新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区人民法院民 事 判 决 书（2020）新0102民初8439号 原告（反诉被告）：新疆百城户外广告有限公司，住所地新疆乌鲁木齐市沙依巴克区黄河路**恒昌大厦******。法定代表人：刘雪凤，该公司总经理。委托诉讼代理人：王新涛，新疆普创律师事务所律师。委托诉讼代理人：任梦莹，新疆普创律师事务所律师。被告（反诉原告）：新疆天纬拍卖有限公司，住所地，住所地新疆乌鲁木齐市天山区中山路**建银大厦****iv>法定代表人：袁野，该公司总经理。委托诉讼代理人：陈克峰，新疆四至律师事务所律师。委托诉讼代理人：朱宏杰，新疆四至律师事务所律师。第三人：新疆交投实业有限责任公司，住所地新疆乌鲁木齐市经济技术开发区高铁北六路99，住所地新疆乌鲁木齐市经济技术开发区高铁北六路**旅游集散中心****-top:0pt; margin-bottom:0pt; text-indent:30.05pt; text-align:justify; line-height:28pt; widows:0; orphans:0">法定代表人：任磊，该公司执行董事。委托诉讼代理人：何红，女，该公司职员。委托诉讼代理人：彭军，新疆元正盛业律师事务所律师。原告（反诉被告）新疆百城户外广告有限公司（以下简称百城公司）与被告（反诉原告）新疆天纬拍卖有限公司（以下简称天纬公司）、第三人新疆交投实业有限责任公司（以下简称交投公司）拍卖合同纠纷一案，本院于2020年10月15日立案后，依法适用简易程序，公开开庭审理了本案。原告（反诉被告）百城公司的委托诉讼代理人王新涛和任梦莹、被告（反诉原告）天纬公司的委托诉讼代理人陈克峰、第三人交投公司的委托诉讼代理人何红和彭军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告（反诉被告）百城公司向本院提出诉讼请求：1、请求法院确认2020年6月6日被告拍卖乌鲁木齐周边高速公路部分桥体及收费站大棚5年期限的广告经营权的拍卖行为无效；2、请求法院确认2020年6月6日原告与被告、第三人签订的《拍卖成交确认书》无效；3、被告退还原告竞买保证金160万元；4、被告支付原告竞买保证金利息20,704.44元（1600000＊3.85%/360＊121，自2020年6月7日至2020年10月6日，并计算至实际退还之日）；5、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2020年5月19日，被告受第三人的委托，在乌鲁木齐晚报上发布《拍卖公告》，定于2020年6月6日上午11点30时在乌鲁木齐友好南路昆仑宾馆中楼2楼会议中心公开拍卖乌鲁木齐周边高速公路部分桥体及收费站大棚5年期限的广告经营权。《拍卖公告》第一项：拍卖标的为：1、乌奎线60个桥体广告位；2、吐乌线15个桥体广告位；3、大乌线20个桥体广告位；4、共计7个收费大棚广告位：头屯河收费站、盐湖收费站、小草湖收费站、吐鲁番收费站、大河沿收费站、乌拉泊收费站、米东北收费站。《拍卖公告》第二项明确写明竞买人审核条件，其中包括：1、资源要求；2、注册资金要求；3、业绩要求；4、信誉要求；5、不接受联合体竞买。并在竞买人条件后附说明：报名截止时间为2020年6月5日17点，如竞买人拒绝或未按要求提供上述资料及竞买申请文书，视同自愿放弃本次竞买。《拍卖公告》第三项明确写明竞买保证金：竞买人资格审核通过，于2020年6月5日17：00前缴纳竞买保证金160万元，方能取得竞买资格。《拍卖公告》第五项拍卖方式：本次拍卖采取按桥体及收费大棚的广告经营权合并打包的方法，对拍卖标的没有保留价的增价拍卖方式。该次拍卖起拍价345万元/年。