北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初1253号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人陶松，别名刘松，男，1979年4月11日出生，回族，公民身份号码xxxxx，出生地安徽省寿县，初中文化，户籍所在地安徽省寿县寿春镇寿滨村路圩许圩10号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月20日被羁押，当日被刑事拘留，同年9月26日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人申鹏，北京市北方律师事务所律师。辩护人李平，吉林鹏信律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕1155号起诉书指控被告人陶松犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员陈帅出庭支持公诉，被告人陶松及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人陶松伙同赵某（已判决）等人，于2015年至2016年，在北京市朝阳区某广场8号楼1902号等地，以通过香港“汇邦资本有限公司”“智赢天下智能交易服务平台”进行贵金属交易获得稳定收益为由，非法吸收公众投资款，金额共计人民币1亿余元。被告人陶松后被民警抓获归案。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人陶松违反国家规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以判处。被告人陶松当庭对于公诉机关指控的罪名不持异议，但辩称其未参与策划涉案项目，其仅应对其介绍的六七名投资人的金额承担责任；被告人陶松的辩护人当庭对于公诉机关指控的罪名不持异议，但认为被告人陶松仅应对其介绍的投资人投资的200余万元承担责任，量刑情节方面辩护人认为被告人陶松系从犯，具有坦白情节，认罪悔罪，且其犯罪情节轻微，积极退赔，建议法庭对其予以从轻处罚。经审理查明：2015年10月至2016年5月间，被告人陶松伙同赵某（已判决）等人在北京市朝阳区等地，以通过香港“汇邦资本有限公司”（以下简称“汇邦公司”）运营的“智赢天下智能交易服务平台”网站进行“现货黄金”等境外贵金属交易能获得高额回报为由，公开向社会进行宣传，变相吸收报案投资人资金共计人民币1亿余元，报案投资人获得返利共计人民币1千余万元。后被告人陶松于2018年8月20日被民警查获归案。在本案审理过程中，被告人陶松家属代为退赔人民币7万元在案。上述事实，有下列证据材料予以证实：（一）集资相关证言和书证1、投资人周某思证言证明：我是在2015年11月通过王某骥（化名王某某）知道“汇邦公司”投资的。王某骥跟我说他做过外汇，现在香港“汇邦公司”研发了一款自动交易炒黄金的软件，客户直接将钱通过银联转到香港“汇邦公司”，由公司软件每天自动交易，一万美金起投，固定收益6%-12%，每天有止盈止损，就是客户不会亏损。都是签订的电子合同。我是通过工商银行支付的，通过投资人耿某雁帮忙入金的，她也是网银转账。我自己投资90多万人民币。公司的负责人李某某（香港人），北京地区的负责人是赵某风（化名赵文）、赵某、王某骥、刘松（陶松），我见过这些人。这个项目是赵某风从香港引进的，由她发展过来的。2、投资人章某的证言证明：我和赵某认识有10多年。2015年11月初，我到赵某在国贸的一个工作室，他说现在有一个黄金交易的理财项目（汇邦资本），就是使用他们公司的一个软件（智赢天下）在英国某黄金交易平台上自动交易的项目，并介绍了交易原理和整个项目的来源（赵某自称是引进这个项目的人员之一），他们项目开始时有7个核心人，3个是香港“汇邦公司”的员工，4个是负责大陆市场的，并发给我一些关于这个项目的原理及每天收益情况的资料。我当时没有答应投资。