北京市海淀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0108刑初395号公诉机关北京市海淀区人民检察院。被告人马俊希，男，1983年6月19日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化程度，户籍所在地为河北省邯郸市临漳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月7日被羁押，同年4月11日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人刘国文，北京市百瑞律师事务所律师。辩护人张华耀，北京市百瑞律师事务所实习律师。被告人雷骞，男，1983年11月10日出生，公民身份号码×××，蒙古族，高中文化程度，户籍所在地为河北省三河市燕郊开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月23日被羁押，同年7月18日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人刘江涛，北京瀛和律师事务所律师。辩护人张鑫，北京市万商天勤律师事务所律师。被告人高海宝，男，1989年8月9日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化程度，户籍所在地为河北省迁安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月13日被羁押，同年7月18日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人张卫桃，北京市京诚律师事务所律师。被告人高海艳，女，1975年5月21日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，户籍所在地为河北省迁安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月13日被羁押，同年7月18日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人丁海红，河北王玉梅律师事务所律师。被告人高海侠，女，1974年1月18日出生，公民身份号码×××，汉族,中专文化程度，户籍所在地为河北省迁安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月13日被羁押，同年7月18日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人郑洪涛，北京颖周律师事务所律师。被告人孙新全，女，1955年8月2日出生，公民身份号码×××，汉族，中专文化程度，户籍所在地为河北省卢龙县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月13日被羁押，同年7月18日被取保候审。辩护人周效国，河北秦智律师事务所律师。北京市海淀区人民检察院以京海检科技刑诉（2019）14号起诉书指控被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2019年2月2日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市海淀区人民检察院指派检察员朱璨、代理检察员闫国坤出庭支持公诉，被告人马俊希及其辩护人刘国文、张华耀，被告人雷骞及其辩护人刘江涛、张鑫，被告人高海宝及其辩护人张卫桃，被告人高海艳及其辩护人丁海红，被告人高海侠及其辩护人郑洪涛，被告人孙新全及其辩护人周效国到庭参加了诉讼。现已审理终结。北京市海淀区人民检察院指控，2014年6月至2018年1月间，被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全等人在本市海淀区中关村等地,以宝汇通达财富（北京）投资管理有限公司的名义，违反国家规定，采用高息借款的方式，面向社会公众吸收资金共计人民币84644056.01元。被告人马俊希作为公司总负责人，全面负责公司的集资活动；被告人雷骞作为公司副总经理，负责组建团队及融资，管理各分部的集资活动；被告人高海宝作为北京通州万达分部的总监，负责该分部的集资活动；被告人高海艳作为河北迁安分部的总监，负责该分部的集资活动；被告人高海侠、孙新全作为河北卢龙分部的总监，先后负责该分部的集资活动。在集资过程中，被告人马俊希自2014年6月至2018年1月参与吸收公众存款共计人民币84644056.01元；被告人雷骞自2014年8月至2016年8月参与吸收公众存款共计人民币46410700元；被告人高海宝自2015年9月至2018年1月参与吸收公众存款共计人民币6401500元；被告人高海艳自2016年6月至2018年1月参与吸收公众存款共计人民币4250000元；被告人高海侠自2016年11月至2017年11月参与吸收公众存款共计人民币6009375元；被告人孙新全自2017年11月至2018年1月参与吸收公众存款共计人民币2216875元。被告人马俊希于2018年3月7日被公安机关抓获；被告人雷骞于2018年6月23日被公安机关抓获；被告人高海宝于2018年6月13日向公安机关主动投案；被告人高海艳于2018年6月13日被公安机关抓获；被告人高海侠于2018年6月13日被公安机关抓获；被告人孙新全于2018年6月13日被公安机关抓获。针对上述指控，检察机关向本院提供了相应的证据材料，认为被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法分别对被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全定罪处罚。被告人马俊希对起诉书指控的事实和罪名均未提出异议。其辩护人认为,被告人马俊希认罪态度好，案发前积极筹款退赔，系初犯，希望法庭对他从宽处理。被告人雷骞对起诉书指控的事实和罪名均未提出异议。其辩护人认为,被告人雷骞不是副总经理，他系从犯，违法所得少，离职较早，认罪悔罪，希望法庭对他减轻处罚。被告人高海宝对起诉书指控的事实和罪名均未提出异议。其辩护人认为,被告人高海宝系从犯，具有自首情节，认罪悔罪，希望法庭对他从宽处罚。被告人高海艳对起诉书指控的事实和罪名均未提出异议。其辩护人认为,被告人高海艳系从犯，认罪态度好，应扣除她自己投入的数额，有立功表现，希望法庭对她从轻处罚。被告人高海侠对起诉书指控的事实和罪名均未提出异议。其辩护人认为,认定被告人高海侠的非吸数额有误，无正式任命，她系初犯，认罪悔罪，系从犯，离职时间是2017年9月，希望法庭对她从轻处罚。被告人孙新全对起诉书指控的事实和罪名均未提出异议。其辩护人认为,被告人孙新全系自首，从犯，认罪悔罪，希望法庭对她从轻处罚。经审理查明，被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全等人于2014年6月至2018年1月间，在本市海淀区中关村等地,以宝汇通达财富（北京）投资管理有限公司的名义，违反国家规定，采用高息借款的方式，面向社会公众吸收资金共计人民币8000余万元。