江苏省昆山市人民法院刑 事 判 决 书(2016)苏0583刑初874号公诉机关江苏省昆山市人民检察院。被告单位江苏中大建设集团有限公司，法定代表人谈俊儒，住所地江苏省昆山开发区同丰东路760号。诉讼代表人谈俊儒，男，1987年6月6日生，系江苏中大建设集团有限公司法定代表人，住江苏省昆山市。辩护人赵丹，江苏同丰律师事务所律师。被告人谈义良，男，1961年10月5日生，汉族，研究生文化，系江苏中大建设集团有限公司原法定代表人，住江苏省昆山市。2014年10月19日因涉嫌单位行贿犯罪被苏州市姑苏区人民检察院取保候审，2015年9月15日被江苏省昆山市人民检察院取保候审，2016年5月30日被本院取保候审。辩护人巫飞，江苏能成律师事务所律师。江苏省昆山市人民检察院以昆检诉刑诉〔2016〕590号起诉书指控被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良犯单位行贿罪，于2016年5月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省昆山市人民检察院指派代理检察员司现静出庭支持公诉。被告单位江苏中大建设集团有限公司诉讼代表人谈俊儒、被告人谈义良、辩护人赵丹、巫飞到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省昆山市人民检察院指控，1998年至2014年期间，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良为在申请建筑资质证书、工程招投标等方面谋取不正当利益，多次向原昆山市兵希镇农工商总公司总经理、原中新苏州工业园区置地有限公司总经理杜某、原昆山市委常委兼昆山花桥经济技术开发区党工委副书记、管委会主任任某（均另案处理）行贿，共计人民币660000元、美元13000元、英镑2000元，共计折合人民币782091元。公诉机关认为，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，共计人民币782000余元，情节严重，均应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良在被追诉前主动交代行贿行为，可以减轻处罚或者免除处罚。提请本院依法判处。被告单位江苏中大建设集团有限公司对被指控的单位行贿犯罪事实未提出异议。其辩护人的辩护意见是：对公诉机关指控被告单位江苏中大建设集团有限公司构成单位行贿罪不持异议。被告单位江苏中大建设集团有限公司在被追诉前主动交代行贿行为，在设立之初，法律意识比较淡薄，为社会作出了贡献，工程质量过硬。综上，建议对被告单位江苏中大建设集团有限公司免除处罚。被告人谈义良对被指控的单位行贿犯罪事实未提出异议。其辩护人的辩护意见是：对公诉机关指控被告人谈义良构成单位行贿罪不持异议。被告人谈义良在被追诉前主动交代行贿行为，自愿认罪，悔罪表现突出，系初犯。综上，建议对被告人谈义良免除处罚。经审理查明：一、主体身份江苏中大建设集团有限公司前身为江苏中大建设有限公司、昆山开发区中大建设有限公司。昆山开发区中大建设有限公司成立于1998年4月10日，法定代表人谈义良，法人股东为昆山经济技术开发区工业开发实业总公司，自然人股东为谈义良、张羽、郑安民、宗俊生、谈某。公司相关变动情况如下：1、名称变动情况：2004年2月12日名称变更为江苏中大建设有限公司；2004年12月27日名称变更为江苏中大建设集团有限公司。2、股东变动情况：1998年9月8日，昆山经济技术开发区工业开发实业总公司转让全部股份给谈义良、谈某、宗俊生。3、法定代表人变动情况：2014年11月12日公司法定代表人变更为谈某；2014年11月27日公司法定代表人变更为谈俊儒。4、资质变动情况：1999年2月28日，昆山开发区中大建设有限公司取得工业与民用建筑工程施工三级资质；2004年12月30日，江苏中大建设集团有限公司取得房屋建筑工程施工总承包一级资质。上述事实，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良在开庭审理过程中亦无异议，并有江苏中大建设集团有限公司工商登记资料，营业执照，组织机构代码证，常住人口基本信息等证据证实，足以认定。二、单位行贿（一）向杜某行贿1998年，被告人谈义良欲成立建筑公司，遂向杜某请托借用技术人员资质，经二人商量后杜某决定由昆山市兵希镇农工商总公司下属的昆山开发区工业开发实业总公司（以下称开发实业总公司）与被告人谈义良以合作形式成立昆山开发区中大建设有限公司，并借用开发实业总公司人员资质，申领建筑企业四级资质。2003年6月至2004年2月，被告人谈义良向杜某请托工程建设项目，在苏春工业坊二期3标工程、青年公社一期2标工程项目招标过程中，由杜某关照下属将被告单位江苏中大建设集团有限公司（当时名称昆山开发区中大建设有限公司）列入资格预审名单，后被告单位江苏中大建设集团有限公司中标。为得到并感谢杜某上述帮助，1998年至2014年4月，被告单位江苏中大建设集团有限公司、谈义良在谈义良办公室或在杜某家里多次向杜某行贿，共计人民币600000元、美元10000元、英镑2000元。具体分述如下：1、1998年春节前某日，送给杜某人民币50000元。2、1999年春节前某日，送给杜某人民币50000元。3、2000年春节前某日，送给杜某人民币100000元。4、2000年10月份，被告人谈义良将其购买的位于昆山市环城北路香樟园小区X幢XXX-XXX室以35万元价格转卖与杜某，杜某实际支付25万元。5、2001年春节前某日，送给杜某人民币100000元。6、2002年春节前某日，送给杜某人民币100000元。