上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0110刑初1057号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人王荣操，男，1986年4月4日出生，汉族，户籍在河南省信阳市，住上海市虹口区。辩护人杨曹兵，上海津堂律师事务所律师。被告人赵某2，女，1958年4月14日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区，住上海市宝山区。辩护人赵雪华、杨毅琼，上海华公达律师事务所律师。被告人赵玉林，男，1970年6月17日出生，汉族，户籍在吉林省通化市，住上海市杨浦区。辩护人刘飞，上海尚佳律师事务所律师。被告人刘某某，男，1984年11月1日出生，汉族，户籍在河北省秦皇岛市，住上海市杨浦区。辩护人陈健，上海金沪律师事务所律师。被告人曹某某，男，1988年9月16日出生，汉族，户籍在湖北省大冶市，住上海市虹口区。辩护人许丹丹、曲庆云，上海申伦律师事务所律师。被告人赵某3，女，1955年12月7日出生，汉族，户籍在上海市虹口区。辩护人林建良，上海同甘律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2016〕37号起诉书指控被告人王荣操、赵某2、赵玉林、刘某某、曹某某、赵某3犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘某某出庭支持公诉，被告人王荣操、赵某2、赵玉林、刘某某、曹某某、赵某3，辩护人杨曹兵、赵雪华、许丹丹及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人刘飞、陈健、林建良到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，上海富某资产管理有限公司(以下简称“富某公司”)于2009年8月4日注册成立，法定代表人及实际经营人为宋成刚(在逃)。2014年4月，宋成刚在本市杨浦区控江路XXX号XXX楼等地租赁办公场所，并招募业务员通过发放宣传单等方式向社会不特定公众宣传投资江苏省徐州市贾汪区永富采石厂、徐州爱农野猪养殖专业合作社、徐州市贾汪区上源采石厂、徐州超能矿业投资有限公司等项目并许以高额利息回报。2014年4月，被告人王荣操化名“王劭宇”进入富某公司担任团队经理。2015年4月起王荣操担任业务二部经理，负责管理赵某2团队、赵玉林团队和刘某某团队，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。截至案发，王荣操及其下属团队非法吸收资金共计人民币(下同)1000余万元。2014年5月，被告人赵某2进入富某公司担任被告人王荣操下属的业务员。2014年7月，富某公司租赁本市宝山区三门路菜市场XXX号XXX室开设三门路店，由被告人赵某2担任主管，带领业务员向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。截至案发，赵某2及其下属团队非法吸收资金共计500余万元。2014年6月，被告人赵玉林于化名“赵玉霖”进入富某公司担任业务员。2015年4月起，赵玉林担任业务二部下属的总部业务主管，带领业务员向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。截至案发，被告人赵玉林及其团队非法吸收公众资金共计300余万元。2014年7月，被告人刘某某进入富某公司担任业务员。2015年6月起，刘某某担任业务二部下属的总部业务主管，带领业务员向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。截至案发，被告人刘某某及其团队非法吸收资金共计300余万元。2014年6月，被告人曹某某进入富某公司担任业务员。2015年1月起，曹某某担任业务一部下属的总部主管，带领业务员向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。截至案发，被告人曹某某及其下属团队非法吸收资金共计200余万元。2014年9月，被告人赵某3进入三门路店担任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。截至案发，赵某3非法吸收资金共计100余万元。2016年6月27日，被告人赵玉林、刘某某、曹某某分别在住处被抓获，警方在刘某某的协助下抓获被告人王荣操。6月29日，被告人赵某2、赵某3经民警电话通知向公安机关投案，上述被告人到案后均如实供述了涉案事实。被告人赵某2、赵某3分别退出25万元和8.1万元。上述事实，被告人王荣操、赵某2、赵玉林、刘某某、曹某某、赵某3及各辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有《营业执照》、《续租合同书》、《关于上海市宝山区三门路XXX号XXX室租赁情况说明》，富某公司通讯录，工商银行交易明细、《组织机构代码证》、《徐州市贾汪区永富采石厂合作意向协议书》、中国人民解放军七三〇八七部队出具的《关于国防工程保护事》、江苏省徐州市贾汪区国土资源局出具的《徐州市贾汪区永富采石厂经营情况说明》，证人赵1、姜某某、胡某某、台某某、许某某、陈某某、钟某某等人的证言，富某公司宣传资料，《出借咨询与服务协议》、《收款确认书》、银联POS机签购单，上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，公安机关出具的《扣押清单》、《工作情况》，被告人王荣操、赵某2、赵玉林、刘某某、曹某某、赵某3的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王荣操、赵某2、赵玉林、刘某某、曹某某、赵某3违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，对王荣操、赵某2、赵玉林、刘某某、曹某某、赵某3依法应予处罚。被告人赵某2、赵某3自首，退出违法所得，被告人刘某某立功，到案后如实供述，对赵某2、赵某3、刘某某依法可以减轻处罚；被告人王荣操、赵玉林、曹某某到案后如实供述自己的罪行并自愿认罪，依法可以从轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第六十八条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王荣操犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币八万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月27日起至2020年6月26日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)二、被告人赵某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币四万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月29日起至2018年12月28日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)三、被告人赵玉林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币六万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月27日起至2019年9月26日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)四、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币四万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月27日起至2018年12月26日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)五、被告人曹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币六万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月27日起至2019年6月26日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)六、被告人赵某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)赵某3回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。七、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李 敏人民陪审员  徐力勤人民陪审员  陆金芳二〇一六年十二月二十九日书 记 员  朱志豪附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。