北京市第三中级人民法院民 事 判 决 书（2020）京03民初257号原告：嘉兴市远盛商贸有限责任公司，住所地浙江省嘉兴市南湖新区景湖花园**商业用房。法定代表人：朱银洪，经理、执行董事。委托诉讼代理人：郭默涵，上海金澄律师事务所律师。被告：吴声资产管理（广州）有限公司。法定代表人：胡文培，总经理。委托诉讼代理人：孔岐忠，北京融显律师事务所律师。委托诉讼代理人：张欠，女，1996年4月28日出生，住上海市浦东新区。被告：中信建投证券股份有限公司，住，住所地北京市朝阳区安立路****楼/div>法定代表人：王常青，董事长。委托诉讼代理人：尤玉森，男，1987年3月11日出生，住北京市东城区。委托诉讼代理人：谢小华，男，1979年12月13日出生，住北京市海淀区。原告嘉兴市远盛商贸有限责任公司（以下简称远盛公司）与被告吴声资产管理（广州）有限公司（以下简称吴声公司）、被告中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投公司）证券投资基金交易纠纷一案，本院于2020年04月01日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告远盛公司的委托诉讼代理人郭默涵，吴声公司的委托诉讼代理人孔岐忠，被告中信建投公司的委托诉讼代理人尤玉森、谢小华均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。远盛公司向本院提出诉讼请求：1.判令吴声公司和中信建投公司共同向远盛公司提供吴声固定收益1号私募基金2019年8月23日的基金份额净值，并据此计算远盛公司48123195.38份基金在2019年8月23日的赎回款项金额（参照2019年8月21日每份1.107元的基金估值，48123195.38份基金赎回后价值人民币53272377.29元）。2.判令吴声公司和中信建投公司共同完成远盛公司48123195.38份基金的赎回，并按2019年8月23日的赎回款项金额支付给远盛公司，如实际赎回款项不足以支付的，差额部分由吴声公司、中信建投公司共同承担。3.判令吴声公司向远盛公司赔偿2019年8月23日应赎回款项的利息损失，利息损失从2019年9月12日起算，按判决生效当月全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（LPR）计算，计算至应赎回款项支付完毕之日止。为便于法院立案时计算本案诉讼请求金额，上述诉讼请求合计为人民币53272377.29元，实际的总额应当按照实际根据合同约定计算。事实和理由：2018年8月，远盛公司与吴声公司、中信建投公司签订了《吴声固定收益1号私募基金基金合同》（以下简称《基金合同》）和《吴声固定收益1号私募基金基金合同补充协议》（以下简称《基金合同补充协议》），约定远盛公司作为基金投资者，出资人民币5000万元申购吴声固定收益1号私募基金的基金份额。吴声固定收益1号仅接受远盛公司作为投资者的申购，不接受其他投资者申购，该基金为单一投资者基金。吴声公司担任吴声固定收益1号的基金管理人，中信建投公司担任吴声固定收益1号的基金托管人。就吴声固定收益1号的申购和赎回事宜，各方在《补充协议》中对《基金合同》第八部分第（二）条作了变更，约定基金续存期内，不设置固定开放日，基金投资者有权自主决定任一工作日进行赎回，但应及时以书面形式通知基金管理人，管理人须在开放日前书面通知基金托管人和运营服务机构。2018年8月14日，远盛公司将5000万元申购款汇入《基金合同》约定的中信建投公司所开设的募集结算资金归集专用账户。2019年7月30日，吴声公司向远盛公司发送了交易确认列表，确认远盛公司获得了48123195.38份基金份额。2019年7月，远盛公司向吴声公司提出赎回全部基金份额的申请。2019年7月29日，吴声公司致函远盛公司，确认赎回日（T日）为2019年8月23日，赎回资金按T日净值核算，赎回申请于T+2日进行交易确认，赎回款于T+3日由募集户原路划往基金份额持有人账户，并表示其会提前做好赎回准备。