江西省湖口县人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0429刑初66号公诉机关湖口县人民检察院。被告人谢能强，男，1964年6月10日出生，汉族，江西省南昌市人，初中文化，个体，户籍所在地江西省南昌市新建县，现住江西省南昌市新建县。2015年5月19日因寻衅滋事罪被新建县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。2019年2月22日因涉嫌非法采矿罪被湖口县公安局刑事拘留，2019年3月29日经湖口县人民检察院批准，同日被湖口县公安局执行逮捕。现羁押于湖口县看守所。辩护人万标根，江西国樟律师事务所律师。被告人柏有星，男，1965年4月24日出生，汉族，江西省新建县人，高中文化，个体，户籍所在地江西省南昌市新建县，现住江西省南昌市。2018年8月27日因涉嫌非法采矿罪被湖口县公安局刑事拘留，同年9月19日经湖口县公安局取保候审，2019年5月29日被湖口县人民检察院取保候审。经本院决定，2019年7月19日被湖口县公安局执行逮捕。现羁押于湖口县看守所。辩护人罗自颜，江西天康律师律师事务所律师。被告人万绍刚，男，1989年9月26日出生，汉族，江西省南昌县人，大学本科文化，个体，户籍所在地江西省南昌市南昌县，现住江西省南昌市经济开发区。2018年8月27日因涉嫌非法采矿罪被湖口县公安局刑事拘留，同年9月19日被湖口县公安局取保候审，2019年5月29日被湖口县人民检察院取保候审。经本院决定，2019年7月23日被湖口县公安局执行逮捕。现羁押于湖口县看守所。辩护人**生、陈川，江西中山律师事务所律师。被告人杨浩，男，1992年10月24日出生，汉族，江西省南昌县人，大学本科文化，务工，户籍所在地江西省南昌市南昌县，现住江西省南昌市。2018年8月27日因涉嫌非法采矿罪被湖口县公安局刑事拘留，同年9月18日被湖口县公安局取保候审，2019年5月29日被湖口县人民检察院取保候审。经本院决定，2019年7月19日被湖口县公安局执行逮捕。现羁押于湖口县看守所。辩护人于卉，江西际民律师事务所律师。被告人尹根金，男，1983年1月19日出生，汉族，江西省庐山市人，初中文化，个体，户籍所在地及住址江西省九江市星子县。2018年11月26日因涉嫌非法采矿罪被湖口县公安局刑事拘留，同年12月18日被湖口县公安局取保候审，2019年5月29日被湖口县人民检察院取保候审。经本院决定，2019年7月19日被湖口县公安局执行逮捕。现羁押于湖口县看守所。辩护人龚歆，江西星子律师事务所律师。被告人邹小安，男性，1972年11月6日出生，汉族，江西省湖口县人，中专文化，个体，户籍所在地江西省九江市湖口县，现住湖口县。2018年8月28日因涉嫌非法采矿罪被湖口县公安局刑事拘留，同年9月18日被湖口县公安局取保候审，2019年5月29日被湖口县人民检察院取保候审。经本院决定，2019年7月19日被湖口县公安局执行逮捕。现羁押于湖口县看守所。指定辩护人周斌，江西天康律师事务所律师。被告人余建平，男，1977年5月19日出生，汉族，江西省湖口县人，初中文化，个体，户籍所在地及住址江西省九江市湖口县。2018年8月25日因涉嫌非法采矿罪被湖口县公安局刑事拘留，同年9月18日被湖口县公安局取保候审，2019年5月29日被湖口县人民检察院取保候审。经本院决定，2019年7月22日被湖口县公安局执行逮捕。现羁押于湖口县看守所。辩护人齐迹，江西天康律师事务所律师。被告人余文彬，男，1974年12月28日出生，汉族，中共预备党员，江西省湖口县人，中专文化，个体，户籍所在地江西省九江市湖口县。2018年8月27日因涉嫌非法采矿罪被湖口县公安局刑事拘留，同年9月18日被湖口县公安局取保候审，2019年5月29日被湖口县人民检察院取保候审。经本院决定，2019年7月22日被湖口县公安局执行逮捕。现羁押于湖口县看守所。辩护人徐宇清，江西天康律师事务所律师。湖口县人民检察院以湖检公诉刑诉[2019]60号起诉书指控被告人谢能强、柏有星、万绍刚、杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬犯非法采矿罪，于2019年7月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年8月27日公开开庭进行了审理。