山东省德州市德城区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鲁1402刑初349号公诉机关德州市德城区人民检察院。被告单位山东能量城乡互助专业合作社，统一社会信用代码93371500MA3CXPWQ8G，住所山东省聊城开发区，法定代表人邱宗风。诉讼代表人刘庆玺，男，1968年2月28日出生，汉族，初中文化，户籍所在地山东省聊城市莘县，系被告单位办公室主任。辩护人黄继华，山东鲁朋律师事务所律师。被告单位山东爱纳斋生物科技股份有限公司，统一社会信用代码91371500MA3C11300F，住所山东省聊城市莘县，法定代表人李庆礼。诉讼代表人李庆礼，1977年7月15日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省沈丘县，系被告单位法定代表人。辩护人丁鹏，山东鲁朋律师事务所律师。被告人张新峰，曾用名张修，男，1977年5月16日出生于山东省莘县，汉族，初中文化，山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司实际控制人，中共党员，户籍所在地山东省莘县，现住聊城市东昌府区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月25日被刑事拘留，2018年8月24日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人张华庆，山东鲁朋律师事务所律师。辩护人钱雪梅，山东弘正兴律师事务所律师。被告人邱宗风，男，1981年9月28日出生于山东省莘县，汉族，高中肄业，山东能量城乡互助专业合作社法定代表人，中共党员，户籍所在地山东省莘县，现住山东省聊城市东昌府区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月27日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人徐学新，山东鲁朋律师事务所律师。辩护人孟继苏，北京市盈科（济南）律师事务所律师。被告人胡玉科，男，1988年12月21日出生于山东省莘县，汉族，高中文化，山东爱纳斋生物科技股份有限公司职工（德州市德城区麦苗直饮机经销处负责人），户籍所在地山东省莘县，现住德城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月30日被刑事拘留，2018年5月5日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人于凌春，山东涵诺律师事务所律师。被告人孙洪臣，男，1989年12月30日出生于山东省莘县，汉族，高中文化，山东爱纳斋生物科技股份有限公司职工（德州市德城区麦苗直饮机经销处会计），户籍所在地山东省莘县，现住德城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月30日被刑事拘留，2018年5月5日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人陶苗苗，山东鲁朋律师事务所律师。辩护人杨秀梅，山东涵诺律师事务所律师。被告人杨敏，女，1963年9月14日出生于河北省邯郸市，汉族，大专文化，山东爱纳斋生物科技股份有限公司营销一部部长，户籍所在地及住址河北省邯郸市丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月10日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人李德志，山东涵诺律师事务所律师。被告人杨冬霞，又名杨冰，女，1979年12月9日出生于黑龙江省宁安市，汉族，中专文化，山东爱纳斋生物科技股份有限公司财务总监，户籍所在地及住址山东省聊城市东昌府区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月13日被刑事拘留，2018年5月5日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人田晓华，山东鲁朋律师事务所律师。德州市德城区人民检察院以德城检公刑诉（2018）320号起诉书指控被告单位山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司、被告人张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨敏、杨冬霞犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月8日向本院提起公诉，本院于同日立案。本院依法组成合议庭，于2019年3月6日、2019年3月7日、2019年7月24日公开开庭审理了本案。德州市德城区人民检察院指派检察员李磊、书记员刘双双出庭支持公诉，被告单位山东能量城乡互助专业合作社的诉讼代表人刘庆玺及辩护人黄继华、被告单位山东爱纳斋生物科技股份有限公司的诉讼代表人李庆礼及辩护人丁鹏、被告人张新峰及其辩护人张华庆、钱雪梅，被告人邱宗风及其辩护人徐学新、孟继苏，被告人胡玉科及其辩护人于凌春，被告人孙洪臣及其辩护人陶苗苗、杨秀梅，被告人杨敏及其辩护人李德志，被告人杨冬霞及其辩护人田晓华到庭参加诉讼。审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，于2019年1月8日、5月7日建议本案延期审理。2019年2月8日，6月7日根据公诉机关提请，恢复审理。现已审理终结。德州市德城区人民检察院指控，“2016年5月至2018年3月间，被告单位山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技有限公司实际控制人被告人张新峰与被告人邱宗风商议以山东能量城乡互助专业合作社名义非法吸收存款供山东爱纳斋生物科技股份有限公司使用，决定由邱宗风统筹管理非法吸收存款业务并安排被告人胡玉科、孙洪臣等人在德州开展非法吸收公众存款业务，采取开会、上课等方式以承诺给予高额利息对不特定人员进行宣传，收取存款归公司运营管理使用。被告人杨敏以制定考核任务、听取汇报、安排工作等方式管理胡玉科、孙洪臣等人在德州开展的非法吸收存款业务。被告人杨冬霞作为公司财务负责人通过管理非法吸收存款账目、发放借款合同等方式参与管理非法集资行为。截止案发，共非法吸收公众存款2530余万元，其中未归还2250余万元，涉及集资人349人”。