中华人民共和国 山东省博兴县人民法院 刑 事 判 决 书 山东省博兴县人民法院 刑事判决书 （2020）鲁1625刑初295号 公诉机关山东省博兴县人民检察院。 被告人杜某，男，1972年5月24日出生于黑龙江省牡丹江市，汉族，初中文化，无业，户籍所在地黑龙江省牡丹江市阳明区，居住地博兴县。曾因犯容留、介绍卖淫罪，于2011年11月1日被本院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十二万元，2015年1月16日刑满释放。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2020年7月19日被刑事拘留，同年7月31日被逮捕。现羁押于博兴县看守所。 指定辩护人高芳舒，山东王宁律师事务所律师。 博兴县人民检察院以博检一部刑诉［2020］211号起诉书指控被告人杜某犯敲诈勒索罪，于2020年10月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年11月27日公开开庭进行了审理。博兴县人民检察院指派检察员刘孟田、检察官助理王志红出庭支持公诉，被告人杜某及其指定辩护人高芳舒到庭参加诉讼。现已审理终结。 博兴县人民检察院指控，2020年7月，被告人杜某因沉迷赌博经济拮据且导致妻子刘某1离家出走。7月10日，杜某找到被害人陈向明，捏造陈向明的同学高某某（博兴县公安局干警）与刘某1存在不正当男女关系，向陈向明索要财物，陈向明迫于压力于7月11日给杜某现金10000元，于7月13日给杜某转账5000元。期间，杜某曾向高某某发短信恐吓。7月13日晚上，杜某携带菜刀到陈向明的办公室继续勒索财物，7月14日上午陈向明向杜某微信转账1000元，杜某提出让陈向明从高某某处“协调”现金100000元。7月15日，杜某分三次从陈向明处敲诈现金各10000元。被告人杜某将46000元全部用于赌博活动。7月16日，杜某继续向陈向明索要财物，并给高某某发送大量敲诈短信，陈向明报案案发。 2020年7月18日，被告人杜某被抓获归案，到案后如实供述了主要犯罪事实。 公诉机关认为，被告人杜某以非法占有为目的，敲诈勒索公私财物，数额巨大，部分未遂，其行为已构成敲诈勒索罪，以被告人杜某有故意犯罪前科，酌情从重处罚；部分犯罪数额系未遂，可以从轻处罚；系坦白，可以从轻处罚；建议判处被告人杜某有期徒刑三年六个月至四年，并处罚金。 被告人杜某对起诉书指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实部分有异议，辩解称：1.指控金额中的16000元是陈向明出借给他的，都有欠条；2.他没有主动向陈向明提出100000元的金额，是陈向明主动提出的；3.他从陈向明处取得的30000元，是分两次取得的；这30000元是在陈向明所说的100000元里面，他曾打电话向陈向明索要过剩下的70000元，但是之后他也放弃了。 被告人杜某的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人杜某敲诈勒索的数额应认定为30000元；2.被害人陈向明存在过错；3.本案未有有效证据证实被告人杜某存在未遂的事实，故对其量刑应以实际发生的损害数额为依据。综上，请求法庭对被告人杜某判处有期徒刑一年八个月至二年二个月，并适用缓刑。 经审理查明：被告人杜某于2019年6月始沉迷于网络赌博。2020年7月，其妻刘某1因与杜某发生争执而离家出走。2020年7月10日晚，被告人杜某向陈向明陈述其妻子刘某1与高某某有不正当男女关系的虚假事实，并想借此通过陈向明威胁高某某，以便索要钱财。 而被害人陈向明确与刘某1存在不正当男女关系，因害怕被杜某知晓、害怕杜某将上述事实传播扩散，故借高某某之名与被告人杜某进行谈判。