湖南省益阳市赫山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0903刑初107号公诉机关益阳市赫山区人民检察院。被告单位益阳华葛食品有限公司，公司地址湖南省益阳市赫山区龙岭工业园集中区蓉园路88号，公司法定代表人华乐军。诉讼代表人华夏，男，1982年12月11日出生。被告人罗晓明，女，1957年09月22日出生，汉族，湖南省益阳市人，中专文化，住益阳市赫山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月12日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年8月8日被该局执行逮捕。现押于益阳市女子看守所。辩护人莫奇峰，湖南湘军麓和律师事务所律师。被告人李世雄，男，1960年11月17日出生，汉族，湖南省益阳市人，高中文化，益阳华葛食品有限公司实际控制人，住益阳市赫山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月3日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年8月8日被该局执行逮捕。现押于益阳市看守所。辩护人杨少非，湖南激扬律师事务所律师。被告人汤除非，男，1969年01月12日出生，汉族，湖南省益阳市人，本科文化，住益阳市赫山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月23日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年8月8日被该局执行逮捕。现押于益阳市看守所。辩护人潘子龙、潘倩玉，湖南激扬律师事务所律师。被告人邓信彬，男，1989年6月7日出生，汉族，湖南省资兴市人，本科文化，住资兴市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年10月24日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年11月29日被该局执行逮捕。现押于益阳市看守所。辩护人杨开颜、郭艳平，湖南公言律师事务所律师。益阳市赫山区人民检察院以益赫检公刑诉〔2020〕93号起诉书指控被告单位益阳华葛食品有限公司、被告人罗晓明、李世雄、汤除非、邓信彬犯集资诈骗罪，于2020年4月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。益阳市赫山区人民检察院指派检察员汤娉出庭支持公诉，上述被告人及其辩护人均到庭参加了诉讼。审理过程中，公诉机关申请延期审理两次。现已审理终结。公诉机关指控：益阳华葛食品有限公司成立于2005年5月17日，公司法定代表人华乐军，经营范围：食品生产、加工、销售；农产品收购、加工、销售。自2007年至2018年，公司因经营不善累计负债约八百万元。2018年2月，华乐军中风偏瘫。期间华乐军、罗晓明、李世雄、刘成方（在逃）合议由刘成方率领的团队以益阳华葛食品有限公司的名义对外融资。该公司业务员（大部分使用假名、伪造身份证）以老年人作为目标客户，通过发放传单、赠送礼品、参观工厂、组织联谊、红包奖励等形式吸引投资人，谎称公司具有雄厚的资金实力，与投资人签订借款合同，约定24%的年利率。截至2019年7月31日，益阳华葛食品有限公司先后吸收848名投资人投资款共计3908.64万元。其中，已退还公众集资款共计5135000元，未退还公众集资款29490000元。在公司对外融资过程中，公司法定代表人华乐军因身体状况仅在部分融资活动场合出席；罗晓明挂名公司财务总监负责传达华乐军意思表示、出席融资宣传活动、从李世雄手中获取钱款用于归还旧账及与华乐军日常开销；李世雄作为公司实际控制人负责收取融资款，将其中53%交给刘成方所率团队，其余用作支付融资利息、公司日常开销及其他；汤除非作为公司总经理负责日常经营业务、出席融资宣传活动、接待投资客户、人员安排调配等；邓信彬作为华葛食品公司岳阳分公司负责人及业务骨干，使用“何兵”这一假名，在未了解公司实际经营状况的情况下，负责岳阳地区全盘工作，包括管理业务员、接待客户、组织融资宣传活动等，截至2019年7月，该分公司共向61人集资101万元未归还。