湖北省武汉市武昌区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂0106刑初1128号公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。被告人蔡则文，男，1973年10月13日出生于湖北省荆州市，汉族，中专文化，湖北鸿路行股权投资基金管理有限公司、湖北金盛泰农牧股份有限公司、博济远恒（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙）实际控制人，户籍地荆州市沙市区，住荆州市荆州区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年12月30日被武汉市公安局武昌区分局决定取保候审；2017年12月19日被该局决定监视居住；2018年6月22日被武汉市武昌区人民检察院决定取保候审；2019年6月18日被本院决定取保候审。辩护人鲁卫红，湖北谦顺律师事务所律师。被告人杨桂英，女，1962年11月17日出生于武汉市，汉族，大专文化，湖北鸿路行股权投资基金管理有限公司执行董事、财务总监，户籍地武汉市青山区，住武汉市东西湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月18日被武汉市公安局武昌区分局决定监视居住；2018年6月18日被该局决定取保候审；2019年6月18日被本院决定取保候审。辩护人张安定、熊青山，均系湖北秋筠律师事务所律师。湖北省武汉市武昌区人民检察院以昌检公诉刑诉[2018]1183号起诉书指控被告人蔡则文犯集资诈骗罪；被告人杨桂英犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年2月12日、8月8日二次开庭，公开审理了本案。湖北省武汉市武昌区人民检察院指派检察员高素、检察官助理李廷出庭支持公诉，被告人蔡则文及其辩护人鲁卫红，被告人杨桂英及其辩护人张安定、熊青山到庭参加诉讼。审理中，公诉机关因需要补充侦查，向本院建议延期审理一次。另经报请武汉市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。本案经合议庭评议，现已审理终结。湖北省武汉市武昌区人民检察院指控：被告人蔡则文于2015年1月，在本市武昌区中南路99号保利广场A座19楼1903室，与他人共同注册成立湖北鸿路行股权投资基金管理有限公司（以下简称鸿路行公司），后因经营不善，其他股东退出，由被告人蔡则文作为实际控制人独自经营。同年2月，被告人蔡则文借用他人名义，注册成立并实际控制博济远恒（武汉）股权投资基金合伙企业（以下简称博济远恒公司）。2015年3月，在未获得相关金融资质的情况下，被告人蔡则文虚构鸿路行公司与博济远恒公司共同发起博济远恒农业产业基金，由鸿路行公司对外公开招募基金合伙人，投资并未实际经营的湖北金某农牧股份有限公司（以下简称金某公司）的养殖项目。被告人蔡则文招募被告人杨桂英等人，在本市武昌区中南一路设立销售门店，采取举办推介会、发放宣传资料、组织宣传活动等方式，以高息为诱饵，吸引客户投资。期间，被告人杨桂英作为该公司执行董事、财务总监，管理公司各项事务并享有一定权限的财务审批权。截止2016年1月，鸿路行公司共吸收了潘某、周某等73人的人民币734万元，上述资金经多次流转后多数转入被告人蔡则文个人账户，未兑付的金额为620余万元（人民币，下同）。被告人蔡则文、杨桂英分别于2016年12月29日、2017年12月18日到公安机关投案。公诉机关认定上述事实，提供有公安机关出具的到案经过、破案经过和情况说明材料；书证；被害人的报案材料及陈述；证人证言；辨认笔录；司法会计鉴定意见书及被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人蔡则文以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，已构成集资诈骗罪。