青海省化隆回族自治县人民法院刑事判决书（2019）青0224刑初36号公诉机关青海省化隆回族自治县人民检察院。被告人尕藏，青海省化隆回族自治县人，大专文化，原中共党员（2019年3月26日被开除党籍），案发前系循化县水务局局长，住西宁市。2019年3月2日因涉嫌玩忽职守罪、受贿罪被化隆回族自治县监察委员会留置，2019年3月28日被解除留置，当日经化隆回族自治县人民检察院决定被化隆回族自治县公安局刑事拘留，同年4月4日被依法逮捕。现羁押于互助土族自治县看守所。辩护人张立沙、董博俊，青海立詹律师事务所律师。被告人于海泉，青海省化隆回族自治县人，大专文化，原中共党员（2019年3月21日被开除党籍），化隆县政协第十五届委员，案发前系化隆县政协退休人员，住西宁市。2019年3月2日因涉嫌玩忽职守罪、受贿罪被化隆回族自治县监察委员会留置，2019年3月28日被解除留置，当日经化隆回族自治县人民检察院决定被化隆回族自治县公安局刑事拘留，同年4月4日被依法逮捕。现羁押于民和回族土族自治县看守所。辩护人李丽君，青海佳一律师事务所律师。被告人赵忠泰，青海省海东市化隆回族自治县人，大学本科文化，原中共党员（2019年3月21日被开除党籍），化隆县政协第十五届委员，案发前系化隆县住房和规划建设局副局长，住西宁市。2019年3月1日因涉嫌玩忽职守罪、受贿罪被化隆回族自治县监察委员会留置，2019年3月28日被解除留置，当日经化隆回族自治县人民检察院决定被化隆回族自治县公安局刑事拘留，同年4月4日被依法逮捕。现羁押于民和回族土族自治县看守所。辩护人陆继龙，青海同光律师事务所律师。辩护人刘丽兴，青海青唐律师事务所律师。青海省化隆回族自治县人民检察院以化检公诉刑诉（2019）37号起诉书指控被告人尕藏、于海泉、赵忠泰犯玩忽职守罪、受贿罪，于2019年4月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。化隆回族自治县人民检察院指派检察员徐文蓉、李勤出庭支持公诉，被告人尕藏及辩护人张立沙、董博俊，于海泉及辩护人李丽君，赵忠泰及辩护人陆继龙、刘丽兴到庭参加诉讼。本案审理过程中，经海东市中级人民法院批准，延长审理期限三个月，现已审理终结。化隆回族自治县人民检察院指控：（一）2014年至2017年，被告人尕藏、于海泉、赵忠泰作为化隆县住房和规划建设局工作人员，先后在其任职期间，负责化隆县巴燕镇永盛佳苑北苑、南苑小区实施棚户区改造项目过程中，未严格按照项目实施方案的要求进行摸底调查、召开专题会议研究，对化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司上报的棚户区改造项目资料审核过程中不正确履行工作职责，项目资料审核、把关不严，后期未进行入户调查、项目验收，导致化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司和青海盛磊房地产开发有限责任公司编造、上报虚假项目资料，先后套取棚户区改造项目补助资金共计人民币745.64万元，给国家造成重大经济损失。其中，被告人尕藏、赵忠泰给国家造成的损失数额是人民币745.64万元，被告人于海泉给国家造成的损失数额是人民币525.7万元。（二）2017年7月份的一天，高某1为了感谢被告人尕藏在棚户区改造项目中，对永盛粮油粮贸有限公司的照顾和支持，在西宁市城东区七一路延伸段怡翠花苑小区门口车内，将装有10万元现金的黑色袋子交给了尕藏。之后尕藏将这笔钱用于日常开支，案发后尕藏家属退赃10万元。2016年7月份的一天，高某1为了感谢被告人于海泉在棚户区改造配套设施建设项目中，对永盛粮油粮贸有限公司的照顾和支持，在西宁市城东区民和路翠雍天地小区附近将装有20万元现金的一个袋子交给了于海泉，后于海泉将该款用于购买苹果6手机，与妻子台湾旅游，其妻子、女儿日本旅游和支付个人在北京的医疗费等费用。案发后于海泉家属退赃20万元。2015年春节前后，高某1为了感谢被告人赵忠泰在棚户区改造项目资料审核中，对永盛粮油粮贸有限公司的照顾和支持，在赵忠泰办公室借送挂历的机会，送给赵忠泰现金1万元。2016年3月份左右，高某1趁送项目资料的机会，又送给赵忠泰现金2万元。后赵忠泰将该款中2千元用于日常消费，剩余的2.8万元存放在其宿舍内，在搜查中被扣押。案发后赵忠泰家属退赃2千元。针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、三被告人的供述和辩解、搜查笔录、照片等证据。公诉机关认为，被告人尕藏在担任化隆县住房和规划建设局局长期间、被告人赵忠泰在担任化隆县住房和规划建设局办公室主任、副局长期间，在化隆县实施棚户区改造项目中，工作严重不负责任，致使国家财产遭受重大损失，给国家造成的损失是745.64万元。被告人于海泉在担任化隆县住房和规划建设局党委书记、副局长期间，在化隆县实施棚户区改造项目中，工作严重不负责任，致使国家财产遭受重大损失，给国家造成的损失是525.7万元。三被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人尕藏、于海泉、赵忠泰身为国家工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其中尕藏收受现金10万元，于海泉收受现金20万元，赵忠泰收受现金3万元，三被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人尕藏对公诉机关指控的两项罪名及事实不持异议，其辩护人对公诉机关指控的两项罪名亦无异议，其辩护意见为：1.对被告人尕藏玩忽职守罪中认定的国家损失的数额有异议，认为公诉机关指控的损失数额缺乏证据支持，数额不清。2.被告人尕藏系化隆县监察委员会电话通知到案，到案后如实供述自己的犯罪事实，属自首，且及时挽回国家部分经济损失，积极退赃，认罪态度好，系初犯、偶犯，被告人尕藏应予从轻或减轻处罚，建议对被告人尕藏玩忽职守罪判处三年以下的刑期，对受贿罪判处一年以下的刑期。被告人于海泉对公诉机关指控的玩忽职守罪的罪名不予认可，认为自己的行为不构成玩忽职守罪，对受贿罪的罪名及事实不持异议。其辩护人的意见为：1.被告人于海泉的行为不构成玩忽职守罪。理由：（1）根据化隆县2014年棚户区改造实施方案，于海泉是棚户区领导小组的成员，但文件规定尕藏任办公室主任，负责具体工作。化隆县2015年棚户区改造实施方案中，于海泉也不是领导小组的成员，故于海泉在棚户区改造项目中没有相应的工作职责。（2）于海泉虽时任副局长，但赵忠泰并没有向其呈报棚户区改造的相关资料，而直接将上报给尕藏局长，于海泉没有进行过审批，也未签过字，不存在玩忽职守的行为。2.对于海泉受贿20万元的事实不持异议，认为于海泉系化隆县监察委员会电话通知后到案，如实供述自己的犯罪事实，属自首，且积极退赃，依法应减轻处罚，建议对于海泉判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人赵忠泰对公诉机关指控的两项罪名及事实不持异议，其辩护人对公诉机关指控的两项罪名亦无异议，其辩护意见为：1.被告人赵忠泰自2014年至2016年8月期间任化隆县住建局行政办公室主任职务，而不是住建局棚户区改造项目领导小组办公室主任职务，对化隆县棚户区改造项目不负有工作职责，故赵忠泰不应对此期间的玩忽职守行为承担刑事责任。2.对被告人赵忠泰2016年8月任住建局副局长职务，且负责化隆县棚户区改造项目实施期间（2016年至2017年）的玩忽职守行为予以认可，但对玩忽职守行为所造的经济损失745.64万元的数额有异议，认为公诉机关将货币补偿拆迁户410户均认定为是造成的经济损失不合理，应将2016年符合条件部分予以扣减。