河北省石家庄市鹿泉区人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0110刑初276号公诉机关河北省石家庄市鹿泉区人民检察院。被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社，单位地址石家庄市鹿泉区铜冶镇南铜冶村，法定代表人刘昭，该社负责人。诉讼代表人李亚伟，男，1986年5月21日生，系被告单位设立人。被告人刘昭，男，1990年1月25日生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市鹿泉区，现住址河北省石家庄市鹿泉区。2019年3月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2019年4月8日经鹿泉区人民检察院批准，同日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市新乐市看守所。辩护人杜志成，河北弘宇律师事务所律师。河北省石家庄市鹿泉区人民检察院以庭检公诉刑诉（2019）353号起诉书指控被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社、被告人刘昭犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市鹿泉区人民检察院指派检察员李玲玲出庭支持公诉，被告人鹿泉市昭兴种植专业合作社的诉讼代表人李亚伟、被告人刘昭及辩护人杜志成均到庭参加了诉讼。现已审理终结。河北省石家庄市鹿泉区人民检察院指控，2012年3月15日，被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社依法在工商部门设立登记、法定代表人系刘昭。2013年至2016年间，被告人刘昭、刘某2（已判决）等人通过雇员在集市散发传单、设立代办点、悬挂宣传画等方式以吸收股金、定期分红为由，向31名附近村民非法吸收存款共计136.25万元，案发后有133.4705万元尚未退还。公诉机关提交了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录、现场勘验笔录、示意图、照片等证据。公诉机关认为，被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社非法吸收公众存款，扰乱金融秩序；被告人刘昭作为该合作社法人，系非法吸收公众存款的直接责任人员，被告单位与被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社判处罚金，被告人刘昭判处有期徒刑二年到三年，并处罚金。被告人鹿泉市昭兴种植专业合作社的诉讼代表人主要辩称，合作社成立的时间我不知道，合作社成立的时候刘某2用过我的身份证，他说开合作社要凑个人数。我和刘昭是合作关系（他是开影楼，我和做婚庆的），具体他没有说用身份证干什么。当时是否还找过其他人我不清楚。我不知道合作社的法人是谁，刘某2没有告诉过我，我没有出资，没有参与经营。我没有参与吸收公众存款，我没有去过他的店里，没有分过好处。办理设立登记时我没有去，我只是提供给刘某2我的身份证了。被告人刘昭主要辩称，鹿泉市封龙土地托管服务专业合作社法人是我父亲刘某2，我没有参与鹿泉市封龙土地托管服务专业合作社的经营。鹿泉市昭兴种植专业合作社应该是2012年成立的，2013年开始经营的，当时刘某2提出要成立一个合作社，当时想建大棚瓜果蔬菜，有政府补贴，用我的名义，他名下有一个合作社，不能再成立第二个。法人是我。当时股东有李亚伟、王某1（我前妻）王某3（前妻哥哥）、叫什么丹的。我印象中就这几个。我没有出资，应该是我父亲出资的，找的其他四个人只是借了一下身份证，他们不了解也没有出资，他们不知道成立合作社的经营范围，我们没有告诉他，只是说弄一个合作社，种地建大棚的。没有约定挣钱了怎么样分。工商登记是刘某2办的。他办完了让我去签的字。地方是我爹刘某2租的，什么时候租的我不清楚。在龙腾快捷酒店楼下租的。我们合作社业务范围应该是有瓜果和蔬菜的种植和销售，我不太清楚。