吉林省长春市南关区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018)吉0102刑初312号 公诉机关长春市南关区人民检察院。 被告人梁博，男，1981年4月30日出生，汉族，大学文化，原北京普惠多利财富投资管理有限公司长春分公司负责人，住长春市南关区御翠豪庭小区9栋803室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月26日被刑事拘留，同年9月1日实行逮捕。经本院决定于2019年1月22日取保候审。经本院决定，于2019年9月4日实行逮捕。现羁押于长春市第三看守所。 辩护人陈晓红，吉林衡丰律师事务所律师。 辩护人邵晨，吉林衡丰律师事务所律师。 本院审理长春市南关区人民检察院以长南检公诉刑诉(2017)244号起诉书指控被告人梁博犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月20日作出（2017)吉0102刑初285号刑事判决书，以被告人梁博犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元；继续追缴北京多利有限公司长春分公司非法吸收公众存款4882.4479万元。宣判后，长春市南关区人民检察院提出抗诉、原审被告人梁博提出上诉。2018年5月16日，长春市中级人民法院以原审判决事实不清、证据不足，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。长春市南关区人民检察院指派检察员李宏民出庭支持公诉，被告人梁博及辩护人陈晓红、邵晨均到庭参加诉讼。现已审理终结。 长春市南关区人民检察院指控：2014年6月至2015年12月，被告人梁博任北京普惠多利财富投资管理有限公司长春分公司负责人期间（公司位于长春市南关区人民大街146号华贸国际909室)，以投资理财高息回报为由雇佣员工到市内各大超市、街道等人群密集地向社会公众进行宣传，非法吸收社会资金，共骗取被害人王志强、赵敏燕、丁一、张志华、刘莹莹、张莉、于淑琴、王凯男、王晓丹、常文琪、赵秀珍、刘兴华、张树秋、苏玉梅、马亮、李恩君、王戈、徐博闻、袁安丽、王鑫、孔晶华、谭庆伦、乔羽佳、孙长洁、张亚东、张秀丽、赵静华、朱桂芝、韩国艳、秦菲、于亚玲、张立娟、沈玉兰、国俊起、关保会、张秀丽、王辉、郭永红、常凤、张淑云、关秀霞、信学英、张彦文、梁大成、张兆庆、赵紫雯、赵伟、田玉华、王彬、迟媛茹、张旋、李文连、金晓慧、丁庆林、孟翔、刘孝娟、李娜、李文春、崔丽杰、宋学东、梁智德、张凤香、梁维德、王树凤、梁淑静、李凤云、张志勇、王玉凤、李天际、张晓玲、李红、闫爽、冯春、张志欣、王清敏、孙秋茹、栾晓丽、刘宁午、王媛、刘华、王姝、马旭瑞、王亚珍、裘德民、凌斌、杨骅、张春苗、钟莉、杨春明、刘井英、王鹏程、曹阳、赵丹、马维涛、信学荣、孔祥新、马慧、孙士秋、刘德仁、朱美霖、秦华、金璐、朱艳华、陈秀芝、曲悦、王丽、张力、张铁瀛、于凤香、王秀荣、谭冬梅、张秀英、罗光涛、刘一麟、王小雪、张林林、贾淑玲、陈大建、黄伟男、孟繁颖、朱宏南、宫本庄、汪丽华、汪丽杰、汪立民、郝秀玉、吴淑兰、李鑫、刘和平、牛世华、曲桂敏、张颖秋、张翠、刘秀英、杨光霞、苏仲平、赵玉敏、赵玉霞、赵喜林、武显富、武显华、李瑞、白云、田化洪、冯菊香、徐凤兰、王娜、蔡英爽、张猛、赵惠蓉、冯卫东、王井芝、李秋玲、张婧、蔡淑华、龙立萍、李强、王更新、闫明芳、吴琼、孙绍一、王世伟、杜金玲、张晓辉、田冠蕾、邵世珍、庄建福、顾萍、王爽、马秀芳、张倩、郑立健、钱美楠、刘明颖、王宇、张秀志、邢双喜、郝翠波、马维峰、魏丹、张艳军、冯伟超、冯宪富、李玉敏、张淑、矫健、张晶、杨亚非、李志英、郑佳欣、于丽娟、邵玉芬、韩建新、齐洋、齐春义、宫雪、杨笑珺、于天水、李萍、高波、张语馨、李婕雪、陈效军、魏淑范、李金花、佟胜富、叶沫含、孙邵武、高博、梁发云、逄昊运、耿淑荣、田桂兰、郭云涛、刘丽莉、马维时、刘丽丽、金爽、毕艳丽、李照捷、王秀华、吴刚、王秀萍、董金明、曲苗苗、曲宝仁、李春立、茹保敏、陈凤贤、彭闯、韩雪、闫晓华、孙婷婷、赵丹妮、宋冰、宋丽、马存刚、丁秀华、张晓彤、刘晶、高海涛、杨青春、吴淑香、张云华、刘玉红、李桂兰、车秀玲、祁美娜、于晶明、董文庆、高超、郭英杰、王丽颖、陈玉华、王池饶、苏旗宁、吴文斌共256人，总计人民币4945万元,造成被害人损失4882.4479万元。 公诉机关认为，指控的事实有被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证及鉴定意见等证据证实，应当以非法吸收公众存款罪，追究被告人梁博的刑事责任，提请本院依法判处。 被告人梁博辩称，我为单位打工不是个人吸收公众存款。 