广东省广州市海珠区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0105民初17155号原告：韩逸迪，女，1987年3月2日出生，汉族，住广州市天河区，委托代理人：刘宏，北京市炜衡（广州）律师事务所律师。委托代理人：黄泳欣，北京市炜衡（广州）律师事务所律师。被告：广州万思文化传播有限公司，住所地广州市天河区花城大道68号2401房。法定代表人：黄敏珊，公司员工。委托代理人：古嘉敏，广东合盛律师事务所律师。委托代理人：李裴阳，广东合盛律师事务所实习人员。被告：马樱月，女，1966年9月23日出生，汉族，住广东省罗定市，委托代理人：古嘉敏，广东合盛律师事务所律师。委托代理人：李裴阳，广东合盛律师事务所实习人员。被告：王芬，女，1985年6月17日出生，汉族，住广州市黄埔区，被告：陈燕明，女，1976年2月17日出生，汉族，住广州市海珠区，被告：王路路，女，1991年3月27日出生，汉族，住河南省漯河市郾城区，原告韩逸迪诉被告广州万思文化传播有限公司（以下简称：万思公司）、马樱月、王芬、陈燕明、王路路民间借贷纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告韩逸迪的委托代理人刘宏，被告万思公司的委托代理人古嘉敏、李裴阳到庭参加了诉讼。被告王芬、陈燕明、王路路经本院依法传票无正当理由没有到庭参加了诉讼。被告马樱月下落不明，经本院依法公告期限届满没有到庭参加诉讼，庭后又委托律师到院应诉。本案现已审理终结。原告韩逸迪诉称：2017年5月11日，原告和万思公司、马樱月、王芬、陈燕明共同签订了《投资合作协议书补充协议》，约定，四被告向原告偿还借款100万元。原告多次催促，四被告仍未清偿借款本息。另根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条之规定，王路路系万思公司的股东，尚未实际缴纳出资，因此，王路路应在未出资本息范围内对万思公司的债务承担补充赔偿责任。故起诉要求：1.被告万思公司、马樱月、王芬、陈燕明共同向原告返还借款811315.1元；2.被告万思公司、马樱月、王芬、陈燕明共同向原告支付利息及逾期罚金（利息以100万元为本金，按照年利率6%计算，自2016年12月22日起计算至实际清偿之日止，其中扣除已支付的利息部分；逾期罚金按照每日千分之一计算，自2018年1月1日起计算至实际清偿之日止，其中扣除已支付的逾期罚金部分）；3.被告王路路在未出资本息范围内对被告万思公司的债务承担补充赔偿责任；4.本案诉讼费用由五被告共同负担。被告万思公司辩称：1、原告与万思公司的关系并非民间借贷，而是投资关系。原告和万思公司在2016年12月18日签订了投资合作协议书，并在2016年12月22日根据该协议向万思公司支付了100万元，即投资款。原告支付款项之后，万思公司根据协议书的约定准备新公司成立的各项事宜，包括选址和工商登记。但在工商登记之前，原告提出其在协议书中占有20%的股权不变，但是需要对公司的管理事宜持一票否决权，即原告希望通过20%的股权对公司进行实际掌控，因为该部分原告的要求和公司政策经营原则有较大差异，对公司经营管理会产生一定影响，因此原告和万思公司对此进行了长达三个月的协商，后原告提出要和万思公司签订补充协议，补充协议在2017年5月11日签订。原告为保证其出资能够收回，在补充协议当中将投资款以借贷款的方式进行约定，但该笔款项发生在投资合伙协议书签订之后补充协议签订之前，因此该笔款项的性质是投资款，而非借款。2、针对原告所主张的利息和罚金事宜，因为原告和万思公司的法律关系是投资合作关系，涉案金额100万元为投资款，因原告的原因导致公司不能按时成立，原告需对此承担一定责任，因此原告所主张的罚金并不合理。请求法院驳回原告关于罚金的诉请。