广东省深圳市宝安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0306刑初2446号公诉机关深圳市宝安区人民检察院。1、被告人程琦，男,1990年7月6日出生，汉族，小学文化，户籍地湖北省孝感市安陆市。因涉嫌敲诈勒索于2018年9月20日被羁押，2018年9月21日被刑事拘留，2018年10月26日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。辩护人杨水莲，广东鹏鼎律师事务所律师。2、被告人朱传冬，男,1982年5月15日出生，汉族，初中文化，户籍地湖北省孝感市安陆市。因涉嫌敲诈勒索于2018年9月20日被羁押，2018年9月21日被刑事拘留，2018年10月26日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。辩护人张建军，广东青泉律师事务所律师。公诉机关以深宝检刑诉〔2019〕2355号起诉书指控被告人程琦、朱传冬犯敲诈勒索罪，于2019年5月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年7月10日公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员林玉屏出庭支持公诉。被告人程琦、朱传冬及辩护人杨水莲、张建军到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年4月21日，文合永、文某2经业主王某等3人授权，与深圳市恒盈富投资有限公司（以下简称恒盈富公司）签订房产租赁合同，约定将深圳市松岗街道松瑞路1号综合楼出租恒盈富公司，并约定不得整体转租，否则违约。2015年11月22日，恒盈富公司与深圳市松岗琥珀交易市场有限公司（以下简称被害单位）签订房产租赁合同，由前者将上述租赁物租赁给后者使用。2016年8月16日，业主王某等3人以恒盈富公司违约为由解除双方合同并要求被害单位向其交租，该三方由此产生纠纷。2016年12月14日，被害单位在政府部门调解下同意在法院判决期间每月支付恒盈富公司20万元（以下币种均为人民币）。至2017年8月法院判决，被害单位共支付恒盈富公司240万元。从2017年8月法院判决后，被害单位开始向业主王某等3人补交从2016年9月份开始的租金。被告人程琦、朱传冬系恒盈富公司的电工。从2016年11月开始，恒盈富公司将上述租赁物独立一栋楼的管理处（内有控制整个租赁物的配电房）加装铁闸门并指派电工程琦、朱传冬加以看管。从2017年5月开始，每逢上述租赁物遇到停电跳闸须手动合闸恢复供电时，朱传冬、程琦均会向被害单位派来要求恢复供电的员工索要财物。至2018年8月17日，该二人共向被害单位索要现金49300元、价值17480元的中华香烟及价值1498元的白酒。2018年9月20日，上述租赁物因台风“山竹”停电，供电局恢复供电后，被害单位要求被告人朱传冬、程琦合闸供电，后者索要20万元但未果。后街道办、供电局等部门前往上址要求恢复供电，二被告人使用铁锤和汽油桶等危险物品相威胁，以阻止上述部门恢复供电。对峙四五个小时后，公安民警使用叉车将铁闸门强制打开后将二被告人抓获归案。为支持指控，公诉机关当庭出示了相关证据予以证实，并据此认为应当以敲诈勒索罪追究被告人程琦、朱传冬的刑事责任，提请本院依法惩处。被告人程琦当庭否认控罪，辩称一是本案系经济纠纷，其未威胁过被害单位琥珀市场，琥珀市场系自愿交付财物给其公司，公司用于发放工资；二是本案中使用的汽油桶和打火机均系其随手捡拾，内部并无汽油。辩护人杨水莲发表无罪辩护意见，辩称一是被告人程琦并无敲诈勒索的主观故意，而是基于经济纠纷产生的合法权益而要求琥珀市场缴纳所欠房租，且程琦拾起空汽油桶与打火机并非为了威胁恐吓，而是为了等待老板的电话指示；二是程琦未实施敲诈勒索行为，琥珀市场系自愿交付财物。被告人朱传冬当庭否认控罪，辩称其未对被害单位琥珀市场实施过敲诈行为，烟酒等财物系琥珀市场自愿交付。辩护人张建军发表无罪辩护意见，辩称一是本案事实不清，被告人朱传冬主观上不存在非法占有目的，客观上不存在侵犯琥珀市场员工人身权利的行为；二是本案证据不足，无证据证明朱传冬实施了刑法意义上的以使被害单位丧失自愿意志为标准的威胁或胁迫行为。