广东省肇庆市端州区人民法院民 事 判 决 书(2019)粤1202民初4602号原告：钱美珍，女，1974年10月13日出生，汉族，居民身份证住址广东省佛山市顺德区。委托诉讼代理人：陈诗斌，广东天道勤律师事务所律师。被告：致宁医药（肇庆）股份有限公司，住所地肇庆市端州一路端州工业城内厂房第一层A区,统一社会信用代码91441200553603282A。法定代表人：吴黄雄。被告：肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙），住所地肇庆市端州一路端州工业城内厂房第一层B区1室,统一社会信用代码91441200MA4UJCYX4X。被告：吴黄雄，男，1976年10月11日出生，汉族，居民身份证住址广东省封开县。原告钱美珍诉被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）、吴黄雄合同纠纷一案，本院于2019年8月26日立案受理后，依法适用简易程序,于2019年9月27日公开开庭进行了审理。原告钱美珍，原告钱美珍的委托诉讼代理人陈诗斌到庭参加诉讼，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）、吴黄雄经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告钱美珍向本院提出诉讼请求：一、判令被告一履行《增资扩股协议书》约定，按照原告认购时价格（3.5元/股，共计10万股）回购原告所持被告一的股份，并支付股权转让款350000元。二、判令被告一向原告支从自2018年5月13日起至被告一实际回购原告所持股份之日为止的利息（以350000元为本金，按年利率12%为标准计算，暂计至2019年8月5日的利息为：52209.94元）。三、判令被告一向原告支付赔偿金（以350000元为基数，按照年利率12%自2019年8月8日起，计算至实际支付完毕股权转让款为止）。四、被告一向原告支付违约金17500元。以上合计：419709.94元五、判令被告二、被告三承担连带支付责任。六、判令三被告承担本案全部诉讼费。事实与理由：2018年5月份，原告由第三方介绍获知被告一要增资扩股。2018年5月13日，被告一（甲方）、被告三（丙方）与原告（乙方）签订《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》，约定：乙方以每股3.5元的价格购买甲方10万股；乙方的认股款打入甲方指定的账户（即被告二开具的账户）；甲方、丙方承诺如甲方未能在2018年12月31日前挂牌新三板，乙方有权选择要求丙方按照乙方原认购金额回购其股份，并由丙方以年化收益12%的比例额外向乙方进行补偿；甲方、丙方承诺，如甲方2017年审计净利润低于1500万或2018年审计净利润低于2500万或2018年12月31日前不能挂牌新三板的，甲方及丙方无条件回购乙方所持股份，并支付年化12%的利息，回购之日从乙方提出回购意向起计算，一个月内若企业方未完成回购，12%年化收益基础上，按照投资金额每月1%收益作为投资者赔偿金；一方未能遵守或履行本协议涉及的约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的5%向守约方支付违约金；协议还约定其他事项。协议书签订后，原告依约向被告三的账户转入认股款350000元，被告一向原告出具收据及股权证书。至2018年12月31日，被告一未能挂牌新三板。被告一、被告二均未告知原告，直至2019年7月份，在原告多次追问下，被告一、被告三才告知原告被告一不能依约上市的事实。2019年7月8日，原告要求被告三依约回购原告所持被告一的股份。但被告一于2019年7月8日出具《致宁医药（肇庆）股份有限公司的情况说明及股权回购方案》，称其司将在一个月内与要求回购股份的股东签订回购协议，但股权转让款将在协议签订后6个月开始支付，并在18个月内付清本金。被告一于2019年7月10日出具《通知》，要求各股东办理工商实名认证手续，并提供身份证复印件，完成后才办理回购等下一步工作。原告认为，依照双方的约定，被告一未能在2018年12月31日上市，被告一、被告三应在原告要求回购股权之日起一个月内完成回购，被告一出具的《情况说明及股权回购方案》及《通知》实际上已经违反了双方的约定，属于违约行为。且原告的认股款实际上已经转入了被告二的账户，故被告二对支付股权款承担连带责任。为此，原告为了维护自身的合法权益，特提起上述诉讼，请求法院依法支持原告如上诉请。被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）、吴黄雄没有到庭参加诉讼，也没有提交答辩意见。经审理查明，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司成立于2010年4月26日，核准于2017年4月21日的（非上市、自然人投资或控股）股份有限公司。2018年5月13日原告作为乙方与被告致宁医药（肇庆）股份有限公司作甲方、吴黄雄作为丙方签订一份《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》（下简称《增资扩股协议》），约定鉴于被告致宁医药（肇庆）股份有限公司股东会决议《公司以定增的方式增加注册资金及补充流动资金的议案》，拟采用定向增发方式扩充股本，拟定定向募集发行股份为1200万股。原告认购本次定向募集股份10万股，股份的价格是3.5元／股，原告一次性将全部认股款划入甲方为本次增发指定的银行账户，甲方出具企业签发备案的股权证。《增资扩股协议》约定：限售期与承诺：1、乙方自愿做出本次认购股权锁定至2018年12月31日的承诺，锁定期从打款日起计算。证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期的约束，锁定一年之后，股东之间或意向投资者可自愿协商转让。乙方认可甲方未来挂牌新三板或者上市的规则，如果甲方成功挂牌或上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规制实现交易退出。2、若乙方入股甲方至2018年12月31日后，甲方未能成功挂牌新三板，乙方可以选择继续持股或要求丙方回购其股份。乙方要求回购时，丙方有责任根据乙方原认购金额进行回购。同时，由丙方按照乙方实际投资款以年化收益12％的比例标准额外向乙方进行补偿。乙方若将其持有股份转让给其他投资者，甲方有优先认购权。3、甲方及丙方承诺，公司2017年审计净利润不低于1500万元，2018年审计净利润不低于2500万元，2018年12月31日前挂牌新三板，投资20万股以上(包含20万股)的投资人将直接进入挂牌公司股东名册。若其中之一未实现，甲方及丙方无条件回购，乙方所持有股份，并支付年化12%的利息。回购之日从乙方提出回购意向起计算，一个月内若企业方未完成，12%年化收益基础上，按照投资金额每月1%收益作为投资者赔偿金。