3.对赵忠泰受贿3万元的事实无异议，认为赵忠泰在接受玩忽职守犯罪事实的调查时，主动交代了自己受贿的事实，应认定为自首，且已全部退赃，主观恶性明显较小，社会危害性不大，赵忠泰受贿3万元的行为不宜认定为受贿罪，即使认定，也应当免除刑事责任。4.被告人赵忠泰具有自首情节，无犯罪前科，且积极配合办案机关挽回经济损失，退回受贿资金，具有悔罪表现，建议法庭对被告人赵忠泰减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，被告人尕藏于2014年10月至2018年9月担任化隆县住房和规划建设局局长、被告人于海泉于2011年4月至2016年8月担任化隆县住房和规划建设局副局长、被告人赵忠泰于2011年至2016年8月担任化隆县住房和规划建设局办公室主任，2016年8月至案发时担任副局长。2014年11月24日化隆回族自治县人民政府以化政办（2014）125号通知，成立了化隆县棚户区改造领导小组。时任化隆县住建局局长的尕藏、副局长于海泉为小组成员。领导小组办公室设在县住房和城乡建设局，尕藏为办公室主任。时任化隆县住建局办公室主任的赵忠泰按县住建局的分工通知，负责棚户区改造项目的具体工作，包括货币政策的落实、审核开发商上报的项目资料等。三被告人在负责化隆县巴燕镇永盛佳苑小区实施棚户区改造项目过程中，未严格按照项目实施方案的要求安排人员进行摸底调查、召开专题会议研究，对化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的法定代表人高某1上报的2014年棚户区改造项目资料、申请户信息没有细致审核、比对，未安排人员进行入户调查，造成棚户区改造项目资金245.7万元被化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司虚报冒领的严重后果。项目资金拨付后，三被告人也未安排人员对资金的落实进行进一步的跟踪核查，致使国家经济遭受重大损失。2015年被告人尕藏为化隆县棚户区改造领导小组成员，被告人于海泉、赵忠泰亦负责棚户区改造项目工作，化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的法定代表人高某1以上述同样的方式上报虚假资料套取了棚户区改造项目资金280万元。2016年被告人尕藏为化隆县棚户区改造领导小组成员，赵忠泰分管棚户区改造项目工作，2017年被告人尕藏、赵忠泰为化隆县棚户区改造领导小组成员。2016-2017年，化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的法定代表人高某1、青海盛磊房地产开发有限责任公司的代定代表人高某2又以上述同样的方式上报虚假资料分别套取棚户区改造项目资金132.3万元、87.6416万元。综上，由于三被告人在负责化隆县巴燕镇永盛佳苑小区棚户区改造项目过程中不认真履行职责，没有对化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的法定代表人高某1、青海盛磊房地产开发有限责任公司的代定代表人高某2于2014-2017年上报的项目资料严格审核，导致745.64万元棚户区改造项目资金被虚报冒领，给国家造成重大经济损失。其中，被告人尕藏、赵忠泰造成的损失为745.64万元，被告人于海泉造成的损失为525.7万元。案发后，已挽回经济损失637.2552万元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据证实：1.证人证言（1）证人高某1的证言：2014年至2017年之间，我安排吴某、高某3等公司员工，先后五六次编造了虚假资料，上报至化隆县住房和规划建设局，利用这种手段先后套取了700多万元棚户区改造项目资金。2014年至2015年是以化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司名义申报的，2014年实施的项目全部在永盛佳苑小区北苑，2015年实施的项目部分在北苑、部分在南苑；2016年、2017年是以青海盛磊房地产开发有限公司名义申报的，项目实施地点在永盛佳苑小区南苑，具体实施了多少户我现在记不起来了。化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司是我注册的，法人是我。青海盛磊房地产开发有限责任公司是我儿子高某2注册的，法人是高某2。虽然是两个公司，但是两个公司都是我在经营和管理，2014年、2015年县住建局赵忠泰主任告知我项目申报资料的制作内容，然后我就安排我的朋友韩德成（已故）具体制作的，项目申报资料是谁拿到县住建局的我记不起来。2016年、2017年我安排我儿子高某2到赵忠泰办公室拷贝了合同和表格的电子版，并安排公司员工高某3、吴某、小蔡、小许制作和伪造了有关项目的申报资料，包括合同、拆迁协议、花名册等资料，后来就安排我儿子高某2把这些申报资料拿到县住建局交给赵忠泰。2014年2017年套取的棚户区改造项目资金我用来支付了工程款。棚户区改造项目补助资金应该由县住建局直接打到享受补助项目的住户账户中，但实际上住建局将这些补助资金打到了公司的账户中，公司在售房时将所有购房的客户都给予了优惠。化隆县城建局的工作人员也从未到现场核实过上报的名单，每次把棚户区改造的名单报上去，住建局就把项目资金打到公司的账户上。如果住建局的工作人员认真核实上报的名单，或者将项目资金直接兑现给棚户区改造项目享受对象，也就不存在套取项目资金的情况。（2）证人高某2的证言：我公司在实施化隆县巴燕镇棚户区改造项目中编造虚假材料，套取项目资金400多万元，2014年编造了157户虚假材料，2015年分两次编造140户虚假材料，2014、2015年是以永盛粮贸公司名义上报的。2016年上报了49户，2017年上报了32户，2016、2017年都是以盛磊房地产开发有限公司名义上报的。2014、2015年的棚户区改造资料是我父亲的朋友韩德成（已故）做的，材料我看过，材料中的有些房子都还没卖出去，但上报的材料上花名册是满的，所以是虚假的材料。2016年我从公司一号楼和三号楼现有的住户中抽取出49个名单和信息，安排公司员工高某3、蔡某按照住建局提供的合同版本，伪造了合同内容，让蔡某、高某3、许某伪造住户的签名和捺印，并用同样的方式伪造了拆迁协议、制作好花名册等协议后，交给了赵忠泰。2017年我用同样的方式编造了32份客户资料，上报给了赵忠泰。赵忠泰用两分钟左右的时间随意抽出三、四份合同看了看就签字了，尕藏局长确认赵忠泰审核过后就在资料上签了字，没有详细审核。（3）证人吴某的证言：2016至2017年按照高某2的安排，高某3和蔡某将房屋拆迁协议、房屋买卖合同打出来，将已经在我们公司购买房屋的户主的身份信息调出来，用住户的身份信息填好拆迁协议、购房合同的内容，由我、高某3、蔡某和许某四个人伪造了住户的签名和捺印，然后上报给了住建局。上报的名单中有一部分是应该享受棚户区改造的对象，但我们提供的资料全部是假的。上报的资料是否是真实、名单是否属实、是否给棚户区改造对象兑现了补助资金的事，只要县住建局的工作人打电话抽查其中的一两户，或实地走访调查一下就能发现其中的破绽。我们对所有购房的人都进行了让利和优惠，棚户区改造对象没有单独说明优惠的房款中有棚户区改造的补助款，也没有单独签订棚户区项目资金补偿协议。（4）证人蔡某的证言：2016年、2017年，我根据高某2提供的部分身份证复印件和以前电脑上保存的花名册编造了棚户区改造项目享受对象花名册、购房合同、房屋置换协议。