经审理查明：2015年4月21日，文合永、文某2经业主王某等3人授权，与恒盈富公司签订房产租赁合同，约定将深圳市松岗街道松瑞路1号综合楼出租恒盈富公司，并约定不得整体转租，否则违约。2015年11月22日，恒盈富公司与被害单位深圳市松岗琥珀交易市场有限公司签订房产租赁合同，由前者将上述租赁物租赁给后者使用。2016年8月16日，业主王某等3人以恒盈富公司违约为由解除双方合同并要求被害单位向其交租，三方由此产生纠纷。2016年12月14日，被害单位在政府部门调解下同意在法院判决期间每月支付恒盈富公司20万元。至2017年8月法院判决，被害单位共支付恒盈富公司240万元。从2017年8月法院判决后，被害单位开始向业主王某等3人补交从2016年9月份开始的租金。被告人程琦、朱传冬系恒盈富公司的电工，从2016年11月开始，恒盈富公司将上述租赁物独立一栋楼的管理处（内有控制整个租赁物的配电房）加装铁闸门并指派电工程琦、朱传冬加以看管。从2017年5月开始，每逢上述租赁物遇到停电跳闸须手动合闸恢复供电时，朱传冬、程琦均会向被害单位派来要求恢复供电的员工索要财物。至2018年8月17日，该二人共向被害单位索要现金49300元、价值17480元的中华香烟及价值1498元的白酒。2018年9月20日，上述租赁物因台风“山竹”停电，供电局恢复供电后，被害单位要求被告人朱传冬、程琦合闸供电，后者索要20万元但未果。后街道办、供电局等部门前往上址要求恢复供电，二被告人使用铁锤和汽油桶等危险物品相威胁，以阻止上述部门恢复供电。对峙四五个小时后，公安民警使用叉车将铁闸门强制打开后将二名被告人抓获归案。认定上述事实，有经庭审质证的下列证据予以证实：一、物证：作案工具汽油桶、铁锤（照片）。二、书证：1、抓获经过、身份证明、违法犯罪经历查询情况说明：证实程琦曾因寻衅滋事在2011年7月29日被深圳市公安局宝安分局行政拘留十日，朱传冬无违法犯罪经历。2、公安行政处罚决定书、申诉函、关于租赁合同解除的通知、声明、房屋租赁合同书、深圳市宝安区人民法院民事判决书、深圳市中级人民法院民事裁定书、深圳市中级人民法院民事判决书、琥珀市场商户联名信、琥珀公司项目纠纷处理的情况汇报和转账记录、商户停电说明及记录、2017年度至2018年8月市场停电、二房东索要开电费用统计、二房东恶意不送电及恶意张贴与事实严重不符横幅、停电损失说明、商户损失统计及商户签名表、市场工程损坏损失、被迫发电采购柴油部分单据，证实原业主和恒盈富公司签订合同的时间，以及在合同违约责任第三项里规定，违约责任是包括在租赁期间未经甲方书面同意，擅自将房子整体转租给单一的第三方责任等。3、银行转账回执。4、吴某1提交的索要开店费用统计、费用报销单、购物收款收据、支付证明、费用报销申请：证实被害单位从2017年5月22日至2018年8月17日共被迫支付给被告人现金49300元（其中1.6万元是微信转账）、价值17480元的中华香烟及1498元的白酒，共计68278元。5、提取笔录、接受证据材料清单，证实从吴某1、林某手机微信截取了给程琦转账的记录。6、提取笔录、扣押决定书、扣押清单。7、授权证明。8、调取证据通知书：（1）工商登记资料：证实聚豪物业和恒盈富公司都是温某1实际控制的公司。（2）企业法人营业执照复印件及工商登记资料、股权转让见证书：证实盈富世界实业有限公司是温某1于2013年8月29日成立，于2016年5月16日以10元价格转账给温启亮和梁宇。（3）企业法人营业执照复印件及工雨登记资料、股权转让见证书：证实深圳市恒盈富投资有限公司是于温某12013年9月30日成立，法人温某1，股东共2人，分别是深圳盈富世界实业有限公司（占股60%）和周求成（占股40%）。2014年8月12日变更登记为股东深圳盈富世界实业有限公司（占股60%）和深圳市聚豪物业管理有限公司（占股40%）。2017年10月18日法人及执行董事均由温某1变更为温某2。9、情况说明：被害单位在2017年9月针对本案已报案。三、证人证言1、温某1（恒盈富公司法人）：证实每次停电吴某2打电话给其让其恢复供电，其打电话给程琦和朱传冬二人给琥珀市场的电工恢复供电。程琦二人跟其说过每次供电琥珀市场的电工和工程部的人会给他们钱和烟酒，其让程琦二人把烟酒和钱交给公司并让二人记录。程琦收了16000元的事是程琦和朱传冬跟其说的。