内蒙古自治区乌拉特前旗人民法院刑 事 判 决 书（2017）内0823刑初155号公诉机关乌拉特前旗人民检察院。被告人靳某，出生于内蒙古自治区巴彦淖尔市，内蒙古必拓工贸有限公司监事（系公司实际控制人，原巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司法定代表人）。现住巴彦淖尔市。2017年5月25日因涉嫌犯单位行贿罪被乌拉特前旗公安局刑事拘留，2017年6月9日被乌拉特前旗公安局执行逮捕，2017年8月21日被乌拉特前旗公安局取保候审，2019年4月30日经本院决定被乌拉特前旗公安局取保候审于现住址。指定辩护人赵某，内蒙古俊逸律师事务所律师。被告人王某1，出生于内蒙古自治区巴彦淖尔市。现住巴彦淖尔市。2017年6月1日因涉嫌犯单位行贿罪被乌拉特前旗公安局取保候审，2019年4月30日经本院决定被乌拉特前旗公安局取保候审于现住址。辩护人李某1，内蒙古子阳律师事务所律师。乌拉特前旗人民检察院以乌前检刑诉[2017]4号起诉书指控被告人靳某、王某1犯单位行贿罪，于2017年11月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。因需调取相关证据，建议检察机关补充侦查，审限重新计算。乌拉特前旗人民检察院检察员李某2，被告人靳某及辩护人赵某、被告人王某1及辩护人李某1到庭参加诉讼，现已审理终结。乌拉特前旗人民检察院指控，2008年8月1日，被告人靳某注册成立了巴彦淖尔市东兴商贸有限公司（以下简称东兴公司）。为了公司能够承揽到业务，被告人靳某与被告人王某1（系被告人靳某的妻子）找到时任内蒙古黄河西部水业股份有限公司（系国有控股公司，以下简称西部水业公司）总经理王某2（另案处理），提出想给西部水业公司给水项目工程供应给水材料的请托事项，王某2表示同意，并授意被告人靳某找时任西部水业公司分管招投标工作的仲某联系办理，后西部水业公司违反招投标法的相关规定，指定由东兴公司作为西部水业公司项目工程给水材料的供货商。由于王某2的帮忙，东兴公司于2009年至2015年一直是西部水业公司及其下属公司聚源市政公用工程有限公司（国有控股公司）的材料供应商。2014年7月23日被告人靳某又成立了内蒙古必拓工贸有限公司，继续给西部水业公司项目工程供应给水材料。2016年2月29日东兴公司申请注销。从2009年至2016年，被告人靳某为感谢王某2对其公司发展的帮助，伙同被告人王某1先后多次通过巴某（另案处理）向王某2行贿。其中：于2009年7月10日至2009年10月27日通过银行转账方式分四次送给王某2、巴某共计人民币36万元；于2010年至2013年每年通过被告人巴某送给王某2现金人民币10万元；于2014年通过巴某送给王某2现金人民币6万元；于2015年通过巴某送给王某2现金人民币4万元。2016年5月13日在巴某和王某2购买私家轿车时，被告人靳某给支付现金人民币10万元，感谢王某2对其公司发展给予的帮助。综上所述，被告人靳某、王某1以公司名义共计向王某2、巴某行贿人民币96万元。针对上述事实，公诉机关当庭出示了线索交办通知书、指定管辖批复、立案决定书、人事档案资料、工商注册资料、招投标资料、财务账证资料、银行资料、户籍证明、证人证言、被告人靳某、王某1的供述和辩解等证据予以证实。并认为被告人靳某、王某1的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究被告人靳某、王某1的刑事责任。被告人靳某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，仅提出被告人王某1实际参与行贿的数额共计64万元。他与王某2、巴某之间没有借款存在。其辩护人当庭发表辩护意见，认为被告人靳某构成自首。同时本案行贿金额为52万元，金额不是特别巨大，并未造成严重的社会影响，也并未使国家或第三人利益受损。被告人靳某主动认罪、悔罪，并非为个人利益，犯罪所得全部归属公司，被告人靳某主动如实供述对于查处受贿案件起到了关键作用。