重庆市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）渝01刑终31号原公诉机关重庆市合川区人民检察院。上诉人（原审被告人）张富良，男，1960年5月19日出生于重庆市北碚区，汉族，高中文化，重庆市富良畜禽养殖专业合作社法定代表人，住重庆市北碚区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月28日被抓获，同年5月3日被刑事拘留，同年6月6日被取保候审，2018年12月11日被逮捕。现羁押于重庆市合川区看守所。辩护人马全，重庆瑾帆律师事务所律师。辩护人韩旭，重庆瑾帆律师事务所律师。重庆市合川区人民法院审理重庆市合川区人民检察院指控被告人张富良犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年12月11日作出（2018）渝0117刑初466号刑事判决，原审被告人张富良不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人和重庆市人民检察院第一分院检察员的意见，认为事实清楚，依法决定不开庭审理。现已审理终结。重庆市合川区人民法院判决认定：2013年以来，被告人张富良在未取得国家有关部门批准，不具有吸收公众资金的资质的情况下，以月利率2.5%-10%的高额利息为诱饵，通过口口相传的方式，向社会不特定人员吸收资金。至案发，张富良向余某等不特定群众18人吸收资金人民币共1134.421万元（以下币种如无特别注明均为人民币），用于经营活动和偿还本金及支付利息。其中，张富良已向集资参与人支付本金及利息共528.41万元，尚有606.011万元未归还。其具体吸收资金、归还资金、尚欠资金金额如下：1.张富良向余某吸收资金356.79万元，已归还资金268.71万元，尚有88.08万元资金未归还。2.张富良向蒋某吸收资金35.231万元，已归还资金1.08万元，尚有34.151万元资金未归还。3.张富良向杨某1吸收资金60万元，已归还资金39万元，尚有21万元资金未归还。4.张富良向邓某吸收资金24万元，已归还资金2.8万元，尚有21.2万元资金未归还。5.张富良向薛某1吸收资金18万元，已归还资金2.05万元，尚有15.95万元资金未归还。6.张富良向薛某2吸收资金6万元，尚有6万元资金未归还。7.张富良向李某1吸收资金10.8万元，尚有10.8万元资金未归还。8.张富良向徐某吸收资金80万元，已归还资金1.2万元，尚有78.8万元资金未归还。9.张富良向杨某2吸收资金9.5万元，尚有9.5万元资金未归还。10.张富良向杨某3吸收资金4.75万元，尚有4.75万元资金未归还。11.张富良向祝某吸收资金10万元，已归还资金1万元，尚有9万元资金未归还。12.张富良向张某、李某2鉴吸收资金461.5万元，已归还资金198.37万元，尚有263.13万元资金未归还；13.张富良向王某1吸收资金57.85万元（其中包含何某9.25万元、王某29万元、杨某44.5万元、刘某9万元、王某126.1万元），已归还资金14.2万元（其中包含何某收回的0.2万元、王某2收回的4万元、王某1收回的10万元），尚有43.65万元资金未归还（其中何某9.05万元、王某25万元、杨某44.5万元、刘某9万元、王某116.1万元）。另查明，被告人张富良于2017年4月28日被河南省南阳市公安局高速公路交通警察支队第四大队民警抓获，归案后如实供述了自己的犯罪事实。被告人张富良在案件审理过程中已取得集资参与人余某、蒋某、邓某、薛某1、薛某2、李某1、祝某、何某、王某1、王某2、刘某的谅解。上述事实，被告人张富良在一审开庭审理中无异议，并有经一审庭审举证、质证后予以确认的户籍信息、工商登记资料、借条、银行账户交易记录、羁押证明、谅解书、证人证言、被告人供述和辩解、受案登记表、立案决定书、抓获经过、情况说明等证据证实。一审法院认为，被告人张富良违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款1134.421万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。张富良归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；其取得部分被害人的谅解，还可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人张富良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金8万元。二、对被告人张富良的违法所得606.011万元依法予以追缴，优先发还各集资参与人。其中，余某88.08万元、蒋某34.151万元、杨某121万元、邓某21.2万元、薛某115.95万元、薛某26万元、李某110.8万元、徐某78.8万元、杨某39.5万元、杨某44.75万元、祝某9万元、张某及李某2263.13万元、王某143.65万元（其中何某9.05万元、王某25万元、杨某44.5万元、刘某9万元、王某116.1万元）。上诉人张富良及其辩护人提出：1.张富良未向社会公开宣传，只是向朋友借款，王某1等人介绍他人借款与张富良无关，故张富良不具有非法集资的犯罪故意和客观行为，不构成非法吸收公众存款罪。2.即使二审认定张富良构成该罪，一审也量刑过重，请求对张富良免予刑事处罚或减轻处罚并适用缓刑。张富良的辩护人另提出，2017年10月19日、2018年4月15日对张富良的两份讯问笔录真实性存疑，不应作为证据使用。重庆市人民检察院第一分院检察员认为：原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑恰当，诉讼程序合法，建议二审予以维持。经二审审理查明的事实和证据与一审一致，本院予以确认。本院认为，上诉人张富良违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。鉴于张富良归案后如实供述自己的罪行，并取得部分集资参与人的谅解，依法对其从轻处罚。关于上诉人张富良及其辩护人提出张富良不构成非法吸收公众存款罪的辩解、辩护意见。经查，张富良作为从事农产品生产经营的企业主，在没有取得国家有关部门批准的情况下非法集资，集资对象明显超出其亲友的特定范围，并通过王某1等人介绍以口口相传的方式扩大集资范围。张富良对其具有非法吸收公众存款的犯罪故意供认不讳，客观上亦实施了向社会公众非法集资的行为，符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成。故该辩解、辩护意见不成立，本院不予采纳。关于上诉人张富良及其辩护人提出一审量刑过重，请求免予刑事处罚或减轻处罚并宣告缓刑的辩解、辩护意见。经查，张富良向社会不特定对象18人非法集资1100余万元，属于数额巨大，依法应在三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金的幅度内处以刑罚。同时，张富良虽到案后如实供述罪行，在一审审理过程中取得部分集资参与人的谅解，但尚有600余万元未归还。一审根据张富良的犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度判处刑罚，量刑并无不当。本院亦充分考虑相关量刑情节，且二审期间并未出现新的量刑事实和情节。故该辩解、辩护意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。关于张富良的辩护人提出张富良的两份讯问笔录真实性存疑，不应作为证据使用的辩护意见，经查，张富良认真阅读了辩护人所提的两份讯问笔录并均签字捺印。经审查全案证据没有发现侦查人员违法取证的情况。张富良在一审时对起诉指控的集资数额无异议，上诉后亦未对一审法院认定的集资数额提出异议。并且一审法院系结合集资参与人的证言和相关借款书证等对集资数额进行的综合认定，均少于张富良该两份笔录所供认的数额。故该辩解、辩护意见不成立，本院不予采纳。综上，原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。重庆市人民检察院第一分院的意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张 帅审判员 张 红审判员 郜志龙二〇一九年九月三日书记员 何佳玉