上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3322号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人赵某，男，1976年9月23日生，汉族，户籍地浙江省瑞安市，住上海市普陀区。辩护人韦娟，上海市海燕律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕886号起诉书指控被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员施某某出庭支持公诉，被告人赵某及其辩护人韦娟到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，上海森舟互联网金融信息服务有限公司(以下简称“森舟公司”)于2016年1月在上海市奉贤区注册成立，法定代表人为刘凤保；2017年6月7日，法定代表人变更为董文栋(另案处理)；2017年9月21日，森舟公司将注册地址迁入上海市浦东新区，并将法定代表人变更为张某某，实际控制人为卢志建(另案处理)；2018年4月，森舟公司实际控制人为梁为勇(另案处理)。2017年3月至2018年7月，森舟公司未经有关部门许可，通过在网络上投放广告、在手机软件“应用市场”投放应用程序、电话推销等方式，承诺3.7%-15.5%的年化收益，吸引社会不特定公众在“巨人理财”平台购买理财产品。2017年8月至2018年4月，被告人赵某担任森舟公司总经理期间，通过上述宣传的方式，吸引社会不特定公众在“巨人理财”平台充值并购买“恒巨财”“永巨财”“溢巨财”等理财产品。经审计，被告人赵某参与吸收资金共计人民币454,880,800元(以下币种均为“人民币”)，未兑付金额13,915,154.31元。2018年10月15日，被告人赵某经公安机关电话通知自动投案，并如实供述自己的罪行。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了同案犯供述、证人证言、司法鉴定报告、投资协议、银行流水账单、案发经过等证据。公诉机关认为，被告人赵某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人赵某犯罪后能主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人赵某及其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名均无异议。其辩护人还认为被告人赵某系自首，赵某在本案中入职时间较短，且并未直接参与经营业务，在共同犯罪中系从犯。综上，建议法庭对被告人赵某从轻或减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，森舟公司于2016年1月在上海市奉贤区注册成立，法定代表人为刘凤保；2017年6月7日，法定代表人变更为董文栋(另案处理)；2017年9月21日，森舟公司将注册地址迁入上海市浦东新区，并将法定代表人变更为张某某，实际控制人为卢志建(另案处理)；2018年4月，森舟公司实际控制人为梁为勇(另案处理)。2017年3月至2018年7月，森舟公司未经有关部门许可，通过在网络上投放广告、在手机软件“应用市场”投放应用程序、电话推销等方式，承诺3.7%-15.5%的年化收益，吸引社会不特定公众在“巨人理财”平台购买理财产品。2017年8月至2018年4月，被告人赵某担任森舟公司总经理并负责公司整体运营期间，通过上述宣传的方式，吸引社会不特定公众在“巨人理财”平台充值并购买“恒巨财”“永巨财”“溢巨财”等理财产品。经审计，被告人赵某参与吸收资金共计人民币454,880,800元，未兑付金额13,915,154.31元。2018年10月15日，被告人赵某经公安机关电话通知自动投案，并如实供述自己的罪行。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.上海市公安局浦东分局提供的企业法人工商资料等书证，证实森舟公司的设立、变更情况。2.同案犯董文栋、卢志建、梁为勇、朱卫伟的供述，证人蒋某某、仇某某、张某某等人的证言，证实森舟公司的组织架构、职能分工、利用“巨人理财”平台非法吸收公众存款的情况，以及被告人赵某担任森舟公司总经理并负责公司整体运营情况。3.投资人方蕾、陈婉莹、傅胜洪等人的证言，个人身份信息、银行流水账单、《巨人理财投资协议》《电子交易数据保全证书》等书证，证实森舟公司通过在手机软件“应用市场”投放应用程序、网络广告、电话推销等宣传方式，并承诺给予一定的年化收益，以此向社会不特定公众吸收资金。4.上海申威联合会计师事务所出具的《司法鉴定报告》，证实被告人赵某参与非法吸收公众存款的金额。5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过、工作情况等书证，证实被告人赵某接电话通知到案。6.上海市公安局浦东分局调取的人员信息资料，证实被告人赵某的身份信息。7.被告人赵某对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人赵某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人赵某在担任森舟公司总经理期间，负责公司整体运营，公司放款行为均需要其签字确认，其在非法吸收公共存款的共同犯罪中起到了直接管理的主要作用，系主犯。辩护人提出被告人赵某系从犯的辩护意见本院不予采纳。被告人赵某主动到案，到案后能如实供述自己的罪行，系自首，依法减轻处罚。鉴于本案非法吸收公众存款数额巨大，辩护人建议对被告人适用缓刑的辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月15日起至2021年4月14日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得继续追缴或责令退赔后，发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  于 淼人民陪审员  盛保芳人民陪审员  傅德祥二〇一九年九月二十六日书 记 员  秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。