河北省保定市清苑区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)冀0608刑初12号 公诉机关河北省保定市清苑区人民检察院。 被告人时雨泽，男，1962年11月25日出生于河北省高碑店市，汉族，大学文化，2011年至2015年11月任高碑店市工业和信息化局副局长，主管工业和运行监测股工作，户籍所在地及现住址均为河北省高碑店市。因本案于2017年8月7日经保定市清苑区人民检察院决定取保候审，2017年12月4日经本院决定取保候审，2018年12月4日经本院决定监视居住，2020年1月8日经本院决定取保候审。 被告人刘美玲，女，1966年3月22日出生于河北省高碑店市，汉族，中专文化，2012年下半年至2017年8月任高碑店市工业和信息化局工业和运行监测股股长，户籍所在地及现住址均为河北省高碑店市。因本案于2017年8月7日经保定市清苑区人民检察院决定取保候审，2017年12月4日经本院决定取保候审，2018年12月4日经本院决定监视居住，2020年1月8日经本院决定取保候审。 河北省保定市清苑区人民检察院以保清检公诉刑诉〔2017〕191号起诉书指控被告人时雨泽、刘美玲犯玩忽职守罪，于2017年11月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，于2019年4月29日作出（2017）冀0608刑初205号刑事判决，被告人时雨泽、刘美玲不服，提出上诉。河北省保定市中级人民法院于2019年10月22日作出（2019）冀06刑终522号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省保定市清苑区人民检察院指派检察员卜海滨出庭支持公诉，被告人时雨泽、刘美玲到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，1996年12月份，高碑店市懋源水泥厂与孟加拉国澳斯蒂药业化工有限公司合资成立了“高碑店澳斯蒂建材有限公司”（以下简称澳斯蒂公司），并办理了全国工业产品生产许可证，法定代表人为薛某。2002年6月份，高碑店市懋源水泥厂与刘福建共同出资成立了“高碑店市懋源水泥有限责任公司”（以下简称懋源公司），该公司未办理全国工业产品生产许可证，公司法定代表人为薛某。澳斯蒂公司因未按规定年检，于2012年4月份被保定市工商局吊销营业执照。2014年3月份，懋源公司使用澳斯蒂公司（已注销）的全国工业产品生产许可证申请了河北省淘汰落后产能奖励资金，在申请材料报到高碑店市工业和信息化局后，由于被告人时雨泽、刘美玲未能认真审核相关申报资料，认为懋源公司和澳斯蒂公司是同一个公司，符合获得奖励资金条件并上报相关部门，致使在2015年5月份，不符合申报淘汰落后产能奖励资金条件的懋源公司获得了省级淘汰落后产能奖励资金人民币220万元。 公诉机关认为，被告人时雨泽、刘美玲作为国家机关工作人员，在审核相关企业申请河北省淘汰落后产能奖励资金申报材料过程中，不认真履行各自的职责，致使不符合申报淘汰落后产能奖励资金条件的企业获得了国家的奖励资金，给国家造成了220万元人民币的财产损失，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。公诉机关提供了相应证据，请求依法判处。 被告人时雨泽对指控其没有认真审核相关申报资料不认可，辩称其在认真审核后发现产品许可证中的名字与申报企业名称不符后，如实给政府打了报告；高碑店市懋源水泥有限责任公司根据文件要求符合奖励资金申报条件；其没有权利发放奖补资金，没有能力给国家造成损失，故其不构成玩忽职守罪。