安徽省宿州市埇桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖1302刑初715号 公诉机关安徽省宿州市埇桥区人民检察院。 被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司，组织机构代码：78308079-8，单位地址宿州市宿怀路269号，法定代表人赵忠顺。曾因犯非法吸收公众存款罪、骗取贷款、票据承兑罪于2018年9月20日被宿州市中级人民法院判处罚金人民币七百万元。 诉讼代表人卢清良，男，1967年3月25日出生于安徽省宿州市，宿州市鸿昊物资贸易有限公司职工。 被告人赵忠顺，男，1957年8月10日出生于安徽省宿州市，汉族，高中文化，系宿州市鸿昊物资贸易有限公司、宿州市鸿昊置业投资有限公司、宿州市鸿昊数码科技有限公司、宿州市埇桥区汇金小额贷款有限公司、合肥市节节高农业科技开发有限公司、宿州市嘉信置业有限公司等公司法定代表人或实际控制人、宿州市富通置业有限公司股东，住宿州市埇桥区。因犯非法吸收公众存款罪、骗取贷款、票据承兑罪、信用卡诈骗罪于2019年6月3日被宿州市中级人民法院判处有期徒刑十四年六个月，罚金人民币一百五十五万元。现羁押于宿州市看守所。 宿州市埇桥区人民检察院以埇检检一部刑诉（2019）3号起诉书指控被告人赵忠顺犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿州市埇桥区人民检察院指派检察员黄群、代理检察员徐桂萍出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人卢清良及被告人赵忠顺到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宿州市埇桥区人民检察院指控：自2011年3月份开始，被告人单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司及其法定代表人被告人赵忠顺等人以单位的名义，以百丽富通等房地产项目开发为由，以支付2至6分不等月息为利诱，向社会公开非法吸收资金。其中，2014年5月11日至2015年1月9日陆续向林某借款人民币134.6元，已归还17万元，造成林某实际损失人民币117.6万元。 针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人供述、证人证言、被害人陈述及相关书证等证据予以证实，认为被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司及被告人赵忠顺的行为均已构成非法吸收公众存款罪，同时。建议适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对其在有期徒刑八个月至一年六个月幅度内量刑。 被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司对公诉机关指控无异议。被告人赵忠顺辩称其和公司没有对外宣传没有安排他人对外宣传吸收社会人员钱款，他没有收到被害人30万元现金。 经审理查明：自2011年3月份开始，被告人单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司及其法定代表人被告人赵忠顺等人以单位的名义，以百丽富通等房地产项目开发为由，以支付高额月息为利诱，向社会公开非法吸收资金。其中，2014年5月11日至2015年1月9日陆续向被害人林某借款人民币134.6元，已归还人民币17万元，造成被害人林某实际损失人民币117.6万元。 另查明：被告人赵忠顺因涉嫌犯拒不支付劳动报酬罪于2016年2月5日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，同年3月11日被逮捕。 宿州市中级人民法院（2018）皖13刑终638号判决书判决第一项，即被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司犯非法吸收公众存款罪判处罚金人民币五百万；犯骗取贷款、票据承兑罪，判处罚金人民币二百万；两罪并罚，决定执行罚金人民币七百万元。第三项，即被告人赵忠顺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币五十万元；犯骗取贷款、票据承兑罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币一百万元；犯信用卡诈骗罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；决定执行有期徒刑十四年六个月，并处罚金人民币一百五十五万元。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 一、书证 （一）借条，证明2014年7月8日，被告人赵忠顺借林某人民币120万元，期限为六个月。担保人赵某签字。在该借条上赵忠顺书写：又借到林某人民币105.6万元（现金）字样。 （二）转账记录及宿州市鸿昊物资贸易公司的记账凭证，证明林某转账104.6万元给赵忠顺账户，赵忠顺和宿州市鸿昊物资贸易公司的记账凭证收到林某的104.6万元且支付给林某利息7万元。 （三）银行对账明细，证明2015年1月9日，林某从其农行6228453168025799279的卡上取款292500元。 （四）宿州市中级人民法院（2018）皖13刑终638号刑事判决书，证明2019年6月3日，宿州市中级人民法院对被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司及被告人赵忠顺的犯罪事实予以判处的情况。 二、证人证言 （一）证人赵某的证言，证明赵忠顺因开发百丽富通小区资金紧张，赵忠顺找到他侄子赵飞帮忙借钱，赵飞就介绍林某给赵忠顺认识。