山东省临沂市罗庄区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁1311刑初444号 公诉机关山东省临沂市罗庄区人民检察院。 被告人王海洋，男，汉族，1972年11月26日出生于山东省日照市，大专文化，久泰能源科技有限公司采购部原部长，捕前住临沂市兰山区。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2019年3月14日被刑事拘留，同年4月12日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人杨菲，山东有泰律师事务所律师。 临沂市罗庄区人民检察院以临罗检二部刑诉[2019]13号起诉书指控被告人王海洋犯非国家工作人员受贿罪，于2019年8月8日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。临沂市罗庄区人民检察院指派检察员杜洪涛出庭支持公诉。被告人王海洋及其辩护人杨菲到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2011年2月22日至2015年3月29日，被告人王海洋在担任临沂久新能源有限公司采购部部长期间，利用负责、经手从山东鲁化置信有限公司（以下简称“鲁化公司”）采购甲醇的职务便利，多次收受鲁化公司销售人员李某1及其他财务人员以业务提成款的名义给付的贿赂，共计213400元。 2016年年底，被告人王海洋在担任临沂久新能源有限公司采购部部长期间，利用职务便利收受青岛宏富昕化工技术装备有限公司总经理陈某3万元。 2017年，被告人王海洋在担任临沂久新能源有限公司采购部部长期间，利用帮助禾雅化玻仪器有限公司回款的职务便利，收受禾雅化玻仪器有限公司总经理梅某1万。 2017年冬天，被告人王海洋在担任临沂久新能源有限公司采购部部长期间，利用出售公司废旧换热器的职务便利，通过公司采购部工作人员化柏武收受废旧换热器买受人王某15000元好处费。 2018年5月，被告人王海洋在担任临沂久新能源有限公司采购部部长期间，利用帮助安徽渡江电缆集团有限公司回款的职务便利，收受安徽渡江电缆集团有限公司销售人员胡某1万元。 公诉机关随案移交的证据有书证、证人证言、被告人王海洋的供述等。公诉机关认为，被告人王海洋利用职务便利非法收受他人财物、在经济往来中违反国家规定收受回扣，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。 被告人王海洋对指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭自愿认罪。 其辩护人的辩护意见是，1、被告人王海洋系初犯、偶犯，无违法犯罪前科；2、王海洋主观恶性小，系被动受贿，没有为他人谋取非法利益；3、王海洋到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，其亲属已积极退缴全部赃款；4、王海洋现在是维持家庭正常生活开支的唯一来源。 经审理查明，2011年至2018年期间，被告人王海洋利用担任久泰能源科技有限公司采购部部长的职务便利，非法收受关联企业或其工作人员财物共计人民币268400元，归个人使用，为他人在业务往来中谋取便利。具体事实如下： 1、2011年2月22日至2015年3月29日，被告人王海洋在担任久泰能源科技有限公司采购部部长期间，利用负责、经手从鲁化公司采购甲醇的职务便利，违法国家规定，多次收受鲁化公司销售人员李某1给付的回扣共计213400元。 2、2016年年底，被告人王海洋在担任久泰能源科技有限公司采购部部长期间，利用职务便利，收受青岛宏富昕化工技术装备有限公司总经理陈某3万元。 3、2017年，被告人王海洋在担任久泰能源科技有限公司采购部部长期间，利用职务便利，收受禾雅化玻仪器有限公司总经理梅某1万元，为其在禾雅化玻仪器有限公司回款中提供便利。 4、2017年冬天，被告人王海洋在担任久泰能源科技有限公司采购部部长期间，利用出售公司废旧换热器的职务便利，通过公司采购部工作人员化柏武收受废旧换热器买受人王某15000元好处费。 