文书内容广东省广州市越秀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0104刑初1385号公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。被告人郑建生，男，1973年6月26日出生，汉族，出生地广东省普宁市，文化程度大专，户籍地广东省普宁市。因本案于2019年3月25日被羁押并被广州市公安局越秀区分局刑事拘留，2019年4月24日被逮捕。现押于广州市越秀区看守所。辩护人张永，广东天穗律师事务所律师。被告人田荆兵，男，1973年2月19日出生，汉族，出生地湖北省荆州市，文化程度初中，户籍地湖北省荆州市荆州区。2017年12月29日，田荆兵因犯诈骗罪被湖北省荆州市沙市区人民法院判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币20000元（缓刑考验期自2018年1月9日至2021年1月8日）。因本案于2019年5月21日被羁押并被广州市公安局越秀区分局刑事拘留，2019年6月25日被逮捕。现押于广州市越秀区看守所。辩护人雷应熹，广东红棉律师事务所律师。广州市越秀区人民检察院以穗越检刑诉〔2019〕1312号起诉书指控被告人郑建生、田荆兵犯集资诈骗罪，于2019年11月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员银建国出庭支持公诉，被告人郑建生及其辩护人张永、田荆兵及其辩护人雷应熹到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年12月，被告人郑建生为筹集资金，在被告人田荆兵的帮助下，在未经有关部门依法批准的情况下，租赁广州市越秀区中山五路中旅商业城14、15楼为广州科凌新技术有限公司经营地，并雇请同案人鄢红梅、况为民（均已起诉）等人，通过派传单、打电话、组织活动等方式，向外宣传该公司生产太阳能等环保产品，以公司发展需要资金为由，承诺“定期还本并付高息”的方式，与葛某1勋、王某1、何某1信等62名投资参与人签订借款合同，向社会不特定对象吸收资金共计人民币6303450元。除部分返还投资参与人外，其余款项全部据为已有。经司法会计鉴定，2015年12月至2016年11月期间，被告人郑建生等人非法集资共计人民币6303450元，已返还的金额合计603652.40元，造成直接经济损失金额合计5699797.60元。2019年3月25日，公安机关将被告人郑建生抓获归案；同年5月21日，公安机关将被告人田荆兵抓获归案。公诉机关随案移送资产担保借款合同等书证，被害人陈述，证人证言，同案人供述，被告人的供述及辩解，鉴定意见等证据，认为被告人郑建生、田荆兵无视国家法律，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人郑建生在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人田荆兵在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人田荆兵在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告人田荆兵归案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人郑建生当庭对指控的事实没有意见，对指控的罪名及数额有意见，认为应是非法吸收公众存款罪，非法吸收存款总金额490万余元。其辩护人提出：1.涉案吸收资金的流入、用途与流出去向等关键事实均未能查明，认定被告人郑建生构成集资诈骗罪的证据不足，应认定为非法吸收公众存款罪；2.本案为广州科凌公司单位犯罪，而非郑建生的个人犯罪；3.郑建生无犯罪记录，是初犯；4.其有一定的偿还能力。综上，请求法庭对被告人郑建生从轻处罚。被告人田荆兵对指控的事实与罪名无异议，自愿认罪认罚。其辩护人认为对田荆兵的行为应当以非法吸收公众存款罪定罪，并提出：1.田荆兵在2014年进入广州科凌公司工作，田荆兵为了融资进入公司，应当认定为公司员工，其融资行为是工作内容，没有证据证明其与郑建生是合作关系；2.若认定为集资诈骗罪，田荆兵只应对其经手的程某的20万元集资款承担责任；3.田荆兵愿意退赔。综上，请求法庭对被告人田荆兵从轻处罚。经审理查明:2015年12月，被告人郑建生为筹集资金，在被告人田荆兵的帮助下，在未经有关部门依法批准的情况下，租赁广州市越秀区中山五路中旅商业城14、15楼为广州科凌新技术有限公司营业场所，并雇请同案人鄢红梅、况为民（均已判决）等人，通过派传单、打电话、组织活动等方式，向外宣传该公司生产太阳能等环保产品，以公司发展需要资金为由，隐瞒用以担保借款的资产已抵押并被法院查封的事实，承诺“定期还本并付高息”，与葛某1勋、王某1、何某1信等62名集资参与人签订借款合同，向社会不特定对象吸收资金共计人民币6303450元。2016年11月底，郑建生等人在未事先对外发布通知的情况下，突然关闭撤离公司营业场所后逃匿。所吸收资金除部分以利息形式返还集资参与人外，其余款项均被郑建生等人据为已有。经司法会计鉴定，2015年12月至2016年11月期间，被告人郑建生等人非法集资共计人民币6303450元，已返还的金额合计603652.40元，造成直接经济损失金额合计5699797.60元。2019年3月25日，公安机关将被告人郑建生抓获归案；2019年5月21日，公安机关将被告人田荆兵抓获归案。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据证实：1.受案登记表、立案决定书、抓获经过、到案经过等，证实：本案于2016年12月12日因集资参与人王某2报案案发，2017年1月11日，广州市公安局越秀区分局立案侦查。2019年3月25日，郑建生（在逃编号：T4401041501002017010001）在佛山市被佛山市公安局南海分局和顺派出所公安人员抓获；2019年5月21日，田荆兵（在逃编号：T4401040000002019055228）在荆州火车站广场被襄阳铁路公安处荆州车站派出所公安人员盘查并抓获归案。2.工商登记资料等，证实：湖北科凌新能源有限公司成立于2011年12月，注册资本为1000万元人民币，实缴资本200万元人民币，公司董事长（法定代表人）为郑建生，监事为管某，经理为杜某，股东为郑建生、管某、崔某；经营范围节能产品与环保产品的技术研究、太阳能光电产品等，住所地湖北省嘉鱼县嘉鱼经济开发区。3.湖北科凌新能源有限公司位于湖北省咸阳市嘉鱼县鱼岳镇十景铺村的土地相关资料、土地估计报告、嘉鱼县不动产登记中心不动产登记信息表、广州市天河区人民法院（2014）穗天法金民初字第2578号协助执行通知书、（2015）穗天法执字第1620号执行裁定书、湖北省嘉鱼县人民法院嘉鱼县人民法院以（2016）鄂1221执35号之三协助执行通知书、深州市宝安区人民法院（2019）粤0306执保1535号协助执行通知书等，证实：（1）2012年8月10日，湖北科凌新能源有限公司以1167万元人民币取得嘉鱼县鱼岳镇十景铺村的嘉（挂）[2012]-17-IV号土地（属国有建设用地使用权），总面积为78499平方米（经调查土地面积为77666.41平方米），用途为工业用地，使用年限为50年（即2012年8月24日-2062年8月23日）。（2）2013年7月12日，经深圳市同致诚土地房地产估价顾问有限公司评估，上述地块地面单价：270元/平方米；市场价值：2096.99万元；抵押价值：2096.99万元。（3）湖北科凌新能源有限公司上述土地不动产权证号为嘉国用（2012）第22450894号，已以一般抵押的方式抵押给中国银行股份有限公司广州珠江支行（自2013年7月24日至2015年7月24日）。（4）因郑建生及湖北科凌新能源有限公司拒不执行生效法律文书，2016年8月16日湖北省嘉鱼县人民法院以（2016）鄂1221执35号之三协助执行通知书，轮候查封湖北科凌新能源有限公司名下土地不动产权证号为嘉国用（2012）第22450894号的国有土地使用权，查封期限为三年。（5）广州市天河区人民法院审理的原告中国银行股份有限公司广州珠江支行诉被告广州科凌新技术有限公司、郑建生、李桃妹、湖北科凌新能源有限公司借款合同纠纷一案，作出的（2014）穗天法金民初字第2578号民事裁定书已发生法律效力。2016年12月7日，广州市天河区人民法院向嘉鱼县不动产登记中心、湖北省嘉鱼县国土资源局发出协助执行通知书，继续查封被告湖北科凌新能源有限公司名下土地不动产权证号为嘉国用（2012）第22450894号的国有土地使用权，查封期限自2016年12月7日至2019年12月6日止。在此期间，被查封财产不予办理权属转移或设定他项权利手续。（6）因郑建生等人及湖北科凌新能源有限公司未按执行通知书履行法律文书确定的义务，2018年12月17日，广州市天河区人民法院以（2015）穗天法执字第1620号执行裁定书、协助执行通知书，查封湖北科凌新能源有限公司名下土地不动产权证号为嘉国用（2012）第22450894号的国有土地使用权，查封之日起计三年，如系轮候查封的则查封期限自转为正式查封之日起计三年。