浙江省杭州市余杭区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙0110刑初1192号 公诉机关浙江省杭州市余杭区人民检察院。 被告人陈某3，男，1977年2月17日生，汉族，高中文化程度，经商，住浙江省宁波市鄞州区。因本案于2018年2月28日被刑事拘留，同年4月6日被逮捕。现押于杭州市余杭区看守所。 辩护人何赟鹏，浙江阡与陌律师事务所律师。 辩护人叶世武，浙江合创律师事务所律师。 杭州市余杭区人民检察院以杭余检公诉刑诉[2018]1208号起诉书指控被告人陈某3犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月29日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。杭州市余杭区人民检察院指派检察员薛涛出庭支持公诉。被告人陈某3及其辩护人何赟鹏、叶世武到庭参加诉讼。其间，经上一级人民法院批准，分别延长审理期限二次，杭州市余杭区人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结。 杭州市余杭区人民检察院指控： 2016年5月18日，被告人陈某3在杭州市余杭区设立王野控股有限公司余杭分公司（以下简称王野余杭分公司），被告人陈某3在管理王野余杭分公司期间，在无实际生产、经营的情况下，以销售电动车为幌子，通过发传单等方式公开宣传，承诺给予1.5%至2%月息回报，以签订加盟销售新能源电动车合同并收取保证金的形式向吴某、范某等9名以上社会不特定人员（基本为老年人）吸收资金共计人民币30万元以上。同年9月22日，被告人陈某3伙同史某（已起诉）成立汉虎控股有限公司（以下简称汉虎公司），史某系汉虎公司法定代表人，被告人陈某3系汉虎公司股东。2016年11月8日，汉虎控股有限公司余杭分公司（以下简称汉虎余杭分公司，租赁杭州市余杭区临平街道邱山大街108号作为办公地点）成立，被告人陈某3伙同史某采用上述王野余杭分公司的相同模式，向吴某、范某等10名以上社会不特定人员（基本为老年人）吸收资金共计人民币90万元以上（其中11万元系到期续投）。期间的2017年4月7日，陈某3退出王野公司后，将王野余杭分公司收取的保证金及利息转给汉虎余杭分公司管理及兑付，并将合同更换成汉虎公司的合同。被告人陈某3非法吸收公众存款的数额包括张某1、周某90000元、吴某240000元、王某1、李某60000元、王某210000元、范某、刘某110000元（其中续投10000元）、凌某、陈某1、陈某2316000元、楼某60000元（其中续投30000元）、沈某160000元（其中续投60000元）、俞某30000元、张某2、金某150000元（其中续投10000元）、裘某60000元、杨某40000元、徐某40000元、盛某30000元。 2017年7、8月份，汉虎余杭分公司无法正常还本付息，至今尚有14名以上集资参与人共计人民币130万元以上的损失尚未退还。 据以指控的证据有户籍证明等书证；证人证言；搜查笔录等勘验检查笔录；被告人和同案人员的供述和辩解等。公诉机关认为，被告人陈某3的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定惩处。 被告人陈某3辩称其未参与实施汉虎公司非法吸收公众存款的行为。 辩护人提出，（1）2016年11月21日之后，汉虎公司吸收的金额不应计入被告人陈某3的犯罪数额；（2）本案属于王野公司、汉虎公司的单位犯罪，被告人陈某3应以直接责任人员的身份承担刑事责任；（3）被告人陈某3当庭自愿认罪，真诚悔罪，且系初犯、偶犯；恳请对被告人陈某3从轻、减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明： 2016年5月，被告人陈某3在杭州市余杭区设立王野控股有限公司余杭分公司（以下简称王野余杭分公司），被告人陈某3在管理王野余杭分公司期间，在无实际生产、经营的情况下，以销售电动车为幌子，通过发传单等方式公开宣传，承诺给予1.5%至2%左右的月息回报，以签订加盟销售新能源电动车合同并收取保证金的形式向被害人吴某、范某等社会不特定人员（基本为老年人）吸收资金共计人民币30万元以上。