云南省绥江县人民法院民 事 判 决 书（2019）云0626民初340号原告：杨树永，男，汉族，1957年12月25日出生，住四川省绵阳市。原告：刘晓蓉，女，汉族，1966年3月1日出生，住四川省绵阳市涪城区。原告：兰翼，男，汉族，1964年1月18日出生，住四川省绵阳市涪城区。原告：王宏春，男，汉族，1966年1月22日出生，住四川省绵阳市涪城区。原告：唐先富，男，汉族，1977年10月2日出生，住四川省绵阳市涪城区。原告：李莉，女，汉族，1976年2月2日出生，住四川省绵阳市涪城区。原告：龙华，女，汉族，1964年10月20日出生，住四川省绵阳市涪城区。七名原告共同委托诉讼代理人：张全文，四川联衡律师事务所律师，执业证号15107200210253639。委托权限为特别授权。被告：绥江县明圣燃气有限公司，住所地云南省昭通市绥江县中城镇B3地块1栋2单元402室，统一社会信用代码91530626792869889A。法定代表人：陈琼，执行董事。委托诉讼代理人：刘年锋，男，汉族，生于1964年11月9日，住四川省绵阳市涪城区，委托权限为一般授权。委托诉讼代理人：刘昕，四川众城律师事务所律师，执业证号15107201011950648。委托权限为一般授权。第三人：陈琼，女，汉族，生于1968年11月5日，住四川省绵阳市涪城区。委托诉讼代理人：刘昕，四川众城律师事务所律师，执业证号15107201011950648。委托权限为一般授权。原告杨树永、刘晓蓉、兰翼、王宏春、唐先富、李莉、龙华与被告绥江县明圣燃气有限公司（以下简称明圣公司）、第三人陈琼公司决议效力确认纠纷一案，本院于2019年6月17日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。七原告的委托诉讼代理人张全文、被告明圣公司的委托诉讼代理人刘年锋、刘昕（同时也是第三人陈琼的委托诉讼代理人）到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告杨树永、刘晓蓉、兰翼、王宏春、唐先富、李莉、龙华向本院提出诉讼请求：确认绥江县明圣燃气有限公司2019年3月28日作出的（2019）1号股东会决议有效。事实和理由：明圣公司于2006年9月12日设立，现股东为七位原告及第三人陈琼，第三人陈琼任公司执行董事，是公司法定代表人。七位原告系在第三人的邀请下，对明圣公司进行的投资。七位原告作为明圣公司股东，先后向明圣公司投资数千万元，但由于公司长期由第三人操控，公司长期不能取得安全生产许可证，致使公司不能正常经营，存在极其严重的经营风险。同时应由第三人归还的以明圣公司的名义在绥江县农村信用合作联社（以下简称绥江信用联社）的贷款750万元，第三人长期未归还，导致明圣公司账户资金长期被绥江信用联社监管控制，并每月扣除本息，致使公司无法常经营。另一方面，第三人个人对外负有较大债务无法清偿，并被人民法院列入失信人员名单。鉴于明圣公司不能正常经营，以及作为法定代表人的第三人因负较大债务未清偿被列入失信人员名单的实际，公司监事王宏春及其他股东2019年3月4日提议，定于2019年3月28日在明圣公司召开2019年第一次临时股东会，讨论、表决如下事宜——1.陈琼的任职资格及罢免事宜，选举新的执行董事、法定代表人；2.公司与绥江信用联社贷款事宜；3.公司章程修正案。召开股东会的通知通过特快专递方式送达了公司股东。会议如期召开，七原告及委托人、第三人全部到会。依据公司章程第四章第三十二条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司执行董事、监事、经理及其他高级管理人员：（五）个人所负数额较的债务到期未清者。在任职期间出现本条以上所列情形的，公司应当解除其职务。由于所议事项均涉及第三人陈琼，依据公司法的规定，在本次股东会进行表决时，股东陈琼应当回避，无权进行表决。因此到会股东的拥有有效表决权股东一致通过股东会决议，决议：一、鉴于股东陈琼因对外个人欠款，并被绥江县人民法院列“全国法院失信被执行人名单”，到会股东有效表决权股东一致决议免去陈琼公司执行董事、法定代表人职务，选举兰翼为公司执行董事，任公司法定代表人。二、鉴于公司与绥江县，公司面临诉讼风险和失信风险，到会股东有效表决权股东一致决议要求公司股东陈琼依据2016年5月16日《绥江县明圣燃气有限公司关于增资、债权债务及借款权限的决议》的规定立即归还贷款。三、到会股东有效表决权股一致同意公司章程修正案。该股东会决议当即送达给第三人及七位原告，并由明圣公司留存。为了维护原告合法权益，请求判决该股东会决议有效。