北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0101刑初874号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人王晓影，女，1992年4月19日出生于河北省南宫市，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系北京信言信富投资管理有限公司业务总监，住河北省廊坊市固安县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月27日被羁押,同日被取保候审。辩护人李颖志，北京市盈科律师事务所律师。被告人梁小玲，女，1971年6月11日出生于北京市，公民身份号码：×××，汉族，初中文化，案发前系北京信言信富投资管理有限公司市场经理，户籍所在地：北京市丰台区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月22日被羁押,同年5月29日被逮捕；现羁押于北京市东城区看守所。辩护人聂炜，北京尚衡（成都）律师事务所律师。辩护人卜繁夫，北京尚衡（呼和浩特）律师事务所律师。被告人贾孟晨，男，1995年6月28日出生于北京市，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系北京信言信富投资管理有限公司市场经理，户籍所在地：北京市房山区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月7日被羁押,同年5月14日被逮捕；经本院决定，于2020年5月30日被取保候审。辩护人夏中华，北京市灏礼默律师事务所律师。被告人陈平，女，1989年6月13日出生于湖北省随县，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系北京信言信富投资管理有限公司市场经理，住北京市房山区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月7日被羁押,同日被取保候审。指定辩护人闫京京，北京市中闻律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检二部刑诉〔2019〕897号起诉书指控被告人王晓影、梁小玲、贾孟晨、陈平犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员陈文滔出庭支持公诉，上述被告人及辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2014年4月至2018年5月间，被告人王晓影、梁小玲、贾孟晨、陈平伙同杨某1、杨某2等人（均另案处理），在北京市东城区东直门南大街11号中汇广场B座16层等地，未经有关部门依法批准，以北京富汇通投资管理有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等名义，向社会公开宣传“泰山玉投资理财”项目，与投资人签订《北京富汇通投资管理有限公司信息咨询与委托服务合同》、《北京信言信富投资管理有限公司信息咨询与委托服务合同》等，承诺在一定期限内还本付息，吸收公众资金共计人民币16.9亿余元。其中，被告人王晓影参与非法吸收资金共计人民币1亿余元；被告人梁小玲参与非法吸收资金共计人民币7000余万元；被告人贾孟晨参与非法吸收资金共计人民币3000余万元；被告人陈平参与非法吸收资金共计人民币3000余万元。2019年4月7日，被告人贾孟晨、陈平被民警抓获到案；同年4月22日，被告人梁小玲经民警电话通知后投案；同年4月27日被告人王晓影被民警抓获到案。涉案泰山玉原石等物品已扣押，涉案银行账户部分已冻结，涉案投资款部分已发还投资人。针对上述指控，公诉机关向本院提交了书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据，认为被告人王晓影、梁小玲、贾孟晨、陈平的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款定罪处罚。法庭审理中，被告人王晓影、梁小玲、贾孟晨、陈平对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，亦无辩解。被告人王晓影辩护人的主要辩护意见为,被告人王晓影系初犯，在共同犯罪中属从犯；其法律意识淡薄，主观恶性较小，归案后能如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并已全额退缴犯罪所得。