北京市大兴区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0115民初8947号原告：独山县国有资本营运集团有限公司，住所地贵州省黔南布依族自治州独山县秀峰路政府综合办公大楼第**。法定代表人：阳益珍，董事长。委托诉讼代理人：宋东京，北京双秀律师事务所律师。被告：中科晶电信息材料（北京）股份有限公司，住所地北京市北京经济技术开发区。法定代表人：张杰，执行董事。委托诉讼代理人：李博，男，中科晶电信息材料（北京）股份有限公司员工。原告独山县国有资本营运集团有限公司（以下简称：独山县国资公司）与被告中科晶电信息材料（北京）股份有限公司（以下简称：中科晶电公司）股权转让纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告独山县国资公司的委托诉讼代理人宋东京，被告中科晶电公司的委托诉讼代理人李博到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告独山县国资公司向本院提出诉讼请求：1.要求解除双方于2016年7月份签订的投资协议；2.要求中科晶电公司退还独山县国资公司股权投资款3000万元，并须自2017年1月1日起以3000万元为基数按照年息12%的标准支付独山县国资公司资金占用利息至其全部偿还清为止；3.判令中科晶电公司承担本案的诉讼费。后独山县国资公司将第2项诉讼请求变更为：要求中科晶电公司退还独山县国资公司股权投资款3000万元，并须自2016年8月26日起以未返还金额为基数按照年息12%的标准支付独山县国资公司资金占用利息至其全部偿还清为止；同时增加一项诉讼请求：要求中科晶电公司支付独山县国资公司一次性违约金900万元（独山县国资公司主动调整为本金的30%）。事实及理由：2016年7月独山县国资公司委托上海丞志投资管理有限公司（以下简称：丞志公司）与中科晶电公司达成投资协议约定，独山县国资公司拟在中科晶电公司新三板挂牌前以每股3.10元的价格向中科晶电公司投资3500万元用以认购中科晶电公司11290322股的股份。中科晶电公司应于本协议签订之日起的45个工作日内，为独山县国资公司在商务部门及工商部门办理完成变更登记手续，且中科晶电公司应在2016年12月31日前完成新三板挂牌工作。如中科晶电公司不能按时完成工商登记变更或不能于上述日期前完成新三板挂牌，则独山县国资公司有权单方解除协议，并要求中科晶电公司一次性退还独山县国资公司全部投资款，并须以未退还投资款为基数按照年息12%的标准支付独山县国资公司资金占用利息。上述协议签订后，独山县国资公司通过丞志公司向中科晶电公司先后支付了投资款3000万元，但中科晶电公司至今未能完成工商变更登记，亦未能完成新三板挂牌。在此情况下，独山县国资公司认为：根据双方的协议约定，其有权解除合同，且解除协议的条件均已成就。后双方于2017年12月13日就上述问题达成一致意见，中科晶电公司承诺于2018年3月31日前完成对独山县国资公司持有的全部股份进行回购，并将本金3000万元及以每年12%的标准计算的利息一同支付。逾期未完成支付的，按照主合同执行。但该协议达成后，中科晶电公司至今仍未履行。因多次索要未果，故诉至法院。被告中科晶电公司辩称：同意解除投资协议，同意退还独山县国资公司股权投资款3000万元并支付利息，利息自2016年8月26日起以未返还金额为基数按照年息12%的标准支付独山县国资公司资金占用利息至其全部偿还清为止，不同意支付独山县国资公司违约金。在当时签订的股权转让合同中，12%并不是年息，而是保底性收益，因为这个是投资，并不是借款，并不存在违约的问题，所以我方不同意支付违约金。我们希望按照合同4.3的约定，支付本金，同时支付12%的保底性收益。独山县国资公司围绕诉讼请求向本院提交了证据。中科晶电公司对独山县国资公司提交的证据的真实性均认可。本院对上述证据予以确认并在案佐证。本院经审理查明：2016年4月9日，独山县国资公司（甲方/委托人）与丞志公司（乙方/受托人）签订《委托投资协议》，约定：一、委托事项：甲方将其向中科晶电公司投入的投资款共计3000万元，此投资款以每股3.10元的价格认购中科晶电公司9677419股的股份。该投资款占中科晶电公司4.8933%的股权比例，现甲方将该投资款全部委托给乙方代为投资，以乙方名义持有其该股份并代为行使相应投资权利。二、委托事项交付，甲方投资款全部到位后，由乙方向甲方出具收据，该收据是双方对本协议项下委托事项交付的确认依据。三、委托期限，上述委托期限为中科晶电公司成功挂牌后三个月。乙方需在中科晶电公司成功挂牌后三个月内，不溢价等额转让给甲方。由此产生的手续费和资料费等相关费用由甲方承担……如中科晶电公司无法在2016年12月31日前成功挂牌，则本协议终止，由此产生甲方的任何损失，乙方不承担责任，乙方配合授权甲方按《丞志公司对中科晶电公司之投资协议》第四条违约责任和《投资暨股权变更协议》第十三条违约责任直接向中科晶电公司追偿。2016年7月，丞志公司、张杰及中科晶电公司签订《丞志公司对中科晶电公司之投资协议》，约定丞志公司拟在中科晶电公司新三板挂牌前以每股3.10元的价格向其投资3500万元，认购中科晶电公司11290322股的股份，持股比例5.7089%。3.3.4条约定：中科晶电公司应在2016年12月31日前完成新三板挂牌工作。