云南省昆明市官渡区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0111刑初725号公诉机关昆明市官渡区人民检察院。被告单位云南易的汽车租赁有限公司，统一社会信用代码：91530111MA6KMLFQ12，单位地址云南省昆明市官渡区吴井路209号新华商厦（新摩尔商务中心）B幢1单元9层903室。法定代表人任海，该公司总经理。诉讼代表人何兰芬，系该公司员工。辩护人陈艳萍，云南迪恒律师事务所律师。被告人王启兴，男，1984年12月28日出生，汉族，云南省曲靖市人，中专文化，家住云南省曲靖市麒麟区，2018年8月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2018年9月27日被逮捕。现羁押于昆明市公安局官渡分局看守所。辩护人王海军，云南方中律师事务所律师。被告人任海，男，1970年4月26日出生，汉族，云南省禄丰县人，大专文化，住云南省楚雄彝族自治州禄丰县，2018年8月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2018年9月27日被逮捕。现羁押于昆明市公安局官渡分局看守所。辩护人梅红，云南义海律师事务所律师。昆明市官渡区人民检察院以官检刑诉（2019）5号起诉书指控被告单位云南易的汽车租赁有限公司、被告人王启兴、任海犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年8月7日在本院审判庭公开开庭审理了本案。昆明市官渡区人民检察院指派检察员章琳群、书记员周静出席法庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人何兰芬及其辩护人陈艳萍、被告人王启兴及其辩护人王海军、被告人任海及其辩护人梅红到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关起诉指控：被告人王启兴、任海于2017年5月3日注册成立云南易的汽车租赁有限公司，经营范围为汽车租赁、二手车经纪等。同年11月，云南易的汽车租赁有限公司开始办理车辆预购业务，以投资认购车辆会得到每个月1.2%至2%的车辆认购款的高额利润为诱饵，利用电话营销、散发宣传资料等方式公开融资。经鉴定，共吸收45名集资参与人共计1526600元资金。针对起诉指控事实，公诉机关提交了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据予以证实。公诉机关认为：被告单位云南易的汽车租赁有限公司、被告人王启兴、任海非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。被告单位云南易的汽车租赁有限公司、被告人任海及其辩护人对公诉机关指控其的犯罪事实、罪名及证据均未提出异议，被告人王启兴的辩护人认为鉴定意见书鉴定的非法吸收公众存款的金额比实际的要高，鉴定鲍某明的执业证已过期并当庭提出申请重新鉴定，庭审后，提交书面撤回鉴定申请。被告人任海的辩护人认为其在共同犯罪中属从犯，主动到案如实供述犯罪事实，具有自首情节，应从轻处罚。经审理查明：云南易的汽车租赁有限公司于2017年5月3日注册成立，经营范围为汽车租赁、二手车经纪等。被告人任海为该公司法定代表人及股东，被告人王启兴为该公司股东，另一名股东刘某2可。同年7月，云南易的汽车租赁有限公司以投资每一万元认购车辆款会得到每个月200元的高额利润为诱饵，利用电话营销、散发宣传资料等方式公开融资开始办理车辆预购业务。经鉴定，2017年7月至2018年8月期间，被告单位云南易的汽车租赁有限公司共吸收45名集资参与人共计1526600元资金。上述事实，有经庭审质证、认证的以下证据证实：1、被害晋某连吕某英刘某1仙赵某珍袁某1仙韩某杰普某华闫某康张某红朱某微袁某2珍虞某英罗某英陈某1明邹某仁苟某珍梁某跃等被害人的报案及陈述、其与被告单位签订的车辆预约合同、收据证实：被害人向被告单位投资买车，由被告单位将车租出去经营，1万元一单，投资期限3个月，每月200元的利息，被告单位经营是否盈利与被害人无关。2、抓获经过证实：2018年8月21日15时30分左右，太和派出所民警接陈某2樵报称王启兴利用其注册登记的易的汽车租赁有限公司的名义，办理车辆认购业务，以投资认购车辆会得到每个月1.2%到2%的车辆认购款的高额利润为诱饵，利用网上购买的电话号码在市面上广泛宣传，非法吸收公众存款，该人位春城路××大厦××室室，公安民警前往该地点，陈某2樵的指认下将被告人王启兴口头传唤到太和派出所进接受调查。2018年8月22日将被告人任海拘传到太和派出所接受调查。