案发后，被告人罗晓明、李世雄、汤除非主动到案，被告人邓信彬被抓获归案。为支持上述指控，该院提交了证人证言、投资人的陈述、鉴定意见、营业执照等证据材料，并认为被告单位益阳华葛食品有限公司及被告人罗晓明、李世雄、汤除非、邓信彬的行为均构成集资诈骗罪；被告人罗晓明、李世雄、汤除非系主犯，邓信彬系从犯，提请本院依法判处。被告单位的诉讼代表人请求对被告单位从轻处罚。被告人罗晓明辩称其没有诈骗的故意；其辩护人辩称被告人罗晓明没有非法占有的目的，其没有具体参与刘成方团队融资，也没有掌控资金，其行为不构成集资诈骗罪；应认定被告人罗晓明系从犯，有自首、立功情节，请求对其从轻或者减轻处罚。被告人李世雄辩称其不是华葛食品公司的实际控制人；其辩护人辩称被告人李世雄虽经手华葛食品公司集资款，但没有提成、分红，不是华葛食品公司的实际控制人和主犯，有自首情节，请求对其从轻处罚。被告人汤除非辩称其不负责人员安排和资金调配，没有非法占有募集资金的故意；其辩护人辩称被告人汤除非的行为应认定为非法吸收公众存款，系从犯，有自首情节，请求对其适用缓刑。被告人邓信彬对指控的罪名有异议，其辩护人辩称邓信彬的行为不构成集资诈骗罪，仅涉嫌非法吸收公众存款罪，且系从犯；邓信彬于2019年4月离职，系犯罪中止，请求对其适用缓刑。经审理查明：益阳华葛食品有限公司（以下简称华葛食品公司）成立于2005年5月17日，公司法定代表人华乐军，经营范围：食品生产、加工、销售；农产品收购、加工、销售。自2007年至2018年，公司因经营不善累计负债约八百万元。2018年2月，华乐军中风偏瘫。期间华乐军、罗晓明、李世雄、刘成方（在逃）合议由刘成方率领的团队以华葛食品公司的名义对外融资。该公司业务员（大部分使用假名、伪造身份证）以老年人作为目标客户，通过发放传单、赠送礼品、参观工厂、组织联谊、红包奖励等形式吸引投资人，谎称公司具有雄厚的资金实力，与投资人签订借款合同，约定24%的年利率。截至2019年7月31日，华葛食品公司先后吸收投资人投资款共计3908.64万元，其中融资团队借入资金共3462.50万元，公司管理层借入资金共446.14万元。至案发时，共计588名投资人向公安机关报案，已退还公众集资款共计513.5万元，未退还公众集资款2949万元。在公司对外融资过程中，公司法定代表人华乐军因身体状况仅在部分融资活动场合出席；罗晓明挂名公司财务总监负责传达华乐军意思表示、出席融资宣传活动、从李世雄手中获取钱款用于归还旧账及与华乐军日常开销；李世雄作为公司实际控制人负责收取融资款，将其中53%交给刘成方所率团队，其余用作支付融资利息、公司日常开销及其他；汤除非作为公司总经理负责日常经营业务、出席融资宣传活动、接待投资客户、人员安排调配等；邓信彬作为华葛食品公司岳阳分公司负责人及业务骨干，使用“何兵”这一假名，在未了解公司实际经营状况的情况下，负责岳阳地区全盘工作，包括管理业务员、接待客户、组织融资宣传活动等，截至2019年7月，该分公司共向61人集资101万元未归还。案发后，被告人罗晓明、李世雄、汤除非主动向公安机关投案，被告人邓信彬于2019年10月20日被衡阳铁路公安处郴州西站派出所民警抓获归案。上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1.证人证言（1）证人唐某前的证言，证明他从2008年开始兼职帮华葛食品公司税务申报并制作会计凭证。之前是董事长华乐军请他做的兼职会计，从2018年4月开始就是李世雄联系他帮公司做财务凭证，他主要做华葛食品公司的内账。华葛食品公司从2018年4月份至今总共对外融资2949万元，支出费用包括融资费用1830万元、利息支出是429万元、营销费用153万元、生产费用339万元、购买固定资产178万元、办证费及实验费80万元、购买原材料97万元。华葛食品公司从2018年4月份起至今收入只有对外融资的2949万元及其他借款。公司支出项的融资费用1830万元实际上是融资团队按照融资总额的53％比例提取费用，这些费用是融资团队拿白条至公司冲账提取。财务凭证包括融资费用报账的白条都是李世雄亲自交给他的，李世雄送过来就已经写好日期、领款事项、领款金额及签名，这些白纸领条都没有审核过。（2）证人王某的证言，证明2019年5月13日，汤除非打电话要他到益阳日报社6楼的办公室来，汤除非要他收华葛食品公司客户交来的投资款。