湖口县人民检察院指派检察员欧某出庭支持公诉，被告人谢能强及其辩护人万标根，被告人柏有星及其辩护人罗自颜，被告人万绍刚及其辩护人**生、陈川，被告人杨浩及其辩护人于卉，被告人尹根金及其辩护人龚歆，被告人邹小安及其指定辩护人周斌，被告人余建平及其辩护人齐迹，被告人余文彬及其辩护人徐宇清到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2017年年底至2018年年初，赵某、李某（两人均已判刑）商议到鄱阳湖非法采砂获利。于是赵某找来被告人谢能强，通过谢能强又找来崔某1（在逃）的采砂泵船，四人商谈到鄱阳湖非法采砂事宜。因崔某1担心采砂时被抓，提出让赵某等人交泵船押金，后经双方谈好泵船押金40万元人民币。接着赵某、李某、谢能强又找到被告人柏有星、万绍刚和周某（已判刑）参与进来，押金由柏有星、万绍刚等人出资。崔某1收到泵船押金后将泵船开到星子县鄱阳湖码头停放，李某、赵某找来负责采砂装船的被告人尹根金、左某1（另案处理）运力船，以每采一吨从中收取10元钱支付。2018年2月份开始，谢能强、赵某、李某等人开始在星子蓼南乡沟子口鄱阳湖水域采砂。期间崔某1、刘某1二人负责用采砂船在湖底采砂，周某负责跟船，李某负责联系装砂船将采上来的砂运至星子县码头，之后赵某、李某、谢能强等人负责联系买家将采来的砂进行销售，卖砂款先转到万绍刚、柏有星的银行账户，万绍刚、柏有星支付泵船、运力船等费用后，剩下的卖砂款作为泵船押金本金收回。在蓼南乡沟子口鄱阳湖水域采了几次砂后，因崔某1的泵船非法移动被公安机关扣押近2个月，谢能强结算自己的出资后从中退出。期间，赵某、李某等人在星子县非法采砂款共计16万元人民币。2018年5月，崔某1泵船出来之后，赵某、李某、柏有星、万绍刚、周某五人又谋划着合伙到湖口县舜德乡屏峰村的鄱阳湖内非法采砂，由赵某、李某具体负责采砂事宜，万绍刚雇佣严某和周某一起负责跟船，赵某雇佣其女婿被告人杨浩管理账目。为了使非法采砂能安全顺利进行，李某、赵某等人通过被告人邹小安找到屏峰村本地人王某及被告人余建平、余文彬，由邹小安、王某、余建平、余文彬四人负责处理附近村民的关系，防止采砂点附近村民滋扰生事，并以每吨砂抽取5元钱的价格向邹小安等四人支付“滩费”。2018年6月9日晚，赵某、李某等人指使崔某1等人将采矿船开到屏峰村三线山附近采砂时，村民余某1（已判刑）以三线山是其承包为由禁止崔某1的采矿船在此采砂，并把崔某1和严某打伤。后经过王某撮合余某1和赵某、李某双方在屏峰集镇一饭店内协商医药费以及支付余某1“滩费”等问题。严某被打伤后，尹根金不再帮赵某、李某等人运砂，邹小安也退出非法采砂团伙。至此，尹根金共收取运费14.363万元。邹小安、王某、余建平、余文彬四人共收取滩费10.24万元。经鉴定，赵某等人在湖口屏峰村鄱阳湖水域非法采砂销售数额79.49万元人民币。此后，王某、余建平、余文彬三人则继续和赵某、李某等人在屏峰乡三线山水域非法采砂，直至2018年8月20日案发。2018年10月16日，经湖口县价格认证中心鉴定，舜德乡屏峰村三线山附近鄱阳湖水域非法采砂共计51840吨，价值228.87万元人民币。案发后，余文彬、邹小安先后于2018年8月24日、2018年8月28日主动到公安机关投案。被告人柏有星主动退回违法所得56.2382万元、万绍刚退回违法所得56.58075万元、杨浩退回违法所得14.4156万元、尹根金退回违法所得14.363万元、邹小安退回违法所得7万元，余建平、余文彬各退回违法所得5万元。为证明上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了相关证据予以证实，并据此认为，被告人柏有星、万绍刚伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入鄱阳湖水域采矿，情节特别严重；被告人谢能强伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入鄱阳湖水域采矿，情节严重；被告人杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬明知他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入鄱阳湖水域采矿，仍然提供帮助，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应以非法采矿罪追究其刑事责任。案发后，邹小安、余文彬主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，属自首，依法可以从轻或减轻处罚。