成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0106刑初227号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告单位：四川万乘通电力有限公司，注册号：91510000551008818k，住所地：成都市武侯区机投镇中央花园二期16-2幢1楼8号，法人代表：彭勇。 诉讼代表人：杨某某，男，1952年6月27日出生，户籍所在地：四川省乐山市市中区，四川万乘通电力有限公司员工。 辩护人杨银龙，四川慧灼律师事务所律师。 被告人彭勇，男，1965年1月5日出生，汉族，高中文化，无业，四川省西昌市人，户籍所在地：四川省西昌市，现住址：重庆市江津市。2018年9月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市某局金牛区分局刑事拘留，2018年9月27日成都市某局金牛区分局决定对其取保候审。2019年9月30日成都市金牛区人民检察院决定对其取保候审。2020年10月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被本院监视居住。2020年12月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被本院决定逮捕。2020年12月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被本院决定取保候审。 辩护人罗汉林，四川慧灼律师事务所律师。 辩护人宋嘉韵，四川慧灼律师事务所律师。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉[2020]47号起诉书指控被告单位四川万乘通电力有限公司（以下简称万乘通公司）、被告人彭勇犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年3月26日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。成都市金牛区人民检察院指派检察官李聪、书记员张慧出庭支持公诉，被告单位万乘通公司的诉讼代表人杨某某及其辩护人杨银龙，被告人彭勇及其辩护人罗汉林到庭参加诉讼。本案经成都市金牛区人民检察院建议延期审理，本院予以准许。本案经审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，四川万乘通电力有限公司（以下简称：万乘通公司）成立于2010年2月10日，住所地：成都市武侯区。经营范围：水利、电力项目投资；商务信息咨询，法定代表人系被告人彭勇。2014年9月至2015年6月，万乘通公司在位于成都市金牛区的办公点向公众吸收存款，并由被告人彭勇负责提供借款合同和收取投资款等具体事宜，以月回报率1.5%向公众吸收存款，所借款项用于控股公司四川浩源电力有限责任公司（以下简称浩源公司，万乘通公司占股83%）的雅安市宝兴县咔日沟水电站修建。经鉴定，万乘通公司吸收资金人民币6340000元。2018年9月25日彭勇被抓获归案，后如实供述上述犯罪事实。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据。 公诉机关认为万乘通公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人彭勇系该公司直接负责的主管人员，已构成非法吸收公众存款罪。被告人彭勇如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。万乘通公司、彭勇对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。建议判处被告人彭勇有期徒刑三年至三年六个月，并处罚金；建议判处万乘通公司罚金二十万元。 被告单位万乘通公司对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。 被告单位万乘通公司的辩护人对公诉人指控的犯罪事实和罪名无异议，认罪认罚。 被告人彭勇对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。 对被告人彭勇及其辩护人提出的被告人的主观恶性不大，被告人取得被害人的谅解，目前咔日沟水电站在整改类水电站合格名单中，被告人彭勇是建设复工的关键人，一旦收监，咔日沟水电站面临被国家大熊猫公园覆盖，不能复工，有可能销号拆除，及时国家适当补偿，该补偿金不足以支付对外债务，投资群众挽回损失的可能性微乎其微。综上请求对被告人适用缓刑。 经本院审理查明的事实，四川万乘通电力有限公司（以下简称：万乘通公司）成立于2010年2月10日，住所地：成都市武侯区机投镇中央花园二期16-2幢1楼8号。经营范围：水利、电力项目投资；商务信息咨询，法定代表人系被告人彭勇，注册资本8383.4701万元，股东彭勇出资859.34万元，持股10.25%；股东邓某出资6829.4301万元，持股81.46%；股东杨某某出资694.70元，持股8.29%。