上海金融法院民 事 裁 定 书（2021）沪74民特212号申请人：中国信托业保障基金有限责任公司，住所地北京市。法定代表人：肖璞，该公司董事长。委托诉讼代理人：方策。委托诉讼代理人：李小沛，北京市汉韬律师事务所律师。被申请人：上海国之杰投资发展有限公司，住所地上海市杨浦区。法定代表人：高天国，该公司董事长。委托诉讼代理人：余龙泉，上海恒洋律师事务所律师。第三人：安信信托股份有限公司，住所地上海市控江路XXX号-XXX号。法定代表人：王少钦。委托诉讼代理人：杨奇霖。委托诉讼代理人：尤浩。申请人中国信托业保障基金有限责任公司(以下简称信保公司)与被申请人上海国之杰投资发展有限公司(以下简称国之杰公司)申请实现担保物权一案，于2021年9月6日向本院提起诉讼，本院于同日立案后，依法适用特别程序组成合议庭进行审查。因案件的处理结果与安信信托股份有限公司(以下简称安信公司)有法律上的利害关系，本院依法通知安信公司作为第三人参加诉讼。2021年9月17日，本院就本案进行听证，申请人信保公司的委托诉讼代理人方策、李小沛，被申请人国之杰公司的委托诉讼代理人余龙泉，第三人安信公司的委托诉讼代理人杨奇霖、尤浩到庭参加听证。本案现已审查终结。申请人信保公司向本院提出实现担保物权的申请，请求裁定：1．准许拍卖、变卖被申请人国之杰公司质押的其持有的安信公司4.55亿股股票(无限售流通股)及其孳息(包括在质押登记有效期内的送股、转增股、通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发放的现金红利)，将所得拍卖、变卖价款优先清偿安信公司在编号分别为“基金-X-XXXX-005”、“基金-X-XXXX-006”的两份《流动性支持协议》项下欠付申请人信保公司的流动性支持资金本金人民币(以下币种相同)25亿元(编号为“基金-X-XXXX-005”的《流动性支持协议》项下流动性支持资金本金12.50亿元及编号为“基金-X-XXXX-006”的《流动性支持协议》项下流动性支持资金本金20亿元中的12.50亿元部分)及计算至2021年7月22日的资金占用费367，520，833.32元、违约金348，379，568.26元(编号为“基金-X-XXXX-005”的《流动性支持协议》项下流动性支持资金本金12.50亿元对应的欠付资金占用费为183，760，416.66元、违约金为175，154，787.50元；编号为“基金-X-XXXX-006”的《流动性支持协议》项下流动性支持资金本金20亿元中的12.50亿元部分对应的欠付资金占用费为183，760，416.66元、违约金为173，224，780.76元)；2．本案申请费由被申请人承担。事实和理由：2019年上半年，由于第三人安信公司出现经营风险，申请人信保公司先后两次提供流动性资金支持，具体支持情况如下：2019年5月30日，信保公司与安信公司签订编号为“基金-X-XXXX-005”的《流动性支持协议》，约定信保公司向安信公司提供流动性支持资金12.50亿元，分两期发放，还款日期分别为2020年5月30日、2020年5月31日，资金占用费年费率为6.9％，逾期未付的按照应付未付款项金额的万分之三按日支付违约金。2019年6月5日，信保公司与安信公司签订编号为“基金-X-XXXX-006”的《流动性支持协议》，约定信保公司向安信公司提供流动性支持资金20亿元，分两期发放，还款日期分别为2020年6月5日、2020年6月6日，资金占用费年费率为6.9％，逾期未付的按照应付未付款项金额的万分之三按日支付违约金。为担保上述《流动性支持协议》项下债权的实现，申请人信保公司与被申请人国之杰公司于2019年6月5日签订编号为“基金-X-XXXX-005-02”的《最高额质押合同》，约定国之杰公司以其持有的4.55亿股安信公司(股票代码：600816．SH)股票(无限售流通股)提供最高额质押担保，担保的最高(本金)债权额为25亿元，担保范围为编号为“基金-X-XXXX-005”的《流动性支持协议》项下全部未偿债权及债权确定期间(即合同签订日起至2019年11月30日止)内信保公司与安信公司新增的流动性支持债权。2019年6月6日，申请人信保公司与被申请人国之杰公司在中国证券登记结算有限责任公司就上述质押股票办理了质押登记。申请人信保公司分别于2019年5月30日、2019年5月31日、2019年6月5日、2019年6月6日向第三人安信公司发放了流动性支持资金，发放金额分别为10亿元、2.50亿元、8亿元、12亿元，共计32.50亿元。