湖南省娄底市娄星区人民法院民 事 判 决 书（2019）湘1302民初1884号原告（反诉被告）张端卿，男，汉族，1963年5月12日出生，户籍所在地湖南省娄底市娄星区。委托代理人刘祥国，湖南星奥律师事务所律师。被告（反诉原告）湖南长株潭金融服务有限公司，住所地湖南长沙高新开发区文轩路27号麓谷钰园C3栋13层1302号。法定代表人刘锡平。委托代理人何纪恩，湖南中楚律师事务所律师。委托代理人田志平，湖南中楚律师事务所律师。被告（反诉第三人）长沙尚怡投资有限公司，住所地湖南长沙高新开发区文轩路27号麓谷钰园C3幢N单元1301号。法定代表人蒋朝阳。委托代理人张衡宇，系该公司员工。原告张端卿诉被告湖南长株潭金融服务有限公司（以下简称长株潭公司）、长沙尚怡投资有限公司（以下简称尚怡投资公司）股权转让纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。在诉讼过程中，被告长株潭公司向本院提起反诉。原告（反诉被告）张端卿及其委托代理人刘祥国、被告（反诉原告）长株潭公司的委托代理人何纪恩、田志平，被告（反诉第三人）尚怡投资公司的委托代理人张衡宇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告（反诉被告）张端卿请求判令：1、被告向原告支付股权转让金50万元及违约金50万元；2、被告承担本案诉讼费。被告长株潭公司的答辩要点：1、被告已经按《长沙经济技术开发区小额贷款有限公司股权转让合同》履行了第一期的股权转让款950万元、股权溢价款32万元、筹建开办费10万元，2016年中欣小贷公司办理三证合一业务时，工商局告知原告被列入失信被执行人名单，经办人员从工商局了解列入失信被执行人名单的股东名下的股权不能办理工商变更登记，2016年5月5日，被告员工陈俊华通过短信将相关情况通知了原告，2017年4月18日，原告向被告出具《承诺书》，承诺若因自己被列为失信被执行人名单而影响办理股份转让有关手续，将承担办理股份转让过程中的直接经济损失。2017年7月4日，原告通过短信通知陈俊华，告知其失信被执行人名单已解除，要求抓紧办理过户手续，陈俊华回复让原告按股权转让合同约定提供其他股东同意转让的股东会决议，但原告一直没有向被提供股东会决议。2017年8月3日，原告名下长沙经济技术开发区小额贷款有限公司（以下简称中欣小贷公司）的股权被娄星区人民法院全部冻结；2、根据湖南省小额贷款公司监督管理办法试行第33条规定，小额贷公司的董事所持股份任职期间不得转让，根据国家企业信用信息公示系统查询，2016年5月4日之前张端卿仍为中欣小额贷董事，在此之前名下的股权依照规定无法转让。综上所述，因原告违约而导致股权变更不能，合同目的无法实现，被告提出反诉，要求解除合同，返还股权转让款、股权溢价款、筹办开发费及违约金。被告尚怡投资公司的答辩要点，《长沙经济技术开发区小额贷款有限公司股权转让合同》系原告违约导致工商变更登记至今未完成，主要理由如下：1、中欣小贷公司成立时，原告是公司董事，直到2016年5月4日，中欣小贷公司才完成解除董事职务的审批变更登记，根据湖南省小额贷款公司监督管理办法试行第33条规定，小额贷公司的董事所持股份任职期间不得转让；2、原告被列入失信被执行人名单，导致不能变更工商登记；3、2017年8月4日，原告在中欣小贷公司的股权被娄星区人民法院冻结；4、根据股权转让合同约定，原告至今未向被告长株潭公司提供股东会决议。综上所述，系原告违约导致合同不能履行，原告应承担违约责任，被告不应承担担保责任。被告（反诉原告）长株潭公司请求判令：1、解除反诉被告与反诉原告签订的《长沙经济技术开发区小额贷款有限公司股权转让合同》;2、反诉被告向反诉原告返还股权转让款950万元、股权溢价款32万元及公司筹办费用10万元，并承担违约金50万元；三、由反诉被告承担本案的全部诉讼费用。原告（反诉被告）张端卿答辩要点：1、被告（反诉原告）和反诉第三人所理解的观点不符合法律事实。湖南省的规定不能作为法院审理合同的依据，根据法律之规定，法院审理合同是否有效，应当依照法律和国务院的法规；被告（反诉原告）强调，因为本人是失信被执行人名单，长沙经开区工商分局不能办理工商变更登记，这一点不符合事实，因为本人在2017年4月份，陪着陈俊华（长株潭公司的法人代表）和李铁（中欣小贷公司的总经理）去了工商分局，李副局长只要提交资料，审查合格就可以办理，根本不存在不能办理的问题。即使原告被列入被执行人名单，任何法律文书，没有一个规定失信人员名单不能转让股权。况且本人向反诉人出具了《承诺书》，反诉人仍未去办理。因此，股权转让不了的原因是被告（反诉原告）所致，请法院驳回反诉人的诉讼请求，支持原告的诉讼请求。