北京市高级人民法院民 事 判 决 书（2018）京民初227号原告：中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司，营业场所北京市西城区。负责人：黄宪辉，总经理。委托诉讼代理人：朱俊，北京市时代九和律师事务所律师。委托诉讼代理人：李诗蓓，北京市时代九和律师事务所律师。被告：北京市神州百戏文化产业有限公司，住所地北京市房山区。诉讼代表人：北京市嘉逸田破产事务咨询服务有限公司、北京市中咨律师事务所，北京市神州百戏文化产业有限公司管理人。管理人负责人：孙萍。委托诉讼代理人：韩传华，北京市中咨律师事务所律师。委托诉讼代理人：付典典，北京市中咨律师事务所律师。被告：何圆，男，1972年12月12日出生，汉族，住广东省深圳市福田区。被告：吕茂本，男，1989年2月20日出生，汉族，住广东省深圳市福田区。被告：北京瑞鑫安泰创业投资中心（有限合伙），住所地北京市房山区。执行事务合伙人：北京双和康泰文化发展有限公司。委派代表：韦俊瑞。被告：韦俊康，男，1961年1月22日出生，香港特别行政区居民。被告：何欣，女，1980年4月15日出生，蒙古族，住北京市朝阳区。被告：韦振宇，男，1984年10月27日出生，汉族，住山西省太原市迎泽区。被告：辛维雅，女，1990年10月10日，汉族，住北京市西城区。被告：高升控股股份有限公司，住所地湖北省仙桃市。法定代表人：张岱，董事长。委托诉讼代理人：黄孝武，北京市世嘉律师事务所律师。委托诉讼代理人：张超，男，高升控股股份有限公司员工。被告：蓝鼎实业（湖北）有限公司，住所地湖北省仙桃市。诉讼代表人：蓝鼎实业（湖北）有限公司清算组，蓝鼎实业（湖北）有限公司管理人。管理人负责人：胡勇华。委托诉讼代理人：陈洋涛，湖北龙田律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘瑜，湖北龙田律师事务所律师。被告：北京宇驰瑞德投资有限公司，住所地北京市房山区。诉讼代表人：北京海润天睿律师事务所，北京宇驰瑞德投资有限公司管理人。管理人负责人：邢立新。委托诉讼代理人：李勇慧，北京海润天睿律师事务所律师。委托诉讼代理人：靳鹏飞，北京海润天睿律师事务所律师。被告：北京文化硅谷资产运营集团有限公司，住所地北京市房山区。法定代表人：韦红星。原告中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司（以下简称华融公司）与被告北京市神州百戏文化产业有限公司（以下简称神州百戏公司）、被告何圆、被告吕茂本、被告北京瑞鑫安泰创业投资中心（有限合伙）（以下简称瑞鑫安泰公司）、被告韦俊康、被告何欣、被告韦振宇、被告辛维雅、被告高升控股股份有限公司（以下简称高升控股）、被告蓝鼎实业（湖北）有限公司（以下简称蓝鼎实业）、被告北京宇驰瑞德投资有限公司（以下简称宇驰瑞德公司）、被告北京文化硅谷资产运营集团有限公司（以下简称文化硅谷公司）合同纠纷一案，本院于2018年11月21日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。在2019年7月2日的庭审中，原告华融公司的委托诉讼代理人朱俊、李诗蓓，被告高升控股的原委托诉讼代理人袁晖，被告宇驰瑞德公司的原委托诉讼代理人汪春旭到庭参加了诉讼，被告神州百戏公司、被告何圆、被告吕茂本、被告瑞鑫安泰公司、被告韦俊康、被告何欣、被告韦振宇、被告辛维雅、被告蓝鼎实业、被告文化硅谷公司经本院合法传唤，均无正当理由拒不到庭参加诉讼；在2020年10月19日的庭审中，原告华融公司的委托诉讼代理人朱俊、李诗蓓，被告神州百戏公司的破产管理人负责人孙萍及委托诉讼代理人韩传华、付典典，被告高升控股的委托诉讼代理人黄孝武、张超，被告蓝鼎实业的委托诉讼代理人陈洋涛，被告宇驰瑞德公司的委托诉讼代理人李勇慧、靳鹏飞到庭参加了诉讼，被告何圆、被告吕茂本、被告瑞鑫安泰公司、被告韦俊康、被告何欣、被告韦振宇、被告辛维雅、被告文化硅谷公司经本院合法送达开庭传票，均无正当理由拒不到庭参加诉讼。本院依法缺席进行了审理。本案现已审理终结。华融公司诉讼请求：1．判令神州百戏公司立即支付重组债务本金5．5亿元，并按24%/年计付自2018年3月21日起至实际清偿之日止的重组宽限补偿金，暂计算至2018年10月31日为82133333．33元；并按每日万分之五的标准给付自2018年6月22日至重组债务实际清偿之日止的违约金，暂计算至2018年10月31日为36025000元；2．判令神州百戏公司立即支付第三期逾期偿还重组宽限补偿金之违约金，自2018年3月21日起至2018年6月29日实际清偿之日为825000元（违约金=应付未付部分重组宽限补偿金1650万元×0．5‰×天数）；3．判令神州百戏公司立即支付第四期逾期偿还重组宽限补偿金之违约金，自2018年6月21日起暂计算至实际给付补偿金之日，暂计算至2018年10月31日为2250600元（违约金=应付未付部分重组宽限补偿金3410万元×0．5‰×天数）；4．判令神州百戏公司以设定抵押的京房国用（2012出）第XXXX号土地使用权证项下土地（地号：111801000035000000，面积114792．47平方米）折价或者以拍卖、变卖上述抵押物的价款优先偿还原告的上述债权；5．判令何圆承担质押担保责任，华融公司有权就何圆持有的神州百戏公司51%的股权折价或拍卖、变卖所得在质押担保范围内享有优先受偿权；6．判令吕茂本承担质押担保责任，华融公司有权就吕茂本持有的神州百戏公司49%的股权折价或拍卖、变卖所得在质押担保范围内享有优先受偿权；7．判令瑞鑫安泰公司、韦俊康、何欣、韦振宇、辛维雅、高升控股、蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、文化硅谷公司对上述1、2、3项下全部款项承担连带保证责任；8．判令全部被告共同负担本案诉讼费、保全费等所有诉讼费用。事实与理由：2017年6月15日，瑞鑫安泰公司作为转让方、华融公司作为受让方、神州百戏公司作为债务人签订了《债权转让协议》（编号：2017华融京资产字178号），三方一致同意：瑞鑫安泰公司将其对神州百戏公司享有的债权余额5．5亿元及该债权项下的相关权益和利益一次性转让给华融公司。2017年6月22日，华融公司向瑞鑫安泰公司支付了5．5亿元债权转让价款，合法取得该债权及项下相关权益。因神州百戏公司的实际经营情况难以及时一次性向华融公司偿还全部债务，2017年6月15日，华融公司作为债权人、神州百戏公司作为债务人，对《债权转让协议》（编号：2017华融京资产字178号）确定的神州百戏公司尚欠华融公司本金5．