北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2018)京0105刑初2255号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人徐阳，男，1983年4月11日出生于北京市，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，职员，户籍所在地为北京市石景山区。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2018年3月1日被羁押，次日被刑事拘留，同年3月4日被取保候审。辩护人高小龙，北京市君泽君律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2018]2235号起诉书指控被告人徐阳犯合同诈骗罪，于2018年10月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员张文娟出庭支持公诉，被告人徐阳及其辩护人高小龙到庭参与诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人徐阳于2014年7月22日在北京市朝阳区工商银行十里居支行，谎称其系北京某科技有限公司销售总监，该公司向员工出售子公司苏州某网络科技有限公司原始股，与苏某签订《股份代持协议》，骗取投资款15万元人民币。后被告人徐阳被民警抓获归案，双方已达成和解。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了被害人陈述、证人证言、书证等证据材料，指控被告人徐阳的行为构成合同诈骗罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，予以惩处。被告人徐阳当庭对起诉书指控的基本事实和罪名予以认可，但辩称其与苏某系男女朋友，且北京某公司确实在2016年开展了股权激励。其辩护人认为：考虑被告人与被害人的特殊关系，以及事后二人缺乏沟通才造成钱款未及时退还，被告人如实供述、主观恶性较小，且已积极退赔被害人损失并取得谅解，建议法庭对被告人减轻处罚并适用缓刑。经审理查明,被告人徐阳于2014年4月入职北京某科技有限公司（以下简称“北京某公司”）任该公司销售总监。2014年7月，其向被害人苏某谎称北京某公司拟在苏州建立分公司并发行原始股，苏某有意持有该公司股份，故2014年7月22日，二人在北京市朝阳区工商银行十里居支行签订《股份代持协议》，徐阳骗取苏某向其账户转入的投资款人民币15万元，并用于个人消费，后徐阳于2015年8月从某公司离职，在苏某向其询问及索要钱款时仍以各种理由推脱。后被告人徐阳于2018年3月1日被民警抓获归案。案发后，被告人徐阳亲属代其赔偿了被害人苏某的经济损失，苏某对徐阳表示谅解。另有被告人徐阳在侦查阶段缴纳的15万元，现移送在案。针对指控事实，公诉机关提供了下列证据予以证明：1.被害人苏某的陈述证明：我和徐阳于2012年在工作中认识，2014年4月至2014年10月间我和徐阳是男女朋友关系。2014年7月，徐阳和我说他到了一家新公司叫北京某公司工作，任命他为销售总监。他说这家公司会在苏州成立一家分公司，北京公司承诺可以让他认购苏州公司的原始股作为高管的福利，出资金额为15万元，认购大概3%的股份，但徐阳跟我说他没有钱，所以提出让我出资作隐名股东他替我代持股份，并承诺每年的收益和分红都由我享有，他说苏州公司将来会上市，上市后公司会按市值回购股份，收益可观。我很感兴趣，就同意了认购股份的事情。2014年7月22日下午，徐阳约我到工商银行南十里居支行见面，他拿出三份拟好的《股份代持协议》给我看，我觉得有些条款应该协商一下，但徐阳称是公司的范本公司规定不能更改。当时他承诺没有任何问题，即便他离职公司也会承认我的股份。后来我就签字了，但签字时发现三份协议中有一份有北京某公司的章而给我的那份没有，我想要一份带公司加盖公章的协议，他说协议不能对外只能存档，我没办法只能同意了。协议签订后，我当场把15万元转给了徐阳个人建设银行的账户（尾号xx88）。2017年4月，我联系徐阳问他们公司是否上市及我股份为何没有分红，结果他一直以各种理由推脱，最后我联系他准备退股，发现他把我手机号拉黑了。后来我没有办法就请了律师对此事进行调查，律师向某公司发送了律师函，公司回函称没有徐阳所说的在苏州子公司给予员工股份的事情、公司也没有收到徐阳的15万元。所以我就报案了。2.证人吴某的证言（补充材料）证明：我是北京某公司的行政主管，徐阳在我单位就是销售，没有职务。我听说公司在2013年有过股权激励政策，具体情况不清楚。3.被害人苏某提供的《股份代持协议》证明：该协议约定苏某拟与第三方共同出资设立苏州某网络科技有限公司，苏某为实际出资人、徐阳是苏某在公司所持有股份的名义出资人。苏某的出资额为15万元，占公司注册资本的2.6%。协议签订日期为2014年7月22日，并有苏某、徐阳二人的签名。4.中国工商银行业务凭证及被告人徐阳名下的建设银行卡（尾号：xx88）的交易明细查询证明：苏某于2014年7月22日转账15万元至被告人徐阳的银行账户，转账前徐阳账户余额为2074.27元。后徐阳的账户在收到15万元转账后，用于消费、转账支取、转入徐阳账户（尾号：xx89），至2014年8月16日，卡内余额为2107.42元。5.苏州某公司工商登记材料证明：该公司设立于2012年12月28日，设立时股东为北京某科技有限公司（以下简称：北京某公司）；2013年3月11日，该公司股东变更为北京某科技有限公司及韦某某；2015年8月24日，该公司股东变更为黄某某，公司类型从有限公司（法人独资）私营变更为有限责任公司（台港澳自然人独资）。6.