山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）鲁02刑终575号 原公诉机关山东省青岛市市南区人民检察院。 上诉人（原审被告人）叶永杰（曾用名叶诗玉），女，1985年2月7日出生，汉族，大专文化，原系青岛国泰瑞达投资有限公司股东、监事，住山东省青岛市黄岛区，户籍地黑龙江省泰来县。2018年8月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，同年9月12日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第二看守所。 上诉人（原审被告人）**，男，1989年7月12日出生，汉族，小学文化，原系青岛国泰瑞达投资有限公司业务主管，住北京市丰台区，户籍地黑龙江省泰来县。2018年3月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，同年4月20日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 上诉人（原审被告人）刘焕坤，男，1984年5月16日出生，汉族，大专文化，原系青岛国泰瑞达投资有限公司业务员，住青岛市市北区。2018年9月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，同年9月18日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 原审被告人袁俊杰，男，1988年5月20日出生，汉族，初中文化，原系青岛国泰瑞达投资有限公司副总经理，住广东省深圳市宝安区，户籍地山东省东明县。2018年3月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，同年4月20日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所。 山东省青岛市市南区人民法院审理山东省青岛市市南区人民检察院指控原审被告人袁俊杰、叶永杰、**、刘焕坤犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一九年六月二十八日作出（2019）鲁0202刑初93号刑事判决。原审被告人叶永杰、**、刘焕坤不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，认为本院事实清楚，决定不开庭审理。在审理期间，上诉人叶永杰申请撤回上诉。现已审理终结。 原审判决认定，袁某（在逃）与被告人叶永杰等人于2014年6月，在本市市南区山东路46号华宇大厦1703户注册成立青岛国泰瑞达投资管理有限公司（以下简称国泰投资公司）。袁某任公司法定代表人、执行董事兼经理。被告人叶永杰任公司监事，管理公司印鉴、合同及公司财务，后发展被告人**为公司业务主管。2015年6月至2016年9月，被告人袁俊杰任公司副总经理，直接负责国泰投资公司经营管理，接替叶永杰管理公司印鉴、合同及公司财务；2014年6月至2016年9月，被告人**任公司业务部门主管；2015年8月至2016年9月，被告人刘焕坤由被告人**发展为公司业务员。自公司成立后，被告人袁俊杰、叶永杰、**、刘焕坤违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过发放集资宣传材料等方式向社会公开宣传，以高息为诱饵，向社会公众非法集资，至2016年9月，被告人袁俊杰直接或间接向集资参与人孙某1、孙某2、王某1、于某虞等33名集资参与人非法集资共计350.9万元，造成损失1239485元，获利18.3万元；被告人叶永杰向马某1等8人非法集资共计66.3万元，获利6万元；被告人**向孙某2等6人非法集资131万元，获利10万元；被告人刘焕坤向冯某等13人非法集资共计113万元，获利2万元。被告人袁俊杰、叶永杰、**后被查获。 另查明，2018年9月12日，被告人刘焕坤经公安机关电话传唤到金湖路派出所投案。 以上事实有公诉机关提交并经当庭质证、确认的证人苏某1、张某1、陈某1的证言，集资参与人贾某1、王贵宾、孙某1、王某1、孙某2、吴某、逄某、刘某1、张某3、陈某2、彭某、马某1、何某、董某、陈某3、冯某、曲某1、唐某、李某、贾某2、曲某2、万某、马某2、苏某2、马某3、魏某、郑某1、郑某2、郑某3、王某2、于某虞、张某4、刘某2、杜鹃、葛某等人的陈述及报案材料，被告人袁俊杰、叶永杰、**、刘焕坤在侦查阶段的供述，辨认笔录，委托理财合同，收款凭证，银行账户交易明细查询，工商登记查询信息一宗，金湖路派出所及东平县公安局老湖派出所出具的情况说明，病历材料，户籍信息资料，电话查询记录，受案登记表和公安机关出具的抓获经过说明等证据予以证明。 原审法院认为，被告人袁俊杰、**、刘焕坤非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪；被告人叶永杰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，依法均应处罚。公诉机关指控罪名及部分事实成立，应予支持，但有关被告人袁俊杰非法吸收公众存款人数为43人的指控，根据本案现有证据材料及审计报告，仅有33名集资参与人的陈述及报案材料、委托理财合同和转账记录，其余指控仅有银行流水明细或者收据予以证明，证据不充分，故不能支持；有关由被告人叶永杰直接向集资参与人王某1、于某虞吸收存款的指控，经查，亦缺乏必要证据予以证明，不能支持。