5亿元的债务进行了重组，签订了两份《还款协议》（编号分别为2017华融京资产字第179号、2017华融京资产字第179-1号），合同约定华融公司给予神州百戏公司12个月的还款宽限期，还款期限自2017年6月22日起至2018年6月21日止。在重组宽限期内，神州百戏公司同意于每季度末月的20日向华融公司支付重组宽限补偿金，利息标准为12%/年。若神州百戏公司出现逾期偿还重组债务的情形，自到期日的次日起，华融公司有权要求神州百戏公司对全部未还的重组债务的重组宽限补偿金比率提高至24%/年，并有权就应还未还部分的重组债务要求神州百戏公司支付自重组债务到期日的次日起至实际清偿之日期间的违约金，标准为每日万分之五。若神州百戏公司出现逾期支付重组宽限补偿金的情形，自到期日的次日起，华融公司有权要求神州百戏公司对全部未还的重组债务的重组宽限补偿金比率提高至24%/年，并有权就应付未付部分的重组宽限补偿金要求神州百戏公司支付自重组宽限补偿金到期日的次日起至实际清偿之日期间的违约金，标准为每日万分之五。针对神州百戏公司的违约行为，华融公司有权宣布债务立即到期，并要求神州百戏公司偿还全部重组债务、重组宽限补偿金、违约金及合同约定的其他款项。同日，为了保障华融公司债权的实现，华融公司与神州百戏公司签订了《抵押协议》（编号：2017华融京资产字第180号），约定：1．神州百戏公司以其所有的京房国用（2012出）第XXXX号（地号：111801000035000000，面积114792．47平方米）国有土地使用权及在建工程，为华融公司依《还款协议》所形成的债权提供抵押担保；2．担保的最高额主债权本金为5．5亿元；3．担保范围包括《还款协议》项下的全部债权，包括但不限于重组债务本金、重组宽限补偿金、违约金、损害赔偿金、保管担保财产费，应向华融公司支付的其他款项（包括但不限于有关手续费、电讯费、杂费等）以及为实现债权、抵押权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、保全费、公证费、送达费、公告费、执行费等）和其他所有应付的费用。同日，华融公司与何圆、吕茂本分别签订了《质押协议》，约定何圆、吕茂本自愿将其持有的神州百戏公司的股权为华融公司就《还款协议》项下的全部债权提供股权质押担保，还约定了其他权利和义务，并办理了股权质押登记。同日，华融公司与瑞鑫公司、韦俊康及何欣、韦振宇及辛维雅分别签订了《保证合同》，约定瑞鑫公司、韦俊康及何欣、韦振宇及辛维雅自愿为华融公司就《还款协议》项下的全部债权提供连带保证担保，保证期间为还款期限届满之日起两年，还约定了其他权利和义务。2017年6月底，高升控股、蓝鼎实业、宇驰瑞德公司分别向华融公司出具《承诺函》，2017年7起底，文化硅谷公司向华融公司出具《承诺函》，承诺对神州百戏公司在《还款协议》项下的全部债务承担连带责任保证担保，并承担相应的违约金支付义务。《还款协议》生效后，神州百戏公司按照协议约定支付了第一期、第二期重组宽限补偿金共计33366666．66元，但未能按照协议约定于2018年3月20日支付华融公司第三期重组宽限补偿金1650万元。经华融公司多次催收无效后，华融公司委托律师于2018年5月4日向上述被告发出律师函，要求上述被告履行还款义务，否则华融公司将宣布债务提前到期，并要求被告方承担相应的违约责任。神州百戏公司于2018年6月29日向华融公司支付了第三期重组宽限补偿金1650万元。2018年6月20日，第四期重组宽限补偿金3410万元到期，神州百戏公司未按时支付，拖欠至今。2018年6月21日，重组债务5．5亿元到期后，神州百戏公司亦未向华融公司偿还任何重组债务，拖欠至今。请求法院依法维护华融公司的合法权益，支持华融公司的诉讼请求。神州百戏公司辩称，一、本案华融公司提交的受让债权文件不完整，受让债权不成立。1．本案受让债权证明文件《债权转让协议》，有缺失，不完整。本案华融公司提交法院用以证明其受让债权存在的证明文件《债权转让协议》，应当包含附件一《债权信息表》、附件二《债权文件清单》以及《债权债务确认协议》。现华融公司实际提交的《债权转让协议》，只有附件一《债权信息表》，缺失附件二《债权文件清单》和《债权债务确认协议》。此外，《债权转让协议》缺失第20至22页，该缺失的3页，应该是该协议附件二。2．受让债权的证明文件《债权转让协议》不完整，致使权利义务约定不明确，受让债权不成立。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条第一款规定：“人民法院应当向当事人说明举证的要求及法律后果，促使当事人在合理期限内积极、全面、正确、诚实地完成举证。”《中国银监会办公厅关于规范金融资产管理公司不良资产收购业务的通知》（银监办发（2016）56号）第五条规定：（五）资产公司要切实做好尽职调查工作，全面了解和收集与收购标的真实性、有效性、合法性及认定为不良资产相关的证明材料，包括但不限于：业务发生的基础合同及协议、贸易背景证明、双方企业会计报表、各交易方银行账户流水等资金收付凭证、债权债务关系确认书、资产性质证明等；同时，要对收购标的，债权转让人、债务人、担保情况进行深入调查，全面收集相关征信信息、舆情信息以及是否涉及民间借贷等方面的材料。资产公司应确保尽职调查的独立性，不能单纯依赖于资产出让方、债务方等交易相关方提供的材料。华融公司作为国内最大资产管理公司之一，应当知道债权文件完整的重要性。现华融公司有意不提交债权转让完整文件，致使权利义务约定不明确，依法应当自行承担举证不利后果，即：华融公司受让债权依法不成立。二、本案神州百戏公司与瑞鑫安泰中心是关联企业，资金往来多。1．瑞鑫安泰公司与神州百戏公司是同一实际控制人韦俊康控制的关联企业。根据公开查询到的神州百戏公司工商登记信息，2012年3月9日，瑞鑫安泰公司成为神州百戏公司的股东，持股比例为54．55%，另外两位股东为张伟（持股比例为40．9%）和李耀（持股比例为4．55%）；2012年7月26日，神州百戏公司的股东变更为吕茂本（持股比例为54．55%）及何圆（持股比例为45．45%）；2012年12月13日，神州百戏公司增加注册资本，瑞鑫安泰公司成为神州百戏公司股东（持股比例为25%），另外两位股东仍为吕茂本（持股比例为24%）及何圆（持股比例为51%）；2014年12月19日，神州百戏公司股东变更为吕茂本（持股比例为49%）、何圆（持股比例为50%）、共青城恒通基业投资管理合伙企业（有限合伙）（持股比例为1%）。事实上，瑞鑫安泰公司等股权转让行为是一种“让与担保”行为。2012年7月，瑞鑫安泰公司向陈惠芬借款3亿元，并以其持有的神州百戏公司股权为借款提供担保。由于当时神州百戏公司的股东（瑞鑫安泰公司、张伟、李耀）均由实际控制人韦俊康实际控制，为了对韦俊康的实际控制权进行制约，神州百戏公司全部股权变更至债权人指定的吕茂本及何圆名下，神州百戏公司的法定代表人也变更为吕茂本。