河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0402刑初214号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人郭风鸣，男，1964年1月21日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河南省襄城县，现住平顶山市新华区，系平顶山市亿通投资担保有限公司客户经理。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月8日被刑事拘留；2019年4月4日被平顶山市公安局中兴路分局执行逮捕。辩护人丁赛男，河南赛成律师事务所律师。辩护人冯明亮，河南赛成律师事务所律师。被告人郭玉东，男，1964年11月26日出生，汉族，中专文化，政治面貌：党员，户籍所在地平顶山市湛河区，现住平顶山市湛河区,平顶山市亿通投资担保有限公司客户经理。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月8日被刑事拘留；2019年5月6日被执行逮捕。辩护人郭晓，河南应都律师事务所律师。被告人梅艳丽，女，1974年12月12日出生，汉族，初中文化，户籍所在地平顶山市湛河区，现住平顶山市湛河区,平顶山市亿通投资担保有限公司客户经理。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月8日被刑事拘留；2019年5月6日被执行逮捕。辩护人李雪亚，河南星烁律师事务所律师。被告人张惠丽，女，1966年4月5日出生，汉族，高中文化，户籍所在地平顶山市新华区，住平顶山市新华区,平顶山市亿通投资担保有限公司客户经理。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月8日被刑事拘留；2019年5月6日被执行逮捕。辩护人严娟娟，河南坤鹰律师事务所律师。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉〔2019〕2号起诉书指控被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员郭庚午、杜磊出庭支持公诉，被告人郭风鸣及其辩护人丁赛男、冯明亮，被告人郭玉东及其辩护人郭晓，被告人梅艳丽及其辩护人李雪亚，被告人张惠丽及其辩护人严娟娟到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控，被告人王贯亚（已判刑）于2010年8月出资成立平顶山市亿通投资担保有限公司（以下简称亿通公司），公司成立后通过招募，以对外宣传及设立大型户外广告牌、向社会不特定人群发放宣传卡片、在公司播放宣传公司的电视广告片等方式进行宣传，并以月息1.5分至2分不等的高息，吸引群众到该公司投资。并以平顶山市亚设新型建材有限公司、平顶山市国香苑苗木培育有限公司、郏县港鑫矿业有限公司等企业对外借款，由亿通公司提供担保，吸收群众存款。对客户经理等公司员工制定业绩目标，并给予其相应的工资和提成。平顶山市亿通公司自2014年11月中旬起无法支付投资群众利息，且无法退还群众投资本金，截止2014年11月30日，亿通公司账面未兑付客户金额6.232674亿元。被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽曾在亿通公司任客户经理面向社会公众吸收社会存款。经平顶山市明审会计师事务所鉴定：被告人郭风鸣，通过介绍客户吸收公众存款揽储金额为99410000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为35510000元，吸收公众存款未兑付金额为5280000元，获得收入648493.88元。被告人郭玉东，通过介绍客户吸收公众存款揽储92945000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为41750000元，吸收公众存款未兑付金额为11560000元，获得收入549476.14元；现已退缴至工作组50093元。被告人梅艳丽，通过介绍客户吸收公众存款揽储91970000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为38270000元，吸收公众存款未兑付金额为18590000元，获得收入541044.67元；现已退缴至工作组223500元。被告人张惠丽，通过介绍客户吸收公众存款揽储64240000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为35050000元，吸收公众存款未兑付金额为14320000元，获得收入477089.29元；现已退缴至工作组51000元。2019年3月8日9时许，被告人郭风鸣在襄城县库庄镇周庄村被公安民警抓获归案。2018年5月11日10时许，被告人梅艳丽在平顶山市湛河区轻工路办事处高楼村被公安民警抓获归案。2018年6月5日上午，被告人张惠丽主动到平顶山市公安局中兴路分局接受调查。2018年5月11日上午，被告人郭玉东主动到平顶山市公安局中兴路分局接受调查。针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料：户籍证明、前科证明、到案经过、退款凭证、业务合同、亿通公司法人营业执照等书证，集资参与人宋花琴、史淑红、彭良琦、郑艳玲、李让、何亚红等人的陈述，被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽的供述与辩解，平顶山市明审会计师事务所出具的司法会计鉴定报告。