河北省磁县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0427刑初206号 公诉机关磁县人民检察院。 被告人郭庆东，男，1968年12月27日出生，汉族，中专文化，户籍所在地河北省邯郸市复兴区，住河北省邯郸市复兴区，系河钢股份有限公司邯郸分公司职工。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月1日，被郑州铁路公安处郑州东站派出所民警抓获，临时羁押于郑州铁路公安处看守所，于2017年11月6日被磁县公安局刑事拘留，于2017年11月7日被邯郸市公安局冀南新区分局取保候审，于2018年11月6日被邯郸市公安局冀南新区分局监视居住，经磁县人民检察院决定，于2020年8月26日被取保候审，经本院决定，于2020年10月12日被执行逮捕。现羁押于磁县看守所。 磁县人民检察院以磁检一部刑诉（2020）149号起诉书指控被告人郭庆东犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月11日向本院提起公诉，本院于即日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，磁县人民检察院指派检察员王永刚出庭支持公诉，被告人郭庆东到庭参加诉讼。现已审理终结。 磁县人民检察院指控，磁县佳田种植专业合作社成立于2012年12月份，该合作社法定代表人朱某1，实际负责人郭庆东，经营人朱俊生（已判）。2012年年底至2014年9月，被告人郭庆东、朱俊生以磁县佳田种植专业合作社的名义，以高利息、高回报为诱饵，通过设立集资点、发展代办员、口头宣传等方式公开向社会不特定人员吸收存款。经邯郸市华泰会计师事务所审计，磁县佳田种植专业合作社及下属七个分社，累计非法吸收公众存款金额14966290元，已兑付金额3274612.5元，实际损失金额11691677.5元。朱俊生将其中非法吸收的1170万元转给郭庆东，郭庆东将资金交给邯郸万森贸易公司的石某（已判）使用。公诉机关向法庭提交了相关证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人郭庆东以非法吸收公众存款罪进行处罚。 被告人郭庆东对起诉书指控其犯罪事实持有异议。辩称，其没有参加朱俊生合作社的经营，其不是股东，开办分社的情况也不知道，没有参加吸收存款，也不知道吸收了多少钱。 经审理查明，磁县佳田种植专业合作社成立于2012年12月份，该合作社法定代表人朱某1，实际负责人郭庆东，经营人朱俊生（已判）。2012年年底至2014年9月，被告人郭庆东、朱俊生以磁县佳田种植专业合作社的名义，以高利息、高回报为诱饵，通过设立集资点、发展代办员、口头宣传等方式公开向社会不特定人员吸收存款。经邯郸市华泰会计师事务所审计，磁县佳田种植专业合作社及下属七个分社，累计非法吸收公众存款金额14966290元，已兑付本金3223000元，兑付利息51612.5元，实际损失金额11691677.5元。朱俊生将其中非法吸收的1170万元转给郭庆东，郭庆东将资金交给邯郸万森贸易公司的石某（已判）使用。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证明： 1、邯郸市华泰会计师事务所审计报告载明：磁县佳田种植专业合作社及下属七个分社，累计非法吸收公众存款金额14966290元，已兑付本金3223000元，兑付利息51612.5元，未兑付本金11743290元。附明细表。 2、内资企业登记表载明，磁县佳田种植专业合作成立日期2012年12月12日，法定代表人朱某1。 3、2015年9月23日中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局答复意见载明，我分局从未向磁县佳田种植专业合作社颁发过金融许可证。 4、银行流水载明郭庆东与朱俊生、石某之间有多次大额资金往来情况。 5、证人朱某1证明，我记不清是2012年秋天还是冬天的一天，本村朱俊生和郭庆东把我的身份证拿走了，说是办合作社用，过了一年左右，我在本村东头磁县佳田种植专业合作社内看到墙上的营业执照，才知道朱俊生和郭庆东用我的身份证把我弄成磁县佳田种植专业合作社的法人代表了。