河北省沙河市人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0582刑初67号公诉机关沙河市人民检察院。被告人乔继，男，1982年4月7日出生于河北省石家庄市，汉族，初中文化，河北法定代表人，户籍所在地河北省石家庄市长安区，住河北，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月10日被沙河市公安局执行逮捕。现羁押于沙河市看守所。辩护人梁雪平，河北齐心律师事务所律师。辩护人梁四军，河北冀石律师事务所律师。被告人朱艳芬，女，1982年11月6日出生于河北省邢台市，汉族，中专文化，无业，住邢台市桥西区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月15日被沙河市公安局刑事拘留，同年9月20日被逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。沙河市人民检察院以沙检公诉刑诉〔2019〕54号起诉书指控被告人乔继、朱艳芬犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月15日向本院提起公诉。在诉讼过程中，本案由简易程序转为普通程序，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沙河市人民检察院指派检察员张玉辉出庭支持公诉，上列被告人及辩护人到庭参加诉讼。经公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。沙河市人民检察院指控:1、自2014年以来，被告人朱艳芬在未经国家有关部门批准的情况下，帮助被告人乔继在沙河市显德汪煤矿及周边村庄大肆宣传，吸收不特定群众存款1991万元，朱艳芬将存款转给被告人乔继，乔继将存款用于河北源发皮革制品有限公司(以下简称“源发公司”)的项目建设。2、自2014年以来，张某17（已判决）在未经国家有关部门批准的情况下，帮助乔继在沙河市桥东办事处高三村大肆宣传，吸收不特定群众存款99万元，张某17将存款转给乔继，乔继将存款用于源发公司的项目建设。3、自2014年以来，张某18（已判决）在未经国家有关部门批准的情况下，帮助乔继在沙河市桥东办事处杜一村大肆宣传，吸收不特定群众存款72万元，张某18将存款转给乔继，乔继将存款用于源发公司的项目建设。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人乔继、朱艳芬的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院以非法吸收公众存款罪依法惩处。被告人乔继辩称吸收的资金用于企业的建设。其辩护人提出的主要辩护意见是：本案系单位犯罪；吸收的存款中有14万元系重复计算，应从指控的犯罪数额中扣除；统计时未将具有夫妻、父母子女等有特殊关系人进行合并，导致集资户数增多；62户757万元存款没有询问笔录，应从指控的犯罪数额中扣除；被告人乔继认罪态度好。被告人朱艳芬辩称其没有向群众宣传过，也没有得到过源发公司的好处费；其向源发公司投资的315万元没有收回。其辩护人提出的主辩护意见是：本案系单位犯罪；被告人朱艳芬已垫付14位集资参与人1.02万元；其在共同犯罪中作用轻微；其向源发公司投资的315万元没有收回。经审理查明，源发公司成立于2013年2月27日，法定代表人袁某，2014年8月22日法定代表人变更为乔继，2017年12月22日，法定代表人变更为李分江。河北锦北凯翼投资管理有限公司(以下简称“锦北公司”)，成立于2013年3月11日，法定代表人乔继。源发公司和锦北公司均未获得吸收存款许可。1、2014年1月至2015年1月，源发公司、锦北公司让被告人朱艳芬以源发公司、锦北公司名义在沙河市显德汪煤矿及周边村庄进行宣传，非法吸收公众存款1991万元，朱艳芬将存款转给被告人乔继，乔继将存款用于源发公司的项目建设。现已返还127.93万元，未返还1863.07万元。2、2014年4月至2014年12月，源发公司、锦北公司让张某17（已判决）在沙河市桥东办事处高三村进行宣传，非法吸收公众存款99万元，张某17将存款转给乔继，乔继将存款用于源发公司的项目建设。