河南省平顶山市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2019)豫04刑终318号原公诉机关河南省平顶山市新华区人民检察院。上诉人（原审被告人）周书献，男，1953年3月20日出生。因犯贷款诈骗罪于2006年3月14日被平顶山市中级人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币20万元，剥夺政治权利二年；犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币5万元；两罪并罚，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币25万元，剥夺政治权利二年，2013年1月17日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经平顶山市公安局新城分局决定，于2017年2月2日被取保候审，2018年2月24日被监视居住，2018年8月24日被刑事拘留，2018年9月28日被平顶山市公安局新城分局逮捕。辩护人何国华，河南大乘律师事务所律师。上诉人（原审被告人）闫绍臣，男，1962年9月20日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月24日被河南省平顶山市公安局新城分局取保候审，2018年2月24日被监视居住，2018年8月24日被刑事拘留，2018年9月28日被河南省平顶山市公安局新城分局执行逮捕。辩护人徐征雁，河南金豫律师事务所律师。河南省平顶山市新华区人民法院审理平顶山市新华区人民检察院指控原审被告人周书献、闫绍臣犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年6月24日作出（2019）豫0402刑初154号刑事判决。宣判后检察机关未抗诉，原审被告人周书献、闫绍臣不服提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人），听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2013年11月至2015年9月，路某山（已判决）先后成立平顶山市恒瑞置业有限公司、河南京中金融服务有限公司和河南省任天游实业有限公司，在未取得融资资质的情况下，以平顶山市恒瑞置业有限公司投资建设“应山公园”为由，以“平顶山市恒瑞置业有限公司”作为借款人，以“河南京中金融服务有限公司”作为监管人，“河南省任天游实业有限公司”授权被告人闫绍臣负责投资分红事宜，对外签订河南京中金融服务有限公司的《投资分红合同书》，承诺高额利息，向不特定公众非法吸收公众存款，后资金链断裂，无法向公众兑付存款。被告人周书献自2013年11月1日至2015年9月30日担任河南省任天游实业有限公司、平顶山恒瑞置业有限公司股东及法定代表人，期间河南省任天游实业有限公司及平顶山恒瑞置业有限公司向304名公众吸收存款174,645,000元，未兑付金额37，221,189.37元。周书献领取工资及提成25800元。被告人闫绍臣自2014年1月8日至2015年9月30日担任河南京中金融服务有限公司股东及法人代表，期间河南京中金融服务有限公司向298名公众吸收存款173,085,000元，未兑付金额37,226,350.66元。闫绍臣领取工资24000元。2017年2月24日，被告人闫绍臣、周书献经办案民警口头传唤到平顶山市公安局新城分局接受调查。2018年9月27日，闫绍臣的家属向平顶山市城乡一体化示范区处非办退缴赃款24000元，周书献家属于2019年5月28日向平顶山市城乡一体化示范区处非办退缴赃款25800元。另查明，事发后，经被告人闫绍臣协调多次退还被害人谢某在河南京中金融服务有限公司存款60万元，谢某对其予以谅解。证明上述事实的证据有：原审被告人闫绍臣、周书献、共同作案人路某山供述与辩解，集资参与人华某、温某玲、李某环、安某兴、谢某、关某超、耿某云、陈某平、陈某慧、顾某钰、杭某石、赵某艳、樊某平等人陈述，证人陈某、庞某、李某、杨某、左某、路某、高某、马某等人证言，公司设立登记申请书、营业执照等注册信息、平顶山市新城区发展改革局情况说明、河南京中金融服务有限公司投资分红合同书、河南任天游实业有限公司授权委托书、不动产销售发票、税收缴款书、扣押清单、闫绍臣退缴赃款收据、新城区处非办现金缴款单、河南立信会计师事务所审计报告、河南立信会计师事务所补充专项审计报告等证据证实，并有户籍证明、抓获经过、河南省平顶山市新华区人民法院刑事判决书等证据在案佐证，足以认定。