综上，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人梁小玲辩护人的主要辩护意见为，本案系单位犯罪；在共同犯罪中，被告人梁小玲属从犯，且具有自首情节；吸存金额应以涉案公司银行账户流水作为依据，且本案中存在大量投资人重复投资的情形，故司法鉴定书认定梁小玲参与的吸存金额不准确；在案查封、扣押、冻结的财物能够弥补投资人的部分经济损失，亦应在量刑时予以考虑。综上，建议法庭对其从轻或减轻处罚。被告人贾孟晨辩护人的主要辩护意见为，被告人贾孟晨系初犯，在共同犯罪中属从犯；其主观恶性较小，行为的社会危害性不大，且归案后能如实供述犯罪事实，并已全额退缴犯罪所得；另，吸存金额的计算应当结合投资合同、转账凭证、银行流水及投资人所作笔录等综合考量，而不应是仅将投资合同金额简单相加。综上，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人陈平辩护人的主要辩护意见为，被告人陈平系初犯，主观恶性较小，且归案后能如实供述犯罪事实，已全额退缴犯罪所得，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2014年4月至2018年5月间，被告人王晓影、梁小玲、贾孟晨、陈平伙同杨某1、杨某2等人（均另案处理），在北京市东城区东直门南大街11号中汇广场B座16层等地，未经有关部门依法批准，以北京富汇通投资管理有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等名义，向社会公开宣传“泰山玉投资理财”项目，与投资人签订《北京富汇通投资管理有限公司信息咨询与委托服务合同》、《北京信言信富投资管理有限公司信息咨询与委托服务合同》等，承诺在一定期限内还本付息，吸收公众资金共计人民币16.9亿余元。其中，被告人王晓影参与非法吸收资金共计人民币1亿余元，获取违法所得人民币1110471.32元；被告人梁小玲参与非法吸收资金共计人民币7000余万元，获取违法所得人民币2206992.1元；被告人贾孟晨参与非法吸收资金共计人民币3000余万元，获取违法所得人民币1261422.5元；被告人陈平参与非法吸收资金共计人民币3000余万元，获取违法所得人民币768288.91元。2019年4月7日，被告人贾孟晨、陈平被民警抓获到案；同年4月22日，被告人梁小玲经民警电话通知后投案；同年4月27日被告人王晓影被民警抓获到案。涉案泰山玉原石等物品已扣押，涉案银行账户部分已冻结，涉案投资款部分已发还投资人。在本案审理过程中，被告人王晓影退缴人民币1160471.32元；被告人贾孟晨退缴人民币1261422.5元；被告人陈平退缴人民币768288.91元。上述事实，有当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被告人王晓影的供述证实，2014年9月，王晓影入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等五家公司，以宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务，法人是杨某1，财务负责人是杨某2。“思利及人”文化有限公司副总经理刘某1是北京信言信富投资管理有限公司的负责人，资深总监是兰某，业务总监有王晓影、高某等人，业务总监下设市场经理，市场经理有贾恩忠、陈平等人，市场经理管理业务员。作为业务总监，王晓影的工作职责是管理下属团队，并协助团队成员谈客户以及维护客户。公司通过业务员拨打电话或组织酒会等形式向不特定群体宣传“泰山玉投资理财”项目。客户如有投资意向，业务员会将客户约至公司面谈，并与确定投资的客户签订咨询与委托服务协议。王晓影的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。2、被告人梁小玲的供述证实，2013年11月，梁小玲入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等五家公司，法人是杨某1，财务负责人是杨某2。“思利及人”文化有限公司副总经理刘某1是北京信言信富投资管理有限公司的负责人，资深总监是兰某，业务总监是王晓影、高某、张某，业务总监下设市场经理，有梁小玲、贾孟晨等人，市场经理管理业务员。公司通过业务员拨打电话或组织酒会等形式向不特定群体宣传“泰山玉投资理财”项目。客户如有投资意向，业务员会将客户约至公司面谈，并与确定投资的客户签订咨询与委托服务协议。梁小玲的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。3、被告人贾孟晨的供述证实，2014年12月，贾孟晨入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京信言信富投资管理有限公司等五家公司，法人是杨某1，财务部负责人是杨某2，总经理是宇航。北京信言信富投资管理有限公司负责人是刘某1，业务总监有高某、张某、王晓影。