2019年8月23日，吴声公司向远盛公司提供了2019年8月21日的基金报表，当日基金份额净值为1.107元。2019年8月22日，远盛公司向吴声公司提交了《私募基金赎回申请表》，要求赎回吴声固定收益1号48123195.38份基金份额。2019年9月4日，吴声公司致函远盛公司，表示已经收到了基金赎回申请表，声称要引入新的投资者，承诺最晚在2019年9月20日前完成赎回工作，并将相应款项返还远盛公司账户。但是，直到远盛公司起诉之日，吴声公司和中信建投公司仍未将相应款项返还远盛公司。远盛公司认为：1.吴声公司和中信建投公司有义务向远盛公司出具吴声固定收益1号在2019年8月23日的基金份额净值并计算当日的赎回金额。《基金合同》第八部分“私募基金的申购、赎回和转让”第（四）段第4节规定：“基金份额持有人赎回基金时，按照赎回的基金份额净值计算赎回金额。”因此，2019年8月23日的基金份额净值是计算赎回金额的基础。而《基金合同》第九部分“当事人的权利和义务”第（二）段第3节“基金管理人的义务”第（12）项和第（14）项规定基金管理人有义务向投资者报告基金份额净值，并确定基金赎回价格，第（三）段第3节“基金托管人的义务”第（6）（7）（8）项规定，基金托管人有义务复核基金份额净值，办理与基金托管业务有关的信息披露，并复核基金管理人编制的基金定期报告。因此，吴声公司与中信建投公司应当共同向远盛公司出具吴声固定收益1号在2019年8月23日的基金份额净值并计算当日的赎回款项金额。2.吴声公司和中信建投公司有义务共同完成远盛公司48123195.38份基金的赎回，并将赎回款项划拨到远盛公司指定账户。《基金合同》第八部分“私募基金的申购赎回和转让”第（六）段第2节规定：“基金份额持有人赎回申请确认后，基金管理人应当按规定向基金份额持有人支付赎回款项，赎回款项自确认之日起5个工作日内支付。”《基金合同》第九部分“当事人的权利和义务”第（三）段第3节“基金托管人的义务”第（9）项规定，基金托管人有义务按照基金管理人或其授权人的划款指令，及时办理清算、交割事项。《基金合同》第十四章“资金清算交收安排”第（五）段第4节规定：“基金管理人应在赎回确认日后5个交易日内向基金托管人发送赎回的划拨指令并保证托管资金账户预留足额资金，基金托管人依据划款指令划至基金管理人指定账户。”因此，在远盛公司的赎回申请已经被确认的情况下，吴声公司和中信建投公司有义务共同完成远盛公司48123195.38份基金的赎回，并将赎回款项划拨到远盛公司指定账户。3.吴声公司和中信建投公司应当就未能及时赎回基金而给远盛公司造成的损失承担赔偿责任。如前所述，依据《基金合同》《基金合同补充协议》和吴声公司对赎回申请的确认，吴声公司、中信建投公司有义务共同在赎回确认日（即2019年9月4日）后5个工作日内，即2019年9月11日前，将基于2019年8月23日基金份额净值计算的赎回款项支付给远盛公司，但吴声公司、中信建投公司至今未能履行，显然构成了违约。由于证券市场行情变化，如果48123195.38份基金的实际赎回价值低于2019年8月23日赎回价值的，相应的差额将会构成远盛公司的损失，该损失理应由吴声公司、中信建投公司共同承担。此外，由于赎回款项未能按约在2019年9月11日前支付给远盛公司，给远盛公司造成了相应的利息损失。这些损失依法应由吴声公司、中信建投公司承担违约责任，向远盛公司进行赔偿。综上，由于吴声公司和中信建投公司违反了与远盛公司签订的《基金合同》和《补充协议》，也违反了《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国合同法》的相关规定，损害了远盛公司的合法权益，远盛公司特向法院提起诉讼，请求法院支持远盛公司的全部诉讼请求。吴声公司辩称，同意向远盛公司提供吴声固定收益1号私募基金2019年8月23日的基金份额净值数据，不同意远盛公司的其他诉讼请求。一、远盛公司对基金份额赎回的请求没有合同依据，更无权要求利息赔偿。