2014年天热的时候，他在北方中学办公室，当时赵忠顺向林某借钱，他和他家属是中间人，赵忠顺给林某7分的利息，林某要求他做担保，他同意后，在他办公室赵忠顺给林某打了张120万元的借条，他作为担保人在借条上签了名字。之后赵忠顺一直没有还林某的钱，利息也没给，过了大半年林某找他说急需用钱，他替赵忠顺给了林某10万元钱，赵忠顺给他打了张借条。林某借条上又借林某105.6万元的字是赵忠顺写的，但他不知情。 （二）证人吴某的证言，证明她从1996年至2015年5月任宿州市鸿昊贸易公司的出纳。鸿昊贸易公司是百丽富通置业公司的股东。她通过查看鸿昊贸易公司的账目，2014年5月11日借林某100万元，实际赵忠顺农行卡上收到林某转账93万，7万元是利息；第二笔是2014年7月18日收林某20万元，赵忠顺农行卡收到林某转账11.6万元，另外8.4万元利息直接扣掉的。2014年6月11日、6月16日从她的农行账户转给林某银行卡7万元利息。 三、被害人林某陈述，证明他通过朋友认识的赵忠顺，赵忠顺因房地产开发急需资金周转，并且有朋友的亲戚在中间担保，赵忠顺带他到百丽富通广场、澳门风情街和赵忠顺公司考察过，他感觉赵忠顺是干实体的有实力，同时赵忠顺承诺给他百分之七的利息，2014年5月他陆续借给赵忠顺120万元，实际转款104.6万元，其他作为利息扣除了。之后过很久，他找赵忠顺要钱，赵忠顺给他核算利息，同时再次问他借款并说等项目正常进行就有钱给他，当时赵忠顺要求现金，他于2015年1月9日分六次取款29.25万加上他身上的几千元钱共计30万现金在百丽富通售楼部交给的赵忠顺，加上之前核算的利息，赵忠顺在120万的借条后面又添一句，又借到林某105.6万元。他实际借款给赵忠顺是134.6万元。 四、被告人赵忠顺供述，称他在开发百丽富通广场时借林某的钱，他是通过赵某认识林某的。2014年上半年他借林某100万元，约定利息7分，林某实际给他转款93万元。2014年7月他又问林某借款加上之前的利息，林某又给他11.6万元，他给林某打了张120万元的借条，他实际借了林某104.6万元。2014年底他给赵某打了张10万元的欠条，让赵某给林某10万元，他实际欠林某94.6万元。他在欠条上写又借105.6万元是林某找他要钱，他被逼无奈，所以又写一份105.6万元的借条，这105.6万元是利滚利形成的，都是利息。他从没借过林某的现金。 五、本案其他相关证据 （一）案发与抓获经过及起诉意见书，证明被告人赵忠顺于2016年2月5日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，后因犯非法吸收公众存款罪、骗取贷款、票据承兑罪、信用卡诈骗罪于2019年6月3日被宿州市中级人民法院判处有期徒刑十四年六个月，并羁押于宿州市看守所。2018年9月13日，被害人林某报案至公安机关遂案发。 （二）户籍证明，证明被告人赵忠顺出生于1957年8月10日，身份证号码3422011957××××××××。 本院认为：被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司违法国家金融管理法律规定，向社会公众即社会不特定对象非法吸收公众存款人民币134.6万元，数额较大，扰乱金融秩序，被告人赵忠顺作为该公司直接负责的主管人员参与非法吸收公众存款人民币134.6万元，数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。 对被告人赵忠顺提出其和公司没有对外宣传，也没有安排他人对外宣传吸收社会人员钱款，不构成犯罪的辩解，经查，被告人赵忠顺的供述、被害人陈述及刑事判决书能够证明，被告人赵忠顺及其同案犯，采取口口相传的方式，明确提出支付高息，不问对象，向社会公众吸收资金的事实。同时被告人赵忠顺通过他人介绍向与其本人和公司无任何关系的被害人林某借款并支付高达七分的利息，且被害人林某借款给被告人赵忠顺的目的是为了获取高额利息，故被告人赵忠顺的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，对被告人赵忠顺的上述辩解，本院不予采纳。 对被告人赵忠顺提出其没有收到被害人30万元现金的辩解，经查，借条及银行卡取款明细与被害人林某的陈述能够相互印证，证明被告人赵忠顺收到借被害人林某的30万现金，故对被告人赵忠顺提出其未收到被害人30万元现金的辩解，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元；与宿州市中级人民法院（2018）皖13刑终638号判决书判处被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司罚金人民币七百万元并罚，决定执行罚金人民币七百一十万元。 二、被告人赵忠顺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，罚金人民币三万元；与宿州市中级人民法院（2018）皖13刑终638号判决书判处被告人赵忠顺有期徒刑十四年六个月，并处罚金人民币一百五十五万元并罚，决定执行有期徒刑十四年十个月，并处罚金人民币一百五十八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月5日起至2030年12月4日止。罚金限于本判决发生法律效力第二日起十日内缴纳）。 三、责令被告单位宿州市鸿昊物资贸易有限公司及被告人赵忠顺退赔被害人林某人民币一百一十七万六千元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙军旗 审 判 员  马东梅 人民陪审员  韩广志 二〇一九年九月十二日 书 记 员  王溪闻 附：本案相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。