北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0105民初87281号原告：河北瑞晨投资管理有限公司，住所地河北省石家庄市桥**裕华西路**海悦天地****。法定代表人：陈灿伟，执行董事。委托诉讼代理人：陈亮，北京中朗律师事务所律师。被告：北京复华卓越商业管理有限公司，住所地，住所地北京市朝阳区建国路****楼**7102iv>法定代表人：朱建军，执行董事。委托诉讼代理人：阳海碧，北京易和展达律师事务所律师。被告：复华控股有限公司，住所地北，住所地北京市朝阳区锦芳路**院**楼**1008v>法定代表人：朱建军，执行董事。委托诉讼代理人：阳海碧，北京易和展达律师事务所律师。原告河北瑞晨投资管理有限公司（以下简称瑞晨公司）与被告北京复华卓越商业管理有限公司（以下简称复华卓越公司）、复华控股有限公司（以下简称复华控股公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告瑞晨公司的委托诉讼代理人陈亮到庭参加了诉讼，被告复华卓越公司、复华控股公司共同的委托诉讼代理人阳海碧到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告瑞晨公司向本院提出诉讼请求：1、复华卓越公司、复华控股公司支付股权回购款946万元；2、复华卓越公司、复华控股公司支付资金占用费用（以946万元为基数，自2019年4月23日起至实际付清之日止，按照年10%标准计算）；3、复华卓越公司、复华控股公司承担案件受理费、保全费。事实和理由：2018年4月12日，瑞晨公司与北京全时联盟便利店有限公司全时联盟公司（以下简称全时联盟公司）签订《增资协议》，约定瑞晨公司作为“亚苏尔私募股权投资基金”（以下简称涉案基金）的管理人，以该基金代持人名义将涉案基金募集的出资人民币9365.9万元用于增加全时联盟公司的注册资本。增资后瑞晨公司享有全时联盟公司注册资本的1.77%。2018年4月12日，复华卓越公司向瑞晨公司出具《承诺函》，并承诺瑞晨公司持有全时联盟公司股权满一年后，有权向复华卓越公司提出股权转让申请，复华卓越公司按照瑞晨公司受让全时联盟公司股权所出资款总额的110%进行回购。此后，瑞晨公司向全时联盟公司支付增资款9365.9万元。2019年4月22日，瑞晨公司向复华卓越公司发出《股权转让申请书》，但复华卓越公司未履行股权回购义务。2019年5月8日，复华控股公司向涉案基金的全部投资人出具《担保函》，声明其原意对涉案基金的偿付在原增信措施的基础上，追加不可撤销的无限连带责任担保。瑞晨公司经数次申请回购未果，故瑞晨公司诉至法院。被告复华卓越公司答辩称：不同意瑞晨公司的全部诉讼请求，理由为：复华卓越公司没有收到股权转让申请，瑞晨公司无权要求部分履行股权回购义务，涉案基金的6名基金投资人与复华卓越公司无合同关系，瑞晨公司无权要求复华卓越公司履行部分回购义务。复华卓越公司出具的《承诺函》约定系全部回购，不能部分或者分批回购，且《承诺函》约定的回购条件需满足涉案基金持有股权满一年及发出股权回购申请两个条件，复华卓越公司没有收到股权回购申请。第二，虽然《承诺函》对回购价格进行约定，但未约定股权回购价款的支付时间，股权回购时间应以工商登记变更为标准起算一年。第三，《增资协议》议4.4条，支付资金占用费需要满足两个条件，一是违反增资协议的约定，二是瑞晨公司解除增资协议，现在两个前提条件均没有满足且复华卓越公司并非《增资协议》当事人，资金占用费标准缺乏依据。被告复华控股公司答辩称：不同意全部诉讼请求，理由为：首先，《担保函》的主债务是基金产品的兑付款，没有为股权回购事项提供担保，瑞晨公司无权要求复华控股公司针对股权回购承担保证责任。其次，担保函是向涉案基金的所有投资人作出，债权人是基金投资人，并非基金管理人，瑞晨公司无权要求复华控股公司承担保证责任。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：瑞晨公司（代表涉案基金）作为甲方与全时联盟公司作为乙方签订《增资协议》，约定：甲方拟出资9365.90万元（以实际到账金额为准），持有增资后乙方1.77%的股权；甲方认缴乙方本次增资的399.71万元注册资本，出资9365.90万元，乙方的股东会已经就本次甲方向乙方增资作出了有关决议；乙方违约，甲方有权解除合同，乙方应返还甲方投资款并加算年10%资金占用费。2018年4月12日，全时联盟公司召开股东会决议，决议同意公司引进新的投资人瑞晨公司（代表涉案基金），同意公司增加注册资本为22582.5万元，增资扩股后，现有股东出资情况如下：股东复华卓越公司占注册资本88.56%，瑞晨公司代表卓奥友私募股权投资基金，占注册资本1.96%，瑞晨公司代表默拉皮尔私募股权投资基金，占注册资本3.94%，深圳市九晟基金管理有限公司代表九晟利达新消费私募股权投资基金，占注册资本3.77%，瑞晨公司代表涉案基金，占注册资本1.77%；同意就上述变更事项修改公司章程相关条款。