西安市临潼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0115刑初233号 公诉机关西安市临潼区人民检察院。 被告人姜巧英，曾用名姜巧瑛，女，1963年7月25日出生，汉族，大学文化程度，退休教师，户籍地陕西省西安市临潼区，住陕西省西安市临潼区，2018年12月3日因本案投案被抓获，同日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2019年1月9日被依法逮捕，现羁押于西安市临潼区看守所。 辩护人何睿，陕西维谨律师事务所律师。 辩护人赵冬梅，陕西维谨律师事务所律师。 西安市临潼区人民检察院以临检公诉刑诉〔2019〕212号起诉书指控被告人姜巧英犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。西安市临潼区人民检察院指派检察员王春安、常娜梅出庭支持公诉；被告人姜巧英及其辩护人何睿、赵冬梅到庭参加了诉讼。现已审理终结。 西安市临潼区人民检察院指控，2014年5月，被告人姜巧英开始负责经营陕西盛通达投资管理有限公司临潼分公司期间（以下简称盛通达临潼分公司），为陕西盛通达投资管理有限公司吸收存款。2014年5月至2015年3月份，被告人姜巧英在负责经营盛通达临潼分公司期间，未经国家相关部门批准，雇佣业务员在西安市临潼区以高额利息进行宣传，引诱不特定人群参与投资，参与投资群众达131名，至案发时，陕西盛通达临潼分公司共非法吸收公众存款14026000元，造成群众资金13245530元至今无法归还。 据此，公诉机关认为，被告人姜巧英非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。针对上述指控，公诉机关随案移送了相关证据。 被告人姜巧英对公诉机关的指控及量刑建议没有异议，且表示自愿认罪认罚。 辩护人认为，对公诉机关对被告人的指控无异议。但认为该案系单位犯罪而非个人犯罪；被告人姜巧英在实施非法吸收资金活动中有部分人员系其亲友和同事，应区分向特定的人和不特定的人宣传投资，对应的涉案资金应予扣除，审计报告审计的犯罪数额不准确；被告人姜英巧系从犯，起辅助作用，有自首情节，自愿认罪认罚，系初犯、偶犯。综上，建议对其从轻处罚。 经审理查明，2014年4月29日，被告人姜巧英以其亲属的名义作为负责人设立陕西盛通达投资管理有限公司临潼分公司（以下简称盛通达临潼分公司），并于同年5月开始实际负责经营盛通达临潼分公司，为陕西盛通达投资管理有限公司吸收存款。2014年5月至2015年3月份，被告人姜巧英在负责经营盛通达临潼分公司期间，未经国家相关部门批准，招用业务员通过宣传资料、口头宣讲等途径在西安市临潼区以高额利息为诱饵向社会公开进行宣传，引诱不特定人群参与投资，参与投资群众达131名，至案发时，被告人姜巧英负责的盛通达临潼分公司为陕西盛通达投资管理有限公司共非法吸收公众存款14026000元，造成群众资金13245530元至今无法归还。 另查，2018年12月3日，被告人姜巧英经公安机关电话通知后主动到公安机关投案，并如实供述了其犯罪事实。 证明上述事实的证据有：1.案件线索来源、抓获经过、办案说明。2.被告人姜巧英供述。3.证人张某甲、严娟，李艳芹、王静、姜栽怪、赵普政、程华山、刘宝兰、吴亚红、贾兆武、张桂英、黄毅、岳西卫、熊卫华、张军宁、罗广福、潘鹏飞、陈安祥、陈宗祥、田淑芹、赵瑜、张某乙、王菊玲、贾新利、王小在、韦玉玲、邢文英、张联会、郭锋锋、王俊、王小佩、鲁侠、焦西利、尹亲娥、李晚玲、刘卷卷、李红莉、高启民、高丹丹、高春生、段委桥、赵志刚、陈咏梅、杜洪波、杜鸿波、席小忙、孙赛娃、刘高彦、杨晓燕、周亚娟、宗福西、吴益利、焦振亭、李撰、王增产、白菊迎、焦东升、白忠计、焦柯利、余志风、李娅茹、姜亚军、张军、王利娟、姜盛云、巨有芳、张星、陈小菊、朱怀文、孙淑娥、赵培发、罗宴良、叶锋、席悦龙、王小利、姚剑峰、赵炳中、任小娟、周稳太、师亚亚、任春利、于荣波、雷晓民、孙明河、杨德龙、马雅文、孙战斗、姚普林、王凤琴、姚天龙、朱芳贤、席广文、赵彩萍、任莉、邢敏、郭彩芹、白成元、李亚萍、郑玉虹证言。