上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪0104刑初326号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人崔迪，男，1985年7月21日出生，汉族，户籍地辽宁省沈阳市，暂住上海市松江区。辩护人任济舟，上海锦坤律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人孙某2，女，汉族，户籍地上海市松江区，住上海市松江区。辩护人王力斌，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检刑诉(2021)269号起诉书指控被告人崔迪犯集资诈骗罪；被告人孙某2犯非法吸收公众存款罪，于2021年4月19日向本院提起公诉。本院于2021年4月20日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾2出庭支持公诉。被告人崔迪及其辩护人任济舟、被告人孙某2及其辩护人王力斌到庭参加诉讼。期间，根据法律的规定，本案延期审理。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：崔某某(已死亡)于2015年8月注册成立上海福题实业投资有限公司(下称“福题公司”)，实际经营地在本市徐汇区凯旋路XXX号XXX大厦XXX室。崔某某在未获金融许可的情况下，设置度假养老等投资产品，招募人员以电话推销、宣讲会、以老带新等方式，向社会公众进行宣传，许诺保本付息，并给予高额回报，诱骗他人进行投资。经查，崔某某非法吸收资金后主要用于还本付息、支付员工薪酬及个人支出，仅少量资金用于养老基地投资经营，致使集资款不能返还。经审计，截至2018年11月，崔某某等人共计非法吸收资金人民币2500余万元，未兑付集资款人民币2000余万元。2016年3月至2018年9月，被告人孙某2担任福题公司财务，根据崔某某等人的安排，使用个人账户发放员工工资、向投资人结算本息、支付公司日常开销等，处理非法集资资金人民币1000余万元。2018年11月，被告人崔迪注册成立了上海福旃商贸有限公司(下称“福旃公司”)，在未获金融许可的情况下，继续聘用福题公司员工，使用福题公司的经营场所，设置度假养老等投资产品，向社会公众进行宣传，以保本付息并给予高额回报诱骗他人进行投资。经查，崔迪非法吸收资金后主要用于还本付息、支付员工薪酬等，仅少量资金用于投资经营，致使集资款不能返还。经审计，2018年12月1日至2019年6月10日，崔迪等人共计非法吸收资金人民币420余万元，未兑付集资款人民币400余万元。2020年12月17日，被告人崔迪被抓获，2021年1月5日，被告人孙某2经电话通知后主动投案，两名被告人到案后均如实供述了上述事实。公诉机关认定被告人崔迪、孙某2的行为已分别触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百九十二条第一款、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定，应当分别以集资诈骗罪追究被告人崔迪的刑事责任；以非法吸收公众存款罪追究被告人孙某2共同犯罪的刑事责任。同时认定被告人孙某2系自首、从犯。建议对被告人崔迪判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元的刑事处罚；对被告人孙某2判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元的刑事处罚。提请依法审判。被告人崔迪对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚。辩护人认为被告人无前科，系初犯、偶犯，到案后能如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚，建议法院对其从轻处罚。被告人孙某2对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚。辩护人认为被告人系从犯，有自首情节，且自愿认罪认罚，并有退赃行为，建议法院对其从轻处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人卢某某、章某某、何某某、顾某1、孙某1、施某某、王某、李某某、朱某、孟某某等人的证言，福题公司工商登记资料、福旃公司工商登记资料、营业执照复印件、酒店承包合同复印件、电话记录、自述笔录、《夕阳红连锁度假村客房租赁服务合同》、《福题度假协议书》、银行交易记录、收据等报案材料、调取证据通知书、第三方支付平台商户信息及交易明细、协助查询财产通知书、银行交易流水、受案登记表、立案决定书、抓获经过、户籍资料，中浦鉴云(上海)信息技术有限公司司法鉴定所司法鉴定意见书、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告及被告人崔迪、孙某2的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人崔迪以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人孙某2伙同他人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。上述被告人的行为均应予处罚。公诉机关指控成立。被告人孙某2在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法予以减轻处罚。被告人崔迪到案后能如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。被告人孙某2系自首，依法予以从轻处罚。被告人崔迪、孙某2自愿认罪认罚，均可予以从宽处理。公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相当原则，本院予以支持。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第一百九十二条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人崔迪犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月17日起至2028年12月16日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人孙某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人的违法所得予以追缴。孙某2，回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱锡伟人民陪审员  曾玉凤人民陪审员  胡学钰法官 助理  连文静书 记 员  吴锦天附：相关法律条文一、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……二、《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。