呼和浩特市赛罕区人民法院刑事判决书（2019）内0105刑初213号公诉机关呼和浩特市赛罕区人民检察院。被告人寇佳刚，男，初中文化，无业，捕前住呼和浩特市玉泉区。2014年11月30日因涉嫌犯信用卡诈骗罪被呼和浩特市公安局刑事拘留，2014年11月30日变更为取保候审，2015年11月11日变更为监视居住。2016年4月12日因涉嫌犯信用卡诈骗及职务侵占罪被呼和浩特市公安局刑事拘留，2016年4月23日变更为取保候审。经呼和浩特市赛罕区人民检察院批准，于2019年4月4日被呼和浩特市公安局赛罕区分局执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第三看守所。辩护人吴彩君，北京大成（内蒙古）律师事务所律师。呼和浩特市赛罕区人民检察院以呼赛检公诉刑诉（2019）138号起诉书指控被告人寇佳刚犯职务侵占罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市赛罕区人民检察院指派检察员樊某、康某出庭支持公诉。被告人寇佳刚及其辩护人吴彩君到庭参加诉讼。现已审理终结。呼和浩特市赛罕区人民检察院指控：2009年，被告人寇佳刚以受内蒙古华巍科技贸易有限公司法定代表人赵某1的爱人文某委托为由，从赵某1手中取得内蒙古华巍科技贸易有限公司的营业执照等手续及该公司关于内蒙古镶黄旗巴音塔拉49.5MW风力发电项目建设开发的审批手续，在赵某1及公司股东赵勇纲不知情的情况下，指使黄某、陈某使用虚假手续在呼和浩特市赛罕区工商局将内蒙古华巍科技贸易有限公司的法定代表人变更为被告人寇佳刚。2010年，被告人寇佳刚将内蒙古华巍科技贸易有限公司的内蒙古镶黄旗巴音塔拉电场一期49.5MW工程项目及后续项目私自转卖给大唐多伦新能源有限公司、大唐镶黄旗新能源有限责任公司。2010年、2011年，内蒙古华巍科技贸易有限公司账户先后收到项目转让款共计人民币1100万元，后该笔款项由被告人寇佳刚支配使用。公诉机关提供了相关证据，据以认定被告人寇佳刚利用职务便利，将本单位财物非法占为己有，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条一款之规定，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人寇佳刚对起诉书指控的职务侵占罪的犯罪事实作了供认。其辩护人提出如下辩护意见：1、起诉书指控寇佳刚构成职务侵占罪事实不清、证据不足，内蒙古华巍科技贸易有限责任公司的实际所有人为文某，风力发电项目转让款为文某个人所有，风力发电项目的转让款为文某个人的财产。2、寇佳刚并非华巍公司合法法人，其将华巍公司法人变更到自己名下，只是为了帮助文某转让风力发电项目。3、寇佳刚与文某之间是经济纠纷，且寇佳刚已全部偿还。辩护人当庭提交文某、寇家刚、黄国越签订的说明，商品房买卖合同，文某写给寇家刚纸条一份。经审理查明：2009年，被告人寇佳刚以受内蒙古华巍科技贸易有限公司法定代表人赵某1的爱人文某委托为由，从赵某1手中取得内蒙古华巍科技贸易有限公司的营业执照等手续及该公司关于内蒙古镶黄旗巴音塔拉49.5MW风力发电项目建设开发的审批手续，在赵某1及公司股东赵勇纲不知情的情况下，指使黄某、陈某使用虚假手续在呼和浩特市赛罕区工商局将内蒙古华巍科技贸易有限公司的法定代表人变更为被告人寇佳刚。2010年，被告人寇佳刚将内蒙古华巍科技贸易有限公司的内蒙古镶黄旗巴音塔拉电场一期49.5MW工程项目及后续项目私自转卖给大唐多伦新能源有限公司、大唐镶黄旗新能源有限责任公司。