内蒙古自治区莫力达瓦达斡尔族自治旗人民法院民事判决书（2020）内0722民初1351号原告：胡小兵，个体工商户，住广东省深圳市龙岗区。委托诉讼代理人：李寻智，内蒙古屹然律师事务所律师。被告：莫力达瓦达斡尔族自治旗万通石材有限责任公司。法定代表人：刘铁，董事长。委托诉讼代理人：许海斌，住内蒙古自治区。被告：刘铁，男，住内蒙古自治区。第三人：深圳市万嘉纺织印花有限公司。法定代表人：胡小兵，职务：执行董事。委托诉讼代理人：陶长城，现住深圳市龙岗区。原告胡小兵与被告刘铁、莫力达瓦达斡尔族自治旗万通石材有限责任公司（以下简称“万通石材公司”）、第三人深圳市万嘉纺织印花有限公司（以下简称“万嘉公司”）股权转让纠纷一案，本院于2020年7月2日立案后，经查，本案系股东之间权益及退股等发生的纠纷，定为与公司有关的纠纷过于宽泛，故将案由变更为股权转让纠纷。本案适用普通程序，两次公开开庭进行了审理。原告胡小兵及委托代理人李寻智、被告刘铁、被告万通石材公司的委托诉讼代理人许海斌、第三人万嘉公司到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告胡小兵向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告万通石材有限公司返还原告的入股款1000万元及占用资金期间利息（利息自2010年9月10日至2019年8月19日按照中国人民银行同期同类贷款利率计算，2019年8月20日至实际履行之日止按照中国银行业同业拆借中心贷款利率计算）；2.判令被告刘铁承担连带返还义务；3.依法判令被告承担本案的诉讼费。事实与理由：2009年9月7日原告与被告万通石材公司的法定代表人即本案的被告刘铁签订一份《协议书》，约定双方共同开采经营位于莫旗扎如木台区域的煤矿，原告分三批次给付被告1200万元作为股金占总股份的22%，原被告共有79.3平方公里勘探权、开采权、经营权。合同签订后原告支付了1000万元入股款，被告万通石材公司给出具了收据，但是被告并没有召开股东会增加股东，也没有向工商行政管理部门变更股东登记，原告怀疑受到欺骗，在被告不能完成股东变更登记前不再同意将剩余200万元注入。在此前提下原告与被告再次协商并于2010年5月10日签订《有关股东参股合同的补充》，原告与被告达成一致同意原告自动放弃股权，并同意在放弃之日起16个月内退还股东本金，在补充协议签订后被告未在约定期限内按照约定返还投入的1000万元股金。原告一直找被告索要此股金，但是被告拒绝返还，无奈之下原告只能拿起法律武器，依据《民事诉讼法》第一百一十九条之规定向人民法院提起诉讼，请求依法维护原告的合法权益。被告万通石材公司辩称，一、原告的主体资格不适格。原告仅是万嘉公司的签字代表人；二、因为万嘉公司投资款迟迟不到位导致案涉煤矿项目至今烂尾，未能正式投产，给我方造成巨大损失；三、退还股金1000万元的条件还没有成就。根据2010年5月10日签订的《有关股东参股合同的补充》第五条第（3）项“如整矿出售，所售矿资金到位之日起十五日内退还股金”。这些年来，一直寻找机会整体出售，也曾与多个收购意向单位进行谈判过，但最终均没有成功，因此退还条件未成就；四、双方之间并没有利息的约定，所以没有事实和法律依据。被告刘铁辩称，一、原告要求刘铁退还入股款及占用资金期间利息没有事实和法律依据。2009年9月7日签订的协议书刘铁只是作为万通石材公司的代表人签字，代表的是公司，因此该协议产生的一切法律后果均由公司承担；2010年5月10日签订的有关股东参股合同的补充仅是一份股东会决议，刘铁仅是作为股东的身份签字，行使表决权而已。而且该补充协议中也未有规定刘铁个人需要对股东胡小兵股本返还承担退款责任或连带退还责任。二、原告的诉讼请求已过诉讼时效，其诉求应予以驳回。第三人万嘉有限公司述称，一、我公司没有与万通石材公司和刘铁有任何业务往来。