吉林省梅河口市人民法院刑 事 判 决 书(2016)吉0581刑初513号公诉机关:吉林省梅河口市人民检察院。被告人：郭某，男，1977年7月28日出生，汉族，大学本科，中共党员，户籍所在地吉林省梅河口市，住梅河口市；因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年10月9日被梅河口市人民检察院决定取保候审，同年11月18日被本院决定继续取保候审。辩护人：李晶，吉林金梅律师事务所律师。被告人：陈某某，女，1973年3月20日出生，汉族，大专文化，户籍所在地吉林省梅河口市，住梅河口市；因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年10月10日被梅河口市人民检察院决定取保候审，同年11月18日被本院继续取保候审。辩护人：王静，吉林荣华律师事务所律师。吉林省梅河口市人民检察院以梅检刑检刑诉[2016]540号起诉书指控被告人郭某、陈某某犯玩忽职守罪，于2016年11月18日向本院提起公诉,本院经审查于同日受理，并依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年12月9日公开开庭进行了审理，梅河口市人民检察院指派检察员张维忠、徐铭霞出庭支持公诉，被告人郭某及其辩护人李晶、被告人陈某某及其辩护人王静到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：罪犯郑某某，系因犯抢劫罪，于2009年9月11日被吉林省东丰县人民法院判处有期徒刑八年，刑期自2009年6月11日起至2017年6月10日止；通化市中级人民法院于2013年5月24日裁定减刑八个月，刑期自2009年6月11日起至2016年10月10日止。2015年5月18日，吉林省监狱管理局因郑某某“患精神分裂症，无服刑能力”，批准暂予监外执行。同日，郑某某至梅河口市曙光司法所报到，接收社区矫正宣告，社区矫正小组由郭某、陈某某、与郑某某有同居关系的曙光镇汪家村居民张某组成。此后，郭某、陈某某设置了郑某某档案袋、打电话向张某询问情况、审批张某代郑某某于2015年6月1日请假外出三天、接收张某代郑某某提交的2015年7月7日海龙精神病医院门诊诊断书、去张某户籍地查找郑某某一次（未果）。2015年11月末至2016年1月9日，郑某某在梅河口市市区内盗窃七次，其中，2016年1月9日19时许，郑某某用随身携带的铁锤砸他人轿车玻璃盗窃车内财物，被巡警当场抓获。2016年7月27日，梅河口市人民法院判决郑某某犯盗窃罪，处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币五千元，与余刑合并执行四年，罚金人民币一万元，郑某某上诉，2016年10月26日，通化市中级人民法院作出刑事裁定，撤销一审判决，发回重审。罪犯邵某某，系因犯故意伤害罪，于2012年12月28日被梅河口市人民法院判处有期徒刑三年缓刑五年。2013年1月15日，邵某某至梅河口市曙光司法所报到，接收社区矫正宣告，矫正期限自2013年1月14日起至2018年1月13日，矫正小组由郭某、陈某某、邵某某居住地曙光镇安全村村长李某组成。其后，郭某、陈某某设置了邵某某档案袋、制定了矫正方案、给邵某某打电话或者给李某打电话询问情况、接收邵某某递交思想汇报三份、让邵某某在司法所打扫一次卫生。2015年8月15日，邵某某伙同他人将李某1殴打致轻伤一级，2015年12月21日，邵某某被公安机关刑事拘留，2016年6月21日，邵某某被梅河口市人民法院判决犯故意伤害罪，处有期徒刑一年六个月，撤销缓刑，并罚执行有期徒刑四年三个月。公诉机关向法庭提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据证明其指控的事实。并认为，被告人郭某、陈某某在社区矫正工作中，不认真落实《社区矫正实施办法》及《关于贯彻落实的实施细则》规定，致使罪犯郑某某、邵某某未得到有效的改造，脱离监管，重新犯罪，造成恶劣社会影响，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。