福建省泉州市中级人民法院 民 事 裁 定 书 （2019）闽05民终3801号 上诉人（原审原告）：张颖妍，女，1986年4月26日出生，汉族，住上海市虹口区。 委托诉讼代理人：戴正义，福建厦信律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张阿惠，福建厦信律师事务所实习律师。 被上诉人（原审被告）：福建省东南大宗商品交易中心有限公司，住所地福建省泉州市鲤城区新门街源和堂****。 法定代表人：叶孙福。 委托诉讼代理人：洪秋生，福建泓源律师事务所律师。 委托诉讼代理人：汪国栋，福建泓源律师事务所律师。 上诉人张颖妍因与被上诉人福建省东南大宗商品交易中心有限公司（以下简称东南公司）合同纠纷一案，不服福建省泉州市鲤城区人民法院（2019）闽0502民初1103号之一民事裁定，向本院提起上诉。本院于2019年7月11日立案后，依法组成合议庭进行了审理。上诉人张颖妍的委托诉讼代理人戴正义及被上诉人东南公司的委托诉讼代理人汪国栋到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 张颖妍上诉请求：依法撤销一审民事裁定；裁定指令泉州市鲤城区人民法院进行实体审理。事实与理由：一审法院认为“根据国务院及中国证监会相关文件要求，各类交易场所正处于行政清理整顿阶段，对于该类交易行为性质的认定尚无结论。在商事案件审理过程中，法律、行政法规明确规定应由行政机关专门处理或先行处理的纠纷，在行政机关处理前，对当事人提起的民事诉讼应裁定不予受理，已经受理的，裁定驳回起诉”，而作出“驳回原告的起诉”系错误的。一、本案不存在“应由行政机关专门处理或先行处理”的问题，法律、行政法规未明确规定本案纠纷应由行政机关专门处理或先行处理。根据《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》(国函[2012]3号)附件《清理整顿各类交易场所部际联席会议制度》第三条第三款“违法证券期货交易活动性质认定”的规定，公安机关、司法机关在办理案件过程中对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见。依此可见，一审法院对于非法证券交易活动的性质应在审理案件中依法进行认定，若对交易活动的性质认定有存疑可由一审法院提交联席会议认定，而非直接驳回张颖妍的起诉。二、东南公司处于清理整顿状态，并不影响法院查明事实并作出判决。中国证券监督管理委员会办公厅发布的清整联办【2017】29号文已列明了东南公司设立审批手续不完善，即未经合法批准进行所谓的“现货交易”，明显违法，张颖妍在其平台的交易系无效的法律行为，一审法院应依法作出判决。三、若人民法院适用裁定驳回起诉，将导致张颖妍无法及时获取法律救济途径，维护张颖妍的合法权益，这并不符合法律设定裁定驳回起诉的立法意图。最高人民法院印发《最高人民法院关于进一步加强金融审判工作的若干意见》第21条提到，针对地方交易场所未经许可或超越经营许可范围开展的违法违规交易行为，要严格依照相关法律和行政法规的禁止性规定，否定其法律效力，明确交易场所的民事责任，有效防范区域性金融风险。由此可见，最高人民法院也是明确要求各级法院在审理地方交易场所涉诉纠纷中，依法做出效力认定，维护受害投资者合法权益。 东南公司辩称，张颖妍是以东南公司平台存在经营违法为由提起本案一审诉求，东南公司经营是否存在违法，已经由国务院成立的清理整顿各类交易场所的联席会议，对包括东南公司在内的全国所有交易中心的经营合法性问题进行审查及认定，目前还未公布结果，因此关于东南公司经营的合法性应待联席会议出结果后再认定。张颖妍在上诉状中陈述一审法院裁定的理由没有法律依据不能成立，一审裁定系根据最高人民法院相关会议纪要精神作出，适用法律正确。 张颖妍向一审法院起诉请求：1.判令张颖妍与东南公司的交易无效；2.判令东南公司返还张颖妍368382.54元，并赔偿张颖妍损失暂计58900元（以368382.54元为基数，自2016年6月23日起按同期银行贷款利率计算至实际还款之日止的利息）。 一审法院认为：张颖妍主张其在东南公司电子网络交易平台开户并开展交易，与东南公司存在交易关系，并认为双方之间的交易行为无效，进而要求东南公司承担相应的民事责任。对此，张颖妍在本案中诉请的核心系主张其在东南公司平台上进行的交易无效。根据国务院及中国证监会相关文件要求，各类交易场所正处于行政清理整顿阶段，对于该类交易行为性质的认定尚无结论。