黑龙江省方正县人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑0124刑初18号公诉机关黑龙江省方正县人民检察院。被告人谢靖宇，男，汉族，1990年3月31日出生于黑龙江省方正县，大专文化，原系黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司、通河分公司负责人，户籍地黑龙江省方正县，住黑龙江省方正县。2019年5月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月1日被逮捕。现羁押于黑龙江省方正县看守所。辩护人鄢冬梅，北京岳成（黑龙江）律师事务所律师。被告人曹旭，男，汉族，1983年3月30日出生于黑龙江省方正县，初中文化，原系黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司团队经理，户籍地黑龙江省方正县，住黑龙江省方正县。2019年10月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月4日被逮捕。现羁押于黑龙江省方正县看守所。辩护人付磊，黑龙江朗信银龙律师事务所律师。被告人林雪峰，男，汉族，1976年10月20日出生于黑龙江省方正县，中专文化，原系黑龙江纵晟孵化器管理有限公司通河分公司负责人，户籍地黑龙江省方正县，住黑龙江省方正县。2019年8月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被黑龙江省方正县公安局取保候审。2020年2月25日被黑龙江省方正县人民法院取保候审，2020年12月25日被逮捕，现羁押于黑龙江省方正县看守所。辩护人张伟华，黑龙江**铄律师事务所律师。黑龙江省方正县人民检察院以黑方检刑诉[2020]12号起诉书指控被告人谢靖宇、曹旭、林雪峰犯非法吸收公众存款罪，2020年2月25日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭。因疫情原因于2020年4月14日对该案中止审理，同年12月7日恢复审理。2020年12月11日本院公开开庭审理了本案。黑龙江省方正县人民检察院指派检察官李佳出庭支持公诉，被告人谢靖宇及其辩护人鄢冬梅、被告人曹旭及其辩护人付磊、被告人林雪峰及其辩护人张伟华到庭参加诉讼。现已审理终结。黑龙江省方正县人民检察院指控，2017年5月11日、2018年6月27日，被告人谢靖宇先后注册成立黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司（简称方正分公司）、黑龙江纵晟孵化器管理有限公司通河分公司（简称通河分公司）并担任负责人。方正分公司、通河分公司于2017年10月至2018年8月间，在没有获得金融管理部门批准的情况下，在方正县、通河县内采取公开宣传，面向社会不特定群众，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息的方式投资“牛排家”、“极乐汤”、“孝心卡”等项目，擅自开展公众存款吸收业务。经黑龙江晨旭会计师事务所有限公司司法鉴定：谢靖宇在方正县、通河县向47人吸收公众存款人民币10,360,000.00元，已返还利息人民币2,000.00元，返本金人民币100,000.00元，实际损失人民币10,258，000.00元。谢靖宇收到工资和提成款人民币106,102.42元。被告人林雪峰在2017年10月任方正分公司团队经理、2018年5月任某2分公司经理（实际负责人）至2018年8月期间，利用上述手段，擅自开展公众存款吸收业务。经黑龙江晨旭会计师事务所有限公司司法鉴定：林雪峰在方正县、通河县向14人吸收公众存款人民币1,820,000.00元，实际损失人民币1,820,000.00元。林雪峰收到工资和提成款人民币56,911.48元。被告人曹旭在2017年10月至2018年8月任职方正分公司团队经理期间，利用上述手段，擅自开展公众存款吸收业务。经黑龙江晨旭会计师事务所有限公司司法鉴定：曹旭在任团队经理期间向方正县19人（包括其母亲王某6）吸收公众存款人民币6,160,000.00元（包括其母亲王某6投资人民币150,000.00元），已返还利息人民币2,000.00元，返本金人民币100,000.00元，实际损失人民币6,058,000.00元（包括其母亲王某6投资人民币150,000.00元）。曹旭收到工资和提成款人民币86,764.78元。案发后，林雪峰将自有房产赔偿给投资人梁某。