辽宁省本溪市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）辽05刑终47号原公诉机关本溪市明山区人民检察院。上诉人（原审被告人）赵某，男，1974年9月15日出生于黑龙江省尚志市，汉族，初中文化，系北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司负责人，捕前住黑龙江省尚志市（户籍）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月4日经本溪市某局决定刑事拘留，于2019年7月19日经本溪市明山区人民检察院批准并由本溪市某局执行逮捕。现羁押于本溪市看守所。指定辩护人宁淑莹，辽宁平正律师事务所律师。上诉人（原审被告人）邢某，女，1974年2月26日出生于辽宁省本溪满族自治县，满族，初中文化，原系北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司门店经理，捕前住本溪市平山区（户籍）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月10日经本溪市某局决定刑事拘留，于2019年7月10日经本溪市明山区人民检察院批准并由本溪市某局执行逮捕。现羁押于本溪市女子看守所。本溪市明山区人民法院审理本溪市明山区人民检察院指控原审被告人赵某、邢某犯非法吸收公众存款罪一案，于2021年4月23日作出（2020）辽0504刑初55号刑事判决。宣判后，原审被告人赵某、邢某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取指定辩护人辩护意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，被告人赵某于2017年1月至2018年5月间，在本溪市明山区人民路9栋1-2-4号，以北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司名义，聘用被告人邢某为门店经理，并招募业务人员，未经金融部门依法批准，通过发放宣传单等形式向社会公众宣传，以投资基地种植木耳出口销售盈利名义，承诺在一定期限内以高额利息还本付息，向王某2等30余名社会不特定对象非法吸收资金人民币300余万元（以下币种同），造成经济损失277.3万元。被告人赵某于2019年6月30日被抓获归案、被告人邢某于2019年6月3日被抓获归案。原判认定上述事实的证据如下：一、书证１．案件来源及归案经过，证实被告人赵某、邢某均系被抓获归案。２．在逃人员登记表/撤销表，羁押证明、出所登记表，证实被告人赵某、邢某均被列为网上逃犯和被抓获归案后临时羁押情况。３．被告人邢某、赵某的户籍证明，证实被告人赵某、邢某的刑事责任年龄及身份情况。４．现实表现证明、电话查询记录，证实亚布力林业地区某局华山派出所证明赵某在辖区居住期间无违法劣迹等犯罪行为，被告人邢某居住地平山派出所电话证实邢某无犯罪前科。５．北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司股份认购协议、收款确认书、签单客户信息登记表、收条等，证实涉案相关投资人的签单缴款情况。６．北京北广农林高新技术发展有限公司及本溪分公司注册登记相关证据，证实该公司于2014年12月1日向北京市工商行政管理局申请企业设立登记备案审核。经营范围：技术推广服务、种植水果、蔬菜，法定代表人张某1，企业类型为有限责任公司，投资人张某1、赵某，注册资本1000万元。成立时间2014年12月16日至2034年12月15日。北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司工商登记资料，证实北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司住所辽宁省本溪市明山区，企业类型有限责任公司分公司，负责人赵某。