该变更行为实质是一种“让与担保”，瑞鑫安泰公司及神州百戏公司仍由韦俊康实际控制。依据上述事实，神州百戏公司认为，瑞鑫安泰公司与神州百戏公司是由同一实际控制人韦俊康控制的关联企业。2．瑞鑫安泰公司向神州百戏公司支付19笔合计550272444．44元款项，是往来款，不是借款。该19笔汇款的瑞鑫安泰公司记账凭证和银行付款凭证上记载的款项性质，都是“往来款”，不是借款。上述瑞鑫安泰公司给神州百戏公司支付的19笔款项，由于没有任何书面协议或者合同约定，也没有任何理由和依据，所以不属于企业之间正常经营交易行为，也不属于关联企业之间正常资金拆借或者借款行为，而属于同一实际控制人在关联企业之间进行的资金不当转移行为。2017年6月22日，瑞鑫安泰公司在收到华融公司5．5亿元款项后于同日即向神州百戏公司汇款4．5亿元，汇款性质仍为“往来款”；神州百戏公司收到该款项后的同日，又将该4．5亿元支付至中融国际信托有限公司，汇款性质为“还款”。神州百戏公司在此需要澄清的是：神州百戏公司与中融国际信托有限公司不存在债权债务关系，该“还款”对应的实际借款人未知。此项事实证明：瑞鑫安泰公司与神州百戏公司之间款项往来，以及神州百戏公司与其他公司之间款项往来，全部是由实际控制人韦俊康决定，属于实际控制人安排的关联企业之间资金的不正常划转，彼此之间不构成借款合同关系。3．神州百戏公司向瑞鑫安泰公司支付72笔合计564437600元款项，也是往来款，不是借款。神州百戏公司进入破产程序后，管理人初步调查发现，从神州百戏公司成立至本案《债权转让协议》约定的“基准日”（即2017年6月14日），经实际控制人安排，神州百戏公司向瑞鑫安泰公司支付过大量款项，仅单笔支付金额在100万元以上的，就有72笔，合计支付金额564437600元。神州百戏公司认为，无论是瑞鑫安泰公司向神州百戏公司支付的19笔合计金额550272444．44元的往来款，还是神州百戏公司向瑞鑫安泰公司支付的72笔合计金额564437600的往来款，都不属于借款，而属于实际控制人安排的关联企业之间资金的不正常划转。4．神州百戏公司为瑞鑫安泰公司承接债务196237206．66元，并因此对瑞鑫安泰公司享有债权196237206．66元。神州百戏公司进入破产程序后，管理人初步调查还发现：（1）2016年5月20日，经实际控制人安排，神州百戏公司承接瑞鑫安泰公司对丁宗平的债务本金100万元及相应利息；（2）2016年5月25日，经实际控制人安排，神州百戏公司承接瑞鑫安泰公司对梅玉萍的债务本金500万元及相应利息；（3）2012年4月，经实际控制人安排，并经法院出具的《民事调解书》确认，神州百戏公司承接瑞鑫安泰公司对陈建明债务本金13481．69万元、利息3505．24万元及其他利息；（4）2016年5月30日，经实际控制人安排，神州百戏公司承接瑞鑫安泰公司对王会霞债务本金150万元及相应利息。综上，经实际控制人安排，截止神州百戏公司被法院受理破产之日，神州百戏公司合计承接瑞鑫安泰公司债务的本金利息等合计金额196237206．66元，其中本金142316900元，利息等53920306．66元。神州百戏公司认为，神州百戏公司承接瑞鑫安泰公司债务金额196237206．66元，相应地对瑞鑫安泰公司享有债权196237206．66元。三、本案华融公司请求神州百戏公司债权偿还其受让债权，依法不成立。《中华人民共和国合同法》（以下简称合同法）第五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”第八十二条规定：“债务人接到债权转让通知后，债务人对让与人的抗辩，可以向受让人主张。”第八十三条规定：“债务人接到债权转让通知时，债务人对让与人享有债权，并且债务人的债权先于转让的债权到期或者同时到期的，债务人可以向受让人主张抵销。”《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》[以下简称企业破产法司法解释（二）]第四十一条第二款规定：“管理人不得主动抵销债务人与债权人的互负债务，但抵销使债务人财产受益的除外。”1．如果往来款属于借款并且受让债权成立，则神州百戏公司主张抵销。抵销后，神州百戏公司对华融公司不负有债务，对瑞鑫安泰公司享有债权210402362．22元。本案瑞鑫安泰公司向神州百戏公司支付往来款19笔合计金额550272444．44元，神州百戏公司向瑞鑫安泰公司支付往来款72笔合计金额564437600元以及神州百戏公司因为承接瑞鑫安泰公司196237206．66元债务而对瑞鑫安泰公司享有债权196237206．66元。如果往来款是借款，并且瑞鑫安泰公司与华融公司之间债权转让成立，依据合同法第八十三条规定和企业破产法司法解释（二）第四十一条第二款规定，神州百戏公司管理人在此主张：神州百戏公司对让与人瑞鑫安泰公司的债权，与受让人华融公司对神州百戏的债权，予以抵销。抵销后，受让人华融公司对神州百戏公司的债权为零，神州百戏公司对瑞鑫安泰公司享有债权210402362．22元。抵销公式为：神州百戏公司往来款564437600元债权+神州百戏公司为瑞鑫安泰公司承接债务所形成196237206．66元债权，抵销瑞鑫安泰公司往来款债权（受让债权）550272444．44元，余额为210402362．22元。2．本案债权转让及其相关合同协议，属于“恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益”，以及“以合法形式掩盖非法目的”，违法无效。《中国银监会办公厅关于规范金融资产管理公司不良资产收购业务的通知》[银监办发（2016）56号]第四条规定：（四）资产公司收购非金融机构不良债权或资产，应以真实价值或实物存在为标的，严禁收购企业之间虚构的或尚未发生的应收账款等非真实存在的债权、资产，不得借收购不良债权、资产名义为企业或项目提供融资。本案债权受让人华融公司明知瑞鑫安泰公司对神州百戏公司的5．5亿元债权是“债权不良”，债务人神州百戏公司“无法按期偿还上述债务”，仍将债权金额的100%同等价款即5．5亿元，支付给瑞鑫安泰公司，以收购其无法受偿的5．5亿元不良债权。神州百戏公司认为，华融公司通过一系列合同协议的签订，按不良债权同等金额价款收购不良债权，不合常理，不属于不良债权正常收购，而属于以收购不良资产合法名义，规避法律禁止性规定，非法为企业提供融资，非法转移国有财产，损害国家利益，依法应当视为无效。四、假设本案华融公司请求的受让债权成立，依法应视为劣后债权。