河南省郑州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫01刑初50号公诉机关河南省郑州市人民检察院。被告人史志强，男，1972年6月27日出生，汉族，高中文化,无业，住河南省郑州市金水区。因涉嫌犯伪造国家机关公文、印章罪，于2019年7月24日被郑州市公安局十八里河分局刑事拘留，因涉嫌犯诈骗罪，于同年8月31日被逮捕。辩护人王鸿杰、李艳红，河南瀛豫律师事务所律师。河南省郑州市人民检察院指控被告人史志强犯合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪、诈骗罪一案，于2020年7月30日以郑检一部刑诉﹝2020﹞9号起诉书向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。郑州市人民检察院指派检察员罗利出庭支持公诉，被告人史志强及辩护人王鸿杰、李艳红到庭参加诉讼。现已审理终结。郑州市人民检察院指控：一、合同诈骗事实2011年11月10日，被告人史志强在吉林省通化市柳河县与通化汇丰炉料有限公司（以下简称通化汇丰公司）法定代表人历某1签订股权转让协议，约定将通化汇丰公司全部股权转让给史志强和王某1二人，该公司所拥有的河南省信阳市商城县木厂河金矿（以下简称木厂河金矿）随公司股权转移到史志强与王某1二人名下，此时被告人史志强对该金矿的实际金金属储量等情况已经明确知晓。之后因资金紧张，被告人史志强无力对该金矿进行开采经营，遂意欲将该金矿出售。2012年初，经周某介绍联系，被告人史志强与郑州市威望置业有限公司实际控制人胡某、董事长沈某、副总经理李某5（已故）等人商谈金矿出售事宜。在此过程中，被告人史志强向胡某等人提供了二份虚假的豫国土资储备字[2011]22号、豫国土资方案储备字[2011]042号文件（该两份文件内容显示木厂河金矿金金属储量4.6吨，银金属储量400.43吨等），欲证明该矿金、银金属储量丰富、开采价值巨大。胡某等人见此两份文件后信以为真，遂于2012年2月3日由沈某、李某5与被告人史志强及王某1，在郑州市管城回族区未来路商城路郑州市威望置业有限公司内，签订了通化汇丰公司木厂河金矿股权转让协议，约定由郑州市威望置业有限公司股东沈某、李某5二人以5000万元的价格购买木厂河金矿的矿产资源和通化汇丰公司股权。次日起至2013年1月28日，郑州市威望置业有限公司总共向被告人史志强等人支付合同款项共计3820万元。此后郑州市威望置业有限公司发现被告人史志强所提供的文件上的相关金属储量与木厂河金矿在原河南省国土资源厅的备案文件（实际储量为金金属量206.27千克，银金属量40.43吨）有巨大差异，遂停止付款，后向公安机关报案。经郑州市公安局物证鉴定所鉴定：被告人史志强提供的相关文件内容为“河南省国土资源厅储量评审备案专用章”的印文不是盖印形成的；经河南地源矿权评估有限公司对木厂河金矿的涉案价值进行评估，评估基准日为2012年1月31日，木厂河金矿采矿权评估价值为人民币396.74万元；河南捷创会计师事务所审计报告显示：被告人史志强将其收到的合同部分款项用于支付其向历某1收购木厂河金矿的剩余款项及偿还其非法吸收公众存款的部分债务，并有大额取现行为。现全部赃款未追回。二、非法吸收公众存款事实2011年8月至2012年3月期间，被告人史志强在明知不具备向社会公众吸收存款资格的情况下，在郑州市金水区经三路农业路银丰商务大楼以“栾川县江丰矿产品开发有限公司”的名义，利用高额回报为诱饵，以月利率1.8%-6%的高息对外签订借款合同，面向社会非法吸收公众资金。经河南捷创会计师事务所专项审计报告显示：被告人史志强在2011年8月至2012年3月期间，非法吸收公众存款涉及存款户45人次，非法吸收公众存款共计927万元，已归还本金及利息427.752974元。现赃款未追回。三、诈骗事实2010年7月，被害人任某（新密市人）因其女儿陈美自高考成绩不好，欲托人以非正规录取方式为其女儿解决上大学问题。后其通过朋友郭志强联系上被告人史志强，史志强自称认识很多大领导，能帮助高考考试成绩不好的学生办理到上海交通大学等名校上学，需要60万元协调费，先期需要10万元的活动费等。被害人任某信以为真，于同年11月7日用其丈夫陈铁建的工商银行卡在郑东新区向被告人史志强的工商银行账户（62×××69）转去10万元，次日被告人史志强将该10万元用于偿还其个人债务。后被害人任某带其女儿根据被告人史志强通知到上海交通大学入学报到，却被告知并无此事。之后被害人任某多次找史志强要求退钱，却与史志强联系不上。被害人任某遂于2014年向新密市公安局报案。现赃款未追回。公安机关于2019年6月20日将被告人史志强上网追逃，2019年7月24日17时民警通过排查在郑州市金水区中州铁道花园1号楼2602室将被告人史志强抓获。针对上述指控，公诉机关出示了股权转让协议书、银行交易明细、河南省国土资源厅木厂河金矿备案材料、借款合同、上海交通大学招生办情况说明、河南省司法厅情况说明，栾川县金融工作局情况说明等书证，鉴定意见，证人沈某、胡某、周某、王某1等人的证言，被害单位代表李志卿、被害人任某的陈述，被告人史志强的供述与辩解，视听资料等，认为被告人史志强的行为已构成合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪、诈骗罪，提请本院依法判处。被告人史志强辩解称：1、在指控的合同诈骗中，涉案的两份假文件不是其伪造和提供给胡某的，对木厂河金矿的评估价值过低。2、指控的诈骗事实不存在，其不认识被害人，也没有参与，只是将银行卡转借给陈某。辩护人辩称：1、侦查本案的郑州市公安局十八里河分局对本案不具有管辖权；2、本案没有证据证明涉案的两份假文件系史志强伪造，在无法确定该文件来源的情况下，本案属于经济纠纷，史志强不构成合同诈骗罪；3、如果认定史志强构成合同诈骗罪，犯罪数额也应是威望公司支付的3820万元减去史志强购买金矿付出的成本2755万元，即犯罪数额应为1065万元；4、对涉案金矿的评估价值过低；5、对指控的诈骗罪，现有证据不能认定史志强知晓并参与；6、指控的非法吸收公众存款事实，被告人认罪认罚，并具有一定的从轻减轻情节。经审理查明：合同诈骗罪：2011年11月10日，被告人史志强与吉林省通化汇丰炉料有限公司（以下简称汇丰公司）法定代表人历某1签订股权转让协议，约定将汇丰公司全部股权转让给史志强和王某1二人，该公司拥有的位于河南省信阳市商城县的木厂河金矿（以下简称木厂河金矿）亦随公司股权转移到史志强与王某1二人名下，此时被告人史志强对该金矿的实际金金属储量等情况已经明确知晓。之后因资金紧张，被告人史志强无力对该金矿进行开采经营，遂意欲将该金矿出售。2012年初，经周某介绍联系，被告人史志强与郑州市威望置业有限公司（以下简称威望公司）实际控制人胡某、董事长沈某、副总经理李某5等人商谈金矿出售事宜。在此过程中，被告人史志强向胡某等人提供了二份虚假的河南省国土资源厅豫国土资储备字[2011]22号、豫国土资方案储备字[2011]042号文件，该两份文件内容显示木厂河金矿金金属储量4.6吨，银金属储量400.43吨，欲证明该矿金银储量丰富、开采价值巨大。胡某等人见此二份文件后信以为真，遂于2012年2月3日由沈某、李某5与被告人史志强及王某1，在郑州市管城回族区威望公司内签订了通化汇丰公司木厂河金矿股权转让协议，约定由威望公司股东沈某、李某5二人以5000万元价格购买该金矿和通化汇丰公司股权，2012年2月4日至2013年1月28日，威望公司分24笔总共向被告人史志强等人支付合同款项共计3820万元。后威望公司发现史志强所提供的文件上的相关金属储量与该金矿在原河南省国土资源厅的备案文件（实际储量为金金属量206.27千克，银金属量40.43吨）有巨大差异，遂停止付款，后向公安机关报案。经郑州市公安局物证鉴定所鉴定：被告人史志强提供的相关文件内容为“河南省国土资源厅储量评审备案专用章”的印文不是盖印形成的；经河南地源矿权评估有限公司对木厂河金矿的涉案价值进行评估，评估基准日为2012年1月31日，木厂河金矿采矿权评估价值为人民币396.74万元；经河南捷创会计师事务所审计，被告人史志强将其收到的合同部分款项用于支付其向历某1收购木厂河金矿的剩余款项及偿还其非法吸收公众存款的部分债务，并有大额取现行为。现全部赃款未追回。上述事实，有经法庭查证属实的下列证据予以证实：一、证人证言（一）被告人购买木厂河金矿的相关证人证言1、证人历某1的证言证明，其于2004年12月份成立通化汇丰炉料有限公司，担任法人代表。2005年其经河南朋友介绍得知河南有色勘探院在河南省信阳市商城县木厂河村有一处金矿准备转让，就投资800万元购买了该矿，转到汇丰公司名下，并让其兄弟去河南对接这个项目，后来其又经河南朋友的介绍认识了河南非常有名的高级勘探工程师刘某1，就委托刘某1负责勘探、做勘察报告等有关办理矿产开发的业务工作，2010年10月份把全部手续和数据拿到手，当月的一天，其兄弟历某2打电话告知该矿的含量为金子二百多公斤，银金属四十多吨，其让他们抓紧办手续。2011年4月16日，河南省国土资源厅正式备案，核发有关文书，同时也在国家有关部门备案。之后其因为身体原因，加上金矿所属打当地村民一直要钱和其居住地与金矿距离太远，就想将金矿转让，并委托历某2寻找买家。2011年10月，历某2说河南的周某介绍了一个叫史志强的人想购买，并且史志强已经来考察很久，还去河南省国土资源厅复印了有关手续及备案报告，对该矿的储量很清楚。其就让历某2和刘某1论证金矿的市场价，后其去郑州见到刘某1，刘某1说市场价在2800万左右，其就让历某2给史志强报价3500万。后史志强找到其，自称是郑州的知名律师，愿意出价2900万，其就同意了，并约定去其老家办理过户手续后将款全部付清。2011年11月9日左右，史志强带着周某、刘某1、王某1来找其过户，但因史志强未带钱，其就不想见面，次日，史志强单独和其见面说金的含量只有200多公斤，铜、银的含量还可以，他开采还要投资很多钱，但手头很紧，想先支付570万把户过了后进场开采，其不同意，史志强又说和其签订一个在次年2月份之前支付剩余款项的协议，其才同意，之后史志强转给其570万并和其签了协议，其应史志强的要求将户过给了他和王某1。之后其找史志强要钱，史志强不接电话，其以不来就将户再过回来给史志强发信息，史志强才于2012年1月18日又来到吉林，其又让他签了个协议，并转给其200万元。2012年2月13日，其在柳河宾馆吃饭时无意发现史志强和几个人也在此吃饭，感觉很意外，但史志强支支吾吾，其同行的一个自称沈某的人说他买了金矿，其很生气，说史志强款还没付完就将矿卖了，其不会去过户，史志强答应现在就付款，当天史志强又付给其一千多万，还剩800多万未付，史志强恳求其先去过户，并承诺按约定将款付完，其才去将金矿过了户。同年7月份，其和史志强联系支付余款，但未联系上，沈某和其联系说他们在继续办理采矿证，需要向河南省国土资源厅交水土回复保证金250万元，但备案是其名字。