经营范围：技术推广服务、企业管理论、企业管理咨询、销售新鲜水果、新鲜蔬菜、未经加工的干果、坚果、机械设备、电子产品、五金交电、工艺品、日用品、建筑材料、销售食品。任职书证实2017年1月6日北京北广农林高新技术发展有限公司任命赵某先生为北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司负责人，负责分公司经营和日常工作。７．授权委托书，证实上诉人赵某于2016年12月6日委托赵广富、高某2全权代表赵某办理本溪鸿源农林高新技术发展有限公司木耳基地一切相关事宜。８．询问笔录及本溪县劳动保障监察整改指令书（本人社监改字[2018]第003号），证实2018年1月29日，本溪满族自治县劳动监察大队因本溪鸿源农林高新技术发展有限公司于2017年7月至10月间存在拖欠51名农民工工资情况，向该公司下达整改指令书，限3个工作日内核对并足额支付工人工资。９．本溪满族自治县招商服务中心出具的说明，证实经核查，本溪满族自治县未与香港大派集团有任何项目合作以及未颁发过“辽宁大派溪源商贸有限公司先进企业”称号的奖牌。１０．北京北广农林集团高新技术发展有限公司本溪分公司宣传单，佐证赵某以北京北广农林集团高新技术发展有限公司本溪分公司名义向社会公众宣传并非法吸收公众存款的事实。１１．借条、姚某1农业银行卡交易明细、微信聊天记录，证实赵某于2017年3月20日以经营用途向姚某1借款，姚某1通过银行账户向张某1转款，赵某在微信中向姚某1承诺木耳加工出口销售后还款的事实。１２．北广农林公司投资人投资明细,证实经统计该公司2017年收款281万元，2018年收款19万元，总计300万元。给客户造成损失约277.3万元。１３．梁某提供的借条，证实2017年8月23日，邢某向梁某借款现金50万元，月息2分，期限3个月，逾期不还，以货代偿，拿小市碱厂堡木耳基地做抵押。１４．沈阳市某局和平分局马路湾派出所出具的赵某非法吸收公众存款案卷相关材料，证实赵某于2016年4月21日在沈阳注册成立北京北广农林高新技术发展有限公司沈阳分公司，其为公司负责人，于2016年间在沈阳地区吸收公众存款，该案于2016年9月4日在沈阳市某局和平分局以赵某诈骗案立案侦查，赵某于2016年9月4日被刑事拘留，后因沈阳市和平区人民检察院不批准逮捕，赵某于2016年9月29日被取保候审。１５．本溪市某局某局某队出具的情况说明，证实2020年3月1日经本溪市某局某局某队工作查明，本溪鸿源农林高新技术发展有限公司（即木耳养殖基地）没有正式账本。另据高某2陈述，有部分支付票据已交给赵某；2020年3月1日本溪市某局某局某队在办理此案件过程中，到辽宁省银联相关部门对北广农林公司本溪店和沈阳店的两台POS机的基本信息情况及POS机流水情况进行了查询，但是省银联一直未给办案人员回复。１６．本溪市某局某局出具的赵某微信资金走向、赵某花销统计表、关于赵某、邢某涉嫌非法吸收公众存款案的资金流向问题工作报告、证人张某1、苑某、徐某、王某1、孟某、马某1、刘某1、刘某2、李某1、韩某、顾某、高某1、高某2、董某、崔某1、陈某1、陈某2、陈某3、丁某的相关电话通话记录，证实了赵某非法吸收部分资金去向情况。１７．被告人赵某工商银行本溪交易明细记录、赵某招商银行股份有限公司沈阳分行交易明细、工商银行赵某个人开户信息等，证实了被告人赵某银行资金交易情况。二、证人证言１．证人姚某1的证言，证实本溪北广农林高新技术发展有限公司于2017年1月成立，老总是赵某，邢某是本溪公司负责人。北广农林高新技术发展有限公司总公司在北京，就是空壳公司，公司在本溪和沈阳有经营。其在2017年3月至于2017年6月在本溪公司做财务，负责做账、往来票据、制作投资清单。投资人支付投资款其清点后交给邢某，由邢某支配，还有通过银行卡刷pos机转款，邢某曾让投资人把投资款转账到张某1个人银行卡，赵某说这些款全是他花的。