北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2018)京0105刑初588号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人杨旭，男，1971年9月25日出生，回族，公民身份号码XXX，高中文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司董事长，户籍所在地为北京市大兴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月3日被羁押，当日被刑事拘留，同年1月24日被逮捕，后于2018年12月31日被取保候审，于2019年1月17日因病救治无效死亡。辩护人王莉、王嵩岭，北京市两高律师事务所律师。被告人谢飞，男，1979年6月3日出生，汉族，公民身份号码XXX，大学文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司投资管理一部负责人，户籍所在地为北京市东城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月12日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月15日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人杨崇学，北京市英岛律师事务所律师。辩护人唐文书，北京旭坤律师事务所律师。被告人孙臣龙，男，1988年7月16日出生，汉族，公民身份号码XXX，大专文化，户籍所在地为河南省杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月11日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月15日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人宁晓林，北京雷杰展达律师事务所律师。被告人陈曦，男，1985年9月3日出生，汉族，公民身份号码XXX，大学文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司投资管理二部负责人，户籍所在地为北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月11日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月15日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人田俊君，北京市扬剑律师事务所律师。被告人吴永生，男，1968年9月21日出生，汉族，公民身份号码XXX，大专文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司区域经理，户籍所在地为北京市顺义区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月6日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人邢娜，北京市法大律师事务所律师。被告人高铁英，女，1970年1月12日出生，汉族，公民身份号码XXX，初中文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司财富中心经理，户籍所在地为北京市顺义区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月6日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人肖正科，北京道盛律师事务所律师。被告人李红，女，1967年7月27日出生，汉族，公民身份号码XXX，中专文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司昌平分公司负责人，户籍所在地为北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月6日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人焦超，北京京益律师事务所律师。被告人武永才，男，1963年8月3日出生，汉族，公民身份号码XXX，小学文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司财富中心经理，户籍所在地为北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月6日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人郭琴婷，北京京益律师事务所律师。被告人曹锡娟，女，1978年1月16日出生，汉族，公民身份号码XXX，大学文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司区域经理，户籍所在地为江苏省海门市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月9日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人孙建章，北京市京师律师事务所律师。被告人蒋涛，男，1981年5月24日出生，汉族，公民身份号码XXX，初中文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司投资管理三部负责人，户籍所在地为江苏省宜兴市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人彭吉岳，北京市京都律师事务所律师。被告人耿杰，男，1987年6月10日出生，汉族，公民身份号码XXX，大学文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司财富中心经理，户籍所在地为北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被羁押，当日被刑事拘留，同年6月9日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人张海娇，北京市元坤律师事务所律师。被告人董杰，女，1978年6月24日出生，汉族，公民身份号码XXX，大学文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司财务总监，户籍所在地北京市东城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月11日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月15日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人苑晓波，北京市闻泽律师事务所律师。辩护人杨佳，北京市时代九和律师事务所律师。被告人裴浩钧，女，1983年2月5日出生，蒙古族，公民身份号码XXX，大专文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司人力资源部总监，户籍所在地为吉林省双辽市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月8日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人韩小军，北京京军律师事务所律师。被告人温柏松，男，1972年5月9日出生，汉族，公民身份号码XXX，大专文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司销售总监，户籍所在地为北京市顺义区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被羁押，当日被刑事拘留，同年6月9日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人刘电满，北京市顺新律师事务所律师。被告人宋丹，女，1979年2月24日出生，汉族，公民身份号码XXX，研究生文化，户籍所在地为北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月14日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人萧振宇，北京市易和律师事务所律师。被告人陈焕，女，1980年12月1日出生，汉族，公民身份号码XXX，初中文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司股东，户籍所在地为北京市大兴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月28日被羁押，次日被取保候审，后于2019年3月5日被监视居住。辩护人连蕊，北京市盈科律师事务所律师。被告人靖静，女，1984年5月19日出生，汉族，公民身份号码XXX，研究生文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司战略投资部总监、产品经理，户籍所在地为北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月15日被羁押，当日被刑事拘留，同日被取保候审，后于2019年3月5日被监视居住。辩护人田洪喜，北京市盈科律师事务所律师。被告人王坤，女，1984年3月5日出生，汉族，公民身份号码XXX，初中文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司市场部总监，户籍所在地为辽宁省葫芦岛市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月11日被羁押，当日被刑事拘留，同日被取保候审，后于2019年3月5日被监视居住。辩护人侯刚，北京昭鑫律师事务所律师。被告人赵坤，男，1988年8月22日出生，汉族，公民身份号码XXX，大学文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司团队经理，户籍所在地为北京市丰台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被羁押，当日被刑事拘留，同年6月9日被逮捕，后于2019年12月2日被取保候审，2020年12月2日监视居住。辩护人赵燕，北京市盈科律师事务所律师。被告人张红霞，女，1967年7月6日出生，汉族，公民身份号码XXX，初中文化，案发前系北京盛世汇海投资管理有限公司业务员，户籍所在地为北京市顺义区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月3日被羁押，当日被刑事拘留，同年6月9日被逮捕，后于2019年8月2日被取保候审，2020年8月2日监视居住。辩护人石伟，北京佐邦律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2018〕428号起诉书指控被告人杨旭、谢飞、孙臣龙、陈曦、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、蒋涛、耿杰、董杰、裴浩钧、温柏松、宋丹、陈焕、靖静、王坤、赵坤、张红霞犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月6日向本院提起公诉，后又多次变更、追加起诉。案件在审理过程中，被告人杨旭于2019年1月17日因病救治无效死亡，本院于2019年1月22日以（2018）京0105刑初588号刑事裁定书对被告人杨旭终止审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李长林出庭支持公诉，被告人谢飞、孙臣龙、陈曦、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、蒋涛、耿杰、董杰、裴浩钧、温柏松、宋丹、陈焕、靖静、王坤、赵坤、张红霞及各自辩护人、被告人杨旭的辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人杨旭伙同谢飞、孙臣龙、陈曦、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、蒋涛、耿杰、董杰、裴浩钧、温柏松、宋丹、陈焕、靖静、王坤、赵坤、张红霞等人于2013年至2016年间，在北京市朝阳区朝阳北路XXX号院XXX号楼等地，以北京盛世汇海投资管理有限公司及关联公司的名义，假借P2P债权转让的方式，通过宣讲会、亲友间“口口相传”等公开方式对外宣传，与集资参与人签订《个人出借与咨询服务协议》约定保本付息，变相吸收资金。在此期间，北京盛世汇海投资管理有限公司分别在山东省、黑龙江省、辽宁省等多个地区，成立分公司从事上述吸收资金业务。经审计，上述被告人吸收资金共计人民币23亿余元。