西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2019）陕0113民初19963号原告（第三人）：徐广莉，女，1954年11月14日出生，汉族，住西安市莲湖区，现住西安市莲湖区。委托诉讼代理人：袁旭峰，上海邦信阳中建中汇（西安）律师事务所律师。委托诉讼代理人：张文忠，上海邦信阳中建中汇（西安）律师事务所实习律师。原告（第三人）：贾慧，女，1965年5月11日出生，汉族，住西安市碑林区。原告（第三人）：孙长生，男，1964年3月27日出生，汉族，住西安市未央区。共同委托诉讼代理人：李伟涛，陕西科健律师事务所律师。共同委托诉讼代理人：刘海侠，陕西科健律师事务所律师。被告：雷岳，男，1969年1月4日出生，汉族，住西安市碑林区。委托诉讼代理人：王洪池，陕西方益律师事务所律师。第三人：陕西博瑞特光电科技有限公司,住所地：西安市高新区。法定代表人：李社，该公司执行董事兼总经理。第三人：李社，男，1956年4月15日出生，汉族，住咸阳市泾阳县。原告徐广莉与被告雷岳、第三人陕西博瑞特光电科技有限公司、李社、贾慧、孙长生案外人执行异议之诉一案，本院作出（2019）陕0113民初19968号、（2019）陕0113民初19969号民事裁定，将原告贾慧与被告雷岳、第三人陕西博瑞特光电科技有限公司、李社、徐广莉、孙长生案外人执行异议之诉及原告孙长生与被告雷岳、第三人陕西博瑞特光电科技有限公司、李社、贾慧、徐广莉案外人执行异议之诉两案并入本案审理。本院于2019年9月20日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告（第三人）徐广莉及其委托诉讼代理人袁旭峰、张文忠、原告（第三人）贾慧、孙长生的共同委托诉讼代理人李伟涛、被告雷岳的委托诉讼代理人王洪池到庭参加了诉讼，第三人陕西博瑞特光电科技有限公司（以下简称“博瑞特公司”）、李社经本院合法传唤未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告徐广莉、贾慧、孙长生诉称，被告与博瑞特公司、李某某民间借贷纠纷一案，被告以股东存在抽逃出资的行为，申请追加徐广莉、贾慧、李社、孙长生为前述案件的被执行人。经贵院审理后于2018年10月28日作出（2018）陕0113执异240号执行裁定，认为徐广莉、贾慧、李社、孙长生存在抽逃出资行为，裁定追加徐广莉、贾慧、李社、孙长生为前述案件的被执行人，并在抽逃出资的范围内对被告承担连带清偿责任。徐广莉、贾慧、孙长生未参与前述案件的审理，贵院采取公告送达的方式将前述执行裁定书予以公告。徐广莉、贾慧、孙长生对前述案件情况并不知情，徐广莉在近期对其车辆进行审验时，发现车辆被查封，贾慧、孙长生发现银行卡被冻结，才得知前述案件。徐广莉、贾慧、孙长生前去工商局调取了博瑞特公司的工商档案，该三人并未在该公司2012年6月28日关于变更注册资本的股东会决议上签字盖章，该三人的签名系伪造。博瑞特公司增资时的款项往来，三原告也不知情，系博瑞特公司未经同意，利用其账户进行款项往来，故三原告提起执行异议之诉。徐广莉的诉讼请求为：1、撤销西安市雁塔区人民法院（2018）陕0113执异240号执行裁定书第一、二项，判令不得追加徐广莉为该案的被执行人，解除对徐广莉财产的查封、扣押、冻结，终结对徐广莉的强制执行措施。2、本案案件受理费由被告承担。贾慧的诉讼请求为：1、确认被告申请追加贾慧为被执行人不能成立。2、撤销西安市雁塔区人民法院（2018）陕0113执异240号执行裁定书。3、解除对贾慧财产的查封、扣押、冻结等强制执行措施；4、本案诉讼费由被告承担。孙长生的诉讼请求为：1、确认被告申请追加孙长生为被执行人不能成立。