成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0106刑初65号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告单位云南宝藏投资有限公司，组织机构代码：79026181-0,住所地：云南省昆明市北市区银河片区嘉年华花园B幢9层909号，法定代表人王耀升。 诉讼代表人唐小龙，男，1970年2月26日出生，住云南省楚雄彝族自治州元谋县。 被告单位昆明市浮沉动力设备有限公司，组织机构代码：75065001-0,住所地：昆明市北京路延长线住佳商宇4幢4层7#-1号，法定代表人王仪靖。 诉讼代表人陶成滨，男，1991年3月11日出生，住黑龙江省穆棱市。 被告人王耀升，男，1947年7月11日出生，汉族，小学文化，云南宝藏投资有限公司法定代表人，户籍所在地：云南省红河哈尼族彝族自治州个旧市。2018年8月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市某局金牛区分局刑事拘留，同年8月30日成都市某局金牛区分局决定对其取保候审。2019年8月30日成都市金牛区人民检察院决定对其取保候审。 指定辩护人高宇航，四川五方律师事务所律师。 被告人王仪靖，女，1972年10月17日出生，汉族，大专文化，昆明市浮沉动力设备有限公司法定代表人，户籍所在地：云南省昆明市五华区。2019年8月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市某局金牛区分局刑事拘留，同年9月26日经成都市金牛区人民检察院以其涉嫌非法吸收公众存款罪为由批准逮捕，同日由成都市某局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人潘兴祥，云南锡都律师事务所律师。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉（2020）13号起诉书、成金检公诉刑追诉（2020）Z2号追加起诉决定书指控被告单位云南宝藏投资有限公司、昆明市浮沉动力设备有限公司，被告人王耀升、王仪靖犯非法吸收公众存款罪，分别于2020年1月13日、2020年12月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市金牛区人民检察院指派检察员李峰出庭支持公诉，被告单位云南宝藏投资有限公司诉讼代表人唐小龙、被告单位昆明市浮沉动力设备有限公司诉讼代表人陶成滨、被告人王耀升及指定辩护人高宇航、被告人王仪靖及辩护人潘兴祥到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，被告单位云南宝藏投资有限公司（以下简称云南宝藏公司）成立于2006年，法定代表人系王耀升，股东为王耀升（97%）、王仪繁（3%）。被告单位昆明市浮沉动力设备有限公司（以下简称昆明浮沉动力公司）成立于2003年，法定代表人系王仪靖，股东为王仪靖（70%）、云南宝藏投资公司（30%）。 2014年4月以来，被告人王耀升、王仪靖经事先商量，以 被告单位云南宝藏公司为借款方（甲方），被告单位昆明浮沉动力公司为担保方（丙方）通过四川明灯股权投资基金管理有限公司，以安装自行研发的动力设备需要资金为由向公众宣传，以每月5-6%的利息，非法向群众吸收资金4000余万元。截止目前，二被告人仅退还45万元。 被告人王耀升、王仪靖分别于2018年8月21日、2019年8月24日被民警抓获。二被告人到案后如实供述了上述犯罪事实，并自愿认罪认罚。 为支持上述指控事实，公诉机关当庭出示了证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据；公诉机关认为，被告单位云南宝藏投资有限公司、昆明市浮沉动力设备有限公司构成非法吸收公众存款罪，被告人王耀升、王仪靖作为直接负责的主管人员，亦构成非法吸收公众存款罪。被告人王耀升、王仪靖归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第三款的规定判处，并建议判处被告单位云南宝藏投资有限公司、昆明市浮沉动力设备有限公司罚金二十万元；判处被告人王耀升有期徒刑三年至四年，并处罚金十万元；判处被告人王仪靖有期徒刑三年六个月至四年六个月，并处罚金十万元。 被告单位云南宝藏投资有限公司诉讼代表人辩称，对于公诉机关指控的罪名无异议，但是根据现有证据仅认可非法吸收公众存款的金额是2,400余万元。上述借款均用于生产经营，公司也在想办法积极筹款。 被告单位昆明市浮沉动力设备有限公司诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。 被告人王耀升对公诉机关指控无异议。指定辩护人高宇航提出的辩护意见是，对公诉机关指控王耀升构成非法吸收公众存款罪无异议，但认为其具有如下可以从轻或减轻的情节：1.归案后如实供述犯罪事实；2.自愿认罪认罚，认罪态度好；3.无犯罪前科。请求充分考虑上述情况结合王耀升的身体情况，予以从轻处罚并适用缓刑。 被告人王仪靖对公诉机关指控的罪名无异议，但辩称其在案发前已经将部分投资款转给明灯公司的周丽萍用于还款，其犯罪金额应当相应减少。辩护人潘兴祥提出的辩护意见是，1.王仪靖自愿认罪认罚，归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚；2.王仪靖为了使其家族的发明专利早日上市，在无法从银行获取贷款的情况下，才通过四川明灯股权投资基金管理有限公司对外筹集资金，所有借款均用于为实现发明的生产和建设中；3.在案证据仅能证实从2014年1月起，被告单位向不特定的279人次吸收公众存款，合同金额为2,140万元，收据金额为1,972万元,支付利息120万元。