被告人郭某对公诉机关指控其犯玩忽职守罪的罪名无异议，辩解称自己不是矫正小组成员，没有参与制定矫正档案。被告人郭某的辩护人提出：一、被告人郭某不构成玩忽职守罪，1、郭某并非社区矫正小组成员，并不具有具体负责社区矫正的工作职责，社区矫正责任书上的郭某名字是陈某某代签，并非本人签字，本案矫正措施没有落实到位，郭某作为司法所所长应承担相应责任，受到行政处分，但直接将其列为玩忽职守罪的主体，没有法律依据；2、本案未造成公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的后果，未达到玩忽职守罪的立案标准，也不应适用“造成恶劣社会影响”的立案标准；3、本案玩忽职守行为与造成重大损失结果之间没有刑法上的因果关系，社区矫正不是万能的，即使完全按照规定完成工作内容，也无法确保社区矫正人员不再次犯罪。二、如果法庭不采纳辩护人的无罪辩护意见，被告人郭某有从轻处罚情节，1、归案后如实供述主要犯罪事实，有坦白情节；2、属初犯、偶犯，无前科劣迹；3、犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，可免予刑事处罚。被告人陈某某对公诉机关指控其犯玩忽职守罪的基本事实无异议，表示服从法院的判决。被告人陈某某的辩护人提出：1、被告人陈某某的身份不是国家机关工作人员，而是司法所招聘的公益性岗位，让其承担玩忽职守罪的罪责不符；2、本案不符合立案标准，本案郑某某、邵某某的犯罪行为无论从给被害人造成的伤害角度还是从财产损失角度均未达到《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案追诉标准》的规定；3、社区矫正工作作为一项新生事物，司法所在开展工作过程中处于摸索学习的阶段，尚未形成完整健全体系，此情节也应予以考虑。综上，被告人陈某某不构成犯罪。经审理查明：被告人郭某于2008年8月至2016年6月任梅河口市司法局曙光镇司法所所长，负责所内全面工作；被告人陈某某系梅河口市司法局聘任的公益岗位工作人员，负责曙光镇司法所社区矫正岗位的具体工作。罪犯郑某某，系因犯抢劫罪，于2009年9月11日被吉林省东丰县人民法院判处有期徒刑八年，刑期自2009年6月11日起至2017年6月10日止，通化市中级人民法院于2013年5月24日裁定减刑八个月，刑期自2009年6月11日起至2016年10月10日止。2015年5月18日，吉林省监狱管理局因郑某某“患精神分裂症，无服刑能力”，批准暂予监外执行。同日，郑某某至梅河口市曙光镇司法所报到，接受社区矫正。此后，陈某某设置了郑某某的档案袋、在明知郑某某未遵守社区矫正期间的相关规定时，仅通过向与郑某某共同居住的张某电话询问情况、审批张某代郑某某于2015年6月1日请假外出三天的申请、接收张某代郑某某提交的2015年7月7日海龙精神病医院门诊诊断书、去张某户籍地查找郑某某一次（未果）的方法进行监管；郭某在应当知道存在未按照《社区矫正实施办法》对社区矫正人员进行监管的情况下，仍未采取有效措施，只是督促具体工作人员通过打电话或下去检查的方式进行管理，致使郑某某未得到有效监管。2015年11月末至2016年1月9日，郑某某在梅河口市市区内盗窃七次，其中，2016年1月9日19时许，郑某某用随身携带的铁锤砸他人轿车玻璃盗窃车内财物，被巡警当场抓获。2016年7月27日，本院以郑某某犯盗窃罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币五千元，与余刑合并执行有期徒刑四年，并处罚金人民币一万元，郑某某上诉，2016年10月26日，通化市中级人民法院作出刑事裁定，撤销一审判决，发回重审。罪犯邵某某，系因犯故意伤害罪，于2012年12月28日被本院判处有期徒刑三年缓刑五年。2013年1月15日，邵某某至梅河口市曙光镇司法所报到，接收社区矫正宣告，矫正期限自2013年1月14日起至2018年1月13日。