5、2018年5月，被告人王海洋在担任久泰能源科技有限公司采购部部长期间，利用帮助安徽渡江电缆集团有限公司回款的职务便利，收受安徽渡江电缆集团有限公司销售人员胡某1万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 书证 （1）营业执照副本复印件三份证实，久泰集团有限公司住所地在临沂市罗庄区科技大道0005号17号楼4层，法定代表人崔某；久泰能源科技有限公司住所地在山东省临沂市罗庄区罗八路中段，法定代表人崔某；临沂久新能源有限公司住所地在临沂市罗庄区罗八路北段，法定代表人崔某。 （2）久泰能源科技有限公司的任免文件三份证实，2009年2月20日王海洋被聘任为供应部副部长（主持工作）；2009年12月31日王海洋被聘任为采购部部长；2017年7月25日王海洋被聘任为供销部部长。 （3）临沂久新能源有限公司工资表证实，王海洋2017年10月份的工资明细。 （4）鲁化公司甲醇采购汇总表及合同信息证实，2010年至2016年，久泰集团有限公司从鲁化公司采购甲醇的合同签订及业务往来情况。 （5）账务往来明细表证实，2010年至2016年，久泰集团有限公司与鲁化公司的账务往来明细情况。 （6）被告人王海洋农业银行尾号为3213及尾号为3874的银行卡交易明细证实，2011年2月22日至2015年3月29日期间，李艇尾号为6315的银行账号向王海洋尾号为3213的银行账户转款116500元，赵某尾号为4164的银行账户向王海洋尾号为3213的银行账户转款276500元，以上共计393000元；孙伟尾号为0115的银行账号收到王海洋尾号为3213的银行账户转款179600元。 （7）山东省资金往来结算票据证实，被告人王海洋亲属已将王海洋受贿的全部赃款268400元上缴至临沂市罗庄区人民检察院。 （8）抓获经过证实，被告人王海洋于2019年3月13日14时在临沂市罗庄区久泰能源科技有限公司办公室内被抓获归案。 （9）常住人口户籍情况证明证实，被告人王海洋的个人基本信息。 2、证人证言 （1）证人卢某证实，我是久泰能源科技有限公司综合事务部副部长。临沂久新能源有限公司与久泰能源科技有限公司是一套办公人员。临沂久新能源有限公司在2013年共采购了鲁化公司71991478.6元的甲醇，王海洋当时任久泰能源科技有限公司采购部部长，业务是王海洋与鲁化公司谈的。久泰能源集团授权合同审批表承办部分负责人意见是王海洋签字，然后由生产部门负责人张某签字，再由财务负责人王某2签字，最后由久泰能源集团公司董事长、总经理签字审批，合同审批表签字完毕，临沂久新能源有限公司与山东鲁化置信有限公司签订甲醇买卖合同。 （2）证人李某1证实，我是山东鲁化置信有限公司的副总、甲醇部负责人。我们公司从2010年开始向临沂久新能源有限公司供应甲醇，2016年左右就不供应了，我负责与久新公司采购部的王海洋谈的。鲁化公司财务人员是李艇和赵某，李艇农业银行尾号4617、6315账户和赵某农业银行尾号4164账户作为公司户使用，放在公司财务室保管，有时候我操作使用，有时候李艇和赵某操作使用。2011年时候，具体时间我记不清了，王海洋就和我谈起甲醇供应的事，要求鲁化公司每吨给他点提成，他作为一些费用开支。我当时表示每吨给王海洋5元的提成，王海洋说每吨给10元的提成，我俩对半分。后期因为久新公司付款不及时，就没再给王海洋提成。鲁化公司是通过李艇和赵某的账户向王海洋账户转的款，没有支付过现金提成，大部分都是我转的，我有事的情况下就安排李艇和赵某转。2011年2月22日，李艇给王海洋转的1.3万是第一次向王海洋支付提成。2015年的时候就不给王海洋提成了，具体时间记不清了。2015年3月29日赵某尾号4164的账户向王海洋尾号3213账户转款2.5万元，是鲁化公司最后一次支付王海洋的提成。孙伟是我妻子，孙伟农业银行尾号0115的账户是我保管使用的，王海洋给孙伟转账的资金就是王海洋和我对半分的每吨10元的提成。王海洋在回款上给予鲁化公司帮助了，前期回款都很及时。老板李某2不知道支付给王海洋提成的事，他不过问甲醇部的具体工作。王海洋和我具体分到多少我记不清了，以银行账户交易明细为准。 （3）证人李某2证实，我是山东鲁化置信有限公司的实际控制人，2008年以后，我们公司的甲醇销售业务由公司副总李某1具体负责的。李艇农业银行尾号为4617、6315的银行卡，赵某农业银行尾号为4164的账户是由李艇、赵某保管使用的。我不认识王海洋，我个人与王海洋之间没有经济和业务往来。