广东省兴宁市人民法院刑 事 判 决 书（2016）粤1481刑初270号公诉机关兴宁市人民检察院。被告人杨某，男，1956年10月23日出生，汉族，大学本科，住广东省兴宁市兴城。2016年1月27日因涉嫌玩忽职守罪，经兴宁市人民检察院决定取保候审，同日由兴宁市公安局执行取保候审。2016年6月17日由本院决定取保候审。现在其住家。辩护人肖国宁，广东世纪华人（梅州）律师事务所律师。兴宁市人民检察院以兴检诉刑诉[2016]252号起诉书指控被告人杨某犯玩忽职守罪，于2016年8月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。兴宁市人民检察院指派检察员陈文芳出庭支持公诉。被告人杨某及其辩护人肖国宁到庭参加了诉讼。现已审理终结。兴宁市人民检察院指控：2007年4月至2011年11月间，刘某1（另案处理）等人利用假的国有土地使用证、建筑许可证等申请办证资料，将租赁他人的房屋以刘某3、李某1、陈某雄、李某雄、张某1、易某1、廖某良、谢某雄、罗某锦、陈某良等人的名义向兴宁市房地产权登记发证办公室（以下简称“发证办”）申请办理房地产权初始登记。发证办负责收件、初审工作的工作人员王新亮、杨巧琼、邓娟（均另案处理）等人，在对申请人提交的办证资料进行审查过程中，疏于审查，未按规定将国有土地使用证送同级土地管理部门查验核实，没有发现申请人提交的办证资料中存在明显的瑕疵，以致申请人用假的国有土地使用证及建筑许可证申请办理房地产权初始登记未被发现而通过初审。兴宁市房地产测绘所负责测绘工作的工作人员王裕东、钟超辉、唐旭东、罗辉、罗文韶、钟荣辉（均另案处理）等人在现场测绘过程中，对申请人提交的国有土地使用证及建筑许可证疏于审查，没有及时发现申请人提交的国有土地使用证及建筑许可证存在明显的瑕疵，没有按照房产测量规范的要求对房屋的位置、现状及四邻关系等内容进行认真核实即进行办证的测量绘图，致使出现无法找到与房地产权证相对应房屋的情况。发证办负责复审工作的工作人员罗宏安、邹利清（均另案处理）等人在对申请办证资料进行复审过程中，疏于审查，没有发现申请人提交的办证资料中存在的明显瑕疵，对未按规定将国有土地使用证送同级土地管理部门进行查验核实的情况没有及时发现和纠正，致使申请人用假国有土地使用证及建筑许可证来申请办理房地产权证初始登记的情况未被发现而通过复审。被告人杨某任兴宁市房地产管理局局长负责房地产权证初始登记审批工作，在对办证资料进行审批的过程中，审查把关不严，没有及时发现申请人提交的办证资料中存在的明显瑕疵，对未按规定将国有土地使用证送同级土地管理部门进行查验核实的情况没有及时发现和纠正而通过审批。由于上述工作人员在房地产权证登记工作过程中，工作严重不负责任，不正确履行职责，致使刘某1等人成功利用假的国有土地使用证、建筑许可证申请办理了房地产权证112本。刘某1等人用其中的81本向中国银行及社会人员贷（借）款，涉及本金33140565.18元本金至今未还，造成了恶劣的社会影响。刘某1等人用假的国有土地使用证、建筑许可证申请办理的112本房地产权证中，由被告人杨某于2009年4月至2011年11月任兴宁市房地产管理局局长、兴宁市房产服务中心主任期间负责审批通过的有50本。刘某1等人用其审批通过的48本房地产权证向银行或向社会人员贷（借）款，涉及本金24318565.18元本金至今未还。公诉机关针对上述指控向法庭提供了相应的证据，认为被告人杨某身为兴宁市房管局局长、房产服务中心主任，在负责对新建非商品房房地产权证初始登记审批工作过程中，工作严重不负责任、玩忽职守，致使国家和人民利益遭受重大损失并造成恶劣的社会影响，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人杨某有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。