沈阳高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书（2019）辽0192民初571号原告:沈阳达伦宝汇生物技术有限公司，住所地系沈阳市皇姑区陵东街121巷1号。法定代表人：秦蓁，系执行董事兼总经理。委托诉讼代理人：邢晓云，辽宁天衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：牟文义，男，1955年7月2日出生，汉族，系沈阳达伦宝汇生物技术有限公司职工,住沈阳市皇姑区。被告：辽宁国投源康生物科技有限公司，住所地系辽宁省新民市工业园区中央大街8、8-1、8-2、8-3号。法定代表人：周大群，系该公司董事长。委托诉讼代理人:李石,系辽宁天润律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘建华，男，1980年9月28日出生，汉族，系该公司办公室主任，住址沈阳市和平区。第三人:沈阳源康生物技术发展有限公司,住所地系沈阳市于洪区洪润路112-3-1门。法定代表人:夏爽,系该公司经理。原告沈阳达伦宝汇生物技术有限公司与被告辽宁国投源康生物科技有限公司、第三人沈阳源康生物技术发展有限公司技术委托开发合同纠纷一案，本院于2019年4月11日立案后，依法适用普通程序，公开开庭审理。原告沈阳达伦宝汇生物技术有限公司的法定代表人秦蓁，委托代理人邢晓云，牟文义，被告辽宁国投源康生物科技有限公司委托代理人李石，委托代理人刘建华到庭参加诉讼，第三人沈阳源康生物技术发展有限公司经本院合法传唤，第二次开庭未到庭参见诉讼，本院依法缺席审理。本院经合议庭合议，现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、依法判令被告立即按照合同约定在七日内将研发的“牛磺酸复合片（保健食品）”及申报备案材料交付原告，并配合原告获得“牛磺酸复合片”(保健食品)国内合法生产销售备案认可；2、被告未按照合同约定完成研发及申请备案材料，请求法院依法判令解除原、被告于2016年3月23日签订的《技术开发（委托）合同》，被告立即返回原告委托研发费人民币400,000.00元及利息；3、判令被告向原告支付违约金人民币100,000.00元；4、本案的诉讼费用由被告承担。事实和理由：原告委托被告研发并完成“牛磺酸复合片”（保健食品暂定名，最终以备案认可为准）的申报备案材料，以使原告获得国内合法生产销售备案认可的项目，双方经协商，委托研发费共计人民币450,000.00元。合同签订之前，原告按照被告要求向被告预付了研发费人民币260,000.00元。2016年3月23日，原、被告双方就前述委托研发及申报备案材料事宜签订《技术开发（委托）合同》一份，该合同对委托项目的要求、双方的权利义务、研发费用的给付条件、违约责任等均做了明确约定，合同签订后，原告依约于2016年3月28日将剩余委托研发费人民币140,000.00元支付给被告（前后共计人民币400,000.00元），但被告未按约定履行其合同义务，经原告多次催促，被告均以种种理由推脱，经原告调查获悉，被告违法合同约定，未经原告同意，擅自将上述合同的权利义务转让给了本案第三人沈阳源康生物技术发展有限公司，并从中牟利；第三人沈阳源康生物技术发展有限公司又将上述合同的权利义务转让给了案外人沈阳赛峰科技发展有限公司。至原告起诉之日，被告仍然未将其研发的“牛磺酸复合片”及申报备案材料交付原告，鉴于被告现经营困难，履约能力受限，不仅一直怠于履行合同的义务，而且还违反合同约定擅自将上述合同的权利义务转让他人，给原告沈阳达伦宝汇生物技术有限公司造成巨大损失。故，请求法院依法判令被告立即按照合同约定在七日内将研发的“牛磺酸复合片（保健食品）”及申报备案材料交付原告，并配合原告获得“牛磺酸复合片”(保健食品)国内合法生产销售备案认可；判令解除原、被告于2016年3月23日签订的《技术开发（委托）合同》，被告立即返回原告委托研发费人民币400,000.00元及利息；判令被告向原告支付违约金人民币100,000.00元；判令被告承担本案的诉讼费。被告辽宁国投源康生物科技有限公司辩称，被告公司和第三人沈阳源康生物技术发展有限公司签订有技术开发委托合同，已经依约履行合同。原告公司知悉被告将开发药品的事宜转包给了第三人，被告并未违约；现被告在2019年承办了第三届虫草大会，并已将注册资金从人民币21,000,001.00元增为51,000,001.00元，基于此被告认为其有足够的履约能力，原告不可以行使不安履行抗辩权，被告可以继续履行合同，被告不存在原告主张的违约行为，不同意解除合同，不承担违约责任。第三人沈阳源康生物技术发展有限公司辩称，第三人公司实际控制人系原被告法定代表人佟庆辉，在原告与被告履约过程中，被告与第三人签订了一份委托技术开发合同，在第三人与被告的合同履行过程中，第三人又与案外人沈阳赛峰科技发展有限公司签订了转开发协议，委托案外人沈阳赛峰科技发展有限公司进行实际研发。至于原告是否知悉并同意转委托的事情，因第三人公司实际控制人佟庆辉的突然离世，第三人沈阳源康生物技术发展有限公司概不知晓。