河南省孟州市人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫0883刑初88号公诉机关孟州市人民检察院。被告人魏世瑞（又名魏海平），男，1963年5月2日出生，汉族，初中毕业，焦作市忠昊农业经济合作联社南庄分社负责人，住河南省温县。因犯故意伤害罪于2015年7月14日被本院判处有期徒刑二年，缓刑三年（该次犯罪于2015年3月24日被孟州市公安局刑事拘留，2015年3月31日经孟州市人民检察院批准于同日被孟州市公安局逮捕，于2015年7月17日缓刑释放）；因涉嫌非法经营犯罪，于2014年8月21日被孟州市公安局刑事拘留，于同日被孟州市公安局取保候审，2015年8月21日被孟州市公安局监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2016年2月18日经孟州市人民检察院决定于2016年2月19日被温县公安局取保候审。辩护人李建州，河南孟洲律师事务所律师。孟州市人民检察院以孟检公诉刑诉（2016）37号起诉书指控被告人魏世瑞犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。孟州市人民检察院指派检察员韩志强、刘盼盼出庭支持公诉。被告人魏世瑞及其辩护人李建州到庭参加诉讼。现已审理终结。孟州市人民检察院指控称：2014年4月，吉某与廉某（均另案处理）预谋后，在孟州市南庄镇成立焦作市忠昊农业经济合作联社南庄分社（以下简称焦作忠昊南庄分社），被告人魏世瑞负责日常管理。焦作忠昊南庄分社未经依法批准，通过月息0.675%的高息和承诺分红的方式向社会公众公开吸收存款。2014年5月至2014年8月期间吸收公众存款的存入金额13818755.75元，取出金额8707519.00元，余额5111236.75元。被告人魏世瑞伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人魏世瑞的行为系共同犯罪，被告人魏世瑞在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人魏世瑞在缓刑考验期内，发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。检察机关并提供了相关证据，请求对被告人魏世瑞依法判处。被告人魏世瑞对检察机关指控的犯罪事实及罪名均有异议。被告人魏世瑞辩称自己不是焦作忠昊南庄分社的负责人，自己的行为不应认定为非法吸收公众存款罪。被告人魏世瑞辩护人的辩护意见是：1、被告人魏世瑞没有共同的犯罪故意，被告人魏世瑞的行为不应认定为犯罪；2、本案应认定为单位犯罪。经审理查明：2014年4月，吉某与廉某预谋后，在孟州市南庄镇成立焦作忠昊南庄分社，被告人魏世瑞负责日常管理。焦作忠昊南庄分社未经依法批准，通过月息0.675%的高息和承诺分红的方式向社会公众公开吸收存款。2014年5月至2014年8月期间吸收公众存款的存入金额13818755.75元，取出金额8707519.00元，余额5111236.75元。证明以上犯罪事实的证据有：1、书证：（1）户籍证明，证明被告人魏世瑞出生于1963年5月2日，住温县番田镇余村4排437号。（2）本院（2015）孟刑初字第00106号刑事判决书，证明被告人魏世瑞因犯故意伤害罪于2015年7月14日被本院判处有期徒刑二年，缓刑二年。（3）焦作忠昊南庄分社设立登记申请书、分支机构负责人登记表、指定代表人证明、焦作忠昊南庄分社营业执照副本等设立登记资料复印件，证明焦作忠昊南庄分社成立于2014年4月28日，负责人是吉某，被告人魏世瑞作为委托代理人参与到该公司的成立。（4）扣押决定书、接受证据材料清单、扣押清单，证明从焦作忠昊南庄分社查封扣押办公文件、家具、集资参与人身份证、焦作忠昊南庄分社成员证、股金单等相关情况。（5）发破案经过，证明焦作忠昊南庄分社涉嫌非法吸收公众存款犯罪一案于2014年8月20日发现，经审查于2014年8月20日立案侦查。被告人魏世瑞于2014年8月20日被传唤至孟州市公安局经济犯罪侦查大队。经讯问，对参与经营管理焦作忠昊南庄分社进行非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。该案告破。（6）到案证明，证明孟州市公安局民警将被告人魏世瑞传唤到案并对其采取强制措施。2.证人证言：（1）证人吉某证明：2014年的3、4月份，焦作忠昊召集各县的分社负责人在焦作开会，要在下面的乡镇设立分社，我向廉某请示孟州的分社能不能在南庄设立，因为南庄在孟州各个乡镇中经济比较发达，资金比较雄厚，廉某同意我们设立。回来后我就和邢月凤负责工商登记等工作，焦作忠昊南庄分社的选址和装修都是我和邢月凤负责，我们选好后报联社，装修和家具都是联社出资。人员的招聘都是我和邢月凤考核面试后报联社录用。焦作忠昊南庄分社的负责人是魏世瑞，他是2013年11月左右到焦作忠昊孟州分社任业务员的，2014年4月份由我任命他为焦作忠昊南庄分社负责人，魏世瑞也参与了焦作忠昊南庄分社的人员招聘，焦作忠昊南庄分社开业后平时都是由魏世瑞负责管理，我和邢月凤就是偶尔去看看，督促一下也参与具体工作。