黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑0103刑初684号公诉机关黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院。被告人霍春雷，男，汉族，1984年12月30日出生于黑龙江省哈尔滨市，初中文化，系黑龙江翔中投资咨询有限公司法定代表人，住所地哈尔滨市南岗区，户籍地哈尔滨市南岗区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪于2019年10月7日被刑事拘留，同年11月15日被逮捕。现羁押于哈尔滨市南岗区看守所。辩护人吕德才，黑龙江大地律师事务所律师。辩护人马兆嵩，黑龙江大地律师事务所律师。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院以哈南检三部刑诉[2020]65号起诉书指控被告人霍春雷犯非法吸收公众存款罪、伪造国家机关印章罪、伪造公司印章罪，于2020年7月31日向本院提起公诉。本院于2020年8月4日立案，依法组成合议庭，于2020年12月4日公开开庭审理了本案。哈尔滨市南岗区人民检察院指派检察员杨硕出庭支持公诉，被告人霍春雷及其辩护人吕德才、马兆嵩到庭参加诉讼，现已审理终结。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指控：一、非法吸收公众存款犯罪2016年11月23日，被告人霍春雷注册成立哈尔滨金控商贸有限公司后，2018年1月9日将公司变更为黑龙江翔中投资咨询有限公司，并将经营范围变更为投资咨询（不含期货、证券、金融业），住所地为哈尔滨市南岗区盟科视界3栋，其本人为法定代表人。黑龙江翔中投资咨询有限公司成立后，在未经国家有关部门依法批准的情况下，被告人霍春雷以开办超市为名吸引公司员工及客户进行投资，并承诺投资人可以获得8%-12%的年化收益。同时黑龙某投资咨询有限公司印制宣传单向社会不特定人进行发放、宣传。投资人通过与黑龙江某投资咨询有限公司签订的《借款合同》的方式投资。霍春雷得到投资款后，将款项用于某超市的经营，现无法向投资人返还投资款。经黑龙江中广信会计师事务所有限责任公司鉴定，管某等18人报案金额人民币130万元。被告人霍春雷实际收取管某等投资人人民币135.9万元；霍春雷返还马某1等4人人民币10800元；管某等人投资损失人民币1348200元。二、伪造国家机关印章犯罪1.被告人霍春雷为了黑龙江某投资咨询有限公司吸收更多的资金，向投资人宣传黑龙江万某1投资咨询有限公司为资金进行担保，并伪造了“哈尔滨市道外区市场监督管理局”印章一枚，用于制作黑龙江万某1投资咨询有限公司营业执照。2.被告人霍春雷为了黑龙江某投资咨询有限公司吸收更多的资金，伪造“哈尔滨市房产住宅局开发区分局发证专用章”，用于制作哈尔滨市南岗区信恒现代城馨园B栋房产的房屋所有权证，并向公司内部员工及部分投资人保证该房产为其本人所有，如投资款无法偿还，将用该房产偿还投资款。经查询，该房产所有人为霍某。经哈尔滨市公安局刑事技术支队鉴定，送检的中华人民共和国房屋产权证上“哈尔滨市房产住宅局开发区分局发证专用章”印某及内容为“哈尔滨市道外区市场监督管理局”印某均与相同内容的样本印某不是同一印章所盖印。三、伪造公司印章犯罪被告人霍春雷为了黑龙江某投资咨询有限公司吸收更多的资金，向投资人宣传黑龙江万某1投资咨询有限公司为资金进行担保，并伪造了黑龙江万某1投资咨询有限公司印章一枚，并使用该印章在部分投资人的《借款合同》盖章担保。经侦查，被告人霍春雷于2019年10月6日被公安机关抓获。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人霍春雷非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；伪造国家机关印章；伪造公司印章，其行为已分别构成非法吸收公众存款罪、伪造国家机关印章罪、伪造公司印章罪。