沈阳市浑南区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽0112刑初12号 公诉机关沈阳市浑南区人民检察院。 被告人葛某某，女，1970年2月20日出生，汉族，高中文化，原系中企国投公司业务团队总监，捕前住沈阳市大东区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日被沈阳市公安局浑南分局事拘留，同年3月26日经沈阳市浑南区人民检察院批准逮捕，同日由该分局执行逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。 辩护人王萍，系辽宁晋衡律师事务所律师。 沈阳市浑南区人民检察院以沈浑南检公诉刑诉[2020]3号起诉书指控被告人葛某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市浑南区人民检察院指派检察员赵丹、陈强出庭支持公诉，被告人葛某某及其辩护人王萍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 沈阳市浑南区人民检察院指控：赵德世（另案处理）系沈阳华富盛融投资管理有限公司、沈阳华富汇金商务咨询有限公司、中亚丰资产（深圳）有限公司、中企国投懿德（北京）投资基金管理有限公司的实际控制人。2016年，赵某4以上述公司名义，分别设立“老团队”“丽阳团队”“企业广场团队”三个销售团队，同客户签订多种版本合同，以年化利率9%-30%不等的高额利息，吸引客户投资。赵某4在明知经营亏损的情况下，以散发传单、会议营销、组织销售团队等方式吸收客户存款，并将客户投资款用于维持先期投资人员返本付息、业务人员开资、奖励，同时购买多处房产在其个人及其亲属赵某2、赵某3、赵庄、路平等人名下，造成投资客户大量投资款无法返还。2016年8月至案发期间，被告人葛某某为赵某4公司“老团队”的业务总监。被告人葛某某在明知赵某4所经营的沈阳华富盛融、中亚丰、中企国投公司未取得中国人民银行批准开展融资业务的情况下，而帮助赵某4以组织开会、开设课堂、旅游营销等方式寻找客户投资，并签订投资合同，承诺在一定期限返本付息，大量吸收公众存款。经审计，被告人葛某某共计收取56名被害人投资款人民币14668367.62元，已返还的本金和利息合计人民币2037843.18元。另查明被告人葛某某获利人民币491122.50元。被告人葛某某于2019年2月18日经电话传唤到案。 沈阳市浑南区人民检察院认为：被告人葛某某以委托理财的方式非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。因其具有如下量刑情节：1.非法吸收公众存款人民币14668367.62元；2.已返还的本金和利息合计人民币2037843.18元，故建议判处被告人葛某某有期徒刑四年至五年，并处五万元以上五十万元以下罚金。 被告人葛某某对公诉机关的指控无异议，但因其系电话传唤到案，故应认定自首。 辩护人的辩护意见：辩护人对公诉机关指控被告人葛某某犯非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，但对该起诉书所指控的涉案金额及人员有异议：1.被告人葛某某以自己家人及好友的名义购买公司的理财产品在，其中有4笔共计损失人民币575452元包含在卷宗中；2.2017年7月前被告人葛某某一直在沈阳金某2公司工作，其在沈阳华富融投资管理有限公司的工作仅仅是兼职，2017年12月20日被告人葛某某因病住院，因此2017年12月之后的投资54笔共计损失人民币656万元被告人葛某某不应当负责，同时起诉书指控的被害人56人包括被告人葛某某自己及家人共计6人，另有4人系被告人葛某某公司的业务员，依据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》“未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”，因此上述6人的投资不应计算在内；3.被告人葛某某对赵某4的非法吸收公众存款的行为并不明知，没有明知的主观故意；4.被告人葛某某应属于从犯地位；5.被告人葛某某能够如实供述自己的犯罪事实；6.被告人葛某某在能力范围内尽量挽回被害人损失，认罪认罚，7.被告人葛某某系初犯、偶犯，无前科劣迹，故请求法院对被告人葛某某从轻判处。 经审理查明，赵某4（另案处理）系沈阳华富盛融投资管理有限公司、沈阳华富汇金商务咨询有限公司、中亚丰资产（深圳）有限公司、中企国投懿德（北京）投资基金管理有限公司的实际控制人。2016年，赵某4以上述公司名义，分别设立“老团队”“丽阳团队”“企业广场团队”三个销售团队，同客户签订多种版本合同，以年化利率9%-30%不等的高额利息，吸引客户投资。