安徽省合肥市蜀山区人民法院刑 事 判 决 书(2016)皖0104刑初579号公诉机关安徽省合肥市蜀山区人民检察院。被告人吴某某，男，1958年5月10日出生于安徽省舒城县，汉族，高中文化程度，安徽某儿童用品有限公司法定代表人、安徽某金融信息服务有限公司实际投资人，安徽省舒城县第十六届人民代表大会代表（已被暂停职务），户籍地安徽省舒城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月13日被合肥市公安局蜀山分局取保候审。被告人武某某，男，1955年7月23日出生于安徽省舒城县，汉族，高中文化程度，安徽某儿童用品有限公司股东、安徽某金融信息服务有限公司实际投资人，户籍地安徽省舒城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年10月23日被合肥市公安局蜀山分局刑事拘留，同年11月20日被该局取保候审。安徽省合肥市蜀山区人民检察院以蜀检刑诉[2016]517号起诉书指控被告人吴某某、武某某犯非法吸收公众存款罪于2016年11月15日向本院提起公诉，本院于2016年12月22日公开开庭审理了本案。安徽省合肥市蜀山区人民检察院指派检察员黎俊出庭支持公诉。被告人吴某某、武某某到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年4月，被告人吴某某、武某某为解决二人在安徽省舒城县经营的安徽某儿童用品有限公司的资金困难，在合肥市蜀山区之心城A座2508室，设立安徽毛毛雨金融信息服务公司（以下简称某公司）吸收社会公众投资。至2015年9月底，共向社会公众吸收资金2204500元，并将所吸收的资金用于支付某公司的运营、安徽某儿童用品有限公司的经营以及返还前期投资者的本息。2015年10月23日，被告人武某某被抓获归案；2016年7月13日，被告人吴某某自行到公安机关投案，二被告人归案后，均如实供述案件事实。2016年9月8日，被告人吴某某、武某某向公安机关退缴给投资人实际造成的经济损失2200963.79元。针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人吴某某、武某某的供述与辩解，证人刘某、周某、程某等人的证言，集资参与人王某某、钟某、郑某某等人的陈述，报案材料，搜查笔录，扣押清单，案发现场方位图，企业工商登记资料，协议书，投资情况一览表，银行开户资料及交易记录，非税收入专用收据，以及被告人吴某某、武某某的户籍信息、归案经过等证据。公诉机关认为，被告人吴某某、武某某未经有关部门批准，通过公开宣传，以投资理财为名，许诺给予高额回报，吸收社会不特定对象投资，共计2204500元，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任，提请本院依法判处。被告人吴某某、武某某对公诉机关指控的事实及罪名均不持异议。经审理查明：2015年4月，被告人吴某某、武某某为解决两人在安徽省舒城县经营的安徽某儿童用品有限公司的资金困难，后在本市蜀山区之心城A座2508室，以吴某某的朋友黄某某为顶名股东和法定代表人注册登记，设立某公司吸收社会公众投资。该公司招聘大量业务人员，采取在公共场所散发宣传彩页或电话营销的方式，向市民公开宣传所谓的“P2P”理财产品，给予8.6%-15.2%不等的年化收益率，并承诺在一定的期限内还本付息，吸引大量公众投资。至案发，某公司共吸收王某某等65名投资人本金共计2204500元，扣除已支付的利息，实际造成投资人损失计2200963.79元。所吸收的资金被用于支付某公司的运营、安徽某儿童用品有限公司的经营等。至2015年9月底，某公司资金链断裂，无法支付投资人到期本息。2015年10月23日下午，公安机关接投资人报案，在某公司经营场所内将被告人武某某抓获归案；2016年7月13日上午，被告人吴某某自行到公安机关投案。二被告人归案后，均如实供述了案件事实。2016年9月8日，被告人武某某、吴某某向公安机关退缴投资人经济损失2200963.79元。上述事实，被告人吴某某、武某某在庭审过程中亦无异议，并有证人刘某、周某等人的证言，集资参与人王秀华、钟某等人的陈述及报案材料，案发现场方位图，搜查笔录，扣押清单，个人出借咨询和服务协议书，投资人投资情况一览表，某公司工商登记资料，安徽某儿童用品有限公司的工商登记档案，某公司宣传彩页，银行账户开户资料、账户交易记录，转账单据，非税收入转账单据，以及公安机关出具的被告人吴某某、武某某的户籍信息、归案经过等证据证实，足以认定。本院认为：被告人吴某某、武某某未经有关部门批准，通过公开宣传，以投资理财为名，许诺给予高额回报，吸收社会不特定对象投资，共计2204500元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立。在共同犯罪中，被告人吴某某、武某某的作用、地位相当，不宜区分主从，但应按照各自的罪行予以适当量刑。被告人吴某某能主动投案，并如实供述了案件事实，属自首，依法可对其从轻处罚。被告人武某某归案后如实供述了案件事实，庭审中自愿认罪，属坦白，依法可对其从轻处罚。二被告人已退赔投资人的经济损失，可酌情对其从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条，以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金六万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。所处罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、被告人武某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金六万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。所处罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、退缴的赃款2200963.79元发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  倪 娜人民陪审员  高学林人民陪审员  杨 柳二〇一六年十二月三十日书 记 员  夏云娇附相关法律条文：1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。2、司法解释《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；