广东省广州市番禺区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0113民初14986号原告（反诉被告）：黄承涛，男，1988年12月6日出生，汉族，住广州市番禺区。委托诉讼代理人：张宇宁，系广东叠秀律师事务所律师。委托诉讼代理人：张苏龙，系广东叠秀律师事务所律师。被告（反诉原告）：广州玖亦爱科技有限公司，住所地广州市番禺区洛浦街上漖村迎宾路北侧迎宾1-2号首层（部位：A101铺）。法定代表人：李彦龙。委托诉讼代理人：揭恺，系广东汉永律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴洋，系广东汉永律师事务所律师。原告（反诉被告）黄承涛与被告（反诉原告）广州玖亦爱科技有限公司（以下简称玖亦爱公司）合同纠纷一案，本院立案受理后，玖亦爱公司对黄承涛提起反诉，本院依法适用普通程序，公开开庭进行合并审理。原告（反诉被告）黄承涛的委托诉讼代理人张宇宁，被告（反诉原告）玖亦爱公司的委托诉讼代理人揭恺到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告黄承涛向本院提出诉讼请求：1.请求判决解除原告与被告签订的《增资扩股协议书》；2.请求判决被告向原告返还增资款人民币105万元；3.请求判决被告向原告支付上述人民币105万元从原告起诉之日至被告清偿之日的资金占用损失（按年利率6%计算）；4.请求判令本案的诉讼费由被告承担。事实与理由：原告与被告于2019年8月28日签订《增资扩股协议书》，约定原告向被告注资200万元用于增资扩股，其中第一期注资款人民币125万元在2019年10月30日前分5次交付，第二期注资款人民币75万元于2020年12月31日前交付。如原告完成第一期注资，即应取得被告12%股权，如完成第二期注资，即应取得被告20%股权。协议签订后，原告按约定向被告交付了人民币105万元。上述款项支付后，原告逐渐发现被告的经营者在促使原告注资时使用了欺诈手段，且被告的经营管理存在诸多问题。被告的店铺经营实际上是亏损状态，被告真正的经营策略就是用投资、加盟等套路，骗取他人投资，并由经营者侵吞。原告发现上述情况后，要求被告返还侵占款项，被告不予退还。因此，原告向人民法院提起诉讼，请求法院查明事实，维护原告的合法经济权益。被告玖亦爱公司辩称，一、原告逾期出资己构成违约,原告要求解除合同、返还投资款实则为了逃避合同义务，有违诚实守信的基本原则。2019年8月28日,原告与被告签订了合同编号为TUL-ZBGD-20190828的《增资扩股协议书》，依据该协议书第二条约定：“甲乙双方同意以二个注资入股期，合计入资股金人民币贰佰万元整（小写￥2000000元），并在约定时间将资金打入甲方账户……”。第3.1款约定：“乙方按以下约定注入股金：期限：5；第一期注入股金时间：2019年10月30日前；股金金额：￥200000元”。但原告未按上述约定支付投资款。2019年11月1日，被告向原告发出《关于投资款的催款函》，要求原告在收到该函件之日起3日内按照《增资扩股协议书》履行相应的出资义务，但至今原告尚未按约定支付投资款，已构成严重违约，被告认为原告提起本诉的目的实际上就是为了逃避出资义务。二、原告主张解除合同、返还投资款无事实和法律依据。依据“增资扩股协议书”第八条第一款约定：“本协议一经签订，乙方不得中途撤股、撤资，但允许乙方与其他股东实行购买、转让、合并等。特殊情况下由甲乙双方协商达成。”第九条第一款约定“发生以下情形，本协议即终止：（1）公司因客观原因未能设立；（2）公司营业执照被依法吊销；（3）公司被依法宣告破产；（4）甲乙双方一致同意解除本协议。”被告在经营过程中，对相关经营事宜有通过邮箱发送或抄送原告，且原告亦在被告创建的公司钉钉群中，被告亦会在公司群中发布公司相关的经营事项，原告是能够清楚被告实际的经营情况，并且从邮箱及相关群聊中亦可看出原告与各股东之间就被告的相关经营活动进行讨论及分派工作，因此双方之间即为正常的投资关系，并未存在原告所述的“就是用投资、加盟等套路，骗取他人投资”情况，原告的陈述与事实不符。