云南省芒市人民法院刑 事 判 决 书（2020）云3103刑初224号公诉机关芒市人民检察院。被告人化鲁生（曾用名化刚），男，1970年10月5日出生，汉族，大专文化，经商，户籍所在地河南省鲁山县，籍贯河南省鲁山县，住云南省德宏傣族景颇族自治州芒市。因本案于2019年7月1日被刑事拘留，同年8月7日被逮捕。现羁押于芒市看守所。辩护人马世勇，云南星震（芒市）律师事务所律师。被告人化继红，男，1972年12月3日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省禹州市，籍贯河南省禹州市，住云南省德宏傣族景颇族自治州芒市。因本案于2019年7月1日被刑事拘留，同年8月7日被逮捕。现羁押于芒市看守所。辩护人李强，云南星震（芒市）律师事务所律师。芒市人民检察院以芒检二部刑诉〔2020〕40号起诉书，指控被告人化鲁生、化继红犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。芒市人民检察院指派检察员王燕、检察官助理李佳出庭支持公诉，被告人化鲁生、化继红，辩护人马世勇、李强到庭参加诉讼。本案在审理期间依法报请上级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。芒市人民检察院指控：2014年3月13日，被告人化鲁生委托化小某在芒市注册成立德宏华银投资管理有限公司（以下简称华银公司），法定代表人为化小某，2015年4月9日变更法定代表人为被告人化继红。经查，被告人化鲁生为华银公司实际控制人。在华银公司经营期间，被告人化鲁生、化继红违反国家金融管理法律规定，未经国家金融监管部门批准，以华银公司为平台，以德宏空中医信医疗投资有限公司项目进行融资，采取签订债权转让合同的形式，承诺还本付息，通过发放宣传单、口口相传等公开宣传方式向社会公众非法吸收存款，所非法吸收的资金用于对外拆借、归还投资人本金及利息、支付员工实发工资、支付公司日常运作所需费用等，最终导致资金链断裂，集资款不能返还。经鉴定，华银公司向社会公众开展融资活动，投资人数累计153人，投资次数累计403次，融资金额累计人民币54,614,443元。2019年7月1日，被告人化鲁生、化继红主动到芒市公安局投案。针对上述指控，公诉机关向本院提交物证，书证，证人证言，被告人供述和辩解，鉴定意见，搜查、扣押等笔录，视听资料。公诉机关认为，被告人化鲁生、化继红违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚、证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人化继红在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条规定，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人化鲁生、化继红主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。被告人化鲁生、化继红自愿认罪认罚，公诉机关建议以非法吸收公众存款罪判处被告人化鲁生有期徒刑四年零六个月以上五年以下，并处罚金；判处被告人化继红有期徒刑三年零二个月以上三年零八个月以下，并处罚金。被告人化鲁生、化继红对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，且签字具结。辩护人马世勇提出的辩护意见是被告人化鲁生具有自首、自愿认罪认罚等量刑情节，请求法庭对其从宽处罚；辩护人李强提出的辩护意见是被告人化继红具有自首、从犯、自愿认罪认罚等量刑情节，请求法庭对其从宽处罚。经审理查明，2014年3月13日，被告人化鲁生委托化小某在芒市注册成立华银公司，法定代表人为化小某，2015年4月9日变更法定代表人为被告人化继红。经查，被告人化鲁生为华银公司实际控制人。在华银公司经营期间，被告人化鲁生、化继红违反国家金融管理法律规定，未经国家金融监管部门批准，通过发放宣传单、口口相传等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，以德宏空中医信医疗投资有限公司项目进行融资，采取签订债权转让合同的形式，向社会公众吸收资金，所收资金用于对外拆借、归还投资人本金、支付投资人利息、支付员工工资、支付公司日常开支等，最终导致资金链断裂，集资款不能返还。经鉴定，华银公司向社会公众开展融资活动，投资人数累计153人，投资次数累计403次，融资金额累计人民币54,614,443元，已偿还本金643,000元，已支付利息15,846,345元，尚未归还本金53,971,443元。2019年7月1日，被告人化鲁生、化继红主动到芒市公安局投案。上述事实，有当庭举证、质证的下列证据予以证实：物证照片、受案登记表、立案决定书、到案经过、入所健康检查表、人员电子档案、协查函、户籍证明、无犯罪记录证明、关于调查德宏华银投资管理有限公司有无经营金融业务手续的公函、德宏银保监分局关于德宏华银投资管理有限公司有无经营金融业务的函、调取证据通知书、调取证据清单、德宏华银投资管理有限公司工商注册材料、协助查询财产通知书（回执）及相关材料、协助查封通知书、接受证据材料清单、德宏华银投资管理有限公司客户投资明细表、华银公司出具的证明、华银公司签发的文件、债权转让协议、债权转让合同、债权转让通知书、借款合同、借款延期协议书、身份证复印件、银行卡复印件、执行笔录、证明、委托代理协议、收条、民事调解书、德宏州云霄投资合伙企业（普通合同）的工商注册资料、德宏空中医信医疗投资有限公司工商注册登记信息及相关变更信息材料、云南法制报公告、不动产登记信息查询证明材料、购房凭证、房屋买卖合同、房屋租赁合同、证人证言、被告人供述、司法会计鉴定意见书、搜查证、搜查笔录、扣押笔录、扣押清单、扣押决定书、委托保管物品清单、视听资料、电子数据等。上述证据，来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，本院予以确认，并作为定案依据。本院认为，被告人化鲁生、化继红违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过发放宣传单、口口相传等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，以融资借款名义向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。被告人化鲁生、化继红共同故意犯罪，是共同犯罪。被告人化鲁生在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人化继红在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人化鲁生、化继红犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人化鲁生、化继红自愿认罪认罚，可依法从宽处理。辩护人马世勇提出被告人化鲁生具有自首、自愿认罪认罚等量刑情节，辩护人李强提出被告人化继红具有自首、从犯、自愿认罪认罚等量刑情节的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关提出的量刑建议，本院予以采纳。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条，第二十七条，第六十七条第一款，第六十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人化鲁生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月1日起至2023年12月31日止。罚金限判决生效之日一次缴纳。）二、被告人化继红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月1日起至2022年8月31日止。罚金限判决生效之日一次缴纳。）三、在案查封、扣押的涉案财物变价后依法按比例发还集资参与人；不足部分继续追缴并依法按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向德宏傣族景颇族自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  段学忠审 判 员  申 珺人民陪审员  郗小仪二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  董 娜