四川省绵阳市游仙区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川0704刑初254号公诉机关绵阳市游仙区人民检察院。被告人熊小林，曾用名熊小玲，男，生于1978年8月15日，四川省古蔺县人，汉族，大学本科，企业员工，原系四川鑫循环网络科技有限公司总经理，住成都市成华区；因涉嫌犯职务侵占罪，于2016年1月28日被绵阳市公安局游仙区分局取保候审。辩护人敬长君，北京盈科（成都）律师事务所律师。被告人熊永红，男，生于1977年5月5日，四川省叙永县人，汉族，大专文化，装修工人，住四川省彭山县。因涉嫌犯职务侵占罪，于2016年1月26日被绵阳市公安局游仙区分局取保候审。绵阳市游仙区人民检察院以绵游检诉刑诉〔2016〕235号起诉书指控被告人熊小林、熊永红犯职务侵占罪，于2016年3月16日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。绵阳市游仙区人民检察院指派代理检察员何文婷出庭支持公诉、被告人熊小林及其辩护人敬长君、被告人熊永红到庭参加诉讼。现已审理终结。绵阳市游仙区人民检察院指控：2015年5月13日，被告人熊小林与绵阳金循环电子商务有限公司（现更名为四川金循环电子商务有限公司）（以下简称为金循环公司）签订《劳动合同》，同年7月8日被任命为金循环集团公司副总裁，同年10月9日熊小林与四川金循环电子商务有限公司下设的子公司——绵阳金循环网络科技有限公司（现更名为四川鑫循环网络科技有限公司）（以下简称为鑫循环公司）签订《劳务合同》，同年10月13日被任命为该公司总经理，全面负责鑫循环公司经营、管理事务，负责该公司于2015年下半年搭建的进行试运营融资业务的鑫循环P2P网贷平台，该平台主要开展居间电子网络平台业务，给投资客户，借款客户之间搭建一个网络平台，提供中介服务，从中收取居间服务费。2015年8月左右，熊小林的哥哥即被告人熊永红，因沈某某帮其开具的税务发票无法抵税，要求沈某某退还自己所支出给其的税款8万元，因沈某某无钱退还，便由沈某某出具相应款项的借条。后因沈某某一直未有钱归还熊永红，熊永红以帮助沈某某借款再用于还自己的名义找人以沈某某的身份信息开立银行卡，并将沈某某介绍给熊小林，将沈某某的身份材料及银行卡均留在熊小林所在公司，后沈某某再未过问其所放置的相关的资料。因熊小林所在鑫循环公司正在发布融资信息，以便测试平台是否正常运营，公司便同意熊小林先以沈某某的名义在鑫循环平台开展融资测试业务，但要求所融资资金需要交由集团公司财务指定账户，由公司进行管理，其债务及利息由公司承担，以确保投资人资金安全，即实际借款系鑫循环公司本身。后熊小林以沈某某的名义在平台上注册了账户，由熊小林管理，以沈某某的名义编造了成都某公司再生铝质押借款项目，经公司同意先后分七期在鑫循环公司所运营的鑫循环平台网上面向社会发标进行融资，除第四期借款由于各借款人未认定购足额借款数额导致项目在规定时间内未达到借款标的总额流标外，其余一至三期及五期均向社会不特定客户融资成功，借款项目融资成功的资金均通过公司审批流程转入沈某某的银行卡，后由于熊小林再将该资金从沈某某银行卡转入金循环公司会计唐某某的账户中，由鑫循环公司实际控制并管理。同年12月9日下午16时许，熊小林被公司邮件告知从2015年12月9日起将与他终止劳动合同关系，要求其于第二日办理完工作交接手续结束工作。熊小林认为公司对自己解聘不当，便想将正在平台上融资15万元的沈某某成都某公司再生铝质押20151207七期借款融资成功的资金留作己用，后熊小林与熊永红相约见面，熊小林告知熊永红公司对其解聘和打算将公司平台上融资的15万元转走一事，并要求熊永红提供一个非熊永红本人所有但又能控制的银行卡号，以备融资成功后转款所用，后熊永红便将其岳母李某某的卡号告知熊小林。