北京市丰台区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0106刑初1575号公诉机关北京市丰台区人民检察院。被告人王世利，男，1964年4月29日出生于北京市，汉族，高中文化，案发前系北京金涨丰盛资产管理有限公司董事长，户籍地北京市丰台区；因犯私藏枪支罪，于2001年2月26日被本院判处拘役六个月，缓刑一年；因犯抽逃出资罪，于2003年7月3日被本院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元，于2004年1月22日刑满释放；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月21日被羁押，2019年7月15日被逮捕，现羁押于北京市丰台区看守所。辩护人任万田，北京市博人律师事务所洛阳分所律师。北京市丰台区人民检察院以京丰检二部刑诉[2019]1435号起诉书指控被告人王世利犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员马劲忠、检察官助理江冉、书记员贾迪出庭支持公诉，被告人王世利及其辩护人任万田均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。北京市丰台区人民检察院指控：2015年至今，被告人王世利伙同李某1、李某2、牛某、施某、陈某1、赵某、段某、于某等人在北京市丰台区广安路9号院5号楼1306号，通过印发宣传彩页、召开产品说明会或者宣讲会、大型公司年会、员工打电话、公司公众号、口口相传等形式，以北京金涨丰盛资产管理有限公司的名义对外宣传其公司的股权、房产、现金投资理财项目，采用高额返利并承诺返本付息的方式对外吸收公众存款3亿余元。后因资金链断裂致众多投资人钱款无法返还。被告人王世利对于利用金涨丰盛投资管理有限公司变相吸收的公众存款人民币3亿余元负全部责任。针对指控的事实，公诉机关提供了被告人供述，证人证言，辨认笔录，鉴定意见，物证，相关书证以及公安机关出具的工作记录、到案经过、破案报告等证据。公诉机关认为被告人王世利违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人王世利当庭表示认罪，但辩称其不应对公司吸收的全部资金数额承担责任。辩护人提出，被告人王世利仅是涉案公司一名工作人员，不应对吸收的全部资金数额承担责任，其认罪态度较好，如实供述犯罪事实，建议法庭对王世利从轻处罚。经审理查明：2015年8月至2018年4月，被告人王世利伙同李某1、李某2、牛某、施某、陈某1、赵某、段某、于某等人在北京市丰台区广安路9号院5号楼1306号，通过印发宣传彩页、召开产品说明会或者宣讲会、大型公司年会、员工打电话、公司公众号、口口相传等形式，以北京金涨丰盛资产管理有限公司的名义对外宣传其公司的股权、房产、现金投资理财项目，采用高额返利并承诺返本付息的方式对外吸收公众存款。后因资金链断裂致众多投资人钱款无法返还。经审计，自2015年8月至2018年4月，王世利银行账户通过第三方平台转入、银行转账等方式吸收资金人民币3亿余元。被告人王世利于2018年8月21日被上海市金山区山阳派出所抓获。以上事实，有下列证据证明：1.证人李某1证言，证明2015年年初我认识王世利，他觉得我讲的课程不错就邀请我一起创业，我提出来“大家共同创业，风险公担，进行融资”，我们一起找代理公司让金涨公司在深圳挂牌，挂牌日期为2016年3月，上市后公司就开始找客户，给客户讲课，推荐大家买金涨的股票。2016年4月，我离开金涨。我当时提出的运营方式是通过销售原始股融资，融入的资金全部投入期货，期货由团队操作，但王世利的理念是融资后买了一些酒店和墓地，期货由他一人操作，风险性无法保证。我向客户讲投资金涨一分钱一股，金涨分成五期销售原始股，分别是一分一股、四分一股等直至主板上市，期间公司股权可以回购，下一期回购上一期的原始股保证翻倍。我讲的卖股票是一种全民持股行为，不属于向公众募集资金。购买公司股权的对象不是特定的，没有资格要求，2万元起投。公司销售股权的方式是在街头发小广告、电话邀约等方式向社会宣传，然后再开产品推介会，我在会上宣讲股权融资和公司发展模式。