上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0115民初25077号原告：国泰基金管理有限公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室。法定代表人：陈勇胜，董事长。委托诉讼代理人：武彬，北京大成(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：姚蔚薇，北京大成(上海)律师事务所律师。被告：康得新复合材料集团股份有限公司，住所地江苏省张家港市。法定代表人：肖鹏，董事长。委托诉讼代理人：侯沛峰，男。原告国泰基金管理有限公司与被告康得新复合材料集团股份有限公司公司债券交易纠纷一案，本院于2019年4月1日立案后，被告在提交答辩状期间对管辖权提出异议，本院于2019年5月8日裁定驳回异议。被告不服该裁定，提出上诉，上海金融法院于2019年6月19日裁定驳回上诉，维持原裁定。本院依法适用普通程序，于2019年8月6日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人武彬、姚蔚薇，被告的委托诉讼代理人侯沛峰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告国泰基金管理有限公司向本院提出诉讼请求，判令：1.被告向原告偿还“18康得新SCXXXX”超短期融资券本金人民币1,000万元；2.被告向原告支付债券利息431,260.27元(以1,000万元为基数，自2018年4月26日起，按年利率5.83%计算至2019年1月21日)；3.被告支付原告违约金19,715.08元(以10,431,260.27元为基数，按日利率万分之二点一，自2019年1月22日起暂计算至2019年1月30日，最后计算至实际清偿之日)；4.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2018年4月24日至2018年4月25日，被告向全国银行间债券市场的机构投资者(国家法律、法规禁止购买者除外)发行总额为5亿元的“康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券”(债券简称：18康得新SCXXXX，债券代码：XXXXXXXXX，以下简称涉案债券)，面值为每张100元，期限为270天，计息期债券利率为5.83%，起息日为2018年4月26日，兑付日为2019年1月21日，到期一次还本付息。根据《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券募集说明书》提示，凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期债务融资工具的，均视同自愿接受该募集说明书对各项权利义务的约定；且该募集说明书第十二章“违约责任与投资者保护机制”第二条第一款约定：“发行人对本期超短期融资券投资人按时还本付息……发行人延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之二点一(0.21‰)计算向债权人支付违约金。”2018年4月27日，原告购入涉案债券10万份，每份债券面额为100元，本金金额共计1,000万元，并持有至今。2019年1月21日，被告发布《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券未能按期足额偿付本息的公告》，称被告不能按期足额偿付涉案债券本息，已构成实质违约。据此，原告提起本案诉讼。被告康得新复合材料集团股份有限公司辩称：若原告能够提供上海清算所出具的涉案债券持有人明细，证明原告管理的产品系涉案债券持有人，且证据原件由法院审核一致，则对原告的诉讼请求无异议。原告为证明其诉称，提供以下证据：证据1、《现券买卖成交单》，证明2018年4月27日，原告购入涉案债券10万份，每张面额为100元，合计1,000万元；证据2、持仓情况表，证明原告持有的涉案债券本金总额为1,000万元；证据3、《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券募集说明书》，证明涉案债券的发行主体、承销主体、结算机构、付息日等债券基本信息及相关违约责任；证据4、《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券发行情况公告》，证明被告于2018年4月24日至2018年4月25日发行了涉案债券；证据5、《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券未能按期足额偿付本息的公告》，证明涉案债券兑付日届至，被告未能按期足额偿付本息，已构成实质违约；证据6、《国泰基金-北京信托现金添利投资组合资产管理合同》，证明原告系“国泰基金公司招行北京信托现金添利投资组合”的资产管理人，有权对该产品之委托财产进行投资运作及管理，具备作为原告的诉讼主体资格；证据7、持仓情况截图，证明截至2019年8月5日，原告始终持有涉案债券；证据8、《银行间市场清算所股份有限公司指定债券持有明细查询表》，证明原告管理的“国泰基金公司招行北京信托现金添利投资组合”系涉案债券的持有人。经质证，被告对原告提供的证据发表如下质证意见：对证据1、2、6、7、8，真实性由法院依法审查，若法院审核一致，则对该等证据证明原告代持的基本事实予以认可；对证据3-5，若内容与上海清算所的公告一致，则对其真实性无异议。被告未提供证据。经本院对原告提供的证据进行审查，认为原告的证据符合法律规定的证据条件，故本院将其作为定案的证据。又因原告提供的证据与其陈述相互印证，故本院对原告所述事实予以确认。另查明，原告作为“国泰基金公司招行北京信托现金添利投资组合”的资产管理人，于2018年4月27日购入券面总额为1,000万元的涉案债券。2019年1月21日，涉案债券到期，被告未能还本付息。截至2019年1月30日，被告尚欠原告债券本金1,000万元、利息431,260.27元和违约金19,715.08元。本院认为，《康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券募集说明书》系被告作为发行人对涉案债券的募集所作的承诺及说明，原告管理的“国泰基金公司招行北京信托现金添利投资组合”购买涉案债券并支付对价，系双方当事人的真实意思表示，依法成立有效，故双方当事人理应恪守。被告在涉案债券到期后未能履行兑付本息的义务，已构成违约，应当承担相应的违约责任。原告作为“国泰基金公司招行北京信托现金添利投资组合”的资产管理人，有权代表投资者利益行使诉讼权利，故对原告要求被告支付债券本金1,000万元、利息431,260.27元和违约金19,715.08元的主张，本院予以支持。对于违约金的计算，原告主张的计算方式不违反法律和行政法规的强制性规定，本院予以确认。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条、第二百零五条、第二百零六条的规定，判决如下：一、被告康得新复合材料集团股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告国泰基金管理有限公司管理的“国泰基金公司招行北京信托现金添利投资组合”支付“康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券”本金1,000万元；二、被告康得新复合材料集团股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告国泰基金管理有限公司管理的“国泰基金公司招行北京信托现金添利投资组合”支付“康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券”利息431,260.27元；三、被告康得新复合材料集团股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告国泰基金管理有限公司管理的“国泰基金公司招行北京信托现金添利投资组合”支付“康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第二期超短期融资券”截至2019年1月30日的违约金19,715.08元和自2019年1月31日起至实际清偿之日止的违约金(以本息10,431,260.27元为基数，按日利率0.21‰的标准计算)。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费84,505元，财产保全费5,000元，共计89,505元，由被告康得新复合材料集团股份有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审 判 长  顾 权审 判 员  贾 丹审 判 员  黄 婧二〇一九年九月二十六日法官助理  董晓筠书 记 员  顾 倩附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。第二百零五条借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。