山西省闻喜县人民法院刑 事 判 决 书（2020）晋0823刑初151号公诉机关山西省闻喜县人民检察院。被告人李安民，男，1971年8月1日出生，公民身份号码1427021***********，汉族，小学文化程度，户籍所在地山西省市永济市。2017年10月25日因涉嫌犯倒卖文物罪被闻喜县公安局刑事拘留，同年10月31日经闻喜县公安局决定被取保候审，2018年4月27日因涉嫌犯非法买卖爆炸物罪被闻喜县公安局刑事拘留，同年5月30日经闻喜县人民检察院批准逮捕，5月31日被闻喜县公安局执行逮捕，6月25日经闻喜县公安局决定被取保候审，2020年7月24日经闻喜县人民检察院决定再次被取保候审，同年9月16日经本院决定再次被取保候审，12月22日经本院决定逮捕，现羁押于绛县看守所。辩护人杨晓娜，山西恒一律师事务所律师。山西省闻喜县人民检察院以闻检刑刑诉（2020）127号起诉书指控被告人李安民犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪、非法采矿罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。闻喜县人民检察院指派检察员梁学斌出庭支持公诉，被告人李安民及其辩护人杨晓娜到庭参加诉讼。现已审理终结。闻喜县人民检察院指控：一、掩饰、隐瞒犯罪所得罪2012年9月份的一天晚上，张某某与邓某某（均已判刑）等人在我县全国重点文物保护单位上郭古城址及邱家庄墓群内盗掘一处古墓葬。盗掘出土三件青铜鼎、两件青铜豆、两件青铜瓶、四把残缺的青铜戈、一把青铜剑、两件青铜圆片。邓某某将盗掘出土文物中的两件青铜鼎、两件青铜豆、两件青铜瓶转移并藏匿至张某某二新宅准备卖出。十多天后，因邓某某未将六件青铜器卖出，让张某某联系买家，张某某联系与其合伙经营闻喜县某旺选矿厂的被告人李安民，告知其手中有六件古董（出土文物）后，李安民让张某某用手机给自己发几张文物照片，李安民看了后，告知张某某其同意购买。几日后，被告人李安民等人驾车到达张某某二新宅，张某某、邓某某带李安民看了六件青铜器后，商定以80万元购买该六件青铜器，当天李安民将文物拉走并藏放至太原市家中。后被告人李安民将50万元以现金方式支付给张某某，剩余30万元作为抵顶张某某欠其的30万元债务。案发后，被告人李安民主动将六件文物上交至闻喜县公安局，已被闻喜县公安局扣押。2018年5月3日，经山西省文物交流中心鉴定，被告人李安民从张某某处购买的六件青铜器均为战国时期二级文物。二、非法采矿罪2012年7月份至2014年7月份，张某某伙同被告人李安民等人，在未取得相关矿产开采许可的情况下，采用爆破等方式先后在闻喜县后宫乡石甲沟铁矿、郭家沟铁矿非法开采矿石。2019年5月29日，经山西省自然资源厅认定，在石甲沟非法开采破坏铁矿资源量128257.6吨，价值2565145.20元人民币；在郭家沟非法开采破坏铁矿资源量22660.30吨，价值453206元人民币。公诉机关认为，被告人李安民明知是他人盗掘古墓葬所得文物，仍出资购买，进行窝藏；明知他人非法开采矿山，仍积极与他人合作开采，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条、三百四十三条、六十五条之规定，犯罪事实清楚、证据确实，充分，应当以掩饰隐瞒犯罪所得罪和非法采矿罪数罪并罚追究刑事责任。鉴于其在案发后积极主动交回文物，未造成文物损毁，可从轻处罚。建议对其以掩饰、隐瞒犯罪所得罪判处有期徒刑三年以下，可适用缓刑。被告人李安民对起诉书指控掩饰、隐瞒犯罪所得罪的犯罪事实供认不讳，自愿认罪、认罚；非法采矿的犯罪事实，辩解自己与张某某签订协议合作经营选矿厂，协议签订后张某某没有履行合同，我安排马某去选矿厂负责，没有参与过张某某在矿山上非法采矿的行为，只为其找过一次工人，矿山的管理、运行情况都不清楚，都是张某某负责的。