北京市西城区人民法院民 事 判 决 书(2019)京0102民初6954号原告：成都融鼎日盛商务信息咨询有限公司，住所地成都市成华区菽香里一巷2号。法定代表人：刘资玲，执行董事。委托诉讼代理人：陈涛，男，成都融鼎日盛商务信息咨询有限公司员工。委托诉讼代理人：王威，北京市中闻律师事务所律师。被告：山东高速融鼎股权投资基金管理（成都）有限公司，住所地成都市双流区。法定代表人：叶学斌，董事长。委托诉讼代理人：张乃博，四川蜀鼎律师事务所律师。委托诉讼代理人：张晓远，四川蜀鼎律师事务所律师。第三人：上海融鼎股权投资管理有限公司，住所地上海市长宁区新华路569弄68号三幢404室。法定代表人：吴丙辰，总经理。委托诉讼代理人：何峰，男，上海融鼎股权投资管理有限公司副总经理。原告成都融鼎日盛商务信息咨询有限公司（以下简称成都融鼎公司）与被告山东高速融鼎股权投资基金管理（成都）有限公司（以下简称山东融鼎公司）、第三人上海融鼎股权投资管理有限公司（上海融鼎公司）请求变更公司登记纠纷一案，本院于2019年1月9日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告成都融鼎公司的委托诉讼代理人陈涛、王威，被告山东融鼎公司的委托诉讼代理人张乃博，第三人上海融鼎公司的委托诉讼代理人何峰到庭参加诉讼。本案现已审理完毕。成都融鼎公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告确认原告为拥有山东融鼎公司55％股权的股东身份，变更原告作为新股东和出资变动情况记载于股东名册、向原告出具《出资证明书》，并办理变更原告名称以及出资额变动情况在工商登记机关登记；2.判令被告承担本案的诉讼费用。事实和理由：本案上海融鼎公司与原告的另外一个股东威海日盛投资有限公司（以下简称威海公司）于2017年9月16日共同签署了《作价出资协议书》（编号：鼑盛字20170916001号）第二条第2款约定将上海融鼎公司名下持有的山东融鼎公司55%的股权（即认缴出资人民币2750万元，实缴出资人民币470万元）作价人民币470万元投入到原告作为实际出资，剩余认缴出资全部由原告负责投入。第二条第3款约定上海融鼎公司应当于公司成立后六个月内完成将其持有的全部股权完成所有公司审批手续并变更登记至原告名下。原告成立后上海融鼎公司按照《山东融鼎公司章程》第十七条、十八条规定的程序履行了股权转让手续。上海融鼎公司通知股东召集股东会议等方式征求股东意见，告知行使优先购买权，可是另一股东山东高速四川产业发展有限公司（以下简称山东高速公司）无故不参加股东会议；上海融鼎公司于2018年1月19日向全体股东发出的《股东转让告知书》说明股权转让事宜和转让条件，并说明在收到告知书之日起30日内书面答复是否同意本公司向第三人转让股权。如原股东不同意转让的，应当按前述第一条的同等条件购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。原股东时至今日也没有答复。按照《山东融鼎公司章程》第十四条规定：股东缴付出资后5个工作日内，公司（被告）应当向股东签发出资证明书。出资证明书是股东所持份额的凭证，需载明公司名称、公司的注册资本、股东名称、赤字额、出资日期、公司登记日期、签发日期、出资证明书的编号等。第十五条的规定：股东出资变动、依法转让其股权或公司新增股东后，公司（被告）应当及时变更股东名册，将出资及股东变动情况记载于股东名册，并将股东的姓名或者名称以及出资额变动情况在公司登记机关登记。但被告无故拖延至今不予办理变更登记手续。故成都融鼎公司诉至法院。山东融鼎公司答辩称，不同意原告诉讼请求。理由：1.原告在起诉状中称已经经过法定程序就持有被告基金公司股权进行了转让没有事实依据，违反法定程序，原告既没有召集股东会并形成其他股东同意对外进行股权转让的股东会决议，也没有向其他股东真实全面告知同等条件下其他股东享有优先购买权，因此其转让程序违法，被告有权对其变更登记的请求不予认可；2.