被告发出的《拍卖公告》的要求提供资料经审核通过并交纳竞买保证金，取得竞买人资格后向被告提交《竞买申请书》即为要约，被告向竞买人发放竞买号牌及《竞买须知》、《拍卖规则》等拍卖文件即为新的要约，竞买人参加拍卖竞价为新的要约，最终被告拍卖师落锤成交即为承诺。即在拍卖师落槌成交时，双方达成合意，合同成立。在磋商过程中双方不断发出新的要约最终达成承诺，截止承诺到达拍卖买受人处时双方发出的要约邀请及要约中未做变更的内容对双方均具有约束力，应按其内容履行。原告按照上述《拍卖公告》要求在审核通过竞买人资质后，于2020年6月6日上午11：30，原告与郑州市丰时广告有限公司、北京京媒合众体育文化有限公司，乌鲁木齐金水源文化传媒有限公司在乌鲁木齐友好南路昆仑宾馆中楼2楼会议中心参与拍卖公司组织的公开拍卖。最终原告以590万元/年的价格拍得乌鲁木齐周边高速公路部分桥体和收费站大棚广告位5年期限的广告经营权。但拍卖结束后原告经查实后发现部分竞拍人不符合竞买人条件及竞买资格，且该次拍卖程序不合法，不仅违背被告发布的《拍卖公告》、《拍卖规则》，也严重违背了《拍卖法》第四条：“拍卖活动应当遵循有关法律、行政法规、遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。”故该次拍卖及原告与第三人2020年6月6日签订的《拍卖成交确认书》应当被认为无效，具体理由如下：一、参与举牌竞价的丰时公司及合众公司均不具备竞买人条件。二、参与举牌竞价的丰时公司未按《拍卖公告》载明的期限内缴纳竞买保证金，众合公司未以公司名义缴纳竞买保证金，而是公司股东个人缴纳，本次参与拍卖的主体只能是公司，公司股东即使有公司授权不能代表公司缴纳竞买保证金，且不能排除众合在拍卖结束后才补授权委托书情形。故以上两公司均不具备竞买人资格。三、被告出具的《拍卖规则》第七条规定：“拍卖师连续三次宣布场上最高应价不低于保留价的，拍卖师以落槌方式表示拍卖成交，并宣布最高应价或报价者为买受人；拍卖成交结果对参与拍卖会各方当事人均具有法律效力。”但该次拍卖中，原告、丰时公司、合众公司陆续举牌竞价，在原告举牌竞价时，有多次拍卖师喊价均超过三次，应当按照《拍卖规则》之规定三次宣布场上最高报价后表示拍卖成交，但拍卖师迟迟不落槌，且拍卖过程中被告公司的法定代表人及拍卖师在现场进行所谓的《引价》，让丰时公司及合众公司加价哄抬竞拍价格，最终让原告590万元/年的高价拍得乌鲁木齐周边高速公路部分桥体和收费站大棚广告位5年期限的公告经营权。本次拍卖中被告未对竞买人条件及竞买人资格按照其发布的《拍卖公告》进行审核，明知丰时公司与合众公司不具备竞买人条件及资格而让其参与拍卖竞价，对实际取得竞买人资格的竞拍者缺乏公平、公正，拍卖过程不符合《拍卖规则》中规定的程序，且被告在拍卖过程中的行为不排除被告与其他竞买人恶意串通，哄抬拍卖价格损害原告合法权益情形。故被告该次拍卖应属无效拍卖。现被告已于2020年9月23日再次发出《拍卖公告》，对涉案拍品再次进行拍卖。综上，原告请求法院在查明事实的基础上，判令本次拍卖无效，依法维护合法权益。被告（反诉原告）天纬公司辩称，原告本诉请求因缺乏事实及法律依据而不能成立，应当依法驳回其诉讼请求。从合同签订的角度讲，原告举牌叫价、签署拍卖成交确认书、佣金确认书以及现场记录表等一系列行为，均是拍卖的自主要约，一旦举锤落定，即意味着原告的要约不能再更改和反悔，否则将依据拍卖法及拍卖规则所规定承担相应的责任。还将对第三人承担缔约过错的后果。本案被告提出反诉就是为了原告应当承担的法律责任。第三人交投公司述称，2020年6月6日三方签订的确认书合法有效，本案原告以590万元的价格成为竞买者，是自愿的行为，不存在胁迫，原告请求确认无效，不符合合同法中合同无效的情形，因三方确认的确认书也系符合法律要件的民事法律行为，确认其是有效或无效是依据合同法的相关规定。