河北省石家庄市裕华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0108刑初259号 公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。 被告人王某，男。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年9月18日被石家庄市公安局刑事拘留，同日被取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月25日被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，2019年5月29日被监视居住，于2020年5月7日被石家庄市裕华区人民检察院取保候审。 石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公诉刑诉[2020]302号起诉书指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员贾晓蕾出庭支持公诉，被告人王某到庭参加诉讼。现已审理终结。 石家庄市裕华区人民检察院指控： 1、2009年8月26日，河北某房地产开发有限公司（以下简称博某公司）注册成立，王某a（已起诉）任法定代表人，李某（已起诉）任董事长。2010年初，王某a开始以博某公司在项目的名义，采取在超市、居民小区、沿街门脸等处散发宣传资料的方式，以承诺给予年息22%-38%高额回报为诱饵吸引客户投资，并同投资客户签订《河北某房地产公司借款合同》等。之后王某a、李某等人又先后成立河北融某担保集团有限公司（以下简称融某担保公司）、河北美某某文化传播股份有限公司（以下简称美某某文化公司）、河北鹿某某地产开发有限公司（以下简称鹿某某公司）、河北澳某股权投资基金有限责任公司（以下简称澳某公司）、石家庄力某房地产开发有限公司（以下简称力某公司）、石家庄融某投资咨询有限公司（以下简称融某公司），并对外宣称上述公司同为河北融某集团的下属公司。随后王某a、李某等人分别以美某某文化公司影视剧制作项目、鹿某某公司辛集市“某某家园”项目、澳某公司股权投资、力某公司正定“某会展中心”和“石家庄某分校”项目的名义，分别在石家庄市市区、正定县晋州市等周边城镇设立集资点儿，广泛进行宣传，以高额回报为诱饵，吸引客户投资，与投资客户分别签订《某电影投资协议》、《河北鹿某某房地产开发有限公司借款合同》、《河北澳某股权投资基金借款合同》、《石家庄力某房地产投资建校协议》等借款合同、协议、影视剧投资协议等，并以上述公司相互提供虚假担保，让投资客户将投资款都打入王某1、李某1等人的银行卡中。被告人王某担任博某公司业务员，积极进行非法吸收公众存款活动。经审计，王某吸收公众存款金额为2870000元。 2、2013年10月至2015年4月，王某2（已起诉）以山东某石油化工有限公司在山东省某仓储基地项目的名义，在石家庄向不特定人群公开宣传，以承诺给予半年11%-15%利息的高额回报为诱饵吸引群众投资，并与投资群众签订《山东某石油化工有限公司借款合同》。刘某某（已起诉）作为王某2在石家庄非法吸收存款的负责人，在石家庄市设立集资点，招聘人员具体实施非法吸收公众存款活动。被告人王某在该公司工作期间，积极进行非法吸收公众存款活动。经审计，王某吸收公众存款金额为1550000元。 公诉机关认为,被告人王某未经有关部门依法批准，向社会不特定人群非法吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人王某对起诉书指控的犯罪事实无异议，并自愿认罪。 经审理查明，1、2009年8月26日，河北某房地产开发有限公司（以下简称博某公司）注册成立，王某a（已起诉）任法定代表人，李某（已起诉）任董事长。2010年初，王某a开始以博某公司在项目的名义，采取在超市、居民小区、沿街门脸等处散发宣传资料的方式，以承诺给予年息22%-38%高额回报为诱饵吸引客户投资，并同投资客户签订《河北某房地产公司借款合同》等。之后王某a、李某等人又先后成立河北融某担保集团有限公司、河北美某某文化传播股份有限公司、河北鹿某某地产开发有限公司、河北澳某股权投资基金有限责任公司、石家庄力某房地产开发有限公司、石家庄融某投资咨询有限公司，并对外宣称上述公司同为河北融某集团的下属公司。