兴城市人民法院行 政 判 决 书（2019）辽1481行初43号原告葫芦岛市鑫海矿业有限公司，住所地葫芦岛市南票区大兴乡仇化屯村。法定代表人杨丽军,1968年11月6日出生，汉族，住葫芦岛市龙港区。委托代理人杨红霞、赵连勇，辽宁益行律师事务所律师。被告辽宁省自然资源厅，住所地沈阳市皇姑区北陵大街29号。负责人刘兴伟，该厅厅长。委托代理人陶春英，该厅工作人员。委托代理人叶青，辽宁华轩律师事务所律师。被告葫芦岛市国土资源局，地址葫芦岛市龙港区海月路4号。负责人徐长顺，该局局长。委托代理人周国民，该局工作人员。委托代理人吕程，辽宁卓辰律师事务所律师。被告葫芦岛市自然资源局南票分局，地址葫芦岛市南票区九龙街道龙山路31号。法定代表人张会勇，该局局长委托代理人谢志博，该局工作人员。委托代理人马慧，辽宁兴连律师事务所律师。原告葫芦岛市鑫海矿业有限公司因不服被告辽宁省自然资源厅、葫芦岛市自然资源局、葫芦岛市自然资源局南票分局行政许可一案，于2019年5月16日向本院提起行政诉讼。本院于同日立案，向被告送达了起诉书副本及应诉通知书。本院依法组成合议庭，于2019年7月4日公开开庭审理了本案。原告葫芦岛市鑫海矿业有限公司委托代理人杨红霞、赵连勇，被告辽宁省国土资源厅委托代理人陶春英、叶青，被告葫芦岛市自然资源局委托代理人周国民、吕程，被告葫芦岛市自然资源局南票分局委托代理人谢志博、马慧到庭参加诉讼。本案现已审理完毕。原告葫芦岛市鑫海矿业有限公司诉称，原告系采矿权许可证号为C2100002012043210124509的采矿权人，该证有效期为2012年8月25日至2017年4月25日，在采矿许可证到期前，原告依法申请采矿权延续并提供了相应的申请资料，由三被告对相关资料进行了上报和审核，被告辽宁省自然资源厅作为审批、许可、颁证机关，于2018年2月13日下达《辽宁省事项补正告知书》，要求原告提供延续采矿权有偿处置的相关材料。但实际上，该采矿权已经完成了有偿处置，该采矿权系国家出资形成的，2006年原权利人辽宁省有色地质局勘查总院将该探矿权转让给葫芦岛水泉金矿，被告辽宁省自然资源厅以该探矿权价款的缴纳方式为转增国家资本金批准了该探矿权的转让，即当时就完成了有偿处置。2010年7月10日，葫芦岛水泉金矿就该探矿权与葫芦岛市连山区人民政府签订《探矿权整合转让协议书》，2010年7月11日,葫芦岛市连山区人民政府与原告就该探矿权签订了《探矿权整合转让协议书》，就此，原告受让了该探矿权，并依法将探矿权转为采矿权，取得了采矿许可证。但本次采矿权延续中，辽宁省自然资源厅却对该探矿权价款已经转增资本金不予认可，无奈原告将辽宁省自然资源厅诉至法院，要求确认其2006年的探矿权转让审批行为违法并赔偿原告的经济损失。兴城市人民法院和葫芦岛市中级人民法院分别作出（2018）辽1481行初40号和（2019）辽14行终53号行政判决书，该两份判决书已生效，均认定该探矿权价款已经转增国家资本金。为此，2019年4月，原告将该两份判决书作为该矿业权已经进行有偿处置的证明材料交给被告葫芦岛市自然资源局南票分局和葫芦岛市自然资源局，逐级上报给辽宁省自然资源厅。2019年5月6日，被告辽宁省自然资源厅又在其内网审批系统内下达了《事项补正告知书》，告知内容一是未见开发利用方案，二是提供本次延续矿业权有偿处置材料。开发利用方案原告早已提交完毕，被告辽宁省资源资源厅未予详细审查，而原告提供的上述两份行政判决书已经认定2006年探矿权价款已经转增国家资本金，当时就完成了有偿处置，但被告辽宁省自然资源厅对该事实不予认可，要求原告继续提供本次延续矿业权有偿处置材料。原告认为，两份生效的行政判决书已经认定探矿权价款转增国家资本金，但被告对生效判决书认定的事实不予认可，仍无休止的要求原告补正资料，并以此为由不履行采矿权延续的审批义务，属于违法行政，为此诉至法院，撤销被告辽宁省自然资源厅于2019年5月6日下达的《事项补正告知书》（内网审批系统），被告葫芦岛市自然资源局南票分局于2019年5月13日下达的《采矿许可证延续事项补正告知书》，履行矿业权延续的审批职责。被告辽宁省自然资源厅辩称，一、被告具有颁发采矿许可证的法定职权，根据《关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知》，葫芦岛市鑫海矿业有限公司开采矿种为钼矿，登记储量为小型，我厅具备办理其采矿许可证的法定职权。