河南省义马市人民法院刑 事 判 决 书(2016)豫1281刑初77号公诉机关义马市人民检察院。被告人韩少宗，男，1961年7月20日出生，汉族，高中毕业，洛阳恒发建筑设备租赁有限公司实际控制人，住河南省洛阳市（户籍所在地：河南省宜阳县）。因涉嫌非法吸收公众存款，2015年8月13日被义马市公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年9月18日经义马市人民检察院批准，同日被义马市公安局逮捕。辩护人黄爱萍，河南协力律师事务所律师。被告人张聚卿，男，1957年4月22日出生，汉族，本科毕业，洛阳恒发建筑设备租赁有限公司义马分公司负责人，住河南省义马市符市委党校家属楼东单元3楼西户（户籍所在地：河南省义马市）。因涉嫌非法吸收公众存款，2016年2月29日被义马市公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年3月9日经义马市人民检察院批准，同日被义马市公安局逮捕。辩护人张建设，河南协力律师事务所律师。被告人李宇征，女，1967年11月17日出生，汉族，高中毕业，洛阳市恒田置业有限公司法人、洛阳市恒发建筑设备租赁有限公司股东、实际控制人，住洛阳市（户籍所在地：河南省洛阳市西工区）。因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年8月13日被义马市公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年9月18日经义马市人民检察院批准，同日被义马市公安局逮捕。辩护人薛红，河南大鑫律师事务所律师。义马市人民检察院以三义检公诉刑诉〔2016〕25号起诉书、三义检公诉刑变诉〔2016〕1号变更起诉决定书指控被告人韩少宗、张聚卿、李宇征犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义马市人民检察院指派检察员梁雪艳出庭支持公诉，被告人韩少宗及辩护人黄爱平律师、被告人李宇征及辩护人薛红律师、被告人张俊卿及辩护人张建设律师庭参加诉讼。现本案已审理终结。公诉机关指控：2013年1月，被告人韩少宗出资，由韩某1挂名成立了洛阳恒发建筑设备租赁有限公司（以下简称“恒发”）。2011年6月，被告人李宇征作为法定代表人注册成立了洛阳恒田置业有限公司（以下简称“恒田”）。从此，被告人韩少宗、李宇征夫妇开始共同经营“恒发”和“恒田”两个公司。2013年4月，为解决“恒发”和“恒田”两公司的资金周转问题，被告人韩少宗、李宇征便与被告人张聚卿合谋在义马地区设立洛阳恒发建筑设备租赁有限公司义马分公司（经营范围：建筑工程机械与设备的租赁），从事非法吸收公众存款业务，并由张聚卿作为义马分公司的负责人进行日常业务的经营管理。该分公司成立后，被告人韩少宗、李宇征伙同张聚卿，在没有经过有关部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，以借为名，并许以月息一分五至二分的高息，公开在义马市境内向社会公众非法吸收公众存款。同时向群众承诺还本付息，还对集资群众宣称公司有实体、资金雄厚，主要投资于建筑设备的租赁和房地产等项目，效益好还款没问题。期间，共向社会公众非法吸收存款92户2268万元。截止目前，已兑付金额20万元，向储户兑换中溪社区房产1705万元，尚余18户543万元本金未兑付。另外，被告人张聚卿在管理该分公司期间，又打着分公司的旗号以个人名义，以月息一分五到三分的高息为诱饵，非法向22名个人吸收514万存款，并将该存款再转贷给他人，导致22名被害人513万元本金至今无法追回。为证实上述事实，公诉机关当庭出示并向本院移送了以下证据：被告人韩少宗、李宇征、张聚卿的供述和辩解；被害人姚某、赵某等人的陈述；证人韩某1、杨某等人的证言；书证户籍证明、借据、工商银行网上银行电子凭证、会计师事务所司法鉴定报告等。公诉机关认为，被告人韩少宗、李宇征、张聚卿违反国家规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人韩少宗对公诉机关的指控及证据无异议，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。辩护人黄爱萍律师辩护意见：1、对公诉机关指控罪名及本案证据无异议；2、起诉书指控部分与客观事实不相符合。3、被告人认罪悔罪，系初犯，没有前科，建议法庭对被告人从轻处罚，给予其判处缓刑的刑事处罚。被告人李宇征对公诉机关的指控及证据无异议，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。辩护人薛红律师辩护意见：1、对公诉机关指控罪名无异议；2、被告人李宇征系从犯，应当减轻处罚。3、被告人系初犯，认罪态度好，且涉案款项多数用于中溪新型农村社区的建设，少部分用于购买租赁设备，被告人没有挥霍或侵占，建议法庭对被告人从轻处罚。被告人张俊卿对公诉机关的指控及证据无异议，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。辩护人张建设律师辩护意见：1、对公诉机关指控罪名无异议；2、被告人张聚卿有自首情节，应从轻减轻处罚。3、被告人系初犯，认罪态度好，拿出自己的积蓄现兑付部分困难被害人，建议法庭对被告人从轻处罚。经审理查明：2013年1月，被告人韩少宗出资，由韩某1挂名成立了洛阳恒发建筑设备租赁有限公司（以下简称“恒发”）。2011年6月，被告人李宇征作为法定代表人注册成立了洛阳恒田置业有限公司（以下简称“恒田”）。从此，被告人韩少宗、李宇征夫妇开始共同经营“恒发”和“恒田”两个公司。2013年4月，为解决“恒发”和“恒田”两公司的资金周转问题，被告人韩少宗便与被告人张聚卿合谋在义马地区设立洛阳恒发建筑设备租赁有限公司义马分公司（经营范围：建筑工程机械与设备的租赁），从事非法吸收公众存款业务，并由张聚卿作为义马分公司的负责人进行日常业务的经营管理。该分公司成立后，被告人韩少宗伙同张聚卿，在没有经过有关部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，以借为名，并许以月息一分五至二分的高息，公开在义马市境内向社会公众非法吸收公众存款。