公司以宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务，业务员通过拨打电话、发放名片等方式寻找投资客户，向他们介绍“泰山玉投资理财”项目。贾孟晨的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。4、被告人陈平的供述证实，2015年3月，陈平入职北京富汇通管理有限公司，2017年晋升为市场经理。公司以宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务，并通过业务员拨打电话邀约投资人到公司参观泰山玉展览、讲师在答谢酒会上宣讲泰山玉的价值等方式向客户宣传“泰山玉投资理财”项目。作为市场经理，陈平的上级是业务总监张某。陈平的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成，。5、证人杨某1的证言证实，北京富汇通投资管理有限公司成立于2013年，2018年更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等五家公司。公司法人是杨某1，主营业务是“泰山玉投资理财”项目。业务员通过电话向不特定客户介绍泰山玉的价值及升值空间，邀约他们投资。公司利用客户投资的钱款经营泰山玉。宇航负责各分公司的业务，集团会计是杨某2，人事负责人是杨小红。北京仁仁安人投资有限公司的副总经理是房伟，北京信言信富投资管理有限公司的副总经理是刘某1，北京义立亦利投资有限公司的负责人是王亚振。上述运营的三家公司有不同的业务总监，业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。公司有固定的讲师，杨某1将投资泰山玉的价值讲述给讲师后，由讲师对业务员进行培训。公司开展的“泰山玉投资理财”项目，实质上是一种理财产品，未经国家有关部门批准。宇航曾对理财产品的返利做过市场调研，最终由杨某1决定。6、证人宇航的证言证实，2014年初，宇航入职北京富汇通投资管理有限公司，后担任市场部总经理。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，但管理层人员无变化。公司注册地及办公地均在北京市东城区中汇广场，以宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务，并设有市场部、财务部、企划部等部门。杨某1是法人及实控人，宇航是市场部总经理，副总经理有房伟、刘某1，资深总监有王亚振等人。资深总监下设业务总监，业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。市场部负责开发客户、进行业务推广。宇航负责市场部的整体工作，包括团队的日常管理、每月活动的安排、答谢酒会的组织及讲师授课等；各团队负责人带领业务员开展具体的吸存业务。业务员通过打电话等方式向客户介绍“泰山玉投资理财”项目，邀请他们前来公司，之后再进行投资。公司还邀请客户参加答谢酒会，讲师通过演讲和PPT展示对理财项目进行宣传。公司对投资人没有限制，客户具有意向就可投资。投资人与业务员签订投资理财合同后，通过刷POS机或银行转账方式将投资款汇至公司账户。签订的合同由财务部保存，合同真实且无缺。财务部统计员工业绩并将结果下发，各业务团队核实无误后由财务部发放业务提成。宇航的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。7、证人杨某2的证言证实，2013年3月，杨某1注册成立北京富汇通投资管理有限公司，杨某2入职并担任会计，2016年底晋升为财务总监。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等五家公司，主营业务是对外宣传“泰山玉投资理财”项目。公司有营业执照，但没有金融牌照，法人及实控人是杨某1，财务总监是杨某2，人事总监是杨小红，宇航是总经理，房伟是北京仁仁安人投资有限公司的副总经理，刘某1是北京信言信富投资管理有限公司的副总经理，王亚振是北京义立亦利投资有限公司的资深总监。副总经理下设资深总监，资深总监下设业务总监，业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。公司对外宣传的方式主要是电话营销，有时也通过业务员联系老客户，老客户介绍新客户的方式来拓宽渠道。此外，公司还组织客户参加答谢酒会，由讲师向投资人介绍公司发展的前景及方向。客户投资后，会与业务员签订合同，合同保存在财务部，真实且无缺。公司向客户承诺的年化收益为11%至16%。讲师及老员工以授课形式对新员工进行培训。杨某2的主要工作包括：统计合同，制作表格，并于月底时计算出下月需要向客户返还的到期本金及利息；根据POS机刷卡记录、现金收款记录、银行转账记录及当月的生效合同，核算当月客户实际投资情况；计算销售人员的提成金额，并与杨小红提交的数据比对，核算后将数据发送给房伟、刘某1、王亚振，待三人核对后告知庞太行，由庞太行在每月15日向销售人员发放提成。