湖北省监利县人民法院刑 事 判 决 书(2018)鄂1023刑初167号公诉机关湖北省监利县人民检察院。被告人叶茗，女，1963年1月26日出生于武汉市青山区，汉族，大学文化，系武汉市欣绿环保高科技发展有限公司股东、实际负责人，住武汉市武昌区。因涉嫌犯行贿罪，于2016年5月2日被武汉铁路公安处武昌车站派出所抓获，同月3日被监利县公安局刑事拘留,同月20日经荆州市人民检察院以单位行贿罪批准逮捕，次日由监利县公安局执行，2016年10月10日由监利县人民检察院决定取保候审，2019年8月22日由本院决定逮捕，同年9月4日由监利县公安局执行，现羁押于监利县看守所。辩护人季国平，湖北保维律师事务所律师。监利县人民检察院以鄂监检公诉刑诉〔2018〕144号起诉书指控被告人叶茗行贿罪，于2018年5月25日向本院提起公诉。2018年2月27日湖北省高级人民法院指定本院依照刑事第一审程序对本案进行审理，本院于2018年5月25日立案，并依法组成合议庭。本院依监利县人民检察院递交的《延期审理建议书》，决定延期审理。于2019年3月19日公开开庭进行了审理，监利县人民检察院指派检察员邓阳武出庭支持公诉，被告人叶茗及其辩护人季国平到庭参加诉讼。本案经合议庭评议并提交本院审判委员讨论并决定，现已审理终结。监利县人民检察院指控：2009年至2014年间，被告人叶茗在担任武汉市欣绿环保高科技发展有限公司股东和股东、法定代表人期间，为了让武钢集团相关检测机构优先检测武汉市欣绿环保高科技发展有限公司代理的锌锭等原材料，增加该公司向武钢集团国际贸易有限公司（其前身为武钢集团材料处）销售锌锭等原材料的数量，在新材料供应、货款结算等方面谋取竞争优势，获取更大利益，多次找到武钢集团原党委常委、工会主席张某2(之前曾担任过武钢集团江北分公司总经理，武钢集团副总经理等职务，己提起公诉)，要求张某2为武汉市欣绿环保高科技发展有限公司在武钢集团的业务发展提供便利和帮助。张某2遂利用职务便利，给武钢国际贸易有限公司相关负责人张某某、武钢集团冷轧厂负责设备维修保产项目的尹某某等人打招呼，要求对武汉市欣绿环保高科技发展有限公司的业务给予关照。2009年12月的一天晚上，叶茗到张某2家中送给张某2人民币100万元。2012年1月、2013年1月和2014年1月，被告人叶茗为感谢张某2对武汉市欣绿环保高科技发展有限公司业务的关照，并希望张某2继续关照该公司与武钢集团所属公司之间的业务往来，先后三次安排张某3以拜年的名义送给张某2人民币9万元。针对上述事实，公诉机关向本院提供了相应证据材料,认为被告人叶茗为谋取不正当利益，给予国家工作人员财务，情节严重；其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十八条第一款，第三百九十条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人叶茗辩称：我送给张某2100万元是还给张某2的欠款，不是行贿。其辩护人提出的辩护意见是：1.本案系单位行贿罪，被告人叶茗以直接负责的主管人员追究刑事责任；2.起诉书指控张某3三次送给张某2的9万元，是项硕公司实施的行贿行为，叶茗未参与实施犯罪行为；3.被告人叶茗自愿认罪，可酌情从轻处罚。经审理查明：2009年至2014年间，被告人叶茗在担任武汉市欣绿环保高科技发展有限公司的股东、法定代表人期间，为了让武钢集团相关检测机构优先检测武汉市欣绿环保高科技发展有限公司代理的锌锭等原材料，增加该公司向武钢集团国际贸易有限公司（原为武钢集团材料处）销售锌锭等原材料的数量，在新材料供应、货款结算等方面谋取竞争优势，获取更大利益，多次找到武钢集团原党委常委、工会主席张某2(曾担任过武钢集团江北分公司总经理，武钢集团副总经理等职务，现已判刑)，请张某2帮助关照武汉市欣绿环保高科技发展有限公司与武钢集团相关部门业务合作关系。张某2遂利用职务便利，给武钢国际贸易有限公司相关负责人张某某、武钢集团冷轧厂负责设备维修保产项目的尹某某等人打招呼，对武汉市欣绿环保高科技发展有限公司的业务给予关照。2009年12月的一天晚上，叶茗到张某2家中送给张某2人民币100万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：（1）证人吕某的证言：2010年初的一天，叶茗用一个深色布包装了100万元人民币送到期钢都花园家中交给了张某2。（2）证人邱某（曾任江北公司副厂长、厂长）的证言：张某2向邱某推荐过叶茗及其欣绿公司，而且江北公司与欣绿公司做了一些业务，但业务量不是很大。