辽宁省沈阳市中级人民法院民 事 裁 定 书（2021）辽01民终12976号上诉人（原审原告）：张家齐，男，1936年10月23日出生，汉族，住沈阳市大东区。委托诉讼代理人：张秋赫，男，1970年1月17日出生，汉族，系上诉人之子，住沈阳市大东区。被上诉人（原审被告)：沈阳市万鑫炼铁厂，住所地沈阳市和平区长白乡沙岗子村。法定代表人：冯运生，该厂经理。委托诉讼代理人：王玉华，女，1953年3月10日出生，汉族，该公司行政人员，住沈阳市和平区。上诉人张家齐因与被上诉人沈阳市万鑫炼铁厂公司盈余分配纠纷一案，不服沈阳市和平区人民法院（2021）辽0102民初1279号民事裁定，向本院提起上诉。本院组成合议庭审理了本案。本案现已审理终结。上诉人上诉请求：撤销一审判决，支持其一审诉讼请求。事实和理由：该企业成立于1988年7月，该厂股本占70%，长白工业公司占30%股份合作制企业。于1992年长白工业公司退出，将30%股权作价15万元转给该厂。从此该厂暂变为职工集体所有企业。根据公司法第七十三条：依据本法第七十一条，第七十三条转让股权后，公司应当注销原股东的证明书。但该企业没在登记机关注销长白工业公司出资的证明书，造成现在的登记机关仍记载着长白工业公司仍是企业的出资人的错误记载，而后该企业又于1995年转制股份合作制时，以70多份集资款为基础转为合作股份制企业，又没有对新股东进行登记。在登记机关查不到新股东出资人。工商部门登记机关最后一次核准日期为2016年4月5日，如果现在仍查到登记的出资人为沈阳市长白工业公司，而又查不到新增70名股东，说明该企业弄虚作假。对这种行为企业应负法律责任。该企业于1993年时向本企业职工集资，每一份1000元，共集资约70余份，我受让一份。到1995年时企业经营发生困难，此时已资不抵债，欠银行贷款约500万元，企业欲转为股份制，向本企业职工出售该企业的股权，但无任何人认购，并以前认购集资款人要求返还集资款。在这种情况下，企业宣布以70余份集资款为基础转换为股份合作制。从此再无人要求返还集资款之事，从此集资款收据发生了质的变化，再也不是集资款了，而是股权的证明。是该企业的一份投资股权证。按公司法第三十一条：有限公司成立后，应当向股东签发出资证明书。但该企没有给股东签发出资证明书。只是口头承诺：集资款收据就是股权的证明。作为一名普通的投资者根本不知道须给签发股权证书之事。因此，所产生的后果企业负全部责任。或这是有意设下的陷阱，以后给股权款时，集资款收据就是股权证明。不给股权款时集资款收据就是集资款或一个借款条。不仅没有签发股权证书，也没有将集资款收据更换为股权交款收据，直到这次股权款分配时，集资款收据仍是股权证明唯一的凭据。2018年征地款全部到位可分配资金共计2853万元，参与分配人员约百人，平均每人分25万元。经股东大会讨论并制定了分配方案。一、股权款：5万元。二、工龄款：每年工龄0.3万元。三、贡献款：没设钱额，少则没有，多则很多。2018年5月份开始分配。70多名持有集资款收据的股东，都依集资款收据为证明领到了股权款5万元。其中有一名股东熊德富因集资款收据丢失没能领到股权款。唯独我的集资款收据被认定不是股权证明而只是借条。想当初不给签发股权证书设下的陷阱在我身上得到了充分的印证。为什么只对我一个人的集资款收据认定为是借条，其根源是因我为索要退休金将此事告到和平区法院和市中法院，对我产生不满和怨恨进行打击报复之举。根据公司法第一百二十六条：股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一份股份应当具有同等的权利。我持有的集资款收据与其他70多份集资款收据是同一种类，同一价格，又是同一时期认购的，其收据编号又是相联的。并是同一个人张万祥所办理的，应当具有同等的权利。别人同样的集资款收据是股权证明，并以此收据领到了5万元钱，而我的集资款收据认定借款条，并早已超过了诉讼期而失效，这种极不讲道理而至极，请法庭主持公道，我国是社会主义国家不能无法无天，歪曲事实蛮横不讲法理，不能给不讲法理之人留有施展空间，简直是霸道。我再一次请求法庭调查领取股权款是以什么证明领取的。l、是股权证书。2、股权交款收据。3、集资款收据。领取股权款的证明就是股权的证明。一查而清就知道什么是股权款的证明。