江苏省高邮市人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1084刑初693号公诉机关江苏省高邮市人民检察院。被告人陈玫，女，1963年7月13日生，汉族，江苏省高邮市人，初中文化，原江苏嘉投营销有限公司高邮分公司市场三部经理，住高邮市，户籍所在地高邮市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年2月25日被高邮市公安局刑事拘留，同年4月2日被逮捕，因疾病2020年10月30日经本院决定被取保候审。辩护人吴正学，江苏盟君律师事务所律师。被告人李淑梅，女，1968年2月23日生，汉族，江苏省高邮市人，高中文化，原江苏嘉投营销有限公司高邮分公司营业二部经理，住高邮市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年3月4日被高邮市公安局刑事拘留，同年4月2日被逮捕，现羁押于扬州市看守所。辩护人赵朝林，江苏政泰律师事务所律师。被告人范桃英，女，1970年3月17日生，汉族，江苏省高邮市人，小学文化，原江苏嘉投营销有限公司高邮分公司营业一部经理，住高邮市经济开发区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年2月27日被高邮市公安局刑事拘留，同年4月2日被逮捕，现羁押于扬州市看守所。辩护人秦世海，江苏日出律师事务所律师。江苏省高邮市人民检察院以邮检诉刑诉（2019）698号起诉书指控被告人陈玫、李淑梅、范桃英犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月28日向本院提起公诉。因疫情防控，本院中止审理该案，后依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭恢复审理了本案。江苏省高邮市人民检察院检察员汤智出庭支持公诉。被告人陈玫、李淑梅、范桃英及辩护人吴正学、赵朝林、展兴干到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年4月至2018年底，李健成立江苏嘉投财富投资管理有限公司高邮分公司，违反国家规定，未经有关部门批准，通过散发传单、口口相传、召开客户沙龙会等多种途径向社会公众进行宣传，并承诺在一定期限内按一定利率还本付息，为江苏嘉投实业集团有限公司在高邮市范围内吸收资金。在上述期间内，嘉投高邮分公司向社会公众2500余人非法吸收存款合计人民币5.3亿余元。其中，被告人陈玫作为嘉投高邮分公司部门经理发展业务期间，为获取提成，参与非法吸收公众存款合计人民币7100余万元。被告人李淑梅作为嘉投高邮分公司业务员、部门经理发展业务期间，为获取提成，参与非法吸收公众存款合计人民币3100余万元。被告人范桃英作为嘉投高邮分公司业务员、部门经理发展业务期间，为获取提成，参与非法吸收公众存款合计人民币2500余万元。公诉机关认为，江苏嘉投营销有限公司高邮分公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人陈玫、李淑梅、范桃英作为其他直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈玫、李淑梅、范桃英与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，属共同犯罪。被告人陈玫、李淑梅、范桃英在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人陈玫、李淑梅、范桃英犯罪后自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人陈玫、李淑梅、范桃英对起诉指控的事实及罪名均无异议，自愿认罪认罚。辩护人吴正学的辩护意见：1、本案应认定江苏嘉投实业集团有限公司构成单位犯罪；2、投资人续存的金额应当予以扣除3、作为亲属投资的金额应当予以扣除；4、构成自首、从犯、系初犯、自愿认罪认罚，请求从轻处罚。辩护人赵朝林的辩护意见：1、本案应认定江苏嘉投实业集团有限公司构成单位犯罪；2、投资人续存的金额应当予以扣除；3、被告人作为业务员期间吸收的金额应当予以扣减；4、构成自首、从犯、系初犯、自愿认罪认罚，请求从轻处罚。辩护人秦世海的辩护意见为：1、本案应认定江苏嘉投实业集团有限公司构成单位犯罪；2、投资人续存的金额应当予以扣除；3、被告人作为业务员期间吸收的金额应当予以扣减；4、构成自首、从犯、系初犯、自愿认罪认罚，请求从轻处罚。经审理查明：2012年，江苏嘉投实业集团有限公司（以下简称嘉投总公司）未经金融监管部门批准，以投资项目合作、产品购销代销为名向社会不特定公众吸收资金。2015年5月，李健（另案处理）成立江苏嘉投财富投资管理有限公司高邮分公司（后注册“江苏嘉投营销有限公司高邮分公司”并以该公司名义继续经营，以下简称“嘉投高邮分公司”），在高邮市文游中路、秦邮路国都假日酒店等地违反国家规定，未经有关部门批准，招聘员工、设立内部机构，通过散发广告、召开客户沙龙会、口口相传等方式向社会公众宣传投资嘉投总公司投资项目，与投资人订立书面合作协议、代销合同，约定借款利率，承诺在一定期限内还本付息为嘉投总公司向不特定公众吸收存款，业务员及部门经理按照所吸收存款的一定比例获取提成。