四川省高级人民法院 执 行 裁 定 书 （2018）川执复241号 复议申请人（异议人、被执行人）：四川省永合实业有限公司，住所地四川省成都市武侯区佳灵路****。 法定代表人：王思中，董事长。 申请执行人：恒丰银行股份有限公司成都分行，住所地四川省成都高新区永丰路**。 负责人：冉亨茂，行长。 被执行人：四川博宇国际经贸有限公司，，住所地四川省成都经济开发区成龙大道** 法定代表人：刘骏，职务不详。 被执行人：四川省川威集团有限公司，，住所地四川省威远县连界镇 法定代表人：王劲，职务不详。 被执行人：王劲，男，1963年2月18日出生，汉族，住四川省威远县。 被执行人：四川省龙威金属制品有限公司，，住所地四川省成都市经济技术开发区车城东六路** 法定代表人：杨路勇，职务不详。 复议申请人四川省永合实业有限公司（以下简称永合公司）不服成都铁路运输中级法院（2018）川71执异102号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 成都铁路运输中级法院在执行恒丰银行股份有限公司成都分行（以下简称恒丰银行成都分行）申请执行四川博宇国际经贸有限公司、永合公司、四川省川威集团有限公司、王劲公证债权文书一案中，被执行人永合公司向该院提出书面异议。 成都铁路运输中级法院查明，恒丰银行成都分行于2016年12月20日与四川博宇国际经贸有限公司签订《流动资金借款合同》，约定四川博宇国际经贸有限公司向恒丰银行成都分行借款6000万元，年利率4.35%。异议人永合公司以应收账款和房地产分别作了应收账款质押和房地产最高额抵押担保，担保范围为主合同项下本金及利息、复息、罚息、违约金、实现债权的费用等；其中申请执行人恒丰银行成都分行与异议人永合公司签订的《应收账款质押合同》第九条……任何通知或通讯联系，只要按照上述地址发送，即视作在下列日期被送达…（3）如果是特快专递，则是发出之日起3个工作日。上述相关合同均经四川省成都市蜀都公证处公证赋予强制执行效力。2018年1月31日，四川省成都市蜀都公证处向异议人永合公司登记住所地成都市××路××栋以EMS形式送达了《债务履行情况核实函》，收件人为法定代表人王思中，单号1058717552825。2018年2月28日，四川省成都市蜀都公证处出具了（2018）川成蜀证执字第129号《执行证书》。 成都铁路运输中级法院认为：成都市蜀都公证处向异议人永合公司登记住所地成都市××路××栋以EMS形式送达《债务履行情况核实函》，符合《应收账款质押合同》关于通知事项约定，因此该院对异议人永合公司未收到《债务履行情况核实函》的主张及撤销（2018）川71执163号案执行的请求不予支持；关于（2018）川成蜀证执字第129号《执行证书》执行标的“本金人民币6000万元；截止2018年1月22日的利息人民币645250元，罚息人民币21750元、复息人民币233.9元”（共计667233.9元），以及该院（2018）川71执163号执行裁定书裁定的执行标的“本金人民币6000万元，利息、罚息、复息合计人民币667233.9元”，该院认为上述利息、罚息、复息在申请执行人恒丰银行成都分行与异议人永合公司签订的《应收账款质押合同》《最高额抵押担保合同》关于担保责任范围中均有明确约定，且未超过法律规定的最高利息标准，据此，对异议人永合公司关于“裁定异议人履行债务本金、利息、罚息、复利没有依据”之请求不予支持；对异议人永合公司关于“本院裁定查询、冻结、扣划异议人银行存款、查封、冻结、扣押、拍卖、变卖异议人财产没有依据”之主张，该院认为作为主债务担保的应收账款质押担保，涉及到对异议人永合公司银行账户的查询、冻结、扣划问题，而作为主债务担保的房地产抵押担保则涉及查封、冻结、扣押、拍卖、变卖财产问题，因此，该院（2018）川71执163号执行裁定书裁定查询、冻结、扣划异议人银行存款，查封、冻结、扣押、拍卖、变卖异议人财产的内容并无不当；关于异议人永合公司其为抵押人没有报告财产义务的主张，该院认为，异议人永合公司在该院（2018）川71执163号执行案件中作为应收账款质押担保人和房地产抵押担保人，依据担保法的相关规定，物权担保人仅以其提供担保的物权为限承担担保责任，因此，该院（2018）川71执163号执行案件要求异议人报告财产行为不当。据此，成都铁路运输中级法院于2018年8月8日作出（2018）川71执异102号执行裁定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和案件若干问题的规定》第十七条第一款第一项、第二项之规定，裁定1.撤销该院（2018）川71执163号执行案件对异议人永合公司的《财产报告令》；2.驳回异议人永合公司的其他异议请求。 永合公司向本院申请复议称：1.该公司从未收到四川省成都市蜀都公证处作出的执行证书；2.成都铁路运输中级法院裁定其履行债务本金、利息、罚息和复利没有依据；3.成都铁路运输中级法院裁定查询、冻结和扣划其银行存款，同时查封、冻结、扣押、拍卖和变卖其财产没有依据。综上，请求：1.撤销成都铁路运输中级法院（2018）川71执异102号执行裁定第二项；2.裁定不予执行四川省成都市蜀都公证处（2018）川成蜀证执字第129号公证债权文书。 本院对成都铁路运输中级法院查明的事实予以确认。 另查明，成都铁路运输中级法院于2018年6月25日作出（2018）川71执163号执行裁定，主要内容如下：“一、被执行人四川博宇国际经贸有限公司、四川省永合实业有限公司、四川省川威集团有限公司、王劲、四川龙威金属制品有限公司自收到本裁定书之日向申请执行人恒丰银行股份有限公司成都分行履行债务本金人民币6000万元，利息、罚息、复利合计人民币667233.9元以及从2018年1月23日起至全部本息实际结清之日止的罚息、复利，并应当支付申请执行人实现债权的合法费用，同时负担案件执行费人民币128452元。