上海市浦东新区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）沪0115刑初5270号 公诉机关上海市浦东新区人民检察院。 被告人单某某，女，1996年10月29日生，汉族，户籍地安徽省蒙城县篱笆镇凡寨村凡寨庄65号；2020年6月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市。 辩护人林炜昕，上海泓盛律师事务所律师。 上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕8454号起诉书指控被告人单某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月18日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员井某某出庭支持公诉，被告人单某某及辩护人林炜昕到庭参加诉讼。现已审理终结。 上海市浦东新区人民检察院指控：2014年5月至2019年9月，单波、赵文奇、罗鑫(另案处理)等人先后成立上海盛川股权基金投资管理有限公司(以下简称“盛川公司”)、恒君财富管理有限公司(以下简称“恒君公司”)、恒燧控股有限公司(以下简称“恒燧公司”)、上海金辂投资管理有限公司(以下简称“金辂公司”)、觉融(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称“觉融公司”)等公司，未经国家主管部门批准，通过电视广告、见面会等方式公开宣传，允诺年化7-12%的高额收益，向社会不特定公众销售“车房通”“增值宝”“尊享创盈”等自融类理财产品，非法募集资金共计人民币(以下币种均为“人民币”)16亿余元。 2017年8月至2019年9月，被告人单某某先后担任恒君公司人事专员、人事部经理、恒燧公司人事部经理期间，经单波等人指使，负责人事招聘、绩效考核等工作，协助公司长期开展非法吸收公众存款业务。经审计，被告人单某某任职期间参与非法募集资金7亿余元，未兑付本金4亿余元。 针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人证言、被告人供述、相关合同、鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人单某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人单某某系从犯，有坦白情节，并自愿认罪认罚，可依法从轻或减轻判处。提请本院对被告人单某某依法定罪处罚。 被告人单某某及其辩护人对公诉机关的指控均无异议。 经审理查明，2014年5月至2019年9月，单波、赵文奇、罗鑫(另案处理)等人先后成立盛川公司、恒君公司、恒燧公司、金辂公司、觉融公司等公司，未经国家主管部门批准，通过电视广告、见面会等方式公开宣传，允诺年化7-12%的高额收益，向社会不特定公众销售“车房通”“增值宝”“尊享创盈”等自融类理财产品，非法募集资金共计16亿余元。 2017年8月至2019年9月，被告人单某某先后担任恒君公司人事专员、人事部经理、恒燧公司人事部经理期间，经单波等人指使，负责人事招聘、绩效考核等工作，协助公司长期开展非法吸收公众存款业务。经审计，被告人单某某任职期间参与非法募集资金7亿余元，未兑付本金4亿余元。 2020年6月9日，被告人单某某被公安机关抓获到案，后如实供述上述犯罪事实。 本院审理过程中，被告人单某某在家属帮助下退缴违法所得十七万五千元。 上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定： 1、同案关系人单波、罗鑫、赵文奇、李琪中、朱倩、黄丽佳、周颖等的证言笔录及档案材料等书证，证实恒燧、盛川、金辂、恒君公司的组织构架、业务模式及被告人单某某的参与情况。 2、集资参与人高永林、李庆玉等人的证言笔录，车房通合同、尊享创盈合同、汇安智能-资产管理计划合同、众信安居-资产管理计划转投收款确认函、银行交易明细等书证，证实其经朋友介绍或业务员推介，承诺固定收益，在恒君公司投资，后未兑付本息。 3、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书，证实被告人单某某参与非法吸收公众存款的金额。 4、相关的退款凭证，证实被告人单某某在家属帮助下退缴违法所得的情况。 5、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人单某某系被公安机关抓获到案。 6、上海市公安局浦东分局调取的户籍资料，证实被告人单某某的基本身份情况。 7、被告人单某某的供述，证实其对上述犯罪事实供认不讳。 本院认为，被告人单某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。本案系共同犯罪。本案中，被告人单某某在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯，结合被告人单某某具有坦白情节，自愿认罪认罚，并能退缴全部违法所得，有较好的认罪、悔罪态度，综合考量后对单某某依法从轻处罚。辩护人要求对被告人单某某从轻处罚的相关意见予以采纳。根据本案的犯罪事实、情节、性质、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人单某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。) 二、退缴在案的违法所得按比例发还各集资参与人，不足部分责令继续退赔。 被告人单某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王美玲 人民陪审员  丁兰俊 人民陪审员  虞永翘 二〇二〇年十二月二十一日 法官 助理  袁炜丽 书 记 员  袁炜丽 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。