江苏省昆山市人民法院民 事 判 决 书（2020）苏0583民初2727号原告：苏州吴门典当行有限公司昆山分公司，住所地江苏省昆山市集街**，统一社会信用代码91320583684132150H。负责人：章晨，该公司董事长。委托诉讼代理人：戴有敏，该公司员工。被告：袁龙生，男，1964年12月22日生，汉族，住江苏省昆山市。原告苏州吴门典当行有限公司昆山分公司与被告袁龙生质押合同纠纷一案，本院于2020年2月26日立案后，依法适用简易程序。经审理发现有不适宜适用简易程序的情形，裁定转为普通程序，依法组成合议庭，并于2020年11月20日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人到庭参加诉讼，被告经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告苏州吴门典当行有限公司昆山分公司向本院提出诉讼请求：1.请求法院判令原告对袁龙生质押给原告的鹿城银行400万股权所产生的送股、配送、公积金转增、拆分股权等而派生的股票、红利等享有优先受偿权（优先受偿范围包括但不限于本金、综合费、滞纳金及诉讼、执行相关费用）；2.诉讼费由被告承担。原告在庭审中明确诉请1为判令对被告质押给原告400万股所产生的派生股票80万股及红利1080000元享有优先受偿权。事实和理由：2018年6月13日原告与被告就欠款部分已形成文书(2018)苏0583民初4805号民事调解书，因调解书中未对派股，派息做明确确权。依据《担保法解释》第104条规定：“以依法可以转让的股份、股票出质的，质权的效力及于股份、股票的法定孳息。”最高人民法院执行工作办公室《关于中国银行海南省分行质押股权异议案的复函》（2003年8月26日(2000)执监字第126号）的规定，股权质押效力及于孳息，无需就此另行约定和登记。也就是表明，股权质押一经生效，不用出质人与质权人再进行具体约定，质押股权所产生的孳息包括送、增股份当然具有同样的质押效果。原告为此提起诉讼。被告袁龙生未作答辩。本院经审理查明：2016年12月23日，原告作为质权人、被告作为出质人共同签订编号WM20161201的《股权质押合同》，约定为确保双方2016年12月23日签订的编号WM201612001的《典当借款合同》的履行，出质人以其持有的股权作质押，本合同项下的质物为出质人持有的鹿城银行（股票代码：832792）400万股及因质押股票送股、配售、公积金转增、拆分股权等而派生的股票、红利等利息；本合同项下的质物所担保的主债权为质权人依主合同向袁龙生发放的总金额为800万元整的贷款之本金、利息、复利、罚息、违约金、赔偿金、实现债权的费用和所有其他应付费用。本合同订立后5个工作日内，质权人与出质人应到证券登记结算机构办理股权质押登记手续，股权质押登记以中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押登记证明》为准，《证券质押登记证明》由质权人保管；质押股票发生送股、配股、拆分股权等而形成派生股票的，若未自动转质押，则出质人和质权人应在出质人质押股票账户正式获取派生股票之日后1个工作日内，对派生股票办理追加质押登记手续。2016年12月23日，股权已办理质押登记。2017年10月25日的证券质押登记证明显示质押证券数量为4000000股，现金红利或债券利息为0元。2018年3月20日，苏州吴门典当行有限公司昆山分公司曾向本院提起诉讼，要求袁龙生、高珍、神卉农业生物科技(昆山)有限公司归还欠款本息。2018年6月13日，双方达成调解协议，本院（2018）苏0583民初4805号民事调解书载明，1.袁龙生、高珍支付苏州吴门典当行有限公司昆山分公司本金800万元及利息（利息以800万元为基数，自2017年10月23日起，按年利率24%计算至实际给付之日止）于2018年6月20日前一次性支付完毕；2.神卉农业生物科技（昆山）有限公司对袁龙生、高珍上述付款义务承担连带责任；3.苏州吴门典当行有限公司昆山分公司对袁龙生名下质押给原告的昆山鹿城村镇银行股份有限公司400万股权拍卖或者变卖价格享有优先受偿权；4.双方当事人一致同意本调解协议自双方在调解协议上签名或捺印后即具有法律效力；5.案件受理费72840元，减半收取36420元，由三被告负担，此款原告已预交，本院不再退还，三被告于2018年6月20日前直接支付原告。原告称该调解书中明确对被告的400万股股权享有优先受偿权；但是原、被告之间的股权质押合同约定的质押标的除了400万股权还包括因质押股票、送股、退售、公积金转增、拆分股权等派生的股权红利等利息享有的优先受偿权，出具调解协议时，派生的金额还没有确认，执行阶段发现有分股和新的派生部分，执行局称不能直接进入执行，需要另案诉讼确认，为此提起本案诉讼。另查明，2020年6月9日中国证券登记结算有限责任公司质押登记编号1612230011的质押证券情况载明，质权人为原告，出质人为被告，证券代码为832792鹿城银行，原质押证券数量为4000000股，可解除质押证券数量为800000股，现金红利或债券利息为1080000元；司法冻结数量为800000股，司法冻结方式为冻四（表示原股、红股、股息冻结），司法冻结日期为2019年5月30日，冻结法院为本院（2017）苏0583执9163号。根据关联案件查询，原告在（2018）苏0583民初4805号案件中提交的证据包括编号WM20161201的《股权质押合同》、编号WM201612001的《典当借款合同》。以上事实，有原告提交的民事调解书、股权质押合同、证券质押登记证明、质押证券情况及庭审笔录等证据予以证实。本院认为：被告以其持有的股票代码832792鹿城银行400万股及因质押股票送股、配售、公积金转增、拆分股权等而派生的股票、红利等利息为其与原告之间的借款提供质押担保，质押已办理登记，应承担相应担保责任。在本院出具（2018）苏0583民初4805号民事调解书之后，被告提供的质押财产产生了派生股票800000股、现金红利或债券利息1080000元，原告要求被告以上述财产在（2018）苏0583民初4805号民事调解书确定的债权范围内享有优先受偿权，符合法律规定，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国物权法》第二百二十三条、第二百二十六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：确认原告苏州吴门典当行有限公司昆山分公司就被告袁龙生质押的证券代码为832792鹿城银行的派生股票800000股、现金红利或债券利息1080000元的拍卖、变卖或折价所得价款对本案所涉债权享有优先受偿权。