当时公司的宣传口号是“投资一万、百万不是梦”，我不知道这个口号是谁提出来的，但当时我同意了，我就在会上开始说，并印在宣传单上。我当时和王世利约定股权融资后挣钱平分，但王世利始终没有这个意思，我就离开了。我在公司期间每月工资5000元，没过几个月就降到2500元，最后是每月500元，没有提成和分红。2.证人李某2证言，证明我于2017年10月到金涨丰盛公司工作，金涨丰盛公司董事长是王世利，公司大事小务都是他说了算，2017年法人代表变更为施某，但公司的事情还是王世利说了算，施某主要负责投资房产理财的客户，协助客户办理房屋抵押贷款投资；赵某是总经理，负责日常员工管理，公司召开产品推介会时由他向客户讲课，宣传公司及产品。我和段某是公司副总，负责市场部工作，做业务的人都属于市场部，段某负责主持公司推介会及介绍产品，我负责向客户介绍投资经历，记录公司员工考勤，我向投资人介绍我用房子抵押钱款挣到钱了，让大家放心投资金涨公司。陈某1是办公室主任，负责网络营销。王世利要求公司所有人都拉客户，每介绍一个客户可以获得投资额3%的提成。财务部负责人是牛某，还有一个员工于某，她们主要负责收取客户投资款，给客户开收据，按照投资合同定期统计收益并给投资人发放利息，合同到期之后发放本金，给员工发放工资及日常支出的统计等工作。金涨公司有公司原始股、现金理财及房产理财，以上理财产品都是王世利确定本金及收益情况，业务人员对外宣传，然后到财务室填写已经拟好的投资合同。公司没有向公众募集资金的资质，公司对外宣传的业务未实际经营，公司宣传说投资的钱用来炒期货，期货挣钱再投入实体经济，其实公司宣传实体经济的目的是夸大自身的实力，好让老百姓放心投钱。3.证人牛某证言及辨认笔录，证明2015年11月，金涨丰盛招聘财务人员，我应聘到该公司上班，当时另一个会计于某已经在该公司上班了。金涨丰盛公司2015年8月成立，办公地址丰台国投广场5号楼，公司没有具体经营项目，通过吸收客户投资钱款盈利，有金涨假日旅游公司、金涨时代网络科技有限公司等关联公司。金涨假日公司经营过房山一渡的一个酒店约一个夏天时间，对外宣传的霸州温泉公馆也只是一个别墅，三亚的项目及一个卖墓地的项目也都是用客户投资款租来的，公司没有开展过其他实际经营项目。我入职时公司只有一个年化36%的保本理财，公司与客户签订投资合同，按月返息，到期返本，合同期限分一年、半年、三个月不等。2016年年初，公司推出股权投资项目，客户投资后公司向客户发股权证，刚开始每股一分钱，后来每股四分钱至一元钱，这种投资是每满一年公司按投资额的8%分红，同时公司会安排按照投资价格的两倍回购，但未约定时间，投资者之间还可以进行股权转让。2016年年底，公司推出年化收益18%的理财产品。2017年7月，公司又推出千分之五至千分之九的理财产品，刚开始日返利息，后期改为周返，最后日结月返。股权销售和委托资产管理是王世利提出的，千返是段某提出的，具体合同拟定是王世利决定。公司通过产品说明会、宣讲会、公众号等方式宣传理财产品，投资人也可以介绍他人投资并按照一定比例提成，宣讲内容有公司的美好前景及理财产品收益等。介绍人将客户带到财务室，我负责签订合同，在电脑上登记投资人姓名、金额及投资项目等信息，于某负责收取投资款，小额投资款有交现金的，还有少部分是直接网银转账到王世利工商银行、建设银行等个人账户，大部分通过POS机刷卡至王世利光大银行、招商银行卡。我和于某每周、每月统计应该发放的利息及金额，报送给王世利，他同意后我们从他个人账户给客户打款，本金返还方式相同，返还利息及本金的钱都是客户投资的钱。我见过王世利在期货操盘室的照片，他说期货盈利，但具体不清楚。公司董事长是王世利，高层有王世利、施某、赵某、陈某1、李某2、段某等人。公司市场部主要是拉客户、带客户签约，网络部负责公众号宣传，财务部负责与客户签订理财合同，登记理财信息，发放工资等财务事项，房产部不属于公司，与公司是合作关系。我在财务部负责签订合同、登记合同、日常费用管理，于某负责收钱、发放利息及返还本金、发工资及奖金。2016年上半年王某入职公司负责房产部房产理财业务。2016年下半年陈某1入职，2017年上半年段某、赵某、施某等人入职。