其中，被告人陈玫作为嘉投高邮分公司市场三部经理发展业务期间，参与非法吸收公众存款合计人民币7100余万元；被告人李淑梅作为嘉投高邮分公司业务员、营业二部经理发展业务期间，参与非法吸收公众存款合计人民币3100余万元；被告人范桃英作为嘉投高邮分公司业务员、营业一部经理发展业务期间，参与非法吸收公众存款合计人民币2500余万元。案发后，被告人陈玫、李淑梅、范桃英主动投案，如实供述主要犯罪事实。另查明，江苏省常州市金坛区人民检察院于2019年以涉嫌非法吸收公众存款罪对江苏嘉投实业集团有限公司、杨银家等人提起公诉。上述事实，有下列证据予以证实：1、被告人陈玫、李淑梅、范桃英的供述证实，李健成立嘉投高邮分公司，三人作为市场三部、营业二部、一部的负责人及员工向社会不特定公众吸收资金，对于侦查机关确认的吸收金额均无异议。2、同案人李健、吴玉麟、冯高红、韩央、杨银家、张程的供述证实，江苏嘉投实业集团有限公司于2012年成立，李健于2015年成立嘉投高邮分公司，嘉投高邮分公司通过举办沙龙、酒会等方式向不特定公众吸收存款，吸收的资金交往嘉投总公司。3、证人仇必凤、李某、柏某、倪某、张某、孟某等人的证言证实，他们均系嘉投高邮分公司的工作人员，嘉投高邮分公司向社会公众公开宣传、组织活动、典礼等方式向不特定对象吸收资金的经营模式。4、集资参与人陈志祥、耿其英、赵万平、朱生朋、晏兆琴、张广来、柏乃坤、沈在琴、钟晓康、沈志青、陆宏梅、林寿松的证言及提供的相关投资凭证、宣传材料证实，嘉投高邮分公司部分吸收存款的情况。5、高邮市公安局制作的电子物证检查笔录、接受证据材料清单、仇必凤提供的嘉投高邮分公司客户信息电子数据及未兑付信息证实，公安机关对仇必凤使用的硬盘进行检查并提取数据，被告人陈玫所在市场三部吸收资金的总额为7100余万元；被告人李淑梅个人及所在营业二部吸收资金的总额为3100余万元；被告人范桃英个人及所在营业一部吸收资金的总额为2500余万元。6、企业登记资料查询、营业执照证实，嘉投高邮分公司登记注册等情况。7、常州市金坛区人民检察院起诉书证实，江苏嘉投实业集团有限公司已被起诉。8、高邮市公安局发、破案经过、抓获经过证实，被告人陈玫、李淑梅、范桃英主动投案，如实供述了主要犯罪事实。9、人口基本信息及照片等，证实被告人的自然身份。上述证据，均经当庭质证，证据来源合法，证明内容客观真实，对其证明力，本院依法予以确认。本院认为，江苏嘉投实业集团有限公司违反金融管理法律法规，向不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，被告人陈玫、李淑梅、范桃英作为其他直接责任人员，参与犯罪数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，依法应予惩处。江苏省高邮市人民检察院起诉指控的事实清楚，罪名准确，依法应予支持。对辩护人提出的投资人续存的金额应当予以扣除的辩护意见，本院认为，投资人在每期投资结束后，利用投资账户中的资金进行反复投资是一个新的投资行为，进行反复投资的金额应当累计计算，但鉴于该部分资金系重复投资，本院将在量刑时予以酌情考量。对辩护人提出的作为亲属投资的金额应当予以扣除的辩护意见，本院认为，公诉机关起诉指控的吸收公众存款的数额已扣除被告人近亲属所投资金额，在侦查阶段及审查起诉阶段已与被告人进行核对，形成了稳定的供述，故本院对公诉机关起诉指控的金额予以支持；关于吸收的除近亲属以外的其他亲属的金额，本院认为，被告人既向外部人员又向自己的亲友吸收存款，吸收资金的对象是不特定的，上述对象的投资都符合其主观故意，应当全额认定为非法吸收公众存款的数额，故对该辩护意见不予采纳。对辩护人提出的被告人作为业务员期间吸收的金额应当予以扣减的辩护意见，本院认为，被告人在嘉投高邮公司作为业务员期间向社会不特定公众吸收资金的行为亦应作为直接责任人员对吸收的金额承担刑事责任，故对该辩护意见依法不予采纳。对辩护人提出的江苏嘉投实业集团有限公司应构成单位犯罪、自首、从犯、自愿认罪认罚等合理辩护意见本院已依法予以采纳。被告人陈玫、李淑梅、范桃英犯罪后自首，依法可以从轻处罚；在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻或者从轻处罚；自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。为维护国家金融管理秩序，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈玫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期起止日期本院另行裁定；罚金限于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人李淑梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月4日起至2021年9月3日止；罚金限于判决生效后十日内缴纳）。三、被告人范桃英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月27日起至2021年6月26日止；罚金限于判决生效后十日内缴纳）。四、对被告人陈玫、李淑梅、范桃英所参与的、未退赔的非法吸收的公众存款，继续依法予以追缴，发还给各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  虞亚春人民陪审员  许兆定人民陪审员  孙桂兰二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  刘思源