就指控的上述事实，公诉机关提供了相应证据，认为被告单位山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司、被告人张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨敏、杨冬霞之行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。公诉人在庭审中称，1、被告单位山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司犯非法吸收公众存款罪；被告人张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨敏、杨冬霞犯非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实充分。2、根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相非法吸收公众存款扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处二万元以上二十万元以下罚金。数额巨大或有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定进行处罚。单位非法吸收公众存款给存款人造成直接经济损失在250万元以上的，属于数额巨大，量刑在三年以上十年以下。本案案发时未偿还数额高达2250余万元，属于数额巨大。本案是单位犯罪，首先要考虑在单位的管理和运营中的实际作用，张新峰、邱宗风是实施非法集资行为的造意者、决策者。胡玉科和孙洪臣，是主要实施者，杨敏是居中调度联络者、监督者、管理者。在实施非法吸收公众存款的整个过程中，所起的作用均较大，依法认定为主犯。杨冬霞管理作用较小，在整个犯罪过程中所起的作用相对较小，通过本案管理来看，实际的款项没有被杨冬霞所掌握，她只是经手账目，负责调度合同等一些辅助手段，依法应当认定为从犯，可以从轻或者减轻处罚。3、希望普通民众一定要提高警惕，面对投资高回报的诱惑，保持清醒的头脑，通过合法的途径投资理财。同时企业经营者不能忘记自身应当肩负的社会责任，经营行为必须合法，通过非法途径获得资金，严重扰乱社会经营秩序，也严重扰乱社会的和谐稳定。综上所述，起诉书认定二被告单位、六被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，应当依法对被告单位判处罚金，对被告人处以刑罚。对公安机关查封、扣押的资金依法作出处理。被告单位山东能量城乡互助专业合作社的诉讼代表人对公诉机关的指控无异议，其未提交证据。被告单位山东能量城乡互助专业合作社的辩护人提出如下辩护意见，1、山东能量城乡互助专业合作社已退还了部分资金款项，且所吸的大部分资金用于合作社的经营，并且现有资产折价变卖后基本能够覆盖所有资金缺口。2、山东能量城乡互助专业合作社的法定代表人邱宗风多次供述的事实基本一致，依法构成坦白，他在供述中提到资金筹集时，曾向银行申请贷款，但是没有达到所需的资金，目前银行对私营（民营）企业的贷款控制非常严格，企业的生存非常艰难。3、本案投资被害人有数百人之多，如果不能妥善处理，必定给社会稳定带来不当后果，被告单位及法定代表人尽早回归社会，及时处置企业资产，对被害人进行赔偿。4、本案发生后，法定代表人被羁押，单位已到了生死存亡的关头，根据最高院宽严相济的刑事政策精神，应从宽量刑。其未提交证据。被告单位山东爱纳斋生物科技股份有限公司的诉讼代表人对公诉机关的指控无异议，其未提交证据。被告单位山东爱纳斋生物科技股份有限公司的辩护人提出如下辩护意见，1、被告单位山东爱纳斋生物科技股份有限公司对指控的罪名予以认罪。2、因受银行贷款收缩政策的影响，致使公司无法贷款、无法运营，所以才有了吸收存款之举，主观恶性不大。3、集资人收回本金的资金总额，与参与人收回回报又重复投资的资金总额，可以作为量刑情节酌情考虑。4、案发后，被告单位积极配合调查，尽最大努力进行赔付。5、被告单位现已购买了生产设备，厂房建设也正在完善，并进行了前期的投产宣传与前期试生产，期望企业能恢复正常生产。其未提交证据。被告人张新峰对公诉机关的指控无异议，其未提交证据。被告人张新峰的辩护人提出如下辩护意见，1、未归还数额为2250万余元，本案的发生是因为企业发展资金困难，吸收存款是为了企业的发展，企业虽然困难但仍然在运转生产，企业的厂房、设备还在，企业还具备一定的偿还能力，还不足以认定这些存款完全不能偿还。2、本案为单位犯罪，相关责任人应当比一般的自然人犯罪从轻处罚，单位犯罪与自然人犯罪有很大不同。3、案发后，被告人张新峰积极主动地配合公安机关侦查。4、开展存款活动就是为了企业发展，吸收资金也是为了购买设备及日常开销，被告人没有将存款占为己有，没有肆意挥霍。5、被告人张新峰的主观恶性小，到案后自愿认罪，如实供述。6、各被告人都是企业的管理人，对企业的发展具有举足轻重的作用，请求让各被告人早日回归社会，回归工作岗位，使企业正常生产经营，早日偿还存款户的存款。其提供了刑事谅解书、还款协议、承诺书、授权委托书一宗。被告人邱宗风对公诉机关的指控无异议，其未提交证据。被告人邱宗风的辩护人提出如下辩护意见，1、被告人邱宗风到案后能够自愿认罪，积极悔罪，对其依法应当酌情减轻处罚。2、被告人邱宗风系初犯、偶犯。3、被告人邱宗风归案后，不但主动认罪，而且正在促使公司尽最大努力积极赔偿被害人，减少其社会危害性。4、被告人单位吸收存款的初衷是好的，目的是为了企业的发展。5、被告人公司已经赔偿了受害人部分损失，并且争取赔偿受害人的全部损失。6、被告人邱宗风有如实坦白的情节，仅是去厂房参观时进行引导，起到辅助作用。其未提交证据。被告人胡玉科对公诉机关的指控无异议，其未提交证据。被告人胡玉科的辩护人提出如下辩护意见，1、被告人胡玉科作为第五被告列明有所不妥，应在被告人杨敏之后。2、起诉书认定的非法吸收存款及未归还的数额有误。胡玉科以自己父母的名义存款，胡玉科自己垫资回购了部分集资人的存款，这部分钱应从归还数额中扣除。其他员工回购的集资人的存款应从未归还数额中扣除。支付给济南客户的本金和利息应该扣除，胡玉科只是执行领导决定，不能为这部分钱负责任。3、被告人胡玉科属于从犯。4、被告人胡玉科有自首情节。5、被告人胡玉科介绍舅舅存款100万元，与不特定社会人员存款性质不同。6、已经支付的利息虽然不能扣除，但毕竟还是与原始的存款本金有区别的，社会危害程度不大。7、被告人胡玉科通过支付宝退赔1.2万元。8、被告人胡玉科主观恶性小，危害程度较小，有悔罪表现。其提交合同及收据一宗。被告人孙洪臣对公诉机关的指控无异议，其未提交证据。被告人孙洪臣的辩护人提出如下辩护意见，1、各被告人吸收自己家人、亲戚、朋友等特定人的存款应当在总数额中扣除。