湖南省耒阳市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0481刑初87号 公诉机关耒阳市人民检察院。 被告人刘某1，男，1951年11月24日出生于湖南省耒阳市，汉族，小学文化，无业，户籍所在地耒阳市。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，2018年7月16日被耒阳市公安局刑事拘留，2018年8月22日经耒阳市人民检察院批准，次日由耒阳市公安局执行逮捕。2019年3月22日，经耒阳市人民检察院决定取保候审。2019年3月28日经本院决定，同日由耒阳市公安局执行逮捕。2019年5月20日，经本院决定取保候审。 辩护人蒋敏，广东金桥百信（长沙）律师事务所。 耒阳市人民检察院以耒检公诉刑诉[2019]70号起诉书指控被告人刘某1犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年5月17日开庭审理后，耒阳市人民检察院为核实证据，申请延期审理，2019年8月14日第二次公开开庭进行了审理。耒阳市人民检察院指派检察员谢永红出庭支持公诉，被告人刘某1及其辩护人蒋敏均到庭参加诉讼。现已审理终结。 耒阳市人民检察院指控：1、2014年5月12日，李某1向本院起诉并申请财产保全，2014年5月23日本院作出(2014)耒民三初字第91-1号民事裁定书，冻结刘某2所有的房屋（被告人赠与的）处分权。2014年9月17日本院作出(2014)耒民三初字第91号民事判决书，判决被告人刘某1返还李某1借款198万元及相应利息。2014年12月24日进入执行程序，因被告人刘某1无财产可供执行，2015年5月30日，李某1提起撤销赠与之诉，2015年7月15日本院作出(2015)耒民二初字第87号民事判决书，撤销刘某1、罗某(刘某1之妻)将耒阳市房权证五里牌字第0009XXX9号、0009XXX2号两个房产证上所登记的房屋赠与刘某2的行为，房屋回归刘某1夫妻所有，刘某2与刘某3签订的《抵押协议》无效。恢复执行后，2017年4月24日本院作出(2017)湘0481执恢35号执行裁定书，查封了被告人刘某1位于耒阳市房金华路与金阳路交汇处的住房8套及2间门面。2017年6月30日裁定拍卖上述房屋。案外人罗志周对李某1与刘某1民间借贷纠纷案执行提出异议，2017年8月24日本院裁定驳回异议请求，罗志周不服提起上诉，2018年10月15日，衡阳中院裁定驳回上诉，维持原判。2017年8月31日执行拍卖房屋流拍，据湖南天径拍卖有限公司员工吴某称，在拍卖公告期间，其带人看房时遭到被告人刘某1的阻扰，拍卖公告被人撕毁。 2015年7月14日，本院作出(2015)耒民三初字第233号民事判决书，判决刘某1返还王某借款30万元及利息。2015年9月16日立案执行，因被告人刘某1无财产可供执行，执行未果，终结执行。2018年8月13日恢复执行。 2018年4月8日及同年5月4日，本院将李某1、王某执行案的执行材料移送耒阳市公安局。同年7月16日公安机关将被告人刘某1抓获。 公诉机关为支持上述指控，当庭提供了如下证据，予以证实： 1．户籍资料、到案经过、民事判决书、民事裁定书、房产证明、说明、拘留决定书、送达回证、执行情况说明、门店租赁合同等书证；2．证人李某1、王某、谢某、李某、吴某、曾某的证言；3．被告人刘某1的供述与辩解。 公诉机关认为，被告人刘某1对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。 被告人刘某1辩称，对公诉机关指控的事实无异议，但提出其一直配合法院执行，从未阻扰执行，且李某1案已基本执行完毕，不构成犯罪。 辩护人辩护意见是，被告人刘某1房屋登记时间是2013年10月22日，被告人刘某1将房屋赠与刘某2的日期是2013年12月3日，办理产权过户登记是2013年12月24日，而（2014）耒民三初字第91号民事判决书是2014年9月17日才作出的，(2015)耒民三初字第233号民事判决书是2015年7月14日作出的，被告人刘某1赠与转移房屋的行为是在民事诉讼之前，不存在拒执行为。在执行过程中，公诉机关提交的证据只能反映法院贴了查封、拍卖公告，不能证明系被告人刘某1撕掉的。