鄂尔多斯市东胜区人民法院刑 事 判 决 书(2015)东刑二初字第00299号公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区人民检察院。被告人杨军，男，汉族，初中文化，1978年11月17日出生于鄂尔多斯市，系鄂尔多斯市立泰商贸有限责任公司、包头市立泰煤炭有限责任公司法定代表人，户籍所在地及住所地鄂尔多斯市。因犯虚报注册资本罪于2011年7月20日被内蒙古自治区包头市青山区人民法院判处罚金20万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月9日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局监视居住，2014年1月9日解除监视居住。2015年1月29日被刑事拘留，同年3月6日被执行逮捕。现羁押于东胜区看守所。东胜区人民检察院以东检二诉刑诉（2015）251号起诉书、东检二诉刑追诉（2016）29号追加起诉决定书及东检二诉刑追诉（2016）30号追加起诉决定书指控被告人杨军犯非法吸收公众存款罪，分别于2015年11月13日、2016年12月4日、2016年12月16日向本院提起公诉及追加起诉。本院受理后依法适用普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。东胜区人民检察院指派代理检察员张婧、贺亚楠出庭支持公诉。被告人杨军到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。期间，东胜区人民检察院向本院建议补充侦查二次。另，本案经鄂尔多斯市中级人民法院批准延长审限三个月。本案现已审理完毕。公诉机关指控：2008年至2013年间，被告人杨军违反国家金融管理法规，未经国家金融主管部门批准，承诺给付月利率2%-3.6%不等的高额利息作为回报，以投资煤炭生意、承建内蒙古科技大学太平洋国际会议中心需要资金为由，通过亲友间口口相传等方式向社会公众公开宣传，先后向38名集资参与人非法吸收公众存款共计20475.4万元。被告人杨军将所吸收资金用于生意周转、承建内蒙古科技大学太平洋国际会议中心及给集资参与人退本结息等。截至案发，被告人杨军共向集资参与人退还本金、支付利息共计5769.9259万元。被告人杨军于2013年6月19日经鄂尔多斯市公安局东胜区分局传唤到案。针对上述指控，公诉机关当庭出示了物证、书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述与辩解等证据。据此，公诉机关认定被告人杨军违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，向社会公众公开宣传，承诺给付高额利息作为回报，向社会不特定对象以存款的方式吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请人民法院依法判处。被告人杨军对集资参与人李某某、张某某的融资数额有异议，其辩解向张某某吸收的本金数额为870万元，另外三张金额为222万元、200万元、210万元的借款单是利息转本金后出具，不应计入吸收的本金数额中；向李某某吸收的本金数额为2271.4万元。对起诉书指控的其他犯罪事实及罪名无异议。经审理查明：2008年至2013年间，被告人杨军违反国家金融管理法规，未经国家金融主管部门批准，承诺给付月利率2%-3.6%不等的高额利息作为回报，以投资煤炭生意、承建内蒙古科技大学太平洋国际会议中心需要资金为由，通过自己及亲友对外宣传，先后向38名集资参与人非法吸收公众存款共计16999.4万元。被告人杨军将所吸收资金用于生意周转、承建内蒙古科技大学太平洋国际会议中心及给集资参与人退本结息等。截至案发，被告人杨军向集资参与人退还本金、支付利息共计5833.4664万元。被告人杨军于2013年6月19日主动到鄂尔多斯市公安局东胜区分局投案并如实供述其犯罪事实，该局于2013年7月9日在东胜区立泰宾馆对被告人杨军采取监视居住强制措施，同年7月22日，监视居住地点变更为指定场所（羁押），2014年1月9日解除监视居住。2015年1月29日变更强制措施为刑事拘留，同年3月6日被执行逮捕。东胜区公安分局分别于2015年2月3日、2月10日、2月17日在鄂尔多斯日报上发布公告，告知与杨军有借贷关系的个人、单位到该局申报债权。另查明，案发后18名集资参与人对被告人杨军予以谅解。再查明，被告人杨军因犯虚报注册资本罪于2011年7月20日被内蒙古自治区包头市青山区人民法院判处罚金20万元。