江苏省无锡市滨湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0211刑初52号公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。被告人许康庆，女，1959年9月30日出生于河南省开封市，汉族，大学文化，南京京九思新能源有限公司，住江苏省南京市秦淮区。2019年3月15日因本案被刑事拘留，4月19日被逮捕。现羁押于无锡市女子看守所。指定辩护人刘志恩，北京盈科（无锡）律师事务所律师。被告人於建仁，男，1962年12月16日出生于江苏省江阴市，汉族，高中文化，住江苏省江阴市。2019年4月5日因本案被刑事拘留，5月10日被逮捕。现羁押于无锡市看守所。指定辩护人徐建荣、赵健，江苏天蝶律师事务所律师。无锡市滨湖区人民检察院以锡滨检刑诉（2020）12号起诉书指控被告人许康庆、於建仁犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年2月10日立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于11月10日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院检察员李威出庭支持公诉，被告人许康庆及其辩护人刘志恩、被告人於建仁及其辩护人赵健均到庭参加诉讼。现已审理终结。无锡市滨湖区人民检察院指控：2016年8月至2017年10月间，被告人许康庆、於建仁与林九思、任军、唐红伟（均另案处理）等人合谋后，在未经金融监管机构批准的情况下，在本市滨湖区、新吴区及常州市武进区等地先后成立无锡圣光富新能源有限公司、无锡林九思新能源有限公司、无锡九康新能源有限公司、常州常久新能源有限公司等公司，以投资光伏电站可以获得高额回报的名义，采用设立市场部、召开招商大会、口口相传、推荐奖励等方式发展投资人，设置“3000板块”、“会员电站”等高收益回报的集资项目，向社会公众非法吸收存款，涉案金额合计人民币5.3亿余元。2016年8月至2017年10月间，被告人许康庆经合谋后，以投资光伏电站为名非法吸收社会公众存款，期间担任上述公司法定代表人，对项目进行管理并收取集资款项，涉案金额人民币5.3亿余元。2016年8月至2017年10月间，被告人於建仁经合谋后，以投资光伏电站为名非法吸收社会公众存款，期间担任公司管理人员，并直接发展投资人收取团队提成，涉案金额人民币5.1亿余元。2019年3月14日、4月5日，被告人许康庆、於建仁先后至公安机关投案，被告人於建仁如实供述了上述犯罪事实。案发后，公安机关从唐红伟处扣押人民币20万元，从陈淑平处扣押人民币5万元。公诉机关认为，被告人许康庆、於建仁结伙非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人许康庆、於建仁在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人於建仁犯罪后有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。被告人於建仁自愿认罪认罚。被告人许康庆对起诉书指控的事实无异议，辩称自己不是实际控制人未参与管理未参与项目设计。其辩护人提出的辩护意见如下：1.被告人许康庆系初犯，主观恶性与诈骗有明显区别，被告人在庭审中已经认识到了本案的严重性；2.被告人许康庆主动投案，庭审中许康庆也说她拿到了钱，其他钱也是任军在管理，应当认定其如实供述，应当认定其自首。综上，请求法庭从轻处罚。被告人於建仁对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议无异议，并签字具结，在开庭审理中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见如下：1.被告人应系从犯，应当从轻减轻处罚；2.被告人有自首情节，且认罪认罚，可以从轻从宽处罚。经审理查明：2016年8月至2017年10月间，被告人许康庆、於建仁与林九思、任军、唐红伟（均另案处理）等人经合谋后，在本市滨湖区、新吴区及常州市武进区等地先后成立无锡圣光富新能源有限公司、无锡林九思新能源有限公司、无锡九康新能源有限公司、常州常久新能源有限公司等公司，在未经金融监管机构批准的情况下，以投资光伏电站可以获得高额回报的名义，采用设立市场部、召开招商大会、口口相传、推荐奖励等方式发展投资人，设置“3000板块”、“会员电站”等高收益回报的集资项目，向社会公众非法吸收存款，涉案金额合计人民币5.3亿余元。2016年8月至2017年10月，被告人许康庆在担任上述公司法定代表人期间，以投资光伏电站为名非法吸收社会公众存款，对项目进行管理并收取集资款项，涉案金额人民币5.3亿余元。2016年8月至2017年10月，被告人於建仁在担任公司管理人员期间，以投资光伏电站为名非法吸收社会公众存款，并直接发展投资人收取团队提成，涉案金额人民币5.1亿余元。2019年3月14日、4月5日，被告人许康庆、於建仁先后至公安机关投案，被告人於建仁如实供述了上述事实。案发后，公安机关从唐红伟处扣押人民币20万元，从陈淑平处扣押人民币5万元。上述事实，被告人许康庆、於建仁在开庭审理中均无异议，并有同案林九思、唐红伟、任军、陆益军等人的供述，证人刘某、冯某、项某等人的证言，公安机关制作、调取的案件侦破经过、辨认笔录、搜查笔录、工商资料、审计报告、网络在线提取工作记录、后台数据、电子文件、视频等证据证实，足以认定。本院认为：被告人许康庆、於建仁结伙非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人许康庆、於建仁犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人许康庆、於建仁在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人於建仁犯罪后有自首情节，可以从轻处罚，且认罪认罚，可以从宽处理。对于被告人许康庆的辩护人提出的被告人许康庆系自首、被告人於建仁的辩护人提出於建仁系从犯的辩护意见，经查，与事实和法律不符，本院不予采纳。对于被告人许康庆的辩护人提出的其他辩护意见及被告人於建仁的辩护人提出的其他辩护意见，经查，与事实和法律相符，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第一款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一款、第二款、第三款和《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人许康庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月15日起至2027年3月14日止），并处罚金人民币五十万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。二、被告人於建仁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月5日起至2025年4月4日止），并处罚金人民币三十万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。三、扣押在案的钱款按比例发还投资人。追缴被告人许康庆、於建仁违法所得并发还相应集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 锐人民陪审员  金小媚人民陪审员  符金林二〇二〇年十二月二十三日书 记 员  过艳妮本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》：第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》：第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。