江苏省无锡市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏02刑初9号公诉机关江苏省无锡市人民检察院。被告人胡佰泉，男，1974年5月5日生，汉族，初中文化，住浙江省慈溪市。2018年4月17日因涉嫌走私废物罪被江阴海关缉私分局刑事拘留，同年5月24日被批准逮捕，同日由该分局执行逮捕，现羁押于江阴市看守所。辩护人戴波，江苏行德律师事务所律师。辩护人胡慧，江苏行德律师事务所律师。江苏省无锡市人民检察院以锡检诉刑诉〔2019〕9号起诉书，指控被告人胡佰泉犯走私废物罪一案，于2019年3月11日向本院提起公诉，本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2019年9月20日公开开庭审理了本案。江苏省无锡市人民检察院指派检察员邵宁出庭支持公诉。被告人胡佰泉及其辩护人戴波到庭参加诉讼。本案因江苏省无锡市人民检察院的建议而延期审理一次，现已审理终结。江苏省无锡市人民检察院指控：被告人胡佰泉为将从国外购买的固体废料进口倒卖牟利，明知进口上述物品需具备《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称“固废许可证”），且自身不符合申领证件条件，仍于2015年7月至2017年10月间，直接或者通过赵某1（另案处理）租用、购买江阴市阳林化纤纺织有限公司（另案处理，以下简称阳林公司）、江西省丝源祥再生纤维有限公司（另案处理，以下简称丝源祥公司）、江西省赣鑫纺织有限公司（另案处理，以下简称赣鑫公司）及上海众领塑胶科技有限公司（以下简称众领公司）的固废许可证，将限制进口的废聚对苯二甲酸乙二酯（商品编号3915901000）、合成纤维废料（商品编号5505100000）等固体废物原料共计6478.93吨进口后予以销售。为证明上述指控的事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人胡佰泉伙同他人逃避海关监管将境外的固体废物运输进境，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，第二十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人胡佰泉在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款的规定，是主犯。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。被告人胡佰泉对公诉机关指控的事实、证据、罪名及量刑建议等无异议，自愿认罪认罚，签署了《认罪认罚从宽制度告知书》和《认罪认罚具结书》，请求法庭对其从轻处罚。被告人胡佰泉的辩护人提出的辩护意见是：对被告人胡佰泉犯走私废物罪的定罪没有意见，但在量刑方面请法庭考虑本案现实情况，予以从轻处理。1.被告人胡佰泉进口的废塑料等级较高，符合自动进口的要求。2018年5月3日生态环境部《关于进口再生聚酯（PET）瓶片固体废物属性鉴别问题的复函》明确，任何不需要修复和加工即可用于其原始用途的物质，不作为固体废物管理。胡佰泉所进口的废（PET）部分是机头块料，这是加工中产生的边角料，无需清洗、破碎和分拣；其余绝大部分系经过破碎过的瓶屑或瓶片。胡佰泉所进口的废（PET）有部分属于不作为固体废物监管的PET，与其它案件中进口的废PET有着本质的差别。2.胡佰泉进口的废PET没有造成环境污染，结合走私固体废物罪的历史沿革，该罪名的立法原意是为了打击走私固废给生态环境造成的危害。对于借用他人许可证进口，最初我国刑法对此并无明文规定，直到2014年司法解释出台，才明确了按照走私处理。3.胡佰泉借用阳林公司的许可证属于标准的借证走私，在借用众领公司、丝源祥公司、赣鑫公司三家公司许可证上，胡佰泉的地位和作用较小。4.胡佰泉系初犯，此前没有任何前科劣迹，认罪悔罪态度较好，又自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。经审理查明：被告人胡佰泉于2015年7月至2017年10月间，明知进口废塑料需要相关资质并办理固废许可证，为牟取非法利益，逃避海关监管，直接或者通过赵某1租用、购买阳林公司、丝源祥公司、赣鑫公司及众领公司的固废许可证，将限制进口的废聚对苯二甲酸乙二酯（商品编号3915901000）、合成纤维废料（商品编号5505100000）等固体废物原料共计6478.93吨进口后予以销售，具体犯罪事实分述如下：1.被告人胡佰泉于2015年7月至2017年5月间，租用阳林公司的固废许可证，进口废聚对苯二甲酸乙二酯、合成纤维废料共计4858.07吨。2.被告人胡佰泉分别于2016年1月、2017年8月至10月间，租用、购买丝源祥公司、赣鑫公司的固废许可证，进口废聚对苯二甲酸乙二酯、合成纤维废料共计1174.88吨。3.被告人胡佰泉分别于2016年7月、2017年5月至7月间，租用众领公司的固废许可证，进口废聚对苯二甲酸乙二酯共计445.98吨。