山东省济南市钢城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0117刑初29号 公诉机关山东省济南市钢城区人民检察院。 被告人恽某某，男，1966年2月8日出生于江苏省，汉族，初中文化，原丹阳市振威车辆部件有限公司法定代表人、董事长及莱芜市钢城区振威车辆部件负责人，住江苏省丹阳市。因涉嫌集资诈骗罪于2018年9月6日被刑事拘留，同年10月4日被逮捕，现羁押于济南市第六看守所。 辩护人洪双明，江苏泽友律师事务所律师。 被告人何某某，曾用名王卫，男，1989年11月30日出生于湖北省仙桃市，汉族，初中文化，住湖北省仙桃市。因涉嫌集资诈骗罪于2018年9月6日被刑事拘留，于2018年10月4日、12月4日被取保候审，2019年3月22日本院重新对其取保候审。 辩护人李涛，山东隆越律师事务所律师。 山东省济南市钢城区人民检察院以钢城检公刑诉（2019）34号起诉书指控被告人恽某某犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月20日向本院提起公诉。本院于2019年3月21日立案后，并依法组成合议庭，于2019年5月10日、2019年7月22日公开开庭进行了审理。山东省济南市钢城区人民检察院指派检察员石荣广、王春燕出庭支持公诉，被告人恽某某及其辩护人洪双明、被告人何某某及其辩护人李涛到庭参加了诉讼。因案情复杂，本案经济南市中级人民法院批准延长审限三个月，现已审理终结。 公诉机关指控：被告人恽某某与刘某4（另案处理）于2018年6月底预谋在钢城区实施集资。刘某4提议成立钢城区振威车辆部件经营部进行融资。同年7月7日，刘振阳在钢城区汶源街道办马家庄农贸市场租赁马某2的两间三层楼房准备成立公司；7月13日恽某某在汶源工商所注册成立“莱芜市钢城区振威车辆部件经营部”；7月16日起刘某4组织业务员到老年人经常出入场所发放宣传单，以有礼品发放吸引客户参加经营部组织的集会，由讲师何某某集中宣讲丹阳市振威车辆部件有限公司因扩大生产引进生产线缺少资金为由向民间借贷，并采取高利息、高回报，以丹阳市振威车辆部件有限公司为抵押，组织客户到“莒县常美机械制造有限公司”参观等手段吸引客户投资。刘某4融资50万元。 因刘某4潜逃，被告人何某某打电话让恽某某到莱钢来继续融资。2018年8月29日，被告人恽某某到钢城，在明知刘某4以丹阳市振威车辆部件有限公司为抵押的情况下，继续沿用原先模式融资并进行分配。2018年8月30日至案发，又有18人（其中17人，均是60岁以上老人）投资31万元。 现有39人（其中35人均是60岁以上老人）参与投资，集资金额81万元。集资款的35%分配给公司，前期由刘某4收取，刘某4潜逃后由恽某某收取；集资款的45%分配给业务员，集资款的20%分配给前期经营部运营垫资人。所有集资款已经按上述比例分配完毕，没有用于公司生产经营。经查，被告人恽某某因欠李某4、陈某21000余万元未还，于2015年10月5日将丹阳市振威车辆部件有限公司房产及生产所用的办公设备和生产设备抵押给李某4和陈某2；恽某某在银行贷款600余万未还，担保银行贷款1500余万元未还；丹阳市振威车辆部件有限公司于2018年6月21日被丹阳市市场监督管理局吊销营业执照。 就上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示了印章等物证；租赁合同及照片、营业执照、判决书等书证；证人徐某1、陈某2等人的证言；被害人蒋某、李某1等人的陈述；被告人恽某某、何某某的供述与辩解；搜查笔录、扣押清单等；视听资料、电子数据U盘等证据证实。 公诉机关认为，被告人恽某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应数罪并罚。被告人何某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人恽某某辩称其不构成集资诈骗罪。 被告人恽某某的辩护人提出的辩护意见是被告人恽某某未与刘某4预谋，集资目的是用于生产经营，没有永久占有的目的，构成非法吸收公众存款罪；公司公章由刘某4掌控，被告人恽某某是被动加入，作用较小。 被告人何某某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。 