上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初1583号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人倪某某，男，1988年12月30日生，汉族，户籍地及居住地本市嘉定区。辩护人袁胜红，上海创昱合律师事务所律师。被告人黄某，男，1982年6月6日生，汉族，户籍地及居住地本市普陀区。辩护人戎兴旺，上海创昱合律师事务所律师。被告人卞某某，女，1991年11月5日生，汉族，户籍地本市杨浦区，住本市浦东新区。辩护人周粟茵，上海创昱合律师事务所律师。被告人郭某2，男，1985年3月30日生，汉族，户籍地本市徐汇区，住本市浦东新区。辩护人朱宏剑，上海博韵律师事务所律师。被告人林某某，女，1984年6月1日生，汉族，户籍地山东省潍坊市，住本市浦东新区。辩护人叶俊兰，上海环绮律师事务所律师。被告人陈某某，女，1978年12月21日生，汉族，户籍地本市静安区，住本市浦东新区。辩护人梅毅澜，上海申蕴和律师事务所律师。被告人吴某某，女，1992年4月17日生，汉族，户籍地本市浦东新区，住本市浦东新区。辩护人仇臻，北京智嵩律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检刑诉[2020]593号起诉书指控被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月1日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员郭某1出庭支持公诉，被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某，辩护人袁胜红、戎兴旺、周粟茵、叶俊兰、仇臻及本院通过上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人朱宏剑、梅毅澜到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，上海南相资产管理有限公司(以下简称南相公司)于2014年8月18日注册成立，实际经营地在本市普陀区中江路388弄B座1202室，刘某(已被判刑)系南相公司及深圳前海德晟资本投资管理有限公司(以下简称德晟公司)实际控制人。南相公司未经金融监管部门批准，为募集资金，在互联网上开设“财富农场”网站，通过网络广告、微信公众号、推广公司等宣传方式，对外承诺高息回报，销售理财产品，向社会不特定公众吸收资金。被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某受雇南相公司、德晟公司期间协助销售南相公司理财产品，并收取提成。经司法审计，被告人倪某某参与吸收投资人投资款人民币1380余万元(以下币种均为人民币)，尚未兑付投资款570余万元；被告人黄某参与吸收投资人投资款660余万元，尚未兑付投资款280余万元；被告人卞某某参与吸收投资人投资款660余万元，尚未兑付投资款250余万元；被告人郭某2参与吸收投资人投资款410余万元，尚未兑付投资款230余万元；被告人林某某参与吸收投资人投资款340余万元，尚未兑付投资款120余万元；被告人陈某某参与吸收投资人投资款310余万元，尚未兑付投资款110余万元；被告人吴某某参与吸收投资人投资款190余万元，尚未兑付投资款120余万元。2020年3月23日，被告人倪某某、卞某某、黄某至公安机关投案；同年4月9日，被告人郭某2、陈某某、吴某某至公安机关投案；同年4月15日，被告人林某某至公安机关投案，到案后均如实供述了上述事实，并退缴违法所得，其中被告人倪某某退缴139，130元、被告人黄某退缴111，240元、被告人卞某某退缴89，520元、被告人郭某2退缴50，000元、被告人林某某退缴25，723.52元、被告人陈某某退缴44，433.33元、被告人吴某某退缴96，000元。上述事实，被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人刘某、戴某、朱某某等人的证言，报案材料及后台数据，司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书，上海市公安局普陀分局扣押决定书、扣押清单，刑事判决书，公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某的犯罪事实清楚，罪名成立。在共同犯罪中，被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某有自首情节，依法均可从轻处罚。被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某自愿认罪认罚，依法均可从宽处罚。鉴于案发前公司已归还投资人部分钱款以及各名被告人在案发后能积极退缴违法所得，均可酌情从轻处罚。被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某在被司法机关取保候审期间能遵纪守法，确有悔罪表现，依法均可适用缓刑予以考验。各名辩护人提出对各自被告人减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，可以采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人倪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人卞某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、被告人郭某2犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。五、被告人林某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。六、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。七、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。被告人倪某某、黄某、卞某某、郭某2、林某某、陈某某、吴某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。八、违法所得应依法追缴或责令退赔后发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判员  唐慧琴二〇二〇年十二月十六日书记员  陈怡晨附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。