综合本案实际情况，考虑到王仪靖判处实刑不利于被告单位尽快还债的实际情况，请求对其从轻判处，在判处三年以下有期徒刑的同时适用缓刑。 经审理查明，被告单位云南宝藏投资有限公司（以下简称云南宝藏公司）成立于2006年，法定代表人系王耀升，股东为王耀升（97%）、王仪繁（3%）。被告单位昆明市浮沉动力设备有限公司（以下简称昆明浮沉动力公司）成立于2003年，法定代表人系王仪靖，股东为王仪靖（70%）、云南宝藏投资公司（30%）。 2014年4月以来，被告人王耀升、王仪靖经事先商量，以被告单位云南宝藏公司为借款方（甲方），被告单位昆明浮沉动力公司为担保方（丙方）通过四川明灯股权投资基金管理有限公司，以安装自行研发的动力设备需要资金为由向公众宣传，以每月5-6%的利息，非法向群众吸收资金。依照司法鉴定意见书及报案材料，被告单位云南宝藏投资有限公司、被告单位昆明市浮沉动力设备有限公司非法吸收公众存款金额为3908万元（收据金额），案发前已返还利息共计3,476,983元。 另查明，某机关查封被告人王仪靖位于云南省昆明市房屋，云南省昆明市龙泉路，云南宝藏投资有限公司的云Ａ7××××本田奥德赛汽车，昆明市浮沉动力设备有限公司的云ＡＲ××××汽车、云ＡＡ××××汽车、云ＡＳ××××汽车、云ＡＪ××××汽车、云ＡＡ××××汽车，查封被告人王仪靖云ＡＥ××××汽车、云ＡＢ××××汽车、云ＡＮ××××汽车。案发后，某机关收到退还的赃款45万元。 上述事实有下列证据证明：到案经过、羁押证明，情况说明，物体功能动力能源发电方法项目合作成立省级管理分公司协议书，物体功能动力能源发电方法项目合作成立省级管理公司合同书，电子转款凭证，报案材料，房产、汽车查封资料，司法鉴定意见书，案涉公司2013年3月至2015年6月付款凭证，协助查封通知书，银行卡明细，个人电子转账凭证，工商登记资料，关于犯罪嫌疑人王耀升无违法犯罪记录的情况说明，户籍材料，辨认笔录，证人张某、王某、沈某、旃某的供述，共同犯罪人张兰英、张盛坤的供述，被告人王耀升、王仪靖的供述与辩解等证据予以证明。 本院认为，被告单位云南宝藏投资有限公司、昆明市浮沉动力设备有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王耀升、王靖仪作为直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院对被告单位、被告人构成非法吸收存款罪的指控成立，本院决定予以支持。对于指控金额超出部分不予支持，以本院认定为准。 因本案系四川省明灯股权投资基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款系列案件中的关联案件，四川鼎鑫宏长会计师事务所依照某机关资料对上述案件进行了全面审计，数据真实可信，经司法鉴定意见书认定的金额为3,496万元（收据金额），结合在案件审理期间某机关补充提交的投资人报案材料，犯罪金额为3,908万元。诉讼代表人、辩护人关于本案犯罪金额应当为2,000余万元的辩解、辩护意见不成立，本院决定不予采纳。 对于吸收资金的返还不影响本案犯罪金额的认定，但可以根据已经查明的情况在量刑及退赔集资参与人时予以综合考虑，故被告人王仪靖关于已经返还部分款项不应计入犯罪金额的辩解意见不成立，本院决定不予采纳。 被告人王耀升、王仪靖归案后如实供述犯罪事实，且自愿认罪认罚，可以从轻处罚。辩护人关于被告人王耀升、王仪靖如实供述犯罪事实、自愿认罪认罚，请求从轻处罚的的辩护意见成立，本院决定予以采纳。 被告人王耀升身患心功能不全、高血压病3级极高危组等疾病，且已年满73周岁，对此情况予以酌情考虑。 根据被告单位、被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款，第三十条，第三十一条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告单位云南宝藏投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元； (罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。) 二、被告单位昆明市浮沉动力设备有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元； (罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。) 三、被告人王耀升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十万元； (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。) 四、被告人王仪靖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一九年八月二十四日起至二〇二三年八月二十三日止。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 五、对未归还的资金35,603,017元予以追缴后返还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长 李 力 人民陪审员 方 进 人民陪审员 陈继蓉 二〇二〇年十二月二十六日 书 记 员 牛怡凡 附：引用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。 对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。