北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0105民初21353号原告：深圳市博鼎华象投资合伙企业（有限合伙），住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路******（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。执行事务合伙人：深圳市鼎萨恒顺投资有限公司（委派代表：颜军）委托诉讼代理人：韩鑫海，北京市金杜律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘国丽，北京市金杜律师事务所律师。被告：傅强，女，1966年8月5日出生，满族，住北京市朝阳区。原告深圳市博鼎华象投资合伙企业（有限合伙）（以下简称博鼎华象企业）与被告傅强股权转让纠纷一案，本案受理后，依据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员韩跃东独任审判，公开开庭进行了审理。原告博鼎华象企业的委托诉讼代理人刘国丽、韩鑫海，被告傅强到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。博鼎华象企业向本院提出如下诉讼请求：1.傅强给付博鼎华象企业股份转让款40067705元；2.傅强给付博鼎华象企业逾期付款利息（以40067705元为基数，按照年利率4.35%标准计算，自2019年2月23日起算至实际给付完毕之日止）；3.傅强承担本案保全费、案件受理费在内的全部诉讼费用。截至起诉之日，上述第1-2项诉讼请求金额暂计为41562340元。事实和理由如下：博鼎华象企业是体育之窗文化股份有限公司（以下简称体育之窗公司）的股东，持股数量为1871776股，持股比例为0.51%，上述股份系于2017年1月以40067705元的对价从案外人深圳市鼎萨恒顺投资有限公司（以下简称鼎萨公司）处受让而来。傅强为体育之窗公司控股股东、实际控制人及董事长，持股数量为102330880股，持股比例为28.02%。体育之窗公司于2015年11月9日在全国中小企业股份转让系统（以下简称股转系统）挂牌，2018年11月23日终止挂牌。由于博鼎华象企业对终止挂牌的相关股东大会决议持有异议，为保证体育之窗公司能够顺利终止挂牌，傅强先后四次向博鼎华象企业作出承诺，同意以不低于博鼎华象企业取得公司股份时40067705元回购博鼎华象企业所持公司股份，股份数量以2018年第一次临时股东大会的股权登记日博鼎华象企业所持有的股份数量为准。然而，博鼎华象企业在傅强指定的期限内向其发去确认函件后，傅强却迟迟没有履行支付股份转让款的约定义务。故博鼎华象企业起诉至法院。傅强答辩称：不同意博鼎华象企业的诉讼请求。傅强对博鼎华象公司的出庭人员身份有异议，不能代表博鼎华象企业的意见。体育产业是一个新兴产业，博鼎华象企业作为专业的投资者，应当遵守投资收益与风险并存的市场基本规律，体育之窗公司退市是为了更好的发展，但因股转系统的强制规定，傅强不得已做出了回购的承诺。因受疫情影响，体育之窗公司的发展受到很大影响，傅强现在没有能力履行。傅强已经与八名异议股东达成了调解，希望与博鼎华象企业也能调解，即便现在博鼎华象企业胜诉，也无法获得回款，且不利于体育之窗公司的发展。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2016年，案外人转让方鼎萨公司与受让方博鼎华象企业签订《股份转让协议》，内容为：鉴于标的公司为一家依据中国法律成立、有效存续并在全国中小企业股份转让系统挂牌的股份有限公司，股票代码为834358。截至本协议签署之日，转让方持有标的公司72.9930万股股份。转让方拟向受让方转让其所持有的标的公司58.4930万股流通股股份。双方同意根据本协议约定的条款和条件由转让方向受让方转让其所持有的标的股份。自交割之日起，标的股份未分配的滚存利润由受让方享有。双方同意，标的股份每股的转让价格为人民币68.5元／股，受让方应支付标的股份的转让对价为4006.7705万元。转让方和受让方一致同意，双方应于标的股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并可公开转让之日起的7个交易日内通过全国中小企业股份转让系统交易平台完成标的股份的交割和转让对价的支付。由此，博鼎华象企业持有体育之窗公司股份584930股。2017年4月27日，体育之窗公司发布关于2016年度利润分配预案公告，体育之窗公司利润分配预案：拟以公司现有股本114134125股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增22股，每股面值1元，共计转增注册资本251095077元，分配后预计公司总股本由114134125股增至365229202股。转增注册资本后，博鼎华象企业持有体育之窗公司1871776股，每股面值为人民币1元。2018年3月1日，体育之窗公司第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》，体育之窗公司拟于股东大会审议通过议案后10个转让日内向全国中小企业股份转让系统提交终止挂牌申请，具体终止挂牌时间以全国中小企业股份转让系统批准的时间为准。