西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2020）陕0113民初22117号    原告：陕西科技控股集团有限责任公司，住所地陕西省西安市高新区XX路XX号省。    法定代表人：范福会，该公司董事长。    委托诉讼代理人：张雅琪，上海邦信阳中建中汇（西安）律师事务所律师。    委托诉讼代理人：周子钧，上海邦信阳中建中汇（西安）律师事务所实习律师。    被告:陕西双扶钛业有限责任公司，住所地陕西省宝鸡市金台区。法定代表人:常建国，系该公司执行董事。被告:常建国，男，1964年6月4日出生，汉族，住陕西省宝鸡市金台区。原告陕西科技控股集团有限责任公司（以下简称陕西科技控股公司）与被告陕西双扶钛业有限责任公司（以下简称双扶钛业公司）、常建国合同纠纷一案。本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人张雅琪、周子钧及被告王华久均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告陕西科技控股公司向本院提出诉讼请求：1.请求贵院依法判令被告陕西双扶钛业有限责任公司向原告支付投资款人民币140万元;2.请求贵院依法判令被告陕西双扶钛业有限责任公司以年利率2.375%向原告支付投资股息人民币33250元(自2018年9月6日至2019年9月5日);3.请求贵院依法判令被告陕西双扶钛业有限责任公司每日按未付本金总额千分之一向原告支付违约金462000元(自2019年9月6日暂计至2020年7月31日)，实际计至全部清偿之日为止；4.请求依法判令被告常建国对上述债务承担连带清偿责任；5.请求贵院依法判令以被告常建国办理股权质押登记的300万股权折价、拍卖，变卖的价款优先偿付原告债权；6.请求依法判令被告常建国以其抵押的房产折价、拍卖、变卖的价款优先偿付原告债权；7.请求贵院依法判令被告付律师费、保全费、执行费集因实现债权而产生的费用；8. 本案诉讼费由上述二被告承担。事实和理由:2016年8月31日6，原告与被告陕西双扶钛业有限责任公司(以下双扶公司”，签订“016-02”号《优先股资金投入协议》)(以下简称“《协议》”)，约定原告以优先股形式向被告双扶公司投进人民币140万元，用于被告双扶公司的钛合金轮椅车项目。投资期限自2016年9月6日至2019年9月5日，被告双扶公司应于投资期限届满前将优先殷投入资金本金及未支付的股息支付给原告，被告常建国就上述投入资金本金及股息的支付，以及原告为主张权利而支国民付的其他费用等向原告承担连带责任保证。同时，为保障原告投资权益，被告常建国以其持有的双扶公司60%股权(作价300万元)就被法院告双扶公司到期履行还本付息义务向原告提供质押担保，并以其位于西安市新城区XX路XX号XX幢XX单元XX室的房产向原告提供抵押担保。协议签订后，原告依约向被告双扶公司支付了投资款，被告双扶公司向原告支付了前两年的股息款后，始终未能支付最后一年股息款，亦未在投资期限届满时依照协议约定向原告偿还投资本金。原告曾多次向被告双扶公司催促其履行义务，被告双扶公司始终未能履行，已经构成了违约，并给原告造成了巨大经济损失。有鉴于此，原告特诉至贵院，请求贵院依法判决，维护原告合法权益。被告双扶钛业公司及常建国共同辩称，一、按照陕西省科技厅和财政厅所发陕科高发【2015】138号文件关于组织申报2016年陕西省中小企业发展专项资金科技创新项目的通知精神，该款系国家扶持企业发展的资金。既然以股权投入,就应该共享利益,共担风险。股息是公司赢利了才能拿到股息，如果公司没有赢利何来的股息。前两年公司略有赢余，故按时向原告支付了股息。2018年全国掀起环保风暴，大批企业被关停,被告公司也未能幸免，2018年7月被金台区政府关停至今，一直没有生产也就没有利润,没有利润也就谈不上股息收益。所以被告并未违约。二、关于140万元投资款的问题。既然是投资,也只能等公司清算时才能撒回投资,岂能随意抽逃资金。所谓优先股是公司清算时优先获得相关权利，而非随意抽逃资金。三、原告主张违约金过高。根据《中华人民共和国合同法》第114条第二款规定：“约定的违约金过分高于造成的损失的,当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减小 。”最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二)第二十九条第二款:当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为过分高于造成的损失”。原被告所签订的协议中,对违约金的规定过高，而且本协议属于格式条款，由原告提供，且不能做出修改，故请法院做出不利于原告的解释，减低违约金。四、本合同是典型的霸王合同，系由原告草拟的格式合同，被告无权修改,请法庭依法确认有关霸王条款无效。经审理查明，2016年6月30日被告双扶钛业公司作出股东会决议，该决议载明同意公司与原告陕西科技控股公司（“科控集团”）申请优先股资金140万元，年股息2.375%，期限3年，同意并授权法定代表人与科控集团签订《优先股资金投入协议》，并严格依照该协议按时足额向科控集团履行优先股资金的还本付息义务。