赵某4在明知经营亏损的情况下，以散发传单、会议营销、组织销售团队等方式吸收客户存款，并将客户投资款用于维持先期投资人员返本付息、业务人员开资、奖励，同时购买多处房产在其个人及其亲属赵某2、赵某3、赵庄、路平等人名下，造成投资客户大量投资款无法返还。2016年8月至案发期间，被告人葛某某为赵某4公司“老团队”的业务总监。被告人葛某某在明知赵某4所经营的沈阳华富盛融、中亚丰、中企国投公司未取得中国人民银行批准开展融资业务的情况下，而帮助赵某4以组织开会、开设课堂、旅游营销等方式寻找客户投资，并签订投资合同，承诺一定期限返本付息，大量吸收公众存款。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司审计，被告人葛某某共计收取被害人张某1、王某1、王某2、姚某1、郑某、李某1、郭某1、郭某2、马某1、李某2、芦连波、余某1、李树香、于某、张某2、蔡某、刘某1、王某3、肖某、许某、余某2、董某1、王某4、金某1、李某3、刘某2、杨某、付某、高某、刘某3、马某2、祁某、邵某、宋某1、宋某2、万某、王某5、徐某1、阎某、姚某2、钟某、崔某、陈某、董某2、范某、郭某3、李某4、刘某4、吕某、王某6、王某7、王某8、吴某、姚某3、张某3、赵某156名被害人投资款共计人民币14668367.62元，已返还的本金和利息合计人民币2037843.18元，被告人葛某某获利人民币491122.5元。被告人葛某某于2019年2月18日经公安机关电话传唤到案。 本院认为，被告人葛某某非法吸收公众存款共计人民币14668367.62元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，沈阳市浑南区人民检察院的指控，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。我国刑法规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处伍万元以上五十万元以下罚金，被告人葛某某非法吸收公众存款共计人民币14668367.62元，数额巨大，依法应在上述幅度内量刑。鉴于被告人葛某某到案后认罪态度较好，现部分赃款已返还被害人，故本院酌情对被告人葛某某从轻判处。虽然被告人葛某某系被公安机关电话传唤到案，但其到案后并未如实供述犯罪事实，故本院不予认定其系自首。卷宗中的证据能够形成完整的证据链条，足以证明被告人葛某某实施非法吸收公众存款的犯罪行为以及其非法吸收公众存款的人数及数额，虽然被告人葛某某的辩护人辩称上述数额中包含了其本人及亲友、同事的款项，不应计算在犯罪数额中，但被告人葛某某作为赵某4公司“老团队”的业务总监，通过组织开会、开设课堂、旅游营销等方式向社会公众吸收存款，该社会公众包含了被告人葛某某的亲友和同事，因此被告人葛某某的犯罪数额不应将其亲友、同事缴纳的款项予以扣除，故本院对辩护人的该辩护意见不予支持。被告人葛某某系赵某4公司“老团队”的业务总监，其明知该公司未经审批，但其还仍旧通过多种方式向社会公开宣传吸收存款的信息，因此其系该共同犯罪的主要成员，起主要作用，故本院对辩护人辩称其系从犯，且对犯罪不明知的辩护意见不予支持。辩护人的其他辩护意见，符合法律规定的部分，本院予以支持。沈阳市浑南区人民检察院的量刑建议，合法适度，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款之规定，判决如下： 一、被告人葛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月18日起至2024年2月17日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳完毕。） 二、依法向被告人葛某某追缴赃款人民币12630524.44元，返还被害人张某1、王某1、王某2、姚某1、郑某、李某1、郭某1、郭某2、马某1、李某2、芦连波、余某1、李树香、于素坤、张某2、蔡某、刘某1、王某3、肖某、许某、余某2、董某1、王某4、金某1、李某3、刘某2、杨某、付某、高某、刘某3、马某2、祁某、邵某、宋某1、宋某2、万某、王某5、徐某1、阎某、姚某2、钟某、崔某、陈某、董某2、范某、郭某3、李某4、刘某4、吕某、王某6、王某7、王某8、吴某、姚某3、张某3、赵某1。（具体每名被害人的返还数额见宁大专审[2019]180号专项审计报告。） 三、依法追缴被告人葛某某的非法所得人民币491122.5元，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  郝小丽 人民陪审员  刘 飞 人民陪审员  佟春艳 二〇二〇年十二月十八日 书 记 员  王娇娇