建议对被告人靳某免予刑事处罚。被告人王某1对起诉书指控的犯罪罪名无异议，对实际参与行贿的数额提出异议，实际参与行贿数额为64万元，她与王某2、巴某之间没有借款存在。其辩护人当庭发表辩护意见，认为被告人王某1不构成单位行贿罪的共犯，不符合单位行贿罪的构成要件。首先主观方面，根据相关法律规定，单位行贿的主体为公司、企业、事业、单位、机关、团体，但被告人王某1非本案所涉单位的工作人员，未取得利益，且主观方面只能是直接故意，不符合单位行贿罪的主观要件，同时在本案中被告人王某1仅是在不知情的情况下开车送过靳某两次，被告人王某1并未给王某2送过钱。因此不构成单位行贿罪。经审理查明，2008年8月1日，被告人靳某注册成立了巴彦淖尔市东兴商贸有限公司（以下简称东兴公司）。为了公司能够承揽到业务，被告人靳某与被告人王某1（系被告人靳某的妻子）找到时任内蒙古黄河西部水业股份有限公司（系国有控股公司，以下简称西部水业公司）总经理王某2（另案处理），提出想给西部水业公司给水项目工程供应给水材料的请托事项，王某2表示同意，并授意被告人靳某找时任西部水业公司分管招投标工作的仲某联系办理，后西部水业公司违反招投标法的相关规定，指定由东兴公司作为西部水业公司的项目工程给水材料的供货商。由于王某2的帮忙，东兴公司于2009年至2015年一直是西部水业公司及其下属公司聚源市政公用工程有限公司（国有控股公司）的材料供应商。2014年7月23日被告人靳某又成立了内蒙古必拓工贸有限公司，继续给西部水业公司项目工程供应给水材料。2016年2月29日东兴公司申请注销。从2009年至2016年，被告人靳某为感谢王某2对其公司发展的帮助，伙同被告人王某1先后多次通过巴某（另案处理）向王某2行贿。其中：2009年7月10日张某（巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司股东）给巴某汇款5万元、2009年7月20日巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司的法人被告人靳某给巴某汇款7万元、2009年10月17日被告人王某1给巴某汇款14万元、2009年10月27日被告人靳某给巴某汇款10万元，被告人靳某分四次以转账的方式送给王某2、巴某共计人民币36万元（其中被告人王某1以转账的方式给巴某汇款14万元）；2010年至2013年每年被告人靳某、王某1通过巴某送给王某2现金人民币10万元，共计40万元；2014年被告人靳某、王某1通过巴某送给王某2现金人民币6万元；2015年被告人靳某、王某1通过巴某送给王某2现金人民币4万元。2016年5月13日在巴某和王某2购买私家轿车时，被告人靳某支付现金人民币10万元付了奥迪车的部分首付款，事后告知王某1购车付款一事，共计96万元均为东兴公司为感谢王某2对其公司发展给予的帮助所支取的款项。综上所述，被告人靳某以公司名义共计向王某2、巴某行贿人民币共计96万元，被告人王某1实际参与行贿人民币共计64万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。1、巴彦淖尔市人民检察院交办案件线索通知书、乌拉特前旗人民检察院关于将巴市东兴商贸有限责任公司靳某、王某1涉嫌单位行贿线索指定乌拉特前旗人民检察院申请立案管辖的请示、巴彦淖尔市人民检察院关于巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司及靳某、王某1涉嫌单位行贿线索指定立案管辖的批复、乌拉特前旗人民检察院立案决定书证实，2017年5月25日由巴彦淖尔市人民检察院涉嫌单位行贿线索指定由乌拉特前旗人民检察院立案管辖，并于当日决定立案侦查。2、归案说明，证实2017年5月24日，巴彦淖尔市人民检察院将王某1、靳某涉嫌单位行贿罪的犯罪线索移交至乌拉特前旗人民检察院，2017年5月25日对该线索进行初查，在初查前已经掌握王某1、靳某涉嫌单位行贿罪的犯罪事实。