后赵某陆续给我发了一些关于平台优点、资金的安全性、项目的原理及每天收益的资料。2015年11月1日，我决定投资，他让我在“汇邦公司”的官网注册，我当时很忙，让赵某帮我注册，赵某帮我完成这些，我通过银行卡给赵某的秘书转账13万元人民币，我的邮箱收到一个账号和密码（这个账号和密码可以登录MT4平台，可以看到账号的钱和交易情况）。20日左右，赵某告诉我，“汇邦公司”打算邀请40-50人去香港“汇邦公司”总部去参观。27日我去了香港“汇邦公司”总部，一个自称“汇邦公司”总经理名叫李某某和一个自称“汇邦公司”副总经理叫王某的人给我们参观的人讲整个项目流程、原理、资金安全、风险控制和公司的背景，副总经理说“汇邦公司”大股东属于新加坡某证券，某证券正在新加坡走上市流程，他们想通过“汇邦公司”开展大陆业务，赵某对我们说中国政府规定境外公司不能在中国开展贵金属业务，但没有阻止个人投资。回国后，我看到交易（系统自动买卖）和收益（收益是波动的，月收益大概在6%-8%不等）很稳定，后来我陆续投资1100多万元人民币，是在北京市朝阳区我的家中通过网上银行给“汇邦公司”的账户转账，我和赵某经常联系，说到资金安全和风险控制，他说风控和安全没有问题，我问他交易是否假的，他说是真实的。直到2016年3月，他给我说资金太多会影响营利，公司会把资金控制在一定规模，会停止新的资金进入。4月中旬，赵某给我发来微信称，5月15日公司会全面停止新资金进入。后赵某告诉我“汇邦公司”总经理李某某拿到新西兰的金融监管牌照，并把新西兰的金融监管牌照照片发给我，我在网上查找了监管牌照号，发现没有。赵某告诉我过几天才能在新西兰公司管理局官网上看到。4月30日，我登录交易平台，发现新资金进入通道被关闭，原资金交易还在继续进行。5月7日4时，我登陆交易平台，发现我的账户资金全为负数。3、投资人鲁某军的证言和报案材料证明：2016年年初，我听朋友说他在网上做黄金交易挺赚钱的，然后推荐我做，对方公司叫“汇邦公司”。“汇邦公司”成立于2015年10月份，总部在香港，负责人是李某某和王某，项目对接人（最早做这个理财的）是赵某。我就上网登陆了“汇邦公司”的官网，并在网上注册了两个账户，同时从网上下了手机APP“汇邦资本”和“MetaTrader4”两款软件。我汇邦资本账户是ljj5650,另一个是lujinjun；对应的MT4账户是5200835和5200857，我先后7次分别在北京市朝阳区十八里店乡和北京市大兴区瀛海镇通过网银往“汇邦公司”我的账户内汇入人民币468119.85元人民币，中间取了一次款是人民币131267.60元，现在账户本金还有336852.25元人民币。盈利就是网上炒现货黄金，买涨买跌，中间一直做得很好。到2016年5月7日4时许，我发现账户内的钱全部变成负数了，然后我看官网上发布通知说是网站受黑客攻击正在维护，大约两天后解决。然而到2016年5月9日还是没有解决。一直到2016年5月12日，“汇邦公司”官网和两款手机APP都打不开了。然后我就感觉被骗了，我就来报警了。我们当时做投资时，有一个投资客户微信群，大约有500人。4、投资人周某思、章某、鲁某军、陈某、李某瑶、苏某林等人的证言、辨认笔录及提供的报案材料、网页截图、平台交易记录截图、邮件往来记录、银行交易凭证、宣传材料、微信聊天记录截图、照片等书证材料证明：2015年10月至2016年5月间，被告人陶松伙同赵某风、赵某、王某骥等人在本市朝阳区等地，以口口相传和互联网络等公开方式，向报案投资人宣传介绍通过香港“汇邦公司”（英文名WELLBONDCAPITALLIMITED）运作的“智赢天下智能交易服务平台”投资“现货黄金”等境外贵金属交易项目能获得高额货币回报。“汇邦公司”于2015年8月28日登记生效于香港，香港方面负责人为李某某、王某等人，大陆市场方面负责人为赵某风、陶松、赵某和王某骥等人。投资人通过“汇邦公司”运作的“智赢天下智能交易服务平台”网站进行投资，起投额为10300美元（含200美元软件使用费），且宣称与XXX达汇（阿联酋）公司等平台进行合作，宣称利润来源为现货黄金外汇交易（伦敦金），宣称月盈利历史水平为6%-10%，此外还有区分一、二、三级代理人形式的交易额提成。