广东省深圳市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤03刑终2680号原公诉机关广东省深圳市罗湖区人民检察院。上诉人（原审被告人）黄文胜，曾用名黄文颂，男，汉族，1968年1月16日出生，高中文化，户籍所在地湖南省湘潭市岳塘区中洲路建设村****，住深圳市龙岗区龙翔大道**万科天誉公馆******，居民身份证号码4303041968********。因本案于2017年8月1日被羁押，次日被刑事拘留，于2017年9月8日被取保候审，于2018年4月11日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人林惠晖，广东淳锋律师事务所律师。辩护人陈骏，泰和泰（深圳）师事务所律师。上诉人（原审被告人）云昕，男，汉族，1981年12月10日出生，大学本科文化，户户籍所在地广东省深圳市罗湖区水坝二路****208,深圳市福田区红荔路凯旋豪庭B座306，居民身份证号码4403011981********。因本案于2017年8月16日被刑事拘留，于2017年9月22日被取保候审，于2018年4月11日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人刘越，广东华商律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李吉利，男，汉族，1979年9月4日出生,大学本科文化，户籍所户籍所在地广东省深圳市福田区福华一路**免税商务大厦1403，市罗湖区红岗路樟輋村39栋401，居民身份证号码6103271979********。因本案于2017年8月21日被羁押，次日被刑事拘留，于2017年9月22日被取保候审，于2018年4月11日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人叶志新，广东淳锋律师事务所律师。深圳市罗湖区人民法院审理罗湖区人民检察院指控原审被告人黄文胜、云昕、李吉利犯非法经营罪一案，于2019年9月2日作出（2019）粤0303刑初385号刑事判决。宣判后，原审被告人黄文胜、云昕、李吉利不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2013年1月28日，犯罪嫌疑人朱某光（另案处理）、朱某杰（另案处理）在深圳市罗湖区京基100大厦47楼F05成立深圳国金贵金属有限公司深圳分公司；2015年12月，犯罪嫌疑人朱某杰利用被告人云昕的身份资料在我市罗湖区京基100大厦注册成立深圳国金盛世资产管理有限公司（以下简称“国金盛世”)。随后又成立了国金盛世鼎丰分公司、国金盛世国贸分公司、黑龙江国金亿和电子商务有限公司、黑龙江国金亿和电子商务有限公司深圳国贸分公司、深圳国金聚鑫公司、大连国金兴盛公司、大连国金鼎盛公司、厦门国金纵横公司、深圳国金领航公司、广东国金贵金属公司、广东国金之星公司、珠海国金宏盛公司、北京国金伟业、广东国金贵金属深圳分公司、浙江腾荣汇公司、浙江国金之光公司等分公司，分别与黑龙江中远农业商品交易中心有限公司、大连贵金属交易中心有限公司、大连再生资源交易中心有限公司、中经商品交易中心有限公司、广东贵金属交易中心有限公司、珠海横琴新区稀贵商品交易中心有限公司、北京石油交易所股份公司、浙江新华大宗商品交易中心有限公司签订合约成为其会员单位，在未取得中国证监会核准的经营期货业务资格的情况下，便招揽投资者到签约公司所对应的黑龙江中远交易平台、大连贵金属交易平台、大连再生资源交易平台、厦门中经交易平台、广东贵金属交易平台、珠海稀贵商品交易平台、北京石油交易平台、浙江新华交易平台进行“原油指数”、贵金属等期货交易，国金盛世及其分公司向各交易平台指定的账户缴纳保证金。双方约定投资者交易手续费按千分之十二提成，交易平台分得千分之二，国金盛世分得千分之十；投资者亏损全部归国金盛世公司所有，投资者盈利从国金盛世及其分公司缴纳的保证金中扣除。此后国金盛世的实际投资者、控制人朱某杰招募了被告人黄文胜、犯罪嫌疑人蔡某玲（另案处理）、姚某(另案处理）、叶某娣（另案处理）、毕某心（另案处理）等人为公司各部门的主要负责人，维持国金盛世公司的运作，被告人黄文胜负责全面工作。2016年1月，被告人李吉利在我市罗湖区鼎丰大厦注册成立深圳国金盛世资产管理有限公司鼎丰分公司（下简称“鼎丰分公司”)。鼎丰分公司直属于国金盛世管理，主要负责发展投资者进入到新华大庆提供的交易平台进行石油指数交易。公司成立后，通过58同城招聘业务员并对业务员进行培训，后让业务员按照其留下的投资者电话联系投资者，诱使投资者到新华大庆交易平台进行“现货石油”交易。鼎丰公司成立后，由犯罪嫌疑人朱某杰兼任总裁、犯罪嫌疑人姚某兼任副总裁、被告人李吉利、犯罪嫌疑人蔡某（另案处理)任总经理。鼎丰分公司除设立有客服部、人力资源部外，还设立市场一部、二部。其中市场一部由犯罪嫌疑人张某晗（另案处理)任总监，犯罪嫌疑人赵某霞（另案处理）任该部战狼团队业务员。为发展投资者，国金盛世市场部业务员工通过微信与投资者聊天。在获取对方信任后，业务员诱使投资者到交易平台进行期货交易，并将犯罪嫌疑人张某晗、赵某霞等人包装成“资深分析师”推荐给投资者，后业务总监、业务经理、业务员之间按公司的提供的术语相互配合，同时利用投资者高度依赖“分析师”的心理，诱使投资者在交易中每天进行频繁交易，由于配置了33倍交易杠杆，导致多数投资者严重亏损。公司非法获利后，业务员按比例获得投资者的投资经费和交易手续费；业务经理、业务总监及公司高管均按一定的比例获得投资者的交易手续费及“客损”提成。经查明，深圳国金公司自成立以来，利用新华（大庆）产权交易所有限公司、黑龙江中远农业商品交易中心有限公司等9家大宗商品交易平台，在未取得中国证监会核准的经营期货业务资格的情况下吸引投资者非法进行期货交易，造成100名投资者（已报案）损失金额达人民币3301万元。其中，涉及投资新华大庆交易平台进行“现货石油”交易的投资者唐某民等31人损失金额迖人民币657万余元。经依法审计，国金盛世及其分公司22个银行账户交易流水统计，该二十二个账号共计收到8个平台资金人民币2619790818.54元，付给8个平台资金人民币154090998.00元，净收8个平台资金2465699820.54元。经审计核算，被告人黄文胜获利人民币9823856.56元；被告人云昕获利人民币785741.21元；被告人李吉利获利人民币2677038.19元。上述事实有经原审庭审质证、认证的下列证据予以证实：1.物证：1.书证：搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，唐某民提供的网上银行里打出来的向平台入金的流水、与国金盛世员工的聊天记录、被告人常住人口基本信息、违法犯罪经历以及从轻从重情节核查登记表、人员指纹卡，国金盛世与新华大庆投资者的收益分配比例表，投资人提供的投资银行流水、举报信、QQ群聊天记录、微信聊天记录等，政府信息公开（企业档案）查询结果答复函、情况说明、报案人约39人的报案材料、撤销报案申请书、大连国金鼎盛商品经营有限公司、大连国金兴盛商品经营有限公司的工商注册登记信息，深圳国金盛世资产管理有限公司国贸分公司、福田分公司企业的工商登记情况、公司章程等资料，黑龙江国金亿和电子商务有限公司工商登记信息等资料、浙江江腾荣汇商品经营有限公司的工商注册资料、广东国金贵金属经营有限公司的工商登记资料、广东国金之星商品经营公司及其分工公司的工商登记资料、厦门国金纵横资产管理有限公司工商登记资料、新华（大庆）产权交易所有限公司的工商注册登记资料、北京石油交易所的工商登记资料、省政府等部门的批文、北京国金伟业石油化工投资管理有限公司的相关资料、网络维护公司相关资料、仓储资料、交易系统截图、标准化合约及相关制度，中经商品交易中心有限公司的工商登记资料、省政府等部门的批文、协助冻结财产通知书，新华（大庆）产权交易所有限公司的从业经营的相关资料、交易数据资料、银行交易账号资料等、珠海横琴新区稀贵商品交易中心有限公司的工商登记资料、政府部门等批文、会员协议及投资者资料、出入金交易数据等，浙江新华大宗商品交易中心有限公司综合类会员协议书、大连贵金属交易中心有限公司的从业经营相关证明以及会员单位大连国金兴盛商品经营有限公司的相关资料、交易数据、银行账户资料等证据，黑龙江中远农业商品交易中心有限公司的交易情况说明、会员协议书、软件截图、从业经营相关证明及与会员单位国金亿和电子商务公司的交易数据、银行交易资料等证据，大连再生能源交易所从业经营的相关证明资料以及与会员单位大连国金鼎盛商品有限公司的有关资料、交易数据、银行交易账户等资料、广东省贵金属交易中心有限公司出具有关大宗货品的商品信息的说明及调取平台工商注册资料、省政府等政府部门的批文，冻结明细及查封明细，国金盛世资产管理有限公司的银行流水，朱某杰、黄文胜的银行流水，厦门国金纵横资产有限公司及广州分公司、深圳国贸分公司的银行流水、广东国金贵金属经营有限公司账号的交易明细及交易对手资料，黑龙江国金亿和电子商务有限公司账号的开户资料、交易明细及对手信息、北京国金伟业石油化工投资管理有限公司的账号资料、交易明细及对手信息、浙江江腾荣汇商品经营有限公司广州分公司、广东国金之星商品经营有限公司的开户资料、交易记录及对手资料，中国证券监督管理委员会深圳监管局关于深圳国金盛世资产管理有限公司交易模式性质认定情况的复函、国金公司的架构、投资人提供的发生情况报告表、情况说明、交易记录、银行流水、微信聊天记录、成交明细、医院出院记录等、浙江国金之光商品经营有限公司工商登记资料、公安机关出具的关于黄文胜、云昕、李吉利非法经营案的补充侦查工作回复、深圳国金盛世资产管理有限公司报案人明细表，交易凭条明细表、广东省贵金属交易中心有限公司提交的说明、国金公司的交割明细、中经商品交易中心有限公司出具的情况说明、北京石油交易所出具的关于综合会员综合会员北京国金伟业石油化工投资管理有限公的情况说明、大连贵金属交易中心有限公司出具的说明、现货白银合约表、大连再生资源交易所有限公司出具的情况说明、黑龙江中远农业商品交易中心有限公司出具的情况说明、北京石油交易所出具的关于综合会员北京国金伟业石油化工投资管理有限公的情况说明、珠海横琴新区稀贵商品交易中心有限公司出具的情况说明、公安机关出具的关于移送相关案件线索的报告、深圳国金盛世资产管理有限公司的报案人明细表，国金伟业（BZ021）所属客户交收申请明细表，银行账户开户资料及交易记录，深圳证监局关于黑龙江国金亿和电子商务有限公司等相关业务模式性质认定情况的复函等；2.证人证言：曹某、贾某岭、蒋某敏等36名证人的证言，公安机关出具的抓获经过；3.被告人的供述与辩解：被告人黄文胜、云昕、李吉利的供述与辩解，三被告人都能如实供述，但对自己的犯罪行为都有辩解，认为自己不知道是犯罪行为；4.鉴定意见：司法鉴定意见书，司法鉴定专项审计报告；5.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：现场勘验笔录、现场图和现场照片，辨认笔录；6.视听资料、电子数据：抓捕黄文胜及对其住处进行搜查的视频光盘一张，国金盛世的账户资料光盘2账，证人苏某芳提供的QQ聊天记录。原判认为，被告人黄文胜、云昕、李吉利，未经国家有关部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，均构成非法经营罪。公诉机关对被告人黄文胜、云昕、李吉利犯非法经营罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，应予以支持。被告人黄文胜、云昕、李吉利等人为了非法经营而成立国金系列公司，故本案是自然人犯罪。在共同犯罪中，被告人黄文胜、云昕是国金系列公司的主要负责人，应对该系列公司的非法经营活动承担主要责任，是主犯。