成都市双流区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)川0116刑初145号 公诉机关成都市双流区人民检察院。 被告人付军，男，1967年11月20日出生，汉族，初中文化，户籍所在地四川省成都市双流区。2010年12月28日因涉嫌犯挪用资金罪被成都市公安局双流区分局刑事拘留，2011年1月25日被成都市公安局双流区分局决定取保候审。2011年5月31日因涉嫌犯挪用资金罪经成都市双流区人民检察院批准逮捕，2018年5月29日由成都市公安局双流区分局执行逮捕。现羁押于成都市双流区看守所。 辩护人周建明，四川希航律师事务所律师。 辩护人方利，四川恒和信律师事务所律师。 成都市双流区人民检察院以川成双公诉刑诉[2019]129号起诉书指控被告人付军犯挪用资金罪，于2019年1月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市双流区人民检察院指派检察员王海霖出庭支持公诉，被告人付军及其辩护人周建明、方利到庭参加诉讼。在审理过程中，成都市双流区人民检察院建议本案延期审理，本院予以同意。现已审理终结。 成都市双流区人民检察院起诉指控：2008年11月，原双流县西航港街道办事处决定将西航港学府润苑小区13000余平方米的商铺交给原双流县西航港蜀星社区配套用于该社区壮大集体经济项目，并决定由蜀星社区成立公司，将学府润苑商铺进行股份量化，收益归社区集体所有。 2008年12月，被告人付军受西航港街道蜀星社区居委会的委托，以社区出资的方式组建双流蜀星投资有限责任公司（以下简称蜀星公司，自然人独资），并担任该公司法定代表人，负责配合居委会处理学府润苑商铺股权转让相关事宜。2009年6月，蜀星公司受蜀星社区居委会授权委托与四川诚坤投资管理有限责任公司（以下简称诚坤公司）签定学府润苑商铺股权转让合同，双方约定股权转让总价共计人民币（以下币种同）1898万元。2009年7月，诚坤公司向蜀星公司支付股权转让金1040万元。2010年期间，诚坤公司陆续向付军的中国民生银行账户（62×××23）、中国工商银行账户（62×××23）支付股权转让金858万元。现查明，自2009年7月，诚坤公司向蜀星公司账户及付军个人银行账户支付学府润苑商铺股权转让金以来，付军多次将上述蜀星公司应收股权转让金挪用至其在申银万国成都双流迎春路证券营业部开设的账户中，用于购买股票。至案发，被告人付军挪用蜀星公司资金257万余元仍未归还。 为支持指控事实成立，成都市双流区人民检察院当庭出示了书证，证人证言，被告人的供述与辩解，辨认笔录等证据。成都市双流区人民检察院认为，被告人付军作为公司股东，利用职务上的便利，挪用公司资金进行营利活动，且数额较大不退还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。提请法院依法判处。 被告人付军对其收取诚坤公司1898万元股权转让金的事实不持异议。辩称：1.蜀星公司系其个人独资，公司资金归付军个人所有，其使用公司资金进行炒股的行为不构成挪用资金罪；2.案发后归还的50万元应从犯罪数额中予以扣除。其辩护人提出：1.付军作为一人独资公司的法定代表人，对公司的资金使用具有独立的支配权；2.蜀星社区不属于刑法意义上的公司、企业或者其他单位，付军也不属于蜀星社区的工作人员，不能成为挪用资金罪的犯罪主体；3.起诉书认定付军挪用的257万余元资金的归属不明；4.付军用于公司经营的成本及退还的50万元应予扣除。 经审理查明：2008年11月，成都市双流区（原双流县）西航港街道党工委为解决辖区内蜀星花园的遗留问题，决定将西航港学府润苑小区13000平方米的商铺，交给西航港蜀星社区配套用于该社区壮大集体经济项目建设，并决定由蜀星社区成立公司，将学府润苑的商铺进行股份量化，收益归社区集体所有。 2008年12月，被告人付军受西航港街道蜀星社区居委会的委托，以社区出资的方式成立“双流蜀星投资有限责任公司”（自然人独资，以下简称蜀星公司），被告人付军担任该公司法定代表人，负责配合居委会处理学府润苑商铺股权转让的相关事宜。2009年6月，蜀星公司受蜀星社区居委会委托与四川诚坤投资管理有限责任公司（以下简称诚坤公司）签订了学府润苑商铺股权转让合同，约定将学府润苑13000平方米的商铺股权以人民币（以下币种相同）1460元/平方米的单价转让给诚坤公司，转让总价共计1898万元（13000平方米×1460元/平方米）。