陈某1入职后担任办公室主任，市场部的工作他也参与，2017年上半年王某离开公司后，陈某1也负责经办房产理财项目。段某是副总经理，他和李某2都是市场部负责人。赵某任总经理，负责拉客户、宣传公司理财产品，带客户签约，也在产品宣讲会上讲课。施某入职后担任几个关联公司的法人，也跑过客户。李某1是公司原来的讲师，他比我入职早，他主要在产品推介会上讲股权销售等一系列内容。王某拿房屋理财提成，前期按照投资额6%拿提升，后其改成1%，他还拿团队提成，拿投资额6%。李某2和段某拿自己团队的所有提成，再分配给团队成员，提成为3%至9%不等。2017年年底，我和陈某1商量把客户介绍的变成公司员工介绍可以多拿0.5%提成，我和陈某1、于某约定一起分这0.5%，我通过这种方式大约拿了20万元左右提成。牛某辨认出赵某、李某2、李某1、王世利、施某、陈某1、段某、于某。4.证人施某证言，证明2016年3月，王世利约我到丰台国投财富广场参加他公司的产品介绍会，讲课的是李某1、王世利等人，李某1讲的是公司卖原始股及股权的魅力，一万变一百万，股权能上市，王世利坐在期货操盘室演示期货操作，宣传王世利是中国宅赚第一人，公司宣传册显示购买公司股权实现百万不是梦。我投资了15万元左右购买股权，之后王世利让我在固安发展客户。2016年4月，王世利把代为销售涞水皇家龙山陵园的项目给我和段某，但销售价格、怎么销售我都不知道，我也没有见过销售权代理协议。2016年6月，公司开始做房产理财和现金理财。金涨公司没有公开募集资金的资质，公司主要经营模式就是拉投资，王世利说他炒期货，但我不清楚。我在公司期间没有见到实际经营项目，房山一渡酒店租了约半年时间，没有实际经营，皇家陵园项目也没有启动，海南养老项目也是租的别墅。公司宣传投资项目时夸大宣传公司的经营项目及投资美好前景，坚定投资人信心并承诺保本高额付息。2017年7月我开始担任金涨丰盛公司法人，之前法人一直是王世利，他是公司董事长，实际负责人，王世利说公司一共有6个营业执照让我帮他分担一下。公司分为市场部、网络宣传部、办公室、房产销售部、董事长助理、财务部、资产运营部，市场部后来由段某和李某2负责，负责产品设计、产品介绍会上宣讲，制作宣传品并发放；房产销售部负责人是王某，他大概给公司拉了1个亿的资金，2017年8月王某从公司离职后由我和陈某1、李某2负责；办公室由陈某1负责，安排人事和档案管理，陈某1也负责房产运营部工作。财务部由牛某和于某负责，单独向王世利汇报。李某1和王世利设计公司的股权销售产品及推广方案，段某等人负责推广股权销售，王某和王世利设计房产理财，公司用的《委托资管理财合同》就是他俩决定的。千返合同刚开始段某提出的，公司高管一起开会通过。赵某负责产品推介会上主讲，段某也是主讲人。公司的决策层是王世利、段某、施某、赵某、陈某1、李某2等人，公司给每个介绍人投资额1%至3%的提成。房屋理财的具体流程如下：段某和陈某1在产品介绍会上介绍房产理财，就是把房子抵押贷款后把钱投到公司，有意向的客户找陈某1登记，我和陈某1、李某2按照客户年龄分工，年龄70岁以上和房产共有的客户找我办理，年龄小且产权清晰的找陈某1和李某2办理。我把客户准备的房产证等资料发给小额贷公司，并挑选利息较低的小额贷公司推荐给客户，他们自己谈贷款。办理抵押贷款时我会和客户一起去，贷款出来后，直接将客户带回公司投资，这笔业务就算我介绍的，王世利承诺给我0.5%的提成，但只给过我两次。5.证人陈某1证言及辨认笔录，证明2016年10月，我到金涨丰盛公司工作。金涨丰盛公司由市场部、财务部、办公室等组成，公司董事长是王世利，直管财务部，负责操盘，系公司实际控制人。施某是法定代表人，负责办理房产抵押贷款的投资；赵某是总经理，全面管理公司、宣传公司各类理财产品。李某2是公司副总经理、市场部负责人，负责公司业务登记及理财产品的宣传。段某也是公司副总经理，他是李某2的副手，负责日返产品开发，宣传资料拟定。李某1是公司总顾问，公司的股权买卖是他设计的。王某担任金涨公司副总经理兼房产部总经理，他负责所有办理房屋贷款的事情。我是办公室主任，负责股权买卖，房产抵押投资的介绍。王世利和段某是政策制定者，公司每次推出新产品都是他俩先商量好，比如推出日返投资时，王世利召集我和施某、赵某、段某、李某2等人，由段某讲解日返计划，告诉我们如何和客户沟通及返息方式，我们负责具体实施。