广东省英德市人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤1881刑初304号公诉机关广东省英德市人民检察院。被告人陈某红，女，1975年3月4日出生，汉族，初中文化，河南省潢川县人，案发前住广东省广州市番禺区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月22日被逮捕，现羁押于英德市看守所。辩护人邵其威，广东盈辉律师事务所律师。广东省英德市人民检察院以英检公诉刑诉〔2019〕276号起诉书指控被告人陈某红犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月3日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。英德市人民检察院指派检察员范科威出庭支持公诉，被告人陈某红到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明，2010年至2012年期间，被告人陈某红伙同黄某2（已判刑）、刘某5（已判刑）、陈某4（已判刑）、何某（已判刑）等人在未取得证监、银监等监管部门许可的情况下，由黄某2主要负责联系投资人，多次聚集社会群众前往英德市英城教育路裕丰村酒店、英州大道锋源猪肚鸡酒店等场所，召开投资讲座，并由被告人陈某红以及同案犯刘某5、陈某4、何某等人利用口头或者电脑操作、视频资料等形式，公开宣传并夸大欧洲Unaico公司的实力，宣传该公司原始股投资前景好、回报丰厚、无风险。在被告人陈某红等人的夸大事实的宣传、唆使下，王某、刘某1、潘某等二十多位群众以四份之一份人民币4850元（以下币种均为人民币）至每份19500元不等的价格购买欧洲Unaico公司原始股。由黄某2负责收取群众“购股”款共计90多万元，再由其通过银行转账至被告人陈某红、刘某5、黄某2、陈某4、何某等人的账户上，其中转账至被告人陈某红账户的共约计49万元。陈某红收到黄某2转账的资金后，连同其本人购买Unaico原始股的资金共约51万元利用其农业银行的个人账户62×××18转账至户名为MOKXXHONG、胡某洋、程某昆、郭某军等人在农业银行的多个账户。2019年4月21日被告人陈某红在广州地铁汉溪长隆C口被广州市公安局公共交通分局厦滘站派出所民警抓获归案。上述事实，被告人陈某红在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提交的书证《立案决定书》《户籍证明》《到案经过》《关于Unaico公司涉及证券发行许可证问题的复函》《关于协助查询黄某2及Unaico公司相关情况的复函》《关于对黄某2及欧洲Unaico公司查询情况的复函》，证人张某4、李某5、LOWXXXN的证言，被害人王某、刘某1、潘某、陆某、李某1、杨某、张某1、陈某1、李某2、曾某1、曾某2、张某2、李某3、刘某2、陈某2、刘某3、李某4、胡某、吴某、张某3、彭某、黄某1、陈某3、刘某4、朱某、周某、宋某、马某的陈述，被告人陈某红、同案犯黄某2、陈某4、刘某5、何某的供述与辩解,英德市德洲会计师事务所出具的《报告书》，广东省清远市公安司法鉴定中心出具的《电子物证检验报告》及现场勘验笔录、图、照片等证据证实，足以认定。辩护人对公诉机关提交的证据无异议，并提出如下辩护意见：被告人在本案中具有如下从轻或者减轻处罚的情节：1、被告人陈某红系按照同案犯麦某康的安排参与到犯罪活动中，并未因犯罪行为而获利，主观恶性较小；2、被告人家属案发后积极向被害人家属进行赔偿，并取得了本案所有被害人的谅解；3、被告人家属提供线索协助公安机关抓获同案犯麦某康，可对被告人陈某红酌情从轻处罚；4、被告人陈某红归案后如实供述案件事实，具有坦白情节；5、被告人当庭自愿认罪、悔罪；6、被告人系初犯、偶犯。因此建议法庭对被告人从轻处罚并适用缓刑。辩护人在庭审中提交的证据有：《退款统计表》。本院认为，被告人陈某红未经有关部门批准、伙同他人向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。广东省英德市人民检察院指控被告人陈某红的犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，罪名成立，应予采纳。鉴于被告人陈某红案发后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪认罚，且主动退还二十三万元人民币给被害人取得了谅解，依法对被告人予以从轻处罚，对被告人是宣告缓刑并适用社区矫正。辩护人提出被告人主观恶性较小、具有坦白情节、当庭自愿认罪悔罪、系初犯偶犯、积极赔偿被害人且取得谅解的辩护意见经查符合本案事实及相关法律法规，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第（一）项，判决如下：被告人陈某红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省清远市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  陈先敬人民陪审员  陈神奔人民陪审员  成惠兰二〇一九年九月十九日书 记 员  唐 莹附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。