被告人何某某的辩护人提出的辩护意见是被告人何某某属坦白，情节较轻，积极上交违法所得，可从轻处罚。 经审理查明：被告人恽某某与刘某4于2018年6月底预谋在钢城区实施集资。同年7月7日，刘振阳在钢城区汶源街道办马家庄农贸市场租赁马某2的两间三层楼房，7月13日恽某某在汶源工商所注册成立“莱芜市钢城区振威车辆部件经营部”；7月16日起刘某4组织业务员到老年人经常出入场所发放宣传单，以有礼品发放吸引客户参加经营部组织的集会，由被告人何某某作为讲师集中宣讲丹阳市振威车辆部件有限公司因扩大生产缺少资金为由向民间借贷，并采取高利息、高回报，以丹阳市振威车辆部件有限公司为抵押，组织客户到“莒县常美机械制造有限公司”参观等手段吸引客户投资，期间因刘某4失去联系，被告人何某某电话联系被告人恽某某，被告人恽某某于2018年8月29日到钢城后，继续沿用原先模式融资。 先后共吸引被害人孙某等39人（其中35人均是60岁以上老人）参与投资，集资金额81万元（其中刘某4失去联系前50万元，刘某4失去联系后31万元），以优惠、中奖、返息等名义少收或返给被害人22600元，给被害人造成损失787400元（其中孙某138450元、薛某9850元、蒋某9850元、李某19700元、田某9750元、刁某9700元、张某119550元、李某2、曹某两人58600元、初振泉9750元、黎某9550元、付某149850元、孟某19850元、丁某29450元、王某14800元、耿某10000元、郭某29400元、王某220000元、刘某120000元、马某110000元、刘某220000元、胡某19600元、高某10000元、于某10000元、贺某10000元、常某48900元、陈某119700元、刘某3从10000元、张某210000元、张某34800元、王某39550元、付某210000元、张某49700元、何某149000元、李某319600元、朱某10000元、王某419250元、段某9550元、张某59650元）。集资款的35%分配给公司、45%分配给业务员、20%分配给前期经营部运营垫资人，且所有集资款已经按上述比例分配完毕，没有用于公司生产经营。 另查明，被告人恽某某因欠李某4、陈某21000余万元未还，于2015年10月5日将丹阳市振威车辆部件有限公司房产及办公设备和生产设备抵押给李某4和陈某2，抵押期限为2016年1月1日至2022年12月30日；本案案发前，被告人恽某某为法定代表人的丹阳市振威车辆部件有限公司及恽某某本人有银行贷款或担保银行贷款2000余万元未还；2017年丹阳市振威车辆部件有限公司和被告人恽某某以及刘某4已被法院列为失信被执行人；丹阳市振威车辆部件有限公司于2018年6月21日被丹阳市市场监督管理局吊销营业执照。 上述事实有下列证据证实： 1、被告人恽某某的供述和辩解，称2018年6月份，经过女婿刘某4介绍想到莱钢集团购买薄板制作拖拉机油箱，但是因为没有资金，刘某4就给出主意说可以在莱芜成立一家公司用于融资，融到资金就可以购买薄板生产油箱。一开始的时候刘某4打电话说和别人合伙开一家融资公司，随后刘某4到莱芜莱钢这边办理融资的事情。7月10号左右，刘某4给其打电话说和让其到莱芜办营业执照，让到莱芜后和李某5联系。7月11日其到钢城区，发现刘某4已经马家庄农贸市场租了一个门头，以其的“丹阳市振威车辆部件有限公司”名义租的，租金3万元，刘某4已经支付给了房东。其发现门头以其公司的名义租的，就问刘某4，其说正好缺钱，就以公司的名字融资，少融一点。这样其答应了。然后房东带着其办理的“莱芜市钢城区振威车辆部件经营部”营业执照。在莱芜市钢城区注册莱芜市钢城区振威车辆部件经营部的目的就是为了融资，以理财的名义向有意向投资的群众借款才成立的。把融资到的资金到莱钢集团购买薄板，用于生产拖拉机油箱。因为其在江苏丹阳市有一家“丹阳市振威车辆部件有限公司”，在莒南县坪上镇长美机械有限公司厂内租了一个车间生产油箱需要经营，开始在钢城区购买薄板的事一直是刘某4在操作，所以在钢城区的融资业务就交给了刘某4操作。从8月27日开始给刘某4打电话他的电话关机，发信息不回，联系不上他。8月29日到钢城区的门头找刘某4，刘某4已经走了，但是业务员一直在开展融资的工作，8月30经营部还准备开一个投资客户参加的讲解会，其就留下来主持经营部的日常工作，一直到现在。经营部开展融资的业务员一共有8个人，有经理王某6（真实名字何某某）、业务员李某5、还有一个姓毕的女的干财务。