我在磁县佳田种植专业合作社没有负责任何工作，没有参与该合作社的任何活动。 6、证人侯某证明，我是2013年3月份左右到磁县佳田种植专业合作社上班的。我听说老板是郭庆东，朱俊生是具体负责人。我在营业室工作，具体负责群众存钱时收钱开票，打文件，下面分社负责人来交钱时负责数钱，并核对钱数与票据是否相符，核对相符后，分社负责人将现金交给二楼朱俊生。会计宋某在时，分社负责人将票据给宋某，宋某是会计，宋某不在时由我暂时保管，宋某来后再将票据交给宋某。社里工作人员还有闫某、赵某，赵某负责要账，闫某的工作和我是一样的；磁县佳田种植专业合作社下面有槐树分社、谷拖分社、八里冢分社、附马沟分社、观台（不知道具体哪个村）分社、史村（不知道具体哪个村）分社、还有一个史村（不知道具体哪个村）分社共七个分社。 7、证人闫某证明情况同侯某证实内容基本一致。 8、证人贾某1证明，我是在2013年年底到磁县佳田种植专业合作社东槐树分社上班的。磁县佳田种植专业合作社总社和东槐树分社的负责人是朱俊生，老板是郭庆东。磁县佳田种植专业合作社总社在磁县北一个门市处，下面有东槐树分社、谷拖分社，我只是知道这两个分社，别的我就不清楚了。朱俊生是我表叔叔，郭庆东是我舅老爷。 9、证人贾某2证明，磁县佳田种植专业合作社是2012年年底在东槐树村开办的，后来在2013年过年后总社搬到磁县北的一个门市上了。我是2012年年底磁县佳田种植专业合作社开张时我就到东槐树那里上班了。磁县佳田种植专业合作社的负责人是朱俊生，朱俊生上面还有一个老板，我不知道他叫啥，只知道他是朱俊生舅舅，他开张时在场，后来听鼓楼总社的人说朱俊生舅舅是老板。我只是知道有东槐树分社和鼓楼东侧的总社，这两个地方由朱俊生负责，别的我就不清楚了。 10、证人陈某证明，我和朱俊生是战友关系。2012年年底的一天，朱俊生到我家找到我，说想要成立一个合作社，要用我的身份证当股东，我就把我的身份证原件给了他。后来我才知道朱俊生成立的是“磁县佳田种植专业合作社”。朱俊生拿我身份证的时候说是邯郸市他舅舅开办的，他舅舅叫什么我不知道我也不认识，具体是谁开办的我不清楚。我也没有参与朱俊生成立的磁县佳田种植专业合作社的事情。 11、证人苗某证明的情况同陈某证实内容基本一致。 12、证人朱某2证明，磁县佳田种植专业合作社具体什么时候开办的我记不清了，开始在东槐树村，2013年春天搬到磁县鼓楼东侧了。我是2013年春天到磁县佳田种植专业合作社上班的，就是跑跑腿，没有具体工作。我听说磁县佳田种植专业合作社的老板是邯郸市一个姓郭的人，这个姓郭的人老家是东槐树村，朱俊生是该社的负责人。 我和朱俊生在2012年10月份左右承包了东槐树村大队100亩左右岗坡地，承包期限为3年。我们承包的土地可能让磁县佳田种植专业合作社使用过，具体怎么用的我忘记了。 13、证人郭某1证明，2012年年底的一天，本村朱俊生到我家找到我，说想要成立一个合作社，成立合作社要用我的身份证当股东，我就把我的身份证原件给了他，后来我才知道朱俊生成立的是“磁县佳田种植专业合作社”，幕后老板是郭庆东。因为郭庆东是我自家的叔叔，我听他说他是老板。 14、证人郭某2证明，磁县佳田种植专业合作是郭庆东2012年冬天开办的，朱俊生负责具体管理合作社的业务工作。磁县佳田种植专业合作社开张后，也是在2012年冬天的一天上午，郭庆东回到村里，我和郭庆东在路上走着时，我问郭庆东咱村朱俊生的合作社是你让他办的？郭庆东说是我让朱俊生办的，我问他有风险没有，郭庆东说没有风险，朱俊生吸收的钱都是我郭庆东用的。郭庆东是我本家的叔伯兄弟，邯钢职工，现在户口在邯郸市。朱俊生是我亲外甥。 15、证人宋某证明，磁县佳田种植专业合作社是朱俊生开办的，老板是郭庆东。我听朱俊生说磁县佳田种植专业合作社的老板是郭庆东，是朱俊生舅舅，邯郸市人。其他证明与侯某证明一致。 16、证人赵某证明，我于2013年4月至2013年10月期间在磁县佳田种植专业合作社工作，2013年10月以后我就不上班了。不上班后因为朱俊生借着我的钱，我有时也去磁县佳田种植专业合作社。磁县佳田种植专业合作社法人代表是朱某1，平时由朱俊生管理，实际经营人是郭庆东。因为有时郭庆东到合作社指导工作，所以我知道郭庆东是该合作社的实际经营人。 