河南省高级人民法院执 行 裁 定 书（2020）豫执复523号复议申请人（案外人）：程李存，男，1965年12月10日出生，汉族，住安阳市北关区。委托诉讼代理人：杨素云，程李存之妻。委托诉讼代理人：赵英俊，河北律已律彼律师事务所律师。被执行人：杨清河，男，1967年8月4日出生，汉族，户籍所在地安阳市文峰区。现在监狱服刑。复议申请人程李存不服河南省安阳市中级人民法院（以下简称安阳中院）（2020）豫05执异159号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭,于2020年12月3日对程李存等案外人的执行复议案件进行了合并听证。程李存委托诉讼代理人赵英俊、杨素云，安阳市处置超越集团涉嫌非法集资工作指挥部委派工作人员高卫兵到庭参加听证。现已审查终结。被执行人杨清河非法吸收公众存款罪、骗取贷款罪一案，本院作出的（2018）豫刑终371号刑事判决发生法律效力后，安阳中院刑事审判庭于2019年11月13日将刑事裁判涉财产部分移送该院执行局执行。该院于2019年12月9日指定该案由安阳市文峰区人民法院（以下简称文峰区法院）执行。文峰区法院在执行被执行人杨清河刑事裁判涉财产部分一案的过程中，于2020年6月18日作出（2019）豫0502执2978号之六执行裁定，拍卖安阳彰德府置业公司名下的彰德府项目房地产。案外人程李存向安阳中院提出异议称：程李存于2012年7月19日与安阳彰德府置业有限公司签订购房协议书，购买安阳彰德府威尼斯印象（步行街）商铺1-445号商铺，并且双方对价格进行了明确，单价为每平方米18548元，建筑面积39.4元，总价730791元，付款方式为B方式。程李存按照协议约定分两次付清了全部应付款365395元，并由该公司指定的安阳市彰德府房地产营销策划有限公司出具了收据。剩余款项由安阳彰德府置业有限公司指定的管理公司在商铺交付时由商铺经营管理单位代为支付。按照协议约定该商铺已归程李存所有，程李存已经支付了该商铺的全部费用，程李存已享有该商铺的所有权实际所有人，法院不应对程李存享有的财产执行拍卖。请求中止对安阳彰德府置业有限公司名下彰德府威尼斯印象（步行街）1层445号商铺的执行。安阳中院查明：被执行人杨清河犯非法吸收公众存款罪、骗取贷款罪一案，河南省高级人民法院作出的（2018）豫刑终371号刑事判决第三项为“公安机关查封、冻结、扣押的赃款赃物：超越实业有限公司名下的王家岭新井项目采矿权及实物资产，安阳彰德府置业有限公司名下的彰德府项目地产等继续追缴，不足部分责令上诉人杨清河退赔”。文峰区法院于2020年9月2日发出拍卖公告，其中拍卖房产中包含有案外人程李存异议主张的房产。2020年10月8日，该院执行局将程李存的异议材料转交安阳中院刑事审判庭审查。2020年10月9日，安阳中院刑事审判庭函复执行局称：被告人杨清河一案经河南省高级人民法院二审审理后，作出的（2018）豫刑终371号刑事判决对一审判决进行部分改判。该生效判决已经确定安阳彰德府置业有限公司名下的彰德府项目房地产为赃物。案外人如不服该判决，应根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条规定向审判监督部门提出再审申请。安阳中院认为，本案的执行依据是生效的刑事判决，执行标的是刑事判决认定的赃物，程李存认为法院拍卖涉案房产侵害了其合法财产，应视为程李存对涉案房产认定为赃物不服，是对本案执行依据即河南省高级人民法院作出的（2018）豫刑终371号刑事判决不服。根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条“执行过程中，案外人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误，向执行法院提出书面异议的，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人按审判监督程序处理”的规定，程李存应按照审判监督程序主张自己的权利，其提出的异议不属于执行异议审查的范围，不符合执行异议案件的受理条件。依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第一款、第三款的规定，于2020年11月2日作出异议裁定，驳回程李存的异议申请。程李存向本院申请复议称：请求撤销安阳中院（2020）豫05执异159号异议裁定和文峰区法院（2019）豫0502执2978号之六执行裁定，停止执行。