2017年5、6月份，赵某把利息几笔转到其尾号9570农行卡，后来是邢某给投资人返利息。其个人借给赵某40多万，去过两次本溪县碱厂堡的养殖基地。公司2017年6月返款就出现困难，2017年10月以后，赵某就不再出现，公司也不给投资人返款了，那时邢某还在公司负责经营，她还让新来公司的投资人投资。2018年5月26日后半夜，公司有个姓鲍的投资人夜班回家路过公司时，发现公司在搬家，发现赵某委托公司一个姓高的人把公司物品转移走。２．证人赵某1的证言，证实其与赵某合作经营鸿源农林高新技术发展有限公司。公司于2016年10月注册，法人赵某占公司股权51%，其丈夫高世民占公司股权39%，公司股东刘岩占公司股权10%，现在公司已经注销。2016年10月，其和丈夫认识赵某，他准备利用其家猪舍养木耳，10月末，赵某先注册北京北广农林高新技术发展有限公司本溪县分公司，后重新注册鸿源农林高新技术发展有限公司，其出场地，赵某和刘岩出资金，赵某出资100多万将猪舍改成木耳养殖场，开始约定双方出人员共同管理，但实际经营中，公司管事的都是赵某的人。2017年的7月，公司准备扩大经营，其和丈夫找工程队打地面、砌墙花90万元左右，欠工程队款，与赵某合计边生产边还款，之后赵某开始欠工人工资，没有出钱上设备。2018年2月，因赵某一直欠工人工资，其就拉木耳基地10000斤木耳卖了给工人开工资，与赵某各付10万元给工人开资，拖欠农民工工资经过当地劳动仲裁解决，其拉10000斤木耳没告诉赵某，并和赵某闹掰。2017年3月公司正式生产之后，其丈夫高世民介绍香港大派集团老板黎卓祥给赵某认识谈木耳出口销售，又注册商标叫“溪江源”，后因木耳不符合出口标准，与香港大派公司也就没有业务往来。其与赵某2018年2月终止合作。３．证人郑某的证言，证实其之前是佟堡村书记，村里有一家造纸厂，老板毕某是本溪县小市人。造纸厂成立时其是村书记。当时草河掌镇招商引资，本溪县人毕某来佟堡村建造纸厂，后来由于经营不善，且在多家银行有贷款，于2015年、2016年被沈阳市沈河区法院查封。2017年毕某妻子邢某在明知其造纸厂已经被法院查封的状态下，将造纸厂卖给一个姓赵的男子（在碱厂堡种植木耳），这名男子接手造纸厂后，开始装修空厂房，接手后也没有经营，后来法院来造纸厂将姓赵的清出并再次贴上封条。姓赵的男子接手后装修房子也欠工人工资。４．证人高某2的证言，证实其与赵某以前是战友，给他管理过本溪小市碱厂堡木耳养殖基地。本溪鸿源农林高新技术发展有限公司从事种植木耳及深加工研发等项目，单位雇佣工人，因为公司生产木耳销售资金回笼慢导致欠工人工资约28万余元。赵某1是赵某的合伙人，她以厂房入股合办本溪鸿源农林高新技术发展有限公司，赵某1以给工人支付工资为名义销售木耳35万余元，支付拖欠工资的一部分。赵某通过微信给其转款约18万余元，其用于基地建设购买装修材料、给赵某本溪的投资公司装修付款、给赵某抚顺土特产店做装修。2018年5月，赵某联系其说本溪北广农林投资公司房租到期，让其帮忙把公司桌椅板凳都拉走，给房主腾地方。其雇了人和车，把东西都拉本溪县其战友李贵臣那里保管。拉东西的那天，北广农林一些投资客户在场不让拉还报警了，后来经过警察协调那些客户同意其才把东西拉走。５．证人崔某2的证言，证实北广农林公司本溪分公司于2017年1月正式营业，负责人是邢某，其2017年7月到公司当业务员至2018年5月公司停业。公司于2017年8月资金就出现问题，很多客户投资款到期后无法偿还，邢某让这些客户继续投，钱到期取不出来直接再签一份合同，2017年12月公司彻底不给客户返款，但邢某还零星收取个别客户投资款，公司坚持到2018年5月，赵某派人偷偷把公司所有东西搬走，公司彻底停业。北广本溪分公司属于理财公司，把客户钱收上来投入到总公司，北广农林公司在本溪县碱厂堡有一个木耳种植基地，邢某介绍公司收取客户的钱是投入到这家木耳养殖基地做生产用，总公司老板赵某可以把木耳销售给香港大派集团。其知道公司收取的投资款有一部分让邢某给了她同学梁林军。