江西省贵溪市人民法院刑 事 判 决 书(2019)赣0681刑初192号公诉机关贵溪市人民检察院。被告人毛某金，男，1973年10月23日出生，汉族，江西省贵溪市人，初中文化，个体。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年2月1日被刑事拘留，同日经贵溪市公安局决定取保候审，2019年2月1日经贵溪市公安局决定监视居住。2019年9月19日经贵溪市人民法院决定逮捕，同日由贵溪市公安局执行逮捕。现羁押于贵溪市看守所。辩护人敖彬，江西首达律师事务所律师。贵溪市人民检察院以贵溪检察刑诉[2019]175号起诉书指控被告人毛某金犯非法采矿罪，于2019年5月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵溪市人民检察院指派检察员徐寿龙出庭支持公诉。被告人毛某金及其辩护人到庭参加诉讼。因需调取新证据，法院决定延期审理一个月。现已审理终结。贵溪市人民检察院指控，2012年8月8日，被告人毛某金与贵溪市耳口乡毛家村小组签订硪砂承包合同，合同约定村小组将白塔河浍潭、甘渡沙洲、耳口电站马路下沙洲三块沙洲租给毛某金进行采砂，租赁期限为10年。2014年至案发，毛某金在未取得河道采砂许可证的情况下，雇佣工人操作铲车等采砂工具擅自在该河道非法采砂，并将开采的砂石出售牟利。期间毛某金为规避法律责任，多次借用他人的名义被处罚。在2016年11月受到行政处罚以后，仍在未办理采砂许可证的情况下非法采矿，采矿河砂出售1405方，金额106165元；经鉴定现场扣押的886.1方河砂石混合料的价值为46963元；合计为153128元。被告人毛某金于2018年2月1日被公安机关抓获归案。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人毛某金的供述；证人毛某1、毛某2、毛某3、倪某、吴某等的证言；鉴定意见；物证照片；硪砂承包合同、罚没收据等；检查、辨认等毛录；受案登记表、立案决定书、归案情况说明、户籍证明等证据证实。公诉机关认为，被告人毛某金违反在矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，造成矿产资源破坏价值数额达153128元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应以非法采矿罪追究被告人的刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法惩处。被告人毛某金对公诉机关指控的犯罪事实无异议。辩护人的辩护意见是其对于公诉机关指控的罪名没有异议;但本案的被告人在断断续续进行采砂过程中，一部分行为已经被进行了行政处理，虽然写的是别人的名字，但是缴纳罚款的是毛某金，该罚没金额在本案中是应予以扣除的;被告人毛某金的主观恶性比较小的，且具有坦白情节的，希望法庭可以依法从轻处罚。经审理查明，2012年，被告人毛某金与贵溪市耳口乡毛家村小组签订硪砂承包合同，约定村小组将位于白塔河浍潭、甘渡沙洲、耳口电站马路下沙洲三块沙洲租给被告人毛某金开采，开采年限为10年（2012年9月1日至2022年9月1日）。2012年7月24日，被告人毛某金在贵溪市水利局办理贵河采证字[2012]第013号采砂许可证，采砂范围为白塔河浍潭采区，有效期限为2012年7月24日至2013年7月23日。采砂许可证到期后，被告人毛某金继续雇佣工人操作铲车等采砂工具擅自在该河道进行非法采砂，并将开采的砂石出售牟利。2018年2月1日，被告人毛某金被公安机关抓获归案，2018年2月2日，被告人毛某金向贵溪市公安局治安大队缴纳罚没款人民币12万元。2018年3月12日，鹰潭翔鹰司法鉴定中心根据贵溪市公安局扣押的耳口甘渡硪砂场“发货凭证”（发货物品包括：砂子、硪子）按照物品品种、数量进行分年统计，并作出发货凭证金额鉴定，其中：2017年至案发，被告人毛某金采河砂出售1405方，金额106165元。2018年5月30日，贵溪市价格认定监测局对现场扣押的实物（芦溪河砂石混合料）886.1立方米，作出价格鉴定（基准日期2017年10月），价格为人民币4.6963万元。综上，被告人毛某金合计为153128元。另查明，2014年至案发，贵溪市水政监察大队对该采砂场的非法采砂行为进行多次行政处罚，其中：因在2014年3月16日至2014年4月10日期间非法采砂，毛某金在贵溪市水政监察大队缴纳罚没款2万元；因在2015年8月20日至2015年9月18日期间非法采砂，毛某金在贵溪市水政监察大队缴纳罚没款2万元；因在2016年9月8日至2016年11月4日期间非法采砂，毛某2在贵溪市水政监察大队缴纳罚没款1.6万元；因在2017年7月20日至2017年7月31日期间非法采砂，毛某1在贵溪市水政监察大队缴纳罚没款1.5万元。