安徽省郎溪县人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖1821刑初149号公诉机关安徽省郎溪县人民检察院。被告人翟晓林，女，1962年10月21日出生，汉族，高中文化，北京羽佳翱文化传媒有限公司实际控制人，住北京市朝阳区，户籍地安徽省郎溪县。因犯偷税罪于2008年5月30日被本院判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金十万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月8日被郎溪县公安局取保候审，2020年10月30日经本院决定逮捕，2020年11月3日由郎溪县公安局执行逮捕。现羁押于宣城市看守所。指定辩护人李**，安徽见贤律师事务所律师。被告人陈和林，男，1973年5月13日出生，汉族，初中文化，北京羽佳翱文化传媒有限公司郎溪办事处原负责人，住安徽省郎溪县，户籍地安徽省郎溪县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月23日被郎溪县公安局取保候审。辩护人王明水，安徽宣一律师事务所律师。郎溪县人民检察院以郎检刑诉[2020]142号起诉书指控被告单位北京羽佳翱文化传媒有限公司（以下简称北京羽佳翱公司）、被告人翟晓林、陈和林犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月18日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院受理后，于2020年8月24日决定转为普通程序，依法组成合议庭。案件审理期间，郎溪县人民检察院以案件需要补充侦查为由，于2020年8月28日建议延期审理，本院审查后于同日决定延期审理，2020年9月28日，郎溪县人民检察院补充侦查完毕，以郎检刑补诉[2020]1号补充起诉决定书向本院补充起诉，提请本院恢复审理。本院于2020年10月28日公开开庭进行了审理。郎溪县人民检察院指派检察员魏国勇出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人杨正汉、辩护人郭俊，被告人翟晓林及其辩护人李**、被告人陈和林及其辩护人王明水到庭参加了诉讼。宣告判决前，郎溪县人民检察院要求撤回对被告单位北京羽佳翱公司的起诉，本院审查后裁定予以准许。本案现已审理终结。郎溪县人民检察院指控：2008年10月29日，被告人翟晓林在北京市设立北京羽佳翱公司，其母亲庞某注册为法定代表人，自己是实际控制人。2013年，翟晓林在位于郎溪县建平镇建材城陈和林家的门面房内设立办事处，委托被告人陈和林负责，以翟晓林在郎溪县的华云商贸有限公司名义采购、展示文化用品，约定每月付给陈和林2万元工资，还聘请陈蓓蓓为办事处的工作人员。翟晓林因企业需要资金，未经任何许可，要求陈和林对外宣传，为翟晓林在北京羽佳翱公司吸收资金。翟晓林自己也在外吸收资金，对外吸收资金承诺月息2分。至2016年11月，共向19人，非法吸收公众存款436万元。至案发前，尚欠集资款235.03万元。案发后，被告人翟晓林、陈和林接到公安机关的电话到案，如实交代其犯罪事实。公诉机关认为，被告单位北京羽佳翱公司、被告人翟晓林、陈和林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人翟晓林在犯罪过程中起主要作用，是主犯；被告人陈和林在犯罪过程中起次要作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。建议判处被告单位罚金八万元，被告人翟晓林有期徒刑一年六个月，并处罚金十万元；被告人陈和林拘役五个月，缓刑一年，并处罚金二万元。宣告判决前，郎溪县人民检察院撤回对被告单位北京羽佳翱公司的起诉。被告人翟晓林对指控的基本事实、罪名无异议，自愿认罪认罚，其辩称：关于指控其通过向泽发向陈某3借款15万元，系向泽发在其公司电视剧拍摄过程中投资了相应款项；关于指控其向董某、何某、叶某3借款，董某借款是出于对其信任，也让其不要对外宣传，其没有主动找何某和叶某3借钱。其辩护人认为：1.本案属单位犯罪，北京羽佳翱公司所吸收的公众存款基本投入电视剧的拍摄中，因电视剧未正式发行，资金无法回笼，使得无法及时偿还，翟晓林主观恶性较小。2.翟晓林主动到案，有自首情节。3.翟晓林认罪态度良好，自愿签署认罪认罚具结书，建议对被告人适用缓刑，使其能尽快归还集资参与人的集资款。被告人陈和林对指控的基本事实、罪名无异议，自愿认罪认罚。其辩护人认为：1.涉案非法吸收的公众存款是为北京羽佳翱公司拍摄电视剧，决定非法吸收公众存款的人是该公司实际控制人翟晓林，本案完全符合单位犯罪的特征。2.