山东省青岛市市北区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0203刑初387号公诉机关山东省青岛市市北区人民检察院。被告人赵宇，曾用名赵雨，男，1993年6月17日出生于黑龙江省拜泉县，汉族，中专文化，原系青岛黄源河商贸有限公司负责人，户籍地黑龙江省拜泉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年7月31日被青岛市公安局市北分局取保候审，2018年9月8日被刑事拘留，同年10月13日被逮捕。辩护人冯乾，北京德和衡（青岛）律师事务所律师。青岛市市北区人民检察院以青市北检公刑诉〔2019〕322号起诉书指控被告人赵宇犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月8日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。青岛市市北区人民检察院指派检察员吉媛媛出庭支持公诉，被告人赵宇及其辩护人冯乾到庭参加诉讼。因补充侦查，本案经公诉机关建议延期审理一次，提请本院恢复审理一次。现已审理终结。公诉机关指控，被告人赵宇系青岛黄源河商贸有限公司负责人，2018年4月至2018年8月期间，该公司在没有任何金融资质和实际经营项目的情况下，以投资字画等为宣传借口，承诺高额利息，通过发放宣传单页、沿街承揽等方式，向社会不特定对象吸收资金。经审计，赵宇共吸收180人投资，金额共计人民币约1146.19万元，已返还人民币51.263万元，造成损失人民币约1094.927万元。后被告人赵宇被抓获到案。为证实上述指控事实，公诉机关当庭宣读或出示了以下证据：1.受案登记表、发破案经过、抓获经过、私营企业登记信息、商品买卖合同、发票、银行交易明细、户籍证明等；2.证人宋某1等的证言；3.被告人赵宇的供述和辩解；4.辨认笔录；5.审计报告等。公诉机关认为，被告人赵宇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人赵宇对公诉机关指控的事实予以供认。被告人赵宇的辩护人提出的主要辩护意见是，1.被告人赵宇的主观恶性较小，可从轻处罚；2.被告人赵宇无犯罪前科，到案后如实供述犯罪事实。经审理查明，被告人赵宇系青岛黄源河商贸有限公司负责人，2018年4月至2018年8月期间，该公司在没有任何金融资质的情况下，以投资字画等为宣传借口，承诺高额利息，通过发放宣传单页、沿街承揽等方式，向社会不特定对象吸收资金。经审计，赵宇共吸收180人投资，金额共计人民币约1146.19万元（以下币种均为人民币），已返还人民币51.263万元，造成损失人民币约1094.927万元。后被告人赵宇被抓获到案。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据证实，本院予以确认：（一）书证1.公安机关的受案登记表、发破案经过、抓获经过证实，被告人赵宇被公安机关抓获到案。2.私营企业登记信息查询结果证实，青岛黄源河商贸有限公司系自然人独资公司，股东及法定代表人是刘某10，住所地在青岛市市**辽宁路****，公司经营范围是批发零售服装鞋帽、日用百货等。3.协助查询财产通知书、银行交易明细证实，倪某等人银行卡交易流水的情况。4.户籍信息证实，被告人赵宇的身份情况。（二）证人证言1.证人宋某1的证言证实，2018年4月，其通过58同城找工作到黄源河公司工作至2018年8月份，8月4日通过微信群得知老板赵宇跑路了。黄源河公司办公地点在青岛市市北区中新大厦25楼，主要以预售字画收藏品为由让投资客户前来投资。公司法定代表人刘某10，实际负责人是赵宇，他负责公司的所有事务。赵宇要求每月每个员工必须完成30万的业绩。张某1是公司经理，主要是监督业务员工作，督促员工完成业绩。赵某柱和刘某13是公司主管，主要负责每个月督促员工按时完成业绩，让业务员给客户打电话，并拉客户到公司投资。张某乐是公司财务，负责和客户签订合同，收取投资客户的投资款，给客户开收据，向客户返利，同时给业务员发工资。李某8是公司人事部负责人，负责公司员工招聘等。业务员有白某甜、韩某2等人。客服人员有石某飞、韩某辰等人。黄源河公司的业务主要是宣传投资字画进行投资，由客服在马路上承揽投资客户，若有客户对我们的项目感兴趣，就将客户带到公司，业务员负责向客户介绍公司的字画投资理财，并向他们展示公司内所挂的字画，每副画投资1万元起步，投资期限为3个月，每个月6个点的分红；6个月，每个月7个点的分红。公司收取投资款包括现金和POS机刷卡2种方式。其到公司工作以来，从未发现公司内有实物的字画，也未见过字画交易，只不过是以此为宣传油头，实质上是高息拉存款。辨认笔录证实，证人宋某1对被告人赵宇进行了辨认、确认。2.证人张某1的证言证实，2017年12月份，其在瀚海文化商贸公司工作认识了赵宇。2018年3月份，赵宇说河北的公司让他负责青岛这边的业务，主要做收藏品买卖投资，他让其干业务经理。2018年4月份，其到黄源河公司上班。赵宇说这家公司比瀚海好，公司有实体店，而且还和北京、河北的拍卖行有关系，字画拍卖出去会盈利并给客户返利，让其这样给客户介绍公司的情况。黄源河公司的办公地点在市北区辽宁路247号中新大厦25楼，法定代表人是刘某10，实际负责人是赵宇，员工30余人。公司客服在马路上承揽投资客户，若有客户对公司项目感兴趣，就将客户带到公司，业务员负责向他介绍公司的字画投资理财，并向他们展示公司内所挂的字画，每副画投资1万元起步，投资期限为3个月，每个月6个点的分红；6个月，每个月7个点的分红，客户每个月根据签订合同的日期到公司来领取分红。公司收取投资款有两种方式，分别是现金支付和POS机刷卡支付。其到公司工作以来，从未发现公司内有实物的字画，也并未见过字画交易行为。其在黄源河公司以自己的名义投资2万元、以二姑张某娟的名义投资10万元。其投资未收到返利。商品买卖合同、收藏品全国统一发票、银行交易凭证证实，证人张某1投资的情况。辨认笔录证实，证人张某1对被告人赵宇进行了辨认、确认。3.证人贾某的证言证实，2018年4月份，其通过58同城应聘到黄源河公司工作。入职后赵宇将其安排给刘某13，刘某13培训时说公司主要做字画投资，有实体店，而且还和北京、河北的拍卖行都有关系，字画拍卖出去会盈利并给客户返利，刘某13让这样向客户介绍公司的情况。赵宇是公司的实际负责人，负责公司所有事务。张某1是业务经理；赵某柱是公司主管；刘某13是公司主管；张某乐是公司的财务；李某8是人事部的负责人；曹某梅是公司财务；公司业务员有白某甜、郝某伟等人，职责是与客户谈公司的投资项目，让客户在公司投资；客服人员有石某飞、韩某辰等人，职责是拉客户并发放宣传单页；前台是耿某红、刘某14。平时，客服在马路上承揽投资客户，并承诺到公司领取礼品。业务员向客户介绍业务，若客户有疑问，赵宇让业务员向他们展示公司内所挂的字画，每副画投资1万元起步，投资期限为3个月，每个月6个点的分红；6个月，每个月7个点的分红。2018年5月9日，其在黄源河公司投资1万元，收到返利1200元，投资客户上的名字是贾宏伟，其上学的时候一直使用这个名字。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人贾某投资的情况。辨认笔录证实，证人贾某对被告人赵宇进行了辨认、确认。4.证人沈某1的证言证实，2018年6月份，其和朋友到辽宁路中新大厦，黄源河公司的贾某向其宣传投资收藏品、字画，升值后再卖掉赚取利润。公司对投资客户承诺保本保息，投资金额最低1万元，投资期限3个月至12个月，月息5.5%至8%，每月返息，到期后返还本金。后其先后2次投资共计3万元，并与公司签订了投资合同，公司给开具了收据。其收到公司返利1100元，实际损失2.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人沈某1投资的情况。5.证人张某2的证言证实，2018年7月21日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某2投资的情况。6.证人刘某1的证言证实，2018年7月份，其在黄源河公司先后3次投资共计5万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某1投资的情况。7.证人崔某1的证言证实，2018年7月3日，其在黄源河公司投资3万元，未获得任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人崔某1投资的情况。8.