4.3条约定：中科晶电公司发生以下违反协议3.3.4条之约定情形的：（1）受限于以下第（2）项，若中科晶电公司在2016年12月31日之前因不符合挂牌条件而无法完成新三板挂牌，或中科晶电公司自行放弃在新三板挂牌的，则丞志公司有权要求张杰回购其所持有的中科晶电公司股份（或丞志公司认购出资），张杰应于收到丞志公司关于回购的通知之日起三十个工作日内向丞志公司支付回购价款，回购价款为：投资款+丞志公司支付全部投资款之日起至张杰收到回购通知之日的期限内，投资款所产生的利息（年利率为12%（单利）），逾期支付的，每逾期一天，张杰应当按照逾期支付金额的0.05%（单利）向丞志公司支付违约金。2016年3月31日，独山县国资公司支付给丞志公司投资款1000万元。2016年8月25日，独山县恒通置业开发有限公司代付给丞志公司2000万元，其向本院出具情况说明称该笔资金实际为独山县国资公司的代付资金（投资款），独山县国资公司有权以自己的名义追索该笔投资款，所追回的投资款亦归独山县国资公司所有。中科晶电公司在独山县国资公司股权投资（上海丞志代投）回购方案确认书中确认：2016年4月1日，丞志公司转账股权投资款1000万元，当日到账中科晶电公司账户；2016年8月26日，丞志公司转账股权投资款2000万元，当日到账中科晶电公司账户。2017年12月13日，中科晶电公司（主合同丙方）、张杰（主合同乙方同时代表主合同丙方）、潘成（主合同甲方代表）、杨金海（独山县国资公司代表）签署《丞志公司对中科晶电公司之投资协议》(简称“主合同”)之治谈记录，主要内容如下：主合同权利各方针对以下条款达成一致:1、主合同乙方、丙方承认主合同甲方所持有的丙方11290322股股份中的9677419股的实际权利人为独山县国资公司，乙方和丙方承诺对该部分进行回购。2.张杰本人同时代表丙方承诺于2018年3月31日前完成对主合同甲方名下持有的丙方9677419股股份进行回购，回购金额本金和利息按照主合同约定的标准执行，本次回购部分股权的本金(金额3000万元整)并按照每年12％的标准计算利息(即占用资金期间的补偿)随本金一同支付。逾期未完全支付的，按照主合同执行。3.本洽谈记录视为对主合同的补充，与主合同具有同等法律效力。权利主体为企业的，将由各自的代表签字使本洽谈记录对各企业生效，其他各方有理由认定代表签字视为企业接受以上约定。潘成、张杰、杨金海在上述洽谈记录上签名。庭审中，中科晶电公司称其认可张杰系代表中科晶电公司签署洽谈记录。另，关于本案主体问题，中科晶电公司表示愿意作为本案被告及债务人履行还款责任。上述事实，有当事人提交的证据及陈述意见在案佐证。本院认为：债务应当清偿。中科晶电公司明确表示作为债务人履行向独山县国资公司的还款责任，中科晶电公司自愿承担债务的意思表示不违反法律的强制性规定，应属合法有效，本院予以确认。独山县国资公司要求中科晶电公司支付股权投资款及至还清之日止的利息，中科晶电公司亦同意独山县国资公司的上述诉讼请求。而根据《丞志公司对中科晶电公司之投资协议》：……回购价款为：投资款+丞志公司支付全部投资款之日起至张杰收到回购通知之日的期限内，投资款所产生的利息。关于股权回购通知的具体日期，独山县国资公司称2017年1月通知过张杰或中科晶电公司，中科晶电公司则称收到回购通知的日期为2017年12月13日，因独山县国资公司未向本院提交其于2017年1月进行回购通知的证据，故本院对其意见不予采纳，本院认定涉案股权回购通知日期为2017年12月13日。根据《丞志公司对中科晶电公司之投资协议》的约定，应支付的投资款利息应截止到该日即2017年12月13日。现中科晶电公司同意支付自2016年8月26日起以未返还金额为基数按照年息12%的标准支付独山县国资公司资金占用利息至其全部偿还清为止，其于2017年12月13日之后同意另行支付的利息系逾期付款利息，其自愿支付该部分利息的行为系自身权利的处分，本院不持异议。独山县国资公司除主张上述利息外，另外主张违约金900万元，独山县国资公司对中科晶电公司的同一违约行为，在本案中同时主张违约金和超出约定范围的利息，系重复主张。中科晶电公司不同意另行向独山县国资公司支付违约金，双方虽在洽谈记录中约定了2018年3月31日前回购，逾期未履行应支付违约金，但本案中已支持独山县国资公司要求逾期付款利息的诉求，该部分利息系弥补独山县国资公司的损失，故本院对独山县国资公司要求中科晶电公司另行支付违约金900万元的诉讼请求不予支持。就独山县国资公司要求解除《上海丞志投资管理有限公司对中科晶电信息材料（北京）股份有限公司之投资协议》的诉讼请求，因该投资协议的签约主体非原、被告双方，双方无权解除，故本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第九十三条、第一百零七条之规定，判决如下：一、中科晶电信息材料（北京）股份有限公司退还独山县国有资本营运集团有限公司股权投资款30000000元并支付利息（利息以30000000元为基数，按照年息12%的标准，自2016年8月26日起计算至全部还清为止）；二、驳回独山县国有资本营运集团有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费236800元，由独山县国有资本营运集团有限公司负担74800元，由中科晶电信息材料（北京）股份有限公司负担162000元（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  成桂钦人民陪审员  张渝江人民陪审员  王爱清二〇一九年九月三日书 记 员  麻 莉