公诉机关认为：被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告人郭凤鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽在有期徒刑四至六年有期徒刑量刑，并处罚金。被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽对公诉机关指控的罪名和事实无异议。被告人郭凤鸣的辩护人辩称，被告人郭凤鸣应当认定为从犯，到案后如实供述了自己的犯罪行为，属于坦白；被告人初犯，认罪态度好，请求对其依法从轻处罚。被告人郭玉东的辩护人辩称，被告人郭玉东，主动到案，如实供述自己的罪行，构成自首；当庭认罪悔罪，系初犯、偶犯；并尽全力筹借50093元予以退缴；得到部分客户予以谅解。请求法庭对被告人郭玉东从轻处罚。被告人梅艳丽的辩护人辩称，被告人归案后，并竭尽全力退223500元；认罪悔罪；主观恶性很小；被告人家庭生活困难且孩子先天性疾病。请求对其从轻处罚。被告人张惠丽的辩护人辩称，被告人张惠丽主动到案如实供述，构成自首，并退赔违法所得，请求对其从轻处罚的辩护意见，与查明的事实相符，本院予以采纳；辩称被告人张惠丽系从犯，请求对其从轻处罚。经审理查明，被告人王贯亚（已判刑）于2010年8月出资成立平顶山市亿通投资担保有限公司（以下简称亿通公司），公司成立后通过招募，以对外宣传及设立大型户外广告牌、向社会不特定人群发放宣传卡片、在公司播放宣传公司的电视广告片等方式进行宣传，并以月息1.5分至2分不等的高息，吸引群众到该公司投资。并以平顶山市亚设新型建材有限公司、平顶山市国香苑苗木培育有限公司、郏县港鑫矿业有限公司等企业对外借款，由亿通公司提供担保，吸收群众存款。对客户经理等公司员工制定业绩目标，并给予其相应的工资和提成。平顶山市亿通公司自2014年11月中旬起无法支付投资群众利息，且无法退还群众投资本金，截止2014年11月30日，亿通公司账面未兑付客户金额6.232674亿元。被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽曾在亿通公司任客户经理面向社会公众吸收社会存款。经平顶山市明审会计师事务所鉴定：被告人郭风鸣，通过介绍客户吸收公众存款揽储金额为99410000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为35510000元，吸收公众存款未兑付金额为5280000元，获得收入648493.88元。被告人郭玉东，通过介绍客户吸收公众存款揽储92945000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为41750000元，吸收公众存款未兑付金额为11560000元，获得收入549476.14元；现已退缴至工作组50093元。被告人梅艳丽，通过介绍客户吸收公众存款揽储91970000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为38270000元，吸收公众存款未兑付金额为18590000元，获得收入541044.67元；现已退缴至工作组223500元。被告人张惠丽，通过介绍客户吸收公众存款揽储64240000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为35050000元，吸收公众存款未兑付金额为14320000元，获得收入477089.29元；现已退缴至工作组51000元。2019年3月8日9时许，被告人郭风鸣在襄城县库庄镇周庄村被公安民警抓获归案。2018年5月11日10时许，被告人梅艳丽在平顶山市湛河区轻工路办事处高楼村被公安民警抓获归案,同日取保候审。2018年6月5日上午，被告人张惠丽主动到平顶山市公安局中兴路分局接受调查，同日取保候审。2018年5月11日上午，被告人郭玉东主动到平顶山市公安局中兴路分局接受调查，同日取保候审。上述事实，有下列证据予以证实：1、被告人郭凤鸣的供述：证实自己在2012年到亿通公司担任客户经理期间，向他人介绍亿通公司的情况，来发展客户并拉拢资金，获得收入64.8493万元。2、被告人郭玉东的供述：证实自己在2012年到亿通公司担任客户经理期间，向他人介绍公司的情况来发展客户并拉拢资金，获得收入54.9476万元。3、被告人张惠丽的供述：证实自己在2011年开始担任亿通担保公司客户经理期间，向客户拉了1300多万的存款，自己收到提成38多万左右，案发后向工作组退缴5.1万元。4、被告人梅艳丽的供述：证实自己在2012年到亿通公司担任客户经理期间，向他人介绍亿通公司的情况，来发展客户并拉拢资金，获得收入54.1044万元，案发后向工作组退缴22.35万元。5、集资参与人宋花琴的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理梅艳丽向亿通投资了10万元，得到了利息4000元，本金未拿回。6、集资参与人史淑红的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理梅艳丽向亿通投资了30万元，得到了利息，本金未拿回。7、集资参与人彭良琦的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理梅艳丽向亿通投资了5万元，得到了利息1000元，本金未拿回。8、集资参与人郑艳玲的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理梅艳丽向亿通投资了11万元，得到了利息，本金未拿回。