上海市长宁区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0105刑初792号公诉机关上海市长宁区人民检察院。被告人张翔，男，1984年12月13日出生，汉族，户籍地本市。辩护人张先旺，北京天驰君泰律师事务所上海分所律师。被告人陆卉，女，1988年6月26日出生，汉族，户籍地本市。辩护人宋辉、王怀涛，上海新古律师事务所律师。被告人刘丽君，女，1981年11月12日出生，汉族，户籍地本市。辩护人吴芳，系本院通过长宁区法律援助中心指派的上海市养和律师事务所律师。被告人马辰纲，男，1988年4月1日出生，汉族，户籍地本市。辩护人钟俊、刘红，系本院通过长宁区法律援助中心指派的上海新沪律师事务所律师。被告人殷泽琪，男，1992年7月20日出生，汉族，户籍地本市。辩护人蔡为人，上海城大律师事务所律师。上海市长宁区人民检察院以沪长检诉刑诉[2016]37号起诉书指控被告人张翔、陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉。被告人张翔及其辩护人张先旺、被告人陆卉及其辩护人宋辉、被告人刘丽君及其辩护人吴芳、被告人马辰纲及其辩护人钟俊、被告人殷泽琪及其辩护人蔡为人到庭参加诉讼。本案审理期间，因检察机关提出补充侦查建议而延期审理。现已审理终结。经审理查明，上海梦彤资产管理有限公司(以下简称“梦彤公司”)成立于2015年11月，由上海申彤大大资产管理有限公司(以下简称“申彤大大公司”)全资投资。2014年5月至2015年12月，被告人张翔、陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪先后在“申彤大大公司”下属分公司及“梦彤公司”长宁区公司等单位任职期间，通过公开销售约定年化收益率的理财产品，吸引社会投资人认购，从而非法吸收不特定社会公众的资金。现分述如下：1、2014年12月至2015年12月，被告人张翔先后担任“申彤大大公司”下属娄山关路第一分公司负责人及“梦彤公司”长宁区公司总经理期间，通过上述方式非法吸收公众资金人民币(以下币种均为人民币)13,000余万元，至案发尚有7,000余万元本金未能兑付。2、2014年12月至2015年12月，被告人陆卉先后担任“申彤大大公司”下属娄山关路第一分公司理财经理、团队长及“梦彤公司”长宁区公司下属娄山关路分公司总经理期间，通过上述方式非法吸收公众资金4,300余万元，至案发尚有2,100余万元本金未能兑付。3、2015年6月至2015年12月，被告人刘丽君先后担任“申彤大大公司”下属南丹东路第一分公司总经理及“梦彤公司”长宁区公司下属南丹东路分公司总经理期间，通过上述方式非法吸收公众资金1,600余万元，至案发尚有1,100余万元本金未能兑付。4、2014年12月至2015年12月，被告人马辰纲先后担任“申彤大大公司”下属南京西路第一分公司理财经理、团队经理，“申彤大大公司”下属娄山关路第二分公司总经理及“梦彤公司”长宁区公司下属天山路分公司总经理期间，通过上述方式非法吸收公众资金3,600余万元，至案发尚有2,100余万元本金未能兑付。5、2014年12月至2015年12月，被告人殷泽琪先后担任“申彤大大公司”下属娄山关路第一分公司团队长、“梦彤公司”长宁区公司下属紫云路分公司总经理期间，通过上述方式非法吸收公众资金2,600余万元，至案发尚有1,100余万元本金未能兑付。2015年12月、2016年1月，被告人张翔、陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪先后向公安机关投案自首。上述事实，被告人张翔、陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪在开庭审理过程中亦无异议，且有证人马某某、刘某某、陈某、杨某某、顾某某等人证言，相关投资人信息登记表、入伙协议、汇款凭证等，上海复兴明方会计师事务所有限公司司法会计鉴定报告，上海市公安局长宁分局案发经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张翔、陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪作为单位直接负责的主管人员、直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法应予惩处。公诉机关指控被告人张翔、陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪犯非法吸收公众存款罪罪名成立。根据被告人张翔、陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪在本案中的作用，不符合从犯的认定条件，公诉机关关于各被告人系从犯的意见，本院不予采纳。被告人张翔、陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪系自首，结合本案的事实、情节，对被告人张翔、陆卉从轻处罚，对被告人刘丽君、马辰纲、殷泽琪减轻处罚，各辩护人与此相关的辩护意见，本院予以采纳，被告人张翔辩护人关于对张翔适用缓刑的意见，本院不予采纳。为维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月23日起至2019年12月22日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。二、被告人陆卉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。三、被告人刘丽君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。四、被告人马辰纲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。五、被告人殷泽琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。六、违法所得予以追缴。陆卉、刘丽君、马辰纲、殷泽琪回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周伟敏人民陪审员  单起新人民陪审员  倪初莹二〇一六年十二月二十九日书 记 员  朱蔡英附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。