陈和林所起作用小，其参与的事实中大部分存款已经归还，故造成影响较小，给集资参与人造成的损失不大，在本案中属从犯。3.陈和林主动投案，如实供述，属自首。4.陈和林归案后认罪态度好，有悔罪表现，并签署了认罪认罚具结书，建议在公诉机关建议刑以下判处适当刑罚。经审理查明：2008年10月29日，被告人翟晓林在北京市设立北京羽佳翱公司（自然人独资），其母亲庞某注册为法定代表人，自己是实际控制人。2013年，翟晓林委托被告人陈和林在位于郎溪县建平镇建材城陈和林的门面房内，帮助北京羽佳翱公司采购、展示文化用品，约定每月付给陈和林2万元工资。2012年至2015年，翟晓林以做生意需要资金周转为由，采取口口相传并承诺支付利息的方式，向社会公众吸收资金，共向18人非法吸收存款424万元，该款由集资参与人通过现金、银行转账方式交付给翟晓林个人或者由陈和林转入翟晓林指定的账户，其中，陈和林帮助翟晓林对外宣传及吸收资金，其参与数额为210万元。至案发前，翟晓林已归还203.03万元，尚欠220.97万元。具体事实如下：1．2012年10月15日，被告人翟晓林向朱某借款100万元，月利率3%，已支付利息46.4万元，尚欠53.6万元。2．2013年至2014年，被告人翟晓林通过被告人陈和林三次向叶某1借款共60万元，月利率2%，已归还本金10万元，支付利息7万元，尚欠43万元。3．2013年至2014年，被告人翟晓林通过被告人陈和林两次向涂某借款共14万元，月利率2%，已归还本金4万元，支付利息1.56万元，尚欠8.44万元。4．2013年至2014年，被告人翟晓林两次向王某1借款共10万元，月利率2%，已归还本金3万元，支付利息2万元，尚欠5万元。5．2013年至2014年，被告人翟晓林通过陈和林两次向邱某借款共20万元，月利率2%，已归还本金15.8万元，支付利息2万元，尚欠2.2万元。6．2013年至2014年，被告人翟晓林通过被告人陈和林三次向陈某1借款共16万元，月利率2%，已归还本金6万元，支付利息2.16万元，尚欠7.84万元。7．2013年，被告人翟晓林通过陈和林向叶某2借款15万元，月利率2%，已归还本金11万元，支付利息3万元，尚欠1万元。8．2013年5月，被告人翟晓林通过被告人陈和林向叶某3借款30万元，月利率2%，已支付利息5.4万元，尚欠24.6万元。9．2013年6月，被告人翟晓林向董某借款25万元，月利率2%，已归还5万元，尚欠20万元。10．2013年6月，被告人翟晓林通过被告人陈和林向吴某借款8万元，月利率1.5%，已归还本金3.2万元，支付利息1万元，尚欠3.8万元。11．2013年7月，被告人翟晓林通过被告人陈和林向陈某2、夏六美夫妇借款7万元，月利率2%，已归还本金2万元，支付利息3.36万元，尚欠1.64万元。12．2013年至2015年，被告人翟晓林通过被告人陈和林两次向李某借款共25万元，月利率2%，已归还本金14万元，支付利息8万元，尚欠3万元。13．2014年4月，被告人翟晓林向王某2借款10万元，月利率2%，已归还本金4万元，支付利息2万元，尚欠4万元。14．2014年10月和2015年1月，被告人翟晓林两次向秦某借款共25万元，月利率2%，已归还本金5万元，支付利息1.2万元，尚欠18.8万元。15．2014年11月，被告人翟晓林通过何某向潘某借款2万元，月利率2%，已支付利息0.8万元，尚欠1.2万元。16．2014年11月，被告人翟晓林向何某借款7万元，月利率2%，已经归还本金4万元，支付利息1万元，尚欠2万元。17．2014年，被告人翟晓林向杨某借款35万元，月利率2%，已归还本金12万元，支付利息4万元，尚欠19万元。18．2015年5月，被告人翟晓林通过被告人陈和林向郑某借款15万元，月利率2%，已归还本金12.7万元，支付利息0.45万元，尚欠1.85万元。案发后，被告人翟晓林、陈和林接到公安机关的电话到案，如实交代其犯罪事实。另查，2016年11月，被告人翟晓林通过向泽发向陈某3借款15万元，未约定利息。案发后，侦查机关调取了部分集资参与人与翟晓林在借款时签订的借款协议，该协议甲方（借款人）处由翟晓林签名，并盖有郎溪县华云商贸有限公司财务专用章或合同专用章。翟晓林归还部分款项后向部分集资参与人重新出具了借条，借条由翟晓林个人签名。郎溪县华云商贸有限公司于2003年4月4日成立，翟晓林系股东之一，该公司由翟晓林经营，于2017年12月26日被吊销营业执照。2012年左右，翟晓林实际控制的北京羽佳翱公司投资拍摄电视剧《文房四宝》。2015年，翟晓林在海南省琼海市博鳌镇投资经营乐甜酒店。上述事实，有下列经庭审举证、质证，查证属实的证据予以证实：1．人口信息，证明：二被告人的身份信息。2．北京羽佳翱公司注册登记信息、营业执照，证明：北京羽佳翱公司成立日期于2008年10月29日，系有限责任公司（自然人独资），法定代表人庞某，经营范围为组织文化艺术交流活动等，工商登记的股东为庞某。