河南省驻马店市驿城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1702刑初229号公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。被告人熊宝剑，男，1968年10月9日出生，汉族，初中文化，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年7月3日被驻马店市公安局雪松分局抓获，次日被刑事拘留，同年7月19日被执行逮捕。辩护人孙春玲，河南子恒律师事务所律师。被告人王双喜，男，1962年11月15日出生，汉族，初中文化，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年7月23日被驻马店市公安局雪松分局刑事拘留，同年8月30日被执行逮捕。指定辩护人王文宁，河南千嘉律师事务所律师。被告人张景义，男，1976年12月27日出生，汉族，初中文化，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年9月12日被驻马店市公安局雪松分局刑事拘留，同年10月1日被执行逮捕。指定辩护人何银富、刘长利，河南筑梦律师事务所律师。被告人李金成，男，1962年8月16日出生，汉族，初中文化，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年9月5日被驻马店市公安局雪松分局抓获，次日被刑事拘留，同年10月1日被执行逮捕，2020年9月4日被本院取保候审。指定辩护人龚维礼，河南燕小成律师事务所律师。被告人崔允伟，男，1985年1月28日出生，汉族，高中文化，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年9月8日到驻马店市公安局雪松分局投案，次日被刑事拘留，同年10月1日被执行逮捕，2020年9月7日被本院取保候审。辩护人崔长青，河南小东律师事务所律师。河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2019）237号起诉书指控被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟犯非法采矿罪，于2019年5月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，于2019年12月30日作出（2019）豫1702刑初291号刑事判决书，熊宝剑、王双喜、张景义、李金成不服该判决提出上诉，驻马店市中级人民法院以原判认定事实不清、证据不足以（2020）豫17刑终121号刑事裁定书将该案发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，驻马店市驿城区人民检察院指派检察员李党出庭支持公诉，五被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案审理期间，因公诉机关提出补充侦查，本案延期审理一次。现已审理终结。河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，2013年3月，崔某1承包驻马店市驿城区沙河店镇和崔村林场及附近荒滩后，伙同被告人熊宝剑共谋在和崔村梨树湾河道内抽沙。同年12月份，熊宝剑以被告人王双喜的身份注册成立驻马店市山河建材有限公司（以下称山河公司），崔某1提供了伪造的山河公司与和崔村委承包合同。2014年1月份，熊宝剑以山河公司名义在驻马店市水利局申领了采砂许可证，同年4月10日，该证被驻马店市水利局吊销。2014年4月至2018年6月期间，被告人熊宝剑及崔某1等人在无采砂许可手续的情况下，持续在和崔村河道内采砂，被告人王双喜、张景义明知没有采砂许可手续，于2014年秋季共同出资购买采砂船在涉案水域采砂，于2015年年初离开，后张景义返回继续为熊宝剑等人非法采砂提供帮助。明知没有采砂许可手续，被告人崔允伟在采砂场负责开票收钱，被告人李金成在采砂场开铲车装沙卖沙。经河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院鉴定，熊宝剑等人共采挖河沙273884.3立方米；经驻马店市驿城区价格认证中心认定，熊宝剑等人采挖河沙价值共计2464.9587万元。