安徽省颍上县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖1226刑初547号 公诉机关颍上县人民检察院。 被告人余继化，男，1980年1月2日出生，汉族，初中文化，农民，安徽省颍上县人，住颍上县。曾因犯非法拘禁罪于2009年5月4日被上海市金山区人民法院判处拘役二个月，缓刑二个月；因犯开设赌场罪，于2011年12月7日被上海市闵行区人民法院判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币八千元；因犯故意伤害罪、寻衅滋事罪，于2016年11月4日被本院判处有期徒刑二年，2017年11月23日刑满释放。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月6日被颍上县公安局监视居住，2019年3月6日至2019年3月15日为指定居所监视居住。同年8月16日被颍上县人民检察院重新监视居住。2019年8月21日被本院决定逮捕，同年8月26日由颍上县公安局执行逮捕，因其患有疾病，颍上县看守所不予收押，同日被本院监视居住。现监视居住在家。 被告人余同浩，男，1975年4月4日出生，汉族，文盲，农民，安徽省颍上县人，住颍上县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月6日被颍上县公安局刑事拘留，同年4月11日经颍上县人民检察院批准逮捕，次日由颍上县公安局执行逮捕。现羁押于颍上县看守所。 辩护人刘三虎、许爱华，安徽淮正律师事务所律师。 被告人余继亨，男，1976年3月6日出生，汉族，初中文化，农民，安徽省颍上县人，住颍上县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月20日被颍上县公安局刑事拘留，同年4月11日被颍上县人民检察院批准逮捕，次日由颍上县公安局执行逮捕。现羁押于颍上县看守所。 辩护人李克成，安徽慎诚律师事务所律师。 颍上县人民检察院以颍检检一刑诉[2019]300号起诉书指控被告人余继化、余同浩、余继亨犯非法采矿罪一案，于2019年8月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭进行了审理。颍上县人民检察院指派检察员陈玉琪、代理检察员李虎出庭支持公诉，被告人余继化、被告人余同浩及其辩护人刘三虎、许爱华、被告人余继亨及其辩护人李克成均到庭参加诉讼。现已审理终结。 颍上县人民检察院起诉书指控：2018年8月至2018年10月2日，被告人余继化伙同被告人余同浩，雇佣陈某1、陈某2、陈某3（三人均另案处理）在颍上县润河镇沿河村淮河河道水域非法采砂，共计采砂4000余吨。经颍上县价格认证中心认定，所采砂子价值人民币40万元。 2018年12月至2019年3月，余继化伙同余继亨、张某(另案处理)，雇佣任某、温某(二人另案处理)等人在颍上县淮河河道润河镇沿河村水域非法采砂，共计采砂6000余吨。经颍上县价格认证中心认定，所采砂子价值人民币54万元。 公诉机关为证明指控成立向本院提交了书证受案登记表、户籍证明等，证人桑某的证言，被告人余继化、余同浩、余继亨及同案人温某、任某等人的供述，价格认定结论书、现场勘验笔录、辨认笔录等证据、公诉机关认为，被告人余继化、余同浩、余继亨违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，其行为均已构成非法采矿罪，且属共同犯罪。被告人余继化在刑罚执行完毕后五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。提请本院依法追究三被告人的刑事责任。 被告人余继化对起诉书指控无异议，当庭自愿认罪。 被告人余同浩对起诉书指控无异议，当庭自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：1.对起诉书指控无异议；2.余同浩构成坦白，系初犯，构成从犯。建议法庭从轻处罚。 被告人余继亨对起诉书指控无异议，当庭自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：1.对起诉书指控罪名无异议；2.余继亨的犯罪数额应当为36万元，余继亨是从犯，具有自首情节，系初犯。建议法庭从轻处罚。 经审理查明：2018年8月至2018年10月2日，被告人余继化伙同被告人余同浩，雇佣陈某1、陈某2、陈某3（三人均另案处理）在颍上县润河镇沿河村淮河河道水域非法采砂，共计采砂4000余吨。