北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初537号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人王龙云，男，1991年6月20日出生于河南省光山县，汉族，公民身份号码×××，大学文化，户籍所在地河南省光山县。因涉嫌犯诈骗罪于2018年8月21日被刑事拘留，9月6日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人裴仁奎，北京市京师律师事务所律师。辩护人付新岭，北京君途律师事务所律师。被告人何阳，男，1994年1月23日出生于湖北省浠水县，汉族，公民身份号码×××，高中文化，户籍所在地湖北省黄冈市浠水县。因涉嫌犯诈骗罪于2018年7月31日被刑事拘留，9月6日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人窦锦波，天津庆江律师事务所律师。被告人贺丹竹，男，1992年8月23日出生于湖北省武汉市，汉族，公民身份号码×××，大学文化，户籍所在地湖北省武汉市江岸区。因涉嫌犯诈骗罪于2018年7月31日被刑事拘留，9月6日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人冯莉，北京利融律师事务所律师。辩护人齐捷，北京市炜衡律师事务所律师。被告人马东东，男，1994年12月3日出生于湖北省阳新县，汉族，公民身份号码×××，高中文化，户籍所在地湖北省阳新县。因涉嫌犯诈骗罪于2018年7月31日被刑事拘留，9月6日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人李丰丰，北京新翰律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2019]419号起诉书指控被告人王龙云、何阳、贺丹竹、马东东犯诈骗罪，于2019年3月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员席小昕出庭支持公诉，四被告人及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2018年3月至6月间，被告人王龙云伙同何阳、贺丹竹、马东东在湖北省武汉市洪山区湖北某电梯有限公司内，通过虚构身份网络交友的方式，以能够获取内幕信息为名，夸大、虚构新三板股票转板升值预期，诱使被害人韩某1、程某在北京市朝阳区某某证券某营业部等地，投入大量资金购入持股人股票进而套现获利，诈骗被害人钱款人民币500余万元，案发后被害人韩某1所持新三板股票已由股票原发行公司协调回购，挽回被害人韩某1损失人民币370余万元。被告人王龙云于2018年8月21日被公安机关抓获，被告人何阳、贺丹竹、马东东于2018年7月31日被公安机关抓获。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了被害人陈述、证人证言、银行账户交易凭证以及四被告人在公安机关的供述等证据材料，指控被告人四被告人的行为构成诈骗罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，予以惩处。被告人王龙云、何阳、贺丹竹、马东东均对指控事实无异议，王龙云、何阳辩称自己的行为构成非法经营罪。王龙云辩护人的辩护意见为：王龙云没有虚构事实、隐瞒真相而骗取钱财，虚构身份的行为并不必然导致被害人购买股票，王龙云的行为构成非法经营罪，其具有自首情节，被害人的损失已经得到了弥补，建议法庭对王龙云判处有期徒刑三年，缓刑三年。何阳辩护人辩称何阳的行为构成非法经营罪，何阳是初犯，认罪态度较好，其不是受损财产的直接受益者，何阳也退赔了部分款项，公诉机关指控诈骗的数额不准确，建议对其判处三年以下有期徒刑或者适用缓刑。贺丹竹辩护人辩称贺丹竹的行为不构成诈骗罪，多方行为共同导致了损害结果的发生，贺丹竹系从犯，认罪态度好，建议法庭对其减轻处罚。马东东辩护人辩称马东东的行为构成非法经营罪，其系初犯，在公司中起次要作用，属于从犯，归案后如实供述自己的罪行，被告人的行为属于非暴力犯罪行为，建议法庭对其判处三年以下有期徒刑或者适用缓刑。经审理查明：被告人王龙云、何阳、贺丹竹、马东东在武汉市洪山区，以湖北某机电公司为幌子，和新三板股票上游销售商进行联系，确定好新三板股票的代理价格，寻找新三板股票的购买者。后被告人一方在婚恋交友网站寻找中老年单身女性，通过伪装身份、使用变声软件等手段，以谈恋爱为名取得对方信任后，谎称自己有内幕消息、新三板股票很快就会转板上市能获得高额利润，欺骗对方从上游销售商手中高价购买新三板股票，被告方再从上游销售商处获得返利。在上述行为中，王龙云负责组织、指挥，并和上游销售商进行沟通洽谈，何阳负责日常运营，管理各销售团队，贺丹竹系销售团队经理，马东东系销售团队业务员，具体在婚恋网站寻找中老年单身女性，假装同对方谈恋爱，取得对方信任后欺骗对方购买新三板股票，在对方购买之后便不再同对方联系。王龙云提成股票交易额的0.5%，何阳提成1%，贺丹竹提成2%，马东东提成对方投资额的5%-8%。2018年3月至6月间，被告人通过上述手段欺骗被害人程某购买新三板股票投入人民币共计370余万元，欺骗被害人韩某1购买新三板股票投入人民币共计130余万元。后四被告人被公安机关抓获归案。案发后，韩某1所持新三板股票经协调已由发行公司按照韩某1购买的价格予以回购，挽回了韩某1的损失。王龙云、何阳、贺丹竹、马东东共同向公安机关缴纳了人民币140万元，表示愿意退赔被害人程某的损失。后经同程某协商，双方同意以人民币1318338.8元赔偿程某，程某对四被告人的行为表示谅解。上述140万元已移送本院在案。就上述事实，公诉机关提供了以下证据：1、被害人韩某1陈述证明：2018年4月底，我在百合交友网站上认识了一个昵称叫“清风”的男子，互相加了微信，他说他的真名叫李清明，湖北省武汉人，开厂做太阳能路灯方面的生意。大概2018年5月20日左右，我们聊到了股票，因为我也炒股所以对这个话题特别有兴趣。5月22日晚上，李清明告诉我他当天买了某某股份（证券代码：3****7）的股票，5月23日早上我一看股市发现这支股票一开盘就已经涨停了，涨了10%,我赶紧微信联系李清明，我说“你可真厉害”，他说自己通过这支股票一天就赚了10％，早上已经卖了。下午闭市之后我又联系李清明，问他当天股票的情况，李告诉我当天下午又买入了另外一支叫某某A（证券代码：0****3）的股票。5月24日早上起来一看，发现某某A开盘也涨停了。这下子我就觉得李清明在炒股方面太厉害了，于是微信问他原因，李清明告诉我，他有一个发小在证监会当领导，他通过这个发小认识了一些比较厉害的基金经理，这两次股票消息都是基金经理告诉他的。因为有这两支第二天涨停的股票作为先例，我对李清明的内幕消息深信不疑，我就让李清明如果再有消息的时候告诉我一下，他答应了，并且告诉我在主板像这样的消息不是很经常有，然后问我对新三板的股票是否了解，他曾经从他发小那里获取了消息，在新三板买了一支叫拓斯达的股票，三个月后这支股票从新三板转板到主板，股价就从7块涨到了80多块，我当时一听就动心了，说以后有这样的消息一定要告诉我，李清明答应了并告诉我称他的发小说6月中旬就会有这样的消息出来。过了两三天大概到了5月30日左右，李清明联系我，让我去新三板开户，说他发小那里出来消息了，有一支新三板的股票很快要转到主板，并且他能找到内部人保证我买上。我一听这个消息，马上咨询了中投证券交易所的业务员，给我的反馈是要想开新三板账户，我名下账户内必须得有500万资金，而且得在我的账面上停留时间超过10天。我把这个开户要求告诉了李清明，李说10天时间太久了，可能来不及。他给了我一个电话，让我联系一个叫牛某的垫资公司经理，让我支付垫资公司一笔酬劳，他们帮我解决新三板开户的问题，一般一两天就能办下来。这样，我微信联系了牛某，在6月4日，我去了之前联系的垫资公司北京某资本投资管理有限公司，在丰台区这家公司内把2.4万元人民币通过微信转账给了牛某，在他们公司他们复印了我的一张银行卡及我的身份证，约好了第二天去开户。6月5日早上10点30分左右，这家垫资公司派了一个男员工，和我在朝阳区某某证券和平西街营业部碰的面，他给我发了一张图片，让我开户时出示给柜员看，我自己没细看，我觉得应该是他们帮我做的资金流水图片。开户时我出示了手机里的图片，柜员说我出示的不是正规的手续，通过不了。我就把这个情况告诉牛某，下午牛某就来了，并且带了一张类似于银行流水的A4纸，他跟证券公司的经理进行了交涉，接着就把我的新三板账户给开通了。回家我把开完户的消息通过微信文字告诉了李清明，李清明说他发小传来消息准备入那支新三板的股票，李让我多准备一点资金，因为新三板的股票是按我投入资金的比例给我股票数量，我多准备点资金就能多买点，以后也能多挣钱。6月6日，我筹集了275万元人民币汇总到了新三板账户内，下午15时左右，他用微信语音给我打电话，说这支新三板的股票可以买了，让我按照他的语音提示一步步操作进行购买，我就按着他所说点击进入协议转让买入，并且输入某某绿色（证券代码：8****2）和股东代码，以13.3元每股的价格购买了20万股，我购买完后，当即系统内就生成了我持仓的信息，李清明让我把持仓信息的截屏给他发了过去。当天晚上，李清明在跟我微信语音通话的时候告诉我，他又帮我争取了100万购买额度，问我要不要，我说要。6月7日，我又凑了99万，汇到了账户内，按着前一天的操作同样以13.3元每股的价格购买了某某绿色8万股，同样李清明让我截了图发给了他。