还指控，被告人熊宝剑等人已形成固定的恶势力团伙，造成较为恶劣的社会影响。针对指控，公诉机关提供有被告人供述、证人证言、鉴定意见、辨认笔录、视听资料及相关书证等证据，认为被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟的行为均构成非法采矿罪，提请本院依法惩处。被告人熊宝剑对公诉机关指控的罪名无异议，辩解称崔某1是沙场老板，其仅负责采砂；指控的采砂地点还有他人参与开采；公诉机关指控的采砂量和河沙价格过高；其儿子熊某1名下奥迪车是其前妻购买；其不属于恶势力。熊宝剑的辩护人提出，本案不符合恶势力认定标准。公诉机关指控的采挖量和河沙评估价格均过高；熊宝剑有自首、坦白情节，系从犯，犯罪情节轻微，非法获利较少，熊某1名下的奥迪车与熊宝剑无关，建议对其从轻处罚。被告人王双喜对公诉机关指控的罪名无异议，辩解称其跟着熊宝剑打工，未投资采砂船，不知采砂证被吊销和越界开采，其不属于恶势力。王双喜的辩护人提出王双喜没有参与山河公司管理，对吊销采砂证、越界开采之事不知情，不构成非法采矿罪。另提出王双喜系从犯；有坦白情节；没有投资和获利；建议对其从轻处罚。被告人张景义对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，辩解称跟着熊宝剑打工，未投资采砂船，在非法采砂中未获利，其不属于恶势力。张景义的辩护人提出，张景义系从犯，有坦白情节，其不属于恶势力；建议对其从其处罚。被告人李金成对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，辩解称其是熊宝剑雇佣的铲车司机，其不属于恶势力。李金成的辩护人提出，李金成系从犯；有坦白情节；建议对其从轻处罚。被告人崔允伟对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，辩解称熊宝剑负责沙场运作，他仅在其父亲生病后到沙场开票，有自首情节。崔允伟的辩护人提出，本案不应认定为恶势力。公诉机关指控的采砂量和河沙价值过高；崔允伟系从犯；有自首情节；建议对其从轻处罚。经审理查明，2013年3月份，崔某1（已亡故）与驻马店市驿城区沙河店镇和崔村签订协议，承包和崔村林场及荒滩，后崔允伟与被告人熊宝剑预谋共同在和崔村汝河河道采砂。2013年12月份，熊宝剑以被告人王双喜的名义申请注册成立山河公司，并到驻马店市水利局申请办理采砂许可证。2014年1月29日，驻马店市水利局向山河公司发放采砂许可证，同年4月10日，驻马店市水利局将该采砂许可证吊销。2014年4月至2018年6月期间，被告人熊宝剑及崔某1等人在无采砂许可手续的情况下，持续在和崔村河道内采砂。明知没有采砂许可手续，被告人王双喜、张景义帮助熊宝剑在涉案河道内使用采砂船采砂；被告人李金成在采砂场开铲车装沙，开票收钱；被告人崔允伟负责开票收钱、监督管理。期间，熊宝剑等人非法采砂行为被多次行政执法责令停止其违法采砂行为，但一直未停止，直至2018年6月8日，熊宝剑等人的非法采砂行为被驻马店市驿城区执法部门联合查处。经查，被告人熊宝剑等人自采砂许可证被吊销后，仍继续采砂，采挖量为217110.37立方米，造成矿产资源破坏价值1953.99333万元。另查明，被告人李金成在非法采矿期间获利3万元，被告人崔允伟获利1万元。还查明，涉案的五条采砂船已被驻马店市公安局雪松分局扣押。案发后，公安机关冻结被告人熊宝剑银行存款314.79元，对王某3名下的XXXXX30号楼东一单元2903室和熊某1名下的XXXX小区1号楼1单元2803室进行查封；对熊某1名下豫Ｑ×××**号奥迪牌机动车进行查封。上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：1.被告人供述（1）熊宝剑供述，2013年，他和崔某1商量在和崔村梨树湾附近的河道采砂，他负责购买采砂船、租赁挖掘机、雇佣人员采砂等，崔某1负责协调关系，处理采砂期间与他人发生的纠纷。后他以王双喜的名义注册成立山河公司，崔某1负责办理山河公司与和崔村委签订协议，后他持协议及公司材料到驻马店市水利局申请办理采砂许可证。2014年1月，水利局向山河公司发放采砂许可证，期限是一年。