四川省青神县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川1425刑初80号 公诉机关四川省青神县人民检察院。 被告人宋友强，男，1962年8月16日出生，汉族，高中毕业，户籍所在地四川省乐山市夹江县，住四川省眉山市青神县。因涉嫌犯挪用资金罪，于2017年12月26日被青神县公安局刑事拘留；2018年6月8日，四川省青神县人民检察院以无继续羁押的必要决定释放，于同日决定取保候审，并由被青神县公安局执行。经本院决定，于2020年12月30日被青神县公安局执行逮捕。 辩护人熊肇祖，四川良柄律师事务所律师。 辩护人王婷，四川良柄律师事务所律师。 四川省青神县人民检察院以青检刑诉[2018]78号起诉书、青检诉刑补诉[2020]3号补充起诉决定书指控被告人宋友强犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2018年11月8日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，本院两次裁定中止审理。四川省青神县人民检察院指派检察员赵勤出庭支持公诉，被告人宋友强及其辩护人熊肇祖、王婷到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并经审判委员会讨论决定，现已审理终结。 公诉机关指控称，被告人宋友强系四川联发陶瓷有限责任公司的实际控制人。自2012年至2017年，宋友强以生产经营及青神县房地产开发项目所需，通过承诺还本付息的方式以支付1.5分至3分不等月息为诱饵，通过其朋友、熟人、自己口口相传的方式，散布吸收资金的信息，先后以借款形式向宋利军、陈静、刘某等共计200人吸收资金82465.91万元。期间，宋友强成立了眉山鑫府房地产开发有限公司，系该公司法人代表，宋友强将所募集的资金大部分用于眉山鑫府房地产项目开发和支付利息，后因资金链断裂公司停产。 2017年12月26日,青神县公安局民警在县住建局找到宋友强后将其带至青神县公安局办案中心。 为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表，立案决定书，到案经过和被告人宋友强的供述与辩解等证据。公诉机关据此认定被告人宋友强违反国家金融管理制度，未经有关部门依法批准，通过口口相传的方式对外向不特定对象200人吸收资金82465.91万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪。归案后，宋友强如实供述司法机关尚未掌握的犯罪事实，以自首论，可以从轻或减轻处罚。请依法判处。 被告人宋友强辩护称，对公诉机关指控的事实及罪名无异议，吸收公众存款数额以法院认定为准，自愿认罪。辩护人熊肇祖、王婷提出的辩护意见是对公诉机关指控的事实及罪名无异议；被告人宋友强系自首，请求对其减轻或从轻处罚，并适用缓刑；宋友强犯罪数额不宜仅以审计报告认定；宋友强向亲友的借款不应认定为犯罪数额；宋闽处180万元是预付的货款，不应认定为犯罪数额；宋友强已经归还的借款不应认定为犯罪数额；宋友强非法吸收公众存款的时间应从2013年起计算，不应从2012年起计算。 经审理查明，2012年至2017年期间，被告人宋友强以生产经营及青神县房地产开发项目所需为由，以支付1.5分至3分不等月息为诱饵，承诺还本付息，通过亲友及自己口口相传的方式，散布吸收资金的信息，通过借款形式以个人名义向刘某、黄某、宋闽等21人吸收资金共计33892.86万元。案发后，被告人宋友强已偿还部分借款本金及利息。具体为：刘某10527万元、已全部偿还，黄某3480万元、尚欠1292.18万元，宋闽20万元、已全部偿还，唐贤才20万元、尚欠10万元，王某125万元、尚欠12.28万元，郭树成1060万元、尚欠81.7万元，冷波9048.5万元、尚欠144.36万元，罗雪梅3325万元、已全部偿还，肖平华（含成都金府粮油公司）3750万元、已全部偿还，陈某200万元、尚欠106万元，翟某50万元、尚欠50万元，宿建秋21万元、尚欠13.4万元，王**20万元、尚欠20万元，王某2250万元、尚欠250万元，宋某1366.36万元、尚欠266.36万元，干某1390万元、尚欠100万元，徐某40万元、已全部偿还，隋敏洁（含艾波）140万元、尚欠6.1万元，章某1590万元、已全部偿还，赵某1500万元、尚欠146.5万元，石某（含石建容）70万元、已全部偿还。 2017年12月26日,青神县公安局民警在青神县住建局找到宋友强后将其带至青神县公安局办案中心。到案后，被告人宋友强如实供述了犯罪事实。 