四平市铁西区人民法院刑事判决书（2020）吉0302刑初24号公诉机关四平市铁西区人民检察院。被告人傅加友，男，1957年3月23日出生于吉林省梨树县，汉族，大学本科文化，中共党员，户籍地吉林省梨树县，现住吉林省梨树县，原四平市人寿保险公司职员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月24日被四平市公安局取保候审。经本院决定，于2020年3月23日继续取保候审至今。辩护人司洋，吉林英诚律师事务所律师。四平市铁西区人民检察院以四西检刑检刑诉[2018]1号起诉书及四西检刑检刑诉[2018]3号变更起诉决定书指控被告人傅加友犯非法吸收公众存款罪一案，向本院提起公诉。2018年12月18日，本院作出（2018）吉0302刑初79号刑事判决书。宣判后,被告人傅加友不服在法定期限内提出上诉。四平市中级人民法院于2019年4月22日作出（2019）吉03刑终48号刑事裁定，裁定发回重审。重审期间，2019年7月8日，四平市铁西区人民检察院做出四西检刑检刑诉[2019]1801-1号变更起诉决定，决定变更起诉。本院于2019年10月31日作出（2019）吉0302刑初43号判决。宣判后,被告人傅加友不服在法定期限内提出上诉。四平市中级人民法院于2020年2月28日作出（2020）吉03刑终8号刑事裁定书，撤销（2019）吉0302刑初43号刑事判决，发回本院重审。在审理期间，2020年4月1日本院建议补充侦查。2020年9月20日致同会计师事务所（特殊普通合伙）吉林分所出具《司法会计鉴定意见书》。2020年10月29日四平市铁西区人民检察院以四西检刑检刑变诉[2020]4号变更起诉决定书变更起诉。经本院审查后，认为符合开庭条件，公开开庭对此案进行了审理。四平市铁西区人民检察院指派检察员薛英民、张瑜出庭支持公诉，被告人傅加友及辩护人司洋均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：被告人傅加友于2013年8月份，通过吉林省人寿保险公司李某1及其妻子杨某在长春市认识了自称是深圳丰年股权投资基金管理有限公司东北区域经理吴昊，随后于2013年8月29日在四平市铁西区公园北街九马路西侧成立深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，负责人为其妻子张某1（已死亡），公司经营范围为“为总公司承揽业务”。该公司经营期间，由于张某1身患重病，公司业务由傅加友实际负责。被告人傅加友在经营深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司期间，为了提高该公司业绩，以请吴昊授课和自我宣传等方式，多次在四平市向不特定社会人员耿某、张某2、李某2等人公开宣传深圳丰年股权投资基金管理有限公司是一家正规公司，公司在山东省烟台市、新疆拥有金矿、煤矿等实体企业。在长春市、松原市都有分公司，鼓动公众购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司的基金理财产品能源一号、二号和掘金一号、二号产品，每股5万元，多购不限，月息4%，半年回本，收益24%。同时被告人傅加友又要求已购买股权人员发展下线并继续购买上述产品，聘请了耿某、李某2、张某2等人为业务员，其中耿某发展下线9人，收到傅加友返点和佣金48200元，张某2发展下线8人，收到傅加友返点17150元，李某2发展下线9人，收取傅加友返点56000元，（以上违法所得已收缴，并已上缴国库）。依据致同会计师事务所（特殊普通合伙）吉林分所的鉴定意见,结合本案其他证据认定,被告人傅加友作为深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司直接负责的主管人员,在2013年8月至2014年6月经营该公司期间,非法吸收公众存款6,100,000.00元,数额巨大,给集资参与人造成直接经济损失5,297,800.00元，通过中国农业银行四平广场支行汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。被告人傅加友在此期间收到吴昊、杨某业务提成50多万元，除用于深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司日常经费和业务提成，剩余20万元用于其本人购买了深圳丰年股权基金管理有限公司能源一号和掘金二号理财产品。另查明：深圳丰年股权投资基金管理有限公司于2012年11月22日成立，法定代表人陈伟，经营期限到2022年11月22日，注册资本500万元，经营范围：委托管理股权投资基金，股权投资，委托资产管理，经济信息咨询，财务咨询，企业管理咨询，文化活动策划等（以上均不含法律、行政法规、国务院决定需前置审批和禁止的项目）。2014年6月初，深圳丰年股权投资基金管理有限公司法定代表人陈伟携款潜逃（已通缉），造成深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司所吸收的公众存款无法兑现，社会影响恶劣。针对指控，公诉机关当庭宣读、出示了下列证据予以证实：1.被告人傅加友的供述与辩解；2.证人付某、张某1、李某1、刘某1等证人证言；3.受案登记表、被告人傅加友的户籍信息证实、归案经过、投资理财协议书、中国证券投资基金业协会情况说明等相关书证。公诉机关认为，被告人傅加友作为深圳丰年股权投资基金管理有限公司的其他直接负责的人员，违反国家金融管理法规，以销售基金理财产品的方式非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第三十一条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在法庭审理时，被告人傅加友当庭表示认罪认罚。