江西省吉安县人民法院刑 事 判 决 书(2019)赣0821刑初170号公诉机关江西吉安县人民检察院。被告人黄某1，务工。因涉嫌犯挪用资金罪于2019年2月20日被吉安市公安局刑事拘留，于2019年3月5日由吉安县人民检察院决定逮捕，于2019年3月6日被吉安市公安局执行逮捕。现羁押于吉安县看守所。辩护人朱永祺，江西秉志律师事务所律师。江西省吉安县人民检察院以吉县检刑诉〔2019〕170号起诉书指控被告人黄某1犯盗窃罪、职务侵占罪，于2019年7月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江西省吉安县人民检察院指派检察员张焕年出庭支持公诉，被告人黄某1及其辩护人朱永祺到庭参加诉讼。现已审理终结。江西省吉安县人民检察院指控，江西科鑫人力资源有限公司与吉安鸿益恒医药信息咨询有限公司等数百家企业签订了合作协议，受托管理这些企业公账管理、纳税事宜等，帮助企业享受吉安市经开区的税收优惠政策。为此，该公司聘用了多名工作人员分别管理若干家企业的银行账户及U盾等，被告人黄某1是其中工作人员之一。2019年1月16日上午，黄某1上赌博网站玩百家乐赌博，输了20多万。因恐慌欲扳本，黄某1便把自己管理的企业账户资金转到自己银行卡，再充值继续网上赌博，结果越赌越输，输了之后又转出合作企业账户里的资金，后来还把同事郑某、刘某1管理的企业账户里的资金也转到自己银行卡上，然后充值继续网上赌博。自2019年1月16日至1月22日，共转走合作企业资金637.0492万元，全部在网络赌博中输掉了。其中，黄某1转走属于自己管理企业吉安鸿益恒医药信息咨询有限公司、吉安荣生医药技术推广服务有限公司、吉安潮信春医药信息咨询有限公司、吉安爱元果医疗器械有限公司、吉安金错谷生物技术服务有限公司、吉安时展辰医药技术推广服务有限公司等六家公司248.2302万元用于赌博；转走由郑某、刘某1等人管理企业吉安艺成园医药咨询服务有限公司、吉安明平异议技术推广服务有限公司、吉安天鹰生物技术服务有限公司、吉安欣利旺生物技术服务有限公司、吉安晶同进医药信息咨询有限公司、吉安康文生物技术服务有限公司等六家公司388.819万元用于赌博。案发后，被告人黄某1主动到公安机关投案。公诉机关为其指控提供了户籍证明、前科证明、归案说明、照片、营业执照、劳动合同、投资合同、银行交易明细、回单及统计表、情况说明等，证人郑某、金某、黄某2、郭某的证言，被害人池某的陈述，被告人黄某1的供述与辩解。其认为被告人黄某1以非法占有为目的，窃取他人管理的企业资金用于赌博，数额特别巨大，同时以非法占有为目的，利用职务之便侵占自己管理的企业资金用于赌博，数额巨大，应当以盗窃罪、职务侵占罪追究其刑事责任，请法院依法判处。被告人黄某1对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但认为其行为属挪用资金。辩护人朱永祺提出的辩护意见是:1.被告人按公司指派将资金转入个人账户后未按指令转出系事实，但公司明知该资金系由被告人保管；公诉机关未提供被告人秘密窃取资金之证据，且公司员工刘昊琴知道被告人转走了郑某的资金；被告人系利用职务便利取得资金；故被告人不构成盗窃罪。2.被告人主观上无占有公司资金的故意，而是将资金用于赌博获取不法利益，故被告人应构成挪用资金罪。3.被告人系自首、初犯、偶犯，其归案后积极认罪、悔罪，因资金巨大无力退回，故被告人具有从轻、减轻情节。其向法庭提供科鑫人力资源有限公司董事长池某个人出具的谅解书1份。经审理查明，江西科鑫人力资源有限公司与吉安鸿益恒医药信息咨询有限公司等企业签订了合作协议，受托管理合作企业的公账管理、纳税事宜等，帮助合作企业享受吉安市经开区的税收优惠政策。被告人黄某1系该公司董事长兼总经理池某介绍进入公司工作，与员工郑某、刘某1等各负责管理几家合作企业的账户及及U盾，代表公司处理合作方相关事务。江西科鑫人力资源有限公司为方便使用，在U盾上都贴有密码，且办公桌不上锁。被告人黄某1经总经理批准拥有多个办公室钥匙。2019年元月中旬，被告人黄某1因在网上赌博输了20多万元，于2019年元月14日至21日，将自己管理的吉安鸿益恒医药信息咨询有限公司、吉安荣生医药技术推广服务有限公司、吉安潮信春医药信息咨询有限公司、吉安爱元果医疗器械有限公司、吉安金错谷生物技术服务有限公司、吉安时展辰医药技术推广服务有限公司六家企业资金共248.23万元转至自己账户用于赌博。利用自己拥有多个办公室钥匙及公司U盾管理的工作便利，擅自将同办公室郑某管理的U盾及打电话给郭某以拆借资金为名将其保管的刘某1管理的U盾拿走。