广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0106刑初764号公诉机关广州市天河区人民检察院。被告人陈某某，男，1978年5月9日出生于河南省汝州市，汉族，文化程度高中，户籍住址河南省汝州市。因本案于2019年2月1日被羁押，同日被刑事拘留，同年3月5日被逮捕。现羁押于广州市第三看守所。辩护人彭丽兵，广东广祺律师事务所律师。广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2019〕767号起诉书指控被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市天河区人民检察院指派检察员张子君出庭支持公诉。被告人陈某某及辩护人彭丽兵到庭参加了诉讼。现已审理终结。广州市天河区人民检察院指控：2001年6月1日，同案人赖某（另案处理）控制经营的江西某某实业有限公司在本市天河区注册成立江西某某实业有限公司广州分公司（下简称某某广州分公司），办公场所设在广州市天河区林和东路。2004年4月至2011年12月期间，某某广州分公司以投资江西九曲度假村、生产健康产品项目、养生养老等项目为名，在未经国家行政主管部门批准其向社会公众筹集资金的情况下，以高利息回报、组织旅游、派发宣传单等方式，针对中老年人群进行推介销售该司的旅游、保健产品，按照销售产品预售款16%至19%的比例向客户支付高额推广费、到期后还本付息的方式，游说客户签订租赁合同及产品购买合同，并签订所谓“市场监督员聘用协议”，非法吸收公众存款。经司法会计鉴定，某某广州分公司于2004年4月至2011年12月期间，共收取梁某等4844名客户投资款共计人民币738486716元，港币共计8802123元。2006年5月18日，被告人陈某某入职某某广州分公司任业务员，2011年年初任业务经理，至2011年12月25日案发前，负责向客户推介该公司的“投资产品”，以获取数额不等的业绩奖金提成。经统计，陈某某在2006年至2011年实发提成为人民币2127929.76元。2019年2月1日，陈某某被抓获归案。为证明上述事实，公诉机关向本院移送了被害人陈述、同案人供述、鉴定意见、书证、被告人供述和辩解等证据。公诉人在庭审中举证了上述证据，据此认为被告人陈某某作为江西某某实业有限公司广州分公司非法吸收公众存款的其他直接责任人员，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪（数额巨大）追究其刑事责任，并认为被告人陈某某系从犯，提请本院依法判处，建议判处被告人陈某某有期徒刑一年八个月至二年，并处罚金。被告人陈某某对指控的事实和罪名没有异议，表示认罪。辩护人提出罪轻辩护意见称：被告人陈某某系从犯、所起作用小，且系初犯，自愿认罪，有悔罪表现，建议法庭判处被告人陈某某有期徒刑一年六个月以下。经审理查明：2001年6月1日，同案人赖某（另案处理）控制经营的江西某某实业有限公司在本市天河区注册成立江西某某实业有限公司广州分公司（以下简称“某某广州分公司”），办公场所设在广州市天河区林和东路。2004年4月至2011年12月期间，某某广州分公司以投资江西九曲度假村、生产健康产品项目、养生养老等项目为名，在未经国家行政主管部门批准其向社会公众募集资金的情况下，以高利息回报、组织旅游、派发宣传单等方式，针对中老年人群进行推介销售该司的旅游、保健产品，按照销售产品预售款16%至19%的比例向客户支付高额推广费、到期后还本付息的方式，游说客户签订租赁合同及产品购买合同，并签订所谓“市场监督员聘用协议”，非法吸收公众存款。自2001年11月始，被告人陈某某和同案人胡某、蒋某、徐某、庄某、唐某、郭某、陈某1、班某、陈某2等人（均另案处理，已判刑）分别入职某某广州分公司工作，其中陈某某于2006年入职后历任业务员、业务经理（组长），至2011年12月25日案发前，负责向客户进行推介该公司的“投资产品”，以获取数额不等的业绩奖金提成。经司法会计鉴定，某某广州分公司于2004年4月至2011年12月期间，共收取梁某等4844名客户投资款共计人民币738486716元，港币共计8802123元。其中被告人陈某某奖金提成人民币1506926.53元。2011年12月25日，公安机关对某某广州分公司办公场所进行检查，当场将同案人蒋某等人抓获归案；2019年2月1日，公安机关经侦查后在广东省佛山市南海区将被告人陈某某抓获归案。上述事实，有经法庭质证的被害人左某、黄某、江某、刘某的报案陈述及辨认笔录，证人苏某的证言及辨认笔录，《某某产品购买合同》、《客房租赁合同》、《市场监督员聘用协议》、《宣传推广合同》、《产品提货清单》、《提货记录》、《债权申报登记表》、收据、中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的粤银监办函〔2012〕3号《关于江西某某实业有限公司广州分公司经营资格认定意见的复函》、北京中天恒会计师事务所有限责任公司广东分公司出具的中天恒专审字（2012）0009号《江西某某实业有限公司广州分公司财务专项审计报告》，公安机关制作的客户名单、业绩表、入职工龄表、提成（底薪）工资明细表及汇总表、说明材料、抓获经过、到案经过、本院（2013）穗天法刑初字第320号《刑事判决书》，同案人赖某、胡某、徐某、杨某的供述和辨认笔录，以及被告人陈某某的供述、辨认、户籍证明等证据予以证实，足以认定。关于公诉机关指控被告人陈某某在案发期间实发提成为人民币2127929.76元的意见。经查，公诉机关提供了从某某广州分公司办公电脑提取制作的提成工资明细表及汇总表欲证实被告人陈某某于2006年至2011年在该公司工作期间合计实发提成为人民币2127929.76元，但经核实，上述统计表格仅有被告人陈某某的签认，至于表格的来源、提取方式和时间等均不明确，又缺乏其他证据予以佐证，可见上述统计表格并不具备证据属性，不足以采纳作为定案证据，故公诉机关的该节指控属事实不清、证据不足，本院不予支持。本院认为：江西某某实业有限公司广州分公司无视国家法律，未经国家行政主管部门批准，以高额回报为诱饵，公开向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人陈某某作为该公司其他直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应适用“处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的量刑幅度予以处罚。被告人陈某某在江西某某实业有限公司广州分公司工作期间历任业务员、业务经理（组长），作为公司其他直接责任人员，在非法吸收公众存款共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应减轻处罚。鉴于被告人陈某某承认指控的犯罪事实，自愿认罪，可酌情从轻处罚。本案的违法所得应予追缴并发还各被害人。综合考虑被告人陈某某的犯罪事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，公诉机关根据本案事实提出的具体量刑建议偏重，本院不予支持；辩护人提出的具体量刑意见与被告人的罪责相适应，故本院予以采纳，其余相关罪轻的辩护意见经查属实本院均予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年2月1日起至2020年7月31日止；罚金应自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 郑 昕人民陪审员 姚 兰人民陪审员 黄正源二〇一九年九月二十四日书 记 员 谭珊珊