被告人杨某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名表示没有异议。辩护人提出如下辩护意见：一、被告人杨某有自首情节；二、被告人杨某按其单位办理房地产权证程序，主观上没有故意，也没有过失。三、现有法律并无规定在产权登记证时将土地使用权证送同级土地管理部门查验核实是必经程序。经审理查明：2007年4月至2011年11月间，犯罪嫌疑人刘某1（已抓捕归案，另案处理）等人，为诈骗他人钱财，利用假的国有土地使用证、建筑许可证等申请办证资料，将其租赁他人的房屋以刘某3、李某1、陈某雄、李某雄、张某1、易某1、廖某良、谢某雄、罗某锦、陈某良等人的名义向兴宁市房地产权登记发证办公室（以下简称：发证办）申请办理房地产权初始登记，企图用办取的不具真实内容的房地产权证作抵押担保，并以高息为诱饵，以贷、借为名，向金融单位、社会人士骗取钱财。发证办负责收件、初审工作的工作人员同案人王新亮、杨巧琼、邓娟（均另案处理）等人，在对涉刘某1诈骗案的房地产申请人提交的办证资料进行审查过程中，疏于审查，未按规定将国有土地使用证送同级土地管理部门查验核实，没有发现申请人提交的办证资料中存在明显的瑕疵，以致申请人用假的国有土地使用证（自有编号即流水号都是同一号码：NO.012056052，2002年6月底起启用兴宁市国土资源局和国土资源所印章，涉案的大量国有土地使用证上的国土资源所印章是盖于2002年6月之前的。）及建筑许可证（均只登记有户名、建设时间、建筑面积、结构、层数等内容，但均没有审定建设位置规划红线图，只写着“按国土部门审定的红线图进行兴建，未附有可确定建筑物具体建设位置的审定建筑位置规划红线图。）申请办理房地产权初始登记未被发现而通过了初审。兴宁市房地产测绘所负责测绘工作的工作人员同案人王某东、钟某辉、唐某东、罗某、罗某韶、钟某辉（均另案处理）等人在到现场实地查看、现场实地测绘过程中，对涉刘某1诈骗案的房地产申请人提交的国有土地使用证及建筑许可证，严重不负责任，对相关利害关系疏于调查、对登记申请的是否是房地产权人的真实性疏于审查，因而没有及时发现申请人提交的国有土地使用证及建筑许可证存在明显的瑕疵，且没有严格按照房产测量规范的要求对房屋的位置、现状及四邻关系等内容进行认真核实即进行办证的测量绘图，以致出现无法找到与房地产权证相对应房屋的情况。发证办负责复审工作的工作人员同案人罗宏安、邹利清（均另案处理）等人在对涉刘某1诈骗案的房地产权申请办证资料进行复审过程中，疏于审查，没有发现申请人提交的办证资料中存在的明显瑕疵，对未按规定将国有土地使用证送同级土地管理部门进行查验核实的情况，没有及时发现和纠正，致使申请人用假国有土地使用证及建筑许可证来申请办理房地产权证初始登记的情况未被发现而通过了复审。被告人杨某任兴宁市房地产管理局局长负责房地产权证初始登记审批工作期间，在对涉及刘某1诈骗案的房地产申请人的办证资料进行审批的过程中，审查把关不严，过于相信下属部门送交的材料的真实性，采用抽查方式审查下属部门送交的相关材料，故而没有及时发现涉案申请人提交的办证资料中存在的明显瑕疵，对未按规定将国有土地使用证送同级土地管理部门进行查验核实的情况没有及时发现和纠正而予以审批通过。由于上述工作人员在房地产权证登记工作过程中，无视《广东省城镇房地产权登记条例》的相关规定，不重视相关业务知识培训学习，在各自的部门岗位上均疏于审查，把关不严，工作严重不负责任，不正确履行职责，致使诈骗犯罪嫌疑人刘某1等人成功利用假的国有土地使用证、建筑许可证申请办理了房地产权证112本。