湖南省怀化市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘12刑终320号原公诉机关湖南省麻阳苗族自治县人民检察院。上诉人（原审被告人）邢长春，男，1971年2月20日出生于湖南省麻阳苗族自治县，苗族，大学专科文化，麻阳苗族自治县文昌阁中学教师，原怀化富华房地产开发有限公司法定代表人，住麻阳苗族自治县高村镇兴隆社区三小区兴隆北街**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年12月2日经湖南省麻阳苗族自治县公安局决定被取保候审，2017年12月1日经湖南省麻阳苗族自治县人民检察院决定被取保候审，2018年5月9日经湖南省麻阳苗族自治县人民法院决定被取保候审。现在家。辩护人张艳红，湖南天地人（怀化）律师事务所律师。湖南省麻阳苗族自治县人民法院审理湖南省麻阳苗族自治县人民检察院指控原审被告人邢长春犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年5月28日作出（2018）湘1226刑初73号刑事判决。原审被告人邢长春不服，向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。湖南省麻阳苗族自治县人民法院判决认定：2010年11月至2015年1月，被告人邢长春以怀化富华房地产开发有限公司在承建“东方明珠”房地产项目过程中需要资金为由，对外承诺给予2分至5分不等的高额利息为诱饵，除向亲朋好友借款外，还通过朋友、亲戚介绍的形式向社会非特定人群筹资借款，并采用开具借条、加盖怀化富华房地产开发有限公司印章和被告人邢长春个人签名等方式，向陈某1、傅某2、傅某1兵、傅某1足、蒋某、李某1、李某2、李某6、刘某1、刘某3、陆香桔、罗某、满某、舒某、宋某、滕某1、滕某3、滕某2、向某2、肖某、曾某、张某2、向某1、张应勇、郑某1、李某4、刘某2、李某3、陈某2、龙某、张某1等31户借款共计13697000元人民币。案发后，被告人邢长春已归还本金30000元人民币，欠付13667000元人民币（具体名单详见鉴定意见）。另查明，公安机关于2016年8月8日接到部分集资参与人书面控告后，随即开展调查。邢长春在公安机关传唤前，于2016年9月22日主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。2016年12月至2017年1月期间，麻阳东方明珠项目债务委员会召集45名债权人对麻阳东方明珠股东债权进行统计。经项目股东邢长春、郑某2及大多数债权人协商，达成如下协议：1.以债权转股权方式清偿债务，所有债权人债务减去已支付利息（或已计算息）剩余本金转变为项目股金，按所持股金比例分配转让收入或合作开发利益；2.如果受让方能支付现金则债权人按政府项目遗留问题领导小组认定的债务减去利息剩下本金比例（或股金比例）分配。麻阳东方明珠项目通过多次洽谈，2018年12月17日正式转让给湖南晶昊物流配送有限公司开发，项目的各项工作正常有序，同时按照转让协议的约定条款对偿还债权人的债务经济纠纷已达成解决方案，债权人对此没有异议。湖南省麻阳苗族自治县司法局受一审法院委托，对被告人邢长春是否适用社区矫正进行调查评估，于2018年9月30日作出建议对被告人邢长春适用社区矫正的评估意见。上述事实，有经庭审质证认证并查证属实的下列证据予以证实：1.户籍证明，证明被告人邢长春的基本身份情况。2.怀化富华房地产开发有限公司营业执照、公司股东决议、公司章程、公司股份转让协议、内资企业登记基本情况表等，证明怀化富华房地产开发有限公司法定代表人、股东、成立时间以及该公司股份转让等情况。3.刑事谅解书、怀化富华房地产开发有限公司债权委员会请求书，证明涉案的部分债权人愿意对被告人邢长春予以谅解，并希望对邢长春从轻处罚，该项目的后期处理需要邢长春协助。4.