湖南省平江县人民法院执 行 裁 定 书（2021）湘0626执异17号案外人：潘胜利，男，1972年8月15日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：潘典胜，男，1977年3月12日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：潘章赞，男，1982年1月16日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：潘辉，男，1981年7月6日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：潘典扬，男，1970年2月15日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：潘科文，男，1972年9月28日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：叶雄伟，男，1966年3月20日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：潘义良，男，1971年6月19日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：潘利群，女，1968年8月10日出生，汉族，住湖南省平江县。案外人：郑国通，男，1976年2月25日出生，汉族，住福建省连江县。案外人：郑德斌，男，1976年3月16日出生，汉族，住福建省连江县。案外人：林荣东，男，1989年10月19日出生，汉族，住福建省罗源县。以上十二案外人的共同委托代理人江文武，湖南大义律师事务所律师。被执行人：潘岸平，男，1979年6月19日出生，汉族，居民，户籍所在地湖南省平江县，现在津市监狱服刑，公民身份号码：4306261979××××××××。在本院执行平江县人民法院作出的（2020）湘2626刑初274号潘岸平强迫交易、非法买卖爆炸物、窝藏罪一案中，案外人潘胜利、潘典胜、潘章赞、潘辉、潘典扬、潘科文、叶雄辉、潘义良、潘利群、郑国通、郑德斌、林荣东于2021年7月28日以请求法院中止执行（2021）湘0626执142号执行裁定书为由向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。案外人称，为执行被执行人潘岸平罚金、追加违法所得一案，平江县人民法院作出（2021）湘0626执142号执行裁定书，裁定拍卖被执行人在平江县鑫亿石材加工厂（下称鑫亿石材）享有的100%投资权益。但是鑫亿石材虽然登记在被执行人一人名下，名为独资企业，实为个人合伙企业，被执行人在鑫亿石材的股份仅占9%，而不是100%。鑫亿石材于2017年11月份开始建设。2018年12月20日办理工商登记。刚开始时的股东除潘岸平外另有案外人9人。10股东位于同一屋场，相互之间都是兄弟或堂兄弟、堂姐妹的关系。10人共筹资300万元，潘胜利为首，掌握整个资金。后又陆续追加了部分投资。但一直经营亏损，难以为继。为摆脱困境，股东们决定引入福建老板。于是潘科文等5股东代表10名案外人及被执行人于2019年2月25日与福建人郑德斌代表3名案外人签订《股权转让合同》，约定甲方将鑫亿石材50%的股份以240万元的价格转让给乙方。为此，2019年3月8日郑德斌转了40万元到潘岸平的账上。郑德斌等福建股东加入后，大量购买设备，鑫亿石材才逐渐走上正轨。由此，鑫亿石材的股东共有13人。平江本地股东和福建股东各占一半的股份，其中除了被执行人外，还有案外人12人。被执行人在鑫亿石材厂的份额仅为9%。在最初办理工商登记时，原始股东之所以将鑫亿石材厂登记在潘岸平一人的名下，是因为这些原始股东文化水平低，法律意识淡薄，并不懂得工商登记的法律后果。当时平江县石材行业协会为便于管理，要求工商登记一个人的名下。股东之间为亲戚关系，相互信任，所以认为登记在潘岸平的名下也无妨。福建老板加入后，本来准备办理工商变更登记，无奈所有的环保手续、林业手续、故土手续都是登记在鑫亿石材厂的名下，要重新办理新厂的行政手续非常艰难。在这种情况下，福建老板仍然沿用了原来的厂名。综上所述，潘岸平不占有平江县鑫亿石材加工厂的全部股份。故，请求中止执行（2021）湘0626执142号执行裁定书。