河南省南召县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1321刑初411号公诉机关南召县人民检察院。被告人袁金付，男，1960年7月16日出生，汉族，初中毕业，农民，住南召县。因涉嫌诈骗犯罪，于2019年2月27日被南召县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年4月3日经南召县人民检察院批准逮捕，次日由南召县公安局执行逮捕。辩护人董运田，河南豫宛律师事务所律师。被告人周金华，女，1959年2月1日出生，汉族，高中毕业，南召县城关镇土地所退休职工，住南召县。因涉嫌诈骗犯罪，于2019年3月5日被南召县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年4月3日经南召县人民检察院批准逮捕，次日由南召县公安局执行逮捕。辩护人高春，河南豫宛律师事务所律师。南召县人民检察院以召检二部刑诉（2019）76号起诉书，指控被告人袁金付、周金华犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，南召县人民检察院指派检察员李克栋出庭支持公诉，被告人袁金付及其辩护人董运田、被告人周金华及其辩护人高春到庭参加诉讼。现已审理终结。南召县人民检察院指控：2016年4月份，南阳市居民程海荣、刘小玲（二人均已判刑）通过微信好友结识了山东的郭佃华和吴建华，郭佃华和吴建华系中国国玺经贸有限公司（以下统称国玺公司）的员工，在山东省昌乐县为国玺公司向社会公众拉人头集资，郭、吴二人向程海荣传授了国玺公司的投资分红模式，即：任何人都可以与其公司签订一份200天的劳务合同，采用投资1万元每天返还100元，投资2万元每天返还200元，投资多少钱每天都可以返还投资金额的1%，200天劳务合同到期自动解除，可获得纯利润100%；主要宣传复投方式吸引投资，即投资1万元到100天的时候把收益的1万元取出来再次签订新合同进行投资，这样本金就成为2万元，每天回报200元，再过50天又可以返款1万元，再次取出签订新合同进行投资，以此类推，投资1万元成本耗时318天可获得15万元。推荐下线人员有两种获利方法，第一是直接推荐人员参与，首单下线人员无论投资多少钱，推荐人均可获得500元推荐奖；第二是直接推荐人数达到10人，团队人数达到30人，团队业绩达到200万元就可以申请成立分公司，分公司成立之后，分公司负责人每个月都可以获得所属下线团队人员投资总金额的2%的提成奖。2016年4月份，程海荣、刘小玲从山东学习完回到南阳，按照郭、吴传授的投资模式，以“弘扬红色文化和道德文化理念，实施国家富民工程”等作为宣传口号，以承诺高额的分红为诱饵向社会公众发展下线，拉人头集资。2017年初，吴建华在山东省昌乐县注册成立山东幸福人生健康科技有限公司（以下统称幸福人生公司)，吴建华、郭佃华、程海荣等人便继续以幸福人生公司名义继续向社会公众拉人头集资。程海荣发展下线团队十余个，其中南召籍团队有段婷、卫金芳（二人均已判刑）及被告人周金华、袁金付等，发展下线投资人员6000人左右，涉及集资金额共计2亿元左右。被告人周金华自2016年6月份左右经程海荣介绍推荐进入国玺公司进行投资，并以此方式不断向社会不特定人员宣传该公司的投资运营模式，以高额回报为诱饵，积极发展下线人员进行投资，从中获利。2017年3月份，被告人周金华团队申请成立了分公司。经南阳市泰诺联合会计师事务所审计：根据被告人周金华制作的“河南南阳周金华2017年4-6月份汇总”，自2017年4月11日至2017年6月15日，被告人周金华共吸收社会公众资金涉及331户，投资金额13590000元，(扣除周金华及其丈夫卢廷祥、儿子卢彦霖投资金额共计520000元）；截至审计报告日，已经报案的集资户为96户，涉案金额为6206000元，报案人从刘君、郭恒滨账户中收到返还款共计3790000元。被告人袁金付自2017年1月份由卫金芳直接介绍推荐进入国玺公司进行投资，并以此方式不断向社会不特定人员宣传该公司的投资运营模式，以高额回报为诱饵，积极发展下线人员进行投资，从中获利，经南阳市泰诺联合会计师事务所审计：根据从卫金芳总表中查找的“袁金付及其下线全部成员投资情况报表”及“程清枝及其下线全部成员投资情况报表”，被告人袁金付共吸收社会公众资金涉及474户，投资金额12030000元（扣除袁金付本人投资6万元、袁金付以其妻子张树敏、儿子袁德甫名义各投资1万元，共计8万元)。