江苏省连云港市海州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2015）海刑初字第00637号 公诉机关江苏省连云港市海州区人民检察院。 被告人陈宽波，连云港亮典房产经纪有限公司法定代表人。2014年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月19日因涉嫌犯集资诈骗罪被逮捕，现羁押看守所。 辩护人姚德波，江苏海郡律师事务所律师。 被告人王某，连云港亮典房产经纪有限公司业务员。2015年3月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月8日被逮捕，现羁押看守所。 辩护人李刚，江苏永信律师事务所律师。 被告人张某，连云港亮典房产经纪有限公司业务员。2015年8月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。2016年12月8日经本院决定并于同日被执行逮捕，现羁押看守所。 辩护人宋莹，江苏田湾律师事务所律师。 连云港市海州区人民检察院以海检诉刑诉[2015]698号起诉书指控被告人陈宽波犯集资诈骗罪、被告人王某、张某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月22日向本院提起公诉。本院于当日立案后,依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年4月14日公开开庭审理了本案。期间，经公诉机关建议，本院依法决定本案延期审理二次。经连云港市中级人民法院批准本案延期审理三个月。连云港市海州区人民检察院指派检察员侯亚茹、高彦锋出庭支持公诉，被告人陈宽波及其辩护人姚德波、被告人王某及其辩护人李刚、被告人张某及其辩护人宋莹到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 连云港市海州区人民检察院指控： 一、集资诈骗 2012年至2014年间，被告人陈宽波在明知自己没有还款能力的情况下，在连云港市海州区万润街、小学路、大庆路开设连云港亮典房产经纪有限公司门店，以收入稳定、高额利息为诱饵，公开向社会吸纳资金。至案发时，被告人陈宽波向被害人杨某甲、方某等412余名社会不特定公众非法集资3972万元。2014年3月18日，被告人陈宽波将其持有的连云港凯发化工有限公司30%股权，作价297万元转让给袁兆凤、袁兆霞等42人。2014年9月30日，被告人陈宽波以连云港市徐圩镇东旭水产育苗有限公司部分土地使用权和地面上所有房产及附属物，作价736.13万转让给王华琴、周同华等39人。截至案发时，被告人陈宽波已归还被害人本金及利息2537.9385万元，向被害人支付旅游费、过节费等12.12万元，以其他方式作价1033.1万与81名被害人达成转让协议，尚有388.8115万无法归还。 二、非法吸收公众存款 1.2012年至2014年，被告人王某担任连云港亮典房产经纪有限公司业务员期间，以收入稳定、高额利息为诱饵，帮助被告人陈宽波向社会不特定公众公开宣传，吸纳社会资金。截至案发时，共吸收存款1000余万元，被告人王某从中提成19万余元。 2.2013年至2014年，被告人张某担任连云港亮典房产经纪有限公司小学路门店业务员期间，以收入稳定、高额利息为诱饵，帮助被告人陈宽波向社会不特定公众公开宣传，吸纳社会资金。截至案发时，共吸收存款700余万元，被告人张某从中提成10万余元。 2015年8月25日，被告人张某至连云港市公安局海州分局经济案件侦查大队投案，并如实供述自己的罪行。 为证实上述指控犯罪，公诉机关提供并出示了下列证据：户籍证明、发破案经过、到案经过、借款合同、转让协议、营业执照等书证、证人朱某甲、顾某、何某、尹某、李某、陈某甲、田某、孙某甲、许某甲、许某乙等证言、被害人孙某乙、陈某乙、周某甲、于某、朱某乙、左某、杨某乙、周某乙、赵某等陈述、被告人陈宽波、王某、张某供述和辩解等证据。 