深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0303刑初1067号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人张宁，女，1975年5月21日出生，汉族，初中文化，户籍所在地黑龙江省哈尔滨市呼兰区，现住山东省青岛市城阳区。因本案，于2019年1月9日被刑事拘留，2019年2月1日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人朱满成，广东中矩律师事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉〔2019〕1233号起诉书指控被告人张宁犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员许俏丽出庭支持公诉，被告人张宁及辩护人朱满成到庭参加诉讼。现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：2015年起，犯罪嫌疑人GO某(中文名吴某，马来西亚人，在逃)以威某公司的名义开始从事非法吸收公众存款的活动，并于2016年8月22日设立登记威某世纪（深圳）贸易有限公司（2017年更名为某善科技控股(深圳）有限公司)。CO某陆续纠集YE某(中文名：姚某)(已起诉）、TA某(中文名：陈某）(已判决）、梁某(已判决)等人从事非法吸收公众存款犯罪活动。具体由GO某任公司法人代表，组织、策划；YE某为市场部负责人，负责宣传、讲课；TA某自2016年4月入职，为公司摄影师，为公司项目产品包装、推广会等进行拍照摄影，梁某作为公司财务人员，负责发放提成。期间，GO某等人通过在黑龙江省哈尔滨市制定会员制、召开推介会等手段、大肆推销“柬埔寨金某彩”、“前海西部码头”、“养老基地”、“转换股权”等理财项目，并以承诺月息7%-10%的保本付息为诱饵，实施非法吸收公众存款活动。蔡某(已起诉）为哈尔滨工作室的负责人，张宁为哈尔滨工作室日常管理人员，均参与推广威某公司项目，发展投资人，对外非法吸收公众存款。经审计，自2015年5月4日至2018年1月18日期间，吴某等人银行账户收、付872名投资者中的642人金额分别为66,788,363元和62,053，623元，收款金额减付款金额的差额为4,734,740.00元。其中，经张宁账户收60名投资人款项共计人民币9306873元，付5623519元，差额3683354元；其中有报案的2名投资人王某玲、滕某的款项共计人民币367000元。2019年1月9日，被告人张宁在山东省青岛市城阳区某人民医院内被抓获归案。投资人王某玲和滕某均对被告人张宁表示谅解。为证明上述事实，公诉机关提交下列证据：1.物证：手机、电脑、硬盘、口令卡、公司宣传资料一批；2.书证：情况说明、复函、投资人报案材料、银行账户明细、工商登记资料、租赁合同、讲课课件、被告人身份信息材料、谅解书等；3.证人证言：证人蔡某、YE某、TA某、刘梦齐、王某、金某、郝某等62人的证言，公安机关出具的抓获经过；4.被告人的供述与辩解：被告人张宁的供述与辩解；5.勘验、检查、辨认笔录：现场勘查笔录、现场图、现场照片、辨认笔录；6.电子数据：手机截图。公诉机关认为，被告人张宁无视国家法律，变相吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，且数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张宁在本案中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻、减轻处罚。被告人张宁归案后如实供述自己的罪行，属坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人张宁承认控罪，但辩解：1.其银行账户收取投资人的款项并非都是投资款，大部分是其与投资人之间的生活、业务往来；2.其并非公司日常管理人员；3.威某公司租赁合同系因其帮忙之前另一家公司租赁，而非专门帮助威某公司租赁。辩护人辩称：1.被告人在共同犯罪中是系从犯；2.被告人系初犯、偶犯；3.在威某公司并无具体职权、职务；4.从审计报告与其他证据可以看出与被告人有关的投资人实际只有王某玲、滕某两人，数额为367000元；5.被告人已经取得报案人的谅解。综上，请求对被告人从轻处罚，建议对被告人免予刑事处罚。辩护人并提交了谅解书等证据。经审理查明，公诉机关指控被告人张宁的上述事实客观、真实，上述证据来源合法，且经当庭质证，予以采信。本院认为，被告人张宁无视国家法律，变相吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人张宁犯非法吸收公众存款罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，应予以支持。被告人张宁在本案中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人张宁到案后，如实供述自己的罪行，是坦白，可以从轻处罚。被告人张宁归案后对已报案的投资人的损失予以退赔并取得谅解，本院酌情从轻处罚。对被告人张宁及其辩护人关于审计报告统计其与投资人的往来并非都是投资款的意见，经查，相关事实有银行流水等证据予以证实，并经审计机构审计，事实清楚。被告人张宁及其辩护人虽提出异议，但并未提交证据证实。对该意见，本院不予采信。对被告人张宁关于其非涉案公司日常管理人员的意见，经查，公诉机关认定其为涉案公司日常管理人员的事实有其本人关于协助租房、接待客户等供述、相关的微信群聊天记录、相关证人的指认等证据予以证实，事实清楚。对该意见，本院不予采纳。对被告人张宁关于未专门为涉案公司租房的辩解，经查，根据被告人张宁的供述及相关书证等证据证实，涉案公司使用过的奥维斯大厦及海上银座工作室均与被告人张宁有关，其中奥维斯大厦系张宁直接租赁，海上银座工作室系其联系中介找到，只是因其回老家处理父亲去世的事实故未参与签署合同。对该辩解，本院不予采纳。对被告人张宁的辩护人关于张宁系从犯、初犯、张宁已赔偿报案投资人损失并取得谅解等意见与事实及法律相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币五万元。二、扣押在案的银行卡、身份证、港澳通行证等，由公安机关依法处理。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  洪沪淞人民陪审员  陈宏辉人民陪审员  王 颖二〇一九年九月二十七日书 记 员  李鸿雅法官助理黄欣附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。