四川浩源电力建设有限责任公司（以下简称浩源公司），成立于2004年1月17日，法定代表人李智勇，注册资本9488.7万元，经营范围：水力发电：水利水电资源、生态农业资源、矿产品开发、投资咨询，股东万乘通公司出资7875.62万元、持股83%，四川浩丰投资管理有限公司出资1613.08万元，持股17%。 2014年9月至2015年6月，万乘通公司在位于成都市金牛区的办公点向公众吸收存款，并由被告人彭勇负责提供借款合同和收取投资款等具体事宜，以月回报率1.5%向公众吸收存款，所借款项用于浩源公司的雅安市宝兴县咔日沟水电站修建。经鉴定，万乘通公司吸收资金6340000元。2018年9月25日彭勇被抓获归案，后如实供述上述犯罪事实。 另查明，成都市某局金牛区分局于2019年9月6日委托四川瑞诚润信会计师事务所有限公司司法会计鉴定，该所于2019年12月3日作出川瑞诚鉴字[2019]第003号司法会计鉴定意见书，鉴定结论：（一）彭勇及万乘通公司非法吸收公众存款案本金金额的鉴定情况 经整理汇总委托单位提供的送鉴资料，资料显示案件共涉及59名借款人，金额总计6,390,000元（对应提供收据的金额为5,550,000元），其中：58名借款人提供了借款合同，合同总金额为6,340,000元（其中进行了彭勇案受害群众签字登记的共有33名（含1名未提供合同），登记借款金额合计4,190,000元）。 （二）各报案人已返还金额鉴定情况 根据彭勇个人账户银行流水明细，其中依据银行流水明细账摘要显示“退本5%”及“退本一万”的明细附言信息，按照受害人金额计算出的数据与银行明细金额相一致的原则进行统计显示，有陆某等5名报案人已返还本金金额37000元。 鉴定情况说明 （一）关于报案人本金及已返还金额的鉴定说明 1、报案人本金鉴定说明 因本案中未提供负责吸收公众存款的万乘通公司相关期间暂无资料及银行交易明细，对万乘通公司收到投资人款项无法鉴定。因彭勇个人账户流水无交易对方名称，报案人本金流入无法鉴定，按照委托方要求，本次鉴定主要根据报案人提供的《借款合同》、《收据》、部分《银行转账回单》以及《彭勇案受害群众签字登记表》进行分析。 2、报案人已返还本金及利某支付鉴定说明 本次鉴定以委托方提供的彭勇账户银行流水细账、受害人与彭勇及万乘通公司签订的合同金额、受害人员签字登记受损金额为依据，其中根据银行流水明细账摘要显示“退本5%”及“退本一万”的明细附言信息，依照受害人金额计算出的数据与银行明细金额相一致的原则进行鉴定。除此之外无其他资料进行佐证，我们无法对报案人的已返还本金及利某支付情况进行鉴定。 （二）关于报案人资金流向情况的说明 根据送鉴资料显示，报案人员是通过现金或银行转款方式向彭勇及万乘通公司进行投资，投资资金转入彭勇个人名义开立的银行账户，因部分借款人未提供银行转账凭证，部分资金流入系现金交易，并且彭勇个人账户银行交易明细无交易对方名称，故本次鉴定无法与报案人本金进行一一对应，从彭勇个人账户银行交易明细中无法确认报案人个人资金的流入、流出详细情况。 被告人彭勇取得了58名投资群众的谅解。 上述事实有下列证据证实： 1、书证、物证 （1）受案登记表、立案决定书，证实：2016年11月24日报案人陆某向成都市某局金牛分局报案，2016年12月26日立案侦查发现被告人彭勇涉嫌非法吸收公众存款。 （2）在逃人员登记表、到案经过，证实：2018年9月25日21时11分，成都市某局公交地铁分局桐梓林站派出所民警接到分局人脸识别报警通报，在三瓦窑站B端安检机处将被告人挡获。 （3）犯罪嫌疑人基本情况、身份识别情况，证实：被告人彭勇已成年，具有完全刑事责任能力。 （4）受害人报案经过，证实：被害人投资金额、利某等情况。 （5）企业信息、工商营业执照，证实：万乘通公司于2010年2月10日核准成立，经营范围：一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）：水利、电力项目投资；商务信息咨询，2011年12月19日经核准万乘通公司注册资本5478.4701万元增资为8383.4701万元。浩源公司经营范围：水力发电；水利水电资源、生态农业资源、矿产品开发、投资咨询，注册资本9488.70万元，股东万乘通公司出资7875.62万元，占股83%，股东四川浩丰投资管理有限公司出资1613.08万元，占股17%。 （6）借款合同书、收据、协议书，证实：被告单位万乘通公司及被告人彭勇作为甲方与被害人作为乙方签订《借款合同》，以借款形式，大量吸收公众存款。 （7）银行交易明细，证实：被告人彭勇个人账户资金交易明细。 （8）股东会会议纪要、临时股东会会议决议，证实：咔日沟水电站建设资金紧缺，同意融资2000万元，由彭勇经办融资事宜。 （9）咔日沟一级水电站相关建设审批文件及手续，证实：咔日沟一级水电站经相关部分审批的在建工程，由浩源公司投资建设。 （10）委托书，证实：投资人56名委托何某、陆某行使彭勇一案受害人权利。 （11）咔日沟一级水电站项目合作协议，证实：2019年4月10日，万乘通公司、四川浩丰投资管理有限公司作为甲方与香港能源康养投资集团有限公司签订《咔日沟一级水电站项目合作协议》，就咔日沟一级水电站建设投资、经营收益、违约责任作了相关约定。 （12）雅安市发展和改革委员会文件，证实：2017年1月19日作出雅发改基函[2017]2号关于转发《四川省能源局关于办理我省部分水电建设项目选址意见书的函》的通知，要求宝兴县发改局督促咔日沟一级电站业主重新办理电站核准手续，在未取得电站核准批复前，严禁启动工程建设。 （13）被害人花名册及谅解书，证实：投资群众对被告人谅解，要求人民法院对被告人彭勇从轻处罚，适用缓刑。 2、证人证言 （1）证人周某证言，证实：系被告人彭勇的妻子。愿意当被告人彭勇取保候审的保证人 辨认出被告人彭勇。 （2）证人邓某证言，证实：是万乘通公司的股东，万乘通公司是浩源公司的法人股东，股东彭勇负责公司资金账务管理，本人负责咔日沟一级水电站项目，股东杨某某开始在工地负责，后来身体原因没有参与公司经营、管理。由于工程建设资金贷款在审批中，由3个股东商议融资解决，由彭勇负责，具体融资不清楚，彭勇被抓才知道向老百姓借款。 （3）证人杨某某证言，证实：是万乘通公司的股东，万乘通公司是浩源公司的法人股东，股东彭勇负责公司资金账务管理，邓某负责咔日沟一级水电站项目，本人负责工地上工作，由于工程建设资金贷款在审批中，由3个股东商议融资解决，由彭勇负责，具体融资不清楚，彭勇被抓才知道向老百姓借款。 3、被害人陈述 （1）赖某某证言，证实：投资7万元，其朋友张某某也投资3万元，是现金交给李明英，返还2个月利某后就一直找不到人。 （2）卓某的证言，证实：投资10万元，承诺月利某1.5%，支付4个月利某1.8万元后无法还本付息了，签订了借款合同，借款期限三个月。 （3）董某的证言，证实：知道借款是万乘通公司，先是借款3万元，签订了合同，看到支付利某及时，又陆续借款20万元，共计借款23万元。 （4）陆某的证言，证实：彭勇是万乘通公司的法定代表人，听说借款有200多人，金额1700余万元。 辨认出被告人彭勇。 （5）何某的证言，证实：投资16万元，月利率1.5%，支付利某4个月后未还本付息。 辨认出被告人彭勇。 4、司法会计鉴定意见书。证实：四川瑞诚润信会计师事务所有限公司司法会计鉴定，于2019年12月3日作出川瑞诚鉴字［2019］第003号司法会计鉴定意见书，鉴定结论：（一）彭勇及万乘通公司非法吸收公众存款案本金金额的鉴定情况：59名借款人，金额总计6390000元（对应提供收据的金额为5550000元），其中：58名借款人提供了借款合同，合同总金额为6340000元（其中进行了彭勇案受害群众签字登记的共有33名（含1名未提供合同），登记借款金额合计4190000元）。（二）各报案人已返还金额鉴定情况：有陆某等5名报案人已返还本金金额37000元。 5、被告人彭勇供述和辩解：证实是万乘通公司的法定代表人，万乘通公司是四川浩源电力有限责任公司股东，占股比例83%，因浩源公司投资咔日沟水电站建设项目，投资金额3.1亿，前期投资1.8亿，因缺乏资金以借款的形式，向社会公众非法吸收资金。 指认出金牛区永陵路17号4楼D室是非法吸收公众存款的地方。 本院认为，被告单位万乘通公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人彭勇系该公司直接负责的主管人员，已构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院指控成立，本院予以支持。 对被告单位万乘通公司及其辩护人提出的认罪认罚，本院予以采纳。 对被告人彭勇及其辩护人提出的被告人的主观恶性不大，被告人取得被害人的谅解，目前咔日沟水电站在整改类水电站合格名单中，被告人彭勇是建设复工的关键人，一旦收监，咔日沟水电站面临被国家大熊猫公园覆盖，不能复工，有可能销号拆除，及时国家适当补偿，该补偿金不足以支付对外债务，投资群众挽回损失的可能性微乎其微。综上请求对被告人适用缓刑。 对被告人彭勇及其辩护人提出的被告人彭勇取得了被害人的书面谅解，请求适用缓刑，本院在量刑时综合考虑。 被告人彭勇归案后如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚，可以从轻处罚。 被告人彭勇已取得被害人谅解，可以酌情从轻处罚。 根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，并综合公诉机关的量刑建议，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条、第六十四条，之规定，判决如下： 一、被告单位四川万乘通电力有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元； （罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳，期满不缴的，强制缴纳。） 二、被告人彭勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十五万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳，期满不缴的，强制缴纳。） 二、四川万乘通电力有限公司非法吸收的公众存款6,303,000元予以追缴返还各投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  张 元 人民陪审员  罗顺菊 人民陪审员  罗 婷 二〇二〇年十二月二十七日 书 记 员  向昊然 附：引用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。