上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0106刑初1605号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人陈秋秋，男，1983年1月1日出生，汉族，户籍地湖北省洪湖市，住上海市黄浦区。辩护人王怀涛，上海新古律师事务所律师。辩护人陆翔宇，上海新古律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2020〕334号起诉书指控被告人陈秋秋犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年11月19日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金某出庭支持公诉。被告人陈秋秋及上列辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：2014年3月起，陈秋秋先后成立烁宇物流、神海航运等公司，主营航运业务。2016年7月，陈秋秋因公司经营需要资金，向武汉贝壳数据服务有限公司(以下简称“贝壳数据”)委托融资，并与贝壳数据总经理刘超(另案处理)共同设立上海长烁数据服务有限公司(以下简称“长烁数据”)，先后通过“贝易融”“海亿通”APP向不特定公众承诺保本付息，以销售理财产品的形式非法吸收资金。经司法会计鉴定，2016年7月至案发，被告人陈秋秋非法吸收资金17亿余元，未兑付本金1亿余元。2019年12月20日，被告人陈秋秋主动至公安机关投案，到案后如实供述了自己的犯罪事实，并主动退赔100万元。静安分局冻结神海航运相关公司账户资金1263万余元。为证明上述指控事实，公诉人讯问了被告人陈秋秋，出示、宣读了证人证言，理财协议、支付凭证、委托融资协议，司法鉴定意见书，冻结文书，到案经过，工商登记资料、户籍资料，同案关系人、被告人的供述等证据材料。据此，公诉机关认为，被告人陈秋秋作为烁宇物流、神海航运等关联公司直接负责的主管人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人陈秋秋认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理；被告人陈秋秋在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条的规定，系主犯；被告人陈秋秋犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以减轻处罚；建议判处被告人陈秋秋有期徒刑三年，并处罚金五万元；提请依法审判。被告人陈秋秋及辩护人对起诉指控陈秋秋犯非法吸收公众存款罪的事实、罪名不持异议；辩护人另提出，陈秋秋系自首，违法性认识程度低，主观恶性较小，案发后积极退赔违法所得，请求对其判处二年以下有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：2014年3月起，被告人陈秋秋先后成立烁宇物流、神海航运等关联公司，主营航运业务。2015年4月，武汉贝壳数据服务有限公司(以下简称“贝壳数据”)设立，主营互联网金融服务业务。刘超(另案处理)作为该公司总经理，在经营该公司期间，以提供融资服务为名，通过该公司开发的“贝易融”手机应用软件，对外承诺保本付息，销售理财产品，向不特定公众吸收资金。2016年7月，陈秋秋因公司业务发展需要资金，向武汉贝壳数据服务有限公司委托融资，并与贝壳数据总经理刘超共同设立上海长烁数据服务有限公司，先后通过“贝易融”“海亿通”等应用软件向不特定公众承诺保本付息，以销售理财产品的形式吸收资金。其间，2018年5月，“贝易融”更名为“海亿通”。经司法会计鉴定，2016年7月至案发，被告人陈秋秋参与非法吸收资金17亿余元，未兑付金额1亿余元。2019年12月20日，被告人陈秋秋主动至公安机关投案，到案后如实供述了上述事实，并退缴100万元。之后，上海市公安局静安分局冻结神海航运关联公司及关联人员银行账户资金。上述事实，被告人陈秋秋在庭审中不持异议，且有证人孟某某、邓某、贾某等人的证言，理财协议、支付凭证、委托融资协议等材料，司法鉴定意见书，到案经过，工商登记资料、户籍资料，冻结文书、扣押文书，同案关系人刘超等人、被告人陈秋秋的供述等证据证明。上述证据，均经庭审举证、质证，查证属实，证据确实、充分，应予确认。本院认为，被告人陈秋秋作为涉案单位舟山港综合保税区烁宇物流有限公司、神海航运(上海)有限公司等公司直接负责的主管人员，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈秋秋在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其组织、指挥、参与的全部犯罪定罪处罚；犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚；案发后退缴了部分违法所得，弥补了集资参与人的部分经济损失，依法可以从轻处罚，采纳辩护人所提陈秋秋具有自首、退赔违法所得等量刑情节，请求对其从宽处罚的相关辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人陈秋秋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年九个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月20日起至2024年9月19日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  杨 坤审 判 员  公绪龙人民陪审员  慎 颖二〇二〇年十二月三十日书 记 员  郑 琳附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。