7、2003至2012年十年间，每年春节前，至杜某家里分别送给杜某人民币10000元。8、2005年5月份，被告人谈义良在其办公室送给杜某美元10000元（折合人民币82765元）。9、2014年4月某日，被告人谈义良在英国伦敦与杜某、杜某女儿杜某1吃饭期间，经杜某许可，送给杜某1英镑2000元（折合人民币20656元）。上述事实，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良在开庭审理过程中亦无异议，并有证人詹某、杜某、戴某、潘某、谈某的证言，昆山经济技术开发区工业开发实业总公司工商登记资料，中新苏州工业园区置地有限公司工商登记资料，杜某常住人口信息，任职文件，苏春工业坊二期3标、青年公社一期2标工程合同，招投标资料，购销合同，契约，证明，契税完税证，发票，杜某、谈义良出入境记录查询结果，杜某受贿案起诉书、刑事判决书等证据证实，足以认定。（二）向任某行贿2008年年底，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良为中标花桥开发区商务城人才公寓项目，向时任昆山市委常委兼昆山花桥经济技术开发区党工委副书记、管委会主任任某请托，在招投标前由任某指示昆山花桥规划建设局提高该项目招标条件，将本该设置为建筑施工总承包二级的投标人资质提高到一级，限制投标人范围，为被告单位江苏中大建设集团有限公司谋取竞争优势，后被告单位江苏中大建设集团有限公司中标。为感谢上述帮助，2009年至2011年三年间，每年春节前，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良至任某家里分别送给任某人民币20000元，共计人民币60000元。上述事实，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良在开庭审理过程中亦无异议，并有证人任某、曾某、张某的证言，花桥开发区商务城人才公寓项目申请，招投标资料，建设工程施工合同，任某任职情况说明、任职文件，任某受贿案起诉书、刑事判决书等证据证实，足以认定。（三）归案2014年10月，中共苏州市纪委在查办时任苏州工业园区党工委副书记杜某严重违纪案过程中发现，杜某与江苏中大建设集团有限公司法定代表人谈义良存在不正当经济往来。2014年10月9日，经批准，昆山市纪委办案人员将谈义良带至苏州市纪委办案点配合调查。被告人谈义良涉嫌单位行贿犯罪的线索，由苏州市姑苏区人民检察院在初查原昆山市人大常委会副主任任某涉嫌受贿线索中自行发现。2014年10月18日，苏州市姑苏区人民检察院反贪污贿赂局侦查人员到中共苏州市纪委询问被告人谈义良，被告人谈义良如实供述了其行贿事实。同日，被告人谈义良随该局侦查人员到该院接受调查，如实供述了行贿行为。2014年10月19日，该院对被告人谈义良以涉嫌单位行贿罪立案侦查。上述事实，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良在开庭审理过程中亦无异议，并有中共苏州市纪律检查委员会第三纪检监察室出具的关于谈义良案件的情况说明，苏州市姑苏区人民检察院反贪污贿赂局出具的线索来源情况说明，案发经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位江苏中大建设集团有限公司及其直接负责的主管人员被告人谈义良为谋取不正当利益而给予国家工作人员财物，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良的行为已构成单位行贿罪。被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良当庭认罪，酌情予以从轻处罚。公诉机关指控被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良犯单位行贿罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，但指控的部分事实不能成立，本院不予认定。公诉机关关于被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良在被追诉前主动交代行贿行为，可以减轻处罚或者免除处罚的认定，及辩护人的相关辩护意见，经查，本案的立案时间为2014年10月19日，被告单位江苏中大建设集团有限公司、被告人谈义良在2014年10月19日之前，仅交代了向任某行贿的犯罪事实，未交代向杜某行贿的犯罪事实，即仅交代次要犯罪事实，未供述主要犯罪事实，不符合“行贿人在被追诉前主动交待行贿行为”的成立条件，故公诉机关的上述认定及辩护人的相关辩护意见本院不予采纳。被告人谈义良的辩护人关于被告人谈义良自愿认罪的辩护意见，本院予以采纳。据此，对被告单位江苏中大建设集团有限公司依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条、第十二条，对被告人谈义良依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条、第十二条之规定，判决如下：一、被告单位江苏中大建设集团有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）二、被告人谈义良犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  季志康人民陪审员  陈菊英人民陪审员  缪美琴二〇一六年十二月二十九日书 记 员  周雨茜附相关法条：《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。