河南省高级人民法院执 行 裁 定 书(2019)豫执复285号复议申请人(案外人)：李文涛，男，1976年6月24日出生，汉族，住山东省济南市历下区。委托诉讼代理人：赵永珉，国浩律师（济南）事务所律师。被执行人:廉金枝，女，1980年9月22日出生，汉族，大专文化，捕前住焦作市（户籍所在地：焦作市）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年8月17日被焦作市，同年8月19日被刑事拘留，9月25日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：许卫东，男，1970年3月30日出生，汉族，高中文化，捕前住焦作市山阳区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年11月19日被焦作市，于2013年12月13日被取保候审；2014年10月17日被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。被执行人：郝红英，女，1971年1月31日出生，汉族，初中文化，捕前住焦作市（户籍所在地：河南省洛阳市老城区）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年8月22日被焦作市，同年9月25日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：聂敏胜，男，1954年8月10日出生，汉族，初中文化，捕前住焦作市解放区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年9月11日被焦作市，同年10月1日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：李巧梅，女，1961年1月2日出生，汉族，高中文化，捕前住焦作市解放东路山阳区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年9月12日被焦作市，同年10月1日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：李丽，女，1960年3月19日出生，汉族，高中文化，捕前住焦作市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年11月12日被焦作市。2017年5月23日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：鲁玉强，男，1981年12月14日出生，汉族，大学文化，捕前住焦作市（户籍所在地：河南省安阳市北关区）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年8月27日被焦作市，同年9月5日被取保候审。2017年5月23日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：常波，男，1978年2月13日出生，汉族，大专文化，捕前住焦作市中站区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年10月19日被焦作市，于2014年11月21日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：张晓萍，又名张丽，女，1964年9月4日出生，汉族，大学文化，捕前住焦作市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年8月29日被焦作市。2017年5月23日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：安战利，男，1973年1月7日出生，汉族，高中文化，捕前住焦作市中站区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年8月17日被公安机关指定居所监视居住，8月19日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：李燕辉，女，1967年2月20日出生，汉族，大专文化，捕前住焦作市解放区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年8月28日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：汤旸，男，1985年11月4日出生，汉族，本科文化，捕前住焦作市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年10月28日被焦作市。被执行人：聂媛平，女，1955年8月29日出生，回族，大学文化，捕前住焦作市解放区（户籍所在地：焦作市解放中路市）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年1月27日被焦作市。被执行人：张志英，女，1962年6月15日出生，汉族，初中文化，捕前住焦作市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年10月27日被刑事拘留，同年11月13日被取保候审。被执行人：李肇娜，女，1970年5月23日出生，汉族，高中文化，捕前住焦作市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年10月23日被焦作市。2017年5月23日被逮捕。现押于焦作市看守所。被执行人：李立海，又名李秉鸿，男，1957年10月20日出生，汉族，大学文化，捕前住焦作市山阳区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年10月30日被刑事拘留，同年12月15日被取保候审。复议申请人李文涛不服河南省焦作市中级人民法院（以下简称焦作中院）（2019）豫08执异70号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查,并于2019年9月5日进行了听证，复议申请人李文涛的委托诉讼代理人赵永珉参加了听证。现已审查终结。焦作中院审理廉金枝等集资诈骗、非法吸收公众存款一案，于2017年7月19日作出（2015）焦刑二初字第10号刑事判决，其中第二十项内容：该案查封、扣押、冻结的借款人的房产、车辆、股权予以追缴，不足部分进行予以追缴，其他借款单位和个人的非法所得，予以追缴（详见附表四及附表五）。在该判决所附查封扣押清单即对外发放借款金额汇总表序号为65项下显示：李文涛贷款本金金额800万元，未收回贷款本金金额为400万元。廉金枝等人不服上述判决提起上诉，河南省高级人民法院于2017年12月18日作出（2017）豫刑终479号刑事裁定，驳回上诉，维持原判；该案由焦作中院刑事审判第二庭于2018年1月24日移送立案执行，该院以（2018）豫08执15号执行案号立案执行。焦作中院在执行过程中于2019年1月17日向李文涛发出执行通知书[（2018）豫08执15号]及报告财产令[（2018）豫08执15号]。并于2019年4月30日对李文涛作出限制高消费令。从2019年1月15日至2019年4月28日该院陆续冻结了李文涛多处银行账户，要求银行冻结金额为人民币400万元，但由于李文涛的银行账户上余额不足并未足额冻结。李文涛对此提出异议称，一、异议人不是（2015）焦刑二初字第10号刑事案件的当事人，未参与过该案件的审理，该案刑事判决依法不应为异议人设定任何义务，异议人也不应成为该案刑事判决涉财产部分的被执行人。二、（2015）焦刑二初字第10号刑事判决书认定应追缴异议人的“借款”400万元，没有事实和法律依据，依法不能成立。请求依法解除（或中止）焦作中院对异议人采取的全部强制执行措施。焦作中院认为，该案的争议焦点归纳为：人民法院在刑事裁判涉财产部分的执行中，案外人对生效判决确定其应承担的责任不服时能否通过执行异议的途径解决。《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条对案外人或被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定的，专门规定有相应的解决途径。该案判决的第二十项明确了本案查封、扣押、冻结的借款人的房产、车辆、股权予以追缴，不足部分予以追缴，其他借款单位和个人的非法所得，予以追缴（详见附表四及附表五）。在附表四—1即对外发放借款金额汇总表序号为65项下显示李文涛未收回贷款本金金额为400万元，该附表四—1是本案执行依据的刑事判决书的组成部分。据此，该院对李文涛所欠400万元予以追缴是依据生效判决执行，该执行行为符合法律规定。李文涛异议申请撤销执行通知书、报告财产令、限制高消费，认为其不应该承担还款责任其实质是对生效的判决不服，其请求不属于执行异议审查的范围。李文涛可根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》等相关法律规定另循其他法律途径解决。综上，异议人李文涛的异议申请不符合受理条件，依法应予驳回。遂于2019年7月19日作出（2019）豫08执异70号裁定，驳回李文涛的异议申请。李文涛不服上述裁定，向本院申请复议称，焦作中院异议裁定未经刑事审判部门甄别认定是否可以通过裁定补正，即径行裁定驳回复议申请人的异议申请，于法无据；异议裁定未明确告知复议申请人通过审判监督程序处理，于法相悖。请求撤销焦作中院（2019）豫08执异70号执行裁定，解除（或中止）焦作中院对申请人采取的全部强制执行措施或明确告知申请人相应的权利救济途径。本院对焦作中院异议审查查明的事实予以确认。本院认为，李文涛向焦作中院所提异议请求是否属于执行异议案件受理范围是本案的焦点问题。李文涛向焦作中院提出的异议请求认为,其不是（2015）焦刑二初字第10号刑事判决书的当事人，该判决认定应追缴其借款400万元没有事实和法律依据。然而,李文涛应承担的责任已经得到本案执行依据确认,其所提出的主张实质是对生效判决不服,根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条的规定应当依照审判监督程序办理,不属于执行异议审查范围。故焦作中院认定该执行异议不属执行裁决审查范围并驳回李文涛的执行异议申请并无不妥。综上，李文涛的复议请求无事实根据及法律依据，本院不予支持，焦作中院异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回复议申请人李文涛的复议申请，维持河南省焦作市中级人民法院(2019)豫08执异70号异议裁定。本裁定为终审裁定。审判长  闫顺利审判员  王朝阳审判员  刘海全二〇一九年九月六日法官助理闫龙欢书记员赵之越