新疆维吾尔自治区奎屯市人民法院民事判决书（2019）新4003民初271号原告：新疆润盛投资发展有限公司，住所新疆伊犁州奎屯市库尔勒东路附**创智大厦（润锦酒店），统一社会信用代码91654003666658335N。法定代表人：刘向峰，该公司董事长。委托诉讼代理人：黄晓阁，新疆元正盛业（伊宁）律师事务所律师。委托诉讼代理人：田辉，新疆元正盛业律师事务所律师。被告：新疆奎山宝塔石化有限公司，住所新疆伊犁州奎屯-独山子经济开发区纵三路以东、贵阳路以北，统一社会信用代码91654003568851086H。法定代表人：张强，该公司总经理。委托诉讼代理人：吴世君，新疆万和律师事务所律师。原告新疆润盛投资发展有限公司(以下简称润盛公司)与被告新疆奎山宝塔石化有限公司（以下简称奎山宝塔石化公司）与公司有关的纠纷一案，本院于2019年2月21日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告润盛公司的委托诉讼代理人黄晓阁、田辉，被告奎山宝塔石化公司的委托诉讼代理人吴世君到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告润盛公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告向原告返还投资款1068.225万元，并以1068.225万元为标准，按银行同期贷款利率向原告支付自2016年1月15日至实际偿还之日期间的利息；2.依法判令被告承担2017年4月由原告垫付的因本次投资而针对被告的财务及法务尽职调查费50万元；3.本案保全费5000元、保全担保费3.9万元、律师代理费30.8268万元、诉讼费用等由被告承担。事实理由：原告作为丙方与作为甲方的被告和作为乙方的伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司（以下简称“财通公司”）共同签订《增资扩股协议》（以下简称“增资协议”）。约定：由原告与财通公司分别以现金方式向被告投资1068.225万元，进行增资扩股。协议各方一致同意根据该协议内容对被告的公司章程进行相应修改，在被告内部尽快通过本次增资扩股股东会决议，并完成相关的工商变更手续。2016年1月15日，原告如约向被告两次电汇投资款共计：1068.225万元。2016年8月30日，被告召开股东会议，确定原告及伊犁州财通公司增资扩股，并决议成立股东会。2017年2月21日，被告向原告发出《关于增资参股新疆奎山宝塔石化有限公司的函》，要求原告再次增资参股。2018年4月11日，因被告未按增资扩股协议履行变更登记股东及其他相关义务，原告与伊犁州财通公司联合向被告函告要求解除《增资扩股协议》并收回股权投资款同时以8%的利率计算期间的资金使用费。2018年11月21日，原告再次致函被告，要求被告返还投资款1068.225万元及年利率8%的资金占用费，并要求被告承担2017年4月垫付的因本次增资活动而针对被告的财务及法务尽职调查费50万。但被告多次以各种理由推诿，拒绝履行返还投资款并支付相关费用的义务，故诉至法院。被告奎山宝塔石化公司辩称，1.原、被告之间不存在增资扩股的法律关系，增资控股协议要各方盖章签字均没有原告，增资扩股是股东之间按照法律程序形成协议原告入驻成为股东，现原告要求退股收回投资，也应当按照法律程序在股东之间达成一定的协议，目前被告没有看到退资退股协议，所以原告要求被告退资退股没有法律依据，故不存在利息。2.被告承担2017年4月垫付的因本次增资活动而针对被告的财务及法务尽职调查费50万，我们认为没有法律依据，我们不认可。3.本案保全费5000元、保全担保费3.9万元、律师代理费30.8268万元、诉讼费用，我们不承担。本案当事人围绕诉讼请求及答辩主张依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。根据当事人的陈述及证据，本院认定事实如下：2015年11月15日,被告奎山宝塔石化公司股东宝塔石化集团有限公司与新疆宝塔投资控股有限公司作为甲方与伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司(乙方)、原告润盛公司（丙方）签订《增资扩股协议》一份，协议明确：鉴于1.宝塔石化集团有限公司为奎山宝塔石化公司的大股东,持股比例超过公司股本总额的三分之二。2.乙方及丙方分别为国有独资公司。3.乙方及丙方有意对公司进行投资，参股公司。甲方愿意对公司进行增资扩股，接受乙方及丙方作为新股东对公司进行投资。《增效扩股协议》第二条约定：公司增资前的注册资本、股本总额。注册资本为：213645万元，股本总额为：213645万股。