河南省开封市顺河回族区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0203刑初5号公诉机关河南省开封市顺河回族区人民检察院。被告人许宪昌，男，1969年11月29日出生，汉族，河南省杞县人，在职研究生，案发前系杞县人民检察院副检察长，兼任杞县国土资源局职务犯罪预防站负责人，户籍所在地河南省杞县，现住开封市金明区。2017年1月18日因涉嫌滥用职权、骗取贷款犯罪，经开封市顺河回族区人民检察院决定被开封市公安局宋门分局刑事拘留，2017年1月26日因涉嫌滥用职权、骗取贷款犯罪，经开封市人民检察院批准被执行逮捕。辩护人曹德胜，河南辽源律师事务所律师。辩护人崔俊涛，河南辽源律师事务所律师。被告人蔡胜东，男，1972年6月16日出生，汉族，河南省杞县人，大专毕业，河南省杞县粮食局核算中心副主任，户籍所在地河南省开封市金明区，住河南省杞县。2017年4月22日因涉嫌骗取贷款犯罪，经开封市顺河回族区人民检察院决定被开封市公安局金明池派出所取保候审。辩护人周申，河南金杞律师事务所律师。开封市顺河回族区人民检察院以汴顺检诉刑诉（2017）53号起诉书，指控被告人许宪昌犯滥用职权罪、骗取贷款罪，蔡胜东犯骗取贷款罪，于2017年6月14日向本院提起公诉。2017年11月27日，许宪昌因犯滥用职权罪被本院判处有期徒刑三年六个月，犯骗取贷款罪被判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元，数罪并罚决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元；蔡胜东因犯骗取贷款罪被本院判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币一万元。被告人许宪昌不服判决，上诉到开封市中级人民法院。本案于2018年12月24日发回重审。本院重新依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。开封市顺河回族区人民检察院指派检察员张丽敏出庭支持公诉。被告人许宪昌及其辩护人崔俊涛、曹德胜，被告人蔡胜东及其辩护人周申到庭参加了诉讼。现已审理终结。开封市顺河回族区人民检察院指控：2015年9月份，时任杞县人民检察院副检察长的许宪昌与杞县国土资源局地籍股股长孙刚（另案处理）经预谋，通过提起民事诉讼，获得法院民事调解书和协助执行通知书的方式，向杞县国土资源局提出将于镇西棉花厂国有土地使用权变更登记在许宪昌的外甥刘严厉名下。许宪昌在未缴纳土地出让金的情况下，找到杞县国土资源局党组书记汪昌（另案处理）、地籍股股长孙刚，二人明知违反相关规定，仍碍于许宪昌是检察院副检察长的面子，为其办理了国有划拨土地使用权的过户变更登记，致使国家遭受损失274.67万元。2015年年底，被告人许宪昌以杞县盛宝粮油购销有限公司的名义向汴京农村商业银行提出贷款申请。由于杞县盛宝粮油购销有限公司没有业务往来，不具备贷款条件，许宪昌让蔡胜东伪造相关贷款资料，提交给汴京农村商业银行，并以刘严厉名下位于杞县于镇西棉花加工厂的国有土地使用权为抵押，从而获得贷款300万元，用于偿还许宪昌的其他贷款和个人消费。目前，该300万元贷款已成为不良贷款。公诉机关向本院提交的证据有：1、书证：被告人许宪昌户籍证明、身份证复印件、组织部任命文件、工资审批表、年度考核表、公务员登记表、杞县人民检察院证明、杞县人民检察院驻杞县国土资源局职务犯罪预防站挂牌文件、通知、工作领导小组名单，被告人蔡胜东户籍信息、身份证复印件、无前科证明、任职证明；杞县供销社文件、会议记录，杞县供销社与郑州金麟投资担保有限公司合同书等，刘严厉、杞县供销社、郑州金麟投资担保有限公司签订的协议书、杞县供销社、郑州金麟投资担保有限公司签订的土地转让协议、于镇西棉花厂给刘严厉出具的借条、杞县供销社证明，刘严厉民事诉状、民事调解书、执行裁定书、协助执行通知书等，杞县国土资源局土地登记审批表、刘严厉契税交款凭证、地籍调查表、国有土地使用权证等，关于杞县国有土地使用权转让程序情况说明、杞县财政局综合股出具的证明等；杞县国