随后王某a、李某等人分别以美某某文化公司影视剧制作项目、鹿某某公司辛集市“某某家园”项目、澳某公司股权投资、力某公司正定“某会展中心”和“石家庄某分校”项目的名义，分别在石家庄市市区、正定县晋州市等周边城镇设立集资点儿，广泛进行宣传，以高额回报为诱饵，吸引客户投资，与投资客户分别签订《某电影投资协议》、《河北鹿某某房地产开发有限公司借款合同》、《河北澳某股权投资基金借款合同》、《石家庄力某房地产投资建校协议》等借款合同、协议、影视剧投资协议等，并以上述公司相互提供虚假担保，让投资客户将投资款都打入王某a、李某等人的银行卡中。被告人王某担任博某公司业务员，积极进行非法吸收公众存款活动。经审计，王某吸收公众存款金额为2870000元。案发后被告人王某退缴违法所得60000元。 2、2013年10月至2015年4月，王某2（已起诉）以山东某石油化工有限公司在山东省某仓储基地项目的名义，在石家庄向不特定人群公开宣传，以承诺给予半年11%-15%利息的高额回报为诱饵吸引群众投资，并与投资群众签订《山东某石油化工有限公司借款合同》。刘某某（已起诉）作为王某2在石家庄非法吸收存款的负责人，在石家庄市设立集资点，招聘人员具体实施非法吸收公众存款活动。被告人王某在该公司工作期间，积极进行非法吸收公众存款活动。经审计，王某吸收公众存款金额为1550000元。被告人已退缴违法所得31000元。 上述事实，公诉机关提交以下证据证实： 一、河北某房地产开发有限公司证据 1.书证： （1）河北某房地产开发有限公司工商资料 企业法人营业执照、准予设立/开业登记通知书、企业名称预先核准通知书、房地产开发企业申请工商登记征求意见函、股东会决议、公司章程、验资报告、房屋租赁合同、准予变更登记通知书、任职合法性声明、股东承诺书、股权转让协议、有限责任公司变更登记申请书、公司年检报告书、审计等工商资料 （2）河北融某担保集团有限公司工商资料 企业法人营业执照、准予设立/开业登记通知书、企业名称预先核准通知书、股东会决议、公司章程、验资报告、房屋租赁合同、公司设立登记申请、公司股东（发起人）出资信息、董事监事经理信息、法定代表人信息、准予变更登记通知书、章程修正案、新增注册资本实收情况明细表、审计报告等工商资料。 （3）扣押物品、文件清单，到案经过，户籍证明，姜某、郝某、李某2、李某1、邢某提供的河北某房地产公司借款合同、收据、银行转账凭证、身份证复印件等证据。 2.证人证言：证人郝某、李某1、李某2、姜某、邢某证言。 3.被告人王某的供述和辩解。 4.同案犯王某a、李某、尤某某、包某某的供述和辩解。 5.鉴定意见：河北中瑞会计师事务所有限责任公司补充审计情况说明，证实王某吸收公众存款报案本金金额2870000元，报案出资人5名:姜某、郝某、李某2、李某1、邢某。 6.辨认笔录 二、山东某石油化工有限公司证据 1.书证：受案登记表、立案决定书，到案说明，户籍证明信，日照市岚山区工商行政管理局提供的山东某石油化工有限公司的企业信息、法定代表人信息、企业变更情况等工商资料。关于岚山区原某石化项目地上构筑物等转让交接协议书。集资人王某1、马某2、马某1、苏某、单某、陈某、解某、王某3、池某、程某等10人提供的身份证复印件、山东某石油化工有限公司借款合同复印件、收款专用收据复印件、转账凭证复印件、银行流水复印件等证据。 2.证人王某1、马某1、马某2、苏某、单某、陈某、解某、王某3、池某、程某证言。 3.被告人王某的供述和辩解。 4.同案犯刘某某、王某2、刘某1的供述和辩解。 5.鉴定意见：河北中瑞会计师事务所有限责任公司出具的补充审计情况说明报告书。 以上证据均经过出示、质证。 本院认为，被告人王某未经有关部门批准，向社会不特定人群非法吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王某主动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人王某已退缴违法所得，认罪认罚，对其可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起五日内缴纳） 二、被告人王某退缴的违法所得依法返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  何亚辉 人民陪审员  张桂云 人民陪审员  陈立敏 二〇二〇年十二月三十一日 书 记 员  贾金黛