湖南省怀化市中级人民法院民 事 判 决 书(2015）怀中民二初字第122号原告：杨锡珍，女，汉族，1962年2月21日出生。委托诉讼代理人：覃朝阳，湖南正发律师事务所律师。被告：陈黎明，男，汉族，1962年2月2日出生。委托诉讼代理人：谭程凯，湖南启元律师事务所律师。原告杨锡珍与被告陈黎明合同纠纷一案，本院于2015年12月7日立案后，依法适用普通程序，于2016年5月4日第一次公开开庭进行了审理。原告杨锡珍及其委托诉讼代理人覃朝阳、被告陈黎明委托诉讼代理人谭程凯到庭参加诉讼。2016年11月3日本案第二次公开开庭审理，原告杨锡珍及其委托诉讼代理人覃朝阳、被告陈黎明委托诉讼代理人谭程凯到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告杨锡珍向本院提出诉讼请求：1.确认被告陈黎明为原告代持的475.2万股湖南大康国际农业食品股份有限公司股票及今后股利财产权益归原告所有；2.判令被告陈黎明按深交所挂牌市场价出售湖南大康国际农业食品股份有限公司475.2万股股票及今后的股利，并向原告支付成交的价款；3.判令陈黎明支付代持股票产生的现金分红12.6万元；4.判令被告承担本案全部诉讼费用。事实和理由：被告陈黎明等人1997年3月成立怀化外贸畜禽产品开发有限公司。2002年7月25日怀化外贸畜禽产品开发有限公司时任董事长的被告陈黎明拟将该公司变更为湖南大康牧业股份有限公司（以下简称大康牧业），为了改制和上市，协议将自己在该公司的100万元的净资产转让给原告，原告支付被告转让金100万元，被告向原告出具了收据。根据该协议原告作为湖南大康牧业股份有限公司的发起人认购公司股份100万股，占公司总股本5.21%。2002年8月2日怀化市地方金融证券办公室以怀金证办（2002）8号文件向湖南省地方金融证券领导小组办公室作出“关于怀化外贸畜禽产品开发有限公司变更为湖南大康牧业股份有限公司的请示”，原告为股东之一。2008年7月被告为了能使公司上市，不经原告同意将原告持有公司的260.59万股份转到他人的名下。2011年8月25日，经原被告协商，双方签订了《持股协议书》，协议约定，一、甲方（即被告）为乙方（即原告）待持大康牧业股份六十万股（陆拾万股），同股同权。二、在甲方股份解禁时，按深交所挂牌市场价，双方约定交易时点，按比例兑付给乙方；三、税费（交易过程产生）由乙方承担，甲方代扣。签订协议后，原告持有大康牧业的股份由被告代持股。2013年11月18日被告所持有大康牧业的部分股份解禁，但被告没有履行持股协议约定的内容。在原告一再催要下，被告于2014年5月21日向原告支付60万元现金，此后被告一直未支付股份款项。根据大康牧业上市后股权增资扩股的变动情况，从2011年5月24日到2015年11月24日，被告代持原告的60万股已增资扩股到475.2万元，按2015年11月24日的市值原告的股份价值为3502.224元，红利为12.6万元。由于被告不按合同约定履行自己的义务，已严重违约，为维护原告的合法权益，特此向法院起诉，请求依法保护。被告陈黎明答辩称：1、起诉状与证据材料中杨锡珍签字不一致，无法确认是否为杨锡珍本人签署，持股协议书中答辩人签名也并非真实意思表示；2、杨锡珍持有的260.59万股股票已经依法对外转让，履行了工商变更及公司内部登记程序，并经大康牧业上市过程的公开信息披露，合法有效。杨锡珍主张权利已过诉讼时效；3、杨锡珍持有的股权转让，无论是否真实，系发生在杨锡珍与受让方之间的法律关系，与答辩人无关；4、即便认定协议书效力，也未约定二级市场抛售的具体时间。因此，请求判决驳回原告全部诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告杨锡珍向本院提交了以下证据：1、原告的身份证复印件、被告的身份信息情况，拟证明原、被告的主体资格；2、被告在怀化的房产信息情况，拟证明被告经常居住地为怀化。