辩护人认为，起诉书指控掩饰、隐瞒犯罪所得罪的犯罪事实中，邓某某及张某某的刑事判决书证实涉案六件文物经山西省文物鉴定站鉴定4件为战国时期的三级文物，2件为一般文物。该份鉴定意见已被法院查实并认定，应予以采纳。非法采矿的犯罪事实中，1、被告人李安民与张某某商谈合作事宜的2012年6月，而张某某承包荒山的时间为2012年8月1日，双方协商时张某某尚未承包矿石，存在合同诈骗行为，该份协议为无效协议；2、双方签订协议后，李安民按照约定履行协议，但张某某并未履行，李安民本人及其委派人员并未实际参与非法采矿行为；3、非法采矿罪必须达到情节严重的标准，本案中山西自然资源厅的认定书是对张某某2012年至2014年期间所有的非法采矿行为进行认定，无法进行分割，无法确定具体开采部分及数额，故该起犯罪不应认定。被告人李安民具有自首情节，系初犯、偶犯，涉案文物全部追回，犯罪情节轻微，建议对其免予刑事处罚。经审理查明：一、掩饰、隐瞒犯罪所得罪的犯罪事实2012年9月份的一天晚上，张某某与邓某某（均已判刑）等人在闻喜县全国重点文物保护单位上郭古城址及邱家庄墓群内盗掘一处古墓葬，盗得3件青铜鼎、2件青铜豆、2件青铜瓶、4把残缺的青铜戈、1把青铜剑、2件青铜圆片。后张某某联系被告人李安民，欲将2件青铜鼎、2件青铜豆、2件青铜瓶出售给李安民。几日后，被告人李安民等人驾车到闻喜，与张某某、邓某某以80万元购买该六件青铜器并将文物藏放其位于太原市的家中。被告人李安民支付张某某50万元现金，因张某某欠其30万元债务，随用该笔债务抵顶剩余的30万元。案发后，被告人李安民主动将该六件涉案文物上交闻喜县公安局。2018年5月3日，经山西省文物交流中心鉴定，被告人李安民从张某某处购买的六件青铜器均为战国时期二级文物。另查明：2017年10月24日，闻喜县公安局在侦办邓某某盗掘古墓葬案中发现李安民有涉嫌倒卖文物的重大嫌疑决定立案侦查。同日，被告人李安民接到公安民警电话通知要求配合调查，后李安民告知公安民警次日从太原到到闻喜后宫乡政府办事，办完后到闻喜县公安局配合调查。次日，被告人李安民到达闻喜后电话告知公安民警正在后宫乡政府办事。后闻喜县公安局民警持拘留证在后宫乡政府院内将李安民抓获。认定上述事实的证据如下：受案登记表、立案决定书，主要内容：闻喜县公安局在侦办邓某某、高某某等人盗掘古墓葬一案中发现犯罪嫌疑人李安民涉嫌倒卖文物，2017年10月24日，决定立案侦查。2018年4月18日，闻喜县公安局在工作中发现犯罪嫌疑人李安民涉嫌非法买卖炸药、雷管等爆炸物，同年4月27日，闻喜县公安局对案件立案侦查。2018年4月28日，闻喜县公安局在工作中发现犯罪嫌疑人李安民在未取得相关手续的情况下采用爆破方式非法开矿，同日闻喜县公安局对李安民、马某涉嫌非法采矿案立案侦查。到案经过及闻喜县公安局情况说明，主要内容：2017年10月25日，闻喜县公安局603专案组安排民警持拘留证前往闻喜县后宫乡抓获李安民，后民警在闻喜县后宫乡人民政府院内将李安民刑事拘留。情况说明，主要内容：2017年10月24日，运城市公安局民警荆文波得知“6.03”专案组要找李安民了解情况，随后电话通知其到闻喜县公安局配合调查。李安民称其在太原，次日去闻喜县后宫乡政府办事，完毕后去闻喜县公安局。次日，李安民到达闻喜县后宫乡政府后，联系荆文波说正在后宫乡政府办事。随后荆文波将情况告知办案民警，后办案民警持拘留证将李安民从后宫乡政府带回闻喜县公安局进行调查。证人张某某的证言，主要内容：我和邓某某二等人在邱家庄墓区盗掘古墓葬盗得3个青铜鼎、2个青铜瓶、2个青铜豆、1把青铜剑、2、3个青铜戈，1个青铜圆片后存放在邓某某二的父亲家，后来把1个青铜鼎和1个青铜剑处理了。过了十多天，邓某某二一直没有把文物出手。