金涨丰盛公司还有一系列关联公司，但都是空壳未实际经营，为了夸大公司实力，吸引人投资。金涨丰盛公司的投资方式有四种：原始股权买卖、现金投资理财、房屋抵押理财、信用贷款理财。我负责股权买卖，房产抵押贷款由施某负责，我和李某2协助。现金投资理财刚开始年化18%，到期返本，2017年8月1日推出日返产品，日返千分之五至千分之九，年利率约20%至90%，本息同返。现金投资理财和信用贷款理财都是由市场部的李某2和段某负责。公司运营方式是每周召开产品说明会，由以前的客户带新客户过来。公司产品说明会由段某主持，赵某主讲。金涨丰盛公司及关联公司都没有资质向公众吸收存款，吸收的资金都用于王世利期货操盘，公司的合同标明保本付息，公司的赢利点主要也是王世利炒期货。我月工资5600元，此外还有我的客户投资额的3%至5%提成，大约拿了20多万元。有一部分现金理财没有介绍人，牛某找我让我把自己挂成介绍人，这样公司就会给我4%提成，之后我会把提成总额的35%给牛某，35%给于某，剩余30%我自己拿。房屋理财的负责人施某，我在产品说明会上介绍房屋理财，会后将有投资意向人员名单交给施某，他挑出能够帮助做贷款的，剩下的安排我和李某2去做。我介绍了安毓敏抵押一套房屋用于我们公司理财，她投资145万元，我从中拿到5%提成。股权买卖的实质是股权变更，原先买过公司股权证书的投资人可以联系我，我会向其他人推荐股权证书。陈某1辨认出赵某、王某、李某2、李某1、王世利、施某、牛某、段某、于某。6.证人段某证言及辨认笔录，证明2016年上半年，我经人介绍到金涨丰盛公司投资10万元，因为我投资额较高，王世利就让我入职公司做推销员。2016年8月，王世利让我在一渡悦峰假日酒店任副总经理，也是金涨丰盛市场部副总经理。2017年8月，我继续回公司做推销员，并接手主持金涨丰盛产品说明会。王世利是公司实际控制人，负责全面工作，用吸收来的资金炒期货。施某是法人代表，负责房产投资理财工作，总是在敦促会上要求合法经营。赵某是公司的总经理，负责宣传公司产品。陈某1是办公室主任，负责房产投资理财工作及公司的股权理财。市场部总经理李某2负责写文件，制定返利提成计划。我是市场部副总经理，我于2017年8月提出日返计划，牛某和于某是公司会计，签理财合同和转账。公司拍板做主的王世利。公司有股权投资、房产投资、现金投资三种方式，股权投资是购买公司原始股权，一分一股投资，公司回购有两分钱、8分钱，宣传是投资一万，收获千万不是梦，购买股权一年分红8%，直接给账户打现金，李某1是公司的总顾问，他设计的公司股权营销方式、理财营销方式。房产投资是投资人抵押房产，公司带投资人找贷款公司办理抵押贷款，贷款直接打入王世利账户，公司与投资人签订理财合同，贷款公司的利息由投资人还，也有公司还利息的情况，到期后公司还本。现金理财签订合同直接投资到王世利账户，公司承诺日返千分之五至千分之九，日结周返，公司的现金合同都承诺返本付息。公司推销理财的方式是召开产品介绍会，会议由我主持，赵某在会上主讲理财产品，保本付息，陈某1主讲房产理财产品，施某讲投资安全性，李某2讲投资感受。会上还会宣传公司的空壳公司吸引投资人投资。刚开始我的工资是每月3000元，后来是每日5000元。我实际投资270万元左右，用我的名字投资130多万元。我入职的时候王某已经在公司了，他是2017年年中离开公司的，王某是公司的三把手，他负责房屋理财的事情，包括接待客户，在产品宣讲会上讲述房产理财及办理各种贷款，将钱款投入金涨公司，保证收益及本金，王某基本上都会参加公司的产品说明会并讲课。段某辨认出赵某、王某、李某2、李某1、王世利、施某、牛某、陈某1、于某。7.证人赵某证言，证明我入职金涨公司时是副总经理，2017年年底，王世利在员工大会上宣布我为总经理，负责日常管理及在产品推介会上介绍现金理财项目，引出公司的九大理财产品。公司一般是王世利、李某2和段某长期在公司不回家，他们商量好推出什么产品在公司高管会上提出，参加会议的有王世利、段某、李某2、陈某1还有我。金涨公司分为市场部、办公室、网络部、房产部、财务室几个部门，公司实际控制人是王世利，我是总经理，市场部负责人是段某和李某2，办公室负责人是陈某1，主要负责买“原始股”的客户维护，房产、退休金、保险等抵押的投资理财，该部分以前是王某负责。