黑龙江省哈尔滨市道外区人民法院刑 事 判 决 书(2019)黑0104刑初367号公诉机关黑龙江省哈尔滨市道外区人民检察院。被告人李某1，男，汉族，1985年9月4日出生于黑龙江省安达市，大专文化，系上海其铨股权投资基金管理有限公司道外分公司理财顾问，户籍地黑龙江省安达市，住黑龙江省哈尔滨市道外区。2018年4月3日因涉嫌非法吸收公众存款被取保候审，2019年4月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款被监视居住，2019年4月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月28日被逮捕，现羁押于黑龙江省哈尔滨市道外区看守所。辩护人焦开军，黑龙江宏珲律师事务所律师。被告人荣某，男，汉族，1995年7月17日出生于黑龙江省兰西县，高中文化，系上海其铨股权投资基金管理有限公司道外分公司理财顾问，户籍地黑龙江省兰西县，住黑龙江省哈尔滨市道外区。2018年4月3日因涉嫌非法吸收公众存款被取保候审，2019年4月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款被监视居住，2019年4月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月28日被逮捕，现羁押于黑龙江省哈尔滨市道外区看守所。指定辩护人刘立新、王焕，黑龙江太平律师事务所律师。被告人景某，男，汉族，1993年11月17日出生于黑龙江省克山县，初中文化，系上海其铨股权投资基金管理有限公司道外分公司理财顾问，户籍地黑龙江省克山县，住黑龙江省哈尔滨市道外区。2018年4月3日因涉嫌非法吸收公众存款被取保候审，2019年4月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款被监视居住，2019年4月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月28日被逮捕，现羁押于黑龙江省哈尔滨市道外区看守所。指定辩护人张兆杰，黑龙江兆杰律师事务所律师。黑龙江省哈尔滨市道外区人民检察院以哈外检刑诉[2019]292号起诉书，指控被告人李某1、荣某、景某犯非法吸收公共存款罪，于2019年7月22日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，于2019年9月30日公开开庭审理了本案。黑龙江省哈尔滨市道外区人民检察院指派检察员赵小娇出庭支持公诉，被告人李某1、荣某、景某及被告人的辩护人到庭参加诉讼。经合议庭评议，现已审理终结。黑龙江省哈尔滨市道外区人民检察院指控：被告人李某1、荣某、景某在位于哈尔滨市道外区靖宇街268号的上海其铨股权投资基金管理有限公司道外分公司担任理财顾问，以销售“年满盈”、“季度盈”等理财产品，投资博然商贸、铭建房地产开发、绿品米业等项目为手段，以年化收益率8%-15%的高额回报率为诱饵，在哈尔滨市道外区通过传单等方式向社会公众进行宣传，非法吸收公众存款。其中被告人李某1参与非法吸收公众存款人民币2710100元，被告人荣某参与非法吸收公众存款人民币1345100元，被告人景某参与非法吸收公众存款人民币1290000元。针对上述指控，公诉机关提供了案件来源及到案经过、被告人供述、被害人陈述、其铨基金管理协议、其铨基金专用收据、银行划款记录、司法鉴定意见书等相关证据。公诉机关认为，被告人李某1、荣某、景某非法吸收公众存款数额巨大，构成非法吸收公共存款罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定予以惩处。被告人李某1对公诉机关指控的事实及罪名无异议，认为自己应属从犯，在案发后主动联系被害人，让其报案。被告人荣某对公诉机关指控的事实及罪名无异议，认为自己应是从犯。被告人景某对公诉机关指控的事实及罪名无异议，认为自己应是从犯。被告人李某1的辩护人认为其在共同犯罪中，只起到次要作用，应认定为从犯，主观恶性较轻，且系初犯并认罪认罚，请法院从轻、减轻处罚。被告人荣某的辩护人认为被告人荣某参与的犯罪数额应扣除其本人投资损失的部分，本起案件属单位犯罪，被告人荣某应属共同犯罪中的从犯，且对自己的犯罪事实供认不讳，恳请法院从轻或减轻处罚。被告人景某的辩护人认为被告人景某属初犯、偶犯，在共同犯罪中作用较小，属于从犯，归案后，认罪态度好，主动提供重要线索积极协助公安机关抓捕同案犯罪嫌疑人，属于立功，希望法院能从轻或减轻处罚。经审理查明，被告人李某1、荣某、景某在位于哈尔滨市道外区靖宇街268号的上海其铨股权投资基金管理有限公司道外分公司担任理财顾问，以销售“年满盈”、“季度盈”等理财产品，投资博然商贸、铭建房地产开发、绿品米业等项目为手段，以年化收益率8%-15%的高额回报率为诱饵，在哈尔滨市道外区通过传单等方式向社会公众进行宣传，非法吸收公众存款。其中被告人李某1参与非法吸收公众存款人民币2710100元，被告人荣某参与非法吸收公众存款人民币1345100元，被告人景某参与非法吸收公众存款人民币1290000元。经侦查，被告人李某1、荣某、景某于2018年4月3日在黑龙江省哈尔滨市被公安机关抓获。另查明，三名被告人因本案被刑事拘留前分别在自己的住处被监视居住二十日，不属于指定地点监视居住，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》七十五条、第七十六条的规定，三名被告人监视居住的期限不应折抵刑期。上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据予以证实：一、案件来源及到案经过；二、被害人王某1、冯某、王某2等人的陈述；三、证人李某2、王某3、刘某、席某等人的证言；四、被告人李某1、荣某、景某的供述和辩解；五、黑龙江广名会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书；六、其铨基金基金管理协议、其铨基金专用收据、银行划款记录、银行卡记录等；七、户籍证明及现实表现等。本院认为，被告人李某1、荣某、景某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。本案部分犯罪系共同犯罪，被告人李某1、荣某、景某在犯罪中起次要作用，系从犯，可从轻处罚；三被告人当庭自愿认罪、悔罪，可对其酌情从轻处罚。本案被告人景某协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人，有立功表现，可从轻处罚。对于三位被告人的辩护人关于部分被告人系从犯的辩护意见本院予以采纳。被告人李某1、荣某个人投资部分可从其非法吸收公众存款的犯罪数额中予以扣除的辩护观点本院予以采纳。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、实业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。其铨公司系李俊岩（另案处理）以犯罪为目的成立的单位，其本身并无任何实际经营的项目。故本案不应认定为单位犯罪。对于荣某辩护人关于本案系单位犯罪的辩护观点本院不予采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十八条的规定，判决如下：一、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月22日起至2020年4月21日止，罚金于本判决生效后十日内送交本院，上缴国库。）；二、被告人荣某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月22日起至2019年12月21日止，罚金于本判决生效后十日内送交本院，上缴国库。）；三、被告人景某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月22日起至2019年10月21日止，罚金于本判决生效后十日内送交本院，上缴国库。）；四、被告人李某1非法所得人民币116750.67元；被告人荣某非法所得人民币70467.34元；被告人景某非法所得人民币115484.68元；予以追缴，依法按比例返还被害人。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李小京人民陪审员  邓红梅人民陪审员  沈星华二〇一九年九月三十日书 记 员  张 伟