霍春雷一人犯数罪。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百八十条第一款、第二款、第六十九条第一款之规定处罚。被告人霍春雷辩称，他对指控他犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名没有异议，但对金额认定有异议，他之前还了一部分，但没有体现。他没有伪造哈尔滨市房产住宅局开发区分局发证专用章，假房产证在案发前他也没见过。其辩护人认为，投资人王某2的153000元及玄世然的30000元属于借款，不应计入犯罪数额。指控霍春雷涉嫌伪造国家机关印章罪、伪造公司印章罪，因霍春雷的行为属于牵连犯，应择一重罪处罚。霍春雷系初犯，认罪态度好，希望对霍春雷从轻处罚。经审理查明：一、非法吸收公众存款事实2018年4月至2019年1月期间，被告人霍春雷在哈尔滨市南岗区盟科视界3栋，以黑龙江某投资咨询有限公司（以下简称翔中公司）名义，在未经国家有关部门依法批准的情况下，通过发宣传单等途径向社会公开宣传，与投资人签订《借款合同》等协议，承诺高额回报，先后吸收资金1352000元，返还利息金额10800元。投资人共损失1341200元，具体为：管某11万元、沙某10.5万元、赵某11万元、曾某21.5万元、吴某1万元、杨某19000元、马某114.5万元、魏某12.7万元、马某211.8万元、佟海华5万元、玄世然3万元、唐某23万元、朱某4万元、王某225.2万元、马某32万元、季某5万元、石某1万元、王某11万元。二、伪造国家机关印章事实2018年，被告人霍春雷伪造了“哈尔滨市道外区市场监督管理局”印章一枚，并用该印章伪造了哈尔滨万某1投资担保有限公司营业执照。现该印章已被公安机关依法扣押。经鉴定，扣押霍春雷的“哈尔滨市道外区市场监督管理局”印章系伪造的印章。2018年，被告人霍春雷伪造了哈房权证开国字第××号房屋所有权证，在伪造的房屋所有权证上南岗区信恒现代城馨园B栋6单元房屋的所有权人为霍春雷。霍春雷使用该伪造的房屋所有权证向黑龙江某投资咨询有限公司投资人宣称，如投资款无法偿还，将用该房产抵押偿还投资款。现该房屋所有权证已被公安机关依法扣押。经查，该房产所有权人为霍某。三、伪造公司印章事实2018年，被告人霍春雷在哈尔滨万某1投资担保有限公司不知道的情况下，私刻了一枚哈尔滨万某1投资担保有限公司印章，并使用该印章在黑龙江翔中投资咨询有限公司与部分投资人签订《借款合同》盖章，谎称该投资由哈尔滨万某1投资担保有限公司进行担保。现该印章已被公安机关依法扣押。经侦查，被告人霍春雷于2019年10月6日被公安机关抓获。上述事实有经法庭举证、质证、本院予以确认的下列证据证实：证据一、案件来源及抓捕经过：2019年4月15日，唐某到新春派出所举报霍春雷私刻公章、伪造公文。经侦查，公安机关于2019年10月6日将被告人霍春雷抓获。证据二、工商档案：黑龙江某投资咨询有限公司于2016年11月23日登记成立，系自然人独资的有限责任公司，法定代表人霍春雷，地址哈尔滨市南岗区盟科视界3栋，经营范围为投资咨询（不含期货、证券、金融业）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。哈尔滨万某1投资担保有限公司于2010年4月23日注册成立，法定代表人为张某2。证据三、扣押物品清单：现扣押黑龙江某投资咨询有限公司营业执照、哈尔滨市南岗区某超市（泰山店）、哈尔滨南岗区某生鲜超市、中世万某2（北京）投资管理有限公司正本各一张；哈尔滨万某1投资担保有限公司副本一张、霍春雷房产证一本（房产证号：哈房权证开国字××号）、哈尔滨市南岗区利惠佳超市公章一枚、黑龙江翔中投资咨询有限公司公章一枚、哈尔滨万某1投资担保有限公司公章一枚、哈尔滨市道外区市场监督管理局公章一枚。