针对利息部分，原告与万思公司在2017年5月11日签订补充协议，若真的将涉案金额确定为借款，该关系也是在2017年5月11日之后成立，因此利息的起算时间应在2017年5月11日之后。在双方补充协议签订之后，原告和万思公司针对工商登记一票否决权的约定还是未能达成一致，原告与万思公司提出解除投资合作关系，万思公司已经按照原告的要求陆续向其返还30万元的款项，因此如需计算利息，应以70万元为基准，从2017年5月11日起算。3、原告和万思公司是投资合作关系，无论是投资合作协议书，还是补充协议，签订方都是原告和万思公司，马樱月、王芬、陈燕明、王路路并非本案中的相关人员，因此无需对投资合作协议书和补充协议内的权利义务承担相关责任。4、关于罚金和利息的主张，因原告过错导致投资合作协议书不能按时履行，因此万思公司不应承担任何罚金。原告主张的利息和罚金，金额过高，严重违反法律相关规定，请求法院予以调整。被告马樱月庭后应诉并书面答辩称：一、本案应为投资款纠纷，马樱月作为万思公司的法定代表人收取了原告的投资款，其后又通过马樱月的账户代万思公司履行了退款行为，该款项已明确为投资款退款。对此，原告从未表示任何异议。可见，本次款项的支付和返还是各方真实的意思表示，均属于投资款事宜的处理，并非民间借贷，不存在利息及任何罚金。二、马樱月认同万思公司对于本案的所有答辩意见，本案的权利义务应由原告及万思公司承担，与马樱月及其他自然人无关。若本案认定为民间借贷纠纷，则马樱月和其他被告并未与原告构建实质性的借贷关系，不应承担相应的还款义务。被告王芬、陈燕明、王路路均未提出答辩意见和提交证据。经审理查明：2016年12月18日，万思公司（甲方）、原告（乙方）、马樱月（丙方）和王芬（第三方）签订了一份《投资合作协议书》，约定，丙方90%控股的万思公司作为本协议所述万思项目的运营主体，负责运营“万思”项目，且万思公司及第三方分别持有佛山万思文化传播有限公司特定份额的股份；投资方乙方拟投资500万元占万思项目20%的股权（权益份额），各方同意依照本协议之约定进行相关股权架构；投资方计划以本协议的约定与丙方、第三方另行新设立新公司，各方保证由新公司100%控股所有万思系公司，以完成本协议约定的投资；等。合同末尾，王路路、马樱月在“广州万思其他股东及实际控制人承诺遵守本协议的各项约定并签字如下”的“其他股东”处签字确认，陈燕明在“实际控制人”处签名确认。2016年12月22日，原告向马樱月的账户转账支付了100万元，转账备注为“投资款”。2017年5月11日，原告（乙方、投资方）、万思公司（甲方、相关方）、马樱月（丙方、相关方）、王芬（第三方、相关方）以及陈燕明（相关方）签订了一份《投资合作协议书补充协议》，约定，上述各方于2016年12月18日协商签订了《投资合作协议书》及相关附件（下称“原协议”），约定由各方协商成立“广东万思文化教育有限公司”并运营“万思”项目，现上列各方协商一致就原协议达成如下补充协议；乙方（简称“投资方”）于2016年12月22日提前向甲方、丙方、第三方及实际控制人（各方统称“相关方”）指定的账户以转账形式转入100万元，现由相关方按照约定归还该笔预借款项；依照原协议之约定，现相关方确认共同向投资方返还该笔借款及利息，相关方确认于2017年12月31日之前还清借款本金及利息，逾期则应按每日千分之一计算逾期罚金；借款本金为100万元，借款利率为年利率6%，借款利息的起算时间为相关方收到该笔借款之日（即2016年12月22日），按上述还款时间暂计利息；如相关方提前或逾期还款，则按实际还款时间计算利息；本协议第二条之借款本金利息按照约定还清后，原协议解除并不再继续履行；原协议解除终止后，各方均不承担违约责任，各方不得再就原协议相关事宜向任一方提出任何要求；等。补充协议签订后，马樱月分别于2017年12月30日、2018年6月8日向原告转账支付了25万元、5万元，备注为“退投资款”。原告以各被告未清偿借款为由，于2018年9月30日向本院提起诉讼。另查，万思公司于2015年9月9日成立，股东为王路路、马樱月。