上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0104刑初925号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人李鑫，女，1983年6月4日出生，汉族，户籍在黑龙江省牡丹江市，住上海市青浦区。辩护人杨伟，上海澜亭律师事务所律师。辩护人蒋顺成，江苏天哲律师事务所律师。被告人林远塘(化名：林远堂)，男，1986年10月19日出生，汉族，户籍在江西省上饶市，住上海市徐汇区。辩护人梁晓康，上海木诚木律师事务所律师。被告人隆某，女，汉族，住上海市闵行区。辩护人丁汝兰，上海国瓴律师事务所律师。辩护人平亚伟，上海国瓴律师事务所律师。被告人何某2(曾用名：何某3)，女，汉族，住上海市徐汇区。辩护人唐政，上海君拓律师事务所律师，上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2020)1302号起诉书指控被告人李鑫、林远塘、隆某、何某2犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月30日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员曹1出庭支持公诉。被告人李鑫及其辩护人杨伟、蒋顺成，被告人林远塘及其辩护人梁晓康，被告人隆某及其辩护人丁汝兰，被告人何某2及其辩护人唐政到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2013年4月起，被告人李鑫先后设立上海璞鼎资产管理有限公司(以下简称“璞鼎资产公司”,经营地位于本市徐汇区XXX路XXX号XXX室)、上海璞鼎投资管理有限公司(以下简称“璞鼎投资公司”，经营地位于本市闵行区XXX路XXX号XXX号楼XXX室)、上海图鼎商务信息咨询服务中心(有限合伙，以下简称“图鼎商务中心”)等企业，招募被告人林远塘、隆某、何某2等人在企业任职。2014年起，李鑫以上述企业的名义，未经国家有关部门批准，公开宣传高额利息，在璞鼎资产公司、璞鼎投资公司的经营场所，通过销售“鼎鑫”系类理财产品、认缴图鼎商务中心合伙企业份额的方式，向社会公众非法募集资金。至案发，李鑫以上述企业的名义非法集资共计人民币5亿余元(以下币种均为人民币)，未兑付金额1.3亿余元。被告人林远塘于2013年7月进入璞鼎资产公司，历任公司业务员、团队经理、销售总监，直接从事招揽客户、销售理财产品等工作，并负责璞鼎资产公司销售团队的日常管理、业绩考核，根据销售业绩获取提成。经查，林远塘及其团队非法吸收公众存款金额为1.7亿余元，未兑付金额6500万余元。被告人隆某自2013年进入璞鼎资产公司，2015年9月至2018年10月担任璞鼎投资公司法定代表人、总经理，负责璞鼎投资公司销售团队的日常管理，并直接从事招揽客户、销售理财产品等工作，根据销售业绩获取提成。经查，璞鼎投资公司非法吸收公众存款金额约1亿元。被告人何某2于2014年10月进入璞鼎资产公司，历任业务员、团队经理，直接从事招揽客户、销售理财产品等工作，并负责管理团队成员，根据销售业绩获取提成。经查，何某2及其团队非法吸收存款金额为5000万余元，未兑付金额2500万余元。2019年6月13日，被告人李鑫按照公安机关电话通知后投案；同年9月17日，被告人林远塘按照公安机关电话通知后投案；2020年7月10日，被告人隆某、何某2按照公安机关电话通知后投案。四名被告人到案后均供述了自己的基本犯罪事实。隆某、何某2分别通过家属退赃340,295元、1万元。公诉机关认定被告人李鑫、林远塘、隆某、何某2的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。被告人李鑫、林远塘、隆某、何某2犯罪后均能自动投案，如实供述各自基本罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，均可以从轻处罚。四名被告人均自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。公诉机关建议判处被告人李鑫有期徒刑六年十个月并处罚金人民币二十万元，判处被告人林远塘有期徒刑五年并处罚金人民币十万元，判处被告人隆某、何某2有期徒刑三年并处罚金人民币五万元的刑事处罚。提请依法审判。被告人李鑫及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,认为其为了清偿投资人的款项已经负债累累，对投资人表示歉意。其辩护人提出本案全部违法所得归公司，应认定单位犯罪；案发后，被告人李鑫积极筹款用于偿还投资人，并与部分投资人签订了谅解协议书，许多投资人放弃了债权，上述情节应当在量刑时予以考虑；被告人李鑫的非吸金额中，很多是重复投资，应当作为量刑情节予以考虑；被告人李鑫系自首，且认罪认罚，建议对其在三年以下量刑。被告人林远塘及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,但认为其主观上并无犯罪的意愿，对于公司的资质其也向法定代表人询问过，因其学历较低，无法判断。其辩护人提出本案应系单位犯罪；被告人林远塘并非公司主管，仅负责汇总表格，不是真实的销售总监，没有决策权；被告人林远塘系自首，且认罪认罚，建议对其从轻减轻处罚并适用缓刑。