广东省肇庆市端州区人民法院民 事 判 决 书(2019)粤1202民初4909号原告：马伟庆，男，汉族，1953年11月1日出生，身份证住址浙江省宁波市海曙区*************。委托诉讼代理人：韩伟华、汤剑华，广东科业律师事务所律师。被告：吴黄雄，男，汉族，1976年10月11日出生，身份证住址广东省封开县***************。被告：致宁医药（肇庆）股份有限公司，住所地肇庆市端州区**端州工业城内厂房第一层A区,统一社会信用代码914***********282A。法定代表人：吴黄雄。原告马庆伟诉被告吴黄雄、致宁医药（肇庆）股份有限公司（下简称“致宁医药”）股权转让纠纷一案，本院于2019年9月5日立案受理后，依法适用普通程序,于2019年9月26日公开开庭进行了审理。原告马庆伟的委托诉讼代理人汤剑华到庭参加了诉讼，被告吴黄雄、致宁医药经本院合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告马庆伟向本院提出诉讼请求：1、被告吴黄雄和被告致宁医药立即向原告共同支付股权转让款175000元及利息21000元（按年利率12%从2018年7月31日暂计至2019年7月30日），之后按年利率12%计至实际给付时止;2、两被告吴黄雄立即向原告共同支付延迟赔偿金3500元（按照投资金额每月1%从2019年6月23日起暂计至2019年8月22日），之后按月1%计至实际给付时止；3、两被告立即向原告共同支付违约金计人民币8750元(按认购股份款项总额的5%向守约方支付违约金）。事实与理由：2018年1月7日，被告吴黄雄和被告致宁医药与原告签署了《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》该协议约定：1、原告认购五万股，计人民币17.5万元；一次性汇入被告肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）的开户行。2、“甲方及丙方承诺公司2017年审计净利润不低于1500万元人民币，2018年审计净利润不低于2500万元人民币，2018年7月31日前挂牌新三板。若其中之一未实现，甲方及丙方无条件回购乙方所持有股份，并支付年化12%的利息。回购之日从乙方提出回购意向起计算，一个月内若企业方未完成回购，12%年化收益基础上，按照投资金额每月1%收益作为投资者赔偿金。”3、“一方未能遵守或履行本协议涉及的约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约。违约方负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的5%向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。”协议签订后，原告于2018年1月8日一次性购5万股，汇入肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）的开户行人民币17.5万元，并且获取被告致宁医药公司的收据和股权证书（编号：ZNYY056)各一份。然而被告致宁医药公司和被告吴黄雄，未能遵守其承诺，原告于2019年5月23日提出股权回购申请，被告未能按照协议具体履行其义务。为维护原告的合法权益，特向贵院提起诉讼，请依法判决。诉讼中，原告撤回对肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）的诉讼。被告吴黄雄、致宁医药经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，也无质证和答辩意见。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：（1）被告致宁医药是成立于2010年4月26日，核准于2017年4月21日的（非上市、自然人投资）股份有限公司，2016年12月23日经上海股权托管交易中心股份有限公司审核，同意在该中心非上市股份有限公司股份转让系统挂牌交易。（2）2018年1月7日原告作为乙方与被告致宁医药作甲方、吴黄雄作为丙方签订一份《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》，约定鉴于被告致宁医药股东会决议《公司以定增的方式增加注册资金及补充流动资金的议案》，拟采用定向增发方式扩充股本，拟定定向募集发行股份为1200万股。原告认购本次定向募集股份5万股，股份的价格是3.5元／股，原告一次性将全部认股款划入甲方为本次增发指定的银行账户，甲方出具企业签发备案的股权证。其中协议第五条限售期与承诺：1、乙方自愿做出本次认购股权锁定至2018年7月31日的承诺，锁定期从打款日起计算。证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期的约束，锁定一年之后，股东之间或意向投资者可自愿协商转让。乙方认可甲方未来挂牌新三板或者上市的规则，如果甲方成功挂牌或上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规制实现交易退出。