被告人谢靖宇于2019年5月27日被依法传唤至公安机关、被告人曹旭于2019年10月10日主动到公安机关投案、被告人林雪峰于2019年8月16日被依法传唤至公安机关。被告人谢靖宇、曹旭、林雪峰对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。公诉机关认为，被告人谢靖宇、曹旭、林雪峰的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人谢靖宇、曹旭、林雪峰的刑事责任。鉴于谢靖宇、曹旭、林雪峰具有主犯情节，建议判处谢靖宇有期徒刑五年至六年，并处罚金人民币10万元至12万元、建议判处曹旭有期徒刑三年至四年，并处罚金人民币6万元至8万元；被告人林雪峰有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金人民币4万元至6万元。提请本院依法判处。被告人谢靖宇对公诉机关指控的犯罪事实无异议；其辩护人提出如下辩护意见：1.本案应系单位犯罪，且犯罪数额中应扣除通河分公司的182万元；2.谢靖宇具有自首情节，且认罪认罚，其社会危害性较小为由为其作从轻处罚的辩护。被告人曹旭供认上述犯罪事实，无辩解意见；其辩护人提出如下辩护意见：1.曹旭具有自首情节，对其可从轻或减轻处罚；2.曹旭系初犯，主观恶性及社会危害性较小，且自愿认罪认罚为由为其作从轻处罚的辩护。被告人林雪峰供认上述犯罪事实，无辩解意见；其辩护人提出如下辩护意见：1.本案应系单位犯罪，并非个人犯罪；2.林雪峰具有自首情节；3.林雪峰用自有资产退赔梁某35万元，该数额应从指控的实际损失中予以扣除为由为其作从轻处罚的辩护意见。经审理查明，2017年5月11日、2018年6月27日，被告人谢靖宇先后注册成立黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司（简称方正分公司）、黑龙江纵晟孵化器管理有限公司通河分公司（简称通河分公司）并担任负责人。方正分公司、通河分公司于2017年10月至2018年8月间，在没有获得金融管理部门批准的情况下，在方正县、通河县内采取公开宣传，面向社会不特定群众，以高息回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息的方式投资“牛排家”、“极乐汤”、“孝心卡”等项目，擅自开展公众存款吸收业务。经黑龙江晨旭会计师事务所有限公司司法鉴定：谢靖宇在方正县、通河县向47人吸收公众存款人民币10360000元，已返还利息人民币2000元，返本金人民币100000元，实际损失人民币10258000元。谢靖宇收到工资和提成款人民币106102.42元。被告人林雪峰在2017年10月任方正分公司团队经理、2018年5月任某2分公司经理（实际负责人）至2018年8月期间，利用上述手段，擅自开展公众存款吸收业务。经黑龙江晨旭会计师事务所有限公司司法鉴定：林雪峰在方正县、通河县向14人吸收公众存款人民币1820000元，案发后，林雪峰将自有价值人民币350000元房产赔偿给投资人梁某，林雪峰造成实际损失人民币1470000元。林雪峰收到工资和提成款人民币56911.48元。被告人曹旭在2017年10月至2018年8月任职方正分公司团队经理期间，利用上述手段，擅自开展公众存款吸收业务。经黑龙江晨旭会计师事务所有限公司司法鉴定：曹旭在任团队经理期间向方正县19人（包括其母亲王某6）吸收公众存款人民币6160000元（包括其母亲王某6投资人民币150000元），已返还利息人民币2000元，返本金人民币100000元，实际损失人民币6058000元（包括其母亲王某6投资人民币150000元），曹旭收到工资和提成款人民币86764.78元。综上，全案共实际损失人民币9908000元。被告人谢靖宇于2019年5月27日被依法传唤至公安机关、被告人曹旭于2019年10月10日主动到公安机关投案、被告人林雪峰于2019年8月16日被依法传唤至公安机关。被告人谢靖宇、曹旭、林雪峰对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。上述事实，有经庭审质证认证的下列证据予以证实：1、案件来源和到案经过证实，本案系杨某、黄某、于某等人报案，他们在黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司投资的理财产品没有收回本金和利息。方正县公安局于2019年5月27日立案侦查，同日谢靖宇因涉嫌非法吸收公众存款被方正县公安局刑事拘留。2019年8月16日对林雪峰进行书面传唤。2019年10月10日曹旭主动投案接受讯问，于当日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留。