同年9月，被告人陈某3伙同史某（另案处理）成立汉虎控股有限公司（以下简称汉虎公司），史某系汉虎公司法定代表人，被告人陈某3系汉虎公司股东。2016年11月，汉虎控股有限公司余杭分公司（以下简称汉虎余杭分公司，租赁杭州市余杭区临平街道邱山大街108号作为办公地点）成立，被告人陈某3伙同史某采用上述王野余杭分公司的相同模式，向被害人吴某、范某等10名以上社会不特定人员（基本为老年人）吸收资金共计人民币90万元以上（其中11万元系到期续投）。其间，陈某3退出王野公司后，将王野余杭分公司收取的保证金及利息转给汉虎余杭分公司管理及兑付，并将合同更换成汉虎公司的合同。综上，被告人陈某3单独或伙同史某从被害人张某1、周某处吸收资金人民币90000元，从被害人吴某处吸收资金人民币240000元，从被害人王某1、李某处吸收资金人民币60000元，从被害人王某2处吸收资金人民币10000元，从被害人范某、刘某处吸收资金人民币110000元（其中续投10000元），从被害人凌某、陈某1、陈某2处吸收资金人民币316000元，从被害人楼某处吸收资金人民币60000元（其中续投30000元），从被害人沈某处吸收资金人民币160000元（其中续投60000元），从被害人俞某处吸收资金人民币30000元，从被害人张某2、金某1处吸收资金人民币50000元（其中续投10000元），从被害人裘某处吸收资金人民币60000元，从被害人杨某处吸收资金人民币40000元，从被害人徐某处吸收资金人民币40000元，从被害人盛某处吸收资金人民币30000元。 之后，史某等人继续采用前述同样方法从前述部分人员处吸收钱款。2017年7、8月左右，汉虎余杭分公司无法正常还本付息，至今尚有14名以上人员共计人民币130万元以上的损失尚未退还。其中，被告人陈某3涉案部分的钱款损失为被害人张某1、周某49800元左右、被害人吴某218300元左右、被害人王某1、李某54600元左右、被害人王某29250元左右、被害人范某、刘某92050元左右、被害人凌某、陈某1、陈某2297100元左右、被害人楼某24750元左右、被害人沈某93400元左右、被害人俞某24600元左右、被害人张某2、金某135200元左右、被害人裘某46200元左右、被害人杨某39400元左右、被害人徐某39400元左右、被害人盛某27750元左右。 在本院审理期间，被告人陈某3的亲属代为退出违法所得人民币33万元。 证明上述事实并经庭审质证的证据有： 1、被害人张某1的陈述、辨认笔录及照片、交易明细，称其于1941年出生，2016年上半年，其在杭州市余杭区站附近时，王野余杭分公司的工作人员在发邀请函、宣传单页，邀请其到位于美亚大厦17楼的王野余杭分公司，陈某3介绍公司是生产电动车的，发展前景好，其投资了2万元，陈某3组织包含其在内的30名投资人或准投资人到台州**王野控股有限公司考察；第一笔2万元投资到期兑付后，同年11月15日，其以妻子周某的名义投资3万元，当时因陈某3说王野公司改为汉虎公司，还将其等人带到了汉虎公司，介绍其认识了史某，史某告诉其等人王野公司的业务已经转给汉虎公司了，周会计也跟过来做的，其以为史某讲的是真实的，所以就没有去考察，继续投资了，后分别于2016年12月、2017年1月，又继续投资了6万元，之后其收回本金3万元、利息10200元，目前损失49800元等； 2、被害人吴某的陈述，称其于1948年出生，2016年上半年，其经过临平汽车南站附近时，二名男子发给其一张邀请函，是王野公司邀请其加盟投资，后其被二名男子带至美亚大厦17楼1702室，之后，公司总经理带其等投资人参观总公司，之后，其到陈某3的王野公司投资三次，共计19万元，后在投资期限没有到期时，陈某3通知其王野公司改名为汉虎公司了，让其将之前与王野公司签订的合同更换下，陈某3驾车将其接到汉虎公司，让其把合同交给店里周会计，周会计当场将合同换成汉虎余杭分公司，陈某3的名字改成史某，之后，其在史某的汉虎余杭分公司投资三笔钱，共计6万元（其中的1万元是2017年5月投的），合同是史某跟其签的，2017年6月，其想拿回到期的本金，但公司以没钱为由拖延，同年8月，利息也没有付了，截止案发，其共收取利息22000元左右等； 