3、被告单位云南易的汽车租赁有限公司与被害人签订的《车辆预购合同》第二条证实：被害人向被告单位交付100%的购车款，被告单位即可在7个工作日内将该车过户到被害人名下，双方另行签订认购租赁合同；第三条证实：达不到车辆过户条件的，被害人向被害单位预交的购车款（预购款可累计），按照双方约定的租赁收益按月返租金，3个月的租金按照已交款的24%计算，待被害人交付的购车款达到被害单位的要求额度，被害单位可根据被害人的自主选定的车辆过户至被害人名下，双方另行签订认购租赁合同。4、2019年5月20日云南正扬司法鉴定中心的司法鉴定意见书证实：2017年7月到2018年8月间，云南易的汽车租赁有限公司共收到45名被害人的投资金额1526600元，支付的投资收益12850元，差额为1513750元，2017年7月到2018年8月间，王启兴、任海收取被害人投资款主要资金流向是:被害人投入金额1526600元。任亚投资有限公司线上平台700000元、微信商城小程序100000万元、支付员工工资300000元、对外借款300000元、成立任亚投资有限公司6000元陈某2樵100000元、归还任海借款33354.52元和支付报案人投资收益12450元。5、营业执照、内资企业登记基本情况证实：云南易的汽车租赁有限公司于2017年5月23日注册登记成立，任海为法定代表人，股东为任海刘某2可、王启兴。6、搜查笔录、扣押物品清单及照片证实：对被告单位的住所进行搜查后，扣押了被告单位的现金13828元及U盘1个、无线POS终瑞一台、被告单位宣传单1份、收据22张、现金日记账1本、活动政策表7张、顾问表15张、提成标准1张、中国民生银行申请表及对账单账单10张、车辆认购租赁协议及协议4份、电脑主机4台。7、调取证据通知书及王启兴个人活期明细信息证实：被告人王启兴2015年9月3日至2018年8月21日的银行流水情况及任海2017年10月16日至2018年8月13日的银行流水情况。本院认为：被告单位云南易的汽车租赁有限公司违反金融管理法律规定，借用合法的经营形式，通过电话等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，并不具有销售商品的真实内容，以商品租赁的方式向社会不特定的对象吸收资金，被告单位云南易的汽车租赁有限公司的行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，被告人王启兴系被告单位的股东，被告人任海系该公司股东及法定代表人，是直接负责的管理人员，二被告人的行为也亦触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，且二被告人作用相当，不宜区分主从。公诉机关指控被告单位及二被告人的犯罪事实清楚、证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告人王启兴的辩护人对鉴定鲍某明的鉴定资格提出异议，但公诉机关庭审后提交了云南正扬司法鉴定中心对云正鉴【2019】会鉴字第046号司法鉴定鲍某明从业资质有效期的情况说明及中华人民共和国司法鉴定人执业证变更登记栏中鲍某明的从业日期到2019年6月18日止，被告人王启兴的辩护人无异议，司法鉴定结论能作为定案依据。被告人任海的辩护人认为其有自首情节和其属从犯的观点，不符合法律规定，本院不予采纳。鉴于二被告人如实供述了犯罪事实，可从轻处罚。本院根据被告单位及二被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位云南易的汽车租赁有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元。二、被告人王启兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币四万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日，折抵刑期一日，即自2018年8月22日起至2020年2月21日止。罚金于判决生效后90日内缴纳）。三、被告人任海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币四万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日，折抵刑期一日，即自2018年8月22日起至2020年2月21日止。罚金于判决生效后90日内缴纳）。四、追缴被告单位云南易的汽车租赁有限公司及被告人王启兴、任海非法所得的被害人财产发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  吴云益人民陪审员  杨 凡人民陪审员  李 红二〇一九年九月二日书 记 员  温梦亭