3．郎溪县华云商贸有限公司私营企业基本注册信息查询单、公司章程等，证明：该企业的工商登记信息，于2017年12月26日被吊销营业执照。4．北京羽佳翱公司制作《文房四宝风云录》等有关书证，证明：2011年，北京羽佳翱公司与其他单位共同合作拍摄电视剧《文房四宝》。5．北京羽佳翱公司与翟晓林的银行流水，证明：翟晓林、北京羽佳翱公司的银行账户资金流水情况。6．证人朱某的证言、个人业务凭证、借条、还款计划、银行流水，证明：2012年，翟晓林找到朱某说她在北京开了家文化传媒公司，正在拍摄一部电视剧让朱某投资，按照2分的月息给利息。2012年10月15日，朱某借了100万给翟晓林，汇至翟晓林工行账户，翟晓林打了张借条。因翟晓林未还钱，2014年12月16日打了张28万的借条，2017年2月做了个还款计划。另根据银行流水反映，2012年10月15日后，翟晓林向朱某共计还款46.4万元。7．证人叶某1的证言、借条、借款协议、收据，证明：2014年3、4月份，陈和林说翟晓林在北京做生意需要资金周转，还在拍电视剧，借钱给她没有问题，并且利息比较高，月息2分。叶某1通过陈和林分三次以现金和银行转账共借款60万元给翟晓林，翟晓林付了一年利息。2016年9月份，翟晓林把叶某1的借款算账后重新打了一张57万元的借条。翟晓林还了本金10万元，还欠50万元本金，利息约7万元。2013年4月14日、8月15日、2014年2月16日，叶某1（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，共借款60万元，月利率2%。2016年9月27日的借条借款人翟晓林，借款金额57万，另该借条载明2017.12.26已还7万余欠50万。8．证人涂某的证言、借条、借款协议，证明：2015年2月份，陈和林和涂某说翟晓林做生意需要资金周转，借给她可以拿点利息，涂某通过陈和林借给翟晓林3万元。2016年2月，涂某又拿了11万给翟晓林，翟晓林付了两次利息分别是7200元、8400元，本金还了4万元，2017年1月18日，翟晓林重新打了张10万元的借条。2013年6月21日、2014年2月19日，涂某（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，共借款3万元，月利率2%。2017年1月18日10万元的借条借款人为翟晓林。9．证人王某1的证言、借款协议、收据，证明：2014年4月，翟晓林通过陈和林说她在北京做生意需要资金周转，借款给翟晓林有利息，月息2分。2013年12月12日，翟晓林打了张借条给王某1，王某1借了5万元给翟晓林。2014年4月17日，翟晓林打了张借条给王某1，王某1又借了5万元给翟晓林。到2017年1月18日，翟晓林重新打了张7万元的借条。翟晓林共还了3万元本金、约2万元利息。2013年12月12日、2014年4月17日，王某1（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，共借款10万元，月利率2%。10．证人邱某的证言、书证、借款协议、收据，证明：2015年，陈和林说翟晓林现在做生意在集资，可以放2分的利息，邱某借给翟晓林20万现金，签了借款协议，2016年3月1日翟晓林重新打了一张条子。现在还欠4.2万元本金，利息给过一段时间，具体不记得。2013年8月5日、2014年2月28日，邱某（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订2份借款协议，共借款20万元，月利率2%。11．证人陈某1的证言、借款协议、收据，证明：2013年，陈和林当时说翟晓林做生意需要资金周转，借钱给她可以拿一定的利息。陈某1分三次借给翟晓林共16万元现金，翟晓林付了2.16万元利息、6万元本金。2013年5月14日、2014年1月28日、2014年2月25日，陈某1（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订3份借款协议，共借款16万元，月利率2%。12．证人叶某2的证言、借条、借款协议，证明：2013年，叶某2听陈和林讲翟晓林在北京做生意需要资金周转，并且借钱愿意给一定的利息。2013年上半年，叶某2借了15万现金给翟晓林，约定月息2分。翟晓林陆续还了11万本金，3万元左右的利息，2017年1月17日翟晓林重新打了张借条。2013年5月3日，叶某2（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款25万元，月利率2%，该协议载明2014年5月6日已还10万。2017年1月17日的借条借款人为翟晓林，借款金额4万元。13．证人叶某3的证言、借条、收据、借款协议，证明：2013年5月，陈和林说翟晓林现在做生意缺钱，如果借给她可以拿2分的利息。