云南省南华县人民法院刑 事 判 决 书(2016)云2324刑初60号公诉机关南华县人民检察院。被告人段某，男，1973年2月26日出生，汉族，大学文化。因本案，2016年5月25日被取保候审。辩护人张浩，云南达济律师事务所律师。南华县人民检察院以南检公诉刑诉（2016）57号起诉书指控被告人段某犯玩忽职守罪，于2016年10月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年11月10日公开开庭进行了审理。南华县人民检察院指派检察员李存贵出庭支持公诉，本案现已审理终结。南华县人民检察院指控：夏某某欠夏某1钱及银行贷款，夏某1就与夏某某协商将位于南华县龙川镇四季丫口一宗面积为3794平方米的国有工业用地，分隔出1800平方米转让给夏某1，由夏某1负责帮夏某某偿还银行贷款。后夏某1又与彭某某、周某某、肖某（肖某1）三家协商将该1800平方米土地转让给三家。2011年1月7日夏某1与彭某某、周某某、肖某签订《土地使用权转让协议》，约定以1244008元将该土地使用权转让给三家。为便于转让，夏某某、夏某1通过南华县国土资源局将该宗土地变更为商业用地，后经共同协商，由夏某1、彭某某到南华县国土资源局将协议转让的该块土地使用权从夏某某名下直接转让过户到周某某名下，南华县国土资源局土地利用股经办人为被告人段某，合同转让双方签字捺印人均为夏某1。2012年4月20日在未经彭某某、周某某、肖某三家同意的情况下，夏某1持假冒周某某捺印的土地转让合同及相关手续向南华县国土资源局申请将该块土地使用权从周某某名下转让变更至其个人名下。在合同双方当事人未完全到场签字确认且未授权委托的情况下，南华县国土资源局土地利用股股长段某未认真履行审核职责，便在该土地转让合同国土资源管理机关审查意见主办科室意见一栏签署了“符合转让条件”的意见，导致该块土地被过户登记到夏某1名下。2015年4月14日，夏某1用登记在其名下的该块土地使用权证作抵押向南华县农村信用合作联社贷款100万元，2016年4月15日夏某1逾期无法偿还贷款，导致南华县农村信用合作联社贷款资金损失100万元。公诉机关对以上指控的事实，列举了书证、证人证言、被告人供述等证据在卷证实。公诉机关认为，被告人段某在担任南华县国土资源局土地利用股股长期间，疏于履职，导致南华县农村信用合作联社贷款资金重大损失的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。公诉机关建议对被告人段某在有期徒刑一年以下量刑。被告人段某自愿认罪的同时辩称，因为规章制度没有明确要求必须办证人亲自到场签字，所以其平时办理业务普遍都是这样操作，并不是特殊对待夏某1，以当时的材料已经符合办证的条件，其没有能力鉴别签字是否真实。本案中信用社的贷款现在已经偿还，没有给国家造成实际损失。辩护人张浩认为被告人段某的行为不构成犯罪，段某不存在不履职及以权谋私等问题，没有明确的规章制度规定办理土地转让要求本人亲自到场签字，段某完全是根据符合要求的材料来审核，至于签字是否真实及合同是否有效不是段某能够核实的，规章制度本身的漏洞不能归责于段某个人。本案不存在经济损失，信用社没有审核土地的真实情况，本身对于贷款发放存在疏漏，本案中涉及的贷款并非无法实现的债权，也不是无法挽回的损失。故段某不构成犯罪，请求依法判决被告人段某无罪。经审理查明：2011年1月7日夏某1与彭某某、周某某、肖某签订《土地使用权转让协议》，约定将位于南华县龙川镇四季丫口夏某某的1800平方米土地使用权转让给彭某某、周某某、肖某三家，价格为1244008元。为便于转让，夏某某、夏某1通过南华县国土资源局将该宗土地变更为商业用地。后经共同协商，由夏某1、彭某某到南华县国土资源局，将该块土地的使用权从夏某某名下直接过户到周某某名下。办理转让过程中夏某某、周某某均未到场，转让合同双方签字捺印人均为夏某1，南华县国土资源局土地利用股经办人为被告人段某。2012年4月20日在未经彭某某、周某某、肖某三家同意的情况下，夏某1持假冒周某某签章的土地转让合同及其他相关手续，到南华县国土资源局申请将上述土地的使用权从周某某名下变更至夏某1名下。在合同双方当事人未完全到场签字确认且未授权委托的情况下，南华县国土资源局土地利用股股长段某未认真履行审核职责，便在该土地转让合同国土资源管理机关审查意见主办科室意见一栏签署了“符合转让条件”的意见，导致该块土地被过户到夏某1名下。2015年4月14日，夏某1用登记在其名下的该块土地使用权证作抵押向南华县农村信用合作联社贷款100万元，2016年4月15日夏某1逾期无法偿还贷款。2016年6月14日21时49分，夏某1被发现已死亡，导致南华县农村信用合作联社贷款资金100万元不能及时得到清偿。