2009年7月，诚坤公司向蜀星公司支付股权转让金1040万元，2010年，诚坤公司又陆续向付军所有的中国民生银行账户（62×××23）、中国工商银行账户（62×××57）支付股权转让金共计858万元。从2009年7月诚坤公司向蜀星公司账户及被告人付军个人银行账户支付学府润苑商铺股权转让金以来，被告人付军多次将上述由蜀星公司代收的股权转让金挪至其在申银万国成都双流迎春路证券营业部其个人开设的账户中，用于购买股票。至案发，被告人付军挪用的资金尚有2570876元未归还。 另查明：1.2018年5月29日，被告人付军在西昌市超市内被民警挡获，2018年5月31日带回双流看守所羁押；2.2009年6月，经蜀星社区居委会讨论，在被告人付军办理完毕社区委托的事宜后，暂定给蜀星公司12万元的费用；3.2011年1月25日，被告人付军因涉嫌挪用资金罪被公安机关刑事拘留后，蜀星公司退还给蜀星社区居委会50万元。 上述事实，有经庭审举证、质证的接受刑事案件登记表、立案决定书，被告人付军的到案经过，公安机关出具的工作情况说明，被害单位职工胡某的陈述，证人邹某、邬某、张某、曹某的证言，西航港街办蜀星社区居委会出具的情况说明，股权转让合同，西航港党工委会议纪要，双流蜀星投资有限责任公司营业执照及工商登记材料，村委会会议记录，银行查询明细，收款收条，被告人付军的供述及其常住人口详细信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人付军受蜀星社区居委会的委托成某星公司后，利用职务上的便利，挪用蜀星社区居委会的资金进行营利活动，数额较大不退还，其行为已构成挪用资金罪，依法应追究其刑事责任，成都市双流区人民检察院起诉指控的罪名成立，本院予以支持。 关于被告人付军及其辩护人所提蜀星公司系个人独资，付军对公司资金具有独立支配权，其使用个人资金的行为不构成挪用资金罪，本院认为，蜀星公司受蜀星社区居委会的委托成立，并以该公司的名义代为收取商铺股权转让金及收益，该公司及代收的资金属社区集体所有，被告人付军并不享有该资金的独立支配权，故对上述辩解及辩护意见，本院不予采纳。 关于辩护人所提被告人付军本人不属于蜀星社区的工作人员，不能成为挪用资金罪的犯罪主体，本院认为，被告人付军经蜀星社区居委会委托授权收取社区居委会所有的商铺股权转让金，其身份应认定为社区的工作人员，故对辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳；所提蜀星社区不属于刑法意义上的公司、企业或者其他单位，本院认为，根据相关司法解释的规定，事业单位、社会团体、村民委员会、居民委员会、村民小组等常设性组织均应属于“其他单位”，故对辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳。 关于被告人付军及其辩护人所提付军退还的50万元应从犯罪数额中予以扣除，本院认为，被告人付军系在公安机关立案侦查并对其采取强制措施之后退还的该笔资金，属于犯罪既遂后的退赃行为，不应从犯罪金额中予以扣除，故对其提出的上述辩解及辩护意见，本院不予采纳；关于辩护人所提起诉指控的257万余元资金归属不明的辩护意见，与审理查明的事实不符，本院不予采纳。 关于辩护人所提被告人付军用于公司经营的成本应予扣除的辩护意见，本院认为，公诉机关当庭出示的现有证据，证实蜀星公司成立后未开展过其他经营活动，该公司不存在营运成本的问题，故对其提出的上述辩护意见，本院不予采纳。被告人付军因同一事实被公安机关刑事拘留29日，依法应予折抵刑期。 据此，根据被告人付军犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条之规定，判决如下: 一、被告人付军犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年六个月。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月29日起至2021年10月30日止。) 二、对被告人付军挪用的资金人民币2070876元，继续予以追缴，退赔给蜀星社区居民委员会。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉，书面上诉的,应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 周 跃 人民陪审员 程 磊 人民陪审员 王亚强 二〇一九年九月十二日 书 记 员 肖 锋 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。