江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）苏0106刑初843号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人葛洋，曾用名葛洋洋，男，1987年10月20日生，居民身份证号码3209811987********,汉族，大学文化，南京鸿域美达资产管理有限公司法定代表人，住南京市双龙大道气象学院****，户籍在江苏省东台镇溪泊路**滨河花园****。2017年12月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，2018年1月23日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人王诚，江苏先创律师事务所律师。 被告人杨超，男，1987年12月4日生，居民身份证号码3201231987********，汉族，大学文化，南京鸿域美达资产管理有限公司总经理，住江苏，住江苏省南京市鼓楼区龙园西路**新城市假日****户籍在江苏省南京市六合区龙袍街道团结村草场**。8年1月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局取保候审。2019年1月25日被本院取保候审。 辩护人陈彦、刘乐悦，江苏振泽律师事务所律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2018]935号起诉书指控被告人葛洋、杨超犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关于2019年1月7日、5月7日向本院提出延期审理获准，同年2月6日、6月6日本案恢复审理。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员费晓燕出庭支持公诉。被告人葛洋及其辩护人王诚、被告人杨超及其辩护人陈彦、刘乐悦到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控，南京鸿域美达资产管理有限公司自2016年5月起，租赁南京市秦淮区长发中心大厦A座16楼、17楼、南京市鼓楼区中山北路219号宏图大厦15楼作为办公地点，被告人葛洋任该公司法人，被告人杨超任该公司的总经理，负责公司的业务和管理工作，向葛洋汇报工作，2017年4月离职。该公司未经有关部门依法审批，招聘业务员，并通过发传单、开推介会、电话营销等途径向社会公众公开宣传，以债权转让的名义，承诺支付6%-15%的年化利息，向社会不特定社会公众非法吸收资金。经审计，与葛洋相关的投资人共计80余人，投资资金共计1500余万元。与杨超相关的投资参与人共计30余人，投入资金共计800余万元。2017年12月17日，投资参与人约见被告人葛洋要求还钱，葛洋母亲报警称葛洋被绑架，后民警将葛洋带回公安机关，到案后其如实供述了上述犯罪事实。2018年1月25日，被告人杨超被传唤至公安机关。到案后，杨超退出赃款人民币10万元。 为证实上述事实，公诉机关当庭宣读出示了被告人葛洋、杨超的户籍信户籍信息、记表、案发经过及抓获经过、南京鸿域美达资产管理有限公司工商登记资料、租房合同、酒会合同、集资人提交的客户申请书、出借方案推荐协议书及提示函、委托划扣授权书、合同、POS单据、公司及个人账户查询明细、合作协议、公司公章与登报信息等书证，证人李雅涵、熊婷、崔文芳、王中、罗格、郑万平、郑夏宇、杨世贤、童康、杨菊华、巩姣姣的证言，集资参与人范建林、田金龙、黄萍芳、丁晓林等人的陈述，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的南审希地会鉴字（2018）第020号“葛洋、杨超案”资金情况的鉴证报告，以及被告人葛洋、杨超的供述和辩解等证据，证实被告人葛洋、杨超的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，同时认定被告人葛洋具有坦白情节，被告人杨超具有自首情节，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款的规定追究两被告人的刑事责任。 被告人葛洋对指控的事实及指控其犯有非法吸收公众存款罪予以认可，请求法庭对其从轻处罚。辩护人对事实与定性无异议，提出以下辩护意见：1.葛洋具有自首情节。葛洋在被集资参与人约谈时，发信息给其朋友，让其朋友给其母亲联系报警事宜，其目的是将集资相关事实交由公安机关处理，有主动投案的意思，并且在当时可以离开现场的情况下没有离开，有主动投案的行为，其归案后如实供述了犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。2.葛洋系初犯，此前一贯表现良好。3.本案系共同犯罪，同案犯杨超有退赔情节，亦可对葛洋酌情从轻处罚。综上，请求法庭对葛洋从轻处罚。 被告人杨超对指控的事实与指控其犯有非法吸收公众存款罪予以认可，当庭认罪悔罪，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.杨超具有自首情节。2.杨超在共同犯罪中系从犯。杨超并非本案非法集资犯意的发起者，其对集资资金无管理与支配权利，每月拿固定工资，不参与集资资金的提成，其与公司是雇佣关系，故杨超在共同犯罪中仅起到辅助作用，应认定为从犯。3.杨超系初犯，此前一贯表现良好，积极退赔集资人损失，可酌情从轻处罚。综上，请求法庭对杨超减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2014年11月，被告人葛洋注册成立南京鸿域美达资产管理有限公司，该公司自2016年5月起，租赁南京市秦淮区长发中心大厦A座16楼、17楼、南京市鼓楼区中山北路219号宏图大厦15楼作为办公地点，未经有关部门依法审批，对外招聘业务员，并以债权转让的名义，承诺支付年化利息6%-15%为诱饵，通过发传单、开推介会、电话营销等途径向社会公众公开宣传，向社会不特定社会公众非法吸收资金。被告人葛洋任该公司法定代表人、董事长，全面负责公司的日常经营管理及集资款项转贷事宜。被告人杨超担任该公司总经理，负责公司业务和日常管理，并向葛洋汇报工作，于2017年4月离职。 经审计，截至案发，该公司已向不特定社会公众共计83人，非法吸收资金共计人民币1507万元，造成实际损失人民币1185.2323万元。其中，截至2017年4月1日，该公司已向不特定社会公众38人，非法吸收资金共计人民币818万元，造成实际损失578.8285万元。2017年12月17日，集资参与人田金洋等人在本市鼓楼区华保新寓约见被告人葛洋要求其还钱，并将其带往安徽和县，期间葛洋母亲报警称葛洋被绑架，安徽和县香泉派出所接警后将双方带回派出所，后被南京市公安局鼓楼分局江东派出所带回南京。因多起群众报案称在南京鸿域美达资产管理有限公司投资资金无法兑现，葛洋行为涉嫌非法吸收公众存款，辖区宁海路派出所对葛洋进行书面传唤，葛洋到案后如实供述了上述犯罪事实。2018年1月25日，被告人杨超经公安机关电话传唤至派出所，其到案后如实供述了上述犯罪事实。案发后，杨超主动退出人民币230万元用于赔偿集资人损失。 上述事实，有被告人葛洋、杨超的户籍信户籍信息、记表、案发经过及抓获经过、接处警工作登记表、南京市公安局鼓楼分局宁海路派出所出具的情况说明、退款说明、南京鸿域美达资产管理有限公司工商登记资料、租房合同、酒会合同、集资人提交的客户申请书、出借方案推荐协议书及提示函、委托划扣授权书、合同、POS单据、公司及个人账户查询明细、合作协议、公司公章与登报信息、江苏省暂扣款单据、暂存款单据等书证，证人李雅涵、熊婷、崔文芳、王中、罗格、郑万平、郑夏宇、杨世贤、童康、杨菊华、巩姣姣的证言，集资参与人范建林、田金龙、黄萍芳、丁晓林等人的陈述，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的南审希地会鉴字（2018）第020号“葛洋、杨超案”资金情况的鉴证报告，以及被告人葛洋、杨超的供述和辩解等证据证实。上述证据经当庭质证，证据合法有效，彼此间相互印证，足以证明本院查明的事实。 本院认为，被告人葛洋、杨超违反国家金融管理法律规定，向不特定的社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。被告人葛洋归案后如实供述了犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人杨超在案发后主动投案，归案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人杨超积极退赔款项，用于赔偿集资参与人损失，可酌情从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人葛洋、杨超犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。 对被告人葛洋的辩护人提出的葛洋系自首的意见，经查，案发及到案经过、接处警工作登记表、南京市公安局鼓楼分局宁海路派出所出具的葛洋到案情况说明证实葛洋母亲报警系因其儿子被他人限制人身自由，并非因本案非法集资事宜而报警，葛洋并非自动投案，不符合自首的构成要件，故对此辩护意见不予采纳。被告人葛洋归案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。对辩护人提出的同案犯杨超有退赔情节，亦可对葛洋从轻处罚的意见，本院认为，葛洋系南京鸿域美达资产管理有限公司法定代表人，实际控制公司集资款项，目前尚未退出款项用于退赔集资参与人损失，对此情节不予酌情从轻考虑。 对被告人杨超的辩护人提出的杨超系从犯的意见，经查，杨超在涉案公司担任总经理，负责公司日常经营管理以及各团队的营销业绩的分配及完成，负责招聘人员，每月领取高额工资，其在非法吸收公众存款的过程中起到重要作用，不应认定为从犯，故对此意见不予采纳。对杨超辩护人提出的杨超系自首，积极主动退赔集资参与人损失，可从轻处罚的意见，经查属实，本院予以采纳。综上以上情节，本院决定对被告人杨超从轻处罚并适用缓刑。 本院将综合考虑被告人葛洋、杨超的犯罪事实、情节及社会危害性，予以综合量刑。据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人葛洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月18日起至2022年6月17日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 被告人杨超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。 （缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳。） 二、责令被告人葛洋对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失余款人民币1185.2323万元承担退赔责任，责令被告人杨超对其参非法吸收公众存款造成的实际经济损失余款人民币348.8285万元继续承担连带退赔责任，并将退还款项与已退出的人民币230万元，按比例发还相关集资参与人。       