由我和高某3、吴清、许某四个人伪造了客户签名、并按了手印后，将伪造好的资料交给了高某2。（5）证人许某的证言：2016年，高某2安排高某3和蔡某制作了花名册、购房合同等资料，由我和高某3、蔡某、吴某四个人在花名册、购房合同等资料上伪造了客户的签名，并且按了手印。2017年也是一样的，都是高某2安排我们四个人伪造了客户的签名和手印。（6）证人高某3的证言：2017年高某2安排我、公司的文员蔡某、出纳许某、经理吴某四个人制作棚户区改造项目的有关资料。先由蔡某根据电脑上留存的住户信息编造花名册，然后将合同中的购房单价、房号进行修改，修改好后根据编造的花名册编造合同，然后由我们四个人伪造客户签名并按手印，最后高某2将这些造假的资料收走了。2016年棚户区改造项目的资料的造假和2017年的基本一样。（7）证人赵某1的证言、情况说明：2014年我负责保障性住房的档案管理工作，也就是项目后期的工作。2014年县住建局和县粮油粮贸公司签订了《化隆县2014年国有工矿棚户区改造货币补偿安置商品房团体订购协议书》157户，当时赵忠泰给我打电话让我去他办公室，当时高某2、高某1都在，办公桌上放着两盒档案资料，赵忠泰说这是永盛佳苑的棚户区改造资料，让我拿去归档，由于档案不是我本人经办的，我没有接收。2015年8月份，我在档案柜里发现永盛佳苑小区棚户区改造项目的档案资料有7盒。2015年我没有参与棚户区改造工作，2016、2017年棚户区改造项目由赵忠泰负责，我只负责项目后期工作，在归档前对改造对象花名册进行核查，核查完后进行归档。核查后我向赵忠泰口头汇报，项目资料齐全，花名册无违规享受等问题，赵忠泰也没有安排我入户排查、跟踪监督等工作。2019年2月我在核查中发现：2014年县政府下达的永盛佳苑小区北苑实施棚户区改造对象名额是157户，开发商只提供了155户的档案资料，按照每户1.3万元的标准拨款了157户，其他34户棚户区改造的花名册，实际也是按照每户1.3万元的标准拨款了32户。2015年的100户改造对象名单与2014年改造对象花名册的后三页基本重复。核查2016年、2017年永盛佳苑小区南苑实施棚户区改造项目档案时，发现各有2户棚户区改造对象与2014年永盛佳苑小区北苑棚户区改造对象名单重复。（8）证人王某1、李某、韩某1、韩某2、沈某、韩文、刘奴尔、吴立亮等的证言：证明上述30名证人均没有在永盛佳苑购买过房屋，不知道为何会在花名册上。（9）证人王某2、马某1、王某3、寇某、魏某、赵某2、马某2买、姚永祥等的证言：证明上述65名证人在永盛佳苑买过房子，但是未享受过棚户区改造项目补助。（10）证人韩某3的证言：韩忠林是我的二儿子，我们在化隆县巴燕镇永盛佳苑南苑买了一套124平方米的住房，我不是拆迁户，购房时高老板的儿子说我是贷款购买的房子，可以享受棚户区改造项目，能给我一户，2018年9月给了我2万元钱。（11）证人赵某3证言：大概2017年4月我在化隆县巴燕镇永盛佳苑南苑买了一套房，我不是拆迁户，没享受过低保，2017年夏天装修房子的时候，房地产的人过来给我给了三万元现金，说是补助款。（12）证人高某1的证言：2014年实施永盛佳苑棚户区改造时，高某2位于风情园的房子被拆除了，高某2是2014年棚户区改造对象，当时享受了1.3万元。2.被告人的供述和辩解（1）被告人尕藏的供述和辩解：我是2014年10月至2018年9月12日前在化隆县住房和规划建设局任党组书记、局长。在任局长期间，我负责全盘工作，分管财务、化隆县监理公司等工作，还是化隆县棚户区改造项目领导小组成员。化隆县棚户区改造项目办公室设在住建局，我任办公室主任，负责具体工作。县住建局也成立了化隆县住房与规划建设局棚户区改造项目领导小组，我担任小组组长，于海泉、李福明担任副组长，成员有赵忠泰、赵某1及财务人员等，赵忠泰担任办公室主任，负责具体工作。棚户区改造项目领导小组办公室负责项目规划、征地拆迁、项目资金拨付、档案管理等工作。项目建设完成后，由住建、财政等部门组织验收通过，方可进行资金清算划拨。2014年至2015年化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司实施了棚户区改造项目，2016年至2017年青海盛磊房地产开发有限责任公司实施了棚户区改造项目，实施项目过程中，出现了永盛佳苑开发商高某1编造虚假材料、虚报冒领、重复领取、截留项目资金等问题。高某1上报棚户区改造名单后，我记得开过一两次会研究过，后来赵忠泰和赵某1直接带棚户区改造名单等项目资料找我签字，我没有严格把关就在项目资料上签了字，也没有按照棚户区改造资金拨付程序和步骤进行，签完字就把项目资料送财务室拨款了。由于本人工作不到位、不细致，在项目建设后期没有严格审核把关，没有严格履行工作职责，给国家造成了重大经济损失。（2）被告人于海泉的供述和辩解：2014年至2016年我分管棚户区改造项目，我分管以来，开发商将申请棚户区改造项目的住户资料及购房合同等提供给赵忠泰审核后，由我进行再次审核，并将审核通过的资料提交给尕藏局长审批，审批后向开发商拨付项目资金。在棚户区改造项目中，我没有尽到分管领导的责任，在审核过程中仅仅是签字走形式，没有实地走访，没有把关；在实施阶段没有监督检查，项目实施后没有组织验收；项目中的重大决策也没有报领导小组上会研究。对开发商上报的合同和花名册的真实性没有进行审核，没有实地查看开发商是否将住户补贴从总房价中减去补贴款，落实了棚户区改造项目。2014年10月至2016年年初，我分管局行政财务，尕藏分管局项目财务；2016年年初，根据尕藏的安排，我开始分管局项目财务。2016年1月份以前办公室主任赵忠泰直接把项目资料拿给尕藏局长签字，所以，我没有在之前的项目中签过字。2016年1月份，我分管项目财务后，我就签了两笔项目资金的拨付。一笔是2016年3月28日转给化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的80万，另一笔是2016年7月19日转给化隆县尖峰建设公司的化隆县保障性住房基础设施北苑、南苑工程款340万元。这两笔中棚户区项目资料是赵忠泰拿给我签字的，我没有详细审核。棚户区改造基础配套项目资料由项目监理审核后，项目监理完么拿来我就签字了。（3）被告人赵忠泰的供述和辩解：我于2008年4月至2016年7月任化隆县住房和规划建设局办公室主任，2016年8月任副局长。我任办公室主任期间，分管棚户区改造的副局长是于海泉；我负责棚户区改造具体工作，包括改造项目货币安置政策的落实，撰写实施方案、拟定住建局与开发商之间的协议，审核开发商上报的棚户区改造项目资料等。担任副局长期间主要分管项目建设工作、保障房建设（含棚户区改造）等工作。在实施棚户区改造过程中我对化隆县巴燕镇永盛佳苑北苑小区、南苑小区货币安置审核把关不严，给没有房地产开发资质的化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司开绿灯，对申请户信息没有进行详细审核和对比，项目实施后，没有跟踪督导，导致该公司重复造册、虚报冒领骗取棚户区改造项目资金474.3766万元。项目资金拨付后，也没有跟踪核查，导致开发商套取项目资金后没有给业主兑现的事发生。2016年年初以前，项目财务都是一把手直接分管，所以2014年度拨付给化隆县粮油粮贸有限责任公司的两笔（第一笔157户、第二笔32户）棚户区改造项目资金和2015年度拨付给盛磊房地产开发有限责任公司的一笔（100户）棚户区改造项目拨款资料上没有分管副局长于海泉的签字，直接由尕藏局长签字后拨款的。2014年至2017年，我将县住建局和开发商签订的协议、住户花名册拿给尕藏局长或于海泉签字时，他们向我口头确认无误后就签字了，没有进行详细的核实。