连云港市赣榆区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0707刑初127号公诉机关连云港市赣榆区人民检察院。被告人徐旨文(曾用名徐止文)，男，1962年7月10日出生，汉族，大专文化，连云港市晶都建设集团有限公司董事、实际控制人、东海县晶都房地产开发有限公司法定代表人、东海县水利建筑安装工程有限公司实际控制人，住江苏省东海县。因涉嫌犯单位行贿罪，于2018年7月23日被连云港市赣榆区监察委员会决定采取留置措施。因涉嫌犯单位行贿罪，连云港市赣榆区人民检察院于2018年10月22日决定逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于连云港市看守所。辩护人朱磊，江苏恒旭律师事务所律师。辩护人门建武，江苏润国律师事务所律师。连云港市赣榆区人民检察院以赣检诉刑诉〔2019〕94号起诉书指控被告人徐旨文犯单位行贿罪，于2019年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年5月20日公开开庭审理了本案。连云港市赣榆区人民检察院指派检察员成利出庭支持公诉。期间经连云港市赣榆区人民检察院书面建议，本院决定延期审理，后恢复审理。被告人徐旨文及其辩护人朱磊、门建武到庭参加诉讼。经审判委员会讨论研究，现已审理终结。公诉机关指控：2006年春节前至2016年，被告人徐旨文为连云港晶都建设集团有限公司（以下简称晶都集团）等公司在国有土地使用权出让、土地使用权登记等方面谋取不正当利益，先后12次向东海县国土资源局原党组书记、局长高某、辛某贿送现金共计人民币312万元，违法所得人民币354.5443万元，案发后已退缴。1.2006年春节前至2012年春节前，被告人徐旨文为晶都集团等公司在工程款支付、土地使用权登记、土地使用权出让等方面谋取不正当利益，先后6次向高某贿送现金共计人民币192万元，违法所得354.5443万元。2.2012年春节前至2016年，被告人徐旨文为晶都集团等公司土地使用权登记、高标准基本农田整治项目、工程项目承揽、工程款支付等方面谋取不正当利益，先后6次向辛某贿送现金共计人民币120万元。被告人徐旨文归案后，如实供述犯罪事实。为支持上述指控，公诉机关向法庭提交了相关书证，证人证言，被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为被告人徐旨文的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位受贿罪追究其刑事责任。被告人徐旨文归案后如实供述犯罪事实，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，被告人徐旨文系坦白，依法可以从轻处罚。被告人徐旨文对公诉机关指控的罪名及事实均无异议，自愿认罪认罚。被告人徐旨文的辩护人朱磊、门建武提出如下辩护意见：1.被告人徐旨文系坦白，可以从轻处罚；2.被告人徐旨文自愿认罪认罚，可以从宽处理；3.公司的相关违法所得已经上缴，量刑时应予以考虑；4.被告人徐旨文无前科劣迹，系初犯；5.被告人徐旨文作为一名企业家，为当地经济发展做出了较大贡献，且其本人关注慈善，捐资助学，且其本人身体状况较差，量刑时应予以关注；6.本案很大程度上是企业为了生存而被动做出的，被告人徐旨文主观恶性较低。经审理查明：2006年春节前至2016年，连云港晶都建设集团有限公司（以下简称晶都集团）等公司为在国有土地使用权出让、土地使用权登记等方面谋取不正当利益，先后12次通过公司直接负责的主管人员徐旨文向东海县国土资源局原党组书记、局长高某、辛某贿送现金共计人民币312万元。（一）2006年春节前至2012年春节前，晶都集团等公司为在土地使用权登记、土地使用权出让等方面谋取不正当利益，先后6次由主管人员徐旨文向高某贿送现金共计人民币192万元。分述如下：1.2006年春节前，被告人徐旨文在东海县海陵西路路边，贿送给高某人民币10万元。2.2007年春节前，被告人徐旨文在东海县海陵西路路边，贿送给高某人民币20万元。3.2008年春节前，被告人徐旨文在东海县海陵西路路边，贿送给高某人民币50万元。