被告人杨桂英违反国家金融管理规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法追究二被告人的刑事责任并建议对蔡则文在有期徒刑十年至十二年之间量刑；对杨桂英在有期徒刑二年六个月至四年六个月之间量刑，均并处罚金。被告人蔡则文、杨桂英对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议，无申辩意见并当庭自愿认罪。蔡则文另当庭表示愿意将其资产用于退赔各被害人的经济损失。被告人蔡则文的辩护人对公诉机关指控蔡则文的犯罪事实和罪名提出异议，发表辩护意见如下：1、蔡则文在本案中集资的目的是为了投资真实存在的金某公司养殖项目，其所募集资金的大部分用于了鸿路行公司的经营，其募集资金的成本应视为用于生产经营。故蔡则文的行为不符合认定集资诈骗罪中“以非法占有为目的”的八种情形，不能认定蔡则文主观上具有非法占有的目的，其行为不构成集资诈骗罪，仅构成非法吸收公众存款罪。2、关于本案非法集资的具体金额，73名投资人的未报案金额166万元不应认定；另蔡则文支付给柳某的140万元系归还柳某的欠款，应视为已经投入到金某公司，此款已转化为二人之间债权债务关系，应当从非法集资金额中扣减。3、蔡则文具有自首情节并当庭自愿认罪，具有悔罪表现。综上，辩护人请求法院对蔡则文予以从轻、减轻处罚。被告人杨桂英的辩护人对公诉机关指控杨桂英的犯罪事实和罪名不持异议，仅就量刑部分发表辩护意见如下：1、杨桂英具有自首情节并当庭自愿认罪，且能在到案后将自己保管的鸿路行公司全部财务凭证及相关数据主动交给公安机关，认罪态度良好，具有悔罪表现。2、本案中所吸收的全部资金均进入了鸿路行公司账户和蔡则文的个人账户，杨桂英个人并未支配使用；其在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。3、杨桂英系初犯且患有严重疾病。综上，辩护人请求法院对杨桂英予以减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，被告人蔡则文于2008年5月在湖北省荆州市荆州区马山镇联山村注册成立荆州市盛某畜牧养殖有限公司，从事生猪养殖项目的经营。2013年4月，荆州市盛某畜牧养殖有限公司企业名称变更为湖北金某农牧发展有限公司；2014年5月，该公司企业名称又变更为湖北金某农牧股份有限公司（以下简称金某公司）。蔡则文系上述公司的法定代表人和实际控制人，并因经营不善欠下大量债务，包括欠章某、陈某1的数百万元及欠柳某的140万元。荆州市盛泰畜牧养殖有限公司亦将其名下位于荆州区马山镇联山村的46.5亩工业用地使用权及地面房产抵押给了荆州市农村商业银行，抵押金额为1200万元。蔡则文为偿还欠章某、陈某1的债务，于2014年8月将金某公司上述生猪养殖项目的经营权转让给了章某、陈某1，二人又将该养殖项目的经营权转让给了陈某2并由其实际经营。2015年1月，被告人蔡则文在武汉市武昌区中南路99号保利广场A座19楼1903室，与颜某、柳某共同注册成立湖北鸿路行股权投资基金管理有限公司（以下简称鸿路行公司），后因经营不善，颜某、柳某退出经营，由蔡则文作为鸿路行公司实际控制人独自经营。同年2月，蔡则文借用尹某的名义，注册成立了由其实际控制的博济远恒（武汉）股权投资基金合伙企业（以下简称博济远恒公司）。同年3月，在未经国家金融管理部门批准的情况下，蔡则文虚构鸿路行公司与博济远恒公司共同发起设立博济远恒农业产业基金（有限合伙），以鸿路行公司和博济远恒公司名义对外公开招募基金合伙人并以鸿路行公司名义与合伙人签订《博济远恒农业产业基金回购协议》，以投资其已无实际经营权的金某公司生猪养殖项目为名，面向不特定的社会公众非法集资。蔡则文招募、雇请被告人杨桂英等人实施上述非法集资行为，并于同年9月在本市武昌区中南一路47号设立名为“鸿路财行”的鸿路行公司销售门店，采取举办项目推介会、发放宣传资料、组织宣传活动等方式，以高息为诱饵吸引客户投资。期间，蔡则文口头任命杨桂英为鸿路行公司执行董事、财务总监，负责管理该公司的日常事务并赋予杨桂英1万元以下的财务审批权。