3、乌拉特前旗人民检察院关于靳某、王某1涉嫌单位行贿罪一案申请审查起诉管辖并协商指定审判管辖的请示、内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院指定管辖决定书、巴彦淖尔市人民检察院关于巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司靳某、王某1涉嫌单位行贿罪一案指定管辖的批复证实，2017年10月23日巴彦淖尔市中级人民法院决定将本案由乌拉特前旗人民法院审理。2017年10月24日巴彦淖尔市人民检察院将本案指定乌拉特前旗人民检察院审查起诉。4、受贿人王某2干部履历表、常住人口详细信息表、任免职文件、中共巴彦淖尔市委员会组织部任免职通知证实，王某2于1986年7月在巴盟临河市水利局参加工作，2008年10月20日被巴彦淖尔市委员会组织部提名王某2（王昭元）任内蒙古黄河西部水业股份有限公司总经理，免去河套总局灌排管理处副处长职务；王某2于2011年3月1日被任命为内蒙古黄河西部水业股份有限公司董事长。5、内蒙古黄河西部水业股份有限公司营业执照、工商登记档案、巴彦淖尔市河套水务公司设立及改制工商档案、内蒙古聚源市政公用工程有限公司工商注册登记档案证实，内蒙古黄河西部水业股份有限公司成立于2007年12月26日，王某2于2008年10月20日任内蒙古黄河西部水业股份有限公司总经理，2011年任董事长、法定代表人。同时证实内蒙古聚源市政工程有限公司系由宋刚、内蒙古黄河西部水业股份有限公司共同出资组建的有限责任公司。6、调取证据通知书、巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司及内蒙古必拓工贸有限公司的相关工商注册资料证实，被告人靳某经营管理的巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司于2008年8月1日成立，经营范围主要有给排水管道、管材、管件、机电设备、自动化控制设备、供水监控设备、机械设备，电子产品、化工产品、建筑材料、保温材料、办公设备销售、室内门、防盗门安装、销售。后于2016年3月3日公司决议注销，核准日期为2016年3月3日，经营截止日期为2018年7月31日。期间于2014年7月23日又成立内蒙古必拓工贸有限公司，经营截止日期为2034年7月22日，虽然法定代表人系张某，但实际投资人和经营控制人为被告人靳某。7、内蒙古黄河西部水业股份有限公司与巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司签订的合同及材料采购招标会会议纪要、2009年-2014年内蒙古黄河西部水业股份有限公司给付巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司材料款的相关资料、内蒙古聚源市政公用工程有限公司付巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司材料款的相关资料、内蒙古黄河西部水业股份有限公司与内蒙古必拓工贸有限公司资金往来情况、内蒙古聚源市政公用工程有限公司与内蒙古必拓工贸有限公司的资金往来情况等证实，内蒙古黄河西部水业股份有限公司、内蒙古聚源市政公用工程有限公司给付巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司、内蒙古必拓工贸有限公司材料款等情况。8、内蒙古黄河西部水业股份有限公司关于采购巴彦淖尔市东兴商贸公司代理的山东远洋塑胶工业有限公司给水对接工程材料的情况说明、巴彦淖尔市东兴商贸公司招投标资料证实，王某2没有按照招投标法的相关规定及程序招投标让靳某的公司中标承揽了工程项目，都是按照比价的形式确定成为供货商。