辩护人认为：1、本案属单位犯罪，并非梁博个人犯罪。长春分公司不具有独立法人地位，开展业务均是以北京多利公司的名义。总公司授权分公司吸收公众存款无论从管理方式还是资金的去向，均不是梁博个人行为。2、梁博不是单位的主要负责人或其他主管人员，多利公司只是由刘卫、李宏波、齐平一实际控制，梁博对多利公司没有管理权。梁博作为长春分公司的负责人不参与公司决策及分红，应结合认定梁博在单位犯罪中的地位作出宣告梁博无罪的判决。3、如认定要追究梁博个人的刑事责任应扣除梁博的亲属投资数额和其离开单位的犯罪数额。 经审理查明：北京普惠多利财富投资管理有限公司（以下简称北京多利公司）于2014年6月5日成立后，在所从事运营的互联网金融活动未经有关部门依法批准，未获得金融许可证的情况下，在长春市南关区人民大街146号华贸国际909室组建长春分公司，该公司的经营范围如：投资管理、资产管理、投资咨询等项目中，也并未有从事向社会吸收存款的业务。2014年12月23日至2015年12月2日，被告人梁博担任北京多利公司长春分公司的负责人期间，对长春分公司员工进行培训，介绍销售理财产品经验，让员工到长春市内各大超市、街道等人群密集地，向社会不特定人员进行宣传，发放宣传单，推荐、讲解“p2p-多利金服投资理财”多利金服产品，承诺按7%-13%的高额返利的方式，向公众招揽集资参与人，与集资参与人签订《多利财富-出借咨询与服务协议》、《多利财富-出借咨询与债权转让服务协议》，使王志强、张志华等共159名集资参与人通过长春分公司提供的POS机刷投资款汇入北京多利公司。经审计：集资参与人存款人民币（以下币种同）37,330,000.00元,集资参与人实际损失36,439,914.39元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实： 公诉机关提供了如下证据： 一、书证 1．抓获经过，证明被告人梁博到案的情况。 2．常住人口基本信息，证明被告人梁博的自然情况，且无前科劣迹的事实。 3．北京多利公司于2016年1月11日出具的《分公司负责人免职书》，证明2015年12月2日前，被告人梁博曾是北京多利公司长春分公司的负责人。 4.长春市工商行政管理局出具的北京多利公司《营业执照》、《企业信息》、《税务证明》，证明北京多利公司及长春分公司于2014年6月5日成立，经营期限至2044年1月7日止；自2014年1月1日至今该公司没有纳税信息；经营范围中如投资管理、资产管理、投资咨询、经济贸易咨询等未有向社会吸收存款的经营项目。 5．京银保监便函[2019]346号中国银行保险监督管理委员会北京监督局出具的北京银保监局《关于北京普惠多利财富投资管理有限公司有关情况的的复函》，证明该局未向北京多利公司颁发过金融许可证。 6.《多利财富理财速查表》，证明北京多利公司以分发宣传单的方式推出：“个人对个人”（成为“p2p”）信用服务平台。用各集资参与人投入的金额与投入周期的比例，按年化收益7%-13%为投资回报率向不特定的群众进行宣传该公司投资理财产品的形式吸收集资参与人的存款。 7.多利金服《出借咨询与服务协议》、《债权转让与受让协议书》、《多利小微金融信息服务（上海）有限公司工商信息》、《担保函》、宣传单，载明各集资参与人作为甲方与乙方北京多利公司、丙方多利小微金融信息服务（上海）有限公司签订《出借咨询与服务协议》，乙方协助甲方与债权受让人签署《债权转让与受让协议书》以为甲方寻找合适的债权受让人。乙方为甲方提供资金出借咨询、财务规划、投资管理等服务，丙方为甲方提供借款人推荐、风险管理及出借后管理等服务。甲方出借资金预期年化收益为7%，债权价值与转让对价之间的差额为甲方支付给乙方的转让服务费。多利小微服务（上海）金融公司和北京普惠多利的合作，有吉林省江鑫信用担保有限公司的担保函作为担保。 8．集资参与人的详细信息、POS机刷卡小票、银行卡交易明细单、收款确认书、资金出借情况报告，证明集资参与人的投资款通过长春分公司的POS机汇入北京多利公司的事实。 9.北京市公安局西城分局关于提请批准对涉嫌非法吸收公众存款罪的吉林省四平市人大代表刘卫采取刑事拘留强制措施的函，证明北京多利公司董事长、股东之一的刘卫已涉嫌非法吸收公众存款罪被执行刑事拘留强制措施。 10.《收条》，证明2016年1月26日，集资参与人孔晶华收到梁博夫妇代为支付的返款15,000.00元。 二、证人证言 1.证人肖红梅证言，证明长春分公司原负责人是梁博，经营项目是对外宣传投资理财，利息是9%-13%。员工发宣传单，有投资的他们公司就签订投资协议，投资款通过公司的POS机打给北京总公司。她没看见过公司有国家批准的相关文件。 2．证人刘莹莹证言，证明长春分公司的负责人是梁博，后来升任东北区的副总裁。