北京市昌平区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0114民初17849号原告：北京中创经略投资咨询有限公司，住所地北京市密云区西田各庄镇雁密路99号601室-129。法定代表人：刘展，执行董事。委托诉讼代理人：张若为，北京市纵横律师事务所律师。委托诉讼代理人：赵薇，北京市纵横律师事务所律师。被告：北京华世柏利房地产开发有限公司，住所地北京市昌平区沙河镇顺沙路中海尚湖世家10号西区G2商业三楼。法定代表人：张贵清，董事长。委托诉讼代理人：周晶，北京市中伦律师事务所律师。委托诉讼代理人：莒洪源，女，1990年9月1日出生，汉族，北京市中伦律师事务所实习律师。。第三人：北京中海宏洋地产有限公司，住所地北京市密云县西大桥路69号投资促进局办公楼209室-38。法定代表人:张贵清，董事长。委托诉讼代理人：郑奇玮，男，该公司员工。原告北京中创经略投资咨询有限公司（以下简称中创经略公司）与被告北京华世柏利房地产开发有限公司（以下简称华世柏利公司）、第三人北京中海宏洋地产有限公司（以下简称中海宏洋公司）公司盈余分配纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。各方均到庭参加了诉讼。本案现已审理完毕。原告起诉称：2010年3月24日，原告通过增资入股的方式成为被告股东，增资后被告注册资本为6000万元，原告出资600万元并持有被告公司10%股权，第三人为控股股东，出资5400万元，持有被告公司90%股权。2016年11月，被告作出股东会决议，确认原告2015年度应分配利润为1900000元，然而，时至今日，被告在第三人控制下故意拖延向原告支付分红款，且拒不向原告提供相关股东会决议，故原告起诉，请求判令：1、被告向原告支付2015年度分红款190万元及逾期利息（以190万元为基数，自2016年11月1日起计算至实际付清之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算）；2、本案诉讼费由被告承担。被告答辩称：关于分红款，因为原告对被告没有资金投入，且被告开发的项目没有收益，故没有可分配的利益。关于利息，起算时间无法确定，故没有依据。第三人同被告的答辩意见。经审理查明：被告成立于2000年4月19日，公司类型为有限责任公司，注册资本6000万人民币。现有股东为原告及第三人，原告出资600万元，占股10%，第三人出资5400万元，占股90%。张贵清系被告及第三人的法定代表人。王小凤系原告方公司财务人员。郭灿华、文伟义、凌炬均系第三人的员工，其中，郭灿华为第三人银川分公司的财务总监。2015年华世柏利公司年度财务审计报告显示，公司年末未分配利润为19345760.20元。2016年11月24日，文伟义向王小凤发送电子邮件，主题为：利润分配董事会以及股东会决议签字盖章事宜，内容为：附件为华世柏利分配的董事会决议和股东会决议，请打印签字盖章后返回给我，一式四份。该邮件的附件中包含华世柏利公司董事会决议空白的电子版，其中已经打印的内容包括会议时间（空白），会议地点（西城区平安里西大街28号中海国际中心22层第一会议室），出席：应到董事5人，实到5人，主持人：张贵清，会议决议为：同意制订华世柏利公司截至2015年12月31日可供分配利润的利润分配方案，内容为本次拟分配利润1900万元，按股东权益比例向中海宏洋公司分配1710万元，向中创经略公司分配190万元。董事会成员签字为张贵清、欧阳国欣、肖波、田亮、王小凤。该邮件的附件中还包含华世柏利公司股东会决议空白的电子版，其中已经打印的内容包括会议时间（空白），会议地点（西城区平安里西大街28号中海国际中心22层第一会议室），与会股东包括中创经略公司及中海宏洋公司，主持人为张贵清，会议决议为：本次会议应到会两方，实到会两方，代表股权100%，经过股东会审议，一致通过董事会提交的截止2015年12月31日可供分配利润的利润分配方案，一致同意向股东分配利润如下：向中海宏洋公司分配1710万元，向中创经略公司分配190万元。股东盖章处包含中海宏洋公司和中创经略公司。2017年3月23日，原告向第三人及中海宏洋地产集团有限公司发出《关于提请利润分配的函》，载明：2010年3月9日，各股东曾就项目公司（本案被告）签订《股东协议》，载明项目公司每年第一季度应对上一年度实现的利润进行分配，未按约定时间分配需要按日万分之三支付违约金。鉴于你方安排，2015年1月13日，北京中海宏洋公司、中海宏洋地产集团有限公司、项目公司与我方签署协议书，北京中海宏洋公司拟将所持项目公司全部股权转让给中海宏洋地产集团有限责任公司。此前年度，我公司曾多次向你方发函要求按股东协议的约定进行利润分配，后经贵我双方商谈，2016年11月24日，我公司收到你方发来的华世柏利公司《董事会决议》和《股东会决议》，内容为同意截至2015年12月31日的可供分配利润的利润分配方案，向股东分配利润，且我公司已于2016年11月25日签章后递交你方财务部，但至今并未获得利润分配。现再次提请你方按期分配利润。同日，凌炬在该函原件上签字予以签收。2017年7月10日10时06分，郭灿华向王小凤发送主题为华世柏利清算组备案资料的有关文件，内容为：这是上次沟通的关于华世柏利清算组备案的资料清单，需在股东会决议上加盖中创经略公司公章，等您批示后，我安排北京同事去盖章。2017年7月10日10时56分，王小凤对此邮件回复称：不理解今天的邮件为何只是成立清算组的部分文件，而不是公司清算的一揽子方案，我曾反复表示我们小股东愿意配合大股东的合理要求，但是我想知道2016年11月签署的《2015年利润分配方案》股东会决议何时实施？