被告人李吉利受指派担任深圳国金盛世资产管理有限公司鼎丰分公司的负责人，在整个案件中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚；被告人云昕自行前往桂圆派出所配合公安机关调查，如实供述罪行，是自首，可以减轻处罚。被告人黄文胜、云昕、李吉利在法庭上自愿认罪认罚，酌情从轻处罚。本案中，涉案国金系列公司没有任何交易实物的存储，以不进行实物交割为目的，利用交易平台的高倍杠杆，发展投资者并限制投资者只能与其交易，将公司利益与投资者利益反向绑定，即投资者亏损同时公司盈利，公司亏损同时投资者盈利，与投资者之间形成对赌交易关系，并通过话术、推送行情信息，引导客户交易，以获取频繁交易的手续费和投资者损失营利，造成投资者巨额亏损。上述国金系列公司的业务模式有被告人的供述与辩解、证人证言、各大平台出具的情况说明等证据证明，且相互印证。国金系列公司业务模式经中国证券监督管理委员会深圳监管局认定为存在担任做市商以集中交易方式进行标准化合约交易且不以实物交割为目的行为，该行为具备期货交易特征。深圳监管局作为专业机构，其所作出的认定，原判予以认可，而涉案国金系列公司均未取得中国证监会核准的经营期货业务的资格，本案涉案国金系列公司的业务模式应认定为非法经营期货行为。故各辩护人关于被告人黄文胜、云昕、李吉利不构成犯罪的辩护意见不予采纳。辩护人关于被告人黄文胜具有获得部分投资者谅解、初犯、偶犯等从轻处罚情节的辩护意见与事实相符，予以采纳。辩护人关于被告人云昕具有自首、获得部分投资者谅解的辩护意见与事实相符，予以釆纳。辩护人关于被告人李吉利具有无前科、认罪悔罪、获得投资者谅解的辩护意见与事实相符，予以采纳。各辩护人的其他辩护意见与事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款、第二十六条第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄文胜犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币一千万元；二、被告人云昕犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币一百万元；三、被告人李吉利犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三百万元；四、本案扣押的涉案财产依法按本金损失比例退还给涉案投资者。上诉人黄文胜提出上诉理由及其辩护人提出辩护意见称：1.深圳证监局出具的说明不应成为定案依据。涉案各交易所平台上进行的是现货交易而非期货交易，各交易所不构成刑事犯罪的情况下,作为会员单位的国金系公司员工被追究非法经营罪没有法律依据。2.即便存在期货交易特征，没有任何法律规定各平台的会员单位需要具备期货资质。即便可能存在经营问题，也可以通过民事、行政方式解决，不应直接上升为刑事犯罪。3.再退一步讲，即便需要对非法经营行为承担责任，上诉人黄文胜无论是从对外关系上还是对内关系上都不应被认定为主犯。4.暂不论是否构成犯罪，从社会危害性、应受刑罚处罚性、罪责刑相适应原则等多角度来看，上诉人的量刑畸重。请求二审法院改判。上诉人云昕提出上诉理由及其辩护人提出辩护意见称：1.一审虽认定上诉人系自首，但量刑幅度上并未足以体现2.请求二审法院依法查明事实，考虑上诉人获利少、作用小等情节，认定上诉人为从犯，并综合考虑涉案上上下下相关平台公司和同业人员法律责任的公平性，相应减轻上诉人的刑事责任及量刑处罚。上诉人李吉利提出上诉理由及其辩护人提出辩护意见称：1.深圳证监局的复函，仅认定国金系列公司模式具各期货交易特征.并没有明说该产品为期货，具备期货特征不一定是期货，根据刑法总则中罪刑法定原则其解释之三明确禁止类推解释，不得对法律未规定但与之相类似的行为定罪量刑，这明显属于类推行为.一审法院据此定案，明显违背了刑法罪刑法定原则；2.从现货电子盘交易与期货的区别来看，本案涉及的标的并不是期货，虽然现货电子盘采用了期货的某些方式，但从根本上而言并非期货；3.从非法经营罪的构成要件来看，该罪必须同时具备违反国家规定，从事非法经营活动，扰乱市场秩序且情节严重的行为；4.从罪与非罪的角度，国金公司的行为，明显属于正当经营行为，虽然存在个别业务人员的违规情况，但不应当认定为有罪。本院经审理查明：2013年1月28日，犯罪嫌疑人朱某光（另案处理）、朱某杰（另案处理）在深圳市罗湖区京基100大厦47楼F05成立深圳国金贵金属有限公司深圳分公司；2015年12月，犯罪嫌疑人朱某杰利用被告人云昕的身份资料在深圳市罗湖区京基100大厦注册成立深圳国金盛世资产管理有限公司（以下简称“国金盛世”)。随后又成立了国金盛世鼎丰分公司、国金盛世国贸分公司、黑龙江国金亿和电子商务有限公司、黑龙江国金亿和电子商务有限公司深圳国贸分公司、深圳国金聚鑫公司、大连国金兴盛公司、大连国金鼎盛公司、厦门国金纵横公司、深圳国金领航公司、广东国金贵金属公司、广东国金之星公司、珠海国金宏盛公司、北京国金伟业、广东国金贵金属深圳分公司、浙江腾荣汇公司、浙江国金之光公司等分公司，分别与黑龙江中远农业商品交易中心有限公司、大连贵金属交易中心有限公司、大连再生资源交易中心有限公司、中经商品交易中心有限公司、广东贵金属交易中心有限公司、珠海横琴新区稀贵商品交易中心有限公司、北京石油交易所股份公司、浙江新华大宗商品交易中心有限公司签订合约成为其会员单位，在未取得中国证监会核准的经营期货业务资格的情况下，便招揽投资者到签约公司所对应的黑龙江中远交易平台、大连贵金属交易平台、大连再生资源交易平台、厦门中经交易平台、广东贵金属交易平台、珠海稀贵商品交易平台、北京石油交易平台、浙江新华交易平台进行“原油指数”、贵金属等期货交易，国金盛世及其分公司向各交易平台指定的账户缴纳保证金。双方约定投资者交易手续费按千分之十二提成，交易平台分得千分之二，国金盛世分得千分之十；投资者亏损全部归国金盛世公司所有，投资者盈利从国金盛世及其分公司缴纳的保证金中扣除。此后国金盛世的实际投资者、控制人朱某杰招募了被告人黄文胜、犯罪嫌疑人蔡某玲（另案处理）、姚某(另案处理）、叶某娣（另案处理）、毕某心（另案处理）等人为公司各部门的主要负责人，维持国金盛世公司的运作，被告人黄文胜负责全面工作。被告人云昕担任公司法人代表以及客服部负责人，负责平台跟公司对接、处理客户投诉、指导投资者通过网络开户和销户等工作。2016年1月，被告人李吉利在我市罗湖区鼎丰大厦注册成立深圳国金盛世资产管理有限公司鼎丰分公司（下简称“鼎丰分公司”)。鼎丰分公司直属于国金盛世管理，主要负责发展投资者进入到新华大庆提供的交易平台进行石油指数交易。公司成立后，通过58同城招聘业务员并对业务员进行培训，后让业务员按照其留下的投资者电话联系投资者，诱使投资者到新华大庆交易平台进行“现货石油”交易。鼎丰公司成立后，由犯罪嫌疑人朱某杰兼任总裁、被告人李吉利任总经理。鼎丰分公司除设立有客服部、人力资源部外，还设立市场一部、二部。为发展投资者，国金盛世市场部业务员工通过微信与投资者聊天。在获取对方信任后，业务员诱使投资者到交易平台进行期货交易，并将犯罪嫌疑人张某晗、赵某霞等人包装成“资深分析师”推荐给投资者，后业务总监、业务经理、业务员之间按公司的提供的术语相互配合，同时利用投资者高度依赖“分析师”的心理，诱使投资者在交易中每天进行频繁交易，由于配置了33倍交易杠杆，导致多数投资者严重亏损。公司非法获利后，业务员按比例获得投资者的投资经费和交易手续费；业务经理、业务总监及公司高管均按一定的比例获得投资者的交易手续费及“客损”提成。深圳国金公司自成立以来，利用新华（大庆）产权交易所有限公司、黑龙江中远农业商品交易中心有限公司等9家大宗商品交易平台，在未取得中国证监会核准的经营期货业务资格的情况下吸引投资者非法进行期货交易，造成100名投资者（已报案）损失金额达人民币3301万元。其中，涉及投资新华大庆交易平台进行“现货石油”交易的投资者唐某民等31人损失金额迖人民币657万余元。经依法审计，国金盛世及其分公司22个银行账户交易流水统计，该二十二个账号共计收到8个平台资金人民币2619790818.54元，付给8个平台资金人民币154090998.00元，净收8个平台资金2465699820.54元。经审计核算，被告人黄文胜获利人民币9823856.56元；被告人云昕获利人民币785741.21元；被告人李吉利获利人民币2677038.19元。认定上述事实的证据有经原审庭审质证、认证的下列证据予以证实：一、书证1.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单：证实本案扣押财物情况。2.唐某民提供的网上银行里打出来的向平台入金的流水、与国金盛世员工的聊天记录、投资者提供的投资银行流水、举报信、QQ群聊天记录、微信聊天记录、报案人约39人的报案材料、投资者提供的发生情况报告表、情况说明、交易记录、银行流水、微信聊天记录、成交明细、医院出院记录、深圳国金盛世资产管理有限公司的报案人明细表、国金盛世与新华大庆投资者的收益分配比例表：证实投资者举报涉案国金系列公司违法违规操作导致投资者亏损的相关情况。3.撤销报案申请书：证实部分投资者与涉案国金系列公司达成调解，申请撤销报案的情况。4.被告人常住人口基本信息、违法犯罪经历以及从轻从重情节核查登记表、人员指纹卡：证实被告人黄文胜、云昕、李吉利身份及前科情况。5.政府信息公开（企业档案）查询结果答复函、情况说明：证实本案涉案公司的政府信息查询情况。6.国金公司的架构、国金公司工商注册汇总表：证实涉案国金系列公司的名称及股份结构情况。7.大连国金鼎盛商品经营有限公司工商登记等相关资料：其法定代表人为云昕，股东为云昕（2%)和黄文胜（98%)，执行董事为朱某杰，公司经理为朱某杰。经营范围为贵金属销售；社会经济咨询；普通仓储服务；计算机软件技术咨询、技术服务；国内一般贸易（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。其深圳福田分公司的负责人为蔡某玲（已注销）。其深圳分公司负责人为姚某。其深圳鼎丰分公司的负责人为李吉利。其深圳国贸分公司的负责人为江翔舟。8.大连国金兴盛商品经营有限公司工商登记等相关资料：其法定代表人为朱某杰，股东为黄文胜（98%)和云昕（2%)，执行董事为朱某杰，公司经理为黄文胜，经营范围为贵金属销售；社会经济咨询；普通仓储服务；计算机软件技术咨询、技术服务；国内一般贸易（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。其深圳福田分公司的负责人为蔡某玲。其深圳鼎丰分公司的负责人为李吉利。其国贸分公司负责人为江翔舟。其深圳分公司负责人为姚某。9.浙江国金之光商品经营有限公司工商登记等相关资料：其法定代表人黄文胜，股东黄文胜（90%)、云昕（10%)，经营范围：批发、零售包括网上贵金属，有色金属，工业原材料，化工产品（除化学危险品及第一类易制毒化学品），初级食用农产品（除食品、药品），珠宝，工艺美术品；服务：普通仓储（除化学危险品及第一类易制毒化学品），物流信息咨询，物流技术的技术开发，经济信息咨询（除商品中介），投资咨询（除证券、期货），电子商务的技术开发，投资管理。10.厦门国金纵横资产管理有限公司工商登记等相关资料：法定代表人朱某杰，股东黄文胜（2%)、朱某杰（98%)。