四川省高级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）川执复20号 复议申请人（案外人）：刘钊，男，1973年1月2日出生，汉族，住四川省自贡市贡井区。 委托诉讼代理人：陈俊树，四川宏宗律师事务所律师。 委托诉讼代理人：刘国军，四川悬衡知平律师事务所律师。 复议申请人（案外人）：刘霜，男，1979年11月26日出生，汉族，住四川省自贡市贡井区。 委托诉讼代理人：陈俊树，四川宏宗律师事务所律师。 委托诉讼代理人：刘国军，四川悬衡知平律师事务所律师。 被执行人：赵仕国，男，1974年4月3日出生，汉族，住四川省自贡市自流井区。 被执行人：宗国平，男，1971年3月27日出生，汉族，住四川省自贡市自流井区。 被执行人：田敏，女，1973年9月8日出生，汉族，住四川省自贡市自流井区。 复议申请人刘钊、刘霜不服四川省自贡市中级人民法院（2018）川03执异39号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2019年9月2日举行听证，复议申请人刘钊、刘霜的委托诉讼代理人刘国军、陈俊树参加了听证。现已审查终结。 四川省自贡市中级人民法院在执行追缴赵仕国、宗国平、田敏违法所得一案中，案外人刘钊、刘霜向该院提出书面异议。该院于2018年5月24日作出（2018）川03执异10号执行裁定，裁定驳回刘钊、刘霜的异议申请。案外人刘钊、刘霜不服，向本院申请复议，本院于2018年9月12日作出（2018）川执复148号执行裁定，裁定撤销四川省自贡市中级人民法院（2018）川03执异10号执行裁定，发回该院重新审查。 四川省自贡市中级人民法院经重新审查查明，根据已发生法律效力的四川省高级人民法院（2017）川刑终245号刑事判决，该院于2017年9月13日立案执行追缴赵仕国、宗国平、田敏违法所得一案。该院刑事审判部门在移送执行表上已明确载明，该案查封、扣押、冻结财产包括公安机关所冻结刘钊银行存款200万元。2018年3月22日，该院作出（2017）川03执89-1号执行裁定，对刘霜在中国农业银行自贡丹桂分理处尾号为8978账户上的存款2007130.01元予以冻结、划拨，用以退赔各被害人。后案外人刘钊、刘霜向该院提出执行异议。 四川省自贡市中级人民法院认为，四川省高级人民法院（2017）川刑终245号刑事判决已查明并认定公安机关冻结刘钊银行存款200万元的事实，结合该院刑事审判部门出具的移送执行表中明确该案查封、扣押、冻结的财产包括公安机关冻结刘钊银行存款200万元的情况，可以确认案涉银行账户上冻结的200余万元为本案执行依据确定应当予以追缴、返还被害人，且已扣押在案的涉案财物。故该院据此作出冻结、划拨案涉银行账户上的存款2007130.01元的执行裁定并无不当。虽然刘钊、刘霜没有以非法吸收公众存款罪被起诉，但与案涉银行账户系用于违法犯罪这一事实无关，异议人刘钊、刘霜提出执行异议不符合法律规定，其提出应返还银行卡及该账户资金的请求和理由不能成立。四川省自贡市中级人民法院于2018年11月22日作出（2018）川03执异39号执行裁定，裁定驳回刘钊、刘霜的异议申请。 刘钊、刘霜向本院申请复议称：一、驳回异议申请无事实依据；二、四川省高级人民法院（2017）川刑终245号刑事判决不能作为执行案涉银行账户存款的依据；三、驳回异议申请无法律依据；四、四川省自贡市中级人民法院（2017）川03执89-1号执行裁定应予撤销。请求：撤销四川省自贡市中级人民法院（2018）川03执异39号执行裁定。 本院对四川省自贡市中级人民法院查明的事实予以确认。 另查明，关于赵仕国犯诈骗罪、集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，宗国平、田敏犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2017年6月12日作出（2017）川刑终245号刑事判决，主要内容为：“一、维持四川省自贡市中级人民法院（2015）自刑二初字第16号刑事判决第一项中关于被告人赵仕国个罪定罪量刑部分，即被告人赵仕国犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金四十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金四十万元；第二项，即被告人宗国平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；第三项，即被告人田敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金三万元；第四项，即责令被告人赵仕国退赔被害人的经济损失；本案已扣押在案的涉案财物予以追缴，返还被害人；第五项，即责令被告人宗国平、田敏的违法所得退赔被害人。二、撤销四川省自贡市中级人民法院（2015）自刑二初字第16号刑事判决第一项中关于被告人赵仕国数罪并罚部分，即数罪并罚，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金八十万元。三、上诉人（原审被告人）赵仕国犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金四十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金四十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十七年，并处罚金八十万元。”上述判决认定：“案发后，德利物流的刘钊、罗勇归还了本金36万元，公安机关冻结刘钊200万元。” 本院认为，本案复议程序中应审查的焦点问题为案涉银行存款是否应作为执行依据确定的赃款予以追缴。 《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条规定：“本规定所称刑事裁判涉财产部分的执行，是指发生法律效力的刑事裁判主文确定的下列事项的执行：（一）罚金、没收财产；（二）责令退赔；（三）处置随案移送的赃款赃物；（四）没收随案移送的供犯罪所用本人财物；（五）其他应当由人民法院执行的相关事项。刑事附带民事裁判的执行，适用民事执行的有关规定。”本案中本院（2017）川刑终245号刑事判决认定案发后公安机关已冻结刘钊银行存款200万元的事实，并判决责令被告人赵仕国退赔被害人的经济损失，本案已扣押在案的涉案财物予以追缴返还被害人。且四川省自贡市中级人民法院刑事审判部门在移送执行的相关法律文书中，已明确该案查封、扣押、冻结的财产包括公安机关所冻结刘钊银行存款200万元。据此，刘霜在中国农业银行自贡丹桂分理处尾号为8978账户上的存款2007130.01元（包括孳息），属于生效刑事裁判确定的执行标的，为应被依法追缴并发还被害人的违法所得款项。 《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条规定：“执行过程中，案外人或被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。”本案中刘钊、刘霜提出异议称执行法院所扣划银行账户存款为个人合法所有，扣划案涉款项没有事实和法律依据等内容，其异议实质为案外人认为刑事裁判中对涉案财物属于赃款赃物认定错误而提出的异议，案外人刘钊、刘霜可以通过审判监督程序救济。 综上，案外人刘钊、刘霜的复议申请理由与本案查明的事实及法律规定不符，不能成立，其复议请求本院不予支持。四川省自贡市中级人民法院（2018）川03执异39号执行裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条,《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条第一款、第十五条及《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项之规定，裁定如下： 驳回刘钊、刘霜复议申请，维持四川省自贡市中级人民法院（2018）川03执异39号执行裁定。 本裁定为终审裁定。 审判长 胡 廷 俐 审判员 茅   勇 审判员 章   宾 二〇一九年九月十一日 书记员 王媛（代） 附：相关法律条文 1.《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 2.《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》 第十四条执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理。 人民法院审查案外人异议、复议，应当公开听证。 第十五条执行过程中，案外人或被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。 3.《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； （五）异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。 除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。 人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。