河南省永城市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1481刑初429号公诉机关永城市人民检察院。被告人王某某，女，1963年9月16日出生，河南省永城市人，汉族，小学文化，商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司业务员，住河南省永城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月28日被永城市公安局取保候审。2018年10月22日被永城市人民检察院取保候审。辩护人丁明俊，河南天翔鲲鹏律师事务所律师。被告人胡某某，女，1972年11月11日出生，河南省永城市人，汉族，大专文化，商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司业务员，住河南省永城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月28日被永城市公安局取保候审。2018年10月22日被永城市人民检察院取保候审。辩护人陈兴华，河南天翔鲲鹏律师事务所律师。被告人李某某，女，1977年8月13日出生，河南省永城市人，汉族，大专文化，商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司业务员，住河南省永城市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月28日被永城市公安局取保候审。2018年10月22日被永城市人民检察院取保候审。辩护人韩铭，河南陆达律师事务所律师。被告人王某2，女，1987年8月20日出生，河南省永城市人，汉族，大学文化，商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司业务员，住河南省永城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月28日被永城市公安局取保候审。2018年10月22日被永城市人民检察院取保候审。辩护人刘培，河南正剑律师事务所律师。被告人蒋某，女，1989年2月18日出生，河南省永城市人，汉族，初中文化，商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司业务员，家住河南省永城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月28日被永城市公安局取保候审。2018年10月22日被永城市人民检察院取保候审。辩护人夏磊，河南旺达律师事务所律师。被告人许某，女，1988年12月23日出生，河南省商丘市睢阳区人，汉族，高中文化，商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司业务员，住河南省商丘市睢阳区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年9月28日被永城市公安局取保候审。2018年10月22日被永城市人民检察院取保候审。辩护人崔浩，河南天翔鲲鹏律师事务所律师。永城市人民检察院以永检刑诉[2019]84号起诉书，指控被告人王某某、胡某某、李某某、王某2、蒋某、许某犯非法吸收公众存款罪,向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理本案。永城市人民检察院指派检察员王萌出庭支持公诉。被告人王某某、辩护人丁明俊，被告人胡某某、辩护人陈兴华，被告人李某某、辩护人韩铭，被告人王某2、辩护人刘培，被告人蒋某、辩护人夏磊、被告人许某、辩护人崔浩均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年10月份以来，被告人王某某、胡某某、李某某、王某2、蒋某、许某作为商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司的工作人员，以支付高息为诱饵，以商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司的名义与客户签订联合出借协议，并以该公司在永城的负责人宋建普为担保人，公开向社会进行宣传，非法吸收公众存款。其中被告人王某某介绍25人存款3490000元，共收提成13480元；胡某某介绍37人存款3930000元，共收提成17722元；李某某介绍12人存款1903600元，共收提成6654元；王某2介绍34人存款3829519元，共收提成12180元；被告人蒋某介绍38人存款3006080元，共收提成9381元；被告人许某介绍15人存款1610000元，共收提成4900元。针对上述指控，公诉机关向本院提交如下证据：1、被告人王某某、胡某某、李某某、王某2、蒋某、许某的供述与辩解；2、集资参与人王某、王某3、王某4等人陈述；3、证人杨某、赵某等人证言；4、私营企业基本信息、借款合同、被告人理财一览表、户籍信息等证据证实。公诉机关认为，被告人王某某、胡某某、李某某、王某2、蒋某、许某违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。