河北省滦南县人民法院   刑事判决书   （2018）冀0224刑初321号   公诉机关河北省滦南县人民检察院。   被告人李彦青，女，1990年5月26日出生，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，农民，户籍所在地及现住址：河北省唐山市滦南县号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年5月30日被滦南县公安局取保候审，同年9月11日被滦南县人民检察院取保候审，同年11月14日被本院取保候审。   被告人汤梦杰，女，1989年4月14日出生，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，农民，户籍所在地：河北省唐山市滦南县，现住址：河北省唐山市滦南县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年6月14日被滦南县公安局取保候审，同年9月14日被滦南县人民检察院取保候审，同年11月14日被本院取保候审。   被告人杜建志，男，1957年1月19日出生，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，农民，户籍所在地及现住址：河北省唐山市滦南县。2018年5月24日被滦南县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪，同日被滦南县公安局取保候审，同年9月17日被滦南县人民检察院取保候审，同年11月14日被本院取保候审。   被告人刘丽艳，女，1991年12月11日出生，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，农民，户籍所在地：河北省唐山市滦南县，现住址：河北省唐山市滦南县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年5月22日被滦南县公安局取保候审，同年9月10日被滦南县人民检察院取保候审，同年11月14日被本院取保候审。   被告人张欢，女，1988年9月3日出生，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，农民，户籍所在地及现住址：河北省唐山市滦南县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年5月29日被滦南县公安局取保候审，同年9月25日被滦南县人民检察院取保候审，同年11月14日被本院取保候审。   被告人艾亚森，女，1991年6月6日出生，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，农民，户籍所在地：河北省唐山市滦南县，现住址：河北省唐山市滦南县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年5月28日被滦南县公安局取保候审，同年9月25日被滦南县人民检察院取保候审，同年11月15日被本院取保候审。   被告人冯小蕊，女，1990年7月20日出生，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，农民，户籍所在地：河北省唐山市滦南县，现住址：河北省唐山市滦南县。2018年5月25日被滦南县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪，同日被滦南县公安局取保候审，同年9月26日被滦南县人民检察院取保候审，同年11月14日被本院取保候审。   被告人王伟，女，1990年12月10日出生，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，农民，户籍所在地：河北省唐山市滦南县，现住址：河北省唐山市滦南县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年5月25日被滦南县公安局取保候审，同年9月25日被滦南县人民检察院取保候审，同年11月14日被本院取保候审。   辩护人周存鹏，河北存鹏律师事务所律师。   滦南县人民检察院以滦南检公诉刑诉〔2018〕278号起诉书指控被告人李彦青、汤梦杰、杜建志、刘丽艳、张欢、艾亚森、冯小蕊、王伟犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年12月10日公开开庭审理了本案。滦南县人民检察院指派检察员郑拥军出庭支持公诉，被告人李彦青、汤梦杰、杜建志、刘丽艳、张欢、艾亚森、冯小蕊、被告人王伟及其辩护人周存鹏到庭参加诉讼。现已审理终结。   滦南县人民检察院指控：2012年6月4日，周丽梅（已判决）在滦南县注册成立河北銮泽投资有限公司，后周丽梅为成立河北銮泽投资集团有限公司，分别于2012年11月13日在迁安市注册成立迁安銮泽投资有限公司、2013年4月15日在唐山市路北区成立唐山銮泽投资有限公司、2013年7月23日在玉田县成立玉田銮泽投资有限公司，法定代表人均为高洪彬（已判决），并于2013年7月18日将朱云豪（已判决）增加为河北銮泽投资有限公司股东；2014年5月19日，周丽梅将河北銮泽投资有限公司变更为河北銮泽投资集团有限公司，法人代表高洪彬，股东朱云豪。同年8月8日，周丽梅将河北銮泽投资集团有限公司、玉田銮泽投资有限公司、唐山銮泽投资有限公司、迁安銮泽投资有限公司转让给刘国栋（另案处理），刘国栋接手后，于2014年8月18日将屈兴隆（另案处理）及朱奎（已判决）作为河北銮泽投资集团有限公司的法定代表人、股东，并在工商登记注册上予以变更。   