他在汤总办公室看到一些老年人客户到公司来投资并且到财务室交钱签合同，李世雄告诉他如何收钱和签合同，公司需要用钱的时候会由公司的负责人拿发票过来给他，他按照发票的内容付款。从5月23日开始上班起由他经手总共收了200多万元的合同款，付出了多少钱不清楚，除去融资团队的费用实际交到他手里应该不到100万元，益阳这边的融资费用是汤除非收的，基本上每个星期收到的款都是汤除非带他到华乐军那里按手印确认。华乐军中风偏瘫说话听不清，只会笑一下，没有指示过。（3）证人文某的证言，证明他是2015年8月份通过董事长华乐军的邀请到华葛食品公司来上班，主要负责开车和安保协调等工作。华葛食品公司董事长是华乐军，罗晓明是财务总监兼技术生产，厂长崔某，总经理是汤除非，公司资金由李世雄控制。公司之前正常生产是将葛根原材料进行加工，他在案发前两个月因公司没有发工资离开了。他的工资之前是华乐军发的，华乐军中风后资金是李世雄控制的，他的工资、公司的其他开支都是由李世雄下发。他到公司后就知道华乐军欠亲戚朋友和邻居很多债务，华葛食品公司专门负责融资的是刘总，刘总来的时候还带了一批外地人来负责进行宣传。华葛食品公司现有资产据他了解一个是原铁路桥的老厂房准备拆迁了，另一个是产业园项目交了100万元的保证金，还有现租厂房里的一些机械设备和原材料。（4）证人崔某的证言，证明他是华葛食品公司生产车间的厂长。他是罗晓明和李世雄邀请于2018年10月份过来上班的，他来之前华葛现在的厂子还没有生产过产品，他主要负责公司产品的生产和技术研发。他任职后办理了公司生产许可证，制定了符合食品安全的生产流程，设备安装和负责生产，还包括成品原料检测，生产了500件葛根产品，每件500小包，每包的零售价是10元。产品交给贸易公司销售，贸易公司总共销售回款了456635元。公司的财务报账是交给李世雄的，他的工资是李世雄发放的。华乐军中了风，基本是和罗晓明一起过来，没有具体指示过。他来了两个月之后发现有人找到厂里来问情况才知道厂里还没有正式生产就开始融资，并且利息高。公司买机械设备总共投入了一两百万元，买了几十万的原材料。（5）证人盛某的证言，证明他是因为认识李世雄觉得华葛食品公司的葛根产品好，2019年2月入股益阳华葛贸易有限公司。李世雄说公司资金周转困难需要垫付资金，找他借过几次钱，总共借了100万元，约定月息2分的利息，都是以华葛食品公司的名义打的借条，李世雄在借条上面签字担保，成为益阳华葛贸易公司股东也是因为李世雄一直欠他的钱。公司的资金和账目都是李世雄管理。他到华葛贸易公司之后开会才知道华葛食品公司对外融资，为头的业务员是外地的刘总。（6）证人叶某的证言，证明她是2018年4月20日通过招聘到华葛食品公司当会计，公司的刘总安排他负责帮忙收钱和填公司借款合同。公司收的钱主要是老年人交来的投资款。业务员跟客户介绍公司的投资前景，有利息和分红的回报。利息是按照投资款月息2分（年息24％）的利息计算，分红是按照交来投资款的10％返给客户，如果客户交来10000元就当场返1000元的红包给客户，实际上是交了9000元出具的10000元的收据，并且每个月还享受2分的月息（200元）返利。她是按照刘总告诉的流程操作，业务员带客户到他的办公室签合同，收完钱就开收据将合同交给客户，她再将钱登记在账本上，每天她收的钱都是交给公司的李世雄，李总每天下午5点钟会到公司，她会把收到的钱和客户的合同交给李总对账。收款账号是益阳新华葛业有限公司的账户1912××××7409，客户的利息通过她的建设银行卡号（6217003010104109319）手机银行每月转账给客户提供的收利息账户上，支付利息的钱是李世雄给他的，她每月的工资是李世雄发给他的。她应聘只签了一年的合同到期，到2019年的5月份就没有做了。（7）证人虞某的证言，证明他是2018年9月份经过应聘来公司的，应聘时公司总经理汤除非跟他讲是来销售公司的葛根系列产品，但他过来后汤除非安排他和一些业务员到沅江市区中老年人比较集中的地方去发公司传单为公司融资做准备，因融资的客户说融资的利息比较高担心本金收不回来，沅江办事处经理张栋要他去其他地方看一下，于是从2018年9月份开始到11月份他就在外面考察行情，到了2019年的3月15日左右，汤除非安排他正式到沅江办事处上班，汤除非还跟他说在销售产品的同时要融资。