裁定送达之后即发生法律效力。（7）2019年3月5日，深州市宝安区人民法院以（2019）粤0306执保1535号协助执行通知书，查封湖北科凌新能源有限公司名下土地不动产权证号为嘉国用（2012）第22450894号的国有土地使用权，查封价值以人民币10600000元为限。查封期限为三年，自2019年3月6日至2022年3月5日。查封期间不予办理上述不动产的过户、抵押及其他处分业务。4.名片复印件，被告人郑建生签认“这是我的名片”，名片载明郑建生系中国科学院广州能源研究所、中科科凌新能源集团控股有限公司、四川科凌新能源有限公司、湖北科凌新能源有限公司、广州星南洋配电设备厂、佛山市建铭文化传播有限公司、美中科凌绿色可再生能源有限公司董事长，手机号码：139××××****，办公地址：广州市五山能源路四号七楼，香港总部：九龙旺角弥敦道678号华侨商业中心15C；广东省工商联执委、广东高科技产业商会副会长、中国家电协会热泵专家委员会委员、中共中央党校广东企业家联谊会副会长、广东省企业文化研究会常务理事、广东省商业联合会理事、广东省太阳能协会常务理事、中国新能源应用研究院董事长、广州科凌新技术有限公司董事长、广东揭阳商会副会长。5.广州市房屋租赁合同、广州立成投资发展有限公司2016年12月15日出具的说明材料等，证实：（1）2016年3月9日，郑建生以每月20187.5元的价格向广州立成投资发展有限公司租赁中旅商业城1401之自编1403，租赁期限为2016年5月18日至2018年5月17日。（2）2016年9月1日，广州科凌新技术有限公司（有郑建生签名）以每月51440元的价格向广州立成投资发展有限公司租赁中旅商业城1501之自编1516，租赁期限为2016年11月16日至2018年10月15日。（3）广州立成投资发展有限公司出具情况说明：①2015年11月3日，科凌公司最早开始租赁我司1519单元，合计242平米，租金19360元每月，租期两年；2016年5月8日因拖欠租金，我司单方解除与其之租赁合同并没收其保证金。②2016年3月9日，科凌公司租赁我司1403单元，合计237.5平米，租金20187.5元每月，租期两年；2016年9月1日，双方签署终止协议，科凌公司提前退租我司1403单元。③2016年9月1日，科凌公司租赁我司1516单元，合计643平米，租金51440元，租期两年，至今（2016年12月15日）未拖欠我司租金（起租时间为2016年11月16日，其已缴纳两按一租，故暂未拖欠租金），但经我司通过物业管理公司了解后发现该公司自2016年12月初开始已无人办公，具体经营情况不明。6.中国银行监督管理委员会广东监管局办公室2017年1月11日出具的《关于广州科凌新科技有限公司经营资格认定的复函》等，证实：广州科凌新技术有限公司不是经中国银行监督管理委员会广东监管局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。7.证人林某的证言：我认识程某，他曾经是我单位的司机。2016年上半年，田荆兵到广州科凌新技术有限公司工作之后回到我单位广东省湖北商会广东迎宾馆综合楼5楼，他之前在我单位广东省湖北商会做义工，他来之后介绍我投资他们广州科凌新技术有限公司，说他们公司在湖北省咸宁市有个工厂，生产太阳能光伏板的，现在公司需要资金，叫我投资100万元，公司给的回报是年利率24%，同时公司还会给投资者返回点数。这时程某来了，他也介绍程某投资该公司。程某问我该不该投资公司，我说你自己看着办吧，田荆兵叫我投资该公司100万元，但是我资金没有到位，所以没有投资，当时程某也没有投资该公司。大概过了二三天，田荆兵及郑建生来到我公司与程某签订合同，我这时才知道他们已经谈成投资的事。程鹏与广州科凌新技术有限公司签订的借款合同是在我单位广东省湖北商会广东迎宾馆综合楼5楼签订的，程某投资了10万元，我当时看到程某把投资款现金交给郑建生，是用信封封住的，里面具体多少钱我不清楚。大概过了二三天，田荆兵和郑建生又来我办公室，他们与程某签订《借款合同》，程某又在该公司投资10万元。程某在科凌公司前后投资了20万元。我不知道田荆兵介绍程某投资有没有提成。田荆兵曾经对我说，他的提成返回给程某了，是看我的面上，他在帮程某的忙。田荆兵把投资款返回现金用信封封住分两次给我，我立刻又给了程某，二次共7万元。程某没有收回投资本金，公司还欠他10多万元。2016年底程某告诉我广州科凌新科技有限公司跑路了，叫我出面找田荆兵还款，我打电话给田荆兵他说他回湖北了，公司老板郑建生跑路了。程某与广州科凌新技术有限公司签订《借款合同》的事中，我没有任何利益关系，也没有从中收益。8.集资参与人程某的陈述及辨认笔录：2016年3月24日上午，广东省湖北商会监事、广州科凌新技术有限公司副总经理田荆兵在商会（广州市越秀区解放北路603号广东迎宾馆五楼）林某秘书长的办公室，希望林某拿100万放到他们公司，但林某因资金不足没有答应。随后，林某建议我拿出十几万放在田荆兵公司理财，承诺年利率24%。林某和田荆兵承诺如果理财出了问题，他们出面担保，确保还我本金。当天下午3点，我与郑建生在田荆兵的见证下签订了《资产担保借款合同》。签订前，田荆兵再次承诺，如果此次理财有闪失，他全权负责，赔偿我所有损失。同时，他表示负责公司的财务，有问题他第一时间知悉，也会第一时间把我本金拿回来。合同签完后，田荆兵要求我立马交5万元现金给郑建生，同时我用工商银行账户转账5万元给苏某富的招商银行账户，账号由田荆兵当面提供。次日下午，田荆兵和郑建生再次找到我，让我按照之前的协议再投资10万元，并再次签订了《资产担保借款合同》，合同签订后，田荆兵再次要求支付5万元现金给郑建生和向苏某富的招商银行转账5万元。两次投资我共支付了20万元，田荆兵每次均获得3.5万元提成。由于大家都是老朋友，又是老乡，田荆兵将两次投资的7万元提成返给了中间人林某，林某又返回给了我。其余按合同要求，科凌公司每月要向我支付4000元利息，但是每次支付利息都不是公司账户转钱，而是通过苏某富的银行账户向我转账，截止2016年10月，我共收取7次利息，共计28000元。此后，我再也没有收到科凌公司的利息。2016年12月初，我才得知科凌公司被查封，我共计损失本金10.2万元。事后，我去找田荆兵，但是田荆兵并没有按照当初承诺赔偿我的本金，并隐瞒科凌公司办公点被大厦物业管理查封的事实，多次忽悠我说要带我找郑建生，但每次都食言。我曾多次用电话、微信找田荆兵协商，但他经常有意回避我、多次搪塞我。经辨认，程某辨认出被告人郑建生就是广州科凌新技术有限公司的法定代表人，其投资款10万元人民币现金就是交给他；辨认出被告人田荆兵就是广州科凌新技术有限公司副总经理。9.集资参与人王某2的陈述：2016年4月，老乡肖某1向我介绍科凌公司是搞新能源的，包括番禺地区的垃圾处理系统都是他们研发的系统，科凌公司发展需要民间融资，在肖某1的帮助下，2016年4月12日、29日，广州科凌新技术有限公司与我签订《资产担保借款合同》与《结息还本附表》。我共投资了30万元。公司承诺收益年利率为24%，每月13-15日或28-30日支付利息，我只收回3.8万元。2016年11月30日，我发现利息没有到账，就给财务总监鄢红梅打电话没人接，又给业务经理谭某打电话关机，之后发现该公司已经人去楼空，造成我损失26.2万元。公司的人员架构：（1）肖某1，男，33岁，自称科凌公司业务员，联系电话188××******，该电话打得通，但没人接听。（2）鄢红梅，自称公司财务总监，联系电话139××******。（3）谭某，男，自称公司业务经理，电话137××******。10.集资参与人何某2信的陈述：2015年12月，经广州科凌新技术有限公司业务经理张某介绍到公司投资，期间公司还组织去番禺实地了解公司产品，有个姓郑的讲师介绍公司太阳能产品，我前后投资2万元，当时我把现金2万元交给该公司财务总监鄢红梅，她给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，该合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。之前说投资期间是1年，投资回报年息24%，我每月从公司拿了部分现金利息，2016年11月28日，在公司规定拿利息的日期我打电话给公司，公司说明天再来领取。2016年11月29日，我到该公司后，该公司的门已经关闭，联系业务员他们说也不知道公司的情况，公司也欠他们的工资。科凌公司于2015年12月19日和2016年2月25日两次与我签订《资产担保借款合同》，其中2015年12月19日科凌公司开具给我的收据经手人为鄢红梅，我共收到利息3600元，实际损失16400元。公司的人员架构：（1）郑建生，法定代表人，公司搞活动时首先由他向客户自我介绍，他自称公司董事长，向客户介绍公司的发展前景，叫客户多到公司投资，联系电话139××******，该电话打得通，但没人接听。（2）鄢红梅，公司财务总监，客户投资款都交给她。联系电话139××******，该电话打得通，但没人接听。