西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2018)陕0113刑初420号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人杜红建，男，1974年5月10日出生于河南省新密市，汉族，高中文化程度，住河南省郑州市，系陕西金中信投资有限公司实际控制人，陕西柴菲阁艺术品展览有限公司法定代表人，2015年6月20日因本案被抓获，同年7月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年7月24日被逮捕，现羁押于西安市看守所。辩护人宋霞，陕西仁和万国律师事务所律师。被告人张志钢，男，1979年7月22日出生于河南省郑州市，汉族，大专文化程度，住河南省郑州市金水区，系陕西金中信投资有限公司法定代表人，2015年5月14日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年6月18日被逮捕，2019年3月13日被取保候审，现在居住地。辩护人张文英，陕西迈拓律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2016]396号起诉书指控被告人杜红建犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，指控被告人张志钢犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月13日向本院提起公诉，本院于2017年6月2日作出（2016）陕0113刑初616号刑事判决，张志钢不服提出上诉，陕西省西安市中级人民法院于2017年11月3日作出（2017）陕01刑终561号刑事裁定，以部分事实不清，确定的罪名及适用法律错误为由，将本案发回本院重新审理。本院依法重新组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员张琪出庭支持公诉，被告人杜红建及其辩护人宋霞、被告人张志钢及其辩护人张文英到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控：1、2013年2月21日，被告人杜红建、张志钢伙同他人注册成立陕西金中信投资有限公司（以下简称“金中信公司”），杜红建为公司实际控制人，张志钢任法定代表人、执行董事，参与公司日常管理及员工管理，代表公司与群众签订投资协议。二人在未经有关部门批准的情况下，雇用高志国（另案处理）等人为总经理，王军令、高志也（均另案处理）等人为业务员，对外宣传投资河南西峡县XX沟旅游项目及河南豫丰酒业，以高息为诱饵，以签订投资管理服务协议的形式向社会公众募集资金。经鉴定，截止2016年4月14日，共从136人处吸收资金30440000元，返还本金金额16845000元，返还利息2483732元，未返还金额11111268元。其中报案人数53人，报案合同金额12490000元，已返还金额1695457元，未返还金额10794543元。2015年5月14日，张志钢被抓获归案。2015年6月20日，杜红建被抓获归案。2、2013年9月26日，被告人杜红建注册成立陕西柴菲阁艺术品展览有限公司（以下简称“柴菲阁公司”），虚构香港兴宝斋国际艺术品展览有限公司（以下简称“香港兴宝斋公司”），谎称柴菲阁公司系兴宝斋公司旗下公司，通过设立网站、网上发贴、打广告等形式向社会公开宣传征集拍卖艺术品的信息，以虚假高估征集品价值，同客户签订《保证服务协议》、《委托拍卖合同书》并收取保证金及拍卖佣金的形式骗取钱财。经鉴定，截止2016年4月14日，共有28人报案，骗取钱财243000元。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人杜红建的行为已构成非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，被告人张志钢的行为已构成非法吸收公众存款罪，同时建议以非法吸收公众存款罪对被告人杜红建判处六至八年有期徒刑，并处罚金；以合同诈骗罪对被告人杜红建判处三年有期徒刑，并处罚金，数罪并罚；以非法吸收公众存款罪对被告人张志钢判处五至六年有期徒刑，并处罚金。被告人杜红建对公诉机关指控的基本事实和罪名均无异议，被告人张志钢对起诉书指控的罪名无异议，但对部分事实有异议，辩称他没有对员工进行培训，没有管理业务员及公司印章，没有与群众签订合同，二被告人在庭审中均表示认罪。杜红建的辩护人辩称，关于非法吸收公众存款罪，被告人杜红建归案后如实供述罪行，当庭认罪，所得款项用于公司投资及发放工资、提成，已将大部分资金返还投资人；关于合同诈骗罪的证据不足，不能证明被告人杜红建有非法占有的目的。张志钢的辩护人辩称，被告人张志钢系从犯，有坦白情节，当庭自愿认罪，建议对张志钢从轻、减轻处罚。经审理查明：一、2013年2月21日，被告人杜红建、张志钢伙同他人注册成立金中信公司，杜红建系公司实际控制人，全盘管理公司业务及资金，张志钢系公司法定代表人，负责公司日常事务及员工管理，与客户签订合同并向杜红建汇报工作。二人在未经有关部门批准的情况下，在西安市高新区高新二路1号招商银行大厦2005室设立办公地点，雇用高志国（另案处理）等人为总经理，王军令、高志也（均另案处理）等人为业务员，以投资西峡县XX沟旅游服务有限公司和河南省豫丰酒业有限责任公司为名义，公开进行宣传并以高息回报为诱饵，与投资群众签订《投资管理服务协议》，向社会公众吸收资金。经鉴定，截止2016年4月14日，金中信公司共从136名投资群众处吸收资金30440000元，已返还金额19328732元，未返还金额11111268元；其中报案人数53人，报案合同金额12490000元，已返还金额1695457元，未返还金额10794543元。2015年5月14日，张志钢被公安机关抓获归案。2015年6月20日，杜红建被公安机关抓获归案。另查明，金中信公司自成立以来以非法吸收公众资金为主要活动。