其后，陈某某设置了邵某某档案袋、制定了矫正方案，其在明知邵某某未遵守社区矫正期间的相关规定时，仅通过电话联系邵某某、接收邵某某递交思想汇报三份的方式对其进行监管，郭某在应当知道存在未按照《社区矫正实施办法》对社区矫正人员进行监管的情况下，未及时采取有效措施，致使邵某某未得到有效监管。2015年8月15日，邵某某伙同他人将李某1殴打致轻伤一级，2015年12月21日，邵某某被公安机关刑事拘留，2016年6月21日，邵某某被本院以犯故意伤害罪，处有期徒刑一年六个月，撤销缓刑，并罚执行有期徒刑四年三个月。认定上述事实的证据如下：1、法律手续及户籍信息证明，证明对二被告人采取的强制措施合法及其身份情况。2、干部任免审批表、身份证明及中共梅河口市委政法委员会文件，证明被告人郭某于2008年8月至2016年6月间任梅河口市司法局曙光镇司法所所长。3、梅河口市公益性岗位用工协议书及聘用审批表，证明被告人陈某某系梅河口市司法局聘用制工作人员，从事社区矫正岗位工作。4、罪犯邵某某社区矫正档案袋材料，证明邵某某系因犯故意伤害罪，于2012年12月28日被本院判处有期徒刑三年缓刑五年。2013年1月15日，邵某某到梅河口市曙光镇司法所报到，接收社区矫正宣告，矫正期限自2013年1月14日起至2018年1月13日。社区矫正期间，邵某某未按照有关规定定期报到，也未参加教育学习和社区服务，存在严重违反《社区矫正实施办法》的情形。5、罪犯郑某某社区矫正档案袋材料，证明郑某某系因犯抢劫罪，于2009年9月11日被吉林省东丰县人民法院判处有期徒刑八年，刑期自2009年6月11日起至2017年6月10日止，通化市中级人民法院于2013年5月24日裁定减刑八个月，刑期自2009年6月11日起至2016年10月10日止。2015年5月18日，吉林省监狱管理局因郑某某“患精神分裂症，无服刑能力”，批准暂予监外执行。同日，郑某某至梅河口市曙光镇司法所报到，接受社区矫正。社区矫正期间，郑某某未按照有关规定定期报到，也未参加教育学习和社区服务，存在严重违反《社区矫正实施办法》的情形。6、《社区矫正实施办法》及关于贯彻落实《社区矫正实施办法》的实施细则，证明从事社区矫正工作人员对接受社区矫正的人员实施监管的法律依据及具体措施。7、证人宋某某证实：我是梅河口市司法局社区矫正科科长，负责社区服刑人员调查评估、罪犯接收、监督管理、教育矫正、考核奖惩、工作培训与指导等全面工作，对社区矫正人员的日常管理由司法所负责，具体由司法所人员一名、村或者社区工作人员一名、社区矫正服刑人员亲属一名组成矫正小组，对服刑人员进行监督教育，如出现脱管，应先查找，如查找不到，应由司法所形成书面材料报到司法局社区矫正科，我们再把材料报到法院；定期走访制度是司法所工作人员应当到基层社区或者各村调查该服刑人员的日常表现，是否有离开居住地的情况等，定期走访应该有工作记录，报告制度指社区服刑人员每个月到司法所进行报到，递交书面思想汇报材料；组织学习劳动每月不少于8小时，每次社区矫正人员应当在签到簿上签到，这些制度在于帮助罪犯认识错误、真心悔罪、回归社会，也是为了便于对服刑罪犯的监管，防止其脱离监管或者再犯罪。司法所所长负责司法所全面工作，主要是对社区矫正人员的日常监督管理和教育帮扶，做好社区矫正工作和法制宣传工作；曙光镇司法所所长郭某负责全面工作，陈某某负责每月报表工作，在邵某某、郑某某和一个姓于的脱管被刑拘前，没有收到关于这三个人的未按时报到、学习的情况，曙光镇司法所的工作人员对于工作职责和监管规定都应当清楚，因为我们司法局不定期组织业务培训。8、证人许某证实：我是梅河口市司法局新华司法所所长，负责所内全面工作，对社区矫正人员日常管理，包括接收社区矫正人员、通知报到、进行入矫宣告、建立矫正小组、签订责任书、对社区矫正人员进行监督、落实报告制度、定期走访制度、定期组织学习教育和劳动、每月进行一次思想汇报等等，如果社区矫正人员不按期进行思想汇报，首先查找，查找不到的，给司法局出具书面说明，必须上报司法局，我们所就上报过社区矫正人员脱管的情况。