[本案所涉债权为：（2018）苏0583民初4805号民事调解书中确定的袁龙生应支付苏州吴门典当行有限公司昆山分公司的借款本金800万元及利息（利息以800万元为基数，自2017年10月23日起，按年利率24%计算至实际给付之日止）、案件受理费36420元]。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费19200元，公告费690元，合计19890元，由被告袁龙生负担。其中，原告预交的案件受理费19200元，本院予以退还，被告应当负担的19200元缴纳至本院（户名：昆山市人民法院诉讼费专户，帐号：32250198643600000811163362，开户行：中国建设银行股份有限公司昆山分行营业部）。原告直接交付第三方的公告费690元，被告应负担的690元直接支付给原告。拒不交纳诉讼费的，本院将依法强制执行。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。审 判 长  陆莺超人民陪审员  倪雪珍人民陪审员  陈玉芳二〇二〇年十二月四日书 记 员  沈丹琪相关法律条文：《中华人民共和国物权法》第二百二十三条债务人或者第三人有权处分的下列权利可以出质：（一）汇票、支票、本票；（二）债券、存款单；（三）仓单、提单；（四）可以转让的基金份额、股权；（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；（六）应收账款；（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。《中华人民共和国物权法》第二百二十六条以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。法律文书履行提示人民法院依法作出的生效法律文书，具有国家权威性和强制执行力，当事人应当依法自觉履行生效法律文书所确定的义务，否则人民法院将根据对方当事人的申请依法强制执行，被执行人将面临以下执行风险：一、被执行人未按执行通知履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对其名下财产采取查封、扣押、冻结、拍卖、变卖等强制执行措施，并有权对被执行人及其住所、经营场所进行搜查。二、被执行人未按生效法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息，未按生效法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。执行费用由被执行人承担。三、被执行人不履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对被执行人或者其法定代理人、有关单位的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员采取限制出境措施。四、被执行人拒绝报告、虚假报告财产的，人民法院有权根据情节轻重对被执行人或者其法定代理人、有关单位的主要负责人、直接责任人及实际控制人予以罚款、拘留。五、被执行人以暴力、威胁或者其他方法阻碍执行人员执行公务或者拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的，人民法院有权对被执行人或者其主要负责人、直接责任人员予以罚款、拘留，构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、被执行人不履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对其采取限制消费措施。被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：（一）乘坐交通工具时，选择飞机、列车软卧、轮船二等座以上舱位；（二）在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费；（三）购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋；（四）租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公；（五）购买非经营必须车辆；（六）旅游、度假；（七）子女就读高收费私立学校；（八）支付高额保费购买保险理财产品；（九）乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组一等以上座位等其他非生活和工作必须的消费行为。七、被执行人有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的，或者通过伪造证据、暴力、威胁等方法抗拒执行，以虚假诉讼、虚假仲裁或者隐匿、转移财产等方法规避执行的，人民法院有权将其纳入失信被执行人名单，通过报纸、广播、电视、网络、法院公告栏、电子显示屏、新闻发布会等方式向社会公布，并向政府相关部门、金融监管机构、金融机构、承担行政职能的事业单位及行业协会等通报，供相关单位依照法律、法规和有关规定，在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面，对失信被执行人予以信用惩戒；向征信机构通报，由征信机构在其征信系统中记录。国家工作人员、人大代表、政协委员等被纳入失信被执行人名单的，人民法院有权将失信情况通报其所在单位和相关部门。国家机关、事业单位、国有企业等被纳入失信被执行人名单的，人民法院有权将失信情况通报其上级单位、主管部门或者履行出资人职责的机构。八、被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，或者与他人串通，通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假和解等方式妨害执行，致使判决、裁定无法执行的，以拒不执行判决、裁定罪依法追究刑事责任。