山西省运城市盐湖区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)晋0802刑初334号 公诉机关运城市盐湖区人民检察院。 被告人王国强，男。2018年12月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被运城市公安局盐湖分局取保候审，2019年2月19日被运城市公安局盐湖分局刑事拘留，同年2月28日运城市盐湖区人民检察院作出批准逮捕决定书，同年3月1日被运城市公安局盐湖分局执行逮捕。现羁押于运城市盐湖区看守所。 辩护人李思锐，北京大成（太原）律师事务所律师。 运城市盐湖区人民检察院以运盐检刑一刑诉[2019]292号起诉书指控被告人王国强犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。运城市盐湖区人民检察院指派检察员郝晓玲出庭支持公诉。被告人王国强及其辩护人李思锐到庭参加诉讼。现已审理终结。 运城市盐湖区人民检察院指控：2011年3月至2011年10月期间，被告人王国强、贾某某（在逃）、李3某（已判决）以高息6分为诱饵，采取口口相传、发放宣传资料等方式，吸引客户到李3某在运城市盐湖区二郎庙市场租赁的场地，由被告人王国强进行授课，宣传讲解北京绿某公司投资项目，继而又组织客户到北京绿某公司和河南南阳等地进行考察，吸引不特定人群投资理财，先后多次从集资参与人王某、王某某、师某某等人处非法吸收资金共计7954000元。 针对上述指控，运城市盐湖区人民检察院当庭出示并宣读了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据材料。 运城市盐湖区人民检察院认为，被告人王国强的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，请依法判处。 被告人王国强对公诉机关指控的罪名没有异议，当庭表示认罪，但辩解称其也是受害者，去北京绿方圆公司考察过三次，但没有通知一个人也没有带一个人去；起诉金额7000000多元不符合事实，以前在公安机关认定的是6000000多元。其辩护人的意见为：1、本案实际吸收的资金为6479300元，另外王某不属于“不特定的社会公众”，其投资款1170800元应予以扣除，综上，本案非法吸收公众存款的数额应为5308500元，同时在此基础上已经退还给投资人2064215元，此点在量刑时应予以考虑；2、被告人王国强构成自首，在本案中起次要、辅助作用，属于从犯，系初犯、偶犯，认罪、悔罪态度好，请求法庭予以从轻、减轻处罚。 经审理查明：北京绿某投资基金管理有限公司（以下简称为北京绿某公司）的法定代表人鲁某置公司经营范围中禁止性经营项目而不顾，以北京绿某公司作为一方当事人设计“投资理财协议”的制式合同，夸大或虚构投资项目，假借“契约型封闭式固定分红基金”名义，口头承诺“月利率6分”的回报，在山西运城、河南南阳等地招募代理人，在社会上非法集资。 自2011年3月至2011年10月期间，被告人王国强、贾某某（在逃，系王国强之妻）、李3某（已判决）以高息6分为诱饵，采取口口相传、发放宣传资料等方式，吸引客户到李3某在运城市盐湖区二郎庙市场租赁的场地，由被告人王国强进行授课，宣传讲解北京绿某公司投资项目，继而又和客户到北京绿某公司和河南南阳等地进行考察，吸引不特定人群投资理财，先后多次从集资参与人王某、王某某、师某某等人处非法吸收资金。2017年12月20日，山西省运城市盐湖区人民法院作出（2017）晋0802刑初243号刑事判决书，认定：运城居民杨某、王某、王某某、全某某、耿某某、张某某、师某某、张1某、杨某某、扆某某、陈1某等人分别与北京绿某公司签订了“投资理财协议书”，其中杨某投资3588900元，返利1356863元；王某投资1170800元，返利255680元；王某某投资206800元，返利71568元；全某某投资1304600元；耿某某投资630300元，返利85040元；张某某投资112000元，返利66720元；师某某投资168000元，返利20000元；张1某投资180400元，返利50000元；杨某某投资592200元，返利137000元；扆某某投资201600元，返利21344元；陈1某投资63280元。