湖南省湘潭市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）湘03刑终351号原公诉机关湖南省湘乡市人民检察院。上诉人（原审被告人）王树林，男，汉族，1962年9月9日出生，湖南省湘乡市人，高中文化，经商，住湘乡市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月31日被刑事拘留，2016年3月8日被依法逮捕，2018年6月15日由湘乡市人民法院决定取保候审。原审被告单位湖南中山励志置业有限公司。法定代表人王树林，该公司董事长、总经理。诉讼代表人李芳，女，1981年6月29日出生，汉族，湖南省湘乡市人，初中文化，住湘乡市。系公司员工。湖南省湘乡市人民法院审理湘乡市人民检察院指控被告单位励志公司、被告人王树林犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年11月10日作出（2016）湘0381刑初254号刑事判决。被告单位励志公司、被告人王树林不服判决提出上诉，本院于2018年4月28日裁定发回重审，湘乡市人民法院经重审于2019年7月25日作出（2018）湘0381刑初158号刑事判决。原审被告人王树林不服，向本院提出上诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：1997年1月24日，被告人王树林与他人成立了燕兴公司，担任该公司法定代表人，后该公司因股权质押转让给他人。2012年10月31日，被告人王树林成立了个人独资的湖南中山励志置业有限公司（以下简称励志公司），注册资金1亿元，王树林任公司董事长和法定代表人；2015年1月30日变更法定代表人和投资人为李芳，2015年4月9日变更法定代表人和投资人为王树林。自2009年至2014年底，被告人王树林借用上述二公司的名义，未经中国人民银行批准，以经营需要资金为由，向他人承诺月息1.5%至2.5%回报作为诱饵，加盖其担任法定代表人的燕兴公司、励志公司的印章和个人私章，向王某1、王某2、王某3、罗某、易某1、陈某1等214名不特定对象非法吸收存款5790.5万元。后因燕兴公司被注销，该公司以及励志公司所吸存的资金根据王树林的安排，于2013年3月至7月全部进行置换，由励志公司重新出具制式借据，加盖励志公司的印章和被告人王树林的私人印章。被告单位励志公司和被告人王树林将吸存到社会不特定人的资金购买湘乡市的43号国有建设用地使用权，缴纳土地出让金2400万元；另以被告人王树林的名义投资广东省中山市的地产经营。期间共计偿还集资参与人本金225万元，支付利息1450.5016万元，实际造成集资参与人4117.8984万元的资金至今没有归还。具体吸收公众存款的事实如下：1、2008年9月，被告人王树林吸收集资参与人王某1存款3万元，2009年2月，王树林又吸收王某1存款1万元，至2013年6月5日，由被告单位励志公司置换了条据，加盖了王树林私章。期间偿还利息3万元，造成实际经济损失1万元。2、从2008年开始，燕兴公司、被告人王树林分10次吸收集资参与人王某2（含李某1）存款70万元，2013年6月9日、7月8日、7月25日、8月27日，2014年1月2日由励志公司置换了条据，加盖了王树林私章，期间支付利息约10万元，造成实际经济损失60万元。3、从2010年开始，被告人王树林分3次吸收集资参与人王某3存款20万元，于2013年7月7日由励志公司置换了条据，加盖了王树林私章，期间支付利息131625元，造成实际经济损失人民币68375元。4、2014年4月28日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人罗某存款人民币25万元，已支付利息1.125万元，造成实际经济损失23.875万元。5、2013年4月，被告人王树林吸收集资参与人李某2存款12万元，2013年7月份归还借款本金额5万元并由被告单位励志公司置换了借条，期间支付利息25435元，造成实际经济损失44565元。6、2013年12月26日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人文某1存款5万元，后支付了利息4500元，造成实际经济损失4.55万元。7、2013年5月23日，被告单位励志公司、王树林吸收集资参与人潘某1存款25万元，后支付了利息5.25万元，造成实际经济损失19.75万元。8、2013年5月23日、7月26日，被告单位励志公司、王树林二次吸收集资参与人陈某2存款10万元，后支付了利息34020万元，造成直接经济损失65980元。9、2013年5月23日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人陈某3存款2万元，后支付利息3900元，造成集资参与人陈某3实际经济损失1.61万元。10、从2012年9月份开始，被告人王树林开始吸收集资参与人黄某1存款，至2014年7月10日结算，王树林尚欠黄某1本金16万元，由被告单位励志公司置换了该借款，期间共支付利息7万元，造成集资参与人黄某1实际经济损失9万元。11、2013年11月5日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人邓某1存款10万元，支付利息11800元，造成实际损失88200元。12、2014年8月19日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人王某4（借条名谭某1）存款25万元。13、2014年8月19日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人王某5存款10万元。14、2014年2月14日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收刘某1存款2万元，后支付了利息1200元，造成刘某1实际经济损失1.82万元。15、2013年7月9日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人彭某1吸收存款18万元，后支付了利息42210元，造成实际经济损失137790元。16、2013年12月26日、2013年12月26日，被告单位励志公司、被告人王树林分别向罗某1（以付某1的名义出具借据）吸收存款33万元，后支付了利息66205元，造成实际经济损失26.3795万元。17、2012年8月2日，被告人王树林向集资参与人王某6（以谭某2的名义出具借据）吸收存款100万元，2013年7月7日，励志公司置换了该借款，期间支付利息57.3324万元，造成实际经济损失42.6676万元。18、2010年开始，被告人王树林陆续吸收集资参与人陈某4（以罗某2的名义出具的借据）存款共计56万元，于2013年7月19日由励志公司置换该笔存款，期间支付利息20万元。造成实际经济损失36万元。19、2014年5月8日、6月14日，被告单位励志公司、被告人王树林分别向集资参与人陈某5吸收存款80万元、50万元，合计130万元，后支付利息8万元，造成实际经济损失122.2万元。