广东省肇庆市端州区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤1202民初6406号原告：深圳前海第一基金管理有限公司，住所深圳市前海深港合作区××××××××××××（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：叶某1。委托诉讼代理人：周键涛，广东权晔律师事务所律师。被告：广东科海信息科技股份有限公司，住所广东省肇庆市太和北路12号B1区××701、801。法定代表人：罗某1。原告深圳前海第一基金管理有限公司与被告广东科海信息科技股份有限公司股东知情权纠纷一案，本院2020年9月23日立案后，依法适用普通诉讼程序，公开开庭进行了审理。原告深圳前海第一基金管理有限公司的委托诉讼代理人周键涛、被告广东科海信息科技股份有限公司的法定代表人罗某1到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告深圳前海第一基金管理有限公司向本院提出诉讼请求：一、被告向原告提供原告所要求查询的公司文件材料并协助原告予以查询并复印，并在原告所复印的复印件上分别加盖其行政印章予以证明“与原件核对无误”[查询、复印的清单如下：（1）被告从2015年度至2020年度的每一年度及每一半年度的财务会计报告；（2）被告从2015年6月至2020年8月25日止的股东名册（含股东变更信息）、所有章程及章程修正案]；（3）被告从2015年6月至2020年8月25日之间的所有股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议；（4）被告从2015年6月至2020年8月25日之间的会计账簿及相关记账凭证和原始凭证]。二、本案诉讼费由被告负担。事实和理由：第一TMT私募投资基金（以下简称TMT基金）、创想天空新三板定增私募投资基金（以下简称创想基金）为被告公司的股东，持股5.28%（其中TMT基金出资169万元，创想基金出资230万元，共计399万元）。原告是TMT基金、创想基金的基金管理人，代表TMT基金、创想基金行使权利。被告公司之股票从2015年5月11日进入全国股转系统挂牌公开转让，证券代码832424。2019年8月被告因无法按时披露公司半年报而被全国中小企业股份转让系统有限责任公司监管部问询，其后被告公司股票被终止挂牌后，对被终止挂牌情况以及终止挂牌后公司的运营情况，被告公司未及时召开股东大会进行说明，被告亦未公布账目及相关财务报告，导致原告无法获取公司信息甚至公司的经营管理情况，无法维护自身股东权益。根据公司法第九十七条、第一百六十五条第二款第一项明确规定，原告作为公司股东享有知情权，原告有权查阅被告公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等信息，但截止起诉之日，原告没有查阅和复制到要查询的信息，为此向法院提出起诉。被告广东科海信息科技股份有限公司答辩称：1、驳回原告要求被告复印所需文件并加盖行政印章的要求；2、原告查阅公司资料只允许法定代表人本人参加，并与公司签订保密协议，按保密协议要求执行，在双方商定时间内完成，不得对公司经营造成影响。公司法第九十七条、第一百六十五条只赋予股东查阅权利，并没有赋予股东复印资料权利。根据当事人陈述和经审理确认的证据，本院认定事实如下：广东科海信息科技股份有限公司在2000年4月13日登记成立，原名称为广东科海信息技术发展有限公司，后在2014年6月变更名称为广东科海信息科技股份有限公司，公司类型由有限责任公司变更为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）。依照工商登记信息，该公司注册资本7560万元，创想天空新三板定增私募投资基金出资230万元，第一TMT私募投资基金出资169万元，以上两基金的基金管理人均为原告深圳前海第一基金管理有限公司。被告自2015年5月11日进入全国股转系统挂牌，证券代码832424。2019年8月被告因无法按时披露公司半年报而被全国中小企业股份转让系统有限责任公司监管部问询，其被告公司股票被终止挂牌。2020年9月2日原告向被告发出一份《请求查询公司相关信息等事宜的函》，提出依照公司法第九十七条、第一百六十三条、第一百六十四条、第一百六十五条第二款第一项规定，贵公司应当编制财务会计报告，我方享有知情权，有权查阅公司会计账簿，了解公司经营状况，但是自2019年12月贵公司被全国中小企业股份转让系统有限责任公司终止公司股票挂牌后，对被终止挂牌以及终止挂牌后公司的运营情况，贵公司未及时召开股东大会，未说明原因，未公开账目及相关财务报告，导致我方无法获取信息甚至公司的经营管理状况等，为此我方现发函请贵公司准许我方查阅复制贵公司历年的会计账册，望贵公司收到本函后5日内书面回函查阅公司会计账簿的具体时间地点。被告收到上述函件后，至今未对原告作出明确答复。本院认为，股东知情权是指法律赋予股东通过查阅公司的财务报告资料、账簿等有关公司经营、决策、管理的相关资料及询问与上述有关的问题，实现了解公司的经营状况和公司高管人员业务活动的权利。原告作为被告的合法股东的创想天空新三板定增私募投资基金、第一TMT私募投资基金的基金管理人，有权行使上述股东知情权，鉴于本案被告广东科海信息科技股份有限公司属于股份有限公司，作为该公司的股东的知情权行使范围应当以《中华人民共和国公司法》第九十七条“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”为限，因此原告主张查阅被告的章程及章程修正案、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的诉讼请求，符合法律规定，本院予以支持，但上述规定仅规定股东享有查阅权利，并无规定股东享有复印的权利，因此原告主张复印上述材料并加盖被告行政印章，依据不足，本院不予支持；对于原告主张查阅、复印被告的会计账簿、相关记账凭证、原始凭证，其该诉请涉及被告公司的商业机密和重要经营信息，已经超越法律规定明确限定查阅范围，原告的该主张本院亦不予支持。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第十条第一款规定“人民法院审理股东请求查阅或复制公司特定文件材料的案件，对原告诉讼请求予以支持的，应当在判决中明确查阅或复制公司特定文件材料的时间、地点和特定文件材料的名录”，本案中被告的住所地为广东省肇庆市太和北路12号B1区××701、801，结合《中华人民共和国公司法》第九十六条“股份有限公司应当将公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告置备于本公司。”的规定，故本院依法确定上述地点为原告查阅相关文件材料的地点，鉴于原告所主张查阅文件时间跨度较长，公司相关文件繁杂，故本院确定原告行使股东知情权的时间为七个工作日内。综上所述，依照《中华人民共和国公司法法规标题中华人民共和国公司法(2018修正)制定机关全国人大常委会效力等级法律公布日期2018.10.26时效性现行有效》第九十六条、第九十七条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第十条第一款，《中国人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条的规定，判决如下：一、被告广东科海信息科技股份有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内，将广东科海信息科技股份有限公司2015年度至2020年度的每一年度及每一半年度的财务会计报告、2015年6月至2020年8月25日期间的股东名册（含股东变更信息）、章程及章程修正案、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议置备于广东科海信息科技股份有限公司住所地广东省肇庆市太和北路12号B1区6×701、801，供原告深圳前海第一基金管理有限公司于广东科海信息科技股份有限公司正常营业时间内查阅，查阅时间为七个工作日；二、驳回原告深圳前海第一基金管理有限公司的其他诉讼请求。案件受理费100元（原告深圳前海第一基金管理有限公司已预交），由被告广东科海信息科技股份有限公司负担在本判决发生法律效力之日起七日内迳付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省肇庆市中级人民法院。审 判 长  张伟强审 判 员  肖静丽人民陪审员  林 璞二〇二〇年十二月十六日书 记 员  陈主航