二、被告依法依规对原告的矿业权延续申请进行审查。（一）原告提供的延续矿业权有偿处置材料不符合法定条件。1、《财政部国土资源部关于探矿权采矿权使用费和价款管理办法的补充通知》的规定,国家出资是指中央财政和地方财政以地质勘探费、矿产资源补偿费、矿业权使用费和价款收入以及各种资金等安排用于矿产资源勘查、开发的拨款；对出让目前搁置的由国家出资形成的探矿权采矿权，各级登记管理机关应当按规定向探矿权采矿权人收取探矿权采矿权价款。对缴纳探矿权采矿权价款确有困难的，经国土资源部和财政部批准，国有事业单位应缴纳的探矿权采矿权价款，可全部或部分转增国家资本金或国家基金。2、《关于印发的通知》第九条规定，国家出资是指中央财政或地方财政以地质勘探费、矿产资源补偿费、各种基金以及专项经费等安排用于矿产资源勘查的拨款。第十一条规定，国有地勘单位或国有矿山企业申请出让经勘查形成矿产地的矿业权符合国家有关规定的，可以按照规定申请将应交纳的矿业权价款部分或全部转增国家资本，并经审查批准后实施。3、《财政部国土资源部关于印发的通知》第二条规定，国有矿业企业和地勘单位（以下简称“申请人”）勘查、开采矿产资源，在申请出让探矿权采矿权时，有下列情况之一的，可以申请将应缴纳的探矿权采矿权价款部分或者全部转增国家资本：（一）勘查、开采国家紧缺矿产资源的；（二）在国家确定的贫困地区和重点开发地区勘查、开采矿产资源的；（三）大中型矿山企业因资源枯竭，勘查接替资源的；（四）国有矿山企业经批准进行股份制改造或中外合资经营时，国有资本持有单位以探矿权采矿权价款入股的；（五）国有矿业企业因自然灾害等不可抗力的原因，导致缴纳探矿权采矿权价款确有困难的。上述国家紧缺矿产资源和国家重点开发区，由国土部确定并定期发布。国有地勘单位转让国有出资勘查形成的探矿权，国家另有规定的，从其规定。第三条规定，申请人转增国家资本的探矿权采矿权，必须经过有资格的中介机构进行评估，评估结果按规定报经国土资源部确认。第四条规定，探矿权采矿权价款转增国家资本，由申请人提出书面申请报告，并向财政部提交以下材料：（一）探矿权采矿权评估结果确认书；（二）经有资格的会计师事务所审计的企业年度会计报表；（三）国有资产产权登记证；（四）申请人属于股份制企业或中外合资经营企业的，还应提交有关批准文件；（五）财政部规定的其他资料。第五条规定，探矿权采矿权价款转增国家资本的申请，由财政部、国土资源部依据各自职责范围予以审核，联合发文批复，并同时通知原登记管理机关和申请人的国家资本持有单位。第六条规定，直接持有国家资本的申请人收到财政部、国土资源部同意将探矿权采矿权转增国家资本的批复后，应按规定在探矿权采矿权权属手续办妥后增加国家资本，其中国有矿业企业增加国有资本金，中外合资经营企业曾作中方资本项下的国有资本金，股份制企业增作国有股，事业单位增加国家基金。同时，及时办理国有资产变更登记。4、《财政部国土资源部关于印发的通知》第二条规定，申请在先取得探矿权后已转为采矿权的，如完成有偿处置的，不再征收采矿权出让收益；如未完成有偿处置的，应按剩余资源储量以协议出让方式征收采矿权出让收益。第七条规定，经财政部门和国土资源部门批准，已将探矿权、采矿权价款部分或全部转增国家资本金（国家基金），或以折股形式缴纳的，不再补缴探矿权、采矿权价款。附件《矿业权出让收益征收管理暂行办法》第十五条规定，探矿权人转让探矿权，未缴纳的探矿权出让收益由受让人承担缴纳义务。5、《国土资源部关于进一步规范矿业权申请资料的通知》附件2《采矿权申请资料清单及要求》延续要件清单第3项“矿业权出让收益（价款）或有偿处置证明材料（复印件）”要求“对已批准将矿业权出让收益（价款）转增为国家基金或国家资本金的，应提供批复文件。”6、《国土资源部关于完善矿业资源开发审批登记管理有关事项的通知》第二十七条规定，采矿登记中涉及矿业权出让收益的，按照《财政部国土资源部关于印发的通知》执行。7、《中共辽宁省委辽宁省人民政府关于贯彻落实新发展理念全面实施非煤矿山综合治理的意见》第三款第（三）条规定，未按规定缴纳矿业权出让收益的，不予延续。（二）被告向原告下达的《补正通知书》内容合法合规。按照国家有关政策，确认转增国家资本金：一是符合财建[2004]262号第二条的五种情形；二是需由申请人向财政部门提出申请；三是转增国家资本的申请，需由财政部、国土资源部依据各自职责范围予以审核，联合发文批复。