河北省柏乡县人民法院刑 事 判 决 书（2015）柏刑初字第144号公诉机关河北省柏乡县人民检察院。被告人李青卓，男，1988年9月25日生于河北省柏乡县，汉族，初中文化，农民，住。2015年1月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月17日被取保候审，8月18日被逮捕。现羁押于临城县看守所。河北省柏乡县人民检察院以柏检公诉刑诉〔2015〕148号起诉书指控被告人李青卓犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。柏乡县人民检察院指派检察员路振华、侯敏出庭支持公诉。被告人武某到庭参加诉讼。因本案案情复杂，报经邢台市中级人民法院批准，延长审限三个月。柏乡县人民检察院于2016年5月18日向本院提出建议延期审理，本院作出延期审理决定，并于6月20日恢复法庭审理，同年9月20日第二次报经邢台市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。河北省柏乡县人民检察院指控：被告人李青卓2014年1月14日向荀某交纳21120元成为三地农民专业合作社社长，以高息为诱饵，向社会不特定人员14人，非法吸收资金119.43万元，造成直接经济损失62.17万元，非法吸收下线社长冯某2上交的资金412.312万元、下线社长时某上交的资金187.112万元，造成直接经济损失266.7375万元。被告人李青卓在隆尧县地农民专业合作社负责发放大学生补助，自2013年12月份至2014年12月份，李青卓以发放大学生补助的名义非法吸收社员833人、资金248.029万元，造成直接经济损失78.4802万元。被告人李青卓将个人本金120万元及非法吸收的资金上交给荀某1041.078万元，上交给武某5.1万元，上交给李某10.24万元。公诉机关对以上指控的事实提供了被告人的供述和辩解、证人证言、书证、视听资料等证据，认为被告人李青卓非法吸收公众存款1086.813万元，造成直接经济损失469.5577万元。其行为触犯了《中华人民共和国刑罚》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人对公诉机关指控的事实及罪名未提出异议。辩称：起诉书指控其吸收的社会不特定人员14人均是其亲友。其吸收的下线社长上交的资金，其没有从中获利，只是经手将社长上交的钱交给了三地合作社，自己没有从中获利。其负责发放大学生补助，没有经手吸收资金。辩护人辩称，1、对于被告人本人及其亲友资金应考虑从非法吸收数额中扣除，2、学费问题不应认定为其个人集资。3、被告人李青卓有立功表现。4、被告人李青卓应被认定为从犯。5、被告人李青卓主动认罪，系初犯、偶犯，应考虑对其酌定从轻处罚。经审理查明：2007年10月19日，三地农民专业合作社在河北省隆尧县工商局注册成立。该社在未经中国人民银行监督管理委员会批准的情况下，采用分级社长制，下级社长吸收资金交给上一级社长，逐级上交。收款以收取物资、大学生学费押金、会议费等名义出具收据，利息以货币或实物形式发放的方式面向社会不特定人员非法吸收资金。2014年1月14日被告人李青卓向荀某交纳21120元成为三地农民专业合作社社长，以高息为诱饵，向社会不特定人员9人，非法吸收资金35.43万元，造成直接经济损失9.67万元。非法吸收下线社长冯某2上交的资金412.7万元、造成经济损失138.7135万元。非法吸收下线社长时某（李某4）上交的资金187万元，造成经济损失127.8万元。被告人李青卓在隆尧县地农民专业合作社负责管理大学生补贴。自2013年12月份至2014年12月份，三地农民专业合作社以发放大学生补助的名义非法吸收社员833人、资金248.029万元，造成直接经济损失78.4802万元。被告人李青卓将非法吸收的资金上交给荀某、武某、李某1等人。另查明，在侦查阶段，侦查机关查封了被告人李青卓以李保敏和李文青名义购买的柏乡县水岸城邦房产二处（6-1-1102室，6-2-1301室）。被告人李青卓退交了非法获利5万元。上述事实有以下证据予以证实：一、被告人及其他相关人员的供述1、被告人李青卓的供述。三地合作社成立于2007年，总部在隆尧县，法人代表是巩某，总经理是刘贤统，刘荣芬是总会计，其在合作社里负责大学生的补贴。