湖北省咸宁市咸安区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂1202刑初571号公诉机关湖北省咸宁市咸安区人民检察院。被告人高尚，男，汉族，1993年5月24日出生于湖北省通城县，大学本科文化，原湖北成邦电子汽配制造有限公司总经理、法定代表人，住咸安区。2017年11月17日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪被咸宁市公安局温泉分局刑事拘留，同年12月25日被执行逮捕，2018年2月6日被该局决定取保候审,同年10月15日被咸安区人民检察院决定取保候审，11月7日被本院决定取保候审，2020年7月23日被本院决定逮捕，并于次日由咸宁市公安局温泉分局执行逮捕。现羁押于嘉鱼县看守所。辩护人张超，湖北宁华律师事务所律师。被告人吴眠，女，汉族，1966年8月6日出生于湖北省通城县，大专文化，湖北成邦电子汽配制造有限公司股东，住咸安区。2017年11月17日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪被咸宁市公安局温泉分局刑事拘留，同年11月27日被该局取保候审，2018年10月15日被咸安区人民检察院决定取保候审，2018年11月12日被本院决定取保候审，2020年7月24日被本院决定监视居住。指定辩护人徐欢,湖北佳成律师事务所律师。指定辩护人庄玫瑰,湖北佳成律师事务所律师。咸宁市咸安区人民检察院以咸安检刑诉（2018）543号起诉书指控被告人高尚、吴眠犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年11月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2018年12月11日公开开庭审理了本案。咸宁市咸安区人民检察院指派检察员朱晚荣出庭支持公诉。被告人高尚、吴眠及其各自的辩护人到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。公诉机关指控:2015年11月9日，咸安区人民法院以（2015）鄂咸安民初字第2085号民事判决书判决被告湖北成某电子汽配制造有限公司（以下简称成某公司）偿还原告郭某、王某1借款200万元及利息。2017年1月22日，咸安区人民法院以（2017）鄂1202执异6号之一执行裁定书追加被告人高尚、吴眠为郭某、王某1与成某公司借贷纠纷一案的被执行人。高尚、吴眠在收到咸安区人民法院的执行通知书和报告财产令后，一直未履行判决书确定的义务，也未向咸安区人民法院报告财产情况。咸安区人民法院对高尚采取司法拘留后两人仍拒不执行。针对上述指控事实,公诉机关当庭宣读、出示了户籍资料、到案经过、民事判决书、执行文书等相关书证，被告人高尚、吴眠的供述与辩解等证据材料。公诉机关认为，被告人高尚、吴眠对人民法院生效的判决、裁定有能力执行而拒不执行，且拒绝向法院报告财产情况，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人高尚对起诉指控的事实和罪名无异议。其辩护人提出：1.执行裁定书裁定追加保证人高尚、吴眠为本案被执行人缺乏事实依据和法律依据。2.被告人高尚不存在有能力执行而拒不执行判决的情形。3.本案尚未达到拒不执行判决、裁定罪“情节严重”的程度。被告人吴眠辩解称：其与高尚个人已共计为成某公司还款1164000元，法院可以执行拍卖被执行人成某公司的财产，不应认定其构成拒不执行判决、裁定罪。其辩护人提出：被告人吴眠已经陆续支付了申请执行人大部分执行款，且其中30万元在法院裁定追加被告人吴眠为被执行人前就已支付，可以酌情从宽处理。经审理查明，郭某、王某1与高某、成某公司民间借贷纠纷一案，本院于2015年11月9日作出（2015）鄂咸安民初字第2085号民事判决书，判决确定成某公司在判决生效后十日内偿还郭某、王某1借款200万元，并承担相应的逾期还款利息。判决生效后，成某公司未按期履行支付义务，经债权人郭某、王某1申请，本院于2016年3月1日立案执行，并于2016年3月9日向某公司送达了执行通知书、财产报告令，要求成某公司在二日内履行支付义务。期满后，成某公司未履行。2016年8月31日，被告人吴眠、高尚共同出具还款承诺书，承诺成某公司于2016年9月15日内还清债务，二人自愿与成某公司对债权人郭某、王某1承担共同还款责任。期满后，成某公司与高尚、吴眠未履行支付义务。2017年1月22日，本院作出（2017）鄂1202执异6号之一执行裁定书，裁定追加保证人吴眠、高尚为被执行人。