同时向群众承诺还本付息，还对集资群众宣称公司有实体、资金雄厚，主要投资于建筑设备的租赁和房地产等项目，效益好还款没问题。期间，被告人韩少宗为实际控制人，被告人张俊卿为义马分公司的负责人，被告人李宇征协助做财务工作。经三门峡康华会计师事务所有限公司对张聚卿、洛阳恒发建筑设备租赁有限公司义马分公司账目、报案人证据材料进行司法会计鉴定，洛阳恒发建筑设备租赁有限公司义马分公司共向社会公众非法吸收存款92户2268万元。截止案发前，已兑付金额20万元，向集资参与人兑换中溪社区房产1705万元。本院审理期间，被告人韩少宗、李宇征亲属又向集资参与人兑换中溪社区房产181万元，取得七名集资参与人的谅解。截止目前，尚余13户362万元本金未兑付。另外，被告人张聚卿在管理该分公司期间，又打着分公司的旗号以个人名义，以月息一分五到三分的高息为诱饵，非法向22名个人吸收514万存款，并将该存款再转贷给他人，导致22名集资参与人513万元本金至今无法追回。另查明，被告人张聚卿在2016年1月6日，在亲友的陪同下到公安机关投案自首。另查明，2015年8月13日，办案机关扣押被告人韩少宗实际购买的车牌号豫Ｃ×××××长城汽车一辆。上述事实，各被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有其在侦查阶段的供述，集资参与人姚某、赵红萍、李保卫、刘福勤等人的陈述；证人王某1、杨某、韩某1、韩某2、王某2、平某的证言：书证报案材料、借款合同、转款凭条，证明，营业执照、宣传单、投资款抵房登记、借款协议书及各被告人的户籍证明，到案经过，情况说明、银行往来明细、未兑付受害人登记表、扣押清单、司法鉴定意见书等证据证实，事实足以认定。本院认为：被告人韩少宗、张聚卿、李宇征在未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大、其行为已构成非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控意见成立，本院予以支持。被告人韩少宗、张聚卿积极组织实施洛阳恒发建筑设备租赁有限公司义马分公司的成立运作，韩少宗是实际控制人，张聚卿是公司负责人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对洛阳恒发建筑设备租赁有限公司义马分公司的非法吸收公众存款犯罪承担全部法律责任。被告人李宇征在共同犯罪中起次要作用，系本案从犯，依法对其应当减轻处罚。被告人李宇征的辩护人认为其系从犯，依法应从轻、减轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。被告人张聚卿个人非法吸收公众存款514万，由被告人张聚卿个人单独承担法律责任。被告人张聚卿，主动公安机关投案，如实供述自己的罪行，具有自首情节，依法对其可以从轻处罚。故被告人张聚卿的辩护人认为其系自首，依法可以从轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。被告人韩少宗、张聚卿、李宇征，案发前后，积极以中溪社区房产折抵集资参与人的款项，取得部分集资参与人的谅解，可视为上述被告人有悔罪表现。侦查机关查封、扣押的韩少宗用违法所得购买的财产，可以弥补部分存款人的损失，对被告人韩少宗、张聚卿、李宇征可酌情从宽处罚。被告人被告人韩少宗、张聚卿、李宇征辩护人提出的鉴定意见认定事实与客观情况不符的辩论意见，本院认为刑事证据应达到确实充分的标准，除鉴定意见外，须有其他证据相印证，本院在审理过程中，已安该标准认定上述事实。故其辩护意见成立，予以采纳。本案被告人并非在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金，而是向社会公开宣传，向不特定对象吸收资金，故部分被告人及其辩护人提出的吸收亲友的存款不应计入犯罪数额的意见，于法无据，不予支持。但考虑本案被告人的特殊性，集资参与人多为被告人的亲友，涉案被告人多为集资参与人，量刑时酌定从轻处罚。综合本案事实、情节，经合议庭评议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十三条、第六十四条及《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条第二款之规定，判决如下：一、被告人韩少宗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币100000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即被告人韩少宗的刑期自2015年8月13日起至2019年2月12日止。）二、被告人张聚卿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币80000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即被告人张聚卿的刑期自2016年2月29日起至2020年8月28日止。）三、被告人李宇征犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币50000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即被告人李宇征的刑期自2015年8月13日起至2017年2月12日止。）四、责令被告人韩少宗退赔涉案未退集资参与户款项362万元。责令被告人张聚卿退赔涉案未退集资参与户款项513万元。（退赔清单附后。）五、被告人韩少宗在公安机关扣押的涉案财产，由相关查封、扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接上诉于河南省三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  李建功人民陪审员  李莎莎人民陪审员  李 仲二〇一六年十二月二十二日书 记 员  王诚洋