第三条公司增资前的出资情况：宝塔石化集团有限公司认缴出资159795万元、出资比例74.79%，海口慧识投资顾问有限公司认缴出资14950万元、出资比例7%，中国德力西控股集团有限公司认缴出资14950万元、出资比例7%，宁波博鼎投资合伙企业（有限合伙）认缴出资14950万元、出资比例7%，新疆宝塔投资控股有限公司认缴出资9000万元、出资比例4.21%。第四条审批与认可：此次乙方、丙方对公司的增资扩股的各项事宜，已经获得公司股东会相应权利机构的批准。第五条公司增资扩股：甲方同意放弃优先购买权，加收乙方、丙方作为新股东对公司以现金方式各投资1068.225万元，对公司进行增资扩股。第七条公司增资后的注册资本、股本总额：注册资本为215781.45万元，股本总额为215781.45万股。第八条公司增资后的出资情况：宝塔石化集团有限公司认缴出资159795万元、出资比例74.0541%，海口慧识投资顾问有限公司认缴出资14950万元、出资比例6.9283%，中国德力西控股集团有限公司认缴出资14950万元、出资比例6.9283%，宁波博鼎投资合伙企业（有限合伙）认缴出资14950万元、出资比例6.9283%，新疆宝塔投资控股有限公司认缴出资9000万元、出资比例4.1709%，润盛公司认缴出资1068.225万元、出资比例0.495%，伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司认缴出资1068.225万元、出资比例0.495%。第十二条股东地位确定：甲方承诺在协议签订后尽快通过公司对本次增资扩股的股东会决议，完成向有关国家工商行政管理部门中的一切必备手续，尽快使新加入的两方的股东地位正式确立。第十四条协议的终止：在按本协议的规定，合法地进行股东变更前的任何时间：1.如果出现了下列情况之一，则乙方、丙方有权在通知甲方后终止本协议，并收回本协议下的增资；⑴如果出现了对其发生无法预料也无法避免，对于其后果又无法克服的事件，导致本次增资扩股事实上的不可能性；⑵如果甲方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；⑶如果出现了任何使甲方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。第十八条违约责任：本协议一经签订，协议各方应严格遵守，任何一方违约，应承担由此造成的守约方的损失。后宝塔石化集团有限公司（法定代表人孙珩超）、海口慧识投资顾问有限公司（法定代表人刘呈杰）、中国德力西控股集团有限公司（法定代表人胡成中）、宁波博鼎投资合伙企业（执行事务合伙人许千惠）、润盛公司（法定代表人姜新军）、伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司（法定代表人热夏提多来提）参加股东会，并形成奎山宝塔石化公司股东会决议，决议事项：一、全体股东一致同意吸收伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司、润盛公司为公司新股东。二、现各股东出资情况如下：宝塔石化集团有限公司认缴出资159795万元、出资比例74.0541%，海口慧识投资顾问有限公司认缴出资14950万元、出资比例6.9283%，中国德力西控股集团有限公司认缴出资14950万元、出资比例6.9283%，宁波博鼎投资合伙企业（有限合伙）认缴出资14950万元、出资比例6.9283%，新疆宝塔投资控股有限公司认缴出资9000万元、出资比例4.1709%，润盛公司认缴出资1068.225万元、出资比例0.495%，伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司认缴出资1068.225万元、出资比例0.495%。三、公司设董事会，公司董事会由9名董事组成。其中，宝塔石化集团有限公司委派4人（孙珩超、铁斌、张立忠、柏林），海口慧识投资顾问有限公司委派1人（魏向辉），宁波博鼎投资合伙企业（有限合伙）委派1人（周益民），中国德力西控股集团有限公司委派1人（胡成中），新疆宝塔投资控股有限公司委派1人（张利平），职工代表董事1人（张强）。董事长为公司法定代表人。四、全体股东一致同意修改公司章程相关条款，并提交新的公司章程。关于这次股东会决议的形成时间，原告认为是2016年8月30日，被告认为是签订增资扩股协议的当天。2016年1月15日，原告润盛公司向被告奎山宝塔石化公司账户支付1068.225万元。2017年2月21日，被告奎山宝塔石化公司预设立新疆伊犁奎山宝塔产业基金，要求原告润盛公司与伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司继续增资扩股。2017年4月，润盛公司与伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司共同委托天健会计师事务所（特殊普通合伙）新疆分所对奎山宝塔石化公司截止2016年12月31止的财务情况进行财务审慎性调查，润盛公司支付咨询费15万元。