他给我说这批货在闻喜卖不上好价钱，而且卖给闻喜人怕风声太大被人知道，让我找人买走。后来一直联系不下买家，邓某某二就让我联系李安民。我之前听说李安民搞过古董生意，就联系他。过了一两天李安民到闻喜共买走6件文物，2个鼎、2个瓶、2个豆，剩余的青铜戈怎么处理的我不清楚。我们在邓某某二姐姐的住处让李安民看了文物后，商定价格为80万，李安民也同意，李安民和他的司机把文物拉走了。后李安民将50万元现金送到了河底镇某某酒店，当时我和邓某某二、李安民、马某还有李安民带的女的在场。另外的30万未付，是因为当时我要给李安民一笔30万元的分红，这笔钱我和邓某某二处理了。证人邓某某的证言，主要内容：张某某组织我与“黑”、赵登心等人在闻喜县邱家岭盗墓有出土文物，其中两个鼎、两个豆、两个瓶卖给了姓李的人，他在太原搞房地产，和张某某合伙在后宫办选矿厂。他们在我大姐邓景娟家看的文物，来的时候开黑色奥迪Q7轿车。过了几天的一个晚上，张某某把我带到河底镇二级路边的一个酒店，进去后我见到了张某某的合伙人，之后张某某让我在隔壁房间等着，没多久张某某就拿了一个袋子过来，袋子里装的都是现金。刑事判决书，主要内容：邓某某、张某某因犯盗掘古墓葬罪被闻喜县人民法院判处刑罚。证人马某的证言，主要内容：李安民有一次带了四、五十万现金在河底镇二级路边的某某大酒店给了张某某，我曾问李安民是什么钱，李安民当时说张某某有东西给了他，我当时问他是什么东西，李安民就说古董，我就没有再多问。当时我、李安民、李安民的女朋友、张某某及张某某的一两个朋友在。搜查证、搜查笔录、扣押笔录，主要内容：2017年10月26日，闻喜县公安局民警根据李安民的供述对位于太原市杏花岭区程家巷某某小区进行搜查，并对1件青铜鼎、2件青铜“斗”（豆）、2件青铜瓶予以扣押。同年11月7日，闻喜县公安局民警对李安民持有的1件青铜鼎予以扣押。山西省文物交流中心鉴定意见书，主要内容：2018年5月3日，经山西省文物交流中心鉴定，涉案的6件铜器均为战国时期二级文物。无犯罪记录证明，主要内容：被告人李安民未发现有违法犯罪记录。户籍证明，主要内容：被告人李安民基本信息。被告人李安民的供述，主要内容：大概是2012年秋天的时候，当时我从太原过来找张某某要钱，张某某给我说暂时没有钱，但是他跟前有几件古董，可以顶账给我，我为了挽回损失就同意了。当天中午吃过饭后，我和马某记我的一个女朋友（高某某二）一起开我的奥迪Q7越野车跟着张某某去了他一个朋友家看股东。张某某把我们带到他朋友家后，他朋友从客厅楼梯下搬出三个纸箱子，然后把纸箱子里的古董都拿了出来，一共6件，分别是两个青铜瓶、两个青铜鼎、两个青铜豆，张某某给我说这些东西值八十万，让我拿走顶账，我心里想反正张某某没钱，就同意了。我们把古董打包后就回了太原。过了几天我和马某到了闻喜县河底镇二级路边的一个小酒店，见到张某某和当时一起看文物的人，随后张某某让他朋友出去到另一间房，我就把50万现金给了张某某。这事情过后，张某某曾跟我说过这些文物都是盗墓得来的，我多次要求他把这些东西拿回去，后来他就被公安局抓了，东西我就一直保存到现在。辩护人向法庭提供闻喜县人民法院（2018）晋0823刑初44号、204号刑事判决书，证实邓某某及张某某因犯盗掘古墓葬罪被判处刑罚时，判决书中采纳山西省文物鉴定站出具的文物鉴定书，经山西省文物鉴定站鉴定4件推定为战国时期的三级文物，2件推定为一般文物。上述证据均经当庭举证质证，相互印证，足以认定。二、非法采矿罪的犯罪事实经审理查明：2012年，被告人李安民与张某某（己判刑）相识后，商议共同出资在闻喜县经营选矿厂。2012年6月17日张某某与被告人李安民弟弟李某某签订合作协议，由李安民出资500万元，张某某以现有石甲沟矿山、新八队选矿厂及采矿、选矿设备作为双方合作的固定资产，双方对前述固定资产及今后收益各享有50%的权利。