河南省新乡县人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫0721刑初125号公诉机关新乡县人民检察院。被告人陈加亮，男，1963年8月17日出生，汉族，大专文化程度，新乡县人民防空办公室主任科员，住新乡市。因涉嫌玩忽职守犯罪，于2016年3月5日被新乡县公安局刑事拘留；因涉嫌玩忽职守犯罪，于2016年3月18日被新乡市公安局向阳派出所取保候审。辩护人谢荣华，河南国豪律师事务所律师。新乡县人民检察院以新县检公诉刑诉〔2016〕98号起诉书，指控被告人陈加亮犯玩忽职守罪，于2016年10月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡县人民检察院指派检察员胡帅、韩龙出庭支持公诉，被告人陈加亮及其辩护人谢荣华到庭参加了诉讼。现已审理终结。新乡县人民检察院指控：2014年6月，被告人陈加亮在担任新乡县人民防空办公室（以下简称“新乡县人防办”）副主任，分管新乡县人防工程项目建设、管理和审批工作期间，河南亚华置业有限公司（以下简称“亚华公司”）向新乡县人防办申请办理新乡县亚华桂竹园项目9#-13#、16#-20#楼人防工程审批手续。被告人陈加亮在该公司未提供有关建设施工图纸的情况下，出具《关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园项目部分工程修建防空地下室的批复》（新防办[2014]27号）。后该项目建筑施工图纸陆续设计完成。因被告人陈加亮严重不负责任，不认真履行职责，在未要求亚华公司提供该项目的建筑施工图纸、未核对人防工程面积的情况下，初审通过了该人防工程施工图。后河南省人防办在新乡县人防办初审同意的基础上，终审通过该人防工程施工图。直至2016年2月，新乡县人民检察院反渎职侵权局介入调查，根据检察机关要求，被告人陈加亮才安排工作人员与亚华公司联系并要求其提供了相关建筑施工图纸。因被告人陈加亮玩忽职守，致使该项目少批复修建人防工程1700余平方米，造成国家经济损失250余万元。被告人陈加亮经电话通知后，主动到案。案发后，亚华公司向新乡县人防办申请补建该项目少批复的人防工程，新乡县人防办已初审补建人防工程施工图，现河南省人防办已经过终审通过该人防工程施工图。公诉机关认为被告人陈加亮身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。被告人陈加亮犯罪后主动投案，并且到案后能够如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。并随卷提供相关证据在案，要求依法判决。被告人陈加亮对公诉机关指控的主要犯罪事实没有异议，但辩解称其工作上有失误，但工作是在领导安排下进行的，且认为没有致使国家利益遭受重大损失。被告人陈加亮辩护人的辩护意见是:被告人陈加亮不构成玩忽职守罪，其在出具批复前已请示过领导，且检察机关立案时依据批复建设的人防工程尚未完工，实际损失并未造成，要求对被告人陈加亮宣告无罪。经审理查明：2014年6月，被告人陈加亮在担任新乡县人民防空办公室（以下简称“新乡县人防办”）副主任，分管新乡县人防工程项目建设、管理和审批工作期间，河南亚华置业有限公司（以下简称“亚华公司”）向新乡县人防办申请办理新乡县亚华桂竹园项目9#-13#、16#-20#楼人防工程审批手续。被告人陈加亮在该公司未提供有关建设施工图纸的情况下，出具《关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园项目部分工程修建防空地下室的批复》（新防办[2014]27号）。后该项目建筑施工图纸陆续设计完成。因被告人陈加亮严重不负责任，不认真履行职责，在未要求亚华公司提供该项目的建筑施工图纸、未核对人防工程面积的情况下，初审通过了该人防工程施工图。后河南省人防办在新乡县人防办初审同意的基础上，终审通过该人防工程施工图。直至2016年2月，新乡县人民检察院反渎职侵权局介入调查，根据检察机关要求，被告人陈加亮才安排工作人员与亚华公司联系并要求其提供了相关建筑施工图纸。因被告人陈加亮玩忽职守，致使该项目少批复修建人防工程1700余平方米，造成国家经济损失250余万元。被告人陈加亮于2016年3月4日经新乡县人民检察院电话通知后，主动到案。案发后，亚华公司向新乡县人防办申请补建该项目少批复的人防工程，新乡县人防办已初审补建人防工程施工图，现河南省人防办已经过终审通过该人防工程施工图。上述事实有下列证据所证实：1、公章一枚。2、被告人陈加亮身份证复印件、户籍证明。3、被告人陈加亮任职文件。4、人防办职责文件。5、搜查笔录。6、新乡县人防办行政约谈档案复印件。7、被告人陈加亮到案证明。8、新乡县人防办人防工程修建图纸复印件。9、河南省人防工程质量监督登记表、监督计划书及保证体系审查表。10、新乡县人民防空办公室综合建设项目修建放控股地下室报建表。11、新乡县人民防空办公室文件关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园项目部分工程修建防空地下室的批复及关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园高层项目修建人防工程的通知。