上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初858号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人邵旭明，男，1985年10月13日生，汉族，户籍地上海市青浦区。辩护人郭大威，上海天尚律师事务所律师。被告人陈莉，女，1986年6月19日生，汉族，户籍地上海市闵行区，住上海市宝山区。辩护人高坚，上海全辉律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检三部刑诉[2019]1376号起诉书指控被告人邵旭明、陈莉犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月9日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员陈某出庭支持公诉。被告人邵旭明及其辩护人郭大威、被告人陈莉及其辩护人高坚均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，2015年11月起,章瑞瑞(另案处理)以宁波坤鹏信息科技有限公司(以下简称“坤鹏公司”)全资成立吾悠公司并招募员工，先后由黄一民、李春秋、魏然(均另案处理)担任首席执行官，被告人邵旭明等人实际负责市场部工作，被告人陈莉等人先后担任行政人事部负责人，设立“领投鸟”网络借贷平台，在平台上变相承诺保本保息，以杭州双木章投资管理有限公司(以下简称双木章公司)名义在该平台公开发布“随心投”、“新手标”?“乐享投”?“安系列”?“稳系列”等定期理财产品，拆分标的、归集资金，为自身关联公司融资，并通过发放传单?电话推销?媒体宣传等方式对外公开宣传“领投鸟”平台及理财产品，吸引投资人在该平台投资理财。该平台所募集的资金用于支付投资人本息及其他收益、公司经营开支、酒店式公寓项目、赎楼款、分期贷、证券投资、私募产品等。2018年1月23日“领投鸟”平台发布公告停止运营。分述如下：1、被告人邵旭明于2016年12月至2017年4月实际负责市场部工作期间，协助章瑞瑞非法募集资金人民币5.73亿余元(以下均为人民币)、涉及投资人13000余人，至案发日，已全部兑付。2、被告人陈莉于2017年10月至2018年1月担任“坤鹏公司”人事行政部负责人期间，协助章瑞瑞非法募集资金4.31亿余元、涉及投资人5100余人，至案发日，未兑付总额2.85亿余元。2018年4月26日、2018年3月30日，被告人邵旭明、陈莉分别接电话通知后主动至本市公安机关接受调查，并均如实供述了主要犯罪事实。上述事实，被告人邵旭明、陈莉及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人杜某某、姜1、朱某某、许1、许2、徐某1、刘某1、徐2、姜2、张某1、李某1、李某2、范某1、应某某、邹某1、王某1、方某、邹某2、王某2、张某2、胡某1、胡某2、李3、季某某、黄某、衷某某、聂某、吕某、范某2、许某3、赵某1、刘某2、刘某3、章某某、林某某、李4、赵某2、张3等人的证言、理财计划产品协议及银行流水、吾悠公司与联动优势电子商务有限公司(以下简称联动优势公司)的U付服务协议、U付托管服务协议、商户服务开通登记表、资金托管协议等，吾悠公司、坤鹏公司、双木章公司的工商登记材料，双木章公司与吾悠公司委托协议，双木章公司与坤甬公司、久楼公司、坤信公司的合作协议，领投鸟理财平台收益协议，恒分公司、坤甬公司、久楼公司、上海糖住酒店管理有限公司、坤九公司、宁波坤信非融资性担保有限公司、坤信公司等工商登记资料，宣传推广协议、足球节冠名合同以及线上营销推广活动等资料，上海市普陀区市场监督管理局行政处罚决定书，扣押决定书、扣押清单、搜查笔录，查封决定书、协助查封通知书，南通嘉鼎建筑装饰工程有限公司出具的报告、付款明细、建筑装饰工程施工合同、施工分包合同，宁波市江北区、鄞州区人民法院移送的民事诉讼材料，上海中成智谷文化创意有限公司情况报告、申请请示报告，房屋租赁合同，案发经过，司法会计鉴定意见书及补充说明、银行流水，银行凭证等证据证实，足以认定。本院认为，被告人邵旭明、陈莉违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，协助他人向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。公诉机关指控被告人邵旭明、陈莉的犯罪事实及罪名成立。被告人邵旭明、陈莉在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人邵旭明、陈莉自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法均可从轻处罚。案发后，被告人邵旭明、陈莉已退赔部分赃款，可以酌情从轻处罚。各名辩护人关于各被告人无前科，有自首情节和退赃情节，建议减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，均可予采纳。公诉机关提出的量刑建议，可予采纳。根据二名被告人在共同犯罪中的地位、作用以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人邵旭明犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。二、被告人陈莉犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。被告人邵旭明、陈莉回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、扣押在案的投资款按比例发还各投资人，违法所得依法继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判员  王惠笙二〇一九年九月二十四日书记员  乔 磊附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。(一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未收到询问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。……