驻马店水利局于2014年4月10日将采砂许可证吊销。他购买三条采砂船采砂，2014年下半年，王双喜和张景义合伙焊一条采砂船在河道内抽砂并约定获利后分成，半年后因执法人员检查时将船砸坏，王双喜和张景义先后离开。因他在沙场采砂不合法、无手续，水利局经常到沙场检查并要求停止采砂，还对其行政处罚，他就趁着不检查的时候采砂。2018年6月，他的采砂船再次在河道里采砂时，被水利局执法队发现后拍照、录像，他听说后逃跑。还供述李金成曾在沙场负责开铲车、看场子。（2）王双喜供述，2013年，熊宝剑借用他的身份证注册成立山河公司准备承包和崔村林场做生意。2014年熊宝剑办理采砂证后开始和崔某1一起在河道采砂，他在沙场打杂。2014年秋季，他和张景义合伙焊了一套采砂船采砂半年左右，因采砂手续不全政府部门经常到沙场经查不让采砂，他就不干了。他和张景义的采砂船是熊宝剑找人焊的，他没有出资，是熊宝剑替他出资的，他们约定卖沙的钱熊宝剑提六成，他和张景义分四成。（3）张景义供述，熊宝剑和崔某1是和崔村沙场老板。2014年八九月份，他和王双喜合伙焊一套船采砂，并约定卖沙的钱熊宝剑提六成，他和王双喜平分剩余四成。他和王双喜的采砂船在和崔村梨树湾河道采砂有半年左右，后因赔钱王双喜和他先后离开沙场，并将采砂船留给熊宝剑处理。他们采砂期间，因手续不全，水利部门检查时熊宝剑就让停工，检查人员走后熊宝剑再通知继续采砂。李金成在沙场开铲车，崔某1的儿子崔允伟在沙场开票、收钱。（4）李金成供述，2014年秋天至2017年期间，他到熊宝剑和崔某1位于和崔村的沙场开铲车装沙，有时也帮忙开票、收钱。沙场老板是熊宝剑和崔某1；王双喜是沙场成立公司的法定代表人，王双喜和张景义合伙投资过一条采砂船，后来不干了；崔某1的儿子崔允伟在沙场负责收钱、开票、发工资。因没有采砂许可证，政府部分经常到沙场检查并要求停业整顿，他们等检查后继续采砂。2016年水利部门曾到沙场下发停止违法行为通知书，2017年水利部门检查示发现采砂并开始砸船。2018年年初，他离开沙场，共得工资二三万元。（5）崔允伟供述，他父亲崔某1承包和崔村梨树湾河道后和熊宝剑合伙抽沙。2014年年底，崔某1让他到沙场帮忙干杂活，后期他负责开票、收钱、监督等。李金成是熊宝剑的亲戚，在沙场开铲车，他不在沙场时李金成也开票、收钱。张景义有一条船在河道抽沙，后因挣不到钱离开。期间，沙河店镇政府、水利局、土管所曾多次到沙场执法，责令停业整改，并出具停止违法行为通知书、还砸过船，他们停一段时间后继续采砂。沙场的抽沙船是熊宝剑联系的，卖沙后熊宝剑和船老板分钱。庭审中供述他在沙场共领取工资1万元左右。2.证人证言（1）第一组证言①庄某1证言，他在驻马店市水利局水利设计院上班。2013年11月份时，一熊姓男子找他帮忙为山河公司做采砂规划，他根据对方提供的地址资料、现场勘查等制作了采砂规划。后对方持该规划、公司营业执照等资料到驻马店市水利局申办采砂证。2013年12月31日，山河公司法定代表人王双喜及熊姓男子带他和驻马店市水利局工作人员到沙河店和崔村后河进行现场勘查。后驻马店市水利局根据采砂规划、现场勘查条件，经专家组评审后下发采砂许可证。②杨某1证言，他于2012年1月至2015年5月份借调至驻马店市水利局审批科工作。2013年11月份时，山河公司法定代表人王双喜和一男子到驻马店市行政服务大厅申请办理采砂证，同年12月份，山河公司递交申请材料，包括公司营业执照及公司与沙河店镇和崔村委签订的承包协议等。12月31日，水利局及水利设计院的工作人员到和崔河进行现场勘查，后他们经专家评审、领导审批后向山河公司下发了采砂证。2014年4月10日，驻马店市水利局以边界不清为由吊销了山河公司的采砂证。③程某1、孟某1、张某1证言，证明他们是驻马店市水利局工作人员。2013年12月份，山河公司申报办理采砂证，经水利部门现场勘查后认为适合采砂，驻马店市水利局于2014年1月向山河公司发放采砂证。（2）第二组证言①高某1证言，他在驻马店市驿城区水利局水政监察大队工作。2016年10月19日，他们到和崔村河道检查时发现有人采砂，熊宝剑对其无证采砂予以认可，他们向熊宝剑下达责令停止违法行为通知书；2016年12月27日，他们到和崔村河道检查时发现还有人采砂，他们制作了笔录并下达责令停止水事违法行为通知书；2017年2月15日，他们再次到和崔村河道检查并下达责令停止水事违法行为通知书；2018年1月11日，他们到和崔村河道检查时仍有人采砂，李金成代熊宝剑签收通知书；2018年2月28日对熊宝剑下达行政处罚决定书，同年6月初熊宝剑仍在采砂。