广东省深圳市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)粤03刑终2835号原公诉机关深圳市南山区人民检察院。上诉人（原审被告人）戴某，曾用名戴某宏，假名戴某，男。因本案于2015年7月16日被抓获，同日被刑事拘留，同年8月21日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。原审被告人汪某洪，女。因本案于2015年7月16日被抓获，同日被刑事拘留，同年8月21日被逮捕。现已取保候审。原审被告人张某，女。因本案于2015年10月18日被抓获，同日被刑事拘留，同年11月25日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。原审被告人陈某南，男。因本案于2015年11月10日主动投案，同日被刑事拘留，同年11月25日被逮捕。现已取保候审。原审被告人袁某，男。因本案于2015年10月23日被抓获，同日被刑事拘留，2015年11月25日被逮捕，因其女病危于2016年10月26日对其取保候审，2016年11月9日对其逮捕。现已取保候审。原审被告人綦某，男。因本案于2015年7月16日被抓获，同日被刑事拘留，同年8月21日被逮捕。现已取保候审。原审被告人陆某锋，男。因本案于2015年11月11日被抓获，同日被刑事拘留，同年11月25日被逮捕。现已取保候审。原审被告人方某华，女。因本案于2015年8月4日被抓获，同日被刑事拘留，同年9月9日被逮捕。现已取保候审。原审被告人刘某新，男。因本案于2015年10月26日被抓获，同日被刑事拘留，同年11月25日被逮捕。现已取保候审。深圳市南山区人民法院审理深圳市南山区人民检察院指控原审被告人戴某、汪某洪、张某、陈某南、袁某、綦某、陆某锋、方某华、刘某新犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月7日作出（2016）粤0305刑初769号刑事判决。宣判后，原审被告人戴某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：深圳市主流××投资策划有限公司于2005年5月16日成立，被告人方某华系该公司法人代表，该公司位于深圳市南山区科技园某楼南座，公司一般经营项目为投资咨询、融资咨询、招商策划、商业活动策划、企业形象策划、会议展览策划、市场营销策划、摄影、广告、印刷品设计、房地产经纪、信息咨询(不含证券、保险、基金、金融业务及其它限制项目)；网络技术的技术开发、网络产品的销售、经营电子商务(涉及前置性行政许可的，须取得前置性行政许可文件后方可经营)，无许可经营业项目。被告人戴某任深圳市主流××投资策划有限公司总经理，负责公司的全面工作；被告人汪某洪负责公司的招聘、话术培训、客户宣讲、收受投资款、售后、行政管理等工作；被告人张某任该公司运营总监，负责公司P2P平台的运营，对员工的培训，公司P2P平台的业务团队管理，招揽客户进行理财“沙龙”，进行客户宣教，还负责社会面宣传活动；被告人袁某任该公司CE0，负责招聘市场部员工，并以承包的方式参与该公司经营，并委派刘某新负责管理市场部，对利润与戴某进行四、六分成；被告人陈某南，任该公司副总经理，负责对公司新进员工进行理财知识培训，以便于配合公司相关话术进行招揽客户；被告人陆某锋，任该公司技术总监，负责P2P平台的互联网运营、发标、网络维护，技术支持等业务。被告人綦某负责带领团队及向客户介绍理财产品，引导客户参与投资理财。被告人刘某新，由袁某介绍并委派到主流××公司工作，任职市场部负责人，负责公司市场部员工早晚会议，对市场部员工对客户每天开展P2P融资业务打电话量、拜访量的统计，以及与张某合作，向员工进行P2P融资业务销售技巧知识培训。从2013年开始，深圳市主流××投资策划有限公司利用公司创富资源网(网址：www.wyli***.com)平台，以电话营销、会议营销、网络宣传、在人流密集的小区、地铁口发放宣传单张等方式；以保本保息、高额利息获利、资金有第三方监管担保、聘有强大律师团队作法律援助等虚构事实为诱耳，吸引不特定公众到公司参与投资理财。主流××公司先后推出“添金计划”、“优选计划”“散投抢标”、“余额管家”等融资产品，融资周期为1至18个月，年化收益率为1O％至20.4％不等。2015年初，主流××公司对融资产品进行资源整合，将原来的“添金计划”、“优选计划”“散投抢标”、“余额管家”融资产品改由“年年好”、“月月红”、“日日发”等融资产品进行替代。为了方便投资客户投资转款，该公司将方某华名下的招商银行帐户、中信银行帐户、中国建设银行帐户、中国银行帐户、中国邮政储蓄银行帐户、平安银行帐户、中国农业银行帐户放在公司创富资源网上供客户自由选择银行帐户进行投资转款，同时公司还让客户利用国付宝、支付宝向公司的上述帐户进行转款投资。