20、2013年4月7日，被告单位励志公司、被告人王树林向谭某3吸收存款5万元，支付利息11100元，造成实际经济损失3.89万元。21、自2012年8月份开始至2013年7月1日，励志公司、被告人王树林累计向集资参与人李某3吸收存款20万元，支付利息11.289万元，造成实际经济损失8.711万元。22、2013年7月20日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人欧阳某1存款人民币16万元，支付利息3.4万元，造成实际经济损失12.6万元。23、2013年1月份，被告人王树林吸收龚某1存款6万元，于2013年7月7日由被告单位励志公司进行置换，期间支付利息13500元，造成实际经济损失4.65万元。24、2013年5月8日、6月1日，被告单位励志公司、被告人王树林分别向潘某2（以潘某3名义出具制式借据）吸收存款20万元，后支付利息4.496万元，造成实际经济损失15.504万元。25、2013年6月6日、2014年8月7日，被告单位励志公司、被告人王树林分别向集资参与人李某4吸收存款10万、5万元，合计15万元，后支付利息2万元，造成实际经济损失13万元。26、2014年8月25日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人谭某4吸收存款3万元。27、2013年7月15日、2013年8月23日，被告单位励志公司、被告人王树林分别向集资参与人周某1吸收存款20万元、10万元，合计30万元，期间支付利息5.7万元，造成实际经济损失24.3万元。28、2013年7月4日、2013的7月25日、2014年1月29日、2014年4月9日，被告单位励志公司、被告人王树林分别向集资参与人刘某2吸收存款1万元、3万元、1万元、1万元，合计6万元，支付利息9000元，造成实际经济损失5.1万元。29、自2008年开始，被告人王树林陆续向集资参与人沈某4吸收存款，至2013年7月5日累计吸收存款10万元，被告单位励志公司置换了借条，期间支付了利息4.967万元，造成直接经济损失5.033万元。30、2013年6月3日、2013年8月1日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人杨某1吸收存款共80万元，期间支付利息33.2735万元，造成实际经济损失46.7265万元。31、2014年7月17日、2014年8月3日，被告单位励志公司、被告人王树林分别向集资参与人彭某2吸收存款2万元、6万元，合计8万元。32、2013年5月13日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人欧阳某2吸收存款6万元，后偿还了本金2万元，支付利息1.224万元，造成实际经济损失2.776万元。33、自2012年冬季开始，被告人王树林开始向集资参与人陈某6（含成某1、朱某1）吸收存款，至2013年9月11日累计吸收存款89万元，被告单位励志公司置换了借条，期间支付利息35.9945万元，造成实际经济损失53.0055万元。34、2013年2月至8月，被告单位励志公司、被告人王树林陆续吸收集资参与人刘某3存款15万元，后偿还了本金5万元，支付利息2.5625万元，造成实际经济损失7.4375万元。35、2014年6月17日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人周某2吸收存款20万元。36、2013年7月19日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人李某5吸收存款3万元，期间支付利息5.13万元，造成实际经济损失2.487万元。37、2013年9月5日、2014年1月20日，被告单位励志公司、被告人分别向集资参与人曹某1吸收存款8万元、2万元，合计10万元，后偿还本金5万元，支付利息1.5万元，造成实际经济损失3.5万元。38、2013年9月5日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人柳某1吸收存款17万元，后支付利息2.55万元，造成实际经济损失14.45万元。39、2014年5月23日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人贺某1吸收存款人民币10万元，后支付利息0.19万元，造成实际经济损失人民币9.81万元。40、2014年7月14日，被告人王树林向陈某7吸收存款30万元。41、2013年6月2日，被告单位励志公司、被告人王树林向葛某1吸收存款18万元，后支付利息5.76万元，造成实际经济损失12.24万元。42、2013年1月份，被告人王树林向集资参与人刘某4吸收存款10万元，2013年7月9日励志公司置换了条据。后支付利息2.7万元，造成实际经济损失7.3万元。43、2013年12月25日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人赵某1吸收存款人民币35万元，后支付利息4.34万元，造成实际经济损失30.66万元。44、从2009年12月开始，被告人王树林陆续向集资参与人王某7吸收存款50万元，2013年6月7日由励志公司置换了条据。期间支付利息26.875万元，造成实际经济损失人民币23.125万元。45、2010年10月，被告人王树林向集资参与人汤某1吸收存款2万元，2013年10月9日由励志公司置换了条据。期间支付利息1.323万元，造成实际经济损失6770元。46、2013年7月8日、2013年12月11日，被告单位励志公司、被告人王树林分两向集资参与人曾某1吸收存款10万元，后支付利息6.175万元，造成实际经济损失3.825万元。47、从2013年8月份开始，被告单位励志公司、被告人王树林分四次向集资参与人陈某8吸收存款人民币10万元，后支付利息1.2万元，造成实际经济损失8.8万元。48、2009年下半年，被告人王树林向集资参与人王某8吸收存款人民币13万元，后来偿还本金2万元，于2013年5月23日由励志公司置换了条据，期间支付利息9.5735万元，造成实际经济损失1.4265万元。49、2013年5月份，被告人王树林陆续向集资参与人李某6吸收存款25万元，于2013年7月6日由励志公司置换了条据，期间支付利息4万元，造成实际经济损失21万元。50、从2010年开始，燕兴公司和被告人王树林向赵某2及其家人吸收存款12万元，2013年7月4日、7月5日由励志公司置换了条据，期间支付利用6.155万元，造成实际经济损失5.845万元。51、2010年被告人王树林向集资参与人杨某2（许某1名义）吸收存款3万元，2013年7月4日由励志公司置换了条据，期间支付利息2.1995万元，造成实际经济损失8005元。52、2013年7月31日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人张某1吸收存款90万元，期间支付了利息17.55万元，造成实际经济损失72.45万元。