河北省唐山市路南区人民法院   刑事判决书   （2019）冀0202刑初104号   公诉机关唐山市路南区人民检察院。   被告人郑国芹，女，1962年9月21日出生，汉族，高中文化，能达长吉（天津）股权投资基金有限公司前业务员，户籍所在地及现住址河北省唐山市。2015年8月20日，因犯非法吸收公众存款罪被唐山市路北区人民法院判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被唐山市公安局路南分局刑事拘留；于2018年12月7日被唐山市公安局路南分局释放并被取保候审；经唐山市路南区人民检察院批准，于2019年2月1日被唐山市公安局路南分局执行逮捕。现羁押于唐山市第一看守所。   辩护人董志强,河北唐盛律师事务所律师。   唐山市路南区人民检察院以唐南检刑诉部刑诉〔2019〕87号起诉书指控被告人郑国芹犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。唐山市路南区人民检察院指派检察员曹源出庭支持公诉，被告人郑国芹及其辩护人董志强到庭参加了诉讼。现已审理终结。   唐山市路南区人民检察院指控，被告人郑国芹于2010年9月至2012年9月在××区，成立能达长吉（天津）股权投资基金有限公司唐山营业网点，被告人郑国芹在此期间为此营业网点的负责人，负责公司的实际经营，该公司在没有办理营业执照及金融许可证的情况下，向不特定人群进行公开宣传，以高息为诱饵，承诺每月返还利息10%，并以口口相传为宣传方式，向社会不特定人群非法吸收公众存款人民币386万元，涉及投资群众13人，造成经济损失人民币369.308万元。被告人郑国芹将吸收的款项转给能达长吉（天津）股权投资基金有限公司实际控制人王静伟（另案处理）。   公诉机关当庭相关证据，认为被告人郑国芹非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提请本院依法判处。   被告人郑国芹对公诉机关指控的事实、罪名以及量刑建议无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。   辩护人提出如下辩护意见：一、对于公诉机关指控被告人郑国芹犯非法吸收公众存款罪的事实及证据无异议。二、辩护人认为被告人郑国芹具有如下酌定从轻的处罚情节，请法院在量刑时予以考虑：1、被告人郑国芹在本案中处于辅助从属地位，应当认为从犯。本案自始至终一直是王静伟属于主导地位，能达昌吉（天津）股权投资基金有限公司是王静伟设立，并且被告人郑国芹也是按照王静伟的指示从事收取投资资金的活动，所收的投资资金也是归王静伟占有和支配。2、被告人郑国芹自愿签署认罪认罚具结书，可以酌情从轻处罚。综上所述，辩护人认为被告人郑国芹的量刑应当在3年至3年6个月之间。   经审理查明，被告人郑国芹于2010年9月至2012年9月在××区，成立能达长吉（天津）股权投资基金有限公司唐山营业网点，被告人郑国芹在此期间为此营业网点的负责人，负责公司的实际经营，该公司在未办理营业执照及金融许可证的情况下，向不特定人群进行公开宣传，以高息为诱饵，承诺每月返还利息10%，并以口口相传为宣传方式，向社会不特定人群非法吸收公众存款人民币380.92万元，涉及投资群众13人，造成经济损失人民币373.054万元。被告人郑国芹将吸收的款项转给能达长吉（天津）股权投资基金有限公司实际控制人王静伟（另案处理）。   另查明，2018年11月2日，被告人郑国芹被山海关火车站派出所抓获。2019年6月12日，被告人郑国芹签署认罪认罚具结书。   再查明，2015年8月20日，因犯非法吸收公众存款罪被唐山市路北区人民法院判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年。   上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据证实：   1、案件来源、到案经过、受案登记表、立案决定书、拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、提请批准逮捕书、不批准逮捕决定书、释放通知书、取保候审决定书、取保候审执行通知书、收取保证金通知书、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书等法律文书，证实被告人郑国芹的到案情况及被采取强制措施情况。   2、被害人杜某、郭某1、刘某、安某、江某的陈述，证实杜某实际投资的金额为9.5万元、郭某1实际投资的金额为9万元、刘某实际投资的金额为81万元、安某实际投资的金额为13.8万元、江某实际投资的金额为5.62万元。   