证人陶某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司投资共计2万元，实际损失1.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人陶某投资的情况。9.证人李某1的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司投资共计2万元，实际损失1.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某1投资的情况。10.证人石某1的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后5次投资共计12万元，实际损失10.81万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人石某1投资的情况。11.证人崔某2的证言证实，2018年6月10日，其在黄源河公司投资2万元，实际损失1.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人崔某2投资的情况。12.证人王某1的证言证实，2018年6月10日，其在黄源河公司投资1.2万元，实际损失1.068万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某1投资的情况。13.证人孙某1的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后投资共计13万元，实际损失12.64万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人孙某1投资的情况。辨认笔录证实，证人孙某1对被告人赵宇进行了辨认、确认。14.证人郭某的证言证实，2018年8月5日，其在黄源河公司投资2万元，未获得任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人郭某投资的情况。15.证人王某2的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后3次投资共计4万元，实际损失3.65万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某2投资的情况。辨认笔录证实，证人王某2对被告人赵宇进行了辨认、确认。16.证人孟某的证言证实，2018年5月24日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失8900元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人孟某投资的情况。辨认笔录证实，证人孟某对被告人赵宇进行了辨认、确认。17.证人洪某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计3万元，实际损失2.85万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人洪某投资的情况。18.证人陈某1的证言证实，2018年5月份，其在黄源河公司投资4万元，实际损失3.52万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人陈某1投资的情况。19.证人杨某1的证言证实，2018年5月份，其在黄源河公司投资3万元，实际损失2.64万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人杨某1投资的情况。20.证人李某2的证言证实，2018年5月份，其在黄源河公司投资4万元，实际损失3.5万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某2投资的情况。辨认笔录证实，证人李某2对被告人赵宇进行了辨认、确认。21.证人相某的证言证实，2018年5月份，其在黄源河公司投资2万元，实际损失1.75万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人相某投资的情况。辨认笔录证实，证人相某对被告人赵宇进行了辨认、确认。22.证人刘某2的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司投资共计12万元，实际损失11.725万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某2投资的情况。辨认笔录证实，证人刘某2对被告人赵宇进行了辨认、确认。23.证人苏某1的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后6次投资共计21万元，实际损失19.62万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人苏某1投资的情况。24.证人车某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司投资17万元，实际损失16.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人车某投资的情况。辨认笔录证实，证人车某对被告人赵宇进行了辨认、确认。25.证人周某1的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后7次投资共计32万元，实际损失30.8万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人周某1投资的情况。辨认笔录证实，证人周某1对被告人赵宇进行了辨认、确认。26.证人李某3的证言证实，2018年4月至7月间，其在黄源河公司先后10次投资共计24万元，实际损失21.53万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某3投资的情况。27.证人杨某2的证言证实，2018年5月24日，其在黄源河公司投资5万元，实际损失4.4万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人杨某2投资的情况。28.证人赵某1的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计6万元，实际损失5.78万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某1投资的情况。辨认笔录证实，证人赵某1对被告人赵宇进行了辨认、确认。29.证人赵某2的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计16万元，实际损失15.615万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某2投资的情况。辨认笔录证实，证人赵某2对被告人赵宇进行了辨认、确认。30.证人张某3的证言证实，2018年7月份，其在黄源河公司投资2万元，未取得任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某3投资的情况。31.证人姜某1的证言证实，2018年7月21日，其在黄源河公司投资5万元，未取得任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人姜某1投资的情况。32.证人胡某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计16万元，实际损失15.345万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人胡某投资的情况。33.证人王某3的证言证实，2018年4月24日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失8600元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某3投资的情况。34.证人俞某1的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后5次投资共计6万元，实际损失5.8625万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人俞某1投资的情况。35.