广东省珠海市香洲区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0402刑初738号公诉机关珠海市香洲区人民检察院。被告人周美艳，女，1977年12月25日出生，汉族，小学文化，户籍地湖南省永州市冷水滩区，因本案于2018年11月24日被羁押，次日被刑事拘留，同年12月27日被逮捕。现押于珠海市第一看守所。辩护人葛南南，北京德恒（珠海）律师事务所律师。被告人付强，男，1992年7月13日出生，汉族，初中文化，户籍地湖南省衡阳市耒阳市灶市，因本案于2018年11月19日被羁押，次日被刑事拘留，同年12月27日被逮捕。现押于珠海市第一看守所。珠海市香洲区人民检察院以珠香检公诉刑诉〔2019〕673号起诉书指控被告人周美艳、付强犯非法经营罪，于2019年5月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。珠海市香洲区人民检察院指派检察员程莹出庭支持公诉，被告人周美艳及其辩护人葛南南、被告人付强到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2018年10月开始，被告人周美艳、付强未经国家有关部门批准，以多个银行账户收取、转出资金的方式为他人私下进行人民币与港币之间的兑换活动。被告人周美艳负责在澳门招揽兑换港币的客人张某2、周某1等人，让张某2、周某1等人把人民币共计7446730元分别转入被告人周美艳的银行账户后，被告人周美艳将其中的人民币共计7156800元转入被告人付强的银行账户内，由被告人付强在珠海市香洲区将收到的人民币分流转入其他银行账户并通过ATM机将钱款取出，再把取出的人民币交给他人拿到珠海市香洲区拱北市场一带地下钱庄，由地下钱庄的人员兑换成港币后汇入被告人周美艳在澳门太阳城赌场的账户，被告人周美艳再取出港币交给客人。2018年11月19日，公安机关抓获被告人付强，缴获手机两部、U盾三个、银行卡146张、违法所得人民币3200元；2018年11月24日，公安机关抓获被告人周美艳，缴获手机一部。在侦查阶段，公安机关冻结了被告人周美艳农业银行62×××77账户内人民币40150.83元、被告人付强农业银行62×××75账户内人民币234825.90元。上述事实，被告人周美艳、付强在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审举证质证的被告人周美艳、付强在侦查阶段的供述及辨认笔录，证人徐某1衡、周某2、侯某、赖某、邹某、唐某、于某、张某1、何某1、付某、徐某2、谭某、黄某1、陈某1、黄某2、陈某2、徐某1用、黄某3、张某2、胡某、周某1、余某、何某2、邵某、李某1、李某2、朱某的证言及辨认笔录，抓获经过，现场检测报告书，银行账户交易流水，中国工商银行网上银行电子回单，往来户历史明细清单，业务回单，在逃人员登记/撤销表，借记卡明细、详情，营业执照，交易明细，账户信息，账户查询明细，转账交易记录，跨行汇款，账户管理，接受证据材料清单，搜查证、搜查笔录，扣押清单，扣押决定书，扣押笔录，内地居民因私出境证件签发信息，出入境记录查询，人员基本信息，户籍证明，调取证据通知书，调取证据清单，横琴企业“一照一码”登记申请表，横琴商事登记信息采集表，珠海丰菡商贸有限公司股东决定，珠海丰菡商贸有限公司章程，身份证复印件，企业住所使用证明，持卡主体详情，电子证物检查工作记录，存款账户基本信息查询，存款账户金融交易明细，历史明细查询，个人开卡业务申请书，开户信息，账户明细清单，长沙银行业务确认单，中国农业银行预留印鉴卡，开立单位银行结算账户申请书，单位银行结算账户开户及开通产品综合服务申请表，中国农业银行单位结算账户使用身份申请表，机构税收居民身份声明文件，业务凭证，中国农业银行对公客户尽职调查表、对公回单使用身份申请表，珠海市航腾商贸有限公司章程，国家企业信用信息公司系统，广东省分行银企对账要素表，联网核查凭证，单位结算账户开户及开通产品相关协议和章程确认清单，机构信用代码申请表，银行业务收费扣款协议书，用章说明，中国农业银行广东省分行电子商业汇票业务开通及变更申请表，中国农业银行企业法人客户补充信息采集表，中国农业银行借记卡产品资料查询，银行卡交易明细清单，个人账户活期交易明细导出表，客户账号信息，开户许可证，借记卡账户历史明细清单，银行卡分户账查询/打印，综合查询打印凭证，个人账户交易查询，银行卡卡内分户账余额信息，中国建设银行银行卡客户交易明细清单，客户概览信息查询，提请法院判决物品、文件清单，QQ界面、聊天记录截图，监控摄像截图，光盘十二张，现场照片等证据证实，足以认定。被告人周美艳的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人周美艳有自首情节。2.被告人周美艳如实供述罪行，当庭认罪悔罪。3.被告人周美艳是初犯。综上，请求法庭对其从轻处罚。关于被告人周美艳是否有自首情节的问题。经查，被告人付强被公安机关抓获后，如实交代了与被告人周美艳非法兑换本外币犯罪事实。因此，公安机关已经掌握了被告人周美艳非法兑换本外币犯罪事实。被告人周美艳归案后如实交代非法兑换本外币犯罪事实，属于如实供述罪行，不构成自首。辩护人该点辩护意见，本院不予采纳；其他辩护意见，本院予以采纳。本院认为，被告人周美艳、付强未经国家主管机关许可，在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已触犯刑律，构成非法经营罪。公诉机关指控被告人周美艳、付强的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人周美艳、付强当庭自愿认罪，如实供述罪行，依法可以从轻处罚。根据被告人周美艳、付强的犯罪事实、情节和悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周美艳犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月24日起至2019年11月23日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。）二、被告人付强犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月19日起至2019年11月18日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。）三、扣押在案的手机三部、U盾三个、银行卡146张、赃款人民币3200元，予以没收；冻结在案的被告人周美艳农业银行62×××77账户内赃款人民币40150.83元、被告人付强农业银行62×××75账户内赃款人民币234825.90元，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省珠海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  乔吉顺人民陪审员  张 静人民陪审员  陈 敏二〇一九年九月二十九日书 记 员  林 链李俊蓉附相关法条：《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。