当日下午熊小林又安排人以熊永红妻子刘某某的名义（实由熊小林出钱）对第七期借款项目共出资57100元，使该融资项目满标可以提现（即最终达到融资15万），并利用公司的技术人员余某某不知自己将要离职的情况，将自己已被公司锁定的平台管理系统用户通过余某某获得平台系统超级管理员的用户名和密码，利用超级管理员用户，修改公司的两级审批，使沈某某的融资项目满标审核通过，同年12月10日11时许成功将融得的资金14.925万元（扣除平台手续费后）顺利转入沈某某的银行卡中，后将该笔款项转入熊永红提供的其岳母李某某的账户中。当日，鑫循环公司向全公司宣布与熊小林解除劳动合同关系，并发现本公司融资平台管理端有异，超级管理员密码被人篡改，平台上一笔15万元的融资提现成功，但非具有审批权限的人本人操作，公司认为此事可能认为与熊小林有关。次日，公司管理层多名人员与熊小林沟通，但熊小林谎称不知此事，并回避与相关人员见面。后熊小林让熊永红找到沈某某编造谎言，让沈某某谎称自己不认识熊小林及熊永红，谎称转钱给李某某是用于还李某某工程方面的钱。同年12月13日，熊永红将从沈某某账户处转来的钱中转出40000元到自己的银行卡中，12月18日又从中取款6000元用于自用，12月19日取款10.3万元，并将其中60000元现金交付给熊小林，同年12月31日熊小林通过转账还款给熊永红29940元。鑫循环公司因熊小林未将其代为保管沈某某相关账号及银行卡交还，导致以沈某某的名义的成都某公司再生铝质押一至七期借款标的到期无法通过鑫循环平台正常还款，公司便于2015年12月月底开始通过下线债权转让模式由公司与投资人签订债权转让协议，并支付投资人本金和利息的方式，使各期投资的债权得以清偿（熊小林以刘某某的名义出资的除外）。案发后，熊永红已将涉案金额14.925万元于2016年1月25日退还于鑫循环公司。被告人熊永红、熊小林分别于同年1月26日、1月28日主动向公安机关投案自首。公诉机关认为，被告人熊小林身为公司管理人员，利用职务上便利，将本单位财务非法占为己有，数额较大；被告人熊永红明知熊小林非法占有公司财务，仍为其提供帮助。二人行为均触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十一条，应当以职务侵占罪追究其刑事责任；被告人熊小林、熊永红犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；据此，特提起公诉，请依法判处。被告人熊小林对公诉机关指控的罪名没有异议，其当庭辨称：1.自己主观上没有占有公司财产的想法，事后并没有逃避而是积极跟公司总裁汇报沟通；2.侵占的金额应扣除自己投入的57100元；3.案发后主动投案，赃款已经全部退还给公司；望能从轻减轻或者免于刑事处罚；其辩护人的辩护意见是：1.被告人熊小林并非恶意侵占公司财产，是因为工作上得到了不公平的待遇，又因自己法律意识淡薄，导致了本案的发生；2.案发后赃款已经全部退还，没有给公司造成实际损失，犯罪情节不恶劣；3.其案发后主动投案，如实供述罪行，当庭认罪、悔罪；4.其系初犯、偶犯；5.侵占金额应扣除以刘某某名义由熊小林本人出钱投资的57100元；综上，能对其定罪免处。被告人熊永红对公诉机关指控的罪名均无异议，其当庭辨称：1.熊小林当初只告诉自己公司欠他的钱，案发后才晓得侵占的是公司的钱；2.自己案发后有自首、退赃行为，望能对其免于刑事处罚。经审理查明：2015年5月13日，被告人熊小林与绵阳金循环电子商务有限公司（现更名为四川金循环电子商务有限公司）（以下简称为金循环公司）签订《劳动合同》，同年7月8日被任命为金循环集团公司副总裁，同年10月9日熊小林与四川金循环电子商务有限公司下设的子公司——绵阳金循环网络科技有限公司（现更名为四川鑫循环网络科技有限公司）（以下简称为鑫循环公司）签订《劳务合同》，同年10月13日被任命为该公司总经理，全面负责鑫循环公司经营、管理事务，负责该公司于2015年下半年搭建的进行试运营融资业务的鑫循环P2P网贷平台，该平台主要开展居间电子网络平台业务，给投资客户，借款客户之间搭建一个网络平台，提供中介服务，从中收取居间服务费。