福建省南安市人民法院民 事 判 决 书（2020）闽0583民初2277号原告：国泰君安证券股份有限公司，住所地中国（上海）自由贸易试验区商城路618号，统一社会信用代码：9131000063159284XQ。法定代表人：贺青，该公司董事长。委托诉讼代理人：李艳，上海市协力律师事务所律师。委托诉讼代理人：王梦静，上海市协力律师事务所律师。被告：黄栋梁，男，1971年11月7日出生，汉族，住福建省南安市。委托诉讼代理人：陈智勇，福建诚全律师事务所律师。委托诉讼代理人：谢锦江，福建诚全律师事务所实习律师。原告国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安公司）与被告黄栋梁与公司、证券、保险、票据等有关的民事纠纷一案，本院于2020年4月2日立案受理后，依法组成合议庭，于2020年10月12日公开开庭审理了本案。原告国泰君安公司的委托诉讼代理人李艳、王梦静，被告黄栋梁及其委托诉讼代理人陈智勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。国泰君安公司向本院提出诉讼请求：1.判令黄栋梁向国泰君安公司支付股份回购款合计人民币6,944,400元；2.判令黄栋梁向国泰君安公司赔偿因其迟延履行回购义务对国泰君安公司造成的利息损失，利息暂计人民币915,792.75元（暂计至2020年1月15日）（以人民币6,944,400元为基数，自2017年4月3日起至2019年8月19日止按中国人民银行同期贷款利率计算，利息暂计人民币795,326.70元；自2019年8月20日至实际支付日止按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算，利息暂计人民币120,466.05元）。事实与理由：2015年12月4日，本益科技股份有限公司董事会发布《本益科技股份有限公司关于股票转让方式变更为做市转让的提示性公告》,本益科技股份有限公司股票转让方式变更为做市转让的申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意，公司股票将于2015年12月8日由协议转让方式变更为做市转让方式，国泰君安公司作为做市商之一。2016年6月8日，本益科技股份有限公司更名为本益新材料股份公司（以下简称本益公司）。2017年1月4日，黄栋梁向国泰君安公司出具《承诺函》，本益公司拟将做市转让变为协议转让方式，为保证国泰君安公司退出做市后顺利转让持有的全部做市股票，黄栋梁作为本益公司的控股股东、实际控制人向国泰君安公司作出不可撤销的承诺：在本益公司获得全国股转系统批准变更为协议转让方式后的一个月内，由黄栋梁或黄栋梁指定的合格投资者完成与国泰君安公司全部库存做市股票回购交易，回购价格为5.4元/股，回购数量不超过2016年12月30日库存股数量1,297,000股（在不超过1,297,000股的前提下，实际回购数量以后续国泰君安公司退出做市后实际持有本益新材做市股票总数为准）。黄栋梁或黄栋梁指定合格投资者若违反承诺，均由黄栋梁向国泰君安公司依法承担违约责任。2017年2月28日，本益公司董事会发布《本益新材料股份公司关于股票转让方式变更为协议转让方式的提示性公告》，本益新材提交的股票转让方式变更为协议转让方式的申请已经得到全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意股票变更为协议转让方式的函》（股转系统函【2017】1249号），公司股票将于2017年3月2日起由做市转让方式变更为协议转让方式。2017年3月2日起至今，黄栋梁未按照《承诺函》约定的义务向国泰君安公司回购其持有的全部本益公司的股票，国泰君安公司尚持有本益公司1,286,000股股票。国泰君安公司曾多次催促黄栋梁履行回购义务，但是黄栋梁均不予理睬。综上，黄栋梁应按照《承诺函》的约定对国泰君安公司持有的本益公司1,286,000股股票进行回购，在黄栋梁迟延履行《承诺函》约定义务的情况下，为了维护国泰君安公司的合法权益，故起诉至人民法院。黄栋梁辩称，其系本益公司的控股股东、实际控制人、董事长，本益公司成立于2011年3月，2015年1月22日挂牌（股票代码：831810）转让方式为做市转让，国泰君安公司于2015年12月8日成为本益公司的做市商，因国泰君安公司相关负责人制造了新三板“砸盘血案”，造成几十家国泰君安股务对象股价大幅下跌（对此违反商业道德和法律的行为，上海证监局于2016年2月17日对国泰君安公司进行处罚，有中国经营报的报道为证），黄栋梁所控股的本益公司也深受影响，股票难以做市交易。2017年初国泰君安公司北京投资银行部的华韶峰总经理找到黄栋梁所经营的本益公司，要求将做市转让变更为协议转让，黄栋梁全力配合华韶峰总经理工作，并在其起草的回购《承诺函》上签字，黄栋梁签字时并不明白《承诺函》的实际意义，为帮助本益公司度过难关，黄栋梁向外举债上千万元周转借给本益公司，因债务太多，无力履行承诺的回购国泰君安公司的股票。本益公司在黄栋梁领导下继续经营投产，预计三到五年可以走出困境，案涉《承诺函》是黄栋梁在受骗情况下签署的，不是其本人真实意思表示，但现在只能面对现实，希望由法院主持双方调解在三年后回购国泰君安公司的股票，如果调解不成，要求法院驳回国泰君安公司的诉讼请求，维护正常市场秩序及公平正义。经审理查明：本益科技股份有限公司成立于2011年3月24日，2016年6月8日该公司名称变更为本益新材料股份公司，现该公司法定代表人为黄栋梁。2015年12月4日,全国中小企业股份转让系统发布《本益科技股份有限公司关于股票转让方式变更为做市转让的提示性公告》,内容为:“本益科技股份有限公司股票转让方式变更为做市转让的申请已经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意，本公司股票将于2015年12月8日由协议转让方式变更为做市转让方式。变更之前，公司股票转让方式仍采取协议转让方式。证券简称：本益科技证券代码：831810做市商1：国泰君安证券股份有限公司做市商2：中国中投证券有限责任公司”等。国泰君安公司为本益公司做市商，2016年12月30日持股1297000股，2018年4月26日持股1286000股。