复华卓越公司、瑞晨公司盖章确认。2018年4月12日，全时联盟公司召开股东会，同意对公司章程内容进行修改，修改如下：原章程公司注册资本22182.79万元修改为公司注册资本22582.5万元，股东姓名或名称、认缴出资额修改为复华卓越公司认缴出资额20000万元，瑞晨公司（代表卓奥友私募股权投资基金）认缴出资额441.54万元，瑞晨公司（代表默拉皮尔私募股权投资基金）认缴出资额889.50万元，深圳市九晟基金管理有限公司（代表九晟利达新消费私募股权投资基金）认缴出资额851.75万元，瑞晨公司（代表涉案基金）认缴出资额399.71万元。复华卓越公司、瑞晨公司盖章确认。2018年4月12日，复华卓越公司向涉案基金出具《承诺函》，载明：鉴于全时联盟公司与贵基金签订了《增资协议》，增资后贵基金持有全时联盟公司1.77%的股权（基金管理人瑞晨公司代持），为保障贵基金的投资利益，我司作为全时联盟公司的股东愿意向贵基金做出如下承诺：1、贵基金在持有全时联盟公司股权满一年后，有权向我司提出股权转让的申请。2、贵基金向我司提出股权转让申请后，我司承诺按照贵基金向全时联盟公司出资款总额的110%进行回购。彭XX、贾X、陈XX、李XX、魏XX、夏X（委托人、基金份额持有人）与瑞晨公司（基金管理人）、平安银行股份有限公司上海自贸试验区分行（托管人）签署《涉案基金合同》，约定：彭XX认购金额100万元，贾X认购金额100万元，魏XX向涉案基金账户转账110万元，陈XX认购金额200万元，李XX认购金额200万元，夏X向涉案基金账户转账150万元，上述款项均支付至涉案基金账户。2018年5月8日，涉案基金在中国证券投资基金业协会备案登记，管理人瑞晨公司。2018年5月14日，涉案基金向全时联盟公司转账93659000元。2018年6月5日，全时联盟公司的股东由复华卓越公司变更为复华卓越公司、深圳市九晟基金管理有限公司、瑞晨公司，变更前注册资本20000万元，变更后22582.5万元。2019年5月8日，复华控股公司向涉案基金投资者出具《担保函》，载明：尊敬的投资者，本着对投资人负责的原则，针对涉案基金已到期并出现延期兑付的现象，发行机构在积极推进产品的回款和对本产品投资者的兑付，如果出现不能兑付的情况，我公司对本产品的本金收益兑付作出如下担保承诺：我公司就本产品的份额持有人承诺，对该产品的偿付在原有增信措施的基础上，追加不可撤销的无限连带责任担保。担保义务范围包括应支付的全部偿付价款（本产品的本金、收益、违约金及相关的各项费用）。2019年4月22日，瑞晨公司向复华卓越公司发出《股权转让申请书》，载明：瑞晨公司是涉案基金的管理人，根据我公司与全时联盟公司签署的《增资协议》和贵公司于2018年4月12日出具的《承诺函》的约定，涉案基金持有全时联盟公司股权已经满一年，为此，申请将涉案基金持有的（由瑞晨公司代持的）全时联盟公司1.77%的股权由贵公司回购，请贵公司于收到本函之日向我公司支付回购款，按照出资款9365.9万元的110%计算，逾期付款利息以回购款为基数，按中国人民银行同期贷款利率的四倍计算至贵公司完全支付之日止。诉讼中，瑞晨公司提交EMS快递单及物流查询单，用以证明：2019年5月23日，瑞晨公司向复华卓越公司位于北京市朝阳区东三环北路**楼**101内****的工商登记的住所地址邮寄《股权转让申请书》，快递单显示收件人朱建军，单位名称为复华卓越公司，物流结果为2019年5月28日退回。2019年9月4日，彭XX、贾X、陈XX、李XX、魏XX、夏X分别作为基金投资者、甲方与瑞晨公司作为基金管理人、乙方签订《关于涉案基金合同之补充协议》，约定：鉴于甲、乙双方签订的《涉案基金合同》，该基金于2018年4月23日完成募集发行，总认缴金额为9240万元，共72名投资人，基金存续期限1年，乙方将涉案基金以增资扩股的形式投向全时联盟公司，并占增资后1.77%的股权，同时复华卓越公司承诺在基金存续期满后对转让的股权予以溢价回购；鉴于涉案基金经1年运作后，乙方经实地调研并与复华商业会谈后，确定复华商业目前无力及时回购本基金在全时联盟持有的股权，经乙方向甲方征求意见，甲方同意以诉讼或仲裁方式实现回购权；鉴于《涉案基金合同》第七条第二款第1项第10目的约定，乙方有权代表甲方执行国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利，同时，甲方同意由乙方代表甲方行使诉讼权利；甲方同意乙方代表甲方向复华商业及相关企业以诉讼、仲裁方式实现甲方所持基金的回购，乙方同意代表甲方向复华商业及相关企业以诉讼、仲裁方式实现甲方所持基金的回购；在乙方代表甲方向复华商业及相关企业以诉讼或仲裁方式实现甲方所持基金的回购的过程中所发生的包括但不限于诉讼费、保全费、保险费、律师费、公告费等相关费用均由甲方先行支付，待有资金回笼时先归还甲方所分摊的上述费用后再进行基金份额清算，最后以实际结算金额为准。