大连长兴岛经济技术开发区人民法院执 行 裁 定 书（2019）辽0292执异7号申请人：大连三环起重机器厂，住所地辽宁省大连市甘井子区大连湾街道土城子村，统一社会信用代码：912102111185144458。投资人：张晓伟，该公司经理。委托代理人：吴士江，辽宁郡东律师事务所律师，执业证号：12102201010623120。被申请人：国开发展基金有限公司，住所地北京市西城区复兴门内大街18号国家开发银行，统一社会信用代码：9110000355228485N。法定代表人：马欣，该公司执行董事。委托代理人：郑海青，辽宁兴中律师事务所律师，执业证号：12102201610705803。被申请人：大连黄海港务有限公司，住所地辽宁省大连庄河市大连新兴产业临港产业园288号，营业执照：91210283736449740P。法定代表人：孔繁竹，该公司董事长。委托代理人：姜振茂，辽宁中衡律师事务所律师，执业证号：12102198610154282。被申请人：大连北黄海临港建设工程有限公司，住所地辽宁省庄河市大连新兴产业经济区临港产业园97号，营业执照：912102830890516201。法定代表人：唐国增，该公司执行董事。委托代理人：周娟，辽宁中衡律师事务所律师，执业证号：12102200211866544。原案被执行人：大连万阳重工有限公司，住所地辽宁省大连长兴岛经济区产业区，统一社会信用代码：91210244677542733K。法定代表人：陈虹宇，该公司副总经理。原案被执行人：大连万阳重工装备有限公司，住所地辽宁省庄河市红崖街258号，统一社会信用代码：912102833411881950。法定代表人：陈秀玉，该公司执行董事。在本院在执行大连三环起重机器厂（以下简称三环起重机）与大连万阳重工有限公司（以下简称万阳重工）、大连万阳重工装备有限公司（以下简称万阳重工装备）不当得利纠纷一案中，申请执行人三环起重机于2019月8月13日向本院申请追加国开发展基金有限公司（以下简称国开基金）、大连黄海港务有限公司（以下简称黄海港务）、大连北黄海临港建设工程有限公司（以下简称北黄海建设）为（2018）辽0292执315号案共同被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。申请人三环起重机称，根据（2018）辽0292民初515号民事调解书确定的权利和义务，申请人已经申请强制执行。现申请人查明，国开基金、黄海港务、北黄海建设均是万阳重工装备的股东。依据万阳重工装备2016年2月16日公司章程记载，万阳重工以货币认缴12750万元，国开基金以货币认缴11000万元，黄海港务以货币认缴1250万元，均承诺于2016年3月1日前缴齐。又根据万阳重工装备2017年6月1日章程修正案、股东会决议、股权转让协议记载，万阳重工认缴的12750万元中的11250万元转让给北黄海建设。四股东实际出资时间为万阳重工2016年1月27日、国开基金2016年1月29日、黄海港务2016年1月29日、北黄海建设2016年1月27日。但经查询被执行人万阳重工装备的所有公司账户，均未查到四股东货币出资信息。四股东虚假出资的行为致使被执行人万阳重工装备无法履行对申请人的债务。依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七、第十九条之规定，依法追加国开基金、黄海港务、北黄海建设为本案被执行人，在虚假出资的范围内承担责任。被申请人国开基金称，不同意申请人将国开基金追加为被执行人。申请人申请书上所述国开基金虚假出资行为不是事实，国开基金已于2015年12月30日将资金11000元汇入大连万阳重工装备有限公司名下，开户行为国家开发银行大连市分行，收款帐号为21×××00，履行了大连万阳重工装备有限公司章程记载的股东出资承诺，因此国开基金不符合申请人所依据的最高人民法院法释（2016）第21号的相关规定，请法院对申请人的申请依法予以驳回。被申请人黄海港务称，不同意追加其为被执行人。理由如下：1.作为股东被追加为被申请人时，申请人应提出足够的置疑理由，根据申请书上没有体现出相应的理由。2.作为股东承担申请人所说的责任，这种责任仅仅是一种补充责任，就该案件执行过程来看，我们没有看到原来执行作为被执行人财产不能够承担债务相关方面的事实存在，所以申请人申请执行时直接追加股东为被执行人在程序上提出的过早。