华葛食品公司在沅江等地设置的办事处就是为了更好的销售公司产品和更方便融资，沅江办事处有业务员从沅江的养老院和老年公寓弄到了一些中老年人的名单及电话号码，他就按照这些名单一个个打电话，介绍华葛食品公司的基本情况、葛根产品的好处，介绍投资的事情，为了让这些中老年人充分相信公司不是骗子，公司总经理汤除非让他组织老年客户每一个月去参观公司的流水生产线，参观后还会给老年客户发放纸巾之类的纪念品。如果有人投资的话就与余某签订借款合同，借款合同的借款人是华葛食品公司，只需要将出借人的身份信息填好就可以了，余某收款后公司会在当天派人来收取。从余某制作的表格可以看出，沅江公司从2018年9月5日开始直到2019年6月，融资人头数为84人次，总金额为120.5万元。（8）证人余某的证言，证明她是2018年9月份通过招聘来华葛食品公司沅江办事处上班的，虞某是从她上班一直到现在都在沅江办事处上班的人。应聘时杨总讲她的主要工作就是负责跟投资人签合同，每月底将报表报往公司总部的财务人员。投资的都是一些中老年人，以签订借款合同的方式借款给益阳华葛食品有限公司，金额不限，借款有半年、一年和两年，半年的月息按1.5%计算，一年和两年的月息按2%计算，到期之后可以选择续期或者撤回。从2018年9月5日第一笔投资开始，沅江办事处的业务员，每天向外面发放传单，在2019年5月份之前ＰＯＳＳ机用户名叫李世雄，账号是6222××××3277，开户行是工商银行，不过这台ＰＯＳＳ机她一直没有用过。2019年5月份至今用的ＰＯＳＳ机用户名叫王某，账号是6222××××9743。她每次收到钱后都会将合同编号和金额拍照后通过微信发给李世雄，直到2019年5月25日，改成发给王某。她收的钱99％都是交给了虞某，虞某再转交给公司的财务，只有两次是公司派人来沅江办事处送合同时她将钱搭给来人转交到公司财务，华葛食品公司的法人叫华乐军，总经理汤除非，财务人员有李世雄和王某，公司生产葛根系列产品。从2018年9月5日开始直到2019年6月15日止，总共有84人次通过沅江办事处借钱给华葛食品公司，总金额为120.5万元。（9）证人李某1的证言，证明他是2018年12月底通过58同城招聘网到益阳华葛食品公司招聘业务销售员，公司接待他的是刘总（刘成方）和汤总（汤除非），并签了劳务合同，之后认识了华总（华乐军）和李总（李世雄）。他到工业园华葛食品公司的厂里认识了崔厂长和贸易公司的安总（盛某）和李志科，他经常来厂子里拿样品，认为公司有个厂房在做产品销售，还有很多人在公司投资，他觉得发展应该还可以。李总安排他待在岳阳分公司负责财务收投资客户的融资款，每天下班时他就去财务那里收钱，带到益阳交给李世雄。他总共从岳阳分公司收取了101万元融资款。他的工资是李世雄发的，业务员的真实姓名他不知道，按照比例总共给了50万左右的融资费用给业务员。岳阳分公司是他和邓信彬一起来负责的，邓信彬是负责融资团队的业务员，他负责管理公司资金和全盘工作。邓信彬用的是化名“何兵”，外地业务员在岳阳用的电话也都是借用他的身份证办的。他每天把融资款按照老板交代50％-58％的比例提成后再交给邓信彬，剩下的钱就先垫付公司的开支，每个月再跟老板李世雄对账交账，他总共给了50多万元现金给邓信彬。（10）证人李某2的证言，证明他于2018年12月通过58同城招聘网应聘华葛食品公司的业务销售员，公司的刘总对他和另两名业务员李小金、雷令英进行了培训,主要是学习公司的企业发展和产品介绍、怎么组织搞活动和发礼品等事情。他的职责具体是到公司外面发传单和宣传公司活动，在搞活动的时候给来投资的客户发礼品或红包，并带客户到财务室交钱登记签合同。他们跟客户介绍投资利息是月息2分，为了吸引新人来投钱还会发红包，比如投1万元可以马上返800-1200元的红包。他带客户去公司生产车间参观并跟客户介绍生产线，还参加了公司在华天酒店举办的活动。（11）证人莫某的证言，证明2018年6月底，花城大厦一楼的手机店老板龚木桃介绍她认识一个叫安哥的男子租赁花城大厦四楼作为华葛食品公司桃江办事处，租金1800元每月，租赁期为2018年7月至2019年7月31日止。租金是一次性交清，双方签了合同。华葛食品公司桃江办事处的经理是个姓孙的女性，经常有一些爷爷、奶奶在四楼来来往往，她听说经常发一些鸡蛋、面条、葛粉等东西给那些爷爷奶奶，骗他们到公司里来投资。