4.281009年春节后，被告人徐旨文在东海县海陵西路路边，贿送给高某人民币100万元。5.2010年春节前，被告人徐旨文在东海县海陵西路路边，贿送给高某人民币2万元。6.2012年春节前，被告人徐旨文在东海县海陵西路路边，贿送给高某人民币10万元。（二）2012年春节前至2016年，晶都集团等公司为在土地使用权登记、高标准基本农田整治项目、工程项目承揽等方面谋取不正当利益，先后6次通过被告人徐旨文向辛某贿送现金共计人民币120万元。分述如下：1.2012年春节前，被告人徐旨文在东海县美麟水岸名城小区，贿送给辛某人民币10万元。2.2013年春节前，被告人徐旨文在东海县美麟水岸名城小区，贿送给辛某人民币10万元。3.2014年春节前，被告人徐旨文在东海县美麟水岸名城小区，贿送给辛某人民币20万元。4.2015年春节后，被告人徐旨文在东海县美麟水岸名城小区，贿送给辛某人民币30万元。5.2016年春节前，被告人徐旨文在东海县美麟水岸名城小区，贿送给辛某人民币10万元。6.2016年6月份，被告人徐旨文在东海县美麟水岸名城小区，贿送给辛某人民币40万元。被告人徐旨文归案后，如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以采信的下列证据在卷证明：1.被告人徐旨文的供述与辩解，证明东海县晶都房地产是晶都集团公司的控股子公司，其是晶都房地产公司法人和董事长，晶都集团公司挂名法人是其弟弟徐旨松，其本人是董事长。其公司参股的公司还有江苏省鑫源投资担保有限公司、连云港市东海县水晶之都农村小额贷款股份有限公司、连云港东海晶之源矿产品有限公司等。2012年张某乙将名下的连云港红树林置业有限公司及其资产晶都学府地块国有土地使用权转卖给其，其成为实际控制人。另外东海县黑龙潭生态农业发展有限公司股东是晶都公司的员工，其是实际控制人。为感谢高某在拨付2004年晶都集团公司承揽的东海县晶都路工程款、东海县原105矿地块62亩土地协议转让、建设晶都新天地项目办理土地使用权证方面给予关照，2006年其送给高某10万元现金，之后一直到2012年，其每年的春节前后都会送给高某一部分钱，一共是192万元，因为高某的关照，其公司拿到的地块相对比较便宜，中间少付的差价一共是354.5443万元。2012年春节前，高某从国土局退下来，辛某上任，在此之前，辛某帮助其公司将连云港富力置业有限公司两款土地顺利登记到其公司名下，公司顺利进行了商品房开发，但是按照规定，国有土地没有经过一定投资建设，是不允许转让的。为了表示感谢以及和辛某搞好关系，其在辛某所在的小区附近将10万元现金贿送给辛某。之后一直到2016年6月份，其先后一共6次会送给辛某人民币120万元。2.证人高某的证言，证明2003年东海县105矿破产改制，国土局回购了部分土地，后来徐旨文想买该地块开发，其未经评估和招拍挂，通过协议按照回购价格出让给徐旨文，后来该地块重新评估，中间有127万余元的差价是徐旨文公司少付的款项。2006年春节前，徐旨文到其家附近路上约其见面，并送给其10万元现金，为的是感谢之前出让土地等方面的照顾，后来其在其他土地开发项目上也对徐旨文的公司多有关照，徐旨文每年过年前后都会给其贿送现金，都是在其家附近的路边见面，到2012年一共六次给其192万元。3.证人辛某的证言，证明2012年之前，其在拆迁安置小区、土地手续办理等方面给予徐旨文的晶都集团关照，为了表示感谢，徐旨文2012年春节前到其居住的小区和其见面，并向其贿送现金人民币10万元。之后其还在温泉镇维多利亚路南侧地块、泳馆路北侧地块变更登记手续、万亩核桃园土地复垦项目等环节帮过徐旨文，徐旨文每年过年前后会到其家附近给其贿送钱款，前后一共六次，合计人民币120万元。4.证人徐某证言，证明其是晶都集团公司职工，2013年左右，老板徐旨文购买了连云港红树林置业有限公司的股权，安排其担任法定代表人，并代持股份，2016年红树林公司股权变更到徐旨文名下。5.证人张某甲的证言，证明其自2010年开始担任晶都房地产公司副总，2012年晶都集团购买了红树林公司股权，徐旨文安排其帮他代持了一段时间股份，2016年左右股权变更到徐旨文名下。6.证人孙某、王某甲的证言，证明其在晶都集团工作。