新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市头屯河区人民法院民 事 判 决 书（2020）新0106民初710号 原告：史俊，男，1963年5月27日出生，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市水磨沟区。委托诉讼代理人：罗瑶，新疆元正盛业律师事务所律师。委托诉讼代理人：胡阳子，新疆元正盛业律师事务所律师。被告：杜中国，男，1966年9月3日出生，住新疆维吾尔自治区昌吉市。委托诉讼代理人：王丽，新疆星河律师事务所律师。被告：李广志，男，1961年9月14日出生，住北京市海淀区。委托诉讼代理人：邓萱，新疆星河律师事务所律师。委托诉讼代理人：于佳，新疆星河律师事务所律师。被告：乌鲁木齐优创投资管理有限公司，住所地新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀什西路545号美丽家园37号房间。法定代表人：李**，该公司董事长。委托诉讼代理人：郭新波，男，该公司员工。委托诉讼代理人：罗彬容，女，该公司员工。原告史俊与被告杜中国、李广志、乌鲁木齐优创投资管理有限公司（以下简称乌鲁木齐优创公司）请求变更公司登记纠纷一案，本院于2020年4月2日立案后，依法适用简易程序，于2020年6月13日公开开庭进行了审理。因案情疑难复杂，不宜适用简易程序，本院于2020年6月23日裁定变更适用普通程序，于2020年12月1日公开开庭进行了审理。第一次庭审原告史俊委托诉讼代理人罗瑶、胡阳子，被告杜中国委托诉讼代理人王丽，被告李广志委托诉讼代理人邓萱，被告优创公司委托诉讼代理人郭新波、文永兵到庭参加诉讼。第二次庭审时原告委托诉讼代理人胡阳子，被告杜中国委托诉讼代理人王丽，被告李广志委托诉讼代理人于佳，被告优创公司委托诉讼代理人郭新波、罗彬容到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告史俊向本院提出诉讼请求：判令被告杜中国、李广志、优创公司按照2019年1月4日《乌鲁木齐优创投资管理有限公司股东会决议》，配合原告史俊完成股权转让的工商变更登记。事实和理由：乌鲁木齐优创公司成立时，原股东杜中国出资44000元，占优创公司股权比例为0.15%；李广志出资12000元，占乌鲁木齐优创公司股权比例为0.04%。被告杜中国、李广志先后于2011年2月、2013年4月从新疆蓝山屯河化工股份有限公司（以下简称蓝山屯河公司）辞职。根据乌鲁木齐优创公司章程第二十条规定，公司股东与蓝山屯河公司解除劳动关系（不含正常退休），则该股东必须退出公司，其所持公司股权由公司回购，或转让给其他人（由股东会决定其他人的受让比例）。被告杜中国、李广志自蓝山屯河公司辞职后一直未主动办理股权转让的变更登记手续。2019年1月4日，乌鲁木齐优创公司召开股东会，做出《乌鲁木齐优创投资管理有限公司股东会决议》，根据该决议，要求被告杜中国将其所持公司0.15%股权、李广志将其所持公司0.04%股权转让给原告史俊，并要求被告杜中国、李广志配合乌鲁木齐优创公司于股东会决议作出后三天内办理完成工商变更登记。但被告均未履行股权转让的工商变更程序，为维护原告合法权益，故诉于法院。被告杜中国辩称，杜中国为天津优创投资管理有限公司（以下简称天津优创公司）的股东，不知乌鲁木齐优创公司，亦不知天津优创公司迁址、更名、修改公司章程等重大事项，原告主张的诉请不能成立。修改《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》的时间是2012年12月3日，杜中国于2011年2月8日已经办理了离职手续，并没有参与《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》的修改，《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》不符合《天津优创投资管理有限公司章程》修改章程需股东一致同意的规定，因此是无效的。《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》对该章程形成前已离职的杜中国不具有溯及力。原告所依据的《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》作出的股东会决议系无效的股东会决议，对杜中国不具有约束力。综上，应当驳回原告的诉讼请求。被告李广志辩称，李广志意见和杜中国一致。李广志未参与修改《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》，该章程无效。