湖南省长沙市开福区人民法院民 事 判 决 书（2019）湘0105民初9752号原告：王继伟，女，汉族，1973年8月2日出生，住浙江省嘉兴市南湖区。委托诉讼代理人：李玉香，广东金创律师事务所律师。被告：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司，住所地湖南省长沙市开福区芙蓉北路159号1417房。法定代表人：冯子勇。委托诉讼代理人：刘星星，湖南旷怀律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘中瑞，湖南旷怀律师事务所律师。被告：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司文化艺术品交易分公司，住所地湖南省长沙市开福区望麓园街道芙蓉中路一段478号运达国际广场1501房。负责人：刘智益。委托诉讼代理人：刘星星，湖南旷怀律师事务所律师。委托诉讼代理人：冷民强，湖南旷怀律师事务所律师。原告王继伟与被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（以下简称“久丰公司”）、被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司文化艺术品交易分公司（以下简称“久丰文化艺术品交易分公司”）合同纠纷一案，本院于2019年9月10日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告王继伟的委托诉讼代理人李玉香与被告久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司共同的委托诉讼代理人刘星星到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告王继伟向本院提出诉讼请求：1、确认原告在被告久丰文化艺术品交易分公司平台开户（交易账号：99×××10）及全部交易无效；2、被告久丰文化艺术品交易分公司返还原告79000元及利息（以79000元为基数，从2016年12月30日起按银行同期贷款利率6%的标准计算至付清之日止）；3、被告久丰公司承担连带返还责任；4、两被告承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2016年下半年，原告在被告工作人员的诱导下，开设交易账号99×××10进行投资，开户时被告工作人员并未向原告提供任何合同，亦未让原告签署开户申请表、开户协议书、风险揭示书等相关文件，仅仅是让原告通过网络发送身份证和银行卡照片，开户的所有操作均由工作人员完成。后又通过其提供的网站链接开通平安交易宝账户，并向账户注入资金，随后原告通过被告工作人员介绍的老师推荐，在久丰国际文化艺术品交易中心平台购买了湖南民居年等邮币卡。至2017年6月13日以后，被告久丰文化艺术品交易分公司在网上公告停盘整改，所有邮票均不能交易，至今未再复盘，原告才知上当受骗。原告于2016年11月至2016年12月，入金100000元，出金21000元。被告久丰文化艺术品交易分公司开展的交易名为现货交易实为期货交易，并且从案外人的退款可以看出，本案交易行为所涉及交易资金并未入市交易，已涉嫌诈骗，结合本案的交易特征，被告久丰文化艺术品交易分公司从事的交易系以现货为名开展的非法期货业务，已违反法律法规的强制性规定，应当认定为无效交易。被告久丰文化艺术品交易分公司并无邮币卡经营资质，已经涉嫌非法经营，应当将投资款退还原告，被告久丰公司应对分公司的行为承担连带责任。现原告为维护自身合法权益，特向法院起诉。被告久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司辩称，一、原告与久丰公司的银行账户往来不足以证明其与平台存在交易合同关系，原告应首先举证证明其在久丰文交平台进行交易，并证明账户资金往来与本案相关。二、如果原告确实在久丰文交平台交易，双方也只是存在交易服务合同关系，不存在买卖合同关系。三、原告主张全部交易无效，应举证证明。四、两被告并未获得原告全部亏损资金，不应承担返还亏损及利息的责任。五、原告无证据证明是被告工作人员代为开户或建议开户，其将身份证、银行卡给别人应承担相应后果。当事人围绕诉讼请求向本院提交了证据材料，本院组织双方进行了证据交换和质证，对双方无异议的证据本院予以确认并在卷佐证。经庭审审查，结合当事人陈述，本院认定事实如下：久丰公司于2010年4月19日登记设立，现经营范围为影视产权、文化产权、知识产权的鉴定、评估、交易服务；矿产品、农产品、磁卡、智能卡、邮票、文化艺术收藏品的销售；文化艺术收藏品的销售；金属及金属矿、化工产品、工艺品的批发；电子交易平台的服务与管理；仓储管理服务；物流代理服务；物流咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。久丰文化艺术品交易分公司于2016年4月14日登记设立，经营范围为字画、雕塑、珠宝、集邮票品等文化艺术收藏品的实物与网上交易；仓储代理服务；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；工艺品零售；矿产品、农产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准后方可开展经营活动）。久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司投资建设“久丰国际文交中心”平台，开展图说我们的价值、***同志诞生、北京民居、西藏民居、湖南民居、中国鸟等邮票或邮币卡类艺术品交易。该平台采取会员制。2016年下半年，原告成为“久丰国际文交中心”的会员，账号为99×××10，并开通平安易宝账户，交易时将资金转入该账户，通过该账户在交易平台进行入金等交易。原告在平台上交易的商品为邮票类艺术品。交易的商品价格由平台通过交易系统实时报出，时时在波动。投资者根据交易平台客户端的价格下订单，选择时间买入或卖出。