上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3172号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人吕某某，男，1993年6月7日出生，汉族，户籍地山东省菏泽市。辩护人韩进华，北京市浩天信和律师事务所上海分所律师，系法律援助中心指定律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]1753号起诉书指控被告人吕某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉，被告人吕某某及其辩护人韩进华到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年8月至案发，被告人吕某某在担任海博惠科技有限公司、无锡团乐网电子商务有限公司上海凌桥门店负责人期间，在未经国家有关部门许可的情况下，采取口口相传等方法，承诺保本付息和高额回报，诱使投资人与公司签订《海博惠商城会员章程》等协议，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，被告人吕某某任职期间，涉及集资参与人92人，投资本金人民币1,070.64万元，未兑付金额人民币741.4万元。2019年3月28日，被告人吕某某被抓获到案后，如实供述了上述主要犯罪事实。针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人吕某某，并宣读和出示了营业执照、房屋租赁合同等书证，同案关系人的供述，证人的证言，司法鉴定意见书，案发经过等证据。公诉机关认为，被告人吕某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人吕某某系坦白，可依法从轻处罚，提请依法审判。被告人吕某某对指控的事实和定性均无异议，表示认罪服法。辩护人对起诉的事实和定性不持异议，提出被告人的主观恶性较小，到案后积极配合，认罪态度较好，愿意退赔违法所得，建议对其从轻处罚。经审理查明，2017年8月至2018年7月，被告人吕某某在担任海博惠科技有限公司、无锡团乐网电子商务有限公司上海凌桥门店业务员兼负责人期间，在不具备银行业金融机构资质的情况下，租赁上海市浦东新区凌环路XXX号店铺设立门店，采取公开发放宣传资料、组织免费旅游、口口相传等方法招揽参与投资人，推荐购买该公司理财产品，承诺保本付息和高额回报，诱使投资人与公司签订《海博惠商城会员章程》等协议，向社会不特定公众募集资金。经司法审计，涉及投资参与人92人，募集资金人民币1,070.64万元，至案发未兑付金额人民币741.4万元。被告人吕某某以领取工资、提成、奖金等方式，从中非法获利人民币六万余元。2019年3月28日，被告人吕某某在广西桂林市被公安机关网上追逃抓获，到案后如实供述了上述主要犯罪事实。审理中，被告人吕某某家属帮助退赔了违法所得六万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证属实的证据所证实，本院予以确认：1.营业执照、企业登记资料查询表、房屋租赁合同、公安机关受案登记表、立案决定书，证实无锡团乐网电子商务有限公司的基本情况及以涉嫌非法吸收公众存款罪被立案侦查的情况。2.同案犯智万琼的供述，证实被告人吕某某担任涉案门店业务员兼负责人期间，伙同业务员等人，采取发放广告宣传资料、口口相传等方法，向社会不特定公众募集资金的事实。3.证人(投资人)王福弟、傅福弟、朱麒法、陈永远等人的证言及辨认笔录、《海博惠商城会员章程》《国傲文化发展有限公司兑换券使用协议》《卖多多自动售货加盟代运营合作协议》《欠款协议书》等书证，证实被告人吕某某在担任涉案公司上海凌桥门店负责人期间，与同案犯智万琼等人，采用发放广告宣传资料、口口相传、许诺高额回报等方法，向社会不特定人员募集资金的事实。4.上海中财信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及被告人吕某某中国农业银行银行卡交易明细清单等书证，证实被告人吕某某非法吸收公众资金的金额和未兑付金额的情况。5.广西桂林市公安局刑事警察支队出具的抓获经过，证实被告人吕某某被抓获到案的情况。6.上海市公安局浦东分局调取的户籍资料，证实被告人吕某某身份的情况。7.缴款收据，证实被告人吕某某家属帮助退赔违法所得六万元的情况。8.被告人吕某某的供述及辩解。本院认为，被告人吕某某违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人吕某某到案后能如实供述罪行，且当庭自愿认罪、悔罪，系坦白，依法可从轻处罚；其家属已帮助退赔了违法所得，可再酌情从轻处罚。对于辩护人提出相关从轻处罚的意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人吕某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、未归还的投资款应予追缴或责令退赔后，按照比例发还各投资参与人。三、禁止被告人吕某某在缓刑考验期限内从事相关金融业务活动。被告人吕某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  沈 敏人民陪审员  王丽娜人民陪审员  沈玉玲二〇一九年九月二十五日书 记 员  孙锦奕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。