提请法院判处。被告人谢能强辩称：1.崔某1不是其联系的；2.万绍刚和周某是赵某找来的，其同意；3.其只去过一次卖砂现场，不清楚卖砂事宜；4.泵船被扣押的时间是两三个小时。当庭自愿认罪。其辩护人提出以下的辩护意见：1.谢能强具有坦白情节；2.犯罪情节轻微，危害不大；3.属从犯；4.主动退出犯罪，获利较少，未采取破坏性手段采矿，未造成特别严重的后果，认罪态度好，愿意上缴非法所得承担相应的罚金。被告人柏有星辩称，卖砂款是万绍刚转到其账户的。当庭自愿认罪。其辩护人提出以下的辩护意见：1.柏有星在共同犯罪中系从犯；2.积极退赃；3.属坦白，系初犯、偶犯，自愿认罪。被告人万绍刚辩称，1.在星子的卖砂款转到其账上是帮赵某过账；2.其未雇佣严某和周某。当庭表示自愿认罪。其辩护人提出以下的辩护意见：1.万绍刚系共同犯罪的从犯：赵某、李某的作用明显大于其他人，属主犯；其未参与策划、组织阶段，非发起人和组织者；其出资金额较小；主观上具有一定被动性；其未从事非法采砂的实行行为，未参与卖砂；没有决策权，未参与管理行为。2.其未雇佣严某和周某一起负责跟船。3.其具有坦白、遵守取保规定、主动退回违法所得、认罪认罚、热心公益等多项从宽处罚情节。4.其主动缴纳的56万元暂扣款明显超过了其应承担的没收非法所得的金额，应当适当调减，并将剩余金额退回万绍刚或转为罚金。被告人杨浩对起诉书所指控的犯罪事实无异议，当庭自愿认罪。其辩护人提出以下的辩护意见：1.对杨浩的行为构成非法采矿罪不持异议。2.在赵某等人实施非法采矿行为的前期，其对非法采矿行为不知情。3.其系从犯，依法应从轻处罚。4.其具有坦白、积极退赃情节，愿意缴纳罚金。5.一贯表现良好，系初犯、偶犯，没有前科。请求宣告缓刑。被告人尹根金对起诉书所指控的犯罪事实无异议，当庭自愿认罪。其辩护人提出以下辩护意见：1.尹根金的社会危害性小，系从犯；2.不构成情节特别严重；3.自动放弃犯罪，系初犯、偶犯，无前科，坦白、当庭自愿认罪，主动退回违法所得。请求宣告缓刑。被告人邹小安辩称其未获得7万元违法所得，当庭自愿认罪。其辩护人提出以下辩护意见：其系从犯，初犯、偶犯，无前科，属自首。被告人余建平对起诉书所指控的犯罪事实无异议，当庭自愿认罪。其辩护人提出以下辩护意见：其系从犯，全部退回违法所得，系坦白，初犯、偶犯，当庭自愿认罪。被告人余文彬对起诉书所指控的犯罪事实无异议，当庭自愿认罪。其辩护人提出以下辩护意见：其具有自首，从犯，主动积极退赃情节，请求宣告缓刑。经审理查明：2017年年底至2018年年初，赵某、李某（两人均已判刑）商议到鄱阳湖非法采砂获利。于是赵某找来被告人谢能强，通过中介又找来崔某1（在逃）的采砂泵船，四人商谈到鄱阳湖非法采砂事宜。因崔某1担心采砂时被抓，提出让赵某等人交泵船押金，后经双方谈好泵船押金40万元人民币。接着赵某、李某、谢能强又找到被告人柏有星、万绍刚和周某（已判刑）参与进来，押金由柏有星、万绍刚等人出资。崔某1收到泵船押金后将泵船开到星子县鄱阳湖码头停放，李某、赵某找来负责采砂装船的被告人尹根金、左某1（另案处理）运力船，以每运一吨从中收取10元钱支付。2018年2月份开始，谢能强、赵某、李某等人开始在星子蓼南乡沟子口鄱阳湖水域采砂。期间崔某1、刘某1二人负责用采砂船在湖底采砂，周某负责跟船，李某负责联系装砂船将采上来的砂运至星子县码头，之后赵某、李某、谢能强等人负责联系买家将采来的砂进行销售，卖砂款先转到万绍刚、柏有星的银行账户，万绍刚、柏有星支付泵船、运力船等费用后，剩下的卖砂款作为泵船押金本金收回。在蓼南乡沟子口鄱阳湖水域采了几次砂后，因崔某1的泵船非法移动被公安机关扣押近2个月，谢能强结算自己的出资后从中退出。期间，赵某、李某等人在星子县非法采砂款共计16万元人民币。2018年5月，崔某1泵船出来之后，赵某、李某、柏有星、万绍刚、周某五人又谋划着合伙到湖口县舜德乡屏峰村的鄱阳湖内非法采砂，由赵某、李某具体负责采砂事宜，由万绍刚介绍来的严某和周某一起负责跟船，赵某雇佣其女婿被告人杨浩管理账目。为了使非法采砂能安全顺利进行，李某、赵某等人通过被告人邹小安找到屏峰村本地人王某及被告人余建平、余文彬，由邹小安、王某、余建平、余文彬四人负责处理附近村民的关系，防止采砂点附近村民滋扰生事，并以每吨砂抽取5元钱的价格向邹小安等四人支付“滩费”。2018年6月9日晚，赵某、李某等人指使崔某1等人将采矿船开到屏峰村三线山附近采砂时，村民余某1（已判刑）以三线山是其承包为由禁止崔某1的采矿船在此采砂，并把崔某1和严某打伤。