成都市金牛区人民法院刑 事 判 决 书（2020）川0106刑初149号公诉机关成都市金牛区人民检察院。被告人魏军明，男，1976年1月15日出生，汉族，初中文化，无业，河南省洛宁县人，户籍所在地：河南省洛宁县，现住址：河南省洛宁县。2019年8月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市某局金牛区分局刑事拘留，2019年9月24日经成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市某局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。指定辩护人车忠河，四川文典律师事务所律师。成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉（2020）25号起诉书指控被告人魏军明犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月11日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。成都市金牛区人民检察院指派检察员李聪、书记员张慧出庭支持公诉，被告人魏军明及其指定辩护人车忠河到庭参加诉讼。本案成都市金牛区人民检察院建议延期审理，本院予以准许。现已审理终结。成都市金牛区人民检察院指控，四川安蓉投资管理有限公司（简称：安蓉公司）位于成都市金牛区，2014年6月由牛某（已判决）提供先期公司转让资金。2014年6月27日该公司股东变更为王某1（持股51%，已判决）和王某2（持股49%）。2014年7月至案发，安蓉公司未经有关部门依法批准，组织人员通过散发传单等途径，向社会不特定对象公开宣传洛阳灵山国诚旅游发展有限公司的项目，并承诺在一定期限内以月收益率1.3%—2,0%还本付息的方式吸收公众资金。2014年7月至2014年10月期间，被告人魏军明受牛某的安排担任安蓉公司总经理，并负责公司全面经营。经审查，2014年7月至2014年10月，安蓉公司吸收公众资金总计人民币7580000元。2019年8月20日，魏军明投案自首。公诉机关就上述指控事实向法庭出示的证据有：物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解以及鉴定意见等。公诉机关认为被告人魏军明伙同他人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人魏军明犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人魏军明对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。建议判处魏军明期徒刑二年至三年，并处罚金。被告人魏军明对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人魏军明的指定辩护人提出：对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，被告人之前没有刑事犯罪记录，在量刑建议的时候可能没有考虑到被告人是初犯，并且本次庭审中被告人的认罪认罚，认罪态度良好，希望法庭对被告人从轻处罚。经本院审理查明的事实，四川安蓉投资管理有限公司（简称：安蓉公司）住所地成都市金牛区，2014年6月由牛某（已判决）提供先期公司转让资金。2014年6月27日该公司股东变更为王某1（持股51%，已判决）和王某2（持股49%）。2014年7月至案发，安蓉公司未经有关部门依法批准，组织人员通过散发传单等途径，向社会不特定对象公开宣传洛阳灵山国诚旅游发展有限公司的项目，并承诺在一定期限内以月收益率1.3%—2,0%还本付息的方式吸收公众资金。2014年7月至2014年10月期间，被告人魏军明受牛某的安排担任安蓉公司总经理，并负责公司全面经营。经审查，2014年7月至2014年10月，被告人魏军明在任职期间，安蓉公司吸收公众资金总计人民币7580000元，已退还资金3930000元，未退还资金3650000元。2019年8月20日，魏军明投案自首。另查明，扣押在案白色铁皮柜1个，白色抽屉柜13个，白色隔板53张，白色木质板子46张，文件柜11个，椅子13把，椅背5个，酒红色柜子6个，酒红色木板14张，棕色桌子1张，沙发2张。被告人魏军明的犯罪所得56,000元。