被告人提出：一、被告人有正当的职业和工作。与深圳丰年股权投资基金管理有限公司(以下简称深圳丰年总公司)和四平分公司以及投资人不具有任何工作关系。不具有任命、聘任、雇佣、委托代理业务关系。不具有经济利益获取关系。二、吴昊、杨某是四平分公司出资组建、经营管理、实际负责的经济利益获取人，张某1是四平分公司机构负责人。三、深圳丰年总公司直接收取了投资者的款项,总公司法人代表总经理陈伟携款潜逃造成投资者预期分红中断,本金无法返还损失，本人是本案四平地区最大的受害人。还是抓捕陈伟、吴昊挽回损失的志愿者。四、傅加友不具有收到吴昊、杨某50万元,除用于四平分公司日常经费和支付业务提成外,剩余20万元购买“能源一号”和“掘金二号”理财产品占用的事实。五、事实与案件证据证实某些证人证言不实,部分书证内容与事实不符。被告人傅加友的辩护人提出辩护意见要点如下：一、被告人傅加友既不是深圳丰年公司的员工,也不是四平分公司的员工,不能认定为深圳丰年公司或四平分公司单位犯罪中“直接负责的主管人员”承担刑事责任。二、本案对四平分公司非法吸收公众存款的数额,应在公诉机关认定的610万元基础上,扣除其他获得佣金及工资的业务员参与集资的数额，认定为422万元。三、傅加友不具有“收到吴昊、杨某50万元,除用于四平分公司日常经费和业务员提成，剩余20万元用于其本人购买理财产品”的非法所得事实。四、被告人傅加友不属于深圳丰年公司四平分公司单位犯罪中“其他直接责任人员”的范畴。不应承担其他直接责任人员的刑事责任。五、如果判定傅加友承担四平分公司“其他责任人员”的刑事责任,则应对其予以减轻或免予刑事处罚。被告人傅加友的辩护人当庭提交以下证据：1、被告人傅加友于2018年5月21日根据卷内的合同回款单据等项书证统计的《客户购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司契约封闭式分红基金实际损失情况》；2、被告人傅加友本人的情况说明及附件（银行交易单）；3、关于张某1癌症诊断情况的说明以及检查诊断报告单；4、深圳丰年公司投资理财协议书，以及被告人傅加友的收款收据。5、唐华集团吉林总公司人事任免文件。6、根据业务员提成转账凭证等统计出的一份四平公司承揽业务相关表格。7、杨某拨付给四平分公司50万元的去向。经审理查明，2013年8月，张某1（已死亡）通过李某1、杨某认识了自称是深圳丰年股权投资基金管理有限公司东北区域经理吴昊（已通缉），随后于2013年8月29日在四平市铁西区公园北街九马路西侧成立深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，负责人张某1，公司经营范围“为总公司承揽业务”。该公司经营期间，由于张某1身患重病，公司业务由被告人傅加友实际管理。被告人傅加友在经营深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司期间，为了提高该公司业绩，以请吴昊授课和自我宣传等方式，多次在四平市向不特定社会人员耿某、张某2、李某2等人公开宣传深圳丰年股权投资基金管理有限公司是一家正规公司，公司在山东省烟台市、新疆拥有金矿、煤矿等实体企业,在长春市、松原市都有分公司。被告人傅加友鼓动公众购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司的基金理财产品能源一号、二号、三号和掘金一号、二号产品，每股5万元，多购不限，月息4%，半年回本，收益24%。被告人傅加友还聘请耿某、李某2、张某2等人为业务员帮助其宣传上述基金产品，并支付耿某提成款48200元、张某2提成款17150元、李某2提成款56000元。以上违法所得已收缴，并已上缴国库。截止案发，深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司非法吸收公众存款总金额经鉴定为740万元，并通过中国农业银行四平广场支行汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司在此期间收到吴昊业务提成款50余万元。另查明：深圳丰年股权投资基金管理有限公司于2012年11月22日成立，法定代表人陈伟，经营范围：委托管理股权投资基金，股权投资，委托资产管理，经济信息咨询，财务咨询，企业管理咨询，文化活动策划等（以上均不含法律、行政法规、国务院决定需前置审批和禁止的项目），该公司未在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记或产品备案。2014年6月初，深圳丰年股权投资基金管理有限公司法定代表人陈伟（已通缉）携款潜逃，给深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司存款人造成直接经济损失经鉴定为6320700元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实:（一）书证1、四平市公安局经济案件侦查支队四公（经）受案字[2014]8号受案登记表、四平市公安局四公（刑）立字[2014]22号立案决定书，证实2014年6月17日常某来四平市公安局经侦支队报案称被骗17万元，后公安机关于2014年7月22日对傅加友涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2、被告人傅加友户籍信息证实，证实被告人傅加友的身份信息，系成年人，无前科劣迹。3、协助查询财产通知书（回执）、银行查询单、天津市房地产登记薄查询证实、协助冻结财产通知书（回执）、四平市公安局经侦支队于2017年8月25日出具的情况说明，证实案发后公安机关查询、查封、冻结涉案财产情况。