广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0305民初2461号原告：惠州市桑莱士智能科技股份有限公司。法定代表人：徐平。委托诉讼代理人：章利兵，广东卓凡（仲恺）律师事务所律师。委托诉讼代理人：彭阳俊，广东卓凡（仲恺）律师事务所律师。被告：深圳市红丹丹投资管理有限公司。法定代表人：杨益。原告惠州市桑莱士智能科技股份有限公司诉被告深圳市红丹丹投资管理有限公司服务合同纠纷一案，本院于2019年1月23日受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人彭阳俊到庭参加诉讼。被告经本院合法传唤无正当理由拒不到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告的诉讼请求为：1、解除原、被告双方于2017年6月6日签订的《并购之财务顾问协议》及6月8日签订的《补充协议》；2、被告向原告返还财务顾问费50万元及资金占用利息（按中国人民银行同期同类贷款利率自协议到期日即2017年7月23起计至清偿之日止，暂计至2018年10月23日为30149.31元）；3、被告承担诉讼费用、保全费用。事实和理由：原告因寻求A股上市公司并购，由被告提供财务顾问中介服务，双方于2017年6月签订了《并购之财务顾问协议》及《补充协议》。协议签订后，原告依照约定向被告支付了前期费用50万元，但被告并未履行协议约定向原告推荐符合条件的并购方，且在协议到期后拒绝按约定向原告返还己收取的费用，其行为已构成违约，应依法承担相应的违约责任。被告未到庭应诉，亦未提交答辩状及证据。经审理查明，原告为证明其主张的事实，提交了如下证据：1、《惠州市桑莱士智能科技股份有限公司与深圳市红丹丹投资管理有限公司并购之财务顾问协议》（以下简称“并购之财务顾问协议”），原告为甲方，被告为乙方，签订时间为2017年6月6日，加盖双方公章。双方约定：（1）甲方聘任乙方为甲方寻找并购方提供财务顾问中介服务；乙方接受甲方聘任，协助甲方寻找并购方，并购方对甲方估值不低于4.5亿元（以实际发生额为准），并以现金（50%）加股票（50%）方式并购甲方60%股份（以实际发生额为准），并积极推进整个项目正常、顺利进行。（2）a.前期费用为50万元，甲方应在双方签订协议之日起三个工作日内支付到乙方指定账户。如乙方协助甲方找到并购方而甲方不要，此前期费用不退；如因乙方原因未能协助甲方找到并购方，此前期费用全额退还甲方。b.财务顾问费为甲方获得并购方购买股权资金×8%-前期费用50万元。甲方在并购方款项到账后三个工作日内一次性支付财务顾问费给乙方指定账户；出现延迟支付的，按逾期金额1.5‰/天支付罚息。c.甲方在战略投资款项到位后的60个工作日内，把投后股份的8%转让到乙方指定公司或个人名下。乙方收取上述财务顾问费及股权转让产生的税费，由乙方自行负责。（3）本协议的变更或补充应经双方作出书面合同方能生效。未经另一方书面同意，任何一方不得向第三方转让其在本协议下的任何权利或义务。乙方顾问工作完成，本协议自行终止。2、《惠州市桑莱士智能科技股份有限公司与深圳市红丹丹投资管理有限公司并购财务顾问协议之补充协议》（以下简称“补充协议”），原告为甲方，被告为乙方，签订时间为2017年6月8日，加盖双方公章。双方约定：（1）本次并购为并购甲方100%股权，但其中15%到20%股权锁定五年，在本次并购完成五年后甲方再分批减持（具体以并购方与甲方协议为准）。如果乙方协助甲方找到符合条件并购方而甲方不要，此前期费用不退；如因乙方原因未能协助甲方找到符合条件的并购方，此前期费用全额退还甲方。（2）乙方承诺，并购方无任何纠纷及负债的合格A股上市公司（干净壳资源）。（3）甲方支付乙方财务顾问费分现金与股份两部分。甲方获得并购方购买股权资金（现金部分）×8%-前期费用50万元；甲方在取得并购方购买股权资金及股份后60个工作日内，把并购方支付购买股权的股份部分的8%转让到乙方指定公司或个人名下。（4）本协议有效期为45天（如果项目在证监会或者交易所的审批过程中，则自动延期至项目结束）；到期如无补充协议，本协议自动作废。（5）甲方在本协议签署之日起两个工作日内把前期费用50万元打入以下账号，即卢晔名下尾号649的工商银行账户。