原告原持有的辽宁省葫芦岛市仇化屯铅锌矿多金属普查探矿权不符合规定的转增资本的五种情形，截止目前原告也未向被告提供财政部、国家资源部关于同意转增国家资本金的批复。至于原告提及的判决书对“探矿权价款已经转增国家资本金”的认定，被告认为探矿权价款转增国家资本金的审批依据是矿权人持有的财政部、国土资源部联合发文批复。综上，经被告按照国土资规[2017]15号、国土资规[2017]16号文件审核，原告未提交转增为国家基金或国家资本金的批复文件，因此对原告下达了《事项补正通知书》，并依此对原告的延续申请未予批准。综上，被告作为审批采矿权延续的管理机关，在审查过程中严格按照国家相关政策进行审查，适用法律正确，符合法定程序，原告所诉讼请求缺乏法律依据，请依法驳回原告的诉讼请求。被告葫芦岛市自然资源局辩称，原告不应将答辩人列为本案被告，答辩人已履行了相关职责。首先，原告主张办理矿业权延续申请的审批职权不属于答辩人。答辩人只是将南票分局上报的材料层报至辽宁省自然资源厅。根据《最高人民法院关于适用的解释》第一条第五项、第六项的规定，答辩人层报行为属于不可诉的行为，不属于法院受案范围。因此，原告不应将答辩人列为本案的被告。其次，答辩人在行政起诉状中请求判令葫芦岛市自然资源局南票分局和答辩人对其矿业权延续申请及相关资料依法进行初审并依法上报，而本案答辩人已履行了上述职责，原告在诉状中已认可此事。综上，原告将答辩人列为本案被告是错误的，答辩人已履行了相关职责，应驳回对答辩人的起诉。被告葫芦岛市自然资源局南票分局辩称，一、答辩人不是为原告办理采矿权延续的有权部门。在原告申请办理采矿权延续程序中完全尽到了答辩人的职责。二、县区自然资源局作为发证权利机关下属机关，按照省自然资源厅的要求，承担受理、初审、上报的职责。答辩人在2017年12月1日接到原告的申请后，于2017年12月13日上报市自然资源局，未超过《行政许可法》第四十三条二十日的规定，已经按照规定行使了职责。经庭审质证，被告对原告提供的采矿许可证、辽宁省事项补正告知书、内网审批系统打印件、采矿许可证延续事项补正告知书真实性无意义；对证据葫芦岛市国土资源局行政服务中心窗口收件回执单，辽1481行初40号行政判决书、（2019）辽14行终53号行政判决书的真实性无意义，对证明目的有异议，省厅审查材料时通过内网电子报批件予以审核，原告仅向我厅递交了书面的开发利用方案，未提供电子档，无法通过内网会审，另我厅认为生效的判决书不同于财政部国土资源部的发文批复。原告对被告辽宁省自然资源厅提供证据的质证意见，被告提供的均是法律规范，不属于证据范畴，原告已提交了矿业权转增国家资本金的证据。本院对以上证据认证如下，原、被告提供的证据客观、真实，本院予以采纳。经审理查明，2004年6月25日，被告辽宁省国土资源厅为辽宁省有色地质局勘查总院颁发了“辽宁省葫芦岛市仇化屯铅锌矿多金属普查探矿权”的勘查许可证。2006年3月16日，辽宁省有色地质局勘查总院向被告提出探矿权转让申请，将该探矿权转让给葫芦岛水泉金矿有限公司（原名称为“葫芦岛水泉金矿”）。2010年7月10日，葫芦岛水泉金矿有限公司将探矿权转让给葫芦岛市连山区人民政府。2010年7月11日，葫芦岛市连山区人民政府将该探矿权转让给原告葫芦岛鑫海矿业有限公司。之后，被告为原告颁发了采矿许可证。2012年8月14日被告又为原告颁发了采矿许可证号为C2100002012043210124509的采矿许可证，有效期限为2012年8月25日至2017年4月25日。采矿许可证期限届满前，原告向被告葫芦岛市资源自然局南票分局提出延续申请，并于2017年12月1日正式提交材料，葫芦岛市资源自然局南票分局、葫芦岛市资源自然局通过内网审查，向被告辽宁省自然资源厅送审。2018年2月13日，辽宁省自然资源厅下了补正通知，要求提供有偿处置材料，原告提供了辽宁省有色地质局勘查总院出具的2006年转让探矿权价款226万已转增国家资本金证明及入账凭证，被告辽宁省自然资源厅不予认可，原告于2018年7月6日提起行政诉讼，诉被告辽宁省自然资源厅探矿权转让违法、赔偿。本院于2018年11月27日作出（2018）辽1481行初40号行政判决书，认定了该探矿权是国家出资，探矿权价款已转增国家资本金的事实。