购买完这28万股股票后，我就很难联系上李清明了，我给他发好几条信息他也不回我，我觉得李清明前后的状态太异常，并且股票的成交记录也存在问题，李清明说自己也买了40万股并且给我发了持仓截图，我去查看那支股票成交记录，没看到李清明所说的40万股的成交记录，记录里只有我的那28万股，我发觉我被骗了，于是报了警。李清明，男，湖北口音，百合网昵称“清风”，百合网账号我记不清了，微信昵称也是“清风”，微信号：×××，手机号：135****2373，自称1966年出生，湖北省武汉市人，在北京有公司是做新能源路灯的。牛某，男，20多岁，165cm左右，体态偏胖，短发，手机号132****9762,系北京某资本投资管理有限公司副经理，微信昵称“牛某132****9762”，微信号：×××。我的新三板账户号：********，绑定银行卡：建设银行卡：6210****5429，户名：韩某1。我是通过一个叫国海金探号的手机软件操作的，在证券公司的时候，柜员就帮我下载了这个手机软件，帮我登录好了账号，我一共就购买的时候操作过，之后就再也没有进行过任何操作。我给垫资公司提供的银行卡信息，就是我新三板账户绑定的建设银行卡。给垫资公司的2.4万元人民币是我通过微信转账转给牛某了，当时钱是从我微信绑定的一张工行卡里转出去的，卡号：9558********，户名韩某1。去朝阳区某某证券和平西街营业部开通新三板账户，是垫资公司指定的，我问过他们为什么不找一家大一点的证券公司，他们说跟这家证券公司比较熟悉，好帮我操作。不太清楚李清明与垫资公司的关系，我当时给牛某打电话的时候，按李清明教我的，我跟牛某说我是李总介绍来的，牛某说“哦”，之后我们都没再提及过李清明。我购买某某绿色这支股票的时候对新三板股票是完全不了解，全都是听李清明说跟着他的内幕消息走肯定能挣钱。因为李清明之前向我透露的那两支涨停股让我觉得他真的认识证监会的领导、有能力的基金经理，会有可靠的内幕消息，并且他还告诉我某某绿色三个月至五个月就会转主板，会让我大赚一笔，我就信以为真了。李清明没有跟我提及购买新三板股票的风险，他一直声称我买了他的内幕消息股票会赚钱。和李清明的交流方式都是通过微信交流，具体是微信文字信息、语音通话、微信图片，聊天内容我基本都删了。后期我向李清明要了手机号135****2373，我也打过几次，但是他都没有接。我当时以13.3元每股的价格购买了28万股某某绿色这支股票，合人民币3724000元人民币，现在这支股的股价是11.99，从账面上看我亏了366800元人民币，但是后来我发现新三板的股票成交量很少，我是被人利用来接盘了，现在我手里的这些股票根本卖不出去，我找相关人士打听过，如果非要卖大概是六分之一的价格，也就是2块钱左右一股。2、被害人程某陈述证明：2018年3月我通过百合网认识了一个自称叫李清明的人，他讲他的朋友有内幕消息，他可以帮我开立新三板股票账户，然后通过内幕消息购买新三板股票，一般购买后三四个月便可在主板上市，在主板上市后两三个涨停板后可卖出获得高利润。李清明自称1965年12月3日出生，湖北武汉人，离婚8年了，儿子24岁在加拿大读书，家里还有一个弟弟和妹妹，自己开公司在北京生活了20多年来。他的微信号是×××，微信名称叫清风。由于我是单身，便在百合网认识了这个叫李清明的人，上述情况都是他通过微信给我发的个人情况。我没有和他见过面，他讲话有南方口音，我有他的照片，不知道照片真假，我现在联系不到他了。帮我开立新三板股票账户是李清明给我介绍的一个叫牛某的人，电话是13*****9762，微信号是×××，我给牛某打电话，牛某便安排他手下一个小伙子带着我到北京市朝阳区某某证券营业部开立了新三板股票账户，我当时带了我本人的身份证和我建设银行储蓄卡，然后那个小伙子帮我办理了新三板股票账户，具体这个小伙子给某某证券营业部的工作人员提供了哪些材料我都不知道，只是按照他们的要求签字罢了。开完新三板账户后，我按照小伙子的指示，将2.5万元人民币以银行转账方式给他们作为好处费。我不清楚开户时的经办人和李清明是什么关系，我对新三板股票根本不了解，以前都没有听说过。我开立的新三板账号是：上×××1994，深圳：02****040，资金账号:********。我当时存入资金是120万元人民币，是我去年卖房子剩下的一些余款。2018年3月底，李清明通过微信聊天方式告诉我如何购买新三板股票，由于我从来没有买卖过股票，全是他一步一步教我购买的。我按照李清明的指令购买了8****9某某科技和8****2某某绿色两支股票，具体买了多少股我现在记不清楚了，两支共计买了120万元人民币的，现在两支股票还在持有，现亏损18万元人民币。为什么买这两支股票我也不清楚。我是用北京家里的笔记本方式购买的股票。李清明向我推荐这支股票没有收取我费用，我认为他们应该是把自己的股票卖给我了，现在把我给套住了。李清明没有向我提及到购买这支新三板股票的风险，他只是告诉我让我持有一段时间后等着转主板就可以赚钱了。至于你们说的购买股票是通过协议转让还是通过集合竞价购买，我不懂，李清明让我怎么操作我就怎么操作购买的，现在股票也没有动过。当时他推荐我购买新三板股票没有带我到企业进行考察或者向我出示过企业相关文件。我开设新三板的开户资料等复印件材料都扔掉了，没有保存。我没有通过其他人或其他机构购买过新三板股票。3、证人王某1在2018年8月13日证言证明：我是2018年4月25日应聘到湖北某某机电有限公司业务部业务员，负责公司的新三板股票销售。贺丹竹介绍的我的具体工作任务，通过把自己包装成为一个中年男性的身份在婚恋网与中老年单身女子交友销售新三板股票，告诉女子这个股票以后会上市、会赚钱，有内幕消息，目的是让女子购买我告诉她的股票。网上我与女子联系，然后加对方微信。我让对方女子把股票买了就完成任务了。我不跟客户见面，客户想见面就告诉客户自己有事或出差了。4、证人乐某2018年7月31日证言证明：2017年11月份的时候，我通过58同城找到湖北省武汉市洪山区，尹某1面试我，跟我说工作的内容是销售股票，没说向谁销售，业务员的工资底薪3200元人民币，经理的工资底薪是4000元人民币，有提成，成功介绍客户投资20万元人民币以下的提成是投资金额的5%，20万到50万的提成6%，50万到100万的提成7%，100万以上的提成8%。经理手下的业务员每营销出一笔，经理可以得到客户投资金额的2％提成。公司于2017年11月份成立，平时负责公司业务的是何阳，平时我们叫他何总，他直接领导我，我是销售团队的经理，我所在的团队有10个人，公司一共有三个团队，其他两个团队的经理是赵某和贺丹竹。平时我指导自己的团队成员先通过之前的团队经理给我们的营销话术在百合网和世纪佳缘网认识潜在客户，以谈恋爱和处朋友的方式在获取对方信任后，向对方推荐特定的2支股票，其中有一支叫某某绿色，其他我记不清楚了。我团队的人每销售出一笔，我能从客户投资的金额中拿到2％的提成。贺丹竹给我培训，就是让我们看资料和话术，主要内容就是教我们怎么和客户聊天，让客户信任我们之后再通过资料里的股票知识向对方推荐股票。我的团队成员客户通过百合网和世纪佳缘网上留下的微信联系方式和客户取得联系，之后团队成员和客户就一直通过微信交流，会使用变声软件伪装自己的声音后和客户语音联系，以谈恋爱的方式和对方谈感情，在获得客户的信任之后，就按照我跟他们说过的股票给客户推荐购买，让客户自己在股票交易软件里操作，之后慢慢就不理客户了，我再根据客户投资的金额拿提成。我推荐股票的有两支，其中一支叫某某绿色，其他我记不清楚了。何阳给我股票的代码，然后团队成员就跟客户说自己有内幕消息，股票会涨，买了肯定可以挣钱，让对方投资。我们不直接帮客户操作股票投资，如果客户没有开户资格何阳就给我一个垫资公司的手机号码，我再告诉团队成员告诉客户联系这个号码，之后客户就能开户购买推荐的股票了。团队成员向团队经理我报业绩，我再报给何阳。由何阳来统计业绩之后再发给我提成。提成是何阳直接把钱打到我的银行卡里。因为我向客户推荐的股票是新三板股票，如果没有人接盘买入，客户就无法卖出手里的股票。向客户推荐股票是为了获取提成。我认为通过婚恋网站假冒身份去认识客户推荐股票是违法的。5、证人何某1、何某2、金某、杨某1等人的证言，证明了在某机电公司通过伪装身份以谈恋爱的方式欺骗他人购买新三板股票的情况。6、证人王某2在2018年7月31日证言证明：2015年我任武汉某某投资管理有限公司管理者，负责寻找股权投资，之后经营不善，2016年成立某某联衡，任职董事长至今。2017年10月左右又注册了某某武汉健康产业有限公司，任总经理至今。我在某某联衡管理人事晋升、财务签字审核，公司注册法人阮某，之前法人是刘某1某，是帮我担任的，她关于公司的决定也是听我的。我持股29%，是第一大股东，蔡某是执行董事，是决策人，股东魏某之前是总经理，负责总体事务，韩某2是2017年初加入的，是第三事业部负责人，具体做投资新三板、企业投资、新三板交易业务，韩某2不是股东，股东还有施某、尹某2、杨某2、投资人还有李某1、刘某2，另外我的某某之家公司员工有会计黄某、人事陈某、点部会计某某、平面设计邓某某，但是这些员工也会帮助打理某某联衡的事务。韩某2是魏某2017年初左右介绍来的，他带来了一些人入职，其中有两个女性交易员，还有周某，还有一些我叫不出来名字的，他来了以后我们董事会定了规定，韩某2自己招人，自己运营，自己发工资，但是财务的支出要我、蔡某、魏某、尹某2中三人签字才能支出，韩某2目前每个月向公司缴纳1万多元管理费，某某联衡提供出纳和行政给韩某2团队服务。公司的新三板交易账户我知道的有刘某2、李某1、魏某，其他人我不知道。新三板开户需要500万元初始资金，还要股票交易相关资质。以上账户的开户资金，蔡某、魏某、施某、尹某2都投过钱，韩某2投过50万，我个人没有投过钱，韩某2为了给员工缴纳社保给某某联衡公司转过钱，然后我签字，再支出。