12、人防工程施工图设计文件审查初审表及审查意见书。13、人防工程质量保证体系审查表及批准书。14、人防手续办理流程图。15、河南亚华置业有限公司存入综合部文件记录。16、河南亚华置业有限公司公章使用登记表。17、关于降低我市防空地下室易地建设费收费标准的通知及关于规范人防建设有关收费问题的通知。18、河南省人民防空工程管理办法及关于规范人防建设有关问题的通知。19、新乡县人防办文件关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园高层项目修建人防工程的通知附建设工程规划许可证。20、新乡中新建设工程项目管理有限公司司法鉴定意见书。内容：一、新建10层（含）以上或者基础（含桩基）埋置深度超过3米（含）以上的地面首层建筑面积为6565.64平方米。二、基础（含桩基）埋置深度小于3米的地面总建筑面积为1334.47平方米。21、证人赵某的证言证实，2009年4月份至2015年8月份在新乡县人防办工作，任主任。我主要负责人防办的全面工作，包括抓好人防工程的建设和人防工程易地建设费的征收，搞好人防宣传教育和指挥通讯的配套建设。2009年4月人防办成立后到2014年底期间，班子成员有陈加亮和候海涛，陈加亮分管人防工程的建设和人防工程易地建设费的征收、指挥通讯建设。新乡县人民防空办公室设有综合管理科、指挥通讯科和工程管理科。综合管理科，相当于我们平时的办公室，负责我们人防办的内部日常工作；指挥通讯科主要负责人防宣传、人防训练、演习等工作；工程管理科主要负责全县人防工程项目的审批建设和防空地下室易地建设费的审批、征收。我们审批人防工程建设的流程，我们新乡县人防办成立后，这些审批程序和流程都是逐步在完善，没有具体的成文规定，我们新乡县人防办在工作中执行的流程是这样的，申请单位办理人防工程手续的具体流程是先向我们工程管理科提交建设单位的建筑施工图、建筑用地规划许可证、发改委立项批文、营业执照、组织机构代码证、企业法人身份证或者委托书、被委托人的身份证，我们对以上这些原件进行核查，我们除了留存建设规划设计图原件外，其余的材料都是留存复印件。我们主要是审查建筑施工图，查看建设单位的这个项目是否应当建设人防工程、应当建设人防工程的面积、位置和防护等级等或者符合相关规定不需要建设人防工程而可以缴纳防空地下室易地建设费、确定缴纳防空地下室易地建设费的数额，这个分两种情况。对于符合建设人防工程条件的，我们确定其修建人防工程地下室。然后，建设单位提出书面修建人防工程的申请，由我们县人防办对其提交的申请材料进行审查，通过审查他们提交的设计图纸，看符合哪个等级人防工程的标准，确定其应当建设的人防工程的面积、位置、防护等级和战时用途，对建设单位申请的人防工程进行批复。建设单位拿到我们人防办的批复后，到河南省人防办指定的设计部门进行施工设计，并报县人防办进行图纸初审。在河南省人防办对建设单位的施工设计审批同意后，到我们县人防办办理备案手续，接着建设单位凭我们县人防办出具的备案通知到新乡市人防办工程科办理人防工程建设监理和质量监督手续。之后，建设单位开始人防工程施工建设，人防工程验收合格后，到我们县人防办办理人防工程使用手续。我刚才讲到的新乡县人防办出具的关于修建人防工程地下室的批复主要批复是根据建设单位的申请，审查建设单位的建筑施工图，确定建设单位应当建设人防工程的等级、面积和建筑总面积，批复内容有申请项目的楼号、建筑总面积和应当修建的人防工程的等级和面积。确定建设单位应当建设人防工程的等级、面积等和建筑面积这个我确实还不太清楚，我们县人防办的陈加亮等应该知道如何确定，他们负责具体如何审查确定人防工程的登记、面积和建筑面积。新乡县辖区内建设有亚华桂竹园项目，新乡县亚华桂竹花园项目的建设单位是河南亚华置业有限公司，亚华置业以前的法定代表人是陈某。河南亚华置业有限公司向新乡县人防办申请办理过新乡县亚华桂竹花园项目的人防工程手续。2014年6月份，就是在我们新乡县人防办出具缴费通知书和修建人防空地下室批复之前，河南亚华置业有限公司的工作人员去我们单位申请办理新乡县亚华桂竹花园项目的人防手续。当时河南亚华置业有限公司根本就没有给我们出具规划设计图纸，他们的人去了好几次，说是他们有一部分不符合修建防空地下室的条件，需要缴纳防空地下室易地建设费，还有一部分他们修建防空地下室，还说先不给我们交易地建设费，先让我们出具人防证和批复，当时陈某也给我打电话了，我说人防易地建设费必须要交，没有图纸也不可能给你们出批复。后来，在我们出具批复和缴费通知之前，陈某和李某1副县长一块去我们单位了，当时我不在单位，李某1副县长给我打了电话，我说在北京呢，有什么事直接跟陈加亮说吧。大概2天后我从北京回来到单位后，陈加亮将李某1副县长来的情况向我汇报了一下。他说，李某1副县长领着河南亚华置业有限公司的姓陈的男的来了，姓陈的说他们小区一部分交易地建设费，想先让咱们给他们出具人防手续，先不缴费先出具欠条，还有一部分修建人防工程，但是设计图还没有拿到，向先提供相关数据，让咱们出具人防批复，让他们先设计防空地下室。我当时直接将不缴费出具欠条这个情况拒绝了，李某1副县长说修建人防工程这块，工期比较紧，能先走人防手续就先走人防手续，回来该给咱们图纸还给咱们图纸，我说，易地建设费必须要交，出具欠条不行，出具人防批复的事，那就先按照李某1副县长的意思，该走手续先走手续。