陕西省澄城县人民法院刑事判决书 (2019)陕0525刑初108号 公诉机关澄城县人民检察院。被告人王博，男，汉族，1985年5月4日出生，身份证号码：610XXXXXXX********，初中文化，户籍所在地陕西省渭南市，家住临渭区故市，农民，2016年4月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被澄城县公安局网上追逃，2019年5月4日被兰州市公安局七里河分局抓获并于同日被羁押，同年5月9日被澄城县公安局刑事拘留，同年6月10日被依法逮捕，现羁押于澄城县看守所。辩护人宋秋合，男，陕西澄城县律师。澄城县人民检察院以澄城县院公诉刑诉[2019] 82号指控被告人王博犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，并适用简易程序，公开开庭审理了本案。澄城县人民检察院指派检察员雷李强、王红梅出庭支持公诉，被告人王博及其辩护人宋秋合等到庭参加诉讼。现已审理终结。澄城县人民检察院指控，2013年03月至2015年06月，罪犯王某某自称渭南市文博中药材开发种植协会会长伙同被告人王博，在未经银监部门批准的情况下，雇佣罪犯袁某甲并在其家开设渭南市文博中药材开发种植协会寺前办事处，以投资中药材入股分红名义、向不特定群众以月息1.2%的利率非法吸收公众存款。截至案发共吸收39人股金254.1596万元，返还本金149.998万元，兑付利息17.121051万元，尚有104.1616万元本金未兑付。（其中1、袁某甲本金7.89万元，返还本金3.7万元，兑付利息0.5328万元；2、张培玲本金14.5万元，返还本金8万元，兑付利息1.152万元；3、袁刚耀本金7.6万元，返还本金6.6万元，兑付利息0.578752万元；4、张海龙本金2万元，返还本金2万元，兑付利息0.288万元；5、王振忠（又名严某某）本金62万元，返还本金37万元，兑付利息5.2344万元；6、袁某乙本金10.6万元，返还本金10万元，兑付利息0.724万元；7、杨萍本金5.5万元，返还本金3.5万元，兑付利息0.504万元；8、袁菊茸本金9万元，返还本金6万元，兑付利息0.864万元；9、闫俊平本金0.5万元，返还本金0.5万元，兑付利息0.072万元；10、张全兴本金19.9072万元，返还本金14.7万元，兑付利息1.36741万元；11、雷先茸本金3.4万元，返还本金2.2万元，兑付利息0.3168万元；12、严进科本金8万元，返还本金4万元，兑付利息0.37104万元，13、韩淑芳本金4.7万元，返还本金3.1万元，兑付利息0.4464万元；14、王喜运本金10.02万元，返还本金4.4万元，兑付利息0.6336万元；15、连小欣本金3万元，返还本金1万元，兑付利息0.144万元；16、严丽本金5.5万元，返还本金5.5万元，兑付利息0.2049万元；17、王北海本金14.232万元，返还本金9.788万元，兑付利息0.858893万元；18、袁虎山本金8.7万元，返还本金2.7万元，兑付利息0.157352万元； 19、雷元智本金6.792万元，返还本金3万元，兑付利息0.432万元； 20、袁碧琴本金3.7万元，返还本金1万元，兑付利息0.144万元； 21、严娟丽本金5.3万元，返还本金3.5万元，兑付利息0.504万元； 22、袁文革本金9万元，返还本金1.8万元，兑付利息0.2592万元；23、眭金潮1.8万元，返还本金1.8万元，兑付利息0.2592万元；24、袁引存2.5万元，返还本金0.95万元，兑付利息0.1368万元；25、习存斗2.5万元，返还本金1万元，兑付利息0.144万元，26、赵喜元2万元，返还本金1万元，兑付利息0.144万元；27、闫雄德1.2464万元，返还本金0.56万元，兑付利息0.08064万元；28、张小燕0.7万元，返还本金0.3万元，兑付利息0.0432万元；29、张红娟2.072万元，返还本金0.5万元，兑付利息0.072万元；30、杨金花6.2万元，返还本金3.9万元，兑付利息0.22176万元；31、袁引侠1.8万元，返还本金1.3万元，兑付利息0.072万元；32、党蕊仙0.7万元，返还本金0.3万元，兑付利息0.0432万元；33、袁晓爱1.5万元，返还本金0.8万元，兑付利息0.04986万元；34、吴俊鹏1.6万元，返还本金1.6万元，兑付利息0.02544万元；35、袁军胜2万元，返还本金2万元，兑付利息0.0395万元；36、张西风0.5万元；37、党治斌2万元；38、严建军0.6万元；39、严进益2.6万元）2541596149998171210511041616公诉机关认为，被告人王博在未经有关部门依法批准的情况下，以投资中药村入股分红的形式，伙同罪犯王某某、袁某甲向不特定公众以入股的形式非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱国家金融管理秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王博及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实无异议，其辩护人辩称，被告人王博系从犯，初犯，归案后能坦白供述全部犯罪事实，且当庭自愿认罪，愿意退赃，请求对其从轻处罚。上述事实被告人王博在开庭审理过程中亦无异议，另有受案登记表、物证、扣押物品清单及照片、户籍证明、在逃人员信息登记表、抓获经过、袁某甲提供的现金账、现金日记账、渭南市文博中药材开发种植协会股金单、股金付出凭证、袁某甲持有的股权转让协议书、借条、记录账单、协助查询财产通知书（回执）、陕西农村信用合作社出具的王博的交易明细、公安机关出具的查询明细统计表、公安机关出具的吸收股金金额统计表、指认照片、临渭区打击处置非法集资办公室出具的情况说明、袁某乙、杨金花、严丽、赵喜元、雷先茸、袁引存等人持有的渭南市文博中药材开发种植协会股金单、证人王某某、袁某甲、袁某乙（袁某甲女儿）、徐金章、袁虎山、杨金花（袁某甲妻子）、严丽、袁刚耀、袁菊茸、袁欣、袁文革、赵喜元、习存斗、雷先茸、袁引存、袁碧勤、张培玲、王振忠、严鹏、张西风等证人证言、渭南浩源联合会计师事务所渭浩源会报字(2017)167号审计报告及社会审计融资明细表等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王博伙同他人在未经依法审批的情况下，以投资中药材入股分红的方式，向社会不特定对象公开宣传，并以月息1.2%的利率作为汇报吸收资金，扰乱金融秩序。被告人王博共向39名社会不特定对象吸收资金254.1596万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，澄城县人民检察院指控其犯罪事实及罪名成立，依法应予惩处。被告人王博在共同犯罪过程中起辅助、次要作用，系从犯，且能坦白供述其犯罪事实，依法可从轻处罚。本院对其辩护人该辩护意见予以采信。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王博犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金20万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月264日至2023年11月253日止，罚金限判决生效后一个月内缴纳）二、责令被告人王博退赔集资参与人的全部直接经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。                           审  判  长    刘长生人民陪审员    袁德寿人民陪审员    杨中卯 二〇一九年九月二十六日 法 官助 理     王  纯书 记 员    王思雨 1