查明的事实本院根据双方当事人的诉辩主张及举证、质证情况，确认本案以下事实：中欣小贷公司的法定代表人王本奎，登记股东为王署光、肖志军、伍毅、康伟、王仲兰、张端卿、康海光、湖南省中欣房地产开发集团有限公司、长沙尚怡投资有限公司，张端卿持有10%的股份。2014年4月24日，原告张端卿（甲方）与被告长株潭公司（乙方）、被告尚怡投资公司（丙方）签订《长沙经济技术开发区小额贷款有限公司股权转让合同》，约定“第一条股份转让价格与付款方式。1、甲方同意将持有的中欣小贷公司10％的股份共1000万元出资额，以1000万元的价格转让给乙方，乙方同意按此价格及金额受让上述股份。2、甲方同意乙方分两期支付股份转让款。第一期在本合同订立十五日内以银行转账的方式一次性支付950万元给甲方；第二期在甲方配合乙方办理好股东变更登记后由乙方支付剩余的50万元转让款。第二条保证。1、甲方保证所转让给乙方的股份是甲方在中欣小贷公司的真实出资，是甲方合法拥有的股份，甲方拥有完全的处分权。甲方保证对所转让的股份没有设置任何抵押、质押或担保，并免遭任何第三人的追索。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。2、本协议签订生效至办理工商变更登记期间，甲方转让其股份后，甲方在中欣小贷公司原享有的股东权利和应承担的义务，随股份转让而转由乙方享有与承担，乙方在经营期间所产生的全部风险和经济损失由乙方承担。3、乙方承认中欣小贷公司章程，保证按章程规定履行义务和责任。4.甲方保证提供股东会同意转让的决议，配合乙方办理股东变更登记。第三条溢价及盈亏分担。1、中欣小贷公司经湖南省金融证券办公室批准开业后，甲方即于2013年7月3日出资1000万元人民币做为个人股份投入中欣小贷公司，直至2013年8月20日公司正式对外营业。乙方同意自2013年7月3日起至2013年8月20日止（共计48天）期间向甲方按月息2％的利率支付给甲方利息共计32万元以作为转让合同标的股份的溢价。2、中欣小贷公司筹建期间的开支和截止到本协议生效之日期间公司因经营而产生的所有税、费甲方均不承担，由乙方按股份比例承担。3、甲方已支付给中欣小贷公司的等办费用10万元由中欣小贷公司退返甲方。4、乙方在本协议双方签字生效并支付叁拾贰万元股份溢价款和中欣小贷公司返还壹拾万元筹办费给甲方后即成为中欣小贷公司的股东，按出资比例及章程规定分享公司利润与分担亏损。第四条合同的变更与解除。发生下列情况之一时，可变更或解除合同，但双方必须就此签订书面变更或解除合同。1、由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使本合同无法履行。2、一方当事人丧失实际履约能力。3、因情况发生变化，经过双方协商同意变更或解除合同。第五条违约责任。鉴于中欣小贷公司股份转让的政策规定，公司一般发起人须持股满两年才能转让股份，主发起人持股须满三年才能转让。甲方留转让标的股份的5％计50万元作为到期办理股东变更登记的履约保证金，保证金由中欣小贷公司代管，由乙方自2013年8月20日起至办理股东变更登记时止按月息2％的利率支付甲方利息，办理变更登记当日由乙方一次性支付给甲方。如到期符合办理股东变更登记条件并经乙方通知(含短信、电话、电子邮件、书面等方式)10天后甲方拒不配合乙方办理股东变更登记则视为甲方违约，50万元履约保证金及利息作为违约金归乙方所有，并罚甲方支付违约金伍拾万元给乙方。如到期符合办理股东变更登记条件而乙方不通知甲方协助办理变更登记或者不办理股东变更登记，视同乙方违约，由乙方承担违约责任，乙方须全额退还甲方履约保证金及利息并罚违约金伍拾万元。第六条担保。本协议所指担保是指担保方（丙方）对受让方（乙方）应履行义务的全面担保，即当乙方违约不履行受让义务，或不及时办理股份变更登记，担保方应对履约保证金和利息返还给甲方和罚违约金伍拾万元支付给甲方负连带责任。第七条保密约定。本合同签订后至办理好股东变更登记期间，合同各方应严格保密，以免影响中欣小贷公司的正常经营和受让股东无法办理变更登记。如一方泄密致使本合同无法履行或影响中欣小贷公司正常经营，泄密方应赔偿另一方人民币壹拾万元。第八条争议的解决。与本合同有效性、履行、违约及解除等有关争议，各方应友好协商解决，如果协商不成，则任何一方均可向原告所在地人民法院起诉。第九条合同生效的条件和日期。本合同经各方盖章、签字后生效。第十条本合同正本一式四份，甲、乙、丙三方各执壹份，长沙经济技术开发区中欣小额贷款有限公司存一份，均具有同等法律效力。”原告、被告长株潭公司的法定代表人陈俊华、尚怡投资公司的法定代表人蒋朝阳在合同上签名，并加盖公章。