3、被害人王某1的陈述，称其于1939年出生，2016年，其经过洪林方介绍，认识了汉虎余杭分公司的老板史某，公司是销售电动车的，史某承诺其投资利息年化18%，之后，其分三次共投资6万元；其共收到利息5400元，损失54600元等； 4、被害人王某2的陈述、辨认笔录及照片，称其于1948年生，2016年，其从街上发传单的人处了解到王野公司，其到美亚大厦17楼了解后因当时没有钱，所以没有投，之后，王野公司搬至邱山大街，王野公司的白姓业务员打电话让其看看，其去时，白姓业务员已经辞职了，公司已改名叫汉虎公司，接待其的是史某，史某介绍汉虎余杭分公司是生产老年车的，因扩大生产，介绍其投资，2017年1月17日，其与史某签订合同，在汉虎公司投资1万元，之后，其收到利息750元，损失9250元等； 5、被害人范某的陈述，称其于1936年生，2016年，其通过宣传单知道王野公司可以投资，其于2016年7月到该公司投资了1万元，每月利息150元，投资期限为半年，一个月后，公司组织70至80名老年人到台州市一个生产新能源电动车的工厂参观，之后王野公司还搬至邱山大街，更名为汉虎余杭分公司，公司仍然由陈姓经理、周会计、白业务员经营，过了一些时间后，换成史某负责该公司，史某还让其把在王野公司投的5万元继续投资到汉虎公司，其同意，周会计把其之前王野公司的合同换成了汉虎公司的合同，后续其继续在汉虎公司投资，其及其妻子刘某共投资13万元（其中2017年5月以后投资3万元），其共收到利息8400元，损失121600元，2017年9月后没有收到利息了等； 6、被害人凌某的陈述，称其于1937年生，2016年11月中旬，洪林法告诉其，汉虎余杭分公司可以投资，利润高，其到该公司了解情况，接待其的是史某，同年12月、2017年2月、2017年3月，其分三次共计投资316000元，之后，其共收到利息18900元，损失297100元等； 7、被害人楼某的陈述，称其于1949年生，王野公司在街上发宣传单时写的是投资理财，利息比银行高，到公司了解情况时，他们说直接到公司存钱给利息，其第一次是在美亚大厦的王野公司（只知道老板名字叫陈某3）投资了3万元，后来该公司被汉虎余杭分公司收购，投资合同被更换为汉虎公司了，第二次是在汉虎公司投资了25000元，月利息375元，老板叫史某，2017年6月后，利息拿不到了，老板史某找借口拖延，后联系不上，其共收到利息约6000元，损失49000元等； 8、被害人沈某的陈述，称其于1966年生，2016年6月，其经楼某介绍到王野公司投资6万元，期限是半年，钱是交给“小白”的，还签订了一份合同，同年12月，“小白”打电话问其是把本金拿出来还是继续投资，其要求继续投资后按要求到了汉虎公司，当时“小白”已离职，史某负责经营（之前其在王野公司时也见到史某，王野公司的老板陈某3讲他与史某是一起合伙的），史某告诉其，王野公司改名叫汉虎公司了，业务没有变，王野公司的周会计也调到汉虎公司做会计了，史某让其将之前王野公司投资的6万元转到汉虎公司继续投资，其以为他讲的是真实的，就同意续投，之后其让楼某替其到汉虎公司签订合同，之后，其还在汉虎公司投资三次，分别是4万元、5万元（合同时间为2017年4月12日）、15000元（合同时间为2017年6月），其中6万元的拿了5400元利息，4万元拿了1200元，5万元拿了1400元，其共拿了8000元利息等； 9、被害人俞某的陈述，称其于1940年出生，2016年5月，其在南苑街道美亚大厦17楼投资了王野公司的理财产品3万元，2017年2月，其得知该公司被汉虎公司收购，之前的投资利息可以继续领取，其共收取利息5400元等； 