案发这一次是因为在政府组织下多方谈判没有谈妥，故其没有恢复供电。2、吴某2(琥珀市场物业管理总经理）：证实从2017年5月22日至2018年8月17日，只要市政一停电，恒盈富公司员工以按开关为名让其跟温某1请示送电，得到温某1同意后，那两名男子还向其公司索要按开关的辛苦费，其怕影响琥珀交易市场的经营，至今共给了18次开电辛苦费共计67930元，每次给完好处费，恒盈富员工才会按开关供电。2018年9月18日，因台风停电而市政供电后，其让温某1送电，温某1要20万元，其公司没有给。后来就发生了恒盈富两名员工拿汽油、铁锤、钢管阻挠送电的事。辨认笔录：辨认出程琦是拿油桶的人，辨认出是朱传冬拿钢管的人。指认对方使用的油桶和铁锤。3、文某1（业主代表）：证实恒盈富公司两名员工从2017年5月22日开始，以各种理由干扰琥珀交易有限公司实际经营，至今琥珀市场被非正常停电二十多次。2018年9月20日，恒盈富公司两名员工将供电房锁起并拿出汽油桶、打火机和铁锤等阻止他人进入供电房。辨认笔录：辨认出程琦是拿油桶的人，辨认出是朱传冬拿铁锤的人。指认对方使用的油桶和铁锤。4、吴某1（琥珀市场有限公司行政经理）：证实恒盈富公司看管电房的员工每逢停电便会向其公司索要财物，一般二千元左右。2017年8月24日，程琦索要2万元及给其和朱传冬每月6千元工资，其拒绝，程琦改为一次性给1.6万元，其公司被迫答应，并由其微信转账给程琦。经统计，自2017年5月至今共索要18次，每次都是朱传冬开口，但程琦都在，有时是其交的，有时是电工主管张某交的。每次都是把财物交给朱传冬之后，程琦再拿钥匙供电。并证实每次具体给的时间和财物。证实其未向朱传冬和程琦借过钱。其和程琦没有私交。微信转账1.6万给程琦是得到股东林某的同意。辨认笔录：辨认出程琦和朱传冬是索要财物的人。指认对方使用的油桶和铁锤。指认微信聊天、转账记录。5、张某（琥珀交易市场有限公司电工主任）：证实从2017年开始每次停电到市场管理处供电房恢复供电，看守供电房的恒盈富两个员工就向其索要财物，其便向吴某1反映，吴某1就向公司申请，其再将财物交给较胖那个员工，之后较胖那个员工就开门给其进去恢复供电，有时是瘦一点的给其开门，每次给财物这两个人都在。有时是吴某1去交财物。从2016年其公司和恒盈富公司因为租赁合同纠纷后，恒盈富公司就派了两个员工控制琥珀交易市场的配电房，俩人长期住在配电房二楼。只要市政一停电，供电房就会自动跳闸，市政恢复供电后恒盈富配电房员工就拒绝其公司去恢复供电。每次都向其公司索要财物才让其进配电房恢复供电。给1.6万那次可能因为对方对一审判决不服。辨认笔录：辨认出程琦是较瘦男子，朱传冬是较胖男子。四、被害人林某的陈述：公司从2015年开始从恒盈富公司租赁涉案琥珀市场那栋大楼，2016年该大楼被原业主收回并与其公司签订租赁合同。大楼的电房被恒盈富公司员工锁了起来并派专人看管。自2017年5月份起，每次市政停电恒盈富公司员工都会将大楼总闸拉下，以送电为由让其公司给辛苦费，其公司有专门的人负责给辛苦费，没有统计给了多少。2017年8月24日停电那次给了1.6万元，该笔钱经过其手，2019年9月20日下午恒盈富公司又趁停电向其公司索要辛苦费，其公司报警。五、被告人的供述与辩解：1、朱传冬：在审查起诉阶段笔录中称对方主动给的财物，其将所收财物都是交给公司。此外所有供述均拒不承认向琥珀市场索要财物货物收受财物。辨认笔录中辨认出程琦、温某1，指认程琦绑在身上的油桐及以及使用的铁锤。指认现场监控截图。2、程琦：否认索要或者收受琥珀市场财物，辩称吴某1转账给其的1.6万元是其之前借给吴某1的钱。在审查起诉阶段笔录中，其称我没有拿过琥珀市场的东西。我是恒盈富公司的采购，我什么都没做，我没有向琥珀市场的人索要财物，我没有收过琥珀市场的人的财物，我不知道朱传冬有没有。六、现场勘验笔录及照片。七、视听资料、电子数据：现场监控录像光盘（2018年9月20日，可以看到程琦将汽油桶绑在身上，程琦举起铁锤做砸向供电房状，民警不停跟二人沟通）；微信转账记录（从林某手机微信上截图的微信转账记录，证实2017年8月24日转账1.6万元给吴某1；从吴某1手机微信截图的微信聊天记录和微信转账记录，证实林某转账给其1.6万元后，其在2017年8月24日转账1.6万元给程琦）。上列证据来源真实合法，本院均予以确认。