3.作为黄海港务，投资款已经完全到位，有相关的证据可以证明。被申请人北黄海建设称，不应追加其为被执行人。理由如下：1.北黄海建设是通过与万阳重工签订股权转让协议的形式继受取得万阳重工装备的股权，而股权转让人原案被万阳重工已按约足额向万阳重工装备缴纳了出资12750万元，北黄海建设对万阳重工装备不负有股东的股权出资义务。2.由于被黄海建设是继受取得股权，在本案中不能直接被追加为被执行人，若追加为则属于程序上有错误，应另行起诉。原案被执行人万阳重工、万阳重工装备未到庭。申请人三环起重机提交的证据：1.万阳重工装备企业信用信息公示报告、工商档案资料，以证明国开基金应出资时间为2016年1月29日，应出资11000元，占比达到44%；黄海港务应出资时间为2016年1月29日，应出资1250万元，占比5%。北黄海建设应于2016年1月27日，应出资11250万元，占比为45%；2.协执单位反馈信息（截止时间为2018年10月25日）及被申请人万阳重工装备的华夏银行、工商银行庄河支行、农业银行庄河支行、建设银行的四份银行流水明细，以证明根据法院查询反馈信息万阳重工装备有限公司仅有上述4家银行开户信息，在该4家银行记录中在对应日期均未查找到3位被申请人的出资信息。被申请人国开基金提供国家开发银行电子回单，以证明国开基金已于2015年12月30日按约履行出资义务，不存在虚假出资行为。被申请人黄海港务提供如下证据：1.银行电子回单，以证明于2016年1月29日，汇款数额为1250万元，已经履行投资义务；2.专用收款收据，以证明投资款收到了1250万元。被申请人北黄海建设提供如下证据：1.2016年1月27日国家开发银行电子回单，以证明万阳重工向万阳重工装备转帐支付12750元投资款的事实；2.2017年6月1日万阳重工与北黄海建设之间的股权转让协议，以证明被黄海建设与万阳重工之间是通过股权转让继受取得的万阳重工装备的股权。原告提供证据，被申请人对真实性均无异议，与本案有关联性予以采信。三被申请人提供的国家开发银行电子回单，申请人对真实性均有异议，本院经过审查认为该三份证据系国家开发银行大连市分行自助回单且盖有专用章，本院对该三份证据予以采信。北申请人黄海港务提供证据2，申请人称系复印件，不予认可。本院认为此份证据与银行回执形成完整证据链，故本院予以采信。被告北黄海建设提供证据2，申请人对真实性无异议，故本院予以采信。本院查明，万阳重工装备章程记载，万阳重工以货币出资12750万元，占注册资本51%，出资时间为2016年1月31日前缴齐，国开基金以货币认缴出资11000万元，占注册资本44%，出资时间于2016年1月31日前缴齐。黄海港务以货币认缴1250万元，占注册资本5%，出资时间于2016年1月31日前缴齐。国开基金于2015年12月30日将1100万元汇入万阳重工装备在国家开发银行大连市分行账户内。黄海港务于2016年1月29日将1250万元汇入万阳重工装备在国家开发银行大连市分行账户内。万阳重工于2016年1月27日将12750万元汇入万阳重工装备在国家开发银行大连市分行账户内。2017年6月1日，万阳重工（甲方）与北黄海建设（乙方）签订万阳重工装备有限公司签订股权转让协议，约定甲方将持有万阳重工装备45%的股权共11250万元总价款转让给乙方。并于当日召开股东会议确认股东变更事宜。并在工商局予以变更。本院认为，三被申请人提交证据可以证明股东已经交纳全部出资款，故本案不适用《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十九条规定。本案系执行异议审查案件，非诉讼案件，故对申请人申请调取证据的请求本院不予支持。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十九条、第二十八条、第三十二条之规定，裁定如下：驳回申请人大连三环起重机器厂的追加国开发展基金有限公司、大连黄海港务有限公司、大连北黄海临港建设工程有限公司为（2018）辽0292执315号案共同被执行人的申请。被申请人、申请人对裁定不服，可以自本裁定送达之日起十五日内向执行法院提起诉讼。审 判 长  王叶辉人民陪审员  孙文峰人民陪审员  王玉艳二〇一九年九月五日书 记 员  静 蕊