广东省广州市海珠区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0105民初22833号原告：广州市冠昊物业管理有限公司，住所地广州市海珠区石榴岗路3号1219室。统一社会信用代码91440101795507568E。法定代表人：黄穗生，董事长。委托代理人：李小平，广东信耀律师事务所律师。委托代理人：曹家权，男，该司职员。被告：谭昌吉，男，1965年2月10日出生，汉族，住所地广州市番禺区，被告：周代松，男，1962年12月17日出生，苗族，住所地湖南省洪江市，第三人：张锦宁，男，1971年2月24日出生，汉族，住所地广州市海珠区，第三人：廖明亮，男，1970年10月18日出生，汉族，住所地广州市天河区，第三人：黄穗生，男，1955年10月28日出生，汉族，住所地广州市海珠区。第三人：中国人民解放军广东省军区广州第十三离职干部休养所，住所地广州市海珠区石榴岗路13号大院。法定代表人：郭万东，所长。第三人：融通地产（广东）有限责任公司，住所地广州市越秀区中山四路395号南侧3楼自编328室。统一社会信用代码91440101MA5CX73M5W。法定代表人：程博。原告广州市冠昊物业管理有限公司诉被告谭昌吉、周代松，第三人张锦宁、廖明亮、黄穗生、中国人民解放军广东省军区广州第十三离职干部休养所（以下简称干休所）、融通地产（广东）有限责任公司（以下简称融通公司）股东损害公司债权人利益责任纠纷一案，本院于2019年8月21日立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，本案适用普通程序，由审判员独任审理，公开开庭进行了审理。原告广州市冠昊物业管理有限公司的委托代理人李小平、曹家权及第三人黄穗生到庭参加了诉讼。被告谭昌吉、周代松，第三人张锦宁、廖明亮、干休所、融通公司经本院传票传唤，无正当理由没有到庭参加诉讼，本院依法进行了缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称：原告与第三人干休所签订《合作建房合同》合法有效，该合同对固定收益的金额做了明确约定。依据约定，原告应向第三人干休所支付固定收益2008年为300000元，2009年为900000元，2010年为930000元，2011年为960000元，2012年为990000元，2013年为1020000元，合计为5100000元。而被告谭昌吉、周代松作为公司股东及董事，在未经公司股东会、董事会决议情形下，擅自与第三人干休所于2014年1月22日签订的《广州市军区联勤部赤岗干休所三号大院综合楼三方协议》将2013年12月31日前的需支付的固定收益提高到10000000元，该行为严重违反了公司《有限责任公司章程》第十七条的规定，严重损害了原告的合法权益；根据《公司法》相关规定，被告谭昌吉滥用股东权利、被告周代松作为公司高管，违背其忠实及勤勉义务，其行为给公司或者其他股东造成损失，应当依法承担赔偿责任。故起诉请求：一、判令被告谭昌吉、周代松连带赔偿原告损失4900000元及利息损失（以4900000元为本金，自2014年1月22日起按照银行同期同类贷款基准利率计付至偿清时止）；二、本案诉讼费用由被告承担。被告谭昌吉、周代松，第三人张锦宁、廖明亮、干休所、融通公司没有提出答辩意见及提供证据。第三人黄穗生辩称：同意原告的全部诉讼请求经审理查明：2006年6月30日，广州市冠昊置业有限公司（乙方）与中国人民解放军广州军区联勤部赤岗干休所（甲方）签订《合作建房合同书》，约定由甲方提供通过划拨取得的位于广州市石榴岗三号院，宗地编号[粤字第1900C号营区]与乙方提供建设资金的方式共同合作建设；项目建成后五十年内，“三号大院综合楼”的所有经营权为甲乙双方共同所有，五十年后的所有权为甲方所有，作为对乙方投资的回报，甲方同意将“三号大院综合楼”交付乙方经营五十年（自2008年9月1日开始计算50年的限期至2058年止），乙方在自主经营管理“三号大院综合楼”期间双方约定乙方应向甲方交付每年900000元的固定回报投资收益，该固定回报投资收益从第二年开始每满一年递增30000元，即2009年10月1日开始递增，乙方经营管理期限届满后，乙方将“三号大院综合楼”交还甲方，双方合作建设“三号大院综合楼”的法律关系终止；等。2012年6月7日，广州市冠昊置业有限公司经工商部门核准登记为原告现名称。2014年1月22日，原告（乙方、出租方）、广州军区联勤部广州赤岗离职干部休养所（甲方、业主方）与广州市凯荣都大酒店有限公司（丙方、承租方，以下简称凯荣都公司）签订《广州军区联勤部赤岗干休所三号大院综合楼三方协议》，约定乙方同意向甲方预交纳2013年12月31日之前的经营收益10000000元，乙方于签订本协议当日支付1000000元，并于两个月内将余下4000000元交付甲方，丙方在本协议签订当日内代乙方支付5000000元给甲方，同时乙方向丙方开出租赁发票，在丙方应交乙方租金中抵扣，付款前乙方应将租赁发票先开具给丙方；乙方同意自2014年1月起，以每月250000元向甲方支付经营收益，该款项乙方同意丙方在应交乙方每月租金中直接抵扣代支付给甲方，丙方于每月20日之前支付。