山东高速公司与本案第三人上海融鼎公司合资成立了本案被告基金公司，双方签订了股东协议，协议的根本目的是基于本案第三人上海融鼎公司具有基金管理人相应的资质牌照并且具有相应的股权投资基金运作的人才力量，因此双方达成合作成立被告公司的根本目的，并且被告公司已经设立了一家股权投资类合伙企业，并且正在办理相应基金备案后续，如果第三人上海融鼎公司将其股权转让给不具有相应基金管理人资质或不具有相应人才储备（一家咨询公司），显然与山东高速公司的股东协议相悖；3.经过被告庭前阅卷，原告受让股权并没有支付相应的对价，显然是违背了公司法规定的其他股东在同等条件下享有优先购买权的规定，影响其他股东享有优先购买权的权利，被告也有理由怀疑基于原告与第三人上海融鼎公司之间存在控制与被控制关系，原告也是第三人上海融鼎公司出资成立的，被告怀疑原告与第三人上海融鼎公司恶意串通损害被告利益，对此被告保留追究的权利。第三人上海融鼎公司答辩称，同意原告的诉讼请求。成都融鼎公司向本院提交以下证据予以证明：1.作价出资协议；2.被告公司章程；3.被告企业信息查询报告；4.关于召开2018年第一次股东大会通知和临时草案；5.告知书及送达情况；6.快递单及查询结果（复印件）；7.向被告公司股东法定代表人手机发送的通知短信及显示法定代表人号码的名片；8.第三人向山东高速公司发送的邮件；9.关于重新注入资本金的函（复印件）。山东融鼎公司向本院提交以下证据予以证明：1.股东协议；2.第三人上海融鼎公司于2017年10月31日送达函（复印件）；3.私募基金管理信息和简介；4.第三人上海融鼎公司于2017年10月31日向山东高速公司送发的函的公证书。第三人上海融鼎公司向本院提交以下证据予以证明：1.两个视频资料及办公室图片；2.邮箱。通过对当事人所提交的证据进行审查，结合当事人在本案审理过程中的陈述，本院对本案认定以下事实：2017年5月2日，山东高速公司与上海融鼎公司签订《山东融鼎公司章程》，载明：第三章股东、出资比例及股权变更，第十一条公司股东：1山东高速四川产业发展有限公司，2上海融鼎股权投资管理有限公司。第十二条各股东出资额、出资比例如下：股东：山东高速四川产业发展有限公司、出资额：2250万元、出资方式：货币、出资时间：2019年5月2日；股东：上海融鼎股权投资管理有限公司、出资额：2750万元、出资方式：货币、出资时间：2019年5月2日；合计5000万元。股东应按照有关约定，于2019年5月2日之前完成全部出资。第十三条股东以货币方式认缴出资额。为保证公司持续、健康、稳定发展和股东利益最大化，在符合法律法规和监管规定的前提下，公司允许和鼓励员工持股，并建立和实施员工持股计划。第十四条股东缴付出资后5个工作日内，公司应向股东签发出资证明书。出资证明书是股东所持出资份额的凭证，需载明公司名称、公司的注册资本、股东名称、出资额、出资日期、公司登记日期、签发日期、出资证明书的编号等。出资证明书由公司盖章。第十五条股东出资变动、依法转让其股权或公司新增股东后，公司应当及时变更股东名册，将出资及股东变动情况记载于股东名册，并将股东的姓名或者名称及其出资额变动情况向公司登记机关登记。第十六条在公司存续期间，股东不得抽回出资，不得以其出资设置质押或其他担保权利。第十七条股东持有的公司股权可以按照法律法规规定、公司章程及股东协议的约定进行转让。经股东会同意转让的，其他股东有优先购买权，其他股东亦可指定第三方代其行使优先购买权。第十八条公司股东处分其股权，应当遵守下列规定：（一）股东转让出资（股权）应当诚实守信，不得损害其他股东的合法权益；（二）股东转让股权应当遵守本章程的规定，不得采取虚报转让价格等不正当手段损害其他股东的合法权益；（三）股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其出资；（四）公司章程、法律、行政法规的其他规定。