四川省眉山市东坡区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1402刑初681号 公诉机关眉山市东坡区人民检察院。 被告单位眉山口腔医院，住所地：四川省眉山市东坡区三苏大道东段318号。统一社会信用代码：52511400089884665T，法定代表人范启明。 诉讼代表人曾慧，女，1987年8月9日出生。 被告人范启明，男，1965年1月8日出生，重庆市潼南区人，汉族，初中文化，户籍所在地四川省丹棱县，现居住地四川省眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年7月3日被眉山市公安局东坡区分局取保候审。经本院决定，于2019年12月3日被取保候审。 辩护人陈实，四川新念律师事务所律师。 眉山市东坡区人民检察院以眉东检公诉刑诉〔2019〕683号起诉书指控被告单位眉山口腔医院、被告人范启明犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，公诉机关以需要补充侦查为由，两次建议本案延期审理，本院两次决定延期审理，后恢复审理并重新计算审理期限。2020年6月1日，本院向眉山市中级人民法院申请延长审限三个月。公诉机关指派检察员夏丽出庭支持公诉，被告单位眉山口腔医院的诉讼代表人曾慧，被告人范启明及其辩护人陈实到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定。现已审理终结。 公诉机关指控，2013年8月，被告人范启明与杜某经协商共同出资开办了眉山口腔医院。2017年9月，范启明与杜某签订补充协议，约定由范启明独自承包眉山口腔医院，负责全部管理事务，杜某只上班不参与具体管理，期限从2017年9月至2022年8月，范启明每月支付杜某承包费5万元。眉山口腔医院于2017年12月登记为民办非企业单位，统一社会信用代码：52511400089884665Ｔ，法定代表人为范启明，业务范围包括口腔科、内科等。 被告人范启明个人承包眉山口腔医院后，将医院搬迁到眉山市东坡区三苏大道东段318号，为改善医治环境及条件，范启明决定对口腔医院的办公场所进行整体装修，为在短时间内筹集资金装修医院，范启明未经金融主管部门批准，聘请集资团队帮其宣传和具体操作，以眉山口腔医院转让股份的形式向社会公众吸收资金，并采用定期计息、付息，通过聚餐、发放宣传资料等形式分别在眉山、成都向社会公众进行宣传。2017年9月至2018年3月期间，眉山口腔医院在眉山市东坡区三苏大道东段318号、成都××楼广场××栋××楼××室内，通过签订《股权转让合同》、《股权回购协议书》的形式，向张某1、张某2等238名认股出资人非法吸收存款共计人民币977.76万元。 公诉机关提交相应证据认为，被告单位眉山口腔医院非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人范启明作为眉山口腔医院的法定代表人及直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。眉山口腔医院有自首情节，范启明有自首情节、认罪认罚。建议对眉山口腔医院判处罚金，对范启明判处有期徒刑二年，适用缓刑，并处罚金。 被告单位眉山口腔医院及被告人范启明对指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议，并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。范启明之辩护人陈实提出的辩护意见是：1.范启明有自首情节、系初犯；2.范启明吸收公众存款是为了医院建设；3.范启明积极退赔大部分经济损失。4.请求对范启明减轻处罚。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。 另查明，2018年3月，被告人范启明接公安机关电话通知后到案，如实供述了被告单位及自己的罪行。 在审理过程中，被告单位及范启明积极筹款归还集资参与人。经四川正心联合会计师事务所鉴定，截止2020年8月6日，被告单位和范启明尚欠集资款368.2073万元未退赔。鉴定后至本案宣判前，范启明又筹集资金退赔集资参与人200余万元，同时，自愿将70万元人民币交到本院，用于继续退赔其余集资参与人的经济损失，并表示对于不足部分，愿意积极筹集资金，直至退赔完毕，取得了大部分集资参与人的谅解。