53、从2008年10月开始至2013年，被告人王树林向集资参与人张某2及其妻子欧某1吸收存款人民币43万元，2013年7月3日，励志公司置换了条据，期间支付利息23.372万元，造成实际经济损失19.628万元。54、2013年6月6日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人罗某3吸收存款10万元（借据权利人为陈某9），后支付利息1.92万元，造成实际经济损失8.08万元。55、2013年6月24日，被告单位励志公司、被告人王树林向黄某2吸收存款6万元，后支付利息2.0115万元，造成实际经济损失3.9885万元。56、2013年6月24日、7月21日，被告单位励志公司、被告人王树林三次吸收集资参与人徐某1（借据权利人为柳某2，系徐某1之妻）存款17万元，后支付利息15.3345万元，造成实际经济损失1.6655万元。57、2014年10月20日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人曹某2存款10万元。58、2013年4月28日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人罗某4存款30万元（借据权利人为蒋某1，系罗某4之妻），后支付利息15.6万元，造成实际经济损失14.4万元。59、从2010年下半年开始，被告人王树林向集资参与人岳某1（含彭某3）吸收存款，至2014年止，累计吸收存款228万元，后均由励志公司置换了条据，期间支付利息40万元，造成实际经济损失188万元。60、2014年2月24日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人谭某5吸收存款60万元，后支付了利息3.6万元，造成实际经济损失56.4万元。61、从2012年开始，被告人王树林陆续向集资参与人成某2（含肖某1）吸收存款50万元，2013年7月4日，被告单位励志公司置换了制式条据，后偿还本金20万元，支付利息24.9584万元，造成实际经济损失5.0416万元。62、2014年8月25日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人潘某4存款10万元，后支付利息0.18万元，造成直接经济损失9.82万元。63、2013年11月11日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人杨某3存款100万元，后支付了利息15.3万元，造成直接经济损失84.7万元。64、2013年6月29日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人刘某5存款10万元，后支付利息1.81万元，造成直接经济损失8.19万元。65、2013年6月29日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人刘某6吸收存款10万元，后支付利息2.4万元，造成直接经济损失7.6万元。66、2012年7月4日、2013年7月4日、2013年9月13日，被告单位励志公司、被告人王树林分别吸收集资参与人易某2存款12万、3万、5万，合计20万元，期间支付利息4.763万元，造成直接经济损失15.237万元。67、2013年6月，被告人王树林吸收集资参与人沈某5存款9万元，同年10月22日励志公司置换了条据，期间支付利息2.025万元，造成直接经济损失6.975万元。68、2012年8月31日，被告人王树林吸收集资参与人张某3存款5万元,于2013年7月4日由励志公司置换了条据，2013年9月10日、2014年2月24日、3月1日,被告单位励志公司、王树林又分别吸收张某3存款3万元、1万元、1万元，合计10万元，期间支付利息2.46万元，造成直接经济损失7.54万元。69、从2010年3月开始，被告人王树林两次向集资参与人王某9吸收存款10万元，2013年7月8日由励志公司置换了条据。70、2012年3月、2013年4月，被告人王树林两次向集资参与人胡某1吸收存款共14万元，2013年7月7日由励志公司置换了条据，期间支付利息8.114万元，造成直接经济损失5.886万元。71、2012年6月9日、2013年2月6日，被告人王树林吸收王某10存款4万元。期间支付利息1.607万元，造成直接经济损失2.393万元。72、2013年7月4日，被告单位励志公司、被告人王树林向张某4吸收存款20万元。期间支付利息16.2075万元，造成直接经济损失3.7925万元。73、从2008年11月份开始至2011年5月17日，被告人王树林分三次向张某5吸收存款4.5万元，2013年7月3日，励志公司置换了条据，期间支付利息3.54万元，造成直接经济损失0.96万元。74、从2010年3月份开始至2011年2月9日，被告人王树林累计向胡某2吸收存款12万元，2013年6月4日，励志公司置换了条据，期间支付利息6.7495万元，造成直接经济损失5.2505万元。75、2013年7月15日，被告单位励志公司、被告人王树林向胡某3吸收存款7万元，后支付利息1.2075元，造成直接经济损失5.7925万元。76、2013年8月8日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收陈某10存款10万元，后来支付了利息1.61万元，造成直接经济损失8.39万元。77、2013年2月27日，被告人王树林吸收周某3的存款13万元，2013年7月8日励志公司置换了条据，期间支付了利息3.51万元，造成直接经济损失9.49万元。78、2014年4月18日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收陈某11存款10万元，后支付了利息0.3万元，造成直接经济损失9.7万元。79、2014年4月18日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收黄某3存款5万元，后支付了0.15万元利息，造成直接经济损失4.85万元。80、2013年5月28日、2013年6月6日，被告单位励志公司、被告人王树林分两次向王某11吸收存款28万元，后支付利息9.07万元，造成直接经济损失18.93万元。81、2013年4月16日，被告人王树林吸收刘某7存款8万元，2013年7月4日励志公司置换了条据，期间支付利息1.736万元，造成直接经济损失6.264万元。82、2013年7月8日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收朱某2存款6万元，后支付利息1.5万元，造成直接经济损失4.5万元。83、从2010年1月20日开始至2013年5月23日，被告人王树林向王某12及其亲友吸收存款11次，吸收存款金额71万元（其中王某13、王某14存款21万元）后励志公司均置换了条据，期间偿还本金26万元，支付利息约29.9665万元，造成直接经济损失15.0335万元。84、从2012年开始，被告人王树林分三次吸收集资参与人肖某2存款17万元，2013年7月5日励志公司置换了条据，期间归还了本金5万元，支付利息4.71万元，造成直接经济损失7.29万元。