山东省微山县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0826刑初147号公诉机关微山县人民检察院。被告人李某某，男，1958年1月16日出生于山东省莱芜市莱城区，汉族，高中文化，原临沂市莱波经贸有限公司法人代表。住莱芜市。因涉嫌犯非法拘禁罪，于2018年3月1日被原莱芜市公安局莱城分局刑事拘留，2018年3月30日被原莱芜市公安局莱城分局取保候审。因涉嫌犯合同诈骗罪于2018年3月30日被微山县公安局刑事拘留，同年5月5日被取保候审，2019年1月15日，又因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪、合同诈骗罪被微山县公安局刑事拘留，同年2月21日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被逮捕。现羁押于微山县看守所。辩护人李利，山东吏朔律师事务所律师。微山县人民检察院以微检公诉刑诉[2019]139号起诉书指控被告人李某某犯非法拘禁罪、非国家工作人员受贿罪，于2019年7月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。微山县人民检察院指派检察员沈勇出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。微山县人民检察院指控：一、非国家人员受贿罪2010年11月23日，被告人李某5与吕某1、蔺某、亓某1（以上三人另案处理）以原莱芜市邦胜经贸有限公司的名义租赁临沂市大生源焦化厂（以下简称焦化厂），租赁期限三年。2011年1月20日，在临沂市注册成立临沂市莱波经贸有限公司，以莱芜市汇丰利煤炭有限责任公司和临沂市莱波经贸有限公司，在临沂市共同经营焦化厂。期间，吕某1、李某某先后代表所经营的公司与山东盛鑫煤炭贸易公司（以下简称盛鑫公司）、山东吉某煤业有限公司（以下简称吉某公司）多次达成购煤协议，由盛鑫公司、吉某公司向焦化厂供煤，吕某1、李某某等人收到煤炭后多次不按照合同约定支付货款，经支付了部分煤款。2011年下半年，被告人李某某利用其在焦化长负总责，能购买煤炭、结算货款的便利条件，多次向盛鑫公司的王某2索贿。王某2为尽快结算货款，答应其要求，于2011年7月29日、2011年9月19日向李某某儿媳赵某的农行账号（账号62×××10）分别汇款2万元、4万元；王某2安排其三儿王某1于2011年9月5日、2011年10月22日向上述账号分别汇款1.4万元、3万元，共计10.4万元，李某某收到上述款项后用于个人开支或归还个人借款。2011年8月2日，李某某将其中1万元交给会计入账。二、非法拘禁罪2011年12月份，被告人李某5与吕某1、亓某1、蔺某、亓某2等人合伙经营的莱芜市汇丰利煤炭有限公司，因经营不善等原因停止经营。后该公司一直在清算之中，李某某自称亏损400余万元，并以吕某1曾经说过亏了算他的为由，想让吕某1承担其部分损失。2013年1月27日，李某某约集三名新泰男青年（身份不详），欲对吕某1实施控制达到要钱的目的，安排新泰人吓唬吓唬吕某1但不能打出伤来。当日21时50分许，李某某以见面商谈公司债务为由，打电话约吕某1至莱芜市万福小区门口。李某某遂进入吕某1的车上，随后三名新泰男青年赶到，将吕某1强行拖至李某某的凯美瑞轿车上，并殴打吕某1，给吕某1戴上黑色头套，后李某某等人将吕某1带至一空房子，威胁吕某1在事先准备好的协议上签名，并让吕某1写了欠李某某220万元的欠条。从该房离开后，李某某等人又将吕某1带至一水库、方下造纸厂沙场等处，并让吕某1想办法还钱，吕某1假装打电话筹钱，并要回了之前被李某某拿走的手机联系其会计段某等人帮忙筹钱，直至次日9时许，李某某才让吕某1离开。经法医鉴定，吕某1的损伤属轻微伤。公诉机关认为被告人李某某的行为构成非法拘禁罪、非国家工作人员受贿罪，建议判处被告人李某某有期徒刑一年六个月至二年六个月。被告人李某某对起诉指控的犯罪事实和罪名无异议，当庭表示认罪。其辩护人的辩护观点是，公诉机关指控被告人犯非国家工作人员受贿罪证据不足；本案系因索取债务而形成的非法拘禁，系事出有因；被告人系坦白；被告人认罪、悔罪，取得了被害人的谅解。经审理查明：一、非国家人员受贿罪2010年11月23日，被告人李某5与吕某1、蔺某、亓某1（以上三人另案处理）以原莱芜市邦胜经贸有限公司的名义租赁临沂市大生源焦化厂（以下简称焦化厂），租赁期限三年。2011年1月20日，在临沂市注册成立临沂市莱波经贸有限公司，以莱芜市汇丰利煤炭有限责任公司和临沂市莱波经贸有限公司，在临沂市共同经营焦化厂。