上述事实有下列证据证实：1、书证、物证（1）受案登记表、立案决定书：证实2014年12月12日成都市某局金牛分局民警在工作中发现信泰久鼎投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款，并立案侦查。（2）到案经过：证实2019年8月20日16时，被告人魏军明在家属陪同下自动到洛宁县某局投案自首。同月24日办案民警将被告人魏军明带回成都，羁押在成都市看守所。（3）户籍证明、身份识别情况：证实被告人魏军明负有完全刑事责任能力。其哥哥魏某某对其进行了辨认。无犯罪前科。（4）受害人报案经过：证实被害人投资金额、利某等情况。（5）公司资料，证实：四川安蓉投资管理有限公司的登记资料，住所：成都市金牛区，法定代表人王某1，股东：王某1、王某2，经营项目：项目投资管理与投资管理服务，社会经济咨询。2014年6月25日郭某某将安蓉公司股权转让给王某1和王某2。洛阳金牛投资管理有限公司,住所地：洛阳市，法定代表人：寇某。洛阳灵山国诚旅游发展有限公司，住所地：洛阳市宜阳县，法定代表人：刘某某。洛阳市铭洛商贸有限公司法定代表人：牛某，经营范围：预包装食品批发兼零售、日用百货、五金工具批发零售。股东：牛某、牛某2，注册资本：100万元。公司房屋租赁信息。（6）安蓉公司财务记账信息，证实；①安蓉公司投资合同信息该表系安蓉投资公司的合同信息表：2014年6月10日至2015年1月6日的客户投资情况。②安蓉公司现金明细账：该表系安蓉投资公司的现金明细账，由王某3提供，王某3签字确认。该明细账系安蓉公司2014年6月24日至2015年1月的现金明细账，明细账记录有公司的日常开销支出、收取投资款、支付利某、员工奖励、接待费、支付工资等项目。有记录“魏总”报销接待费、餐费、交通费、话费、洛阳考察费等。③交行卡收支明细：该表系安蓉投资公司出纳的交通银行卡的收支明细（2014年6月29日至2015年1月12日）3页，由王某3提供，王某3签字确认。该明细显示，收入来源有理财款存入、会计李某某交行款存入、王某2转款、收到项目方打款、收到寇某转款，支出项目主要有转入寇某账户、退投资客户本金。累计转款给寇某590万元。截至2015年1月12日，账户余额为：46.1元人民币。④收到寇某、牛某某转款明细（提供人：王某3）：王某3的交行、建行账户在2014年7月7日至2014年12月19日共收到寇某、牛某某转款245.25万元。⑤王某3制作的付息表、王某3、王某2的交通银行卡交易明细、王某2制作的吸存、提成、工资等会计账目：2014年7月4日至2015年1月12日的交易明细，与王某3提供的“交行卡的收支明细表”的收支情况一致，时间、金额均一致，但该交易明细未显示交易对方的账户信息。⑥王某3的建行卡交易明细：该王某3的建行卡明细显示，该账户的支出项目有工资、提成、客户收益、备用金等项目，转入款项的交易对方有寇某、牛某某。（7）投资管理合同、投资人报案经过，证实：投资参与人提供的额投资管理合同、报案经过、承诺书、投资借据、身份信息等，投资项目方是洛阳灵山国诚旅游发展有限公司，投资管理方是安蓉公司，月收益率1.3%-2.0%。（8）刑事判决，①成都市金牛区人民法院（2016）川0106刑初363号刑事判决书，证实：被告人王某1作公司法人、财务总监实际参与了公司转让和管理期间,参与向补永久等79人吸收资金5145000元,支付利某278120元。被告人王某1犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币八万元。②成都市金牛区人民法院（2016）川0106刑初715号刑事判决书，证实：安蓉公司于2014年2月25日注册成立,在被告人牛某帮助并提供先期资金1350000元的情况下,2014年6月27日,安蓉公司股东变更为王某1（占股份51%,已判决）、王某2（占股份49%）。王某1担任安蓉公司法定代表人。王某2系被告人牛某派至安蓉公司担任风控专员,管理投资管理合同,后任会计。被告人牛某为安蓉公司介绍了灵山国诚公司项目,2014年7月至2015年1月,安蓉公司在未经有关部门依法批准吸收资金的情况下,组织人员,通过散发传单等途径向社会不特定对象公开宣传灵山国诚公司项目,并承诺一定期限内以月收益率1.3%-2.0%还本付息吸收公众资金。其间,被告人牛某还曾于2014年10月接待安蓉公司员工及部分投资人员到洛阳参观项目。安蓉公司吸收的公众资金中,还有补永久等79人共计资金5145000元未退还,已支付了补永久等79人利某共计278120元。被告人牛某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币十五万元。