融资到的钱的去向，听王某6（何某某）说刘某4拿走了166250元，308750元作为业务提成分给了业务员。其从8月29日来一共收到了215000元融资款，其中其个人分到了73500元，经营费用（包括礼品、餐费、讲师费用等）花费13800元，127700元作为提成分给了业务员。8月30日召开了投资人的宣讲会，王某6（何某某）讲的怎么理财，其就告诉投资人投资有保障，投资款全部用于莒南的厂子生产，其会按月支付利息，到期归还本金，绝对有保障，请投资人放心。融资的钱都已经分了没法用于生产了。融资的对象，对象不特定，谁有钱都可以投资，大部分投资人是退休的老年人。现在有50个人左右投资。大部分投资1万元，最高投资8万元。融资款的前期100万元要从55％中的20％拿出来给垫资人，实际上其拿了35％的提成，共计73500元。其中2万多棋山聚会花了，2万多发工资了，还有2万多给莒县的工人发工资了。 2、被告人何某某的供述和辩解，称因怕出事，对外称叫“王某6”。在马家庄的一家“莱芜市振威车辆部件经营部”干业务经理。是公司成立之初就来了，是刘某4介绍过来的。公司现在一共有六个人，老板恽某某，业务员李某5、李强盛、江某、何某2、毕某，这些业务员都是通过网络招聘的。公司有营业执照。2018年7月13日老板到汶源工商所办理的。经营范围是汽车配件的批发零售。现在都是经营销售汽车配件和做一些理财业务。公司从退休人员群体那里借钱，付给他们一份五的利息，借款时间有的几个月，有的半年不等，把钱借来用于公司发展，现在借了70多万了，单子都在老板恽某某手里。先在马家庄农贸市场发宣传单，群众看到后有想借钱挣利息的就找其们了解情况，然后就讲一分五的利息，半年内每1万元每月150元利息，借款时间一年的每1万元每月200元利息，借款完全是自愿，之后公司就带有意愿借钱的群众到恽某某合作厂方的配套厂去参观，意思就是告诉想借钱的群众有实际的厂子，借的钱是用来厂子的发展，不用担心还不了钱。向群众借钱，因为厂子发展需要资金，银行贷不出款来，没办法就向愿意借钱的群众借钱，用于厂子发展。借钱的对象，不固定。2018年6月底李某5给其打电话说这边有个公司可以上班，以做汽车配件的名义搞理财活动可以赚钱，理财活动就是中小企业借款融资，可以赚钱，1000元工资，2%奖金，额外有大单奖金，老板是做实事的老板。公司7月16日开业的。来时李松然在马家庄农贸市场租赁一个两间三层的门头房装修，然后注册成立“莱芜市钢城区振威车辆部件经营部”，期间李某5和刘某4招聘业务员。其干讲师，老板是恽某某，总经理是恽某某女婿刘某4，经理是李某5，前台（后来兼任财务）是姓毕的女的，财务（前期）姓姚的男子，讲师是其，负责给投资人讲解公司情况，分析公司利润情况，让投资人放心投资，吸引投资人再投资。刘某4负责前期的融资活动，8月20号左右离开钢城区，8月28日联系不上他了。融资过程，在中老年人经常出入的场所发放名片和宣传单，动员客户到经营部参加活动，去参加活动的顾客不论投不投资都有红包和礼品领取。先宣传吸引客户到经营部，然后在经营部里由业务员给客户讲公司是家族企业，有两个厂子，为了引进设备扩大生产需要资金，因资金不够向民间借贷，利息高于银行很多，有厂子做抵押可以放心投资，然后讲投资优惠政策，投资越高利息越高奖品就越多。客户投资后和财务签订借款合同，借款合同一式两份，客户一份，公司留存一份。7月28和29日两天刘某4和其还组织8名投资者到莒县常美机械制造有限公司参观考察，8月30日恽某某还组织到棋山温泉小镇聚会，棋山温泉小镇聚会是刘某4在的时候定好的,后来刘某4走了联系不上了，其给恽某某打电话，让他来主持，恽某某于8月29日来到钢城区。总共融资70多万，30多个人参与。融资款去向，一部分用于经营部运作，融资款35%被老板刘某4和恽某某拿走，融资款的45%分给业务员，融资款的20%分给垫资人，没有资金用于公司生产。分配比例是刘某4和李某5公司开业之前就订好了，刘某4走后，李某5让其跟恽某某对接，才知道融资款的分配比例。其总共领了23000多元，这些钱是1000元底薪加奖金。 3、证人毕某的证言，称自己招聘来的，只发工资，代表公司给客户签订借款合同，并给客户开具收据，不知道钱的去向，当天融资款被刘某4拿走，后来是恽某某拿走。 4、证人马某2的证言，称2018年7月将自己的楼房租给了丹阳市振威车辆部件有限公司，和刘某4签订的租赁合同。 5、证人陈某2的证言，称2015年恽某某因欠债1000多万将丹阳市振威车辆配件有限公司和住房抵押给陈某2和李某4，2017年也没有还债。 