我们公司根据销量、利润、回款等方面给予甲醇部一定的业务费用，这些资金如何使用就由甲醇部李某1安排，这部分资金也都是放在公司财务室，不需要再请示我。上述所说的一些业务费用开支，公司没有记账。 （4）证人赵某证实，我在鲁化公司财务室工作，会计、出纳的工作都干，财务室有我和李艇，但是工作没有分工，谁有空就干。我尾号为4164农业银行卡由我保管使用，不是作为个人账户使用，而是作为鲁化公司的公司户使用的。鲁化公司向久新公司供应甲醇的业务是公司甲醇部负责人李某1负责的。我不认识王海洋，我个人与王海洋没有任何资金往来和业务往来，王海洋与公司有没有业务往来我不清楚，我以前给王海洋转过款，是李某1安排我转的款。我用过我农业银行尾号4164的卡，也用过李艇农业银行的卡转过款给王海洋。李艇有2张农业银行的卡，尾号分别为4617、6315，也是作为公司户来使用的。李某1给王海洋转的款是什么资金我不清楚，公司老板李某2根据甲醇部的业绩、利润给甲醇部一定的费用，这些费用的开支不需要再请示李总，李某1就可以直接安排。鲁化公司转账给王海洋的资金，公司没有记账。2011年2月22日至2015年3月29日期间，我和李艇的账户向王海洋转账了大量的资金，我和李某1都操作过。 （5）证人化柏武证实，我在久泰能源科技有限公司采购部做采购员，和王海洋是上下级关系，我们俩没有经济往来。2017年冬，辽宁透平机械公司的王某1去采购部找王海洋，要购买我们公司闲置设备，王海洋让我带王某1去现场看，之后王某1填写报价单，最后一次报价1.1万元一台换热器，我汇报给王海洋，王海洋让我走程序，我按内部流程找王海洋、何某、刘某、张立正审批，共卖11台，卖了13万左右。王某1装完车后，将一叠人民币交给我，让我交给王海洋，看以后有什么业务再联系他，我将其中5000元交给王海洋，他没说什么就收下了。 （6）证人梅某证实，我是临沂市禾雅化玻仪器有限公司总经理。我与王海洋是普通朋友关系，他在红日集团工作的时候就认识了。2017年左右，我们公司中标了久泰能源科技有限公司两次实验仪器的采购业务，总业务200万左右，尾款49.5万久泰能源公司迟迟不给支付，我就找到王海洋，在他公司附近的小海螺酒店吃饭，让他帮忙回款，走时将一个信封给他，里面是1万元，他推脱一下就收了，后来久泰公司分两次每次5万元支付了10万元货款。 （7）证人胡某证实，我在安徽渡江电缆集团有限公司做销售员。安徽渡江电缆集团有限公司从2008年开始一直到2014年左右，中标了久泰能源公司三、四个电缆采购合同，总金额在三四百万元，是我负责的业务往来，久泰能源公司还欠我们公司80万元的尾款，王海洋是久泰能源公司采购部部长，我想让他帮忙给回款。2018年5月份左右，我到王海洋居住的小区找他，在小区门口见面，将一个信封交给王海洋，让他帮忙给要公司的尾款，王海洋推脱一下就收了。 （8）证人陈某证实，我是青岛宏富昕化工技术装备有限公司的。2015年和2016年我从久泰集团山东公司购买废旧设备是王海洋负责的。2016年年底，我晚上请王海洋在兰山区××街一个饭店吃饭，饭后我将一盒即墨老酒、一盒崂山绿茶交给王海洋。王海洋走后我就给他打电话说：“弟兄们相处的不错，茶叶盒里有我一点心意”，王海洋客气了几句我就挂电话了。在茶叶盒里我放了3万元现金，是三叠，每叠1万元，都是100面值的。我送王海洋钱是因为他是久泰集团山东公司采购部部长，我从久泰购买废旧设备是他经办的，和他搞好关系便于以后业务往来。 （9）证人冯某证实，我是山东乐鑫能源有限公司的实际经营人，我们公司从2010年开始与久泰集团有业务，王海洋是久泰公司业务部部长，久泰公司付款不是很及时，最后还欠我160万，后来我拉他们的煤定的钱。我没有给王海洋送过3.5万元的现金。 3、被告人王海洋供述，我从2007年到久泰内蒙公司工作，2011年任久泰能源科技有限公司、临沂久新能源有限公司（两个公司统称久泰山东分公司）采购部部长，2010年左右，我从内蒙路过济南，让郑蝶阀门公司的吴东华给我买回临沂的车票，第二天走的时候他给一个手提袋里面有2万元现金，他给我送钱是为了以后在业务上给他们公司提供帮助。 2012年左右，经营煤炭贸易的冯善美约我在临沂市兰山区××路与××路交汇的××饭店吃饭，走的时候给我一个信封，里面是3.5万元，我是公司采购部部长，煤炭的验收、付款方面需要通过我审批，她给送礼是为了让我提供便利。 