麻阳东方明珠项目遗留问题协调处理领导小组的证明、协议书、关于麻阳东方明珠遗留问题相关情况的说明各一份，证明麻阳东方明珠项目通过多次洽谈，2018年12月17日正式转让给湖南晶昊物流配送有限公司开发，项目的各项工作正常有序，同时按照转让协议的约定条款对偿还债权人的债务经济纠纷已达成解决方案，所有债权人对此没有任何异议，该公司的遗留问题还需要邢长春配合。5.麻阳东方明珠建设工程施工合同书,证明2013年5月3日，怀化富华房地产开发有限公司法人代表邢长春与湖南中格建设集团有限公司委托代理人彭庆华、张绍雄签订麻阳东方明珠建设工程施工合同。6.邢长春于2015年9月8日向麻阳苗族自治县人民政府出具的请求报告，证明2015年邢长春因资金链断裂，无法经营下去，请求将该项目转让给施工方（湖南中格建设集团有限公司）。7.邢长春出具的关于麻阳东方明珠拆迁补偿款问题的工作汇报、拆迁款去向说明，证明邢长春向麻阳苗族自治县人民政府及相关部门汇报政府补偿给麻阳东方明珠建设工程项目120万拆迁款去向情况。8.邢长春工行交易流水账、中国邮政银行麻阳支行一本通银行卡流水账单、中国农业银行流水账单、中国建设银行交易流水账，证明邢长春、怀化富华房地产开发有限公司银行账户资金流转等情况。9.彭庆华出具的关于邢长春“大部分从2014年12月底停息”的清单，证明自2014年12月底起邢长春因资金链断裂无法支付彭庆华（施工方代表）借款利息的事实。10.邢长春出具的“关于郑某2、张应勇、张某1借款情况说明”，证明邢长春向郑某2、张应勇、张某1借款的归还情况。11.邢长春出具的“麻阳东方明珠项目外债还款计划”，证明2016年11月30日邢长春向麻阳苗族自治县公安局出具的麻阳东方明珠项目外债还款计划情况。12.湖南省天赐金山投资管理有限公司公司章程、股东决定、法定代表人信息、内资企业登记基本情况表等，证明邢长春妻子谭宗菊个人独资开办湖南省天赐金山投资管理有限公司设立、登记、变更等基本情况。13.麻阳东方明珠项目债务处理协议书共45份，证明2016年12月至2017年1月间麻阳东方明珠项目债务委员会召集45名债权人对麻阳东方明珠股东债权进行统计，双方达成以债权转股权方式清偿债务的协议。14.到案经过，证明本案案发及邢长春主动到公安机关投案的情况。15.2018年3月26日麻阳苗族自治县经信科技和商务粮食局与湖南基石房地产开发有限公司签订的“东方明珠项目招商引资前期工作协议”；2018年3月26日，怀化富华房地产开发有限公司和湖南基石房地产开发有限公司签订的收购东方明珠项目协议，证明东方明珠项目转让收购情况。16.被害人的陈述及相关借条、转账记录等书证（1）被害人陈某1的陈述，证明：2014年4月份，邢长春向陈某1的大舅子黄前琼借钱，因为黄前琼已经给邢长春借过钱了，黄前琼便联系陈某1，陈某1当时身上有10万元，便于4月20日，在花台旁的建设银行将10万元借给邢长春，双方约定月息3分，邢长春出具了借条，后陈某1未收到利息。附邢长春出具给陈某1的借条与被害人陈某1的陈述基本一致。（2）被害人张某1的陈述，证明：张某1通过其妹夫郑某2认识邢长春后，先后13次给邢长春借款共计480.3万元，双方约定月息3分，但张某1没有得到利息。附借条13张与张某1的陈述基本一致。（3）被害人傅某1兵的陈述，证明其是通过傅某1足认识邢长春的。2014年9月30日，给邢长春借款30万元，在邢长春经营的天赐金山投资公司签订的借条，月息3分，每月付一次息。未得到一次息钱。附东方明珠ＶＩＰ客户预约住房协议书、中国建行转账凭条各1份，证明邢长春向傅某1兵借款事实。与傅某1兵的陈述基本一致。（4）被害人傅某1足的陈述，证明：2014年8月7日至2015年1月16日，邢长春因修建东方明珠工程先后向傅某1足借款8次共计金额152万元（不包括利息），利息5分，傅某1足共收到利息17.2万元。附借条3份、转账凭证3份、傅某1足统计次数说明、合伙协议，与傅某1足的陈述基本一致。（5）被害人陈某2的陈述，证明：陈某2是通过东方明珠售楼部谭丽认识邢长春的。2013年下半年，陈某2拿6万元到东方明珠交了购房定金，谭丽介绍陈某2给邢长春借钱，陈某2便借给邢长春资金21万，双方约定月息3分。