9、巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司转给巴某36万元的凭证及银行流水明细证实，巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司给巴某行贿款36万元的事实，其中2009年7月10日张某（巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司股东）给巴某汇款5万元、2009年7月20日巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司的法人靳某给巴某汇款7万元、2009年10月17日王某1给巴某汇款14万元、2009年10月27日，被告人靳某给巴某汇款10万元。10、王某2、巴某购买奥迪车的付款情况证实，2016年5月13日王某2、巴某购买奥迪车时，其中巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司靳某支付部分车款10万元，首付款247164元，贷款164776元。11、王某2、巴某购买房产情况证实，从2003年至2014年期间，王某2、巴某从巴彦淖尔市临河区、呼和浩特市巨海城购买房屋支出共计323.13万元。12、证人仲某证言证实，其2010年任内蒙古黄河西部水业股份有限公司副总经理，2011年至2015年其分管内蒙古黄河西部水业股份有限公司招投标工作。2009年冬天，巴彦淖尔市东兴商贸有限责任公司的法定代表人靳某给他打电话要见他，当时他不在单位，他让靳某第二天来找他。第二天上午靳某来到他办公室对他说：“你们西部水业公司总经理王某2让来找你，黄河西部水业采购管材，王某2让他来西部水业公司报价”。靳某说：“我找你是有目的，王某2让我来找你”，他说：“那你把管材价格报上来吧”。过了半个月左右，靳某将管材价格报上来，这期间王某2把他叫到办公室，问他东兴商贸公司的靳某把管材价格报上来没有，他说报上来了，王某2说和其他报上来的企业比一下价格，王某2的意思就是用东兴商贸公司给西部水业公司供管材。后他们公司对企业报上来的价格进行了比对，在给王某2报价之前韩江和他主持的比价会议，对比完以后他将三家供货企业的报价报到总经理王某2手上，然后王某2主持召开总经理会议，总经理会议后出的会议纪要，会议上王某2决定用东兴商贸有限公司给黄河西部水业公司供管材，会议纪要就是走的一种形式，这次也没有招投标，只是比价。2011年、2012年、2013年全是用这种形式进行，都是用的东兴商贸公司的管材，2014年东兴商贸公司有了投标文件，投标单位是山东远洋塑胶工业有限公司，东兴商贸有限责任公司代理的山东远洋塑胶工业有限公司的产品，所以标书是山东远洋塑胶工业有限公司，但是也没有招投标，也是和2012年-2013年的形式一样做了比价，开了总经理会议，王某2决定还是用东兴商贸有限责任公司的管材给黄河西部水业公司供货，2015年也是以2014年这种形式进行的，东兴商贸有限责任公司中标后也给聚源市政工程公司供管材。2014-2015年王某2没有说过，但是王某2的意思就是还是用东兴商贸公司给西部水业公司供管材。公司设施工程必须有招投标，按照公开招投标东兴商贸有限责任公司不可能中标，黄河西部水业公司的总经理王某2为了照顾东兴商贸有限责任公司，所以采用比价的形式让东兴商贸公司给黄河西部水业公司供管材。13、证人尚某证言证实，2016年5月靳某买车时找过他，他给销售总监打过电话，让给优惠点，他不知道是给谁买车。同时巴某购车消费买奥迪Q5汽车的付款银行卡消费小票中有尚某的签名，这张卡不是他的，签名也不是他本人的签名，可能是靳某签的他的名字。14、证人张某证言证实，他和靳某是同学，2008年7、8月份靳某自己成立了东兴商贸有限责任公司，靳某是法人。这个期间他给靳某开车，靳某当时给西部水业公司做管体外墙保温工程。2009年3月份靳某中标黄河西部水业公司的给水管道工程，靳某跟他说让他加入东兴商贸公司一起做，当时靳某给了他6%的股份，他也没有给东兴商贸公司出资过，当时东兴商贸公司还有个股东叫马刚，他当时占东兴商贸公司20-30%股份，准确占多少股他记不清了，以东兴商贸公司注册档案为准，2010年3月份左右，马刚退股，苏某入股，具体苏某是否出资他不清楚，因为苏某是靳某的兄弟媳妇，这个时候东兴商贸公司确定了靳某占85%的股份，苏某占9%的股份，他占6%的股份，但是他一分钱也没有投。