河北省石家庄市裕华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0108刑初552号 公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。 被告人刘佰承，男，1980年3月15日出生，汉族，专科文化，群众，户籍所在地及现住址河北省石家庄市桥西区，2019年12月26日被抓获，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年12月29日被刑事拘留，2020年1月22日被逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。 辩护人赵年，河北三和时代律师事务所律师。 石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公诉刑诉[2020]320号起诉书指控被告人刘佰承犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员贾晓蕾、张敏出庭支持公诉，被告人刘佰承及其辩护人赵年到庭参加诉讼。现已审理终结。 石家庄市裕华区人民检察院指控，2015年以来，“河北昊顺农业科技有限公司”法人魏军其和公司副总及部长在石家庄市裕华区设立集资点，以成立“沧州昊顺牧业有限公司”投资养驴的名义，面向社会不特定人群宣传，通过与该公司签订《借款合同》的方式，以高额利润为诱饵面向社会不特定人群非法集资，经审计：报案投资金额33134000.00元，报案损失金额30304182.80元。被告人刘佰承作为该公司副总，主要负责培训事务，参与昊顺公司集资事并从中获利，涉嫌非法吸收存款。 公诉机关针对上述指控，当庭出示了相关的证据，据此认为，被告人刘佰承之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人刘佰承对起诉书指控的部分犯罪事实有异议，表示时公司培训部负责人，不参与决策。其辩护人主要辩护意见是本案是单位犯罪；从犯；坦白；无前科，当庭认罪认罚。 经审理查明，2015年以来，“河北昊顺农业科技有限公司”法人魏军其和公司副总及部长在石家庄市裕华区设立集资点，以成立“沧州昊顺牧业有限公司”投资养驴的名义，面向社会不特定人群宣传，通过与该公司签订《借款合同》的方式，以高额利润为诱饵面向社会不特定人群非法集资。经审计报案投资金额为33154000元，返还利息金额共计人民币2659452.20元，返还奖励金额共计人民币170365元；报案损失金额共计人民币30324182.8元。其中被告人刘佰承作为该公司副总，主要负责培训事务，参与昊顺公司集资等事并从中获利。 以上事实有以下证据证实。 1、被告人刘佰承供述，2014年9月份的时候，霍俊伟介绍我到他的河北昊顺农业科技有限公司，他让我到这个公司负责培训部，做培训部的负责人。2016年挂职副总经理，还是负责培训。主要是给公司员工讲课，培训新员工，介绍公司企业文化，职场伦理，企业介绍，公司活动的主持等。客户了解情况都有市场部的人员接待。2014年9月，有一次魏军其在一次和部长、霍俊伟、我聊天时候提出成立沧州昊顺牧业股份有限公司建养驴场的想法，大家就提出是否和客户签订借款将合同就以成立沧州昊顺牧业股份有限公司的名义，魏军其当时就同意了，最后由市场部执行，我刚到公司的时候每月工资是基本工资5000元，到2017年初我被调到公司上市筹备组人组长，我的月工资涨到40000元，没有提成。我介绍了朱建峰、我爱人王丹丹到公司存款。 2、同案人霍俊伟供述，2014年7、8月份的时候，我到这个公司，公司的法定代表人是魏军其，经营范围主要是农业科技、设备租赁、树苗种植等。魏军其是董事长，我和刘佰承任副总，刘佰承负责会员中心和培训的工作，培训内容是刘佰承制定，管理市场的职责，业务部我和刘佰承都兼管着。2015年下半年的时候魏军其说沧州政府扶持畜牧业发展，要以河北昊顺农业科技有限公司的名义成立沧州昊顺牧业股份有限公司，投资养驴，为筹备资金，可以向社会群众借款。以要成立沧州昊顺牧业股份有限公司的名义和社会群众签订《借款合同》。借款合同的年限、利率，这个方案是刘佰承提出来的经魏军其决定。 3、同案人魏军其供述，2014年年底，注册成立了河北昊顺农业科技有限公司，该公司实际用位国昌的身份注册，我实际占100%，下设两个副总经理一个是霍俊伟，另一个是刘佰承。市场部有十个部，财务部门有霍俊伟管理，市场部霍俊伟和刘佰承管理。2015年7月份左右，我和公司两个副总以及九个部长商议成立沧州昊顺牧业股份有限公司，向社会吸收资金，参会人员认为可行后我就开始执行。2016年8、9月份的时候，公司两个副总说可以印发宣传册，我同意后，具体有两个副总负责。副总的工资是8000元，提成是当月公司十个部门集资额的1%。通过与客户签订借款合同的方式向公众吸收存款，承诺给予高额利息。2017你那8月份以后，我的资金链断裂，无法正常返回本金和利息。 