2015年8月左右，熊小林的哥哥即被告人熊永红，因沈某某帮其开具的税务发票无法抵税，要求沈某某退还自己所支出给其的税款8万元，因沈某某无钱退还，便由沈某某出具相应款项的借条。后因沈某某一直未有钱归还熊永红，熊永红以帮助沈某某借款再用于还自己的名义找人以沈某某的身份信息开立银行卡，并将沈某某介绍给熊小林，将沈某某的身份材料及银行卡均留在熊小林所在公司，后沈某某再未过问其所放置的相关的资料。因熊小林所在鑫循环公司正在发布融资信息，以便测试平台是否正常运营，公司便同意熊小林先以沈某某的名义在鑫循环平台开展融资测试业务，但要求所融资资金需要交由集团公司财务指定账户，由公司进行管理，其债务及利息由公司承担，以确保投资人资金安全，即实际借款系鑫循环公司本身。后熊小林以沈某某的名义在平台上注册了账户，由熊小林管理，以沈某某的名义编造了成都某公司再生铝质押借款项目，经公司同意先后分七期在鑫循环公司所运营的鑫循环平台网上面向社会发标进行融资，除第四期借款由于各借款人未认定购足额借款数额导致项目在规定时间内未达到借款标的总额流标外，其余一至三期及五期均向社会不特定客户融资成功，借款项目融资成功的资金均通过公司审批流程转入沈某某的银行卡，后由于熊小林再将该资金从沈某某银行卡转入金循环公司会计唐某某的账户中，由鑫循环公司实际控制并管理。同年12月9日下午16时许，熊小林被公司邮件告知从2015年12月9日起将与他终止劳动合同关系，要求其于第二日办理完工作交接手续结束工作。熊小林认为公司对自己解聘不当，便想将正在平台上融资15万元的沈某某成都某公司再生铝质押20151207七期借款融资成功的资金留作己用，后熊小林与熊永红相约见面，熊小林告知熊永红公司对其解聘和打算将公司平台上融资的15万元转走一事，并要求熊永红提供一个非熊永红本人所有但又能控制的银行卡号，以备融资成功后转款所用，后熊永红便将其岳母李某某的卡号告知熊小林。当日下午熊小林又安排人以熊永红妻子刘某某的名义（实由熊小林出钱）对第七期借款项目共出资57100元，使该融资项目满标可以提现（即最终达到融资15万），并利用公司的技术人员余某某不知自己将要离职的情况，将自己已被公司锁定的平台管理系统用户通过余某某获得平台系统超级管理员的用户名和密码，利用超级管理员用户，修改公司的两级审批，使沈某某的融资项目满标审核通过，同年12月10日11时许成功将融得的资金14.925万元（扣除平台手续费后）顺利转入沈某某的银行卡中，后将该笔款项转入熊永红提供的其岳母李某某的账户中。当日，鑫循环公司向全公司宣布与熊小林解除劳动合同关系，并发现本公司融资平台管理端有异，超级管理员密码被人篡改，平台上一笔15万元的融资提现成功，但非具有审批权限的人本人操作，公司认为此事可能认为与熊小林有关。次日，公司管理层多名人员与熊小林沟通，但熊小林谎称不知此事，并回避与相关人员见面。后熊小林让熊永红找到沈某某编造谎言，让沈某某谎称自己不认识熊小林及熊永红，谎称转钱给李某某是用于还李某某工程方面的钱。同年12月13日，熊永红将从沈某某账户处转来的钱中转出40000元到自己的银行卡中，12月18日又中取款6000元用于自用，12月19日取款10.3万元，并将其中60000元现金交付给熊小林，同年12月31日熊小林通过转账还款给熊永红29940元。