北京市高级人民法院执 行 裁 定 书（2021）京执复245号复议申请人（被执行人）：包头市恒通（集团）有限责任公司，住所地内蒙古自治区。法定代表人：杨树五，经理、执行董事。委托诉讼代理人：王保华，北京市炜衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：孙艺萌，北京市炜衡律师事务所实习律师。申请执行人：太平洋证券股份有限公司，住所地云南省昆明市。法定代表人：李长伟，总经理。委托诉讼代理人：陈玲，北京中银律师事务所律师。被执行人：华泰汽车集团有限公司，住所地北京市西城区。法定代表人：苗小龙。被执行人：鄂尔多斯市华泰汽车车身有限公司，住所地内蒙古自治区鄂尔多斯市。法定代表人：苗小龙。被执行人：鄂尔多斯市恒通房地产开发有限责任公司，住所地内蒙古自治区鄂尔多斯市。法定代表人：王焕娥。被执行人：张秀根，男，1961年1月25日出生，汉族。被执行人：领睿资产管理公司，住所地北京市西城区。法定代表人：张小林。被执行人：郑君，男，1979年12月3日出生，汉族。复议申请人包头市恒通（集团）有限责任公司（以下简称恒通集团公司）不服北京市第二中级人民法院（以下简称北京二中院）（2021）京02执异266号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。北京二中院执行太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋证券公司）与恒通集团公司、华泰汽车集团有限公司（以下简称华泰汽车公司）、鄂尔多斯市华泰汽车车身有限公司（以下简称华泰车身公司）、鄂尔多斯市恒通房地产开发有限责任公司（以下简称恒通房地产公司）、张秀根、领睿资产管理公司、郑君公司债券交易纠纷一案，被执行人恒通集团公司向该院提出书面异议，请求事项：请求撤销（2021）京02执恢38号以物抵债执行裁定书；依照法定程序对恒通集团公司持有的鄂尔多斯市华兴能源有限责任公司（以下简称华兴能源公司）4．7％股权（以下简称涉案股权）进行重新拍卖。北京二中院查明，太平洋证券公司与恒通集团公司、华泰汽车公司、华泰车身公司、恒通房地产公司、张秀根、领睿资产管理公司、郑君公司债券交易纠纷一案，该院于2019年10月30日作出（2019）京02民初505号民事判决书。上述民事判决生效后，太平洋证券公司向该院申请强制执行，该院以（2020）京02执209号立案执行。执行过程中，北京二中院冻结恒通集团公司持有的华兴能源公司4．7％的股权。2020年5月21日，该院向锐诚评估事务所作出（2020）京02执209号、210号委托书，委托该事务所对（2020）京02执209号案件中恒通集团公司持有的华兴能源公司占比为4．7％（4595万元人民币）的股权以及（2020）京02执210号案件中恒通集团公司持有的华兴能源公司占比为4．7％（4595万元人民币）的股权进行评估。2020年8月18日，锐诚评估事务所向该院出具《关于委托评估业务未按时完成的情况说明》。2020年10月25日，锐诚评估事务所作出涉案股权《资产评估报告书》，载明：评估对象为涉案股权价值；评估基准日为2019年12月31日；评估结论为6160．93万元；评估结果使用有效期为一年，自评估基准日起一年内有效。2020年11月24日，北京二中院作出（2020）京02执209号之一执行裁定书，裁定终结本次执行程序。2020年12月28日，锐诚评估事务所向本院出具《评估报告延期函》，载明将《资产评估报告书》的有效期延长至2021年6月30日。另查明，2021年1月11日，经太平洋证券公司申请，北京二中院以（2021）京02执恢38号立案执行。2021年1月21日，该院在淘宝网发布《竞买公告》，载明该院将于2021年2月22日10时至2021年2月23日10时止对涉案股权在阿里巴巴司法拍卖网络平台进行公开拍卖，起拍价为4312．651万元。因无人报名参拍，涉案股权流拍。随后，太平洋证券公司向该院提交书面申请，申请以涉案股权抵债。2021年3月11日，该院作出（2021）京02执恢38号执行裁定书，裁定：一、解除对涉案股权的冻结；二、将涉案股权作价4312．651万元交付太平洋证券公司抵偿相应债务，涉案股权财产权自裁定送达太平洋证券公司时起转移；三、太平洋证券公司可持裁定书到有关机构办理涉案股权过户登记手续。2021年3月24日，该院委托准格尔旗人民法院送达涉案股权的解封抵债过户手续。2021年4月2日，该院将上述以物抵债执行裁定书送达太平洋证券公司。北京二中院认为，根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第十六条规定，拍卖时无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，到场的申请执行人或者其他执行债权人申请或者同意以该次拍卖所定的保留价接受拍卖财产的，应当将该财产交其抵债。该案中，恒通集团公司作为本案被执行人，该院对其持有的涉案股权采取强制执行措施，并无不当。涉案股权经过本院在司法拍卖网络平台公开拍卖，因无人参拍导致一拍流拍，该院在申请执行人太平洋证券公司提出申请的情况下，以一拍保留价交其抵债，并作出执行裁定书，程序合法。