证据四、鉴定意见：送检的中华人民共和国房屋产权证上“哈尔滨市房产住宅局开发区分局发证专用章”印某及内容为“哈尔滨市道外区市场监督管理局”印某均与相同内容的样本印某不是同一印章所盖印。证据五、借款咨询与服务合同、借款合同、POS签购单、个人借款合同、附加还款协议书、欠条、收据、司法鉴定意见书：霍春雷实际收取管某等人1352000元；霍春雷返还马某1等4人10800元；管某等人投资损失1341200元。具体损失：管某11万元、沙某10.5万元、赵某11万元、曾某21.5万元、吴某1万元、杨某19000元、马某114.5万元、魏某12.7万元、马某211.8万元、佟海华5万元、玄世然3万元、唐某23万元、朱某4万元、王某225.2万元、马某32万元、季某5万元、石某1万元、王某11万元。证据六、房屋租赁合同：2018年10月3日，霍春雷与邵桂芝签订房屋租赁合同。霍春雷租用道里区乡政街房屋，租期3年，租金每年60万元。证据七、宣传单：某公司制作宣传单用于宣传，宣传投资某连锁超市及预期收益。证据八、户籍证明及现实表现：被告人霍春雷无前科劣迹。证据九、证人唐某的证言：她是某公司业务员，公司在哈尔滨市南岗区盟科视界3栋。老板是霍春雷，公司有20名员工左右，沙某和王某2是业务经理，张彦丽是财务，剩下的和她一样是业务员。业务员负责招揽客户到公司投资。投资人把钱投到公司，她们按月或者年按照投资比例给投资人返钱。她们对外宣称的预期收益是每投资1万元，一个月收益是8%，三个月是10%，半年是11%，一年是12%。霍春雷为了使客户相信，就对外宣称找了哈尔滨万某1投资担保有限公司给作担保，每当客户来咨询时她们就指着万某1公司牌匾说公司是有担保公司的，在她们公司理财是安全的。公司也鼓励员工投资，霍春雷拿出一本所有权人为霍春雷的南岗区信恒现代城馨园B栋的房产证，说她们投到公司的钱其偿还不了有房子抵押给她们。2018年3月至12月期间，她个人投了4万元，六个客户投了17万元。开始每笔投资签署了一式两份的《借款咨询与服务合同》，后来就签署一式两份《借款合同》，公司加盖霍春雷名章和万某1公司、某公司公章。她们拉客户，每1万元存1个月给业务员提成16.7元。霍春雷说她投资的钱是投资某连锁超市。因霍春雷不给兑付，她将客户17万元投资兑付。霍春雷给她打了21万元的借条。哈尔滨南岗区某超市（泰山店）是公司投资的项目，她们跟客户介绍的时候就是介绍的超市项目。霍春雷伪造了万某1公司营业执照副本和房产证，这些东西是员工在公司发现的。证据十、证人王某2的证言：他是某公司经理，负责员工纪律。霍春雷也鼓励他们大家投资，对他说公司是通过万某1公司担保的，是有实力的，还说以其名下的房产作为抵押，如果其还不上钱，可以变卖这个房产来还给他们。霍春雷还说大家投资不是买理财产品，是以借款的名义进行投资，这个项目不但保本保息，而且按照合同到期提现。他买了25万元的理财产品，投资周期6个月，年化收益10%。合同到期后霍春雷一分钱没给他。霍春雷说投资的钱是通过翔中公司的平台投资某超市，实际走向他不清楚。2019年1月14日，他接销售经理沙某电话说霍春雷可能跑了。他和沙某到公司后遇见孙国某，三人都说霍春雷电话打不通。他们很着急，因为霍春雷欠了他们挺多钱。他们去霍春雷办公室，门是开的。他们在霍春雷办公桌的抽屉里发现一个道外区市场监督管理局的公章以及一本房产证，还有保险柜的钥匙。他们打开保险柜，发现有某超市公章、翔中公司公章、万某1公司公章及霍春雷名章等。他们觉得霍春雷私刻公章，就把这些收起来交给孙国某保管。过两天，他们将此事和所有员工都说了，他们就报警了。他见过这个房产证，有一次开会，霍春雷拿着这个房产证说是做了债权评估，评估金额80万元，让他们放心，欠他们的钱不会黄。唐某提供的万某1公司、南岗区某生鲜超市、翔中公司、利惠佳超市（泰山店）、中世万某2（北京）投资管理有限公司的营业执照都是在他们公司墙上挂着的。证据十一、证人沙某的证言：她是翔中公司团队长，比业务员高一级，霍春雷是法定代表人。