安徽省淮南市八公山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0405刑初75号 公诉机关淮南市八公山区人民检察院。 被告单位淮南汉扬生态农业科技有限公司，住所地安徽省淮南市八公山区山王镇李山社区淮凤路**商住楼213，统一社会信用代码91340400MA2T8Q6BX2，法定代表人张玉才。 诉讼代表人饶中春，该公司工作人员。 被告人张玉才，男，1968年6月28日出生于安徽省肥西县，汉族，初中文化，淮南汉扬生态农业科技有限公司法定代表人，户籍地安徽省合肥市肥西县，现住安徽省合肥市庐阳区。2019年11月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被淮南市公安局八公山分局传唤，次日被该局刑事拘留，2020年1月3日经淮南市八公山区人民检察院决定并于同日由淮南市公安局八公山分局执行逮捕，现羁押于淮南市看守所。 辩护人李梅，淮南市八公山区法律援助中心法援律师。 辩护人盛祝雁，淮南市八公山区法律援助中心指派律师。 被告人贾婷婷，女，1995年2月26日出生于广西壮族自治区陆川县，汉族，中专文化，淮南汉扬生态农业科技有限公司财务，户籍地广西壮族自治区陆川县，现住安徽省淮南市潘集区。2019年11月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被淮南市公安局八公山分局传唤，次日被该局刑事拘留，2020年1月3日经淮南市八公山区人民检察院决定并于同日由淮南市公安局八公山分局执行逮捕，现羁押于淮南市看守所。 辩护人程新怀，安徽舜耕山律师事务所律师。 被告人刘维萍，女，1969年7月6日出生于安徽省淮南市，汉族，初中文化，淮南汉扬生态农业科技有限公司副总经理、讲师，现住（户籍地）安徽省淮南市田家庵区。2019年11月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被淮南市公安局八公山分局传唤，次日被该局取保候审，2020年3月3日淮南市八公山区人民检察院决定对其取保候审。同年8月26日本院决定继续对其取保候审。 辩护人杨**，安徽郢都律师事务所律师。 辩护人冯超，安徽郢都律师事务所实习律师。 淮南市八公山区人民检察院以八检一部刑诉〔2020〕64号起诉书指控被告单位淮南汉扬生态农业科技有限公司、被告人张玉才、贾婷婷、刘维萍犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月20日向本院提起公诉,另于2020年12月18日以八检一部刑追诉〔2020〕Z2号追加起诉决定书追加起诉被告人刘维萍非法吸收公众存款犯罪事实。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序分别于2020年10月20日、2020年12月29日公开开庭审理了本案。淮南市八公山区人民检察院指派检察员张帆出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人饶中春、被告人张玉才及其辩护人李梅、被告人贾婷婷及其辩护人程新怀、被告人刘维萍及其辩护人杨**到庭参加诉讼。审理期间，因受新冠肺炎疫情防控影响,未能提押，案件在较长时间内无法继续审理，本院于2020年9月2日裁定中止审理，同年10月14日恢复审理。现已审理终结。 淮南市八公山区人民检察院指控：2018年11月21日，曹某（另案处理）在淮南市八公山区汉扬生态科技公司（以下简称汉扬公司），主要经营菊芋种植和黄酱水深加工。2019年初，被告人张玉才通过贾婷婷在合肥认识曹某，2019年2月底，三人共同商议，并签订合作协议，曹某负责运作汉扬公司菊芋种植和黄酱水深加工，张玉才和贾婷婷负责社会资金吸收，并约定吸收资金至少50%用于生产经营。2019年5月6日，曹某将汉扬公司以80万元转让给张玉才经营。张玉才占股80%任公司法人，贾婷婷占股20%任公司财务负责人，继续对外非法吸收社会资金。为进一步扩大规模，2019年8月29日，犯罪嫌疑人张玉才和贾婷婷在淮南市田家庵区又成立安徽初卓实业有限公司（仍沿用原汉扬公司工作人员），2019年11月28日被公安机关查获。期间，汉扬公司以投资人实际投资资金的4倍为杠杆，向社会不特定人群吸收资金，并承诺杠杆资金的65%进行本息返还，杠杆资金的35%需购买该公司商城内的商品，以此为由大肆向社会公众吸收资金，涉及金额772.48余万元，其中返还投资人本息498.29万元，尚有274.19万元未兑付。 2019年7月，被告人刘维萍受被告人张玉才邀请加入淮南汉扬生态农业科技有限公司担任副总经理，并承担讲师职责负责对外宣传。其在该公司任职期间，共帮助该公司非法吸收社会公众存款461万余元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解等证据。 公诉机关认为，被告单位淮南汉扬生态农业科技有限公司、被告人张玉才、贾婷婷在经营期间，未经有关部门批准，通过推介会、发放传单等途径向社会公开宣传,向社会不特定对象公开吸收资金,数额巨大；被告人刘维萍在参与淮南汉扬生态农业科技有限公司期间，伙同被告人张玉才、贾婷婷未经有关部门批准，通过推介会、发放传单等途径向社会公开宣传,向社会不特定对象公开吸收资金,参与吸收公众资金461万元，数额较大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。其中，被告人张玉才系直接负责的主管人员,系主犯，自愿认罪认罚，建议判处有期徒刑三年两个月，并处罚金；被告人贾婷婷系直接责任人员，系从犯，自愿认罪认罚，建议判处有期徒刑一年四个月，并处罚金；被告人刘维萍系直接责任人员，系从犯，自愿认罪认罚，建议判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金；建议对被告单位判处罚金。 被告单位对指控事实、罪名无异议。 被告人张玉才对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 其辩护人提出以下辩护意见：1.对指控的罪名及犯罪事实无异议；2.被告人张玉才系初犯、偶犯，归案后积极配合侦查，如实供述其罪行，可以从轻处罚；3.被告人成立公司初衷不是为了骗取钱财，吸收的投资绝大部分用于返利，个人基本无获利，也没有用于个人挥霍；4.被告人自愿认罪认罚，悔罪态度诚恳，且有年幼孩子抚养，妻子无工作收入，家庭经济困难，请求减轻罚金处罚。 被告人贾婷婷对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 其辩护人提出以下辩护意见：1.对指控的罪名及犯罪事实无异议；2.