湖南省沅陵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘1222刑初127号 公诉机关湖南省沅陵县人民检察院。 被告人胡生勤，男，1971年8月15日出生，汉族，初中文化，无业，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2018年9月9日被刑事拘留，2018年10月16日，被沅陵县公安局执行逮捕。 辩护人叶叙华，湖南天宇律师事务所律师，执业证号：14 312199310615872。 被告人王华，男，1983年1月2日出生，苗族，高中文化，无业，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2018年11月13日被抓获，次日被刑事拘留，2018年12月21日被沅陵县公安局执行逮捕。 辩护人叶逸群，湖南天宇律师事务所律师，执业证号：14312201811055236。 被告人叶必军，男，1972年6月30日出生，汉族，初中文化，无业，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，2018年11月14日被刑事拘留，2018年12月21日沅陵县公安局变更强制措施为取保候审。经本院决定，于2019年10月17日被逮捕，现羁押于沅陵县看守所。 辩护人杨鹏，湖南昂承律师事务所律师，执业证号：14301201510508234。 湖南省沅陵县人民检察院以沅检刑刑诉[2019]113号起诉书指控被告人胡生勤、王华、叶必军犯非法采矿罪，于2019年7月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年9月6日公开开庭审理了本案。湖南省沅陵县人民检察院指派检察员冯琼、检查员助理肖灿出庭支持公诉，被告人胡生勤及其辩护人叶叙华，被告人王华及其辩护人叶逸群，被告人叶必军及其辩护人杨鹏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湖南省沅陵县人民检察院指控：2011年至2017年期间，被告人胡生勤伙同被告人王华、被告人叶必军、向刚（另案处理）、吕志文在未取得采矿许可证的情况下，在沅陵县凉水井镇陶饭铺村开采矾矿，共同开采矾矿约3640.1吨，销售得款约595320.8元，其中王华、叶必军参与开采矾矿销售得款约319005元，具体分述如下： 1.2011年至2015年期间，被告人胡生勤伙同王华、叶必军、向刚、吕志文共同出资人民币85000元买山开采矾矿，后共花费75000元从李培春、李拨湖处购买了位于凉水井镇陶饭铺村下桥组“桥溪”的山，在开采过程中，由胡生勤负责管账，后因胡生勤觉得利润较小退出合伙，期间共计开采矾矿约1430.46吨，销售得款319005元，其中胡生勤参与开采矾矿销售得款约238005元； 2.2013年至2017年期间，被告人胡生勤在沅陵县凉水井镇陶饭铺村郑家脚组“杨柳冲”其自己的山上开采矾矿，期间共计开采矾矿约1509.64吨，销售得款约143415.8元 3.2011年至2017年期间，被告人胡生勤花费2000元从张高刚处购买了位于凉水井镇陶饭铺村郑家脚组“广岭上”的山用于开采矾矿，非法开采矾矿700余吨，销售得款132900元。 针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读和出示了以下证据：户籍资料、到案经过、过磅单等书证，证人吕重胜、李培春、李拨湖等人的证言，被告人的供述辩解，鉴定意见，勘验、辨认、指认笔录等。公诉机关认为，被告人胡生勤违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采矾矿，情节特别严重；被告人王华、叶必军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采矾矿，情节严重，三被告人的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定。在共同犯罪中，三被告人均起主要作用，系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第二十六条第一、四款。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。 被告人胡生勤辩称：对在桥溪采矿的事实没有异议，对杨柳冲过磅的吨数有异议，在杨柳冲过磅的矿中有一部分是帮别人卖的，并不全部都是自己的；过磅中第一次是按每吨95元计算的，后面都是按每吨65元计算的，第二次价格没有那么高，矾矿是按品质定价的，每一车矾矿送到边后进行品质检验然后定价，导致每一车矾矿的价格都不一样；对第三笔广岭上的得款数额有异议，不知道是怎么算出来的。 