包头市青山区人民法院民事判决书（2019）内0204民初755号原告：包头市华冠房地产开发有限责任公司。法定代表人：柴某委托诉讼代理人：宋某。被告：包头市大正物业发展有限公司。法定代表人：王某，该公司总经理。委托诉讼代理人：董某，内蒙古孚本律师事务所律师。委托诉讼代理人：冯某，内蒙古孚本律师事务所律师。第三人：潘某，男，1968年2月25日出生，个体工商户，住内蒙古自治区包头市委托诉讼代理人：张某，内蒙古鹿城律师事务所律师。原告包头市华冠房地产开发有限责任公司（以下简称华冠房地产公司）与被告包头市大正物业发展有限公司（以下简称大正物业公司）、第三人潘某合同纠纷一案，本院于2019年2月12日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告华冠房地产公司的委托诉讼代理人宋某，被告大正物业公司的法定代表人王某及其委托诉讼代理人董某，第三人潘某的委托诉讼代理人张某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告华冠房地产公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告支付原告投资款1000万元、补偿款250万元，合计1250万元；并给付利息，从原告起诉之日起至本金付清之日止、按照中国人民银行同期贷款利率计算；2.案件受理费由被告承担。事实和理由：原告通过第三人认识被告。原、被告于2011年9月14日签订合作开发合同，约定共同开发位于包头市××园地，项目名称为奥林名都。合同约定了项目股东、股权出资以及出资付款方式，原告征得其他股东同意后先出资1000万元。后被告于2012年在没有通知原告的情况下擅自将土地卖出，被告表示该地块卖出后返还原告投资款1000万元以及给付原告补偿款250万元，合计1250万元。被告于同年5月与第三人口头约定托第三人将1250万元转交给原告，但第三人并没有将此款交由原告而是将此款据为己有。被告了解到上述情况后于2014年10月28日给原告出具证明1份，证明已将该笔投资款及补偿款给付第三人。原告多次向被告及第三人索要该款项均被拒绝。故原告诉至法院，请求依法保护其合法权益。被告大正物业公司辩称，被答辩人请求答辩人返还投资款于法无据，答辩人没有收到被答辩人的任何一笔投资款，所以没有返还义务。被答辩人是第三人介绍给答辩人，用于提供15000万元出资共同开发项目。被答辩人的出资金额首付比例是15000万元，付款时间是2011年9月17日即合同签订之时一次性给付。答辩人与被答辩人未对付款时间及收款方式进行过变更。合同签订后至答辩人退还土地之前，答辩人一直要求被答辩人履行出资义务，但被答辩人一直没有支付投资款，导致项目无法进行，导致该地块退还以及退还另一投资人成浩1000万元。被答辩人主张补偿款没有事实依据。补偿款的意义是被答辩人承诺答辩人，以投资款名义向第三人追回1000万元的好处费。2013年被答辩人找到答辩人，声称其给第三人打过一笔1000万元，欲进行投资，由于被答辩人和第三人之间存在债权债务关系，第三人直接将该笔钱视为向其的还款进行了扣划。答辩人电话询问第三人关于被答辩人投资款事宜。第三人答复：被答辩人的投资款是15000万元不是1000万元，这1000万元是向其还款与投资款无关，是第三人与被答辩人之间的债权债务关系；如果被答辩人交不起投资款，第三人再给答辩人找其他的投资人。2014年10月前，被答辩人的实际控制人高步天找到答辩人，想让答辩人以投资款的名义向第三人索要1000万元。答辩人早于2012年5月之前已经将向第三人的借款6000万元及利息3400万元全部足额还清并撤回借据。被答辩人承诺如果其与第三人之间的债权追索回来，对应的利息240万元将全额退还给答辩人作为补偿。答辩人考虑到如果该1000万元真实存在，且第三人实际收到该1000万元投资款，应当从被答辩人向第三人借款本金中核减，答辩人多支付第三人250万元的利息。考虑这种方式能挽回高利损失，在高步天及其律师的口述下，答辩人给其出具说明，帮其以投资款的名义向第三人进行追讨。第三人潘某述称，1.第三人与原、被告之间的债权债务无关系。原、被告合作开发房地产项目，第三人既非项目合作人，更非项目利害关系人。原、被告在合作前既没有向第三人告知或与第三人协商，合作中也没有让第三人参与。第三人对原、被告之间的合作内容及债权债务不知晓。被告陈述第三人是其与原告的介绍人，与事实不符。被告当时有块地想开发房地产，因其欠第三人钱，就希望第三人帮其找开发商，把地卖了还钱。第三人就将司焕明介绍给被告。第三人从未介绍被告与原告认识，更没有介绍被告的法定代表人与高步天认识，也没有参与他们的后续协商。2.