广东省深圳市宝安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0306刑初1115号（2019）粤0306刑初2940号公诉机关深圳市宝安区人民检察院。被告人欧某，男，1988年2月26日出生，汉族，高中文化，重庆市大足区人，住大足区。因涉嫌诈骗，于2018年7月20日被羁押，次日被刑事拘留，于2018年8月14日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。辩护人李晓红，重庆东和律师事务所律师。辩护人韩轶，广东德纳律师事务所律师被告人毕某，男，1988年4月27日出生，汉族，高中文化，四川省南充市人，住南充市西充县。因涉嫌非法经营，于2018年6月13日被羁押，次日被刑事拘留，2018年7月20日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。辩护人郭清，广东吉光律师事务所律师。辩护人李聪，广东吉光律师事务所实习律师。被告人蒋某，男，1992年2月1日出生，汉族，高中文化，湖南省洪江市人，住洪江市。因涉嫌非法经营，于2018年6月13日被羁押，次日被刑事拘留，于2018年7月20日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。指定辩护人王威，广东深翔律师事务所律师。被告人蒋某，男，1992年12月20日出生，汉族，初中文化，湖南省洪江市人，住洪江市。因涉嫌非法经营，于2018年6月13日被羁押，次日被刑事拘留，2018年7月20日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。辩护人欧阳范喜，广东深信律师事务所律师。被告人向某，男，1995年9月6日出生，汉族，高中文化，湖南省洪江市人，住洪江市。因涉嫌非法经营，于2018年6月13日被羁押，次日被刑事拘留，于2018年7月20日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。辩护人张贻林，广东简思域律师事务所律师。被告人蒋某，男，1992年3月7日出生，汉族，初中文化，湖南省洪江市人，住洪江市。因涉嫌非法经营，于2019年4月1日被羁押，同日被刑事拘留，于2019年4月28日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。指定辩护人林海秋，广东宝源律师事务所律师。深圳市宝安区人民检察院以深宝检刑诉〔2019〕794号起诉书指控被告人欧某、毕某、蒋某、蒋某、向某犯非法经营罪向本院提起公诉；深圳市宝安区人民检察院以深宝检刑诉〔2019〕2853号起诉书指控被告人蒋某犯非法经营罪，向本院提起公诉。因两案涉及同一犯罪事实，本院依法决定合并审理，组成合议庭公开开庭审理了本案。深圳市宝安区人民检察院指派检察员郭劲航出庭支持公诉，各被告人及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控称，被告人欧某、李某4、杨某2（后二人另案处理）于2018年3月份在广东省深圳市宝安区石岩街道某房开设一无名公司，代理某平台投资业务，各自带领团队拉拢股民到某平台开户投资“伦敦金”，通过诱导投资者频繁交易赚取手续费。其中被告人毕某、蒋某、向某均系2018年3月份进入公司做业务员，负责扮演客户在QQ群内吹捧指导老师、使用模拟盘操作并发布盈利截图诱导投资人频繁交易。被告人蒋某系2018年3月份进入公司做“客服”，负责引导客户在某平台开户入金。被告人蒋某2018年3月份进入公司，系欧某组的组长，作为某天团群主，在群里冒充股票分析师，引导业务员负责扮演客户在QQ群内吹捧指导老师，并给业务员分配潜在客户和模拟盘账号，让业务员使用模拟盘操作并发布盈利截图诱导投资人频繁交易。2018年5月17日至2018年6月15日，投资人孙某2强在某平台入金人民币91.8万元；2018年5月24日至2018年6月8日，投资人孙某在某平台入金人民币135万元；2018年5月23日至2018年5月31日，投资人吴某在某平台入金人民币9.45万元。本案非法经营额总计为人民币236.25万元。2018年6月13日，民警在深圳市宝安区石岩街道某房将被告人毕某、蒋某、蒋某、向某抓获归案。2018年7月20日，民警在深圳市龙岗区看守所门口将被告人欧某抓获归案。经查，投资人入金资金均通过第三方支付平台某信息科技有限公司分别流入四个公司，最终进入个人账户，并未进入所谓炒伦敦金的“某”账户，上述四个公司与某信息科技有限公司之间的开户协议内容里并没有提到经营“某”炒伦敦金相关信息。2019年4月1日12时许，被告人蒋某来到黔城站派出所自动投案。