本院认为：关于涉案款项100万元的性质，万思公司、马樱月、王芬、陈燕明与原告签订《投资合作协议书》后，原告向马樱月的账户转账支付了100万元，备注为“投资款”，该款项应是基于前述协议书而发生的款项，后各方又签订了《投资合作协议书补充协议》，作为前述协议书的补充，并将该100万元明确为“预借款项”、“借款本金”，即各方以补充协议的形式对涉案款项的性质进行了变更，涉案款项应为借款。万思公司和马樱月主张涉案款项为投资款，事实依据不足，本院不予采纳。原告主张万思公司、马樱月、王芬、陈燕明向其借款100万元，提供了银行电子回单、《投资合作协议书补充协议》予以证实，本院予以确认。该协议约定，相关方确认共同向投资方返还该笔借款及利息，相关方确认于2017年12月31日之前还清借款本金及利息，逾期则应按每日千分之一计算逾期罚金，借款本金为100万元，借款利率为年利率6%，借款利息的起算时间为相关方收到该笔借款之日（即2016年12月22日），现借款期限届满，万思公司、马樱月、王芬、陈燕明仍未清偿，构成违约，故万思公司、马樱月、王芬、陈燕明应向原告偿还借款本金100万元，并从2016年12月22日起至实际清偿之日止以100万元为基准按照年利率6%计算利息，从逾期之日即2018年1月1日起至实际清偿之日止以100万元为基准计付逾期罚金给原告，其中扣除已还款项，还款应先偿还已发生的利息和逾期罚金、再偿还本金。关于逾期罚金，对于已支付的部分，逾期罚金和利息的总额按照月利率3%予以调整，多余部分扣除本金；对于未支付部分，逾期罚金和利息的总额按照月利率2%予以调整。现原告自认马樱月分别于2017年12月30日、2018年6月8日还款25万元、5万元，经计算，截至2017年12月30日，已支付的利息总额为61315元，尚欠本金为811315元【100万元-（25万元-61315元）】；之后的利息和逾期罚金以尚欠本金811315元为基准计算，2018年6月8日还款5万元为偿还截至2018年3月3日的利息和逾期罚金。故万思公司、马樱月、王芬、陈燕明应向原告偿还借款本金811315元，并从2018年3月4日起至实际清偿之日止以811315元为基准按照月利率2%计付利息和逾期罚金给原告，原告主张超过上述利息和逾期罚息部分，没有法律依据，本院不予支持。关于王路路的承责问题，本案系民间借贷纠纷，原告主张王路路承责属于另一法律关系，本案仅就借款合同关系进行处理，原告可待借款合同关系下的权利义务确认后，另循法律途径解决。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第七十七条、第二百零六条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条、第二十九条、第三十条之规定，判决如下：一、被告广州万思文化传播有限公司、马樱月、王芬、陈燕明在本判决生效之日起十日内向原告韩逸迪偿还借款本金811315元，并从2018年3月4日起至实际清偿之日止以811315元为基准按照月利率2%计付利息和逾期罚金给原告韩逸迪；二、驳回原告韩逸迪的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案诉讼费用18729.7元（其中受理费13729.7元、保全费5000元），由原告韩逸迪负担1590.7元（其中受理费1165.7元、保全费425元），被告广州万思文化传播有限公司、马樱月、王芬、陈燕明共同负担17139元（其中受理费12564元、保全费4575元）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内向广州市中级人民法院预交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  余 洁人民陪审员  胡碧清人民陪审员  何田生二〇一九年九月二十九日书 记 员  巫青璇陈瑞清