平时霍春雷老给她们开会宣传他的投资项目，对她说某公司是万某1公司给担保，公司是有实力的，而且还说其有自己房产可以抵押，而且房产还做了评估报告，不怕不给她钱，并说保本保息。所以她就购买了九笔投资，其中个人七笔，她客户韩某两笔共3万元。韩某的她个人拿钱兑付了，投资合同在她手里，公司不给兑付。有年化收益率为12%，投资周期为一年的产品和年化收益率8%，投资周期是一个月的。她在翔中公司投资时签署了一式两份的《借款合同》，公司加盖了霍春雷名章和万某1公章、南岗区某超市公章。合同到期后，公司违约没有付给她投资的本金及利息，她一共损失了11.5万元。她有合同的复印件和借条。霍春雷说投资的钱是通过某公司的平台投资某连锁超市，实际借给了谁她不清楚。有一次霍春雷在公司全体会议上拿出来一个房产证，说公司有经济实力，让她们放心。霍春雷说南岗区信恒现代城馨园B栋，做债权评估做了80万元。霍春雷承诺将债权给客户作抵押，实际上没有执行。2019年1月4日，她接霍春雷妻子电话后认为霍春雷跑了。她和王某2、孙某三人在公司霍春雷办公室抽屉内翻出了道外区市场监督管理局公章和一本霍春雷名字的信恒现代城馨园B栋6单元的房产证。抽屉里还有财务室保险箱的钥匙，她们打开保险箱发现了南岗区某超市公章、某公司公章、万某1公司公章、霍春雷名章等。她们发现霍春雷私刻公章就报警了。唐某提供的万某1公司、南岗区某生鲜超市、某公司、某超市（泰山店）、中世万某2（北京）投资管理有限公司的营业执照是在她们公司墙上挂着的。证据十二、证人马某1的证言：她在网上看到某公司招聘就去应聘成了业务员。她因没有拉到客户购买投资项目，霍春雷就以转正的名义让她们自己进行购买。霍春雷说某公司是通过万某1公司担保的具有实力，而且其名下的房产可以作为抵押，如果还不上钱的话可以变卖房产来还。霍春雷还说投资不是购买理财产品，是以借钱的名义进行投资，这个项目不但保本保息，而且到期提现。她购买的是投资周期1个月，年化收益率是8%的产品。当时签署《借款合同》，有霍春雷的名章、万某1公司的公章。霍春雷说投资是通过翔中公司的平台投资某超市，实际走向她不清楚。她一共投了五笔共15万元，其中两笔7万元是以其朋友戴明明的名义投的。合同到期后只给了她5000元左右的利息，她一共损失14.5万元。证据十三、证人魏某的证言：他听朋友唐某介绍知道某公司这个项目就去这个公司上班。霍春雷说某公司是通过万某1公司担保的具有实力，还说以其名下的房产作为抵押，还不上钱可以变卖房产来还。霍春雷还说投资不是购买理财产品，是以借钱的名义投资，项目不但保本保息，而且到期提现。投资周期一个月，年化收益率是8%。当时签署《借款合同》，加盖有霍春雷的名章、万某1公司的公章。霍春雷说投资是通过公司的平台投资某超市。他一共投了13万元，其中有以他妻子张继云名义投资的6万元。某公司一共返还利息2800元，他损失127200元。证据十四、证人马某2的证言：她听朋友唐某介绍知道某公司这个项目就去这个公司上班了。因为她没拉到客户，霍春雷就以转正的名义让她们自己购买。霍春雷告诉她翔中公司是通过万某1公司担保的具有实力，还说以其名下的房产作为抵押，可以变卖还钱。霍春雷还说投资不是购买理财产品，是以借钱的名义投资，项目不但保本保息，而且到期提现。投资周期一个月，年化收益率是8%。当时签署《借款合同》，加盖有霍春雷的名章、万某1公司的公章。霍春雷说投资是通过公司的平台投资某超市。她一共投资了8万元，返利息2000元，她损失了78000元。一起参与投资的陈丽华投了4万元，因其要离职，霍春雷同意将陈丽华的4万元合同转到她的名上。合同到期时，霍春雷一共给了26500元，还欠陈丽华13500元。证据十五、证人佟海华的证言：她经唐某介绍到某公司做业务员，入职后知道霍春雷是公司法人。平时霍春雷老给她们开会宣传其的投资项目，霍春雷告诉她某公司是通过万某1公司担保，有实力投资干超市生意，还说保本保息的。2018年11月至12月，她购买公司理财投资5万元，其中有她妹妹佟海萍1万元，弟妹于洪波1万元，买的是年化收益率8%，投资周期是一个月的项目。