上海市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2016）沪01民初138号原告：申万宏源证券有限公司，住所地上海市徐汇区长乐路989号45层。法定代表人：李梅，总经理。委托诉讼代理人：魏国俊，北京市中伦（上海）律师事务所律师。委托诉讼代理人：潘巍，北京市中伦（上海）律师事务所律师。被告：山东山水水泥集团有限公司，住所地山东省济南市长清区崮山镇山水工业园。法定代表人：李和平，董事长。原告申万宏源证券有限公司（以下简称申万宏源公司）诉被告山东山水水泥集团有限公司（以下简称山东山水公司）债券交易纠纷一案，本院于2016年6月28日立案受理后，依法组成合议庭，于2016年11月9日公开开庭对本案进行了审理。原告申万宏源公司的委托诉讼代理人魏国俊、潘巍到庭参加诉讼，被告山东山水公司未能按期提交该公司委托诉讼代理人的合法委托手续，视为未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告申万宏源公司诉称，原告自2015年8月20日起，先后四笔从二级市场购买并持有15山水SCP001超短期融资券,券面总额为人民币1.6亿元（以下币种相同）。后因山东山水公司截至到期兑付日未能按约筹措足额资金,已构成违约。原告遂起诉至本院，请求判令：1.被告偿付债券本金1.6亿元；2.被告偿付逾期违约金6,787,200元（自2015年11月12日起至被告实际偿还全部债券本金之日起止，暂计至2016年6月1日。以债券本金1.6亿元为基数，按每日0.021%利率计算）；3.被告承担原告的律师费300,000元；4.本案诉讼费用由被告负担。被告山东山水公司未提交书面答辩意见。原告申万宏源公司围绕诉讼请求向本院提交如下证据：1、银行间市场清算所股份有限公司托管账户持有明细查询表一份、现券买卖成交单共四份，证明原告购买并持有涉案债券共计1.6亿元;2、《山东山水水泥集团有限公司2015年度第一期超短期融资券未按期足额偿付的公告》、《山东山水水泥集团有限公司关于15山水SCP001违约后续进展情况的公告（2016年1月7日）》、《山东山水水泥集团有限公司关于15山水SCP001、15山水SCP002违约后续进展情况的公告（2016年2月25日）》、《山东山水水泥集团有限公司关于15山水SCP001、13山水MTN1、15山水SCP002违约后续进展情况的公告（2016年3月23日）》、《山东山水水泥集团有限公司于15山水SCP001、13山水MTN1、15山水SCP002违约后续进展情况的公告（2016年4月27日）》各一份，证明被告截至到期兑付日未能按约兑付涉案债券的相应价款，已构成违约；3、《山东山水水泥集团有限公司2015年第一期超短期融资券募集说明书》一份，证明原、被告之间的权利和义务内容；4、聘请律师合同、上海增值税专用发票、国内支付业务收款回单各一份，证明原告为本案诉讼所支付的律师费为300,000元。被告山东山水公司未向本院提交证据材料。经本院审查，上述原告提供的证据，真实性经本院核实无误；关联性方面，原告提供的证据能够证明其购买、持有涉案债券的事实，故本院予以采纳。根据原告提供的证据，本院认定基本事实如下：2015年4月14日，被告公开发行2015年度第一期超短期融资债券，发行总额20亿元，期限210天，兑付日为2015年11月12日，兑付方式为到期一次性还本付息。该债券的《募集说明书》提示，凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的超短期融资券，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。《山东山水水泥集团有限公司2015年度第一期超短期融资券募集说明书》第十章“违约责任和投资者保护机制”约定，（一）发行人应履行按时、足额偿付到期超短期融资券本息的义务，不得提前或推迟偿还本金和支付利息。发行人如未履行超短期融资券还本付息义务或未按《银行间债券市场非金融企业债务融资管理办法》及配套文件规定的时间支付相关费用，则按逾期金额每日0.21‰承担违约责任，如双方出现争议且不能协商解决，可依法向人民法院提起诉讼。（二）发行人应按照相关法律法规的要求和本募集说明书的约定及时披露信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。如果由于发行人未披露、未及时披露或信息披露存在瑕疵而造成投资者实际损失，视为发行人违约。