综上所述，被告认为，原告提起本诉事实上就是为了逃避合同义务，原告的主张无任何的事实和法律依据，望法院依法予以驳回，以维护被告的合法权益。反诉原告玖亦爱公司向本院提出反诉请求：1.请求判令被反诉人支付违约金2000000元；2.请求判令被反诉人承担本案的诉讼费用。事实和理由：2019年8月28日，被反诉人与反诉人签订了合同编号为TUL-ZBGD-20190828的《增资扩股协议书》，依据该协议书第二条约定：“甲乙双方同意以二个注资入股期，合计入资股金人民币贰佰万元整（小写￥2000000元），并在约定时间将资金打入甲方账户……”。第3.1款约定：“乙方按以下约定注入股金：期限：5；第一期注入股金时问：2019年10月30日前；股金金额：￥200000元”。但被反诉人未按上述约定支付投资款。2019年11月1日，反诉人向被反诉人发出《关于投资款的催款函》，要求被反诉人在收到该函件之日起3日内按照《增资扩股协议书》履行相应的出资义务，但至今被反诉人尚未按约定支付投资款。依据《增资扩股协议书》第十条第二款的约定：“双方确认并签署本合同，如任何一方出现违约，则违约方须按本合同指定的项目投资建设总金额100%(即本合同金额￥2000000)赔付给对方。”反诉人认为，被反诉人逾期支付投资款的行为已构成违约，应按照双方约定承担违约责任，向反诉人支付违约金。综上所述，被反诉人的行为已严重侵害了反诉人的合法权益，反诉人现依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律、法规的规定，特向法院提起反诉。反诉被告黄承涛对反诉辩称，反诉被告认为反诉原告以欺诈诱使反诉被告签订合同，在合同履行中，反诉被告已经按约定交付人民币105万元，而反诉原告将此款项私分或挪用，已构成根本违约，反诉被告因此终止合同履行，并且提起诉讼。原告（反诉被告）黄承涛依法提交了《增资扩股协议书》、《增资扩股补充协议书》、中国农业银行个人明细对账单、玖亦爱公司账户银行流水、录音光盘及其文字材料、企业信用信息公示报告等证据，被告（反诉原告）玖亦爱公司依法提交了《增资扩股协议书》、《增资扩股补充协议书》、《关于投资款的催缴函》、EMS快递单、《关于投资款的二次催告函》、钉钉群截图、邮件截图、微信聊天记录等证据。本院组织当事人进行质证，被告（反诉原告）玖亦爱公司对原告（反诉被告）黄承涛提交的证据的真实性无异议，原告（反诉被告）黄承涛对被告（反诉原告）玖亦爱公司提交的证据的真实性无异议，本院对当事人无异议的证据予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：玖亦爱公司是2017年4月5日成立的有限责任公司，注册资本为50万元，股东为李彦龙、刘明森、吴文兵、李坤，认缴金额分别为24.5万元、8.5万元、8.5万元、8.5万元，出资时间均为2050年12月31日，出资比例分别为49%、17%、17%、17%。2019年8月28日，玖亦爱公司作为甲方，黄承涛作为乙方，双方签订了合同编号为TUL-ZBGD-20190828的《增资扩股协议书》，约定：应甲方发展需要及乙方诚恳请求注资入股，和甲方共同发展产业，经双方同意，甲方同意乙方入股公司。一、总则。此协议根据《中华人民共和国公司法》和《合同法》及其有关法律的规定，同意以现金入股方式加入公司，成为公司股东之一。……二、注资入股金额。甲乙双方同意以二个注资入股期，合计入股资金人民币2000000元，并在约定时间将资金打入甲方账户，甲方同意乙方占公司股份的百分之20%，乙方享受比例分红及相应权益、承担相应义务以及股东责任。三、注资入股时间及持股比例说明。3.1乙方按以下约定注入股金：第一期注入股金时间及金额为：1.乙方自愿将“童优乐汽车欢聚屋金沙洲ECAT便捷店项目合作协议”（合同编号TUL-GDGZ-20190808）；该门店已投资本金及门店股份分红一同作为本次注资资金注入玖亦爱公司，股金金额250000元；2.2019年8月30日前注入股金金额500000元；3.2019年9月5日前注入股金金额100000元；4.2019年9月10日前注入股金金额200000元；5.2019年10月30日前注入股金金额200000元。