5月22日，叶某3拿了30万现金让陈和林带给翟晓林，陈和林给了收据，翟晓林支付利息共5.4万元。2016年翟晓林重新打了一张借条。2013年5月22日，叶某3（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款30万元，月利率2%。2016年9月27日的借条借款人为翟晓林，借款金额30万元。14．证人董某的证言、借条、微信聊天记录，证明：董某和翟晓林是高中同学，翟晓林说在北京开公司，在合肥有房子有公司，还拍电视剧，现在公司需要资金周转，如果有钱放在她那，给高利息。2013年6月11日，董某借给翟晓林25万元，翟晓林叫庞自宏以自己的名义打了张欠条，后翟晓林还了5万元利息。15．证人吴某的证言、借款协议、收据，证明：2013年，陈和林说翟晓林做生意需要资金周转，在外面借钱并且给一定的利息。2013年6月份，吴某取了8万元给陈和林，让陈和林借给翟晓林，约定利息1分5，翟晓林打了张借条给吴某。翟晓林还了3.2万元和1万左右的利息。2013年6月21日，吴某（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款8万元，月利率2%，该协议载明已还3.2万，还欠4.8万。16．证人陈某2的证言、借款协议、收据，证明：陈某2听其儿子陈和林说郎溪华云商贸有限公司需要钱周转，利息2分，2013年7月，陈某2、夏六美夫妇将7万元借给郎溪华云商贸有限公司，该公司付了3.36万元利息、翟晓林还了2万本金。2013年7月15日，夏六美（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款7万元，月利率2%，该协议载明已还2万，余欠5万。17．证人李某的证言、借条、借款协议，证明：2013年，弟媳妇伍福珍说翟晓林现在需要资金周转，给2分利息，李某通过伍福珍借给翟晓林20万元。2015年，翟晓林又通过伍福珍借了5万元。翟晓林共还了8万利息、14万本金，2017年翟晓林把以前打的借条收走了，重新打了张借条。2013年4月14日，李某（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款20万元，月利率2%。2017年1月18日的借条借款人为翟晓林，借款金额11万。18．证人王某2的证言、借款协议、借条、收据，证明：2014年，翟晓林说她在北京做生意需要资金周转，并且借钱愿意给一定的利息，王某2借给翟晓林10万元，翟晓林还了本金4万元、利息约2万元。2014年4月15日，王某2（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款10万元，月利率2%。2017年1月18日的借条借款人翟晓林，借款金额6万元。19．证人秦某的证言、借条、转账凭条、借款协议、收款收据，证明：2014年10月，翟晓林打电话给秦某说在北京经营公司需要资金周转，2014年10月12日，秦某转了20万给翟晓林。过了一个多月，翟晓林说暂时没钱还，让秦某长期借给她，给2分的月息，翟晓林以华云商贸有限公司的名义打了一张借款协议。2015年1月15日，翟晓林又打电话说紧急需要10万元周转，秦某汇了5万元给翟晓林，没有打借条。翟晓林还了本金5万元，利息1.2万元，到2016年重新打了张借条。2014年10月12日，秦某（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款20万元，月利率2%。2017年1月18日的借条借款人为翟晓林、借款金额20万元。20．证人潘某的证言、借款协议、收据，证明：2014年，何某说翟晓林在北京做生意需要资金周转，在外借钱，并且愿意支付利息。2014年11月18日，潘某通过何某借给翟晓林2万元，翟晓林付了0.8万元左右利息。2014年11月18日，潘某（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款2万元，月利率2%。21．证人何某的证言、借款协议、收据，证明：2014年，翟晓林说她在北京做生意需要资金周转，并且愿意支付利息。2014年11月18日，何某银行转账借给翟晓林7万元，翟晓林还了1万元利息，4万元本金。2014年11月18日，何某（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款7万元，月利率2%，该协议上载明已付4万，欠3万。22．证人杨某的证言、借条、借款协议、收据，证明：2014年，翟晓林通过王银芝找到杨某说，翟晓林在北京做生意需要资金周转，并且借钱愿意给一定的利息，杨某通过银行卡转账给翟晓林35万元，翟晓林打了张借条，之后翟晓林付了约4万元利息、12万元本金。