4、同案人高娟芬供述，2014年年底，我到河北昊顺农业科技有限公司工作，该公司的法人是魏军其，总经理是霍俊伟，副总是刘佰承。霍俊伟和刘佰承负责市场部，不清楚财务部由谁负责。2015年3、4月份我开始担任公司部长，负责管理员工。2015年3月公司开始以成立沧州昊顺牧业股份有限公司名义向社会群众吸收处存款。主要是通过在大街上发广告拉客户，有的是向亲戚朋友或社会上认识的人直接介绍。群众存款后，与公司签订借款合同。沧州昊顺牧业股份有限公司在沧州市肃宁县（具体不清楚），公司在占地433.6亩（租用），2016开始买驴，最多时养了四百多头驴。我们公司决策大部分是魏军其、刘佰承、霍俊伟商量决定的。 5、同案人曹云书供述，2014年年底，我通过高娟芬的介绍到河北昊顺农业科技有限公司工作。2015年4、5月份，我到昊顺公司工作，公司的法人是魏军其，副总经理是霍俊伟，副总是刘佰承、程月彩、高娟芬。下面分了市场部、财物、会员中心等。霍俊伟负责市场部，前期管理财务，后期不管了。我到公司的时候，公司就以在河北沧州成立“沧州昊顺牧业股份有限公司”建养厂，需要资金向群众吸收存款了，具体什么时候开始的不清楚。 6、证人魏某的证言，2014年年底，我到河北昊顺农业科技有限公司工作。公司的法人是魏军其，总经理是霍俊伟，副总是刘佰承、程月彩、高娟芬。下面分了市场部和财务部。霍俊伟负责市场部，财务部不清楚谁负责。2016年9月份，我所属部门的部长程月彩职成公司副总，公司的总经理霍俊伟从程月彩部门分出一部分成立了一个新的部，让我担任部长。据我了解，魏军其和刘佰承、霍俊伟决定向社会吸收存款。我通过向群众介绍公司有养猪场、面粉厂、蔬菜大棚、租赁公司、苗木基地等产业，有保障，如果想挣钱，可以到公司投资。群众存款后，公司与群众签订借款合同。 7、同案人郭洪瑞供述，法人是魏军其，下面是总经理霍俊伟、副总刘佰承，程月彩、高娟芬，再下面分了市场部和财务部，霍俊伟市场部、财务部，刘佰承负责组织宣传。公司以要发展养驴产业，成立沧州昊顺牧业股份有限公司，需要资金而向社会群众吸收资金。 8、证人燕某的证言，2015年1月份，我到河北昊顺农业科技有限公司工作。公司的法人是魏军其，刘佰承和霍俊伟是总经理。我负责拉客户到公司投资，签订借款合同，保证每月我拉的客户投资以及我个人投资总额达5万元以上。 9、证人赵某的证言，2014年10月份，我到河北省昊顺农业科技有限公司工作，该公司法定代表人是魏军其，总经理是刘佰承、霍俊伟。我在会员中心工作，工作期间，听到刘佰承给投资客户说过公司有蔬菜大棚、面粉厂、养猪场、苗圃、房地产、高速公路检修、设备租赁等。公司向客户出示宣传册。宣传册一部分是魏军其个人简历，一部分是介绍魏军其名下的蔬菜大棚，面粉厂、养猪场、设备租赁等产业。公司就可以在河北沧州成立“沧州昊顺牧业股份有限公司”建养驴仓，需要资金向群众吸收存款，具体身份时候开始的不清楚。 10、证人李某、刘某、郭某、姜某、姚某等人证言及提供的合同材料，证实在河北昊顺农业科技有限公司签订了《借款合同》，在公司进行集资的事实。 11、鉴定意见：河北中瑞会计律师事务所有限公司出具的报告书、补充审计情况说明，证实了河北昊顺农业科技有限公司非法吸收公众存款的数额以及被告人或其管理部门参与的吸收资金的数额。 12、书证：受案登记表、收据、借款合同、银行交易明细、工商登记资料、抓获经过、户籍证明等证据。 上述证据均经当庭出示并质证。 本院认为河北昊顺农业有限公司在未取得许可的情况下以高额利息为诱饵，向不特定的群众非法吸收公众存款，数额巨大，被告人刘佰承系直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护观点予以采纳；对于被告人辩护人提出的从犯的辩护意见，经查，根据被告人供述、同案人供述以及证人证言证实，被告人刘佰承任职河北昊顺农业公司副总，负责培训部工作，兼管市场部，在单位犯罪起主要作用，故其从犯的辩护意见不予采纳。被告人刘佰承到案后，如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；其当庭自愿认罪可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下： 一、被告人刘佰承犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，先羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月26日至2022年12月25止，罚金于本判决生效后十日内缴纳） 二、对本案所涉全部非法吸收资金予以追缴并返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份,副本二份。 审 判 长  王兴锋 人民陪审员  陈 朝 人民陪审员  邢伟利 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  张伊凡