应将案发前被告公司支付给部分被害人的利息从指控数额中予以扣除。在2017年2月之前的存款业务，被告人孙洪臣不应承担责任。2、本案的相关电子数据的提取程序不合法，部分被害人的证人证言不完整，无法证明其证言的真实性。3、本案是单位犯罪，被告人孙洪臣在本案中属于从犯。4、被告人孙洪臣存在自首情节。5、被告人孙洪臣系初犯、偶犯，主观恶性小。5、被告人孙洪臣自愿认罪，认罪态度好，有悔罪表现。本案的社会危害有限。其未提交证据。被告人杨敏对公诉机关的指控无异议，其未提交证据。被告人杨敏的辩护人提出如下辩护意见，1、各个地区集资存款考核任务指标的制定、各地区负责人的任命和工作安排、各地区工作人员工资标准和收取的存取款提成比例的制定都是由公司决策层决定，杨敏只负责传达，并不参与。2、被告人杨敏属于从犯。3、被告人杨敏认罪态度较好，有较好的认罪悔罪表现。4、被告人杨敏属于初犯，没有违法犯罪前科，平时表现良好。5、目前民营企业融资困难，各被告人所筹资金几乎全部用于公司的创建等正当途径。且公司生产经营步入正规后，可以按着公司与各集资人签订的协议，履行还款付息的义务。社会危害性相对较小。其未提交证据。被告人杨冬霞对公诉机关的指控无异议，其未提交证据。被告人杨冬霞的辩护人提出如下辩护意见，1、被告人杨冬霞到案后能如实供述自己的罪行，积极认罪、悔罪。2、被告人杨冬霞属于从犯。3、被告人杨冬霞存在犯罪中止的行为。4、被告人杨冬霞无犯罪前科、系初犯、犯罪情节轻微。其未提交证据。经审理查明，2016年5月至2018年3月间，被告单位山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司实际控制人被告人张新峰与被告人邱宗风商议以山东能量城乡互助专业合作社名义非法吸收存款供山东爱纳斋生物科技股份有限公司使用，决定由邱宗风统筹管理非法吸收存款业务并安排被告人胡玉科、孙洪臣等人在德州开展非法吸收公众存款业务，采取开会、上课等方式以承诺给予高额利息对不特定人员进行宣传，收取存款归公司运营管理使用。被告人杨敏以制定考核任务、听取汇报、安排工作等方式管理胡玉科、孙洪臣等人在德州开展的非法吸收存款业务。被告人杨冬霞作为公司财务负责人通过管理非法吸收存款账目、发放借款合同等方式参与管理非法集资行为。截止案发，共非法吸收公众存款2530余万元，其中未归还2250余万元，涉及集资参与人349人。案发后，扣押随案移送退赃款3462732.78元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证明：（一）书证1、受案登记表、德州市公安局德城分局经济犯罪侦查大队出具的证明材料、德州东站派出所出具的证明材料，证实本案来源系民警工作中发现及被告人张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨冬霞、杨敏的到案经过情况。2、常住人口基本信息表，分别证实被告人张新峰出生于1977年5月16日，被告人邱宗风出生于1981年9月28日，被告人胡玉科出生于1988年12月21日，被告人孙洪臣出生于1989年12月30日，被告人杨敏出生于1963年9月14日，被告人杨冬霞出生于1979年12月9日，作案时均具有完全负刑事责任年龄等基本情况。3、扣押、发还清单，证实德州市公安局德城分局扣押被告人孙洪臣持有的银行卡、华为手机等物品，扣押被告人胡玉科持有的OPPO手机、魅族手机等物品，扣押被告人杨冬霞、杨敏持有物品等情况，发还被告人杨敏的亲属身份证一张等情况。以及扣押涉案资金、电脑主机一台等情况。4、查封决定书，证实德州市公安局德城分局于2018年5月5日查封山东爱纳斋生物科技股份有限公司莘县耕莘街东段路南车间生产设备的情况，并附详细目录。5、业绩统计表及人员名单、员工工资表，证实从扣押的孙洪臣U盘中所打印出的能量国际业绩统计、集资人员名单、以及胡玉科、孙洪臣、魏某等人工资奖金表等情况。6、集资客户开会照片、参观照片、微信群名“作战管理群”及QQ群的群成员信息、聊天记录截图，证实在德州开展非法吸收公众存款业务时组织集资参与人员开会、聚会，参观总公司等活动情况。还证实胡玉科、杨敏在“作战管理群”内的聊天记录情况，孙洪臣手机QQ聊天情况。杨冬霞的微信、短信息记录情况。杨敏、邱宗风对手机鉴定截图的签字确认等情况。7、银行卡交易明细清单，证实尾号为6952的赵某4莘县农村商业银行卡、尾号为8699的叶某锤聊城农村商业银行卡、尾号为6633的赵某4中国工商银行卡、尾号为5656的徐某2聊城农村商业银行卡的交易明细情况及资金去向等情况。8、山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司营业执照复印件、人事任命书、情况说明、人员组成名单，证实山东能量城乡互助专业合作社成立于2010年9月8日，住所山东省聊城开发区，法定代表人邱宗风。山东爱纳斋生物科技股份有限公司成立于2015年11月23日，住所山东省聊城市莘县，法定代表人李庆礼。以及公司人员名单等情况。9、合同一宗，证实山东爱纳斋生物科技股份有限公司与山东知本安全技术有限公司、山东正能量食品股份有限公司与廊坊市凯麒斯包装机械有限公司签订合同等情况。10、搜查笔录及扣押清单，证实2018年3月30日，在见证人的见证下，办案民警对德州市吕家街能量国际德州经营店及榆树村小区2号楼5单元502室员工宿舍进行搜查，扣押优盘2枚，工资提成及开会购买礼物账目一宗共157页，入社投资人到期支付本息收到条及签报单一宗，归还济南投资人收到条及费用签报单一宗，德州部分投资人已偿付和未偿付投资合同，开会通知客户名单，部分客户投资名单，考勤表，投资政策及活动奖励说明、返利记录、聊城能量城乡互助专业合作社宣传册，客户名录等情况。11、德州市公安局剪子股街派出所出具的情况说明，证实部分被害人因拒绝、联系不上、在外地等原因未能记录笔录的情况。12、储户资金名录，证实在德州网点吸纳储户资金名录、金额，人员共计349人等情况。13、中共古云镇崔庄村支部委员会出具的证明，证实被告人张新峰于2012年6月接收为中共党员，党组织关系在中共古云镇崔庄村支部委员会。14、山东能量城乡互助专业合作社社员声明、客户名单、客户集资情况、返还明细、费用签报单、经营场所照片、支付凭证、报表单一宗，证实涉案集资情况。15、随案移送清单，证实随案移送退赃款共计3462732.78元的情况。16、中国共产党莘县张寨镇委员会出具的证明，证实被告人邱宗风于2013年5月加入中国共产党，党组织关系在中共莘县张寨镇主簿营村第二支部委员会。（二）证人证言1、刘某1的证言，证实其在2017年5月底在网上看到“德州能量国际直饮水机”招聘文员的信息，其就去应聘了。