10、被害人张某2的陈述，称其于1934年生，2016年5月左右，其在余杭区临平街道北大街中都广场接到一个推荐王野摩托车场的投资产品宣传单，其与妻子金某1共向王野摩托车场投资4万元，三个月后，其到王野公司时发现王野公司已搬至邱山大街，公司名称改为汉虎公司，老板系史某，当时王野公司的老板跟其讲，史某是王野公司总部派到临平接替他负责管理公司的，以后公司的事情找史某，其向史某要之前投资的钱款，史某以等到公司收回借款后再退还给其，一段时间后，史某收回了其与王野公司的合同，又重新给了其一份汉虎公司的合同，合同上的金额还是之前其投的4万元，几个月后，史某一直说没有钱，没有退钱给其，后来汉虎公司关门，史某也找不到了，其共收回利息4800元，损失35200元等； 11、被害人裘某的陈述、辨认笔录及照片，称其于1951年生，2016年6月4日，其从宣传单上了解到王野控股有限公司的投资理财产品，同年6月6日，该公司组织投资人到台州参观公司生产经营情况，当时陈某3带其等人参观了公司，其等人觉得有实力，其投资了6万元，2016年12月，王野公司更名为汉虎公司，陈某3说他是公司股东，其等人比较相信陈某3，2017年6月，其又投资了3万元，投资期间其共收到利息15300元（其中投资到王野公司的6万元收到利息是13800元），损失74700元等； 12、被害人杨某的陈述，称其于1945年生，2016年8、9月，其与徐某在街上时碰到了发宣传单的人，宣传单上宣传王野公司投资利息回报高，其等人到美亚大厦办公地点看了下，业务员白某接待其等人，几天后，王野公司的工作人员带领数十名老年人到台州参观，当时是王野公司的陈老板接待其等人的，回来后，其投资了4万元，并签订合同，后来王野公司改名为汉虎公司，还以汉虎公司的名义与其重新签订了一份合同，其共收到利息600元，损失39400元等； 13、被害人徐某的陈述，称其于1946年生，2016年9月左右，其与杨某在逛街时碰到了发传单的人，后到传单上的王野公司美亚大厦办公点查看公司情况，业务员白某接待其等人，几天后，王野公司的工作人员带领数十名老年人到台州参观，当时是王野公司的陈老板接待其等人的，回来后，其分两次投资了4万元，之后，王野公司改名为汉虎公司，还以汉虎公司的名义与其重新签订了一份合同，其共收到利息600元，损失39400元等； 14、被害人盛某的陈述，称其于1949年生，2017年3月，其经朋友介绍一家卖摩托车的公司存钱，其到店里后是史姓老板接待其的，其先存了3万元，期限半年，一个月后，其再存钱2万元，期限半年，又过了一个月，其存款18万元，刚开始，史老板正常支付利息，直至同年11月左右，史老板找借口推脱不再付钱，后来店也关门了，人也没有找到，其收取利息10500元，损失219500元等； 15、证人方某的证言、租赁合同、发票、付款凭证，称其系杭州嘉润万家投资管理有限公司的工作人员，2016年11月至2017年11月，汉虎公司承租过其公司位于邱山大街100-108号的店面房，老板是姓史的男子，房租到期后公司搬走了等； 16、证人戴某的证言、转账凭证、销售清单，称其系台州市椒江通力摩托车有限公司的副总经理，其公司主要生产健步牌电动三轮车，2016年11月至同年12月期间，汉虎公司向其公司采购过电动三轮车共23台，负责采购的是陈某3，货款共计53600元，留的收货单位是汉虎公司，地址是余杭区临平街道邱山大街106号，付款户名为陈某3等； 17、证人王某3的证言，称2012年，其注册了王野公司，购买了土地，由于资金链断裂，公司一直没有正式经营，2016年3月，其将王野公司连带土地和在建房以3.6亿元的价格转让给了陈某3、孙某、叶某，不久后，陈某3带了一些人到其的浙江台州市王野动力有限公司参观，陈某3讲这些人是购买车的客户；2016年6月，陈某3、孙某、叶某又将公司转让给了向某和孙某，因无法支付转让费，该公司被中通快递通过拍卖得到，2017年5月2日，台州市中级人民法院裁定王野公司破产，孙某跟其讲，收购王野公司是要生产电动车的，但收购后未经营；2016年9月，陈某3对其讲要成立汉虎公司，想借用其浙江台州市王野动力有限公司的地址注册，得到其的同意，汉虎公司未实际生产经营，后其让陈某3将公司注册地址进行了变更等； 