证人高某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司投资6万元，实际损失5.64万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人高某投资的情况。36.证人杨某3的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计8万元，实际损失7.88万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人杨某3投资的情况。37.证人丁某的证言证实，2018年7月24日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人丁某投资的情况。38.证人郑某1的证言证实，2018年7月19日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人郑某1投资的情况。39.证人郑某2的证言证实，2018年7月24日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人郑某2投资的情况。40.证人李某4的证言证实，2018年5月5日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失8900元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某4投资的情况。辨认笔录证实，证人李某4对被告人赵宇进行了辨认、确认。41.证人李某5的证言证实，2018年5月20日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失8900元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某5投资的情况。42.证人王某4的证言证实，2018年5月29日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失8900元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某4投资的情况。43.证人刘某3的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某3投资的情况。44.证人孙某2的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后3次投资共计12万元，实际损失11.16万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人孙某2投资的情况。辨认笔录证实，证人孙某2对被告人赵宇进行了辨认、确认。45.证人张某4的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计7万元，实际损失6.67万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某4投资的情况。46.证人凌某1的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计3万元，实际损失2.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人凌某1投资的情况。47.证人李某6的证言证实，2018年7月17日，其在黄源河公司投资3万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某6投资的情况。48.证人唐某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计5万元，实际损失4.71万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人唐某投资的情况。49.证人辛某1的证言证实，2018年7月17日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人辛某1投资的情况。50.证人陈某2的证言证实，2018年7月17日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人陈某2投资的情况。51.证人赵某3的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后5次投资共计6万元，实际损失5.705万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某3投资的情况。52.证人刘某4的证言证实，2018年5月4日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某4投资的情况。53.证人李某7的证言证实，2018年7月25日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某7投资的情况。54.证人王某5的证言证实，2018年6月间，其在黄源河公司先后3次投资共计5万元，实际损失4.725万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某5投资的情况。55.证人赵某4的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计6万元，实际损失5.78万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某4投资的情况。56.证人孙某3的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.88万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人孙某3投资的情况。57.证人刘某5的证言证实，2018年7月25日，其在黄源河公司投资3万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某5投资的情况。58.证人范某1的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计16.5万元，实际损失15.265万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人范某1投资的情况。59.证人仪某的证言证实，2018年6月3日，其在黄源河公司投资5万元，实际损失4.4万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人仪某投资的情况。60.证人王某6的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后8次投资共计20万元，实际损失18.905万元。其投资分别以其本人及丈夫王某志的名义办理。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某6投资的情况。61.证人张某5的证言证实，2018年5月24日，其在黄源河公司投资2.5万元，实际损失2.2万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某5投资的情况。62.证人王某7的证言证实，2018年7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某7投资的情况。63.证人王某8的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计4万元，实际损失3.825万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某8投资的情况。64.证人毛某的证言证实，2018年6月12日，其在黄源河公司投资6万元，实际损失5.67万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人毛某投资的情况。65.证人王某9的证言证实，2018年6月30日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某9投资的情况。66.