85、2011年11月15日、2012年3月16日，被告人王树林分别吸收集资参与人周某4存款6万元、4万元，合计10万元，2013年7月5日励志公司置换了条据，期间后支付了利息4.41万元，造成直接经济损失5.59万元。86、从2009年开始，被告人王树林多次吸收集资参与人周某5存款18万元，2013年7月5日励志公司置换了条据，期间支付利息14.296万元，造成直接经济损失3.704万元。87、2012年4月、7月，被告人王树林向集资参与人朱某3（含郑某1）吸收存款25万元，2013年7月5日励志公司置换了条据，期间支付了利息14.04万元，造成直接经济损失10.96万元。88、2014年1月4日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人杨某4存款8万元，后支付了利息0.72万元，造成直接经济损失7.28万元。89、2013年5月被告人王树林吸收成某3（李某7名义）存款12万元，2013年7月7日励志公司置换了条据；2013年8月2日，励志公司、被告人王树林吸收集资参与人成某3（含李某7）存款7万元，合计19万元，期间支付了利息3.9万元，造成直接经济损失15.1万元。90、2009年12月8日、2010年10月27日，被告人王树林向集资参与人潘某5及其母亲周某6吸收存款30万元，2013年5月27日励志公司置换了条据，期间支付了利息23.035万元，造成直接经济损失6.965万元。91、从2010年4月20日起至2013年6月2日，被告人王树林9次向集资参与人朱某4吸收存款共93万元，励志公司于2013年6月2日置换了条据，期间支付利息约59万元，造成直接经济损失34万元。92、2012年3月被告人王树林向李某8吸收存款5万元，2013年8月25日励志公司置换了条据，期间支付利息2.1万元，造成直接经济损失2.9万元。93、2013年6月24日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人吴某1存款20万元，后支付利息3.67万元，造成直接经济损失16.33万元。94、2013年7月9日、2013年10月26日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人彭某4吸收存款14万元，支付利息2.6045万元，造成直接经济损失11.3955万元。95、2013年7月16日，励志公司、被告人王树林吸收集资参与人吴某2存款11万元，后偿还了本金6万元，支付利息1.86万元，造成直接经济损失3.14万元。96、2010年10月17日、2013年5月6日，被告人王树林分两次向集资参与人杨某5吸收存款13万元，后励志公司均置换了条据，期间支付利息约3万元，造成直接经济损失10万元。97、2013年8月30日、9月16日，2014年1月15日，被告单位励志公司、被告人王树林向集资参与人杨某6（含周水清）吸收存款11万元，后支付利息1.434万元，造成直接经济损失9.566万元。98、2010年10月17日，被告人王树林吸收集资参与人翁某1存款18万元，后支付利息9万元，造成直接经济损失9万元。99、2013年10月26日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人成某4存款5万元，后支付利息0.4万元，造成直接经济损失4.6万元。100、2013年4月1日、6月27日，被告单位励志公司、被告人王树林分二次吸收集资参与人潘某6存款7万元，后支付利息1.488万元，造成直接经济损失5.512万元。101、从2011年至2013年，被告人王树林多次向集资参与人杨某6吸收存款，累计10万元，2013年7月5日、7月9日励志公司分别置换了条据，期间支付利息4.173万元，造成直接经济损失5.827万元。102、2011年3月份，被告人王树林多次向刘某8及其亲友（含彭某5）吸收存款26万元，后支付利息17.031万元，造成直接经济损失8.969万元。103、2013年10月5日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人冯某1存款2万元，后支付利息0.1万元，造成直接经济损失1.9万元。104、2007年11月13日被告人王树林吸收沈某6存款5万元；2013年7月8日、7月15日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收沈某6存款8万元，合计13万元，期间支付利息7.05万元，造成直接经济损失5.95万元。105、2014年4月8日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收李某9存款25万元，支付了利息1.025万元，造成实际经济损失23.975万元。106、2011年9月25日，被告人王树林吸收田某1存款10万元2013年7月9日励志公司置换了条据，期间支付利息4.5万元，造成直接经济损失5.5万元。107、2007年12月25日，被告人王树林吸收田某2（王某15名义）存款5万元，后支付了利息5.7万元。108、2013年10月24日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收邓某2存款5万元，后支付了利息1.15万元，造成直接经济损失3.85万元。109、2013年7月10日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人李某10存款7万元，后支付6.195万元的利息，造成直接经济损失8050元。110、2010年7月被告人王树林吸收王某16存款5万元，2013年7月8日励志公司置换了条据；2012年8月4日，被告人王树林吸收王某16存款6万元，合计11万元，期间支付利息5.7万元，造成直接经济损失5.3万元。111、2013年7月5日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收赵某3存款17万元，后偿还本金3万元，支付利息3万元，造成直接经济损失11万元。112、2013年3月15日，被告人王树林吸收文某2存款5万元，2013年5月28日励志公司置换了条据，期间支付利息1.125万元，造成直接经济损失3.875万元。113、从2011年9月开始到2012年底，被告人王树林多次吸收集资参与人潘某7存款8万元，2013年7月5日励志公司置换了条据，后偿还本金2万元，支付利息1.5万元，造成直接经济损失4.5万元。114、2013年11月21日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收谭某6存款20万元，支付利息2.21万元，造成直接经济损失17.79万元。115、2013年4月中旬、下旬，被告人王树林分两次共吸收集资参与人葛某2存款27万元，2013年7月8日励志公司置换了条据，期间后支付利息6.597万元，造成直接经济损失20.403万元。