南京市高淳区人民法院 刑 事 判 决 书 (2016)苏0118刑初280号 公诉机关南京市高淳区人民检察院。 被告人赵波，男，1967年8月30日生，无业，住广东省深圳市龙岗区。2015年8月19日因涉嫌犯伪造金融票证罪被南京市公安局高淳分局刑事拘留，同年9月18日被该分局取保候审，2016年11月23日被本院决定由该分局执行逮捕。现羁押于南京市高淳区看守所。 辩护人谈春生，江苏正天衡律师事务所律师。 南京市高淳区人民检察院以宁高检诉刑诉[2016]268号起诉书指控被告人赵波犯伪造金融票证罪，于2016年10月8日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，于2016年11月23日公开开庭审理了本案。南京市高淳区人民检察院指派检察员陈芳芳出庭支持公诉，被告人赵波及其辩护人谈春生到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2013年6月，时任南京红宝丽股份有限公司驻浙江办事处主任唐炜（已判刑）因个人挥霍等原因，致公司货款无法正常上交。为隐瞒该事实，唐炜要求许东杰（已判刑）为其伪造银行承兑汇票。许东杰找到朱立军（已判刑），朱立军则通过他人介绍找到被告人赵波，由被告人赵波按照朱立军一方提供的银行承兑汇票信息为其伪造银行承兑汇票，双方约定以票面金额2.5%支付好处费。后，被告人赵波通过他人伪造了银行承兑汇票10张并快递至许东杰处，票面金额合计人民币6,896万元，被唐炜使用。上述10张银行承兑汇票，经出票行鉴定，均系假票。 2015年8月18日，被告人赵波被抓获归案。 案发后，被告人赵波退出赃款人民币140万元，已发还南京红宝丽股份有限公司。 上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证实，本院予以确认： 1、非同案被告人朱立军供述，许东杰对其说唐炜要弄二千万的克隆汇票，给佣金6%。其通过朋友介绍跟赵波联系要二千万的假银行承兑汇票，谈好价格为票面金额的4%，让他做好将照片发到许东杰邮箱给他确认。许东杰告诉其每次做多少金额，要付多少钱后，其将收到许东杰的付款再向赵波付款。后陆续做了四次共搞了10张假承兑汇票，票面金额合计6,896万元。每次做好假银行承兑汇票以后，赵波都是将假银行承兑汇票直接寄给许东杰，许东杰收到以后交给唐炜,所有的汇票其都没有看到过。许东杰按票面金额共付给其294.5万，其自己分得80多万元。赵波叫其往孙某的卡上汇了138万元，另外一些通过其另外一张银行卡转账给赵波。 2、非同案被告人许东杰供述，2013年6月初唐炜说要二千万的克隆汇票，说他朋友招标作抵押用，以票面金额的6%给好处费。其就打电话给朱立军，朱立军问过了说可以做，价格按票面金额的4%。唐炜就说以票面金额的6%付款，多出来的是给其和朱立军每人1%。后其通过朱立军帮唐炜克隆了共10张承兑汇票，票面金额合计6,896万元。克隆银行汇票就是伪造银行承兑汇票。伪造银行承兑汇票的信息是其提供的，其每次都是将邮箱信息发到朱立军给的对方邮箱里，对方将做好的银行承兑汇票照片发到其邮箱里，其看后认可了，对方才将伪造的银行承兑汇票寄给其。其听朱立军讲是找广东佬赵波伪造的承兑汇票。唐炜共支付了包括银行承兑汇票在内420万元左右，贴现计算410万多元，其从唐炜处分得100多万元。 3、非同案被告人唐炜供述，2013年6月，其欠公司货款6,000余万元，无法支付红宝丽公司，公司财务催款较紧，其想到找人克隆承兑汇票。后其打电话给许东杰，问他能否克隆银行承兑汇票，他提出要6%好处费。其告诉他克隆承兑汇票是放公司里做抵押的，要求克隆6,700万元。赵波先后帮其克隆10张承兑汇票，票面金额为人民币6,896万元，其按照6%支付赵波好处费413.76万元。其手机微信上有许东杰发给其克隆承兑汇票的照片、时间。同时供述，克隆承兑汇票就是伪造银行承兑汇票，后其将克隆的承兑汇票作为货款上交给红宝丽公司财务。 4、被告人赵波供述，2013年6月初的一天，朱立军打电话问其是否做假的银行承兑汇票，其说能做，费用是票面金额的2.5%左右，朱立军让其把邮箱发给他，他把样票发给其。后其打电话给广东的朋友李海燕，她答复帮做假银行承兑汇票。朱立军每次把要做的假银行承兑汇票的样票发到其邮箱，其转发给李海燕。李海燕做好以后，通知其去深圳罗湖区乐园路附近去拿，都是用报纸包了给其的。