如果“行情”判断准确，投资者存在获利机会；否则就会亏损。交易品种名称、数量、价格、报表等由平台提供。原告通过平台操作交易，入金100000元，出金21000元。交易期间，原告未进行实物交割。2018年11月1日，本院向中国证券监督管理委员会湖南监管局致函，请对“湖南有色金属交易平台”和“久丰国际文交中心”的交易品种是否构成期货交易进行认定。其中“湖南有色金属交易平台”包含：湘油、白银、原油、沥青、天然气、铜、铝、镍、电解锰、铂金、锑锭、硒等有色金属，以及花奇楠丑牛勤耕、花奇楠酉鸡鸣晓、花奇楠寅虎啸月、金丝楠木龙凤呈祥、太行崖柏五福财或五福寿、澳洲檀香文殊菩萨、澳洲檀香地藏王菩萨、澳洲檀香观世音菩萨、小叶紫檀祥龙罗汉、八仙过海何仙姑等艺术或工艺品。“久丰国际文交中心”包含：图说我们的价值、***同志诞生、北京民居、西藏民居、湖南民居、中国鸟等邮票或邮币卡类艺术品。湖南省商务厅发布《关于对我省部分交易场所风险企业提示的公告》，提示有部分企业和交易场所未按政策规定依法依规开展交易场所相关业务，涉嫌违反《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和清理整顿各类交易场所部际联席会议规定要求，存在风险隐患。久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司在交易场所风险企业提示名单之列。2017年2月3日，中国证券监督管理委员会办公厅发布《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》，附件列明了违规交易场所名单。湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司以及文化艺术品交易中心均在该名单上，其中久丰公司涉嫌采用了集中交易、T+0等违规方式进行交易，文化艺术品交易中心涉嫌采用了集中交易、权益持有人累计超过200人、T+0等违规方式进行交易。本院认为，一、原告通过在久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司所属“久丰国际文交中心”的账户进行交易，入金等交易经过名为王继伟的银行账户，故原告与平台存在合同关系。平台与会员单位之间属于另一法律关系，应另行处理。久丰文化艺术品交易分公司系久丰公司的分支机构，不具有独立的法人资格，根据公司法相关规定，其民事责任应由久丰公司承担。二、期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易的重要特征包括标的物为标准化合约，交易具有多向性、高杠杆、T+0，交易方式集中化等。本案所涉邮票或邮币卡类艺术品，没有杠杆机制，所有交易实行全款交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件的有关规定，本案所涉交易行为与期货交易特征有明显差异，原告主张构成期货交易及交易无效的证据不足，本院不予支持。三、两被告通过交易平台向原告等不特定投资者提供商品信息，包括交易品种名称、代码、交易单位等，价格存在波动；交易过程中允许原告等投资者持续挂牌交易，涉嫌T+0、集中交易；两被告没有提供充分证据证明其已向原告进行实物交割或及时履行通知实物交割义务。本案交易活动明显有违《商品现货市场交易特别规定（试行）》（2013第3号）的规定，属于清理整顿对象和范围，且两被告均在湖南省商务厅发布的交易场所风险企业提示名单以及中国证券监督管理委员会办公厅发布的违规交易场所名单之中，对由此给原告造成的损失，被告应当承担主要责任。原告作为完全民事行为能力人，应当知晓交易风险仍频繁操作，对通过平台交易导致的损失亦存在明显过错，原告应当承担次要责任。根据双方当事人过错情况，本院酌定原被告按30%、70%的比例分担损失。根据原告提交的银行流水，原告在久丰公司电子交易平台上进行交易的起止时间为2016年11月至2016年12月，入金100000元，出金21000元，现平台已关停，持仓商品并未实物交割，应一并计入损失，但账户中可用资金48.7元应从损失中扣除，故原告损失为78951.3元（100000元-21000元-48.7元），按责任比例久丰公司应承担55265.91元（78951.3元×70%）。因原告对投资损失亦有相应过错，其主张的利息本院不再支持。综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百二十条，《中华人民共和国公司法》第十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十八条之规定，判决如下：一、被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司在本判决生效之日起十日内向原告王继伟赔偿55265.91元；二、驳回原告王继伟的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费896元，由被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司负担627元，原告王继伟负担269元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 员  王剑锋二〇一九年九月二十六日代理书记员  梁 广附法律条文：《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百二十条当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。《中华人民共和国公司法》第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十八条人民法院对公开审理或者不公开审理的案件，一律公开宣告判决。当庭宣判的，应当在十日内发送判决书；定期宣判的，宣判后立即发给判决书。宣告判决时，必须告知当事人上诉权利、上诉期限和上诉的法院。