虽然2018年8月，远盛公司与吴声公司、中信建投公司订立了《基金合同》和《基金合同补充协议》，对基金的认购以及赎回等事项作出了约定，但是2020年3月26日，远盛公司又与吴声公司订立了编号为WS-JY202002的《合作协议书》，该《合作协议书》第1.2款约定：乙方（即远盛公司）继续持有“吴声闪亮1号灵活策略对冲私募投资基金”和“吴声固定收益1号私募投资基金”。该《合作协议书》第2.1款约定：原则上，乙方（即远盛公司）按照本协议第1.2款申请赎回私募基金产品的时间不得早于本期债券的到期日（或本期债券的实际兑现日）。也即，远盛公司与吴声公司通过签订《合作协议书》的形式就案涉投资基金的赎回等事项达成了新的合意，这一新的合意覆盖和替代了原来《基金合同》及《基金合同补充协议》中的约定，对远盛公司与吴声公司构成法律约束。2.根据《合作协议书》第1.1款的约定，本期债券特指“佳源创盛控股集团有限公司2016年公开发行公司债券（第一期）16佳源01”（以下简称16佳源01）或“佳源创盛控股集团有限公司2016年公开发行公司债券（第二期）16佳源07”（以下简称16佳源07）。根据上海证券交易所网站关于公司债券的披露信息，“16佳源01”债券的到期日为2021年8月23日，“16佳源07”债券到期日为2021年10月18日。另外，由于《合作协议书》第1.1款在对“16佳源01”“16佳源07”描述时使用的是“或”的关系，也即赎回日期不得早于“16佳源01”或者“16佳源07”债券的到期日。也即远盛公司要求吴声公司赎回的日期不得早于2021年10月18日。3.由于远盛公司要求赎回案涉基金的时间条件尚未成就，其要求吴声公司按照2019年8月23日的基金份额净值赎回的请求就不应该被支持；自然，远盛公司也不能要求所谓的利息损失。据此，远盛公司诉讼请求2、诉讼请求3没有合同依据，不应该得到支持。二、吴声公司实际上已经向远盛公司提供了吴声固定收益1号私募基金2019年8月23日的基金份额净值数据。但是远盛公司声称一直没有收到。吴声公司请求人民法院给予合理的时间，吴声公司愿意重新向远盛公司提供吴声固定收益1号私募基金2019年8月23日的基金份额净值数据。三、由于远盛公司赎回案涉基金的时间条件尚未成就，所以吴声公司也没有义务针对2019年8月23日的基金份额净值测算赎回款项。所以，吴声公司请求人民法院驳回远盛公司诉讼请求1中的后段请求。综上，吴声公司请求人民法院查清事实，尊重私法自治，驳回远盛公司没有合同依据的诉讼请求2、诉讼请求3、以及诉讼请求1的后段请求。中信建投公司辩称，《基金合同》及《基金合同补充协议》已经生效，依法对远盛公司产生合同拘束力，远盛公司享有合同约定的权利，并应当承担合同约定的义务。根据《基金合同》及《基金合同补充协议》约定，案涉基金的基金赎回工作是吴声公司进行确认并向中信建投公司发送赎回指令，中信建投公司仅根据吴声公司的确认和指令进行操作，《基金合同》第30页至36页第八章私募基金的申购、赎回和转让载明了案涉基金办理基金份额赎回的操作程序：即远盛公司作为基金投资者如需赎回基金份额的，应当在案涉基金当期开放日截止时间前，以书面形式向基金管理人（吴声公司）提出赎回申请，由基金管理人（吴声公司）负责对赎回申请的有效性进行确认，基金管理人（吴声公司）应当在确认赎回申请5个工作日内划付基金赎回款项。《基金合同》第53页第十四章资金清算交收安排载明了基金赎回款项的划付程序。基金管理人（吴声公司）应对传递的申购、赎回数据的真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人的指令及时划付赎回及转换款项。第五条第4款载明，“基金管理人应在赎回确认日后5个交易日内向基金托管人发送赎回的划拨指令并保证托管资金账户预留足额资金，基金托管人依据划款指令划至基金管理人指定账户。……”就远盛公司主张的基金份额赎回申请，吴声公司自始至终未向中信建投公司提供基金赎回数据及发送基金赎回的划款指令，中信建投公司不可能违反《基金合同》约定的基金赎回款项划付程序，直接向远盛公司划付赎回款项，故并不存在远盛公司主张的中信建投公司未将相应款项返还远盛公司的事实前提。远盛公司在起诉理由中对上述基金赎回款项的划付程序也进行了确认，即由吴声公司发送基金赎回的划款指令，中信建投公司依据划款指令进行划款操作。