湖南省岳阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）湘06刑终347号原公诉机关湖南省岳阳市岳阳楼区人民检察院。原审被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司,住所地岳阳市岳阳楼区花板桥路南侧紫荆华庭******,法定代表人周炬。诉讼代表人李雪柯,女,1998年1月20日出生,汉族,系岳阳美天天汽车服务有限公司员工,住湖南省岳阳县。上诉人（原审被告人）周炬,男,1986年1月2日出生,汉族,大学文化,中共党员,系岳阳美天天汽车服务有限公司法定代表人,户籍所在地岳阳市岳阳楼区,住岳阳市岳阳楼区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月3日被岳阳市公安局岳阳楼分局刑事拘留,同年1月22日被逮捕。现羁押于岳阳市第一看守所。湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院审理湖南省岳阳市岳阳楼区人民检察院指控原审被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司、原审被告人周炬犯非法吸收公众存款罪，于二0一九年七月二日作出（2019）湘0602刑初200号刑事判决。原审被告人周炬不服，提出上诉。岳阳市岳阳楼区人民法院于2019年8月12日将案卷移送本院。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定,2015年10月1日，被告人周炬在岳阳市岳阳楼区化建紫荆华庭101—110号门面经营洗车、汽车保养等业务。2016年3月17日，被告人周炬（占股60%）与侯俊（占股40%）共同出资成立岳阳美天天汽车服务有限公司（以下称美天天公司），并在原址上继续经营。美天天公司的经营范围为：“汽车美容、清洁服务（依法须经批准的项目，经许可开展经营活动。）”由被告人周炬任该公司法定代表人，负责公司的全面工作。2016年下半年，被告人周炬将亲友李某某、宋某、付某某、周某以美天天公司股东名义在邮政银行申请的创业贷款投入公司，扩大公司经营规模。同时，汪涛入股美天天公司，占10%的股份，并出任经理，负责美天天公司的人事部、管理公司资金支出。2016年10月，侯俊从美天天公司退股。美天天公司设有投资部、洗车部、项目部、软件部。2018年之前，美天天公司还设有市场部。投资部负责宣传吸引公司会员投资分店；洗车部负责公司总店及分店的日常管理，对洗车、车辆美容质量进行监管；软件部负责公司网络的开发与维护；项目部负责公司总店及分店洗车、汽车美容、汽车保养、轮胎、汽车保险业务销售；市场部负责联系、洽谈洗车门店。2015年至2017年上半年，美天天公司通过客户办理洗车卡发展了一些会员，与一些洗车门店进行合作，并以构建的网络平台，通过车牌识别为会员在网络平台上的洗车网点提供洗车服务。2017年8月，为扩大生产规模，美天天公司推出“众筹送消费活动”、“预存送加油活动”。“众筹送消费活动”活动规则为：客户出资2万元或1万元为众筹入股资本，对应为美天天公司四化建旗舰店1%的股权，入股期限一年；入股后，由美天天公司赠送客户1万元或5千元消费金。“预存送加油活动”活动规则为：预存一万元给客户加油卡充值四千元、预存两万元给客户加油卡充值一万元（或预存一万元，给客户加油卡充值二千元，预存二万元给客户加油卡充值五千元）；预存资金期满一年后，由美天天公司全额退还，所赠送加油金额分十个月返还至客户加油储值卡中。2017年8月26日至2018年1月4日，美天天公司通过以上活动共向395人次吸收资金2912000元。截止案发，美天天公司已退还客户542100元众筹资金，为客户提供了1330867.8元消费（含充值油卡）服务。2017年11月，美天天公司又推出交纳押金“99元全年洗车活动”。该活动规则为：客户交纳1000元至1500元不等的押金，即可以99元的价格在美天天公司的店面享受每月3-5次不等的洗车服务，一年后，美天天公司退还客户押金。2017年11月1日至2018年11月25日，美天天公司通过以上活动共向3005人次吸收资金3397820元。截止案发，美天天公司共为客户提供37801次洗车服务。2018年4月，美天天公司为占领市场，开设分店，推出“百城千店合伙人投资计划”，在公司门店门头打广告“寻找合伙人”，承诺一年内给予投资客户20%的投资回报，不足部分，由美天天公司予以补足，让投资客户按股比每天参与所投资分店收取的会员洗车押金的分配，以此吸引客户投资开设分店。通过广告宣传及美天天公司员工电话推介，2018年4月12日至2018年4月19日，美天天公司在长沙市、岳阳市共开设26家分店，其中22家分店为美天天公司通过寻找合伙人吸收78人次共计2775000元投资开设。截止案发，美天天公司已退还投资客户986735.5元，尚有1788264.5元未退还。美天天公司通过以上活动形式变相吸收社会公众存款共计9084820元，除以上退还或为客户提供消费服务的2859703.3元外，其余6225116.7元用于了公司的生产经营。2018年12月,美天天公司因资金链断裂被迫关门停业,集资参与人遂向公安机关报案。2019年1月3日,经公安民警电话通知，被告人周炬前往公安机关接受调查,并如实供述了上述事实。