陈某2收到一个月利息6300元后，邢长春就拖着不见面了。附借条1张、购房定金1张，与陈某2的陈述基本一致。（6）被害人蒋某的陈述，证明：蒋某是通过其老公罗祖华的同事刘秀长认识邢长春。2013年3月30日，蒋某借给邢长春资金30万元，双方约定月息2分，每月付息，借期3个月至6个月。到2015年6、7月份时，蒋某就联系不上邢长春了。附借条、欠条1张，与蒋某的陈述基本一致。（7）被害人李某1证言，证明：李某1和邢长春原来不认识，邢长春到李某1店上发传单时双方认识。2014年10月25日，在金山投资公司办公室邢长春向李某1借款5万元，双方签订了一份投资协议书，约定月息2分，但是邢长春没有付过利息。附收条1张、投资协议书，与李某1的陈述基本一致。（8）被害人李某2的陈述，证明：2014年11月份，李某2经邻居向小玲介绍认识邢长春后，借给邢长春资金10万元，双方约定月息3分，每月付息。后来李某2收到一个月利息。附收条1张，与李某2的陈述基本一致。（9）被害人李某3的陈述，证明：李某3经过刘秀长介绍给借给邢长春资金10万元。2014年11月20日，邢长春重新给李某3出具了一张借条，双方约定月息3分。其没有收到利息。附借条1张，与李某3的陈述基本一致。（10）被害人刘某1的陈述，证明：刘某1是通过同学宋梅玉认识邢长春。2014年11月20日，在县城花台处建设银行前刘某1借给邢长春资金23万元，双方约定月息3分，半年结一次利息。2014年12月25日，刘某1与邢长春签订了一份抵押协议，约定将3栋14楼Ｃ户型抵押给刘某1。此后邢长春付了1个月的利息共计6000元。附借条1张、东方明珠ＶＩＰ会员协议书与刘某1的陈述基本一致。（11）被害人罗某的陈述，证明：邢长春是通过罗某亲戚向某1向罗某借钱的。2014年11月18日，罗某在金山投资公司借给邢长春资金10万元，双方约定借款期限为1年，月息3分，3个月支付一次利息。事后邢长春未向罗某支付过利息。附借条1张，与罗某的陈述基本一致。（12）被害人刘某2的陈述，证明：刘某2是通过邢长春的同学廖志军认识邢长春的。2014年6月1日刘某2借给邢长春资金100万元，双方约定月息3分，以新修建的6套房作抵押。2015年，邢长春一次性付给了刘某230万元的利息。附银行转账95万元的转账记录、借条一张、东方明珠购房抵卖协议书、借款协议与刘某2的陈述基本一致。（13）被害人舒某陈述，证明：舒某是通过田连华认识邢长春的。2013年11月18日舒某3次通过银行转账借给邢长春资金计80万元，双方约定月息3分。舒某14个月的利息共计33万多元。附借条1张、转账记录4张与舒某的陈述基本一致。（14）被害人宋某的陈述，证明：经同学宋美玉介绍，宋某于2014年12月23日，借给邢长春资金10万元，扣掉3000元利息，邢长春给宋某出具了10万元的借条。双方约定月息3分，收到一个月利息。附借条1张，与宋某的陈述基本一致。（15）被害人滕某1的陈述，证明：滕某1经同事刘秀长介绍认识邢长春的，2013年2月7日滕某1借给邢长春资金50万元，同年4月16日借给邢长春资金50万元，双方约定月息2.5分，该100万中有滕某1的62万，滕伟的38万。附借条2张，与滕某1的陈述基本一致。（16）被害人李某4的陈述，证明：李某4是通过刘秀长认识邢长春的。2014年6月李某4借给邢长春资金15万元，同年10月份借给邢长春15万元，双方约定月息3分。此后李某4没有收到本息。附借条1张、东方明珠ＶＩＰ会员协议书，与李某4的陈述基本一致。（17）被害人滕某2的陈述，证明：滕某2是通过朋友郭发明、滕松贵介绍认识邢长春的。2014年10月份，滕某2借给邢长春资金6万元，双方约定月息3分，借款期限3个月。滕某2收到2个月利息，之后便找不到邢长春。附借条、投资协议书各1份与滕某2的陈述基本一致。（18）被害人向某1的陈述，证明：向某1是通过刘秀长介绍认识邢长春的。