金涨公司营业执照上标注了未经批准不得向公众募集资金。金涨集团还有金涨科技、金涨旅游等公司。我在产品推介会上介绍公司的理财产品及公司的房山一渡酒店、霸州温泉别墅等固定资产，这些都是王世利说的。我在公司每月工资8000元，由王世利打入我的工商银行卡，卡号记不清楚了。8.证人于某证言，证明2015年10月28日我入职北京金涨丰盛资产管理有限公司，担任该公司的首个会计，我任职期间负责收款、给客户返利息、签合同。金涨丰盛是金涨集团名下的一个主要运营公司，所有员工都在该公司任职。2015年8月公司成立时王世利任法人代表，顾问李某1负责设计公司的发展途径并开产品介绍会。2015年11月，牛某任公司会计，她和我负责管理公司吸收资金的账户、返息账户、公司日常支出、签合同并登记。2016年1月，王某到公司任职房产部经理，主要负责房产理财的一系列事情，他自2017年6月从公司离职。2017年9月，李某2来公司任市场部负责人，负责管理客户的介绍人，同年8月段某也任市场部负责人，负责开产品说明会并管理另一部介绍人。2016年6月，陈某1来公司任办公室主任并接替王某的职务，2017年7年，施某任公司法定代表人。公司有财务部、办公室、房产部等部门，这些组织架构都是王世利按照公司需要安排的。财务部负责人是王世利，我和牛某干活。办公室负责日常客户接待、股权买卖、产品宣传。公司经营模式主要是利用投资人拉投资人的方式，然后一起开产品介绍会宣传公司的股权投资、现金理财、房产理财等产品，吸纳来的资金用于返还客户利息和操作期货。金涨集团的公司没有实际业务，因为我负责公司的财会，我见过这些公司没有营业支出，也没有盈利，都是空壳公司。我和王世利、牛某、李某1等人是公司的股东，我们没有出资，2016年年初王世利让我们当股东的，到2016年下半年我们股东身份被撤销了，全部变成王世利和施某了。公司有四种理财产品，股权买卖是王世利和李某1提出来的，现金理财和房产理财是公司一开始就在运营，房产理财年化收益是36%。现金理财是年化18%至36%。公司盈利主要靠王世利炒期货，但具体有没有投资期货我不清楚，公司吸纳的大部门资金用于客户返息。2017年7月日返之前公司每个月刨去返息能沉淀100多万元，之后返息太高了基本没有资金用于前面客户的返息，实际不可能正常运营。所有客户的资金都进入王世利账户，现金都交给王世利了，钱款去向我不清楚。所有投资人及介绍人和提成都在财务室电脑记录。我在金涨公司只有工资、年终奖。2018年年初，陈某1利用公司提成方案的漏洞，把投资人的介绍人登记为他，这样陈某1可以拿0.5%提成，然后陈某1和我、牛某分成，我大约分了20至30万元。2018年4月王世利失联后我从公司离开。9.证人王某证言，证明2016年11月，我入职金涨公司，金涨公司的决策层是我和王世利、陈某1、赵某、施某、李某1、段某等人，主要拍板的是王世利。公司股权投资是李某1设计的，他负责在产品会上讲解并负责推广，李某1走了之后就是陈某1和赵某讲解并推广。我负责在产品说明会上讲解房产理财并向客户推广，王世利不让我在说明会上提示风险，2017年4月我离职后由陈某1等人负责讲解推广。我对客户宣传说房产理财到期后公司支付本金及利息。公司就是通过王世利炒期货盈利，我在公司时经营过房山的酒店，后来我才知道这个酒店是租的。我刚到公司时工资是每月3300元，四五个月后涨到5000元，此外还有提成。我在公司上班时大概介绍过八九个客户，我收取投资额0.5%的提成，如果有我的客户再介绍投资人，公司会把1%的提成打到我银行卡，然后我再把0.5%转给介绍人。投资股权我是按照5%或者6%提取佣金，现金理财我是按照3%收取提成。10.证人李某3证言，证明我于2016年7月到金涨公司上班，负责在客服部门接听客户来电，后来调到网络宣传部工作，负责在公司微信公众号上宣传。公司法人先后是王世利和施某，赵某是常务副总经理，也是公司讲师，他在公司产品说明会上向客户讲课，推销公司理财产品。段某也是公司副总经理，负责市场部，他的工作性质和李某2相同。陈某1是办公室主任，负责公司后勤保障。我公司微信公众号上宣传的主要是公司设计出来的理财产品资料，我宣传过原始股权、现金理财、房产理财。