江苏省镇江市京口区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)苏1102刑初306号 公诉机关镇江市京口区人民检察院。 被告人王文涛，原北京某某投资基金管理有限公司镇江分公司、北京天某企业管理有限公司镇江分公司负责人。被告人王文涛因本案于2018年4月2日被刑事拘留，同年5月8日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。 辩护人朱义顺、沈忱，江苏南昆仑律师事务所律师。 被告人王某甲，原北京某某投资基金管理有限公司镇江分公司、北京天某企业管理有限公司镇江分公司业务员、业务经理。被告人王某甲因本案于2018年5月2日被刑事拘留，同月4日被取保候审。 被告人魏某，男，1993年8月3日出生，居民身份证号码 321111199308035711，汉族，江苏省镇江市人，大专文化，原北京某某投资基金管理有限公司镇江分公司、北京天某企业管理有限公司镇江分公司业务员、业务经理，住镇江市润州区金山水城1区8幢201室。被告人魏某因本案于2018年1月10日被刑事拘留，同月19日被取保候审。 辩护人周成林，江苏中坚汇律师事务所律师。 被告人黄某，原北京某某投资基金管理有限公司镇江分公司、北京天某企业管理有限公司镇江分公司业务员。被告人黄某因本案于2017年12月19日被取保候审。 辩护人黄程、王寂然，江苏路韬律师事务所律师。 被告人陆某，原北京某某投资基金管理有限公司镇江分公司、北京天某企业管理有限公司镇江分公司业务员。被告人陆某因本案于2017年12月14日被刑事拘留，同月27日取保候审。 镇江市京口区人民检察院以京检诉刑诉[2018]242号起诉书指控被告人王文涛、王某甲、魏某、黄某、陆某犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇江市京口区人民检察院指派检察员彭莉出庭支持公诉，被告人王文涛及其辩护人朱义顺、沈忱，被告人王某甲，被告人魏某及其辩护人周成林，被告人黄某及其辩护人黄程、王寂然，被告人陆某，到庭参加诉讼。在审理期间，镇江市京口区人民检察院于2019年1月25日以本案需要补充侦查为由，向本院建议延期审理，本院于同日决定延期审理；2019年2月22日，镇江市京口区人民检察院补充侦查完毕，申请恢复审理，本院于同日决定恢复审理；2019年5月21日，镇江市京口区人民检察院以本案需要补充侦查为由，再次向本院建议延期审理，本院于同日决定延期审理。2019年6月20日，镇江市京口区人民检察院以补充侦查完毕为由，向本院申请恢复审理，本院于同日决定恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控，2015年8月，北京某某投资基金管理有限公司（以下简称某某公司）为募集资金，在镇江市京口区中山东路45号第十六层成立某某镇江分公司。2016年4月间，某某镇江分公司注销后，又在同地址成立了北京天某企业管理有限公司镇江分公司（以下简称北京天某镇江分公司）。2015年10月至2017年8月间，被告人王文涛被任命为某某镇江分公司、北京天某镇江分公司实际负责人，后被告人王文涛招聘、任命杜某等人（均另案处理）担任公司经理，被告人魏某、王某甲等人为业务经理，被告人黄某、陆某以及陈某、陈某、王某乙等人（均另案处理）等人为业务员，采用发放宣传材料、播放宣传片、召开推广会、带客户考察、客户与客户之间介绍等方式向社会公开宣传，并以年利率15%-18%的高额回报，采用代持协议书、股票转让协议、入伙协议、增资协议等形式，向社会不特定公众210余人吸收存款计人民币1311万余元,截止案发造成损失计人民币1305万余元。分述如下： 一、2016年6月至2017年8月，被告人王文涛在担任某某镇江分公司、北京天某镇江分公司实际负责人期间，招聘、任命魏某、等人（均另案处理）担任公司经理，被告人魏某、王某甲等人为业务经理，被告人黄某、陆某以及陈某、陈某、王某乙等人（均另案处理）为业务员，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币1311万余元。 二、2016年6月至2017年6月，被告人王某甲在某某镇江分公司、北京天某镇江分公司先后任业务员、业务经理期间，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币494万余元。 三、2016年6月至2017年8月，被告人魏某在某某镇江分公司、北京天某镇江分公司先后任业务员、业务经理期间，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币446万余元。 四、2016年6月至2017年8月，被告人黄某在担任某某镇江分公司、北京天某镇江分公司业务员期间，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币116万余元。 五、2017年3月至8月，被告人陆某在担任北京天某镇江分公司业务员期间，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币32万余元。 2017年12月13日、12月14日，被告人黄某、陆某分别至公安机关投案。2018年1月9日、4月2日、5月2日被告人魏某、王文涛、王某甲分别被公安机关抓获。案发后，被告人魏某退出赃款人民币7.8万元、被告人陆某退出赃款人民币3万元。 为证实指控的事实，公诉人当庭讯问了各被告人，并出示了相应的证据。公诉机关认为，被告人王文涛、王某甲、魏某、黄某非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陆某非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王文涛在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人王某甲、魏某、黄某、陆某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人黄某、陆某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首,可以从轻或者减轻处罚；被告人王文涛、王某甲、魏某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。 被告人王文涛对起诉书指控的事实及定性无异议。 被告人王文涛的辩护人对起诉书指控的事实及定性无异议，并提出：1.被告人王文涛如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；2.被告人王文涛认罪态度好，且初犯、偶犯，综上建议对被告人王文涛从轻处罚。 被告人王某甲对起诉书指控的定性无异议，并提出：其吸收的犯罪数额低于起诉书指控的数额。 被告人魏某对起诉书指控的定性无异议，并提出：其吸收的犯罪数额低于起诉书指控的数额。 被告人魏某的辩护人对起诉书指控的定性无异议，并提出：1.被告人魏某的犯罪数额应为人民币239.2万元；2.被告人魏某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；3.被告人魏某系从犯，应当从轻、减轻处罚；4.被告人魏某积极退赃，可以酌情从轻处罚。 