北京绿某公司在运城集资的总金额即为各投资人的投资款总和8218880元。同时，该案以非法吸收公众存款罪判处被告人李3某有期徒刑三年三个月，并处罚金五万元；被告人李3某非法所得二百四十六万五千六百六十四元，应依法追缴，上缴国库。该判决书已发生法律效力。 同时查明，被告人王国强的妻子贾某某至今未到案，而王国强表示只知道提成都返到其妻子贾某某银行卡上，不清楚绿某公司给其夫妇二人返利的具体数额。 另查明，2018年12月14日，被告人王国强主动到公安机关投案，在公安机关对其采取取保候审期间将手机关闭，导致公安机关无法传唤其到案，后被告人王国强又于2019年2月19日主动到公安机关投案自首，且供述了主要犯罪事实。 上述事实，有检察机关提交的下列证据予以证实： （一）、书证 1、犯罪嫌疑人基本情况、户籍证明，证实被告人王国强，男。 2、运城市公安局盐湖分局出具的抓获经过，证实2019年2月19日，被告人王国强到盐湖公安分局经侦三队投案自首。 3、运城市公安局盐湖分局（2019）000016现场检测报告书，证实王国强尿液的检测样本经现场检测结果吗啡、甲基安非他明均呈阴性。 4、运城市公安局盐湖分局出具的违法犯罪前科记录查询情况，证实王国强并无违法犯罪记录。 5、在逃人员登记表，证实贾某某为在逃人员。 6、2017年12月20日山西省运城市盐湖区人民法院（2017）晋0802刑初243号刑事判决书，证实：一、被告人李3某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金五万元。二、被告人李3某非法所得二百四十六万五千六百六十四元，应依法追缴，上交国库。 7、集资参与人耿某某提供的9份其与北京绿某公司签订的“投资理财协议”。集资参与人张某某提供的1份北京绿某公司向其出具的“借据”，1份北京绿某公司向其出具的“收款收据”和2份向北京绿某公司银行汇款凭证。集资参与人扆某某提供的2份北京绿某公司向其出具的“借据”和“收款收据”。集资参与人王某提供的3份北京绿某公司向其出具的“借据”和“收款收据”。集资参与人师某某提供的1份其与北京绿某公司签订的“投资理财协议”和1份北京绿某公司其出具的“收款收据”。集资参与人杨某某与其丈夫程同平提供的4份其与北京绿某公司签订的“投资理财协议”和“收款收据”。集资参与人王某某提供的1份其与北京绿某公司签订的“投资理财协议”、1份北京绿某公司向其出具的“借据”、1份北京绿某公司向其出具的“收款收据”和1份向北京绿某公司银行汇款凭证。集资参与人张1某提供的2份其与北京绿某公司签订的“投资理财协议”和2份向北京绿某公司银行汇款凭证。集资参与人杨某提供的8份其与北京绿某公司签订的“投资理财协议”、7份北京绿某公司向其出具的“借据”、6份北京绿某公司向其出具的“收款收据”和18份向北京绿某公司银行汇款凭证。集资参与人全某某提供的12份其与北京绿某公司签订的“投资理财协议”、2份其与北京绿某公司向其出具的“借据”、5份北京绿某公司向其出具的“收款收据”和12份向北京绿某公司银行汇款凭证。集资参与人陈1某的女婿贾某提供的1份陈1某与北京绿某公司签订的“投资理财协议”、1份向北京绿某公司银行汇款凭证。集资参与人李3某姐姐李红霞提供的1份李3某与北京绿某公司向其出具的“借据”、1份北京绿某公司向其出具的“收款收据”。 8、2014年1月14日，中国工商银行股份有限公司北京乌连道支行出具的账号为62××89，自2011年以来“明细流水”。2014年1月14日，中国工商银行股份有限公司北京乌连道支行出具的账号为62××21,自2011年以来“明细流水”。2014年1月14日，中国工商银行股份有限公司北京乌连道支行出具的账号为622××61,自2011年以来“明细流水”。2014年1月14日，中国工商银行股份有限公司北京乌连道支行出具的账号为622××94,自2011年以来“明细流水”。中国农业银行股份有限公司运城分行出具的卡号为62××16，自2011年3月10日至2013年12月30日的“历史明细”。