西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2018）陕0113民初11713号原告：李正平，男，1967年4月11日出生，汉族，住西安市蓝田县。委托诉讼代理人：王丹桐，陕西瑞森律师事务所律师。委托诉讼代理人：罗康，陕西瑞森律师事务所律师。被告：陕西和道超市有限公司。住所地：西安市雁塔区房。法定代表人：杨晓英，职务不详。被告：杨晓英，女，1982年9月3日出生，汉族，住陕西省宝鸡市凤翔县。被告：段凌军，（曾用名：段凌骏），男，1976年2月10日出生，汉族，住西安市雁塔区。被告：王雷，男，1980年5月23日出生，汉族，住西安市雁塔区。原告李正平与被告陕西和道超市有限公司（下称和道公司）、杨晓英、段凌军、王雷公司决议纠纷一案，本院于2018年6月19日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人王丹桐、罗康，被告王雷到庭参加诉讼，被告和道公司、杨晓英、段凌军经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告李正平向本院提出诉讼请求：1、确认2017年12月20日和道公司股东会决议不成立；2、和道公司撤销其依据2017年12月份股东会决议及相关任职文件在工商主管部门进行的变更登记；3、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：和道公司于2015年10月28日成立，2017年2月20日经股东会决议确定：公司注册资金由原来的500万元，修正为2000万元，段凌军认缴1540万元，李正平认缴160万元，王雷认缴300万元。2017年12月，和道公司在工商行政部门对投资人（股权）、主要人员备案、法定代表人、联系电话等进行了变更。后经原告查询发现，此次变更依据的是2017年12月20日和道公司形成的股东会决议，内容为：“选举杨晓英为公司执行董事（法定代表人）兼总经理，免去段凌军执行董事（法定代表人）职务，免去王雷经理职务；同意段凌军将其拥有本公司77%的股权出资共计1540万元转让给杨晓英；王雷将其拥有本公司15%的股权出资共计300万元转让给杨晓英；股东转让出资后，公司新的出资结构如下：李正平认缴160万元，杨晓英认缴1840万元。”股东签字处有杨晓英、李正平、段凌军、王雷的签字。但原告未被通知参加该次股东会议，也未见到过该次会议的决议，决议中原告的签名并非本人书写。在原告毫不知情的情况下，段凌军与杨晓英、王雷与杨晓英在2017年12月20日签订的《股权转让协议》无效。被告和道公司未作答辩。被告杨晓英未作答辩。被告段凌军未作答辩。被告王雷辩称，其并非本案适格被告，其从来都不是公司股东，没有享受过股东权利，也没有签订过《股权转让协议》，其他事情均不知情，当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：和道公司成立于2015年10月28日，注册资金200万元，法定代表人杨另创，股东及出资额分别为陈正奎40万元、段凌军40万元、雷俊红40万元、杨另创40万元、周慧光40万元；2016年4月28日，注册资金变更为300万元，法定代表人变更为段凌军，股东及出资额变更为宋军30万元、段凌军270万元，段凌军任执行董事兼总经理，宋军任监事；2016年9月9日，注册资金变更为500万元，股东及出资额变更为李正平40万元、王雷75万元、段凌军385万元，段凌军任执行董事，李正平任监事，王雷任经理；2017年3月8日，注册资金变更为2000万元，股东及出资额变更为李正平160万元、王雷300万元、段凌军1540万元；2017年12月29日，法定代表人变更为杨晓英，股东及出资额变更为李正平160万元、杨晓英1840万元，杨晓英任执行董事兼总经理，李正平任监事。和道公司的公司章程规定：股东会是公司权力机构，行使的职权包括选举和更换执行董事、监事，修改公司章程；召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东；股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过；股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名；股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。和道公司于2017年12月20日召开股东会并作出决议，载明：会议召集人段凌军，由全体股东参加，代表100%表决权，经代表100%表决权的股东通过，形成如下决议：1.同意选举杨晓英为公司执行董事（法定代表人），免去段凌军执行董事（法定代表人）职务，免去王雷经理职务；2.同意段凌军将其拥有本公司77%的股权出资共计1540万元转让给杨晓英、王雷将其拥有本公司15%的股权出资共计300万元转让给杨晓英；3.股东转让出资后，本公司新的出资结构如下：李正平认缴160万元、出资方式为货币、出资时间2026年7月30日，杨晓英认缴1840万元、出资方式为货币、出资时间2026年7月30日，同意电话号码变更，由原1531992XXXX变更为1880291XXXX；4.同意就以上各项的变更修改公司章程，并授权由公司法定代表人在修改后的公司章程或章程修正案上签署。该决议股东签字处有杨晓英、李正平、段凌军、王雷的签字。同日，段凌军、王雷就上述股权转让分别与杨晓英签订股权转让协议。和道公司于2017年12月22日就上述变更修改公司章程，并出具任职文件，载明股东会会议由杨晓英召集和主持，会议选举杨晓英为法定代表人、执行董事并任公司经理，李正平为监事。上述章程、任职文件的股东签字处均有杨晓英、李正平的签字。庭审中，李正平表示2016年8月8日通过段凌军成为和道公司股东，不认识杨晓英，2017年12月20日的股东会没有通知李正平，2018年3月4日李正平通过查询公司信息才知道股东会决议。王雷表示不认识李正平和杨晓英，段凌军是其表哥，问其要过身份证复印件办理电话卡，但从未向其说过此事，其对公司情况不知情，也没有签过任何字。另，李正平申请对2017年12月20日《陕西和道超市有限公司股东会决议》及2017年12月22日《陕西和道超市有限公司章程》、《陕西和道超市有限公司公司法定代表人任职文件》、《陕西和道超市有限公司股东会关于选举执行董事、监事及聘任经理的任职文件》、《指定代表人或者共同委托代理人授权委托书》中“李正平”签名的真实性进行鉴定。经西安市中级人民法院委托，西北政法大学司法鉴定中心于2019年7月12日作出西法大司鉴中心[2019]文鉴字第270号司法鉴定意见书，认为检材笔迹与样本笔迹不是同一人书写。本院认为，《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使的职权包括：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，修改公司章程。第四十一条规定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第七十一条规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。结合本案，和道公司在2017年12月20日召开股东会，应于会议召开十五日前通知全体股东即李正平、王雷、段凌军，同时会议内容涉及段凌军向股东以外的人转让股权，应经过其他股东王雷、段凌军过半数同意，并且会议记录上应有出席会议的股东签名。但李正平、王雷均表示对该股东会会议不知情，且未签字。经鉴定，该股东会决议及由此形成的公司章程、任职文件、授权委托书均非李正平本人签字。上述事实表明该股东会决议存在公司未召开会议的情形，故根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条之规定，本院对李正平主张确认该股东会决议不成立、要求和道公司撤销其依据该股东会决议及相关任职文件在工商主管部门进行的变更登记的诉请予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十七条、第四十一条、第七十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、确认被告陕西和道超市有限公司于2017年12月20日作出的股东会决议不成立。二、被告陕西和道超市有限公司于本判决生效后三十日内撤销其依据2017年12月20日股东会决议办理的工商变更登记手续。案件受理费100元、鉴定费6000元、公告费260元，由被告陕西和道超市有限公司、段凌军负担。因原告已预交，被告陕西和道超市有限公司、段凌军在支付上述款项时一并支付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审 判 长  刘霁月人民陪审员  任平汉人民陪审员  王红丽二〇一九年九月九日书 记 员  张 静打印：扈艳红校对：王芊2019年月日送达1