被告人黄某对起诉书指控的事实及定性无异议。 被告人黄某的辩护人对起诉书指控的定性无异议，并提出：1.被告人黄某的犯罪数额应为人民币113.4万元；2.张文贤的投资金额应从被告人黄某犯罪数额中予以扣除；3.被告人黄某系从犯，应当从轻、减轻处罚，综上建议对被告人黄某适用缓刑。 被告人陆某对起诉书指控的事实及定性无异议。 经审理查明：2015年8月，某某公司为募集资金，在镇江市京口区中山东路45号第十六层成立某某镇江分公司。2016年4月间，某某镇江分公司注销后，又在同地址成立了北京天某镇江分公司。2015年10月至2017年8月间，被告人王文涛被任命为某某镇江分公司、北京天某镇江分公司实际负责人，后被告人王文涛招聘、任命魏某、杜某等人（均另案处理）担任公司经理，被告人魏某、王某甲等人为业务经理，被告人黄某、陆某以及陈某、陈某1、王某乙等人（均另案处理）等人为业务员，采用发放宣传材料、播放宣传片、召开推广会、带客户考察、客户与客户之间介绍等方式向社会公开宣传，并以年利率15%-18%的高额回报，采用代持协议书、股票转让协议、入伙协议、增资协议等形式，向社会不特定公众210余人吸收存款计人民币1310余万元,截止案发造成损失计人民币1300余万元。分述如下： 一、2016年6月至2017年8月，被告人王文涛在担任某某镇江分公司、北京天某镇江分公司实际负责人期间，招聘、任命魏某、杜某等人（均另案处理）担任公司经理，被告人魏某、王某甲等人为业务经理，被告人黄某、陆某以及陈某、陈某1、王某乙等人（均另案处理）为业务员，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币1310余万元。 二、2016年6月至2017年6月，被告人王某甲在某某镇江分公司、北京天某镇江分公司先后任业务员、业务经理期间，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币490余万元。 三、2016年6月至2017年8月，被告人魏某在某某镇江分公司、北京天某镇江分公司先后任业务员、业务经理期间，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币440余万元。 四、2016年6月至2017年8月，被告人黄某在担任某某镇江分公司、北京天某镇江分公司业务员期间，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币110余万元。 五、2017年3月至8月，被告人陆某在担任北京天某镇江分公司业务员期间，采用上述方式，共非法吸收公众存款计人民币30余万元。 2017年12月13日、12月14日，被告人黄某、陆某分别至公安机关投案。2018年1月9日、4月2日、5月2日被告人魏某、王文涛、王某甲分别被公安机关抓获。 案发后，被告人魏某退出赃款人民币7.8万元、被告人王某甲退出赃款人民币4万元、被告人陆某退出赃款人民币3万元。审理期间，被告人王某甲退出赃款人民币16万元、被告人魏某退出赃款人民币2.2万元、被告人陆某退出赃款人民币3万元，被告人黄某退出赃款人民币5万元。 上述事实，有经庭审质证、本院予以确认的被告人王文涛、王某甲、魏某、黄某、陆某的供述，证人丁某、卞某、谢某、王某丙、周某、王某乙等人的证言，股票转让协议，代持协议书，入伙协议，增资协议，工商查询资料，辨认笔录，亲笔证词，票据，扣押决定书，辨认笔录，案发及抓获经过，户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王文涛、王某甲、魏某、黄某、陆某非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人王文涛、王某甲、魏某、黄某犯罪数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王文涛、王某甲、魏某、黄某、陆某犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。被告人王文涛在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人王某甲、魏某、黄某、陆某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据从犯的相对作用大小，被告人王某甲、魏某、黄某应当减轻处罚；被告人陆某应当从轻处罚。被告人黄某、陆某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首,可以从轻处罚。被告人王文涛、王某甲、魏某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人王某甲、魏某、黄某、陆某退出部分赃款，可以酌情从轻处罚。关于被告人王某甲、被告人魏某及其辩护人、被告人黄某的辩护人提出关于犯罪数额有异议的辩解及辩护意见，本院认为，公诉机关指控各被告人非法吸收公众存款的数额均有相应的各集资参与人亲笔证词、收款收据、增资协议、入伙协议等证据印证，故对公诉机关指控各被告人的犯罪数额应予以确认，对被告人及辩护人提出的该项辩解及辩护意见则不予采纳。关于被告人黄某的辩护人提出对被告人黄某适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告人王文涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月2日起至2022年4月1日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 三、被告人魏某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 四、被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 五、被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （上述四被告人缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 扣押于镇江市公安局京口分局被告人魏某退出的赃款人民币7.8万元、被告人王某甲退出的赃款人民币4万元、被告人陆某退出的赃款人民币3万元及扣押于本院被告人王某甲退出的赃款人民币16万元、被告人魏某退出的赃款人民币2.2万元、被告人陆某退出的赃款人民币3万元、被告人黄某退出的赃款人民币5万元，按比例发还各集资参与人。 尚未退赔的人民币1250余万元继续追缴，各被告人在其参与非法吸收公众存款数额范围内承担退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李 俊 人民陪审员  杨兰婷 人民陪审员  苏 波 二〇一九年九月十七日 书 记 员  戴 飞 附：本判决适用法律条款 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑徒刑，并处五万元以上五十万以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》： 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。