上海市金山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0116刑初500号公诉机关上海市金山区人民检察院。被告人孙某某，男，1955年6月8日生，汉族，户籍所在地安徽省蚌埠市，住上海市闵行区。辩护人孙金来，上海海德安达律师事务所律师。辩护人张朝徐，安徽皖成律师事务所律师。上海市金山区人民检察院以沪金检金融刑诉〔2019〕60号起诉书指控被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市金山区人民检察院依法指派检察员高某出庭支持公诉。被告人孙某某及辩护人孙金来、张朝徐到庭参加诉讼。本案审理期间，因公诉机关建议补充侦查，本案延期审理一次。现已审理终结。公诉机关指控：2017年9月，被告人孙某某经人介绍购买了在中国境内无工商登记的“OM量子科技”股权后，在未经我国金融管理部门批准的情况下，通过陈某(另案处理)等人在本区以口口宣传、业务员介绍、建立微信群宣传等方式，向社会公众承诺投资就赚钱、一年后至少能有20倍收益、股权上市后预估80-170倍收益等高额回报，共向林某某、王某某等96名投资人收取资金人民币200万余元(以下币种同)，至今未兑付。为证实上述事实，公诉人当庭宣读或出示了证人陈某的证言及其提供的OM科技市场计划、OM科技投资收益明细表、syf1619账户信息截图、孙某某微信账户信息截图、富某某上海交流群群成员截图、聊天记录截图、OM科技股报单人员明细表、支付宝交易记录明细查询、微信转账记录，证人沈某某、钱某某的证言，投资人王某某、林某某、石某、毛某某等人的证言，司法会计鉴定意见书，公安机关出具的搜查证、搜查笔录、扣押清单、协助冻结财产通知书、工作情况、侦破经过、常住人口基本信息、调取的各相关人员银行交易明细及公安机关出具的关于本案中资金流向的查证情况，被告人孙某某的历次供述等证据，并当庭讯问了被告人孙某某，从而认为被告人孙某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大，提请本院依法审判。被告人孙某某否认指控事实，辩称其没有非法吸收公众存款，本人是投资人，金额不超过100万元。辩护人认为被告人孙某某不构成非法吸收公众存款罪，主观上无吸收公众存款的故意，客观上无非法占有的行为，也没有向社会公众进行宣传，认定涉案金额为200余万元证据不足；同时认为被告人孙某某不是组织、策划者，系从犯，本案系单位犯罪，其本人也是受害者，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2017年9月，被告人孙某某经人介绍得知在中国境内无工商登记的“OM量子科技”股权产品，在未经我国金融管理部门批准的情况下，通过陈某(另案处理)等人向社会公众发售“OM量子科技”股权产品，并承诺投资就赚钱、一年后至少能有20倍收益、股权上市后预估80-170倍收益等高额回报，共向林某某、王某某等96名投资人收取资金200余万元，至今未兑付。2018年9月10日，被告人孙某某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述部分事实，庭审中否认上述事实。上述事实，有以下证据予以证实：1、证人陈某的证言及其提供的OM科技市场计划、OM科技投资收益明细表、syf1619账户信息截图、孙某某微信账户信息截图、富某某上海交流群群成员截图、聊天记录截图，证实2017年1月，她通过朋友陈均言认识了美某某上海运营中心负责人孙某某，并向他购买了美某某原始股。2018年1月左右，孙某某介绍说有新的OM科技原始股可以出售，并称OM科技量子股份有限公司是一家注册成立的美国高科技企业，在中国境内没有分公司，他是OM科技亚洲董事局的理事，专门做推广股权。在中国境内，OM科技有一个运营中心，地址在本市闵某某吴宝路XXX号力国大楼900室，负责人是孙某某。2008年1月陈某购买了7,000元的OM科技股权，随后其与丈夫沈某某通过转述孙某某对公司的介绍，向他人介绍投资购买股权，并宣称上市后有70至170倍的收益。