合同到期后投资的本息都没有付给她。证据十六、证人朱某的证言：她通过前夫孙国某知道某公司项目的，孙国某说翔中公司是通过万某1公司担保，有实力投资干超市，还说保本保息的。她在翔中公司投资4万元，买的是年化收益率12%，投资周期是一年的项目，签了借款合同，合同上盖了霍春雷的名章和万某1公司公章。她听说投资的钱是通过某公司投资某超市。合同到期后投资的本息都没有付给她。2018年6月，她同学季某通过她也投资5万元，季某的钱也没有兑付。证据十七、证人季某的证言：2018年6月29日，他将5万元交给同学朱某，在某公司投资，投资期限6个月，年化收益率11%，至今霍春雷及某公司未兑付投资本息。证据十八、证人赵某1的证言：他听业务经理沙某介绍到翔中公司入职并投资了项目。他购买了投资产品1万元，现在无法兑付。霍春雷告诉他某公司是通过万某1公司担保的具有实力，说其还有房产可以抵押，还说保本保息。2018年12月10日，他投资了1万元，买的是年化收益率8%，投资周期是一个月的项目，签了借款合同，合同上盖了霍春雷的名章和万某1公司公章。霍春雷说投资的钱是通过某公司投资某连锁超市。至今也没兑付给他钱。证据十九、马某3的证言：2018年12月10日，他在某公司投资两笔共2万元，并以其自己和其父亲马某名义各签订一份合同，每个合同1万元。年化收益率8%，投资期限一个月。至今霍春雷及其公司未兑付投资本息。证据二十、证人吴某的证言：霍春雷是某公司法人，他通过其介绍购买了某公司理财产品。霍春雷说某公司是通过万某1公司担保的，是有实力的。他们投钱是以借款名义进行投资，不但保本保息，而且按合同到期提现。2018年12月，他投资了1万元，买的是年化收益率8%，投资周期是一个月的。他签了合同，合同上加盖了霍春雷本人名章和万某1公司公章。合同到期后没有给他投资本息。证据二十一、证人石某的证言：2018年10月至11月，他在某公司投资1万元，并签订了投资合同，年化收益率8%，投资期限一个月。至今霍春雷及其公司未兑付投资本息。证据二十二、证人玄某的证言：他是霍春雷公司的交易部经理。他之前以个人名义借给霍春雷26万元，后来霍春雷说理财这边需要出单，想让他买一些，他同意了。霍春雷说从借款中拿出3万元投资某超市。这个理财投资年化收益率12%，投资周期1年。他同意了并签了合同，合同上加盖了霍春雷本人名章和万某1公司公章。他的投资钱是直接从欠款中扣的，他没在交钱。至今这笔钱的本息都没给他。证据二十三、证人管某的证言：她经沙某介绍到偶某公司做业务员，入职后知道霍春雷是公司法人。平时霍春雷老给她们开会宣传投资项目，霍春雷告诉她某公司是通过万某1公司担保，公司项目非常有前景。霍春雷称其在信恒现代城小区有房子，公司有实力，有买卖、有超市，还说保本保息的。2018年4月至12月，她个人投资5笔共10万元，年化收益率8%，投资周期一个月。另外她客户刘怀利投资了1万元，她自己给兑付的。公司签订了合同，加盖了霍春雷名章和万某1公司公章、某超市公章。合同到期后投资的本息都没有兑付，她一共损失11万元。证据二十四、证人曾某1的证言：他父亲曾某2听一个叫唐某的介绍去霍春雷公司投资了个项目，在南岗区盟科视界小区3栋某公司签署了《借款咨询与服务合同》，投资了1.5万元，年化收益率12.5%，投资周期12个月。合同到期后没有返还本金和利息。证据二十五、被害人王某1陈述：她经朋友唐某介绍到某公司工作并投资了这个项目。霍春雷告诉她某公司是通过万某1公司担保的有实力，还说其有房产可以抵押，保本保息。2018年10月，她购买公司理财投资1万元，年化收益率8%，投资周期1个月。双方签订了借款合同，合同上加盖了霍春雷名章和万某1公司公章。至今没有对付给她钱。证据二十六、证人杨某1的证言：她听一个姓佟的朋友介绍到翔中公司上班。霍春雷告诉她某公司是通过万某1公司担保，具有实力，还说其名下有房产可以抵押，有债权，还有一个超市。2018年12月，她投资了1万元，年化收益率8%，投资周期1个月。双方签订了借款合同，合同上加盖了霍春雷名章和万某1公司公章。