湖南省长沙市开福区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）湘0105民初9719号 原告：余锦桂。 委托诉讼代理人：李玉香，广东金创律师事务所律师。 被告：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司，住所地湖南省长沙市开福区芙蓉北路。 法定代表人：冯子勇，董事长。 委托诉讼代理人：刘星星，湖南旷怀律师事务所律师。 委托诉讼代理人：刘中瑞，湖南旷怀律师事务所律师。 被告：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司文化艺术品交易分公司，住所地湖南省长沙市开福区望麓园街道芙蓉中路一段478号运达国际广场。 负责人：刘智益。 委托诉讼代理人：刘星星，湖南旷怀律师事务所律师。 委托诉讼代理人：冷民强，湖南旷怀律师事务所律师。 原告余锦桂与被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（以下简称久丰公司）、被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司文化艺术品交易分公司（以下简称久丰文化艺术品交易分公司）合同纠纷一案，本院于2019年9月10日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告余锦桂的委托诉讼代理人李玉香，被告久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司的委托诉讼代理人刘星星到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告余锦桂向本院提出诉讼请求：1、确认原告在被告久丰国际文化艺术品交易中心平台开户（交易账号99×××23）及全部交易无效；2、被告久丰文化艺术品交易分公司返还原告的损失25,435.37元及利息以25,435.37元为基数按中国人民银行同期同类贷款利率6%自2017年2月8日至给付之日止；3、被告久丰公司承担连带返还责任；4、两被告共同承担本案诉讼费用。事实和理由：2016年下半年，原告因被诱导欺骗，在久丰公司文艺交易分公司开设了交易账号99×××23进行投资。2017年6月13日，久丰公司文艺交易分公司在网上公告停牌整顿，原告方知上当受骗，经核算，久丰公司文艺交易分公司现还余25,435.37元应返还给原告，久丰公司应对其分公司的行为承担连带返还责任。为维护原告的合法权益，请求判如所请。 被告久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司辩称，原告已经签订协议，该协议是双方真实意思表示，应为合法有效的协议，原告收到协议约定的补偿款，应当遵守诚信原则，如约履行协议，2、原告应举证证明交易无效，两被告没有收取原告全部亏损，不应当承担返还原告亏损、利息的责任，原告没有证据证明是被告工作人员建议并且代为开户，自己将身份证、银行卡交给他人的行为应当承担相应的后果。 经审理查明：久丰公司于2010年4月19日登记设立，现经营范围为影视产权、文化产权、知识产权的鉴定、评估、交易服务；矿产品、农产品、磁卡、智能卡、邮票、文化艺术收藏品的销售；文化艺术收藏品的销售；金属及金属矿、化工产品、工艺品的批发；电子交易平台的服务与管理；仓储管理服务；物流代理服务；物流咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。久丰文化艺术品交易分公司于2016年4月14日登记设立，经营范围为字画、雕塑、珠宝、集邮票品等文化艺术收藏品的实物与网上交易；仓储代理服务；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；工艺品零售；矿产品、农产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准后方可开展经营活动）。 久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司投资建设“久丰国际文交中心”，开展图说我们的价值、***同志诞生、北京民居、西藏民居、湖南民居、中国鸟等邮票或邮币卡类艺术品交易。该平台采取会员制。2016年，原告成为“久丰国际文交中心”的会员，账号为99×××23，绑定银行卡，交易时将资金转入名为余锦桂账户，通过平台账号在交易平台进行入金等交易。原告在平台上交易的商品为遵义会议等邮票类产品。交易的商品价格由平台通过交易系统实时报出，时时在波动。投资者根据交易平台客户端的价格下订单，选择时间买入或卖出。如果“行情”判断准确，投资者存在获利机会；否则就会亏损。交易品种名称、数量、价格、报表等由平台提供。原告通过“久丰国际文交中心”操作交易，银行卡支出83,000元，收入部分款项，产生亏损。交易期间，原告未进行实物交割。 2017年4月5日《和解协议书》的抬头甲方为河南鼎欧文化传播有限公司，乙方为原告，乙方自愿在久丰国际文化艺术品交易中心开户操作，产生了部分亏损，该投资操作系原告本人独立自主完成，所产生的亏损属于正常的商业投资风险范围，乙方本人充分理解并自愿接受该投资风险结果；鉴于乙方经济困难，经甲乙双方友好协商，甲方在乙方亏损金额内对其进行适当补偿，补偿金额30,000元，在交易市场收到和解协议原件、乙方本人办理完销户手续，以及乙方主动撤销对甲方及交易中心不利的活动和相关针对交易中心及甲方的立案等之后支付；甲乙双方自和解协议签订之日起，乙方因此次投资亏损事宜与甲方及交易中心不再有任何纠纷，乙方已向法院起诉的，需向法院提交撤诉申请，撤回对甲方或者交易中心的所有起诉等。协议落款的甲方空白，乙方由原告签名。之后，原告收到补偿款。 2018年11月1日，本院向中国证券监督管理委员会湖南监管局致函，请对“湖南有色金属交易平台”和“久丰国际文交中心”的交易品种是否构成期货交易进行认定。