（3）证人张某1（武钢国贸公司副总经理）的证言：2009年的一天，张某2向其介绍叶茗，并请他关照叶茗的欣绿公司。张某2打过招呼后，该公司有意将其他材料供应商的材料缩减，以增加欣绿公司的材料供应量。（4）证人尹某（武钢冷轧厂厂长、武钢股份公司副总工程师）的证言：张某2向尹某推荐叶茗到冷轧厂做设备维保等方面的业务，由于张某2打招呼，不好拒绝，就按照他的意思答应推荐叶茗做了厂里的设备维保业务。（5）证人张某2的证言：2009年年底的一天，叶茗给我打电话问我在哪，我说我在钢都花园，过了一会叶茗就到我家里来了，当时我妻子吕某在家。我和叶茗在饭厅聊天，叶茗对我说她的欣绿公司效益不错，新环保产品开发和市场拓展也都很好，说她有这些都要感谢我对她公司的关照和支持。说话时，她把她带来的布挎包提到餐桌上面对我说：“这是100万，您收下，以后我的事情还要您多费心。”我当时推辞不要，叶茗说：“这钱算是你投资的收益。”她一定要我收下，我推不掉就收下了。叶茗离开后，我打开布挎包，里面装有10捆百元面值的人民币现金，每捆10扎，共100万元人民币。当时我把这布挎包交给吕某，叫她拿到卧室去了。叶茗送100万元钱给我，是感谢这几年帮她的欣绿公司在武钢设备维修保产、环保材料等方面打开市场，建立稳定的合作关系。我给叶茗提供的帮助有：一是叶茗的产品进入武钢公司需要进行招投标，这事具体由武钢国贸公司负责，我找武钢国贸公司的副总张某1帮叶茗打过招呼，希望他能在材料供应的招投标中多关照一下叶茗的欣绿公司，再者就是我找张某1打过招呼让他在与欣绿公司结账的时候多关照一下，能及时、全额的跟叶茗的欣绿公司结账；二是叶茗在我认识她之前就和武钢冷轧厂建立了设备维修、保产业务合作关系了，我帮叶茗找冷轧厂的厂长尹某打过招呼，让他在维修、保产的时候多关照一下叶茗的欣绿公司；三是我是江北公司总经理的时候，当时江北公司需要金属锌，叶茗当时跟武钢的国贸公司有金属锌的业务往来，她找我提过看能不能跟江北公司也建立供应金属锌的业务，我当时帮她找我们江北公司金属制品厂的领导打过招呼，希望他们能和叶茗的欣绿公司建立金属锌的业务合作关系。后来不知道什么原因，叶茗和江北公司对金属锌的业务还是没有成功建立合作关系。（6）欣绿公司工商登记资料及财务资料证实上述公司基本情况及财务往来情况。（7）协助查询存款通知书、银行账户交易明细、个人取款凭条证实：2009年12月9日叶茗在中信银行账户取款200万元,工商注册资料等书证。（8）被告人叶茗的供述和辩解：2009年年底的一天，我在张某2家中送给张某2现金100万元。一是希望张某2关照我的公司到武钢集团江北公司发展业务；二是我们公司在武钢集团国贸公司的材料供应时给我们打过招呼，我送钱表示感谢；三是我们公司在武钢集团冷轧厂搞保产业务时，张某2也帮我给有关人员打过招呼等。（9）荆州市中级人民法院（2017）鄂10刑初15号、本院（2017）鄂1023刑初99号刑事判决书对上述事实予以确认。本院认为，被告人叶茗身为武汉市欣绿环保高科技发展有限公司的股东、实际负责人，为单位武汉市欣绿环保高科技发展有限公司谋取不正当利益而向国家工作人员行贿100万元，情节严重，其行为构成单位行贿罪。被告人叶茗系该公司的股东、负责人，在单位实施的犯罪中起决定、指挥、具体实施犯罪，是直接负责的主管人员，应当以直接负责的主管人员追究刑事责任，公诉机关的指控不当，本院予以更正。本案的犯罪行为发生在2009年12月，根据从旧兼从轻原则，对被告人叶茗不适用罚金刑。公诉机关提出2012年1月、2013年1月、2014年1月张某3三次送给张某29万元的指控，经查，现有的证据证实张某3系武汉项硕科技开发有限公司的法定代表人，叶茗虽然在该公司占有股份，但犯罪中未起决定、指挥、具体实施犯罪的行为，故该指控不予采纳。被告人叶茗提出辩称意见和辩护人提出的第3点辩护意见与证据、查明的事实和法律规定不相符，本院均不予以采纳，其辩护人提出的第1点、第2点辩护意见与证据、查明的事实和法律规定相符，本院均予以采纳。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百八十三条的规定,判决如下：被告人叶茗犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年。（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月4日起至2020年3月25日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本三份。审 判 长  邓南华人民陪审员  瞿云姣人民陪审员  蔡明珍二〇一九年九月四日书 记 员  田 庄