2、勘验检查笔录证实，黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司位于哈尔滨市方正县方正镇侨城小区商业楼11-12号。3、企业基本信息证实，方正县黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司，营业场所位于哈尔滨市方正县方正镇侨城小区商业楼11-12号，系有限责任公司分公司，成立日期为2018年5月11日。经营范围：为企业提供孵化器服务；安全生产技术咨询服务；科技信息咨询；经济信息咨询；电子信息化技术咨询服务；企业营销策划；企业形象策划；展览展示及会议服务；房屋租赁、场地租赁服务（自有产权的）；企业市场调查；餐饮企业管理；文化艺术交流活动策划（不含演出）；房地产信息咨询；设计、制作、代理、发布国内广告业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。4、营业执照五份证实，黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司，法定代表人谢靖宇，成立日期2018年5月11日，经营范围：为企业提供孵化器服务；安全生产技术咨询服务；科技信息咨询；经济信息咨询；电子信息化技术咨询服务；企业营销策划；企业形象策划；展览展示及会议服务；房屋租赁、场地租赁服务（自有产权的）；企业市场调查；餐饮企业管理；文化艺术交流活动策划（不含演出）；房地产信息咨询；设计、制作、代理、发布国内广告业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。黑龙江纵晟孵化器管理有限公司通河分公司，法定代表人谢靖宇，成立日期2018年6月27日，经营范围：为企业提供孵化器服务；安全生产技术咨询服务；科技信息咨询；经济信息咨询；电子信息化技术咨询服务；企业营销策划；企业形象策划；展览展示及会议服务；房屋租赁、场地租赁服务（自有产权的）；企业市场调查；餐饮企业管理；文化艺术交流活动策划（不含演出）；房地产信息咨询；设计、制作、代理、发布国内广告业务。黑龙江纵晟孵化器管理有限公司，法定代表人姚某1，成立日期2018年3月22日，注册资本：两千万元；经营范围：为企业提供孵化器服务；安全生产技术咨询服务；科技信息咨询；经济信息咨询；电子信息化技术咨询服务；企业营销策划；企业形象策划；展览展示及会议服务；房屋租赁、场地租赁服务（自有产权的）；企业市场调查；餐饮企业管理；文化艺术交流活动策划（不含演出）；房地产信息咨询；设计、制作、代理、发布国内广告业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。北京纵横天晟资产管理有限公司，法定代表人苗某，成立日期2014年9月22日，注册资本：3000万元；经营范围：投资管理；项目投资；接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务；接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务。（1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所有投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动，依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙），执行事务合伙人：隋新；成立日期：2015年4月13日；经营范围：股权投资；投资管理及咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。5、私募投资基金备案证明、私募投资基金管理人登记证明证实，纵横天晟证券投资基金，管理人名称：北京纵横天晟资产管理有限公司；托管人名称：兴业证券股份有限公司；备案日期：2016年7月6日。管理人名称：北京纵横天晟资产管理有限公司；法定代表人：苗某。6、纵横资本宣传手册两册证实，资金承接方：北京牛排家西餐有限公司，投资起点5万元，投资期限6个月，预计年化收益率9%，投资期限12个月，预计年化收益率12%，投资期限24个月，预计年化收益率13%，投资期36个月，预计年化收益率14%。拟投资项目：极乐汤北燕温泉会馆，认缴起点100万，基金起点6-12个月，预计年化收益率9-12%。