拍卖公司的情况说明说带人现场看房时遭到了被执行人安排的人员威胁恐吓是不符合常理的，向门面租户了解租赁合同，租户表示被执行人打过招呼而拒绝提供，但公安侦查卷1P71却有门面合同，也是不客观的。公诉机关指控被告人刘某1犯拒不执行判决裁定罪，证据不足，应宣告被告人刘某1无罪。 经审理查明，本院查明的事实与公诉机关指控的事实一致，对公诉机关的指控，本院予以确认。另查明，被告人刘某1已经羁押了十个月。 上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实： 1、民事裁定书、民事判决书证实：2014年5月23日本院作出(2014)耒民三初字第91-1号民事裁定书，冻结刘某2所有的房屋产权处分权、湘DA3868号小车的处分权。 2014年9月17日本院作出(2014)耒民三初字第91号民事判决书，判决刘某1返还李某1借款198万元及利息。 2015年7月15日本院作出(2015)耒民二初字第87号民事判决书，撤销刘某1、罗某(刘某1之妻)将耒阳市房权证五里牌字第0009XXX9号、0009XXX2号两个房产证上所登记的房屋赠与刘某2的行为，房屋回归刘某1夫妻所有，刘某2与刘某3签订的《抵押协议》无效。 2017年4月24日本院作出(2017)湘0481执恢35号执行裁定书，裁定查封刘某2所有的位于耒阳市五里牌金华路与金阳路交汇处的住房8套及门面2间。2017年6月30日本院作出(2017)湘0481执恢35号执行裁定书，裁定拍卖刘某2所有的位于耒阳市五里牌金华路与金阳路交汇处的住房8套及门面2间。2017年8月1日案外人罗志周以与刘某1约定以物抵债，对(2017)湘0481执恢35号裁定(李某1申请执行)提出异议，2017年8月24日本院作出(2017)湘0481执异54号执行裁定书，驳回案外人罗志周对李某1与刘某1民间借贷纠纷案执行的异议请求。上诉至衡阳，2018年10月15日衡阳市中级人民法院作出(2018)湘04民终1067号民事判决书，认为在一审法院采取查封执行措施之前，涉案执行标的二间门面未办理产权变更登记手续，未发生物权变动效力，仍归刘某1所有。判决维持原判。 2015年7月14日本院作出(2015)耒民三初字第233号民事判决书，判决刘某1返还王某借款30万元及利息。 2015年10月12日本院作出(2015)耒执字第640号执行裁定书，终结(2015)耒民三初字第233号民事判决书的执行程序。 2、本院查询反馈信息表、查询结果信息一览表、执行案件立案审批表、普通执行案件立案审查、流程管理信息表、恢复执行申请表、强制执行申请书、执行通知书、送达回证，证实2014年12月24日李某1向本院申请执行刘某1等人的财产，次日本院立案执行，编号为(2015)耒执字第10号。截止2015年9月25日，罗某、刘某1的多个银行账户没有可供执行余额，无车辆。2017年4月5日李某1申请恢复执行，次日本院执行局以(2017)湘0481执恢35号恢复执行。 2015年9月16日王某申请强制执行，次日本院立案执行，编号为(2015)耒执字第640号。2018年8月13日恢复执行，编号为(2018)湘0481执恢419号。 执行通知已送达给被告人刘某1。 3、查封公告、照片，证实2017年5月3日本院发布查封公告，查封被告人两个门面，8间房屋。粘贴在2楼-7楼的查封公告被撕毁。 4、湖南天径拍卖有限公司的情况说明，证实公司是本院网络司法拍卖辅助服务机构，对被执行人刘某1所有的位于耒阳市五里牌街道办事处金华路与金阳路交汇处门面两层(房号为:101，201;房产证号为:0010XXX4，在本院淘宝网司法拍卖(变卖)网络平台上进行公开拍卖活动。拍卖活动于2017年7月27日开始进行为期一个月的公示，2017年7月28日公司在拍卖对象处张贴了拍卖公告，随后发现公告被撕毁，公司带意向竞买人现场看房时遭到了被执行人安排的人员威胁恐吓，在向门面租户了解租赁合同时，租户表示被执行人打过都招呼，拒绝提供。以上行为导致拍卖工作无法开展，拍卖流拍。 5、借据、收条，证实2013年1月13日被告人刘某1从李某1处借100万元，刘某2担保。同年5月14日借60万元，钟金元担保。同年7月16日借20万元，刘某2担保，金阳路和金华路交叉处帝盟网吧共5个门面及住房做抵押。同年12月16日借18万元，刘某2担保。共借款198万元。 6、借款协议、抵押协议、抵押登记情况，证实2013年12月28日刘某2向刘某3借款380万元。