经营范围为：资产管理（法律、法规另有规定除外)；其他未列明企业管理服务(不含须经审批许可的项目）；市场管理；黄金现货销售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明批发业（不含需经许可审批的事项）；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；五金产品批发；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；五金产品批发；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；煤炭及制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；建材批发；其他农牧产品批发；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）。其深圳国贸分公司负责人姚某（已注销），鼎丰分公司负责人李吉利（已注销），其福田分公司负责人蔡某玲（已注销）。11.浙江腾荣汇商品经营有限公司工商登记等相关资料：法定代表人郭利芳，股东为郭利芳、云昕；经营范围为批发、零售（包括网上）：贵金属、有色金属、工业原料、化工产品（除化学危险品及第一类易制毒化学品）、初级食用农产品（除食品、药品）、珠宝、工艺美术品、服务、普通仓储（除化学危险品及第一类易制毒化学品）、物流信息咨询、物流技术的技术开发、技术服务、经济信息咨询（除商品中介）、投资管理、投资咨询（除证券、期货）（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），电子商务的技术开发。12.广东国金之星商品经营有限公司工商登记等相关资料：法定代表人云昕，股东朱某杰（98%)、黄文胜（2%);经营范围为石油制品批发（成品油、危险化学品除外）、化工产品批发（危险化学品除外）、橡胶制品批发、煤炭及制品批发、燃料油销售（不含成品油）、润滑油批发、黄金制品批发、黄金制品零售、白银制品批发、白银制品零售、铂金制品批发、铂金制品零售、商品零售贸易（许可审批类商品除外）、商品批发贸易（许可审批类商品除外）、投资咨询服务。其国贸分公司的负责人江翔舟；福田分公司的负责人为蔡某玲；深圳分公司姚某。13.深圳国金盛世资产管理有限公司工商登记等相关资料：法定代表人云昕，股东黄文胜（98%)、云昕（2%);其经营范围为投资咨询、受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务)；其鼎丰分公司负责人李吉利；其国贸分公司负责人姚某；其福田分公司负责人蔡某玲；其广州分公司负责人郭利芳。14.黑龙江国金亿和电子商务有限公司工商登记等相关资料：法定代表人云昕。其股东为黄文胜（98%)、云昕（2%);经营范围为经销：电子产品、化工产品（不含危险品）、通讯设备（不含地面广播电视卫星接收设备）、计算机软硬件及辅助设备、土特产品、中药材；电子商务信息咨询，企业管理信息咨询，计算机网络技术研发，计算机软件研发，建筑智能化工程、计算机网络工程、通信工程的设计、施工，通信设备维修，电信业务经营，市场营销策划，会议服务，展览展示服务，设计、制作、代理、发布国内广告业务。云昕为法定代表人、执行董事、经理；叶某娣为财务负责人。其深圳分公司负责人为姚某，其深圳国贸分公司负责人江翔舟；其罗湖分公司负责人为李吉利。其深圳第一分公司负责人为李吉利；鼎丰分公司负责人为李吉利；其福田分公司负责人为蔡某玲。15.广东国金贵金属经营有限公司的工商登记等相关资料:其法定代表人朱某杰（前法定代表人为朱某光）；股东为朱某杰、黄文胜；经营范围为从事黄金、白银、铂及其制品的销售；批发与零售贸易（国家专营专控商品除外)；投资咨询服务。其鼎丰分公司负责人为李吉利；广东国金贵金属经营有限公司深圳分公司负责人为唐永平；其深圳分公司的负责人为云昕；其国贸分公司的负责人为李磊。16.北京石油交易所的工商登记资料、省政府等部门的批文、网络维护公司相关资料、仓储资料、交易系统截图、标准化合约及相关制度：证实北京石油交易所的相关经营情况及其与涉案公司的往来情况。17.中经商品交易中心有限公司的工商登记资料、省政府等部门的批文、协助冻结财产通知书：证实中经商品交易中心有限公司的相关经营情况及其与涉案公司的往来情况。18.新华(大庆)产权交易所有限公司的从业经营的相关资料、交易数据资料、银行交易账号资料等：证实新华（大庆）产权交易所有限公司的相关经营情况及其与涉案公司的往来情况。19.珠海横琴新区稀贵商品交易中心有限公司的工商登记资料、政府部门等批文、会员协议及投资者资料、出入金交易数据等：证实珠海横琴新区稀贵商品交易中心有限公司相关经营情况及其与涉案公司的往来情况。20.大连贵金属交易中心有限公司的从业经营相关证明以及会员单位大连国金兴盛商品经营有限公司的相关资料、交易数据、银行账户资料等证据：证实大连贵金属交易中心有限公司的经营情况及其与涉案公司的往来情况。21.黑龙江中远农业商品交易中心有限公司的交易情况说明、会员协议书、软件截图、从业经营相关证明及与会员单位国金亿和电子商务公司的交易数据、银行交易资料等证据：证实黑龙江中远农业商品交易中心有限公司的经营情况及其与涉案公司的往来情况。22.大连再生资源交易所从业经营的相关证明资料以及与会员单位大连国金鼎盛商品有限公司的有关资料、交易数据、银行交易账户等资料：证实大连再生资源交易所的相关经营情况及其与涉案公司的往来情况。23.广东省贵金属交易中心有限公司及平台工商注册资料、省政府等政府部门的批文，冻结明细及查封明细，国金盛世资产管理有限公司的银行流水等：证实广东省贵金属交易中心有限公司的经营情况及其与涉案公司的往来情况。24.浙江新华大宗商品交易中心有限公司综合类会员协议书及营业执照等资料：证实浙江新华大宗商品交易中心有限公司相关经营情况及其与涉案公司的往来情况。25.北京石油交易所关于综合会员北京国金伟业石油化工投资管理有限公司的情况说明：北油所自2014年2月14日上线运营现货报价业务，分别有四种不同的93号汽油现货报价交易产品，交易码分别为ULP1、ULP2、ULP3、ULP4,至2016年9月2日完成现货报价业务正式下线的全部工作。国金伟业共与79名所属交易客户以升为单位完成实物交收；未有符合条件的国金伟业所属交易客户以吨为单位申请与资源型会员进行实物交收。综合会员与交易客户的交易行为以《交易商品电子合同》的形式确认，不存在标准化合约的问题。26.珠海横琴新区稀贵商品交易中心有限公司出具的情况说明：其平台交易品种均为现货商品。综合类会员为交易所提供开户、咨询、交割等相关服务，自营类会员与交易商进行现货电子交易。综合会员为交割提供相应的服务，商贸类会员为交割提供供货实物支持。珠海横琴国金恒泰稀贵商品经营有限公司是其平台1**号综合类会员。经查询，105号综合会员所属交易上未通过其司交易平台发起实物交割的记录。27.广东省贵金属交易中心有限公司出具的说明：其司开展的是贵金属现货交易模式，无标准化合约。通过其交易平台进行交易的标的物为相应规格的现货贵金属商品，广东国金贵金属有限公司是其平台的综合类会员单位，会员编号为030。其司为国金公司与相关自然人客户或者机构客户进行现货白银、铂、钯商品的交易提供平台服务。客户下单与综合会员进行相关商品的买卖，下单时，价格即已经固定直至当笔订单终结。客户下单后，应当于下单日向交易对方综合类会员单位申请交割。其平台不参与客户之间的交割，其提供了国金公司的交割明细。显示共计18人完成现货白银的交割。28.中经商品交易中心有限公司出具的情况说明：其公司系为商品现货交易及商品现货电子交易提供服务，能够开展现货交易的大宗商品现货电子交易平台。厦门国金纵横资产管理有限公司系其司综合类会员单位049,进行现货铜、现货白银、现货原油等品种的现货及现货电子交易。其平台未查询到国金纵横公司与投资者的实物交收记录。其公司仅为会员单位与投资者提供交易平台，收取手续费，未与会员单位签署返佣协议。29.大连贵金属交易中心有限公司出具的情况说明：其公司具备实物交收功能，交易者在交易达成之后可以自行选择是否进行实物交收。大连国金兴盛商品经营有限公司是其公司挂牌板块发展的综合类会员单位202,进行白银、铂金、钯金、铜交易品种的交易。该会员单位的交易对手是其发展并于其签订了协议的投资者，大连贵金属交易中心平台的后台数据未查到202会员单位及其名下发展的投资者提起实物交收记录，也未在交易所指定的交收仓库进行实物交收。30.大连再生资源交易所有限公司出具的情况说明：其平台具备实物交收功能，并与国内十二余家仓库建立了合作关系作为平台现货挂牌交易交收业务的指定仓库。大连国金鼎盛商品经营有限公司是其平台挂牌版块发展的综合类会员单位002,进行大连油、再生银、再生镍三个交易品种的交易。该会员单位的交易对手是其发展并与其签订了协议的投资者。其提供交易平台，并收取手续费，未与会员单位签订过返佣协议。如有交收需要，应向会员单位提出申请。目前，其平台未有002会员单位及其名下发展的投资者提起实物交收记录；002会员单位与其名下的投资者均未在交易所指定交收仓库进行实物交收。31.黑龙江中远农业商品交易中心有限公司出具的情况说明：其具备实物交收能力，并有指定交收仓库。交易者可以自行选择是否进行实物交收。黑龙江国金亿和电子商务有限公司是其公司的会员单位001,进行中远沥青、中远燃气、中远铜、黑角、纯尿素、豆粕、咖啡、玉米品种的交易。该会员单位的交易对手是其发展并与其签订了协议的投资者，其提供交易平台，并收取手续费，未签订过返佣协议。如有交收需要，应向会员单位申请。目前未查询到001会员单位与其名下发展的投资者提起实物交收的记录，也未在交易中心指定的交收仓库进行实物交收。32.新华（大庆）产权交易所有限公司说明：现货及实物交割:大庆原油指数交易是指不涉及实物商品或证券的交换、仅以结算价与行情报价的差额作现金结算的交易方式；标准化合约交易品种：为“龙油100”、“龙油500”、“龙油1000”等，名称中已经标注了交易单位，并设置了单笔最大下单量、单笔最小下单量等信息；对手情况说明：会员单位自行开发客户，会员单位与所属客户为交易对手，客户赚钱会员单位赔钱，会员单位赚钱客户赔钱；系统参数设置介绍：交易代码：0IL100，OIL500,OIL1000;最大持仓量：龙油100最大持仓量为200手；龙油500最大持仓量为100手；龙油1000最大持仓量为100手；交易单位：元；交易保证金：百分之四；交易点差：0.1元；报价单位：元；手续费率：系统中设置为万分之十二，其中交易所收取万分之二，其余万分之十都为深圳国金盛世资产管理有限公司收取。33.中国证券监督管理委员会深圳监管局关于深圳国金盛世资产管理有限公司交易模式性质认定情况的复函：深圳国金盛世资产管理有限公司系新华（大庆）产权交易所有限公司005号差价合约业务综合会员，其存在担任做市商以集中交易方式进行标准化合约交易且不以实物交割为目的的行为。根据《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011)38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国发〔2012)37号）的规定，上述交易行为具备期货交易特征。经查询，国金盛世公司未取得中国证监会核准的经营期货业务资格。34.中国证券监督管理委员会深圳监管局关于黑龙江国金亿和电子商务有限公司等相关公司业务模式性质认定情况的复函：黑龙江国金亿和电子商务有限公司作为黑龙江中远农业商品交易中心001号综合会员、大连国金鼎盛商品经营有限公司作为大连再生资源交易所002号综合会员、大连国金兴盛商品经营有限公司作为大连贵金属交易中心202号综合会员、北京国金伟业石油化工投资管理有限公司作为北京石油交易所BZ021号综合会员、厦门国金纵横资产管理有限公司作为中经商品交易中心049号综合会员、广东国金贵金属经营有限公司作为广东省贵金属交易中心030号综合会员、珠海横琴国金恒泰稀贵商品经营有限公司和珠海横琴国金宏盛稀贵商品经营有限公司作为珠海横琴新区稀贵商品交易中心105号综合会员和77号自营会员，存在担任做市商以集中交易方式进行标准化合约交易且不以实物交割为目的的行为，该行为具备期货交易特征。