全国法院破产审判工作会议纪要第三十九条规定：关联企业成员之间不当利用关联关系形成的债权，应当劣后于其他普通债权顺序清偿，且该劣后债权人不得就其他关联企业成员提供的特定财产优先受偿。假设本案受让5．5亿元债权真实合法，并且管理人抵销主张不被采纳，则依据上述规定，由于瑞鑫安泰公司与神州百戏公司之间款项往来系同一实际控制人在关联企业之间的资金不当转移，不具有合理性和合法性，属于“关联企业成员之间不当利用关联关系形成的债权”，应当认定为劣后债权，并且该劣后债权不得行使对抵押财产的优先受偿权。高升控股辩称，一、根据相关法律的强制性规定，高升控股为神州百戏公司提供担保必须经股东大会审议通过。华融公司明知高升控股的时任法定代表人韦振宇提供《承诺函》的行为未经股东大会审议通过，显然不属于善意相对人。该《承诺函》即便属实，依法对高升控股也不发生效力，华融公司无权据此要求高升控股承担保证责任。依据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）第十六条第一款的规定，高升控股当时有效的公司章程第四十一条明确规定：“公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。……（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；……（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。”根据高升控股2016年度报告可知，截至2016年末公司的净资产为3511982505．82元，而本案所涉担保额为5．5亿元，显然超过高升控股净资产的10%。故依照公司章程之规定必须经股东大会审议通过。此外，《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》第一条规定：“……须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：……4、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。”神州百戏公司作为高升控股的关联公司，根据前述规定，高升控股为其提供担保亦必须经过股东大会审议通过。因此，无论是就公司内部治理还是主管机构外部监管而言，经股东大会审议通过都是高升控股为神州百戏公司提供5．5亿元巨额担保的必要前提。并且，基于高升控股系上市公司的特殊性，任何交易相对方均可通过公开渠道获知高升控股的公司章程，并应当知晓法律及相关监管机构对于交易的专项、强制规定，从而负有更高的注意义务。合同法第五十条规定：“法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。”《最高人民法院关于适用若干问题的解释》（以下简称担保法解释）第十一条规定：“法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的担保合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。”本案中，华融公司的母公司系国内著名的大型金融机构和香港上市公司，其对于上市公司为关联公司提供担保的相关法律约束与必要手续应当更为清楚。而华融公司要求为借款人神州百戏公司提供担保措施的均为神州百戏公司的关联方，说明华融公司对于神州百戏公司系高升控股的关联公司这一事实是明知的；并且，案涉《承诺函》中载明了“本函的出具及其责任的承担已根据公司法及我公司章程履行了必要的审批、决议程序”，故华融公司亦明知高升控股对外担保须经公司股东大会审议通过，而其却从未要求就此提供股东大会的相关审议文件；此外，在高升控股发布的对外公告中亦无对此重大担保交易的信息披露，说明高升控股为神州百戏公司提供担保事宜并未经过股东大会批准，且华融公司对这一情况明确知晓。基于前述，华融公司显然未尽到基本的注意义务，其自身存在明显过错，属于合同法第五十条及担保法解释第十一条规定的应当知道韦振宇在《承诺函》中签字盖章的行为系超越权限的相对人，不属于善意的相对人。因此，韦振宇的越权代表行为不符合前述法律规定的有效情形，该《承诺函》依法对高升控股不发生效力。二、退一步而言，即便不考虑《承诺函》对高升控股不发生效力的问题，因神州百戏自身已经提供了物的担保，且《承诺函》中并未就实现担保物权的情形作出说明，故华融公司依法仅能先就神州百戏公司提供的物保实现其债权。《中华人民共和国物权法》（以下简称物权法）第一百七十六条明确规定：“被担保的债权既有物的担保又有人的担保的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，债权人应当按照约定实现债权；没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就该物的担保实现债权；第三人提供物的担保的，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担保证责任。提供担保的第三人承担担保责任后，有权向债务人追偿。”据此，因本案中神州百戏作为债务人已经提供了土地及在建工程作为抵押物，故即便《承诺函》有效，在《承诺函》中没有说明实现担保物权情形且无其他约定的情况下，华融公司也仅能先就神州百戏提供的抵押物实现债权。因此，华融公司径行要求高升控股就全部债务承担连带保证责任没有法律依据，依法不应予以支持。三、华融公司所主张的补偿金及违约金过高，大幅超过了其所受到的损失，依法应当予以调减。本案中，因华融公司与神州百戏之间系借贷合同关系，因此神州百戏违约给华融公司造成的损失仅为相应款项的利息，也即华融公司所主张的重组宽限补偿金和违约金。而其所主张的重组宽限补偿金系按照年利率24%的标准计算，违约金系按照每日万分之五也即年利率18%的标准计算。根据华融公司所主张的重组款项补偿金和违约金数额综合计算，整体上已经超过了24%的年利率，显然大幅超过了其所受到的损失。根据合同法第一百一十四条并参照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条之规定，对于华融公司所主张的补偿金及违约金总计超过年利率24%的部分，依法不应予以支持。宇驰瑞德公司辩称，一、加盖有宇驰瑞德公司公章及时任法定代表人签字的《承诺函》缺乏股东会审议批准手续，属于法定代表人超越权限的行为，按照公司法、合同法的相关规定，依法不对宇驰瑞德公司发生法律效力，即宇驰瑞德公司无需在本案中承担责任。公司法第十六条规定：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额”。依据该规定，我国法律对公司法定代表人是否具有对外担保权显然是持否定态度的，即法定代表人并不当然有权代表公司对外提供担保。