后经过王某撮合余某1和赵某、李某双方在屏峰集镇一饭店内协商医药费以及支付余某1“滩费”等问题。严某被打伤后，尹根金不再帮赵某、李某等人运砂，邹小安也退出非法采砂团伙。至此，尹根金共收取运费14.363万元。邹小安、王某、余建平、余文彬四人共收取滩费10.24万元。经鉴定，赵某等人在湖口屏峰村鄱阳湖水域非法采砂销售数额共计人民币79.49万元。此后，王某、余建平、余文彬三人则继续和赵某、李某等人在屏峰乡三线山水域非法采砂，直至2018年8月20日案发。2018年10月16日，经湖口县价格认证中心鉴定，舜德乡屏峰村三线山附近鄱阳湖水域非法采砂共计51840吨，价值228.87万元人民币。案发后，余文彬、邹小安先后于2018年8月24日、2018年8月28日主动到公安机关投案。被告人柏有星主动退回违法所得56.2382万元、万绍刚退回违法所得56.58075万元、杨浩退回违法所得14.4156万元、尹根金退回违法所得14.363万元、邹小安退回违法所得7万元，余建平、余文彬各退回违法所得5万元。本院在审理本案期间，被告人谢能强家属代为退回违法所得3万元，并主动缴纳罚金5万元。上述事实，有公诉机关提交的以下证据予以证实：1.归案情况说明，证明：谢能强于2019年2月22日被南昌市公安局新建分局缉毒大队民警抓获归案，柏有星于2018年8月27日被南昌市公安局西湖公安分局刑侦大队民警抓获归案，万绍刚于2018年8月27日被南昌市公安局东湖分局八一桥派出所民警抓获归案，杨浩于2018年8月27日被南昌市公安局西湖分局刑侦十中队民警抓获归案，尹根金于2018年11月26日被庐山市公安局南康镇派出所民警抓获归案，余文彬、邹小安分别于2018年8月27日、8月28日主动到湖口县公安局投案，余建平于2018年8月24日被湖口县公安局刑侦大队民警抓获归案。2.常住人口信息证明：被告人谢能强、柏有星、万绍刚、杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬的基本身份信息。3.合作解除协议，证明：赵某与崔某1于2018年8月16日签订该协议，约定双方采砂合作就此终止。4.百泰砂石公司出具的说明及营业的执照、银行回单、购销合同、收条，证明：百泰公司五次从李某手中购买171万元砂石。5.账本三册，证明：李某等人非法采砂、卖砂的数额。6.账本清单（在李某处扣押的），证明：2018年5月19日起到8月20日在湖口采砂51840吨，卖砂款228.87万元。5月19日之前采砂10868吨，卖砂48.71万元。合计62708吨，卖砂款277.58万元，支付滩费32.1085万。7.账本清单（在杨浩处扣押的）证明：2018年5月19日起到8月1日在湖口采砂39000吨，卖砂款158.05万元。5月19日之前采砂10868吨，卖砂款48.71万元。合计49868吨，卖砂款206.76万元，支付滩费27.4675万元。8.银行流水，证明：赵某、周某等人合伙偷砂的资金流水的事实。9.刑事判决书，证明：谢能强因犯寻衅滋事罪于2015年5月19日被江西省新建县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。10.中国农业银行现金缴款单，证明：谢能强家属代为向本院交纳违法所得3万元，罚金5万元。11.辨认笔录，证明：在见证人的见证下，辨认人李某分别在一组照片中辨认出余某2、王某、崔某1、刘某1、严某、邹小安、杨浩、周某、赵某、柏有星、万绍刚、谢能强、尹根金、左某1；辨认人周某分别在一组照片中辨认出左某1、谢能强；辨认人赵某分别在一组照片中辨认出万绍刚、柏有星、周某；辨认人余某1分别在一组照片中辨认出李某、赵某；辨认人严某分别在一组照片中辨认出万绍刚、杨浩、邹小安、余某1、崔某1、李某、赵某、刘某1；涂某在一组照片中辨认出余某1。12.现场指认笔录，证明：李某、邹小安、余文彬分别指认出屏峰村“三线山”、屏峰村鄱阳湖水域等采砂现场。13.人身检查笔录、扣押决定书及扣押清单，证明：湖口县公安局侦查人员在湖口县公安局办案中心，对赵某、李某、柏有星、万绍刚、杨浩进行人身检查，经检查人身无任何伤情及异常，并扣押赵某人民币5478元、银行卡一张、OPPO手机一部，李某银行卡3张、账本2册、便签册1本、合同、收条5张、餐饮单8张、零散纸张3张、人民币23876元，扣押余文彬人民币5800元、农行卡一张，扣押柏有星人民币3425元、562382.5元，苹果手机一台，扣押万绍刚OPPO手机一台、苹果手机一台、人民币565807.5元，扣押杨浩人民币5844元、144156元、农行卡一张，扣押余文彬人民币50000元，扣押余建平人民币50000元，扣押邹小安人民币70000元，扣押尹根金人民币143630元，扣押左某1人民币111200元、20000元。