杨某2领取固定工资，没有业务提成，有年终奖。8、证人刘某1的证言证实，2013年，刘某1入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，办公地在北京市东城区中汇广场，以宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务。法人是杨某1，总经理是宇航，副总经理是刘某1和房伟，财务总监是杨某2，人事总监是杨小红。房伟是北京仁仁安人投资有限公司的负责人，刘某1是北京信言信富投资管理有限公司的负责人，资深总监王亚振是北京义立亦利投资有限公司的负责人。刘某1执行宇航的工作安排，负责北京信言信富投资管理有限公司市场部所有工作，其下级是资深总监兰某；兰某的下级是业务总监张某等人；业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。公司通过业务员拨打电话、讲师在客户参加的酒会上进行宣讲、熟人相互介绍等方式宣传“泰山玉投资理财”项目，受众对象为不特定人。公司利用吸存的资金购买泰山玉原石，进行加工后再出售，从而获利。部分盈利用于支付投资人的利息。刘某1的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。9、证人兰某的证言证实，2013年，兰某入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京信言信富投资管理有限公司等五家公司，以对外宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务。法人是杨某1，市场部总经理是宇航，副总经理是刘某1和房伟，财务总监是杨某2。刘某1是北京信言信富投资管理有限公司负责人，也是兰某的上级。资深总监下设业务总监，业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。作为资深总监，兰某的工作职责是管理下属团队，带领他们对外宣传“泰山玉投资理财”项目，并督促市场经理及业务员完成公司下达的任务，张某、王晓影是其下级。业务员通过电话向客户介绍“泰山玉投资理财”项目，并将具有投资意向的客户邀约至公司作进一步的介绍。兰某的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。10、证人高某的证言证实，2013年，高某入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年3月，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京信言信富投资管理有限公司、北京仁仁安人投资有限公司等五家公司，法人是杨某1。高某没有见过公司对外融资的手续和证照。北京信言信富投资管理有限公司负责人是公司副总经理刘某1，资深总监是兰某，业务总监是高某、张某、王晓影，市场经理是贾孟晨、梁小玲等人。作为业务总监，高某的工作职责是管理和督促下属团队成员发展客户。业务员通过电话向客户推荐“泰山玉投资理财”项目，将有投资意向的客户约至公司作进一步介绍，高某会协助新业务员与客户进行沟通。确定投资后，双方签订合同，客户与业务员在合同上签字。高某的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。11、证人张某的证言证实，2014年，张某入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年3月，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京信言信富投资管理有限公司等五家公司，法人是杨某1，总经理是宇航，财务总监是杨某2，人事总监是杨小红，副总经理房伟是北京仁仁安人投资有限公司的负责人，副总经理刘某1是北京信言信富投资管理有限公司的负责人，资深总监王亚振是北京义立亦利投资有限公司的负责人。张某是北京信言信富投资管理有限公司的业务总监，上级是资深总监兰某，下级是市场经理贾恩忠、陈平等人，市场经理管理业务员。作为业务总监，张某的职责是上传下达，督促下属市场经理和业务员完成公司下派的任务指标。北京信言信富投资管理有限公司以对外宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务，业务员通过电话向客户介绍“泰山玉投资理财”项目，公司还组织酒会或一日游活动，期间由讲师对客户进行泰山玉投资的宣讲。张某的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。