6、证人徐某1的证言、应付明细账，证实恽某某租赁其厂房，没有注册成立公司，没有在当地纳税，2018年7、8月份不生产了。 7、被害人孙某的陈述、借款合同、收据，证实共分四次投资给丹阳市振威车辆部件有限公司15万元，返回11550元，损失138450元。第一次投了1万元返还了200元，第二次投5万元返了1000元，第三次投1万元返了200元，第四次投8万返了1万。7月29日投资的1万元到期了，收到了一个月的利息150元。 8、被害人薛某的陈述、借款合同、收据，证实出借日期8月30日，总共1万元钱，借款期限6个月。在借款的时候当场支付一个月的利息150元作为奖金，这一个月的利息不算在借款利息内。 9、被害人蒋某的陈述、借款合同、收据，证实2018年8月30日签订合同是1万元，期限6个月。在借款的时候当场支付一个月的利息150元作为奖金，这一个月的利息不算在借款利息内。 10、被害人李某1的陈述、借款合同、收据，证实2018年8月11日签订合同，是1万元，期限4个月。中了299元奖扣了300元，实际投资9700。 11、被害人田某的陈述、借款合同、收据，证实2018年8月1日，签订合同是1万元，交了100元定金，优惠了100元，实际借给他们9800元，期限4个月。2018年9月1日领取了150元利息。 12、被害人刁某的陈述、借款合同、收据，证实2018年8月10日，签订合同是1万元，交100元押金顶200元，扎气球中奖180元顶200元，田某给其垫100元报名,后给田某100元押金她没有要，其实际给他们9600元，期限4个月。 13、被害人张某1的陈述、借款合同、收据，证实分两次总共2万元钱，两次都是1万元，第一次8月5日借款期限是4个月，第二次8月30日借款期限是6个月。8月5日上午经营部徐媛媛和其签了一个4个月的借款1万元合同，给了一袋10斤的面粉作为礼品，但是合同日期是8月3日，之后徐媛媛不干了，一个叫邓冰冰的女业务员联系其动员投资，8月25日在棋山温泉参加聚会交了100元押金。8月30日和邓冰冰签了一个借款1万元的合同，第一个月利息150元作为奖金给了其，然后砸蛋中了299元的奖，算300元，实际给了9550元。 14、被害人李某2、曹某的书面陈述、借款合同、收据，证实签订合同是6万元，实际借给他们58600元，期限4个月。日期分别是2018年7月22日签订合同，李强胜从抽屉取了200元现金给的优惠，实际给了9800元。8月2日签订合同，李强胜从存的钱款里取了300元现金当优惠，实际给了9700元，8月10日签了合同，李强胜从抽屉里面取了200元现金给了优惠实际交了9800元。8月15日签了合同李强胜从抽屉里面取了200元现金作为优惠，实际交了9800元。8月30日签订了一份出借2万元的合同，9月4日去他们门头店存了2万元，借款合同签订日期是2018年8月30，收据日期是2018年9月4日，李强胜从2万现金里抽取了500元的现金优惠，这样实际支付了19500。 15、被害人初振泉的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年7月23日签订合同是1万元，100元订金，存款时100元顶200元。给他们9800元，期限4个月。2018年8月22领一个月率利150元。 16、被害人黎某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年7月22日签订合同是1万元，扣去优惠费用实际借给他们9600元，期限4个月。2018年8月22日领了150元利息,还有100元押金没给其。 17、被害人付某1的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年7月27日签订合同是1万元，8月4号存上得钱，期限4个月。2018年8月23日签订合同是4万元，期限4个月。第一次一万元一个月利息已经给了150元。第二次4万元没给过，共计存款5万元。 18、被害人孟某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月3日签订合同是1万元，期限4个月。2018年8月30日签订合同是1万元，期限4个月。一共投2次，共计2万元。9月3日退给了150元利息，其他的都未退还。 