2014年9月30日向某1借给邢长春资金10万元，借款期限1年，双方约定月息3分，邢长春出具了借条并约定将东方明珠2栋14Ａ房屋抵押给向某1。借款是扣掉利息3000元，此后便没有收到利息。附借条1张，与向某1的陈述基本一致。（19）被害人张某2的陈述，证明：张某2是通过其叔叔刘秀长认识邢长春。2014年10月20日张某2借给邢长春资金15万元，双方约定月息2分，同时双方签订了一份房屋预售协议，约定如邢长春不能还款，则用3栋17-Ｃ房屋作为抵押。张某2收到利息3000元。附借条1张、东方明珠ＶＩＰ会员协议书，与张某2的陈述基本一致。（20）被害人向某2的陈述，证明：向某2与邢长春关系仅限于认识。2014年11月，向某2分2次借给邢长春资金8万元，双方约定借款期限2个月，月息3分。此后向某2没有收到利息。附借条1张，与向某2的陈述基本一致。（21）被害人曾某的陈述，证明：曾某是通过朋友龙先勇认识邢长春的。2014年10月12日，曾某借给邢长春资金4万元，双方约定借款期限12个月，月息2分，到期后本息一起付。此后，曾某没有收到利息。附借条、投资协议书各1份，与曾某的陈述基本一致。（22）被害人郑某1的陈述，证明：郑某1是通过郑某2介绍认识的。2013年11月23日郑某1借给邢长春资金20万元，2014年8月22日郑某1借给邢长春资金10万元，两次借款双方约定月息3分。郑某1收到过几个月的利息，此后邢长春以资金困难为由没有再支付过利息。（23）被害人傅某2的陈述，证明：傅某2不认识邢长春，是通过同学刘昌写认识的。2014年1月份，傅某2借给邢长春资金5万元，双方约定月息2分，每3个月结一次息。傅某2收到没有收到利息。（24）被害人刘某3的陈述，证明：刘某3与邢长春在兰里当教师时认识的，2014年9月22日刘某3借给邢长春资金10万元，双方约定借款期限6个月，月息5分。刘某3收到利息5000元，此后联系不上邢长春。（25）被害人肖某的陈述，证明：肖某是经朋友介绍认识邢长春的，有几年时间了。2014年5月8日肖某借给邢长春资金200万元，双方约定借款期限5个月，月息3分。肖某收到4个月的利息。附借条1张，与肖某的陈述基本一致。（26）被害人滕某3的陈述，证明：滕某3认识邢长春的岳父，两家离得比较近。2011年6月份，滕某3借给邢长春资金10万元，双方约定月息2分，邢长春出具的借条的时间为2011年6月27日。滕某3收到利息2.4万元。附借条2张，与滕某3的陈述基本一致。（27）被害人满某的陈述，证明：邢长春是满某大儿子的同学。2011年12月至2014年11月20日期间，满某分6次借给邢长春资金61万元，双方约定月息2.5分。满某共收到利息1万多元。附借条5张、借款协议书2份，与满某的陈述基本一致。（28）被害人龙某的陈述，证明：2014年11月19日龙某借给邢长春资金50万元，双方没有约定利息。附借条一张，与龙某的陈述基本一致。（29）被害人张应勇的陈述，证明：张应勇是通过郑某2认识邢长春的。张应勇分27次借给邢长春资金92.33万元，其中48.03万元是以张应勇姐姐张春礼名义借给邢长春的，双方约定3分月息。17.证人证言及相关书证（1）证人李某5证言，证明：李某5通过其姑父刘秀长认识邢长春的，2014年3、4月份时，李某5的父亲李某6借给邢长春资金20万元，双方约定月息2分。只收到两三个月的利息。附借条1张，证明邢长春收到李某620万元，借款时间2014年4月2日。与证人李某5的证言基本一致。（2）证人滕某4证言，证明：滕某4的妈妈陆香桔被邢长春骗了40万元，陆香桔是通过同事介绍认识邢长春的。2014年1月18日陆香桔借给邢长春资金10万元，同年6月8日陆香桔借给邢长春资金30万元，两次借款双方约定月息3分，并签了一份房屋抵押协议。陆香桔收到7个月的利息。附借条2张、东方明珠ＶＩＰ会员协议书1份，证明陆香桔给邢长春借款的事实。与证人滕某4的证言基本一致。（3）证人田某1证言，证明：田某1是通过田某2介绍认识邢长春的，其与邢长春系亲朋好友。2011年12月30日田某1以转账方式借给邢长春通过资金10万元，双方约定月息3分。