公诉机关认为，被告人陈宽波以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人王某、张某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈宽波与被告人王某、张某分别共同实施的犯罪行为，是共同犯罪。被告人张某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人陈宽波、王某归案后如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。 被告人陈宽波辩称，其主观上没有非法占有群众集资款的故意，自己能够积极归还集资款并将资产折抵给集资人，指控其集资诈骗罪不是事实。 被告人陈宽波的辩护人提出以下辩护观点，1、被告人陈宽波吸收资金主要用于生产经管、主观上没有非法占有的目的，本案应定性为非法吸收公众存款；2、被告人陈宽波有自首情节。公诉机关指控被告人陈宽波犯集资诈骗罪事实不清，证据不足。 被告人陈宽波辩护人向法庭提供了程勇的情况说明、金雨问话笔录等。 被告人王某辩称，其自愿认罪，对起诉书指控其非法吸收公众存款的金额及获取的提成没有异议，希望从轻处罚。 被告人王某的辩护人提出以下辩护观点，1、被告人王某在共同犯罪中属于从犯；2、被告人王某归案后如实交代自己的罪行，认罪态度好；3、被告人王某无前科劣迹。建议对其减轻处罚。 被告人张某辩称，对起诉书指控的犯罪事实没有异议，愿意退还非法所得。 被告人张某的辩护人提出以下辩护观点，1、被告人张某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；2、被告人张某有自首情节；3、被告人认罪态度好，有悔罪表现。建议对被告人张某适用缓刑。 经审理查明，2012年3月，被告人陈宽波在连云港市海州区小学路设立连云港亮典房产经纪有限公司(以下简称亮典公司)，并在连云港市海州区万润街、大庆路开设亮典公司分店，以收入稳定、高额利息、集资款用于经营为由，雇佣店员，公开向社会吸纳资金。至案发时，被告人陈宽波向徐德忠、汤丽玲、刘忠英、杨加友、杨通洛、张云、刘新海、杨守财、孙伟、杨荣生、唐新江、程秀兰、张永梅、舒家银、孙某乙、王海琳、于某、王伟、詹淑英、杨某乙、孙玉乐、周某乙、王守仁、左某等400余名社会不特定公众非法集资3972万元。截至案发时，被告人陈宽波已归还被害人本金及利息2602.7万元，向部分集资参与人支付旅游费、过节费等12.12万元。 2014年3月，被告人陈宽波与何某、尹某等人协议约定，将陈宽波持有的连云港凯发化工有限公司30%股权，以297万元转让给袁兆凤、袁兆霞等集资参与人。2014年9月16日，被告人陈宽波与方某等人签订协议，约定待原连云港东旭水产品有限公司3206.96平方米房产拆迁的拆迁款归还集资款354万元。2014年9月30日，被告人陈宽波与王华琴、周同华等39人签订协议，约定将原连云港东旭水产有限公司部分土地使用权和地面上所有房产及附属物中价值736.13万元部分转让给集资参与人。截至案发，尚有380余万无法归还。 根据亮典公司财务资料，被告人陈宽波经营徐圩化工厂、徐圩沙地、石子场、德邦化工回填土工程、加油车、徐州董庄商业街改造项目、连云港中云洗砂场等，投入资金约1260万余元。 2012年至2014年，被告人王某担任连云港亮典房产经纪有限公司大庆路门店业务员期间，以收入稳定、高额利息、款项用于经管为由，帮助被告人陈宽波向社会不特定公众公开宣传，吸纳社会资金。截至案发时，共吸收存款1000余万元，被告人王某从中提成19万余元。 2013年至2014年，被告人张某担任连云港亮典房产经纪有限公司小学路门店业务员期间，以收入稳定、高额利息、款项用于经营为由，帮助被告人陈宽波向社会不特定公众公开宣传，吸纳社会资金。截至案发时，共吸收存款700余万元，被告人张某从中提成10万余元。 2015年8月25日，被告人张某至连云港市公安局海州分局经济案件侦查大队投案，并如实供述自己的罪行。 上述事实有公诉机关提供的下列证据予以证实，本院依法予以确认。 1.被告人陈宽波的供述和辩解，供认他2012年3月份开办亮典公司，并在小学路、大庆路、万润街设立分店，以借款方式向社会200多人吸收资金。