4、到案经过，证实被告人傅加友因四平丰年与深圳丰年负责人失联、四平丰年员工投资存在损失可能性，于2014年6月9日向公安机关报案，要求公安机关立即派员处理保护各投资人的合法财产。接到报案后，公安机关迅速派员处理该案，在傅加友的配合下赶往深圳丰年公司，到达该公司时发现该公司已人去楼空，公安人员随即将该公司账户及负责人名下财产相继查封、冻结。后因本案性质发生变化，公安机关以非法吸收公众存款罪对傅加友立案侦查，并对其采取强制措施，傅加友全程配合。5、报案材料、投诉书、控告书、举报材料、深圳丰年股权投资基金管理有限公司投资理财协议书、收款收据、中国农业银行业务凭证、赎回申请单、深圳丰年股权投资基金管理有限公司银行流水账、非法吸收公众存款人员名单、台账，证实集资参与人购买基金的数额、收到的利息回报、提成等费用数额。6、深圳丰年股权投资基金管理有限公司企业介绍、项目介绍书、松政发[2013]29号松原市人民政府文件及宣传照片，证实被告人傅加友向公众宣传深圳丰年股权投资基金管理有限公司基金理财产品的事实。7、深圳丰年股权投资基金管理有限公司企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司营业执照，证实深圳丰年股权投资基金管理有限公司经营范围：委托管理股权投资基金，股权投资，委托资产管理，经济信息咨询，财务咨询，企业管理咨询，文化活动策划等（以上均不含法律、行政法规、国务院决定需前置审批和禁止的项目），四平分公司的负责人为张某1，公司经营范围：“为总公司承揽业务”。8、中国证券投资基金业协会中基协函[2017]738号关于深圳市丰年股权投资基金管理有限公司私募基金登记备案情况的说明，证实深圳市丰年股权投资基金管理有限公司未在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记或产品备案。9、吉林省罚没款专用票据，证实李某2、耿某、张某2的非法所得已上缴国库。10、四平市公安局四公（刑）立字[2014]15号立案决定书、在逃人员登记信息表，证实公安机关已对深圳市丰年股权投资基金管理有限公司陈伟、吴昊集资诈骗案立案侦查，陈伟、吴昊在逃。11、中国农业银行吉林省分行交易回单，证实向集资参与人支付的利息等回报及向帮助吸收资金人员支付的提成等费用数额。(二)证人证言1、证人常某的证言，证实常某经李继坤介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司总经理傅加友的办公室，傅加友自称是的实际管理人，向其宣传介绍该公司，并邀请其听该公司东北地区总监吴昊的讲课。在傅加友劝说下，常某先后购买两份深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“能源三号”，共计投资17万元，回利3.4万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户，账号：×××。2、证人付某的证言，证实张某1邀请付某到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司听课，讲师是吴昊。后在张某1及傅加友的劝说下，付某购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金一号”，共计投资10万元，回利3.2万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户，账号：×××。3、证人林某的证言，证实林某经刘某2介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司。该公司经理傅加友向其宣传介绍投资项目，在其宣传下，林某投资6万元，回利0.24万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户，账号：×××。4、证人田某1的证言，证实田某1经刘某2介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司。该公司经理的丈夫傅加友向其宣传介绍投资项目，在其宣传下，田某1投资16万元，回利2.4万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。5、证人田某2的证言，证实田某2在傅加友向其宣传介绍深圳丰年股权投资基金管理有限公司及投资项目后，共计投资70万元，回利0.8万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。6、证人刘某1的证言，证实刘某1经张某2介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司傅加友的办公室。傅加友自称是该公司的实际管理人，由其经营，并向其宣传介绍该公司及投资项目。在傅加友的劝说下，刘某1购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金一号”5万元，回利0.4万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。7、证人张某3的证言，证实张某3经张某2介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司经理傅加友的办公室，傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目。在傅加友的劝说下，张某3投资5万元，回利0.8万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。8、证人赵某的证言，证实赵某经张某2介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司总经理傅加友的办公室，傅加友自称是该公司的实际管理人，由其经营，并向其宣传介绍该公司及投资项目。