约定违约责任及不可抗力：一方未能遵守或履行本协议涉及的约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约。违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的5％向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。案涉协议签订后，原告于2018年5月18日通过银行转账共35万元股份认购款到被告致宁医药（肇庆）股份有限公司，该公司于2018年5月13日出具了收据一张，载明今收到钱美珍股权投资款35万元。同日，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司向原告钱美珍出具股权证书给原告，载明钱美珍为本公司股东，持股数量为10万股。被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能按计划募集到资金进行挂牌新三板交易。2019年7月7日，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司向股东发出《致宁医药（肇庆）股份有限公司的情况说明及股权回购方案》，载明挂牌上市工作无法进行，未来的上市挂牌时间还要往后延期。2019年7月10日被告致宁医药（肇庆）股份有限公司向股东出具《通知》一份，告知各股东要配合做好工商实名认证工作，才能办理回购及持股的下一步工作。原告认为被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能于2018年12月31日前挂牌新三版，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄已违反了《增资扩股协议》的相关约定，为维护自身的合法权益，向本院提起诉讼。本院认为，原告与被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄签订的《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》是各方真实意思表示，不违反法律强制性规定，是有效的民事合同行为，各方应按合同约定履行。根据《中华人民共和国合同法》第六十条规定，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。本案中，原告投资入股35万元，根据案涉协议约定，若至2018年12月31日后，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能成功挂牌新三板，原告要求回购时，依据案涉协议，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄有责任根据原告所认购的金额进行回购。协议约定时间过后，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能如约定挂牌新三板。依据原被告签订的《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》约定，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司有义务向原告回购案涉股份，故原告要求被告回购股份退还股份认购款35万元的诉讼请求，本院予以支持。对于原告请求被告致宁医药（肇庆）股份有限公司支付股权转让款利息、赔偿金、违约金及要求被告肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）、吴黄雄承担连带支付责任的诉讼请求。依据案涉协议的约定，因被告致宁医药（肇庆）股份有限公司违约，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄需按照原告实际投资款以年化收益12％的比例标准向原告计付利息及请求被告按股权本金为基数，以年利率12%的收益作为赔偿金、及按认购股份款项总额的5%向守约方支付违约金。被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄需向原告支付违约金（350000×5%）17500元。本案中，原告未向本院提交充分证明其已向被告致宁医药（肇庆）股份有限公司表达要求回购股权的意思表示，故案涉利息及赔偿金应从本院立案之日即2019年8月26日起计算为宜。综上，原告请求被告致宁医药（肇庆）股份有限公司支付股权转让款利息、赔偿金、违约金的诉讼请求合法有据，本院予以支持。对于原告要求被告肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）承担连带支付责任的诉讼请求，因案涉协议并未约定被告肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）需向原告承担相应责任，故原告要求被告肇庆市致宁投资合伙企业（有限合伙）承担连带支付责任的理据不足，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百七十九条、《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十二条、第一百一十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告回购10万股权，并退还350000元股权转让款、支付违约金17500元及利息、赔偿金给原告钱美珍（利息从2019年8月26日起以350000元股权认购款为基数，按年利率12%计至被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄退清股权认购款本金之日止。赔偿金从2019年8月26日起以350000元股权认购款为基数，按年利率12%计至被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄退清股权认购款本金之日止。）；二、驳回原告的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3798元，财产保全费2520元（原告已预付），由被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄承担，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴黄雄在履行本判决确定的义务时迳付给原告钱美珍。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于广东省肇庆市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内，按照不服一审判决部分的上诉请求数额向肇庆市中级人民法院预交相应的受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审判员  董炽文二〇一九年九月三十日书记员  王 莹