青海省西宁市城西区人民法院刑 事 判 决 书（2016）青0104刑初386号公诉机关青海省西宁市城西区人民检察院。被告人赵建勋，男，汉族，1979年10月1日出生于河南省范县，中专文化，系青海添佰金投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地河南省范县，住青海省西宁市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月4日被刑事拘留，同年4月1日被依法逮捕。现羁押在西宁市第一看守所。指派辩护人杜矛，青海青唐律师事务所律师。被告人周芸，女，汉族，1994年3月23日出生于甘肃省兰州市，大专文化，系青海添佰金投资管理有限公司业务主管，户籍所在地甘肃省兰州市，住西宁市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月4日被刑事拘留，同年4月1日被依法逮捕。现羁押在西宁市第二看守所。辩护人郭志勇，甘肃武坤律师事务所律师。西宁市城西区人民检察院以西检公诉刑诉〔2016〕426号起诉书指控被告人赵建勋犯集资诈骗罪、被告人周芸犯非法吸收公众存款罪于2016年10月20日向本院提起公诉。本院于当日受理，并依法组成合议庭公开开庭审理了本案，西宁市城西区人民检察院指派检察员方复东、胡静雅出庭支持公诉，被告人赵建勋及其辩护人杜矛、王斌，被告人周芸及其辩护人郭志勇到庭参加诉讼。现已审理终结。西宁市城西区人民检察院指控，2015年1月29日，被告人赵建勋与史某某、孙某某（均另案处理）在西宁市工商局注册成立青海添佰金投资管理有限公司（以下简称为添佰金公司），被告人周芸任添佰金公司业务经理。被告人赵建勋作为该公司法定代表人，虚构房地产、珠宝等投资项目，以年利率12%-18%的回报为诱饵，通过散发宣传彩页等方式，向社会不特定公众宣传，并与90名投资群众签订《委托投资合同书》，非法吸收公众存款1253万元，其中归还本金735万元，尚有518万元未归还，向未归还本金投资人支付利息12.457万元。未归还资金除用于添佰金公司运营外，均由赵建勋汇入史某某、孙某某账户中，供二人购买彩票、赌博等挥霍。针对上述指控的事实，公诉人当庭出示了报案材料、受案登记表、立案决定书、青海添佰金投资管理有限公司工商注册资料、机构信用代码证、税务登记证、营业执照、关于青海添佰金投资管理有限公司有关情况认定的函、员工请假条、员工转正申请表，青海添佰金投资管理有限公司申请表，宣传彩页、发票、收据，添佰金内部管理培训相关材料、房屋租赁合同、银行卡、POS机、U盘、手机、笔记本、银行卡明细、彩票、摆件、首饰、扣押款、冻结款，人口信息、抓获经过、情况说明，西宁市公安局协助冻结财产通知书、扣押清单，证人的证言，被害人的陈述，被告人赵建勋、周芸的供述与辩解、辨认笔录、电子物证检查工作记录，手机通信记录光盘一张。公诉机关据此认定被告人赵建勋的行为构成集资诈骗罪，被告人周芸的行为构成非法吸收公众存款罪。应依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条的规定提请本院依法惩处。被告人赵建勋辩称，没有非法占有的目的和行为，把款都给了史某某和孙某某。只是公司员工，按照指挥行事。其辩护人提出：1、赵建勋没有实际出资，没有实际权力，只是受史某某、孙某某的指使负责吸收资金，最终由史某某、孙某某占有资金，构成非法吸收公众存款罪。指控被告人赵建勋犯集资诈骗罪不成立。2、归案后认罪态度较好，供述一致，建议从轻处罚。被告人周芸对指控事实及罪名不持异议，当庭表示认罪、悔罪。其辩护人提出：1、主观恶性不大，已归还数额大于未归还数额。2、在共同犯罪中属于从属地位，是从犯。3、周芸被口头传唤到案，在司法机关未确定犯罪嫌疑人时主动交代了自己的罪行，构成特殊自首。3、协助公安机关抓获同案犯，有重大立功表现。4、亲属愿意缴纳罚金，有认罪、悔罪表现。经审理查明，2015年1月29日，添佰金公司在西宁市工商局注册成立，史某某、孙某某（均在逃）为公司股东，被告人赵建勋为公司法定代表人，被告人周芸任该公司业务经理。