河南省安阳市殷都区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0505刑初242号公诉机关安阳市殷都区人民检察院。被告人刘某某（又名刘某某），女，1972年1月17日出生，汉族，初中文化，户籍所在地安阳市文峰区。因犯非法吸收公众存款罪，2013年9月30日被判处有期徒刑八年六个月，并处罚金30万元。因犯非法吸收公众存款罪，2016年10月25日被安阳市关区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金5万元，与前罪合并执行有期徒刑九年，并处罚金35万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2020年5月26日被安阳市公安局殷商分局办理临时离监，由河南省郑州女子监狱解回。辩护人刘芳，河南志银律师事务所律师。被告人杨某某（又名杨某），女，1979年8月31日出生，汉族，初中文化，户籍所在地安阳市殷都区。因犯非法吸收公众存款罪，2012年5月10日被安阳市文峰区人民法院判处有期徒刑十年，并处罚金40万元。因犯非法吸收公众存款罪，2013年6月7日被河南省内黄县人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金20万元，与前罪合并执行有期徒刑十三年，并处罚金60万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日被安阳市公安局殷商分局由河南省女子监狱解押带回。辩护人刘慧晖、曹虎威（实习律师），安阳市殷都区法律援助中心指派河南广学律师事务所律师。安阳市殷都区人民检察院以安殷检公诉刑诉〔2020〕192号起诉书指控被告人刘某某、杨某某犯非法吸收公众存款一案，于2020年11月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年12月17日公开开庭审理了本案。安阳市殷都区人民检察院指派检察员苗爱华出庭支持公诉，被告人刘某某、杨某某及其辩护人刘芳、刘慧晖、曹虎威出庭参加诉讼。本案现已审理终结。安阳市殷都区人民检察院指控，2011年3月份至2011年11月份，袁某某（另案处理）以河南恒枫置业有限公司的名义，以建设荥阳市万和大酒店等项目需要资金为由，通过被告人刘某某、杨某某、杨某某1（另案处理）等人，在安阳市面向社会不特定对象非法吸收公众存款，被告人刘某某、杨某某吸收公众存款52人次，实收金额317.84万元，支付后续利息6.75万元，集资人损失311.09万元。安阳市殷都区人民检察院就上述犯罪事实提供了被告人户籍证明、前科证明、银行转账明细等书证、被告人刘某某、杨某某供述与辩解、同案人袁某某、张某某、杨某某1等人供述、证人证言、辨认笔录、审计报告等证据予以证实，认为刘某某、杨某某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任，鉴于二被告人在审查起诉阶段积极签署了认罪认罚具结书，且杨某某在共同犯罪中其次要、辅助作用，应当从轻处罚，建议判处刘某某有期徒刑三年，并处罚金十万元，判处杨某某有期徒刑二年，并处罚金五万元。被告人刘某某及辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，其辩护人辩称被告人刘某某具有坦白情节，且已积极退缴违法所得36700元，认罪态度较好，建议对刘某某判处有期徒刑二年，合并执行有期徒刑九年，并处罚金五万元。被告人杨某某及辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，其辩护人辨认被告人杨某某在本次犯罪中起次要辅助作用，系从犯，认罪态度较好，具有坦白情节，本次犯罪中获利数额不大，建议对被告人杨某某从轻处罚。经审理查明，2011年3月份至2011年11月份，河南恒枫置业有限公司（以下简称恒枫置业公司）法人袁某某（已判决）以其公司建设荥阳市万和大酒店等项目需要资金为由，到安阳委托刘某某、张某某、杨某某1、苏某某、郭某某、李某某（均已判决）为恒枫置业公司吸收资金，同案犯杨某某1让其侄女杨某某帮助其收取集资参与人集资款。被告人刘某某、杨某某在未经有关金融部门授权批准的情况下通过口口相传的方式，宣传利息3分，并有20%的返点，为恒枫置业公司面向社会不特定公众非法吸收存款，被告人刘某某、杨某某吸收公众存款52人次，实收金额317.84万元，支付后续利息67500元，集资人损失311.09万元。其中刘某某获利36700元，杨某某获利2000元。另查明，被告人刘某某因非法吸收公众存款罪被安阳市殷都区人民法院判处有期徒刑八年六个月，并处罚金30万元，因非法吸收公众存款罪被安阳市北关区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元，合并处罚，决定判处有期徒刑九年，并处罚金人民币35万元。被告人杨某某因非法吸收公众存款罪被文峰区人民法院判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40万元，因非法吸收公众存款罪被内黄县人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金5万元，合并处罚，决定判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币60万元。2020年12月14日，被告人刘某某家属代其退出违法所得36700元，杨某某退出违法所得2000元。