在傅加友的劝说下，赵某购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金财富一号”，投资5万元，回利0.8万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户，账号：×××。9、证人马某的证言，证实马某经张某2介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司总经理傅加友的办公室，傅加友自称是该公司的实际管理人，由其经营，并向其宣传介绍该公司及投资项目。在傅加友的劝说下，马某购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金财富一号”，投资22万元，回利4.4万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户，账号：×××。10、证人丁某的证言，证实丁某经付某介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司。傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目后，丁某分两次共计投资20万元，回利4万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。11、证人李某2的证言，证实李某2经姜艳介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司。傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目后，李某2分五次共计投资50万元，回利3.2万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。12、证人崔某的证言，证实崔某经李某2介绍，到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司。公司经理傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目后，崔某分三次共计投资21万元，投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。13、证人齐某的证言，证实齐某经李某2介绍，到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司。傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目，在傅加友的劝说下，齐某购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金二号”一份，投资5万元，回利0.2万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户，账号：×××。14、证人宋某的证言，证实宋某经耿某介绍认识傅加友，傅加友向其宣传介绍深圳丰年股权投资基金管理有限公司及投资项目，后又向宋某的妻子丁柏丽宣传。在傅加友的劝说下，丁柏丽购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金一号”，投资10万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。15、证人孙某1的证言，证实孙某1与傅加友系同志关系，在傅加友两次电话邀请后，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目。在傅加友的劝说下，孙某1购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金财富一号”基金，共计投资21万元，回利0.82万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。16、证人姜某的证言，证实姜某经李某2介绍，到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司。傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目后，姜某分两次共计投资25万元，回利5万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。17、证人朱某的证言，证实朱某经李某2介绍，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司,投资15万元，投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。18、证人栾某的证言，证实栾某通过齐某认识李某2，李某2向其介绍深圳丰年股权投资基金管理有限公司及四平分公司后，栾某将10万元交给李某2，由李某2到四平分公司办的手续。19、证人刘某3的的证言，证实刘某3经李某2介绍，到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司傅加友的办公室。傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目，在傅加友的劝说下，刘某3购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金二号”，共计投资8万元，回利1.2万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。