青海省大通回族土族自治县人民法院民事判决书（2021）青0121民初1201号原告：胡锦新，公民身份号码XXX，男，1956年3月24日出生，汉族，广东省惠州市大亚湾区澳头南边社村委会小桥村村民。        委托诉讼代理人：苏义华，北京市盈科律师事务所律师。        被告：封奎江，公民身份号码XXX，男，1956年4月8日出生，汉族，甘肃省兰州市安宁区居民。        委托诉讼代理人：张保健，甘肃现代发展律师事务所律师。        被告：谢延兵，公民身份号码XXX3，男，1970年12月13日出生，汉族，四川省南部县群龙乡金子坝村12组村民，现住甘肃省兰州市新区。        被告：马建华，公民身份号码XXX，1964年10月19日出生，汉族，辽宁省和合实业集团有限公司董事兼总裁，现住辽宁省鞍山市。        被告：第三人，青海金帝顺投资有限公司，统一社会信用代码XXX，住所地青海省西宁市大通县。        法定代表人：封奎江，该公司执行董事。        委托诉讼代理人：张保健，甘肃现代发展律师事务所律师。        原告胡锦新与被告封奎江、马建华、谢延兵、第三人青海金帝顺投资有限公司公司设立纠纷一案，本院于2021年2月24日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理，原告胡锦新的委托诉讼代理人苏义华、被告封奎江的委托诉讼代理人张保健、被告马建华、谢延兵、第三人青海金帝顺投资有限公司公司委托诉讼代理人张保健到庭参加诉讼，本案现已审理终结。        原告胡锦新向本院提出诉讼请求：1．请求人民法院判令三被告及第三人共同返还原告出资款1，750，000元及资金占用利息230，671.87（以1，750，000元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率计算，自2016年11月24日计算至2019年8月20日；以1，750，000元为基数，按照全国银行间同业拆借中心发布的贷款基础利率计算，自2019年8月21日计算至返还清出资款日止）；2．本案的全部诉讼费用由被告承担。事实和理由：被告封奎江、马建华、谢延兵、案外人张伟中及原告欲筹建青海蓝雀山文化旅游发展有限公司。2016年11月22日，青海蓝雀山文化旅游发展有限公司召开股东会，会议确定成立青海蓝雀山文化旅游发展有限公司，选举被告封奎江为法定代表人、马建华为总经理、谢延兵为监事。被告占股70％，马建华占股为10％，谢延兵占股为10％，张伟忠占股5％，原告占股5％，原告需在青海蓝雀山文化旅游发展有限公司注册前将出资款注入过渡公司青海金帝顺投资有限公司。2016年11月24日，原告将1，750，000元的出资款支付至第三人，第三人已经实际参与了公司筹备工作，对公司设立进程及最终设立失败产生了关键性的实质影响。后青海蓝雀山文化旅游发展有限公司未能注册成立，原告多次要求被告及第三人退还原告的出资款，被告及第三人均拒绝退还。为维护原告的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民法典》相关法律规定，特向贵院提起诉讼，请求贵院依法查明事实，持原告的诉讼请求。        被告封奎江、第三人青海金帝顺投资有限公司公司辩称，原告与被告封奎江都是青海蓝雀山体育发展有限公司的股东，原告以青海蓝雀山体育发展有限公司股东身份、占股比例进行出资，符合《公司法》的有关规定。其出资175万元已全部汇入各股东一致同意的青海金帝顺投资有限公司借用账户，汇入的款项全部用于蓝雀山项目工程建设，并未转入封奎江个人账户，封奎江个人也从未占有、使用过该出资。根据《公司法》等相关法律规定，自然人不是公司入股资金的退还主体。因此，原告起诉封奎江个人退还出资款显系诉讼主体错误，被告封奎江不是本案适格被告。