后投资人根据上述宣传和介绍，登录以“汇邦公司”为名义的网站www.wellbongfx.com，通过“智赢天下智能交易服务平台”注册名为MT4的交易账户，使用网上银行并经由某银联网络支付有限公司这一第三方支付平台，按照香港银行人民币离岸汇率实时兑换的人民币支付购买“xx商务网上支付”等“商品”，以充值美元入金进行投资交易，投资人可通过手机APP客户端等形式查看交易记录，并收取“汇邦公司”通过某银联网络支付有限公司返回的投资收益。2016年5月6日，投资人发现交易账户数据异常，后“汇邦公司”上述网站和手机客户端于2016年5月11日关闭，投资人后陆续报案。此外，投资人提交的网页截图显示XXX达汇公司（XXXSecuritiesL.L.C）于2016年5月12日发布声明称未与“汇邦公司”正式签署过合作伙伴关系，“汇邦公司”于2015年12月3日于XXX达汇开设MT4账户，成为XXX达汇客户，因“汇邦公司”虚构其为XXX达汇合作机构，XXX达汇已于2016年4月22日正式撤销“汇邦公司”的账户。（二）证人证言1、证人赵某的证言证明：2015年8月上旬，我和朋友刘松（陶松）去深圳出差，在深圳认识赵某风，赵某风又给我介绍香港人李某某和王某，李某某是香港“汇邦公司”交易部主任，有其研发的炒股的自动化交易软件，香港“汇邦公司”主要经营贵金属业务，只做伦敦的现货黄金，李某某让我去投资并在大陆发展客户。2015年10月15日左右在深圳又见了李某某和王某，当时李某某介绍王某是投资方派过来的市场部主任，这次见面我就决定投资了，当时在场的还有王某某，真名王某骥。“汇邦公司”的法人我不认识，名字也记不住，在香港的注册地址我不知道，实际办公地址是香港尖沙咀某商业大厦1704号。王某、刘某都是在这里工作，客服部也在这里。实际控制人听李某某和王某说是新加波的一家叫某控股的公司，但是具体到人我不清楚。我只知道这家公司好像是帮助其他公司在新加坡做上市的。“汇邦公司”原来注册地是在香港，后来听李某某和王某说好像在新西兰注册牌照，再取得金融许可。还说已经办下来了，具体我也不清楚，我没见过照片。“汇邦公司”的实际管理人应该是李某某和王某。王某是新加坡某控股公司派到“汇邦公司”负责市场运行的。汇邦分交易部，负责人李某某；市场部是王某负责；客服主管叫刘某，也是跟我联系最密切的。后来我就投了1万美金。一个礼拜之后，我觉得还行。之后我就找了几个人，投资这个项目。我在北京、刘松（陶松）在上海，这个项目很快就起来了。我们在北京的办公地点是北京市朝阳区大望路某广场8号楼1902号，用来发展客户洽谈合作，是以我的名义租的，是李某某给了我50万人民币，这是北京的经纪人共同使用共同管理。当时我在公司总是张罗、牵头跑，再加上口才好，北京的客户就以为我是老板。但实际上我是赵某风介绍来这家公司，最上面就是赵某风，她是全国的总代理，负责全国的市场，其实公司没有明确给她职务，只是自己发展自己业务。赵某风没有实际办公地址，在全国各地发展下线客户，赵某风的下线是刘松，还有一个叫乔某丽的，其他想不起来了，肯定还有很多。刘松的下面还有三个经纪人，分别是我、王某骥、刘松老婆王某丽。我们算是一个团队，负责开拓市场，让客户来投资。我们都是自己先信了，再拉别人，自己往里投钱，再拉别人投钱。我知道国内对于贵金属交易没有许可，这是属于境外的投资理财。我通过利用公司提供的资料，向亲朋友好友口头宣传。我会讲解一些相关金融知识和“汇邦公司”的情况，以及如何获利的过程。我开过三次小会，2015年11月在办公室和东方红酒窖各开了一次会，分别有几十人，我进行了授课，2016年4月，我在朝阳路一个餐厅组织了一次会，有20多人。有能力和意向投资的客户就去“汇邦公司”的网站上的一个平台进行注册，使用身份证号、电子邮箱、手机号就可以注册账户。注册时会有一个推荐人的情况，将我的识别码（5101002）输入进去，就可以成为我的客户了。注册成功后，客户本人通过这个网站，把钱打入某银联的第三方支付账户上，然后再由第三方支付账户转入“汇邦公司”的账户上，“汇邦公司”再转到一个合作机构叫XXX的公司上，再进行交易。