我到网络部的时候公司原始股权已经是4分钱一股，原始股权就是对外宣称投资公司的原始股权，等公司上市后会翻几番，并承诺每年有百分之八的分红。现金理财就是客户将钱直接投资给公司，由董事长王世利去炒期货。一种是委托理财合同，一种是加盟商城的合同，委托理财合同公司每月给客户返还1.5%的利息，加盟商城的合同公司每日返还利息，利息在千分之五至千分之九之间，承诺返本付息，2017年年底改成每月返还百分之二至百分之三的利息。房产理财是客户用自己的房产抵押给投资公司，公司承诺给客户每月百分之四的利息，由客户去还房屋抵押贷款的利息，剩余的就是客户的收益。我的宣传资料大部分都是王世利提供给我，我把这些资料编辑到电脑上经提交给我的人审核没问题后，我再发到微信公众号和投资人微信群中。公司还召开产品说明会，会上都是赵某和王世利讲课，赵某主要介绍公司新设计出来的理财产品，王世利主要讲公司发展的情况及公司现有的实体项目，他说公司有房山一渡假日酒店、河北涞水皇家陵园等。李某2和段某也会讲一下自己在公司的投资经历。公司吸收的存款都用于王世利炒期货了，我不清楚他炒期货有无挣钱，但每次王世利炒期货赚钱了都会将赚钱的图片发给我让我转发到公司的微信公众号和投资人微信群中。2018年4月8日左右，公司每天都有好多客户来公司要钱，施某就让我们一些员工辞职不干了。11.证人杨某证言及辨认笔录，证明2018年3月我入职金涨丰盛公司，公司是董事长王世利负责，下面是总经理赵某，再下面是办公室主任陈某1，市场部段某、李某2，财务部是牛某和于某，公司还有一个房产和股权的销售由陈某1负责。法人代表施某不经常去，但王世利有事时会委托施某组织开高管会。我们公司没有证就融资不合规也不合法，公司的融资方式有股权销售、现金理财和房产理财合同，面向社会公众，任何人都可以投资，而且承诺返本付息。王世利在公司高管会上说融资的钱要投资实业，但实际没有推进过，融来的钱都投入期货了，公司肯定没有实体经济。王世利在公司产品介绍会上说公司2019年要上市，要做实体经营，但公司也没有做。证人杨某辨认出王世利、施某、牛某、陈某1、段某、于某。12.证人边疆证言及辨认笔录，证明我通过王某等人了解金涨丰盛公司并向该公司投资241万元，我在公司办公地点签订合同并转账，承诺返息从日息千分之五至千分之七不等，目前一共返利10多万元。我参加过金涨丰盛公司宣传会，公司每星期有两三次讲课，介绍公司的项目，宣传都挺诱人的。我抵押的房屋是王某帮我找的小额贷款公司，我自己办理的抵押手续贷款241万元，并将这些钱投资到金涨丰盛公司项目，现房屋为抵押状态。我知道金涨丰盛公司拿我们的钱去炒期货了，具体操作情况我不清楚。证人边疆辨认出介其了解金涨丰盛公司的王某。13.证人刘某证言，证明2016年5月，王世利想承包项目销售灵牌灵位向我转账50万元，其中15万元交给房山一渡悦峰假日酒店作为房租，剩下的钱用于维修佛塔及斋堂。我们和王世利签过一个协议，内容是王世利代销龙山公墓万佛塔大雄宝殿的灵牌灵位，但这个协议从来没有履行过。14.证人俞某证言，证明2015年中秋节前后，王世利代表金涨丰盛公司找我合作，当时约定金涨公司代为销售墓地，签完协议王世利就不再来了，过了几个月，我想问他销售情况，他的电话就不通了。王世利没有在这个项目上投资过钱，也没有介绍人过来购买墓地，我们公司和金涨公司没有资金往来。15.证人颜某等人证言、辨认笔录、股权证书、金涨商城加盟合同协议书、金涨公司委托合同，证明颜某等人经朋友介绍、广告宣传等途径，购买金涨公司股权，或者委托公司进行资产管理，并被承诺返本付息，部分人员将房屋抵押给贷款公司后将钱款投入金涨公司，大部分人员投资时将钱刷入金涨公司POS卡。北京金涨公司靠炒期货挣钱，公司法人兼董事长是王世利，后来法人变更为施某，李某2是市场部负责人，段某是副总经理兼市场部负责人，赵某是总经理并在产品宣讲会上讲课，牛某、于某是会计，陈某1是办公室主任，王某是房产理财的业务经办人及该公司副总经理兼贷款业务经理。2018年4月王世利失联后报警。证人颜某等人辨认出王世利、施某、赵某、李某2、牛某、陈某1、段某、于某、王某。16.