河南省漯河市召陵区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1104刑初169号公诉机关漯河市召陵区人民检察院。被告人林正伟，男，1993年10月10日出生，汉族，群众，中专文化，红线（上海）资产管理有限公司实际控制人，户籍所在地四川省自贡市自流井区，现住四川省自贡市自流井区。因涉嫌犯诈骗罪被网上追逃，于2019年8月27日被漯河市公安局天桥分局民警抓获，同日临时寄押于四川省成都市看守所，同年8月31日被刑事拘留，同年10月1日被逮捕。辩护人王晓军，河南汇恒律师事务所律师。辩护人孙乾勇，四川原则律师事务所律师。被告人张电龙，男，1984年9月24日出生，汉族，群众，大学本科，红线（上海）资产管理有限公司职员，户籍所在地安徽省蒙城县，现住安徽省蒙城县。因涉嫌犯诈骗罪被网上追逃，于2019年8月27日被漯河市公安局天桥分局民警抓获，同日临时寄押于四川省成都市看守所，同年8月31日被刑事拘留，同年10月1日被逮捕。辩护人毛悦乔，河南前行律师事务所律师。漯河市召陵区人民检察院以漯召检一部刑诉[2020]224号起诉书指控被告人林正伟、张电龙犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了此案。漯河市召陵区人民检察院指派代理检察员郭奕彤、赵盈出庭支持公诉，被告人林正伟及其辩护人王晓军、孙乾勇、张电龙及其辩护人毛悦乔到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年11月23日，被告人林正伟以其实际控制的红线（上海）资产管理有限公司(以下简称：红线公司)与湖南澳鑫商品交易有限公司(以下简称：澳鑫公司)进行接洽，了解澳鑫公司的运营模式，即开设大宗商品电子交易平台，在既无现货又不确定是否有现货交易的情况下，发展运营中心和招收会员单位，通过会员单位以大宗商品合约的方式以所谓现货指数交易名义吸引客户投资。平台采取集合竞价、交易系统自动撮合成交、匿名交易、T+0等集中交易方式进行6个种类11品种产品类期货的标准化合约交易，并提供20-50倍的交易杠杆供客户交易操作，并可在风险率破位后强行平仓，实行当日无负债结算制度，上述交易品种允许客户以对冲平仓方式了结交易，基本无实物交割。之后，红线公司与澳鑫公司签订合同书，成为澳鑫公司的051号会员单位，2016年3月29日重新签订合同，升级为澳鑫公司的901号运营中心。随后，林正伟通过招聘业务员、发展下属代理商，由下属代理商对外招揽、发展客户，介绍客户到澳鑫公司运营的澳鑫电子平台上注册并投资。在此期间，被告人张电龙受雇于红线公司，在林正伟的领导下先后负责发展下属代理商及处理下属代理商所发展个人客户投诉工作。截至案发，红线公司及其下属代理商入金500000元，出金20054609元，先后发展787人投资，上述投资人产生交易手续费6223893元，递延费511769.3元，成交金额8419063705元，红线公司及其下属代理商所得合计20554609元。2017年6月14日，中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于湖南澳鑫商品交易有限公司经营行为性质认定的复函》认定澳鑫公司的行为符合《期货交易管理条例》规定的期货交易特征，认定澳鑫公司不具备从事期货业务经营的资质。案发后，林正伟、张电龙积极赔偿部分投资人的经济损失，取得部分投资人的谅解。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人的供述与辩解、被害人的陈述、证人证言、鉴定意见、辨认笔录、刑事判决书、复函、合同书、交易明细、结算清单、截图、扣押及发还物品清单、收条、谅解书、到案经过、情况说明、户籍证明等证据。公诉机关认为被告人林正伟、张电龙的行为均已构成诈骗罪，请求依法惩处。公诉机关对被告人林正伟、张电龙适用认罪认罚从宽制度，并提出对林正伟判处有期徒刑二年六个月至四年，并处罚金，对张电龙判处有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金的量刑建议。被告人林正伟对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人王晓军、孙乾勇提出的辩护意见是：1、对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议；2、林正伟具有自愿认罪认罚，积极赔偿被害人损失且已取得部分被害人谅解，初犯、偶犯等从轻或减轻处罚的情节；3、建议对林伟正从宽处罚，判处二年六个月以下有期徒刑并适用缓刑。