2017年1月15日，翟晓林重新打了张借条。2014年11月5日，杨某（乙方）与郎溪县华云商贸有限公司、翟晓林（甲方）签订借款协议，借款35万元，月利率2%。23．证人郑某的证言、书证，证明：2015年5月，陈和林说翟晓林现在做生意集资会给2分的利息。5月14日，郑某将15万借给翟晓林，当时打了一张协议，在2016年3月1日协议被翟晓林收回，重新开了张条子。翟晓林共归还本金12.7万、利息0.45万元。24．证人陈某3的证言、借条，证明：2016年11月，向泽发打电话叫陈某3借钱给翟晓林，当时翟晓林在拍文房四宝电视剧，发行没有资金周转，陈某3同意后通过工商银行转给翟晓林15万元，翟晓林打了一张借条，由向泽发带给陈某3。因为翟晓林是其姐夫向泽发的朋友，短期周转一下，大家没有提利息的事，这笔钱一直没有还。2016年11月23日的借条借款人为翟晓林。25．被告人翟晓林的供述及辩解，证明：2013年，翟晓林已经在北京经营羽佳翱公司，拍摄一部电视剧《文房四宝》，因为拍摄电视剧导致资金紧张，加上拍摄电视剧也在外面借了钱需要还本息，或者电视剧后期发行需要用钱，急需资金周转，就在郎溪借钱用于还款以及支付电视剧发行所需费用。让陈和林等人在外面帮借钱，用于公司经营，包括公司日常运行、电视剧的发行以及因拍电视剧借的钱需要归还的本息。陈和林具体向哪个借钱不清楚，借钱就有利息，一般是月息2分。翟晓林和陈和林认识比较早，在华云宾馆时就让陈和林过来上班，2013年左右，翟晓林又叫陈和林在郎溪建材城帮忙，那时在建材城开了个文房四宝的店，2015年在海南省博鳌镇经营了乐甜酒店，又让陈和林去帮忙，到2016年陈和林没干了就回郎溪了。2007年，翟晓林到北京成立一家科技公司，2008年变更为北京羽佳翱公司，刚注册成立时，法人代表是翟晓林，2016年变更为翟晓林的母亲庞某，公司的实际管理经营者是翟晓林。翟晓林以前在郎溪县经营华云宾馆，2013年前后借款时，郎溪这边的借款人都认可华云商贸有限公司，认为在借条上加上华云商贸有限公司更放心。相关的借条都是陈和林在郎溪搞的，翟晓林就回来签字确认。另证明其向本案相关集资参与人吸收资金的金额、利息及还款情况。26．被告人陈和林的供述及辩解，证明：2013年，翟晓林和陈和林说在北京做文化传播的生意，需要采购文房四宝之类商品，让陈和林给她打工，一个月给万元左右工资，陈和林答应了，同时在郎溪县建材城的油漆店门面也给翟晓林用了，当时为了方便发工资，翟晓林给陈和林挂了个北京羽佳翱公司副总经理的职务，没有办理入职手续和缴纳保险。2015年，翟晓林在海南博鳌经营乐甜酒店，让陈和林去管理，2016年初，陈和林回郎溪，没有在翟晓林处打工。2013年至2014年期间，翟晓林说在北京拍摄了一部电视剧叫《文房四宝》，正在走发行上映的手续，有些配套工作需要资金，让陈和林在郎溪帮借钱，给2分月息。陈和林向周边亲戚朋友宣传翟晓林借钱事情，李某、叶某1等人都通过陈和林借钱给翟晓林。有时陈和林按照翟晓林的要求将钱转到她指定的账户。翟晓林在外做的生意比较多，借的钱也比较多，借钱都是用于翟晓林做生意和归还借款本息。27．到案经过，证明：二被告人经侦查机关电话通知到案。28．刑事判决书，证明：翟晓林的前科情况。庭审中，本院对本案属于单位犯罪还是自然人犯罪以及相应量刑幅度问题向控辩双方释明，控辩双方均认为本案属单位犯罪，翟晓林、陈和林分别作为北京羽佳翱公司直接负责的主管人员和其他责任人员承担责任。本院认为，北京羽佳翱公司系一人有限责任公司，庞某是挂名股东及法定代表人，该公司实际由翟晓林个人出资设立并实际控制。对于一人公司而言，如果公司财物与股东财物独立，彼此间并无资金往来，或者虽有往来但财务记账规范，非法集资构成犯罪的，应视为单位犯罪；但对于那些个人资产与公司资产混同，财务制度不规范，即使非法集资行为以单位名义实施，一般视为自然人犯罪。本案中，翟晓林以自己做生意为名，通过口口相传的方式对外吸收资金，其与集资参与人签订的借款协议及收据上加盖郎溪县华云商贸有限公司印章而非北京羽佳翱公司印章，案涉集资款大部分进入翟晓林的个人账户，由其个人占有、支配。非法集资期间，翟晓林对外有数个经营项目，也负有债务，对于所吸收的集资款是用于个人开支、归还债务、或是用于公司经营、投资其他项目等，完全由翟晓林个人决定，故不能认定翟晓林的非法集资行为体现了单位意志。从银行流水等证据来看，翟晓林个人账户与北京羽佳翱公司账户资金混同，北京羽佳翱公司不具有独立法人人格，不能成为单位犯罪的主体。因此，本案应按照自然人犯罪的规定定罪处罚，控辩双方关于本案属单位犯罪的意见，本院不予采纳。本院认为：被告人翟晓林、陈和林违反国家金融管理法规，未经国家金融主管机构批准，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关指控翟晓林向19人非法吸收公众存款共436万元，经查，翟晓林向陈某3借款15万元未约定利息，不符合非法吸收公众存款罪“承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报”的特征，故不应计入本案犯罪金额。