②王某1、刘某1、陈某1、肖某1证言，证明他们均在驻马店市驿城区水利局水政监察大队工作。2016年至2018年，他们多次到沙河店镇和崔村梨树湾河道检查时发现有人无证采砂，先后向熊宝剑、李金成送达了责令停止水事违法通知书和整改通知书。（3）第三组证言①张某2证言，证明他是沙河店镇政府工作人员。熊宝剑在和崔村梨树湾河道开办一个沙场，曾办过采砂证，后采砂证作废。镇政府和水利部门多次到沙场检查，让沙场停工并下发责令停止违法行为通知书，李金成和崔允伟均签收过通知书，但检查人员离开后沙场继续采砂。2018年6月8日，驿城区政府组织有关部门联合执法将沙场拆除。②王某2、崔某2证言，证明他们是沙河店镇国土所工作人员，2018年6月份，沙河店镇政府在熊宝剑沙场执法检查，他们到沙场将一台钩机开到沙河店镇政府院内。③崔某3、张某3证言，因熊宝剑的沙场没有采砂证，沙河店镇政府多次向熊宝剑的沙场下达责令停止生产通知书。2018年1月19日，他们到沙场检查时，李金成和崔允伟都在沙场。（4）第四组证言①崔某3证言，崔某1从崔某4处承包和崔村的林场，后与熊宝剑、王双喜在林场边的梨树湾河道内采砂，李金成在沙场开铲车。期间，镇政府部门和水利局多次到沙场检查并制止采砂，熊宝剑等人仍继续采砂。因采砂造成河床下降、水土流失、土地坍塌。②崔某4证言，他曾与和崔村签订协议承包梨树湾河道边的林场卖竹子。2013年，崔某1给他5万元补偿后承包了林场，后在河道内采砂。③崔某5证言，他父亲崔某1承包和崔村的林场后和熊宝剑在林场附近的河道采砂，熊宝剑的姐夫老李在沙场开铲车。因没有采砂证，水利部门联合其他部门到沙场执法，沙场停了一段后继续开工。④崔某6证言，2014年左右，崔某1承包和崔村林场后和熊宝剑在梨树湾河道采砂，王双喜在沙场干活，熊宝剑的姐夫姓李在沙场开铲车，崔某1的儿子崔允伟收钱。遇到检查时，沙场停工，等检查的人走后继续采砂。⑤崔某7证言，崔某1和熊宝剑合伙在和崔村梨树湾河道采砂，造成滩地不断下陷，破坏了土地和地上作物。⑥陈某2证言，2014年左右，崔某1和熊宝剑合伙在梨树湾河道采砂，王双喜在沙场帮忙，李金成开铲车，崔允伟收钱记账。因采砂造成滩地塌陷。⑦崔某8证言，2015年9月份左右，熊宝剑曾租他的运输车拉沙，当时王双喜也在沙场管事。⑧崔某9证言，熊宝剑和崔某1于2014年左右开办沙场，王双喜和熊宝剑、崔某1的关系好，在沙场也是个当家的。⑨崔某10证言，熊宝剑和崔某1的沙场位于和崔村，王双喜的船在河道内采砂，熊宝剑的姐夫姓李，在沙场开铲车。⑩崔某11证言，崔某1承包和崔村的竹竿园及河滩后，与熊宝剑在河道内采砂。和崔村委没有和山河公司签过协议。（5）其他证言①邱某1（又名邱随安）证言，2017年10月份至12月份，他在熊宝剑和崔某1的沙场负责开票，崔允伟负责收钱、监管财务账目，李金成开铲车，有时也收钱。政府部门去检查时，熊宝剑就通知他不用到沙场，检查过后通知他们上班。②刘某2证言，熊宝剑于2014年开始在和崔后河采砂，当年王双喜和张景义的船也在和崔后河采砂，后王双喜离开。③张某4证言，2014年年初，熊宝剑和崔村河道采砂。2015年，他从熊宝剑的沙场拉过沙。2016年沙场的采砂船被砸，听熊宝剑说是政府不让采砂把船砸了，还说过一段再采。④朱某1证言，她在山东省临沂市郯城县李庄镇颜口村生产采砂船。熊宝剑于2013下半年曾向她订购一条长22米、宽5米、高1.8米的采砂船，后又订购两条同样规格的采砂船。⑤王某3证言，证明她与熊宝剑于2014年离婚。2017年下半年，她儿子熊某1准备结婚时，她为熊某1购买一辆奥迪轿车。因熊宝剑名下有一辆车牌号为4444的本田轿车报废，使用该车牌号需要将车登记在熊宝剑名下。她使用自己的银行卡支付购车款，并将该车登记在熊宝剑名下，并登记上4444的车牌。熊宝剑没有出资，奥迪车一直由熊某1使用，2018年该车过户到熊某1名下。3.鉴定意见（1）河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院出具的驻马店市驿城区沙河店镇和崔村梨树湾组熊宝剑采砂点测量工作报告，证明被告人熊宝剑采砂点指定区域内采挖量为273884.3立方米。