证人刘某6的证言证实，2018年6月4日，其在黄源河公司投资5万元，实际损失4.725万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某6投资的情况。67.证人王某10的证言证实，2018年6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某10投资的情况。68.证人张某6的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后14次投资共计19万元，实际损失17.675万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某6投资的情况。69.证人董某的证言证实，2018年6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计6万元，实际损失5.63万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人董某投资的情况。70.证人徐某1的证言证实，2018年6月至8月间，其在黄源河公司先后6次投资共计12.9万元，实际损失12.44万元。其投资分别以其本人以及妻子于某花的名义办理。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人徐某1投资的情况。71.证人王某11的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某11投资的情况。72.证人石某2的证言证实，2018年7月24日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人石某2投资的情况。73.证人申某的证言证实，2018年6月20，其在黄源河公司投资1.5万元，实际损失1.4175万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人申某投资的情况。74.证人宋某2的证言证实，2018年7月24日，其在黄源河公司投资共计2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人宋某2投资的情况。75.证人王某12的证言证实，2018年7月21日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某12投资的情况。76.证人刘某7的证言证实，2018年7月23日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某7投资的情况。77.证人于某1的证言证实，2018年6月21日，其在黄源河公司1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人于某1投资的情况。78.证人马某1的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计10万元，实际损失9.62万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人马某1投资的情况。79.证人陈某3的证言证实，2018年6月14日，其在黄源河公司投资2万元，实际损失1.86万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人陈某3投资的情况。80.证人赵某5的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后5次投资共计16万元，实际损失15.78万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某5投资的情况。81.证人邱某的证言证实，2018年7月24日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人邱某投资的情况。82.证人田某的证言证实，2018年6月至8月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人田某投资的情况。83.证人沈某2的证言证实，2018年4月至6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.735万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人沈某2投资的情况。84.证人鲍某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人鲍某投资的情况。85.证人张某7的证言证实，2018年7月17日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某7投资的情况。86.证人刘某8（1948年7月24日出生）的证言证实，2018年6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.85万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某8投资的情况。87.证人滕某的证言证实，2018年7月7日，其在黄源河公司投资4万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人滕某投资的情况。88.证人俞某2的证言证实，2018年7月7日，其在黄源河公司投资6万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人俞某2投资的情况。89.证人孙某4的证言证实，2018年6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.835万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人孙某4投资的情况。90.证人刘某9的证言证实，2018年7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某9投资的情况。91.证人于某2的证言证实，2018年7月5日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人于某2投资的情况。92.证人赵某6的证言证实，2018年6月1日，其在黄源河公司投资2万元，实际损失1.78万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某6投资的情况。93.证人徐某2的证言证实，2018年7月24日，其在黄源河公司投资3万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人徐某2投资的情况。94.证人贺某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计4万元，实际损失3.835万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人贺某投资的情况。95.证人张某8的证言证实，2018年6月2日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某8投资的情况。96.证人周某2的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.88万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人周某2投资的情况。97.证人姜某2的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计15万元，实际损失14.27万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人姜某2投资的情况。98.证人王某13的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计12万元，实际损失11.475万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某13投资的情况。99.证人王某14的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计12万元，实际损失11.475万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某14投资的情况。