同意股东常建国以其持有的我公司60%股权（出资额300万元）对我公司就优先股资金向科控集团履行还本付息义务提供质押担保，同意我公司股东常建国向科控集团出具《承担保证责任承诺书》……。2016年7月26日被告双扶钛业公司向原告陕西科技控股公司出具关于申请“钛合金轮椅车项目”140万元专项优先股资金投入的报告，该报告部分内容载明，根据《关于下达2016年陕西省中小企业发展专项资金科技创新项目计划的通知》（陕科高发【2016】39号），经我公司2016年第1次股东（大）会表决同意，我公司向贵公司申请此次优先股资金，……,我公司承诺科控集团不承担我公司经营风险，保证对优先股资金保本保息，按固定时间、固定股息率支付股息，并到期返还优先股资金本金。2016年8月2日被告常建国在《承担保证责任承诺书》中签字盖印予以确认。2016年8月10日，原告陕西科技控股公司（甲方）与被告常建国（乙方）签订了《质押合同》，乙方自愿将其依法拥有项目单位60%的股权（出资额300万元）质押给甲方，就项目单位对甲方优先股资金的还本付息义务提供股权质押担保，甲方同意接受乙方质押。上述股权质押担保的担保范围是优先股资金本金140万元、股息、违约金、逾期利息、罚息，以及甲方为主张权利而支付的诉讼费、保全费、公告费、执行费、律师费、差旅费等所有费用。2016年8月10日原告陕西科技控股公司与被告常建国签订《西安市房地产抵押合同》，合同约定被告常建国将其所有的位于西安市新城区XX路XX号XX幢XX单元XX室的房屋（房产证号：西安市房权证新城区字第1125108023IV-102-1-11052-1号）设立抵押，担保《优先股协议》项下优先股资金140万元及股息、罚息、违约金、损害赔偿金、乙方为实现优先股资金清偿而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、评估费、鉴定费、拍卖费、差旅费、电讯费、律师费等）以及其他应付费用。双方经房屋评估机构评估，抵押房地产的抵押价值为43.42万元。该合同第7.1条约定，优先股资金清偿期限届满，乙方未受清偿或未受全部清偿的，乙方有权行使抵押权，乙方可以与甲方协议以抵押房地产折价或者拍卖、变卖抵押房地产所得价款优先受偿，协议不成的，乙方可以向人民法院提起诉讼，抵押房地产折价或者拍卖、变卖后，其价款超过优先股资金数额的部分归抵押人所有，不足部分由被告双扶钛业公司清偿。2016年8月18日，宝鸡市金台区市场监督管理局出具了股权出质设立登记通知书（金台股质登记设字【2016】第000005号），载明：我局于2016年8月18日办理股权出质登记手续，质权自登记之日起设立，登记情况如下：质权登记编号为61030320160004，出质股权数额300（万元/万股）万元，出质人常建国，质权人陕西科技控股集团有限责任公司。2016年8月31日，原告陕西科技控股公司（甲方）与被告双扶钛业公司（乙方）、被告常建国（丙方）签订了《优先股资金投入协议》（编号：2016-02号），约定，乙方向甲方申请优先股投入资金用于特定项目建设，甲方为支持乙方发展同意投入，丙方对乙方向甲方就优先股投入资金履行还本付息义务提供连带责任保证担保。乙方收到的优先股投入资金只能用于乙方的钛合金轮椅车项目（项目编号：2016CXZJ22）。乙方于2016年6月30日召开股东大会，会议决议同意乙方就本协议所述项目向甲方申请优先股资金140万元，甲方同意投入上述优先股资金。乙方以优先股投入资金140万元为基数，按照年2.375%的股息率向甲方支付股息，乙方应于每年9月6日之前将当年度优先股股息以现金形式支付给甲方指定账户。优先股资金投入期限自2016年9月6日至2019年9月5日为止；甲方实际支付优先股投入资金的日期与该期限起始日不一致的，以甲方的实际支付日期为准，优先股投入期限做相应调整。乙方应当在优先股资金投入期限届满之前将优先股投入资金本金及未付股息支付至甲方指定账户。乙方逾期支付的，每逾期一日，按照未支付的优先股投入资金及股息总额的千分之一向甲方承担违约金。本协议约定的股息支付期限或优先股资金投入期限届满，乙方未履行或未完全履行相应的还本付息义务，丙方将自上述期限届满之日起5个工作日内向甲方自动履行连带保证责任，保证范围是优先股投入资金、股息、违约金逾期利息、罚息，以及甲方为主张权利而支付的诉讼费、保全费、公告费、执行费、律师费、差旅费等所有费用。2016年9月6日，原告向被告双扶钛业公司账户转款140万元。原告陕西科技控股公司分别向被告双扶钛业公司、常建国发《催告通知书》，要求被告双扶钛业公司立即履行还本付息义务，并要求被告常建国承担保证责任。证据显示2020年2月11日被告双扶钛业公司、常建国均收到了该邮件。另查明，2020年7月20日，陕西科技控股集团有限公司作为甲方（委托方）与上海邦信中建中汇（西安）律师事务所作为乙方签订了《委托代理合同》，约定：乙方接受甲方委托，指派张雅琪、周子钧（实习）律师为甲方代理人，参与甲方与双扶钛业公司合同纠纷的一审诉讼活动，律师代理费20000元。原告向该律所支付了20000元律师费。本案在审理过程中，经询问，原告称，被告向原告支付过两次2016年9月6日至2018年9月5日2年的股息共计66500元，被告对此予以认可。