7、合伙协议、银行流水明细、POS机刷卡小票、确认函、哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙）之合伙协议（牛排家）（极乐汤二期）孝心卡会员入会协议证实，本案中投资人提供的与北京纵横天晟资产管理有限公司哈尔滨天翊股权投资管理企业签订合伙协议。8、黑龙江晨旭会计司法鉴定所司法鉴定意见书证实，谢靖宇在方正县、通河县向47人吸收公众存款人民币10,360,000.00元，已返还利息人民币2,000.00元，返本金人民币100,000.00元，实际损失人民币10,258,000.00元。谢靖宇收到工资和提成款人民币106,102.42元；林雪峰在方正县、通河县向14人吸收公众存款人民币1,820,000.00元，实际损失人民币1,820,000.00元。林雪峰收到工资和提成款人民币56,911.48元；曹旭在任团队经理期间向方正县19人（包括其母亲王某6）吸收公众存款人民币6,160,000.00元（包括其母亲王某6投资人民币150,000.00元），已返还利息人民币2,000.00元，返本金人民币100,000.00元，实际损失人民币6,058,000.00元（包括其母亲王某6投资人民币150,000.00元）。曹旭收到工资和提成款人民币86,764.78元。9、证人黄某证实，我于2018年8月20日在黑龙江省纵晟孵化器管理有限公司方正分公司投资16万元人民币。10、证人徐某证实，我于2018年1月份至2018年8月份在黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司工作，一直担任业务员的职务，入职协议签没签我忘了。我的底薪是1500元每月，一共七个月工资10500元，都是底薪工资，我没有实际获得过提成，方正分公司不经手钱，上级公司来方正讲过一次课，给我们员工讲课，主讲人是姚某1。11、证人张某证实，我一共在黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司投资三次，第一次我于2018年1月25日投资五万元，期限是三个月，本息已经收回，获得一千元利息；第二次2018年4月25日投资5万，期限是三个月的，本息已经收回，获得一千元利息；第三次我于2018年7月25公司投资5万元人民币，本息至今未收回。我实际就交了15万元，10万元已经返回来了，还有5万元本金没有返回来，一共得到2000元的利息，本金收回10万元本金，还有5万元本金没有收回，我实际损失是4.8万元。12、证人毛某证实，我先后在方正县黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司投资八次，第一次我于2017年12月18投资6万元，期限12个月；第二次我于2018年2月7日投资五万元，期限是12个月；第三次我于2018年4月28日投资10万元，期限是六个月；第四次我于2018年5月3日投资10万元，期限是六个月；第五次我于2018年5月18日投资5万元，期限是六个月；第六次我于2018年6月4日投资5万，期限是12个月；第七次我于2018年7月30日投资7万元，期限是12个月；第八次我于2018年8月13日投资2万元，期限是六个月。这些投资本息至今都未收回，共计投入50万元，都是谢靖宇向我宣传介绍的。13、证人王某1证实，我先后在开龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司投资了73万元人民币，用我女儿王琳琳的身份证在方正分公司签订的投资合同，合同上王琳琳的名字是我签的，我女儿对此事不知情，实际投资人是我。我一共开过两次工资，一共获得3800元的工资，都是直接打到我建行卡里的，我没有介绍别人投资。14、证人李某1证实，我在方正县黑龙江纵晟孵化器管理有限公司放分公司投资一次。我于2018年5月2日投资6万，期限六个月，投资本息至今都未收回。15、证人王某2证实，我用我和我弟妹李秀兰的名字，于2018年5月3日，5月22日，6月19日，8月14日。先后在方正县黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司投资共计41万元人民币，我实际损失41万元。16、证人王某3证实，我于2018年8月24日在方正县黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司，组织了5万元人民币，我实际损失了5万元。本金和利息没有返还。我一共开过一次工资共1590元左右，我没有介绍任何人来，我就自己投了一份5万元的。17、证人孙某证实，我在2018年4月19日在方正县黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司投资共计5万元人民币，期限12个月，投资本息至今都未收回。