岫岩满族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0323刑初235号公诉机关岫岩满族自治县人民检察院被告人魏峰，男，满族，捕前住辽宁省长海县。辩护人姜某某，辽宁朱广金律师事务所律师。被告人刘某某，男，汉族，捕前住庄河市。辩护人马某某，辽宁昌汉律师事务所律师。被告人逄淼，女，满族，捕前住岫岩满族自治县。辩护人张某某，辽宁铭浩律师事务所律师。被告人张大友，男，满族，捕前住岫岩满族自治县。被告人康金柱，男，满族，捕前住岫岩满族自治县。辩护人姜某某，辽宁德奎律师事务所律师。岫岩满族自治县人民检察院以岫检公诉刑诉（2019）190号起诉书，指控被告人魏峰、刘某某、逄淼、张大友、康金柱犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日向本院提起公诉，本院于当日立案，并依法组成合议庭，于2019年8月22日公开开庭审理了本案。岫岩满族自治县人民检察院指派检察员衣浩、齐林出庭支持公诉，被告人魏峰及其辩护人姜某某、被告人刘某某及其辩护人马某某、被告人逄淼及其人辩护人张某某、被告人张大友、被告人康金柱及其辩护人姜某某到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。岫岩满族自治县人民检察院起诉指控，2017年5月，被告人魏峰受大连金某通投资管理有限公司张某（另案处理）和高某（另案处理）委派，于2017年7月26日在岫岩满族自治县设立营业部，未经有关部门依法批准，形成以魏峰为总经理，被告人刘某某为副总经理、被告人逄淼为总监、被告人张大友及康金柱为团队经理的组织架构，通过口头宣传、散发传单、开推介会等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，非法吸收被害人董某、汪某、王某1等181人共计人民币1609.275万元未返还。其中张大友团队非法吸收被害人齐某、彭某等98人共计人民币604.875万元未返还，康金柱团队非法吸收被害人袁某、孟某等69人共计人民币376.4万元没还。被告人魏峰于2019年3月27日向公安机关投案，被告人逄淼、张大友及康金柱于2019年3月18日向公安机关投案，被告人刘某某于2019年4月4日被民警抓获。公诉机关为上述指控提供了相关证据。公诉机关认为，被告人魏峰、刘某某、逄淼、张大友、康金柱非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法判处。被告人魏峰对起诉书指控的犯罪事实和罪名，没有异议。被告人魏峰的辩护人姜某某认为：一、本案从实质上讲属于单位犯罪性质，单位犯罪的主体是大连金某通投资管理有限公司。二、关于被告人魏峰的身份和职务问题，不应当因为被告人是经理就要求其对全部事实承担责任，因为他们的帮助作用无法分清大小轻重。三、被告人魏峰没有直接参与宣传推介等行为，也没有直接去拉客户，因此对被害人的损失不应当承担直接责任和全部责任。四、大连金某通公司现有价值七百多万元的玉石被查封，可以弥补被害人的损失，希望量刑时予以考虑。五、被告人曾经自己出钱去返还被害人的投资，为减少被害人的损失，付出很大代价。六、被告人魏峰属于自首，认罪悔罪，应给予减轻处罚，并且可以适用缓刑。被告人刘某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名，没有异议。被告人刘某某的辩护人马某某对被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，但认为有以下从轻减轻情节：一、对本案犯罪主体的认定问题，应认定为单位犯罪。二、刘某某应认定具有坦白情节，其认罪、悔罪态度诚恳。三、刘某某在此次共同犯罪中所起的作用较小，也不是具体犯罪的实施者，应当认定为从犯，从轻、减轻处罚。四、被告人刘某某系初犯、偶犯，平时表现良好。五、本案尚有玉石等财产尚未处理，可供被害人减少损失，属于酌定从轻情节。综上，恳请法庭给被告人刘某某从轻、减轻处罚。被告人逄淼对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人逄淼的辩护人张某某，对公诉机关指控的罪名没有意见，但对检察机关认定的部分事实及数额有意见。一、逄淼是2018年8月8日到金某通公司任总监的，应对其任总监以后非法吸收的公众存款负责，对以前非法吸收的公众存款不负责任。根据业务报表，新增数额为362万。二、被告人逄淼无前科劣迹，此次犯罪系初犯、偶犯。三、被告人逄淼系自动到案，如实供述其犯罪行为，应认定为自首。四、被告人逄淼应认定为从犯。请求合议庭对被告人从轻处罚。被告人张大友、康金柱对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人康金柱的辩护人姜某某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。认为被告人康金柱具有以下从轻或减轻的情节：一、被告人康金柱主观恶性较小，对自己是否实施违法犯罪行为并没有一个明确的认知，主观上属于间接故意。二、被告康金柱系从犯，应当从轻或减轻处罚。三、被告人康金柱系自首，应减轻处罚。四、被告人康金柱平时一贯表现良好，没有任何前科、劣迹，此次犯罪系初犯、偶犯，希望量刑时从轻处罚。经审理查明，2017年5月，被告人魏峰受大连金某通投资管理有限公司张某（另案处理）和高某（另案处理）委派，于2017年7月26日在岫岩满族自治县设立营业部，在未经有关部门批准的情况下，通过口头宣传、散发传单、开推介会等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，非法吸收公众存款。