被告明圣公司及第三人陈琼共同辩称，原告之诉讼请求没有事实及法律依据，请求驳回原告的诉讼请求。首先，根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条、公司《章程》第42条的规定，（2019）1号股东会决议未达到公司法以及章程规定的通过比例，依法不成立。其次，第三人陈琼虽对外有负债，但拥有充分的资产足以偿付，全部债务均在积极处置中，该债务并不影响陈琼及明圣公司经营，该债务就陈琼的资产而言并非数额较大，故不存在“个人所负数额较大的债务到期未清偿”情形。再次，陈琼自担任明圣公司法定代表人以来，一直勤勉尽责、开拓市场，公司近两年持续盈利严格纳税，运行良好，不存在不能正常经营之情形。原告为支持其诉讼请求，向本院提交如下证据：1．明圣公司企业公示信息及原告、第三人身份证复印件共8份。2．绥江县明圣燃气有限公司《章程》，证明关于担任公司执行董事、监事、高管的条件。3．陈琼的被执行人信息查询、失信被执行人名单信息、关于应由陈琼还款的银行借款展期备忘录、（2019）云0626民初166号《民事裁定书》和《民事调解书》、关于依法对失信人员进行惩戒的通知，证明陈琼负债14293148元未清偿，依据公司章程及工商总局的规定，陈琼不能担任执行董事。4．邮政投递详单、关于召开临时股东会的公告、股东会签到表、会议记录、股东会议决议、公司章程修正案，证明股东会召开前进行了依法通知，会议充分听取股东意见，决议事项合法有效。5．关于增资、债权债务及借款权限的决议（2016年5月16日通过），证明陈琼向银行借款的900万元，归还150万元后剩余的750万元，仍由股东陈琼偿还。经质证，被告明圣公司及第三人陈琼认为：对证据1三性无异议。对证据2三性无异议，但不认同原告的证明目的，章程第42条规定，股东会决议通过的比例为代表75%以上表决权的股东表决通过；章程未规定个人所负较大数额的债务的具体金额，不能以负债等同于数额较大，章程未规定涉案决议表决需陈琼回避。对证据3，查询结果的真实性无异议，但对金额有异议，陈琼对外负债本金仅为384万元；对展期忘录无异议，但备忘录中以公司名义展期还款且明确公司固定投入资金尚未与各股东结算，故该本债务不应视为陈琼个人债务；调解书、裁定书三性无异议，但不认可证明目的，裁定书载明的账户冻结早在双方调解后解除，不存在账户被冻结的情形，调解书的还款一直按照约定履行；惩戒通知不属于证据，且该通知的效力不是法律和行政法规，不能对民事行为的效力产生影响。对证据4，证据邮递单三性均有异议，未载明邮寄内容收件人寄件人，不能达到原告方的证明目的；公告的真实性无异议；对其余证据真实性无异议，合法性有异议，公司法及章程并未规定本案决议需股东回避，故该股东会决议不达到比例依法不成立。对证据5，三性均有异议，认为该决议第1页没有陈琼签字，且决议载明应到股东4人，实际却有8个签名。被告明圣公司及第三人陈琼，向本院提交以下证据：1.被告绥江县明圣燃气有限公司营业执照。2.第三人陈琼身份证复印件。3.绥江县明圣燃气有限公司简介。4.招商引资协议。5.特许经营协议书。6.可行性研究报告。7.昭通市投资项目备案证。8.建设工程施工合同。9.云南省燃气工程建设项目开工许可证。10.建设工程消防设计审核意见书。11.危险化学品建设项目安全条件审查意见书。12.昭通市水利局关于（云南省昭通市绥江县天然气供气工程一期水土保持方案初步设计报告书的批复）（昭市水水保(2013)18号）。13.绥江县环保局关于绥江县城天然气供气工程建设项目环境影响报告表的批复（绥环准评（2013）6号）。14.在建工程明细账。15.昭通市发展和改革委员会关于绥江县城市管道燃气销售价格的批复。16.增值税纳税申报表。17.天然气供气协议。18.云川大桥燃气管道联合建设协议。19.陈琼房地产估价报告。20.陈琼以物抵债协议。21.（2019）云0626民初166号民事调解书。22.（2016）云06民终667号民事判决书、（2018）川0703民初5134号民事判决书、（2018）川0703民初5091号民事判决书。经质证，原告发表质证意见认为：对证据1、19、21、22，三性无异议。对证据2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、15、16、17、18的真实性和合法性没有异议，但与本案没有关联性。对证据14，第三人并没有证据证明这些费用是其个人支付的，是公司对外支付，而不是陈琼个人在支付，所以不存在通过结算应当向陈琼支付款项。对证据20，真实性、合法性有异议，该房屋并不能办理房屋产权过户。