之后陈加亮安排白某起草了桂竹园项目建设人防工程的批复，这份批复起草好后，陈加亮主任看过后，也将这份批复的草稿拿给我看了，我看过后，我将草稿给了陈加亮，让按照这份草稿出具正式的批复。我们给河南亚华置业有限公司出具桂竹园项目的批复之前，具体哪一天我记不清了，我在我的办公室给陈加亮说，我们的批复出过之后，等河南亚华置业有限公司的建筑施工图纸一出来，就让他们送过来。陈加亮说，好的。我在给陈加亮要求过之后，就没有再过问这事，陈加亮也没有给我汇报过这件事。《关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园高层项目修建人防工程的通知》这份文件我见过，这份应该就是当时给河南亚华置业有限公司出具后，他们去新乡县城乡规划局办理规划手续提供的。当时陈加亮拿着这份通知的草稿去给我汇报了，他说河南亚华置业有限公司想办理规划手续，需要咱们人防办给县规划局出具份通知，王某已经把草稿起草好了，他也看过了。然后我也看了这份通知的草稿，我也同意了。在我担任人防办主任期间，凡是使用单位公章的，综合股股长都会给我汇报，经过我的批准才会加盖我们人防办的公章。加盖公章时经过我的批准了，当时综合股的股长荆霞给我汇报了。担任新乡县人防办主任期间，新乡县人防办有两枚公章。新乡县人防办升格为正科级单位之后，就刻了一枚公章，这枚公章底部有代码，这枚公章一直由陈加亮保管，我到人防办任主任后，具体时间我记不清了，当时县公安局通知我们人防办重新刻公章，说是以后单位公章底部都没有代码了，我们就又刻了一枚底部没有代码的公章。重新刻了一枚底部没有代码的公章后，以前的底部有代码的公章并没有交公安机关销毁，而是由陈加亮保管。《关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹花园部分工程修建防空地下室的批复》、《关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园高层项目修建人防工程的通知》两份文件上加盖的公章是陈加亮保管的公章，这枚公章底部有代码。（人防工程设计图设计文件审查初审表，项目名称：新乡亚华桂竹园住宅小区人防地下室）这初审表上加盖的公章是陈加亮保管的公章，这枚公章底部有代码。这份初审表的草稿我看过之后，同意正式出具。22、证人段某的证言证实，2015年8月至今，我在新乡县人防办任主任、书记，在担任新乡县人防办主任、书记期间，我负责新乡县人防办的全面工作，之前的人防办主任是赵某。我担任新乡县人防办主任后至今，陈加亮没有向我汇报过河南亚华置业有限公司新乡县亚华桂竹园项目有关人防工程手续情况。赵某主任和我交接工作时，也未谈到过有关河南亚华置业有限公司新乡县亚华桂竹园项目人防工程手续的情况。新乡县人防办有一枚公章，是由综合科的孙娟保管，我不清楚这枚公章是否带有编码。陈加亮之前未向我汇报过其还保管一枚新乡县人防办公章的事情。23、证人魏某的证言证实，2013年4月我到新乡县人民防空办公室工作，任副主任，是工程管理股的主管领导。大概是2014年年底或者2015年年初我开始主管的工程管理股。在我主管之前是由主任科员陈加亮主管的。我们单位没有保存亚华桂竹园项目的工程图纸，2016年2月检察机关去我单位后，我才按照检察机关的要求于2016年2月22日电话通知亚华公司的李经理，让他把桂竹园项目的图纸提供给人防办，2016年2月23日检察机关调取了桂竹园项目的图纸。按照人防工作要求，人防办需要留存申报项目的工程图纸，这是我们的工作惯例。王某的前任工程管理股的股长是白某。在检察机关要求看亚华桂竹园的图纸之前，我单位的领导或者其他人没人要求我向亚华公司要桂竹园项目的建筑施工图纸及核算亚华桂竹园项目需要修建的人防工程面积。新乡县人防办有两枚公章，这两枚公章的内容都是“新乡县人民防空办公室”，但是一枚公章底部有一行数字代码，而另一枚公章底部没有数字代码。底部没有代码的公章是由办公室负责保管的，底部有数字代码的公章是由陈加亮主任负责保管的。这两枚公章的使用程序，申请使用底部没有代码的公章，需要办公室的工作人员向主任汇报，主任同意后才可以使用，申请使用陈加亮保管的底部有代码的公章，先由陈加亮对需要盖章的材料进行审查，之后再报主任，主任同意后，就可使用了。自2013年我到新乡县人防办上班，这两枚公章我们单位就是混着用的，在用途上没有区别。24、证人王某的证言证实，我于2012年1、2月份到新乡县人防办上班，2012年1、2月至2014年7月在指挥通讯股工作，负责人防宣传教育，信息上报等工作；2014年8月至今，在工程管理股工作，任股长，负责全面工作。郭培伟，负责配合我审图。我刚担任工程管理股股长的时候，正好是主任科员陈加亮和魏某副主任进行工作交接的时候，我担任股长后有几笔人防手续是陈加亮负责审核的，除此之外的人防手续都是魏某副主任负责审核的。工程管理股主要负责审批人防手续。我担任工程管理股股长期间，出具修建人防工程批复先由工程管理股对申请单位提供的工程类图纸进行审核，依据标准确定应修建人防工程的面积和等级，然后由我和副主任魏某，主任科员陈加亮，主任段某一起开业务会，业务会通过后，由我草拟修建人防工程批复文件，经魏某副主任和段某主任审核后，正式成文，交由申请单位。开业务会有会议记录，我负责记录。报主管副主任魏某和主任段某审核，他们不需要签字同意。