《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》第20条第3款规定公司股东在蓝山屯河公司解除劳动合同即不具备乌鲁木齐优创公司的股东身份的内容无效。2019年1月4日股东会召开程序违反公司章程规定，对李广志不具有约束力。被告乌鲁木齐优创公司辩称，乌鲁木齐优创公司认可原告的诉讼请求。乌鲁木齐优创公司是蓝山屯河公司管理层持股的企业，公司所有的行为是根据公司法及公司章程的规定进行的，依法合规。被告杜中国、李广志作为乌鲁木齐优创公司股东长期脱离公司，不履行股东义务，不是合格的股东。公司按照章程规定召开股东会议，通过决议将被告杜中国、李广志的所持股份依法转让给原告史俊，会议的召开及内容符合乌鲁木齐优创公司章程规定，应予执行。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。经审理查明，2010年2月26日，天津优创公司由李**、杜中国、李广志等13名股东出资成立，注册资本300000元，其中杜中国认缴出资额44000元，实缴出资额44000元，占公司股权比例14.6667%；李广志认缴出资额12000元，实缴出资额12000元，占公司股权比例4.0%，公司住所地为天津市红桥区小西关青年路85号（天津青年创业中心）主楼218室，经营范围为：项目投资管理及咨询、策划、服务；经济信息咨询服务（国家有专项、专营规定的、按规定执行）。《天津优创投资管理有限公司章程》第四章股权转让中规定，公司在存续期内，各股东应维持本章程中公司的股权结构，即各股东持有的公司股权比例不得变化；各股东不得对其持有的公司股权进行主动处置，包括但不限于转让、出售、交换、质押、偿还债务等，也不得在该等股权上设定质押或者任何其他担保和权利限制等。《天津优创投资管理有限公司章程》第六章股东会中规定，股东会会议由股东按照实际出资比例行使表决权，股东会会议就下列事项作出决议，必须经全体享有表决权的股东一致通过方可实行，公司进行对外资金拆借；以公司资产为他人债务提供抵押、质押；以公司资产为他人债务提供对外担保；公司利润分配方案；修改公司章程；公司增加或减少注册资本；公司分立、合并或解散；变更公司形式。2012年2月13日，天津优创公司将公司名称变更为乌鲁木齐优创公司，并将公司迁址至新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀什西路545号美丽家园37号。2012年12月3日，乌鲁木齐优创公司召开2012年第一次临时股东会，会议审议通过更换公司董事、增加公司注册资本及股东、修改公司章程及办理工商变更登记等事项，其中股东由13名增加到21名，该股东会决议附有21名股东的签字，杜中国、李广志的签名亦在其中。2012年12月3日《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》第四章股权转让中第二十条规定，鉴于公司系由蓝山屯河公司管理层员工及退休高管人员共同投资组成的持股公司，代表管理层员工及退休高管人员持有蓝山屯河公司大股东屯河（巴巴多斯）控股公司以股权激励方式转让的蓝山屯河公司股权，因此公司存续期间，若公司股东与蓝山屯河公司解除劳动关系（不含正常退休），则该股东必须退出公司，其所持公司股权按以下方式处理：1、由公司回购，回购的股权由股东会决定处置方式；或转让给其他人（包括现有股东），由股东会决定其他人的受让比例；或由股东会决定的其他方式；2、公司回购、股权转让或由股东会决定的股权处置的对价应当是该股东取得公司股权时的初始出资额与同期银行贷款利息之和；3、该股东在办理解除劳动关系手续前，应和公司签订股权回购、股权转让或股东会决定的其他协议，并应配合公司办理股权的工商变更登记手续；4、如该股东以各种理由不和公司签订股权回购、转让、股东会决定的其他协议，或不配合公司办理股权的工商变更登记手续，则视为该股东已和公司签订相关协议，股权回购、转让或股东会决定的其他处置方式涉及的各项事宜应按本决议办理，该股东自解除劳动关系之日起已不是公司股东，不再享有参加股东会并进行表决、公司增资时的优先认购、利润分配等股东权利。未办理股权变更的工商手续，公司或股东会决定的股权受让人可以起诉该股东，要求其按本决议执行。《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》第六章股东会中规定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前以包括但不限于信件、传真、电子邮件、电话通知全体股东。