公司成立后虚构房地产、珠宝等投资项目，通过散发宣传彩页等方式，向社会不特定公众宣传，以年利率12%-18%的回报为承诺，与90名投资群众签订《委托投资管理协议》，吸收公众存款1253万元，其中归还投资者本金735万元，尚有518万元未归还，向未归还本金投资人支付利息12.457万元。所吸收资金部分用于添佰金公司运营外，其它均由赵建勋汇入史某某、孙某某及其他人账户中，史某某、孙某某用于购买彩票、赌博等予以挥霍。2016年3月3日，西宁市公安局在西宁市新宁路添佰金公司抓获被告人周芸，侦查人员责令被告人周芸打电话通知被告人赵建勋回办公室后将其抓获。上述事实，有下列经庭审质证的证据证实：1.报案材料、受案登记表、立案决定书，证实2016年3月3日，有群众匿名向西宁市公安局反映西宁市新宁路添佰金公司非法募集资金，该局经济犯罪侦查大队于当日立案的事实。2.添佰金公司工商注册资料、营业执照、机构信用代码证、税务登记证、房屋租赁合同，证人郭某甲、张某甲、刘某甲的证言，添佰金公司申请表、员工请假条、员工转正申请表、辨认笔录，证实2015年1月29日，添佰金公司在西宁市工商局注册成立，史某某、孙某某为股东，被告人赵建勋为法定代表人，被告人周芸任业务经理的事实。3.宣传彩页，发票、收据，添佰金内部管理、培训相关材料，证人李某甲、祁某甲、高某某的证言，银行卡、POS机、U盘，被害人陈述、被告人供述，证实添佰金公司虚构房地产、珠宝等投资项目，承诺年利率12%-18%，通过散发宣传彩页等方式，向社会不特定公众宣传，与90名投资群众签订《委托投资管理协议》，吸收公众存款1253万元，其中归还投资本金735万元，未归还投资者本金518万元，向未归还本金投资人支付利息12.457万元的事实。4.关于添佰金公司有关情况认定的函，证实添佰金公司不属于银行业金融机构，不具备吸收公众存款的金融业务资格的事实。5.西宁市公安局协助冻结财产通知书、扣押清单、笔记本，银行卡明细、电子物证检查工作记录、手机通信记录光盘、彩票，证人陈某甲的证言，证实赵建勋将所吸收资金汇入史某某、孙某某及其他人账户中，史某某、孙某某用于购买彩票、赌博的事实。6.抓获经过，证实公安机关在添佰金公司抓获被告人周芸、被告人周芸通知被告人赵建勋到该公司后被抓获的事实。7.人口信息，证实二被告人的基本身份情况。8.二被告人的供述与上述事实基本一致。关于被告人赵建勋的辩解及其辩护人提出的构成非法吸收公众存款罪，指控集资诈骗罪不能成立的辩护意见。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，集资后不用于生产经营活动的，肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的，可以认定为“以非法占有为目的”。经查，庭审中被告人赵建勋提出其与史某某、孙某某的通话录音可以证实其受史、孙二人操控，向其要公司吸收的资金，自己没有占有集资款，没有非法占有的目的。公诉机关出示的被告人赵建勋供述、银行卡明细、笔记本、彩票、手机通讯记录光盘等证据证实，被告人赵建勋系添佰金公司法定代表人，虽然被告人赵建勋没有直接占有集资款，但其明知添佰金公司进行投资宣传时虚构房地产、珠宝投资项目，所吸收的投资款汇入史某某、孙某某及其他人账户后，史某某、孙某某用于购买彩票、赌博而仍然对该公司对外宣传、吸收资金等业务进行管理，并将所吸收资金交由史某某、孙某某挥霍，有非法占有的间接故意。符合《刑法》关于集资诈骗罪“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”的规定，被告人赵建勋的行为构成集资诈骗罪。被告人赵建勋的辩解及其辩护人的此项辩护意见，不能成立。关于被告人周芸的辩护人提出：被告人周芸在共同犯罪中属于从属地位，是从犯；在被口头传唤到案，司法机关未确定犯罪嫌疑人时主动交代了自己的罪行，构成特殊自首；协助公安机关抓获同案，有重大立功表现的辩护意见。经查，1.被告人周芸在添佰金公司负责业务员培训、向投资群众宣传、统计到期客户及利息发放等业务，在吸收资金环节起主要作用，不属于从犯。2.最高人民法院《关于处理自首和立功若干具体问题的意见》规定，在司法机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交代自己罪行的，应当视为自动投案。