当时胡玉科介绍说平时店里有人来就接待一下，陪客户聊聊天，月薪2400元，这样其就上班了。公司有工商注册，注册的是个体经营者，实际经营地点位于德城区，公司一共7人，经理胡玉科，会计孙洪臣、销售王某1、徐某1、商冬宁，内勤（接待）魏某和其。胡玉科负责德州这边的全部事务，客户来存钱时由会计孙洪臣负责办理签合同、开具收据、收取资金，将收来的资金转给上级公司，为客户返还利息和本金。王某1、徐某1、商冬宁主要是负责向客户介绍公司概况，让客户来他们这里存钱。其和魏某就是接待客户。基本上每个月组织客户听课两次，胡玉科负责讲，客户听完课都会有礼品。他们还带着存钱的客户去聊城莘县考察过。其在来店里前他们就一直在收取客户存款，之后也是收取客户存款，只是在2017年底卖了少量的芒果汁和饼干，除了这些没有卖过任何的产品，就是为了吸收存款。2、魏某的证言，证实其在2017年4月来能量国际工作的，地址是在吕家街，其负责文职，具体就是打扫卫生，招待客户按照胡玉科安排给客户打电话通知来店里开会。店里的主要工作是入社，就是让客户投资。在聊城有总公司，客户可以自由投资，然后到期给利息。胡玉科会在会上说公司的状况、前景、发展趋势，告诉大家公司有这个合作社，可以投资，有保障利息高。店里有经理胡玉科，他负责全部工作，还有会计孙洪臣负责店里的投资客户和财务，王某1、徐某1负责销售，其和刘某1是文员。3、徐某1的证言、辨认笔录及照片，证实2018年3月20日，销售部杨敏安排其到德州帮助德州分公司（德州“能量国际店”）负责人胡玉科进行产品销售。其就职的公司叫山东爱纳斋有限公司，负责人是张新峰。德州店是通过打电话邀请客户到店里听课的方式宣传合作社业务，还会给来的客户准备小礼物，有面条、鸡蛋之类的。公司推出的可以存钱的业务，存到这里的钱宣传的是用于总部工厂建设，然后给存钱的客户利息。主要是胡玉科负责讲课，讲些公司的现状，经营效益很好，存的钱是有保障的。存钱的利息分为半年期和一年期，半年期14.4%，一年期21.6%。德州店的人还有胡玉科、孙洪臣、王某1、刘某1、魏某。还证实其对杨敏进行辨认的情况。4、巩某的证言，证实其是胡玉科的妻子，案发后其联系了德州的客户在《声明》《承诺书》上签的字，这两份材料都是合作社的刘总给其的。5、高某的证言，证实其在能量国际做前台接待。2018年4月6日，其随公司的刘总来了德州，和胡玉科的妻子巩某在德州给客户打电话，进行解释，让客户们在《声明》、《承诺书》上签字。其知道下属有好几家公司，山东能量城乡互助专业合作社、爱纳斋公司、还有一个农业公司，爱纳斋公司是实体公司，利用麦苗生产麦苗粉、饮料等。有时客户去公司车间参观，都是领导们接待，其一般不参加。爱纳斋公司法人是邱宗风，后勤有赵某2，财务是杨某2。6、王某1的证言，证实其在爱纳斋公司工作，干销售，后在2017年11月份经公司派遣来的德州，协助德州经营店的胡玉科工作，胡玉科也是聊城公司派过来的。德州不是分公司而是个经营点，注册的是个体工商户，法人是胡玉科。公司总部在聊城莘县，以前叫能量国际公司现在改名爱纳斋公司，实际控制人是张新峰。胡玉科是其表哥，他给其打电话让其来的德州，他告诉其德州从事的就是吸收客户存款给上级公司用的工作。一般都是给客户打电话让客户来听课，由胡玉科来讲课，讲公司的发展、定位，公司的效益，让客户投资入社资金有保障，高回报。客户是最低5000元起存，上不封顶，存款期限分为6个月和12个月两种，每次都会给客户礼品，有面条、琪子等。德州点的负责人是胡玉科，会计是孙洪臣。7、徐某2的证言，证实其自2011年9月应聘到山东能量生物科技有限公司上班，从事电子商务岗位。2015年搬到聊城莘县，成立新公司山东爱纳斋科技股份有限公司，在该公司从事人事工作，张新峰是董事局主席，邱宗风是董事长，负责招商和公司的合作社，他也是公司另一个注册公司“山东能量城乡互助专业合作社”的法人，杨某2（杨冬霞）是公司财务总监，杨敏负责公司销售部门。其不了解合作社的工作，知道德州有经营店。德州经营店的负责人是胡玉科，会计是孙洪臣。孙洪臣之前的会计是商冬宁，商冬宁已经辞职了。其有一张尾号为5656的农商行的储蓄卡，这是公司让办的卡，这张卡就归公司转账使用了。其还给公司办了一张卡，记不清卡号了，这两张卡都给张某1了。8、桑某1的证言，证实2015年开始其在山东能量生物科技有限公司上班干业务员。2017年5月，邱宗风安排其去淄博开展业务，成立了淄博正能量文化传播有限公司。除了麦苗盆栽推广、销售产品外，也吸收客户存款，利息是18%。杨敏是作战一部的负责人，作战一部分德州、淄博、临清、邯郸四个战区。杨敏通过微信和电话等通信工具联系沟通，再就是到各个战区讲课。杨敏对他们要求挺严格，她建了两个微信群，一个是“作战管理群”，一个是“四小分队”群，平时她要求每天都汇报当天吸收投资的工作以及碰到的具体问题。杨敏有什么安排也会发在微信群里，她还制定了考核规定，就是不汇报工作，没有完成吸资任务等就要受处罚，杨敏给他们下任务指标，具体谁制定的不知道。他们吸收存款业务主要向杨敏汇报，邱宗风时不时也会问吸收资金的情况。吸收资金公司制定的有奖励制度，每次奖励是财务杨某2等人计算，算好了发放。客户到公司参观就报给杨敏，杨敏同意后去公司协调，公司同意后就组织客户到公司参观，有时候邱宗风也会陪着。公司每年都会组织年会，邀请投资户参加。9、姜某的证言,证实2013年12月左右，其就在能量国际公司上班，刚开始在淄博张店区淄博正能量文化传播有限公司上班，任销售，主要是发传单让老百姓来开会销售麦苗产品。山东能量城乡互助专业合作社的法人是邱宗风，合作社的集资业务也是他负责的，合作社的业务主要就是吸收客户的存款，利息是每年24%，后来降为21.6%。投资协议是公司财务杨某2负责的，没有协议了就会联系杨某2让她安排人把协议寄过来，协议只有一份，签完协议后会拍照发给总部。每个月邱宗风都会打电话让各市场的负责人到公司开会，听取业绩汇报，经营情况，下月资金是否充足，压力如何等等，然后会介绍厂区建设情况，让负责人反馈给客户。2015年下半年至2016年七八月份，邱宗风出差比较频繁，在2015年5月份的时候，公司宣布杨敏负责营销部包括合作社集资业务，之后都会向杨敏汇报，有时也会向邱宗风汇报。后来杨敏建了一个微信群，每天各地负责人都在这个群里面汇报工作情况。2016年下半年，邱宗风回来后，合作社分为两个部门，一部杨敏负责，二部李庆礼负责，邱宗风是总负责人。10、赵某1的证言，证实2015年底，其毕业后就招聘去了山东能量生物科技有限公司聊城大学厂上班，2017年3、4月份公司生产线搬迁到了莘县时其辞职了。其一直在公司任记账会计，主要是记能量生物科技有限公司饼干生产线的账，其他的账目不管。财务主管是杨冬霞，大家都叫她杨某2。公司的几个负责人有邱宗风、赵某2、张新峰、杨冬霞，他们怎么分工其不是很清楚，都是杨冬霞给其安排工作。