事实和理由：听证会未通知被执行人杨清河及代理人参加，也未通知安阳彰德府置业有限公司参加，遗漏当事人，却通知安阳市处置超越集团涉嫌非法集资工作指挥部参加听证，系程序违法；现在政府要求其退房，政府予以退款，损害其合法权益，其与安阳彰德府置业有限公司签订了买卖合同，在政府帮扶工作组介入下按二八比例集资款抵房款的80%交纳房款的20%的现金，从而支付了全部房款，这些行为均发生在查封之前，没有交付占有及没有过户登记的原因在于安阳彰德府置业有限公司，其享有善意第三人的权利，依法应当予以保护。本院对安阳中院异议审查查明的事实予以确认。另查明，2015年5月15日，安阳市公安局文峰分局查封了安阳彰德府置业有限公司名下的彰德府项目房地产。本院认为，根据复议申请人的异议、复议请求和理由，本案的争议焦点为程李存对涉案商铺是否享有足以排除执行的权益。根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条第二款规定，第三人善意取得涉案财物的，执行程序中不予追缴。该规定系排除刑事裁判涉财产部分执行的例外情形，如果善意第三人取得刑事涉案财物时是善意的，则即使刑事判决认定该涉案财物为赃款赃物予以追缴，仍可以排除执行。本案中，生效的执行依据是本院（2018）豫刑终371号刑事判决，该刑事判决认定杨清河以购房认筹等形式非法吸收公众存款的犯罪事实，并查明杨清河集资款的流向。其中彰德府项目开发成本306662233元，实收现金和集资款票据259559903元，实收房款与项目成本差额-47102330元，案发时该项目因无资金继续投入尚未完工处于停工状态。上述刑事判决的主文第三项判处对公安机关查封、冻结、扣押的赃款赃物含安阳彰德府置业有限公司名下的彰德府项目房地产等予以追缴，而该财产包含了案外人程李存异议主张的涉案商铺，执行法院追缴涉案商铺符合法律规定。程李存作为案外人，主张对涉案商铺享有排除执行的权利，应当根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条规定，对其善意取得涉案商铺承担举证证明责任。程李存提交了查封前的购买商铺协议书、交纳房款的收据等，但其将集资款抵顶部分房款，且从购买涉案商铺至侦查机关查封前直至今日，对涉案商铺既未占有，亦未办理过户登记。根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十六条，参照《中华人民共和国物权法》第九条、第一百零六条规定，物权的设立、变更、转让、消灭，经依法登记，发生效力，未经登记，不发生效力。转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人，受让人才可能取得该不动产或者动产的所有权。故程李存未取得物权，不享有善意第三人的权利，其享有的权利属于债权，不能排除对涉案商铺的追缴执行。如仍认为生效刑事判决将安阳彰德府置业有限公司名下的彰德府项目房地产认定为赃物错误，可依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条规定，通过审判监督程序予以救济。关于程李存的其他复议理由，经查，杨清河未委托代理人。执行听证是执行过程中调查案件事实的方法，目的是通过听取当事人意见查明案件事实。听证以询问当事人为主，坚持公开、效率原则，异议、复议听证均充分保障了复议申请人的诉讼权利，准确查明了相关事实，被执行人杨清河及其实际控制的安阳彰德府置业有限公司是否参加不影响听证的正常进行，也未损害复议申请人的权益，故未通知杨清河及其实际控制的安阳彰德府置业有限公司参加听证不违反法律规定。安阳市处置超越集团涉嫌非法集资工作指挥部作为杨清河非法吸收公众存款罪的涉众型犯罪案件的财产处置协调机构，代表着51354名集资参与人利益，其积极协调有关部门筹措资金对涉案商铺购买人退房退款和涉案财物追缴处置，目的是为了集资参与人能够得到公平受偿，通知其参加听证有利于查明集资参与人诉求，最大限度减少群众损失，维护社会主义市场经济秩序和社会稳定，确保良好的法律效果和社会效果。综上，程李存的复议请求和理由无事实根据和法律依据，本院不予支持。安阳中院异议裁定仅根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条规定，认定程李存的异议不属于执行异议审查范围，未适用该司法解释第十一条规定，而裁定驳回程李存的异议申请不当，本院予以纠正。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条、第十四条、第十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回程李存的复议申请，维持河南省安阳市中级人民法院（2020）豫05执异159号异议裁定。本裁定为终审裁定。审判长  闫顺利审判员  王朝阳审判员  朱 虹二〇二〇年十二月十五日法官助理闫龙欢书记员乔芳