诉请依法判处。被告人王某某、胡某某、李某某、王某2、蒋某、许某对起诉书指控的犯罪事实无异议。被告人王某某辩护人辩称，本案为单位犯罪，被告人胡某某作为单位犯罪的一般工作人员，其行为不构成犯罪。如果认定被告人王某某的行为构成犯罪，在共同犯罪中所起的作用较小，应属于从犯。王某某系主动投案，并如实交代自己的罪行，是自首。王某某无犯罪前科，系初犯、偶犯，归案后认罪、悔罪，并主动退还违法所得，对王某某应免予刑事处罚或判处缓刑。被告人胡某某辩护人辩称，本案为单位犯罪，被告人胡某某不是单位的负责人及直接责任人员，其行为不构成犯罪。胡某某的行为如构成犯罪，其应为从犯。胡某某主观恶意较小，所吸收的公众存款已大部分已通过兑付房产的方式兑付集资参与人，且存在自首及退赃情节，依法对被告人胡某某应免予刑事处罚或者适用缓刑。被告人李某某辩护人辩称，被告人李某某主观上无犯罪的故意，且存在自首情节。其所涉嫌吸收的五个人的存款有三人系集资参与人续件存款，其他二人系李某某亲戚主动到公司并通过李某某办理的理财手续，非李某某主动吸收存款，按照有关规定不应认定为李某某的犯罪数额，李某某名下的理财款数额为零，不具备非法吸收公众罚款罪的构成要件，李某某的行为不构成犯罪。被告人王某2辩护人辩称，本案为单位犯罪，被告人王某2应对自己负责的部分承担刑事责任。被告人王某2主观上无犯罪的故意，其行为不构成犯罪。如王某2的行为构成犯罪，其应为从犯，并具有自首情节。王某2系初犯、偶犯，能够认罪、悔罪，主动退还违法所得，依法应减轻处罚。被告人蒋某辩护人辩称，被告人蒋某在共同犯罪过程中系从犯；能够主动投案，并如实供述自己的罪行，是自首；是初犯、偶犯，无犯罪前科；案发后积极退还违法所得，对被告人应从轻或减轻处罚，并免予刑事处罚。被告人许某辩护人辩称，本案为单位犯罪，被告人许某作为单位的一般工作人员，不应作为直接责任人追究其刑事责任。被告人许某主观恶性较小，案发后能够主动退还赃款，系初犯、偶犯，且存在自首情节，对许某依法应从轻或减轻处罚并适用缓刑。本院审理查明的事实与公诉机关的指控相一致。另查明，案发后，六被告人将违法所得全部退还，合计退还赃款共计人民币64317元。认定上述案件事实，有被告人王某某、胡某某、李某某、王某2、蒋某、许某的供述与辩解，集资参与人王某、王某3、王某4等人陈述，证人杨某、赵某等人证言，私营企业基本信息、借款合同、被告人理财一览表、户籍信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王某某、胡某某、李某某、王某2、蒋某、许某违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，诉求依法追究其刑事责任，本院予以支持。关于王某某、胡某某、王某2、许某辩护人辩称本案为单位犯罪，王某某、胡某某、王某2，许某不是单位的负责人及直接责任人员，其行为不构成犯罪的辩护意见，因商丘金手指公司是万跃华为非法吸收公众存款而设立的公司，不符合单位犯罪的构成要件，因此对辩护人的辩护意见本院不予采纳。关于辩护人辩称王某某、胡某某、王某2、蒋某、许某在非法吸收公众存款共同犯罪中起次要作用，属于从犯，依法应当从轻、减轻处罚或免除处罚的辩护意见，其辩护意见成立，本院予以支持。关于辩护人辩称六被告人存在自首情节的辩护意见，其辩护意见与本院审理查明的事实不符，本院不予采纳。李某某辩护人辩称，被告人李某某主观上无犯罪的故意，其所涉嫌吸收的五个人的存款有三人系集资参与人续件存款，其余二人系李某某亲戚主动到公司并通过李某某办理的理财手续，非李某某主动吸收存款。按照有关规定不应认定为李某某的犯罪数额，李某某名下的理财款数额为零，不具备非法吸收公众罚款罪的构成要件，李某某的行为不构成犯罪，本院认为，李某某作为商丘金手指投资信息咨询服务有限公司永城分公司的主管会计，其认可介绍5人存款1903600元，并收取提成6654元，虽然部分违法所得被公司扣除，但不影响其行为构成犯罪，以上情节在量刑时可酌情予以从轻处罚。因此对李某某辩护人的以上辩护意见本院不予采纳。案发后被告人王某某、胡某某、李某某、王某2、蒋某、许某能够退还违法所得，可酌情予以从轻处罚。六被告人庭审中自愿认罪、悔罪，依法可对其从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）；二、被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）；三、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）；四、被告人蒋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）；五、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）；六、被告人许某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）；（缓刑考验期从判决确定之日起计算）如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份、副本五份。审判长  克体新审判员  贾成宇审判员  常明文二〇一九年九月二十九日书记员  吕卓阳