同年1月23日，本院依法向高尚、吴眠送达执行通知书和报告财产令后，高尚、吴眠未能履行支付义务，也未向本院报告财产情况，本院于2017年3月21日对高尚采取司法拘留后，二人仍拒不执行支付义务。另查明，成某公司成立于2012年8月23日，法定代表人于2017年4月13日由高尚变更为王某2；变更后的股东有王某2、吴眠、杨某。吴眠还先后担任咸宁市腾飞化工涂料有限公司、咸宁市浮山铸造化工加工厂法定代表人，咸宁市腾飞化工涂料有限公司、咸宁市浮山铸造化工加工厂房屋和土地于2016年11月21日被咸安区政府征收，共获取货币补偿1100万元。吴眠在收到拆迁补偿款后，用于支付其本人欠陈某1、刘某1、吴某、邵某、黎某、罗某、安某等人的欠款或工程款。2016年4月1日至2017年9月30日期间，被告人高尚、吴眠账户资金进出频繁。同时查明，截止本案宣判前，成某公司、高尚、吴眠已先后支付债权人郭某、王某1本金、利息共计146.32万元。案件审理过程中，本院依法委托了司法行政机关对被告人吴眠进行了审前社会调查，结论为：被告人吴眠社区矫正环境较好，适宜适用非监禁刑刑罚。上述事实，有当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：1.户籍信息证明：被告人高尚、吴眠的年龄等基本情况。2.到案经过证明：被告人高尚、吴眠均系被公安机关传唤到案。3.（2015）鄂咸安民初字第2085号民事判决书证明：本院于2015年11月9日判决确定成某公司于判决生效后十日内偿还郭某、王某1借款200万元，从2013年11月12日起至本判决之日止按中国人民银行同期贷款利率承担原告逾期还款利息损失。4.立案呈批表、报告财产令、执行裁定书、执行通知书、送达回证、执行拘留通知书等书证证明：郭某、王某1与成某公司的民间借贷一案本院于2016年3月1日立案执行。本院于2017年1月22日以（2017）鄂1202执异6号之一裁定书追加保证人吴眠、高尚为被执行人；于2017年1月23日向高尚、吴眠送达执行通知书和报告财产令；于2017年3月21日决定将高尚司法拘留。5.被执行人财产申报表证明：成某公司于2016年3月11日向本院报告财产。6.企业基本信息、章程、转让协议书、营业执照、聘任书、证明：成某公司的基本情况，其法定代表人于2017年4月13日由高尚变更为王某2。7.承诺书三份证明：（1）被告人吴眠于2016年4月27日承诺于2016年5月6日前付清申请执行人的全部借款，其本人承担保证责任。（2）2016年8月31日，高尚、吴眠签署共同还款承诺书，愿意对借款合同与债权人所形成的债务承担共同还款责任。8.执行和解协议、刑事谅解书证明：申请执行人郭某、王某1与被执行人吴眠、高尚于2018年2月3日已达成执行和解协议，被执行人吴眠、高尚自愿于2018年2月2日偿还本息50万元，下欠本金及利息二被执行人保证在2018年5月8日前全部付清，申请执行人于2018年2月2日出具谅解书对被告人的行为表示谅解。9.收条、票据、转账记录等书证证明：截至本案宣判前，成某公司、高尚、吴眠已先后支付债权人郭某、王某1本金、利息共计146.32万元。10.货币化补偿协议书、收据、委托书、委托支付书、借支单、进账单、转账支票存根等书证证明：2016年11月29日至2017年3月28日期间，吴眠共收到拆迁补偿1000余万元，并委托棚户区改造项目指挥部将部分拆迁补偿转付偿还其本人欠陈某1、刘某1、吴某、邵某、黎某、罗某、安某等人的欠款或工程款的事实。11.账户明细查询单证明：2016年4月1日至2017年9月30日期间，高尚、吴眠账户有大额资金往来。12.调查评估报告证明：被告人吴眠适宜适用非监禁刑刑罚。13.被告人高尚的供述：2015年7月至2017年4月成某公司的法定代表人是我。郭某、王某1与成某公司民间借贷案，法院依法判决并给我下达了执行通知书等文书，我收到了。没有执行判决是因为没有钱还，想有钱了一次性还清。2017年4月10日我的银行卡收到130万转账，这笔钱是咸宁腾飞公司的拆迁款，同日我转了30万给张某，于次日分别转了3万元给胡晓瑞、5万元给余艳秀，30万元给刘某2，4万元给卢再华、50万元给徐美容，这些钱都是我家里欠他们的钱还给他们的。4月24日在通城银山房地产公司消费11778元，这是我家购买房子办房产证费用。截止2018年10月26日，我们已经还了郭某和王某1一百多万。14.被告人吴眠的供述：我借了郭某、王某1200万元整，法院判决之后我分期还了343600元，另外法院从我的银行账户强制划拨了112000元。之所以没有执行法院的判决一是因为本人都是实业，变现难，二是公司正在筹借资金。