会议通知应说明会议的日期和地点以及讨论的事项。股东会会议由股东按照实际出资比例行使表决权。股东会会议就下列事项作出决议，必须经代表三分之二以上（不含三分之二）表决权的股东通过：公司进行对外资金拆借；以公司资产为他人债务提供抵押、质押；以公司资产为他人债务提供对外担保；公司利润分配方案；修改公司章程；公司增加或减少注册资本；公司分立、合并或解散；变更公司形式。2012年12月19日，乌鲁木齐优创公司注册资本由300000元增资为30300000元，增资后杜中国持公司0.15%股权，李广志持公司0.04%股权。2019年1月4日，乌鲁木齐优创公司召开临时股东会议，出席会议的15位股东（股权占公司股权总数的87.86%，不包括杜中国、李广志）一致审议通过关于杜中国、李广志股权处置等议案。该股东会决议，依据公司章程规定，杜中国所持公司0.15%股权、李广志所持公司0.04%股权转让给公司股东史俊，杜中国股权转让款为62084元，李广志股权转让款为15317元。公司其他股东自愿放弃优先受让权。股权转让过程中产生的相关税费，各自依法承担。杜中国、李广志、史俊应当配合公司于股东会决议作出后三天内办理完成工商变更登记。至今，该股权转让未进行工商变更登记。另查明，2011年2月28日、2013年4月23日，杜中国、李广志分别从蓝山屯河公司辞职。2018年12月，乌鲁木齐优创公司计划召开临时股东会，遂于2018年11月24日、2018年11月28日将会议通知邮寄给杜中国、李广志，但因收件人不在指定地址邮件被退回。2018年12月19日，乌鲁木齐优创公司在《中国商报》刊登召开临时股东会议通知，向全体股东送达召开临时股东会议通知。另查，原告史俊以与被告杜中国、李广志存在请求变更公司登记纠纷为由于2019年4月9日向本院提起诉讼，又于同年12月3日申请撤回起诉，本院于当日制作（2019）新0106民初744号裁定书，裁定准予撤诉。本案审理过程中，被告杜中国、李广志对原告提供的2012年12月3日的《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》不认可，认为二人未参加该章程的修订，未签字确认，申请对《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》中其二人签字真实性进行笔迹鉴定。经本院委托，随机摇号确定由新疆衡诚司法鉴定所及新疆祥云司法鉴定所分别对《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》中杜中国、李广志的签字进行笔迹鉴定，但因原告无法提供乌鲁木齐优创公司章程原件，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）市场监督管理局备案存档的乌鲁木齐优创公司章程为复印件，新疆衡诚司法鉴定所及新疆祥云司法鉴定所随后以无法达到鉴定条件为由，退回了鉴定委托。为此原告申请法院调取（2019）新0106民初744号案件庭审笔录，欲证明杜中国、李广志庭审时对《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》中的其签名真实性认可，但认为系挪用《天津优创投资管理有限公司章程》中二人的签字以及证明二被告认可对乌鲁木齐优创公司欲召开股东会，对被告杜中国、李广志的股权处置事项知情的事实。被告杜中国、李广志对笔录中二人陈述的真实性认可，但提出《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》中杜中国、李广志的签字如果不是挪用杜中国、李广志在《天津优创投资管理有限公司章程》中的签字就是伪造了两人的签字。上述事实有原告提交的《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》、《解除或终止劳动合同证明书》、蓝山屯河公司辞职人员审批表、邮件查询单、《中国商报》、2018年12月19日临时股东会议通知、2019年1月4日乌鲁木齐优创公司临时股东会议签到簿、2019年1月4日乌鲁木齐优创公司股东会决议、2012年11月10日乌鲁木齐优创公司临时股东会议通知及会议（议程）资料，被告杜中国、李广志提交的《天津优创投资管理有限公司章程》、乌鲁木齐优创公司及天津优创公司企业信息公示报告、2010年2月20日天津优创公司股东会决议、天津优创公司工商档案，（2019）新0106民初744号案件庭审笔录，当事人陈述及本院庭审笔录等存卷为证。本院认为，本案争议焦点为2012年12月3日乌鲁木齐优创公司修订的公司章程及2019年1月4日乌鲁木齐优创公司股东会决议是否有效，是否对公司及股东等具有约束力。