在法庭质证、认证过程中，公诉机关提交下列证据予以证实：1、河砂及采砂工具等，证实2017年7月31日办案民警所查获的位于贵溪市芦溪河耳口电子水坝处毛某金所采的河砂及采砂工具的情况。2、硪砂承包合同，证实2012年8月8日，被告人毛某金从毛家村村小组承包获得白塔河浍潭、甘渡沙洲和耳口电站马路下沙洲三块河砂开采权。双方约定，开采期限为2012年9月1日至2022年9月1日；采砂许可手续由毛某金自行办理，未办证之前不得采砂。3、江西省河道采砂许可证，证实被告人毛某金于2012年7月24日在贵溪市水利局办理贵河采证字[2012]第013号采砂许可证，采砂范围为白塔河浍潭采区，有效期限为2012年7月24日至2013年7月23日。4、贵溪市水利局出具的证明，证实被告人毛某金曾于2012年在贵溪市水利局办理采砂许可证，许可期限为1年，地点位于耳口乡浍潭、耳口电站大坝下游约250m至500m处。许可证到期后，该局从未对毛某金的采砂申请作出过审批的情况。5、扣押决定书及扣押清单，证实贵溪市公安局于2017年10月16日从被告人毛某金处扣押耳口甘渡鹅砂场发货凭证的情况。6、贵溪市公安局登记保存清单，证实2017年10月16日贵溪市公安局将毛某金持有的耳口甘渡砂场4577.6立方米鹅卵石、混合砂进行现场保存。7、核工业鹰潭工程勘察院关于耳口砂场砂石方量测量报告、测量平面图、测量计算表等，证实2017年10月19日，受鹰潭贵溪市水利局委托，经测量，现场共计堆放砂石4577.6立方米。8、鹰潭翔鹰司法鉴定中心（2018）鉴字第04号物品价值鉴定意见书，证实2018年3月12日，该鉴定机构根据贵溪市公安扣押的耳口甘渡硪砂场“发货凭证”（发货物品包括：砂子、硪子），按照物品品种、数量进行分年统计，并作出发货凭证金额鉴定：2015年度出售河砂数量为1007方，金额为5.01万元；2016年度出售河砂数量77.5方，金额0.3665万元；2017年1-7月份出售河砂数量169.5方，金额1.0965万元；2017年7月份以后出售河砂1235.5方，金额9.52万元。2015年至案发共计出售河砂2489.5方，金额15.984万元。9、贵溪市价格认定监测局贵价认监字（2018）35号价格认定结论书，证实2018年5月30日该鉴定机构对有实物的886.1立方米芦溪河砂石混合料作出价格鉴定（基准日期2017年10月），价格为人民币4.6963万元。10、贵溪市水利局出具的行政处罚材料及罚没收据，证实因在2014年3月16日至2014年4月10日期间非法采砂，毛某金在贵溪市水政监察大队缴纳罚没款2万元；因在2015年8月20日至2015年9月18日期间非法采砂，毛某金在贵溪市水政监察大队缴纳罚没款2万元；因在2016年9月8日至2016年11月4日期间非法采砂，毛某2在贵溪市水政监察大队缴纳罚没款1.6万元；因在2017年7月20日至2017年7月31日期间非法采砂，毛某1在贵溪市水政监察大队缴纳罚没款1.5万元。11、缴款书，证实被告人毛某金于2018年2月2日向贵溪市公安局治安大队缴纳罚没款人民币12万元。12、辨认笔录，证实吴某对被告人毛某金进行辨认的情况。13、贵溪市公安局出具的归案情况说明、抓获经过及在逃人员登记表，证实毛某金因在贵溪市耳口乡耳口村毛家村小组白塔河浍潭无证非法开采河沙，于2017年11月28日被网上追逃。2018年2月1日，耳口派出所民警将被告人毛某金抓获归案，并于同日刑事拘留。14、2019年8月24日，贵溪市公安局关于提供法庭审判所需证据材料通知书的回复，证实2017年10月16日，在毛某金砂场及其家中搜查所得的采砂所有账本、账单扣押并移送起诉，从案件侦查至今未发现其他新的关于毛某金采砂的物证、书证。15、受案登记表、贵溪市水利局水事违法案件移送函、立案决定书，证实本案由贵溪市水利局于2017年10月16日报案至贵溪市公安局，并移送了2017年9月22日行政处罚等材料，贵溪市公安局于2017年11月28日立案侦查。户籍及前科证明，证实被告人毛某金出生于1973年10月23日，案发时已达刑事责任年龄，具备刑事责任能力且无犯罪前科。16、证人倪某的证言，证实其于2017年9月20日到耳口乡甘渡石砂场帮毛某金开铲车，约定5000元一个月的工资。其用铲车把筛好的石砂混合料装运到坝下平地上，把石砂装运到洗石砂的机子里进行石砂分离。