2、撤销西安市雁塔区人民法院（2018）陕0113执异240号执行裁定书。3、解除对孙长生财产的查封、扣押、冻结等强制执行措施；4、本案诉讼费由被告承担。被告雷岳辩称，一、西安市雁塔区人民法院（2018）陕0113执异240号执行裁定书审判程序正确，送达方式符合法律规定。在追加被答辩人为被执行人的执行程序中，通过其他方式无法联系并向其送达法律文书，人民法院依法采取公告送达正确，被答辩人无故不到庭依法缺席审理，程序正确，并无不当，因此被答辩人关于未参与案件审理、对案件情况并不知情的理由不能成立。二、被答辩人关于未在增资股东会决议上签字，对公司增资款项往来不知情的起诉理由没有事实依据，同时也不能对抗第三人。被答辩人对博瑞特公司2012年7月将公司注册资本由500万元变更至10000万元并无异议。公司注册资本变更是公司各被答辩人的一致行为，股东会决议、验资报告、增资款项入账以及抽逃资金出账均是以被答辩人的账户和名义进行的。各股东(被答辩人)之间相互配合、行动一致。另外，博瑞特公司在2013年12月、2014年3月、2014年8月、2014年12月又进行了四次股东变更，被答辩人通过股权转让将其出资转让给他人。其中，孙长生出让24%股权(2400万元)、贾慧出让24%股权(2400万元)，徐广莉出让5%股权(500万元)。上述历次股权转让，各被答辩人均一致同意，可见，被答辩人对其在博瑞特公司的增资和缴纳注册资本是明知的。公司的股东、注册资本、股东结构发生变化，应依法进行变更登记并对外公示，作为公司债权人的答辩人有理由相信博瑞特公司的增资行为是全体股东的一致意思表示，且博瑞特公司的注册资本变更对外产生法律效力，不管被答辩人对此是否知情，均应依法对外承担法律责任，即被答辩人以其对公司增资情况不知情而要求免除其抽逃出资责任的理由于法无据，不能成立。综上，应依法驳回各被答辩人的全部诉讼请求。第三人博瑞特公司、李社未到庭，亦未提交书面意见。贾慧、孙长生述称，其认可徐广莉陈述的事实，贾慧、孙长生与徐广莉一样对博瑞特公司增资时的款项往来不知情。徐广莉述称，其对孙长生、贾慧与雷岳之间的事情不知情。经审理查明，博瑞特公司工商登记显示，该公司成立于2008年10月17日，法定代表人为李社，注册资本为10000万元；2011年10月12日，博瑞特公司股东由贾慧（占股48%，出资额240万元）、李社（占股52%，出资额260万元）变更为贾慧（占股24%，出资额120万元）、孙长生（占股24%，出资额120万元）、李社（占股52%，出资额260万元）；2012年5月11日，博瑞特公司召开股东会，作出如下决议：一、同意原股东李社所持有公司52%的股权260万元，将其中持有公司5%的股权25万元转入给新股东徐广莉……后李社与徐广莉于2012年5月30日签订《股权转让协议》，约定李社将其持有的博瑞特公司5%股权以25万元价格转让给徐广莉；2012年6月4日，博瑞特公司股东由贾慧、孙长生、李社变更为徐广莉（占股5%，出资额25万元）、贾慧（占股24%，出资额120万元）、孙长生（占股24%，出资额120万元）、李社（占股47%，出资额235万元）；博瑞特公司于2012年6月28日作出股东会决议：一、公司原注册资本500万元，实收资本500万元，现变更为注册资本10000万元，实收资本10000万元。