安徽省马鞍山市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）皖05执复25号 复议申请人（被执行人）：李峰，男,1967年12月29日出生,汉族,现住安徽省××山区喜鹊桥××室，公民身份证号码3405041967××××××××。2018年4月28日，李峰因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币十万元。 被执行人：霍尚前，男，1970年7月4日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405041970××××××××，汉族，大学文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司、马鞍山宜通资产管理有限公司实际负责人、马鞍山鸿运钢化玻璃有限公司、马鞍山鸿运广通汽车销售服务有限公司的法定代表人，居住地马鞍山市雨山区雨东村****。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月17日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年3月24日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。2018年4月28日，霍尚前犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。 被执行人：何志凤，女，1967年10月5日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405041967××××××××，汉族，初中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司总经理，户籍地马鞍山市雨山区××村××号，经常，经常居住地马鞍山市雨山区雨南村****嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月17日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年3月24日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。2018年4月28日，何志凤因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十五万元。 被执行人：张放，女，1987年1月10日出生于安徽省××为县，公民身份号码3426231987××××××××，汉族，大学文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司副总经理，户籍地无为县开城镇××政府宿舍××号，经常居住地，经常居住地安徽省马鞍山市花山区东方城******法吸收公众存款罪，于2016年2月18日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年3月24日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。2018年4月28日，张放因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。 被执行人：赵翔，男，1983年12月21日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405041983××××××××，汉族，大专文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场一部主管，户籍地马鞍山市雨山区××新村××号，经常居住地马鞍山，经常居住地马鞍山市雨山区宁泽园****公众存款罪，于2016年3月14日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年4月18日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。2018年4月28日，赵翔因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。 被执行人：赵云，女，1968年6月23日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405041968××××××××，汉族，高中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场二部主管，户籍地马鞍山市××××号，经常居住地马鞍山市花山，经常居住地马鞍山市花山区湖北西路****款罪，于2016年3月14日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年4月18日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。2018年4月28日，赵云因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。 被执行人：胡家凤，女，1966年4月11日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405051966××××××××，汉族，高中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场二部主管、马鞍山宏大金融信息服务有限公司雨山东路分公司（以下简称宏大分公司）经理，居住地马鞍山市花山区康城花园，居住地马鞍山市花山区康城花园****于2016年3月14日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月28日被本院决定取保候审。2018年4月28日，胡家凤因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金人民币十万元。 被执行人：黄潇雨，男，1990年9月23日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405031990××××××××，汉族，大专文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部二级团队长，居住地马鞍山市花山区大北庄90栋，居住地马鞍山市花山区大北庄****016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被本院决定取保候审。2018年4月28日，黄潇雨因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币九万元。 被执行人：潘月娟，女，1962年8月1日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405041962××××××××，汉族，高中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部二级团队长，居住地马鞍山市雨山区钢城花园二村46栋，居住地马鞍山市雨山区钢城花园二村****年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被本院决定取保候审。2018年4月28日，潘月娟因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币八万元。 被执行人：丁方桂，女，1965年3月14日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405051965××××××××，汉族，初中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部二级团队长，户籍地马鞍山市花山区××街道机关××机关××村××村队49号，经常居住地马鞍山市花山区丰收佳苑9栋1403号，经常居住地马鞍山市花山区丰收佳苑****8日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被本院决定取保候审。2018年4月28日，丁方桂因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币十万元。 被执行人：王承兰，女，1966年10月15日出生于安徽省，公民身份号码3405041966××××××××，汉族，初中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部二级团队长，居住地安徽省马鞍山市花山区万嘉颐园六村10栋605号，居住地安徽省马鞍山市花山区万嘉颐园六村****马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被本院决定取保候审。2018年4月28日，王承兰因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币四万元。 被执行人：张铭远，男，1993年5月23日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405041993××××××××，汉族，大专文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部一级团队长，居住地马鞍山市雨山区湖南西路22号403室。因涉嫌犯非法吸，居住地马鞍山市雨山区湖南西路****市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被本院决定取保候审。