河北省柏乡县人民法院刑 事 判 决 书（2016）冀0524刑初85号公诉机关河北省柏乡县人民检察院。被告人王记勇，男，1971年1月25日生于河北省柏乡县，汉族，初中文化，农民，住柏乡县。2014年10月20日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留。2015年1月16日被逮捕，2015年4月23日被取保候审，2015年9月17日被逮捕。现羁押于柏乡县看守所。辩护人郭立刚，河北槐阳律师事务所律师。河北省柏乡县人民检察院以柏检公诉刑诉〔2015〕57号起诉书指控被告人王记勇犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月2016日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。柏乡县人民检察院指派检察员路振华出庭支持公诉。被告人王记勇及其辩护人到庭参加诉讼。因本案案情复杂，报经邢台市中级人民法院批准，延长审限三个月。2019年现已审理终结。河北省柏乡县人民检察院指控：被告人王记勇于20142年10月交给刘某1、刘某2夫妇2.12万元成为隆尧县三地农民专业合作社社长，以高息回报为诱饵，非法吸收社会公众163人，资金320.414万元，造成直接经济损失264.164万元；非法吸收下线社长刘某4上交的资金4892万元，郝某华上交的资金10154.58万元，王某1上交的资金81.397万元、王某2上交的资金5.162万元，以会费形式非法吸收资金442.9万元，至案发，王记勇共非法吸收资金15896.453万元。王记勇向上线刘某2上交资金18347.72万元，向石某上交资金276.04万元，向赵某上交资金259.6万元，向刘某3上交资金43.1万元、向李某1上交资金21万元，向荀某上交资金0.3万元，向楮秋梅上交资金2.63万元。王记勇通过合作社获利100万元，部分用于购买帕萨特急哦爱车一辆，其余全部都入在三地合作社里。被告人王记勇于2015年9月17日主动到柏乡县公安局投案，并如实供述自己的罪行。公诉机关对以上指控的事实提供了被告人的供述和辩解、证人证言、书证、鉴定意见、视听资料等证据，认为被告人王记勇的行为触犯了《中华人民共和国刑罚》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行，具有《中华人民共和国刑法》第六十七条规定之情节，是自首。被告人对公诉机关指控的事实及罪名未提出异议。辩称其不认识郝某华、刘某4。开给二人的收据是刘某2让其开的，大多是票换票。辩护人辩称1、公诉机关指控被告人王记勇吸收了下线社长刘某4、郝某华的资金，只有被告人供述，没有该二人的证言，该部分指控不能成立。2、2015年9月17日，被告人王记勇主动到柏乡县公安局投案，应认定为自首。3、被告人王记勇日常表现较好，无犯罪前科，是初犯。建议对被告人王记勇从轻处理。经审理查明：2007年10月19日，三地农民专业合作社在河北省隆尧县工商局注册成立。该社在未经中国人民银行监督管理委员会批准的情况下，采用分级社长制，下级社长吸收资金交给上一级社长，逐级上交。收款以收取物资名义出具收据，利息以货币或实物形式发放的方式面向社会不特定人员非法吸收资金。被告人王记勇于20142年10月交给刘某1、刘某2夫妇2.12万元成为隆尧县三地农民专业合作社社长，以高息回报为诱饵，非法吸收社会公众资金。至案发，查证被告人王记勇非法吸收社会公众90人，资金275.367万元，造成直接经济损失205.958万元；非法吸收下线社长王某1上交的资金71.397万元、造成经济损失37.4万元；非法吸收刘某4上交的资金4892万元，非法吸收郝某华上交的资金10154.58万元，以会费形式非法吸收郝某华、刘某4等人资金433.5万元。王记勇将非法吸收的资金交给了刘某2、石某、赵某等人。2014年12月18日，侦查机关在被告人王记勇家中将其抓获。同年4月23日因患有严重疾病被取保候审，同年9月2日，被柏乡县人民检察院批准逮捕，同年9月4日，被柏乡县公安局上网追逃，9月17日，王记勇到柏乡县公安局投案，并于同日被逮捕。对其非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。侦查阶段，侦查机关冻结了被告人王记勇名下的农行账户2个，其中，62×××16余额200.3元、6228461258000048774余额27658.07元。查封扣押了被告人王记勇的车牌号为冀Ｅ×××**帕萨特轿车一辆、hnnor牌直板手机一部。上述事实有以下证据予以证实：一、被告人及其他相关人员的供述1、被告人王记勇的供述。三地合作社是2007年10月12日成立的，法人代表是龚某。2008年8、9月份通过同事刘某1、刘某2加入该社。2012年10月其出资21120元成为该社的社长。截止到案发，其吸收了100多户社员的资金，发展了一名下线社长。其将社员和社长交上来的资金上交给上线社长刘某2、石某、刘某3等人。赵县的郝領华和刘某4所吸收的股金通过网银交给其，其再交给刘某2。其给郝領华开具了10154.58万元的收据，给刘某4开具的4892万元的收据。这部分钱大部分票订票。其还负责赵县、巨鹿两个县会议费的收取、上交。其害吸收了刘某4、郝某华等人的会费433.5万元，都交给了李某1。