2010年、2011年，内蒙古华巍科技贸易有限公司账户先后收到项目转让款共计人民币1100万元，后该笔款项由被告人寇佳刚支配使用。另查明，2016年1月8日黄国阅与文某签订商品房买卖合同，黄国阅于2016年1月20日出具声明称其用两套商品房替寇佳刚偿还因镶黄旗风电项目拖欠赵某1的部分转让费，但房屋至今未交付。上述事实有下列证据证明：1、报案材料。证明报案人赵某1、文某报案至呼和浩特市公安局，称被告人寇佳刚在赵某1不知情的情况下使用虚假手续在工商登记部门将赵某1担任法人的内蒙古华巍科技贸易有限公司变更为寇佳刚本人，在赵某1及现任该公司股东赵某2不知情的情况下将该公司在内蒙古镶黄旗白音塔拉风电项目私自转卖给大唐新能源公司，所得款项由被告人寇佳刚支配使用，使内蒙古华巍科技贸易有限公司产生巨大损失，导致公司破产；2、内蒙古华巍科技贸易有限责任公司验资报告、企业名称预先核准通知书、出资协议、公司章程、公司股东会决议、股权转让协议。证明内蒙古华巍科技贸易有限责任公司申请登记的注册资本为人民币300万元，有两个股东，为赵某1和赵某2，赵某1首次出资为人民币36万元，赵勇纲首次出资为人民币24万元，赵某1是公司法定代表人；3、内蒙古华巍科技贸易有限责任公司股东会决议。证明2009年4月变更法定代表人为寇佳刚；4、内蒙古华巍科技贸易有限责任公司设立、变更资料、公司设立登记申请书、公司变更登记申请书、股东会决议、股权转让协议、公司章程修正案、法定代表人、执行董事、经理任职文件、法定代表人辞职报告、免职文件。证明被告人寇佳刚在赵某1、赵某2未在相关变更文件上签字的情况下，通过他人签字、伪造文件手续的方式，将内蒙古华巍科技贸易有限责任公司的法定代表人变更为寇佳刚；5、内蒙古镶黄旗巴音塔拉风电场开发协议书。证明2008年3月，内蒙古华巍科技贸易有限责任公司与内蒙古镶黄旗人民政府就镶黄旗巴音塔拉风电开发项目达成协议；6、关于内蒙古镶黄旗巴音塔拉风电场一期49.5MW工程项目转让的协议。证明被告人寇佳刚代表内蒙古华巍科技贸易有限责任公司将镶黄旗巴音塔拉风电场一期49.5MW工程项目及后续项目转让给大唐多伦新能源有限公司，交易价格为人民币700万元；7、关于镶黄旗巴音塔拉风电场一期49.5MW工程项目转让协议的补充协议。证明大唐镶黄旗新能源有限责任公司与内蒙古华巍科技贸易有限责任公司补充转让金498万元；8、内蒙古华巍科技贸易有限责任公司账户变更证明。证明内蒙古华巍科技贸易有限责任公司的银行账户由建设银行变更为中信银行；9、大唐镶黄旗新能源有限责任公司、大唐多伦新能源有限公司给内蒙古华巍科技贸易有限责任公司转款、入账凭证。证明大唐镶黄旗新能源有限责任公司、大唐多伦新能源有限公司给内蒙古华巍科技贸易有限责任公司转款共计人民币1100万元；10、内蒙古华巍科技贸易有限责任公司银行交易明细及相关凭证。证明大唐镶黄旗新能源有限责任公司、大唐多伦新能源有限公司给内蒙古华巍科技贸易有限责任公司转款的事实及转款进入内蒙古华巍科技贸易有限责任公司后的流向情况；11、关于内蒙古镶黄旗巴音塔拉风电场一期49.5MW工程转让说明。证明大唐多伦新能源有限公司、大唐镶黄旗新能源有限公司给内蒙古华巍科技贸易有限责任公司账户汇入1100万元，剩余98万元用于代开发票；12、呼和浩特市公安机经济犯罪侦查支队工作说明。证明进入内蒙古华巍科技贸易有限责任公司的转让款的流向情况；13、大唐镶黄旗新能源有限公司证明。证明代表内蒙古华巍科技贸易有限责任公司与大唐镶黄旗新能源有限责任公司接洽谈判有关内蒙古镶黄旗巴音塔拉风电场项目转让的人系寇佳刚；14、寇佳刚到案经过以及立破案工作说明。