14.发还清单，证明：湖口县公安局将招商银行卡一张发还给赵艳娜，将OPPO手机二台、苹果手机三台发还给柏有星。15.湖口县价格认证中心价格认定结论书，证明：经湖口县价格认证中心鉴定，舜德乡屏峰村三线山附近鄱阳湖水域非法采砂共计51840吨，价格228.87万元。16.被告人谢能强的供述与辩解，证明：2017年9月份，赵某找到其准备与李某1、万绍刚、柏有星合伙在星子县鄱阳湖水域偷砂，李某1、赵某说给其10%-20%的股份找关系，其他人占股不清楚。2018年2月份，李某1、赵某找到泵船，崔某1因担心被抓就提出要他们交40万泵船押金，其就出了2万元，其他人也出了，柏有星出的最多，崔某1收到押金后就将船开到了星子，约定崔某1从中每吨抽10元钱左右。元宵前后，李某1、赵某找了运力船，随后正式在星子鄱阳湖沟子口偷砂，第一次晚上其听说没采到砂，第二次、第三次晚上均采了1000多吨，采的砂由运力船运到码头，李某1、赵某负责联系买家将砂出售。后因崔某1的泵船非法移动被九江市公安局在星子县的综合执法点扣押了，其就从中退出。4月份，崔某1将其前期出的2万元转给了其。李某1、赵某让万绍胜将1.09万元分红给了其。17.被告人柏有星的供述与辩解，证明：其与赵某等人于2017年底商量在星子合伙偷砂，当时偷砂的股东有其、赵某、李某1、万绍刚、谢能强、师傅，李某1占股30%，其、赵某、万绍刚、谢能强占股25%，其中谢能强占25%的三分之一，其、赵某、万绍刚平分25%的三分之二，剩下45%不清楚。后来赵某和谢能强产生矛盾，谢能强退出，股东变为其、赵某、李某1、万绍刚、万绍刚师傅等五人。赵某说留30%的股份作为备用金，其、万绍刚、赵某、李某1各占15%，万绍刚师傅占股10%。其总共分红了3万多元。18.被告人万绍刚的供述与辩解，证明：其借给赵某10万元，算是投入采砂的钱，如果亏了就还其本金10万，赚了分点红给其。在星子采砂的股东有其、赵某、谢能强、柏有星、李某1、周某六人，其占15.6%、师傅占5%，谢能强股份多一点，其他人的股份不清楚，李某1、谢能强、赵某负责具体采砂事宜，卖砂款由其和柏有星的账户走，负责采砂的是船主崔某1、小刘和师傅。2018年3月5日，李某2分两笔向其建行卡账户转账了16万元，系卖砂款，但没分过红。在湖口县采砂的股东有其、赵某、李某1、柏有星、周某，其占股15%，师傅开始占股15%，在小严被打后要师傅跟船才给了他10%的股份，柏有星占股15%。除赵某支付给其的本金10万元，其分红共计约3万元。19.被告人杨浩的供述与辩解，证明：其于2018年3月底开始帮其岳父赵某开车，2018年5月左右，才知道赵某与他人合伙在湖口县鄱阳湖水域偷砂，其帮赵某开始管账，股东有赵某、李某1、柏有星、万绍刚、万绍刚的师傅。师傅占股10%，其余90%由四人按比例分。其知道泵船老板是崔某1，他带了个帮他打下手的小刘，师傅一直在守船，赵某负责统筹安排，如果赵某不在就柏有星顶一下，万绍刚很少来，李某1负责联系采砂卖砂。其没有股份，拿了三次工资，每次7000元共2.1万元。2018年6月份采砂的泵船工作人员被打之后的一天，赵某、李某1、柏有星、邹师傅和其在宾馆算过一次账，总收入100多万，扣掉开支后的盈余是60多万，他们拿回自己的本金还剩6万，之后安排泵船打砂，扣除开支应该有20多万。崔某1按十块钱一吨的价格给其泵船费，运砂船的费用一般按七元钱一吨支付。开销主要有当地中介费或叫滩费、泵船、运砂船费，还有吊机费、带泵中介费、清泥等费用。20.被告人尹根金的供述与辩解，证明：2018年3月份左右，其通过同行介绍认识了姓赵的，姓赵的告诉其说他要到星子蓼南乡沟子口附近的鄱阳湖水域采砂，让其的运力船帮忙运砂到星子县检查站下面的码头，商量好的运费7元一吨。3月份左右就开始在星子采砂，其总共运过两次砂，后尹根金的船被星子水上治沙等联合执法扣押了40多天才放出来，大概在5月份，姓赵的又联系其说要到湖口县屏峰村山边上的鄱阳湖水域采砂，让其帮忙运砂，还是7元一吨，其大概帮忙运了1个月左右，因姓崔的和姓严的被打，其担心出事就没再运过砂。其通过查看其中国农业银行卡的流水，得出万绍刚转给其的运费是35800元，杨浩转给其的运费是10.783万元，共计14.363万元。