北京市第一中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）京01执异350号案外人：盖峰，男，1971年11月10日出生，住北京市海淀区。委托代理人：丛宾，江苏致邦律师事务所律师。委托代理人：王新绳，江苏致邦律师事务所律师。申请执行人：长城证券股份有限公司，住所地广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层。法定代表人：曹宏，董事长。委托代理人：冉小丽，北京市中尊律师事务所律师。委托代理人：杨影，北京市中尊律师事务所律师。被执行人：陈江涛，男，1961年11月17日出生，住北京市海淀区。被执行人：刘希平，女，1961年7月8日出生，住北京市海淀区。以上二被执行人之委托代理人：杜司童，江苏云尚至昭律师事务所律师。以上二被执行人之委托代理人：高志伟，江苏云尚至昭律师事务所律师。本院在执行长城证券股份有限公司（以下简称长城证券）与陈江涛、刘希平公证债权文书纠纷一案[执行依据：北京市精诚公证处（2018）京精诚内经证字第03724号公证书、（2018）京精诚内经证字第03725号公证书，（2020）京精诚执字第00004号执行证书；执行案号：（2020）京01执340号]过程中，案外人盖峰对本院查封陈江涛持有的北京旋极信息技术股份有限公司54762551股股份中的400万股，向本院提出书面异议。本院依法组成合议庭进行审查，本案现已审查终结。盖峰述称，请求法院立即停止对登记在被执行人陈江涛名下400万股北京旋极信息技术股份有限公司（股票简称：旋极信息，股票代码：300324）股份的强制执行和司法拍卖。事实和理由：2018年4月3日，盖峰与被执行人陈江涛签订了一份《股份代持协议》，约定由陈江涛代盖峰持有400万股北京旋极信息技术股份有限公司股份，所代持股份实际出资人为盖峰，陈江涛系接受盖峰委托，代盖峰持有上述股份，双方确认，基于上述代持关系，标的股份及其全部对应的权益归属于盖峰，包括标的股份代表的表决权、归属于标的股份的分红及配股、与标的股份相关的增发股份的认购权，以及标的股份卖出所得的全部价款，等等。基于该《股份代持协议》，登记于陈江涛名下的400万股北京旋极信息技术股份有限公司股份实际权利人归属于盖峰，陈江涛不享有该等股份的任何权益。日前，盖峰在阿里司法拍卖网发现，陈江涛代持的股份正在被法院强制司法拍卖，该强制司法拍卖行为损害了盖峰作为该等股份实际权利人的合法权益。为支持其主张，盖峰向本院提交了一份《股权代持协议》。长城证券辩称，请求法院驳回盖峰所提案外人异议。一、盖峰虽有股权代持协议，但转账凭证显示为借款，并未显示代持股份支付的对价。二、即使代持交易真实发生，根据相关法律规定，上市公司的股东不得隐名代持，故该股份代持协议无效。三、长城证券提交的证据显示，陈江涛持有北京旋极信息技术股份有限公司股票5.7亿股，质押给长城证券约2.1亿股，假设存在代持交易，股票为种类物，长城证券无法确定盖峰所代持的股票为本案所指向的冻结股票，长城证券具有优先的质押权，有法定的排他性，盖峰对该股票不享有相关权益。陈江涛辩称，陈江涛认可盖峰陈述的事实，同意盖峰提出的案外人异议的主张。刘希平辩称，刘希平对盖峰与陈江涛之间代持股票一事不知情，请法院依法裁决。本院经审查查明，2017年7月21日，陈江涛、刘希平与长城证券签订《长城证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书（初始交易）》《长城证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（编号：0295）及关于强制执行公证的特别承诺、《声明书》（以下统称为原协议1）。根据原协议1约定，陈江涛、刘希平以陈江涛名下所持有的1601万股旋极信息股票（证券代码：300324，以下简称为标的证券）质押给长城证券，向长城证券融入初始交易金额人民币1.1亿元；初始交易日2017年7月26日，购回交易日2018年7月26日，利率5.95%（ACT360）；陈江涛、刘希平已质押的标的证券及其孳息的担保范围为对应交易项下的全部债务，包括但不限于：陈江涛、刘希平应支付的全部资金金额、违约金、赔偿金，其他款项，长城证券为实现债权与担保权利而发生的费用。2017年7月26日，依据上述协议约定，长城证券向深圳证券交易所（以下简称为深交所）提交初始交易申报，经深交所的股票质押式回购交易系统成交，通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称为中国结算深圳分公司）办理清算与交收，并办理标的证券的质押登记。2018年5月18日，标的证券所在上市公司北京旋极信息技术股份有限公司发布2017年年度权益分派实施公告，以资本公积金向全体股东每10股转增5.052928股，本次权益分派股权登记日为2018年5月24日。据此，陈江涛就该笔交易质押至长城证券的标的证券自2018年5月24日起合计为24099737股。2018年7月10日，陈江涛、刘希平与长城证券签订《长城证券股份有限公司股票质押式回购特殊交易协议书》（编号：0295-YQJY）及《声明书》《承诺函》《声明与承诺书》（附原协议1复印件及《长城证券股份有限公司股票质押式回购交易风险揭示书》复印件）。根据协议约定，本笔交易的购回交易日延期至2019年7月26日，购回利率变更为9.5%。陈江涛、刘希平负有向长城证券依照约定标准支付资金、款项、费用的给付义务，上述债务系其夫妻共同债务。精诚公证处作出（2018）京精诚内经证字第03724号公证书，对上述债权文书赋予强制执行效力。2017年7月21日，陈江涛、刘希平与长城证券签订《长城证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书（初始交易）》《长城证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（编号：0296）及关于强制执行公证的特别承诺、《声明书》（以下统称为原协议2）。