截至2018年12月31日，黑龙江国金亿和电子商务有限公司、大连国金鼎盛商品经营有限公司、大连国金兴盛商品经营有限公司、北京国金伟业石油化工投资管理有限公司、浙江腾荣汇商品经营有限公司、厦门国金纵横资产管理有限公司、广东国金贵金属经营有限公司、广东国金之星商品经营有限公司、珠海横琴国金恒泰稀贵商品经营有限公司、珠海横琴国金宏盛稀贵商品经营有限公司均未取得中国证监会核准的经营期货业务资格。35.厦门国金纵横资产有限公司及广州分公司、深圳国贸分公司的银行流水、广东国金贵金属经营有限公司账号(4411654510180110074249)的交易明细及交易对手资料，黑龙江国金亿和电子商务有限公司账号（1714********)的开户资料、交易明细及对手信息、北京国金伟业石油化工投资管理有限公司的账号资料、交易明细及对手信息、浙江江腾荣汇商品经营有限公司广州分公司、广东国金之星商品经营有限公司的开户资料、交易记录及对手资料、国金公司的架构、国金伟业（BZ021)所属客户交收申请明细表，银行账户开户资料及交易记录：证实涉案公司的交易情况。36.朱某杰、黄文胜的银行流水：证实涉案人员银行流水情况。37.公安机关出具的关于黄文胜、云昕、李吉利非法经营案的补充侦查工作回复、交易凭条明细表、公安机关出具的关于移送相关案件线索的报告：证实公安机关核实案件经过情况。二、证人证言：1.蒋某敏的证言：其为浙江省杭州市西湖区灵隐街道玉泉管理处主任，浙江新华大宗商品交易中心有限公司在其所在大厦有租赁房屋办公。其他情况不清楚。2.王某石的证言：其为大连再生资源交易所有限公司稽核部主管，其公司是经大连市政府批准由国企中国供销集团全额出资的交易所。主要经营再生资源物资、农副产品、化工、中药材产品的交易及资金服务。有三种会员，综合类、特别类、仓储类会员。综合类会员经交易所批准授予会员资格，可在交易平台上从事或参与贵金属交易业务。大连国金兴盛商品经营有限公司是在2016年3月21日成为综合类会员002号。其司采用现货挂牌交易，交易时间为6时至次日4时，共22小时，其中4时至6时为结算时间，T+5双向交易，如果当天买入再卖出要收违约金，可以买涨买跌，公司的交易杠杆早期高峰是33倍，最低的是12.5倍。交易的品种是再生银、再生镍、大连油三个品种。投资者可以实物交割。由投资者在公司软件点击实物交割就由相应的会员单位进行配货。交割仓库油类的在山东东营华宇石油化工股份有限公司，再生银、再生镍的在河南长葛葛天再生资源产业基地。大连国金公司发展的客户没有在平台进行过实物交割。交易所与会员单位签订协议，会员单位发展投资者，并与投资者签订协议。投资者先开户，向会员单位提供资料并签订风险揭示书，激活账号，会员单位会将保证金打入平台账号，投资者就可以交易了。投资者采取保证金交易模式。投资者的交易对手不确定，有差额部分就得会员接单，更大的差额就会交到特别会员接单。中心靠投资者的交易手续费，即成交额的万分之八，中心收手续费的百分之五，综合类会员单位收手续费的百分之九十五。投资者购买了综合会员单位的买单或卖单时投资者相当于持有相应的实物，当天没有进行买卖交易的话会产生仓储费，会员单位向投资者收取交易额的万分之一的隔夜费。中心不收其他费用。中心行情是直接导入路透社的数据，走势是完全一致的，中间也就差个汇率。中心委托了北京金网安泰信息技术有限公司研发和维护交易软件、行情分析软件和结算系统，服务器都在北京，会员单位只有一个查询账户，可以看到其发展客户出入金情况，但不能操控，也不能看到其他会员单位的情况。客户签约时下载的交易软件接口是由平台提供，直接从平台官网下载，不存在会员单位从中造成人为的延时、滑盘、卡点或虚假的行情等情况。客户签约时与会员单位签约的，客户只能在签约的会员单位下交易，不能与其他会员单位结算。002号会员单位总共开发了4612个客户，实际交易的有1905个。根据客户管理制度，如果让客户进行频繁的买卖，当客户使用了高杠杆，会极容易造成客户损失，我们是不允许会员单位对其发展的客户进行频繁喊单的。有群众举报可能是会员单位违规操作，比如代课理财、频繁喊单、知道老师违规操作，平台是反对这些行为的。我们也不允许会员单位对客户进行一个具体价格的指导性建议。我们不参与会员单位所获得的客损划分。3.黄某的证言：其为珠海横琴新区稀贵商品交易中心有限公司的投诉总监，其中心招募会员，由会员发展客户，客户在平台系统交易，交易产生手续费和隔夜费等费用，中心和会员单位按照合约规定，对手续费进行分成。手续费方面，横琴银和乙二醇向客户收取实际交易金额的万分之六，我中心收取万分之二，会员单位收取万分之四，买卖都要收取手续费。剩余的其他品种向客户收取实际交易金额的万分之八，中心收取万分之三，会员单位收取万分之五。客户人民币金额乘以杠杆，不同品种杠杆不同。其平台有经纪会员、自营会员、交收会员。经纪会员也叫综合会员，负责发展客户，只收取客户的手续费；自营会员对客户买卖的商品进行接单，如果客户赚钱，自营会员就亏钱，如果客户亏钱，自营会员就赚钱，客户刨去手续费等费用亏赚的数额与自营会员赚亏的数额是相等的。交收会员提供食物交割。珠海横琴国金恒泰稀贵商品经营有限公司是105号综合会员，珠海横琴国金宏盛稀贵商品经营有限公司是077号自营会员。105号综合会员指定077号自营会员接单。只要资金足够，当日买卖交易次数不限。自营会员向平台连接的指定会员专用账户缴纳足够保证金，只要保证金符合交易规则就可以。系统会自动结算，扣除自营会员的保证金，另外将扣除的金额打入客户的账户。如果自营会员的保证金不足，中心会通知自营会员补足保证金。客户亏钱，系统会将资金打入自营会员的专用账户。自营会员不需要具有实物交割能力，中心有交收会员，客户提出交收申请，该会员会进行实物交割。中心有仓库进行存储，进行过实物交割。中心的盈利来自客户手续费的提成。中心与两个行情分析软件博易大师和文华签订行情数据合约，由这两个软件向中心实时提供交易品种的行情数据。北京网安泰信息技术有限公司。客户使用的交易软件接口是中心。交易软件不存在人为的延时、卡盘、卡点或其他虚假行情。综合会员有指定对应的自营会员。105号综合会员一共开户1099人，实际交易636人。中心不允许会员单位向客户进行买卖、行情提示。4.蔡某水的证言：其为中经商品交易中心有限公司技术部工程师，其公司处于暂停营业状态。公司系2014年由厦门市政府批准设立。是中国经济网的下属单位。其经营范围为矿产（包括铁矿石、镍、铜、白银等），化工产品（包括橡胶、成品油、沥青等)等大宗商品的现货交易；相关商品交易的网络服务和资金结算服务，商品交割市场的管理服务等。会员种类只有综合类会员一种，银春（厦门）资产管理有限公司的会员编号是193,厦门国金纵横资产管理有限公司是049。会员单位到平台申请会员，签订协议之后成为综合类会员。会员单位单独招揽客户，客户通过线上或者线下由会员单位协助在平台注册开户，取得交易账号。客户跟银行签订资金托管协议，开通E商贸通账户，平台将客户的交易账号激活。客户将钱打到E商贸通账户，交易账号里就会体现入金金额，同时我们平台和会员单位都有自己的E商贸通账户，客户在交易系统买卖商品时，平台自动冻结客户和会员单位E商贸通内的相应资金，完成交易以后，如果客户盈利，平台会扣除手续费，其余盈利部分从会员单位的E商贸通账户打入客户的E商贸通内，如果客户亏损，平台会扣除手续费，亏损资金会从客户的E商贸通账户，如果客户亏损，平台会扣除手续费，亏损资金会从客户的E商贸通账户打入会员单位的E商贸通账户。客户出金的话，就从客户的E商贸通账户迗到其银行账户。银春公司的账号是中国银行，国金公司的是建设银行。交易日的交易时间是当日6时至次日4是，交易时间共22小时；T+0双向交易，不限交易次数，可以买涨也可以买跌，不同客户的杠杆一样，一般是20倍起，最高可以达到33倍，例如客户入金1万，交易金额最高可以使用20万到33万，具体杠杆倍数在签订合约的时候确定。客户买的是现货白银1KG、现货原油100桶、现货原油1000桶等。手续费是加杠杆后交易金额的万分之七，万分之八不等，根据客户具体购买的商品决定，平台收取手续费的七分之二，会员单位七分之五。客户买卖的对手就是会员单位，客户买卖商品会员单位无条件接单。会员单位向平台缴纳保证金最少50万，越多越好。其发展的会员在平台可以交易的金额就越多，如果会员单位缴纳的保证金低于其发展客户入金需要的保证金，平台就会要求会员单位补足保证金，以保证交易的顺利进行。会员很怀念单位还会向交易当日不申请交割的客户收取仓储费，不同时期有不同规定，晚点我们提供书面材料会体现。银春公司和国金公司开发的客户在我们平台交易的目的是通过价格波动赚取差价，而不是购买真正的实物。其平台没有进行过实物交割。平台有白银和铜存储，就放在我们公司的办公室，具体的数量不清楚，如果客户需要实物交割，其有专门的供应商提供商品。原油没有仓储。其平台购买了路透社和ODS(香港公司）的期货数据，进过人民币汇率和其他一些因素进行转换，由平台进行报价形成价格走势。平台数据是由深圳市金智软件有限公司。客户使用的交易软件是接入平台的，交易数据不能认为操控，不存在认为的延时、卡盘、卡点或其他虚假行情的情况。会员单位发展的客户只能和签署协议的会员单位交易。平台严格禁止会员单位对客户频繁喊单、代客操作。平台没有对客户的损失进行分成。5.郭某坡的证言：北京石油交易所股份有限公司客户部副总经理。其公司于2007年12月28日注册成立，2010年11月2日完成股权重组。其公司是北京市政府审批设立的。平台名称是北京石油交易所现货报价交易业务，该平台已于2015年9月份下线。有三种会员，一种是综合会员、一种是特别会员、一种是资源型会员。北京国金伟业石油化工投资管理有限公司是综合会员，编号为BZ021。T+0双向交易，交易的品种是93号汽油。公司平台收取万分之三的交易服务费，会员单位收取万分之五。客户登陆平台开户网址，提交资料开户签约，系统自动生成交易软件账号，客户修改自己的账号密码，会员单位在网上和客户签订风险揭示书，客户下载平台客户端，转账交易资金，就可以在客户端交易了。其和会员单位签订协议，会员单位发展客户，会员单位和客户是交易主体，两者在平台内交易，其公司收取手续费。客户的盈亏都是通过平台结算，系统自动支付。假如客户盈利，系统就会把会员单位在交易账户上相应的盈利额转到客户的交易账户上。如果客户亏损，系统就会把客户交易账户上的钱转到会员单位的交易账户。公司只赚手续费，没有其他费用。平台可以做实物交割，但实际上没有做成一单。资源型会员会有自己的成品仓库，平台也租赁仓库。北京国金伟业和其开发的客户没有进行过实物交割。数据不能更改或者由其他人操控。交易软件的借口是平台。交易软件不存在人为的延时、卡盘、卡点等其他虚假行情。会员单位发展的客户不能和其他会员单位交易，如果非要，则只能先销号，再和新的会员单位开账户。平台不允许对客户喊单，要求会员单位对客户进行风险提示。平台严禁会员单位代开户、代操盘和虚假宣传等行为。平台不对客损分成。6.邹某英的证言：广东省贵金属交易中心有限公司法务部总经理助理。其公司是2010年6月8日经广东省经济和信息化委员会批准成立的。其公司经营范围为从事黄金以及其它贵金属现货的交易以及收兑业务，并为其提供贵金属现货电子交易平台服务;品牌金条销售及回购，贵金属制品销售，黄金投资、咨询以及培训业务。会员种类包括综合类会员、经济类会员、结算类会员、产业类会员、服务类会员。广东国金贵金属经营有限公司是其公司综合类会员030。会员单位签署协议，成为综合类会员，会员单位招揽客户，客户通过线上或者线下在平台注册开户，取得交易账号，客户将钱从自己的结算账户打到平台内客户的交易账户，完成所有交易之后，客户出金，资金会从平台内的交易账户返回到结算账户。