我任工程管理股股长期间出具修建人防工程批复文件就不需要领导签发，也没有发文稿笺，不过我们确定的应建人防工程面积和等级都是经过业务会研究确定的。出示新乡县人民防空办公室文件，新防办〔2014〕27号，关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园项目部分工程修建防空地下室的批复。前几天检察机关去我们单位进行调查之前，我没有见过这个文件，这个文件不是我拟的，我看到这份文件的时间是2014年6月30日，而我在2014年请了产假，我在2014年7月底才结束产假回单位上班。我们单位没有亚华桂竹园项目的工程图纸，2016年2月检察机关去我单位后，我们才按照检察机关的要求于2016年2月22日由魏某主任电话通知亚华公司的李经理把桂竹园项目的图纸提供给人防办，2016年2月23日检察机关调取了桂竹园项目的图纸。按照人防工作要求，人防办需要留存申报项目的工程图纸，这是我们的工作惯例。在我之前工程管理股是由白某负责的。在检察机关要求看亚华桂竹园的图纸之前，我单位的领导或者其他人没有要求我向亚华公司要桂竹园项目的建筑施工图纸及核算亚华桂竹园项目需要修建的人防工程面积。关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园高层项目修建人防工程的通知（新防办（2014）40号）这份文件是我制作的，制作这份通知的日期是这份通知上注明的日期。当天，当时陈加亮主任告诉我，这个亚华桂竹园项目的人防工程设计正在进行，近期计划开工建设，让我制作这份通知，让新乡县城乡规划局先期办理桂竹园项目的相关规划手续。新乡县人防办有两枚公章。这两枚公章的内容都是“新乡县人民防空办公室”，但是一枚公章底部有一行数字代码，而另一枚公章底部没有数字代码。底部没有代码的公章是由办公室负责保管的，底部有数字代码的公章是由陈加亮主任负责保管的。这两枚公章的使用程序，申请使用底部没有代码的公章，需要办公室的工作人员向主任汇报，主任同意后才可以使用，申请使用陈加亮保管的底部有代码的公章，先由陈加亮对需要盖章的材料进行审查，之后再报主任，主任同意后，就可使用了。这两枚公章我们单位都在同时使用，在用途上没有区别。陈加亮主任保管的底部有代码的公章别人没有保管过。这枚公章从我2012年到新乡县人防办工作时，就一直是陈加亮保管的。证人白某的证言证实，我于2011年4月份到新乡县人防办工程管理股工作，2014年夏至今借调至新乡市人防办综合科。新乡县人民防空办公室设有综合管理科、指挥通讯科和工程管理科。综合管理科，相当于我们平时的办公室，负责我们人防办的内部日常工作；指挥通讯科主要负责人防宣传、放空袭警报鸣放等工作；工程管理科主要负责全县人防工程项目的审批建设和防空地下室易地建设费的审批、征收。我到新乡县人防办工程管理科工作的时候，工程管理科的工作任务主要由我负责，我借调到市人防办之后，是王某接替我的工作。2014年5月份或者6月份，河南亚华置业有限公司的工作人员罗某去找我申请办理新乡县亚华桂竹花园项目的人防手续。当时河南亚华置业有限公司没有给我们出具建筑施工图纸，罗某说是他们的项目有一部分不符合修建防空地下室的条件，需要缴纳防空地下室易地建设费，还有一部分他们修建防空地下室，先让我们出具人防证和批复，由于企业没有提供建筑施工图纸，我就把这个情况向陈加亮副主任汇报了。后来陈加亮副主任安排我按照企业提供的基础埋深、地上建筑面积和**面积，起草了批复。新乡县人防办对于符合修建防空地下室工程的项目批复的程序，我负责起草批复，然后由分管副主任审查，分管副主任审查后，再报给主任审查，主任审查同意后，由我出具正式批复。我向陈加亮副主任汇报过河南亚华置业有限公司修建人防工程的批复出具了，但是该公司还未提供设计图纸。陈加亮副主任说他知道了，除了向陈加亮副主任汇报过这个事，没有向其他领导汇报过这个事。借调到市人防办之前，我和王某交接工作时，我没有向王某说过河南亚华置业有限公司的关于人防工程的批复出具过了，但是该公司还没有提供建筑施工图纸。26、证人武某的证言证实，2004年至今我在新乡市人防办工作，其中2015年至今任工程管理科科长。新乡市人防办工程管理科主要职责是人防工程建设管理，人防工程质量监督、验收。新乡市人防工程建设的基本流程，首先由建设单位提供申报材料，然后由人防办出具人防工程的批复，批复包括人防工程的平时功能、战时功能、面积、等级，批复之后由建设单位找具备人防设计资质的设计单位进行人防工程设计，人防工程施工图设计完成后，由具备人防施工图审查资质的中介机构进行施工图审查，之后到新乡市人防办办理质量监督手续，之后施工单位就可以开工建设，在施工到基槽、底板钢筋、墙筋、顶板、顶板钢筋、主体验收、竣工验收这几项关键环节时，我们需要进行现场监督，验收合格后，由施工单位到河南省人防办进行竣工备案，至此，一个人防工程的建设就全部结束了。人防工程由施工单位到河南省人防办进行竣工备案后，工程所在地人防部门不需要出具人防许可证，人防许可证就是在收取人防工程易地建设费的的情况下才出具的，而人防部门作出的修建人防工程项目的批复，就代表该行政许可的完成。人防办确定人防工程建设项目的平时功能、战时功能、面积、等级的主要依据项目的施工图纸和人防工程总体规划。县人防部门可以独立作出人防工程建设项目的批复。新乡市人防办对人防工程建设项目就工程质量方面进行监督的。我们监督，验收的目的就是为了看建成的人防工程是否符合人防工程的规范和标准。