根据原协议2约定，陈江涛、刘希平以陈江涛名下所持有的2037万股标的证券质押给长城证券，向长城证券融入初始交易金额人民币1.4亿元；初始交易日2017年7月26日，购回交易日2018年7月26日，利率5.95%（ACT360）；陈江涛、刘希平已质押的标的证券及其孳息的担保范围为对应交易项下的全部债务，包括但不限于：陈江涛、刘希平应支付的全部资金金额、违约金、赔偿金，其他款项，长城证券为实现债权与担保权利而发生的费用。2017年7月26日，依据上述协议约定，长城证券向深交所提交初始交易申报，经深交所的股票质押式回购交易系统成交，通过中国结算深圳分公司办理清算与交收，并办理标的证券的质押登记。根据2017年年度权益分派实施公告，陈江涛就该笔交易质押至长城证券的标的证券自2018年5月24日起合计为30662814股。2018年7月10日，陈江涛、刘希平与长城证券签订《长城证券股份有限公司股票质押式回购特殊交易协议书》（编号：0296-YQJY）及《声明书》《承诺函》《声明与承诺书》（附原协议2复印件及《长城证券股份有限公司股票质押式回购交易风险揭示书》复印件）。根据协议约定，本笔交易的购回交易日延期至2019年7月26日，购回利率变更为9.5%。陈江涛、刘希平负有向长城证券依照约定标准支付资金、款项、费用的给付义务，上述债务系其夫妻共同债务。精诚公证处作出（2018）京精诚内经证字第03725号公证书，对上述债权文书赋予强制执行效力。2020年1月22日，长城证券向北京市精诚公证处申请对上述公证书签发执行证书，并在北京市精诚公证处的监督下，向陈江涛、刘希平邮寄了《履行应偿债务通知书》（以下简称通知书）。2020年2月27日，陈江涛委托律师向北京市精诚公证处表示收到通知书，2020年2月25日，陈江涛、刘希平委托律师向北京市精诚公证处提出针对通知书中年利率加上违约金折算的年化利率违反了法律强制性规定提出异议，对债务履行事实及违约情况无异议。截至执行证书出具之日，陈江涛、刘希平均未再提出异议。2020年3月23日，北京市精诚公证处作出（2020）京精诚执字第00004号执行证书，确认：“一、被申请执行人：陈江涛、刘希平。二、执行标的：（一）第一笔交易。1.未偿还本金：人民币110000000.00元。2.利息：自2019年9月21日（含）至债务实际清偿之日（不含）的利息（计算公式：110000000.00*9.5％*实际天数/360）。3.违约金：根据业务协议第四十九条第（二）项及第五十条第一款第（二）项约定，因未按约定进行购回交易产生的违约金，计算公式：未偿还本金人民币110000000.00元*自2019年7月26日（含）起至债务实际清偿之日（不含）的实际天数*0.05％。上述利息及违约金合计数额按不超过未偿还本金的年利率24％计算，以受法律保护为限。4.长城证券为实现债权与担保权利而发生的费用：包括但不限于财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费（以长城证券在申请强制执行过程中律师事务所出具的发票金额为依据）等。其中长城证券先行垫付而应由陈江涛、刘希平补交的公证费为人民币212500元。以法院认可为准，以受法律保护为限。（二）第二笔交易。1.未偿还本金：人民币140000000.00元。2.利息：自2019年9月21日（含）至债务实际清偿之日（不含）的利息（计算公式：140000000.00*9.5％*实际天数/360）。3.违约金：根据业务协议第四十九条第（二）项及第五十条第一款第（二）项约定，因未按约定进行购回交易产生的违约金，计算公式：未尝还本金人民币140000000.00元*自2019年7月26日（含）起至债务实际清偿之日（不含）的实际天数*0.05％。上述利息及违约金合计数额按不超过未偿还本金的年利率24％计算，以受法律保护为限。4.长城证券为实现债权与担保权利而发生的费用：包括但不限于财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费（以长城证券在申请强制执行过程中律师事务所出具的发票金额为依据）等。其中长城证券先行垫付而应由陈江涛、刘希平补交的公证费为人民币272500元。以法院认可为准，以受法律保护为限。三、被申请执行人可供执行的财产：被申请执行人陈江涛、刘希平名下的全部财产。其中长城证券有权对陈江涛名下持有的质押给长城证券的共计54762551股旋极信息股票（证券代码：300324）及其孳息折价或者拍卖、变卖后所得价款在上述执行标的范围内优先受偿。四、申请执行期限：根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条的规定，申请执行的期间为二年，申请执行时效的中止中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。”因刘希平、陈江涛未履行生效法律文书确定的义务，长城证券向本院申请执行。本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十七条规定：“申请执行人对执行标的依法享有对抗案外人的担保物权等优先受偿权，人民法院对案外人提出的排除执行异议不予支持，但法律、司法解释另有规定的除外。”本案中，盖峰提出的涉案股权系生效公证债权文书确定的特定标的物，法律文书中明确了长城证券对涉案股权享有质押的优先受偿权，盖峰所提异议没有法律依据，本院不予支持。综上，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条之规定，裁定如下：驳回盖峰提出的案外人异议。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十五日内，向本院提起诉讼。审 判 长 冯更新审 判 员 娄玉玲审 判 员 栗俊海二〇二〇年十二月二十三日法官助理 乔晓柳书 记 员 李 琳