家税务局、地方税务局出具的证明，杞县盛宝粮油购销有限公司向河南汴京农村商业银行提供的借款申请书、营业执照、资产负债表、利润表、现金流量表、工资明细表、抵押土地使用权证、股东会决议、粮食购销合同等贷款所需资料，河南汴京农村商业银行信贷业务申请书、贷款业务审查表、贷管会议决议表、杞县土地抵押登记审批表、刘严厉抵押登记申请书、河南汴京农村商业银行证明、汴京农商行零售业务部不良贷款移交表，河南汴京农村商业银行交易明细、许某银行明细、刘严厉银行明细；2、证人证言：证人宋某、许某、张某、汪某证言；3、被告人许宪昌、蔡胜东及同案人汪昌、孙刚的供述与辩解，4、鉴定意见：河南华地土地评估咨询有限公司出具的土地估价报告。公诉机关指控被告人许宪昌犯滥用职权罪、骗取贷款罪，被告人蔡胜东犯骗取贷款罪，系共同犯罪，蔡胜东系从犯，请求依法惩处。被告人许宪昌辩称，对公诉机关指控其犯滥用职权罪和骗取贷款罪有异议，办理国有土地使用证不是其职权范围的工作，土地证过户是按照司法程序办理，且2015年其已经不是杞县国土资源局职务犯罪预防工作站的负责人；银行贷款是按照正常程序办理的，有充足的抵押物。辩护人曹德胜、崔俊涛提出的辩护意见是，关于滥用职权罪的辩护意见是，因办理变更土地使用权登记不属于被告人许宪昌的职责范围，被告人主观上不存在滥用职权的故意，客观上不存在滥用职权的行为，同时，杞县国土资源局的行为系协助执行行为，故被告人行为不构成滥用职权罪；关于骗取贷款罪的辩护意见，本案应为借贷行为，系民事行为，且不能认定被告人给商业银行造成重大损失，故被告人行为不构成骗取贷款罪。被告人蔡胜东对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳。辩护人周申提出的辩护意见是，被告人蔡胜东在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；且系初犯、偶犯，如实供述自己的罪行，建议对其从轻、减轻处罚。经审理查明：2015年9月份，时任杞县人民检察院副检察长的许宪昌与时任杞县国土资源局产权产籍股股长孙刚（另案处理）经预谋，通过提起民事诉讼，获得法院民事调解书和协助执行通知书的方式，向杞县国土资源局提出将于镇西棉花厂国有土地使用权变更登记在许宪昌的外甥刘严厉名下。后许宪昌又找到时任杞县国土资源局党组书记汪昌（另案处理）帮忙办理此事。二人碍于许宪昌是杞县人民检察院副检察长（分管职务犯罪预防科工作）及杞县国土资源局职务犯罪预防工作站负责人的面子，在未缴纳土地出让金的情况下，明知违反相关规定，仍为其办理了国有划拨土地使用权的过户变更登记（变更为刘严厉的杞国用（2015）第351号国有土地使用证），致使国家遭受损失274.67万元。另查明，本案在审理过程中，杞县人民政府正在有序开展对刘严厉国有土地使用证的撤证工作，确保国有资产不流失，且挽回国家损失。2015年年底，被告人许宪昌以杞县盛宝粮油购销有限公司的名义向河南汴京农村商业银行股份有限公司（下称：汴京农村商业银行）提出贷款申请。由于杞县盛宝粮油购销有限公司没有业务往来，不具备贷款条件，许宪昌让蔡胜东伪造相关贷款资料，提交给汴京农村商业银行，并以刘严厉名下位于杞县于镇西棉花加工厂的国有土地使用权为抵押，从而获得贷款300万元，许宪昌将该款用于偿还其他贷款和个人消费。目前，该300万元贷款已成为不良贷款。认定上述事实的证据有：1、书证：被告人许宪昌户籍证明、身份证复印件、组织部任命文件、工资审批表、年度考核表、公务员登记表、杞县人民检察院证明、杞县人民检察院驻杞县国土资源局职务犯罪预防站挂牌文件、通知、工作领导小组名单，被告人蔡胜东户籍信息、身份证复印件、无前科证明、任职证明；杞县供销社文件、会议记录，杞县供销社与郑州金麟投资担保有限公司合同书等，刘严厉、杞县供销社、郑州金麟投资担保有限公司签订的协议书、杞县供销社、郑州金麟投资担保有限公司签订的土地转让协议、于镇西棉花厂给刘严厉出具的借条、杞县供销社证明，刘严厉民事诉状、民事调解书、执行裁定书、协助执行通知书等，杞县国土资源局土地登记审批表、刘严厉契税交款凭证、地籍调查表、国有土地使用权证等，关于杞县国有土地使用权转让程序情