大连市西岗区人民法院刑 事 判 决 书（2018）辽0203刑初347号公诉机关大连市西岗区人民检察院。被告人刘某某，现因本案于2018年5月8日被大连市公安局西岗分局解回再审。被告人张某，现因本案于2018年5月8日被大连市公安局西岗分局解回再审。辩护人李晓红。大连市西岗区人民检察院以西检刑诉[2018]328号起诉书指控被告人刘某某、张某犯集资诈骗罪，于2018年12月3日提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2019年4月25日公开开庭审理本案。大连市西岗区人民检察院指派检察员刘小楠、夏彤出庭支持公诉。被告人刘某某、张某及张某的辩护人李晓红到庭参加诉讼。现已审理终结。大连市西岗区人民检察院指控：2015年8月至2015年10月期间，被告人刘某某、张某在未取得大连冰峪沟实业有限公司授权的前提下，通过在奥利加尔酒店等地召开会议等方式，向社会公开宣传大连冰峪沟实业有限公司即将上市，以出售该公司原始股为诱饵，骗取17名不特定公众在西岗区养中堂海产品经销处（实际经营地址：大连市西岗区永丰街69号）购买原始股，非法收取资金共计人民币411,720元。2018年5月8日，被告人刘某某、张某解回再审。大连市西岗区人民检察院认为：被告人刘某某、张某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为侵犯了公民财产所有权和国家金融管理制度，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人刘某某、张某曾因犯非法吸收公众存款罪被大连市中级人民法院判处有期徒刑，判决宣告后刑罚执行完毕前发现漏罪，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条之规定，应当数罪并罚。公诉机关为上述指控向法庭提交了相关证据。被告人刘某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名有异议，辩解：我没有非法占有的目的，虽然大连冰峪沟实业有限公司实际控制人黄某没有正式授权，但我是他的员工，是按照他的授意来执行。我没有私刻公章，只是发放了6万元钱的股金券。同时，对犯罪数额有异议，之前有非法吸存的钱我们给转为股金了，我构成犯罪，但不构成集资诈骗罪。2015年因养中堂非法吸收公众存款我被公安机关传唤，已经与办案机关如实陈述了冰峪沟实业有限公司的事，只是没有立案，我应当有自首情节。被告人张某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名有异议，辩解：我没有向顾客进行宣传，没有参与集资诈骗。如果做宣传我会向我的会员进行宣传，而本案这些会员都不是我的会员，我的会员也从来没有购买过股票。而且2015年8月份因公司不给我工资，我已经提出辞职了。同时，我根本没接触起诉书中的两位证人。张某辩护人李晓红对公诉机关指控被告人张某的犯罪事实及罪名有异议，认为张某不构成集资诈骗罪。理由1、张某的行为不符合集资诈骗罪的构成要件，集资诈骗罪是以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额较大的行为，本案没有证据证明张某非法占有了冰峪沟实业有限公司股票收益；2、虽然有多名被害人提到张某的名字，但在庭审当中，被告人刘某某陈述其在经营养中堂的同时，也曾在养中堂销售过冰峪沟实业有限公司的股权，证人周某、孟某、杨某等人是张某在养中堂工作期间的单位同事和固定的工作人员，这些证人均没有证明张某参与了股权销售。而且刘某某供述养中堂与冰峪沟实业有限公司之间是一个办公地点，从事两个业务，也就是养中堂和冰峪沟实业有限公司业务。所以，本案17名被害人在前往养中堂时，就有可能将张某认定为自己购得股权的冰峪沟实业有限公司的工作人员，因此，不能凭被害人的陈述就认定张某存在集资诈骗的行为；3、从被害人提供的票据上看，票据当中加盖的公章是养中堂，上面也没有张某的署名，即便有部分收款收据加盖了冰峪沟实业有限公司的印章，同样在会计、出纳、稽核、交款人署名栏中也没有张某的签字；4、从刘某某与冰峪沟实业有限公司之间所签订的协议以及所获得冰峪沟实业有限公司股权资金使用去向的相关证据，也可以证明张某未获取过一分钱冰峪沟实业有限公司股权回报，或参与过冰峪沟实业有限公司的股权销售。综上，辩护人认为，张某不具备集资诈骗罪的构成要件。针对张某辩护人的辩护意见，公诉机关认为，在冰峪沟实业有限公司没有真实发行股权的情况下，被告人张某参与虚假宣传，宣传了原始股的事情。非法占有不仅包含自己占有，帮助他人非法占有也符合集资诈骗罪的要件。张某参与宣传的事实，有被告人刘某某的指认和被害人的指认和辨认，可以准确的陈述，张某参与了宣传原始股的事实。关于养中堂职工对于张某进行证实，张某并没有销售行为，实际上张某可能没有销售行为，但是宣传行为也是帮助了原始股销售，帮助行为依然是一种犯罪行为。经审理查明，2015年8月至2015年10月期间，被告人刘某某在未取得大连冰峪实业有限公司授权的前提下，通过在奥利加尔酒店等地召开会议等方式，向社会公开宣传大连冰峪沟实业有限公司即将上市，以出售该公司原始股为诱饵，骗取武某、宋某等17名不特定公众在西岗区养中堂海产品经销处（实际经营地址：大连市西岗区永丰街69号）购买原始股，非法收取资金共计人民币411,720元。