其中“湖南有色金属交易平台”包含：湘油、白银、原油、沥青、天然气、铜、铝、镍、电解锰、铂金、锑锭、硒等有色金属，以及花奇楠丑牛勤耕、花奇楠酉鸡鸣晓、花奇楠寅虎啸月、金丝楠木龙凤呈祥、太行崖柏五福财或五福寿、澳洲檀香文殊菩萨、澳洲檀香地藏王菩萨、澳洲檀香观世音菩萨、小叶紫檀祥龙罗汉、八仙过海何仙姑等艺术或工艺品。“久丰国际文交中心”包含：图说我们的价值、***同志诞生、北京民居、西藏民居、湖南民居、中国鸟等邮票或邮币卡类艺术品。 2018年12月11日，中国证券监督管理委员会湖南监管局向本院作出湘证监函［2018］555号《关于湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司经营行为性质认定的复函》，内容为：湖南久丰开展的沥青、天然气、铜、铝、镍、电解锰、硒、铂金、低碳锰铁交易活动采用保证金制度，以集中交易的方式进行，交易对象为标准化合约，不以实物交收为目的，允许投资者以对冲平仓的方式了结交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件的有关规定，上述交易行为具备期货交易特征。湖南久丰未经有权机关依法批准，擅自从事以上行为，涉嫌构成《期货交易管理条例》第七十四条第一款规定的“非法组织期货交易活动”。 另查明，湖南省商务厅发布《关于对我省部分交易场所风险企业提示的公告》，提示有部分企业和交易场所未按政策规定依法依规开展交易场所相关业务，涉嫌违反《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和清理整顿各类交易场所部际联席会议规定要求，存在风险隐患。久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司在交易场所风险企业提示名单之列。 2017年2月3日，中国证券监督管理委员会办公厅发布《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》，附件列明了违规交易场所名单。湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司以及文化艺术品交易中心均在该名单上，其中久丰公司涉嫌采用了集中交易、T+0等违规方式进行交易，文化艺术品交易中心涉嫌采用了集中交易、权益持有人累计超过200人、T+0等违规方式进行交易。 以上事实，有企业信用公示资料、银行交易明细、《和解协议书》、当事人陈述等证据材料及庭审笔录在卷佐证。 本院认为：一、原告通过在久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司所属“久丰国际文交中心”的账户进行交易，入金等交易经过名为余锦桂账户，故原告与平台存在合同关系。平台与会员单位之间是另一法律关系，应另行处理。久丰文化艺术品交易分公司系久丰公司的分支机构，不具有独立的法人资格，根据公司法规定，因合同关系产生的责任应由久丰公司承担。 二、期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易的重要特征包括标的物为标准化合约，交易具有多向性、高杠杆、T+0，交易方式集中化等。本案所涉邮票或邮币卡类艺术品，没有杠杆机制，所有交易实行全款交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件的有关规定，本案所涉交易行为与期货交易特征有明显差异，原告主张构成期货交易及交易无效的证据不足。 三、两被告通过交易平台向原告等不特定投资者提供商品信息，包括交易品种名称、代码、交易单位等，价格存在波动；交易过程中允许原告等投资者持续挂牌交易，涉嫌T+0、集中交易；两被告没有提供充分证据证明其已向原告进行实物交割或及时履行通知实物交割义务。本案交易活动明显有违《商品现货市场交易特别规定（试行）》（2013第3号）的规定，属于清理整顿对象和范围，且两被告均在湖南省商务厅发布的交易场所风险企业提示名单以及中国证券监督管理委员会办公厅发布的违规交易场所名单之中，因此“久丰国际文交中心”涉嫌违规。 四、《和解协议书》虽然抬头为河南鼎欧文化传播有限公司没有加盖被告盖章，但其认可该协议，原告已收到约定的补偿款，根据合同法第三十七条规定，在签字或者盖章之前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同成立。协议内容不违反法律、行政法规的强制性规定，且已履行完毕，应属合法有效。协议约定自和解协议签订之日起，原告因此次投资亏损事宜与甲方及交易中心不再有任何纠纷等。根据该约定，原告本案交易损失已由协议约定的补偿款处理。况且原告在投资过程中，未尽到合理审慎的注意义务，应当知晓交易风险仍频繁操作，自身亦存在过错，应承担相应责任。因此，原告要求久丰公司赔偿剩余损失、利息及律师费，于法无据，不予支持。 综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第八条、第三十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十八条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下： 驳回原告余锦桂的诉讼请求。 本案受理费440元，因适用简易程序减半收取220元，由原告余锦桂负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。 审 判 员  杨 嘉 二〇一九年九月二十五日 代理书记员  黄俊杰 附法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第三十七条采用合同书形式订立合同，在签字或者盖章之前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同成立。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十八条人民法院对公开审理或者不公开审理的案件，一律公开宣告判决。 当庭宣判的，应当在十日内发送判决书；定期宣判的，宣判后立即发给判决书。 宣告判决时，必须告知当事人上诉权利、上诉期限和上诉的法院。