广东省肇庆市端州区人民法院民 事 判 决 书(2019)粤1202民初4750号原告：盛丕庆，男，1954年8月16日出生，汉族，居民身份证住址上海市杨浦区。委托诉讼代理人：温根强，广东安达信律师事务所律师。被告：致宁医药（肇庆）股份有限公司，住所地肇庆市端州一路端州工业城内厂房第一层A区,统一社会信用代码91441200553603282A。法定代表人：吴黄雄。被告：吴黄雄，男，1976年10月11日出生，汉族，居民身份证住址广东省封开县。原告盛丕庆诉被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄合同纠纷一案，本院于2019年8月29日立案受理后，依法适用简易程序,于2019年9月26日公开开庭进行了审理。原告盛丕庆、原告盛丕庆的委托诉讼代理人温根强到庭参加诉讼，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告盛丕庆向本院提出诉讼请求：一、请求人民法院判令被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄共同退还股权认购款245000元和利息48918.33元给原告（利息以245000元为基数从2017年12月5日起按年利率12%计算至被告退还股权认购款给原告时止，暂计算至2019年7月26日为：245000元×12%÷360天×599天=48918.33元）。合计：293918.33元。二、请求人民法院判令被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄共同向原告支付违约金（违约金以245000元为基数从2019年7月26日起按每月1%计算至被告退还股权认购款给原告时止）。三、本案的诉讼费由两被告承担。事实与理由：原告与被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄于2017年12月4日签订《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》及《附加协议》，协议第三条约定：“1、甲乙双方同意本次定向募集股份的价格是3.5元/股。2、乙方认购本次定向增发股份7万股整，认购款总金额为：增发价格×认购7万股数，即人民币￥245000元（大写：贰拾肆万伍仟元正）。”协议第五条约定：“2、若乙方入股甲方至2018年7月31日后，甲方未能成功挂牌新三板，乙方可以选择继续持股或要求丙方回购其股份。乙方要求回购时，丙方有责任根据乙方原认购金额进行回购。同时，由丙方按照乙方实际投资额以年化收益12％的比例标准额外向乙方进行补偿。乙方若将其持有股份转让给其他投资者，甲方有优先认购权。3、甲方及丙方承诺，公司2017年审计浄利润不低于1500万元人民币，2018年审计净利润不低于2500万元人民币，2018年7月31日前挂牌新三板，投资20万股以上(包含20万股)的投资人将直接进入挂牌公司股东名册。若其中之一未实现，甲方及丙方无条件回购乙方所持有股份，并支付年化12％的利息。回购之日从乙方提出回购意向起计算，一个月内若企业方未完成回购，12%年化收益基础上，按照投资金额每月1%收益作为投资者赔偿金。”原告依约支付了股权认购款245000元给被告，但被告没有履行“在2018年7月31日前挂牌新三板”的约定，而且被告于2019年7月7日明确告知原告致宁医药（肇庆）股份有限公司挂牌上市的工作无法进行，为此，被告的行为已经构成违约。根据《中华人民共和国合同法》第九十四条“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”以及第九十七条“合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失”的规定，原告可以解除双方增资入股关系及要求退还股权认购款。原告于2019年6月26日已经明确向被告提出退股的请求，被告应当按照协议第五条约定向原告支付利息及违约金。原告为维护自身合法权益，特向人民法院提起诉讼。被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄没有到庭参加诉讼，也没有提交答辩意见。经审理查明，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司成立于2010年4月26日，核准于2017年4月21日的（非上市、自然人投资）股份有限公司，2016年12月23日经上海股权托管交易中心股份有限公司审核，同意在该中心非上市股份有限公司股份转让系统挂牌交易。2017年12月4日原告作为乙方与被告致宁医药（肇庆）股份有限公司作甲方、吴黄雄作为丙方签订一份《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》，约定鉴于被告致宁医药（肇庆）股份有限公司股东会决议《公司以定增的方式增加注册资金及补充流动资金的议案》，拟采用定向增发方式扩充股本，拟定定向募集发行股份为1200万股。原告认购本次定向募集股份7万股，股份的价格是3.5元／股，原告一次性将全部认股款划入甲方为本次增发指定的银行账户，甲方出具企业签发备案的股权证。限售期与承诺：1、乙方自愿做出本次认购股权锁定至2018年7月31日的承诺，锁定期从打款日起计算。证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期的约束，锁定一年之后，股东之间或意向投资者可自愿协商转让。乙方认可甲方未来挂牌新三板或者上市的规则，如果甲方成功挂牌或上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规制实现交易退出。2、若乙方入股甲方至2018年7月31日后，甲方未能成功挂牌新三板，乙方可以选择继续持股或要求丙方回购其股份。