其就说史志强的欠款还未付完，沈某就说他们急着办证，但合同不是他们签订的，他们花费5000万买金矿，已经支付给史志强3000多万，也很亏，其就同意他们先支付200多万。之后其又和史志强联系约定在郑州见面，但到郑州后史志强又不见面，其就说再不付款就去打官司，但史志强以自己是律师、又是河南人威胁其，其就不得不忍了。至今史志强还欠其577万左右。其还证明，史志强和其见面时手里面拿着金矿的一堆资料和河南省国土资源厅的备案资料，说这个金矿含金量不高。史志强领着很多人去金矿考察了好几个月，太清楚金矿的情况了。在金矿过户时，其曾当着史志强、历某2、周某、刘某1、王某1的面都说过，这个金矿勘探储量金是200多公斤。历某1并提供了一份亲笔书写的情况说明，与其证言一致。2、证人历某2证明，2005年后半年，其大哥历某1让其带工程师到他购买的信阳市商城县木厂河金矿勘探储量，并办理手续，其就带着之前一起勘探南阳钼矿的工程师去查阅相关资料并实地查看，工程师说资料显示金矿储量还行，可以勘探，给历某1汇报后，其开始办理金矿勘探手续，一年后手续办完并在相关部门备案后，其就带着历某1推荐的刘某1工程师去实地勘探，2010年10月勘探完，其给历某1打电话说勘探情况是金子有200多公斤、银40多吨、铜2000多吨，并准备去省国土资源厅备案。历某1让其赶紧办手续。之后刘克鸣又找专家组对矿进行评估，出具评估报告，显示金储量为200多公斤，其给历某1发了一份，并去备案，手续办完没几天，历某1给其打电话让其在河南找买家将矿出卖，其就找刘某1帮忙寻找买家，刘某1说一个叫周某的老工程师想看看，之后周某来查看后说回去帮忙找找，没多久周某就带着一个叫史志强的男子来考察金矿，史志强自称在郑州经营一家律师事务所，合适的话准备购买，经实地查看并经刘某1和周某介绍，史志强携带样品和其准备的备案文书及金矿的手续回去。后来史志强又前前后后来实地考察了十几趟，每次都带很多人，并给他带的人介绍金矿，让别人投资，之后，史志强开始和其商谈价格，经其向历某1汇报，其报价3500万，史志强嫌价格高，想和其大哥历某1直接商谈，过了几天，历某1来到郑州先和刘某1见面，刘某1说金矿价值2800万元左右，然后历某1和史志强见面商谈的价格是2900万，并约定去其老家过户时再给钱，然后其就和历某1一块回老家，之后的事其就不清楚了。其还证明，在省国土资源厅备案办理采矿证时，国土资源厅出的手续上显示该金矿金储量是200多公斤。其在史志强第一次去的时候，就把该矿的手续和国土资源厅的备案给了史志强一份。3、证人刘某1证明，其是地矿勘探的高级工程师。2009年经人介绍，两个东北人历某2和历某1想请其帮忙勘探在信阳商城县的一个金矿，其同意后就实地仔细研究矿的情况，开始勘探，2010年10月份基本勘探完，其就去河南省国土资源厅报项目，找了河南省地质矿产勘查开发局地球物理勘察队的负责人朱广彬，朱广彬又找了评审专家进行评审，2011年1月14日评审意见出来后，历某1安排人去河南省国土资源厅进行备案，准备办理采矿证。这个矿区的向家山村的村支书不让开采，说破坏了他们的风水，历某1就想把矿转让，让其看看有没有买家，其就跟朋友们简单说了一下，过了几天，河南省勘探队的老人周某去金矿找到其，经其介绍情况，周某想找人买这个矿，没过多久周某领着郑州的史志强到矿山上考察，后来史志强又来有十几趟，最多一次带有几十人，史志强给人介绍让人家投资，后来历某1又把其叫到郑州询问矿产情况，其就把整个矿山勘探情况给他们说了，并说可以卖2800万左右。其还证明，史志强多次问其勘查情况，其都给他说了。每次史志强带人来考察，其都把历某1、历某2委托其在河南省国土资源厅备案的情况做了介绍，因为是其一手勘查的，其对于金金属含量206多千克，银金属储量40多吨记得很清楚，史志强也非常清楚。史志强还想从其手里要资料和备案证明，其明确告知史志强只可以介绍，手续得找金矿老板要。2011年10月份史志强带着王某1、周某和其去吉林通化准备购买金矿，到那后他害怕其几人知道金矿的具体价格，单独和历某1接触，每天回到宾馆就是打电话借钱，并承诺高息，最后史志强付了一部分首付，给历某1说了很多好话，历某1才同意过户。过户当天，历某1当着其几个人的面，又把金矿的所有情况给史志强介绍了一遍，明确告知史志强该矿金金属含量是206多千克，银金属储量40多吨，又告知史志强后期开采需要办采矿证等情况，之后签订了股权转让协议，并将金矿的全部手续移交给史志强。4、证人周某证明，其在河南省国土资源厅区域调查队工作，2002年退休后利用自己的业务知识为别人勘探矿产。2009年经朋友焦某介绍认识史志强，史志强自称律师。2011年左右史志强让其到他公司上班，负责勘探金矿，有一次史志强带其勘探金矿的路上，称想买金矿，问其是否有资源，其就说朋友刘某1给其信阳商城县一个金矿的采矿许可证，可以去看看，回去后其就把采矿许可证让史志强看了看，又约了刘某1和史志强见面，之后史志强开车带着其和焦某一块去实地考察、商谈，又将图纸交给其，其去勘探后认为可以开采，就告诉史志强，后其得知金矿的老板叫历某1，负责人是其弟弟厉福军。后来史志强又多次找人勘探这个矿，至于如何联系老板，怎么商谈的价格其不清楚，期间史志强也多次带着其去勘探，大约两三个月后，史志强带着其和王某1、刘工去吉林省通化县找历某1过户，怎么谈的价格其不知道。其知道史志强当时没钱，不清楚他是怎么过户的，只知道史志强交付对方500万元。5、证人王某1证明，其是邯郸市创旺农业科技有限公司法人代表，2010年通过朋友介绍认识史志强，史志强自称做过律师，还在洛阳栾川经营一家江丰矿产品开发有限公司。2011年7月，史志强以开发栾川金矿为由向其借款使用半年，许以月息3分，其前后借给史志强360万元，期间史志强支付了几个月的利息，其去郑州找史志强要利息，史志强也没再给，说他在信阳商城县木厂河准备买一个金矿，等矿弄好后将本金和利息一并归还。后史志强邀其到郑州，由负责信阳金矿的工程师向其介绍该金矿的具体情况，其到郑州后，史志强向其介绍了周某，周某向其介绍信阳金矿的储藏量很高，让其投资。回来后其找了一个当地铁矿的工程师，和周某、史志强及南阳的刘某1一起去实地查看，刘某1详细介绍了金矿的情况，并介绍该矿老板是东北的，准备卖矿。回去后，其又多次给史志强打电话但未接通，后其通过周某找到史志强，史志强称等信阳的矿弄好后就还钱，期间周某对其说史志强弄不成信阳的金矿，建议其买下，其拒绝了，其又打电话给刘某1，刘某1也说史志强弄不成这个金矿。过了几天，周某又给其打电话让其去郑州，并再次建议其买下金矿，但其仍然以不懂为由拒绝了，之后周某说准备去东北找老板历某1商谈该金矿事宜，建议其一起去，其同意了，之后其和史志强、周某、刘某1一起乘飞机到吉林通化市，与历某1和他弟弟历某2见面吃了饭，饭后回到宾馆没多长时间，其听到其他几人争吵，看到历某2摔门而去，刘某1骂史志强说“没钱，你过来找人家过户干什么，把我的脸放哪了，这不是让我丢人的吗”。后周某对其说史志强拿不出钱，想等过完户再给人钱，第四天晚上周某给其说史志强已把钱转给人家，明天准备过户，建议其去给史志强说说过户时把其名字加上，其给史志强说加上自己名字的目的是为了要钱，其不想参与开发金矿，史志强也同意了。次日上午，其四人去过了户。其还证明，史志强和历某1协商转让股权时，历某1告知过史志强有关该金矿的真实储量，当时其和刘某1、周某都在现场。过户时历某1当着几人的面把这个金矿的情况和他们的备案情况都做了介绍，这个矿已经探明的金金属储量为200多公斤，银金属储量为40多吨。刘某1说这个矿金含量不是很高，但继续开采，也会有收获的，历某1还将该矿的所有手续都交给了史志强。（二）史志强转卖金矿时的相关证人证言1、证人周某证明，史志强过完户后，其又去勘探，准备拉机器进场时，老百姓不让上山，因为山下面有饮用水源，当地政府不让开采，加上还有欠款，史志强就让其找人将矿卖掉，并承诺给其信息费，其就同意了。史志强和其回到郑州后，脾气很不好，因为他买矿用高息借了很多钱，很多人找他要钱，史志强开始安排李景洲、左某、王某1造手续准备卖矿，期间有一次其去所住宾馆房间喊史志强吃饭时，看见史志强和李景洲、左某一块下楼，史志强随手扔了一些纸片到垃圾桶，其看到碎纸片上有红章和“国土资源厅”几个字，就将碎纸片包好带进自己房间，对了一下，是木厂河金矿的储量备案证明，其就将这些碎片放到包里保存到现在。因为其怀疑史志强在造假，其在国土资源厅工作多年，知道国土资源厅的原件文件不可能在个人手里，且原件只有一份，也不能轻易就撕碎。其又干了几个月就辞职了，去要工资时，史志强让其帮忙把矿卖掉后，将工资和好处费一并给其，其就同意了。之后其还是受聘给别人勘探金矿，并积极推荐木厂河金矿。2012年春节，一个朋友说有人想要金矿，想和其面谈，其就赶到洛阳和买主见面，发现对方是自己在部队时关系非常好的老战友，其就和老战友一起到郑州，史志强交给其一份是采矿许可证和两份河南省国土资源厅的证明（豫国土资储备字【2011】22号和豫国土资方案储备字【2011】042号，显示该矿金金属储量4.6吨，银金属储量400.43吨），其因为急于卖矿挣好处费，根据其经验认为开采此矿不会赔钱，加上是史志强提供的材料，与其没有关系，虽怀疑他提供假证明，但并没有证据，所以就没当回事。其把三份材料老战友看了看，之后就与老战友去郑州一家饭店吃饭，席间来了一名男子，老战友向其介绍是一个公司老总胡某，让其二人商谈金矿的具体情况，其就把史志强给的三份材料交给胡某，并说河南省国土资源厅的文件显示矿产量金是4.6吨、银金属储量400.43吨很合算，又介绍了其实地勘探的情况，胡某说让他的副总和其具体对接。几天后，其带着史志强、王某1去了胡某的威望公司，史志强向胡某介绍说：“这个矿产量金是4.6吨，银金属储量400.43吨，国土资源厅的文件周总也让你看了吧，我现在没有时间经营，现在很多人想购买这个矿，机会很难得。”胡某很相信。次日其接到威望公司副总李某5的电话，就赶到威望公司李某5办公室，又把史志强给的三份材料让李某5看了看，李某5说按胡总的安排约矿主面谈，经其协调后在郑东新区的一个宾馆，史志强、王某1与李某5见面商谈价格，史志强要价8000万，李某5给5000万，后史志强和王某1单独商量后，同意按照5000万出售。三天后，史志强、王某1带着其一起到威望公司，李某5向其们介绍了公司董事长沈某后，拿出几份转让协议，又谈好支付方式是签订协议一日内付款1500万元，股权变更后付款2000万元，办理完采矿许可证后支付1500万元后，双方签订了协议，一星期后，其和李某5、沈某、王某1、史志强等人乘飞机到吉林省通化市柳河县的工商局了办理股权变更手续。之后史志强说给其300万元好处费，让其给焦某100万。回来之后，李某5公司的会计给其打电话让其提供一个银行账号，其就把自己的工商银行账号和焦某给其发的一个银行账号发给了李某5公司的会计，一会其收到了200万，焦某说他收到了100万。