被告人张某明知被告人刘某某非法收取资金，仍帮助其宣传。另查明，被告人刘某某在公安机关侦办其非法吸收公众存款案中，于2016年3月15日、10月19日均供述了在奥利加尔酒店以召开会议等方式，向社会公开宣传大连冰峪沟实业有限公司即将上市，以出售该公司原始股为诱饵，骗取十几名客户在西岗区养中堂海产品经销处购买原始股，总额约三十几万元的事实。被告人刘某某因犯非法吸收公众存款罪于2017年12月22日被大连市中级人民法院判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币50000元，刑期自2017年8月24日起至2020年11月15日止；被告人张某被判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元，刑期自2017年8月24日起至2020年8月19日止。2018年5月8日，被告人刘某某、张某解回再审。上述事实，有立案决定书，案件来源及抓捕经过，人口基本信息，证明，前科查询证明，形式判决书，情况说明，入股合作协议，股权合伙协议，记账凭证，印章，出库单，养中堂货款明细账，欠据，欠条，收据，协助查询财产通知书回执，鉴定书、鉴定意见通知书，证人黄某、周某、孟某、杨某、张某2、王某3、吕某、高某、侯某、刘某2、于某2、班某、秦某的证言笔录，被害人武某、宋某、孙某1、刘某1、田某、孙某2、初继先、王某1、范某、邹某、王某2、张某1、傅某、翁某、于某1、尹某、段某的陈述笔录，被告人刘某某、张某的供述笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘某某、张某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为侵犯了公民财产所有权和国家金融管理制度，已构成集资诈骗罪。大连市西岗区人民检察院指控刘某某、张某犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。关于被告人刘某某的辩解，本院认为，大连冰峪沟实业有限公司未予授权也未上市，刘某某虚构大连冰峪沟实业有限公司即将上市的事实，以出售该公司原始股为诱饵，骗取不特定公众的财物，同时也未将涉案财物交予大连冰峪沟实业有限公司，显见其非法占有的目的，构成集资诈骗罪。虽刘某某供认了基本的犯罪事实，但否认其主观上具有非法占有的目的，不符合自首的情形，其辩解不予采纳。关于被告人张某的辩解及辩护人的辩护意见，本院认为，张某及被告人刘某某的供述均可以证实张某为让被害人相信公司的经营实力，向被害人宣传西岗区养中堂海产品经销处办公地址大连市西岗区永丰街69号系购买（实际为租赁），为刘某某非法收取资金提供帮助的事实，与刘某某构成共犯，故对张某的辩解及辩护人的辩护意见，不予采纳。被告人刘某某、张某共同故意实施犯罪行为，属共同犯罪。张某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人刘某某、张某曾因犯非法吸收公众存款罪被大连市中级人民法院判处有期徒刑，判决宣告后刑罚执行完毕前发现漏罪，依法数罪并罚。被告人的犯罪行为造成的被害人的经济损失依法应予退赔。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币50000元；曾因犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币50000元。数罪并罚，决定执行有期徒刑八年三个月，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年8月24日起至2025年11月15日止。前期羁押期限已扣除。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人张某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10000元；曾因犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。数罪并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年8月24日起至2021年2月19日止。前期羁押期限已扣除。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）三、被告人刘某某退赔被害人武某60000元、宋某30000元、田某4000元、王某120000元、范某60000元、邹某10000元、王某210000元、张某110000元、傅某10000元、翁某37720元、于某120000元、尹某10000元、段某30000元、孙某130000元、刘某120000元、初继先30000元、孙某220000元。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  安德宪人民陪审员  崔海燕人民陪审员  高 岩二〇一九年九月三日书 记 员  景云亭