17、证人石某证明，我通过审计了解到，郭庆东在我这放了大概2000万元，具体情况我不清楚，我感觉他自己没有这么多钱，应该也是吸收别人的钱，我按照月给他算利息，月息4分，都是结算给郭庆东的，郭庆东应该给别人结算利息。我一共还了郭庆东多少钱记不清了，我是通过郭庆东认识朱俊生的，郭庆东带着朱俊生跟我吃过几次饭，我和朱俊生没有打过交道。朱俊生没有往我这边放过钱。 18、集资参与人魏金枝、侯素林、侯成新、魏金彬、王志刚、李俊民、薛俊红、杜建永、胡香芹、朱珍、吴树堂、王俊玲、宋风玲、杨俊生、杨海涛、宋誉、王志有、陈保章、杨俊祥、王爱芹均陈述向磁县佳田合作社存款的金额、利息，并有河北省磁县佳田合作社股金分红凭证票据、情况调查表在卷。 19、同案人朱俊生供述，磁县佳田种植专业合作社2012年12月份在磁县工商局注册成立，法人代表是朱某1，股东分别是朱某1、朱红松、郭某1、苗某、陈丙民。但是该公司实际负责人是郭庆东，我在该公司负责经营。 公司原来在磁县，后来郭庆东说在村里开办合作社不好吸收资金，就让我在磁县城找个地方，把公司设在磁县，2013年正月20日左右在磁县开办的公司。郭庆东是我叔伯舅舅，老家是磁县人，现在邯郸市明珠花园居住，是邯钢职工，他与别人在邯郸市开办投资公司。 2012年年底，郭庆东给我说开办一个合作社吧，这个挣钱，我在邯郸开办一个投资公司，你看能在咱村办个合作社吗？我说办，没有钱咋办，他说先给我拿70万元，让我办手续。后来我就到农协咨询办理公司的程序，成立该公司法人代表需要是农民户口，和五个农民户口的股东，及承包五十亩以上的土地，后我和郭庆东商量就找到本村我侄子朱某1，说想开办一个合作社用一下他的身份证，他就同意了，把身份证给了我。从朱某1家出来以后，郭庆东说你在家里办手续吧。后来我就和郭庆东商量，我就分别找了本村朱某1、朱红松、郭某1，徐家沟苗某，白庄陈丙民五个人说想开办一个合作社，需要5个股东，帮帮忙，用一下你们的身份证，不用你们出面，他们5人把身份证给了我。我和本村自家的哥哥朱某2在2012年7月份承包了本村村南120亩岗坡地，让本村村上出了一个可能是朱某1的承包120亩地的证明，然后我就和郭庆东商量让谁当法人代表，郭庆东说就让朱某1当法人代表吧，我说咱们这个合作社起个什么名字，郭庆东让我自己决定，我就起了一个“佳田”的名，全称为磁县佳田种植专业合作社。把以上所需手续弄齐后，我到磁县行政服务大厅农协办理成立磁县佳田种植专业合作社的手续。磁县农协派人跟着朱某1去承包地里照相，停了20天左右，我到行政服务大厅农协，农协说让我去磁县工商局窗口领取营业执照，我就到工商局窗口领取了磁县佳田种植专业合作社的公章、营业执照和税务登记证。手续都办好以后，我问郭庆东下一步怎么办，往哪里开办，郭庆东说就在咱村开吧，2012年年底就在磁县路边开办了磁县佳田种植专业合作社，并正式营业了。 我们公司共计有八个点，分别是磁县城鼓楼东侧总社，负责人是我、磁州镇东槐树村是分社，负责人也是我、讲武城镇八里冢村分社，负责人是秦树岭、磁州镇驸马沟分社，负责人魏竹梅、观台镇西保障分社，负责人温金河、南城乡谷拖分社，负责人陈利强，南城乡中史村分社，负责人王俊伟，后史村分社，负责人我不知叫啥名，负责人是个女的，叫老红，我们公司的资金都是分别由这八个分社吸收的资金。 东槐树分社吸收的资金是13万元左右，鼓楼东侧总社200万元左右，八里冢分社200万元左右，西保障分社300万元左右，驸马沟分社60万元左右，谷拖分社200万元左右，中史村分社100万元左右，后史村分社20万元左右，上述分社共计吸收1100万元左右；另外还有我借用朋友的钱，分别有赵某1000万元左右，宋某200万元左右，苗树彪60万元左右，苗某10万元，李树金50万元左右，朱美生200万元左右，李卫民48万元，李卫民舅母20万元，索海涛5万元，我自己的资金有100万元左右也投入公司了，上述资金共计有1700万元左右，加上分社吸收的资金共计有2800万元左右。这2800万元是没有兑付的，以前有兑付过的，兑付了多少钱我不记得了。这些资金的去向，每次支出都需要郭庆东同意才能支出，吸收这些资金后郭庆东多次转走1170万元左右。 我们向集资群众开具的是河北省磁县佳田种植专业合作社股金分红凭证，一试四联，总社营业室一联，会计一联，分社一联，群众一联。盖有公司的公章。 