北京市海淀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0108刑初2433号公诉机关北京市海淀区人民检察院。被告人曹曾根，男，1988年4月13日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化程度，户籍所在地河北省邢台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人李春俐，黑龙江博润律师事务所律师。被告人赵子正，男，1984年2月3日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化程度，户籍所在地河北省保定市涞水县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月15日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人刘杰，北京国舜律师事务所律师。被告人宋龙华，女，1962年10月5日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化程度，户籍所在地吉林省安图县明月镇中心社区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人郭汉生，北京懿廷律师事务所律师。被告人李开明，男，1986年4月13日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化程度，户籍所在地山西省原平市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人张耀文，北京市炜衡律师事务所律师。被告人闫晓娜，女，1994年10月10日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化程度，户籍所在地河北省张家口市涿鹿县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人赵丹丹，北京市炜衡律师事务所律师。被告人陈福江，男，1989年2月5日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化程度，户籍所在地重庆市大足县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人杨作福，北京市义派律师事务所律师。被告人李慧丽，女，1971年9月23日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，户籍所在地内蒙古自治区包头市青山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕，于2019年11月6日被取保候审至今。指定辩护人孟妍，北京市炜衡律师事务所律师。被告人李雪智，女，1991年6月22日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化程度，户籍所在地河北省张家口市张北县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。指定辩护人李忠辉，北京市炜衡律师事务所律师。被告人张爱民，女，1972年10月5日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，户籍所在地北京市海淀区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人刘亚华，北京市国韬律师事务所律师。被告人贾孟梅，女，1994年12月5日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化程度，户籍所在地安徽省颍上县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。指定辩护人魏立璇，北京市炜衡律师事务所律师。被告人李莎莎，女，1990年10月20日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，户籍所在地山西省天镇县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。指定辩护人吴剑婷，北京市炜衡律师事务所律师。被告人王涛，男，1990年11月7日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化程度，户籍所在地陕西省宝鸡市凤翔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。指定辩护人孙硕，北京市炜衡律师事务所律师。被告人张佳鑫，女，1997年11月8日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，户籍所在地河北省南和县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。指定辩护人张文振，北京市炜衡律师事务所律师。被告人李玉良，男，1991年4月6日出生，公民身份号码×××，汉族，中专文化程度，户籍所在地河北省保定市涞水县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。指定辩护人李薇薇，北京市炜衡律师事务所律师。被告人孙次南，女，1990年10月13日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，户籍所在地河南省鹿邑县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月22日被羁押，于2019年3月13日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人胡娇，北京家济律师事务所律师。被告人赵晟瑀，女，1991年5月17日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化程度，户籍所在地河北省邯郸市曲周县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。辩护人曹静，北京芬芳律师事务所律师。被告人许国友，男，1974年10月20日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，户籍所在地河北省涿州市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月15日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。指定辩护人王鑫，北京市炜衡律师事务所律师。被告人耿春杰，男，1989年3月16日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化程度，户籍所在地河北省保定市涞水县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，于2018年12月7日被逮捕。现羁押在北京市海淀区看守所。指定辩护人王珂，北京市百瑞律师事务所律师。