公司效益不好，收入很少，工资都不能正常发放。大部分都是支出，公司每年的支出大概有几十万元。公司的饼干很少销售，具体卖到哪其不是太清楚。其记的收入账都是现金，回款这块其不管。11、苏某的证言，证实2017年9月份毕业后，其到爱纳斋公司做办公室文员工作，2017年12月份去的财务帮忙，财务负责人是杨某2。杨某2安排其负责计算德州分公司报过来的费用签报单，就是统计费用的总金额，统计完其报给杨某2。签报单就是一些费用，有水电费、礼品费、房租等。其整理的签报单上没有关于客户资金的内容。其不清楚德州那边的业务，爱纳斋公司的董事长是邱宗风，总经理是赵某2，杨某2是财务负责人，这些负责人具体负责什么其不是很清楚。12、李某1的证言，证实2014年其去山东能量生物科技有限公司工作，刚去的时候干办公室，2015年开始负责公司后勤，2017年底开始负责公司的工会工作。公司的负责人是张新峰，公司主要生产麦苗粉制作的饼干、面叶等，目前能生产的还有核桃露、果汁、麦苗粉等，因为没有销量，产量不多。公司搬迁后使用的是爱纳斋生物科技股份有限公司的名称。爱纳斋公司的法人是李庆礼，他是公司二部负责人。一部、二部都是山东能量城乡互助专业合作社的营销部门，一部的负责人是杨敏。山东能量城乡互助专业合作社的法人是邱宗风，合作社也是他具体管理的。山东能量城乡互助专业合作社没有实际的经营业务，主要就是在各地开展筹资业务。公司财务的负责人是杨冬霞，大家叫她杨某2。她负责公司全面的财务工作。德州有个公司，公司人员有胡玉科、孙洪臣、商冬宁，商冬宁已经离职了。胡玉科、孙洪臣来的比较早，他们原来都在聊城大学厂区干过。13、张某1的证言，证实2015年其在爱纳斋科技生物有限公司工作过，现在离职了。其是公司财务的出纳。财务室是杨某2（杨冬霞）负责，她是公司的财务总监。其任职时公司有老百姓存钱的情况，具体不清楚。公司有营销部，营销部在各个地方有战区，战区具体负责这块工作。老百姓在公司存钱具体负责的领导是邱宗风经理，财务就是杨某2主管。其就是根据杨某2的指示具体办理，就是出款。其就是使用户名为“叶某锤”，尾号是8699的卡支出，还有其自己的一个卡户名是张某1，尾号是7913，其主要用这两张卡办理公司业务，出款最大的支出项目就是各个战区申请的集资户到期本息的支出，公司的工人工资支出，公司费用（建厂、设备购买）等，还有就是部分集资户的利息支出。14、刘某2的证言，证实2018年1月份，其来到爱纳斋公司工作，其应聘的是成本会计，但是公司财务总监杨某2说不缺少成本会计，其就在公司财务室打杂。3月份，杨某2给了其一个用户名叫“叶某锤”的网银，让其负责转钱，这个账户尾号是8699，是公司使用的。需要转款时杨某2会给其名单和账号、钱数，其就按照杨某2的要求转款，转完款就把名单撕了，其不了解资金的去向。15、张某2的证言，证实其是山东能量生物科技有限公司的法人代表，2015年变更为叶某锤了。其后来一直在山东能量生物科技有限公司和山东爱纳斋生物科技股份有限公司工作，任检查委，主要负责产品质量和纪律工作，实际上这两个公司是一套领导班子。这两个公司邱宗风是董事长，负责公司的招商、运营。赵某2是总经理，负责工厂建设、生产。李某1负责工会、后勤。杨某2负责公司财务。张新峰是公司顾问，有时候联系公司的业务，其也是公司董事会成员。张新峰是其哥哥，他是两个公司的股东。山东能量城乡互助专业合作社负责人是邱宗风，他是合作社的法人，他也负责合作社那边的业务。其知道山东能量城乡互助专业合作社这边有两个部门，一部负责人是杨敏，二部负责人是李庆礼。两个部门都负责市场。其不清楚胡玉科在德州这边开展什么业务，其不清楚集资款转到其账户的事，当时公司让其办了四五张银行卡，卡交到财务后其就不清楚了。16、叶某锤的证言，证实其在2011年就应聘来了爱纳斋公司，负责车间生产工作。公司让其从农商行办理了一张储蓄卡，开了网银，交给公司使用了，尾号是8699。卡办完就交给财务杨某2了，其知道公司让徐某2、赵某4办过卡归公司使用。张新峰是董事局主席，邱宗风是董事长也是合作社法人，赵某2是总经理，李庆礼是爱纳斋法人。爱纳斋公司和城乡互助合作社都是单独成立的公司，都归张新峰管，张新峰负责全面工作。其不清楚公司资金怎么来的，合作社吸储，这些都是属于营销部门。17、张某3的证言，证实其是在2015年9月通过应聘来爱纳斋公司工作的，是在爱纳斋公司设在濮阳的经营店工作，任出纳。尾号5656户名“徐某2”的银行卡和尾号8699户名“叶某锤”的银行卡与其户名尾号6457、6622的银行卡有资金往来，这两张卡是其办理后给公司使用的。这两张卡转的钱都是叶某锤卡转给其所在的濮阳经营店的费用以及员工工资和存款客户的到期本息。濮阳店也有吸收客户投资的业务，徐某2的卡是其上交给公司的濮阳投资户的钱。18、赵某3的证言，证实其在2016年到了爱纳斋公司淄博的办事处工作，任出纳。尾号5656户名“徐某2”的银行卡和尾号8699户名“叶某锤”的银行卡与其尾号9803的银行卡有资金往来，银行卡是其办理的给公司使用的。徐某2的卡主要是存款，叶某锤的卡是给其打款的，徐某2的卡也给其转过款，但是不多。给其这张卡转的钱都是转给淄博经营店的费用以及员工工资和存款客户的到期本息。给徐某2的卡存的钱，是其上交给公司的钱。其把需要的钱数，报给杨某2(杨冬霞），然后钱就打过来了。杨某2是公司的财务总监，负责公司财务。19、骆某的证言，证实2013年8月左右，其通过58同城网上招聘来到山东能量生物科技有限公司工作，当时办公地点位于聊城大学创业园内，2015年6月左右公司搬到了莘县。2016年山东能量生物科技有限公司变更为山东爱纳斋生物科技股份有限公司。开始其为普通员工，后提职为山东能量城乡互助专业合作社濮阳地区任负责人。开展的业务就是拉客户存款，为公司筹集资金，工作直接向邱宗风报告，邱宗风分管他们，每个月电话汇报一次。听说杨敏在总部是分管德州分公司的工作。公司财务负责人是杨某2。公司吸收的客户存款都是出纳人员直接对接爱纳斋公司财务部的杨某2。总部在德州、临清有子公司，和濮阳一样都是吸收存款，为总部筹集资金，德州成立的时间大概是在2016年年初，负责人是胡玉科。20、南某1的证言，证实2016年下半年，通过网上招聘其来到了山东爱纳斋生物科技股份有限公司工作，任职文员。以前公司不叫这个名字，是其来了公司以后变更成现在的名字了，公司法人是邱宗风，生产部负责人叶某锤，财务负责人叫杨某2，其现在在该公司从事后勤管理工作。其自己名下的银行卡给公司使用过。21、张某4的证言，证实其毕业后通过58同城网上招聘来到了山东爱纳斋生物科技有限公司，后其在邯郸丛台区的分公司任职出纳，邯郸丛台区的分公司挂的门头牌叫能量国际，从事的是销售麦苗产品业务和吸收客户存款业务，其去了后主要的业务就是吸收存款的业务。