陈某在笔记本上记录有100余名客户购买了上述股权，共计200万元，客户资金通过现金或者转账、支付宝、微信给陈某，陈某收到后转账给孙某某的农业银行账户，也有通过支付宝、微信转账给孙某某的。然后孙某某还建立微信群，在群内聊这个事情，这个群就孙某某一个人负责。相关网站已经打不开了，只有一些截图，陈某与沈某某共同使用的账户是syf1619,这个账户名下共269人，共计38万美金进入，部分资金是客户直接和孙某某发生关系，钱也是孙某某直接收取的。陈某从中获得经手资金的3％，还有系统内的分享、见点、报单、平衡、管理奖等，规则都不清楚，拿了多少钱也不清楚。2、证人沈某某的证言，证实2017年8月左右，他通过钱某某知道了上海运营中心有一个叫量子科技的平台，是买卖股权的。2018年2月左右，他就投资了7,000元买了600股OM科技股。孙某某介绍这个产品投资回报是70倍，过一年上市后拿到回报，他和陈某合计后，就帮孙某某在金山销售OM科技产品。OM科技股是通过网络平台登录购买的，分会员制度，在金山区没有交易门店，投资人直接到他位于金山区漕泾镇沙积村XXX号家中，把投资的钱交给他老婆陈某，他老婆把钱转到上海运营中心负责人那里，然后有相关凭证信息会反馈，他老婆再把这些反馈信息发给投资人，这些钱都是统一转账到上海总公司负责人孙某某的账户上的。3、证人钱某某的证言，证实2017年1月初，他通过朋友介绍认识了孙某某，并帮助孙某某向下发展客户购买美某某这个产品。2017年9月，孙某某介绍同一个公司的第二个产品，就是OM科技，他认为孙某某一直吹牛，就不跟他联系了，后续这个产品的销售，由陈某和孙某某直接对接，金山的销售点在陈某家里。4、证人王某某的证言，证实2018年5月左右，她通过沈某某和陈某介绍，知道了一个叫量子科技的平台，里面有一个叫OM科技股可以投资赚钱，可以赚几十倍的收益。2018年5月22日，她向陈某的银行卡里转账27,000元，收据和凭证都没给，陈某称最后收益要100多万元。投资后她被拉进微信群，发现投资分为好几个等级的会员。目前没有拿回本金或返利。5、证人林某某的证言，证实2018年6月，她通过别人介绍，得知买OM科技股的投资项目可以赚钱，投进去的钱一个月翻一倍，十二个月翻十二倍。到了2018年6月底的时候，她取了27,000元交给了陈某，没有任何凭证，只是将她拉进了一个金山股权交流的微信群里，还帮忙算了一下投入27,000元一年后可以拿到68万多元。目前她没有拿回本金或返利。6、证人石某的证言，证实2016年或2017年的时候，她母亲何超英通过朋友介绍认识了销售股权理财产品的孙某某，后来金山区的陈某帮孙某某销售，所以在2018年6月的时候，她母亲何超英以她的名义，通过陈某向孙某某购买了27,000元的OM科技的产品，说好一年内最多不超过三年，肯定能获得好多收益，大约几十倍，但目前都没有兑付。7、证人毛某某的证言及提供的OM科技投资收益明细表，证实2018年5、6月，她通过俞飞华介绍，去陈某家中，俞飞华、陈某、沈某某向她介绍了OM科技，并说这是一个原始股，以后会上市的，收益至少要上百万，她就买了13,500元档次的两份，共27,000元，并转账给陈某，陈某给了她一张电子表格，里面记录了详细的回报收益情况。8、证人陈某提供的OM科技股报单人员明细表、支付宝交易记录明细查询、微信转账记录，司法会计鉴定意见书，证实2018年3月25日至同年8月1日，被告人孙某某、陈某等人在金山地区向蔡华英、陈百顺等96人销售OM科技股权，收取该96人的投资资金合计为2,008,124元。2018年2月5日至8月1日，陈某通过其个人支付宝账户、微信账户转账给孙某某的资金合计为368,500元，2018年1月24日至7月17日，孙某某农业银行账户收到陈某划入资金1,235,700元，此部分资金主要去向为：划至杨喜荣、王玉华等个人账户1,193,653元，划至力国企业发展(上海)有限公司等公司13,047元，划至孙某某其他账户11,200元，孙某某财付通支出17,800元。