在商事案件审理过程中，法律、行政法规明确规定应由行政机关专门处理或先行处理的纠纷，在行政机关处理前，对当事人提起的民事诉讼应裁定不予受理，已经受理的，裁定驳回起诉。经一审法院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条第四项、第一百五十四条第一款第三项、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百零八条第三款规定，裁定:驳回张颖妍的起诉。 本院审理查明，东南公司系经泉州市政府批复同意于2013年5月28日成立的现货交易中心，经营范围为大宗商品现货交易服务（不含期货、黄金等金融产品交易及其他需经前置许可的项目，不得从事大宗商品中远期交易等国家禁止的交易内容和交易行为）等。根据中共鲤城区委办公室、鲤城区人民政府办公室《关于调整福建省东南大宗商品交易中心有限公司客诉化解和信访维稳工作领导小组的通知》（泉鲤委办〔2016〕69号）、鲤城区金融风险防范工作小组办公室2019年4月26日《关于福建省东南大宗商品交易中心有限公司仍处于全国各类交易场所清理整顿阶段的函复》（泉鲤金改〔2019〕14号）等文件，东南公司目前尚处于清理整顿阶段。 2015年间，张颖妍通过其银行账户将交易资金汇入东南公司银行账户（账号：3500××××6666、3100××××2229）。前述泉鲤金改〔2019〕14号文件虽表述经中国建设银行股份有限公司泉州分行证实账号为3500××××6666的账户非东南公司自有的资金账户而是与交易商交易账号联号的交易商自有保证金出入金账户，但经本院向中国建设银行股份有限公司泉州分行核实，该账户开户人确系东南公司，东南公司可自行支配该账户资金。 另查明，根据商务部2016年7月14日《关于申请公开部分企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质信息的统一答复》，东南公司不具有原油、成品油仓储、批发、销售经营许可资质。 案经本院审判委员会讨论认为，张颖妍的诉请在于确认其在东南公司交易平台上的交易行为无效并由平台赔偿相应的亏损。首先，根据东南公司的答辩，其所属交易平台上各类交易为现货交易，与一般期货交易并不等同。因此，无法根据现行有关期货的规定认定交易行为无效。其次，根据已查明的事实，东南公司目前确实依据国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号两份文件要求开展清理整顿，但清理整顿仅是根据行政机关的要求进行，是基于管理性规定开展，并不足以推定东南公司交易平台的交易行为即属于前述文件所列的禁止性行为。在清理整顿完成之前，相应的监管机构对于包括东南公司在内各类交易场所所属平台的交易行为尚无明确的法律定性。鉴于东南公司的设立及经营均是在金改的大背景下进行，包括东南公司在内的各类交易场所开展的交易行为都带有探索性质，其法律性质如何，应是具有一定的行政管理属性，故本案交易行为性质应留待监管机关确认，而不应由法院主动认定。依据最高人民法院相关会议纪要精神，商事案件审理过程中，法律、行政法规明确规定应由行政机关专门处理或先行处理的纠纷，在行政机关处理前，对当事人提起的民事诉讼应裁定不予受理，已经受理的，裁定驳回起诉。一审法院据此裁定驳回张颖妍的起诉正确，应予维持。 综上所述，一审裁定适用法律正确，张颖妍的上诉请求不能成立，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项、第一百七十一条的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原裁定。 本裁定为终审裁定。 审判长  王经艺 审判员  孙志坚 审判员  王一平 二〇一九年九月四日 书记员  赖俊杰 附本案主要法律条文： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定； （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更； （三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判； （四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。 原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。 第一百七十一条第二审人民法院对不服第一审人民法院裁定的上诉案件的处理，一律使用裁定。