此次增资中认缴9500万元……具体修改内容见“章程修正案”；2012年7月6日，博瑞特公司的注册资本及实收资本均从500万元变更为10000万元，徐广莉的出资额变更为500万元，贾慧的出资额变更为2400万元，孙长生的出资额变更为2400万元，李社的出资额变更为4700万元；2013年11月12日，博瑞特公司法定代表人由李社变更为孙长生；2013年12月18日，李社将其持有的博瑞特公司股权中的17%、20%分别转让给高某某、李某某，并办理股权变更登记手续；2014年3月4日，孙长生将其持有的博瑞特公司24%的股权（出资额2400万元）全部转让给李社，并办理股权变更登记手续；同日，博瑞特公司法定代表人由孙长生变更为李某某；2014年8月26日，贾慧将其持有的博瑞特公司24%的股权（出资额2400万元）全部转让给李某某，并办理股权变更登记手续；2014年12月26日，徐广莉名下博瑞特公司5%的股权（出资额500万元）全部转让给高某某；2016年7月20日，博瑞特公司高级管理人员备案中，贾慧任监事，无变更，执行董事兼总经理由李某某变更为李社；陕西唐都会计师事务所有限责任公司于2012年7月4日出具验资报告，主要内容为：截至2012年7月4日止，根据博瑞特公司股东会决议和修改后的章程规定，申请增加注册资本9500万元，实收资本9500万元，由李社、贾慧、孙长生、徐广莉于2012年7月4日之前缴足，股东以货币出资9500万元，同时，本次增资前的注册资本500万元，实收资本500万元，已经陕西光大会计师事务所有限责任公司审验，并于2008年10月15日出具陕光验字[2008]4-033号验资报告，截至2012年7月4日止，变更后的累计注册资本为10000万元，实收资本10000万元。另查明，雷岳与博瑞特公司、李某某民间借贷纠纷一案中，雷岳申请追加贾慧、李社、孙长生、徐广莉为本案被执行人，认为博瑞特公司上述四股东将增资的9500万元抽逃出资，致使博瑞特公司无法偿还到期债务，故申请追加上述四股东为本案被执行人，在其抽逃出资范围内承担连带清偿责任，本院于2018年10月28日作出（2018）陕0113执异240号执行裁定，查明博瑞特公司于2012年7月增资，注册资本由原来的500万元增加至10000万元，贾慧出资由原来的120万元增加至2400万元，增资额2280万元，徐广莉出资由原来25万元增加至500万元，增资额475万元，孙长生出资由原来的120万元增加至2400万元，增资额2280万元，李社出资由原来235万元增加至4700万元，增资额4465万元，2012年7月4日，该4名股东将新增注册资本9500万元转入博瑞特公司验资账户进行验资，验资完成后，该笔资金转入博瑞特公司一般账户，2012年7月5日，上述增资9500万元从一般账户全部转出，本院认为博瑞特公司股东贾慧、徐广莉、孙长生、李社在交纳出资进行验资后即将全部验资转出的行为属于抽逃出资，据此裁定：一、追加贾慧、李社、孙长生、徐广莉为本案被执行人。二、贾慧、李社、孙长生、徐广莉应在其抽逃出资范围内对申请人雷岳承担连带清偿责任。庭审中，徐广莉称其名下尾号02880的账户系博瑞特公司员工王鹏冒用徐广莉名义办理的，徐广莉对此不知情，更从未持有该银行卡，对该银行卡款项往来亦不知情，徐广莉不存在抽逃出资的行为，其不应对博瑞特公司的债权人承担相应的出资不实的责任，针对该意见，徐广莉提交证明、领照清单、个人存款凭条、卡账户交易明细予以证明。被告对上述证据真实性予以认可，对证明目的不予认可，称徐广莉作为博瑞特公司股东和高管人员，已经授权博瑞特公司工作人员完成变更事项，说明徐广莉对博瑞特公司增资事宜知情，且增资款项的进账、出账都是以徐广莉的名义完成的，故徐广莉的上述理由不能对抗博瑞特公司的债权人。贾慧、孙长生对徐广莉提交的该组证据均予以认可。贾慧、孙长生称其对增资一事不知情，对在该银行开卡事宜不知情，“股东会决议——关于变更注册资本的决议”上贾慧、孙长生的签字并非本人所签订，针对该意见，贾慧、孙长生提交交易明细、个人存款凭条、股东会决议予以证明。徐广莉对贾慧、孙长生上述证据真实性均认可，对证明目的不清楚，因为其对此不知情。