因为是做英国伦敦的黄金交易，“汇邦公司”没有资格，只有通过XXX公司才可以进行交易，刘松给我们看过纸质的“汇邦公司”在XXX公司的部分交易明细，“汇邦公司”也给我们提供过电子版的。客户不用自己交易，在手机内下载一个交易软件就可看到“汇邦公司”给客户的自动交易。我们向客户宣传的盈利为大约每月6%-8%的美金，这是通过数据分析出来的。我们的提成为两块，是对于直接推荐的客户，提客户每天交易额的2%的美金，此外是按级别，按投资额的总数划分一二三级，最小的是三级，三级是10万至99万美金的投资额，提成是月交易流水的2%，二级是100万至499万美金投资额，提成是月交易流水的4%，一级是500万美金以上，提成月交易流水的5%。我是一级，我下面发展的人，有级别差距的情况我就可以挣级别差异的钱，如果下面发展的人有一个和我平级的话，三层以外就和我无关了，如果是和我平级的发展的客户，我只能是挣一个同级别的钱，就是0.5%。我自己发展了8个人，分别是鲁某赢、苑某辉、章某、赖某伟、周某军、徐某林、陈某、王某华，都是我自己的朋友。他们又一级一级地发展了大约有1500人左右，钱数我也具体的说不清楚。我们公司全国的客户大概一共有3000人。赵某风级别比我高，业绩有3000万至6000万美金，提成有500万人民币左右。刘松发展了大概700至800人，业绩2000万美金左右，提成我不清楚。王某骥发展了200至300人，业绩1000万美金左右，提成100万人民币左右。我的业绩是2000万美金以上，提成大概300万人民币。我获利的账户主要是我名下的中国建设银行的账户，后期用招商银行账户充值，我个人获利的钱又都充在账户里了，我一共赔了一千万左右。我自己投资了1200多万人民币，我在里面自己投资获利加上佣金大概有300万人民币，佣金大概有小300万，自己投资获利很少。2016年5月7日凌晨，王某在微信群里说公司遭黑客攻击，数据出现混乱，过了两天告诉我们钱输没了，是爆仓了，然后他们就把平台关了，李某某、王某、赵某风、刘某、刘松、王某骥等人都跑路了。2、证人赵某风的证言证明：2015年夏天，我在深圳认识了李某某，他自称香港人，是做贵金属生意的，说想做大陆的客户，问我是否认识在大陆做金融的。我的朋友赵某和刘松是做金融的，于是我于2015年8月左右将二人叫到深圳，介绍他俩和李某某认识，之后他们三人就开始合作，还建了个微信群，他们也把我拉进群了。这个群的成员除了我们四人，还有李某某的两个朋友。2015年10月，这三人成立了香港汇邦公司，办公地点就在北京市朝阳区的某广场。开业时我也去了。之后公司就开展业务，找客户在网上炒贵金属。公司有自己的网站，因为我上不去那个网站，具体怎么操作我不清楚，客户在网站上注册会员，在网上操作就能入金，每个客户也可以推荐别的客户，推荐成功会有佣金。我没有参与这家公司的经营，也没有投资，我一分钱没挣，就是帮忙。我去过这公司一两次，和大约二十个客户见过面，赵某当着客户的面说我是该公司的项目推荐人，并一一向客户进行了介绍。2016年5月，赵某给我打电话，说客户的钱都炒赔了，让我联系香港的李某某。我也找不到李某某，赵某就让我躲躲。我平时就做点小生意，没有固定工作。3、证人王某骥的证言证明：我曾用名叫王某某。我和赵某风、赵某都是朋友。2015年年底，赵某风和我说有一个项目不错，是叫汇邦公司，炒外汇黄金等。这项目有一个叫MT4的软件，在网上注册后能够随时进行交易，有大盘，是自动操作的，有涨有跌，每天不定时交易一次，成功率很高。香港汇邦公司的老板是李某某，公司在香港，有三四个人，我过去一次。介绍其他人投资能挣提成，提成都是电脑计算的，依据下线的投资额和操作量来提成。我介绍了五六个人投资，就介绍这个项目能挣钱，收益比银行高，这些人都是在网上认识的网友，有个叫蓝某的。我是2015年底开始投资的，我在公司投资了大概20万人民币，提成加上我的本金最多时有过30万元。在公司网站上注册时需要填写推荐上级的识别码，我填的是赵某风的。赵某风是全国的总代理，全国的投资人应该都是赵某风发展的。赵某风和赵某都在公司投资了，数额我不清楚。陶松还有个名字叫刘松，也在该公司投资了，也介绍其他人投资。