鑫循环公司因熊小林未将其代为保管沈某某相关账号及银行卡交还，导致以沈某某的名义的成都某公司再生铝质押一至七期借款标的到期无法通过鑫循环平台正常还款，公司便于2015年12月月底开始通过下线债权转让模式由公司与投资人签订债权转让协议，并支付投资人本金和利息的方式，使各期投资的债权得以清偿（熊小林以刘金平的名义出资的除外）。案发后，熊永红已将涉案金额14.925万元于2016年1月25日退还于鑫循环公司。被告人熊永红、熊小林分别于同年1月26日、1月28日主动向公安机关投案自首。综上，被告人熊小林、熊永红侵占资金金额应扣除熊小林出资的57100元，实际侵占金额为92150元。上述事实，有经当庭质证、认证的下列证据证实：一、被告人的供述：1.被告人熊小林的供述与辩解，证实自己从2015年5月11日通过招聘到金循环公司上班，11月份兼任鑫循环电子商务公司的总经理，负责P2P平台，开展居间服务的电子网络平台业务，12月9日，接金循环电子有限公司王总的电话得知公司要把自己辞退，非常气愤，并将此事告诉了杨某，后便将公司网上正挂了沈某某的一个向社会通过公司P2P平台融资的项目，融资金额是15万元，且沈的银行卡在自己处，便想把钱从公司转走，当日自己在公司享有的超级用户名及公司本身的超级用户名均被公司锁定，自己便通过公司技术人员余某某为自己将用户名重置，晚上安排杨某找人把沈某某的标补满。后又打电话给哥哥熊永红公司要辞退自己的事，并告诉哥公司答应给自己拿违约金20多万，想把沈某某这个标做成后的15万元弄出来，并向熊永红要了一个银行卡号，熊永红便将其岳母的卡号给了自己，后杨某通过找熊小林的嫂子用其名义将标补满，用自己的钱分别冲了1000元、56100元到平台上，后通过从公司技术人员处获取的密码，将沈某某成都铝业再生资源公司标的审核通过使投资人的资金到达了沈某某的账户，自己将上面的14.925万元钱分三次转给了熊永红岳母的银行卡内。并叫熊永红给自己拿了6万元现金。之所以沈某某的卡在自己处时因为沈某某欠熊永红的钱，没钱还，熊永红找到自己找人借钱，自己去找投资公司，也没有借到，后就叫杨某用沈某某的身份信息办理了一张建设银行的卡，办完后杨某将沈的身份证、房产证等资料一起给了自己，自己就安排公司风控人员制作了假的再生铝公司营业执照复印件等资料，就对该再生铝公司进行挂标；自己在鑫循环网络科技有限公司经手的只有沈某某成都再生铝业资源有限公司，原因为了公司发展，按照总公司要求在网上注册，公司对注册这些标的公司的真实性没有要求，只是对人员信息的真实性有要求，自己是应公司要求找可以控制的人和可以控制资金在网上注册向社会募集资金，所以才用了沈某某的相关信息，所募集资金是总公司在用，所产生的利息也是公司在承担，并对该资金负责，沈某某成都某再生铝资源有限公司的账户是自己在管理，每次到钱后，自己就按要求转给公司财务。2.被告人熊永红的供述与辩解，证实2015年4月左右因找沈某某开工程款税务发票给沈支付了8万元税费，但票无法抵税，自己就找沈退钱，沈没钱就写了一张欠8万元的借条和借款确认书，沈的户口本、房产资料等本来去去办理贷款来还钱的，但没办成，后就去找自己弟弟熊小林帮忙借，也没借到，听说是杨某拿着沈的身份信息等资料去银行开了户，在熊小林的公司平台上做标的；熊小林在辞退当天给自己打电话说要被公司辞退了，依照公司招聘资料算出来公司会赔偿他26万多元，还说公司正在用沈某某的名义对外发标融资，他可以从公司平台上融资的钱转到沈的卡上，叫自己给他提供一张与自己无关但又能控制的银行卡，自己就把岳母李某某的卡提供给熊小林了，第二天自己就受到短信提示收了3笔钱，共计14.925万元，熊小林还打电话确认收到没，后自己将此钱转到自己的邮政银行卡上，取了6000元现金，在彭山区公义镇邮政所取了10.3万元，给熊小林拿了6万元。后按照熊小林安排联系沈某某让沈说假话不认识自己、熊小林和杨某，欠李某某钱，卡让李某某拿走了。二、证人证言：1.