现已返还11.36万元，未返还87.64万元。3、2014年9月至2014年11月，通过张某17的关系，张某18以其儿子焦某1、女儿焦某2和自己的名义与源发公司、锦北公司签订协议，分别给乔继转款62万元、4万元、6万元，乔继将存款用于源发公司的项目建设。现已返还焦某16.2万元，未返还55.8万元，已返还焦某20.4万元，未返还3.6万元，已返还张某180.6万元，未返还5.4万元。另查明，2018年8月15日12时许，被告人朱艳芬在北京市海淀区中名加油站被抓获；2018年10月10日11时50分许，被告人乔继在石家庄进站口被公安人员抓获。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、受立案及强制措施文书等，证明本案的受、立案及乔继、朱艳芬被采取的强制措施情况。2、源发公司、锦北公司工商材料，证明两个公司的注册登记情况。3、证人刘某1、张某1、李某1、王某1、雷某1、雷某2、李某2、李某3、李某4、李某5、吴某1、吕某1、吕某2、董某1、刘某2、周某1、王某2、陈某1、宋某、刘某3、苗某1、申某1、张某2、李某6、赵某1、杨某1、罗某、申某2、王某3、李某7、李某8、孙某1、孙某2、王某4、李某9、李某10、张某3、刘某4、孟某1、曾某、李某11、韩某1、张某4、张某5、李某12、郝某1、郝某2、尹某、李某13、王某5、王某6、杨某2、朱某1、范某、刘某5、张某6、申某3、贾某1、武某1、张某7、谢某、肖某、邢某1、李某14、武某2、李某15、杜某1、彭某1、裴某1、张某8、刘某6、梁某1、梁某2、李某16、霍某、王某7、杜某2、周某2、张某9、刘某7、陈某2、邢某2、史某、刘某8、柴某、董某2、李某1王某8、李某18、白某、邢某3、朱某2、李某19、彭某2、王某9、武某3、赵某2、方某、王某10、赵某3、吴某2、刘某9、彭某3、王某11、连某、张某10、武某4、苗某2、赵某4、杨某3、苗某3、刘某10、朱某3、韩某2、张某11、苗某4、张某12、石某1、朱某4、杨某4、张某13、邢某4、张某14、郑某1、李某20、裴某2、元某、李某21、郑某2、王某12、王某13、张某15、陈某3、石某2、熊某、周某3、胡某1、梁某3、陈某4、孟某2、孔某、朱某5、王某14、闫某1、李某22、韦某、张某16、贾某2、王某15、崔某、靳某、朱某6、朱某7、及成、李某3、朱某8、朱某9、樊某1、薛某1、王某1陈某5自述材料、集资人员登记表、身份证明材料复印件、收款收据、银行转账单、借款合同、吸收资金登记表、吸收资金明细表、审计报告、鉴定意见通知书等，证明朱艳芬共吸收存款1991万元，已返还127.93万元，未返还1863.07万元，未返还具体情况如下：刘某118万元、张某114万元、李某111万元、王某14.5万元、雷某15万元、雷某216.7万元、李某21.8万元、李某315.2万元、李某411.4万元、李某58.72万元、吴某14.75万元、吕某119万元、吕某22万元、董某18.95万元、刘某212.1万元、周某112.6万元、王某25万元、陈某15万元、宋某13.5万元、刘某34.75万元、苗某15.4万元、申某115.6万元、张某22.85万元、李某64.75万元、赵某16.3万元、杨某14.75万元、罗某4.75万元、申某25万元、王某317万元、李某713.97万元、李某838万元、孙某16万元、孙某22万元、王某49.97万元、李某932万元、李某102.85万元、张某36.4万元、刘某45.25万元、孟某14万元、曾某1.7万元、李某1122万元、韩某14.5万元、张某43.4万元、张某511.37万元、李某1222.97万元、郝某115.35万元、郝某226.05万元、尹某8万元、李某134.75万元、王某514.96万元、王某64.5万元、杨某24.65万元、朱某13.52万元、范某17.1万元、刘某57.5万元、张某611.4万元、申某37万元、贾某163.54万元、武某110万元、张某72万元、谢某4.75万元、肖某20.9万元、邢某112.8万元、李某1416万元、武某251.5万元、李某159.6