赵某在朝阳区某广场后面的写字楼里租了个工作室，作为投资人小聚和交流的地方，我时不时的去那转一圈，当时只要是在公司投资的人都可以去工作室看看。2016年的时候汇邦公司邀请了三四十人去香港的办公场所参观，我跟着去了，赵某风好像也去了。我和李某某、王某、赵某风、赵某、陶松、小刘等七人有微信群，当时建这个群就是想让其他的投资人有什么事能跟李某某直接沟通，但没等拉投资人进群，公司就出事了。4、证人罗某华的证言证明：2015年9月，我一朋友赵某告诉我有一个自动交易软件，是由香港“汇邦公司”的李某某研发的，服务器在香港，主要用于外汇交易，1万美元起步进行交易。后我通过赵某认识了赵某风，2015年10月赵某、刘松、王某骥和赵某风正式组织使用这个自动交易软件开始做外汇，之后开始做宣传拉客户。汇邦公司在朝阳区某广场8号楼1902有办公地点，这是赵某租的，租金是香港的汇邦公司出的。我们当时还在四惠开了一个启动的酒会。在宣传过程中，都是赵某给别人上课。我就是找以前搞投资的朋友发展客户。我们通过软件注册账户，绑定银行卡和身份证，通过银行转账给汇邦公司的账户，然后通过自动交易软件炒外汇伦敦金等项目。客户不用自己交易，在手机内下载一个交易软件，就可以看到公司给客户的自动交易。公司没有保证收益，但是对我们说交易盈利的成功率很高，让我们放心投，每投1万美元每天大概可以盈利30美元左右。我自己投入的有9万美元。国内方面，赵某风是总代理，她下级是赵某、王某骥、刘松，我是赵某的下级。每个人的所有下级总投资金额达到1000万美元的叫一级代理，100万美元是二级代理，10万美元是三级代理，我达到了二级。国内总共有7000名左右的客户，我自己也有3个下级，杨某根、石某香和姜某，他们是我原来就认识的，赵某把他们放到了我的下级。然后他们又一级一级发展，大约有几十人。我这一支大概发展了八九百万元。我直接介绍的客户就4个人。我有网银，又在中关村有很多电脑，有时客户就把钱给我，让我帮着代转账，这些客户就是我下级的下级。我根据自己手下的客户总数的每手交易金额的2%返还佣金，我自己拿了4万多美元的佣金，之后我把佣金又投到平台里了，客户的钱都投到了平台里，之后的资金流向我不太清楚。（三）涉案资金相关书证和鉴定意见1、协助查询财产通知书、某银联网络支付有限公司出具的《关于查询相关数据的说明》、相关附件材料和数据光盘证明：xx商务网络有限公司（以下简称“xx公司”）是香港地区商户，于2013年5月与某银联签订合作协议。“xx公司”主营业务为电子商务，经营网上商城，某银联为其网上商城提供B2C网上支付服务。“汇邦公司”是“xx公司”网上商城的入驻商家。“汇邦公司”以“未纳入海关统计的网络购物”、“广告费、服务费”为名通过xx公司上送交易标的订单。“汇邦公司”相关涉案交易的支付流程为：第一步，资金由持卡人先支付至“汇邦公司”。持卡人通过互联网方式购买“汇邦公司”的产品，持卡人通过某银联向“xx公司”分配的支付网关跳转至银行支付页面，输入卡号、密码，同时使用银行提供给持卡人的支付证书UKEY完成支付。持卡人的交易资金由银行划至某银联经人民银行核准的专门用于第三方支付的客户备付金账户，某银联按照商户支付要求于T+1日将资金清算给相关商户。整个支付操作是由持卡人主动发起，并使用银行支付证书（UKEY）进行鉴权支付，使用数字证书可以准确确认本人身份及交易金额，具有不可抵赖性。持卡人支付行为自愿，某银联根据其意愿和对应银行的鉴权结果向其提供支付服务。某银联现已导出资金由持卡人支付至汇邦的交易明细，由于持卡人是通过银行网银支付，但银行网银未向某银联返回持卡人姓名、卡号等信息，因此由持卡人支付至“汇邦公司”的交易明细中持卡人姓名、卡号等信息需由相关银行提供。第二步，资金由“汇邦公司”回款至持卡人。“xx公司”、xx香港集团有限公司、xxx（香港）网络科技有限公司、xx有限公司通过某银联向持卡人回款。某银联将相关交易明细及交易对手、银行账号提供给公安机关。另外，某银联根据交易明细做了关于卡号银行分类、个人交易金额分类、账号分类的统计分析一并提供。经统计截至2016年4月30日，“汇邦公司”共收取持卡人的投资款累计约为10.7亿余元。