至2018年8月，形成被告人魏峰为总经理、被告人刘某某为副总经理、被告人逄淼为总监、被告人张大友及康金柱为团队经理的组织架构。所吸收款项开始时通过第三方支付平台或直接划至大连金某通投资管理有限公司账户，2018年8月21日后，划至岫岩满族自治县金某通商贸公司账户（实际控制人为被告人魏峰），用于给已到期用户返款。2018年8月，被告人逄淼任总监后，新吸收存款362万元。2018年11月大连金某通投资管理有限公司关闭，随即案发。至此，共有被害人董某、汪某、王某1等181人共计人民币1609.275万元未返还。其中张大友团队非法吸收被害人齐某、彭某等98人共计人民币604.875万元未返还，康金柱团队非法吸收被害人袁某、孟某等69人共计人民币376.4万元未返还。被告人魏峰于2019年3月27日向公安机关投案，并如实供述自己的罪行；被告人逄淼、张大友及康金柱于2019年3月18日向公安机关投案，并如实供述自己的罪行；被告人刘某某于2019年4月4日被公安机关抓获，到案后如实供述自己的罪行。案发后，公安机关查封了涉案的玉石5块、电脑等办公用品及玉石花料（原石）100吨，扣押了会议桌、椅子、沙发等办公用品。上述事实，被告人魏峰、刘某某、逄淼、张大友、康金柱在庭审中无异议，且有被告人魏峰、刘某某、逄淼、张大友、康金柱的供述与辩解，被害人程某、洪某等169人的陈述，证人刘某1、刘某2、鲁某、王某2、付某、李某、王某3、于某2、于某1、杨某、唐某的证言，临时羁押证明，在逃人员登记表，人员档案，劳动合同4份，电话查询记录，营业执照，金某通新产品政策及情况介绍，吸收公众存款统计表，交易卡明细清单，查封、扣押清单，报案人信息登记表，银行卡复印件、客户申请书、出借说明书等存款手续，逄淼的荣誉证书上（任命书），团队业绩表，户籍证明，案件来源及抓捕经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人魏峰、刘某某、逄淼、张大友、康金柱违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。关于辩护人提出的本案系单位犯罪一节，经查，魏峰设立所谓的大连金某通投资管理有限公司岫岩营业部，未经有关机关登记注册，各被告人只是以该营业部的名义实施非法吸收存款的行为，故不能认定该营业部为单位犯罪主体。至于大连金某通投资管理有限公司是否为单位犯罪，因张某、高某尚未到案，现有证据不能认定其为单位犯罪主体，故对辩护人提出的单位犯罪的辩护意见，不予支持。被告人魏峰、刘某某、逄淼、张大友、康金柱系共同犯罪，根据各自的地位和作用，处以相应的刑罚。被告人逄淼任职时间较晚，应对其任职以后的犯罪数额负责，对其辩护人提出的这一辩护意见，予以采信。但其作为营业部总监，系营业部管理人员，对其任职前到期而续存及未到期持续存在的存款，有一定的管理和促进作用，量刑时予以考虑。被告人张大友、康金柱作为团队经理，应对其本人所管理的团队所吸收存款数额负责。被告人魏峰、逄淼、张大友、康金柱犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或减轻处罚，结合本案具体情况，决定减轻处罚。被告人刘某某到案后如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十一条，第二十五条，第六十七条第一款、第三款，第四十五条，第四十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金10万元，于判决生效后立即缴纳。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年4月4日起至2022年4月3日止）。被告人魏峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金10万元，于判决生效后立即缴纳。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年3月27日起至2021年12月26日止）。被告人逄淼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金8万元，于判决生效后立即缴纳。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年3月19日起至2020年9月18日止）。被告人张大友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金8万元，于判决生效后立即缴纳。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年3月18日起至2020年9月17日止）。被告人康金柱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金6万元，于判决生效后立即缴纳。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年3月18日起至2020年3月17日止）。二、追缴被告人魏峰、刘某某、逄淼、张大友、康金柱人民币1609.275万元(其中逄淼人民币362万元，对全部有损失的集资参与人负责；张大友人民币604.875万，对其团队有损失的集资参与人负责；康金柱人民币376.4万元，对其团队有损失的集资参与人负责),按比例退还有损失的集资参与人。三、未随案移送的查封、扣押物品，由公安机关依法处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省鞍山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴世英审 判 员  赵 丹人民陪审员  沈巍巍二〇一九年九月十七日法官助理孙璐书记员赵扬