另查明，2016年10月31日，夏某1向南华县农村信用合作联社贷款资金100万元，已经全部清偿。认定上述事实，有经本院庭审质证并予以确认的下列证据在卷证实：（1）常住人口详细信息，证实被告人段某的身份信息。（2）案件线索移送函、立案决定书，证实该案系南华县人民法院在审理案件中发现，并移送案件线索至南华县检察院，南华县检察院于2016年5月20日决定立案。（3）关于夏某1贷款情况的说明、情况说明，证实2015年4月14日夏某1将位于南华县龙川镇四季丫口的土地使用权【国有土地使用证号：南国用（2012）第276号】为抵押，向南华县农村信用合作联社贷款100万元，贷款到期不能偿还。（4）南国土资党字[2009]13号关于何某某等同志任免职务的通知，证实2009年9月7日段某任土地利用股股长。（5）南政办通[2011]100号文件，证实南华县国土资源局的主要职责及内设机构和人员编制，以及土地利用股的详细工作职责。（6）土地用途变更申请、土地使用证、证明、夏某某的身份证复印件、南华某某农产品有限公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、规划选址图、土地估价结果一览表、土地用途变更申请审批表、南国土资复[2011]3号文件、财政收入缴款书、非税收入一般缴款书、完税证，证实2011年1月6日夏某某向南华县国土资源局提出申请将土地由工业用地变更为商业用地，以及变更土地所需的相关材料，经南华县国土资源局审批后，于2011年2月12日同意该土地性质的变更。南华某某农产品有限公司补交了该土地的差价及缴纳了相关税款。（7）土地使用权转让协议，证实2011年1月7日夏某1将位于龙川镇西云社区上四季村民小组1800平方米土地使用权转让给彭某某、周某某、肖某三家。（8）收条、现金进账单，证实2011年1月7日彭某某、周某某、肖某支付给夏某1订金5万元。彭某某于2011年1月27日支付给夏某114万元，4月11日支付给夏某150万元，4月25日支付给夏某115万元，4月27日支付给夏某15万元，12月22日支付给夏某110万元。周某某于2011年1月25日支付给夏某112.52万元。（9）周某某与夏某某的身份证复印件、国有土地使用证（某某公司）、土地登记审批表、申请书、国有土地使用权转让合同、企业法人营业执照、组织机构代码证、完税证，证实2011年4月20日周某某向南华县国土资源局申请，将某某公司（夏某某）名下的土地变更登记到其名下。经段某审查同意后，将土地使用权进行了变更，周某某缴纳了相应的税款。（10）土地转让协议，证实夏某1伪造的2012年4月20日其与周某某签订的土地转让协议。（11）土地登记审批表、申请书、国有土地使用证（周某某）、国有土地使用权转让合同、夏某1身份证复印件、完税证，证实2012年4月23日夏某1向南华县国土资源局申请，将周某某名下的土地变更登记到其名下。经段某审查同意后，将土地使用权进行了变更，夏某1缴纳了相应的税款。（12）最高额抵押合同、抵押物清单、土地使用证、个人循环借款合同、出账通知书、借款借据、贷款账，证实2015年4月14日夏某1以龙川镇四季丫口的土地作为抵押，与南华县农村信用社签订了100万元的贷款合同，贷款已发放给夏某1。（13）个人逾期催收通知书、提示归还到期贷款催收通知书、督促履行担保责任通知书、民事起诉状、实现担保物权申请书、南华县农村信用社组织机构代码证、营业执照、法定代表人身份证复印件、（2016）云2324民特1号民事裁定书，证实夏某1向南华县农村信用社贷款100万元，到期不能偿还，故南华县农村信用社2016年5月向南华县人民法院提起诉讼并提出实现担保物权的申请，经南华县人民法院审查认为南华县农村信用社申请拍卖的土地存在权属争议，驳回了该申请。（14）国有土地使用权转让办理程序、楚雄市国有建设用地使用权出让和转让工作实施流程，证实国有土地使用权转让的详细办理程序。（15）南华县龙川镇西云社区四季丫口宗地的照片及说明，证实周某某、肖某1（肖某）、彭某某三家在该宗土地上建房的情况。（16）处置情况，证实2016年6月14日龙川派出所接到110指令报称南华县某某小区10幢2单元404室有人死亡，经核实死者为夏某1。（17）撤诉申请书、贷款回收凭证，证实夏某1欠南华县农村信用社的贷款及利息已全部清偿，故南华县农村信用社向南华县人民法院撤回起诉。（18）证人夏某1的证言，证实这片土地原本是南华某某公司的，法人是夏某某，土地使用性质是工业用地，夏某某因为欠银行贷款所以准备把他公司的3794平方米土地进行拍卖，周某某、肖某、彭某某知道了这件事就找到其，因为夏某某欠其5万元钱，周某某等人就让其找夏某某，让夏某某把其中1800平方米土地卖给其，其帮夏某某赔80万银行贷款。其看过夏某某的土地使用证后与周某某、肖某、彭某某签订了土地使用权转让合同，后将土地性质变更为商业用地过户给周某某并办理了土地使用证。