新乡市人防办对人防工程建设项目进行监督、验收不需要对该人防工程应建面积进行监督，我们只负责监督、验收人防工程的质量，至于应建人防工程的面积，都是由工程所在地人防部门通过批复的形式确定的。作出修建人防工程项目批复的人防部门需要对施工图进行留存，因为这是人防部门作出批复的主要依据。新乡县人防办的陈加亮就施工图是否需要留存的事宜没有向我请示过，我答复施工图是肯定要留存的。27、证人李某1的证言证实，我于2013年12月调至新乡县政府工作，任党组成员，主要分管的工作是协助胡县长分管城建工作（包括规划建设局、人防办、交通局、公路局、城管局）侧重新乡县城镇化建设方面。2014年，新乡县政府为了加快城镇化的建设，要求包括亚华桂竹园小区、民安望郡小区等几个商住项目，抓紧开工建设，县政府会在政策上给予一定的支持，当时亚华桂竹园小区的建筑施工图还没有设计出来，因此新乡县人防办无法给其出具应建人防工程面积、等级的批复，该项目也无法继续走规划手续，影响开工建设，后来县政府多次开会谈到这个问题，但是一直没有协调好，后来我给当时的人防办主任赵某打电话说过这个事是不是可以在不违反原则的情况下先出具批复，等施工图纸设计出来以后，再通过图纸进行核对，如果批复的面积少了，让亚华公司补建人防项目或者交人防易地建设费，赵某也同意了，我记得当时的人防办的副主任陈加亮还来我办公室找过我，我也说了这个意见，他也同意这样先走手续，以后通过核对图纸，少建的话再补建或者交易地建设费。我没有因亚华桂竹园小区办理人防的事情去过新乡县人防办。28、证人陈某的证言证实，我是河南亚华置业有限公司的股东。办理新乡县亚华桂竹花园人防手续时的法定代表人是杨某。新乡县亚华桂竹园的人防手续是河南亚华置业有限公司张瑗负责办理的。我去新乡县人防办找赵某主任协调过新乡县亚华桂竹园人防手续的事情，当时赵某还把他们人防办一个姓陈的副主任叫到他办公室，我说现在县里还没有给我们结算其他工程款，我们公司现在没有钱了，我们小区工期赶的比较紧，看能不能先给人防办出个欠条，先给我们出具人防证。当时姓陈的副主任不同意，所以没有说成。我没有去新乡县人防办协调过新乡县亚华桂竹园9#-13#、16#-20#楼修建人防工程的情况。我没有去新乡县人防办找赵某协调过新乡县亚华桂竹园9#-13#、16#-20#楼修建人防工程的情况。我记不清是否找李某1副县长协调过新乡县亚华桂竹园9#-13#、16#-20#楼修建人防工程的情况。我一直要求我们公司的工作人员一定要按照规定办理手续，根据政府部门的要求提供相应材料。29、证人杨某的证言证实，在2012年至2014年期间我担任了河南亚华置业有限公司的法定代表人，在担任法定代表人期间，我实际上是在新乡市南环路上的亚华医院工作，任办公室主任，主要负责后勤工作。实际上我在亚华公司没有股份，也不参与亚华公司的经营和管理。我没有去办理过新乡县亚华桂竹花园项目的人防或者规划手续。30、证人罗某的证言证实，2014年5、6月至2014年年底，我在河南亚华置业有限公司上班，我为河南亚华置业有限公司办理过亚华桂竹园项目的人防工程审批的相关手续，我去过新乡县人民防空办公室几次，送过几次材料。第一次去新乡县人防办时，大概是2014年5、6月份，是我跟着张媛副总经理去的，当时张媛向县人防办工程管理股的一个女工作人员，询问了办理亚华桂竹园项目的人防手续所需要的材料，那个工作人员给张媛提供了所需材料的清单。之后，我和张媛就回去准备材料。2014年6月份，我接到我们公司办公室的电话，说老板陈某在新乡县人防办，让我和李某3过去新乡县人防办陈加亮副主任的办公室，我们老板陈某和另外一个人（我不认识这个人）在陈加亮的办公室坐着，我和李某3到了之后，老板陈某还指责了李某3几句。接着，老板陈某告诉我俩，都沟通好了，让我俩把公司的资料提交到新乡县人防办，新乡县人防办会给我们出具关于修建防空地下室的批复。第二天，我和李某3就把老板陈某要求我们准备的材料送给了新乡县人防办负责办理手续的这个女工作人员。2014年12月份我又去新乡县人防办领取了新乡县人防办出具的针对新乡县城乡规划局的通知，领过这份文件后，先回到我们公司办公室，对我经手领取的文件进行复印登记备案，备案后再将这份文件送到新乡县商务中心三号楼四楼的新乡县规划局，去申请办理建筑规划建设手续。我是从新乡县人防办王某手中领取的这份通知文件。当时我去新乡县人防办领取这份通知函时，我先去找了工程股的王某，我说新乡县规划局办理规划手续，需要咱们人防办出具个通知函。王某就去找陈加亮主任说把这个情况汇报了一下，陈加亮主任说那你给他们出吧。然后，王某就参照原来出具的那个批复，给我们出具了这份通知函，王某将通知函打好后，还让陈加亮主任看了看，陈加亮主任看过后，王某才给我出具的正式通知函。我记得每次去找王某办手续，他都找陈加亮主任汇报，经过陈加亮主任同意后，王某才出具手续。31、证人李某2的证言证实，2012年4月至今我在河南亚华置业有限公司工作，其中2014年9月至今任综合管理部经理。河南亚华置业有限公司的股东有两个：陈某和陈力，他们是父子关系。我没有负责办理过新乡县亚华桂竹园的人防手续。在2016年２月份的时候，新乡县人防办的工作人员和我联系说我们公司没有给他们提供新乡县亚华桂竹园的建筑施工图，让我们公司赶紧向他们提供建筑施工图。然后我们又让设计院出具了一份建筑施工图，给新乡县人防办送了过去。