文书内容江西省南昌市东湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0102刑初749号公诉机关南昌市东湖区人民检察院。被告人游小荣，女，1971年9月4日生，汉族，本科文化，安徽映山红旅游有限公司江西分公司负责人，捕前住南昌市红谷滩区，户籍地江西省彭泽县。2020年5月6日因本案被刑事拘留，同年6月5日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。辩护人万剑勇、席菲（实习），系北京德恒（南昌）律师事务所律师。被告人杨先斌，男，1971年3月3日生，汉族，高中文化，安徽映山红旅游有限公司江西分公司经理，捕前住南昌市西湖区，户籍地南昌市青云谱区。2020年5月13日因本案被刑事拘留，同年6月5日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。指定辩护人肖红红，系南昌市法律援助中心指派律师。南昌市东湖区人民检察院以东检三部刑诉[2020]1977号起诉书指控被告人游小荣、杨先斌犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭并适用普通程序，公开（视频）开庭审理了本案，南昌市东湖区人民检察院指派检察员况太兴出庭支持公诉，被告人游小荣及其辩护人万剑勇、被告人杨先斌及其指定辩护人肖红红到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：安徽映山红旅游有限公司江西分公司（以下简称“映山红江西分公司”）于2017年3月在南昌市红谷滩区成立。被告人游小荣任公司负责人，负责公司全面运营。被告人游小荣、公司经理被告人杨先斌等人在明知岳西县翰林根艺文化有限公司、安徽映山红博览园文化发展股份有限公司等系列公司未经有关部门依法批准的情况下，仍帮助上述公司以实地考察、专人讲座等方式对外公开宣传，以承诺支付利息的形式吸收民众钱款。经司法会计鉴定，映山红江西分公司向曾某等26人吸收本金共计人民币742万元，尚未兑付钱款共计638.0639万元，其中杨先斌吸收本金共计人民币492万元，尚未兑付钱款共计408.6698万元。经电话传唤，被告人游小荣、杨先斌先后于2020年5月6日、5月13日主动到案接受公安机关调查。公诉机关认为，被告人游小荣、杨先斌违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人游小荣、杨先斌认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人游小荣、杨先斌具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款规定之情节，建议判处被告人游小荣有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币150000元，判处被告人杨先斌有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元。据此，提请本院依法判处。被告人游小荣对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪。其辩护人认为：1.本案系集团犯罪、个人犯罪，并非单位犯罪；2.游小荣仅起协助与次要作用，属从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，初犯、偶犯；3.受害人出借资金的原始动力与游小荣无关；4.吸收的资金都流向了安徽，不应由被告人游小荣承担退赔责任。被告人杨先斌对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪。其指定辩护人认为：被告人杨先斌系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，有自首情节，属从犯，其也投资了20万元，也是受害人。本院经审理查明的事实与公诉机关指控的主要犯罪事实基本一致，且有证人证言、司法会计鉴定报告、鉴定补充报告、合同书、抓获经过、刑事判决书、二被告人的身份信息及供述与辩解等证据证实，足以认定。另查明，映山红江西分公司向曾某等26人吸收本金共计人民币772万元，尚未兑付钱款共计668.0639万元,其中杨先斌吸收本金共计人民币522万元，尚未兑付钱款共计438.6698万元。被告人游小荣自述获利20万元，被告人杨先斌自述获利15万元。被告人杨先斌2009年12月2日因犯假冒注册商标罪，被江西省南昌市青山湖区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。本院认为，被告人游小荣、杨先斌违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的主要犯罪事实及罪名成立，犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。二被告人均有自首情节，依法均可从轻处罚；被告人杨先斌有犯罪前科，又可酌情从重处罚。本案属涉众案件，按照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》第16条，办理认罪认罚案件，应当听取被害人的意见，公诉机关未听取被害人意见并随案移送，不宜适用认罪认罚从宽制度处理。关于本案二被告人是否属从犯问题。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第三条有关非法集资刑事案件从犯的认定标准“上级单位与下属单位均未被认定为单位犯罪的，一般以上级单位与下属单位中承担组织、领导、管理、协调职责的主管人员和发挥主要作用的人员作为主犯，以其他积极参加非法集资犯罪的人员作为从犯，按照自然人共同犯罪处理”。经查，被告人游小荣、杨先斌均系安徽映山红旅游有限公司下属单位江西分公司的负责人，均属承担组织、领导、管理、协调职责的主管人员，依法应当作为主犯。且从公诉机关指控情况来看，被告人游小荣、杨先斌也仅是对映山红江西分公司非法吸收公众存款的数额负责，二被告人在该部分犯罪中起主要作用，亦应当认定为主犯。故辩护人有关二被告人属从犯的辩护意见与事实及法律不符，本院不予采纳。被告人游小荣的辩护人提出吸收的资金都流向了安徽，不应由被告人游小荣承担退赔责任的辩护意见与事实相符，本院予以采纳，但二被告人从本案犯罪中获利部分应予以追缴并按比例返还本案集资参与人。综上，根据二被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人游小荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年5月6日起至2023年12月5日止），并处罚金人民币十五万元（限本判决生效后十日内一次性向本院缴纳）；二、被告人杨先斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年5月13日起至2023年8月12日止），并处罚金人民币十万元（限本判决生效后十日内一次性向本院缴纳）；三、追缴被告人游小荣违法所得人民币二十万元、被告人杨先斌违法所得人民币十五万元，按集资参与人的集资额比例返还本案集资参与人（后附名单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗陆海审 判 员  周 玉人民陪审员  章 甦二〇二〇年十二月三十日书 记 员  朱胜雪附相关法律条文（摘录）：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。附：集资参与人名单            序号              报案人              投资金额(元)A              兑付金额(元)B              余额（元）C=A-B                  1              曾某              700,000.00               26,000.00               674,000.00                   2              闵都昌              490,000.00               0.00               490,000.00                   3              胡春花              650,000.00               73,116.00               576,884.00                   4              李小风              100,000.00               13,000.00               87,000.00                   5              龚加迪              200,000.00               20,813.00               179,187.00                   6              杨小平              1,600,000.00               424,244.00               1,175,756.00                   7              周莉              100,000.00               17,260.00               82,740.00                   8              戴学财              20,000.00               6,600.00               13,400.00                   9              杨建平              100,000.00               21,160.00               78,840.00                   10              杨连鉴              200,000.00               5,000.00               195,000.00                   11              陈国雄              150,000.00               0.00               150,000.00                   12              李桂林              220,000.00               23,796.00               196,204.00                   13              陈月娥              50,000.00               0.00               50,000.00                   14              曾有弟              200,000.00               29,326.00               170,674.00                   15              余水根              20,000.00               5,600.00               14,400.00                   16              杨毓方              50,000.00               2,500.00               47,500.00                   17              王小红              400,000.00               15,600.00               384,400.00                   18              陈少静              100,000.00               15,996.00               84,004.00                   19              王小华              60,000.00               8,250.00               51,750.00                   20              玉建              50,000.00               5,000.00               45,000.00                   21              龚涧              300,000.00               12,000.00               288,000.00                   22              王小芳              400,000.00               138,726.00               261,274.00                   23              王小艳              1,110,000.00               111,081.00               998,919.00                   24              李小花              250,000.00               39,293.00               210,707.00                   25              徐水和（樊慧琼代为报案）              50,000.00               1,875.00               48,125.00                   26              杨国红              150,000.00               23,125.00               126,875.00