会议还审议通过了《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案》，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：承诺在公司股票终止挂牌后的三个月内，控股股东、实际控制人自愿优先收购对公司终止挂牌事宜异议股东所持有的股份，如控股股东、实际控制人不能对其进行收购，控股股东、实际控制人将协调其他第三方受让异议股东持有的公司股份，收购价格不低于该异议股东取得公司股份时的成本价格，具体以双方协商确定价格为准。如异议股东未在上述期间内与公司协调股份事宜，将视为同意继续持有股份，控股股东、实际控制人不再承担上述义务。2018年3月16日，体育之窗公司2018年第一次临时股东大会，审议通过了上述两个议案。同日，体育之窗公司发布《关于申请股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的公告》，内容为：公司控股股东、实际控制人作出前述回购承诺。具体如下：（一）回购对象需同时满足以下条件：1.在公司2018年第一次临时股东大会的股权登记日登记在册的股东；2.未参加公司本次股东大会或参加本次股东大会未投赞成票的股东；3.在回购有效期限内，向公司递交书面申请材料，要求控股股东、实际控制人或其指定的第三方回购其股权的股东；4.未损害公司利益的股东。满足前述所有条件的股东可以要求回购份的数量以2018年第一次临时股东大会的股权登记日其持有的股份数量为准。（二）回购价格不低于该异议股东取得公司股份时的成本价格，具体以双方协商确定价格为准。（三）回购申请有效期限：1.自公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌之日起3个月内，为本次回购的申请的有效期限，如异议股东未在上述期间内书面提出股份回购要求，则视为同意继续持有公司股份，有效期满后控股股东、实际控制人或其指定第三方不再承担上述回购义务；2.异议股东应当在上述有效期内将书面申请材料通过现场送达或邮政快递EMS寄送至公司（以快递签收时间为准），并同时发送电子邮件。书面申请材料包括：经股东盖章／签字的异议股东回购申请原件。2018年7月30日，体育之窗公司法定代表人傅强向博鼎华象企业出具《关于回购异议股东所持公司股份的承诺函》，内容为：鉴于博鼎华象企业作为公司2018年第一次临时股东大会的股权登记日登记在册的股东，于公司2018年第一次临时股东大会就《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》作出异议表决。为保护异议股东的合法权益，本人作为公司控股股东及实际控制人特此作出承诺如下：一、本人作为公司的控股股东、实际控制人自愿优先收购异议股东所持有的公司股份，如本人不能对其进行收购，本人将协调其他第三方受让异议股东持有的公司股份（以下统称本次回购）。二、本次回购异议股东所持公司股份的数量以异议股东于公司2018年第一次临时股东大会的股权登记日所持有的股份数量为准。三、本次回购异议股东所持公司股份的价格应不低于异议股东取得公司股份时的成本价格，具体价格以双方协商确定的价格为准。四、本次回购异议股东所持公司股份承诺的有效期限及条件：（一）本次回购异议股东所持公司股份承诺的有效期限为自公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌之日起3个月内，如异议股东未在上述期限内以书面形式送达股份回购请求，则视为同意继续持有公司股份，本人或本人指定的第三方不再承担上述回购义务；（二）异议股东应在上述有效期限内将本次回购请求的书面申请材料通过现场送达或邮政快递EMS寄送至公司（送达时间以签收时间为准），并同时发送电子邮件，前述书面申请应当包括经异议股东签字／盖章的本次回购请求书面申请原件。2018年11月12日，体育之窗公司作出《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌对异议股东权益保护措施补充承诺的公告》，内容为：公司控股股东、实际控制人傅强目前持有102330880股股份，并担任体育之窗公司董事长职务。现傅强女士就公司摘牌事宜作出补充承诺：“本人同意并承诺，在全国中小企业股份转让系统同意体育之窗公司股票终止挂牌之日起70日（自然日）内，若本人或本人指定的第三方未能足额收购汇冕9期证券投资基金、汇冕定增1号证券投资基金、周超、中科沃土基金管理有限公司、共青城汇赞投资管理合伙企业（有限合伙）、张彤宇、北京新华富时资产管理有限公司、深圳市博鼎华象投资合伙企业（有限合伙）和博鼎华象企业（以下简称异议股东）所持有的全部体育之窗公司股份的，本人应在前述情形发生后的次一工作日，以书面形式向体育之窗公司董事会提出关于体育之窗公司定向回购异议股东届时所持全部股份暨相应减少注册资本的提案及召开临时股东大会的请求。本人同意并承诺，本人将出席上述临时董事会以及临时股东大会，并就上述审议事项投赞成票，做出有效表决。并且承诺在合法合规的前提下，积极促使有关议案获得决议通过。上述承诺事项已经本人确认，为本人真实意思表示，具有法律约束力。本人将积极履行本承诺，若发生违反上述承诺之情形，本人愿意依法承担一切法律责任。