32、证人李某3的证言证实，2013年9月份陈某让我去河南亚华置业有限公司帮他跑项目，刚到公司是在规划工程部，到大概2014年3、4月份，我又到综合科工作，2015年7月就不在亚华公司工作了。我为河南亚华置业有限公司办理过亚华桂竹园项目的人防工程审批的相关手续。我当时和罗某去过新乡县人民防空办公室几次，办理人防工程的相关审批手续。大概是2014年3、4月份，是我跟着张媛副总经理还有罗某去的，当时张媛向县人防办工程管理股的一个姓白女工作人员询问了办理亚华桂竹园项目的人防手续所需要的材料，那个工作人员给张媛提供了所需材料的清单。之后，我们就回去准备材料。2014年5、6月份，我和罗某又去了一次人防办，由于没有提供小区的建筑规划设计图纸，当时我们有一部分不符合修建防空地下室的条件，需要缴纳防空地下室易地建设费，还有一部分需要修建防空地下室，陈某给我们交代先给人防办出具欠条，让人防办出具人防证和批复，县人防办要求我们给提供规划设计图纸，缴纳易地建设费后，县人防办才能出具人防手续，所以人防办一直没有给我们出具人防手续，事最后没有办成。2014年6月份，罗某对我说，老板陈某在新乡县人防办，让我和罗某过去。我和罗某就到了新乡县人防办陈主任的办公室，陈某和李某1副县长在陈主任的办公室坐着，我和罗某到了之后，陈某还说了我几句。接着，陈某和李某1副县长跟新乡县人防办陈主任沟通如何给我们出具关于修建防空地下室的批复，当时陈某说现在公司没有钱，县里还欠公司钱，先给县人防办出具个欠条，先让人防证出了。但是县人防办陈主任不同意，说必须钱到县人防办的账上，才会出具人防证。我现在只记得说钱的事情，其他的事情我现在也记不清了。然后，我们几个就都出了陈主任的办公室，回公司了。33、证人尹某的证言证实，我叫尹某，我在河南亚华置业有限公司综合人事科工作期间，我主要负责公司员工的考勤、招聘、档案管理和来往文件的登记工作。我们公司的营业执照、组织机构代码、我们公司签订的各类合同，还有其他单位给我们公司下发的文件和领导交给我们综合科的文件，我们都进行登记。我们公司综合人事科有文件存入记录登记本和借出登记本。在这份登记本上，我们记载的有收到这份文件的时间、文件名称、分数、存入人和我们综合科的经办人。其中存入人是交给我们文件的人，且他本人需要在存入人处签字。因为平时我经手的文件比较多，2014年7月，我们公司负责工程的副总经理的张媛，是否向我们综合人事科交存一份新乡县人民办公室修建防空地下室批复的文件我记不清了，但是凡是经我的手办理的交存文件手续，我们综合科登记本上都有记录。这份批复登记在2014年7月2日，存入人是张媛，这上面的字也是张媛本人签的。从这份记录上看，张媛是于2014年7月2日将这份批复交给我的，我让她在存入人处签了名字，我在经办人处签了我自己的名字。34、证人郭某的证言证实，2013年3月至今我在河南育兴监理有限公司工作，担任工程监理师，新乡县亚华桂竹园地下停车场的工程（包括人防工程项目）是我们公司的现在监理的工程项目。我们公司监理的人防工程过程程序很多，对每一个施工程序完成后，由建设单位出具人防工程质量报验书，经过我们监理，如果合格的话就在报验书上盖上我们公司的公章，签上我的名字，然后我把人防工程质量报验书送到新乡县人防办盖章，我再到新乡市人防办进行盖章，新乡市人防办在三天内到亚华桂竹园对人防工程进行验收，验收合格后继续施工。我主要就是负责人防工程建设的每一个步骤的监理工作，人防工程是地下车库工程的一部分，我们就是按照人防施工图纸对施工的每一个步骤进行监理。亚华桂竹园人防工程每个阶段施工后，新乡县人防办和新乡市人防办都有工作人员对修建的人防工程进行监督，主要监督施工方在施工中是否按照人防设计图纸的要求进行修建人防工程。我们使用的亚华桂竹园小区人防工程图纸是由审图部门审核通过的，施工图纸没有变更过，施工方是严格按照人防设计图纸进行修建的。35、证人刘某的证言证实，2015年2月至今我在河南亚华建筑有限公司项目部工作期间，担任工程师，我主要负责地下车库工程包括人防工程的修建，我们建筑公司不负责小区人防工程手续的办理，我们只负责施工，亚华桂竹园小区的人防工程是地下车库工程的一部分，地下车库的面积准确数字我记不清楚了，大概是1-2万平方米，其中人防工程是4887平方米。我们修建人防工程使用的图纸是由郑州人防工程设计院设计并且经过河南省人防办批准的。施工过程中，新乡县人防办和新乡市人防办都有工作人员对我们修建的人防工程监督，还有监理单位河南省育兴建设工程有限公司对我们监督，具体负责现场监督的是育兴公司的郭某，我们没有变更过图纸，我们严格按照图纸施工的。36、证人孟某的证言证实，2014年2月至今我在亚华建筑公司工作期间担任项目部副经理，总经理是李保会，亚华桂竹园的人防工程是由亚华公司进行施工的，我主要负责亚华小区的绿化，室外管网、协调地下车库工程、人防工程的修建，我们不负责办理人防工程手续，只负责施工，人防工程是地下车库工程的一部分。在亚华桂竹园人防工程施工的过程中，新乡县人防办和新乡市人防办都有工作人员过来监督，还有监理单位河南省育兴建设工程管理有限公司的现场监理郭某也在现场监督。人防工程的每个阶段都需要验收，工程的每一个阶段结束后，都由监理向县人防办报验盖章，再由监理向市人防办报验，市人防办收到报验表后，再根据时间安排来验收，我们使用的图纸是审图部门审核通过的图纸，也是严格按照批准的图纸来修建的，因为后期有验收，不符合图纸要求就通不过验收。