被告人刘美玲辩称，在审核企业申报资料时发现了产品许可证中的名字与申报企业名称不符，企业提供了《河北省发改委关于高碑店市懋源水泥有限责任公司办理工业产品生产许可证符合国家产业政策的确认书》，其中载明懋源公司是由澳斯蒂公司变更而来，且将这一问题与市、省工信厅进行了沟通，政府的上报材料中也列明了高碑店市懋源水泥有限公司使用高碑店澳斯蒂建材有限公司的生产许可证，其已认真审核了相关资料，履行了自己的职责，故其不构成玩忽职守罪。 经审理查明，1996年12月份，高碑店市懋源水泥厂与孟加拉国澳斯蒂药业化工有限公司合资成立了“高碑店澳斯蒂建材有限公司”（以下简称澳斯蒂公司），并办理了全国工业产品生产许可证，法定代表人为薛某。2002年6月份，高碑店市懋源水泥厂与刘福建共同出资成立了“高碑店市懋源水泥有限责任公司”（以下简称懋源公司），该公司未办理全国工业产品生产许可证，公司法定代表人为薛某。2012年4月份,澳斯蒂公司因未按规定年检被保定市工商局吊销营业执照。 高碑店市工信局接到上级2015年度省级淘汰落后和过剩产能奖励资金申报工作的通知后，即通知有关企业申报材料。懋源公司向高碑店市工信局提交了申报材料，高碑店市人民政府于2015年2月12日按照相关文件向保定市淘汰落后和过剩产能工作领导小组办公室上报了《高碑店市淘汰落后产能奖励资金申报申请》，确认懋源公司符合淘汰落后产能奖励资金的申报条件。高碑店市工信局具体负责该申请省级淘汰落后和过剩产能奖励资金工作的是运行监测股股长被告人刘美玲，分管该项工作的是副局长被告人时雨泽。2015年3月，河北省财政厅、河北省工业和信息化厅作出冀财建（2015）62号《关于下达2015年省级淘汰落后和过剩产能专项资金支出预算（拨款）的通知》文件，2015年4月15日，保定市财政局、保定市工业和信息化局作出保财建（2015）55号《关于下达2015年省级淘汰落后和过剩产能专项支出预算（拨款）的通知》文件，对懋源公司的奖补资金预算指标为220万（熟料：15万吨×12万元/万吨，磨机：20万吨×2万元/万吨）。2015年5月份，懋源公司获得了省级淘汰落后产能奖励资金人民币220万元。高碑店市人民政府于2015年7月20日按照相关文件上报了《高碑店市淘汰落后产能专项资金拨款核查情况汇报》，确认懋源公司获得淘汰落后产能专项资金220万。资金已全额拨付企业。所有核查内容均符合核查要求。 另查明，2015年2月10日河北省淘汰落后产能工作领导小组办公室作出《关于做好2015年省级淘汰落后和过剩产能奖励资金申报工作的紧急通知》，该文件中企业需提供的申报材料第（二）项要求提供“生产许可证（复印件）”；第（三）项要求提供“项目审批文件（落后产能项目审批机关的批文复印件）”。河北省财政厅、河北省工业和信息化厅制订的《河北省淘汰落后和化解过剩产能奖励资金管理办法》第六条规定：奖励资金支持淘汰落后和化解过剩产能项目必须具备条件中第（二）项为“企业相关情况与项目批复、工商营业执照、生产许可证等有效证明材料相一致，有税务部门出具的完税证明。相关生产线和设备型号与项目批复等有效证明材料相一致。”第十条规定：“符合奖励条件的落后和过剩产能，由申报企业编制申请报告，与申报资料装订成册，按程序逐级上报。申报材料包括：（二）《企业法人营业执照》副本（复印件）、《生产许可证》（复印件）；（三）淘汰、化解产能项目的原有立项报批文件，包括项目批准（备案）文件、土地手续等”。懋源公司向高碑店市工信局提交的申报材料中，第5项为高碑店澳斯蒂建材有限公司（已注销）生产许可证，第6项为高碑店澳斯蒂建材有限公司的项目建议书的批复，有高碑店市工商行政管理局于2012年2月1日出具的证明一份，内容为“高碑店澳斯蒂建材有限公司与高碑店市懋源水泥有限责任公司系同一家企业，法定代表人是薛某”。该证明内容与事实不符，为虚假证明材料。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实： 1.