洛阳铁路运输法院刑 事 判 决 书（2016）豫7102刑初13号公诉机关洛阳铁路运输检察院。被告人倪永杰，男，1958年12月29日出生于甘肃省天水市，汉族，高中文化程度，系中铁七局集团有限公司海外公司咸阳办事处（以下简称咸阳办事处）负责人，住陕西省咸阳市渭城区。2015年7月2日因涉嫌犯受贿罪到案（被限制人身自由），次日被刑事拘留，7月17日被逮捕。辩护人徐占立，北京市华联律师事务所郑州分所律师。洛阳铁路运输检察院以洛铁检公诉刑诉（2015）27号起诉书指控被告人倪永杰犯受贿罪，于2015年12月11日向本院提起公诉，本院于2016年6月14作出（2015）洛铁刑初字第30号刑事判决，被告人倪永杰不服，提出上诉。郑州铁路运输中级法院经审理，以“原判决认定部分事实不清”为由，裁定撤销原判决，发回本院重新审判。本院于2016年10月8日立案后，依法另行组成合议庭，于2016年11月2日公开开庭审理了本案。洛阳铁路运输检察院指派代理检察员姚昌梅出庭支持公诉，被告人倪永杰及其辩护人徐占立到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：被告人倪永杰自2012年初至2015年3月，利用其担任咸阳办事处负责人的职务便利，在给中铁七局集团海外公司（以下简称海外公司）项目部采购及发运机械配件的过程中，非法收受郑州展发矿山机械设备有限公司曹某、陈某贿赂235000元，河南亚世捷运国际货运代理公司王（春）霞贿赂89688元，包头市北奔明科机电有限责任公司王某2贿赂220900元，北京骏马东方机械设备有限公司刘某贿赂23100元，西安君铁工贸有限公司张某1贿赂50000元（共计人民币618688元），为上述5家公司谋取利益。针对以上指控，公诉机关提供了相应的证据予以证明，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十三条、第三百八十六条之规定，以受贿罪追究被告人倪永杰的刑事责任，并当庭建议对被告人倪永杰判处三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。被告人倪永杰没有向法庭提供证据，提出以下辩护意见：1.咸阳办事处是临时机构，其没有接到任何书面文件或通知，任命其为咸阳办事处负责人，不应认定其为国家工作人员；2.其具有自首情节，愿意将扣押在案的款项作为退赔款和罚金上缴国家，认罪认罚，请求从轻处罚。辩护人徐占立没有向法庭提供证据，提出以下辩护意见:1.咸阳办事处不是国有公司，被告人倪永杰不属于国家工作人员，其收受贿赂的行为不构成受贿罪，而构成非国家工作人员受贿罪；2.被告人倪永杰主动交待了侦查机关并未掌握的受贿犯罪事实，应认定为自首，依法应当从轻或减轻处罚。3.被告人倪永杰愿意退赃、缴纳罚金，系初犯，可以从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：为解决海外公司卢本巴西、赞比亚地区项目急需小件物品的采购和发送等问题，海外公司于2010年12月设立咸阳办事处，被告人倪永杰担任办事处负责人。2012年初至2015年3月，倪永杰利用担任咸阳办事处负责人的职务便利，在给海外公司项目部采购及发运机械配件的过程中，为相关业务单位能够与海外公司签订业务合同、及时收回货款（或运费）方面提供帮助，非法收取郑州展发矿山机械设备有限公司法人代表曹某及其妻子陈某人民币235000元，河南亚世捷运国际货运代理公司业务主管王某1（又名王霞）人民币89688元，包头市北奔明科机电有限责任公司经理王某2人民币220900元，北京骏马东方机械设备有限公司销售经理刘某人民币23100元，西安君铁工贸有限公司法人代表张某1人民币50000元，共计人民币618688元。案发后，赃款已全部追回，扣押在案。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证实：1.案发及归案经过、河南省人民检察院郑州铁路运输分院反贪污贿赂局（以下简称铁检反贪局）出具的证明材料，证实该局收到本院举报中心转来的实名举报信，6月30日进行了初查。7月2日，该局侦查人员在咸阳办事处倪永杰的办公室，对倪永杰进行了询问，倪永杰交代了涉嫌受贿犯罪的部分事实。该局查证的犯罪事实与举报倪永杰涉嫌犯罪的内容相关联。2.中国铁路工程总公司工商登记基本信息、中国中铁股份有限公司工商登记基本信息、中国中铁股份有限公司设立登记审核表、中铁七局集团有限公司企业基本注册信息查询单、营业执照、公司性质证明、海外公司企业注册信息查询单、海外公司咸阳办事处的性质证明，证实中国铁路工程总公司系国务院出资的全民所有制企业，中国中铁股份有限公司是中国铁路工程总公司出资的股份有限公司（国有控股），中铁七局集团有限公司是中国中铁股份有限公司的全资子公司，中铁七局集团有限公司海外公司是中铁七局集团有限公司的分公司。海外公司于2010年12月设立咸阳办事处，办事处系临时机构，未进行登记注册，不具有法人资格，负责海外公司卢本巴西、赞比亚地区项目急需小件物品的采购和发送等工作。3.中铁七局海外公司人力资源部出具的倪永杰负责咸阳办事处工作的情况说明、倪永杰无行政级别说明、成立咸阳办事处班子会议内容说明、2010年12月班子会议领导职务说明，证实被告人倪永杰等89人自2010年11月1日起，由中铁七局三公司整体划入中铁七局海外公司，没有行政级别。经党政班子会议研究，安排倪永杰临时负责咸阳办事处的日常工作，因公司编制所限，没有下发人事命令。4.证人曹某、陈某、王某1、王某2、刘某的证言，证实为了能够长期与海外公司发展业务关系、及时收回海外公司的欠款，郑州展发矿山机械设备有限公司法人代表曹某及其妻子陈某、河南亚世捷运国际货运代理公司业务主管王某1、包头市北奔明科机电有限责任公司经理王某2、北京骏马东方机械设备有限公司销售经理刘某先后通过银行转账方式给倪永杰送钱的事实。