警察抓来的其他人，今天我才第一次见到，我才知道这是基层业务员，之前我都不知道有他们的存在，应该是韩某2招来的，他们具体做什么我都不知道，没人跟我说过招了他们。韩某2团队的人业绩提成怎么计算我真不知道，这都是韩某2自己安排的，他们做了多少交易我不知道。新三板账户向银行卡提现不要我签字，一般是韩某2安排向哪个账户转账，我今天才知道我媳妇的一张卡收过钱，具体是什么钱我不知道。7、证人韩某22018年7月31日证言证明：2016年底，朋友魏某介绍我来武汉某某投资管理有限公司任投资总监，负责寻找股权投资，专门做新三板，我要向公司董事和董事长王某2汇报工作。2016年王某2成立某某联衡，新公司人员都没变，我还是负责第三事业部做股权投资。公司在武汉市。王某2是第一大股东，蔡某是执行董事，魏某之前是总经理，负责总体事务，他有股份，参与投资，2017年左右离开。我是第三事业部负责人，具体投资新三板，做企业投资，新三板交易业务，我不是股东，我找卢某借了50万，在我自己的账户里面交易，股东还有施某、尹某2、杨某2。刘某2之前投过钱，后来退出了，他不参与决策。李某1有新三板账户，借给我们使用，不参与决策。另外某某之家公司员工有会计黄妮、人事陈某、点部会计谢某、平面设计邓某，这些员工也帮助打理某某联衡的事务，他们不做新三板业务。具体做新三板业务的，杨某3和成某负责选择新三板上市的企业，李某2和林某听我的指令完成下单交易，听我的指令买卖。我一开始招了他们四个到公司，之后我的前同事周某、鲁某也被安排到公司，社保缴纳在公司，公司发他们工资，具体做销售渠道，负责找销售公司，对外销售我们持有的新三板股票，但是我不让他们对外谈业务使用某某联衡的名义，因为他们的销售渠道我们不可控，具体他们找的什么销售人员我不清楚。我们使用的新三板账户有：刘某2、李某1、魏某、毛某某、郭某某、蔡某和我自己的。还有一个某某德盈账户，现在基本没有用。我还实际控制卢某的账户。新三板开户需要500万元初始资金，还要股票交易相关资质。我们没有教别人怎么开户。以上账户的开户资金蔡某、魏某、施某、尹某2都投过钱，我投过50万，这是从卢某处借的钱。关于销售渠道的基层业务员，我知道有这种销售公司，这是周某和鲁某找来的，警察抓来的其他人，今天我才第一次见到，他们负责将我公司持有的新三板股票找购买者销售，销售人员不属于某某联衡公司，我平时不接触。新三板交易对应的银行卡账户都是户主人自己名字的银行卡。新三板交易具体操作是：我公司选中新三板的股票，之后购买，可能是定增或者转让，之后我报价给周某、鲁某，我们接受的转让价格大概在3至4元一股，周某、鲁某找来的销售公司自己去找客户，有客户有购买需求，我就按照周某、鲁某报给我的股数和每股单价，指挥林某，李某2下单完成交易。新三板的市场交易量不算多，股票价值不高，转A股市场不明朗，一般交易者购买意向不强，有时候需要忽悠才能让别人购买。我们认为一些年利润1000万以上的优质企业未来能够转A股上市，也可能未来到精选层，这是市场的期望，我知道有的销售公司可能会让销售员和客户聊感情谈朋友，然后向客户推荐他们高价想卖的新三板股票，这些股票买来的价值都不高，客户购买后他们赚钱。周某、鲁某具体怎么和投资者谈的价格我不知道，只是他们报给我数量和价格我就安排交易员下单。我们从企业购买股票一般价格2至3元一股，我们退出交易，转卖给别人大概在10多元一股。新三板流通性不好，我公司购买价格2至3元，却能10多元卖出。我安排林某和李某2使用八个账户相互买进卖出，自己的账户卖给自己的其他账户，倒手好几笔之后，市场价格就会上涨，一般做到10至15元一股不等，市场行话叫做对敲，这有时候也是市场需求决定的，周某、鲁某告诉我有人要以这个价格购买，我就安排林某和李某2将价格抬高到目标价格。我认为是周某、鲁某他们销售的和客户聊到位了，让客户相信了有继续升值的空间。我向周某、鲁某等销售渠道说过定价上限不能超过13至15元的位置，否则投资者未来获利空间就小了，就没有意愿买了，但是市场上销售方普遍不愿意低价低利润和我们合作，为了迎合他们，为了能将手中股票变卖变现挣钱，我公司也要迎合市场销售方，这样定价公司董事会讨论通过，也是集体同意的。我们公司出资人有约定，大概每股能赚50％就行，比如2元买的能挣1元就卖，比如客户10元买入，我公司会把销售公司的差价的利润7元转到他们指定的个人账户，我安排林某实际操作，这些钱返款给销售公司，要董事会至少1人同意才行，大部分都是王某2同意的。我们购买过某某绿色的股票。我了解到这个公司利润可以，他们要做定向增发，就和公司董秘陈某联系了，我们出资参与定增，我以卢某的名义参与，我后来亲自去了企业，找了陈某确定了此事，某某绿色决定的价格是1.2元每股，我和投资部成某一起买入了120万股，这部分是按照实际价格支付的，之后公司以2.1一股的价格全部买下，之后我安排交易员，重复对敲抬高价格到12元左右，之后陆续通过周某、鲁某等销售公司在12元左右卖出。这部分股份后来卖的差不多了，之后我们又购买了160万股的某某绿色，单股1.9元，这是我们和陈某单方沟通确定的，但是我们按照市场价7到8元左右的价格支付对价，但是陈某又返还了我们公司股票的差价，她也是为了能够卖掉股票，获得资金，愿意配合我们，我公司这么买也是为了最终卖掉获利，赚取差价，后来这160万股基本上也卖掉了，也是按照12元左右卖掉退出的，大部分也是通过周某、鲁某等销售公司卖掉的，我公司大概是1.9元买入，2.9元卖出，差价是周某、鲁某等销售公司赚取的。我认为某某绿色未来会进入创新层，精选层可能性比较大，然后可能IPO转板，也可能价格会持续走高，但是这只是我分析的可能性。如果实现不了，投资者持有的股票公司有可能被收购，也可能退市，也可能价格持续在低位徘徊，投资者无法实现盈利预期，可能要长期持有股票，等待企业发展。8、证人鲁某2018年7月31日证言证明：2018年刚过完年，周某介绍我到某某联衡工作，我任招商副经理，周某是我直接领导，我们的顶头上司是韩某2，我是负责公司招商，就是找公司帮我们卖新三板股票。我卖的基本都是某某绿色的新三板股票，韩某2给我报的某某绿色购买价格是3元多点，我们发的广告是4元人民币多点。成交价是每股13元左右，因为一般都是中间商带着客户来交易，基本就是谈好之后，这个股票就会直接转到客户的手上，其实主要就是利用新三板股票以前有转板的事实来欺骗顾客，让他们觉得买到的股票的可以转板，也确实有股票能实现转板，但是概率非常低。韩某2和我们忽悠说某某绿色新三板的股票能转板成功，但是我自己都知道这不可能，要是真能转板，我就自己买了，还会给别人推荐吗？我的工资是每月底薪3000元，成交成功后每股大概能赚0.3到0.5元人民币左右的提成，也得具体看赚多少钱。我一共卖出过20万股到30万股左右。周某是我的上级，所以我的单子会报给他，我所有成交的单子他都要抽成，大概是每股0.1元人民币左右。我自己投资了某某绿色的新三板股票，投20万股，花了我38万人民币，但是之后韩某2就分批还给我了，主要还是通过我找代理商的形式将某某绿色的股票高价卖出去，除了给我应给的提成之外再将一部分钱返还给我，陆陆续续将这38万还给我了。我购买某某绿色的新三板股票因为当时我比较相信周某，他和我说这个股票很好卖，能赚很多钱，而且这样也能带动这个股票的交易量，让这个股票的牌面变得好看，看上去更有流动性和活力。我盈利了人民币30万元左右。我们公司的新三板股票主要是公司的交易部操作，具体哪些人操作的我不太知道，就是公司的业务员，他们具体的操作方式我不是很了解，我只是去过公司三次。周某比我早来，他应该知道公司对新三板股票的运作，这部分算是核心内容，是不会告诉我的。证人鲁某2018年8月10日证言证明：我们公司经我手的只有某某绿色的新三板股票，公司购买这些股票的价钱是1.9元人民币，公司定的向外卖的最低价为3元人民币，韩某2当时当着我和周某的面说这个股票最多不能超过13元人民币，说是某某绿色股票企业要求，所以我一般放在网上一般就是卖3元人民币，我们同时也和中间商谈好不能超过13元人民币，所以中间商普遍以12到13元人民币的价格卖给客户，其实就是中间商带着客户来买我们的股票。六月份左右我谈成的一笔单子，代理商知道叫李总，我和她见过面，女的，看上去大概三十岁出头，黑色短发，微信名备注李总，我的微信名叫cashlu，当时和她谈的4元人民币购买，她再以13元人民币的价格卖给别的客户，对方通过我给我发微信，微信上有交易的账号、股数、数量，当时说对方说要买20多万股，分了几次买的。还有一个王总，这个人比较谨慎，不见面，平时联系我也是换着号码来，基本通过王总卖出去的股票有30-40万股。我前前后后差不多卖了60万股，每股我赚0.5元人民币的话，大概是赚了30多万人民币了。我跟代理商推荐某某绿色新三板的股票会说这个股票是绿色环保项目，高价返佣。因为这个股票必须要高价返佣才能吸引代理商来买，这个新三板某某绿色的股票不好卖，基本高价卖不出去的。具体这些代理商怎么把价格炒到13元人民币我不清楚，但是对于这种行为我还是比较愧疚的，因为这确实感觉在坑人。新三板上A股需要什么条件我不是很懂。我卖的新三板某某绿色股票我了解的不多，看着公司的报表还行，但是我觉得这公司想去A股上市，那几乎不太可能。某某绿色新三板股票还没有几万股没有卖完，其他的都卖出去。证人鲁某2018年8月14日证言证明：2018年6月份我卖出去20万股某某绿色新三板股票，当天韩某2将一笔176万元以返款名义转给了一个叫吴某某的账户，这个返款应该是给王总的。之前我也说过，和我合作比较多的就是王总和李总，李总李智慧每次返款使用的就是他本人名下的银行卡，但是王总每次给我的账户都在变，而且每次都是电话联系我，从来不和我会面。