截止2016年1月，鸿路行公司共吸收了潘某、周某、汪某等73名投资人的资金共计734万元，上述资金除少数用于鸿路行公司经营及支付投资人本息外，经多次流转后转入了被告人蔡则文的个人招商银行账户并由其支配使用，至今尚有6204705元未能返还各投资人。公安机关接被害人报案并立案侦查后，被告人蔡则文、杨桂英分别于2016年12月29日、2017年12月18日到公安机关投案并如实供述了上述事实。案发后至本案审理期间，武汉市公安局武昌区分局依法查封、冻结被告人蔡则文、荆州市盛某畜牧养殖有限公司及金某公司名下的资产若干，计：1、于2017年5月10日查封蔡则文名下位于荆州市沙市区的房产1套（权证号：沙20××41；建筑面积约500平方米，蔡则文已将该房产抵押给荆州市荆州区融通小额贷款有限公司，抵押金额为500万元）。2、于2019年5月9日查封登记于荆州市不动产登记交易中心的蔡则文名下位于荆州市荆州区三义街83号房产（不动产证明号：TX201405767；建筑面积430.93平方米，蔡则文已将该房产抵押给荆州区融通小额贷款有限公司，抵押金额为297万元；五份房产证权证号详见该局协助查封通知书）和荆州市盛泰畜牧养殖有限公司名下位于荆州市荆州区马山镇联山村的46.5亩工业用地使用权及地面房产（土地证号：国用（2010）第1010102**；十二份房产证权证号详见该局协助查封通知书；均已抵押给荆州市农村商业银行）。3、于2018年9月19日冻结蔡则文在武汉股权托管交易中心所持有的湖北金某农牧股份有限公司股权4850万股（该股权如有人认购，则认购价即为股权实际价值，目前无人认购）。认定上述事实的证据有：1、武汉市公安局武昌区分局中南路街中南路派出所出具的归案情况说明、破案经过和情况说明材料。证实被告人蔡则文、杨桂英分别于2016年12月29日、2017年12月18日主动到公安机关投案的事实及本案的侦破、揭发情况。2、书证金某公司工商注册资料；书证鸿路行公司企业登记信息表及该公司账户交易明细清单；书证博济远恒公司企业登记信息表及该公司账户交易明细清单；书证《博济远恒农业产业基金合伙人协议书》、《博济远恒农业产业基金回购协议》、《鸿路行公司出资证明》及书证相关POS签购单及被害人的银行账户交易明细清单；书证鸿路行公司宣传单；书证被告人蔡则文的招商银行账户（尾号为9896）交易明细清单、被告人杨桂英的招商银行账户（尾号为1745）交易明细清单。证实了金某公司、鸿路行公司、博济远恒公司的的设立、股东结构、负责人、日常经营等情况及被告人蔡则文作为上述公司的实际控制人，于2015年3月起在未经国家金融管理部门批准的情况下，虚构鸿路行公司与博济远恒公司共同发起设立博济远恒农业产业基金（有限合伙），以鸿路行公司和博济远恒公司名义对外公开招募基金合伙人并以鸿路行公司名义与合伙人签订《回购协议》，以投资金某公司生猪养殖项目为名面向社会公众非法集资的具体事实及资金流向情况。3、被害人潘某、周某、汪某等人的报案材料及陈述和汪某的辨认笔录。其中（1）被害人潘某的报案材料及陈述证实：2015年11月15日我路过武昌区中南一路时，鸿路财行的业务员发了一张理财单给我并解释说他们公司主要经营农业方面的投资，由个人投资他们公司后，公司再投资项目并固定时间返息给个人。之后我到鸿路行公司去看了他们的营业执照和投资的资料，投资分三个月、半年、一年三种，时间越长和金额越多，收益就越多。第二天我到鸿路行公司签订了1份半年的合同，投资了5万元；合同约定每月16日付我560元利息，半年后返还本金。之后二个月我都收到了利息。2016年2月未收到利息后我到鸿路行公司去查看，发现公司关门了，工作人员也联系不上，我就报警了。（2）被害人汪某的报案材料和陈述及其所作的辨认笔录证实：2015年我路过武昌区保利大厦门前时，鸿路行公司业务员陈娅拉住我介绍他们公司的理财产品；之后带我到公司在中南一路的门店去参观，里面有电视宣传片（内容为宣传该公司在荆州的基地有6千万资产及养猪数量、厂房大小、生产机械等介绍）、宣传单（内容为宣传投资的具体内容及年化收益率等）。