贵州省贵阳市乌当区人民法院民 事 判 决 书（2020）黔0112民初3871号原告：章某某，女，住浙江省宁波市鄞州区。委托代理人：范文康，贵州唐德律师事务所律师，代理权限为特别代理。委托代理人：汪海，贵州唐德律师事务所律师，代理权限为特别代理。被告：贵州森瑞新材料股份有限公司，住所地贵阳市乌当区开发区，统一社会信用代码91520100750189383G。法定代表人：钟海，系该公司董事长。委托代理人：梁元飞，男，代理权限为特别代理。原告章某某诉被告贵州森瑞新材料股份有限公司（以下简称“森瑞公司”）合同纠纷一案，本院于2020年8月10日立案受理后，依法组成合议庭于2020年12月3日公开开庭进行了审理。原告章某某及其委托代理人范文康、汪海、被告森瑞公司的委托代理人梁元飞到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告章某某向本院提出的诉讼请求：1、判令被告返还原告投资款781434.4元及利息（以781434.4元为基数，按年利率9.8%从2019年6月23日计算至投资款本金返还完毕之日止）；2、判令被告支付原告律师费15000元；3、本案诉讼费用由被告承担（包括但不限于：诉讼费、公告费、保全费、保函费等）。事实及理由：2017年6月21日，原告与被告森瑞公司签订了编号为：SR2017[73]号《贵州森瑞新材料股份有限公司2017年定向融资工具【5】号认购协议书》（以下简称为《认购协议书》）。《认购协议书》约定原告向被告认购森瑞公司非公开发行的森瑞公司2017年定向融资工具产品100万元，被告森瑞公司以原告缴纳的投资款为基数按年利率9.8%向原告支付投资收益，且于产品到期日（自起息之日起二年内）一次性兑付返还原告缴纳的全部投资款。《认购协议书》签订后原告按约向被告森瑞公司缴纳了100万元的款项，截止起诉之日被告森瑞公司偿还了原告本金207500元，也按约支付原告收益至2019年6月22日。原告认购的产品到期，但是被告森瑞公司却未归还原告资金。经原告多次催要，被告以各种理由推诿拒绝返还原告本金和利息。综上，原告为维护自身合法权益，特诉至法院请求判决如诉所请。被告森瑞公司辩称，原告撤回了对深圳市民航公司的起诉，在诉请第二项律师费的支付因原被告合同中并未约定律师费的支付方式，因此诉请第二项律师费不应当由被告承担。2020年9月18日原告与案外人贵州佰晟公司签订转让协议，将原告对被告的债权转让给案外人，并且通知了被告，因此被告认为原告不具有债权人资格。经审理查明，2017年6月21日，被告森瑞公司与原告签订《贵州森瑞新材料股份有限公司2017年定向融资工具认购协议书》,协议明确被告森瑞公司作为发行人，因补充流动资金的需要，以非公开发行方式进行融资，募集总额不超过2亿元,产品期限为2年。该融资产品的受托管理人为上海洋远投资管理有限公司，担保方为深圳市民航机场控股集团有限公司。在该协议中分项约定了收益的计算方式，其中认购金额在100万元≦X＜300万元的，年化利率为9.8%，产品期间按季度结息，到期利随本清。其中，原告认购金额为100万元。《贵州森瑞新材料股份有限公司2017年定向融资工具认购协议书》签订后，原告向被告森瑞公司指定账号汇款认购本金100万元，2017年6月21日原告向被告指定账户汇款100万元，2017年7月10日被告森瑞公司出具《认购确认函》，明确“本产品成立日期为2017年7月1日，本产品单利按年计息，每季度付息，最后一期利息随本金一并支付”。协议履行过程中，被告按约定向原告支付了部分本金及利息。该产品于2019年7月1日到期后，截止至2020年1月13日，被告森瑞公司尚欠原告认购款本金781434.4元、利息42174.64元。因被告未足额向原告返还剩余融资本金，也未支付剩余利息，原告遂诉至本院，请求判令准予其如前诉。另查明，被告因无法及时向投资者返还本金及收益，便与案外人贵州佰晟物资有限公司达成协议，由其收购投资者债权，以为被告提供展期。