辩护人叶叙华提出的辩护意见是：检察院是按95元/每吨计算杨柳冲矿销售得款，关于单价“95元/吨”，除了被告人胡生勤的供述外没有其他证据可以印证；对湖南省国土资源厅关于胡生勤等人采矿的鉴定意见和评审意见书有异议，认为这组证据没有关联性，本案是非法开采矾矿而不是石墨矿，不能作为胡生勤犯非法采矿罪的证据；对几位司机证实的内容真实性无异议，但是他们只是给胡生勤运送过矿石，无法证实运送多少矿石和胡生勤获得多少矿款。 被告人王华辩称：对采矿的事实没有异议，但是对金额和吨数都有异议，没有那么多钱，得钱都是一起分了，没有管账这个说法，总共和胡生勤一起销售矾矿20万不到，最多17万的样子，而且还不是纯收入。 辩护人叶逸群提出的辩护意见是：认同胡生勤辩护人的辩护意见，公诉机关提供的叶必军建设银行卡的流水卡显示的81000元的转账收入并不能证明是蒙湖矿厂菩恩矿业公司转的矿石销售款。 被告人叶必军辩称：对公诉机关指控的犯罪事实、起诉罪名没有异议。 辩护人杨鹏提出的辩护意见是：对公诉机关定叶必军非法采矿罪没有异议，但认为公诉机关指控叶必军的犯罪数额有问题，应当重新计算这个数额，因为当时每吨矿的价格不一致。另外叶必军是初犯，应当对叶必军适当从轻量刑。 经审理查明：2011年至2017年期间，被告人胡生勤伙同被告人王华、被告人叶必军、向刚（另案处理）、吕志文在未取得采矿许可证的情况下，在湖南省沅陵县凉水井镇陶饭铺村山头开采矾矿，共开采矾矿约3640.1吨，销售得款约595320.8元，其中胡生勤参与开采矾矿销售得款约514320.8元，王华、叶必军参与开采矾矿销售得款约319005元。具体分述如下： 1.2011年至2015年期间，被告人胡生勤伙同被告人王华、叶必军及向刚（另案处理）、吕志文共同出资85000元开采矾矿，后实际开支75000元从李培春、李拨湖处购买了位于凉水井镇陶饭铺村下桥组“桥溪”的山用以开采矾矿，在开采的过程中，由胡生勤负责管账，后因胡生勤觉得利润较小退出合伙，期间开采矾矿约1430.46吨，销售得款319005元，其中胡生勤参与开采矾矿部分销售得款约238005元； 2.2013年至2017年期间，被告人胡生勤在沅陵县凉水井镇陶饭铺村郑家脚组“杨柳冲”其自己的山上开采矾矿，期间共计开采矾矿约1509.64吨，销售得款约143415.8元。 3.2011年至2017年期间，被告人胡生勤花费2000元从张高刚处购买了位于凉水井镇陶饭铺村郑家脚组“广岭上”的山用于开采矾矿，非法采矿700余吨，销售得款132900元。 2018年9月9日，被告人胡生勤在沅陵县凉水井镇凉水井村其租住的房屋内被抓获；2018年11月13日，被告人王华在郴州西高铁站G6034次车07车07A号被抓获；2018年11月14日，被告人叶必军在沅陵县沅陵镇荷花路其租住房屋内被抓获。 上述事实，有经法庭质证、认证并查证属实的下列证据证实： 1.书证 (1)户籍资料，证明被告人胡生勤、王华、叶必军犯罪时已达到完全刑事责任年龄。 (2)到案说明，证实2018年11月13日，被告人王华在郴州西高铁站G6034车次07车07A号座被抓获，2018年9月9日，被告人胡生勤在沅陵县凉水井镇凉水井村租住的房屋内被抓获，2018年11月14日，被告人叶必军在沅陵县沅陵镇荷花路租住房屋内被抓获。 （3）胡生勤账本、叶必军的DCC个人活期明细账查询，证实2014年8月27日郭文星给叶必军转账81000元。结合叶必军本人的陈述该81000元为沅陵菩恩矿业给付的矾矿款，系胡生勤退出合伙后销售矾矿所得。 （4）内资企业基本情况表，证实郭文星系沅陵县菩恩矿业有限责任公司（蒙湖矾厂）的自然人股东。 （5）菩恩矿业过磅单，证实2014年左右向刚、王华等人在桥溪开采矾矿卖到菩恩矿业的事实。 （6）宏大矿业、万发矿业过磅单，证实2017年9月至2017年11月，胡生勤将矾矿销往宏大矿业、万发矿业的事实。 （7）胡生勤手写记账本，证实胡生勤在广岭上开采矾矿、石墨矿共计销售价值142900元，其中矾矿销售价值132900元，石墨矿销售价值10000元。 2.证人证言 (1)证人李培春的证言，证实胡生勤及向刚购买了李培春及李拔湖位于凉水井镇陶饭铺村下桥溪组名为“桥溪”的山用于开矿。 (2)证人李拔湖的证言，证实胡生勤及向刚购买了李培春及李拔湖的山用于开矿。 (3)证人郑鹏的证言，证实向刚和王华2016年下半年在凉水井非法开采矾矿的事实。 （4）同案人向刚的证言，证实其没有办理采矿手续和胡生勤、王华、叶必军、“吕老五”五人合伙开采矾矿。 (5)证人吕重胜的证言，证实胡生勤开采矾矿、墨岩矿，胡生勤请其运矿，胡生勤在杨柳冲开矿的事实。 (6)证人全生旺的证言，证实胡生勤采矿的事实。 (7)证人蒋剑的证言，证实2015年9月份，蒋剑受被告人胡生勤雇请，负责给其开挖机修路。