（2）证人魏某证明：2014年4月27日我在焦作忠昊培训，2014年5月1日至2014年8月20日在焦作忠昊南庄分社股金部工作，负责给入股的人办手续。焦作忠昊南庄分社经理是我父亲魏世瑞，上级部门是焦作忠昊孟州分社，负责人是吉某，总部是焦作忠昊，董事长是廉某，焦作忠昊南庄分社有股金、行政、前台、会计4个部门。入股的钱我们都打到我们分社的账户，账号是什么我现在不记的了。（3）证人林某证明：我于2014年5月至2014年8月在焦作忠昊南庄分社工作，吉某是焦作忠昊孟州分社的负责人，平时焦作忠昊南庄分社的事都是魏世瑞负责。（4）证人邓某1证明：我于2014年5月到焦作忠昊南庄分社负责办理股金业务。魏世瑞是管理我们其他人的，我和林某、胡某、魏某主要负责股金业务，李某负责行政，邓某2负责前台，王某负责会计。（5）证人李某证明：焦作忠昊南庄分社的负责人是魏世瑞，上一级机构负责人是吉某，我的试用期3个月，每个月工资1200元，我知道我们这主要办理存钱的业务。（6）证人胡某证明：我于2014年5月1日应聘到焦作忠昊南庄分社工作，焦作忠昊南庄分社负责人是魏世瑞，我们平时都喊他“头儿”，上级结构是焦作忠昊孟州分社，负责人是吉某，总机构在焦作，老板是廉某。（7）证人王某证明：我于2014年5月1日应聘到焦作忠昊南庄分社工作，负责会计工作，我们南庄分社的负责人是魏世瑞。（8）证人邓某2证明：我于2014年5月1日到焦作忠昊南庄分社工作，负责人是魏世瑞，总机构在焦作，老板我不知道是谁，我在焦作忠昊南庄分社是干杂务的，负责给顾客端茶倒水和打扫卫生，偶尔也介绍人来存款。（9）证人葛宝龙等人证明在焦作忠昊南庄分社存款的相关情况。3、被告人魏世瑞的供述与辩解：2013年10月份，我在焦作忠昊孟州分社任业务员，2014年5月份吉某任命我到南庄分社负责工作，公司总部在焦作，我知道的最高层领导就是廉某。因焦作忠昊南庄分社成立时间较短，员工是焦作忠昊孟州分社的吉某派人招的，共计魏某等8人，会计是王某，我负责全面工作。公司吸收来的存款都是利用各大银行的分支结构，通过银行转账的方式，将资金存到焦作忠昊的账户上。公司内部主要分为两个部门，股金室和会计室。公司主要业务是入股分红的形式吸纳闲散资金。4、鉴定意见，河南金鼎会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，证明焦作忠昊南庄分社2013年9月至2014年8月期间吸收公众存款额13，818，755.75元，取出金额8，707，519.00元，余额5，111，236.75元。以上事实及证据经当庭质证、核查属实，足以认定。本院认为，被告人魏世瑞伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人魏世瑞的行为系共同犯罪，被告人魏世瑞在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人魏世瑞在缓刑考验期内，发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。孟州市人民检察院指控成立。在案证据焦作忠昊南庄分社设立登记申请书、分支机构负责人登记表、指定代表人证明、焦作忠昊南庄分社营业执照副本等设立登记资料复印件，证明焦作忠昊南庄分社成立于2014年4月28日，负责人是吉某，被告人魏世瑞作为委托代理人参与到该公司的成立，结合证人吉某等人的证言，本院认为被告人魏世瑞在焦作忠昊南庄分社的成立和日常管理中起到了相应作用，具有共同的犯罪故意，故被告人魏世瑞的自行辩护意见及其辩护人的第1点辩护意见，不能成立，本院不予采纳。焦作忠昊南庄分社成立后主要以实施非法吸收公众存款为主要活动，涉嫌违法犯罪，故被告人魏世瑞的行为不应认定为单位犯罪。被告人魏世瑞辩护人的第2点辩护意见，不能成立，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十七条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、撤销本院（2015）孟刑初字第00106号刑事判决书中对被告人魏世瑞犯故意伤害罪判处有期徒刑二年，缓刑二年的缓刑执行部分。二、被告人魏世瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金100000元。与前罪所犯故意伤害罪判处有期徒刑二年实行数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。罚金限判决生效后立即缴清。）三、被告人魏世瑞非法所得依法予以收缴，收缴后由收缴机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  杜新民审 判 员  刘方方人民陪审员  郭艳芬二Ｏ一六年十二Ｏ一六年十二月二日书 记 员  贾晓曼