沈阳市大东区人民法院刑 事 判 决 书(2016)辽0104刑初83号公诉机关沈阳市大东区人民检察院。被告人王辛，男，1955年5月5日出生，汉族，大专文化，系辽宁某某创业投资有限公司总经理，出生地辽宁省沈阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月15日被刑事拘留，同年6月30日被逮捕，现羁押于沈阳市大东区看守所。辩护人马丹丹，系辽宁同泽律师事务所律师。辩护人江丽，系辽宁誉硕律师事务所律师。被告人李彬，男，1964年2月23日出生，汉族，初中文化，系辽宁某某创业投资有限公司经理，出生地辽宁省沈阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月9日被刑事拘留，同年6月30日被逮捕。现羁押于沈阳市大东区看守所。辩护人潘卫东，系辽宁多成律师事务所律师。被告人那某，女，1967年12月8日出生，汉族，大专文化，系辽宁某某科技发展有限公司出纳员，出生地辽宁省沈阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月9日被刑事拘留，同年6月30日被逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。辩护人金玉强，系辽宁万嘉律师事务所律师。被告人宋某某，女，1966年12月19日出生，汉族，高中文化，系辽宁某某创业投资有限公司记账员，出生地辽宁省沈阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月9日被刑事拘留，同年6月30日被逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。辩护人马扬，系辽宁申扬律师事务所律师。被告人陆某，女，1968年4月16日出生，汉族，大专文化，系辽宁某某创业投资有限公司文员，出生地辽宁省沈阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月22日被刑事拘留，同年8月6日被取保候审。辩护人谢东宁、张娇，系辽宁成功金盟律师事务所律师。沈阳市大东区人民检察院以沈大检刑诉（2016）第88号起诉书指控被告人王辛、李彬、那某、宋某某、陆某犯非法吸收公共存款罪，于2016年2月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员杨威出庭支持公诉，被告人王辛及其辩护人马丹丹、江丽、被告人李彬及其辩护人潘卫东、被告人那某及其辩护人金玉强、被告人宋某某及其辩护人马扬、被告人陆某及其辩护人谢东宁、张娇均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2013年至2015年5月期间，被告人王辛在担任辽宁某某创业投资有限公司（以下简称”某某创业公司”）总经理期间，与该公司行政经理即被告人李彬、那某、宋某某、陆某，采取在报纸上发布广告等方式向社会不特定公众宣传，以给付高额利息回报为由，在沈阳市大东区大北关街X号某某创业公司内非法吸收孟某某、王某某、邹某等130余名被害人投资款共计人民币214，627，500元，其中，包含被告人宋某某个人投资人民币7，700，000元，被告人陆某个人投资3，960，000，现已返还部分投资款共计人民币25，423，600元。被告人王辛于2015年6月15日到公安机关主动投案，被告人李彬、那某、宋某某于2015年6月8日被公安机关传唤到案，被告人陆某于2015年7月22日被公安机关传唤到案。公诉机关就指控被告人王辛、李彬、那某、宋某某、陆某的犯罪事实向法庭提交了相应证据，认为王辛、李彬、那某、宋某某、陆某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王辛辩称：我自愿认罪，但我不是公司总经理，起诉书指控的犯罪数额过高，望查实。被告人李彬辩称：对起诉书指控的犯罪事实没有异议，自愿认罪。我在公司仅负责后勤工作，望从轻处罚。被告人那某辩称：自愿认罪，但是没有主动吸收过被害人投资款，也没有对外宣传，仅是帮助那某甲处理收取投资款等事宜，望从轻处罚。