交易日的交易时间是当日6时至次日4是，共22小时；T+0双向交易，不限交易次数，可以买涨也可以买跌；采取履约准备金交易，不同时间有不同约定，最高可以迗到33倍，例如客户入金1万，交易金额最高可以使用33万。客户购买的是现货白银9999、现货白银9995、现货白银100G、粵贵银、粵贵铂、粵贵钯等。手续费平台收取交易额的万分之三，会员单位收取交易额的万分之五。客户买卖的对手就是会员单位。会员单位向我们平台缴纳履约准备金，会员单位注册时必须缴纳500万人民币作为履约准备金，如果会员单位发展的客户在平台中交易金额超过应缴纳的履约准备金，会员单位就必须补交履约准备金。如果客户赚了钱，是从会员单位的履约准备金扣除，会员单位再补足履约准备金，如果客户亏了钱就会结算给会员单位。会员单位还会向交易当日不申请交割的客户按万分之1或0.5收取滞纳金，不同时期有不同规定。平台要求会员单位必须要有实物储备。国金公司也可以向产业类会员交易贵金属实物，平台不参与实物交割，平台没有贵金属实物储备。平台的贵金属行情数据是依据国际贵金属市场的行情以及汇率、国内贵金属的供需关系，由平台进行报价形成价格走势。平台数据由从兴技术有限公司维护，交易软件接入平台，不存在认为延时、卡盘、卡点或其他虚假行情的情况。客户只能和签署协议的会员单位交易。平台不允许会员单位对发展的客户进行频繁的喊单和对客户进行具体价格和买卖的指导性建议。平台没有对客户的损失进行分成。7.曹某、贾某岭等30名证人的证言：证实涉案公司的交易模式等相关涉案情况。8.公安机关出具的抓获经过：证实被告人被抓获的相关经过。三、被告人的供述与辩解1.被告人黄文胜的供述与辩解：大概昨晚11点多，有十多个我不认识的人堵在我家门口不停地敲我家门，我一直没有开门，一直到今天下午5点多，有民警打开我家门将我带回桂圆派出所。可能是因为这些客户在我公司投资贵金属亏损了，所以才找到我。我们公司全称是广东国金之星商品经营有限公司深圳分公司，在深圳市罗湖区京基100大厦47楼，是2012年在深圳市工商局注册的。广东国金之星商品经营有限公司是2012年在广州南沙新区工商局注册成立的。我们公司是广州贵金属交易所的会员单位，广州贵金属交易所要求所有会员单位必须在广州注册公司，因此我们注册了广东国金之星商品经营有限公司，而实际上我们是在深圳开展业务，需要在深圳市注册一家公司，于是我们在深圳市注册的公司就叫广东国金之星商品经营有限公司深圳分公司，我们在广州注册的公司实际上只有一个名称，并没有实际的业务和经营行为，实际的业务和经营都是有深圳分公司在做。我2011年来深圳在天津利安达贵金属经营有限公司国贸分公司，该公司的负责人我不知道。利安迖公司和我现在的公司其实是我们原班人马代理不同交易所的业务，换了一个平台，现在我们代理广州贵金属所的业务，是广州贵金属交易所的会员单位。国金之星公司的法人、股东、实际负责人我不清楚。我们时2012年的下半年办到京基100大厦的，我是国金之星的总经理。国金之星有很多家分支机构，应对不同的交易所，具体应对什么平台的公司分别叫什么我一时记不清楚了，在国贸大厦、福田卓越世纪大厦和京基100大厦办公。国金盛世是我们的公司，国金盛世和国金之星的关系和利安达一样的，是我们原班人马为了代理不同的平台重新注册的新公司。国金盛世的法人、股东、负责人是谁我不知道。我们代理的金融平台有广州贵金属交易所、新华大庆原油交易所、大连再生资源交易所、新华大宗商品交易所、珠海横琴贵金属交易所。我们代理的编号分别有广州贵金属是071号，新华大宗商品交易所是004号，珠海横琴贵金属交易所是18号，其他记不清了。我们所有公司是做贵金属和大宗商品现货交易的。我们的盈利是来自两个方面，一是来自客户交易的手续费，二是来自客户交易过程中的亏损。我们在不同平台有不同的保证金账户，如果客户亏损，资金会成为我们的利润，如果客户通过交易盈利，我们的保证金就会由交易所划给客户。我们缴纳的保证金不用于和客户对赌。我们公司作为会员单位，和交易所的分成分为两部分，一部分是交易手续费，不同的交易所分成不同，广州贵金属是收总交易额的万分之三，我们收万分之五，其他交易所的具体数额我记不清，但一般都是交易所和我们一比三到一比四的比例对交易手续费进行分成，第二部分就是所有客户亏损都归于我们这些会员单位。据我所知交易所没有参与获取客户的交易亏损作为其盈利。天津利安达贵金属经营有限公司国贸分公司的负责人是我。我是国金总公司的总经理。我们“国金系”公司的股东就我一个人。朱某杰在“国金系”是挂名总裁，实际负责人是我。肯定没有操作手法，都是由交易所提供的，我们没有自己开发交易软件或在交易所提供的软件基础上进行二次开发。“国金系”公司的业务员、指导老师太多了，我记不清楚了。“国金系”公司的股东是朱某杰，他是唯一的股东。我和朱某杰没关系，我只是公司的总经理。我不是股东。我不想连累别人，后边说的是真的。朱某杰，男，二十七八岁，身高一米七二左右，未婚，在海南读过大学，具体哪个大学我不清楚，住在龙岗公园，住在龙岗公园大地掉了，在老家住址是湘潭市雨湖区基建云附近，他父亲叫朱某光。公司最初是由朱某光出资创建的，到2013年底朱某光交给他儿子朱某杰负责。我是“国金系”公司的总经理，负责管理业务员，督促业务员开发客户。有盈利后朱某杰给我们发放工资和提成，我的工资加提成每月有四至五万，工资是固定的，提成是按照我管理的业务员创造的公司利润按比例提成,具体比例是多少我不清楚，业务员的收入也是工资加提成，提成为业务员本人为公司创造的利润按比例分成，具体数额我不清楚。没有卡盘、滑点等操作，我们使用的是交易所的软件，没有做这些操作。我所在公司名称有好多个，不同的公司名称应对不同的交易所，有国金之星、国金盛世、国金兴盛，还有还几个公司名称我真的不记得了，我是所有“国金系”公司的总经理。我们公司是做贵金属及大宗商品现货交易的，我们盈利模式有两块，一块是客户交易手续费，另一块是客户交易盈亏。我们在不同交易所都有缴纳保证金，如果客户盈利了，就从我们保证金转入客户的账户，如果客户亏损了，客户的资金就转入了我们保证金账户，我们的盈利实际上就来自于客户的亏损。我作为总经理，实际上管理公司业务员的，我们公司业务员主要业务就是发展客户，我是领取工资和手下所有业务员发展的客户产生的手续费案0.5-1.0%的比例拿取将近，业务员是领取工资和他自己发展的客户产生的手续费3-5%的比例拿取奖金，其他人包括财物、授课老师和其他工作人员都是领取工资和整个部门业务员发展的客户长生的手续费按0.5-2%的比例拿取奖金，公司董事长朱某杰是如何分成的我就不知道了。我们公司有行政部门负责聘请授课老师，具体到个人是叫毕某心的女子。是公司团队经理聘请的，因为我们公司团队经理流动性很大，我记不清他们的名字了。我们有发展客户的专门的“话术”“守则”，我们聘请的业务员在上岗前都要经过培训，并由各个团队经理组织“话术”。授课老师会向客户推荐产品。毕某心是2012年，我们公司开业就来我们公司的，一直是负责人力资源这一块，授课老师都是她负责聘请的，她三十多岁，好像是湖北人，住在京基周边，住在京基周边知道，联系方式我也不知道。国金盛世公司的全称是深圳市国金盛世资产管理有限公司，我是该公司的总经理，我负责公司的招商。公司法人是云昕，股东我知道的有朱某杰，其他我就不清楚了。公司的实际管理者是朱某杰，公司的财务是一个叫叶某娣的女子。公司的实际管理者和出资人都是朱某杰，他下面就是总经理这一层级，我是招商部总经理。这一层级有叶某娣，是财务总监，负责公司财务。有毕某心，是人力部总经理，负责人力资源，就是招聘、培训和管理人员，具体我不清楚，其他我不记得了。叶某娣和毕某心的具体工作职责我不太清楚。总经理和总监下面就是经理这一层级，经理都有谁我不记得了。我跟叶某娣只是工作关系，我跟朱某杰除了工作关系，还有亲属关系，我跟他父亲是同母异父的兄弟，我是朱某杰的叔叔。云昕是公司法人，但是在公司具体负责客服这一块。就是负责平台跟公司之间的对接，还有处理客户投诉这一块。我公司有一个叫张明的工作人员，是行政部总经理。就是负责公司的一些杂事，比如订餐啊，制度的执行啊等等。我就负责招商这块，主要就是发展代理商，就是二级会员，我们公司下面的二级会员都是我去接洽发展的。还有就是联系合作平台，我们公司合作的平台都是我去联系接触的。我是那底薪加提成的方式。就是底薪大概人民币壹万左右，然后靠客户交易的手续费的数额提成，我大概提一个点，就是百分之一左右，每个月少的时候一两万，多的时候五六万。深圳国金盛世资产管理有限公司的盈利来自于客户交易的手续费和客户亏损。客户如果赚了，盈利来自于我们公司。我认为我们同客户之间不是对赌关系，但是实际情况就是客户赚我们公司就亏，我们公司赚客户就亏。客户交易的手续费就是客户交易的交易量，交易的数额越大交易的越频繁，所产生的手续费就越大。我们公司交易是有杠杆的，最高有33被的杠杆，比如客户出一万元交易，通过33倍杠杆就变成33万，手续费就按照33万的万分之十二手续费，每笔交易的进出都分别收取这万分之十二的手续费。客户交易的盈亏就是客户进行交易时，交易的结果。上述交易额的万分之十二的手续费，平台会收取交易额的万分之二，余下的万分之十由我们公司收取。如果客户是二级会员发展，这万分之十我们公司还会跟二级会员继续分成，大概有交易额的我万分之一到万分之二分给我们公司，余下的万分之八到万分之九分给二级会员。如果没有二级会员，那么这万分之十就全部是我们公司的。比如说，如果客户交易产生了100万元的手续费，平台会收取2万元，如果是我们公司自己的客户，那我们公司会分得10万元。如果是二级会员的客户，那二级会员会分得8万到9万元，我们公司会分得1万到2万元。客户损失平台是不参与分成的，平台只分成手续费。客户损失由我们公司跟二级会员进行分成，大概比例也是一九或二八，就是二级会员分八到九成，我们公司分一到二成。如果是我们公司自己发展的客户，那么客户损失就全部到了我们账上。客户交易的额度越大，交易的越频繁，你们公司赚取的手续费越多。客户如果亏损的越多，我们公司盈利也越多。客损就作为公司的经费放在公司账户，不进行分成。手续费由公司各个层级进行分成，具体是由公司财务叶某娣按比例划分。客户缴纳的万分之十二的手续费，我个人会分到万分之0.2到万分之1,其他人分多少我就不清楚了。举个例子，比如客户交易产生了100万元的手续费，我大概会分到两千元到一万元。因为公司是有制度的，是按照总交易额实行阶梯分成，我的比例就是交易额的万分之0.2到万分之1。我们公司会有专人给客户指导意见，但是该意见会跟客户讲明仅供参考，不作为客户实际操作依据。给客户进行指导的是我们公司的员工，我们公司内部称经纪人，隶属于市场部。市场部的负责人是姚某，他是市场部的总经理。上述经纪人没有相关资质，但是公司内部会进行培训。市场部有一个首席分析师，是一个魏姓男子，由他给出指导意见，然后告诉下面的经纪人，再由经纪人告诉给客户。上述指导意见的具体内容就是预测行情的涨跌，和涨跌的幅度。魏姓男子有从业资格，会根据自己的判断给出意见，他是分析师，我们内部也成为老师。分析师给出指导意见，该指导意见会转给相关经纪人，而经纪人也会传达给客户，客户也有可能会依据上述指导意见进行操作。如果客户采纳并按照指导意见进行操作，是会直接或间接影响到公司的收益。魏姓分析师也是按照底薪加提成的方式，就是基本工资加上手续费的提成，具体比例我不清楚。我在公司工作这些时间，全部加在一起一共大概1000万人民币左右。其中工资大概有三四十万，手续费提成一百多万，老板朱某杰发给我的红包800多万，一共大概是1000万左右。这800多万就是公司盈利的一部分，发给我这些一个是因为我给公司做的贡献，另外就是我跟朱某杰的亲戚关系。我购买了龙岗区万科天誉公馆A栋2单元1501的商品房。还购买了福田区上梅林卓越城1期1栋7楼703的写字楼。我们是进行保证金交易，如果客户赚钱了，就在我们公司保证金账户划给客户，然后我们公司再将保证金账户补齐。客户亏钱的话就是我们公司赚的。客户赚的钱就是我们公司亏的钱，我们公司赚的钱就是客户亏的钱。