江苏省南京市江宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0115刑初1442号公诉机关江苏省南京市江宁区人民检察院。被告人肖艳波，男，1975年8月21日出生于北京市朝阳区，汉族，中专文化，无业。因本案于2017年10月27日被决定刑事拘留并上网追逃，2019年8月4日被抓获，8月8日被执行刑事拘留，9月7日被逮捕，2020年12月30日被取保候审。辩护人唐锦平，江苏杨传圣律师事务所律师。被告人张万青，男，1970年3月17日出生于北京市延庆县，汉族，初中文化。因本案于2017年10月27日被决定刑事拘留并上网追逃，2018年11月21日被抓获，11月29日被执行刑事拘留，12月27日被取保候审，2019年11月6日被继续取保候审，同年12月12日被逮捕，2020年12月30日被取保候审。辩护人吴佳雯，江苏什新律师事务所律师，江宁区法律援助中心指派。江苏省南京市江宁区人民检察院以宁江检诉刑诉[2019]1357号起诉书、宁江检诉刑变诉[2019]19号变更起诉决定书指控被告人肖艳波、张万青犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月26日向本院提起公诉并建议适用认罪认罚简易程序，本院于同日立案，后经审查，本院发现本案不宜适用简易程序，于2019年12月16日转为普通程序。本院组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省南京市江宁区人民检察院指派检察员陈静、陈耀、朱华东出庭支持公诉，被告人肖艳波、张万青及辩护人唐锦平、吴佳雯均到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省南京市江宁区人民检察院指控，被告人肖艳波、张万青为非法吸收公众存款，于2016年10月19日在南京市江宁区注册南京观驻商务信息咨询有限公司，后在南京市江宁区万达广场西区B幢1705室设立经营办公室。2016年10月至2017年2月之间，被告人肖艳波伙同张万青等人，在万达广场公开宣传“妈咪宝贝”的生产发展和扩建的投资项目，采取借款分红收益的方式，非法吸收公众存款人民币650000元，已经退返人民币65730元，实际损失人民币584270元。被告人肖艳波、张万青分别于2019年8月4日、2018年11月21日被公安机关抓获归案，归案后均如实供述了案件事实。公诉机关针对上述指控向法庭提供了相应的证据，并认为被告人肖艳波、张万青非法吸收公众存款，有其他严重情节，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。二被告人系共同犯罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定予以判处。被告人肖艳波、张万青对起诉书指控非法吸收公众存款的事实及罪名无意见，但表示不清楚具体吸收的数额及返还的数额。肖艳波辩护人提出如下辩护意见：1、公诉机关指控的吸收公众存款的金额不准确，应扣除返点和利息；2、被告人肖艳波系从犯；3、被告人肖艳波归案后如实供述，依法可从轻处罚。张万青辩护人提出如下辩护意见：1、公诉机关指控的吸收公众存款的金额不准确，应扣除返点和利息；2、被告人张万青系从犯；3、被告人张万青归案后如实供述，依法可从轻处罚。经审理查明，被告人肖艳波、张万青为非法吸收公众存款，于2016年10月19日在南京市江宁区注册南京观驻商务信息咨询有限公司，后在南京市江宁区万达广场西区B幢1705室设立经营办公室。2016年10月至2017年2月之间，被告人肖艳波伙同张万青等人，在万达广场公开宣传“妈咪宝贝”的生产发展和扩建的投资项目，采取借款分红收益的方式，非法吸收公众存款人民币589770元，已经退返人民币57480元，实际损失人民币543350元。被告人肖艳波于2019年8月4日被抓获归案，被告人张万青于2018年11月21日被抓获归案，二被告人归案后均如实供述了案件事实。审理中，被告人肖艳波的亲属代为退出赃款人民币20万元。上述事实，有下列经法庭举证、质证的主要证据证实。1、被告人肖艳波的供述和辩解，证实其经朋友介绍认识周兴华（音），周自称是“妈咪宝贝”的老总，准备筹集资金开自营店，和其商量到南京筹集资金。其找张万青到南京注册公司筹集资金，其和一个姓沈的、姓孟的三人共同出资，其出了4万元。张万青到南京注册了南京观驻商务信息咨询有限公司，公司地址在江宁区万达广场，张万青是法定代表人，负责招揽老百姓过来投钱，公司会计是其找的，业务员是张万青招的，公司招聘业务员在周边发放广告，许诺高额利息，吸引老百姓过来投资。平时张万青在南京这边负责，其偶尔会来一下，有次在万达嘉华酒店开宣传会时其上台讲话了，鼓励大家继续投资。具体吸收了多少钱其不知道，投资人的许多钱被姓沈的和姓孟的拿走了。