18、证人查某的证言，称其在长城电器贸易有限公司做仓库管理员，其未听说过汉虎公司，不认识陈某3、史某，未用身份证注册过公司，汉虎公司及汉虎余杭分公司的工商登记资料中其的身份证件应该是其于2008年丢失的身份证件，后其挂失并重新办理了身份证等； 19、证人孙某的证言，称2016年5月，其与陈某3、叶某收购了王野公司，收购后未实际生产过电动车，后陈某3、叶某将股权转让给向某，王野余杭分公司是陈某3私自在余杭区成立的，2016年6月左右，陈某3将股权转让给向某退出王野公司时，其才得知陈某3在余杭区成立了分公司，陈某3称分公司的业务主要是销售电动车，该家公司是要注销的，其不知道汉虎公司等； 20、证人郑某的证言，称其系临平美亚大厦1702室的房东，2015年10月，陈某3自称系王野公司的法定代表人，与其签订租房合同，租用该1702室用于开设王野余杭分公司，2016年10月20日左右，该公司搬离等； 21、证明，杭州**物业有限公司余杭分公司出具的证明称王野余杭分公司于2016年10月搬离美亚大厦1702室等； 22、接受证据清单、居民身份证、经销加盟合同、欠条、借条、收据、担保书、邀请函，证实涉案人员与汉虎公司、史某等签订合同的时间、金额、约定利息、期限等相关情况； 23、调取证据清单、公司登记申请书、企业名称预先核准通知书、承诺书、准予设立登记通知书、企业登记颁证及归档记录表、审核表、注册号、分公司登记基本情况、公司章程、房屋租赁协议、房屋所有权证、平面图、公司基本情况表、变更登记情况、备案登记情况等，证实王野控股有限公司的企业类型为有限责任公司，公司成立日期为2011年8月16日，2016年3月31日，法定代表人从王某3变更为陈某3，2016年6月17日，法定代表人从陈某3变更为向某；王野控股有限公司余杭分公司的负责人系陈某3，公司成立日期为2016年5月18日，2017年5月25日已注销等；2016年9月22日，汉虎公司成立，股东为史某（出资比例30%）、查某（出资比例40%）、陈某3（出资比例30%），财务负责人谢某，2016年11月21日，汉虎余杭分公司成立，负责人史某，2017年6月2日，汉虎公司的投资人变更为张某3（出资40%）、史某（出资60%）等； 24、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单及物品照片，证实杭州市公安局余杭区分局从被告人陈某3处扣押苹果6S手机一部、名片二张（记载内容为执行总裁陈某3、汉虎控股有限公司等）的事实； 25、搜查笔录、扣押清单、扣押物品及照片，证实杭州市公安局余杭区分局经侦大队民警对宁波市鄞州区南苑新城3722室房间进行搜查，在一层客厅、二层卧室查获了涉案相关材料的情况，并对相关材料予以扣押，其中，转股协议记载陈某3将汉虎公司30%的股权以0.001万元的价格转让给史某，落款时间为2017年4月7日；股东会决议记载转让后的股份结构变更为史某60%、查某40%，并由陈某3、史某的签名；记账单记载向裘某、吴某、楼某、徐某、张某2、金某1、周某、范某、凌某、张某1、刘某、董某、李某、王某1等人借款的时间、金额、期限等；公司费用记载5月12日至12月27日、1月1日至12月21日的费用情况，其中7月13日史某按揭9000，11月29日支付电动车货款40300，12月27日房租费87000、电动车货款48940，6月25日支付张叙江利息300，6月30日支付张某1利息300、支付7月份利息6100,7月1日杭州总销售收入360000、杭州销售提成128000，7月26日8月份利息支付10450，8月1日杭州总销售收入280000、销售提成112000，9月6日利息提成10450，9月8日批汉虎公司费用2000，9月13日收到款项40000，9月30日收到款项40000，9月30日杭州费用32000、杭州费用一个月预支12000、10月8日汇老周8000，11月7日汇老周50000，11月11日收到老周汇款29950、汇老周12000，11月24日、