但在修路的过程中，发现路边有磷矿，便开始开采，共开采了50车，重约750吨毛矿，经清洗后，约300吨。2015年12月份，被告人胡生勤与王华来到山上要求蒋剑将山里面的矿挖出来，“老童”主要交代他将矿挖好点，不要破坏矿的品相。蒋剑边修路边挖矿，一直持续到2016年6月份，蒋剑共挖了170车，重约3000吨毛矿。 (8)证人胡生煌的证言，证实胡生勤在“杨柳冲”采矿。 3.被告人的供述和辩解 (1)被告人胡生勤的供述，证实胡生勤、向刚、吕老五、王华等人花75000从陶饭铺村下桥组买山用于开采矾矿，后胡生勤退股。另胡生勤在没有办理采矿许可证的情况下，在“杨柳冲”采矿还在“广岭上”开采矾矿和“墨岩矿”，且卖矿获得30多万元的事实。 (2)被告人王华的供述，证实其没办理采矿手续和胡生勤、向刚、叶必军、“吕老五”五人合伙开采矾矿。 （3）被告人叶必军的供述，证实其没办理采矿手续和胡生勤、向刚、王华、吕志文五人合伙开采矾矿。 4.勘验笔录，证实被告人胡生勤非法开采矾矿的地点位于沅陵县凉水井镇陶饭铺村山头。 5.指认笔录，证实被告人胡生勤与同案犯王华、叶必军非法开采矾矿的现场进行指认。 本院认为：被告人胡生勤违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采矾矿价值514320.80元，情节特别严重，被告人王华、叶必军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采矾矿，价值319005元，情节严重，三被告人均已构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，三被告人均起主要作用，均系主犯。被告人叶必军在归案后能如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人胡生勤辩护人叶叙华提出湖南省国土资源厅关于胡生勤等人非法开采矾矿的认定意见和评审意见书不能作为胡生勤非法开采矾矿的证据，经查，该认定意见和评审意见书系对胡生勤与张军华等人开采石墨矿矿产资源的评估，与本案无关联性，该组证据本院不予采纳；被告人胡生勤辩护人叶叙华提出销售单价除了被告人胡生勤的供述外没有其他证据印证的辩护意见，与本院查明的事实不符合，该辩护意见本院不予采纳，被告人王华辩护人叶逸群提出的81000元并非矿石销售款，经查，结合叶必军供述，该款系菩恩矿业股东之一郭文星转账给叶必军，为在“桥溪”开矿所得，故对该辩护意见不予支持。 综上所述，本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第一项，第八条，第十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人胡生勤犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年,并处罚金人民币30000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月9日起至2021年9月8日止；罚金限本判决生效后一个月内一次性给向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 二、被告人王华犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币10000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月13日起至2020年9月12日止，罚金限本判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 三、被告人叶必军犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币10000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即折抵刑期一个月零七天，即自2019年10月17日起至2021年3月9日止，罚金限本判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 四、对被告人胡生勤、王华、叶必军的违法所得人民币319005元，予以追缴，上缴国库。对被告人胡生勤的违法所得人民币276315.80元，予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  田 文 审 判 员  吴 艳 人民陪审员  王建龙 二〇一九年九月二十五日 书 记 员  舒 怡 附有关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。