另根据证人证言以及银行流水、借款协议等书证，翟晓林向叶某1借款数额应为60万元，归还本息17万元；向陈某2、夏六美夫妇支付利息数额应为3.36万元；向朱某支付利息数额应为46.4万元，公诉机关指控翟晓林向上述三名集资人吸收、归还的数额有误，本院根据查明的事实予以认定，即翟晓林向18人非法吸收公众存款数额共424万元，陈和林参与数额共210万元。关于翟晓林辩称董某借款是出于对其信任、其没有主动找何某和叶某3借钱的辩解意见，经查，翟晓林不仅主动对外吸收存款，而且对明知存在口口相传的现象也持放任态度，对集资对象来者不拒、不加限制，在此同一犯意支配下的吸收存款行为，不论其中是否包含翟晓林的熟悉人员，是否由翟晓林主动借款，均应认定为向社会公众吸收存款，故对此项辩解不予采纳。在共同犯罪过程中，翟晓林起主要作用，系主犯，应当按其参与的全部犯罪进行处罚；陈和林帮助翟晓林对外宣传及吸收资金，起次要或辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。翟晓林、陈和林接到侦查机关电话通知后主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻、减轻处罚。翟晓林有犯罪前科，酌情从重处罚。翟晓林于案发前已归还集资参与人部分资金，酌情从轻处罚。二被告人自愿认罪，可以从轻处罚。辩护人关于翟晓林、陈和林分别具有自首等从轻情节的辩护意见正确，予以采纳。综上，经本院审判委员会讨论决定，对被告人翟晓林依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院》第一条第一款、第三条第二款第（一）条、第三款之规定，对被告人陈和林依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院》第一条第一款、第三条第二款第（一）条之规定，判决如下：一、被告人翟晓林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年11月3日起至2023年9月2日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人陈和林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金三万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）三、尚未归还的存款共计220.97万元，责令被告人翟晓林退赔各集资参与人，数额分别为：朱建国53.6万元、叶玉林43万元、涂世明8.44万元、王高慧5万元、邱宏伟2.2万元、陈爱香7.84万元、叶海波1万元、叶海云24.6万元、董晓青20万元、吴**银3.8万元、陈德才、夏六美1.64万元、李爱珍3万元、王高月4万元、秦英18.8万元、潘华群1.2万元、何百云2万元、杨来友19万元、郑宏斌1.85万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  黄明琪审判员  许勤思审判员  宣欢欢二〇二〇年十二月二十三日书记员  王 敏附：有关法律、司法解释《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：(一)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(二)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(三)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的;(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;(四)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的;(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的;(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的;(四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚;情节显著轻微的，不作为犯罪处理。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。