2018年4月28日，张铭远因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 被执行人：吴世娟，女，1965年12月23日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405051965××××××××，汉族，高中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部一级团队长，户籍地马鞍山市花山区××广场××号，经常居住地马鞍山市花山区今日家园13栋604号。因涉嫌犯非法吸收，经常居住地马鞍山市花山区今日家园****局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年11月1日被本院决定取保候审。2018年4月28日，吴世娟因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 被执行人：周筠，女，1970年10月12日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405051970××××××××，汉族，初中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部一级团队长，户籍地马鞍山市××××号，经常居住地马鞍山市雨山区春晖家园34栋703号。因涉嫌犯非法吸收公众存，经常居住地马鞍山市雨山区春晖家园****分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被本院决定取保候审。2018年4月28日，周筠因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 被执行人：邓云亮，男，1974年9月22日出生于安徽省马鞍山市，公民身份号码3405021974××××××××，汉族，初中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部一级团队长，户籍地马鞍山市花山区××室，经常居住地马鞍山市花山区金桥雅苑11栋306号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，，经常居住地马鞍山市花山区金桥雅苑****保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月28日被本院决定取保候审。2018年4月28日，邓云亮因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年零六个月，并处罚金人民币二万元。 被执行人：陈瑛，女，1970年6月18日出生于安徽省××县，公民身份号码3405041970××××××××，汉族，高中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部一级团队长，居住地安徽省马鞍山市花山区湖北东路456号403室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于，居住地安徽省马鞍山市花山区湖北东路****，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被本院决定取保候审。2018年4月28日，陈瑛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 被执行人：赵凤娥，女，1966年3月4日出生于山东省××县，公民身份号码3405211966××××××××，汉族，高中文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部一级团队长，户籍地安徽省马鞍山市××东苑××号，经常居住地马鞍山市花山区春江雅苑1栋609号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月，经常居住地马鞍山市花山区春江雅苑****月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被本院决定取保候审。2018年4月28日，赵凤娥因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 被执行人：吕凯悦，女，1990年11月2日出生于安徽省××县，公民身份号码3403231990××××××××，汉族，大专文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司市场部一级团队长，户籍地安徽省蚌埠市××刘集镇××号，经常居住地蚌埠市蚌山区老市委大院。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月20日被马鞍山，经常居住地蚌埠市蚌山区老市委大院月1日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审。2018年4月28日，吕凯悦因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金40000元。 复议申请人李峰不服花山区人民法院（2019）皖0503执异45号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 花山区人民法院在执行被告人霍尚前、何志凤、张放、赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦等非法吸收公众存款罪一案中，于2019年1月2日向被执行人李峰下达《执行通知书》、《当事人缴款通知书》等执行法律文书，要求其履行涉案法律文书确定的义务。 李峰不服，向执行法院提出执行异议称，第一、本案的执行标的缺乏生效法律文书的支持。《最高人民法院关于刑事判决涉案财产部分执行的若干规定》第六条规定“判决追缴或者责令退赔的应当明确追缴或者退赔的金额或者财物的名称、数量等相关情况”，但（2018）皖05刑终50号刑事判决中并未明确退赔违法所得的数额。第二、异议人从马鞍山宏大金融信息服务有限公司所获得的非法所得（工资收入）为36081元，非法院执行要求的179153元。 执行法院查明，2017年12月8日，执行法院对被告人霍尚前、何志凤、张放、赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦等犯非法吸收公众存款罪一案作出（2016）皖0503刑初358号刑事判决。后霍尚前、何志凤、赵翔、赵云、吴世娟等提出上诉，并经马鞍山市中级人民法院审理并作出了（2018）皖05刑终50号刑事判决。在该判决第一项中，认定被告人李峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币十万元。同时，责令被告人李峰继续退出违法所得。而在涉案证据《马鞍山宏大金融信息服务有限公司、马鞍山宜通资产管理有限公司（2014年3月至2016年2月资金收付情况）审计报告》中，确认其在涉案犯罪行为中违法所得为179153元。2018年11月29日，执行法院立案受理移送执行的该案，执行案号为（2018）皖0503执2376号。2019年1月2日，执行法院向被执行人李峰下达《执行通知书》、《当事人缴款通知书》等执行法律文书，要求其履行涉案法律文书确定的义务。 执行法院审查认为，第一、关于法律依据问题。该案执行依据为（2018）皖05刑终50号刑事判决，且在该生效刑事判决的第一项中，认定被告人李峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币十万元。因在涉案证据《马鞍山宏大金融信息服务有限公司、马鞍山宜通资产管理有限公司（2014年3月至2016年2月资金收付情况）审计报告》中，确认其违法所得为179153元。故责令其继续退出该违法所得179153元有法律依据。第二、异议申请人李峰认为其从马鞍山宏大金融信息服务有限公司所获得工资收仅为36081元，应以此数额的款项为执行标的问题。经查，在涉案证据《马鞍山宏大金融信息服务有限公司、马鞍山宜通资产管理有限公司（2014年3月至2016年2月资金收付情况）审计报告》中，已确认其从马鞍山宏大金融信息服务有限公司中获得的工资收入为31392元、提成收入为147761元，合计179153元。而该工资和提成收入均为违法所得，应予退出。故异议申请人李峰所提出的异议理由均不能成立。综上，执行法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于执行立案、结案若干问题意见》第九条第一项，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第二条、第七条第三款、第十一条、第十二条、第十六条第一款、第十七条第一项等规定，裁定：驳回异议申请人李峰的执行异议。 李峰向本院提出复议称：复议申请人从马鞍山宏达金融信息服务有限公司获得的工资收入为36081元，无提成收入。请求本院撤销花山区人民法院（2019）皖0503执异45号执行裁定，确认被执行人应缴款数额为36081元。 本院认为，原异议裁定认定事实不清，证据不足，依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（三）项的规定，裁定如下： 一、撤销花山区人民法院（2019）皖0503执异45号执行裁定； 二、发回花山区人民法院重新审查。 审判长 王 铁 审判员 韩丁站 审判员 张茂进 二〇一九年九月二十五日 书记员 骆祺升 附：本案适用的法律条文 最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： …… （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定；