截至5月11日，“xx公司”、xx香港集团有限公司、xxx（香港）网络科技有限公司、xx有限公司通过某银联向持卡人返回投资收益等款项，经统计通过“xx公司”返回持卡人4亿余元、笔数3千余笔，通过xx香港集团有限公司返回持卡人5亿余元、笔数1万多余笔，通过xxx（香港）网络科技有限公司返回持卡人7千余万元、笔数8百多笔，通过xx有限公司返回持卡人9千余万元、笔数4百多笔，合计10.8亿余元。2、司法鉴定意见书证明：经司法审计，报案投资人共500余人，报案金额共计人民币1亿余元和美元460万余元，返利金额共计人民币1千万余元。（四）其它证据材料1、刑事判决书证明：本院于2017年12月27日作出（2017）京0105刑初1074号刑事判决书，以非法吸收公众存款罪判处赵某有期徒刑六年六个月，罚金人民币三十万元。本院于2018年12月19日作出（2018）京0105刑初1282号刑事判决书,以非法吸收公众存款罪判处罗梅华有期徒刑二年，罚金人民币十万元。2、被告人陶松于2016年6月1日向公安机关提供的书面材料证明：陶松举报李某某、赵某风等人。陶松称：其经赵某风介绍认识香港某贵金属公司技术总监李某某，2015年8月底其与赵某在深圳见赵某风、李某某，李某某及助理刘某向其介绍交易软件，让其代理交易软件（卖软件）。后赵某风不断联系赵某谈与李某某合作，赵某告诉其可以合作。其10月9日开了一个一万美金的账户试用交易软件，发现有盈利，后与李某某合作。11月初赵某风告诉其李某某在香港成立“汇邦公司”，11月二十四五日其带着朋友去香港考察了解项目并见了李某某、赵某风，陶松自己家如今投资400多万元人民币。后“汇邦公司”称与外汇及贵金属交易平台XXX、某某公司合作，推出智赢天下贵金属交易理财投资产品，称该产品通过采用软件智能机器人EA系统操作买卖伦敦现货黄金为客户赢利，入金收款账户为某银联网络支付有限公司，收款交易账户360207971910001xxxx，出金交易账户360200811920003xxxx。截至公司2016年4月30日封盘日，开设账户据称接近9000户，涉案金额1.2亿美金约合人民币10亿多。2016年5月12日，XXX达汇公司声明“汇邦公司”不是他们的客户，通过XXX的声明，投资人才发现“汇邦公司”一直在做虚假交易，交易数据比实际现货黄金市场交易迟缓2分钟左右，资金池也不是由当时宣传的XXX达汇监管，而是由“汇邦公司”自己控制。3、银行对账单证明：王某丽名下尾号8314的农业银行账户自2015年10月1日至2016年5月30日间的交易记录，该账户自2015年10月9日开始投资涉案项目，且该账户存在大量的代他人入金、出金的交易记录。4、北京市公安局朝阳分局预审大队出具的工作说明证明:经工作，民警无法核实“汇邦公司”李某某、王某等人的真实身份，故无法查找。关于请中国人民银行出具“汇邦公司”经营伦敦金业务行为性质的行政认定意见的问题，民警前往中国人民银行，中国人民银行不予接待办案民警。5、受案登记表和立案决定书证实北京市公安局朝阳分局亚运村派出所于2016年5月17日受理案件并立案的相关情况，此外，十八里店派出所、将台派出所、朝外大街派出所等也陆续自2016年5月12日起受理了投资人鲁某军、李某雅等多人对汇邦公司的报案，并以诈骗等案由进行立案。6、到案经过证明：2018年8月20日19时许，民警在湖北省麻城市鄂东高速收费站将被告人陶松查获归案。7、户籍信息材料证实被告人陶松的身份信息情况。（五）被告人供述被告人陶松在侦查阶段的供述：因为我生父姓刘，所以我以前的名字叫刘松，后改随继父姓陶，改名为陶松。我在微信联系时有时用刘松的名字。我和赵某风是多年的朋友。2015年8月左右，赵某风介绍我认识了赵某和李某某，并说李某某在外汇、贵金属方面的交易投资很厉害。后赵某风、赵某向我进一步介绍了香港汇邦公司。这个公司在香港，负责人叫李某某，总经理叫王某，财务负责人刘某，该公司有十几名员工。当时李某某、王某、刘某、赵某风带着包括我、赵某在内的20多个投资人一起到香港对他们公司进行考察，考察后我们这些投资人开始投资。