甘肃省嘉峪关市城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）甘0271刑初256号 公诉机关嘉峪关市城区人民检察院。 被告人康某，男，1993年3月6日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，案发前系嘉峪关鑫泰投资咨询有限责任公司员工，户籍地河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年8月26日被嘉峪关市公安局刑事拘留，并于次日被网上追逃，2019年5月20日被逮捕。现羁押于嘉峪关市看守所。 辩护人王兴亮，甘肃河西律师事务所律师。 嘉峪关市城区人民检察院以嘉城检公诉刑诉（2019）212号起诉书指控被告人康某犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年7月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。嘉峪关市城区人民检察院指派检察员杨志龙出庭支持公诉。被告人康某及其辩护人王兴亮到庭参加诉讼。现已审理终结。 嘉峪关市城区人民检察院指控，2013年1月31日，嘉峪关鑫泰投资咨询有限责任公司经嘉峪关市工商行政管理局批准注册成立，注册资本200万元，经营范围为投资咨询服务，股东为刘文改（已判决）、李国灿，刘文改任法定代表人。2013年3月15日，该公司股东变更为刘文改、陈跃宗（已判决）；2014年3月13日，该公司股东变更为刘文改、董明洁（已判决）。 2013年1月至2014年6月，鑫泰公司在未经中国人民银行批准的情况下，以民间借贷或联合理财为名，向325名不特定自然人吸收资金共计48350700元。至案发，尚有19140730.75元本金无法归还，并有18433651元对外投资款未收回。 2013年10月至2014年6月，被告人康某在鑫泰公司担任出纳、会计，期间鑫泰公司非法吸收公众资金32112500元。 2019年5月20日，被告人康某到河南省伊川县公安局主动投案。 嘉峪关市城区人民检察院指控上述犯罪事实的证据有常住人口基本信息、到案经过等书证、证人刘某、白某1等21人的证言笔录、被告人康某的供述与辩解、司法会计检验鉴定意见书等。 嘉峪关市城区人民检察院认为，被告人康某作为嘉峪关鑫泰投资咨询有限责任公司的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。请依法判处。 被告人康某对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名不持异议，辩称其仅仅是公司的司机，工作内容是接送领导办事，不是公司的出纳、会计，以其名义办理的银行卡是老板给其发工资用的，但银行卡由老板保管，其没有负责公司的经营管理。其辩护人认为被告人康某犯罪后自动投案，如实供述所犯罪行，有自首情节，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚，其他辩护意见与康某的辩护意见一致。 被告人康某对公诉机关出示的主要证据无异议，亦无证据向法庭提交。 经审理查明，2013年1月31日，嘉峪关鑫泰投资咨询有限责任公司（以下简称：鑫泰公司，已判刑）经嘉峪关市工商行政管理局批准注册成立，经营范围为投资咨询服务，股东为刘文改（已判决）、李国灿，刘文改任法定代表人，后该公司股东进行了变更。2013年1月至2014年6月，鑫泰公司在未经中国人民银行批准的情况下，以永丰公司为借款人，投资群众为出借人，由鑫泰公司作为保证人与投资群众签订借款担保合同，以高息返利为诱饵，向社会公开宣传，2013年1月至2014年6月期间，鑫泰公司向社会不特定对象325名投资群众非法吸收资金共计48350700元，至案发尚有19140730.75元本金无法归还，并有18433651元对外投资款未收回。 2013年10月至2014年6月期间，被告人康某在鑫泰公司担任出纳、会计，并提供个人名义办理的银行卡，负责记账、资金收支、支付收益，非法吸收公众资金32112500元。 2019年5月20日，被告人康某到河南省伊川县公安局投案。 上述事实，有经检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1、证人党某、黄某、张某、李某的证言笔录，证明鑫泰公司及相关责任人员吸收公众存款的情况及被告人康某是鑫泰公司的财务人员。 