（2）驿城区价格认证中心驻驿价认[2018]第153号价格认定结论书，证明：沙河店镇河沙的市场综合价90元/立方米，273884.3立方米的认定总金额为2464.9587万元。（3）驻马店市公安局物证鉴定所鉴定书，证明：经鉴定，被告人熊宝剑申办采砂许可证时提交的山河公司与和崔村委于2013年12月20日签订的协议中的“中共沙河店镇和崔村支部委员会”印文与“中共沙河店镇和崔村支部委员会”样本印文不是同一枚印章盖印形成。4.辨认笔录，证明经公安机关组织辨认，邱某1辨认出被告人李金成、熊宝剑、崔允伟；刘某2辨认出张景义、熊宝剑、王双喜；崔某3、崔某10、崔某8、崔某9、张某4辨认出王双喜；高某1辨认出熊宝剑；王双喜辨认出熊宝剑、崔某1；李金成辨认出王双喜、崔某1、张景义；张景义辨认出李金成、王双喜、熊宝剑、崔某1、崔允伟。5.书证（1）《河南省河道采砂管理办法》，证明河道采砂依法实行许可制度等内容。（2）被告人崔某1与驿城区沙河店镇和崔村民委员会2013年签订的合同书、崔某4与驿城区沙河店镇和崔村民委员会2010年签订的林场承包合同书，证明：崔某4于2000年1月1日与和崔村民委员会签订林场承包合同，2013年崔某1与和崔村民委员会签订协议承包和崔村竹竿园、荒滩。（3）山河公司基本注册信息查询单、变更信息等，证明：山河公司成立于2013年12月2日，法定代表人王双喜，经营范围：石子、沙子销售。（4）驻马店市河道采砂申请书、山河公司与沙河店镇和崔村委协议、采砂许可证、告知书，证明2013年12月29日，熊宝剑持伪造的“协议书”以欺骗的手段申请在汝河采砂；2014年1月29日，驻马店市水利局发放采砂许可证；2014年4月10日，驻马店市水利局将山河公司的采砂证吊销。（5）驻马店市驿城区水利局调查笔录、水事违法案件立案呈批表、调查报告、讨论笔录、行政处罚决定书、听证告知书、责令停止水事违法行为通知书、照片、送达回证、检查记录、执法现场视频、照片等，证明：在非法采砂期间，水利部门多次对被告人熊宝剑的无证采砂行为进行检查、处罚及捣毁采砂船和机器设备等行政执法情况。（6）驻马店市驿城区沙河店镇人民政府通知及回执，证明沙河店镇政府向熊宝剑的沙场下达责令停止违法行为通知书等情况。（7）驻马店市驿城区沙河店镇政府移交函、驻马店市公安局雪松分局扣押清单，证明：2018年6月，驻马店市驿城区政府组织沙河店镇政府联合其他部门在沙河店镇和崔村河梨树湾河段执法期间查扣的五条采砂船已被驻马店市公安局雪松分局扣押（未随案移送）。（8）驻马店市公安局雪松分局协助冻结财产通知书、协助查封通知书、驻马店市交警支队车管所机动车登记受理凭证、机动车销售统一发票注册登记联及转移登记联，证明：案发后，公安机关冻结被告人熊宝剑建设银行（卡号62×××64）存款314.79元；对XXXXX30号楼东一单元2903室及XXXX小区1号楼1单元2803室进行查封；对熊某1名下豫Ｑ×××**号奥迪牌机动车进行查封。（9）离婚证及离婚协议、购房合同、发票、收据、银行交易明细等材料，证明被告人熊宝剑与王某3于2014年5月21日离婚及熊某1名下XXXX1号楼东1单元2803号房屋和王某3名下XXXXX30号楼东1单元2903号房屋购买的情况。（10）机动车登记证书、发票、机动车行驶证、银行转账明细及小票、民事判决书等材料，证明熊某1名下奥迪车购买情况。（11）驻马店市公安局雪松分局出具的情况说明及驻马店市驿城区沙河店镇和崔村民委员会出具的证明，证明：崔某1于2019年10月11日病故。（12）驻马店市公安局雪松分局出具的抓获经过，证明公安机关于2018年7月3日将被告人熊宝剑抓获，同月23日将被告人王双喜抓获，同年9月5日将被告人李金成抓获，同月12日将被告人张景义抓获。2018年9月8日崔允伟接公安机关电话通知后主动到案，被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成系被抓获归案，被告人崔允伟主动投案。6.视听资料，即公安机关对被告人讯问的同步录音录像，证明公安机关对被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟讯问过程中无非法取证情形。7.户籍证明，证明被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟的刑事责任年龄。上述证据均经庭审查证属实，对相互印证部分，予以采信。