（3）张某，公司业务经理。（4）郑伟华，公司讲师。该公司大概有二三十人，其他人我不认识。经辨认，何某2信辨认出郑建生就是科凌公司的法人，其在公司于广州番禺区、白云区搞活动时上台讲话，游说客户投资。11.集资参与人范绍成的陈述：2016年6月，我经广州科凌新技术有限公司业务经理谭龙介绍说公司搞太阳能，现在需要资金，如果投资公司利息回报率很高，我到该公司投资14万元，该公司承诺投资者投资款到期归还本金，年息24%。当时我是把现金14万元交给公司财务总监鄢红梅，她给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，该合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。我总共拿回5650元利息，实际损失134350元。我每个月到公司领取现金投资回报，在公司财务总监鄢红梅处领取。2016年11月28日，在公司规定拿利息的日期，我打电话给公司，公司叫我11月30日再来领取。2016年11月30日，我到该公司办公地时，该公司已经关闭，联系业务员说老板郑建生在卖湖北的土地用于还钱给投资客户，但一直没有消息，我怀疑被骗了。公司的人员架构：（1）鄢红梅，公司财务总监，当时我的投资款都交给她。（2）谭龙，公司业务员。其他人我不认识。12.集资参与人伍民儿的陈述及辨认笔录：2015年12月，我途经中旅商业城时，自称广州科凌新技术有限公司讲师的郑伟华在楼下派公司宣传单，向我介绍他们公司的投资项目。经郑伟华多次邀请，2015年12月30日我和我太太及另一个投资受害人梁某1来到该公司。当时郑伟华接待了我，在郑伟华的诱导下，我投资1万元。交投资款时，郑伟华把我带到公司财务室，里面有一男一女，郑伟华说女的是鄢红梅，是公司财务总监，男的是公司出纳员，姓彭，二十多岁，不知道姓名。当时我把工商银行卡交给鄢红梅，她帮我刷POS机转钱给公司，然后她给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，公司给我的材料还有《结息还本附表》、《土地估价报告》、郑建生身份复印件。该合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。就这样我在该公司共投资1万元，总共领回2000元利息，是公司以银行转账方式给我的，实际损失8000元。2016年11月28日，本来公司应把利息转到我银行账户，但没有到账，我到公司了解情况，发现该公司已经关门了。公司的人员架构：（1）郑建生，法定代表人，公司搞活动时主持人向我们介绍郑建生是公司的董事长，郑建生向客户介绍公司发展前景，叫客户放心到公司投资，联系电话139××******。（2）鄢红梅，公司财务总监，联系电话139××******。（3）郑伟华，公司讲师。电话135××******。其他人我不认识。经辨认，伍民儿辨认出郑建生就是科凌公司的法定代表人。13.集资参与人葛某2的陈述：2016年4月，我经广州科凌新技术有限公司业务员小洪认识该公司，小洪多次打电话给我介绍他们公司的投资项目以及邀请我参加该公司组织的活动。2016年4月18日，我到该公司中旅商业城投资该公司5万元，约定投资期限两年，投资回报年息26%，到期本金归还。当时小洪及王某3接待了我，王某3还给我写“担保书”及身份证复印件，后来小洪及王某3离开了公司，我的业务由自称是况江龙（况为民）的人接手。在况江龙（况为民）游说下，2016年9月12日和2016年9月28日我分别投资10万元和5万元，年息均为24%。我要求对我前期的5万元及现在的两份合同15万元一起担保，况江龙（况为民）及颜某（鄢红梅）同意了，颜某电话是139××******。因此他们与我签订“担保证书”并提供他们的身份复印件。当时我知道况江龙（况为民）有辆宝马粤Ｙ×××**的车，我曾经坐过他的车，他说这车是他的，我要求他用车作担保，同时我要求第一期的5万元也作担保，他同意了。我还要求他再提供公司的人作担保，他同意了并叫他公司的颜某（鄢红梅）做担保人。当时我、况江龙（况为民）及颜某（鄢红梅）都知道担保这件事，是况江龙（况为民）同意做担保人的。《担保书》上王某3、况江龙（况为民）的签名是他们的亲笔签名，这个我亲眼看到的，颜某（鄢红梅）是不是她的亲笔签名我不知道，但是在谈论担保事宜时，颜某（鄢红梅）是知道的，她也是同意作担保人的。当时我把20万元交给该公司的会计（女的，不知姓名），然后她给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，公司给我的材料还有《结息还本附表》、《土地估价报告》、郑建生身份复印件。该合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。我共投资20万元，这20万元投资款我是在该公司用我的工商银行卡（尾号1874）及农业银行卡（尾号0013）通过他们公司提供的POS机刷卡转入给该公司。我总共拿回2.4万元投资回报，是公司以银行转账方式给我的。2016年12月，我发现公司没有把利息转到我银行账户，到现场了解情况才发现该公司已经关门了。我实际损失了17.6万元。14.集资参与人梁玉英的陈述：2016年1月，自称科凌公司业务员的谭某打电话给我（我不知道他从哪里拿到我的电话）推荐他们公司的投资项目，后又开车到我居住地接我到他公司办公地谈投资事宜，2016年1月22日我投资该公司5万元，约定投资期限1年，投资回报年息24%，到期本金归还。后来，谭某经常打电话给我游说投资，在他的游说下，我分别于2016年2月29日投资6万元、2016年4月5日投资10万元。在他游说下，我还以我丈夫张绍昌的名义于2016年5月4日投资5万元，2016年7月14日投资5万元，2016年7月16日投资25万元，2016年8月30日投资10万元。我签订7份借款合同，先后投资共66万。当时我把前后投资的66万元交给公司财务总监鄢红梅及公司财务小冯，然后她们给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，公司给我的材料还有《结息还本附表》、《土地估价报告》、郑建生身份复印件。公司给我的材料还有合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。我的投资款大部分是在广州市越秀区中山五路219号中旅商业城该公司的公司财务室以现金方式交给鄢红梅，当时她还说交给她就是交给郑建生，他们之间是最好的拍档。其中，2016年7月16日我投资25万元的投资款，是鄢红梅和谭某开车到我家天河区上社来取的。当时郑建生把银行卡交给我，叫我把投资款25万元存入他的银行，当时银行没有转账成功，我就把现金取出来，然后鄢红梅及谭某开车到我家取。后来鄢红梅给我借款合同时，还给我郑建生本人签写的承诺书。我总共以现金领取的方式拿回投资回报50400元，2016年11月我发现该公司没有把利息转到我的银行账户，到现场了解情况，发现该公司已经关门了，因此我实际损失了609600元。公司的人员架构：（1）郑建生，法定代表人，在公司搞活动或者私人场合，他会向我们谈投资回报的事，游说我们投资。（2）鄢红梅，公司财务总监。（3）谭某，公司业务员。电话137××******。其他人我不认识。15.集资参与人梁锦超的陈述：2015年底，我到广州科凌公司所在地中旅大厦参观了解，公司业务员李寒接待我，向我介绍公司搞太阳能环保产品，现在公司扩大业务需要资金。2016年5月，公司业务员邓美那邀请吃饭，在她的游说下，我到该公司前后两次通过银行转账的方式共投资2万人民币，日期分别始于2016年7月7日和2016年11月1日。当时他们公司用POS机刷卡转账，之后公司财务给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签。合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。我总共投资了2万元，拿了600元利息（是公司以银行转账给我的），2016年11月29日，该公司的门已经关闭，我怀疑被骗，损失1.94万元。我参加过公司活动二次，活动期间，我见过公司老板郑建生，他向我们投资者介绍公司发展前景，游说我们投资。公司的人员架构：（1）郑建生，法定代表人、董事长。（2）鄢红梅，公司财务总监。（3）邓美那，公司业务员。其他人我不认识。16.集资参与人范镇中：2016年8月，我经朋友梁锦超介绍认识广州科凌新技术有限公司，该公司业务员邓美那邀请我到公司办公地中旅商业城参加活动，游说我投资该公司，我三次共投资3万人民币，日期是2016年8月11日、2016年9月27日和2016年10月19日，每次投资1万元。公司财务给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，该合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。拿了400元利息后，2016年11月29日，我到该公司看到公司已经关闭，我怀疑被骗，损失2.96万元。公司的人员架构：（1）郑建生，法定代表人、董事长。