（12）集资参与人孙建湘、吴**辉、肖石麟、谢葭才、文四喜、刘艳清、龚树森、龚爱云等588名投资人的陈述及报案材料，证明罗晓明是华葛食品公司董事长华乐军的老婆，是公司的财务总监，汤除非是公司的总经理，代行公司董事长的职责，汤的聘任书挂在益阳日报社6楼融资的办公室，汤还组织公司的大小活动，上台发言虚假宣传公司的规模发展。他们是通过业务员发传单知道华葛食品公司投资的事情，业务员带他们到公司了解情况，拉他们到华天酒店参加活动，发了一些小礼品给参观的人，如果投资的话公司财务人员就会向他们出具了一份事先准备好的空白合同，签完合同之后华葛食品公司每月会按月支付合同约定的利息金额。公司一直以高息骗他们，利息月息2分，交钱时以10％的红包返利给他们，在合同到期后又以多付利息骗他们续单，所以就一次次加大投资力度被骗。华葛食品公司的业务员有“刘成”“王笑笑”、“王乔”、“廖峰”“何兵”等人。各投资人还证实其投资的时间和金额。2、鉴定意见益阳市资元天台会计师事务所关于益阳华葛食品有限公司集资诈骗案相关情况的鉴定意见书，证明：（1）截至2019年7月31日，益阳华葛食品有限公司先后吸收投资款共计3908.64万元，其中融资团队借入资金共3462.50万元，管理层借入资金共446.14万元。2018年4月至7月期间，公司累计退还公众集资款5135000元，截至2019年7月尚有未退还公众集资款29490000元。（2）根据受害人提供的报案资料，截至2019年12月，共有588名投资人报案。3、书证:（1）营业执照，证明被告单位益阳华葛食品有限公司以及益阳华葛贸易有限公司的工商登记情况。（2）扣押决定书、扣押物品、文件清单、协助冻结财产通知书、查封决定书及清单，证明公安机关扣押华葛食品公司2018年至2019年会计凭证25本；扣押华葛食品公司空白借款合同、宣传资料、沅江分公司利息领取表、合同日报表、收款收据等物品；冻结华葛食品公司在益阳市龙岭建设投资有限公司的征地定金101万元整；扣押华葛食品公司民事案件风险代理费退回资金5000元；查封被告人汤除非房产证号码为0××6不动产一套；查封华葛食品公司封口机、锅炉、浸渍机、烘干机等设备材料。（3）房屋租赁合同，证明华葛食品公司于2018年11月至2021年4月租赁益阳日报社六楼。（4）益阳市公安局朝阳分局出具的情况说明、刑事拘留证、询问笔录及益阳市赫山区人民检察院益赫检刑检一刑不诉（2020）94号、95号不起诉决定书，证明被告人罗晓明于2019年11月27日向公安机关提供线索举报王三喜、文某诈骗一案，益阳市赫山区人民检察院于2020年9月24日以证据不足为由作出不起诉决定。（5）户籍信息，证明被告人罗晓明、李世雄、汤除非、邓信彬的基本情况。到案情况说明，证明被告人李世雄于2019年7月3日由办案民警电话通知主动到朝阳公安分局投案；被告人罗晓明于2019年7月12日由办案民警电话通知主动到朝阳公安分局投案；被告人汤除非于2019年7月23日由办案民警电话通知主动到朝阳公安分局投案；被告人邓信彬于2019年10月20日被衡阳铁路公安处郴州西站派出所民警抓获。4、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录（1）搜查笔录、检查笔录及现场照片,证明2019年6月27日，侦查人员对位于益阳日报社6楼华葛食品公司经营场地进行了检查，现场遗留宣传资料数叠，墙上挂有宣传照片，办公室、会议室有多张办公桌椅和电脑；同日，侦查人员对位于龙岭工业园的华葛食品工厂进行检查，厂房遗留制作葛根食品设备一套；侦查人员对位于沅江市沅江××道××号的华葛食品公司沅江办事处进行搜查，查获宣传资料、空白合同、葛根产品等物品。（2）辨认笔录，证明辨认人汤除非、刘艳清、袁可忠、吴**辉、任雪梅、刘明德、潘素华、谭球莲辨认出华葛食品公司融资团队的业务员“何兵”（邓信彬）；辨认人罗晓明、汤除非、李某2、刘艳清、陈善良、肖石麟、谭小惠、吴**辉、丁颖荣等辨认出华葛食品公司融资团队的负责人“刘总”（刘成方）；辨认人汤除非、李世雄辨认出华葛食品公司沅江办事处融资团队的负责人虞某；辨认人刘明德、潘素华、谭球莲等辨认出华葛食品公司岳阳办事处负责收取投资款的财物人员“李龙”。5、被告人供述：（1）被告人李世雄在侦查阶段的供述称，华乐军是2018年的2月份中风的，春节后他去中西结合医院看华乐军，罗晓明给他介绍刘成方，说刘是专门搞融资的，以后跟刘合作就可以把公司搞起来，华乐军夫妇要他负责到公司收款管钱。