第二期注入股金时间金额为：2020年12月31日前注入股金金额为750000元。3.2乙方入资持股比例。3.2.1乙方按本合同3.1条项约定完成第一期入资，乙方既持公司12%股份。3.2.2乙方按本合同3.1条项约定完成第一期和第二期入资，乙方即持公司20%股份。乙方在完成第一期入资的基础上，如第二期入资未按本合同约定进行，则乙方保留本合同3.2.1条项约定的12%股份。三、股东相应权益：享有按比例纯利润分红，享有公司内部的管理权和建议权，享有公司内部的执行权和日常工作处理权。四、股东职责：全力保障公司利益，以公司利益为首；……承担公司盈亏责任；知晓并确认采用公司原明股及暗股运作体现方式。五、股东的权利及义务：依公司章程享有股东权利，承担股东义务；依据出资比例享有公司利润，承担公司亏损；依据出资比例所持股份，在工商营业执照变更并新增乙方为股东；依据出资比例所持股份，甲乙双方按照附件一《广州玖亦爱科技有限公司各股东实际持股股份补充协议》签订，该补充协议作为甲乙双方实际持股比例，享有实际持股比例的公司利润，按照实际持股比例承担公司亏损。……九、协议的解除或终止。1.发生以下情形，本协议即终止：公司因客观原因未能设立；公司营业执照被依法吊销；公司被依法宣告破产；甲乙双方一致同意解除本协议。2.本协议解除后：甲乙双方共同进行清算，必要时可聘请中立方参与清算；若清算后有剩余，甲乙双方须在公司清偿全部债务后，方可要求返还出资、按出资比例分配剩余财产；若清算后有亏损，各方以出资比例分担，遇有股东须对公司债务承担连带责任的，各方以出资比例偿还。十、违约责任。任何一方违反本协议规定，由此给公司造成损失的，须向公司和守约方承担赔偿责任。双方确认并签署本合同，如任何一方出现违约，则违约方须按照本合同指定的项目投资建设总金额100%（即本合同金额2000000元）赔付给对方。玖亦爱公司股东李彦龙、刘明森、吴文兵、李坤在《增资扩股协议书》上签名确认。上述协议签订后，黄承涛分别于2019年8月10日、8月14日、8月15日、8月25日、8月26日向玖亦爱公司各转账50000元，于2019年8月30日分别向玖亦爱公司转账440000元、60000元，分别于2019年9月5日、9月13日、9月16日向玖亦爱公司各转账100000元，以上合计1050000元。2019年9月19日，双方签订了《增资扩股补充协议书》，约定：经甲乙双方沟通确认，在乙方按原合同履行增资的基础上，甲方同意乙方从2019年9月1日起，享有利润分配权利，相关利润分配约定如下：1.1新开门店：招商成功且该门店投资人支付合作合同约定所有款项的当月，甲乙双方确认后启动该门店筹建所剩余利润分红机制。1.2已开门店：每家已开门店在每月流动资金不低于20万元的基础上，高于20万均纳入为利润，该利润按照实际与投资人签订的股份占比，甲乙双方按每个自然月按季度的门店实际持股及甲乙双方持股比例，启动分红机制。甲乙双方确认，按原合同第三条约定履行双方义务和权利，并在该基础上甲乙双方对于公司的一切事务、资金运作须所有股东沟通确认无误后执行。甲乙双方沟通确认，从2019年9月1日起所有门店及新开门店，乙方则享有该新开门店每月人民币2千元至3千元不等分红机制。2019年11月1日，玖亦爱公司向黄承涛发出《关于投资款的催缴函》，催促黄承涛于收到函件3日内按照《增资扩股协议书》的约定将200000元的投资款转至玖亦爱公司。2019年12月9日，玖亦爱公司向黄承涛发出《关于投资款的二次催告函》，要求黄承涛于收到函件之日起3日内完成投资款的缴纳，如黄承涛仍未能履行缴纳投资款义务的，玖亦爱公司将视为黄承涛无意继续履行《增资扩股协议书》，玖亦爱公司将根据相关法律法规的规定解除该协议，并追究黄承涛的违约责任。双方因此发生争议，黄承涛向本院提起诉讼，玖亦爱公司提起反诉。黄承涛主张玖亦爱公司未按约定将投资款用于增资，并提交了接收其出资款的玖亦爱公司账户的银行流水予以证明。银行流水显示玖亦爱公司曾转账给广州玖亦乐科技有限公司，李彦龙曾从该账户提现，李彦龙亦向该账户转入款项。