同时，张某某以车辆投入作价100万元，李安民出资120万元，兼并某旺选矿厂，双方对该选矿厂享有同等权益，法人由李安民指派担任。协议签订后，被告人李安民将620万元汇入被告人张某某的个人账户。2012年8月1日，张某某与石甲村委会签订荒山治理承包合同。被告人李安民与张某某各自安排人员对上述固定资产共同进行管理。后在未办理任何开采手续的情况下，对石甲沟铁矿进行非法开采。期间，李安民联系赵某某到矿山进行爆破，后张某某将赵某某辞退自行安排人员进行爆破。2013年后半年，张某某将石甲沟铁矿承包给老王（身份不详）。2019年5月29日，经山西省自然资源厅认定，张某某于2012年7月20至2014年7月21日期间，在山西省闻喜县后宫乡石甲村石甲沟非法采矿破坏铁矿资源量128257.26吨，价值2565145.2元；在郭家沟非法采矿破坏铁矿资源量22660.3吨，价值453206元。认定上述事实的证据有：受案登记表及立案决定书，主要内容：闻喜县公安局民警在工作中发现，2012年至2014年期间，李安民在后宫乡经营矿山时，指派马某负责矿山、选矿厂的日常生产安全工作，该矿点在未取得相关手续的情况下采用爆破的方式进行非法开采。2018年4月28日，闻喜县公安局决定立案侦查。证人张某某的证言，主要内容：2018年5月17日的笔录，2011年后半年，赵某某三给我说石甲村石甲沟铁矿的承包人逯某某承包期限快到了，问我想不想干。我当时有个新八队选矿厂闲置着，就想把矿山的矿石开采下来加工，就同意了。起初还是逯某某他们开采，我以每吨50元的价格购买。2012年初，我认识了李安民，起初他想在闻喜承包矿山，最后没有谈成。李安民知道我有选矿厂，就问我矿石来源，我说在石甲沟拉的，这个矿山是我承包的，他去矿山看了一下，表示想和我一起承包。随后我找石甲村的村长把矿山以荒山治理的名义承包下来，承包合同上的日期应该是2011年年底，实际承包时间是2012年3、4月，李安民入股的时间是2012年5月。我们之间签了协议，大概内容是李安民出资120万，我用一辆Q7车顶100万，共220万元把吉某某的某旺选厂买下。李安民出资500万元，我把新八队选矿厂、石甲沟铁矿和所有机械设备作为入股资金，共同经营，各占50%的股份。我给李安民说过石甲沟铁矿没有手续，他说他找关系办手续。合伙以后，李安民安排马某、王某某负责两个选厂和矿山的日常工作，我安排宋某某、逯某某负责矿山，任某某负责选厂的工作。李安民安排人找下炮工以后，仁和集和他们谈好价格，就开始开采了。过了没多久，宋某某给我说李安民找的人水平一般，不想叫他们干了，就把他们撵走了，之后宋某某负责到2012年年底，机械挖不动的时候就会采用爆破的方式开采。2013年年初，矿山和选厂停了大概有半年左右。后来吴某某帮我找了解州的老王到山上继续开采。2013年年底，我把石甲沟铁矿和某姚选厂全部承包给老王，每出一吨铁粉老王给我和李安民每人80元，还有就是要保证我的新八队选厂以每顿40元的价格收购铁矿石。老王一直承包到2014年5月我被公安机关抓获以后。后来我在被羁押期间，我姐夫郭某某给我说经老王介绍又承包给其他人了，每月承包费35万，承包款由李安民收了。2019年9月24日的笔录，2013年，我和李安民合伙开采石甲沟期间，赵某某二给我说郭家沟还有个铁矿，我就让赵某某二过去挖。我没有上去看过，具体的工作都是赵某某二负责，挖了一两个月后，赵某某二说没有矿石了就停了，开采的矿山全部送到新八队和某姚村的选厂了。证人任某某的证言，主要内容：2018年4月20日的笔录，2012年8、9月，张某某说要在新八队建一个某铁厂让我负责建设和管理。10月份开工，年底建成。建厂之前张某某把石甲沟矿山承包下来，建厂过程中张某某就安排车从矿山上给选厂送矿石。2013年4、5月，张某某找李安民投资把某姚选厂买下，又让我去某姚选厂负责。