苏州工业园区人民法院民 事 判 决 书(2018)苏0591民初12522号原告：东吴证券股份有限公司，住所地江苏省苏州工业园区星阳街5号。法定代表人：范力，董事长。委托诉讼代理人：韦祎，江苏新天伦律师事务所律师。委托诉讼代理人：许丽丽，江苏新天伦律师事务所律师。被告：汪舵海，男，1974年5月1日出生，汉族，住北京市朝阳区。被告：安徽华祥实业有限公司，住所地安徽省桐城市孔城镇。法定代表人：汪舵海，执行董事兼总经理。原告东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券）与被告汪舵海、安徽华祥实业有限公司（以下简称华祥公司）股权回购合同纠纷一案，本院于2018年12月20日立案受理后，依法由审判员戴宜适用简易程序进行审理。因被告下落不明，本院依法转为适用普通程序，因故变更为由审判员柳蓓菁与人民陪审员徐永康、陈秀英组成合议庭，向被告公告送达了起诉状副本及开庭传票，于2019年8月6日公开开庭进行审理。原告委托诉讼代理人韦祎、许丽丽到庭参加诉讼，被告汪舵海、华祥公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。原告东吴证券向本院提出诉讼请求：1、判令被告汪舵海向原告支付股票回购款216400元(2元/股*108200股)；2、判令被告汪舵海向原告支付滞纳金（以216400元为基数，自2017年11月15日起按照每日万分之五计算至实际支付之日止)；3、判令被告华祥公司就被告汪舵海的上述付款义务向原告承担连带清偿责任；4、诉讼费由两被告承担。事实和理由：2017年7月28日，原告与两被告签订《股份回购协议》，约定原告为安徽白兔湖动力股份有限公司(以下简称白兔湖公司)股票公开转让的做市商，为白兔湖公司提供做市报价服务。白兔湖公司拟更改其股票公开转让方式为协议转让，并由被告汪舵海以每股2元的价格回购原告所持白兔湖公司剩余全部股份。被告华祥公司为被告汪舵海在本协议项下的股份回购及价款支付义务承担连带责任保证。2017年8月15日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具股转系统函[2017]5065号《关于同意股票变更为协议转让方式的函》，确定白兔湖公司自2017年8月17日起由做市转让方式变更为协议转让方式。根据《股份回购协议》约定，被告汪舵海应回购股权，但两被告均未履约，故原告诉至法院。被告汪舵海、华祥公司未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年7月6日，原告东吴证券（甲方）与白兔湖公司（乙方）签订《白兔湖公司之股份认购及增资协议》，载明：鉴于1、甲方系经中国证券监督管理委员会核准设立的具有证券承销与保荐、证券自营等业务资格，并具备全国中小企业股份转让系统有限责任公司颁发的经纪业务资格和做市业务资格的综合类证券公司；2、乙方系一家依当时适用之法律、法规及规范性文件依法成立并有效存续的股份有限公司，并已于2014年4月30日在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票简称：白兔湖，股票代码：430738。截至本协议签署之日，乙方注册资本为70000000元，总股本为7000万股；3、乙方拟向甲方及其他对象定向发行股份，并在本次发行完成后，对其挂牌股票采取做市转让方式并委托甲方担任其股票做市商；甲方同意按照本协议所规定的条款和条件对乙方进行增资，并担任乙方股票在全国股转系统做市转让的做市商；4、甲方同意以现金方式认购乙方发行的股份，认购股份数量为100万股，双方达成如下协议：第二条、认购股份数量：本次发行股份总计不超过1000万股。甲方认购乙方本次定向发行股份的数量为100万股。第三条、认购方式、认购价格、自愿限售安排及支付方式：1、认购方式：甲方根据本协议的条款和条件以人民币现金方式认购乙方发行的股份。2、认购价格：本次定向发行股份的发行价格为2.2元/股。3、自愿限售安排：甲方认购的乙方本次发行的股份为无限售条件的人民币普通股，没有做自愿限售安排。4、支付方式：在乙方董事会及股东大会批准本次发行股份方案及股份认购协议后，乙方向甲方出具缴款通知书。甲方在收到乙方缴款通知书后，应按缴款通知书所列明的付款期限和付款方式，足额将股份认购款汇入乙方此次定向发行股份专项验资账户。第四条、缴款、验资及股份登记：验资和工商变更登记，乙方应于收到甲方缴付的投资款项后，聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所进行验资，并在完成相应的工商变更登记手续和中国证券登记结算有限公司股份变更登记手续后七个工作日内，将变更后的企业法人营业执照复印件以及股东名册提交给甲方。