12、证人陈某1的证言证实，2015年3月，陈某1入职北京富汇通投资管理有限公司，2017年9月晋升为市场经理。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设五个公司，法人是杨某1，总经理是宇航，财务总监是杨某2。公司副总经理刘某1是北京信言信富投资管理有限公司负责人，资深总监是兰某，业务总监是高某、王晓影、张某，市场经理是贾恩忠、陈某1等人。作为市场经理，陈某1的工作职责是督促下属业务员给客户打电话，宣传“泰山玉投资理财”项目，接待有投资意向的客户，并与客户签订合同。业务员拨打的电话号码，部分由业务总监王晓影提供，部分由陈某1在互联网上购买，部分是业务员的老客户。陈某1的收入包括基本工资、绩效奖金和业务提成。13、证人宋某的证言证实，2015年8月，宋某入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等五家公司，办公地在东城区中汇广场，法人和实控人是杨某1，财务部负责人是杨某2，市场部负责人宇航，人事部负责人杨小红。北京信言信富投资管理有限公司负责人是副总经理刘某1，资深总监是兰某。资深总监下设业务总监，张某、王晓影等人是业务总监，业务总监下设市场经理，宋某、贾恩忠等人是市场经理，市场经理管理业务员。公司以“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务，对象为不特定群体，主要以业务员拨打电话、老客户介绍新客户、讲师在公司组织的活动中进行宣讲等方式对外宣传。业务员电话邀约客户前来公司面谈，客户确定投资后，业务员与之签订合同，客户通过银行转账或刷POS机的方式缴款。合同一式两份，财务部负责合同的保存。14、证人刘某2的证言证实，2016年底，杨某1委托刘某2对存放在泰安市岱岳区青春创业园开发区卧虎山南街12号、16号内的泰山玉原料进行管理。上述原料系杨某1购买，并曾向北京发送，但数量不多，是否用于出售，刘某2不清楚。玉石原料为真，市场价格依据原料品质而定。15、证人陈某2的证言证实，杨某1委托陈某2对存放在泰安市岱岳区青春创业园开发区卧虎山南街12号的泰山玉原料进行管理。杨某2名下有1辆“奔驰”牌商务车（车牌号：×××），该车用于接待来厂参观的客户。16、证人吴某的证言证实，吴某系“便宜坊”烤鸭集团鲜鱼口店员工，负责团体订餐、生日宴会、婚宴等接待工作。近四五年，北京富汇通投资管理有限公司多次在该店B1宴会厅举办宴会，联系人是房伟、刘某1、王亚振。起初，用餐人员有四五桌，后来扩大到二三十桌，最多时有三百余人，餐标为每桌人民币1000-1200元。结算时，该公司先期使用北京富汇通投资管理有限公司名义，后期使用北京义立亦利投资有限公司等名义。用餐后，上述公司讲师向用餐人员介绍“泰山玉投资理财”项目，用餐人员包括曾购买公司理财产品的客户，也包括尚未购买理财产品的人员。因工作需要，吴某添加过宇航、房伟、刘某1、王亚振的微信，并在他们发送的朋友圈中看到有关“泰山玉投资理财”项目的宣传资料和视频，以及该公司员工开会的照片。17、订餐记录、支付凭证、视频及照片证实了涉案公司在“便宜坊”烤鸭集团鲜鱼口店举办团体宴会，并在期间向用餐人员宣传“泰山玉投资理财”项目的情况。18、辨认笔录证实了涉案人员针对本案的辨认情况。19、投资人刘小玲、陈林、陈赤红等人的证言、投资情况登记表、信息咨询与委托服务合同证实，北京富汇通投资管理有限公司业务员通过拨打电话、发放传单等方式向刘小玲等人宣传“泰山玉投资理财”项目，称该公司与泰山市政府合作开发泰山玉，通过将原石制作成工艺品实现升值。刘小玲等人在参加公司举办的酒会时，讲师对他们进行理财项目的讲解。投资合同约定，投资人以货币形式委托北京富汇通投资管理有限公司购买等值的泰山玉并进行管理和运作，用以实现投资收益目标。该项目采用按期返还收益，投资封闭期结束后返还本金的方式进行投资。刘小玲等人进行投资，看中的是公司承诺的高额年化收益率。起初，公司按约支付利息，后不能如期履约，造成投资人实际亏损。20、中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书证实了本案各被告人参与非法吸收公众资金的数额及从涉案公司获取的违法所得金额。21、鉴定意见证实，经对从中汇广场B座、C座起获的计算机、移动硬盘等进行鉴定，从中恢复并提取出业务员、经理的工作业绩表等内容。22、工商资料、营业执照、纳税材料、房屋租赁合同等证实了涉案公司注册登记、办公地点、纳税及经营范围等情况。23、员工手册、考勤管理制度等证实了涉案公司的日常管理情况。24、泰安市泰山矿产资源开发投资有限公司出具的说明、泰山玉代理商管理制度、泰山玉代理商合作协议、汇划来账凭证、收据、山东省增值税普通发票等证实，泰安市泰山矿产资源开发投资有限公司与北京富汇通投资管理有限公司（后更名为思利及人文化产业集团有限公司）签署合作协议，合作期二年，北京富汇通投资管理有限公司购买原石共计花费人民币48400819.2元。