3.书证（1）棚户区改造实施方案及相关文件1）国发（2013）25号国务院关于加快棚户区改造工作的意见，证明2013年7月4日国务院发布的关于各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构关于加快棚户区改造工作的意见。2）青海省人民政府办公厅青政办（2013）194号文件，证明青海省人民政府办公厅于2013年7月30日印发的关于加快推进全省棚户区改造的实施意见。3）青海省人民政府办公厅青政办（2011）48号文件，证明2011年3月22日青海省人民政府办公厅印发了关于转发省住房城乡建设等部门关于加快城镇保障性安居工程建设实施意见的通知。4）化隆县住房和规划建设局化住建字（2015)）25号文件，证明化隆县住房和规划建设局向县人民政府上报《2015年化隆县棚户区改造实施方案》，方案内容显示：成立化隆县棚户区改造领导小组，尕藏为小组成员。领导小组办公室设在县住房和城乡建设局，尕藏任办公室主任，负责具体工作。5）化隆县住房和城乡建设局化住建(2016)58号文，证明化隆县住建局向县人民政府上报《2016年县棚户区改造实施方案》，方案内容显示：成立化隆县棚户区改造领导小组，局长尕藏、副局长李福明为小组成员。领导小组办公室设在县住房和城乡建设局，尕藏任办公室主任，负责具体工作。6）化隆县住房和规划建设局化住建(2017)98号文件，证明化隆县住房和规划建设局向县人民政府上报《2017年化隆县棚户区改造实施方案》，方案内容显示：成立化隆县棚户区改造领导小组，局长尕藏、副局长赵忠泰为小组成员。领导小组办公室设在县住房和城乡建设局，尕藏任办公室主任，负责具体工作。7）化隆县人民政府办公室化政办（2014)125号、化政办(2015)78号文件、化政办（2017)105号文件，证明化隆县人民政府办公室关于转发化隆县2014年、2015年、2017年棚户区改造实施方案的通知。8）化隆县住建局收文处理专用纸，证明2014年12月5日收到《关于转发化隆县2014年棚户区改造实施方案的通知》，上面有赵忠泰、尕藏、于海泉的批阅。9）化隆县住建局关于2014年至2017年棚户区改造工作安排情况说明，证明经翻看化隆县住建局2014年至2017年局务会议记录本，无2014年至2017年棚户区改造项目工作安排的专题会议记录。（2）棚户区改造项目补助资金拨付账目资料1）青海省财政厅青财综字（2014)798号、青财综字(2016)170号、青财综字（2016)1082号、青财综字(2017)73号、青财综字(2017)1041号文件，证明青海省财政厅对2014年、2016年、2017年城镇保障性安居工程预拨资金的相关通知及分配表。2)2014年国有工矿棚户区改造项目收支明细表、2015年、2016年、2017年保障性安居工程项目收支明细表、收据、银行存款日记账、记账凭证、领条、工程款拨付审批表，证明2014年3月24日、8月5日化隆县财政局分别向化隆县城建局拨款棚户区改造项目资金10000万元、829万元，化隆县城建局向化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司于2015年1月8日、8月20日分别以157户、32户改造户，每户1.3万元的金额支付41.6万、204.1万，共支出245.7万元。其依据资料是：货币安置协议、货币安置花名册、收据、尕藏局长签字；2015年3月7日、10日化隆县财政局向化隆县城建局拨款保障性安居工程项目资金3474万元，化隆县城建局向化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司于2015年10月15日、2016年3月30日分别以100户、40户改造户，每户2万元的金额支付200万、80万，共支出280万元，其依据是：货币安置协议、货币安置花名册、收据、尕藏局长签字；2016年8月1日化隆县财政局向化隆县城建局拨款保障性安居工程项目资金8232万元，化隆县城建局向青海盛磊房地产开发有限责任公司于2017年1月4日以49户改造户，每户2.7万元的金额支付132.30万元。其依据是：收条、货币安置协议、货币安置花名册、尕藏局长、赵忠泰副局长、李福明副局长签字；2017年4月1日、8月28日化隆县财政局向化隆县城建局拨款保障性安居工程项目资金7888万元，化隆县城建局向青海盛磊房地产开发有限责任公司于2018年1月22日以32户改造户，每户2.7388万元的金额共支付87.64万元。其依据是：货币安置协议、货币安置花名册、尕藏局长、赵忠泰副局长、马龙副局长、赵某1主任、杨彩花会计签字；3）化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的账号、开户行、2014年化隆县工矿棚户区拆迁户改造货币安置花名册（共157户）、化隆县2014年国有工矿棚户区改造货币补偿安置商品房团购订购协议书，证明化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的账号为×××，开户行为化隆县农村信用合作社联社；化隆县住房和城乡建设局处调取的157户棚户区拆迁户花名册名单；化隆县住房和城乡建设局与化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司于2014年10月28日签订的157套商品房团购协议书，落款处甲方盖章为化隆县住房和城乡建设局，法定代表人签名为尕藏、乙方处盖章为化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司。约定每户补偿1.3万元，共补偿157套204.10万元。协议还约定：乙方按协议给予购房户均价为70元/平方米或按市场价格优惠97%，乙方负责发放补偿资金，并签订领款手续资料作为向甲方提供的付款依据。4）化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的账号、开户行、2014年化隆县工矿棚户区拆迁户改造货币安置花名册（共32户）、化隆县2014年国有工矿棚户区改造货币补偿安置商品房团购订购协议书，证明化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的账号升级并变更为82010000000104018；化隆县住房和城乡建设局处调取的32户棚户区拆迁户花名册名单（2014年32户与2014年157户中的后32户重复）；化隆县住房和城乡建设局与化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司签订的32套商品房团购协议书，协议没有签订时间，落款处甲方盖章为化隆县住房和城乡建设局，法定代表人签名为尕藏，乙方处盖章为化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司，法定代表人签名为高某1。约定每套补偿款为1.3万元，共补偿32套41.60万元。协议还约定：乙方按协议给予购房户均价为70元/平方米或按市场价格优惠97%，乙方负责发放补偿资金，并签订领款手续资料作为向甲方提供的付款依据。5）2015年化隆县城市棚户区拆迁户改造货币安置花名册、化隆县2015年城市棚户区改造货币补偿安置商品房团购订购协议书，证明从化隆县住房和城乡建设局处调取的100户棚户区拆迁户花名册名单；化隆县住房和城乡建设局与化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司于2015年10月14日签订的100套商品房团购协议书，落款处甲方盖章为化隆县住房和城乡建设局，法定代表人为尕藏，乙方处盖章为化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司，法定代表人为高某1。