……第三十四条股东按实缴出资比例表决权。山东高速公司对所议事项具有一票否决权。股东会任何决议都必须经代表三分之二（含本数）以上表决权的股东通过。2017年5月15日，山东融鼎公司成立，登记在册的股东为上海融鼎公司和山东高速公司，其中上海融鼎公司占55%的股份，山东高速公司占45%的股份。2017年7月15日，上海融鼎公司（甲方）与威海日盛公司（乙方）签署了《作价出资协议书》，约定：鉴于甲、乙双方均是中国境内成立的一家有限责任公司。甲方目前拥有山东融鼎公司（以下简称“投资公司”）的股份。甲、乙双方因共同目的，现拟投资四川融鼎公司（以下简称“新公司”）《合同法》、《公司法》等相关法律的规定，达成了如下协议：第二条、新公司的注册资本及其缴付1、新公司认缴注册资本为人民币500万元。（1）甲方占有新公司注册资本金的51%，认缴出资金额为人民币255万元。（2）乙方占有新公司注册资本金的49%，认缴出资额为人民币245万元。2、作价投资的股权情况（具体内容见附件1公司章程）：山东融鼎公司认缴注册资本金人民币5000万元。其中，山东高速公司认缴出资人民币2250万元，占注册资本总额的45%；上海融鼎公司认缴出资人民币2750万元，占注册资本总额的55%；第一期出资由山东高速公司缴付出资人民币530万元，甲方缴付出资人民币470万元。3、甲方将其持有的投资公司认缴出资人民币2750万元，实缴处出资人民币470万元按照人民币470万元作价出资投入新公司，剩余全部认缴出资均有新公司负责投入，由新公司负责出资；4、甲方认缴新公司注册资本金的出资中人民币239.7万元将直接以其持有的投资公司注册资本金；同时乙方认缴新公司注册资本金的出资中人民币230.3万元，亦以甲方持有投资公司的全部股权作价，甲方、乙方共计股权作价投资人民币470万元，甲方与乙方的股权转让金结算另行签订补充文件具体约定。5、甲方应当于新公司成立后六个月内将其持有的投资公司全部股权完成所有公司审批手续并变更至新公司名下。甲方继续应当投入投资公司的认缴注册资本金由新公司继续按照约定完成出资。6、剩余新公司的注册资本30万元甲、乙双方应于2047年9月18日前根据实际经营情况双方协商确认缴付，其中：甲方应实缴注册资本15.3万元、乙方应实缴注册资本14.7万元。2018年1月19日，第三人上海融鼎公司通过邮寄方式向股东山东高速公司发出的《股东转让告知书》，载明：本公司2018年1月3日发起于2018年12月13日上午10:00点在成都市双流区西航港街道黄河中路二段388号12栋4层101号召开的山东融鼎公司2018年第一次临时股东大会通知，本公司已按照临时股东大会通知准时到现场参加贵公司无故缺席。本公司自愿转让所持有的山东融鼎公55%的股权，根据公司法规定，现将有关事宜告知如下：……本告知书经邮寄方式送达，邮件签收或代签收日期为贵公司收到本告知书之日。若贵公司放弃优先购买权后不予配合办理股权转让变更登记手续，我公司与股权受让方将通过司法程序申请强制变更。山东高速公司于2018年1月20日签收。2017年，山东高速公司（甲方）与上海融鼎公司（乙方）签订《山东融鼎公司股东协议》，协议约定，第十条基金管理公司股权转让，处除本协议另有约定外，基金管理公司存续期间，非经法律程序，股东不得转让其持有的基金管理公司股权。经股东会同意转让的，其他股东有优先购买权。其他股东亦可指定第三方代其行使优先购买权。股权受让方必须遵守本协议约定。……第十五条，（一）除非本协议中明确约定，关于本协议的所有通知应采取书面形式并应以下一种方式送达：1.专人、信函或特快快递方式；2.以传真、电子邮件或其他电子方式发送。（二）给任何股东的所有通知应按本条所列示的通讯信息送达。任何一方变更通知地址应在十个工作日内通知其他股东及基金管理公司，否则按原有的通讯信息地址发出通知视为有效通知。