被告人时雨泽的供述与辩解，证实其任高碑店市工信局副局长，分管运行监测股工作。2014年懋源水泥有限责任公司淘汰落后产能计划是该局运行监测股上报的。其与刘美玲负责了核查工作并上报了2014年省级淘汰落后产能目标计划、高碑店市淘汰落后产能奖励资金申报申请、高碑店市淘汰落后产能专项资金拨款核查情况汇报三份材料。核查情况汇报上“高碑店市懋源水泥有限责任公司所有核查内容均符合核查要求”是其与刘美玲的意见。核查该企业申报材料之前，专家组提出懋源水泥有限责任公司用澳斯蒂建材有限公司的生产许可证不能审核通过，要求企业从工商局开证明，证明懋源公司和澳斯蒂公司是一家公司。在核查企业的申报材料时对企业老板薛某提出这个问题，懋源水泥有限公司从工商局开了证明，根据这个证明也就认为这两家公司是一家，澳斯蒂建材有限公司的生产许可证就是懋源水泥有限公司的生产许可证。按照文件和政策规定企业应该提供项目可行性研究报告和环保批复文件，当时没在意申报材料里有没有这些东西就核查通过了。高碑店市懋源水泥有限公司以前也申请过国家级淘汰落后产能奖励资金，因为用的是高碑店澳斯蒂建材有限公司的生产许可证，不符合申报条件，所以国家没给这个企业拨发奖励资金。运行监测股股长刘美玲核查这两家企业的申报材料时也没发现问题，这两家企业申报档案里存在的问题没向局长汇报过，也没向市工信局和省工信厅提出过。这两家企业申报材料有明显的问题，审核通过是因为工作不认真。 2.被告人刘美玲的供述与辩解，证实2004年6月在高碑店市工业和信息化局工作，2012年下半年任高碑店市工信局运行监测股股长。淘汰落后产能这项工作的开展流程是，四、五月份时省、市下达淘汰落后产能的计划，计划下达后就组织人员对淘汰设备进行拆除，之后向省、市申请验收，验收合格后组织企业申报材料。工信局和财政局对企业的申报材料进行审核把关。懋源水泥有限公司申报2014年淘汰落后产能的计划是其上报的，上级资金下来以后，其与时雨泽按规定对企业的申报材料进行核查。在核查懋源水泥有限公司淘汰落后产能资金申报档案时发现生产许可证问题，找企业问过，该公司老板薛某说懋源水泥有限公司和澳斯蒂建材有限公司是一家企业，企业提供了工商局出具的“懋源水泥有限公司和澳斯蒂建材有限公司系同一家企业”的证明，没见过证明的原件。根据这个证明认为这两家公司是一家，澳斯蒂建材有限公司的生产许可证就是懋源水泥有限公司的生产许可证。项目可行性研究报告和环保批复文件这些材料是要求企业必须提供的，但2015年保定市财政局、保定市工信局《关于下达2015年省级淘汰落后和化解过剩产能专项预算（拨款）的通知》没要求核查这些材料。高碑店市2014年省级淘汰落后产能目标计划、高碑店市淘汰落后产能奖励资金申报、高碑店市淘汰落后产能专项资金拨款核查情况汇报三份材料是其上报的。核查情况汇报上“高碑店市懋源水泥有限公司所有核查内容均符合核查要求”是其与时雨泽的意见。审核通过了该公司的申报材料是工作不认真。 3.证人马某的证言,证实其于2002年至2016年7月底任高碑店市财政局国资科科长，2016年8月任高碑店市财政局经济建设科科长。其和王某1一起审核的澳斯蒂建材有限公司2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金申报材料。企业提供的申报资料里有工商局出具的“懋源水泥有限公司与澳斯蒂建材有限公司系同一家企业”的证明，根据这个证明就认定两家公司是一个公司。见过证明的原件。高碑店财政局、高碑店工信局关于高碑店市懋源水泥有限公司淘汰落后产能的验收意见材料是其与王某1对企业申报档案核查以后拿的意见。高碑店财政局、高碑店工信局关于高碑店市懋源水泥有限公司淘汰落后产能的验收意见是针对澳斯蒂建材有限公司2012年申报档案核查形成的。