北京市顺义区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0113刑初1111号公诉机关北京市顺义区人民检察院。被告人李金隆，男，1972年10月28日出生于河北省，公民身份号码×××，满族，高中文化，户籍所在地河北省承德市丰宁满族自治县，现住河北省承德市丰宁满族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月6日被羁押，次日被拘留，同年10月12日被取保候审。辩护人于建军，北京市显杨律师事务所律师。辩护人李原，北京合弘威宇律师事务所律师。被告人申雪良，男，1982年5月31日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，专科文化，户籍所在地北京市顺义区，现住北京市顺义区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月27日被拘留，2019年1月26日被取保候审。辩护人宋军霞，北京市青天律师事务所律师。被告人王**，男，1964年5月7日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地北京市顺义区，现住北京市顺义区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月7日被拘留，同年10月12日被取保候审。指定辩护人郭文文，北京市顺新律师事务所律师。北京市顺义区人民检察院以京顺检二部刑诉〔2019〕1100号起诉书、京顺检二部刑变诉〔2020〕27号变更起诉决定书指控被告人李金隆、申雪良、王**犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，并建议适用简易程序。因案情复杂，本院依法转为普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市顺义区人民检察院指派检察官宋鹏出庭支持公诉，被告人李金隆及其辩护人于建军、李原、被告人申雪良及其辩护人宋军霞、被告人王**及其辩护人郭文文到庭参加诉讼。期间，北京市顺义区人民检察院建议补充侦查一次，本院予以准许。因疫情原因，本院于2020年3月10日对本案中止审理，后于同年9月27日恢复审理。本案现已审理终结。北京市顺义区人民检察院指控：2016年4月8日，北京×生态科技集团有限公司在北京市西城区阜外大街注册成立，法定代表人李祥，公司经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询和销售日常用品花卉等。被告人李金隆系该公司实际经营负责人。2017年3月，被告人李金隆为解决北京×生态科技集团有限公司资金短缺问题，与被告人申雪良、王**商议，购买北京×资产管理有限公司，并由申雪良、王**二人以北京×资产管理有限公司名义对外进行融资，并在北京顺义、昌平、大兴三地设立门店对外向社会公众公开宣传北京×生态科技集团有限公司投资项目。上述投资项目共分为三档：第一档，投资周期为一年，年利率12%，到期之后返还本金；第二档，投资周期为半年，年利率11%，到期之后返还本金；第三档，投资周期为三个月，年利率8%，到期之后返还本金。经审计，北京×资产管理有限公司于2017年6月至2018年9月向顺义地区20余名投资人吸收资金共计人民币800余万元；于2017年6月至2019年10月向昌平地区70余名投资人吸收资金共计人民币1600余万元。被告人李金隆于2018年9月6日被民警查获；被告人申雪良于2018年12月27日自动投案；被告人王**于2018年9月7日被民警查获。公诉机关认为，被告人李金隆、申雪良、王**违反金融管理法律法规，向不特定公众公开宣传理财产品并承诺保本付息，三名被告人的行为均严重扰乱了金融管理秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究三名被告人的刑事责任。被告人李金隆到案后如实供述犯罪事实且认罪认罚；被告人申雪良自动投案，到案后如实供述犯罪事实且认罪认罚；被告人王**系从犯，到案后如实供述犯罪事实且认罪认罚。据此，建议对被告人李金隆在有期徒刑三年至四年的幅度内判处刑罚，并处罚金；对被告人申雪良在有期徒刑三年至三年六个月的幅度内判处刑罚，并处罚金；对被告人王**在有期徒刑二年至三年的幅度内判处刑罚，并处罚金。如果被告人李金隆、申雪良、王**能够积极退赔，可以对三名被告人均判处缓刑。庭审中，三名被告人及各自的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。被告人李金隆的辩护人的主要辩护意见为，被告人李金隆到案后如实供述自己的犯罪事实，认罪认罚，积极退赔，案发后和投资人达成退赔协议，对所有涉案人员都在按月还款，有利于社会的安定；被告人李金隆所吸收的数额用于生产经营，对社会危害影响不大；被告人李金隆有还款能力，自身具有还款的经济基础，有其他公司愿意帮助李金隆还款；本案属于单位犯罪，李金隆不是单位法定代表人，希望对被告人李金隆适用缓刑。被告人申雪良的辩护人的主要辩护意见为，被告人申雪良系自首，积极退赔，自愿认罪认罚，社会危害性不大，希望法院对其适用缓刑。