杨某的证言，证实自己在四川鑫循环网络科技有限公司的工作职责是负责市场营销，熊永红是自己姐夫，证实沈某某欠熊永红钱并想办贷款还钱的情况与熊永红供述相符，后熊永红把沈某某的贷款资料、身份证等资料拿到银行开户，自己回公司就把卡和资料全部交给了公司老总熊小林，熊小林利用这些资料编造了沈某某有一个成都某再生铝资源公司，因需要资金通过发标的形式向社会融资借款；熊小林给自己打电话说他被公司辞退了心理不平衡，并叫自己找人当天把标补满，自己就找到表姐刘某某以她名义在公司P2P平台给注册了账户，把账户给了熊小林，后面的事就不清楚了；在2015年12月上旬的样子，熊永红叫自己一起去找下沈某某，熊永红给沈某某说如果外面有人问是否认识他、杨某、熊小林就说不认识，说欠一个叫李某某的15万元钱，卡被李某某拿走了，还写了纸条让沈某某背下来。2.沈某某的证言，证实自己开税票欠熊永红的钱，但没钱还，熊永红叫自己去担保公司借，没借到，后熊永红让自己提供一张银行卡，密码在开卡时是熊小林安排的人和自己一起去设置的，自己不知道，卡办出后就由熊小林他们拿走了，自己的身份证、户口本、驾驶证等全部给了他们，不知道他们拿去做什么；2015年12月10日杨某和熊永红找到自己让自己慌称钱李某某的钱，但自己并不认识李某某，也没有什么再生铝业公司的项目；3.刘某某的证言，证实自己老公熊永红的弟弟熊小林和自己表弟杨某都在四川鑫循环网络科技公司上班，在2015年12月10日，杨某让用自己的身份信息在他们公司开了一个户头，杨某帮自己进行了注册，经短信提示自己是投资了共计5万多，但自己没有出钱，后来听说是熊小林投的，后杨某让自己去公司要钱，但公司没给；注册受，自己与母亲李某某和熊永红一起在彭山的邮政银行取了10.3万元，后公安机关找到熊永红，他将此钱通过熊小林退给了公司。4.李某某的证言，证实其系四川金循环电子商务有限公司的财务总监，熊小林是2015年招聘到公司任副总裁，负责公司运营，工作四个月后，因工作能力不适合该岗位，就让他去公司下面的子公司四川鑫循环网络科技有限公司任总经理，2015年12月9日他试用期满，公司认为没有达到要求，决定将他辞退；2015年12月7日左右，四川鑫循环网络科技有限公司正在为一个叫沈某某的人员通过公司平台向社会募集资金15万元，12月9日上午，资金没有募集够，总公司就通知熊小林这次募集作废，同时公司人事部书面对他宣布解聘并办理手续，当天下午4点左右，熊小林通过QQ要求公司技术人员给他一个超级管理用户名和密码，晚上他就将沈某某一标的募集资金补够利用超级管理用户，修改公司两级审批，一个人将该标审核通过，将资金转出至沈某某账户，2016年1月10日到期都没有归还，公司找到他问怎么回事，他说不知道，后与沈某某联系，网上注册电话也是假的；另证实四川鑫循环网络科技有限公司是2015年5月成立，开始是熊小林在负责后由他任总经理。以沈某某名义发起的标共发生了6次业务，前5次都是公司测试用的，只有2015年12月8日是实际发生的业务，测试期间募集资金的使用和产生的费用都是由公司承担。5.唐某某的证言，证实其系四川金循环电子商务有限公司的会计，保管四川鑫循环网络科技有限公司P2P平台测试资金到沈某某账户上，再转到自己的账户资金，到期后再归还给投资客户；沈某某的成都铝再生资源公司测试了六次，前五次都测试成功了，资金都通过沈某某的账户转到自己的工商银行账户了，最后一笔公司通知说不测试了，财务上也无人审批，财物审批人员骆某某的用户名和密码被盗，但不知道怎么又挂在网上，最后资金没有到自己账户上，资金被转走了。6.骆某某的证言，证实其是四川鑫循环电子商务有限公司的会计，仓储公司的出纳，该公司P2P平台在金属再生资源公司在资源紧缺的情况下向社会融资，该平台从2015年10月开始测试，自己负责标挂起后，看见资金融够了，符合挂标要求，就用公司给自己设置用户名及密码进入网络公司P2P平台，同意审核，资金就到了借款人指定的银行账户上，给熊小林汇报后，就按照公司要求，将资金转入公司指定给唐某某的一个账户上，2015年12月10日这次，自己的用户名和密码被盗，自己没有审批，不知道怎么资金怎么转出去的。