四川省达州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）川17刑终219号 抗诉机关四川省大竹县人民检察院。 上诉人（原审被告人）江代君，男，1962年12月16日出生于四川省大竹县，汉族，高中文化，原盛信公司股东，户籍所在地：四川省大竹县，住大竹县。2016年3月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被大竹县公安局刑事拘留；2016年4月13日大竹县公安局决定对其取保候审；2017年4月11日大竹县公安局决定对其监视居住；2017年10月16日大竹县公安局决定对其取保候审。2019年1月31日被大竹县公安局刑事拘留，2019年2月28日被逮捕。现羁押于大竹县看守所。 辩护人夏良田，北京德恒（成都）律师事务所律师。 辩护人张诚麟，北京德恒（成都）律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）黄辉，女，1968年7月4日出生于四川省大竹县，汉族，高中文化，盛信公司开发办经理，户籍所在地：四川省大竹县，住大竹县。2016年5月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被大竹县公安局刑事拘留；2016年5月31日大竹县公安局决定对其取保候审；2017年4月11日大竹县公安局决定对其监视居住；2017年10月16日大竹县公安局决定对其取保候审；2018年10月8日大竹县公安局决定对其监视居住；2019年4月15日大竹县人民检察院决定对其监视居住；2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住；2020年8月25日被逮捕。现羁押于达州市看守所。 辩护人谢鸿宇，四川天倚律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）杨道纯，女，1970年7月1日出生于四川省大竹县，汉族，高中文化，盛信公司业务员，户籍所在地：四川省大竹县，住大竹县。2017年11月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪大竹县公安局决定对其取保候审；2018年10月8日大竹县公安局决定对其监视居住；2019年4月15日大竹县人民检察院决定对其监视居住；2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住；2020年8月25日被逮捕。现羁押于达州市看守所。 指定辩护人张霞，四川博立信律师事务所律师。 原审被告单位达州盛信投资咨询有限公司（以下简称盛信公司），注册号511724000029823，单位地址：大竹县竹阳镇华源生活广场C23号，法定代表人杨枢。 诉讼代表人赵有山，男，1967年10月6日出生于四川省大竹县，汉族，户籍所在地：四川省大竹县。 原审被告人杨枢，男，1969年7月30日出生于四川省大竹县，汉族，高中文化，盛信公司法定代理人，户籍所在地：四川省大竹县。2019年5月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被大竹县公安局刑事拘留，2019年7月6日被逮捕。现羁押于大竹县看守所。 原审被告人谢世芳，女，1969年10月24日出生于四川省大竹县，汉族，高中文化，盛信公司业务员，户籍所在地：四川省大竹县，住大竹县。2016年5月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被大竹县公安局刑事拘留；2016年5月31日大竹县公安局决定对其取保候审；2017年4月11日大竹县公安局决定对其监视居住；2017年10月16日大竹县公安局决定对其取保候审；2018年10月8日大竹县公安局决定对其监视居住；2019年4月18日大竹县人民检察院决定对其监视居住；2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住。 原审被告人胡芝玮，男，1989年9月1日出生于四川省大竹县，汉族，中专文化，盛信公司风控办工作人员，户籍所在地：四川省大竹县，住大竹县。2016年7月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被大竹县公安局决定对其监视居住；2017年1月17日大竹县公安局决定对其取保候审；2018年10月8日大竹县公安局决定对其监视居住；2018年12月19日大竹县人民检察院决定对其监视居住；2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住。 原审被告人王娟，女，1986年5月29日出生于四川省邻水县，汉族，小学文化，盛信公司行政人员、出纳，户籍所在地：四川省邻水县，住大竹县。2018年10月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪大竹县公安局决定对其监视居住。2018年12月19日大竹县人民检察院决定对其监视居住。2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住。 原审被告人伍贞菊，女，1948年11月13日出生于四川省大竹县，汉族，中专文化，退休教师，盛信公司兼职业务员，户籍所在地：四川省大竹县。2017年10月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪大竹县公安局决定对其取保候审；2018年10月8日大竹县公安局决定对其监视居住；2019年4月14日大竹县人民检察院决定对其监视居住；2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住。 原审被告人肖立全，男，1954年8月10日出生于四川省大竹县，汉族，高中文化，盛信公司兼职业务员，户籍所在地：四川省大竹县，住大竹县。2017年10月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪大竹县公安局决定对其取保候审；2018年10月8日大竹县公安局决定对其监视居住；2019年4月23日大竹县人民检察院决定对其监视居住；2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住。 原审被告人王清碧，女，1964年5月25日出生于四川省大竹县，汉族，初中文化，盛信公司兼职业务员，户籍所在地：四川省大竹县，住大竹县。2018年10月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪大竹县公安局决定对其监视居住；2018年12月19日大竹县人民检察院决定对其监视居住；2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住。 原审被告人王席军，男，1987年8月22日出生于四川省大竹县，汉族，高中文化，盛信公司风控办工作人员，户籍所在地：四川省大竹县，住大竹县。2016年7月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪大竹县公安局决定对其监视居住；2017年1月17日大竹县公安局决定对其取保候审；2018年10月8日大竹县公安局决定对其监视居住；2019年4月23日大竹县人民检察院决定对其监视居住；2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住。 原审被告人郑燕丽，女，1987年9月25日出生于四川省青神县，汉族，大专文化，盛信公司行政人员，户籍所在地：四川省眉山市青神县，住大竹县。2018年10月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪大竹县公安局决定对其监视居住。2018年12月20日大竹县人民检察院决定对其监视居住。2019年6月11日大竹县人民法院决定对其监视居住。 四川省大竹县人民法院审理四川省大竹县人民检察院指控原审被告单位盛信公司，原审被告人杨枢、江代君、黄辉、杨道纯、谢世芳、胡芝玮、王娟、伍贞菊、肖立全、王清碧、王席军、郑燕丽犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月25日作出（2019）川1724刑初102号刑事判决,被告单位达州盛信投资咨询有限公司单处罚金50万元；被告人杨枢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金30万元；被告人江代君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金20万元；被告人黄辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金7万元；被告人杨道纯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金7万元；被告人谢世芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月、缓刑一年六个月，并处罚金6万元；被告人胡芝玮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑六个月，并处罚金2万元；被告人王娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑六个月，并处罚金2万元；被告人伍贞菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑六个月，并处罚金2万元；被告人肖立全犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金2万元；被告人王清碧犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金2万元；被告人王席军犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金2万元；被告人郑燕丽犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；对未移送的涉案财物，由扣押机关依法处理，对尚未退清的赃款及孳息依法予以追缴。原审被告人江代君、黄辉、杨道纯不服，江代君以“原判认定事实不清，适用法律不当，量刑过重，请求从轻判处”为由，黄辉以“原判量刑过重，请求改判对其宣告缓刑以及减少罚金数额”为由，杨道纯以“原判量刑过重”为由，提出上诉。原公诉机关四川省大竹县人民检察院以“原判以非法吸收公众存款罪对被告人胡芝玮、王娟、伍贞菊均判处有期徒刑六个月，缓刑考验期为六个月，适用法律错误，量刑畸轻；原判没有认定被告单位盛信公司犯非法吸收公众存款罪，直接判处罚金，逻辑错误”为由，提出抗诉。本院依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。 本院认为，原判决违反法定程序。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十八条第一款第（五）项的规定，裁定如下： 一、撤销四川省大竹县人民法院（2019）川1724刑初102号刑事判决； 二、发回四川省大竹县人民法院重新审判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赖雨田 审判员  唐 江 审判员  吴成姝 二〇二〇年十二月十六日 书记员  罗 颖