华乐军中风后一直讲话不清也不能走路和写字，但是心里清楚，基本都是罗晓明听懂后帮其表达。他收到多少融资款及开支了多少费用华乐军都知情，他每个月跟华乐军报告一次，把收到的款给他按手印确认，罗晓明也都知情。融资费用里冲账的白纸领条上的签名都是假名,没有经过审核审批的。他在益阳华葛食品有限公司主要是负责收取益阳华葛食品有限公司的融资款，融资是从2018年的4月23日开始的。公司于2018年4月下旬在益阳日报社6楼设立了一个办公地点，用于对外宣传融资，公司的融资团队主要由刘成方负责，刘成方负责招揽业务员到外面搞宣传和拉客户到公司来投钱。公司的总经理是汤除非，负责代理董事长行使职责。公司的业务员在外面发宣传单介绍公司情况，再带客户到公司或工厂参观，定期组织客户到各酒店会议厅搞活动来对外宣传招揽客户。公司承诺给客户按投资款月息2分的利息回报，并且还拿出投资款的10％的作为首次返利红包。叶某把每天收的款和签的合同给他交账，他每天收到的融资款都会按照53％的比例作为融资费用分给融资团队的刘成方，其余的用于支付客户月息2分利息和公司的生产开销及员工工资，融资费用是刘成方和华乐军商量定下来的，刘成方拿的现金。公司的财务是外聘的兼职会计唐会计，公司的正常开支都是实报实销，需要经过经手人及负责人的批准签字，只有融资费用是打的白纸条冲账。公司总共融资了大概3000万元，刘成方的融资团队拿走了大概1700万元。融资团队是刘成方控制的，业务员也是刘成方招的，每个点安排一个会计收钱和签合同，他问过刘成方的真实身份不肯讲，融资团队下面十多个外地人都是用的化名。公司的利息是叶某每个月到他这里报数领取，再由叶某将每笔利息转账给每个客户提供的银行卡号。华葛食品公司在桃江、沅江、长沙、岳阳等地设立了融资办事处，桃江的负责人是孙一玲，沅江的负责人是张栋，长沙的负责人是蔡建平，岳阳的负责人是李某1，负责人主要是分别在各自负责的办事处收融资款，核对收款合同，然后再将收到的款按53%提成给刘成方团队，剩余的融资款打到他个人的工商银行卡里。2019年5月底，他把出纳收钱的工作交给了公司总经理汤除非，融资团队办事处额的租赁合同都是汤除非去签的。他成立华葛贸易公司作为华葛食品公司的总销售代理，由贸易公司收回销售款，并按时缴税。盛某是华葛贸易公司的股东，盛某没有参与融资，也没有在融资中分红。岳阳分公司融资团队的负责人是邓信彬，是刘成方带过来的，后来发展成骨干。（2）被告人罗晓明在侦查阶段的供述称，华葛食品公司从2007年起就因生产经营不善开始欠钱，拖得越长利息也就越多，欠的本金还不起就只能借东补西，到2018年公司开始对外融资时欠了大概有800多万元的外债，欠的是亲戚朋友和银行贷款。她老公华乐军在2018年3月份中风后，刘成方到医院来介绍自己是融资团队的负责人，可以帮公司融资把公司搞起来，她通过华乐军的电话联系了公司的文某、程洋，文、程又叫来了李世雄和盛某，一起商量融资具体如何运作。2018年4月底，公司在益阳日报社6楼开始对外融资，具体是李世雄和融资团队的负责人操作，资金都是交给李世雄控制。她财务总监的身份是李世雄他们安排的，为了把公司搞下去她只能听李世雄他们的。公司对外总共融资了3000多万元。公司生产和经营估计用了200多万元，买设备是程洋和汤除非联系去买的，大概费用是170万元，原材料是她联系买进来的，费用是50多万元。钱是李世雄控制的，财务支出都是李世雄管理，她每个月到益阳日报社6楼的办公室去一两次，去报华乐军的医药费，李世雄给现金给她。之前欠别人的800万元外债，别人来催的时候她就找李世雄要钱还债，总共还了有将近200万元，由她经手的有几十万元，其余100多万是李世雄直接代她还的，是还华乐军和罗献波个人向农村信用社80多万元的贷款和一些个人用于公司的借款。她参加了两次会场活动，第一次是2018年5月份在资阳区欧家仑葛根基地布置的会场，第二次是2018年下半年在益阳华天大会议室，会场是公司的总经理汤除非主持的，还有一些公司聘请的业务员负责会场活动，她第一次上台发言和第二次发完礼品（伞）之后就回去了。（3）被告人汤除非在侦查阶段的供述称，他2018年7月份通过朋友程洋了解到益阳华葛食品公司需要一个到外面帮公司联系政府办证对接手续的总经理，所以就应聘成为了总经理。