一、具体犯罪事实如下：1、2011年5月20日，被告人杨军从田某处吸收存款500万元，约定月利率3.5%，退还本金50.5万元，未支付利息。2、2010年6月4日，被告人杨军从王某处吸收存款100万元，约定月利率3.5%，未退还本金，支付利息24.5万元。3、2009年4月至2009年9月1日，被告人杨军从张某处吸收存款432万元，约定月利率3.6%，退还本金356万元，支付利息22.4万元。4、2009年3月18日至2011年3月1日，被告人杨军从刘某某处吸收存款1970万元，约定月利率3.5%，退还本金380.5万元，支付利息385.1万元。5、2010年7月30日，被告人杨军从田某某处吸收存款100万元，约定月利率3.5%，退还本金0.5万元，支付利息17.5万元。6、2010年12月30日至2011年4月12日，被告人杨军从智某某处吸收存款55万元，约定月利率2.5%，退还本金1.7万元，支付利息9.125万元。7、2010年4月1日至2011年3月2日，被告人杨军从刘某甲处吸收存款81万元，约定月利率3%，退还本金11.2万元，支付利息32.31万元。8、2007年4月17日至2008年6月5日，被告人杨军从刘某、曹某某处吸收存款95万元，约定月利率3.5%，未退还本金，支付利息50.075万元。9、2011年3月11日至2011年5月10日，被告人杨军从朱某某处吸收存款900万元，约定月利率3.5%，未退还本金，未支付利息。10、2009年10月27日，被告人杨军从武某某处吸收存款300万元，约定月利率3.5%，退还本金61万元，支付利息10.5万元。11、2010年5月17日至2013年6月19日，被告人杨军从郭某处吸收存款160万元，约定月利率3.5%，未退还本金，未支付利息。12、2010年9月20日，被告人杨军从孙某某处吸收存款500万元，约定月利率2.8%，未退还本金，支付利息56万元。13、2011年1月14日至2011年3月14日，被告人杨军从彭某处吸收存款90万元，约定月利率3.5%，退还本金15万元，支付利息5.2万元。14、2011年5月30日至2013年3月15日，被告人杨军从任某某处吸收存款1650万元，约定月利率3.6%，退还本金共计247.56万元，支付利息94.04万元。15、2009年12月19日，被告人杨军从刘某乙处吸收存款180万元，约定月利率3.5%，未退还本金，支付利息115.5万元。16、2011年5月，被告人杨军从赵某某处吸收存款442万元，约定月利率3.5%，未退还本金，未支付利息。17、2008年10月5日至2011年2月25日，被告人杨军从李某甲处吸收存款60万元，约定月利率2.5%，退还本金30万元，支付利息18万元。18、2010年12月4日，被告人杨军从何某某处吸收存款11万元，约定月利率2.5%，退还本金1万元，支付利息2.475万元。19、2008年5月26日，被告人杨军从梁某某处吸收存款20万元，约定月利率2.5%，未退还本金，支付利息20万元。20、2008年3月6日至2010年12月4日，被告人杨军从杨某甲处吸收存款20万元，约定月利率2.5%，未退还本金，支付利息13.8万元。21、2009年8月11日至2010年7月13日，被告人杨军从杜某某处吸收存款1200万元，约定月利率3%-3.5%，退还本金100.5万元，支付利息222.1833元。22、2010年4月8日至2010年7月4日，被告人杨军从路某某处吸收存款77万元，约定月利率3.5%，退还本金1.5万元，支付利息16.63万元。23、2009年8月23日，被告人杨军从武某甲处吸收存款150万元，约定月利率3.5%，未退还本金，支付利息68万元。24、2011年4月20日，被告人杨军从吕某某处吸收存款40万元，约定月利率3%，未退还本金，未支付利息。25、2009年3月7日至2009年6月6日，被告人杨军从张某某处吸收存款110万元，约定月利率3.5%，退还本金65万元，支付利息48.415万元。26、2010年3月1日，被告人杨军从孙某丙处吸收存款200万元，约定月利率3.5%，未退还本金，支付利息63.3666元。27、2008年4月7日至2011年3月21日，被告人杨军从陈某某处吸收存款135万元，约定月利率3.5%，退还本金24万元，支付利息21.21万元。28、2010年9月18日，被告人杨军从杨某乙处吸收存款71万元，约定月利率3%，未退还本金，支付利息10.65万元。29、2010年2月5日，被告人杨军从袁某某处吸收存款65万元，约定月利率3%，退还本金20.7万元，支付利息11.705万元。