上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0114刑初308号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人刘辉(自报)，男，1978年3月12日出生，汉族，户籍在山东省聊城市。辩护人金雅佩，上海律宏律师事务所律师。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检金融刑诉〔2019〕21号起诉书指控被告人刘辉犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院指派检察员苏某某出庭支持公诉，被告人刘辉及辩护人金雅佩到庭参加诉讼。在审理过程中，上海市嘉定区人民检察院建议延期审理。现已审理终结。上海市嘉定区人民检察院指控：2016年11月，被告人刘辉与胡安君(已判刑)等人共同认缴出资，注册成立肆盈公司，并租赁上海市嘉定区城北路XXX号XXX幢XXX室用于经营。此后，刘辉及胡安君等人在未经有关部门批准的情况下，以肆盈公司名义在互联网上创建“好运来易物平台”，通过宣讲会、口口相传及互联网等方式，向社会公众宣称在该平台购物可获积分，积分经一定周期后可增值、可用于兑换现金等，吸引客户投入资金，同时又以明显高于市场价的价格在平台出售商品，变相吸收公众存款。经统计，至2017年5月，刘辉，胡安君等人累计吸收300名左右投资人资金人民币240余万元(以下币种相同)。2018年10月16日，被告人刘辉经公安机关上网追逃被抓获，其到案后，如实供述了主要犯罪事实。公诉机关指控上述事实的证据有：证人沈某某、樊文龙、张春梅、王桃、吴双全、卞志惠、张进泉、陆时平、韩英、张秋瑾、王瑞昌、赵秀琴、赵秀珍、蒋明华、陆妹平、陆建萍、印霞琴、王建明、陈明泉、赵云龙、吴建明、卢趣声、余春芳、高洪涛、陆玉娟、蒋月琴、孙杏娟、徐叶娟等28名投资人的证言，证人周1、张某、金某某、徐某某、周某2、季某某等的证言，有关的肆盈公司好运来易物平台相关宣传资料，有关的调取证据清单、电子数据材料，相关的工商登记资料、银行交易明细，上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，同案犯胡安君的供述、辩解，公安机关出具的与赵冠深等投资人进行电话核实的工作情况、户籍资料，相关的到案经过，被告人刘辉的供述等。公诉机关认为，被告人刘辉与他人结伙，变相向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《刑法》第二十五条第一款，本案系共同犯罪。被告人刘辉如实供述犯罪事实，根据《刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。公诉人认为，被告人刘辉等开设的肆盈公司无正常经营活动，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，相关钱款主要归个人，本案系个人犯罪；本案中，各被告人分工配合，不宜区分主从犯；建议判处刘辉3年以上5年以下徒刑，并处罚金。被告人刘辉当庭对起诉书指控犯罪事实供认不讳，自愿认罪，表示后悔，要求从轻处罚。其辩护人认为，被告人刘辉归案后供述彻底，系初犯，只拿到每月5,000元的工资才4个月，提请法院对被告人刘辉从轻处罚。经审理查明，2016年11月，被告人刘辉与胡安君(已判刑)等人共同认缴出资，注册成立肆盈公司，并租赁上海市嘉定区城北路XXX号XXX幢XXX室作为办公场所。此后，被告人刘辉及胡安君等人在未经有关部门批准的情况下，即以肆盈公司名义在互联网上创建“好运来易物平台”，通过宣讲会、口口相传及互联网等方式，向社会公众宣称在该平台购物可获积分，积分经一定周期后可增值、可用于兑换现金等，吸引客户投入资金，同时又以明显高于市场价的价格在平台出售商品，从而变相吸收公众存款。经统计，至2017年5月，刘辉、胡安君等人累计吸收300名左右投资人的资金240余万元。公安机关经上网追逃，于2018年10月16日抓获被告人刘辉。被告人刘辉到案后如实供述了上述非法吸收公众存款的主要事实。证实上述事实的证据有：1、证人周1的证言：其于2016年10月向肆盈公司投资了1万元，并曾任该公司的业务员。该公司负责人刘辉、胡安君、徐某某、杨勇创建“好运来易物平台”，以购物换积分，积分可以翻倍、用于兑换现金、消费卡等方式开展业务。其担任业务员期间共发展了赵秀珍、陆玉娟、邹彩虹、陈菊英、蔡昌兴、孙金荣6人。其是按照胡安君、刘辉传授的方式向客户介绍的，主要是肆盈公司的经营模式、理念非常好等。发展下线后，根据公司积分对冲规则，其实际以3万积分兑换了3万元现金，实际获利2万元。2、证人张某的证言：2016年10月底，其通过金某某介绍得知肆盈公司“好运来易物平台”，听了胡银瑄、刘辉的授课后，与其妻刘声花共投资2.7万元，是现金交给财务的，有收据但事后又被收回了。其实际拿到23,000元的商品。刘辉是肆盈公司董事长，胡银瑄是总经理。3、证人金某某的证言：2016年10月下旬，其在肆盈公司投资1万元，并曾担任肆盈公司业务员。该公司对外宣传是做购物换积分，再用积分购物、兑现。主要负责人是刘辉、胡安君、徐某某、杨勇、周某2。