3、被告人郑国芹的供述和辩解，证实其于2009年开始在能达昌吉（天津）股权投资有限公司投资，自2010年9月至2011年在能达昌吉（天津）股权投资有限公司上班，是该营业网点的负责人,工资收入就是按投资额给提成。被害人投资的钱有的直接转至其银行卡中，有的直接转给王静伟，但是没有投资现金的，如果钱转给其，其就将钱转给王静伟，由王静伟直接给被害人按月返利息。能达昌吉（天津）股权投资有限公司是吉林德发生物科技有限公司的下属公司，能达昌吉（天津）股权有限公司是给吉林德发生物科技有限公司做融资的，后来将受害人投资的钱都转成了吉林德发生物科技有限公司股权的时候，其将投资合同全部收回了。   4、证人李某的证言，证实被告人郑国芹是能达昌吉（天津）股权有限公司在唐山营业网点的负责人，该营业网点在唐山市路南区世博大厦。   5、证人宋某、付某的证言，证实其是吉林省××县的工作人员，吉林德发生物科技有限公司是其党校的招商引资项目，该公司的法人是郭某2，实际控制人是王静伟，郭某2是王静伟的老丈人。建厂的过程中因遭受重大自然灾害，王静伟损失了很多钱。为继续该项目，王静伟成立能达昌吉（天津）股权投资有限公司为其融资。能达昌吉（天津）股权投资有限公司和吉林德发生物科技有限公司的实际控制人都是王静伟。吉林德发生物科技有限公司的冰雪123项目有投资，但是没有投产。   6、证人郭某2的证言，证实2009年成立吉林德发生物科技有限公司，经营农产品的加工，该公司的实际控制人是王静伟，其在该公司是管技术。因为2010年、2017年多次发生大水，公司的账目都被冲走了。王静伟是其女儿的男朋友，两人并未登记结婚。   7、房租租赁合同，证实能达昌吉（天津）股权投资有限公司唐山营业网点租赁位于××区，租赁期限自2010年9月19日至2012年9月18日。   8、能达昌吉（天津）股权投资基金有限公司的公司设立登记审核表、法定代表人信息、股东会决议、公司章程、天津市渤海会计师事务所有限责任公司的报告书、2019年1月16日唐山市公安局路南分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明，证实能达昌吉（天津）股权投资基金有限公司于2011年11月2日被吊销营业执照。   9、吉林德发生物科技有限公司的企业档案，证实该公司2009年9月15日成立，注册资本1000万元，经营范围是农产品、农副产品研发。   10、2015年8月20日，河北省唐山市路北区（2015）北刑初字第80号刑事判决书，证明被告人郑国芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。   11、户籍证明信，证明被告人郑国芹的身份情况。   本院认为，被告人郑国芹违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。唐山市路南区人民检察院指控被告人郑国芹犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。对公诉机关指控被告人郑国芹非法吸收公众存款，涉及投资群众13人的事实，本院予以确认。对公诉机关指控的非法吸收公众存款的数额应做调整，其中杜某实际投资的金额为9.5万元、郭某1实际投资的金额为9万元、刘某实际投资的金额为81万元、安某实际投资的金额为13.8万元、江某实际投资的金额为5.62万元，非法吸收公众存款的数额应为被告人郑国芹实际控制的金额，故本院确认被告人郑国芹非法吸收公众存款的金额为380.92万元，造成的经济损失为373.054万元。对于辩护人提出的被告人郑国芹系从犯的辩护意见，经查，被告人郑国芹作为能达长吉（天津）股权投资基金有限公司唐山营业网点的负责人，对该网点进行管理，不仅参与接待客户签订合同，而且对投资资金进行归集管理，对非法吸收公众存款的行为起组织管理的作用，不应认定为从犯，故对该项辩护意见不予采纳。对于辩护人提出的被告人郑国芹认罪认罚，可以从轻处罚的辩护意见，经查，被告人郑国芹签署认罪认罚具结书，故对辩护人的该项辩护意见本院予以采纳。被告人郑国芹认罪认罚，依法从宽处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：   一、被告人郑国芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2019年2月1日起至2024年6月25日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。   二、继续向被告人郑国芹追缴人民币372.419万元按比例返还各被害人。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。   审 判 长 丁化大   人民陪审员 陈新苗   人民陪审员 刘秀红     二〇一九年九月二十九日   书 记 员 田 原