以耒阳市房产权证五里牌字第0010XXX3号、0010XXX4号房产、耒国用(2014)第01XXX1号国有土地使用证抵押担保。2014年3月25日完成抵押登记。 7、调取证据通知书、房产证、房屋平面图、申请房产赠与报告、房屋所有权登记审核表、证明、耒阳市房产局产籍股出具房产证明，证实耒阳市房产权证五里牌字第0009XXX9号房产系刘某1单独所有，位于五里牌金华路与金阳路交叉口，5幢1层102，5幢2层201。2013年12月3日刘某1夫妇将耒阳市房权证五里牌字第0009XXX9号、0009XXX2号两个房产证上所登记的房屋赠与其儿子刘某2，2013年12月24日耒阳市房产局过户登记发证。2017年1月依据法院法律文书将刘某2名下的房产，房产证号0010XXX3、0010XXX4恢复转移到刘某1名下。 8、门面租赁合同，证实2014年4月1日起谢某租赁刘某3的五里牌字第0010XXX4号门面，租金每月3200元。 9、拘留决定书，证实2017年8月19日、2018年5月21日本院分别作出(2017)湘0481司惩168号、(2018)湘0481司惩40号拘留决定书，因刘某1拒不履行(2014)耒民三初字第91号、(2015)民初字233号民事判决书，决定对刘某1拘留15日，未执行。 10、评估委托书、关于对刘某1户房屋评估异议书的复函报告，证实2016年12月21日本院委托湖南金鼎房地产价格评估有限责任公司评估刘某1的8套住宅及2个门面进行价值评估。2017年6月20日湖南金鼎房地产价格评估有限责任公司回复称，评估总价为411.81万元。 11、移送公安机关侦察函，证实2018年4月8日、2018年5月4日本院分别将刘某1拒不偿还李某1、王某的借款两案的有关材料移送耒阳市公安局侦查。 12、本院说明一份、（2018）湘0481执恢470号执行裁定书、协助执行通知书。证实2018年在被告人被抓后，其女儿提出愿意将被告人的门面及房屋拍卖还债，后本院将被告人2个门面作价232.18万元抵偿给李某1，并通知房产部门可办理产权转移手续。 13、证人李某1的证言，证实其借了198万给刘某1。2014年提起诉讼并申请强制执行，因被告人转移财产，通过打官司，2017年才恢复执行，查封并拍卖被告人的房屋。但是被告人刘某1将封条撕掉，拍卖、执行未果。 14、证人王某的证言，证实其与刘某1是邻居，2010年12月1日刘某1借了其30万元，一直未还。2015年提起诉讼，法院判决后，刘某1至今未履行还款义务。刘某1有偿还能力，他居住的金阳路和金华路路口一栋房子七层楼都是他的，有五个门面用来发租。 15、证人谢某的证言，证实其经营的爱婴满屋连锁店，在金阳路和金华路的交叉路口有3个门面，房东是刘某1，2012年3月开始租的，房租是每月3900元。合同是和刘某3签订的，房租交给刘某3、刘某1的女儿(刘小燕)或刘某1的老婆。 16、证人李某的证言，证实其系本院执行员，参与了对刘某1位于耒阳市金阳路与金华路的交汇处的两层门面，楼上八套房产查封、评估拍卖的执行措施。两案自2017年5月开始执行。在执行过程中多次受到刘某1的阻碍，至今未完成执行。2014年9月，本院判决刘某1偿还李某1198万元本金及利息，刘某1接到判决书后一直未履行义务。还把他名下的房屋、存款赠予转移给其儿子，后李某1起诉刘某1转移财产的行为无效，经法院判决，刘某1的自建楼房重新被归为可执行财产。2017年5月3日其和同事黄某带着评估公司的工作人员到刘某1的楼房进行查封、评估的执行工作，在楼房的两层门面和每层楼的房屋入口大门边均张贴了查封公告书，并要求租用刘某1两层门面的经营者提供门面租住合同。刘某1住在这楼房的3楼，刘某1的女儿接收了我们的文书，过了两三天，评估公司的人反映说张贴的查封公告被人撕毁。2017年5月中旬，我们将刘某1的涉案房产挂上法院拍卖网拍卖，后评估公司的人又反映说公司的人带意向买房人上门看房时，刘某1拒不开门，还威胁意向买房人说买到房也住不安，造成无人敢来买房。刘某1还借口他的两层门面抵债给了别人，以此为由向法院提出执行异议，进行拖延式诉讼。 17、证人吴某的证言，证实其是湖南天径拍卖公司的工作人员，2017年5月开始，耒阳市人民法院对刘某1位于金华路的门面及住房进行查封和网上拍卖，有人联系去看房时，被刘某1阻挠，对看房的人说看了房也没用，不提供门面租货合同。