虽然胡小兵与万通石材公司和刘铁签订的协议书中乙方处写有我公司名称，但是我公司股东会从来没有决定向万通石材公司投资或者与其合作，且协议书中也没有我公司公章，显然该协议书与我公司无关；二、胡小兵按照协议书约定支出的出资，并不是我公司账户转出的，此出资行为完全是胡小兵个人行为。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证，对于当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证，对于当时有异议的证据，本院认定如下：对于原告出示的2009年9月7日万通石材公司与万嘉公司签订的协议书复印件一份、2010年5月10日被告刘铁与原告胡小兵、武长森、李子峰签的有关股东参股合同的补充协议一份、收据复印件11张、胡小兵个人向刘铁转款的业务回单（以上证据均当庭与原件核对无异）、李子峰证人证言等用以证实原告用自己的款项向万通石材公司投入股金1000万元，与第三人万嘉公司没有关系，同时也未超过诉讼时效。二被告对证据的真实性无异议，但是认为2009年9月7日的协议书是万通石材公司与第三人万嘉公司签订的，原告并没有主体资格。刘铁仅是公司的代表人，也不应承担退还责任。第三人对上述证据无异议。本院对上述证据的真实性予以认定。被告万通石材公司出具的票据复印件8张，2010年3月26日第三次股东大会关于利民煤矿各股东资金到位问题的记录复印件一份（以上均当庭与原件核对无异），用以证明胡小兵在煤矿期间是总经理职位，分管财务，钱款用于万通石材公司购买设备。原告对票据的真实性无异议，该笔投资款用于煤矿投入。而对于第三次股东会记录真实性有异议，且是形成在退股协议之前，不予认可。第三人认为与自己公司无关。本院认为，对于原告的投资款用于煤矿建设花销，并不影响本案原告主张退还股金的权利。同时，对于股东会记录，形成于原告主张依据之前，应以最后协议为准。与本案并无关联性，对上述证据与本案的关联性不予认可。本院对事实认定如下：2009年9月7日，针对经营莫旗扎如木台区域煤矿的投资入股及占股、财务管理等权利义务问题，万通石材公司作为甲方与万嘉公司作为乙方签订了协议书，并由万通石材公司法定代表人刘铁、万嘉公司代表人胡小兵签字。约定双方共同开采经营位于莫旗扎如木台区域的煤矿，乙方分三批次给付被告1200万元作为股金占总股份的22%，双方共有79.3平方公里勘探权、开采权、经营权。合同签订后原告胡小兵分批支付了1000万元入股款，被告万通石材公司给出具了收据并加盖公章，但是被告并没有召开股东会增加股东，也没有向工商行政管理部门申请变更股东登记，后原告胡小兵剩余200万元未注入。2010年5月10日，胡小兵、刘铁、李子峰、武长森四人以股东名义签订《有关股东参股合同的补充》，该补充第一条约定股东胡小兵自2009年9月16日至2010年5月10日应按持股的20％投资人民币200万元至今没有到位，定于2010年5月15日必须到账，如到期资金不到账视为自动放弃股权。第五条第（2）项约定，股东胡小兵放弃该股东持有本公司20％的股份，股份折合人民币1000万元，在该股东放弃之日起十六个月内退还该股东本金。第（3）项约定，如整矿出售，所售矿资金到位之日起十五内退还股东本金。现原告胡小兵未投入后续的200万元。本院认为，一、对于原告胡小兵是否具有诉讼主体资格。胡小兵系万嘉公司的法定代表人，对外具有代表公司决定重大事项及签订合同的权利，但是在本案中，系为投资入股其他公司进行生产经营，该事项应经本公司其他股东同意，而万嘉公司的股东及公司不知晓该情况，也未进行实际投资，出资款系胡小兵个人账户支出，投入到被告万通石材公司进行经营，后续退还协议中也是以胡小兵作为股东身份将股金退还给其个人。且万嘉公司自认该笔股金投入与其无关，系胡小兵个人行为。对此，胡小兵以个人名义入股万通石材公司，预获得股东身份，所以对于退还股金事项具有诉讼主体资格；二、本案是否超过诉讼时效。