针对上述事实，原审判决列举了经庭审举证、质证、认证的报警案件登记表、报案材料登记表、证人证言、岳阳美天天洗车服务有限公司工商登记资料、被告单位合伙人投资及返利明细表、被告单位众筹筹款及集资参与人消费明细表、被告单位收取集资参与人洗车押金及集资参与人洗车消费明细表、银行流水账、银行卡电子账单、微信转账记录、微信界面截图、《天天洗车预存送油卡活动协议》，中国石化加油IC卡台账对账单、欠条、《“众筹送消费，2万送1万”活动协议》、《“众筹送消费，1万送5千”活动协议》、《天天洗车保养工厂股权认购合同》、审计报告、被告人周炬的到案经过、户籍资料及供述等证据予以证明。原审判决认为，被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司违反国家金融管理法规，扰乱金融管理秩序，以高利润回报或返利以及提供明显低于市场价的服务为诱饵，通过广告或其公司员工向社会宣传，变相吸收公众存款，数额巨大；被告人周炬系岳阳美天天汽车服务有限公司的法定代表人，直接负责组织、策划、实施其公司变相吸收公众资金活动；被告单位及被告人周炬的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人周炬经公安机关电话传唤到案，并如实供述自己的罪行，是自首。综合被告人周炬的犯罪情节、悔罪表现，以及被告单位的资金流向，可以对被告人周炬减轻处罚。因被告人周炬为岳阳美天天汽车服务有限公司的法定代表人，且被告人周炬向公安机关投案后如实供述了被告单位的全部犯罪事实，应认定被告单位自首，可以对被告单位从轻处罚。被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司变相吸收公众存款造成集资参与人6225116.7元的损失，依法应责令被告单位退赔，以返还集资参与人。据此，对被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款，第六十四条之规定；对被告人周炬依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十一条，第六十七条第一款，第六十三条第一款、第五十二条，第五十三条第一款之规定，判决：一、被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币八万元。被告人周炬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。二、责令被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司退赔本案集资参与人损失6225116.7元。原审被告人周炬上诉提出一审认定非法吸收公众存款数额不实，岳阳美天天汽车服务有限公司为集资参与人提供的提供消费服务应从非法吸收公众存款数额中核减，案发后，能主动到案，如实供述其犯罪事实，并得到集资参与人的谅解，一审量刑过重，请求从轻判处。经审理查明，原审判决认定原审被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司、上诉人周炬犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。本院认为，原审被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司违反国家金融管理法规，扰乱金融管理秩序，以高利润回报或返利以及提供明显低于市场价的服务为诱饵，通过广告或其公司员工向社会宣传，变相吸收公众存款，数额巨大；上诉人周炬系岳阳美天天汽车服务有限公司的法定代表人，直接负责组织、策划、实施其公司变相吸收公众资金活动；原审被告单位及上诉人周炬的行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人周炬经公安机关电话传唤到案，并如实供述自己的罪行，是自首。综合被告人周炬的犯罪情节、悔罪表现，以及被告单位的资金流向，可以对上诉人周炬减轻处罚。因上诉人周炬为岳阳美天天汽车服务有限公司的法定代表人，且被告人周炬向公安机关投案后如实供述了被告单位的全部犯罪事实，应认定原审被告单位自首，可以对原审被告单位从轻处罚。原审被告单位岳阳美天天汽车服务有限公司变相吸收公众存款造成集资参与人6225116.7元的损失，依法应责令原审被告单位退赔，返还集资参与人。上诉人周炬提出，一审认定非法吸收公众存款数额不实，岳阳美天天汽车服务有限公司为集资参与人提供的提供消费服务应从非法吸收公众存款数额中核减，案发后，能主动到案，如实供述其犯罪事实，并得到集资参与人的谅解，一审量刑过重。经查，湘恒兴专审字（2019）第012号审计报告是由具有资质的湖南恒兴联合会计师事务所依据岳阳美天天汽车服务有限公司提供的众筹、投资及洗车明细表并结合公安部门调取的相关证据得出，该审计报告已将岳阳美天天汽车服务有限公司为集资参与人提供的消费服务从非法吸收公众存款数额中核减，其审计报告合法有效，可以作为本案定案依据。故上诉人周炬提出一审认定非法吸收公众存款数额不实的上诉意见与事实不符，本院不予采纳；原审判决己认定上诉人周炬的自首情节，并结合其犯罪情节、悔罪表现及非法吸收公众存款数额对其判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元，量刑适当，其要求从轻判处的上诉理由不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决定罪准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张伟良审判员  黎小忠审判员  陈 辉二〇一九年九月十九日书记员  杨晓磊