没有吸收公众存款这一项，合作社的经营员有王某2、会芳，他们俩是店员，具体怎么安排他们的我不清楚，是我父亲安排的，负责办理一些业务，有人来存钱了，他们给开股金单、出收据。代办员是解某，他主要也是办手续，拉客户。解某出去拉客户通过宣传页之类的，有广告牌，广告牌是我父亲做的，我父亲直接联系的广告公司那边，他没有时间，让我带广告公司去安装的。解某使用的电脑、打印机是我送过去的，电脑、打印机是办理业务用的，但他不会用，也没有用过。当时怎么和老百姓介绍的我不清楚，要比银行利息高一些，一年给一次利息，给存户米、油，我往店里送过米和油。我在合作社里我父亲不在了，让我帮帮忙送化费、大米，有人来入股，我父亲回不来，让我去拿过钱，我就拿过一回，我拿钱回来后就给我父亲了，鹿泉市昭兴种植专业合作社一共吸收了130多万，具体我不清楚，我对鉴定报告认可。吸收来的钱，我没有分过。都是我父亲拿着了，钱的用途我不知道，应该是用于大棚、葡萄地、韭菜。陈某1和王某1没有得到过钱。我母亲经营眼镜店，用不着合作社的钱，我父亲他自己管控这些资金。店里的王某2当时没有不干，准备辞职，我跟他说了说，让他接着干。我跟王某2说我管合作社。王某2和会芳具体干了多少时间我不知道，差不多是两年左右。解某干了。辩护人的主要辩护意见是，对罪名无异议。起诉书认定刘昭系鹿泉市昭兴种植专业合作社的直接责任人员，证据不足，刘昭应当系非法吸收公众存款的从犯。鹿泉市封龙土地托管服务专业合作社和鹿泉市昭兴种植专业合作社成立到经营均是刘某2经营，刘某2的刑事判决书中认定刘某2为实际控制人，刘昭在其中起的作用是受刘某2的指派干了一些作为家庭应当干的事情，没有直接参与非法吸收公众存款的事实，31名受害人均没有一人通过刘昭吸收存款，且对资金流向、使用、控制均是刘某2一人控制，在刘昭非法吸收公众存款和刘某2的案件中，刘昭是辅助作用，应当作为从犯进行处理。2、刘昭认罪态度好，如实供述自己在鹿泉市昭兴种植专业合作社中干活所起作用，仅是送了送东西，挂了挂牌，这些事情刘昭均可以如实供述，也可供述和父亲刘某2在其中所起的作用，刘昭系初犯、偶犯，在不知情的情况下，是在法律意识谈薄的情况下，为了帮助其父亲做了一些家庭成员应当做的事情，应当酌情从轻处罚，刘昭犯罪情节轻微，通过法庭调查可以证实的是刘昭作为共同犯罪的从犯，起的作用也仅是挂了挂牌等行为，这些作用在刘某2犯非法吸收公众存款案件中起的作用相当小，情节比较轻微，根据以上的事实，检察机关建议法庭给刘昭在二年至三年量刑，明显较高，应当在六个月之下进行量刑。关于量刑部分请求法院依据本案的事实及刘某2的案件事实作出公正的判决。经审理查明，2012年3月15日，被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社依法在工商部门设立登记、法定代表人系刘昭。2013年至2016年间，被告人刘昭、刘某2（已判决）等人通过雇员在集市散发传单、设立代办点、悬挂宣传画等方式以吸收股金、定期分红为由，向31名附近村民非法吸收存款共计136.25万元，案发后有133.4705万元尚未退还。上述款项中，被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社向29名铜治镇的附近村民非法吸收存款共计1321500元，案发后有1294005元尚未退还，该数额已经本院(2018)冀0110刑初177号刑事判决书予以确认并判处。判后集资人林吉顺报案投资金额20000.00元，损失金额19800.00元，集资人王某4书报案投资金额15000.00元，损失金额14900.00元，张铜宝找到一张6000元股金单，加上1294005.00元，被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社共向31名铜冶镇附近村民非法吸收存款共计136.25万元，案发后有133.4705万元尚未退还。上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：1、集资参与人林吉顺证言证实，2015年6月17日在鹿泉市昭兴种植专业合作社存款2万元，给的现金。该社的负责人是刘某2，存款是王某2给办理的，王某2说把钱存到合作社利息高，1万元1年利息是700元，随时取现。存款后给我分红200元，我损失19800元。