公司培训最早由梁博亲自组织进行，后期公司培训部按照梁博的模式组织培训。长春分公司组织他们到社区发放传单，召开会议，超市发放传单招揽投资理财客户。 3.证人吴晓玲证言，证明公司业务是销售理财产品，公司培训由梁博亲自组织进行。 4.证人王显然证言，证明客户投资直接通过POS机刷卡，小票上商户名称是北京多利公司。长春分公司让他们在社区、大超市发放宣传单，在新文化报上、公交车上做广告。公司领导给业务员讲课，开始是梁博组织培训，后来梁博调到北京任公司副总裁。 5.证人孙瑞证言，证明梁博是北京多利长春分公司的负责人，组织员工进行集体培训，培训公司的产品内容和销售经验，怎样销售产品，让他们发放宣传单，在超市搞展台，还组织投资者搞理财“沙龙”。投资者把钱都打到公司总部。 三、王志强等集资参与人证言，证明2014年12月23日至2015年12月2日期间，通过北京多利公司长春分公司的宣传、介绍，购买了北京多利公司的理财产品进行投资，合计金额37,330，000.00元，实际损失合计36,439,914.39元，具体投资及损失如下： (1)王志强投资金额及实际损失均为900,000.00元。 (2)张志华投资金额40,000.00元；实际损失36,200. 00元。 (3)刘莹莹投资金额及实际损失均为60,000.00元。 (4)于淑琴投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (5)赵秀珍、刘兴华投资金额及实际损失均为500,000.00元。 (6)张树秋投资金额及实际损失均为500,000.00元。 (7)苏玉梅投资金额50,000.00元；实际损失48，500.00元。 (8)马亮、李恩君、王戈投资金额及实际损失均为650,000.00元。 (9)徐博闻投资金额及实际损失均为250,000.00元。 (10)袁安丽投资及实际损失均为10,000.00元。 (11)王鑫投资金额及实际损失均为170,000.00元。 (12)孔晶华投资金额310,000.00元，实际损失16,000.00元。 (13)谭庆伦投资金额160,000.00元；实际损失154,321.43元。 (14)乔羽佳投资金额及实际损失均为200,000.00元。 (15)张亚东（崔姗姗）投资金额及实际损失均为300,000.00元。 (16)张秀丽投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (17)赵静华投资金额及实际损失均为70,000.00元。 (18)朱桂芝投资金额及实际损失均为160,000.00元。 (19)韩国艳投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (20)秦菲、于亚玲投资金额400,000.00元；实际损失334,589.29元。 (21)张立娟投资金额及实际损失均为200,000.00元。 (22)沈玉兰投资金额及实际损失均为300,000.00元。 (23)国俊起投资金额及实际损失均为400,000.00元。 (24)关保会投资金额及实际损失均为280,000.00元。 (25)张秀丽投资金额50,000.00元；实际损失40,000.00元。 (26)王辉投资金额及实际损失均为2,250,000.00元。 (27)郭永红投资金额及实际损失均为400,000.00元。 (28)关秀霞投资金额50,000.00元，实际损失48,500.00元。 (29)信学英投资金额及实际损失均为400,000.00元。 (30)张彦文投资金额及实际损失均为2，080,000.00元。 (31)赵紫雯、赵伟、田玉华投资金额100,000.00元，实际损失78,441.67元。 (32)迟媛茹投资金额及实际损失均为30,000.00元。 (33)李文连投资金额及实际损失均为1,550,000.00元。 (34)金晓慧投资金额及实际损失均为1,420,000.00元。 (35)丁庆林投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (36)孟翔（赵航）投资金额150,000.00元，实际损失103,500.00元。 (37)刘孝娟投资金额及实际损失均为350,000.00元。 (38)李娜投资金额及实际损失均为180,000.00元。 (39)李文春投资金额及实际损失均为1,200,000.00元。 (40)崔丽杰投资金额及实际损失均为30,000.00元。 (41)宋学东投资金额及实际损失均为300,000.00元。 (42)梁智德投资金额及实际损失均为90,000.00元。 (43)张凤香投资金额及实际损失均为400,000.00元。 (44)梁维德投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (45)王树凤投资金额及实际损失均为100,000.00元，实际损失99,400.00元。 (46)梁淑静投资金额及实际损失均为60,000.0元。 (47)张志勇投资金额及实际损失均为40,000.00元。 (48)王玉凤投资金额及实际损失均为10,000.00元。 (49)李天际投资金额及实际损失均为300,000.00元。 (50)张晓玲投资金额40,000.00元；实际损失38,800.00元。 (51)李红投资金额50,000.00元；实际损失48,875.00元。 (52)闫爽投资金额及实际损失均为1,150,000.00元。 (53)冯春投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (54)王清敏投资金额及实际损失均为380,000.00元。 (55)孙秋茹投资金额550,000.00元,实际损失547，000.00元。 (56)栾晓丽（刘宁午）投资金额及实际损失均为850,000.00元。 (57)王媛投资金额450,000.00元；实际损失408,500.00元。 (58)刘华投资金额20,000.00元，实际损失17,800.00元。 (59)王姝投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (60)马旭瑞投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (61)王亚珍投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (62)裘德民投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (63)凌斌投资金额200,000.00元，实际损失188,000.00元。 (64)杨骅投资金额及实际损失均为150,000.00元。 (65)张春苗投资金额及实际损失均为60,000.00元。 (66)钟莉投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (67)王鹏程投资金额500,000.00元；实际损失445,000.00元。 (68)曹阳投资金额及实际损失均为10,000.00元。 (69)马维涛（齐淑芬）投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (70)信学荣投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (71)孔祥新投资金额30,000.00元；实际损失267,000.00元。 (72)马慧投资金额及实际损失均为210,000.00元。 (73)朱美霖投资金额及实际损失均为520,000.00元。 (74)秦华投资金额及实际损失均为520,000.00元。 (75)朱艳华投资金额及实际损失均为10,000.00元。 (76)陈秀芝投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (77)曲悦投资金额10,000.00元，实际损失9,200.00元。 (78)于凤香投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (79)谭冬梅投资金额及实际损失均为150,000.00元。 (80)张秀英投资金额10,000.00元，实际损失9,800.00元。 (81)罗光涛投资金额及实际损失均为20,000.00元。 (82)张林林投资金额10，000.00元；实际损失9,700.00元。 (83)贾淑玲投资金额及实际损失均为10,000.00元。 (84)陈大建投资金额200,000.00元；实际损失198,000.00元。 (85)宫本庄投资金额及实际损失均为60,000.00元。 (86)汪丽华投资金额240,000.00元；实际损失233,300.00元。 (87)郝秀玉投资金额80,000.00元；实际损失75,700.00元。 (88)李鑫投资金额20,000.00元；实际损失17,900.00元。 (89)刘和平投资金额1,500,000.00元；实际损失1,473,250.00元。 (90)牛世华投资金额及实际损失均为150,000.00元。 (91)张颖秋投资金额1,100,000.00元；实际损失1,060,000.00元。 (92)杨光霞投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (93)赵玉敏投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (94)赵玉霞投资金额及实际损失均为60,000.00元。 (95)赵喜林投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (96)武显富投资金额及实际损失均为70,000.00元。 (97)武显华投资金额310,000.00元；实际损失279,000.00元。 (98)田化洪、冯菊香、徐凤兰投资金额及实际损失均为80,000.00元。 (99)蔡英爽投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (100)赵惠蓉投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (101)冯卫东投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (102)李秋玲投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (103)李强投资金额100,000.00元；实际损失96,600.00元。 (104)吴爽（吴琼）投资金额及实际损失均为20,000.00元。 (105)孙绍一投资金额及实际损失均为20,000.00元。 (106)王世伟投资金额及实际损失均为50,000.00元 (107)杜金玲投资金额10,000.00元；实际损失9,400.00元。 (108)田冠蕾投资金额200,000.00元；实际损失196,625.00元。 (109)邵世珍、庄建福投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (110)顾萍、王爽投资金额及实际损失均为450,000.00元。 (111)马秀芳投资金额及实际损失均为10,000.00元，实际损失9,500.00元。 (112)张倩投资金额及实际损失均为370,000.00元。 (113)郑立健投资金额及实际损失均为60,000.00元。 (114)钱美楠投资金额及实际损失均为10,000.00元。 (115)刘明颖投资金额50,000.00元；实际损失44,500.00元。 (116)邢双喜投资金额100,000.00元；实际损失90,500.00元。 (117)魏丹投资金额10,000.00元；实际损失9,400.00元。 (118)张艳军投资金额及实际损失均为1,130,000.00元。 (119)冯伟超、冯宪富投资金额20,000.00元；实际损失18,600.00元。 (120)李玉敏投资金额及实际损失均为200,000.00元。 (121)张淑、矫健投资金额及实际损失均为780,000.00元。 (122)李志英投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (123)郑佳欣投资金额及实际损失均为150,000.00元。 (124)韩建新投资金额400,000.00元；实际损失384,000.00元。 (125)齐春义投资金额及实际损失均为80.000元。 (126)宫雪投资金额及实际损失均为100.000元。 (127)杨笑珺投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (128)李萍投资金额180,000.00元；实际损失169,000.00元。 (129)高波投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (130)张语馨（胡佳伟）投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (131)李婕雪投资金额及实际损失均为10,000.00元。 (132)陈效军投资金额120,000.00元;实际损失90，000.OO元。 (133)魏淑范投资金额及实际损失均为200,000.00元。 (134)佟胜富投资金额及实际损失均为350,000.00元。 (135)叶沫含投资金额及实际损失均为210,000.00元。 (136)高博投资金额及实际损失均为250,000.00元。 (137)梁发云投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (138)田桂兰、耿淑荣投资金额及实际损失均为60,000.00元。 (139)刘丽莉投资金额及实际损失均为30,000.00元。 (140)金爽投资金额60,000.00元；实际损失59,947.00元。 (141)毕艳丽投资金额120,000.00元；实际损失68,200.00元。 (142)李照捷投资金额及实际损失均为60,000.00元。 (143)王秀华投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (144)吴刚投资金额及实际损失均为120,000.00元。 (145)王秀萍投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (146)董金明（董莉莉）投资金额50,000.00元，实际损失45,500.00元。 (147)茹保敏投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (148)彭闯投资金额及实际损失均为100,000.00元。 (149)闫晓华投资金额及实际损失均为20,000.00元。 (150)孙婷婷投资金额及实际损失均为10,000.00元。 (151)宋丽投资金额及实际损失均为10,000.00元。 (152)马存刚投资金额及实际损失均为200,000.00元。 (153)丁秀华投资金额600,000.00元；实际损失550,000.00元。 (154)郭英杰投资金额及实际损失均为200,000.00元。 (155)陈玉华投资金额及实际损失均为30,000.00元。 (156)苏旗宁投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (157)吴文斌投资金额及实际损失均为30,000.00元。 (158)刘玉红投资金额及实际损失均为50,000.00元。 (159)车秀玲投资金额及实际损失均为50,000.00元。 四、被告人供述 1.被告人梁博供述，证明北京多利长春分公司是他组建的，他是负责人，他们公司卖北京总公司的投资理财产品，听从北京总公司的领导和指挥。长春分公司的非吸存款活动是由他在北京总公司的直接指使下具体负责长春分公司的业务。2015年8、9月份，北京总公司任命他为总公司的副总裁,但他主要还是负责长春分公司的业务。宣传对象主要是有投资能力不特定那些人，只要把投资理财的展板挂出去，就有人来问，业务员就会向他们作进一步的介绍。多利金服这个项目就是一个P2P，债权转让，项目没有经过批准。他和公司主管一起负责培训，宣传推荐多利金服产品。原债权转让人是刘卫、李宏波他们定的，没有债权转让合同。充当丙方和乙方的北京总公司互相担保，主要是为了让集资参与人相信这个产品是安全可靠有保障的，实际上公司没有风险专用金，也起不到任何担保的作用，说白了就是北京的分公司在给总公司担保非法向社会公众吸收资金。长春分公司员工工资由北京总公司负责打到个人卡里。 2.被告人刘卫供述，证明他是北京总公司股东之一。2014年李宏波组建的团队，公司三个副总，一个叫梁博是长春的，长春分公司负责人是梁博。公司与投资人签订出借咨询与服务协议是由李宏波策划的，李宏波让以他岳母的名义开账户转钱。四平市人民检察院以非法吸收公众存款对他实行批捕。 五、鉴定意见 长春现代会计师事务所有限公司关于《长现代所司鉴字【2017】第017号》及补充意见书（另附），证明2014年12月23日至2015年12月2日期间，集资参与人向北京多利公司投资金额：37,330，000.00元,实际损失36,439，914.39元。 辩护人提供的证据 一、书证 1.北京多利公司于2016年1月11日出具的《离职证明》、《分公司负责人免职书》，证明被告人梁博于2015年12月2日在北京多利公司长春分公司离职的事实。 2.《收条》，证明2016年1月26日，集资参与人孔晶华收到梁博夫妇代为返款150,000.00元；赵航代亲属朱艳华收到梁博夫妇代为返款160,000.00元的事实。 3.《承诺书》、《证实材料》，证明多利金服董事长刘卫承诺给马亮等集资参与人还款的情况。 二、证人证言 证人倪红霞、陈绍明、刘卫、齐平一证言，证明被告人梁博不是多利公司的决策者、管理者，向社会吸收存款是由刘卫和齐平一、李宏波决定的，多利公司吸收的全部款项都划到总公司的账户中。 上述证据，经庭审质证，查证属实，应当作为本案的定案依据。 关于被告人梁博提出的他为单位打工，不是个人吸收公众存款及其辩护人提出的梁博不是单位的主要负责人或其他主管人员，多利公司只是刘卫等人实际控制，梁博没有管理权、决策权，并未得到分红，不应追究梁博个人的刑事责任的辩护意见，经查，《分公司负责人免职书》证明，梁博于2015年12月2日前曾为北京多利公司长春分公司的负责人；证人刘莹莹证实长春分公司总经理是梁博，后梁博升任东北区的副总裁，公司下设三个营业部，每个营业部下设三至四个团队；证人王显然证实后来梁博调到北京任公司副总裁；梁博在侦查阶段也供认北京总公司任命他为总公司的副总裁，主要还是负责长春分公司的业务，接受北京总公司的领导。