认定上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：书证受案登记表、立案决定书、到案经过、传唤证、拘留证、拘留通知书、逮捕证、逮捕通知书、取保候审决定书、营业执照、工商登记信息、指定代理人或者共同委托代理人的证明、青神县公安局“关于通报眉山鑫府房地产开发有限公司法人代表宋友强涉嫌非法吸收公众存款案”的函、协助查询冻结财产通知书、调取证据通知书、说明、查封决定书、查封清单、扣押决定书、扣押清单、土地登记审批表、协助执行通知书、青神县城市规划局“关于眉山鑫府房地产开发有限公司申请将ＭＳＱ2013-20号宗地划分为四块的回复”及示意图、会议纪要、国有建设用地使用权出让合同、借条、收据、收条、转账凭证、还款承诺书、联发往来账目明细、债务转让协议、车位转让协议、报案登记表、借款合同、中国工商银行电子回单、网上银行登录信息、公证书、被告人宋友强的人口信息，四川省夹江县人民法院（2017）川1126民初1549号民事裁定书，四川省夹江县人民法院（2017）川1126民初1449号民事裁定书、（2018）川1126执114号之一、之二、之四执行裁定书，四川省成都中级人民法院（2017）川01民初3849号民事裁定书及卷宗材料（包括宋友强与刘某签订的还款协议、鑫府公司与刘某签订的担保协议、借条等），四川省成都中级人民法院（2017）川01执保458号民事裁定书、执行通知书、查封清单，本院（2018）川1425民初1032号郭树成与宋友强、王某1民间借贷案卷宗材料（包括犯罪线索移送函、裁定书、起诉状、借条、承诺书、财产保全材料），本院（2020）川1425破申3号民事裁定书、（2020）川1425破申2号决定书，乐山市夹江县人民法院（2018）川1126民初75号隋某与宋友强、杨秀华民间借贷案卷宗材料（包括案件移送函、裁定书、起诉状、借条、财产保全材料），证人干某2、赵某2、梅某、章某2、宋某2、李某的证言，被害人刘某、黄某、王某1、王某2、石某、隋某、赵某1、徐某、干某1、宋某1、章某1、陈某、翟某的陈述，被告人宋友强的供述，四川万盛联合会计师事务所川万盛审［2018］第6-6号专项审计报告及光盘一张、Ｕ盘五个等。 上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，形成了完整的证据链条，能证明本案事实，本院予以确认。 本院认为，被告人宋友强违反国家金融管理制度，未经有关部门依法批准，以高息为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。案发后，被告人宋友强如实供述司法机关尚未掌握的非法吸收公众存款犯罪事实，可以认定为自首，给予从轻处罚。公诉机关指控被告人宋友强犯非法吸收公众存款罪成立，所举证据确实、充分，适用法律及认定其系自首正确，其指控意见，本院予以采纳。但公诉机关指控被告人宋友强作为四川联发陶瓷有限责任公司实际控制人和眉山鑫府房地产开发有限公司法定代表人身份对外非法吸收公众存款不妥，且将四川联发陶瓷有限责任公司和眉山鑫府房地产开发有限公司对外吸收的公众存款数额认定为宋友强个人的犯罪数额不当，本院不予采纳。本案犯罪数额应以宋友强个人名义吸收的公众存款33892.86万元认定。案发后，被告人宋友强已偿还借款本金24992.57万元，支付利息10659.62万元，实际欠款2458.88万元，可以酌定给予从轻处罚。被告人宋友强及其辩护人辩护称宋友强系自首，请求从轻处罚的理由成立，该辩护意见，本院予以采纳。辩护称被告人宋友强向亲友借款以及已经归还的借款不应认定为犯罪数额的意见不能成立，本院不予采纳。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑”的规定，被告人宋友强已经归还的数额仍应认定为犯罪数额，但可以在量刑时酌情考虑。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》关于“下列情形应当认定为向社会公众吸收资金：在向亲友或者单位员工吸收资金的过程中，明知亲友或者单位员工向不特定对象吸收资金而予以放任的”的规定，被告人宋友强向亲友借款应认定为犯罪数额；辩护称宋友强吸收公众存款时间应从2013年起计算，与查明的事实不符，该辩护意见，本院亦不予采纳。经查，根据宋闽的陈述，宋闽处借款金额应认定为20万元。根据被告人宋友强的犯罪性质、情节及社会危害后果，不宜对其适用缓刑。被告人宋友强依法应当退赔集资参与人借款损失，但集资参与人收回的借款本金和利息已达到或超过实际借款金额的不予退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第二款，第六十四条，第五十二条，第五十三条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一款、第二款、第三款的规定，判决如下： 一、被告人宋友强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月30日起至2024年1月15日止。罚金十万元限于本判决生效后十日内缴纳；逾期未缴纳的，则强制缴纳。） 二、继续追缴被告人宋友强的违法所得退赔集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省眉山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  刘跃红 审判员  周晓玲 审判员  吴宣肇 二〇二〇年十二月三十日 书记员  邵 星 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条【自首、坦白】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条【罚金确定】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条【罚金缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。