公诉机关就上述指控提供了相关证据，并认为被告人欧某、毕某、蒋某、蒋某、向某、蒋某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任，建议对被告人欧某判处三年至四年有期徒刑，并处罚金；对被告人毕某、蒋某、向某、蒋某判处一年至二年有期徒刑，并处罚金；建议对被告人蒋某判处二年至三年有期徒刑，并处罚金。被告人欧某对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。其辩护人的辩护意见如下：1.被告人欧某提供的是中介服务，故应认定为“某”平台非法经营的从犯。2.被告人欧某具有坦白情节。3.欧某虽然是老板，但团队具体的、主要的工作是组长蒋某在操作，欧某违法所得为零。4.被告人欧某系初犯、偶犯，认罪悔罪态度好。请求法院对被告人欧某判处一年至二年有期徒刑，并适用缓刑。被告人毕某对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，但认为检察院的量刑建议过重。其辩护人的辩护意见如下：1.被告人毕某于2018年6月13日被抓获，6月15日投资人孙某2强还在某平台上入金了18.9万元，应当把该18.9万元从李某4团队的非法经营数额中扣除出去，即非法经营数额为72.9万元。2.被告人毕某属于从犯，且自愿认罪认罚，有悔罪表现。3.被告人毕某主观恶性小，社会危害性小，系初犯、偶犯。请求法院对被告人毕某从轻判处。被告人蒋某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。其辩护人的辩护意见如下：1.被告人蒋某是从犯。2.被告人蒋某入职时间较短，没有获利，犯罪情节轻微。3.被告人是初犯、偶犯，签署了认罪认罚具结书，认罪态度和悔罪表现好。请求法院对其从轻减轻处罚。被告人向某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。其辩护人辩护意见如下：1.被告人从事的只是期货经营中的投资咨询业务。2.应当以犯罪所得作为对被告人刑事追诉的标准。公诉机关指控被告人向某构成非法经营罪的证据不足，请依法宣告被告人向某无罪。被告人蒋某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。其辩护人辩护意见如下：被告人蒋某仅构成一般的违法行为，不构成非法经营罪。1.蒋某与欧某是聘用关系，没有犯罪的故意。2.促成投资人孙某交易伦敦金的不是蒋某。其是配合向某的工作。3.被告人蒋某没有获利。辩护人认为蒋某的行为显著轻微，危害不大，不应该以犯罪追诉。被告人蒋某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。其指定辩护人辩护意见如下：被告人蒋某系从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，请求对被告人蒋某从轻减轻处罚。经审理查明:被告人欧某、李某4、杨某2（后二人另案处理）于2018年3月份在广东省深圳市宝安区石岩街道某房从事代理某平台投资业务，各自带领团队拉拢股民到某平台开户投资“伦敦金”，通过诱导投资者频繁交易赚取手续费，三人并未注册成立公司，带领各自团队独立从事非法业务。被告人欧某、蒋某、蒋某、蒋某、向某属于同一团队，被告人毕某属于李某4团队各被告人的非法经营模式为：首先创建一个讨论股票投资的微信群，由被告人担任群主充当“老师”在群聊中推荐股票或作市场分析，业务员使用多个微信号冒充普通投资者加入群聊，对“老师”进行吹捧，谎称自己买入“老师”推荐的股票并盈利，并添加投资者为好友，私下吹捧“老师”。“老师”在直播间讲解股票时，逐渐提及黄金，诱导投资者到某平台开户、入金、买卖“伦敦金”。投资者入金后，会被拉入投资“伦敦金”的微信群，由被告人担任群主充当“老师”，推荐买入、卖出“伦敦金”的信息，业务员利用炒伦敦金模拟软件（MT4），在群聊及与投资者的私聊中，谎称自己已经按照“老师”的提示操作、发布虚假盈利截图等手段，骗取投资者信任并诱导投资者频繁操作，从而达到赚取手续费的目的。被告人蒋某2018年3月份进入公司，系欧某组的组长，作为某天团群主，在群里冒充股票分析师，引导业务员负责扮演客户在QQ群内吹捧指导老师，并给业务员分配潜在客户和模拟盘账号，让业务员使用模拟盘操作并发布盈利截图诱导投资人频繁交易。被告人毕某、蒋某、向某均系2018年3月份进入公司做业务员，负责扮演客户在QQ群内吹捧指导老师、使用模拟盘操作并发布盈利截图诱导投资人频繁交易。被告人蒋某系2018年3月份进入公司做“客服”，负责引导客户在某平台开户入金。2018年5月17日至2018年6月15日，投资人孙某2强在某平台入金人民币91.8万元，系被告人毕某所在的李某4团队操作；2018年5月24日至2018年6月8日，投资人孙某在某平台入金人民币135万元，系被告人欧某团队操作。