乙方向丙方先开具租赁发票，未办出上述军队租赁证件的或拒开发票的，丙方均有权按拒绝支付，税费由乙方负责承担；等。被告周代松以乙方代表名义签字并加盖了原告的公章。广州市冠昊置业有限公司（乙方）与第三人干休所签订《军队房地产租赁合同解除协议》，约定乙方承租甲方管理的位于广东省广州市海珠区石榴岗路3号的房地产，于2018年6月30日签订的租赁合同（房屋建筑面积32119.46平方米，场地面积3167.14平方米）（坐落号：广粤字1900C号）及其相关全部合同协议（包含但不限于口头承诺、录音资料、会议纪要、往来文书等），自本协议生效之日起解除；双方承诺乙方与（中国融通资产管理集团有限公司指定的下属单位）签订租赁合同和安全管理协议，租期按原租赁合同（整治协议）剩余租期确定，租赁面积、租金、用途与原租赁合同（整治协议）保持一致，乙方不得提出违反国家法律法规和损害军队利益的要求；乙方投资建设的建（构）筑物，所有权归军队，在乙方与（中国融通资产管理集团有限公司指定下属单位）签订的新租赁合同期满后无偿交还，乙方不得提出任何补偿赔偿要求；乙方租金已交至2019年12月31日；等。原告以两被告损害原告利益要求两被告赔偿未果，遂向本院起诉。另查，第三人干休所原名称为广州军区联勤部广州赤岗离职干部休养所，于2018年3月变更为现名称。第三人黄穗生因诉案外人凯荣都公司、广州军区联勤部广州赤岗离职干部休养所、被告周代松、谭昌吉、原告确认合同效力纠纷一案2016年1月8日向本院提起诉讼。本院于2016年7月15日以（2016）粤0105民初345号民事判决书，认定原告、广州军区联勤部广州赤岗离职干部休养所2014年1月22日签订的《广州军区联勤部赤岗干休所三号大院综合楼三方协议》并未直接反映出损害了原告的利益，同时在签订协议时被告周代松有权代表原告，第三人黄穗生要求确认上述协议无效缺乏依据，并判决驳回第三人黄穗生的全部诉讼请求。据原告的工商登记档案资料显示：原告原名称为广州市冠昊置业有限公司，于2006年10月30日经核准登记成立，注册资本100万元，法定代表人为姚玉芝，股东为姚玉芝出资70万、占出资比例70%，第三人张锦宁出资15万、占出资比例15%，第三人廖明亮出资15万、占出资比例15%。2007年3月26日，姚玉芝将其出资额70万元分别转让给被告谭昌吉、第三人黄穗生，转让后股东为被告谭昌吉出资37万、占出资比例37%，第三人黄穗生出资33%、占出资比例33%，第三人张锦宁出资15万、占出资比例15%，第三人廖明亮出资15万、占出资比例15%，法定代表人变更为被告谭昌吉。2012年6月7日经核准变更为名称为广州市冠昊物业管理有限公司。2015年1月22日经核准法定代表人由被告谭昌吉变更为第三人黄穗生。2018年1月23日经核准法定代表人由第三人黄穗生变更为被告谭昌吉。2018年2月2日经核准变更为广州市冠昊置业有限公司。2019年7月5日遗失补领名称为广州市冠昊物业管理有限公司的营业执照，法定代表人为第三人黄穗生。据原告时间为2007年3月26日的公司章程规定：……第五条股东的名称、出资方式及出资额如下：被告谭昌吉出资37万、出资比例37%，第三人黄穗生出资33万、出资比例33%，第三人张锦宁15万、出资比例15%，第三人廖明亮、出资15%。第七条股东享有如下权利：（1）参加或推选代表参加股东会并根据其出资份额享有表决权；……（3）选举和被选举为董事或监事，……。第十二条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划，……。第十四条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。第十七条股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，但股东会对公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或变更公司形式、修改公司章程所作出的决议，应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，股东会应当对所议事项的决定作出会议纪要，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第十八条公司设董事会，成员5人，由股东会选举产生，董事任期3年，任期届满，可连选连任。董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。董事会设董事长1人，由董事会选举产生，董事长任期3年，任期届满，可连选连任。董事长为公司法定代表人，对公司股东会负责。