广东省广州市白云区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0111刑初3287号公诉机关广州市白云区人民检察院。被告人杨森，男，1973年10月22日出生，汉族，文化程度高中，户籍地广东省吴川市。因本案于2020年6月10日被羁押，并于同日被刑事拘留，同年7月10日被逮捕。现羁押于广州市白云区看守所。辩护人钟浩源，北京市盈科（广州）律师事务所律师。被告人张梅兰，女，1981年4月30日出生，汉族，文化程度高中，户籍地广东省东莞市。因本案于2020年6月10日被羁押，并于同日被刑事拘留，同年7月10日被逮捕。现羁押于广州市白云区看守所。辩护人廖觉规、何志健，广东宏尚律师事务所律师。广州市白云区人民检察院以穗云检二部刑诉﹝2020﹞Z1470号起诉书，指控被告人杨森、张梅兰犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月4日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市白云区人民检察院指派检察员钟雷出庭支持公诉。被告人杨森及其辩护人钟浩源、被告人张梅兰及其辩护人廖觉规、何志健均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2018年，被告人杨森利用其担任实际控制人的广州市牛耕田农业科技有限公司（注册地位于本市白云区增槎路1066至1078号首层）的名义，纠集被告人张梅兰及同案人蔡某、叶某（均另案起诉），在不具备吸收公众存款资格的情况下，向社会不特定公众宣传该公司经营的所谓智能无人生鲜机项目，并承诺高额回报，以此吸引社会不特定公众向该公司购买智能无人生鲜机。后杨森、张梅兰、蔡某、叶某等人不能按约定向多名投资人返还回报。经审计，至案发时止，杨森、张梅兰、蔡某、叶某等人非法吸收社会不特定人员78人的资金共计人民币6148950.94元，返还人民币631079.20元，尚有人民币5517871.74元未能偿还。公诉机关据此认为，被告人杨森、张梅兰结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。杨森在共同犯罪中起主要作用，是主犯；张梅兰在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。杨森、张梅兰犯罪后如实供述自己罪行并自愿认罪认罚，可以从轻处罚。建议判处被告人杨森有期徒刑三年二个月，并处罚金；建议判处被告人张梅兰有期徒刑一年二个月，并处罚金。提请本院依法判处。被告人杨森对起诉书指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，并自愿认罪认罚。被告人杨森的辩护人提出以下辩护意见：1.被告人杨森自愿认罪、认罚。2.被告人杨森主观恶意、社会危险性不大，没有犯罪前科。3.被告人杨森是初犯，偶犯。综上，请求法庭对被告人杨森从轻、减轻处罚。被告人张梅兰对起诉书指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，并自愿认罪认罚。被告人张梅兰的辩护人提出以下辩护意见：1.被告人张梅兰没有违法所得。2.张梅兰系从犯。3.对张梅兰非法吸收公众存款数额的认定应以其实际参与吸收的金额进行认定，而不能将杨森等人所吸收的资金均认定为张梅兰所吸收的数额。综上，请求法庭对被告人张梅兰从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2018年，被告人杨森利用其担任实际控制人的广州市牛耕田农业科技有限公司（注册地位于本市白云区增槎路1066至1078号首层）的名义，纠集被告人张梅兰及同案人蔡某、叶某（均另案起诉），在不具备吸收公众存款资格的情况下，向社会不特定公众宣传该公司经营的所谓智能无人生鲜机项目，并承诺高额回报，以此吸引社会不特定公众向该公司购买智能无人生鲜机。后杨森、张梅兰、蔡某、叶某等人不能按约定向多名投资人返还回报。经审计，至案发时止，杨森、张梅兰、蔡某、叶某等人非法吸收社会不特定人员78人的资金共计人民币6148950.94元，返还人民币631079.20元，尚有人民币5517871.74元未能偿还。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：被告人杨森、张梅兰的供述，同案人蔡某的供述，参与人聂某、苏某、石某、王某、甘某、赖某、曾某的陈述，证人唐某的证言，扣押清单，对外宣传、加盟优惠政策宣传资料，现场勘查笔录、搜查笔录及现场照片，合作协议、停运方案，中国扶贫开发服务有限公司文件，发布会照片，高菜APP界面、牛耕田公司微信公众号，参与人提供的报案书、银行流水、加盟协议解除加盟协议申请、转账明细、加盟协议书、收款收据、微信聊天记录截图等书证，高菜智能新零售财富沙龙相关书证，广东银保监局关于广州市牛耕田农业科技有限公司等经营资格认定的复函，广东省农业厅关于“农产品社区无人店”等所谓扶贫项目涉案问题核查情况的函，调取证据材料清单，辨认笔录，审计报告，身份材料，到案经过等。本院认为，被告人杨森、张梅兰结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人杨森、张梅兰犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议适当。关于被告人张梅兰的辩护人提出涉案金额应以张梅兰实际参与吸收的金额进行认定的辩护意见，经审查，本案为共同犯罪，各被告人应当要对全部的犯罪事实共同承担责任，辩护人的该意见本院不予采纳，但鉴于被告人张梅兰未有分红等获利，系从犯，本院综合考虑上述情况，责令其在一定范围内承担退赔责任。被告人杨森在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人张梅兰在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人杨森、张梅兰犯罪以后如实供述自己的罪行并自愿认罪认罚，可以从轻处罚。被告人杨森、张梅兰的辩护人提出的其他请求从轻处罚的辩护意见，本院量刑时予以考量，但张梅兰的辩护人提出的适用缓刑的意见，因本案涉案金额巨大，被害人众多，本院认为不宜适用缓刑，该意见本院不予采纳。综合全案的性质、情节、危害后果及被告人杨森、张梅兰的认罪态度、悔罪表现，决定对被告人杨森从轻处罚、对被告人张梅兰减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人杨森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月10日起至2023年8月9日止。罚金自本判决生效之日起五日内缴纳。）二、被告人张梅兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月10日起至2021年8月9日止。罚金自本判决生效之日起五日内缴纳。）三、继续追缴本案的违法所得，按本案各参与人未收回金额比例发还各参与人（详见司法会计鉴定意见及明细表），追缴不足以清偿的，责令被告人杨森、张梅兰向各参与人退赔（被告人张梅兰在五万元的范围内承担退赔责任）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 何      凤      祥人民陪审员 徐             炜人民陪审员 周树勤二〇二〇年十二月二十八日书 记 员 陈      钊      琦附：有关法律规定中华人民共和国刑法第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主观人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。