天津市西青区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0111刑初255号公诉机关天津市西青区人民检察院。被告人付岩，男，1986年12月20日出生，汉族，大学本科文化，户籍地为天津市和平区,现住天津市北辰区。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月5日被刑事拘留，2018年7月3日被逮捕。现羁押于天津市西青区看守所。辩护人刘祥，天津四方君汇律师事务所律师。被告人赵伟，男，1986年1月16日出生，汉族，大专文化，原系善林（上海）商务咨询有限公司天津第二分公司城市经理，户籍地为河北省秦皇岛市昌黎县，现住天津市南开区。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月20日被刑事拘留，2018年5月25日被逮捕。现羁押于天津市西青区看守所。辩护人韩旭、刘辰雨，国浩律师（天津）事务所律师。被告人张远，曾用名张远远，女，1989年7月13日出生，汉族，大学本科文化，户籍地为河南省信阳市师河区，现住天津市南开区。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被刑事拘留，2018年5月25日被逮捕。现羁押于天津市西青区看守所。辩护人张玉纯，国浩律师（天津）事务所律师。被告人崔凤玲，女，1965年8月19日出生，汉族，高中文化，户籍地为天津市红桥区，现住址同户籍地。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被刑事拘留，2018年5月25日被逮捕。现羁押于天津市西青区看守所。辩护人叶娟、王艳芯，天津得安律师事务所律师。被告人夏超，男，1987年5月28日出生，汉族，大学本科文化，户籍地为天津市河**，现住天津市河**。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被刑事拘留，2018年5月21日被取保候审。辩护人程兵、李亮，天津得安律师事务所律师。被告人韩宝东，男，1979年6月10日出生，汉族，中专文化，户籍地为天津市西青区，现住天津市西青区。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被刑事拘留，2018年5月18日被取保候审。指定辩护人黄旭强，天津德唯律师事务所律师。被告人陈娟，女，1982年3月27日出生，汉族，中专文化，户籍地为天津市西青区，现住址同户籍地。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被刑事拘留，2018年5月18日被取保候审。指定辩护人何敏群，天津群胜律师事务所律师。被告人刘靓，曾用名刘静，女，1991年6月21日出生，汉族，大专文化，户籍地为天津市西青区，现住址同户籍地。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月4日被取保候审。指定辩护人高俊丽，天津乔满晟律师事务所律师。被告人张春明，男，1978年5月6日出生，汉族，中专文化，户籍地为天津市西青区，现住址同户籍地。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被刑事拘留，2018年5月18日被取保候审。指定辩护人薛志权，天津扬名律师事务所律师。被告人郑红玥，女，1995年2月26日出生，汉族，大专文化，户籍地为天津市西青区，现住天津市西青区。该被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被刑事拘留，2018年5月18日被取保候审。辩护人孙宏刚，上海靖予霖（天津）律师事务所律师。天津市西青区人民检察院以津西青检公诉刑诉〔2019〕179号起诉书指控被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲、夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月4日向本院提起公诉，并于2019年12月26日以津西青检公诉刑变诉〔2019〕14号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院经审查立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市西青区人民检察院检察员王天裕出庭支持公诉，被告人付岩及其辩护人刘祥，被告人赵伟及其辩护人韩旭、刘辰雨，被告人张远及其辩护人张玉纯，被告人崔凤玲及其辩护人叶娟、王艳芯，被告人夏超及其辩护人程兵、李亮，被告人韩宝东及其指定辩护人黄旭强，被告人陈娟及其指定辩护人何敏群，被告人刘靓及其指定辩护人高俊丽，被告人张春明及其指定辩护人薛志权，被告人郑红钥及其辩护人孙宏刚到庭参加诉讼。期间，公诉机关因补充侦查，建议本院延期审理二次；因受疫情影响，本院中止审理一次；经报请天津市第一中级人民法院批准，本院延长审限三个月。现已审理终结。天津市西青区人民检察院指控：2016年5月，善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司注册并成立，被告人崔凤玲担任该公司的门店店长，其伙同上级领导被告人张远（营业部经理）、赵伟（城市经理）、付岩（区域总裁）及该门店的团队经理及业务员夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥等人，以善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司的名义，在未经相关金融部门许可的情况下，以债权转让为名，通过广告宣传、发传单、口口相传等方式，承诺高额年化收益，招揽投资人签订《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》，向不特定公众吸收资金共计约6900余万元。