（2）鄢红梅，公司财务总监。（3）邓美那，公司业务员。其他人我不认识。17.集资参与人梁某1的陈述：2015年12月，我和伍民儿夫妇在中山五路遇到正在派传单的郑伟华，他向我们介绍公司是生产太阳能环保产品的，并给我们看了公司的录像，邀请我们参加公司的“众筹”活动，我先后在公司投资2万元，分别为2015年12月30日和2016年1月27日各投资1万元。我把钱交给公司员工后，公司员工给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，公司给我的材料还有《结息还本附表》、《土地估价报告》、郑建生身份证复印件。该合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。2015年12月30日，我投资1万元的收据是介绍我来投资的业务员郑伟华给我的，他说是鄢红梅财务总监开给我的，我看到上面经手人有“鄢红梅”的字样。我总共领回3800元利息。2016年11月，本来该公司应把利息转到我银行账户，但没有到账，我到公司了解情况，发现公司已经关门了，我损失1.62万元。公司的人员架构：（1）郑建生，广东潮汕人，法定代表人、公司老板，在公司组织“众筹”活动，我看到他在上面介绍公司情况，游说大家投资。（2）鄢红梅，在公司组织的“众筹”活动，鄢红梅在主持人的邀请下向得奖者颁奖，主持人介绍她是公司财务总监，每次活动我看到她都坐在主要的席位上。（3）郑伟华，公司讲师，电话135××******。（4）公司出纳，男，二十多岁；（5）财务小冯，女的，二十多岁。其他人我不认识。18.集资参与人张德来的陈述：2016年9月我经朋友介绍认识广州科凌新技术有限公司，后到该公司办公地中旅商业城15楼1519室，业务员邓美那接待我。在活动期间，公司主持宣传公司在搞太阳能环保产品，现向社会众筹资金，之后组织到白云区太和镇看路边太阳能灯。我前后两次共投资2万人民币，分别于2016年9月27日和2016年11月28日两次签订《资产担保借款合同》，每次投资1万元。我把投资款转给他们是他们公司用POS机刷卡，我当时看到收款方不是科凌公司，我还问他们公司为什么收款方不是他们公司账户，该公司财务说他们科凌公司与对方有业务往来，无所谓的。我当时觉得不妥，但后来算了就投资了。我把投资款交给公司财务后，她给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，该合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。我拿了200元利息后，该公司就人去楼空了，我实际损失1.98万元。公司的人员架构：（1）郑建生，广东潮汕人，公司法定代表人，我参加过公司组织的二、三次活动，活动期间，我见过郑建生介绍公司产品情况。（2）邓美那，女的，二十多岁，公司业务员。其他人我不认识。19.集资参与人张满潮的陈述：2016年4月，我经广州科凌新技术有限公司的业务员小叶（男的，自称从化人）介绍到该公司办公地广州市越秀区中山五路219号中旅商业城15楼1519室前后投资18.5万人民币，分别是：2016年4月23日投资1万元、2016年5月13日投资5万元、2016年5月21日投资2万元、2016年5月30日投资6万元、2016年6月20日投资1.5万元、2016年7月12日投资1万元、2016年8月11日投资1万元和2016年11月15日投资1万元，共投资18.5万元。当时我是以现金方式把18.5万元交给小叶，然后小叶交给公司财务鄢红梅，之后她给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签。该合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。投资期间，我拿回了1.23万元利息后，该公司人去楼空，我实际损失17.27万元。公司的人员架构：（1）郑建生，广东潮汕人，四十多岁，公司法定代表人，我参加过公司组织的二、三次活动，活动期间，我见过公司老板郑建生，但是我们没有联系。（2）小叶，女，二十多岁，公司业务员。其他人我不认识。20.集资参与人钟德壁的陈述：2016年9月，我经自称广州科凌新技术有限公司业务经理的况江龙介绍认识该公司，况江龙我之前就认识，2012年我在山东省博发油脂公司投资时就认识他，他当时是“博发公司”业务经理，我经他介绍到“博发公司”投资20万，后来该公司还给我5万，还有15万没有拿回来，该公司后来关门了，况江龙也离开了公司。2016年9月，况江龙打电话给我，向我道歉之前在“博发公司”投资的事。后来，他邀请我于2016年9月19日到广州科凌新技术有限公司办公地广州市越秀区中山五路219号中旅商业城，说公司实力雄厚、有实业、资金链不会断，叫我投资该公司。我投资5万人民币。然后她（公司财务）给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，公司给我的材料还有《结息还本附表》、《土地估价报告》、郑建生身份复印件。公司给我的材料还有合同上的公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。期间拿了1000元利息后，之后发现该公司人去楼空，实际损失4.9万元。2016年12月，况江龙信息通知我，该公司关门了，老板会卖地还给事主债款，但直到现在也没有信息。参加公司活动期间，我见过公司老板，当时他在上面游说客户投资公司，人矮而胖，听说是广东普宁人；况江龙自称江西人，是科凌公司业务副经理。21.集资参与人谢绮芬的陈述：2016年4月起，我先后经自称广州科凌新技术有限公司业务员的戴某、陈某、张某的介绍和游说，到该公司办公地广州市越秀区中山五路219号中旅商业城先后投资10万人民币，分别于2016年4月15日投资3万元，2016年8月19日投资2万元，2016年9月18日投资1万元，2016年11月11日投资4万元。当时，我把钱给公司会计（女的，不知道姓名），然后她给我收款收据，并把《资产担保借款合同》给我签，公司给我的材料还有《结息还本附表》、《土地估价报告》、郑建生身份复印件。公司给我的材料上，公司公章及“郑建生”是已经盖好的，我只在上面签名及签日期。我只拿0.355万元利息后，之后发现该公司人去楼空，我实际损失9.645万元。22.集资参与人潘梅芳的陈述：2016年5月，我经自称广州科凌新技术有限公司业务员的张某介绍，到该公司办公地广州市越秀区中山五路219号中旅商业城投资16万人民币，分别于2016年5月29日投资3万元，2016年6月10日投资10万元，2016年11月15日投资2万元，2016年11月24日投资1万元。期间，拿了1.3万元利息后，之后发现该公司人去楼空，我实际损失14.7万元。公司老板我见过，但不知道什么名字，公司财务我也见过，但不知道她什么名字。负责我业务的业务员是张某，男，二十多岁，自称湛江人，电话183××******。2016年5月，我参加了公司组织到湖北的旅游，当时公司带我们投资者到公司在湖北购置的土地参观，老板和财务、张某都有参加，其他人我不认识。23.上述集资参与人及其余集资参与人杨龙炎、李玲、甘长容、周系坦、黄汉文、陈鸿志、薛德海、郝焕坚、陈东明、潘克喜、陆景贤、黄镜雄、李玉环、韩普罗、伍金土、汤恩赐、吴惠燕、何丽贞、池锦洪、许灿常、程翠花、袁爱爱、刘爱平（沈献）、王某4、秦满兴、唐利玲、梁树雄、沙东迅、邓佩芳、吴某、何应佳、罗超雄、邝钻弟、朱炳坤、文爱娴、徐某、刘某、冼伟常、邵敬勋、童金玲、袁配娣、张高华、孙淑芳、关奇伟等62名集资参与人的身份证复印件、群众报案登记表、银行转账凭证、资产担保借款合同、土地估价报告、结息还本附表及郑建生身份复印件和收据等资料，证实：先后有62名集资参与人向公安机关报案，并提交了相关书证材料。其中，葛某2还提交了当时由该公司“况江龙”、“颜某”出具的保证书及身份证复印件。经公安机关查询“况江龙”、“颜某”的身份信息不存在。24.同案人鄢红梅的供述：2015年12月，我在朋友的集会中认识郑建生，他自称是广州科凌新技术有限公司老板，向我介绍该公司是研发太阳能产品的，后来他带我在天河区五山、番禺等地参观他说的公司曾经的办公地址，还带我参观湖南、湖北的公司生产基地，之后他邀请我到广州科凌新技术有限公司工作。我自2016年2月正式在科凌公司工作，是公司行政总监，公司其他人称我为“鄢总”。平时公司业务员通过打电话或在街上找客户，带到公司财务室签合同，郑建生是用湖北科凌的厂房做合同担保，公司有专人向客户收款。郑建生让我到公司财务处帮忙，公司财务有时会将收取客户的投资款交给我转给郑建生，我也有帮忙开过发票。2016年10、11月间，郑建生没收我曾经使用的139××××****这个电话，他怕我使用这个电话和他的客户私自联系业务，之后我离开公司。至于广州科凌新技术有限公司在广州市越秀区中山五路中旅商业城得办公地为什么突然人去楼空，我不知道，我不是公司财务总监，没有负责收钱。我每月工资加补贴约11000元。2015年11月到2016年11月期间，广州科凌新技术有限公司在广州市越秀区中山五路中旅大厦主要经营、普及太阳能产品的教育及宣传的业务，至于是否经营其他业务我不知道。