上交给刘某211267.13万元，这些票上的钱大部分是从赵县的社长郝領华和刘某4那里吸收的，还有从社员那里吸收的，其中有票换票，有转账；其上交给赵某、刘某3323.7万元的会议费；其海上交给石某、荀某、楮秋梅278.97万元；其经营三地合作社获利100万余元，除了买了一辆车牌号冀Ｅ×××**的帕萨特轿车外，其余的钱都还在三地合作社里入着。2、刘某2的供述证实，其给王记勇开具了11339.11万元的收据，这些钱有些是票换票，有些是通过银行转账。其将王记勇商家的钱都通过农行转账的方式交给了刘某5。3、石某的供述证实，其给王记勇开具了276.04万元的收据，这些票据都是发放物品的票据，王记勇已经将实物领取了。王记勇十通过转账将这部分钱打到其卡上，其又通过银行转账交给了刘某2。4、赵某的供述证实，其给王记勇开具了259.6万元的会费收据。这些钱王记勇有的是票订票，有的是农行转账交给其的。5、刘某3的供述证实，其给王记勇开具了43.1万元的会费收据。这些钱王记勇有的是票订票，有的是农行转账交给其的。6、李某1的供述证实，王记勇通过农行转账交给其21万元的会议费。其给王记勇开具了票据，将钱交给刘某5了。王记勇将吸收的会费也都交给了其，其都定成面粉交给刘荣分了。7、荀某的供述证实，王记勇向其交了3000元，物资衣领走，现金还没有返还。8、楮秋梅的供述证实，王记勇给其交钱，其为王记勇开具了2.63万元的票据，票中涉及的物资已经领取了，钱还没有返给王记勇。其将收取的钱交给了李某1。9、王某1的供述证实，其是2014年4月向王记勇交了2.112万元，成为王记勇下面的分社长，将吸收的和自己入股的钱交给了王记勇。其一共向王记勇交款69.285万元。已经返回31.885万元，未返37.4万元。其还向王记勇交了6.8万元的会费，王记勇给其开具了会费收据11张。10、刘某2的供述证实，其向王记勇交会费3.8万元。王记勇给其开具了票据3张。11、刘某1的供述证实，其向王记勇交会费12万元。王记勇给其开具了票据4张。12、李某2的供述证实，其向王记勇交会费5.5万元。王记勇给其开具了票据3张。13、石某的供述证实，其向王记勇交会费8.7万元。王记勇给其开具了票据7张。14、夏某的供述证实，其向王记勇交会费65.8万元。王记勇给其开具了票据3张。15、王某2的证言证实，其向王记勇交会费1万元，王记勇给其开具收据3张。16、高某的供述证实，其向王记勇交会费80.5万元，王记勇给其开具收据12张。17、聂某的供述证实，其向王记勇交会费2.2万元，王记勇给其开具收据4张。二、被告人王记勇所吸收集资款的集资人证言1、集资人邢瑞雪、王某3等90人的证言、自述材料、报案材料及收款收据复印件证明，其在王记勇处集资275.3670万元，亏损205.958万元。三、书证1、客户名称“王记勇”开票人“刘某5”的三地农民专业合作社收款收据23张，票面金额11339.11万元。2、客户名称“王记勇”收款人或开票人“刘某3”的三地农民专业合作社收款收据4张，票面金额43.1万元。3、客户名称“王记勇”开票人“赵某”的三地农民专业合作社收款收据4张，票面金额259.6万元。4、客户名称“王记勇”开票人“石某”的三地农民专业合作社收款收据23张，票面金额276.04万元。5、客户名称“王记勇”开票人“李某1”的三地农民专业合作社收款收据1张，票面金额21万元。3、客户名称“王记勇”开票人“楮秋梅”的三地农民专业合作社收款收据9张，票面金额2.63万元。7、客户名称“王记勇”开票人“荀某”的三地农民专业合作社收款收据1张，票面金额0.3万元。8、客户名称“刘某2”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据3张，金额3.8万元。9、客户名称“刘某1”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据4张，金额12万元.10、客户名称“李某2”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据3张，金额5.5万元.11、客户名称“石某”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据7张，金额8.7万元.12、客户名称“夏某”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据3张，金额65.8万元.13、客户名称“王某2”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据3张，金额1万元.14、客户名称“高某”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据12张，金额80.5万元.15、客户名称“聂某”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据4张，金额7.2万元.16、客户名称“王某1”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据11张，金额6.8万元.17、客户名称“建英”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据2张，金额1.2万元.18、客户名称“刘某4”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据11张，金额108.1万元.19、客户名称“郝某