约定每套补偿款为2万元，共补偿100套200万元。协议还约定：乙方按协议给予购房户均价为70元/平方米或按市场价格优惠97%，乙方负责发放补偿资金，并签订领款手续资料作为向甲方提供的付款依据。6）2015年化隆县城市改造货币安置花名册、化隆县2015年城市棚户区改造货币补偿安置商品房团购订购协议书，证明从化隆县住房和城乡建设局处调取的40户棚户区拆迁户花名册名单；化隆县住房和城乡建设局与化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司于2016年3月12日签订的40套商品房团购协议书，落款处甲方盖章为化隆县住房和城乡建设局，法定代表人签名为尕藏，乙方处盖章为化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司，法定代表人签名为高某1，约定每套补偿款为2万元，共补偿40套80万元。协议约定：乙方按协议给予购房户均价为70元/平方米或按市场价格优惠97%，乙方负责发放补偿资金，并签订领款手续资料作为向甲方提供的付款依据。7）2016年化隆县城市棚户区拆迁户改造货币安置花名册、化隆县2016年城市棚户区改造货币补偿安置商品房团购订购协议书，证明从化隆县住房和城乡建设局处调取的49户棚户区拆迁户花名册名单；化隆县住房和城乡建设局与青海盛磊房地产开发有限公司于2016年10月11日签订的49套商品房团购协议书，落款处甲方盖章为化隆县住房和城乡建设局，法定代表人签名为尕藏，乙方处盖章青海盛磊房地产开发有限公司，法定代表人签名为高某2。约定每套补偿款为2.7万元，共补偿49套132.30万元。协议还约定：乙方给购房户均价50元/平方米，乙方负责发放并与购房户签订领款手续资料作为向甲方提供的付款依据。8）2017年化隆县城市棚户区拆迁户改造货币安置花名册、化隆县2017年城市棚户区改造货币补偿安置商品房团购订购协议书，证明从化隆县住房和城乡建设局处调取的32户棚户区拆迁户花名册名单；化隆县住房和城乡建设局与青海盛磊房地产开发有限公司于2017年9月20日签订的32套商品房团购协议书，协议落款处甲方盖章为化隆县住房和城乡建设局，法定代表人签名为尕藏，乙方处盖章青海盛磊房地产开发有限公司，法定代表人签名为高某2，约定每套补偿款为2.7388万元，共补偿32套87.6416万元。协议还约定：乙方给购房户均价50元/平方米，乙方负责发放并与购房户签订领款手续资料作为向甲方提供的付款依据。9）2016至2017年化隆县棚户区改造补助款领取花名册(盛磊房地产公司提供)，证明盛磊房地产公司编造的虚假花名册，2016年49户，2017年32户。（3）国有建设用地使用权批复及棚户区工程验收等相关文件1）化隆县人民政府化政函（2014）50号关于棚户区改造（粮食局片区）供应国有建设用地使用权的批复、化隆县国土资源局化国土资（2014）193号关于棚户区改造（粮食局片区）供应国有建设用地使用权的请示。2）国有建设用地使用权出让合同，证明该合同出让人为化隆县国土资源局，受让人为化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司。法定代表人：高某1。签订时间为2014年10月30日。3）建设项目规划条件，证明建设单位为化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司，项目名称为化隆县粮食局棚户区改造项目。4）化隆县人民政府化政函（2015)）52号文件，证明化隆县人民政府同意出让2015-CL-1号国有建设用地使用权。5）化隆县国土资源局化国土资（2015）165号文件，证明化隆县国土资源局向县人民政府请示出让2015-CL-1号国有建设用地使用权。6）国有建设用地使用权出让合同、电汇凭证、该合同补充条款，证明该合同出让人为化隆县国土资源局，受让人为化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司。补充条款中受让人由化隆县永盛粮油粮贸有限公司改为青海盛磊房地产开发有限公司（签订时间2015年9月7日）。7）建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、关于申请办理建设用地“两证一书”的报告，证明2015年3月10日青海盛磊房地产开发有限公司向化隆县住房和规划建设局申请办理“两证一书”。8）化隆县人民政府化政函（2016）115号文件，证明化隆县人民政府向县国土资源局做出的同意出让2016-CL-7号国有建设用地使用权的批复。9）国有建设用地使用权出让合同、宗地图、建设项目环境影响登记表，证明合同出让人为化隆县国土资源局、受让人为青海盛磊房地产开发有限公司，宗地总面积为5113.60平方米。（签订时间为2017年1月5日）10）建设工程规划许可证、建设用地规划许可证建设项目选址意见书，证明2015年青海盛磊房地产开发有限公司向化隆县住房和规划建设局申请了位于医院家属院26442.6平方米的建设项目。11）化隆县2014年棚户区改造工程粮食局片区1#住宅楼竣工备案资料、竣工验收备案表、验收签到册、建筑工程施工许可证，证明建设单位为化隆县永盛粮油粮贸有限公司，单位竣工验收组成员名单中副组长为永盛粮油粮贸公司法定代表人高某1。2015年12月3日竣工验收，竣工验收签到册没有化隆县城建局。12）化隆县永盛佳苑南区2号、3号、4号楼项目竣工备案资料、竣工验收备案表、验收签到册、建筑工程施工许可证，证明建设单位为青海盛磊房地产开发有限公司，单位竣工验收组成员名单中组长为青海盛磊房地产开发公司法定代表人高某2。确定2015年12月15日竣工验收。3号住宅楼基础主体验收签到册签到时间为2015年12月3日，有化隆县城建局赵忠泰等人的签到。竣工验收签到册没有化隆县城建局的签到，也没有时间。13）化隆县2014年棚户区改造工程粮食局片区1#楼工程施工技术资料、2号住宅楼主体验收签到册、化隆县棚户区改造工程粮食局片区2#、3#楼工程土建施工资料，证明棚户区改造的相关技术资料，2号住宅楼主体验收签到册签到时间2015年12月3日，有化隆县城建局赵忠泰等人的签到。14）化隆县永盛佳苑南区4#楼项目施工技术资料，证明建设单位为青海盛磊房地产开发有限公司，2016年4月1日开工，4号楼基础、主体验收记录没有化隆县城建局的签名。15）化隆县永盛粮油有限公司1号商宅楼施工资料合订本，证明该工程地点位于原粮油公司院内的商宅楼，2011年5月18日开工，2012年8月20日竣工。16）化隆县永盛粮油有限公司住宅二期工程技术资料，证明建设单位为化隆县永盛粮油有限公司，2013年9月21日开工，2014年8月30日竣工。17）化隆县永盛粮油有限公司三期工程土建部分相关资料，证明建设单位为化隆县永盛粮油有限公司，2014年4月20日开工，2014年8月5日竣工。18）化隆县政府常务会议纪要第8号文，证明2017年6月22日，会议同意将400万存量资金拨付给县住建局，用于团结路片区保障性住房配套基础设施项目工程。19）化隆县预算单位财政授权支付分月用款计划表，证明化隆县财政局拨付400万给化隆县住建局，用于团结路片区保障性住房配套基础设施项目工程。（4）营业执照复印件及资质证书1）化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司的营业执照，证明该公司成立于2003年4月20日，法定代表人为高某1。