况说明、杞县财政局综合股出具的证明等；杞县国家税务局、地方税务局出具的证明，杞县盛宝粮油购销有限公司向河南汴京农村商业银行提供的借款申请书、营业执照、资产负债表、利润表、现金流量表、工资明细表、抵押土地使用权证、股东会决议、粮食购销合同等贷款所需资料，河南汴京农村商业银行信贷业务申请书、贷款业务审查表、贷管会议决议表、杞县土地抵押登记审批表、刘严厉抵押登记申请书、河南汴京农村商业银行证明、汴京农商行零售业务部不良贷款移交表，河南汴京农村商业银行交易明细、许某银行明细、刘严厉银行明细；2、证人证言：证人宋某、许某、张某、汪某证言；3、被告人许宪昌、蔡胜东及同案人汪昌、孙刚的供述与辩解，4、鉴定意见：河南华地土地评估咨询有限公司出具的土地估价报告。以上证据经庭审质证、查证属实，足以认定。本院认为,被告人许宪昌伙同孙刚经预谋，违反国有划拨土地使用权变更登记的相关规定，通过诉讼的方式，在未缴纳土地出让金的情况下，将国有划拨土地变更登记为出让土地，给国家造成经济损失274.76万元，其行为侵犯了国家机关的正常管理活动，情节特别严重，已构成滥用职权罪，且系共同犯罪。被告人许宪昌伙同被告人蔡胜东，通过伪造贷款资料的方式，以非法取得的国有划拨土地为抵押物，向银行骗取贷款300万元，且该款已成为不良贷款，二被告人的行为侵犯了国家对金融机构的管理秩序，给银行造成特别重大损失，均已构成骗取贷款罪，且系共同犯罪。蔡胜东在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。许宪昌判决宣告前一人犯数罪，适用数罪并罚。案发后，涉案的国有土地使用证正在依法撤销，酌情予以从轻处罚。被告人许宪昌及其辩护人均认为，办理国有土地使用证不属于其职权范围，是国土资源部门依法办理的，同时银行贷款是按照正常程序办理，未给银行造成重大损失，因刘严厉的国有土地使用证是被告人许宪昌与时任杞县国土资源局产权产籍股股长孙刚预谋后，在未缴纳国有土地出让金情况下违法颁发的，与孙刚系共同犯罪，且被告人负责杞县国土资源局职务犯罪预防站的工作；贷款的抵押物是通过非法手段取得的，且伪造贷款资料，银行无法实现债权，故对被告人许宪昌及其辩护人的辩护意见不予采信。蔡胜东认罪、悔罪，其所在地司法行政机构出具的评估意见为适用社区矫正条件。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第一百七十五条之一、第二十五条第一款、第二十七条、第六十九条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条的规定，经本院审判委员会研究决定，判决如下:一、被告人许宪昌犯滥用职权罪，判处有期徒刑三年，犯骗取贷款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元，数罪并罚决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期自判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年1月18日起至2023年7月17日止。罚金限于判决生效后十日内缴纳。)二、被告人蔡胜东犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内缴纳。）三、责令被告人许宪昌退赔河南汴京农村商业银行股份有限公司贷款人民币三百万元。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向河南省开封市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应交上诉状正本一份,副本两份。审 判 长 ： 孙 洁审 判 员 ：王建刚人民陪审员 ： 王 雪二〇一九年九月六日书 记 员 ： 潘 丹本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第一百七十五条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。