华”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据15张，金额114.6万元.20、客户名称“王某4”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据3张，金额7.3万元.21、客户名称“张某”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据1张，金额0.3万元.22、客户名称“王某5”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据1张，金额0.6万元.23、客户名称“董某”开票人“王记勇”，项目“会费”的收款收据1张，金额1万元.24、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单证实，侦查机关对王记勇的住宅及其驾驶的冀Ｅ×××**帕萨特轿车进行搜查，并扣押了开会专用收据2本、郝某华某社专用收据2本、记录本3本、银行卡8张、三地农民专业合作社收据14本、记账本16本、社员物资发放表3本、三地农民合作社记账本1本、手写账单6张、面粉入库单1本、直板手机1部、三地合作社荣誉证书11本、车牌号为冀Ｅ×××**帕萨特轿车一辆。25、柏乡县公安局柏公（经）冻财字【2015】514号协助冻结财产通知书证实，侦查机关冻结了王记勇名下的农行账户：62×××16余额200.3元、6228461258000048774余额27658.07元。26、扣押的被告人王记勇的笔记本证实，被告人王记勇记录了吸收社员资金、返利、物资发放，及吸收化肥押金、化肥的发放等三地合作社的具体业务。27、扣押被告人王记勇的三地合作社收款收据存根证实，王记勇吸收社员或社长资金开具了收据。28、扣押被告人王记勇的三地合作社收款收据证实，王记勇将吸收的资金上交后，上线社长给其开具了票据。29、隆尧县三地农民专业合作社法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证证实，三地农民专业合作社成立于2007年10月19日，注册号130525NA0000QTX，注册地隆尧县魏庄镇肖庄村**，法定代表人龚某，业务范围组织采购供应成员所需生产、生活资料，组织销售成员种植的油菜、花生、大豆、棉花等；引进新技术、新品种、开展业务培训，技术交流等咨询服务。30、到案经过证实，2014年12月18日，柏乡县公安局民警在王记勇家中将其抓获。31、侦办经过证实，被告人王记勇于2014年12月20日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，2015年1月16日被逮捕。同年4月23日因患有严重疾病被取保候审，同年9月2日，被柏乡县人民检察院批准逮捕，同年9月4日，被柏乡县公安局上网追逃，9月17日，王记勇到柏乡县公安局投案，并于同日被逮捕。对其非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。32、户籍证明信证实，被告人王记勇的身份情况。以上证据经庭审质证查实，足以认定。本院认为，被告人王记勇违反金融管理法规，在未经中国人民银行银行业监督管理委员会批准的情况下，非法变相吸收公众存款，人员众多，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。犯罪后，主动投案并如实供述其犯罪事实，是自首。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立。辩护人辩称的公诉机关指控被告人吸收刘某4、郝某华资金部分犯罪，不能成立，经查，对该部分指控，公诉机关不仅提供了被告人的供述，且提供了被告人王记勇为该二人所开具的收据及刘某2给被告人开具的收据、刘某2的证言等证据，该部分犯罪事实，足以认定，故辩护人的该辩解意见，本院不予采纳。辩护人辩称的，被告人王记勇有自首情节，无犯罪前科，是初犯，与查明的事实相符，该部分辩解意见，本院予以采纳。鉴于被告人有自首情节，依法对其从轻处罚。根据被告人的犯罪性质、情节、对社会的危害程度，经本院审委会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十七条、第六十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王记勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金200000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月17日起至2021年5月14日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳）。二、被告人王记勇非法所得243.358万元，予以追缴或责令退赔，发还被害人（名单附后）。依法拍卖侦查机关查封扣押被告人的EQF652帕萨特轿车、hnnor牌直板手机，所得价款连同侦查机关冻结被告人银行账户的27858.37元，发还集资人。不足部分，继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李晓玲人民陪审员  侯丽茹人民陪审员  崔 婧二〇一六年十二月二十日书 记 员  李林晓