重庆市江北区人民法院刑 事 判 决 书.(2016)渝0105刑初862号公诉机关重庆市江北区人民检察院。被告单位重庆外贸报关行有限公司（原重庆外贸报关行），组织机构代码20284152-9，住所地重庆市江北区建新北路65号4层。诉讼代表人李某2，男，1973年2月16日出生于重庆市渝北区，重庆外贸报关行有限公司法定代表人、董事长。辩护人任巧燕、张永林，北京德恒（重庆）律师事务所律师。被告人关海峰，男，1969年11月26日出生于重庆市渝北区，汉族，大学本科文化程度，重庆外贸报关行有限公司原董事长、法定代表人，户籍所在地重庆市江北区。因涉嫌犯贪污罪，于2015年4月21日被刑事拘留，同年5月8日被依法逮捕，同年12月8日被取保候审。辩护人徐敏，重庆永和律师事务所律师。重庆市江北区人民检察院以北检刑诉〔2016〕812号起诉书指控被告单位重庆外贸报关行有限公司、被告人关海峰犯单位行贿罪，于2016年7月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院指派代理检察员唐咏出庭支持公诉，被告单位重庆外贸报关行有限公司的诉讼代表人李某2及辩护人任巧燕、张永林、被告人关海峰及辩护人徐敏到庭参加了诉讼。2016年9月30日，公诉机关以补充侦查为由，建议对本案延期审理，本院于同日决定延期审理，同年10月30日恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控，2010年初，重庆市第三人民医院（以下简称“三院”）计划采购3.0T磁共振，重庆外贸报关行有限公司（以下简称“外贸报关行”）的法定代表人即被告人关海峰知悉后，为提升外贸报关行的经营业绩，找到三院院长戴某（另案处理）帮助自己拿到该项目，并承诺事成之后送其好处费，戴某表示同意并透露三院倾向于采购西门子品牌。由于外贸报关行没有进口、销售医疗设备的资质，关海峰便决定借用具备相应资质的重庆对外贸易进口公司（以下简称“进口公司”）的名义参与投标。进口公司中标以后，外贸报关行转款258.72万元人民币作为保证金给进口公司。2011年11月至2014年2月，三院分三次向进口公司支付了货款。扣除相关费用后，进口公司的经理李某1按照关海峰的要求将利润汇至其指定的两个香港公司的银行账户。两个香港公司扣除相关税费后，将剩余款项折合300余万元人民币支付给了关海峰。关海峰分别于2012年初、2013年初、2014年初向戴某和戴某指定的人员支付了110万元、50万元、50万元人民币。之后，关海峰将剩余的90余万元人民币利润用于外贸报关行职工旅游、奖金发放等，目前结余的人民币33万余元存放于其银行账户。公诉机关当庭举示了相关证据证明其指控，并认为被告单位外贸报关行和被告人关海峰的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，已构成单位行贿罪，提请对其依法判处。被告单位外贸报关行、被告人关海峰对起诉书指控的事实及罪名均无异议。被告单位外贸报关行的辩护人提出在整个犯罪过程中，被告人关海峰以自己的名义实施行贿行为，违法所得归关海峰所有，关海峰实施的行贿行为超出其职务范围，其行为构成行贿罪，外贸报关行无罪。被告人关海峰及辩护人提出关海峰被追诉前主动交代了行贿行为；有自首情节；没有给国家造成经济损失，建议对关海峰从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2010年初，三院计划采购3.0T磁共振，按照相关规定进行公开招标。外贸报关行的法定代表人即被告人关海峰获悉后，请托时任三院院长的戴某帮忙拿到该项目，并承诺事成之后给予其好处费，戴某表示同意，并向关海峰表示三院倾向于采购西门子品牌，让关海峰以能拿到三院3.0T磁共振业务的名义和厂家接洽。随后，关海峰以能拿到三院3.0T磁共振销售业务的名义从西门子的销售人员况某处获得了西门子品牌的授权，双方将西门子3.0T磁共振的出厂价谈成美元210万美元左右，关海峰将该情况告知了戴某。戴某随即告知负责制定招标技术参数的三院放射科主任黄某将采购西门子品牌，黄某便按照戴某的指示，比照西门子品牌设定了招标技术参数。由于关海峰担任法定代表人的外贸报关行没有进口、销售医疗设备的资质，关海峰便决定借用具备相应资质的进口公司的名义参与投标，并与该公司经理李某1商定，中标之后将3.0T磁共振的进口代理交由进口公司承接作为感谢，李某1表示同意。随后，关海峰将外贸报关行没有相应资质和借用进口公司名义参与投标一事告知了戴某，戴某予以认可。2010年12月30日，在参与投标的过程中，西门子品牌由于技术参数较其他品牌而言，全部符合招标要求且具备价格优势而中标了三院的3.0T磁共振项目，中标价格为254.8万美元。