谈判过程中，陈向明于2020年7月11日向杜某交付现金10000元，于同年7月13日向杜某转账交付5000元。期间，陈向明曾向刘某1告知杜某从他处取得款项的事实。2020年7月13日晚，杜某因不满陈向明向刘某1告知上述事实，而携带菜刀前往陈向明的办公室质问陈向明，后被他人劝离。同年7月14日，杜某再次前往陈向明办公室以“刘某1、高某某有不正当男女关系”、“如果高某某想要继续当官就得帮他找到刘某1”等语言威胁陈向明。同日，陈向明通过微信转账的方式向杜某交付1000元；2020年7月15日，陈向明分两次向杜某交付现金共计30000元。 被告人杜某将上述收到的46000元全部用于网络赌博活动。2020年7月16日，杜某继续以微信、电话等方式威胁陈向明，并索要财物70000元。后陈向明报警。 在被告人杜某实施上述敲诈勒索行为期间，其一直错认为陈向明给付的款项是高某某转交，便持续以尾号2555的手机号向高某某发送恐吓威胁短信。2020年7月18日，被告人杜某被抓获归案，到案后如实供述了主要犯罪事实。 上述事实，经庭审举证、质证，有下列证据予以证实： （一）书证 1.杜某的电子档案，证实被告人杜某的基本身份情况。 2.陈向明提供的借条两张、收到条一张，证实2020年7月11日，杜某向陈向明出具借条1张，记载款项10000元；7月15日，杜某向陈向明出具借条1张、收条1张，记载款项分别为20000元、10000元。 3.菜刀照片一组，证实被告人杜某于2020年7月13日晚于陈向明办公室所携带菜刀的基本情况。 4.陈向明提供的其与杜某微信聊天记录截图，证实杜某于2020年7月10日、2020年7月14日被告人杜某以微信的方式向陈向明索要款项的事实。同时证实杜某编造高某某与刘某1存在不正当男女关系的借口对陈向明进行威胁的事实。 5.扣押决定书、扣押清单、手机照片，证实博兴县公安局扣押被告人杜某手机一部。 6.高某某提供的短信截图，证实被告人杜某自2020年7月13日至16日，一直发短信威胁高某某的事实。 7.吴畏的自述材料，证实2020年7月10日左右，陈向明找到他说，杜某说高某某和刘某1有不正当男女关系，杜某想以此为由向高某某要钱。他让陈向明和高某某说，但是陈向明说不敢。过了两天，陈向明很着急地让他劝劝杜某。于是他把上述事情告诉了高某某，高某某告诉他应该是陈向明自己惹了事。后来陈向明和他说，自己和刘某1关系密切，杜某以此向陈向明要钱。陈向明已经给了杜某好几万元，为了吓唬住杜某，陈向明就说那几万是高某某给的，但是杜某还是不停地要钱，并且说高某某要是不给钱，就通过贴大字报、发抖音、快手等方式把高某某搞臭。陈向明就让他劝劝杜某，让杜某不要胡闹了。他找到杜某，杜某让他或者高某某帮忙寻找刘某1，他说谁也办不了。杜某很恼火，说一定把高某某搞臭。7月13日晚10时，陈向明给他打电话说杜某在自己的办公室威胁他，他到达后让杜某之外的其他人都出去了，并让杜某将腰间的不锈钢菜刀拿出来。杜某依然要求他定位寻找刘某1。 8.高某某的自述材料，证实2020年7月11日，陈向明给他打电话说杜某去自己那里闹，让他帮忙定位杜某媳妇手机。他很生气,说定不了。之后陈向明又打电话找他说杜某还要告他。期间他收到尾号为2555的手机发送的信息，大体内容说他和自己的老婆乱搞男女关系，致使夫妻感情不和等，还有要去公安局贴大字报、搞臭他等内容。陈向明和他说上述手机号是杜某的。到了16日上午，陈向明打电话和他杜某疯狂敲诈自己,他就让陈向明去到他办公室，并让陈向明报案。就在这期间，杜某还不停打电话、发短信威胁、恐吓他，主要目的就是要钱。 9.本院（2011）博刑初字第186号刑事判决书，证实2011年11月1日，被告人杜某因犯容留、介绍卖淫罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十二万元。 