18、证人贾某证实，我于2018年5月29日、6月16日、6月28日，7月25日，8月20日在通河县"黑龙江纵晟孵化器管理有限公司通河分公司"投资共计28万元人民币，林雪峰、许某、杜某他们承诺到期之后连本带利返给我，到现在投资的钱他们一直没返还给我，利息款也没有得到。19、证人倪某证实，我于2018年07月18日通河分公司投资1次，共计5万元人民币，本息都没有返还回来。20、证人任某1证实，我于2018年6月17日在通河分公司投资1次，共计2万元人民币。我认识林雪峰，他告诉我纵横资本也是投资理财，并且收益高，还稳定，2万元就可以投资，我就投资了2万元人民币。21、证人梁某证实，我于2017年12月12日、2018年2月5日、7月30日在方正分公司投资3次，共计35万元人民币，我的业务员是林雪峰。22、证人王某4、赵某、胡某、陈某1、陈某2、王某5等人证实，均体现向方正县黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司投资理财的事实。23、证人李某2、李某3、骆某等人证实，均体现向通河县黑龙江纵晟孵化器管理有限公司通河分公司投资理财，本金及利息未取回，遭受了损失的事实。24、证人周某证实，2017年的时候李某5滨想在方正县成立一家投资理财吸收存款的公司，姚某2给我介绍了谢靖宇，我和李某5、姚某2多次到方正县考察，选定了地址装修，成立了方正分公司，任命谢靖宇为方正分公司的经理和负责人，姚某1负责方正分公司的指导和管理工作。2018年李某5滨又想在通河县成立理财吸收存款的公司，我们通过考察选址建立通河分公司，用谢靖宇注册的工商营业执照，实际负责人是林雪峰，林雪峰是谢靖宇介绍给我们的。方正分公司的法人和总经理（实际负责人）是谢靖宇，他负责方正分公司的全面工作，开展投资理财业务，管理方正分公司的业务员开展投资理财业务，上传下达，他跟上级公司的姚某2直接对话，姚某2分工方正县。曹旭是方正分公司的业务经理，他自己可以拉客户获得提成，李某5滨是哈尔滨北燕集团的实际控制人，"纵横资本”是李某5滨旗下的一个理财公司，我受雇于李某5滨，我负责李某5滨旗下分公司理财吸收存款方面的业务的管理工作，姚某1是我下边的副经理，也是负责理财吸收存款方面的业务，他主要配合我的工作，他分工方正分公司和通河分公司的理财业务开展，方正分公司吸收存款约500余万元，人数约20余人，大多数投资群众都没有得到返利，通河吸收存款约200余万元，人数不清楚，投资群众基本上都没有得到返利。方正分公司和通河分公司与道里分公司的运营方式一样，都是通过业务员向亲戚朋友、社会群众宣传讲解，承诺给客户高额利息，利息根据投资期限设定，存期3个月的返息投资款的8%,6个月期限的返息投资款的9%,存起12个月的返息投资款的12%,然后在方正分公司和通河分公司与投资群众签订投资协议，投资群众通过刷机POS机的方式付款，投资完成。25、被告人谢靖宇供述，2017年7、8月份，当时我在方正县银信天下公司上班，我的同学姚某1找到我，说他注册了一个叫黑龙江纵晟孵化器管理有限公司，说都是实体投资，让我去他那看看，我先后去参观几次，见到了他的上级公司领导周某，还参观了哈尔滨北龙温泉、牛排家等企业，看过之后觉得不错，于2017年10月份正式在方正县开始开展业务拉客户了，姚某和周某也都到方正县来过几次指导公司开业的相关事情，我们就在方正县侨城小区华辰超市旁边租了门市房开始装修。用我的身份在方正县市场监督管理局注册登记了“黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司”，法人是我（工商营业执照是2018年5月份批准下来的）。方正分公司成立之后，我就开始招聘员工，同时向社会公众宣传，以高额的利率吸引群众来方正县分公司投资理财。2018年3月份，周某和姚某1他们就商量想在通河县开设一个分公司，我、林雪峰、许某到哈尔滨市的上级公司谈开办通河分公司的事情，当场周某和姚某1决定让林雪峰去通河分公司担任负责人职务，书面上暂时让林雪峰担任团队经理，承诺1-2个月后书面给林雪峰开具任某2分公司总经理的手续，让许某担任团队经理职务。2018年5月份，林雪峰到通河县租房子，招聘员工，同时带领下边业务员开始拉客户开展工作了。周某和姚某1决定用我的身份注册登记通河分公司，领取市场监督管理局的执照。到了2018年8月份的时候，上级公司就出事了，方正分公司和通河分公司也相继停止运营了。