（三）发行人改变募集资金用途的，应当及时向投资者公告。（四）在超短期融资券存续期间，发生影响公司偿债能力的重大事项，即第十章所涉及的影响公司偿债能力的重大事项所列情形之一的，应当及时予以公告或以有效的方式告知投资者，否则将承担违约责任。（五）发行人如在其重要资产或重大收益权上设置可能对发行人偿还本期超短期融资券的能力构成重大实质性不利影响的任何形式的担保或第三方权益，或者发行人对其重要资产或重大受益权做出其他形式的处置，影响到偿还本期超短期融资券能力的，即构成违约，应限期改正，并提供充分有效的补救措施。（六）发行人违反上述条款即构成违约。如导致投资者蒙受经济损失，发行人有责任对投资者进行赔偿。2015年8月20日，原告从案外人A处受让15山水SCP001券面总额4,000万元；2015年8月20日，原告从案外人B处受让15山水SCP001券面总额4,000万元；2015年8月21日，原告从案外人C处受让15山水SCP001券面金额3,000万元，2015年8月25日，原告从案外人D处受让15山水SCP001券面总额5,000万元。截至原告起诉之日，原告持有15山水SCP001合计券面总额为1.6亿元。2015年11月12日，被告发布《山东山水水泥集团有限公司2015年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告》，称被告不能按期足额偿付。之后，原告提起本案诉讼。本院另查明，被告已向原告支付截至2015年11月12日的涉案15山水SCP001债券利息共计4,865,573.77元。本院认为，《山东山水水泥集团有限公司2015年度第一期超短期融资券募集说明书》系被告作为发行人对涉案超短期融资券募集所作出的承诺及说明，该说明书中所列的各项权利与义务被告均应该恪守履行。原告提供的明细查询表和现券买卖成交单，能够证明原告已从案外人处购得票面金额共计1.6亿元的涉案债券。因被告未能在兑付日向原告偿付上述涉案债券所对应的价款，根据《山东山水水泥集团有限公司2015年度第一期超短期融资券募集说明书》第十章“违约责任和投资者保护机制”的规定，被告已经构成违约。现原告要求被告兑付涉案债券本金，并支付逾期违约金依约有据，本院予以支持。关于本金部分，原告共计持有15山水SCP001超短期融资债券1.6亿元，故被告应兑付本金金额为1.6亿元，符合合同约定。关于逾期违约金，原告主张自2015年11月12日起至被告实际偿还全部债券本金之日止，暂计至2016年6月1日，以债券本金1.6亿元为基数，按每日0.021%利率计算为6,787,200元，亦不违反法律的规定。原告关于律师服务费的主张，缺乏合同依据，本院对此不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告山东山水水泥集团有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告申万宏源证券有限公司15山水SCP001超短期融资债券本金人民币1.6亿元；二、被告山东山水水泥集团有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告申万宏源证券有限公司逾期违约金人民币6,787,200元（自2015年11月12日起至被告实际偿还全部债券本金之日止，暂计至2016年6月1日。以债券本金人民币1.6亿元为基数，按每日0.021%利率计算）；三、驳回原告申万宏源证券有限公司的其他诉讼请求。负有金钱给付义务的当事人，如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费人民币875,736元（原告已缴纳），由原告申万宏源证券有限公司负担人民币736元,由被告山东山水水泥集团有限公司负担人民币875,000元。上述款项应于本判决生效之日起七日内向本院缴纳。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海市高级人民法院。审 判 长  张 聪审 判 员  贾沁鸥人民陪审员  陈幸学二〇一六年十二月二十日书 记 员  杨 臻附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则,根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。二、《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。