玖亦爱公司对此做出以下说明：1.李彦龙从玖亦爱公司公账提现的资金系用于公司向供应商支付的货款、公司下属门店的租金、日常运营开销、节日费等公司日常支出，玖亦爱公司提交了2019年8月28日至2019年9月24日期间李彦龙通过其个人账户为玖亦爱公司支付款项的凭证。2.广州玖亦乐科技有限公司为玖亦爱公司的子公司，属于公司的下属门店，各下属门店的经营收入均由总店（玖亦爱公司）统一收取再分配至各门店，玖亦爱公司提交了广州玖亦乐科技有限公司的企业信用信息报告。黄承涛认为其支付的款项用于增资扩股，增加公司法定资本，而不是用于日常开支，无法确认李彦龙账户的开支与李彦龙提现存在关联性，玖亦爱公司仅持有广州玖亦乐科技有限公司25%股份，且未实缴，该公司并非玖亦爱公司的子公司。黄承涛主张玖亦爱公司存在欺诈，签订协议前声称公司有5个店铺，价值1200万元，后黄承涛参与公司经营管理时，发现公司内部管理、财务管理混乱，没有所谓的5家店铺，公司实际资产远不足1200万元，四名股东实缴金额为0元，公司店铺在9月份已经关闭，店铺内设备残值至多不超过30万元，其亦200万元持有20%股权显失公平，且李彦龙、吴文兵承认四名股东分走40万元。为证明上述主张，黄承涛提交了其与李彦龙、吴文兵于2019年11月4日的谈话录音。谈话录音中，双方就公司价值以及公司是否存在5家门店发生争议，其中，黄承涛认为李彦龙承认四个股东私分增资款录音内容如下：黄：你们老说我刁难，像当初说增资扩股，那增资扩股资金是入公司总账吧，是归公司吧，这不是个人的吧？李：对啊，是公司的，没错。黄：那你这公司的资产，你说拿60万去建店，拿40万4个人分了，这还是公司资产吗？李：是公司资产啊，你增资扩股进来是做什么的，增资扩股进来就存在公司，我们要求发展，我们要去拓展业务，那这个东西肯定要用到。你当时是认同的，现在又有异议了？黄：我当时是认同增资扩股，但不是这种私底下搞成像股权交易一样，那个钱一直就是属于你们个人的，就私自拿去用了，增资扩股就是增资到公司里面。李：是用在公司上了，进来就是用在公司上了，公司开店呀。玖亦爱公司陈述双方当时估值公司价值为1000万元，玖亦爱公司属于实体企业，有相应门店。为证明玖亦爱公司及其门店正常经营，玖亦爱公司提交视频光盘，以证明“惠信店”、“金沙洲店”、“洛溪店”正常经营，未出现停业情况。黄承涛陈述上述门店分别为广州玖亦乐科技有限公司、广州玖亦第四科技有限公司、广州玖亦网科技有限公司的门店，不是玖亦爱公司门店，玖亦爱公司仅持有少量股权，而玖亦爱公司自己经营的门店已在2019年10月前后停业。黄承涛为此提交工商信息截图。广州玖亦乐科技有限公司是2019年4月12日成立的有限责任公司，注册资本80万元，股东为李红新、玖亦爱公司，持股比例分别为75%、25%。广州玖亦第四科技有限公司是2019年10月15日成立的有限责任公司，注册资本80万元，股东为李保津、李坤、玖亦爱公司，持股比例分别为56.25%、31.25%、12.5%。广州玖亦网科技有限公司是2019年10月19日成立的有限责任公司，注册资本100万元，股东为刘明森、华迎春、李彦龙、吴文兵、李坤，持股比例分别为49%、20%、11%、10%、10%。玖亦爱公司主张曾于2019年10月31日预约办理工商变更登记手续，拟将黄承涛登记为股东，后因黄承涛原因未能办理成功。玖亦爱公司为此提交微信聊天记录、预约信息截图予以证明。庭审中，黄承涛陈述最初通过公众号了解到玖亦爱公司的加盟信息，想加盟金沙洲店，并支付了25万元，后在玖亦爱公司劝说下签订涉案协议，将之前支付的25万元转为涉案合同项下款项，在签订合同前黄承涛查看了玖亦爱公司的几家店铺，但黄承道当时不知道这些店铺不是玖亦爱公司在经营，而是玖亦爱公司股东注册的其他公司在经营，出资后参与了玖亦爱公司的经营管理，才知道玖亦爱公司夸大公司资产，玖亦爱公司存在欺诈，合同显失公平，故如法院认为合同属于可撤销合同，则变更诉讼请求为撤销双方签订的《增资扩股协议书》。本院认为，玖亦爱公司与黄承涛签订《增资扩股协议书》，约定黄承涛向玖亦爱公司注入资金2000000元，成为玖亦爱公司股东，占股20%。