嗣后，第三人安信公司及被申请人国之杰公司未能按期、足额向申请人信保公司偿还资金占用费，也未按期偿还流动性支持资金本金，已构成违约。被申请人国之杰公司应当根据《最高额质押合同》的约定承担担保责任，申请人信保公司实现上述担保物权的条件已依法成就。为维护申请人的合法权益，故向本院提出实现担保物权的申请。被申请人国之杰公司称：确认申请人信保公司实现担保物权的条件已成就，对申请人信保公司提出的实现担保物权的申请事项及所陈述的事实和理由均无异议。第三人安信公司称：确认申请人信保公司主张的安信公司在上述两份《流动性支持协议》项下未清偿的债务金额，对申请人信保公司提出的实现担保物权的申请事项及所陈述的事实和理由均无异议。本院经审查认为，申请人信保公司提交了两份《流动性支持协议》(编号分别为“基金-X-XXXX-005”、“基金-X-XXXX-006”)及对应的流动性支持资金付款凭证、《最高额质押合同》(编号为“基金-X-XXXX-005-02”)、国之杰公司股东会决议及章程、证券质押登记证明(编号为ZYDXXXXXX)、《违约催收函》及《确认函》、资金占用费付款凭证等证据，证明申请人信保公司与第三人安信公司之间存在合法债权债务关系，被申请人国之杰公司以其持有的安信公司股票(无限售流通股)为第三人安信公司的上述债务提供质押担保，并办理了合法有效的证券质押登记手续。审查中，被申请人国之杰公司认可上述事实，并认可申请人信保公司实现上述担保物权的条件已成就；第三人安信公司认可上述事实，并认可申请人信保公司主张的未清偿债权数额。申请人信保公司主张实现上述担保物权，符合法律规定，本院依法予以准许。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百九十七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百七十二条第一项之规定，裁定如下：准许拍卖、变卖被申请人上海国之杰投资发展有限公司质押的其持有的安信信托股份有限公司4.55亿股股票(无限售流通股)及其孳息(包括在质押登记有效期内的送股、转增股、通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发放的现金红利)，将所得拍卖、变卖价款优先清偿第三人安信信托股份有限公司在编号分别为“基金-X-XXXX-005”、“基金-X-XXXX-006”的两份《流动性支持协议》项下欠付申请人中国信托业保障基金有限责任公司的流动性支持资金本金25亿元(包括编号为“基金-X-XXXX-005”的《流动性支持协议》项下流动性支持资金本金12.50亿元及编号为“基金-X-XXXX-006”的《流动性支持协议》项下流动性支持资金本金20亿元中的12.50亿元部分)及计算至2021年7月22日的资金占用费367，520，833.32元、违约金348，379，568.26元(编号为“基金-X-XXXX-005”的《流动性支持协议》项下流动性支持资金本金12.50亿元对应的欠付资金占用费为183，760，416.66元、违约金为175，154，787.50元；编号为“基金-X-XXXX-006”的《流动性支持协议》项下流动性支持资金本金20亿元中的12.50亿元部分对应的欠付资金占用费为183，760，416.66元、违约金为173，224，780.76元)。申请费5，373，767.34元，由被申请人上海国之杰投资发展有限公司负担。申请人不服本裁定，应当在收到本裁定书之日起十五日内，向本院提出异议。审 判 长  徐 玮审 判 员  杨仁感审 判 员  杨立转法官助理  陆俊杰书 记 员  陆俊杰附：相关法律条文一、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百九十七条人民法院受理申请后，经审查，符合法律规定的，裁定拍卖、变卖担保财产，当事人依据该裁定可以向人民法院申请执行；不符合法律规定的，裁定驳回申请，当事人可以向人民法院提起诉讼。二、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百七十二条人民法院审查后，按下列情形分别处理：（一）当事人对实现担保物权无实质性争议且实现担保物权条件成就的，裁定准许拍卖、变卖担保财产；……