过户是其与彭某某带着夏某某某某公司的土地使用证去南华县国土资源局办理的手续，签字、捺印都是其一个人在办公室里完成的，这1801平方米土地使用证就这样办下来了。第二次土地转让是其拿着相关办证所需的材料到南华县国土局办理的过户手续，签字、捺印都是其一个人完成的，工作人员也没有向其核实相关身份信息。土地使用证过户到其名下后，其将土地抵押给信用社贷款100万元，没有能力偿还这笔贷款。（19）证人彭某某的证言，其与周某某、肖某1三人共同向夏某1购买了四季丫口的一块土地，土地过户到周某某一人名下，当时周某某与肖某1因为路远没有到场，土地证办好后夏某1提议由他保管土地证，有机会就把土地证分成三份，并要求三家人把相关证件、私章都交给他保管。到2014年肖某1家要盖房子需要用到土地证，向夏某1索要后才发现土地证上的名字变成了夏某1，这次过户三家人都完全不知情也没有同意过。（20）证人肖某1的证言，证实其与彭某某、周某某三家向夏某1购买了一块土地，因为夏某1说政策不允许过户到三家，所以决定过户到周某某一人名下，在协议上签章的是其儿子肖某，相关手续是夏某1去办理的，其只是配合提供证件。过户完成后夏某1提议由他保管土地证，有机会就把土地证分成三份，并要求三家人把相关证件、私章都交给他保管。后来其需要用土地证时才发现土地证上的名字变成了夏某1，将土地归还夏某1的转让协议是伪造的，其完全不知情，虽然上面的字是其签的，但当时是在一张白纸上签的字，夏某1骗其签的字，然后加上内容伪造。土地过户给夏某1是怎么办理的其三家人都不知情，周某某的名字也不是他本人签的，是夏某1伪造的。（21）证人周某某的证言，证实夏某某欠夏某1钱，就把土地抵给夏某1，夏某1又把土地卖给其与肖某1、彭某某三家，但户头是直接由夏某某转过来的，因为不能分成三份，所以先过户到其名下，因为夏某1说他人熟所以就把相关证件交给他去办理。土地证办理好之后其亲自确认过，夏某1表示他有办法把土地证分成三份，分别落户到三家人名下，为了方便办理要求三家人把相关证件交给他保管。直到2014年其才发现土地证上的名字变成了夏某1，夏某1是如何办理的变更其并不知情。（22）证人钱汝彬的证言，证实土地是夏某某私下卖给夏某1，夏某1又将土地卖给周某某等人，土地使用证直接办在周某某名下，后来周某某又将这块土地卖给夏某1并办理了夏某1的土地使用证。土地变更交易过程中的材料审核是由土地利用股负责，根据土地利用股的审核意见来登记发证。（23）证人史某某的证言，证实国土资源局办理土地转让、变更手续是由土地利用股负责搜集审核土地转让的相关手续资料，地籍股根据土地利用股搜集的资料和审核意见，经审核资料齐全后即可登记办证。（24）证人彭某1的证言，证实土地利用股主要负责土地使用审批、在办理土地转让手续中，负责收集土地转让资料进行审核审批。土地利用股就是一个人，由段某负责。按理说办理土地转让手续这样的大事，应该由签订合同的双方到场签字才能办理，单方签字是不符合转让条件的，但是其不知道段某是否要求双方到场签字。（25）被告人段某的供述，证实在办理手续过程中一般是要求参与转让土地的双方当事人到场签字确认的，虽然没有相关文件规定，但是由双方当事人到场签字才能确认真实意愿，由一方当事人代替签字是不符合办理条件的，采取这样的方式主要是为了方便群众，以前也没有出现过这种事情。在此过程中由于其疏忽大意，没有让双方当事人到场签字，其无法鉴别签名是否真实就同意办理了土地转让手续。夏某1用土地使用证到银行抵押贷款的事情其不知情，对于夏某1无法偿还贷款给银行造成的损失其也说不清楚自己是否有责任，但是他用虚假合同来办理土地使用证，通过其审批办得了土地使用证，其是有责任的。以上证据经庭审质证，合法属实，并能相互印证，本院予以采信。本院认为，被告人段某身为国家机关工作人员，对工作严重不负责任、不正确履行工作职责，导致公共财产遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人段某犯玩忽职守罪的罪名成立，本院予以支持。被告人段某如实供述自己的罪行，真诚悔罪，本案中造成的经济损失已经全部挽回，故被告人段某犯罪情节轻微不需要判处刑罚，可免予刑事处罚。辩护人提出段某的行为不构成犯罪的辩护意见，不符合法律规定，本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下:被告人段某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向楚雄彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  孔显华审判员  张 莹审判员  张生富二〇一六年十二月二十八日书记员  张继芹