山东昊华工程管理公司与久泰公司工程监理有业务往来，2018年夏天，昊华公司的王智祥到我家小区旁找到我，给我一个牛皮纸袋，里面有5叠人民币，每叠一百元。我帮着解决了昊华公司与久泰山东分公司的欠款问题，还帮着谈了准格尔公司与昊华公司的工程监理合作业务，但在价格方面没有提供帮助。 2017年11月份任久泰集团采购管理中心采购管理部部长至今。2015年左右，东北的一家废旧回收公司竞拍到了久新公司一批压力容器等废旧设备，我负责审批的，后来我部门化柏武将一个信封放在我办公室抽屉里的，信封里有5000元人民币，我当时不知道，后来化柏武跟我说：“东北的废旧回收公司给你5000元感谢费，我放你抽屉里了。”后来我就将信封拿走了。 青岛宏富昕化工技术装备有限公司购买了三四次久新公司三期的老设备。2016年或2017年的时候，宏富公司经理陈某在久泰公司附近饭店里送给我一个信封，信封里是2万元人民币，都是一百面值的，一共是2叠，每叠1万元，是陈某购买完设备送给我的感谢费；后来还有一次，也是在购买完设备之后，陈某打电话让我去罗庄区化武路一个宾馆前边，我知道是要给我送礼的，陈某给了我一个牛皮纸文件袋，我收下了，我回头打开文件袋，里有3万元人民币，3叠，每叠1万元钱。陈某给我行贿是因为我是采购部部长，他通过我朋友陈振善认识我，业务中具体承办人先与陈某谈判，我再谈的时候，因为这层关系，在价格方面我就不再加价，给陈某在价格上优惠一点，帮助他促成这笔交易，他先后给我5万元感谢费。 山东化玻仪器有限公司与久泰山东分公司有业务往来，2017年，久泰山东分公司欠山东化玻仪器有限公司的设备款，我给帮忙协议拨付了20万元尾款，山东化玻仪器有限公司梅某在兰山区锦绣蓝山小区小海螺饭店里将一个信封送给我，表示感谢，我收下了。我回头发现信封里是1万元人民币，都是一百面值的。 2018年年中，准格尔公司采购电缆，安徽渡江电缆有限公司中标。之前我就与安徽渡江电缆公司有业务往来，平时逢年过节的，他们公司的胡某都给我送购物卡，每次都是1000元或者2000元面值的，一共有七八次，共计1万元左右。2018年年中，准格尔公司采购电缆，我给胡某支个招，让胡某去找徐纸户（集团招标中心总经理）做工作，后来安徽渡江电缆有限公司中标，胡某在我居住的开元香舍里门口给了我一个信封，信封里是1万元人民币，都是一百面值的。 2014年或2015年，我们公司一批旧电机要出售，采购部市场询价四五万左右，章丘一公司与我们谈，最后价格定在17、18万左右，当时久泰公司资金紧张，工资发不出，我就想拿出一部分资金给采购部部门困难人员发工资，我让章丘公司将设备款打到了采购部彭某个人账户上，然后我让彭某将其中的12、13万元左右交到公司账户，作为变卖旧电机的设备款，剩余5、6万元钱以现金方式存放在采购部内勤郑妍那里，采购部人员谁家里困难给我说声，写张借条，经我同意后就可以到郑妍那里领钱，这5、6万元钱都这样支付出去，后来有些人将借的钱交给我，一共3、4万，被我花了。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人王海洋在担任久泰能源科技有限公司采购部部长期间，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人在业务往来、回款等方面谋取利益，数额较大；在经济往来中利用职务上的便利，违反国家规定，收受回扣归个人所有。其行为构成非国家工作人员受贿罪，公诉机关指控的犯罪成立。被告人王海洋到案后如实供述主要犯罪事实，认罪、悔罪态度较好，案发后积极退缴赃款，依法予以从轻处罚。 本院根据已查明的本案事实，结合王海洋犯罪行为的性质、情节及社会危害程度，全面衡量并综合评判相关量刑情节，依法裁量刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院》第十一条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人王海洋犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算。） 二、赃款268400元予以没收，由收缴机关上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  季会会 人民陪审员  张全福 人民陪审员  孙志玉 二〇一九年九月十二日 书 记 员  魏 钰