2014年5月14日，被告长株潭公司转账950万元到中欣小额贷款公司账户，2014年5月9日被告长株潭公司转账42万元给原告张端卿，同日张端卿向被告长株潭公司出具收据3张“今收到湖南长株潭金融服务有限公司受让张端卿在长沙经济技术开发区中欣小额贷款有限公司股份转让金人民币玖佰伍拾万元正（小写9500000）”“今收到湖南长株潭金融服务有限公司受让长沙经开区中欣小额贷款有限公司股权溢价款叁拾贰万元（小写320000）”“今收到湖南长株潭金融服务有限公司退还长沙经开区中欣小额贷款有限公司筹建开发费壹拾万元正（小写100000）”。2016年5月4日，中欣小贷公司高级管理人员（董事、监事、经理等）由康伟、康海光、张端卿、王本奎、蒋朝阳变更为伍毅、康伟、康海光、王本奎、蒋朝阳，并在此期间办理了三证合一。原告曾催促被告长株潭公司办理股权变更登记，2016年5月5日，被告长株潭公司法定代表人陈俊华通过短信告知原告因其有生效判决书未履行，工商局不能办理股权转让登记等事项。2017年4月18日，原告向被告出具《承诺书》，承诺若因自己被列为失信被执行人名单而影响办理股份转让有关手续，将承担办理股份转让过程中的直接经济损失。2017年7月4日，原告短信通知陈俊华，法院失信被执行人已被解除，中欣小贷公司股份请抓紧办理过户手续，陈俊华回复根据股权转让合同约定，原告要向被告长株潭公司提供股份转让的股东会决议。2017年8月3日，原告名下中欣小贷公司的股权被娄星区人民法院全部冻结。原告至今没有向被告长株潭公司提供股东会决议。另查明，案外人陈俊华系中欣小贷公司的筹办人之一，2012年至2015年期间任中欣小贷公司风险部经理，期间曾任被告长株潭公司的法定代表人。判决的理由与结果本院认为，原、被告签订的《长沙经济技术开发区小额贷款有限公司股权转让合同》系原、被告的真实意思表示，虽然被告长株潭公司辩称，《湖南省小额贷款公司监督管理办法（试行）》规定公司董事、监事及高管人员所持股份，任职期间不得转让，但该规定仅是管理性规定，非效力性规定，因此原、被告双方签订的股权转让合同亦无违反法律法规强制性规定之情形，该协议合法有效。原、被告应按合同约定自觉履行合同义务。关于原、被告在股权转让合同履行过程中是否违约，是否应当承担违约责任的问题。原告认为在股权转让合同的履行过程中，被告长株潭公司一直拖延办理股权变更登记手续导致诉讼，而且股权转让合同签订后，原告已经退出中欣小贷公司，由被告长株潭公司行使股东权利，所以被告长株潭公司构成违约，应当承担违约责任。被告长株潭公司辩称，原告是失信被执行人且未能按合同约定提供股东会决议，系原告没有按合同约定履行义务，原告应承担违约责任，况且原告转让的股权因其他案件已被娄星区人民法院冻结，合同目的无法实现，解除合同的条件已成就。本院认为，虽然原告催促被告长株潭公司履行股权变更登记，但股权变更登记仍未办理，原告仍需配合履行相应的合同义务，故原告要求被告支付股权转让金50万元及违约金50万元的条件并未成就，因此对原告的诉讼请求本院不予支持。经审理查明，原告签订股权转让协议后，就退出了中欣小贷公司的经营管理，在此期间案外人陈俊华既是被告长株潭公司的法定代表人，又是中欣小贷公司的风险部经理，而且作为担保人的被告尚怡投资公司系中欣小贷公司的股东之一，其法定代表人蒋朝阳系中欣小贷公司的高级管理人员，对中欣小贷公司的信息获取及股东权利的行使，被告长株潭公司具有明显的优势，况且被告长株潭公司在合同履行过程中，作为合同约定办理股权变更登记的主导方，却未能积极履行办理股权变更登记事宜。另外，办理工商变更登记只是出于行政管理的需要，其功能是使股权的变动产生公示效力。现涉诉股权虽已被法院冻结，但不必然导致合同解除。并且法律并未规定被法院列为失信人成为阻却变更股东登记的事由。因此，对被告长株潭公司的全部反诉请求，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条,和《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下：一、驳回原告张端卿的诉讼请求；二、驳回反诉原告湖南长株潭金融服务有限公司的诉讼请求。本诉案件受理费6900元，反诉案件受理费42160元，由原告张端卿承担6900元，被告湖南长株潭金融服务有限公司承担42160元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于娄底市中级人民法院。审判员  张永红二〇一九年九月三十日书记员  周红燕附本判决所引用的法律条文：《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。