这正是为了防止侵害公司、股东及其他债权人的合法权益。尤其是本案担保金额高达5．5亿元，是宇驰瑞德公司注册资本金的11倍，而时任法定代表人却并非公司股东。对于如此巨额的债务提供担保，更是应当由公司股东会进行审议并决议。但是，宇驰瑞德公司从未对该担保事项及是否同意出具《承诺函》作出股东会决议，按照合同法第五十条和《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第十一条的规定，该《承诺函》对宇驰瑞德公司不发生法律效力。华融公司作为债权人在接受宇驰瑞德公司的担保时，对是否履行了股东会决议程序负有基本的形式审查义务，否则不构成表见代理中的善意相对人。华融公司作为一家专业的金融管理公司，同时也是上市公司，应当对我国公司法、担保法、银行业监督管理法等法律法规中有关公司对外提供担保的规定和要求具有明确而清晰的认知，但其从未审查过宇驰瑞德公司股东会对担保事项所作的决议，明显未尽到必要的审查义务。因而，华融公司不属于善意相对人，按照合同法第四十八条及第五十条的规定，此承诺函对宇驰瑞德公司不发生法律效力。二、物权法第一百七十六条规定：“被担保的债权既有物的担保又有人的担保的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，债权人应当按照约定实现债权；没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就该物的担保实现债权”。本案中，债务人神州百戏公司已经以其名下的国有土地使用权及在建工程向华融公司提供了抵押担保，按照上述规定，华融公司应当先就物的担保实现债权，而保证人依法只对物的担保以外的债权承担担保责任。由于华融公司的起诉请求金额为6．7亿余元，但神州百戏公司的国有土地使用权和在建工程的价值远远超过其请求金额，也就是说，本案中抵押担保足以保证华融公司全部债权得以实现，因此，即使认定宇驰瑞德公司出具的《承诺函》对宇驰瑞德公司有约束力，在华融公司以抵押担保实现债权之前，宇驰瑞德公司依法无须承担保证担保责任。综上，宇驰瑞德公司在本案中不应承担任何责任，请法院在查明事实的基础上，依法驳回华融公司对宇驰瑞德公司的全部诉讼请求。被告何圆、被告吕茂本、被告瑞鑫安泰公司、被告韦俊康、被告何欣、被告韦振宇、被告辛维雅、被告文化硅谷公司未到庭参加诉讼亦未提交书面答辩意见。各方当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，被告何圆、被告吕茂本、被告瑞鑫安泰公司、被告韦俊康、被告何欣、被告韦振宇、被告辛维雅、被告文化硅谷公司经本院合法传唤均无正当理由拒不到庭，且均未提交书面质证意见，应视为其他被告均放弃质证权利。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，本院认定如下：华融公司对于高升控股提交的《证据目录》中所有证据均不认可、对《高升公司证据目录》及《补充证据目录（二）》中的所有证据的真实性均无异议，对于证明目的提出异议。本院确认上述证据的真实性、合法性和关联性。对于上述证据的证明目的，本院将在判理部分予以阐述；华融公司对于神州百戏公司提交的证据2《确认书》、证据3《还款协议》、证据4《申请书》、证据8神州百戏公司与瑞鑫安泰公司回款的凭证的真实性均提出异议，对证据9三份《债务转让协议》的真实性及证明目的均提出异议，对证据6及证据7记账凭证、付款凭证的真实性认可、对证明目的提出异议，对《民事调解书》的证明目的提出异议，本院认为，上述除《民事调解书》以外的证据的真实性无法核实，本院对上述证据不予采信。本院确认《民事调解书》的真实性。华融公司对于宇驰瑞德公司提交全部证据的真实性均没有异议，本院亦确认上述证据的真实性。神州百戏公司对于华融公司提交的《债权转让协议》及付款凭证、《还款协议》《还款协议-1》《监管协议》《抵押协议》、抵押物清单及不动产登记证明的形式真实性认可，但是合法性和关联性均不认可，本院确认上述证据的真实性。对于上述证据合法性、关联性和证明目的，本院将在判理部分予以阐述。神州百戏公司、高升控股、宇驰瑞德公司对于华融公司提交的律师函和物流跟踪记录的真实性提出异议，本院认为，在华融公司已经提交上述证据的情况下，神州百戏公司、高升控股及宇驰瑞德公司未提交相反的证据支持其主张，本院确认上述证据的真实性、合法性和关联性；神州百戏公司、高升控股及宇驰瑞德公司对于华融公司提交的《债权不良证明函》的真实性、合法性及关联性均提出异议，本院认为，华融公司已经提交了该证据的原件，神州百戏公司未提交相反的证据支持其主张，本院确认该证据的真实性、合法性和关联性；神州百戏公司、高升控股及宇驰瑞德公司对于华融公司提交的《债权债务确认协议》的真实性、合法性和关联性均不认可，本院认为，华融公司已经提供该协议的原件，本院对该证据的真实性、合法性和关联性予以确认。神州百戏公司对于华融公司提交的神州百戏公司相关凭证的关联性不认可，本院认为，神州百戏公司通过相关协议中已经确认了上述证据与本案的关联性，本院亦予以确认。高升控股对华融公司提交的高升控股出具的《承诺函》以及高升控股企业信息的真实性没有异议、宇驰瑞德公司对于华融公司提交的该公司出具的《承诺函》的真实性没有异议，但高升控股与宇驰瑞德公司均对上述证据的证明目的提出异议。本院确认上述证据的真实性，对于上述证据的证明目的，本院将在判理部分予以阐述。宇驰瑞德公司对华融公司提交的宇驰瑞德公司股东会决议的真实性没有异议，对证明目的提出异议。本院确认上述证据的真实性，对于该证据的证明目的，本院将在判理部分予以阐述。本院经审理查明：2017年6月15日，瑞鑫安泰公司作为转让方与作为受让方的华融公司、作为债务人的神州百戏公司签订了《债权转让协议》，约定：转让方与债务人经协商一致，于2012年3月7日至2016年7月21日期间将自有资金550272444．44元借予债务人，由此对债务人享有相应的债权。债务人于2017年6月13日偿还了其中的272444．44元，剩余债务无法如期偿还。截止2017年6月14日（即基准日），债务人尚有5．5亿元尚未偿还，因债务人无力偿还，已形成不良。转让方同意按本协议的条款转让、受让方同意按本协议的条款受让上述债权之上的所有权利、权益。截至基准日，债权金额为5．5亿元。转让方及受让方一致同意，本协议项下债权的转让价款为5．5亿元。本协议第14．1条约定的送达地址适用于本协议相关的各类通知、协议、文书的送达，包括但不限于协议履行期间各类通知、协议等文件的传达，以及协议发生纠纷时相关文件和法律文书的送达，同时包括争议进入仲裁、民事诉讼程序后一审、二审、再审和执行程序及其他程序中相关文件和法律文书的送达。