证人陈某2证言，证明2015年9月，我通过商业合作伙伴认识王世利，王世利想要期货配资，我们一开始以北京坝泰资本管理有限公司（2016年12月18日变更为北京南海中创资本管理有限公司）与他签订合同，合同预定按照一比一至一比五的比例进行配资，还约定有强制平仓线等条款，我们从中挣手续费和配资利息，手续费是按照正规期货交易所1.5倍收取，利息基本按照百分之一的比例收取，最后一笔业务是到2017年12月5日。合同约定王世利将投资期货的钱款打入程丽个人账户，王世利投资期货的钱全都亏损了。17.借款协议（期货）、资管技术服务合同、增值税发票，证明王世利与北京坝泰资本管理有限公司、北京南海中创资本管理有限公司签订合同进行期货操作的情况。18.北京盛唐司法鉴定所司法鉴定意见书、北京网络行业协会电子数据司法鉴定中心司法鉴定意见书、北京通达法正司法鉴定意见书，证明对牛某、段某、施某、赵某、陈某1、王世利、于某、王某、李某1、李某2手机信息的提取鉴定情况。19.搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，证明（1）扣押被告人王世利持有的手各1部。（2）公安机关从金涨公司起获人民币22.9万元、公司公章及人名章24枚、POS机5台、黑色联想电脑主机2台、股权证书349张、协议书568份、财富合约808份、收据38张。（3）公安机关从王世利藏匿地点起获现金人民币17.6万元、黑色联想笔记本电脑1台、手机1部、金色手表1块、身份证1张。20.营业执照复印件、转让协议，证明北京金涨丰盛资产管理有限公司法定代表人及经营范围情况、法定代表人变更情况，以及金涨时代（北京）网络科技有限公司、金涨姓氏文化产业发展（北京）有限公司的开户信息等情况。21.执行董事决定，证明聘任施某为金涨丰盛公司经理。22.劳动合同书、解除劳动合同证明，证明王某于2016年7月1日入职金涨丰盛公司，2017年9月29日因个人原因与金涨丰盛公司解除劳动合同。23.公司注册档案、“一照一码”登记申请书等材料，证明金涨股权投资基金管理（深圳）有限公司、北京金涨丰盛资产管理有限公司、北京金涨财富投资顾问中心等公司设立及股东情况。24.协议书复印件，证明北京金涨丰盛资产管理有限公司与俞某代表的北京龙山圣极文化发展有限公司签订代理协议的情况。25.银行账户交易明细、出入款明细，证明王世利、施某等人银行账户交易情况及金涨时代（北京）网络科技有限公司交易情况。26.投资人登记表，证明各投资人自行填报的投资、返利等信息。27.期货开户信息、交易明细，证明（1）王世利在东海期货、大有期货、方正中期期货、民生期货、首创期货的开户信息及交易情况；（2）投资者为安凤英、程丽的期货账户交易明细。28.深圳前海股权交易中心有限公司情况说明，证明北京金涨丰盛资产管理有限公司于2016年2月26日通过挂牌业务资料审核，申请在股交控股网站向投资者展示其企业信息，并由股交控股提供信息展示服务的行为。29.北京天正华会计师事务所司法鉴定意见书，证明根据侦查机关提供的资料汇总分析，王世利账户收49名报案投资人款项58277770元，收51名未报案投资人款项33168779元，收第三方平台转入款项249726487.05元；支392名报案投资人款项108280242.12元，支513名未报案投资人款项138597717.99元。依据“合同统计表”显示，自2015年8月25日至2018年4月3日，金涨财富公司与投资人签订《委托资管理财合同》546份，涉及投资人235人，合同金额共计288206000元；自2017年7月21日至2018年3月9日，金涨丰盛公司与投资人签订《金涨商城加盟协议书》563份，涉及投资人375人，合同金额共计166135000元；自2016年3月1日至2018年3月9日，金涨丰盛公司给投资人颁发股权证书共计1112份，涉及投资人756人，投资金额共计34400000元。30.视听资料，证明公安机关起获的涉案公司宣传内容及工资表、合同登记表等信息。31.人员信息表，证明被告人王世利的身份信息。32.公安机关出具的到案经过、抓获经过、破案报告，证明被告人王世利的到案情况及本案的破获情况。33.被告人王世利供述，证明我于2013年成立北京金涨投资顾问中心，股东有李某1等人。2015年10月我们成立金涨丰盛公司，法人是我。2016年1月，公司股东变更为我和李某1、牛某、于某等人，同年4月又变更为我和李某1、牛某。2017年6月，法人变更为施某，股东变更为我和施某、李某1。