2、证人杨某的证言笔录，证明鑫泰公司及相关责任人员吸收公众存款的情况及康某作为鑫泰公司员工向其支付投资利息的事实。 3、证人常某的证言笔录，证明鑫泰公司及相关责任人员吸收公众存款的情况及被告人康某在鑫泰公司负责客户投资理财进账，支付客户收益。 4、证人卢某的证言笔录，证明康某接替陈跃宗管理鑫泰公司财务工作，担任公司出纳。 5、证人武某的证言笔录，证明康某在鑫泰公司担任会计。 6、证人郑某的证言笔录，证明鑫泰公司的实际负责人情况。 7、证人谢某的证言笔录，证明永丰公司的经营情况和鑫泰公司的关系。 8、证人白某2、刘某的证言笔录，证明其从鑫泰公司借款的经过。 9、证人雷某、赵某、王某1、王某2的证言笔录，证明鑫泰公司及相关负责人以投资理财为名，吸收公众存款业务的情况。 10、酒泉市人民检察院司法鉴定中心出具的鉴定书，证明自2013年1月至2014年6月，325名投资人共计向鑫泰公司投入本金48350700元，收回对外投资利息2060206.29元；已退公众存款25285200元，支付存款利息共计2754769.25元，未收回对外投资18433651元，支付工资1071747.10元，支付其他各类费用共计1641577.44元；账面显示应剩余资金1223961.50元。截至案发时，还有19140730.75元公众存款没有清退及325名投资人投资金额、利息、损失等情况。 11、抓获证明及羁押证明，证实2019年5月20日，被告人康某到河南省伊川县公安局投案，当日被逮捕。 12、在逃人员登记表，证明被告人康某于2014年8月27日被嘉峪关市公安局拘留在逃。 13、刑事裁定书，证明同案犯刘文改等人被判刑的情况。 14、同案犯刘文改的供述笔录，证明鑫泰公司未经相关部门批准非法吸收公众存款的情况，康某是其外甥，于2013年10月至2014年6月在鑫泰公司财务工作，负责公司记账、管钱、付息，并提供银行卡。 15、同案犯王浩宇的供述笔录，证明其协助康某记账，管理鑫泰公司账户运行情况，将公司POS机转到其个人名下，为鑫泰吸收公众存款提供个人银行卡的情况。 16、同案犯陈跃宗的供述笔录，证明康某于2014年2月接替其担任鑫泰公司出纳。 17、同案犯黄骏的供述笔录，证明陈跃宗走后有康某接任鑫泰公司出纳，截止2014年7月康某辞职。 18、王孝民的供述笔录，证明被告人康某是刘文改的外甥，负责公司财务工作。 以上证据相互印证，本院予以确认。 本院认为，被告人康某作为嘉峪关鑫泰投资咨询有限责任公司的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人康某犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，罪名成立，本院予以确认。被告人康某及其辩护人关于康某仅在公司担任司机，没有负责公司的经营管理的辩护意见，经查，被告人康某在担任鑫泰公司出纳、会计期间，负责公司客户的理财进账、支付客户收益等记账工作，为鑫泰公司经营提供个人银行卡，负责鑫泰公司的财务运转工作，系鑫泰公司的直接责任人员，有相关证人证言及同案犯的供述笔录等证据相互印证，足以认定，据此，康某及其辩护人的辩护意见与法庭审理查明的事实不符，不予采纳。辩护人关于被告人康某有自首情节的辩护意见，经查，康某虽主动到公安机关投案，但其到案后不如实供述在鑫泰公司担任的职务和主要负责的工作性质，不属于如实供述所犯罪行，故辩护人的辩护意见与法庭审理查明的事实不符，不予采纳。辩护人关于被告人康某在非法吸收公众存款犯罪过程中起次要、辅助作用，系从犯的辩护意见成立，予以采纳。根据被告人康某的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）项之规定，判决如下： 被告人康某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金5万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2021年11月19日止；罚金于判决生效后30日内缴清。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省嘉峪关市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  杜建丽 人民陪审员  安红霞 人民陪审员  陈 焱 二〇一九年九月二十六日 法官 助理  张焕雯 书 记 员  鲁 鑫 附： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：