一个管理资金的筹备账户或过渡账户。因此在新公司注册成立前，各股东一致同意先借用青海金帝顺投资有限公司账户进行过渡，对蓝雀山项目前期资金的使用提供方便。原告汇入青海金帝顺投资有限公司账户的入股款175万元，由青海金帝顺投资有限公司转给第三被告谢延兵用于蓝雀山项目建设工程款，这一事实已经建设银行转款凭证及生效的西宁市中级人民法院（2020）青01民终3213号民事判决书予以证实。青海金帝顺投资有限公司对胡锦新汇入的股金从未自行使用或挪作他用。其不是青海蓝雀山体育发展有限公司的股东。青海金帝顺投资有限公司与登记注册的案涉公司毫无关联。新注册的青海蓝雀山体育发展有限公司是5名自然人股东在股东会决议、公司章程中签字确认依法成立的公司。因此，原告将青海金帝顺投资有限公司列为第三人承担民事责任，无事实和法律依据，应依法不能成立。三、案涉入股款系青海蓝雀山体育发展有限公司的股东出资款。根据《企业名称登记管理规定》第十六条第三款规定：“申请人提交的信息和材料应当真实、准确、完整，并承诺因其企业名称与他人企业名称近似侵犯他人合法权益的，依法承担法律责任。”第十七条第一项规定：“在同一企业登记机关，申请人拟定的企业名称中的字号不得与下列同行业或者不使用行业、经营特点表述的企业名称中的字号相同：（一）、已经登记或者在保留期内的企业名称。”第二十条规定：“企业登记机关在办理企业登记时，发现企业名称不符合本规定的，不予登记并书面说明理由。”根据上述规定，各股东申请登记注册青海蓝雀山旅游文化发展有限公司时，因与已登记成立的青海蓝雀山旅游文化产业有限公司名称相近似，工商部门对该企业名称未予核准。为了尽快将蓝雀山项目建设的各项工作有序推进，经各股东协商一致，同意以青海蓝雀山体育发展有限公司名称向大通县市场监督管理局申请工商登记，封奎江、胡锦新及公司其他股东在青海蓝雀山体育发展有限公司股东会决议、公司章程等申请材料中对各自的股东身份及股权比例表示同意，并签字予以确认。另外，2017年7月11日，青海蓝雀山体育发展有限公司召开股东会议，就调整青海蓝雀山体育发展有限公司股东占股比例，各股东经协商达成一致。其中张伟中占股5％不变，胡锦新占股比例从5％调整到10％，各股东对自己的占股比例确认没有异议后，应按比例足额出资，在工商变更完毕3日内，将占股资金打到项目账户内。原告对其在青海蓝雀山体育发展有限公司中的股权比例及入股资金变更情况完全知悉并签字同意该纪要中确认的内容。至今，原告对调整增加的入股资金未能足额付清。因此，案涉入股款系青海蓝雀山体育发展有限公司的股东出资款，该出资款在公司存续期间不得任意抽逃。四、根据《公司法》第三十五条规定：“公司成立后，股东不得抽逃出资。”青海蓝雀山体育发展有限公司章程第二十五条也有相同规定。根据上述规定，各股东依法申请成立的青海蓝雀山体育发展有限公司处于正常存续状态，在此情况下，公司股东不能违反《公司法》及公司章程规定中途项规定对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式由股东会作出决议，并须经占股67％的股东表决通过。已登记成立的公司股东中途退股，必须通过公司解散、清算等法定程序才能完成。否则，不仅违反《公司法》的规定，还会严重侵害到公司其他股东的合法权益。综上所述，原告起诉被告公司设立纠纷，无事实和法律依据，亦无相应证据予以支持。因此，被告希望法院核实本案案情后依法驳回原告的违法诉讼请求，以维护法律的公平、正义及公司其他股东的合法权益。        被告马建华辩称，一、被告马建华与本案原告起诉的标的无关。2015年8月封奎江控制的兰州金帝顺游乐有限公司签订《大通县蓝雀滑雪四季生态旅游项目》约定由金帝顺公司为开发商，总投资26亿元。然而封奎江并没有投入任何资金。