2017年底不存钱了，开始转型做销售公司麦苗产品了。邯郸丛台区的能量国际负责人是杨敏，开展的业务是拉客户存款，为公司筹集资金。杨某2是莘县厂区的财务负责人，她对总部的财务工作负责全面的管理。财务上其直接对接杨某2，业务上受杨某2指导。叶某锤农商行的8699账户和徐某2的5656账户转给其的钱大部分都是支付客户存款本金和利息的，有一小部分是支付邯郸丛台公司的日常开支，其中包括员工工资。22、南某2的证言，证实其在爱纳斋公司做采购工作，其名下两张卡进款都是公司财务给其转过来的，没有其他进款渠道。大多是采购经费。公司实际负责人是张新峰。其知道邱宗风是公司董事长，公司的财务总监是杨某2（杨冬霞），其不清楚公司的合作社业务。23、郭某的证言，证实其在爱纳斋公司工作，主要负责生产方面的工作，尾号为7093的恒丰银行卡是其使用的卡，是公司给其发工资，打费用等使用的卡。公司实际负责人是张新峰。其听说过公司下属有一个合作社，这两年具体业务其不清楚，其只是负责生产。公司高管里其知道是邱宗风负责合作社，公司的财务总监是杨某2（杨冬霞）。其不清楚集资的事。24、李庆礼的证言，证实其担任爱纳斋公司的法人，但实际负责人是张新峰。山东能量城乡互助合作社可以吸收存款，法人是邱宗风，实际负责人也是张新峰。合作社分为两部，一部杨敏负责，管理德州、临清、邯郸、淄博市场，主要是合作社集资业务，二部是其负责，主要是招商和自动售卖机，都归邱宗风管理。吸收存款是张新峰负责，包括怎么使用，主要支付公司开销和购买设备，再就是支付存款人利息。平时会有经销店组织客户来工厂考察，邱宗风、杨敏有时间也会陪同。每年邱宗风会牵头组织资金人参与的年会，各经销店有一定的名额，请一些存钱的客户来吃饭聚一聚。25、赵某2的证言，证实其担任爱纳斋公司的总经理，具体负责公司的建厂和产品生产工作。城乡互助合作社也是他们公司的，法人是邱宗风，两个公司属于一个管理团队。城乡互助合作社的主要业务就是吸收投资，让社会上的人投资公司，公司给支付利息。合作社的工作是张新峰和邱宗风两个人商量制定的。张新峰是公司的实际负责人，身份是公司顾问，邱宗风是董事长。营销一部杨敏负责吸收存款，下面有几个战区，杨敏的领导是邱宗风。公司运转资金都是来源于吸收的投资户的钱，公司还没有正式投产，吸收上来的钱给杨某2（杨冬霞），她是公司财务。德州战区的负责人是胡玉科。26、王某2的证言，证实其在能量国际临清分公司上班，其负责财务工作，临清公司主要让客户过来存钱，期限有半年和一年的，5000元起存，利息是月息1.8分，年息21.6%。他们没有相关证件和许可，公司里没有别的业务了。其负责收取客户的存款资金，跟客户签订存款的协议。存款协议是以山东能量城乡互助专业合作社的名义签合同。合作社是属于能量国际的。合作社法人是邱宗风。客户多用现金存款，收到的钱其会存到齐鲁银行和中国银行账户里面，后来其办了张邮政银行卡，也用过。其通过网银转到徐某2尾号5656的账户里交到总公司。姜某是临清这边的负责人。总公司的财务负责人是杨某2。27、付某的证言，证实其在德州市德城区有个门市，租给了一个叫“能量国际”的公司，2016年4月其和胡玉科签订了租赁合同，租金每月4000元。28、杨某1的证言，证实自2017年6月开始，其在山东能量生物科技有限公司上班，任出纳，现公司更名为山东爱纳斋生物科技有限公司。公司财务负责人是杨某2，杨某2安排其向德州的财务孙洪臣要业绩表，孙洪臣等人在德州就是联系客户存钱，钱是存到山东能量城乡互助专业合作社，会跟客户签订协议。孙洪臣每月都会给其发业绩单，上面有集资客户的姓名、集资金额、期限、身份证、电话，客户对应的业务员名单。其会统计德州的工作人员的业绩，打印表格给赵某2签字后，交给杨某2。德州这边集资协议一般都是跟杨某2说，然后打印，杨某2把合作社公章和邱宗风法人章给其盖章后寄往德州。德州集资户的钱都是打入徐某2账户。德州这边有2250余万元的本金没有返还。29、赵某4的证言，证实其在爱纳斋公司干出纳，公司的财务总监是杨某2，其负责莘县爱纳斋厂区建设、工人工资，报销费用等出纳工作。其从事出纳使用的账户是自己的名字，尾号6952的农商银行卡，这个卡归公司使用，还有个公司的公户也归其管理，需要开支时，户名为叶某锤的卡会给其这个卡转钱。其不清楚公司的钱是怎么来的。30、邓某等人的证言、身份信息、收款收据凭证、入社协议复印件等材料，证实邓某等349人在山东能量城乡互助专业合作社的存款情况。（三）被告人供述和辩解1、张新峰在公安机关的供述和辩解，证实其是山东能量城乡互助专业合作社和山东爱纳斋生物科技股份有限公司的实际控制人，他们都是顶名法人，各自负责一块业务。当时是从2011年开始做吸收存款，那时还是以员工为主，慢慢地向外扩。当时是其和邱宗风商量确定的公司集资的事，因为建设聊大工厂缺少资金，贷款不好办，所以他们就商量通过集资来解决资金的问题。都是以山东能量城乡互助专业合作社的名义吸收存款。公司只有营业执照没有银监局审批吸收存款的资质。邱宗风主要负责合作社的业务，有事向其汇报，他们再商量。邱宗风下面有杨敏、李庆礼两个部门，杨敏负责一部，李庆礼负责二部。一部主要有邯郸、德州、淄博、临清，主要是做合作社的集资业务。二部主要是做麦苗种植推广。合作社财务由杨冬霞负责，各地的钱必须全部转到总公司来，用的是公司员工的卡，主要是徐某2和叶刚锤的账户，资金到了公司后再由邱宗风、赵某2负责分配使用，大额的资金他们会在群里和其汇报一下。胡玉科在德州开展业务，是给客户打电话通知他们来公司，再发放一些小礼品，然后对公司进行宣传，说公司现在扩展业务，建设厂房需要资金，如果有意向就可以投资入社员，公司支付客户利息。月息1分8，年息是21.6%。公司每年都开年会，组织集资客户参加，其和邱宗风介绍一下公司发展和建设的情况，各地也会组织客户去莘县的爱纳斋公司工厂去参观。德州这边出事后，杨冬霞统计过，大约还有300多人没有支付，2250万元左右没还。近几年除了集资的钱，没有其他的收入，现在公司刚开始试验产品，还没有大规模生产。2、邱宗风在公安机关的供述和辩解，证实其自2017年是山东爱纳斋生物科技有限公司的董事长。山东能量城乡互助专业合作社成立于2010年，法人开始是张新峰，后来变更为郭某，2013年或2014年变更其为公司法人。因公司扩建需要资金，合作社经营范围中有一项是引资助农，其就和公司其他几个主要负责人开会商量着用这一项来集资。2016年四五月份，胡玉科在德州公司开始集资，孙洪臣是德州公司的财务，杨敏是一战区负责人，分管德州，集资款主要用来公司扩建、支付客户本金利息以及日常运营，合作社通过讲课、开会发放礼品的方式发展客户，进行集资活动，集资的人里大部分是老年人。能量合作社与爱纳斋公司是一个管理机构，一套班子，财务也都是杨冬霞他们管着。