过了几天，史志强带着其和李某1去河北邯郸找王某1，史志强说还有1180万元没有到账，要求王某1退150万元，焦某退50万元，等1180万元到账后再分配，这些钱给李某1他们几人，因他贷有李某1的款付有高息，王某1说：“我照老周的头，史志强事多，不靠谱。”因为王某1知道这个矿是其战友的朋友购买的，其可以控制后续的钱走向。史志强同意后给其打了两个欠条。后来几人又去栾川找到焦某，把情况给焦某说了，焦某也同意了，王某1、焦某把钱打到其卡上，其按照史志强的要求把这些钱转出去了。之后，胡某给其每月1.2万元工资，让其跟着李某5去金矿上勘探了。其还证明，内容显示金金属储量4.6吨，银金属储量400.43吨的河南省国土资源厅豫国土资方案储备字【2011】042号和豫国土资储备字【2011】22号文件都是史志强提供给其的；显示金金属储量206.37千克的河南省国土资源局豫国土资方案储备字【2011】042号的文件是其进场后整理资料时发现并保存的。2、证人袁某证明，其是河南省军区原司令员，2008年退休。2011年年底，其在一次偶然的机会和曾经的战友周某吃饭，席间周某说他退休后做矿产资源，在信阳商城县木厂河有一处金矿，储量好，含金量高，矿主想出手，其就想把金矿介绍给自己原来带的兵叫胡某去开发，并给胡某打了电话，2012年春节期间，胡某约其见面，其就将周某的电话发给胡某，之后，其约着周某一同和对方在中油酒店见面，对方是一男一女，周某介绍是矿主史志强和王某1，史志强拿出一些材料给胡某，胡某看了看交给其，其看到两份国土资源厅的红头文件，上边写着金金属储量4吨多，史志强又介绍该矿产量高，能挣几个亿等。其因为有事先走了，到了当年9月份，胡某给其打电话说他被史志强骗了，史志强提供的文件上写的储量是假的，实际储量没那么多，其又给周某打电话，周某说他也被史志强骗了。3、证人王某1证明，2011年春节前，史志强和周某到邯郸找到其，让其在邯郸寻找开采金矿的合伙人，并让其看了他为卖矿制作的一本书和弄来的河南省国土资源厅的文件，其看到红头文件是备案证明，上面写着金矿的金储量是4.6吨，其感觉史志强不靠谱，就聊了几句离开了。半个月后，史志强给其打电话称有人要买矿，其就赶到郑州的一个酒店，见到了袁司令、史志强等5个人，看见史志强手中拿着春节前让其看的红头文件，听见史志强说金矿能卖1个亿，有香港的公司急着买，给价都是8000万，现在矿卖给胡总了，明天去签合同等话语。第二天，其赶到胡某的公司，史志强、李某5、沈某、周某都在场，双方签了合同，其也在合同上签了字。隔了一天，其5人乘机到吉林通化将矿过了户，回来后其和周某商量后一起去胡某的公司，要求公司财务人员将卖金矿的款直接转给其，但财务人员说按合同应转款给史志强，周某对其说既然史志强联系不上，让其以股东的身份写一个让胡某公司停止支付的证明，将款转给其，其答应后就去打印店写了一份停止支付和一份变更支付的材料交给胡某公司的财务，并提供了两个银行账号，一会史志强给其打电话骂了其几句，一个星期后，其账户收到了350万。过了几个月，史志强给其打电话要其到郑州一起去找胡某要剩余款项，其拒绝了，之后史志强还带人去其家中闹过几次。2012年底，周某给其打电话说和史志强一起过来了，要求见面，见面后周某要求给其转的350万先拿出150借给史志强，让史志强还李某1的借款，其不同意，周某以被史志强闹的过不成为其担保，其才同意，并让周某给其打了欠条和胡某公司剩余款的分配名单，其才将150万转到周某的银行账户上。2015年2月，史志强给其打电话要其到郑州，称要和胡某的公司打官司，其拒绝了，2015年5月，其因非法吸收公众存款被邯郸丛台区警方刑拘，同年7月，其在邯郸第一看守所期间，其律师受史志强律师的委托，让其签一些关于木厂河金矿和胡某的威望公司打官司的材料，因其被羁押，就无奈签了字，也没有看这些材料。其还证明，金矿的有关手续都是史志强存放、保管的，其见过三次，第一次是在东北准备过户时，历某1介绍金矿的情况，史志强把矿上的所有手续都拿着了，还说他知道金的储量不是很大；第二次是2012年春节前，史志强和周某开车来邯郸找其时，让其看了一本书和河南省国土资源厅的文件，红头文件书里面也有，史志强想把这本书和手续给其，其没有要；第三次是卖矿时在胡某的公司，其看见史志强给他们出示了这些红头文件以及矿上的一些资料之类的。其记得很清楚，史志强给其的河南省国土资源厅红头文件的金含量是4.6吨。4、证人胡某证明，其是威望公司实际控制人。2012年春节，其通过在部队时的老首长认识周某，周某向其介绍信阳商城县一个矿，储量好，矿主史志强、王某1无资金开采，建议其买下，后周某又去其公司，拿出盖有河南省国土资源厅印章的红头文件让其看，文件号是豫国土资储备字【2011】22号和豫国土资方案备字【2011】042号，其就动心了。次日中午，周某带着史志强和王某1和其及公司副总李某5一起吃饭，史志强说他因借款高息，急着转让，又拿出了上述两个文件，显示金含量是4.6吨，银含量是400.43吨，并说每年价值有几个亿。出于对老首长的信任，其和他们协商价格，最后商定以5000万购买。其安排公司的沈某、李某5负责此事，并安排李某5和公司法律顾问于2012年2月3日和对方签订了合同，之后周某将国土资源厅的文件交给其公司，其安排会计按照合同约定陆续转了3820万元，余款按合同约定需要他们办好采矿证后再转。当年下半年，采矿证仍没办好，其就让李某5去国土资源厅办理，办好后，李某5跟其汇报说在整理矿山资料时发现这个矿以前就有储量方面的备案报告，但和史志强他们提供的储量备案证明相差太大，其就又安排李某5和矿上原来的工程师刘某1重新补充勘探，显示金储量是41.66千克、银储量是5.422吨，与当初的金金属含量4.6吨，银金属含量400.43吨差距太大，其就亲自去当地政府咨询，当地政府说矿下面是水源，加上环境污染治理，这个矿不可能生产，其感觉被骗，就回来问周某，周某也不解释，只说帮其再卖掉，李某5说周某将史志强他们提供的原件拿走了，但公司留有复印件。2014年史志强到郑州中院起诉其公司，要求支付剩余的1100万，其没当回事，一审败诉，二审时公司提供了假的省国土资源厅文件，说被骗，但法院说没有原件，不能证明真实性，予以维持。之后其又问周某，他承认原件是他拿走，文件是假的，章是史志强去大石桥刻的。他再找史志强、王某1协调，但对方一直没有回复，其就报警了。5、证人沈某证明，2005年其和李某5成立威望公司，其担任公司董事长和法人代表，李某5担任公司副总，公司实际控制人是胡某。2012年春节前几天，胡某给其打电话说一个叫周某的人，手里有一个在信阳商城县的金矿想转让，让其去联系，其就让李某5联系，过完春节后的一天，胡某给其打电话让其赶回郑州签合同，其赶回公司见到周某和史志强、王某1，史志强让其在合同上签字便于办理下一步手续，其就在四份合同上签了字，之后周某经常到其公司，让其催胡总办理过户手续，并说该矿很抢手，能挣大钱。一星期后李某5说去东北办理过户手续，其就和李某5及史志强、王某1、周某一起去东北办理了过户手续，之后的环节其没有参与。6、被害单位代表李某5陈述证明，其是威望公司副总。2012年1月，公司董事长沈某对其说，有个叫周某的人，手里有个在商城县的金矿想转让，让其联系一下，其和周某联系后，周某到公司给其拿了两份省国土资源厅的证明，上面显示该矿金金属储量4.6吨，银金属储量400.43吨，其认为不错，就想约矿主见面商谈，过了两天，周某带着矿主史志强和王某1与其在郑东新区一个宾馆见面，史志强说该矿很多人都看过，香港一家公司出价一个亿，他公司因为买矿资金都是借款，急需还款，所以想转让。最后商定以5000万价格成交，到了2月3日，其和沈某与史志强、王某1在其公司签订了转让协议，约定签订协议一日内付款1500万元，股权变更后付款2000万元，办理完采矿许可证再支付1500万元，之后，其安排公司财务转款，公司财务向史志强留的农业银行账号分五次转了共计1500万。过了一星期，其和沈某与史志强、王某1等人去吉林通化办理了股权变更手续，回来其安排继续转钱时，史志强说欠很多人的钱，让其按照他纸条上写的账号转款，史志强写的是“李钰洁100万、周某100万、焦某100万、王某1350万元，剩余的都转到我的账号”，其就将该纸条交给财务，让财务按此转款，2月18日，第二批款还没有转完时，王某1给其写了一封证明，让其先暂停支付，他们商量一下，其和史志强联系，史志强也这样说，其就通知财务暂停支付，过了五天左右，王某1和史志强和其联系可以继续支付，其就通知财务。财务总共向史志强打款1200万，3月2日向李钰洁打款100万元，3月6日向周某打款100万元，3月7日向焦某打款100万元，3月9日、15日、22日、4月10日向王某1的账户上打款350万元，共计1850万元。同年7月初，其打电话给史志强询问采矿许可证是否办好，史志强称办证需要200多万，其还欠以前的矿主历某1200多万，如果他不还钱，历某1不会去办采矿证，其现在没钱，想让其垫付一下，其汇报给沈某同意后，就让史志强给其写了一个垫付款协议，7月9日，其安排财务找史志强，并给国土资源厅转去236.289万元，7月11日史志强带着历某1找到其，说采矿证已办好，历某1拿着，需要其转给历某1253.711万元。其就安排人去办，历某1将采矿许可证交给其了。之后其给史志强要矿的资料，当天史志强就拿来十几本技术资料和公司的证件，其在翻看时发现该矿早在2007年、2011年4月16日、2011年5月30日、2012年3月23日就在河南省国土资源厅有备案证明，备案号分别为：豫国土资储备字【2007】501号、豫国土资储备字【2011】22号、豫国土资储备字【2011】042号、豫国土资储备字【2012】14号，其中豫国土资储备字【2011】22号、豫国土资储备字【2011】042号的两个文件里面的金金属储量和银金属储量和他们刚开始找其谈的时候完全不一样，这四份报告里边写的金金属储量为206.27千克，银金属储量为40.43吨，其赶紧向沈某汇报，沈某要求停止付款，查明情况，其就打电话质问史志强，史志强称没有提供假资料，其又去问周某，周某说当初的备案证明是史志强和王某1给他的，其向沈某进行了汇报，感觉被骗，沈某安排其他人处理，并且没有再支付余款。后来史志强将其和公司告到郑州中院，一审其公司败诉，因为股权转让协议中没有显示矿的储量，二审又被维持原判。7、证人焦某证明，其系周某雇佣的司机，经其介绍周某与史志强相识后，周某就跟着史志强跑，后来史志强相中了木厂河的矿上，其经常拉着周某等人到矿上。2012年其曾跟着史志强、周某和胡某等人吃饭，又过了几个月，周某不用其了，但答应给其100万作为工资、车损和养老保险金，后来其收到了100万，但过了几个月，周某又以借款名义要回去了50万，并给其出具了借条。史志强从东北回来后给其打了一个500万的证明，一是其带着跟着他们跑，自己还出钱，二是介绍了周某给其跑矿，三是如果矿卖了，要支付其10%的信息费。其还证明，史志强买这个金矿后，很多人找他要钱，其也曾帮他联系卖矿；史志强在买矿之前没有钱，始终没有给其和周某发过工资。焦某的丈夫胡红伟的证言与其证言内容一致。