北京市海淀区人民检察院以京海检一部刑诉〔2019〕687号起诉书指控被告人曹曾根、赵子正、宋龙华、李开明、闫晓娜、陈福江、李慧丽、李雪智、张爱民、贾孟梅、李莎莎、王涛、张佳鑫、李玉良、孙次南、赵晟瑀、许国友、耿春杰等十八人犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市海淀区人民检察院指派检察员李真出庭支持公诉，被告人曹曾根及其辩护人、被告人赵子正及其辩护人、被告人宋龙华及其辩护人、被告人李开明及其辩护人、被告人闫晓娜及其辩护人、被告人陈福江及其辩护人、被告人李慧丽及其辩护人、被告人李雪智及其辩护人、被告人张爱民及其辩护人、被告人贾孟梅及其辩护人、被告人李莎莎及其辩护人、被告人王涛及其辩护人、被告人张佳鑫及其辩护人、被告人李玉良及其辩护人、被告人孙次南及其辩护人、被告人赵晟瑀及其辩护人、被告人许国友及其辩护人、被告人耿春杰及其辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市海淀区人民检察院指控，2013年至2014年间，吕俊成（另案处理）在本市海淀区等地以本人或通过他人名义设立某控股集团有限公司（以下简称某控股集团）、某财富管理顾问有限公司（以下简称某公司）等。在2013年10月至2018年10月间，吕俊成以其本人、妻女、某控股集团等名义投资、收购多家公司，将上述投资或收购来的公司包装成“基金理财产品”，以某控股集团的名义通过散发传单等多种方式向社会公开宣传，以某公司在本市海淀区、朝阳区等多地开设的线下门店为依托，与投资人签订《信息咨询与管理服务协议》及《基金合伙协议》，以约定7．5%-14%的年化收益率并签订基金份额回购协议的方式承诺返本付息，累计吸收公众存款数额共计人民币122亿余元。在此期间，被告人曹曾根等十八人作为某控股集团、某公司职员，通过在线下门店向他人宣传公司理财项目，协助投资人与公司签订投资协议的方式，积极参与公司吸收资金活动，具体分述如下：被告人曹曾根2014年5月入职，案发前担任青年部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币12043万元。2018年11月1日被告人曹曾根被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵子正2015年4月入职，案发前担任青年部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币23483．2万元。2018年11月15日被告人赵子正被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人宋龙华2014年12月入职，案发前担任青年部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币10518．1万元。2018年11月2日宋龙华自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人李开明2015年7月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1546万元。2018年11月1日李开明自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人闫晓娜2015年5月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1332万元。2018年11月1日闫晓娜自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人陈福江2014年11月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币606万元。2018年11月1日被告人陈福江被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李慧丽2015年7月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3121．6万元。2018年11月1日被告人李慧丽被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李慧丽亲友自愿代为退赔人民币65．926334万元。被告人李雪智2016年1月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3880．2万元。2018年11月1日被告人李雪智被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人张爱民2015年12月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币4292．1万元。2018年11月1日被告人张爱民被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人贾孟梅2015年9月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2974．7万元。2018年11月1日贾孟梅自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人李莎莎2014年6月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1737万元。2018年11月1日李莎莎自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人王涛2015年4月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3142．4万元。2018年11月1日被告人王涛被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人张佳鑫2015年5月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2075万元。2018年11月1日被告人张佳鑫被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李玉良2015年4月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3787．5万元。2018年11月1日被告人李玉良被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人孙次南2015年4月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币5262万元。2019年2月22日被告人孙次南被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵晟瑀2014年5月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币8835．3万元。2018年11月1日赵晟瑀自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人赵晟瑀亲友自愿代为退赔人民币69万元。被告人许国友2015年4月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币420．9万元。2018年11月15日被告人许国友被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人耿春杰2015年7月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2343万元。2018年11月1日耿春杰自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。