三地合作社就是让社员入股金，入股金的同时就当场返还32%的现金或相应价值的米、面、油等农产品，四个月返还本金。要想当社长得交21120元钱的上岗押金，社长可以吸收下面社员的资金了，并且还能从吸收的社员资金中提取5%的服务费。2014年其开始往三地合作社入股资金，后来想多挣点服务费于2014年1月14日向荀彩联交了21120元成为了三地合作社的社长，开始吸收社员资金和挣我吸收资金5%的服务费，其吸收的钱上交给荀彩联，荀彩联就给其开三地合作社的收据，其返给社员32%的本金钱和5%服务费也都是荀彩联给其的。其当上社长后一共挣了五万元左右的服务费，还有最后这四个月的服务费三万没有支到手，加起来一共有八万元钱左右。2014年4、5月份其用入股返利的钱交了30多万元的首付款，购买了位于柏乡县水岸城邦的两套房子，户主写的是其爸李某2和其弟李某3。其下面有两个社长冯某2和史海立（音），这两个人都向其交了两万元的上岗押金成为的社长，他们两个成为社长后就开始向其交他们吸收上来的资金。他们交的4万元其也以自己的名义入到了三地合作社里。冯某2一共向其上交了有410.7万元，还有136.7135万元未返还。史海立一共向其上交了235.28万元，还有99.38万元未返还。其和这两个社长之间都是银行转账，没有走过现金。其将这两个社长交的钱都交给了荀某。其母亲范某1和妻子冯某1替其开过收据。冯某1替其给集资人开具了567张收款收据，合计143.825万元。其在三地合作社里还管理着大学生补贴。大学生的补贴是按照社员的子女考上大学本科后先向合作社交两千元押金和五十元手续费后进行审核，审核通过后给大学生补助学费（不包括学杂费和食宿费）的60%，并退还两千元的押金，第二年再交两千零五十元再审核领取学费补贴，一直可以领取到大学毕业，审核通不过的就把两千元押金退还了。其管理期间李会娟和冯某1替我开过收据。2、武某的供述及附表证实，其在三地合作社负责订购化肥工作，收取李青卓资金，并给其开具了3张收据，合计5.1万元。3、李某1的供述证实，其是三地合作社的社长，收取了李清卓2400元的股金，已将本金及服务费全部返给李清卓了。4、荀某的供述证实，其是其是三地合作社的社长，收取了李清卓1041.078万元的股金，开具了104张收款收据。2014年8月13日以前的已经返还了本金及服务费，之后的694.76万元还没有返还给他。二、被告人李青卓吸收集资款的证人证言1、集资人曹某、董某等9人的证言、自述材料、报案材料及收款收据复印件证明，其在李青卓处集资35.43万元，亏损9.67万元。2、证人时某的证言证实，其给李某4打工，2014年6月李立锋以其名义向三地合作社上交过58万元，李某4还通过自己的银行卡打给李青卓200万元。收款人是李青卓的妻子冯某1。3、李某4的证言证实，其表弟李青卓是三地合作社的社长。时某给其经销太阳能热水器。2014年6月其交给李青卓2万元，将父亲李三柱的社员身份升级为社长，2014年6月至11月期间，其以时某和父亲李三柱的名义向李青卓交款185万元，其收到59.2万元的利息，还亏损125.8万元。4、吕某、李某5等29人的证言、自述材料及提供的收款收据证实，其因为子女考上大学，在三地合作社交学费保证金及资料费9.02万元，部分人员支取了大学生学费补助，部分人员损失3.96万元。三、证人证言1、证人范某1的证言证实，其儿子李青卓在三地合作社工作，有时候不在家，别人找过来要在他这往三地入钱其就替李青卓给他们开收据，其开的收据上开票人写的都是其的名字。2、证人冯某1的证言证实，其丈夫李青卓在三地合作社工作，李青卓不在时，别人找过来要在他这往三地入钱或交纳大学生补助的押金其就替李青卓给他们开收据，开的收据上开票人写的都是其本人的名字．其共收了143.825万元，开具了567张三地合作社的收据。四、书证1、客户名称“李青卓”开票人“荀某”的三地农民专业合作社收款收据104张，票面金额1041.078万元。2、客户名称“李青卓”收款人或开票人“李某1”的三地农民专业合作社收款收据1张，票面金额0.24万元。3、客户名称“李青卓或青卓”开票人“武某”的三地农民专业合作社收款收据3张，票面金额5.1万元。4、客户名称为“梁某、李某6等970人次”开票人“冯某1或李青卓等人”的三地农民专业合作社收款收据991张，票面金额合计203.155万元。