公司章程是公司的自治规章，对公司及其股东、董事、监事和其他高级管理人员均具有约束力。有限责任公司公司章程对股权转让等事项有特殊规定，只要没有违反法律和行政法规的强制性规定，就应当按照章程规定处理。《天津优创投资管理有限公司章程》第六章股东会中规定，股东会会议由股东按照实际出资比例行使表决权，股东会会议就下列事项作出决议，必须经全体享有表决权的股东一致通过方可实行，公司进行对外资金拆借；以公司资产为他人债务提供抵押、质押；以公司资产为他人债务提供对外担保；公司利润分配方案；修改公司章程；公司增加或减少注册资本；公司分立、合并或解散；变更公司形式。2012年2月13日，天津优创公司将公司名称变更为乌鲁木齐优创公司，并将公司迁址至新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀什西路545号美丽家园37号。乌鲁木齐优创公司于2012年12月3日召开2012年第一次临时股东会，会议审议通过更换公司董事、增加公司注册资本及股东、修改公司章程及办理工商变更登记等事项。按照《天津优创投资管理有限公司章程》规定，以上事项必须经全体享有表决权的股东一致通过方可实行，但是被告杜中国、李广志对原告提供的2012年12月3日的《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》中其签字不认可，认为二人未参加该章程的修订，未签字确认同意，申请对该章程中其二人签名进行笔迹鉴定。因原告未提供的乌鲁木齐优创公司章程原件，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）市场监督管理局备案存档的乌鲁木齐优创公司章程亦为复印件，故新疆衡诚司法鉴定所及新疆祥云司法鉴定所随后以无法达到鉴定条件为由，退回了鉴定委托。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方的诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在判决作出前，当事人未能提供证据或证据不足以证明其主张的，由负有举证责任的当事人承担举证不利后果。原告要求被告杜中国、李广志按照《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》规定变更股权，应当就《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》设立的真实性、合法性进行举证证明，但原告仅提供了《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》复印件，致使无法核对亦无法进行鉴定，被告杜中国、李广志对其签字真实性不认可，并提出即便是二人的签字，也是挪用在《天津优创投资管理有限公司章程》中的签字。原告所提供证据不足以证明被告杜中国、李广志知晓、参与并同意增加公司注册资本及股东、修改公司章程及办理工商变更登记等事项并在《乌鲁木齐优创投资管理有限公司章程》股东会决议签字确认，应承担不利的后果。乌鲁木齐优创公司于2019年1月4日召开的股东会，被告杜中国、李广志未参加，经出席的15位股东一致审议通过将被告杜中国、李广志的股权全部转让给原告史俊。本院认为，公告送达是一种推定送达，应当严格依照法律规定的条件和程序进行，只有在受送达人下落不明或者穷尽其他送达方式无法送达的情况下，才能采取公告送达方式。乌鲁木齐优创公司以邮寄的方式向被告杜中国、李广志送达开会通知，但邮件被退回后，乌鲁木齐优创公司未穷尽公司章程中规定的通知方式，而采用公告送达方式即在《中国商报》上刊登召开股东会通知向被告杜中国、李广志送达，未能充分保障股东权益，导致被告杜中国、李广志因此未能参加诉讼股东会。原告提供证据不足以证明乌鲁木齐优创公司于2019年1月4日作出的股东会决议符合法定程序。故原告上述诉讼请求，于法无据，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第四十一条、第四十二条、第四十三条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：驳回原告史俊的诉讼请求。本案案件受理费70元（原告史俊已预交），由原告史俊负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。审  判  长   李 娜审  判  员   钱军洋人民 陪 审员   何传胜二 〇 二 〇 年 十 二 月 三 十 一 日书  记  员   东 东