2010年分红9-11万，2011年分了11万，2012年分了6-7万，2013年向东兴商贸公司借款27万，靳某说顶他三年的分红，三年给他补贴10万。西部水业公司主要由仲某负责招标这项工作，在他去西部水业公司招标之前靳某就跟他说你就去招标吧，意思就是已经跟西部水业公司的总经理王某2打好招呼了，具体王某2和西部水业公司人员谁打招呼怎么说的他就不清楚了，在招标的过程中西部水业公司的总经理王某2帮助东兴商贸公司中标，没有王某2的照顾东兴商贸公司不好中标。2010年上半年靳某跟他说黄河西部水业公司王某2给东兴商贸公司帮了不少忙，咱们东兴商贸公司给王某2送点钱，他和靳某说你是大股东你决定哇，具体靳某送了多少每年送了几次靳某再没有跟他说过，因为他也没给东兴商贸公司出资过，东兴商贸公司由靳某说的算，靳某是东兴商贸公司的法人。东兴商贸公司中标西部水业公司供货材料后，靳某也跟他说过，从中标价格里的材料款给西部水业公司返2个点，具体怎么返的返了多少钱什么时候返的他不清楚，招标西部水业公司的过程中价格也是靳某定的。2009年具体什么时间记不清了，靳某和他一起去工商银行给巴某汇过一笔款，金额是5万元。给巴某汇的这5万元是他经办的，凭证上张某的签字是他本人签的，这5万元是靳某让他给巴某汇的，具体是给巴某的什么钱靳某没有跟他说。这5万元是东兴商贸公司的钱。东兴商贸公司的财物也是由靳某管理。王某1不参与经营管理，只是帮东兴商贸公司要账。内蒙古必拓有限公司是2014年7月成立的，法人是他，股东有靳某、苏某和他，股份是靳某占85%，苏某占9%，他占6%。公司还是靳某管理。成立必拓公司后再没提及送钱一事。听王某1说东兴商贸公司的帐已经在搬家的过程中丢失。15、证人苏某证言证实，靳某是她丈夫的哥哥。2009年7月份她去东兴商贸公司任职出纳员。当时她进东兴商贸公司时靳某答应给她股份，后一直没有给她股份，到了2010年马刚退股后才在东兴商贸公司给了她9%的股份，在入股之前靳某借过靳利军的钱，借了大约有10万元，后靳某说把借给你们的钱入了东兴商贸公司的股份，2011年给她分了9-10万元左右，2012年给分了16万元左右，2013年至今再没有给她分过。她任东兴商贸公司出纳员期间东兴商贸公司主要给西部水业公司供货。具体哪年记不清了，有一天靳某叫她去取钱，并和她说咱们公司给西部水业公司总经理王某2送点钱，她说行了，这次她从中国银行卡上取了十几万元，具体谁的卡她现在记不清了，钱取回给王某1。钱是东兴商贸公司的钱。16、证人王某2证言证实，巴彦淖尔市东兴商贸公司是靳某的公司，王某1参与该公司的经营管理，在该公司兼职，但不清楚具体是干什么工作。该公司主要经营销售PE给水管材及零部件。靳某和王某1成立东兴商贸公司的原因是因为他在内蒙古黄河西部水业股份公司担任总经理，公司有给水项目工程，这些工程需要给水材料，在他担任总经理期间，靳某和王某1到他家告诉他成立了一家公司，并告诉他公司的名称及经营范围，希望通过他的帮忙给内蒙古黄河西部水业股份有限公司给水项目工程提供给水材料。巴彦淖尔市东兴商贸公司作为给水材料供应商没有按照《中华人民共和国招标投标法》的相关规定进行。关于该公司的招投标具体过程他没有参与。2016年以前招投标是由副总经理仲某负责。他对仲某说过让东兴商贸公司参与招投标，东兴商贸公司的负责人是他的朋友。最后通过他的帮助东兴商贸公司承揽了黄河西部水业股份有限公司和内蒙古聚源市政工程公司做的给水项目工程。东兴商贸公司给西部水业公司返点了，但具体如何返的记不清楚了，如果是提高材料价格返点，东兴商贸公司返给他们单位的钱就属于他们单位的钱，如果按原价返点，这些钱才是送给他们单位的。靳某、王某1从2009年以来总共给过他100多万元，为了感谢关照他们公司的业务。