大股东占用项目公司的大量资金，但是对小股东应得的190万元利润却迟迟不予支付？其次请提供华世柏利公司2016年其他应收款、应付款的明细。2017年7月12日，郭灿华回复称：王总，1、根据北京注销要求，清算组是前置工作，需要到工商局备案后才能从工商局下载并准备公司的清算手续；2、大股东占用资金的明细，需要时间清理；3、190万元付款手续已经在安排，近期我将安排同事前去盖章。2018年2月26日，王小凤向郭灿华发送邮件，内容为：附件所附通知，我公司已经于2月23日分别邮寄给北京中海宏洋公司、华世柏利公司、华世柏利公司倪建刚、中海宏洋地产集团有限公司，现在电邮给你。请查收。附件中的通知为关于支付应分配利润等的通知，内容包括要求北京中海宏洋公司尽快安排华世柏利公司向我公司支付2015年度应分配利润，我公司已经于2016年11月与中海宏洋公司达成2015年度利润分配的股东会决议，但时至今日都没有安排支付，故主张支付利润并承担资金占用损失。庭审中，1、各方均认可盈利分配的决议并未实际召开过股东会，也没有形成书面实体的决议。但原告认为通过第三人向原告发送的分配利润的邮件和协商内容，可以确定原告和第三人之间已经达成了分配利润及具体数额的一致意见；2、第三人认可郭灿华发送邮件的行为可以代表第三人，被告陈述郭灿华未在被告处任职，不能代表被告的意志；3、关于双方之间邮件中为何承诺将安排190万付款手续的内容，第三人表示不清楚；4、对于之前各方形成股东会决议的形式，被告和第三人表示不清楚；5、关于逾期付款利息的起算点，原告主张2016年11月25日曾将决议打印盖章后交给第三人，第三人对此不予认可，且无法确认是否收到过原告盖章发回的电子邮件。6、各方均认可关于利润分配的具体时间和方式，没有在章程中进行规定。上述事实，有工商登记信息、公司章程、邮件及相关附件、函件、邮单、2015年度审计报告及当事人当庭陈述等证据在案佐证。本院认为：根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者、分取红利等权利，有权向公司提起公司盈余分配纠纷之诉。同时，公司在从事商事活动中具有充分的自由和自治，公司是否分配利润以及分配多少利润属公司董事会、股东会决策权范畴。也就是说，公司实际分配红利与否，除了取决于公司是否有可以分配的利润外，还取决于公司的意思表示。只有当公司的治理机构宣布分配红利，股东的具体分红请求权才得以产生。依据法律规定及章程规定，有限责任公司的股东会有权审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。因此公司分配红利时必须遵守法定的程序要件，由股东会或者股东大会通过分配红利的决议，只有同时具备股利分配的实质要件与形式要件，公司的红利分配行为方能生效，股东的红利分配请求权才能成为现实的权利。本案中，依据2015年度审理报告，华世柏利公司具备向股东会分配1900万元利润的前提条件，再依据各方的庭审意见，可以总结争议焦点为：原告及第三人是否就2015年的盈余分配方案达成了一致的股东会决议。对此，本院认为，依据2016年11月24日第三人的员工文伟义向原告的员工王小凤发送邮件中的“华世柏利公司关于利润分配的董事会决议和股东会决议，请打印签字盖章后返回”的内容以及附件中的董事会决议、股东会决议文档，可以确认双方虽未召开过实体的股东会，也未达成书面的股东会决议，但是已经通过电子邮件协商和发送文件再分别盖章的形式对分配利润进行了磋商，之后，原告在2017年3月23日发送给第三人的函件中也强调了已于2016年11月25日将盖章后的文件送回但是一直没有得到利润分配的情况，第三人的工作人员凌炬也予以签收；2017年7月10日的邮件中，原告再次催要190万元利润；2017年7月12日，第三人的财务总监郭灿华向原告方发送邮件称190万的付款手续已经在安排；2018年2月23日原告再次催要利润分配；结合以上，可以确认原告及第三人双方已经就分配利润达成了一致的股东会决议。第三人、被告虽抗辩未达成一致的股东会意见，但却在原告屡次主张支付款项时并未提出任何异议，反而承诺已经安排付款，故本院对此不予采信。关于逾期付款利息的起算点，因原告并未提交证明其将决议盖章返回被告时间点的证据，故本院结合2017年7月12日第三人承诺安排付款的情况及必要的付款周期，将利息的起算点确认为2017年10月12日。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十五条、第三十七条、第三十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告北京华世柏利房地产开发有限公司支付原告北京中创经略投资咨询有限公司2015年度分红款190万元及逾期付款利息（以190万元为基数，自2017年10月12日起计算至实际付清之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算），于本判决生效之日起十日内付清；二、驳回原告北京中创经略投资咨询有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10950元（原告已预交），由被告北京华世柏利房地产开发有限公司负担，于本判决生效后七日内交纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，并交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第一中级人民法院。审判员 杨 杰二〇一九年九月十七日书记员 刘洋洋