原告提供了2014年9月20日呼伦贝尔市公安局撤销案件决定书、2015年9月7日向自治区巡视组反映情况的材料，证实这些年一直在通过各种途径主张权利。并且结合李子峰的证人证言，2015年9月份和2017年8月份，和胡小兵一起向被告方主张过权利。在被告无证据予以反驳的情况下，因原告一直未放弃过主张权利，故本案未超过诉讼时效；三、原告与刘铁、李子峰、武长森于2010年5月10日签订的“有关股东参股合同的补充”的效力问题。该合同本质上系股东会决议，该股东会决议系股东自愿达成的，成立并生效，且不违反法律的强制性规定，对决议事项万通石材公司应予以履行；四、被告刘铁个人是否承担退还责任问题。被告刘铁作为万通石材公司的法定代表人在签订合同时系代表万通石材有限公司股东身份，其行为代表公司，其自认系以公司名义对外签订协议，原告的入股款也用于煤矿建设，应由被告万通石材公司承担退还责任。而刘铁个人不应承担退还责任；五、退还股金条件是否成就问题。被告方抗辩，根据补充协议的约定，因案涉煤矿并未整体出售，所以退还条件还未成就。本院认为，对于煤矿是否能整体出售以及何时出售无法预估，该条件约定属于不明确的约定。且因该补充约定在后续资金不到位的情况下，视为股东自愿放弃持有股份，并在放弃之日起16个月内退还股东本金。属于两个并列条件，原告可依据该约定主张权利，退还股金的条件已经成就；六、对于原告主张的利息问题。因于2010年5月10日签订的“有关股东参股合同的补充”中约定，由于原告未能按股东会决议在2010年5月15日前交纳投资款200万元，视为自动放弃股东身份，原告放弃股东身份后被告万通石材公司应在放弃之日起十六个月内分期退还股本金1000万元。即2011年9月15日起被告万通石材公司已经产生退还股金的义务。所以，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任”的规定，原告主张的利息应视为损失，对于原告主张的利息应予支持。但计息开始时间应为2011年9月15日。综上所述，被告万通石材公司于本判决生效后十五日之内退还原告胡小兵股金1000万元及利息（利息以1000万元为基数，自2011年9月15日起至2019年8月19日止按照中国人民银行同期同类贷款利率计付，自2019年8月20日起至实际给付之日止按照按照全国银行业间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率计付）。被告刘铁不承担退还责任。为此，依照《中华人民共和国民法总则》第一百七十六条、《中华人民共和国公司法》第七十一条、《中华人民共和国合同法》第一百零七条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十二条的规定，判决如下：一、被告莫力达瓦达斡尔族自治旗万通石材有限公司于本判决生效后十五日内退还原告胡小兵股金1000万元及利息（利息以1000万元为基数，自2011年9月15日起至2019年8月19日止按照中国人民银行同期同类贷款利率计付，自2019年8月20日起至实际给付之日止按照全国银行业间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率计付）；二、驳回原告胡小兵的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费81800元，由被告莫力达瓦达斡尔族自治旗万通石材有限公司负担；保全费5000元由被告莫力达瓦达斡尔族自治旗万通石材有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人人数提出副本，上诉于呼伦贝尔市中级人民法院。审判长 庞艳萍审判员 孟 瑶人民陪审员 敖岳红二〇二〇年十二月二十八日书记员 刘 娜