比如一个客户投资100万，经过杠杆33倍就变成3300万，手续费就按照3300万收取，买进或卖出都要收取固定的万分之十二的手续费，就是说这100万买入就产生39600元手续费，原始资金就变成了960400元。如果没有波动，客户再卖出，还要扣除960400的33被杠杆的万分之十二的手续费，就是38031.84元手续费。就是说一进一出没有破洞的情况下，就要出77631.84元手续费,相当于原始资金的百分之7.8。这笔手续费我们公司会分得64693.2元，余下的是平台分得的。有的平台的软件有模拟版。新华大庆的有模拟版。模拟版是平台提供的，我们公司根本没有在使用。公司所有账号都是客户部管理，包括模拟版的账号也是客户部管理的，客户部的负责人是云昕，这些账号的管理和发放都是云昕负责的。我们公司都没有给下面的员工开放模拟版。我不知道公司有无实物交割，具体是由客服部负责的，是云昕负责的，具体我不清楚。我们公司没有专门用于存储交割实物的仓库。我不清楚客户有谁进行过实物交割。我没注意过合作的平台有无国务院的批文，我只看到过省级政府的批文。我在公司是副总裁，受朱某杰的领导，跟我平级的还有姚某，其他没有了。其中我分管加盟部，姚某分管市场部。加盟部的总监是李安安、彭鹏。他们两个分别管理加盟一部和加盟二部。深圳国金盛世资产管理有限公司的决策层主要是朱某杰、我和姚某，朱某光很少来公司。加盟部主要就是联系合作的平台，还有发展二级会员单位。我不清楚我们公司能否进行实物交割，软件中是有实物交割选项的，客户可以选择进行实物交割，我不清楚我们公司有无进行过实物交割过。我作为副总裁底薪大概一万二左右，总监级别底薪大概6000左右，经理级别底薪大概4000左右。我的手续费提成每个月大概是百分之0.2到0.8左右，其他人我不清楚。年底分红是老板以红包的形式发放的，具体比例我不清楚。公司跟二级会员就是按照所分得的手续费和客损部门加在一起，我们公司百分之10到20,二级会员百分之80到90。二级会员单位跟我们的收益模式是一样的，运作模式我不清楚。我的手续费提成就是我们加盟部发展的二级会员单位赚取的手续费。我是负责加盟部的，只分加盟部发展的二级会员单位赚取的手续费不参与市场部的提成。100万，我们公司会分得20万，其中包括12万的手续费和8万的客损。二级会员单位分得80万。我个人会分到12万的百分之0.2到0.8,大概240到960元。加盟部总监会分得他所发展的会员单位的百分之0.23到0.56,经理会分得百分之1到2左右。各层级分配完，余下的就是公司收益。加盟部分加盟一部和加盟二部，每个分部大概有20个人左右。也有的二级会员单位会要求全拿手续费，跟我们公司分客损。这就是看二级会员单位跟我们公司签约的时候是如何商定的。加盟部下面各个层级的年底分红是如何制定的我不知道。客损也是公司的收益，年底的时候，老板会以红包的形式发给各个层级，就是上面提到的年底分红，但是发放的具体比例我不清楚。加盟部的收益跟市场部的收益没有联系，相互独立的。每个平台会有大约一两百个二级会员单位。有些会员单位是直接跟平台结算的，有些是跟我们公司财务部结算的。历年加盟部给公司创收分别多少没有统计，不清楚。2014年我分的比较少，具体也不记得了。2015年工资大概12万，提成大概几十万，分红打到账户上有808万。2016年提成大约100多万，分红还没发。因我们公司在很多的交易平台上发展客户进行交易，需要注册多个公司应对交易，所以我们注册多个公司，广东国金之星与国金盛世其实是在同一地方办公，人员也是同一批人，只是挂了几家公司名称。我知道我是这家公司的股东，但占有股份应该很少。在2015年底，公司行政部或客服部拿了我的资料去注册了这家公司，我属其中一名股东，但实际受益人并不是最多。我是在国金盛世公司成立之前，在广东国金之星上班，那时是2013年,朱某杰叫我去上班，负责加盟部工作。公司的其他人员是由公司的人力资源部招的。国金盛世成立后，是我本人联系到新华大庆这个平台的。新华大庆在深圳有一个服务中心，该服务中心就联系了我，我对该公司的操作情况进行审核，感觉这个平台不错，我就代表公司与新华大庆签订了合作协议，成为该平台0**号会员单位，并按客人投资额的20%缴纳保证金。他们在平台上提供“原油指数”，即给客户炒作国际原油指数。我不记得我们公司与新华大庆是如何分配客户的交易手续费的，客损没有给新华大庆提成，完全进入我们公司的账内。国金盛世的全称是深圳国金盛世资产管理有限公司，公司法人是云昕，我是股东。公司的老板是朱某杰，我是专门负责跟平台签订会员协议，而每个平台都要求注册一个公司，跟新华大庆平台就注册成立了深圳国金盛世资产管理有限公司。新华大庆，也可以叫新华（大庆）产权交易所有限公司。国金亿和对应黑龙江中远，其他公司我不记得了。我们国金公司针对不同平台根据平台要求注册不同的公司，实际经营还是我们公司的人。国金盛世作为新华大庆交易平台的会员单位，代理该平台的产品，主要是原油，包括龙油500、龙油1000,还可以发展二级代理商。国金盛世的实际经营地址是深圳市罗湖区京基100大厦47楼。我是2013年入职国金的，当时的办公地址在国贸，公司名称叫广东国金贵金属经营有限公司，是广东贵金属交易平台的会员单位，代理广东贵金属交易平台的产品。2013年7月入职广东国金，担任广东国金总经理的职务，之后每注册一家公司，我都担任总经理的职务，负责发展二级代理商和与平台签约。我的底薪每月一万至一万二千人民币，还有提成，平均年薪七、八十万人民币。我发展的二级代理商，他们的所有客户在平台交易所产生的手续费0.2%-0.5%。国金盛世是新华大庆的会员单位，是在2015年年底签的约，截至时间我忘记了。新华大庆提供交易平台，我们推广平台的产品以及发展二级代理商。国金盛世要缴纳保证金，平台规定我们会员单位需要缴纳通过我们公司开户的客户入金总额的20%作为保证金。保证金是浮动的，按照客户入金多少在几百万至一千多万之间浮动。二级代理商需要向我们国金盛世缴纳保证金，按规定是他们各自发展客户入金金额的10%-20%不等。二级代理商发展的客户在平台的保证金由我们缴纳。保证金交易的运作模式就是由我们国金盛世向平台缴纳保证金，如果我们国金盛世的客户总体盈利，则平台将会从我们缴纳的保证金中扣除客户盈利部分，如果我们国金盛世的客户总体亏损，则平台将客户亏损的全额打入我们国金盛世的保证金中。除上述保证金交易以外，我们主要通过客户交易产生的手续费来盈利，客户操作越频繁，产生的手续费越多，则我们盈利就越多。新华大庆站四分之一，我们国金盛世站四分之三。龙油500、龙油1000是新华大庆的产品，具体是什么我不知道。客户是通过电子盘交易的。我们公司为客户提供渠道在平台炒作产品的指数，客户通过指数变化牟利，我们公司赚取手续费和客损，每个平台的系统都有实物交割的设置，但是否有实物交割的情况我不清楚。国金盛世没有仓储场地。客户可以做多也可以做空，只要买对了方向扣除手续费就会获利。我不知道客户有无进行过实物交割。国金盛世没有进行期货交易的资质和资格，没有向证监会等有关政府部门申请期货交易。公司老板是朱某杰，我是负责开发平台和二级代理商，姚某具体负责客户投资业务，我们是国金公司的核心决策层。下设国营业部,江翔舟；鼎丰营业部相应注册深圳国金盛世资产管理有限公司鼎丰分公司，法人应该是李吉利，以此类推。注册成立的这些分公司没有取得相应期货经营资质。我们以国金为关键字注册了深圳国金盛世资产管理有限公司、黑龙江国金亿和电子商务有限公司、大连国金鼎盛商品经营有限公司、大连国金兴盛商品经营有限公司、北京国金伟业石油化工投资管理有限公司、浙江腾荣汇商品经营有限公司、厦门国金纵横资产管理有限公司、广东国金贵金属经营有限公司、珠海横琴国金恒泰稀贵商品经营有限公司。注册这些公司的目的是在不同的大宗现货交易投资平台注册成为会员单位，因为大宗现货交易投资平台要求会员单位是在当地注册的公司。上述公司在深圳注册了分公司，因为公司的实际经营地在深圳，所以就注册了深圳分公司来实际经营。有自己的事业部，鼎丰事业部，京基事业部、国贸事业部、福田事业部、广州事业部；深圳国金盛世资产管理有限公司、黑龙江国金亿和电子商务有限公司、大连国金鼎盛商品经营有限公司、大连国金兴盛商品经营有限公司、北京国金伟业石油化工投资管理有限公司、浙江腾荣汇商品经营有限公司、厦门国金纵横资产管理有限公司、广东国金贵金属经营有限公司、珠海横琴国金恒泰稀贵商品经营有限公司，都分别在这几个地方成立了分公司。公司负责人就是朱某杰，是老板；我负责招商，了解平台背景、对接平台、签订会员单位协议，找居间商（二级代理商）；负责经营的姚某，2015年之前是李磊，主管事业部的经营业务以及发展客户；云昕是客服部负责人，客服部主要是负责对接交易所客户开户销户、处理客户投诉，我也会协助，财务部负责人叶某娣，人力资源部负责人毕某心，负责招人培训以及人事管理，行政部负责人张明，负责行政后勤之类的，鼎丰分公司负责人李吉利，国贸分公司负责人江翔舟，京基分公司负责人是姚某，福田分公司负责人是蔡某玲，广州分公司负责人是郭利芳。首先考察平台，了解平台背景，是否有政府的批文，是否合法，之后就我代表公司去对接平台，洽谈加盟成为会员单位，手续费分成是平台定好公开的；第二步就是按照平台的要求在当地注册公司，与平台签订协议成为会员单位，所以公司都有国金字样，除了浙江腾荣汇商品经营有限公司因为注册名字问题没有使用国金为关键字，第三步成为会员单位之后就开展业务，开发客户开户，由客户交易赚取交易手续费和客损。客户把钱打到交易平台下发的交易账户内，我们公司按照客户投资额的20%向平台缴纳保证金，如果客户盈利，平台就会把公司保证金划拨到客户的交易账户，如果客户亏损，客户亏损的钱就会划拨到公司保证金账户。如果公司的保证金不足，平台就会要求公司补足保证金。手续费每个平台是不一样的，按照每个平台的规则由平台于公司按照一定比例分成。所有的平台都规定可以收取客户的过夜费。客户买卖的商品是原油、贵金属、天然气等大宗现货。我们公司没有这些大宗现货的存储，交易平台有。我们公司自己开发的客户手续费从业务员、经理、总监、分公司老总都有一定的比例分成，具体比例不太清楚。我们公司与居间商的分配为手续费和客损打包，一般是按照1：9的比例分成，我们公司占一成，居间商占九成，有些居间商是按照2：8比例分成的。大部分居间商是没有资质和经济实力成为平台的会员单位，这些公司就找到我们公司洽谈合作，这些公司利用我们公司会员单位的身份开发客户，我们公司也利用这些居间商盈利。居间商那里的盈利我有提成，比例是0.2%-0.5%左右。我的收入是工资叫提成工资是1万至1万2千左右；居间商开发客户的手续费提成是0.2%-0.5%左右。我不记得在国金公司一共收入多少钱。朱某光是我同母异父的哥哥。2013年广东国金贵金属经营有限公司是朱某光创立的，国金公司的经营模式也是他创立的，2014年做了直肠癌手术之后就将公司法定代表人变更为朱某杰，把公司交给朱某杰打理。平台会把资料邮寄到客服部，我就会对资料进行审核。完全是根据客户的需求，客户某段时期喜欢炒某种商品，我们就是提供尽可能多的渠道品种给客户，希望客户留在我们公司投资，多赚钱。标准化合约其实就是商品的称呼，每个平台都有自己的标准化合约。客户进行大宗商品交易，可以进行实物交割。我不清楚有多少客户进行过实物交割，因为进行实物交割客户不需要通过我们会员单位，客户在系统操作就可以了。因为客户进行实物交割不需要通过会员单位，所以我们不知道。我们公司没有对客户进行喊单，而且是命令禁止的。我们公司绝不允许，我不知道公司事业部的业务员、经理、总监是否有喊单行为。云昕的供述与辩解：我今天听我女朋友郭晶说有警察去我们的住处找我，我就心想是不是京基100大厦国金公司的事情，于是我就自行前往桂园派出所想了解情况。我于2014年7月至2016年12月在深圳国金盛世资产管理有限公司任职，后来还担任该公司法人。该公司不是我成立的。因为该公司的实际老板朱某光跟我家里是世交，双方都很熟悉，所以他信得过我，就让我担任法人了。