100.证人林某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计45万元，实际损失43.5万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人林某投资的情况。101.证人费某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计14万元，实际损失13.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人费某投资的情况。102.证人韩某1的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后9次投资共计66万元，实际损失64.01万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人韩某1投资的情况。103.证人陈某4的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计27万元，实际损失24.06万元。银行卡交易记录证实，证人陈某4的银行交易情况。104.证人赵某7的证言证实，2018年6月17日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某7投资的情况。105.证人傅某的证言证实，2018年6月20日，其在黄源河公司投资48万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人傅某投资的情况。106.证人王某15的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计4万元，实际损失3.825万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某15投资的情况。107.证人李某8的证言证实，2018年7月19日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某8投资的情况。108.证人宋某3的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后6次投资共计22万元，实际损失20.895万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人宋某3投资的情况。109.证人朱某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计3万元，实际损失2.86万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人朱某投资的情况。110.证人马某2的证言证实，2018年7月12日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人马某2投资的情况。111.证人赵某8的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后6次投资共计20.5万元，实际损失19.245万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某8投资的情况。112.证人于某3的证言证实，2018年5月间，其在黄源河公司先后2次投资共计11万元，实际损失9.69万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人于某3投资的情况。113.证人史某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计5.5万元，实际损失5.17万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人史某投资的情况。114.证人宋某4的证言证实，2018年7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计3万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人宋某4投资的情况。115.证人杜某1的证言证实，2018年7月19日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人杜某1投资的情况。116.证人穆某的证言证实，2018年7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人穆某投资的情况。117.证人张某9的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后5次投资共计11万元，实际损失10.89万元。其投资分别以其本人及丈夫王某俊的名义办理。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某9投资的情况。118.证人邓某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人邓某投资的情况。119.证人王某16的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计10万元，实际损失9.78万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某16投资的情况。120.证人温某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计5万元，实际损失4.825万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人温某投资的情况。121.证人王某17的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后4次投资共计5万元，实际损失4.495万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某17投资的情况。122.证人杨某4的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计4万元，实际损失3.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人杨某4投资的情况。123.证人于某4的证言证实，2018年7月25日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人于某4投资的情况。124.证人王某18的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计10万元，实际损失9.835万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某18投资的情况。125.证人项某的证言证实，2018年5月29日，其在黄源河公司投资2万元，收到利息2200元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人项某投资的情况。126.证人张某10的证言证实，2018年6月16日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某10投资的情况。127.证人孙某5的证言证实，2018年5月8日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失8800元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人孙某5投资的情况。128.证人于某5的证言证实，2018年6月22日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人于某5投资的情况。129.证人杨某5的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计3万元，实际损失2.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人杨某5投资的情况。130.