若因本承诺引起的争议，各方均有权直接向体育之窗公司所在地人民法院提起诉讼。”体育之窗公司已申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，为充分保障全体异议股东的合法权益，公司控股股东、实际控制人傅强做出上述补充承诺。2018年11月22日，体育之窗公司发布《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》，内容为：2018年11月22日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同意体育之窗公司股票终止在全国中小股份转让系统挂牌的函》，同意体育之窗公司股票自2018年11月23日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。2019年2月12日，博鼎华象企业致函体育之窗公司控股股东、实际控制人傅强，提出如下请求：1.傅强于2019年2月22日之前，自行或协调第三方收购本公司所持的体育之窗公司全部标的股份，收购价格应为本公司取得标的股份时的成本价（即21.41元/股）。2.如傅强或傅强所协调的第三方未能于即2019年3月1日之前收购本公司所持体育之窗公司全部标的股份，则傅强应确保：在前述情形发生后的次一工作日（即2019年3月4日），以书面形式向体育之窗公司董事会提出关于由体育之窗公司定向回购本公司届时所持全部标的股份暨相应减少注册资本的提案及召开临时股东大会的请求，定向回购价格应为本公司取得标的股份时的成本价（即21.41元/股）。2019年2月25日，傅强给博鼎华象企业发送邮件一份，内容为：请求博鼎华象企业对于回购期限予以适当宽限。以上事实有股权证、《体育之窗公司股份转让协议》、股份转让操作记录截图、《体育之窗公司关于2016年度利润分配预案公告》《体育之窗公司第一届董事会第二十七次会议决议公告》《体育之窗公司关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》《体育之窗公司关于申请股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的公告》《体育之窗公司控股股东及实际控制人关于回购异议股东所持公司股份的承诺函》《体育之窗公司关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌对异议股东权益保护措施补充承诺的公告》《体育之窗公司关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》《关于请求体育之窗公司控股股东、实际控制人收购本公司所持股份的函》、快递单、电子邮件等书面证据以及庭审笔录在案佐证。庭审中，博鼎华象企业陈述，博鼎华象企业未与傅强就股份收购价格协商一致，故博鼎华象企业按照傅强承诺不低于博鼎华象企业取得该股份的成本价要求傅强履行回购义务。傅强未按照约定履行给付股份回购款的义务，造成了博鼎华象企业利息损失，博鼎华象企业同意法院确定利息损失的计算标准。本院认为，根据体育之窗公司相应公告，体育之窗公司因战略发展规划和经营发展的需要，主动向股转系统申请股票终止挂牌。为实现股票终止挂牌目的及保护异议股东的合法权益，傅强作为该公司的控股股东、实际控制人，自愿承诺于体育之窗公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌之日起三个月内以不低于成本价收购异议股东博鼎华象企业持有的体育之窗公司股份。根据傅强作出的上述承诺，体育之窗公司于2018年11月23日终止挂牌，傅强应当于三个月内完成对博鼎华象企业持有股份的收购义务。傅强未按照其承诺的期限履行收购义务，其行为系违约行为，应当承担违约责任。傅强应当按照承诺收购博鼎华象企业股份，并赔偿逾期付款的利息损失。博鼎华象企业主张的利息计算标准依据不充分，本院予以调整。本院开庭前，已经核实了博鼎华象企业的出庭人员身份，具有合法授权，对傅强的相应答辩意见，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零九条之规定，判决如下：一、被告傅强于本判决生效之日起十日内给付原告深圳市博鼎华象投资合伙企业（有限合伙）股份转让款40067705元；二、被告傅强于本判决生效之日起十日内给付原告深圳市博鼎华象投资合伙企业（有限合伙）逾期付款利息（以40067705元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率的标准计算，自2019年2月23日起至2019年8月19日止；按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的标准计算，自2019年8月20日起至实际给付之日止）；三、驳回原告深圳市博鼎华象投资合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费249612元、保全费5000元，由被告傅强负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  韩跃东二〇二〇年十二月三十一日书记员  杨瑞琳