张某某给我说两个选厂和矿山都有李安民的股份，各占多少我不清楚。我和吴某某分别负责两个选厂，逯某某、郭某某二、赵某某二、宋某某、李某某二负责矿山，李安民派马某、王某某负责选厂和矿山。我记得当时马某还带了几个人到矿山上干活。2018年4月30日的笔录，矿山时2011年承包的，2012年4月以后，李安民入股的，听张某某说选厂和矿山都是李安民说了算。2012年8月左右，张某某安排我和马某、赵某某谈过开矿的事，赵某某负责开采，每吨给他7元左右。他们干了大概半年左右，张某某不让他们干了。2018年5月7日、28日的笔录，2012年张某某接受矿山后至2012年5、6月李安民入股的这段时间，矿山上的开采方式我不清楚，李安民入股后找的赵某某，用爆破的方式开采，他们干了不到半年。2013年7、8月，当时矿石供应不正常，经常没矿石。张某某就通过王某某介绍让四川的老文带了几个人继续在矿山上采用爆破的方式开采。后来张某某就把某姚选厂和石甲沟矿山承包给了王某某。证人逯某某的证言，主要内容：2017年4月22日的笔录，2010年，我承办了石甲沟铁矿，2012年承包到期后，张某某开始承包，之后张某某让我在矿山上招呼着，给我开工资，我干了有七八个月。起初张某某让我继续开采，每吨给我三四元，我干了十来天后觉得不行，张某某他们就自己开采了。刚开始是赵某某三负责，后来有宋某某、赵某某二、郭某某二等人。2020年5月6日的笔录，这个矿山听说张某某和太原的一个老板一起承包的，后来还有一个马总到山上招呼。证人刘某某的证言，主要内容：我给张某某的当过出纳。2011年5月至2012年7月，张某某在新八队经营选厂，期间他把石甲沟的矿山承包下来开采，起初是用设备挖，后来就用爆破的方式开采。2012年7月至2014年前半年，他和李安民合伙经营两个选厂和矿山，这两个选厂的矿石都是矿山上送的。矿山上张某某安排任某某、宋某某、郭某某二、赵某某二负责，李安民有没有派人我不清楚。证人赵某某二的证言，主要内容：2012年、2013年前半年，我到张某某的石甲沟矿山上班，负责后勤。我上班后知道这个矿山时张某某和李安民合伙开采的，马某在山上负责全面工作，我们矿上的人都称呼他马总。我在山上干了七八个月就走了。证人郭某某二的证言，主要内容：2012年，我在张某某的石甲沟铁矿负责车辆维修，干了两个多月。后来听说他在郭家沟也开采铁矿，矿石都送到他的选厂里了。证人宋某某的证言，主要内容：2012年前半年到2013年后半年，我在给张某某和李安民合伙的矿山上拉过矿石。矿山的管理人有李某某二、宋某某、郭某某二、赵某某二，具体怎么管理我不清楚。证人王某某二、王某某三的证言，主要内容：2012年6、7月，负责给张某某的矿山上开铲车，不清楚有没有合伙人。证人李某某三的证言，主要内容：2012年、2013年，我给给张某某的铁矿打过炮眼，矿山负责的有赵某某二、宋某某、郭某某二等人。证人常某某的证言，主要内容：2012年、2013年，逯某某安排我在石甲沟矿山打炮眼。后来赵某某等人带着炮工来了，说是爆破开采，最后好像没有谈成就走了。证人赵某某的证言，主要内容：2012年5、6月，姚某某通过我外甥找到我说李安民在闻喜有个矿山要开采。我跟着马某、王某某到闻喜实地看了后，联系高某某商量。之后我和高某某跟着王某某到闻喜河底的一个宾馆，见了马某和任某某。我们谈好以爆破的方式开采，每吨给我们7元，他们提供炸药等，但是费用我们出。我们同意后就签了个协议。之后高某某联系了几个炮工我们就一起到了矿山，开采了半个多月，马某和任某某说给的费用太高了，要求每吨给我们3元，我们不同意，然后任某某给了高某某1000元路费，我们就走了。证人高某某的证言，主要内容：2012年夏天，赵某某联系我到闻喜开采矿山。我和赵某某、马某、王某某、任某某谈好每吨抽7元钱。