田某1收到几个月的利息，没有超过一年。附借条1张，证明田某1给邢长春借款的事实。与证人田某1的证言基本一致。（4）证人梁某证言，证明：梁某是通过其同学邢长福认识邢长春的，其与邢长春系亲朋好友。2014年8月5日梁某借给邢长春资金20万，双方约定利息每月5000元。梁某共收到10000元利息。附收条1张，证明梁某给邢长春借款20万元，利息2分5厘。与证人梁某的证言基本一致。（5）证人田某2（唐某妻子）证言，证明：田某2是通过刘秀长认识邢长春的。2011年7月2日田某2借给邢长春资金25万元，2012年5月田某2借给邢长春资金10万元，两次借款双方约定月息3分，借条上注明是由唐某借给邢长春。田某2共收到利息19.5万元。附借条1张，证明唐某给邢长春借款事实。与证人田某2的证言基本一致。（6）证人唐某的证言，证明：其与邢长春的借贷系亲朋好友之间的借贷。（7）证人黄某证言，证明：其与邢长春之间是亲朋好友的借贷关系。2014年10月9日，黄某向邢长春要房子拆迁费，邢长春以其开金山投资公司为由，提出向黄某借款25万元。后来黄某以转账形式借给邢长春资金25万元，双方约定月息2分，五年还一次利息。至今未还。附投资协议书、收条各1份，证明邢长春向黄某借款事实。与证人黄某的证言基本一致。（8）证人郑某2当庭作证，证明：张应勇和张某1这两笔钱的来龙去脉。并证明郑某2和邢长春东方明珠项目原是合作关系，因为邢长春的原因后面变为借贷的。张应勇的借款，邢长春没有收到过张应勇的资金，钱都是郑某2账上转给邢长春的，后面是分账的时候分给他们两个的。张应勇的400多万都是郑某2几兄妹的钱，他们的钱都是给了郑某2，然后通过郑某2的手给了邢长春。邢长春出具的借条开始全部都是郑某2一个人的名字，后面几兄妹分家的时候，哪笔钱是谁的就写了谁的借条，就这样分开了。邢长春给张应勇出具的借条大概有400多万。郑某2个人给邢长春借了900多万。18.湖南省泰信会计事务所有限公司湖南泰信［2018］鉴字第09号鉴定意见书，分析认定邢长春自2010年11月至2015年1月间，以开发东方明珠房地产为由，承诺高额利息回报，向社会公众吸收存款。具体集资参与人人数、集资本金、已还本金、欠付本金，已付利息情况如下：1.经麻阳苗族自治县公安局初步认定为非特定对象吸收集资参与人共35人，借款本金14592000元。已还本金3万元，欠付本金14562000元。具体为：陈某1100000元、傅某250000元、傅某1兵300000元、傅某1足1254000元、黄某250000元、蒋某264000元、李某150000元、李某2100000元、李某6200000元、梁某195000元、刘某1230000元、刘某390000元、陆香桔400000元、罗宽云10×××**元、满某610000元、舒某800000元、宋某97000元、滕某11000000元、滕某3220000元、滕某260000元、唐某350000元、田俊琼10×××**元、向某280000元、肖某2000000元、曾某40000元、张某2150000元、向某197000元、张应勇2950000元、郑某1296500元、李某4298500元、刘某21000000元、李某3100000元、陈某2270000元、龙某460000元、张某10元（未认定数额）。2.经麻阳苗族自治县公安局初步认定为特定对象吸收存款的集资参与人共12人，借款本金15865000元。19.麻阳苗族自治县司法局（2018）麻矫评字104号调查评估意见书，证明湖南省麻阳自治县人民法院委托麻阳苗族自治县司法局社区矫正机构对被告人邢长春是否适用社区矫正管理进行社会调查评估，该机构经调查后建议对被告人邢长春实行社区矫正。20.上诉人邢长春的供述与辩解：（1）其于2012年11月22日注册成立怀化富华房地产开发有限公司，公司系有限责任公司。经营范围为房地产开发、建筑安装设计等经营。该公司成立时股东是邢长春、谭宗菊，法定代表人是邢长春；2015年11月30日股东变更为被告人邢长春；2017年3月24日股东变更为郑光军，同时该公司法定代表人也由邢长春变更为郑光军，该公司一直经营至今。