截至审计报告日，已经报案的集资户为210户，根据报案人笔录统计的涉案金额为5870000元，报案人从刘君、郭恒滨账户中收到返还款共计1974700元。被告人周金华在南阳市公检法司下发《关于敦促在逃犯罪人员投案自首的通告》后，于2019年3月4日主动到南召县公安局投案。公诉机关认为被告人袁金付、周金华的行为均已构成非法吸收公众存款罪，建议对袁金付在有期徒刑四年至四年零六个月之间量刑，并处罚金；对周金华在有期徒刑三年至四年之间量刑，并处罚金。被告人袁金付对起诉书指控的罪名不持异议，但辩解发展的人员及金额没有起诉书指控的那么多。辩护人的辩护意见是：被告人袁金付同时也系本案的受害人，对起诉书指控被告人的犯罪金额有异议，且胡惠民团队的业绩也应当从指控的犯罪金额中扣除。被告人袁金付在本案中系从犯，主观恶性小、社会危害后果小，应对其适用缓刑。被告人周金华对公诉机关指控的罪名及犯罪事实不持异议。辩护人的辩护意见是：被告人周金华主观恶性较小，系从犯，且系自首，可对其适用缓刑。经审理查明：2016年4月份，南阳市居民程海荣、刘小玲（二人均已判刑）通过微信好友结识了山东的郭佃华和吴建华，郭佃华和吴建华系中国国玺经贸有限公司（以下统称国玺公司）的员工，在山东省昌乐县为国玺公司向社会公众拉人头集资，郭、吴二人向程海荣传授了国玺公司的投资分红模式，即：任何人都可以与其公司签订一份200天的劳务合同，采用投资1万元每天返还100元，投资2万元每天返还200元，投资多少钱每天都可以返还投资金额的1%，200天劳务合同到期自动解除，可获得纯利润100%；主要宣传复投方式吸引投资，即投资1万元到100天的时候把收益的1万元取出来再次签订新合同进行投资，这样本金就成为2万元，每天回报200元，再过50天又可以返款1万元，再次取出签订新合同进行投资，以此类推，投资1万元成本耗时318天可获得15万元。推荐下线人员有两种获利方法，第一是直接推荐人员参与，首单下线人员无论投资多少钱，推荐人均可获得500元推荐奖；第二是直接推荐人数达到10人，团队人数达到30人，团队业绩达到200万元就可以申请成立分公司，分公司成立之后，分公司负责人每个月都可以获得所属下线团队人员投资总金额的2%的提成奖。2016年4月份，程海荣、刘小玲从山东学习完回到南阳，按照郭、吴传授的投资模式，以“弘扬红色文化和道德文化理念，实施国家富民工程”等作为宣传口号，以承诺高额的分红为诱饵向社会公众发展下线，拉人头集资。2017年初，吴建华在山东省昌乐县注册成立山东幸福人生健康科技有限公司（以下统称幸福人生公司)，吴建华、郭佃华、程海荣等人便继续以幸福人生公司名义继续向社会公众拉人头集资。程海荣发展下线团队十余个，其中南召籍团队有段婷、卫金芳（二人均已判刑）及被告人周金华、袁金付等，发展下线投资人员6000人左右，涉及集资金额共计2亿元左右。被告人周金华自2016年6月份左右经程海荣介绍推荐进入国玺公司进行投资，并以此方式不断向社会不特定人员宣传该公司的投资运营模式，以高额回报为诱饵，积极发展下线人员进行投资，从中获利。2017年3月份，被告人周金华团队申请成立了分公司。经南阳市泰诺联合会计师事务所审计：根据被告人周金华制作的“河南南阳周金华2017年4-6月份汇总”，自2017年4月11日至2017年6月15日，被告人周金华共吸收社会公众资金涉及331户，投资金额13590000元，(扣除周金华及其丈夫卢廷祥、儿子卢彦霖投资金额共计520000元）；截至审计报告日，已经报案的集资户为96户，涉案金额为6206000元，报案人从刘君、郭恒滨账户中收到返还款共计3790000元。被告人袁金付自2017年1月份由卫金芳直接介绍推荐进入国玺公司进行投资，并以此方式不断向社会不特定人员宣传该公司的投资运营模式，以高额回报为诱饵，积极发展下线人员进行投资，从中获利，经南阳市泰诺联合会计师事务所审计：根据从卫金芳总表中查找的“袁金付及其下线全部成员投资情况报表”及“程清枝及其下线全部成员投资情况报表”，被告人袁金付共吸收社会公众资金涉及474户，投资金额12030000元（扣除袁金付本人投资6万元、袁金付以其妻子张树敏、儿子袁德甫名义各投资1万元，共计8万元)。截至审计报告日，已经报案的集资户为210户，根据报案人笔录统计的涉案金额为5870000元，报案人从刘君、郭恒滨账户中收到返还款共计1974700元。