自2012年6月4日至2014年12月，河北銮泽投资集团有限公司，未经国家有关部门批准，利用刊登广告、网络宣传、小区展板等多种方式宣传，以高息、零风险、随时支取为诱饵，承诺在一定时限内还本付息，通过签订《投资合同》，支付固定高息利息的形式，向社会不特定群众吸收公众存款并以吸收资金放贷牟利。   被告人李彦青自2013年11月至2014年12月担任河北銮泽投资集团有限公司人事经理期间，公司累计非法吸收公众存款165101500元，未归还本金115700000元；   被告人汤梦杰自2013年9月至2014年12月担任河北銮泽投资集团有限公司大堂经理期间，公司累计非法吸收公众存款184811000元，未归还本金115700000元；   被告人刘丽艳自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司员工期间，累计非法吸收公众存款25228800元，未归还本金11275500元；   被告人杜建志自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司员工期间，累计非法吸收公众存款33534100元，未归还本金19504500元；   被告人冯小蕊自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司员工期间，累计非法吸收公众存款3763000元，未归还本金2409000元；   被告人王伟自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司员工期间，累计非法吸收公众存款1125000元，未归还本金481000元；   被告人艾亚森自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司员工期间，累计非法吸收公众存款4175000元，未归还本金875000元；   被告人张欢自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司员工期间，累计非法吸收公众存款7028600元，未归还本金3596000元。   2018年5月28日被告人艾亚森到公安机关主动投案；2018年5月30日被告人李彦青到公安机关主动投案；2018年6月14日被告人汤梦杰到公安机关主动投案。   针对上述指控，公诉机关向法庭提交了书证、证人证言、同案犯供述与辩解、被告人供述与辩解等证据证实，认为被告人李彦青、汤梦杰、杜建志、刘丽艳、张欢、艾亚森、冯小蕊、王伟的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。   各被告人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪。   被告人王伟的辩护人周存鹏的主要辩护意见是：公诉机关指控被告人王伟构成非法吸收公众存款罪的事实不清、证据不足，该指控不能成立。1、被告人王伟经手的投资款均系其朋友及家人，而非社会人员，上述人员主动找王伟将款项存入公司，王伟并未通过传单、手机短信、媒体等途径向社会宣传，故其不属于非法吸收或者变相吸收公众存款；2、被告人王伟对公司承诺的零风险存在错误的认识，对非法吸收公众存款缺乏认识因素，其主观上没有非法吸收公众存款的故意，因此就其过失实施的行为虽然可以评价为违法，但阻却其行为的责任；3、被告人王伟愿意将其工作期间的违法所得全部上缴，表现出其主观上不具备恶性。本着罪行法定的原则，应宣告被告人王伟无罪。   经审理查明：2012年6月4日，周丽梅（已判决）以高洪彬（已判决）作为法定代表人在滦南县注册成立河北銮泽投资有限公司；2012年11月13日，周丽梅以高洪彬作为法定代表人在迁安市注册成立迁安銮泽投资有限公司；2013年4月15日，周丽梅以高洪彬作为法定代表人在唐山市路北区注册成立唐山銮泽投资有限公司；2013年7月23日，周丽梅以高洪彬作为法定代表人在玉田县注册成立玉田銮泽投资有限公司。为成立河北銮泽投资集团有限公司，周丽梅于2013年7月18日将朱云豪（已判决）增加为河北銮泽投资有限公司的股东。2014年5月19日，周丽梅以高洪彬为法定代表人、朱云豪为股东，将河北銮泽投资有限公司变更为河北銮泽投资集团有限公司。同年8月8日，周丽梅将河北銮泽投资集团有限公司、玉田銮泽投资有限公司、唐山銮泽投资有限公司、迁安銮泽投资有限公司转让给刘国栋（另案处理），刘国栋接手后，于2014年8月18日将屈兴隆（另案处理）及朱奎（已判决）作为河北銮泽投资集团有限公司的法定代表人、股东，并在工商部门登记变更。   自2012年6月4日至2014年12月，河北銮泽投资集团有限公司、玉田銮泽投资有限公司、唐山銮泽投资有限公司、迁安銮泽投资有限公司未经国家有关部门批准，利用刊登广告、网络宣传、小区展板等多种方式宣传，以高收益、零风险、随时支取为诱饵，承诺在一定时限内还本付息，通过签订《投资合同》的形式向社会不特定群众非法吸收公众存款放贷牟利。   