（2）东方明珠商住楼是邢长春于2010年9月份与麻阳商业局洽谈的，于2011年5月份通过拍卖程序取得商业局在柴码头空坪和办公大楼，之后大概8月份开始拆迁。到了2013年12月份正式动工修建，到2013年12月至次年上半年，挖土方搞基础，2014年底基础全部完工，2015年开始砌房子，8月底砌到第三层的时候就资金断裂，没有钱了便停了下来。邢长春自己有800多万元的资金，包括借社会上其他人士的钱共有3000万元左右。工程停下来之后，就有人问其还钱。因为东方明珠商住楼是县里的重点工程，当时处于那种情况，邢长春写了一份请示报告，提出主动放弃开发权，通过县重点项目部领导小组协商，将其开发的东方明珠工程项目以2000万元转让给张绍雄、彭庆华两人开发。以邢长春现在的能力无力偿还，只有等待项目有人接手，通过转让东方明珠工程才能还钱。借款本金大约有3000多万元，除去已经归还的本金和利息估计还有1300多万元的欠款。（3）并供述其因搞“东方明珠”建设项目需要资金为由向朋友借钱，并许诺给他们每月2分到5分的利息，其向外借款没有资质，但是这些钱借来后，还是不够。其借的钱大部分是以怀化富华房地产开发有限公司名义借的，借条上都盖了单位公章，还有小部分是只有本人签名，没有盖单位公章，其所借来的钱全部用于借新钱还旧账、付利息以及工程开发中。其借钱的事情股东谭宗菊不知道，也没有开过会，都是其个人行为。其对司法会计鉴定中认定35户非特定人员以及涉嫌非法吸收公众存款金额是1459.2万元提出异议，认为其中的梁某、黄某、田某1、龙某、唐某、滕某3、满某、肖某这8户属于特定人员。该院认为，被告人邢长春作为怀化富华房地产开发有限公司的法定代表人及股东，在怀化富华房地产开发有限公司未经中国银行业监督管理委员会怀化监管分局批准情况下，以公司在承建“东方明珠”房地产开发项目过程中需要资金为由，以高息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发后，被告人邢长春主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。综合本案案情及被告人邢长春的认罪、悔罪表现，结合社区矫正部门建议对被告人邢长春适用社区矫正的意见，可以对其宣告缓刑，实行社区矫正管理。据此，判决如下：被告人邢长春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。上诉人邢长春上诉称：1.陈某2、刘某3、满某、滕某3、龙某与其是亲友关系；向某1、蒋某、李某6、滕某1、张某2、李某4、李某3分别是刘秀长的亲戚或者同事；滕某2、刘某1、向某2、宋某、李某2、舒某、张某1、张应勇、曾某的借款系邢长春亲友借款后再借给怀化富华房地产开发有限公司；陆香桔系主动借钱给邢长春；肖某的借款系向怀化鑫汇投资管理有限公司借款；刘某2的借款系向麻阳诚信投资管理有限公司借款；这部分人员应认定为特定对象。2.大部分债权人出具了刑事谅解书，项目马上可以动工，偿还债务，因此一审判决量刑过重，请求依法改判免予刑事处罚。上诉人邢长春的辩护人提出辩护意见：1.一审判决对于本案涉案金额认定错误，张应勇与邢长春没有借贷关系，陈某1系公司项目小股东，陈某1将自己亲戚的钱投入到项目中来，这部分人员涉及的资金应剔除；2.上诉人邢长春自愿认罪，项目已经转让，马上可以偿还借款，可以酌情从轻处罚。湖南省麻阳苗族自治县人民法院在判决书中列举了认定邢长春犯非法吸收公众存款罪的证据，相关证据均已经在一审开庭审理时当庭出示并经质证。本院经依法全面审查，对一审判决认定的事实及所列举证据均予以确认。针对上诉人所提上诉理由及其辩护人所提辩护意见，结合庭审调查的证据和查明的事实，根据相关法律规定，本院综合评判如下：1.关于上诉人邢长春提出部分人员应认定为特定对象的上诉理由。经查：（1）邢长春的供述与陈某2、刘某3、满某、滕某3、龙某的陈述以及湖南省麻阳苗族自治县人民法院对满某、滕某3、龙某的调查笔录，证明陈某2、刘某3、满某、滕某3、龙某不是亲友关系。