21.被告人邹小安的供述与辩解，证明：其与王某2及两个姓余的男子同李总、赵总达成协议，其从每吨砂中抽成5元，李总、赵总他们来屏峰采砂会提前打电话和其联系，其晚上就会安排人到他们采砂的地方负责安全，直到他们采完砂离开。自2018年5月份采砂开始，其占抽成股份的一半，王某2及两个姓余的男子占一半。之后改为其占三分之一，他们占三分之二。因其觉得李总故意少报吨数，他们就按照船来收钱，小船7000元左右一船，大船9000元左右一船。后来余某1华打伤严某，其将获利剩余的1.5万元还给赵某，退出采砂。22.被告人余建平的供述与辩解，证明：采砂第一阶段是其与王某2、邹小安、余文彬四个人参与，第二阶段是其与王某2、余文彬三个人参与。其分工同邹小安、余文彬一致。在余某1打了严某以后，采砂停了一个月，邹小安退出。采砂地点在舜德乡张家村后一带的鄱阳湖水域。采砂第一阶段是从2018年5月到6月9日，其去了十几次，他们采了3万吨左右。采砂第二阶段从7月至8月中旬，其去了几次，他们采了1万吨。其在第一阶段分得3万多元，第二阶段获利2万左右，共5万元左右，其获利和余文彬一致，邹小安和王某2要多些。23.被告人余文彬的供述与辩解，证明：2018年5月，其与王某2、邹小安、余建平四人帮“星子佬”协调处理他们在鄱阳湖屏峰水域采砂过程中的纠纷。其守了三个晚上，守夜的目的是一个要看是否有渔民在打渔，另一个目的就是看“星子佬”搞砂的船是否装满。一般一晚上搞1000多吨，其每吨抽成5元。搞砂1个月左右，其分得将近2万元。发生打架事件后，邹小安退出。其和王某2、余建平按4.5元一吨的价格抽成，王某2得一半，其和余建平分另一半，其分得2万多。其和余建平均获利大概是4万元，邹小安大概分了五六万元，王某2大概分了8万元。24.证人余某1（又名：余某1）的证言，证明：2018年6、7月份一个晚上9点左右，其将在其承包的舜德乡屏峰村三线山附近水域偷砂的两个人（崔船主和严某）打伤了，其中一个年轻的男子被其打成轻伤二级。后其和李总谈采砂抽成5元一吨，在其承包的三线山附近采砂时，前几次不收钱，采砂的老板转了三次钱到其卡上，每次转多少不清楚。25.证人余某2、涂某的证言，证明余某1殴打严某、崔某1的事实。26.证人严某的证言，证明：2018年6月9日晚20时其和崔总到屏峰偷砂时被“小鱼儿”打了。其是被万绍刚请过来采砂、看砂，每天向他汇报采砂数量。李某1负责联系好买砂的人及采砂时装砂的船。其和崔某1、小刘三人负责开船偷砂。其被打伤之后住院治疗的费用都是赵总支付的，在住院期间赵总叫杨浩通过支付宝转了2笔钱给其，分别是1500元和1万元，万绍刚也通过支付宝于2018年6月26日转了5000元钱给其。其中的15000元说是补发给其的三个月份工资，1500元钱是端午节的过节费。27.证人汪某的证言、借记卡明细证明：其于2018年5月至6月份总共在李某（李某1）处购买二次砂石，第一次花费17.76万元，第二次花费16.5万元，共计34.26万元，大概50元每吨。28.证人赵某的证言，证明：其请其女婿管账，其负责安排泵船采砂。万绍刚请严某看船。李某1负责指挥采砂地点及联系砂销售，并联系王某、邹小安、余建平、余文彬等四人保护采砂安全，李某1说保护费按5元每吨算。周某跟船，在星子偷砂时柏有星管账。第二批股份分配是把本金扣下来，剩下的除去日常开支，所有盈利，周某占10%的股份，其及柏有星、李某、万绍刚四人拿90%。其分得3万元，账本上记录获利60多万。29.证人李某的证言，证明：其与赵某、万绍刚、柏有星、周某五人合伙采砂。其占股15%、周某占股10%，剩下75%由赵某、万绍刚、柏有星三人占有。赵某找来泵船和跟船的小严。其负责卖砂，周某负责跟船，在星子采砂时柏有星负责管账。其们联系到湖口姓邹的男子、王某2及屏峰村周边姓余的两个人，由他们出面与周边老百姓协调，确保采砂时的安全，并按照采砂量每吨五块钱支付他们保护费。邹姓男子等人收取了14次保护费共计15.65万元。打架之后余某1收取了两次保护费共计38950元。在此之后保护费是两个姓余的人收取，共八次11.6035万元。其等人卖砂25次共计170万左右，赚了60、70万元。其分三次共得三万元，另外每个月拿3000元钱工资。30.证人周某的证言，证明：采砂股东包括赵某、万绍刚、柏有星、李某和其，其占10%的股份，其他人的股份不清楚。具体管事的股东是赵某和李某，赵某请其女婿管账，其后期负责跟船。前期开泵船的是老崔、小刘和被打的那个人。其拿回之前投资的钱后，共分得3万多元，另跟船每月有工资3000元。