8、证人李某1证明，其因为信阳商城木厂河金矿借给史志强共305万元，也曾跟着史志强等人到考察过该矿，史志强仅支付其第一个月的约定利息，说卖完金矿再给。2012年2月，因其一直找史志强要钱，史志强给其100万。2012年7月，其给周某打电话得知矿卖了5000万，就又找史志强要钱，后经周某协条，史志强准备给其打欠条，但又找不到他了，后其一直追着史志强要钱，并让他找周某、王某1和焦某把事说清楚，后来三人答应给钱，王某1转了100万，焦某转了50万元，都转给了史志强，但史志强将120多万还了其他债主，只给其20万。之后其还是追史志强要钱，史志强说胡某欠他的钱，其就跟着史志强去找胡某，是胡某公司的副总李某5接待的，李某5拿出标题有“河南省国土资源厅”字样的文件复印件，说是假文件，储量是假的，史志强说文件不是他给的。后来史志强又带其找了胡某两次，胡某给了史志强20万元，史志强给其15万，过完年后史志强又带其找胡某要钱，胡某给史志强说不欠他钱，史志强没有吭声，后来史志强把胡某告到法院，郑州中级法院判胡某败诉，胡某上诉到河南省高院，高院维持原判并到了强制执行阶段，后来其在郑州中院网上看到强制执行中止了，理由是公安机关建议中止。其给史志强打电话询问原因，史志强说公安机关说他涉嫌合同诈骗，法院才把强制执行中止的。其还证明，在2013年3月和史志强一块去胡某公司要钱时，在李某5办公室，李某5拿了一份标题有“河南省国土资源厅”字样文件复印件在史志强面前晃了两下就收起来了，史志强没有说话，表情非常不自然，很紧张，其就问史志强李某5拿的文件是什么，史志强说人家说他伪造河南省国土资源厅的文件，但他不承认，几天后其与史志强又去找胡某要钱，胡某说不欠史志强的钱，史志强站在旁边也不吭气，也不反驳，很不自然，其又追问史志强，史志强让其相信他，并说假文件不是他伪造的。后来打了官司并进入执行阶段，其又去找李某5，李某5说这份文件储量造假，实际储量应该是200多公斤。其认为谁的利益最大就是谁伪造的。9、证人王某2证明，其是威望置业有限公司财务经理。其于2014年2月到威望置业公司上班时，上任财务负责人向其移交部分财务资料，其中有一份是公司购买商城县木厂河金矿的付款明细清单，其一直保存着，2019年1月，公司总经理李某5让其把这份材料给他提供一份复印件，其就复印一份交给李某5，原件一直留着，这份材料全部都是转账凭条。具体付款情况是：2012年2月4日，通过沈艳中国农业银行账户向史志强中国农业银行账户转款150万元；通过胡某中信银行账户向史志强中信银行账户转款150万元。2012年2月6日，通过胡某中国工商银行账户向史志强中国工商银行账户转款320万元；通过裴某上海浦发银行账户向史志强中信银行账户转款180万元。2012年2月7日，通过胡某中信银行账户向史志强中信银行账户转款400万元。2012年2月8日，通过胡某中国工商银行账户向史志强中国工商银行账户转款30万元。2012年2月9日，通过裴某上海浦发银行账户向史志强中信银行账户转款270万元。2012年2月13日，通过胡某中国银行账户向史志强中国工商银行账户转款80万元；通过胡某中信银行账户向史志强中国工商银行账户转款20万元。2012年2月14日，通过胡某中国工商银行账户向史志强中国工商银行账户转款200万元。2012年2月15日，通过胡某中信银行账户向史志强中信银行账户转款220万元。2012年2月16日，通过胡某中信银行账户向史志强中信银行账户转款220万元。2012年2月17日，通过胡某中信银行账户向史志强中信银行账户转款260万元。2012年2月27日，通过胡某中信银行账户向史志强中信银行账户转款160万元。2012年3月2日，通过胡某中国工商银行账户向李钰洁中国工商银行账户转款100万元。2012年3月6日，通过胡某中信银行账户向周某中国工商银行账户转款100万元。2012年3月7日，通过胡某中信银行账户向焦某中国工商银行账户转款100万元。2012年3月15日，通过胡某中国工商银行账户向王某1中国工商银行账户转款100万元。2012年3月22日，通过胡某中国工商银行账户向王某1中国工商银行账户转款50万元。2012年3月9日，通过胡某中信银行账户向王某1中信银行账户转款100万元。2012年4月10日，通过胡某中国建设银行账户向王某1中国建设银行账户转款100万元。2012年7月9日，通过沈艳中信银行向河南省国土资源厅付采矿费236.289万元。2012年7月11日，通过武巍的中国工商银行向历某1中国工商银行账户转账253.711万元。2013年1月28日，通过沈艳中信银行向史志强的中信银行账户转账20万元。以上共计付款3820万元。10、证人何某1证明，其是陈塆村的党支部书记，陈塆村下辖十几个自然村，木厂河是其中一个。其2008年开始担任村支部书记后，东北的历某2兄弟准备开采其村的矿产，但没有手续，2010年左右，有人过来打洞勘探，打完洞后村里的水源突然断了，饮用水无法饮用了，村民就向政府反映，政府就把洞口填了不让开采。11、证人裴某证明，其系郑州威望置业有限公司工作人员，2016年元月至今担任公司法人。2012年公司股东李某5、沈某与史志强、王某1签订矿产股权转让协议，约定以5000万元价格购买史志强、王某1位于河南省商城县长竹园乡的一处金矿，协议签订时史志强、王某1提供了一份河南省国土资源厅的储备案证明，该备案显示，该矿金储量为4.6吨，银400.43吨，备案号为豫国土资储备字【2011】22号，豫国土资方案备字【2011】042号，这两份备案证明上都有河南省国土资源厅的储量评审备案专用章，其公司对上述文件的真实性没有怀疑，遂签订股权转让协议并打款，后在协议履行过程中，发现史志强、王某1提供的备案证明是伪造，遂向公安机关报案，请求依法追究史志强、王某1的刑事责任。2019年1月14日公司股东李某5代表公司前来报警，1月31日李某5因病去世，现由其代表公司来报案说明情况。（二）鉴定意见1、郑州市公安局物证鉴定所（郑）公（刑）鉴（文）字〔2019〕41号鉴定书显示：检材1是编号为“豫国土资储备字【2011】22号”的河南省国土资源厅文件一份；检材2是编号为“豫国土资方案备字【2011】042号”的河南省国土资源厅文件一份；上述两份文件均记载木厂河金矿的金金属含量为4.6吨、银金属含量400.43吨。样本是上面有“河南省国土资源厅储量评审备案专用章”印文的河南省自然资源厅文件复制件一份。鉴定意见：检材1-2上内容为“河南省国土资源厅储量评审备案专用章”的印文不是盖印形成的。2、河南地源矿权评估有限公司出具的木厂河金矿采矿权评估报告书，证明经估算确定木厂河金矿采矿权评估价值为396.74万元。3、河南捷创会计师事务所专项审计报告记载，根据郑州威望置业有限公司与史志强、王某1在2012年2月3日签订的股权转让协议，该公司自2012年2月4日至2013年1月28日实际支付3820万元，其中史志强收到2680万元；2012年12月22日和28日，史志强分别向周某两次借款共计200万元。上述款项的去向：（1）转账给历某11795万元；（2）还款（吸收公众存款）金额333.9万元；（3）大额取现185万元、其他支出357.6078万元。以上共计2671.5078万元。（三）相关书证1、被害单位代表李某5提交的报案及相关证据材料一套，其中包括：（1）河南省国土资源厅豫国土资储备字【2011】22号复印件一份，题目为“关于《河南省通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿生产勘查报告》矿产资源普查储量评审备案证明”，内容显示该金矿金金属量4.6吨，银金属量400.43吨。并附有李某5签字确认的“该材料由周某提供给我公司”。（2）河南省国土资源厅豫国土资方案备字【2011】042号复印件一份，题目为“河南省国土资源厅矿产资源开发利用方案备案表”，内容显示木厂河金矿金金属量4.6吨，银金属量400.43吨。并附有李某5签字确认“该材料由周某提供给我公司。（3）河南省国土资源厅豫国土资储备字【2011】22号复印件一份，题目为“关于《河南省通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿生产勘查报告》矿产资源储量评审备案证明”；河南省国土资源厅豫国土资方案备字【2007】501号复印件一份，题目为“河南省国土资源厅矿产资源开发利用方案备案表”，显示木厂河金矿金金属储量265千克，银金属储量62吨；河南省国土资源厅豫国土资方案备字【2011】042号复印件一份，题目为“河南省国土资源厅矿产资源开发利用方案备案表”，显示经备案的该矿金金属量206.27千克，银金属量40.43吨；河南省国土资源厅豫国土资矿评备字【2012】第14号矿业权评估报告备案证明复印件一份，显示该矿金储量206.27千克，银储量40.43吨。（4）通化汇丰炉料有限公司河南省商城县木厂河金矿资源开发利用方案评审意见一份、建设项目安全评价报告备案意见表复印件一份。（5）付款明细清单及相关银行业务回单复印件一套，证明郑州市威望置业有限公司自2012年2月4日起至2013年1月28日总共向史志强及王某1、李钰洁、周某、焦某、历某1、支付采矿费等共计25次付款共计3860万元。（6）木厂河金矿股权转让协议复印件一份，证明史志强、王某1以5000万元将该矿股权转让给郑州威望置业有限公司的股东沈某和李某5，并约定了付款方式。（7）郑州市黄河公证处出具的公证书复印件2份，证明申请人周某于2017年3月29日在该公证处公证员面前，对河南省国土资源厅豫国土资储备字【2011】22号复印件和河南省国土资源厅豫国土资方案备字【2011】042号复印件进行签名捺指印。上述两份文件内容中均显示“金金属量4.6吨，银金属量400.43吨”，文件上均有“这个材料是史志强给我的，3月28日”字样。（8）收据复印件一份，证明史志强、王某1于2012年2月4日收到沈某、李某5按期转来木厂河金矿股权转让款，合计人民币1500万元。（9）声明书复印件一份，证明王某1与史志强发生纠纷，王某1向威望公司出具声明要求改变支付数额及方式等，与证人王某1证言内容一致。（10）协议书复印件一份，证明沈某、李某5与历某1、历某2商议由沈、李二人先垫付采矿证价款236.2890万元（转国土资源厅账户）将采矿证领出；另由沈、李二人垫付史志强拖欠历某1部分欠款2537110元，以上两项费用共计490万元（此款从沈李与史志强的债务中扣除）。2、历某1一方须将采矿证及所有资料交与沈某一方，且应完善后续相关手续及资料并顺利交接。如需办理采矿证转让手续，历某1一方须积极配合等事宜。（11）采矿许可证（副本）复印件一份：证明木厂河金矿已办理采矿许可证，有效期限自2012年4月至2020年12月。（12）本院（2014）郑民三初字第57号民事判决书复印件一份，判决结果为沈某、李某5、郑州市威望置业有限公司于判决生效之日起十日内支付史志强、王某11140万元人民币；河南省高级人民法院（2016）豫民终550号民事判决书复印件一份，证明驳回上诉，维持原判。