万元、杜某138万元、彭某19.97万元、裴某15万元、张某88.55万元、刘某64.9万元、梁某15.4万元、梁某24.75万元、李某169.5万元、霍某4.75万元、王某76.8万元、杜某218.05万元、周某213.3万元、张某99.85万元、刘某740万元、陈某210万元、邢某216.5万元、史某2万元、刘某84.5万元、柴某4.5万元、董某25.4万元、李某174.72万元、王某82万元、李某1813万元、白某21.95万元、邢某34.75万元、朱某24.2万元、李某1955.85万元、彭某25.7万元、王某913.3万元、武某320.8万元、赵某22万元、方某4.75万元、王某1016.59万元、赵某34.4万元、吴某211.83万元、刘某94万元、彭某34.65万元、王某1127.99万元、连某3.75万元、张某105万元、武某43万元、苗某22.85万元、赵某49.5万元、杨某330万元、苗某317.9万元、刘某1013.3万元、朱某319万元、韩某22.4万元、张某1115万元、苗某425万元、张某122.94万元、石某19万元、朱某412.55万元、杨某440万元、张某135.4万元、邢某47万元、张某145万元、郑某19.4万元、李某204.5万元、裴某22.55万元、元某4.5万元、李某2111.05万元、郑某214.75万元、王某121.8万元、王某131.8万元、张某154.75万元、陈某315万元、石某213.8万元、熊某12万元、周某313.5万元、胡某12万元、梁某38.55万元、陈某44.5万元、孟某218万元、孔某4.8万元、朱某56万元、王某1452万元、闫某145.39万元、李某2228.75万元、韦某5万元、张某169.25万元、贾某24.5万元、王某152万元、崔某17.5万元、靳某4.5万元、朱某617.37万元、朱某713.25万元、及成4.75万元、李某345万元、朱某834.65万元、朱某917.1万元、樊某12万元、薛某14.9万元、王某165万元、陈某52万元。4、证人王某17、金某1、林某、王某18、薛某2、闫某2、王某19、胡某2、李某23、冯某、金某2、王某20、王某21、李某24、母某、樊某2、孙某3、张某17证言、自述材料、集资人员登记表、身份证复印件、借款合同、收款收据、银行交易记录，证明张某17非法吸收公众存款99万元，已返还11.36万元，未返还87.64万元，未返还具体情况如下：王某172.04万元、金某118万元、林某1万元、王某182万元、薛某25.7万元、闫某22万元、王某193万元、胡某24.5万元、李某232万元、冯某1.9万元、金某24.25万元、王某204.75万元、王某213.7万元、李某245.7万元、母某3.6万元、樊某215万元、孙某38.5万元。5、证人张某18证言、借款合同、收款收据、吸收资金明细表、刑事判决书，证明张某18以其儿子焦某1、女儿焦某2和自己的名义与源发公司、锦北公司签订协议，分别给乔继转款62万元、4万元、6万元，乔继将存款用于源发公司的项目建设。现已返还焦某16.2万元，未返还55.8万元，已返还焦某20.4万元，未返还3.6万元，已返还张某180.6万元，未返还5.4万元。6、乔继银行卡交易明细等，证明乔继银行卡资金往来情况。7、证人李某25证言，证明其是龙西工业园区副主任，源发公司在园区里投资建厂，乔继是该公司法定代表人。2014年该公司已经盖了主要厂房、办公场所，2014年底，拖欠工人工资之后（已结清）公司就停工停建了。8、证人朱某10、苗某5证言，证明其二人是朱艳芬的父母，二人向乔继的公司投资了一部分钱。9、协助查封通知书，证明朱艳芬在邢台市的合同编号为YS2013010134房产被查封(期限到2020年9月19日)，源发公司的股东股权已冻结。10、到案经过、临时羁押证明书、抓获经过，证明2018年8月15日12时，被告人朱艳芬在北京市海淀区中名加油站被抓获；2018年10月10日11时50分许，被告人乔继在石家庄进站口被抓获。11、户籍证明，证明被告人乔继、朱艳芬的身份情况。12、被告人乔继、朱艳芬供述，与证人证言及其他证据证明的事实一致，且上述证据之间能够相互印证。