2、集资参与人王某4书证言证实，2015年2月9日我在鹿泉市昭兴种植专业合作社存款5000元，2015年4月16日存款5000元，6月21日存款5000元，都是现金。收款人是王某2，给了我三张固定股金单，该社负责人是刘某2，我没有取过钱，给了我100元分红，我一共损失14900元。3、集资参与人王某52016年2月15日在公安机关陈述，我是鹿泉区上寨乡常河村人，我来公安机关反映鹿泉区昭兴种植专业合作社存钱的事，2014年5月份，我从铜冶路过，看见刘某2在昭兴种植专业合作社，因为他以前开眼镜店，我在他店里买过眼镜，所以他认识我，他跟我说昭兴种植专业合作社是经工商局注册的，让我在他这个合作社存钱。如果出事，他们夫妻俩承担法律责任，用他夫妻俩住房婚纱影楼和眼镜店抵押，并且给我立了一个字据，然后我从2014年5月6日至2015年往昭兴合作社存款239000元，存款时，没有说存款用途，存款期限一年一存，每存款一万元，一年给分红250元，利息是4.5%，一万块存一年总数给我700元，我没见什么宣传资料，只有一张优惠活动宣传单。我要求把钱给我追回来，给我一个答复。4、其他各集资参与人的询问笔录。5、证人林某1证言证实，2015年的时候，刘某2找到我们说：他在开了个鹿泉市绍兴种植专业合作社，当时说的是有分红，利息不错，而且存取方便，很多人都存钱了，我当时看着也没多大事，我也存了3万元，现在发现钱取不出来，就报警了。6、证人解某证言证实，2013年我通过李某到刘昭的合作社工作，主要是介绍村民入股，或者土地入股，并承诺给我月工资500元。如果介绍一万元入股给我提成100元。我问入股的钱用来干什么，刘昭说种大棚、种药材。我问有什么保障，他说入退自由。我到合作社见到墙上有营业执照，问刘昭是否合法，他说合法。刘昭的父亲刘某2也给我介绍宣传资料，并告诉我他们把钱放在三大银行，绝对有保证。随后我回去后就给邻居解建良讲了，说一万元入股一年，先给100元，中间给300元，最后给50元，总共一年分红450元。绝对有保障。解建良当时入了一万元，我也入了一万元。刘昭还做了一个昭兴种植专业合作社的宣传挂上了我家西墙上，上面有宣传内容和我的名字及我的联系电话。之后入股的客户多了，一共有40多户村民入股，大约六十多万元。从2013年到2014年过秋时，年分红是4.5%，也是就一万元一年分红450元，从2014年过秋后，刘龙贞节说效益好分红涨到7%，也就是一万一年分红700元，我的提成不变只是工资给我涨到800元。7、证人陈某1证言证实，我是刘某2妻子，好几年前刘某2成立了昭兴种植专业合作社，法人是我儿子刘昭。他在龙腾酒店下边租了两间房子在这里办公，门口挂着一个牌子，写的是昭兴种植专业合作社，屋里墙上有合作社的介绍、传单、广告牌等宣传资料，还有招聘人员等。刘某2在农业银行开了一张银行卡，把钱都存在这张卡上，刘某2忙不过来的时候或者他不在的时候，我把储户的钱拿去农行存在卡上，我去过四五次，具体吸收了多少钱我不知道，大概有几百万元。还向存款的农户发送食用油、洗衣粉等物品，目的是扩大宣传吸引人们来昭兴合作社存款。8、证人王某1证言证实，我是刘昭的前妻，2016年6月我们离婚了。我们是协议离婚，宝马车归我，刘昭每月给我还宝马车贷款，每月给孩子抚养费3000多元，石家庄市国际贸易城有两个商铺，户主是我，首付20多万元，我家和刘昭各出资一半，刘昭每月还商铺贷款，没有别的房产等财产。我认识王某2、李某见了面我可能认识。昭兴种植专业合作社成立的时间我不清楚，成立之后我知道有这个合作社的。9、证人李某证言证实，2013年至2015年在鹿泉市昭兴种植专业合作社工作，负责电脑打印支票。法人是刘昭，主要负责业务的是刘某2、偶尔刘某2的妻子陈某2、儿媳王某6到合作社帮忙。刘某2印了许多宣传单，在铜冶集市的时候，刘某2找些临时工，然后拿上宣传单到铜冶集市的散发。宣传单上说存钱利息高，有分红。10、证人林某1、郑某、王某2、王某3、李亚伟、张某1、刘某1证言，刘某2成立了鹿泉市昭兴种植专业合作社，他说手续齐全、比银行的利息高、有保险有保障，让我们往那存钱，我就将钱存到他的合作社了。当时合作社给一张农村种植专业合作社固定股金单。11、同案犯刘某2供述，我是鹿泉区铜冶镇南故邑村人，小学毕业后在家种蘑菇。随后在开个美明春眼镜店。