福建省福州市鼓楼区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）闽0102民初6595号 原告：梁良孟，男，1983年8月26日出生，汉族，住浙江省瑞安市。 委托诉讼代理人：陈明，北京浩天信和（杭州）律师事务所律师。 被告：海西商品交易所有限公司，住所地福建省福州市鼓楼区鼓东街道五一北路66号财富天下6层。 法定代表人：孙召杰。 委托诉讼代理人：邓志煌，福建知信衡律师事务所律师。 委托诉讼代理人：庄凤华，福建知信衡律师事务所律师。 原告梁良孟诉被告海西商品交易所有限公司（下称“海西交易所”）合同纠纷一案，本院于2019年3月7日立案受理后，依法适用普通程序，于2019年5月29日公开开庭进行了审理。梁良孟的委托诉讼代理人陈明、海西交易所的委托诉讼代理人邓志煌、庄凤华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 梁良孟向本院提出诉讼请求：1.判令梁良孟自2014年7月至2014年12月在海西交易所的交易无效；2.判令海西交易所立即返还人民币111006.34元和逾期付款利息（自2014年7月30日起至本案标的全部清偿时止按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息）；3.本案的诉讼费由海西交易所承担。 事实和理由：2014年初，海西交易所向梁良孟推销海西交易所的原油商品现货实盘交易业务，海西交易所先将交易软件发给梁良孟，梁良孟安装后启动软件客户端，在获得梁良孟的身份证、银行卡信息后，海西交易所又为梁良孟开通了交易账户号：00×××72，并提供了初始密码，梁良孟对初始密码修改之后便进入交易界面，开始与海西交易所进行交易。海西交易所根据梁良孟的入金数量，供梁良孟进行买卖（即建仓与平仓），平仓有自主结算和强行结算两种情形，价格始终由海西交易所通过交易系统实时报出，时时在波动。投资者根据交易平台客户端看到的价格下订单，选择时间买入或卖出。如果“行情”判断准确，投资者有获利机会，否则就会亏损，在保证金不足时被海西交易所强行平仓，全部保证金将归交易对手方。为实现交易资金出入，梁良孟在中国建设银行股份有限公司浙江分行处开通了E商贸通业务，梁良孟可以对其在建行账号为62×××84账户通过网上银行与以海西交易所名义开设的中国建设银行股份有限公司浙江分行账号的账户对接，而该账户实际是海西交易所的商户结算专户，在该账户下设立的以梁良孟名字命名的二级子账户，实质上是海西交易所的投资预付款汇总监管账户。自2014年7月至2014年12月梁良孟共入金812147.42元，出金701141.08元，梁良孟在00×××72交易账号中进行交易，每笔交易均由买入后卖出或卖出后买入在规定时间内完成对冲平仓，无一例实物交收，现梁良孟的交易账号被海西交易所关闭，无法登陆。 梁良孟认为，梁良孟与海西交易所进行的交易并无实物交割，属于非法期货交易，应为无效的法律行为，海西交易所收取梁良孟的款项应予返还，故提起诉讼。 海西交易所辩称，一、海西交易所是合法存续的交易所。海西交易所是由福建省工商行政管理局批准注册成立，经中国证券监督管理委员会清理整顿各类交易场所部际联席会议同意合法存续的交易所，日常监管由福州市人民政府和福州市商贸服务业局执行，福州市人民政府负责承担海西交易所风险处置职责。海西交易所是合法存续的现货电子商务交易平台。（一）海西交易所由福建省工商行政管理局批准注册成立。2011年7月18日，海西交易所经福建省工商行政管理局批准注册成立。经营范围包括：市场管理服务；电子交易信息咨询；投资咨询（不含证券、期货交易）、金属材料，化工产品（不含危险化字品）等。《福州市人民政府关于清理整顿各类交易场所工作开展情况的报告》（榕政综【2012】260号）的文件中也明确定义海西交易所：是以矿产、金属材料和福建地区大宗商品交易为主，以贸易、物流、资金托管、信用评定等为辅的综合性电子商务交易平台和独立的第三方现货交易平台。（二）2013年6月21日，中国证券监督管理委员会召开清理整顿各类交易场所部际联席会议，明确函复福建省人民政府，同意保留海西交易所。（三）海西交易所是为电子交易双方提供一个综合性电子商务交易的平台和独立的第三方现货交易平台。海西交易所是一家为现货及现货延期交收交易提供电子商务服务平台的交易所。作为该行业的领先者，其与现有的国内其他产品交易市场在交易模式、交易规则上有明显的特殊性，但其交易规则不同于期货交易。（四）海西交易所作为一家能够独立承担民事责任的公司法人，从开业至今，合法存续。 二、梁良孟以其与海西交易所进行的交易无实物交割，即认为其在海西交易所进行的现货及现货延期交易模式为期货交易，要求海西交易所返还其支付的款项，该诉求没有任何事实和法律依据，应当予以驳回。