陕西省榆林市榆阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）陕0802刑初707号公诉机关榆林市榆阳区人民检察院。被告人杨智源，男，1961年1月29日出生，汉族，大学文化，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市，现住鄂尔多斯市东胜区，个体。2019年12月22日因涉嫌诈骗罪被榆林市榆阳区人民检察院批准后被榆林市公安局榆阳分局依法执行逮捕，现羁押于榆林市榆阳区看守所。辩护人云治国，陕西奋勇律师事务所律师。榆林市榆阳区人民检察院以榆区检刑检诉刑诉（2020）376号起诉书指控被告人杨智源犯诈骗罪，于2020年8月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。榆林市榆阳区人民检察院指派检察官谢某、检察官助理张某1出庭支持公诉，被告人杨智源及其辩护人云治国到庭参加诉讼。现已审理终结。榆林市榆阳区人民检察院指控：2011年12月份，被告人杨智明知其名下的内蒙古尔林兔煤矿不具备采矿条件，仍委托郝某1（2018年6月18日病故）为该煤矿寻找融资。2012年1月份郝某1找到被害人李某1，以投资入股尔林兔煤矿为由，骗得李某1信任，被害人李某1于2012年1月20日在榆阳区汇入郝某1账户200万元，二人签订投资协议约定该款须立即转入尔林兔煤矿所开账户，不得挪作他用。郝某1在收到该款与被告人杨智源将该款据为已有并用于偿还个人债务。以上指控犯罪事实，公诉机关向本院提供了相关证据，认为被告人杨智源以非法占有为目的，用隐瞒真相的手段骗取他人财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，应当以诈骗罪追究其刑事责任。提请依法判处。榆林市榆阳区人民检察院建议对被告人杨智源判处有期徒刑十二年至十三年，并处罚金。被告人杨智源辩称，郝某1曾骗取其1000万元，白某1答应给予补偿，但至今未能补偿。2011年秋，郝某1要在其所有的尔林兔煤矿入股20%，投资1.6亿元，首付8000万元，他让其给他出具授权委托书委托贷款，其出具委托书，明确有效期为一个月，且款必须打在尔林兔煤矿，协议明确载明是贷款不是融资。后郝某1找不到贷款，当场将委托书撕毁，还要求将煤矿的土方工程给其承包。2013年夏季郝某1带着其表哥李某1来承保土工，其告知他们土地还没有全部征收，要自己垫资，后他们要放200万元定金，其没有收取。次日他们拿出协议让其签字确认款已经到了尔林兔煤矿账户，其不同意签字，郝某1说不同意签字就将其送至东胜公安局，并强拉住其不让离开，后其被迫才签的字。辩护人云治国认为：一、被告人杨智源主观上并无非法占有他人财物的故意，之所以在李某1和郝某1的《投资协议》上签注“杨智源确认真实”，只是其行使作为煤矿老板、法定代表人的职责。杨智源确有煤矿，并且可以接受股东的入股，李某1将200万元支付给郝某1作为入股尔林兔煤矿的入股，杨智源有权用于煤矿经营，绝对有权支配、使用，并不能因为该款用于偿还煤矿借款就定性为诈骗。是李某1知道杨智源给郝某1的授权为煤矿融资的情况下而给尔林兔煤矿支付的入股款，故杨智源不存在虚构事实，不构成诈骗。既然李某1的是投资入股款，就得共负盈亏，不能因煤矿亏损就要求撤资，杨智源推拖不予退还的行为不能成为诈骗。二、认定杨智源犯有诈骗罪没有事实依据和法律依据。本案以杨智源在《投资协议》上签注“杨智源确认真实”就认定杨智源伙同郝某1实施诈骗李某1200万元，不能成立。指控煤矿不具备开采条件，并非不具备开采条件就不能引商找资，正是因为不具备开采条件，杨智源才招商引资进行合作开发，并不违法，更不构成犯罪。同时，李某1多次去涉案煤矿考察、要账，他对煤矿的经营现状是了解的，对投资的风险也是明知的，不能因他的投资有了风险就认定杨智源是诈骗行为。杨智源的签字是在李某1和郝某1签订了投资协议并将200万元打给郝某1之后，李某1和郝某1才是合同相对人，杨智源的签字是行使煤矿法定代表人的权利，煤矿对该资金有绝对的管理权和支配权，在没有充足证据证明杨智源和郝某1有诈骗合谋的情况下，不能认定是杨智源和郝某1有合谋诈骗的行为。三、证据材料无杨智源给郝某1的授权书，故该授权书不能作为定案依据。综上，被告人应当无罪。经审理查明:2011年12月份，被告人杨智明知其名下的内蒙古尔林兔煤矿不具备采矿条件，委托郝某1（2018年6月18日病故）为煤矿寻找资金。