在被告的协调下，原告章某某（甲方）于2020年9月18日在被告公司内与案外人贵州佰晟物资有限公司（乙方）签订了《贵州森瑞新材料股份有限公司2017年定向融资工具转让协议》，协议第3条载明“截止2020年9月19日未支付本金余额陆拾柒万元，本协议项下转让价款为《贵州森瑞新材料股份有限公司2017年定向融资工具转让协议》中甲方投资本金即人民币陆拾柒万元的50%，共计人民币叁拾叁万伍仟元，甲方确认放弃其余债权。乙方确认于2020年10月16日支付人民币叁拾叁万伍仟元至甲方指定账户。”；第10条约定“本协议自双方签字且甲方收到乙方支付的全部转让款后方可生效。”。协议签订后，原告向被告森瑞公司出具《转让通知书》。同日，案外人周某某代森瑞公司向原告支付了67000元作为定向融资工具补偿款。转让协议签订后，案外人贵州佰晟物资有限公司未按期支付原告相应款项。故原告特诉至法院请求判决如诉所请。还查明，原告因本案已实际产生律师代理费5000元,保全担保费1188.75元。上述事实，有原、被告双方当事人的陈述，《贵州森瑞新材料股份有限公司2017年定向融资工具认购协议书》、《认购确认函》、《贵州森瑞新材料股份有限公司2017年定向融资工具转让协议》、《转让通知书》、银行转账回单、承诺函、律师费发票、保全费担保费发票等证据在卷佐证，并经庭审质证，足以认定。本院认为，在本案中，根据上述查明的事实，截止2020年1月13日，被告尚欠原告利息42174.64元、投资款本金781434.4元。并且在认购期2年届满后（2019年7月1日）被告也未按照合同约定返还原告全部投资款本金。对于被告关于原告已经将债权转让、故其已不具有债权人资格的抗辩，根据原告与案外人签订转让协议的过程及协议第10条约定“本协议自双方签字且甲方收到乙方支付的全部转让款后方可生效。”但案外人至今尚未支付原告转让款，故本院对原告要求被告森瑞公司返还投资款的请求予以支持，关于返还金额，因截止2020年1月13日被告尚欠原告利息42174.64元、投资款本金781434.4元，后案外人周某某于2020年9月18代森瑞公司向原告支付了67000元作为定向融资工具补偿款，根据清偿抵冲顺序的法律规定，该款扣减2020年1月13日前尚欠利息42174.64元外尚余24825.36元，可抵扣118天的利息即2020年1月14日至5月11日的利息，故尚欠本金仍为781434.4元。关于利息，支付截止2020年5月11日，故从2020年5月12日起至投资款清偿之日前的利息仍应当按照合同约定的年利率9.8%计算。由于募集期间届满后，被告森瑞公司未按合同约定按期偿还本金及利息，原告为实现自己的债权，聘请了律师进行诉讼，产生律师代理费5000元，保全担保费1188.75元，该费用系原告章某某因提起本案诉讼产生的实际损失，应由被告森瑞公司负担。综上，根据《中华人民共和国合同法》第六条、第六十条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告贵州森瑞新材料股份有限公司于本判决生效之日起十日内一次性偿还原告章某某募集资金本金781434.4元及利息，利息从2020年5月11日起以781434.4元为基数，按照年利率9.8%支付原告章某某利息至投资款清偿之日止；二、被告贵州森瑞新材料股份有限公司于本判决生效之日起十日内一次性原告章某某因此次诉讼产生的律师代理费5000元、保全担保费1188.75元。案件受理费12502元、诉讼保全费4333元，由被告贵州森瑞新材料股份有限公司负担（该费已由原告预交，被告贵州森瑞新材料股份有限公司在履行上述第一项付款义务时，一并支付给原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于贵州省贵阳市中级人民法院。逾期不上诉，则本判决发生法律效力。审 判 长  郑六友人民陪审员  殷登明人民陪审员  陈 露二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  龙叙铭