19、被害人丁某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月8日签订合同是2万元，期限4个月。2018年8月31日签订合同是1万元，期限4个月，这一万元中有100元押金，300元砸蛋中奖，150元一个月利息奖励扣除，给了9450元。共计投资29450元。 20、被害人王某1的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月9日签订合同是5000元，期限4个月。100元报名费顶200元，搞活动砸金蛋88元顶100元，实际给了现金4800元。 21、被害人耿某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月10日签订合同是1万元，期限4个月。 22、被害人郭某的书面陈述、借款合同、收据，证实第一次2018年8月10日签订合同是3万元当时没有钱只交了一万元，第二次9月3日把剩余的钱交上否则就算是违约，就把剩下的2万元交上了，砸蛋288、188押金共计600元去掉后交了19400元。期限4个月。 23、被害人王某2的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月11日签订合同是2万元，期限4个月。 24、被害人刘某1的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月11日签订合同是2万元，2万元分2次支付上午支付1万元，下午支付1万元。期限4个月。 25、被害人马某1的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月11日签订合同是1万元，期限4个月。 26、被害人刘某2的书面陈述、借款合同、收据，2018年8月11日投了1万元。2018年9月1号投了1万元。共投2单，每单1万元。 27、被害人胡某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月12日签订合同是1万元，签合同前砸金蛋中了180元抵扣200元，实际缴款9800元。8月30日交了100元押金，砸蛋中了300元，9月3日签了合同是1万元，实际交了9800元。期限6个月。共签合同2万元，实际支付19600元。 28、被害人高某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月15日、8月20日签订合同各交5000元共计是1万元，期限4个月。 29、被害人于某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月17日签订合同是1万元，期限4个月。 30、被害人贺某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月15日签订合同是1万元，期限4个月。 31、被害人常某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月23日签订合同是5万元，银行转账3万元，现金2万元。王某6给优惠1000元，押金100顶200。期限6个月。 32、被害人陈某1的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月23日签订合同是1万元，期限6个月。于2018年9月1日签订合同（自8月30日起计算）是1万元，期限6个月。2万元分两次投，奖300元。 33、被害人刘某3从的陈述、借款合同、收据，证实2018年8月23日签订合同是1万元，期限6个月。 34、被害人张某2的陈述、借款合同、收据，证实2018年8月25日签订合同是1万元，期限6个月。 35、被害人张某3的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月24日签订合同是5000元，期限4个月。当场返了200元。 36、被害人王某3的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月30日签订合同是1万元因钱不够分两次投的。交100元定金顶200元，搞活动给优惠200元，提前赠送一个月利息150元，实际支付9550元。期限6个月。 37、被害人付某2的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月30日签订合同是1万元，期限6个月。 