无证据证明竞买人之间，竞买人与拍卖人之间存在恶意串通，损害原告利益的行为。2020年7月6日第三人向原告发出要求签订协议的函，告知原告在2020年7月6号晚上8点之前要签订广告租赁的协议，并告知原告如果逾期不签，第三人启动后续工作。拍卖法第三十九条规定，第三人可以委托再次拍卖，第三人认为本次拍卖是合法的，成交确认书证明了买受人和第三人之间买卖合同已成立，原告拒绝签署协议，已构成合同法的违约行为，请求驳回原告的诉讼请求。被告（反诉原告）天纬公司向本院提出反诉请求：1、反诉被告支付拍卖佣金147.5万元及利息30,115.00元（2020年7月7日至12月6日，年利率4.9%），并自2020年12月7日起按年利率4.9%继续计佣金利息至付清之日止；2、反诉被告赔偿反诉原告佣金损失132.75万元及利息27,105.00元（2020年7月7日至12月6日，年利率4.9%），并自2020年12月7日起按年利率4.9%继续计佣金利息至付清之日止；3、反诉被告支付违约金1,600,000.00元，以上合计4,459,720.00元；4、反诉被告承担本案的全部诉讼费用。事实和理由，2020年5月18日，原审第三人委托反诉原告对其高速路桥体及收费站大棚5年广告经营权进行对外公开拍卖。反诉原告依照委托事项按照拍卖规则实施有关拍卖活动。反诉被告申请参加拍卖竞买、承诺接受拍卖文件的约束，并于2020年6月6日公开拍卖会上以年590万元的价格竞得拍卖标的。竞买成功后反诉被告当场签署拍卖《成交确认书》、《拍卖笔录》等文件，确认成功竞买等事项。然而，成交确认达成后反诉被告却迟迟不与原审第三人签订经营权租赁合同，还以种种莫须有的理由要求确认拍卖无效。由于反诉被告经反诉原告多次催促仍拒绝签订经营权租赁合同，导致原审第三人及反诉原告不得不再重新委托拍卖。严重影响了国有资产的有效处置和及时获取收益。给反诉原告的经营活动及佣金造成巨大损失。鉴于反诉被告的违约行为已经违反缔约承诺，对反诉原告构成违约，故反诉原告就本诉提出反诉，请求依法支持。原告（反诉被告）百城公司辩称，涉案拍卖行为无效，反诉原告让不符合竞买人条件及不具备竞买人资格的竞拍人参与涉案拍卖，涉案拍卖缺乏公平性故为无效拍卖。拍卖过程的程序违法、违规，故应为无效拍卖。要求反诉被告支付违约金没有事实和法律依据，因本次拍卖无效，答辩人无需按照约定签订合同，交纳违约金，要求支付拍卖违约金160万元没有事实依据。第三人交投公司述称，既然第三人与原、被告达成了成交确认书，原告与被告签订了佣金确认书，本案的原、被告应当按照约定支付相应的违约金，如果双方签订的协议书中有关与违约行为及违约金的行为在合同有效的情况，应当承担。本院经审理认定事实如下：对于当事人双方没有争议的事实，本院予以确认。本案涉及的拍卖标的为乌鲁木齐市××路大棚广告位的5年广告经营权。2020年5月18日交投公司与天纬公司签订委托拍卖合同一份，约定所涉拍卖标的拍卖成交支付拍卖佣金，拍卖佣金按拍卖成交价格总额的4.5%收取，拍卖未能成交的，天纬公司不负担任何费用。拍卖文件的竞买须知对拍卖文件签订及价款支付的要求为，经拍卖成交竞得拍卖标的的竞买人成为买受人，买受人必须当场与拍卖人、委托人分别签订拍卖笔录、拍卖成交确认书、年度广告经营权费确认书以及拍卖文件已明确买受人应当场签署的其他所有具备法律效力的文件。在拍卖成交之日起30日内，买受人必须到委托人处按本拍卖文件项下公示的合同条款与委托人签订乌鲁木齐周边高速公路桥体和收费站大棚广告位租赁合同。在拍卖成交之日起60日内，买受人必须向委托人支付半年的广告经营权费，委托人出具对应金额的增值税专用发票。拍卖佣金，买受人须按拍卖标的总额的5%向拍卖人支付拍卖佣金。