河南省洛阳市西工区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0303刑初4号公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。被告人岳红强，男，1974年2月8日出生，汉族，初中文化程度，无业，住河南省宜阳县。2016年4月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，2017年3月20日在西安市雁塔区丈八路被抓获归案，同年3月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，4月17日被依法逮捕。辩护人姚晖、韩献忠，河南金晖律师事务所律师。河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检诉刑诉[2017]129号起诉书指控被告人岳红强犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，于2017年7月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，于2018年3月27日作出（2017）豫0303刑初292号刑事判决，宣判后，洛阳市西工区人民检察院提出抗诉，被告人岳红强不服提出上诉。河南省洛阳市中级人民法院于2018年11月13日作出（2018）豫03刑终399号刑事裁定书，以原判认定部分事实不清，证据不足为由，撤销原判，发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭重新审理了本案。洛阳市西工区人民检察指派检察员王欣、焦晓雷出庭支持公诉，被告人岳红强及辩护人姚晖、韩献忠均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省洛阳市西工区人民检察院指控：（一）非法吸收公众存款河南博丰投资担保有限公司（以下简称博丰公司）于2009年6月9日在洛阳市涧西区注册成立，经营范围：担保、投资、咨询服务。洛阳灵感家居文化有限公司（以下简称灵感公司）于2008年5月20日在洛阳市西工区注册成立，经营范围：家庭装饰布局设计、咨询服务；室内外装饰设计、施工；设计、制作、发布、代理国内广告业务；建筑材料销售。被告人岳红强和杨某1(另案处理)作为博丰公司、灵感公司的实际控制人，在不具备融资资格的情况下，先后以博丰公司、灵感公司的名义，以洛阳锦屏能源科技有限公司（以下简称锦屏公司）作担保，面向社会上不特定人群高息吸收存款。经鉴定，自2013年3月至2014年8月，灵感公司累计吸收存款613366506元，涉及群众348人，未兑付本金129392000元，涉及群众161人。（二）集资诈骗被告人岳红强和杨某1在取得集资款后，大部分用于对外放贷及向集资客户支付高额利息，在前期对外放贷出现大量逾期的情况下，继续采取欺骗方法进行非法集资，致使理财群众的129392000元集资款到期后无法兑付。指控上述事实的证据有，书证、证人证言、集资参与人陈述、司法会计鉴定意见、被告人供述与辩解等。公诉机关认为，被告人岳红强伙同他人违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。岳红强同时犯两罪，应当数罪并罚。建议以非法吸收公众存款罪，判处岳红强三年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；以集资诈骗罪，判处岳红强十年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金，依法数罪并罚。被告岳红强辩称，其不是涉案公司的实际控制人，没有参与集资诈骗，也没有非法吸收公众存款，不构成犯罪，是非法吸收公众存款罪的一般参与者，请求判处缓刑。辩护人姚晖、韩献忠提出的辩护意见是，司法鉴定意见书没有将重复的合同剔除，存在瑕疵，指控被告岳红强犯罪证据不足，岳红强不构成集资诈骗罪，岳红强是非法吸收公众存款罪的一般参与者，建议判处三至四年有期徒刑，并处罚金。提交本院（2017）豫0303刑初335号刑事判决书复印件和2011年7月《协商论坛》杂志刊载的《紧随时代创大业》证明辩护观点。经审理查明，2009年6月9日，付金伟、刘玉光、赵洪萍三人注册成立博丰公司，经营场所位于洛阳市涧西区南昌路5号院锦茂国际大厦，经营范围为企业投资担保信息咨询服务。