如果有货车司机手持毛某金开的票来装运石头或者砂子，其就会开铲车帮货车司机装石头或者砂子上车，石头是60元一方，沙子是90元一方。17、证人吴某的证言，证实其有一辆50的铲车，2012年下半年去毛某金砂场做事，毛某金是按月给钱的，当时老板给的价钱是1.4万元一个月，油是烧老板的，司机工资由其来支付。砂场陆陆续续停工好多次，拿了一年多的钱，总共二十多万元。铲车在现场将砂场里一堆堆砂石混合料铲到筛网上筛砂，后来大概是2015年因司机要求涨工资其就把铲车卖了。18、证人毛某1的证言，证实毛某金是其哥哥，其曾于2012年借给毛某金2万元用于筹措采砂事宜，但其从未参与过合同签订、合伙经营或分红。2017年其曾在毛某金的要求下，帮助毛某金在贵溪市水利局的行政处罚单上签字，毛某金本人自行支付了罚款。19、证人毛某2的证言，证实其和毛某金是同学，曾在毛某金的要求下，于2012年与毛某金一同与毛家村小组签订了鹅砂承包合同，但其从未参与合伙经营、投资或分红。2016年其曾在毛某金的要求下，帮助毛某金在贵溪市水利局的行政处罚单上签字的情况。20、证人毛某3的证言，证实2012年其是耳口村毛家村小组的组长，当时村小组打算把白塔河浍潭承包出去采砂，后毛某金邀请毛某2共同签订承包合同，但毛某2从未实际参与鹅砂厂承包经营。毛某金在采砂期间因未续办采矿许可证被水利局多次处罚，其曾在毛某金的要求下，帮助毛某金在贵溪市水利局的行政处罚单上签过一次字。21、证人毛某4的证言，证实毛某金于2012年8月同耳口乡耳口村小组签订了浍潭采区的硪砂承包合同，承包人为毛某金单独一人的事实。22、证人毛某5的证言，证实毛某金于2012年8月同耳口乡耳口村小组签订了浍潭采区的硪砂承包合同，承包范围为芦溪河浍潭路段的事实。23、证人毛某6的证言，证实其从2017年10月份左右开始任毛家村小组组长，其知道以前村小组和村民毛某金签订了采砂承包协议，但现在白塔河浍潭段已经被采砂公司收了。24、被告人毛某金的供述，“……砂场在芦溪河贵溪市耳口林场三排河段，叫甘渡砂场。……从2012年7月份至2013年7月份办理了采砂许可证，之后没有，中途也有停产的时候。……起初鹅卵石是35-40元每方，砂子是45元每方，后来涨了几次价，鹅卵石涨到60元每方，砂子涨到90元每方。……我之前一直说砂厂是我和毛某1、毛某3、毛某2一起合伙经营是假的，因为之前水利局对砂厂作出过几次罚款处理，如果一直是我连续被处罚会加重，所以我叫他们三个帮我到水利局签字接受处罚，但是罚款都是我出的。……贵溪市水利部门对沙场进行了四五次处罚。……甘渡砂场的砂石方量测量图和照片中S1-S7是我2017年从河里采出的砂石混合料，还没有出售的，根据测量表上的方量总共是886.1方，其他的都是从2012年起至2017年从河里采出，过滤掉的废料，那些直径7公分以上至50公分不等的石头都是卖不出去没人要的。……凭证中的品名有‘砂子’、‘鹅子’、‘混合料’三种，单位是‘方’，后面表明了数量和单价，最后有个总的价格金额，日期就是售货日期……”。证实被告人毛某金通过与毛家村小组签订硪砂承包合同，取得硪砂承包经营权，后被告人毛某金在贵溪市水利局办理采砂许可证有效期期满后，仍然进行非法采砂的事实。以上证据均能相互印证，并经庭审质证，予以认定。本院认为，被告人毛某金违反在矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，经可查证属实的造成矿产资源破坏价值数额已达153128元，情节严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立。辩护人认为被告人毛某金多次以他人名义在贵溪市水政监察大队缴纳的罚没款，应折抵被告人毛某金应退缴得非法所得的辩解意见，对此辩解意见本院不予支持，但被告人毛某金在贵溪市公安局治安大队缴纳罚没款12万元可用于扣抵应退缴非法所得总数。被告人毛某金能当庭认罪并主动退赃及缴纳罚金，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人毛某金犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月19日起至2020年4月17日止。罚金已缴纳。)二、依法追缴被告人毛某金非法所得153128元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省鹰潭市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  项 艳人民陪审员  葛玲花人民陪审员  **成二〇一九年九月二十日书 记 员  张 松