梁林军在2017年8月往公司投资50万元，由于公司无法返款，梁林军逼邢某要钱，2017年12月至2018年1月，邢某从客户手里收取一部分投资款后直接返给梁林军。其做业务员时，邢某介绍说公司收上来的钱全部用于总公司木耳养殖基地，总公司老板赵某认识香港大派集团的人，生产出来的木耳直接销售给大派集团，总公司是政府扶持企业，政府会给补贴，还与多家银行和平安保险公司合作，可以保证客户投资款不受损失，以上内容在公司宣传单上都有体现。邢某还组织过公司业务员和部分客户到本溪县碱厂堡的木耳养殖基地考察过，去过草河掌彤家堡村，说那里的一个厂房是她的，以后准备做木耳加工基地，总之通过邢某介绍，业务员还有公司客户都认为这家公司是正规公司，在这家公司投资肯定没问题。并证实其做业务员期间，王俊崚通过其在公司投资两笔共2万元没有返还。６．证人朱某的证言，证实其于2016年12月经邢某介绍到北京北广农林集团高新技术发展有限公司本溪分公司做业务员，本溪分公司于2017年1月正式营业，负责人是邢某，公司刚成立时有二三十个业务员，后来陆续离职，至停业时剩有七八个人，姚某1和董韵清先后担任公司会计，2018年5月公司停业。刚到公司时，先有讲师给业务员培训，说赵某在本溪县有养殖木耳基地，基地和香港大派集团合作，生产的木耳卖给香港大派集团，赵某在沈阳也有分公司，在北京有旅馆和停车场，这个人有实力，公司需要运营资金，老百姓可以在公司认购股份，保本保利，年收益高。公司印刷的宣传单上也有介绍，业务员按照宣传单上的内容接客户，向老百姓介绍，北广本溪分公司的主要业务就是给赵某筹集资金，让他大力发展木耳养殖产业，为以后公司上市做基础。木耳养殖基地在本溪县碱厂，邢某带业务员和客户去本溪县看过，基地有几趟大厂房，里面培养菌棒，菌棒培养好后在外面大地里进行种植，长出木耳。邢某还领去过草河掌看过一处大厂房正在装修，打算做木耳加工厂，生产出来的木耳在这里加工包装，以后可以销往国外。其听邢某说木耳养殖基地是赵某租的，由他战友高某2负责生产，还雇很多当地村民进行养殖和采摘工作。邢某讲养殖基地的木耳卖给香港大派集团，北广那两个公司都是赵某的，赵某在中国平安保险给基地买了保险，养殖基地出现问题，保险公司可以赔付。邢某一直和他们讲有政府补贴，养殖木耳是政府扶持项目，但一直到公司停业，也没看到政府给过任何补贴。北广本溪分公司客户投资模式有六种，分别是3个月至12个月，对应年化收益9%至13.5%。客户需要投资，先在公司签订合同，填好后会计把公司印章和赵某名章盖上，合同签好后客户就可以交款，有刷POS机和交现金，邢某都在场，交款后有的客户留一个银行卡信息，公司按期往卡里打利息，投资到期后按规定返还本金，也有客户按期到公司取现金，公司收款、返款都由邢某负责。公司成立前期正常运营，到2017年底返款出现问题，邢某向客户解释说赵某那边正在筹钱，不会差大伙钱，一拖再拖也没给上。客户与公司签的合同上写的是认购股份，但实际就是投资，不是入股。2018年5月的一天晚上，赵某让高某2把公司所有东西搬走，被客户发现不让搬，当时邢某和董会计也在场，邢某一直和客户解释，有客户报警，后来东西还是被搬走。并证实葛玲先在北京北广农林高新技术发展有限公司本溪市分公司共投资13万元，收到2700元利息，损失12.73万元。７．集资参与人的相关证言集资参与人刘某3、王某2、朱某、郭某、门秀琴、张某2、于某、李某2、鲍某、姚某1、吴某、王某3、谷某、王某4、李某3、赵某2、初淑荣、崔某2、曲某、陈某4、李某4、王某5、赵某3、马某2、孙某、李某5等人的证言，均证实北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司坐落于本溪市明山区，负责人（经理）是邢某，公司宣传北京总公司成立于2016年，注册资金1.8亿元人民币，是一家专业从事农业投资咨询与管理，农业、林业、种植、技术研发、技术转让、销售农副产品、土特产等进出口贸易现代化综合型企业，总公司坐落于北京市朝阳区，公司老总叫赵某。