其中，被告人谢飞涉及的犯罪金额为人民币6亿余元，被告人孙臣龙涉及的犯罪金额为人民币23亿余元，被告人陈曦涉及的犯罪金额为人民币1亿余元，被告人吴永生涉及的犯罪金额为人民币1亿余元，被告人高铁英涉及的犯罪金额为人民币1亿余元，被告人李红涉及的犯罪金额为人民币3亿余元，被告人武永才涉及的犯罪金额为人民币1亿余元，被告人曹锡娟涉及的犯罪金额为人民币5000余万元，被告人蒋涛涉及的犯罪金额为人民币1000余万元，被告人耿杰涉及的犯罪金额为人民币4000余万元，被告人董杰涉及的犯罪金额为人民币23亿余元，被告人裴浩钧涉及的犯罪金额为人民币23亿余元，被告人温柏松涉及的犯罪金额为人民币2000余万元，被告人宋丹涉及的犯罪金额为人民币10亿余元，被告人陈焕涉及的犯罪金额为人民币23亿余元，被告人靖静涉及的犯罪金额为人民币13亿余元，被告人王坤涉及的犯罪金额为人民币23亿余元，被告人赵坤涉及的犯罪金额为人民币1000余万元，被告人张红霞涉及的犯罪金额为人民币600余万元。被告人杨旭、谢飞、孙臣龙、陈曦、蒋涛、宋丹、董杰、裴浩钧、王坤、靖静、陈焕、曹锡娟系被民警抓获归案。被告人吴永生、高铁英、李红、武永才、耿杰、温柏松、张红霞、赵坤系民警电话通知到案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了集资参与人证言及报案材料、证人证言、书证、被告人供述等证据材料，认为被告人杨旭、谢飞、孙臣龙、陈曦、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、蒋涛、耿杰、董杰、裴浩钧、温柏松、宋丹、陈焕、靖静、王坤、赵坤、张红霞均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依法予以惩处。被告人谢飞及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见如下：辩一：1、被告人系从犯；2、被告人系初犯、偶犯；3、被告人积极退赔60万元；4、谢飞也是受害人，其母亲投资350万元；5、本案用于正常生产经营融资款不应该认为是犯罪金额；6、杨旭有意将责任推卸给谢飞。希望对被告人从轻、减轻处罚，建议对被告人判处有期徒刑四年至五年。辩二：被告人到案后如实供述所犯罪行，有悔罪表现，建议对被告人判处有期徒刑四年至五年。被告人孙臣龙及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：孙臣龙被认为是创始人，是道听途说，不应该由孙臣龙承担完整的责任；如果孙臣龙属于合伙高管人员，对公司产生、组建、管理作用，应该有所体现，本案证据中没有证明此情况。孙臣龙应该承担中层部门责任人应该承担的责任，不应承担更多责任。被告人陈曦及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、本案属于单位犯罪；2、被告人系从犯；3、陈曦应认定为投资二部区域总监，而非负责人；4、被告人如实供述所犯罪行；5、被告人认罪认罚；6、被告人已退赔25万元；7、被告人系初犯、偶犯。希望对被告人从轻、减轻处罚，建议对被告人判处有期徒刑四年。被告人吴永生及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、被告人本人及家人也投资了，也系受害人；2、被告人系初犯、偶犯；3、被告人系自首；4、被告人认罪认罚；5、被告人已退赔1万元。建议对被告人判处有期徒刑四年。被告人高铁英及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、被告人系自首；2、被告人积极退赔；3、被告人主观恶性小，社会危害性较小。希望对被告人从轻处罚。被告人李红及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、量刑建议和本案情况不符；2、被告人系自首；3、被告人认罪认罚；4、被告人系初犯、偶犯；5、被告人主观恶性较小。建议对被告人判处有期徒刑四年以下。被告人武永才及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、被告人系自首；2、被告人退赔30万元；3、被告人参与程度较低，在公司作用是当司机，不是管理层，自己家里投了近1000万；4、被告人如实供述所犯罪行。希望法庭对其从轻处罚。被告人曹锡娟及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、对指控数额有异议，卷里没有李欣等四人任何笔录；2、3800万元投资是曹锡娟在平安公司固定客户，应该算特定人员。刘伟自己投了200万，张凯华投了42万元，杨旭把客户放在曹锡娟这，曹锡娟也不认识这个人；3、剩下的也是曹锡娟保险公司的客户，曹锡娟没有公开宣传，曹锡娟实际的吸资数额是405万或者640万，希望法庭考虑。被告人蒋涛及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、本案属于单位犯罪；2、被告人系从犯；3、被告人入职时间短，发挥的所用微乎其微；4、被告人认罪认罚，认罪、悔罪态度好；5、被告人系初犯、偶犯。希望法庭予以考量。被告人耿杰及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、指控的资金4000万元缺乏事实依据，应为2210余万元。作为财富中心负责人，耿杰对具体业务员没有实际职责，只是传达公司指令，对业务员的金额不宜认定为耿杰的金额。2、构成自首，2016年10月份就主动陪同客户报案，如实供述自己的行为。但是公司当时没有正式立案。3、系接到民警电话主动到案，主动供述，配合调查，应当构成自首。4、从犯，应当减轻处罚。5、为客户挽回巨额损失，主动带领客户向公司高管要求兑付，带领客户报案，配合公安部门查找财产线索，发现了公司的九辆车，最终车辆被扣押。6、是员工也是集资参与人，其及家人投入了全部的资金，未能得到兑付。鉴于其家庭条件及现有状况，因为之前其母亲也被采取相关措施，才导致现在无力退款。现在已被羁押三年有余，在已决犯中，作用及职位相同的人，羁押时间更低。希望法庭应当有相同标准的尺度。被告人董杰及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、被告人认罪态度好；2、被告人已退赔20万元；3、被告人起辅助作用；4、被告人系初犯、偶犯5、被告人主观恶性小。希望对被告人从轻处罚。被告人裴浩钧及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、被告人认罪认罚；2、被告人已退赔10万元；3、被告人系初犯；4、被告人系从犯；5、被告人涉案金额应综合考虑。希望对被告人减轻处罚，建议对被告人判处有期徒刑三年八个月。被告人温柏松及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、温柏松参与犯罪是受到了杨旭的蒙蔽才参与了共同犯罪，杨旭集团蒙蔽的手段是提供经营场所、合法营业执照，使其误认为系合法经营。2、其层级人员对公司整个运作情况是不掌握的，温柏松主观恶性不大。3、温柏松到案是接到电话后主动到案，积极配合工作，如实供述，认罪态度良好。4、家属积极退赔部分违法所得15万元。希望法庭从轻处罚或减轻处罚。被告人宋丹及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、被告人系初犯；2、被告人认罪认罚；3、被告人积极退赔。请法庭综合考量犯罪数额量刑，对被告人从宽处理。被告人陈焕及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、认定法定代表人与事实不符。2、成立自首，2016年12月集资参与人与陈焕发生纠纷时主动报警，到案后如实供述，应认定为自首。3、收入20余万元，退50余万元。4、文化水平较低，缺乏专业知识，杨旭利用陈焕身份，将其作为工具使用。希望适用缓刑。被告人靖静及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、对于犯罪数额，靖静自入职是产品经理，参与投资项目是公司投资的一小部分，应该以其实际参与金额认定。2、对公司的违法犯罪意图不明知，主观恶性不深。3、在公司犯罪活动中起到作用较小，职务较低，系从犯，其具体工作职务在公司中地位低，起次要辅助作用。4、社会危害性较小，不直接参与吸收资金业务，对资金来源不知情，资金使用调动没有决定权利，不对投资端所有业务负责，职位和实际作用不相称。5、自愿认罪认罚，签署具结书，陈述客观稳定，认罪态度较好，有悔罪表现。6、积极退赔，初犯、偶犯，没有前科劣迹，希望法庭减轻处罚，适用缓刑。被告人王坤及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、被告人自愿认罪，动机为谋取养家糊口的工作，无法意识到公司行为对社会的危害性，主观恶性不大。2、主观故意的程度不强烈，其任职的市场部，没有直接参与客户端和投资端的吸收活动，对于非吸的罪行的主观程度不大。3、公诉人指控的金额为23亿，辩护人认为犯罪数额应当以实际参与金额认定。4、被告人系从犯，起次要辅助作用。5、被告人王坤如实供述犯罪事实，认罪认罚，积极赔偿；6、初犯、偶犯，没有前科劣迹。希望法庭从轻处罚，判处三年以下有期徒刑，适用缓刑。被告人赵坤及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、从犯。2、主动到案，如实供述。3、全部所得20余万元退赔，签署认罪认罚具结书。赵坤吸收的资金都是其亲属的存款，已经获得了大部分人的谅解。4、初犯、偶犯，主观恶性较小。实际羁押时间2年7个月。取保后表现良好，已经受到了相应的处罚。希望法庭从轻处罚。被告人张红霞及其辩护人当庭对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人意见为：1、认罪认罚，认识到后果，真诚悔罪。2、量刑上，其名下没有业务员，共涉及人员共18名，16名为亲友，情节轻微。3、有悔罪表现，如实供述，积极协助集资参与人报案。积极退赔违法所得。4、初犯偶犯，部分亲友予以谅解，不追究责任。案发前积极报案，想尽一切办法退赔损失，到案前退赔31万余元。法律意识淡薄，其自己也投资70余万元。5、已羁押两年多。希望法庭从轻处罚，在罚金方面希望法庭从轻处罚，尽量少判或不判。经审理查明：北京盛世汇海投资管理有限公司（以下简称“盛世汇海公司”），2013年7月成立，法定代表人刘某1，住所地北京市朝阳区朝阳北路XXX号院XXX号楼。2014年5月股东变更为刘某1、陈焕，公司实际控制人为杨旭。2013年至2016年间，被告人杨旭伙同谢飞、孙臣龙、陈曦、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、蒋涛、耿杰、董杰、裴浩钧、温柏松、宋丹、陈焕、靖静、王坤、赵坤、张红霞等人以盛世汇海公司及关联公司的名义，通过宣讲会、亲友间“口口相传”等公开方式对外宣传，承诺高额返利，与集资参与人签订《个人出借与咨询服务协议》，约定保本付息，变相吸收资金。在此期间，盛世汇海公司分别在全国多个地区成立分公司，并形成较为严密的销售组织框架，以从事上述吸资业务。除此以外，杨旭等人还设立多个关联公司向外出借吸资款或者寻找投资项目。盛世汇海公司及关联公司整体的经营模式可分为吸资端和投资端，吸资端负责吸收集资参与人的资金，投资端负责出借吸资款或者寻找投资项目以实现盈利。现有报案集资参与人10000余人，投资金额为人民币23亿余元，造成集资参与人实际损失为22亿余元。其中，被告人杨旭对吸资端与投资端总负责，其犯罪金额为人民币23亿余元。被告人谢飞、陈曦、蒋涛、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、耿杰、温柏松、张红霞、赵坤等人均为吸资端人员，在整个销售框架中分属不同的等级。被告人孙臣龙为投资端人员，负责对借款人员进行风控把关。被告人宋丹曾负责吸资端的人力资源事务。被告人董杰、裴浩钧、王坤均为综合部门人员。被告人靖静在投资端工作，曾为盛世汇海公司寻找投资项目。被告人陈焕曾担任盛世汇海公司股东，其同时亦曾在投资端，作为抵押权人参与出借吸资款工作等。被告人谢飞2014年9月入职，后担任投资管理一部总经理直至案发，其参与吸收的资金金额为人民币6.2亿余元，现退赔人民币140万元。被告人孙臣龙参与过盛世汇海公司的部分创建工作，在盛世汇海成立初期，其曾协助杨旭进行吸资工作，后又负责对投资端出借吸资款部分进行风险控制，任职期间涉及的吸资金额为人民币23亿余元，现退赔人民币10万元。被告人陈曦2015年7月入职，后任投资管理二部大区经理,亦负责北京以外部分外地团队，在职期间其参与吸收的资金金额为人民币1.8亿余元，现退赔人民币25万元。被告人吴永生2014年10月入职，后担任区域经理至案发，期间，其参与吸收的资金金额为人民币1.4亿余元，现退赔人民币1万元。被告人高铁英2014年10月入职，后担任财富中心经理直至案发，其参与吸收的资金金额为人民币1.1亿余元，现退赔人民币1万元。被告人李红2015年5月入职，后任区域经理直至案发，其参与吸收的资金金额为人民币3.2亿余元，现退赔人民币60万元。被告人武永才2014年9月入职，后任财富中心经理，其参与吸收的资金金额为人民币1.5亿余元，现退赔人民币40万元。被告人曹锡娟2014年5月20日入职，后担任区域经理直至案发，其参与吸收的资金金额为人民币5500余万元。被告人蒋涛2015年3月至2016年7月在职，担任投资管理三部负责人，其参与吸收的资金金额为人民币1300余万元，现退赔人民币1万元。被告人耿杰2014年10月入职，后担任财富中心经理直至案发，参与吸收的资金金额为人民币4500余万元，现退赔人民币5万元。被告人董杰2014年5月入职直到案发，担任盛世汇海公司财务部负责人，涉及的吸资金额为人民币23亿余元，现退赔人民币20万元。被告人裴浩钧2014年9月入职直到案发，担任盛世汇海公司投资一部人事总监，亦曾分管过投资二部人事事务，期间，涉及的吸资金额为人民币6.2亿余元，现退赔人民币10万元。