广东省深圳市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）粤03刑初645号 公诉机关广东省深圳市人民检察院。 被告单位深圳市XX城贸易有限公司，单位地址深圳市罗湖区XX路XX大厦X座XD，法定代表人林某。 诉讼代表人罗某英，女，被告单位深圳市XX城贸易有限公司行政文员。 被告人赵某平，男，XX城贸易公司股东、实际经营控制人。因单位行贿嫌疑于2015年8月24日被刑事拘留，2015年9月6日被变更强制措施为取保候审，2016年9月7日被变更强制措施为监视居住。 辩护人袁某、卢某军，北京XX（深圳）律师事务所律师。 广东省深圳市人民检察院以深检刑诉[2016]612号起诉书指控被告单位深圳市XX城贸易有限公司、被告人赵某平犯单位行贿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市人民检察院指派检察员黄韵芮出庭支持公诉，被告单位、被告人及其辩护人均参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告单位深圳市XX城贸易有限公司(以下简称XX城贸易公司)的实际控制及经营人为被告人赵某平。2012年，被告人赵某平经人介绍认识了原深圳市水务局局长张某(另案处理)，为在承揽水务局工程方面获得张某的帮助，被告人赵某平共送给张某港币l50万元。具体是： 2013年下半年，为拉近与张某的感情获得其关照，被告人赵某平在张某办公室送给张某港币50万元。之后，深圳市水务局的西X水库入库河口前置水生态修复实验示范工程(以下简称西X水库工程)开始招标，为获取该工程，被告人赵某平找到张某表示要投标工程，希望张某帮忙。张某当场给予赵某平指导，要求他按照招标指引各项指标的最高标准准备标书，并提示被告人赵某平找高资质工程企业挂靠。被告人赵某平于是以XX城贸易公司名义挂靠XX水利建设工程公司(以下简称XX水利公司)、XX坝集团公司进行投标，同时用自己名下的骏X建设工程公司投标该工程。投标后，经建设局初步评标打分，进入水务局抽取专家定标环节，被告人赵某平再次找到张某要求帮忙，并将自己及挂靠公司名字告诉张某，张某予以默认。在水务局抽取出具体定标的专家之后，张某利用其担任水务局局长的职务便利获取到定标专家名录，并向其中专家邹某和欧某打招呼要求关照赵某平参与投标的三家公司。之后被告人赵某平参与投标的公司有两家排在前五名进入抽签环节，最终该工程由XX城贸易公司挂靠的XX水利公司中标。2014年年初，为感谢张某的帮助，被告人赵某平用XX城贸易公司的备用现金兑换港币l00万元送到张某办公室，张某予以收下。 针对上述指控的事实，广东省深圳市人民检察院向本院移交了书证、证人证言、被告人供述和辩解、视听资料等证据材料，认为被告单位XX城贸易公司为谋取不正当利益向国家工作人员行贿、被告人赵某平作为该单位的主管人员，决定向国家工作人员行贿，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。诉请本院依法判处。 被告单位XX城贸易公司表示认罪，对起诉书指控的犯罪事实没有异议。 被告人赵某平表示认罪，对起诉书指控的事实无异议。 其辩护人提出，1、本案属于单位犯罪，犯罪主体为深圳市XX城贸易有限公司。2、被告人赵某平在被追诉前主动交待了向张某行贿的犯罪经过，依法应当认定为“特殊自首”，应当减轻或免除处罚。3、被告人赵某平认罪态度良好，且属于初犯、偶犯、主观恶性不大，可以从轻处罚。 本院经审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实相同。 另查明，在本院审理期间，被告单位深圳市XX城贸易有限公司已主动交纳罚金。 以上事实有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 一、书证 1、立案决定书：证实公诉机关于2015年8月24日对赵某平涉嫌行贿罪立案，于2016年5月18日对深圳市XX城贸易公司涉嫌单位行贿罪立案。 2、被告人赵某平户籍资料：证实被告人赵某平的身份情况及家庭成员。 3、深圳市水务局提供的部分项目表专家名单：其中有本案的证人工程定标专家邹某、欧某。 4、中标通知书及合同付款审批表等：证实XX水利公司、深圳市深XX务咨询有限公司中标西X水库工程及付金额等情况。 5、深圳市市场监督管理局提供的XX城贸易公司工商登记资料，XX城贸易公司关于公司法定代表人相关情况的说明，证实：被告人赵某平为XX城贸易公司的实际经营人及控制人。 