王总之前派了两个男子来我们公司考察过，当时一个自称姓陈，一个自称姓张，上门就问我们返佣多少、怎么返佣、何时返佣，我都一一做了解答。这个王总是哪个公司的我不知道，他没有说，他派过来的两个人都没有自报家门，我也不好问。我之前在网上发过广告，他总给我打电话，这个人老是换手机给我打，他加我的微信，很多小号加我，感觉都是小号，叫什么嘻嘻、哈哈之类的。这个王总是个男的，他的公司应该在武汉，但是口音不太像，有点像北方的口音，这个人办事儿很谨慎，每次和我通话都是不一样的号码，每次加我微信，给我发了相关消息后又把我删除，还让我也删除。上面说的返款给吴某某账户，是王总通过微信给我发的吴某某的账户，我就报给周某，之后再报给韩某2给这个账户返款，我不认识吴某某这个人，都是王总给我发的账号，他每次和我成交都换账号。证人鲁某2018年8月15日证言证明：我在和王总这类代理商具体谈合作的时候，我们公司总经理就交代我对外以每股3到4元人民币去谈，具体得看对方怎么和我们谈。谈返利的事情我们公司的总经理划了一条线，每股不能超过人民币13元，我给报的底价是3元人民币到4元人民币之间，至于卖给代理商为什么不能超过13元每股，韩某2告诉我持股的企业某某绿色不让卖那么多，我也没多想。假如和一家代理商商定对方确认我们的股票4元人民币，而股票盘面上为13元人民币，每股4元人民币就是我们公司获得钱数，多出的9元人民币就是代理商的。我们商谈的时候就是约好客户成交的当天就要将钱返利给代理商，但是我们一般第二天才能从新三板的股票市场将钱提出来。我和王总之间的交易一般都是王总会提前和我打电话，说会有微信加我，给我报客户的相关交易信息，成交之后，我向周某和韩某2确认之后，对方就会通过之前加的微信小号给我发来自己的银行卡号要我们将获得的钱款进行返利，我再将银行卡号发给周某，之后周某再发给韩某2，返钱一般都是韩某2操作，我不直接操作，至于对方给我发的银行卡号很多，我也不知道王总叫什么，所以这些发给我的银行卡号我记不住。证人鲁某2018年8月17日证言证明：联系我的主要是代理公司，大多是为了返点盈利。因为返点是来自于客户的成交价减去代理成交价，客户的成交价是由我们公司定的，这个定价是韩某2说公司规定是多少价格。一般的价格就是每股人民币13元，但是如果代理商能成功大单，代理商就会跟我们谈能不能把价格抬高，一般能到15、16元人民币每股。这个价格就是需要韩某2批准，然后负责挂单的是公司的其他人负责。我们公司对客户成交价定价的原因其实还是代理商认定价格，客户是来自于他们那边，我们并不接触客户，我们接触的代理商，其实他们的客户源也大体上是三类人群：电话销售、网络销售、直播间销售。我曾经问过代理商这么高的价格很容易出问题，日后客户闹事或者出了问题怎么办，当时给我的答复就是说让我不要管，这是他们自己的事，让我管好自己的事。周某曾跟我说过电话销售和直播间销售一般都可以不用搭理，这个难度很大。如果有网络销售的可以跟进，这个成功率很大。我接触的也多是这样的代理公司，代理公司具体网络怎么操作的我就真不清楚了，自己也不是负责这部分的。这个价格也多是双方领导层的沟通。其实周某在最开始给我培训的时候说每个公司都有机会转板的，也有机会IPO,我觉得是为了让我做这个事心里好受点，但是通过工作了这么久，我基本操作过的就没有转板成功的。客户花到13到15元人民每股的价格认购，其实这个价格售出明显还是有些高的，因为如果卖给客户低价的时候，在高价位集合竞价的过程中，一旦有别的客户挂单，我还得为这部分价差返佣给代理公司。客户只有在低价认购才有机会盈利，这样的高价很难了。所以，代理公司在客户那边多少是存在欺骗的，而我们为了也规避类似的风险，是让客户提供出自己的账户，然后高价通过直接转让的方式认购。只是我作为一个业务员是真的不知道他们代理公司是如何忽悠客户接单认购的，毕竟这部分的利润还是很大的。代理公司确实可以跳过我们公司，但为何我就不清楚了，应该是公司的上层跟代理公司会有什么协定，我自身的权限并不大，定价的事有些代理商会直接要求跟韩某2去谈。我跟王总谈的时候，报的定价是4元人民币每股。我知道的公司内部认购价是1.9元每股，给我认定的部分是2元人民币每股，这是周某跟我讲的。代理商找到的客户应该是网络营销出来的，但是具体怎么操作我不清楚，我听说过他们有过交友骗人的。9、证人林某2018年7月31日证言证明：第三部门负责人是韩某2，有七个人，我、杨某2、成某、韩某2、周某、鲁某和李某2，我们就是通过新三板买卖股票。我和李某2负责交易，杨某2和成某负责投资，周某和鲁某负责渠道就是销售，韩某2总负责，指挥我们。杨某2、成某找企业项目，就是找新三板的股票，找到合适就向韩某2汇报，韩某2就用个人账户买下股票。韩某2设计方案后通知我和李某2，韩某2把持有股票的账户告诉我们，我们按照韩某2的指令操作自己买自己卖，韩某2给我7个账户，都是这几个账户之间买卖，大部分是由我和李某2操作，通过这种方式把股票价格拉高，增加交易活跃度，再由周某和鲁某找客户销售股票，找到客户后韩某2通知我和李某2出售股票。韩戌告诉我什么时间、卖多少、多少钱卖，最少卖1000股，最多我卖过1万股。我操作过四五支股票，有某某药业、某某绿色、某某华、某某翔，其他我记不住了。我接手的时候一般都是1.5元到2元一股，我们自己炒到8元到15元一股再卖出。我工资是3000块钱，没有提成，每月15号发工资，直接转账到我们银行卡，我的工资卡是自己办的湖北银行银行卡，户名是我自己名字。拉高价格后的新三板股票卖给谁了我不知道，我就是负责操作，具体的都是韩某2在做，他也不跟我们讲。我不知道湖北某机电公司。被告人林某2018年10月2日证言证明：我记得第一天操作韩某2给我们提供了刘某2、郭某某的账户购买某某绿色股票，韩某2教我们操作方法，通过互报方式进行股票交易。在操作界面我填入要购买的股票数量、约定价格、卖方的股东代码、约定序号、验证码，确定后等待卖方确认，双方确认后交易完成。第一天交易用刘某2的账户买进某某绿色50万股，交易金额人民币200万元。然后又用郭某某的账户买进30万股，交易金额150万元。再后来用李某1的账户，以13元每股的价格买进3万股，交易金额39万元。韩某2直接让我们以13元价格买进，我们就按照要求操作就行了。所有涉及到股票金额、股票数量的事情都是韩某2来定的。我记得有李某1、蔡某、毛某某、郭某某、刘某2操作过账户。是韩某2让我们按照他的要求操作的。10、证人王某2、周某等人的证言，证明了鲁某所在的某某联衡公司销售新三板股票的情况。11、证人卢某2018年7月31日证言证明：十年前我开始炒股，我的证券公司给我推荐韩某2当我的股票分析师，后来就熟悉了。当时我炒股赔钱了，我就给韩某2打电话，问他股票怎么办，他向我推荐新三板的股票，但是开户要500万的资金，当时我手里只有200万，韩某2借了300万给我，我们一起到武汉市香港路某某证券开户，用我的身份证和中信银行卡。开完户一周后我把300万还给了韩某2，并给了韩某2一些利息，具体多少记不住了。开户后开始的时候，是韩某2推荐给我新三板股票，然后我进行线上操作购买。开户后大约半年，因为操作繁琐，自己没时间，就跟韩某2签了一个协议，全权委托韩某2管理我的投资资金，相当于一份理财协议。之后我就把证券账户和银行卡账户都给韩某2操作，我就再也没有登录过这个账号了。12、证人陈某2018年7月31日证言证明：2017年底至今我在武汉某某绿色工程科技股份有限公司工作，任董事会秘书职务。今天早上我从某某大厦家里出来准备上班的时候被北京市公安局的警察带到这里的，我想可能是我父亲的某某绿色新三板股票定增的事情。某某绿色股票（8****2）是2017年7月份上的新三板，当时发行量是5080万股，流通的股票大约是2000万至3000万股，到了2017年底的时候公司为了奖励员工和募集资金等原因，要继续定向增发1000多万股，最终实现6180.5万股。2017年11月，在武汉新三板联合会组织的路演会上，我当时已经到了某某绿色公司工作并代表公司去参会，我把公司下一步发展计划还有可能增发的意向也公布出来，会议结束后某某联衡公司的一名员工徐某某（电话：15*****0020)找到我说有意向购买某某绿色定增的部分股票，我们公司正在募集资金，对于这样的合作要求还是比较欢迎的，后来没有过多长时间某某联衡公司总经理韩某2就到我公司来亲自商量购买定增股票的事宜，韩某2自称联合了几家房地产公司老板的钱成立了一个基金准备投资一些新三板企业，因为私募的基金要去基金业备案，当时还没有批准，所以准备用个人的名义购买某某绿色的股票，韩某2当时是以卢某的个人名义和我公司签订的认购协议，后来韩某2按照要求由卢某所在的券商东北证券出具了合格投资者证明，并且按照新三板股票认购的相关规定经过律所以及全国中小企业公司（我们平时都叫“股转”）认可后，我们公司就以每股1.2元的价格卖给了韩某2（其实是卢某）160万股。卢某本人我没有见过，是韩某2拿来的卢某签字的认购协议以及投资者证明。韩某2是实际出资了，每股1.2元共计160多万都先放置在第三方监管账户里等“股转”批准确认增发后由我们的券商东方财富证券督导使用资金，所以才能确定韩某2第一次购买某某绿色的股票是实际出资了。我不知道韩某2是怎么处置的股票，我能看到股票有交易但是我看不到是谁买的谁卖的，但是到2018年1月的时候韩某2又找到我说他们公司看好我公司要增加股票的收购，我就把我名下的某某绿色股票卖给了韩某2。大约2018年春节前，大约是1月份韩某2主动找到我说要追加投资某某绿色股票，我问他要多少，他提出了要增加投资再次购买100多万的股票，我说正好我在这次增发过程中有120万的股票是流通股可以都卖给他，他说用不了这么多最后他只买了我手中112.5万股票。韩某2实际是以每股2元的价格购买的。