本院认为，原告提供的证据1-5，除邮政投递详单内容不明不予采信外，其余证据来源合法、客观真实，本院予以采信。对被告提供的证据1、2、19、20、21、22，证明了公司及第三人的基本信息，以及所涉债务，予以采信；证据3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18与本案无关，不予采信。经庭审及质证，本院查明法律事实如下：明圣公司成立于2006年9月12日，注册资本5000万元。公司成立后发生过数次股权变更，经2016年10月26日通过的公司《章程》确认，并于2016年11月2日完成工商变更登记，共有8名股东，姓名及认缴出资额分别为陈琼2000万元、兰翼1250万元、刘晓蓉650万元、杨树永575万元、龙华200万元、王宏春200万元、唐先富75万元、李莉50万元,公司不设董事会，一致选举陈琼为执行董事，任法定代表人。公司《章程》第二十三条规定，“股东的权利：一、出席股东会，并根据出资比例享有表决权；……”第三十二条规定“有下列情形之一的人员，不得担任公司执行董事、监事、经理及其他高级管理人员：……（五）个人所负数额较大的债务到期未清者。”第四十二条规定“股东会的议事方式和表决程序：召开股东会议，应当于会议召开十五日前将会议日期、地点和内容通知全体股东。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议应对所议事项作出决议，决议由代表75%以上表决权的股东表决通过……”后股东间因经营问题出现争议，经监事刘晓蓉提议，并于2019年3月4日在报纸公告定于2019年3月28日召开临时股东会，决定审议：1.陈琼的任职资格及罢免事宜，选举新的执行董事、法定代表人；2.公司与绥江县信用联社款事宜；3.公司章程修正案。2019年3月28日，股东会如期召开，陈琼、王宏春（兼代表兰翼）、杨树永（兼代表唐先富）、刘晓蓉（兼代表龙华）、张全文（受李莉委托）出席，并形成（2019）1号股东会决议：一、鉴于股东陈琼因对外个人欠款，并被绥江县人民法院列“全国法院失信被执行人名单”，到会股东有效表决权股东一致决议免去陈琼公司执行董事、法定代表人职务，选举兰翼为公司执行董事，任公司法定代表人；二、鉴于公司与绥江县，公司面临诉讼风险和失信风险，到会股东有效表决权股东一致决议要求公司股东陈琼依据2016年5月16日《绥江县明圣燃气有限公司关于增资、债权债务及借款权限的决议》的规定立即归还贷款；三、到会股东有效表决权股一致同意公司章程修正案。《章程修正案》确认兰翼为执行董事。该股东会决议由王宏春（并代兰翼）、刘晓蓉（并代龙华）、杨树永（并代唐先富）、张全文代李莉签名，第三人陈琼因对决议内容持反对意见，没有签名。另查明，在绥江县人民法院于2017年9月8日立案的（2017）云0626执恢21号案件中，陈琼被纳入中国执行信息公开网失信被执行人名单。陈琼还是（2019）川0703执7号、（2019）川0703执495号、（2019）川0703执496号、（2019）川0703执恢396号、（2019）云0626执恢3号案件的被执行人，执行标的本金总计4354498元。再查明，陈琼曾经从绥江信用联社借款900万元，在归还了150万元后剩余750万元，陈琼于2016年7月21日提请明圣公司以公司名义对该项借款展期，股东刘晓蓉、杨树永同意并签名。后来绥江信用联社起诉追债的（2019）云0626民初166号案件中，绥江信用联社要求明圣公司偿还借款500万元本金及利息，明圣公司与绥江信用联社达成调解协议，明圣公司负责偿还借款。本院认为，明圣公司最新一次的工商登记信息变更于2016年11月2日，而陈琼作为失信被执行人纳入中国执行信息公开网是在2017年9月8日，晚于工商登记。按照《国家工商行政管理局关于依法对失信被执行人实施信用惩戒的通知》规定，陈琼作为失信被执行人不能再担任法定代表人，但陈琼被纳入失信被执行人名单后，并不立即丧失法定代表人身份，解除其法定代表人职务应依据《章程》通过股东会法定表决程序进行。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第四条规定“股东请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议，符合公司法第第二十二条第二款规定的，人民法院应当予以支持，但会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，且对决议未产生实质影响的，人民法院不予支持。”