证人于某6的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后7次投资共计13万元，实际损失12.802万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人于某6投资的情况。131.证人曾某的证言证实，2018年7月17日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人曾某投资的情况。132.证人李某9的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计3万元，实际损失2.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某9投资的情况。133.证人徐某3的证言证实，2018年7月20日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人徐某3投资的情况。134.证人张某11的证言证实，2018年7月19日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某11投资的情况。135.证人吴某1的证言证实，2018年5月20日，其在黄源河公司投资2万元，实际损失1.76万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人吴某1投资的情况。136.证人刘某10的证言证实，2018年5月至8月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.88万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某10投资的情况。137.证人李某10的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计8万元，实际损失7.345万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某10投资的情况。138.证人李某11的证言证实，2018年6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计6万元，实际损失5.67万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某11投资的情况。139.证人宁某的证言证实，2018年6月23日，其在黄源河公司投资2万元，实际损失1.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人宁某投资的情况。140.证人梁某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计4万元，实际损失3.67万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人梁某投资的情况。141.证人宋某5的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.945万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人宋某5投资的情况。142.证人孙某6的证言证实，2018年6月25日，其在黄源河公司投资2万元，实际损失1.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人孙某6投资的情况。143.证人佘某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计4万元，实际损失3.835万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人佘某投资的情况。144.证人李某12的证言证实，2018年6月15日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某12投资的情况。145.证人邹某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后6次投资共计32.6万元，实际损失30.712万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人邹某投资的情况。146.证人陈某5的证言证实，2018年7月29日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人陈某5投资的情况。147.证人王某19的证言证实，2018年6月间，其在黄源河公司先后3次投资共计3万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某19投资的情况。148.证人苏某2的证言证实，2018年6月23日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人苏某2投资的情况。149.证人卢某的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.94万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人卢某投资的情况。150.证人辛某2的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计6万元，实际损失5.835万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人辛某2投资的情况。151.证人范某2的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后4次投资共计7万元，实际损失6.45万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人范某2投资的情况。152.证人张某12的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后6次投资共计8万元，实际损失7.465万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人张某12投资的情况。153.证人李某13的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后6次投资共计6万元，实际损失5.67万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某13投资的情况。154.证人兰某的证言证实，2018年5月间，其在黄源河公司先后2次投资共计3万元，实际损失2.64万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人兰某投资的情况。155.证人李某14的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后5次投资共计11万元，实际损失9.9万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某14投资的情况。156.证人沈某3的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计4万元，实际损失3.615万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人沈某3投资的情况。157.证人曹某的证言证实，2018年7月9日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人曹某投资的情况。158.证人吴某2的证言证实，2018年6月25日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人吴某2投资的情况。159.证人刘某11的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.805万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某11投资的情况。160.证人宫某的证言证实，2018年7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人宫某投资的情况。161.