2009年9月11日，洛阳市工商行政管理局根据博丰公司的申请，核准其经营范围变更为：融资担保，投资担保，合同履约担保，投资管理咨询服务（上述范围涉及国家法律、法规规定应经审批方可经营的项目，未获审批前不得经营）。2010年1月18日，付某、刘某、赵某转让部分（或全部）股份给岳红强之弟岳某之后，博丰公司的股东变更为付某、岳某、刘某，持股比例分别为20%、70%、10%。2010年12月30日，付某、岳某、刘玉光转让全部（或部分）股份给权某、王某之后，博丰公司的股东变更为岳某、权某、王某，其三人持股比例分别为60%、30%、10%。同时，博丰公司经营场所变更至洛阳市涧西区广州路2号，法定代表人变更为岳某。经营范围变更为：担保、投资、咨询服务（上述范围涉及国家法律、法规规定应经审批方可经营的项目，未获审批前不得经营）。2013年7月16日，洛阳市涧西区工业和信息化局在洛阳晚报上刊登公告，称博丰公司以原有民间理财业务已全部清退完毕为由提出申请，拟变更公司名称和经营范围（变更以工商部门核准内容为准），不再从事担保行业。该局要求出资客户资金尚未清退的，请自公告之日起10日内持相关凭证向本局反映，逾期将依法批准博丰公司的变更申请。2014年2月24日、2月28日，洛阳市工业和信息化局、洛阳市涧西区工业和信息化局先后作出《关于河南博丰投资担保有限公司注销的批复》，均同意博丰公司予以注销。2014年3月26日，岳某、权某、王某召开股东会议，决定成立清算组，因故解散博丰公司。2014年3月28日，博丰公司在洛阳日报上刊登注销公告，称其拟向登记机关申请注销登记，请债权人于本公告发布之日起45日内向本公司申请债权。2014年5月20日，博丰公司向洛阳市工商行政管理局递交公司注销登记申请书等材料，请求注销博丰公司。2014年5月30日，该局以（洛工商）注销登记企核准字[2014]第84号注销登记核准通知书通知博丰公司，其提交的注销登记申请材料齐全，符合法定形式，决定准予注销登记。2008年4月28日，洛阳中重建筑安装工程有限责任公司将其持有的洛阳市越盛建筑装饰工程有限公司（以下简称越盛公司）的股权（55%）分别转让给洛阳灵感广告文化传播有限公司（以下简称灵感广告公司）（45%）和白某（10%），孙某、赵某将其持有的越盛公司的股权（各22.5%）转让给吕红卫（45%）。2008年5月20日，灵感广告公司、吕某、白某将越盛公司变更登记为灵感公司。2009年10月24日，灵感广告公司、吕某将其持有的灵感公司的股份转让给白某、张某1后，该公司的股东由白某、张某1二人组成，白某为法定代表人。2010年9月19日，白某将其持有的灵感公司的部分股份转让给张某1后，该公司的股东仍由白某、张某1二人组成，张某1为法定代表人。公司的经营范围为：家庭装饰布局设计、咨询服务；室内外装饰设计、施工；设计、制作、发布、代理国内广告业务；建筑材料销售。经营场所几度变更，后迁至洛阳市九都路悦丰广场。2013年4月15日，洛阳锦屏实业有限公司、张某、王某2共同出资注册成立锦屏公司，并决定聘任杨某2为法定代表人兼执行董事。被告人岳红强参与博丰公司的经营活动，且系该公司的实际控制人。灵感公司的法定代表人虽有更迭，但其实际控制人仍为岳红强。2010年1月份，博丰公司股东将部分或全部股份转让给岳志强之后，被告人岳红强伙同杨某1等人在涧西区、西工区设立理财部，以高额利息为诱饵，向社会上不特定人群进行非法集资。期间，岳红强、杨某1将非法募集的资金放贷给河南世纪恒昌国际贸易有限公司9000000元、洛阳百菜珠宝有限公司8000000元、张某6300000元、李某3000000元、刘某2000000元、张某2000000元，从中收取高额利息和罚息。上述30300000元逾期后，岳红强、杨某1怠于行使其到期债权。岳红强在博丰公司未将其非法集资资金悉数清退的情况下，向洛阳市涧西区工业和信息化局谎称博丰公司原有民间理财业务已全部清退完毕，申请注销博丰公司，致使该公司于2014年5月30日被洛阳市工商行政管理局予以注销。随后，博丰公司有关人员迁至西工区九都路悦丰广场，与灵感公司合署办公。被告人岳红强伙同杨某1等人把博丰公司与集资参与人签订的投资理财合同收回后，又以灵感公司为借款人、锦屏公司为担保人，与集资参与人重新签订借款合同。同时，岳红强伙同杨某1等人以高额利息为诱饵，继续向社会不特定人群进行非法集资。