被告人温柏松2014年10月入职，曾任销售总监，其参与吸收的资金金额为人民币2400余万元，现退赔人民币15万元。被告人宋丹2016年6月20日入职直到案发，曾负责盛世汇海公司的人力资源事务，期间其涉及的吸资金额为人民币10.8亿余元，现退赔人民币46万元。被告人陈焕曾任盛世汇海公司股东，亦曾在盛世汇海关联公司从事放款相关工作，其涉及的吸资金额为人民币23亿余元，现退赔人民币50万元。被告人靖静2015年3月入职直到案发，曾任产品部经理，为公司寻找投资项目，任职期间涉及的吸资金额为人民币13.8亿余元，现退赔人民币51.5347万元。被告人王坤2014年9月入职直到案发，曾担任盛世汇海公司市场部总监，其涉及的吸资金额为人民币23亿余元，现退赔人民币70万元。被告人赵坤2014年10月入职，曾任团队经理直至案发，其参与吸收的资金金额为人民币1700余万元，现退赔人民币20万元。被告人张红霞2015年2月入职，后任团队经理直至案发，其参与吸收的资金金额为人民币600余万元，现退赔人民币10万元。被告人杨旭、谢飞、孙臣龙、陈曦、蒋涛、宋丹、董杰、裴浩钧、王坤、靖静、陈焕、曹锡娟系被民警抓获归案。被告人吴永生、高铁英、李红、武永才、耿杰、温柏松、赵坤、张红霞系自动到案。另，公安机关从被告人杨旭处起获银行卡7张（尾号分别为5571、2684、7508、5112、6538、1910、0170）、华为牌P9plus手机1部、苹果笔记本电脑1台、U盾2个（序列号尾号0228、2324），从被告人谢飞处起获苹果牌手机1部、乐视牌手机1部，从被告人孙臣龙处起获三星牌手机1部、华为牌手机1部，从被告人陈曦处起获苹果牌6plus手机1部、乐视牌手机1部、银行卡2张，从被告人蒋涛处起获黑色苹果牌手机1部、金色苹果牌手机1部及小米牌手机1部，从被告人宋丹处起获苹果牌6plus手机1部、苹果牌笔记本电脑1台，从被告人董杰处起获小米牌笔记本电脑1台、DELL牌笔记本电脑1台、苹果牌6plus手机1部、乐视牌手机1部、红色移动硬盘1个，从张金普处起获公章2个、手机2部、银行卡12张、优盘6个、U盾2个、录音笔1个，上述物品均已被扣押在案。公安机关扣押了10辆现代汽车，现在案。本案现有冻结牙克石市翠峰矿业有限公司股东彭某、李某1所有股权；牙克石市翠峰矿业有限公司的梨子山矿；北京格瑞特科公贸有限责任公司在怀柔区北房镇宰相庄村东（土地使用证号：京怀国用（2000出）字第0117号）的土地使用权；中亚盛世保险代理有限公司的股权；苏州园区恒宇商务广场1幢XXX/XXX的房产；友邦商务大厦1幢XX、XX、XX、XX号；青岛胶南市珠海中路XXX号房产；朝阳区姚家园西里9号院2单元XX、XX号楼1至2层房产；大兴区宏业路XX号院XX号楼XX层XXX等8套房；山东省即墨市烟青路XX号XX号楼XX单元的2套房产；大兴区宏业路XX号院XX层XX等7套房；大兴区西红门镇瑞海家园二区XX号楼XX层XX；大兴区宏业路XX号院XX幢-1层-XX、-1层-XX、-1层XX；大兴区宏旭路XX号院XX号楼-2至2层XX；北京市怀柔区南华园四区丽湖嘉园小区XX号楼XXX；大兴区宏旭路XX号院XX号楼-2至3层XXX；密云区溪水花园九区XX号楼-1至2层全部房产。本案冻结账户如下：青岛奥格置业有限公司在中国建设银行的账户XXXX；张金普在中国工商银行的账户XXXX、XXXX、XXXX；北京盛世汇海投资管理有限公司在中国工商银行的账户XXXX；孙臣龙中国工商银行的账户XXXX；李某3在民生银行的账户XXXX，在光大银行的账户XXXX，在工商银行的账户XXXX；杨旭在农业银行的账户XXXX；北京平安盛世信息咨询有限公司在建设银行的账户XXXX，在农业银行的账户XXXX，在民生银行的账户XXXX；陈焕在民生银行的账户XXXX，在农业银行的账户XXXX；北京盛世之爱投资咨询有限公司在农业银行的账户XXXX；李某3在建设银行的账户XXXX；郝某在北京银行的账户XXXX。北京三铁伟业精细化工有限公司已限制全部工商登记手续。盛世汇海公司及其关联公司涉案人员（含本案被告人、其他同案被告人，未起诉被告人等另行处理人员）共计退赔人民币29437811.92元。被告人陈焕涉及的以集资参与人钱款向外借款业务中收回的部分钱款共计人民币4198483.4元。上述事实，有以下证据予以证明：（一）集资参与人证言及相关书证。1、集资参与人王某1的证言,证明：我2015年10月10日至2016年11月13日分十次投资，投资地点在北京市顺义区金街盛世汇海顺义分公司里。我投资一共200万元，投资项目名称：汇海通，投资期限都是一年，承诺投资收益7%，POS机刷卡。当时是业务员张桂秀，业务经理贾秋荣介绍我投资的。张桂秀是团队经理，贾秋荣是高级经理，贾秋荣是张桂秀的上级。之前我在中联硅谷做的理财，张桂秀就是我的业务员，后来张桂秀到了盛世汇海公司，张桂秀说中联硅谷公司快倒闭了，并说盛世汇海没有风险，有多种担保，我听张桂秀这么说我就答应了。合同是我跟贾秋荣签的合同。2、集资参与人唐某1证言,证明：我母亲穆某1原来认识一个叫张某1的人，她是专做理财产品的，后来张某1到盛世汇海公司工作，就经常给我母亲打电话，邀请我母亲去她们公司参观并投资理财产品。限期为12个月，预期年化收益14%，到期一次性返还本金和利息。我母亲用我的中国建设银行住房公积金金卡，通过POS机刷了15万元人民币。到2016年10月29日协议到期，但盛世汇海公司却未向我母亲返还本金及利息。11月3、4日我母亲到朝阳区的盛世汇海公司和朝外SOHO的公司，但公司却以各种理由推脱不向我母亲返还本金，盛世汇海公司第四财富中心已经人去楼空，于是我来此报案。母亲在盛世汇海第四财富中心通过POS机刷卡条显示：商户名称是盛世汇海投资，投资款支付到哪了我不清楚，我没收到返息。3、集资参与人王某2的证言,证明：2015年11月份，我女儿朋友的老公席某1与我女儿联系，称其现在在盛世汇海公司任业务经理，同时其向我女儿和我介绍了盛世汇海公司及该公司的理财项目，希望我可以在该公司投资。因席某1算是我们的朋友，对其比较信任，于是在多次劝说下我同意其在盛世汇海公司投资，后于2015年11月12日我和我女儿一同前往了位于北京市朝阳区常营的盛世汇海公司，并与席某1签订了两份《个人出借咨询与服务协议》，其中一份投资期限为一年，利息按照年息13%计算，按月返还利息，到期返还本金，另一份投资期限为一年，利息按照年息14%计算，到期后返本息，当时我女儿担心我弄不好这些事情，于是签协议时就用了我女儿的名字，在签订协议之后我通过刷POS机的方式支付了20万元的投资款，根据刷卡凭条显示钱付到了盛世汇海公司，在这之后盛世汇海公司按月向我返还了利息，直到2016年11月11日，协议到期，但是盛世汇海公司却未向我返还本金，出现这种情况后我与盛世汇海公司联系，但公司却以各种理由拒不向我返还本金，直到2016年12月1日，我前往盛世汇海公司发现该公司已经人去楼空，至此我意识到被骗了，于是来报案。我收到过12次利息，共计1.3万元。4、涉案集资参与人证言及报案材料、集资参与人报案情况汇总表、收款确认书、付款凭证、POS签购单、支付授权单、银行交易明细,证明：涉案集资参与人投资金额、时间、返利金额、介绍人等情况；其中支付授权单显示：涉案集资参与人授权盛世汇海公司可通过银行或支付机构从本人账户收取款项。5、个人出借咨询与服务协议及补充协议、委托划扣授权书,证明：甲方（出借人）系涉案集资参与人，乙方系北京盛世汇海投资管理有限公司，丙方系北京平安盛世信息咨询有限公司；甲方享有其所出借款项带来的收益；乙方应当按照本协议的规定，恪尽职守，以诚实、信用、谨慎、有效管理的原则为甲方提供咨询服务；丙方为甲方提供资金出借相关服务，包括但不限于借款人推荐、回款管理、监管出借资金以及定期提供资金出借情况报告等服务；借款人有义务对甲方定期还本付息。为便利、统一地回收本息，甲方委托并授权丙方委托合作机构代为划转借款人每期偿还的本金及收益，在每期收款日后的三个工作日内与甲方进行结算；当借款人发生违约时，由丙方用还款风险金专用账户进行还款；甲方提供本人划扣账户并委托丙方的合作机构从甲方银行账户中代为划转出借金额，由丙方按时划转给债权转让人；资金出借及回收方式包括汇海通、月息通、汇海宝等，封闭期为3个月至12个月，预期年化收益率为6%-14%不等；涉案集资参与人同意盛世汇海公司指定的第三方支付平台代为从本人指定账户内依据《出借咨询与服务协议》约定划扣本人作为出借人应向借款人支付的款项金额。6、债权转让及受让协议、股权质押合同,证明：债权转让人（原债权人）系陈焕、蔡某1、林某1、陈某1、王某3等，债权受让人（新债权人）系涉案集资参与人，债权列表中显示债务人包括赵某1、耿某1等，债务人抵押物性质为房产，同时列明了下一账单日对应的本息总计金额。转让人签章有陈焕、蔡某1、林某1、陈某1、王某3等，见证人系盛世汇海公司；股权质押合同显示，甲方彭某2，乙方北京盛世汇海投资管理有限公司，乙方为债务人的还款义务提供连带责任保证担保，甲方以其持有的牙克石市翠峰矿业有限公司99%的股权为乙方提供股权质押反担保；李某1以其持有的牙克石市翠峰矿业有限公司1%的股权为乙方提供股权质押反担保。（二）证人证言。7、证人李某（陈焕丈夫）的证言，证明：我2014年起在融雪剂厂开叉车，是我姐李某3让我去的，厂长是杨晨喜。之前是杨旭的厂，冬天比较忙，夏天没事，所以厂子看起来比较荒，固定职工10多个人，干活的时候有3、4十人，其余的人是中介介绍的。厂房在2016年时放过盛世汇海的车，其中有抵押的车不超过10辆，抵押车后来开走了，去向不知。14年前李某3让陈焕去上班，她不负责找集资参与人，只告诉她让她做权证，有押车或押房让她去公证处签字然后领工资，耿某1通知陈焕去签字，做股东的事具体我不清楚。李某3给我们的300万情况是这样的，这300万是我们家自己的存款，李某3是陆陆续续给我们钱的，我把涉案的300万元还给李某3了。是以现金形式还的，2017年9月25日还的，李某3打了收据。上次告知我这是涉案赃款让我退回公安，李某3找我要了我就给她了。李某3给我现金，存到我的银行卡上的是我中国银行和工商银行。后来我陆续从这两张卡上提款近300万元交给了李某3。8、证人郝某证言，证明：北京盛世汇海投资管理有限公司的实际控制人是杨旭，北京三铁伟业精细化工有限公司的实际控制人也是杨旭，我原来在三铁伟业任出纳，是杨旭安排我去的盛世汇海公司。我在盛世汇海任结算专员，办公地点在大兴区西红门镇鸿坤广场，我的具体工作是，销售客服部业务员通过内部聊天软件将扣款指令发给我，扣款指令就是集资参与人同意我们公司从集资参与人名下的银行卡账号内直接扣款，根据指令我就将集资参与人的借款金额转入到公司的第三方平台中，第二天这笔钱就会自动从第三方平台结算到陈焕的银行卡中。我没有上级，都是和销售客服部门、财务部门合作。我没见过陈焕，只是用她的银行卡，有工商银行和中国银行。我没有介绍集资参与人到公司投资，我每月工资5000元，总共就发了三四个月的工资，总共获利2万元左右。我母亲投资了20万，也没有兑付。9、证人彭某的证言，证明：我是北京格瑞特科工贸有限责任公司法定代表人，总经理。公司于1994年12月20日在怀柔工商局注册成立，公司主要经营电子产品及电报配件。公司有两名股东，我和李某1，李某1占1%，我占99%，公司实际经营人是我。2015年10月份，我公司在北京市怀柔区北房镇宰相村东有一个农产品标准化冷库项目需要资金，这时盛世汇海工作人员王某6主动联系我们，说我们这个项目挺好的，可以帮我们以这个项目发行基金，募集资金，这样他给我们联系上了上海建兴融资担保有限公司，该公司可发行基金，通过商谈，我司与上海建兴签订了投资合同协议，大致是由上海建兴以这个项目发行4000万元人民币的基金。资金到位后，上海建兴每月收取1.5%的利息。同时由盛世汇海给这个基金作担保，盛世汇海为了规避风险与我司的股东李某1和我本人签订了股权质押合同，约定用我司投资的牙克石市翠峰矿业有限公司和我司名下的北京市怀柔区北房镇宰相庄村东的75亩土地做质押，同时收取每月0.5%的担保服务费，后来，基金发行了，融资到的4000万元也给我司了，当时合同签的是1年期限，2016年10月份合同到期，我司因资金周转困难，跟上海建兴和盛世汇海商谈延期几个月，对方表示同意，直到现在我司也正在积极筹款中。募集到的4000万元用于公司流动资金周转了，我会尽快把这4000万还上的。和上海建兴公司签借款合同一开始是王某6和我对接的，中间还有一个叫靖静的女子，并且我也见过盛世汇海的董事长杨旭。10、证人许某1、陈某2、王某3、黄某1、王某5、李某4、郑某1、邓某1等人的证言，证明：上述人员将房产抵押给位于盛世汇海公司或关联公司并获得抵押贷款的情况。（三）其他书证。11、执行证书、借款合同、公证书、询问笔录、核实函、电子回单、借据、收条、抵押借款合同、借款咨询及管理服务协议、还款管理服务说明书、支付授权单，证明：董伯玉通过北京平安盛世信息咨询有限公司北京分公司、北京盛世之爱投资咨询有限公司借款140万元并抵押房产的情况。12、投资合作协议、股权质押合同等材料，证明：上海建兴融资租赁有限公司（法定代表人：杨旭）通过基金管理人华泰创新资产管理（天津）有限公司发起成立“华泰资产盛世汇海1号投资基金”，对北京格瑞特工贸有限责任公司进行债权性投资，上海建兴融资租赁有限公司指定华泰创新资产管理（天津）有限公司以基金受让乙方持有的特定资产【位于北京市怀柔区北房镇宰相庄村东的农产品标准化冷库项目】项下的收益权，特定资产收益权转让价格不超过人民币4000万元。北京格瑞特工贸有限责任公司实际控制人彭某先生提供不可撤销的连带责任保证反担保；云南驰洪资源勘查开发有限公司提供不可撤销的连带责任保证反担保；李某1及彭某以其持有的北京格瑞特工贸有限责任公司100%的股权提供反担保；李某1及彭某以其持有的牙克石市翠峰矿业有限公司100%的股权提供反担保；北京格瑞特工贸有限责任公司以其持有的位于北京市怀柔区北房镇宰相庄村东的国有土地使用权提供反担保；牙克石市翠峰矿业有限公司以其持有的位于内蒙古牙克石市绰河源镇绰山社区的“牙克石市翠峰矿业有限公司梨子山矿”的采矿权提供抵押反担保。