经查，投资人入金资金均通过第三方支付平台某信息科技有限公司分别流入四个公司，最终进入个人账户，并未进入所谓炒伦敦金的“某”账户，上述四个公司与某信息科技有限公司之间的开户协议内容里并没有提到经营“某”炒伦敦金相关信息。2018年6月13日，民警在深圳市宝安区石岩街道某房将被告人毕某、蒋某、蒋某、向某抓获归案。2018年7月20日，民警在深圳市龙岗区看守所门口将被告人欧某抓获归案。2019年4月1日12时许，被告人蒋某来到黔城站派出所自动投案。认定上述事实的证据有：1.物证：作案工具；2.书证：抓获经过，被告人身份证明，微信聊天记录，银行流水，情况说明等；3.证人朱某1、李某1、朱某2、姜某、何某、龙某、庞某、张某、李某2、王某1、王某2、杨某1、陈某1、陈某2、丘某、孙某1、李某3、华某、吉某的证言；4.投资人孙某2强、孙某、吴某的陈述；5.被告人欧某、毕某、蒋某、蒋某、向某、蒋某的供述与辩解；6.辨认笔录，现场勘验笔录、现场图及照片;7.视听资料、电子数据：光盘。上述证据真实、合法，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人欧某、毕某、蒋某、蒋某、向某、蒋某无视国家法律，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货经纪业务且情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。对于被告人蒋某、向某的辩护人提出的无罪辩护意见，本院已查明被告人欧某以及同案犯李某4采取公司化运作模式组建犯罪集团实施非法经营活动，被告人毕某、蒋某、蒋某、向某、蒋某按各自职责参与非法经营活动，犯罪集团成员分工协作，共享犯罪利益，均应对集团全部非法经营数额承担刑事责任，辩护人提出的应以被告人蒋某从事的是一般违法行为的辩护意见缺乏事实依据，本院不予采纳。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第七十九条的规定，是以非法经营期货业务的数额来确定定罪标准，辩护人提出的被告人向某应以实际获利作为定罪数额标准缺乏法律依据，本院不予采纳。被告人欧某组织领导犯罪集团实施非法经营活动，是主犯，应当按照集团所犯的全部罪行处罚。被告人毕某、蒋某、蒋某、向某、蒋某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。其中被告人蒋某承担团队管理职责，在共同犯罪中起的作用较大，在量刑中予以考虑。被告人欧某、毕某、蒋某、蒋某、向某如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人蒋某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人欧某犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月20日起至2022年7月19日止；罚金限于判决生效后一个月内向本院一次性缴纳）。二、被告人毕某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月13日起至2019年12月12日止；罚金限于判决生效后一个月内向本院一次性缴纳）。三、被告人蒋某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月13日起至2019年12月12日止；罚金限于判决生效后一个月内向本院一次性缴纳）。四、被告人蒋某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月13日起至2019年12月12日止；罚金限于判决生效后一个月内向本院一次性缴纳）。五、被告人向某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月13日起至2019年12月12日止；罚金限于判决生效后一个月内向本院一次性缴纳）。六、被告人蒋某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月1日起至2021年3月31日止；罚金限于判决生效后一个月内向本院一次性缴纳）。七、扣押的手机52部、电脑21部、纸质笔记本10本均依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 官    锋人民陪审员 王  玲  玲人民陪审员 张    颖二〇一九年九月五日书 记 员 陈佩仪（兼）书 记 员 林  斯  瑜附本案相关法律条文如下：《中华人民共和国刑法》第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对投资人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。