对澳斯蒂建材有限公司的申报材料审核通过后，将澳斯蒂建材有限公司应获得168万元奖励资金拨付给高碑店市工信局。企业2012年申报奖励资金用的是澳斯蒂建材有限公司的名称，2013年河北省财政厅《关于下达2013年部分均衡性转移支付资金的通知》的文件上资金拨付对象是懋源水泥有限公司,其认为这两个公司是同一个企业。 4.证人王某1的证言,证实2002年10月份开始在高碑店市财政局国资科工作。2013年省财政厅下达了拨付资金的文件，澳斯蒂建材有限公司的申报档案送来后进行了审核，审核人是其与马某。审核通过后，财政局以文件的形式将澳斯蒂建材有限公司应获得的168万元奖励资金拨付给了高碑店市工信局。企业提交的申报材料中有工商局出具的“懋源水泥有限公司与澳斯蒂建材有限公司系同一家企业”的证明，没去核实是否属于同一家公司，因为有工商局的证明，就认定了。高碑店财政局、高碑店工信局关于高碑店市懋源水泥有限公司淘汰落后产能的验收意见是其与马某拿的意见。财政局和工信局关于懋源水泥有限公司淘汰落后产能的验收意见是针对澳斯蒂建材有限公司2012年的申报档案核查后形成的。 5.证人王某2心的证言,证明其2011年年底开始在高碑店市财政局经济建设科工作。其与当时经济建设科科长李学斌审核的懋源水泥有限公司2014年淘汰落后产能奖励资金申报材料，审核的依据主要是《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》和《关于下达2015年省级淘汰落后和过剩产能专项资金预算（拨款）的通知》。该企业申报档案里有工商局出具的“懋源水泥有限公司与澳斯蒂建材有限公司系同一家企业”的证明，根据这个证明认定澳斯蒂建材有限公司的生产许可证就是懋源水泥有限公司的。河北省下拨资金的文件下达后，懋源水泥有限公司李某1带着企业申报档案和这个证明的原件到李学斌办公室，其当时看到了盖着红章的证明。没在申报材料里见到该企业的生产许可证。没见过高碑店市淘汰落后产能专项资金拨款核查情况汇报,这份材料没征求过其意见。 6.证人薛某的证言,证实其为高碑店市懋源水泥厂法定代表人，后该厂改名叫高碑店市懋源水泥有限公司，其也是法定代表人。懋源水泥有限公司没有生产许可证,高碑店澳斯蒂建材有限公司有生产许可证。懋源水泥有限公司申报淘汰落后产能奖励资金的时候用了澳斯蒂建材有限公司的生产许可证。工信局的人说需要开两个公司系同一家企业的证明，刘某去工商局开的这个证明。高碑店澳斯蒂建材有限公司约定的合作期满被吊销了。懋源水泥有限公司2014年申请的220万元淘汰落后产能奖励资金都按照政策规定用于职工安置和偿还企业债务了。 7.证人刘某的证言,证实其2002年到2014年8月在懋源水泥有限公司工作。澳斯蒂建材有限公司2012年申请过中央级淘汰落后产能奖励资金，没有批准。按照政策规定，又申请的河北省淘汰落后产能奖励资金，因为申报材料里澳斯蒂建材有限公司的营业执照已到期，高碑店工信局的时雨泽或刘美玲跟其说让找工商局出具一个证明，该证明是其去工商局开的。省级资金申请成功了，2013年拨付的奖励资金。高碑店懋源水泥有限公司没有生产许可证、没有项目立项文件、项目可行性研究报告、环保批复等文件。 8.证人李某1的证言，证实其在高碑店市懋源水泥有限公司工作，2014年懋源水泥有限公司申报淘汰落后产能奖励资金的事是其经手的。2014年高碑店市工信局让公司申报了淘汰落后产能计划，申报后对相关设备进行拆除，拆除后经各级部门现场检查验收，按工信局的要求准备申报材料。其认为懋源水泥有限公司与澳斯蒂建材有限公司就是一家企业，所以组卷时用的澳斯蒂建材有限公司的生产许可证。工商局出具的证明是2012年澳斯蒂建材有限公司申报淘汰落后产能奖励资金时，刘某让工商局出具的，2014年懋源公司申报奖励资金的时候，工信局让其提供这么一个证明，其就把这个证明作为申报材料组到卷里了，证明原件在公司保存。