上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3118号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人徐某某，女，1966年9月19日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人李克垣，上海同佳律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]1653号起诉书指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，被告人徐某某及其辩护人李克垣到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(以下简称“旌逸集团”),法定代表人及实际控制人孔某某(另案处理)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化7.2-18.6%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众非法吸收存款。2017年6月至2018年2月，被告人徐某某担任旌逸集团总监，期间在孔某某及李某某(另案处理)等人的组织、指使下，采用上述方式向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人徐某某参与吸收资金共计人民币5100余万元元(以下币种均为“人民币”)，未兑付本金2800余万元。2019年5月20日，被告人徐某某经公安机关电话通知后自动投案，并如实供述犯罪事实。针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人徐某某，并宣读和出示了营业执照、营销薪酬、银行转账交易明细等书证，同案关系人的供述，证人的证言，司法鉴定意见书，案发经过等证据。公诉机关认为，被告人徐某某非法吸收公众存款数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位)追究其刑事责任。被告人徐某某系从犯、系自首，依法从轻或减轻处罚，提请依法审判。被告人徐某某对指控的事实和定性均无异议，表示认罪服法。辩护人对起诉的定性不持异议，但对部分事实有异议，提出徐某某入职时间是2017年8月份，其仅仅是挂名总监，不应对其名下的业务员销售金额负责，其本人的基本工资不应认定为非法所得；徐某某系从犯，且系自首，依法应予减轻处罚，其系初犯、偶犯，可以酌情从轻处罚，其实际上也是被害人，投资了160余万元，且有60万元未兑付，建议从轻减轻处罚，适用缓刑。辩护人当庭提供了一份被告人徐某某原单位开具的返聘说明，还有一份银行工资发放流水复印件，以此证明被告人徐某某被原单位返聘过，其系2017年8月才入旌逸集团下沙店工作的情况。经审理查明，2011年1月，上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司,法定代表人及实际控制人孔某某(另行处理)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，在不具备银行业金融机构资质的情况下，租赁店铺、招募业务员，通过召开酒会、组织旅游、公开发放宣传资料等方式招揽参与投资人，推荐购买该公司理财产品，并承诺年化7.2-18.6%的固定收益及回购，诱使参与投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众募集资金。2017年6月至2018年2月，被告人徐某某担任旌逸集团下沙门店总监。被告人徐某某在孔某某及李某某等人(均另行处理)的组织、指使下，参与接待投资人，签订相关合同等活动，向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人徐某某参与募集资金共计人民币5100余万元，至案发未兑付本金人民币2800余万元。被告人徐某某以领取工资、提成、年终奖金等方式，从中非法获利36余万元。2019年5月20日，被告人徐某某经公安机关电话通知后自动投案，到案后如实供述上述犯罪事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证属实的证据所证实，本院予以确认：1.企业法人营业执照等书证，证实旌逸集团的注册成立、变更的情况。2.证人孔某某、李某某、钟某某、汪某某等人的证言，证实旌逸集团和关联公司及下属门店的组织构架、职能分工、非法吸收公众存款的形式和业务模式，以及被告人徐某某任职的情况。3.参与投资人谈绍芬、姚美华、姚美新等人的陈述和委托融资租赁合同、回购承诺书、POS签购单、银行交易明细等书证，证实参与投资人经旌逸集团工作人员介绍，并由旌逸集团承诺保本付息，在旌逸集团下沙门店进行投资的情况。4.上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人徐某某参与共同非法吸收公众资金的金额和其非法获利的情况。5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人徐某某自动投案，到案后如实供述自己罪行的情况。6.上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人徐某某身份的情况。7．被告人徐某某的供述和辩解。本院认为，被告人徐某某作为单位犯罪的其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人徐某某在单位共同犯罪中起辅助作用，系从犯；其自动到案后能如实供述罪行，且当庭自愿认罪、悔罪，又系自首，依法予以减轻处罚。对于辩护人提出相关减轻处罚的意见，本院予以采纳；但对于辩护人提出被告人入职时间有误，仅为挂名总监，不应对其名下的业务员销售金额负责和基本工资不应认定为非法所得的意见。本院评析认为，被告人徐某某虽被原单位返聘，但不影响其已兼职旌逸集团下沙门店总监，并实际取得工资入职的事实，同时作为门店总监应当对其下属业务员的销售金额负责，其参与单位违法犯罪，所得的工资应当纳入违法所得范围，故此意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，罚金人民币四万元；(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2021年1月19日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得应予追缴，不足部分责令退赔后按照比例发还各投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  沈 敏人民陪审员  王丽娜人民陪审员  沈玉玲二〇一九年九月四日书 记 员  孙锦奕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责约主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。