针对以上事实，公诉机关向本院提交了相关证据材料，认为被告人曹曾根、赵子正、宋龙华、李开明、闫晓娜、陈福江、李慧丽、李雪智、张爱民、贾孟梅、李莎莎、王涛、张佳鑫、李玉良、孙次南、赵晟瑀、许国友、耿春杰等十八人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法对上述十八名被告人定罪处罚。公诉机关同时指出，上述十八名被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人宋龙华、李开明、闫晓娜、贾孟梅、李莎莎、赵晟瑀、耿春杰犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人曹曾根、赵子正、陈福江、李慧丽、李雪智、张爱民、王涛、张佳鑫、李玉良、孙次南、许国友如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人曹曾根及其辩护人、被告人赵子正及其辩护人、被告人宋龙华及其辩护人、被告人李开明及其辩护人、被告人闫晓娜及其辩护人、被告人陈福江及其辩护人、被告人李慧丽及其辩护人、被告人李雪智及其辩护人、被告人张爱民及其辩护人、被告人贾孟梅及其辩护人、被告人李莎莎及其辩护人、被告人王涛及其辩护人、被告人张佳鑫及其辩护人、被告人李玉良及其辩护人、被告人孙次南及其辩护人、被告人赵晟瑀及其辩护人、被告人许国友及其辩护人、被告人耿春杰及其辩护人对起诉书指控的事实及罪名均无出异议。被告人曹曾根的辩护人发表的辩护意见为：被告人的吸收金额中存在挂单现象，因此吸收金额不准确，本案应系单位犯罪，应比照自然人犯罪从轻处罚，被告人系从犯，认罪、悔罪，量刑建议过重，建议法庭对其在三年以下处罚。被告人赵子正的辩护人发表的辩护意见为：被告人的吸收金额中存在挂单现象，因此吸收金额不准确，本案应系单位犯罪，被告人在犯罪中作用较小系从犯，听命于领导安排，主观恶性较小，现认罪、悔罪，建议法庭对其从轻处罚。被告人宋龙华的辩护人发表的辩护意见为：宋龙华系从犯，自动投案，如实供述罪行，有自首情节，被告人年龄较大，学历较低，认知能力有限，系从犯，无前科劣迹，认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人李开明的辩护人发表的辩护意见为：被告人吸收的资金中存在挂单现象，系从犯，认罪、认罚，有自首情节，主观恶性较小，建议法庭对其从轻处罚。被告人闫晓娜的辩护人发表的辩护意见为：闫晓娜主观上没有非法性认识，在犯罪中作用较小应认定为从犯，有自首情节，涉案金额较小，系初犯、自身也是投资人受害者，现自愿认罪、认罚，请求法庭对其从轻处罚。被告人陈福江的辩护人发表的辩护意见为：本案系单位犯罪，被告人不是负责人或主管人员，没有主观故意，系从犯，吸收资金中有挂单现象，建议法庭对其减轻处罚，并适用缓刑。被告人李慧丽的辩护人发表的辩护意见为：被告人系初犯，主观上没有犯罪的故意，认定李慧丽吸收金额不准确，在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，家属已经赔偿六十五万余元，建议法庭对其从轻、减轻处罚。被告人李雪智的指定辩护人发表的辩护意见为：李雪智到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，此次犯罪系初犯、偶犯，主观恶性较小，在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，配合公安机关抓获同案犯，有立功情节，认定李雪智吸收的数额不准确，现家庭困难，请求法庭对其在三年以下量刑并适用缓刑。被告人张爱民的辩护人发表的辩护意见为：张爱民自己及其姐姐赵翠荣也向某控股、某公司投资了大量钱款，张爱民和其亲属也是受害者，其吸收的金额认定不准确，被告人如实供述犯罪事实，只是因吸收金额有异议没有签署认罪、认罚具结书，其主观恶性小，请求法庭对其在三年以下量刑。被告人贾孟梅的辩护人发表的辩护意见为：被告人吸收的金额不准确，亲属的投资应予扣除，被告人属于公司最底层，年龄较小，无前科劣迹，系从犯，认罪、认罚，请求法庭对其减轻处罚并判处缓刑。被告人李莎莎的辩护人发表的辩护意见为：本案系单位犯罪，被告人吸收的金额不准确存在挂单现象，被告人属于公司最底层，无前科劣迹，系从犯，被告人告知民警自己的所在地点，并等候民警到来，系自首，认罪、认罚，请求法庭对其从轻处罚。被告人王涛的辩护人发表的辩护意见为：被告人吸收的金额不准确存在挂单现象，被告人属于为公司打工，系从犯，经民警通知后主动到案，如实供述犯罪事实应认定为自首，认罪、认罚，请求法庭对其从轻、减轻处罚。被告人张佳鑫的辩护人发表的辩护意见为：被告人吸收的金额不准确有挂单现象，被告人在案发前已离职，系从犯，入职公司时未满18岁，无前科劣迹，涉案金额较小，自动到案，有自首情节，认罪、认罚，请求法庭对其减轻处罚并在二年六个月以下处罚。被告人李玉良的辩护人发表的辩护意见为：被告人到案后如实供述自己的犯罪事实，认罪、认罚，认罪态度好，系从犯，请求法庭对其从轻处罚。被告人孙次南的辩护人发表的辩护意见为：被告人吸收的金额不准确存在挂单现象，无前科劣迹，系从犯，认罪、认罚，现有幼儿需要抚养，家庭困难，请求法庭对其从轻、减轻处罚。被告人赵晟瑀的辩护人发表的辩护意见为：被告人自动投案，如实供述自己的犯罪事实，有自首情节，认罪、认罚，家属已退赔69万元，认罪态度好，系从犯，请求法庭对其判处二年以下的刑罚。被告人许国友的辩护人发表的辩护意见为：被告人吸收金额认定有误存在挂单现象，被告人系从犯、初犯，认罪、认罚，主观恶性小，请求法庭对其从轻、减轻处罚。被告人耿春杰的辩护人发表的辩护意见为：被告人主动到案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，因不了解法律导致犯罪，主观恶性小，认罪、认罚，认罪态度好，系从犯，已取得被害人谅解，请求法庭对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2013年至2014年间，吕俊成（另案处理）在本市海淀区等地以本人或通过他人名义设立某控股集团有限公司（以下简称某控股集团）、某财富管理顾问有限公司（以下简称某公司）。在2013年10月至2018年10月间，吕俊成以其本人、妻女、某控股集团等名义投资、收购多家公司，将上述投资或收购来的公司包装成“基金理财产品”，以某控股集团的名义通过散发传单等多种方式向社会公开宣传，以某公司在本市海淀区、朝阳区等多地开设的线下门店为依托，与投资人签订《信息咨询与管理服务协议》及《基金合伙协议》，以约定7．5%-14%的年化收益率并签订基金份额回购协议的方式承诺返本付息，累计吸收公众存款数额共计人民币122亿余元。在此期间，被告人曹曾根等十八人作为某控股集团、某公司职员，通过在线下门店向他人宣传上述公司理财项目，以协助投资人同上述公司签订投资协议的方式，积极参与上述公司吸收资金活动，具体分述如下：被告人曹曾根2014年5月入职，案发前担任青年部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币12000余万元。2018年11月1日被告人曹曾根被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵子正2015年4月入职，案发前担任青年部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币23000余万元。2018年11月15日被告人赵子正被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人宋龙华2014年12月入职，案发前担任青年部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币10500余万元。