利息每月是二分或者三分。业务员有王某（大庆路分店）、张某（小学路店）等人。业务员底薪1600元，每吸收10万元提成800元，每吸收1万元给50元点费。吸收的资金主要用于：在原东旭水产公司场地上扩建连云港天顺水产品公司生产碳化硅、在徐圩德邦化工厂回填土项目、购置2辆加油车、投资板桥镇石子厂80多万元、投资徐圩新区鸿港石化沙地、承建徐州董庄商业街房屋建筑工程。他在连云区中云乡的洗砂厂以160万转让给李华，其中70万是抵销李华借款。集资款还有一部分用于亮典门店房租等。亮典公司有账目，数据是真实的。2014年1月份，亮典没有能力归还客户借款，他向客户承诺分期还款。2010年他向朋友盛玲借款220万元用于投资开发化工厂，他将徐圩东旭水产公司土地转让给盛玲，后他用亮典公司的200多万元集资款还清了盛玲借款，他与盛玲间的《转让协议》是无效的。2014年9月份，他与集资人签订协议，将原东旭水产公司房产分别抵账730多万元和300多万元。他将自己在连云港凯发化工厂股份抵账给尹某等集资人290多万元。 2、被告人王某的供述和辩解、王某借款合同，供认她2012年上半年到亮典公司上班，亮典公司在小学路、大庆路、万润街开设三家分店，她在大庆路店。亮典公司以利息2.5分至3分对外吸收资金。借款期限一般是3个月或半年。陈宽波让她们业务员对存款人说他有加油车、碳化硅厂、在徐州有工程、存款安全有保障，陈宽波还带存款人去他的工厂和徐州参观。业务员每月固定工资1500元，每吸收1万元半年期存款有50元点费提成。她大约获取了10多万的点费，会计都有账目。她自己也在亮典存钱。2014年春节后陈宽波资金链断裂。2014年夏天，陈宽波将他在徐圩东旭水产房产转让给存款人，并将存款人手中的借款合同收回，张玲棣、王华琴代表存款人与陈宽波签订了转让协议，客户的本金有700多万元。后张某及张某的客户也和陈宽波签订了另一份房子转让协议。 3、被告人张某的供述和辩解、存款明细、借款合同、借款数据凭证，供认她2012年6月至2014年1月在亮典公司小学路店任业务员。亮典大庆路店有业务员王某、何某，万润街店面有业务员朱某甲、顾海霞。亮典公司吸收存款的月息是2-3分不等，通过门面的电子显示屏宣传高息吸收存款。陈宽波让业务员宣传他在徐州承建步行街门面房、徐圩有碳化硅场和育苗场、南云台有石子场，吸收的资金都是用于投资，在亮典存款有保障。她月工资1600元。每介绍客户存款1万元、存期3个月，获取点费50元。她大约领取了7、8万点费，具体数目公司有账。每个业务员都有自己的客户。她的客户有于某、詹淑英、杨加友、庄文珍等人。她在亮典也有存款。2014年4月陈宽波承诺分期还款。2014年9月，陈宽波无法归还借款本息，将他的连云港天顺水产品有限公司3000多平米房产转让给王某等人。后陈宽波以同样方式和她、方某等人签订了转让东旭水产房产的抵账协议。协议签订后，陈宽波将相关的原借款合同都收回了。 4、集资参与人徐德忠、汤丽玲、刘忠英、杨加友、杨通洛、张云、刘新海、杨守财、孙伟、杨荣生、唐新江、程秀兰、张永梅、舒家银、孙某乙、王海琳、于某、王伟、詹淑英、杨某乙、孙玉乐、周某乙、王守仁、左某、厉章定、李光辉、周同华、丁翠兰、郑培湘、郑培云、张利民、张玲棣、杨晓峰、马苏林、赵某、田冬梅、黄廷玉、张秀巧、方某、刘秀茗、谭明静、顾洪吉、姜莹、王丽华、陈明成、马新荣、赵德梅、庄桂兰、刘永兰、郑中刚、陈丹丹、孙云萍、杨以慧、邹春红、高立霞、刘学芳、吴艳艳、孙学刚、刘红梅、江宁、苗华、许晓桃、张少华、王华琴、陈广华、刘作山、邢长娣、林继华、刘桂艳、李巧云、王艳、谢宝珍、**、潘东军、董颁、杜新华、沈玲、刘洪霞、李华、庄文珍、孙波、王学明、孙玉兰、刘顺奎、江舜才、刘东祥、刘永芳、王荷霞、陈洪霞、辛月静、封其华、尹德英、朱继花、尹某、李圣英等证言笔录、借款合同，证明被告人陈宽波向群众宣传存款安全、高收益，款项用于经营化工厂、砂石厂、承建工程等，向社会不特定人员吸收资金情况。 5、未出庭证人朱某甲的证言笔录、存款明细、借款合同、借款收据凭证，证明2013年5月份，她到亮典公司万润街分店任业务员。