到现在只还了她1000元左右。证据二十七、证人李某1的证言：她是哈尔滨市南岗区闽江小区14栋5单元某房主，她不认识霍春雷，也没将房子出租过。某生鲜超市的营业执照她没见过。证据二十八、证人李某2的证言：她是哈尔滨市南岗区泰山小区F栋门市的房主。2018年3月份左右，她通过中介把房子租给一名男子，约定租赁三年，每年7万元。她们签订了租赁合同，该男子通过银行卡转账给她转了7万元。后来她了解到对方经营的名字叫某超市。对方男子实际租赁一年，经营某超市大概有10个月左右。租赁房产的时候她给对方提供过房产证复印件和她本人身份证复印件，对于对方注册营业执照的事情她不知情。证据二十九、证人张某1的证言：2018年8月末，她去某公司工作，刚去时王某2经理说公司收到钱让她在电脑上记个流水。她去的时候公司有四五十本某连锁超市的材料，过了一个月到期的陆续就换成了借款合同。她负责之前的那些合同换成借款合同的。借款合同上每份最少是1万元，多的一个是7万元的。这些钱每月返利息，1万元每月给67元，到期了她就给霍春雷、霍春雷爱人赵某2、经理沙某和王某2都发信息。开始一个月都是赵某2或者霍春雷给返。到了10月份之后，他们开超市忙，霍春雷或者赵某2把钱给她后，她再给霍春雷的业务员。再后期有的时候她告诉返钱到期了，霍春雷告诉她说谁谁的钱给了，让她记个账。到了2018年12月公司的员工开支就没给开，2019年1月6日沙某打电话让她去公司。公司很多人都说霍春雷跑了，她办公柜子钥匙也让霍春雷拿走了。她收的现金都是霍春雷或者赵某2拿走了。微信转账的都是转给霍春雷或者是赵某2了，然后问霍春雷是否收到，之后再签借款合同。证据三十、证人赵某2的证言：某公司的执照是霍春雷办理的。2018年10月初，霍春雷租赁了道里区乡政街某门市房，装修后2018年11月19日开业，她们自己经营水果、蔬菜，其他的地方都租出去了。到2018年12月份，因没钱上货了就把这块承包给唐运祥了。到2019年3月份，她们一直赔钱就无法经营了，她们交不起房租就破产了。霍春雷集资来的钱，交房租30万元，装修花了十六七万元，还有货架、秤等花了5万多元，还有给拿钱的人返利息，还有用于经营、员工开支等。后来就经营不下去了。公司集资的钱没干别的。证据三十一、证人张某2的证言：哈尔滨万某1投资担保有限公司是他于2010年4月份注册的，办理完这个公司他一直没用。2019年3月份，他想注销这个公司就把执照交给一个姓付的办理执照的中介。姓付的说这个执照属于金融类的，工商局不给废业。现在每年付姐还给他办理年检。执照此前一直在他手里，没外借过，他不认识霍春雷，也不知道某公司。证据三十二、证人付某的证言：2019年3月，张某2找她办理哈尔滨万某1投资担保有限公司废业。2019年3月至今，该公司执照一直在她这，她还负责给这个执照办理年检，已办理过两次年检了。证据三十三、被告人霍春雷的供述：他是翔中公司法人，公司大概有十三四名左右的员工，两名业务经理沙某和王某2，一名财务张彦丽，剩下的都是业务员。公司在哈尔滨市南岗区盟科视界小区3栋。2018年3月，他跟公司员工说要开超市鼓励员工投钱。公司印制了宣传单，既是对内的也是对外的，也有外部社会上的人来投资。投资的返利机制与宣传单上面的一致，每投资1万元，一个月的利息是8%，三个月是10%，六个月是11%，十二个月是12%。中世万某2（北京）投资管理有限公司、哈尔滨市南岗区某超市（泰山店）、哈尔滨市南岗区某生鲜超市、哈尔滨万某1投资担保有限公司、黑龙江某投资咨询有限公司的营业执照是他所持有的。他跟大家说过他在信恒现代城馨园B座有一套房产，如果超市干赔了，他可以把房子卖了赔。有一次公司开会，他拿出了这个房子的评估报告给大家看了，并说对这个房产做了债权评估，评估的金额是80万元。这个房子的产权是他父亲霍某的。他不知道写他名的房产证是怎么回事。他没有持有过他父亲的房产证。哈尔滨市南岗区某超市、黑龙江某投资咨询有限公司、哈尔滨万某1投资担保有限公司公章他有印象。