被告人宋某某辩称：自愿认罪，我个人也投资了770余万元，我也是被害人之一，望从轻处罚。被告人陆某辩称：自愿认罪，但与宋某某一样也参与投资，我也是被害人之一，望从轻处罚。被告人王辛辩护人提出：被告人王辛系挂名公司经理，没有实际决定权，在共同犯罪中的地位作用不应属于主犯。王辛主动投案，如实供述，可视为自首，王辛认罪态度好，建议对其从轻、减轻处罚。被告人李彬辩护人提出：李彬仅是公司的股东没有参与公司经营和返利活动，李彬主动到公安机关投案，依法可减轻处罚。被告人那某辩护人提出：那某没有主动吸收存款行为，其行为是受到他人指示。那某主动到案，并能如实供述犯罪事实，应判处三年以下刑罚。被告人宋某某辩护人提出：宋某某没有参与公司决策，亦没有获得额外利益，其吸收存款的行为是受到他人指示。宋某某本人也是投资者应给与从轻处罚。被告人陆某辩护人提出：陆某认罪态度好，没有主动吸收存款，也没有主动对外宣传，望从轻处罚。经审理查明，2007年被告人李彬作为股东与那某甲（另案处理）作为股东兼法定代表人正式成立某某创业公司。2013年至2015年5月期间，被告人王辛与该公司行政经理即李彬及那某、宋某某、陆某受那某甲雇佣，采取在报纸上发布广告等方式向社会不特定公众宣传，以给付高额利息回报为诱饵，在沈阳市大东区大北关街X号某某创业公司内非法吸收孟某某、王某某、邹某等130余名被害人投资款共计人民币21，462.75万元，其中，包含被告人宋某某个人投资人民币770万元，被告人陆某个人投资396万元，现已返还部分投资款共计人民币2542.36万元。另查明，被告人王辛于2006年4月到某某创业公司工作，负责融资、发放利息。被告人李彬任公司股东及行政经理，负责公司后勤工作。陆某于2007年至2009年在某某创业公司工作后离职，于2012年初重新回该公司工作负责融资、发放利息。宋某某于2013年1月到该公司负责融资、发放利息。那某于2013年4月到该公司工作，负责协助那某甲管理融资、发放利息。被告人王辛于2015年6月15日到公安机关主动投案，被告人李彬、那某、宋某某于2015年6月8日被公安机关传唤到案，被告人陆某于2015年7月22日被公安机关传唤到案。以上事实，由公诉机关提交的，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1、被害人孟某某等130余人的陈述摘录如下：我们通过电视、报纸和朋友的介绍了解到某某创业公司，在该公司投资可以获得高额返利，且有朋友说该公司的法定代表人那某甲系市金融商会会长，大东区政协委员，特别讲信用，因此我们通过该公司的员工王辛、宋某某、那某、陆某等人将投资款投入该公司，并与该公司签订了借款合同，但现在公司人去楼空，我们的本金并未返还，我们共计投资近2亿余元。证明：某某创业公司向不特定的社会公众宣传，以高息返利作为诱饵，非法吸收孟某某等130余人存款共计人民币2亿余元，现公司倒闭，被害人的投资款没有全额返还的事实。2、证人证言（1）证人那某甲证言我是某某创业公司的法定代表人，2009年我公司经营出现困境，于是王辛和我商量可以吸收社会闲散资金用于融资，并且由王辛起草了方案，用于广告宣传。刚开始利息3分，后来2分5、2分、1分5，所以投资的客户比较多。投资的客户都与我公司签订借款合同和借条。我公司的投资项目没有盈利，到2013年开始很多利息便不能按期给付，所以只能依靠不停的继续融资用于偿还前期的本金和利息。投资者的投资款一般是打到我卡里，但我有时候也让打到王辛、宋某某和那某卡里，投资款在谁卡里就由谁来负责返息。在某某创业公司王辛是总经理负责融资、发放利息；宋某某负责融资和记账、发放利息；陆某负责融资、发放利息、记账；李彬是行政总经理，也有朋友通过他介绍到公司融资；那某是我妹妹，主要负责帮我记账，也负责一部分之前的大客户，同时负责2014年之后的一部分客户资金投入和返息。证明：那某甲与被告人王辛合谋以某某创业公司名义，以给付高额利息为回报，向社会不特定公众宣传并非法吸收公众存款的事实，以及大部分款项未实际投资，主要用于归还他人本金和利息的事实，其中王辛、李彬、那某、宋某某、陆某等人参与了非法吸收公众存款的事实。