10.被告人杜某尾号3336中国建设银行卡交易明细，证实交易情况。 11.犯罪嫌疑人归案情况说明，证实被告人杜某系于2020年7月18日被抓获归案。 12.罪犯档案记录，证实被告人杜某于2015年1月16日，刑满释放。 13.受案登记表、立案决定书，证实陈向明报案称被杜某敲诈勒索，本案于2020年7月18日立案。 （二）证人证言 1.证人刘某1的证言，证实她和杜某是夫妻关系。2020年6月份，杜某将他们的一辆车辆抵押借款25000元，但是她没有看到钱。2020年7月9日，她自己开车去了郑州。杜某一直在找她，她听陈向明说杜某向陈向明借了10000元买机票去东北找她。过了几天，杜某和她联系上了，因为当初抵押车的借款快到期了，她让杜某从陈向明那里拿20000元把车赎回来。杜某去了陈向明那里之后，和她语音通话，她让陈向明给杜某拿20000元赎车，陈向明同意了。她不认识高某某。与她有情人关系的人是陈向明、吴某某。 2.证人顾某的证言，证实2020年7月12日上午10点左右，杜某到陈向明的办公室，当时他和刘某2在，陈向明走之前说有个叫杜某的会来借10000元，并要让那人打个借条。杜某进来后，就说来拿钱。他和刘某2让杜某打了一张借条，写的是“今借到陈向明现金壹万元10000元”，签着杜某的名字和日期。当时杜某还把陈向明的“向”写成了“项”，他让杜某改过来了。 7月13日晚上十点左右，他和刘某2、陈向明等人在陈向明办公室喝茶，杜某进来了，脸色不是很好，陈向明让他们出去了，他出去的时候看到杜某腰上别着东西，他们担心陈向明有危险，就在门口没有走。他听到陈向明和杜某在屋里吵架，意思就是杜某要钱，陈向明不给。过了十分钟左右，博昌派出所的吴畏进去陈向明的办公室，待了大约二十分钟，杜某出来走了。他们进去后看见办公室茶桌上放着一把菜刀。陈向明说杜某拿着刀来吓唬他，要跟他借钱，后来吴畏训了杜某一阵，杜某就走了，走之前把刀放在了茶桌上。 3.证人刘某2的证言,证实他系陈向明的员工。2020年7月11日上午大约八点左右的时候，陈向明给他打电话让他取钱。陈向明向他的微信转账15000元，取出来之后他把钱带到了办公室。当时陈向明和顾某在办公室，陈向明让数出10000元装黄色信封里，并且跟他说杜某来拿钱，让杜某打上欠条再拿钱走。之后陈向明就走了，他和顾某在办公室等着。到了十点左右，杜某来的办公室，一进来就说拿钱，他让杜某打了借条，写完后杜某就拿钱离开了。7月14日下午六点多的时候，陈向明给他打电话说公司会计王琛往他的银行卡转了10000元，让他取出来送到办公室。他取出后送到了陈向明的办公室。到了7月15日下午大约一点，当时他、顾某在办公室，陈向明把他的信用社银行卡给他，让他取20000元。他取出来后将钱放到陈向明说的办公室柜子里，他就离开了，具体干什么用他不知道。 4.证人程某的证言，证实2020年7月13日晚上，他跟陈向明、顾某、初立江四人在陈向明办公室喝茶，期间杜某夹着一个棕色小包进去的，腰部右后侧看着很鼓，好像藏着东西。杜某进去后找陈向明说话，具体没听清，大概是钱的事情，说了一会就吵起来了。杜某一直跟着陈向明，陈向明最后就让他去把博昌派出所的吴畏接来。他接吴畏到办公室后，吴畏就让杜某把藏得东西拿出来，杜某就拿出来一把菜刀，把菜刀放在了桌子上，吴畏就把刀拿过去了。他和顾某在办公室门口等着，他们三个在里面说话，大约半个小时就都出来了，吴畏让杜某赶紧回家，杜某就走了。他那时候听说是因为杜某的妻子和陈向明关系很好，现在杜某的妻子跑了，杜某说这事跟陈向明有关系，所以就和陈向明要钱。 （三）被害人陈述 被害人陈向明的陈述，证实2020年7月10日下午，杜某找他，想让他通过朋友吴畏、高某某帮忙找其妻子刘某1，他说办不了。