2009年王某1、靳某给巴某的银行卡分四笔转过36万元，后来每年半年度和到年底的时候王某1或靳某到他家给他送钱，送的钱数不是6万元就是10万元。2010年是12.48万元，2011年至2013年每年16万元，2014年至2015年每年10万元。他在家的时候由他收下，他不在家的时候由他妻子巴某收下，巴某收下后再告诉他一声。2015年他和巴某买了一辆奥迪车，他听巴某说靳某想出10万元，具体情况巴某清楚。收受的款项用于家庭买车、在聚源市政公司入股、购置房产及日常支出。他与王某1、靳某没有其他经济往来了。在2016年9月份检察机关从他们单位调走账后，他找到靳某、王某1对他们说：“现在有人向检察院反映他们之间的事情，靳某、王某1对他说：“以后要是检察院查起这件事，就说我们向你借过80万元钱”，所以他给检察院说王某1、靳某向他借80万元，没有借款手续及利息的事情是假的，这个事实不存在，现在更正过来。他也从来没有给王某1、靳某退还过。17、证人巴某证言证实，靳某的东兴商贸公司给内蒙古黄河西部水业公司供应给水材料。靳某的公司挣钱了，为了感谢王某2给他们公司提供的帮助，靳某和王某1从2009年开始给她和王某2送钱，2009年靳某打电话要她的银行卡号，说通过王某2的帮助，他的公司承揽了西部水业公司给水项目工程供应给水材料，感谢王某2给他送一笔钱，当天她告诉王某2，王某2说知道了。2009年共给她账户汇入36万元，都是靳某和王某1送给王某2的，王某2知道，是分四次打在她的银行账户上；2010年至2015年，靳某和王某1每年给她和王某2送钱及2016年5月份在她和王某2买车时，靳某给她和王某2送了10万元，2010年王某1给她和王某2送了10万现金，印象中是在家里给的，当时王某2也在，2011年王某1是在家中给的10万元，2012年王某1给送了10万元，2013年王某1在她家小区的院子里给的10万元，2014年王某1开着车在她家小区附近给的6万元，2015年王某1开着车在她家小区附近给了4万元，2016年5月份买车靳某给了10万元首付，以上共计给她和王某2送了96万元，这96万元用于买房和买车，剩余部分日常开支使用了。另外，2010年她卖过一套住宅楼，2010年5月21日收到的12.48万元是卖房款。其中2009年靳某和王某1给她和王某2送的36万元中的15万元，她想说成是借款能给她少认定些，今天她想通了，她要实事求是给检察机关交代，争取对她宽大处理。这36万元全部是送给她和王某2的，她、王某2与王某1、靳某之间没有借贷往来。2016年10月份的一个晚上，王某2让她去靳某的公司，到了靳某的公司后，当时就她、王某2、靳某、王某1四人在场。王某2说检察院把内蒙古黄河西部水业公司的账拿走了，检察院查他了。她记不清是王某2说的还是靳某、王某1说的，如果以后检察院的人查的话就说2012年靳某跟她借款50万元，2014年跟她借了30万元，所以你们以前在询问、讯问她时她才说靳某向她借过80万元，她没有说实话，后来仔细想了想，她不应该说假话，应该积极配合检查机关把实情说出来。96万元她和王某2没有退还过，96万元买房、买车用了一部分，剩余的用于家庭日常开支。18、被告人靳某、王某1的户籍证明及常住人口详细信息表证实，被告人靳某、王某1的主体身份信息情况。19、被告人靳某的供述证实，他于2008年8月份注册成立的巴彦淖尔市东兴商贸有限公司，他占85%的股份，苏某占9%的股份，张某占6%的股份，主要经营PE管材和管件、PVC管材和管件、二次加压供水设备、排水管道等。内蒙古必拓工贸有限公司是2014年成立的，公司法人变成张某，他是监事，但是公司还是由他负责，经营范围增加了水暖和外墙保温。主要给内蒙古黄河西部水业公司的房屋对接工程供应管材和管件，还给聚源市政公用工程有限公司供应管材管件，给开发商供应过二次加压供水设备、给市政工程供应排水管道。在公司成立之前他听说王某2在西部水业公司当总经理，西部水业公司需要给水材料，因为王某2与他妻子王某1之前是同事，和王某2的妻子巴某现在是同事，所以他和王某1去办公室找过王某2，后又和他妻子去家里找王某2，说他成立了东兴商贸公司，通过王某2帮助给黄河西部水业公司供应材料。