13、综合支付服务协议、富友综合支付受理协议，证明：北京平安盛世信息咨询有限公司、盛世汇海公司、北京隆图盛世投资担保有限公司、北京盛世之爱投资咨询有限公司等与上海富友支付服务有限公司约定由上海富友支付服务有限公司为上述公司提供进行交易所需的支付服务，提供高质量的网络传输加密通道并及时反馈收付款及验证结果的确认信息，按上述公司发出的经过用户真实有效授权、准确无误的指令完成支付操作，提供代收款和代付款业务。14、协助查封、冻结通知书、登记表、不动产查询证明材料、企业登记资料、登记表等，证明了查封、冻结在案资产的相关情况，其中，已冻结在案的账户包括：（1）青岛奥格置业有限公司名下银行账户（账号：XXXX）内钱款现已被冻结在案（2014年12月杨旭向该账户转账人民币1200余万元）。（2）北京盛世汇海投资管理有限公司名下账户（账号：XXXX）内钱款现已被冻结在案（3万余元）。（3）张金普名下账户（账号：XXXX、XXXX、XXXX）内钱款现已被冻结在案。（4）李某3名下账户（账号：XXXX）内钱款现已被冻结在案（杨晨喜于2014年12月向该账户转账400万后该账户用于购买理财产品，陈焕于2015年12月向该账户转账300万元后该账户用于购买理财产品）。（5）李某3名下账户（账号：XXXX）内存款现已被冻结在案（杨旭账户自2016年7月起多次向该账户转账）。（6）李某3名下账户（账号：XXXX、XXXX）内存款现已被冻结在案（2015年4月起陈焕账户0038多次向1095账户转账，该账户与杨旭账户有多笔交易往来，北京三铁伟业精细化工有限公司于2015年7月起多次向2335账户转账）；李某3名下账户（账号：XXXX）内存款现已被冻结在案（2014年7月15日杨旭向该卡转过60万元）。（7）孙臣龙名下账户（账号：XXXX）内存款现已被冻结在案。（8）杨旭名下账户（账号：XXXX）内存款现已被冻结在案。（9）北京平安盛世信息咨询有限公司名下账户（账号：XXXX、XXXX、XXXX）内存款现已被冻结在案。（10）陈焕名下账户（账号：XXXX、XXXX）内存款现已被冻结在案。（11）郝某名下账户（账号：XXXX）内存款现已被冻结在案。（12）刘某3名下账户（账号：XXXX）内存款现已被冻结在案（经审计，陈焕和杨旭账户在2014年11月至2016年12月间向该账户转账共计2.86亿元，其中陈焕转入2032万元，杨旭转入2.66亿元）。查封在案的房产包括：（13）山东省即墨市烟青路XX号XX号楼XX单元的14套房产现已被查封在案，后于2018年7月24日被解封，山东省即墨市烟青路XX号和XX号即墨市玺公馆XX层1-3户现已被查封在案，该房产为杨旭购买。（14）董伯玉（抵押人）名下位于北京市怀柔区南华园四区丽湖嘉园小区XX号楼XXX号现已被查封在案。（15）天津市爱格富公路工程养护有限公司（股东：杨晨喜、杨旭）在常州市友邦商务大厦XX幢XX号至XX号的房产。（16）杨旭名下位于青岛市胶南市珠海中路XX号的房产。（17）北京盖勒克丝环保科技有限公司（法定代表人李秀春，监事杨旭，杨旭为历史股东，后于2016年5月23日变更为李秀春）在苏州工业园区恒宇商务广场XX幢XX、XX的房产。（18）杨旭名下位于北京市大兴区宏业路XX号院XX号楼XX层XX至XX的8套房产。（19）李某3名下位于北京市大兴区宏业路XX院XX号楼XX层XX至XX的7套房产；位于北京市大兴区西红门镇瑞海家园二区XX号楼XX层XX号的房产；位于北京市大兴区宏业路9号院XX幢-1层-XX-1层-XX，-1层-XX的房产；北京市大兴区宏旭路XX号院XX号楼-2至3层XX的房产。（20）杨晨喜名下位于北京市大兴区宏旭路XX号院XX号楼-2至2层XX号的房产。（21）谢飞名下位于北京市朝阳姚家园西里XX院XX号楼1至2层XX单元XX的房产。（22）吴永生名下位于北京市密云溪水花园九区XX号楼-1至2层全部的房产。查封土地包括：（23）北京格瑞特科工贸有限责任公司（股东为彭某、李某1）名下位于怀柔区北房镇宰相庄村东的土地使用权，土地使用证号：京怀国用（2000出）字第0117号，轮候查封。查封在案的矿产包括：（24）牙克石市翠峰矿业有限公司梨子山矿产。查封在案的股权包括：（25）彭某、李某1在牙克石市翠峰矿业有限公司的股权现已被查封在案。（26）中亚盛世保险代理有限公司的股权现已被查封在案（陈焕名下银行账户（尾号5489）多次向中亚盛世保险代理有限公司大额转账）。其他查封包括：（27）北京三铁伟业精细化工有限公司被限制全部工商登记手续。15、扣押决定书、扣押清单、合格证，证明：公安机关扣押汽车合格证10份的情况。16、购买车辆协议、车辆手续收取清单、车辆交接表，证明：购买北京现代小客车的情况。17、汽车购销合同、收款收据、银行交易明细、扣押清单，证明：孙臣龙于2016年12月以人民币72.8万元的价格购买10辆现代悦动汽车的情况，其中，收款收据中交款人为孙臣龙，上述车辆现已被扣押。18、青岛市商品房预售合同、协议书、承诺书、收款凭证、房屋补偿协议及置换协议、银行交易明细，证明：杨旭于2014年12月购买房产的相关情况及查封在案的相关房产的情况。19、申请书、审核意见、领证凭证、商品房买卖合同、个人担保贷款合同、受理通知书、主债权及不动产抵押合同、受理通知书、抵押（借款）合同、审批表、解除抵押权协议，证明：相关抵押房产的情况，其中抵押权人包括陈某3、陈某1、张某2等。20、工商注册材料,证明：盛世汇海公司于2013年7月成立，法定代表人刘某1，住所：北京市朝阳区朝阳北路XX号院XX号楼XX内XX室，注册资本51万元，股东刘某1；2014年5月4日股东变更为陈焕、刘某1；北京平安盛世信息咨询有限公司于2014年9月成立，法定代表人刘某1，住所：北京市朝阳区朝外大街乙XX号XX层XX，股东：刘某1（20%）、周某1（80%）；中亚盛世保险代理有限公司于2016年3月设立，法定代表人为黄某2，股东为北京日月星辰伟业灯光设计有限公司；北京日月星辰伟业灯光设计有限公司，于2003年3月设立，股东为杨旭（占股99%）和杨晨喜（占股1%）；北京盛世之爱投资咨询有限公司于2014年9月设立，法定代表人周某1，股东为刘某1、周某1，2014年12月将注册资本由200万元变更为1000万元。北京隆图盛世投资担保有限公司，2013年6月设立，法定代表人房某1，股东为房某1、周某1。上海建兴融资租赁有限公司，2015年1月设立，法定代表人杨旭。21、银行交易明细,证明：涉案银行账户的交易往来情况，其中，陈焕名下银行账户（尾号5489）多次向中亚盛世保险代理有限公司大额转账。22、租赁合同及补充协议，证明：北京隆图盛世投资担保有限公司于2016年8月承租北京九鼎房地产开发有限责任公司位于北京市朝阳区安定路XX号安华发展大厦XX层XX房间；北京平安盛世信息咨询有限公司于2015年1月承租北京国锐房地产开发有限公司位于北京市朝阳区东四环中路XX号部分单元；北京盛世春天基金管理有限公司于2015年3月承租中视金桥国际传媒集团有限公司位于北京市朝阳区朝外大街甲XX号号及附属设施；盛世汇海公司承租北京市朝阳区东三环北路XX号第XX层（电梯楼层29层）01至04单元、朝阳区朝阳门外大街甲XX号XX层XX座XX号、朝阳区光华路XX号XX号楼XX层整层等。23、辨认笔录，证明：被告人杨旭辨认出陈曦、董杰、周燕、谢飞、孙臣龙、宋林林、武永才、裴浩钧；被告人陈曦辨认出靖静、高铁英、曹锡娟、蒋涛、吴永生、李红；被告人董杰辨认出刘建成、林京、王坤；被告人谢飞辨认出李红、宋丹、裴浩钧；被告人孙臣龙辨认出丁岩、裴浩钧。24、起赃经过、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、搜查笔录，证明：办案民警从被告人杨旭处起获银行卡7张（尾号分别为5571、2684、7508、5112、6538、1910、0170）、华为牌P9plus手机1部、苹果笔记本电脑1台、U盾2个（序列号尾号0228、2324），从被告人谢飞处起获苹果牌手机1部、乐视牌手机1部，从被告人孙臣龙处起获三星牌手机1部、华为牌手机1部，从被告人陈曦处起获苹果牌6plus手机1部、乐视牌手机1部、银行卡2张，从被告人蒋涛处起获黑色苹果牌手机1部、金色苹果牌手机1部及小米牌手机1部，从被告人宋丹处起获苹果牌6plus手机1部、苹果牌笔记本电脑1台，从被告人董杰处起获小米牌笔记本电脑1台、DELL牌笔记本电脑1台、苹果牌6plus手机1部、乐视牌手机1部、红色移动硬盘1个，从张金普处起获公章2个、手机2部、银行卡12张、优盘6个、U盾2个、录音笔1个，上述物品均已被扣押并移送在案。25、扣押报告书、付款凭证、扣押决定书及清单、移交物品、文件清单，证明：涉案人员缴款情况。26、西城法院、大兴法院及丰台法院出具的与陈焕涉及的借款纠纷相关的材料，证明：被告人陈焕涉及的以吸资款向外借款业务中部分借款人归还的钱款共计人民币4198483.4元。27、同案判决书，证明：盛世汇海公司涉案人员已被判决的情况。其中，本院已判决14案42名被告人，台州市黄岩区人民法院审理了盛世汇海公司杭州分公司相关案件，以上判决均已生效。28、抓获经过、到案经过、工作记录，证明：被告人蒋涛于2017年3月27日被抓获归案，被告人宋丹于2017年4月14日被抓获归案，被告人裴浩钧于2017年4月8日被抓获归案，被告人王坤于2017年5月11日被抓获归案，被告人靖静于2017年4月15日被抓获归案，被告人吴永生于2017年4月6日自动到案，被告人高铁英于2017年4月6日自动到案，被告人李红于2017年4月6日自动到案，被告人武永才于2017年4月6日自动到案，被告人曹锡娟于2017年4月9日被抓获归案，被告人杨旭于2017年1月3日被抓获归案，被告人陈焕于2016年12月28日被抓获归案，被告人孙臣龙于2017年1月11日被抓获归案，被告人董杰于2017年1月11日被抓获归案，被告人陈曦于2017年1月11日被抓获归案，被告人谢飞于2017年1月12日被抓获归案，被告人耿杰、张红霞、赵坤、温柏松于2017年5月3日经民警电话通知到案。29、户籍材料及民航医院出具的证明材料，证明：各被告人的基本情况，杨旭于2019年1月17日17时45分因脑出血救治无效死亡。（四）鉴定意见。30、北京京诚会计师事务所有限责任公司出具的京诚法会鉴字[2018]第002号司法鉴定意见书及补充意见书，证明：北京盛世汇海投资管理有限公司从2014年开始，以高额返利为诱饵，通过债权性质理财等形式，与事主签订《出借咨询与服务协议》，截止2019年11月5日已向公安机关报案的资金有2,268,619,991.42元，涉及集资参与人共10076人。31、广东中科司法鉴定所出具的司法鉴定意见书，证明：对被告人杨旭、谢飞、宋丹、董杰、孙臣龙、张金普等人的手机鉴定进行鉴定，并提取相互之间的通话记录、微信聊天记录、短信息记录的情况。（五）被告人供述。32、被告人杨旭的供述，证明：盛世汇海公司2013年7月11日在朝阳区工商局登记注册，法人代表刘某1，注册地北京市朝阳区朝阳北路107号院58号楼302内305室，经营范围是投资管理，资产管理，投资咨询等。股东有两个，陈焕占85%的股份，刘某1占15%的股份，公司实际的业务是P2P，我们在全国范围内有200多个分公司，分公司为我们公司的销售代表，主要集中在北京和山东，其他省份可能也有，北京大概有30到50家左右的分公司。最早是宜信公司的孙臣龙推荐介绍我们投资的P2P公司，公司最早成立时候有刘某1、我、孙臣龙、柴某1。孙臣龙专门负责风控把关，我和刘某1及柴某1持有公司的股份，我和柴某1的股份由陈焕代持。公司刚成立时由孙臣龙找来了一个销售团队，该团队干了半年左右因为经营不善我们就给这个团队换了，之后换成宋林林销售团队，宋林林销售团队经营到2015年4月后离开了。贷款端一开始由孙臣龙找来李建英负责，孙臣龙进行风险控制，2015年又有一个贷款端进入公司，我只记得对方叫“小坤”。2015年底“小坤”离开公司后，我将这个贷款端拆成3个贷款端相互监督。公司主要有两块，一边是贷款端，也叫投资部，一共有四个投资部，李建英带一个投资部，另外还有三个拆分出来的投资部；一边是财富端，也就是销售团队，按照级别分为几级，最高的是总经理，然后是大区总监，之后是区域经理，区域下设财富中心经理，之后是营业部或门店经理，最下边是销售团队成员，销售团队是按照业绩分的，业绩好的级别就会调高，不好的会降下来。所有门店本质上就是营业部级别，业绩好的就是调高职级，我们总部没有销售团队，所有销售团队都在分部，业务员找老客户或者随机发展客户，我们这个行业内都是采用这个经营模式。公司总部只有人事部、财务部、办公室、行政部、风险控制部。贷款端也都是在分部，北京就四个分部，现在都不办公了。公司的主要业务有三部分，车、房、信（信誉）贷款，其中信誉贷款（无抵押）占多数，之后将债权转让给集资参与人，集资参与人与公司签订合同，集资参与人可获年化9%的利息，贷款人需支付我公司月2%的利息，差价就是公司的利润，分为三个月至两年不等的合同期限，期限越长利息相应的就高一些，情况大约就是这样，北京的车、房贷款我基本都已经收回了，收回的钱返还给集资参与人了。平时信誉贷款都是几万元左右往外放，目前涉及全国的金额差不多有10亿元左右的信誉贷款没有收回。这种经营模式是孙臣龙提出的，因为孙臣龙原来是宜信的员工，而且当时业内也都是以这种模式募集资金的，于是我们就采用了。我是公司董事长，之后是总经理谢飞，人事部负责人是裴浩钧（苏文悦），财务部负责人是董杰，办公室负责人是刘建成，行政部负责人是林京，风险控制部负责人是孙臣龙，市场部负责宣传和策划，负责人是王坤。投资理财一部的负责人是谢飞兼任，二部的负责人是大区总监陈曦，三部的负责人是蒋涛，三个部有下设数量不等的大区，但是二部就没有负责人，实际就是大区总监陈曦负责，三个部下设共计有十几个区域，张金普是北京局部、山西、河北的区域经理。