亮典公司分店情况是万润街分店（业务员是她和顾海霞）、小学路分店（业务员是张某）和大庆路分店（业务员是王某和何某）。亮典公司老板是陈宽波。亮典公司主要向社会吸收存款，月息2-3分。业务员月薪1600元，每吸收1万元存期3个月给付50元点费，点费以“超产奖”、“补贴”等形式发放，她大约拿了1万元点费。业务员领取工资和提成点费都要本人签字。亮典的账务由有陈某甲制作的。2014年1月，亮典发不出工资，她就离开了。 6、未出庭证人顾某的证言笔录，证明2013年1月份，她到亮典公司万润街分店任业务员。亮典公司分店情况是万润街分店（业务员是她和顾海霞）、小学路分店（业务员是张某）和大庆路分店（业务员是王某和何某）。亮典老板是陈宽波，会计是陈某甲和田会计。亮典公司主要以月息2-3分向社会吸收存款。陈宽波吸收存款时会宣传借款是用于搞工程的。业务员将事先准备好的借款合同拿给客户签字，收取客户的存款，借款合同由陈某甲保管。业务员月薪1600元，每吸收1万元存款存3个月给付50元点费，存6个月给付100元点费。她大约拿了1万元点费。陈某甲每月统计业务员业绩并计算提成点，业务员领取工资和提成点费都要在工资表上签字。 7、未出庭证人何某的证言笔录，证明2013年6月她在亮典公司大庆路分店任业务员。亮典公司通过门店电子显示屏宣传高息吸收存款，业务员也会介绍客户来存款，月息2-3分。陈宽波让业务员对客户说公司有实体工厂、稳定保险、保证还本付息，还让业务员带客户去参观工厂。业务员月薪1600元，每吸收1万元存款存3个月给付50元点费，存6个月给付100元点费。陈某甲根据业务员业绩发放提成，业务员领取工资和提成点费都要在工资表上签字，她领取了大约几千元的点费。她和朋友在亮典一共存了96万本金没有归还。2014年年初，她和借款人向陈宽波讨要借款，陈宽波提出把他在连云港凯发化工有限公司股份转让给她们集资人，双方在协议上签字，凯发公司李某也认可三年内还清297万。因凯发公司李某未能提供土地证，未能在灌云工商局办理转让股份手续。297万借款人的合同基本被陈宽波收回。 8、未出庭证人尹某的证言笔录，证明2013年4月至12月份，她介绍亲戚朋友到亮典公司存款，有20多人，金额200多万。她在亮典不坐班，主要拿点费，1万元存3个月拿50元，存6个月拿100元。亮典公司是陈某甲做账并制作工资表，她领钱都要签字。点费以“超产奖”、“补贴”形式发放。点费也是陈某甲统计计算，谁带客户存钱或者签合同，陈某甲就记谁的点费。陈宽波无法归还他和20多名存款人借款，2014年3月份，李某因购买陈宽波连云港凯发化工有限公司拖欠陈宽波80多万，本息共计297万。经协商，李某同意替陈宽波归还借款人存款，抵消他欠陈宽波的债务，陈宽波将凯发公司30%股份转让给她和何某等人，双方签订《股金偿还协议》、《股权转让协议》。因凯发公司没有土地证，股权变更手续没有办下来，但李某承诺按协议归还款项。这份协议是她代表其他存款人，合计42份合同，共计297万。《股权转让受让人员情况》仅登记她这边存款人共计210多万，何某的存款人没有登记。但李某后来以工厂没有生产为由一直没有偿还存款人借款。 9、未出庭证人李某的证言笔录，证明他因购买连云港凯发化工有限公司拖欠陈宽波80万，该款本息加违约金一共297万元。他主动找到陈宽波愿意替陈宽波承担部分债务抵消欠款。2014年3月，他和陈宽波、王东京、何某等人在陈宽波办公室签订协议。在灌云县工商局办理股份转让登记，因办理股份转让需要评估，因评估费太高就没有办理转让登记（评估费要20多万元），协议签订后，他与陈宽波间债权债务结清，他只需要向何某、尹某偿还款项。签订协议时，陈宽波在凯发只有3%股份，协议只是个形式，为帮陈宽波还款，协议表述陈宽波转让股权是30%。因凯发公司尚未通过环保审批，没有开展生产，他一直没有向何某、尹某还款，等赚到钱就还她们钱。2015年他将凯发更名为连云港春光化工有限公司。 10、未出庭证人陈某甲的证言笔录，证明他是陈宽波的叔叔，2012年8月到亮典做出纳会计，具体工作是收取存款人本金，发放利息，给业务员发工资、提成，记流水账。亮典公司法定代表人是陈宽波，亮典在小学路、大庆路、万润街开设3家分店，业务员分别是张某、王某、何某、顾某、朱某甲。另外不坐班的业务员是方某和尹某。