对于被告人乔继提出的吸收的资金用于企业的建设的辩护意见，评判如下:公诉机关指控中已明确吸收的资金用于源发公司的项目建设，对该事实本院予以确认。对于被告人乔继辩护人提出的吸收的存款中有14万元系重复计算，应从指控的犯罪数额中扣除的辩护意见，评判如下:非法吸收公众存款的数额，以行为人吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除。辩护人所指的14万元系集资参与人收回本金后又重复投资形成的数额，该14万元不予扣除。对相应辩护意见不予采纳。对于被告人乔继辩护人提出的统计时未将具有夫妻、父母子女等有特殊关系人进行合并，导致集资户数增多的辩护意见，评判如下:非法吸收公众存款定罪量刑的依据是金额和集资参与人的人数，户数不影响对行为人定罪量刑。对于被告人乔继辩护人提出的62户757万元存款没有询问笔录，应从指控的犯罪数额中扣除的辩护意见，评判如下:对于非法集资案件，因客观原因的限制无法逐一收集资参与人的言词证据的，可结合已收集的集资参与人的言词证据和依法收集并查证属实的书面合同、银行账户交易记录、会计凭证及会计账簿、资金收付凭证、审计报告等，综合认定非法集资对象人数和吸收资金数额等犯罪事实。对相应辩护意见不予采纳。对于被告人乔继辩护人提出的乔继认罪态度好的辩护意见，经查属实，予以采纳。对于被告人朱艳芬提出的没有向群众宣传过的辩解，经查，证人(集资参与人)证言相互印证，能够证明朱艳芬向集资参与人宣传并吸收公众存款1991万元的事实。对该辩解不予采纳。对于被告人朱艳芬提的其没有得到过源发公司的好处费，其向源发公司投资的315万元也没有收回的辩解，评判如下：是否得到好处费及本人投资是否收回均不影响对其行为性质的认定。对于被告人朱艳芬辩护人提出的朱艳芬已垫付14位集资参与人1.02万元的辩护意见，经查，辩护人提交的14位集资参与人名单中的张某21不是本案的集资参与人，退给张某21的0.03万元，与本案无关，其他情况属实。对辩护人的部分辩护意见予以采纳。对于被告人朱艳芬辩护提出的朱艳芬在共同犯罪中作用轻微的辩护意见，评判如下：朱艳芬受源发公司、锦北公司委托吸收公众存款，在共同犯罪中起辅助作用，依法可定为从犯，但经其宣传介绍非法吸收存款1991万元，其行为依法不能认定为轻微。对辩护人的辩护意见不予采纳。本院认为，被告人乔继、朱艳芬非法吸收公众存款，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪；但被告人乔继、朱艳芬以源发公司、锦北公司名义吸收存款，存款用于公司经营，其行为应认定为单位犯罪，公诉机关未补充起诉，对被告人乔继应以单位犯罪中直接负责的主管人员，对被告人朱艳芬应以单位犯罪中其他直接人员追究刑事责任。沙河市人民检察院指控被告人乔继、朱艳芬犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人乔继如实供述，依法可从轻处罚；朱艳芬系从犯，依法应从轻处罚；朱艳芬退还部分集资参与人的部分款项，可酌情从轻处罚。被告人乔继、朱艳芬应依法退赔相应集资参与人的损失。根据被告人乔继、朱艳芬犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三十一条、第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十七条第二款、第六十七条第三款、第六十二条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百八十三条的规定，判决如下：一、被告人乔继犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月10日起至2023年4月9日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人朱艳芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月15日起至2020年8月14日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。三、被告人乔继、朱艳芬共同退赔集资参与人人民币1863.07万元（清单附后）。