门店业务员介绍公司有农业项目，在公司投资利息比银行高，在本溪满族自治县有农业生产基地，生产木耳、平菇等农产品，在香港等地销售，投资款投到北广农林高新技术发展有限公司，融资在这些项目上使用，到期给投资者高额利息，并有中国平安保险股份有限公司承保，可以放心投资。北广农林高新技术发展有限公司发行多种理财投资产品，期限三个月至一年，年化收益率9%-13.5%，每月返利息，到期返本金。投资人通过宣传了解后，陆续在北广农林本溪分公司交款投资。另梁某证言证实2017年8月，邢某请其吃饭，赵某和高某2也在场，邢某介绍赵某是北广农林的老总，在北京有挺多资产，在本溪县有木耳养殖基地，邢某在本溪市北广农林公司当经理，北广农林公司目前面临经营困难，她和赵某想要向其借款用于公司经营。其在亲戚朋友间凑50万元，于2017年8月23日转到赵某中行卡内，邢某和赵某给其签了借条，期限3个月，逾期不还以货代偿，还拿小市碱厂堡木耳基地做抵押。这笔借款快到期时，其联系邢某，邢某一直推脱，其感觉要出事就天天催邢某。2018年1至2月间，邢某陆续给其13万元。2019年6月邢某被抓，赵某通过微信给其转款两笔共8000元。其借给赵某和邢某50万元用于北广农林公司经营，收到过赵某和邢某13.8万元，实际损失36.2万元。三、被告人的供述１．被告人邢某的供述，证实其2016年12月在北京北广农林有限公司上班，被董事长赵某安排在本溪分公司担任总经理负责管理。公司主要发行多种农业理财产品，以卖股权方式获得高额回报，吸引客户投资。本溪分公司于2017年1月在北地电业局旁成立门店，公司法人是赵某，每个月来公司一次，其是经理负责管理本溪分公司。北广农林本溪分公司的业务就是吸收老百姓资金，给予承诺的高额利息。其负责本溪分公司全面工作，有会计1人，团队经理2人朱某和马某1，分别带领一个团队，每个团队约5人左右，负责和客户商谈业务。公司通过业务员到人群密集地方发广告做宣传，有客户咨询项目，经过员工讲解客户同意后就会到公司签订合同，存款到公司账户。公司木耳养殖基地在本溪县小市镇碱厂堡村，高某2负责管理。其在本溪县草河掌彤家堡村有一处厂房，是其去世丈夫毕某的，毕某用这处厂房在银行办理过贷款未能偿还，厂房已被沈阳市沈河区人民法院查封。赵某用这处厂房做木耳加工，并让高某2把厂房做了装修，之后也没上任何加工设备一直闲置，其在本溪分公司工作期间能有30多名客户到公司存款投资，一部分让会计直接存入赵某工行账户，一少部分直接交给赵某，还有赵某让转给张某1，还有一部分投资款直接返还给到期客户及给业务员开资提成了。从2017年10月，公司资金链断裂，赵某不给公司打款，公司支付不上客户利息，其按照赵某意思安抚客户情绪，不让他们闹事，继续让客户投资，其让投资到期的客户办理续存业务，帮助赵某拖客户。2017年10月之后，其明知公司还不上客户利息，而让客户继续存款，是因为公司欠其和业务员工资，其用这部分款给自己和业务员工资以及还梁林军款和交房租等。２．被告人赵某的供述，证实其于2014年12月在北京朝阳区注册北京北广农林高新技术发展有限公司，没有实际经营。于2017年1月在本溪成立北广农林本溪分公司，地址在本溪市明山区儿童乐园对面，其是公司法人、实际经营者。本溪分公司负责人是邢某，负责分公司日常经营管理，其平时每月去公司一次。其通过成立北广农林本溪分公司向老百姓宣传在其公司投资有高额利息收益，公司会将投资款用在本溪县建立的养殖基地项目上，公司提供不同期限投资理财产品，对应不同年化收益，到期后本金利息一起返，并与投资人签订《股份认购合同》，实际不给投资人股份，就是承诺给投资人高利息。公司经营范围里没有吸收老百姓投资款这项业务，其也没有办理过金融许可证和相关资质手续，其没有钱经营木耳，吸收老百姓资金投到公司项目里去挣钱。公司印制一些广告和宣传单进行宣传，收取客户投资款有pos机、现金和银行转账方式。pos机连接其招行卡，现金由邢某往其工行卡里存，银行转账转到其工行卡上。其收到客户投资款用于改建厂房，装修购买生产木耳设备，租地等。邢某每月工资5000元，其他员工底薪2000元加提成。