集资参与人通过中金、富友、通联三家三方支付公司代扣代缴，集资参与人投资基本全部是刷卡，没有转账，极少数有交现金的，获利和返款也都是通过这三家公司。我们公司没有对公账户，就是用三家支付公司做的，这方面我公司财务总监董杰最清楚。我公司的财务数据要找谢飞或者董杰。资金投向都是全国各地的个人或单位，个人占多数，听孙臣龙说信誉贷涉及30000多债权人，车房贷款的不多。公司基本都是线下销售，线上应该也就1000多万业绩，应该是有服务器，但是具体情况要问谢飞，谢飞一直不愿意把客户资料数据给我，这也是产生矛盾的原因之一。业务员的提成是百分之二至千分之四不等，谢飞和财务手里有提成的数据。周燕是销售二部陈曦下面的区域经理，也负责销售。盛世汇海下属财富中心经理和区域经理一般兼法人职务。公司应该对业务进行过公开宣传，但是具体方式由市场部负责。债权转让受让协议中陈某4等四个人应该都是盛世汇海的员工，他们挂靠在盛世汇海公司，钱从第三方支付打到他们账户，再把钱放出来，我们公司有大概三千多名这样的员工，每月发工资，员工的银行卡都在公司会计手里。我们公司是通过放贷来盈利，最早我自己办厂子，自有资金投入两千万左右用于放贷，在2013年7月开始以P2P形式做。基本模式为：公司由陈焕、刘某2这样的个人账户作为个人放款人，实际这些账户由公司控制，放贷的钱由公司出，这些人每月从公司拿工资，这就是P2P的个人端，通过他们账户放出去，贷款人是公司业务员找的，是信誉贷款，没有抵押，我了解业务员几乎都有造假，形成一个以个人名义的债权。这些个人债权由公司的财富端去找集资参与人进行债权转让，会产生息差。我公司与集资参与人签署的债权转让协议中的债权转让人系公司员工，公司借用他们的身份和账户向外放贷形成债权，实际钱由公司出，这是孙臣龙、李建英、丁岩提出的，当时照搬宜信的经营模式，这个行业都这么做。公司有风控流程。风控具体流程是什么我不太懂，有别人在做，得问孙臣龙。财富端的集资参与人我知道最早是通过发彩页找的，业务员有不同的方法，具体我也不过问，谢飞知道，他们有话术，这些业务员大都是做保险出身的。我公司给集资参与人的年化收益率是10%，前期都兑付了，前期我的收益率不低于14%。公司的会计是董杰，但是孙臣龙负责员工的银行卡，他知道卡在谁那里。平安盛世是盛世汇通的下属公司，是放贷的，平安盛世有账户，是收息的。陈焕不是公司的股东，她是代持柴某1的股份，我跟她要身份证代持，后来用她的名字做债权人，给她工资，她也知道，实际上她不是债权人，她也没有债权。盖勒克丝公司给盛世汇海公司做项目，盛世汇海公司要在江苏做项目所以以他公司的名义买的房。郝某是公司的会计，她听我的指挥给我打款，所有的返利、租金、水电等董杰给我表我来批，郝某打钱给董杰。33、被告人孙臣龙的供述，证明：杨旭是我在宜信公司任职的客户，2015年年初杨旭找到我说他要成立北京盛世之爱投资咨询有限公司让我过来给他帮忙，我就通过招聘的形式来到北京盛世之爱投资咨询有限公司任风控部门经理，公司给我开工资，每月3万元，董事长是杨旭，公司法人是刘某1，公司办公地在北京市东城区皇城国际A座1105。我是公司风险控制部经理，我公司内部还有车贷部、房贷部、信贷部、运营部、人事行政部。其中车贷部经理金瑞雄，房贷部经理为代文浩，信贷部经理丁岩，运营部经理赵某2，我负责的部门有什么事情直接跟杨旭沟通，公司财务是郝某和董杰负责。我对下面的风控团队进行日常管理，我的团队有200人左右，负责对平安盛世公司和龙图盛世公司的贷款业务进行风险控制。从我们部门审核的贷款金额大概在13亿到15亿左右，具体的数据从我公司的企业邮箱可以看出来。我公司的集资参与人都是盛世汇海投资公司的集资参与人，盛世汇海公司跟我公司的老板都是杨旭，盛世汇海公司主要负责招揽集资参与人，我们公司只是负责对平安盛世公司的贷款业务进行风险控制，这两家公司的老板也是杨旭。宋丹原来是杨旭的秘书，2016年9月左右宋丹负责我公司的人事与行政业务，她之前在哪里我不清楚。我和谢飞不熟，但是我知道谢飞这个人，谢飞是盛世汇海公司的销售，具体职位我不了解。我任职的盛世之爱公司自2016年5月左右就属于离职状态，2016年3月后我就没再和公司续签合同，因为我管理不当，5月以后就由卢旺洋接替我的工作，我还照常领工资但是不负责任公司业务了。公司从8月左右就不能正常运转了，已经不能给员工发工资并且没业务可做了。我认识马莉，我公司的公章在马莉手里，平时我跟她不联系。审核客户资质我主要看客户的房产信息，固定资产，征信报告。我们公司出借人是盛世汇海的客户。2016年11月份左右，董事长杨旭让我在现代4s店购买了10辆现代悦动汽车。钱是由公司财务打到我个人的工商银行账号上共计728000元。车以公司名义购买，购买后没有开票和上牌照。车辆购买后，杨旭让我将车放入大兴区的停车库，具体位置我说不清楚，但是我公司的抵押车辆都放在那里。现在车辆是否转移，我不清楚。盛世汇海的具体经营模式我不清楚，但是风控端和贷款端的，经营模式和宜信基本相同。我之前有过P2P行业的从业经历，我之前在宜信公司任职，具体流程是，涉及抵押贷款的我们评估抵押物是否足值，裁判客户提供的征信报告、家庭背景及收入情况负债比率，人际关系是否复杂，从事行业是否为高危人群，通过其朋友及家人的反馈情况，综合判比进行家访。我公司会对客户提供的材料进行核实，核实贷款材料的真实性。我所负责的风控端平时和理财端没有业务往来。我任职两年左右，每月工资3万元左右，一共发给我的工资有70多万元左右。经辨认，孙臣龙辨认出被告人丁岩、裴浩钧。34、被告人谢飞的供述，证明：盛世汇海投资管理有限公司的业务为P2P，主要业务有三部分，车、房、信（信誉）贷款，其中信誉贷款占20%，放贷、车贷占80%，这都是杨旭说的，之后将债权转让给集资参与人，集资参与人与公司签订合同，集资参与人可获得最高14%、最低6%的利息，时限越长利息相应的就高一些，情况大约就是这样。公司总体业务实际上就是两块，出借端和借款端，我负责的是出借端。我是公司投资一部的负责人，具体负责集资参与人向公司出借咨询的事项，负责对下设的部门进行督促做好业务。公司设有人事部、合规部、财务部、办公室、行政部、销售客服部、风险控制部，财富管理部，财富管理部又下设三个投资部，然后是大区，之后是区域、区域下设财富中心，之后是营业部，最后是团队，再往下是业务员。公司董事长是杨旭，人事部负责人是苏文悦（真实姓名：裴浩均），财务部负责人是董杰，办公室负责人是刘建成，行政部负责人是林京，销售客服部负责人是马莉，风险控制部负责人是孙总，市场部负责人是王坤，投资一部的负责人是我，二部的负责人是陈曦，三部的负责人是蒋涛，在2016年8月左右赵思斌任三部副总经理，2016年11月郎某1任三部副总经理，三个部都下设有数量不等的大区，但是二部就没有，负责人实际就是大区总监陈曦，三个部下设共计有十几个区域，全国各地大约有200个左右的营业部。张金普是投资一部北京第一区域的经理，我负责的投资一部下设4个区域，北京有6个，黑龙江有一个，辽宁省1个，湖北省1个，我来公司负责投资一部之后共计募集集资参与人20个亿左右，兑付情况不清楚。截止到目前我共计收入300万元，我是2014年9月担任投资一部负责人的，直到2016年12月5日离职。2014年北京的集资参与人可获年利息最高14%，其他地方13%，2015年改为12%，2016年降为9.9%，最低就是时间最短的（三个月）6%的利息，时限越长利息相应的就高一些，情况大约就是这样。公司实际上没有总经理，公司的总负责人是杨旭，所有事情最终都是杨旭来决定，我是2014年9月盛世汇海公司的，10月任投资一部副总经理，当时的总经理是宋林林，2015年8月我担任投资一部的总经理。由于张金普与杨旭的这种关系，张金普名义上是我的下级但是非常霸道，张金普负责的业务根本就不会向我汇报，也不让我管，杨旭应该还直接指示张金普做过不好事情，但是具体情况我也不清楚了，张金普也不会对我说。我负责的投资一部山东省下设4个区域，第一区域是烟台市负责人李某5，第二个区域是青岛的翔华，第三区域是潍坊市负责人李某6，第四区域是烟台市负责人闫晓红。北京有6个，分别是昌平区两个负责人是李红、武永才（李红的丈夫），顺义区两个负责人是吴永生、高铁英，曹锡娟是北京市里的负责人，北京市里还有负责人是张金普，张金普还负责河北的衡水、石家庄、保定、山西的大同、太原、忻州市的原平市，山东的东营，其他还有没有我就不知道了，这些都是张金普直接管理直接向杨旭负责。黑龙江省有一个区域是牡丹江负责人是田志峰，辽宁省大连1个区域，负责人是金某1，湖北省1个在武汉，负责人是陈某5。同时投资二部在黑龙江（张某3、女）、辽宁、湖北也有分支机构，但是具体情况我不清楚。我从投资一部的业绩中按照绩效比例进行提成，金额大概在万分之四到万分之五之间，具体金额要问财务董杰。我来盛世汇海这公司就已经存在这种经营模式了，具体要问杨旭。公司人事部和投资一部对接的人事负责人是苏文悦，我公司销售部有叫李红和武永才的，李红和武永才是夫妻，他们都是昌平人，李红是投资一部昌平区域负责人，她原来是我在恒昌财富工作的同事，李红原来就是销售。我认识刘建成，他是原办公室主任，对我们财富端来客户是知道的。公司资金放贷情况杨旭说是李建英负责找贷款人，孙臣龙负责审核贷款。赵思斌是山东负责人，2016年9月是三部的头，是负责人。我在2016年12月公司开会时认识了宋丹，这次会是因为贷款端人员波动造成回款困难，然后杨旭说把现在有债权抵让出去解决眼前的问题，我们并不知晓这些债权是否匹配集资参与人，当时李红、张金普等人也在，此事杨旭让我们联系宋丹具体办理。靖静是产品部的，入职2年左右，听说她研发的怀柔一个基金做成了，具体情况她们自己联系，我不参与。林京是个老人，是行政总监。唐某2是杨旭挖过来的，工作1年左右，把他放在那个位置，具体干什么不知道。35、被告人陈曦的供述，证明：我是2015年7月入职盛世汇海公司的，该公司实际负责人杨旭，从公司结构来说最上层叫盛世金控集团，下面出借端为盛世汇海公司，贷款为平安盛世公司。公司主营业务为P2P，分为两个部分，一个是出借端，主要负责寻找有资金想要投资的客户来我公司投资，一个是叫贷款端，把出借端募集来的资金再借贷给贷款端需要资金的客户，我们争取利差。董事长杨旭负责公司全面工作，副总裁唐某2，负责公司运营。还有两个副董事长陈某6、柴某1。再往下总经理大概有20多个，我现在能记起来的有谢飞、王丽华。之后是副总经理，副总经理下面是大区总或区域总，我就是这个职称。公司还有一个区域总叫张金普，名义上职务不高，但是对公司的控制非常深，她跟杨旭的关系不一般。还有一个叫宋丹的，她是公司总部负责运营的。我是公司投资管理二部第一大区经理。出借端总共有三个投资管理部。我的上级是蒋岳峰，他应该直接跟杨旭汇报工作，干了没几天我就没再见过他。我在公司主要负责管理公司区域负责人和业务培训，都是出借端的人员。最初在公司前半年主要给公司去各地清退无业绩的员工，通过互联网或当面给这些高管上课普及金融知识和公司的相关运营情况。培训的内容有基金、信托、保险的专业知识，宏观经济等。我每月月薪四五万和管理津贴，我手下经理等完成业绩后我会有提成。公司总共给过我不到70万元人民币。出借端和贷款端的客户是公司对外宣传，以及朋友同事相互介绍，和业务员的老客户。宣传方式我们有门店，还会定期举行答谢宴。这些客户全国各地门店都有。年化收益率根据贷款期限会有浮动，大概是9%-13%。贷款端出借利息是多少不清楚，贷款端客户使用无抵押信用贷或者实物抵押进行贷款。收款方式是中金支付来代扣代缴，返息也是中金。我公司收上来的客户投资去向是匹配给借款人贷出去了。我公司风控部有能力对贷款人资质项目及还款能力进行评估审查，去人民银行打征信报告。现在公司主要是贷款端客户不还钱，再有公司转型设立了一个集团总部开展了一些新的业务，投入人力物力比较大，其中负责人就有我说的宋丹还有副总裁唐某2。盛世汇海公司最早的总经理是宋林林，这个经营模式应该是他提出来的，宋林林最早和谢飞是恒昌的同事，我来这公司就已经是这种经营模式了，具体要问杨旭，我公司有叫靖静的女子，靖静是我公司产品部的负责人，平时靖静和杨旭对接工作，曹锡娟是盛世汇海公司销售的中层管理人员，她应该是投资一部的区域销售负责人之一，高铁英是盛世汇海公司销售的中层管理人员，她应该是投资一部的区域销售负责人之一，高铁英和吴永生应该都负责顺义区域的销售，蒋涛是盛世汇海公司投资三部的总经理，我来公司时蒋涛就是投资三部的负责人了，蒋涛之前是杨旭的助理。李红是盛世汇海公司销售的中层管理人员，李红和武永才应该负责昌平区域的销售负责人。陶春燕是我下属财富中心的经理，她上级是区域经理周燕。我是投二部负责人，我的下属负责人有北京和外地两个区域的，北京有周燕她负责建外区域，周某2负责罗马家园；外地有上海高某1负责其中一个财富中心，牡丹江财富中心张丽洁，杭州张某3负责。我代管期间业务总数据有多少不太清楚，一个月大约1000多万，总数据在销客那里。公司主要是做P2P业务，个人对个人，从中挣取服务费。我只知道宋丹是集团的，她和杨旭关系很密切。按职级来说我对杨旭对接工作，苏文悦管我部门的人事，后来宋丹后期管过半年。投二没有自己的行政和财务，都是林京管。后期我没怎么看，我只知道固定收益是12%。每级提成业务员是1、5%，大区经理万分之二，剩下不知道。36、被告人蒋涛的供述，证明：2015年3月至2016年7月我在盛世汇海公司担任投资理财三部负责人。盛世汇海公司的实际控制人是杨旭，住所地是北京市朝阳区FFC大厦29层，实际公司的业务为P2P业务。公司的主要业务有三部分，有房屋、信（个人信用）贷款，还有一些车贷，但是我没怎么接触过车贷。我们公司将债权转让给集资参与人，集资参与人与公司签订合同。公司总体业务实际上就是两块，出借端和借款端，我负责的是出借端。我是公司投资理财三部的负责人，根据公司要求具体负责理财三部的日常管理、人员的招聘，公司政策的上传下达，以及和媒体的沟通，负责对下设的部门进行督促和做好业务。公司的总负责人是杨旭，所有事情最终都是杨旭来决定，我是2015年3月来盛世汇海公司的，我一进公司就任投资三部的负责人，相当于部门经理，我入职前没有人负责理财三部，离开后我听说是郎某1和赵思斌。