江西省鹰潭市月湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0602刑初258号公诉机关鹰潭市月湖区人民检察院。被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司，住所地鹰潭市天洁路三林家苑****，法定代表人杨玉芬。诉讼代表人梁兴建，江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司职员。被告单位江西云火柱气动科技有限公司，住，住所地江西省鹰潭经济技术开发区龙岗片区汽摩配产业区定代表人周贤佩。诉讼代表人张金香，江西云火柱气动科技有限公司职员。被告单位鹰潭市政泰电器销售有限责任公司，住，住所地江西省鹰潭市月湖区天洁东路三林家苑**定代表人周贤佩。诉讼代表人张金香，鹰潭市政泰电器销售有限责任公司职员。被告人杨玉芬，女，1968年6月17日出生，汉族，初中文化，私企业主，鹰潭市月湖区第八届政协委员,户籍地址浙江省乐清市，现住浙江省乐清市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年9月20日被缅甸警方移交云南省西盟县公安局，同年9月21日被云南省西盟县公安局羁押于云南省孟连县看守所，同年9月27日被鹰潭市公安局月湖分局刑事拘留，同年10月30日被依法逮捕。现羁押于鹰潭市看守所。辩护人叶益林、陈天龙，浙江瓯泰律师事务所律师。被告人周贤佩，男，1965年2月21日出生，汉族，高中文化，私企业主，鹰潭市第九届政协委员,户籍地址浙江省乐清市，现住浙江省乐清市。因涉嫌非法吸收公众存款罪、逃避追缴欠税罪，2018年9月25日被缅甸警方移交云南省西盟县公安局，同年9月27日被鹰潭市公安局月湖分局刑事拘留，同年10月30日被依法逮捕。现羁押于鹰潭市看守所。鹰潭市月湖区人民检察院以鹰月检公诉刑诉[2019]219号起诉书指控被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司、江西云火柱气动科技有限公司、鹰潭市政泰电器销售有限责任公司、被告人杨玉芬、周贤佩犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。鹰潭市月湖区人民检察院指派检察员黄炎出庭支持公诉，被告人杨玉芬及其辩护人叶益林、陈天龙、被告人周贤佩、被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司的诉讼代表人梁兴建、被告单位江西云火柱气动科技有限公司的诉讼代表人张金香到庭参加诉讼。现已审理终结。鹰潭市月湖区人民检察院指控：被告人杨玉芬在未经相关金融部门批准的情况下，从2007年至今，分别以被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司、被告单位江西云火柱气动科技有限公司及被告单位鹰潭市政泰电器销售有限责任公司(以下分别简称圣贤泰公司、云火柱公司、政泰公司)的经营发展需要资金周转为由，在本市范围内，以每月1-2分的高额利息为诱饵，通过口口相传的方式，向社会不特定对象吸收存款。被告人周贤佩作为云火柱公司和政泰公司的法定代表人，积极协助杨玉芬非法吸收公众存款。截止案发，杨玉芬、周贤佩非法吸收存款涉及九十二人次，涉及金额人民币48120932元，已偿还人民币14801462元，未偿还人民币33319470元。至2018年1月，杨玉芬、周贤佩因企业经营不善，无力继续偿还借款本息，二人便离开鹰潭，并分别于2018年5月、6月潜逃至缅甸，后分别于同年9月20日、9月25日被缅甸警方移交云南省西盟县公安局。针对上述指控的事实，公诉机关提交了书证、被害人陈述、被告人供述、鉴定结论等证据。据此，公诉机关认为，被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司、江西云火柱气动科技有限公司、鹰潭市政泰电器销售有限责任公司及被告人杨玉芬、周贤佩，违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过承诺高息的方式，向社会不特定对象吸收存款的行为，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司、江西云火柱气动科技有限公司、鹰潭市政泰电器销售有限责任公司及杨玉芬、周贤佩的刑事责任。其中，周贤佩具有《中华人民共和国刑法》第二十七条规定的从犯情节。三名诉讼代表人对指控三被告单位犯非法吸收存款的事实和罪名无异议。被告人杨玉芬对指控罪名无异议，其辩解意见是：单位的日常经营管理不是她负责。她们是想去寻找商机还债，不是潜逃。其辩护人的辩护意见有：1、指控的非法吸收公众存款的金额包括单位员工、亲戚朋友的出借金额，应当予以剔除。2、有部分投资人是主动找到杨玉芬投资的。杨玉芬、周贤佩并非故意潜逃，而是前往国外寻找商机。3、杨玉芬所借款项均用于企业经营，主观恶性小。