1.海西交易所的业务交易模式为现货及现货延期交易。海西交易所组织客户、特别会员及综合会员开展产品现货及现货延期交收业务，即客户与综合会员交易、综合会员与特别会员交易（会员是指根据产品交易的有关法律、法规及《海西商品交易所会员管理办法》等有关规定，经交易所审核批准后，方可从事产品交易活动的特许交易商），海西交易所在现货及现货延期交收交易的过程中，仅收取交易手续费，并不参与双方的交易。综合会员推出实物产品，由指定国内知名生产厂商生产，规格统一划定，并且符合国家标准，经交易所认定方可用于交割；会员保证一定现货存量并承诺可回购售出产品。交易所根据市场情况适时推出符合法律要求的交易产品。本案中，梁良孟的交易对象是福建天鑫资产管理有限公司，其购买相应的商品后，可选择继续交易或提取现货。结合梁良孟陈述及其交易流水证明：其在交易过程中从未选择现货交收，其均以再次卖出的方式进行交易。梁良孟参与白银交易的行为与目的实际并不是为了交易而真实地持有白银，而是为了获取交易价差而进行白银现货交易。若梁良孟选择交收白银现货，则其应缴清除保证金之外的其他全部货款，随后向海西交易所提出现货交收申请，经海西交易所出具交收凭证后，梁良孟可以自行提货。海西交易所作为现货交易服务平台，仅根据梁良孟的申请为其提供现货交收服务，无权自行为梁良孟提供现货交收服务，故本案没有白银现货的交收交易责任完全在于梁良孟，与交易所无关。2.海西交易所从未自行决定交易品种的价格，从不报价。海西交易所针对本所交易的品种，以国际现货产品市场价格为基础，综合国内产品市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出现货产品的人民币中间指导价供交易双方参考，并不报价。会员根据交易所点差管理办法，在交易所中间指导价的基础上，报出买入价及卖出价。现货在交易时有价格波动的交易风险，该风险完全由交易方自行承担。3.梁良孟在海西交易所平台上进行的每一笔交易，交易的对象都是福建天鑫资产管理有限公司。每一份买卖合同交易的金额、数量、交货日期均不同，因此，每一份合同都各自独立。若梁良孟要起诉确认所谓的交易合同全部无效，则应当另案起诉，起诉的对象也应为福建天鑫资产管理有限公司，而不是海西交易所。4.现货及现货延期交易的交易账户开户人、商户结算专户账户的开户人均是梁良孟本人，其是该账户的所有权人，也是资金的使用人、管理者，海西交易所仅对该账户负有监管责任。梁良孟是具有完全民事行为能力人的自然人，任何人都不可能强制梁良孟进行交易。梁良孟开立账户后，完全可以不进行交易操作。 三．梁良孟诉讼请求已超过诉讼时效，应驳回其诉讼请求。 综上，梁良孟以其与海西交易所进行的交易无实物交割，即认为其在海西交易所进行的现货及现货延期交易模式为期货交易，与事实不符。梁良孟从未按交易规则提出现货交收申请，责任完全在于梁良孟，与交易所无关。另，海西交易所作为现货及延期交收交易的电子商务交易平台，梁良孟的交易对象是福建天鑫资产管理有限公司，其起诉的对象也应为福建天鑫资产管理有限公司，而不是海西交易所。故其诉求应当予以驳回。 经审理查明： 福建天鑫资产管理有限公司（下称天鑫公司）系海西交易所的综合会员。 2014年，梁良孟通过天鑫公司介绍，注册签约为海西交易所的大宗商品现货交易客户，交易账号为11×××18。后梁良孟通过海西交易所平台进行白银买卖。经海西交易所结算，2014年7月30日到2014年12月1日期间，梁良孟通过海西交易所入金812147.42元、出金701141.08元，入金和出金的差额为111006.34元；累计交易42次，各有盈亏。海西交易所在上述交易中收取手续费187179.93元、现货交收延期费6146.41元。梁良孟因此负担交易亏损、支付手续费、延期费合计111006.34元。 另查明，海西交易所成立于2011年7月18日，其经营范围为：市场管理服务；电子交易信息咨询；投资咨询（不含证券、期货交易）；金属材料、化工产品（不含危险化学品）、初级农副产品、木材、工艺品、钢铁、橡胶原料和塑胶原料的批发、代购供销。 2012年12月4日，福州市人民政府向福建省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室（福建证监局）致函，承诺负责承担海西交易所、福州寿山石文化艺术品产权交易所股份有限公司风险处置职责。同日，福州市人民政府亦向福建省人民政府作出《关于清理整顿各类交易场所工作开展情况的报告》，其中内容“经清理整顿，我市申请保留我市商贸服务业局主管的海西交易所有限公司、市经委主管的福州寿山石文化艺术品产权交易所股份有限公司等2家交易所……”。 