2017年年底，因资金链断裂，邢某收不来钱，就不返利息了。2018年2月以后邢某向其汇报北广农林本溪分公司运营情况不好，没有人投资，2018年4月其让高某2把公司办公用品电脑、账簿等东西都搬到本溪县。公司经营到2018年4月期间邢某也收客户投资款了，邢某自己处理没有给其。资金链断裂后其让邢某继续经营，知道违法但资金不够只能吸收老百姓钱。其2016年10月与赵某1合作木耳基地。并证实其于2016年4月至9月期间，以北京北广农林高新技术发展有限公司在沈阳向公众吸收存款200余万元的相关情况。四、辨认笔录，证实证人崔某2辨认出赵某、邢某。五、视听资料、电子数据。崔某2提供关于北广农林本溪分公司相关电子资料光盘，包含辽宁大派溪江源商贸有限公司报关单位注册登记证书、本溪鸿源农林高新技术发展有限公司开户许可证、机构信用代码证、辽宁省本溪市企业投资项目备案确认书、木耳养殖基地相关照片、崔某2手写客户受损登记名单照片、北广农林本溪分公司门店牌匾及宣传图片、暂时放假通知照片等；赵某微信流水数据光盘，证实被告人赵某、邢某非法吸收公众存款的犯罪事实。原审法院认为，被告人赵某、邢某无视国家法律，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，情节严重，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法处罚。公诉机关指控被告人赵某、邢某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人赵某、邢某共同故意实施犯罪，系共同犯罪；被告人赵某在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人邢某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚；被告人赵某、邢某如实供述相关罪行，可以从轻处罚；被告人邢某认罪认罚，可以从轻处罚。公诉机关对被告人邢某量刑建议适当。据此，原审法院视本案具体情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，认定被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元（未缴纳）；认定被告人邢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金五万元（未缴纳）；责令被告人赵某、邢某继续退赔在案损失，发还相关集资参与人（详见附表）。上诉人赵某提出的上诉理由是：本案应认定为单位犯罪，不应认定为自然人犯罪，原判量刑过重。上诉人赵某的辩护人提出：1.北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司以单位名义设立，不是上诉人赵某个人设立，赵某是以单位名义与各投资人签订股权认购书，其吸收的资金均用于公司发展，其主观上具有为本单位谋取利益的目的，本案应认定为单位犯罪。2.本案指控的犯罪数额应扣除收取的姚某1、梁某两笔借款，因出借人是公司业务员的朋友，是特定主体，并且出借人笔录载明是上诉人向出借人借款，这两笔借款属于民事法律规范调整范畴，不应计算在犯罪数额中。3.本案犯罪数额属于较大，应在三年以下量刑，上诉人归案后对案件事实一直有稳定持续的供述，应认定有坦白情节，应从轻处罚；上诉人赵某系初犯、偶犯，一贯表现良好，人身危害性不大，主观恶性小，应在评议时予以考虑。上诉人邢某提出的上诉理由是：本案应认定为单位犯罪，其只是赵某雇佣的员工，原判量刑过重；实际控制公司的是赵某，其只是为赵某打工，退赔损失应由赵某承担。二审经审理查明的事实和认定事实的证据与原判认定的事实和证据一致。另查明，在卷证人姚某1、梁某的证言还证实了上诉人赵某、邢某承诺给予高额利息返本付息，吸引二人投资情况。