被告对上述证据真实性均认可，对证明目的均不予认可，称交易明细只能证明贾慧、孙长生各自将2280万元转入验资账户，博瑞特公司工商档案具有对外公示某某，博瑞特公司外部债权人无法得知贾慧、孙长生是否知情，不能对抗外部债权人。徐广莉、贾慧、孙长生称2012年6月28日股东会决议上的签名均不是其本人所签，故申请对工商档案中的部分签名进行笔迹鉴定。经本院调取，博瑞特公司于2012年7月5日将9500万元从验资户转账至博瑞特公司尾号14118账户，博瑞特公司当天又将8000万元转账给西安爱德华置业有限公司（以下简称“爱德华公司”），将15001100元转账至西安科威通信有限公司（以下简称“科威公司”），爱德华公司于当日又将4000万元转账给科威公司，将剩余4000万元转账给西安宁西建设工程有限公司（以下简称“宁西公司”），最终，上述9500万元均于2012年7月5日以差旅费报销的事由被转账给严明霞、郑浩斌等个人。李社及博瑞特公司称其记不清爱德华公司、科威公司、宁西公司，估计博瑞特公司与上述三家公司有业务往来，其也记不清严明霞、郑浩斌等人，这些人都没有经手过公司之间的业务，其对本院调取的银行流水、爱德华公司登记基本情况、科威公司及宁西公司部分工商档案真实性认可，但其记不清款项流出的具体事由，好像是支付汉阴产业园的工程款。经询，李社称贾慧于2011年至2014年在博瑞特公司担任财务总监，孙长生在2012年、2013年左右开始担任博瑞特公司副总经理直至2015年，贾慧、孙长生均会经手博瑞特公司的账务，徐广莉未在博瑞特公司担任职务，因为其是小股东。徐广莉称其不知晓爱德华公司、科威公司、宁西公司，也不认识严明霞、郑浩斌等人，其在博瑞特公司没有担任过任何职务，据其后来所知，李晓蓉是财务总监，应当是在2014年入职的，贾慧是财务，其不清楚孙长生是什么职务，也不知道雷岳、程耀华与博瑞特公司有无关系，其对法院调取的银行流水、爱德华公司登记基本情况、科威公司部分工商档案、宁西公司部分工商档案真实性无异议，徐广莉对银行流水不知情，与徐广莉无关，对于上述三个公司的工商档案，徐广莉不认识这三家公司历史变更的法定代表人、股东及高管，徐广莉对该三家公司并不知晓。贾慧与孙长生称其不知晓爱德华公司、科威公司及宁西公司，也不认识严明霞、郑浩斌等人，孙长生在2010年年底至2014年3月担任博瑞特公司的法定代表人，并于2014年3月将其持有的博瑞特公司所有股权都转让给李社，之后就离开博瑞特公司，李社未给孙长生支付股权转让对价款，孙长生在担任博瑞特公司法定代表人期间一直在汉阴负责汉阴产业园项目的建设，没有参与博瑞特公司的经营管理，博瑞特公司的实际控制人还是李社；贾慧在孙长生购买博瑞特公司股权之前就已经在博瑞特公司担任副总经理，具体时间已无法核实，主要负责对接量化项目的事务，贾慧在孙长生离开后的五个月即2014年8月份左右也将其持有的博瑞特公司所有股权转让给李社之女李某某，后离开公司，但也没有收到任何的股权对价款，贾慧、孙长生不清楚徐广莉是否在博瑞特公司任职，李晓蓉是孙长生、贾慧离开博瑞特公司之后去博瑞特公司任职的，孙长生、贾慧不认识雷岳、程耀华、李晓蓉；贾慧、孙长生对法院调取的银行流水、爱德华公司登记基本情况、科威公司部分工商档案、宁西公司部分工商档案真实性无异议，但工商档案所涉的三个公司及在此前法庭询问的个人孙长生跟贾慧均不认识，孙长生、贾慧对博瑞特公司向该三个公司的巨额转账也不知情。