懋源公司没有生产许可证。懋源公司2014年获得的220万元的奖励资金都用于公司职工安置和偿还债务了。 9.证人林某的证言,证实其2016年4月开始在高碑店市场监督管理局注册科工作。注册科有名称预先核准章和行政审批章，由李少倩保管。其接手注册科后没有用章记录。一个企业只能有一个注册号，也只有一个名称,高碑店市懋源水泥有限公司和高碑店澳斯蒂建材有限公司只是法人一样，不是同一个公司。 10.证人李某2的证言,证实其2001年5月至2015年11月任高碑店市市场监督管理局注册科科长。不知道高碑店市懋源水泥有限公司和高碑店澳斯蒂建材有限公司系同一个企业的证明怎么来的，证明的内容不对,懋源公司和澳斯蒂公司不是同一个公司，一个企业只能有一个注册号，只有一个名称。2012年注册登记管理专用章放在办公室的抽屉里，都可以盖章，其任注册科长期间没有用章记录。 11.证人赵某的证言,证实其2016年12月到高碑店市市场监督管理局政务服务大厅注册窗口工作。注册科有名称预先核准章和行政审批章，由林某或李少倩保管，盖章没有登记过。一个企业只能有一个注册号，一个企业也只有一个名称，懋源水泥有限公司和高碑店澳斯蒂建材有限公司的公司名称不一样，注册号不一样，不是一个公司。 12.高碑店市懋源水泥有限责任公司、高碑店澳斯蒂建材有限公司注册登记资料及营业执照复印件、河北省市场全体信用信息公示系统下载打印的国家企业信用信息公示报告,证实两家企业仅法定代表人相同，企业类型不同，股东不同，住所不同，不是一个公司。 13.保定市工商行政管理局行政处罚决定书，证明高碑店澳斯蒂建材有限公司营业执照于2012年4月28日被吊销，在当日进行了公告。 14.河北省、保定市淘汰落后产能工作领导小组办公室关于报送2014年省级工业行业淘汰落后产能目标计划和淘汰城区落后产能计划的通知（冀淘汰办〔2014〕4号文件、保淘汰办〔2014〕3号文件），证实要求申报2014年省级淘汰计划，以政府文件的形式将目标计划送市淘汰办，同时报送淘汰落后产能承诺书和企业申报资料。文件下达后，2014年3月19日副市长批示“请工信局调查摸底等”，高碑店市工业和信息化局于2014年3月25日领导批示“请时局按要求落实相关工作”，时雨泽当日签收该文件。 15.河北省、保定市淘汰落后产能工作领导小组办公室关于下达2014年工业行业淘汰落后和过剩产能计划（第一批）的通知（冀淘汰办〔2014〕8号文件、保淘汰办〔2014〕4号文件），证明保定市将水泥、造纸、印染三个行业2014年淘汰落后产能计划下达。附件一保定市2014年工业行业淘汰落后产能计划（第一批）名单中包括高碑店市懋源水泥厂。 16.河北省淘汰落后产能工作领导小组办公室《关于做好2015年省级淘汰落后和过剩产能奖励资金申报工作的紧急通知》，证实对奖励资金的申报工作进行了规定，要求企业申报材料中有组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证、生产许可证（复印件）、项目立项审批文件等。 17.保定市淘汰落后产能工作领导小组办公室关于转发省淘汰办《关于做好2015年省级淘汰落后和过剩产能奖励资金申报工作的紧急通知》的通知（保淘汰办〔2015〕4号文件），证实要求申报文件必须以县（市、区）政府正式文件申报，申报文件上必须有县（市、区）主管领导签字。各县（市、区）工信局对拟列入奖补企业集中到工商、国税审查，要求审查部门出具企业工商、税务有效性证明，附到县（市、区）政府正式文件之后。2015年2月12日，该文件由王局长批给时雨泽落实。 18.