第三人不应在本案中承担原告主张的合同责任。原、被告围绕诉讼请求提交了证据，本院组织双方进行了质证。结合原告举证，本院认定如下：原告举证的第一组证据：原被告签订技术委托开发合同1份及转款银行回单2笔，共计40万元。旨在证明原告委托被告进行技术研发，合同成立并生效，并实际履行。经庭审质证，本院认为合同双方虽在自愿的原则签订了委托合同，但案涉专利的所有权人系案外人沈阳农业大学，并非本案原告，合同虽成立，但在原告未举证其享有专利权属的前提下，不能认定案涉合同有效。转款回单2笔，质证阶段，被告也未表示异议，第三人在第一次开庭时对此证据也未表示异议（第三人在本院第二次开庭经合法传唤未到庭）。本院认为，该证据只能证明转款的事实存在，不能证明合同的有效性。第二组证据：手机微信截图，为2018年9月9日原告代理人牟文义在去被告公司前给国投源康的夏爽发的微信，旨在证明2018年9月9日原告代理人牟文义去过被告公司，要求解除合同。经庭审查证，经被告和第三人质证，该聊天记录仅能够证明是二人的微信聊天，但聊天内容并没有解除合同的内容而且仅以口头形式提出，仅能够证明牟文义去过被告公司，却不能证明原告要求过解除合同，本院对该组证据不予采信。被告围绕其诉讼请求提供了如下证据，结合被告举证，本院认定如下：被告提供的第一组证据：被告与第三人沈阳源康生物技术发展有限公司签订技术委托合同一份及付款凭证一份（记载付款人民币370,000元）。旨在证明被告已实际履行合同履约条款，并向第三人支付首批研发费用，合同是生效的。原告质证意见认为真实性、合法性、合理性均存在异议，证据为被告的单方行为，与本案无关，且恰恰证明被告与第三人沈阳源康生物技术发展有限公司转委托事实的成立。第三人质证意见称被告与第三人沈阳源康生物技术发展有限公司签订技术委托合同不是第三人经手签署的；本院认为，此项证据仅能证明被告与第三人另行签订了一个委托合同和款项支付的事实，不能够明确的证明合同的有效性和被告是为了履行与原告之间的合同而进行履行的相关行为，并且原被告双方的合同中第6条也明确约定了不能转包。该证据反证了被告与第三人沈阳源康生物技术发展有限公司转委托事实的成立；故，本院对被告举证的本组证据不予采信。被告的第二组证据：补充材料一份，内容为合同未到期，被告不同意解除合同，被告正在积极履行合同，沟通取得研发资料，落款时间为2019年7月8日。同样是为了证明被告正在积极履行合同，不同意解除合同。原告质证称：被告违法合同第5条、第6条约定，被告私自将本合同权利义务转让给本案第三人沈阳源康生物技术发展有限公司，本案第三人沈阳源康生物技术发展有限公司又擅自将上述合同的权利义务转让给了案外人沈阳塞峰科技发展有限公司，被告的行为严重违约。该组证据同样只能证明被告将委托的内容转包第三人，违背合同条款履行合同义务。第三人未到庭，对该份证据未发表质证意见；经庭审查证，本院认为，虽然合同约定的履行期限届满之日并未到期，但被告擅自转包的严重违约行为客观存在，故，本院对此证据不予采信。被告提供的第三组证据：来源于中国菌物协会的2019第三届全国虫草大会通知，旨在证明被告承办第三届虫草大会，被告具有相应的经济和技术能力，足以胜任履约能力。第四组证据：增资扩股协议书及营业执照，来源于工商局证明被告注册资金从人民币21,000,001.00元增为51,000,001.00元，旨在证明被告有能力继续履行上述委托技术开发合同。原告质证认为上述证据（三）、（四）与本案无关。第三人未到庭，对上述证据（三）、（四）未发表质证意见；本院认为由于这两项证据只能证明被告承办会议和公司增资的事实，与本案讼争的合同履行并无直接关联，所以本院不予采信。第三人沈阳源康生物技术发展有限公司在第一次庭审时提供了如下证据，结合第三人举证举证，本院认定如下：第一组证据：第三人沈阳源康生物技术发展有限公司与案外人沈阳赛峰科技发展有限公司签订的技术委托开发合同。旨在证明第三人沈阳源康生物技术发展有限公司将项目委托给案外人沈阳赛峰科技发展有限公司进行研发。原告质证称：被告与第三人签订的合同是为了欺骗原告方，原告并不知情，该项证据能够证明被告将委托开发转包给了第三人，第三人又转委托给案外人的事实，不能证明被告正在履行原、被告之间的合同。被告对该证据无异议；本院认为，该证据与本案无关，第三人是否又转委托给案外人的事实与本案无关；第二组证据：汇款凭证2张，2016年4月1日第三人向案外人沈阳赛峰科技发展有限公司汇款人民币330,000万元，旨在证明第三人将研发资金确实汇给案外人沈阳赛峰科技发展有限公司，让沈阳赛峰科技发展有限公司进行实际研发。该项证据能够证明第三人将委托技术开发事项转委托给案外人，将研发资金汇给案外人的事实，并且进行实际研发。原告异议内容同上述第一组证据；被告对该证据无异议；本院认为，该证据与本案无关，第三人是否又转委托给案外人的事实与本案无关。根据原、被告陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2016年1月20日，案外人沈阳农业大学的发明专利“一种改善男性性功能和精液品质的牛磺酸复合制剂”的专利，获国家知识产权局授权公告，授权公告号为：CN104041811；专利权人为“沈阳农业大学”。