公司将中信银行帐户、中国建设银行帐户、中国银行帐户、中国邮政储蓄银行帐户、平安银行帐户、中国农业银行帐户以及国付宝、支付宝等第三方资金结算平台与招商银行帐户进行捆绑，将客户转存到这些帐户中的投资款全部转存到招商银行帐户中。经查从2013年1月至2015年7月，招商银行帐户吸收的公众存款达36OO余万元人民币。经核实，该公司未取得中国银行业监督管理委员会深圳监督局颁发的金融许可证。2015年11月10日，被告人陈某南主动到公安机关投案。其余人员均系被公安机关抓获。案发后，被害人綦湘莉、綦霞、孙某月、邓某、兰某、钟某、吴某槟、周某光、陈某、王某婷、李某对被告人綦某出具了谅解书，表示谅解。原判认定上述事实的证据有：合同书、银行开户资料及流水记录等，证人孟某、李某、唐某阳、游某等人的证言，被害人闫某、赵某艳等人的陈述，广东财安司法鉴定所关于深圳市主流××投资策划有限公司非法吸收公众存款案证据材料的司法鉴定意见书，现场勘查笔录及照片，服务器数据，被告人戴某、汪某洪、张某、陈某南、袁某、綦某、陆某锋、方某华、刘某新的供述与辩解等。原判认为，被告人戴某、汪某洪、张某、陈某南、袁某、綦某、陆某锋、方某华、刘某新违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系单位犯罪。在单位犯罪中，被告人戴某系直接负责的主管人员，并系主犯，其余被告人系单位犯罪中的其他直接责任人员，并系从犯，对从犯依法予以减轻处罚。被告人陈某南犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻处罚。案发后，被告人綦某取得了被害人綦湘莉等十一人的谅解，量刑时亦酌情予以考虑。综合本案犯罪数额、手段、性质、被告人的认罪态度等事实情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款之规定，判决：一、被告人戴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。二、被告人汪某洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币二万元。三、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。四、被告人陈某南犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。五、被告人袁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万元。六、被告人陆某锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万元。七、被告人綦某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。八、被告人刘某新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万元。九、被告人方某华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。宣判后，原审被告人戴某提出上诉称：原判认定其公司非法吸收公众存款的金额错误，3600多万元中包含了公司其它业务的进账款、借款和保证金等，真正吸收公众存款的最多只有800多万元。原审判决对其量刑过重，请求二审改判缓刑。一审法院在判决书中列举认定本案事实的证据，已经该院庭审质证属实并由该院予以确认。在本院审理期间，上诉人戴某未提交新的证据，本院依法对一审判决书所列证据予以确认。本院认为，上诉人戴某、原审被告人汪某洪、张某、陈某南、袁某、綦某、陆某锋、方某华、刘某新违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。现无证据证实本案涉案单位主流××公司系为犯罪而成立，或成立后以犯罪活动为主要活动，故本案应认定为单位犯罪。关于戴某的上诉理由，根据司法鉴定报告以及证人证言、被害人陈述和原审各被告人的供述，可以认定主流××公司非法吸收公众存款的数额已经达到数额巨大。其相关上诉理由不成立，本院不予采纳。在单位犯罪中，戴某系直接负责的主管人员，系主犯，其余原审被告人系单位犯罪中的其他直接责任人员，在本案中起次要作用，系从犯，依法可减轻处罚。原审被告人陈某南犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。案发后，原审被告人綦某取得了被害人綦湘莉等十一人的谅解，可酌情从轻处罚。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 钟    华审判员 张    宇审判员 袁    琰二〇一六年十二月二十六日书记员 黄恩南（兼）