陕西省城固县人民法院 刑 事 判 决 书 (2016)陕0722刑初134号 公诉机关城固县人民检察院。 被告人张某甲，男，曾任“城固县老妈乐养生馆”店长，户籍所在地陕西省汉中市略阳县。因涉嫌非法吸收公众存款于2018年10月22日被刑事拘留，2018年11月27日被依法逮捕。现羁押于城固县看守所。 指定辩护人路川生，陕西时代潮律师事务所律师。 城固县人民检察院以城检公诉刑诉（2019）121号起诉书，指控被告人张某甲犯有非法吸收公众存款罪，于2019年9月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。城固县人民检察院指派检察员梁超出庭支持公诉，被告人张某甲及指定辩护人路川生到庭参加了诉讼。现已审理终结。 城固县人民检察院指控，“城固县老妈乐养生馆”以前营业取名为“城固县颐和堂养生馆”。2016年12月6日，南郑区大河坎窦涛（另案处理）将“城固县颐和堂养生馆”转给“沈阳老妈乐有限公司”（另案处理）后，更名为“城固县老妈乐养生馆”。2017年8月15日，该养生馆重新改名注册为“城固县全家福健康生活馆”。2017年9月1日，窦涛在城固县博望街道办事处西村路新华小区开设“城固县全家福满家和便利店”。“城固县老妈乐养生馆”、“城固县全家福健康生活馆”、“城固县全家福满家和便利店”均属于“沈阳老妈乐有限公司”下级单位，由“沈阳老妈乐有限公司”提供产品和经营模式，经营保健食品、日用百货、电子产品的销售，通过免费为老年人群提供按摩，召集众多老年人，以宣传保健知识、给老年人群创造福利为名，采取交1280元购买一个银卡会员，一定期限内返还2000元；交6400元购买一个金卡会员，一定期限内返还15120元；交12800元购买一个钻卡会员，一定期限内返还31520元；交19200元购买一个白金卡会员，一定期限内返还47920元；交25600元购买一个翡翠会员，一定期限内返还64320元的高额返利，并按会员卡等级获取赠品、组织会员免费到外地旅游等为手段，进行广泛宣传，引诱城固县域内老年人投资。自2017年4月起，被告人张某甲负责（其中，2017年10月被正式任命为养生馆店长）“城固县老妈乐养生馆”、“城固县全家福健康生活馆”、“城固县全家福满家和便利店”日常经营业务至2018年2月“沈阳老妈乐有限公司”无能力支付会员礼品劵资金止。期间，被告人张某甲安排员工的具体工作内容，将吸收的资金上交上级账户，并领取返还金到店，向来店老年人群宣讲投资政策，引诱老年人群投资。2018年2月，经陕西宝鸡华强司法会计鉴定所鉴定，2016年12月8日至2017年3月31日，“城固县老妈乐养生馆”非法吸收公众资金255人次，金额1476480元；2017年4月至2018年2月，“城固县老妈乐养生馆”非法吸收公众资金391人次，金额5207008元，共计6683488元。有明确资金去向的6008329元（其中，向群众兑付资金4496111元，发放员工工资提成127312元，支付“沈阳老妈乐有限公司”1384906元），去向不明资金675159元，造成121名会员实际损失2401588元。 2018年10月21日，被告人张某甲接到城固县公安局接受调查的电话通知后，次日按时到案，如实供述了其非法吸收公众存款的犯罪事实。 上述指控事实，公诉机关提供有书证，证人证言，被告人的供述，鉴定意见，视听材料等，指控被告人张某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人张某甲的刑事责任，并书面建议判处被告人张某甲二年以上四年以下有期徒刑，并处罚金。 庭审中，被告人张某甲对公诉机关指控其犯有非法吸收公众存款罪的事实认定和量刑建议均无异议，亦未提出辩解意见。其指定辩护人提出的辩护意见是：一、对公诉机关的事实认定和定性无异议；二、被告人张某甲有自首情节；三、被告人张某甲退赔了部分经济损失；四、被告人张某甲系初犯、偶犯；五、被告人张某甲犯罪后如实供述，当庭认罪；六、该案属于单位犯罪，被告人张某甲属于职务行为，应并罚；七、被告人张某甲投资了10几万元，也属于被害人；八、被告人张某甲家庭困难，自身有病。鉴于以上八点，请对被告人张某甲判处三以下有期徒刑。 