综上，远盛公司将中信建投公司列为被告，要求中信建投公司承担其赎回基金款项差额及利息损失的主张，缺乏法律、合同及事实依据。在远盛公司在未提供相应证据的情况下，应当由远盛公司承担举证不能的不利后果。故恳请依法驳回远盛公司的全部诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。远盛公司提交证据如下：证据一《吴声固定收益1号私募基金基金合同》、证据二《吴声固定收益1号私募基金基金合同补充协议》，证明：2018年8月，远盛公司与吴声公司及基金托管人中信建投公司就认购吴声固定收益1号基金事宜签署了《基金合同》；2018年8月16日，各方就《基金合同》中的申购和赎回的开放日及时间，原合同第十七部分等内容签订了《基金合同补充协议》。证据三电子转账回单，证明：远盛公司于2018年8月14日向吴声固定收益1号私募基金的基金托管人中信建投公司的基金专户支付了5000万元投资款。证据四《固收1号-交易确认列表远盛》，证明：2018年8月16日远盛公司成功申购48123195.38份基金份额。证据五《关于嘉兴市远盛商贸有限责任公司赎回事宜的回函》，证明：2019年7月29日，吴声公司向远盛公司发出《关于嘉兴市远盛商贸有限责任公司赎回事宜的回函》，表示将提前做好赎回开放，以便远盛公司在2019年8月23日（T日）提交赎回申请。赎回资金由托管人根据赎回日T日净值核算，通常赎回申请于T+2日进行交易确认，赎回款于T+3日由募集户原路划往基金份额持有人账户。证据六吴声固定收益1号2019年8月21日基金报表，证明：吴声固定收益1号2019年8月21日的基金份额净值为1.107元。证据七私募基金赎回申请表，证明：2019年8月22日，远盛公司提交了私募基金赎回申请表，申请赎回全部48123195.38份基金份额。证据八《嘉兴市远盛商贸有限责任公司赎回事宜》，证明：2019年9月4日吴声公司向远盛公司发来《嘉兴市远盛商贸有限责任公司赎回事宜》的函，表示其已收到远盛公司的赎回申请表，并计划于2019年9月15日承诺最晚不超过2019年9月20日完成基金产品兑付。但其后吴声公司并未依约向远盛公司兑付投资款和收益。证据九2020年9月11日吴声公司与远盛公司签订的《合作协议书之补充协议》，证明：双方签订《合作协议书》之后又达成合意，对部分条款进行变更，变更事项是双方对合作内容的履行顺序进行了调整，双方在履行上有先后顺序，吴声公司在2020年9月14日之前买入一亿元标准化债券，远盛公司在2020年9月14日前向南京市建邺区法院撤回关于吴声闪亮1号的诉讼请求，吴声公司在2020年9月25日前再买入一亿元标准化债券，远盛公司再撤回本案诉讼，第一项、第二项双方已经履行完毕，但是吴声公司没有购入第二期的债券，没有完成第三步，吴声公司未履行合同义务，因此不能要求远盛公司承担相应义务。吴声公司针对上述证据材料的质证意见为：证据一、证据二的真实性、合法性、关联性认可，证明目的不认可。证据三、证据四的真实性、合法性、关联性均认可。证据五没有原件，真实性、合法性、关联性均不认可。证据六的真实性、合法性认可，关联性不认可，2019年8月21日的基金份额净值与本案无关。证据七的真实性、合法性、关联性认可，证明目的不认可，远盛公司提交申请后与吴声公司重新进行协商，形成了《合作协议书》，事实上远盛公司已经撤销了该份基金赎回申请。证据八没有原件，真实性、合法性、关联性均不认可。证据九的真实性、合法性、关联性认可，证明目的不认可。中信建投公司针对上述证据材料的质证意见为：证据一、证据二的真实性、合法性、关联性、证明目的均认可。证据三的真实性、合法性、关联性认可，但打款不是划给基金托管人，而是打到募集账户。证据四的真实性、合法性、关联性均认可。证据五是远盛公司和吴声公司的文件，中信建投公司无法确认。证据六的真实性、合法性认可，但与本案无关。证据七、证据八、证据九是远盛公司和吴声公司的文件，中信建投公司无法确认。吴声公司提交证据如下：证据一《合作协议书》，证明：远盛公司与吴声公司在2020年3月26日已经达成了新的协议，远盛公司须继续持有吴声固定收益1号私募投资基金5000万元，并且赎回的日期不得早于16佳源01、16佳源07债券的到期日。