2018年6月5日，被告人付岩被公安机关抓获。2018年4月20日，被告人赵伟、张远、崔凤玲、夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥先后到公安机关投案。被告人付岩在担任天津地区副总裁期间，伙同城市经理赵伟、魏桥、刘某、张浩（另案处理）等人，分别以善林（上海）商务咨询有限公司天津华龙道、时代奥城、鞍山西道等20余家营业部、门店的名义，在未经相关部门许可的情况下，以打电话、发传单、口口相传等形式，承诺高额年化收益，招揽投资人签订《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》，向不特定公众吸收资金14.8亿余元。其中被告人赵伟参与管理的门店非法吸收公众资金3.2亿余元，被告人张远作为赵伟下属的营业部经理，参与管理的门店非法吸收公众资金4.7亿余元。公诉机关提供了相应的证据，指控被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲、夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥犯非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十七条第三款之规定进行处罚。建议判处被告人付岩有期徒刑七年以上九年以下，并处罚金；建议判处被告人赵伟有期徒刑五年以上七年以下，并处罚金；建议判处被告人张远有期徒刑五年以上七年以下，并处罚金；建议判处被告人崔凤玲有期徒刑五年以上七年以下，并处罚金；建议判处被告人夏超有期徒刑二年以上四年以下，并处罚金；建议判处被告人韩宝东有期徒刑二年以上三年以下，并处罚金；建议判处被告人陈娟、刘靓、张春明、郑红钥有期徒刑一年以上二年以下，并处罚金。被告人付岩供认公诉机关指控的事实，认为其任天津地区副总裁的时间为2017年5月，希望法庭量刑时参考全国同案判罚。被告人付岩的辩护人发表如下辩护意见：被告人付岩系偶犯、初犯；被告人付岩认罪态度好，如实供述犯罪行为；被告人付岩犯罪情节较轻；被告人付岩系自首，具有从犯情节；被告人付岩任职时间及计算违法所得数额的确定依据不足；建议对被告人付岩从轻处罚。被告人赵伟供认公诉机关指控的事实，希望法庭量刑时参考全国同案判罚。被告人赵伟的辩护人发表如下辩护意见：被告人赵伟在共同犯罪中起次要、辅助作用；被告人赵伟具有自首情节；被告人赵伟属于初犯、偶犯，主观恶性小；被告人赵伟父母公婆已年逾古稀，其妻子张远也因同一案件被刑事拘留审判，双方老人希望赵伟可以尽到更多的照顾责任，建议对被告人赵伟从宽处罚，判处缓刑。被告人张远供认公诉机关指控的事实，未辩解。被告人张远的辩护人发表如下辩护意见：被告人张远在共同犯罪中起辅助、次要作用；被告人张远具有自首情节；被告人张远属于初犯，主观恶性较小；被告人张远父母公婆已年逾古稀，其丈夫赵伟也因同一案件被刑事拘留审判，双方老人希望张远可以尽到更多的照顾责任，建议对被告人张远从宽处罚，判处缓刑。被告人崔凤玲供认公诉机关指控的事实，但认为对其量刑过重。被告人崔凤玲的辩护人发表如下辩护意见：被告人崔凤玲的个人非法所得数额应以后台数据为准，认定为253123.01元；被告人崔凤玲具有自首情节；被告人崔凤玲系从犯；被告人崔凤玲认罪态度好，认罪认罚；被告人崔凤玲系初犯、偶犯，人身危险性小；被告人崔凤玲在工作期间投资了四十余万元，其主观恶性较小；被告人崔凤玲其本人的情况不宜长期羁押；建议法院对被告人崔凤玲从轻量刑。被告人夏超供认公诉机关指控的事实，未辩解。被告人夏超的辩护人发表如下辩护意见：被告人夏超在审计报告中所认定数额存在部分误差，其中80320元金额实际为被告人崔凤玲的犯罪所得；被告人夏超具有自首、从犯的情节；被告人夏超当庭表示自愿认罪悔罪；被告人夏超及其家属愿意将犯罪所得赃款退赃；被告人夏超在案发前无前科劣迹，系初犯、偶犯；建议对被告人夏超从轻处罚。被告人韩宝东供认公诉机关指控的事实，辩解称其担任团队经理的时间只有几个月。被告人韩宝东的辩护人发表如下辩护意见：被告人韩宝东系自首；被告人韩宝东主观恶性小；被告人韩宝东认罪态度好，已全额将违法所得退赔；被告人韩宝东无前科，系初犯、偶犯；建议对被告人韩宝东从轻、减轻处罚，判处其三年以下有期徒刑，并对其适用缓刑。被告人陈娟供认公诉机关指控的事实，未辩解。被告人陈娟的辩护人发表如下辩护意见：被告人陈娟具有自首情节；被告人陈娟在共同犯罪中是从犯；被告人陈娟已进行了退赔；被告人陈娟认罪认罚；建议对被告人陈娟从轻判处。被告人刘靓供认公诉机关指控的事实，未辩解。被告人刘靓的辩护人发表如下辩护意见：被告人刘靓主观恶性较小；被告人刘靓的亲属所投资的金额应从犯罪数额中扣除；被告人刘靓具有自首、从犯情节；被告人刘靓已退赔违法所得；被告人刘靓认罪悔罪，建议对其适用缓刑。被告人张春明供认公诉机关指控的事实，未辩解。被告人张春明的辩护人发表如下辩护意见：被告人张春明自己投资的30万元不应被计入犯罪金额；被告人张春明在共同犯罪中属于从犯；被告人张春明具有自首情节；被告人张春明主观恶性较小，人身危险性较低，社会危害性较轻；被告人张春明系初犯、偶犯；被告人张春明具有悔罪表现，积极退赃；建议对被告人张春明从轻、减轻处罚。被告人郑红钥供认公诉机关指控的事实，未辩解。