长春分公司的非吸存款的活动是由他在北京总公司的直接指使下，具体负责长春分公司的业务。合议庭认为，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定：非法集资活动的组织者、领导者和管理人员，包括总公司的核心层、管理层和骨干人员和下属单位（分公司、子公司）的管理层和骨干成员以及其他发挥主要作用的人员。本案中，梁博身为长春分公司的总经理，接受北京多利公司的领导，在北京多利公司的直接指使下具体负责长春分公司的业务，而此项业务虽以北京总公司的名义和宣传的内容进行开展，但具体的面向公众群体进行宣传、讲解、推荐多利理财产品，以及与集资参与人签订协议，操作POS机将集资持有人的钱款汇到北京多利公司的业务均在梁博领导之下的营业部、营业部下设团队的员工予以完成，应认定梁博为北京多利公司长春分公司的非法集资活动的管理人员和骨干成员及发挥主要作用的人员，故对辩方的意见，因与事实不符，不予采纳。 关于辩护人提出的本案属单位犯罪并非梁博个人犯罪的辩护意见，经查，长春分公司虽不具有独立法人地位，长春分公司以北京多利公司名义对外宣传“p2p-多利金服投资理财”产品，但北京多利公司及长春分公司从成立后即开始从事吸收公众存款的非法活动，符合最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条:个人为进行违法活动而设立公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故本案应当以个人犯罪定罪处罚，对辩方的意见，因与事实不符，于法无据，不予采纳。 关于被告人梁博的辩护人提出扣除梁博的亲属投资数额和其离开单位的犯罪数额的意见，经查，被告人梁博在主观上对北京多利公司长春分公司向社会上吸收资金的目的是明知的，客观上也实施了向社会不特定对象募集资金的行为，不能够因参与人中有其亲属而将其行为认定为在特定亲属间募集资金作为扣除本案犯罪数额的依据。对辩护人的意见，因无法律依据，不予采纳。另查，2015年12月2日，梁博被北京多利公司免除长春分公司负责人的职务有《分公司负责人免职书》予以证明，且梁博也供认此时间离开公司，故此后长春分公司非法吸收的存款的数额不应作为本案的犯罪数额，故对辩护人的意见，因有事实依据，可予以采纳。 关于被告人的辩护人提出的被告人无非法吸收公众存款的主观故意，不构成犯罪的辩护意见。经查，被告人梁博身为北京多利公司长春分公司负责人，未经中国人民银行批准，在其负责的公司内组织培训，让员工向客户公开进行宣传，并以高额回报方式引诱投资者购买多利理财产品，其对公司与投资者签订的《出借咨询与服务协议》、《债权转让与受让协议书》的内容及业务流程是明知的，正如其所称的“充当丙方和乙方的北京总公司互相担保，主要是为了让投资人相信这个产品是安全可靠有保障的，实际上公司没有风险专用金，也起不到任何担保的作用，说白了就是北京的分公司在给总公司担保非法向社会公众吸收资金”。故足以证明梁博所实施的以上行为反映了其主观上存在非法吸收公众存款的故意，对辩护人的意见，因与事实不符，于法无据，不予采纳。 本院认为,被告人梁博身为北京多利公司长春分公司的负责人，组织员工进行培训，违反金融管理法规，非法向社会公众人群吸收资金，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控梁博犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实、充分，指控的罪名成立，应予支持。鉴于梁博在案发后能够代北京多利公司退赔部分集资参与人的经济损失，并积极帮助部分集资参与人追偿投资款，可依法酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】、第二十五条【共同犯罪】、第五十二条【罚金的裁量】、第五十三条【罚金的缴纳】、第六十四条【犯罪物品的处理】、第四十七条【有期徒刑的刑期计算与折抵】之规定，判决如下： 一、被告人梁博犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的日期911日，即自2019年9月4日起至2021年3月6日止。罚金自判决生效后三十日内一次性缴纳。） 二、继续追缴非法吸收的公众存款人民币36,439，914.39元，追缴后按比例返还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院，或者向吉林省长春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙天琴 审 判 员  张大石 人民陪审员  姚 兰 二〇一九年九月四日 书 记 员  林 赫