上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0110刑初1139号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人刘飞，男，1987年5月30日出生，汉族，户籍在江苏省。辩护人姜广播，上海闰德律师事务所律师。被告人张维，女，1957年10月16日出生，汉族，户籍在上海市虹口区。辩护人施克俭，上海市东旭律师事务所律师。被告人周钒，男，1985年10月14日出生，汉族，户籍在江西省九江市，住上海市浦东新区。辩护人邱艳平，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人包某某，女，1967年3月27日出生，汉族，户籍在上海市宝山区。辩护人王乔军，上海市广海律师事务所律师。被告人薛某某，男，1960年6月20日出生，汉族，户籍在上海市宝山区。辩护人吴佩敏，上海贝勤律师事务所律师。被告人陈某某，男，1985年2月2日出生，汉族，户籍在广东省揭阳市，住上海市闵行区。辩护人陆祺、周绪峰，上海市金石律师事务所律师。被告人改某，女，1964年11月26日出生，回族，户籍在上海市虹口区，住上海市虹口区。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2016〕52号起诉书指控被告人刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某、改某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员邵某某出庭支持公诉，被告人刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某、改某，辩护人姜广播、施克俭、邱艳平、王乔军、吴佩敏、陆祺到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年7月，被告人李建、张宗海(均另案处理)以他人名义注册成立烜盛公司，租赁本市杨浦区昆明路XXX号北美广场A座2层等处作为营业场所，未经国家金融主管部门许可，以投资徐州通讯铁塔、银行承兑汇票等项目为名，对外进行宣传，许以高息回报，向社会不特定公众变相吸收资金。2015年2月至2016年2月，被告人刘飞作为业务团队负责人带领自己团队的业务经理被告人张维等人通过签订《投资咨询与管理服务协议》、《烜盛财富银承宝投资计划合同书》等方式向张某某、吴某某、李龙芹等人变相吸收资金共计人民币(下同)2,500余万元。2015年3月至同年6月，被告人周钒在担任刘飞团队销售一部总监期间，带领所负责的业务团队成员向社会不特定公众变相吸收资金200余万元。之后，周钒在担任刘飞团队培训经理期间，刘飞团队向社会不特定公众变相吸收资金2,000余万元。2015年7月至2016年1月，被告人包某某在担任刘飞团队销售二部总监期间，带领所负责的业务团队成员向社会不特定公众变相吸收资金400余万元。2015年４月至同年12月，被告人薛某某在担任刘飞团队销售三部主管期间，带领所负责的业务团队成员向社会不特定公众变相吸收资金500余万元。2015年４月至2016年1月，被告人陈某某在担任刘飞团队销售一部业务员期间，向社会不特定公众变相吸收资金400余万元。2015年10月至同年12月，被告人改某在担任刘飞团队销售二部业务员期间，向社会不特定公众变相吸收资金89万余元。2016年3月2日、3月3日，被告人刘飞、张维协助警方规劝、陪同李建、张宗海向公安机关投案。经民警电话通知，被告人刘飞于2016年3月8日向公安机关投案，被告人张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某于同年6月7日向公安机关投案，被告人改某于7月19日向公安机关投案。刘飞等7名被告人到案后，均如实供述自己罪行。案发后，被告人周钒、包某某在亲属帮助下分别向公安机关退款20万元、10万元，被告人改某向公安机关退款5万元。上述事实，被告人刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某、改某，辩护人姜广播、施克俭、邱艳平、王乔军、吴佩敏、陆祺均无异议，并有《营业执照》、《档案机读材料》等烜盛公司的工商登记材料，《房屋租赁合同》等营业场所租赁材料，《涉税事项调查证明材料》，证人徐某的证言及其提供的刘飞团队业绩表，证人张某某、吴某某等人的证言、部分辨认笔录及合同、收款确认书、银行单据、POS机签购单等，上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》及附件材料等，证人程某的证言及上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《工作情况》、《到案经过》，上海市公安局杨浦分局《扣押清单》等，被告人刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某、改某的供述等证据证实，足以认定。公诉机关根据上述证据指控被告人刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某、改某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。其中刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某非法向社会公众变相吸收资金的数额巨大。刘飞、张维协助公安机关抓捕其他犯罪嫌疑人，依照《中华人民共和国刑法》第六十八条的规定，系立功，可以从轻或者减轻处罚。刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某、改某经民警通知后自动投案并如实供述自己罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。周钒、包某某、改某到案后退出部分赃款，酌情可以从轻处罚。庭审后，被告人刘飞、张维、陈某某向本院分别退款35万元、16万元、16万元；被告人周钒、包某某、陈某某、改某自愿向本院预交钱款认缴罚金。本院认为，被告人刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某、改某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚，其中刘飞、张维、周钒、包某某、薛某某、陈某某数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。刘飞等七名被告人均是自首，刘飞、张维有立功表现，均自愿认罪，依法可以对包某某、薛某某、陈某某减轻处罚，对刘飞、张维、周钒、改某从轻处罚。刘飞、张维、周钒、包某某、陈某某、改某自愿退款，周钒、包某某、陈某某、改某自愿认罚，均可酌情从轻处罚。刘飞等七名被告人的犯罪事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第六十八条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月8日起至2020年3月7日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)二、被告人张维犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月7日起至2019年12月6日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)三、被告人周钒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)周钒回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、被告人包某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币四万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)包某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。五、被告人薛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币四万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月7日起至2018年12月6日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)六、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币四万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)陈某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。七、被告人改某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)改某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。八、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙 颖人民陪审员  佘佩敏人民陪审员  孙凤娥二〇一六年十二月二十九日书 记 员  曹玉强附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条 ……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。