二、2013年9月26日，杜红建注册成立柴菲阁公司并担任法定代表人，在西安市高新区高新四路高科广场A座16楼设立办公点，谎称柴菲阁公司系其虚构的香港兴宝斋公司西安办事处，通过网络向社会公开宣传，以高估收藏品价值并承诺帮助拍卖的方式取得被害人信任，与被害人签订《保证服务协议》、《委托拍卖合同书》，骗取被害人服务费、保证金、拍卖费等费用后逃匿。经鉴定，截止2016年4月14日，共有25人报案，签订合同28份，骗取被害人李某甲（22000元）、杨某（60000元）、左某庆（10000元）、孟某（15000元）、阎某军（15000元）、曹某题（3000元）、史某群（15000元）、冯某玲（3000元）、马某强（10000元）、梅某华（4000元）、黄某雄（2000元）、王某甲（8000元）、王某乙（8000元）、王某丙（10000元）、何某华（6000元）、李某乙（3000元）、李某丙5000元）、石某有（1500元）、石某（2500元）、张某芬（6000元）、霍某发（13000元）、王某丁（28000元）、李某丁（25000元）、辛某亮（20000元）、陈某宇（2000元）共计243000元。另查明，柴菲阁公司成立后以实施上述合同诈骗行为为主要活动，杜红建并未将钱款用于拍卖事宜。认定上述事实的证据有：报案材料、立案决定书、抓获经过、户籍信息、投资管理服务协议、收款收据、承诺函、房屋租赁合同、保证服务协议及附件、委托拍卖合同书、扣押物品清单、收益表、银行交易流水、公司设立登记申请书、企业法人营业执照、工商登记资料、情况说明、工作追记、河南省豫丰酒业有限责任公司出具的证明等书证；司法会计鉴定意见；被告人杜红建、张志钢的供述；证人李某乙、牛某某、闫某某、朱某某、何某某、王某甲、王某乙、马某某、张某某的证言；张彦民等投资人的陈述；李某甲等被害人的陈述；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，被告人杜红建、张志钢违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以向社会公开宣传项目并承诺在一定期限内还本付息的方式，结伙以金中信公司的名义向社会公众吸收资金，数额巨大，且金中信公司以实施非法吸收公众存款行为为主要活动,二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。另，被告人杜红建以非法占有为目的，以柴菲阁公司的名义在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪，依法还应对被告人杜红建实行数罪并罚。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立。被告人张志钢辩称他没有对员工进行培训，没有管理业务员及公司印章，没有与群众签订合同之意见及其辩护人辩称，张志钢系从犯之意见，经查，张志钢系公司法定代表人，负责公司日常事务及员工管理，与客户签订合同并向杜红建汇报工作，结伙与杜红建实施非法吸收公众存款的行为，系主犯，故对上述辩解及辩护意见，本院均不予采信。被告人杜红建的辩护人辩称，关于非法吸收公众存款罪，杜红建归案后如实供述罪行，当庭认罪之意见属实，予以采信；辩称杜红建将所得款项用于公司投资及发放工资、提成，已将大部分资金返还投资人之意见目前缺乏依据，根据有利于被告人原则认定为非法吸收公众存款罪；关于合同诈骗罪，杜红建的辩护人辩称，公诉机关指控被告人杜红建犯合同诈骗罪的证据不足，不能证明杜红建有非法占有的目的之意见，经查，有保证服务协议及附件、委托拍卖合同书、扣押物品清单、收益表、银行交易流水等书证、被害人李某甲等人的陈述、辨认笔录及照片等证据，足以证明杜红建以非法占有的目的，在签订合同的过程中骗取他人数额巨大财物的事实成立，其行为已构成合同诈骗罪；辩称杜红建有坦白情节，当庭自愿认罪之意见属实，予以采信。鉴于被告人杜红建、张志钢认罪态度好，对二人依法均可从轻处罚。为了保障国家的金融管理秩序和正常的市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二百二十四条第（五）项、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杜红建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十五万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金十二万元，数罪并罚决定执行有期徒刑五年又八个月，并处罚金二十七万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月20日起执行至2021年2月19日止）。二、被告人张志钢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又十个月，并处罚金十二万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月14日起执行至2019年3月13日止）。三、就非法吸收公众存款部分，涉案赃款依法予以追缴并返还投资人（返还名单及数额详见陕天司鉴字（2016）809号司法会计鉴定意见）。四、就合同诈骗部分，责令被告人杜红建向被害人退赔所骗取的钱款（其中李某甲22000元、杨涛60000元、左余庆10000元、孟媛15000元、阎铁军15000元、曹宪题3000元、史芳群15000元、冯玲玲3000元、马晓强10000元、梅进华4000元、黄道雄2000元、王丹8000元、王博8000元、王忠义10000元、何中华6000元、李康柱3000元、李颖丽5000元、石根有1500元、石磊2500元、张桂芬6000元、霍学发13000元、王恒耀28000元、李希权25000元、辛朝亮20000元、陈怀宇2000元）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  杨 琳人民陪审员  韩设蓉人民陪审员  焦晓红二〇一九年九月二十日书 记 员  刘 康打印：相丽华校对：刘康2019年月日送达1