一方需变更本协议确认的送达地址的，应及时通过邮寄方式通知协议其他方；一方在协议争议阶段或协议争议进入执行阶段变更本协议确认的送达地址的，应向法院、仲裁机构履行送达地址通知变更义务。瑞鑫安泰公司、华融公司、神州百戏公司分别在协议中确定了具体的送达地址。协议还约定了其他条款。2017年6月22日，华融公司向瑞鑫安泰公司付款5．5亿元。2017年6月15日，作为甲方的债权人华融公司与作为乙方的债务人神州百戏公司签订编号为2017华融京资产字第179号的《还款协议》（以下简称《还款协议》），约定：甲方系乙方的债权人，依法对乙方享有相应债权。乙方根据目前实际经营情况，难以即时一次性向甲方偿还全部债务。经乙方申请，甲方同意给予乙方一定的还款宽限期，并在还款宽限期内与乙方按本协议的约定进行债务重组。协议还约定了其他具体条款。2017年6月15日，作为甲方的债权人华融公司与作为乙方的债务人神州百戏公司签订了编号为2017华融京资产字第179－1号的《还款协议》（以下简称《还款协议－1》），约定：甲方与瑞鑫安泰公司签署了《债权转让协议》，瑞鑫安泰公司已将其对乙方拥有的余额为5．5亿元的债权及其项下相关权益全部转让给甲方。甲方因此成为乙方的债权人，依法对乙方享有债权。乙方根据目前实际经营情况，难以即时一次性向甲方偿还全部债务。经乙方申请，甲方同意给予乙方一定的还款宽限期，并在还款宽限期内与乙方按本协议的约定进行债务重组。1．1乙方确认，截至本协议生效之日，乙方对甲方负有5．5亿元的债务。1．2根据目前实际经营情况，乙方无法即时向甲方偿还前述债务，经乙方申请，甲方同意给予乙方12个月的还款宽限期。还款宽限期自《债权转让协议》所约定的债权转让日（即为还款宽限起始日）起算，即自2017年6月22日起至2018年6月21日止。2．1．1乙方除须向甲方偿还全部债务之外，还需向甲方支付重组宽限补偿金。重组宽限补偿金以甲方受让债权所支付的债权转让款5．5亿元作为重组债务，以12%/年作为重组宽限补偿金比率，按照乙方延期还款占用甲方资金的金额及延期还款的实际天数计算。2．2．1自还款宽限起始日起，乙方经甲方同意后可按1000万元或其整数倍偿还重组债务，并应于还款宽限起始日起满12个月当日，向甲方偿还完毕剩余全部重组债务及全部应付未付重组宽限补偿金。2．3．1重组宽限补偿金按日计算，按季支付。乙方应于每自然季度末月的20日向甲方支付当期重组宽限补偿金。2．3．2当期重组宽限补偿金＝未清偿重组债务×重组宽限补偿金比率×对应的延期还款实际天数÷360。其中，A．未清偿重组债务＝重组债务－乙方已偿还的重组债务金额；B．重组宽限补偿金比率为12%/年，该重组宽限补偿金比率为固定比率，不因中国人民银行上调或下调金融机构人民币贷款基准利率而调整变动；C．对应的延期还款实际天数为上一个重组宽限补偿金支付日（不含当日）至当期重组宽限补偿金支付日（含当日）之间的实际天数。第一期重组宽限补偿金对应的延期还款实际天数为重组宽限起始日（不含当日）至第一个重组宽限补偿金支付日（含当日）之间的实际天数。2．5．1乙方如未能按本协议第2．2条约定偿还任何一期重组债务的，则自到期日的次日起，甲方有权对全部未还的重组债务在本协议的重组宽限补偿金比率提高至24%/年。2．5．2逾期偿还重组债务的，除适用第2．5．1条约定外，自到期日的次日起至乙方清偿该应还未还部分重组债务之日期间，还应按该应还未还部分的重组债务按每日万分之五的标准，由乙方向甲方支付违约金。2．6．1乙方如未能按本协议第2．3条约定支付任何一期重组宽限补偿金的，则自到期日的次日起，甲方有权对全部未还的重组债务在本协议第2．1．1条约定的重组宽限补偿金比率提高至24%/年。2．6．2逾期偿还重组宽限补偿金的，除适用第2．6．1条约定外，自到期日的次日起至乙方清偿该应付未付部分重组宽限补偿金之日期间，还应按应付未付部分的重组宽限补偿金按每日万分之五的标准，由乙方向甲方支付违约金。10．1下述任一事件，均构成乙方在本协议项下的违约事件：（1）乙方未按本协议规定按期支付重组宽限补偿金或归还重组债务。10．2本协议第九条及10．1条约定的情形是否发生，由甲方作出判断并书面通知乙方。上述任何违约事件发生后，甲方有权采取以下任何一项或多项措施：（1）自对出现违约事件时点起，未还重组债务按每日万分之五的标准收取违约金（乙方出现逾期偿付重组债务和/或重组宽限补偿金的违约情形，则优先适用本协议第2．5和/或2．6条相关规定）；（2）宣布所有重组债务立即到期，并要求乙方立即偿还全部重组债务、重组宽限补偿金、违约金或其他应付款项（乙方出现逾期偿付重组债务和/或重组宽限补偿金的违约情形，则适用本协议第2．5和/或2．6条计算相关金额）；（3）处置抵押物及质押物，并要求保证人立即承担保证责任。11．2甲乙双方在此确认，《还款协议》未约定的，或者与《还款协议-1》不一致的，均以《还款协议－1》为准。17．1本协议约定的送达地址适用于本协议相关的各类通知、协议、文书的送达，包括但不限于协议履行期间各类通知、协议等文件的传达，以及协议发生纠纷时相关文件和法律文书的送达，同时包括争议进入仲裁、民事诉讼程序后一审、二审、再审和执行程序及其他程序中相关文件和法律文书的送达。17．2一方需变更本协议确认的送达地址的，应及时通过邮寄方式通知协议其他方；一方在协议争议阶段或协议争议进入执行阶段变更本协议确认的送达地址的，应向法院、仲裁机构履行送达地址变更通知义务。华融公司、神州百戏公司分别在协议中确定了具体的送达地址。协议还约定了其他条款。2017年6月15日，华融公司作为甲方与作为乙方的神州百戏公司签订了《监管协议》，约定：为确保甲乙双方签订的《还款协议》及其补充协议项下乙方义务能够履行，乙方同意在本协议生效后由甲方对乙方经营活动和项目资金收支等情况进行监管。乙方同意甲方或其委托的监管机构对其所有印章、证照等进行监管，并交由甲方保存。2017年6月15日，华融公司作为甲方、抵押权人与作为乙方、抵押人的神州百戏公司签订《抵押协议》，约定：为确保甲方与乙方签订的相关《还款协议》（本协议中简称主协议）的履行，保障甲方债权的实现，乙方愿意以其财产为主协议所形成的一系列债权提供最高额抵押担保，甲方接受乙方所提供的最高额抵押担保。2．1乙方提供给甲方的抵押物为本协议附件一（编号为2017华融京资产字第180号）抵押物清单所列明的财产。3．1本协议所担保的主协议债权包括：（1）最高额抵押期间，即2017年6月15日至2018年7月15日期间，甲方享有对债务人的全部债权。包括但不限于甲方与债务人确定的《还款协议》所确认取得的重组债权本金5．5亿元及相应重组收益。3．