2、若乙方入股甲方至2018年7月31日后，甲方未能成功挂牌新三板，乙方可以选择继续持股或要求丙方回购其股份。乙方要求回购时，丙方有责任根据乙方原认购金额进行回购。同时，由丙方按照乙方实际投资款以年化收益12％的比例标准额外向乙方进行补偿。乙方若将其持有股份转让给其他投资者，甲方有优先认购权。3、甲方及丙方承诺，公司2017年审计净利润不低于1500万元，2018年审计净利润不低于2500万元，2018年7月31日前挂牌新三板，投资20万股以上(包含20万股)的投资人将直接进入挂牌公司股东名册。若其中之一未实现，甲方及丙方无条件回购，乙方所持有股份，并支付年化12%的利息。回购之日从乙方提出回购意向起计算，一个月内若企业方未完成，12%年化收益基础上，按照投资金额每月1%收益作为投资者赔偿金。第九条违约责任及不可抗力：一方未能遵守或履行本协议涉及的约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约。违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的5％向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。（3）协议签订后，原告于2018年1月8日通过银行转账共17.5万元股份认购款转到被告致宁医药指定银行账号，该公司同年1月8日出具了收据给原告，并出具了5万股股权的股权证书给原告。（4）后来在经营过程中，2018年12月25日被告致宁医药被告广东省药品监督管理局撤销了《药品经营许可证》和GSP认证证书。2018年12月31日前被告致宁医药也未能按计划募集到资金进行挂牌新三板交易。2019年5月23日原告通过微信向被告吴黄雄提出要求其回购公司股份但未果。原告于2019年9月5日诉至本院要求被告回购股份。本院认为，原告与两被告签订的《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》是各方真实意思表示，不违反法律强制性规定，是有效的民事合同行为，各方应按合同约定履行。由于原告投资入股17.5万元，根据协议第五条限售期与承诺3条约定，若至2018年12月31日后，被告致宁医药未能成功挂牌新三板，原告要求回购时，两被告有责任根据原告原认购金额进行回购。协议约定时间过后，被告致宁医药未能如约定挂牌新三板，因此，原告要求两被告回购股份退回投资款17.5万元有据合法，本院予以支持；原告通过微信申请表向被告表达要求回购意愿，并明确要求回购股份的依据理由及规定，该行为应认定为原告履行了要求被告回购的前置条件。依据协议第五条限售期与承诺3条约定，原告要求被告按照原告实际投资款以年化收益12％的比例标准额外向原告进行补偿和要求被告再按照股权本金每月增加1%的收益作为投资赔偿的请求的合法有据，本院予支持。至于原告还要求按协议第九条违约责任约定被告需按认购股份款项总额的5％向原告支付违约金的请求，由于原告请求按年化收益12%补偿和增加每月1%投资赔偿两项之和年化利率为24%，足可以补偿原告的损失，原告再要求被告按认购股份款项总额的5％向原告支付违约金欠缺理据，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百七十六条、第一百七十九条第（四）、（八）、（九）项，《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十二条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告吴黄雄、致宁医药（肇庆）股份有限公司应在本判决发生法律效力之日起十五日内共同回购原告马庆伟的致宁医药（肇庆）股份有限公司股份5万股支付回购股款17.5万元给原告；二、被告吴黄雄、致宁医药（肇庆）股份有限公司应在本判决发生法律效力之日起十五日内支付收益补偿利息（从2018年1月9日以股本17.5万元为基数按年利率12%计付收益补偿至付清日止）给原告。三、被告吴黄雄、致宁医药（肇庆）股份有限公司应在本判决发生法律效力之日起十五日内支付赔偿金（从2018年6月22日以股本17.5万元为基数按月利率1%计付赔偿金至付清日止）给原告。四、驳回原告马庆伟其他请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费4555元（原告已预付），由原告承担405元，两被告承担4150元，两被告承担部分费用迳付原告。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于广东省肇庆市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内，按照不服一审判决部分的上诉请求数额向肇庆市中级人民法院预交相应的受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  罗月华审 判 员  董炽文人民陪审员  伍惠芳二〇一九年九月二十九日书 记 员  王 莹