拍卖佣金在拍卖成交后由买受人另行支付到拍卖人指定的账户，待买受人所有手续履行完毕并由委托方确认后7个工作日内由拍卖人将保证金退还至买受人指定账户（不计利息）。若买受人拒绝或拖延当场签订上述具有法律效力的文书或文件、未按约定与委托人签订广告位租赁合同、未按期支付第一年度半年广告经营权费、未按期足额支付拍卖佣金等行为，均视同买受人违约，自愿放弃拍卖标的的买受人资格，所交纳的竞买保证金不予退还，由此产生的一切法律后果及经济责任由买受人全部承担。因买受人违约行为对委托人及拍卖人造成经济损失的，委托人、拍卖人亦可保留通过法律手段向买受人提出要求赔偿的法律权利，委托人、拍卖人有权根据拍卖法第三十九条拍卖佣金进行相应约定，拍卖人有权，“将拍卖标的再行拍卖，原买受人仍须支付第一次拍卖中应当支付的拍卖佣金（款项从竞买保证金中扣除），再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。”2020年5月19日天纬公司在乌鲁木齐晚报发布拍卖公告，包括百城公司在内，在拍卖开始前共有4家公司交纳了竞买保证金，金额为160万元。2020年6月6日上午11时30分在乌鲁木齐市友好南路昆仑宾馆中楼2楼会议中心举行拍卖，由拍卖师顾峰主持，百城公司以590万元/年，成交总额2,950万元落槌成交，当场签订了拍卖笔录、拍卖成交确认书和拍卖佣金确认书。经交投公司和天纬公司发函告知催促百城公司，百城公司未在拍卖成交之日起30日内与委托人签订广告位租赁合同，交投公司委托天纬公司进行第二次拍卖，于2020年10月15日由乌鲁木齐视觉空间广告有限公司以345万元/年价格成交。2020年7月14日市场监督管理局对百城公司举报核查情况出具答复，认为举报反映的情形不成立恶意串通拍卖。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。法律规定拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。拍卖活动应当由拍卖师主持。竞买人是参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。法律、行政法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。买受人是以最高应价购得拍卖标的的竞买人。竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款，未按照约定支付价款的，应当承担违约责任，或者由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖标的再行拍卖。拍卖标的再行拍卖的，原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。本案中，原告依据其数项理由主张该次拍卖无效，所提交的证据不能证明该拍卖活动的拍卖人、委托人和各竞买人间有恶意串通等情形，拍卖活动亦由拍卖师顾峰依法主持，不符合法律规定合同无效情形。原告请求确认该拍卖行为无效和拍卖成交确认书无效的诉讼请求不成立，本院不予支持。反诉原告向反诉被告主张第一次拍卖中原买受人本人应当支付的佣金147.5万元的诉讼请求，有相应的事实和法律依据，但依约已从保证金中抵扣。本院对反诉原告请求反诉被告支付拍卖佣金的诉讼请求，不予支持。本案拍卖文件拍卖须知依据拍卖法第三十九条对拍卖佣金进行相应约定，拍卖人有权“将拍卖标的再行拍卖，原买受人仍须支付第一次拍卖中应当支付的拍卖佣金（款项从竞买保证金中扣除），再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。”拍卖文件的该约定与拍卖法相关规定在委托人应当支付的佣金方面做了不同的规定。