2、证人周某提交的相关证据材料一套，包括：（1）采矿许可证，正本和副本复印件各一份。（2）通化汇丰炉料有限公司税务登记证、企业法人营业执照、组织机构代码证复印件各一份，均显示企业法定代表人为沈某。（3）照片4张，显示为带有"国土资源厅"字样的碎纸片以及上述碎纸片拼接成的不完整文件，显示有“河南省国土资源厅豫国土资储备字[2011]22号、河南省通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿生产勘查报告》矿产资源普查储量评审备案证明、金金属量4.6吨”等字样及“河南省国土资源厅豫国土资方案备字[2011]042号、河南省国土资源厅矿产资源开发利用方案备案表”等字样。并附有周某签字确认的“这就是史志强撕的碎文件”。另有用碎纸片拼接成的相关文件原件2份，具体内容同上，也附有周某签字确认“这就是史志强撕碎的文件”。（4）河南省国土资源厅豫国土资方案备字【2011】042号文件一份：河南省国土资源厅矿产资源开发利用方案备案表〈金金属量4.6吨，银金属量400.43吨〉。河南省国土资源厅豫国土资储备字【2011】22号文件一份：关于《河南省通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿生产勘查报告》矿产资源普查储量评审备案证明〈金金属量4.6吨，银金属量400.43吨〉。上述两份文件均有周某签名确认“这就是史志强给我的金矿的材料。（5）河南省商城县木厂河金矿地质普查报告复印件一份及地质普查报告附表复印件。（6）收到条复印件2份，证明史志强于2012年12月18日和22日分别收到周某人民币150万元和50万元。3、证人王某1指认文件2份及提供的证据材料一套，包括：（1）王某1指认河南省国土资源厅豫国土资储备字【2011】22号文件和复印件（内容均包括金金属量4.6吨，银金属量400.43吨），并签字确认“这就是2012年春节前，史志强为了让我给他卖矿，给我提供的文件”。（2）证明复印件一份，内容为周某于2012年12月16日向王某1借款150万元。银行业务凭证复印件2份，证明王某1于2012年12月16日、17日通过中国工商银行向周某汇款100万元和50万元。4、证人历某1提供的证据一套，包括：（1）协议一份，签订时间为2012年1月19日，内容为史志强欠通化汇丰炉料有限公司原股东历某1、曹凤菊购通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿股权款2330万元（价款总额2900万元，已付定金570万元），双方约定所欠价款2012年2月15日前还清，如到期未能还清，历某1、曹凤菊可凭此协议到柳河县工商局及相关部门恢复历某1、曹凤菊通化汇丰炉料有限公司所有权人资格。并附有史志强、历某1、曹凤菊三人签名。（2）欠条和收条各一份，欠条内容为：今欠历某1人民币830万元，2月25日前结清，史志强，2012年2月13日于柳河。收条内容为：截止到2012年2月13日累计收到史志强人民币2070万元，历某1，2012年2月13日柳河。（3）股权转让协议书复印件两份，一份证明甲方历某1将其所持通化汇丰炉料有限公司52%的股权以人民币260万元转让给乙方史志强；一份证明甲方曹凤菊将其所持通化汇丰炉料有限公司48%的股权以人民币240万元转让给乙方王某1。两份协议均签订于2011年11月10日。5、证人裴某提供的证据材料一套，包括：（1）《河南省通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿生产勘查报告》矿产资源储量评审意见书复印件一套，评审结果：通过本次生产勘查工作，全区获得矿石量共324602.68吨，金金属量206.27kg，铜金属量2952.13吨，银金属量40.43吨。（2）河南省地矿局地勘一院岩矿检测中心检测报告复印件8份（3）河南省通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿生产勘查补充报告复印件一套，时间为2012年10月，结论：银子口、药厂、向家山矿区共获得矿石量45496.34吨，金金属量41.66千克，铜金属量439.92吨，银金属量5422.66千克。6、侦查机关从商城县地质矿产资源管理中心调取的证据材料一套，包括：（1）河南省国土资源厅豫国土资储备字【2011】22号复印件一份，内容同李某5提供的文件复印件内容一致，无（金金属量4.6吨，银金属量400.43吨）相关字样。（2）《河南省通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿生产勘查报告》矿产资源储量评审意见书复印件一套，评审结果：通过本次生产勘查工作，全区获得矿石量共324602.68吨，金金属量206.27千克，铜金属量2952.13吨，银金属量40.43吨，其他内容与证人裴某提供的相关文件内容一致。（3）关于《河南省商城县木厂河金矿划定矿区范围》申请报告复印件一份、建设项目环境影响报告表复印件一份、信阳市环境保护局审批意见一份、矿山地质灾害危险性评估说明书复印件一份、地质普查报告复印件一份、安全预评价报告复印件一份、建设项目安全评价报告备案意见表复印件一份。（4）河南省国土资源厅豫国土资方案备字【2007】501号复印件一份，内容与李某5提交的相关文件内容一致，载明：普查估算矿区内查明金矿资源储量矿石量370170吨，金金属量265千克，铜金属量3967吨，银金属量62吨。（5）通化汇丰炉料有限公司河南省商城县木厂河金矿资源开发利用方案评审意见复印件一份，内容与被害人李某5提交的相关文件内容一致。（6）采矿许可证复印件2份，一份有限期为捌年捌个月，内容与证人周某提供的相关文件一致，另一份为有效期贰年，自2008年4月至2010年4月，其他内容同上。7、侦查机关从河南省自然资源厅调取的相关证据材料二套，主要内容及数据与侦查机关从商城县地质矿产资源管理中心调取的材料内容一致。8、侦查机关另从河南省自然资源厅调取的有关证据材料，包括：（1）采矿许可证四份。（2）2005年缴纳探矿权评估费、价款及探矿权使用费相关票据2份，证明已缴纳费用285980元；2012年7月9日通化汇丰炉料有限公司向河南省国土资源厅机关缴纳矿山企业变更登记费、采矿权使用费、采矿权价款收入共计2362890元。（3）河南省国土资源厅关于商城县木厂河金矿划定矿区范围的批复文书一套。（4）采矿权变更申请登记书复印件一套。（5）通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿资源开发利用方案复印件一套、建设项目安全预评价报告备案意见表。（6）河南省国土资源厅豫国土资矿评备字〔2012〕第14号矿业权评估报告备案证明复印件一份，其中报告载明木厂河金矿保有资源储量金206.27千克。（7）木厂河金矿2011年3月申请对采矿许可证进行延续的相关材料一套。（8）2007年采矿权申请登记书复印件一套。9、侦查机关从河南省航空物探遥感中心调取的证据材料一套，包括：（1）《河南省商城县木厂河金矿地质普查报告》矿产资源储量评审意见书复印件一份，豫储评字[2005]063号，评审结果：本次工作估算全区资源储量矿石量370170吨，金金属量265千克，银62吨。（2）河南省国土资源厅豫国土资储备字[2005]080号复印件一份，证明河南省国土资源厅业已完成对报送矿产资源储量评审材料的备案。（3）采矿许可证复印件三份。（4）生产勘查委托书、承诺书、木厂河金矿矿权情况说明、生产勘查野外验收意见书、野外工程核查意见书等复印件各一份。（5）商城县国土资源局2008年至2009年度动态检测证明复印件一份，内容为该矿区在做生产勘探工作，至今未开采，2008年做过资源储量动态检测报告（零检测报告），按规定，没生产矿山2009年可不再做动态检测零报告。提交的资源储量类别及数量：普查估算矿区内查明金矿资源储量矿石量370170吨，金金属量265千克。（补充侦查卷二P31-131）10、侦查机关从吉林省柳河县市场监督管理局调取的证据材料一套，证明通化汇丰炉料有限公司于2004年12月30日核准设立，股东有历某1、曹凤菊二人，2011年11月10日申请变更股东为史志强和王某1，史志强占52%股份，王某1占48%股份，2012年2月13日申请变更股东为沈某和李某5，沈某占52%股份，李某5占48%股份，2015年1月20日申请变更公司营业期限至2024年12月30日；2016年3月14日声明申请新的统一社会信用代码。11、证人焦某提交证据一套，包括：（1）证明一份，内容为：胡红伟为木厂河金矿投入资金伍佰万元整，金矿出售后本金返还，特此证明。史志强，2011年11月1日。附有焦某签字指印，2019.9.23。（2）借条一份，内容：今借到焦某现金50万元，周某，2012年12月22日。（3）中国邮政储蓄银行转账凭单，证明2012年12月22日，焦某将50万元通过栾川县铝都支行转入尾号为5177的账户。（4）周某于2014年1月30号书写的还钱时间一份，证明周某到正月二十八日还胡红伟6万元。12、商城县长竹园乡陈塆村民委员会出具的证明一份及矿山外部照片2张，证明村民强烈反对和阻挠开发矿山，所以该矿一直未开发。矿山外部照片系民警现场拍摄的木厂河自然村所属的木厂河金矿外部一部分图片。13、侦查机关出具的情况说明七份，主要证明：（1）我局办理的李某5被伪造国家机关证据、印章一案中，2019年1月14日，被害人李某5到我局报警，提交了河南省国土资源局豫国土资方案备字（2011）042号、豫国土资储备字（2011）22号文件的复印件，称史志强等人伪造国家文件进行了诈骗，我局民警对其举报进行登记，登记完后，我局民警准备对其进行询问时，李某5称身体不舒服，心脏疼，需要去医院，后离开我单位，我局民警于2019年1月17日到河南省自然资源厅（因国家机构改革，原河南省国土资源厅合并为河南省自然资源厅）调查，复印了有关证明材料。2019年1月19日下午，李某5身体恢复后又到我局，我局民警对其进行了询问，制作了笔录，上传公安网，网上进行登记。2019年1月21日李某5又到我局提交了有关证据材料，其中公证书为郑州市黄河公证处出具的两份公证书，经询问为2017年3月29日，郑州市威望置业有限公司和史志强诉讼时提供的2012年史志强卖信阳商城县木厂河金矿时交给周某的伪造的文件，因没有原件，拿着复印件去公证的，同时，法院认为没有司法鉴定，未采信。提供的资料中，其中提供的两份豫国土资方案备字（2011）042号、豫国土资储备字（2011）22号文件中，编号一样，但关键的数据不一样，李某5称数据高的文书为史志强提供，数据低的为自己在审核材料中发现。