上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0104刑初627号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人胡丰平，男，1966年12月14日出生，汉族，户籍地安徽省芜湖市。辩护人潘荫森，北京大成(上海)律师事务所律师。被告人伏慧明，男，1987年8月19日出生，汉族，户籍地四川省，暂住上海市普陀区。辩护人陈锋，上海段和段(青岛)律师事务所律师。辩护人张弘，上海段和段律师事务所律师。被告人曹明，曾用名：曹铭，男，1988年4月6日出生于湖北省五峰土家族自治县，土家族，大专文化，上海满芝投资控股股份营销分公司副总经理，住湖北省五峰土家族自治县。2019年2月25日因本案被上海市公安局徐汇分局刑事拘留，2019年3月29日被逮捕。现羁押于上海市徐汇区看守所。辩护人朱海斌，北京大成(上海)律师事务所律师。辩护人杨晓倩，北京大成(上海)律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检三部刑诉(2019)737号起诉书指控被告人胡丰平犯集资诈骗罪；被告人伏慧明、曹明犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月11日向本院提起公诉。本院于2019年7月12日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员周某出庭支持公诉。被告人胡丰平及其辩护人潘荫森、被告人伏慧明及其辩护人陈锋、张弘、被告人曹明及其辩护人朱海斌、杨晓倩到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2016年3月至2018年7月间，被告人胡丰平为骗取社会公众资金，注册成立上海满芝投资控股股份有限公司(以下简称满芝公司)并担任法定代表人兼总经理，先后租赁上海市徐汇区中山西路XXX号兆丰环球国际大厦XXX及上海市普陀区曹杨路XXX号绿地合创大厦XXX室作为徐汇、普陀分部的经营场所，组织业务团队通过拨打客户电话、发放宣传资料、召开说明会、邀请项目考察等公开宣传方式，以投资胡丰平所有的安徽丰顺节能科技有限公司(以下简称丰顺公司)的LED节能等生产项目及与他人合作的青海省格尔木明康建筑劳务分包有限公司工程项目为名，虚构上述两个项目的赢利能力，以高息回报为诱饵，通过签订《企业债券认购协议》、《借款合同书》、《银乐汇》等方式，大肆骗取社会公众存款。被告人伏慧明、曹明经胡丰平招揽，自满芝公司成立之初，即加入该公司，参与徐汇、普陀分部的设立，分别担任该公司营销分公司总经理、副总经理，共同全面负责营销分公司的日常经营管理活动，带领业务团队招揽社会公众进行投资。经司法审计，2016年3月至2018年12月，被告人胡丰平以满芝公司名义与黄某某等数百名被害人签订各类理财协议，共计收取社会公众存款人民币1.16亿余元(以下币种均同)。上述资金中，被告人胡丰平除以支付利息及本金为名归还被害人共计3,700余万元外，主要用于归还其所欠外债、向业务团队支付业务提成、维持满芝公司的运营费用及其个人开销等，仅少量资金用于上述两个项目的投资，实际骗取社会公众存款共计7,800余万元。2016年3月至2018年7月，被告人伏慧明、曹明团队吸收资金共计5,700余万元。2018年7月17日，被告人胡丰平、伏慧明主动至公安机关投案；2019年2月25日，被告人曹明被公安人员抓获。胡丰平、伏慧明、曹明到案后、均如实供述上述事实。公诉机关认定被告人胡丰平、伏慧明、曹明的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款之规定，应当分别以集资诈骗罪追究被告人胡丰平的刑事责任；以非法吸收公众存款罪追究被告人伏慧明、曹明共同犯罪的刑事责任，同时认定被告人胡丰平、伏慧明系自首。提请依法审判。被告人胡丰平对起诉书指控的犯罪事实没有异议，但辩解系构成非法吸收公众存款罪。辩护人认为被告人所有的款项没有用于挥霍，没有占有集资的款项，不能认定为集资诈骗，建议法院依法判决。被告人伏慧明对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人的主观恶性和作用较小，系自首，且有积极退赃的活动，认罪态度好，建议法院判处三年以下有期徒刑或者拘役并宣告缓刑。被告人曹明对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人起相对次要和辅助作用，且系初犯，有认罪悔罪表现，建议法院对其适用缓刑。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人曹某某、向某、王某某、邹某、刘某某、杨某、徐某、宋某某、潘某某、路某、林某某等人的证言，被害人黄某某等数百余人的证言笔录及自书材料、南陵县国土资源局关于安徽丰顺节能科技有限公司房产及土地使用权过户的告知函、南陵县不动产登记局出具的情况说明、安徽省南陵县人民法院执行裁定书、南陵县人民法院协助执行通知书、营业执照、工商登记资料、企业基本注册信息查询单、协助查封通知书、不动产产权情况表、企业债券认购协议、借款合同书、“银乐汇”服务协议、抵押函、担保函、银行账户交易明细、本金收益支付单、收据、POS机签购单、银行转账凭证、满芝公司电子台账、受案登记表、办案说明、查获经过、搜查笔录、扣押笔录、扣押清单、赃证物品照片、刑事判决书、司法鉴定意见书及被告人胡丰平、伏慧明、曹明的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人胡丰平以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资共计人民币7,800余万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人伏慧明、曹明与他人结伙，变相吸收公众存款共计人民币5,700余万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。经查，根据公诉机关提供的证据证实，被告人胡丰平虚构工程项目的赢利能力，以高息回报为诱饵，将投资人的钱款主要用于归还其所欠外债、向业务团队支付高额业务提成、维持公司的运营费用及其个人开销等，仅少量资金用于项目的投资，主观上有非法占有的故意，应当以集资诈骗罪追究被告人胡丰平的刑事责任；公诉机关根据投资人的证言及自书材料、银行账户交易明细、公司电子台账等证据结合司法鉴定意见，依照有关规定扣除相应的款项，予以客观的指控本案被告人的犯罪金额，应予支持；根据被告人的犯罪事实、性质，犯罪情节不属于轻微，不符合宣告缓刑的法律规定。被告人的意见及辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人胡丰平、伏慧明系自首，依法予以从轻处罚；被告人曹明到案后能如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。三名被告人在本院审理期间均未退赔违法所得，给投资人带来巨大经济损失，根据各名被告人的犯罪事实、性质以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人胡丰平犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月17日起至2030年7月16日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人伏慧明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月17日起至2023年7月16日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人曹明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2024年8月24日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱锡伟人民陪审员  李金凤人民陪审员  刘薰云二〇一九年九月九日书 记 员  李晓萍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。……第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。