他们单位的营业执照与公章都是放在财务室，营业执照放在一个铁皮柜里面，公章应该在办公室抽屉里面。哈尔滨市道外区市场监督管理局的印章是与哈尔滨万某1投资担保有限公司执照档案袋一起拿来的，是网上一个叫李某3的人说有担保执照，他们谈好一年7000元费用。后来送来的一个档案袋，里面有这个执照和印章。三个外面的人投资了7.5万元，公司员工总投资了153.5万元。2018年12月，因为他给员工开不出工资了就停了，这时候他在外面欠了180万元。投资的钱他在南直路192号开了一家超市，经营能有10个月赔了能有20多万元。期间他在道里乡政街开了一家利惠佳超市，开了半年赔了100万元左右。他注册了哈尔滨市南岗区闽江小区14栋某超市，但是实际上没有经营。本院认为，被告人霍春雷违反国家金融管理法律法规，伙同他人向社会不特定对象吸收资金，数额巨大；又伪造国家机关的证件、印章，伪造公司的印章，其行为已构成非法吸收公众存款罪，伪造国家机关证件、印章罪，伪造公司印章罪，公诉机关指控罪名成立，应予惩处。霍春雷一人犯数罪，应当数罪并罚。霍春雷关于其非法吸收公众存款金额认定有异议的辩解及辩护人关于投资人王某2的15.3万元及玄某的3万元属于借款，不应计入犯罪数额的辩护意见，因与查明的事实不符，本院不予采纳。霍春雷关于其没有伪造哈尔滨市房产住宅局开发区分局发证专用章及假房产证的辩解，因有其公司员工及投资人均证实霍春雷曾用此伪造的房产证进行宣传，且公安机关扣押该房产证后经查询是伪造的，故霍春雷的此项辩解，本院不予采纳。辩护人关于霍春雷的行为属于牵连犯，应择一重罪处罚的辩护意见。霍春雷伪造国家机关证件、印章是用于宣传公司实力，伪造公司印章也并未用于公司非法吸收公众存款所签的全部合同中，该行为并非是非法吸收公众存款的必然的手段行为，霍春雷的行为仍构成伪造国家机关证件、印章罪，伪造公司印章罪。辩护人的此项辩护意见，本院不予采纳。霍春雷系初犯，能供述主要的犯罪事实，对其如实供述的犯罪，可酌情从轻处罚。霍春雷违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百八十条第一款、第二款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人霍春雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元；犯伪造国家机关证件、印章罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币5000元；犯伪造公司印章罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币5000元，决定执行有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月7日起至2023年10月6日止），并处罚金人民币60000元（于本判决生效后十日内缴纳）；二、责令被告人霍春雷退赔违法所得1341200元，发还各投资人（后附详单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 王 炜人民陪审员 杨 勇人民陪审员 孙丽莉二〇二〇年十二月二十八日书 记 员 钟家希被告人霍春雷退赔投资人清单：1、管丽娟人民币110000元；2、沙秋玲人民币105000元；3、赵鹏人民币10000元；4、曾宪江人民币15000元；5、吴健人民币10000元；6、杨春桃人民币9000元；7、马迪人民币145000元；8、魏国人民币127000元；9、马晓红人民币118000元；10、佟海华人民币50000元；12、玄世然人民币30000元；13、唐宝欣人民币230000元；14、朱雁飞人民币40000元；15、王延平人民币252000元；16、马存宝人民币20000元；17、季桥人民币50000元；18、石金平人民币10000元；19、王冉人民币10000元。