证据二《佳源集团公司公开发行2016年公司债券临时受托管理事务报告》，证明：16佳源01债券的到期日是2021年8月23日，16佳源07债券的到期日是2021年10月18日。远盛公司针对上述证据材料的质证意见为：证据一真实性认可，《合作协议书》及《合作协议书之补充协议》有履行的先后顺序，吴声公司未按协议履行约定，远盛公司也就没有义务继续持有吴声固定收益1号私募基金。证据二的真实性认可，关联性不认可。中信建投公司针对上述证据材料的质证意见为：证据一是远盛公司和吴声公司的文件，中信建投公司无法确认。证据二的真实性认可。中信建投公司未提交证据。关于远盛公司提交的证据材料，本院认证如下：吴声公司、中信建投公司认可证据一、证据二、证据三、证据四的真实性，本院不持异议，关联性和证明目的结合在案其他证据和事实综合认定。吴声公司、中信建投公司对证据五、证据八的真实性不予确认，加之远盛公司未能出示相应证据的原件，本院不予采信。吴声公司、中信建投公司认可证据六的真实性，本院不持异议，关联性和证明目的结合在案其他证据和事实综合认定。吴声公司认可证据七、证据九的真实性，中信建投公司对证据七、证据九不予确认，考虑到证据七、证据九系远盛公司和吴声公司之间形成而吴声公司未予以否认，本院对真实性予以确认，关联性和证明目的结合在案其他证据和事实综合认定。关于吴声公司提交的证据，本院认证如下：远盛公司认可证据一的真实性，中信建投公司对证据一的真实性不予确认，考虑到证据一系远盛公司和吴声公司之间形成而远盛公司未予以否认，本院对真实性予以确认，关联性和证明目的结合在案其他证据和事实综合认定。远盛公司、中信建投公司认可证据二的真实性，本院不持异议，关联性和证明目的结合在案其他证据和事实综合认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：远盛公司（基金投资者）与吴声公司（基金管理人）、中信建投公司（基金托管人）签订了《基金合同》，约定：基金名称吴声固定收益1号私募基金，基金的运作方式定期开放式，本基金份额的初始面值为1.00元，认购价格为1.00元/份，本基金的托管人为中信建投公司，基金托管人的权利和义务以本基金合同的约定为准。关于申购和赎回的开放日及时间，基金管理人在本基金开放日办理申购、赎回本基金份额确认事宜，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定通知暂停申购、赎回的除外。基金投资者拟在当期开放日（T日，含临时开放日）申购或赎回基金份额的，应在当期开放日截止时间前提出申购或赎回申请。业务申请受理时间以各销售机构具体通知为准。本基金的封闭期无。本基金开放日为自成立后每自然月的27日，如遇节假日则顺延至下一工作日。管理人可根据基金运作情况自主设立临时开放日，临时开放日允许申购和赎回，管理人须在临时开放日前及时通过邮件、短信等约定方式提前通知投资者；基金托管人和运营服务机构不审核、不监督基金管理人是否通知投资者以及是否以约定方式及时、真实、准确、完整通知投资者临时开放日事宜。关于申购和赎回的原则、方式、价格及程序，基金申购采用金额申请的方式，基金赎回采用份额申请的方式。基金投资者申购基金时，按照申购日的基金份额净值为基准计算基金份额；基金份额持有人赎回基金时，按照赎回日的基金份额净值计算赎回金额。拟在当期开放日赎回基金份额的投资者应向基金管理人提交赎回申请，基金管理人受理赎回申请的截止时间以其规定的时间为准。在正常情况下，基金管理人在T+2日内对T日（当期开放日，含临时开放日）提交的赎回申请的有效性进行确认。关于申购与赎回申请的款项支付，基金份额持有人赎回申请确认后，基金管理人应按规定向基金份额持有人支付赎回款项，赎回款项自确认之日起5个工作日内支付，在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本合同和有关法律法规的规定处理。