河北省滦州市人民法院   刑事判决书   （2018）冀0223刑初28号   公诉机关河北省滦州市人民检察院。   被告人任德山，男，1954年6月7日生，汉族，高中文化，北京中玺幸福人生健康科技有限公司迁安分公司负责人，户籍所在地为河北省唐山市滦县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年6月12日被滦县（现滦州市）公安局刑事拘留，同日被取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经滦县（现滦州市）人民检察院决定，于2017年8月30日被滦县（现滦州市）公安局执行取保候审。2018年2月9日经本院决定取保候审，2019年1月28日经本院决定监视居住，2019年7月26日经本院决定取保候审。2019年9月3日本院决定批准逮捕，2019年9月4日被滦州市公安局执行逮捕，现羁押滦州市看守所。   辩护人曾军，河北日月新律师事务所律师。   河北省滦州市人民检察院以滦检公诉刑诉（2018）19号起诉书指控被告人任德山犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。滦州市人民检察院指派检察员王永庆出庭支持公诉，被告人任德山及辩护人曾军到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控：2017年2月份，北京中玺幸福人生健康科技有限公司授权被告人任德山为下属迁安分公司总经理，自2017年3月开始以迁安分公司名义为公司吸收存款。2017年3月至2017年5月间，被告人任德山采取以卖斛晒蓝茶叶的名义，投资人每购一份茶叶相当于投资10000元，每笔投资金额最低10000元，并与投资人签订一个为期200天的《全民致富劳务合同》，从投资的第二天起以银行转账的方式每天每10000元返100元，连续返200天，所存资金翻一倍。并以口头和熟人介绍的形式对外宣传（向不特定投资的人介绍，每介绍成功10000元公司给介绍人提取500元的“推荐奖”）。先后向马某、郑某、李某等295名不特定投资人变相非法吸收存款1107万元，其中被告人任德山个人及家属投资122万元，被告人任德山将上述款项全部转到北京中玺幸福人生健康科技有限公司。同时，被告人任德山还发展下线何秀娟（另案处理），何秀娟被北京中玺幸福人生健康科技有限公司授权为迁西分公司总经理，2017年3月至5月，何秀娟以迁西分公司名义为北京中玺幸福人生健康科技有限公司吸收公众存款1100多万元。2017年4月6日，4月13日北京中玺幸福人生健康科技有限公司按迁安分公司、迁西分公司吸收存款总额2%的比例给付任德山2017年3月份提成249200元。截止到2017年5月2日北京中玺幸福人生健康科技有限公司停止返款，在迁安分公司吸收的公众存款尚有7471500元未能返还。   公诉机关认为：被告人任德山以北京中玺迁安分公司名义与295名投资人签订《全民致富合同》，以投资为名，用高额回报为诱饵，变相吸收存款985万元，其下线何秀娟利用相同方式变相吸收公众存款1100多万元，被告人任德山共计吸收公众存款2000多万元，数额巨大，扰乱国家金融管理执行，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。   被告人任德山对起诉书指控的犯罪事实予以供认，未作辩解。   辩护人曾军的意见：对公诉机关指控被告人的犯罪金额持异议，认为应当认定其非法吸收公众存款罪的涉案金额为985万元，而非公诉机关指控的2000多万元。被告人任德山在整个中玺公司非法吸收公众存款的犯罪行为中听从北京中玺公司法人李春燕、中玺滦县新城分公司法人裴桂礼的指挥，在本案中的地位完全是可以替代的，应属从犯，属于法定从轻、减轻情节。被告人任德山主动到案、并如实供述，符合刑法规定的自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。被告人任德山存在立功行为，对于有立功表现的，可以从轻或减轻处罚。被告人主观恶性较小，受欺骗参与到非法吸收公众存款罪的犯罪行为中，但其主动投案自首，认罪、悔罪，在案发前也一贯表现良好且有立功表现，请合议庭本着罪刑相适应的原则依法判决。   经审理查明，2017年2月份，北京中玺幸福人生健康科技有限公司授权被告人任德山为下属迁安分公司总经理，自2017年3月开始以迁安分公司名义为公司吸收存款。