12月1日、12月13日、12月21日分别汇老周30000、20000、5000、5000等；报销单（2017年1月15日、22日、23日、2017年2月8日、13日、18日、24日、2017年3月5日、13日、21日）、领款凭证（2017年3月14日、2017年3月21日）的报销人或领款人均为史某；交接书记载王野公司于2016年6月17日工商登记核准股东及法定代表人变更，原公司股东陈某3的股权全部转让给向某，并由法定代表人向某担任，陈某3在任期间公司的财务账目及合同等已全部移交给新的人员，落款时间为2016年6月20日；股权转让协议记载陈某3以0万元的价格将汉虎公司30%的股权转让给史某，签约的落款时间为2017年5月11日；委托书记载史某委托陈某3办理汉虎公司在杭州设立分公司，落款时间为2016年10月17日；通知（落款时间为2016年12月22日）记载汉虎余杭分公司的客户推出年底感恩回报活动等；送货单二张（时间均为2016年7月28日）的收货单位为史某，送货单位处填写了陈某3，收货单位处填写了史某；中国工商银行凭证记载2016年5月，陈某3向史某汇款的情况；借条记载的内容为今借陈某3人民币48万元，借款期一年，借款人：史某，落款日期为2016年10月17日，另收到十五部电动车（车价为94372元），结算期三个月，货已收到，收车人：史某，2016年10月17日等； 26、协助查询财产通知书、账户交易查询、交易明细，证实被告人陈某3等人的部分银行账户的交易情况； 27、本院票据，证实被告人陈某3的亲属代为退出违法所得人民币33万元的事实； 28、户籍证明、情况说明，证实被告人陈某3的身份情况及查无前科情况； 29、抓获、破案经过，证实被告人陈某3系被动归案的事实； 30、同案人员史某的供述和辩解，称王野公司系陈某3经营的，与其的汉虎公司没有关系，其在临平经营汉虎余杭分公司时，陈某3的王野公司与一些加盟合作人的债务关系转到了其的汉虎公司，原因是其个人欠陈某3几十万元，其一直没有还，其与陈某3商量后，汉虎公司承担了陈某3王野公司于加盟合作人之间的债务，汉虎公司与加盟合作人又重新签订了加盟合同，陈某3帮其注册汉虎公司，按照注册规定，需要其他人做股东，当时其让陈某3做公司股东，但他没有实际投资过，只是挂名股东，陈某3还做过汉虎公司的股东，但没有参与过公司经营等； 31、被告人陈某3的供述和辩解、承诺书、借据，其在侦查阶段先称其系汉虎公司的股东，占30%的股份，史某系法定代表人，该公司主要是销售电动车的，业务其平时不参与，都是史某参与的，其提供的落款处签名为史某、时间为2016年11月21日的承诺书记载史某承诺汉虎公司由史某全权负责，落款处签名为史某、时间为2017年3月23日的借条记载汉虎公司借陈某321万元；后称2015年左右，其、孙某、叶某等人从王某3处收购了王野公司，准备经营生产电动车，收购后由其担任法定代表人，孙某是总经理、叶某担任董事长，其一方生产了100多台电动车，其三人想在余杭销售电动车，故成立了王野余杭分公司销售王野公司的电动车，其将销售业务承包给卓姓经理，按照业绩给他们提成，具体怎么销售其不清楚，公司向一些加盟代理销售公司车子的客户收取一定保证金，并支付1分左右的利息给客户，后来发现公司负债率很高，其就退出了股份，注销了王野余杭分公司等；2016年，其、史某、查某在台州黄岩区成立了汉虎公司，由史某担任法定代表人，其与查某是公司股东，公司的目的是生产、销售电动休闲车，准备租用王某3的王野公司生产车子，另外的车子是从台州通力有限公司购买的，史某要在余杭成立汉虎余杭分公司，其找专门代办的人注册了汉虎余杭分公司，当时其的观点是找老年人低价推销车子，给他们提成，史某的观点是给老年人高价推销车子，这样利润高，二人产生分歧后结束合作，其退出汉虎公司，当时其还到工商局办理了退股登记，其与史某之间的债务也进行了移交，具体是王野公司的80多辆电动车和办公用品等物品转给汉虎公司，汉虎余杭分公司的房租和装修款系由王野公司垫付的，史某个人平时欠王野公司的钱，另外一些原来在王野余杭分公司加盟经销商缴纳的保证金债务也