湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0103刑初421号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人张录梅，女，1976年8月12日出生于湖南省洞口县，汉族，初中文化，无职业，住湖南省邵阳市洞口县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月10日被长沙市公安局天心分局刑事拘留并网上追逃，2019年11月29日，被公安机关抓捕归案，同日被长沙市公安局天心分局执行刑事拘留，2020年1月7日经长沙市天心区人民检察院决定批准逮捕，于同日被长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第四看守所。指定辩护人陈松祥，湖南天地人律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检诉刑诉[2020]397号起诉书以及长天检诉刑变诉（2020）4号变更起诉决定书指控被告人张录梅犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。长沙市天心区人民检察院指派检察员张志颂出庭支持公诉，被告人张录梅及其指定辩护人陈松祥到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：2015年3月，深圳惠众网络传媒有限公司（以下简称惠众公司）法定代表人胡汉丹（另案处理）为方便吸收公众资金，在长沙市成立深圳惠众网络科技有限公司长沙分公司（以下简称惠众长沙分公司），登记负责人为黄克英，注册地址为长沙市天心区××路新时空****。惠众长沙分公司成立以来，未经银监局等有关部门依法批准，超过工商登记允许的经营范围，以向社会宣传网点加盟、购买优先股股权、代理经营为由，通过雇请业务员在公众场合散发宣传资料、打电话、旧客户带新客户等方式向社会不特定对象公开宣传，以承诺支付年息13％－24％不等的高息的方式，面向社会公众吸收资金。经审计，惠众长沙分公司作为投资实际缴款场所，在2015年10月至2016年11月期间，共从144名集资参与人处吸收资金14427540元。已还本息金额872559元。2015年6月至2016年12月，被告人张录梅担任惠众长沙分公司业务员，负责在公共场合散发宣传单、约谈集资参与人投资等事宜。被告人张录梅明知惠众长沙分公司未经银监局等有关部门批准，未获得金融许可证，超过工商登记允许的经营范围非法向不特定公众吸收资金，在公司提供的提成为其吸收的集资参与人投资额的2％的利益诱惑下，积极执行上级指令，通过在公共场合散发宣传单和约谈集资参与人等方式吸引集资参与人前来投资。经查，被告人张录梅吸收客户28户左右，吸引投资2946850元。2019年11月28日，被告人张录梅被公安机关抓获。案发后，被告人张录梅退缴非法所得6万元。该院认为，被告人张录梅违反国家金融管理规定，明知惠众长沙分公司未经国家主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为牟取利益，仍积极变相吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人张录梅在共同犯罪行为中起次要作用，系从犯。同时，该院建议对被告人张录梅犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑二年左右予以量刑，并处罚金。被告人张录梅对公诉机关指控其犯吸收社会公众存款罪的的事实基本无异议，并自愿认罪认罚且签字具结。被告人张录梅的指定辩护人提出，1、对公诉机关指控被告人张录梅的罪名无异议；2、对公诉机关指控被告人张录梅非法吸收公众存款的总数额有异议，认为应该扣除被告人张录梅自己的投入和已经返利给客户的资金，且审计报告认定的非法吸收公众存款金额不客观，量刑时不应该以该数额为依据；3、被告人张录梅入职时已经尽到作为一名劳动者的注意义务，惠众公司不具备相应资质，不是一般劳动者的注意义务，认定被告人张录梅具有扰乱金融管理秩序的主观恶性，缺乏足够的证据证明；4、被告人张录梅在本案中系从犯，也系初犯、偶犯，案发后认罪态度好，积极退缴非法所得等，应依法从轻处罚。综上，请法庭结合被告人具有法定、酌定的从轻情节，给予被告人张录梅从宽处罚。经审理查明，长沙市天心区人民检察院指控被告人张录梅犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，情节没有出入，本院予以确认。另查明，被告人张录梅在惠众长沙分公司的违法所得（工资收入加业绩提成）6万元左右。被告人张录梅于2019年5月10日被长沙市公安局天心分局刑事拘留并网上追逃，于2019年11月28日抓捕归案。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：1、报案材料，证明投资人左金良等人因在惠众公司投资受骗向公安机关报案的情况。2、到案经过，证明2019年11月28日晚7时许，公安机关在被告人张录梅家中将网逃犯罪嫌疑人张录梅抓获归案，其在接受讯问过程中，没有拒绝、阻碍、抗拒、逃跑行为。3、惠众长沙分公司基本情况表以及营业执照，证明惠众长沙分公司的成立时间、注册资本、法定代表人、经营范围等。4、惠众长沙分公司投资人员名单，证明惠众长沙分公司投资人基本信息以及投资金额等事实。5、惠众长沙分公司业务员明细表，证明被告人张录梅系惠众长沙分公司业务员之一的事实。6、中国银行业监督管理委员会湖南监管局函，证明该局未对惠众长沙分公司颁发过金融许可证，该公司不具有吸收公众存款资质。7、客户投资信息表、收款收据、优先股投资认购协议、代理合同书、惠众网络传媒商务平台终端广告机联合经营协议书、网店加盟协议书，证明惠众公司以向社会宣传网点加盟、购买优先股股权、代理经营为由，向各投资人吸收资金的基本情况等事实。8、刑事判决书，证明同案人胡汉丹、马琪、王平、孙传伟均因非法吸收公众存款罪被法院依法判决，以及四同案人均对公安机关作出的审计报告的结论无异议的事实。9、证人马某的证言，证明惠众公司长沙分公司的组织架构、该公司没有吸收公众存款的金融许可以及吸收公众存款的基本情况等事实以及被告人张录梅系业务员身份的事实。10、证人刘某的证言，证明被告人张录梅系马某作为部门经理管理下的一位业务员的事实。11、证人王某的证言，证明其与被告人张录梅均系马某作为部门经理管理下的业务员。12、审计报告，证明经审计，惠众长沙分公司作为投资实际缴款场所，在2015年10月至2016年11月期间，共从144名集资参与人处吸收资金14427540元，已还本息金额872559元。13、户籍资料，证明被告人张录梅具备完全刑事责任能力的事实。14、亲笔供词，证明被告人张录梅对自己非法吸收公众存款的事实供认不讳。15、被告人张录梅的陈述和辩解，证明被告人张录梅对公诉机关指控的犯罪事实基本供认不讳。16、视听资料，证明讯问被告人张录梅的过程合法。本院认为，被告人张录梅违反国家金融管理规定，明知惠众长沙分公司未经国家主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为牟取利益，仍积极变相吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯罪的罪名及事实成立。本院应对其行为依法应予以惩处。本案系共同犯罪，被告人张录梅系惠众公司长沙分公司业务员，在共同犯罪行为中被告人张录梅起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚；被告人张录梅归案后如实供述自己的罪行，且其在法庭审理期间亦能如实供述自己的罪行，可以认定具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人张录梅自愿认罪认罚且签字具结，依法可以从宽处理。被告人张录梅的家属代其退缴违法所得6万元，可酌定从轻处罚。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。被告人张录梅的辩护人提出，被告人张录梅系从犯、初犯、偶犯，案发后认罪态度好并积极退缴非法所得等，请求法庭从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，对辩护人提出的其余辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人张录梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金四万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2021年5月27日止。罚金限判决生效之日起十日内缴清。)二、被告人张录梅已退缴的非法所得六万元，由侦查机关直接发放给各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  胡精华人民陪审员  丁荣培人民陪审员  王济林二〇二〇年十二月十日法官助理尹喜红书记员陈碧兰