被告人王**的辩护人的主要辩护意见为，被告人王**主观恶性较小，认罪认罚，积极全部退赃，努力减少投资人的损失，希望法院对被告人王**从轻或减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2016年4月8日，北京×生态科技集团有限公司在北京市西城区阜外大街注册成立，法定代表人李祥，公司经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询和销售日常用品花卉等。被告人李金隆系该公司实际经营负责人。2017年3月，被告人李金隆为解决资金短缺问题，与被告人申雪良、王**商议，通过购买股权的方式控制北京×资产管理有限公司，并由申雪良、王**二人以北京×资产管理有限公司的名义对外进行融资，将所得资金交由被告人李金隆支配、使用。被告人申雪良任北京×资产管理有限公司总经理，被告人王**任顺义区的区域经理，负责顺义区门店的业务。北京×资产管理有限公司在北京顺义、昌平、大兴三地设立门店，对外向社会公众公开宣传北京×生态科技集团有限公司投资项目。上述投资项目共分为三档：第一档，投资周期为一年，年利率12%，到期之后返还本金；第二档，投资周期为半年，年利率11%，到期之后返还本金；第三档，投资周期为三个月，年利率8%，到期之后返还本金。经审计，北京×资产管理有限公司于2017年6月至2018年9月间向顺义地区20余名投资人吸收资金共计人民币800余万元；向昌平地区70余名投资人吸收资金共计人民币1600余万元。被告人李金隆于2018年9月6日被民警查获；被告人申雪良于2018年12月27日自动投案；被告人王**于2018年9月7日被民警查获。案发后，被告人李金隆自行向投资人退回了部分资金，取得了部分投资人的谅解，并向本院交纳了部分退赔款。被告人申雪良、王**向本院退缴了各自的非法所得。上述事实有被告人李金隆、申雪良、王**的供述、辨认笔录、同案犯韩月、毕朝江、杨景香、邢卫平、杨宗西、张志伟的供述、业务员付雨新、许海红的证言、投资人王永红、邸迪等100余名投资人的证言、缘天然家盈一期专项基金合同及缘天然家盈一期基金股权回购协议、刷卡银行和返款银行的交易记录、审计报告、到案经过、电话查询记录、常住人口信息查询打印表、营业执照、工商登记材料、刑事判决书、投资人出具的谅解书、李金隆对投资人员的还款凭证予以证实，足以认定。本院认为：被告人李金隆、申雪良、王**违反金融管理法律法规，向不特定公众公开宣传理财产品并承诺保本付息，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱了金融管理秩序，三名被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市顺义区人民检察院指控被告人李金隆、申雪良、王**犯有非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。本案中，被告人李金隆、申雪良等人控制北京×资产管理有限公司的目的就是吸收公众存款，该公司也是以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动的，故本案依法不能被认定系单位犯罪行为，被告人李金隆的辩护人所持的本案系单位犯罪的辩护意见无法律依据，不予采纳。鉴于被告人李金隆具有如实供述、认罪认罚，积极退赔的从轻处罚情节，本院依法对其从轻处罚，并宣告缓刑。被告人申雪良自动投案，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，系自首。鉴于被告人申雪良系自首，且具有认罪认罚、积极退赔的情节，本院依法对其从轻处罚，并宣告缓刑。被告人王**在共同犯罪中起次要作用，系从犯。鉴于被告人王**系从犯，且有如实供述、认罪认罚、积极退赔的情节，本院依法对其减轻处罚，并宣告缓刑。据此，对被告人李金隆依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，对被告人申雪良依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，对被告人王**依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人李金隆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起五日内缴纳）；二、被告人申雪良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起五日内缴纳）；三、被告人王**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起五日内缴纳）；四、在案的被告人李金隆的退赔款、被告人申雪良、王**退缴的非法所得均按比例发还给投资人（清单另附），责令被告人李金隆继续退赔投资人的其余经济损失。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  赵仁洋人民陪审员  高大明人民陪审员  邰坚剑二〇二〇年十二月二十五日法官 助理  李 贞书 记 员  张静琪