江苏省泗阳县人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1323刑初300号公诉机关江苏省泗阳县人民检察院。被告单位泗阳县金圆家电有限公司。诉讼代表人周爱娣。被告人朱平虎。2018年11月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月14日被逮捕。现羁押于泗阳县看守所。辩护人赵燕，江苏楚平鸣律师事务所律师。江苏省泗阳县人民检察院以泗检二部刑诉〔2019〕278号起诉书指控被告单位泗阳县金圆家电有限公司、被告人朱平虎犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月14日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院依法将本案转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省泗阳县人民检察院检察员胡春燕出庭支持公诉，被告单位泗阳县金圆家电有限公司的诉讼代表人周爱娣、被告人朱平虎及其辩护人赵燕到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省泗阳县人民检察院指控：2012年至2018年期间，被告人朱平虎作为被告单位泗阳县金圆家电有限公司法定代表人、负责人期间，以公司经营偿还贷款、进货需要资金为由，采取给予高额利息为诱饵，承诺给予月息1.5分或者2分不等的回报，以口口相传的方式，向社会不特定公众吸收存款计380余万元，给集资参与人造成直接经济损失290余万元。公诉机关为此提供相关证据，并据此认为被告单位泗阳县金圆家电有限公司、被告人朱平虎的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且属情节严重，被告人朱平虎有自首情节。被告单位泗阳县金圆家电有限公司的诉讼代表人周爱娣及被告人朱平虎对公诉机关的指控均未提出异议。辩护人提出辩护意见：介绍人是被告人朱平虎直系亲属或者被告单位店员；被告人朱平虎系自首，建议对被告人朱平虎从轻处罚。经审理查明：2012年至2018年间，被告人朱平虎作为被告单位泗阳县金圆家电有限公司（以下简称“金圆家电公司”）法定代表人、负责人期间，以被告单位金圆家电公司经营偿还贷款、进货需要资金为由，经吉某、韩某、陈某甲、孙某、陈某乙等人介绍，承诺给予月息1.5分或2分等向崔某、徐某、陈某、陈某、孙某等人吸收存款合计380余万元，尚有280余万元未归还。分述如下：1.2015年1月5日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经吉某介绍，以月息1.5分向崔某借款20万元，该款尚未归还。2.2017年9月18日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经韩某介绍，以月息2分向周某借款10万元，该款尚未归还。3.2018年3月8日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎通过韩某介绍，以月息1.5分向徐某借款10万元，该款尚未归还。4.2017年3月，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎通过陈某甲介绍，以月息1.5分向陈某借款10万元，后归还0.2万元，尚有9.98万元未归还。5.2018年3月30日，2018年4月8日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经陈某甲介绍，以月息1.5分二次向王某、陈某夫妻借款计30万元，该款尚未归还。6.2016年10月1日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经陈晓华介绍，以月息1.5分向陈某借款5万元，该款尚未归还。7.2015年5月22日、2015年9月24日、2016年3月5日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经陈某甲介绍，以月息1.5分三次向陈某、杨某夫妻借款计30万元，后支付7.524万元，尚有22.476万元未归还。8.2012年至2017年间，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经孙某介绍，以月息1.5分多次向孙某借款计18.2万元，后归还17.3万元，尚有0.9万元未归还。9.2013年至2014年间，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经孙某介绍，以月息1.5分二次向孙某借款计44.6万元，后归还27万元，尚有17.6万元未归还。10.2016年12月19日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎通过严某介绍，以月息1.5分向张某借款20万元，后归还3.6万元，尚有16.4万元未归还。