河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0105刑初637号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人李世朝，男，1963年2月5日出生于河南省禹州市，汉族，高中文化程度，无业，户籍所在地河南省禹州市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月21日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年3月27日被逮捕。辩护人张华伟，河南陆达律师事务所律师。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检二部刑诉（2019）7号起诉书指控被告人李世朝犯集资诈骗罪，于2019年6月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员周忠斌出庭支持公诉，被告人李世朝及其辩护人张华伟到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：2014年初，被告人李世朝以非法占有为目的，伙同尹向阳、康某（二人均已判决）等人在郑州市金水区紫荆山路与东里路交叉口紫东苑一号楼A户设置禹州市森科种植有限公司（以下简称森科公司）办事点，违反国家金融管理法规，以森科公司投资项目为名，虚构森科公司要在禹州种植园承包土地搞迷迭香种植，规模很大等事实，雇佣人员在市区街道散发宣传广告，以承诺支付利息等方式，吸收不特定客户资金。被告人李世朝作为森科公司实际控制人，掌握公司财务，其将吸收来绝大部分资金用于非生产经营活动。经鉴定，森科公司自成立后的经营期内，李世朝是公司实际控制人，债权申报人数为318人，存入金额12998970元，兑付本息2346580元，兑付安抚费369050元，债权人损失为10283400元。针对上述指控，公诉机关提交了被告人李世朝供述，证人尹向阳、康某、宋某1、宋某2、李某、王某、荆某、刘某、张某等人的证言，河南中财德普会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，受案经过、到案经过，借款合同、收据、银行流水，户籍证明等证据。认为被告人李世朝以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。被告人李世朝及其辩护人均辩称，李世朝不是公司实际控制人，没有虚构事实，没有用于个人消费、挥霍，没有非法占有为目的，融资去向明确，不构成集资诈骗罪。经审理查明：2014年初，被告人李世朝以非法占有为目的，伙同尹向阳、康某（二人均已判决）等人在郑州市金水区紫荆山路与东里路交叉口紫东苑一号楼A户设置禹州市森科种植有限公司（以下简称森科公司）办事点，违反国家金融管理法规，以森科公司投资项目为名，虚构森科公司要在禹州种植园承包土地搞迷迭香种植，规模很大等事实，雇佣人员在市区街道散发宣传广告，以承诺支付利息等方式，吸收不特定客户资金。被告人李世朝作为森科公司实际控制人，掌握公司财务，其将吸收来的资金，除极少部分（50万元）用于租地使用外，并未实际开展迷迭香种植活动，资金的绝大部分用于借新还旧、人员提成等非生产经营活动。经鉴定，森科公司自成立后的经营期内，李世朝是公司实际控制人，债权申报人数为318人，存入金额12998970元，兑付本息2346580元，兑付安抚费369050元，债权人损失为10283400元。上述事实，有公诉机关提交的，经过庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1．张某陈述：2014年7月，其经他人介绍并被带到森科公司，该公司工作人员介绍森科公司很有实力，投资效益很高，其就签了合同并进行了投资。2014年八九月份，其在文化路劳动宾馆参加了森科公司的宣传大会，尹向阳、康某、李世朝都在现场讲话，其手里有森科公司的宣传单。合同签订后共收到过几个月利息，之后就再没有收到利息，本金也没有退还。李某等人均陈述了李世朝、康某、尹向阳等人以森科公司投资项目为名本人资金被骗取的经过。另有森科公司向社会公众吸收资金时宣传其公司种植迷迭香项目的宣传页在案佐证。2．证人宋某1证言：其和康某签订过一份《土地流转合同》，根据合同约定，将武庄村1200亩地，流转给禹州森科公司使用，期限为14年，合同签订后森科公司向武庄村支付了一部分租金，后来种了七八十亩的丹参，由于管理不善，后续租金没有交齐，迷迭香也没种成，其和李世朝、康某、尹向阳也联系不上了。3．河南中财德普会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书证实，森科公司截止2019年3月18日吸收资金申报人数为318人，吸收金额为12998970元，兑付本息金额2346580元，支付安抚费金额369050元，集资参与人损失为10283400元。