以上事实有《申请项目拨款资料清单》、《优先股投入项目企业信息表》、《申请资金投入报告》、《股东会决议》、《质押合同》、《承担保证责任承诺书》、《优先股投资协议》、《股权出质设立登记通知书》、《西安市房地产抵押合同》、《西安市房屋登记簿》、《承诺函》、《企业信用信息公示报告》、《结算业务申请书》、关于收取2016年陕西省中小企业发展专项资金科技创新项目本金及股息的通知、违约提示函两份、催告通知书两份、委托代理合同、陕西增值税普通发票、关于组织申报2016年陕西省中小企业发展专项资金科技创新项目的通知陕科高发【2015】138号、关于下达2016年陕西省中小企业发展专项资金科技创新项目计划的通知陕科高发【2016】39号等证据及庭审笔录在卷佐证。本院认为，原告与被告双扶钛业公司、常建国签订的《优先股投资协议》、原告与被告常建国签订的《质押合同》、《西安市房地产抵押合同》均系当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，均合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。原告与双扶钛业公司之间就本案的法律关系名为股权投资，实为借款合同。原告于2016年9月6日向被告双扶钛业公司账户转款140万元，履行了合同约定的义务，被告双扶钛业公司仅向原告支付了两年的股息，本案借款期限届满后，被告一直未偿还借款本金及第三年的股息，显然构成违约。故原告有权要求被告继续偿还140万元借款本金，并支付2018年9月6日起至2019年9月5日的股息33250元。关于原告主张2019年9月6日之后的违约金的问题，协议书约定，乙方逾期支付的，每逾期一日，按照未支付的优先股投入资金及股息总额的千分之一向甲方承担违约金。被告常建国答辩称违约金约定过高，请求予以适当减少，本院予以支持，本院参照原告起诉时一年期贷款市场报价利率四倍确定违约金的计算标准，故被告应向原告支付自2018年9月6日起，以未还本金为基数，按原告起诉时一年期贷款市场报价利率四倍计算，至实际付款之日的违约金。关于原告主张的律师费，原告与被告双扶钛业公司在合同中就律师费的承担进行了约定，原告要求被告双扶钛业公司承担该费用，符合合同约定，不违反法律法规规定，故本院予以支持。关于原告主张被告常建国对上述债务承担连带责任的问题，被告常建国在《优先股投资协议》上签名，自愿对本案债务承担连带保证责任，保证范围是优先股投入资金、股息、违约金逾期利息、罚息，以及甲方为主张权利而支付的诉讼费、保全费、公告费、执行费、律师费、差旅费等所有费用，故如果被告双扶钛业公司未能按期向原告支付优先股回购款、股息及违约金，被告常建国应对上述全部债务承担连带清偿责任。关于原告主张以被告常建国办理股权质押登记的300万股权折价、拍卖、变卖的价款优先偿付原告债权的问题，依照《中华人民共和国物权法》第二百二十六条规定，以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。本案中，双方订立了股权出质合同，也办理了出质登记，故质权自登记之日起设立。原告该项请求有合同和法律依据，本院依法予以支持。原告与被告常建国虽签订了《西安市房地产抵押合同》，但合同约定的案涉房屋并未办理抵押登记，抵押权并未设立，故原告要求被告常建国以其抵押的房产折价、拍卖、变卖的价款优先偿付原告债权的诉请，本院依法不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百九十六条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国物权法》第二百二十六条、《中华人民共和国担保法》第十八条之规定，判决如下：一、被告陕西双扶钛业有限责任公司于判决生效后十日内向原告陕西科技控股集团有限责任公司偿还借款本金1400000元，支付自2018年9月6日起至2019年9月5日止的股息33250元及律师费20000元，并支付自2019年9月6日起，以未还本金为基数，按原告起诉时一年期贷款市场报价利率四倍计算，至实际付清之日止的违约金；二、如被告陕西双扶钛业有限责任公司未能按期向原告陕西科技控股集团有限责任公司偿还上述款项，被告常建国对被告陕西双扶钛业有限责任公司上述全部债务承担连带责任；三、原告陕西科技控股集团有限责任公司对被告常建国所持有的被告陕西双扶钛业有限责任公司的300万元股权折价、变卖、拍卖后所得价款享有优先受偿权。四、驳回原告陕西科技控股集团有限责任公司其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费21857元，减半收取计10928元，由原告负担1524元，由被告陕西双扶钛业有限责任公司、常建国共同负担9404元。因原告已预交案件受理费，被告在履行本判决确定的金钱给付义务时一并向原告支付9404元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。        审 判 员     雷    君 二〇二〇年十二月二十四日 书 记 员     党 鹏 英 打印：扈艳红        校对：张石磊       2020年  月  日送达 1