上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初965号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人冯海军(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1975年4月27日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人胡辉，上海明泰律师事务所律师。被告人王沈兵(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1989年12月21日出生，汉族，户籍地安徽省安庆市。辩护人张宁，北京德和衡(上海)律师事务所律师。被告人范萝菲(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，女，1957年7月24日出生，汉族，住上海市浦东新区。辩护人周粟茵，上海创昱合律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉〔2019〕284号起诉书指控被告人冯海军、王沈兵、范萝菲犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月20日向本院提起公诉。本院依法适用被告人认罪认罚刑事案件简易程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人冯海军及其辩护人胡辉、被告人王沈兵及其辩护人张宁、被告人范萝菲及本院委托上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人周粟茵到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：上海将明资产管理有限公司(以下简称将明公司)于2016年4月注册成立，实际经营地在本市普陀区光新路华源世界广场9号1楼，冯海军系该公司法人及实际控制人。将明公司在未经相关国家金融部门批准的情况下，由被告人冯海军作为公司法定代表人及实际控制人雇佣被告人王沈兵、范萝菲等人，以投资水产养殖等名义，通过散发宣传资料、组织考察等方式，对外承诺高利率收益，向社会不特定公众吸收资金。期间，被告人王沈兵担任将明公司客户经理，负责签订合同及安排考察等工作，被告人范萝菲担任公司业务员，负责招揽大部分投资人。经司法审计，2017年9月至2018年4月，将明公司先后与陈惠霞等15人签订33份《个人出借咨询与服务协议》，协议金额合计人民币500余万元(以下币种同)，实际收款500余万元，已返款48万余元，尚有本金400余万元未兑付；2017年9月至2018年2月，王沈兵担任将明公司客户经理期间，将明公司与14人签订32份《个人出借咨询与服务协议》，协议金额合计500万余元，实际收款500万余元，已返款48万余元，尚有本金400余万元未兑付；2017年9月至2018年4月，范萝菲介绍俞雅华等12人与将明公司签订26份《个人出借咨询与服务协议》，协议金额合计420余万元，实际收款420余万元，已返款26万余元，尚有本金400余万元未兑付。2019年3月6日，被告人冯海军在浙江省宁波市被公安机关抓获。2019年3月8日，被告人王沈兵接民警电话通知，主动至公安机关接受调查。2019年3月25日，被告人范萝菲接民警电话通知，主动至公安机关接受调查。三名被告人到案后，均如实供述了上述犯罪事实。上述事实，被告人冯海军、王沈兵、范萝菲及其各自的辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有证人董某某的证言，辨认笔录及辨认照片，证人王韵隽、马荣根、俞雅华、毛纲明、李华敏、陶敏、陈荧、张永娟、陈惠霞等多名投资人的证言、案件调查表、银行交易明细、银行业务凭证、个人出借咨询与服务协议、收款确认书、担保书、收款单、借条，调取证据通知书、个人账户银行交易明细，房屋租赁合同，民事起诉状、证据清单、谈话笔录、案件移送函等民事诉讼材料，上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书，浙江省奉化市人民法院刑事判决书、罪犯档案资料，户籍资料、情况说明、归案情况说明、到案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人冯海军、王沈兵、范萝菲违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，共同向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。上海市普陀区人民检察院的指控成立。被告人冯海军在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人冯海军曾因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。被告人冯海军到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人王沈兵、范萝菲在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，且具有自首情节，到案后自愿认罪认罚，依法应减轻处罚。本院审理期间，被告人王沈兵的家属代为退赔了部分违法所得，依法可酌情从轻处罚。被告人范萝菲退赔了部分违法所得，且在被司法机关取保候审期间亦能遵纪守法，确有悔罪表现，依法可酌情从轻处罚并适用缓刑予以考验。三名被告人的辩护人基于上述情节提出对各自被告人从轻或减轻处罚的相关辩护意见，可予采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据三名被告人犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人冯海军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年3月6日起至2022年11月5日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人王沈兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年3月8日起至2020年5月7日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人范萝菲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。被告人范萝菲回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、违法所得依法予以追缴发还各名投资人，其中被告人范萝菲、王沈兵退赔的赃款按比例发还投资人；不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王惠笙审 判 员  沈衡之人民陪审员  葛秀宝二〇一九年九月二十九日书 记 员  乔 磊附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。