2017年3月至2017年5月间，被告人任德山采取以卖斛晒蓝茶叶的名义，投资人每购买一份茶叶相当于投资10000元，每笔投资金额最低10000元，并与投资人签订一个为期200天的《全民致富劳务合同》，从投资的第二天起以银行转账的方式每天每10000元返100元，连续返200天，所存资金翻一倍。并以口头和熟人介绍的形式对外宣传（向不特定投资的人介绍，每介绍成功10000元公司给介绍人提取500元的“推荐奖”）。先后向马某、郑某、李某等294名不特定投资人变相非法吸收存款1099万元，被告人任的德山将上述款项全部转到北京中玺幸福人生健康科技有限公司。同时，被告人任德山还发展下线何秀娟（另案处理），何秀娟被北京中玺幸福人生健康科技有限公司授权为迁西分公司总经理，2017年3月至5月，何秀娟以迁西分公司名义为北京中玺幸福人生健康科技有限公司吸收公众存款1094万元。2017年4月6日，4月13日北京中玺幸福人生健康科技有限公司按迁安分公司、迁西分公司吸收存款总额2%的比例给付被告人任德山2017年3月份提成249200元。截止到2017年5月2日北京中玺幸福人生健康科技有限公司停止返款，在迁安分公司吸收的公众存款尚有7428600元未能返还。   另查明，2018年4月13日被告人任德山举报犯罪嫌疑人张杰，滦州市公安局根据举报将涉嫌故意毁财罪的张杰抓获，2018年6月28日滦州市人民法院对被告人张杰单处罚金人民币一万五千元。集资参与人刘泉、王桂荣等25人请求法院能够对被告人任德山从轻减轻处罚。   上述事实，在开庭审理过程中被告人任德山亦无异议，且有被告人任德山供述与辩解，同案犯裴桂礼（另案处理）供述与辩解，证人贾某、马某、郑某、李某、高某、孙某、崔某、寇某、张某、王某证言，北京市公安局昌平分局立案决定书、李春燕在逃人员登记表、拘留证，北京中玺幸福人生健康科技有限公司设立(变更)登记（备案）审核表,接受证据材料清单，银行等财务资料,迁安公司投资人统计表、银行等财务资料、贾某建行卡交易明细、工商银行个人业务凭证,马某、郑某、李某、赵有刚、高某、孙某、崔某、寇某、张某、徐广宇、王某、吉风玲、刘欢欢的登记表、合同、收据、银行卡账户交易明细，被告人抓获经过,被告人户籍信息等证据予以证实，足以认定。   本院认为，被告人任德山违反国家金融管理法规，未经金融管理机关批准，以中玺幸福人生健康科技有限公司迁安分公司的名义；同时发展下线何秀娟（另案处理）中玺幸福人生健康科技有限公司迁西分公司的名义，以通过签订虚假劳务合同、销售斛硒蓝茶叶的形式，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究其刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人任德山本人投资的8万元应从指控的数额中予以剔除，应认定为1099万元；发展下线何秀娟（另案处理）以迁西分公司的名义吸收的公众存款为1096万元。被告人任德山经传唤到案，如实供述其犯罪事实，构成自首，可从轻处罚。被告人任德山有一般立功表现，可以从轻处罚。部分集资参与人对被告人表示谅解，可以酌情从轻处罚。辩护人曾军关于被告人系自首；案发前一贯表现良好且存在立功行为的辩护意见，本院予以采纳；其他意见，经查与事实不符，本院不予支持。为了打击犯罪，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十八条、第六十七条、第六十四条之规定，判决如下：   一、被告人任德山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十五万元。   （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月4日起至2023年3月2日止。）   二、对被告人任德山非法所得（提成款）人民币249200元予以追缴，按集资参与人的集资比例返还集资参与人。   三、继续追缴涉案款项，按集资参与人的集资比例返还各参与人。   罚金及非法所得在本判决生效后十日内缴纳。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本三份。   审 判 长 陈 利   人民陪审员 吕淑香   人民陪审员 刘文满     二○一九年九月五日   书 记 员 崔 婷