然后杜某说他和刘某1有不正当关系，让他拿点钱。因为他确实和刘某1存在不正当男女关系，为了防止杜某出去说三道四，他答应给杜某万儿八千的，让杜某去找刘某1。7月11日上午，他通过微信转账给员工刘某215000元并让刘某2取出现金，后他让刘某2将其中的10000元装入黄色信封，并让刘某2通知杜某去拿钱。当天10点左右，刘某2电话告诉他杜某把钱拿走了。当天下午刘某2将杜某写的借条给他，上面写着“今借到陈向明现金壹万元10000元整”，签着杜某的名字和日期。 2020年7月13日晚上10点多，他和顾某、程某在他的办公室。当时杜某去办公室向他要100000元，还说高某某和刘某1有不正当关系，如果不给钱，就去搞臭高某某。他看到杜某腰里鼓鼓的，害怕杜某闹事，就打电话给吴畏。吴畏来了后，把杜某腰里别着的菜刀要过来给了程某，他就去门口了，吴畏和杜某谈的，说的什么不清楚，之后杜某就走了。 7月14日上午，杜某去他的办公室说高某某和他都和刘某1有不正当男女关系，让他或高某某拿100000元。他害怕杜某跟他没完没了地要钱，就想以高某某的警察身份震震杜某，所以他就和杜某说需要和高某某商量商量。当天下午，杜某给他打电话说要20000元,剩下的80000元等找到刘某1给刘某1。杜某还让他拿1000元买飞机票，他通过微信转账了1000元给杜某。 7月15日上午，杜某跟他要10000元说回东北。他让公司会计王琛给刘某2转了10000元，让刘某2取出来的。杜某去他的办公室拿的10000元现金，他让杜某写了一张收到条。到了中午，杜某又打电话给他，让他再给20000元好把抵押的车赎回来。他让刘某2提20000元现金并让杜某去他的办公室拿钱，杜某写了一张收到条。到了晚上，杜某又打电话跟他要剩下的70000元，他没答应。7月16日上午，杜某打电话给他说面谈，他怕杜某闹事，就自己开车去找的杜某。他见到杜某后，杜某说不给70000元，自己就去公安局闹高某某，把高某某搞臭。他没有答应。 杜某去公安局门口，通过微信发视频，事情越闹越大。本来他以为把高某某拖进来吓唬杜某，没想到杜某不停地要钱，他觉得没办法了，就把事情告诉高某某了，接着就报案了。他一共给了杜某46000元，其中5000元是他让会计转给杜某的。最开始的10000元是他心虚给的，后来的36000元都是不得已给的。杜某不管是威胁他还是威胁高某某，最终的目的就是要钱。 （四）被告人的供述与辩解 被告人杜某的供述与辩解，证实他在2019年6月开始进行网络赌博，至被抓获已经输掉四五十万。2020年6月18日，他以自有车辆抵押借款25000元。他的妻子刘某1在知道后和他争吵，并希望他能停止赌博、赎回车辆。但是他将刘某1给他用来赎车的近20000元钱全部输掉了。2020年7月9日，刘某1离家出走。为了找回刘某1，他想到他的朋友陈向明与公安局高某某、吴畏等人很熟,希望能借助高某某的力量找刘某1。2020年7月10日晚，他在陈向明的办公室向陈向明说起上述事情，陈向明告诉他办不了。他基于想要找到刘某1的心情，就和陈向明说高某某和刘某1有不正当关系，他手里有高某某给刘某1的钱，钱上有高某某的指纹，还有高某某、刘某1在一起的录音。然后陈向明就和他说，不要找高某某了，自己帮他协调此事，如果他需要钱，自己可以帮助他。其实他说高某某、刘某1有不正当关系的事情只是吓唬陈向明，关于有指纹的钱、录音都是他编造的。 2020年7月11日上午，陈向明给他打电话让他去自己办公室找会计拿钱。他去了陈向明办公室后，一个男性会计给了他10000元，并让他出具了一张借条，内容是“今借到陈向明现金10000元，杜某，2020年7月11日”。上述10000元是陈向明主动给他，让他去找刘某1用的。回家后他就定了7月12日晚上回东北的机票。但是当天他就将这10000元输了。