从郑某、刘某1管理的吉安艺成园医药咨询服务有限公司、吉安明平医药技术推广服务有限公司、吉安天鹰生物技术服务有限公司、吉安欣利旺生物技术服务有限公司、吉安康文生物技术服务有限公司的资金共388.819万元转至自己账户用于赌博。至2019年元月21日，被告人黄某1共转走企业资金637.0492万元均用于赌博且全部输光，无法归还。2019年元月22日，被告人黄某1将自己转走多个合作企业资金的情况告知了池某。2019年2月20日，被告人黄某1主动到公安机关投案，如实供述了犯罪事实。2019年8月7日，池某向被告人黄某1出具了谅解书。上述事实，有下列证据予以证实：1.户籍证明、前科证明，证明被告人的身份情况及其具有完全刑事责任能力，被告人无犯罪前科。2.归案情况说明，证明被告人于2019年2月20日主动到公安机关投案并交代犯罪事实。3.照片，证明被告人赌博所用的电脑、U盾、网站及将刘某1、郑某、被告人本人管理的企业账户资金转于被告人账户上的U盾，被告人本人用于转账的个人银行卡。4.营业执照，证明江西科鑫人力资源有限公司的经营主体资格。5.劳动合同、公司在职说明、情况说明，证明被告人黄某1系江西科鑫人力资源有限公司的员工，双方签订的劳动合同期限为2018年6月1日至2019年5月31日。被告人月基本工资为3000元，其本人经手的公司网银操作无限额，对其他人管理的公司网银无权干预。黄某1系在公司无人上班时偷走公司员工管理的网银转账入自己账户。黄某1管理的账户的合作公司有吉安鸿益恒医药信息咨询有限公司、吉安荣生医药技术推广服务有限公司、吉安潮信春医药信息咨询有限公司、吉安爱元果医疗器械有限公司、吉安金错谷生物技术服务有限公司、吉安时展辰医药技术推广服务有限公司。6.投资合同，证明江西科鑫人力资源有限公司与吉安晶同进医药信息咨询有限公司、吉安康文生物技术服务有限公司、吉安天鹰生物技术服务有限公司、吉安欣利旺生物技术服务有限公司、吉安艺成园医药咨询服务有限公司、吉安金错谷生物技术服务有限公司、吉安爱元果医疗器械有限公司、吉安鸿益恒医药信息咨询有限公司、吉安荣生医药技术推广服务有限公司、吉安潮信春医药信息咨询有限公司等公司签订了网络平台经济生态圈项目投资合同。7.银行交易电子回单，证明被告人通过吉安潮信春医药信息咨询有限公司等十二家公司转出资金之事实。8.账户明细，证明被告人账户交易的具体情况。9.谅解书，证明江西科鑫人力资源有限公司法定代表人池某对被告人的犯罪行为表示谅解，请求法庭对其从轻处罚。10.证人池某的证言，证实其系江西科鑫人力资源有限公司董事长兼总经理。江西科鑫人力资源有限公司与四五百家企业签订了合作协议，受托管理企业公账管理、纳税事宜等，帮助企业享受吉安市经开区的税收优惠政策。公司聘用了多名工作人员分别管理企业的银行账户及U盾等，黄某1与郑某系同一办公室。其于2019年1月22日上午9时许接到公司员工郑某的电话称怀疑黄某1偷了放置于办公桌内其负责管理的企业账户资金的U盾。其后也接到黄某1母亲的电话称黄某1想跳楼，其忙劝说黄某1并得知黄某1至少转了有500多万元黄账户上用于赌博。当日中午，其从黄某1手中拿到了U盾、银行卡、手机并交给郑某核对黄某1实际转走的金额约671万元，其中有些资金系是公司其他员工管理。黄某1系偷拿别人管理的企业资金账户的U盾，其中金某和黄道秋的个人U盾放于公司后其交予了黄某1管理。黄某1用企业资金购买理财产品我清楚，主要是与银行工作人员搞好关系。最早时候，我和黄某1管理了10多个公司账户，他有二、三个办公室钥匙。黄某1本人和其家人均无能力偿还上述资金。11.证人郑某的证言，证实其系江西科鑫人力资源有限公司出纳之一。公司与部分企业签订合作协议，受托管理企业公账管理、纳税事宜等，帮助企业享受吉安市经开区的税收优惠政策。公司聘用了多名工作人员分别管理企业的银行账户及U盾等，其与黄某1均系公司出纳人员，二人为同一办公室。其平常都将管理的企业账户、U盾放置于办公桌内未上锁，且为方便使用U盾上都贴有密码。其于2019年1月22日上午发现负责管理的企业账户资金被人转走便向池某汇报，后池某将U盾从黄某1处拿来查核账户资金。当日晚上，黄某1告诉其将转走的钱款全用于网络赌博输完了。后池某要求公司员工都核对各自账户资金，经核对共有600多万元被转走。12.证人金某的证言，证实其公司与江西科鑫人力资源有限公司系合作关系，由江西科鑫人力资源有限公司管理其公司的账目管理、纳税事宜等。其将公司和自己私人所有的U盾都放于合作公司管理，合作公司的员工黄某1负责管理使用其公司及私人的U盾，其本人并未使用。13.证人黄某2的证言，证实其于2019年1月22日9时许通过儿子黄某1亲口告诉才得知黄某1用公司的钱款进行网络赌博，其后便打电话给公司领导池某来到家中。其家人无能力偿还黄某1所用的公司钱款。14.