2017年7月27日至8月30日期间，其带了很多人去看房，但没有记录，在刘某1的住房门旁、门面旁边的柱子上张贴了法院的拍卖公告和査封公告，后被人撕了。 18、被告人刘某1的供述与辩解，证实其欠了李某1和王某的钱，还了部分利息一百多万。其对李某1说会慢慢还钱，但是由于房子一直没有拍卖成功，所以没还清。其现在暂时没有钱还，但从未妨碍法院的执行工作，不构成犯罪。 19：户籍资料，证实被告人刘某1已达完全刑事责任年龄。刘某2系刘某1的次子，2017年6月12日死亡。 20、抓获经过，证实2018年7月16日，被告人刘某1在其家中被耒阳市公安局民警抓获。 21、通知书，证明本院用通知书通知租房户，已经将刘某1的两间门面作价230余万抵偿给申请执行人李某1。 本院认为，被告人刘某1明知其欠有他人债务，仍将财产无偿赠与他人，逃避债务；执行过程中，又实施执行异议诉讼，妨碍拍卖等行为，不如实报告财产状况，拖延执行，在司法拘留后仍不执行，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控被告人刘某1犯拒不执行判决、裁定罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人刘某1及其辩护人辩解和辩护称转移财产在民事诉讼前，执行过程中未妨碍执行，不构成犯罪，经查，被告人刘某1有能力执行而拒不执行，未如实申报财产状况，对该辩解和辩护意见，本院不予支持。被告人刘某1现已经执行部分标的款，庭审中表示愿意配合法院执行，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、《全国人民代表大会常务委员会关于第三百一十三条的解释》第一款第（一）、（五）项、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十条的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 被告人刘某1犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑十个月。 （判决前已羁押了十个月，折抵后已执行完毕。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  罗永生 人民陪审员  曾小亮 人民陪审员  谢 衍 二〇一九年九月三日 书 记 员  罗 艳 书 记 员  刘冬丽 校对责任人：刘冬丽印刷责任人：07 附：本案法律适用 《中华人民共和国刑法》 第三百一十三条第一款对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第三百一十三条的解释第二款 下列情况属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形： （一）被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转移财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的； （五）其他有能力执行拒不执行，情节严重的情形。 《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项 第一条被执行人、协助执行义务人、担保人等负有执行义务的人对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，应当依照刑法第三百一十三条的规定，以拒不执行判决、裁定罪处罚。 第二条负有执行义务的人有能力执行而实施下列行为之一的，应当认定为全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第三百一十三条的解释中规定的“其他有能力执行拒不执行，情节严重的情形”。 （一）具有拒绝报告或者虚假报告财产情况，违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后后仍拒不执行的； 《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十条合议庭开庭审理并且评议后，应当作出判决。对于疑难、复杂、重大的案件，合议庭认为难以作出决定的，由合议庭提请院长决定提交审判委员会讨论决定。审判委员会的决定，合议庭应当执行。