王某2让他去找仲某，他按照仲某给他的资料准备报名竞标。从2009年开始给内蒙古黄河西部水业、聚源市政工程公司提供给水材料一直到现在，聚源市政公司是内蒙古黄河西部水业公司的子公司，大致销售过5700多万。给西部水业公司返点是通过西部水业公司的价格表加价进行返还的。他安排王某1经办给王某2的妻子巴某送钱，因为王某2以前是王某1的领导，他担心把钱直接送给王某2不收，所以让王某1把钱送给巴某，这样王某2也会默认，以后就会继续给他帮忙。从2009年他分四次给巴某的银行账号汇款共计36万元，第一次通过张某的账户给巴某账户汇款5万元，第二次通过他的账户给巴某账户汇款7万元，第三次是通过他妻子王某1给巴某汇款14万元，第四次从他账户给巴某账户汇款10万元；2010年至2015年他每年给王某2、巴某送钱，2010年8、9月份，他妻子王某1开着车和他到了王某2家附近，让巴某下楼在车上把10万元（黑色塑料袋包裹）拿走；2011年9月份，从他的银行账户取了10万元现金，王某1开着车带着他到了王某2家还是在他车上，记不清了；2012年下半年，他和王某1开车到了王某2家附近给巴某6万元，记不清是在家里还是车上；2013年10月份，从他银行账户中取了10万元现金，给了巴某，具体给钱地点记不清了；2014年和2015年具体送了多少记不清了，以王某1说的为准。2016年王某2、巴某买奥迪Q5，他支付10万元首付款，王某1对此事不知情，他至少送给王某2、巴某82万元，以上钱款王某2、巴某没有给他退还过。他、王某1与王某2、巴某之间没有相互借款及债权债务关系。送钱都是代表东兴商贸公司送的。后在2012年他向巴某借款50万元及在2014年他向巴某借款30万元不是事实，他之前有顾虑没有讲真话，当时王某2和他说过如果以后检察院查的话，就说他跟王某2借过80万元。他和妻子王某1给巴某送钱主要是因为巴某丈夫王某2帮助他的公司给西部水业公司、聚源市政工程公司销售给水材料，为了表示感谢才送给巴某的。从2009年到2015年巴彦淖尔市东兴商贸公司的其他人不清楚他给王某2送钱的事。20、被告人王某1的供述证实，在巴彦淖尔市东兴商贸公司成立之前，她与王某2是同事，2007年具体时间记不清了，她和王某2通过电话得知王某2去西部水业公司当了总经理，她和靳某知道黄河西部水业公司每年需要购买管件、管材，所以他们想成立一家公司给西部水业公司供应管材、管件。她和靳某去王某2家中或办公室找王某2，提出这个想法，王某2当时表示同意。后在2008年下半年，靳某、张某和苏某三人成立了巴彦淖尔市东兴商贸公司，靳某占股85%，任总经理，张某占股6%,任经理，苏某占股9%，任公司出纳。公司法人是靳某。从2009年开始她和靳某为感谢王某2给东兴公司的帮助，每年给王某2送钱。2009年她给巴某的银行账户转入14万元；从2010年至2013年每年给王某2、巴某10万元，都是她开车带着靳某，靳某从卡上取出现金放到车上，到了王某2家后给巴某打电话，2010年、2012年、2013年都是在车上或是小区附近给的巴某，2011年是她自己去王某2家里给的巴某；2014年因东兴商贸公司生意不太好做，就给王某2、巴某送了6万元，6万元是她一个人开车到了巴某家附近，在车上给的巴某；2015年夏天的一天，给王某2、巴某4万元，也是她一个人开车在车上给的巴某。2015年国庆节左右，靳某给王某2、巴某付了10万元购车首付款，这笔款项是她事后知道的。从2009年到2015年她共给王某2、巴某送了64万元，除了2009年是汇款外，其他的钱都是从东兴商贸公司账上取出给的现金。王某2、巴某没有给他们退还过。之所以给王某2、巴某送钱，原因就是王某2在东兴商贸公司供货、结款方面都给予了照顾，巴彦淖尔市东兴商贸公司的股东商议后决定由她送钱比较方便，她和巴某也是同事，比较方便送钱。但是她不参与东兴商贸公司的经营管理，东兴商贸公司的其他股东不知道每次给送多少钱，只是知道给送钱一事。东兴商贸公司因为搬家账务也找不到了，无法提供96万元的具体出处，但都是从东兴商贸公司支出的，没有从必拓公司的账上支出。