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证的受案登记表、立案决定书，现场图、现场照片，眉山口腔医院合作经营协议书、补充协议，眉山口腔医院宣传单，涉案电脑数据提取笔录，股权转让合同及回购协议书，合同编码，股权转让登记表，客户优惠名单，银行转账流水，股东认购股份缴纳资金统计表，股份制合约合同统计表，股东名单，股民交款收据，银行转账凭证，收条，股权转让领息签字本，股权转让领息清单，股份制合约已退款合同统计表，已付清汇总表，未付清汇总表，退还股东本金名单及股东签字收据，退还认购股份股东本金统计表，股东认购股份本金领取明细、收条及签字确认表，支付认购股份股东利息统计表，股民领息汇总表、签字单、转款单，眉山市口腔医院情况说明，眉山口腔医院装修明细表、水电承包合同、装修费用收条、装修决算单、装修合同、装修费用收据，荥经县天然气乡镇管网安装工程相关材料，股民告知书，四川正心联合会计师事务所川正心审（2020）第Ｄ-019号鉴定报告，证人杜某、胡某1、陈某1、李某、马某、邓某1、王某、彭某、金某、刘某1、陈某2、胡某2、何某、卫某、徐某1、徐某2、廖某、张某、罗某、魏某、吴某、刘某2、邓某2的证言，到案经过，谅解书，眉山口腔医院登记证书、医疗机构执业许可证，被告人范启明的户籍信息及其供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位眉山口腔医院未经国务院银行业监督管理机构批准，为筹集装修资金，以转让股权的形式非法向社会公众吸收资金977.76万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处五万元以上五十万元以下的罚金。被告人范启明作为单位直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控罪名成立。 被告单位眉山口腔医院直接负责的主管人员即被告人范启明主动投案，如实交代单位犯罪事实，是自首，对眉山口腔医院及范启明可以从轻或减轻处罚。范启明自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，对其可以从宽处理。眉山口腔医院及范启明积极退赔集资款，大部分集资参与人对范启明表示谅解，对其酌情从轻处罚。 关于被告人范启明的辩护人陈实提出“被告人范启明系初犯”的辩护意见，本院认为，范启明在承包眉山口腔医院后，为筹集装修款，在半年的时间内一直在实施非法吸收公众存款的犯罪活动，不宜认定为初犯，该辩护意见不能成立，本院不予支持。 关于被告人范启明之辩护人陈实提出“范启明为单位的建设而筹集资金，有自首情节，积极退赔经济损失”的辩护意见成立，本院予以支持。 综合被告单位眉山口腔医院及被告人范启明的犯罪事实、性质、情节及悔罪表现，本院决定对眉山口腔医院及范启明减轻处罚，并对范启明宣告缓刑。 公诉机关提出“对被告单位眉山口腔医院判处罚金，对被告人范启明判处有期徒刑二年，适用缓刑，并处罚金”的量刑建议适当，本院予以采纳。关于辩护人陈实提出“请求对被告人范启明减轻处罚”的辩护意见成立，本院予以支持。 依照刑法、刑事诉讼法关于涉案财产追缴退赔和最高人民法院、最高人民检察院关于非法集资案件相关司法解释、规范性文件及国务院规范性文件对非法集资案件资产处置的相关规定，对本案查封、扣押、冻结的涉案财物制定统一的资产处置方案，应当返还集资参与人的涉案财物及时返还集资参与人，不足全部返还的，按照集资额比例返还，并责令被告单位眉山口腔医院退赔，继续追缴涉案财物。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第六十一条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百零一条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条之规定，判决如下： 一、被告单位眉山口腔医院犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元； （罚金在本判决生效后五日内缴纳。） 二、被告人范启明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后五日内缴纳。） 三、查封、扣押、冻结的涉案财物应当返还集资参与人的，及时返还集资参与人，不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。责令被告单位眉山口腔医院退赔，并继续追缴涉案财物。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省眉山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  文俊芳 人民陪审员  郑涤尘 人民陪审员  郑 晨 二〇二〇年十二月二十九日 书 记 员  任丽梅 四川省眉山市东坡区人民法院 刑事裁判文书附录 （2019）川1402刑初681号 涉及本案的法律条文及司法解释如下： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条第一款对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议…… 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。