从2009年10月份开始在鹿泉市工商局注册成立“鹿泉市封龙土地托管服务专业合作社”，“鹿泉市昭兴种植专业合作社”，封龙合作社是2009年8月份注册成立，法人是我，办公地点设在我租的张志洲房子里，公司注册资金50万元，股东七人，股东除我之外，都没有出资，会计叫张广杰，我从2009年10月开始收取群众存款，2015年5月停止收款。我印刷过存款业务宣传单，在南故邑村张贴，对客户宣传，存款一年期利息为6.5%，另外每存一万元给现金一百元。每次村民交钱后，我将钱存到银行，会计收款后给村民出股金证，我累计吸收存款300多户，大概600多万，其中100多万已到期归还群众，还剩余500多万没有归还。鹿泉市昭兴种植专业合作社是我注册的，法人是我儿子刘昭，该社的注册手续是我一个人办的，大约2013年注册，我拿我儿子的身份证去鹿泉工商局注册的。该合作社在龙腾酒店下边，我租的南故邑村张来库房子，注册资金50万元，都是我出资，在西任村设了一个代办点，该村村民解某是代办员。昭兴合作社的经营方式和封龙土地专业合作社情况大致一样。我做了大量宣传画，张贴在办公点的墙上、门上，存款一年利息为6.5%。我累计吸收80多户，大概300多万，其中六七十万归还了，还剩200多万没有还。这两个合作社的集资款我是合在一起使用的，在亩地，经营果园花了30多万，在村引岗渠下边租地花了50万元，在村东租地花了80万元，在村北租地花了50万元，在元氏县投资红薯窑花了30万元。借给元氏人张玉良种大棚30万元，和河北农业信用协会的吴建国投资生活宝机器花了19万元。南铜冶刘新华与我合作秸秆环保压缩板，我投资了100余万元。浙江台州潘彩花让我与她合作眼镜厂，我投资了600多万元。12、被告人刘昭供述，2013年4月份用我爸刘某2的名字注册了鹿泉市昭兴种植专业合作社，注册资金50万，经营地点在南铜冶。合作社的实际控制人是刘某2，让人们存钱以后种大棚、种葡萄、韭菜，挣了钱给存钱户发利息。店里有员工王某2、会芳、给人家开工资，合作社的注册资金是刘某2出的，规定必须够8个人才能办理营业执照，我找我小舅子王某3，其余的都是我爸找的人。开业务时我在影楼上班，但是我知道合作社吸收老百姓存款的事，然后给存钱的人利息。13、张某2提交的6000元的股金单一份。14、鉴定意见。15、现场勘验笔录、示意图及宣传照片。16、辨认笔录、农民专业合作社固定股金单。17、扣押决定书。18、扣押物品、文件清单。19、办案说明两份。20、本院(2018)冀0110刑初177号刑事判决书。21、准予设立鹿泉市昭兴种植专业合作社登记通知书等。22、受案登记表。23、户籍信息、身份证。24、被告人无前科证明、被抓获的到案证明。上述证据，本院予以认定。本院认为，被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社非法吸收公众存款曾在同案犯刘龙虎一案中已被判处刑罚，在本案中不应再就犯罪行为作出处理，但在判处刑罚后，又有集资参与人报案并提供了集资数额，本案应就新报案的集资数额做出处罚。被告人刘昭作为鹿泉市昭兴种植专业合作社的法人伙同同案犯刘某2，未经批准，向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。辩护人辩称刘昭是从犯的意见，从现有的证据中可以体现昭兴种植专业合作社的成立、经营，被告人刘昭都积极参与且主动实施，其和刘某2系共犯，故辩护人辩称从犯的意见本院不予采纳。庭审中被告人刘昭认罪态度较好，系初犯，可酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘昭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月21日起至2021年3月20日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。二、被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社、被告人刘昭违法所得人民币133.4705万追缴后返还集资参与人（其中被告单位鹿泉市昭兴种植专业合作社返还40700元）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李占军审 判 员  李永良人民陪审员  刘 姗二〇一九年九月三十日书 记 员  胡 静