湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院刑 事 判 决 书(2020)湘0602刑初637号公诉机关岳阳市岳阳楼区人民检察院。被告人杜建光，男，1971年8月5日出生，汉族，研究生文化，无职业，户籍所在地浙江省瑞安市，住浙江省瑞安市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月3日被岳阳市公安局岳阳楼分局刑事拘留，同年7月31日被逮捕；现羁押于岳阳市第一看守所。辩护人陈铭瀚，湖南金州（岳阳）律师事务所律师。岳阳市岳阳楼区人民检察院以岳楼检二部刑诉［2020］427号起诉书指控被告人杜建光犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月28日向本院提起公诉。并以被告人杜建光自愿认罪认罚向本院提出量刑建议。本院于同日受理，并依法组成由审判员刘红梅担任审判长，人民陪审员吴国红、王平参加评议的合议庭，书记员金静担任庭审记录，于2020年12月8日公开开庭审理了本案。岳阳市岳阳楼区人民检察院指派检察官刘斌出庭支持公诉，被告人杜建光及其辩护人陈铭瀚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。岳阳市岳阳楼区人民检察院指控：2014年11月，被告人杜建光经林某2（已判刑）介绍认识了罗某、祖某（均已判刑），杜建光提出与二人共同开办公司。同年12月12日，杜建光用罗某、祖某提供的身份信息资料，委托他人向岳阳市工商行政管理局申请设立了“湖南广润网络科技有限公司”（以下简称广润公司），注册资本人民币3000万元（未实际出资，以下币种均为人民币），由罗某任公司法定代表人兼总经理，占股80%；祖某任公司股东，占股20%，杜建光任董事长助理。2015年3月15日，杜建光又安排鲁某（已判刑）在未实际出资的情形下，受让祖某的部分。广润公司成立后，一直由被告人杜建光实际控制，并于2014年12月15日委托杭州融都科技有限公司开发广润网贷Ｐ2Ｐ中介平台，在该平台上，以需资方抵押借贷为名，制作相关的借贷“标”项，按购买标项期限的长短，设置不同的高额回报，吸收社会公众资金。自2015年1月至2017年3月，所吸收的社会公众资金，从中介平台直接汇入杜建光控制的由罗某提供身份证所办理的个人银行账户；2017年3月后，为让社会公众相信其资金的安全性，又接入上海富友第三方支付平台，所吸收的社会公众资金，先进入第三方支付平台后又转入杜建光所控制的罗某的个人账户。2017年7月，广润公司重新搭建Ｐ2Ｐ理财平台并绑定上海富友第三方支付平台，由社会公众在新的理财平台上认购广润公司制作的借贷“标”。至2017年9月16日，广润公司通过前后两个借贷平台，向3556名社会公众非法吸收资金共计211941221.11元，已偿还资金176180375.48元，尚有820名社会公众的35790845.63元资金未予偿还。2020年6月27日，被告人杜建光在浙江省杭州市余杭区被公安机关抓获。对于上述指控的事实，公诉机关提交了相应的证据予以证明。公诉机关指控认为，被告人杜建光违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，在共同犯罪过程中，被告人杜建光起了主要作用，系主犯。公诉机关提请对被告人杜建光依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条之规定，予以判处。被告人杜建光对公诉机关指控的事实及罪名没有异议。被告人杜建光的辩护人提出被告人杜建光系自动投案，到案后如实供述了自己的罪行，应认定为自首，且自愿认罪认罚，请求对被告人杜建光从轻处罚。经审理查明：2014年11月，被告人杜建光经林某2（已判刑）介绍认识了罗某和祖某（均已判刑）。被告人杜建光提出与罗某及祖某共同开办公司，且不需要后两者出资，并许诺公司成立后按月发放工资。同年12月12日，被告人杜建光用罗某和祖某提供的身份信息资料，在罗、祖的配合下，委托他人向岳阳市工商行政管理局申请设立了“湖南广润网络科技有限公司”（以下称广润公司）。广润公司从成立至案发，一直为被告人杜建光个人实际控制。罗某被登记为广润公司的法定代表人，任公司的执行董事兼总经理，占股80%，祖某被登记为广润公司的股东，占股20%。2014年12月，在被告人杜建光的邀请下李某4（已判刑）到广润公司任职。2015年3月15日，鲁某（已判刑）经人介绍认识了被告人杜建光并在被告人杜建光的安排下取代祖某成为广润公司名义上的股东，兼任公司监事。在未取得相关主管部门批准的情况下，2014年12月15日，被告人杜建光以广润公司的名义委托第三发开发的广润财富P2P互联网融资平台正式上线，并制作多款理财产品（俗称“标”）在该平台上发布，许以高额回报，吸引社会公众购买，并将吸收到的资金高息借给他人谋取利益。李某4自进入广润公司后根据被告人杜建光的安排担任广润公司的副总经理兼运营部总监，长期负责广润财富Ｐ2Ｐ互联网融资平台的管理，制作理财产品并通过广润公司融资平台、客户ＱＱ群或其他途径进行宣传，吸收不特定的社会公众的资金。罗某根据被告人杜建光的安排多次以法定代表人身份参加广润公司为吸收不特定社会公众的资金举办的推广介绍会、投资客户年会，提供身份信息办理银行账户供被告人杜建光控制用于管理非法吸收的公众资金。2015年3月以后，鲁某分别担任了广润公司风险控制部经理、广润公司副总经理等职务并兼任公司监事，具体负责广润公司出借资金的风险管控。自2015年1月至2017年9月，被告人杜建光以其控制的广润公司的名义，伙同罗某、鲁某、李某4共向3556名社会公众非法吸收资金共计211941221.11元，至案发时止已偿还资金本金176180375.48元，尚欠35760845.63元资金未归还。另查明，2020年6月20日，刘某6接到杜建光电话要求帮忙联系其向湖南省岳阳市公安机关主动投案，并说自己的朋友叶某这几天会与其联系。