前期工作主要是跑公司征用龙岭工业园25亩工业用地的相关事情，9月开始跑环评、设备采购等事项，直到2019年4月公司才正式投产经营。华葛食品公司董事长是华乐军，罗晓明是财务总监兼技术生产，厂长崔某，公司资金由李世雄审批。2019年2月份才知道华葛食品有限公司的账号因以前的债务问题早就被冻结了，公司实际负责人一直是李世雄，资金控制人也是李世雄，公司采购设备和原材料都是经过董事会商量后在李世雄私账里出资金，员工报账也是在李世雄这里报，集资的资金都由会计交给李世雄，李再报告给华乐军，罗晓明清楚融资的情况。2018年7月在益阳华天大酒店的三楼大宴会厅，他作为华葛食品公司的总经理出席活动。公司一般是1至2个月办一次活动，他组织了三次融资活动，由融资团队的业务员从社会邀请一些老年人及老客户来参加，公司的负责人先上台讲话，介绍公司的规模和发展前景，然后就请一些才艺人员上台表演，再举行抽奖抢红包等环节来增加气氛，最后邀请投资客户一起聚餐，活动中提着两箱子现金上台是公司的刘成方和李世雄安排的。他上台配合讲解，台上还有华乐军和罗晓明，主要目的是想让公司的投资客户更加相信公司的实力，让他们放心地加大投资，并且承诺投资的资金可以随时赎回去，客户看到之后也就更加相信并且都加大了投资力度，减少了退单的情况。2019年3月份刘成方和李世雄安排在华天举行过一个签约仪式，李世雄找了一个朋友以益阳诺顺贸易公司的名义与华葛食品公司签约，捏造了一张200万元预付款的现金支票。客户的融资款交给公司的财务人员叶某，由叶某开具借款合同作为凭据给客户，叶某每天都会将收到融资款交给李世雄对账。2019年5月份李世雄讲不想管融资的事情了,他就叫了王某到公司帮忙收融资款，刘成方从外地带过来20多个业务员，不使用真实的姓名，手机联系号码也是从益阳买来的，业务员拉老年人客户到公司来，先带客户参观了解公司，再跟发礼品、红包拉拢关系，最后向客户推出公司投资分红返利的模式，利诱客户投钱到公司来，投来的钱融资团队抽走一半左右，剩余的交给公司财务。客户交钱给公司签订《借款协议》，一般都是按月息2分计算，再加上10％左右的投资红利，到期后可赎回本金，合同期限一般是半年或一年，公司融资的资金是由李世雄控制的，融资业务提成费用按照50％左右的比例提取给融资团队是李世雄交代安排他的，客户的利息是李世雄安排叶某支付的。岳阳分公司的何兵真名叫邓信彬，是刘总融资团队的得力骨干，刘总派其到岳阳成立分公司继续扩大融资，并担任负责人，李世雄派了李某1去收款，起到一个监管作用。岳阳分公司办公地点设在岳阳楼区五里牌路的一个写字楼上，地点是邓信彬选的，他直接去签的合同。公司业务员都是外地的，用的假名，公司的融资款一直都是李世雄控制的，罗晓明因为公司资金的事经常和李世雄争论，每次都是文某出面来调停，文某和王三喜是公司工程部的负责人，他们没有在开会时讨论融资的事情。公司仅有租赁在赫山龙岭工业园厂房里的一些机械设备和原材料葛根产品。公司吸收资金涉及益阳、沅江、桃江、岳阳、长沙等5个地区，总共吸收资金有3000万元左右。他每个月的基本工资是4500元，加上1000元的交通电话补助，总共是5500元。（4）被告人邓信彬在侦查阶段的供述，称他是2018年4月底通过网上招聘到益阳华葛食品公司做业务员，2019年4月初离开华葛食品公司。刘成方负责接待培训，还有李世雄召集业务员在益阳日报社6楼的会议室开会,要业务员到公司外面发传单，约客户到公司来投资，给客户介绍公司投资的利息和红包，介绍公司资产雄厚放心投资，客户确定投钱后，他会把客户带到财务室把钱交给财务的叶会计。刘成方告诉他公司法人和老板是华乐军，在龙岭工业园有土地和厂房，有实体企业和产品。他没有核实公司的情况，按宣传册上面的内容向客户介绍，客户群大部分都是上了60多岁的老年人，客户投资一年期按月息2分计算，投资半年期按月息1.5分计算，红包是在投资签合同的时候就抽取，比如客户签10000元的合同实际上只交了9700元，这300元是公司给的红包福利。公司会不定时组织客户到华天酒店的会场开会搞活动，介绍公司目前的发展状况，主要是让投资的客户放心把钱投到公司。公司搞活动是汤除非和刘成方安排业务员把自己手上的客户叫过来。业务员互相都不认识，名字也不清楚，他在益阳接待客户用的是刘总和李总安排的“何兵”假名字。2018年11月份，汤总、李总和刘总决定到岳阳办一个分公司继续融资，由汤总到岳阳楼区五里牌“第一世家”写字楼租了办公室开张营业，把他和李某1派过去上班，直到2019年4月份离开公司。