渭南市临渭区人民法院民事判决书（2020）陕0502民初5491号    原告：渭南市产业投资开发集团有限公司，住所：渭南市。    法定代表人：冯五一，系该公司董事长。    委托诉讼代理人：王静，陕西西岳律师事务所律师。 委托诉讼代理人：柴晓君，陕西西岳律师事务所律师。被告：渭南市海天利食品有限责任公司,住所：渭南市临渭区。法定代表人：尹张利，该公司执行董事。委托诉讼代理人：李竹鑫，陕西佳沃律师事务所律师。被告：尹张利，女，1974年5月29日出生，汉族，现住临渭区，居民。委托诉讼代理人：罗兴海，男，1964年8月28日出生，汉族，住临渭区，居民。原告渭南市产业投资开发集团有限公司（以下简称产投公司）与被告渭南市海天利食品有限责任公司（以下简称海天利公司）、尹张利合同纠纷一案。本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告产投公司委托诉讼代理人柴晓君、被告海天利公司委托诉讼代理人李竹鑫、被告尹张利委托诉讼代理人罗兴海到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告产投公司提出诉讼请求：1、请求判令二被告共同支付原告100万元本金、利息24461.11元（以100万元为基数，从2017年12月23日计算至2018年12月28日止，按年利率2.375%计算）及违约金（以1024461.11元为基数，自2018年12月29日至2020年8月19日，按照年利率24%计算，从2020年8月20日起至实际清偿之日止按照年利率15.4%计算）。2、案件受理费由二被告承担。事实与理由： 2015年12月7日，原告与海天利公司签订《优先股投资协议》，协议约定原告向海天利公司以优先股权形式进行现金出资100万元，期限为3年，按照2.375%的年股息率计算股息，并于每年12月7日前将当年度优先股股息以现金形式支付给产投公司指定账户。2015年12月1日，尹张利出具回购承诺书，承诺优先股权期限届满时，回购原告的全部股权，并愿设置股权质押为担保措施。2015年12月23日，原告将100万元转入海天利公司账户。自2017年12月23日起，海天利公司未按期支付股息。依据《优先股权投资协议》被告应按合同约定共同给付原告所投入资金100万元、利息及违约金。被告海天利公司、尹张利辩称：原被告之间系投资入股关系，现双方未进行企业清算，原告诉请被告支付100万元投资款和利息无事实和法律依据。另被告在双方协议签订之时向原告缴纳了71250元的履约保证金，该笔费用应予以扣减。双方之间《优先股权投资协议》内容实为借款，该协议无效。原告产投公司为支持其主张，提供如下证据：1、优先股投资协议；2、中信银行渭南分行客户回单一份、收据一份；3、大股东股权回购承诺书；4、质押合同；5、渭南产投与被告要求支付利息函一份。以上证据共同证明：1、原告与被告签订《优先股投资协议》，约定原告向被告以优先股形式投入100万元，期限为三年，年股息2.375%，并约定回购事由出现之日起五日内，负有回购股东本值、股息及违约金的合同义务，原告与被告之间的法律关系名为股权投资，实为借款合同，被告应向原告偿还100万元本金、股息及违约金。2、证明原告按照合同约定于向被告公司转账100万元，被告公司出具收款收据。3、证明尹张利在《优先股投资协议》、《大股东股权回购承诺书》、《质押合同》签字，承诺回购事由出现之日起五日内，一次性回购100万元优先股，支付股息本值，股息及违约金的事实。被告尹张利未提供证据，被告海天利公司为证明自己的主张举证如下：1、优先股投资协议、质押合同、股权出质设立登记通知书、渭南市科学技术局文件（渭南市科学技术局关于下达渭南市2015年科技统筹创新工程股权投入项目的通知（渭科发[2015]148号））；证明双方之间系因投资行为形成的入股关系，原告请求被告支付投资款和利息应当以清算为前提，现双方未对企业进行清算，原告的诉请缺少事实和法律依据，应当予以驳回。2、行政判决书（（2020）陕0502行初30号）、照片4张；证明自2017年起，该项目即停产至今，没有任何盈利，现无法进行生产经营，原告请求被告向其支付利息没有事实和法律依据。3、渭南市人民政府办公室文件（渭南市人民政府关于印发《渭南市市级财政支持中小企业发展资金股权投入管理办法》的通知（渭政办发[2014]112号））、渭南市财政局文件（渭南市财政局提请审议《渭南市市级财政专项资金拨改投工作实施方案》的意见（渭财字[2015]308号））；证明本案系政府投资，投资方式为股权投入，市政府是股权投入的主体，依法享有资金所有者的各项权益，授权国资委进行管理，而原告是受托进行股权管理，其实质是行政委托，依法不具有本案原告资格。上述证据已经当庭出示，对原告产投公司提交的证据，被告海天利公司、尹张利的质证意见为：对证据的真实性无异议，但对证明目的有异议，原告对被告系投资而非借款。