盛世汇海和盛世金控、平安盛世、盛世阿里、盛世之爱、盛世春天这些公司的实际控制人都是杨旭，具体他们之间有没有业务往来我不了解，我了解的是盛世汇海属于理财端，平安盛世属于资产端。我平时在上海的办事处工作，该办事处主要负责江苏、上海、广东、贵阳四地的分支机构与北京总部的协调工作，包括行政、人事、市场培训，北京总部下发的债权列表分发到商户分支机构，债权列表是销售客服部匹配完之后下发给我，我直接再转发给上述四个分支机构，2016年7月我因为身体原因从公司离职。江苏负责人是徐某1、陶某1（南京）、郑某1（南通）、上海的负责人是徐某2，广东的负责人是郎某1，贵阳的负责人是赖正华。我在职期间上述四个分支机构募集了几千万左右。公司人事部负责人是高旭，财务部负责人是董杰，行政部负责人是林京，销售客服部负责人是马莉，市场部负责人是王坤，培训部负责人是张某4，投资理财一部的负责人是谢飞，二部的负责人是陈曦。我知道的我们公司在全国各地大约有50到60个左右的业务员。张金普是投资一部北京的第一区域经理。投资三部下设广东省1个区域，区域负责人郎某1。我主要以行政管理的工作为主，我是没有提成拿的，兑付不归我管，主要是北京的销售客服部和财务部管理，所以兑付的情况我不清楚。我月工资是4万到5万元，我不拿提成，截止到目前共收入50万元左右。集资参与人通过富友、联通、中金三家三方支付公司代扣代缴。我知道富友有一个独立的第三方账户，集资参与人出借和获取返款都是通过这三家公司。我们公司从出借端进的钱都通过借款端做债权转让了，包括车贷、房贷、信誉贷。借款端的钱怎么可以收回是风控部门负责的，不是我能管的。杨旭告诉我他有一些实体企业，但是具体情况我不了解，我2016年7月份就离职了。我负责的投资部的业绩大概是3千万到5千万，具体数量我记不清了。37、被告人宋丹的供述，证明：我2014年3月至2016年6月任职宜信公司人力资源部总监，6月以投简历的形式应聘盛世金控有限公司人力资源部总监，北京盛世金融控股有限公司住所地在北京市朝阳区XXX大厦XX层，经营范围是会所运营、基金公司运营和融资租赁运营，我负责整个集团的员工招聘、入职培训、签订合同、工资发放、辞退员工等。我的收入及工资每月税后工资5、6万元人民币。公司财务部负责人是徐某3，人力资源负责人宋丹，市场运营部负责人张某5，大数据负责人是唐某2，战略部负责人是位某1，风险控制部没有员工。盛世汇海公司和北京盛世金融控股有限公司的联系我不清楚，2016年9月份，我才知道这两个公司的负责人都是杨旭。北京盛世汇海有限责任公司是一家做P2P业务的公司，其他的我就不太清楚了。成立盛世金控公司是因为杨旭称要做融资租赁和基金业务，一开始我不知道盛世汇海公司干什么的，到2016年9月员工的工资结算困难后我才知道杨旭有盛世汇海的P2P公司。据我了解盛世金控公司没有做成什么业务。盛世金控有一家下属的上海建兴融资租赁公司、有一家汇空间会所，位置在朝阳区万通中心C座，本来打算对外运营，但是最终运营失败，还有盛世春天基金公司，该公司的负责人是卢某1。我的月工资为税后5万元，总共大概有人民币20万左右，只挣工资没有提成。我是2016年6月20日入职的，之所以要成立盛世金控公司是因为杨旭自称要做融资租赁业务和基金业务，杨旭要做一个全金融牌照公司，杨旭让我搭建盛世金控的组织架构，我负责公司的人员招聘、培训、社保及员工的日常开支，公司的日常开支从哪来我不清楚，盛世汇海公司与我负责的盛世金控公司人力资源上没有任何关系。我刚入职的前两个月，由于公司的账户还没有开户，使用我的银行卡给公司员工发过工资。2016年11月份，因为投资二部没人管了，要求我接管，我开除了一部分人。38、被告人董杰的供述、辨认笔录，证明：盛世汇海公司的经营范围是投资管理咨询服务等，公司的实际业务是做P2P投资理财，就是让集资参与人购买公司的理财产品，给集资参与人比较高的利息。有一年期的：汇海通、月息通，有9个月的，好像叫玖玖赢；有6个月的，我忘了叫什么了。集资参与人要投资的话就到公司各分支构找业务员，与公司签订相关合同，通过刷POS机进行投资。公司有专门的市场部，会在社会上做宣传活动，向老百姓推销这些理财产品，比如非法宣传材料之类的，公司也有专门的官网，在网站也做相应的宣传、推介。公司的实际控制人是董事长杨旭，负责公司全面事务，下设董事长办公室，主要是给董事长服务，处理董事长安排的事情，刘建成是盛世汇海公司办公室主任，直接对接杨旭，行政部负责公司日常行政事务，负责人是林京；人力资源部负责公司员工入职离职，劳动合同，绩效考核等，负责人是裴浩钧；财务部负责公司的日常付款，员工工资的发放等，负责人是我；销客部负责收取理财合同，公司证照、公章的保管，客户回款回息的统计，债权匹配，负责人马莉；机构拓展部，负责所有门店的选址、业绩考核、房租物业费的付款收取，负责人马红红；市场部负责公司文化的宣传、推广，公司理财产品的社会宣传、推介等，负责人是王坤。盛世汇海下设三个财富管理部，负责宣传、向客户销售公司的理财产品，第一财富管理部的负责人是谢飞，第二财富管理部的负责人是陈曦，第三财富管理部负责人一开始是蒋涛，后来变成赵思斌，再后来是郎某1，这三个部门都是各自独立的，分别向杨旭负责，2016年10月，这三个部门合成一个，由谢飞任总经理。贷款端下设两个部，负责人是尹某1、李建英。贷款端有专门的财务部，负责人是马某1。盛世汇海公司下还有平安盛世公司、盛世阿里公司、盛世之爱公司、隆图盛世公司等，在全国各地还有分支机构。盛世汇海公司在销售端下设：投资部—大区—区域—财富中心—营业部—销售团队。在全国有200多个分公司之类的分支机构。公司职能部门加上销售端，全部员工大约6000至8000人。客户通过第三方支付平台，主要有中金、富友和通联，在富友和通联的POS机上直接刷卡进行投资。客户投资到盛世汇海的资金有一部分借贷出去了，一部分发放员工薪资，一部分作为公司日常行政支出，还有的交给金控集团实际控制人杨旭了。我这个财务部负责的是理财端的员工薪资和日常行政支出，我不负责贷款端的财务，贷款端公司就是平安盛世公司、盛世阿里公司、盛世之爱等，贷款端财务部的负责人是马某1。员工薪资是每月2000多万，日常支出每月5000多万，还有一些业务员佣金、奖金，每月2000多万元，都是从我这走。市场部的一些费用每月800万至1000万，这些钱是根据各个部门统计、计算出来后，报到财务部，我们审核，然后反馈给各职能部门，职能部门再报给董事长办公室，办公室审核后交给董事长，董事长审批完给办公室，办公室再反馈给财务部和职能部门，我按照董事长的审批向各部门发放相应的资金。财务部员工每天把资金使用需求整理后发给我，我发给董事长杨旭，杨旭安排人把钱打过来。财务部的收款账户有杨晨喜的工商银行账户、杨旭农业银行账户，2016年9月，杨旭把这两张卡要走了，以后再打钱就打到财务部出纳刘某3的农行卡上或者公司的公户上。金控集团算是盛世汇海的上级公司，实际控制人是杨旭，宋丹是金控集团综合管理部总经理。经辨认，被告人董杰辨认出被告人刘建成、林京、王坤。39、被告人裴浩钧的供述，证明：我之前叫苏文悦，后我父母离婚，我随我母亲改姓裴，改名为裴浩钧。我2014年8月通过网上应聘去的盛世汇海公司，公司经营范围主要是P2P业务。我是盛世汇海公司人力资源部总监，在公司的领导是杨旭，他是盛世汇海公司董事长，我负责的投资一部员工有5000左右，投资二部和投资三部不清楚，我不负责客户投资，我就负责根据员工的考勤和五险一金等，做工资单，具体工资发放和客户投资我都接触不到。2016年10月我因为想换工作从公司离职。公司具体投资流程我都不了解，公司召开关于业务的培训会我都不参加，当时我到公司应聘的职位就是人力资源部，不负责任何投资业务。我只有基本工资，我入职之后一共支付我40多万元工资。分公司下设多个财富中心，每个财富中心都有一个经理负责，每个经理下面有三、四个总监，总监下面是团队经理，团队经理下面是业务员。我是人力资源部总监，总监下分两个经理吴某1、钱某1，经理下设五个主管，主管下面有13个专员，他们分别负责查看考勤、办理离职、整理五险一金等。每个月都是由销售客户服务部向人力资源部门发业务员、团队经理等的业务额报表。然后我们根据他们业务的完成情况进行考评、辞退等。公司的业务员有提成，具体是多少不清楚，我负责计算基本工资数额，由公司财务算给各级员工的具体提成。我在公司负责考勤、五险一金等，我负责谢飞员工的工资表，我只负责投资一部的，谢飞手下有三四千人，北京有一千左右销售，我和他对接。高旭是投资二部的人事。我的获利有五、六十万。宋丹属于集团的，我听说她是领导，她大概2016年入职的，2016年7月份投资二部转给宋丹管理，本来是高旭管的，她离职后我整理了材料，是宋丹的助理跟我交接的。40、被告人王坤的供述，证明：我以前在盛世汇海公司工作，是市场部副总监。我是2014年9月23日通过招聘进入盛世汇海公司工作的，应聘后我在市场部任职，我主要负责公司的企业文化活动，品牌推广，全国各分公司的渠道费用汇总到我所在的市场部，审核完成后由市场部提供给董事长办公室，董办一般与我对接的是刘建成。我公司有专门的网站和微信公众号，我所在的市场部负责对公司网站及微信号的管理及日常维护，网站是我下属宗某1负责，微信也是我下属负责。我是市场部副总监，没有总监。我下属有4个经理，其中唐毓未负责公司的活动设计，朱某1负责网站及公众号日常维护，何晓燕分别负责全国各分公司的费用的申报，审批，各分公司专员的日常管理，赵某1负责企业文化活动，公益活动，月刊。市场部共有25人，要算上全国各分公司大概有100人左右。我平时开年会时能接触到财富端的负责人。我负责的市场部和公司的财富端没有业务往来。公司的债权债务情况归公司的销售客服部负责，销售客服部的负责人是马莉，董事长是杨旭，我公司从2016年3月左右就归入盛世金控公司进行管理。人力资源就是苏文悦负责，会规部是张某6负责，行政部是林京负责，财务部是董杰，董事长办公室是刘建成负责。我在公司任职期间没有提成，我任职期间的收入大概有30万元左右。我是2014年9月23日入职盛世汇海的，当时担任市场部的主管，我主要管理谢飞下面新公司的市场物料的费用、网上报批审批等，市场部给他们的费用是根据他们的业绩计算的，业绩多的活动预算就多，到了2015年8月我成为财富一部的市场部经理那时候宋林林刚走，是谢飞当财富一部的老大，我管理财富一部的包括市场费用的审核，物料费用的申报，数据的整理等工作，到了2016年3月份我成为了市场部副总监，我管理财富一二三部市场费用的管理，管理的事情跟前面差不多，就是管理全盘的市场费用，管理市场部做活动，我知道盛世汇海公司当时是做P2P理财的。41、被告人靖静的供述，证明：我2015年3月份在北京平安盛世有限公司任职产品总监，2015年7月在盛世金控有限公司任职战略投资部总监。盛世金控有限公司经营项目主要是投资业务，实际负责人杨旭，地点在北京市朝阳区FFC大厦29层，我是公司的战略投资部总监，负责公司的项目投资。盛世金控设立有人力资源部、财务部、秘书部、市场运营部、战略投资部、风险控制部。人力资源负责人是宋丹（女，39岁左右），财务部负责人是徐某3（男，40岁左右），战略投资部负责人是我，后来公司又招聘了位某1（男，40岁左右），盛世汇海和北京盛世金融控股有限公司的实际控制人都是杨旭。盛世汇海公司负责人是杨旭，有投资一部、投资二部和投资三部，是一家做P2P的公司。投资一部总经理谢飞，投资二部负责人陈曦，投资三部也是陈曦，后来是赵思斌。我刚来公司是杨旭面试的。我们公司的实际控制人是杨旭，我当时是产品部总监，我入职工作因为一直没有产品，我也没有负责具体项目，当时公司与北京格瑞特科工贸责任有限公司有一个债权，杨旭委托我所在小组负责这个项目，后期没有其他产品负责，我就降职了。2016年6月我就在盛世金控任职，职务是总经理助理。与北京格瑞特公司的债权是这样，2015年11月初杨旭说有一个债权需要我进行风控把关，这个项目是我下属的项目经理王某6的项目，格瑞特公司在怀柔区雁栖湖南侧有一75亩的厂房用地，当时对方公司需要资金周转，对方打算将这块地抵给我们。我们公司评估这块地价值9000万元，我们最终通过杨旭的上海建兴做了一笔过桥业务，但是我们觉得对方的地不保险，让对方公司将他们在内蒙古海拉尔的矿产抵押给盛世汇海，当时我们借给北京格瑞特公司4000万元，约定期限为一年，利息大概是18%，然后到期我就是总经理助理了，并且在2016年3月我怀孕了，我就不怎么去公司了，但是我了解的对方到现在也没有还4000万元。当时格瑞特公司的债权手续是和上海建兴公司签的，且在基金业协会备案了，对方公司法人是他们公司董事长彭某2，我下属的项目经理王某6现在还在和对方要这笔钱。我们公司跟盛世汇海公司没有业务往来，但实际的控制人都是杨旭。卢某1是我介绍入职的，卢某1是盛世基金公司的总经理，据我了解也没有负责什么业务，后期因为我要生小孩就把怀柔这块地的债权交给卢某1处理了，后期情况我不清楚。宋丹在盛世金控当人力行政总经理，主要负责招聘、人力资源、工资发放。我在任职时也与宋丹不对接业务。我入职到现在的工资大概人民币40万左右。42、被告人陈焕的供述，证明：我去位于北京市西城区西直门附近的方正公证处办事，在该公证处的地下停车场被十余人围住，让我还他们的投资款，我与对方都打了110报警，西城区西直门外大街派出所的警察就把我和对方带至派出所了。我公司名称为北京隆图盛世担保有限公司，公司的具体注册情况不清楚，但是我知道法定代表人是刘某1，我是股东，公司的实际负责人是杨旭，公司的地址在劲松桥附近顺迈金钻大厦的9层，该公司从事的业务主要是车和房产的抵押贷款业务，该公司的日常经营负责人叫耿某1（男，34岁，外地人），现在有十余名员工在此处办公。盛世汇海公司的情况我不了解，我只是把我的身份证借给了李某3，李某3与我关系比较好，当时她借我身份证只是说要用一下，我也没有多问，大约在今年（2016年）11月份我通过网上查询才知道我是该公司的股东，而且还用我的身份证办理了多张银行卡，中、工、农、北京、中信、民生都办理了银行卡，这些卡干什么用我不清楚。