一并移交给史某的汉虎余杭分公司，最后算下来，汉虎公司欠其21万元；2016年11月21日，史某出具承诺书给其时其正式退出汉虎公司；之后，称公司的经营其是有参与的，当时其、史某分工，史某负责公司的销售，销售主要以汉虎余杭分公司为主，其负责公司车辆的研发和采购，但不参与公司的销售经营等；在庭审中称其仅帮史某办理了汉虎公司的营业执照，2017年4月已退出汉虎公司（股权转让协议是2017年4月），2016年9月12日至2017年4月7日其在汉虎公司做了什么事情已想不起来了，史某是因股东人数不够才叫其等人做股东的，其他事情其都不清楚的，2017年11月，其还将王野公司的财物转给史某的等。 上述证据确实充分且相互印证，足以认定。 被告人陈某3辩称其未参与实施汉虎公司非法吸收公众存款的行为；辩护人提出2016年11月21日之后，汉虎公司吸收的金额不应计入被告人陈某3的犯罪数额，经查，在案的被害人张某1、吴某、王某1、王某2、范某、凌某、楼某、沈某、俞某、张某2、裘某、杨某、徐某、盛某等人的陈述、从被告人陈某3住处扣押的报销单、领款凭证、协议等书证与被告人陈某3的供述和辩解等证据相互印证的部分，足以认定被告人陈某3伙同史某实施了汉虎公司非法吸收公众存款的行为，公诉机关指控被告人陈某3参与犯罪时间至2017年4月7日止的事实清楚，证据确实充分，公诉机关指控将2017年4月7日前以汉虎公司名义吸收的资金均计入被告人陈某3犯罪数额并无不当，上述辩解及辩护意见，本院均不予采纳。 本院认为，被告人陈某3单独或伙同他人未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。辩护人提出本案属于王野公司、汉虎公司的单位犯罪，被告人陈某3应以直接责任人员的身份承担刑事责任，经查，审理查明被告人陈某3等人成立分公司或公司的目的即为实施非法吸收公众存款犯罪，依法不以单位犯罪论处，上述辩护意见，本院不予采纳。被告人陈某3亲属退出部分违法所得，被告人陈某3对部分事实供认不讳，本院酌情予以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院酌情予以采纳。综合全案案情，不宜对被告人陈某3适用缓刑，辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项、第三款、《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第一条、第二条第一款之规定，判决如下： 一、被告人陈某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年2月28日起至2021年6月27日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、暂存于本院的被告人陈某3的违法所得人民币三十三万元，予以追缴，按比例发还被害人张某1等人（附清单一）。 三、责令被告人陈某3单独或与同案人员共同退赔违法所得，发还被害人张某1等人（附清单二）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  钱望浙 人民陪审员  王金妹 人民陪审员  鲍利强 二〇一九年九月二十八日 书 记 员  沈国峰 清单一 序号被害人发还金额（单位：元）1张某1、周某156252吴某684913王某1、李某171314王某229025范某、刘某288806凌某、陈某1、陈某2932147楼某77658沈某293049俞某771810张某2、金某11104411裘某1449512杨某1236213徐某1236214盛某8707清单二 序号被害人退赔金额（单位：元）1张某1、周某341752吴某1498093王某1、李某374694王某263485范某、刘某631706凌某、陈某1、陈某22038867楼某169858沈某640969俞某1688210张某2、金某12415611裘某3170512杨某2703813徐某2703814盛某19043