中国农业银行股份有限公司运城分行出具的卡号为622××18，自2011年3月23日至2013年12月30日的“历史明细”。中国农业银行股份有限公司深圳市分行出具的卡号为62××16，自2011年3月10日至2013年12月21日的“历史明细”。中国农业银行股份有限公司深圳市分行出具的卡号为622××13，自2011年1月1日至2014年1月14日的“历史明细”。中国农业银行股份有限公司北京市分行出具的卡号为62××11，自2011年6月2日至2011年12月23日的“历史明细”。中国农业银行股份有限公司运城分行出具的王某卡号为955××11，自2008年6月21日至2014年10月20日的“历史明细”。 9、北京市工商行政管理局出具的“北京绿某投资基金管理公司”准予设立登记的材料，证明该公司的基本情况以及该公司的“企业法人营业执照”。北京绿某投资基金管理公司印刷的该公司以及河南田雨生态农业发展有限公司、黑龙江田雨绿色农业工程有限公司、围场满族蒙古族自治县神虎佑珍珠岩矿、巴马水等宣传资料。2011年6月15日，北京绿某投资基金管理公司与贾某签订的“资金账号授权协议书”，证明贾某名下的农行账号为622××13和工行账号为622××94，由北京绿某投资基金管理公司财务人员管理。北京绿某投资基金管理公司出具的任命王某为该公司山西运城市场开发部总经理的“任命书”。河南省焦作市山阳区人民法院（2013）山刑初字第65号刑事判决书和河南省焦作市中级人民法院（2013）焦刑一终字第58号刑事裁定书，证明鲁某因另案以犯非法吸收公共存款罪被判处有期徒刑八年，并处罚金人民币400000元。2011年5月7日，赴河南南阳考察人员的合影照片。被告人李3某的“常住人口基本信息”表，证明李3某的基本信息。 （二）、集资参与人陈述 1、集资参与人王某的陈述，主要内容：我叫王某，女。我以前做业务就和贾某某、李3某认识了，后来通过他俩认识了王国强。2010年底的一天，贾某某和李3某带着王国强到我位于运城凤凰小区的格力空调店，他们给我介绍北京绿某公司，说该公司有实力，项目非常真实，回报率为月息6分，并介绍说王国强是运城农业银行一个分理处的主任，对金融业务和投资理财非常在行，并且他也对该公司考察了一个多月，他已经投资了三十多万，并给我看了他的投资协议书，董事长鲁某对王国强非常欣赏，计划让他在公司任职。王国强又给我介绍了该公司的投资理财方案，并说公司有自己人，他妻侄贾某经他本人介绍在也公司上班，可以掌握公司动向和第一手资料，它还介绍马改莲的儿子在公司上班。贾某某、王国强和李3某还组织我们去北京和河南南阳考察，我感觉不错，就分多次投资了1500000元，这1500000元转给贾某某和李3某给我提供的户名为王清和贾某的账户。我收到过400000多元的返利，返利我没有拿回，又投资了。通过我知道这个公司项目并投资的有：王某某投资了7-8万元、全某某投资了500000元左右，耿某某我记不清投资了多少。这些人的投资款都是通过贾某某和李3某提供的银行账户交给公司的，贾某某和李3某说介绍人可以得到投资额的3%，我挣了王某某600元，后来就是他自己挣了。全某某的3%我没有挣，因为他是我老师，我返给她了，并告诉她说公司有这块奖励。我总共得到的好处不到10000元，也没有拿到手，被贾某某直接以我的名义又投资了。我还知道杨某第一笔投资了600000多元，在三个月内变成了900000多元，她是通过耿某某介绍给王国强的。我也是北京绿某的投资客户，我一共投资了1500000元，本金还有1100000元没有要回。亲戚朋友见我投资收益不错也跟着我投资了，我介绍了扆某某（我母亲）、耿某某、王某某、全某某。王清和贾某都是北京总公司工作人员，运城分公司是贾某某、王国强、李3某负责。我只给耿某某介绍过“十度股”，“十度股”是在伦敦交易所挂牌交易的正规股票，股名是“ARGP”,现在登陆网站股票交易一切正常，现在的股票价值是0.25欧（2017年6月19日）。 2、集资参与人耿某某的陈述，主要内容：我叫耿某某，和王某是同村同巷的老乡。