董事会行使下列职权：（1）负责召集和主持股东会，检查股东会会议的落实情况，并向股东会报告工作；（2）执行股东会决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；…….(9)提名并选举公司总经理（以下简称为经理）人选，根据经理提名，聘任或者解聘公司副经理，财务负责人，决定其报酬事项；……。第二十条董事会必须有三分之二以上的董事出席方为有效，董事因故不能亲自出席董事会会议时，必须书面委托他人参加，由被委托人履行委托书中载明的权力。对所议事项作出的决定应由占全体董事三分之二以上的董事表决通过方为有效，并应作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。第二十一条公司设经理1名，副经理若干，由董事会聘任或者解聘，经理对董事会负责，行使下列职权：（1）主持公司的生产经营管理工作；（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；……。经理列席股东会议和董事会会议。第二十五条董事长为公司的法定代表人，由谭昌吉担任，任期3年，由董事会选举和罢免，任期届满，可连选连任。第二十六条董事长行使下列职权：……（3）代表公司签署有关文件；……。等。2007年3月18日，原告的董事长、经理任职书显示：选举被告谭昌吉任董事长（法定代表人）；选举谭观保担任公司经理；以上职务任期三年；被告谭昌吉、第三人黄穗生、张锦宁、廖明亮及谭观保作为董事签名。2012年6月6日，经股东决议对原告的公司章程进行修改，修改后章程为第一条公司名称广州市冠昊物业有限公司。第二条公司住所广州市海珠区石榴岗路3号1219室。第三条公司经营范围：物业管理、企业管理、批发和零售贸易。2015年1月14日，经董事会五分之四董事表决通过，免去被告谭昌吉董事长（法定代表人）的职务。选举第三人黄穗生为公司董事长（法定代表人），任期三年。2015年1月22日，公司章程第二十五条修改为：董事长为公司的法定代表人，由第三人黄穗生担任，任期为3年，由董事会选举产生和罢免，任期届满，可连选连任。2018年1月19日经原告股东会决议：1、同意变更法定代表人，由第三人黄穗生变更为被告谭昌吉；2、同意免去黄穗生董事长职务，选举廖明亮为董事长，任期三年；3、同意免去谭观保经理职务，选举被告谭昌吉为经理，任期三年；4、同意上述变更内容修改章程，启用章程修正案。公司章程第二十五条修改为经理为公司的法定代表人，由被告谭昌吉担任，任期为3年，由董事会选举产生和罢免，任期届满，可连选连任。并于2018年1月23日办理了工商备案手续。2018年2月1日，原告经股东会决议：1、同意公司名称变更为：广州市冠昊置业有限公司；2、同意使用章程修正案修改章程。并在2018年2月2日办理了变更登记手续。被告谭昌吉、第三人周代松曾于2016年10月11日向本院提起诉讼，要求：1、确认各原告股权比例分别为谭昌吉占53.01%、周代松占6.77%、黄穗生占19.06%、廖明亮占16.38%、张锦宁占4.78%；2、原告及时到公司登记机关办理股权变更登记手续；等。本院于2018年7月30日作出（2016）粤0105民初8186号民事判决书，查明：2009年3月16日，被告谭昌吉、第三人张锦宁、第三人廖明亮签名确认了一份《股东会议决议》，内容为“……3月至6月份股东投资计划明细，谭昌吉、廖明亮、张锦宁分别在3月25日前投资130万元、50万元、100万元，4月30日前投资100万元、100万元、60万元，5月31日前投资40万元、50万元、40万元，6月30日前投资80万元、100万元，以上内容已在2009年3月14日股东会议上经谭昌吉、廖明亮、张锦宁三个股东同意，按此投资计划执行，执行过程中三位股东或某一股东投资未按计划按时到位，后期终止投资。余下款项授权给谭昌吉，由谭昌吉筹资，筹得的资金作为其股东投资款，或由谭昌吉负责新增股东进行投资，各股东不得有非议。”2013年7月3日，谭昌吉、周代松、黄穗生、廖明亮、张锦宁、谭观保签名确认了一份《广州市冠昊物业管理有限公司股东大会决议》，内容为“经全体股东大会决议：一、决定增补周代松先生为广州冠昊物业管理有限公司的正式股东、董事会执行董事。二、股东一致决议免去谭观保总经理职务。三、股东一致推举周代松担任公司总经理职务，全权负责公司对内对外一切事物，对董事会负责。”认定被告谭昌吉、第三人周代松诉请没有事实依据，判决驳回被告谭昌吉、第三人周代松的全部诉讼请求。被告谭昌吉对判决不服，提起上诉。广州市中级人民法院于2018年11月7日作出（2018）粤01民终19224号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。诉讼中，原告表示被告周代松为原告聘用的总经理，不是股东。两被告没有经过股东会决议与第三人干休所签订《广州军区联勤部赤岗干休所三号大院综合楼三方协议》，该协议已经履行并由原告与第三人干休所签订广州市冠昊置业有限公司（乙方）与第三人干休所签订《军队房地产租赁合同解除协议》进行了确认。