37、被告人陈加亮的供述与辩解，我在担任新乡县人防办副主任期间，分管工程管理股和指挥通讯股的工作，在我被调为主任科员后，我还分管了一段工程管理股和指挥通讯股的工作；2009年4、5月，新乡县成立了新乡县人民防空办公室，第一任主任是赵某主任，到2015年8月份，段某到新乡县人防办担任了主任。2014年8月份，我们人防办调整了分工，由魏某副主任负责分管工程管理股和指挥通讯股的工作，我协助主任负责新乡县人防办的全面工作。大概2011年初，白某担任工程管理股股长，负责工程管理股的工作，工程管理股只有她一个人，2014年8月至今，王某担任工程管理股股长，负责工程管理股的工作;2016年春节前，临时指派郭培伟在窗口工作，算是工程管理股一般工作人员，但是没有具体的业务。我们主要依据《河南省人民防空工程管理办法》（河南省人民政府令第159号）、《关于规范人防建设有关收费问题的通知》（豫计收费[2003]1178号）、《关于规范人防工程建设有关问题的通知》（豫防办[2009]100号）和《新乡市人民政府办公室关于规范人防工程建设有关问题的通知》（新政办[2011]61号）文件的规定审批人防工程建设。新乡县也依据豫政办[2009]100号文件出台了新乡县辖区的人防方面的文件。新乡县人防办成立后，这些审批程序和流程都是逐步在完善，在2013年的时候我们单位工程管理股还制定了人防工程手续办理流程图，我们主要是审查建筑施工图，查看建设单位的这个项目是否应当建设人防工程、应当建设人防工程的面积、位置和防护等级等或者符合相关规定不需要建设人防工程而可以缴纳防空地下室易地建设费、确定缴纳防空地下室易地建设费的数额。对于符合建设人防工程条件的，我们根据建设单位的申请，审查建设单位的建筑施工图，确定建设单位应当建设人防工程的等级和面积，批复内容有申请项目的楼号和应当修建的人防工程的等级和面积。建设单位给我们提供的规划蓝图，我们人防办主要看结构施工图，上面标识有基础埋置深度，只要基础埋置深度３米（含）以上，我们就按照地面首层建筑面积６级批准防空地下室面积。依据文件规定，不符合建设人防工程的条件的，我们县人防办结合建筑施工图来确定缴费数额后批准其缴纳人防工程易地建设费。我们给建设单位下发缴费通知书，建设单位按照我们出具的缴费通知书缴纳过人防工程易地建设费后，凭借缴费单，到我们县人防办办理人防许可证。新乡县亚华桂竹园小区的9＃-13#、16#-20#楼存在少批准修建人防工程或者少批准缴纳易地建设费人防工程项目的情况，其他项目不存在少批或者少缴纳易地建设费的情况。新乡县亚华桂竹花园项目的建设单位是河南亚华置业有限公司。2014年6月份，在我们出具批复和缴费通知之前，河南亚华置业有限公司的老板和李某1副县长一块去我们单位办理人防手续，根据李某1副县长的安排，当时我考虑，一般来说建设单位提供的数据一般是依据规划设计院的数据，一般也不会有大的出入，将来他们把建筑施工图纸提供给我们，我们再进行核对，要是少批了，该补建补建，该交钱交钱。然后，白某根据我的安排，在河南亚华置业有限公司未提供建筑设计图纸的情况下，先根据河南亚华置业有限公司提供的层数、基础埋深、地上建筑面积和**面积，起草了关河南亚华置业有限公司亚华桂竹花园部分工程修建防空地下室的批复：新防办［2014］27号文件，这份批复制作的流程是我将李某1副县长来的情况向赵某主任汇报后，我安排白某根据河南亚华置业有限公司提供的数据进行核算，白某根据亚华置业有限公司提供的数据将新乡县亚华桂竹花园应当建设的防空地下室面积计算了出来，白某起草了这份批复的草稿，我没有再核算这份批复上的具体数字，看了人防等级，我也同意了。我安排白某去出具了正式的批复，然后给了建设单位。这份批复仅限于人防工程设计部门设计人防工程用，人防设计部门设计的人防工程面积不能小于我们审批的人防工程面积。关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹花园高层修建人防工程的通知新政办[2014]40号，这份文件应该是王某比照这原来的新防办[2014]27号批复的内容起草的通知草稿。新乡县亚华桂竹花园除了修建人防工程的工程项目，其余部分都缴纳防空地下室易地建设费。新乡县亚华桂竹花园的1-8号楼、14、15、21-32号楼、社区服务中心、商业中心、商铺项目都是缴纳的易地建设费，一共缴纳了1658340，160多万元。这部分楼不需要修建人防工程，可以缴纳易地建设费，亚华公司申请缴纳费用，我们为其出具了人防工程许可证。新乡县人民防空办公室结合建设项目修建防空地下室报建表，这份报建表当时我们是依据河南亚华置业有限公司提供的报建表的数据核算的亚华桂竹花园的人防等级和人防工程面积，最终经核算，亚华桂竹花园9、10、11、12、13、16、17、18、19和20号楼应当修建6级人防工程面积合计为4822平方米，所以最终出具批复的人防面积也是4822平方米，下面的铅笔字是白某写的。河南亚华置业有限公司除了提供这份报建表之外，没有提供其他关于用于核算亚华桂竹花园人防工程面积和等级的材料。2014年以前，县人防办不需要对建设单位的人防工程施工图进行初审，在2014年以后，根据上级要求，县级人防办需要先对建设单位的人防工程施工图进行初审，所以在2014年以后，在之前的程序中又增加了我们初审的程序。