我不知道深圳国金盛世资产管理有限公司是何时注册成立的。我担任法人也是将相关资料拿给了叶某娣，由她操办的，我都没有到现场。我不知道成立该公司的目的。我以前在银行上班,2015年因为工作太累就辞职了，后来朱某光得知我当时没有工作了，就让我到他的公司，当时还叫做广东国金贵金属经营有限公司。我刚去的时候就在客服部做员工，就是整理跟公司合作的平台的相关资料。当时有广东贵金属，还有浙江新华这两家，资料就是客户开户需要的一些协议啊合同啊之类的。后来到了2015年年中，具体时间我不记得了，朱某光找到我，说要成立深圳国金盛世资产管理有限公司和深圳国金盛世资产管理有限公司，想让我担任公司法人。广东国金贵金属经营有限公司和深圳国金盛世资产管理有限公司都是朱某光成立的，什么关系我也不清楚。朱某光也没有跟我提过有何好处。我14年到公司做员工的时候只是拿工资，15年做了年底就分了我20万人民币的奖金，16年年底分了40万奖金。这些奖金跟单位法人没有关系，我14年因为是第一年入职，所以是没有奖金的，到了第二年才开始有奖金的。2014年7月至15年年底，我一直做的是客服部员工的工作，到了15年年底，我除了挂名法人，还担任客服部总监，就成了管理层了。客服部就只负责给客户准备开户需要的相关资料，还有就是协助客户进行开户销户，其他没有了。客服部一共有大约三十个人，负责人是总监，就是我，负责管理。下面由三四个经理级别的，负责统筹安排下面的员工，其他就是员工，负责上述的具体的工作。客服部有专人对接各个平台，就是交易所，如果交易所转下来有客户投诉，就有客服部对应该平台的专人接下来，然后转给法务部。之后我就不清楚了。公司名称是深圳国金盛世资产管理有限公司，公司地址是罗湖区京基100大厦**，法定的经营范围具体我不清楚，反正日常经营的就是进行现货交易。公司的实际老板是朱某光，法人是我，董事长是朱某光的儿子朱某杰,董事长下面是总经理黄文胜和姚某，其中黄文胜负责加盟部，姚某负责市场部，总经理下面就是各个部门。有客服部、财务部、人力资源部、加盟部、法务部、市场一部、市场二部，办公室。这些部门的负责人称总监，下面就是经理和副经理级别，再下面就是员工了。没有其他职务了。财务部就是负责发工资，跟平台对账，其他我不清楚，财务部总监是叶某娣；人力资源部负责招聘，其他不清楚，总监是毕某心；加盟部负责联系合作平台和发展二级会员单位，总监我不清楚。法务部负责客户投诉，总监是兰海；市场部应该就是负责拉客户，具体我不清楚，市场部总监我不知道是谁；办公室负责公司日常的一些杂务，相当于后勤保障，总监是张明。据我所知汉德森研究院是隶属于人力资源部的，大概有四五人，具体负责什么工作，有谁，有无从业资格我都不知道。市场部拉来客户开户，然后就进行交易，具体我不清楚。我是拿固定工资加奖金的，每个月固定工资9000多人民币，年底会有奖金。奖金是公司发的，是朱某光让叶某娣打给我的，具体我不清楚。全部都是转账，我的工资卡是农行和交通银行的，卡号我不记得了。我所知道的公司靠客户交易所产生的手续费获利。客损是什么，我不清楚。手续费如何计算我不清楚。客户就是通过平台提供的交易软件进行现货买卖，可以买涨买跌。我不清楚有无人指导客户进行操作，也不清楚客户是如何被吸引到公司开户和交易的。我是湘潭大学经济学毕业的。在国金工作之前没有从事过该行业。我记得大概有三四个公司是我担任的法人，但是因为我只是挂名的，所以公司名称我不记得。公司合作的交易所有浙江新华大宗商品交易中心，广东贵金属交易中心，北京石油交易所、珠海横琴稀贵金属交易中心、大连再生资源交易中心、黑龙江中远商品交易中心，我暂时想起来的就这些。公司名称是深圳国金盛世资产管理有限公司，公司位于罗湖区京基100大厦**，营业执照上面法人是我。当时还有其他几家公司也同时都在这里办公，都是我们这一套人马，但是公司名称具体我不记得了。我说不上来深圳国金盛世资产管理有限公司营业执照上面的经营范围是什么，因为我没看过营业执照。实际经营的据我所知是原油、白银等物品的现货交易。我不清楚公司有无进行过实物交割。我只知道好像有的平台是20倍杠杆，有的平台是50倍杠杆，但是具体我不清楚。我也不知道为何到年底可以拿20万或40万元的奖金，就是老板朱某光一句话说给我这些我就分得了这些。我2014年8月入职国金公司，当时叫广东国金贵金属经营有限公司，深圳国金盛世资产管理有限公司和这个公司其实是一个公司，不同平台使用不同公司名称。2014年8月至2015年12月在客服部担任经理助理，2016年1月至2016年11月在客服部担任客服总监。国金公司是以集团公司管理的家族企业，但是没有注册集团公司，总裁是朱某光，后来因为朱某光住院把公司管理权交给他儿子朱某杰，朱某杰有任命姚某和黄文胜为总经理。因为我们的业务主要是代理对应交易平台的产品，按照交易平台的要求，每个平台都需要注册一家公司，所以我们有很多家分公司，比如浙江腾荣汇对应新华大宗、深圳国金盛世对应新华大庆、广东国金贵金属对应广东贵金属等，朱某光、朱某杰父子管理所有的这些分公司，姚某和黄文胜就是集团公司的总经理，所有国金公司只有一个客服部门，我是客服部门的总监。国金盛世公司代理对应的新华大庆交易平台的虚拟期货产品，还有作为交易平台的会员单位发展二级代理商。经营地址是深圳市罗湖区京基100大厦**。我的工作是对接交易平台，处理一些日常往来文件和将市场部找到的客户资料交予交易凭条开户，接到客户投诉就转交公司法务部门处理，还有就是对已经开户的客户进行回访。每个月固定工资一万左右人民币，2015年分红二十万人民币，2016年分红三十万人民币。我帮朱某光处理过他私人借贷方面的事情，这些钱是他奖励给我的。我担任过国金盛世还有珠海横琴、黑龙江中远对应的分公司法人，这些分公司名字我想不起来了。分红和我担任法人没有关系。国金盛世是新华大庆交易平台的会员单位，具体多少会员我记不清楚了。国金盛世和新华大庆交易平台是黄文胜签约的，何时签约何时截至我都不清楚，合作内容大概就是代理新华大庆交易平台的产品，并且可以发展二级代理商。我不清楚国金盛世是否需要向新华大庆交易平台提供保证金、是否存在对赌关系。国金盛世的交易模式就是通过发展客户和二级代理商在交易平台开户，通过电子盘进行交易，可以做多也可以做空。交易的产品主要是原油，有没有其他产品我不清楚。国金盛世没有仓储地。我印象中客户和新华大庆交易平台，新华大庆交易平台和国金盛世公司之间没有进行过实物交割。国金盛世通过客户进行电子盘交易产生的手续费，还有客损实现盈利。我不清楚为何客户损失国金盛世会盈利。我也不清楚国金盛世是否获得期货交易的资质和资格。我是深圳国金盛世资产管理有限公司的法人，公司老板朱某杰让我当法人的。我的父亲认识朱某杰的父亲朱某光，我之前在招商银行工作，2014年年初辞职，没有工作，朱某光和我父亲聚会的时候知道了我的情况，就把我招进公司。实习了一段时间，2015年年底，就让我做了客服部的总监。我没有出资。被抓进来以后就知道了，当时注册法人的时候不清楚（作为公司的法人，是要对公司的经营行为负责的）。而且要注册法人的时候，朱某杰简单的跟我说让我当法人，我也没有想太多，就配合公司的财务主管叶某娣去办的手续。我们有接收公司的相应分红。我的工资是税前一万，除去税和五险一金，到手八千多九千块。2016年2月3日收到代发补助20万元、2017年1月9日收到代发补助40万，是朱某光给我的奖励，我除了客服部总监的工作以外，还帮朱某光私人放贷。公司的老板是朱某杰，应该是朱某杰帮朱某光给的钱，具体怎么样我也没有多想，因为朱某光是朱某杰的父亲，谁给的钱又有什么关系。发之前，朱某杰跟我说我帮朱某光做了事情，2015年给我20万，到了2016年年底，他跟我说给我40万。公司是新华（大庆）的综合会员，帮助这个平台招揽客户，客户在平台上进行交易，产生手续费，公司会赚取手续费的一部分。。公司注册地址不太清楚实际经营地址在京基100大厦47楼。我不是这个公司的实际管理人，我没有财务、人事管理权，公司的实际管理人是朱某杰，我就是分管客服部，负责通过网络客户在平台开户、销户，接客户的咨询、投诉电话。我不清楚深圳国金盛世字长管理有限公司通过新华（大庆）平台一共盈利多少，我没有分到过钱。深圳国金盛世资产管理有限公司和国金集团是上下属关系，深圳国金盛世其实是国金集团为了在新华（大庆）凭条注册成为综合会员注册的，国金集团我了解是没有成立公司，只是成立了不同公司在不同平台注册成为会员单位，这些公司的统称。国金公司的实际老板是朱某杰，我是客服部的总监。我参加的高管会议参会的有老板朱某杰，副总裁黄文胜、姚某，财务总监叶某娣，人事部主管毕某心，后勤主管张明，法律部主管兰海，我是客服部总监，还有各个分公司的总经理，鼎丰分公司是李吉利，京基分公司是姚某和徐瑞考，姚某是徐瑞考的上级，国贸分公司、福田分公司、广州分公司不记得名字。朱某光是朱某杰的父亲。总监和主管是平级关系。客服部我是总监，一共20余名员工，下设四个小组，每个小组有小组长，四个小组分别对应不同平台。工作职责主要就是客户的开户销户和电话回访，回访的内容是核实客户身份，向客户进行风险提示。除了手续分成，还有就是做市商，客户通过平台买卖大宗商品其实是跟我们公司进行一个对赌关系，如果客户赚钱，我们公司就亏相应的钱，如果客户亏钱，我会被我们公司赚取。我记得国金公司一共在五个以上平台注册了会员单位，有广东贵金属交易中心，浙江新华大宗商品交易中心，珠海横琴稀贵金属交易中心，新华（大庆)，黑龙江中远，大连贵金属交易中心，大连再生资源，北京石油交易中心，厦门中经交易中心。深圳国金盛世资产管理有限公司，广东国金贵金属商品经营有限公司、浙江腾荣汇商品经营有限公司，珠海的想不起来了，中远的叫黑龙江国金亿和，大连的两个不记得了，北京和厦门的也想不起来了。我在这些注册公司里做了三四个法人吧，具体是哪些不记得了，深圳国金盛世资产管理有限公司肯定有。这些公司的管理都是一样的。在不同平台让客户进行交易，公司从中盈利。公司发展的客户在这些平台买卖的商品是原油、白银、天然气等现货。据我所知没有客户申请过实物交割。老板是朱某杰，负责整个公司的运营和决策；黄文胜主要负责跟交易所签订协议，发展二级代理商；姚某负责公司所有事业部的运营管理，就是各个分公司的客户投资；叶某娣负责资金的流转；张明负责后勤；兰海负责客户投诉；各个分公司的总经理负责各自分公司的运营。兰海不清楚。被告人李吉利的供述与辩解：我2014年5月到深圳国金盛世资产管理有限公司工作，当时本来是想竞聘市场部总监的，但是入职后公司暂时没有给我这个职务，而是让我在那从事分析师的工作,到了2014年6月鼎丰分公司成立，我就去了鼎丰分公司，担任法人及总经理，直到2016年12月公司解散。我担任深圳国金盛世资产管理有限公司鼎丰分公司的法人兼总经理。深圳国金盛世资产管理有限公司鼎丰分公司是深圳国金盛世资产管理有限公司下面的一个分公司，鼎丰分公司受深圳国金盛世资产管理有限公司管理。鼎丰公司的全称是深圳国金盛世资产管理有限公司鼎丰分公司，，地址位于深圳市罗湖区宝安南路鼎丰大厦**该分公司法人是我本人。鼎丰分公司法人兼总经理是我本人，负责全权管理公司相关事务。公司下辖市场一部、市场二部、一名负责行政的员工、一名负责人力的员工和两个指导老师。公司副总经理是张浩晗，具体负责市场一部，副总监是蔡某，市场二部总监是邓鹏，副总监是钟广庆。市场一部和二部下面分别大概有10个左右团队，每个团队有团队经理和团队副经理，再下面就是普通业务员了。首先由团队经理和部门总监负责招聘业务员，将业务员招聘进来后，公司会进行3天的培训。培训后，上岗的业务员各自通过网络或电话寻找客户，如果客户有投资意向就引导客户交易。鼎丰分公司的产品有新华大庆产权、大连再生资源、北京石油交易所、浙江新华大宗、厦门中经等，我暂时想起来的就这些。上述平台都是现货交易，没有实物交割。鼎丰公司没有为现货交易的实物交割准备场地。客户交易的亏损就是公司的盈利，客户交易的盈利就是公司的亏损，实际上客户跟公司之间就是对赌关系，客户亏钱了公司就盈利，客户赚钱了公司就亏钱了。