20、被告人郭庆东供述，2013年6、7月份，我外甥朱俊生到邯郸找到我，给我说有没有放钱的公司，我说有，过了几天他给我说准备开一个合作社，让我找几个朋友找几辆好车，给他装面，过了一段时间，朱俊生给我打电话说现在有钱了，看用不用，然后我给“万森投资公司”石某联系的，说好后朱俊生第一笔钱30多万元转到我建行卡上，我就把钱转到石某卡上了，中间的利息是3分钱，从朱俊生开业到2014年10月份左右，朱俊生转给我大概有900多万，还有200万是朱俊生直接转给石某手下一个叫李亮的人，总共1100万。朱俊生给我转了多少次钱我记不清了，最多一次有200多万，其他的都是30万、50万、90万。我给朱俊生的利息有3分、4分，最高5分。我把朱俊生转给我的钱都转给“万森投资公司”负责人石某了，开始说我在中间有利息，到最后石某说没有钱，也没给我。我没有向磁县佳田种植专业合作社投过钱。（公安证卷一Ｐ3-15） 21、朱俊生对郭庆东的辨认笔录载明，侦查机关组织朱俊生对郭庆东的照片进行了混合辨认，确认郭庆东系磁县佳田种植专业合作社的老板，并将吸收存款的1170万元左右交给了郭庆东，有辨认照片在卷。 22、磁县佳田种植专业合作社总社办公地点、东槐树分社办公地点照片在卷。 23、2019年9月4日，丛台区人民法院（2019）冀0403刑初字83号刑事判决书载明，石某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币10万元。 24、2017年12月28日，河北省临漳县人民法院（2017）冀0423刑初275号刑事判决书载明，朱俊生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金十万元。 25、户籍证明及社会调查载明郭庆东的基本身份信息，此前无犯罪前科。 26、到案证明、羁押证明载明：郭庆东于2017年11月1日14时许，在郑州东站被郑州铁路公安处郑州东站派出所民警抓获，并被羁押于郑州铁路公安处看守所，2017年11月6日由河北省邯郸市公安局冀南新区分局民警押解出所。 上列证据，本院予以确认。 本院认为，被告人郭庆东违反国家金融管理法律、法规的规定，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，吸收存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人郭庆东的犯罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，适用法律准确。对于被告人郭庆东辩称其本人没有投资磁县佳田种植专业合作社，也不承认自己就是该合作社的实际控制人的辩解意见。经查，同案人朱俊生及合作社股东、员工均证实郭庆东是出资人和老板，朱俊生是经营人。自预谋非法吸收资金到找人担任法定代表人，从选择合作社名称到合作社开业，又从资金的兑付到资金用途，郭庆东与朱俊生均全程共同决定。郭庆东参与了该合作社非法吸收公众存款的全过程，并在其中起到决定和主要作用，应当对该合作社全部吸收金额负责，其辩解理由不足，且无证据支持，本院不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人郭庆东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。 二、非法吸收资金尚未退赔的一千一百六十九万一千六百七十七元五角，责令被告人郭庆东退赔各集资参与人。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2020年10月12日起至2025年10月4日止。罚金、非法吸收资金尚未退赔部分在本判决生效后十五日内足额缴纳、退赔。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张培娥 人民陪审员  赵林虎 人民陪审员  高士发 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  赵胜寒 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接人员，依照前款的规定处罚。 第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。