刘某1等人用其中的81本房产证向中国银行及社会人员贷（借）款，涉及本金33140565.18元至今未还，严重损害人民政府颁发的房地产证在群众中的公信力。刘某1等人用假的国有土地使用证、建筑许可证成功申请办理的112本房地产权证，其中由被告人杨某于2009年4月至2011年11月任兴宁市房地产管理局局长、兴宁市房产服务中心主任期间负责审批通过的有50本。刘某1等人用其审批通过的48本房地产权证作房地产抵押，成功向银行或向社会人员贷（借）款，涉及本金24318565.18元，至今未还。被告人杨某于2015年11月8日接兴宁市人民检察院的通知后，主动到案，并如实供述了其犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交法庭并经示证、质证的下列证据证实：被告人杨某的供述，同案人罗某安、邹某清、杨某琼、王某亮、邓某、王某东、钟某辉、唐某东、罗某、罗某韶、钟某辉的供述，证人：彭某芳、邓某红、曾某枚、沙某平、罗某宏（均是兴宁市房管局工作人员）的证言，证人刘某1（犯罪嫌疑人）的证言，证人范某1、刘某2、张某1、黄某1、李某1、刘某3、易某1、吴某、陈某1、易某2、丘某、孙某、黄某2、刘某4、罗某1、刘某5、彭某1、刘某6、黄某3、罗某2、范某2、黄某4、王某1的证言，证人黄某5、张某2、李某2、何某1、刁某、巫某、徐某、林某、何某2、李某3、刘某7、王某2、郭某、邹某、赖某、钟某、陈某2（均是刘某平诈骗案的被害人），证人肖某1、彭某2、肖某2、肖某3、肖某4、张某3、罗某3（均是刘某1等人诈骗案房产证所标点真实房产所有人）的证言，刘某1辨认钟某辉、王某亮、钟某辉、王某东、唐某东、杨某琼、彭某芳的辨认笔录，刘某3辨认陈某2、刘某1的辩认笔录，张某1辨认刘某1的辩认笔录，曾智君辨认刘某1的辩认笔录，杨某琼辨认刘某福、王某1的辩认笔录，邓娟辨认王某1的辩认笔录，曾某枚辨认王某1的辩认笔录，彭晓芳辨认刘某福、王某1的辩认笔录，王某亮辨认王某1、刘某福的辩认笔录，唐旭东辨认刘某1的辩认笔录，钟某辉辨认刘某1的辩认笔录，王裕东辨认刘某福的辩认笔录，罗辉辨认刘某福的辩认笔录，钟某辉辨认刘某福的辩认笔录，王某1辨认刘某福的辩认笔录，罗某韶辨认刘某1的辩认笔录，孙某辨认刘某福的辩认笔录，被告人杨某的归案证明，被告人杨某的户籍证明、常住人口个人信息表、职务任免通知，兴宁市房产服务中心职权职责证明、证明、兴宁市房产服务中心机关编制方案复印件、兴宁市房地产管理局只能配置、内设机构人员编制规定复印件，调取证据清单，调取证据通知书、材料清单，兴宁市国土资源局提供的刘某1、范某1名下的土地登记材料，刘某3夫妇、易某1夫妇、李某1夫妇、张某1夫妇向中国银行兴宁市支行贷款的申请表、收入证明、银行交易明细、房产证、借款协议、抵押合同、房产产评估、个人信用报告等相关资料及中行兴宁支行的催收函、民事起诉状、房地产评估资料等，调取各镇规划许可材料，兴宁市国土资源局档案室出具的证明及附表，房产档案复印件，关于协助查验国有土地使用证的函、112本国土地使用证信息情况表、关于协助查验国有土地使用证的复函及附表，关于“兴宁市国土局”更名为“兴宁市国土资源局”时间及印章启用情况说明、关于启用新印章的通知复印件、建筑许可证复印等，兴宁市新陂镇规划建设管理办公室证明、建筑许可证复印件，建筑许可证复印件，关于坭陂镇陂坊东路、陂坊西路门牌号码安装情况说明，《梅州日报》2016年4月14日第七版，接受证据材料清单、关于刘某1骗取本人身份证办理房产证去贷款的举报，黄某5提供的易某1、吴某、范某1、刘某1签名1张120万元的借款合同、范某1、刘某1签名的保证担保合同、共同借款协议、身份证复印件、房地产权证1本等，案件情况说明、房地产权证(证号：C6964769)，扣押清单等证据证实及本案开庭笔录在卷佐证，足以认定。辩护人向法庭提如下经法庭示证、质证的证据：。