（2）证人那某乙证言我于2013年11月份在辽宁某某科技发展有限公司任经理，那某甲是我大姐也是某某创业公司法定代表人，该公司总经理是王辛、公司股东是李彬，副总经理是宋某某，该公司主要业务是向社会上不特定人员宣传并吸收资金。我有两个朋友通过我介绍到那某甲的公司投资，但现在没有返还本金，利息也没按约定给付。证明：被告人王辛、李彬、宋某某在某某创业公司的任职情况，该公司非法吸收公众存款的事实。3、物证：被告人宋某某记账本证明：被告人宋某某向客户支付利息款的情况。4、书证（1）常住人口基本信息、电话查询记录证明：被告人王辛、李彬、那某、宋某某、陆某的自然情况和前科情况。（2）企业法人营业执照证明：那某甲于2007年1月正式成立某某创业公司，注册资本三千万的事实。（3）扣押决定书、扣押清单证明：在被告人那某处扣押到本案被害人投资及返息记账凭证的事实。（4）查封通知书证明：被告人那某、王辛车辆的查封、查询情况。（5）借款合同、借据、身份证复印件、举报材料等证明：被害人向某某创业公司投资的情况。（6）那某记载账目复印件证明：被告人那某记载某某创业公司往来账户及其向客户支付利息的事实。（7）王辛记载账目复印件证明：被告人王辛记载某某创业公司往来账户及向客户支付利息的事实。5、被告人王辛、李彬、那某、宋某某、陆某的供述和辩解（1）被告人王辛的供述我是2006年4月到某某创业公司工作的，任总经理一职，2009年、2010年开始我公司在电视及报纸上打过广告宣传闲钱理财，并承诺给付高额利息，这样大部分人通过广告过来投资，与公司签订借款合同，由公司按期给付利息，有3分、2分、1.5分的。收取的客户投资款都通过那某甲同意打到我、那某甲、宋某某、那某的个人银行卡上，并且由宋某某、陆某、那某支付利息。投资款是否真正用于投资由那某甲决定，但绝大部分款项用于返还本金和利息了。到2014年左右利息给付不了，那某甲说资金链断了，公司就倒闭了。我是公司总经理负责融资、发放利息；宋某某负责融资和记账、发放利息；陆某负责融资、发放利息、记账；李彬是行政总经理，介绍一些朋友到公司融资；那某是那某甲的妹妹，后期她也负责发放利息，及融资证明：被告人王辛在担任某某创业公司总经理期间，以高额利息为回报，向社会不特定公众宣传并非法吸收公众存款的事实，其与被告人宋某某、那某、陆某均负责向客户融资并返还利息，以及李彬任公司行政经理的事实。（2）被告人李彬的供述2007年某某创业公司成立，那某甲是法定代表人，我是股东，我和那某甲是男女朋友关系。公司的主要业务是投资，让客户来投资，给予高额利息回报。我在公司负责后勤工作，公司还有经理王辛、宋某某、陆某等人负责收取投资客户的投资款以及给投资客户结算利息的工作。证明：被告人李彬系某某创业公司行政经理兼股东，其明知该公司非法吸收公众存款的事实，以及被告人王辛、宋某某、陆某的任职情况和工作情况。（3）被告人那某供述我是那某甲的妹妹，那某甲是某某创业公司的法定代表人。我在2013年4月份左右开始帮助那某甲管理客户，帮助那某甲收取客户投资款和返还利息。投资客户都是通过那某甲宣传吸引过来的不特定的人，也有同学、朋友等，谁来投资都可以。由那某甲决定利息高低，我按照那某甲指示给投资人出具借款合同和借据并定期给客户返利，月利息一般都是2%，2.5%，3%等。公司经营模式就是用后续投资者的投资款返还前期投资者利息。证明：被告人那某在非法吸收公众存款活动中负责收取客户资金并返还利息、记账的事实。（4）被告人宋某某供述我2010年与那某甲相识，并成为某某创业公司的投资人，前后共计投资人民币770余万元。2013年1月我经那某甲介绍到该公司工作，负责融资和日常给客户返还利息，某某创业公司没有实体业务，仅是通过宣传吸收社会闲散资金，对投资人没有限制，都是不特定的人。一般来投资的人都是由王辛接待，他不在就由我们接待，我们给投资人讲的内容都是那某甲教的，主要说我们吸来的存款用于给银行”倒贷”，还有买位于某某大酒店附近的”某甲宾馆”，还有往岫岩的某乙酒店投资，都可以获取高息回报；然后向投资人承诺到期给付高额利息，年息20%30%之间的都有，不固定，谈完后公司与客户签订借款合同、借据，转账交款的客户由那某甲定转到谁的个人账号。吸收上来的投资款扣除用于还款和付息或日常开销外都转给那某甲或那某。证明：被告人宋某某作为某某创业公司工作人员同时也向该公司投资人民币770万元，其明知该公司非法吸收公众存款仍然负责向客户融资并返还利息的事实。