渭南市临渭区人民法院民事判决书(2020)陕0502民初5490号原告：渭南市产业投资开发集团有限公司，住所地：渭南市。法定代表人：冯五一，系该公司董事长。委托诉讼代理人：王静，陕西西岳律师事务所律师。委托诉讼代理人：柴晓君，陕西西岳律师事务所律师。被告：陕西合欢面粉有限公司，住所地：陕西省渭南市合阳县轻工业集中区南侧。法定代表人：钱民奇，董事长。被告：赵进章，男，汉族，1956年11月2日出生，住陕西省渭南市合阳县，公民身份号码：61213XXXX611020030。被告：仵高柱，男，汉族，1956年11月25日出生，住陕西省渭南市合阳县，公民身份号码：61213XXXX611250012。两被告共同委托诉讼代理人：雷赟，男，汉族，1962年11月18日出生，住陕西省渭南市合阳县，公民身份号码：61011XXXX211180477。原告渭南市产业投资开发集团有限公司(以下简称渭南产投公司)与被告合欢面粉有限公司、赵进章、仵高柱合同纠纷一案。本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告产投公司委托诉讼代理人柴晓君、被告合欢面粉有限公司的法定代表人钱民奇、被告赵进章和仵高柱及其委托诉讼代理人雷赟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告渭南产投公司提出诉讼请求：1.请求依法判令三被告共同向原告支付1000000元、利息24461.11元(以1000000元为基数，从2017年12月21日计算至2018年12月26日，按照年利率2.375%计算)及违约金（以1024461.11元为基数，自2018年12月27日起至2020年8月19日，按照年利率24%计算；从2020年8月20日起直至付清之日按照年利率15.4%计算）。2.案件受理费由三被告共同承担。事实及理由：2015年12月14日，原告与被告合欢面粉有限公司签订了一份《优先股权投资协议》，约定原告（甲方）向被告陕西合欢面粉有限公司（乙方）以优先股形式进行现金出资1000000元，期限为3年（从2015年12月14日起至2018年12月13日止，以财务到账时间为准），按照2.375%的年股息率计算股息，并于每年12月14日前将当年度优先股股息以现金形式支付给甲方指定账户。被告赵金章、仵高柱（丙方）出具回购承诺书，承诺优先股权期限届满时，回购原告的全部股权，并愿设置股权质押为担保措施。2015年12月21日，原告将1000000元转入被告合欢面粉有限公司账户。自2017年12月21日起，被告合欢面粉有限公司未按期支付股息。原告认为，原告与被告合欢面粉有限公司签订的《优先股投资协议》合法有效，但该合同内容不涉及股权转让，实质系资金出借行为;被告赵金章、仵高柱承诺回购应承担共同给付责任。故三被告应按合同约定共同给付原告所投入资金1000000元、利息及违约金。被告合欢面粉有限公司辩称：原、被告签订的《优先股投资协议》是被告合欢面粉有限公司时任法定代表人采取欺瞒股东和欺诈手段，通过虚假情况、故意隐瞒真实情况而形成的合同，根据相关法律规定，《优先股投资协议》是无效合同，因此应依法驳回原告渭南市产业投资开发集团有限公司的全部诉讼请求。被告赵进章、仵高柱辩称：原、被告签订的《优先股投资协议》、《质押合同》及其相关材料是在两被告不完全知情的情形下形成的，两被告的签名实属他人伪造。根据相关法律规定，《优先股投资协议》、《质押合同》均无效，因此请求依法驳回渭南市产业投资开发集团有限公司的全部诉讼请求。原告渭南产投公司为支持其主张，提供如下证据：第一组：《优先股投资协议》，约定违约金千分之一过高，原告愿意调整为按年利率24%计算。证明1、原告渭南产投公司与被告合欢面粉有限公司签订《优先股投资协议》，约定原告向被告合欢面粉有限公司以优先股形式投入资金1000000元，期限为三年，年股息2.375%，并约定回购事由出现之日起五日内，负有回购股本原值、股息及违约金的合同义务，原告与被告合欢面粉有限公司之间的法律关系名为股权投资，实为借款合同，被告合欢面粉有限公司应向原告偿还支付1000000元本金、股息及违约金；2、被告赵进章、仵高柱在优先股投资协议上也签字承诺回购事由期届满5日内一次性回购，按照合同约定两被告也应偿还。