上述事实，有公诉机关当庭举证，经法庭质证、认证的下列证据予以证实:1、被告人刘某某、杨某某户籍证明，证明二被告人达到刑事责任年龄，具备刑事责任能力；2、被告人刘某某供述与辩解，证实大概2011年的时候，通过朋友认识了袁某某，袁某某开发房地产需要钱，向我介绍在安阳集资的时间和利息等情况，因他提出的时间太紧张，我就把消息告诉了杨某某1，并和杨某某1到郑州袁某某的工地实地进行了考察，认为袁某某比较有实力，就和杨某某1一起帮袁某某集资了大概200多万，客户把钱给了我之后，我从中每一万元抽取100元或者200元作为我自己的劳务费，我从袁某某处得到4万左右好处费；3、被告人杨某某供述与辩解，证实2011年，我姑姑杨某某1说郑州的河南恒枫置业有限公司想在安阳融资，姑姑杨某某1从刘风丽处拿过来这个公司的空白单据和合同给了我，让我帮她收钱，姑姑杨某某1在殷都区水厂对面的今鳞宾馆开发房间，我就在那收群众的钱，收了钱后把钱和票据给了我姑姑杨某某1，然后我姑姑杨某某1和刘风丽（刘某某）再结账；4、同案人袁某某供述与辩解，证实大概2011年的时候，我成为河南省是恒枫置业有限公司的法人，在荥阳接了一个房地产项目需要资金，就通过一个叫张敏的人认识了安阳的张某某，张大姐和张某某还有李廷庆、老苏、杨某就在安阳开始给我融资，大概融了将近3300万元，张敏还带着我到安阳红旗渠广场北边的一个小区二楼见到了两个女的，对方问了我关于公司项目的情况，这个女的是否帮我融资了我不清楚，得问张敏，但是通过辨认我可以辨认出来，后来将融资的钱借给朋友了，我被拘留后，分三次给李浩、王永涛一辆保时捷车辆，50万元现金还有170万元现金，让他们负责给安阳的集资群众对付；5、同案人张某某供述与辩解，证实张敏大概一共给了我一千份左右恒枫置业有限公司的借据和借款合同，集资过后，我再将这些手续在转给苏某某，我给恒枫置业公司的集资款大多都是银行转账，也有一部分是现金，大概转给恒枫置业有限公司有两千多万；6、同案人杨某某1供述与辩解，证实2011年，刘某某给我介绍了恒枫置业有限公司，当时我直接从刘某某处拿过来空白的单据和合同，然后我通过大户来存钱，并且让我侄女去收这些大户的钱，我侄女杨某某把钱给我后，我把钱给刘某某；7、证人霍某证言，证实2011年的时候，伙同刘风丽、刘风丽的丈夫、杨某某一起到河南恒枫置业公司开发的一个工地考察，回到安阳后，和老婆杨某某1商量说外地的集资业务不能做，后来我妻子杨某某1安排杨某某给这个公司集资了，我妻子杨某某1负责给杨某某开工资，一共集资有一个月左右，给她开工资不超过2000元；8、集资群众崔大荣、师爱红、付枫雁、霍某辨认杨某某笔录及照片；9、杨某某、袁某某、霍某辨认刘某某笔录及照片；10、刘某某辨认杨某某笔录及照片11、刘某某个人账户明细表；12、河南共信会计师事务所共信会专审（2019）第051号、051-1号、051-2号、051-3号审计报告，经审计，刘某某通过杨某某1和杨某某向不特定对象吸收公众存款涉及52人次，票面金额367万元，首次返还利息318.45万元，返点173.15万元，实收金额317.84万元，存款人交款后返还利息6.75万元，存款人兑付本金0元，返还利息及本金后余额311.09万元。刘某某获利3.67万元，杨某某获利2000元。13、河南省安阳市北关区人民法院（2016）豫0503刑初129号刑事判决书，被告人刘某某因非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年，并处罚金5万元，与前罪犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑八年六个月，并处罚金30万元并罚，决定判处有期徒刑九年，并处罚金人民币35万元；14、河南省内黄县人民法院（2012）内刑初字第234号刑事判决书，被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元，与文峰区人民法院作出的（2012）文刑初字第118号刑事判决书判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40万元合并处罚，决定判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币60万元；本院认为，被告人刘某某、杨某某未经有关部门批准，面向社会公众吸收资金，数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪,且系共同犯罪。公诉机关指控被告人刘某某、杨某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人杨某某在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，应当对其从轻处罚；被告人刘某某、杨某某到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪，系坦白，可酌情从轻处罚。被告人刘某某、杨某某因非法吸收公众存款罪被判处刑罚，在刑罚执行完毕以前又发现还有非法吸收公众存款罪没有判决，应予并罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元，与前罪犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑九年，并处罚金人民币35万元并罚，决定执行有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币45万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年3月13日起至2021年9月12日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳）；二、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币5万元，与前罪犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币60万元并罚，决定执行有期徒刑十三年六个月，并处罚金人民币65万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的及判决生效后监外执行的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年1月14起至2026年8月19日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳）三、被告人刘某某退缴的违法所得人民币36700元，杨某某退缴的违法所得人民币2000元，退还集资群众。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  贾晓辉审判员  王忠文审判员  李 瑞二〇二〇年十二月二十五日书记员  李亚飞