四、被告人乔继与张增山共同退赔集资参与人人民币87.64万元（清单附后）。五、被告人乔继退赔焦贝人民币55.8万元、焦蓉人民币3.6万元、张素梅人民币5.4万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  刘士平审 判 员  刘淑萍人民陪审员  张 萌二〇一九年九月二十五日书 记 员  薛小梦乔继、朱艳芬共同退赔清单刘密彩18万元、张荣霞14万元、李志航11万元、王树英4.5万元、雷红丽5万元、雷玉风16.7万元、李雪英1.8万元、**15.2万元、李小辉11.4万元、李保兴8.72万元、吴香菊4.75万元、吕庆周19万元、吕欢欢2万元、董社粉8.95万元、刘兴华12.1万元、周彩斌12.6万元、王彦敏5万元、陈棉肖5万元、宋榜荣13.5万元、刘继汉4.75万元、苗月娥5.4万元、申贵平15.6万元、张书霞2.85万元、李兵许4.75万元、赵华6.3万元、杨占书4.75万元、罗燕4.75万元、申云平5万元、王保军17万元、李群柱13.97万元、李福春38万元、孙洪印6万元、孙志辉2万元、王玉玲9.97万元、李广义32万元、李梦伊2.85万元、张彦豪6.4万元、刘粉霞5.25万元、孟书英4万元、曾江申1.7万元、李振江22万元、韩孝良4.5万元、张麦勤3.4万元、张文霞11.37万元、李秀荣22.97万元、郝新民15.35万元、郝玉芹26.05万元、尹京文8万元、李怀玉4.75万元、王振华14.96万元、王聚良4.5万元、杨志锋4.65万元、朱林虎3.52万元、范仓民17.1万元、刘贵富7.5万元、张聚恩11.4万元、申安平7万元、贾改平63.54万元、武秀敏10万元、张楠2万元、谢怀忠4.75万元、肖爱华20.9万元、邢粉利12.8万元、李海生16万元、武丽梅51.5万元、李金安9.6万元、杜爱华38万元、彭广申9.97万元、裴素芹5万元、张桂廷8.55万元、刘米林4.9万元、梁维庭5.4万元、梁希清4.75万元、李爱英9.5万元、霍香娥4.75万元、王献英6.8万元、杜文华18.05万元、周保静13.3万元、张荷鱼9.85万元、刘申华40万元、陈会兰10万元、邢粉娥16.5万元、史燃2万元、刘书峰4.5万元、柴玉芳4.5万元、董银亭5.4万元、李霞4.72万元、王立霞2万元、李磊晓13万元、白会叶21.95万元、邢民庄4.75万元、朱建波4.2万元、李义平55.85万元、彭焕书5.7万元、王进兴13.3万元、武保江20.8万元、赵彩霞2万元、方洪华4.75万元、王彦恩16.59万元、赵秀勤4.4万元、吴云英11.83万元、刘彩云4万元、彭会堂4.65万元、王志英27.99万元、连莉芬3.75万元、张建朝5万元、武伟莉3万元、苗力英2.85万元、赵彦国9.5万元、杨钦文30万元、苗改叶17.9万元、刘志园13.3万元、朱贵金19万元、韩凯铮2.4万元、张现红15万元、苗茹叶25万元、张生坤2.94万元、石润方9万元、朱素梅12.55万元、杨月英40万元、张秀红5.4万元、邢海鱼7万元、张进锁5万元、郑引廷9.4万元、李运清4.5万元、裴书梅2.55万元、元飞4.5万元、李江丽11.05万元、郑翠枝14.75万元、王更学1.8万元、王祝芳1.8万元、张玉红4.75万元、陈魁贞15万元、石建平13.8万元、熊有群12万元、周永秀13.5万元、胡正国2万元、梁静8.55万元、陈慧兵4.5万元、孟保林18万元、孔增叶4.8万元、朱建芹6万元、王云龙52万元、闫建国45.39万元、李雅玲28.75万元、韦景芝5万元、张竹林9.25万元、贾蕾4.5万元、王韶芹2万元、崔银红17.5万元、靳俊霞4.5万元、朱想玲17.37万元、朱秀云13.25万元、及成4.75万元、**45万元、朱诺玲34.65万元、朱雪辰17.1万元、樊银平2万元、薛敏4.9万元、王铎5万元、陈秀华2万元。乔继、张增山共同退赔清单王瑞芳2.04万元、金占龙18万元、林永江1万元、王亚梅2万元、薛红信5.7万元、闫富英2万元、王占会3万元、胡银江4.5万元、李晨霞2万元、冯换琴1.9万元、金同印4.25万元、王旭辉4.75万元、王海波3.7万元、李敬元5.7万元、母清粉3.6万元、樊占红15万元、孙现海8.5万元。