两被告与第三人干休所签订的《广州军区联勤部赤岗干休所三号大院综合楼三方协议》调整支付经营收益属于股东会和董事会的决定公司的经营方针和投资计划范围，应由股东会、董事会表决的事项。（2016）粤0105民初8186号民事判决书查明被告谭昌吉、第三人张锦宁、第三人廖明亮于2009年3月16日签名确认的《股东会议决议》和被告谭昌吉、周代松、第三人黄穗生、第三人廖明亮、第三人张锦宁、案外人谭观保于2013年7月3日签名确认的《广州市冠昊物业管理有限公司股东大会决议》没有提起过异议诉讼。本院认为，原告与第三人干休所签订的三方协议调整了《合作建房合同书》中应向第三人干休所经营收益即截止至2013年12月31日由原来的3435000元调整为预缴纳10000000元，及从2014年1月起以每月250000元向第三人干休所支付经营收益。有原告提供的《合作建房合同书》、《广州市军区联勤部赤岗干休所三号大院综合楼三方协议》为证证实，第三人黄穗生予以确认，两被告及第三人张锦宁、廖明亮、干休所、融通公司没有提出抗辩意见，故本院予以认定。截止至2019年12月31日的原告应向第三人干休所支付的租金已交付，有原告提供的《军队房地产租赁合同解除协议》为证证实，第三人黄穗生予以确认，两被告及第三人张锦宁、廖明亮、干休所、融通公司没有提出抗辩意见，故本院予以认定。按照原告的公司章程规定股东享有参加或推选代表参加股东会并根据其出资份额享有表决权；股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过；董事会行使下列职权：决定公司的经营计划和投资方案；董事会对所议事项作出的决定应由占全体董事三分之二以上的董事表决通过方为有效，并应作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。原告的公司章程中对股东会职权中的经营方针和投资计划范围没有明确约定，从原告与第三人签订的三方协议调整向第三人支付的经营收入内容反映大幅提高了支付经营收益的金额，足以对原告的经营产生影响，故应属于原告的章程规定的经营方针和投资计划范围，应当经股东会或董事会决议通过方可执行。原告在签订该三方协议前，于2013年7月3日召开了由被告谭昌吉、被告周代松、第三人黄穗生、廖明亮、张锦宁等全体股东参加的股东会，并形成《广州市冠昊物业管理有限公司股东大会决议》，推举并授权周代松担任公司总经理职务，全权负责公司对内对外一切事务，对董事会负责。虽然该决议对被告周代松经营管理原告的行为作出了开放式的授权，但并不当然理解为涉及章程规定的经营方针和投资计划范围的重大事项可以不经董事会、股东会决议行使决定权，故原告主张被告谭昌吉作为公司股东及法定代表人、被告周代松作为原告的总经理及高级管理人员在没有经股东会或董事会决议的情况下由被告周代松代表原告与第三人干休所签订《广州市军区联勤部赤岗干休所三号大院综合楼三方协议》并加盖原告公章的行为违反了章程的规定，给原告造成损害，应承担赔偿原告损失责任，第三人黄穗生予以确认，两被告及第三人张锦宁、廖明亮、干休所、融通公司没有提出抗辩意见，故本院予以认定。原告要求两被告赔偿损失及计付利息合法有据，本院予以支持，但利息自2014年1月22日起至2019年8月19日止按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，自2019年8月20日起至实际清偿之日止按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第二十条第一、第二款，第二十一条之规定，判决如下：被告谭昌吉、周代松在本判决生效之日起10日内赔偿损失4900000元及计付利息（自2014年1月22日起至2019年8月19日止按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，自2019年8月20日起至实际清偿之日止按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）给原告广州市冠昊物业管理有限公司。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费57503元，由被告谭昌吉、周代松负担。原告广州市冠昊物业管理有限公司已预交的受理费3262元本院予以退回，被告谭昌吉、周代松在本判决生效之日起10日内将应负担的受理费57503元直接向本院缴纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内向广州市中级人民法院预交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审判员  李志勇二〇二〇年十二月二十二日书记员  刘志怡翁豌婷