我不确定合同上的签名是我亲笔签的，李某3确实让我在一张有字的纸上签过字，我不知道内容是什么，我没看，李某3让我签我就签了。我老公上班的单位叫三铁伟业精细化工，也是杨旭的，我就知道杨旭是做理财的，李某3给过我们两口子300万元，并嘱咐不让告诉杨旭。我不认识刘某1，也没见过，我不参与公司的经营。我原来不知道我是公司的股东，后来我才知道，知道后我问过杨旭或李某3对我说不要管这些事和我没有关系，包括今天我也问了李某3了，她还说这事和我没有关系。杨旭的前妻是我老公的姐姐，杨旭是我姐夫。北京隆图盛世担保有限公司是别人抵押换钱的，也就是别人来隆图公司借钱，把房什么的抵押给隆图公司，隆图公司向外放贷的钱款来源我不清楚，我在隆图公司就是权证，就是有人向我们公司借款，他们必须提供一个抵押物，他们有抵押房子的，就给我打电话，我就去公证处办手续把房子抵押给我，然后公司通过我的账户往外面放贷，但放贷不是我操作的，我刚进公司的时候把我所有带U盾的银行卡都给杨旭了，我自己没用，杨旭用我的银行卡往外放贷的事我是知道的，但我不知道钱从哪来的，杨旭就是以我的名义往外放贷，我自己没有出过钱，都是公司出的钱。2015年我在北京隆图盛世担保有限公司上班的时候他们说杨总还有一个盛世汇海公司，就说这个公司是理财的，没说过盛世汇海的钱是给隆图盛世公司放贷用的，我就是上班跑腿最底层的，我在北京隆图盛世上班的时候不知道盛世汇海吸收资金的事情，杨旭没跟我说过这方面的事情。我根本不知道我成为盛世汇海公司股东了，之前我的身份证被杨旭借走了，直到2016年11月份有个集资参与人上我家找我去了，我才知道自己是盛世汇海的股东，杨旭从没跟我说过我是股东的事情。盛世汇海的股东会决议中的签名不是我签的，我没去过盛世汇海公司，没参加过什么会，盛世汇海的债权转让及受让协议书也不是我签的。我在杨旭的关联公司挣了总共差不多20万左右，我都退赔完了。我在公安机关说李某3给我们几百万是李某3给我老公李某的，说是她自己攒的钱，她说先放在我们那，等她用的时候再要回去，这笔钱十月份李某3就拿走了。43、被告人吴永生的供述，证明：我是2014年10月经谢飞介绍来盛世汇海公司工作的，我2014年10月是顺义分公司负责人，2015年晋升为区域经理，负责顺义、密云、怀柔、平谷分公司的业务。我的领导是谢飞，他是盛世汇海公司投资管理一部总经理。盛世汇海顺义、密云、怀柔、平谷分公司最多有员工140多人，我负责顺义分公司的时候大约有400人左右投资，在2015年晋升为区域经理之后大约800人左右集资参与人。公司的法人是刘某1，董事长杨旭，人事部负责人苏文悦、行政部负责人林京、市场部负责人王坤，投资管理一部负责人谢飞，投资管理二部负责人陈曦，投资管理三部负责人赵思斌，盛世汇海公司下有盛世春天基金管理有限公司、盛世金控、盛世汇海上海融资租赁有限公司、中亚盛世保险代理有限公司、平安盛世、盛世汇海天津融资租赁有限公司等50多家公司，平安盛世的负责人是李建英（音），其他子公司的负责人情况我不清楚。我下面有五个财富中心，分别是顺义财富中心、密云财富中心、怀柔财富中心、顺义二财富中心，财富中心经理分别是高铁英、常显喜（怀柔财富中心经理）、李某4（密云财富中心经理）、吴雨佳（顺义二财富中心经理，后被降职，其下的总监归到高铁英名下）。顺义财富中心有四个总监，分别是：张琳、陈某7、温柏松、宁振文，怀柔财富中心有二至三个总监，我只知道有李佳，团队经理有孟某1、张红霞、贾秋荣。我在负责顺义公司时有两个亿左右的资金交易量，后来晋升区域经理之后交易量也是大概两个亿左右，两年来前后共计四个多亿元。集资参与人签完合同之后，投资资金直接进入第三方支付，之后就不清楚了。公司的主要业务有三部分，车、方、信贷款，其中信誉贷款占多数，之后将债权转让给集资参与人，集资参与人与公司签订合同，集资参与人可获年6%-14%的利息，分为三个月至一年不等的合同时限，时限越长利息相应就高一些。集资参与人通过中金、富友、通联三家三方支付公司代扣代缴，集资参与人和获取返款是通过这三家。公司的业务员根据业绩提成，大约是1.5%-2%，我的基本工资是2万元，管理津贴是业务量的0.07%-0.1%，我不经手签合同，管理层不允许拉客户。分公司的宣传资料是总公司提供的。我刚到公司任总监，底薪1万元左右，管理津贴是按业务量的0.5%-1%,后晋升为区域经理后底薪2万元，管理津贴是按业务量的0.07%-0.1%，大概每个月2万至5万元。我入职之后，工资加提成公司一共支付我100多万元。公司还给过我市场活动经费（业务量的0.5%，大概每个月8万元左右，直接划拨到财富中心），我负责顺义分公司期间募集的资金大概两个亿左右。44、被告人高铁英的供述，证明：2014年10月我通过谢飞介绍去的盛世汇海。盛世汇海公司顺义分公司是2014年10月开始筹建的，2015年3月份在谢飞的安排下在北京市顺义区工商局登记注册，实际公司的业务为P2P业务。在架构上吴永生职级比我高，但是谢飞才是我直接领导。公司董事长是杨旭，股东有柴某1、陈莱，下设人事部负责人苏文悦，行政部负责人林京，采购部负责人不清楚，风控部员工有孙某1、李建英，具体职务不清楚。市场部王坤、培训部张某4、工程部陈俊、投资管理一部谢飞、投资管理二部陈曦、投资管理三部郎红，之前领导是蒋涛。顺义分公司负责人是区域经理，现在就一个财富中心，财富中心下设总监，总监下面是团队经理。团队经理下面是业务员，我是顺义财富中心的经理，下设多个总监，分别是：张某7、张某8、陈某7、温柏松。团队经理有孟某1、张红霞、贾秋荣、孟某2。从我入职之后，工资加提成公司一共支付我100多万元。顺义分公司最多时员工有70左右。我负责顺义分公司的时候大约有400人左右投资。公司的主要业务有三部分，车、房、信（信誉）贷款，其中信誉贷款占多数，之后将债权转让给集资参与人，集资参与人与公司签订合同，集资参与人可获年6%-12%的利息，分为三个月至一年不等的合同时限，时限越长利息相应的就高一些。集资参与人通过中金、富友、通联三家三方支付公司代扣代缴，集资参与人投资和获取返款都是通过这三家。我下面有三个总监，温柏松、张某7、高某2，总监下面是团队经理，一共有70多个员工。我在负责顺义公司财富中心经理时有六千万元人民币的资金交易量。公司业务员有提成大约是1.5%-2.5%。我的基本工资是2万元，管理津贴是业务量的0.01%，大概每个月到手3万左右。45、被告人李红的供述，证明：我2015年去的盛世汇海，是谢飞介绍我的，谢飞是我在恒昌汇财公司的领导，他是2014年下半年去的盛世汇海，在盛世汇海他是投资管理部总经理。我负责盛世汇海公司昌平区的销售，我是昌平公司的负责人，在公司受谢飞的领导。我手下最多时有200多人，手下员工是通过招聘、面试的方式进入公司。我在昌平分公司负责期间的资金交易量是2个多亿。我们公司主要做P2P业务，主要分为贷款端和财富端，贷款端负责人找债权人，财富端寻找集资参与人，我们公司主要从贷款端收取一部分利息，给予财富端集资参与人一定利息，我们从中争取一部分利差，债权人获取贷款主要的方式是通过车、房、信贷，其中信誉贷款占多数，集资参与人可获年9%-14%的利息，分为三个月至一年不等的合同时限，时限越长利息相应的就高一些。集资参与人是通过中金、富友、通联三家三方支付公司代扣代缴的，集资参与人投资和获取返款都是通过这三家。集资参与人签完合同之后，投资资金直接进入总公司的账户，之后再给每个借款人。公司业务员根据业绩的1.5%-2.5%提成。昌平分公司根据总公司提供的课件和老师，以讲课的形式宣传。盛世汇海公司的董事长叫杨旭，负责公司的全面工作。谢飞是管理一部总经理，负责发展客户。陈曦是管理二部的负责人，职务与谢飞相同，投资三部的负责人是赵思彬，负责发展客户。分公司的最高负责人是我，负责分公司的全面工作。下面有两个财富中心经理，是武永才和李强，武永才负责给我开车没有实际业务，李强只是挂名没有实际业务。还有我的闺女武月和女婿李**飞曾是财富中心经理，只是挂名没有参与过实际经营。除外，下设多个总监，有李丽琴、王玉霞、姜楠、王振洪，总监下面是团队经理，一共有200多个员工。我基本工资1.5万元至4万元人民币，管理津贴是按业务的业务量0.07%-0.1%，大概每个月2万至5万元人民币。我总共挣了大概80万左右，我老公武永才、我闺女武月、我姑爷李**飞和我弟弟李强每个人大概挣了50万元。46、被告人武永才的供述，证明：我是2014年9月去的盛世汇海，谢飞是2014年下半年去的盛世汇海公司，他是投资管理部总经理，公司主要经营项目是P2P，我们在该公司的昌平分公司，昌平区最大的负责人是我的爱人李红，她是昌平区区域总监，负责昌平分公司的全面工作。下面有两个财富中心，我是其中一个财富中心的总监，但是我的工作就是给我媳妇开车，另一个总监是我爱人李红的弟弟李强，他也是挂名领工资，基本不去公司上班。我不参与公司实际经营，因为我不太懂经营，办公地点有时去有时不去。我一般每月有1万元左右的工资，再加上每月1万元左右的提成，总共每月差不多有2万元左右的收入，提成好像就是公司所有员工做出的业绩的千分之一。我只知道我们从事P2P业务，别人来我们公司来投资，我们一年为期12点利息，客户还会得到相应的债权，到期后连本带利返还给客户。我们认为公司给集资参与人的债权都是真实的。债权人就是客户签完单子的之后，由总部发给我们昌平的公司，然后再由业务员给客户。集资参与人是通过公司的门店，剩下的都是通过发传单等行为发展而来。集资参与人交款使用POS机刷卡，还有转账。资金都去总公司了，每个月发工资的时候一块给我们提成。我下面有4个总监，王振洪、王玉霞、喻峰、李丽琴，总监下面是团队经理，一共有200多个员工。我负责的财富中心下面有50多人。我基本工资8000元人民币，提成是按业务量，大概每个月到手1万至5万元人民币。我的违法所得大概就30万元左右。昌平分公司是总公司提供培训的课件老师，以讲课的形式宣传。47、被告人曹锡娟的供述，证明：我2014年5月20日应聘去的盛世汇海公司，2014年刚去公司的时候是公司的销售总监，2014年11月晋升为第十五财富中心的经理，2015年6月晋升为第五区域区域经理，手下员工50多人，大概有300多人投资（包括员工）。公司主要业务有三部分，车、房、信贷，其中信誉贷占多数，之后将债权转让给集资参与人，集资参与人与公司签订合同，可获年8%-14%的利息，分为三个月至一年不等时限，时限越长利息越高。我任职第五区域区域经理时上面是投资一部总经理谢飞，下面是财富中心经理陈凤岩和李欣，下面有四个总监：吴某2、李某7、齐某1、刘某4。业务员有提成大约1.5%-2.5%。我的基本工资是3万元，管理津贴是按业务量的0.07%，大约每个月3万多元，我自己做的业务量比较多，占我们区域的业务量的近30%，大约签的有20多个，我们公司规定不允许高层做业务，我的客户放在了业务员的名下。总公司提供培训的课件和老师，以培训的形式宣传。公司董事长办公室负责人是刘建成，行政部负责人是林京，人事部负责人是苏文悦，市场部负责人王坤，财务部是董杰，投资一部是谢飞，投资二部是陈曦，投资三部蒋涛领导。集资参与人通过富友、中金、通联三家第三方支付公司代扣代缴，集资参与人投资和获取返款都是通过这三家。公司告诉我说，集资参与人签完合同之后，刷卡资金划到第三方的支付平台，债权匹配之后资金给原债权人，资金不进入公司账户，具体情况我不清楚。从我入职之后，公司一共支付我50万元左右的工资加提成。48、被告人耿杰的供述，证明：我2014年9月到盛世汇海公司花园桥分公司担任总经理直到2016年10月，业务部经理是刘悠侠，团队经理李某8、潘卢峰、王亚欣、王某7、赵坤，业务员宋某3、陈某8、王某8、潘某1，是谢飞和高铁英给我们带到这个公司的。谢飞是盛世汇海公司投资管理一部负责人，高铁英是第二区域经理。我是盛世汇海花园桥分公司总经理。我的直接领导是高铁英，高铁英、吴永生都管理过我。我在职期间没有独立发展下线，我不清楚花园桥分公司吸收集资参与人的具体金额。我在职期间我吸收集资参与人的具体金额约600万元。郎某2，投资350万元左右；刘某5，投资10万元人民币，苏某3投资150万元人民币，其他记不清了。我任职期间每月底薪2万元，自己每完成一笔业绩获得投资金额1.5%的提成，除我以外公司的人完成一笔业绩我从中获得千分之一至千分之二的提成。我在公司的总收入50万元左右。我只知道公司有P2P业务，集资参与人是出借方，盛世汇海公司是借贷方，公司通过借款人支付的服务费盈利，我来公司有培训过，当时是张某4负责的，培训内容主要有公司北京情况，看过中央电视台的广告，培训主要内容就是如何招揽客户投资。我入职后就负责招揽客户，同时负责15个人的日常工作。花园桥分公司地址是北京市海淀区国际财经中心B座701，公司一共15个人。我是这个分公司的负责人，我下面有一个营业部经理刘悠侠，五个团队经理，剩下的就是业务员。49、被告人温柏松的供述，证明：我是2014年10月经吴永生介绍去的盛世汇海，吴永生是盛世汇海的大区经理，该公司2013年7月11日注册登记，法人代表刘某1，经营范围主要投资咨询，实际是P2P。2016年之前我的直接领导是吴雨佳，在2016年公司资金链断裂之后我的直接领导就变成了高铁英，高铁英是盛世汇海第四大区区域经理，后来是顺义分公司财富经理。我任顺义分公司的业务经理时，我手下有员工30多人。这些人都是通过招聘、面试进的公司。公司的主要业务有三部分，车、房、信贷款，其中信誉贷款占多数，之后将债权转让给集资参与人，集资参与人与公司签订合同，可获年9.98%-14%的利息，分为三个月至一年不等的合同期限，时限越长利息相应就高一些。集资参与人通过中金、富友、通联三家三方支付公司代扣代缴，集资参与人投资和获取返款都是通过这三家。我任的是顺义分公司的业务部经理，也称销售总监，我上面是吴雨佳，他是盛世汇海顺义分公司财富中心经理，区域经理下面是财富中心经理，我下面的是团队经理和业务员，有三个团队经理：张桂秀、刘秀梅和贾秋荣。资金进入第三方之后，进入盛世汇海公司的账户，然后通过公司账户转给贷款人。业务员的提成大约是1.5%-2.5%。顺义分公司大概有一二亿人民币不能兑付，在我这个团队大概有3000多万人民币不能兑付。