上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1219号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人胡某某，男，1981年7月24日出生，汉族，户籍地上海市静安区。辩护人朱永红、叶真涵，上海恒隆律师事务所律师。被告人何某某，男，1959年2月16日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人刘达，上海善法律师事务所律师。被告人徐某某，男，1992年2月18日出生，汉族，户籍地江西省抚州市。被告人邓某某，男，1979年2月9日出生，汉族，户籍地江西省南昌市。辩护人魏晓雷，上海创同律师事务所律师。被告人陈某某，男，1951年2月15日出生，汉族，户籍地上海市静安区。辩护人翁志辉，上海明庭律师事务所律师。被告人郭某某，男，1988年9月28日出生，汉族，户籍地重庆市。辩护人施宏麟，上海何贤春律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕513号起诉书指控被告人胡某某、何某某、徐某某、邓某某、陈某某、郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月18日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，于2019年9月25日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金某出庭支持公诉，被告人胡某某及其辩护人叶真涵律师、何某某及其辩护人刘达律师、徐某某、邓某某及其辩护人魏晓雷律师、陈某某及其辩护人翁志辉律师、郭某某及其辩护人施宏麟律师到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：被告人胡某某、何某某、徐某某、邓某某、陈某某、郭某某在上海远地资产管理有限公司(以下简称“远地公司”)任职期间，在公司未取得相关金融资质的情况下，向社会不特定公众宣传，承诺8%-11%不等高额固定利息并按时还本付息，非法吸收公众资金。经司法会计鉴定，2015年4月至2017年8月，胡某某及其业务团队非法吸收公众存款人民币5600万余元(以下币种同)，未兑付金额2600万余元；2014年10月至2017年9月，何某某及其业务团队非法吸收公众存款3400万余元，未兑付金额1200万余元；2015年3月至2017年7月，徐某某及其业务团队非法吸收公众存款400万余元，未兑付金额300万余元；2015年5月至2016年4月，邓某某非法吸收公众存款400万余元，未兑付金额300万余元；2014年11月至2016年12月，陈某某非法吸收公众存款260万余元，未兑付金额100万余元；2015年8月至2017年8月，郭某某非法吸收公众存款150万余元，未兑付金额80万余元。2019年1月4日，胡某某于普陀区中山北路XXX号环球港被公安机关抓获；2019年1月17日，陈某某于三泉路XXX弄XXX号XXX室被公安机关抓获；2019年1月31日，邓某某向公安机关投案自首；2019年1月22日，徐某某于安亭收费站被公安机关抓获；2019年1月22日，何某某于昆山花桥镇易买得超市被公安机关抓获；2019年1月25日，郭某某于虹口区横滨路被公安机关抓获。本案被告人到案后均如实供述了自己的犯罪事实。审查起诉阶段，胡某某退赔70万元，何某某退赔40万元，徐某某退赔15万元，邓某某退赔20万元，陈某某退赔13万元，在法庭审理中，被告人郭某某退赔2万元。上述事实，被告人胡某某、何某某、徐某某、邓某某、陈某某、郭某某在庭审中亦无异议，且有远地公司营业执照，证人仇某某、张某某的证言，集资参与人黄栋等人的证言，信用咨询及管理服务协议、债权确认书，上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，公安机关依法出具、调取的扣押决定书、扣押清单、案发经过、户籍资料，被告人胡某某、何某某、徐某某、邓某某、陈某某、郭某某的供述等为证，足以认定。本院认为，被告人胡某某、何某某、徐某某、邓某某、陈某某、郭某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人胡某某、何某某、徐某某、邓某某、陈某某、郭某某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，被告人邓某某犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，被告人胡某某、何某某、徐某某、陈某某、郭某某到案后如实供述自己的罪行，且六名被告人均退赔赃款，弥补了集资参与人的部分经济损失，均依法减轻处罚。辩护人的相关辩护意见，均予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)二、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)三、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)四、被告人邓某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)五、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)六、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月25日起至2019年9月24日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)七、在案扣押、冻结款项分别按比例发还各集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还各集资参与人；不足部分责令被告人继续退赔并按照同等原则分别发还各集资参与人。被告人胡某某、何某某、徐某某、邓某某、陈某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一个有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员  芮志平二〇一九年九月二十五日书记员  张微一附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……