北京某科技有限公司出具的证明材料内容为：被告人徐阳曾是该公司销售，在职时间为2014年4月9日至2015年8月31日，徐阳提出辞职并已办理解除劳动合同手续。自苏州某公司成立之日至北京某公司和韦某某将股份转让给黄某某之日止，北京某公司未以“在苏州设立子公司、给予员工股份”为由向员工发起募资、配股等行为，亦没有授权徐阳以北京某公司之名进行上述活动。7.收条、谅解书证明：被害人苏某收到被告人徐阳亲属代其退赔的人民币19.5万元（其中4.5万元为利息），苏某对徐阳表示谅解，请求对其从宽处罚。8.到案经过证明：被告人徐阳于2018年3月1日被公安机关抓获归案。9.被告人徐阳供述：（2018年3月1日及2018年3月2日）2014年，我在北京某公司任销售总监，当时公司在苏州有一个分公司，我听说大家互相传出的消息说苏州公司要派股权，我就跟我女朋友苏某说公司作为福利可以让员工购买原始股，过一两年以后进行分红。当时苏某对这个事挺感兴趣，决定投资，但是苏某不是苏州某公司的员工，只能用我的名义进行购买。后来我自己在外面改了一份《股份代持协议》，找到苏某让她签了字，她汇了15万元到我的个人银行账户内。我收到这笔15万元后就用于个人消费了，苏州某公司没有出让过原始股份。我骗苏某的原因是当时缺钱。后来苏某找我询问购买股权的事情，我跟她说还在等消息。我们在2015年分手，后来苏某的母亲曾联系过我让我还钱。（2018年3月9日）2013年下半年，我应聘北京某公司，当时的副总陈某想让我去做销售总监，说公司以后计划上市可以允许我认购公司股权。当时我把这个情况告诉了我的女朋友苏某。2014年4月，我入职北京某公司，但是我当时人事关系落到了苏州的全资子公司苏州某公司。2014年六七月份，公司有股权激励的意向和计划，开会也讲过。我把这个情况告诉了苏某，苏某表示要投资，她问我能不能以代持的方式购买，我说如果计划实施就可以。这时苏某要给我15万元作为投资，还要跟我签一个股权代持协议。后来我就从公司的电脑上拷贝了一份模版交给苏某，她修改后让我签了字，并把15万元汇到了我的建行账户里。2015年7月，我从北京某公司离职了，离职时公司没有启动股权激励，这15万元我也没有用于购买股份，都是平时日常消费了。当时股权激励没有实施，只是有个意向，我和苏某签协议是因为她坚持签，而且我和她的钱当时都是一起花，我想以后万一不成可以退给她。10.户籍材料证明：被告人徐阳的身份情况。被告人徐阳向法庭提交了下列证据：1.《关于北京某科技有限公司与苏州某网络科技有限公司间关系的说明》：内容为苏州某公司自创立至2015年9月为北京某公司全资子公司，由于企业经营需要北京公司部分员工社保关系均属于苏州公司，并于2013年起计划股权改革等员工激励制度。后苏州公司于2015年变更为自然人独立经营，与北京某公司无法律关系。2016年，北京某公司实施股权改革。2.邮件截图证明：北京某公司于2016年11月实施股权分配方案。3.入职通知证明：2014年4月9日，北京某公司聘请徐阳为销售总监，直属经理为陈某。我院调取了如下证据：1.证人陈某的证言：我是某科技有限公司副总裁，公司更名前是北京某公司。徐阳是我于2014年9月招聘的员工，职位是销售总监，但他不属于公司的高级管理层，是手下有二到三人的团队。在2015年6月之前（具体日期记不清楚了），因为公司经营思路的改变，我本人的团队（包括徐阳）确实有一个月的社保转入了苏州公司，但一个月后又转回北京。我在招聘时和徐阳谈过员工股权激励的事情，但所称的股权激励是针对北京某公司的，苏州某公司的股权私有化也只是经过了高层的讨论，我本人都基本没有参与，徐阳更不会直接参与。2017年北京公司确实进行了员工股权分配，但是徐阳那时候已经离职了。以上证据，经庭审举证质证，本院认为，辩方所提交的证据1、2只能证明北京某公司于徐阳离职后实施了对员工的股权分配，并不能据此否定徐阳虚构苏州某公司发行原始股通过签订股份代持协议骗取苏某钱款的事实，因缺乏关联性，本院对该两份证据不予确认；在案其他证据，本院对其中能够相互印证的部分予以确认。本院认为，被告人徐阳以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中骗取他人钱款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成合同诈骗罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人徐阳犯合同诈骗的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。但鉴于被告人案发后已超额退赔被害人经济损失，且取得被害人的谅解，同时徐阳对于签署协议时苏州分公司确实没有开展股权分配的事实以及将钱款据为己有的事实不持异议，故本院对被告人徐阳所犯罪行予以从轻处罚并宣告缓刑。关于辩方所提被告人与被害人系男女朋友以及北京某公司确实开展了员工股权分配，不影响本案中被告人行为性质的认定。辩护人所提对被告人徐阳减轻处罚的意见，于法无据，本院不予采纳。其他辩护意见，本院酌予采纳。在案款项一并处理。综上，根据被告人徐阳犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第六十一条、第四十五条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐阳犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已在案）。二、在案之人民币十五万元中的三万元，用于执行被告人徐阳的罚金刑，其余款项发还被告人徐阳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李轶凡人民陪审员  林克仙人民陪审员  杜 叶二〇一九年九月十七日书 记 员  张 然