2014年左右，徐旨文购买了东海县水利建筑安装工程有限公司，安排二人代持股份，二人均没有出资。7.证人王某乙的证言，证明其在晶都集团任副总，以及该公司的法人、实际控制人、持股公司等情况。8.证人李树林的证言，证明其是东海县国土局土地储备中心原主任，证人高某在105矿地块、晶都新天地地块等土地出让程序上存在违规操作的情况。9.证人殷某的证言，证明其2003年2月至2015年3月在东海县国土局任副局长。辛某局长安排其对晶都花园小区地块等进行出让，未采取评估和招拍挂程序，存在违规情况。10.证人陈某的证言，证明其2007年至2018年，历任东海县国土局办公室主任，副局长等职务，维多利亚路南侧、泳馆路北侧地块、晶都学府、晶都华府办理土地登记手续违规。11.证人桑某的证言，证明其曾担任东海县105矿破产清算组组长，东海县国土局曾经回购过该矿一块土地，后来出让给了徐旨文的公司。12.证人张某乙证言，证明高某曾经介绍徐旨文和其商谈股权转让问题，并将其公司的一块土地一并转让，但是按照规定，投资未达到一定比例是不能够转让的。13.职务任免文件等，证明证人高某、辛某在案发时段在东海国土部门的任职情况。14.晶都集团公司证明，证明被告人徐旨文为晶都集团公司实际控制人，任董事职务；为东海县晶都房地产公司执行董事兼总经理，为公司法人。15.东海县晶都房地产公司、晶都建设集团公司、连云港红树林置业有限公司等公司工商登记资料，证明上述公司的股东及法定代表人等情况。16.土地登记审批表、申请书、出让合同、地籍调查表、国有土地使用权证、结算凭证、土地估价报告、工程发包方案等，证明涉案105矿地块、晶都新天地、晶都学府小区、水晶公园项目、温泉御府小区、黑龙潭农业生态园项目等地块流转及地价评估情况。上述事实，另有发破案及抓获经过、认罪认罚具结书、被告人徐旨文户籍信息等证据在卷证实，并经庭审举证、质证，与上述证据相互印证，本院予以采信。本院认为，连云港晶都建设集团有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿共计人民币312万元，情节严重，已构成单位行贿罪，被告人徐旨文作为单位直接负责的主管人员，应当依法追究其刑事责任。公诉机关的指控事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院依法予以支持。被告人徐旨文归案后如实供述犯罪事实，系坦白，且自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。关于被告人徐旨文的辩护人提出的第5点辩护意见，经查，被告人徐旨文所在晶都集团等公司为谋取不正当利益，多次向他人贿送巨额款项，情节严重，被告人徐旨文作为直接负责主管人员，应当负刑事责任，其公司经营行为及本人身体情况均非法定或酌定从轻、减轻处罚情节，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人徐旨文的辩护人提出的第6点辩护意见，经查，连云港晶都集团等公司为谋取不正当利益通过被告人徐旨文向他人行贿，情节严重，不能认定其主观恶性较低，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人徐旨文的辩护人提出的其他辩护意见，符合本案实际，本院均予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第五十二条之规定，判决如下：被告人徐旨文犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五十万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年7月23日起至2020年10月22日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 韦庆涛审 判 员 岳仁龙审 判 员 李 虎二〇一九年九月三十日法官助理 孟娟娟书 记 员 王贺笑附相关法律规定：《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。