李晓蓉称其自2014年初至2015年年底期间在博瑞特公司担任财务，孙长生自2008年底至2013年年底担任博瑞特公司的副总经理，李晓蓉在2014年入职博瑞特公司时，孙长生去博瑞特公司在陕南汉阴分公司管理基建，之后孙长生的职位也没有什么变动，贾慧之前是财务总监，在李晓蓉2014年入职时，贾慧已经担任博瑞特公司的副总经理，徐广莉没有在博瑞特公司担任职务，但李晓蓉后又称徐广莉经常到博瑞特公司，也会参与博瑞特公司的经营、管理，孙长生、贾慧、徐广莉对博瑞特公司经营的所有情况应当都知悉；李晓蓉、雷岳、程耀华称2019年12月左右，雷岳、李晓蓉、程耀华申请执行李社、徐广莉、贾慧等人时，其获知爱德华公司、科威公司、宁西公司是李社、贾慧、徐广莉、孙长生等人的关联公司，是用来来回倒账以提供资金抽逃的公司，博瑞特公司增资的资金可能就是通过宁西公司先垫资，然后再抽回垫资，其不认识严明霞、郑浩斌等人；雷岳、李晓蓉、程耀华对法院调取的银行流水、爱德华公司登记基本情况、科威公司部分工商档案、宁西公司部分工商档案真实性无异议，但从银行流水可以看出博瑞特公司将增资的9500万元分三笔转付给爱德华公司、科威公司，结合科威公司和爱德华公司的流水可以看出，爱德华公司的流水又回到了宁西公司，科威公司和爱德华公司之间也有资金往来，所谓的爱德华公司和科威公司都是影子公司，就是为了抽逃注册资金用来倒账的公司，爱德华公司、科威公司、宁西公司资金流向的自然人就是上述三家公司的法定代表人、股东或监事，资金流向形成闭环，通过这种方式把博瑞特公司的注册资本从来源处通过这些自然人的流向又回到了源头处，达到了虚假增资、抽逃注册资本的情形，博瑞特公司向爱德华公司、科威公司支付的大额款项没有任何基础交易的支持。经询，徐广莉称基于本次诉讼，其去查了工商档案，才知道其持有博瑞特公司的股权在2014年12月被转给了高某某，但其对股权转让给高某某一事不知情，也没有签字。贾慧、孙长生之委托诉讼代理人提交书面回复，孙长生称其于2014年2月24日去工商局签字时发现转让的股份比例为24%的股权2400万元，其询问李社为什么24%的股权是2400万元，李社称“你反正也不干了，签了字这公司就和你没关系了”，因此其在此种情况下才在2014年2月24日股权转让协议上签了字；贾慧称其于2014年2月24日在孙长生去工商局给李社办理转股权的时候，其也去了，当时孙长生发现转出的股份比例为24%的股权2400万元，就问李社为什么24%的股权是2400万元，李社称“你反正也不干了，签了字这公司就和你没关系了”，因此其是在2014年2月24日才知道增资的事情，之后其也不想与李社合作了，就在2014年8月18日将股权转让给李社之女李某某，于是其在2014年8月18日的股权转让协议上签了字。上述事实，有以上罗列证据及庭审笔录等在卷佐证，并经当庭质证，足以认定。本院认为，《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十二条规定，对案外人提起的执行异议之诉，人民法院经审理，按照下列情形分别处理：（一）案外人就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益的，判决不得执行该执行标的；（二）案外人就执行标的不享有足以排除强制执行的民事权益的，判决驳回诉讼请求。案外人同时提出确认其权利的诉讼请求的，人民法院可以在判决中一并作出裁判。徐广莉、贾慧、孙长生各自要求解除对其财产的查封、扣押、冻结等强制执行措施的诉讼请求，不属于可以在本判决中一并裁判的情形，故对徐广莉、贾慧、孙长生该诉讼请求，本院依法不予处理。