鼎丰公司的盈利一部分是客户交易所产生的手续费，还有就是客户交易的亏损部分。我们这个实际上叫做市商，所有的这种交易都是做市商模式，这个东西百度一下就知道了，所以我们没有专门讲给客户听。深圳国金盛世资产管理有限公司的幕后实际老板和董事长是朱某光，总裁是他儿子朱某杰、副总裁有黄文胜和姚某，法人是云昕，下面有各个部门，有市场一部，市场二部，财务部、客服部、加盟部、人力资源部。公司的决策层就是朱某光、朱某杰、黄文胜、姚某，公司的各个方面都是由他们四个决定的，包括人事任命，业务开展，每个层级的工资的提成分红如何分配等情况都是由他们四个决定。经理层面是分公司内部竞聘，最终由我决定。总监和副总监级别的都是总公司决定的。我在公司每个月是拿底薪加提成，然后年底有分红。我每个月的底薪是8000,提成就是分公司所有客户交易产生的手续费总额的百分之二左右，分红就是到年底的时候将公司赚取的手续费加上客损再扣除公司的运营成本，就是公司的纯利润，总公司方面称会在纯利润中分百分之十二给我，但是我自己大概计算了一下，好像只分到百分之四左右，因为这些钱都是总公司计算和下发的，我也不敢过问，所以就是公司发多少我就拿多少。公司的手续费提成如何计算具体我就不记得了，公司规定是浮动的，我是从百分之1.8到百分之2.8之间浮动。总监就是在其管理的市场部的客户交易产生的手续费总额的百分之2到百分之3左右。副总监视百分之1.8到百分之2.5之间，经理是其管理的团队所产生的手续费总额的百分之8,副经理是百分之5,业务员是其个人开发的客户交易所产生的手续费总额的百分之22到百分之30。年底分红，总监就是其所管理的市场部的纯利润的百分之8左右，副总监是百分之3到百分之5,经理是其管理团队的纯利润的百分之0.8到百分之1，副经理是百分之0.5左右。工资提成及分红都是总公司的财务部，财务部总监是叶某娣，公司的各个层级的提成比例她是最清楚的。2014年我分得人民币8.2万元，2015年我分得人民币86万，2016年我分得人民币102万。新员工入职培训公司文化及产品情况。我只是考核两个指标，一个是开户数，一个是入金数，具体到业务员就是一个月一个业务员要开发三个开户的客户或者开发一个入金的客户，这两个指标完成其一就可以了。每个客户最少人民币三万元，这是行业规定。对业务员及团队没有考核交易笔数。我们是通过尽量多的开发客户，自然手续费就多了。因为只要有客户开户了，很多基本自然就会去交易了，我们没有必要考核交易笔数，是客户自己进行交易产生的。有一部分业务员有向客户介绍行情。以前有，后来没有对客户进行行情方面的介绍。在我的层面我没有要求他们向客户喊单。因为我是总经理，没有直接面对客户，我不清楚业务员或团队经理有无向客户喊单。我们想客户推送跟交易相关的实际都是客观发生的事件。通过让客户知道上述事件，希望客户进行操作，这样就可以进行交易从而产生手续费。如果客户入金没有进行交易，我们会频繁的向客户推送一些关于行情的信息。希望引导客户进行交易。客户在我公司开户交易需要签订协议。协议的具体内容我不清楚。我作为总经理，没有直接面对客户，我不清楚业务员是如何向客户介绍产品的。我有基金从业资格证，分析师资格证和证券经纪人从业资格证。我2014年入职到2014年6月份担任国金公司京基事业3部的分析师，2014年6月至2016年11月底担任国金公司鼎丰分公司的总经理。我担任分析师的日常分析白银行情，我有持牌分析师资格证。这个证书对应证券。我不清楚是否对应期货或者现货交易。我所分析的白银行情有发布过。事业3部的经理我记不清名字了。我的日常工作是开周例会，给分公司的经理副经理介绍新的平台和产品，管理总监和副总监，查看日常人事报表，巡视公司查看员工精神状态、了解公司总的开户情况和入金情况。总公司对我的考核分三个方面，第一是客户总的入金情况，排名靠后是会被骂的；第二是负责的分公司的盈亏，亏了就没有提成，只能拿底薪，如果连续亏损就被取消分公司总经理；第三是客户对负责的分公司的投诉情况，投诉过多会被罚款。我只对业务员和团队经理制定考核，对业务员的考核分为两个方面，第一考核开户数，第二考核入金数。对团队经理的考核也是分为两个方面，第一是人员，就是让团队经理招募到足够业务员开展业务，第二就是入金，是指整个团队拉倒的所有客户的总入金额，门槛就是四十万。鼎丰公司有两个事业部、人力资源部、客服部、行政部、研发部。人力资源部负责对新员工进行企业文化培训、入职、离职情况登记，客服部负责指导业务员对客户开户、接受客户投诉、培训新平台新产品和合规展业，行政部负责新员工接待、考勤、组织员工旅游，研发部负责新员工的业务知识培训、对产品行情分析，对业务员发布行情。事业部是总监负责制，两个事业部分别有两个总监和副总监负责管理，然后四个总监副总监对我负责，实际上就可以说是我主管事业部。我不负责具体业务。事业部业务员开展客户的具体情况我不了解，我知道大概流程。利用QQ、微信等聊天工具加人，然后再聊天和推销产品，如果客户感兴趣就介绍他们开户入金。我们有话术。没有一个统一的话术，只有一个大概的框架，分客户类型不同有不同，如果客户是有专业知识或者有过证券交易经历的，就告诉他们产品是有双向交易的具有杠杆的，赚钱的机会比较多；如果是非专业客户，我们就帮他们分析赚钱的机会，告诉他们赚钱盈利的机会很多。话术中有夸大赚钱几率，没有把确切的亏损几率介绍给客户。深圳国金盛世资产管理有限公司鼎丰分公司是深圳国金盛世资产管理有限公司的直营分公司，直接受其管理。我主要归总公司朱某杰、姚某、黄文胜管。黄文胜在总公司负责加盟部，负责发展加盟商，据我所知加盟商跟总公司大概是按照8/2或者7/3分成。因为总公司有建立管理层的群组，总公司每天在群里以文字方式推送各个分公司的业绩排名，以此督促我们开展业务。朱某杰是老板，整体管理公司，姚某就是主管业务部的副总裁，所有市场部都是归朱某杰和姚某直接管理。公司盈利主要就是客户交易的手续费和客户交易损失（俗称客损）的部分，这就是公司的毛利润，毛利润减去公司的运营成本，包括人工水电房租等费用，就是公司的纯利润。我薪资包括底薪，每个月的提成和年底的分红。我每个月的底薪是8000元人民币，每个月按比例提取鼎丰事业部产生的所有手续费的提成，每个月大概到手的钱有两三万块钱，年底的分红就是从上述的公司的纯利润（即手续费加客损减去运营成本所得出的纯利润）按照比例发放给我，这些比例我之前的笔录都有交代。四、鉴定意见：司法鉴定意见书、司法鉴定专项审计报告：经审计，黑龙江国金亿和公司等8家公司使用22个账户，收黑龙江中远交易平台等8个平台资金总额2619790818.54元，付8个平台资金总额154090998.00元，净收资金总额2465699820.54元；黑龙江国金亿和公司等8家公司的22个账户，收黑龙江中远交易平台资金后，个人资金主要去向朱某杰、叶某娣、朱某光三人的9个账户。被告人黄文胜获利人民币9823856.56元；被告人云昕获利人民币785741.21元；被告人李吉利获利人民币2677038.19元。五、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：现场勘验笔录、现场图和现场照片，辨认笔录；六、视听资料、电子数据：抓捕黄文胜及对其住处进行搜查的视频光盘一张，国金盛世的账户资料光盘2账，证人苏某芳提供的QQ聊天记录。结合全案事实证据以及上诉人提出的上诉理由、辩护人提出的辩护意见，本院综合评判如下：关于上诉人及其辩护人均提出本案各交易所平台上进行的是现货交易而非期货交易，深圳证监局的复函仅认定国金系列公司模式具备期货交易特征，并没有明说该产品为期货，不能举此类推；且各交易所平台均经依法设立，并未要求平台会员单位需要具备期货资质，本案定罪违背罪行法定原则，应认定无罪的上诉意见及辩护意见。经查，犯罪嫌疑人朱某光、朱某杰等人成立国金系公司并在相关交易平台注册会员单位，平台以路透社、ODS(香港公司）等期货数据为依据，经过人民币汇率和其他一些因素进行转换，由平台进行报价形成价格走势。平台交易的目的是通过价格波动赚取差价，并不是购买真正的实物，平台亦无没有实物交割。上诉人黄文胜等人使用国金系列公司诱使投资者到交易平台进行交易，实际与投资人形成对赌关系，通过诱使投资者进行频繁交易以及高杠杆配置，导致多数投资者严重亏损，赚取投资者易手续费以及对赌的“客损”提成。深圳证监局认定其存在担任做市商以集中交易方式进行标准化合约交易且不以实物交割为目的的行为，具备期货交易特征。且国金系公司未均取得中国证监会核准的经营期货业务资格。因此，上诉人的行为符合刑法及相关司法解释规定的未经国家有关部门批准非法经营期货业务的特征。故关于无罪的相关上诉意见及辩护意见，与已经查明的事实不符，本院不予采纳。关于上诉人黄文胜及其辩护人提出其应认定为从犯的上诉理由及辩护意见。经查，上诉人黄文胜等人注册成立大量国金系列公司用于犯罪活动，维持国金盛世公司的运作，黄文胜为主要负责人，在非法经营犯罪活动中起主要作用，系主犯。故关于从犯的上诉意见及辩护意见，与已经查明的事实不符，本院不予支持。关于上诉人云昕提出其系从犯的上诉意见及辩护意见。经查，云析受国金盛世实际投资者、控制人朱某光雇佣担任法人代表及客服部负责人，负责平台跟公司对接、处理客户投诉、指导投资者通过网络开户和销户等工作。在非法经营共同犯罪中起次要、辅助作用，依法应认定为从犯。原判认定其为主犯不当，依法应予纠正。故上述关于从犯的上诉理由及辩护意见，于法有据，本院予以采纳。本院认为，上诉人（原审被告人）黄文胜、云昕、李吉利等人未经国家有关部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。在共同犯罪中，黄文胜是国金系列公司的主要负责人，应对该系列公司的非法经营活动承担主要责任，系主犯。云昕受雇佣担任客服部负责人、李吉利受指派担任国金盛公司鼎丰分公司负责人，均起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。云昕主动投案并如实供述罪行，是自首，可以可减轻处罚。原判认定李吉利为从犯对其减轻处罚正确，但综合其参与犯罪的主观故意、、地位作用等因素量刑稍重，本院依照罪责刑相适应原则，依法予以调整。综合三上诉人在非法经营犯罪中的犯罪事实、情节、、地位作用违法获利金额以及归案后的认罪悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款、第二十六条第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第二项之规定，判决如下：一、维持深圳市罗湖人民法院(2019)粤0303刑初385号刑事判决书的第一项、第四项；二、撤销深圳市罗湖人民法院(2019)粤0303刑初385号刑事判决书的第二项、第三项；三、上诉人（原审被告人）云昕犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币一百万元（刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，羁押折抵一个月七日，即自2018年4月11日起至2021年3月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向深圳市罗湖人民法院缴纳）。四、上诉人（原审被告人）李吉利犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三百万元（刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，羁押折抵一个月二日，即自2018年4月11日起至2021年9月8日；罚金自本判决生效之日起十日内向深圳市罗湖人民法院缴纳）。本判决为终审判决。（本页无正文）审判长 吴    南审判员 肖  艾  新审判员 赵    靓二〇二〇年十二月二十四日书记员 席倩文（兼）