各方确认，“认购完成日”即中国证券登记结算有限公司股份变更登记手续完成之日。自认购完成日起，甲方作为乙方的股东按照对乙方的持股比例享有股东权利，承担相应的义务与责任。自认购完成日起，甲方与乙方其他股东按各自所持有乙方股份比例共享乙方本次发行前的滚存未分配利润。上述协议签订后，原告东吴证券于2015年10月16日向白兔湖公司转账2200000元。后原告东吴证券作为白兔湖公司的做市商，交易白兔湖公司股份。截至2018年11月21日，原告持有白兔湖公司股票108200股。2017年7月28日，原告东吴证券（转让方/甲方）、被告汪舵海（受让方/乙方）与被告华祥公司（丙方）签订《股权回购协议》，载明：鉴于：1、白兔湖公司是一家根据中国法律注册成立并有效存续的股份有限公司，注册资本为16991.55万元，总股本169，915500股，每股人民币1元。其股票已在全国中小企业股份转让系统挂牌并以做市方式公开进行转让；2、甲方为目标公司股票公开转让的做市商，为目标公司提供做市报价服务。3、为首次公开发行股票并上市之目的，目标公司拟更改其股票公开转让方式为协议转让，并由乙方回购届时甲方所持有的目标公司全部剩余股份。据此，各方达成协议如下：一、股份回购：1、本协议签署后，甲方有权在目标公司股票完成由做市转让更改为协议转让后的60个转让日内，将其届时所持目标公司剩余全部股份转让给乙方，转让价格为每股2元；乙方同意并接受按照前述方式和价格受让甲方届时持有的全部目标公司股份。2、丙方为乙方在本协议项下的股份回购及价款支付义务承担连带责任担保，即若乙方未能按照本协议规定的期限内回购甲方届时所持目标公司全部股份和/或完成回购价款的支付，丙方应在前述事实发生后的20个转让日内内回购甲方所持目标公司全部股份和/或完成回购价款支付义务，并支付因乙方违约所产生的滞纳金。二、股份交割：1、乙方承诺将在公司股票公开转让方式变更为协议转让的60转让日内内，与甲方一起在二级市场通过协议转让，进行股票交割，丙方应就前述股份转让事宜给予一切必要配合。2、乙方应在协议转让的同时将按照本协议第一条约定计算得出的回购价款(即甲方与乙方约定的转让日甲方所持目标公司剩余全部股份数×2元)，在二级市场上申报价格和申报数量，进行股票交割。三、陈述与保证：乙方将按本协议约定的期限和方式向甲方支付股份回购价款，丙方对乙方在本协议项下的全部义务承担连带责任担保。四、违约责任：若乙方未能按时足额支付股份回购价款，则每延迟一天需就应付未付部分的万分之五计算应向甲方支付的滞纳金直至全部回购价款支付完毕日为止。2017年7月13日，白兔湖公司作出《第二届董事会第十次会议决议公告》，载明：会议由汪舵海先生主持，应到董事7人，实到董事7人。会议经审议表决，形成如下决议：1、审议通过《关于公司股票由做市转让方式变更为协议转让方式的议案》：为更好的适应资本市场的发展，公司控股股东建议公司自所有做市商均满足《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》关于最低做市期限的要求后即向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请：将股票交易方式由做市转让变更为协议转让。截止本次董事会召开日，公司六家做市商都已为公司股票提供做市报价服务超过六个月，满足股转系统《股票转让方式确认及变更指引(试行)》中关于初始做市商为股票做市满6个月才能申请退出为该股票做市的相关规定。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。2、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票转让方式变更工作的议案》：提请股东大会授权董事会全权办理公司股票转让方式由做市转让变更为协议转让相关工作。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。3、审议通过《关于提议召开2017年第六次临时股东大会的议案》：决定于2017年7月28日召开2017年第六次临时股东大会，将上述第一项议案提交股东大会审议。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。同日，白兔湖公司作出《2017年第六次临时股东大会决议公告》，载明：会议召开时间为2017年7月28日，会议召开方式为现场，会议召集人为董事会，出席本次股东大会的股东(包括股东授权委托代表)共11人，持有表决权的股份108225200股，占公司股份总数的63.69%。