2018年11月2日宋龙华自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人孙次南2015年4月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币5200余万元。2019年2月22日被告人孙次南被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。在本案审理过程中，被告人孙次南在其家属帮助下主动向本院退赔赃款人民币20万元。被告人张爱民2015年12月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币4000余万元。2018年11月1日被告人张爱民被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李雪智2016年1月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3800余万元。2018年11月1日被告人李雪智被公安机关抓获归案，到案配合民警抓获同案犯贾孟梅，后如实供述了上述犯罪事实。被告人李玉良2015年4月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3700余万元。2018年11月1日被告人李玉良被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人王涛2016年1月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3100余万元。2018年11月1日经民警传唤主动到案，后如实供述了上述犯罪事实。被告人李慧丽2015年7月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3100余万元。2018年11月1日被告人李慧丽被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李慧丽亲友自愿代为退赔人民币65．926334万元。被告人张佳鑫2015年5月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2000余万元。2018年11月1日经民警传唤主动到案，后如实供述了上述犯罪事实。被告人陈福江2014年11月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币600余万元。2018年11月1日被告人陈福江被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵晟瑀2014年5月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币8800余万元。2018年11月1日赵晟瑀自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人赵晟瑀亲友自愿代为退赔人民币69万元。被告人贾孟梅2015年9月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2900余万元。2018年11月1日贾孟梅自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人耿春杰2015年7月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2300余万元。2018年11月1日耿春杰自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人李莎莎2014年6月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1700余万元。2018年11月1日李莎莎自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人李开明2015年7月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1500余万元。2018年11月1日李开明自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人闫晓娜2015年5月入职，案发前担任青年部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1300余万元。2018年11月1日闫晓娜自动到案，并如实供述了上述犯罪事实。在本院审理阶段，被告人闫晓娜在其亲友帮助下主动向本院退赔赃款人民币2万元。被告人许国友2015年11月入职，案发前担任青年部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币420余万元。2018年11月15日被告人许国友被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。庭审过程中，公诉人当庭宣读、出示了被告人曹曾根、赵子正、宋龙华、孙次南、张爱民、李雪智、李玉良、王涛、李慧丽、张佳鑫、陈福江、赵晟瑀、贾孟梅、耿春杰、李莎莎、李开明、闫晓娜、许国友的供述，同案犯吕俊成、李兆祥、王太龙的供述及某控股集团、某公司材料，某控股集团、某公司及各被告人吸收资金的审计报告、电子证据勘验报告及说明、银行回单、会计鉴定意见，电子数据资料及说明，到案经过，工作说明，身份证明等证据材料。经庭审质证，部分被告人的辩护人对审计报告提出异议，认为审计报告中没有扣除挂单的金额及亲属投资的金额。十八名被告人及十八名辩护人对公诉机关当庭出示的上述其他证据无异议。本院认为，公诉机关当庭出示的上述证据，形式及来源合法、有效，内容客观、真实，本院对上述证据中能够相互印证的事实予以确认。对被告人及其辩护人发表的质证意见，法庭将综合全案事实和证据，在本院认为部分作出综合评判。本院认为，被告人曹曾根、赵子正、宋龙华、孙次南、张爱民、李玉良、李慧丽、李雪智、王涛、贾孟梅、李莎莎、张佳鑫、赵晟瑀、耿春杰、李开明、闫晓娜、陈福江、许国友非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其十八人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。北京市海淀区人民检察院指控上述十八名被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。针对部分辩护人有关被告人吸收金额应扣除挂单及亲友投资金额的质证及辩护意见，经查，在案证据显示某控股集团及某公司是将包括记录在被告人名下（即挂单）在内全部吸收资金的提成、奖励一并支付给各被告人，该提成、奖励可以由各被告人处分、支配。团队成员之间出于拿更多提成、提职等不同目的，相互挂业绩现象普遍存在，上述行为属共同犯罪中的协作互利，此类金额不应从各被告人的犯罪数额中扣除。对此情况本院在量刑时酌予从轻考虑。本案各被告人向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友吸收资金，在此情况下亲属投资的数额应一并计入犯罪金额。故，对辩护人的此点质证及辩护意见本院不予采纳。针对部分辩护人有关本案系单位犯罪的辩护意见，经查，虽然各被告人以某控股集团、某公司名义吸收公众投资，且吸收的款项归公司分配，但现有证据无法证明某控股集团、某公司使用上述资金进行了实际生产经营活动，且某控股集团、某公司实际进行的业务只有下设多个分部的非法集资活动，本案应不以单位犯罪论处。故，辩护人的此点辩护意见本院不予采纳。