2011年5月份，王某和她妈反复给我做工作说北京绿某公司是在国家六部委监督之下进行的，零风险，回报率很高，动员我投资，开始我不干，后来王某和她妈再三给我讲，于是，我同他们一起到二郎庙的一个房间听王国强讲了三节课，王国强说他是农业银行的副行长，这些项目他考察了很长时间，是零风险，说北京绿某公司是在国家六部委监督之下进行的，还说他是北京绿某公司的股东，他和该公司的法人鲁某在一个办公室办公，关系很铁。后来，贾某某、李3某、王某轮换着反复给我讲这个项目没有风险。从2011年5月28日到2011年10月份，我在王某的指使下，分多次给贾某、鲁某等人的账户存入1000000余元。王某给我提供了该公司的理财协议书和收据。2011年10月底，王某说公司理财不行了，正在找鲁某解决。之后，我去找王某，王某每次都推，但就是不见钱。 3、集资参与人王某某的陈述，主要内容：我叫王某某。我和王某是同村同巷的。2011年5月份，王某和她妈反复给我说北京绿某公司投资理财是在国家六部委监督之下进行的，零风险，回报率很高。开始我不干，后来王某和她妈再三给我讲，于是，我同他们一起到二郎庙的一个房间听王国强讲了三节课，王国强说他自己是农业银行的副行长，是北京绿某公司的股东，他和该公司的法人鲁某在一个办公室办公，关系很铁。这些项目他考察了很长时间，是零风险，说北京绿某公司是在国家六部委监督之下进行的。后来贾某某、李3某、王某反复给我讲这个项目没有风险。从2011年5月28日到2011年10月份，我在王某的指使下，分2次给贾某、鲁某等人的账户存入140000元。王某给我提供了该公司的理财协议书和收据。2011年10月底，王某说公司的理财不行了，正在找鲁某解决。后来我去找王某，王某每次都推，但就是不见钱。 4、集资参与人全某某的陈述，主要内容：我叫全某某。我在解州学校教学，王某是我的学生，她爸是我的同学。2011年5月份，王某同她妈反复给我说北京绿某公司是在国家六部委监督之下进行的，零风险，回报率很高，动员我投资，开始我不干。后来王某和她妈再三给我讲，于是我同她们一起到二郎庙的一个房间听王国强讲了三节课。王国强说他是农业银行的副行长，这些项目他考察了很长时间，是零风险，说北京绿某公司是在国家六部委监督之下进行的，是北京绿某公司的股东，他和该公司的法人鲁某在一个办公室办公，关系很铁，当时听课的还有7、8个人。从2011年5月28日到2011年10月份，我在王某的指使下，分11次给贾某、鲁某等人的账户存入890000元。王某还给我提供了该公司的理财协议书和收据。2011年9月份，王某打电话说应该给我返利70000元，是不是继续投进去，我相信了王某的话，就将70000元又投了进去。2011年10月底，王某说北京绿某公司公司的理财不行了，他们在找鲁某解决，结果到现在一点钱都不见了。 5、集资参与人张某某的陈述，主要内容：我叫张某某。2011年5月份，我朋友马改莲给我介绍北京有个绿某投资基金管理公司正在运城集资搞好项目，马改莲让我去她家见了贾某某和李3某二人。他们都说集资到北京绿某公司投资田雨农业项目收益回报非常高，资金安全没问题。贾某某说他老公王国强在该公司做顾问，马改莲说她儿子在该公司上班，投资这个公司一定没有问题。一开始我不相信，后来他们多次花言巧语，并承诺回报丰厚，出于我们是好朋友关系，我便相信了他们的谎言。后来，在马改莲家见过王国强两次，王国强也给我做工作说投资这个项目绝对没有问题。2011年6月17日贾某某、李3某让我给贾某的账户上转了25000元，第二天又转了60000元，并出具了借据一份，约定四个月归还。到期后我找到贾某某和李3某，他们说公司出了点问题，然后他们又把我的合同换成借据，借据的金额变成了112000元，又延续了四个月。到现在为止，他们有时接电话有时不接，就是不见人，我的存款也没有收回。 6、集资参与人师某某的陈述，主要内容：我叫师某某。2011年5月份，我朋友马改莲介绍北京绿生聚公司的在运城集资搞了一个好项目，马改莲带着王国强、贾某某、李3某到我在西街墓地服务处的办公室，他们都说到北京绿某公司投资田雨农业项目收益回报非常高，资金安全没问题。贾某某说他老公王国强就是公司的股东，马改莲说他儿子在公司上班，投资这个公司一定没有问题。王国强说他是农行的副行长，他们是该公司在山西的总代理。