期间，岳红强将非法集资资金23600000元放贷给付根柱，逾期后怠于行使其到期债权致使灵感公司资金链断裂。2014年10月5日，集资参与人吴某、龙某向洛阳市公安局西工分局报案，请求对灵感公司涉嫌非法集资进行立案查处。2014年11月5日，洛阳市公安局西工分局决定对岳红强等人非法吸收公众存款案进行立案侦查。随后，该局将其查扣的灵感公司的记账凭证、电子帐套、借款合同等鉴定材料移送至洛阳天诚会计师事务所有限公司，委托其对灵感公司借款合同金额、笔数、人数、未兑付等情况进行司法会计鉴定。洛天诚司鉴字[2015]会鉴第8号司法会计鉴定意见书认为，1.根据灵感公司的电子帐套及记账凭证，2013年3月至2014年8月期间，灵感公司累计借款合同金额为613366506元，涉及348名集资参与人，涉及合同笔数819笔。2.根据借款合同、投资情况调查表以及委托方提供的电子资料，截止2014年8月31日，灵感公司未兑付借款合同金额129392000元，涉及161名集资参与人，涉及合同笔数293笔。3.根据委托方提供的灵感公司的电子帐套，截止2014年8月31日，灵感公司应收帐款90179000元（①张某23260000元；②付某18200000元；③郑州世纪恒昌国际贸易有限公司15480000元；④百菜珠宝12630000元；⑤张某6000000元；⑥李某3600000元；⑦刘某3160000元；⑧张某2500000元；⑨中州王城900000元；⑩王某887000元；?宁某600000元；?何某590000元；?李某515000元；?苏某500000元；?荣凯置业487000元；?岳某370000元；?李某300000元；?梁某200000元）。另，1.被告人岳红强伙同杨某1等人以灵感公司的名义向社会上不特定人群进行非法集资，经司法鉴定，未兑付借款合同本金129392000元，该款含岳红强、杨某1本人及亲属款项2853000元，实际造成集资参与人经济损失100860000元。2.本案在立案侦查过程中，吴某等57名集资参与人到洛阳市公安局西工分局报案，涉及未兑付借款合同本金33030000元。另查明，2017年3月20日上午12时许，公安民警在西安市雁塔区丈八路附近巡逻时将被告人岳红强抓获归案。上述犯罪事实，有下列经庭审举证、质证，且能够相互印证的证据证实，户籍及无违法犯罪证明、到案经过、工商注册信息、被害人吴某、李某1、徐某、尤某、张某3等人报案材料及陈述、证人杨某1、杨某2、张某1、白某、李某2、杨某3、岳某、张某2、韩某、黄某、刘某1、李某3、陈某1、韩某等证言、集某、陈某2、刘某2、吴某、李某1、徐某、尤某、张某3等陈述、借款合同、借据、还款计划表、承诺函、投资情况调查表、司法会计鉴定意见书，被告人岳红强供述与辩解等。本院认为，被告人岳红强伙同他人明知博丰公司对外放贷资金存在大量逾期且已经无法兑付集资参与人集资款的情况下，向有关部门谎称其民间理财业务已全部清退完毕，进行虚假注销。遂后又以灵感公司的名义，以高额利润为诱饵，采取借新还旧的方法，继续签订虚假的借款担保合同进行非法集资，致使集资参与人的集资款到期无法兑付，数额特别巨大，且拒不交代资金去向，逃避返还资金，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控岳红强的行为构成集资诈骗罪的罪名成立，本院予以支持；指控岳红强的行为构成非法吸收公众存款罪的事实不清、证据不足，本院不予支持。被告人岳红强及其辩护人关于岳红强的行为不构成集资诈骗罪，岳红强系非法吸收公众存款罪一般参与人的意见，与庭审查明的事实、证据不符，本院不予采纳。根据岳红强犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人岳红强犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币200000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月20日起至2031年3月19日止）。二、本案已经查封、冻结、扣押在案的赃款赃物，依法清退集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  刘 雷人民陪审员  窦东晨人民陪审员  崔海霞二〇一九年九月二日代书 记员  赵 怡附相关法律规定：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。