30、2011年4月19日，被告人杨军从姜某某处吸收存款40万元，约定月利率2.5%，退还本金0.5万元，未支付利息。31、2010年10月8日至2011年1月26日，被告人杨军从赵某处吸收存款200万元，约定月利率3.5%，退还本金5.5万元，支付利息29.75万元。32、2011年5月19日，被告人杨军从林某某处吸收存款1000万元，约定月利率2%，未退还本金，支付利息92万元。33、2009年8月30日至2011年4月1日，被告人杨军从马某某处吸收存款150万元，约定月利率3.5%，未退还本金，支付利息47.25万元。34、2008年4月15日至2009年10月18日，被告人杨军从张某丁处吸收存款90万元，约定月利率3.5%，退还本金40万元，支付利息38.6583万元。35、2011年3月22日至2011年9月19日，被告人杨军从李某丁处吸收存款2271.4万元，约定月利率3.5%，结息及退还本金共计372.9万元。36、2009年10月15日至2012年9月1日，被告人杨军从张某乙处吸收存款870万元，约定月利率3.5%，结息及退还本金共计938.0405万元。37、2009年至2011年间，被告人杨军从王某甲处吸收存款596万元，约定月利率3.5%，结息及退还本金共计536.9327万元。38、2011年5月至2011年5月，被告人杨军从王某丙处吸收存款2068万元，约定月利率3.5%，结息及退还本金共计1026.59万元。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：1、公告，证实鄂尔多斯市公安局东胜区分局分别于2015年2月3日、2月10日、2月17日在鄂尔多斯日报上发布公告，告知与杨军有借贷关系的个人、单位到该局申报债权。2、侦破报告，证实被告人杨军于2013年6月19日主动到鄂尔多斯市公安局东胜区分局投案并如实供述其非法吸收公众存款罪的犯罪事实。3、被告人基本信息、内蒙古自治区人口信息证明，证实被告人杨军的自然信息，其符合非法吸收公众存款罪的主体要件。4、内蒙古自治区包头市青山区人民法院（2011）青刑初字第202号刑事判决书，证实被告人杨军因犯虚报注册资本罪于2011年7月20日被包头市青山区人民法院判处罚金20万元。5、情况说明，证实被告人杨军于2013年7月9日至2013年7月22日被东胜区公安分局在东胜区立泰宾馆监视居住，自2013年7月22日至2014年1月9日在指定场所监视居住（被羁押）。6、集资参与人报案材料、陈述、借款单、银行交易凭证、本息确认单，证实本案36名集资参与人受被告人杨军投资煤炭生意、承建内蒙古科技大学太平洋国际会议中心并允诺支付高额利息的诱惑，给杨军放款的时间、地点、经过、本金及退本结息数额。7、王某某的陈述、电话录音、被告人杨军的供述、借款单及借款合同、银行交易凭证，证实被告人王某某及杨军之间除了借贷关系外并无其它经济往来，双方均称借款总额是二千万元左右，除现有三张借款单共1668万元外，之前的借款都已结清。银行交易凭证显示，杨军共计给王某某打款1026.59万元，杨军称其中400万元是退本，600余万元是三张借款单的结息。综合上述证据能够证实，被告人杨军向王某某的借款本金应当是1668万元+400万=2068万元，退本结息共计1026.59万元。8、集资参与人张某某的报案材料及陈述、证人李某的证言、被告人杨军的供述、银行打款凭证、借款单七支、达拉特旗人民法院（2013）达民初字第1253号民事判决书、执行和解协议书、商品房订购书，证实2011年9月19日的222万元、2012年4月1日的200万元、2012年9月1日的210万元的三张借款单均系利转本后杨军给张某某重新出具的借款单。另证实针对2010年3月1日500万元的借款单，张某某将杨军起诉至达拉特旗人民法院后，担保人李某、刘某某共计向张某某偿还350.0405万元。故被告人杨军向张某某吸收存款本金为870万元，退本结息数额为938.0405万元（此处结息数额是将杨军给张某某在2009年10月15日出具借款单时间之后的银行打款凭证数额相加所得，共计588万元）。9、集资参与人李某某的报案材料及陈述、被告人杨军的供述、借款单三支、抵押还款协议，证实被告人杨军给李某某2011年9月19日出具的2710万元的借款单系2011年4月2日的500万元及2011年3月22日的1771.4万元两张借款单本息合并后重新出具。故被告人杨军向李某某吸收存款的本金数额为2271.4万元，退本结息数额为372.9万元。8、证人黄某、王某、张某1、高某、石某的证言，证实上述证人曾介绍本案部分集资参与人给被告人杨军放贷的经过。