北京市大兴区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0115民初10912号原告:徐仕安，男，1978年8月8日出生，汉族，无业，住武汉市洪山区。委托诉讼代理人：童利军，北京市京师律师事务所律师。被告：汇能光电有限责任公司，住所地北京市北京经济技术开发区宏达北路******。法定代表人:徐仕安，董事长。第三人：吴邦南，男，1981年12月4日出生，汉族，住湖北省黄梅县。第三人：邓建宇，男，1974年2月10日出生，汉族，住北京市西城区。第三人：孟凡昌，男，1968年6月13日出生，汉族，住上海市徐汇区。第三人：嘉兴新科投资管理合伙企业（有限合伙），住，住所地浙江省嘉兴市南湖区东栅街道广益路**联创大厦**楼****-106/div>法定代表人：徐仕安。原告徐仕安与被告汇能光电有限责任公司（以下简称：汇能公司）、第三人孟凡昌、第三人邓建宇、第三人吴邦南、第三人嘉兴新科投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称：新科合伙企业）请求变更公司登记纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开缺席开庭进行了审理。原告徐仕安的委托诉讼代理人童利军到庭参加诉讼，被告汇能公司、第三人孟凡昌、第三人邓建宇、第三人吴邦南、第三人新科合伙企业经本院公告送达传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告徐仕安向本院提出诉讼请求：1.判令将汇能公司的法定代表人由徐仕安变更为康泽旋；2.判令将汇能公司的董事由徐仕安变更为康泽旋；3.判令将汇能公司的经理由徐仕安变更为康泽旋；4.诉讼费用由汇能公司承担。事实和理由：2016年5月18日，汇能公司召开第三届第一次股东会议和第三届第一次、第二次董事会议，根据公司章程相关规定分别表决通过免除徐仕安担任汇能公司董事长、董事、经理的职务,同时表决通过聘任康泽旋担任汇能公司董事长、董事、经理的职务。2016年5月18日，汇能公司根据上述股东会和董事会决议向徐仕安出具离职证明。此后，汇能公司以各种理由拒绝办理法定代表人、董事、经理变更登记手续，故诉至法院。被告汇能公司未作答辩，亦未参加本院庭审。第三人孟凡昌、第三人邓建宇、第三人吴邦南、第三人新科合伙企业未作答辩，亦未参加本院庭审。原告徐仕安围绕诉讼请求依法提交了证据，因被告汇能公司、第三人孟凡昌、第三人邓建宇、第三人吴邦南、第三人新科合伙企业未参加庭审，亦未提出书面异议，视为放弃了质证的权利，故对徐仕安提交的证据，本院予以确认。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：一、汇能公司的工商登记情况汇能公司成立于2014年3月6日，公司性质为有限责任公司。2016年5月18日，涉案股东会及董事会决议作出时，工商登记显示的汇能公司股东为：吴邦南、金风投资控股有限公司（以下简称：金风公司）、新科合伙企业。董事为：邓建宇、孟凡昌、吴邦南、刘烜、徐仕安；徐仕安为董事长、经理，汇能公司法定代表人为徐仕安。二、汇能公司章程规定情况汇能公司章程载明：1.汇能公司注册资本为10000万元，其中汇能公司股东及认缴出资额为：吴邦南、认缴出资额6000万元，金风公司、认缴出资额2500万元，新科合伙企业、认缴出资额1500万元。2.股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十日前通过专人送达、邮件或传真等方式通知全体股东。股东会会议由股东按照认缴出资比例行使表决权。3.公司设董事会，成员为5人。公司设董事长一人，由董事会选举产生。根据股东提名，由股东会选举产生董事会成员。董事会决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项。董事会对所议事项作出的决定由二分之一以上的董事表决通过方为有效，应制作会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。4.董事长为公司的法定代表人。5.公司登记事项以公司登记机关核定的为准。三、涉案决议情况2016年4月14日，汇能公司出具通知书，载明：“公司因生产经营发生严重困难，业务萎缩，经济效益下挫，且公司背负巨额外债，在此情形下，公司决定裁员。全体同仁与公司签订的合同于2016年3月31日予以终止。就职期间其他合同一律终止。”《汇能公司经济性裁员名单》中第1号为“徐仕安”。2016年5月18日，汇能公司形成《汇能公司股东会决议》，内容为：“2016年5月18日在北京市北京经济技术开发区宏达北路8号4幢二层召开了汇能公司第三届第一次股东会议，应到3人，实到3人，参加会议的股东在人数和资格等方面符合有关规定，会议形成决议如下：同意免去徐仕安的董事职务,同意选举康泽旋为董事”。吴邦南、新科合伙企业在股东会决议上签字、盖章。同日，汇能公司形成《汇能公司董事会决议》，内容为：“2016年5月18日在公司会议室召开了汇能公司第三届第一次董事会会议，会议应到5人，实到5人，参加会议的董事在人数和资格方面符合有关规定，会议形成决议如下：同意解聘徐仕安的经理职务。