基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应及时告知基金份额持有人，基金管理人通过约定方式通知基金投资者前述调整事项，即视为履行了告知义务。关于赎回金额的计算方式，赎回金额=赎回份额×赎回日当日的基金份额净值，赎回金额保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。本基金投资者申购、赎回、清算及分红资金留存募集结算资金归集专用账户期间不计息。关于拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理，在如下情形下，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回申请：（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项的情形；（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算开放日基金资产净值的情形；（3）发生本合同规定的暂停基金资产估值的情形；（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回的，基金管理人应当以约定形式告知基金份额持有人。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回总金额的比例将可支付金额分配给赎回申请人，其与部分在后续工作日予以支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时回复赎回业务的办理并以约定形式或其他方式告知基金份额持有人。关于当事人的权利和义务，基金份额持有人有权取得基金财产收益，按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金，监督基金管理人、基金托管人履行投资管理及托管义务的情况，按照基金合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料等；基金管理人应按照基金合同约定接受投资者和基金托管人的监督，按照基金合同约定计算并向投资者报告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格，采取适当、合理的措施确定基金份额交易价格的计算方法符合法律法规的规定和合同的约定，按照基金合同的约定确定私募基金收益分配方案，及时向投资者分配收益等；基金托管人应按照基金合同约定，依法保管基金财产，根据基金管理人或其授权人的划款指令，及时办理清算、交割事宜，根据相关法律法规要求的保存期限，保存基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料等。各方就投资指令的发送、确认和执行亦有所约定。关于基金份额净值，是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额后的价值，本基金的份额净值以基金存续期内经基金管理人（或其委托的运营服务机构）和基金托管人核对完毕后的估值结果进行确认。基金资产净值和基金份额净值的计算和会计核算义务由基金管理人承担。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，以基金管理人的计算结果为准。关于信息披露与报告，基金管理人应向基金份额持有人提供月度净值披露（如有）、季度报告、年度报告、临时报告。关于基金合同的生效，本合同生效须满足如下条件：（1）本合同经基金投资者、基金管理人和基金托管人合法签署；（2）基金投资者认购或申购资金实际交付并经份额登记确认成功，基金投资者获得基金份额；（3）本基金依法有效成立。关于基金合同的期限，本合同有效期为自基金合同生效日起至基金合同终止日止。2018年8月16日，远盛公司（基金投资者）、吴声公司（基金管理人）、中信建投公司（基金托管人）签订《基金合同补充协议》，对《基金合同》作出相应变更。