被告人隆某及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,认为其也是受害者，家人把所有积蓄都投入公司。其辩护人提出被告人隆某系自首，其并不参与公司的重大决策，无额外获利；其系自首，又系初犯，且认罪认罚，并积极退赔34万余元，建议对其从轻减轻处罚并适用缓刑。被告人何某2及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,认为其不具备金融法律知识，自己也投入了很多钱，请求从轻处理。其辩护人提出被告人何某2系自首，又系初犯偶犯，且认罪认罚，其客户也是上级给的，其父亲帮助退赔了1万元，建议对其从轻处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致,上述事实，有下列证据证实：1、工商登记资料、租赁合同等，证明涉案企业的成立及经营情况。2、证人何某某、李某某、王某某、卢1、沈某1、胡某、范某某、吕某某、俞某某、潘某、戎某某、韩某某、冯某某、许某、薛某某、周某某、夏某某、吴某某等的证言，合同、投资确认书、开单明细表、银行交易明细等，上海弘连网络科技有限公司计算机司法鉴定所司法鉴定意见书、上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书，证明李鑫等人结伙非法吸收公众存款的事实。3、证人赵某、朱某某、曹某2、杨某某、孔某某、陆某、沈某2、陈某、卢某2等的证言，资金出借合同及合同附件、民事诉讼材料等，证明李鑫等人非法募集资金的使用情况。4、受案登记表、案发抓获经过、证人何1的证言、调取证据清单，证明本案案发经过、各被告人的到案及退赃情况。5、被告人李鑫、林远塘、隆某、何某2的供述，证明各被告人对基本事实予以供述。上述证据，均经庭审质证，本院予以确认。经查，部分投资人在案发后向被告人李鑫出具了谅解协议书，所涉投资金额2000余万元，公诉机关据此调整对被告人李鑫的量刑建议为有期徒刑六年八个月并处罚金人民币二十万元。本院认为，被告人李鑫、林远塘、隆某、何某2等人未经有关部门批准，结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，被告人李鑫参与吸收公众存款5亿余元，被告人林远塘参与吸收公众存款1.7亿余元，被告人隆某参与吸收公众存款约1亿元，被告人何某2参与吸收公众存款5000万余元，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪,且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关指控成立。璞鼎资产公司、璞鼎投资公司等公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不应以单位犯罪论处，故被告人李鑫、林远塘的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。四名被告人参与吸收公众存款的数额巨大，并造成1.3亿余元的巨额资金未能兑付，故被告人李鑫、林远塘、隆某的辩护人提出在三年以下量刑及适用缓刑的意见，本院不予采纳。被告人李鑫、林远塘、隆某、何某2犯罪后均能自动投案，如实供述各自基本罪行，系自首，本院均予以从轻处罚。四名被告人自愿认罪认罚，本院均予以从宽处罚。部分投资人在案发后向被告人李鑫出具了谅解协议书，公诉机关的量刑建议，本院予以确认。根据本案的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，以及被告人的认罪悔罪态度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年八个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月8日起至2027年2月7日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人林远塘犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月8日起至2025年6月7日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人隆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月10日起至2023年7月9日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人何某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月10日起至2023年7月9日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)五、被告人的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李成栋人民陪审员  蒋瑞余人民陪审员  徐建美二〇二〇年十二月二十五日法官 助理  连文静书 记 员  吴锦天附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。