苏州工业园区人民法院民 事 判 决 书(2018)苏0591民初12521号原告：东吴证券股份有限公司，住所地江苏省苏州工业园区星阳街5号。法定代表人：范力，董事长。委托诉讼代理人：韦祎，江苏新天伦律师事务所律师。委托诉讼代理人：许丽丽，江苏新天伦律师事务所律师。被告：陈强，男，1975年5月8日出生，汉族，住上海市奉贤区。原告东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券）与被告陈强股权回购合同纠纷一案，本院于2018年12月20日立案受理后，依法由审判员戴宜适用简易程序进行审理。因被告下落不明，本院依法转为适用普通程序，因故变更为由审判员柳蓓菁与人民陪审员徐永康、陈秀英组成合议庭，向被告公告送达了起诉状副本及开庭传票，于2019年8月6日公开开庭进行审理。原告委托诉讼代理人许丽丽到庭参加诉讼，被告陈强经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。原告东吴证券向本院提出诉讼请求：1、判令被告向原告支付股票回购款2039040元、支付利息(自2018年11月9日起按人民银行同期贷款利率支付至全部清偿之日止)；2、本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：2015年，原告与被告签订《股份认购合同》一份，约定原告认购上海三强企业集团股份有限公司（以下简称三强公司）发行的股票95万股，认购款共计285万元。后经过多次股份交易，截止至今，原告持有三强公司股份172.8万股。2017年3月5日，被告向原告出具《关于公司终止挂牌事项异议股东股份回购的承诺》，承诺其愿意对异议股东持有的三强公司股份以不低于1.18元/股的价格进行回购，异议股东申报股份转让期限为自公司2018年第一次临时股东大会决议公告之日至终止挂牌后30个自然日为止。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2018年5月4日作出股转系统公告[2018]547号系统文件，确认三强公司于2018年5月9日起终止股票挂牌。后，原告向被告及三强公司出具回购股权申请书，要求被告按约完成回购，但被告未按约履行回购义务，故原告诉至法院。被告陈强未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：三强公司（发行人/甲方）与原告东吴证券（认购人/乙方）签订《股份认购合同》，载明：鉴于：1、甲方系一家依法成立并有效存续的股份有限公司，其股票已在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，股票简称“三强股份”、股票代码“831375”；2、本次甲方发行的股票为无限售条件的人民币普通股，本次发行经全国中小企业股份转让系统备案后，新增股票可一次性进入全国中小企业股份转让系统公开转让。3、本次甲方股票定向发行的对象为符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》规定的外部投资者，包括自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。基于上述，根据《中华人民共和国公司法》、全国中小企业股份转让系统相关规则等法律、法律的规定，为明确本次非公开发行过程中甲、乙双方的权利义务关系，经甲乙双方协商，就乙方认购甲方本次非公开发行股票的有关事宜达成如下协议：一、认购数量。乙方同意认购甲方本次非公开发行的股票95万股；甲方同意乙方作为本次非公开发行特定对象，向乙方发行股票95万股。二、认购价格。每股价格为3元，认购款总金额285万元。三、认购方式、支付方式、支付时间。本次发行股票，全部以现金方式认购，以货币资金转账。公司董事会将于本次发行方案经股东大会审议通过后，确定缴款期限、缴款账户等认购事项，并在全国股份转让系统指定信息披露平台以《股票发行认购公告》的形式公告。认购方应当按照该公告的规定，将全部股份认购款划至公司指定的定向发行收款账户。甲方须在收到乙方上述股份认购价款的2个工作日内将收款凭据传真或电子邮件形式发送给乙方，并在7个工作日内向乙方提供正式的收款凭据。四、合同的生效条件和生效时间。本合同由双方签署，并由甲方股东大会批准本次发行后生效。五、自愿限购安排。本次发行的新增股份无限售安排，乙方无自愿锁定的承诺。六、双方的权利和义务。(一)甲方的权利和义务：1、甲方有权要求乙方配合本次非公开发行的备案工作，并保证提供资料的真实、准确、完整；2、甲方有权要求乙方在合同生效后的约定时间内支付全部认购款项；3、甲方应保证此次发行股份符合法律法规的规定。4、甲方应于本次发行的《认购公告》所规定的缴款截止日起60个工作日内完成本次股份认购相关的全国中小企业股份转让系统有限公司备案手续及股份登记手续。如本次股票发行甲方未取得全国中小企业股份转让系统有限公司出具的股票发行股份登记的函，则本认购合同解除，甲方有义务退还乙方已缴纳的全部认购款。(二)乙方的权利和义务：1、乙方应于合同生效后约定时间内支付全部认购款项；2、乙方应配合甲方完成此次非公开发行的备案工作，并保证提供资料的真实、准确、完整；3、乙方根据本合同缴纳认购款项后，有权要求甲方按有关法律法规的规定尽快办理相应股票的登记手续。如本次股票发行甲方未取得全国中小企业股份转让系统有限公司出具的股票发行股份登记的函，则本认购合同解除，乙方有权要求甲方退还乙方已缴纳的全部认购款。七、违约责任条款。(一)本合同任何一方在本合同所做的承诺或保证存在虚假、重大遗漏或者重大误解，或者未能履行本合同约定的义务，均为违约。违约方应依照法律规定及本合同的约定，向对方承担违约责任。(二)本合同任何一方未能按照本合同的约定，适当、全面地履行本合同，造成对方损失的，应承担相应的损害赔偿责任。(三)乙方应按本合同的规定及时向甲方支付认购款，如果发生逾期，则应承担逾期违约金；如果逾期超过十个工作日，或者违反其在本合同项下做出的承诺与保证，则甲方有权解除本合同，并追究乙方的违约责任。(四)如果甲方拒绝接收认购款，致使乙方未能认购，或者违反其在本合同项下做出的承诺与保证，则乙方有权解除本合同，并追究甲方的违约责任。(五)如甲方未在缴款截止之日起60个工作日内及时完成本次股份认购股份登记手续，每逾期1天，甲方应向乙方支付乙方已付股份认购价款万分之五的违约金，逾期20天仍未完成的，乙方有权解除本合同，甲方退还乙方全部缴纳的认购款；造成乙方其他损失的，甲方还应承担赔偿责任。上述协议签订后，原告东吴证券于2015年5月22日向三强公司转账285万元。后原告东吴证券作为三强公司的做市商，交易三强公司股份。截至2018年5月8日，原告持有三强公司股票172.8万股。