9、证人孙某1证实：我是新华司法所负责社区矫正工作的公益岗，我们所要求每个月让社区矫正人员来司法所报到，每个月交一次书面思想汇报，每个月组织社区矫正人员进行学习和劳动，不少于8小时；如果以各种借口不来司法所报到的，我们先电话联系，告知其应按时报到，如果不来，我们就会问其具体位置，进行实地走访，也可以下达三次警告通知书，还不来就上报局里建议收监。10、证人孙某2证实：我是和平司法所所长，负责所内全面工作，对社区矫正人员的日常管理包括接收社区矫正人员、通知报到、进行入矫宣告、建立矫正小组、签订责任书、对社区矫正人员进行监督、落实报告制度、定期走访制度、定期组织学习教育和劳动、每月进行一次思想汇报等等，如果不按时报到，首先电话查找，找不到我们就去社区矫正人员家里查找，再找不到就向司法局进行汇报，我们司法所2015年有一个脱管的，已经按照程序向司法局上报了。11、证人韩某证实：我是和平司法所负责社区矫正的公益岗，我们所要求每个月让社区矫正人员到司法所报到，交书面思想汇报材料，还要每个月组织服刑人员进行学习和劳动，不少于8小时；如果不按时报到，我们司法所先进行查找，找不到给其家人打电话，亲人也联系不上就到居住地查找，找不到属于脱管，及时书面上报司法局。12、证人张某证实：郑某某和我儿子田某某是狱友，我和郑某某早就认识了，2015年5、6月份狱警给我打电话说郑某某因病监外执行需要我给予帮助，我当时答应了，我俩到梅河口市司法局社区矫正科办理的手续，因为我的户籍在汪家村，郑某某到曙光镇司法所报到，司法所要求让郑某某定期去报到，郑某某报到的时候去过一次，平时就没去过了，请假的时候是我替郑某某去的，社区矫正期间我和郑某某一直在福民街铁道口居住，曙光司法所不知道。13、证人郑某某证实：我出狱后和张某在一起，没去过曙光司法所报到，司法所也没找过我，我都不认识司法所的人。14、证人李某证实：我是曙光镇安全村村长，邵某某是我村村民，邵某某平时表现挺好，平时也没少去司法所，司法所所长郭某有邵某某的联系方式，基本都是自己联系，除非郭某找不到他了，跟我联系有那么几回，郭某给我打过几次电话找邵某某，我告诉郭某我也联系不到他了。15、证人邵某某证实：我在曙光镇司法所进行社区矫正，他们要求我按月到司法所报到、外出必须请假、写思想汇报，我三年一共交了三份思想汇报，由于我没文化写的费劲，每次让我写我尽量推托，后来就不要求我写了，2015年9月8日的思想汇报是我一次写了两份，提前交的，2015年6月我就没去司法所报到过，处于脱管状态。16、被告人郭某供述：2008年至2016年6月我任曙光镇司法所所长，2016年7月后调任小杨乡司法所任所长，曙光司法所的社区矫正工作由陈某某负责，社区矫正人员应每月交一次思想汇报、集中学习、集中劳动，具体多长时间不清楚；如果社区矫正人员不按时到司法所报到，不交思想汇报，我们应及时上报局里，局里需要什么材料我们就交什么材料，不定期报到、一个月不交思想汇报、外出属于脱管，必须上报司法局，实地检查一般都是陈某某和李某2去，我也下去检查过；邵某某交思想汇报和报到的时候我见过，平时表现很好，郑某某也报到和交思想汇报，具体的事由陈某某负责，我不是社区矫正小组成员，我考虑我们司法所没有执法权，组织社区矫正人员多人发生口角我们无法制止，也就没有深入开展组织社区矫正人员学习和参加劳动，我们让各村帮助学习，避免意外发生。17、被告人陈某某供述：我在曙光司法所负责社区矫正工作，我们对社区矫正人员进行管理，定期走访，让社区矫正人员来司法局报到，每个月报到一次，每个月交思想汇报一次，如果不来报到，就通过社区矫正人员家属联系，再不来就上报司法局社区矫正科，实地考察一般都是我和所长郭某去；邵某某不是每个月都来报到，他每年只交过一次思想汇报，每次让他交思想汇报他都说不会写，郑某某也没来司法所报到过，平时都是张某替郑某某办的，后来电话联系郑某某也联系不上了，我跟郭某去过郑某某家也没找到，所长让我继续联系，刚开始没有上报司法局；我觉得自己是合同工，也没有什么权力，服刑人员不来报到，我也没有办法，还怕服刑人员聚到一起会有冲突，所以没按规定执行，我们所社区服刑人员的监管情况郭某都知道，我也和他汇报过，郭某怕服刑人员聚在一起会起冲突，所以从来没有组织过集体学习和劳动，还有我跟郭某汇报过有的服刑人员不来报到，他就让我打电话或者下去检查，有的人可能当月联系不上，过两个月又联系上了。