116、2013年9月2日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收周某7存款20万元，支付利息2.98万元，造成直接经济损失17.02万元。117、2009年6月1日、2009年11月8日、2010年11月16日，被告人王树林吸收段某1存款84万元，后支付利息73.8万元，造成直接经济损失10.2万元。118、2013年7月8日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人谭某7存款20万元，后支付利息5.06万元，造成直接经济损失14.94万元。119、2013年1月2日，被告人王树林吸收童某1（陈某12名义）存款5万元，2013年7月5日励志公司置换了条据，期间支付利息1.2975万元，造成直接经济损失3.7025万元。120、2014年10月22日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人冯某2存款10万元。121、2014年10月20日、10月23日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人邓某3存款3万元。122、2012年底，被告人王树林吸收王某17存款30万元，2013年7月8日励志公司置换了条据，期间偿还本金10万元，支付利息8.1万元，造成直接经济损失11.9万元。123、2014年8月21日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收潘某8存款2万元。124、2013年3月12日，被告人王树林吸收杨某7存款10万元，2013年7月8日励志公司置换了条据，期间支付利息2.345万元，造成直接经济损失7.655万元。125、2013年7月16日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人李某11（含朱某5）存款7万元，支付利息1.05万元，造成直接经济损失5.95万元。126、从2008年10月23日开始至2012年7月3日，被告人王树林四次吸收集资参与人李某12存款12万元，2013年5月23日励志公司置换了条据，期间支付利息8.745万元，造成直接经济损失3.255万元。127、2013年1月6日，被告人王树林吸收集资参与人李某13存款10万元，后支付利息2.4万元，造成直接经济损失7.6万元。128、2014年2月21日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收文某3（含周某8）存款10万元，后支付利息0.5万元，造成直接经济损失9.5万元。129、2013年6月26日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人王某18（王某19名义）存款6万元，后支付利息0.99万元，造成直接经济损失5.01万元。130、2012年8月5日、10月17日，被告人王树林吸收集资参与人郭某1存款30万元，2013年5月28日励志公司置换了条据，期间支付利息8.67万元，造成直接经济损失21.33万元。131、2009年8月4日、2010年3月25日、2013年5月28日，被告人王树林吸收集资参与人胡某4存款6万元，后励志公司均置换了条据，期间支付利息3.6万元，造成直接经济损失2.4万元。132、2013年4月9日，燕兴公司、被告人王树林吸收贺某2存款80万元，同年8月10日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人贺某2存款58万元，合计138万元，期间支付利息29.9028万元，造成直接经济损失108.0972万元。133、2013年9月1日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人杨某8存款5万元，后支付利息0.75万元，造成直接经济损失4.25万元。134、2013年7月1日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收翁某2存款5万元，后支付利息0.9万元，造成直接经济损失4.1万元。有集资参与人翁某2的陈述、借据证明。135、2012年9月，被告人王树林吸收李某14存款10万元，2013年7月10日励志公司置换了条据，支付利息3.3万元，造成直接经济损失6.7万元。136、2014年4月2日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收贺某3存款10万元，支付利息0.45万元，造成直接经济损失9.55万元。137、2014年4月4日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收朱某6存款20万元，支付利息0.87万元，造成直接经济损失19.13万元。138、2013年6月9日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人陈某13存款15万元，支付利息2.7万元，造成直接经济损失12.3万元。139、从2009年1月17日开始，被告人王树林四次吸收集资参与人李某15存款20万元，2013年6月7日励志公司置换了条据，支付利息5万元，造成直接经济损失15万元。140、2013年2月3日，被告人王树林吸收集资参与人陈某14存款240万元，2013年7月7日励志公司置换了条据，后偿还本金13万元，支付利息73万元，造成直接经济损失154万元。141、2013年5月30日，6月2日、6月20日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收王某20存款11万元，支付利息1.8万元，造成直接经济损失9.2万元。142、2013年6月1日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收黄某4存款25万元，支付利息5.83万元，造成直接经济损失19.17万元。143、2013年5月24、9月8日、10月29日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人张某6存款59万元，支付利息9万元，造成直接经济损失50万元。144、2010年3月29日，被告人王树林吸收张某7存款2万元，2013年5月24日励志公司置换了条据，期间支付利息1万元，造成直接经济损失1万元。145、2013年5月8日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收王某21存款80万元，后支付利息18万元，造成直接经济损失62万元。146、2012，被告人王树林吸收集资参与人李某16存款10万元，2013年12月26日励志公司置换了条据。期间支付利息2.7万元，造成直接经济损失7.3万元。147、2013年2月27日，被告人王树林吸收易某3存款10万元，2013年7月6日励志公司置换了条据，期间支付利息1.8万元，造成直接经济损失8.2万元。有易某3自登表、借据证明。148、从2013年5月6日至2014年2月18日，被告单位励志公司、被告人王树林六次吸收集资参与人谭某8存款48万元，期间支付利息6万，造成直接经济损失42万元。