我是方正分公司、通河分公司的法人，工商执照上都是我的名字，同时我是方正分公司的实际负责人，方正分公司的日常管理、运营、汇报都由我负责；通河分公司的管理、运营、汇报我也参与过，平常是由林雪峰负责管理，通河分公司的实际负责人是林雪峰，通河分公司的事情林雪峰需要向姚某1汇报，我们的业务就是通过员工的宣传吸引社会群众到方正分公司、通河分公司来投资理财，投资群众通过POS机刷卡的方式付款，然后我们与投资群众签定一份投资协议，协议上印有北京纵横天晟资产管理公司和哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙）的印章。投资期限一般分3个月、6个月、12个月三种，3个月的利息是投资额的8%，6个月的利息是投资额的9%，12个月的是投资额的12%，到期后，由上级公司连本带利息将钱款汇入投资群众个人的银行卡号中。26、被告人林雪峰供述，2017年9月份，我以前在方正县银谷财富的同事范宇航找到我，说要介绍我去黑龙江省纵晟孵化器管理有限公司方正分公司工作（以下简称：方正分公司），他说这个公司的上级公司手续齐全，是正规的公司，我就到方正分公司上班了，方正分公司的负责人谢靖宇任命我为方正分公司的团队经理，工资底薪是6000元，根据业绩上下浮动。到2018年的5月份，我们上级公司的领导姚某1就来到方正县，姚某2就对我说：“上级公司想要在通河县开一个分公司，想让你去通河县担任总经理（负责人），书面上先任命你为通河分公司的团队经理，如果将来你干的好的话，在正式书面任命你为通河分公司的总经理。”通河分公司的营业执照是2018年6月份审批下来的，法人写的是谢靖宇。后来通河分公司一直经营到2018年8月份，上级公司就出事了，停止运营了，我通河分公司这边就停止运营了。我于2017年9月份-2018年5月份任职方正分公司团队经理；2018年5月份-2018年8月份被上级领导姚某1口头任命为通河分公司的总经理（负责人）并开展负责人的工作，书面任命的职务是通河分公司的团队经理。我在方正分公司的时候开展的就是团队经理的工作，每天带领我团队里的业务员拉客户来投资理财，督促他们发展业绩，同时我自己也发展业绩；在任职通河分公司负责人期间，负责通河分公司的招聘、员工考勤签到管理、上传下达等日常管理工作，同时我带领、督促自己团队下的业务员出去向群众宣传“纵横资本”，拉群众来投资理财。我在方正分公司任职团队经理的时候，直接吸收存款1人，共计35万元人民币，这笔钱我已经退回给投资人了，同时得到他的书面谅解；间接吸收存款1人，共计5万元，是杜某拉的客户。我在通河分公司任职负责人期间，我没有直接吸收群众存款，通河分公司共计吸收公众存款100多万元（具体数额不清楚）。谢靖宇是方正分公司的总经理和通河分公司的法人，我刚开始担任通河分公司负责人的时候，不知道怎么开展工作，谢靖宇有经验，他对我进行指导了帮助。平时关于水电费、广告费等资金的问题，我就会找谢靖宇去上级领导说。我在通河分公司、方正分公司底薪都是6000元，提成根据业绩上下浮动，在方正分公司我赚我自己团队下业务员拉来的客户投资额的千分之3，在通河分公司我赚所有业务员拉来客户投资额的千分之3。我在通河分公司、方正分公司直接拉的客户，我都赚他们投资额的百分之3。我共计获得工资加提成约5万左右。我赚取工资的时间是从2017年10月-2018年8月，共计11个月。上级公司给通河分公司、方正分公司印发了一些传单和画册，然后由通河分公司、方正分公司的业务员向不特定的社会群众发放，业务员也利用个人关系，通过电话或者当面宣传的方式对社会群众进行宣传，宣传的内容都是说到“纵横资本”来投资理财，利息高、风险小，而且到期之后是本息一起返还，投资群众通过POS机刷卡的方式付款，签定一份投资协议，协议上印有北京纵横天晟资产管理公司和哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙）的印章。投资期限一般分3个月、6个月、12个月三种，3个月的利息是投资额的8%，6个月的利息是投资额的9%，12个月的是投资额的12%，到期之后，由上级公司连本带利息将钱款汇入投资群众个人的银行卡号中。27、被告人曹旭供述，我曾经在黑龙江纵晟孵化器管理有限公司方正分公司（以下简称：方正分公司）工作过，具体位置在方正县方正镇侨城小区西侧商服11-12号，方正县华辰超市楼下，法人是谢靖宇，实际负责人也是谢靖宇。运营时间2017年10月份-2018年8月份。我从方正分公司成立开始就在公司工作，一直到2018年8月份公司停止运营了我也就自动离职了。我担任的是方正分公司的团队经理。带领业务员发展业绩，拉客户来投资理财，同时我自己也拉客户发展业绩。