一开始我不相信，后来他们多次花言巧语并承诺回报丰厚，为了让我相信，李3某让我朋友张1某给我参谋，结果张1某也上当受骗了。2011年7月6日，贾某某、李3某不停地给我打电话，让我投资，让我给贾某的账户上分两次转了100000元。第二天让我又给贾某某、李3某38000元。他们出具了一份借据是168000元，约定四个月归还。到了2011年11月份，我找贾某某、李3某，他们说公司出了点问题，尽快解决。到现在为止，我都联系不上王国强、贾某某、李3某，我的款项也分文没有收回。 7、集资参与人张1某的陈述，主要内容：我叫张1某。2011年5月份，我朋友师某某说北京绿生聚公司的投资理财是零风险，我就和师某某去二郎庙听王国强讲课，王国强说他是农业银行的副行长，这些项目他考察了很长时间，是零风险，说北京绿某公司投资理财的项目的产品是给部队供应，王国强还说他是北京绿某公司的股东，他和该公司的法人鲁某在一个办公室办公，关系很铁。后来贾某某、李3某又叫我听了三节课。2011年6月28日和2011年7月11日，我在贾某某、李3某的指使下，分2次给贾某等人的账户存入184000元。贾某某、李3某给我提供了该公司的理财协议书和收据。我没有收到过返利，我去找李3某和王国强，李3某说公司有困难要理解，等公司以后发展势力大了，你这十几万是小意思，到2011年后半年，我就联系不上贾某某、李3某、王国强了。 8、集资参与人杨某某的陈述，主要内容：我叫杨某某。我和王国强以前在闻喜农业银行工作，当时他是我的主任。2011年我从闻喜搬家到运城空港，又见到了以前的同事王国强，就开始联系了。王国强、贾某某夫妇和一个叫李3某的多次叫我吃饭，有时候还去我家里，给我讲北京绿某公司多么好，公司下面有矿山、有机农业等实体，当时是王国强讲的北京公司的模式，王国强不在时李3某也给我们讲过。购买北京绿某公司的基金每月分红相当于月息5-6分。我和我老公听得心动了，就分四次通过贾某某投资了592200元，我把钱给贾某某之后，贾某某直接给了我四份合同和四张盖有北京绿某公司财务章的收据，金额分别是208000元、112000元、156800元、115400元。2013年合同到期后，我们的本金收不回来，就去找王国强、贾某某夫妇，就联系不上他们。 9、集资参与人薛某某的陈述，主要内容：我叫薛某某。我女儿杨某被王国强夫妇以投资基金的形式骗了3520000元，我只知道个大概，我女儿现在联系不上，具体情况她清楚。我了解的情况是：2011年初我女儿杨某认识了美容院的耿某某，通过耿某某认识了王某，后通过王某认识了王国强夫妇。王国强蛊惑杨某投资北京“聚方圆”项目基金，说回报很高，月息6分钱，每三个月连本带息还给投资人，我女儿感觉不错，就先后投资了3520000元。 （三）、集资人的陈述 1、集资人鲁某的陈述，主要内容：我叫鲁某，我是北京绿某基金管理有限公司法定代表人。我公司没有私募资金的资格和资质，集资这个主意是我们公司的管理人员一起商量的，最后经董事会讨论，因为我是董事长，由我拍板决定。我公司在运城集资的业务由我公司聘任的经理王×具体负责，和客户签订的理财协议和收款收据都是我公司签订或出具的，给客户报酬是月息6分，三个月返利一次，公司给运城集资的代理人支付报酬的标准，一般是吸收资金额的30%，具体由王×掌握。公司吸收资金的方式是口口相传和发放资料。我见过两次运城的客户，都是王×领着来见我的，说是山西的客户来考察。其中一个姓王，说是银行的行长，还有一个姓李，但具体情况我不了解。王×参加过公司董事会讨论集资的会议，她知道公司没有私募资金的资格、资质，也知道公司吸收公众存款没有经过中国人民银行及相关管理部门批准，公司出台非法吸取公众存款的政策，王×都全程参与了。公司同贾某签订的资金账号授权协议书具体都是王×办理的，我都记不清楚。公司给王某颁发的任命书也是王×具体办理的，我不清楚。公司在运城市吸收资金大约有几百万元，具体我记不清了。 2、集资人王×的陈述，主要内容：我叫王×。2011年，我在鲁某的北京绿某投资基金管理有限公司打工，我负责该公司的客服、设计、文化教育宣传。