被告人袁俊杰负责国泰投资公司日常经营管理，在共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人叶永杰、**、刘焕坤起次要作用，是从犯，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人袁俊杰、叶永杰、**到案后如实供述自己的罪行，且当庭认罪，依法可以从轻处罚；被告人刘焕坤系自首，依法可以从轻处罚。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条和第五十三条的规定作出判决，以非法吸收公众存款罪判处被告人袁俊杰有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；以非法吸收公众存款罪，判处被告人叶永杰有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人**有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币六万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人刘焕坤有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。责令被告人袁俊杰退赔集资参与人人民币18.3万元，被告人叶永杰退赔集资参与人人民币6万元，被告人**退赔集资参与人人民币10万元，被告人刘焕坤退赔集资参与人人民币2万元，退赔款按比例发还集资参与人。 上诉人**的上诉理由是：原审判决量刑过重。1.其构成自首。2.应将国泰瑞达员工张某2渝、刘焕坤投资数额从犯罪数额中予以扣除。 上诉人刘唤坤的上诉理由是：原审判决量刑过重。1.其构成自首。2.系从犯。3.其自己及亲属的投资款也是公司也因案吸收，其也是一名受害者。 经二审审理的查明的事实和证据与一审一致。 关于上诉人**所提其构成自首的辩护意见，经查，北京市公安局通州分局台湖派出所出具的抓获网上在逃人员经过证实，2018年3月15日20许，民警电话联系**，后在北京市丰台区地铁站将其查获。青岛市公安局市南分局金湖路派出所出具的抓获经过证实，该所负责侦查的青岛国泰瑞达有限公司非法吸收公众存款案，经侦查系**所为，对**刑事拘留并列为网上逃犯，2018年3月15日，北京市公安局通州分局台湖派出所在北京市丰台区地铁站将其抓获。**在侦查阶段供述，2018年3月15日20时许，其在北京市丰台区地铁站被民警盘查时，发现其是一名网上逃犯，将其带走。北京市公安局通州分局于2015年3月15日对**的讯问笔录证实，**并未供认非法吸收公众存款的犯罪事实。上述证据说明**并不具有自动投案的主动性与自愿性，且在侦查机关掌握其犯罪事实之前并未如实供述主要犯罪事实，不符合自首的法定构成要件，该上诉理由不成立，本院不予采纳。 关于上诉人**所提应将国泰瑞达员工张某2渝、刘焕坤投资数额从其犯罪数额中予以扣除的上诉理由，经查，**供述，其在青岛国泰瑞达投资有限公司做业务主管时，发展招揽客户13个，其中包括刘焕坤，刘焕坤投资57万元；刘焕坤供述其投资是**介绍的，之后**介绍其跟袁俊杰认识，后期其通过袁俊杰投资，总投资57万余元，**是其上线，袁俊杰是**的上线；在案审计报告、报案人员投资情况汇总表等证据证实，**吸收孙某2、张某1、刘焕坤等6名投资人资金共计131万元。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的，应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。综上，该上诉理由不成立，本院不予采纳。 关于上诉人刘唤坤所提其构成自首、系从犯的上诉理由，经查，原审判决已依法认定刘唤坤构成自首及从犯，该上诉理由不成立，本院不予采纳。 关于上诉人**、刘焕坤所提原审判决对其量刑过重的上诉理由，经查，原审判决根据**、刘焕坤犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度作出的量刑，在法定量刑幅度内，该上诉理由不成立，本院不予采纳。 综上，本院认为，原审判决认定上诉人叶永杰、**、刘焕坤、原审被告人袁俊杰犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，量刑适当，审判程序合法。上诉人叶永杰撤回上诉的申请符合法律规定，本院予以准许。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项，最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条、第三百零八条之规定，裁定如下: 一、准许上诉人（原审被告人）叶永杰撤回上诉。 二、驳回上诉人（原审被告人）**、刘焕坤上诉。 维持原判。 山东省青岛市市南区人民法院（2019）鲁0202刑初93号刑事判决自本裁定送达之日起发生法律效力。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵彩霞 审判员  李维坚 审判员  韩振兴 二〇一九年九月二十六日 法官助理 王嘉晨 书记员王志虹