期间，吕某1、李某某先后代表所经营的公司与山东盛鑫煤炭贸易公司（以下简称盛鑫公司）、山东吉某煤业有限公司（以下简称吉某公司）多次达成购煤协议，由盛鑫公司、吉某公司向焦化厂供煤，吕某1、李某某等人收到煤炭后多次不按合同约定支付货款，仅支付了部分煤款。2011年下半年，被告人李某某利用其在焦化厂负总责，能购买煤炭、结算货款的便利条件，多次向盛鑫公司的王某2索贿。王某2为尽快结算货款，答应其要求，于2011年7月29日、2011年9月19日向李某某儿媳赵某的农行账号（账号62×××10）分别汇款2万元、4万元；王某2安排其三儿王某1于2011年9月5日、2011年10月22日向上述账号分别汇款1.4万元、3万元，共计10.4万元，李某某收到上述款项后用于个人开支或归还个人借款。2011年8月2日，李某某将其中1万元交给会计入账。认定上述事实的证据有：（1）农行济宁分行赵某的账户（尾号4310）查询结果、中国农业银行的存款回单证实:王某2于2011年7月29日、2011年9月19日向该账号分别汇款2万元、4万元；王某1于2011年9月5日、2011年10月22日向该账号分别汇款1.4万元、3万元，共计10.4万元。（2）莱波经贸公司2011年8月2日第五号凭证及收据、莱波经贸公司2018年7月28日第七号凭证及说明证实:2011年8月2日李某某以业务费的名义将从王某2处收受的1万元钱款入账；2018年7月28日李某某将2011年收受的王某27万元钱款入账并冲抵其投资款的情况。（3）临沂市工商局罗庄区工商事务所出具的莱波公司注册信息证实：该公司法人代表为李某某，职务为执行董事，四名股东分别为李某某、吕某1、亓某1、蔺某。（4）证人王某2的证言证实：2011年李某某以不给好处费就不给结煤炭款为由，在微山向其索要每吨10元的好处费，记得给了七八万元，查询银行得知总共给四次总计10.4万元。（5）证人王某1的证言证实：向李某某指定的赵某银行卡两次转款共计4.4万元的情况。（6）证人李某1的证言证实：赵某的农行卡有部分钱是其经手，用来还其父亲的借款。（7）证人亓某3、吕某1、蔺某、亓某1、亓某2的证言证实：李某某与吕某1等人合伙做生意，李某某收受王某2的好处费，除2011年将1万元入账外，其余的在2018年算账时将7万元入账，至于李某某具体收受多少好处费不知情。（8）李某某的供述：2011年经营莱波经贸有限公司的时候收过王某2的好处费10万余元，其中1万元2011年8月份入账。2018年7月入账7万，另外还收过其他好处费25万，2018年算账时入账。收好处费的事给蔺某、亓某2说过。收的钱用于还借款和利息。二、非法拘禁罪2011年12月份，被告人李某5与吕某1、亓某1、蔺某、亓某2等人合伙经营的莱芜市汇丰利煤炭有限公司，因经营不善等原因停止经营。后该公司一直在清算之中，李某某自称亏损400余万元，并以吕某1曾经说过亏了算他的为由，想让吕某1承担其部分损失。2013年1月27日，李某某约集三名新泰男青年（身份不详），欲对吕某1实施控制达到要钱的目的，安排新泰人吓唬吓唬吕某1但不能打出伤来。当日，21时50分许，李某某以见面商谈公司债务为由，打电话约吕某1至莱芜市万福小区门口。李某某遂进入吕某1的车上，随后三名新泰男青年赶到，将吕某1强行拖至李某某的凯美瑞轿车上，并殴打吕某1，给吕某1戴上黑色头套，后李某某等人将吕某1带至一空房子，威胁吕某1在事先准备好的协议上签名，并让吕某1写了欠李某某220万元的欠条。从该房离开后，李某某等人又将吕某1带至一水库、方下造纸厂沙场等处，并让吕某1想办法还钱，吕某1假装打电话筹钱，并要回了之前被李某某拿走的手机联系其会计段某等人帮忙筹钱，直至次日9时许，李某某才让吕某1离开。经法医鉴定，吕某1的损伤属轻微伤。认定上述事实的证据有：（1）被害人吕某1的陈述：2013年1月27日晚上8点40左右，李某某打电话让其到青草河附近的一个小区附近，后被李某某和四五个小青年强行拖至李某某的凯美瑞轿车上，刚上车时后排两个小青年抓住其头发，用拳头打其头部和脖子还有身上。套上头套后被带至一黑屋子、水库、泰安的化马湾附近、沙场等地，在黑屋子小青年拿钢管子的用钢管打其腿上、胯部，拿刀子的两个对其拳打脚踢，还用刀架在其脖子上。和李某某合伙经营的过程，公司一直在清算中，其没承诺过投资200万以上的损失由自己承担。在黑屋子被小青年打并签了协议和欠条后，李某某才进来，没对自己进行殴打。（2）证人段某的证言证实：2013年1月28日早上8点来钟，吕某1通过别人的手机以及自己的手机多次打电话让其去借钱打给李某某，后来吕某1打电话让其找李某2借。