③洛阳市老城区人民法院（2018）豫0302刑初90号刑事判决书，证实：2018年12月24日河南省洛阳市老城区法院对牛某、寇某判决构成非法吸收公众存款罪，主要是牛某在洛阳市金牛投资管理有限公司非法集资的犯罪事实。（9）涉案人员和证人银行流水银行对账单，证实：在案牛某、牛某某、宁某、王某3、寇某的银行流水。交易凭证66张：证实2014年6月至2015年1月，从牛某某（据牛某称是洛阳金牛投资公司业务经理）的账户转账70万元到王某3账户，寇某（洛阳金牛投资公司法人）账户转款171.25万元到王某3账户，寇某账户转款30万元到李某某（四川安蓉投资公司会计）账户，寇某账户转款11万元到宁某（据牛某称是王某1的儿子）账户，寇某账户转款6万元到李某1账户，寇某账户转款50万元到郭某某（四川安蓉投资公司原法人）的账户。2、证人证言（1）证人王某1的证言，证实：其是安蓉公司法人，总经理是魏军明，牛某委派魏军明对公司进行实际管理，2014年10月左右，安蓉公司的投资人和公司一些员工由总经理魏军明、何静一起组织到洛阳去参观过洛阳莲花公园项目。2014年6月至11月期间共计吸纳了大概580多万元，不清楚具体还有多少钱没有退。（2）证人王某2的证言，证实：安蓉公司吸收存款和吸收资金转到寇某账户的事实。（3）证人李某1的证言，证实：其是2014年11月26日与魏军明交接并担任安蓉公司总经理，四川安蓉投资公司主要是魏军明、牛某、王某1在操作。辨认出魏军明。（4）证人牛某的证言，证实：其与王某1的丈夫宁伟军接手安蓉公司，宁伟军是实际控制人。前公司法人郭某某同意以235万元的价格转让该公司，同时推荐魏军明担任总经理，公司就由王某1、王某2、魏军明进行经营。莲花公园项目方委托将吸收资金540万元转到洛阳金牛投资公司法人寇某账户（其在该公司任总经理），后再转到安蓉公司个人账户，用于支付客户投资还款等。（5）证人冷安全的证言，证实：四川安蓉投资管理有限公司采取公开宣传的方式向社会公众公开吸收存款的事实。签订合同时，有业务员、法人代表王某1、总经理魏军明在场接待和介绍项目。（6）证人马某的证言，证实：四川安蓉投资管理有限公司采取公开宣传的方式向社会公众公开吸收存款的事实。（7）证人张某的证言，证实：四川安蓉投资管理有限公司采取公开宣传的方式向社会公众公开吸收存款的事实。（8）证人邓某的证言，证实：四川安蓉投资管理有限公司采取公开宣传的方式向社会公众公开吸收存款的事实。（9）证人李某2的证言，证实：四川安蓉投资管理有限公司采取公开宣传的方式向社会公众公开吸收存款的事实。（10）证人寇某的证言，证实：其根据牛某安排，其在安蓉公司负责后勤工作，和在洛阳金牛投资管理有限公司法人，其不认识魏军明，不知道国诚旅游开发公司。记得2014年国庆接牛某通知，安排接待安蓉公司一部分员工和投资代表到莲花公园项目参观。其不清楚安蓉公司财务向其转账的事。牛某安排财务人员用自己身份证办的卡其都没见过，自己的一张招商银行卡还办了ＰＯＳ机，也是牛某安排的。没有见过莲花公园公司资料、印章。（11）证人李某3的证言，证实：陈述其是安蓉投资公司的投资顾问，公司的法人代表是王某1，有两个股东，一个是王某1，一个是王某2，但背后还有一个叫牛某的实际操作人。目前公司的负责人是李某1（之前是魏军明）。公司2014年6月开始营业，到目前为止共吸收了523万元左右的存款。称其以老公的名义在公司投资了10万元，月息1.7%，收到过两次利某共计3400元。（12）证人王某3的证言，证实：其是安蓉公司出纳，证实日常报销需要王某1、王某2和魏军明签字。总经理魏军明安排其将用ＰＯＳ机（王某2账户）收取的客户转账资金，收取的的现金存入到其名字开设的交通银行。魏军明每月工资12000元。王某2账户将收取额资金也转到其交通银行卡上，该资金主要流入寇某账户。之所以需要从自己账户转，因为王某2的账户转账手续费高。辨认出魏军明。（13）证人陈某的证言，证实：系安蓉公司业务员，公司2014年6月装修完开始营业，总经理是魏军明，之后是李某1。没有见过洛阳灵山国诚旅游公司印章，听魏军明称项目方盖好合同后邮寄过来的。魏军明担任总经理主要是负责投资项目的对接，安排业务员对外宣传相关事项，给业务员开会解读项目的细节。（14）证人何某的证言，证实：系安蓉公司行政管理，公司正式营业是2014年6月，2014年6月底魏军明来公司担任总经理，2014年11月初离开公司，负责每天的业务数量进行监督，核对业务员吸纳的资金数量。2014年10月国庆后魏军明让其组织客户去洛阳考察莲花公园项目，魏军明也一起去了的。辨认出魏军明。（15）证人喻某的证言，证实：其是总经理魏军明的驾驶员，2014年5月至2015年1月底，为魏军明开车。其和魏军明到洛阳带领客户考察莲花公园项目的事实。