大约是2011年3月13日，运城的李3某给我打电话了解北京绿某公司的投资理财的情况，3月15日李3某和贾某某到了北京找见我，他们又打电话联系王国强，王国强过了一两天才来到北京。然后，鲁某听说王国强是农业银行的行长，就请我、王国强、贾某某、李3某一起吃饭，在饭桌上交流关于绿生聚公司投资理财的事情，王国强从农业银行领导的角度讲农民企业家搞农业项目非常好，在国家银行贷款不容易，大家应该支持。随后，鲁某给他们提供一份可行性报告，他们看了报告后又口头谈了业务，他们知道北京绿生公司的投资理财业务没有经过中国人民银行批准。我们公司由老板鲁某同意，他和王国强，贾某某、李3某的商量决定，公司给吸收来资金总额的30%-34%的业务提成，在山西运城发展业务，给客户的回报率为月息6分。运城发展业务的负责人是贾某某和李3某共同合作，我们公司的业务提成都给了贾某某和李3某，王国强的作用我不清楚。但贾某某和李3某到北京绿生源公司来联系业务，王国强每次都一起到北京，在一起谈业务和投资理财的事情。贾某某和李3某合作吸收的资金我不清楚，资金的去向除了给贾某某、李3某的30%-35%的业务提成外，还有付给客户大约月息6分的回报，剩余的款项全部都交给了鲁某，由鲁某自己支配。我们公司根据贾某某和李3某给公司提供业务需要，以邮寄方式将北京绿生聚公司的投资理财协议书和收款收据和宣传资料提供给贾某某和李3某，李3某是收件人。刚开始贾某某和李3某给客户说将款汇到鲁某的账户，然后他们给每个客户开收据，后来客户的大部分款都汇到贾某的账户，贾某是贾某某侄子，贾某是由王国强和贾某某推荐到我公司的。我公司和贾某签订合同由他到银行开户，但贾某无权支配卡内钱。与王某的任命书有三份，王某有一份，其余的两份我不知道都是谁。运城的客户来参观都是打电话通知，我联系鲁某，鲁某再安排公司的人。我们收取资金没有经过中国人民银行及相关管理部门批准，吸收资金的方式有两种，一是发放宣传资料，由李3某，贾某某拿宣传资料，口口相传去联系客户，二是公司建有网站，第一次做的不好，撤掉以后还没有做好，后公司就出事了。 3、集资人贾某的陈述，主要内容：我叫贾某。2011年5月份，我姑父王国强说北京绿某公司不错，他在那里投资了，说公司要招人，让我关注一下。我就在网上查询，发现该公司是在北京工商局注册的正规公司，我感觉不错，我就给我姑父说愿意去。我姑父就给公司王×经理打了电话，6月初，我就直接去北京在宣武区马连道中段华睦大厦11楼公司的办公地见了王×经理，她就安排我在公司工作，平时扫扫地、接客户咨询电话，接电话都是按照公司发的宣传册给客户介绍，就是生态农业和矿产资源等。我到公司几天后，王×给我说公司要以我的名字开立两个银行账户，分别是中国工商银行北京马连道支行（622××94）和中国农业银行北京市宣武区支行马连道分理处（622××13），密码由王经理设定，回来后我同公司签订了一份资金账号授权协议书，将上述两张银行卡交给王×。至于账户上的资金往来我一概不清楚，有时大额支付需要我签字，我就和王×一起去办理。我不知道运城地区谁给卡上转过钱，卡上的钱都去哪了。2011年10月我回家后，等不到公司通知我上班，也不见我岳母陈1某的钱回来，我就感觉不对劲，找王×找不到，随后我到北京，发现公司已经关门了，我就赶紧把公司以我名义开的两个银行账户注销了，然后我就到北京市丰台区人民法院将北京绿某投资基金管理有限公司起诉了。 4、李3某的供述，主要内容：我叫李3某，男。2011年2、3月份，我一个北京叫王金荣的给我打电话说北京有项目让我了解一下，当时同王某、贾某某、马改莲在一起，我们就顺便说起这个事，然后我们就商量好一块去北京了解一下。我朋友给我打完电话，过了几天我们就一起去了北京，到了北京后，贾某某的丈夫王国强从山东赶来和我们一起见了王金荣，王金荣给我们推荐了北京绿某投资基金管理有限公司，带我们见了这个公司的总经理王×（别名王悦颖），王×给我们介绍了这个公司的田雨生态有机肥等投资项目，公司规定签订投资协议书后，每个月月息6分，当时贾某某和王国强就投资了300000多元，从北京回来后，我投资了200000多元，马改莲投资了2、3万元，王某也投资，但王某具体投资多少我不清楚。别人问我这个投资项目，我就给他讲这个公司有实体，投资的话月息6分，见效快。