149、2014年2月15日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收刘某9存款40万元，后支付利息2.1万元，造成直接经济损失37.9万元。150、2014年2月26日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收黎某1存款15万元，后支付利息1.2万元，造成直接经济损失13.8万元。151、2014年3月5日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收黄某5存款10万元，后支付利息0.28万元，造成直接经济损失9.72万元。152、2014年4月11日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收朱某7存款10万元，支付利息8450元，造成直接经济损失9.155万元。153、从2010年开始被告人王树林吸收集资参与人朱某8存款60万元2014年2月9日、2月16日励志公司置换了条据，期间支付利息18万元，造成直接经济损失42万元。154、2011年5月26日，被告人王树林吸收赵某4（含鲁某1）存款15万元，2013年6月14日励志公司置换了条据，期间支付利息7.5万元，造成直接经济损失7.5万元。155、2013年3月6日，被告人王树林吸收王某22存款13万元，2013年7月4日励志公司置换了条据，期间支付利息2.5万元，造成直接经济损失10.5万元。156、2013年7月1日、10月22日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收刘某10存款20万元，后支付利息3.376万元，造成直接经济损失16.624万元。157、2013年5月30日、6月1日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收贺某4及妻子潘某9存款112万元，支付利息18万元，造成直接经济损失94万元。158、2013年7月10日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收成某5及丈夫谭某9存款20万元，支付利息5.41万元，造成直接经济损失14.59万元。159、2013年7月10日、2014年1月3日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收成某6存款26万元，支付利息1.5万元，造成直接经济损失24.5万元。160、2010年5月9日，被告人王树林吸收黄某6存款15万元，2013年6月2日励志公司置换了条据，期间支付利息8万元，造成直接经济损失7万元。161、2012年12月21日，被告人王树林吸收黄某7存款57万元，2013年6月2日、6月4日励志公司置换了条据，后偿还本金22万元，期间支付利息14.8235万元，造成直接经济损失20.1765万元。162、2010年12月25日，被告人王树林吸收欧阳某3存款4万元，2013年7月7日励志公司置换了条据，期间支付利息2.4万元，造成直接经济损失1.6万元。163、2013年12月26日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收黄某8存款6万元，后支付利息7400元，造成直接经济损失5.26万元。164、自2013年5月3日开始，被告单位励志公司、被告人王树林8次吸收谭某10存款26万元，后支付利息3.9万元，造成直接经济损失22.1万元。165、2014年4月7日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收吴某3存款103万元，后支付利息4.326万元，造成直接经济损失98.674万元。166、2014年4月7日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收成某7存款50万元，后支付利息2.1万元，造成直接经济损失47.9万元。167、2012年10月，被告人王树林向集资参与人丁某1（含陈某15）借款43万元，2013年7月5日励志公司置换了条据，期间支付利息11.6万元，造成直接经济损失31.4万元。168、2013年3月，被告人王树林吸收集资参与人周某9存款7万元，2013年7月9日，励志公司置换了条据，后支付利息1.5万元，造成直接经济损失5.5万元。169、2013年7月16日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收沈某7存款10万元，后支付利息1.725万元，造成直接经济损失8.275万元。170、2014年3月1日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收刘某11存款4万元，后支付利息2400元，造成直接经济损失3.76万元。171、2013年7月9日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收李某17存款3万元，支付利息1.2555万元，造成直接经济损失1.7445万元。172、2013年5月1日、7月7日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收唐某1存款6万元，后支付利息1.08万元，造成直接经济损失4.92万元。173、2013年7月10日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收罗某5存款12万元，后支付利息4.86万元，造成直接经济损失7.14万元。174、2014年8月9日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收欧阳某4存款5万元。175、2013年6月2日、9月26日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收沈某8存款31万元，支付利息4.6045万元，造成直接经济损失26.3955万元。176、2013年6月5日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收谭某11存款20万元，后支付利息4.2万元，造成直接经济损失15.8万元。177、2013年7月4日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收龙某1存款50万元，后支付利息10万元，造成直接经济损失40万元。178、2013年7月5日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人莫某1存款40万元，支付利息12.8万元，造成直接经济损失27.2万元。179、2013年8月27日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收陈某16存款5万元，支付利息7500元，造成直接经济损失4.25万元。