2、被告人张万青的供述和辩解，证实肖艳波让其到南京注册一个公司，然后可以借给其50万元。其就到南京注册了南京观驻商务信息咨询有限公司，公司地址在江宁区万达广场，其是法定代表人，成立公司的目的是让老百姓过来投钱，公司支付利息，但注册时公司是没有吸收存款这个业务范围的。其在公司时，钱都是交给其，一种是直接交现金，一种是刷POS机的。投资人都是公司业务员在外宣传找来的，公司推出的理财项目是“妈咪宝贝”，其向投资人宣传投资前景很好之类的。公司吸收了有三四十人的钱，大约是七十多万，除去支付的一些利息，应该还有六十多万元没有支付给投资人。投资的钱其转给了肖艳波等人，最终钱去哪里了其不知道。3、证人周某、余某、冯某、杨某、张某、朱某、陈某等人的证言，证实2016年10月份左右，他们在江宁万达广场那边经业务员介绍投资了“妈咪宝贝”理财项目。公司老板姓肖，张万青是经理。对方与他们签订了借款合同书，期限有3个月、6个月和一年的，月利息有1.8%、2%的，他们是用现金或者刷ＰＯＳ机的方式交的钱，交钱后拿了两三个月的利息，还拿过一些违约金。2017年2月份，他们发现公司的人都不见了。辨认笔录辨认了肖艳波、张万青。4、证人许某的证言，证实其2016年10月至南京观驻商务信息咨询有限公司做前台工作，公司是肖艳波和姓沈的人合开的，肖艳波从北京找张万青来当公司法定代表人，他们打着中联盟的名号说是帮妈咪宝贝集资的，客户签合同投资后肖艳波和姓沈的会分集资的钱。2016年11月底时其辞职了，后来有投资人联系其称公司的人不见了，其就去公司，看到张万青回到公司了，张万青让其回公司帮忙，负责联系客户，张万青要到钱后其帮忙把钱发给客户，张万青2017年1月份打过几次钱给其让其发给客户，后来张万青也找不到了。其根据之前会计记账的账单，整理了一下账目，用本子记录了客户投资的数额，公司支付的利息、违约金等，据统计有二十几个人在公司投资。其听张万青说妈咪宝贝要求资金达到200万才行，公司收到的钱连100万都没有，这钱就没有给妈咪宝贝，被肖艳波等人分掉了，因为公司前期是他们投资的。其辨认了肖艳波、张万青。5、投资人调查表、借款合同书、收据、许某记录的账本等，证实许某、朱某、杨某等人与南京观驻商务信息咨询有限公司签订借款合同，进行投资的事实。经统计，许某、朱某、杨某等25人投入的资金为589770元，获得的利息、违约金等为57480元。6、南京观驻商务信息咨询有限公司注册登记材料，证实南京观驻商务信息咨询有限公司2016年10月19日登记注册，经营范围为商务信息、企业管理、健康信息咨询；会务、展览展示服务等。7、被告人户籍资料，证实二被告人案发时均已成年，具有完全的刑事责任能力。8、发破案及抓获经过、在逃人员登记表，证实二被告人均系被抓获归案。本院认为，被告人肖艳波、张万青非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失达五十余万元，行为均已构成非法吸收公众存款罪且有其他严重情节。二被告人共同实施非法吸收公众存款的行为，构成共同犯罪。被告人肖艳波、张万青到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以采纳，关于本案涉及吸收及损失的数额，根据投资人调查表、借款合同书、收据、许某记录的账本，并结合部分投资人的证言，本院核算出在公安机关报案登记的25人投资金额为589770元，获得的利息、违约金等为57480元，损失为532290元。关于二辩护人提出的二被告人为从犯的辩护意见，经查，被告人肖艳波、张万青在非法吸收公众存款过程中所起的并非是次要或辅助作用，不宜认定为从犯，对此辩护意见不予采纳。辩护人提出的其余的辩护意见成立，本院予以采纳。为了维护社会管理秩序，保护公民财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人肖艳波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起十日内向本院缴纳。）被告人张万青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起十日内向本院缴纳。）二、被告人肖艳波所退赃款人民币20万元按投资参与人损失额比例返还各投资参与人。三、责令被告人肖艳波、张万青继续共同退赔各投资参与人经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  洪超兰人民陪审员  黄程楠人民陪审员  何伟星二〇二〇年十二月三十日书 记 员  郑晶晶附：投资人投资及损失金额序号姓名投资金额（元）退返金额（元）实际损失（元）时道网蒋中群周效宁陶绪荣邵昌松朱凤姑孙华宝杨有香杨晓华张世琴尹宪华王兴凤孙小顺甘建平孙桂珍李元梅冯希奇易春芳王宝成徐顺兰张秀英陈业花许长琴余信珍韦明兴总计589770532290