2）青海盛磊房地产开发有限公司的营业执照，证明该公司成立于2014年4月8日，法定代表人为高某2。3）从化隆县市场监督管理局调取的企业基本信息登记表、公司变更登记表等资料，证明2016年3月21日，青海盛磊房地产开发有限公司进行了变更登记，增加了注册资本。增加经营范围为房地产投资等。4）资质证书及开户银行，证明青海盛磊房地产开发有限公司资质等级为三级，住所地位于化隆县巴燕镇建设路37号。公司开户行为：青海建设银行股份有限公司海东市分行。账号为:×××。（5）东公（网安）勘（2019)03号电子证物检查工作记录、封存电子数据证据清单、勘验检查照片记录表、电子证物检查笔录、提取电子数据证据清单、原始证物使用记录、解除扣押通知书，证明海东市公安局网安支队于2019年3月12日依法对高某1、赵忠泰的电脑进行了电子数据提取。提取、恢复高某1计算机内的购房合同、棚户区改造对象花名册、工资表拆迁安置等文件；提取、恢复赵忠泰计算机内2014年至2017年棚户区改造项目实施方案等文件。（6）2014年棚户区改造项目中上报的相关资料1）李强、张晓艳、马吾买日、杨延苹、王成德、王吉福、闫至忠等人的身份证复印件及商品房买卖合同，证明高某1伪造的李强、张晓艳等72人各享受了1.3万元棚户区改造项目补助资金的相关材料。2）王秀花、马秀英、罗全尕、马成文、马占龙、马赛娘、马林等人的身份证复印件及商品房买卖合同，证明高某1伪造的李强、张晓艳等81人各享受了1.3万元棚户区改造项目补助资金的相关材料。（7）2016年棚户区改造项目中上报的相关资料1）化隆县2016年棚户区改造补偿商品房团体订购协议书及49户花名册（从化隆县住建局档案室调取），证明化隆县住房和规划建设局与青海盛磊房地产开发有限公司于2016年10月11日签订该协议书。2）马海七车、赵某2、冶黑买、高海龙等人的身份证复印件、房屋拆迁兑换楼房协议及商品房买卖合同，证明吴某等人在高某2的安排下伪造的马海七车、赵某2等30人各享受了2.7万元棚户区改造项目补助资金的相关资料。3）马某1、赵国兰、韩晓平、张桂兰、马素么、冶忠英、韩武成等人的身份证复印件、房屋拆迁兑换协议及商品房买卖合同，证明吴某等人在高某2的安排下伪造的马某1等19人于2017年签订商品房预售合同，但享受的是2016年的棚户区改造补助金2.7万元的相关资料。（8）2017年棚户区改造项目中上报的相关资料1）化隆县2017年棚户区改造补偿商品房团体订购协议书及花名册，证明化隆县住房和规划建设局与青海盛磊房地产开发有限公司于2017年9月20日签订该协议书。2）马二刚、赵怀恩、韩进元、韩克云、罗玉福、沈金寿、马成林、史连生等人的身份证复印件、房屋拆迁兑换协议及商品房买卖合同，证明吴某等人在高某2的安排下伪造的马二刚等32人各享受了2.7388万元棚户区改造项目补助资金的相关资料。（9）房屋拆迁兑换楼房协议、收据等1）登记表、房屋拆迁兑换楼房协议、收据及李某提供的商品房买卖合同，证明房屋买卖合同落款处出卖人盖章为：青海盛磊房地产开发有限公司，买受人处签名为李某，经走访后了解该住户没享受政策性补助款。收据证明李某向青海盛磊房地产开发有限公司补交34275元。2）情况说明、房屋拆迁兑换楼房协议、登记表，证明王卫东、柳宝元、郝正江等人在房屋置换过程中没有享受政府的任何优惠政策，也未获得政府任何补偿款，部分人员未签订购房合同和置换合同，且开发商只字未提棚户区改造项目，在协商过程中从未有过城建部门人员参与。（二）2017年6月份，高某1为了感谢被告人尕藏在棚户区改造项目中对永盛粮油粮贸有限公司的照顾和支持，在西宁市城东区七一路延伸段怡翠花苑小区门口车内，将装有10万元现金的黑色袋子交给尕藏，尕藏将这10万元钱用于了日常开支，案发后其亲属退回赃款10万元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据证实：1.证人高某1的证言：2017年春节后的一天（具体时间记不清了），我给城建局局长尕藏打电话，约他出来聊，尕藏让我去西宁市七一路延伸段见面。我从家里拿了10万元现金装进黑色袋子，驾车到达约定地点后，将装有现金的黑色袋子强行塞给尕藏后就离开了。由于尕藏局长在棚户区改造项目资金拨付环节中签字，项目款按时拨付给我了，为表示感谢我送了他10万元现金。2.被告人尕藏的供述和辩解：2017年6月份左右的一天，化隆县巴燕镇永盛佳苑小区的开发商高某1给我打电话要求见面，10分钟后高某1驾车到了西宁市七一路怡翠花园小区附近的马路边，他将我叫上车，给了我一个黑色袋子，里面装有10万元现金。因为我给高某1安排了2017年棚户区改造的项目，并且及时地给他公司转款。他给的10万元钱我用于日常消费了。（三）2016年7月份，高某1为了感谢被告人于海泉在棚户区改造配套设施建设项目中，对永盛粮油粮贸有限公司的照顾和支持，在西宁市城东区民和路翠雍天地小区附近将装有20万元现金的一个袋子交给于海泉，后于海泉将该款用于购买苹果6手机，与妻子到台湾旅游，其妻子、女儿到日本旅游和支付个人在北京的医疗费等费用。案发后其亲属退回赃款20万元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据证实：1.证人证言（1）证人高某1的证言：2016年的一天（具体时间我记不清了），我给于海泉打电话，约他见面，于海泉说在西宁市民族学院东侧的小区（翠雍天地小区）门口附近见面。我从家里拿了20万元现金驾车到达约定地点，下车后将装有现金的袋子给了于海泉，于海泉不要，我将钱塞给他后开车离开了。于海泉给我提供了棚户区改造的信息及在棚户区改造项目中提供了帮助，我为了感谢他给他送了20万。（2）证人马某3的证言：2017年“五一”前，我和丈夫于海泉一起去过台湾旅游，是报旅行社去的，来回一个星期的时间，没有去过香港，费用是于海泉负责的，我不知道。2018年5月，我和女儿于某跟随旅行团去过日本旅游，来回9天时间，走的时候于海泉给了我3万元现金，我交给女儿让她保管和开支。2018年5月初，于海泉去北京看病，在北京住了三、四天，费用我不清楚。（3）证人于某的证言：2018年5月我休假后和母亲马某3两人去过日本旅游，报的是旅行团，我妈妈给了我差不多3万元，用于开支餐费、自费景点和购物等。2.被告人于海泉的供述和辩解：2016年7月20日左右的一天，高某1给我打电话，让我去我家翠雍天地小区东门口，我出去后上了高某1的车，在车内他给了我一个袋子，说是20万元现金，我不要，他便把袋子往我怀里一放并把我推下了车，他就开车走了。回家后，我把袋子打开发现里面装有面值为100元的两捆现金，每捆10万元，共计20万元，后我将这笔钱放进书房角落的黑色行李箱内。过了一段时间，我取出了六千元购买了一部苹果6手机，后与我妻子去台湾旅游花费了3万多元，我妻子、女儿去日本旅游时我给了3万，往我的银行卡存了5万元，去北京看病支付医药费3万元，其余的钱用于日常开支了。因为在棚户区改造项目中，有个基础设施配套项目我给高某1提供了项目信息，在项目分配过程中帮助高某1牵线搭桥，高某1为了感谢我，才送了我这20万元。3.马某3护照、签证、于海泉签证、于某护照，证明于海泉妻子马某3、女儿于某前往日本旅行及于海泉、马某3去台湾的相关情况。（四）2015年春节前后，高某1为了感谢被告人赵忠泰在棚户区改造项目资料审核中，对永盛粮油粮贸有限公司的照顾和支持，在赵忠泰办公室借送挂历的机会，送给赵忠泰现金1万元。2016年3月份左右，高某1趁送项目资料的机会，又送给赵忠泰现金2万元。后赵忠泰将该款中2千元用于日常消费，剩余的2.8万元存放在其宿舍内，在搜查中被扣押。