河北省阜平县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0624刑初124号 公诉机关河北省阜平县人民检察院。 被告人黄丽刚，男，1984年10月26日出生，汉族，小学文化，个体，群众，户籍所在地河北省邯郸市临漳县，住河北省邯郸市临漳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年5月26日被阜平县公安局取保候审，于2020年10月27日被阜平县人民检察院监视居住，于2020年11月21日被阜平县人民检察院决定逮捕，现羁押于阜平县看守所。 辩护人侯新伟，河北展威律师事务所律师。 被告人程沼沼，男，1986年9月9日出生，汉族，小学文化，务工，群众，户籍所在地河北省邯郸市临漳县，住河北省邯郸市临漳县。因犯寻衅滋事罪，于2017年5月1日被临漳县人民法院判处拘役五个月。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年7月17日被抓获，于2020年7月20日被刑事拘留，于2020年8月26日被执行逮捕。现羁押于阜平县看守所。 河北省阜平县人民检察院以阜检一部刑诉【2020】120号起诉书，指控被告人黄丽刚、程沼沼犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月25日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省阜平县人民检察院指派检察员辛建出庭支持公诉，被告人黄丽刚及其辩护人侯新伟、被告人程沼沼到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省阜平县人民检察院指控： 阜平县融翔投资有限公司于2014年3月份在阜平县注册成立，法定代表人是黄丽刚，股东成员是黄丽刚（占股60%）、程沼沼（占股40%），公司办公地点位于阜平县。经营范围：以企业自有资金对房地产开发、农林牧渔业、采矿业、旅游项目、能源产业的投资（以上经营范围须在取得有关部门许可后方可经营）。被告人黄丽刚、程沼沼是公司实际控制人和实际经营人。 公司设立后，被告人黄丽刚、程沼沼在阜平县域内对外发展代办员，利用代办员口口相传的方式，宣传公司存款利息高、有保障，向社会不特定人群吸收存款，为公司非法吸收公众存款。经河北阜源会计事务所有限责任公司审计，截止2015年11月份，被告人黄丽刚、程沼沼共发展17个代办员，共涉及42名集资参与人的1280901.6元不能返还。经阜平县公安局侦查核实，截至目前报案61人次，其中有20300元已退还集资相对人，现余未退还金额为1260601.6元。 针对指控的犯罪事实，公诉机关出示了被告人的供述和辩解、证人证言、审计报告、书证等证据，认定被告人黄丽刚、程沼沼的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。并建议本院分别判处二被告人有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 被告人黄丽刚对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，辩称阜平县融翔投资有限公司系张某2出资设立；其辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，认为本案系单位犯罪。关于量刑，辩护人认为被告人黄丽刚构成自首，建议本院在三年以下判处刑罚。 被告人程沼沼自愿认罪，辩称自己于2014年5月份就离开了该公司，没有参与该公司的任何事务。 经审理查明：阜平县融翔投资有限公司于2014年3月份在阜平县注册成立，法定代表人是黄丽刚，股东成员是黄丽刚（占股60%）、程沼沼（占股40%），公司办公地点位于阜平县。经营范围：以企业自有资金对房地产开发、农林牧渔业、采矿业、旅游项目、能源产业的投资（以上经营范围须在取得有关部门许可后方可经营）。被告人黄丽刚、程沼沼是公司实际控制人和实际经营人。 公司设立后，被告人黄丽刚、程沼沼在阜平县域内对外发展代办员，利用代办员口口相传的方式，宣传公司存款利息高、有保障，向社会不特定人群吸收存款，为公司非法吸收公众存款。经河北阜源会计事务所有限责任公司审计，截止2015年11月份，被告人黄丽刚、程沼沼共发展17个代办员，共涉及42名集资参与人的存款人民币1280901.6元。