同时也指出了被告辽宁省国土资源厅（现辽宁省自然资源厅）在探矿权转增国家资本金时未能按照规定办理，程序存在瑕疵，驳回了原告的诉讼请求，该判决被葫芦岛市中级人民法院作出的（2019）辽14行终53号行政判决维持。原告以生效判决认定事实再次向被告葫芦岛市自然资源局南票分局提出申请。2019年5月3日，被告辽宁省自然资源厅又下达了补正告知，继续要求原告提供延续矿业权有偿处置资料。原告认为，其已经提供了延续矿业权有偿处置资料，被告应依法履行审批职责，故向本院提起行政诉讼。本院认为，根据《关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知》的规定，辽宁省自然资源厅具有为原告颁发采矿许可证的职权，葫芦岛市自然资源局、葫芦岛市自然资源局南票分局具有初审、上报的职权。《最高人民法院》第三条的规定：“公民、法人或其他组织仅就行政许可过程中的告知补正申请材料、听证等通知行为提起行政诉讼的，人民法院不予受理，但导致许可程序对上述主体事实上终止的除外。”被告葫芦岛市国土资源局南票分局作出的《采矿许可证延续事项补正告知书》，虽明为要求原告提供有偿处置材料，但客观上终止了审批行为，此点被告辽宁省自然资源厅在答辩中予以认可，故具有可诉性。《中华人民共和国行政许可法》第三十五条规定：“依法应当先经下级机关审查后报上级行政机关决定的行政许可。下级行政机关应当在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料直接报送上级行政机关。上级行政机关不得要求申请人重复提供申请材料。”第三十八条规定：“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。”原告以判决认定事实作为有偿处置材料向被告提出延续采矿许可，且已经过葫芦岛市自然资源局、葫芦岛市自然资源局南票分局初审、上报，被告辽宁省自然资源厅不能再次要求原告提供有偿处置材料，而应就现有材料进行审批，作出准予或不准予的书面决定。《国土资源部关于进一步规范矿业权申请资料的通知》附件2《采矿权申请资料清单及要求》延续要件清单第3项“矿业权出让收益（价款）或有偿处置证明材料（复印件）”要求“对已批准将矿业权出让收益（价款）转增为国家基金或国家资本金的，应提供批复文件。《财政部国土资源部关于印发的通知》第五条规定，探矿权采矿权价款转增国家资本的申请，由财政部、国土资源部依据各自职责范围予以审核，联合发文批复，并同时通知原登记管理机关和申请人的国家资本持有单位。据以上文件规定，被告辽宁省自然资源厅要求原告提供有偿处置材料复符合规定。但，案涉的延续采矿权许可申请有其特殊性，正是由于被告辽宁省自然资源厅在审批案涉的探矿权转让申请时，在转增国家资本金环节上未能严格按照规定办理，才导致了原告提供不了批复文件。原、被告就此产生争议，诉之于法院。现原告以法院判决认定事实作为有偿处置材料提出申请，被告不应再次要求原告提供不可能存在的“批复”，而应就上报材料履行审批职责。综上，《采矿许可证延续事项补正告知书》要求原告提供本次延续矿业权有偿处置材料与客观事实不符，程序违法，应予撤销。关于原告提出的撤销《事项补正告知书》的诉讼请求。因《事项补正告知书》属于辽宁省自然资源厅与葫芦岛市国土自然资源局南票分局内网文件，其通过《采矿许可证延续事项补正告知书》对外发生法律效力，对《事项补正告知书》本院无法直接予以撤销，但撤销了《采矿许可证延续事项补正告知书》，其效力及于《事项补正告知书》。根据《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条、《最高人民法院》第三条、第四条、第十一条之规定，经本院审委会研究决定，判决如下：撤销被告葫芦岛市自然资源局南票分局内作出的《采矿许可证延续事项补正告知书》，责令被告辽宁省自然资源厅在法定期限内对原告葫芦岛市鑫海矿业有限公司采矿权延续申请作出处理决定。案件受理费50元，由被告辽宁省自然资源厅、葫芦岛市自然资源局南票分局负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省葫芦岛市中级人民法院。审 判 长  李 响审 判 员  刘 薇人民陪审员  张志裕二〇一九年九月十六日书 记 员  张世仁