江苏省南京市秦淮区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0104刑初571号公诉机关南京市秦淮区人民检察院。被告人刘胜燕，女，1982年10月1日出生于安徽省明光市，汉族，高中文化，住南京市鼓楼区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月18日被南京市公安局秦淮分局刑事拘留，2019年2月22日被该分局取保候审，2020年2月21日被该分局解除取保候审，2020年9月11日经南京市秦淮区人民检察院决定并由该分局执行取保候审。辩护人刘怡含，江苏融鼎律师事务所律师，系受南京市秦淮区法律援助中心指派。被告人李玉鹏，男，1989年7月1日出生于安徽省宿州市，汉族，本科文化，住安徽省淮南市潘集区，户籍地安徽省淮南市田家庵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月27日被南京市公安局秦淮分局刑事拘留，2019年1月7日被该分局取保候审，2020年1月7日被该分局解除取保候审，2020年9月11日经南京市秦淮区人民检察院决定并由该分局执行取保候审。辩护人林敏，江苏融鼎律师事务所律师，系受南京市秦淮区法律援助中心指派。南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉[2020]585号起诉书指控被告人刘胜燕、李玉鹏犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月27日向本院提起公诉，并建议适用认罪认罚简易程序，本院于2020年11月11日决定转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察官郭月芳、检察官助理孙冰清出庭支持公诉，被告人刘胜燕及其辩护人刘怡含、被告人李玉鹏及其辩护人林敏到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市秦淮区人民检察院指控，2012年12月至2018年4月间，曹斌铭（已判决）先后成立并实际控制福晚投资控股（上海）有限公司等“爱晚系”公司。在此期间，曹斌铭以年化收益率8%-36%的高额回报为诱饵，以签订《居家服务合同》、《艺术品交易合同》等合同，提供居家养老服务、进行艺术品投资等为由，聘用、安排俞士新等人（另案处理）在江苏省、浙江省、山东省等地成立众多关联公司，以散发传单、口口相传等方式，向社会不特定公众非法集资。2014年5月，南京福乐家健康管理有限公司（以下简称南京福乐家公司）注册登记成立，系福晚投资控股（上海）有限公司的全资子公司。自成立以来，南京福乐家公司在南京市秦淮区，以居家养老的名义，通过招募业务员发放宣传单等形式向社会公开宣传，与社会不特定公众签订《艺术品交易合同》、《居家服务合同》，承诺一定期限内还本付息，变相吸收公众资金。2015年11月至2018年5月间，被告人刘胜燕任南京福乐家公司业务员期间，通过上述方式，先后向不特定公众变相吸收资金共计人民币1000余万元。2014年10月至2017年2月间，被告人李玉鹏任南京福乐家公司业务员期间，通过上述方式，先后向不特定社会公众变相吸收资金共计人民币500余万元。2018年12月27日，被告人李玉鹏被抓获归案；2019年2月18日，被告人刘胜燕主动至公安机关投案。归案后，二被告人均如实供述了上述犯罪事实。案发后，被告人刘胜燕退出违法所得人民币30.57万元；被告人李玉鹏退出违法所得人民币16.487万元。为证实上述指控事实，公诉机关提供了《居家服务合同》、收据等书证，证人马某、夏某等人的证言，被告人刘胜燕、李玉鹏的供述和辩解，南京市公安局秦淮分局制作的辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人刘胜燕、李玉鹏变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人刑事责任。被告人刘胜燕、李玉鹏与他人共同实施非法吸收公众存款的行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人刘胜燕、李玉鹏在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人刘胜燕对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人刘胜燕系自首，可减轻处罚；2、被告人刘胜燕系从犯，应当减轻处罚；3、被告人刘胜燕认罪认罚，可从宽处理；4、被告人刘胜燕积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚；5、被告人刘胜燕无前科劣迹，可酌情从轻处罚；6、被告人刘胜燕吸资金额1000余万元，案发前已结清本金413万元，望法院量刑时酌情予以考虑。