河北省财政厅、河北省工业和信息化厅《关于下达2015年省级淘汰落后和过剩产能专项资金支出预算（拨款）的通知》（冀财建〔2015〕62号文件），附2015年度省级淘汰落后产能奖补资金分配表，证实要求各设区市、直管县工信部门对辖区内的企业项目认真组织核查，核查主要内容包括企业营业执照、税务登记证等相关证照的有效性，是否存在注销、吊销问题等。对核查不合格、相关资料达不到报送要求的企业，不予奖励。不能提供虚假材料，虚报冒领奖励资金。 19.保定市财政局、保定市工业和信息化局《关于下达2015年省级淘汰落后和过剩产能专项支出预算（拨款）的通知》（保财建〔2015〕55号文件），附2015年省级淘汰落后产能奖补资金分配表及企业名单、分行业奖补标准，证实要求各县区工信部门对辖区内的企业项目认真组织核查，将核查过程所做的工作以及核查结果以政府文件的形式上报市淘汰办备案，上报文件须有县市区主管县级领导签字。高碑店市奖补资金金额为236万元。奖补标准：水泥熟料12万元/万吨，水泥磨机行业2万元/万吨。其中高碑店市懋源水泥厂熟料15万吨、磨机20万吨。 20.河北省财政厅、河北省工信厅关于印发《河北省淘汰落后和化解过剩产能奖励资金管理办法》的通知（冀财企〔2014〕33号文件），证实该办法仅限于“水泥、平板玻璃行业”。奖励资金支持淘汰落后和化解过剩产能项目必须具备的条件中包括：“企业相关情况与项目批复、工商营业执照、生产许可证等有效证明材料相一致，有税务部门出具的完税证明，相关生产线和设备型号与项目批复等有效证明材料相一致…”。申报资料包括：“《生产许可证》复印件；淘汰、化解产能项目的原有立项报批文件；”同时规定：“…如提供虚假材料或故意虚报产能，虚报冒领奖励资金的；出具虚假报告和证明材料的；项目主管部门审核把关不严，有失职渎职行为等，依法追究有关单位和人员的责任。”该文件于2014年5月29日印发。2014年7月10日由保定市财政局、保定市工信局下发到各县（区）财政局、工信局。 21.保定市人民政府关于印发保定市化解过剩产能（含淘汰落后产能）实施方案的通知（保市政〔2014〕56号文件），证实对淘汰落后产能应当采取的措施进行了规定，同时公布了保定市2014年工业行业淘汰落后产能计划，该计划中包括高碑店市懋源水泥厂。该文件高碑店市工信局领导批示“时局按领导指示贯彻落实，拿出工作方案”，时雨泽于当日签收。 22.河北省淘汰落后产能工作领导小组办公室淘汰落后产能工作验收规范，证实淘汰落后产能验收工作程序及要求。 23.《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》，证实中央奖励资金支持的淘汰落后产能项目必须具备条件有：“相关生产线和设备型号与项目批复等有效证明材料相一致，必须在当年拆除或废毁，不得转移；近三年处于正常生产状态；所属企业相关情况与项目批复、工商营业执照、生产许可证等有效证明材料相一致等”。该文件于2015年5月12日被废止。 24.《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》及实行生产许可证制度管理的产品目录，证实对水泥实行生产许可证管理制度，实施机关为国家质检总局。 25.高碑店市懋源水泥有限责任公司2014年淘汰落后产能奖励资金申报材料一本，证实申报材料中全国工业产品生产许可证、立项批复为高碑店澳斯蒂建材有限公司的。有2012年2月1日高碑店市工商行政管理局证明一份，内容为“高碑店澳斯蒂建材有限公司与高碑店市懋源水泥有限责任公司系同一家企业，法定代表人是薛某”。 26.高碑店市人民政府于2015年2月12日向保定市淘汰落后和过剩产能工作领导小组办公室出具的高碑店市淘汰落后产能奖励资金申报申请，证实在该申请中对高碑店市懋源水泥有限责任公司生产许可证使用的是澳斯蒂的名称进行了说明，确认高碑店市懋源水泥有限责任公司符合淘汰落后产能奖励资金的申报条件。 27.