贾慧以2012年6月28日关于变更注册资本的股东会决议上其个人签字系伪造、其对本次增资不知情为由，申请对该股东会决议上贾慧签名进行笔迹鉴定，但贾慧在起诉状中称其在发现银行卡被冻结才知道其被追加为被执行人，后其至工商局调取博瑞特公司工商档案，才发现2012年6月28日关于变更注册资本的股东会决议上签字系伪造，其对增资事项不知情，但其于2020年12月21日又向本院回复其是在2014年2月24日知晓博瑞特公司增资事宜，明显存在矛盾陈述，此外，由于工商行政管理机关登记的公司股东信息具有较强的公信力，否定当事人股东资格，涉及公司债权人、合伙人、投资人等利害关系人的债权保护问题，结合工商登记办理现状，通过委托他人办理工商变更登记的情形普遍存在，即使贾慧在工商档案材料中的签名非其本人所签，也不能否认工商登记具有的公示公信效力，加之，贾慧自认其就该次增资没有出资，而后博瑞特公司增资的9500万元在验资次日就被全部转出，博瑞特公司、李社、贾慧均未对该9500万元的转账提交基础法律关系的证据予以证明，贾慧在2012年博瑞特公司增资前已为博瑞特公司高级管理人员，其对博瑞特公司的经营状况应当知悉，应当认定贾慧存在抽逃出资之情形，故对贾慧要求确认本院（2018）陕0113执异240号执行裁定追加其为被执行人不能成立的诉讼请求，本院依法不予支持。同理，孙长生也存在对博瑞特公司增资不知情矛盾陈述的情形，本院不再赘述，即使孙长生在工商档案材料中的签名非其本人所签，也不能否认工商登记具有的公示公信效力，加之，孙长生自认其就该次增资没有出资，而后博瑞特公司增资的9500万元在验资次日就被全部转出，博瑞特公司、李社、孙长生均未对该9500万元的转账提交基础法律关系的证据予以证明，孙长生在2012年博瑞特公司增资前已为博瑞特公司高级管理人员，在2013年11月12日至2014年3月3日期间还担任博瑞特公司法定代表人，其对博瑞特公司的经营状况应当知悉，应当认定孙长生存在抽逃出资之情形，故对孙长生要求确认本院（2018）陕0113执异240号执行裁定追加其为被执行人不能成立的诉讼请求，本院依法不予支持。关于徐广莉应否被追加为该案被执行人一节，徐广莉称其未在博瑞特公司任职，贾慧、孙长生均表示不清楚徐广莉是否在博瑞特公司任职，程耀华、雷岳未对徐广莉是否在博瑞特公司任职的情况发表意见，李社称徐广莉未在博瑞特公司任职，李晓蓉在审理中也表示徐广莉未在博瑞特公司任职，即使李晓蓉后来又称徐广莉经常去博瑞特公司商量事情，也不能证明徐广莉了解博瑞特公司的经营状况，在此情况下认定徐广莉抽逃出资，缺乏事实及法律依据，故本院依法判决不得追加徐广莉为该案被执行人。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十二条、第三十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十二条、第十三条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、第三百一十二条之规定，判决如下：一、不得追加原告徐广莉为被执行人。二、驳回原告贾慧要求确认被告雷岳申请追加原告贾慧为被执行人不能成立及撤销西安市雁塔区人民法院（2018）陕0113执异240号执行裁定的诉讼请求。    三、驳回原告孙长生要求确认被告雷岳申请追加原告孙长生为被执行人不能成立及撤销西安市雁塔区人民法院（2018）陕0113执异240号执行裁定的诉讼请求。本案案件受理费，原告徐广莉缴纳的100元，由被告雷岳承担，鉴于原告徐广莉已预交，被告雷岳于本判决生效后十日内将其应当承担的案件受理费100元支付原告徐广莉。原告贾慧、孙长生各自缴纳的案件受理费100元，由其自行承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。  审 判 长    朱      华 人民陪审员    杨  敏  珍人民陪审员    汪  忠  民                               二〇二〇年十二月二十五日 书  记  员    魏      艳  1