审理查明的事实和公诉机关指控被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪的事实一致，并有证人高某甲、张某乙、王某甲、邵某某、窦某某、李某甲、王某乙、周某甲、周某某、王某丙、张某丙、蔡某某、高某乙、罗某某、陈某某、冯某某、胡某甲、朱某甲、张某丁、向某甲、高某丙、朱某乙、江某某、丁某甲、梁某某、马某某、李某乙、庹某某、李某丙、郭某某、刘某甲、罗某甲、罗某乙、罗某丙、王某丁、代某某、路某某、刘某乙、马某某、景某某、丁某乙、袁某某、马某某、赵某某、胡某乙、向某乙、王某戊、张某戊、田某某、沈某某、谢某某、朱某丙、付某某、李某丙、兰某某、张某戊、王某己、方某某、马某某、熊某某、孙某某、刘某丙、齐某某等人的证言，被告人张某甲的供述，店面出租合同，店铺转让协议，房租费申请及收条，“城固县老妈乐养生馆”、“城固县全家福健康生活馆”、“城固县全家福满家和便利店”登记资料及章程，“沈阳老妈乐有限公司”企业机读档案登记资料，中国银保业监督管理委员会辽宁监管局关于“沈阳老妈乐有限公司”办理金融许可情况的回复，“城固县老妈乐养生馆”产品生产厂家列表及相关产品资料和会员名单及购物商场会员申请统计表，礼品劵兑换表，收款收据，财务报表，银行账户交易明细，随案移送的15本收款收据、2本付款笔记本，举报材料，受案登记表，陕宝强司鉴[2019]15号陕西宝鸡华强司法会计鉴定所关于“城固县老妈乐养生馆”涉嫌非法吸收公众存款资金数额、资金去向情况的司法鉴定意见，张某甲到案经过，视听材料等证据载卷，足以认定。 本院认为，被告人张某甲明知“沈阳老妈乐有限公司”不具有销售商品的真实内容，而未经有关部门依法批准，采取交纳资金购买会员，按照交纳资金等级定期返回高利，并给予赠品，组织免费旅游等手段，在“沈阳老妈乐有限公司”的授意下，在城固县域内变相向不特定老年人群非法吸收存款391人次，吸收资金5207008元，数额巨大，其行为符合非法吸收公众存款罪的“违法性”、“公开性”、“利诱性”、“社会性”四个特征，已构成了非法吸收公众存款罪。对公诉机关指控被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人张某甲犯罪后经电话通知，按时到案，如实供述了犯罪事实，视为有自首情节，且案发前向群众兑付了部分存款，可依法从轻判处。指定辩护人提出的被告人张某甲犯罪后如实供述，当庭认罪，退赔了部分经济损失，系初犯、偶犯，且有自首情节，要求从轻判处的辩护意见予以采纳。但提出该案属于单位犯罪，被告人张某甲属于职务行为，应并罚，经查，起诉书中已载明“沈阳老妈乐有限公司”另案处理，被告人张某甲明知该公司变相非法吸收公众存款而积极参与，对其犯罪行为应承担相应的刑事责任；被告人张某甲家庭困难，自身有病，与其犯罪无直接因果关系，其辩护意见均不予采纳。公诉机关对被告人张某甲的量刑建议符合本案实际及相关法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条；《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第二条（四）项，第三条第二、三款；《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条，第五条；《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条;《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第一条，第二条第一款，第五条，第八条之规定，判决如下： 一、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2018年10月22日起至2021年10月21日止;罚金除已交纳2000元外，其余98000元限判决生效之日起三十日内缴纳）。 二、由城固县公安局追缴未到案的财物，发还给集资人。 三、15本收款收据、2本付款笔记本随案保存。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省汉中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  王志权 人民陪审员  李新平 人民陪审员  杨敬一 二〇一九年九月六日 书 记 员  刘扬眉