同年10月22日，陈娅带我到鸿路行公司门店签了购买鸿路行公司与博济远恒公司共同设立的博济远恒农业产业基金的合同，我用鸿路行公司POS机刷了3万元投资款，该公司给我开具了出资证明。同年11月30日、12月11日我又到鸿路行公司分别投资了2万元、2万元；合同期限均为三个月，年化收益率为12.5%。我共投资了7万元，收到了利息1050元。2016年3月三份合同均已期满，鸿路行公司拒不返还本息；当月28日鸿路行公司负责人蔡则文将我的7万元投资款转为他个人债务并向我出具了欠条。之后我发现鸿路行公司营业场所均不存在了，工作人员也联系不上。2016年9月，我去过鸿路行公司的荆州基地，门口挂的是金某公司的牌子。我问过里面的工作人员，他们说该养殖场三年前是蔡则文在经营，从2014年开始就和蔡则文没有任何关系了。本案其他被害人的报案材料及陈述所证实事实，与被害人潘某、汪某的报案材料及陈述所证实上述事实类似。该组证据与证据2相互印证，共同证明了本案73名被害人接受鸿路行公司和博济远恒公司对外公开招募基金合伙人的宣传后，通过与二公司签订《博济远恒农业产业基金合伙人协议书》、与鸿路行公司签订《博济远恒农业产业基金回购协议》等方式，投资金某公司生猪养殖项目而导致重大经济损失的具体事实。4、证人颜某、柳某、熊某、张某1、刘某、毛某、尹某、章某、陈某1、陈某2的证言及相关书证。（1）证人颜某的证言证实：鸿路行公司的具体情况是2014年的时候，蔡则文就一直在武汉为他的养猪场融资，后来他认识了一个叫张某2（音）的人，张某2告诉他可以成立一家基金公司搞融资，于是蔡则文就找到柳某，柳某找到我，我们三人于2015年年初合伙成立了鸿路行公司，是在武汉市武昌区工商局注册成立的。公司前期我出资60万元，蔡则文用他的养猪场项目作为融资主体投入，柳某以蔡则文欠他的100万工程款作为投资。我们约定股权为他们两个各占40%，我占20%；鸿路行公司地址在武汉市武昌区保利大厦19楼，这个办公点是租的，公司初期的法人代表是我，后来在2015年9月办理了法人代表变更，后期变更为尹某。我在2015年9月办理完法人代表变更后就退出了鸿路行公司的运营。在我退出之前，柳某也退出了鸿路行公司的运营，所以后期就是蔡则文一个人在运营鸿路行公司。我退出鸿路行公司是因为公司开始运营后，特别是在中南一路的门店开张后，融资额有大幅度的增长，我就开始咨询这样做的融资风险，朋友告诉我这样搞是有风险的。加上后来柳某也退出了公司的运营，所以我就退出了鸿路行公司。鸿路行公司是以蔡则文在荆州市的养猪场作为融资项目，项目名称叫“金某”，主要是以这个项目向社会吸引投资，有三个月、六个月、一年几种投资方式，每种的利率不同，每个月把利息打到投资人指定的账户上面。投资人的投资款是打到公司指定的账户上面，具体到哪个账户，因为我一直没有经手财务，我不清楚，但有部分是用于公司的房租、办公开支和员工工资了，实际用于“金某”项目应该没有多少钱。蔡则文对我说过柳某把自己的100万投资款抽走了。我在鸿路行公司没有拿工资，也没有拿任何钱；蔡则文就是每个月拿1、2万元的钱买药；柳某名义上没有拿钱，但是财务是他负责，他拿多少钱我不知道。（2）证人柳某的证言证实：鸿路行公司是蔡则文在2015年初成立的，成立之前蔡则文找过我，希望我投资鸿路行公司，金额是100万左右。我因为当时手上也没钱，就介绍了我的一个朋友颜某给他，后来蔡则文和颜某怎么谈的我不清楚，但颜某后来投资了鸿路行公司。因为后来蔡则文在保利大厦搞鸿路行公司的时候，当时我自己的鸿路行（武汉）建设投资有限公司在搞一个打车软件，所以找蔡则文要了一间办公室办公。我在保利大厦经常碰见颜某。我自始至终没有参与鸿路行公司的经营。2015年6月8日我就彻底从保利大厦搬走了。为了说明我自己的公司和鸿路行公司没有关系，我以名下两家公司的名义还在长江商报上刊登了声明。鸿路行公司刚开业的时候，没有专门的会计，蔡则文要我老婆孙李娜帮忙，所以孙李娜在2015年5月份的时候就代理了鸿路行公司个把月的会计，主要是做流水账。2015年6月份的时候蔡则文自己请了会计，孙李娜就把账目移交了。2013年我给蔡则文的养殖场做过钢结构工程，一期成本就是100万，后期追加大约了40多万，这个工程本金就是140多万元，加上后来我陆续给蔡则文担保借资的金额，整个数目加起来大约在500万左右。