根据以上事实和证据，原审法院认为，被告人周书献担任河南省任天游实业有限公司、平顶山恒瑞置业有限公司股东及法定代表人、被告人闫绍臣担任河南京中金融服务有限公司股东及法定代表人期间，在三个公司未经相关部门批准的情况下，以高息为诱饵，通过散发宣传单等方式向群众宣传，亲自或任职的公司工作人员吸收社会不特定人员的资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据被告人周书献、闫绍臣的犯罪事实、犯罪情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十五条、第六十一条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决：一、被告人周书献犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币100000元；二、被告人闫绍臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币100000元（未缴纳）；三、已追缴到案的被告人周书献非法所得25800元、闫绍臣违法所得24000元予以追缴由平顶山市一体化示范区打击和处置非法集资及投资担保公司清理规范工作领导小组办公室退还给集资参与人。上诉人周书献上诉及辩护人辩护称，周书献是河南省任天游实业有限公司、平顶山恒瑞置业有限公司的挂名法定代表人，起辅助作用，系从犯，一审量刑重，罚金过高；其构成自首，一审未予认定。上诉人闫绍臣上诉及辩护人辩护称，闫绍臣是河南京中金融服务有限公司的挂名股东、挂名法定代表人，不享有股东和法定代表人的权利，其不起主要作用；闫绍臣对涉案公司财物没有处置权，其对个别人的兑付行为，没有不公平对待其他集资参与人；积极向侦查机关提供路某山居住地址，为抓获路某山提供了帮助；闫绍臣构成自首；闫绍臣系初犯、偶犯，并积极退还非法所得，一审量刑重，罚金过高。经本院二审审理查明的事实与原判相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）周书献担任河南省任天游实业有限公司、平顶山恒瑞置业有限公司股东及法定代表人、被告人闫绍臣担任河南京中金融服务有限公司股东及法定代表人期间，在未经相关部门批准的情况下，以高息为诱饵，吸收社会不特定人员的资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人周书献上诉及辩护人辩称“周书献是河南省任天游实业有限公司、平顶山恒瑞置业有限公司的挂名法定代表人，周书献对公司非法吸收公众存款，起辅助作用，系从犯”及上诉人闫绍臣上诉及辩护人辩称“闫绍臣是河南京中金融服务有限公司的挂名股东、挂名法定代表人，不享有股东和法定代表人的权利，其作用小”之意见，经查，虽然河南省任天游实业有限公司、平顶山恒瑞置业有限公司、河南京中金融服务有限公司的实际控制人是路某山，但周书献、闫绍臣作为公司的法定代表人，应当知道法定代表人对公司的意义、作用及应承担的法律责任和后果，其二人对非法融资起到了重要作用，上诉及辩护意见不予采纳。关于上诉人周书献、闫绍臣上诉及其辩护人辩称“周书献、闫绍臣构成自首”之意见，经查，根据抓获经过、证人证言及周书献、闫绍臣供述，周书献、闫绍臣对非法吸收公众存款的主要犯罪事实未如实供述，其二人的行为，不符合自首的构成要件，上诉及辩护意见不予采纳。关于周书献、闫绍臣上诉及其辩护人辩称“一审量刑重，罚金过高”之意见，经查，一审根据二上诉人的犯罪事实、情节及对社会的危害程度，对其量刑及罚金符合法律规定，上诉及辩护意见不予采纳。关于闫绍臣上诉及辩护人辩称“闫绍臣对涉案公司财物没有处置权，其个别的兑付行为，没有不公平对待其他集资参与人”之意见，经查，闫绍臣确有将财产处置给个别集资参与人的行为，而不是由公司统一处置，其个别兑付行为，使其他集资参与人失去了平等兑付的机会，所辩意见不予采纳；关于闫绍臣上诉及辩护人辩称“闫绍臣积极向侦查机关提供路某山居住地址，为抓获路某山提供了帮助”之意见，经查，在案路某山的抓获经过，不能证实闫绍臣在抓获路某山的过程中，起到实际作用，所辩意见不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见均不能成立，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  严凤香审判员  张文钦审判员  王俊奇二〇一九年九月六日书记员  周纳纳本案所引用的法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。