变更后的内容包括：关于申购和赎回的开放日及时间，基金管理人在本基金开放日办理申购、赎回本基金份额确认事宜，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定通知暂停申购、赎回的除外。基金投资者拟在当期开放日（T日，含临时开放日）申购或赎回基金份额的，应在当期开放日截止时间前提出申购或赎回申请。业务申请受理时间以各销售机构具体通知为准。在本基金存续期内，不设置固定开放日。基金投资者有权自主决定任一工作日进行申购和赎回，但应及时以书面形式通知基金管理人。管理人须在开放日前书面通知基金托管人和运营服务机构。本基金开放日及临时开放日仅允许现有投资者远盛公司作为投资者申购，不接受其他投资者的申购申请。2018年8月14日，远盛公司向中信建投证券基金外包募集专户吴声固定收益1号支付50000000元，用途为吴声固定收益1号投资款直联CC0001DA2U。2018年8月16日《交易确认列表》显示远盛公司在吴声固定收益1号私募基金项下确认净额50000000，确认份额48123195.38，单位净值1.0390。《中信建投证券外包业务吴声固定收益1号私募基金专用表》显示2019年8月21日吴声固定收益1号私募基金单位净值1.107元。2019年8月22日，远盛公司申请赎回吴声固定收益1号私募基金，赎回份额为48123195.38。2020年3月26日，吴声公司（甲方）、远盛公司（乙方）签订《合作协议书》，根据远盛公司2018年8月13日认购甲方作为管理人的私募基金产品“吴声·闪亮1号灵活策略对冲私募投资基金”5000万元、“吴声固定收益1号私募投资基金”5000万元及甲方指定投资者认购乙方指定资产“佳源创盛控股集团有限公司公开发行2016年公司债券”（第二期）（以下简称16佳源02）已到期事宜，各方约定如下：甲方指定合格投资者拟认购“佳源创盛控股集团有限公司2016年公开发行公司债券（第一期）16佳源01”或“佳源创盛控股集团有限公司2016年公开发行公司债券（第二期）16佳源07”（以下合计简称本期债券）。甲方指定合格投资者拟认购金额人民币20000万元；乙方继续持有“吴声·闪亮1号灵活策略对冲私募投资基金”和“吴声固定收益1号私募投资基金”（以下统称私募基金产品）。双方遵循时间匹配的原则，即甲方持有乙方“本期债券”以及乙方持有甲方“私募基金产品”时间一致。原则上，乙方按照本协议第1.2款申请赎回私募基金产品的时间不得早于本期债券的到期日（或本期债券的实际兑现日）。当出现包括但不限制于如下时间节点时，甲方应与乙方或乙方指定机构协商解决，并形成补充协议：（1）本期债券到期后一个月内甲方指定合格投资者继续持有乙方指定债券的；（2）乙方私募基金产品到期续期的。甲方持有本期债券到期，乙方提出赎回私募基金产品时，甲方须配合赎回。甲方承诺，乙方持有私募基金产品份额期间，乙方为私募基金产品单一投资人，即除乙方外不能有其他投资人。在前述条款达成的基础上，甲方指定投资者于2020年4月15日前从乙方指定16佳源01持有人处，买入本期债券3000万元金额，甲方指定投资者于2020年4月15日前从乙方指定16佳源07持有人处，买入本期债券7000万元金额，本阶段16佳源01与16佳源07两只债券交易总金额为人民币壹亿元，具体每只债券交易金额可根据乙方要求进行调整。甲方履行完成4.2条款基础上，乙方于三个工作日内撤回在北京市第三中级人民法院的针对甲方的诉讼及保全。在签署条款达成的基础上，甲方指定投资者于2020年4月30日前从乙方指定16佳源07持有人处，买入本期债券10000万元金额。甲方履行完成4.4条基础上，乙方于三个工作日内撤回在南京市建邺区人民法院针对甲方的诉讼及保全。乙方持有基金产品份额期间，按照基金合同约定，根据乙方所持有的私募基金份额享受私募基金投资收益。本协议与甲乙双方另行签订的私募证券投资基金协议或其他协议有抵触的，以本协议为准。2020年9月11日，吴声公司（甲方）、远盛公司（乙方）签订《合作协议书之补充协议》，对《合作协议书》作出变更。变更后的内容包括：甲方指定投资者于2020年9月14日前从乙方指定账户买入佳源创盛控股集团有限公司发行的标准化债券合计10000万元金额，以乙方出具持仓证明为准。