2012年7月25日，我们签订了协议，之后没几天我们就上矿山，上去的时候有几个闻喜人在矿山上用爆破方式炸毛石，炸完后我们开始开采，炸了一些矿石后，闻喜那些人人又来了，我联系赵某某问情况，他说和马某、王某某商量一下。之后逯某某给我说不让我们干了，我很生气，找他们赔偿损失，最后马某给了我1万余元，我全部给了我找的炮工了。矿山的老板是张某某和李安民。张某某安排宋某某、赵某某三、逯某某负责矿山，任某某上来过具体负责什么不清楚，李安民安排王某某负责我这块，马某应该是全权代表，李安民不经常上山。证人马某的证言，主要内容：2018年4月28日的笔录，2012年7月，李安民和张某某商量在闻喜看选矿厂，李安民带我到闻喜后和张某某商议购买某旺选矿厂。双方签订了协议，由李安民出资5000万元，张某某以当时的矿山和选矿厂的固定资产作为投资，他们各占50%的股份，兼并某旺选矿厂需要的220万元，张某某投资100万元，李安民投资120万元。张某某负责选矿厂的生产和销售，李安民和张某某对企业共同管理负责。协议签订后，李安民让我代表他负责选矿厂的工作。因为协议约定前90天的收益归李安民，我留在闻喜就是监督选矿厂的生产、销售及矿山的正常开采运行，保证选矿厂正常运营。当时张某某让任某某负责选矿厂的工作，平时张某某不在厂里，我一般都是问任某某选矿厂的情况。在选矿厂矿石禁止或跟不上时，我就到矿山上看看铁矿石跟不上的原因，前后去过不到十次。王某某也是李安民派过来的，比我晚来一两个月，2013年春节的我离开的时候，王某某还在选矿厂。张某某派逯某某、辉辉在矿山上负责开采。我没有见过李安民去过矿山。2018年4月29日、4月30日的笔录，我代表李安民协助张某某管理选矿厂和矿山，矿山没有手续。我去矿山就是看看生产情况，挖机工作情况，是否正常挖掘铁矿石等。2012年10月，李安民让我通过姚某某找一个开矿的人，后来姚某某找到赵某某。之后我和赵某某到闻喜和任某某谈了一下，内容大概是赵某某以爆破的方式开采，爆破中使用的物品和设备由赵某某负责，我们每吨矿石给赵某某出几元钱，双方签订了协议。几天后，赵某某带人到某旺选矿厂，任某某安排人送他们到了矿山。几天后我去矿山的时候看见他们再打炮眼，之后我就走了。干了十几天后，任某某说张某某嫌赵某某要价太高，不让他们干了，要自己开采。我和任某某给赵某某说了下，给了他们几千元费用，他们就走了，他们开采了多少吨矿石我不清楚。之后张某某又重新找人在矿山上开采。王某某到闻喜和我一样，都是负责管理选矿厂和矿山。合作协议，主要内容：2012年6月17日，张某某与李某某（李安民弟弟）签订合作协议，双方约定甲方以现有矿山、选矿厂及采矿、选矿设备作为甲乙双方合作体的固定资产；乙方向甲方支付500万元，作为合作条件；甲方获得乙方500万元投资款后，对前述固定资产及今后收益享有50%的权利；甲方承诺合作体开始运行后，前90天的生产收益由乙方单独享有，甲方对该期间所采矿石、选矿、销售不予干涉；乙方向甲方支付500万元投资款后，与甲方同等享有前述合作体固定资产权益，即乙方对合作体固定资产及今后收益享有50%的权利；乙方配备管理人员参与合作体的共同经营管理，并为合作体制定今后发展规划和管理方式，制定合作体各项管理制度及奖惩措施。合作体开始运作后，甲方原聘用管理人员及生产人员按照原运行机制运作，原则上不作调整；兼并选矿厂后，甲乙双方对该选矿厂同等享有权益，承担义务，法人由乙方指派担任。甲方违约，在收到乙方投资款后，没有兑现约定，乙方及乙方指派的管理人员不能进入矿山、选矿厂开展工作，乙方不能实现协议目标，甲方应承担违约责任，甲方需以乙方投入的三倍赔偿乙方。该协议由甲乙双方签字。荒山治理承包合同，主要内容：2012年8月1日，石甲村村委会与张某某签订协议，将一座荒山承包给张某某治理植树造林。