重庆市第一中级人民法院民事裁定书（2021）渝01民特256号 申请人：邵小华，男，汉族，1961年5月16日出生。被申请人：重庆东金投资顾问有限公司，住所地重庆市江**江北城聚贤街******5-2，统一社会信用代码915001057500546305。法定代表人：卢雨迅，执行董事。 委托诉讼代理人：陈贝，女，该公司员工。委托诉讼代理人：陈倩，女，该公司员工。申请人邵小华与被申请人重庆东金投资顾问有限公司（以下简称东金投资顾问公司）申请撤销仲裁裁决纠纷一案，本院于2021年6月29日立案后进行了审查。现已审查终结。申请人邵小华请求：1.撤销重庆仲裁委员会(2020)渝仲字第2711号仲裁裁决；2.本案诉讼费用由被申请人承担。事实与理由：重庆仲裁委员会(2020)渝仲字第2711号仲裁裁决符合仲裁法第五十八条第六款仲裁员在仲裁案件时有枉法裁决行为，依法应予撤销。一、仲裁员故意对被申请人虚假的宣传欺诈行为不予认定，却又以《中华人民共和国立法法》第93条为依据，认为法不溯及既往，被申请人虚假宣传欺诈行为不予追究，即对被申请人合同的欺诈行为故意不予认定。而被申请人为诱导申请人与其签订《投资顾问服务协议》，收取高额服务费，通过微信一对一服务、体验群、朋友圈等方式故意发布具有高额投资回报预期的广告和微信，并在每天开盘后的“财经早餐”“投资有道”的直播中，由杨帆实际操作冲高出货的股票和公布带领客户建仓的股票，故意错误陈述事实，使申请人陷入当天建仓、次日冲高出货股票的高额投资回报预期，产生没有风险的错误认识，从而于2018年8月14日向申请人交纳了29800元的服务费，并卖掉了七支亏损股票，集中资金准备跟随被申请人一起建仓。而被申请人以需要走流程为由，要求申请人签订案涉协议。协议签订后，被申请人却并没有推荐今日建仓明日冲高出货的股票，导致申请人卖出的七支股票亏损。被申请人存在欺诈行为，导致申请人做出错误的意思表示。二、仲裁员为了对被申请人虚假的宣传欺诈行为不予追究，特意将案件拖到2021年1月4日以后才做出仲裁裁决，目的是等《民法典》生效实施，这样就有理由对被申请人的行为不溯及既往，不予追究。因此，仲裁员因为上述原因做出的仲裁裁决并非公正的审理，是枉法裁决的行为，应当予以撤销。被申请人东金投资顾问公司辩称，(2020)渝仲字第2711号裁决认定事实准确、适用法律准确，请求驳回申请人邵小华的申请。经审查查明：1.2020年10月20日，重庆仲裁委员会依据邵小华与东金投资顾问公司于2018年8月14日签订的《投资顾问服务协议》中的仲裁条款以及申请人的仲裁申请受理了申请人邵小华与东金投资顾问公司投资合同纠纷一案。2.申请人邵小华在前述仲裁案件中的请求为：1.赔偿服务费52 800元；2.赔偿申请人股票账户损失720 122.97元；3.赔偿申请人律师费10 000元；4.被申请人承担仲裁费用。3.2021年1月4日，重庆仲裁委员会作出（2020）渝仲字第2711号仲裁裁决：（一）被申请人重庆东金投资顾问有限公司自本裁决书送达之日起十日内向申请人邵小华返还服务费31 680元；（二）驳回申请人邵小华的其他仲裁请求。4.重庆仲裁委员会作出的（2020）渝仲字第2711号仲裁裁决书中确认的事实包括：（1）2018年8月14日，申请人邵小华与被申请人东金投资顾问公司签订《投资顾问服务协议》约定，东金投资顾问公司为慧策略平台运营主体，邵小华为慧策略平台注册用户，且申请人已阅读并理解被申请人提供的《风险揭示书》，申请人自愿购买由被申请人投资研究中心提供的投资顾问服务，根据被申请人提供的投资顾问自主作出投资决策，并自行承担风险和损失。[1]被申请人的适当性匹配意见不表明其对投资顾问服务的风险和收益做出实质性判断或保证，被申请人不以任何形式向申请人做出分享收益或分担损失或者取得最低收益的承诺。合同第一章双方申明约定，被申请人自中国证监会核准的证券投资咨询专业机构，具备提供投资顾问服务的必要条件和专业能力。申请人承诺在进行证券投资之前已经对证券交易规则、证券交易管理、证券交易知识、所投资证券产品有了一定的了解，并完全知悉证券投资过程中可能蕴含的亏损风险和盈利机会，并已充分理解证券市场“买者自负”的含义，愿意遵守“买者自负”的原则。申请人进行任何投资，包括其投资判断和决策，并不依赖被申请人和/或其员工提供的建议、方案、报告或相关信息。申请人有责任了解其所购买的产品和服务，并在听取被申请人适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险合同第二章服务内容及方式约定，被申请人根据证券市场的品种和不同风险等级、市场行情以及申请人的风险承受能力，提出明确的适当性匹配建议，向申请人提供适当的证券投资建议服务，包括但不限于账户诊断、资产配置建议、全程投资咨询，以辅助申请人做出投资决策。服务方式:被申请人向申请人提供服务的方式为移动终端，包括但不限于APP、微信、短信等。合同第三章约定，因被申请人违约导致协议不能继续履行的，申请人可以书面形式提出解除本协议，被申请人应当退还申请人已支付的全部订购费合同第五章禁止行为约定，被申请人以夸大、虚报荐股业绩等方式对服务能力和过往业绩进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息。