1、兴宁市房产服务中心出具的情况说明，证明乡镇办理自建房只需要提供乡镇规划许可证和土地许可证即可。2、兴宁市住房和城乡规划建设局和兴宁市房产服务中心出具的《关于请求酌情从轻处罚杨某的请示》的证明，证实杨某在任职期间作出一定的成绩，希望对杨某从轻处罚。3、兴宁市国土资源局、兴宁市住房和城乡规划建设局和兴宁市房产负责中心出具的：《关于酌情从轻处理罗宏安的请示》，证明被告人杨某所在的单位请求人民法院对涉案相关人员酌情从轻处分。4、党组会议纪要，主要说明乡镇自建房的办证只需要提供建设规划许可证和土地使用证即可。5、前台工作人员岗位职责说明。上述证据1、4能证明被告人杨某所在单位关于办理房地产权制度上的不完善，予以采信。证据2、3，不是法定从轻、减轻或免除处罚的依据，不予采信。证据5，经查属实，予以采信。本院认为，被告人杨某身为兴宁市房管局局长、房产服务中心主任，在负责对新建非商品房房地产权证初始登记审批工作过程中，在审查把关的最后一关审查不严，工作严重不负责任、玩忽职守，致使国家和人民利益遭受重大损失达人民币150万元以上，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人杨某犯玩忽职守罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，予以支持。因被告人杨某等人的玩忽守犯罪，导致“犯罪嫌疑人刘某1等人用被告人杨某审批通过的48本房地产权证作房地产抵押，成功向银行或向社会人员贷（借）款，涉及本金24318565.18元，至今未还”的后果，造成该后果的发生具有多种原因，刘某1等人的诈骗犯罪行为是主要原因，金融信贷部门的放贷违规、社会人员的贪高息行为、被告人杨某所在单位制订的关于房地产登记制度的不完善，均是原因之一，故造成上述后果的发生具有多种原因，被告人杨某等人的玩忽职守行为，只是原因之一，故被告人杨某的玩忽职守犯罪虽属情节特别严重，但鉴于上述因素，且被告人杨某有自首情节，在庭审中自愿认罪，确有悔罪表现，可依法对其从轻处罚并适用缓刑。被告人杨某“提出其无主观故意，未违反原来的办证流程及规定，本案经济损失是另一层法律关系，没有严重的社会影响。请求法庭给予从宽从轻处理”的辩护意见，被告人杨某客观上没有主观故意犯罪，其未违反原来的办证流程及规定，但其在履行房地产证办证审批职责过程中，工作严重不负责任，没有严格把关，以致其玩忽职守行为犯罪是“犯罪嫌疑人刘某1等人用被告人杨某审批通过的48本房地产权证作房地产抵押，成功向银行或向社会人员贷（借）款，涉及本金24318565.18元，至今未还”的后果的原因之一，且严重损失政府颁发的房地产权证在人民群众中的公信力。故被告人杨某的辩解意见，本院不予采信。辩护人提出“一、被告人杨某有自首情节；二、被告人杨某按其单位办理房地产权证程序，主观上没有故意，也没有过失。三、现有法律并无规定在产权登记证时将土地使用权证送同级土地管理部门查验核实是必经程序”。经查，被告人杨某有自首情节属实，其虽无主观犯罪故意，但其在办理房地产权证审批工作中严重不负责任，且未按《广东省城镇房地产权登记条例》的相关规定去履行工作职责，具有过失行为。故辩护人提出被告人杨某有自首情节的辩护意见，予以采纳，其余辩护意见，不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：被告人杨某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向广东省梅州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李云聪审 判 员  陈利聪人民陪审员  梁伟苑二〇一六年十二月二十九日书 记 员  陈诗秀