5.中国建设银行出具的记账联、转账凭条、个人活期明细、中国光大银行出具的对私客户对账单、中国工商银行出具的历史明细清单，证实2014年11月18日至2015年3月9日，曹某、陈某先后8次向倪永杰中国建设银行卡（卡号41×××81）中转入人民币共计235000元；2014年1月16日至2015年3月5日，王某1先后7次用张军干的银行卡向倪永杰中国建设银行卡（卡号41×××81）中转入人民币共计89688元；2014年1月11日至2015年1月1日，王某2先后7次向倪永杰中国建设银行卡（卡号41×××81）中转入人民币共计220900元；2014年1月8日至2015年2月27日，刘某先后4次向倪永杰中国建设银行卡（卡号41×××81）中转入人民币共计23100元。6.证人张某1、张某2的证言、张某2所记流水账、银行取款凭证、长安银行总行营业部的情况说明、调取证据清单、扣押财物清单，证实西安君铁工贸有限公司法人代表张某1于2015年3月份的一天，到倪永杰办公室给倪永杰送款人民币50000元，2015年7月2日，办案人员从倪永杰处将此款扣押。赃款照片经当庭出示，倪永杰确认照片所示赃款系张某1所送。7.调取证据清单、扣押财物清单，证实2015年7月2日，办案人员从倪永杰处调取并扣押邮政储蓄银行的定期存单3张（编号为8900918626、8900910656、8900902934，存款分别是300000、220000、950000），经当庭出示，倪永杰确认定期存单是收受上述钱款和其他钱款凑整后以自己名字存入银行，银行开具的定期存单。8.海外公司与郑州展发矿山机械设备有限公司、北京骏马东方机械设备有限公司、包头市北奔明科机电有限责任公司、西安君铁工贸有限公司签订的采购合同以及与河南亚世捷运国际货运代理公司签订的运输合同，证实了海外公司与上述公司业务往来情况。9.洛阳铁路运输法院的收据，证实追缴的赃款50000元已经随案移送。被告人倪永杰对上述事实当庭予以供认，并有供述在卷，与法庭质证的证据能够相互印证。本案公诉机关指控的事实清楚，当庭提供的证据真实、可靠，可以作为定案的依据，本院依法予以采信。本院认为，被告人倪永杰身为国家工作人员，利用职务之便，收受他人贿赂，数额巨大，为他人谋取利益，其行为侵犯了国家的廉政建设制度，已构成受贿罪。洛阳铁路运输检察院的指控成立。针对被告人倪永杰提出咸阳办事处是临时机构，其没有接到任何书面文件或通知，任命其为咸阳办事处负责人，不应认定其为国家工作人员的辩护意见以及辩护人提出咸阳办事处不是国有公司，倪永杰不属于国家工作人员，其收受贿赂的行为不构成受贿罪，而构成非国家工作人员受贿罪辩护意见。经查，工商登记资料、中铁七局集团有限公司的证明、海外公司的证明，证实中国铁路工程总公司系国务院出资的全民所有制企业，中国中铁股份有限公司是中国铁路工程总公司出资的股份有限公司，中铁七局集团有限公司是中国中铁股份有限公司的全资子公司，中铁七局集团有限公司海外公司是中铁七局集团有限公司的分公司。海外公司2010年12月设立咸阳办事处，办事处不具有法人资格。倪永杰任办事处负责人，是海外公司的党政班子会议研究决定的，虽无书面命令或通知，但实际从事办事处负责人工作。倪永杰属于经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事经营、管理工作的人员，应当认定为国家工作人员。倪永杰身为国家工作人员，利用职务之便，收受他人贿赂，数额巨大，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。该辩护意见不能成立，不予采纳。针对被告人倪永杰及其辩护人提出倪永杰系自首，应依法从轻或减轻处罚的辩护意见。经查，案发及归案经过、铁检反贪局出具的证明材料，证实倪永杰没有自动投案，在检察机关调查谈话期间，如实交代了检察机关掌握的线索所针对的受贿事实，不能认定为自首。该辩护意见不能成立，不予采纳。倪永杰虽不具有自首情节，但是如实坦白交代自己的罪行，赃款没有挥霍，愿意将扣押在案的款项作为退赔款和罚金上缴国家，可以从轻处罚。针对辩护人提出对被告人倪永杰适用缓刑的辩护意见。经查，倪永杰受贿次数多，数额巨大，不属于犯罪情节较轻，不符合适用缓刑条件。该辩护意见不能成立，不予采纳。为了打击犯罪，维护国家廉政建设制度，根据被告人倪永杰犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，充分考虑控辩双方的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第二项、第二款、第九十三条第二款、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十九条第一款之规定，判决如下：一、被告人倪永杰犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币300000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月2日起至2018年7月1日止。）（罚金限判决生效后十日内缴纳）二、随案移送的赃款人民币50000元予以没收，其余赃款人民币568688元予以追缴。三、赃款和罚金一律上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向郑州铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  王宇声审判员  王留成审判员  范美萍二〇一六年十二月十九日书记员  叶 薇