被申请人其工作人员以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗申请人提供信息和进行风险测评。其他违反相关法律法规要求、有损申请人合法权益的行为。合同第六章服务期限、服务类型和支付方式约定，服务/产品名称：慧策略大阳线-VIP版。服务期限2018年8月14日至2018年11月14日，服务费29 800元。（2）合同签订后，申请人分别在2018年8月14日和2018年8月23日向被申请人支付了29 800元和23 000元，合计支付52 800元，注册账户，下载了APP“龙虎资金系统（盛世版）”。（3）中国证券监督管理委员会重庆监管局于2019年6月11日发布《关于对重庆东金投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。决定明确：因被申请人存在个别具有证券投资顾问的情况下向客户提供投资建议；个别不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资建议；在业务推广和客户招揽过程中存在虚假、误导性宣传；慧策略大阳线APP“问股大厅”向不特定投资者提供持有股票的投资建议等违规行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，重庆监管局责令被申请人暂停证券投资咨询业务新增6个月。（4）2019年7月30日，重庆监管局向申请人回函，称根据申请人的反映，重庆监管局发现被申请人存在违反证券投资顾问业主相关规定的问题。重庆监管局已对类似违规问题于2018年7月24日对被申请人人采取了出具警示函的行政监管措施，根据被申请人后续整改情况，重庆监管局于2019年6月11日对被申请人采取了暂停新增客户的行政监管措施。（5）申请人在使用被申请人提供的服务进行股票交易过程中，盈利和亏损兼备。本院认为，本案的争议焦点为：案涉仲裁裁决是否存在仲裁员枉法裁决的行为。现分析评判如下：《中华人民共和国仲裁法》第五十八条规定：“当事人提出证据证明裁决有下列情形之一的，可以向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决：（一）没有仲裁协议的；（二）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；（三）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（四）裁决所根据的证据是伪造的；（五）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；（六）仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的。人民法院经组成合议庭审查核实裁决有前款规定情形之一的，应当裁定撤销。人民法院认定该裁决违背社会公共利益的，应当裁定撤销。”对于超出上述法定情形之外的事项，如仲裁庭对证据效力的认定、仲裁时效的审查、证据的运用、案件事实的确认、裁决理由的阐述、裁决结果的推导过程等，均不在人民法院的司法审查范围内。本案中，申请人认为仲裁员适用《中华人民共和国立法法》第九十三条之规定，故意对被申请人虚假宣传欺诈行为不予认定，实质是对仲裁庭就案件证据和事实的认定、法律适用及仲裁结果不服，上述事项属于案件实体处理的范围，不在法院审查之列，本院依法不予审查。《最高人民法院关于审理仲裁司法审查案件若干问题的规定》第十八条规定：“仲裁法第五十八条第一款第六项和《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十七条第二款第六项规定的仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为，是指已经由生效刑事法律文书或者纪律处分决定所确认的行为。”本案中，申请人邵小华没有举示证据证明仲裁员存在由生效刑事法律文书或者纪律处分决定所确认的行为，其不能仅以仲裁庭认定的事实抑或对法律的理解与其主张或理解不一致就认为仲裁员具有枉法裁决的行为。且《重庆仲裁委员会仲裁规则》第七十二条规定，仲裁庭应当在组庭之日起120日内作出裁决。（2020）渝仲字第2711号仲裁案件于2020年10月20日受理，并于2021年1月4日作出仲裁裁决，并未超出上述法规规定的裁决期限，故申请人认为案涉仲裁裁决存在仲裁员枉法裁决的主张不能成立，本院不予支持。综上，申请人邵小华主张撤销(2020)渝仲字第2711号仲裁裁决的理由不能成立，其申请应予驳回。依照《中华人民共和国仲裁法》第五十八条、第六十条之规定，裁定如下：一、驳回申请人邵小华的申请。二、申请费400元，由申请人邵小华负担。三、本裁定送达后即发生法律效力。  审  判  长    杨青青                                                        审  判  员    乔小勇                           审  判  员    严荣源   二〇二一年八月二十四日                   法 官 助 理   张雪珂书   记  员   吴婉灵  - 1 -[1]这里（合同约定的内容）是不是还要写的详细一些