王国强、贾某某回到运城后，也给别人宣传过这个公司，都是以口口相传的方式来宣传的，他们宣传完后，客户愿意投资就直接将钱汇入北京绿某公司法人鲁某的账户里，后期也给贾某的账户汇过钱。我们签订协议时，都有一份宣传彩页作为合同封皮，我没有给别人宣传过这个业务，我拿过300000余元的业务提成，后又投资到北京公司了，300000元的提成是怎么计算的，我记不清了。 （四）、鉴定意见 山西省盐湖司法鉴定中心盐湖司鉴中心[2016]会鉴字第3号、第3-1号司法会计鉴定意见书，证实李3某涉嫌非法吸收公众存款案卷中，各投资人给北京绿某投资基金管理有限公司缴存资金的数额根据各举报人提供的银行打款回单及银行明细账页，经查证核实总额为6479300元。贾某某自2011年3月31日至2011年9月18日将吸收的投资款分别给北京绿某投资基金管理有限公司的鲁某、贾某两人银行打款269200元；在此期间北京绿某投资基金管理有限公司的王×、贾某两人共给贾某某银行卡打入1117560元。 （五）、被告人的供述与辩解 被告人王国强的供述，主要内容：我叫王国强，男。我因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年7月8日被盐湖公安分局上网追逃，今天我来投案自首，交待我的问题。我通过朋友耿峰认识李3某，后经李3某介绍了解到聚方圆公司。2011年３月份我经李3某介绍去了位于北京的聚方圆公司考察，聚方圆公司的董事长鲁某和总经理王×接待了我们，鲁某给我讲说聚方圆公司旗下的矿产公司和农产品公司发展需要资金，我们可以投钱到聚方圆公司，聚方圆公司给我们出6分的利息，三个月后本金又返还给我们。我听了后觉得能挣钱，就以我个人名义投资了300000元，利息6分，并和聚方圆公司签了合同，提前扣除利息，我实际给了聚方圆公司260000元左右，具体金额我记不清了，我把钱打到了聚方圆董事长鲁某的卡上，聚方圆公司给了我300000元的借款合同。之后我去了聚方圆公司旗下的矿产公司和新农业开发公司实地考察了，了解到这两家公司都在聚方圆公司董事长鲁某名下，我于2011年4月1日又给聚方圆公司追加了810000元的借款，这些钱都是我从朋友处借来的，聚方圆公司给我开了1000000元左右的借款合同，具体借款金额我记不清了。借款合同到期后，聚方圆公司一直给不了钱，我就找鲁某要钱，鲁某说公司现在资金紧张拿不出钱，可以给我倒一下合同，我就同意了。一直到现在，聚方圆公司都没有还我的钱。我投资聚方圆公司，只是看中了聚方圆公司的高利息高回报，但是聚方圆公司返的钱都返给了我妻子贾某某。我在2011年年初的时候在运城市盐湖区二郎庙三楼李3某租的房子里住了半年左右，当时我投资了聚方圆公司以后，就有人来二郎庙问我聚方圆公司的情况，我就给他们讲公司的情况还可以，很有发展前途，投资风险小，还给他们说我个人也投资了聚方圆公司。我没有给其他人介绍过我个人是银行副行长，我只是过去在银行工作过，而且我也不是副行长，可能是别人介绍我是副行长。我妻子的侄子贾某到北京聚方圆公司上班是我给贾某的爸爸说的，说聚方圆公司有发展前途，可以让贾某去工作，贾某的爸爸征求了贾某意见，贾某同意去后，我给聚方圆公司当时的总经理王×打了个招呼就安排贾某进了聚方圆公司。我去过三次位于北京的聚方圆公司，第一次是李3某、贾某某叫我过去，后来的两次是我个人过去的。聚方圆公司的提成都返到我媳妇贾某某的卡上，返了多少我也不清楚。我去北京考察聚方圆公司的时候，耿某某、马改莲、李3某、还有我媳妇贾某某都在北京聚方圆公司考察。我在取保候审期间公安机关工作人员传唤我时联系不到我，是因为2019年年前母亲病重，怕母亲担惊受怕，也想着安心照顾母亲身体，就把自己的手机关机了，没有任何外界联系，所以导致公安机关无法传唤到我，我当时心里想等过完年，母亲的身体状况好转就去公安机关投案自首，正月十五过后，看见母亲病情逐渐好转，给家人安置好之后，我便主动给工作人员打电话说我要投案自首。我没有获得过佣金，佣金都打到我妻子贾某某的农业银行卡上。我投资的260000元有返利，返利都转入我妻子贾某某的另一张农业银行卡上了，投资的1000000元没有返利，也没有收回本金。