第二组：公证书一份，证明《优先股投资协议》、《质押合同》在合阳县公证处进行了公证，证明本案原、被告均在协议、质押合同签字、印章、指印属实，合同合法有效。第三组：质押合同，证明2015年12月14日原告与被告赵进章、仵高柱签订质押合同，质押合同约定了回购义务、违约责任，且该合同也经过公证。第四组：中信银行渭南分行客户回单一份，收款收据一份，证明2015年12月1日，被告合欢面粉有限公司收到原告1000000元，被告出具收款收据。第五组：客户回单两份，证明2016年12月21日和2017年12月26日被告合欢面粉有限公司分别付息22057.81元，之后再未支付。第六组：大股东回购承诺书，证明2015年12月14日，被告赵进章、仵高柱承诺回购。被告合欢面粉有限公司质证认为：被告合欢面粉有限公司收到原告1000000元属实，对第四、五组证据的真实性、证明目的均无异议。其他四组证据均有异议，《优先股投资协议》、《质押合同》是虚假的；但对第一组《优先股投资协议》上雷榜林(原合欢面粉有限公司法定代表人)的签字、盖章认可；对第六组证据上合欢面粉有限公司的盖章认可。被告赵进章、仵高柱质证认为：第一组不认可，两被告的签名是伪造代签，私章也不是本人的印章；第二组公证书无异议；第三组质押合同不认可，没有办理质押登记手续，被告个人的签字、私章也是伪造的；第四组、第五组，不清楚也不知道这个情况；第六组，也不是本人签字，私章也不是本人的印章。被告合欢面粉有限公司提供证据：第一组：证人证言18份，证人均为被告合欢面粉有限公司股东，证明没有召开股东会，股东会决议是虚假的；被告合欢面粉有限公司原法定代表人雷榜林对股东采取欺诈行为。第二组：利润明细账表、记账凭证、工商银行业务回单，证明：被告合欢面粉有限公司给原告还息两次，以及收到原告10000000元的事实。原告渭南产投公司质证认为：对第一组证据三性均不认可，证人未出庭身份无法核实，刘永斌、李振峰均与工商登记名字不相符，其他还没有核实；证明内容与本案无关，内部是否召开股东会议与本案争议焦点无关；另外不能证明雷榜林是欺诈行为。第二组证据未提供原件，只认可工商银行的回单，被告合欢面粉有限公司收到了原告的1000000元以及两次股息支付的事实认可。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年12月14日，原告渭南产投公司(甲方)与被告陕西合欢面粉有限公司（乙方）签订了《优先股投资协议》（编号：2015121411号）、协议上列明被告赵进章、仵高柱为丙方，被告赵进章、仵高柱对协议最后一页的签名不认可。《优先股投资协议》约定：甲方作为国有出资人代表，以股权方式向乙方投资，履行出资人职责。乙方收到的股权投入资金只能用于公司的年产17万吨小麦粉技改续建项目。甲方向乙方以优先股的形式进行现金投入，各方约定本次投资的优先股为可赎回优先股，且优先于普通股股东分配公司利润及剩余财产。乙方于2015年12月2日召开股东（大）会，会议决议同意甲方以优先股的形式向乙方出资人民币100万元，即甲方共持有乙方100万元的优先股。乙方承诺甲方所投优先股以出资额为依据，按照年2.375%的股息率计算股息，并于每年12月14日前将当年度优先股股息以现金形式支付给甲方指定账户。丙方承诺在优先股期限届满时，回购甲方所持有的全部股权，丙方自愿设置股权质押为担保措施，具体内容见《质押合同》。优先股设立期限为3年（从2015年12月14日起至2018年12月13日止，以财务到账时间为准），到期由乙方按股本原值、未付股息之和予以回购。在上述回购情况下，乙方应在回购事由出现之日起五日内支付完毕股权回购款项，若乙方逾期向甲方返还约定款项，则每日应按应付款额的千分之一向甲方承担违约金。丙方对上述股息的支付承担连带保证责任。协议签订后三个工作日内乙方向甲方缴纳7.125万元的履约保证金，协议期满或提前解除时，产投集团收回股权投入资金，退还项目单位履约保证金，优先股固定分红按照股权投入资金减去履约保证金后计算。