2020年7月13日他给陈向明打电话说，他回去东北了，他妈需要手术，让陈向明再给他转点钱。陈向明就通过微信给他转了5000元，他又将5000元输了。 在陈向明给他10000元后，他曾联系过刘某1，刘某1说只要他不赌博，将车赎回，自己就回去。期间他们一直在联系。2020年7月13日，刘某1知道他找陈向明借了10000元之后就质问他还拉黑他了。对此他很生气，并进行了自残行为，还将自残后的照片发给陈向明，告诉陈向明如果找不到刘某1他就死。当天晚上，他将一把菜刀别在腰间去找陈向明，并问陈向明到底和刘某1说什么了，陈向明说只是和刘某1说他从自己那里拿了10000元，并保证以后再也不会和刘某1说什么了。 期间陈向明给吴畏打了电话。吴畏到达后和他说正在帮他找刘某1。2020年7月10日吴畏曾找过他，并和他说高某某不可能被他轻易敲诈等。他当时和吴畏说，不给钱也行，只要找到刘某1，他一分钱也不要。 2020年7月14日，他在陈向明办公室内和陈向明说，高某某和刘某1有不正当男女关系，如果高某某想继续当官就要找回刘某1。陈向明说已经协调高某某了，能协调100000元，但是不能给他，要等刘某1回去给刘某1，并让他们保证以后不闹了。他答应了，并让陈向明先给他1-2万元，让他回东北去看看丈母娘。陈向明就通过微信给他转了1000元，他定了7月15日的机票。7月15日上午，他去找陈向明要钱回家，陈向明给他1万元，他给陈向明打了张收到条，内容大概是“今收到陈向明现金10000元，杜某，2020年7月15日”。但是他拿到钱就赌输了。7月15日下午，他又去了陈向明办公室要了20000元，并骗陈向明说是赎车。陈向明和他说一共就100000元，他已经拿走30000元，还剩7万元，剩下的钱要等刘某1回来再给。他同意了，并给陈向明打了20000元的借条，内容大概是“今借陈向明20000元现金，杜某，2020年7月15日”。他拿上钱又都输了。当天晚上，他给陈向明打电话要剩下的70000元，并和陈向明说会离开博兴，再也不回去了。陈向明说等等。7月16日，陈向明和吴畏找他说，剩下的70000元需要等刘某1回来给，但是他不同意，并说必须现在给，否则就去公安局、高某某的家里闹，他认为100000元是在陈向明手里，他采取这种方法陈向明就会害怕。当天他去公安局门口拍了段视频发给陈向明，但是陈向明一直没有理他，他发微信求陈向明给他定机票离开博兴，陈向明也没有回。期间他给高某某也发过很多短信，内容大多是让高某某给他找媳妇，去公安局闹，去高某某家里闹等。18日他就被公安局抓了。 （五）视听资料 陈向明提供的手机通话录音，证实被告人杜某编造虚假事实让陈向明跟高某某索要钱财。 关于被告人杜某提出的“其最初收到的16000元系借款”的辩解意见以及被告人杜某的辩护人提出的“被告人杜某敲诈勒索数额为30000元”的辩护意见，经查，被告人杜某于庭审中供述其在未向陈向明提及高某某与刘某1之间存在不正当关系的事情之前，陈向明已经同意向其借款，借款的主要目的是为了让他去寻找刘某1。该辩解意见与其在侦查阶段所作供述并不一致，且根据在案书证（陈向明与杜某微信聊天记录）及被害人陈向明的陈述，杜某在与陈向明见面之初（2020年7月10日）便提及与其妻子刘某1存在不正当男女关系的事宜，并希望借此胁迫高某某以手机定位的方式寻找刘某1。迫于此，实际与刘某1存在不正当男女关系的被害人陈向明为了防止杜某知晓并散播消息，而同意向杜某支付“万儿八千”元。而在当日晚上，杜某即在会面后于微信中向陈向明具体陈述了“借款”数额为15000元。次日（2020年7月11日），陈向明便以现金方式向杜某交付10000元。而后杜某在7月13日再次通过微信向陈向明索要5000元，并存在“你看着办吧，我现在的心情是一分钟也不想等下去了”等语言。