以上证据经庭审举证、质证，各证据来源合法、客观真实，能够相互印证，形成完整证据链条，足以认定。针对二被告人的辩护人提出的被告人郭某、陈某某不构成玩忽职守罪的辩护意见，本院认为，玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或不认真履行自己的工作职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。本罪犯罪主体系国家机关工作人员，主观方面为过失，侵犯客体为国家机关的正常活动，客观方面表现为不履行或不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。本案中，被告人郭某系国家机关工作人员，被告人陈某某虽属聘用制人员，但其在国家机关中从事公务，属其他依照法律从事公务的人员，应以国家机关工作人员论，其主体身份均符合本罪犯罪构成；在对社区矫正人员进行依法监管的过程中，二被告人的职责关键在于严格按照社区矫正相关规定落实对社区矫正人员的日常监管和考察，同时如实记载社区矫正人员的现实表现，从而使被矫正人员从心理上受到教育和矫正、从行为上受到约束和管理。由于被告人陈某某严重不负责任，被告人郭某不认真履行职责，未严格依据《社区矫正实施办法》及关于贯彻落实《社区矫正实施办法》的实施细则的相关规定对罪犯郑某某、邵某某进行监管，使社区矫正人员郑某某、邵某某在日常行为上没有受到约束和管理，在心理上也未受到教育和矫正，为其再次犯罪提供时间和空间便利，且在二人脱离监管时未能及时采取相应措施，最终导致郑某某、邵某某在监管期间重新犯罪，其过失履职行为与郑某某、邵某某重新犯罪的危害后果之间存在刑法上的因果关系；郑某某、邵某某在社区矫正期间的重新犯罪，严重侵害了他人的财产权益和人身权益，同时损害司法行政机关的正常活动和声誉，造成恶劣社会影响，属《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职侵权刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》中规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”；二被告人的行为对国家机关的正常活动造成一定影响；综上，其行为完全符合玩忽职守罪的犯罪构成要件，对二辩护人提出的被告人不构成玩忽职守罪的相关辩护意见，不予采纳。本院认为，被告人郭某、陈某某身为国家机关工作人员，违反社区矫正工作相关规定，不认真履行对社区矫正人员的监管职责，对郑某某、邵某某长期怠于监管，致使其得以重新犯罪，造成恶劣社会影响，其行为已构成玩忽职守罪，应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。二被告人庭审中均能表示认罪服法，具有明显的悔罪表现，又属初犯，综合全案犯罪事实及量刑情节，属犯罪情节轻微；对被告人郭某的辩护人提出的免予刑事处罚的辩护意见，予以采纳。综上，根据被告人郭某、陈某某的犯罪事实、性质、情节、认罪态度、悔罪表现及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：被告人郭某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。二、被告人陈某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省通化市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审判长  王光庆审判员  侯 良审判员  岳政超二〇一六年十二月二十三日书记员  金 萍