上述事实，有公诉机关当庭宣读、出示并经法庭质证的证人陆某1、陆某2、陆某3、赵某1、谈某、俞某1、俞某2、黄某、方某、邓某、李某、宋某、徐某、程某、俞某3、孔某、赵某2的证言笔录；被告人胡佰泉的供述及辨认笔录；江阴海关缉私分局出具的受案登记表、立案决定书、发破案经过、到案经过；浙江省慈溪市公安局刑事侦查大队出具的抓获证明，江阴海关缉私分局至腾讯计算机系统有限公司调取涉案邮箱内容、至网易公司调取涉案163邮箱内容、出具的电子证据检查工作记录、邮箱内容光盘材料；镇江海关缉私分局出具的对上海康虹国际货运代理有限公司法定代表人孙某办公场所、上海鸣辉国际货运代理有限公司法定代表人赵某1办公场所的搜查笔录及扣押清单；江阴海关缉私分局出具的对上海众川国际物流有限公司调度日记；江阴海关缉私分局出具的协助查询财产通知书，阳林公司财务账册、凭证的接受证据材料清单，众领公司财务凭证的扣押清单；江阴海关缉私分局出具的对胡佰泉住所、人身及随身物品的搜查笔录及扣押清单；江阴海关缉私分局调取的阳林公司报关电子数据、整理的胡佰泉借用阳林公司固废许可证报关的报关资料、与外商的报关单据往来邮件打印件、众川公司调度日志复印件、陆某1、吴某、裘某、顾某、杜某、俞某1银行卡交易流水、胡佰泉要求阳林公司付汇的邮件打印件、阳林公司付汇、付税的财务凭证、货物入库磅码原始记录单；江阴海关缉私分局调取的丝源祥（赣鑫）公司报关电子数据、整理的胡佰泉借用丝源祥（赣鑫）公司固废许可证报关的报关资料、与外商的报关单据往来邮件打印件、众川公司调度日志复印件、货物运输委托书、陆某1、楼某、赵某1、宋某银行卡交易流水、丝源祥（赣鑫）公司付税的财务凭证；江阴海关缉私分局调取的众领公司报关电子数据、整理的胡佰泉借用众领公司固废许可证报关的报关资料、与外商的报关单据往来邮件打印件、众川公司调度日志复印件、货物运输委托书、陆某1、张某银行卡交易流水、众领公司付税的财务凭证；慈溪市市场监督管理局出具的胡佰泉个人经营情况、慈溪市环保局出具的情况说明；慈溪市公安局横河派出所出具的胡佰泉户籍信息、同户人员信息及前科劣迹证明材料等证据证实，足以认定。关于被告人胡佰泉及其辩护人提出的辩解和辩护意见，被告人胡佰泉对本案全部犯罪事实当庭如实供述，具有坦白情节，前后供述一致，有悔罪表现，主动认罪认罚，对检察机关指控的事实、证据、罪名及量刑建议等无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，请求予以从宽从轻处理，符合法律关于从宽处理规定。故对该辩解、辩护意见，本院予以采纳。本院认为：被告人胡佰泉为牟取非法利益，违反海关监管法规，未经许可，租用、购买他人固废许可证，走私进口废塑料，情节特别严重，构成走私废物罪。公诉机关指控被告人胡佰泉犯走私废物罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。在走私废物共同犯罪中，被告人胡佰泉在走私进口废塑料中，利用他人固废许可证逃避海关监管，负责定货、洽谈、支付货款、全程掌控进口废塑料的通关、向实际货主销售收款各个环节，在共同犯罪中居于支配地位，起主要作用，系主犯；被告人胡佰泉到案后能如实供述自己的犯罪事实，且自愿签署认罪认罚具结书，依法予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议、被告人及其辩护人的相关意见予以采纳。综上，根据胡佰泉的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，按照罪刑相适应的原则，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第五十二条，第六十七条第三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款第（三）项、第二款第（一）项、第二十一条第一款和第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人胡佰泉犯走私废物罪，判处有期徒刑五年三个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月17日起至2023年7月16日止），并处罚金人民币十五万元(于本判决生效第二日起十日内缴纳)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  王作化审判员  周 科审判员  郭继光二〇一九年九月三十日书记员  邹 莹本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款第（三）项走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”：（三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的；第二款第（一）项具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”：（一）走私数量超过前款规定的标准的；第二十一条第一款未经许可进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，应当依照刑法第一百五十一条、第一百五十二条的规定，以走私国家禁止进出口的货物、物品罪等罪名定罪处罚；偷逃应缴税额，同时又构成走私普通货物、物品罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。第三款租用、借用或者使用购买的他人许可证，进出口国家限制进出口的货物、物品的，适用本条第一款的规定定罪处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。