经认定，所采砂子价值人民币40万元。 2018年12月至2019年3月，余继化伙同被告人余继亨、张某(另案处理)，雇佣任某、温某(二人另案处理)等人在颍上县淮河河道润河镇沿河村水域非法采砂，共计采砂6000余吨。经认定，所采砂子价值人民币54万元。 2019年3月5日，颍上县公安局民警将余继化、余同浩口头传唤至颍上县公安局接受调查；2019年3月20日，余继亨主动到颍上县公安局投案，如实供述了犯罪事实。被告人余继化曾因犯故意伤害罪、寻衅滋事罪，于2016年11月4日被本院判处有期徒刑二年，2017年11月23日刑满释放。被告人余继化向公安机关退赃41000元；颍上县公安局在对被告人余继化家中搜查时扣押现金人民币65000元；被告人余继亨向公安机关退赃80000元。 上述事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的以下证据证实： 1.户籍信息，证明被告人余继化出生于1980年1月2日，余同浩出生于1975年4月4日，余继亨出生于1976年3月6日。作案时均已达完全刑事责任年龄。 2.到案经过，证明余继亨于2019年3月20日主动到颍上县公安局投案。2019年3月5日，颍上县公安局民警在办案中发现余同浩与余继化驾车前往颍上县慎城镇修理发电机，办案人员将余继化、余同浩依法传唤至颍上县公安局接受调查。 3.前科查询、刑事判决书、离监犯信息表，证明余继化曾因犯非法拘禁罪于2009年5月4日被上海市金山区人民法院判处拘役二个月，缓刑二个月；因犯开设赌场罪，于2011年12月7日被上海市闵行区人民法院判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币八千元；因犯故意伤害罪、寻衅滋事罪，于2016年11月4日被本院判处有期徒刑二年。余继化与2017年11月23日刑满释放。余同浩、余继亨无犯罪前科。 4.工商银行存款凭条，证明余继化存入颍上县财政局账户65000元、41000元；余继亨存入该账户8万元。 5.证明，证明颍上县水务局证实余继化、余同浩、余继亨、张某、陈某1、陈某4、陈某2未办理河道采砂许可及河滩地堆砂厂资质。颍上县国土资源局证实余继化、余同浩、余继化、张某无采矿许可证，天然石英砂属于非金属矿产资源，河道中的砂石属于天然石英砂。 6.关于严厉打击非法采砂的通告，证明淮河、颍河全年度、全面禁止采砂。 7.证人桑某的证言，证明2018年10月底，其到山东买材料准备焊采砂船，后来因为费用太高，其就想把材料卖掉，材料是其用半挂车拉到工业园区某食品厂的厂房内。2018年12月初，余同浩联系了其，他与余继化来到颍上县与其见面，订好了115000元的价格，其把焊船的材料卖给余继化了。 8.同案犯温某的供述，证明其外号哑巴，其因为舌头受伤说话不太清楚。2019年2月其给余继化采了10天砂子，工资是19500元。其干活的时候任某也在船上，其二人一起采砂。一晚上能采200吨砂子，都是晚上干活，管的松的时候白天也干。其采砂都是直接把砂子抽到大的接驳船上。 9.同案犯任某的供述，证明哑巴大名叫温某，是阜南县人。温某介绍其给余继化干活在淮河采砂。其和哑巴还有邳州人陈某5三个工人给余继化采砂。每晚工资是1000元其三人给余继化干了一个月的活，到2019年3月份就不干了，平均每天能采200-300吨砂子，一共给余继化采了6000吨砂子，采砂管理松的时候砂子卖七八十元一吨，管理严的时候卖一百多一吨。2018年的腊月二十九，陈某5回家过年了，其和哑巴继续干了一个星期的活，工资上涨到2000元一晚，陈某5回来后余继化就不让哑巴干了采砂船还有余继亨的股份，余继亨经常晚上去看船，设备坏了余继亨过问的多一些。 10.同案犯陈某2的供述，证明2018年8月初，余继化找陈某1捞砂子，陈某1找到其和陈某4，三人一同干活。给余继化干了二个月的活，但不是天天捞，断断续续有二十多次。总共捞了至少4000吨砂子。余继化当时卖砂子价格在100-110元一吨。余继化和大龙合伙捞砂子，余继化有船、大龙有河滩地，二人除去开销平分收益。2018年10月2日晚上其、陈某4、陈某1因为泵船坏了，打电话给余继化说不能干了，余继化骂了其几个，其几人就向余继化要工资，不想干了。到余继化家中后，余继化将钱摔在地上，说其几人抢劫，双方就吵起来了，最后还打起来了。 11.同案犯陈某4的供述，证明其从2018年8月开始给余继化采砂，干到2018年10月2日晚上发生了打架。