2016年11月14日，封奎江、谢延兵、胡锦新、张伟中及被告马建华拟共同成立《青海省蓝雀山旅游文化发现有限公司》其中：谢延兵以工程款出资占新公司的10％股份；张伟中以现金25万元、工程款150万元占新公司5％的股份；胡锦新以175万元的现金占新公司5％的股份；答辩人以20万元的出资占新公司10％的股份；封奎江承诺出资2450万元现金占新公司70％的股份。因当时新公司还没有注册，投资人将投资款直接打入由封奎江控制的青海金顺帝投资有限公司。但封奎江并没有成立青海省蓝雀山旅游文化发现有限公司，胡锦新的投资款与被告无关，此款也没有在被告名下。二、封奎江与其控制的青海金帝顺公司是投资款的实际控制人。投资人将投资款打入青海金帝顺公司后，封奎江并没有按约定将2450万元投入，并且没有成立《青海省蓝雀山旅游文化发现有限公司》，而将投入的资金挪作他用。被告也再三要求返还投资款，但封奎江拒不返还。通过以上事实可以证明，被告与原告的诉请无关，请法院驳回其对被告的诉讼请求。        被告谢延兵辩称，原告没有将钱转给我，付款责任跟我没有任何关系。2016年11月22日被告封奎江、马建华、谢延兵、案外人张伟中协商筹建青海蓝雀山旅游文化发展有限公司，并召开股东会，会议确定成立青海蓝雀山旅游文化发展有限公司。股东会决议约定被告封奎江占股70％，马建华占股为10％，谢延兵占股为10％，张伟中占股5％，原告占股5％。被告封奎江要成立了蓝雀山体育发展有限公司，封奎江占股70％，马建华占股为10％，谢延兵占股为10％，张伟忠占股5％，原告占股5％，公司成立了，但是公司至今没有蓝雀山这个项目，被告封奎江在兰州金帝顺游乐园公司与大通县签订了一个招商引资项目，蓝雀山体育发展股份有限公司没有这个项目，这个项目现在已经烂尾，我要求封奎江返还我们的出资，无论是胡锦新，还是马建华，将资金转给谁就应该跟谁去主张。        一、关于原告胡锦新提交的证据1、证据4、证据5、证据6真实、合法与本案有关联，足以证明原、被告与案外人张伟中共同研究决定成立青海蓝雀山旅游文化发展有限公司，原告胡锦新按照股东会纪要将1750000元汇入第三人青海省金帝顺投资有限公司账户的事实，故上述证据本院予以采信；关于原告胡锦新提交的证据2和证据3仅仅只是以青海省蓝雀山旅游文化产业有限公司为甲方、深圳新艺华建筑装饰工程有限公司为分包方，甘肃第二建设集团有限责任公司青海蓝雀上滑雪四季旅游度假区项目部为总包方的施工合同和完成工程量的清单确认书，在该合同和确认书上并没有约定1500000元由工程款顶抵的事实，而且会议纪要只是载明“工程抵顶150万元”字样，无法确定“工程”就是证据2和证据3中的“工程”，故原告提供的证据2和证据3本院不予采信。        二、关于被告封奎江和第三人金帝顺投资公司提交的证据1青海蓝雀山旅游文化发展有限公司股东会议纪要复印件与原告提交一致，本院予以采信；关于证据2仅仅只是企查查下载打印的青海蓝雀山旅游文化产业有限公司工商登记信息，并没有关于未注册青海蓝雀山旅游文化发展有限公司相关信息，也没有股东协商更名的信息，故该证据与本案无关，本院不予采信；关于证据3青海蓝雀山体育发展股份有限公司工商登记档案中，虽然股东会决议和章程与原告提供的设立青海蓝雀山旅游文化发展有限公司的股东会决议和章程内容一致，但是并没有股东会议纪要，也没有约定股东的股金收取方式。故无法证明案涉款项系青海蓝雀山体育发展有限公司的股东出资的事实，故其证明方向本院不予采信；关于证据4原告在启动计划纪要中是否签字确认，与本案无关，本院不予采纳；关于证据5原告的入股资金是用于青海蓝雀山旅游文化发展有限公司的过渡公司，而不是体育发展公司，故其证明方向本院不予采信。        三、关于被告马建华提交的证据与本案无关，本院不予采信；        四、关于被告谢延兵提交的与本案无关，本院不予采信；        经本院审核本案事实认定如下：原告欲筹建青海蓝雀山旅游文化发展有限公司。