6月22日，叶某联系刘某6将有关杜建光主动投案的情况介绍了一下，刘某6联系李某1，并将杜建光投案的内容用短信形式发到李某1的手机，后来李某1又将短信内容转发给岳阳公安。之后，李某1电话联系叶某说岳阳楼区经侦大队同意杜建光投案，并将岳阳楼区经侦大队同意杜建光投案的内容用微信截图转发给刘某6。6月27日，杜建光在投案途中被杭州公安机关抓获。杜建光到案后，如实供述了自己的罪行。上述事实，有由公诉机关提交并经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证明：1、常住人口基本信息。证明被告人杜建光的出生日期等基本情况，其作案时已达完全刑事责任年龄。2、到案经过、情况说明、微信聊天截图、通话详单。证明被告人杜建光在去投案的途中被公安机关抓获。3、证人李某1的证言。证明2020年6月，刘某6打电话给他问他在岳阳楼区公安局经侦大队有没有熟人，其有一个朋友叫杜建光是逃犯，想过来投案自首。他后来找到了岳阳县经侦大队的袁正腊，并将刘某6跟他说的情况跟袁正腊说了一下，袁正腊当天下午六点左右就联系他说已经跟岳阳楼区经侦大队的唐大（唐中书）联系了，可以来投案自首。之后，他就打电话给刘某6说已经跟这边联系了，杜建光可以过来投案自首，也可以选择在当地公安机关投案自首。他把袁正腊发给他的短信截图发给了刘某6。4、工商注册资料、变更登记资料、广润公司章程、企业信用信息公示报告。证明罗某及祖某是广润公司初始股东，罗某系公司法定代表人，任执行董事兼总经理；2015年3月，祖某退出后，鲁某成为公司股东兼任公司监事。5、广润公司合规建设运营情况汇报。证明2015年广润网贷平台正式上线运营，开始吸收资金及对外借款；至2017年5月广润公司未取得银监部门从事网络金融业务的许可；罗某参加了多次公众活动推广广润公司的融资业务。6、融都系统开发合同、账户系统服务协议、综合支付协议。证明广润公司2014年12月委托第三方开发了P2P网络借贷平台；2017年3月与上海富友服务有限公司签订了第三方支付协议与广润公司的融资平台绑定后吸收社会资金。7、岳阳市公安局远程勘验工作记录、广润财富的网站宣传截图。证明被告人杜建光以广润公司的名义制作并在该公司P2P平台上发布了至少18期理财产品的宣传信息，召开公司年会的信息等。8、证人裴某、金某1、金某2、陈某、赵某、吴某、刘某1、黄某、孙四同、张某、刘某2、周某1、刘某3、武某、李某2、倪某、林某1、孙某、陶某、崔某等人的报案材料及相应的身份证、转账记录等书证及证人丁某、金某3的证言。证明他（她）们是不同地区的人，均是通过互联网了解到广润财富的情况，知道广润财富是Ｐ2Ｐ网络金融投资，经注册可以投资购买该平台上的理财产品获取高额回报，他（她）们向平台投入了数额不等资金，目前有的回收了本金和收益，有的本金没有收回。9、证人李某3、王某、刘某4、刘某5、周某2、许某、朱某的证言。证明他们都是广润公司的员工；杜建光是广润公司的实际控制人，负责公司的全面事务；罗某是广润公司法定代表人兼总经理；鲁某是广润公司的副总经理分管公司风险控制部；李某4是广润公司公司副总经理分管运营部，在广润公司李某4的地位仅次于杜建光；广润公司所吸收资金由杜建光实际控制。10、证人徐某、郭某的证言。证明经罗某介绍徐某得知广润公司是互联网借贷公司；他们的公司向广润公司借款的事实；郭某的证言另证明其公司所有借款手续均由鲁某办理。11、证人罗某、鲁某、李某4、林某2、祖某的证言及被告人杜建光的供述。证明广润公司的成立情况、经营模式、人员分工等情况。12、湖南恒兴联合会计师事务所做出的鉴定意见。证明自2015年1月至2017年9月，广润公司共向3556名社会公众非法吸收资金共计211941221.11元，至案发时止已偿还资金本金176180375.48元，尚欠35760845.63元资金。13、搜查笔录，扣押物品、文件清单。证明公安机关从广润公司扣押了5张以罗某信息开户的银行卡，两台汽车及其他涉案物品等。14、本院（2018）湘0602刑初392号刑事判决书。证明同案人罗某、鲁某、李某4因犯非法吸收公众存款罪被本院判处刑罚。本院认为：被告人杜建光违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人杜建光犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。本案系共同犯罪，被告人杜建光在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人杜建光在投案途中，被公安机关抓获，应当视为自动投案，被告人杜建光到案后能如实供述自己的罪行，是自首，可以从宽处罚；被告人杜建光自愿认罪认罚，可以从轻处罚。对被告人杜建光的辩护人提出被告人杜建光具有自首情节，且自愿认罪认罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人杜建光向社会公众非法吸收资金属违法所得，对于本案尚未追回的违法所得，依法应向被告人杜建光追缴。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杜建光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月27日起至2025年6月26日止。罚金限在判决生效后30日内缴纳，逾期强制缴纳。）二、对本案尚未追回的违法所得向被告人杜建光继续追缴，按集资参与人的集资额比例返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘红梅人民陪审员  吴国红人民陪审员  王 平二〇二〇年十二月二十二日书 记 员  金 静附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。