广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初35781号原告：郭平贵，男，汉族，1976年4月10日出生。委托诉讼代理人：刘雪莹，广东广和律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈俊博，广东广和律师事务所律师。被告：深圳前海大地资本管理有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路******。法定代表人：梁智君。被告：梁智君，男，汉族，1969年9月14日出生。两被告共同委托诉讼代理人：张良英，四川英济律师事务所律师。原告郭平贵诉被告深圳前海大地资本管理有限公司（以下简称前海大地公司）、梁智君合同纠纷一案，本院立案受理后，由审判员曾雅斯适用普通程序独任审理，于2020年12月11日对本案公开开庭进行了审理，原告郭平贵委托诉讼代理人陈俊博到庭参加诉讼，被告前海大地公司、梁智君经本院合法传唤未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告郭平贵向本院提出诉讼请求：1、前海大地公司向郭平贵返还投资款300万元；2、前海大地公司向郭平贵归还逾期返还投资款的滞纳金（滞纳金自2020年5月1日起按照每日900元计算，计至实际付清之日）；3、前海大地公司向郭平贵支付投资分红，自2020年1月起算，以本金300万元，每月分红1%计算，即每月3万元，计至实际付清；4、前海大地公司、梁智君承担本案律师费150000元；5、前海大地公司、梁智君承担诉讼费、保全费等与本案相关的费用。庭审时，郭平贵称第2项诉讼请求变更为自2019年9月23日起以300万元为本金，按年化22.8%计算利息。事实与理由：2018年4月27日，郭平贵与前海大地公司及基金托管人平安银行股份有限公司深圳分行签订《大地精选二号私募投资基金基金合同》。同日，郭平贵与前海大地公司签订《大地精选二号私募基金预约受让协议》。基金合同与受让协议约定由郭平贵出资300万元认购大地精选二号私募投资资金300份，投资期限1年。投资期间，郭平贵可按照12%每年收取投资收益，每月15日前分配一次收益，即每月投资收益3万元。投资期满，前海大地公司需按投资人实际出资额返还本金，并按业绩比较基准收益率分配未付之收益。2020年1月4日，郭平贵与前海大地公司、梁智君签订承诺兑付协议，约定2020年4月30日前需归还投资本金，否则需按日万分之三计算延迟支付赔偿金，并从2020年1月起至归还本金前均按年化12%按月支付收益，若逾期，则前海大地公司需承担郭平贵主张债权所支出的律师费等费用，梁智君对以上债务承担无限连带责任，案件约定管辖法院为福田区人民法院。现前海大地公司仍未向郭平贵返还投资本金。另外，关于第2项诉讼请求变更的事实和理由如下：基金合同约定投资期限为2018年4月26日至2019年6月14日，投资金额300万元，按照年化12%计算收益率，每月15日支付当月收益。投资到期之日，支付收益和本金。如果逾期支付，则按日万分之三计算违约罚息。现投资期内每期利息均已支付，但2019年6月14日未归还本金，故除应按年利率12%计算收益外，还需按日万分之三的标准计算罚息，罚息总年化率为22.8%，算下来每日为1900元。2019年6月14日后，被告前海大地公司总共向郭平贵支付的金额为189123.28元，可抵扣日期的计算天数为99.5天约100天，利息的起算日为2019年9月23日。被告前海大地公司、梁智君未答辩，开庭时缺席。经审理查明：2018年4月，郭平贵与前海大地公司、平安银行股份有限公司深圳分行签订《大地精选二号私募投资基金基金合同》，约定郭平贵出资300万元，认购大地精选二号私募投资基金。风险揭示书部分载明，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益，投资者可能面临无法获得投资收益甚至遭受亏损的资金损失风险。该合同还约定纠纷解决方式为提交深圳国际仲裁院仲裁。同日，郭平贵（乙方）与前海大地公司（甲方）签订《大地精选二号私募基金预约受让协议》，约定甲方受让的标的为乙方所持有的大地精选二号基金份额价值300万元的基金份额。在本基金预计存续期限届满日，本基金终止日后15个工作日内，甲方按照本协议约定进行回购：1、自基金成立之日起投资期满后的15个工作日内，未按本协议的约定向乙方分配实际出资、投资收益或投资收益未达到本协议中约定的业绩比较基准的；2、在基金存续期内，乙方持有的全部基金份额未转让给第三方并办理相应变更手续的；3、本基金的投资期限为自基金成立之日起一年。甲方预约受让的价格计算方式如下：预约受让价格=乙方实际出资金额+乙方应得的按照业绩比较基准的收益-乙方已从基金份额获得的任何分配收益，其中乙方认购金额在300万元（含300万元）至600万元之间的，业绩比较基准为12%/年。如果甲方未按约定向乙方支付资金的，每延迟一天，应按延迟部分价款的0.3‰支付滞纳金。该协议约定的争议解决方式为提交北京仲裁委员会仲裁。2018年4月26日，郭平贵向大地精选二号私募投资基金募集监督户支付了300万元。前海大地公司向郭平贵出具了《大地精选二号私募投资基金契约型基金持有人说明书》，载明大地精选二号私募投资基金为契约型基金，郭平贵实缴出资额为300万元。前海大地公司向郭平贵出具了《大地精选二号私募投资基金财务通知书》，载明郭平贵的出资额为300万元，计息日期为2018年4月26日，第一次收益结算日期为2018年5月15日，金额为19726.03元，此后至2019年5月15日，每月15日结算一次，结算金额为30000元，第14次收益结算日期为2019年6月14日，结算金额及本金为3029589.04元。