当时某某绿色的股价是10几块钱，韩某2嫌价格太高，他提出想以每股2元的价格购买，我当时买的是每股1.2元，他以2元的价格购买实际上我是赚到了，我就同意了，为了达到韩某2以低价购买股票的目的，按照我们双方的约定，我留下实际2元价格的股票后把多余的钱再退还给韩某2个人的交通银行账户里，他再用这些钱循环购买我的股票，这样就可以实现低价购买股票的目的了。最后我除了交税和手续费实际留下100多万元，我把100万元的整数取出来投资到我爸的另外一家公司武汉某某环境股份有限公司中按照年化收益5％吃利息。我就是把我手中的股票卖给了韩某2，韩某2就是我的一个普通投资者，我没有多考虑这样的行为会有什么后果。我们就通过新三板的规定在下午3点闭市后通过线下协议进行的买卖股票交易。我将获得的转股资金又退还给韩某2的个人账户，韩某2是想以低价购买某某绿色的股票，如果我不同意他这么做，他就不买了，我是急于将手中的股票套现，才同意他这么做的，我没有想到我这样做会产生什么后果。其他购买股票的股民以及我父亲的员工手中的股票应该卖不出去。某某绿色没有向证监会申请上主板。我们是往这方面努力，能上主板当然更好。我将手中的某某绿色股票出售我父亲不知道，我将手中的股票几乎全部套现，这事如果让我们公司的人知道，会产生我对公司没有信心的效果，这样对公司影响很大。我其实也不着急用钱，只是韩某2提出要买我就卖给他了，他提出股票价格贵，我就配合他将实际购买股票价格拉到了每股2元钱。韩某2应该还是以卢某的账户购买我手中的股票。以每股2元的价格购买股票，没有书面协议，这是韩某2提出来的，他说不要签协议，我作为卖方没有什么损失，我也就没有过分要求。我当时没有考虑那么多，我也不知道韩某2他为什么不要求签订协议，如果我当时真的把收到的钱扣下来，他也确实没有办法。我当时没有意识到这件事会产生这样严重的后果，韩某2低价拿到我的股票去干什么违法的事情我也不清楚，不过这件事的源头是从购买我手中股票开始的，我想把相关的某某绿色股票回购回来。韩某2收购我手中某某绿色股票后具体怎样进行操作交易，我听说韩某2讲过，他要进行市值管理，比如说韩某2曾经要求我们公司配合他进行一些项目披露还有就是让我找增发的股东不要挂单干扰盘面。我们公司曾经发过一些利好的公告，至于为什么配合韩某2发公告，我觉得韩某2说的有道理，公司的一些利好消息就应该及时公告，本公司员工不挂单的事情，我虽然答应韩某2但实际上并没有这么要求自己公司的员工。韩某2讲的市值管理我认为就是通过他自己的方法使某某绿色保持活跃度股票又有价又有量，我们没有要求韩某2去这么做，他为什么这么做我就不知道了，他通过什么方法去做我就不知道了。证人陈某2018年8月18日证言证明：我是武汉某某绿色工程科技股份有限公司董事会秘书，此公司办公地在武汉市东西湖区，经营园林绿化工程，法定代表人陈某3，2017年6月在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌，就是新三板上市公司，当时挂牌价每股1元人民币，总股分数5080万股，都是限售股，在2017年11月以每股1.2元价格定增1000万股，此1000万股是流通股。2017年9月，我在参加武汉市新三板联合会时，一个自称叫徐某某的说是武汉某某联衡公司的，给我递了一张名片，之后有一天就将其公司经理韩某2带至我公司，我才认识韩某2，韩某2主动到我公司找我洽谈，计划购买我公司200万股，当时公司正在计划增发1000万股，我认为此事是个有利于公司增发股票的好事，于是就将此事上报了公司董事会，后经公司股东会决议同意韩某2购买160万股，我公司当时是同上海某某证券公司及某某武汉开发区支行三方签约，后韩某2使用卢某的新三板证券账户将每股1.2元160万股资金打入指定的公司增发募集资金账户，2017年11月，卢某的证券账户内就有了这160万股某某绿色。第二次是2018年1月，韩某2再次找到我，希望能够投资某某绿色100多万股，可是公司已定增结束，不可能为他一个人发起定增，而我本人当时的证券账户内有100多万股，是定增时每股1.2元购买的，韩某2称是否可以将我手中的股票卖给他，当时我考虑有一定利润的话可以，而当时证券公司的此股挂牌价已经达到了13元每股，韩某2称想从我手中每股1.9元购买，我当时想成本是1.2元，虽然当时线上价格是13元多，但是根本没人购买，只是卖方的挂牌价，于是就答应每天下午15时收盘后，有半小时的新三板股票协议转让时间，而此时间的转让价格不能低于收盘价以下50%，我记得当时我只能按每股7-8元转让给韩某2，韩某2使用的卢某的证券账户购买，每股8元与我们协商的1.9元的差价，我会汇给韩某2指定账户，韩某2指定的是其本人交行账户，我使用本人招行账户给其汇差价，最终我通过协议转让方式卖给韩某2112.5万股某某绿色。新三板在证券公司有个协议转让操作系统，我与韩某2是通过此系统交易的，此种交易可以确保韩某2购买的是我的股票，而不是他人挂单的股票。我父亲于2018年8月6日，通过新三板平台中协议转让系统回购了28万股，每股转让价格13.3元人民币，我不知道对方叫什么名字。之所以这样做，是我父亲作为某某绿色公司的董事长，知道了由于我协议低价转让股票给投资人造成了损失，主动愿意帮助投资人挽回损失，所以以该投资人购买的价格进行了回购。关于我与韩某22018年1月关于某某绿色的转让方式是否存在问题，我确实不太了解相关的法律，也不知道此种交易方式是否合规合法。某某绿色公司从未有过到A股主板上市的计划，因为本公司至今未达到主板上市的要求，我从未对韩某2讲过某某绿色有到A股主板上市的事，我公司从不会根据外界的任何人要求发布关于某某绿色的消息，但如果公司有利好，就会按国家规定在网上公布。因为发布此类消息需要公司持续督导券商审核后才可发布。13、证人牛某2018年8月13日证言证明：我是北京天歌投资管理有限公司销售部销售员。2017年11月进入该公司工作一直任公司业务员，因为跟老板赵某是亲戚，他是我表叔，所以就是直属老板的业务员。老板有两个人，除了赵某还有李某3，他俩个是合作人。赵某和李某3两个人都直接给我安排工作。我通过手机朋友圈发广告，有人开新三板股票的户给我打电话，我接到后打电话后诉我老板，然后客户先缴定金1万元，然后公司安排人员去开户，有时候安排我带客户去开户，有时候安排其他业务员带客户去开户。新三板股票也在证券公司开户。如果是我带客户去开户，客户的1万元定金要打入我微信里，我收了定金后当时转给老板李某3的微信里。我有两个微信一个是150****7057，另一个是132****9762，昵称是都是牛某132****9762。2017年6月，我觉得牛某这个名字不吉利，就根据八字花了八百元改成牛某，但是最后身份证及户口簿都改不了。我给韩某1开过新三板股票的户。2018年4月或5月一天，当时一个叫韩某1的女子给我打电话说要开新三板股票账户，她说她要借500万元开户，我告诉她要付24000元垫资费，其中先付定金1万元，开通账户补尾款14000元。韩某1同意了，当天我带着她来到某某证券和平街营业部，韩某1先给我打了1万元定金。公司为韩某1垫资了500万元，韩某1给出了她的网银账户名及密码，公司为她开通新三板账户后，公司用韩某1的网银又把500万元撤回来了。韩某1把尾款14000元打给了我。新三板开户要求客户有500万资金，要求在客户账户保留十天，要求有股市两年经历。由于我公司与某某证券和平街营业部有朋友关系，所以我公司为客产账户打入500万元钱后，客户账户出现了500万元钱截图证明，我公司当天就把500万元钱撤回去了。从我上班到被公安机关抓获，共为25个左右的客户开了新三板账户，提成是每个500元，我得到7500元提成。2018年6月份一天，一个叫程某的女子给我打电话，说要开新三板股票账户，她说她要借500万元开户，我告诉她要付18000元垫资费，其中先付定金6000元，开通账户补尾款12000元。程某同意了，当天我带着她来到某某证券和平街营业部，程某先给我打了6000元定金。但是当天程某告诉我她错过了最佳买新三板股票的时间了，就不开户了，我把6000元钱退给了程某。我没听说过李清明这个人，不认识。我没听说过微信叫“清风”的人。没有其他公司跟我公司联系让客户找我公司垫资。我公司在百度上发点广告，加点股票的群发广告。我不知道湖北某机电公司，没听说过。我与某某联衡公司有没有往来，没听说过这个公司。我的公司领导没有说过有其他公司联系我公司称有客户需要我公司垫资开户。14、微信聊天截图，证明了“清风”诱导韩某1、程某购买新三板股票的情况。15、银行账户交易明细，证明了王龙云、何阳、贺丹竹、马东东、韩某1、程某、卢某、刘某2等人的银行账户交易情况。16、某某证券有限公司河南分公司出具的特转报价委托情况表，证明客户程某于2019年3月22日委托买入某某绿色67000股，成交价格15元，对方账户刘某2；3月26日委托买入某某科技22000股，成交价格14元；4月20日委托卖出某某科技1000股，委托价格14.98元，未成交。17、陈某提供的交易截图，证明其父陈某3账户于2018年8月6日以每股13.3元的价格购买了某某绿色28万股。18、韩某1出具的证明材料，证明2018年8月6日其协议卖出某某绿色28万股。19、武汉某某绿色工程科技股份有限公司出具的情况说明，证明该公司成立于1999年1月22日，2017年6月19日在新三板挂牌上市，证券代码为8****20。截至到2018年8月17日，公司一切经营活动正常，尚未向中国证监会、上交所、深交所等机构申报过IPO上市。20、毛某某于2018年9月9日出具书面说明，证明其于2016年12月9日在某某证券武汉市谋证券营业部临柜开通新三板股东账户，资金账号×××，新三板股东代码02****764，并绑定了其本人民生银行卡6226****7289。其未参与过任何交易，也不掌握任何交易细节，也未从中获取任何收益至今，账户由某某联衡公司使用。