被告人张电龙对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人毛悦乔提出的辩护意见是：1、对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议；2、张电龙具有从犯、初犯、偶犯、自愿认罪认罚、取得部分被害人谅解等从轻或减轻处罚的情节，请求对张电龙从轻处罚。经审理查明：2015年11月23日，被告人林正伟以其实际控制的红线（上海）资产管理有限公司(以下简称：红线公司)与湖南澳鑫商品交易有限公司(以下简称：澳鑫公司)进行接洽，了解澳鑫公司的运营模式，即开设大宗商品电子交易平台，在既无现货又不确定是否有现货交易的情况下，发展运营中心和招收会员单位，通过会员单位以大宗商品合约的方式以所谓现货指数交易名义吸引客户投资。平台采取集合竞价、交易系统自动撮合成交、匿名交易、T+0等集中交易方式进行6个种类11品种产品类期货的标准化合约交易，并提供20-50倍的交易杠杆供客户交易操作，并可在风险率破位后强行平仓，实行当日无负债结算制度，上述交易品种允许客户以对冲平仓方式了结交易，基本无实物交割。之后，红线公司与澳鑫公司签订合同书，成为澳鑫公司的051号会员单位，2016年3月29日重新签订合同，升级为澳鑫公司的901号运营中心。随后，林正伟通过招聘业务员、发展下属代理商，由下属代理商对外招揽、发展客户，介绍客户到澳鑫公司运营的澳鑫电子平台上注册并投资。在此期间，被告人张电龙受雇于红线公司，在林正伟的领导下先后负责发展下属代理商及处理下属代理商所发展个人客户投诉工作。截至案发，红线公司及其下属代理商入金500000元，出金20054609元，先后发展787人投资，上述投资人产生交易手续费6223893元，递延费511769.3元，成交金额8419063705元，红线公司及其下属代理商所得合计20554609元。2017年6月14日，中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于湖南澳鑫商品交易有限公司经营行为性质认定的复函》认定澳鑫公司的行为符合《期货交易管理条例》规定的期货交易特征，认定澳鑫公司不具备从事期货业务经营的资质。案发后，林正伟、张电龙积极赔偿部分投资人的经济损失，取得部分投资人的谅解。上述事实有经庭审质证、确认的被告人的供述与辩解、被害人的陈述、证人证言、鉴定意见、辨认笔录、刑事判决书、复函、合同书、交易明细、结算清单、截图、扣押及发还物品清单、收条、谅解书、到案经过、情况说明、户籍证明等证据证实，足以认定。本院认为：被告人林正伟、张电龙以牟利为目的，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，均构成非法经营罪，应予依法惩处。公诉机关指控罪名成立。被告人林正伟、张电龙共同故意犯罪，系共同犯罪，在共同犯罪中，林正伟其主要作用，系主犯，依法应当按照其参与的全部犯罪处罚，张电龙起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人林正伟、张电龙归案后，能够如实供述自己的罪行，当庭认罪悔罪，自愿认罪认罚，并签署了认罪认罚具结书，依法可以从轻处罚。案后发，被告人林正伟、张电龙积极赔偿部分被害人的经济损失，且已取得部分被害人的谅解，依法可以酌情从轻处罚。辩护人关于“二被告人具有从轻处罚情节”的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。公诉机关关于二被告人的量刑建议适当，本院予以采纳。根据本案二被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：被告人林正伟犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月27日起至2022年8月26日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）被告人张电龙犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月27日起至2021年8月26日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向漯河市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。审 判 长  常 丽人民陪审员  朱风岗人民陪审员  李保军二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  姬静静