我和蔡则文有500万左右的债务关系，其中他欠我140多万元，其余的是我给他做的担保。因为之前蔡则文欠我的工程款一直没有结算，在2015年初的时候，蔡则文和一个姓张的男子找到我，蔡则文说张姓男子告诉他可以通过蔡则文在荆州的养猪场项目进行融资，需要成立一个公司，需要资金，想要我投资。蔡则文表示融资成功后就连本带息把我的工程款结清，我因为确实没有钱，就介绍了颜某给蔡则文。颜某问我参不参加，我没有回答他，只是要他自己把握。后来蔡则文和颜某怎么谈得不清楚，最后他们谈成后，颜某投资多少我也不晓得。我只是和蔡则文的个人招行账户之间有经济往来，主要是我的招行账户对他的招行账户。我问过我老婆，鸿路行公司的U盾是蔡则文自己保管，他自己的银行卡也是自己保管。我从来没有从鸿路行公司拿过钱，蔡则文的个人招行账户确实给我转过钱，我也给他的招行账户转过钱。我和蔡则文算起来只有蔡则文欠我的钱，我不欠他的钱。另书证证人柳某提供的被告人蔡则文所书写借条1张（内容为蔡则文向柳某借款515万元，其中包括金某公司基建款148万元）；书证鸿路行（武汉）建设投资有限公司于2015年10月28日在《长江商报》刊登的声明1份（内容为鸿路行公司与该公司无任何关系）；书证柳某的招商银行账户交易明细清单印证了其证言所证事实。（3）证人熊某的证言证实：我是在2015年2月经朋友介绍进入鸿路行公司工作，当时公司在武昌区中南路保利大厦19楼办公。公司法人代表是颜某，公司负责人是蔡则文、柳某、颜某。2015年7月柳某、颜某走了，鸿路行公司法人代表也变更为尹某，但尹某一直没有来公司。公司的实际控制人是蔡则文，杨桂英是公司的执行董事，她负责公司的全面工作。我是在7月份被蔡则文任命为公司总经理，后来到了2016年1月份因为公司不能正常运行了，我就离职了。我主要工作就是员工面试、培训、公司微信公众号维护。公司副总是张某1，他负责销售团队。公司有销售部、行政部、人事部、财务部、策划部。销售部负责人是张某1，行政部、人事部负责人是徐某，财务部是杨桂英负责，会计叫刘某，出纳叫毛姗姗，策划部负责人是李某，他是杨桂英的儿子。鸿路行公司负责人是蔡则文和杨桂英，财务签字是他们俩个签字有效。鸿路行公司主要是通过在路边发传单，还有在商场超市进行宣传以及组织人员到公司了解公司推出的理财产品，这些活动都是策划部负责，经蔡则文和杨桂英同意了就实施。客户确定投资后，就通过银行转账或者POS机刷卡把钱打到指定的博济远恒公司账户上面，再签订合伙人合同及回购协议，一式两份，投资人一份，公司留一份。合同上面注明投资人姓名、身份证号码、投资金额、期限、利率、返还利息的银行卡号码，公司财务再开一份出资证明，到后期由财务直接把利息打到投资人指定的银行卡上面。公司募集的资金我听说是用于金某公司的养殖项目了，具体情况我不清楚。鸿路行公司还没有退还投资人的资金大约有600-700万元。我自己也往公司垫了10多万元。（4）证人张某1的证言证实：我是在2015年3月由熊某介绍进入鸿路行公司的。当时公司在中南路保利大厦19楼办公，后来在中南一路开了一家业务门店。公司实际控制人是蔡则文，杨桂英是公司的执行董事，负责全面工作。我在公司是负责销售这一块。后来因为公司出现问题，工资只发到2015年12月份，以后就没人发工资了。我是2016年6月份走的。鸿路行公司主要是通过发传单、超市里宣传等方式推广博济远恒农业产业基金。客户的资金都是打到这个基金的账户上面，具体钱是干什么用了，我们销售也不知道，据蔡泽文说他在荆州搞养殖场。我妈妈周腊芝在鸿路行公司投资了20万，我还有一个亲戚刘金荣投资了15万。还有公司出问题后，蔡泽文要求我们员工帮一把，我陆续垫付了客户利息、到期投资款、公司开支等大约7、8万元。（5）证人刘某的证言证实：鸿路行公司是2015年年初成立的。我是6月份通过网络招聘进入公司的，先当出纳，后当会计。12月份时因公司发不出工资，我就离开了。公司的法人代表之前是颜某，后来变更为尹某，但是尹某一直没有来过公司。鸿路行公司在中南路保利大厦19楼办公，在中南一路有一个门店。公司的行政人员在保利大厦19楼办公，销售人员在中南一路门店办公。