后陈向明分别于7月13日、14日以银行转账、微信转账的方式向被告人杜某交付了5000元以及1000元。本院认为，虽然杜某反复强调上述款项系借款，但根据在案证据材料，陈向明并非基于民间借贷的合意向杜某交付了16000元，而是杜某以编造的事由为幌子，使得陈向明产生相应的恐惧心理并基于该恐惧心理而处分了自有财产。杜某于收到款项前后的行为亦可以证实其敲诈勒索的主观故意。故对被告人杜某及其辩护人的该项辩解辩护意见不予采纳。 关于本案犯罪未遂部分的认定，被告人杜某辩解称“系陈向明主动提出要为他协调100000资金，他只是表示了同意，而后在取得3万元之后，他亦曾向陈向明电话催要过剩余款项，后来没有得到，他也放弃了”。被告人的辩护人提出未有有效证据证实未遂部分存在。本院认为，被害人陈向明基于被告人杜某的威胁，即使存在主动提出“100000元”这一具体数额以“了结”此事的行为，也是因受胁迫而被迫处分财产的行为。被告人杜某对此表示接受，并在收到30000元后对余款70000元进行了进一步追要，并因其意志以外的原因索要未果，其行为应认定为敲诈勒索未遂。而被告人杜某提出自己于余款70000元中系犯罪中止，经查，被告人杜某在2020年7月15日先后两次从被害人陈向明处取得计30000元款项后，再次以微信、电话、面谈等方式向被害人索要剩余70000元，而与此同时也存在佯装前往公安局闹（拍摄视频发送予陈向明）、向高某某发送威胁短信施压等行为，其敲诈勒索的行为已经实施完成，后因被告人陈向明及时报警而使得其未实际取得余款，应认定为未遂。故对被告人杜某的该项辩解辩护意见不予采纳。 关于量刑，本案被告人犯罪既遂部分（46000元）与犯罪未遂部分（70000元）分别对应不同的法定刑幅度的，应当先决定对未遂部分是否减轻处罚，确定未遂部分对应的法定刑幅度，再与既遂部分对应的法定刑幅度进行比较，选择适用处罚较重的法定刑幅度，并酌情从重处罚。杜某敲诈勒索既遂46000元，未遂70000元，既遂部分构成“数额较大”，应法应处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。未遂部分构成“数额巨大”，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本案被告人杜某敲诈勒索犯罪行为构成“数额巨大”。 本院认为，被告人杜某以非法占有为目的，敲诈勒索他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。被告人杜某具有故意犯罪前科，酌情予以从重处罚；被告人杜某能够如实供述主要犯罪事实，虽对部分行为存在辩解意见，仍可认定为坦白，酌情予以从轻处罚；被告人杜某敲诈勒索部分未遂，予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十三条第二款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杜某犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币五万元（罚金自判决生效后十日内向本院缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月18日起至2024年3月17日止。） 二、责令被告人杜某退赔被害人陈向明经济损失46000元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省滨州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  李 菲 人民陪审员  付素珍 人民陪审员  任立志 二〇二〇年十二月九日 法官 助理  卢钰燕 书 记 员  田继宏