投资是在香港汇邦公司的网站上注册，有一个网上自动交易的软件，在大盘上交易，有黄金和外汇等，每天不定时交易一次，成功率很高。赵某风和赵某肯定投资了，具体数额我不清楚。赵某风和赵某介绍我投资的。我是通过赵某风给我发的一个链接进行注册的。投资的钱是通过网银转账到该软件平台上注册的账户。我一共投入了七八十万元人民币的成本，平台无法使用时我账户内含盈利一共有400多万元人民币。介绍其他人投资可以挣提成，提成是由电脑计算，但我没拿过这方面的收入，我没有介绍其他人投资。我的哥哥和弟弟是通过咨询赵某后投资的。赵某在朝阳区某广场后面的写字楼里租了一个工作室，我去过一次，当时只要是在公司投资的人都可以去工作室了解这个项目。我和李某某、王某、小刘、赵某、赵某风、王某骥七人有微信群，我在群里用的就是刘松的名字，在群里就是听李某某讲解公司的项目，讲解软件和交易技术等。2016年5月份，赵某说平台被黑客攻击，平台无法使用。我妻子叫王某丽，我们是2016年离婚的，王某丽没有参与这件事，是我用王某丽的网银来入金操作。被告人陶松当庭供述：我介绍客户能拿提成，我介绍了六七个客户。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。关于投资人的投资金额，本院根据相关言词证据、报案材料和付款凭证等书证材料，对司法审计的金额予以综合认定，对于审计的美元460万余元部分，现有证据证实投资人的投资均以人民币支出，该部分美元金额为重复计算，故不予认定。本院认为，被告人陶松违反国家金融管理法律规定，伙同他人以投资境外贵金属交易为由，向社会公众公开宣传高额货币回报，变相吸收公众存款，数额巨大，其触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人陶松犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。本院认为，在案证据足以证实，香港“汇邦公司”通过其运营的网站和在线交易平台，以投资境外贵金属交易项目为名向不特定的投资人进行公开宣传，并以高额的投资收益和逐级提成为利诱，吸引投资人的资金，投资人的资金经“汇邦公司”名义汇聚形成资金池，被告人陶松等人作为项目发起者和策划者，共同将上述项目和集资模式引进大陆，并作为项目核心成员组织项目推广、宣传等活动，同时利用其代理人层级地位获取业绩提成等宣传回报，被告人陶松的行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人陶松作为上述行为的组织、策划者之一，系主犯，应对指控的全部投资人资金承担责任，故对于被告人陶松及其辩护人就其职责作用、犯罪金额、从犯情节所提相关辩解和辩护意见，本院均不予采纳。被告人陶松当庭自愿认罪，并退赔部分钱款在案，可酌予从轻处罚，被告人陶松的辩护人所提相关量刑情节的意见，本院酌予采纳，但所提被告人陶松具有坦白情节、犯罪情节轻微的意见，与事实不符，被告人陶松到案后对其宣传、介绍投资人并逐级提成获利的关键事实不予供述，其犯罪行为造成投资人巨额经济损失，故本院对上述意见均不予采纳。综上，本院结合被告人陶松的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及其在共同犯罪中所起的具体作用，对被告人陶松予以量刑，并责令其共同退赔投资人的经济损失。在案之钱款，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人陶松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月20日起至2023年11月19日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、责令被告人陶松退赔投资人的相关经济损失。三、在案之人民币七万元，用于执行判决主文第二项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋 磊人民陪审员  杨燕慧人民陪审员  甄英杰二〇一九年九月十一日书 记 员  李薇薇