9、被告人杨军的供述，证实2008年至2013年间，被告人杨军以投资煤炭生意、承建内蒙古科技大学太平洋国际会议中心需要资金为由，承诺以给付2%-3.6%不等的月利率作为回报，通过自己及亲友间对外宣传，先后向田春、王鑫等38名集资参与人非法吸收公众存款。被告人杨军将所吸收资金用于生意周转、承建内蒙古科技大学太平洋国际会议中心、租赁土地及给集资参与人退本结息等。10、谅解书18份，证实案发后，本案18名集资参与人对被告人杨军的行为予以谅解。二、被告人杨军资金去向及现有资产情况1、包头市立泰煤炭有限责任公司90%的股权。该公司注册成立于2007年7月9日，法定代表人杨军，注册资本1000万元，杨军认缴出资900万元，该公司现停止运营。东胜区公安分局分别于2013年7月30日、2015年8月28日冻结该公司90%的股权，冻结期限至2017年8月27日。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（经）封通字（2013）02321号协助查封通知书回执、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封通字（2015）3105号协助查封通知书回执、股权冻结协助执行回证、企业机读档案登记资料、被告人杨军的供述。2、包头市精信传媒有限公司70%股权，公司注册成立于2010年12月8日，法定代表人李永慧，股东为杨军、李永慧，注册资本500万元，实缴资本100万元，杨军实际出资70万元，占股70%。东胜区公安分局分别于2013年7月30日、2015年8月28日冻结该公司90%的股权，冻结期限至2017年8月27日。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：企业机读档案登记资料、出资协议书、货币出资清单、注册资本实收情况明细表、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封通字（2013）02322号协助查封通知书回执、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封通字（2015）31-6号协助查封通知书回执。3、包头市博泰伟业投资有限公司50%的股权，公司注册成立于2010年4月20日，注册资本5000万元，实缴资本1000万元。法定代表人杨桂梅，股东为杨桂梅、杨军，杨军认缴资本2500万元，实缴资本300万元。2016年6月29日被吊销营业执照。东胜区公安分局分别于2013年7月30日、2015年8月28日冻结该公司90%的股权，冻结期限至2017年8月27日。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：企业机读档案登记资料、情况说明、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封通字（2013）02322号协助查封通知书回执、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封通字（2015）31-6号协助查封通知书回执。4、内蒙古科技大学太平洋国际会议中心地上建筑。2009年12月9日，被告人杨军与包头市裕华春酒店服务有限公司及该公司股东韩斌、刘顺兴、张建保签订股权转让协议，约定将该公司及公司所属内蒙古科技大学太平洋国际会议中心地上建筑（框架）转让给被告人杨军，转让价格4600万元，被告人杨军已支付3900万元，现欠韩斌150万元、欠张建宝、刘顺兴750万元转让款。2011年5月5日，被告人杨军以包头市立泰投资有限公司的名义与内蒙古科技大学重新签订了项目合作合同，约定太平洋国际会议中心所占土地产权归内蒙古科技大学，地上建筑归包头市立泰投资有限公司，立泰投资有限公司每年向内蒙古科技大学支付不低于80万元的土地租赁费用，后被告人杨军继续对该建筑进行投入完善，截至目前，其欠柳树森工程款206万元，欠武志勇电梯款23.5万元。因被告人杨军未能按时偿还王鹏宇（本案集资参与人）的欠款，约定杨军及立泰投资有限公司以3000万元价格将太平洋国际会议中心抵顶给王鹏宇。后杨军将立泰投资有限公司的股权全部转移给王鹏宇、ＸＸ等人，王鹏宇又以包头市聚金置业投资有限公司的名义与内蒙古科技大学签订了项目合作合同。经内蒙古科瑞房地产土地资产评估有限公司评估，太平洋国际会议中心建筑的市场价值为3929.52万元。东胜区公安分局于2013年8月29日在内蒙古科技大学协助下查封了该处建筑，2015年8月28日续查封。