乙方要求回购时，丙方有责任根据乙方原认购金额进行回购。同时，由丙方按照乙方实际投资款以年化收益12％的比例标准额外向乙方进行补偿。乙方若将其持有股份转让给其他投资者，甲方有优先认购权。3、甲方及丙方承诺，公司2017年审计净利润不低于1500万元，2018年审计净利润不低于2500万元，2018年7月31日前挂牌新三板，投资20万股以上(包含20万股)的投资人将直接进入挂牌公司股东名册。若其中之一未实现，甲方及丙方无条件回购，乙方所持有股份，并支付年化12%的利息。回购之日从乙方提出回购意向起计算，一个月内若企业方未完成，12%年化收益基础上，按照投资金额每月1%收益作为投资者赔偿金。违约责任及不可抗力：一方未能遵守或履行本协议涉及的约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约。违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的5％向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。案涉协议签订后，原告于2017年12月4日通过银行转账共24.5万元股份认购款到被告致宁医药（肇庆）股份有限公司指定的银行账号，该公司于2017年12月5日出具了7万股股权的股权证书给原告。被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能按计划募集到资金进行挂牌新三板交易。2019年7月7日，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司向股东发出《致宁医药（肇庆）股份有限公司的情况说明及股权回购方案》，载明挂牌上市工作无法进行，未来的上市挂牌时间还要往后延期。2019年7月24日原告邮寄回购申请表向被告致宁医药（肇庆）股份有限公司提出要求其回购公司股份。被告于2019年7月27日签收了上述函件。原告催收未果，向本院提起诉讼。本院认为，原告与两被告签订的《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》是各方真实意思表示，不违反法律强制性规定，是有效的民事合同行为，各方应按合同约定履行。根据《中华人民共和国合同法》第六十条规定，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。本案中，原告投资入股24.5万元，根据协议第五条限售期与承诺3条约定，若至2018年7月31日后，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能成功挂牌新三板，原告要求回购时，依据案涉协议，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄有责任根据原告所认购的金额进行回购。协议约定时间过后，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能如约定挂牌新三板，原告已函告被告要求赎回股份认购款，故原告要求被告回购股份退还股份认购款24.5万元的请求，理据充分，本院予以支持。对于原告请求被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄支付股权认购款利息和违约金的诉讼请求。原告通过邮寄函告被告表达要求回购意愿，并明确要求回购股份的依据和理由，该行为应认定为原告履行了要求被告回购的前置条件。依据案涉协议约定，原告请求被告按照原告实际投资款以年化收益12％的比例标准向原告计付利息及请求被告按股权本金为基数，以每月1%的收益作为违约金的诉讼请求的合法有据。案涉利息及违约金应从被告收到原告函告其退还股份即被告签收之日，2019年7月27日起计为宜。故对原告的上述诉讼请求，理据充分部分，本院予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百七十九条、《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十二条、第一百一十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告回购7万股权，并退还245000元股权认购款及支付利息和违约金给原告盛丕庆（利息从2019年7月27日起以245000元股权认购款为基数，按年利率12%计至被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄退清股权认购款本金之日止。违约金从2019年7月27日起以245000元股权认购款为基数，按月利率1%计至被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄退清股权认购款本金之日止。）；二、驳回原告的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费2854元、财产保全费1989.59元，原告已预付），由被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄承担，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄在履行本判决确定的义务时迳付给原告盛丕庆。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于广东省肇庆市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内，按照不服一审判决部分的上诉请求数额向肇庆市中级人民法院预交相应的受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审判员  董炽文二〇一九年九月三十日书记员  王 莹