2011年3月，李3某还带大家到北京和河南南阳市赵城县考察过，考察的是该公司下属的田雨农业项目，当时董事长鲁某和总经理王×都去了，回来后大家觉得还可以就投资了。2011年5月，我和李3某一起在二郎庙三楼的讲课场所住了五个月左右，那时候我只是给王某某、全某某介绍过我自己的投资观点，我给他们说该公司是有项目的，风险不大，王某某是通过王某介绍过去的。我知道王某、王某某、全某某、杨某、耿某某等人在该公司投资，这些人都是李3某和王某介绍的，我觉得六分的回报率当时是正常的，因为北京绿某公司当时计划上市，上市后能在银行贷款。贾某是我妻子贾某某的亲侄子，他是在我车上看到北京绿某公司的资料，后来是通过网上招聘到公司上班的。 上述证据，均经庭审质证，证据来源合法，内容客观真实，证据间相互印证，本院予以采信。 针对被告人王国强的辩解及其辩护人的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下： 关于被告人王国强辩解称起诉书指控非法吸收公众存款金额为7000000多元不符合事实，其辩护人提出本案实际吸收的资金为6479300元，王某不属于“不特定的社会公众”，其投资款1170800元应予以扣除，本案非法吸收公众存款的数额应为5308500元的意见，经查，山西省运城市盐湖区人民法院于2017年12月20日作出（2017）晋0802刑初243号刑事判决书，其中认定运城居民杨某、王某、王某某等十一名集资参与人的投资款总和为8218880元，该判决书已发生法律效力，被告人王国强的辩解及其辩护人的辩护意见理据不足，本院不予采纳。 关于被告人王国强辩护人提出王国强构成自首，在本案中起次要、辅助作用，属于从犯，系初犯、偶犯，认罪、悔罪态度好，请求法庭予以从轻、减轻处罚的意见 经查，被告人王国强于2018年12月14日主动到公安机关投案，虽在公安机关对其采取取保候审期间将手机关闭，导致公安机关无法联系其到案，但其又于2019年2月19日主动到公安机关投案，且供述了主要犯罪事实，应认定为自首，依法可对其从轻处罚；被告人王国强与李3某、贾某某系共同犯罪，其在共同犯罪中所起的作用相对较小，且该案中的集资参与人已获得部分返利，依法可对其酌情从轻处罚，故对被告人辩护人提出王国强构成自首，系初犯、偶犯，认罪、悔罪态度好，请求法庭予以从轻、减轻处罚的意见，本院予以采纳，但对其要求认定被告人王国强属于从犯的意见，本院不予支持。 关于本案集资参与人损失退赔问题 根据现有在案证据，证实运城集资参与人的集资款全部打入北京绿某公司法定代表人鲁某指定的账户并掌控，建议追究鲁某的刑事责任，待其归案后做出向集资人员退赔判决。 本院认为，被告人王国强伙同其妻子贾某某、李3某等人，以北京绿某公司名义违反国家金融管理法律规定，在山西运城非法吸收公众存款8218880元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应负刑事责任。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。“非法吸收公众存款数额应以行为人所吸收的资金全额计算”，公诉机关指控被告人王国强非法吸收公众存款795.4万元，与其所举证据不符，依法不予支持。被告人王国强的违法所得依法应予追缴，但因其妻子贾某某至今未到案，而根据现有在案证据，尚无法确定被告人王国强违法所得的具体数额。综合全案，根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条第二款之规定，判决如下： 一、被告人王国强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月19日起至2022年2月18日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人王国强的违法所得依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郭 萍 人民陪审员  王丽君 人民陪审员  李红霞 二〇一九年九月十五日 书 记 员  赵方园