上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0115刑初2891号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人张某某(曾用名张如、别名金灏唐)，男，1987年12月8日生，汉族，户籍地山东省潍坊市。辩护人李煜琰，上海申伦律师事务所律师。被告人高某，男，1979年6月5日生，汉族，户籍地甘肃省兰州市。辩护人王峰、李晋，北京大成(上海)律师事务所律师。被告人唐某某，男，1979年6月5日生，汉族，户籍地上海市闸北区。辩护人马国云、俞康原，上海马国云律师事务所律师。上列三被告人因本案于2016年3月31日被刑事拘留，同年5月6日被逮捕，现均羁押于上海市浦东新区看守所。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2016]499号起诉书指控被告人张某某、高某、唐某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月15日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派代理检察员罗某某出庭支持公诉。被告人张某某及其辩护人李煜琰，被告人高某及其辩护人王峰、李晋，被告人唐某某及其辩护人马国云、俞康原到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2011年3月至2015年8月，被告人张某某与被告人高某、唐某某在本区陆家嘴等地的办公场所以PROBROKERAGENZLIMITED公司(以下简称PB公司)名义对外开展业务期间，未经国家有关部门依法批准，通过业务员推广介绍、口口相传等途径对外宣传“AMPLITUDEDYNAMICTRADINGLIMITED投资理财计划”(以下简称ADT产品)，承诺支付18.3%的年化利息，与多名投资人签订《投资理财计划协议书》，向不特定公众吸收钱款。现已查明，投资人汤某某、李某某、毛某等12人累计投资人民币(以下币种同)18,502,387.6元，案发前收到PB公司以利息名义支付的款项共计5,421,440.02元，尚有13,080,947.58元损失未挽回。2016年3月31日，被告人张某某、高某、唐某某经公安机关电话通知主动到案，如实供述了上述犯罪事实。公诉机关为证实上述指控，当庭讯问了被告人，宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人张某某、高某、唐某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定。被告人张某某、高某、唐某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。提请依法审判。被告人张某某表示认罪，其辩护人认为三被告人不应区分主从犯，张系自首、从犯，请求从轻处罚。被告人高某表示认罪，其辩护人认为本案投资人员仅十二人，不能充分说明系不特定人员，本案系单位犯罪，且高某仅仅系行政经理，不处理业务，认为高某系从犯、请求减轻处罚并适用缓刑。被告人唐某某表示认罪，其辩护人认为唐系从犯，系被指挥人员，其对被告人张某某是盲目服从，且三次主动投案，愿意积极退赃，请求轻罚并适用缓刑。经审理查明：2011年3月至2015年8月，被告人张某某与被告人高某、唐某某在本区陆家嘴等地的办公场所以PROBROKERAGENZLIMITED公司(以下简称PB公司)名义对外开展业务期间，未经国家有关部门依法批准，通过业务员推广介绍、口口相传等途径对外宣传“AMPLITUDEDYNAMICTRADINGLIMITED投资理财计划”(以下简称ADT产品)，承诺支付18.3%的年化利息，与多名投资人签订《投资理财计划协议书》，向不特定公众吸收钱款。现已查明，投资人汤某某、李某某、毛某等12人累计投资人民币(以下币种同)18,502,387.6元，案发前收到PB公司以利息名义支付的款项共计5,421,440.02元，尚有13,080,947.58元损失未挽回。2016年3月31日，被告人张某某、高某、唐某某经公安机关电话通知主动到案，如实供述了上述犯罪事实。上述事实，有经庭审质证、本院确认的如下证据证实：1、涉案投资人提供的《投资理财计划协议书》、PB公司宣传资料复印件等书证，证实ADT产品的基本情况。2、证人刘某某、肖某、侯某某、钱某、陈某某、单某、郑某某的证言，证人单某提供的出金表，证实PB公司的基本情况和三名被告人非法吸收公众存款的经过。3、证人汤某某、李某某、费某某、毛某、邵某的证言，上述证人提供的《投资理财计划协议书》、银行对账单，证人毛某、邵某提供的微信聊天记录，上海司法会计中心出具的司法鉴定意见书，证实本案非法吸收公众存款的金额。4、上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队二大队出具的案发经过，证实三名被告人的到案情况。5、上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队二大队调取的人口信息，证实三名被告人的身份情况。6、被告人张某某、高某、唐某某对犯罪事实作了如实供述。本院认为，被告人张某某、高某、唐某某违反规定、采用投资理财名义变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人张某某、高某、唐某某均系自首，均依法从轻处罚，三被告人构成共同犯罪，对各被告人所起作用及分工予以区分考量，其中被告人高某、唐某某相对起次要作用，依法减轻处罚。被告人高某、唐某某作出退赃，予以酌情从轻处罚。据此，本院综合考虑上述情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十三条、第二十七条、第二十五条第一款之规定，判决如下：一、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币二十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月31日起至2020年1月30日止。)二、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月31日起至2018年3月30日止。)三、被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月31日起至2018年3月30日止。)四、退缴在案的赃款予以发还，不足部分责令被告人张某某、高某、唐某某继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  丁晓青审 判 员  张鹏飞人民陪审员  周国莲二〇一六年十二月二十八日书 记 员  饶伊蕾附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。