上级公司的负责人是周某和姚某1，姚某1主要负责方正分公司和通河分公司的管理、督导、讲课等工作，姚某1每个月都来方正分公司2、3次，周某不常来，她几个月能来一回，她来了就给公司的员工开会、指导我们工作，公司就是通过发传单或者通过个人关系的形式宣传"纵横资本"，邀请客户来参加理财会，以高额利息吸引群众到方正分公司来投资理财，投资群众通过POS机刷卡的方式付款，然后我们与投资群众签定一份投资协议，协议上印有北京纵横天晟资产管理公司和哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙）的印章。投资期限一般分3个月、6个月、12个月三种，具体的利息计算方式我没有记，客户投资到期后，上级公司再将客户的本金和利息直接打入客户的银行账户中。公司会给我们印发一些关于"纵横资本"的宣传单，吸引他们来投资理财，我们业务员也通过个人的关系，口口相传的拉一些亲属、朋友来投资理财，组织方正县群众去哈尔滨参加活动5次以上。群众投资付款的方式都是通过POS机刷卡的形式付款的，直接汇入上级公司的账户，方正分公司不经手投资款。我固定工资加提成共计至少6万元以上，都是由上级公司直接汇入我的建行工资卡内。我吸收方正县投资人数共计不到10人，吸收金额共计约300余万元。我团队下业务员吸收的人数约不到20人，吸收具体数额我没有统计过，人数和数额都以投资人出具合同的实际数字和司法鉴定审计报告为准。吸收的金额共计600万元人民币。林雪峰之前在方正分公司担任团队经理，后来他就去通河分公司开展工作了，他在通河分公司具体担任何职务我不清楚。28、户籍证明、现实表现证实三名被告人的身源信息。本院认为，被告人谢靖宇、曹旭、林雪峰在未获得国家金融管理部门批准的情况下，以借款形式回报高息为诱饵，采取口口相传、发放宣传手册的方式向不特定公众变相吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，三被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，应予以依法惩处。本案系共同犯罪，谢靖宇、曹旭、林雪峰均系主犯。谢靖宇系方正分公司负责人、通河分公司法人，林雪峰系通河分公司负责人，二人各自负责组织、策划分公司的运营、传达上级公司指示及员工任命、招录等事宜，作用突出；曹旭系方正分公司团队经理，在非法吸收公众存款犯罪过程中积极参与，作用明显，对三被告人应按所组织或参与的全部犯罪予以处罚，鉴于三被告人实施犯罪行为期间吸收资金的数额差异及未兑付数额、退赔数额和投资人谅解等情况，对三被告人具体量刑时应予以区别。鉴于被告人谢靖宇在归案后能够如实供述其主要罪行且自愿认罪认罚，具有坦白情节，对其可从轻处罚；被告人曹旭主动投案系自首，在归案后如实供述自己的罪行且自愿认罪，对其可从轻从宽处罚；林雪峰在归案后如实供述其主要罪行且自愿认罪认罚，具有坦白情节，对其亦可从轻处罚。案发后，曹旭、林雪峰自行与部分被害人达成补偿协议，取得部分被害人的谅解，针对此情节，对曹旭、林雪峰可酌情从轻处罚。谢靖宇辩护人关于自首的辩护意见与本院查明的事实及证据不符，本院不予采纳。被告人谢靖宇、曹旭、林雪峰辩护人合理部分的辩护意见，本院予以采纳。被告人谢靖宇、曹旭、林雪峰以工资及其他方式的获利属非法所得，应予追缴按比例退还本该人。各投资人的投资款应继续追缴，退还投资人。根据本案的性质、情节、危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第四款、第六十四条、第六十七条第一款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人谢靖宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月27日起至2024年5月26日止。罚金自判决生效后十五日缴纳。）二、被告人曹旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月10日起至2022年10月9日止。罚金自判决生效后十五日缴纳。）三、被告人林雪峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币4万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月25日起至2022年6月24日止。罚金自判决生效后十五日缴纳。）四、依法追缴被告人谢靖宇非法所得人民币106102.42元；被告人曹旭非法所得人民币86764.78元；被告人林雪峰非法所得人民币56911.48元，按比例退还个投资人。五、继续追缴涉案赃款人民币9908000元，按比例返还各投资人（后附投资人损失明细）。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  马井军人民陪审员  管旭丽人民陪审员  杨丽欣二〇二〇年十二月二十八日书 记 员  常国威