4、在本案追诉之前，被告人已经偿还部分欠款本金。5、被告人认罪、悔罪态度好。被告人周贤佩对指控罪名无异议，其辩解意见是：他没有积极协助，他只是管技术的。经审理查明：被告人杨玉芬在未经相关金融部门批准的情况下，从2007年至今，分别以被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司、被告单位江西云火柱气动科技有限公司及被告单位鹰潭市政泰电器销售有限责任公司(以下分别简称圣贤泰公司、云火柱公司、政泰公司)的经营发展需要资金周转为由，在本市范围内，以每月1-2分的高额利息为诱饵，通过口口相传的方式，向社会不特定对象吸收存款。被告人周贤佩作为云火柱公司和政泰公司的法定代表人，积极协助杨玉芬非法吸收公众存款。截止案发，杨玉芬、周贤佩非法吸收存款涉及九十二人次，涉及金额人民币48120932元，已偿还人民币14801462元，未偿还人民币33319470元。至2018年1月，杨玉芬、周贤佩因企业经营不善，无力继续偿还借款本息，二人便离开鹰潭，并分别于2018年5月、6月至缅甸，后分别于同年9月20日、9月25日被缅甸警方移交云南省西盟县公安局。归案后两被告人供述了上述事实。案发后，公安机关查封了杨玉芬的房产及商铺。上述事实，有下列经庭审举证、质证并经本院确认的移交书、抓获经过、立案调查报告、户籍信息、企业信息、查封决定书及查封清单、借条、银行流水、现场照片、国有建设用地使用权挂牌出让成交确认书及出让合同,被害人刘某等九十二人的陈述,被告人杨玉芬、周贤佩的供述,江西鹰潭同信会计师事务所专项审计报告及补充报告等证据证实，足以认定。关于被告人杨玉芬的辩护人提出的指控的非法吸收公众存款的金额包括单位员工、亲戚朋友的出借金额，应当予以剔除。的辩护意见。经查，三被告单位、被告人杨玉芬、周贤佩不仅在单位内部集资，还鼓动推介向外部扩张，表明其行为初始就没有将范围局限在内部的打算，动员亲友和职工让他们的亲友参与集资只是行为人变相向社会公开宣传的途经。亲友、职工和其他人都是被告单位和被告人在一个犯意支配下的非法吸收存款行为所指向的对象，因此这些人都应包括在该案的“公众”内，故辩护人的上述辩护意见不予采纳。本院认为，被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司、江西云火柱气动科技有限公司、鹰潭市政泰电器销售有限责任公司及被告人杨玉芬、周贤佩，违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过承诺高息的方式，向社会不特定对象吸收存款的行为，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人周贤佩在共同犯罪中起次要作用，属从犯，依法应减轻处罚。被告人杨玉芬、周贤佩归案后如实供述所犯罪行，属坦白，依法可从轻处罚；截止案发，已偿还部分非法吸收款，可酌情对三被告单位、两被告人从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币六万元。（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告单位江西云火柱气动科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币六万元。（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）三、被告单位鹰潭市政泰电器销售有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币六万元。（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）四、被告人杨玉芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月20日起至2022年3月19日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）五、被告人周贤佩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月25日起至2020年1月24日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）六、责令被告单位江西圣贤泰自动化电器气动元件有限责任公司、江西云火柱气动科技有限公司、鹰潭市政泰电器销售有限责任公司及被告人杨玉芬、周贤佩返还各被害人出借款（被害人名单及损失金额详见：被害人统计表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省鹰潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  余腾飞人民陪审员  张晓玲人民陪审员  周荣梅二〇一九年九月十八日代理书记员  王彦婷