公司前期主要销售原始股进行融资，这是李某1提出来的。2016年年中，公司推出房产理财项目，同时又推出现金理财项目。2017年下半年段某提出千返理财。公司通过召开产品说明会或者宣讲会对外宣传，客户基本通过绑定我个人账户的POS机转账，还有一部分缴纳现金。进入我账户的钱一部分用于炒期货，但基本都在赔钱，还用于员工工资、返还客户的本金和利息。我一开始租了房山一渡的一个酒店，投入400多万元，但全部亏损了。2016年与河北易县皇家龙山陵园签订了合作协议，投资80万元拿到了销售墓地的代理权，还有对外宣传的霸州温泉项目。2017年在三亚租了一套别墅，对外宣传三亚养老项目。公司将这些项目宣传为公司实体项目是为了让投资人相信公司实力放心投资。金涨公司没有向社会公众募集资金的资质，公司保证不了保本付息高收益，都是吸收后来投资人的钱堵前面的窟窿。陈某1于2016年年底入职，担任办公室主任职务，主要负责对接销售原始股权，还负责公司后勤及日常行政管理，他也负责在宣讲会上讲房产理财；赵某于2017年年初入职，担任公司总经理，负责市场推广、运营、管理，并在宣讲会上讲课推广理财产品；段某于2016年年底入职，担任市场部业务经理，管理市场部业务，负责拉客户投资、讲课；李某2于2017年年初入职，担任市场部经理，洽谈投资人、讲课等；施某于2016年年底入职，任市场部业务经理，负责洽谈投资人、宣传公司，2017年下半年开始担任金涨丰盛公司法人；王某于2016年年初入职，担任房产部经理，负责房产理财客户对接工作，宣传房产理财，房产理财的客户基本上都是王某拉来的，2017年底，他从公司离职。2018年3月，公司账上已经没有什么钱了，客户投资也不踊跃了。到了2018年4月1日，我看公司已经到了无法收拾的地步了，我就跑路了。以上证据经当庭质证，证据间相互印证部分能够证明审理查明的事实，本院予以确认。本院认为，被告人王世利无视国家法律，未经有关部门批准，伙同他人非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人王世利犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据充分，罪名成立。被告人王世利及其辩护人提出王世利不应对公司吸收的全部资金数额承担责任的意见，经查，在案证人牛某、于某、李某2等人证言均可以证明王世利系金涨丰盛公司实际控制人，曾为公司法定代表人并担任董事长职务，对公司的日常事务及经营决策享有决定权；司法鉴定意见书、银行账户交易明细等证据可以证明金涨丰盛公司吸收的资金通过银行转账、POS机刷卡等方式均进入王世利个人账户，同时在案证据可以证明王世利对进入其账户的资金具有使用、支配权利。综合以上事实，本院认为，被告人王世利为公司实际控制人，决定公司的经营模式及面向公众吸收存款的方式，并实际控制资金账户，其应对非法吸收的全部资金数额承担责任，故对以上辩护意见本院不予采纳；辩护人提出被告人王世利如实供述犯罪事实的意见，本院认为，被告人王世利虽然表示认罪，但其对自己在金涨丰盛公司中的地位及其在共同犯罪中所起作用等重要事实未能如实供述，故对其上述辩护意见本院不予采纳。被告人王世利的前科情况本院在量刑时酌予考虑并从重处罚。随案移送的物品本院依法予以处理。根据被告人王世利犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王世利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币四十万元。(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月21日起至2027年8月20日止；罚金于判决生效后30日内缴纳。)二、随案移送的物品本院依法予以处理（详见清单一）。三、责令被告人王世利返还投资人经济损失（详见清单二）。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份。审 判 长  张立建人民陪审员  杨桂平人民陪审员  王新胜二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  耿郁泉