郭平贵提交的银行交易流水显示，2018年5月15日至2020年5月11日，案外人梁慧婷共计向郭平贵支付了598438.35元，其中2018年5月15日支付了19726.03元，2018年6月15日至2019年5月15日，每月的15日支付30000元，2019年6月14日支付了29589.04元，2019年7月15日至2019年11月15日共计支付了151890.4元，2020年1月15日至5月11日共计支付了37232.88元，转账均备注为“精选二号”。2020年1月14日，郭平贵（甲方）、梁智君（乙方）与前海大地公司（丙方）签订《大地精选二号私募投资基金承诺兑付协议》，载明：“甲方于2018年4月9日与乙方担任法人的丙方签署《大地精选二号私募投资基金基金合同》和《大地精选二号私募基金预约受让协议》，合同约定投资期限为12个月，到期需兑付约定收益及本金，到期时间为2019年6月14日，乙方对甲方的投资款及收益（应付未付投资款之年化12%）承担无限连带责任。基金成立至今，甲方已收到2019年12月之前合同约定收益，截至本协议签署之日起，甲方尚未收到本金，丙方承诺并保证在归还本金前仍按照应付未付投资款之年化12%每月向甲方支付收益，并承诺在2020年4月30日前向甲方偿还本金300万元，否则需承担应付本金、收益（应付未付投资款之年化12%）、延期罚息（以应付未付投资款为基数，每日万分之三计算），并承担甲方为主张债权而产生的所有合理费用（包括但不限于律师费、诉讼费、保全费、交通费等），乙方将对以上债务承担无限连带责任。本协议为基金合同、预约受让协议的补充协议，本协议与基金合同、预约受让协议不一致的，以本协议约定为准。除本协议另有约定外，双方均应按原合同继续履行。本协议签署后双方一切争议交由深圳市福田区人民法院处理。”另查，郭平贵提交的《委托代理合同》及律师费发票显示，本案律师费为15万元。庭审时，郭平贵称律师费系支付给律师刘雪莹。再查明，大地精选二号私募投资基金在中国证券投资基金业协会备案，备案号为SCN192。以上事实有《大地精选二号私募投资基金基金合同》《大地精选二号私募基金预约受让协议》、银行交易明细、《大地精选二号私募投资基金契约型基金持有人说明书》《大地精选二号私募投资基金财务通知书》《大地精选二号私募投资基金承诺兑付协议》《委托代理合同》及律师费发票等证据及庭审笔录为证。本院认为，本案系委托理财合同，郭平贵与前海大地公司之间系私募基金合同法律关系。案涉《大地精选二号私募投资基金承诺兑付协议》是各方真实的意思表示，内容未违反法律行政法规的强制性效力性规定，合法有效。在兑付协议中，前海大地公司对于付款时间、付款金额均作出明确承诺，该协议视为对基金合同等系列文件的结算，前海大地公司应按协议履行义务。前海大地公司承诺向郭平贵返还本金，对该项主张，本院予以支持。关于郭平贵的第2、3项诉讼请求，本院认为，郭平贵在第2项诉讼请求中主张以300万元为基数按12%/年及日万分之三折合22.8%/年的标准自2019年9月23日起计算滞纳金至实际付清之日，其第3项诉讼请求则主张以300万元为基数，按12%/年的标准自2020年1月1日起计算分红，该两项诉讼请求存在部分重复，而兑付协议作为双方的结算文件，已明确载明“甲方已收到2019年12月之前合同约定收益”，“本协议与基金合同、预约受让协议不一致的，以本协议约定为准”，郭平贵主张按22.8%/年计算2019年6月至2019年12月的滞纳金缺乏依据，本院不予支持。关于自2020年1月1日起同时按年利率12%支付收益和按年利率22.8%支付滞纳金的主张，本院认为，依据兑付协议，本金兑付日为2020年4月30日，该日以前的收益按12%/年计算，如逾期兑付本金，则除按年利率12%计算收益外，还应当按日万分之三计算延期罚息，郭平贵的该两项主张明显超出兑付协议的约定，本院予以调整，年利率12%的收益计算标准符合兑付协议及基金合同系列文件的约定，本院予以支持，但应当扣减已经支付的37232.88元，关于逾期罚息，属于违约损失，应以填补损失作为原则，郭平贵未举证证明其实际损失，本院已按12%/年的标准支持了郭平贵的收益主张，已足以弥补郭平贵的损失，对逾期罚息，本院不予支持。另，律师费同属违约损失，12%的收益标准同样可以覆盖郭平贵的损失，本院对律师费亦不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳前海大地资本管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告郭平贵返还投资本金300万元；二、被告深圳前海大地资本管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告郭平贵支付收益（收益以300万元为基数，自2020年1月1日起按12%/年计至付清之日，但应当扣减已支付的37232.88元）；三、驳回原告郭平贵的其他诉讼请求。如果义务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费35405元，保全费5000元（已由原告预交），由原告负担5253元，被告前海大地公司负担35152元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知书次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审判员 曾  雅  斯二〇二〇年十二月二十二日书记员 吴健茵（代）