郑建生除了广州科凌新技术有限公司外，我知道他还在湖南省常德市有间公司（湖南科凌新能源有限公司）；湖北省咸宁市有间公司（湖北科凌新能源有限公司）；四川省有间公司（四川科凌新能源有限公司），我们称它们为公司生产基地。广州番禺有间公司，公司名为广东科凌新能源有限公司，是公司办公室及公司产品展览室，还有广东清远有间公司（清远科凌技术有限公司），但我不确定是不是他的。对于上述公司的基本情况及他们之间有何关系，我除了知道这些公司老板是郑建生，其他的我都不清楚。此外，我不知道广州科凌新技术有限公司与上述公司之间的财务是否共同运作。我知道广州科凌技术有限公司在四川、湖南、湖北有实际投资项目是因为我去过湖南、湖北的生产基地，我看到有“科凌”字样，所以我认为这是广州科凌新技术有限公司在那里的实际投资项目。关于郑建生的去向，在2017年春节前后，我们有过一、二次的联系，是节日礼节上的信息问候。后来打他的电话联系不到他了，用微信发消息给他，他也没有回应。广州科凌新技术有限公司的人员架构：郑建生是公司老板，公司法定代表人，广东潮汕人，他在公司主要找他朋友到公司投资及联系公司业务；财务小冯，女，三十岁左右。其他人大部分是男女青年，我不认识他们，也不知道设置有什么部门。25.同案人况为民的供述：2016年3月我经他人介绍到科凌公司做兼职业务员，期间用“况江龙”的身份与客户接触，共经手2位客户，都是鄢红梅介绍的，其中葛某2原已与公司有合作，后又投了15万，并提出要鄢总鄢红梅以及用我的车辆担保，鄢红梅称没问题，同时公司的人为我做了姓名为“况江龙”的假身份证和车辆购置税单据，我写了担保书一并交给葛某2。钟德壁也是我负责接待的客户，他投资5万元。公司承诺给我投资款的2%提成，但我一直没有完成业绩，故尚未拿到提成。鄢红梅是公司财务总监，负责收取客户投资款并组织业务员开会。公司法人代表是郑建生，占股80%、中科院占股20%，这是郑建生告诉我的。公司老板和实际经营者是郑建生，公司老总兼财务是鄢红梅。“况江龙”这个名字我认为好听，在一些公司也用过，但身份证从来没用过，也不是我做的。因为葛某2要我身份证，公司一些高层说我给他100块钱，帮我做，给公司担保一年没事。做身份证的人名字叫谈得成，谈得成应该是拿公司总提成点的，所以他来帮我。车辆购置税也是一个叫蒋某的找人做的，当初我跟葛某2在聊公司的事情，谈得成和蒋某把假身份证和假车辆购置税全部做好了，上面的签名和手印我不知道是谁按的。我为什么不肯答应给客户真实的证件是因为经常有人来公司找郑建生，具体做什么的我不清楚，通过了解是来要钱的，还有公司从14楼搬到1519的营业执照一直没有办下来，鄢红梅和郑建生都说需要等2至3个月。就是这两种原因，我没有给真实证件，因为我怕公司会出事，以后要我车来抵押。葛某2的钱全部转给公司却要我拿车做担保，我感觉被公司领导和客户骗了。我们去过湖北咸宁考察，也看过凌科公司的太阳能路灯，所以我相信公司可能一年没事，但是公司经常有人来闹、有人来要钱。鄢红梅说给我10%的提成，说如果我做得好，可以增加。由于我是兼职，没有底薪，需要客户稳定两个月后才给我钱，但是我没有拿到公司一分钱，公司就跑路了。我是到公司工作后才认识田荆兵的，我不知道田荆兵的具体职务、具体负责什么，公司的人都叫他“田某1”。我在公司办公地时，有时看到他在那里，有时看不到他；有时公司在外面搞活动，我看他负责安排活动车辆、客户参加活动的吃饭等工作。26.广东大同司法会计鉴定所2017年10月11日出具的大同检字【2017】194号司法鉴定意见书，证实：广州科凌新技术有限公司在2015年12月至2016年11月期间，收取王某2、何某2信等62位报案群众款项合计人民币6303450元，群众已收回金额603652.40元，群众未收回金额人民币5699797.60元。其他事项说明：①肖某2自述由徐某签订的《资产担保借款合同》投入金额五万元人民币，实际出资人为肖某2，本检验意见未将肖某2作为报案人统计；②集资参与人王某4自述2016年3月28日借款6万元，但未能提供相关资料，故检验意见不包含此数；③王某4自述2016年7月13日借款5万元，但汇款凭证只显示4.845万元，故按实际转账金额计算。27.招商银行账户（账号62×××16）的开户资料、交易明细、POS机开户资料及公安机关出具的情况说明、协助查询财产通知书等，证实：该账户的开户人是苏某富，开户时间为2014年11月8日，开户机构为招商银行广州分行科技园支行（该账户由被告人郑建生实际使用及控制）。广州市白云区新市龙事达灯饰电器批发行（商户号836581050720795）的POS机捆绑的是苏某富招商银行账户62×××16。该账户在2016年3月到2016年11月向田荆兵的建设银行账户（账号：62×××15）转款30多万元；在2016年1月到2016年11月向鄢红梅的建设银行账户（账号：62×××93）转款11万多元。28.广州市大同会计师事务所2019年8月6日出具的大同鉴证字【2019】111号司法会计鉴定意见，证实：（一）经检验，郑建生银行交易明细，在2004年10月至2018年l0月期间，发生收入合计人民币5893181.00元，发生支出合计人民币5891089.30元，收支差额合计人民币2091.70元。其中：（1）收刘某人民币100000.00元，支其人民币0.00元，收支差额人民币100000.00元；（2）收王某4人民币105450.00元，支其人民币0.00元，收支差额人民币105150.00元；（3）收吴某人民币100000.00元，支其人民币0.00元，收支差额人民币100000.00元；（4）收郑建生人民币1068543.00元，支其人民币1683258.00元，收支差额人民币-614715.00元；（5）存款人民币537099.00元，取款人民币1557870.00元，收支差额人民币-1020771.00元；（6）收杜某人民币0.00元，支其人民币400050.00元，收支差额人民币-400050.00元；（7）收李某人民币0.00元，支其人民币200000.00元，收支差额人民币-200000.00元；（8）收广州银达租赁有限公司人民币0.00元，支其人民币180000.00元，收支差额人民币-180000.00元；（9）收其他款项合计人民币3982089.00元，支其他款项合计人民币1869911.30元，收支差额人民币2112177.70元。（二）经检验，田荆兵银行交易明细，在2010年01月至2019年05月期间，发生收入合计人民币6732172.90元，发生支出合计人民币6732159.33元，收支差额合计人民币13.57元（详见附表）。其中：（1）收苏某富人民币314400.00元，支其人民币0.00元，收支差额人民币314400.00元；（2）收林某人民币286000.00元，支其人民币20000.00元，收支差额人民币266000.00元；（3）存款人民币1602049.57元，取款人民币2874867.75元，收支差额人民币-1272818.18元；（4）收田某2人民币155000.00元，支其人民币100000.00元，收支差额人民币55000.00元；（5）收其他款项合计人民币4374723.33元，支其他款项合计人民币3737291.58元，收支差额人民币637431.75元。（三）经检验，苏某富银行交易明细，在2015年12月至2017年02月期间，发生收入合计人民币7882153.15元，发生支出合计人民币7892949.34元，收支差额合计人民币-10796.19元（详见附表）。其中：（1）收报案群众人民币1171100.00元，支报案群众人民币381507.23元，收支差额人民币-264107.23元；（2）收温某人民币100784.00元，支其人民币783700.02元，收支差额人民币-682916.02元；（3）收管某人民币0.00元，支其人民币473479.83元，收支差额人民币-473479.83元；（4）收郑某人民币288856.00元，支其人民币354932.61元，收支差额人民币-66076.61元；（5）收梁某2人民币0.00元，支其人民币349600.00元，收支差额人民币-349600.00元；（6）收田荆兵人民币5000.00元，支其人民币314400.00元，收支差额人民币-309400.00元：（7）收熊某人民币0.00元，支其人民币303900.00元，收支差额人民币-303900.00元；（8）收苏某富人民币币298308.00元，支其人民币21939000元，收支差额人民币78918.00元；（9）收其他款项合计人民币7071805.15元，支其他款项合计人民币4712039.65元，收支差额人民币2359765.50元。（四）经检验，特约商户交易明细，在2015年12月至2016年11月期间，POS机发生正常交易合计人民币2246424.10元。29.广东明鉴文书司法鉴定所出具的粤明鉴（2019）文鉴字第0254号司法鉴定意见书等，证实：2019年5月5日，广东明鉴文书司法鉴定所对科凌公司与广州立成投资发展有限公司于2015年11月3日签订的《广州市房屋租赁合同》中“郑建生”字迹进行检验，该字迹为“检材”；被告人郑建生笔迹提取样本为“样本1至样本3”。