宁夏回族自治区银川市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）宁01刑终173号原公诉机关宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院。上诉人（原审被告人）李一冉、别名李雁、李紫瑄、李林谦，女，1972年2月21日出生于山东省烟台市，高中文化，无业，户籍所在地江苏省南京市鼓楼区。2020年7月26日因涉嫌犯组织、领导传销活动罪被抓获，7月29日被刑事拘留，同年8月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于银川市看守所。辩护人虎润楠，北京市德鸿（银川）律师事务所律师。宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院审理宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院指控原审被告人李一冉犯非法吸收公众存款罪一案，于2021年10月14日作出（2021）宁0104刑初264号刑事判决。原审被告人李一冉不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2021年8月24日公开开庭审理了本案。银川市人民检察院指派检察员叶冰出庭履行职务。上诉人李一冉及其辩护人虎润楠到庭参加诉讼。现已审理终结。原判认定，巨胜百达国际控股集团公司在国内无营业执照及组织机构代码，李一冉是银川地区的负责人。2017年初至2018年6月份，被告人李一冉伙同他人先后在银川市兴庆区燕祥家园26-2-501室、民族南街共享春天1307室开展培训活动、讲课，李一冉自称是巨胜百达公司银川团队负责人，以口口相传的方式向不特定人群宣传巨胜百达国际控股集团公司，称该公司在巴厘岛进行房产投资，在柬埔寨投资5万亩檀香园和赌场、开发东南亚版微信软件、开发新三板网络游戏，以投资理财后上不封顶、循环式复投、投资越多积分越高、按积分分成盈利的方式吸引集资参与人向该公司投资，投资款均汇入李一冉账户，李一冉将款汇入闫晓静账户。本案中，被告人李一冉非法吸收28名集资参与人存款共计213.9239万元，返利共计291285.38元。被告人李一冉归案后如实供述了自己的主要罪行。另查明，巨胜百达国际控股集团公司在国内无营业执照及组织机构代码。案发后，集资参与人李某某向本院执行款账户退赔返利7752元。上述事实，被告人李一冉及其辩护人在庭审中无异议，并有公诉机关提交的常住人口信息、受案登记表、立案决定书、抓获经过、情况说明、证明、银行流水、银行转账记录、李某某与李一冉来往转账明细、微信转账记录、鉴定聘请书、专项审计报告、鉴定意见通知书、集资参与人吴某某、李某某等人的陈述、被告人李一冉的供述等证据予以证实。原判认为，被告人李一冉违法国家金融法律规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，金额为213.9239万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人李一冉有非法吸收公众存款罪的实行行为，且同案犯未归案，不宜划分主从犯，辩护人提出其系从犯的辩护意见不予采纳。被告人李一冉归案后如实供述了自己主要的罪行，系坦白，依法可从轻处罚。关于被告人李一冉的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经查，根据在案证据无法证实巨胜百达公司的真实存在，且被告人李一冉及辩护人也无法向法庭提交营业执照、组织机构代码等证实巨胜百达公司设立、变更或注销的相关证据，故辩护人相应的辩护意见不予采纳。辩护人提出被告人李一冉已经向集资参与人退赔经济损失30余万元，酌情可对其从轻处罚的辩护意见，经查，根据审计报告记载的内容，被告人李一冉返利共计291285.38元，在量刑时酌情予以考虑。28名集资参与人的经济损失1855705.62元，应责令被告人李一冉与同案犯共同予以退赔。被告人李一冉及其辩护人提出公诉机关对其量刑过高的相应辩解及辩护意见，不予采纳。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决：1．被告人李一冉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；2．责令被告人李一冉与同案犯于本判决生效之日起十日内共同退赔各集资参与人的经济损失共计人民币1855705.62元（退赔名单及金额附后，集资参与人李某某向本院执行款账户退赔返利7752元用于退赔各集资参与人的经济损失）。上诉人李一冉及其辩护人提出，1．原判未将影响本案量刑的重大事实认定清楚，导致对上诉人的刑罚过重。首先，本案系单位犯罪，上诉人与同案犯闫晓静加入了巨胜百达公司的投资项目，上诉人听命于闫晓静及巨胜百达公司，相关投资项目真实存在，投资人的账户是通过巨胜百达公司开发的平台设立，钱款流向了闫晓静及巨胜百达公司，因该公司系在马来西亚注册成立的境外公司，负责与该公司对接的是闫晓静，上诉人无法提供相关的营业执照等。其次，应认定上诉人为从犯。2．原判定性可能存在错误，本案实质是组织、领导传销活动，且因人数只有28人，不构成犯罪。综上，请二审法院查明事实，减轻对上诉人的处罚。出庭履行职务的检察人员提出，原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法，处理适当。上诉人的上诉意见不能成立，建议二审法院驳回上诉，维持原判。经二审审理查明的事实及采纳的证据与一审相同。本院认为，上诉人李一冉伙同他人违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款213万余元，造成损失185万余元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，上诉人与其他案犯作用相当，不予划分主从犯。上诉人李一冉归案后如实供述主要犯罪事实，系坦白，依法予以从轻处罚。关于上诉人李一冉及其辩护人提出原判量刑过重，定性可能错误，其系从犯等上诉及辩护意见，经查，1．上诉人李一冉的供述及集资参与人的陈述均证实，涉案平台开展的仅是非法集资犯罪活动，依法不能认定为单位犯罪。2．上诉人经闫晓静介绍，在银川市宣传涉案平台的投资项目，开展非法集资活动，在共同犯罪中起到了积极作用，不应认定为从犯。3．本案已收集的证据，不能证实涉案平台具有组织、领导传销活动应具有的引诱方式、必经程序、组成层级的组织结构特点等，故不应定性为组织、领导传销活动。综上，对于上述上诉及辩护意见均不予支持。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，审判程序合法，处理适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审  判  长   曾琳巧审  判  员   孟佳鹏审  判  员   黄 琼二○二一年八月二十四日书  记  员   刘铧之《中华人民共和国刑事诉讼法》：第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当判决驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以判决撤销原判，发回原审人民法院重新审判。附：履行告知书依法履行生效法律文书确定的义务，是每一位当事人应尽的法律责任。如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施。1．扣押、冻结、划拨、拍卖被执行的财产；2．将被执行人纳入失信人员名单，并向政府相关部门、金融监管机构、金融机构、承担行政职能的事业单位及行业协会等通报，在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面，予以信用惩戒；3．对被执行人限制高消费、限制出入境，在征信系统记录、通过媒体公布等措施予以惩戒；4．采取罚款、搜查、拘留等强制措施；5．情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、判决罪的刑事责任。以上强制措施，可以同时采取，希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。1