（2）我局民警于2019年8月14日到河南省信阳市商城县自然资源局取证，其局二级机构，商城县地质矿产资源管理中心向我局出具了有关商城县木厂河金矿的有关材料，我局民警对材料进行了复印，同时办事人员证明，该金矿金含量并不高，2010年勘探时，造成环境生态破坏，县政府明确表态（县政府未有文件），该金矿位于全县饮用水的上源，开采会造成水库的水破坏，不允许开采，不管任何企业是否有采矿证，直至今天该金矿未开采。（3）该局民警安彦伟、张则信在2019年9月20日对李某1进行询问时，李称史志强为了让其帮助卖信阳商城县金矿给过其一本宣传册，据李某1回忆该书在其住处或者汽车里存放过，其主动要求民警对其住处和汽车搜寻，因情况紧急，民警再次出示人民警察证，在李带领下在其住处找到了一些关于史志强及其家属要求李某1代为书写的一些原始的书面材料，汽车上未找到有关案件的物证书证，随后民警进行了有关材料的检查、提取。（4）我局于2019年1月19日受案后多次与史志强联系了解案件有关情况，史志强拒不配合公安工作，后电话关机，2019年1月28日其委托河南魁达律师事务所律师姚元高送交到我单位一份情况说明和一份（2014）郑民初字第57号判决书，已附卷。（四）辨认笔录及搜查（提取）笔录1、被告人史志强分别辨认了王某1、李某1；证人沈某、胡某分别辨认了史志强、王某1、周某；证人周某分别辨认了史志强、王某1；证人王某1辨认了史志强给其提供的伪造文件照片。2、2019年9月20日侦查人员对证人李某1位于河南省巩义市质量技术监督局家属院1单元4楼南户的住宅进行搜查，目的是为了获取李某1陈述的史志强曾经给过其一本信阳商城县金矿的宣传册。经搜查，发现李某1自己书写的情况说明、三人公司财务管理规定、案件出资情况、协议、撤销史志强犯罪嫌疑人的申请等。对上述物品进行了扣押，有扣押清单在卷。（五）被告人史志强供述：1986年在郑州大学学习，1990年毕业后给商丘市统战部部长做秘书，3年后转行做律师，并在商丘军分区教导队开了一家商丘志强私立学校，2008年在郑州市石佛村开了一家顺畅驾校，2012年通过周某认识左某，后将左某的汇丰矿产品开发有限公司收购，是公司法人，后来将该公司过户给沈某。是中共党员，党组织关系在商丘市司法局。2008年其经营驾校期间听说开矿挣钱，就找到朋友王某1和李某1想一起干，后通过朋友认识周某，周某带其到栾川和湖南郴州看了几个月的矿，后通过他的朋友刘某1介绍想买商城的金矿，刘某1向其介绍该矿储量和前景非常好，其实地考察并拿样品去做了鉴定，后根据鉴定结果周某说矿的含金量不错，建议其做，后刘某1介绍其与矿主历某1兄弟见面，历某1拿出采矿证给其看，并介绍该款年产3吨黄金，经协商其以2900万元购买该矿，并于历某1签订协议，之后其将情况介绍给王某1和李某1，但李某1不想入股，同意借款给其。后其和王某1及王某1带的专家去实地察看后，王某1同意一起干。之后其和王某1、刘某1、手顺其一起到东北过户，其转给历某1150万后历某1将历某1的通化汇丰炉料公司的股份过给其和王某1，并将公司手续交给其，后王某1找理由不转钱，其就先后向李某1借了350万转给历某1。回来后其催促王某1凑钱转第二批款，但王某1没钱，后周某向其建议将矿专卖，经周某介绍他的一个老战友是开发军分区的袁司令，后经袁司令介绍，其以5000万元的价格卖给胡某，并和胡某公司的沈某、李志卿签订了协议。当晚其和王某1、周某因为资金分配还进行了商量，一致同意先将历某1的剩余款项支付在商量分配事宜，第一批款1500万分三次到其账上后，其与王某1、周某、沈某、李志卿等人一起到东北办理了过户手续，将手续都交给李某5。回来后王某1和周某找到胡某称其几人之间有矛盾，不让胡某转钱，后找到其要求胡某直接给他们转钱，其就同意了，之后胡某直接转给周某、王某1600多万，转给其300多万，剩余的900多万，胡某办采矿证花了200多万，给历某1兄弟700多万，其收到的1500万也转给历某1兄弟了，其落了300多万，还给李某1100多万，其他用于个人消费了。其2900万元购买的金矿，用李某1的钱交了500万元定金，胡某给了其几人3400万元左右，其收到1800万元，交给历某21500万元，自己落了300多万元，周某、王某1拿走600多万元，剩余的钱胡某直接转给了历某1兄弟，其拿李某1的500万元还没有还完，感觉很亏就去和胡某打官司直到现在。其刚投资时其只有100万元，没有实力开采金矿，后来买股份时投了500万，王某1没有出一分钱。其还供述，河南省国土资源厅的文件其第一怀疑是周某伪造的，是为了挣工资和提成；第二怀疑是胡某等人伪造的，是为了将矿以1.8亿元卖出，其和胡某打官司有7年，已进入执行程序，突然公安机关介入调查；第三其怀疑胡某与上家历某1兄弟有直接交易。其在购买金矿去考察时，周某、刘某1都将金矿的金银铜产量给其说了，但其没见过矿的手续，去东北过户时历某1也将金矿的产量告诉其了，也没有给其手续，其不知道金矿在河南省国土资源厅的备案情况，其没有给周某提供省国土资源厅的文件。非法吸收公众存款罪：2011年8月至2012年3月期间，被告人史志强在不具备向社会公众吸收存款资格的情况下，以栾川县江丰矿产品开发有限公司的名义，利用高额回报为诱饵，许以高息对外签订借款合同，面向社会非法吸收公众资金。经河南捷创会计师事务所审计，被告人史志强在2011年8月至2012年3月期间，非法吸收公众存款涉及存款户45人次，非法吸收公众存款共计927万元，已归还本金及利息427.752974元。现赃款未追回。上述事实，有经法庭查证属实的下列证据予以证实：一、证人证言1、证人高某1证明，2010年其去河南省兴华农业信息服务专业合作社上班，2011年6月份认识了进入合作社的史志强和王某1，同年10月，史志强说他在商城县买了个金矿，让其帮忙筹集3000万，并许以高息，还让其看了他拿着的栾川县江丰矿产品开发有限公司的印章、营业执照、法人章，其出于信任自己投了150万元，还介绍亲戚、朋友向史志强投资，以赚取高息，但至今一分钱没有要回来。其还证明，史志强让很多人帮他融资。证人李某2的证言与其相互印证，李某2并证明，其以亲戚的名义给史志强投资了70万元，还有40万没有归还。证人高某2、高某3的证言与之基本一致。2、证人王某1证明，其认识史志强后，史志强向其借钱投资金矿，其就以自己和朋友史庆海、牛某的名义与史志强签订借款合同，金额共计115万。之后其就经常到史志强的栾川县江丰矿产品开发公司，公司职员高某1和李某2说她们也投资了。史志强自称是搞矿产资源的，还提供了江丰公司的营业执照、公章，他见人就去推广，还召集员工主动集资，许以高息。其在2011年10月-11月通过网银给史志强分别转账的74000元、74000元、150000元都是给史志强买金矿用的，其总共给史志强转了有300多万。证人牛某的证言与之相互印证。3、证人左某证明，其名下的栾川县江丰矿产品开发有限公司于2010年左右变更到史志强的名下，之后其又跟着史志强去信阳看金矿，陪着史志强去各地拉人投资金矿，2012年9月，其听焦某说金矿史志强卖了，焦某还分的有钱，就很生气，因为史志强是拿着其的手续去办事，事成没有给其一分钱，甚至欠的钱也没还，其就电话联系史志强想要一个说法，但一直联系不上。4、证人郝某证明，其经过管芸萱介绍向商城县一个金矿的老板史志强投资了12万元，收到了一个月的利息3600元，合同到期后本金只还了10万元，尚欠2万元。5、证人何某2证明，其没有向江丰公司投过资，但以高息借给过老家巩义的白某，白某按照约定利息给其转钱，2013年其又投了20万给白某，说是放在一个房地产开发公司，但给了几个月利息后就不再给了，后其去找白某时才知道被这家公司欺骗的人很多。其不知道2011年期间栾川县江丰矿产品开发有限公司的借款合同7万元的情况，上面的签名不是其本人签名。6、证人白某证明，其通过李某3介绍认识史志强，史志强在他办公室向其展示了公司营业执照和关于商城县金矿的一些红头文件，并称金矿储量高，让其投资，并许以高息。后其就放在史志强公司20万，其朋友宋某又找了几个人通过其向史志强的公司投资，其中程妙玲投资20万，焦克22万，何某27万元，都是其拿着钱交给史志强公司的会计高某1，高某1给其出具收据和借款合同。合同都是其替签的。其可以从中赚取息差2分。给了三个月利息后就不再给了，其逼得紧了，史志强就少给点。证人宋某的证言与之一致。7、证人李某3证明，2011年其通过李清枝认识史志强，后去史志强任总经理的栾川江丰矿产品有限公司上班，史志强让其招呼公司，并介绍人投资或者自己投资，给其回扣。公司人员当时其和史志强、李清枝、高某1四个人。后来其介绍巩义市的白某、李某4、李某1来投资，具体投资多少钱、利息多少其都不清楚。其感觉史志强的公司就是一个皮包公司，公司没有一分钱，就想卖矿，就是想拉投资。8、证人李某4证明，其通过李某3给史志强的江丰矿产品有限公司投资了80万元，未得到利息，本金后来其通过其司机要回了。其还证明，史志强宣传投资没有宣传资料，都是口头宣传，但在他的办公室放有金矿石，墙上贴有金矿的宣传图，还有金矿的图纸。9、证人归红霞证明，其和弟媳妇程爱丽、朋友李冬梅通过高某1向栾川县江丰矿产品开发有限公司融资了23万元，其中李冬梅投了7万元，程海丽投了4万元。当时高某1说的利息是3分，只支付了5个月左右的利息，本金未还。二、审计报告河南捷创会计师事务所经专项审计，史志强在2011年8月至2012年3月期间，通过签订借款合同的形式非法吸收公众存款涉及到45人次，数额共计927万元，已还款427.752974万元。三、辨认检查笔录1、证人高某1对被告人史志强进行了辨认。2、侦查机关根据证人高某1提到将史志强公司的一部分资料存放在自己母亲家里的地下室的证言，对高某1位于郑州市华山路汝河路交叉口向西300米启福花园小区二期16号楼1楼东户地下室进行检查，检查到了与案件有关的材料，并制作了扣押清单。四、相关书证1、证人高某1提交材料一套：（1）扣押物品清单2份，证明侦查机关依法将证人高某1提交的勘查报告1份、借款合同42份、记账凭证44页、明细表1页、借条1页进行扣押。（2）河南省通化汇丰炉料有限公司商城县木厂河金矿生产勘查报告复印件一份，由河南省地质矿产勘查开发局地球物理勘查队编写，显示金333金属储量197.99千克。（3）借款合同1份，显示甲方为栾川县江丰矿产品开发有限公司，法定代表人史志强，乙方为刘培培，乙方借款给甲方人民币三万元整，每月利息900元，借款期限2011年8月21日起至2012年2月21日止，到期一次性付给乙方全款，甲方用栾川县江丰矿产品开发有限公司已经营的已经营的《河南省国土资源厅》采矿营业收入向乙方作抵押，在甲方不能如期偿还乙方的借款时，甲方自愿将栾川县江丰矿产品开发有限公司属下的矿山资源，用于偿还乙方的借款。并附有借款借据、还款计划书复印件各一份（有史志强个人签章）。另附有高某1签字确认“当时搬家时在办公室随手收集的资料”。其余借款合同共计41份，内容基本相同记载相关人员出资借款情况。（4）收据16份，证明收到部分客户款项情况。（5）借条复印件一份，内容显示史志强于2012年5月20日借高某1本金8万元，月息三分，止于2013年11月4日是12万元。（6）明细表一份，记录管芸萱等12人于12月份交款情况，共计188万元。