3、2002年7月25日原告与被告签订的《怀化外贸畜禽产品开发有限公司股东净资产转让协议》及同日被告给原告出具的收款收据，拟证明原告曾是怀化外贸畜禽产品开发有限公司的股东。4、怀金证办（2002）8号文件及湖南大康牧业股份有限公司（下称大康牧业）的发起人协议书，拟证明原告曾是湖南大康牧业股份有限公司的发起人和股东。5、2011年8月15日原被告签订的《持股协议书》，拟证明原告在大康牧业的60万股份由被告代持股，同股同权，被告应按深交所挂牌市场价兑付给原告；同时证明被告违约。6、2014年5月日转账凭证，拟证明被告只向原告支付过60万元的股份款，还有大部分的股份款没有支付，被告严重违约。7、大康牧业历年来的增资款项和分红情况，拟证明大康牧业从成立以来原告持有该公司的股份从60万股，已经扩股到475.2万股，按2015年11月24日的市值原告的股份价值为3502.224元，分红12.6万元。8、大康牧业高管的情况，拟证明被告是大康牧业的董事、股东，目前持有比较高的股份。对于原告提交的证据1、2、3、4，被告陈黎明没有异议；对于原告提交的证据5，被告陈黎明认为不是其真实意思表示，且对协议书中陈黎明和杨锡珍的签字是否为本人所写申请进行司法鉴定；对于原告提交的证据6，被告陈黎明对其真实性和关联性有异议；对于原告提交的证据7、8，被告陈黎明认为应以公开披露的信息为准。经被告陈黎明申请，本院委托西南政法大学司法鉴定中心对原告提交的证据5《持股协议书》中涉及的当事人双方签名真伪进行了鉴定。该鉴定中心于2016年10月10日出具了《司法鉴定意见书》（司法鉴定许可证号：500005001），结论为：1、标称时间为“二0一一年八月十五日”、甲方为“陈黎明”、乙方为“杨锡珍”的《持股协议书》原件上落款部位“甲方”处的“陈黎明”署名字迹与供检的陈黎明签字样本字迹是同一人书写。2、上述《持股协议书》原件上落款部位“乙方”处的“杨锡珍”署名字迹与供检的杨锡珍签名样本字迹是同一人书写。经审查，本院认为原告杨锡珍提供的证据能够证明相关案件事实，本院予以采信。被告陈黎明未提交相关证据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：陈黎明等人1997年3月设立怀化外贸畜禽产品开发有限公司。2002年7月25日，为了怀化外贸畜禽产品开发有限公司改制为湖南大康牧业股份有限公司及上市，该公司时任董事长陈黎明与杨锡珍签订《怀化外贸畜禽产品开发有限公司股东净资产转让协议》，将陈黎明在该公司的100万元净资产作价100万元转让给杨锡珍。当天，杨锡珍支付陈黎明转让金100万元，陈黎明向杨锡珍出具了收据。之后，2002年7月28日，杨锡珍基于该转让协议受让的资产作为出资认购了湖南大康牧业股份有限公司100万股股份，占公司总股本5.21%，成为湖南大康牧业股份有限公司的发起人股东。2008年7月陈黎明为了能使湖南大康牧业股份有限公司上市，不经杨锡珍同意将杨锡珍持有的湖南大康牧业股份有限公司股份转到他人的名下。为此，作为赔偿，2011年8月25日，陈黎明（甲方）、杨锡珍（乙方）签订了《持股协议书》，约定：“一、甲方为乙方待持大康牧业股份六十万股（陆拾万股），同股同权。二、在甲方股份解禁时，按深交所挂牌市场价，双方约定交易时点，按比例兑付给乙方；三、税费（交易过程产生）由乙方承担，甲方代扣。四、本协议一式贰份，甲乙双方各执一份，自签字之日起生效，未尽事宜，协商解决”。之后，2013年11月18日陈黎明所持有大康牧业的部分股份解禁，但陈黎明没有履行持股协议约定的内容。在杨锡珍催要下，陈黎明于2014年5月21日向杨锡珍支付了60万元，此后陈黎明未支付杨锡珍其他款项。2011年11月18日，大康牧业股票（证券代码002505）在深圳证券交易所上市。