被告人周金华在南阳市公、检、法、司下发《关于敦促在逃犯罪人员投案自首的通告》后，于2019年3月4日主动到南召县公安局投案，并如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，被告人袁金付、周金华在庭审中亦无异议、且有同案犯程海荣、卫金芳的供述、证人董某、朱某1、黄某、屈某、杨某1、李某1、孙某、杨某2、铁镔、李某2、杨某3、张某1、徐某1、张某2、乔某1、朱某2、李某3、柏某、周某1、赵某1、赵某2、赵某3、张某3、张某4、方某、许某、潘某、张某5、谷某、王某1、闫某1、闫某2、杨某4、闫某3、郭某1、郭某2、郭某3、闫某4、王某2、张某6、白某、张某7、张某8、朱某3均、石某、徐某2、高某、崔某1、海聚良、申某、张某9、王某3、彭某1、彭某2、庞某、袁某、马某1、李某4、李某5、刘某1、武某、王某4、鲁某、乔某2、刘某2、张某1沈某、张某11、杨某5、陈某1、周某2、李某6、李某7、唐某、陈某2、王某5、崔某2、刘某3、马某2、李某8、任某、崔某3、叶某、肜光杰、秦某、孔某、周某3、卜某、范某、关某1、关某2、岳某、巴某、薛某1、薛某2、景某、张某12、程某、张某13、张某14、张某15、张某16、李某9、马某的证言；卫金芳制作的投资人员一、二级名单、周金平制作的“河南南阳周金华2017年4-6月份汇总”、南阳市泰诺联合会计师事务所审计报告、刑事判决书、到案经过、抓获经过及相关书证予以证实，足以认定。针对被告人的辩解及其辩护人的辩护意见，本院综合评析如下：关于被告人袁金付的辩护人及其被告人周金华家的辩护人均提出周金华、袁金付系从犯的辩护意见，经查：周金华、袁金付参与非法集资活动以后，积极向社会公众进行宣传，以高息吸引他人集资，以便获取更多非法返利，二被告人非法集资数额均超过一千万元，不应认定为从犯。关于被告人袁金付辩解发展的人员及金额没有起诉书指控的那么多的理由及辩护人提出的对起诉书指控被告人的犯罪金额有异议，且胡惠民团队的业绩也应当从指控的犯罪金额中扣除的辩护意见，经查：1、袁金付系卫金芳发展的下线，公安机关在案发后依法提取了卫金芳所制作的“袁金付及其下线全部成员投资情况报表”和“程清枝（袁金付发展的人员）及其下线全部成员投资情况报表”，两个报表中对袁金付发展的集资参与人人员名单及资金投入情况作了详细的记载，该书证与被告人袁金付的供述、集资参与人的陈述及审计报告能够相互印证，证实公诉机关指控被告人袁金付吸收社会公众资金的人员数量及资金金额是准确的，本院予以认定。2、胡惠民也是被告人袁金付发展的下线，胡惠民在参与非法集资活动中与袁金付发生矛盾，程海荣私自把胡惠民划入到另外一非法集资参与人吴晓霞的名下，但吴晓霞对此并不知情，程海荣及卫金芳的供述均证实了该事实，且卫金芳所作的统计表中，还一直将胡惠民及胡惠民发展人员投入的资金来作为袁金付的“业绩”，根据本案“国玺公司”投资分红模式，胡惠民及其发展的人员、投入的资金应计入袁金付的犯罪数额中，而不能由吴晓霞承担。故对被告人袁金付的辩解理由及辩护人的辩护意见不予采纳。本院认为：被告人袁金付、周金华违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。袁金付、周金华在共同犯罪中均起主要作用，系主犯。周金华在案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可对其从轻处罚；袁金付到案后能如实供述自己的主要犯罪事实，系坦白，可对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人袁金付犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零十个月，并处罚金人民币10万元。二、被告人周金华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即袁金付的刑期自2019年2月27日起至2022年12月26日止。周金华的刑期自2019年3月5日起至2022年3月4日止。罚金自判决生效后十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省南阳市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审判长 吴 罡审判员 史洪举陪审员 李洪涛二〇一九年九月四日书记员 魏大猛