2本协议所担保的债权为债权人依据主协议对债务人形成的全部债权，包括但不限于重组债务、重组宽限补偿金、违约金、损害赔偿金、保管担保财产费、债务人应向甲方支付的其他款项以及为实现债权、抵押权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、保全费、公证费、送达费、公告费、执行费等）和其他所有应付的费用。3．7本协议项下的最高额债权本金抵押限额为5．5亿元，上述第3．2款除本金外的债权利息、收益、实现债权的费用等数额不计算在最高额债权本金限额内，但构成被担保债权的一部分。5．8乙方承诺：如果主协议项下债权存在其他担保，不论上述其他担保何时成立、是否有效，甲方是否向其他担保人提出权利主张，或甲方放弃任何担保物权、放弃任何担保物权顺位、变更任何担保物权以及其他导致担保要素变化的情形，也不论甲方追加其他第三方为主协议债务人，或甲方放弃对主协议项下部分债务人的追索，或主协议项下的债务金额增加或减少，或债务期限延长或缩短，或有第三方同意承担主协议项下的全部或部分债务以及其他导致主协议项下的债的要素变化的其他情形，乙方均承诺仍然依照本协议约定在其担保范围内承担担保责任，不因此减轻或免除担保责任。18．1本协议约定的送达地址适用于本协议相关的各类通知、协议、文书的送达，包括但不限于协议履行期间各类通知、协议等文件的传达，以及协议发生纠纷时相关文件和法律文书的送达，同时包括争议进入仲裁、民事诉讼程序后一审、二审、再审和执行程序及其他程序中相关文件和法律文书的送达。18．2一方需变更本协议确认的送达地址的，应及时通过邮寄方式通知协议其他方；一方在协议争议阶段或协议争议进入执行阶段变更本协议确认的送达地址的，应向法院、仲裁机构履行送达地址变更通知义务。华融公司、神州百戏公司分别在协议中确定了具体的送达地址。协议还约定了其他条款。该协议附件一为抵押物清单，抵押物名称为CG－076地块的国有土地使用权及在建工程，座落于房山区长沟镇中心区CG－076等地块，地号为111801000035000000，土地使用权证号为京房国用（2012出）第XXXX号，土地使用权面积为114792．47平方米，抵押面积为74529．72平方米。抵押物现状说明：京房国用（2012出）第XXXX号宗地文化交流中心，配套四星级酒店及神州百戏剧场合计217684．94平方米的在建工程及94029．45平方米的土地（已扣除人防和已售部分）抵押给中融国际信托有限公司，抵押期限自2015年7月5日至2017年7月4日，土地他项权利证号为京房他项（2015）第00070号。京房国用（2012出）第XXXX号宗地文化交流中心，配套四星级酒店及神州百戏剧场合计217684．94平方米的在建工程及94029．45平方米的土地（已扣除人防和已售部分）抵押给华融公司，第三顺位，不动产登记证明号：京（2016）房山区不动产证明第0000038号，登记日期2016年7月19日。2017年6月21日，北京市国土资源局出具京（2017）房不动产证明第0000032号，载明：证明权利或事项为抵押权，权利人为华融公司，义务人为神州百戏公司，坐落为房山区长沟镇中心区CG－076等地块，不动产单元号为110111108001GB00084W00000000，不动产权证书号为京房国用（2012出）第XXXX号。抵押方式为最高额抵押权，担保债权数额为5．5亿元。抵押范围为该宗地中文化交流中心、神州百戏剧场、配套四星级酒店合计241088．06平方米（不含已销售部分）的在建工程及所分摊的74529．72平方米的土地。权利顺位为第三顺位。债权确定期间为2017年6月15日至2019年6月14日。2017年6月15日，华融公司作为甲方、质权人与作为乙方、出质人的何圆签订编号为2017华融京资产字第193号《质押协议》，约定：为确保甲方与神州百戏公司（本协议中简称主协议债务人或债务人）的《还款协议－1》及其补充协议（本协议中简称主协议）的履行，保障甲方债权的实现，乙方愿意以其财产为甲方与主协议债务人依主协议所形成的债权提供质押担保。乙方所担保的主债权本金为5．5亿元。乙方以本协议附件《质押权利凭证清单》所列明的权利，即乙方持有的神州百戏公司51%股权及其派生的权益，对应出资额为2550万元，向甲方出质，该质押权利的效力及于出质权利产生的孳息。本质押担保的范围包括主协议项下重组债务、重组宽限补偿金、违约金、损害赔偿金、应向甲方支付的其他款项以及为实现债权、质权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、保全费、公证费、送达费、公告费、执行费等）和其他所有应付的费用。乙方承诺：如果主协议项下债权存在其他担保，不论上述其他担保何时成立、是否有效，甲方是否向其他担保人提出权利主张，或甲方放弃任何担保物权、放弃任何担保物权顺位、变更任何担保物权以及其他导致担保要素变化的情形，也不论甲方追加其他第三方为主协议债务人，或甲方放弃对主协议项下部分债务人的追索，或主协议项下的债务金额增加或减少，或债务期限延长或缩短，或有第三方同意承担主协议项下的全部或部分债务以及其他导致主协议项下的债的要素变化的其他情形，乙方均承诺仍然依照本协议约定在其担保范围内承担担保责任，不因此减轻或免除担保责任。本协议约定的以下送达地址适用于本协议相关的各类通知、协议、文书的送达，包括但不限于协议履行期间各类通知、协议等文件的传达，以及协议发生纠纷时相关文件和法律文书的送达，同时包括争议进入仲裁、民事诉讼程序后一审、二审、再审和执行程序及其他程序中相关文件和法律文书的送达。一方需变更本协议确认的送达地址的，应及时通过邮寄方式通知协议其他方；一方在协议争议阶段或协议争议进入执行阶段变更本协议确认的送达地址的，应向法院、仲裁机构履行送达地址通知变更义务。华融公司、何圆分别在协议中确定了具体的送达地址。协议还约定了其他条款。该协议附件为《质押权利凭证清单》，载明：质押权利凭证名称为神州百戏公司股权及其派生的权益，质押权利凭证数量为51%，对应出资额为2550万元。2017年6月20日，北京市工商行政管理局房山分局出具《股权出质设立登记通知书》，载明：出质股权所在公司为神州百戏公司，出质股权数额为2550万元，出质人为何圆，质权人为华融公司。2017年6月15日，华融公司作为甲方、质权人与作为乙方、出质人的吕茂本签订编号为2017华融京资产字第194号《质押协议》，约定：为确保甲方与神州百戏公司签订的《还款协议－1》及其补充协议（本协议中简称主协议）的履行，保障甲方债权的实现，乙方愿意以其财产为甲方与主协议债务人依主协议所形成的债权提供质押担保。乙方所担保的主债权本金为5．5亿元。乙方以本协议附件《质押权利凭证清单》所列明的权利，即乙方持有的神州百戏公司49%股权及其派生的权益，对应出资额为2450万元，向甲方出质，该质押权利的效力及于出质权利产生的孳息。