自然资源违法案件认定书，主要内容：2019年5月29日，经山西省自然资源厅认定，张某某于2012年7月20至2014年7月21日期间，在山西省闻喜县后宫乡石甲村石甲沟非法采矿破坏铁矿资源量128257.26吨，价值2565145.2元；在郭家沟非法采矿破坏铁矿资源量22660.3吨，价值453206元。现场勘验笔录，主要内容：2015年10月10日，闻喜县公安局民警对非法采矿现场进行勘验。刑事判决书，主要内容：被告人张某某因非法采矿罪被判处刑罚。不起诉决定书，主要内容：2020年8月18日，闻喜县人民检察院经审查认为，马某被李安民委派到某旺选矿厂进行监督生产，期间马某去采矿点看过矿石不能正常生产和运输的原因，在李安民的安排下为矿点联系过爆破生产的工人，行驶了一个公司工作人员的工作职责，对矿山的非法开采没有起到积极的帮助、促进作用，不是非法采矿决策的领导人员和主要执行人员，情节显著轻微、危害不大，不构成犯罪，决定对马某不起诉。营业执照、任职情况，主要内容：被告人李安民系山西志宇房地产集团有限责任公司法定代表人，马某系该公司副总经理。被告人李安民的供述，主要内容：2017年10月25日的笔录，2010年，我通过朋友介绍认识了张某某，之后我们合伙经营某旺选矿厂，期间我投资了620万元，因为我对选矿厂不是太懂，就让张某某负责管理，但经营期间，张某某并没有给我回报，我先后多次提出退出，但都没有说成。后来我发现他吸毒，还帮他在山西省戒毒所戒毒，他戒了几天就跑了。之后我强烈要求退出，并一直找他要我的投资款。2012年秋天的时候，我找他要账，他说把几个文物顶账给我，也就是本案的6件文物，当时说顶账80万元，我就拿着文物离开了。后来张某某给我打电话说这些东西是他朋友的，顶账只能顶30万元，剩下的50万我得给他，我就给了他50万元现金。2018年4月27日的笔录，2011年左右，我和张某某经过商量合伙开办了某铁厂，我出资120万元，他出资80万元将吉某某的某铁厂买下，之后我再出500万元作为设备的检修费用和购买铁矿石的费用，我弟弟李某某担任法人，张某某负责经营，各占50%的股份，三个月以内张某某把我出资的620万元返还给我。合作的第二个月，我派马某到某铁厂要钱，没有要下，过了一段时间我又让王某某来要钱，也没有要下。2018年4月30日的笔录，主要内容：我之前供述的不属实。我和张某某合伙的项目由某旺选矿厂、新八队选矿厂还有张某某承包的矿山。刚开始我派马某到矿山负责管理，后来派王某某负责管理，张某某派的是逯某某、任某某，矿山采用挖机挖和爆破的方式进行开采。2012年底，张某某让我找一个懂爆破的人开采矿山，我通过姚某某找到赵某某，让他去找马某。他们谈好以后，赵某某就开始开采了，有一个多月，张某某就把他撵走了，又安排他的人开始开采。2020年7月20日的笔录，主要内容：我和张某某合作选矿厂期间的矿石都是张某某负责，具体哪个矿山我不清楚，我让马某过来监督选矿厂的情况，但他根本说不上话，张某某不让他插手。张某某让马某找几个爆破工作，我就帮忙联系了赵某某，不清楚他们在哪个矿山上开采，也不清楚矿山有没有手续。庭审中供述，我和张某某签订协议之后，我投资的620万元被张某某挥霍了张某某没有按照约定将前90天的收益给我，还威胁马某，之后我又安排王某某到闻喜找张某某要钱。2013年春节前，我到闻喜后发现张某某吸毒，就不准备和他合作了要求退出，期间我还帮他在太原戒毒。我当时安排马某在选矿厂负责，没有参与矿山的管理，这些都是张某某负责的，我帮助张某某找过一次炮工。2012年底，我们就停止合作了，2013年就没有矿山上合作。后来他把矿山转给其他人的事我不清楚，也没有收到过承包费。上述证据可以证实被告人李安民与张某某共同非法采矿的犯罪事实真实客观存在，但关于合作经营的起止时间，双方各执一词。