5、冯某2吸收社员户数、金额、发放物品统计表证实，冯某2吸收资金410.7万元，亏损136.7135万元。6、邢某、李某7等833份以交大学生押金形式向三地农民合作社集资的相关资料证实，三地合作社以发放大学生补助名义非法吸收833人资金248.029万元，造成直接经济损失78.4802万元。7、扣押被告人李青卓的三地合作社收款收据存根证实，李青卓吸收社员或社长资金开具了收据。8、柏乡县公安局柏公（经）封字【2015】31号、32号、协助冻结、解除冻结通知书（回执）查封决定书及附件证实，柏乡县公安局查封了柏乡县水岸城邦李保敏名下的房产一处（6-1-1102室），李某3名下房产一处（6-2-1301室）。9、GF-2000-0171商品房买卖合同及收款收据证明李某2与邢台市双龙房地产开发有限公司签订了房屋买卖合同，并交首付款181451元购买了柏乡县水岸城邦6-1-1102室。10、GF-2000-0171商品房买卖合同及收款收据证明李某3与邢台市双龙房地产开发有限公司签订了房屋买卖合同，并交首付款178652元购买了柏乡县水岸城邦6-2-1301室。11、邢台银行现金缴款单证实，李青卓向柏乡县公安局12-18专案组交非法获利款5万元。12、隆尧县地农民专业合作社法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证证实，三地农民专业合作社成立于2007年10月19日，注册号130525NA0000QTX，注册地隆尧县魏庄镇肖庄村335号，法定代表人龚某，业务范围组织采购供应成员所需生产、生活资料，组织销售成员种植的油菜、花生、大豆、棉花等；引进新技术、新品种、开展业务培训，技术交流等咨询服务。13、到某经过证实，石家庄市鹿泉区公安局于2015年1月28日晚23时将李青卓抓获。14、侦某经过证实，本案的侦某过程。15、户籍证明信证实，被告人李青卓的身份情况。以上证据经庭审质证查实，足以认定。公诉机关指控被告人吸收了李某8、李某9、李某10、李立方、范某3、范某4的资金92万元，并给其造成相应的经济损失，没有提供相关人员的报案材料或书证，仅提供了被告人李青卓的供述、李某2的证言及其李某2提供的谅解书，其中，李某2提供的谅解书即没有附相应人员的身份证明，也未经相应人员的确认，就指控该部分犯罪事实，不能形成完整的证据体系。本院认为，公诉机关的该部分指控，事实不清，证据不足。本院认为，被告人李青卓违反金融管理法规，在未经中国人民银行银行业监督管理委员会批准的情况下，非法变相，吸收公众存款，人员众多，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立。辩护人辩称，被告人李青卓亲友的集资款应从吸收数额中扣除，无证据支持。本院不予采纳。辩护人辩称被告人李青卓有立功和从犯情节，无事实及法律的依据，故该辩解意见，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见，符合实际，本院予以采纳。被告人李青卓当庭自愿认罪，主动退交非法获利，是初犯，酌定对其从轻处罚。根据被告人的犯罪性质、情节、对社会的危害程度，经本院审委会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李青卓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金50000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年8月18日起至2019年1月28日止.罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人李青卓非法所得354.6637万元，予以追缴或责令退赔，发还被害人（含下线社长的损失，名单附后）。依法拍卖侦查机关扣押的水岸城邦的房产，所得款项，发还集资人。不足部分，继续追缴或责令退赔。三、依法没收被告人李青卓退交的非法获利款5万元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李晓玲审 判 员  张运江人民陪审员  陈文上二〇一六年十二月十八日书 记 员  李林晓