经检验，检材与样本1至样本3不是同一人书写。30.被告人田荆兵的供述和辩解：我是2015年5、6月份到广州科凌新技术有限公司工作，2016年10月离开公司。期间，公司总融资500至600万元左右，投资客户有50多个。我帮郑建生融资的时候有觉得这是一种欺骗行为，被骗的人年龄较大。我到郑建生的公司工作前，在湖北商会广州办事处做义工，任职监事。2015年6月，郑建生叫我到他公司广州市番禺区天安科技园上班，任职副总经理。郑建生叫我找类似基金公司之类有实力的财团，把湖北省咸宁市的资产抵押给对方。我先后联系几个，都没有成功。我入职郑建生公司时，他欠人很多债务，经常有债主上门讨债，他还曾经向我借钱5万元交租金。2015年底，郑建生问我认不认识社会上搞融资的人，想通过他们给公司融资，我从中提成。后来我把搞融资的人介绍给郑建生认识，由郑建生和搞融资的负责人谈相关事宜。2015年11月，由姓樊的融资团队在中旅商业城19楼开始融资。郑建生叫我找一个人监管融资团队的管理人员，我把鄢红梅介绍给郑建生，鄢红梅是我以前公司的同事。姓樊的融资团队有业务员十几个人。2016年3月，融资团队里面有个姓崔的业务经理，经过郑建生、鄢红梅同意之后在中旅商业城18楼又成立一个融资团队，姓樊的融资团队继续做了一个月左右就没有再做了。2016年5月，姓崔的负责人跟郑建生讲18楼场地空间太小，要换间空大的场所。郑建生在中旅商业城19楼租了一间较大的场地。2016年11月，融资团队融不到资金，公司又没有钱支付给客户本金及利息，公司不得不关门。郑建生在湖北省咸宁市嘉鱼县有块土地，我是在2015年年底时他朋友告诉我的，这块地已经抵押给了中国银行广州珠江支行，具体什么时候抵押给银行了我不清楚。我听说姓樊的融资团队的提成是45%到50%（即客户投资公司10000元，公司给融资团队4500到5000元，包括给客户的投资当月的利息），融资团队能拿35%到38%左右，具体融资团队里面如何分配我不清楚，姓崔的融资团队的提成跟他们大概一样。融资团队的提成都是当天结清。融资团队提成是鄢红梅计算好之后交给融资团队的业务总监（姓樊某姓崔的负责人），一般用现金。我没有代收融资团队的提成。公司收取客户投资款有现金收取，也有银行转账，银行账户是公司指定的苏某富的银行账户、收取客户投资款是出纳小冯，她是鄢红梅招聘回来的。公司给客户是年利率最高24%，也有少于24%的。融资团队的业务员是融资团队的负责人带过来的，不是公司招聘的。我没有跟融资团队的人签订合同。公司的出纳小冯收取客户的现金，除去融资团队的提成之后转到郑建生指定的银行账户。如果客户使用银行转账交投资款，就转到郑建生指定的银行账户，然后公司财务计算好提成之后交给郑建生，由郑建生银行转账给公司财务，然后交给融资团队。公司与客户签订的《资产担保借款合同》上的“郑建生”及公司的印章是郑建生盖的。公司印章及“郑建生”私章平时由郑建生保管。与客户签订《资产担保借款合同》时，郑建生的身份证复印件、土地估价报告及湖北科凌新能源有限公司的土地使用证书是郑建生提供的。我看到郑建生平时在公司把公司的《借款合同》盖好章之后交给财务小冯。鄢红梅经常在中旅商业城的融资场地的财务办公室里，与公司财务在一起，郑建生也经常到那里。当时，鄢红梅在公司深得郑建生的信任，公司很多事都是她说了算，就像公司的老板娘。鄢红梅是郑建生聘请她管理融资团队这一块业务。郑建生经常会到那里转一下，有时债务人会到那里向他要钱，他都会在那里接见他们。我主要也是负责融资，协助鄢红梅工作。我是担任广州科凌新技术有限公司的副总经理，没有什么实权，我主要是找融资团队，介绍给郑建生，但是具体的事项是由郑建生同融资团队洽谈的，还有客户上门讨债，叫我帮他接待，应付一下。公司非法集资活动我参加过二次活动，一次是公司融资团队组织的在广州番禺农庄；还有一次是去湖北省嘉鱼县看工厂，搞这些活动的目的是想叫客户再投资公司。我有拉过一个客户投资，叫程某。郑建生前后向我借了20多万元，后来都还清了。郑建生开始同我说给我每月15000元的薪酬，但是半年没有工资给我，融资团队成立之后，才陆陆续续给我工资，前后给了8万多元，通过转账方式支付给我的建设银行账里。苏某富的招商银行账户在2016年3月到2016年11月期间向我的建设银行账户转款多次共30多万元，是他还给我的借款及支付给我的工资，其他是郑建生还给我的借款。况为民是部门的业务经理，跟姓崔的融资团队一起来的。姓樊某姓崔的业务总监及他们的融资团队的人我不认识他们，我跟他们很少接触，我不知道他们的真名。31.被告人郑建生的供述和辩解：2019年3月25日下午，我在佛山南海区里水镇被民警盘查抓获。我电话139××******、我妻子叫李桃妹。2009年9月我接手科凌公司，是法定代表人，公司主要销售太阳能热水器等。2015年初，我在湖北商会认识田荆兵，我们想在搞垃圾箱的环保项目需要资金，开始到招商银行融资没有成功。2015年11月，田荆兵在中旅商业城成立一个融资团队开始融资。我和田荆兵谈好，融资成功后他的团队收取30%的融资款，负责融资运作费用、使用场地费用、公司员工费用等；70%给公司，公司负责给客户本金及利息、场地装修费等。公司给客户的年利率24%。开始时我认为他是同商会的人融资，融资的费用太高，融资不到一年我就叫他们关门了。公司与客户签订《资产担保借款合同》时，郑建生的身份证复印件、土地估价报告以及湖北科凌的土地使用证书都是我提供的。上面盖的“郑建生”和科凌公司的印章是我给田荆兵的，他们盖好之后还给我，这两枚印章平时由我保管。公司在广州发展了大概30个客户，融资款大概200多万元人民币，我从中拿到大概五、六十万。主要是用POS机收取投资款，POS机的结算账户是苏某富的招商银行账户，该POS机在2013年苏某富就给我使用。科凌公司架构：1.郑建生，公司法人、董事长，负责公司全面营运；2.田荆兵，公司销售副总经理，主要负责公司产品营销，后来负责公司融资工作，是公司融资的负责人，给他融资款30%里包含了他的报酬，平时没有其他工资给他；3.樊辉，江西人，40岁左右，公司项目负责人，主要负责公司使用场地的租赁装修等；4.鄢红梅，女，30多岁，江西人，公司行政副总经理，负责日常事务，由我亲自招聘，平时是我的助理，主要与田荆兵交流沟通，她的工资是科凌公司发的，每个月一万二，大部分以现金形式给她，少部分用苏某富招行账户转账。科凌公司收取客户投资款的是一姓冯的女子，她收钱后交给田荆兵，我没有收取她的现金投资款。公司其他人我不知道名字。我司与广州市越秀区矿泉街环卫所签订了太阳能垃圾箱的合同、与茂名市电白水某中学签订空气能热水器的合同、与惠州市仲某技术学校签订空气能热水器的合同、与湖北省咸宁市环卫局签订搞太阳能环卫箱的合同。我们平时说的“中科科凌集团”有：广州科凌新技术有限公司、广州市天河区星南洋配电设备厂、佛山市建铭文化传播有限公司、湖北科凌新能源有限公司、四川科凌新能源有限公司，都是我名下的公司，法定代表人都是我，财务也是共同运作的。收取的投资款，用于公司支付客户利息不是很多，公司场租费一年50万、场地装修费10万、场租押金40万。由于公司违约，场租押金没有退回。我拿到手的60多万投资到茂名市电白县水某中学、惠州市仲某技术学校和广州市越秀区矿泉环卫所去了。上述项目中茂名项目我投资110万元左右；惠州项目我投资130万元左右；矿泉街项目我投资15万元左右；湖北项目我投资91万元左右（共计346万元）。科凌公司在融资时没有财务账本，我和田荆兵之间投资款的提成结算有时是现金，有时我用苏某富招商银行账户取现金给他，没有相关记录。我没有使用苏某富招商银行账户以外的其他账户收取客户的投资款、没有直接收取客户的现金投资款。苏某富招行账户在2016年3月至2016年11月向田荆兵的建设银行账转款30多万元，这些钱部分是给田荆兵的提成，也有可能是给他的租金；苏某富招行账户在2016年1月至2016年11月向鄢红梅的建设银行账户转款11.8616万元，是我司给她的工资。我有参与科凌公司的非法集资活动，但我不认为我的行为是集资诈骗罪，不愿认罪认罚。32.咸宁市环境卫生管理局2019年5月15日提供的中科科凌太阳能分类环保垃圾箱使用协议、附太阳能分类环保垃圾箱宣传材料、情况说明等，证实：2010年9月26日，该局与广州科凌新技术有限公司签订太阳能分类环保垃圾箱使用协议，根据协议约定，广州科凌新技术有限公司于同年10月在该市部分人流密集路段投放太阳能分类环保垃圾箱约30个作为试点，垃圾箱外观的保洁工作委托该局负责，但一直没有支付协议约定的保洁费用，同时由于该公司对垃圾箱及太阳能系统没有进行及时维护，造成垃圾箱损坏破损严重，严重影响市容市貌。在与该公司多次沟通得不到解决的情况下，在2013年期间陆续予以全部拆除。33.广州市越秀区矿泉街市容环卫站2019年5月20日出具的情况说明，证实：该站从未与广州科凌新技术有限公司签订合同及发生业务来往。34.广东省电白县水某中学与科凌公司《空气能热水器租赁合同》复印件等，证实：被告人郑建生代表广州市科凌新技术有限公司与广东省电白县水某中学签订空气能热水器租用合同，合同期限为2011年至2023年共计十二年。35.