如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  刘文影 人民陪审员  吴翼飞 人民陪审员  董 红 二〇一九年九月六日 书 记 员  陈 欣 附：集资参与人名单及损失金额明细表（与葛洋相关）                            序号                       姓名                       身份证号码                       实际损失（元）                               1                       鲍春燕                       320822196408080088                       194,000.00                               2                       鲍睿栋                       320981199501274476                       99,000.00                               3                       曹桂华                       320121194808202132                       99,000.00                               4                       曹猛廷                       320113194901212810                       176,000.00                               5                       陈佩友                       32010219361001081X                       50,000.00                               6                       陈琦                       320106194209213223                       49,500.00                               7                       陈素兰                       320322197712012220                       79,200.00                               8                       丁晓林                       320324196708066240                       90,000.00                               9                       董书芬                       41018319790327004X                       10,000.00                               10                       杜良勤                       320122196610114423                       48,500.00                               11                       冯桂荣                       32011319630921324X                       150,000.00                               12                       高赛                       320324199204205714                       65,800.00                               13                       葛靓姝                       320106194203130427                       241,500.00                               14                       谷翠侠                       341221199408252803                       49,500.00                               15                       顾维香                       320102194912213238                       99,400.00                               16                       管志文                       320107199510060819                       164,900.00                               17                       郭劲宁                       320104198904222012                       49,200.00                               18                       郭允亮                       320382198908202019                       99,000.00                               19                       郭中兴                       320106195003270411                       49,500.00                               20                       洪秀华                       510181197404164622                       49,500.00                               21                       胡万翎                       320111195811200826                       50,000.00                               22                       黄栋兵                       341181198509112814                       99,000.00                               23                       黄萍芳                       320121194901013328                       79,200.00                               24                       黄艺新                       320926196006100024                       50,000.00                               25                       焦遗生                       320106194907053239                       110,000.00                               26                       李风林                       340603195908180420                       100,000.00                               27                       李干                       342201198712244753                       45,000.00                               28                       李奇                       320121196812144552                       146,100.00                               29                       李淑英                       342327194904260425                       69,060.00                               30                       李雅涵                       320821198906301106                       500,000.00                               31                       梁培                       342201198602107344                       9,790.00                               32                       林晶                       340504198202220229                       19,800.00                               33                       林元华                       320981198603136213                       49,500.00                               34                       刘桂清                       23050219710214094X                       100,000.00                               35                       刘静波                       320621198909075318                       49,500.00                               36                       刘林                       320124199105060045                       100,000.00                               37                       刘淼淼                       320322198912051384                       100,000.00                               38                       刘星                       320122199106284427                       126,100.00                               39                       孟凤华                       320114196305291845                       50,000.00                               40                       倪璐                       230502199009010920                       50,000.00                               41                       钱敏珍                       320802194504052023                       99,000.00                               42                       施旭彪                       320111196807184012                       297,000.00                               43                       