实际干了30多天，工资三天结算一次，其和陈某2每晚600元。每次干活都是余继化打电话给其，让其过去。平均每晚能捞200吨砂子，其抽的砂子直接抽到接驳船上，结束后接驳船直接拉走。其在余继化船上所采砂子都是质量比较好的红砂，价格没有低于100元每吨的。余继化是和大龙一起合伙，其不知道他们如何分账。 12.同案犯陈某1的供述，证明2018年8月，余继化找到其让其帮助他捞砂子。其带着侄子陈某4、陈某2给他干活。其每晚工资200元，两个侄子每晚500元钱，干到2018年10月3日晚上，其几人要工资发生打架。这期间实际干了二十五天到三十天的活。每晚能捞200吨砂子，余继化直接找到接砂子的船，砂子直接抽到接砂子的船上拉走。其一共采了至少四五千吨砂子。余继化有一个叫大龙的合伙人，别人喊他余老板，大龙自己家有河滩地、余继化有船，所以他们合作。他经常开着小筏子看其干活，招呼着东西别坏了、送吃的喝的。 13.被告人余继化的供述，证明2018年8、9月份，其和余同浩合作采砂。余同浩家在润河镇余台村淮河段有河滩地，现在这块地都下陷了。其兑船、余同浩兑地，合伙雇佣陈某1、陈树勇、陈某4干活。其和余同浩平分收入。在一起干了一个月，实际干了20天的活。采了至少4000吨河沙，当时卖70元每吨，一共约28万元。除去开支，其和余同浩每人分了7万元。2018年10月3日陈某1等三人不给其干活了。次日其的采砂船被水务局执法人员烧了。11月份其想修修船，没想到被水务局的凿沉了。12月份其和余继亨、张某合伙从桑某手里买了焊船配件，在颍上县工业园区某食品厂内焊船，一共花费26万元左右。2019年1月船焊好了。其几个人找吊机及平板车将船拉到润河下水。这次焊接的船有进水阀门，打开阀门船可以自己沉下去，不用的时候将船沉到水底，不容易被发现。桑某是余同浩介绍其认识的。这次焊船采砂张某占一份子，其和余继亨两个人占一份子。余继亨在船上看着的时候一次给1000元工资。2019年1月下旬，其几人开始采砂，找了两个江苏徐州的工人，一个姓任，一个哑巴。春节期间干了6天，到2019年2月3日，除去工资等，余继亨分了2万元，张某分了7000元、其分了6000元。过年后其记不清从哪天开始采砂的了，2019年2月11日卖了一次砂子，其分了1.5万元、张某、余继亨都分了2万元。从2019年2月12日开始，其几个人在淮河采了5、6天的砂子，到2月18日又分了一次钱，这一次张某分了2.8万元，其和余继亨分别分了1.5万元、2万元。这次合伙其分了3.6万元，余继亨分了6万元。其和张某是在监狱服刑的时候认识的。账本和卖砂的钱都是其管理。 14.被告人余同浩的供述，证明其小名大龙。2018年8、9月份其和余继化合伙采砂。余继化有船、其有河滩地。采砂一共有一二十天的时间，余继化的船被白轮船烧了，采砂工人是阜南的三个人。其一共分了63000元钱。 15.被告人余继亨的供述，证明2018年11月份其和余继化合伙在淮河内采砂，余继化想让其拿10多万元入股，其只拿了69500元，算四分之一份子。剩下的钱是余继化和一个叫“拐子”（大名张某）的人出的。一天余继化带其去工业园区某食品厂，其看到厂房内焊船的钢板等材料都买好了。工人在焊船。焊了40多天，包括运费总共花了32万元。2018年12月份，船焊好之后下水了，下水那天是2019年1月10日左右，当天采砂设备坏了，修理一周后就开始采砂。采了12-13天的砂子，到过年的时候一个外地的工人小陈要回家，其也要出门，余继化从南照找了一个小名叫哑巴的人，其腊月二十九回到家，其又继续采砂，5、6天后小陈回来了，哑巴就不干了。在河道内采了10天左右的砂子，余继化就将其从船上撵下来了，余继化说其不懂机器操作还给其工资。其后来去上海务工了。其与余继化、拐子在淮河河道内采了30天左右的砂子。平均每天能采200吨砂子，一共至少采了6000吨砂子。砂子都是余继化卖。采砂期间一共用了三个工人，有任某、外地人小陈、哑巴。腊月二十七那天其分了2万元，正月初四其分了1.6万元工资，正月十四其分了1.45万元，总共40500元。余同浩在焊船期间帮助余继化买材料，帮忙焊船。 16.颍上县价格认证中心价格认定结论书，证明颍上县价格认定中心认定涉案所采4000黄砂价格40万元，所采6000吨黄砂价格54万元。 17.辨认笔录，证明余继化辨认出余继亨、张某；陈某1辨认出余老板、大龙均是指余同浩；陈某4辨认出大龙就是余同浩；任某辨认出余继化、余继亨，哑巴就是温某；余继亨辨认出哑巴就是温某、拐子就是张某；桑某辨认出余同浩、余继化；陈某2辨认出余继化；陈某4辨认出余继化。 18.