180、从2013年1月开始，被告单位励志公司、被告人王树林分3次吸收集资参与人张某8存款110万元，支付利息20万元，造成直接经济损失90万元。181、从2013年7月7日、7月28日、8月18日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人黄某9存款40万元，后支付利息7.8725万元，造成直接经济损失32.1275万元。182、2013年8月1日、9月11日，2014年3月9日，被告单位励志公司、被告人王树林分3次吸收集资参与人王某23（含刘某12）存款11万元，支付利息1.972万元，造成直接经济损失9.028万元。183、2013年11月14日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收张某9存款6万元，后偿还本金2万元，支付利息5000元，造成直接经济损失3.5万元。184、2013年10月11日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收刘某13存款10万元，后支付利息1.3万元，造成直接经济损失8.7万元。185、2013年5月1日、7月7日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收周某10存款10万元，后支付利息2.175万元，造成直接经济损失7.825万元。186、2013年7月9日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收彭某6存款10万元，后支付利息4.2575万元，造成直接经济损失5.7425万元。187、2013年7月5日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收周某11存款22万元，后支付利息6.6万元，造成直接经济损失15.4万元。188、2013年10月12日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人彭某7存款16万元，支付利息2.5万元，造成直接经济损失13.5万元。189、2013年7月7日、7月9日、2014年2月份23日，被告单位励志公司，被告人王树林吸收集资参与人周某12及其丈夫刘某14存款21万元，后偿还本金5万元，支付利息4.355万元，造成直接经济损失11.645万元。190、2012年9月29日，燕兴公司、被告人王树林吸收集资参与人彭某8存款7万元，后支付利息2万元，造成直接经济损失5万元。191、2013年7月7日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人龙某2存款14万元，后支付利息2.853万元，造成直接经济损失11.147万元。192、2013年8月16日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人李某18存款16万元，后支付利息3.135万元，造成直接经济损失12.865万元。193、2013年7月9日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人肖某3存款9万元，后支付利息3.8475万元，造成直接经济损失5.1525万元。194、2013年7月2日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人刘某15存款10万元，并按月利率1.5%支付从2013年7月至2014年6月的利息为1.8万元，造成直接经济损失8.2万元。195、2013年7月3日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人赵某5存款30万元，并按月利率2%支付了从2013年7月3日至2014年6月的利息计7.2万元，造成直接经济损失22.8万元。196、2013年8月20日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人丁某2存款20万元，并按月利率1.5%支付至2014年6月的利息3.11万元，造成直接经济损失16.89万元。197、2013年7月4日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收熊某1存款30万元，并按月利率1.5%支付至2014年6月的利息9万元，造成直接经济损失21万元。198、2013年7月7日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人周某13存款20万元，并按月利率1.5%支付利息约3.6万元，造成直接经济损失16.4万元。199、2013年6月30日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人刘某16存款10万元，后按月利率1.5%支付至2014年6月的利息1.8万元，造成直接经济损失8.2万元。200、2013年7月4日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人杨某9存款100万元，并按月利率2%支付至2014年10月的利息32万元，2014年10月8日偿还借款本金50万元，造成直接经济损失18万元。201、2012年7月开始，被告人王树林分两次吸收集资参与人彭某9存款21万元，2013年7月4日被告单位励志公司置换了条据，期间支付利息5万元，造成直接经济损失16万元。202、2013年7月4日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收杨某10（以李某19和杨某11的名义）18万元，支付利息3万元，造成直接经济损失15万元。203、2012年7月，被告人王树林吸收集资参与人曾某2存款20万元，2013年6月2日，被告单位励志公司置换了制式条据，期间偿还本金15万元，支付利息7.2万元。204、2014年6月24日、7月14日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人刘某17（以刘某18的名义）存款80万元。205、2014年6月17日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人朱某9存款50万元，后支付利息0.37万元，造成直接经济损失49.63万元。206、2013年10月17日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人彭某10存款2万元，后支付利息2400元，造成直接经济损失1.76万元。207、2014年7月7日、7月15日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人赵某6存款28万元，支付利息2500元，造成直接经济损失27.75万元。208、2014年2月10日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人魏某1存款30万元，后支付利息1.125万元，造成直接经济损失28.875万元。