现黄承涛认为玖亦爱公司没有5家店铺，公司实际资产远不足1200万元，股东实缴金额为0元，店铺实际价值估算约30万元左右，主张玖亦爱公司存在欺诈，协议显示公平。第一，玖亦爱公司的注册资本、股东实缴情况，均可通过工商登记信息查询得知，而黄承涛亦陈述曾查看玖亦爱公司的几家店铺，黄承涛作为商事主体，在签订合同前应当充分调查了解玖亦爱公司的各项情况。第二，股权转让价款可由双方协商所定，并非必然以审计结果为依据，亦与公司资产负债无直接关联，黄承涛作为完全民事行为能力人，具有判断风险能力，双方经协商一致订立合同，应各自分担风险。现有证据无法证实黄承涛在受到欺诈或者胁迫的情况下签订涉案合同，其主张协议内容存在欺诈、显失公平缺乏依据。黄承涛与玖亦爱公司之间签订的《增资扩股协议书》是双方真实意思表示，且不违反法律的强制性规定，合法有效，对双方均有约束力，双方理应按照约定履行各自权利义务。黄承涛认为玖亦爱公司股东私分、挪用增资款，构成根本违约，故要求解除《增资扩股协议书》，由玖亦爱公司返还增资款。第一，黄承涛的股权虽未经工商部门登记，但其已经属于玖亦爱公司的股东及实际出资人，参与了公司经营决策并行使股东权利，《增资扩股协议书》已经实际履行，且玖亦爱公司在履行过程中也提出黄承涛完善股东工商变更登记手续，但因双方产生争议而未予办理。第二，黄承涛提出的诉讼请求等同于撤资，黄承涛所支付的增资款在协议签订并经实际履行后已转化为玖亦爱公司的资本，依法不可随意撤回，即便黄承涛拟退出玖亦爱公司，也应依照法定程序，通过股权转让、减资等方式处理。第三，黄承涛主张的股东私分、挪用增资款行为属于股东滥用股东权利损害公司、股东利益，或公司损害股东权利的行为，应受《中华人民共和国公司法》及相关规定的规范，存在上述情形时，应循上述法律法规给予公司或股东的相应救济途径解决，并不足以认定为违反《增资扩股协议书》的行为。综上，《增资扩股协议书》已经实际履行，玖亦爱公司退还增资款将涉及到公司资金的减少，存在违反《中华人民共和国公司法》第三十五条关于“股东不得抽逃出资”等强制性规定，对公司其他股东、债权人的利益造成影响，据此，即使双方决定终止履行协议，也应遵循《中华人民共和国公司法》规定履行相关程序，故对黄承涛要求解除合同并返还105万元款项的请求，本院依法不予支持。《增资扩股协议书》约定，如任何一方出现违约，则违约方须按照本合同指定的项目投资建设总金额100%（即本合同金额2000000元）赔付给对方。现玖亦爱公司反诉要求黄承涛支付违约金200万元。协议约定，黄承涛在完成第一期入资的基础上，如第二期入资未按本合同约定进行，则黄承涛保留合同约定的12%股份。由此可见，双方并未强制约定黄承涛需支付第二期出资款，即黄承涛第一期出资款仅余20万元未如期缴纳。鉴于玖亦爱公司未提交证据证明其实际损失，且上述约定违约金标准过高，本院酌定黄承涛向玖亦爱公司支付违约金2万元（20万元×10%），对于玖亦爱公司主张超出部分，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第五十四条、第一百一十四条，《中华人民共和国公司法》第三条、第三十五条、第一百七十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、反诉被告黄承涛于本判决发生法律效力之日起五日内向反诉原告广州玖亦爱科技有限公司支付违约金20000元。二、驳回原告黄承涛全部诉讼请求。三、驳回反诉原告广州玖亦爱科技有限公司其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉诉讼费25820元（包括受理费22800元、诉讼保全申请费3020元），由原告黄承涛负担。反诉诉讼费11400元，由反诉原告广州玖亦爱科技有限公司负担11286元，反诉被告黄承涛负担114元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。审 判 长  肖晓丹人民陪审员  许广威人民陪审员  李敏宁二〇二〇年十二月十日书 记 员  梁玉华