上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初590号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人饶惟舜(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1974年12月7日出生，汉族，户籍地福建省建瓯市。辩护人张兆英，上海国年律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检三部刑诉(2019)885号起诉书指控被告人饶惟舜犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员陈3出庭支持公诉。被告人饶惟舜及其辩护人张兆英到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控：厦门拓奇净化科技有限公司(以下简称拓奇公司)于2012年注册成立，公司经营地在厦门火炬高新区(翔安)产业区翔虹路XXX号XXX单元之三，法定代表人依次为饶惟舜、黄某某、余忠。拓奇公司于2016年1月在上海市普陀区长寿路XXX号XXX室设立上海分公司，2017年4月24日变更负责人为余忠。2016年6月起，被告人饶惟舜伙同他人，以拓奇公司需要资金为由，通过散发广告单、业务员介绍、开年会宣讲、组织投资人考察等方式，承诺支付年利率24%的高额利息，与投资人签订借款协议，吸收社会公众存款。经司法鉴定，2016年6月至案发，拓奇公司与乔某某等80余名出借人签订借款协议190余份，实际收款金额为人民币(以下币种均为人民币)1200万余元，其中1100万余元未兑付。其中，被告人饶惟舜负责期间吸收资金744万余元，至案发仍有629万余元未兑付。2018年1月3日，被告人饶惟舜主动至公安机关投案并交代了基本犯罪事实。公诉机关指控证据有证人柴某1、汤某1、戴某某、周1、叶某某、周某2的证言、照片、登机牌及名片复印件、辨认笔录、辨认照片，证人周某2、汤某1、曹某某、吕某某、李1、乔某某、姚某某、陈某1、顾某某、胥某某、孙某某、丁某某、王某1、汤某2、柴某2、柴某1、郑某1、卢某某、严某某、王某2、陈某2、郑2、李某2的证言及银行历史明细、转账凭证、收据、借款协议、借条、辨认笔录及照片，案件调查表、银行历史明细、收据、借款协议担保书、兑付方案、民事诉状，证人李某3、黎某、魏某某的证言、辨认笔录及照片证实，拓奇公司上海分公司注册、经营情况、银行卡使用情况，证人黄某某的证言，证人林某某的证言，上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见、鉴定意见书补充说明，档案机读材料、工商资料，协助查询财产通知书、银行交易明细，调取证据通知书、调取证据清单、交易记录，常住人口基本信息、公安机关出具的到案经过，刑事判决书，扣押笔录、扣押清单，同案犯余忠的供述等。公诉机关认定被告人饶惟舜的行为已构成非法吸收公众存款罪，建议本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定对被告人饶惟舜判处刑罚。庭审中，被告人饶惟舜及辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。辩护人请求法院对被告人从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：厦门拓奇净化科技有限公司于2012年注册成立，公司经营地在厦门火炬高新区(翔安)产业区翔虹路XXX号XXX单元之三，法定代表人依次为饶惟舜、黄某某、余忠。拓奇公司于2016年1月在上海市普陀区长寿路XXX号XXX室设立上海分公司，2017年4月24日变更负责人为余忠。2016年6月起，被告人饶惟舜伙同他人，以拓奇公司需要资金为由，通过散发广告单、业务员介绍、开年会宣讲、组织投资人考察等方式，承诺支付年利率24%的高额利息，与投资人签订借款协议，吸收社会公众存款。经司法鉴定，2016年6月至案发，拓奇公司与乔某某等80余名出借人签订借款协议190余份，实际收款金额为1200万余元，其中1100万余元未兑付。其中，被告人饶惟舜负责期间吸收资金744万余元，至案发仍有629万余元未兑付。2018年1月3日，被告人饶惟舜主动至公安机关投案并交代了主要犯罪事实。上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实，均经庭审举证、质证，查证属实，本院予以确认：1．同案犯余忠的供述，证明被告人饶惟舜是拓奇公司董事长、实际负责人，拓奇公司在上海设立分公司，上海分公司以借款协议的形式非法吸收公众存款；其和饶惟舜一同在厦门接待过投资人考察，并参加过上海分公司年会庆典；2016年10月、2017年4月，拓奇公司法定代表人、分公司负责人先后变更为其本人。2.证人柴某1、汤某1、戴某某、周1、叶某某、周某2的证言、照片、登机牌及名片复印件、辨认笔录，证明2016年4、5月至2017年3月，其分别至厦门考察拓奇公司，被告人饶惟舜系该公司董事长，宣传该公司前景、吸引客户投资。3.证人周某2、汤某1、曹某某、吕某某、李1、乔某某、姚某某、陈某1、顾某某、胥某某、孙某某、丁某某、王某1、汤某2、柴某2、柴某1、郑某1、卢某某、严某某、王某2、陈某2、郑2、李某2的证言及银行历史明细、转账凭证、收据、借款协议、借条、辨认笔录及照片等，证明其分别经业务员介绍到拓奇公司签订借款协议，双方约定高额回报率，但在收到小部分利息之后无法收回本金的事实。4.案件调查表、银行历史明细、收据、借款协议担保书、兑付方案、民事诉状等，证明方佩善等人到拓奇公司上海分公司签订借款协议，约定收益率24%,收到小部分利息之后无法收回本金的事实。5.证人李某3、黎某、魏某某的证言、辨认笔录及照片，证明拓奇公司上海分公司注册、经营情况、银行卡使用情况等。6.证人黄某某的证言，证明拓奇公司法定代表人变更情况及该公司由被告人饶惟舜实际经营的事实。7.证人林某某的证言，证明2016年2月至2017年9月，被告人饶惟舜向其租赁厂房，平时很少生产，在客户参观期间临时找人组织生产。8.上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见、鉴定意见书补充说明，证明2016年6月至案发，拓奇公司上海分公司与乔某某等80余名出借人签订《借款协议》190余份，实际收款金额为1200万余元，1100万余元未兑付；其中，被告人饶惟舜负责期间，黄某某落款的合同实际付款744万余元，未兑付金额629万余元；2016年1月至2017年3月，被告人饶惟舜实际控制的徐富明、杨东东账户收到93万余元。9.档案机读材料、工商资料，协助查询财产通知书、银行交易明细，调取证据通知书、调取证据清单、交易记录，证明拓奇公司法定代表人变更、拓奇公司上海分公司工商注册和负责人变更的情况，银行账户交易情况。10.常住人口基本信息、公安机关出具的到案经过，证明被告人饶惟舜的身份情况以及到案经过。11.刑事判决书，证明同案犯余忠已被判处刑罚。12.扣押笔录、扣押清单，证明被告人饶惟舜退出钱款10万元并由公安机关扣押。本院认为，厦门拓奇净化科技有限公司向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，被告人饶惟舜系拓奇公司直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。上海市普陀区人民检察院的指控成立。被告人系自首，依法可以从轻处罚。被告人退赔了十万元，可以酌情从轻处罚。辩护人基于上述情节请求对被告人从轻处罚的相关辩护意见，本院予以采纳。辩护人请求对被告人适用缓刑的辩护意见，不予采纳。根据被告人犯罪的事实、性质、情节以及对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人饶惟舜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2022年11月22日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、违法所得依法予以追缴，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  董婷婷人民陪审员  王璧瑛人民陪审员  吴鸿祥二〇一九年九月十二日书 记 员  殷轶群附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。