38、被害人张某4的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月30日签订合同是1万元，期限6个月，砸出288元，后付款扣除。 39、被害人何某1的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年8月30日签订合同是5万元，优惠了一个月的利息1000元，实际给了对方49000元。期限6个月。 40、被害人李某3的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年9月2日，9月5日分别投了1万元现金。第一次投资交钱的时候优惠了200元实际交了9800元。第二次投资交钱的时候优惠了200元实际交了9800元。共计投了两次，共计19600元。 41、被害人朱某的陈述、借款合同、收据，证实2018年9月2日签订合同是1万元，期限6个月。 42、被害人王某4的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年9月4日签订合同（自8月30日起计算）是2万元，期限6个月。红包600+150元上月现金。19250元。 43、被害人段某的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年9月5日签订合同是1万元，扣除100元押金，300元的奖和150元的一个月利息，总计9550元。期限6个月。 44、被害人张某5的书面陈述、借款合同、收据，证实2018年7月24日签订合同是1万元，当时优惠200元实际支付9800元，8月24日发了150元利息期限4个月。 45、接受证据材料清单、搜查证、搜查笔录、扣押清单，证实搜查扣押情况。 46、楼房租赁合同及照片，证实丹阳市振威车辆部件有限公司租赁马某2楼房情况。 47、钢城区振威车辆部件经营部营业执照，证实经营者恽某某，个人经营，注册日期2018年7月13日。范围是汽车配件的批发零售。 48、丹阳市振威车辆部件有限公司营业执照，证实注册资金200万元，成立日期2011年5月19日，法定代表人为恽某某。 49、丹阳市振威车辆部件有限公司钢城区振威车辆部件经营部特约顾问协议书，证实聘用陈某1、孙某二人为顾问。 50、受聘人员登记表，证实5人登记受聘。 51、借款情况统计表4张、发言稿、优惠政策表，证实存款期限及利率。 52、查询凭证，证实恽某某、陈某3银行卡查询情况。 53、陈某32018年9月2日卡现金存9900元，余额230.86元。 54、交易凭证，证实恽某某银行交易明细。 55、融资表，证实融资情况。 56、财产抵押协议书，证实2015年10月5日，恽某某与陈某2和李某4签订财产抵押协议。 57、行政处罚决定书，证实丹阳市振威车辆部件有限公司于2018年6月21日被丹阳市市场监督管理局吊销营业执照。 58、（2015）润南商初第90号判决书、执行裁定书、结案告知书，证实丹阳市振威车辆部件有限公司、恽某某于2015年经法院判决因给他人担保470万元，负连带责任偿还。 59、（2016）苏1111民初2461号判决书、执行裁定书，证实丹阳市振威车辆部件有限公司、恽某某于2014年9月因给他人担保479万元，被判决承担连带责任。 60、（2017）苏1111民初1544号判决书、执行裁定书，证实丹阳市振威车辆部件有限公司于因给他人担保610万元，承担连带责任。 61、（2015）丹商初字第1102号判决书、执行裁定书，证实丹阳市振威车辆部件有限公司、恽某某于2015年经法院判决因给他人担保100万元，负连带责任偿还。2016年6月30日，因无财产执行被终结执行程序。 62、（2016）苏1111民初2460号判决书、执行裁定书，执行决定书、申请书，证实丹阳市振威车辆部件有限公司因欠广发银行镇江分行借款被判决承担偿还责任。 63、（2015）丹商初字第589号判决书、执行裁定书，证实2014年7月21日借款220万元，截止2015年5月4日，丹阳市振威车辆部件有限公司被判决承担责任。2017年2月23日法院执行，未发现丹阳市振威车辆部件有限公司名下有可供执行的银行存款、有价证券、网络银行存款信息，2018年1月20日轮候查封恽某某的一辆汽车，但未实际扣押。未查到其不动产登记线索。本次执行程序应予终结。 