除调查领取股权款的证明之外无其它好办法。在(202l)辽0102民初l279号案中，我提出，根据民事诉讼法第六十七条：人民法院调查取证；人民法院有权向单位和个人调查取证。有关单位和个人不得拒绝。又根据劳动争议调节仲裁法第六条：发生劳动争议，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据，与证据有关的事项属于单位掌管的，用人单位应当提供，用人单位不提供的，应当承担不利的后果。法院的裁定书称：原告提供收据仅载明向被告支付1000元集资款而非股权款，故原告现证据不足以证明其系被告股东，故原告不能证明其系与本案有直接利害关系的公民。我可以肯定在集资款收据转换为股权过程中从未出现过股权款之事，从未更换过股权款收据。如果经调查后被告方向法庭提供的是股权款证据，也是虚假而伪造的，请法庭要对此进行法律鉴定，确定真伪。我要见到实物和鉴定报告。我再向中级法院申请，请调查依集资款收据为凭领取股权款之事。被告代理人称分配对象是万鑫炼铁厂职工，原告并非炼铁厂职工。其无权参与并享受万鑫炼铁厂拆迁补偿安置费的分配。我这次的请求并不是索要工龄款及退休金问题，而是股权款问题。我是该企业的出资人之一，是企业股东之一，我有权分享投资的回报。我是否是本企业职工应深入研究。该厂接受了我提出投资生产再生铁项目，并聘请我一人完成这一项目的改造及设计工作，因工作量大无法利用业余时间完成，将这一情况向沈阳钢厂厂长汇报后得到重视。为支援乡镇企业的发展，受沈阳钢厂的派遣无偿支援该厂再生铁项目，限我三个月完成，于1988年6月初来到该厂搞设计改造工作。将到三个月时设计工作尚未完成，该厂法人代表冯运生恳请我到该厂工作，以完成尚未完成的设计改造工作，也为以后对技术人员的需要，承诺给高工资，经济效益好给买商品房，这些许诺都以实现。我受聘之事向沈阳钢厂厂长汇报，沈阳钢厂为继续支援乡镇企业批准我提前从钢厂退休。于1988年9月28日办理了退休手续，年龄52岁，工龄31年，成为该厂一名职工。此时劳动法和劳动合同法尚未施行，企业招工施行的确认登记制，我被聘用而来得到确认，工作7年时间，事实上已经成为该厂一名正式职工，入厂5个月后又被任命为该厂主管生产技术副厂长，直到1994年8月退休，这一任命已经确认了我与该厂身份上是隶属关系，是该厂一名主要管理人员，是该厂一名正式职工。因再生铁项目经济效益好，到1992年四年时为企业创利税150万元。按乡政府有关政策，对有重大贡献职工可给重奖的精神，奖给我一套59m²的商品房，这一奖励证明了我是该厂一名正式职工。于1994年8月份该厂主动给我办理了退休，劳务关系不存在退休问题。等一系列事件都说明我是该厂一名正式职工。我有权参与该厂动迁安置费的分配。以上述事实定性我不是该厂正式职工是错的。被上诉人答辩：一审判决正确，请求维持原裁定。被上诉人一审诉讼请求：补发股权款5万元。一审法院查明：原告以要求补发股权款为由诉至法院，应以其具有被告公司股东身份为前提。被告系股份合作制企业，工商部门登记的出资人为沈阳市长白工业公司，原告提供收据仅载明其向被告支付的为1000元集资款而非股权款，故原告现证据不足以证明其系被告股东，故原告不能证明其系与本案有直接利害关系的公民，应当依法驳回其起诉。一审法院裁定：驳回张家齐的起诉。案件受理费525元，退回原告张家齐。本院认为，上诉人要求被上诉人支付股权款，应以其系被上诉人公司的股东为前提条件。现被上诉人公司股东不包括上诉人，故上诉人起诉被上诉人支付股权款条件不具备，一审法院裁定驳回上诉人的起诉并无不当。待上诉人被确认为被上诉人公司股东身份后，可以向被上诉人公司主张股权款。综上，上诉人上诉理由不成立，不予支持；一审裁定正确，予以维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项规定，裁定如下:驳回上诉，维持裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长  田 丽审 判 员  贺新发审 判 员  宁久宏二〇二一年九月二日法官助理  李国楠书 记 员  张 冲本案裁定所依据的相关法律《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。