2017年3月5日，被告陈强出具《三强公司控股股东、实际控制人关于公司终止挂牌事项异议股东股份回购的承诺》，载明：2018年4月10日，三强公司拟召开2018年第一次临时股东大会，本次会议上需要对《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》等议案进行审议。本人陈强，作为三强公司控股股东、实际控制人，为保护中小股东权益，对于本次公司拟申请终止挂牌事宜存在的异议股东(异议股东包括未参加本次审议终止挂牌事项股东大会的股东和已参加本次股东大会但未投赞成票的股东)，做出如下承诺：本人或本人指定的第三方愿意对异议股东持有的公司股份以合理的价格进行回购、具体价格及回购方式以双方协商确定为准（不低于三强股份2016年12月16日的收盘价1.18元/股）。异议股东中申报股份转让期限为自公司2018年第一次临时股东大会决议公告之日至终业挂牌后30个自然日为止。2018年4月11日，三强公司作出《2018年第一次临时股东大会决议公告》，载明：会议召开时间为2018年4月10日，会议召开方式为现场，会议召集人为董事会，出席本次股东大会的股东(包括股东授权委托代表)共10人，持有表决权的股份61456000股，占公司股份总数的94.84%。（一）审议通过《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》，议案内容：根据公司目前经营发展状况，结合所处行业发展趋势，为减少挂牌所需的费用支出，经慎重考虑，公司拟向全国中小企业股份转让系统申请股票终止挂牌。议案表决结果：同意股数60900000股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.10%；反对股数556000股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.90%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。(二)审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》，议案内容：为确保公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌工作的顺利进行，提请股东大会授权董事会全权办理股票终止挂牌的相关事宜，授权有效期为自股东大会审议通过本议案之日起12个月内。议案表决结果：同意股数60900000股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.10%；反对股数556000股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.90%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。2018年5月4日，全国中小企业股份转让系统发布股转系统公告〔2018〕547号《关于三强公司股票终止挂牌的公告》，载明：近期，三强公司(证券简称：三强股份；证券代码：831375；主办券商：东吴证券)向我司提交了终止股票挂牌的申请。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定，我司现决定自2018年5月9日起终止其股票挂牌。后原告东吴证券向三强公司出具《回购股权申请书》，载明：鉴于贵司2018年3月6日发布的《三强公司关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的提示性公告》，我司己于2018年4月18日与贵司实际控制人陈强当面协商股份回购事宜。因当时相关事宜未协商一致，我司现书面要求贵司回购我司所持有的全部三强公司(证券代码：831375，证券简称：三强股份)股票。我司同意按贵司实际控制人陈强承诺的以不低于1.18元/股的价格进行回购(见《三强公司控股股东、实际控制人关于公司终止挂牌事项异议股东股份回购的承诺》)，具体价格和回购方式以双方协商确定为准，具体数量为172.80万股(如发生除权除息股票单价、数量作相应调整)。请贵司及实际控制人在20188年6月8日前主动与我司协商确定具体价格、数量、回购方式、回购日期。逾期未协商或未达成一致的，我司将依据《公司法》规定向法院提起诉讼。2018年5月28日，被告陈强出具《收条》，载明：兹收到东吴证券交来的相关回购股份申请书等资料，签收人经核验确认如下：1、回购股份申请书原件1份；2、股份转让协议原件5份。具体原件内容未阅，于2018年6月7日前反馈。2018年10月29日，原告东吴证券委托律师向陈强发送律师函，要求陈强在收到本律师函之日起5个工作日内按1.18元/股价格受让三强公司股票172.8万股，支付股票转让款2039040元。该函件于2018年11月3日由他人签收。本院认为，被告陈强出具的《三强公司控股股东、实际控制人关于公司终止挂牌事项异议股东股份回购的承诺》，未违反法律、法规的强制性规定，应为有效，被告陈强应承诺履行义务。2018年5月4日，三强公司股票终止挂牌，原告即要求被告履行回购义务，被告陈强于2018年5月28日确认收到回购申请，亦未到庭就履行回购义务情况及是否存在其他抗辩事由提出异议并举证证明，故原告诉请主张的被告立即支付股票回购款2039040元并偿付自2018年11月9日起按同期银行贷款利率计算的逾期利息损失，合法有据，应予支持。被告经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，视为其放弃相应的抗辩权利。依据《中华人民共和国合同法》第一百零九条、第一百一十三条,《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下：被告陈强于本判决生效之日起十日内支付原告东吴证券股份有限公司回购款2039040元，并偿付原告自2018年11月9日起至款项付清之日止按中国人民银行同期同类贷款利率计算的逾期利息损失。被告如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费23126元，保全费5000元，合计28126元，由被告陈强负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。开户名：江苏省苏州市中级人民法院，开户行：农业银行苏州苏福路支行，账号：10×××76。审 判 长  柳蓓菁人民陪审员  徐永康人民陪审员  陈秀英二〇一九年九月十日法官 助理  李洁雯书 记 员  嵇洋洋附录：《中华人民共和国合同法》第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。第一百一十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。