鉴于被告人曹曾根、赵子正、宋龙华、李开明、闫晓娜、陈福江、李慧丽、李雪智、张爱民、贾孟梅、李莎莎、王涛、张佳鑫、李玉良、孙次南、赵晟瑀、许国友、耿春杰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，本院在量刑时依法从轻、减轻处罚。被告人宋龙华、李开明、闫晓娜、贾孟梅、李莎莎、赵晟瑀、耿春杰、王涛、张佳鑫犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，本院在量刑时依法从轻处罚。被告人曹曾根、赵子正、陈福江、李慧丽、李雪智、张爱民、李玉良、孙次南、许国友如实供述自己的罪行，有坦白情节，本院在量刑时依法从轻处罚。被告人李雪智在到案后协助公安机关抓获同案犯，有立功情节，本院在量刑时依法从轻处罚。被告人李慧丽、赵晟瑀、孙次南、闫晓娜在家属帮助下已退赔部分赃款，本院在量刑时酌予从轻处罚并对被告人李慧丽适用缓刑。十八名辩护人的相关辩护意见本院酌予采纳。综上，本院根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度进行判决，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十一条，第六十七条第一款，第六十七条第三款，第六十八条，第七十二条，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵子正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年二个月，罚金人民币二十五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月15日起至2024年1月14日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人曹曾根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2023年4月30日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）三、被告人宋龙华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，罚金人民币十八万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2023年1月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）四、被告人张爱民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）五、被告人李玉良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）六、被告人李慧丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金人民币五万元。（缓刑考验期限自本判决确定之日起开始计算。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）七、被告人李雪智犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币六万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）八、被告人王涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币六万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）九、被告人贾孟梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币六万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十、被告人李莎莎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币六万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十一、被告人张佳鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十二、被告人孙次南犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月22日起至2021年12月21日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十三、被告人赵晟瑀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年6月30日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十四、被告人耿春杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，罚金人民币四万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年2月28日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十五、被告人李开明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，罚金人民币二万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年2月28日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十六、被告人闫晓娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，罚金人民币二万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年1月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十七、被告人陈福江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，罚金人民币二万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年1月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十八、被告人许国友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，罚金人民币二万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月15日起至2021年1月14日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十九、在案扣押的赃款按比例发还投资人；向被告人曹曾根、赵子正、宋龙华、李开明、闫晓娜、陈福江、李雪智、张爱民、贾孟梅、李莎莎、王涛、张佳鑫、李玉良、孙次南、许国友、耿春杰追缴违法所得按比例发还投资人。（另附发还清单）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本十八份。审 判 长  王 冲人民陪审员  闵增云人民陪审员  张汉勇二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  李 争