上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初5271号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人梁某某，男，1984年8月14日出生，汉族，住上海市嘉定区。辩护人戴勇，上海邵宇律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]8446号起诉书指控被告人梁某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月18日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉。被告人梁某某、辩护人戴勇到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年5月至2019年9月，单波、赵文奇、罗鑫(另案处理)等人先后成立上海盛川股权基金投资管理有限公司、恒君财富管理有限公司、恒燧控股有限公司、上海金辂投资管理有限公司、觉融(上海)股权投资基金管理有限公司等公司，通过公开宣传，允诺年化高额收益，对外销售自融类理财产品，非法募集资金共计人民币(以下币种同)16亿余元。2018年至2019年6月，被告人梁某某担任觉融(上海)股权投资基金管理有限公司投资部项目经理期间，经单波等人指使，负责制作公司新发理财产品标的及风控工作。经审计，其任职期间参与非法募集资金5亿余元，未兑付本金4亿余元。被告人梁某某后经公安机关电话通知主动到案，基本如实供述上述事实。公诉人当庭讯问了被告人、宣读了集资参与人证言、同案关系人供述、书证、司法鉴定意见书等证据以证实上述指控。公诉机关认为，被告人梁某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人梁某某认罪认罚，依法可从宽处罚。被告人梁某某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人梁某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。综上，建议判处被告人梁某某有期徒刑三年，并处罚金十万元。被告人梁某某对起诉书的指控无异议，当庭表示认罪认罚。辩护人提出被告人梁某某系从犯，有自首情节，能积极退赃，认罪认罚。建议对其判处三年以下有期徒刑并宣告缓刑。经审理查明，2014年5月至2019年9月，单波、赵文奇、罗鑫(另案处理)等人先后成立上海盛川股权基金投资管理有限公司、恒君财富管理有限公司、恒燧控股有限公司、上海金辂投资管理有限公司、觉融(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称觉融公司)等公司，未经国家主管部门批准，通过电视广告、见面会等方式公开宣传，允诺年化7-12%的高额收益，向社会不特定公众销售“车房通”“增值宝”“尊享创盈”等自融类理财产品，非法募集资金16亿余元。2018年至2019年6月，被告人梁某某担任觉融公司投资部项目经理期间，经单波等人指使，负责制作公司新发理财产品标的及风控工作。经审计，被告人梁某某任职期间参与非法募集资金5亿余元，未兑付本金4亿余元。2020年6月9日，被告人梁某某经公安机关电话通知主动到案，基本如实供述涉案事实。在本院审理过程中，被告人梁某某在家属帮助下积极退赃退赔33万余元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1、同案关系人单波、赵文奇、李琪中、龙霜、赵振、赵翌程、韩珊珊等的证言及档案材料证明涉案公司的组织构架、业务运作模式及被告人梁某某的参与情况。2、集资参与人高永林、李庆玉等人的证言、车房通合同、尊享创盈合同、汇安智能-资产管理计划合同、众信安居-资产管理计划转投收款确认函、银行交易明细等证明涉案公司承诺固定收益，通过业务员推销或客户口口相传，对外公开发售理财产品，其参与投资后本息未获兑付。3、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书证明被告人梁某某参与非法吸收公众资金的金额。4、上海市公安局浦东分局出具的案发经过及情况说明证明本案案发及被告人梁某某的到案情况。5、代管款凭证证明被告人梁某某的退赃退赔情况。6、被告人梁某某的供述及辩解。本院认为，被告人梁某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人梁某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对其依法从轻处罚。被告人梁某某系自首，对其依法从轻处罚。被告人梁某某自愿认罪认罚，对其依法从宽处罚。被告人梁某某在家属帮助下退缴退赔，对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人梁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)二、已退缴的钱款按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴或责令退赔后按同等比例发还集资参与人。被告人梁某某回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 凌 鸿人民陪审员 曾 鹏人民陪审员 丁兰俊二〇二〇年十二月三十日书 记 员 白 杨附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。