甲方履行完成4.2条款基础上，乙方于2020年9月14日开庭前撤回在南京市建邺区人民法院针对甲方的诉讼及保全，案号（2019）苏0105民初11118号，并于撤回保全的一个月内全力配合甲方解封甲方冻结的银行账号。甲方指定投资者于2020年9月25日前从乙方指定账户买入佳源创盛控股集团有限公司发行的标准化债券合计10000万元金额。甲方履行完成4.4条款基础上，乙方于2020年9月25日开庭前撤回在北京市第三中级人民法院针对甲方的诉讼及保全，案号（2020）京03民初257号，并于撤回保全的一个月内全力配合甲方解封甲方冻结的银行账号。《佳源创盛控股集团有限公司公开发行2016年公司债券临时受托管理事务报告》显示，16佳源01于2016年8月23日发行，5年期；16佳源07于2016年10月18日发行，5年期。16佳源01和16佳源07尚在存续期内。经询，远盛公司称，《合作协议书之补充协议》对《合作协议书》履行顺序进行了调整，吴声公司的义务是购买两亿元债券，远盛公司的义务是继续持有基金，虽然双方互附义务，但有先后履行顺序，只有在吴声公司完成两亿债券的购买后远盛公司才有义务继续持有案涉基金，由于吴声公司尚未完成购买两亿元债券的义务，故远盛公司无义务继续持有案涉基金份额。2020年9月14日吴声公司指定的投资者从远盛公司指定账户买入了佳源创盛控股集团有限公司发行的标准化债券10000万元。同日远盛公司撤回在南京市建邺区人民法院针对吴声公司的诉讼及保全。另，根据各方陈述，吴声固定收益1号私募基金2019年8月23日的基金份额净值须由吴声公司提供并经中信建投公司复核。本院认为，本案争议的焦点是案涉基金的是否具备赎回的条件问题。根据双方签订的《基金合同补充协议》，基金投资者有权自主决定任一工作日进行申购和赎回，但应及时以书面形式通知基金管理人。根据该约定，远盛公司可以自主决定赎回日期。但此后双方签订《合作协议书》，根据《合作协议书》的约定，远盛公司继续持有“吴声·闪亮1号灵活策略对冲私募投资基金”和“吴声固定收益1号私募投资基金”。吴声公司持有远盛公司本期债券以及远盛公司持有吴声公司私募基金产品时间一致。原则上，远盛公司申请赎回私募基金产品的时间不得早于本期债券的到期日（或本期债券的实际兑现日）。基于此能够认定双方对吴声固定收益1号私募基金的基金赎回事宜达成了新的合意，即案涉基金赎回的时间应与债券到期日一致。在案涉《合作协议书》履行过程中，吴声公司未能按照约定时间买入佳源创盛控股集团有限公司发行的标准化债券，违反了双方的约定，吴声公司应基于《合作协议书》的约定承担相应的违约责任。鉴于远盛公司持有吴声公司债券尚未到期，故根据《合作协议书》的约定，远盛公司对案涉基金进行赎回的条件尚未成就。现远盛公司以吴声公司未能按照约定时间买入佳源创盛控股集团有限公司发行的标准化债券为由要求按照《基金合同补充协议》的约定进行赎回，缺乏合同依据，本院不予支持。本案在审理中吴声公司和中信建投公司均同意向远盛公司提供吴声固定收益1号私募基金2019年8月23日的基金份额净值数据，对此本院不持异议。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第六十七条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、吴声资产管理（广州）有限公司、中信建投证券股份有限公司于本判决生效之日起三日内向嘉兴市远盛商贸有限责任公司提供“吴声固定收益1号私募基金”在2019年8月23日的基金份额净值数据；二、驳回嘉兴市远盛商贸有限责任公司的其他诉讼请求。保全费5000元，由原告嘉兴市远盛商贸有限责任公司负担（已交纳）。案件受理费308162元，由原告嘉兴市远盛商贸有限责任公司负担（已交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市高级人民法院。审 判 长 全奕颖审 判 员 王 黎审 判 员 潘 蓉二〇二〇年十二月二十九日法官助理 赵 纳法官助理 张日广法官助理 林家诚书 记 员 刘 欣