被告人郑红钥的辩护人发表如下辩护意见：被告人郑红钥具有自首、从犯的情节；被告人郑红钥主观恶性较轻，社会危害性较低；被告人郑红钥已退赔违法所得，建议对其适用缓刑，从低判处罚金。经审理查明，2016年5月，善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司成立，在未经相关金融部门许可的情况下，以债权转让为名，通过广告宣传、发传单、打电话、口口相传等方式，承诺高额年化收益，招揽投资人签订《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》，向不特定公众吸收资金。被告人付岩于2017年1月起担任善林（上海）金融信息服务有限公司天津地区副总裁，善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司是其管理的下属分公司。被告人付岩在担任副总裁期间，采用上述方式，利用其管理的营业部、门店向5451名集资参与人非法吸收资金共计人民币14.8亿余元，造成损失9.58亿元。被告人付岩在善林公司任职期间违法所得共计人民币3636420.41元。被告人赵伟于2017年7月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津第二分公司城市经理，善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司是其管理的下属分公司。被告人赵伟在担任城市经理期间，采用上述方式，利用其管理的营业部、门店向1310名集资参与人非法吸收资金共计人民币3.2亿余元，造成损失2.3亿余元。被告人赵伟在善林公司任职期间违法所得共计人民币961240.07元。被告人张远于2014年5月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津第二分公司时代奥城理财营业部经理，善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司是其管理的下属分公司。被告人张远在任营业部经理期间，采用上述方式，利用其管理的门店向943名集资参与人非法吸收资金4.6亿余元，造成损失1.1亿余元。被告人张远在善林公司任职期间违法所得共计人民币1124660.77元。被告人崔凤玲于2016年5月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司门店店长，其本人及其分管的杨柳青分公司采用上述方式，向211名集资参与人非法吸收资金共计人民币6282万元，造成损失2390万元。被告人崔凤玲在善林公司任职期间违法所得共计人民币414123.01元。被告人夏超于2017年4月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司团队经理，其本人及其管理的团队采用上述方式，向95名集资参与人非法吸收资金共计人民币2228万元，造成损失1480万元。被告人夏超在善林公司任职期间违法所得共计人民币232587.36元。被告人韩宝东于2017年6月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司团队经理，其本人及其管理的团队采用上述方式，向79名集资参与人非法吸收资金共计人民币1377万元，造成损失887万元，违法所得87160.26元。被告人陈娟于2016年7月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司业务员，采用上述方式，向43名集资参与人非法吸收资金共计人民币1207万元，造成损失349万元，违法所得181910.41元。被告人刘靓于2017年2月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司业务员，采用上述方式，向14名集资参与人非法吸收资金共计人民币191万元，造成损失81万元，违法所得58041.36元。被告人张春明于2017年10月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司业务员，采用上述方式，向7名集资参与人非法吸收资金共计人民币83万元，造成损失83万元，违法所得35706.07元。被告人郑红钥于2017年2月起担任善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司业务员，采用上述方式，向10名集资参与人非法吸收资金共计人民币142万元，造成损失112万元，违法所得66458.53元。2018年4月20日，被告人赵伟、张远被公安机关抓获归案，被告人崔凤玲、夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥经公安机关电话通知后主动投案。2018年6月5日，被告人付岩被公安机关抓获归案。在案件审理期间，被告人付岩退缴违法所得100万元，被告人赵伟退缴违法所得4万元，被告人张远退缴违法所得4万元，被告人崔凤玲退缴违法所得3万元，被告人夏超退缴违法所得192378.49元，被告人韩宝东退缴违法所得87160.26元，被告人陈娟退缴违法所得181910.41元，被告人刘靓退缴违法所得58041.36元，被告人张春明退缴违法所得35706.07元，被告人郑红钥退缴违法所得66458.53元。