20、证人李某3的证言，证实李某2向李某3介绍深圳丰年股权投资基金管理有限公司及四平分公司后，李某3将6万元交给李某2，由李某2到四平分公司办的手续。21、证人刘某2的证言，证实刘某2与傅加友系同志关系。在傅加友两次电话邀请后，来到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，傅加友向其宣传介绍该公司及投资项目。在傅加友的劝说下，刘某2以妻子冯艳梅的名字购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金财富一号”基金，共计投资30万元，回本10万元，回利3.6万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。22、证人孙某2的证言，证实孙某2与傅加友系同志关系。傅加友邀请孙某2吃饭，并在饭桌上向其介绍宣传深圳丰年股权投资基金管理有限公司投资项目。孙某2同志刘某4去深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司回来后，孙某2也来到该公司，傅加友再次向其介绍宣传深圳丰年股权投资基金管理有限公司及投资项目。在傅加友的劝说下，孙某2购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金二号”基金一份，共计投资25万元，回利1.4万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。23、证人袁某的证言，证实袁某与傅加友系同志关系。袁某听说同志刘某4和孙某2在傅加友公司有投资，利息很高，就在该公司投资10万元。24、证人刘某4的证言，证实刘某4与傅加友系同志关系。傅加友邀请刘某4吃饭，并在饭桌上向其介绍宣传深圳丰年股权投资基金管理有限公司投资项目。后刘某4前往深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，傅加友再次向其介绍宣传深圳丰年股权投资基金管理有限公司及投资项目。在傅加友的劝说下，刘某4购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金二号”基金一份，投资5万元，回利0.6万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。25、证人李某4的证言，证实李某4于2013年12月1日经傅加友招聘到深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，负责内勤工作，月薪1600元。该公司法人是张某1，实际是傅加友经营，平时都是傅加友管理该公司。在该公司工作期间，李某4购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金财富一号”，投资5万元，回利0.4万元。26、证人耿某的证言，证实耿某与傅加友系同志关系。2013年12月中旬的一天，耿某在本事铁西区九马路北街遇见傅加友，傅加友向其宣传介绍深圳丰年股权投资基金管理有限公司及投资项目。后傅加友又打电话让其来公司，在傅加友的鼓励下，耿某购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司理财产品“掘金财富1号”，投资5万元，回利1万元。投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。2014年3月份，耿某受傅加友邀请，加入深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，傅加友向其支付工资共计8800元。27、证人张某2的证言，证实张某2与傅加友系同志关系。2013年11月份，张某2在路上遇到傅加友，傅加友向其宣传介绍深圳丰年股权投资基金管理有限公司及投资项目。后张某2来到该公司四平分公司，投资5万元，投资款直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户。张某2作为四平分公司客户经理，发展几个客户，获得提成0.8万元左右。28、证人张某1的证言，证实张某1系深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司机构负责人，经李某1、杨某夫妇及东北区域经理吴昊介绍，于2013年8月末成立深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，公司经营范围是为总公司承揽业务。张某1发现自己得病后，就让其丈夫傅加友帮其打理业务。总公司及四平分公司发放绩效都用傅加友的账户。张某1在总公司认购10万元基金，其丈夫傅加友认购85万元基金。29、证人李某1的证言，证实李某1与傅加友系同志关系。傅加友经李某1及其妻子杨某介绍，认识深圳丰年股权投资基金管理有限公司东北区经理吴昊。李某1和杨某协助傅加友成立四平分公司，分公司负责人是傅加友妻子张某1，具体业务是傅加友办理，杨某从四平分公司业务绩效中扣取1%的利润。30、证人杨某的证言，证实杨某与傅加友系同志关系。傅加友经杨某介绍，认识深圳丰年股权投资基金管理有限公司东北区经理吴昊。四平分公司成立时，杨某帮助垫付的资金和活动经费。分公司的法定代表人是张某1，傅加友帮助其妻子张某1跑跑业务。总公司将绩效打入吴昊账户，吴昊再打给杨某，杨某扣除1%后打入四平分公司傅加友账户。吴昊负责到四平分公司讲课。（三）被告人供述和辩解被告人傅加友的供述与辩解，供认在吴昊和杨某的劝说下，傅加友的妻子张某1于2013年8月29日成立深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司，张某1系四平丰年负责人。傅加友在其妻子身患癌症期间帮忙打理公司业务。