64、（2015）丹商初字第589号相关冻结存款通知书、民事裁定书、执行裁定书，证实冻结执行情况。 65、（2017）苏1102民初1505号判决书，证实恽某某、刘某4、丹阳市振威车辆部件有限公司为他人担保负连带责任偿还本金792850.79元。 66、（2017）苏1102民初1506号判决书，证实恽某某、刘某4、丹阳市振威车辆部件有限公司为他人担保负连带责任偿还本金1585866.86元。 67、（2017）苏1102民初1507号判决书，证实恽某某、刘某4、丹阳市振威车辆部件有限公司为他人担保负连带责任偿还本金986549.42元。 68、银行卡和优盘照片，证实银行卡和优盘情况。 69、立案决定书、陈某4花笔录、丹阳振威税收记录，证实2018年9月10日立案杭州振威公司非法吸收公众存款罪及带调查情况。 70、现场勘查笔录，证实现场勘查情况。 71、印章7枚，证实印章情况。 72、人口档案，证明被告人自然人情况。 73、受案登记表、立案决定书，证实受立案情况。 74、归案情况说明，证实归案情况。 75、工作说明、收到条，证明何某某交纳工资及奖金24000元。 76、随案移送清单，证实随案移送物品。 77、受害人投资情况汇总表，投资情况。 78、证人徐某2证言，称2017年其给恽某某开车认识了徐某1，徐某1说在当地开厂很赚钱，恽某某动员其投钱一块干，其和恽某某签订合作合同。签合同前恽某某从徐某1租了2000多平米的厂房。到了2018年10月13日因赚不到钱，恽某某被抓了，模具坏了没人修，没法生产了，其把设备拉回来放到朋友的厂子里。 79、合作合同、租赁厂房、设备照片，证实恽某某与徐某2签订合作合同。 80、交易小票，证实转账情况。 81、投资人的信息，证实投资人情况。 82、交易明细，恽某某账号交易信息。 83、工作说明，证实到案情况及刘某4在逃及询问徐某1、徐某2的情况。 上述证据由公诉机关提供，均经庭审举证、质证，客观真实且能互相印证，本院予以确认。 关于犯罪数额，公诉机关指控为810000元，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定：“集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。”根据在案证据可以证实本案实际骗取的数额为787400元，因此应以此数额认定犯罪数额。 本院认为，被告人恽某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人何某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控两被告人的主要犯罪事实成立，指控的被告人恽某某在刘某4失联后的集资行为构成集资诈骗罪以及被告人何某某构成非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以确认。 关于公诉机关指控的被告人恽某某在刘某4失联前集资的行为构成非法吸收公众存款罪、被告人恽某某及其辩护人提出的被告人恽某某的行为不构成集资诈骗罪而是构成非法吸收公众存款罪的意见，经查，在案证据证实，被告人恽某某因欠李某4、陈某21000余万元未还，于2015年10月5日将丹阳市振威车辆部件有限公司房产及办公设备和生产设备抵押给李某4和陈某2，抵押期限为2016年1月1日至2022年12月30日；本案案发前，被告人恽某某为法定代表人的丹阳市振威车辆部件有限公司及恽某某本人有银行贷款或担保银行贷款2000余万元未还；2017年丹阳市振威车辆部件有限公司和被告人恽某某以及刘某4已被法院列为失信被执行人；丹阳市振威车辆部件有限公司于2018年6月21日被丹阳市市场监督管理局吊销营业执照；2017年8月份前后，被告人恽某某与他人在莒南县合作生产农机配件，因亏损停产。在上述情形下，被告人恽某某与刘某4于2018年6月商议“融资”后，由刘振阳到钢城区以丹阳振威车辆部件有限公司名义租赁房屋并进行装修，后恽某某到钢城区办理了莱芜市钢城区振威车辆部件经营部的营业执照，经营者为恽某某，后在钢城区以丹阳市振威车辆部件有限公司的名义虚构公司生产经营正常并需扩大生产进行集资，将集资款的45%分配给业务员，集资款的20%分配给莱芜市钢城区振威车辆部件经营部前期运营垫资人。刘某4在集资50万元后不知去向，被告人恽某某又到钢城区继续以上述手段和方式集资。