9、公安机关出具的搜查证、搜查笔录、扣押清单、协助冻结财产通知书，证实公安机关对孙某某办公的闵行区吴宝路XXX号力国大楼900室，对搜查到的手机、U盘、银行卡、纸质材料等物品予以扣押，并对杨喜荣账户内的钱款进行冻结。10、公安机关调取的各相关人员银行交易明细及公安机关出具的关于本案中资金流向的查证情况，证实孙某某个人账户内的资金均已流出，杨喜荣账户资金最终汇集于杨喜荣位于河南信阳的珠江村镇银行账户，后期主要用于购买银行理财产品，无资金汇入有关股权交易中心等部门。11、公安机关出具的工作情况、侦破经过、常住人口基本信息，证实相关涉案人员晏芬(别名晏春香)已被公安机关上网追逃，以及本案的案发及被告人的到案情况、基本身份情况。12、被告人孙某某的供述，证实2017年的时候，他通过赵丙诚知道了OM科技这个项目，投资这个项目的客户，会获得相应的收益。孙某某通过宣传资料，以及在本市闵行区吴宝路225弄力国大楼设立办公点，向有投资意向的客户进行宣传，保证这个项目是赚钱的，至少赚5到10倍。2017年9月至2018年8月，孙某某通过陈某在金山地区销售OM量子科技，采用口口相传、业务员介绍、投资人介绍等方式进行宣传，吸收公众存款先到陈某这里，之后陈某通过微信和银行转账至他的微信和农业银行账户，孙某某将收到的资金转入赵丙诚提供的杨喜荣的个人账户内。陈某是孙某某下面发展的人，孙某某负责陈某的业务。自2018年2月起收到陈某转入资金120余万元，都是OM科技的钱。实际投资的客户，至今没有拿到资金，但是相关人员的推荐奖、报单费都是拿到的，孙某某作为报单中心，也收3％的报单费，这部分拿到20万元左右。上述证据均经庭审质证属实，合法有效，内容真实，应予确认。关于被告人孙某某辩称自己没有非法吸收公众存款、金额仅100余万元及辩护人相关辩护意见，经查，被告人孙某某在明知无相关资质的情况下，仍积极推广“OM量子科技”股权产品，并对外宣称投资回报为几十倍，返利之高，远超出一般市场行情，其主观上具有非法吸收公众存款的故意；孙某某虽未直接从本案投资人手中收取钱款，但其承认自己是“OM量子科技”股权产品负责人，对外进行宣传；陈某、沈某某、钱某某等人的证言证实，陈某是帮助孙某某在金山推广“OM量子科技”股权产品，相关转账记录也证实，陈某收到投资人的钱款后，通过支付宝、微信、银行卡转账等方式支付给孙某某，再由孙某某转账给其上家，孙某某也从中获得相应报酬，这也是购买“OM量子科技”股权产品的一种操作方式，足以证明被告人孙某某客观上实施了非法吸收公众存款的行为，故被告人及辩护人相关辩解及辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳。关于金额的认定，证人陈某对相应投资人的具体情况均详细记录，与部分投资人的证言能够吻合，且有其他证据予以佐证，证据之间能够相互吻合，形成证据锁链，被告人孙某某虽未收到全部钱款，但作为该项目负责人，应当对全部金额承担责任。被告人孙某某负责上海地区“OM量子科技”股权产品的推广，租借房屋、接待客户、发展下线，并在微信群宣传、收取款项，其起到积极、主要的作用，不宜认定为从犯。被告人孙某某的行为系个人所为，且是为了自身利益，不能认定单位犯罪，故辩护人的相关意见，本院不予采纳。本院认为，被告人孙某某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，变相向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月10日起至2022年3月9日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)二、追缴被告人孙某某的违法所得按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐 艳审 判 员  舒平锋人民陪审员  钱梅红二〇一九年九月二十七日书 记 员  包雪怡附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。