证人李某15的证言证实，2018年7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某15投资的情况。162.证人刘某8（1941年2月15日出生）的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.825万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某8投资的情况。163.证人凌某2的证言证实，2018年6月17日，其在黄源河公司投资1万元，实际损失9450元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人凌某2投资的情况。164.证人王某20的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后11次投资共计31万元，实际损失30.45万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某20投资的情况。165.证人李某16的证言证实，2018年6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计5万元，收到返利3000元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某16投资的情况。166.证人王某21的证言证实，2018年7月24日，其在黄源河公司投资2万元，未收到任何返利。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某21投资的情况。167.证人王某22的证言证实，2018年7月23日，其在黄源河公司投资3万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某22投资的情况。168.证人赵某9的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计6万元，实际损失5.56万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人赵某9投资的情况。169.证人芦某的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计5万元，实际损失4.77万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人芦某投资的情况。170.证人周某3的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.87万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人周某3投资的情况。171.证人徐某4的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后投资共计6万元，实际损失5.67万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人徐某4投资的情况。172.证人王某23的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计4万元，实际损失3.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某23投资的情况。173.证人杜某2的证言证实，2018年7月17日，其在黄源河公司投资1万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人杜某2投资的情况。174.证人辛某3的证言证实，2018年7月17日，其在黄源河公司投资3万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人辛某3投资的情况。175.证人陈某6的证言证实，2018年6月至7月间，其在黄源河公司先后2次投资共计2万元，实际损失1.89万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人陈某6投资的情况。176.证人刘某12的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后3次投资共计6万元，实际损失5.46万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人刘某12投资的情况。177.证人王某24的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后5次投资共计10万元，实际损失9.545万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人王某24投资的情况。178.证人陈某7的证言证实，2018年7月22日，其在黄源河公司投资10万元，未收到任何收益。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人陈某7投资的情况。179.证人牛某的证言证实，2018年5月至6月间，其在黄源河公司先后2次投资共计11万元，实际损失10.835万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人牛某投资的情况。180.证人李某17的证言证实，2018年5月至7月间，其在黄源河公司先后4次投资共计11万元，实际损失10.18万元。商品买卖合同、收藏品全国统一发票证实，证人李某17投资的情况。181.证人苗某的证言证实，2018年6月份，其到辽宁路黄源河公司，业务员向其宣传投资收藏品，升值后卖掉以赚取利润，投资金额最低1万元，期限3个月至12个月，月息5.5%至8%，每月返还利息，到期返还本金。其当时只付了100元定金，还没来得急签订合同。其实际损失100元。（三）被告人供述和辩解被告人赵宇供述，青岛黄源河商贸有限公司成立于2018年4月，是青岛瀚海百信商贸有限公司的分公司，办公地点在青岛市市**辽宁路**中新大厦**。2017年11月，其通过58同城应聘到瀚海百信公司工作，公司经理倪某将其派到黄源河公司担任店长。黄源河公司的法定代表人是刘某10，但她不参与公司经营，其是公司实际负责人，公司有员工30余人。倪某给其提供POS机，客户缴纳的投资款都通过刷POS机打入倪某控制的账户内，另一部分现金交给了公司的刘某威约200万元、财务吴某晶50万元。公司主要是宣传投资字画进行拍卖，由客服沿街承揽投资客户以赠送公司礼品为由让客户到楼上领取公司派送的礼品，如果客户上楼后就有业务员赠送鸡蛋、挂面等礼品，同时向客户宣传公司的业务及理财，让客户在公司投资。若客户感兴趣，客服将客户带到公司，公司业务员负责向他介绍公司的字画投资理财，并展示公司内所挂的字画，每幅画投资1万元起步，投资期限为3个月，每个月6个点的分红；投资期限6个月，每个月7个点的分红，每个月客户根据签订合同的日期到公司领取分红。公司收取投资款有现金和POS机刷卡2种方式。其到公司工作以来，从来没有见过字画交易。黄源河公司大约有200名投资客户，投资金额约1000余万元。辨认笔录证实，被告人赵宇对倪潇祎等人进行了辨认、确认。（四）鉴定意见审计报告证实，经审计，青岛黄源河有限公司非法吸收公众存款案，涉及受害人169人，非法吸收存款金额1080.18万元，已返还受害人损失48.603万元，受害人损失1031.577万元。本院认为，被告人赵宇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控成立，本院予以支持。关于被告人赵宇的辩护人所提赵宇主观恶性较小的辩护意见，经查，赵宇系青岛黄源河商贸有限公司的负责人，其在明知公司没有金融融资资质的情况下，积极非法吸收公众存款，其主观恶性较大，该项辩护意见不成立，本院不予采纳；其辩护人所提赵宇无前科，到案后如实供述犯罪事实的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月8日起至2022年9月7日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、责令被告人赵宇退赔本案投资人（附投资人名单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋正峰人民陪审员  王祯君人民陪审员  孙国秀二〇一九年九月十二日法官助理魏聪聪书记员林娟