以前讲的靳某2012年向巴某借款50万元及2014年靳某向巴某借款30万元是虚假的。在2016年9月30日晚上王某2给靳某打电话说黄河西部水业公司的账目被检察院拿走了，同年10月5日晚上，王某2与巴某来到他们公司说黄河西部水业公司的账目被检察院拿走了，如果检察院的人问他们的话，就说靳某2012年6、7月份靳某向巴某借款50万元，并且还有借条,2014年7、8月份靳某向巴某借款30万元，没有借款手续。以前她所讲的靳某与巴某有借款往来不是事实。本院认为，被告人靳某作为内蒙古东兴商贸有限责任公司的法定代表人为其公司谋取不正当利益，伙同被告人王某1代表公司对国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，且属共同犯罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人靳某辩护人提出实际行贿金额为52万元，其中44万元是归还借款的辩护意见，经查，在侦查阶段，被告人靳某、王某1与王某2、巴某均认可是因为检察院调查王某2，双方全体达成虚假借款意见，因此无法认定借款的存在，故对该辩护意见，本院不予采纳。对于被告人靳某的辩护人提出被告人靳某具有自首情节的辩护意见，经查，被告人靳某并非主动投案，且在到案后未如实供述主要犯罪事实，不符合自首的构成要件，故对该辩护意见，本院不予支持。对于辩护人提出被告人王某1不构成单位行贿罪的辩护意见，经查，被告人靳某、王某1找王某2就是要利用王某2系西部水业负责人职务的身份便利，通过向相关工作人员打招呼给西部水业公司提供给水材料，为单位谋取不正当利益，是按单位意志进行的行贿犯罪活动，彼此之间形成了统一的行贿故意和完整的行贿犯罪行为，行贿犯罪所得利益归单位所有，符合单位行贿罪的构成要件，且二被告人属共同犯罪，故对该辩护意见，本院不予采纳。对于认定被告人王某1单位行贿罪的行贿数额，经查，被告人王某1未直接参与汇款22万元不应认定为王某1的行贿数额，被告人靳某给王某2购车首付10万元，被告人王某1是事后知道的，共计32万元主观上未达成行贿的共同故意，故只认定被告人王某1行贿64万元。被告人靳某、王某1在庭审后均提交了认罪悔过书，对自己的犯罪行为供认不讳，认罪态度较好，根据被告人靳某的犯罪情节、悔罪表现等情况，宣告缓刑不致再危害社会，可以宣告缓刑。被告人王某1不是东兴公司的员工，也不持有该公司的股份，仅是帮助东兴公司的法人被告人靳某为单位谋取不正当利益而向他人行贿，犯罪情节轻微，依法可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十五条第一款、第三十一条、第三十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条一、三款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条第二款之规定，经审委会决定,判决如下：一、被告人靳某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币200000元。（被告人的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人王某1犯单位行贿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向巴彦淖尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。审 判 长  许 承审 判 员  王 荣人民陪审员  薄燕妮二〇一九年九月二十五日书 记 员  张 植附：适用法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条第二款对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。