7.余某某的证言，证实其系四川鑫循环网络科技有限公司高级技术程序员，参与设置融资平台的客户、平台、担保初审，发标审核、担保复审、满标审核，具体如何分配由公司拥有超级用户密码的管理人员安排，公司只有熊小林总经理和韩某某技术老总两个有超级用户密码；2015年12月9日下午，熊小林因他的用户名被唐某某老总锁定了，给自己发QQ要求重置密码，任何事情他来承担，因为不知道他已经离职，自己就在QQ上将超级用户名和地址发给了熊小林。8.王某的证言，证实熊小林是自己姐夫，自己是四川鑫循环网络科技有限公司负责网络推广，沈某某这个标的资金都是先到沈某某的账户再转到公司财务唐某某处，利息由公司承担，沈某某对此不知情，沈的卡是由熊小林在保管。9．梁某的证言，证实其系四川金循环电子商务有限公司人事部经理，对熊小林招聘及解聘的情况。10.唐某某的自述材料，证实其于2015年11月由四川金循环电子商务有限公司安排到四川鑫循环网络科技有限公司主持风控工作，到任后，自己与公司总经理熊小林、技术总监韩某某一起风控工作，并决定暂时继续以试运营方式（测试）和原来测试用的沈某某成都某再生铝来公司对网络进行测试展开业务，但是一定要保证资金安全，确保投资人利益不能受损，试运营期间本金要转到公司财务上管理，所产生的利息和费用由总公司承担，网上资金体现审核是有公司风控审批，再由财务审批，审批完后由第三方平台支付到标的公司指定账户，沈某某成都某铝业再生资源公司资金账户是熊小林在管理，资金到帐后由熊小林转给公司财务；总公司考虑到四川鑫循环网络科技有限公司的发展和熊小林的工作状态，在2015年12月8日决定将其解聘，由自己去负责该公司，后公司王总于2015年12月9日通知熊小林，下午自己与熊沟通，熊表示会沟通，暂时不交接工作，2015年12月9日17：40分左右梁利将书面终止劳动合同通知书递交给熊小林，后自己再去找熊小林时，发现其已离开公司，后绵阳工作的财务人员反映登陆不上公司平台管理端，后自己登陆公司平台管理端，发现超级管理员密码被修改，后2015年12月11日一早，财务人员就通知有一笔近15万元的体现申请在头天已通过财务账号审核体现，资金已转到沈某某的银行卡，但非财务人员草最，自己感觉此事与熊小林有关，与其沟通，被否认，后公司领导人员相继要与其见面，其一直推脱。三、书证：1.报案说明、到案经过证实本案的发、破案，以及被告人归案的经过。2.四川金循环电子商务有限公司与四川鑫循环网科技有限公司的基本情况，公司营业执照，员工个人信息登记表，终止劳动合同通知书，工资表，情况说明，任命通知，劳动合同，QQ邮箱截图及通知，熊小林民生银行账户明细，证实了上述公司招聘、解聘被告人熊小林，以及向其发放工资的情况；熊小林在2015年12月10日存入56100元，当日又网上支付给讯付信息科技有限公司客户备付金56100元，2015年12月28日其手机转账35000元。3.沈某某的户籍身份信息，借条及收款确认书，证实沈某某于2015年9月27日向熊永红出具了借熊永红8万元的借条及收款确认书。4.被告人户籍信息，证实二被告人的身份信息。5.接受证据清单，申请融资项目平台标的明细、系统后台日志、财务审核日志，银行卡交易明细，手机银行截屏，证实四川鑫循环网络科技有限公司以沈某某名义的成都某再生铝质押的融资项目情况，公司运营管理系统于2015年12月9日17:17开始由超级管理员进行管理员管理，对财务、唐总、骆某某、唐某某的管理员进行了修改，在17：27分修改担保公司，12月10日凌晨1:09修改风控总监角色和唐某某管理员，上午9、11点左右又对唐某某、骆某某管理员进行了修改，以骆某某的名义进行提现审核等操作，11:23沈某某提现149250元至其尾号为5952的建设银行账户中；沈某某的该银行卡从2015年11月开始先后6次受到讯付科技有限公司客户备付金，前5次均分笔转入唐某某尾号为5659的账户中，仅12月10日分3笔共149250元转入李某某尾号为7945账户中。