其中张某和王某从公司一开始就做业务员。亮典公司门面通过电子显示屏宣传高息吸收存款，月息1-3分不等，业务员有时带客户去工厂参观。公司吸收存款的九成是业务员介绍来的。吸收存款时业务员将事先准备好的合同拿给顾客签字，顾客交付现金或者刷卡。每个业务员将自己名下客户的借款合同交给他，每月根据业务员吸收存款情况制成明细表，由此计算每个业务员提成。业务员每月1600元底薪，业务员提成（又称点费）是1万元存期3个月提成是50元。业务员签名领取工资表上的金额。公司吸收存款、业务员提成都由他现做手工账，再交给会计计入电脑，录入电脑的数据是完整准确的。对于顾客自己上门存款，业务员是没有点费的。2012年1月至2014年1月，公司吸收2000万左右资金，他2014年1月份辞职的时候将财务资料交给总账会计田某了。吸收的存款陈宽波用在徐圩经营小型流动加油站、徐州工地、市开发区洗砂厂、投资碳化硅厂等。 11、未出庭证人田某的证言笔录，证明2013年6月她到亮典公司做代账会计。亮典公司老板是陈宽波，公司主要以月息3分向社会吸收存款。公司还有陈某甲会计。亮典在小学路、大庆路、万润街设立分店。业务员每吸收1万元有50元点费。亮典流水账是陈某甲制作的。2014年3月份陈某甲离开时，陈宽波让她整理财务账目。2014年陈宽波向存款人承诺分期偿还存款人本金，每次偿还1%，后于4、8、12月份还了三次。根据亮典公司账册及费用明细记载，2013年支付存款人旅游费42900元、春节费22700元、中秋节费55600元、发放营业员中秋节费12600元，合计133800元。财务资料反映陈宽波将集资款用于徐圩化工厂、徐圩沙地、石子场、德邦化工回填土工程、加油站等经营项目，共计投入8886876元。亮典公司债权有85.574万元。盛玲借据215万。陈宽波和房以成合伙经营石子生意，根据亮典的账目，陈宽波投资有60多万未收回。房以成从亮典公司支取的金额，账上都有。 12、未出庭证人孙某甲的证言笔录，证明他和陈宽波是同村人，2013年6月份，陈宽波借用其身份用于登记亮典公司的工商档案，他不是亮典大庆路店负责人，也未参与陈宽波的经营。 13、未出庭证人徐进芳的证言笔录，证明他和陈宽波是同村人，2013年6月份，陈宽波借用其身份用于登记亮典公司的工商档案，他不是亮典万润街店负责人，也未参与陈宽波的经营。 14、未出庭证人许某甲的证言笔录，证明他和陈宽波是同村人，2013年6月份，陈宽波借用其身份用于登记连云港连昊贸易有限公司的工商档案，他未参与陈宽波亮典公司的经营。2014年3月份陈宽波投资300万徐州贾汪区紫庄镇董庄矿步行街账目，项目老板是灌南人郭守才，建筑材料和人工由陈宽波出资，陈宽波让灌云人周会计管理财务，陈宽波派他去当采购，资金具体结算情况不清楚。 15、未出庭证人谷民强的证言笔录，证明他是徐州市贾汪区资庄镇董庄商业街改造项目的发包方，王军、陈宽波、孙浩明三人合伙作为承包方。项目已经结束，王军将陈宽波工程款已经结清，陈宽波出具给王军《清账协议》，陈宽波投入和收回资金情况王军清楚。 16、未出庭证人王军的证言笔录，证明2012年他和陈宽波一起合作从事徐州贾汪区董庄矿农贸市场工程。工程结束陈宽波收回垫资200多万元，另获利80多万元。 17、未出庭证人盛玲的证言笔录、身份证复印件、收条、借条、借款合同、银行交易凭证，证明2009年她经营银玛房产经纪有限公司，后她和陈宽波一起经营福融投资有限公司（以下简称福融公司），双方各占50%的股份，她将银玛房产公司的资金都转移到福融公司，陈宽波从福融公司借款500多万。2012年陈宽波将东旭水产品公司场地以320万转让给她，抵消陈宽波的部分借款，双方签订了《转让协议》。2013年陈宽波又陆续归还她200多万元，她出具收条给陈宽波，双方债务结清了，她把借条也还给了陈宽波。2014年9月份，陈宽波因无法偿还群众存款，让她帮他出具了5张共计215万元的借条，让群众以为陈宽波还有200多万债权没有收回。2012年底她拖欠马云虹款项，便将陈宽波转让给她的东旭水产公司转让给马云虹。2014年6、7月份马云虹、陈宽波在她的银玛房产公司办公室商谈东旭水产公司场地交接问题，约定如果徐圩东旭水产品公司场地拆迁，原有厂房拆迁费归马云虹，陈宽波后改建扩建部分归陈宽波。 