其打电话给李某2后，两人觉得事情不对，怀疑吕某1被李某某控制了。后来把李某某的电话发给李某2，中午11点左右，吕某1打电话说没事了。吕某1和李某某之间没有债务纠纷，只是合作开过厂子。（3）证人姜某的证言证实：其到河边沙场推沙垫路，看到从车上下来三个人，站了大约一颗烟功夫上车走了。离得比较远，没看清什么样，也没听到说什么。过了一天，牛泉吕家楼一个姓吕的来问，说是当时他被黑色轿车上的人绑架了，并让其如实向公安机关反映。（4）证人李某2、李某3的证言证实：案发当天10点来钟，其本来打算和吕某1出发，但他没来，会计给其司机李某3打电话说到其处借100万元打到李某某的账户上，怀疑吕某1被一个叫李某某的弄走了，吕某1有钱不应该借钱。当天中午的时候，吕某1打电话说他出来了，浑身难受。（5）证人李某4的证言证实：案发当天上午8、9点钟，分别接到吕某1打电话向其借钱的经过。当时听着吕某1语气怪急。（6）证人成某的证言证实：2013年1月27日其和吕某1在淄博，一个叫李某某的给吕某1打电话，后吕某1于晚上9点多驾车赶回莱芜，将其送到“大浪淘沙”后，其一直联系不上吕某1，到了第二天上午9点多的时候，才给吕某1打通电话，说在公安局。后来见到吕某1，他说李某某带着一伙人强行把他摁倒一车上拉到一黑屋子，还逼他写了借条、签协议。1月28日晚上吃饭看到吕某1的左侧太阳穴肿了，并说肩膀疼。1月29日晚上看到吕某1左侧肩膀处淤青，并拍照发给了王某3。听吕某1说他和李某某合伙干买卖赔钱了。（7）证人王某3的证言证实：吕某1让其上QQ加成某为好友，后接到成某通过QQ传来三张照片，是吕某1肩膀受伤的照片。其把照片复制下来后到外面的照相馆把照片洗了出来后给了吕某1了。他具体怎么受的伤我不知道，我只是听吕某1说他被李某某给绑了去。（8）证人亓某1、亓某3、亓某2、蔺某的证言证实：李某某、吕某1、亓某1、蔺某、亓某2五人一起合资经营莱芜市汇丰利煤炭有限公司在临沂承包焦化厂的过程，签订了合伙协议书，后来不经营了转给了临沂的富国能源公司。五个合伙人到现在一直没有清算清楚。后来和李某某、吕某1、蔺某签订了补充协议，主要是清算公司账目的问题。（9）莱芜市公安局物证鉴定所法医学人体损伤程度鉴定书证实：经检验伤者、伤后照片，吕某1的损伤系轻微伤。（10）被告人李某某供述与辩解：因为其和吕某1、蔺某、亓某1合伙经营焦化厂，一共赔了1100多万元，最后其赔了440多万元。如果按照赔钱的数额平均分的话，其认为还应该往回拿至少100多万元，再加上原来往厂子送煤的一直来找其要账，于是想无论如何找吕某1要部分钱来，后其找新泰人来吓唬吕某1帮忙要账，安排新泰那个人一是不能打出伤来，另外就是找到吕某1后如何扣下他。商量好后其打电话约出吕某1，新泰人带领两人将吕某1拽至其凯美瑞车上，最初其接触的那个新泰的小青年打了吕某1一拳。他们给吕某1带上头套，分别带至小树林、一小屋子、水库等地，领头的那个新泰人，打了吕某1胸部一拳。在小屋子里新泰人先进去吓唬吕某1，后其进去让吕某1签的协议及欠条。卷中还有：（1）户籍证明、在逃人员登记表；（2）到案说明、抓获经过；（3）谅解书；（4）合伙协议书；（5）辨认笔录等在卷佐证。本院认为，被告人李某某利用职务上的便利，向他人索贿，数额较大，其行为构成非国家工作人员受贿罪，被告人李某某非法剥夺他人人身自由，并有殴打行为，其行为构成非法拘禁罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。辩护人关于指控被告人犯非国家工作人员受贿罪证据不足的辩护观点与庭审查明的事实不符，不予采信；被告人当庭自愿认罪，认罪态度好，取得被害人的谅解、积极退赃，依法可从轻处罚，辩护人的相关辩护意见予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二百三十八条第一款、第六十九条、第六十四条、第六十七条第三款的规定，判决如下：一、被告人李某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑六个月；犯非法拘禁罪，判处有期徒刑九个月；决定执行有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月15日起至2019年11月10日止）。二、被告人李某某违法所得9.4万元依法予以追缴，上缴国库。（已缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  张玉伟审 判 员  李西波人民陪审员  蒋胜利二〇一九年九月十八日书 记 员  鲍建臣