（7）记账凭证40份，每份对应的有相关银行客户回单等材料，证明史志强收取相关人员借款情况及公司正常经营支出报销等费用情况。（8）手写记录出借人姓名、借款时间、借款金额、期限、支付利息及本金情况表一份2页。2、证人王某1提供材料一套：（1）借款合同复印件一份，显示甲方为栾川县江丰矿产品开发有限公司，法定代表人史志强，乙方为王某1，乙方借款给甲方100万元，借款期限2011年7月27日起至2012年元月27日止，每月利息3万元。甲方用栾川县江丰矿产品开发有限公司已经营的《河南省国土资源厅》采矿营业收入向乙方作抵押，在甲方不能如期偿还乙方的借款时，甲方自愿将栾川县江丰矿产品开发有限公司属下的矿山资源，用于偿还乙方的借款。后附有借款借据、还款计划书复印件各一份。另附有王某1签字确认“此复印件由我本人提供与原件一致。（2）借款合同复印件一份，证明由史庆海借款给栾川县江丰矿产品开发有限公司伍万元，借款期限2011年9月9日起至2012年3月9日止，每月利息1500元。其他内容同上。（3）借款合同复印件一份，证明由牛某借款给栾川县江丰矿产品开发有限公司10万元，借款期限2011年7月31日起至2012年元月30日止，每月利息3000元。其他内容同上。（4）转账明细，证明王某1分别于2011年10月12日、31日、11月4日通过网银给史志强转账74000、74000、150000元，附有王某1签字确认“这是我给史志强的转账明细”。3、证人郝某提交材料一套，主要证明其借款给栾川县江丰矿产品开发有限公司12万元。4、证人归红霞提交材料一套，包括收据，其和李冬梅、程爱丽二人与史志强公司签订的借款合同，具体内容与其证言一致。5、侦查机关从栾川县市场监管局调取的证据材料一套，主要证明栾川县江丰矿产品开发有限公司于2003年7月17日申请设立，法定代表人左某，2011年8月3日法定代表人由左某变更为史志强，2013年7月被吊销营业执照。6、侦查机关统计的史志强借款人员名单一份，记载有出借人姓名、身份证号码、合同编号、联系方式等内容。7、栾川县金融工作局情况说明一份，证明栾川县江丰矿产品开发有限公司未在该局进行备案申请《融资担保经营许可证》，没有公众融资资格。营业执照复印件一份，证明栾川县江丰矿产品开发有限公司法定代表人为史志强，经营范围：钼系列产品生产、加工、销售；钼、金、铅锌铁购销。并附有私营企业基本注册信息查询单一份。五、被告人史志强供述，其和栾川县江丰矿产品开发有限公司没有任何关系，也不是公司的法人，没有吸收任何人的存款，没有为了吸收存款开过会或以公开宣传等方式让客户进行投资，不认识高某1、李清枝。但当庭对该指控事实不持异议。诈骗罪：2010年7月，被害人任某因其女儿陈美自高考成绩不理想，欲托朋友郭某帮忙以非正规录取方式为其女儿解决上大学问题，郭某通过朋友联系上被告人史志强，史志强自称能帮助高考成绩不好的学生办理到上海交通大学等名校上学，先期需要10万元的活动费。后被害人任某信以为真，于同年11月7日用其丈夫陈铁建的工商银行卡向被告人史志强的工商银行账户转账10万元。次日被告人史志强即将该10万元用于偿还个人债务。之后被害人任某带其女儿根据史志强通知到上海交通大学入学报到，却被告知并无此事。之后被害人任某多次通过他人找史志强要求退钱，却与史志强联系不上，遂于2014年向新密市公安局报案。现赃款未追回。上述事实，有经法庭查证属实的下列证据予以证实：1、证人郭某证明，2010年9月，其朋友任某因女儿高考不理想，找其帮忙解决上学问题，其就给河南财经学校的杨九灵老师联系，杨老师称他认识河南省检察官学院一个姓石的副院长的司机，并将司机电话给其，其联系上司机，司机告诉其他认识一个叫史志强的人，可以办理。后司机询问之后告知其可以办，并将史志强手机号发给其，其联系后史志强称可以安排到上海交通大学，需要60万元，先期需要支付10万元，其不放心，但史志强自称郑大毕业，在郑州开有律师事务所，在教育厅和上海都很熟。其又和司机联系，司机说可以，并给其发了史志强的银行账户，其有和任某联系，并说出自己的担心，任某说女儿前途重要，就往史志强的账户汇了10万元。之后其一直催司机，到了开学的日子，还没有消息，其就直接打电话催史志强，史志强让直接去上海交通大学学生处报到，其就和任某及女儿一起去了上海交通大学，但学校说没有这回事，其就在上海直接和史志强联系，但他电话关机。2、证人高某4证明，其在河南省检察职业学院工作。2010年6月通过老乡陈某认识史志强，史志强自称是柘城县司法局副局长，现在在郑州金水区开了一家律师事务所，同时还和别人合伙介绍学生上大学的事情，主要为高考分数不好的学生解决难题，并说已经联系好上海交通大学等几所好的学校，价格都在30万以上，谁要有学生可以互相介绍。同年9月份一天晚上，其和朋友杨九灵聊天时，史志强给其打电话问有没有可以介绍的学生时，杨九灵就问是否是办理学生上大学的事，其就把史志强的情况介绍了一下，杨九灵就说正好有几个学生让帮忙介绍上大学，就让其帮忙。因其信任史志强，就给其朋友陈某打电话询问，后陈某回话说可以办，让其将学生的信息发给他，其又给杨九灵打电话。杨九灵给其发了四个学生的信息，其中有一个叫陈美自的学生，其将信息转发给陈某，到2010年10月，陈某给我打电话说，史志强说这四个学生去上海交大上学的事办好了，让每人交10万元定金，交过就可以去报到，到时再交50万元。其就给杨九灵回话，次日杨九灵回电说，只有陈美自的家长同意交定金。其又和陈某联系建议将定金交到学校，陈某联系后说史志强让把钱直接打到他账户，并将卡号发给其，其收到后就转给杨九灵了。第二天下午陈辛给其发信息，说钱史志强已经收到了，让其通知学生去学校报到。其又把信息转发给杨九灵。10月底，陈某打电话，说史志强说已经办好了，他和他的朋友丁老六现在已经去上海了，让其通知学生家长去上海交通大学找他两个一块去学校报道吧。其就把情况给杨九灵说了一下，过了三、四天杨九灵给我打电话说，学生去报到，学校不让入校，家长和学生都在上海非常着急。其又给陈某联系，陈某又和史志强联系，史志强一直说在协调，后来其直接和史志强联系，史志强只说给处理好，大约有半个月左右，还是没有办好，学生和家长就回来了。过了一段时间，其问杨九灵，杨九灵说上学的事情史志强根本就没有办好。其就开始给史志强打电话要钱，史志强先说办好了，后来就不接电话了。之后其和陈某找到史志强的公司要求退钱，史志强态度很强硬。后来因各方当事人没有联系到一起，事情就放这了。3、证人陈某证明，其于2010年在中华生活网公司认识了史志强，史志强自称该公司的律师，慢慢熟了之后，史志强说自己是柘城县司法局的副局长，现在在郑州开了一家律师事务所，并和别人合伙介绍学生上大学的事情。过了几天其朋友高某4问其有没有认识办理学生上大学的人，其就介绍了史志强，并安排史志强和高某4见面，史志强又把给其介绍的情况和高某4说了一遍，过了几天，高某4给其打电话问史志强办理学生上大学的事是否靠谱，其就让他直接联系，高某4就自己和史志强联系了，同年10月，高某4对其说找史志强办理学生上大学的事情已经办好，已经给他10万元定金，并将转账凭条的复印件让其看了。次年初，高某4给其打电话说史志强没有办成上大学的事情，学生到上海交大等了十几天也没有让人家入校，钱也不给人家退，让其帮忙联系一下，其打电话史志强也不接，其就和高某4一起去史志强说的律师事务所。但没有人，公司的牌子也拆了。之后也没有再听高某4提起过这事。其并辨认出了史志强的照片。4、证人吴某证明，其朋友付某欠其有十几万元，其找他要了几次，但付某说他朋友也欠他钱，他让他的这个朋友还钱或直接把钱转给其，后来其工商银行账户就在2010年11月8日收到10万元的转账，付某安排转账的人其不认识。5、证人付某证明，其在老乡朋友丁国六母亲的葬礼上认识的史志强。丁国六曾欠其钱，其也欠朋友吴某的钱，后吴某有病住院向其要钱，其就给丁国六打电话，要求丁国六替其还10万元给吴某，丁国六同意后，其就将吴某的银行卡号给丁国六发过去了。后续情况其就不清楚了。其并辨认出了史志强的照片。6、证人丁国六证明，其于2009年通过朋友介绍认识了史志强，史志强自称是郑州大学法律系毕业的律师。后在其母亲的葬礼上，其老乡付某与史志强也认识了。其因为工地周转曾借付某15万元。后来史志强到南阳找其，想借点钱用一个月，其就借给他共计20万。后来付某给其联系说老乡吴某在医院做手术，他借过吴某的钱，想让其还10万给吴某，并把吴某的银行卡发给其，其就和史志强联系，让史志强先还10万，并把吴某的银行卡发给史志强，后经其多次催促，史志强才把钱给吴某转过去，之后其又多次找史志强，史志强才把剩余的钱给其。其并辨认出了史志强的照片。7、被害人任某陈述，2010年夏天，因其大女儿陈美自高考成绩不好，其就想找人让女儿上好一点的大学，其就找朋友郭某帮忙，几天后郭某回电说他的朋友认识一个叫史志强律师，人脉资源广，在上海交通大学认识很多大领导，关系很到位，给他那点费用就可以了。其就让郭某问问需要多少费用。没几天郭某说史志强称没有问题。等到11月，郭某打电话说史志强已经联系好上海交通大学了，需要60万元费用，让其先交10万元定金，其就将10万元转给了郭某给其发的户主是史志强的银行账号上，等了几天后没有回信，其又联系郭某问问情况，郭某让其直接去上海交通大学，到了学校没有人搭理其，其就联系郭某，郭志强与史志强联系不上，找也找不到，其也通过很多办法但都联系不上史志强，其就让女儿复读了一年考上中国矿业大学。2014年其和郭某见面又说起这事，并到银行找到当时的转账记录，到新密市公安局报警了。其之后确认向史志强转账用的是其老公陈铁建的工商银行卡。8、工商银行交易流水材料显示：史志强尾号为1969的银行卡号于2010年11月7日收到陈铁建尾号为4912的银行卡号转来的汇款10万元；2010年11月8日转给吴某尾号为0211的工商银行卡号10万元。9、上海交通大学招生办情况说明一份，证明该校招生完全依据国家和教育部相关文件要求进行，未招收过不符合高考分数线要求的学生，上海交通大学招生办公室未曾有过名为“史志强”的工作人员。10、新密市公安局受案登记表、立案决定书、传唤证及情况说明等。11、被告人史志强供述，其没有替新密任某的女儿安排上大学这回事。不认识陈某、郭某和河南省检察官学院领导的司机，没有收过这些钱；第二次开庭时称不认识付某和丁国六。本案另有以下综合证据：一、书证1、受案登记表、立案决定书、关于本案的管辖意见材料一套，证明本案的管辖及立案受理情况。2、被告人史志强的户籍证明、注销证明、核查证明、公安信息网照片2张，证明被告人的基本情况、户口迁出情况、被列为嫌疑人的情况以及使用伪造的律师执业证代理相关案件的情况。3、河南省司法厅情况说明一份，证明经通过河南律师管理系统查询，未发现被告人史志强的相关信息。4、新密市公安局行政处罚材料一套，证明史志强因使用伪造的“河南宏达律师事务所”律师执业证，代理付联福诈骗案，并持该虚假律师执业证到新密市公安局刑侦二中队办理有关手续，被新密市公安局行政拘留10日，罚款1000元。史志强于2001年至今未在河南省从事律师执业。