21、郭某某于2018年9月12日出具的书面说明，证明其于2016年11月10日在华泰证券营业部开通新三板股票账户，资金账号×××，新三板股东代码02****051，并绑定其本人工商银行卡6212****1857，开户行为新华支行，开户成功后就将账户、密码还有银行卡U盾让儿子交给韩某2，开户至今其本人未参加过任何交易，也不掌握任何细节，也未从中获取任何收益。22、湖北某电梯有限公司营业执照、公司章程、办公地点租房合同，证明该公司系自然人独资有限责任公司，2017年5月24日成立，法定代表人陆某，经营范围为电梯、机电设备等设备安装维修销售。23、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、银行客户回单，证明王龙云的亲属吴某向公安机关缴纳了退赔款人民币140万元；公安机关在何阳的公司内起获台式电脑主机5个、一体机电脑10台；公安机关起获了何阳的手机两部、贺丹竹的手机两部、马东东的手机两部。上述款物被公安机关扣押，其中人民币140万元移送法院。当庭，被告人王龙云表示同意将该款项中的人民币1318338.8元退赔程某。经向吴某核实，该140万元中何阳、贺丹竹、马东东亲属各自退了25万元左右，其余部分都是王龙云亲属退缴的。24、公安机关出具的到案经过，证明2018年7月31日，民警在武汉市武昌区将何阳、贺丹竹、马东东抓获。2018年8月21日17时30分许，在鹰潭北站至北京西站的G486次列车上，乘警在4车查验旅客身份时发现08A号座位旅客王龙云为在逃人员，遂将其查获。25、户籍信息，证明了被告人王龙云、何阳、贺丹竹、马东东的基本身份情况。26、被告人王龙云20**年8月22日供述：2017年下半年，我在一个朋友的介绍下到了湖北某电梯有限公司。我是公司的一个股东，占股15%，公司最大的股东是陈某，何阳是公司运营的负责人，他也是公司的股东，占股10%-15%。公司下设有部门经理，我知道有一个部门经理叫贺丹竹，再往下就是业务员了。我在公司没有担任具体职位，但是何阳在公司的操作运营都是向我汇报。我们公司的业务员在交友网站上虚构男性身份和异性客户聊天，在聊天过程中引入股票和新三板股票的内容，让对方能够购买我们推荐的由上游企业提供的新三板股票。这些上游企业是负责卖新三板股票的企业，公司的名字我不清楚，但是我知道对方和我沟通的人叫鲁某，我们主要是通过微信和电话联系，没见过面。鲁某和我聊的主要是卖我新三板股票，我们公司负责找客户购买这些新三板股票，大概要返利给我公司50%。在和鲁某沟通的时候，他知道我们公司通过虚构身份的方式将新三板股票推荐给客户，在最初认识的时候我给鲁某介绍过这种方式，对方也表示知道这种操作模式。一开始我们没有这样做，往后我们就从别的公司学习，慢慢攒了这些经验，我主要在公司制定宏观方面的方针，但是具体的执行细节由何阳来负责。何阳具体就是负责那些虚构身份和别人聊天的业务员，具体的操作和运营都是他来负责。公司的话术本应该是何阳他们团队制作的，具体我不是很清楚。具体操作的业务员按照销售额的5%、6%、7%、8%四个梯度进行利润分配，经理是2%，何阳是1%，我是0.5%。我们公司收到的对方公司返利的大头还在公司账上，是张某2管着，好像是一张建行卡，这笔钱按照股东的参股进行分红，我们都是到年底进行大的分红，不是每卖出一笔就分红。公司返款的账户不是我负责，是财务张某2负责。每次对方公司给我们公司返款的时候，张某2会向我汇报。我知道自己错了，希望法律对我从宽处理。被告人王龙云20**年8月23日供述：我们公司名叫湖北某电梯有限公司，成立的时间是2017年5月，公司法人是陆某，营业执照上公司的经营范围是电梯销售，公司在工商部门登记的股东是谁我不知道，我只知道我们私下协商的股东是大股东陈某，我占15%，何阳占12%，所谓的股东实际上是留着年终分红时按比例分。公司的实际经营就是业务员在社交网站上虚构男性身份和异性客户聊天，通过聊天取得客户的信任，之后再让客户购买我们指定的股票。我们指定的股票是上游公司给我们的，具体我不是很清楚。上游公司叫什么我不知道，上游公司只跟我联系，跟我联系的人叫鲁某，这个鲁某也没有见过面。我们公司这么做是为了挣钱，只要通过聊天让客户购买了股票，上游公司就会给我们返钱，返的钱大概是客户购买股票的50%。财务张某2和我各自找来了一些账户，这些账户都是我们各自的亲戚、朋友的，如果是我找的账户，我就直接发给鲁某，如果是张某2找的，他就把账户报给我，我再把这些账户报给鲁某，然后返利就打到我提供的账户。我总共提供给鲁某多少个账户我记不清楚了，我找了两个账户，一个是我母亲张某1的，还有一个好像叫李某4，剩下的是张某2找来的。因为我知道我们做的这事儿不好，怕被查出来，所以就想着钱多转几手，最终再转到我们这几个人的账户，这样会更安全一些。张某2和陈某都是我的河南信阳老乡。被告人王龙云20**年9月6日供述：湖北某电梯有限公司的法人是陆某，公司的实际控制人是陈某，陈某是董事长，负责公司经营的所有决策，何阳是总经理，负责公司日常的运营管理，部门经理我知道的有贺丹竹、乐某，这两个人是团队经理，负责带领联系买家的业务团队。其余的人我不是很清楚。我是某某电梯公司的一个小股东，口头约定占股15%，我不参与经营管理，平时工作就是盯着公司的情况，在陈某和何阳之间进行上传下达。上游企业给我们介绍新三板股票，我们公司就负责联系买家，和买家对接。上游公司给报个价，我们不清楚如何定的价，如果卖出了新三板的股票，上游公司会返还我们公司相应的好处费，好处费是股票交易额的50%。我在年终的时候领取公司本年度净利润的15%，但是我还没有领取过分红，平时只要推销促成一笔新三板股票的交易，我就领取上游公司返还给我们公司的好处费的0.5%作为提成，我领取了大约七八万元的提成。我们向下游客户宣传新三板股票，向他们展示新三板转板的成功案例，还有国家对新三板的一些好的政策支持，营造一种好的商业预期，还向客户展示上板企业的良好经营状况等情况。实际上我们并不了解这些企业，只是源于上游企业给我们的一些相关信息。上游企业比较忌讳和我们接触。我认为我犯的罪行不构成诈骗，最多应该是非法经营，我和积极配合工作，请求宽大处理。27、被告人何阳2018年7月31日供述：2017年我从网上看到某机电公司招聘的信息，就到公司应聘，公司人事尹某1给我面试，告诉我工作是做销售新三板的，基本工资3200元，提成按照销售业绩发放，20万元以下业绩提成5%，20万-50万提成6%，50万-100万提成7%，100万元以上提成8%。2017年10月我入职做了公司的经理，11月底老板王龙云让我做了公司的总经理，负责公司全面的工作。公司是做新三板销售的，无其他业务。公司一共30人左右，老板是王龙云，我是总经理，下面有三个团队经理赵某、贺丹竹、乐某，他们每个人手下有七八个业务员。公司具体替谁销售新三板股权我不清楚，王龙云给我股票代码，我就负责安排公司的员工进行销售。最早是我负责培训新员工，现在是团队经理培训新员工，培训主要教他们什么是新三板，王龙云给我们一些话语话术的资料，我们用这些资料培训新员工。具体销售新三板股权是这样的，员工登录百合网、世纪佳缘交友网站，使用假身份注册会员，后与平台的异性以交友的方式聊天，后被平台的好友推荐新三板股票，告诉他们可以赚钱并让他们投资。客户投资新三板需要两年以上的股票经验，并且客户股票账户的资金必须连续十日超过500万元人民币。如果聊的客户没有资质，我们都是找垫资公司解决，如果客户自己找不到我们会帮她找垫资公司。我刚一上班就是经理，没有做具体业务，我负责教手下的员工怎么操作。业务员先是在网站上聊天，之后加微信聊天，业务员的微信也是假身份注册的，具体聊天方式每个业务员自己把握，目的就是让对方投资购买新三板股权。我们出售的新三板股票有某某绿色、某某通讯等，具体名字我记不太清了，这些都是王龙云给我的。到现在为止有10个人左右投资购买新三板股票，投资人总共购买了500万元左右，具体我记不住了，只记得有一笔多一点的是业务员马东东做的，大概300万元左右。我提成1%，经理提组员的2%，业务员提5%-8%。客户购买股票后，王龙云通过银行转账把提成都发给我，我再给员工转账，王龙云的账户我记不清了，我的账户是建设银行的，账户记不住了。我公司财务由张某2负责，他手里有账。客户购买的股票如果有人买就能卖出去，因为新三板投资人少，所以不容易卖。我上班至今提成有5万元人民币，工资和奖金加起来差不多有七八万元。马东东有300万元左右的业绩，贺丹竹是马东东团队的经理。之所以用假身份和客户聊天，是因为用自己真实的身份客户不会相信，不容易让客户投资。用这种方式让客户投资是老板让这么做的，他能赚钱，我们也能赚钱，可以拿到提成。我感觉有点违法。被告人何阳2018年8月10日供述：我印象中公司最大的领导是王龙云，对外的职务是总经理，我是公司的二把手，对外职务是副总经理，我下面有三个团队，经理分别是赵某、贺丹竹、乐某，他们每个人手下有七八个业务员。我们对外宣称公司是搞电梯销售的，王龙云让我们每个人在电脑桌面上设置一下电脑销售的资料，说是为了应对工商检查。实际上我们公司只负责聊天，说白了就是在网络上找一些不认识的人进行聊天，取得信任后我们就向这些人推荐股票，让他们打钱进行炒股。我从入职后王龙云就告诉我们找网上不认识的人进行聊天，采取方式赢得他们信任后就向他们推荐固定的股票，只要投资了我们公司各个层级的人就按照不同的比例拿提成。从2017年10月至今，我们公司一共推荐了三四支股票，现在推的有两支，分别是某某绿色和某某通讯，股票代码不记得了，我们推荐的都是新三板的股票。王龙云让我这么做，然后我再告诉下面的人，至于为什么我就不知道了。我们只告诉客户买点，卖点不告诉他们，我觉得这些提成是股票的发行商给我们的。