李某1叫其给了当地人9000多元，怕当地人告发。31.证人王某的证言，证明：其接到邹小安的电话说星子佬要到屏峰附近采砂，其和邹小安、余文彬、余建平等人负责中间协调渔民等一些事情，让他们顺利采砂，邹小安和星子佬谈好每吨砂收取5元好处费。其在余某1打架之前得了4、5万元，打架之后在星子佬处得了不到3万元的好处费，一共得了好处费8万元左右。针对被告人及其辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院综合评判意见如下：1.关于谢能强辩护人提出公诉机关指控谢能强在星子采砂数额16万元无确实、充分的证据的辩护意见。经查，该事实有万绍刚的供述及银行流水予以证实，根据从李某和杨浩处扣押的账本记载，2018年5月19日前的卖砂款共计48.71万元，公诉机关认定在星子的采砂销售数额16万元依据有利于被告人的原则，于法有据。该辩护意见与客观事实和法律规定不符，不予采纳。2.关于万绍刚的辩护人提出万绍刚未雇佣严某、周某的辩护意见。经查，严某是经万绍刚介绍参与进来的，周某系万绍刚的师傅，公诉机关指控双方系雇佣关系的证据不充分。该辩护意见，予以采纳。3.关于杨浩的辩护人提出杨浩的犯罪数额中应扣减2018年5月的采砂数额的辩护意见。经查，杨浩自2018年3月份就开始帮赵某开车，基于其与赵某的特殊亲属关系，且作为财务人员应具备的专门财务知识，其在开始帮赵某等人管理账务时就应当知道赵某等人系未取得采矿许可证的非法采矿行为，仍为赵某等人提供财务帮助，系共同犯罪。该辩护意见与客观事实不符，不予采纳。4.关于尹根金的辩护人提出尹根金不构成情节特别严重，依据的价格认定书没有认定人员的签名，只能以销售金额作为定案依据，且只对其运输的部分承担责任的辩护意见。经查，根据国家发展和改革委员会认证中心发改价证综[2016]38号文件及江西省价格鉴定检测管理局赣价鉴监字[2017]22号文件规定，各级价格认定机构是经各级政府编办依法批准设立，是政府价格主管部门所属的行政或事业职能机构，实行的是编制管理而不是资质管理，价格认定人员实行的是岗位管理而不是资格管理，所以各级价格认定机构不是实行资质管理的司法鉴定机构和社会中介评估机构，不需要提供相关证明，亦不需要认定人员签名。故湖口县价格认证中心出具的价格认定结论书合法、有效，且其依据实际销售价格作为认定涉案砂石的价值与账本记载的销售金额是一致的。对辩护人提出尹根金只对其运输部分的数额承担责任的辩护观点，经查，尹根金作为为非法采矿提供运输帮助的人员，其应对其运输部分承担责任，按每运输一吨7元计算运费，其共收取运费14.363万元，得知其运砂的数量为2万余吨，按涉案砂石销售单价计算亦达到“情节特别严重”的标准。该辩护意见，与客观事实和法律规定不符，不予采信。5.关于八被告人及其辩护人提出其均系从犯的辩护意见。经查，根据各被告人的供述及证人证言均能证实，谢能强、柏有星、万绍刚均在非法采砂前期进行出资并占有股份，对非法采砂行为的启动具有直接作用，谢能强参与了前期的策划及星子采砂所有事宜，柏有星、万绍刚则经手了星子采砂的账务，柏有星出资最多，万绍刚介绍部分人员参与进来，三被告人相较于赵某、李某作用略小，但均系主犯。该辩护意见与客观事实及法律规定不符，不予采纳。杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬分别为赵某、李某采砂事宜提供财务、运砂、关系协调等方面的帮助，起次要或辅助作用，系从犯。该辩护意见与客观事实及法律规定相符，予以采纳。6.关于被告人及辩护人提出其所退违法所得超出其应承担的没收违法所得的范畴，应适当调减，并将剩多余金额退回被告人或转为罚金的辩护观点。经查，本案系共同犯罪，被告人谢能强、柏有星、万绍刚、杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬共计退赃161.59755万元，与同案犯王某所退赃款合计数额并未超过非法采矿的涉案数额，同时，未追缴部分仍应继续追缴，但各被告人主动退赃的数额在量刑时酌情予以区别。该辩护意见，与法律规定不符，不予采纳。