其和张新峰确定了客户的集资返利标准、工作人员的提成比例，通过微信的工作群或者是每月的例会通知，其还制定了每月的吸储任务数，其和杨敏主要抓业务、发展集资客户，张新峰和杨冬霞负责管理集资款。公司的运营依靠各地集资的钱。3、胡玉科在公安机关的供述和辩解、辨认笔录及照片，证实其属于爱纳斋公司，是公司派到德州负责德州销售的主管，内部叫队长。爱纳斋公司的实际控制人是张新峰。2016年5月份杨敏让其启动了山东能量城乡互助专业合作社的业务，开展入社业务，具体就是投资人和其公司签订入社协议，然后投资，投资是5000元起投，利率是21.6%，期限是一年，还有半年的，半年利率是14.4%，宣传就是开始是发宣传页吸引大家来，然后就是口口相传了，人拉人的过来，他们不定期举行聚会，发礼品吸引人过来，然后给客户讲入社的情况和好处。入社会员都是交现金，现金交给会计孙洪臣，收到现金后就打到公司的账户上去了，是会计负责，其他人不能管钱，当天就要打到公司账户上，不过夜。在德州吸收的钱都交公司，不留存。能量互助合作社法人是邱宗风，实际控制人是张新峰，杨敏具体安排合作社的任务，公司的财务负责人是杨冬霞。给客户许诺的利息是由张新峰和邱宗风商量决定的，业绩提成也是他们决定的。还证实其对杨敏、张新峰、杨冬霞、邱宗风进行辨认的情况。4、孙洪臣在公安机关的供述和辩解、辨认笔录及照片，证实其原来是爱纳斋公司的职工，2016年10月公司将其派去了德州，公司的负责人是邱宗风和张新峰，德州是公司设立的销售点。公司派其到经销处当会计，经销处负责人是胡玉科，德州经销处这边没卖过产品，就是通过开会、上课的方式以“互助合作社”的名义拉客户存钱，最少5000元起，签订“入社协议”，跟客户约定的利息是1.8分，年化收益是21.6%，客户以现金形式交给其，其再通过银行转账给公司，其联系的公司那边财务负责人是杨某2。公司将收取的资金用于厂房的建设等，公司有果汁和饼干，不是天天生产，产量不大。公司给他们发工资和提成。其根据整理的电子表格，共计还有2250余万元未归还。还证实其对杨敏、邱宗风、杨某2（杨冬霞）、商冬宁、张新峰进行辨认的情况。5、杨敏在公安机关的供述和辩解，证实其在2015年去的爱纳斋公司工作，其是通过朋友介绍去的，开始是负责讲课。2016年5月份，公司注册了一个城乡互助合作社，法人是邱宗风，实际控制人是张新峰，财务是杨冬霞，其主要负责一战区的业务，一战区下面有几个分公司，有德州、邯郸、临清和淄博，一战区的具体业务也是吸收老百姓的集资，因为公司建厂房没有产品可卖了，是为了帮助公司集资。德州分公司的主要负责人是胡玉科，会计是孙洪臣，其主要通过微信群对各分公司进行管理，群名叫“作战管理群”，要求每天分公司都汇报一天的工作情况、组织会议情况，然后其督促点评。其去德州讲课有四五次，就是和投资客户见见面，告诉他们公司正在筹建阶段，让他们帮帮忙，相信公司，放心投资。通过讲课、开会、参观等方式承诺发展客户集资，集资的钱都打给公司了，用于公司建设及日常运营。6、杨冬霞在公安机关的供述和辩解，证实其也叫杨某2，2015年3月份入职在爱纳斋公司工作，从2016年1月任公司的财务总监，具体负责公司的财务工作，就是负责公司几个实体企业的财务，比如报表、账目、统计等，然后就是负责下面分公司融资来的钱其安排人统计，然后再用来搞建设，维持公司运转。公司用能量合作社的名义进行集资，以高额利息让客户存钱，吸引客户来投资。利息最高的是24%，最低的是15.6%，分一年期和半年期。业务人员根据集资业绩有提成，法人是邱宗风，集资的有两个战区，负责人分别是杨敏、李庆礼。德州这边集资负责人是胡玉科，财务是孙洪臣。进款是分公司打到户名徐某2的卡上，其有这个卡的卡号和密码，但是不能支取，其就是负责统计下金额，好给公司张新峰、邱宗风报表。出款是由户名叶某锤的卡转账。（四）鉴定意见德州市公安局物证鉴定研究中心德公物鉴电子字（2018）1233号、1193号、1149号、1195号检验报告、鉴定机构资格证书复印件、鉴定人资格证书复印件，证实经提取检材HUAWEI牌手机一部、MI牌手机一部、OPPO手机二部、vivo牌手机一部、iPhone牌手机一部检出的数据分别压缩并复制在U盘、光盘中的情况。以上证据，被告单位山东能量城乡互助专业合作社的诉讼代表人及辩护人、被告单位山东爱纳斋生物科技股份有限公司的诉讼代表人及辩护人、被告人张新峰及辩护人、被告人邱宗风及辩护人、被告人胡玉科及辩护人、被告人孙洪臣及辩护人、被告人杨敏及辩护人、被告人杨冬霞及辩护人均未提出实质性异议，且与张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨敏、杨冬霞的当庭供述相互印证，本院予以采纳。被告人张新峰的辩护人提交刑事谅解书、还款协议、承诺书、授权委托书一宗，欲证实山东能量城乡互助专业合作社，邱宗风、张新峰等与集资人288人签订还款协议，承诺还款时间，集资参与人对张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨敏、杨冬霞的行为表示谅解，请求法院对六名被告人从轻处罚。为核实上述情况，本院于2019年5月7日对彭某、李某2等几名代表进行了询问，本院出示并质证了该询问笔录，公诉人认为还款协议只是做出了承诺，但实际能否履行不确定性很大，而且不能确定能否代表所有集资参与人。本院认可公诉人的意见，对于辩护人提交的刑事谅解书、还款协议、承诺书、授权委托书一宗，本院予以酌情考虑。被告人胡玉科的辩护人提交合同及收据一宗，欲证实胡玉科的家人进行了投资，还有其他人的合同已经由胡玉科给付，数额应予以扣除。公诉人认为，证据来源未进行核实，现有证据无法证实系胡玉科所交的钱，而且根据相关规定，被告人家属存款的数额，不应从指控数额中扣除。本院认可公诉人的意见，上述材料，本院不予采纳。被告单位山东能量城乡互助专业合作社的辩护人关于山东能量城乡互助专业合作社退赔了部分资金款项，法定代表人邱宗风多次供述的事实基本一致，构成坦白的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告单位山东爱纳斋生物科技股份有限公司的辩护人关于公司及被告人主观恶性不大的辩护意见，经查与事实不符，本院不予采纳。辩护人关于被告单位配合调查，进行了部分赔付的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人张新峰的辩护人关于本案为单位犯罪，案发后被告人张新峰配合公安机关侦查，到案后自愿认罪，如实供述，没有将存款占为己有，没有肆意挥霍的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。辩护人关于被告人张新峰主观恶性小的辩护意见，经查与事实不符，本院不予采纳。