2017年4月10日，我儿子高尚收到的130万是咸宁市城投公司返给咸宁腾飞化工有限公司的拆迁款，之后把钱返给张某、刘某2、徐美容等人是因为我欠他们钱。我委托棚户区改造项目指挥部将部分拆迁款补偿给陈某2、刘某1、罗某、安某等人也是因为欠他们钱给他们的还款。本院认为，被告人吴眠、高尚对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为均已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人高尚、吴眠已履行部分执行义务，可酌情予以从轻处罚。二被告人的辩护人针对上述量刑情节所作的辩护意见与本院查明的事实相符，本院予以采纳。对于被告人高尚的辩护人提出高尚不属于生效判决文书的债务人、被执行人，追加保证人高尚、吴眠为被执行人缺乏事实和法律依据的辩护意见。经查，保证书、共同还款承诺书、执行裁定书、执行通知书、成某公司资料等书证证明，被告人高尚、吴眠分别作为成某公司的法定代表人和股东、总经理，自愿承诺为成某公司的债务承担担保责任，二被告人和成某公司未在规定期间履行支付义务，本院执行部门根据民事诉讼法及相关司法解释的规定追加高尚、吴眠为被执行人并无不当，该辩护意见不能成立。关于被告人高尚的辩护人提出被告人高尚不存在有能力执行而拒不执行判决的情形、本案尚未达到拒不执行判决、裁定罪“情节严重”的程度的辩护意见，经查，本案的相关证据证明，本案在执行期间，被告人高尚系成某公司的法定代表人，其名下的银行账户频繁有大额资金进出，应当认定其有能力执行人民法院判决确定的支付义务，但其拒不执行且拒绝向法院报告财产情况，经采取司法拘留的强制措施后仍拒不执行，应当认定被告人高尚对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重。该辩护意见不能成立。对于被告人吴眠提出法院可以执行拍卖被执行人成某公司的财产，不应认定其构成拒不执行判决、裁定罪的辩解，经查，被告人吴眠自愿对成某公司的债务承担担保责任，且随后因未履行支付义务被本院裁定追加为被执行人。本案的相关证据证明，其追加为被执行人后，有履行能力，但拒不履行支付义务，该行为符合拒不执行判决、裁定罪的构成特征，应当以该罪追究其刑事责任，该辩解不能成立。据此，根据被告人高尚、吴眠犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、全国人民代表大会常委会《关于刑法第三百一十三条的解释》第一款、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第（八）项、第六条之规定，判决如下:一、被告人高尚犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月17日起至2021年5月4日止；羁押期间取保候审的，刑期的终止日顺延。）二、被告人吴眠犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省咸宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  廖 鹏人民陪审员  陈绪鹏人民陪审员  朱其秋二〇二〇年十二月三十一日法官助理徐嫣红书记员刘倩婷附：相关法律条文及立法、司法解释《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。全国人民代表大会常委会《关于刑法第三百一十三条的解释》刑法第三百一十三条规定的“人民法院的判决、裁定”，是指人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定属于该条规定的裁定。《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条被执行人、协助执行义务人、担保人等负有执行义务的人对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，应当依照刑法第三百一十三条的规定，以拒不执行判决、裁定罪处罚。第二条负有执行义务的人有能力执行而实施下列行为之一的，应当认定为全国人民代表大会常委会《关于刑法第三百一十三条的解释》中规定的“其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形”。（一）具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的；（八）拒不执行判决、裁定，致使债权人遭受重大损失的。第六条拒不执行判决、裁定的被告人在一审宣告判决前，履行全部或部分执行义务的，可以酌情从宽处罚。