本院认为，被告人柏有星、万绍刚伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入鄱阳湖水域采矿，情节特别严重；被告人谢能强伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入鄱阳湖水域采矿，情节严重；被告人杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬明知他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入鄱阳湖水域采矿，仍然提供帮助，情节特别严重，其行为均构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，在共同犯罪过程中，被告人谢能强、柏有星、万绍刚起主要作用，是主犯；被告人杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬明知他人非法采矿，仍提供帮助，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。案发后，被告人余文彬、邹小安主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，属自首，可从轻或者减轻处罚。被告人谢能强、柏有星、万绍刚、杨浩、尹根金、余建平归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。被告人谢能强、柏有星、万绍刚、杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬主动退赃，可酌情从轻处罚。被告人谢能强有前科劣迹，依法酌情从重处罚。综合本案的犯罪事实和各被告人在共同犯罪中的地位、作用、情节，决定对被告人谢能强、柏有星、万绍刚从轻处罚，对被告人杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬减轻处罚。各被告人主动退回的违法所得，依法予以没收，上缴国库。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人谢能强犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。二、被告人柏有星犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四十万元（未缴纳）。三、被告人万绍刚犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十五万元（未缴纳）。四、被告人杨浩犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币十万元（未缴纳）。五、被告人尹根金犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币八万元（未缴纳）。六、被告人邹小安犯非法采矿罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币五万元（未缴纳）。七、被告人余建平犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币五万元（未缴纳）。八、被告人余文彬犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元（未缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人谢能强的刑期从2019年2月22日起至2020年2月21日止；被告人柏有星的刑期从2019年7月19日起至2022年6月24日止；被告人万绍刚的刑期从2019年7月23日起至2022年6月28日止；被告人杨浩的刑期从2019年7月19日起至2020年9月25日止；被告人尹根金的刑期从2019年7月19日起至2020年8月25日止；被告人邹小安的刑期从2019年7月19日起至2020年5月26日止；被告人余建平的刑期从2019年7月22日起至2020年7月26日止；被告人余文彬的刑期从2019年7月22日起至2020年6月28日止。罚金限本判决生效后十日内缴清。）九、没收被告人谢能强、柏有星、万绍刚、杨浩、尹根金、邹小安、余建平、余文彬退回的违法所得，上缴国库。未追缴的继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省九江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  秦传勇审 判 员  叶 玲人民陪审员  余春泉二〇一九年九月十七日书 记 员  陈晓玲