在签订合同之前，外贸报关行通过转账的方式向进口公司支付了258万余元人民币作为保证金。2011年11月至2014年2月，三院分三次向进口公司支付了货款。随后，关海峰以需要处理相关费用为由告知李某1将销售3.0T磁共振获取的利润49万余美元转至其指定的香港账户。2012年1月12日、2012年12月19日，根据关海峰的安排，进口公司分别向关海峰指定的银行账户汇款28.8646万美元、20.2820万美元。上述香港公司在扣除相应的税费后将剩余的折合300余万元人民币支付给了关海峰，关海峰告知戴某将送其210万元人民币。2012年初的一天，关海峰将110万元人民币现金送给了戴某。为逃避查处，戴某指示廖某与关海峰等人共同虚假成立公司，将该110万元人民币作为关海峰和廖某的出资额以掩盖该款的性质。2013年初的一天，关海峰在重庆市江北区金源时代广场的露天停车场将50万元人民币交给戴某指定的收款人重庆双叶医药有限公司的董事长叶某。2014年初的一天，关海峰在金源时代广场的露天停车场将50万元人民币交给戴某指定的收款人叶某。之后，关海峰将剩余的90余万元人民币部分用于外贸报关行职工旅游、奖金发放等，结余的30万余元人民币存放于其银行账户。2016年4月，关海峰将结余的30万余元人民币移交给外贸报关行。2015年4月，重庆市人民检察院第五分院在配合中共重庆市纪律委员会对三院原院长戴某涉嫌严重违纪违法线索调查过程中，发现被告人关海峰涉嫌犯罪的线索。2015年4月19日，重庆市人民检察院第五分院的工作人员到关海峰的住处，将关海峰通知到重庆市人民检察院第五分院进行询问。经过询问，关海峰如实供述了本案事实。次日，重庆市人民检察院第五分院以贪污罪对关海峰立案侦查。上述事实，有受案登记表、立案决定书、企业法人营业执照、外贸报关行工商登记资料、法定代表人信息、关海峰任职文件、业务经营风险责任书、业务经营授权书、组织机构代码证、戴某的干部任免审批表、招投标文件、评标报告、三院与进口公司签订的购买合同、进口公司与外贸报关行签订的合作协议、付款凭证、发票、记账凭证、关海峰银行账户交易明细、收据、证人戴某、黄某、叶某、况某、李某1、冯某、白某、廖某、周某、李某2、关某、唐某、韦某、何某、罗某、聂某、朱某、宗某的证言、被告人关海峰的供述、到案经过、户籍信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人关海峰为谋取不正当利益，给予国家工作人员210万元人民币，其行为已构成行贿罪，依法应予处罚，被告单位外贸报关行无罪。理由如下：一是关海峰的行贿行为并非由外贸报关行的决策机构按照单位的决策程序决定，未经过决策机构同意甚至未进行告知，不能体现单位意志；二是关海峰三次向戴某行贿的款项中，有两次款项来源于其个人账户；三是关海峰将行贿后剩余的人民币90余万元并未按照规定记入外贸报关行的财务账，而是将其中一部分违规用于单位职工旅游、发放部分职工奖金等，并未用于报关行的业务经营，关海峰行贿所取得的违法所得并非归外贸报关行所有；四是关海峰将剩余的30余万元存入以其名义开设的银行账户，应视为谋取个人利益。综上，关海峰以自己名义实施行贿行为，为个人谋取非法利益，违法所得归个人所有，其行为应当认定为行贿罪，公诉机关指控外贸报关行构成单位行贿罪不能成立。关于被告人关海峰的辩护人提出关海峰有自首情节的意见，经查，重庆市人民检察院第五分院在对戴某涉嫌违法违纪线索调查过程中发现关海峰涉嫌犯罪的线索后，侦查人员到关海峰的住处通知其到案接受询问，关海峰的行为不符合自首的构成要件，辩护人提出的该意见不能成立。关海峰在被追诉前主动交代其行贿行为，审理中认罪、悔罪，依法对其减轻处罚并适用缓刑，关海峰及其辩护人提出的相关辩解、辩护意见成立，本院予以采纳。根据被告人关海峰犯罪的事实、性质、情节、对社会的危害程度和悔罪表现，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第二项、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第八条第一项、《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第三项之规定，判决如下：一、被告单位重庆外贸报关行有限公司无罪；二、被告人关海峰犯行贿罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 黄 亚人民陪审员 郭 敏人民陪审员 戴真银二〇一六年十二月二十九日书 记 员 杨 丽