被告从未以任何形式委托第三人向任何人转交任何款项。第三人与原、被告均有经济往来，双方至今尚欠第三人大笔债务尚未还清。第三人在资金尚未收回的情况下，不可能同意接受被告的委托向原告转交款项。事实上，被告也没有委托第三人向任何人转交任何款项，所以原告也从未向第三人提出案涉款项的要求。3.大额资金还款由第三人转交不符合常理。如果被告向原告还款，可以直接进行，没有必要委托第三人代为转交；且案涉资金达1250万元。如此大的数额口头委托第三人向其合作方转交，不符合常理。4.被告的情况证明系推卸还款责任的托词。被告向原告出具的情况证明，没有事实依据，第三人对证明所载内容不知情。综上，原告不能以情况证明要求第三人承担不利后果。本院经审理认定事实如下：对于当事人双方没有争议的事实，本院予以确认。2011年9月，华冠房地产公司（乙方）、大正物业公司（甲方）、成浩（丙方）签订《合作开发合同》。合同约定，三方合作开发奥林名都项目，项目位于包头市××园地，项目土地定价39100万元；三方为该项目的股东，甲方占项目股权20%，乙方占项目股权75%，丙方占项目股权5%；本合同签订时乙方出资支付甲方15000万元，丙方出资支付甲方1000万元，剩余4000万元由甲方承担；2011年9月20日前甲方出资1400万元，乙方出资5250万元，丙方出资350万元；2011年10月土地摘牌甲方出资2400万元，乙方出资9000万元，丙方出资600万元；土地摘牌后合作开发建设过程中，甲、乙、丙三方根据用款额度，按各自投资比例投入资金等。华冠房地产公司、大正物业公司在该合同上加盖公司印章，大正物业公司的法定代表人王某、丙方成浩在该合同上签名。上述合同签订后，因资金问题三方拟合作开发的土地被政府收回。2014年10月28日，大正物业公司出具情况说明。该说明载明“包头市大正物业发展公司与包头市华冠房地产开发公司在包头市××区中的开发项目中合作开发项目。华冠支付大正投资款壹仟万元整。土地转出后，于2012年5月通过潘某退给高步天的投资款壹仟万元，另补偿贰佰伍拾万整。但在2013年5月大正了解到潘某未按口头约定支付高步天上述价款。大正公司认可上述价款未实际支付高步天。由大正公司向潘某追偿。”华冠房地产公司和大正物业公司对《合作开发合同》内容的真实性无异议，但对华冠房地产公司在合同中签字盖章的代表人和日期有异议。华冠房地产公司持有合同中其签署日期为2011年9月14日，代表人柴某；大正物业公司持有的合同复印件中华冠房地产公司的签署日期为2011年9月17日，代表人司焕明。华冠房地产公司陈述，《合作开发合同》约定签订日其给付大正物业公司15000万元，但大正物业公司的王某与华冠房地产公司的实际控制人高步天约定，让华冠房地产公司把1000万元打入潘某账户（因大正物业公司声称其欠潘某钱）。华冠房地产公司于2011年9月14日通过网银向潘某转款2笔，一笔通过农业银行、数额940万元，另一笔通过中国银行、数额60万元。大正物业公司和潘某均不认可华冠房地产公司的上述陈述。大正物业公司反驳称，1.《合作开发合同》约定华冠房地产公司应当于合同签订日交付其首期投资款15000万元，该条款从没有进行过变更。合同签订后，丙方成浩给付大正物业公司投资款1000万元，华冠房地产公司未给付大正物业公司投资款。因投资款未到位，合同没有实际履行，大正物业公司为此将丙方的投资款1000万元予以退还。2.华冠房地产公司应当提交其陈述的两笔汇款的凭证。3.潘某陈述华冠房地产公司也欠其钱，他们双方之间的经济往来与案涉投资款无关。成浩出庭陈述，其与大正物业公司和华冠房地产公司签订《合作开发合同》，约定其首期投资款是1000万元。因其家里有事，其提前签署了协议，并将1000万元打入大正物业公司账户。在协商、签订合同过程中，其听大正物业公司的王某说华冠房地产公司要打款1000万元，但没有听见王某要求华冠房地产公司将这1000万元打给潘某。签订协议后，其一直和大正物业公司的王某联系，询问华冠房地产公司给付投资款的情况，因为华冠房地产公司的投资款未到位，拟合作开发的土地被收回。其就投资的1000万元与大正物业公司达成协议，大正物业公司以房顶账。潘某反驳称，按照《合作开发合同》的约定，华冠房地产公司应当给付大正物业公司15000万元，华冠房地产公司仅出资1000万元极不符合常理。在华冠房地产公司未足额出资的情况下，大正物业公司未就华冠房地产公司未足额出资提起诉讼，也没有就损失主张权利也不符合常理。由此推断，华冠房地产公司陈述的1000万元是案涉投资款是虚假的。本院在庭审前曾明确告知华冠房地产开发公司提交支付凭证，但华冠房地产公司在庭审中未能提交其上述陈述中提到的转款凭证。关于250万元补偿金。华冠房地产公司陈述，2011年9月14日其支付1000万元后，合作项目没有进行。