现场指认笔录，证明任某对余继化非法采砂船只及藏匿地进行了指认，陈某2对其和陈某4为余继化采砂所用的余继化的采砂船进行了指认，颍上县水务局随后对该船进行了销毁。余继化对焊接采砂船的颍上县慎城镇工业园区某食品厂进行指认，对采砂现场南照镇沿河村淮河水域进行了指认。 19.检查笔录、扣押清单，证明颍上县公安局对余继化家中进行搜查，扣押了现金65000元及账本三本、对讲机二个、银行卡二张、记账单、手机卡、抽水泵一个、协议一份。颍上县公安局扣押了采砂船一艘。 20.现场勘验笔录，证明颍上县公安局对本案非法采矿的现场进行勘察，并拍照。 本院认为，被告人余继化、余同浩、余继亨在未取得相关部门许可的情况下，在禁采区淮河河道内擅自非法开采天然石英砂，其行为均已构成非法采矿罪，情节特别严重，且是共同犯罪。被告人余继化非法采矿的犯罪数额为94万元，被告人余同浩非法采矿的犯罪数额为40万元，被告人余继亨非法采矿的犯罪数额为54万元。公诉机关指控罪名成立，提请适用法律适当，本院予以支持。被告人余继化主动退出部分违法所得，当庭自愿认罪，但其曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内又故意犯本罪，系累犯，应当对其从重处罚。被告人余同浩当庭自愿认罪，可对其酌情从轻处罚，对被告人余同浩的辩护人辩护的有关从轻处罚的辩护意见予以采纳。案发后被告人余继亨主动投案，如实供述犯罪事实，是自首，其又主动退出部分违法所得，认罪态度较好，决定对其从轻处罚。对被告人余继亨辩护人辩护的余继亨构成自首的辩护意见予以采纳。被告人余继亨积极参与非法采砂活动，不是从犯，涉案采砂数额有证人证言、同案犯供述、被告人供述予以证实，事实清楚，故对余继亨的辩护人提出余继亨采矿数额应为36万元、余继亨是从犯的辩护意见，本院不予采纳。为了打击犯罪，保护环境资源，根据被告人余继化、余同浩、余继亨犯罪的事实、性质、情节，经本院审判委员会讨论决定，对被告人余继化依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十五条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条、第四条；对被告人余同浩依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条、第四条；对被告人余继亨依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条、第四条之规定，判决如下： 一、被告人余继化犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币40万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日；罚金限于判决生效之日起五日内缴纳） 二、被告人余同浩犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币20万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月6日起至2022年7月5日止；罚金限于判决生效之日起五日内缴纳） 三、被告人余继亨犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币15万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月20日起至2022年3月19日止；罚金限于判决生效之日起五日内缴纳） 四、三被告人的违法所得人民币94万元予以追缴；（对余同浩在40万元的范围内予以追缴，对余继亨在54万元的范围内予以追缴；余继化已退缴违法所得4.1万元，余继亨已退缴违法所得8万元）； 五、犯罪工具采砂船两艘予以没收，由扣押机关依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  龚 军 审 判 员  汤 滨 人民陪审员  李先坤 二〇一九年九月十九日 法官助理韩莎莎 书记员王文婧 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 ……。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； …… 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。