建议对被告人刘胜燕适用缓刑。被告人李玉鹏对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人李玉鹏系坦白，可以从轻处罚；2、被告人李玉鹏系从犯，应当减轻处罚；3、被告人李玉鹏认罪认罚，可从宽处理；4、被告人李玉鹏所吸收资金已全部兑付，且被告人李玉鹏主动退缴违法所得，可酌情从轻处罚。建议对被告人李玉鹏适用缓刑。经审理查明，2012年12月至2018年4月间，曹斌铭（已判决）先后成立并实际控制福晚投资控股（上海）有限公司等“爱晚系”公司。在此期间，曹斌铭以年化收益率8%-36%的高额回报为诱饵，以签订《居家服务合同》、《艺术品交易合同》等合同，提供居家养老服务、进行艺术品投资等为由，聘用、安排俞士新等人（另案处理）在江苏省、浙江省、山东省等地成立众多关联公司，以散发传单、口口相传等方式，向社会不特定公众非法集资。2014年5月，南京福乐家公司注册登记成立，系福晚投资控股（上海）有限公司的全资子公司。自成立以来，南京福乐家公司在南京市秦淮区，以居家养老的名义，通过招募业务员发放宣传单等形式向社会公开宣传，与社会不特定公众签订《艺术品交易合同》、《居家服务合同》，承诺一定期限内还本付息，变相吸收公众资金。2015年11月至2018年5月间，被告人刘胜燕任南京福乐家公司业务员期间，通过上述方式，先后向不特定公众变相吸收资金共计人民币1000余万元。2014年10月至2017年2月间，被告人李玉鹏任南京福乐家公司业务员期间，通过上述方式，先后向不特定社会公众变相吸收资金共计人民币500余万元。2018年12月27日，被告人李玉鹏被抓获归案；2019年2月18日，被告人刘胜燕主动至公安机关投案。归案后，二被告人均如实供述了上述犯罪事实。案发后，被告人刘胜燕退出违法所得人民币30.57万元；被告人李玉鹏退出违法所得人民币16.487万元。上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、被告人刘胜燕、李玉鹏的供述和辩解；2、证人马某、刘某、夏某、刘胜燕的证言；3、集资参与人吕桂珍、李银凤、张华桂、郑代娣等人的陈述；4、辨认笔录；5、工商登记资料；6、《艺术品交易合同》、《居家服务合同》、收据等集资参与人报案材料；7、银行交易流水；8、专项审计报告；9、电子数据检查笔录、司法鉴定意见书；10、扣押清单、暂扣款专用收据、汇款凭证；11、刑事判决书；12、户籍资料、抓获经过等。本院认为，被告人刘胜燕、李玉鹏变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，均依法应予惩处。公诉机关指控被告人刘胜燕、李玉鹏犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予采纳。被告人刘胜燕、李玉鹏与他人共同实施非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪。被告人刘胜燕、李玉鹏在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人刘胜燕自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚。被告人李玉鹏归案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人刘胜燕、李玉鹏认罪认罚，均可以从宽处理。被告人刘胜燕、李玉鹏退出违法所得，均可酌情从轻处罚。鉴于被告人刘胜燕、李玉鹏的犯罪情节、悔罪表现及落实社区帮教等情况，可以宣告缓刑。对辩护人提出的相关从轻、减轻处罚及适用缓刑的辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人刘胜燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后一个月内缴纳。）被告人李玉鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后一个月内缴纳。）二、责令被告人刘胜燕以其参与犯罪数额内造成的损失为限，连带退赔各集资参与人的经济损失；被告人刘胜燕退缴的违法所得人民币30.57万元,被告人李玉鹏退缴的违法所得人民币16.487万元，按比例返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 马 巍人民陪审员 汪 悦人民陪审员 王惠敏二〇二〇年十二月二十九日见习书记员 陶 瑜