石小春                       320102197003032441                       49,200.00                               44                       苏红                       320113196212062449                       50,000.00                               45                       唐海波                       32010219730321161X                       1,056,000.00                               46                       田金龙                       32081119530315151X                       1,485,000.00                               47                       田磊                       320107199509035018                       164,900.00                               48                       童康                       320102198710091218                       50,000.00                               49                       王寒生                       320107195210123410                       50,000.00                               50                       王慧                       320324199411035666                       213,400.00                               51                       王乐                       320104197911132029                       400,000.00                               52                       王平                       320107195504240815                       95,500.00                               53                       王晓妹                       320981198708166224                       49,500.00                               54                       王铮铮                       320103194807180530                       29,833.00                               55                       文思                       43098119881213464X                       20,000.00                               56                       吴报文                       320104194906101216                       276,000.00                               57                       邢莉                       340621198309107607                       50,000.00                               58                       熊婷                       320105198710081625                       146,000.00                               59                       许晶                       320324198908183598                       170,000.00                               60                       许咏                       320821195901021128                       300,000.00                               61                       许志雄                       320106194912082018                       100,000.00                               62                       薛刘                       320324199503135699                       358,890.00                               63                       杨菊华                       320113196310182049                       200,000.00                               64                       杨世贤                       130628199112101818                       280,000.00                               65                       杨香伢                       320124196007020062                       49,700.00                               66                       杨毅                       320106194903252820                       50,000.00                               67                       姚金才                       320122197505260415                       49,500.00                               68                       尹婉悦                       342201199007114763                       49,125.00                               69                       于月红                       321284198508126625                       50,000.00                               70                       余业良                       320114196509230059                       133,100.00                               71                       张爱珍                       320103196806242049                       65,000.00                               72                       张婕                       320106198701153240                       97,875.00                               73                       张满华                       32010319580528156X                       100,000.00                               74                       张倩                       320324199306254461                       209,000.00                               75                       张少华                       320981198703077716                       195,750.00                               76                       张涛                       320723199005163238                       198,000.00                               77                       张文静                       342601199210105629                       320,000.00                               78                       赵玉宁                       320102195409082810                       30,000.00                               79                       周薛                       320123198908052427                       99,000.00                               80                       周游                       371322199109297937                       49,500.00                               81                       朱保琴                       320122196203081660                       300,000.00                               82                       巩姣姣                       320381199201150065                       0                               83                       陶宜林                       320123196312160831                       