2012年1月份郝某1找到被害人李某1，以投资入股尔林兔煤矿为由，骗得李某1信任，被害人李某1于2012年1月20日在榆阳区汇入郝某1账户200万元，二人签订投资协议约定该款须立即转入尔林兔煤矿所开账户，不得挪作他用。郝某1在收到该款与被告人杨智源将该款用于偿还个人债务。上述事实有公诉机关提供并经庭审质证的以下证据予以证明：1、受案登记表、立案决定书，证明公安机关接到报案人李某1的报案，后决定立案侦查的事实。2、被告人杨智源在侦查阶段的供述，2007年白某1收取了郝某1400万元承包了尔林兔煤矿的一块井田，2009年白某1带着郝某1将郝某1承包的井田兑到了其的浩源燕家塔煤矿，为400万原始股份，后郝某1有打入80-100万元（记不清楚），另外给其一辆价值100万元的奔驰房车，作为燕家塔煤矿的承包费用。2011年其和燕家塔煤矿的董事长马某共给了郝某11000万元作为郝某1的退款和分红，至此再不欠郝某1的钱。2013年四、五月份，郝某1带李某1找到其，郝某1说要承包尔林兔煤矿的土方施工，其告诉他煤矿还未征地，暂时没钱开工，郝某1就说让李某1拿200万元的前期活动资金，他再回去筹钱，接着郝某1拿出来一张协议书让其签字，其也未看落款时间就签字了，后他们离开。2014年7月，郝某1再次找到其，其告诉他煤矿暂时开不了工，现在没钱，如果要开工的话土方工程会给他，后他说他负责融资，直至2015年，他也没有融到资。另外，2011年12月份，其给过郝某1一个授权委托书，让他给其的尔林兔煤矿融资，委托期限为六个月。其也从未收到过李某1投入尔林兔煤矿的200万元，之所以在协议（主要内容是200万元以及打入尔林兔煤矿的账户）上签写“杨智源确认真实”，是因为郝某1当时说先签协议，后再由李某1打款，并威胁、拉抱住其不签字就不让其离开（因当时其被东胜区打非办上网追逃，害怕被抓）。2014年前后，郝某1和李某1多次找过其，要退李某1的200万元，其答应他们解决这200万元的事情，但前提条件是让白某1、郝某1和其三人把相互之间的账务算一算，郝某1答应，但白某1一直躲避不见，所以这事情至今未解决。其也不知道李某1将200万元打给郝某1。尔林兔煤矿由于开采手续没有办下来，且和村民有纠纷，至今未开采。3、证人郝某1的证言，证明2011年，杨智源称买下了尔林兔煤矿，但是由于没钱不能开采，就给其写了授权委托书，让其帮忙融资，其在年底和李某1聊天时向李某1传达了融资的意思，李某1随后表示愿意入股200万元，于是向其账户转账200万元，其与李某1签订了一份协议，约定李某1入股200万元成为尔林兔煤矿的原始股东。其收到200万元款项后给杨智源打电话，杨智源因欠其燕家塔煤矿的分红款，就将该200万元作为分红款让其留用，2012年，其带着李某1到东胜区找杨智源，杨智源在其与李某1之前签订的协议上写下了“杨智源确认真实”字样。4、被害人李某1的陈述及报案材料、投资协议、收条，证明2012年，郝某1给其打电话称与叫杨智源的人在内蒙买下了尔林兔煤矿，但是缺乏启动资金，杨智源委托郝某1在榆林进行融资，问其是否愿意入股投资，其考虑后决定投资200万元，并将钱打进了郝某1个人账户，再由郝某1打给煤矿，其与郝某1签订了投资协议，过了几天，其与郝某1去内蒙找杨智源，杨智源承认钱已打进公司账户，并在协议上备注了“杨智源确认真实”字样进行确认。其后来一直在催促煤矿开工的事情，但是一直没有动静，直到2017年，郝某1告诉其杨智源授意他将该200万元款项转给了杨智源欠债的一些人，根本没有打进公司账户，其认识到被骗才报案。5、证人万某的证言，证明2008年郝某1向其表示内蒙有个煤矿要吸收资金入股，其与郝某1、其朋友张某2、刘某1共计向尔林兔煤矿入股850万元，2009年，因尔林兔煤矿一直不能开采，郝某1代表其四人与燕家塔煤矿签订了井田合作协议，将四人的股份转至燕家塔煤矿。2012年其与其他几人一直催要燕家塔煤矿的分红款，郝某1称有一个人要向尔林兔煤矿投资200万元，郝某1与杨智源沟通，该200万元到账后用来给其几人分红，后200万元到账之后，郝某1向其汇款130万元作为燕家塔煤矿的分红款。6、证人郝某2的证言，证明2012年李某1向其父亲郝某1转账200万元作为尔林兔煤矿的入股款，其余情况其不知情。7、证人郝某3的证言，证明其父亲病危时，李某1找到其父亲谈话时，其听说李某1向尔林兔煤矿入股200万元，将钱打给了其父亲，杨智源让其父亲将200万元当作燕家塔煤矿的分红款留下，其父亲让其前往银行将钱分别打给了其父亲提供的银行账户，打款金额与打款对象其记不清楚。