我们是依据我们原来出具的修建人防工程的批复，核对建设单位提供的人防工程施工图的等级和面积，人防工程施工图的等级和面积不能小于我们批复的登记和面积，人防工程施工图的等级和面积其他人防工程知识我们也不专业，我们也不会审查。我记不清了新乡县人防办是否对新乡县亚华桂竹花园的人防工程施工图进行初审了。人防工程施工图设计文件审查初审表，这份初审表我现在记不清这份初审表是否经过我的手，是否是我安排的了，因为2014年下半年我们新乡县人防办调整分工了，我不再分管工程管理股了，是由魏某副主任分管工程管理股了，所以，我也说不清楚到底这份初审表是否经我的手了。新乡县亚华桂竹花园的建筑施工图纸于2014年9月-11月陆续设计完成，新乡县人防办在出具针对新乡县规划局的通知和这份初审表时，新乡县人防办没有要求建设单位提供建筑施工图纸，当时我们为新乡县亚华桂竹花园办理好修建人防工程的批复后，后边再为新乡县亚华桂竹花园办理针对新乡县规划局的通知和这份初审表时，直接比照原来的批复，以原来的批复为准，又陆续为河南亚华置业有限责任公司出具了针对新乡县规划局的通知和这份初审表，没有再进一步审查新乡县亚华桂竹花园建筑施工图纸。河南亚华置业有限公司提供的人防工程施工图，我们没有保存。新乡县亚华桂竹花园依据我们初审过的这份人防工程施工图修建人防工程，他们上报至河南省人防办审批同意后，还需要到新乡市人防办备案，然后依据河南省人防办审批同意的人防工程施工图进行施工，并由新乡市人防办监督施工并验收。新乡县人防办没有留存了新乡县亚华桂竹花园的建筑施工图纸，因为之前河南亚华置业有限公司一直没有给我们送来，我们也疏忽了，忘了向他们要图纸了。在白某和王某交接工作后，我没有安排王某要求河南亚华置业有限公司向你们提供新乡县亚华桂竹花园的建筑施工图纸。2014年底，我不再主管工程管理股以后，我和魏某主任交接工作时，我没有安排魏某要求河南亚华置业有限公司向我们提供新乡县亚华桂竹花园的建筑施工图纸或者告知魏某关于河南亚华置业有限公司尚未提供新乡县亚华桂竹花园的建筑施工图纸的情况。河南亚华置业有限公司裙楼（商业网点）的基础埋置深度3米以上，裙楼未按照规定修建人防工程，这应该是河南亚华置业有限公司给我们提供的新乡县人民防空办公室结合建设项目修建防空地下室报建表上的数据不准确，和新乡县亚华桂竹花园的建筑施工图纸上的数据不一致。新乡县人防办有两枚公章，一枚公章底部有代码，一枚公章底部没有代码，我一直保管着有代码的公章。办理人防手续时，使用我保管这枚有代码公章的次数比较多。段某主任不知道单位存在两枚公章的情况。人防办使用底部有代码的公章一般要经过我的许可。《关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹园高层项目修建人防工程的通知》新防办[2014]40号，这份文件和初审表上加盖的公章是我所保管的底部有代码的公章。《关于河南亚华置业有限公司亚华桂竹花园高层修建人防工程的通知》新政办[2014]40号，这份文件是王某比照着这个项目原来的新防办[2014]27号批复的内容起草的通知草稿，是我们出具的。关于新乡县亚华桂竹园9#-13#、16#-20#楼的应修建人防面积，亚华公司当时给我们提供报建表上的地面首层建筑面积是4822平方米，我们依据他们的数据批复亚华公司应当修建人防工程面积是4822平方米。现在来看，我们为新乡县亚华桂竹园批复的人防工程面积少了大概1600多平方米。现在我认识到这件事是我疏忽大意了，由于自己的疏忽大意导致了少给新乡县亚华桂竹园高层楼房项目的人防工程批了1600多平方米，我会积极配合单位要求亚华公司挽回损失。38、新乡县人防办情况说明。以上证据1-37由公诉机关提供，证据38由辩护人提供。经庭审调查、质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人陈加亮身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人的犯罪罪名成立，本院予以支持。关于被告人及其辩护人提出的被告人陈加亮不构成玩忽职守罪，检察机关立案时依据批复建设的人防工程尚未完工，实际损失并未造成的辩护意见，经查，被告人陈加亮在未见到建筑施工图纸的情况下出具批复，且在建筑施工图纸设计出来后，河南亚华置业有限公司多次到新乡县人防办办理后续手续，被告人陈加亮均未要求河南亚华置业有限公司提供建筑施工图纸进行人防工程面积核算，所批复建设的亚华桂竹园项目9#-13#、16#-20#楼的人防工程虽未完工，但根据《河南省人民防空工程管理办法》第二十二条、第二十三条规定：“人防工程建设实行质量监督管理制度”，“防空地下室竣工后，应当对其防护质量进行专项验收”，在之后的建设施工及验收中新乡县人防办只对人防工程的质量进行监督和验收，不对人防工程的面积进行核算，所以认定少批复修建人防工程1700余平方米的损失已经造成，被告人陈加亮构成玩忽职守罪，被告人及其辩护人的辩护意见不成立，本院不予支持。被告人陈加亮犯罪后自动投案，并且能够如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款条之及规定，判决如下：被告人陈加亮犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长  张培亮审判员  王艳君审判员  赵星银二〇一六年十二月十二日书记员  张雅康