被告人李安民供认，协议签订后向张某某支付了款项，按照约定某旺选矿厂90天内的收益都应归自己所有，但张某某没有按照约定支付，某旺选矿厂及石甲沟矿山的生产经营由张某某控制。2012年年底，自己便退出合作并要求张某某退还投资的款项，后续的情况不清楚。张某某将石甲沟矿山承包的事自己不清楚，也没有收到承包费。同案犯张某某供认，自己和李安民合作后，李安民支付了500万元合作款，享有选矿厂及矿山50%的收益，生产经营由双方各自派人负责。2013年初，选矿厂和矿山停产了半年。2013年底，自己将石甲沟铁矿承包给“老王”之后，老王支付的承包款自己和李安民各占50%。双方之间的证言相互矛盾，再无其他证据予以印证。2019年5月29日，山西省自然资源厅认定张某某于2012年7月20日至2014年7月21日期间，在石甲沟非法开采破坏铁矿资源量128257.26吨，价值为256.51452万元。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，非法采矿开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的构成非法采矿罪。本案中，2012年7月至2014年7月期间，被告人李安民与张某某是否持续存在合作关系无法认定，其非法开采破坏铁矿资源量及价值无法确定，该起犯罪事实不清、证据不足，故对公诉机关指控的该起犯罪事实，本院不予认定。本院认为，被告人李安民明知系犯罪所得文物，仍予以收购，经鉴定涉案6件文物均为二级文物，涉案资金达80万元，属情节严重，其行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。关于辩护人所提对涉案文物应采纳山西省文物鉴定站鉴定意见的辩护意见。经查，2017年12月5日，经山西省文物鉴定站对涉案文物鉴定，带盖铜鼎一组二件推定为战国时期三级文物；带盖铜壶一组二件推定为战国时期三级文物；带盖铜豆一组二件推定为战国时期一般文物。2018年4月17日，闻喜县公安局又委托山西省文物交流中心对上述文物进行再次鉴定。2018年5月3日，经山西省文物交流中心鉴定，上述涉案的六件青铜器均系战国时期二级文物。经对比分析两份文物鉴定结论，山西省文物鉴定站对涉案文物的鉴定意见为推定，后闻喜县公安局又委托山西文物交流中心重新进行鉴定，结论确定为二级文物，并非推定，应予以采纳；且被告人李安民购买文物金额也己达到情节严重，故对辩护人所提此节辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提被告人具有自首情节的辩护意见。经查，公安民警在办案过程中发现被告人李安民涉嫌犯本罪，随后电话通知其配合调查，其如实告知公安民警自己的活动情况及地点，并告知其次日从太原到本县后宫乡政府办理完事务后到公安机关接受调查。次日，公安民警到后宫乡政府将李安民带回闻喜县公安局进行调查，可认定为主动到案，归案后能如实供述自己的犯罪事实，属自首，故对辩护人所提此节辩护意见，本院予以采纳。鉴于被告人李安民具有自首情节，涉案文物已全部追回未造成文物毁损，依法可减轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第三百一十二条、第五十二条、第六十四条、第六十七条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人李安民犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月22日起至2022年7月16日止）扣押的6件文物依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王哲磊人民陪审员  张丽娜人民陪审员  张李霞二〇二〇年十二月二十九日法官 助理  郭 杰书 记 员  李 卓