中国科学院广州能源研究所2016年12月14日出具的证明，证实：郑建生于2008年8月接手广州科凌新技术有限公司任法定代表人，于2014年10月搬离中国科学院广州能源研究所技术集成大厦7楼。36.户籍材料、广州公安警务实战平台查询信息等，证实：郑建生、田荆兵在作案时已达到完全刑事责任年龄。37.现场检测报告书、指纹检索回执等，证实：郑建生、田荆兵的尿液检测样本经现场检测，结果均呈阴性；郑建生、田荆兵指纹与捺印库中指纹均无认定同一。38.广州市越秀区人民法院（2018）粤0104刑初1360号、（2019）粤0104刑初259号刑事判决书等，证实：同案人鄢红梅因本案于2020年1月17日被广州市越秀区人民法院以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币一万元；追缴鄢红梅的违法所得人民币十万元，按比例发还各集资参与人。同案人况为民因本案于2020年1月8日被广州市越秀区人民法院以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五千元。39.湖北省荆州市沙市区人民法院（2017）鄂1002刑初413号刑事判决书、执行通知书等，证实：经沙市区人民法院审理查明，2017年4月田荆兵以合伙做项目需要交纳保证金为由，与被害人签订《项目合作协议书》，骗取被害人人民币21万元，之后离开住处、电话关机无法联系。被害人向公安机关报案。2017年8月28日，田荆兵到公安机关自首，8月30日退缴赃款21万元，同日，被荆州市公安局沙市区分局取保候审。实际被羁押三日。2017年12月29日，湖北省荆州市沙市区人民法院以诈骗罪判处被告人田荆兵有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币20000元（已预缴）。缓刑考验期自2018年1月9日至2021年1月8日。40.视听资料、电子数据等。以上证据，来源合法，查证属实，予以采信。关于被告人郑建生及其辩护人提出其应构成非法吸收公众存款罪而非集资诈骗罪的辩护意见，本院认为，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的行为，应当以集资诈骗罪定罪处罚。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条之规定，集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；携带集资款逃匿的；将集资款用于违法犯罪活动的；抽逃、转移资金、隐匿财产、逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭、逃避返还资金的；拒不交代资金去向、逃避返还资金的，可以认定为“以非法占有为目的”。经查，被告人郑建生隐瞒了其本人及其广州科凌新技术有限公司在非法集资时已经没有实际经营项目且被多家法院轮候查封资产已资不抵债的事实，通过派传单、打电话、组织活动等方式，公开对外虚假宣传，并以高额回报为诱饵、以已被多家法院轮候查封的不动产为担保，诱骗公众投资，收取62名投资人的款项，之后在不事先对外公布通知的情况下，关闭撤离公司经营场所后逃匿。被抓获归案后，被告人郑建生不提供账册，对集资款的去向不能作出合理解释并提供相关证据证实，造成各集资参与人无法挽回大部分集资款的损失。以上行为证明被告人郑建生具有虚构事实，隐瞒真相，骗取公众的投资款，不设立账册或者有意隐匿、销毁账册，集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，集资后逃匿拒还欠款的行为表现，足以认定被告人郑建生对集资款项具有非法占有的目的，构成集资诈骗罪。关于被告人田荆兵的辩护人提出被告人田荆兵应构成非法吸收公众存款罪而非集资诈骗罪的辩护意见，经查，被告人田荆兵2015年6月即接受被告人郑建生聘请到广州科凌新技术有限公司工作至2016年10月本案案发前才离职，被告人田荆兵供称“我担任广州科凌新技术有限公司副总经理，主要是找融资团队介绍给郑建生，但具体事项由郑建生同融资团队洽谈，还有客户上门讨债，叫我帮他接待，应付一下”、“郑建生在湖北省咸宁市嘉鱼县有块土地，我是在2015年年底时他朋友告诉我的，这块地已经抵押给了中国银行广州珠江支行”、“郑建生叫我找一个人监管融资团队的管理人员，我把鄢红梅介绍给郑建生”。此外，证人林某及集资参与人程某称“他（田荆兵）表示负责公司的财务，有问题他（田荆兵）第一时间知悉，也会第一时间把我本金拿回来”。上述证据证实被告人田荆兵知悉被告人郑建生及其公司的真实运营情况，对被告人郑建生及其公司没有实际经营项目、已经资不抵债的事实是明知的，但仍然协助被告人郑建生参与公司非法集资并从中获取非法利益。被告人郑建生亦明确指认聘请被告人田荆兵作为公司副总，专门负责融资，融资团队按融资款提成高达30%。庭审时，被告人田荆兵也承认“帮郑建生融资的时候觉得这是一种欺骗的行为，这些被骗的人年龄较大”。综上，可以认定被告人田荆兵明知被告人郑建生以融资之名、行诈骗之实，仍然予以协助并从中获取非法利益，构成集资诈骗罪。鉴于其在共同犯罪中起次要或者辅助作用，属于从犯。关于被告人及辩护人提出本案属于广州科凌新技术有限公司单位犯罪的辩护意见，经查，本案被告人非法集资的行为虽然是以广州科凌新技术有限公司的名义进行，出具的合同及收据也均盖有公司印章并有法定代表人郑建生的签名及身份证复印件，但没有证据证实广州科凌新技术有限公司在案发时段有其他正常经营活动，且收取的集资款也未进入公司账户或用于公司经营，故本案不属单位犯罪。本院认为，被告人郑建生、田荆兵以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关的指控事实清楚，证据充分，罪名成立，予以支持。被告人郑建生及二名被告人的辩护人认为二名被告人不构成集资诈骗罪的意见，与查明的事实和法律不符，本院不予支持。被告人郑建生在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人田荆兵在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人田荆兵归案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚并表示愿意在能力范围内赔偿被害人损失，可以从轻处罚。上述情节，本院在量刑时已予以考虑。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条：“向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向被害人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。被害人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金”的规定，本案造成了62名集资参与人实际损失数额共计人民币5699797.60元，被告人郑建生、田荆兵系共同犯罪，依法应对全案集资数额承担责任。被告人田荆兵因其他犯罪被宣告缓刑，在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，根据前罪和后罪所判处的刑罚再决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。根据被告人郑建生、田荆兵的犯罪事实、认罪态度及造成各集资参与人损失等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条、第六十九条、第七十条、第七十七条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人郑建生犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日抵刑期一日，即自2019年3月25日起至2029年9月24日止；罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院缴纳，上缴国库。）二、撤销湖北省荆州市沙市区人民法院（2017）鄂1002刑初413号刑事判决中对罪犯田荆兵宣告缓刑三年的执行部分。三、被告人田荆兵犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元；后罪判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币二万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日抵刑期一日，被告人田荆兵因后罪被羁押三日一并予以折抵，即自2019年5月21日起至2025年5月17日止；罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院缴纳，上缴国库。）四、追缴被告人郑建生、田荆兵的违法所得人民币5699797.60元，按比例发还给62名集资参与人（集资参与人名单及未收回金额详见附表）。