本院认为，上诉人赵某、邢某无视国家法律，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，情节严重，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应依法处罚。原公诉机关指控罪名成立。上诉人赵某、邢某共同故意实施犯罪，系共同犯罪；上诉人赵某提起犯意、组织犯罪、支配控制吸收的公众存款，在共同犯罪中起主要作用，是主犯；上诉人邢某受雇于赵某担任门店经理，负责公司日常经营管理，帮助赵某具体实施犯罪，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚；上诉人赵某、邢某均如实供述相关罪行，有坦白表现，可以从轻处罚；上诉人邢某认罪认罚，可以从轻处罚。关于上诉人赵某、邢某提出的“本案应认定为单位犯罪”的上诉理由及赵某的指定辩护人提出的“北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司不是赵某个人设立，上诉人赵某是以单位名义与各投资人签订股权认购书，其吸收的资金均用于公司发展，其主观上具有为本单位谋取利益的目的，本案应认定为单位犯罪”的辩护意见，经查，上诉人赵某控制的北京北广农林高新技术发展有限公司本溪分公司成立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为公司主要经营活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故对以上上诉理由和辩护意见不予采纳。关于上诉人赵某的指定辩护人提出的“本案指控的犯罪数额应扣除收取的姚某1、梁某两笔借款，因出借人是公司业务员的朋友，是特定主体，并且出借人笔录载明是上诉人向出借人借款，这两笔借款属于民事法律规范调整范畴，不应计算在犯罪数额中”的辩护意见，经查，在案有证人姚某1、梁某的证言、上诉人赵某、邢某的供述及相关书证能够证实本案名义上为借款的姚某1、梁某的两笔存款，均是发生在二上诉人实施非法吸收公众存款的过程中，承诺以向不特定公众宣传的高额利息返还本息，实际为非法吸收的存款，故应认定为犯罪数额，故对以辩护意见不予采纳。关于上诉人赵某、邢某提出的“原判量刑过重”的上诉理和指定辩护人提出的“本案犯罪数额属于较大，应在三年以下量刑，上诉人归案后对案件事实一直有稳定持续的供述，应认定有坦白情节，应从轻处罚”的辩护意见，经查，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，个人非法吸收公众存款，数额在100万元以上的属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”，应处三年以上十年以下有期徒刑，原判视上诉人赵某、邢某的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，考虑上诉人赵某、邢某坦白及邢某认罪认罚等情节，适用的刑罚幅度和科处的刑罚适当，故对此上诉理由和辩护意见不予采纳。上诉人赵某的指定辩护人提出的“上诉人赵某系初犯、偶犯，一贯表现良好，人身危害性不大，主观恶性小，应在评议时予以考虑”的辩护意见，经查，在卷证据可证明上诉人赵某曾在其他地区有过非法吸收公众存款的行为，对此辩护意见不予采纳。综上，原判认定事实清楚，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  陈长生审判员  李 颖审判员  迟克春二〇二一年八月十八日书记员  关丽娜附：本案所适用的法律规定《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判;(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判;(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。