其拿到以后再打电话通知朱立军说假票已做好，朱立军把费用打到其指定的银行卡以后，其按他的要求把做好的假的银行承兑汇票通过快递的方式寄给浙江慈溪的许东杰。其一共帮朱立军伪造了四五次左右，共十张假银行承兑汇票，票面金额是五六千万。其共计收取了174.5万元费用，其中支付了35万给李海燕。并对李海燕进行了辨认。 5、证人陈某（红某）的证言，证实2013年7月8日，红宝丽公司财务发现公司供应商退回的1张1,600万元银行承兑汇票有假，经送高淳建设银行鉴定认定为假票，该票据系唐炜提供，后公司经查，唐炜共上交财务10张假票，金额共计人民币6,896万元。 6、证人孙某（赵波之妻）的证言，证实其没有参与过赵波弄假银行承兑汇票的事情，2011年其在深圳的农业银行办理过一张卡号62×××10的银行卡，该卡平时是其使用，有时候赵波需要转账也用一下。 7、书证：①伪造的10张银行承兑汇票及收缴证明；②上海浦东发展银行上饶分行、中信银行、中国民生银行等出具的说明，均证实上述10张银行承兑汇票系伪造的票据。 8、电子检查笔录、记载唐炜手机聊天信息有唐炜接收许东杰伪造“银行承兑汇票”图片及拍摄的照片。 9、被告人赵波及孙某银行卡交易记录、银行取款凭条。 10、南京市公安局高淳分局制作的扣押决定书、扣押清单及发还收据。 11、非同案被告人唐炜、许东杰、朱立军被判刑的刑事判决书。 12、受案登记表、立案决定书、抓获经过。 13、被告人赵波的户籍资料、电话查询记录等证据。 被告人赵波对上述事实及证据不持异议，未作辩解，并表示自愿认罪。 被告人赵波的辩护人对上述事实及证据不持异议，但提出如下辩护意见：1、被告人赵波归案后如实供述了主要犯罪事实，属坦白，依法可从轻处罚；2、被告人赵波在公安机关供述其是通过李海燕伪造的银行承兑汇票，并对李海燕照片进行了辨认，虽李海燕尚未归案，但赵波具有立功表现，依法可以从轻或减轻处罚；3、被告人赵波不是具体伪造汇票的实施者，其在整个犯罪过程中起帮助作用，处于从属地位，系从犯；4、被告人赵波没有前科，属初犯，其认罪、悔罪态度较好，且主动退出全部赃款，可酌情从轻处罚。综上，建议对被告人赵波减轻处罚并适用缓刑。 本院认为，被告人赵波违反国家金融票证管理制度，伪造金融票证，情节特别严重，其行为已触犯刑律，构成伪造金融票证罪。被告人赵波与他人共同实施犯罪行为，系共同犯罪。被告人赵波归案后能如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚；且能主动退出全部赃款，可酌情从轻处罚。南京市高淳区人民检察院指控被告人赵波犯伪造金融票证罪，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。关于被告人赵波的辩护人提出“被告人赵波具有立功情节，依法可从轻或减轻处罚”的辩护意见，经查，被告人赵波辨认李海燕的行为不符合立功条件，对该辩护意见不予采纳；被告人赵波的辩护人提出“被告人赵波在整个犯罪过程中起帮助作用，处于从属地位，系从犯”的辩护意见，经查，被告人赵波为谋取非法利益居间介绍，积极联系上、下家伪造金融票证，在共同犯罪中作用较大，不属于从属地位，对该辩护意见不予采纳；被告人赵波的辩护人提出“建议适用缓刑”的辩护意见，经查，被告人赵波伪造银行承兑汇票10张，票面金额6,896万元，属情节特别严重，法定刑在有期徒刑十年以上，适用缓刑无法律依据，对该辩护意见不予采纳；对被告人赵波的辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，应予采纳。据此，本院为维护国家金融票证管理秩序，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款第（一）项，第二十五条第一款，第六十七条第三款之规定，判决如下： 被告人赵波犯伪造金融票证罪，判处有期徒刑十年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月23日起至2026年10月22日止。取保候审前羁押的一个月已扣除），并处罚金人民币十万元（限于本判决生效之日起30日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  季 红 人民陪审员  邢海涛 人民陪审员  孔令嘉 二〇一六年十二月二十九日 书 记 员  陈秋萍