（本项判决与广东省广州市越秀区人民法院（2018）粤0104刑初1360号刑事判决书第二项合并执行）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吕明键人民陪审员  陈飞燕人民陪审员  刘耀邦二〇二〇年十二月十一日书 记 员  姚雯琪法庭记录梁润发附表：集资参与人名单及未收回金额明细表（人民币，元）            编号              姓名              未收回金额              编号              姓名              未收回金额                  1              王荞              262,000.00              33              何丽贞              18,800.00                  2              何民信              16,400.00              34              池锦洪              51,450.00                  3              范绍成              134,350.00              35              许灿常              149,000.00                  4              伍民儿              8,000.00              36              程翠花              44,000.00                  5              葛世勋              176,000.00              37              袁爱来              17,677.60                  6              梁玉英              179,600.00              38              刘爱平      沈献              8,600.00                  7              张绍昌              430,000.00              39                  8              梁锦超              19,400.00              40              王桂珍              132,450.00                  9              范镇中              29,600.00              41              秦满兴              8,000.00                  10              梁红英              16,200.00              42              唐利玲              45,988.00                  11              张德来              19,800.00              43              梁树雄              18,250.00                  12              张满潮              172,700.00              44              沙东迅              98,000.00                  13              钟德壁              49,000.00              45              从国扬              68,200.00                  14              谢绮芳              96,450.00              46              邓佩芳              9,499.00                  15              潘梅芳              147,000.00              47              吴浩信              100,000.00                  16              杨龙炎              8,000.00              48              何应佳              45,800.00                  17              李玲              8,000.00              49              罗超雄              75,200.00                  18              甘长容              76,400.00              50              邝钻弟              50,000.00                  19              周系坦              196,600.00              51              朱炳坤              19,600.00                  20              黄汉文              68,600.00              52              文爱娴              27,900.00                  21              陈鸿志              76,976.00              53              徐浩然              58,200.00                  22              薛德海              143,200.00              54              刘剑鸣              80,000.00                  23              郝焕坚              51,800.00              55              沈伟常              8,400.00                  24              陈东明              47,850.00              56              邵敬勋              61,000.00                  25              潘克喜              8,600.00              57              童金玲              74,200.00                  26              陆景贤              8,400.00              58              袁配娣              224,200.00                  27              黄镜雄              45,000.00              59              张高华              938,000.00                  28              李玉环              20,000.00              60              张淑芳              459,667.00                  29              韩普罗              20,000.00              61              关奇伟              29,800.00                  30              伍金土              95,000.00              62              程鹏              102,000.00                  31              汤恩赐              35,400.00                                                            32              吴惠燕              9,600.00