证明被告人寇佳刚的到案经过及采取强制措施的情况；15、被害人赵某1、文某陈述。证明寇佳刚说受文某委托从赵某1手中将内蒙古华巍科技贸易有限责任公司的资料及项目手续拿走，在公司股东赵某1、赵某2不知情的情况下，将华巍公司的法人变更为寇佳刚，后寇佳刚将公司在镶黄旗的风力发电项目卖出，所得款项没有支付给赵某1、赵某2；16、被告人寇佳刚的供述与辩解。证明寇佳刚供述受文某委托从赵某1手中将内蒙古华巍科技贸易有限责任公司的手续拿走，在公司法定代表人赵某1不知情的情况下，委托黄某、陈某办理法人变更登记，将华巍公司的法人变更为寇佳刚，后寇佳刚将公司在镶黄旗的风力发电项目卖出，所得款项自己支配的事实经过；17、证人赵某2证言。证明赵某2和赵某1共同出资成立内蒙古华巍科技贸易公司，赵某1任法定代表人，赵某2系股东，赵某2对后来华巍公司法人变更的事情不知情；18、证人黄某证言。证明寇佳刚让黄某、陈某、乔某办理华巍公司变更法定代表人的事宜;19、证人陈某证言。证明寇佳刚让黄某、陈某办理华巍公司变更法定代表人的事宜，陈某在相关手续上代签了寇佳刚、赵某2的名字;20、证人乔某证言。证明寇佳刚让黄某、陈某办理华巍公司变更法定代表人的事宜，让乔某在华巍公司变更法定代表人的相关手续上代签了寇佳刚、赵某1、赵某2的名字;21、证人张某证言。证明赛罕区工商局办理公司法人变更不进行实质审查，只进行形式审查的情况；22、证明，文某、寇家刚、黄国越签订的说明，商品房买卖合同，文某写给寇家刚纸条一份。证明2016年1月8日黄国阅与文某签订商品房买卖合同，黄国阅于2016年1月20日出具声明称其用两套商品房替寇佳刚偿还因镶黄旗风电项目拖欠赵某1的部分转让费的情况。以上证据经当庭举证、质证，被告人寇佳刚对赵某1、赵勇刚的笔录提出异议，对其他证据均无异议。辩护人对报案材料、内蒙古华巍科技贸易有限责任公司设立文件、内蒙古镶黄旗巴音塔拉风电场开发协议书、关于镶黄旗巴音塔拉风电场一期49.5MW工程项目转让协议的补充协议、大唐镶黄旗新能源有限公司证明提出异议，对其他证据均无异议。公诉机关对辩护人提交的证明不予认可。本院认为公诉机关、被告人寇佳刚及其辩护人的质证意见，无其他证据予以佐证，不予采信。本院认为上述证据来源合法、客观、相互印证，均予采信。本院认为，被告人寇佳刚利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，共计人民币1100万元，数额巨大，其行为构成职务侵占罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。辩护人提出的被告人不构成职务侵占罪的意见，无证据予以佐证，且本案被害人报案材料、证人证言、相关书证等证据材料均能证明其犯罪事实的存在，故对该辩护意见不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第二百七十一条一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人寇佳刚犯职务侵占罪，判处有期徒刑十二年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月12日起至2031年3月23日止。）二、责令被告人寇佳刚自判决生效之日起三十日内退赔被害单位内蒙古华巍科技贸易有限责任公司人民币共计壹仟壹佰万元（1100万元）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 张文奇人民陪审员 广 清人民陪审员 刘玉英 二○一九年九月十六日书 记 员 郝梦琪