河南省律师事务所中没有“河南宏达律师事务所”。新密市公安局刑侦二中队工作人员裴亚东询问笔录证明，2011年3月16日，史志强来办理付联福安家退还涉案车辆手续时拿出的律师执业证被发现是伪造的，史志强交待是找办证小广告的人办理的，民警发现史志强包里还有被撕成碎片的另一本律师职业证，系他想毁灭证据撕碎的，包里还有一块河南宏达律师事务所的印章，是他办假证时一起伪造的。史志强询问笔录一份，证明其承认使用假律师执业证代理付联福诈骗案件，其是通过小广告办理的假律师执业证2本，花费300块钱；假律师事务所章是一起办的，河南宏达律师事务所其是自己起的名字。其想把付联福案件办成后得到报酬。被发现律师执业证是假的后想毁灭证据。5、郑州大学档案馆证明一份，证明未查到被告人史志强的相关学籍信息。6、中共商丘市委统战部办公室情况说明一份，证明未查到史志强的相关信息。7、商丘市司法局公函一份，证明未查到史志强的相关信息。8、户籍档案复印件一套6页，证明被告人史志强最初的户籍信息为1968年6月27日出生于河南省柘城县，身份证号，住址为柘城县起台乡贾楼村委会，文化程度高中，系张风英长子，有弟史志刚、史明亮、妹史金元。9、离婚登记材料复印件一套5页，证明史志强与刘某2于1993年4月26日登记结婚（结婚证上史志强出生日期为69年6月15日，身份证号），2008年4月29日申请离婚登记，在离婚登记审查处理表及声明书上史志强的身份证号码为，出生日期为1972年6月27日。10、史志强商丘师范学院学籍档案材料一套，证明史志强于1990年9月2日被录取为历史科90年级62班，1991年3月8日因四门课程不及格退学，其前妻刘某2系其同班同学。11、证人刘某2提供的其与史志强离婚证复印件一套，具体内容与第（7）项离婚登记材料内容一致。12、证人丁某提供的与史志强结婚证复印件一张，证明其于2010年9月16日在郑州市金水区与史志强登记结婚。史志强的身份证号为。13、侦查机关调取的银行交易流水材料。14、律师姚元高提交材料一套，包括律师执业证复印件一份，情况说明一份，郑州市中级人民法院（2014）郑民初字第57号民事判决书复印件一份，内容同被害人李某5提交判决书内容一致。15、到案经过证明被告人史志强于2019年7月24日17时在郑州市金水区中州铁道花园1号楼2602室被抓获。16、入所健康检查表，证明史志强入所时未见新发外伤。二、证人证言：1、证人刘某2证明，其与史志强是商丘市师范专科学校同学，1993年结婚，2008年离婚。婚后史志强没有固定工作，没有往家里拿过钱，不是律师，自学过法律但没有律师工作证，经常自称是律师给别人吹牛，老家是商丘市柘城县起台镇史关庙村，1968年出生，他身份证上是1972年出生的。2、证人丁某证明，其与史志强2010年9月16日结婚，同年12月份史志强把他的户口从商丘迁到其户口名下，2013年在郑州市二七区郑密路亚星盛世悦都小区2号楼1单元9楼西户买房，2016年交房后入住。2017年史志强儿子结婚后二人感情不和。史志强投资购买金矿的情况其不清楚。本院认为，被告人史志强以非法占有为目的，使用虚假的矿产资源储量备案文件，在签订、履行合同过程中骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪；其违反国家金融管理法律规定，未经批准，在不具备融资的条件下向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；其又以非法占用为目的，虚构能为人办理上大学的事实，骗取他人财物，数额巨大，其行为又构成诈骗罪。郑州市人民检察院指控被告人史志强犯合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪、诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，应予支持。关于被告人史志强的辩解理由和辩护人的辩护意见，本院评判如下：1、关于本案管辖权的问题。在卷证据能够证明，被害单位郑州威望置业有限公司注册地和办公地址均在郑州市管城回族区，该公司因向二里岗分局报案未被受理，即以情况反映的方式反映至郑州市公安局，后经李奎业批示至法制支队，经法制支队李永亮审核，提出由十八里河分局受理，并经李奎业批示由十八里河分局依法查处后，十八里河分局受理此案。故郑州市公安局十八里河分局对本案具有管辖权。2、关于涉案的两份河南省国土资源厅的假文件能否认定系史志强伪造和提供的问题。公诉机关并未指控系被告人史志强伪造。证人周某证明，该两份假文件系史志强提供给其的。其曾在史志强随手扔到垃圾桶内的碎纸片上发现有红章和“国土资源厅”几个字的文件，就将碎纸片保存下来并提交给公安机关，因其在国土资源厅工作多年，知道厅文件不可能在个人手中，且原件只有一份，也不会轻易就撕碎。证人王某1证明，木厂河金矿的手续都是史志强存放和保管的，其见过三次，其中卖给胡某公司时，其看见史志强出示了国土资源厅的红头文件和一些资料，清楚记得红头文件上的金含量是4.6吨。证人胡某证明，史志强和其商谈金矿转让事宜时，拿出两个国土资源厅的文件，显示金矿的金含量是4.6吨，银含量是400.3吨。被害单位代表李某5陈述证明，其按董事长沈某安排与周某接洽金矿转让事宜时，周某向其展示的国土资源厅的两份文件中显示该金矿金含量是4.6吨，银含量是400.3吨，后发现真文件中的储量时就赶紧向领导汇报，停止付款。证人刘某1证明，史志强考察金矿时，其都将矿主委托其在省国土资源厅备案的情况向史志强做了介绍，因为金矿是其勘查的，对于金含量为206多公斤、银含量为40多吨其记得很清楚，史志强也很清楚，后来到东北过户时，历某1当着大家的面又告知史志强金的含量是206多公斤，银的储量是40多吨。证人历某1证明，其和史志强见面商谈时，史志强拿着金矿的资料和国土资源厅的备案资料，说金矿含金量不高，其在过户时又当着大家的面明确告知金矿的金的储量是200多公斤，并在过户后将金矿的全部手续都交给了史志强。证人李某1证明，其在与史志强找胡某公司要钱时，李某5曾拿了一份国土资源厅的文件出示了一下，史志强表情很不自然，之后向其解释说伪造的文件不是他干的。证人胡某证明，其在与史志强吃饭商谈购买金矿事宜时，史志强说他因借款高息，急着转让，并拿出了显示金含量是4.6吨，银含量是400.43吨的两个河南省国土资源厅的文件，并说每年的价值有几个亿，其才最后决定以5000万购买该金矿。上述证据相互印证，能够证明史志强在将金矿转让给被害单位之前，对于金矿中金金属的正确含量是明知，其为将该矿转卖，在与被害单位有关人员商谈过程中，提供标注错误金金属含量的伪造文件，虚构该金矿的价值，使被害单位人员信以为真，从而达到其骗取他人财物的目的，其行为符合合同诈骗罪的构成要件，应按该罪定罪处罚。3、关于合同诈骗罪的犯罪数额的问题。被告人史志强从历某1手中以2900万元购买木厂河金矿的过程属于正常的经济交往活动，其后，其在转卖该金矿的过程中使用了假的河南省国土资源厅文件诱使威望公司购买，此时其才具有非法占有他人财物的主观故意，威望公司实际支付了3820万元，因此，合同诈骗罪的数额应当以实际支付的3820万元扣除前期购买金矿所花费的2900万元，即以920万元认定。4、关于对涉案金矿的评估结论是否价值过低的问题。该评估结论是由侦查机关委托具有资质的专业评估机构，选派由地质、选矿、经济、财会等专业技术人员组成的评估项目组，通过对该金矿的资源储量和开发利用中的有关技术参数进行认真核实，以法定和公允程序评估作出的，结论客观，应予采信。5、关于指控的诈骗罪能否成立的问题。（1）关于款项来源：被害人任某证明，通过郭某帮忙办理女儿上大学事宜，后郭某称他的叫史志强的朋友能办理，要其先交10万元定金，其就将10万通过丈夫陈铁建的工商银行账户转给郭某提供的史志强的银行账户中。证人郭某证明的情节与之相互印证，其并证明史志强的银行账户系其通过杨九灵认识的中间人河南省检察官学院一个副院长的司机发给其的。证人高某4证明，其通过老乡陈某认识史志强，后杨九灵问其是否能办理学生上大学事宜时，其通过陈某询问史志强能办理后，就将陈某给其提供的史志强的银行卡号发给杨九灵。证人陈某的证言与之相互印证。银行交易流水材料显示，史志强尾号为1969的银行卡号于2010年11月7日收到陈铁建尾号为4912的银行卡号转来的汇款10万元（2）关于赃款去向：证人吴某证明，朋友付某欠其十几万元，其要了几次，付某说他的朋友也欠他钱，让他的朋友替他还钱，后其账户在2010年11月8日收到了10万元转账。证人付某证明，其欠朋友吴某钱，但因其朋友丁国六也欠其钱，其就让丁国六替其还给吴某10万元，并把吴某的银行卡号给丁国六法律过去。证人丁国六证明，其曾借付某15万元，史志强曾向其借了20万，后付某联系其让其替他还给老乡吴某10万元时，其就让史志强先还10万，并把吴某的银行卡号发给史志强，并多次催促后，史志强才将10万给吴某转过去。银行交易流水材料，史志强尾号为1969的银行卡号于2010年11月8日转给吴某尾号为0211的工商银行卡号10万元。上述证据相互印证，能够证明被告人以为他人办理上学事宜，骗取被害人任某10万元用于归还个人债务的事实。综上，对被告人史志强及其辩护人的部分辩解、辩护意见采纳。《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（二）项规定，以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；第二百六十六条规定，诈骗公私财物，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人史志强所犯罪均应在上述幅度内量刑，其对指控的非法吸收公众存款罪当庭表示认罪，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（二）项，第一百七十六条，第二百六十六条，第六十九条第一、二款，第六十四条，第五十二条之规定，判决如下：一、被告人史志强犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币100万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币3万元。决定执行有期徒刑十八年，并处罚金人民币113万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月24日起至2037年7月23日止；罚金限判决生效后三十日内缴纳）。二、责令被告人史志强退赔被害单位郑州市威望置业有限公司经济损失920万元；退赔被害人任卫红经济损失人民币10万元；对其非法吸收公众存款的非法所得予以追缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  李传芳审判员  李继军审判员  王新茹二〇二〇年十一月三十一日书记员  马于珍