2017年4月11日，润盛公司与伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司为增资扩股及运营石化产业基金的方式投资奎山宝塔石化公司，共同委托新疆盛业（乌鲁木齐）律师事务所为此次投资行为提供专项法律服务，润盛公司支付法律服务费35万元。2018年4月11日，原告润盛公司与伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司联合向被告奎山宝塔石化公司发出“关于要求退出新疆奎山宝塔石化有限公司股权的函”，内容为：根据伊州财办[2015]55号“关于同意参股新疆奎山宝塔石化有限公司的股权决定”文件精神，润盛公司与伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司（以下简称财通公司）分别出资1068.225万元（按照宝塔石化2015年10月31日资产负债所列示的实收资本为准），并各持有奎山宝塔石化公司0.495%的股权。依照奎山宝塔石化公司与润盛公司、财通公司签定的《增资扩股协议》“第十二条，贵公司承诺在协议签订后尽快通过公司对本次增资扩股的股东会决议，完成向有关国家工商行政管理部门中的一切必备手续，尽快使新加入的两方的股东地位正式确立”。贵公司在2016年1月13日收到润盛公司、财通公司投资款后，未履行《增资扩股协议》，至今仍未办理工商股权变更手续，合同目的不能实现。为维护公司合法权益，确保国有资产的保值增值，润盛公司、财通公司现要求收回各自投资款1068.225万元，请贵公司尽快办理相关手续并按8%支付资金使用费。2018年11月21日，润盛公司向奎山宝塔石化公司发出“关于要求退回股权增资款项的函”，内容为：2016年1月，根据奎屯－独山子经济技术开发区管委会《关于新疆润盛投资发展有限公司参股新疆奎山宝塔石化有限公司的批复》（奎独开管发[2015]53号）文件要求，润盛公司出资1068.225万元，以增资扩股的方式进入奎山宝塔石化公司作为股东。该增资已经过奎山宝塔石化公司各股东一致同意，并已召开全体股东会通过。按照股东各方签定的《增资扩股协议》“第十二条，贵公司承诺在协议签订后尽快通过公司对本次增资扩股的股东会决议，完成向有关国家工商行政管理部门的一切必备手续，尽快使新加入的两方的股东地位正式确立”。贵公司在2016年1月15日收到润盛公司投资款后，应通过工商登记程序，尽快确定润盛公司的股东地位。然而，至2018年11月20日，你方仍然未按照《增资扩股协议》约定办理润盛公司的工商股权变更手续，致使我方增资的合同目的不能实现。润盛公司已于2018年4月11日向贵公司致函，依据《增资扩股协议》第十四条“如果甲方违反了本协议任何条款，且该违约行为使本协议的合同目的无法实现的，乙方、丙方有权在通知甲方后终止本协议，并收回本协议下的增资”之规定，我方要求终止已签订的《增资扩股协议》，收回投资款1068.225万元并按年利率8%支付资金使用费，贵公司已知悉但至今未予办理。现再次致函贵公司，要求贵公司在收到本函之日起10日内将以上款项及资金使用费退回润盛公司。另，2017年4月，基于设立新疆伊犁奎山宝塔产业基金并对贵公司增资扩股之目的，财通公司、润盛公司组织天健会计师事务所（特殊普通合伙）新疆分所、新疆盛业（乌鲁木齐）律师事务所共同对贵公司历史沿革情况进行了财务及法务尽职调查，润盛公司已承担相关费用共计50万元。该款项请贵公司一并偿还。请贵公司尽快按照本通知函的要求及时退回以款项，我们将保留采取法律手段追回以上款项的权利。2018年11月28日，奎山宝塔石化公司向润盛公司发出新奎宝函[2018]105号关于退回股权增资款项的复函，内容为：贵公司2018年11月21日发来的“关于要求退回股权增资款项的函”已收悉。由于我公司近几年来股权变更频繁，经调阅有关财务资料、凭证，我公司确认贵公司来函中2016年1月出资1068.225万元的款项奎山宝塔石化公司已于2016年1月14日收到。关于贵公司退回股权增资款项的诉求，奎山宝塔石化公司将按来函的要求提交股东会研究后予以答复。目前，股东会召开的日期尚无法确定，请贵公司予以谅解，有关股东会的决议案一旦形成，我们将第一时间告知贵公司。原、被告就返还投资款协商无果，遂成诉。原告为诉讼支付保全费5000元、保全担保费3.9万元、律师代理费30.8268万元。另查明，根据企业信用信息显示，2017年至今，奎山宝塔石化公司共发生6次股权变更，现公司登记股东为霍尔果斯朗源科技发展有限公司、黄河金天实业有限公司、张玉珍、林峰，公司注册资本仍为213，645万元。奎山宝塔石化公司章程确认的股东及出资比例与企业信用信息显示一致。