河北省曲周县人民法院刑 事 判 决 书(2016)冀0435刑初115号公诉机关河北省曲周县人民检察院。被告单位北京联合保险经纪有限公司邯郸营业部，住所地河北省邯郸市丛台区朝阳路15号甲8-1-3。诉讼代表人杜宁，该单位临时负责人。辩护人李岩、宋超，河北浩博律师事务所律师。被告人刘涛，男，汉族，1978年5月6日出生于河北省定州市，大学文化，原系北京联合保险经纪有限公司邯郸营业部负责人，住河北省石家庄市新华区。因涉嫌犯对单位行贿罪2015年7月15日被刑事拘留，同年7月29日被逮捕，2016年2月2日被本院取保候审。被告人张耀辉，男，汉族，1984年4月13日出生于河北省肥乡县，大专文化，北京联合保险经纪有限公司邯郸营业部业务员，住河北省邯郸市丛台区。因涉嫌犯对单位行贿罪2015年8月26日被刑事拘留，同年9月11日被逮捕，2016年2月2日被本院取保候审。河北省曲周县人民检察院以曲检公诉刑诉（2015）104号起诉书指控被告单位北京联合保险经纪有限公司邯郸营业部（下称邯郸营业部）、被告人刘涛、张耀辉犯对单位行贿罪，向本院提起公诉。本院于2016年3月30日作出（2015）曲刑初字第00115号刑事判决，被告单位邯郸营业部提出上诉。河北省邯郸市中级人民法院于2016年9月8日作出（2016）冀04刑终328号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省曲周县人民检察院指派检察员王燕出庭支持公诉，被告单位邯郸营业部诉讼代表人杜宁及其辩护人李岩、宋超，被告人刘涛、张耀辉等到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，被告单位邯郸营业部由北京联合保险经纪有限公司（系法人独资有限责任公司）申请设立，成立于2013年1月30日，类型为有限责任公司分公司，经营范围包括为投保人拟定投保方案，选择保险人，办理投保手续等。2013年10月至2015年7月，邯郸营业部在邯郸市相关学校开展学生意外伤害保险中介业务活动中，为使相关教育单位积极安排部署，并协助有关保险公司到中小学校进行宣传发动、收取保费，时任邯郸营业部负责人的被告人刘涛决定从保险公司给付邯郸营业部的佣金中，按照保险公司收取保费20%的比例给付相关教育单位回扣，并由其和被告人张耀辉具体实施，共计向相关教育单位给付回扣款人民币（以下币种同）2666917元。具体事实如下：一、2014年3月、4月及2015年5月，被告单位邯郸营业部先后三次通过负责广平县学生意外伤害保险工作的广平县招生考试办公室主任李洪林（另案处理），给付广平县教育体育局回扣273970元。二、2014年1月、4月及2015年1月，被告单位邯郸营业部先后三次通过魏县教育体育局负责学生意外伤害保险工作的勤工俭学股股长石世军（另案处理），给付魏县教育体育局回扣243936元。三、2014年1月至5月，被告单位邯郸营业部先后三次通过馆陶县教育局负责学生意外伤害保险工作的法规安全科科长吴延强（另案处理），给付馆陶县教育局法规安全科回扣224292元。四、2014年4月至5月、9月及2015年1月至6月，被告单位邯郸营业部通过临漳县教育体育局负责学生保险工作的法规安全科科长梁新华（另案处理），给付临漳县教育体育局法规安全股回扣458989元。五、2015年1月至4月，被告单位邯郸营业部通过邯郸县教育局负责学生保险工作的法规安全科科长王文英（另案处理），给付邯郸县教育局回扣144200元。六、2014年1月至3月，被告单位邯郸营业部先后三次通过丛台区教育体育局负责学生保险工作的法规安全科科长王文生（另案处理），给付丛台区教育体育局回扣230048元。七、2014年3月、2015年5月，被告单位邯郸营业部先后两次通过成安县教育体育局负责学生保险工作的招商引资科科长刘彬（另案处理），给付成安县教育体育局回扣116910元。八、2014年3月至5月、2015年5月至7月，被告单位邯郸营业部先后两次通过曲周县教育体育局负责学生保险工作的勤工俭学股股长李贵勇，给付曲周县教育体育局回扣270126元。九、2014年1月，被告单位邯郸营业部通过邱县教育体育局负责学生保险工作的法规安全科科长王英帅，给付邱县教育体育局回扣85200元。十、2015年3月，被告单位邯郸营业部通过复兴区教育体育局负责学生保险工作的勤工俭学科负责人陈诺柱，给付复兴区教育体育局回扣47634元。十一、2013年、2014年，被告单位邯郸营业部通过鸡泽县教育体育局负责学生保险工作的勤工俭学股股长闫层民（另案处理），给付鸡泽县教育体育局回扣222691元。十二、2014年6月，被告人张耀辉通过肥乡县教育体育局负责学生保险工作的法规安全科毕永利，给付肥乡县教育体育局回扣15300元。十三、2014年，被告人张耀辉给付邯郸市第一中学、第三中学等市直学校2013学年保险回扣330057元。2015年张耀辉给付邯郸市第十一中学2014学年保险回扣3564元。两年合计333621元。另查，2015年8月24日被告人张耀辉在尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向曲周县人民检察院投案，并如实供述了自己的主要犯罪事实。上述事实，被告单位邯郸营业部诉讼代表人杜宁及被告人刘涛、张耀辉在开庭审理过程中亦无异议，且有证人杨辉、杨璐梅、杨永岭、张会军等的证言，河北省工业和信息化厅冀工信运行（2010）506号文件、财政专项资金报账申请审批表、财政专项资金转拨申请、中国农业银行记账凭证、中国农业银行存款凭条、河北省行政事业性收费缴款书，河北省罚没收入缴款书及被告人刘涛、张耀辉的户籍证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位邯郸营业部在邯郸市相关学校开展学生意外伤害保险中介业务活动中，违反《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家规定，给予广平县教育体育局等相关国家机关、国有事业单位回扣，数额达2666917元，其行为已构成对单位行贿罪。被告人刘涛系被告单位邯郸营业部原负责人，其在犯罪过程中起决定、指挥作用，并具体实施部分犯罪活动，属直接负责的主管人员；被告人张耀辉系被告单位邯郸营业部员工，其具体实施犯罪活动，属其他直接责任人员，二被告人的行为均已构成对单位行贿罪。公诉机关指控被告单位邯郸营业部、被告人刘涛、张耀辉的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告单位邯郸营业部辩护人李岩、宋超关于相关单位部分款项用于保险宣传等辩护意见，虽未提供证据证明，但本院考虑到实际情况，在量刑时酌情予以考虑。鉴于被告单位邯郸营业部及被告人刘涛、张耀辉均认罪态度较好，系初犯，且涉案款项已全部追回，本院酌情对其均从轻处罚。被告人张耀辉系自首，且在犯罪中作用较小，本院依法对其从轻处罚。综上，本院根据被告单位邯郸营业部及被告人刘涛、张耀辉的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十一条第一款，《中华人民共和国刑法》第三十一条、第五十二条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告单位北京联合保险经纪有限公司邯郸营业部犯对单位行贿罪，判处罚金人民币三百万元。（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人刘涛犯对单位行贿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人张耀辉犯对单位行贿罪，判处拘役六个月，缓刑十个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  赵锡军审 判 员  杨建英人民陪审员  刘永民二〇一六年十二月二十二日书 记 员  邢 丹附录相关法律条文：1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十一条为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物的，或者在经济往来中，违反国家规定，给予各种名义的回扣、手续费的，处三年以下有期徒刑或者拘役。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。