拍卖委托人签订的委托拍卖合同亦约定，拍卖未能成交的，其不负担任何费用。对原买受人是否承担第一次拍卖中委托人应当支付的佣金，对此本案当事人未进行约定，仅约定原买受人支付本人应付的拍卖佣金，所包含该拍卖条款的拍卖文件由拍卖人提供，该约定不应做不利于竞买人的扩大解释，该约定不违反法律规定，本院予以确认；对反诉原告直接要求反诉被告承担第一次拍卖中委托人应当支付相应的全额佣金，本院不予采纳；第一次拍卖和再行拍卖委托人方的拍卖佣金有55.125万元差额，该差额为反诉原告的损失，依据拍卖文件约定，该差额损失为原买受人对拍卖人造成的经济损失，依约应由反诉被告负担。以上应由反诉被告本人承担的拍卖佣金和佣金损失合计为202.625万元，应从反诉被告于2020年6月2日已向反诉原告交纳保证金160万元中扣除，尚有佣金损失42.625万元未偿付。反诉原告请求反诉被告支付佣金损失的诉讼请求，本院予以部分支持。拍卖相关文件约定买受人违约将承担支付拍卖佣金及赔偿经济损失责任，未约定支付违约金，反诉原告已主张拍卖佣金及赔偿佣金损失，再主张违约金无事实及法律依据，本院不予支持。拍卖佣金金额先确定，应先从保证金中扣除，并能够足额扣除。反诉原告主张拍卖佣金的利息诉讼请求无事实依据，本院不予支持。佣金损失中的12.5万元已从保证金扣除，主张该部分利息无依据；佣金损失中剩余42.625万元未能扣除未支付，应自佣金损失确定时开始计算利息，即自2020年10月15日第二次拍卖成交时，至2020年12月6日，按2020年6月20日一年期银行贷款市场报价利率3.85%计算，利息为2,370.42元（42.625万元＊3.85%/360天＊52天），并支付至该未付佣金损失款项付清之日止。对反诉原告主张佣金损失的利息诉讼请求，本院予以部分支持。依据约定，原告所交的竞买保证金已被其应承担的拍卖佣金和佣金损失扣除完毕。原告请求被告退还竞买保证金160万元及利息20,704.44元无依据，本院不予支持。综上所述，原告的诉讼请求不成立，不予支持，反诉原告的诉讼请求部分成立，予以部分支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十三条、《中华人民共和国拍卖法》第三十九条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定，判决如下：一、原告（反诉被告）新疆百城户外广告有限公司向被告（反诉原告）新疆天纬拍卖有限公司偿付拍卖佣金损失426,250元；二、原告（反诉被告）新疆百城户外广告有限公司向被告（反诉原告）新疆天纬拍卖有限公司偿付拍卖佣金损失的利息2,370.42元，并支付自2020年12月7日至佣金损失款项付清之日止的利息（按未付佣金损失剩余金额426,250元，一年期银行贷款市场报价利率3.85%计算）；三、驳回原告（反诉被告）新疆百城户外广告有限公司的诉讼请求；四、驳回被告（反诉原告）新疆天纬拍卖有限公司的其他诉讼请求。以上款项合计为428,620.42元，应于本判决生效之日起10日内付清，如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉案件受理费9,693.17元（原告（反诉被告）百城公司已预交），由原告（反诉被告）百城公司负担；反诉案件受理费21,238.88元（被告（反诉原告）天纬公司已预交），由原告（反诉被告）百城公司负担9.6%即2,038.93元，被告（反诉原告）天纬公司负担90.4%即19,199.95元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。审  判  员   李 进 政二 ○ 二 ○ 年 十 二 月 二 十 九 日书  记  员   古丽尼尕尔