2017年1月4日，黄栋梁向国泰君安公司出具一份《承诺函》，载明：国泰君安公司于2015年12月8日成为本益公司做市商，距今已满六个月。现本益公司拟将做市转让变为协议转让方式，为保证国泰君安公司退出做市后顺利转让持有的全部做市股票，黄栋梁作为本益公司的控股股东、实际控制人承诺，在本益公司获得全国转股系统批准变更为协议转让方式后一个月内，由黄栋梁或黄栋梁指定合格投资者完成与国泰君安公司全部库存做市股票回购交易，并支付对应回购价款，回购价格为5.4元/股，回购数量不超过2016年12月30日库存股数量1297000股（在不超过1297000股的前提下，实际回购数量以后续国泰君安公司退出做市后实际持有股票总数为准）。黄栋梁或黄栋梁指定合格投资者若违反承诺，均由黄栋梁向国泰君安公司依法承担违约责任。2017年2月28日全国中小企业股份转让系统发布《本益新材料股份公司关于股票转让方式变更为协议转让方式的提示性公告》，内容为：“本益新材料股份公司提交的股票转让方式变更为协议转让方式的申请已经得到全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意股票变更为协议转让方式的函》（股转系统函【2017】1249号），公司股票将于2017年3月2日起由做市转让方式变更为协议转让方式，变更前，公司股票转让方式仍采取做市转让方式。”嗣后，国泰君安公司于2019年12月25日向黄栋梁邮寄催款函，要求黄栋梁履行《承诺函》所约定的回购义务，但黄栋梁至今未履行。另查明，2019年6月17日，全国中小企业股份转让系统发布《本益新材料股份公司股票发行情况报告书》，该报告书第二节发行前后相关情况对比内容中，载明发行后前10名股东持股数量、持股比例及股票限售情况，第10名国泰君安公司持股数量为1286000股，持股比例为1.9664%，限售股数为0股。上述事实，有国泰君安公司提供的《本益科技股份有限公司关于股票转让方式变更为做市转让的提示性公告》打印件、《本益新材料股份公司关于股票转让方式变更为协议转让方式的提示性公告》打印件、《本益新材料股份公司股票发行情况报告书》打印件、《承诺函》、《催收函》、邮件跟踪查询打印件、《企业信用信息公示系统信息》打印件等证据以及当事人在庭审中的陈述为据，本院予以确认。黄栋梁提供的《国泰君安证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施实现告知书的公告》打印件、中国经营报的信息报道打印件等材料与本案无关，本院不予认定。综上所述,本院认为：本益公司获得全国股转系统批准变更股票转让方式为做市转让，国泰君安公司作为做市商之一，持有为本益公司的部分做市股票。后本益公司拟将做市转让变为协议转让方式，为保证国泰君安公司退出做市后顺利转让持有的全部做市股票，经协商，黄栋梁作为本益公司的控股股东、实际控制人向国泰君安公司出具《承诺函》，承诺回购国泰君安公司全部库存做市股票并支付回购款，应认为系黄栋梁的真实意思表示,未违反法律、法规的强制性规定,且该《承诺函》已被国泰君安公司接受,故对双方均具有法律约束力。黄栋梁作为完全民事行为能力人,应对其民事行为承担相应的民事责任,黄栋梁主张该《承诺函》的签署是在受骗情况下作出，并非其真实意思表示,证据不足,本院不予采信。根据《承诺函》的约定,黄栋梁或黄栋梁指定合格投资者应在本益公司获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司批准变更为协议转让方式后一个月内，以每股5.4元的价格回购国泰君安公司持有的不超过1297000股的本益公司股票。本益公司股票于2017年3月2日起由做市转让方式变更为协议转让方式，经国泰君安公司催告黄栋梁履行义务,黄栋梁未能履行合同约定的付款义务,且其未能提供有效证据证明其具备免责事由，显属违约。现国泰君安公司持有的本益公司的股份数量为1286000股,在黄栋梁承诺的范围之内，故国泰君安公司关于黄栋梁以每股5.4元的价格回购其持有的本益公司1286000股股份,并支付回购款6944400元的诉讼请求,不违反法律规定，本院予以支持，黄栋梁支付回购款后，国泰君安公司应将本益公司1286000股股份交付给黄栋梁。黄栋梁未按承诺于2017年4月2日前履行回购义务,现国泰君安公司要求黄栋梁赔偿因其迟延履行回购义务对国泰君安公司造成的利息损失，合理合法,本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定,判决如下:一、被告黄栋梁应于本判决生效之日起十日内以每股5.4元的价格回购原告国泰君安证券股份有限公司持有的本益新材料股份公司股份1286000股,并支付国泰君安公司股权回购款6944400元；二、被告黄栋梁应于本判决生效之日起十日内支付因其迟延履行回购义务对原告国泰君安证券股份有限公司造成的利息损失(利息以6944400元为基数，自2017年4月3日起至2019年8月19日止按中国人民银行同期贷款利率计算；自2019年8月20日至实际支付日止按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算)。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费66821元，由被告黄栋梁负担，被告黄栋梁应于本判决生效之日起七日内向本院交纳。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省泉州市中级人民法院。审 判 长  杨炳源审 判 员  曾海根人民陪审员  尤 坚二〇二〇年十二月十八日书 记 员  侯芬芬附：一、本案适用的主要法律条文：《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。二、执行申请提示《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十六条发生法律效力的民事判决、裁定，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行，也可以由审判员移送执行员执行。调解书和其他应当由人民法院执行的法律文书，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。