（16）证人郭某的证言，证实：其是公司业务员，证实公司日常工作是总经理魏军明在管理。（17）证人刘某的证言，证实：其是洛阳宜阳国诚旅游开发有限公司总经理。公司法人系其哥哥，实际运营是他自己。不知道安蓉公司，不认识王某1，但认识牛某，知道他是金牛投资有限公司的总经理。听牛某说要在四川开一家投资公司，以他的洛阳灵山莲花公园项目融资，牛某没有给他一分钱，也同意了牛某带人到自己项目上参观的情况。（18）证人宁某的证言，证实：系王某1儿子，提供了一部手机给某机关，系其母亲使用。3、鉴定意见：（1）四川众信司法鉴定所作出的司法鉴定报告，证实：安蓉投资公司在2014年2月25日至2015年1月30日期间,在成都等地吸收吴金宗、朱斯荔等共计121人的公众存款共计人民币10295000元。已支付利某278120元,未归还投资者79人本金:人民币5145000元,投资损失金额:人民币4866880元。业务员吸收资金共计10295000元，未见安蓉公司会计凭证帐簿无法核实各业务员的提成情况。说明：该鉴定未说明投资的具体项目，但其附表对每月每笔的非吸金额进行了记录和汇总，认定计算魏军明参与吸资的金额从2014年7月至2014年10月吸收的资金进行统计：7月37笔，金额123万元，8月36笔，金额230万元，9月46笔，金额213万元，10月41笔，金额192万元，总计金额：758万元，即魏军明在安蓉公司担任总经理期间，公司吸收群众资金合同金额758万元，已退还资金393万元，未退还资金365万元。（2）四川旭日司法鉴定所司法鉴定意见书，证实：通过对涉案投资合同提取的印章洛阳灵山国诚旅游发展有限公司、刘某某印，与原件不相符，系假章。4、扣押决定书、扣押清单：从魏军明处扣押白色铁皮柜1个，白色抽屉柜13个，白色隔板53张，白色木质板子46张，文件柜11个，椅子13把，椅背5个，酒红色柜子6个，酒红色木板14张，棕色桌子1张，沙发2张。5、被告人魏军明的供述，证实：2014年8月至11月担任安蓉投资公司总经理，牛某安排以洛阳“莲花公园项目”向群众非吸，并带群众到现场考察，非吸金额不清楚，转款到寇某处，是否投资到洛阳“莲花公园项目”不清楚，转出款自己、王某1、王某2都要签字。不清楚“洛阳灵山国诚旅游发展有限公司”印章及“刘某某”印章,王某2说是牛某从洛阳寄过来的,所有的空白合同中,“洛阳灵山国诚旅游发展有限公司”印章及“刘某某”印章都是盖好的。其在安蓉公司上班总共领取了6个月的工资,总计收入56000元人民币。本院认为，被告人魏军明违反国家法律规定，非法向社会公众募集资金、数额巨大，扰乱了国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院指控成立，本院予以支持。被告人魏军明的指定辩护人提出的被告人魏军明有自首、认罪认罚、无犯罪前科的量刑情节，与本案查明的事实一致，本院予以采纳。被告人魏军明与他人共同故意犯罪，在共同犯罪中被告人魏军明积极参与，本案不分主从犯，按照各自的地位、作用，分别量刑予以处罚。被告人魏军明自动投案，如实供述自己罪行的，且自愿认罪认罚，可以从轻处罚。被告人魏军明的犯罪所得56,000元,追缴退还各投资人。扣押在案的白色铁皮柜1个，白色抽屉柜13个，白色隔板53张，白色木质板子46张，文件柜11个，椅子13把，椅背5个，酒红色柜子6个，酒红色木板14张，棕色桌子1张，沙发2张，依法变价部分予以发还各投资人，不足部分责令被告人魏军明予以退赔。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人魏军明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金四万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。自二〇一九年八月二十日起至二〇二二年二月十九日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳，期满不缴的，强制缴纳。）二、被告人魏军明的犯罪所得56,000元，追缴退还各投资人；扣押在案的白色铁皮柜、白色抽屉柜等，依法变价部分予以发还各投资人，不足部分责令被告人魏军明予以退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  张 元人民陪审员  马献平人民陪审员  张小余二〇二〇年十二月七日书 记 员  向昊然附：引用的相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。