分公司开业的时候还组织了开业活动，汤总参加了并发言，开业后他会组织岳阳的客户到益阳华葛食品厂和种植基地参观考察。他在益阳的工资是刘总发的，他在岳阳的工资是李某1直接给现金给他。岳阳公司收的钱都交给李某1，再由其交给总公司李世雄。岳阳公司他走的时候大概吸收了50个人60多万元的资金交给公司。他没有核实过公司土地和厂房的情况，就是按宣传上面的内容介绍的。关于各被告人及辩护人辩称被告人不构成集资诈骗罪的辩护、辩解意见，经查，被告单位及各被告人在明知公司处于负债的情况下无归还能力仍对外非法集资，各业务员融资时使用虚假姓名，所收取的集资款用于生产经营活动与吸收资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，其行为有非法占有的目的，故该辩护、辩解意见，本院不采纳。关于被告人罗晓明的辩护人辩称罗晓明有立功情节的辩护意见，经查，被告人罗晓明向公安机关举报文某、王三喜涉嫌诈骗的犯罪线索，公安机关立案侦查，因证据不足，公诉机关作出了不起诉决定，文某、王三喜的犯罪事实未经查证属实，其行为未被认定为犯罪，故不能认定被告人罗晓明的立功情节，该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人罗晓明、李世雄、汤除非的辩护人辩称各被告人有自首情节的辩护辩解意见，经查，上述三被告人在庭审中对各自是否具有非法占有的目的及部分犯罪事实予以否认，与审理查明的事实不符，故该辩护意见本院不予采纳。本院认为，被告单位益阳华葛食品有限公司、被告人罗晓明、李世雄、汤除非、邓信彬以非法占有为目的，违反国家金融管理法规，使用诈骗的方式非法集资，致使集资款不能返还，扰乱国家正常金融秩序，侵犯投资人权益，数额特别巨大或较大，其行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人罗晓明、李世雄、汤除非起了主要作用，系主犯，应按其所参与的全部犯罪处罚；被告人邓信彬起了次要作用，系从犯，应从轻或者减轻处罚。被告单位所骗取资金应予以退赔。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十四条，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：一、被告单位益阳华葛食品有限公司犯集资诈骗罪，判处罚金五十万元。二、被告人李世雄犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金十万元。三、被告人罗晓明犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金十万元。四、被告人汤除非犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金十万元。五、被告人邓信彬犯集资诈骗罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；被告人李世雄的刑期自2019年7月3日起至2033年7月2日止；被告人罗晓明的刑期自2019年7月12日起至2032年7月11日止；被告人汤除非的刑期自2019年7月23日起至2031年7月22日止；被告人邓信彬的刑期自2019年10月20日起至2022年7月19日止。）六、责令被告单位益阳华葛食品有限公司、被告人李世雄、罗晓明、汤除非、邓信彬退赔集资款29490000元，退赔款按同等比例返还给集资参与人（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  向 颖审 判 员  熊丽霞人民陪审员  李 凯二〇二〇年十二月三十日书 记 员  符 赛附相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二百条单位犯本节第一百九十二条、第一百九十四条、第一百九十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起了次要作用或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。