二、查询、冻结、扣划被执行人四川博宇国际经贸有限公司、四川省永合实业有限公司、四川省川威集团有限公司、王劲、四川龙威金属制品有限公司应当履行上述义务的银行存款；查封、冻结、扣押、拍卖、变卖被执行人四川博宇国际经贸有限公司、四川省永合实业有限公司、四川省川威集团有限公司、王劲、四川龙威金属制品有限公司应当履行上述义务的财产。” 再查明，成都市蜀都公证处于2019年2月28日出具的（2018）川成蜀证执字第129号《执行证书》，载明的抵押人、出质人为永合公司。 本院认为，本案应审查的焦点问题如下： 一、关于永合公司认为未收到债务履行情况核实函及执行证书，是否应撤销执行案件的问题。 最高人民法院、司法部《关于公证机关赋予强制执行效力的债权文书执行有关问题的联合通知》第四条规定：“债务人不履行或不完全履行公证机关赋予强制执行效力的债权文书的，债权人可以向原公证机关申请执行证书。”第五条规定：“公证机关签发执行证书应当注意审查以下内容：（一）不履行或不完全履行的事实确实发生；（二）债权人履行合同义务的事实和证据，债务人依照债权文书已经部分履行的事实；（三）债务人对债权文书规定的履行义务有无疑义。”据此，成都市蜀都公证处向永合公司送达《债务履行情况核实函》，符合当事人各方在公证机构赋予强制执行效力的债权文书中关于通知事项的约定。执行证书为公证机构依据债权人的请求所出具证明债务人履行债务情况的证明文件，无需向债务人送达。永合公司认为未收到债务履行情况核实函及执行证书，应撤销执行案件没有法律依据。 二、关于本案执行程序中应否对被执行人永合公司除抵押物、质押物以外的其他财产采取执行措施的问题。 《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十二条规定：“被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权向有关单位查询被执行人的存款、债券、股票、基金份额等财产情况。人民法院有权根据不同情形扣押、冻结、划拨、变价被执行人的财产。人民法院查询、扣押、冻结、划拨、变价的财产不得超出被执行人应当履行义务的范围。人民法院决定扣押、冻结、划拨、变价财产，应当作出裁定，并发出协助执行通知书，有关单位必须办理。”据此，执行法院查询、扣押、冻结、划拨、变价被执行人的财产，不得超出被执行人应当履行义务的范围。本案中被执行人永合公司仅承担抵押及质押担保责任，执行法院可依法对永合公司所有的抵押物及质押物采取查封、冻结等执行措施。成都铁路运输中级法院作出（2018）川71执异102号执行裁定，裁定被执行人永合公司向申请执行人恒丰银行成都分行履行债务本金、利息、复利等义务的内容，与本案执行依据确认其应履行的义务范围不符，裁定冻结永合公司银行账户存款及对永合公司的其他财产采取执行措施的内容，已超出其应当履行义务的范围。该案执行程序中不应对被执行人永合公司除抵押物、质押物以外的其他财产采取执行措施。 综上，复议申请人永合公司的部分复议理由成立，其部分复议请求，本院予以支持。永合公司在执行异议审查程序中并未提出不予执行成都市蜀都公证处（2018）川成蜀证执字第129号公证债权文书的请求，故本院复议程序不予审查，上述请求永合公司可向执行法院另行提出。成都铁路运输中级法院（2018）川71执异102号执行裁定适用法律不当，应予部分撤销。成都铁路运输中级法院（2018）川71执163号执行裁定适用法律不当，应予变更。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第二项、第二款之规定，裁定如下： 一、维持成都铁路运输中级法院（2018）川71执异102号执行裁定第一项，即“撤销本院（2018）川71执163号执行案件对永合公司的《财产报告令》”； 二、撤销成都铁路运输中级法院（2018）川71执异102号执行裁定第二项，即“驳回四川省永合实业有限公司的其他异议请求”； 三、变更成都铁路运输中级法院（2018）川71执163号执行裁定第一项为：被执行人四川博宇国际经贸有限公司、四川省川威集团有限公司、王劲、四川龙威金属制品有限公司自收到本裁定书之日向申请执行人恒丰银行股份有限公司成都分行履行债务本金人民币6000万元，利息、罚息、复利合计人民币667233.9元以及从2018年1月23日起至全部本息实际结清之日止的罚息、复利，并应当支付申请执行人实现债权的合法费用，同时负担案件执行费人民币128452元。 四、变更成都铁路运输中级法院（2018）川71执163号执行裁定第二项为：查询、冻结、扣划被执行人四川博宇国际经贸有限公司、四川省川威集团有限公司、王劲、四川龙威金属制品有限公司应当履行上述义务的银行存款；查封、冻结、扣押、拍卖、变卖被执行人四川博宇国际经贸有限公司、四川省川威集团有限公司、王劲、四川龙威金属制品有限公司应当履行上述义务的财产。 五、增加成都铁路运输中级法院（2018）川71执163号执行裁定第三项为：查封、冻结、拍卖、变卖被执行人四川省永合实业有限公司承担抵押担保、质押担保责任范围内的财产。 六、驳回四川省永合实业有限公司其他复议申请。 本裁定为终审裁定。 审判长 王 用 才 审判员 茅   勇 审判员 章   宾 二〇一九年九月二十四日 书记员 彭雪（代） 附：相关法律条文 1.《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 2.《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； （五）异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。 除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。 人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。