（2）邢长春向刘秀长的亲友向某1、蒋某、李某6、滕某1、张某2、李某4、李某3等人借款以及邢长春的亲友向滕某2、刘某1、向某2、宋某、李某2、舒某、张某1、张应勇、曾某等人的借款的行为，符合最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的规定，在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的。邢长春明知自己在向其亲友和项目股东吸收资金时，亲友和股东会向不特定对象吸收资金且积极协助，直接向借款人出具借条，应当认定为邢长春向社会公众吸收资金。（3）在案的肖某、刘某2的陈述、借条等证据，证明邢长春以怀化富华房地产开发有限公司的名义向肖某、刘某2借款，上诉人邢长春上诉提出肖某的借款系向怀化鑫汇投资管理有限公司借款、刘某2的借款系向麻阳诚信投资管理有限公司借款的上诉理由与事实不符。综上，上诉人邢长春提出的该上诉理由与客观事实及法律规定不符，不能成立，本院不予采纳。2.关于上诉人邢长春的辩护人提出一审判决对于本案涉案金额认定错误，张应勇与邢长春没有借贷关系，陈某1系公司项目小股东，陈某1将自己亲戚的钱投入到项目中来，这部分人员涉及的资金应剔除的辩护意见。经查：（1）证明邢长春与张应勇有借贷关系的证据有邢长春的供述与辩解、张应勇的陈述以及张应勇提供的借条、借款协议等证据予以证实，上述证据能够相互印证，形成证据锁链。（2）陈某1的陈述以及邢长春的供述与辩解证实陈某1系邢长春同学黄前琼的妹夫，陈某1系通过黄前琼认识邢长春的。现有证据不能证实陈某1系“东方明珠”项目的股东。故辩护人的该辩护意见与事实不符，本院不予采纳。3.关于上诉人邢长春及其辩护人提出大部分债权人出具了刑事谅解书，项目马上可以动工，偿还债务，可以酌情从轻处罚，请求依法改判免予刑事处罚的上诉理由与辩护意见。经查，一审法院考虑到邢长春具有自首情节，取得了部分债权人的谅解、并就偿还债务事宜与债权人达成协议，邢长春有认罪、悔罪的表现，犯罪主观恶性不大，结合社区矫正意见，依法对邢长春减轻处罚并宣告缓刑，并无不当。同时邢长春不具有免予刑事处罚的条件。故邢长春及其辩护人提出的上诉理由、辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人邢长春违反国家金融管理法律规定，未经国家金融主管部门审批同意，非法面向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发后，邢长春能主动投案并如实供述其犯罪事实，系自首，可以减轻处罚。邢长春取得部分债权人谅解，并为偿还债务与债权人达成相关协议，可以酌定从轻处罚，结合社区矫正机构建议对邢长春适用社区矫正的意见，对其可以宣告缓刑。邢长春的犯罪违法所得应予追缴并退赔给被害人。一审判决认定的事实清楚、证据确实、充分，定罪正确，量刑适当，审判程序合法。但一审判决漏判退赔相关被害人的损失，应依法予以改判。据此依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第七十六条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）、第（二）项之规定判决：一、维持湖南省麻阳苗族自治县人民法院（2018）湘1226刑初73号刑事判决中的定罪和量刑，即“被告人邢长春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。”；二、责令上诉人邢长春退赔人民币13667000元，返还各被害人。（限本判决生效之日起三十日内缴清）审判长  邵洪超审判员  荆 成审判员  刘哲艺二〇一九年九月二十七日法官助理张文芝书记员满雯附适用法律条款：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。