综上，被告人恽某某在公司高额负债及吊销营业执照无法正常生产经营的情况下，虚构公司经营正常需扩大生产，并许以高额利息回报，进行集资，将集资款的65%分配给负责集资的业务员和前期经营部运营垫资人，且所有集资款已经按上述比例分配完毕，没有将集资款用于公司生产经营。从被告人恽某某以及刘某4、丹阳市振威车辆部件有限公司的的实际状况以及集资款的分配方式和流向看，其具有非法占有的主观故意，被告人恽某某的行为符合集资诈骗罪的构成要件，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。公诉机关指控的被告人恽某某在刘某4失联前集资的行为构成非法吸收公众存款罪罪名不当，应予纠正，被告人恽某某及其辩护人提出的被告人恽某某的行为不构成集资诈骗罪而是构成非法吸收公众存款罪的意见，不予采纳。 关于被告人恽某某的辩护人提出的公司公章由刘某4掌控且系被动加入集资，作用较小的意见，经查，被告人恽某某系丹阳市振威车辆部件有限公司的法定代表人并担任董事长，对公司公章的保管、使用享有充分的管理权，不论公章交由何人保管、使用，其对公章的作用和使用公章所形成的权力、义务应是明知的，且被告人恽某某在与刘某4商议“融资”后，到钢城区办理了以其为负责人的莱芜市钢城区振威车辆部件经营部的营业执照，对外宣传以及与被害人签订的所谓借款协议均是以其担任法定代表人的丹阳市振威车辆部件有限公司的名义，在协议上附有被告人恽某某的身份证复印件，在刘某4不知去向后，其又到钢城继续实施集资诈骗，其在犯罪行为中作用较大。对辩护人的意见不予采纳。 鉴于本案被害人大部分为老年人，对两被告人可酌情从重处罚；被告人何某某到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可从轻处罚；被告人何某某在侦查阶段主动上交违法所得24000元，并主动积极上交176000元用于退赔被害人，可对其酌情从轻处罚。被告人何某某的辩护人提出的相关从轻处罚的意见，予以采纳。综合全案案情、被告人何某某的在本案中的作用及认罪悔罪情况，可对被告人何某某适用缓刑。 被告人何某某上交违法所得24000元、退赔款176000元以及在案的被告人恽某某现金7288元、红包内现金320元，根据被害人的实际损失按比例发还。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第三款之规定，判决如下： 一、被告人恽某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年十个月，并处罚金人民币二十万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月6日起至2027年7月5日止；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）； 被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）； 二、责令被告人恽某某对各被害人损失继续退赔； 三、扣押在案的电脑、POSS机、印章、手机、录音笔等物品依法予以没收（由扣押机关依法处理）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杜 伟 审 判 员  尹祥丽 人民陪审员  栾兆钰 二〇一九年九月十七日 书 记 员  房 莉 法律链接，见附页 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第一百九十二条【集资诈骗罪】以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条【追缴违法所得及没收犯罪所用财物】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条【坦白】犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条第一款【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条第二、三款【考验期限】有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第五条第三款集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。