涉案股权并非上市公司股权，恒通集团公司称本案应参照适用《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》的异议理由不能成立。恒通集团公司的异议请求缺乏事实及法律依据，该院予以驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第十一项、第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第十六条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项之规定，裁定驳回异议人恒通集团公司的异议请求。恒通集团公司向本院申请复议称，请求撤销北京二中院（2021）京02执异266号执行裁定。事实与理由为：一、原裁定认为“《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第十六条规定，拍卖时无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，到场的申请执行人或其他执行债权人申请或同意以该次拍卖所定的保留价接受拍卖财产的，应当将该财产交其抵债。本案中，恒通集团公司作为本案被执行人，本院对其持有的涉案股权采取强制措施，并无不当。”复议申请人认为涉案股权系能源公司股权，涉及国家矿产资源和公共利益，基于公平原则本案应参照适用《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》的拍卖程序。本案是拍卖公司股权的情形，且华兴能源公司系安徽淮南矿业（集团）有限公司与恒通集团公司联合开发国有大型企业，华兴能源公司成为专门开展唐家会煤矿建设工作的公司实体，注册资金9亿元。位于鄂尔多斯市准格尔旗薛家湾，总体规划面积35．11km，资源储量8．05亿吨，经国家能源局验收合格，华兴能源公司投资建设的唐家会煤矿项目已于2017年5月正式投产。2018年8月20日，内蒙古自治区煤炭工业局正式核定华兴能源公司产能核增至900万吨/年，因此华兴能源公司的股权拍卖涉及国家矿产资源和社会公众利益，不应当适用普通物品的拍卖程序，而应当参照适用《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》的拍卖程序。二、原裁定认为“涉案股权并非上市公司股权”，复议申请人认为因我国目前并没有关于拍卖公司股权的程序规定，应参照适用最为接近的拍卖上市公司股权的法律规定。根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第三十三条在执行程序中拍卖上市公司国有股和社会法人股的，适用最高人民法院《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》。因此，复议申请人认为涉案股权不属于动产或不动产，且为华兴能源公司股权，基于公平原则最大限度保护各方当事人及社会公众的合法权益，应当在法律没有明确规定的情形下适用最为接近的法律，故拍卖涉案华兴能源公司股权时应参照适用拍卖上市公司股权的程序规定。本案中，拍卖华兴能源公司股权应当参照适用拍卖上市公司股权的程序，经过三次拍卖或二拍后调解以物抵债，故原裁定认定错误，应予以纠正。综上所述，北京二中院作出的(2021)京02执异266号执行裁定书认定有误。为维护法律的尊严，维护复议申请人的合法权益，特向北京市高级人民法院申请复议，请求撤销该裁定。本院经审查，对北京二中院查明的事实予以确认。本院认为，根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第十六条第一款规定，拍卖时无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，到场的申请执行人或者其他执行债权人申请或者同意以该次拍卖所定的保留价接受拍卖财产的，应当将该财产交其抵债。本案中，涉案股权经过北京二中院在司法拍卖网络平台公开拍卖，因无人参拍导致一拍流拍，北京二中院在申请执行人太平洋证券公司提出申请的情况下，以一拍保留价交其抵债，并作出执行裁定书，符合司法解释的上述规定。恒通集团公司主张涉案股权系能源公司股权，涉及国家矿产资源和公共利益，基于公平原则应参照适用《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》，由于涉案股权华兴能源公司并非上市公司股权，不具备适用上述司法解释的前提条件。恒通集团公司复议理由缺乏事实及法律依据，本院不予支持。综上，北京二中院（2021）京02执异266号执行裁定认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回复议申请人包头市恒通（集团）有限责任公司的复议申请，维持北京市第二中级人民法院（2021）京02执异266号执行裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长  王 峰审 判 员  齐立新审 判 员  禹明逸二〇二一年九月二十九日法官助理  王翊民书 记 员  李 艳