重庆市江北区人民法院刑 事 判 决 书（2020）渝0105刑初14号公诉机关重庆市江北区人民检察院。被告人陈建君，男，1983年10月11日出生于重庆市长寿区，汉族，中专文化程度，上海首盟投资管理有限公司重庆江北分公司原经理，户籍所在地重庆市长寿区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年9月12日被刑事拘留，同年10月17日被取保候审，经本院决定于2020年9月16日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。辩护人陈鹏炜，重庆炜林律师事务所律师。辩护人朱军，重庆炜林律师事务所律师。被告人谭尧，男，1987年6月4日出生于重庆市奉节县，汉族，大学本科文化程度，上海首盟投资管理有限公司重庆江北分公司原主管、经理，户籍所在地重庆市奉节县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月12日被刑事拘留，同年5月19日被取保候审，经本院决定于2020年9月11日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。辩护人齐雁英，重庆汉尊律师事务所律师。重庆市江北区人民检察院以北检刑诉〔2019〕1164号起诉书指控被告人陈建君、谭尧犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江北区人民检察院指派检察官李欣、检察官助理蔡明洋出庭支持公诉，被告人陈建君及其辩护人朱军、被告人谭尧及其辩护人齐雁英到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人陈建君曾任上海首盟投资管理有限公司重庆江北分公司（以下简称“首盟江北分公司”）经理，被告人谭尧曾任首盟江北分公司主管、经理。陈建君、谭尧任职期间，分别参与吸收公众资金123710000元、44711400元。公诉机关举示了相应证据证明其指控，并据此认为被告人陈建君、谭尧的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请对陈建君、谭尧依法判处。被告人陈建君、谭尧及各辩护人均对指控的事实及罪名无意见。陈建君的辩护人提出陈建君在共同犯罪中系从犯、能够如实供述犯罪事实、有立功表现等意见，建议对其从轻处罚并适用缓刑；谭尧的辩护人提出本案应认定为单位犯罪、谭尧在共同犯罪中系从犯、有自首情节、立功表现等意见，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2012年2月3日，上海首盟投资有限公司由上海亚盟资产管理有限公司投资成立，与重庆亚盟投资管理有限公司(以下简称重庆亚盟公司)等“亚盟系”公司均由法定代表人白彬(已判决)实际控制。2013年10月28日，上海首盟投资管理有限公司重庆分公司(以下简称上海首盟重庆分公司)在重庆市南岸区成立，法定代表人为白彬，经营范围为实业投资、投资咨询、投资管理(均不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务)。之后，上海首盟投资有限公司以重庆亚盟公司在重庆市江北区、南岸区、沙坪坝区、渝北区、涪陵区等地设立的经营点(理财中心)为基础，设立了14个负责推销各类金融产品的理财中心，由上海首盟重庆分公司进行管理。在白彬、李松(已判决)等人的组织、领导下，各理财中心经理、主管安排员工以推介会、发传单、手机短信、微信等方式，向社会公开宣传“有限合伙”基金产品、“卡卡易”消费卡、互联网P2P形式的“七天存”、“新手宝”、“月底存”、股份&入股&托管、亚盟超市、二手车、林权等金融、融资、理财产品，承诺在一定期限还本付息，向社会不特定公众吸收资金，并将所吸纳的资金用于投资获取收益。被告人陈建君于2012年底入职上海首盟重庆分公司，于2013年11月起到位于重庆市江**观音桥北城天街节能大厦**的江北理财中心担任负责人。2014年12月24日，首盟江北分公司登记设立，营业场所位于重庆市江北区洋河路7号，由陈建君担任负责人，对外仍以亚盟江北理财中心名义开展业务。被告人谭尧于2013年1月至2015年7月担任亚盟江北理财中心主管，于2015年8月陈建君离职后担任负责人。陈建君、谭尧在亚盟江北理财中心任职期间，未经金融行业主管部门批准，管理、指挥员工以推介会、发传单、手机短信、微信等方式，向社会公开销售“有限合伙”基金产品、“卡卡易”消费卡、“七天存”等金融、融资、理财产品，承诺8%至15%不等的年化收益率，向不特定社会公众吸收存款。经审计，2013年1月1日至2015年12月31日，江北理财中心非法吸收公众存款166861400元，除去撤资和已返利益，给集资参与人造成损失66969283元。其中，陈建君任职期间的团队业绩为114028000元，个人业绩为9682000元，共获取工资、提成482041.44元；谭尧在担任主管、经理(负责人)期间的团队业绩为23444600元，个人业绩为21266800元，共获取工资、提成813261.74元。2016年4月11日，被告人谭尧经民警通知到案接受调查。2017年9月11日，民警将被告人陈建君抓获。二被告人到案后均如实供述了前述犯罪事实。审理过程中，陈建君检举了他人涉嫌犯罪的线索，经查证属实；谭尧协助民警捉获犯罪嫌疑人1名。上述事实，被告人陈建君、谭尧在审理过程中亦无异议，并有受案登记表、立案决定书、被告人陈建君、谭尧的供述、证人韩世玉、税丹、刘守乾、张代友、白彬、熊勇、张鹏、李松、甘艳、张伊丽、徐波、胡登容、刘吉蓉、张林新、杨武亚、钟建的证言、辨认笔录、企业法人营业执照、工商登记资料、银行账户交易明细、电子物证检查工作记录、扣押凭证、合同照片、上海首盟投资管理有限公司重庆分公司理财中心绩效考核文件、合伙协议、重庆普华会计师事务所有限责任公司出具的司法鉴定意见书、重庆市南岸区人民法院（2017）渝0108刑初457号刑事判决书、重庆市第五中级人民法院（2019）渝05刑终274号刑事判决书、公安机关出具的到案经过、情况说明、行政处罚决定书、重庆市渝北区人民检察院渝北检刑诉〔2020〕Z900号起诉书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陈建君、谭尧违反法律规定，未经相关部门批准，向社会不特定人员变相吸收存款，数额巨大，其行为已构成了非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控的事实清楚、证据充分，指控的罪名成立。关于本案能否认定为单位犯罪的问题。经审理认为，本案所涉公司成立后，主要的经营活动即为非法吸收公众存款，依法不能以单位犯罪论处。对被告人谭尧的辩护人就此提出的辩护意见不予采纳。鉴于在共同犯罪中，被告人陈建君、谭尧起次要作用，系从犯；谭尧有自首情节，陈建君到案后能如实供述犯罪事实；二人均有立功表现，依法对二人予以不同程度的从轻处罚。对辩护人提出的相关辩护意见予以采纳。但陈建君、谭尧的行为给众多投资人造成的损失尚未挽回，对其不宜适用缓刑。对辩护人就此提出的辩护意见不予采纳。根据陈建君、谭尧犯罪的事实、性质、情节、对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条第一款、第三条之规定，判决如下：一、被告人陈建君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年9月16日起至2023年11月8日止。折抵刑期三十七日。）二、被告人谭尧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年9月11日起至2023年8月2日止。刑期折抵三十九日。）三、对被告人陈建君的违法所得482041.44元、被告人谭尧的违法所得813261.74元予以追缴，退赔给各投资人。上述罚金及退赔款于本判决生效之日起十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘 懿人民陪审员  陈道荣人民陪审员  乔 芳二〇二〇年十二月二十三日书 记 员  周芩羽