公安机关根据举报在非法吸收资金的添佰金公司直接抓获犯罪嫌疑人周芸，后被告人周芸供述了添佰金公司及其自己非法吸收资金的事实，该行为不符合相关法律关于自首的规定。3、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》规定，协助司法机关抓捕其他重大犯罪嫌疑人的，应当认定为有重大立功表现。“重大犯罪嫌疑人”的标准，一般是指可能被判处无期徒刑以上刑罚或者案件在本省、自治区、直辖市或者全国范围内有较大影响等情形。被告人周芸被抓获后按照侦查人员的要求，打电话将被告人赵建勋叫到公司，属于协助公安机关抓获同案，结合本案案情及影响，属于一般立功表现，并非重大立功表现。辩护人的上述辩护意见不予采纳。关于辩护人提出的二被告人有认罪、悔罪表现的辩护意见。经查，被告人赵建勋、周芸归案后如实供述了在添佰金公司从事非法集资的犯罪事实，可以认定为认罪、悔罪。辩护人的此项辩护意见均予以采纳。本院认为，被告人赵建勋、周芸未经有关部门依法批准，违反国家金融法律规定，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定公众吸收资金1253万元。被告人周芸的行为构成非法吸收公众存款罪。被告人赵建勋明知添佰金公司集资后不用于生产经营活动，在史某某、孙某某挥霍集资款时仍然向社会不特定公众吸收资金，致使505万元集资款不能返还，其行为构成集资诈骗罪；公诉机关指控的事实与罪名成立。被告人周芸协助公安机关抓获同案，有立功表现，对其依法可以从轻处罚；被告人赵建勋、周芸归案后如实供述自己的罪行，对其二人依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十八条、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人赵建勋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金50000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月4日起至2027年3月3日止。罚金自判决生效后十日内缴纳）被告人周芸犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月4日起至2020年3月3日止。罚金自判决生效后十日内缴纳）二、随案移送的pos机一台，U盘一个，笔记本十一本，彩票一包，黑色iphone4s手机一部，黑色三星NOTE4手机一部，金色兔型摆件二个，金色鸡型摆件二个，金色鼠型摆件二个，金色马型摆件一个，金色蛇型摆件一个，金色羊型摆件二个，金色龙型摆件二个，金色牛型摆件二个，金色猴型摆件一个，金色猪型摆件二个，金色虎型摆件二个，金色狗型摆件二个，金色关帝圣君摆件一个，金色一帆风顺摆件一个，金色财源广进摆件一个，金色双鱼型摆件一个，金色老鹰型摆件一个，金色聚宝盆摆件一个，金色筒型摆件一个，金色吉祥如意摆件一个，金色财源广进摆件一个，金色南海观音摆件一个，金色白菜型摆件一个，金色聚财金马摆件一个，金色蛇型摆件一个，金色马型摆件一个，金色司母戊鼎摆件一个，金色福禄如意摆件一个，金色猴型摆件二个，手镯五袋共五十一个，吊坠六袋共五十四条，手串十二条，金色招财金蟾摆件一个，金色富贵貔貅摆件一个，疑似金条一根（标识重量1000克），疑似金条一根（标识重量500克），疑似金条一根（标识重量200克），疑似金条一根（标识重量100克），疑似金条一根（标识重量50克），疑似金条一根（标识重量20克）依法没收，留作罪证。扣押的人民币50000元及赵建勋招商银行卡（卡号×××）内存款31440.02元依法按比例返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向西宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长 范宣辉审判员王毅军人民陪审员沙成方二〇一六年十二月二十六日书记员 王               璐附《中华人民共和国刑法》:第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。