北京市大兴区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0115刑初360号公诉机关北京市大兴区人民检察院。被告人陈国任，男，29岁（1991年12月11日出生），公民身份号码：×××，汉族，出生地黑龙江省肇源县，大学本科文化，案发前系北京×××有限公司门店店长，户籍所在地黑龙江省肇源县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月19日被羁押，次日被刑事拘留，同年5月27日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。辩护人陈硕，河北王洪波律师事务所律师。北京市大兴区人民检察院以京大检知产刑诉〔2020〕2号起诉书、京大检知产刑变诉〔2020〕11号变更起诉决定书指控被告人陈国任犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。北京市大兴区人民检察院指派检察员梁慧出庭支持公诉，被告人陈国任及其辩护人陈硕到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市大兴区人民检察院指控，2016年至2017年，被告人陈国任受刘某1（已判刑）雇佣，在北京×××咨询有限公司先后担任大兴区×××店业务员，××店店长。期间，被告人陈国任以投资中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司的理财产品为名，承诺在一定期限内给付高额回报，通过发宣传材料等方式向社会公开宣传，吸引投资人，向刘××、周××等人吸收资金共计人民币600余万元。2019年4月19日，被告人陈国任被公安机关传唤到案。公诉机关就上述指控向法庭提供了被告人供述、证人证言、投资人投资的相关材料、劳动合同书、到案经过、身份证明等证据。并认为被告人陈国任非法变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈国任在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚，因被告人陈国任认罪认罚，建议判处其有期徒刑二年至三年，并处罚金。提请本院依法判处。被告人陈国任当庭对公诉机关指控的事实、罪名均没有异议并签署《认罪认罚具结书》。被告人陈国任的辩护人的主要辩护意见：1.对公诉机关指控的事实和罪名没有异议；2.陈国任虽任店长，但听从刘某1，罪行较轻；3.陈国任系初犯、认罪认罚，到案后如实供述。综上，建议法庭对被告人陈国任从轻处罚。经审理查明：2016年至2017年，被告人陈国任受刘某1（已判刑）雇佣，在北京×××咨询有限公司先后担任大兴区×××店业务员、××店店长。期间，被告人陈国任以投资中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司的理财产品为名，承诺在一定期限内给付高额回报，通过发宣传材料等方式向社会公开宣传，吸引投资人，向刘××、周××等30人吸收资金共计人民币600余万元，除部分返利外，大部分投资款均已损失。被告人陈国任于2019年4月19日被公安机关传唤到案，到案后如实供述了上述事实。上述事实，有下列证据证实：1.投某的证言证明：2016年10月份，我陪我婆婆张××到×××家园二区底商，挂的是“北京×××咨询有限公司”的牌子，我问之前接待过我的一个叫陈国任的男的怎么回事，对方说是中投互联的门店，对方给我看了资质，是中国证券投资基金业协会发的登记证明，“××产业园项目”是国家项目，有担保，一直让我投，我怕这项目有问题，让陈国任给我写了一个20万的借条。2016年10月24号，我理财了20万元，通过POS机刷的，每个月底给我返钱4000元，一共返了八个月共32000元，实际亏损168000元。我只认识业务员陈国任，他手机号是131XXXXXXXX。我刷钱卡是中国工商银行，卡号是×××，收钱是建设银行，卡号是6227000012480113214。2017年我看新闻说中投互联是骗子公司，之后我就来派出所报警了。2.投某提供的证明、××产业园项目委托理财协议（合同编号201603738）、补充协议、POS机刷卡回单、收据、银行交易流水及中投互联—禾中控股战略合作协议、授权证书证明：王×2016年10月24日向中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司委托投资理财20万元，封闭期12个月，年化24%，收益按月返还，每月4000元，以及王×付款及收到利息情况。3.投资人尹××的证言证明：2017年4月9日，我在北京市大兴区×××市场买东西，有个叫史××的女孩发传单让我去他们公司看看，我就去××商场对面一个叫×××有限公司的底商二楼，史××接待的我，2017年4月27日我签了一份合同，用三张银行卡刷了三次POS机交了10万元，后来又在公司听了几次课，2017年5月9日又签了份合同，用银行卡刷一次POS机交了30万元，我收了两次利息，第一次5月15日收到1380.82和1249.32元的利息，第二次6月15日收到8000元，7月15日收到8000元利息，到这个月15日没返我利息，我听说中投互联公司出事了，我就报警了。中投互联公司法人是鲍×，业务员是史××，她说这个投资收益高，年收益24%，投资的是中国酒泉种子产业园2号投资基金，对方给我返利息的账号是×××。4.投资人尹××提供的中投互联种业2号私募投资基金委托理财协议、补充协议、银行交易明细等证明：尹××2017年4月27日向中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司委托投资理财10万元，封闭期12个月19天，年化24%，收益按月返还，第1月1249.31元，第2-13月2000元，以及尹××付款及收到利息情况；2017年5月9日投资中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司理财30万元，封闭期12个月7天，年化24%，收益按月返还，第1月1380.82元，第2-13月6000元，以及尹××付款及收到利息情况。5.投资人刘××、高××、徐××等人的证言、委托理财协议、补充协议、收据、银行交易流水等证据证明：2016年至2017年，陈国任通过其本人及店内业务员向30名投资人（包括王×、尹××）非法吸收公众资金600余万元，造成损失500余万元。6.