大康牧业2010年度利润分配方案是以未分配利润向全体股东每10股送2股同时派发现金0.5元（含税），以资本公积金转增股本的方式向全体股东每10股转增4股；2011年度利润分配方案是向全体股东每10股派1元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股；2012年度利润分配方案是不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本；2013年度利润分配方案是以资本公积金向全体股东每10股转增5股；2014年半年度利润分配方案是以资本公积金向全体股东每10股转增12股。根据大康牧业2010年度至2014年半年度利润分配方案，以及2014年年度报告，至2014年10月15日公司完成2014年半年度权益分派方案的实施，本案争议的大康牧业上市前60万原始股增至475.2万股，享有现金红利12.6万元。2016年3月31日，湖南大康牧业股份有限公司变更为湖南大康国际农业食品股份有限公司。大康牧业股票（证券代码002505)现变更为大康农业股票（证券代码002505)。本院认为，本案系因原、被告之间签订的《持股协议书》履行问题引发的纠纷。从本案查明的案件事实来看，该《持股协议书》实质上系被告就侵害原告合法权益后达成的赔偿协议。该协议关于将被告名下60万股大康牧业股份自2011年8月25日至股份解禁时止所包含的权益归属于原告，并通过在该股份解禁后予以出售的方式实现原告对该股份财产权益的变现的约定，是原、被告双方就赔偿数额及实现方式达成的一种变通安排。该种安排仅仅涉及到股份财产权益的归属问题，并不涉及股份所包含的对公司的经营管理权问题，并非所谓的原、被告之间的股权转让问题，仅仅只是原、被告之间对股权所包含的财产权益或说投资权益归属的一种合同安排，不违反法律的禁止性规定，合法有效。因此，原告享有被告名下60万股大康牧业股票财产权益及其自2011年8月25日后产生的财产收益（送股、分红、转赠股）。截止2014年10月15日湖南大康牧业股份有限公司完成2014年半年度利润分派方案的实施，该60万股“大康牧业”股票经送股、转赠股，已增至475.2万股，故被告名下475.2万股大康牧业股票权益及其今后的股利归原告所有。现原告要求出售该475.2万股大康牧业股票及其今后的股利（送股、转增股），以及要求被告支付已经产生的股票现金分红12.6万元，是对其自身权利的行使，本院予以支持。同时，基于被告已经支付给了原告60万元，故该60万元应当从股票出售款中予以扣除。另，根据双方当事人之间的约定，股票交易税款由杨锡珍承担。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款、第六十条第一款的规定，判决如下：一、被告陈黎明持有的475.2万股“大康农业股票”（证券代码002505)〔原“大康牧业”股票（证券代码002505)〕财产权益[包括自2014年10月15日之后产生的红股（转、赠股）、配送股、现金分红]归原告杨锡珍所有；二、被告陈黎明于本判决生效后十日内出售持有的“大康农业股票”（证券代码002505)〔原“大康牧业”股票（证券代码002505)〕475.2万股及自2014年10月15日之后产生的红股（转、赠股）、配送股，并向原告杨锡珍交付价款（该笔价款需扣除被告陈黎明已经支付给原告杨锡珍的60万元以及前述股票交易税款）；三、被告陈黎明于本判决生效后十日内向原告杨锡珍支付12.6万元。案件受理费220000元，财产保全费5000元，共计225000元由被告陈黎明负担。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省高级人民法院。审 判 长  朱湘辉代理审判员  龙中华代理审判员  田利文二〇一六年十二月二十八日代理书记员  杨雪琼