案发后其亲属退回赃款2千元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据证实：1.证人高某1的证言：2016年（具体时间记不清），我先后两次到化隆县城建局赵忠泰三楼的办公室，送给他3万元现金。其中第一次送了1万元，第二次送了2万元。由于赵忠泰在棚户区项目中教我如何制作申报资料，同时申报资料上需要赵忠泰签字，最后项目顺利实施，我为了感谢就送了他3万元。2.被告人赵忠泰的供述：2015年至2016年，我先后任办公室主任、副局长期间，在分管棚户区改造项目时，两次接受高某1送来的现金3万元。其中，2015年春节前后，高某1在挂历中间夹带1万元现金送给我。2016年3月份左右，高某1借送永盛佳苑南苑项目资料的机会，到我办公室，将装有2万元现金的信封袋放在办公桌抽屉后离开了，并让我在棚户区改造中对他予以照顾。3.化隆县监察委员会搜查证、搜查笔录、扣押通知书、扣押物品清单，证明2019年2月28日依法对被告人赵忠泰位于化隆县城建局的单位宿舍进行搜查，扣押宿舍内现金2.8万元。综合书证：相关任职证明文件及证明1.化隆县人大常委会化人常（2014）22号文件，证明2014年10月11日，尕藏被任命为化隆县住房和城乡建设局局长。2.化隆县住房和城乡建设局委员会化住建党（2011）47号关于李福明等同志职务任免的通知文件，证明该份文件发文时间为2011年6月23日，赵忠泰同志被任命为行政办公室主任兼保障性住房管理办公室主任。3.化隆县住房和城乡建设局化住建字（2014）106号关于住建局领导工作分工的通知（2014年10月15日）、化住建党（2016）13号关于调整住房和城乡建设局领导工作分工的通知（2016年3月7日）、化住建党（2016）101号关于调整住房和城乡建设局领导工作分工的通知（2016年8月25日）、化住建党（2017）63号关于调整住房和城乡建设局领导工作分工的通知（2017年8月22日），证明上述文件分别显示：2014年尕藏主持住建局全盘工作，分管监理公司、供暖公司。于海泉负责党的建设、城镇保障房、城镇建设、项目前期工作、局财务等工作；2016年尕藏主持住建局全盘工作，分管监理公司、供暖公司工作。于海泉负责党的建设、保障性住房建设、城乡建设、建设项目、安全生产、财务等工作；2016年尕藏主持住建局全盘工作，分管党建、给排水公司及供暖公司工作。赵忠泰分管局行政办、城乡建设投资开发有限公司、保障性住房建设、棚户区改造项目等工作；2017年尕藏主持住建局全盘工作，分管党建、给排水公司。赵忠泰分管局行政办、城乡建设投资开发有限公司、保障性住房建设、农贸市场保障房建设和幸福小区保障房建设工作。4.化隆县住建局出具的证明二份，证明赵忠泰2008年至2016年8月担任住房和规划建设局行政办主任、保障性住房建设管理办公室（棚户区改造、公租房建设）主任；2016年8月至2017年8月担任住建局副局长、保障性住房建设管理办公室（棚户区改造、公租房建设）主任、分管局行政办、项目建设、保障性住房管理中心（棚户区改造、公租房建设）、县城净水厂、污水处理厂建设工作；2017年8月至2018年3月任住建局副局长、保障性住房建设管理办公室（棚户区改造、公租房建设）主任、分管局行政办、项目建设、保障性住房管理中心（棚户区改造、公租房建设）、县城净水厂、污水处理厂建设工作；2018年3月至2018年10月任住建局副局长、保障性住房建设管理办公室（棚户区改造、公租房建设）主任、分管局财务、建设管理办公室、城乡建设投资开发有限公司、保障性住房管理中心（棚户区改造、公租房建设）、项目建设、给排水公司工作；2018年10月至今任住建局副局长、保障性住房建设管理办公室（棚户区改造、公租房建设）主任、负责局财务、项目工作、分管建设管理办公室、城乡建设投资开发有限公司、给排水公司工作；于海泉于2014年10月至2016年8月担任化隆县住房和规划建设局副局长，分管保障性住房建设管理办公室（棚户区改造、公租房建设）、项目前期、局财务、质监站、建管办等工作。5.主体资格证明、干部任免审批表、任免通知、情况说明、领导干部个人有关事项报告表，证明尕藏为循化县水务局党组书记、局长，于2018年9月从化隆县调至循化县工作，目前不是循化县县委委员、党代表、人大代表、政协委员；尕藏个人的房产及家庭情况。2011年4月于海泉被任命为化隆县住房和城乡建设局副局长；2014年9月被任命为化隆县住房和城乡建设局党委书记；2016年3月被任命为化隆县住房和城乡建设局党委书记兼副局长；2016年10月23日县政协十五届一次会议通过其为第十五届县经济工作委员会副主任。于海泉个人的房产及家庭情况。6.化隆县委组织部化组干（2018）96号关于于海泉同志退休的通知，证明经县委组织部研究同意于海泉正常退休，退休工资从2019年1月1日执行。7.党员基本信息采集表，证明于海泉于1985年1月加入中国共产党。8.干部任免审批表、主体资格证明、任免通知、党员简要信息，证明2016年8月赵忠泰被任命为化隆县住房和规划建设局副局长，2017年8月试用期满正式任用。其入党日期为1992年7月。9.循化县纪律检查委员会循纪（2019）1号关于给予尕藏开除党籍处分的决定、循化县监察委员会循监（2019）1号关于给予尕藏开除公职处分的决定、化隆县纪律检查委员会（2019）9号关于给予于海泉开除党籍处分的决定、化纪（2019）10号关于给予赵忠泰开除党籍处分的决定、化隆县监察委员会化监（2019）4号关于给予赵忠泰开除公职处分的决定、化隆县人力资源和社会保障局关于取消于海泉退休待遇的监察建议的执行情况的报告，证明案发后相关部门给予三被告人开除党籍、开除尕藏、赵忠泰公职的决定及取消于海泉退休待遇，停发退休养老金的通知。全案量刑部分的证据：1.化隆县监察委员会立案决定书、到案经过、留置决定书、解除留置决定书及回执，证明化隆县监察委员会于2019年2月25日决定对赵忠泰的违法问题立案调查，2月28日通知赵忠泰到案接受调查，并于3月1日对其采取留置措施。2019年3月2日化隆县监察委员会决定对尕藏、于海泉的违法问题立案调查，于当日通知尕藏、于海泉到案接受调查，对二人采取留置措施。2019年3月28日尕藏、于海泉、赵忠泰被化隆县监察委员会解除留置措施。2.户籍证明及前科证明，证明被告人尕藏、于海泉、赵忠泰符合犯罪主体的法定年龄，应负刑事责任，三人均无犯罪前科。3.银行转款、退赃证明（1）青海省农村信用社进账单、中国农业银行客户回执、个人结算业务申请书，证明2019年3月4日化隆县住建局向化隆县监察委员会转账512.2552万元；2019年3月21日铁二米乃、马永祥分别向化隆县监察委员会转账40万元，马晓东向化隆县监察委员会转账45万元。（2）中国农业银行客户回执、业务凭证、青海省罚没款收据、退赃情况说明，证明2019年3月16日拉毛才让（尕藏的家属）向化隆县监察委员会转账10万元；2019年3月20日赵忠学（赵忠泰的家属）向化隆县监察委员会转账2000元；2019年4月4日化隆县监察委员会收到于海泉的违纪款20万元。关于对尕藏、赵忠泰的辩护人提出的玩忽职守罪中造成国家损失数额中应扣除实际拆迁户已享受部分及赵忠泰的辩护人提出的赵忠泰不应对2014至2015年造成的损失承担责任的意见。经查，根据化隆县棚户区改造实施方案及化隆县住建局领导工作的通知、证明，时任化隆县住建局局长的尕藏及先后任县住建局办公室主任、副局长的赵忠泰均负责2014至2017年棚户区改造项目。