（四）鉴定意见致同专字（2020）第220FC0164号司法会计鉴定意见书，鉴定意见为自2013年8月29日-2014年6月9日在傅加友宣传下购买深圳丰年公司理财产品的人数为51人（包含傅加友和傅加友妻子张某1）、投资额为740万元、收回收益722800元、收到佣金及工资356500元、实际损失6320700元。以上证据，经当庭举证、质证，能够相互印证，本院予以确认。关于被告人傅加友的辩护人当庭的证据：1、被告人傅加友于2018年5月21日根据卷内的合同回款单据等项书证统计的《客户购买深圳丰年股权投资基金管理有限公司契约封闭式分红基金实际损失情况》；2、被告人傅加友本人的情况说明及附件（银行交易单）；3、关于张某1癌症诊断情况的说明以及检查诊断报告单；4、深圳丰年公司投资理财协议书，以及被告人傅加友的收款收据。因公诉机关对上述证据无异议，本院予以确认。5、唐华集团吉林总公司人事任免文件，因该证据不足以证明原告所要证明问题，本院不予认定。6、根据业务员提成转账凭证等统计出的一份四平公司承揽业务相关表格，7、杨某拨付给四平分公司50万元的去向，该数据应以卷宗记载为准，本院不予认定。本院认为，被告人傅加友作为深圳丰年股权投资基金管理有限公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公众宣传，以承诺在一定期限内以货币等方式还本付息或者给付回报为手段，非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人傅加友犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。关于被告人傅加友的辩护人提出本案系深圳丰年股权投资基金管理有限公司单位犯罪，四平分公司不具备法人资格，不能独立成为本案单位犯罪主体，被告人傅加友任职唐华集团非上述公司的员工，不应承担单位犯罪刑事责任的辩护意见。经查，深圳丰年股权投资基金管理有限公司以其四平分公司的名义实施犯罪，违法所得归深圳丰年公司所有，应认定深圳丰年股权投资基金管理有限公司系单位犯罪，故本院对上述辩护意见不予采纳。关于被告人傅加友的辩护人提出被告人傅加友承担“其他责任人员”的责任，应比照“直接负责的主管人员”从轻或减轻处罚的辩护意见。经查，深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司负责人系张某1，被告人傅加友在其公司负责人患病期间，对该公司进行实际管理，被告人傅加友在该公司单位犯罪中负责具体实施并起较大作用，并非起决定作用的人员，应当承担“其他直接责任人员”的责任，可以比照“直接负责的主管人员”从轻处罚，故本院对该辩护意见予以采纳。关于被告人傅加友的辩护人提出被告人傅加友具有自首情节，应予从轻或减轻处罚的辩护意见。经查，被告人傅加友以集资参与人的身份报案，但并未如实供述自己的犯罪事实，故本院对该辩护意见不予采纳。关于被告人傅加友的辩护人提出被告人傅加友具有立功表现，应予从轻或减轻处罚的辩护意见。经查，被告人傅加友不具有立功的情形，不应认定为立功，故本院对该辩护意见不予采纳。关于被告人傅加友的辩护人提出对四平分公司非法吸收公众存款的数额,应在公诉机关认定的610万元基础上,扣除其他获得佣金及工资的业务员参与集资的数额，认定为422万元的辩护意见，鉴定意见中傅加友经营的深圳丰年投资基金管理有限公司四平分公司吸收投资总额为740万元，公诉机关对傅加友本人及其妻子张某1投资部分及分公司业务员李某2、耿某、张某2投资部分不予认定，公诉机关指控本案非法吸收公众存款数额为610万元，本院认为，根据《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五点的规定，傅加友本人投资的85万元及其妻子张某1投资的10万元可以不计入犯罪数额，业务员李某2、耿某、张某2投资部分应计入犯罪数额，故本案非法吸收公众存款的数额应认定为645万元（740万元-85万元-10万元），上述辩护意见与公诉意见本院不予采纳。关于被告人傅加友的辩护人提出对被告人傅加友免予刑事处罚的量刑意见，因被告人傅加友不符合免予刑事处罚的情形，故本院对该辩护意见不予采纳。关于公诉机关指控被告人傅加友收到吴昊、杨某业务提成50多万元，除用于深圳丰年股权投资基金管理有限公司四平分公司日常经费和业务提成，剩余20万元用于其本人购买了深圳丰年股权基金管理有限公司能源一号和掘金二号理财产品，应以鉴定意见为准，该公诉意见本院不予采纳。本案公安机关查封吴昊的房屋，冻结邢秀喆、深圳丰年股权投资基金管理有限公司、陈伟的银行存款，不是本案被告人傅加友违法所得，应由查封、冻结机关依法处理。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款非法吸收存款罪、第四十五条有期徒刑的期限、第四十七条有期徒刑刑期的计算与折抵、第五十二条罚金数额的裁定、第五十三条罚金的缴纳、第六十四条犯罪物品的处理、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第三百六十九条第一款，判决如下：一、被告人傅加友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后三十日内向本院缴纳。二、涉案赃款予以追缴，返还集资参与人。三、公安机关查封吴昊的房屋，冻结邢秀喆、深圳丰年股权投资基金管理有限公司及陈伟的银行存款，由查封、冻结机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于吉林省四平市中级人民法院，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审判长 李劲松审判员 张智涵人民陪审员 刘福平二〇二〇年十二月二十二日书记员 娄思伊