上海市徐汇区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）沪0104刑初1090号 公诉机关上海市徐汇区人民检察院。 被告人杨超愚，男，1978年4月16日出生，汉族，住上海市浦东新区。 辩护人夏琛，上海日盈律师事务所律师。 辩护人陆俊伊，上海日盈律师事务所律师。 被告人陈1，男，回族，户籍地上海市闵行区，住上海市闵行区。 辩护人张乐乐，上海金澄律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。 被告人范某某，女，汉族，户籍地福建省宁德市，住上海市浦东新区。 辩护人叶竹影，上海市华夏律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。 被告人陈某2，女，汉族，住上海市黄浦区。 辩护人史五大，上海市达辰律师事务所律师,系上海市徐汇区法律援助中心指派。 辩护人陈骏，上海市达辰律师事务所律师,系上海市徐汇区法律援助中心指派。 上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2016)45号起诉书指控被告人杨超愚、陈1、范某某、陈某2犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月17日向本院提起公诉。本院于2016年11月18日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派代理检察员马某某出庭支持公诉。被告人杨超愚及其辩护人夏琛、陆俊伊、被告人陈1及其辩护人张乐乐、被告人范某某及其辩护人叶竹影、被告人陈某2及其辩护人史五大到庭参加诉讼。现已审理终结。 上海市徐汇区人民检察院指控：2014年3月，被告人杨超愚登记设立上海XX资产管理有限公司(以下简称“XX公司”)，并担任公司的法定代表人，以本市徐汇区斜土路XXX号光启文化广场XXX幢XXX室为实际经营地，通过业务员发放宣传单、随机拨打电话等方式，向社会公开宣传公司的“乾季丰”、“乾聚通”等理财产品，与客户签订《资产委托管理服务协议》，承诺保本付息回报。 被告人陈1、范某某、陈某2经公司招录入职。其中，被告人陈1担任公司的业务总监，负责组织、管理业务团队开展向客户吸收资金的活动，并从公司业绩中获取提成；被告人范某某、陈某2均任业务员，直接负责向客户宣传公司的理财产品，吸收客户资金，并从各自的业绩中获取提成。 经司法审计，2014年5月至2015年10月，XX公司共向14名投资人非法吸收存款共计人民币811万元，未兑付金额为人民币592.95万元。其中，被告人范某某参与非法吸收存款的金额共计人民币366万元，未兑付金额为人民币177.6万元；被告人陈某2参与非法吸收存款的金额共计人民币180万元，未兑付金额为人民币155万元。 2016年7月29日，被告人杨超愚被公安人员抓获到案。同月18日，被告人陈1、范某某、陈某2经公安人员联系后主动投案。被告人杨超愚、陈1、范某某、陈某2到案后均如实供述上述事实。 公诉机关认定被告人杨超愚、陈1、范某某、陈某2的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人杨超愚、陈1、范某某、陈某2共同犯罪的刑事责任。同时认定被告人杨超愚、陈1系主犯；被告人范某某、陈某2系从犯。被告人陈1、范某某、陈某2系自首。提请依法审判。 被告人杨超愚对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为本案社会影响和社会危害性相对较小，建议法院对其从轻处罚。 被告人陈1对起诉书指控的犯罪数额有异议。辩护人认为本案部分金额应剔除；被告人系自首，建议法院对其从轻处罚。 被告人范某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系从犯，有自首情节，建议法院对其从轻处罚。 被告人陈某2对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人无前科，系从犯，有自首情节，建议法院对其从轻处罚。 经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人施某、瞿某某、许某某、张某1、毛某某、吴某1、赵某某、张某2、吴某2、徐某某、华某、储某1、储某2、龚某、韩某某等的证言或自述笔录，工商资料、房屋租赁合同、投资合同、收款确认书、转让证明、受案登记表、案发经过，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及被告人杨超愚、陈1、范某某、陈某2的供述等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人杨超愚、陈1、范某某、陈某2经预谋，未经国家有关部门批准，变相吸收公众存款，其中被告人杨超愚参与吸收存款人民币811万元；被告人陈1参与吸收存款人民币761万元，被告人范某某参与吸收存款人民币366万元，被告人陈某2参与吸收存款人民币180万元，扰乱金融秩序，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。被告人杨超愚、陈1在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人范某某、陈某2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以从轻或减轻处罚。被告人杨超愚到案后如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。被告人陈1、范某某、陈某2系自首，且被告人陈1退赔部分赃款，依法均可予以从轻或减轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杨超愚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月29日起至2020年7月28日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。) 二、被告人陈1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月26日起至2018年12月7日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。) 三、被告人范某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币六万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月26日起至2018年2月7日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。) 四、被告人陈某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月26日起至2017年10月7日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。) 五、被告人的违法所得予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  朱锡伟 人民陪审员  刘佩瑶 人民陪审员  韩建丽 二〇一六年十二月二十六日 书 记 员  李晓萍 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 …… 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。