高碑店市工业和信息化局关于拨付淘汰落后产能专项资金的函，证实2015年5月12日高碑店市工信局函告高碑店市财政局，要求财政拨付河北省落实到高碑店市淘汰落后产能专项资金236万元，其中高碑店市懋源水泥有限责任公司应得到淘汰落后产能专项资金220万元。 28.高碑店市人民政府关于高碑店市淘汰落后产能专项资金拨款核查情况汇报，证实在该汇报中确认了高碑店市懋源水泥厂获得淘汰落后产能资金220万元，资金已全额拨付企业，所有核查内容均符合核查要求。 29.高碑店市财政局专项资金支出申请审批单及支付凭证，证实2015年5月19日高碑店市财政局审批同意拨付高碑店市懋源水泥有限公司淘汰落后产能奖励资金220万元。2015年5月21日高碑店市财政集中收付中心向高碑店市懋源水泥有限责任公司拨付人民币220万元。 30.高碑店市懋源水泥有限责任公司向高碑店市财政局出具的淘汰落后产能资金使用情况说明，并附职工安置费清单、电子银行交易回单和相应的票据，证实该公司220万元淘汰落后产能资金用于职工安置费700360元，还欠款熟料款1342336.40元，煤款178929.40元。 31.高碑店市市场监督管理局关于提交生产许可证情况的说明，证实高碑店市懋源水泥有限公司未申请过生产许可证。该企业与澳斯蒂建材有限公司为同一法定代表人，系合作关系。 32.全国工业产品生产许可证复印件，证实该生产许可证为高碑店澳斯蒂建材有限公司，公司住所、生产地址为高碑店市经济技术开发区内；有效期至2014年5月7日。 33.保定市环境保护局、高碑店市环境保护局、高碑店市发展改革局证明，证实高碑店市懋源水泥有限责任公司2011年11月16日在保定市环境保护局办理过排污许可证，有效期一年，后续时间未再办理。高碑店市发展改革局现存档案资料中没有“高碑店市懋源水泥有限责任公司”的资料。 34.高碑店市人民政府办公室关于印发《高碑店工业和信息化局主要职责、内设机构和人员编制规定》的通知，证实高碑店市工业和信息化局及工业运行监测股的职责。 35.河北省高碑店经济技术开发区管理委员会文件，证实对高碑店澳斯蒂建材有限公司的立项批复以及可行性研究报告的批复。 36.中国共产党高碑店市委员会组织部干部任免审批表、高碑店市人力资源和社会保障局干部履历表、高碑店市工业和信息化局证明，证实时雨泽、刘美玲身份及履历情况。 37.到案经过，证实被告人时雨泽、刘美玲经电话传唤到案接受讯问，到案后基本如实供述了相关的履职情况。 38.高碑店市人民政府办公室关于印发高碑店市市场监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知，证实2015年7月20日，工商、质监、食药监、政府食品安全委员会办公室的职责整合，划入市场监督管理局，以及注册股的相关职责。 39.高碑店市市场监督管理局证明，证实高碑店市懋源水泥有限公司（注册号：130684000004623）与高碑店市澳斯蒂建材有限公司（注册号：130600400002160）不是同一家公司，也不存在名称变更情况。 40.户籍证明信，证实被告人时雨泽、刘美玲户籍信息。 41.被告人刘美玲提供的河北省发展和改革委员会《关于高碑店市懋源水泥有限责任公司办理工业产品生产许可证符合国家产业政策的确认书》、《保定市工业和信息化局关于申报2015年省级淘汰落后产能奖励资金的请示》，证实省发改委在对保定市发改委《关于高碑店澳斯蒂建材有限公司变更为高碑店市懋源水泥有限责任公司办理工业产品生产许可证符合国家产业政策确认书的初审意见》函复中，认为高碑店市懋源水泥有限责任公司主要工艺装备属于国家产业政策允许类范围，符合国家产业政策。保定市工信局在给河北省淘汰办的请示中写明，高碑店市懋源水泥有限责任公司使用高碑店澳斯蒂建材有限公司生产许可证。 