证人郭某的证言，证实其为江西科鑫人力资源有限公司会计，并负责管理几个合作公司的公账资金来往及保管合作公司的U盾。其于2019年1月20日在家休息时接到黄某1电话称急需合作公司的U盾调度资金，其便告诉黄U盾存放的大概位置并告知须经公司领导同意才能解锁。次日上班时，其发现自己管理的合作公司康文公司的U盾丢失了遂立即向领导汇报，并打电话黄某1问其是否拿了U盾，黄称拿了U盾，其便在银行等待黄却未果，后公司领导联系了黄某1。15.被告人黄某1的供述和辩解，证实其于2018年初时参与网络赌博，有时玩上万元一局；2018年5月开始经池总介绍就职于江西科鑫人力资源有限公司为池总当司机，9月开始兼管理10余家公司的账目，拥有几个办公室钥匙。2019年1月16日上午，其上赌博网站玩百家乐赌博，输了20多万元；因恐慌欲扳本，便把自己管理的企业账户资金转到自己银行卡经充值继续网上赌博；共输了300多万元。次日，其将同事郑某管理的企业账户资金先转到金某账户上再转至自己账户上，共输了50万元左右。为了扳本，1月18日，其又采用前述手段将郑某管理的企业账户资金约120万元转至自己账户上用于赌博。1月19日，其花了30万元用于赌博。1月20日下午，其打电话同事“小郭”后来到公司拿到U盾并将同事刘某1管理的企业账户资金26万元、30万元、20万元、27万元分别转到自己银行卡上继续网上赌博，当晚输了20多万元。1月21日下午，其又将其管理的吉安潮信春医药信息咨询有限公司账户上的97万余元转至自己账户上，并于当晚赌博全输完。后其一直在住处未外出至来公安机关投案自首。其自2019年1月16日至1月21日，共转走自己管理的企业资金240万元左右、刘某1管理的企业资金约103万元、郑某管理的企业资金约288万元。其因赌博共计输了约1000万元，其与父母均无偿债能力。金某和黄道秋的个人账户网银U盾都由其管理和使用，对方二人均不会过问转账情况。上述证据，均经庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，且能相互印证，足以证明本案事实，本院予以确认。本院认为，被告人黄某1身为公司的工作人员，利用职务便利，挪用本公司管理的资金，进行非法活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控事实清楚，证据充分，但指控被告人黄某1构成职务侵占罪和盗窃罪不当。被告人黄某1不按公司规定的流程将客户资金转至指定的账户，而是转入自己账户用于赌博，系利用职务之便企图通过赌博获取非法利益，被告人黄某1将郑某、刘某1管理的资金用于赌博，目的也是为了扳回本金，主观上不具有非法占有的故意，客观上是利用了公司管理的便利即拥有多个办公室钥匙可以进入并能拿到他人管理的U盾，且U盾上因贴有密码可直接进入操作工作便利，不符合秘密窃取的特征，故辩护人关于被告人黄某1只构成挪用资金罪的辩护意见符合法律规定，本院予以采纳。被告人黄某1犯罪后主动投案，如实供述自己犯罪事实且当庭认罪，系自首，依法可从轻处罚。辩护人庭后提出被告人黄某1得到科鑫人力资源有限公司谅解，经公诉人质证并查明，该证据仅系被害单位董事长兼总经理署名出具的谅解书，未加盖公章，故不能认定为被害单位对被告人黄某1的谅解，只能认定为被害单位的个别股东对被告人犯罪行为进行了谅解，该证据部分采信。关于辩护人提出被告人黄某1系初犯、偶犯、自首等情节的辩护意见有事实和法律依据，本院予以采纳，但其建议予以减轻处罚的意见，本院认为，该意见不符合法律规定，且被告人黄某1挪用资金数额巨大，且用于非法活动，无能力归还，给被害单位造成了巨大经济损失，不能对被告人黄某1减轻处罚，故不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：被告人黄某1犯挪用资金罪，判处有期徒刑八年。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起至2027年2月19日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省吉安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  谢慧文人民陪审员  王美玉人民陪审员  何银珠二〇一九年九月四日书 记 员  王 倩附本案适用法律条文:《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款:公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第六十七条第一款:犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。