公司大约有50多人，有销售部、财务部、行政部、策划部、客服部。公司的日常管理都是杨桂英负责，她之前是跑销售的，因为业绩蛮好，老总蔡则文很信任她，就什么事情都叫她管。公司财务平常报销都是部门负责人签字，杨桂英签字确认就可以了，1万以上的开支就由蔡则文签字。整个公司都是由蔡则文负责，具体运营是杨桂英负责。我们财务人员只认蔡则文、杨桂英签字。公司收取的客户投资款先是打到招商银行127907719810501的博济远恒公司账户上，接着转到金某公司账上，接着要么转到蔡则文个人招商银行卡上，要么转到鸿路行公司基本账户上，用于兑付客户利息及保利大厦房租、物业费，还有客户投资到期兑付的本金。我离职后把公司所有账目都移交给了杨桂英。证人毛某的证言及书证被告人杨桂英任职期间的签字报销单据若干；证人刘某、毛某分别所作的辨认笔录等证据，印证了证人熊某、张某1、刘某的证言所证实事实。（6）证人尹某的证言。证实了其将身份证借给战友被告人蔡则文使用，其从未参与鸿路行公司经营的事实。（7）证人章某、陈某1、陈某2的证言。证实了被告人蔡则文为偿还欠章某、陈某1的债务，于2014年8月将金某公司生猪养殖项目的经营权转让给了章某、陈某1。之后二人又将该养殖项目的经营权转让给了陈某2并由其实际经营的事实。5、书证荆州市不动产登记交易中心出具的被告人蔡则文、荆州市盛某畜牧养殖有限公司名下的不动产登记信息查询记录。书证武汉股权托管交易中心出具的说明材料及《托管股权质押登记证明单》。书证武汉市公安局武昌区分局中南路街中南路派出所出具的关于蔡则文财产状况的情况说明材料；书证武汉市公安局武昌区分局出具的协助查封通知书（回执）、协助冻结财产通知书（回执）。证实了公安机关已依法查封、冻结蔡则文、荆州市盛某畜牧养殖有限公司及金某公司名下上述资产的事实及目前上述资产的具体状况。6、武汉天意会计师事务有限责任公司司法鉴定所出具的武天意司鉴字[2017]0503号司法会计鉴定意见书证实：截止案发时，鸿路行公司共非法吸收了潘某、周某、汪某等73名投资人的资金共计734万元，返还金额为1135295元，未兑付金额为6204705元。所吸收资金除少数用于鸿路行公司经营及支付投资人本息外，经多次流转后转入了被告人蔡则文的个人银行账户并由其支配使用。7、被告人蔡则文、杨桂英的供述与辩解。二被告人对各自涉案事实均供认不讳。上述证据均由公诉机关提供并经庭审举证、质证，确认属实，且相关证据之间能够相互印证，吻合一致，足以证实本院审理查明的上述事实成立。关于被告人蔡则文的辩护人辩称不能认定蔡则文主观上具有非法占有的目的，其行为不构成集资诈骗罪，仅构成非法吸收公众存款罪及辩护人关于本案非法集资具体金额方面的辩护意见，经查，第一、蔡则文在不具备融资资格及对金某公司生猪养殖项目已丧失经营权的情况下，通过虚构鸿路行公司与博济远恒公司共同发起设立博济远恒农业产业基金，以二公司名义对外公开招募基金合伙人并以鸿路行公司名义与投资人签订《回购协议》的欺骗方式，以投资金某公司生猪养殖项目为名，面向不特定的社会公众非法吸收资金。蔡则文除将小部分资金用于鸿路行公司的经营外，将大部分资金用于偿还个人债务、返还投资人本息及个人消费等方面，并未实际投入到金某公司的养殖项目。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条的规定，蔡则文使用诈骗方法非法集资后，肆意挥霍集资款，且用于生产经营活动的资金与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，应认定为具有非法占有的目的，对其行为应以集资诈骗罪论处。第二、在案证据证实，本案部分投资人报案时确有未报案金额计166万元；该部分报案人虽没有报案说明投入金额，但其提供的合同及鸿路行公司台账可以证明该公司确实收到了报案人汇入的上述资金166万元。故该部分数额不应从蔡则文集资诈骗总额中予以扣减。第三、在案证据证实，蔡则文与柳某之间确实存在债权债务关系。蔡则文从其个人招商银行账户支付给柳某的款项属于归还其个人债务，系蔡则文个人对所骗赃款的挥霍使用，亦不应从蔡则文集资诈骗总额中予以扣减。