同日，还有一份《质押合同》（编号：2015121411-1号）和一份《大股东股权回购承诺书》，在《质押合同》中渭南产投公司作为甲方，列明乙方赵进章、仵高柱，约定赵进章、仵高柱将其在陕西合欢面粉有限公司8.12%的股权质押给甲方，质押期限3年，作为其对渭南产投公司100万元投资款项所形成的优先股的回购保证，保证范围包括但不限于股本原值、股息、违约金等。在《大股东股权回购承诺书》中，承诺人为赵进章、仵高柱，承诺：回购事由出现之日起5日内，一次性回购产投集团所持有的项目单位100万元优先股，支付股本原值、所欠股息及违约金。被告赵进章、仵高柱对《质押合同》和《大股东股权回购承诺书》上的签名均不认可。2015年12月21日，原告将1000000元转入被告合欢面粉有限公司账户，被告合欢面粉有限公司向原告渭南产投公司出具收据一份。自2017年12月21日起，被告合欢面粉有限公司未按期支付股息。审理中，原告渭南产投公司对涉案履约保证金71250元已由被告合欢面粉有限公司向其交纳予以认可，且对于被告合欢面粉有限公司已支付两年期的股息的事实予以认可，每年股息22057.81元。另查，被告赵进章、仵高柱虽对原告提供的《优先股投资协议》、《质押合同》、《大股东股权回购承诺书》上的签名和印章均不认可，但庭审时认可去合阳县公证处公证，并称公证员告知“你把这字一签，股权就给质押上”，且有签名的事实。也认可被告合欢面粉有限公司原法定代表人雷榜林告知股权质押及同意质押的事实。本院认为，被告赵进章、仵高柱虽对《优先股投资协议》、《质押合同》、《大股东股权回购承诺书》上的签名和印章均不认可，但庭审中认可知道股权质押和同意股权质押的事实，并进行了公证；被告陕西合欢面粉有限公司虽辩称原法定代表人未召开股东会议，有欺诈行为，但提供证据不能证明其主张，同时认可《优先股投资协议》是与原告签订的事实，因此原告渭南产投公司与被告陕西合欢面粉有限公司签订的《优先股投资协议》未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。本案中，《优先股投资协议》约定：原告渭南产投公司以现金出资向被告陕西合欢面粉有限公司投入1000000元(甲方共持有乙方1000000元的优先股)，被告陕西合欢面粉有限公司承诺以出资额为依据，按照年2.375%的利率计算股息，优先股设立期限为三年，到期由被告陕西合欢面粉有限公司按股本原值、未付股息之和予以赎回，同时前述协议约定，优先股固定分红按照股权投入资金减去履约保证金后计算。原告渭南产投公司于2015年12月21日向被告陕西合欢面粉有限公司公司账户转款1000000元，被告陕西合欢面粉有限公司向原告渭南产投公司交纳履约保证金71250元，故涉案本金应以1000000元减去71250元即928750元予以认定。对于涉案优先股设立期限内利息一节，被告陕西合欢面粉有限公司已向原告支付两年利息，对于期限内剩余一年的利息应为22057.81元。原告渭南产投公司主张的违约金一节，原告主张以1024461.11元为基数计算违约金无事实和法律依据，本院依法不予支持，对于违约金的计算办法，因涉案合同行为发生在2019年8月20日之前，本院认为应酌定按照年利率15.4%计算为宜。同时，原告渭南产投公司主张由被告赵进章、仵高柱承担共同还款责任，其提供的证据不足以证明其主张，故涉案还款责任应由被告陕西合欢面粉有限公司予以承担。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条、第三十二条之规定，判决如下：一、被告陕西合欢面粉有限公司应当于判决生效后三十日内向原告渭南市产业投资开发集团有限公司偿还本金928750元、利息22057.81元及违约金(违约金以928750元为基数，从2018年12月27日起按照年利率15.4%计算至清结之日止的)；二、驳回原告渭南市产业投资开发集团有限公司其余诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费14020元，减半收取计7010元，由被告陕西合欢面粉有限公司负担。如不服本判决，可在收到判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于渭南市中级人民法院。审  判  员   田渭芳二0二0年十二月二十五日书  记  员   付 媛 1