上海市长宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）沪0105刑初509号 公诉机关上海市长宁区人民检察院。 被告单位上海福斌投资有限公司，住所地上海市奉贤区。 诉讼代表人韩威廉，男，1947年1月26日生，汉族。 被告人赵福洪，男，1956年12月10日生，汉族，户籍地上海市静安区，住上海市普陀区。 辩护人陶雷、褚芸，上海合呈律师事务所律师。 上海市长宁区人民检察院以沪长检金融刑诉[2016]28号起诉书指控被告单位上海福斌投资有限公司、被告人赵福洪犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月1日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员王2出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人韩威廉，被告人赵福洪及其辩护人陶雷到庭参加诉讼。期间，因公诉机关建议补充侦查而延期审理。现已审理终结。 经审理查明： 2004年11月，被告单位上海福斌投资有限公司(以下简称“福斌公司”)注册成立，经营范围为实业投资、资产托管，房地产咨询、商务信息咨询、投资信息咨询等。被告人赵福洪系该公司法定代表人、实际控制人。 2006年1月至2015年9月，被告人赵福洪在经营被告单位福斌公司期间，承诺以保本及1.5%-3%的高额月息为回报，雇佣员工对外招揽投资人，并由福斌公司向投资人出具《资产托管委托收据》或借据，非法吸收303名社会公众资金人民币(以下币种均为人民币)4亿余元，用于投资期货、股票及兑付投资本息、发放员工业绩奖励和个人消费等，其中用于兑付投资本息3.34亿余元。至案发，尚有179名投资人1.1亿余元投资本金未兑付。 2015年10月20日，被告人赵福洪向公安机关投案。 上述事实，被告单位诉讼代表人韩威廉及被告人赵福洪在庭审中亦无异议，且有下列经当庭质证的证据予以证实： 1.福斌公司以及上海梵允轩艺术品投资管理有限公司、上海晟鸣贸易有限公司、上海丹森珠宝有限公司、上海丹雅投资管理中心工商登记资料及被告人赵福洪的供述、证人虞某某等人的证言证实，福斌公司以及其他四家单位工商登记情况、股东情况，以及赵福洪系上述五家单位实际控制人的情况。 2.证人白某某、金1、陈某、张1、刘某、汤某、孙某某、仲某某、李某、张某2、施某、钱某某等人的证言证实，赵福洪在经营福斌公司期间，要求员工动员亲属、朋友到福斌公司理财，承诺保本并给予高额利息，同时按照吸收资金数额、投资时间每月给予员工0.3%-0.5%的业绩奖励，后到2014年年初停止支付；福斌公司吸收资金后用于买卖股票、期货等。 3.证人董某某、张某3、周某1、吴某某、辛某某、张某3、王某1、金某2、周2、张某4等人的证言及《资产托管委托收据》、《收据》、《授权书》、《代持资声明》、《丹雅投资声明》等证实，福斌公司通过公司员工向社会公众宣传，以委托理财方式，吸收社会公众资金，承诺保本并给予1.5%-3%月息的回报。 4.上海市公安局搜查笔录、扣押物品文件清单及相关财务账册、银行交易明细证实，案发后公安机关依法扣押了福斌公司等五家单位的财务账册、所使用的相关银行账户交易明细的情况。 5.复兴明方会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书及补充说明、《资产托管委托收据》、《收据》、《授权书》、《代持资声明》、《丹雅投资声明》、银行账户明细等证实，2006年1月至案发期间，福斌公司对外以委托理财方式，吸收303名社会公众资金4亿余元，后用于投资期货、股票。其中，投资期货入金金额共计163.05亿余元，出金金额共计163.07亿余元；买入股票价共计6,646万余元，卖出股票价共计6,604万余元；两项合计盈利180万余元。期间，福斌公司用于兑付本息3.34亿余元，用于购房、购车360余万元，用于相关公司费用3,186万余元，用于购买珠宝、画950万元，用于支付员工业绩奖励3,000余万元。至案发，尚有179名投资人共计1.1亿余元投资本金未兑付。 6.上海市公安局查封决定书、查封清单、协助查封通知书(回执)、房地产登记资料、车辆登记资料证实，案发后公安机关查封了赵福洪名下牌号为沪K2XXXX小汽车一辆，查封赵福洪及虞某某名下房产一套。其中上述小汽车已在2015年6月18日抵押给吕真真，抵押担保的债权数额为35万元及相应利息、违约金。上述房产在2013年11月抵押给广发银行股份有限公司上海分行，抵押登记的债权数额为469万元；在2015年7月9日抵押给柴森林，抵押登记的债权数额为130万元；在2015年10月13日被徐州市贾汪区人民法院查封，涉及债权数额为110万元。 7.公安机关出具的案发经过证实，被告人赵福洪于2015年10月20日向公安机关投案。 上述证据来源及收集程序合法，各证据间能相互印证，本院予以确认。 本院认为，被告单位上海福斌投资有限公司违反国家金融管理法律规定，以委托理财方式非法吸收公众存款，数额巨大，被告人赵福洪系被告单位中直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。根据司法解释的规定，非法吸收公众存款的数额以行为人所吸收的资金全额计算。本案中被告单位非法吸收公众存款的数额共计4亿余元，有司法鉴定意见书及《资产托管委托收据》、《收据》、银行账户明细等予以证实，足以认定。辩护人提出的部分数额系投资人到期再投资，属重复计算，被告人实际非法吸收公众存款数额要小于4亿余元的意见，无法律依据，本院不予采纳。被告人赵福洪主动投案后，能如实供述自己的罪行，对被告单位及被告人赵福洪均可认定为自首，依法从轻处罚。被告单位及被告人赵福洪非法吸收公众存款4亿余元，造成179名投资人损失达1.1亿余元，且被告单位及被告人目前无力退赔，后果严重，故对被告单位及被告人均不宜减轻处罚，亦不宜对赵福洪宣告缓刑。辩护人提出的对被告人减轻处罚并宣告缓刑的意见，本院不予采纳。为维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第三条之规定，判决如下： 一、被告单位上海福斌投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十五万元。 (罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。) 二、被告人赵福洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十五万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月20日起至2024年10月19日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。) 三、违法所得予以追缴，扣押在案的银行卡、U盾、公司印章等作案工具予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  周宜俊 审 判 员  许艳婷 人民陪审员  王南燕 二〇一六年十二月二十九日 书 记 员  李 林 附：相关法律条文 1、《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 2、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： …… （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； ……。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： …… 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。