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：股权转让金收据、收条、银行交易凭证、裕华春酒店服务有限责任公司会议纪要、关于申请变更合作合同法人的函、补充协议、内蒙古科技大学国际会议中心防盗报警、视屏监控、广播、门禁合同书、空调安装合同、施工承包协议书、外装修承包协议书、付款协议、建设工程设计合同、消防工程承包合同、电梯买卖合同、内蒙古科瑞房地产资产估价有限公司出具的内科瑞（2016）（估）字第1129-020-325号评估报告、项目合作合同、公证书、公司变更登记申请书、包头立泰投资有限公司股东会决议、股权转让协议、公司转让协议书、柳树森报案材料及陈述、《建筑工程施工合同》、工资表、内科大库房物件盘点表、工程量汇总表、韩斌、刘顺兴报案材料及陈述、借条、武志勇报案材料及陈述、电梯买卖合同、增值税普通发票、东公（封）通字（2015）31-2号协助查封通知书回执。5、鄂尔多斯市达拉特旗白泥井镇铜匠壕村西社土地及房产，其中土地20.03亩，国有土地使用证号：达国用（籍）字第0010153号。房屋产权证号：房权证2009字第XX**号，所有权人杨军，鉴定价格共计251.8847万元。2000年4月13日，包头市绿世纪农业科技有限公司将上述土地使用权及房产转让给杨军。2009年12月19日，被告人杨军向刘利清（本案集资参与人）借款300万元，后刘利清及杭锦旗金万福小额贷款有限责任公司称该笔借款中有120万元属于该公司，不属于该公司的业务经理刘利清个人，三方约定杨军之前所支付的利息全部计入刘利清180万元本金项下，与杭锦旗金万福小额贷款有限责任公司无关，2012年6月12日，被告人杨军给杭锦旗金万福小额贷款有限责任公司出具120万元的借款单，并将该处资产设定抵押，他项权证号：房蒙他字第135041201952号。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：房屋产权证、国有土地使用证、申请审批书、使用权转让合同书、东胜区公安分局东公（打）封通字（2013）02351号协助查封通知书回执、东胜区公安分局东公（打）封通字（2015）31-3号协助查封通知书回执、东胜区公安分局东公（打）封通字（2015）31-4号协助查封通知书回执、鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价认字（2016）295号价格鉴定意见、借款合同、房地产抵押合同、刘利清书写的情况说明、房屋他项权证、被告人杨军的供述。5、鄂尔多斯市达拉特旗王爱召镇大淖村435亩土地及地上建筑物，2000年8月10日，王富向达拉特旗王爱召乡大淖村四社承包了该社土地680亩（实测435亩），2001年10月19日，经王爱召乡政府、大淖村民委员会同意，王富将上述土地转包给杨军，承包期限至2030年12月31日，被告人杨军在该土地上新建了部分建筑用于养殖业，经评估，上述新建及旧存房屋的价格共计153.3227万元，土地租赁权价格184.527万元。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：土地承包合同书、土地转包合同书、全体社员大会会议记录、达拉特旗发展改革和经济商务局文件、王爱召镇人民政府文件、郭永宽的证言、被告人杨军的供述、鄂尔多斯市民正房地产估价经纪有限责任公司鄂民正估字（2016）第0188号评估报告、鄂尔多斯市民兴不动产评估有限责任公司鄂民兴估（2016）字第0018号土地估价报告。6、鄂尔多斯市达拉特旗鑫源文化小区5-14号底商，建筑面积63.1平米，所有权人张某2，产权证号：房权证2006字第XX**号，鉴定价格53.635万元。2010年11月15日，被告人杨军以包头市众泰煤炭有限责任公司名义向包商银行股份有限公司公园路支行办理承兑汇票270万元，并以该处房产设定最高额抵押。东胜区公安分局于2013年8月6日、2015年8月27日查封了该处房产，查封期限二年。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：房屋产权证、最高额抵押合同、承兑总合同、鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价刑鉴字（2015）317号价格鉴定意见、东胜区公安分局东公（打）封通字（2013）02351号协助查封通知书回执、东胜区公安分局东公（打）封通字（2015）31-3号协助查封通知书回执、被告人杨军的供述。