（5）被告人陆某的供述我原来在某某创业公司工作过一段时间，2009年因工资低离职，2012左右又回到公司工作，从事客服、内勤及融资和返利息。某某创业公司主要的业务是吸收不特定公众的存款，通过报纸和电视广告吸引人员投资，并承诺给付高额利息，有时2分，有时2.5分。吸收上来的资金大部分用于还客户的本金和利息，后来利息返还不了，就只能继续吸纳大量投资资金，用于返还前期本金和利息。该公司的总经理王辛融资了有几千万元，经理宋某某融资有上千万元，我仅融资了一笔50万元，我还投资了400多万元人民币，至今没有返还。证明：被告人陆某作为某某创业公司工作人员同时也向该公司投资，其明知该公司非法吸收公众存款仍然负责向客户融资并返还利息的事实。本院认为，被告人王辛、李彬、那某、宋某某、陆某在那某甲的授意下，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。王辛、李彬、那某、宋某某、陆某系共同犯罪，但鉴于王辛、李彬、那某、宋某某、陆某在非法集资活动中主观上没有非法占有的目的，客观上起着次要和帮助的作用，故均应认定为从犯，依法应当从轻处罚。其中，宋某某和陆某本身也投资几百万左右，那某参与非法集资活动时间较晚，均可酌情从轻处罚。王辛主动投案，到案后能如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。李彬、那某、宋某某、陆某均经传唤后到案，均能如实供述犯罪事实，可视为自首，依法可从轻处罚。对王辛、李彬、那某、宋某某、陆某辩护人提出的相同辩护意见，本院予以采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条第一款、第二款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王辛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年6月15日起至2021年6月14日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)被告人李彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年6月8日起至2019年6月7日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)被告人那某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。被告人那某应于本判决生效后十日内到沈阳市大东区司法局社区矫正管理部门报到，依法接受社区矫正。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。）被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。被告人宋某某应于本判决生效后十日内到沈阳市苏家屯区司法局社区矫正管理部门报到，依法接受社区矫正。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。）被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。被告人陆某应于本判决生效后十日内到沈阳市沈河区司法局社区矫正管理部门报到，依法接受社区矫正。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。）二、责令被告人王辛、李彬、那某、宋某某、陆某退还涉案被害人款项一亿七千七百五十四万三千九百元整，返还给被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱丽娜代理审判员  贾敏飞人民陪审员  张淑琴二〇一六年十二月二十日书 记 员  岳文祺《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。《中华人民共和国刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。