本院认为，被告人程琦、朱传冬无视国家法律，以非法占有为目的，多次使用威胁手段，强行索要他人财物，数额巨大，其行为均已构成敲诈勒索罪。公诉机关指控的罪名成立,本院予以支持。综合在案证据材料，针对本案的争议问题评述如下：一是被害单位有无交付烟酒、现金等财物行为。本院认为，在案证据中有证人温某1、文某1、吴某1、张某的证言；被害人林某的陈述；被告人程琦、朱传冬当庭供述，共同证实被害单位确有向二名被告人交付烟酒、现金等财物的行为，足以认定该交付财物的事实。二是交付财物行为与恢复供电事实之间是否存在因果关系。本院认为存在因果关系，理由如下：其一，证人文某1证实二名被告人以停电为由索要财物，案发当天供电室无异常，系人为关闸；其二，证人吴某1证实二名被告人以恢复供电需要辛苦费为由索取财物，否则不恢复供电，并能清晰列出被索取的每笔财物的时间、种类、金额；其三，证人张某证实每次恢复供电都被二名被告人索要财物，只有交付财物后才允许其进入配电房恢复供电；其四，二房东索要开电费统计、被迫发电采购柴油单据、商户联名信、停电说明等书证共同证实存在恶意不供电与索要财物的事实；其五，被害人林某证实二名被告人以送电为由索要辛苦费；其六，被告人程琦当庭供述称被害单位交付财物给其，后其送电给被害单位。被告人朱传冬则称后来被害单位对其说不用通知温某1，直接给其好处，其恢复供电。根据前述理由，本院认为交付财物行为与恢复供电事实之间存在因果关系，虽二名被告人称被害单位系自愿交付烟酒等财物，但综合前述证据中其他证人证言、被害人陈述以及索取开电费用统计表等证据，足以认定被害单位系受二名被告人威胁而被索取的财物，并非自愿交付。三是二名被告人是否存在非法占有的目的。首先，证人温某1称每次供电，被害单位会给二名被告人钱和烟酒，这种事其不管，拿到的财物当作二名被告人的生活费和补贴；被告人程琦称其收到财物后会上交给公司，公司又返还给其当作工资，即二名被告人向被害单位索要的财物实质归于其二人所有；其次，在案证据中并无证据显示二名被告人在收取财物后有上交公司用于抵扣租金的行为，相反有证人证言称二名被告人收受的烟酒和现金用于宵夜等自身消费；且被告人朱传冬称被害单位与其说不用通知温某1，直接将财物交付给二名被告人；再次，被告人程琦供述称其知道被害单位不交租是由于其公司非法整体转租，即其内心明知收受租金的合法性存在法律上的障碍，且根据通说理论，当债权尚未明确或者存在债权债务纠纷时，行为人使用胁迫手段取得财物的，仍然成立敲诈勒索罪。故二名被告人索取财物的行为与催还租金之间并无必然联系，可认定为具有非法占有目的。退言之，纵使存在一定的联系，其二人的索取财物、不予供电的行为已违反公序良俗原则，超出债权人催促对方履行合同的必要方式与限度；同时，案发时二名被告人敲诈未遂后的威胁行为与暴力阻碍执法的行为亦超出合理限度，符合敲诈勒索罪的构成要件与责任要素。故根据前述理由，二名被告人与辩护人的无罪辩解、辩护意见与在案证据不符，本院不予采纳。鉴于本案确系因经济纠纷而起，本院在量刑时对二名被告人酌情予以从轻处罚。二名被告人敲诈勒索20万元系犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人程琦犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月20日起至2021年9月19日止；罚金限于本判决生效之日起一个月内向本院一次性缴纳）。被告人朱传冬犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月20日起至2021年9月19日止；罚金限于本判决生效之日起一个月内向本院一次性缴纳）。二、扣押的作案工具均予以没收。三、责令被告人程琦、朱传冬共同退赔被害单位深圳市松岗琥珀交易市场有限公司人民币68278元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 王  为  明人民陪审员 徐  利  芳人民陪审员 张  晋  雄二〇一九年九月十二日书 记 员 邱德任（兼）书记 员代 盼    盼附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。第二十三条已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。