被告人李彦青自2013年11月至2014年12月担任河北銮泽投资集团有限公司人事经理期间，公司累计非法吸收公众存款165101500元，未归还人民币115700000元；   被告人汤梦杰自2013年9月至2014年12月担任河北銮泽投资集团有限公司大堂经理期间，公司累计非法吸收公众存款184811000元，未归还人民币115700000元；   被告人刘丽艳自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司投资顾问期间，累计为该公司非法吸收公众存款25228800元，未归还人民币11275500元；   被告人杜建志自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司投资顾问期间，累计为该公司非法吸收公众存款33534100元，未归还人民币19504500元；   被告人冯小蕊自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司投资顾问期间，累计为该公司非法吸收公众存款3763000元，未归还人民币2409000元；   被告人王伟自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司投资顾问期间，累计为该公司非法吸收公众存款1125000元，未归还人民币481000元；   被告人艾亚森自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司投资顾问期间，累计为该公司非法吸收公众存款4175000元，未归还人民币875000元；   被告人张欢自2012年6月4日至2014年12月7日担任河北銮泽投资集团有限公司投资顾问期间，累计为该公司非法吸收公众存款7028600元，未归还人民币3596000元。   另查明：案发后，被告人李彦青上缴违法所得人民币29206元、被告人汤梦杰上缴违法所得人民币55831元、被告人杜建志上缴违法所得人民币212714元、被告人刘丽艳上缴违法所得人民币153340元、被告人张欢上缴违法所得人民币33878元、被告人艾亚森上缴违法所得人民币27067元、被告人冯小蕊上缴违法所得人民币19693元、被告人王伟上缴违法所得人民币3069元。被告人艾亚森于2018年5月28日到公安机关主动投案，被告人李彦青于2018年5月30日到公安机关主动投案，被告人汤梦杰于2018年6月14日到公安机关主动投案。   上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认。   1、河北天佳司法会计鉴定中心司法会计鉴定意见书及补充说明，证实本案各被告人工作期间吸收公众存款的情况。   2、同案犯周丽梅、刘国栋、高洪彬、屈兴隆、朱云豪、赵益新、王小娟、王立华的供述与辩解。   3、被告人李彦青、汤梦杰、杜建志、刘丽艳、张欢、艾亚森、冯小蕊、王伟的供述与辩解。   4、员工工资和提成表，证实各被告人在工作期间所得工资及提成情况。   5、河北省滦南县人民法院（2018）冀0224刑初14号刑事判决书、唐山市中级人民法院（2018）冀02刑终888号刑事裁定书，证实本案相关情节。   6、到案经过，证实被告人艾亚森、李彦青、汤梦杰分别于2018年5月28日、5月30日、6月14日到公安机关主动投案。   7、扣押清单，证实各被告人退缴违法所得的情况。   8、户籍证明信，证实各被告人案发时均已达到刑事责任年龄。   本院认为，河北銮泽投资有限公司注册成立后，公司的实际控制人周丽梅以公司的名义组织对外进行宣传，以高收益、零风险、随时支取为诱饵，承诺在一定时限内还本付息，通过签订《投资合同》，支付固定高息的形式，通过公司向社会不特定群众非法吸收公众存款；被告人李彦青、汤梦杰、杜建志、刘丽艳、张欢、艾亚森、冯小蕊、王伟在銮泽公司担任员工期间违反国家法律、法规规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。各被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯；案发后各被告人主动上缴违法所得，当庭自愿认罪，被告人李彦青、汤梦杰、艾亚森到公安机关主动投案，具有自首情节。各被告人犯罪情节轻微，依法均可免予刑事处罚。滦南县人民检察院指控各被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，适用法律意见正确，本院予以支持。被告人王伟的辩护人关于应宣告被告人王伟无罪的辩护意见理据不足，不予采纳。本院为维护正常的金融秩序及公私财物的所有权，根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十七条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：   一、被告人李彦青犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。   二、被告人汤梦杰犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。   三、被告人杜建志犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。   四、被告人刘丽艳犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。   五、被告人张欢犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。   六、被告人艾亚森犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。   七、被告人冯小蕊犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。   八、被告人王伟犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。   九、各被告人退缴的违法所得予以追缴，发还各集资参与人。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。   审 判 长 张洪波   人民陪审员 鲁 敏   人民陪审员 高彩香     二〇一九年九月十九日   书 记 员 徐 琛