6、XX城贸易公司提供的付款情况说明：证实确以XX城贸易公司出具项目施工所产生的材料费。 7、XX城贸易公司提供的关于公司资金使用情况的说明：证实公司有提供流动备用金存放于公司保险柜，并授权被告人赵某平根据公司开展业务的情况进行使用。 8、深圳市骏X建设工程有限公司企业档案情况：证实该公司的基本情况。 9、XX城贸易公司提供的公司现金往来明细账及部分明细账支付凭证：证实XX城贸易公司有提取备用金，有因西X水库工程从公司以支票形式支付相关工程材料费及工人工资等情况。 10、受贿犯罪嫌疑人张某立案决定书及张某职务任免资料：证实张某的职务身份及被立案的情况。 11、中共深圳市纪委出具的《关于赵某平在市纪委协助调查期间表现情况的函》：证实赵某平在该委协助调查期间主动交代了向张某行贿港币150万元的问题，积极配合调查，认罪态度好。 二、证人证言 1、证人张某（另案处理）证言，证明：赵某平为获取水务工程，分两次送给其港币现金共计150万元，以感谢其对帮助他中标西X水库工程。关于送钱的时间与地点，与赵某平供述的一致。 2、证人邹某证言，证明：张某为帮助赵某平的公司中标西X水库工程，以水务局局长职务身份向其打招呼要求关照三、四家公司的投标，但具体公司名称不记得了。我没有拒绝，也没有直接答应，在后来的定标过程中还是按照标准来审查这些参与投标公司的资质的。 3、证人欧某证言，证明：张某为帮助赵某平中标西X水库工程，以水务局局长职务身份向其打招呼要求关照两家投标公司，其中有一家是XX水利公司。最后抽签中标的就有这家公司。 4、证人林某证言，证明：赵某平是其大舅子，其虽然是XX城贸易公司的法人，但只有5%的股份，实际的经营管理及控制都是赵某平在弄。其不清楚XX城贸易公司的财务。 三、被告人的供述与辩解 被告人赵某平对其行贿事实供认不讳：被告人赵某平于2015年8月22日公诉机关调查期间主动交代了向张某行贿的犯罪事实，属于在立案前交代。 赵某平归案后对其为获取水务局工程，先后两次以XX城贸易公司备用金兑换港币送给张某共计港币150万元的犯罪事实供认不讳，有多份笔录在案，有录音录像资料佐证。 具体第一次是在2013年下半年，其经人介绍认识了张某，其公司想做水务局的工程，为了能够做到水务局的工程，就要和张某搞好关系，让他多关照，于是其送给张某港币50万元。当时其公司去西X水库工程招投标，其曾经打电话请张某关照。第二次是2014年年初，西X水库工程中标后，其送给张某港币100万元。两次送钱都是在张某的办公室给的。 本院认为，被告单位深圳市XX城贸易有限公司无视国家法律，为谋取不正当利益向国家工作人员行贿，其行为已构成单位行贿罪；被告人赵某平作为该单位的主管人员，决定向国家工作人员行贿，应当按单位直接负责的主管人员追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。被告人赵某平于立案前主动交代了向张某行贿的犯罪事实，认罪态度良好,本院酌情从轻处罚。鉴于被告人赵某平已代被告单位全额缴纳六十万元罚金，同时综合考虑被告人的犯罪事实、情节和悔罪表现，对其适用缓刑没有再犯罪危险，本院决定对其依法适用缓刑。相关辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下： 一、被告单位深圳市XX城贸易有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币六十万元（已缴纳的罚金人民币六十万元依法上缴国库）。 二、被告人赵某平犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年（缓刑考验期限从本判决确定之日起计算）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省高级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份、副本二份。 审判长 张    宇 审判员 钟    华 审判员 袁    琰 二〇一六年十二月二十八日 书记员 洪晓珊（兼） 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。 行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的。可以减轻或者免除处罚。 第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。