6.余某某的情况说明及余某某与熊小林的聊天记录，证实余某某帮助熊小林重置超级管理员密码是熊小林要求，与余某某的证言及熊小林的供述相印证。7.借款合同及附件，证实成都某公司再生铝质押20151207七期借款是沈某某为借款人，刘某某等7人为出借人，借款金额为15万元。8.个人互联网金融资金管理平台，借款发标信息及融资信息表，投资人会员信息表，证实四川鑫循环网络科技有限公司与讯付信息科技有限公司签订了服务协议，有讯付公司向鑫循环公司提供个人互联网融资金管理平台，鑫循环公司利用该平台实现个人互联网借贷业务；以及成都某公司再生铝质押一期至七期发标融资情况。9．债权转让协议、投资借款信息及履行协议转款依据，证实四川鑫循环网络科技有限公司于2015年12月底开始通过线下债权转让模式由公司与投资人签订债权转让协议，并支付投资人本金和利息的方式，使熊小林以沈某某名义的成都某公司再生铝质押1-7期的融资项目投资人的债权得以清偿。10.收条，证实熊永红于2016年1月25日将14.925万元退还给了四川鑫循环网络科技有限公司。以上证据调取程序合法，具有真实性、客观性、关联性，本院予以采信。本院认为，被告人熊小林身为公司管理人员，利用职务上的便利，将本单财物非法占为己有，数额较大；被告人熊永红明知熊小林非法占有公司财物，仍为其提供帮助，二人行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，构成职务侵占罪，应依法予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持；对于指控的侵占金额应扣除熊小林自己出资投入的57100元；依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，被告人熊小林、熊永红在案发后，主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚；依照上述法律第二十七条之规定，被告人熊永红在共同犯罪中其次要辅助作用，系从犯，应当从轻处罚；被告人熊永红在案发后退还了全部赃款，亦可酌情从轻处罚；对被告人熊小林称自己主观上没有占有公司财产的想法，事后并没有逃避而是积极跟公司总裁汇报沟通的辩解以及被告人熊永红称案发后才晓得侵占的是公司的钱辩解与审理查明的事实不符，不予采纳；对二被告人及被告人熊小林的辩护人提出免于刑事处罚的意见与法律规定不符，不予采纳；对二被告人及其辩护人的其他意见予以采纳；综上，为保护公民的合法财产不受侵害，打击刑事犯罪，根据本案的事实、性质、情节，对社会的危害程度以以及被告人的认罪、悔罪态度等情节，依照上述法律及《中华人民共和国刑法》二十五条第一款、第七十二条、第七十三条的规定，判决如下：一、被告人熊小林犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算)。二、被告人熊永红犯职务侵占罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  胡 桃审 判 员  赵 倩人民陪审员  金小平二〇一六年十二月二十八日书 记 员  宋黎黎附相关法律条款：《中华人民共和国刑法》第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中其次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。