25、话术单、客户资料、活动登记表、财富荣誉宣传截图、企业网站截图等证实了涉案公司以多种形式针对不特定群体宣传“泰山玉投资理财”项目，用以吸收公众存款的情况。26、劳动合同证实了四被告人在公司的职务及具体工作职责。27、银行账户流水明细证实了四被告人名下银行卡内资金的往来情况。28、扣押清单、照片证实了泰山玉原石等物品的外部特征，且上述物品均在案扣押。29、到案经过证实了四被告人的归案情况。30、常住人口基本信息证实了四被告人的主体身份情况。31、案款单证实，在本案审理期间，被告人王晓影退缴人民币1160471.32元，被告人贾孟晨退缴人民币1261422.5元，被告人陈平退缴人民币768288.91元。本院认为，被告人王晓影、梁小玲、贾孟晨、陈平违反国家金融管理制度，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，该行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市东城区人民检察院指控上述被告人犯有非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。辩护人关于本案属单位犯罪的辩护意见，经查，北京富汇通投资管理有限公司自成立及更名后，母公司及下属公司以“泰山玉投资理财”项目为主营业务，对外公开宣传，向不特定群体吸纳资金，且未经有关部门依法批准，系以实施犯罪为主要活动，依法不应以单位犯罪论处，故此辩护意见不成立，本院不予采纳；辩护人关于被告人王晓影等人在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，在共同犯罪中，被告人王晓影等人虽然职务不同，存在上下级关系，但各被告人相互配合、彼此监督，共同参与并实施完成对于社会公众资金的吸纳行为，且依职级领取数额不同的犯罪所得，各被告人分工不同，作用相当，并非起次要、辅助作用，不应认定为从犯，故此辩护意见不成立，本院不予采纳；辩护人关于本案涉案金额应以公司收取客户投资款的账户银行流水作为依据的辩护意见，缺乏法律依据，本院不予采纳，各被告人涉案吸存金额及犯罪所得数额的认定，以本院对中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书、各被告人收取犯罪所得的银行卡账户流水明细核对后的数额为准；辩护人的其余辩护意见合理，本院予以采纳。鉴于被告人梁小玲经民警电话传唤后主动到案并如实供述犯罪事实，系自首；被告人王晓影、贾孟晨、陈平归案后能够如实供述犯罪事实，并全额退缴犯罪所得，可依法从轻处罚并对王晓影、贾孟晨、陈平适用缓刑。综上，本院对被告人梁小玲依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条；对被告人王晓影依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第七十五条，第七十六条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条；对被告人贾孟晨、陈平分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，第七十五条，第七十六条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人梁小玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月22日起至2022年12月21日止；罚金于本判决生效之日起10日内缴纳）二、被告人王晓影犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）三、被告人贾孟晨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起10日内缴纳）四、被告人陈平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起10日内缴纳）五、责令被告人梁小玲退缴犯罪所得人民币二百二十万六千九百九十二元一角，发还投资人。六、在案扣押的被告人贾孟晨退缴的人民币一百二十六万一千四百二十二元五角，被告人陈平退缴的人民币七十六万八千二百八十八元九角一分，发还投资人。七、在案扣押的被告人王晓影退缴的人民币一百一十六万零四百七十一元三角二分，其中犯罪所得人民币一百一十一万零四百七十一元三角二分，发还投资人，余款并入罚金项执行。八、未随案移送的扣押物品，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋晓鹏人民陪审员  张 艺人民陪审员  赵力生二〇二〇年十二月二十八日法官 助理  王道平书 记 员  袁 梦