上海市嘉定区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0114民初14274号原告：德邦证券股份有限公司，住所地上海市普陀区。法定代表人：武晓春，该公司副董事长。委托诉讼代理人：史晓捷，男。委托诉讼代理人：张翼，男。被告：李晋文，男，1987年4月15日生，汉族，住上海市嘉定区。原告德邦证券股份有限公司与被告李晋文间股权转让纠纷一案，本院于2020年7月6日受理。根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，因本案为事实清楚、权利义务关系明确的简单案件，虽需要公告送达，但依法可以适用简易程序，本院于2020年12月28日依法公开开庭审理。原告委托诉讼代理人到庭参加诉讼，被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、被告立即向原告履行其承诺的回购原告持有的上海时光科技股份有限公司(以下简称时光科技公司)79.72万股股票的义务(按照每股6.3元价格计算，回购金额为5,022,360元)；2、被告立即向原告支付因逾期回购导致的原告利息损失432,411.25元(以5,022,360元为基数，在2019年8月19日前按银行同期贷款利率标准，在2019年8月20日之后按照LPR为标准，自2018年7月1日起暂计至2020年5月19日，实际要求计算至被告全部给付之日止)。事实和理由：2016年4月12日，原告通过参与时光科技公司定向增发购入时光科技公司股票40万股作为做市原始库存股，初始投资金额6,000,000元。2016年5月4日至2017年11月30日期间，原告为时光科技公司股票提供做市报价服务。截至2017年11月30日，原告持有时光科技公司股票79.72万股。2017年9月4日，时光科技公司控股股东上海恬艺投资管理有限公司(以下简称恬艺公司)、实际控制人即被告共同出具《承诺函》，就原告持有的时光科技公司79.72万股股票转让作出承诺，若时光科技公司董事会通过做市转协议的决议，且原告于2017年9月18日之前签署做市商同意做市转协议声明函，则2018年6月30日或IPO申报日(以两个日期较前者为准)前，被告或者由其指定的第三方，将按照不低于6.30元/股的价格受让原告持有的时光科技公司的股票。2017年9月7日，原告按照约定签署《做市商同意退出做市声明》。2017年9月30日，时光科技公司召开董事会会议，审议通过了《关于》的议案。2017年11月30日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称中小企业股转公司)同意，时光科技公司股票转让方式由做市变更为协议转让。因被告未能依约支付股票回购款，原告为此诉至法院。被告未发表答辩意见，亦未提交证据。本院经审理查明：时光科技公司于2011年11月11日登记注册成立，注册资本为10,156.72万元，法定代表人为被告。2015年9月25日，中小企业股转公司发布《关于同意上海时光科技股份公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函〔2015〕6467号)，同意时光科技公司股票在全国中小企业股份转让系统(以下简称中小企业股转系统)挂牌，转让方式为协议转让，因时光科技公司申请挂牌时股东人数未超过200人，按规定中国证监会豁免核准股票公开转让。2015年10月19日，时光科技公司发布提示性公告，称公司将于2015年10月20日起在全国股转系统挂牌公开转让，证券简称为时光科技，证券代码为833857，转让方式为协议转让。2015年12月11日，时光科技公司发布《股票发行情况报告书》，载明公司以非公开定向发行股票的方式发行不超过6,274,000股普通股，募集资金不超过94,110,000元，发行价格为每股15元。其中，原告认购400,000股，认购金额6,000,000元，认购方式为现金，原告还系时光科技公司在中小企业股转系统挂牌的主办券商。本次发行后恬艺公司持股15,434,000股，持股比例42.55%；被告持股1,020,000股，持股比例2.81%；原告持股400,000股，持股比例1.10%。该公开声明由包含被告在内的全体董事、监事及高级管理人员签字确认。2016年4月29日，时光科技公司于中小企业股转系统发布2016-021号公告，称公司股票转让方式于2016年5月4日由协议转让方式变更为做市转让方式。2017年9月4日，恬艺公司作为控股股东，被告作为实际控制人，向原告出具《承诺函》一份，就原告作为时光科技公司做市商期间产生的时光科技公司做市商的库存股(不超过797,200股，具体以转让日库存股股数为准)的后续转让问题作出承诺，称于2018年6月30日或IPO申报日(以两个日期较前者为准)前，时光科技公司实际控制人或者实际控制人指定的第三方，将按照不低于6.30元/股的价格受让原告持有的时光科技公司股份；原告应当即时签署同意做市转协议的声明函，若时光科技公司董事会未能通过做市转协议的决议或者若在2017年9月18日前原告未签署同意做市转协议的声明函，则本承诺函自动失效，时光科技公司及其控股股东和实际控制人不再履行本承诺函中承诺之义务。2017年9月7日，原告向中小企业股转公司出具《做市商同意退出做市声明》，同意时光科技公司向中小企业股转公司提交《变更股票转让方式为协议转让方式申请》，原告为时光科技公司的初始做市商，从最近一次为该股票做市首日至今已超过6个月，符合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。原告还申请将该公司做市证券账户XXXXXXXXXX(交易单元编码：728022，托管单元编码：915015)所持时光科技公司全部股票(证券简称：时光科技，证券代码：833857)划转至该公司自营证券账户XXXXXXXXXX(交易单元编码：728021，托管单元编码：910015)。2017年10月13日，时光科技公司于中小企业股转系统发布2017-071号公告，称审议通过《关于》的议案。2017年10月30日，时光科技公司于中小企业股转系统发布2017-076号公告，就2017年第四次临时股东大会决议情况作出公告，议案内容为拟向中小企业股转系统申请变更股票转让方式为协议转让，议案表决同意股数83,738,200股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%。2017年11月28日，时光科技公司于中小企业股转系统发布2017-082号公告，称公司股票转让方式由做市转让变更为协议转让的申请已经中小企业股转公司于2017年11月28日出具的《关于同意股票变更为协议转让方式的函》批复同意，公司股票将自2017年11月30日起以协议转让方式进行转让。根据中国证券登记结算有限责任公司出具的投资者证券持有信息显示，截至2020年5月18日，原告持有时光科技公司股票797,200股。因被告未能履行支付股票回购款义务，原告遂诉至法院。以上事实，由全国中小企业股份转让系统文件、时光科技公司的公告、《股票发行情况报告书》、《承诺函》、《做市商同意退出做市声明》、《股票划转申请》、中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息及当事人陈述等为证，事实清楚，足以认定。本院认为，被告向原告出具的《承诺函》系其真实意思表示，合法有效，应予恪守。现原告已按照约定出具了同意做市转协议的声明函，且被告关于做市转协议的转让方式的议案亦已由董事会及股东大会审议通过，被告理应按照约定向原告支付股票回购款5,022,360元。现被告无正当理由拖欠不付，原告有权向其主张支付股票回购款，并有权要求其承担支付利息损失的违约责任。诉讼中，被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼，系其自愿放弃答辩、质证等诉讼权利，相应法律后果由其自负。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：被告李晋文应于本判决生效之日起十日内支付原告德邦证券股份有限公司股权回购款5,022,360元，以及以5,022,360元为基数、自2018年7月1日起至实际清偿之日止的利息损失(2019年8月19日之前按同期中国人民银行公布的贷款基准利率计付，2019年8月20日之后按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计付)。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费49,982元，减半收取24,991元，财产保全申请费5,000元，诉讼费合计29,991元，由被告李晋文负担；公告费560元，由被告李晋文负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审 判 员  郑 磊二〇二〇年十二月二十八日法官助理  高 岩书 记 员  刘玉洁附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。