同意解聘徐仕安的董事长职务”。孟凡昌、邓建宇、吴邦南、徐仕安在决议上签字。同日，汇能公司形成另一《汇能公司董事会决议》，内容为：“2016年5月18日在公司会议室召开了汇能公司第三届第二次董事会会议，会议应到5人，实到5人，参加会议的董事在人数和资格方面符合有关规定，会议形成决议如下：同意聘任康泽旋为经理。同意选举康泽旋为董事长”。孟凡昌、邓建宇、吴邦南在决议上签字。又查，2017年1月18日,徐仕安将汇能公司、吴邦南、金风公司、新科合伙企业诉至法院，要求将汇能公司法定代表人变更为康泽旋。同年3月31日，大兴法院作出（2017）京0115民初1956号民事判决，认定徐仕安提交的汇能公司免去其董事长、经理职务的董事会决议，及选举康泽旋为经理、董事长的董事会决议，仅有邓建宇和吴邦南的签字，未有其他董事签字，不符合公司法及公司章程的规定，故判决驳回其诉讼请求。后，徐仕安提起上诉。北京市第二中级人民法院于2017年12月1日作出（2017）京02民终11121号民事裁定，准许徐仕安撤回上诉。另查，2016年，金风公司将汇能公司、吴邦南诉至法院，要求将其名下的汇能公司25%股权办理公司变更登记至吴邦南名下。2017年7月5日，大兴法院在作出（2016）京0115民初10321号民事判决，认定金风公司与邓建宇、吴邦南、新科合伙企业、汇能公司签订的《关于解除＜汇能光电有限责任公司股权转让协议＞及＜补充协议＞的协议》有效，该协议载明：“金风公司于2016年3月8日发出《协议解除通知书》，邓建宇、吴邦南、新科合伙企业、汇能公司收到并同意解除股转协议”。判令汇能公司、吴邦南协助金风公司将其名下的汇能公司25%股权变更登记至吴邦南名下。本院认为，《中华人民共和国公司法》第十三条规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。该法第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。第四十三条规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。第四十四条规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。第四十八条规定，董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。本案中，2016年5月18日，汇能公司形成《汇能公司股东会决议》时，虽工商登记股东包括金风公司，但依据生效判决认定，此时金风公司已非该公司股东，故公司股东为新科合伙企业及吴邦南。该份股东会决议上有公司全部股东签字盖章，故该决议合法有效。依据该份决议，徐仕安已非汇能公司董事，康泽旋成为汇能公司董事。2016年5月18日，汇能公司形成两份《汇能公司董事会决议》时，虽工商登记董事为邓建宇、孟凡昌、吴邦南、刘烜、徐仕安，但徐仕安已被免除董事职务，故实际董事为邓建宇、孟凡昌、吴邦南、刘烜、康泽旋。上述两份董事会决议中，均由“邓建宇、孟凡昌、吴邦南”签字。依据公司法及汇能公司章程规定，董事会对所议事项作出的决定由二分之一以上的董事表决通过为有效，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。现有三名董事在董事会决议签字，故该决议合法有效。依据该份决议，徐仕安经理及董事长职务已被解聘，康泽旋被聘任为汇能公司的经理及董事长。依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定，法定代表人姓名属于公司的登记事项。第二十六条规定，公司变更登记事项，应当向原公司登记机关申请变更登记。第三十七条规定，公司董事、监事、经理发生变动的，应当向原公司登记机关备案。本案中，依据汇能公司作出的股东会决议及董事会决议，汇能公司原由徐仕安担任的法定代表人、董事、经理均已变更为康泽旋，汇能公司负有办理相关变更登记的义务，故徐仕安要求汇能公司将其法定代表人、董事、经理的工商登记由徐仕安变更为康泽旋的诉讼请求，均有法律依据，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第十三条、第三十六条、第四十三条第一款、第四十四条第三款、第四十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下：一、被告汇能光电有限责任公司于本判决生效之日起十日内将汇能光电有限责任公司登记的法定代表人由徐仕安变更为康泽旋；二、被告汇能光电有限责任公司于本判决生效之日起十日内将汇能光电有限责任公司登记的董事由徐仕安变更为康泽旋；三、被告汇能光电有限责任公司于本判决生效之日起十日内将汇能光电有限责任公司登记的经理由徐仕安变更为康泽旋。案件受理费70元、公告费560元，由被告汇能光电有限责任公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  郝文婷人民陪审员  刘香连人民陪审员  韩文金二〇一九年九月二十日法官 助理  刘 娇书 记 员  杨 月