209、2014年11月20日，被告人王树林吸收集资参与人易某1存款100万元。210、2013年12月10日、2014年3月10日、2014年5月6日，被告单位励志公司、被告人王树林吸收集资参与人陈某1存款100万元，期间支付利息约3万元，造成直接经济损失97万元。211、2013年9月至2014年1月期间，被告人王树林以被告单位励志公司的印章和个人私章三次向集资参与人刘某19非法吸收存款共计6万元，支付利息1000元，造成直接经济损失5.9万元。212、2013年4月12日，被告人王树林以公司资金周转困难为由向李某借款10万元，2013年7月9日，王树林提出更改条据，并加盖了湖南中山励志置业有限公司和被告人王树林的印鉴。期间支付利息1.5万元，造成直接经济损失8.5万元。213、从2013年11月4日开始，被告人王树林以资金周转困难为由向集资参与人彭某11借款七次累计借款22万元；2014年4月4日以向彭某11借款30万元，累计借款52万元，至2014年6月份偿还了借款本金17万元，支付了利息1万元，造成直接经济损失34万元。214、2013年12月底，被告人王树林、被告单位励志公司因开发湘乡市东山尚品国际项目部需要资金而向集资参与人彭某12借款300万元，并口头约定月息三分。达成借款协议后，彭某12于2014年1月13日通过易某4转款70万元、胡某5转款130万元共计200万元给王树林，于2014年1月20日通过彭某13转款100万元给被告人王树林。之后，王树林支付了彭某127个月的利息共计63万元，造成直接经济损失237万元。2016年1月30日，被告人王树林被公安机关抓获归案。本案在侦查过程中，湘乡市公安局依法查封了被告单位励志公司名下的位于湘乡市权证号为湘乡国用（2013）第Ａ024825号、湘乡国用（2013）第Ａ024826号的土地使用权；在审理过程中，原审法院查封了在被告人王树林名下的位于广东省中山市权证号为中府国用（2011）第0900191号的国有土地的使用权。上述事实，有经庭审当庭举证、质证并经原审法院认证的如下证据予以证明：1、证人孔某、沈某1、沈某2、沈某3、王某1、李某、王某2、罗某等人的证言；2、户籍信息、湘乡市燕兴实业发展有限公司企业登记表、湖南中山励志置业有限公司企业登记表、中国人民银行湘乡市支行证明、湘乡市公安局抓获经过、扣押、发还物品、文件清单、被告人王树林在中国农业银行股份有限公司湘乡支行卡号62×××13、62×××79于2012年10月至2016年2月26日的交易流水、18-211900460069897自2012年1月至案发时的银行流水明细，被告人王树林在湖南湘乡农村商业银行股份有限公司账号为83×××11自2012年6月1日至2016年1月1日的银行流水，被告单位励志公司在湘乡市农商银行83×××12账户的资金流水账、湘乡市国土资源局国有建设用地使用权网上挂牌出让成交确认书、湖南省非税收入一般缴款书、湘乡市公安局查封决定书、湘乡市人民法院协助执行通知书、送达回证、借款借据、民事诉讼的诉讼材料及王树林的民事答辩等书证；3、湖南精诚会计事务所出具的精会师专审字（2019）第61号报告书；4、被告人王树林的供述。原审判决认为，被告单位励志公司违反国家金融管理法规，在未经中国人民银行批准的情况下，以经营需要资金为由，以向他人承诺以1.5%至2.5%不等的月利率支付利息为诱饵，向社会214名不特定公众吸收存款5700余万元，造成4100余万元不能及时偿还，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人王树林系湖南中山励志置业有限公司的唯一投资人、股东，公司的董事长和法定代表人，明知公司未取得向社会吸收公众存款的资质，仍然向社会推介公司，许诺支付高利息，以公司、个人的名义向社会吸收存款，作为对励志公司直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人王树林犯罪后如实供述其犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。根据已偿还本息的情况，可酌情对被告单位、被告人王树林从轻处罚。被告单位励志公司因犯罪行为造成集资参与人的经济损失，依法应予退赔。被告单位励志公司已偿还集资参与人的本金和利息依法列抵本金，应核减造成的经济损失，但不能核减被吸存的资金金额。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，第六十四条，第六十七条第三款，第四十五条，第四十七条，第五十二条，第五十三条第一款及《最高人民法院关于适用的解释》第一百三十九条之规定，判决：一、被告单位励志公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币八十万元；被告人王树林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。二、责令被告单位励志公司退赔各集资参与人的经济损失。宣判后，原审被告人王树林不服，以“不构成犯罪”为由向本院提出上诉，请求宣告其无罪。经审理查明，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，二审予以确认。本院认为，原审被告单位湖南中山励志置业有限公司违反国家金融管理法规，在未经中国人民银行批准的情况下，以经营需要资金为由，以支付利息为诱饵，向不特定公众吸收存款5700余万元，并造成4100余万元不能及时偿还，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪；上诉人（原审被告人）王树林系励志公司唯一投资人、股东、董事长和法定代表人，明知公司未取得向社会吸收公众存款的资质，仍然向社会推介公司，许诺支付高利息，以公司、个人的名义向社会吸收存款，作为直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人王树林犯罪后如实供述其犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。根据已偿还本息的情况，可酌情对原审被告单位、上诉人王树林从轻处罚。原审被告单位励志公司因犯罪行为造成集资参与人的经济损失，依法应予退赔，已偿还集资参与人的利息依法列抵本金。上诉人王树林上诉提出其不构成犯罪，经查，原审被告单位励志公司违反国家金融管理法规，在未经依法批准的情况下以还本付息的方式向不特定公众吸收存款的事实有上诉人王树林的供述、鉴定意见、证人证言及相关书证等予以证实，依法构成非法吸收公众存款罪，上诉人王树林作为直接负责的主管人员，依法应以非法吸收公众存款罪处罚。上诉人的上诉理由不能成立，本院不予支持。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  毛世清审 判 员  刘欢欢审 判 员  易 庆二〇一九年九月二十九日代理书记员  畅天琛附：本案适用的法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。