河南省商丘市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫14刑终338号抗诉机关永城市人民检察院。原审被告人杨晗，男，1986年2月5日出生，河南省商丘市睢阳区人，汉族，中专文化，商丘市光大置业投资有限公司法人代表，住商丘市睢阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月3日被永城市公安局刑事拘留，同年12月5日被逮捕，2015年2月8日被永城市公安局监视居住，2017年5月19日被永城市人民法院取保候审；2018年4月23日被永城市公安局执行逮捕，同年4月28日被永城市人民法院取保候审；2019年2月19日被永城市公安局再次执行逮捕。指定辩护人郭杰，河南华豫律师事务所律师。原审被告人田洋，曾用名田力，男，1982年2月5日出生，河南省商丘市梁园区人，汉族，初中文化，商丘市光大置业投资有限公司永城分公司经理，户籍所在地商丘市，现住永城市东城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月3日被永城市公安局刑事拘留，同年12月5日被执行逮捕，2017年11月2日被永城市人民法院取保候审。指定辩护人施文涛，河南华豫律师事务所律师。原审被告人田伟，男，1980年10月23日出生，河南省商丘市梁园区人，汉族，初中文化，商丘市光大置业投资有限公司经理，住商丘市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月22日被郑州市铁路公安处郑州站派出所抓获，同月23日被永城市公安局刑事拘留，2015年2月5日被执行逮捕；2018年1月21日被永城市人民法院取保候审。指定辩护人孙光辉，河南华豫律师事务所律师。永城市人民法院审理永城市人民检察院指控被告人杨晗、田洋、田伟犯非法吸收公众存款罪一案,于2017年5月31日作出（2015）永刑初字第335号刑事判决，永城市人民检察院及被告人杨晗均不服，分别提起抗诉和上诉，本院于2017年11月22日作出（2017）豫14刑终227号刑事裁定，撤销原判，发回重审。永城市人民法院于2019年6月19日作出（2018）豫1481刑初92号刑事判决。永城市人民检察院不服，提出抗诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，商丘市人民检察院检察员焦绍建、李辉出庭履行职务，被告人杨晗及辩护人郭杰、被告人田洋及辩护人施文涛、被告人田伟及辩护人孙光辉到庭参加诉讼。现已审理终结。原判认定，2013年12月至2014年12月，被告人杨晗伙同田洋、田伟以商丘市光大置业投资有限公司的名义，以承诺给付月利率1.2%至2%不等的高额利息作为回报，通过广告、业务经理招揽等方式向社会公开宣传，向集资参与人曾某某等555名社会不特定对象吸收资金127800080元。案发前，向237名被害人支付利息3363710元。其中，田洋参与吸收资金96493080元，支付利息1772095元。田伟参与吸收资金31307000元，支付利息1591615元。杨晗将所吸收的上述资金用于投资其名下的车行进行牟利，剩余资金流向沈某某、刘某、张某、冯某、刘某某（刘鸿伟）、任某、刘某某1、张某1、韩某某、田某某等人获取利息差或手续费。另查明，案发后，被告人杨晗、田伟、田洋挽回集资参与人损失共计1.128亿元，大部分被害人出具谅解书，对被告人杨晗、田伟、田洋行为表示谅解。发回重审期间，公安机关追回集资款310万元，被告人杨晗、田伟、田洋另以以房抵债的方式冲抵李某某、徐某某、单某某、刘某某2、张某某2、王某某1、韩某某1、李某1、武某、高某、闫某某14人的集资款1615000元，上述集资参与人出具了刑事谅解书，表示对三被告人的行为予以谅解。永城市人民法院认为，被告人杨晗、田洋、田伟违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人田伟辩护人辩称被告人田伟具有自首情节；被告人田洋辩护人辩称被告人田洋系自首和从犯，与本院审理查明的事实不符，不予采纳。被告人杨晗、田伟、田洋归案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，并积极赔偿集资参与人损失，取得了大部分集资参与人的谅解，依法可从轻处罚。辩护人辩称对三被告人从轻处罚的辩护理由成立，予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决：一、被告人杨晗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元;二、被告人田洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元;三、被告人田伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。四、对被告人杨晗、田伟、田洋犯罪所得继续予以追缴，退还本案集资参与人。永城市人民检察院抗诉称：1.原判虽然认定挽回经济损失1.128亿元，但达成的是以房抵债协议，该协议尚未履行，目前已出现34户以房抵债协议不能履行；2.对集资人赵某1、石某某、丁某某、李某某2等90人资金1216万元未返还，也未达成返还财产协议，未取得谅解；3.原判对三被告人量刑轻。被告人杨晗及其辩护人辩称：已挽回集资参与人绝大部分损失，部分以房抵债协议得不到履行是房地产开发商的原因造成的，于己无关；未得到清偿的集资参与人的损失，其正在努力以其他方式清偿，其认罪态度好，请求从轻或减轻处罚。被告人田洋、田伟及其辩护人均辩称：其认罪悔罪，挽回了集资参与人绝大部分损失，原判量刑适当，请求驳回抗诉，维持原判。二审查明的事实与一审相同。据以定案的证据已经一审法庭质证，查证属实，本院予以确认，不再列举。三被告人对原判认定的事实及定性无异议。针对抗诉理由及辩护意见，评判如下：经查，被告人杨晗、田洋、田伟非法吸收公众存款1.278亿余元，虽然原判认定挽回损失1.128亿元，但挽回该损失是以达成以房抵债协议的方式计算的，该协议没有得到完全落实，目前已出现34户不能得到房产，虽然有房地产开发商的原因，但根源还是被告人非法吸收公众存款造成的，被告人对此应承担一定的责任。被告人对商丘集资参与人赵某1、石某某等27人414万元；永城集资参与人丁某某、李某某2等63人802万余元没有清偿，也未达成还款协议，未取得谅解。抗诉机关认定的事实属实。三被告人属于共同犯罪，吸收存款的数额特别巨大，得款被杨晗使用和用于放贷，杨晗在共同犯罪中的地位和作用明显大于田洋、田伟，故原判对杨晗量刑偏轻，对田伟、田洋量刑基本适当。杨晗认罪悔罪，挽回部分损失，可酌情从轻处罚。抗诉机关的部分抗诉理由成立，予以支持，对田洋、田伟的辩护意见予以采纳。综上，本院认为，原判认定事实清楚，证据充分，定罪准确，审判程序合法。但对杨晗量刑偏轻，应予以改判；对田洋、田伟量刑基本适当，予以维持。抗诉机关的部分抗诉理由成立，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）、（二）项和《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、维持永城市人民法院（2018）豫1481刑初92号刑事判决第（一）项定罪部分与（二）、（三）、（四）项，即被告人杨晗犯非法吸收公众存款罪；被告人田洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；被告人田伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；对被告人杨晗、田伟、田洋犯罪所得继续予以追缴，退还本案集资参与人。二、撤销永城市人民法院（2018）豫1481刑初92号刑事判决第（一）项量刑部分，即判处被告人杨晗有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。三、原审被告人杨晗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金200000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月19日起至2024年11月4日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）本判决为终审判决。审判长  赵宇明审判员  阮传科审判员  李远魁二〇一九年九月九日书记员  韩 雪