案外人提供的证据：1、当事人身份证复印件；2、购买叉车的《工矿产品订购合同》2份、购买切边机的《巨邦机械设备购销合同》及收条1份、购买设备的《订货合同》1份、购买刀片的《送货单》2份，付款人或购买方均为潘胜利，用以证实鑫亿石材早期投资以潘胜利为主，而不是以潘岸平为主，更不是以潘岸平为唯一的投资人；3、《股权转让合同》、郑德斌向潘岸平汇款400000元、林荣东向潘典胜账户共计1183700元的汇款、林荣东转潘典胜1734900元、郑德斌付款的购买变压器的《专变配电工程安装承包合同》及银行流水、郑德斌为需方的购买单臂机的《买卖合同》、需方为郑国通的购买叉车的《合理叉车订购合同》及银行流水、购买磨光机的《机械设备购销合同》、收货人为郑国通的购买刀片的《收货结算清单》、平江县食品药品工商质量监督管理局对潘胜利下达的《警示通知书》、平江县国土资源局对潘岸平、潘科文、潘胜利下达的《行政处罚决定书》、对潘岸平妻子陈燕的调查笔录，用以证实鑫亿石材厂的股东除潘岸平外，还有潘胜利、郑德斌等人。以上三组证据未提供原件交与法庭核实。被执行人潘岸平经本院送达“执行异议申请书”及相关证据材料后，未向本院提交答辩材料。本院查明，潘岸平强迫交易、非法买卖爆炸物、窝藏罪一案，平江县人民法院于2020年9月15日作出（2020）湘0626刑初274号刑事判决书。该刑事判决书已发生法律效力。2021年1月13日本院立案执行。2021年7月2日，平江县人民法院作出（2021）湘0626执142号之一执行裁定书，裁定冻结被执行人潘岸平在平江县鑫亿石材加工厂（企业性质为个人独资企业，统一社会信用代码91430626MA4Q6P2284）中享有的100%投资权益。并于同日向平江县鑫亿石材加工厂发出协助执行通知书，要求将被执行人潘岸平在平江县鑫亿石材加工厂应得的分红款项直接支付至本院指定账户，不得向被执行人支付分红，亦不得办理潘岸平投资权益的转移手续。2021年7月2日，平江县人民法院作出（2021）湘0626执142号之二执行裁定书，裁定拍卖被执行人潘岸平在平江县鑫亿石材加工厂享有的100%投资权益。另查明，平江县鑫亿石材加工厂核准成立于2018年12月20日，统一社会信用代码为91430626MA4Q6P2284，经营范围为建筑用石加工，销售。投资人为潘岸平，企业类型为个人独资企业，出资方式为以个人资产出资。2021年7月28日，潘胜利、潘典胜、潘章赞、潘辉、潘典扬、潘科文、叶雄辉、潘义良、潘利群、郑国通、郑德斌、林荣东认为平江县鑫亿石材加工厂不是个人独资企业，上述人员均在该企业中占有股份为由向本院提出执行异议。本院认为，根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条的规定，对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：（四）股权按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断；（五）其他财产和权利，有登记的，按照登记机构的登记判断；无登记的，按照合同等证明财产权属或者权利人的证据判断。本案中，平江县鑫亿石材加工厂登记为潘岸平的个人独资企业，案外人潘胜利、潘典胜、潘章赞、潘辉、潘典扬、潘科文、叶雄辉、潘义良、潘利群、郑国通、郑德斌、林荣东以自己都是该企业的股东为由向本院提出执行异议，但其提供的证据不足以对抗权利登记。平江县人民法院对登记在被执行人名下的平江县鑫亿石材加工厂采取的执行措施并无不当，故对案外人潘胜利、潘典胜、潘章赞、潘辉、潘典扬、潘科文、叶雄辉、潘义良、潘利群、郑国通、郑德斌、林荣东提出的执行异议，本院依法不予支持。现根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用的解释》第四百六十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条之规定，裁定如下：驳回案外人潘胜利、潘典胜、潘章赞、潘辉、潘典扬、潘科文、叶雄辉、潘义良、潘利群、郑国通、郑德斌、林荣东的异议请求。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定书送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审 判 长  严奇志审 判 员  黄浣莲人民陪审员  曾皇权二〇二一年八月十日书 记 员  汤利群