（6）补充协议与财务顾问协议内容有冲突之处，以本补充协议为准。3、《付款指令》，内容为：被告在2017年6月8日通知原告，根据《并购之财务顾问协议》及《补充协议》，请即支付前期费用50万元至卢晔名下工商银行账户，收款账户同《补充协议》一致。4、招商银行转账汇款业务受理回单，载明原告法定代表人徐平在2017年6月9日向卢晔转账50万元，收款账户信息同上，注明的用途为“并购财务顾问协议预付款”。5、原告企业信用公示信息，显示：原告在2016年3月14日进行了名称及股东变更登记，截至2018年9月14日股东无变更登记，原告企业类型目前为其他股份有限公司（非上市）。以上事实，有《并购之财务顾问协议》、《补充协议》、《付款指令》、银行转账汇款业务受理回单、企业信用公示信息、当事人陈述等证据及庭审笔录在卷佐证，足以认定。本院认为，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。本案中，原告主张其聘任被告为其寻找并购方提供财务顾问中介服务，并提交了《并购之财务顾问协议》、《补充协议》作为证据。该两份证据能相互印证，被告对此未提出证据予以反驳，本院对该证据的证明效力予以采信，对原告该主张予以采纳。双方应当按照协议约定履行各自的义务。上述两份协议签订后，原告在约定时间内向被告指定账户转账50万元作为前期费用，原告履行了合同义务，被告应按约定协助原告找到符合条件的并购方。《并购之财务顾问协议》载明该协议自被告顾问工作完成后自动终止，后双方在《补充协议》中约定协议有效期为45天，《补充协议》作为《并购之财务顾问协议》的补充文件，系双方对《并购之财务顾问协议》相关内容协商一致进行了变更，双方亦明确如有冲突以《补充协议》为准，据此可认定双方对被告履行协议的期限进行了变更，被告应在《补充协议》约定的有效期内协助原告找到符合条件的并购方。企业公示信息显示原告的股东在涉案协议签订后尚未发生工商登记变更，被告亦未提交证据其有向原告推荐符合条件的并购方，应承担举证不能的不利后果，原告关于被告未履行约定向其推荐符合条件的并购方的主张，本院予以采纳。《补充协议》于2017年7月23日到期，被告未能在《补充协议》约定的有效期内完成顾问工作，《补充协议》于当天终止，《并购之财务顾问协议》的有效期已由双方协商变更，与《补充协议》的有效期一致，故两份协议同时终止，原告现要求解除该两份协议已无依据。合同终止后，原告要求被告退还前期顾问费用50万元的诉讼请求，符合双方约定，本院予以支持。原、被告双方对退款时间未进行约定，原告要求被告在协议到期日退款并无不当。被告逾期未退还该顾问费用，给原告造成利息损失，原告要求被告自2017年7月23日起按中国人民银行同期同类贷款利率标准支付利息的诉讼请求，于法不悖，本院予以支持，利息应计至实际清偿之日止。被告未到庭应诉的行为视为其对自身诉讼权利的自由处分，由此引起的不利法律后果由其自行承担。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第七十七条、第九十一条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认原告惠州市桑莱士智能科技股份有限公司与被告深圳市红丹丹投资管理有限公司在2017年6月签订的《并购之财务顾问协议》、《补充协议》于2017年7月23日终止；二、被告深圳市红丹丹投资管理有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告惠州市桑莱士智能科技股份有限公司退还财务顾问费50万元及利息（以50万元为基数，自2017年7月23日起按中国人民银行同期同类贷款利率计至实际清偿之日止）；三、驳回原告惠州市桑莱士智能科技股份有限公司的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行上述给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费9101.5元，由被告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  张 敏人民陪审员  杨秀珍人民陪审员  窦 康二〇一九年九月十八日书 记 员  梁运致