发明人为：“胡建民、杨建成、林树梅、秦臻（蓁）……”等九人；2013年4月18日，作为发明人之一秦蓁，注册成立了原告公司，公司类型为”有限责任公司”（自然人投资或控股）。2016年3月23日，原、被告双方就前述委托研发及申报备案材料事宜签订《技术开发（委托）合同》一份，原告委托被告研发并完成“牛磺酸复合片”（保健食品暂定名，最终以备案认可为准）的申报备案材料，以使原告获得国内合法生产销售备案认可的项目，双方经协商，委托研发费共计人民币450,000.00元。合同签订之前，原告按照被告要求向被告预付了研发费人民币260,000.00元。该合同对委托项目的要求、双方的权利义务、研发费用的给付条件、违约责任等均做了明确约定，合同签订后，原告依约于2016年3月28日将剩余委托研发费人民币140,000.00元支付给被告（前后共计人民币400000.00元），至原告起诉之日，被告仍然未将其研发的“牛磺酸复合片”及申报备案材料交付原告。本院认为，本案争议的焦点：1、原被告之间签订的技术委托开发协议是否成立并生效；2、本案是否符合合同解除的条件；3、本案第三人沈阳源康生物技术发展有限公司是否在本案中承担民事责任；4、本案民事责任的承担方式和范围。一、原被告之间签订的技术委托开发协议是否成立并生效；案涉发明专利的专利权人为“沈阳农业大学”。原告公司法定代表人秦蓁虽系发明人之一，但该专利系职务发明，在本院两次开庭庭审中，原告均未向本院提供原告公司对案涉专利权的权属证明，如专利实施许可、专利转让协议约定及事后追认证据等，故，原告作为本案案涉专利的权利人是有法律障碍的，违法了我国《专利法》第六条和《合同法》第五十二条的规定，故，案涉合同无效；原告应承担缔约过失责任。二、本案案涉合同是否符合合同解除的条件；无效的合同自始无效，现原告诉请解除，依据《合同法》第九十四条之规定，案涉合同符合法定解除的条件，应予解除；三、本案第三人沈阳源康生物技术发展有限公司是否在本案中承担民事责任；本案中根据第三人提供的相关证据不能够判断第三人有和被告故意串通订立合同损害原告方的利益，原告诉称被告方与第三人签订的合同是恶意串通，欺诈原告方，但是并未提出有利的相关证据加以证明。所以，根据合同的相对性原则，本案第三人不应承担相应的责任。四、本案民事责任的承担方式；无效的合同自始无效;根据《合同法》第五十八条之规定，合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；故，本案原告向被告支付的研发经费人民币400,000,被告应予返还；如上所述，因原告应承担缔约过失责任，故对原告要求被告承担违约金的诉请，本院不予支持。综上,依据《中华人民共和国民法总则》第一百七十六条,《中华人民共和国合同法》第四十二条第(二)项、第五十二条第(五)项、第五十八条、第九十四条第(五)项、第九十七条，《中华人民共和国专利法》第六条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条,《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下:一、解除原告沈阳达伦宝汇生物技术有限公司与被告辽宁国投源康生物科技有限公司双方于2016年3月23日签订的《技术开发（委托）合同》；二、被告辽宁国投源康生物科技有限公司返还原告沈阳达伦宝汇生物技术有限公司所支付的研发费用人民币400,000.00元。该款项于本判决生效后30日内一次性给付；原告沈阳达伦宝汇生物技术有限公司于收到上述款项后7日内，给被告辽宁国投源康生物科技有限公司出具上述研发费用人民币400,000.00元的收据；三、本案第三人沈阳源康生物技术发展有限公司在本案中不承担民事责任。四、驳回原告沈阳达伦宝汇生物技术有限公司的其他诉讼请求。如被告未按本判决制定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案诉讼费人民币8,800元，诉讼财产保全费人民币3,020元由被告辽宁国投源康生物科技有限公司承担。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提供副本，上诉于辽宁省沈阳市中级人民法院。审 判 长  李卫国人民陪审员  王呈志人民陪审员  周铁贺二〇一九年九月三十日法官助理那颖书记员李国萍本判决所依据的相关法律法规《中华人民共和国合同法》第四十二条当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：（一）假借订立合同，恶意进行磋商；（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（三）有其他违背诚实信用原则的行为第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。中华人民共和国专利法(2008修正)第六条执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。