上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0114刑初1830号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人佟柳(自报)，女，1994年11月28日出生，汉族，户籍在江苏省徐州市。辩护人李少英，上海旭泽律师事务所律师。被告人未雪峰(自报)，男，1991年9月14日出生，汉族，户籍在安徽省无为县石涧镇汪冲行政村魏西自然村**；因涉嫌非法经营犯罪于2020年4月23日被上海市。辩护人陈祺、张悦，远闻(上海)律师事务所律师。被告人张序勇(自报)，男，1996年1月22日出生，满族，户籍户籍在浙江省浦江县浦阳街道环城北路**；嫌非法经营犯罪于2020年5月10日被上海市。辩护人才浩，上海问学律师事务所律师。被告人彭栋梁(自报)，男，1989年6月14日出生，汉族，户籍在河户籍在河南省伊川县鸣皋镇贾村**；法经营犯罪于2020年5月9日被上海市。辩护人李磊磊，河南都典律师事务所律师。被告人吴张滔(自报)，男，1990年9月10日出生，汉族，户籍在安户籍在安徽省安庆市。v>辩护人吴海平，国浩律师(宁波)事务所律师。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检刑诉［2020］336号起诉书指控被告人佟柳、未雪峰、张序勇、彭栋梁、吴张滔犯非法经营罪，于2020年11月24日向本院提起公诉，并由上海市第二中级人民法院指定本院审判。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院检察员张晓兰、被告人佟柳、未雪峰、张序勇、彭栋梁、吴张滔及辩护人李少英、陈祺、张悦、才浩、李磊磊、吴海平到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2018年至2019年间，曹园园(另案处理)等人以杭州汇音信息技术有限公司、梅里科技有限公司的名义，与香港览逸信息科技有限公司签订逸富交易系统技术服务合同，购买逸富交易系统(外盘版)用于管理期货交易帐户的分帐户。2018年至2020年间，曹园园、史少敏(另案处理)等人在未取得相关期货经营许可的情况下，为牟取非法利益，发展代理商，通过逸富交易软件搭建交易平台，以民众期货、国王期货等平台，招揽客户进行境外期货交易，收取交易手续费等费用。其间，被告人佟柳受雇担任业务员，根据团队经理“刘晓林”的指示，在上海市浦东新区等地通过互联网发布信息等方式发展下线代理，招揽客户在上述民众期货等平台进行期货交易，并以客户交易产生的手续费按比例获取佣金。被告人未雪峰、张序勇、吴张滔、彭栋梁作为下线代理，在上海市松江区、浙江省浦江县等地，通过互联网发布信息等方式招揽客户在上述民众期货等平台进行期货交易，并以客户交易产生的手续费获取相应佣金。经查，被告人佟柳参与非法经营数额人民币(以下币种相同)90余万元，被告人未雪峰参与非法经数额80余万元，被告人张序勇参与非法经营数额80万余元，被告人彭栋梁、吴张滔参与非法经营数额60余万元。2020年4月23日，被告人佟柳、未雪峰被公安机关抓获。同年5月9日，被告人彭栋梁、吴张滔被抓获。同年5月10日，被告人张序勇被抓获。上列被告人到案后分别如实供述了参加上述非法经营的主要事实。在法院审理中，被告人佟柳、未雪峰、张序勇、彭栋梁、吴张滔分别退交违法所得3,000元、4,500元、5,000元、10,000元、10,000元。上述事实，被告人佟柳、未雪峰、张序勇、彭栋梁、吴张滔在开庭审理过程中亦无异议，并有证人姚某某、赵某、鲍某某、杨某某、陈某、张某某的证言，犯罪嫌疑人丁元元、陈俊尧、胡诚、陈晓栋、应耀琼、李驰驰的供述，相关的扣押清单、调取证据清单，杭州汇音信息技术有限公司的营业执照、中国证券监督管理委员会上海监管局文件、逸富交易系统技术服务合同(外盘版)、逸富交易系统风险揭示书、民众期货及国王期货的开户证明、交易内容等书证，郑州商品交易所信息服务业务申请表、郑州易盛信息技术有限公司出具的关于易盛交易API的说明、非展示型行情源数据服务协议、易盛国际金融衍生品交易分析系统销售合同、郑州易盛信息技术有限公司系统运行服务合同、易盛国际金融衍生品交易分析系统维护服务合同、情况说明、逸富交易管理系统登录页面截图、微信聊天记录、通讯录截图、入金截图，上海沪港金茂会计事务所有限公司出具的审计报告、上海晨星电子数据司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书，有关的代管款收据，公安机关出具的受案登记表、工作情况、常住人口信息查询，被告人佟柳、未雪峰、张序勇、彭栋梁、吴张滔的供述等证据证实，足以认定。本院认为，公诉机关指控被告人佟柳、未雪峰、张序勇、彭栋梁、吴张滔伙同他人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已触犯刑律，构成非法经营罪，事实清楚，证据确实、充分，所控罪名成立。公诉机关认为，本案系共同犯罪；公辩双方认为，被告人佟柳、未雪峰、张序勇、彭栋梁、吴张滔均系从犯，应当从轻处罚；如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；认罪认罚，可以从宽处理；退交违法所得，可以酌情从轻处罚的意见，均合法有据，本院予以采纳。公诉机关对各被告人的量刑建议不当，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人佟柳犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，罚金人民币三万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月23日起至2021年2月22日止。)二、被告人未雪峰犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，罚金人民币二万八千元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月23日起至2021年1月22日止。)三、被告人张序勇犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，罚金人民币二万八千元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月10日起至2021年2月9日止。)四、被告人彭栋梁犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，罚金人民币二万五千元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月9日起至2021年1月8日止。)五、被告人吴张滔犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，罚金人民币二万五千元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月9日起至2021年1月8日止。)(罚金均应于本判决生效之日起十日内缴纳。)六、被告人佟柳、未雪峰、张序勇、彭栋梁、吴张滔违法所得予以追缴(已在案人民币三万二千五百元)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  赵建华人民陪审员  徐祖荣人民陪审员  陆志文二〇二〇年十二月二十五日法官 助理  刘 荣书 记 员  程晓扬附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。