（一）审议通过《关于公司股票由做市转让方式变更为协议转让方式的议案》1、议案内容：为更好的适应资本市场的发展，公司控股股东建议公司自所有做市商均满足《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行》关于最低做市期限的要求后即向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请：将股票交易方式由做市转让变更为协议转让。截止本次会议召开日，公司六家做市商都已为公司股票提供做市报价服务超过六个月，满足股转系统《股票转让方式确认及变更指引(试行》中关于初始做市商为股票做市满6个月才能申请退出为该股票做市的相关规定。2、议案表决结果：同意股数108225200股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。3、回避表决情况：无。（二）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票转让方式变更工作的议案》1、议案内容：提请股东大会授权董事会全权办理公司股票转让方式由做市转让变更为协议转让相关工作。2、议案表决结果：同意股数108225200股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。3、回避表决情况：无。2017年8月15日，全国中小企业股份转让系统发布股转系统函〔2017〕5065号《关于同意股票变更为协议转让方式的函》，载明：白兔湖公司：你公司报送的关于变更股票转让方式相关文件已收悉。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》等相关规定，经审查，现批复如下：一、同意你公司股票（股票简称：白兔湖，股票代码：430738）自2017年8月17日起由做市转让方式变更为协议转让方式。二、自2017年8月17日起，我司出具的《关于同意股票变更为做市转让方式的函》（股转系统函〔2016〕947号）废止。2018年10月29日，原告东吴证券委托律师向汪舵海、华祥公司发送律师函，要求汪舵海、华祥公司支付转让款216400元，并完成股权交割。该函件于2018年11月5日由他人签收。另查明，安徽省安庆市中级人民法院于2019年7月15日受理白兔湖公司破产重整申请。本院认为，原、被告签订的股权回购协议依法成立有效，被告汪舵海、华祥公司应按约履行义务。2017年8月15日，白兔湖公司股票由做市转让方式变更为协议转让方式，被告汪舵海应在60个转让日内履行回购义务，但其未到庭就履行回购义务情况及是否存在其他抗辩事由提出异议并举证证明，故原告诉请主张的被告立即支付股票回购款216400元，合法有据，应予支持。原告诉请要求被告偿付自2017年11月15日起按每日万分之五计算的滞纳金，该计算标准过高，本院酌情调整为自2017年11月15日起按年利率11.7%计算。被告华祥公司作为连带保证人，应对被告汪舵海的前述债务承担连带清偿责任。被告经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，视为其放弃相应的抗辩权利。依据《中华人民共和国合同法》第一百零九条、第一百一十三条,《中华人民共和国担保法》第六条、第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下：一、被告汪舵海于本判决生效之日起十日内支付原告东吴证券股份有限公司回购款216400元，并偿付原告自2017年11月15日起至款项付清之日止按年利率11.7%计算的滞纳金。二、被告安徽华祥实业有限公司对被告汪舵海的上述债务承担连带清偿责任。被告安徽华祥实业有限公司在承担保证责任后，有权向债务人汪舵海追偿。被告如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费5140元，保全费1820元，合计6960元，由被告汪舵海、安徽华祥实业有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。开户名：江苏省苏州市中级人民法院，开户行：农业银行苏州苏福路支行，账号：10×××76。审 判 长  柳蓓菁人民陪审员  徐永康人民陪审员  陈秀英二〇一九年九月十日法官 助理  李洁雯书 记 员  嵇洋洋附录：《中华人民共和国合同法》第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。第一百一十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。《中华人民共和国担保法》第六条本法所称保证，是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。