2016年11月22日被告封奎江、马建华、谢延兵、案外人张伟中协商筹建青海蓝雀山旅游文化发展有限公司，并召开股东会，会议确定成立青海蓝雀山旅游文化发展有限公司，选举被告封奎江为法定代表人、马建华为总经理、谢延兵为监事。股东会决议约定被告封奎江占股70％，马建华占股为10％，谢延兵占股为10％，张伟中占股5％，原告占股5％。原告需在青海蓝雀山旅游文化发展有限公司注册前将出资款注入过渡公司金帝顺公司。2016年11月24日原告将1750000元的出资款支付至第三人，后青海蓝雀山旅游文化发展有限公司未能注册成立，现原告诉至本院要求：1．请求人民法院判令三被告及第三人共同返还原告出资款1750000元及资金占用利息230671.87（以1750000元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率计算，自2016年11月24日计算至2019年8月20日；以1750000元为基数，按照全国银行间同业拆借中心发布的贷款基础利率计算，自2019年8月21日计算至返还清出资款日止）；2．本案的全部诉讼费用由被告承担。        本案争议的焦点：1．三被告及第三人是否承担返还投资款及利息的责任；2．三被告的主体资格是否适格。        本院认为，原、被告及案外人张伟中协商筹建青海蓝雀山旅游文化发展有限公司，并制定股东会决议、章程、股东会议纪要，五人对制定的股东会决议、章程、股东会议纪要均无异议，是五人真实意愿的表示，不违反法律规定，合法有效。因协商筹建的青海蓝雀山旅游文化发展有限公司至今未能成立，第三人作为过渡公司理应返还原告支付的投资款1750000元，至于被告封奎江和第三人金帝顺公司提出青海蓝雀山体育发展有限公司即新设立的公司的主张，虽然体育公司成立在后，但是与原、被告案外人张伟中制定股东会决议、章程、股东会议纪要中明确成立的公司名称不一致，对原告在体育公司占5％的股权是否系本案涉案款项，原告提交的投资款1750000元是否用于体育公司均未向本院提交证据予以佐证，从体育公司成立的工商档案资料中也没有载明原告交至第三人金帝顺公司投资款1750000元即为体育公司的投资款，体育公司成立后第三人也没有将该笔款项转入新成立的公司，故其抗辩主张本院无法采纳。        关于各被告抗辩被告主体不适格的问题，本院认为，原告起诉，被告明确，符合其他立案条件，即应当立案受理。本案在审理过程中，通过当事人对事实的陈述、举证、质证、辩论，本案涉案款项已由第三人青海金帝顺投资有限公司收取，投资款的返还责任主体系第三人青海金帝顺投资有限公司，各被告不负有返还责任，其被告的主体资格不适格，原告起诉各被告的诉讼请求本院予以驳回。        关于原告主张的利息问题，本院认为，本案原告也是公司的发起人，对公司未能注册成功也有责任，其主张利息本院不予支持。        综上所述，依照《中华人民共和国民法典》第七条、第五百零九条、第五百七十七条、《公司法》第九十七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条的规定，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条的规定，判决如下：        一、第三人青海金帝顺投资有限公司于本判决生效之日起二十日内返还原告投资款1750000元；        二、驳回原告的其他诉讼请求。        如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。        案件受理费22626元，由第三人青海金帝顺投资有限公司负担。        如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于西宁市中级人民法院。        审判长    麻志萍审判员    白海彬人民陪审员    童万燕二〇二一年八月六日法官助理    王渊书记员    陈琴