奎山宝塔石化公司在奎屯市开发区工商局备案的股东会决议显示，自2017年至2018年4月，奎山宝塔石化公司共召开7次股东会，润盛公司与伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司均未参加。本案的争议焦点为：一、原告的股东身份是否得到确认，其是否享有股东权益；二、原告主张返还投资款及利息有无依据；三、原告主张的调查费及诉讼损失有无依据。本院认为，原告润盛公司与被告奎山宝塔石化公司股东于2015年签订的《增资扩股协议》系双方当事人的真实意思表示，该《增资扩股协议》经奎山宝塔石化公司股东大会表决通过，对原、被告产生法律拘束力，双方均应履行相关义务。关于争议焦点一。原告认为其依约定履行了出资义务，被告未按约定办理工商变更手续，亦未保障原告享有股东权益，原告的合同目的不能实现。被告奎山宝塔石化公司抗辩称增资扩股是股东之间按照法律程序形成协议原告入驻成为股东，现原告要求退股收回投资，也应当按照法律程序在股东之间达成协议，目前被告没有看到退资退股协议，所以原告要求被告退资退股没有法律依据。根据庭审查明的事实，被告奎山宝塔石化公司自原告缴足出资款后，曾在工商局作过6次股权变更，但没有原告出资入股的相应信息。自2017年至今，被告召开了多次股东会议，原告润盛公司均未参加，被告2017年、2018年所修改的公司章程中亦未记载有原告股东身份及出资份额的相应信息。经本院释明，被告亦未出示登记有原告股东身份的股东名册及股东出资证明书等相应证据，可以确定原告润盛公司虽然缴纳了出资款但并未成为被告奎山宝塔石化公司的股东，被告上述抗辩意见，本院不予采纳。关于争议焦点二。原、被告签订的《增资扩股协议》第十四条约定：如果出现了下列情况之一，则乙、丙有权在通知甲方后终止本协议，并收回本协议下的增资：⑴如果出现了对其发生无法预料也无法避免，对于其后果又无法克服的事件，导致本次增资扩股事实上的不可能性；⑵如果甲方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现。本案中，原告润盛公司依约定履行了出资义务，被告奎山宝塔石化公司收取原告缴足的出资款后，未履行既是约定又是法定的义务，致使原告的出资目的不能实现，因此原告享有法定解除权。原告在2018年4月11日、2018年11月21日向被告发函要求返还投资款，已履行了行使法定解除权时的通知义务。双方的《增资扩股协议》解除后，原告有权要求被告返还投资款，故原告主张返还投资款1068.225万元的诉讼请求，本院予以支持。对原告主张以1068.225万元为标准，按银行同期贷款利率自2016年1月15日到2019年3月14日，2019年3月15日至实际偿还为止的利息。被告收取原告出资款后，未确认原告的股东身份，导致原告的投资目的不能实现，现原告主张资金占用期间的利息，不违反法律规定，本院予以支持。关于争议焦点三。原告支付的调查费，是为被告预设立新疆伊犁奎山宝塔产业基金，要求原告继续增资扩股而产生的费用，与原告2016年的增资行为没有必然联系，故该诉请，本院不予支持。对原告主张的保全费5000元、保全担保费3.9万元、律师代理费30.8268万元。因被告不履行法定义务，造成的原告合同目的不能实现，双方在《增资扩股协议》中明确约定违约方应承担守约方的损失，上述费用系因本案产生的诉讼损失，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第三十七条、第四十一条、第一百七十八条第（一）款、第一百七十九条第（二）款，《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十八条第（一）款、第（二）款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告新疆奎山宝塔石化有限公司于本判决生效之日起十五日内返还原告新疆润盛投资发展有限公司投资款1068.225万元，并支付资金占用期间的利息（以1068.225万元为本金，按银行同期贷款利率计算自2016年1月16日起至实际偿还之日止）；二、被告新疆奎山宝塔石化有限公司于本判决生效之日起十五日内偿付原告新疆润盛投资发展有限公司保全费5000元、保全担保费3.9万元、律师代理费30.8268万元；三、驳回原告新疆润盛投资发展有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费91,007元（原告已预付），由原告新疆润盛投资发展有限公司负担3913.3元、被告新疆奎山宝塔石化有限公司负担87,093.7元。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区高级人民法院伊犁哈萨克自治州分院。当事人上诉的，上诉期满后七日内未交上诉费的，视为放弃上诉权。审 判 长 胡凤琴人民陪审员 罗 岗人民陪审员 陈 群二O一九年九月十日书 记 员 王 娜