关于公诉机关对被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟构成恶势力团伙的指控，本院认为，恶势力是指经常纠集在一起，以暴力、威胁或者其他手段，在一定区域或者行业内多次实施违法犯罪活动，为非作恶，欺压百姓，扰乱经济、社会生活秩序，造成较为恶劣的社会影响，但尚未形成黑社会性质组织的违法犯罪组织。而本案中，公诉机关仅指控被告人熊宝剑等人为谋取不法利益进行非法采矿，并未指控熊宝剑等人犯有其他违法犯罪事实，亦未提交相关证据，故指控本案属恶势力团伙的事实不清，证据不足。被告人及辩护人提出五被告人不属于恶势力的意见成立，予以采纳。关于查封在案的熊某1名下房屋及机动车和王某3名下房屋是否涉案问题，经查，根据在案的商品房买卖合同、银行卡交易明细、收据等证据，无法证明上述财产与本案有关，不属于被告人违法所得或者依法应当追缴的涉案财物。熊宝剑及其辩护人提出的熊某1名下奥迪车不属于涉案财产的意见成立，予以采纳。关于公诉机关对被告人熊宝剑等人在涉案采砂点采挖数量及价值数额的指控，经查，案发后，河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院按照行业技术标准采用专业技术和仪器对涉案采砂点采挖量进行测量和估算后出具测量工作报告，后驿城区价格认证中心根据该报告对河沙价值出具价格认定结论书，其中测量工作报告中所依据的抽采之前采砂点现状的卫星照片形成时间为2013年3月9日。根据现有证据材料，被告人熊宝剑等人于2014年1月29日从驻马店市水利局取得采砂许可证后开始采砂，同年4月10日采砂许可证被吊销，现有证据不能完全排除在熊宝剑开始采砂之前他人在涉案地点采砂或进行其他采挖活动的可能性，按照有利于被告人的原则，应对该期间的采砂量予以扣除；对于2014年1月29日至2014年4月10日，熊宝剑等人在取得采砂许可证的情况下进行采砂，故对该期间采挖量亦应予以扣除。综上，参考测量报告中采挖量得出日平均采挖量以估算2013年3月9日至2014年4月10日期间的采挖量后予以扣除，经计算应予扣除的数量为56773.93立方米（273884.3立方米÷1920天×398天），价值510.96537万元（56773.93立方米×90元）。据此，应确定被告人实际采挖量为217110.37立方米，价值1953.99333万元。本院认为，被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟违反矿产资源法的规定，在河道管理范围内违法采砂，造成矿产资源破坏价值1953.99333万元，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关对熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟指控罪名成立，予以支持。熊宝剑在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应对全部犯罪后果承担责任；王双喜、张景义、李金成、崔允伟在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。对王双喜、张景义、李金成、崔允伟及其辩护人提出四被告人在共同犯罪中作用小、系从犯，建议从轻处罚的辩解和辩护意见，予以采纳。熊宝剑家属代其预缴部分罚金，量刑时可酌予考虑。关于被告人熊宝剑提出崔某1是沙场老板，其仅负责采砂的意见，经查，熊宝剑在侦查阶段供述其和崔某1合伙在和崔村河道采砂，其注册成立山河公司并申领采砂许可证、购船、招募他人采砂等，崔某1负责协调关系，处理因采砂、运沙过程中与他人产生的纠纷，二人均是沙场主要负责人，该事实有其他被告人供述和相关证人证言相互印证。故对熊宝剑的该项辩解意见不予采纳。关于被告人熊宝剑提出公诉机关指控的采砂地点有他人参与采砂的意见，经查，根据熊宝剑等人的供述、相关证人证言及书证等证据材料，熊宝剑在涉案采砂地点和崔村梨树湾组北侧汝河河道非法采矿期间，未发现他人参与开采，故对该辩解意见不予采纳。关于被告人熊宝剑及其辩护人、被告人崔允伟的辩护人提出公诉机关指控的采砂量和和河沙价格过高的意见，经查，熊宝剑等人在采矿许可证被吊销后仍继续进行非法采矿，且拒不提供销售记录及记账凭证，无法认定销赃数额。