被告人邱宗风的辩护人关于被告人邱宗风到案后能够自愿认罪，具有坦白情节，无违法犯罪记录，公司已经赔付部分损失的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。辩护人关于被告人邱宗风仅起到辅助作用的辩护意见，经查与事实不符，本院不予采纳。被告人胡玉科的辩护人关于被告人胡玉科作为第五被告列明有所不妥，应在被告人杨敏之后；起诉书认定的非法吸收存款及未归还的数额应扣除胡玉科亲属存款、自己垫资回购部分集资人的存款；被告人胡玉科属于从犯，有自首情节，主观恶性小，危害程度较小的辩护意见，公诉人认为，本案是单位犯罪，杨敏在层级上虽然高于胡玉科，但是胡玉科是直接向社会进行宣传，是积极的实施者，起宣传作用，起主要作用。关于金额，根据相关法律规定，不应予以扣除。指控的未归还数额2250余万元是根据银行流水情况得出，没有重复计算。被告人胡玉科系被公安机关抓捕归案，不构成自首。认可公诉人的意见，上述辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于被告人胡玉科等人具有退赔行为，胡玉科自愿认罪的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人孙洪臣的辩护人关于各被告人吸收自己家人、亲戚、朋友等特定人的存款应当在总数额中扣除。应将案发前被告公司所支付利息从指控数额中予以扣除。被告人孙洪臣不承担2017年2月之前的存款业务数额。电子数据的提取程序不合法，部分被害人的证人证言不完整，被告人孙洪臣在本案中属于从犯，存在自首情节，主观恶性小，本案社会危害有限的辩护意见，经查与事实不符，且辩护人未提交相应的证据证实自己的主张，本院不予采纳。辩护人关于本案是单位犯罪，被告人孙洪臣自愿认罪，无违法犯罪记录的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人杨敏的辩护人关于被告人杨敏属于从犯，社会危害性较小的辩护意见，经查与事实不符，本院不予采纳。辩护人关于被告人杨敏没有违法犯罪前科，自愿认罪的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人杨冬霞的辩护人关于被告人杨冬霞到案后能如实供述自己的罪行，积极认罪悔罪，属于从犯，无犯罪前科的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。辩护人关于被告人杨冬霞存在犯罪中止的行为，犯罪情节轻微的辩护意见，经查与事实不符，本院不予采纳。本院认为，被告单位山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张新峰、邱宗风为直接负责的主管人员，被告人胡玉科、孙洪臣、杨敏、杨冬霞为其他直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立。被告人张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨敏在共同犯罪过程中均起主要作用，均属主犯。被告人杨冬霞在共同犯罪中起次要或者辅助工作，系从犯，依法对其减轻处罚。张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨敏、杨冬霞自愿认罪，到案后如实供述了自己的罪行，依法对其从轻处罚。公诉人在庭审中发表的意见，经查属实，本院予以采纳。为打击犯罪，维护金融管理秩序，根据被告单位山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司、被告人张新峰、邱宗风、胡玉科、孙洪臣、杨敏、杨冬霞犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位山东能量城乡互助专业合作社犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。（罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告单位山东爱纳斋生物科技股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。（罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）三、被告人张新峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月25日起至2022年7月24日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）四、被告人邱宗风犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月27日起至2022年1月26日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）五、被告人胡玉科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2021年8月29日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）六、被告人孙洪臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2021年6月29日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）七、被告人杨敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月10日起至2021年8月9日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）八、被告人杨冬霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月13日起至2019年11月12日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）九、扣押的随案移送的退赃款3462732.78元，依据比例返还集资参与人。十、责令被告单位山东能量城乡互助专业合作社、山东爱纳斋生物科技股份有限公司退赔剩余1903万余元，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  马 军审 判 员  杨 阳人民陪审员  左维新二〇一九年九月六日书 记 员  周晓翔