1、甲方：山东高速四川产业发展有限公司，收件地址：成都市双流县西航街道黄河中路二段388号12栋101号，联系方式：028-61913132传真：028-61913132邮箱：cht198714@163.con.2、乙方：上海融鼎公司，收件地址：北京市东城区东北四北大街107号A座511，联系方式：010-84049896传真010-84049896邮箱276441106@qq.com。（三）通知被视为实际送达的日期应按下列原则确定：1.亲自或以专人递送的，亲自或专人递送当日即视为已实际送达；2.用信函或特快快递方式发出的，则在邮资付讫的挂号信寄出日（邮戳上标明）后的第七天即应视为已实际送达，或在送交特快快递服务机构后的第三天即视为已实际送达。第十六条保密（一）除非本协议另有约定，双方应尽最大努力，对本协议的任何内容、与本协议有关的其他事宜、双方可能存在的其他合作事项，以及其因履行本协议而取得的所有有关其他的各种形式的任何商业信息、资料、文件等进行保密。本院认为：根据相关法律规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载与股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务时，人民法院应予支持。成都融鼎公司与上海融鼎公司之间签订的《作价出资协议书》系双方当事人的真实意思表示，并未违反有关法律、行政法规的强制性规定，合法有效。本案中，成都融鼎公司非山东融鼎股东，上海融鼎公司依照其签订的《作价出资协议书》向其转让股权，并就该转让事项书面通知山东融鼎公司及另一股东山东高速公司。山东高速公司作为股东如不同意该转让事项，其应当购买该转让的股权，不购买的，视为同意转让。但山东高速公司在收到通知书后在合理期限内并未回复，亦缺席股东代表会议，故应视为其同意转让。山东融鼎公司未提供证据证明山东高速公司曾要求购买该转让的股权。故此，上海融鼎公司的股权转让行为合法有效，山东融鼎公司应当据此向登记机关申请变更登记。关于成都融鼎公司是否支付了受让股权的对价以及如何支付对价的问题，作为出让人的上海融鼎公司对此并无异议，并认可股权转让给成都融鼎公司，本院对此亦无异议。关于山东融鼎公司辩称成都融鼎公司未支付受让股权的对价，其与上海融鼎公司之间存在恶意串通损害山东融鼎公司利益的答辩意见，未向本院提价有效证据予以证明，本院不予采信。综上，依照《中华人民共和国公司法》第三十三条第二项、第七十二条第二款、《最高人民法院〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十三条、第二十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、确认原告成都融鼎日盛商务信息咨询有限公司系山东高速融鼎股权投资基金管理（成都）有限公司股东，持有山东高速融鼎股权投资基金管理（成都）有限公司55%的股权；二、被告山东高速融鼎股权投资基金管理（成都）有限公司于本判决生效后十日内向原告成都融鼎日盛商务信息咨询有限公司签发出资证明书，并将其作为新股东和出资变动情况记载于股东名册；三、本判决生效后十日内，被告山东高速融鼎股权投资基金管理（成都）有限公司协助原告成都融鼎日盛商务信息咨询有限公司办理工商变更登记。案件受理费70元，由被告山东高速融鼎股权投资基金管理（成都）有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，按照不服判决部分的上诉请求数额交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。如在上诉期满之日起七日内未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  程洁玲人民陪审员  张燕生人民陪审员  娄志杰二〇一九年九月十日书 记 员  洛萧萧-2--1-