经阜平县公安局侦查核实，截至目前报案61人次，现余未退还金额为1260601.6元。 上述事实，有以下经庭审质证的证据证实： 1、被告人供述 （1）被告人黄丽刚供述 阜平县融翔投资有限公司的法人是其，大概是2014年注册的，一直经营到2016年，注册地址在阜平县，具体地址其记不清了，股东有其、程沼沼，其占百分之六十股份，程沼沼占百分之四十股份。赵某是经理，副经理是李某1，会计是冯某1。赵某、李某1负责给公司找代办员，让代办员为公司吸收资金，具体找的谁记不清了。 2013年左右，其当时做生意赔了钱，张某2听说其外边欠了钱，需要用钱，就找到其、程沼沼，说由他出资，给其和程沼沼注册一个投资公司，这个公司从社会上吸收钱，用吸收的钱再搞投资，后来就在阜平县注册了这个公司。公司一共吸收了大概一百多万元，吸收的大部分钱都用于支付老百姓的利息、代办员的工资、还有房租等办公开支了，有二十多万被张某2拿走了。阜平县融翔投资有限公司对外宣称公司有实体项目：屠宰场、建筑项目、饭店等，老百姓可以投资分红。除了陆续给了张某2的二十万元左右，没有投资其他项目，大部分都用于支付利息和办公开支了。吸收的钱都在冯某1那保管。后来因为没有钱支付利息了，跟张某2也联系不上了，其也就回家了，公司就不经营了。 程沼沼从公司成立一直到2015年初在公司，大概一年的时间，之后他就没怎么来过公司，有时候一个月也不来一次。程沼沼平时拉着赵某、李某1等人下乡找代办员。其曾给程沼沼转账大约20000元钱，给他现金大约五六万元。 关于鉴定意见，其觉得余额在七八十万元，其他的没有异议。 （2）被告人程沼沼供述 阜平县融翔投资有限公司是2014年3月份成立的，公司法人是黄丽刚，其是黄丽刚的合伙人。公司地址在阜平县阜平镇东寺大街，黄丽刚担任总经理，其没有明确职务，其只是在公司待着办些杂事。也跟黄丽刚、赵某、李某1等人下乡招过人，赵某担任经理，负责给公司介绍人脉关系，给公司招代办员等，李某1也是担任经理，也是负责给单位招代办员等。公司会计有两个，一个叫安娜，另一个记不清叫什么名字了，是个女的。韩海佳、张志峰是工作人员。 2014年初，其和黄丽刚想一起做个买卖，由于没有资金，其和黄丽刚一起去找张某2想向他借10多万元钱。张某2说你们俩开个投资公司吧，其也不懂投资公司是干什么的，张某2说投资公司可以融资，再用融资的钱搞投资。其和黄丽刚就商量了一下说那就干吧，张某2告诉其说到阜平开一个投资公司吧。当时张某2托王彦军找到阜平县的赵某，后来其和黄丽刚就到阜平县和赵某面谈的开公司的事。由于赵某是本地人，有事需要他照顾，其就在阜平县开公司了。其2014年5月离开公司了。 2、证人证言 （1）证人李某1、赵某、冯某1证言 证实：李某1、赵某是阜平县融翔投资有限公司的员工，每天到公司上班，有时候下乡招代办员，让代办员给公司拉业务，介绍存款。发展的代办员有焦某1、顾某2、顾某1、李某2等人。冯某1是公司会计。黄丽刚是总经理，负责全面工作。程沼沼是副总经理。 （2）证人顾某1、焦某1、李某2、顾某2、张某1证言 上述五名证人系阜平县融翔投资有限公司的代办员。阜平县融翔投资有限公司是2014年开业的，地点在阜平县阜平镇东寺大街万金园对面。法人是黄丽刚，程沼沼是合伙人，李某1、赵某是管业务的，安娜、冯某1是会计。五名代办员分别为该公司吸收了款额不等的群众存款。 （3）证人李某3、冯某2、李某4、李某5、焦某2、李某6、冯某3、田某、郑某证言 上述证人均为集资参与人，均通过代办员宣传、介绍，把款额不等的钱存到了阜平县融翔投资有限公司，给了股金单，后来发现存进去的钱取不出来了。 （4）证人张某2证言 其是邯郸市临漳县人，因为涉嫌非法吸收公众存款罪在晋城监狱服刑。其和黄丽刚认识，和程沼沼是一个村的。黄丽刚开公司时通过程沼沼向其借钱五六十万元，其没有参与、利用阜平县融翔投资有限公司吸收存款。 （5）证人张某3证言 其是邯郸市临漳县人。2014年3、4月份左右，其到阜平县融翔投资有限公司的时候公司已经成立了，黄丽刚、程沼沼在这个公司。黄丽刚欠其叔叔张志勇的钱，张志勇委托其向黄丽刚要钱。其在该公司待了两三个月就回邯郸了，公司没有给其发过工资。 3、视听资料 证实：侦查机关依法讯问的过程。 4、书证 （1）到案经过 证实：被告人黄丽刚于2020年5月26日主动投案，同日被取保候审，2020年11月21日被阜平县人民检察院决定逮捕；被告人程沼沼于2020年7月17日被抓获，同年7月20日被刑事拘留，于2020年8月26日被执行逮捕。 （2）被告人黄丽刚、程沼沼的户籍信息及违法犯罪三联单，证实：二被告人达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力。 （3）被告人程沼沼的刑事判决书 证实：被告人程沼沼因犯寻衅滋事罪，于2017年5月1日被临漳县人民法院判处拘役五个月。 （4）阜平县公安局向阜平县工商局调取的阜平县融翔投资有限公司注册登记手续：包括公司登记设立登记审核表、申请书、指定代表或者共同委托代理人的证明、公司章程、股东会议决议、承诺书、验资报告、住所证明、前置许可证、企业名称预先核准通知书、私营企业党建情况统计表、受理通知书、准予登记通知书、归档表等内容，证实公司成立情况。 （5）阜平县公安局从银行调取的相关证据 证实：被告人名下的资金流水情况。 （6）阜平县公安局从冯某1处调取的账本 证实：公司代办员将款项交到公司之后，会计在黄丽刚的指派下资金分流情况。 （7）阜平县金融办关于阜平县融翔投资有限公司涉嫌犯罪线索的移送报告 证实：案件的来源。 （8）阜平县金融办关于阜平县融翔投资有限公司的情况说明，证实该公司不具备吸收存款资格。 （9）河北阜源会计事务所有限责任公司审计报告 证实;融翔投资有限公司共有17个代办员，共涉及42名集资相对人的存款人民币1280901.6元。 （10）代办员顾凯岐、顾某1等人提供的股金单 证实：通过他们吸收存款的情况。 上述证据均经当庭出示、质证，本院予以确认。 本院认为，被告人黄丽刚、程沼沼成立阜平县融翔投资有限公司后非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。 辩护人关于本案为单位犯罪的辩护观点，经查，阜平县融翔投资有限公司的经营范围：以企业自有资金对房地产开发、农林牧渔业、采矿业、旅游项目、能源产业的投资。（以上经营范围涉及许可证经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营。）该公司没有吸收存款的业务。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》第二条“个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任”的规定，本案不属于单位犯罪，应当以自然人犯罪追究被告人黄丽刚、程沼沼的刑事责任，故对辩护人的辩护观点不予支持。 被告人黄丽刚自动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，可依法从轻处罚，辩护人从轻处罚的辩护观点予以支持。被告人程沼沼自愿认罪，可酌定从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人黄丽刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。 刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月21日起至2024年1月20日止。 二、被告人程沼沼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月17日起至2023年7月16日止。 三、被告人黄丽刚、程沼沼于判决书生效后30日内连带将下列款项返还给集资参与人： 李某130000元焦某110000元焦某23000元段存平7000元李某620000元万寿林15000元赵贵芝30000元李金风10000元李某460000元顾秀平40000元张建海16401.6元李某285000元李洁50000元李银平4500元李风达17000元岳爱明10000元齐保贵20000元苏玉珍30000元张国花1500元辛风娟5000元肖智慧28000元甄国兰60000元顾振琴10000元顾凯岐33000元顾某124000元郑发忠10000元顾振英2000元甄明堂2000元顾柱圻35000元高宏亮29000元董春花45000元杨玉英10000元顾某220000元陈天国100000元杨栓林6500元李某382000元卢丽60000元白江20000元郑某55000元田某30000元段启慧35000元何秀章100000元 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的。应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  辛吉贵 人民陪审员  于吉红 人民陪审员  孟红艳 二〇二〇年十二月二十五日 书 记 员  李珅环