11.2017年7月4日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经陈某乙介绍，以月息1.5分向陈某借款10万元，后归还1.8万元，尚有8.2万元未归还。12.2015年至2016年间，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经刘某介绍，以月息1.5分二次向刘某借款计5.1万元，后归还1.08万元，尚有4.02万元未归还。13.2017年11月22日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经韩某介绍，以月息2分向孟某款60万元，后归还7万元，尚有53万元未归还。14.2015年5月26日、2016年12月28日，被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎经他人介绍，以月息1.5分二次向赵某借款计66万元，后归还10.23万元，尚有55.77万元未归还。15.被告单位金圆家电公司法定代表人即被告人朱平虎以公司经营需要资金转周为由授意其妻子赵某对外借款，2015年9月16日、2016年12月28日，经唐某介绍，以月息1.5分二次向韦某借款计45万元，后归还25.15万元，尚有19.85万元未归还。另查明，被告人朱平虎主动投案，归案后如实供述自己的罪行。上述事实，有下列证据证实：（1）被告人朱平虎供述证实：自己是金圆家电公司的法定代表人，2012年公司经营开始亏钱，还有1000余万元的银行贷款，便以月息1.5分到2分左右的利息，经吉某、韩某、陈某甲、孙某、陈某乙等人介绍，从崔某、徐某、陈某、陈某、孙某等人处借款大几百万元用于进货或者还贷款。（2）崔某、周某、徐某、陈某甲、王某、陈某乙、孙某甲、孙某乙、张某、陈某丙、刘某、孟某、韦某等人陈述证实：各自通过他人介绍，借款给金圆家电公司的法定代表人朱平虎的金额、时间、还款等情况。（3）证人吉某、韩某、陈某甲、孙某、陈某乙、唐某等人证言证实：其介绍他人借款给金圆家电公司的法定代表人朱平虎等情况。（4）证人赵某（被告人朱平虎妻子）证言证实：朱平虎和自己说店里库存多、资金回笼慢，让自己到外面借钱给公司用，后找韦某借钱等情况。（5）证人严某证言证实：舅舅朱平虎需要时让自己到公司帮忙，自己负责现金存取等情况。（6）借条、银行交易明细、工商登记信息等证据证实：金圆家电公司经他人介绍向集资参与人借款、还款情况，金圆家电资金往来情况，金圆家电公司工商登记情况。（7）发破案及抓获经过、户籍信息等证据证实：本案案发情况，被告人归案情况，涉案人员身份等情况。上述证据，经过庭审举证、质证，证据间相互印证，本院予以确认。辩护人提出介绍人是被告人朱平虎直系亲属或者被告单位店员。经查，被告人朱平虎供述，集资参与人崔某、周某、徐某、陈某、王某等人陈述，证人吉某、韩某、陈某甲、孙某、陈某乙等人证言，借条等证据证实：被告单位金圆家电有限公司的法定代表人即被告人朱平虎通过他人介绍，承诺给付利息向社会不特定人员吸收存款，中间介绍人虽有被告人朱平虎亲属或者被告单位店员，但出借人为社会不特定公众，故中间介绍人身份不影响对被告单位金圆家电公司以及被告人朱平虎构成非法吸收公众存款罪的认定。本院认为，被告单位泗阳县金圆家电有限公司向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属情节严重。被告人朱平虎作为被告单位泗阳县金圆家电有限公司直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位泗阳县金圆家电有限公司、被告人朱平虎犯非法吸收公众存款罪，指控罪名成立，本院予以支持。被告单位泗阳县金圆家电有限公司的法定代表人即被告人朱平虎主动投案，归案后如实供述犯罪事实，系自首，被告人朱平虎认罪认罚，故对其减轻处罚。综合案情，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位泗阳县金圆家电有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金七万元。（罚金于判决生效后十日内缴纳）。被告人朱平虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金五万元。(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月7日起至2021年7月6日止。罚金于判决生效后十日内缴纳)。二、责令被告单位泗阳县金圆家电有限公司向集资参与人退还所吸收存款。（于判决生效之后十日内退还）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  常开平人民陪审员  葛少卿人民陪审员  蒋守林二〇一九年九月三日书 记 员  陈竹青