上述事实，有经法庭质证、认证的集资参与人赵爱田、蔡某、周某1等人的证言，证人张某1、郑某、魏某、刘某、周某2、范某、余某、张某2、田某、高某、徐某等人的证言，被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲、夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥的供述，扣押笔录及扣押清单，电子证据检验报告，调取证据笔录，调取证据清单及电子数据光盘，案件来源、抓获经过、被告人户籍及前科材料、情况说明、善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司工商登记材料、交通银行银行卡开户信息及交易明细、身份证复印件、银行转账流水、债权转让协议、出借咨询与管理服务协议、关于善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司非法吸收公众存款案专项审计报告、关于善林（上海）商务咨询有限公司天津杨柳青分公司非法吸收公众存款案专项审计报告的专项回复、退缴违法所得凭证等书证予以证实，足以认定。针对公诉机关提出的公诉意见，各被告人及辩护人提出的辩解及辩护意见，根据本案的事实、证据及相关法律规定，本院评判意见如下：一、关于本案中各被告人犯罪数额、违法所得数额的认定问题。本案据以认定各被告人吸收资金的数额及违法所得数额的主要依据为公安机关调取的善林（上海）金融信息服务有限公司存储的电子数据及依据该电子数据依法所作的审计报告。本院认为，善林金融案件中所吸揽的资金全部归上海总部控制、管理，在吸收资金的过程中均与集资参与人签署了书面协议，因此善林金融上海总部存储的电子数据真实可靠，且本案中集资参与人所提供的银行转账流水、债权转让协议、出借咨询与管理服务协议能够印证该电子数据的真实性，故本案据以认定各被告人吸收资金的数额、违法所得数额的主要依据为审计报告。关于各被告人犯罪数额的认定。部分被告人及辩护人提出应将被告人本人及其亲友的投资数额从被告人的犯罪数额中扣除，以及本案中存在业务员之间挂单的情况，应将挂单的数额从被告人的犯罪数额中扣除。经查，关于业务员之间挂单的问题，本案在审计过程中已将有证据证明的挂单情况在业务员之间进行了调整，本案在认定各被告人的犯罪数额时均以调整挂单后的数额为准。本院认为，被告人本人投资的数额应从其犯罪数额中予以扣除，但向社会公开宣传，同时向不特定对象及亲友吸收资金的，应将向亲友吸收的资金与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。综上，本案在认定各被告人的犯罪数额时，以审计报告为主要依据，在审计报告确定的数额基础上扣除本人投资的数额，即为各被告人的犯罪数额。关于各被告人违法所得数额的认定。部分被告人及辩护人提出审计报告中根据工资流水认定的违法所得数额不准确，理由是被告人的工资流水中除个人违法所得外，还包括被告人收到的由善林金融上海总部转入的经营费用。经查，审计报告中关于各被告人的违法所得有两个数额，一个是根据各被告人的银行账户流水为依据所得，另一个是根据后台电子数据统计，依据银行账户流水所认定的各被告人的违法所得无法区分从上海总部打入各被告人账户中的费用中是否包括经营费用，本着有利于被告人的原则，本案中被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲作为有管理职责的被告人，其违法所得不应以银行账户流水为认定依据，但被告人夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥无管理职责，应以银行账户流水作为认定其违法所得的依据，又因审计报告中依据后台电子数据所确定的违法所得数额不包括各被告人的基本工资，因此被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲的违法所得应包括根据后台电子数据确定的违法所得数额及各被告人的基本工资两部分。综上，被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲的违法所得为根据后台电子数据确定的违法所得数额与个人基本工资之和，被告人付岩的基本工资为每月二万元，任副总裁的时间为2017年1月至2018年3月，被告人赵伟的基本工资为每月一万二千元，任城市经理的时间为2017年7月至2018年3月，被告人张远的基本工资为每月八千元，任营业部经理的时间为2014年5月至2018年3月，被告人崔凤玲的基本工资为每月七千元，任门店店长的时间为2016年5月至2018年3月；被告人夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥的违法所得以根据银行账户流水确定的违法所得数额为准。被告人夏超的辩护人提出被告人夏超的违法所得中有80320元的数额实际为被告人崔凤玲的犯罪所得，并提供了银行转账凭证作为证据，但该证据仅能证明被告人夏超与被告人崔凤玲之间存在资金往来，无法确认该资金用途，对于辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。二、各被告人在共同犯罪中的地位、作用。经查，善林金融案件涉案人员众多，内部层级众多，相关涉案人员的地位作用差异较大，结合其内部层级及各自地位、作用、犯罪数额等，可以区分主从犯。本案中，被告人付岩任天津地区副总裁，被告人赵伟任城市经理，被告人张远任营业部经理，被告人崔凤玲任杨柳青门店店长，以上被告人均具有管理职责，在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯；被告人夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥作用相对较小，可认定为从犯。三、被告人赵伟、张远是否构成自首。