本院认为，被告人时雨泽、刘美玲作为国家机关工作人员，在审核相关企业申请河北省淘汰落后产能奖励资金申报材料过程中，不认真履行各自的职责，导致不符合申报淘汰落后产能奖励资金条件的企业获得了奖励资金人民币220万元，致使国家遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控二被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，均应当依法追究刑事责任。关于被告人时雨泽、刘美玲提出的在工作中已经认真履行了自己的职责，发现了懋源公司使用了澳斯蒂公司的生产许可证，由企业提供了《河北省发改委关于高碑店市懋源水泥有限责任公司办理工业产品生产许可证符合国家产业政策的确认书》，懋源公司符合奖励资金申报条件的辩解意见，经查，懋源公司申报材料中生产许可证和项目审批文件使用的均是高碑店澳斯蒂建材有限公司的，因此懋源公司的申报材料不符合《关于做好2015年省级淘汰落后和过剩产能奖励资金申报工作的紧急通知》及《河北省淘汰落后和化解过剩产能奖励资金管理办法》冀财企（2014）33号文件中的相关要求。企业虽然提供了工商部门出具的内容为“高碑店澳斯蒂建材有限公司与高碑店市懋源水泥有限责任公司系同一家企业”的证明，但是该证明内容与事实不符，且落款时间为2012年2月1日，被告人时雨泽、刘美玲根据二人的工作岗位、知识背景等因素，应当能够判断出该证明内容存在问题，但没有对该证明从内容及形式上认真核实而予以了采信。《河北省发改委关于高碑店市懋源水泥有限责任公司办理工业产品生产许可证符合国家产业政策的确认书》能证实该企业工艺装备符合国家产业政策，是企业申请办理生产许可证的依据，但不能产生澳斯蒂公司生产许可证由懋源公司继续沿用的法律效果，懋源公司使用澳斯蒂公司生产许可证申请项目资金不符合相关规定，故对于二被告人的上述辩解意见，本院不予采纳。关于二被告人提出的懋源公司使用澳斯蒂公司生产许可证申请项目资金的情况已经逐级上报，不存在瞒报漏报等失职情况，被告人时雨泽提出的其没有权利发放奖补资金，没有能力给国家造成损失的辩解意见，经查，被告人时雨泽、刘美玲虽然对涉案资金无权发放，但二被告人承担着2015年省级淘汰落后和过剩产能奖励资金申报工作，其职责是负责辖区内淘汰落后和化解过剩产能项目的组织申报、初审，需严格审核企业的申报材料以确保申报材料真实、准确，并根据项目验收结果和材料组卷情况，提出符合奖励条件的具体企业名单，二被告人在发现懋源公司使用澳斯蒂公司生产许可证申请项目资金的情况下，未按照文件要求审核申报奖励资金项目必须具备的条件，确定了懋源公司符合条件并予以上报，正是由于二被告人在项目申报这一重要环节中疏于履行职责，致使懋源公司最终获得了省级财政奖励资金220万元，故对于二被告人的该项辩解意见，本院不予采纳。被告人时雨泽、刘美玲经电话传唤到案，到案后能够如实供述主要的犯罪事实，系自首，可以减轻处罚。本案中该项目系多部门负责审核，被告人时雨泽、刘美玲经初审上报后，市、省级相关单位均未提出异议，故其二人玩忽职守的行为是本案危害结果发生的重要原因而非唯一原因，被告人时雨泽、刘美玲的主观恶性较小，系初犯、偶犯，且落后设备产能确实已经实际淘汰，综合考虑二被告人的犯罪事实、性质、情节，对二被告人可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下： 一、被告人时雨泽犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。 二、被告人刘美玲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  张江洲 审 判 员  王亮晶 人民陪审员  王丽红 二〇二〇年十二月九日 书 记 员  刘颖丽