被告人马俊希作为公司总负责人，全面负责公司的集资活动；被告人雷骞作为公司副总经理，负责组建团队及融资，管理各分部的集资活动；被告人高海宝作为北京通州万达分部的总监，负责该分部的集资活动；被告人高海艳作为河北迁安分部的总监，负责该分部的集资活动；被告人高海侠、孙新全作为河北卢龙分部的总监，先后负责该分部的集资活动。在集资过程中，被告人马俊希自2014年6月至2018年1月参与吸收公众存款共计人民币8000余万元；被告人雷骞自2014年8月至2016年8月参与吸收公众存款共计人民币4000余万元；被告人高海宝自2015年9月至2018年1月参与吸收公众存款共计人民币600余万元；被告人高海艳自2016年6月至2018年1月参与吸收公众存款共计人民币400余万元；被告人高海侠自2016年11月至2017年11月参与吸收公众存款共计人民币600余万元；被告人孙新全自2017年11月至2018年1月参与吸收公众存款共计人民币200余万元。被告人马俊希于2018年3月7日被公安机关抓获；被告人雷骞于2018年6月23日被公安机关抓获；被告人高海宝于2018年6月13日向公安机关主动投案；被告人高海艳于2018年6月13日被公安机关抓获；被告人高海侠于2018年6月13日被公安机关抓获；被告人孙新全于2018年6月13日被公安机关抓获。在庭审阶段，被告人雷骞在其家属帮助下向法庭退缴人民币10万元作为退赔款，被告人孙新全向法庭退赔人民币2万元作为退赔款。上述事实，被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全及其辩护人在开庭审理过程中亦无实质性异议，并有被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全的供述，关于宝汇通达财富（北京）投资管理有限公司2014年6月12日至2017年12月31日期间涉嫌非法吸收公众存款案鉴定确认情况司法会计鉴定意见书，投资人周某等人的陈述，证人张某、廖某、赵某、董某、马某1、冯某、马某2、金某、刘某的证言，受案登记表，咨询与服务协议，收款确认书，银行转账记录，宝汇通达公司宣传单，微信聊天记录，房屋租赁合同、房屋所有权证、房屋登记表，三方租赁协议，房屋不动产权证书，房屋登记表，收条，工商银行卡，银行交易明细，北京随行支付公司提供商号POS机交易流水，卢龙分部投资明细，辨认笔录，鉴定意见、搜查笔录、扣押笔录，司法会计鉴定意见书，到案经过，户籍资料等证据证实，足以认定。在庭审阶段，被告人高海侠的辩护人向法庭出示了如下证据：1.孙新全的工作笔记本，拟证明高海侠离职时间为2017年9月。经质证，公诉人认为在案证据显示，在10月和11月仍有以高海侠名义上传的数据。法庭认为，控方提供的证据均由公安机关在侦查过程中依法调取，形式、来源合法，均可作为定案依据使用。对部分被告人及辩护人的质证意见、辩方提交证据的证明效力的问题将与辩护意见在下文一并论述。本院认为，被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全违反国家金融管理法律规定，吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。北京市海淀区人民检察院指控被告人马俊希、雷骞、高海宝、高海艳、高海侠、孙新全犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。关于本案中部分被告人犯罪数额的问题，本院认为，公诉机关依据司法会计鉴定报告以及在案的其它书证综合认定的犯罪数额并无不当。另外，对于部分被告人的辩护人称被告人具有自首、立功等情节的辩护意见，本院认为，均不符合法律规定，故不予采纳上述意见。在共同犯罪中，被告人马俊希系公司总负责人，获利多，应为主犯，对涉案钱款承担全部退赔责任。被告人雷骞系公司负责人之一，但其后来离职，且获利较少，可认定其系从犯；被告人高海宝、高海艳、高海侠、孙新全均系公司部分主管，领取基本工资和分红，故可认定为从犯。对于上述从犯，根据相关司法解释和判例，不要求对其各自涉及的全部犯罪数额负责，但仍要向其追缴违法所得；其违法所得将根据其各自参与犯罪时间长短、收入多少等综合予以考量。另外，被告人马俊希、雷骞、高海艳、高海侠、孙新全到案后均能如实供述自己的主要罪行，认罪态度较好；被告人高海宝犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；再结合各被告人在共同犯罪中的地位作用、任职时间长短、退赔情况等因素，本院对其均依法从宽处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人马俊希犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月7日起至2021年9月6日止。罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）二、被告人雷骞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月23日起至2020年6月22日止。罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）三、被告人高海宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月13日起至2019年10月12日止。罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）四、被告人高海艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月13日起至2019年10月12日止。罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）五、被告人高海侠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月13日起至2019年10月12日止。罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）六、被告人孙新全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）七、责令被告人马俊希向全部投资人退赔经济损失；责令被告人雷骞、高海宝、高海艳、高海侠继续退缴违法所得，其中雷骞继续退缴人民币十五万元，高海宝继续退缴人民币二十万元，高海艳继续退缴人民币十万元，高海侠继续退缴人民币五万元；在案扣押的人民币十二万元按比例发还各投资人（详见附后清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  于 洋人民陪审员  于景艳人民陪审员  邢宇静二〇一九年九月二十七日书 记 员  冯 佳