李某1提供的三段录音里有郝某1、李某1和杨智源的声音。8、被害人李某1对被告人杨智源、郝某1的辨认笔录，证明被害人对被告人等的辨认情况。9、证人白某1的证言及其提交的股权确认书，证明2007年其通过杨智源在杨智源和王永福的尔林兔煤矿入股498万元，王永福当时承诺让其开采600亩的井田，杨智源给其介绍了有工队的郝某1，其就和郝某1签订了一个共同开采尔林兔煤矿的协议，由郝某1向其交纳15万元的定金，待煤矿开工后，郝某1再继续打款，后因技术问题，尔林兔煤矿一直未能挖出煤，至今一直停滞。2008年其通过杨智源在马某、杨智源的燕家塔煤矿入股2400万元，占股7%，在杨智源名下，2009年郝某1给了其180万元要求入股浩源煤炭（燕家塔煤矿），加上之前给的15万元定金，故郝某1的股份共计195万元。2009年秋天，郝某1和杨智源协商，郝某1将在其名下的股份转给了杨智源处，2009年七、八月份，其给郝某1支付了几个月的利息计45万元，故共计240万元支付给了杨智源，郝某1和杨智源签订了协议，此后其和郝某1再无关系。李某1提供的三段录音里有杨智源、郝某1和另外一名男子的声音。10、证人马某的证言，郝某1在浩源煤炭有限公司（燕家塔煤矿）和尔林兔煤矿无股份，但他是否在杨智源名下有股份其不清楚，其没有向郝某1退还股份和分红1000万元。2011年前后杨智源带郝某1找到其，杨智源说他带郝某1的高利贷款，让其替他给郝某1还钱，记得郝某1当时拿一张600万元的借款条，其当时替杨智源给郝某1还了480万元，现在也无账目。2011年其和杨智源将燕家塔煤矿卖给华电集团，同年12月二人又购买了尔林兔煤矿，杨智源担任法定代表人，因无资金征地，故该煤矿一直没有开采。11、银行流水及转账凭证，证明郝某1账户向白某2、刘某2、陈某、万某、闫明华转款情况。12、报案材料，证明被害人李某1举报郝某1、杨智源对其实施诈骗的事实。13、投资协议、收条、电汇凭证，证明李某1投资尔林兔煤矿200万元，并将款支付给郝某1的事实。14、企业法人营业执照，证明准格尔旗尔林兔煤矿有限公司注册信息及法定代表人为杨智源的事实。15、浩源露天煤矿井田合作协议、收条、承诺书，证明该煤矿与郝某1合作并收取郝某1投资款等事实。16、抓捕经过、羁押证明，证明被告人杨智源于2019年12月22日被抓获的事实。17、死亡医学证明，证明郝某1于2018年6月8日因病死亡。18、被告人杨智源的户籍信息和犯罪记录查询单，证明被告人杨智源具有刑事责任能力和无犯罪记录的事实。19、录音材料（三段），证明李某1多次和杨智源催要投资款，杨智源答应想办法解决但未能退还等事实。本院认为，被告人杨智源以非法占有为目的，采用隐瞒真相的手段骗取他人财物，数额特别巨大，其行为侵犯了公私财物所有权，触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，构成诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人杨智源犯诈骗罪的事实及罪名成立。被告人杨智源诈骗数额特别巨大，依法应处十年以上有期徒刑。公诉机关提交的前述证据能够证明被告人杨智源曾委托郝某1寻找资金，郝某1收取了被害人李某1的200万元，并和李某1签订了协议，被告人杨智源在协议上签字确认，后杨智源和郝某1并未将该款实际用于煤矿投资，而是用于偿还债务，被告人的行为符合诈骗罪的构成，故对被告人及其辩护人的无罪辩护意见本院不予采纳；至于被告人杨智源认为系郝某1和李某1逼迫其在协议上签字确认，有录音材料可以证实李某1向被告人催要该款时被告人答应返还，也并无不认可收到该款和系受到逼迫签字等内容，故对其辩护意见本院不予采纳。公诉机关对被告人量刑建议适当，本院予以采纳。本院为了保护公私财物所有权不受侵犯，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人杨智源犯诈骗罪，判处有期徒刑十二年二个月，并处罚金人民币20万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月22日起至2032年2月21日止。罚金自本判决生效第二日起三个月内缴纳）。二、责令被告人杨智源退还李庆荣违法所得200万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  高 强人民陪审员  胡净净人民陪审员  王彩艳二〇二〇年十二月二十八日书 记 员  房刚刚