本案证人高某1、高某2、吴某、蔡某的证言亦证明2014至2017年上报给县住建局棚户区改造项目的花名册及购房合同、置换协议都是编造的，二被告人在工作中未严格按照项目实施方案的要求进行摸底调查、召开专题会议研究，对高某1、高某2上报的棚户区改造项目资料审核不严，且化隆县住建局财务处2016至2017年度拨款时的花名册名单在与档案室存档的花名册名单不一致，二被告人在后期也未安排人员进行入户调查、项目验收，不认真履行职责，依据高某1、高某2上报的编造的花名册及相关资料进行拨款，致使化隆县永盛粮油粮贸有限责任公司、青海盛磊房地产开发有限责任公司违法套取棚户区项目款745.64万元，给国家造成重大经济损失，本案中是否有实际享受的拆迁户，不影响二被告人对全部的损失数额承担刑事责任。关于对被告人于海泉及辩护人提出的于海泉不构成玩忽职守罪的意见。根据化隆县棚户区改造实施方案及化隆县住建局领导工作的通知及证明，于海泉是负责2014年至2015年棚户区改造项目的，于海泉虽在庭审中供述赵忠泰并未向其汇报、签字，而是直接向尕藏汇报，赵忠泰也供述是直接向尕藏汇报、签字，但对于海泉而言，其负有主管棚户区改造项目的职责，在实际的棚户区改造工作中，应正确履行职责，然被告人不履行相应的工作职责，致使国家财产造成重大损失，其行为仍应构成玩忽职守罪，承担刑事责任。关于辩护人提出的三被告人属于自首的意见。经查，化隆县监察委员会于2019年2月25日决定对被告人赵忠泰的违法问题立案调查，同年2月28日通知赵忠泰到案接受调查，并于3月1日对其采取留置措施。赵忠泰于2月28日第一次接受讯问供述其玩忽职守罪的相关事实时，主动交代了其受贿3万元的事实，证人高某13月1日接受询问时，交代了其向赵忠泰行贿3万元的事实。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》中“没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的。”的规定，被告人赵忠泰向化隆县监察委员会如实供述了办案机关尚未掌握的自己受贿的犯罪事实，故其受贿罪中应认定为有自首情节。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》中“没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。”的规定，三被告人虽系通知到案，但三被告人到案前，化隆县监察委员会已掌握相关线索，并要求化隆县住建局进行整改，故对三被告人玩忽职守罪中不应认定为有自首情节。证人高某1在3月1日接受询问时，交代了其分别向尕藏、于海泉行贿10万元、20万元的事实，被告人尕藏、于海泉于2019年3月2日分别供述受贿10万元、20万元的事实时，办案机关已掌握二被告人受贿的相关事实，故被告人尕藏、于海泉在受贿罪中不应认定为具有自首情节，应认定为坦白。对三辩护人提出的积极退赃、挽回部分国家经济损失酌定从轻处罚的意见，与庭审查明的事实一致，予以采纳。对辩护人提出的对被告人于海泉、赵忠泰适用缓刑的意见，因不符合缓刑适用的条件，不予采纳。本院认为，被告人尕藏在担任化隆县住房和规划建设局局长，被告人赵忠泰在担任化隆县住房和规划建设局办公室主任、副局长，负责化隆县棚户区改造项目工作中，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家经济遭受损失达745.64万元，情节特别严重；被告人于海泉在担任化隆县住房和规划建设局党委书记、副局长，负责化隆县棚户区改造项目工作中，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家经济遭受损失达525.7万元，情节特别严重，三被告人的行为均已构成玩忽职守罪；被告人尕藏、于海泉、赵忠泰身为国家工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其中于海泉收受现金20万元，数额巨大；尕藏、赵忠泰分别收受现金10万元、3万元，数额较大，三被告人的行为均已构成受贿罪。公诉机关指控的罪名及事实成立，本院予以支持。三被告人均犯数罪，依法应数罪并罚。被告人尕藏、于海泉、赵忠泰归案后如实供述玩忽职守罪的犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。因玩忽职守给国家造成的经济损失大部分已追回，且已将受贿赃款全部退缴，对三被告人可酌定从轻处罚。被告人尕藏、于海泉如实供述受贿罪的犯罪事实，系坦白，亦可依法从轻处罚。被告人赵忠泰在供述玩忽职守罪的相关事实时，主动交代了其受贿3万元的事实，系自首，且情节轻微，对其受贿罪可以免除处罚。辩护人的部分辩护意见成立，予以采纳。根据三被告人的犯罪事实、性质、情节及危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第（二）项、第三十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条第一款、第六十四条，《中华人民共和国监察法》第四十四条第三款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款第（二）项，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污受贿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款、第十九条第一款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人尕藏犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年六个月；犯受贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元。决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置、羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月2日起至2023年6月1日止。罚金已缴纳。）被告人于海泉犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年三个月；犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置、羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月2日起至2025年3月1日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）被告人赵忠泰犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年六个月；犯受贿罪，免予刑事处罚。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置、羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月1日起至2022年8月31日止。）二、被告人尕藏退缴的赃款10万元，被告人于海泉退缴的赃款20万元，被告人赵忠泰退缴的赃款0.2万元及从被告人赵忠泰处扣押的赃款2.8万元，依法没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向青海省海东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审判长 孙成祖审判员 王耀庭审判员 许秀花 二○一九年九月二十八日书记员 赵玉芳