公司吸收客户资金后，以购物券、各类积分形式返给客户，并且积分经过一定时间周期可以翻倍，并可用于兑换现金、消费卡、对冲下级客户一定比例资金等。另外投入资金获取的等额购物券，实际礼品的价值约投资额的10%-15%。其担任业务员期间没有工资，共发展了金莲萍、苏恒根、凌铭杰、顾林芳、孟德权、陈华星、金炎明、金利明、张某9人。其是按照胡安君、刘辉所讲的方式向客户介绍的。发展客户后其通过对冲积分等到手3万元，去除自己投入的1万元，实际获利2万元。因其与张某、周1业绩较好，肆盈公司将其三人作为管理嘉定地区的团队，并给办公室，负责接待嘉定地区的投资客户。2016年12月，胡安君通知其三人到胡办公室拿奖金，共11万元，由其在胡安君的笔记本上签收后现金结算。奖金拿到后其与张某、周1每人分了3万，其余2万元用于购买油、米等礼品及请公司人员聚餐。另在2017年1月，客户孟德权追加投资4万元，其用2万积分对冲其中2万元，孟德权将4万现金交给胡安君，由胡安君开具收据。约半小时后，胡安君通知其到胡办公室拿2万元现金，其没有签收，从个人账户扣除了2万积分。故实际获利4万元。4、证人徐某某的证言：其原是肆盈公司股东。其在2016年8月结识刘辉、胡安君后，刘辉、胡安君向其介绍要在嘉定经营物联网销售平台，并邀其加入。后其找周某2帮忙注册公司。公司注册资本6,800万元，股东刘辉(38%)、胡安君(39%)、其本人(22.5%)、周某2(0.5%)。周某2实际未出资，是因周在注册公司过程中出力而给的股份。不久因其在经营中与刘辉、胡安君发生很大分歧，其在周某2提出要去名的情况下也提出去名，并在同年12月将股权转让给刘辉、胡安君。分歧原因是发现刘辉、胡安君的经营模式不安全，有非法传销的样子，且没有实体项目，也不让其监管客户投资的资金。公司注册实际未投入资金。经营中拿了点小钱就平时吃用，网络系统的创建是刘辉、胡安君认识人做的，公司后期经营使用的钱都是客户投资的钱。5、证人周某2的证言：2016年8月，其经徐某某介绍认识刘辉、胡安君，之后在帮忙注册肆盈公司过程中，徐某某将其也列入股东。在接触过程中，其发现对方不像真正做业务的人，遂在办理营业执照手续时提出要去名，后刘辉等人同意在拿到营业执照后去名。11月中旬拿到营业执照后，徐某某与刘辉、胡安君在工作上矛盾、分歧很大，不想干了，与其一同将股东名字去掉了。6、证人沈某某、樊文龙、张春梅、王桃、吴双全、卞志惠、张进泉、陆时平、韩英、张秋瑾、王瑞昌、赵秀琴、赵秀珍、蒋明华、陆妹平、陆建萍、印霞琴、王建明、陈明泉、赵云龙、吴建明、卢趣声、余春芳、高洪涛、陆玉娟、蒋月琴、孙杏娟、徐叶娟等28人的证言证实：被告人刘辉及胡安君为肆盈公司工作人员，该公司以“好运来易物平台”购物获积分、积分增值获利等方式，在2016年11月至2017年5月间吸收其等投资人钱款。7、证人季某某的证言：其曾在肆盈公司担任电商部员工，主要拍摄商品图片上传、解决电脑问题等。肆盈公司主要负责人是刘辉、胡安君(胡银瑄)。公司对外宣传的网上购物，商品数量、品种非常少且价格虚高很多，客户基本没有选择余地。其在维护肆盈公司电脑时发现公司经营上存在很大问题，所以备份了后台数据，并愿意提供给公安机关。肆盈公司在快崩盘时，刘辉或胡安君把后台数据删除了很多会员资料，造成后台数据不完整。其提供的是在删除之前备份的，较为完整。8、证人沈某某的证言：肆盈公司对外宣传的商业计划书、奖惩模式等材料都是当时肆盈公司工作人员刘辉、胡安君、周1等人向其等分发的。9、肆盈公司“好运来易物平台”相关宣传资料。10、有关的调取证据通知书及清单。11、相关的工商登记材料、银行交易明细。12、上海公信会计师事务所有限公司出具的公信[2018]鉴字第32号《司法鉴定意见书》。13、同案犯胡安君的供述。14、被告人刘辉的供述。15、公安机关出具的户籍资料、工作情况、到案经过等。上述证据经当庭质证，合法有效，本院予以确认，并足以证实上述事实。本院认为，公诉机关指控被告人刘辉与他人结伙，扰乱金融秩序，变相向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，所控罪名成立。公诉机关认为，本案系共同犯罪；公辩双方认为，被告人刘辉到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚的意见，均合法有据，本院予以采纳。结合被告人刘辉在共同犯罪中的具体作用、危害后果等，本院在量刑中一并予以体现。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，保障国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人刘辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币十一万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月19日起至2022年1月15日止。)(罚金应于本判决生效之日起十日内缴纳。)二、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴颂华审 判 员  赵建华人民陪审员  柏梅芳二〇一九年九月二十四日书 记 员  刘 荣附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；……