对被告海天利公司提交的证据，被告尹张利无异议，原告产投公司的质证意见为：除照片外的其余证据的真实性无异议，但对证明目的不予认可，证据2、3与本案无关。    经审查，对双方无异议的证据，本院予以确认。对被告提交的证据2、3的关联性本院不予认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年12月7日，产投公司（甲方）与被告海天利公司（乙方）、被告尹张利（丙方）签订了《优先股投资协议》（编号：2015120708号），约定：甲方作为国有出资人代表，以股权方式向乙方投资，履行出资人职责。乙方收到的股权投入资金只能用于公司的绿色食品阿胶枣生产技术研发项目。甲方向乙方以优先股的形式进行现金投入，各方约定本次投资的优先股为可赎回优先股，且优先于普通股股东分配公司利润及剩余财产。乙方于2015年11月26日召开股东（大）会，会议决议同意甲方以优先股的形式向乙方出资人民币100万元，即甲方共持有乙方100万元的优先股。乙方承诺甲方所投优先股以出资额为依据，按照年2.375%的股息率计算股息，并于每年12月7日之前将当年度优先股股息以现金形式支付给甲方指定账户。乙方承诺在优先股期限届满时回购甲方所持有的全部股权，丙方自愿设置股权质押为担保措施具体内容见《质押合同》。优先股设立期限为3年（从2015年12月7日起至2018年12月6日止，以财务到账时间为准），到期由乙方按股本原值、未付股息之和予以回购。在上述回购情况下，乙方应在回购事由出现之日起五日内支付完毕股权回购款项，若乙方逾期向甲方返还约定款项，则每日应按应付款额的千分之一向甲方承担违约金。丙方对上述股息的支付承担连带保证责任。协议签订后三个工作日内乙方向甲方缴纳7.125万元的履约保证金，协议期满或提前解除时，产投集团收回股权投入资金，退还项目单位履约保证金，优先股固定分红按照股权投入资金减去履约保证金后计算。同日，产投公司、尹张利、海天利公司签订《质押合同》一份，约定尹张利将其在国绿果农公司9%的股权质押给甲方，质押期限3年，作为其对产投公司100万元投资款项所形成的优先股的回购保证，保证范围包括但不限于股本原值、股息、违约金等。2015年12月1日，海天利公司法定代表人尹张利向产投公司出具了《大股东股权回购承诺书》，承诺：回购事由出现之日起5日内，一次性回购产投集团所持有的项目单位100万元优先股，支付股本原值、所欠股息及违约金。2015年12月21日，海天利公司向产投公司出具收据一份，2015年12月29日，产投公司向海天利公司账户转款100万元。审理中，产投公司对涉案履约保证金7.125万元已由被告海天利公司向其交纳予以认可，且对于被告已支付两年期的股息的事实予以认可。本院认为，产投公司与被告海天利公司、尹张利签订的《优先股投资协议》系当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。本案中，《优先股投资协议》约定：产投公司以现金出资向海天利公司投入100万元（甲方共持有乙方100万元的优先股），海天利公司承诺以出资额为依据，按照年2.375%的利率计算股息。优先股设立期限为三年，到期由海天利公司按股本原值、未付股息之和予以赎回，同时前述协议约定，优先股固定分红按照股权投入资金减去履约保证金后计算。产投公司于2015年12月29日向大有公司账户转款100万元，海天利公司向产投公司交纳履约保证金7.125万元，故涉案本金应以100万元减去7.125万元即928750元予以认定。对于涉案优先股设立期限内利息一节，即应以928750元为基数，从2017年12月23日计算至2018年12月28日止按照年利率2.375%计算即22057.81元。对于原告产投公司主张的违约金一节，原告主张以1048591.67元为基数计算违约金无事实和法律依据，本院依法不予支持，对于违约金的计算办法，因涉案合同行为发生在2019年8月20日之前，本院认为应酌定按照年利率15.4%计算为宜。同时，原告产投公司主张由被告尹张利承担共同还款责任，其提供的证据不足以证明其主张，故涉案还款责任应由被告海天利公司予以承担。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条、第三十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告渭南市海天利食品有限责任公司应当于判决生效后三十日内向原告渭南市产业投资开发集团有限公司偿还本金928750元、利息22057.81元及违约金（以928750元为基数，从2018年12月29日起按照年利率15.4%计算至实际给付之日止的）；二、驳回原告渭南市产业投资开发集团有限公司其余诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费14020元，减半收取计7010元，由被告渭南市海天利食品有限责任公司负担。审  判  员     赵佩璋二0 二0年十二月二十二日书  记  员     薛惠元