7、鄂尔多斯市东胜区鄂尔多斯东街16号街坊1号立泰宾馆，建筑面积966.01平米，由被告人杨军出资购买，登记所有权人为张某2，产权证号：109XXXXXXXX3，鉴定价格为899.5525万元，东胜区公安分局于2013年8月2日、2015年8月26日查封了该处房产，查封期限二年。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：房产证、鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价刑鉴字（2013）409号价格鉴定意见、东胜区公安分局东公（打）封通字（2013）02323号协助查封通知书回执、东胜区公安分局东公（打）封通字（2015）31-1号协助查封通知书回执、证人张某2的证言、被告人杨军的供述。8、×××号红色宝马牌轿车，登记所有权人为张某2，车辆识别代码：×××，由被告人杨军出资购买，鉴定价格12万元。东胜区公安分局于2014年12月29日查封了该车辆，并于2015年1月30日扣押了该车辆以及车辆登记证书、机动车行驶证、车钥匙。上述事实有经法庭举证、质证且查证属实的下列证据证实：机动车登记信息表、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、东胜区公安分局东公（打）封通字（2015）00047号协助查封通知书回执、鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价刑鉴字（2013）492号价格鉴定意见、被告人杨军的供述、证人张某2的证言。公诉机关出示的关于被告人杨军欠达尔汗茂明安联合旗包商惠农贷款有限责任公司贷款、欠鄂尔多斯银行股份有限公司伊金霍洛东街第二支行贷款、金杰小额贷款有限责任公司贷款、欠赵爱琴酒款的相关证据，因与被告人杨军的犯罪事实及涉案资产均无关联性，对相关证据不予采纳。公诉机关出示的鄂尔多斯市民正房地产估价经纪有限责任公司出具的鄂正估字（2013）C-33号房地产估价报告，证实内蒙古科技大学太平洋国际会议中心地上建筑价值8141.9265万元，该份评估报告与内蒙古科瑞房地产资产估价有限公司出具的内科瑞2016（估）字第1129-020-325号评估报告的评估价格相差太大，而后者的评估价格更为合理，对该份证据不予采纳。公诉机关出示的关于鄂尔多斯市达拉特旗210线西，文苑街南房产的相关证据，可证实该处房产在2010年已抵顶给他人并办理公证，不属于涉案资产，对该组证据所要证明的问题不予采纳。本院认为，被告人杨军违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采取承诺到期还本付息的方法，自己或通过他人对外公开宣传，向社会不特定对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控的部分数额与查明事实不一致，予以变更。被告人杨军关于其向集资参与人张埃小、李秀荣吸收存款的数额的辩解，与查明事实一直，予以支持。被告人杨军主动到案并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人杨军有前科情节，对其可酌定从重处罚。被告人杨军将所吸收资金主要用于投资经营酒店、宾馆、养殖业等生产经营活动，未挥霍集资款，且案发前给集资参与人退本、结息，案发后尚有部分资产可用于发还集资参与人并得到部分集资参与人的谅解，对其酌情从轻处罚。综上，为维护社会主义市场经济秩序，保护国家金融管理制度不受侵害，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人杨军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月29日起至2020年2月9日止，罚金待判决生效后十日内缴纳。）二、查封、冻结在案的以下资产依法给各集资参与人退赔：1、包头市立泰煤炭有限责任公司90%的股权;2、包头市精信传媒有限公司70%股权；3、包头市博泰伟业投资有限公司50%的股权；4、内蒙古科技大学太平洋国际会议中心（地上建筑）；5、鄂尔多斯市达拉特旗王爱召镇大淖村435亩土地（租赁土地使用权）及地上建筑物；6、鄂尔多斯市达拉特旗鑫源文化小区5-14号底商（设定抵押）；7、鄂尔多斯市东胜区鄂尔多斯东街16号街坊1号立泰宾馆；8、×××号红色宝马牌轿车。三、继续追缴被告人的犯罪所得，发还集资参与人,不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 王 晋代理审判员 范 军人民陪审员 孙玉霞二〇一六年十二月三十日书 记 员 郑小娟