2013年6月21日，中国证券监督管理委员会向福建省人民政府下发《关于福建省清理整顿各类交易场所检查验收相关事宜的复函》，载明：《福建省人民政府关于清理整顿各类交易场所工作情况报告的函》（闽政函6号）及附件收悉，经清理整顿各类交易场所部际联系会议相关成员单位研究，现提出如下意见：一、对你省征求部际联系会议意见拟继续保留的4家交易所，原则上无不同意见，请你省对海西商品交易所保持重点关注，确保该交易所按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易所的实施意见》（国办发37号）的要求，采取协议转让、单向竞价方式开展现货交易，不以集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集合交易方式进行交易，并加强风险防控，切实保护投资者合法权益。二、……。三、……。该复函的附件《部际联席会议同意保留的交易所名单》的第四项为海西商品交易所。 上述事实有当事人庭审陈述及梁良孟提交的资金交易明细，海西交易所提交的《企业法人营业执照》、《关于福建省清理整顿各类交易场所检查验收相关事宜的复函》【清整联发（2013）13号】、《福州市人民政府关于承诺承担海西商品交易所有限公司、福州寿山石艺术品产权交易所股份有限公司风险处置责任的函》（榕政函【榕政综（2012）189号】）、《福州市人民政府关于清理整顿各类交易场所工作开展情况的报告》【榕政综（2012）260号】、《海西商品交易所现货订单交易交收制度》、《海西商品交易所交收流程》、《海西商品交易所指定交收仓库管理办法（试行）》、《中国建设银行企业级电子商务支付服务合作协议（电子合同转让交易）》、及“梁良孟入金记录”、“梁良孟结算记录”、“梁良孟交易记录”等证据予以佐证。 本院认为，海西交易所提供的梁良孟在海西交易所交易平台的交易账户以及梁良孟通过银行的出金、入金的资金流向，通过对上述各证据的内容以及各证据之间的关联程度分析，梁良孟的上述行为已经符合普通投资者在电子交易平台上进行投资的相关交易行为的流程，可以认定梁良孟与海西交易所之间具有合同关系，且梁良孟在海西交易所提供的电子交易平台上进行交易。 梁良孟主张涉案的具体交易行为系非法期货交易行为，并以交易无效要求海西交易所返还财产。 本院认为，首先，协议确定了以海西交易所产品为标的物的现货延期交易方式，协议所约虽与期货交易方式相仿，但亦对交易标的物、操作流程、交易价格形成、资金监管及货物交割等内容予以明确约定，依此形成的现货延期交易有其不同之处。海西商品交易所为会员单位天鑫公司和梁良孟之间的交易提供平台，具体交易系由天鑫公司和梁良孟一对一进行，交易标的物由梁良孟选择，买入和卖出价格由天鑫公司报出，海西商品交易所并未对交易价格进行撮合，梁良孟在买入后可选择提货或再次卖出，该交易模式虽与期货交易相仿，但亦确有不同。依据现有证据尚无法认定案涉交易系采用集中交易方式进行的标准化合约交易，梁良孟主张案涉交易系变相或非法期货交易，证据并不充分。 其次，海西商品交易所作为经中国工商行政管理总局核准成立，福州市人民政府承担风险处置职责，并由中国证券监督管理委员会清理整顿各类交易场所部际联席会议同意保留的合法的第三方现货交易平台，其有权在许可的经营范围内自主选择经营产品，自主从事经营活动。在未经有权管理机关认定现货产品违法违规的情况下，其现货交易产品不应被认定为违法，天鑫公司作为海西商品交易所的注册会员单位，其与梁良孟订立《客户协议书》提供现货交易行纪服务，亦不应认定为违法。至于海西商品交易所在案涉交易中是否存在违规行为，梁良孟可另向有关部门反映。 综上，梁良孟关于案涉交易为非法期货行为的主张，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。梁良孟在案涉协议订立后，在交易软件上自主交易，由此产生的盈亏均应自行承担，故梁良孟诉请要求海西商品交易所返还财产的诉讼请求，本院不予支持。 综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定，判决如下： 驳回梁良孟的诉讼请求。 本案诉讼费3038元，由梁良孟负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。 审 判 长  叶士怡 人民陪审员  牟卫民 人民陪审员  朱小英 二〇一九年九月二日 书 记 员  林鹤麟 附： 1.本案相关法律条文： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》 第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。 在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。