证人刘某1的证言证明：2015年7月开始我在中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司工作，2016年7月我接手北京×××咨询有限公司法定代表人及总经理，主要负责北京×××咨询有限公司与中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司的联系以及公司员工的工资、提成和奖金发放以及公司的运营费用。我在大兴区×××镇瑞海家园二期附近承租了一个店面，将北京×××咨询有限公司从朝阳转到大兴，又陆续开了两个店面，一个位于大兴区黄村镇波普公社，一个位于大兴区××小区。有一个区域总监刘某2，主要负责员工的调动升迁、工作计划的制订和考核，具体实际业务他不参与。部长是三个店面的店长，×××店的店长叫陈××，清源路店的店长叫贾××，××基地店的店长叫陈××，他们三人具体负责各自店面的理财项目宣传、带领客户签订合同交纳投资款和店里业务员的管理工作。经理，也就是业务员组长，负责理财项目宣传、带领客户签订合同交纳投资款和各自组里业务员的管理工作。生物医药基地店的经理叫李×、刘×、于××。三个店长是基础工资6400元加上补贴和全勤奖600元加上0.6%到0.8%店面业绩提成，业务员是基础工资3000元加上补贴和全勤奖500元加上3.5%到4.5%的个人业绩。无论谁自己有业绩，都会有3.5%到4.5%的个人业绩。给员工的工资、提成和奖金所使用的银行账户是中国民生银行，账户是我本人。每隔一段时间，我都会到每个店面将这段时间的签订的合同以及交款凭证送到中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司。7.证人刘某2的证言证明：我公司的法人代表是刘某1，我是执行总监，再下面就是各门店的部长也是店长，店长下面是团队经理，最后是业务员。公司在大兴区有3个门店，分别是×××瑞海家园二区南门底商，店长陈××，团队经理是郭××；××社东侧门店，店长贾××，团队经理是张××、黄××；××新苑新都汇小区底商，店长陈国任，团队经理是李×、刘×。员工按照收到客户总投资款的3.5%收取提成，团队经理是总投资款的0.3%收取提成，店长是总投资款的0.2%收取提成。客户的钱都直接给了中投互联公司，投资的是中国酒泉种子产业园项目。8.被告人陈国任在公安机关的供述证明：中投互联公司是一家做基金的公司，法人鲍×，注册地朝阳，刘某1说众成源公司是中投互联公司的下属子公司，负责替中投公司开展融资业务，融资项目是中国酒泉种子产业园。众成源公司注册地大兴区×××镇宏业路，通过发传单、给投资人开会宣讲等方式向社会公开宣传，承诺高额利息，吸引投资人购买中投互联公司的理财产品。法人代表刘某1，负责公司全面工作，公司高层有副总刘某2，负责公司运营及管理，监事黎××（刘某1儿子）负责行政，之后是3个门店店长，分别是×××店店长陈××，波普公社店店长贾××，××店店长我，每个店长下有2-3名团队经理，团队经理下面是业务员。2016年2月，陈××说自己在中投互联的基金公司担任团队经理，我到办公地绿地缤纷城应聘业务员，主要工作就是外出发传单，传单内容是中投互联的环保渣土车项目，我一般去附近公园发传单，客户感兴趣就介绍到××纷城，当时绿地的领导是刘某1。2016年刘某1成立众成源公司，办公地点搬到×××家园，工作内容还是拉客户投资中投互联的理财项目。我在×××期间负责外出发传单，介绍客户来店。我记得经我介绍来店投资的客户有刘××、张××、徐××、周××、伍××、高××，他们总共投资160余万元。2017年4月，刘某1让我到××门店当店长，但没有正式任命，也没有书面手续，就是让我在她不在时管理一下。我到××店主要是监督业务员工作，××店没有拉到多少新客户，主要是以前我在×××的老客户合同到期来续投。客户到店后，由业务员向客户介绍项目的具体情况，客户决定投资后，会签订投资理财协议，合同是中投互联公司提前制作好的，上面有鲍×的收款银行卡号和鲍×的印，平时保存在门店里，业务员填好投资期限和金额后，交给客户签字，最后再统一交给刘某1。业务员的提成是投资客户投资额的3.5%，我在绿地和×××都是拿这个提成奖，总额在2万余元。店长有团队奖提成，也就是门店所有业务员业务总额的0.8%作为提成，我在××店当店长时就是拿这个提成，后来刘某1说我业绩不好，把提成降成0.6%，我一共获得该提成1万余元。刘某1用微信和支付宝支付我的提成，所有业务员的提成都是由刘某1支付。我在××店有三名团队经理，分别是李×、刘×、于××，团队经理下面有9名业务员，具体叫什么我都不记得了。当庭供述：我的提成根据绩效考核是有变化的，最初是2个点，后来涨到3.5个点，我的违法所得是10万元左右。9.北京×××咨询有限公司员工劳动合同书证明：陈国任和北京×××咨询有限公司从2016年2月25日签订劳动合同，开始建立劳动关系。10.企业营业执照证明：北京×××咨询有限公司、中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司的基本情况。11.刑事判决书证明：刘某1因非法吸收公众存款被刑事处罚的情况。12.公安机关出具的到案经过证明：被告人陈国任于2019年4月19日被传唤到案。13.公安机关出具的身份信息证明：被告人陈国任的身份情况。以上证据，经庭审举证、质证，言词证据相互印证部分及其他证据，本院予以确认。本院认为，被告人陈国任违反国家金融管理法律规定，变相为他人向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市大兴区人民检察院指控被告人陈国任犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议适当。鉴于被告人陈国任系受他人雇佣变相从事非法吸收公众存款活动，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，且到案后如实供述、当庭认罪认罚，依法予以减轻处罚。辩护人的辩护意见，本院酌予采纳。据此，根据被告人陈国任的犯罪事实、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈国任犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月19日起至2021年4月18日止，罚金于判决生效后三个月内缴纳）。二、责令被告人陈国任退赔违法所得人民币十万元，按比例发还相关投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  童 赟人民陪审员  董殿华人民陪审员  韩永华二〇二〇年十二月二十五日法官 助理  周 红书 记 员  孙明利