这是王龙云对我说的。就相当于推销产品，产品推销出去了，生产厂家就会给我们这些销售佣金。某某绿色和某某通讯的发行公司给我们提成应该是王龙云联系的。我们推荐的这些股票在市场上交易很少，股票不是很活跃，客户买了以后很难再卖出去。我对客户钱的最终去向不清楚，只知道我们聊天的最终目的是让客户花钱买这些股票，再往后我们聊天就不管了。公司进行业务培训，王龙云给我一些话术资料，我再把资料交给业务经理，再由业务经理交给新来的业务员。员工登录百合网、世纪佳缘交友网，使用假身份注册会员，后与平台里的异性以交友方式聊天，后推荐新三板股票，告诉他们可以赚钱并让他们投资。我知道错了，为了挣钱才这么做的。被告人何阳2018年8月17日供述：我对总经理王龙云负责，王龙云对谁负责我不清楚。公司让基层销售员冒充中年男子在交友网上找客户，向客户推荐新三板股票，推荐成功了，基层销售员按照客户投资额提成5%-8%，经理取得所在组员工业绩的2%，我拿公司总业绩的1%。销售员选择的大部分是中年女性客户，年轻女性没有什么投资能力，市场上男性客户被开发多了，公司认为现在应该开发女性客户。销售员在网上告诉客户新三板股票很好，过一段时间会上市，上市后会有好的收益。有的告诉客户一年后会上市，也有的告诉对方说三四个月会上市。销售员告诉客户新三板股票上市后能获得很多收益，有的告诉客户获得几倍收益，有的告诉客户获得十倍收益。我们给客户推荐的股票还没有上市的。我们这样推荐是有点蒙骗客户了。我心里不清楚那些股票能否上市。我公司向客户推荐新三板股票在具体实施上做的不对，有欺骗客户的问题，我希望公司回购弥补客户的损失。28、被告人贺丹竹2018年7月31日供述：2017年12月份的时候，我通过58同城找到武汉市洪山区，公司负责面试的是前台的尹某1，对我说工作的内容是销售股票，没说向谁销售，业务员的底薪是3200元，经理的底薪是4000元，有提成，成功介绍客户投资20万元以下的提成投资金额的5%，投资20万到50案的提成6%，投资50万到100万的提成7%，投资100万以上的提成8%，经理手下的业务员每营销出一笔，经理可以得到客户投资金额的2%作为提成。我不清楚公司是什么时候成立的，平时负责公司业务是的何阳，平时我们叫他何总，他直接领导我，我是销售团队的经理，我所在的团队有9个人，公司一共有3个团队，其他两个团队的经理是赵某和乐某。平时我指导自己的团队成员通过何阳给我们的营销话术在百合网和世纪佳缘网认识潜在客户，以恋爱和处朋友的方式在获取对方信任后向对方推荐几支股票，有的叫某某米业，有的叫某某股份，有的叫某某绿色，其他的我记不清了。我团队的人每销售出一笔，我能从客户投资的金额中拿到2%的提成。何阳给我培训，就是让我们看资料和话术，主要内容就是教我们怎样和客户聊天，让客户信任我们之后再通过资料里的股票知识向对方推荐股票。我在百合网和世纪佳缘网使用的身份信息都是张建国，男，年龄52岁，做生意开幼儿园的，现在账号都被封了。何阳让我注册这样一个身份，包装形象和客户聊天，这样客户比较容易信任我，但是我没有营销成功过。客户通过百合网和世纪佳缘网上我留下的微信联系方式和我取得联系，之后团队成员和客户一直通过微信交流，会使用变声软件伪装自己的声音和客户语音联系，在获得客户信任后就把我说过的股票推荐给客户购买，让客户自己在股票交易软件里操作，之后就慢慢不理客户了，我再根据客户投资的金额拿提成。我推荐的股票有某某米业、某某股份、某某绿色等，我不知道这几支股票的具体情况，何阳给我股票代码，然后团队成员就和客户说有内幕消息，股票会涨，买了肯定可以赚钱，让对方进行投资。我的团队营销成功的有四五个，马东东营销过一个叫韩某1，向她推荐的股票我不清楚，对方投了300多万，王某1营销过一个客户，对方投了不到20万，马东东还营销过一个客户，投了100万元，其他人我记不清了。团队成员现以谈恋爱的方式和对方谈感情，获取对方的信任之后就把我说的几支股票推荐给客户购买，让客户自己在股票交易软件里操作，之后就慢慢不理客户了。我们不直接帮客户操作，如果客户没有开户资格，何阳就给我一个垫资公司的手机号码，我再告诉团队成员让客户联系这个号码，之后客户就能开户购买推荐的股票了。团队成员向团队经理我报业绩，我再报给何阳，由何阳来统计业绩之后再发给我提成，提成是何阳直接把钱打到我的银行卡里。我一共获利10万元人民币左右。我向客户推荐的股票是新三板股票，如果没有人接盘买入，客户就无法卖出手里的股票。我认为通过婚恋网站假冒身份去认识客户是违法的，推荐股票我不觉得违法。被告人贺丹竹2018年8月13日供述：公司一共20多个人，我是团队经理，与我平级的是乐某、赵某，我的上级是副总经理何阳，何阳的上级是王龙云，我的团队成员有9个，分别是马东东、王某1、聂旭、陈某3等。公司对外宣称是做电梯销售的，实际上这只是一个幌子，我们公司实际就是在百合网、世纪佳缘等交友网站找一些离异或者未婚的中年女子，按照公司交给我们的聊天话术、聊天套路去与这些女子聊天，以处普通朋友或者男女朋友的方式取得对方信任，最终目标是在取得她们信任之后向她们推荐股票。客户基本上都是50多岁的女子，这些女子都是单身，比较好聊，容易相信别人，最终能达到让她们买股票的目的。我的团队中就马东东和王某1两个人聊成了，马东东聊成功两个客户，分别叫程某和韩某1，程某投了100多万，韩某1投了370多万，王某1聊了一个客户，叫什么记不得了，只记得投了20多万。聊成功的我有提成可以拿，所有我能记住。2017年年底我到公司，刚入公司我是业务员，当时是何阳做培训，后来公司人多了，我成为团队经理后，公司的培训就是何阳与我们这些团队经理一起搞。培训的方式就是开会，然后给员工发一些文件，文件内容就是聊天话术、聊天套路，就是教如何与陌生人迅速拉近关系，然后取得对方信任的一些套路话语等。团队成员以处朋友的方式取得客户信任后，告诉他们有内幕消息，然后告诉他们买股票，因为新三板股票的开户需要很多资金，所以我们还会给客户提供垫资方的联系电话，然后让客户自己跟垫资方联系，然后垫资方帮助他们开户。何阳给过我垫资方两个人，一个叫牛某，还有一个叫小刘，具体叫什么我不记得了。在客户购买了股票之后，团队成员和客户聊的就少了，就告诉他们这些股票的发行公司还会上市，估价还会上涨，让她们先别卖。我不懂股票，向客户推荐的股票的发行公司是谁我也不知道，我只知道推荐了有提成可以拿。我属于业务经理，我手下的业务员谈成一笔，我就提2%。业务员的提成根据业绩来，20万以下提5%，20万至50万提6%。50万至100万提7%，100万以上提8%。我是2017年12月到公司入职的，月底薪是4000元，工资加提成一共收入14万元左右。这些钱都是银行卡转账，应该是何阳转给我的。我手下员工的钱也都是转账，有的何阳直接转给他们，有时候何阳给我之后我再给员工转。我知道错了，为了挣钱拿提成才这么做的。29、被告人马东东2018年7月31日供述：2018年2月份的时候，我通过58同城找到武汉市洪山区，公司负责人何阳接待的我，对我说工作内容是销售理财产品，没说向谁销售，底薪3200元，有提成，没有具体金额。我不清楚公司什么时候成立的，销售总监是何阳，贺丹竹是我们团队经理，我所在的团队有8个人，公司一共有三个团队，其他两个团队的经理是赵某和乐某。平时我先通过百合网认识潜在的客户，在获取对方信任后向对方推荐两支特定的股票，一支叫某某绿色，一支叫某某科技，推荐成功后我能从客户投资的金额中拿到6%的提成。贺丹竹给我培训，就是让我们看资料和话术，主要内容就是教我们怎么和客户聊天，让客户信任我们，之后再向对方推荐贺丹竹跟我们说的股票。我在百合网上使用的姓名是李清明，年龄53岁，身份是企业家。客户通过百合网上我留下的微信联系方式和我取得联系，之后我就和客户一直微信交流，我使用变声软件伪装自己的声音和客户语音联系，在获得客户的信任之后就把贺丹竹跟我说的两支股票推荐给客户购买，让客户自己在股票交易软件里操作，之后就慢慢不理客户了，我再根据客户的投资金额拿提成。我推荐了股票一支叫某某绿色，一支叫某某科技。这两支股票的具体情况我不知道，只知道代码，我对客户说我有内幕信息，股票会涨，买了肯定可以赚钱，让对方投资。我一共向两个人推荐了股票，一个是陈某4，向她推荐了某某科技，对方投了100多万元，一个是韩某1，向她推荐了某某绿色，对方投了300多万。我以谈恋爱的方式和对方谈感情，获取对方信任之后，按照贺丹竹说的向对方推荐股票，让对方自己在股票交易软件里操作，之后就慢慢不理客户了。我不直接帮助客户操作股票投资，如果客户没有开户资格，贺丹竹就给我一个垫资公司的手机号码，让我告诉客户联系这个号码，之后客户就能开户购买推荐的股票了。因为我向客户推荐的股票是新三板股票，如果没有人接盘买入，客户就无法卖出手里的股票。从陈某4那里我获利了10万多元提成，韩某1那里我获利了27万多元提成。我向团队经理贺丹竹报我的业绩，贺丹竹再报给销售总监何阳，由何阳统计业绩之后在发给我提成，提成是何阳直接把钱打到我的银行卡里。我知道业务员提成在6%左右，业务员每做成一单团队经理都有2%的提成。我知道贺丹竹从我的客户这里提成了8万元左右。我知道自己的做法是违法的。被告人马东东2018年8月13日供述：在微信聊天时我对别人说我叫李清明，1965年出生，是做贸易的企业家。公司给我的聊天套路和聊天框架，我自己想的名字，方便在网上骗人聊天。公司对外宣称是做电梯销售的，实际上这只是一个幌子，我们公司实际上就是在百合网等网站上找一些离异或者未婚的中年女子，我们按照公司教给我们的聊天话术、聊天套路去与这些女子聊天，以处普通朋友或者男女朋友的方式取得对方信任，最后目标是在取得她们信任之后向她们推荐股票。我们聊天的客户基本上都是五十多岁的女子，这些女子都是单身的。公司给我们做入职培训时说过，这一类女子比较容易上钩。