其实际控制人高步天找到大正物业公司的王某要求出具书面证明证实华冠房地产公司给付大正物业公司1000万元。此时，华冠房地产公司才知道合作项目进行不下去，大正物业公司的王某给华冠房地产公司出具了情况说明。250万元是大正物业公司承诺给其的合同解除补偿金。本院询问华冠房地产公司，其陈述在支付1000万元时因大正物业公司欠潘某钱，故其按照大正物业公司的要求将钱打给潘某。因合同未履行，大正物业公司返还其投资款，与潘某有何关系？华冠房地产公司回答：其把钱打到潘某处，大正物业公司也通过潘某给其退款，具体原因不知道。其一直和大正物业公司有沟通，但直至2014年才出具这个说明。大正物业公司陈述，华冠房地产公司没有向其支付过1000万元投资款。2013年开始，华冠房地产公司要求其帮忙，让其以投资款的名义向潘某追讨1000万元。又隔1年左右，高步天带人到大正物业公司，再提此事，并承诺以补偿款的名义再向潘某追讨250万元，并将该补偿款给付大正物业公司。大正物业公司考虑如果潘某真收到1000万元投资款而未转交其，该1000万元应视为投资而非借贷，那么其就多还潘某250万元的利息；且当时大正物业公司的员工均已经下班，王某在被困的情况下出具情况说明。实际上华冠房地产公司并没有向大正物业公司交付合同约定的投资款；大正物业公司也不知道潘某是否收到该1000万元。大正物业公司在出具情况说明后，没有就此事联系潘某。潘某一直否认收到1000万元的投资款。大正物业公司还陈述其在2011年7月13日前其向潘某借款6000万元，并在2012年5月23日前还清本息。大正物业公司提交其与潘某之间的收付款借据及还款凭证等。潘某对该组证据认可，提出双方之间的债权债务尚未结清。本院询问大正物业公司，按照其陈述：2011年7月13日前向潘某借款6000万元。《合作开发合同》的签订日期是2011年9月，也就是如果华冠房地产公司向其支付1000万元投资款也应当是2011年9月，其为什么会把合同中的1000万元计入向潘某的6000万元借款中？并要求大正物业公司对情况说明中“2013年5月大正了解到潘某未按口头约定支付高步天上述价款”做说明。大正物业公司回答，大正物业公司与潘某没有任何口头约定。情况说明的整个内容都是假的，是其按照高步天律师的话书写。潘某对情况说明的真实性不认可，对该证据形成过程的合法性存在严重质疑。潘某认为，按照华冠房地产公司的陈述，华冠房地产公司应当提交向潘某给付1000万元的凭证和大正物业公司指示其向潘某交付的相关指示；且华冠房地产公司在2011年9月给付1000万元投资款，2014年要求大正物业公司出具情况说明，2019年才提起诉讼，不合常理；按照大正物业公司的陈述，大正物业公司自认其向潘某清偿债务以后又向华冠房地产公司出具不实情况说明，蓄意侵害第三人利益，从而意图谋取250万元不正当利益，更加证明所谓退还投资款是虚假的。法庭辩论终结后，本院就华冠房地产公司起诉潘某进行询问。华冠房地产公司陈述要求潘某承担连带清偿责任。潘某不同意华冠房地产公司在辩论终结后增加诉讼请求。本院认为，本案争议的焦点是华冠房地产公司是否按照《合作开发合同》给付大正物业公司投资款1000万元。华冠房地产公司对其主张，仅提交大正物业公司的情况说明，未提交给付凭证。华冠房地产公司和大正物业公司对情况说明的出具背景陈述不一致，更重要的是情况说明中存在不合常理之处，且双方均不能对此进行合理的说明。故华冠房地产公司对其要求大正物业公司返还其1000万元的主张，及其对大正物业公司答辩意见和潘某陈述的反驳，证据不足，故本院对其该主张不予支持。因华冠房地产公司的该主张不予支持，因该主张派生出的250万元补偿款的主张，本院亦不予支持。法庭辩论终结后，华冠房地产公司请求潘某对1250万元承担连带清偿责任，超出法律规定的增加诉讼请求的期限，本院不予审理。综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条，第二百三十二条规定，判决如下：驳回原告包头市华冠房地产开发有限责任公司的诉讼请求。案件受理费96800元，由原告包头市华冠房地产开发有限责任公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于包头市中级人民法院。审 判 长 马嘉彦人民陪审员 冀未卿人民陪审员 王晓伟 二〇一九年九月二十七日书 记 员 荆 璐附:相关法律条文及司法解释《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。第二百三十二条在案件受理后，法庭辩论结束前，原告增加诉讼请求，被告提出反诉，第三人提出与本案有关的诉讼请求，可以合并审理的，人民法院应当合并审理。