审理中，瑞晨公司提交《情况说明》，用以证明：涉案基金募集金额9420万元，支付外包服务费20000元、托管费20000元、管理费471000元，上述费用共计541000元，占基金的比例为0.57431%，剩余93659000元支付至全时联盟公司，占基金的比例为99.42569%，涉案6名投资者的投资本金860万元，支付至全时联盟公司的款项为8550609元，按照110%进行回购的金额为9405670元。另查一，复华控股公司持有复华卓越公司70%股权，复华卓越公司持有全时联盟公司87.73%股权，全时联盟公司企业类型为有限责任公司。另查二，涉案基金投资者共72名，仅6名投资者授权基金管理人要求复华卓越公司履行股权回购义务。另查三，2019年9月2日，复华卓越公司，复华卓越公司住所地由北京市朝阳区东三环北路**楼**101内****变更为北京市朝阳区建国路****楼**7102另查四，本案起诉状2020年7月2日向复华卓越公司送达。本院认为：复华卓越公司出具《承诺函》及复华控股公司出具的《担保函》均系当事人真实意思表示，内容未违反法律和行政法规的强制性规定，应属合法有效。各方均应依约履行各自的合同义务。瑞晨公司代表涉案基金向全时联盟公司出资，履行了增资协议项下义务，并登记为全时联盟公司股东，复华卓越公司作为全时联盟公司股东，承诺在瑞晨公司代表涉案基金持有全时联盟公司股权满一年后有权向复华卓越公司申请股权回购。此后，瑞晨公司向复华卓越公司发出股权转让申请，并提起本案诉讼要求复华卓越公司履行股权回购义务，现瑞晨公司代表涉案基金持有全时联盟公司股权满一年，符合双方约定条件，亦无其他证据证明全时联盟公司及深圳市九晟基金管理有限公司对股权转让事宜提出异议，复华卓越公司应按约履行股权回购义务。双方关于股权转让的约定中并未排除基金管理人代表部分投资者提出转让股权回购申请，瑞晨公司依据6名投资者的委托主张部分回购属于基金内部处分事宜，不违反法律规定，亦未损害复华卓越公司或第三人的利益，本院不持异议。瑞晨公司称扣除管理费、托管费、服务费后，涉案6名投资者（彭XX、贾X、陈XX、李XX、魏XX、夏X）实际向全时联盟公司投资本金8550609万元，故按照110%进行回购金额为9405670元。瑞晨公司主张的回购款金额有误，本院予以调整。关于资金占用费，复华卓越公司怠于履行义务导致瑞晨公司产生资金占用损失，瑞晨公司有权主张资金占用损失。瑞晨公司发出《股权转让申请书》，复华卓越公司并未签收，故瑞晨公司提出股权转让申请的时间应以复华卓越公司签收本案起诉状时间即2020年7月2日为准，资金占用损失亦应自复华卓越公司签收本案起诉状之日起算，瑞晨公司主张的资金占用费基数、起算日、标准有误之处，本院依法予以调整。涉案基金投向全时联盟公司，复华控股公司持有复华卓越公司70%股权，复华卓越公司持有全时联盟公司87.73%股权，故复华控股公司针对涉案基金出具《担保函》，属于公司为其直接或者间接控制的公司开展经营活动向债权人提供担保的情形，故复华控股公司出具《担保函》合法有效。复华控股公司出具《担保函》，应依其承诺对涉案基金全部偿付价款承担连带清偿责任。需要说明的是，瑞晨公司代表涉案基金持有的全时联盟公司的股权变更事宜，各方应根据我国《公司法》及司法解释有关规定另行解决。复华卓越公司、复华控股公司的抗辩意见，缺乏依据，本院不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条之规定，判决如下：一、被告北京复华卓越商业管理有限公司于本判决生效之日起七日内向原告河北瑞晨投资管理有限公司支付回购款9405670元；二、被告北京复华卓越商业管理有限公司于本判决生效之日起七日内向原告河北瑞晨投资管理有限公司支付资金占用费用（以9405670元为基数，自2020年7月2日起至实际付清之日止，按照全国银行业间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；三、被告复华控股有限公司对上述第一、二项确定的款项向原告河北瑞晨投资管理有限公司承担连带清偿责任；四、驳回原告河北瑞晨投资管理有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费78020元，由原告河北瑞晨投资管理有限公司负担380元（已交纳），由被告北京复华卓越商业管理有限公司、复华控股有限公司负担77640元（于本判决生效后七日内交纳）。保全费5000元，由被告北京复华卓越商业管理有限公司、复华控股有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可于本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  宋学亮二〇二〇年十二月二十五日书记员  马 娇