9、集资参与人李让的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理梅艳丽向亿通投资了6万元，得到了利息，本金未拿回的事实。10、集资参与人杨光的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理梅艳丽向亿通投资了100万元，得到了利息，本金未拿回的事实。11、集资参与人亚红的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理张惠丽向亿通投资了162万元，得到了利息，本金未拿回的事实。12、集资参与人刘中财的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理张惠丽向亿通投资了290万元，得到了利息，本金未拿回的事实。13、集资参与人可书德的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理郭玉东向亿通投资了40万元，得到了利息8000元，本金未拿回的事实。14、集资参与人王公伟的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理郭玉东向亿通投资了60万元，得到了利息236400元，本金还有363600元未拿回的事实。15、集资参与人包书巧的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理郭风鸣向亿通投资了60万元，得到了利息，本金未拿回的事实。16、集资参与人王其云的陈述：证实自己在亿通公司通过客户经理郭风鸣向亿通投资了190万元，得到了利息，本金未拿回的事实。另有户籍证明、抓获经过、前科证明、退款凭证、情况说明、业务合同、证明、不动产查封登记告知单等证据在卷佐证。以上事实清楚，证据确实、充分，并能相互印证，经当庭质证无误，足以认定。本院认为，被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽对公诉机关指控的罪名和事实无异议。被告人郭凤鸣的辩护人辩称，被告人郭凤鸣到案后如实供述了自己的犯罪行为，属于坦白；被告人初犯，认罪态度好，请求对其依法从轻处罚的辩护意见符合法律规定，予以采纳；其辩称系从犯的辩护意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。郭玉东的辩护人辩称，被告人郭玉东，主动到案，如实供述自己的罪行，构成自首；当庭认罪悔罪，系初犯、偶犯；并尽全力筹借50093元予以退缴；被告人郭玉东得到部分客户谅解，请求法庭对被告人郭玉东从轻处罚的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。被告人梅艳丽的辩护人辩称，被告人归案后，竭尽全力退223500元、认罪悔罪、主观恶性很小、被告人家庭生活困难且孩子先天性疾病，请求对其从轻处罚的辩护意见符合法律规定，本院予以采纳。被告人张惠丽的辩护人辩称，被告人张惠丽主动到案如实供述，构成自首，并退赔违法所得人民币51000元，请求对其从轻处罚的辩护意见，与查明的事实相符，本院予以采纳；辩称被告人张惠丽系从犯，请求对其从轻处罚的辩护意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。鉴于被告人郭玉东、张惠丽主动投案，并如实供述自己所犯罪行，系自首，依法可从轻处罚。根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及社会危程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人郭凤鸣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月8日至2024年3月7日。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）二、被告人郭玉东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月8日至2023年4月7日。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）三、被告人梅艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月8日至2023年4月7日。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）四、被告人张惠丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月8日至2022年10月7日。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）五、对被告人郭凤鸣的违法所得648493.88元，对被告人郭玉东的违法所得499383.14元，对被告人梅艳丽的违法所得317544.67元，对被告人张惠丽的违法所得426089.29元予以追缴，由追缴机关追缴后移送平顶山市亿通投资担保有限公司工作组依法处置，兑付集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐国平审 判 员  石少华人民陪审员  张秀丽二〇一九年九月二十七日书 记 员  高 超附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。