根据相关法律规定，非法开采的矿产品价值难以确定的，可以依据价格认定机构出具的报告、省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告，结合其他证据作出认定，本案中，熊宝剑等人的非法采矿行为持续至案发，其行为造成国家矿产资源被严重破坏的后果，根据河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院出具的测量工作报告和驿城区价格认证中心出具的价格认定结论书来认定矿产资源破坏的价值符合法律规定，故对该辩解及辩护意见不予采纳。关于被告人王双喜辩解称其不知采砂证被吊销及越界开采和王双喜的辩护人提出王双喜没有参与山河公司管理，对吊销采砂证、越界开采之事不知情，不构成非法采矿罪的意见，经查，根据被告人熊宝剑、王双喜、张景义等人供述及相关证人证言，能够证明熊宝剑使用王双喜名义成立山河公司进行采砂，王双喜在沙场打杂，后王双喜与张景义合伙投资采砂船采砂期间水利部门多次到沙场检查，因手续不全被要求停工，检查过后继续采砂的事实，主观上明知沙场采砂的违法性，故对该意见不予采纳。关于被告人王双喜、张景义辩称系给被告人熊宝剑打工、未投资采砂船的辩解意见，经查，二被告人及熊宝剑在侦查阶段均供述三人系合伙采砂并约定利润分成，该事实亦有被告人李金成供述及相关证人证言印证，故对王双喜、张景义的该项辩解意见不予采纳。关于被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟的辩护人提出熊宝剑、崔允伟有自首情节、王双喜、张景义、李金成有坦白情节的意见，经查，因上述被告人虽表示认罪，但庭审中均未如实供述本案主要犯罪事实，依法不构成自首或坦白，故对上述意见均不予采纳。根据被告人熊宝剑、王双喜、张景义、李金成、崔允伟的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条第一、二款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项、第四条第（一）项、第十二条、第十三条和最高人民法院《关于适用的解释》第三百六十五条、第三百六十六条、第三百六十九条之规定，判决如下：一、被告人熊宝剑犯非法采矿罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币四十五万元（已缴纳十一万元）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月3日起至2024年1月2日止）。二、被告人王双喜犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年零九个月，并处罚金人民币十七万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月23日起至2021年4月22日止）。三、被告人张景义犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年零九个月，并处罚金人民币十七万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月12日起至2021年6月11日止）。四、被告人李金成犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月5日起至2020年7月4日止）。五、被告人崔允伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月8日起至2020年7月7日止）。六、对被告人熊宝剑违法所得1953.99333万元，依法予以追缴（对冻结的银行存款314.79元依法处置，不足部分，继续向熊宝剑追缴）。七、对被告人李金成违法所得3万元，对被告人崔允伟违法所得1万元，依法予以追缴。八、对扣押在案的五条采砂船予以没收，由扣押机关负责处理。九、对查封在案的其他财产，由查封机关依法处理。上述未缴纳的罚金，均限于本判决生效后十日内一次性缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  胡艳梅审判员  王纪锋审判员  张金灿二〇二〇年十二月二十五日书记员  王雪凯