0                               总计                                                                   11,852,323.00                集资参与人名单及损失金额明细表（与杨超相关）                            序号                       姓名                       身份证号码                       实际损失（元）                               1                       鲍睿栋                       320981199501274476                       99,000.00                               2                       曹猛廷                       320113194901212810                       79,000.00                               3                       陈琦                       320106194209213223                       49,500.00                               4                       丁晓林                       320324196708066240                       90,000.00                               5                       冯桂荣                       32011319630921324X                       150,000.00                               6                       高赛                       320324199204205714                       65,800.00                               7                       葛靓姝                       320106194203130427                       93,000.00                               8                       谷翠侠                       341221199408252803                       49,500.00                               9                       洪秀华                       510181197404164622                       49,500.00                               10                       胡万翎                       320111195811200826                       50,000.00                               11                       李风林                       340603195908180420                       50,000.00                               12                       李奇                       320121196812144552                       97,000.00                               13                       李淑英                       342327194904260425                       49,060.00                               14                       李雅涵                       320821198906301106                       100,000.00                               15                       刘淼淼                       320322198912051384                       50,000.00                               16                       倪璐                       230502199009010920                       50,000.00                               17                       唐海波                       32010219730321161X                       1,056,000.00                               18                       田金龙                       32081119530315151X                       1,386,000.00                               19                       王寒生                       320107195210123410                       50,000.00                               20                       王平                       320107195504240815                       45,500.00                               21                       吴报文                       320104194906101216                       276,000.00                               22                       邢莉                       340621198309107607                       50,000.00                               23                       熊婷                       320105198710081625                       146,000.00                               24                       许志雄                       320106194912082018                       100,000.00                               25                       薛刘                       320324199503135699                       106,700.00                               26                       杨菊华                       320113196310182049                       200,000.00                               27                       杨世贤                       130628199112101818                       280,000.00                               28                       杨毅                       320106194903252820                       50,000.00                               29                       姚金才                       320122197505260415                       49,500.00                               30                       余业良                       320114196509230059                       103,100.00                               31                       张爱珍                       320103196806242049                       65,000.00                               32                       张婕                       320106198701153240                       97,875.00                               33                       张倩                       320324199306254461                       109,000.00                               34                       张少华                       320981198703077716                       47,250.00                               35                       周薛                       320123198908052427                       99,000.00                               36                       朱保琴                       320122196203081660                       300,000.00                               37                       巩姣姣                       320381199201150065                       0                               38                       黄萍芳                       320121194901013328                       0                               总计                                                                   5,788,285.00