同意公诉机关量刑建议，被告人贾婷婷系初犯、偶犯、从犯；3.被告人平素表现好，无违法犯罪记录，主观恶性较小，且有坦白情节；4.被告人认罪认罚，愿意退赔，社会危害性较小，请求予以从轻或减轻处罚。 被告人刘维萍对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 其辩护人提出以下辩护意见：1.对指控的罪名及犯罪事实无异议；2.被告人刘维萍系从犯，且平素表现良好无前科，系初犯、偶犯，人身危险性低；3.被告人认罪认罚，主观恶性不深，请求予以从轻或减轻处罚。 经审理查明：2018年11月21日，曹某（另案处理）在淮南市八公山区汉扬生态农业科技有限公司（以下简称汉扬公司），主要经营菊芋种植和黄酱水深加工。2019年初，被告人张玉才通过贾婷婷在合肥认识曹某，2019年2月，三人共同商议，后签订合作协议，曹某负责运作汉扬公司菊芋种植和黄酱水深加工，张玉才和贾婷婷负责社会资金吸收，进行非法吸收公众存款,并约定吸收资金至少30%用于生产经营。2019年5月6日，曹某将汉扬公司以80万元转让给张玉才经营，张玉才占股80%任公司法人，贾婷婷占股20%任公司财务负责人。为进一步扩大规模，2019年8月29日，被告人张玉才和贾婷婷在淮南市田家庵区成立安徽初卓实业有限公司（仍沿用原汉扬公司工作人员），2019年11月28日被公安机关查获。期间，汉扬公司以投资人实际投资资金的4倍为杠杆，通过网上、微信群、微信朋友圈及线下产品说明会、代理商推广等宣传方式，向社会不特定人群吸收资金，并承诺杠杆资金的65%进行本息返还，杠杆资金的35%需购买该公司商城内的商品，以此为由大肆向社会公众吸收资金772.48万元，其中返还投资人本息498.29万元。 2019年7月，被告人刘维萍受被告人张玉才邀请加入淮南汉扬生态农业科技有限公司担任副总经理，并承担讲师职责负责对外宣传。其在该公司任职期间，共帮助该公司非法吸收社会公众存款461万元。 上述事实有经庭审举证、质证，本院审查确认的书证户籍信息、企业工商登记信息、归案经过、对公账户银行流水、银行卡交易明细、宣传材料、投资人报单、收据、转账截图、情况说明、现金日记账、随案移送物品清单，证人高某、程某、陈某、翟某、高某、杨某、李某4、曹某等人的证言，被害人李某1、李某2、李某3等人的陈述，被告人张玉才、贾婷婷、刘维萍的供述，皖众专审【2020】第073号司法审计鉴定报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位淮南汉扬生态农业科技有限公司违反国家金融管理法律规定,向社会公众吸收资金772.48万元，数额巨大;被告人张玉才系该单位直接负责的主管人员，被告人贾婷婷、刘维萍该单位其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中，被告人张玉才、贾婷婷参与吸收资金772.48万元，数额巨大；被告人刘维萍参与吸收资金461万元，数额较大。公诉机关的指控成立。在犯罪过程中，被告人张玉才起主要作用，系主犯，按照其所参与及组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人贾婷婷、刘维萍起次要、辅助作用，系从犯，依法予以从轻或者减轻处罚。被告单位主管人员及直接责任人员到案后如实供述犯罪事实，且已归还部分本息，酌情予以从轻处罚。被告人张玉才、贾婷婷、刘维萍到案后能如实供述其罪行，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。辩护人相应辩护意见成立，本院予以采纳。关于控辩双方建议对被告人刘维萍适用缓刑的意见，本院认为，本案涉及被害人人数较多，社会影响较大，且部分违法所得尚未退赔，不宜宣告缓刑。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一条、二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项、第二款第一项、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第二款之规定，判决如下： 一、被告单位淮南汉扬生态农业科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元； 二、被告人张玉才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2023年11月27日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人贾婷婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2021年11月27日止。罚金已缴纳。） 四、被告人刘维萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元； （刑期从判决执行之日起计算。罚金已缴纳。） 五、违法所得予以追缴；随案移送的电脑主机12台、一体机2台、笔记本电脑1台、审计材料4箱、手机6部依法予以没收；扣押的汽车（哈弗）由本院依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  马凤伟 审判员  孟培培 审判员  王瑞瑞 二〇二〇年十二月三十日 书记员  吴 飞 书记员  丁欣怡 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行,承认指控的犯罪事实,愿意接受处罚的,可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件,人民法院依法作出判决时,一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议,但有下列情形的除外: (一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的; (二)被告人违背意愿认罪认罚的; (三)被告人否认指控的犯罪事实的; (四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的; (五)其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当,或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的,人民检察院可以调整量刑建议人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的,人民法院应当依法作出判决。