4．工商注册登记资料、营业执照、私营企业注册信息查询单证实森科公司于2011年5月30日经禹州市工商行政管理局注册成立，自然人独资，法定代表人黄现普，经营范围“中药材、农作物种值”；2014年3月25日法定代表人变更为李鹏，2014年8月1日法定代表人变更为被告人李世朝。5．借款合同、收据、银行流水、银行开户资料及交易明细，证实李世朝、康某、尹向阳等人以禹州森科公司的名义通过与客户签订借款合同向社会公众集资诈骗以及非法吸收资金的事实。6．到案经过证实，被告人李世朝于2019年2月20日11时许在禹州市颍河大街钧都医院被公安机关抓获。7．公安机关出具了证实被告人李世朝户籍身份情况以及无违法犯罪前科的情况。8．同案被告人尹向阳的供述：2014年2月，其朋友李世朝向其介绍禹州森科公司法定代表人康某搞迷迭香种植，准备在郑州设个办事处推广公司产品，让其在郑州办事处搞接待。李世朝和康某不在办事处时由其负责，有问题就向该二人汇报，李世朝的兄弟媳妇管理办事处的财务。3月底办事处已经开始融资了，以投资森科公司的迷迭香种植项目为由，李世朝打印了一些传单，告诉其公司在禹州市东边郭连乡武庄村包了一千多亩地搞种植，跟其交代了接待客户时怎么说，还拿出了森科公司与禹州市中药材种植协会签的一千二百亩租地合同。之后其就按李世朝交代的方法向客户介绍森科公司要在禹州种植园承包土地搞种植，规模很大，让客户往公司投钱，按股分红，公诉客户说前期客户投资款都用到租地项目上了。听李世朝说租地款付给种植协会了，李世朝还领着其一起去种植园查看，种植协会会长、村支书都在场，说7月初就开始种迷迭香了。客户交款方式有现金交款和刷POS机，还有转账到康某工行、农行等账户上。康某是公司法定代表人、实际控制人，李世朝在公司没职务，他是办事处负责人，在办事处及种植园方两头跑，他不在办事处就由其负责。同案犯康某与尹向阳供述基本一致。9．被告人李世朝供述，2014年2月底，其和李鹏、尹向阳三人商量种迷迭香，尹向阳认识黄现普，黄现普的公司在韩洼村，在那里宋某1搞的有迷迭香种植基地。其就从黄现普那里把森科公司买过来了，并于2014年3月25在禹州市工商局办理过户手续，法人代表由黄现普变更为李鹏。购买森科公司是花了10万元或者11万元，钱是李鹏给的，其三人决定到郑州设立办事处，其出资10万元，李鹏出资2万元，尹向阳出资5、6万元。李鹏和尹向阳在郑州负责找客户，宣传方式主要就是在街上发传单，找来的客户，办事处租车拉着客户到韩洼村考察时，其负责接待客户，其领着客户到韩洼村的迷迭香基地去看看。客户回到郑州后再签合同，合同都是李鹏和客户签的，李鹏在公司期间，公司财务是李鹏的姐姐李凯歌在公司管钱，公司融的钱大约有100多万元。2014年8月1日，其找来同村的康某，让他接替李鹏来担任公司法人代表，和尹向阳一起在郑州负责开展融资业务，其在家里负责接待客户，公司财务是白关禹和杨冰两个人。公司的支出需要其和康某、尹向阳三个人共同商议后决定，其占50％的股份，康某和尹向阳各占25％的股份。这都是口头约定的，公司实际控制人是其。他俩负责业务，其负责财务，借款时间是半年的，利息是月息五分，借款时间是一年的，利息是月息六分。公司对老客户有返点，返点比例是16％。公司共融来的1,200万元，除去客户的投资当月的利息和好处费、介绍费，只拿到840万元，支付利息有200多万元，用到其的慧龙公司100多万，公司的租房、工资、运营费用300多万左右，康某和宋厂石签订了一份土地流转合同，租的是禹州市郭连镇吴庄村的地，其付给宋某150万元租金，公司种了丹参，投资100万元左右。本院认为：被告人李世朝以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控被告人李世朝犯集资诈骗罪罪名成立。关于被告人李世朝及其辩护人提出的辩解、辩护意见，被告人李世朝在非法集资后，没有将集资款用于生产经营，而是挥霍骗取的资金，致使款项大部分不能返还，具有非法占有的目的，符合集资诈骗罪的构成要件，故对上述辩解、辩护意见不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。被告人李世朝依法应在上述法定量刑幅度内量刑。根据被告人李世朝的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李世朝犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月21日起至2031年2月20日止。罚金于判决生效后二十日内缴纳）。二、涉案赃款依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  吕 晗人民陪审员  徐宝云人民陪审员  张美荣二〇一九年九月十七日书 记 员  刘卓然