刚上班的时候贺丹竹就发给我一本文件，内容都是聊天套路、聊天话术让我自己学习，不懂的就问他，就是教我们如何迅速与客户拉近关系，然后取得对方的信任。我卖给过两个人股票，一个叫韩某1，她购买了某某绿色，买了360万左右，一个叫程某，她买了100万的某某绿色，二三十万的某某科技。在和她们聊天的过程中，我们会向她们推荐一些股票，这些股票在财经新闻之类的地方推荐过，第二天她们看到股票涨了就会觉得我厉害，之后我们再向她推荐某某绿色等股票，因为她们都没有新三板股票权限，我就给她们推荐一些垫资公司的电话，让垫资公司的人帮他们开户。垫资公司的人叫牛某，这是贺丹竹给我的，我没有见过，也没有通过话。我不懂炒股，什么都不会，连新三板怎么开户我都不知道。我属于业务员，业务员的提成根据业绩来计算，20万以下提55，20万至50万提6%，50万至100万提7%，100万以上提8%。我是2018年3月份入职的，底薪3200元，做成了韩某1和程某两笔业务，分别提成27万元左右和10万元左右，工资加上提成一共收入约40万元左右。这些钱有现金发放的，也有银行卡转账的，银行卡转账就是何阳打给我，现金有的是何阳直接给我，也有何阳给贺丹竹然后由贺丹竹再转给我的。我不清楚公司的收入来源，公司如何盈利一开始我也挺好奇的，贺丹竹和何阳都不让我问。我知道错了，为了挣钱拿提成才这么做的。被告人马东东2018年8月17日供述：我的具体工作就是骗老太太购买新三板股票，利用公司给我们的话术，在互联网上以同找对象的中老年妇女谈恋爱的形式骗她们，我的团队经理贺丹竹让我们选择同中老年妇女谈恋爱，第一中老年妇女有一定的经济基础，就是有钱，第二中老年妇女是诚心想找个老伴，容易同其发展成为恋人关系，第三中老年妇女不够开放，对网络、股票等事务不是很了解，比较好骗。话术是贺丹竹给我的，内容就是我们做此事的流程。第一步是在百合网用假名、假身份注册；第二步是在百合网上选择想建立家庭的中老年妇女；第三步是表示出本人是中老年成功男士，想追求一个适合自己的女性，并对对方非常欣赏，之后加微信聊天，我的微信名是“清风”，逐渐建立同对方的恋爱关系；第四步贺丹竹会通过QQ发给我们业务员两支好的股票，我告诉对方同我恋爱的中年妇女，都是头天告诉，第二天能大涨的，我会告诉对方我有基金经理的关系，让对方相信；第五步是告诉对方主板股票的好消息较少，而有新三板的好消息，让对方去开新三板账户；第六步是对方考察证券公司发觉开户需500万，我会将贺丹竹所提供的垫资公司电话告诉对方去找垫资公司垫资开户；第七步是告诉对方新三板的某某绿色及某某科技即将在3至4个月在主板A股市场上市，举一个曾经新三板转主板的股票涨了10倍以上的例子，那么某某绿色及某某科技也会有很高的收益，让对方以现在的价格马上购买；第八步就是在对方购买某某绿色及某某科技后不再与对方联系。某某绿色及某某科技能不能在三四个月内在主板上市我不知道，是贺丹竹让我这么跟老太太说的，目的就是这么说好让对方动心，最终达到其购买的目的。我在百合网上同几十个中老年女性谈恋爱了，但成功让其购买某某绿色及某某科技的就两个，一个是韩某1，买了几百万的某某绿色，一个是程某，买了100万的某某绿色，某某科技买了多少不记得。我共计拿到了20万提成。不知道团队经理贺丹竹怎么提成。我欺骗感情的行为是不道德的，而且给对方造成了损失也是要承担责任的。但这都是我的经理贺丹竹让我们业务员这么做的，对我进行了此方面的培训。我这么做的目的就是挣钱谋生。第一我认错，第二我保证今后不会再这样骗人了，第三我应当承担责任。30、当庭，王龙云的辩护人向法庭提交了程某于2019年4月23日出具的谅解书，内容为：鉴于王龙云、何阳、贺丹竹、马东东已经将我涉及的案款1318338.8元退回至朝阳公安分局，我对该四人的行为予以谅解，请求司法机关对以上四人从轻处理。经核实，韩某1表示对方将140万元交到公安机关后，由吴某出面和其进行沟通，经协商其同意对方退赔自己1318338.8元，自己对王龙云、何阳、贺丹竹、马东东表示谅解。上述证据经举证、质证，本院予以采信。本院认为，被告人王龙云、何阳、贺丹竹、马东东为谋取钱财，虚构有内幕消息的事实，隐瞒新三板股票不容易转板上市的真相，欺骗他人购买新三板股票并从中获利，数额特别巨大，四被告人的行为侵犯了他人财产权利，触犯了刑法，已构成诈骗罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人王龙云、何阳、贺丹竹、马东东犯诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。辩护人均辩称被告人的行为不构成诈骗罪，王龙云、何阳、贺丹竹的辩护人辩称被告人的行为构成非法经营罪。经查，在和被害人联系沟通的整个过程中，马东东始终以恋爱交友的面目出现，其并非以销售人员名义向被害人进行推销，而是欺骗被害人购买新三板股票，四被告人主观上具有非法占有的目的，客观上实施了虚构事实、隐瞒真相、欺骗他人购买新三板股票的行为，导致了被害人财产受损的结果并从被害人的损失中获得财产利益，四被告人的行为符合诈骗罪的构成要件，因此对辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人王龙云负责组织、指挥，起主要作用，系主犯，被告人何阳、贺丹竹、马东东起次要作用，系从犯。现被害人韩某1的损失已经得到弥补，四被告人赔偿了程某的损失并取得程某谅解，且四被告人当庭均表示认罪认罚，故本院对被告人王龙云依法予以从轻处罚，对何阳、贺丹竹、马东东予以减轻处罚。王龙云的辩护人辩称被害人的损失已经得到弥补，该意见本院予以采纳；辩称王龙云系自首，经查，王龙云系被公安机关抓获归案，并非自动投案，不具备自首情节所要求的自动投案的要件，不属于自首，因此该项辩护意见缺乏事实依据，本院不予采纳。建议对王龙云判处有期徒刑三年、缓刑三年的意见，于法无据，本院不予采纳。何阳的辩护人辩称何阳是初犯，认罪态度较好，何阳退赔了部分款项，上述意见本院予以采纳；辩称何阳不是受损财产的直接受益者，经查，被害人购买新三板股票后，上游公司根据被害人的购买情况向被告人方返利，四被告人根据被害人的股票交易额进行提成，其获利直接来源于被害人的损失，因此该项辩护意见本院不予采纳；辩称公诉机关指控的诈骗的数额不准确，建议对何阳判处三年以下有期徒刑或者适用缓刑，经查，新三板股票并非毫无价值，本案中被害人购买新三板股票的价格远远高于正常的交易价格，将被害人的股票交易额都认定为诈骗数额确实有失准确，但从被告人方的获利数额看，已经超过了诈骗罪数额巨大的标准，因此对判处何阳三年以下有期徒刑或者适用缓刑的意见，本院不予采纳。贺丹竹的辩护人辩称贺丹竹系从犯，认罪态度较好，建议对其减轻处罚，上述意见本院予以采纳。马东东的辩护人辩称马东东属于从犯，归案后如实供述自己的罪行，被告人的行为属于非暴力犯罪行为，上述意见本院予以采纳；建议对马东东判处三年以下有期徒刑或者适用缓刑的意见，不符合法律规定，本院不予采纳。四被告人的犯罪所得，依法应予没收。综上，综上，根据四被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院对被告人王龙云依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十一条、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，对被告人何阳依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十一条、第二十七条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，对被告人贺丹竹、马东东依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十一条、第二十七条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人王龙云犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，罚金人民币十万元，剥夺政治权利二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月21日起至2028年8月20日止。罚金于本判决生效之日起即行内缴纳）。二、被告人何阳犯诈骗罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币七万元，剥夺政治权利一年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月31日起至2025年7月30日止。罚金于本判决生效之日起即行内缴纳）。三、被告人贺丹竹犯诈骗罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月31日起至2024年7月30日止。罚金于本判决生效之日起即行内缴纳）。四、被告人马东东犯诈骗罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月31日起至2023年7月30日止。罚金于本判决生效之日起即行内缴纳）。五、继续追缴被告人王龙云、何阳、贺丹竹、马东东非法所得人民币一百八十六万二千元，予以没收。六、在案之人民币一百四十万元，其中人民币一百三十一万八千三百三十八元八角发还被害人程某，剩余部分用于主文第五项的退缴款项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐清岱人民陪审员  邢海燕人民陪审员  王艳芬二〇二〇年十二月十一日书 记 员  王 鑫