故对上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人杨桂英的辩护人辩称杨桂英系从犯的辩护意见，经查，在案证据证实杨桂英受被告人蔡则文的雇请积极参与非法吸收公众存款犯罪活动，并在被蔡则文口头任命为鸿路行公司执行董事、财务总监后，负责管理该公司的日常事务并具有1万元以下的财务审批权，故其在非法吸收公众存款犯罪中并非起次要、辅助作用，不能认定为从犯。鉴于杨桂英没有实际支配使用鸿路行公司所吸收的大部分资金，据此情节可对其酌情从轻处罚。故对上述辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人蔡则文以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，骗取73名被害人的资金共计6204705元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人杨桂英违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资项目的名义向社会公开宣传并承诺高息回报，向不特定社会公众非法吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对蔡则文、杨桂英的指控事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，指控的罪名成立，本院予以支持。蔡则文、杨桂英犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪，是自首，均可以从轻处罚。蔡则文、杨桂英均系初犯，还可酌情从轻处罚。对二被告人辩护人的相关从轻处罚辩护意见，本院予以采纳；但对蔡则文辩护人请求对蔡则文予以减轻处罚、杨桂英辩护人请求对杨桂英予以减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院根据二被告人的犯罪事实、数额、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度综合予以衡量后，认为不宜予以采纳。对公诉机关的上述量刑建议，本院予以采纳。对本案73名被害人的实际经济损失6204705元，应责令蔡则文予以退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条、第四条、第五条第一款、第三款的规定，判决如下：一、被告人蔡则文犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金于退赔完毕后缴纳）。二、被告人杨桂英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、将武汉市公安局武昌区分局依法查封、冻结的被告人蔡则文、荆州市盛泰畜牧养殖有限公司及湖北金盛泰农牧股份有限公司名下资产计：1、被告人蔡则文名下位于荆州市沙市区的房产1套（权证号：沙20××**）；2、被告人蔡则文名下位于荆州市荆州区三义街83号房产（不动产证明号：TX201405767；五份房产证权证号详见该局协助查封通知书）和荆州市盛泰畜牧养殖有限公司名下位于荆州市荆州区马山镇联山村的46.5亩工业用地使用权及地面房产（土土地证号：国用（2010）第1010102**十二份房产证权证号详见该局协助查封通知书）；3、被告人蔡则文在武汉股权托管交易中心所持有的湖北金盛泰农牧股份有限公司股权4850万股，依法予以处置（以人民币6204705元为限），所得款项按各被害人经济损失金额的比例发还73名被害人，不足人民币6204705元的部分责令被告人蔡则文向73名被害人予以退赔（被害人名单及经济损失金额详见附件表格）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  周宏钧人民陪审员  熊艺智人民陪审员  鲍建平二〇一九年九月十六日书 记 员  熊 莉书 记 员  张悦琪