4.宣传资料。5.公司营业执照、工商登记资料。6.投资人员清单、信息咨询与管理服务协议（资金出借及回收服务协议、债权转让及受让协议、公司保证函）。7.陕西祥胜会计师事务所有限责任公司审计报告。8.杨楠与张某乙的借款合同及投资合作协议、收条、借据。9.无犯罪记录证明、户籍证明。 以上证据，均经公诉机关当庭出示，并经庭审质证、认证，内容客观真实，来源合法，并能相互印证，足以定案。 本院认为，被告人姜巧英未经有关部门依法批准，通过设立公司，以高额利率为诱饵，以签订借款合同并提供公司担保为手段，招用业务员向社会公众公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定的非法吸收公众存款罪；西安市临潼区人民检察院指控被告人所犯罪名成立，依法应予惩处。辩护人提出本案系单位犯罪而非个人犯罪；被告人姜巧英系从犯；对被告人姜巧英吸收亲友的部分涉案金额应从吸收的资金总额中予以扣除；审计报告审计的犯罪数额不确切，经查，公诉机关指控的涉案非法吸收的公众资金系由被告人姜巧英以其亲属的名义作为负责人设立公司后，由被告人姜巧英作为公司的实际负责人，招用组织业务人员对外公开宣传，积极实施向亲友、单位内部人员、不特定的社会公众吸收资金的非法行为，以非法吸收公众资金为公司的主要活动；公诉机关据以用作审计的资金出借及回收服务协议、债权转让及受让协议等涉案材料，搜集程序合法，内容客观关联，审计机构及其人员具备相应的资质，审计程序客观公允。根据法律及相关司法解释的规定，对单位中组织、实施非法集资犯罪活动的被告人姜巧英应以自然人犯罪追究刑事责任；被告人姜巧英在犯罪活动中起主要作用，其行为特征不符合从犯的法定构成条件，依法不构成从犯；被告人姜巧英实施犯罪活动过程中，向社会公开宣传，同时向不特定的社会公众、亲友、单位内部人员吸收资金，向亲友或单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额；公诉机关据以指控的审计报告并无不当，予以采纳。故辩护人的以上辩护意见不能成立，不予支持。鉴于被告人姜巧英有自首情节，自愿认罪认罚，案发前部分集资参与人收取了部分被吸收的资金利息，依法可予从轻处罚。故对辩护人提出的被告人有自首和认罪认罚情节，建议对其从轻处罚之意见，予以采纳。为了维护金融管理秩序，打击刑事犯罪活动，结合被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）项、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条、第五条第一款第（三）项之规定，判决如下： 被告人姜巧英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又七个月；并处罚金15万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月3日起至2023年7月2日止）（罚金限判决生效后一月内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉时，应提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  马 煜 人民陪审员  井振义 人民陪审员  吴忠元 二〇二〇年十二月十八日 书 记 员  冯 强 判后寄语 被告人姜巧英： 你未经有关部门依法批准，设立公司以高额利率为诱饵，以签订借款合同并提供担保为手段，通过招用业务员向社会公众公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑罚处罚。法庭鉴于你有自首情节，自愿认罪认罚，案发前部分集资参与人收取了部分被吸收的资金利息，故依法对你予以从轻处罚。通过这次审判，希望你能够从中吸取教训，在狱中加强学习，认真改造，争取回归社会时将自己塑造成为遵纪守法的公民。 1