18、马云虹的证言笔录、转让协议、连房连他字第L00011027他项权证书、宗地图、裁定书、借款合同、借款收据凭证，证明2010年她认识银玛公司老板盛玲，她陆续借给盛玲本金900多万元。2013年8月24日盛玲将连云港东旭水产品公司房产转让给她冲抵借款。盛玲说东旭房产是陈宽波抵账给她的。她和盛玲、陈宽波在银玛公司办公室，盛玲将东旭房产转让给她，陈宽波没有提出异议。2015年5月她和朋友于小龙到东旭水产见到陈宽波，陈宽波对盛玲将东旭水产房产转让给她的事情没有说什么，但提出他在这块地上建院墙、购买电机、盖了房产，意思是拆迁的时候要给他点钱。她对陈宽波说如果拆迁的话盛玲欠她的钱应优先偿还，多余的钱可以补偿陈宽波一些费用。 19、书证： （1）被告人王东波、王某、张某户籍信息，证明被告人自然概况。 （2）连云港亮典房产经纪有限公司、连云港亮典房产经纪有限公司大庆路分店、连云港亮典房产经纪有限公司万润街分店、连云港天顺水产品有限公司、连云港市神燕紫菜有限公司、连云港凯发化工有限公司、连云港连昊贸易有限公司、连云港东旭水产有限公司的工商登记信息，证明上述公司的工商登记情况。 （3）连云港亮典房产经纪有限公司大庆路分店、万润街分店房屋租赁登记备案证明，证明亮典公司分店租房在连云港市住房和房产管理局备案情况。 （4）连云港亮典房产经纪有限公司吸收存款明细、调账明细、吸收存款手工记账、陈宽波分期还款收条、连云港亮典房产经纪有限公司吸收资金明细、借款合同、收条、还款凭证、集资参与人的身份证复印件、部分集资参与人对各自集资金额的签字认可说明、集资参与人的银行卡账户、陈宽波非法集资明细表、陈宽波集资汇总表，被告人陈宽波提交的6张集资参与人存款明细、承诺书，证明被告人陈宽波对外吸收资金的情况。 （5）连云港亮典房产经纪有限公司业务员领取工资和点费提成明细表、点费提成的计算明细、利息发放明细、亮典公司提成表、王某非吸存款明细、张某客户明细、张某点费明细、张某提供客户名单及利息，证明被告人王某、张某帮助陈宽波吸收资金，被告人王某、张某的提成费用为199363元和102545元。 （6）亮典公司工资表、亮典业务员工资明细、业务员提成点费明细，证明亮典公司业务员获取工资和提成情况 （7）2012年-2014年亮典费用明细表，证明亮典公司的相关费用支出。 （8）领款单，证明被告人陈宽波归还集资参与人本息情况。 （9）连云港亮典房产经纪有限公司投资账目，证明陈宽波经营中云洗砂厂、徐州工程、徐圩沙地、加油站、德邦工程、石子厂、徐圩化工厂等情况。 （10）陈宽波、李振明就徐圩新区厂房、场地以及附属设备等的承包合同、设备清单、工程量记录复印件、徐圩化工厂费用账复印件，证明陈宽波将其位于徐圩的厂房等租赁给李振明。 （11）借条复印件，证明陈宽波的部分债权。 （12）建设工程承包合同、清账协议、工程结清明细，证明陈宽波2013年4月1日至2013年9月20日承揽董庄商业街改造工程，相关工程款已结清。 （13）房以成的借款凭证，证明房以成从亮典公司支出的款项金额。 （14）连云港凯发化工有限公司工商登记资料、连云港凯发化工有限公司转让协议、购买协议、股金偿还协议、股权转让协议、股东会决议，证明被告人陈宽波将其在凯发公司股权以297万元转让给集资参与人。 （15）连云港东旭水产有限公司房屋登记信息证明、连云港市连云区人民法院（2005）港民二初字第150号民事判决书、连云港市连云区人民法院（2006）港执裁字第0117号民事裁定书、执行案件结案通知书、连云港东旭水产有限公司产权证、转让协议、收据，证明被告人陈宽波2008年9月25日以40万元从江苏连云港农村合作银行转让取得原连云港东旭水产有限公司房产3206.96平方米。 （16）转让协议，证明2010年12月10日陈宽波与盛玲签订协议，约定陈宽波将位于连云港市徐圩镇（原连云港东旭水产有限公司），房产面积为3206.96平方米转让给盛玲，转让不包括土地使用权，转让价格320万元。 （17）2014年9月16日被告人陈宽波与张某、方某等人的借款协议书、借款合同，证明被告人陈宽波与部分集资参与人协议约定，陈宽波以原东旭水产品有限公司3206.96平方米房产将来的拆迁款偿还部分集资人欠款354万元，集资人将借款合同原件交给陈宽波。 （18）2014年9月30日被告人陈宽波与王某、王华琴、张玲棣、周同华等39人转让协议、借款合同，证明被告人陈宽波与39名集资参与人协议约定，陈宽波将徐圩镇东旭水产育苗有限公司土地使用权和地面上所有房产及附属物中价值736.13万元部分转让给部分集资参与人，集资参与人将协议涉及的借款合同交给陈宽波。 （19）扣押物品、文件清单、协助冻结财产通知书，证明公安机关从王某处扣押《关于转让事宜的情况告知》，侦查机关查封被告人陈宽波徐圩镇原连云港东旭水产品有限公司房产、冻结陈宽波在连云港春光化工有限公司15万股权、冻结连云港春光化工有限公司股东李某485万元股权。公安机关从被告人陈宽波处扣押现金人民币12644.3元、亮典财务资料等。 （20）被告人陈宽波银行交易记录、陈某甲银行交易记录、许敏银行交易记录，证明其银行账户使用情况。 （21）发破案经过、抓获经过、到案经过、情况说明，证明案件侦破情况。 对公诉机关指控被告人陈宽波犯集资诈骗罪，本院认为，被告人陈宽波向不特定公众非法集资，将部分集资款用于经营、能够归还部分集资款，本案亦无证据证实被告人陈宽波有挥霍集资款、携款潜逃、隐匿、转移财产等行为，被告人陈宽波的行为不符合集资诈骗罪构成要件，对公诉机关指控被告人陈宽波犯集资诈骗罪，本院予以纠正。对被告人陈宽波辩护人提出其主观上没有非法占有目的，不构成集资诈骗罪的辩解，予以采信。被告人陈宽波辩护人提出被告人陈宽波有自首情节的辩护观点，与事实不符，本院不予采信。对被告人王某辩护人提出被告人王某系从犯，能够如实供述其犯罪事实的辩护意见，本院予以采信；对被告人张某辩护人提出被告人张某系从犯、有自首情节的辩护意见，本院予以采信。 本院认为，被告人陈宽波、王某、张某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，均依法应当追究刑事责任。公诉机关指控被告人王某、张某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，提请适用法律正确，本院予以支持。在共同犯罪中被告人陈宽波起主要作用，系主犯，被告人王某、张某起次要或者辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人陈宽波、王某归案后能够如实供述自己罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人张某犯罪后自动投案，如实供述自己罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人陈宽波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月16日起至2019年6月15日止；罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）。 二、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月12日起至2017年3月11日止；罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）。 三、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月8日起至2018年2月7日止；罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）。 四、对被告人陈宽波、王某、张某违法所得依法予以追缴 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  魏 兵 人民陪审员  张刘霞 人民陪审员  江树群 二〇一六年十二月二十三日 书 记 员  陈 月 李涛 法律条文附录 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。