总公司提供培训的课件和老师，以培训的形式宣传。我的基本工资是5000元，管理津贴5000元，绩效奖励是按业务量的0.03%，大概每月一万多人民币。到现在我拿了24万工资，提成大概六七万元。50、被告人张红霞供述，证明：2015年2月份我在盛世汇海工作，是高铁英介绍我去的，她是顺义分公司的总经理，下面还有高铁英的丈夫吴永生，她的儿子吴雨佳，公司大概有十几个人，高铁英是顺义区的负责人，吴永生负责给投资的客户讲业务，教客户如何投资，吴雨佳具体什么职务不清楚，我是盛世汇海顺义分公司的团队经理，与盛世汇海签订了劳务合同。我在盛世汇海公司的领导是高铁英。我不知道顺义分公司有多少员工，我只是签单的时候才去公司。我介绍的客户有18个，我的客户有王某930万元，王某1015万元，马某335万元，张某981万元，张某710万元，姜某210万元，张某1010万，高某329万元，路某15万，刘某67万，范某110万，李某826万元，还有李某8的姐姐投了12万元，史某210万元，段某112万元，还有两个，不知道姓名的，各投5万元，曹某17万元。投资流程一开始是讲课，是吴永生给讲的，吴永生是高铁英的丈夫。集资参与人通过中金、富友、通联这三家第三方支付公司用POS机代扣代缴，集资参与人投资和获取返款都是通过这三家公司。集资参与人签订合同之后，投资资金直接进入总公司的账户，之后再给各个借款人。公司的业务员有提成，我是1.5%-1.7%之间。总公司提供培训的课件和老师，以讲课的形式进行宣传。我收入10万元左右，工资和提成都是打到我的卡里。我已经退了马利红20万元，退还张秀芳11.4万元。51、被告人赵坤的供述，证明：我2014年9月到盛世汇海公司花园桥分公司担任业务经理至2016年10月。盛世汇海公司花园桥分公司的分部经理是耿杰，经营范围主要投资咨询，总负责人是耿杰，销售总监刘悠侠，高级团队经理李某8，业务经理有潘卢峰、王亚欣、王某7。刘悠侠是我的负责人，在职期间我的集资参与人共400余万元，共16个集资参与人。我每月工资底薪6000元，每完成一笔业绩获得投资额的1.5%的提成，业务员完成一笔业绩我从中获得千分之五的提成。我在职期间的总收入30万元左右。工资加上提成的明细每个月的情况都不一样，根据业务的完成金额提成，公司项目我只知道有P2P业务，集资参与人是出借方，盛世汇海公司是借贷方。在职期间我的下线有谢萌萌、沈萌、潘某1、秦子涵、王某7，部门吸收集资参与人金额共1000余万元人民币。上述证据材料，经庭审举证、质证，本院对其中能与在案证据相互印证、已查证属实且与案件有关联性的部分予以确认。其中，证据30，司法鉴定意见书中所载明的各被告人的犯罪金额，均能与集资参与人的报案材料、银行流水等书面材料相印证，本院予以认定；此外，关于被告人孙臣龙、陈曦、董杰、王坤、陈焕的犯罪金额，本院结合集资参与人的报案材料以及其他法院生效判决书所认定的犯罪金额综合认定。本院认为，被告人谢飞、孙臣龙、陈曦、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、蒋涛、耿杰、董杰、裴浩钧、温柏松、宋丹、陈焕、靖静、王坤、赵坤、张红霞违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传投资项目并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，上述被告人的行为触犯了刑法，均已构成了非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控上述被告人犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。盛世汇海公司自成立时起，非法吸收资金是该公司主要活动，不能认定为单位犯罪，各辩护人中有关单位犯罪的意见，本院不予采纳。关于各被告人的犯罪金额，有集资参与人提交的书证材料、司法鉴定意见书及其他法院生效判决书认定，相关辩护人关于犯罪金额过高的辩护意见，本院不予采纳。被告人谢飞入职时间较早，且担任投资一部总经理，直接从事吸收资金工作，在吸资总额中所占比例较大，其在吸收资金过程中起主要作用，系主犯；被告人孙臣龙在盛世汇海公司成立过程中起过一定的作用，在公司成立初期又协助杨旭进行吸资，后又担任投资端的风控部门总负责人，对于盛世汇海公司及关联公司的整体运营，其作用重要且明显，亦应认定为主犯。被告人陈曦、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、蒋涛、耿杰、温柏松、赵坤、张红霞等人，直接从事吸资工作，在吸资过程中起次要作用，系从犯；被告人董杰、裴浩钧、宋丹、陈焕、王坤等人，在吸资过程中起辅助作用，系从犯；被告人靖静作为产品经理，为盛世汇海公司寻找投资项目，对盛世汇海公司及关联公司的整体运作起到一定的支持帮助作用，认定为从犯。本院对被告人张红霞、赵坤减轻处罚并适用缓刑，对其他从犯从轻处罚。被告人吴永生、高铁英、李红、武永才、耿杰、张红霞、赵坤、温柏松自动到案，归案后能够如实供述所犯罪行，系自首；被告人谢飞、孙臣龙、陈曦、蒋涛、曹锡娟、宋丹、董杰、裴浩钧、靖静、王坤归案后能够如实供述主要犯罪事实，当庭自愿认罪，上述被告人在诉讼过程中均自愿认罪认罚，本院对上述被告人均从轻处罚。关于被告人陈焕辩护人所提陈焕系自首的意见，经查，陈焕到案后不能如实供述犯罪事实，依法不能认定为自首，此意见不予采纳。被告人宋丹、靖静、王坤、张红霞均已退缴全部违法所得在案，被告人谢飞、孙臣龙、陈曦、吴永生、高铁英、李红、武永才、蒋涛、董杰、裴浩钧、陈焕、温柏松、耿杰、赵坤等人退赔部分违法所得在案，本院在量刑时亦酌情考虑。综上，本院对被告人陈曦、蒋涛、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、耿杰、温柏松、张红霞、赵坤、宋丹、董杰、裴浩钧、王坤、陈焕、靖静等人均从轻处罚，并对被告人靖静、王坤适用缓刑，对被告人赵坤、张红霞减轻处罚并适用缓刑。在案查扣冻之物品均依法处理。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一、三款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十一条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人谢飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，罚金人民币四十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月12日起至2025年7月11日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人孙臣龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，罚金人民币四十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月11日起至2025年7月10日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人陈曦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，罚金人民币三十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月11日起至2023年7月10日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、被告人吴永生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，罚金人民币三十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月6日起至2023年10月5日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。五、被告人高铁英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，罚金人民币三十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月6日起至2023年10月5日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。六、被告人李红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，罚金人民币三十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月6日起至2023年10月5日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。七、被告人武永才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月6日起至2023年4月5日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。八、被告人曹锡娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月9日起至2022年4月8日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。九、被告人蒋涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十七万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月27日起至2021年9月26日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十、被告人耿杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月3日起至2021年5月2日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十一、被告人董杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月11日起至2021年1月10日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十二、被告人裴浩钧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月8日起至2021年4月7日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十三、被告人温柏松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，罚金人民币十八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月3日起至2021年2月2日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十四、被告人宋丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，罚金人民币十八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月14日起至2020年12月13日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十五、被告人陈焕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十七万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十八、被告人靖静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币十五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十九、被告人王坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币十五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十七、被告人赵坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，缓刑二年七个月，罚金人民币十二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。十六、被告人张红霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，罚金人民币十一万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二十、继续追缴被告人谢飞、孙臣龙、陈曦、蒋涛、董杰、裴浩钧、陈焕、吴永生、高铁英、李红、武永才、曹锡娟、耿杰、温柏松、赵坤等人的违法所得，发还集资参与人。二十一、在案查、扣、冻之物品，依法处理，所得用于发还集资参与人（上述涉案财产明细以及对应的执行限额、集资参与人名单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙高鹏人民陪审员  丁亦民人民陪审员  张胜霞二〇二〇年十二月二十五日书 记 员  孙 文书 记 员  刘 玥