上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0112刑初2713号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人汪莉敏，女，1959年11月26日出生于上海市，汉族，专科文化，系A财富管理有限公司上海分公司闵行营业部负责人，户籍地上海市浦东新区；因本案于2016年7月5日被取保候审。辩护人瞿晨，上海锶镫律师事务所律师。被告人叶丽，女，1975年4月8日出生于上海市，汉族，本科文化，系A财富管理有限公司上海分公司闵行营业部业务员，户籍地上海市闵行区；因本案于2016年7月4日被刑事拘留，同年8月10日被逮捕，现羁押于上海市奉贤区看守所。辩护人严建军，上海锶镫律师事务所律师。被告人石磊，男，1989年6月19日出生于上海市，汉族，本科文化，系A财富管理有限公司上海分公司公司闵行营业部业务员，户籍地上海市长宁区；因本案于2016年7月4日被刑事拘留，同年8月10日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。辩护人徐威，上海徐威律师事务所律师。辩护人孔琴，上海市锦天城律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检金融刑诉[2016]204号起诉书指控被告人汪莉敏、叶丽、石磊犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派代理检察员黎洪友出庭支持公诉，被告人汪莉敏及其辩护人瞿晨，被告人叶丽及其辩护人严建军，被告人石磊及其辩护人徐威、孔琴到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2013年4月，A财富管理有限公司（以下简称A公司）成立，注册地位于江苏省苏州市苏州工业园区旺墩路圆融时代广场，法定代表人董某。2013年12月，该公司在上海成立A财富管理有限公司上海分公司（以下简称A上海分公司），负责人王某，营业场所位于本市黄浦区南京西路，经营范围包括投资管理及咨询、企业管理咨询、财务咨询等。2014年9月起，被告人汪莉敏、叶丽、石磊受雇于A上海分公司，在本市闵行区闵行营业部分别担任团队经理、业务员等职务，从事投资理财业务。2014年9月至2015年12月，被告人汪莉敏、叶丽、石磊在分别担任A上海分公司闵行营业部负责人、业务员期间，采用散发传单、酒会推广、上门推销等公开宣传方式，以债权转让的名义，许诺6%-14.5%不等的年化收益，向不特定投资人吸收资金，并承诺保证还本付息。经审计，2014年9月至2015年12月，被告人汪莉敏非法吸收存款金额共计约人民币4,488万元，至案发仍有约人民币3,329万元本金未兑付；被告人叶丽非法吸收存款金额共计约人民币1,825万元，至案发仍有约人民币1,322万元本金未兑付；被告人石磊非法吸收存款金额共计约人民币316万元，至案发仍有约人民币226万元本金未兑付。2016年7月4日，被告人汪莉敏、叶丽、石磊在接到公安机关电话通知后主动到案，并如实供述了上述事实。上述事实，被告人汪莉敏、叶丽、石磊在开庭审理过程中均无异议，且有公安机关调取的A公司、A上海分公司的工商登记材料、劳动合同、保密协议等书证，A控股集团宣传资料、股东宝产品一纸通宣传单、债权转让合同一纸通宣传单等书证，投资人提供的债权转让及服务协议、债权转让及受让协议，相关投资人名录，上海司法会计中心出具的关于汪莉敏等人涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见，投资人魏某、苏某、颜某、严某、申某甲、沈某甲、沈某乙、申某乙、盛某、叶某、苏某、吴某、顾某、常某、徐某、张某、瞿某、陈某、胡某、丁某等人的证言，公安机关调取的POS机刷卡凭证、被告人叶丽的中国银行账户交易明细、中国民生银行个人账户对账单、浦东发展银行客户卡对帐单、被告人汪莉敏的中国民生银行卡明细、A公司闵行分部的账本、礼品签收单、夏季旅游客户签到表、电费缴款单等书证，上海市公安局闵行分局出具的工作情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人汪莉敏身为A上海分公司闵行营业部直接负责的主管人员与其他直接责任人员被告人叶丽、石磊结伙，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人汪莉敏非法吸收存款共计人民币4,400余万元，尚未兑付人民币3,300余万元；被告人叶丽非法吸收存款金额共计人民币1,800余万元，尚未兑付人民币1,300余万元，均属于数额巨大；被告人石磊非法吸收存款金额共计人民币300余万元，尚未兑付人民币200余万元，属于数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。被告人汪莉敏在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人叶丽、石磊起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。本案属于单位犯罪，本院在量刑时考虑三名被告人在公司中的层级及职权酌情从宽处罚。被告人汪莉敏、叶丽、石磊均有自首情节，依法均可减轻处罚。公诉机关指控成立，本院予以确认。三名被告人的辩护人以被告人具有自首情节、系初犯及叶丽、石磊还构成从犯等为由请求对被告人从宽处罚的辩护意见，本院予以采纳。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人汪莉敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）二、被告人叶丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月4日起至2017年10月3日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）三、被告人石磊犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月4日起至2017年1月3日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）四、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送（寄）往本院立案庭。审 判 长 周 波人民陪审员 殷 健人民陪审员 陆明兴二〇一六年十二月二十六日书 记 员 马贝妮附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。