对于2019年3月28日的股东会，原告主张除报纸公告外还对全体股东在会前进行了邮递通知，虽未提供足够证据予以证明，但到会股东所代表股权已达100%，符合《公司法》及《章程》规定的开会条件，可知所有股东均已知晓开会事项，开会通知程序即使有瑕疵也不对会议决议的形成有实质性影响，股东会召开程序合法。《公司法》第十六条、第一百二十四条规定了股东表决权回避的情形，即当某一股东与股东大会讨论表决的事项有特别利害关系时，该股东不得就其持有的股份行使表决权，该制度不仅限适用于该两种情况，如果出现大股东滥用资本多数决规则损害公司利益和少数股东的利益的，仍应适用该规则。2019年3月28日股东会讨论的罢免陈琼事项，是执行最高人民法院、中央组织部等44家中央单位联合出台的《关于印发对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录的通知》、国家工商行政管理局《关于依法对失信被执行人实施信用惩戒的通知》的行为，因涉及陈琼的执行董事、法定代表人身份去留问题，应适用股东表决权回避制度，陈琼所持表决权不能参加此次表决。否则将导致股东会无法形成决议，致使对失信被执行人的惩戒落空，导致公司既无法罢免不合法的原执行董事、法定代表人，也无法选出合法的执行董事、法定代表人，使公司的经营决策机构陷入混乱状态。此次股东会中，除陈琼本人外，其余股东表决权一致同意罢免陈琼的执行董事及法定代表人身份，同时选举了兰翼任新的执行董事、法定代表人，该罢免及选举决议均有效。对陈琼欠绥江信用联社的借款，明圣公司愿意负责偿还并达成调解协议，承接了陈琼的债务，形成对陈琼的不当得利返还请求权。公司为陈琼归还的部分，可以要求陈琼向公司偿还。但（2019）1号股东会决议的第二项内容，将已由公司承接的陈琼债务继续要求陈琼个人偿还，可能有损债权人绥江信用联社合法权益，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百三十四条、第一百四十三条、《中华人民共和国民法通则》第五十八条、《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款、第三十七条、第三十九条、第四十一条、第四十二条，参照《中华人民共和国公司法》第十六条之规定，判决如下：一、绥江县明圣燃气有限公司2019年3月28日临时股东会形成的（2019）1号股东会决议的第一、第三项合法有效，即罢免陈琼的执行董事、法定代表人资格，选举兰翼担任新的执行董事、法定代表人合法有效。二、驳回原告杨树永、刘晓蓉、兰翼、王宏春、唐先富、李莉、龙华的其余诉讼请求。案件受理费100元，由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于云南省昭通市中级人民法院。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。审 判 长  吕肇振审 判 员  陈啟元人民陪审员  陈忠富二〇一九年九月二十四日法官助理刘琥书记员韩雪野附相关法律：《中华人民共和国民法通则》第五十八条下列民事行为无效：(一)无民事行为能力人实施的；(二)限制民事行为能力人依法不能独立实施的；(三)一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下所为的；(四)恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的；(五)违反法律或者社会公共利益的；(六)以合法形式掩盖非法目的的。无效的民事行为，从行为开始起就没有法律约束力。《中华人民共和国民法总则》第一百三十四条民事法律行为可以基于双方或者多方的意思表示一致成立，也可以基于单方的意思表示成立。法人、非法人组织依照法律或者章程规定的议事方式和表决程序作出决议的，该决议行为成立。第一百四十三条具备下列条件的民事法律行为有效：（一）行为人具有相应的民事行为能力；（二）意思表示真实；（三）不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗《中华人民共和国公司法》第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第三十九条股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第四十二条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。