经查，2018年4月17日，因众多集资参与人到被告人赵伟、张远的住所向二名被告人索要集资款，被告人赵伟、张远打电话报警，在天津市公安局南开分局王顶堤派出所民警询问相关情况后将被告人赵伟、张远一起带到天津市公安局西青分局杨柳青镇西派出所，因为众多集资参与人一直找被告人赵伟、张远索要集资款，二被告人因为害怕一直待在镇西派出所不敢回家。2018年4月20日，民警在立案后将待在镇西派出所一直未走的被告人赵伟、张远传唤至镇西派出所办案区，分别对二名被告人进行讯问，后二名被告人依法被刑事拘留。以上事实有被告人赵伟、张远的供述及公安机关出具的抓获经过予以证实。本院认为，自首中的自动投案是指犯罪分子犯罪以后，犯罪事实未被司法机关发现以前，或者犯罪事实虽被发现，但不知何人所为，或者犯罪事实和犯罪分子均已被发现，但是尚未受到司法机关的传唤、讯问或者尚未采取强制措施之前，主动到司法机关接受审查和追诉的的行为。本案中被告人赵伟、张远虽有主动打电话报警的行为，但该行为是二名被告人因为害怕而寻求公安机关保护的行为，不是二名被告人主动接受审查和追诉的行为，后公安机关在立案后对二名被告人进行了讯问，因此被告人赵伟、张远不构成自首。本院认为，被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲、夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲起主要作用，系主犯；被告人夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥起次要作用，系从犯，依法从轻或者减轻处罚。被告人崔凤玲、夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥经公安机关电话通知后主动投案，到案后如实供述主要犯罪事实，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人付岩、赵伟、张远到案后如实供述其罪行，依法可以从轻处罚。十名被告人均有退缴违法所得的行为，具有悔罪表现，根据退缴的金额，分别酌情从轻处罚。十名被告人均不是本案非法吸收公众存款的策划者，对被吸揽资金无控制、处分行为，结合各自所处级别、责任范围、吸揽资金数额等情节，分别酌情从轻处罚。综上，根据各被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条，第七十六条，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人付岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月5日起至2024年12月4日止。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人赵伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月20日起至2023年10月19日止。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人张远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币九万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月21日起至2023年4月20日止。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人崔凤玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月21日起至2022年4月20日止。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人夏超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人韩宝东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人陈娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人刘靓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人张春明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人郑红钥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）二、被告人付岩、赵伟、张远、崔凤玲、夏超、韩宝东、陈娟、刘靓、张春明、郑红钥退缴在案违法所得共计人民币1731655.12元，按比例发还集资参与人。三、继续追缴被告人付岩违法所得人民币2636420.41元，追缴被告人赵伟违法所得人民币921240.07元，追缴被告人张远违法所得人民币1084660.77元，追缴被告人崔凤玲违法所得人民币384123.01元，追缴被告人夏超违法所得人民币40208.87元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  伊西友人民陪审员  赵金云人民陪审员  董立霞二〇二〇年十二月二十三日书 记 员  郑博涵附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文：《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。