其余协议条款与编号为2017华融京资产字第193号《质押协议》的条款一致。华融公司、吕茂本亦分别在协议中确定了具体的送达地址。该协议附件为《质押权利凭证清单》，载明：质押权利凭证名称为神州百戏公司股权及其派生的权益，质押权利凭证数量为49%，对应出资额为2450万元。2017年6月20日，北京市工商行政管理局房山分局出具《股权出质设立登记通知书》，载明：出质股权所在公司为神州百戏公司，出质股权数额为2450万元，出质人为吕茂本，质权人为华融公司。2017年6月15日，华融公司作为受让方与作为乙方、保证人的瑞鑫安泰公司签订编号为2017华融京资产字第192号的《保证协议》，约定：为确保甲方与神州百戏公司（本协议中简称主协议债务人或债务人）签订的《还款协议－1》及其补充协议（本协议中简称主协议）的履行，保障甲方债权的实现，乙方愿意以其财产为甲方与主协议债务人依主协议所形成的债权提供保证担保，甲方同意接受乙方所提供的保证担保。乙方所担保的主债权本金为5．5亿元。本协议项下的保证方式为连带责任保证。本保证担保的范围包括主协议项下重组债务、重组宽限补偿金、违约金、损害赔偿金、应向甲方支付的其他款项以及为实现主债权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、保全费、公证费、送达费、公告费、执行费等）和其他所有应付的费用。当主协议债务人未按主协议约定履行债务时，无论甲方对主协议项下的债权是否拥有其他担保，无论上述其他担保何时成立、是否有效，不论甲方是否向其他担保人提出权利主张，无论是否有第三方同意承担主合同项下的全部或部分债务，乙方均应根据本协议的约定对全部债权承担担保责任，且甲方有权在各项担保中自主选择实现担保的顺序和额度。本协议第13．1条约定的送达地址适用于本协议相关的各类通知、协议、文书的送达，包括但不限于协议履行期间各类通知、协议等文件的传达，以及协议发生纠纷时相关文件和法律文书的送达，同时包括争议进入仲裁、民事诉讼程序后一审、二审、再审和执行程序及其他程序中相关文件和法律文书的送达。一方需变更本协议确认的送达地址的，应及时通过邮寄方式通知协议其他方；一方在协议争议阶段或协议争议进入执行阶段变更本协议确认的送达地址的，应向法院、仲裁机构履行送达地址变更通知义务。华融公司、瑞鑫安泰公司分别在协议中确定了具体的送达地址。协议还约定了其他条款。2017年6月15日，华融公司作为甲方、债权人与作为乙方、保证人的韦俊康、何欣签订编号为2017华融京资产字第190号的《保证协议》，约定：为确保甲方与神州百戏公司（本协议中简称主协议债务人或债务人）签订的《还款协议－1》及其补充协议（本协议中简称主协议）的履行，保障甲方债权的实现，乙方愿意以其财产为甲方与主协议债务人依主协议所形成的债权提供保证担保，甲方同意接受乙方所提供的保证担保。乙方所担保的主债权本金为5．5亿元。本协议项下的保证方式为连带责任保证。本协议适用中华人民共和国法律。协议的其他条款与编号为2017华融京资产字第192号的《保证协议》的内容一致。华融公司、韦俊康、何欣亦分别在协议中确定了具体的送达地址。2017年6月15日，华融公司作为甲方、债权人与作为乙方、保证人的韦振宇、辛维雅签订编号为2017华融京资产字第191号的《保证协议》，约定：为确保甲方与神州百戏公司（本协议中简称主协议债务人或债务人）签订的《还款协议－1》及其补充协议（本协议中简称主协议）的履行，保障甲方债权的实现，乙方愿意以其财产为甲方与主协议债务人依主协议所形成的债权提供保证担保，甲方同意接受乙方所提供的保证担保。乙方所担保的主债权本金为5．5亿元。本协议项下的保证方式为连带责任保证。协议的其他条款与编号为2017华融京资产字第192号的《保证协议》的内容一致。华融公司、韦振宇、辛维雅亦分别在协议中确定了具体的送达地址。2017年6月至7月间，蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、高升控股、文化硅谷公司分别向华融公司出具《承诺函》，载明：鉴于神州百戏公司与华融公司签署了《还款协议－1》及其补充协议（本《承诺函》中简称为《还款协议》），蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、高升控股、文化硅谷公司在此不可撤销地分别向华融公司作出如下承诺：蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、高升控股、文化硅谷公司分别对神州百戏公司在《还款协议》项下的全部债务承担连带责任保证担保，并承担上述债务因违约而产生的相应违约金支付义务；就华融公司提出的任何索偿要求，蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、高升控股、文化硅谷公司分别保证不以任何理由拒付，并放弃担保法第二十条规定的抗辩权。蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、高升控股、文化硅谷公司分别确认，相关《承诺函》是蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、高升控股、文化硅谷公司真实意思表示，相关《承诺函》的出具及其责任的承担已根据公司法及蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、高升控股、文化硅谷公司各自的章程履行了必要的审批、决议程序，其中各个条款对蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、高升控股、文化硅谷公司均具有法律约束力。2018年5月14日，华融公司委托北京市时代九和律师事务所向神州百戏公司、何圆、吕茂本、瑞鑫安泰公司、韦俊康、何欣、韦振宇、辛维雅、蓝鼎实业、宇驰瑞德公司发出律师函，载明：根据华融公司与瑞鑫安泰公司、神州百戏公司签署的《债权转让协议》及《还款协议－1》，神州百戏公司对华融公司负有5．5亿元重组债务，并应于每季度末月的20日按12%/年的标准向华融公司支付相应的重组宽限补偿金。神州百戏公司应于2018年3月20日向华融公司支付第三期重组宽限补偿金1650万元，但经多次催收，神州百戏公司至今未向华融公司偿还第三期重组宽限补偿金。神州百戏公司的逾期行为已构成违约，根据相关法律规定、《还款协议－1》的相关约定，北京市时代九和律师事务所受华融公司委托向神州百戏公司、何圆、吕茂本、瑞鑫安泰公司、韦俊康、何欣、韦振宇、辛维雅、蓝鼎实业、宇驰瑞德公司函告如下：1．神州百戏公司上述应于2018年3月20日支付的第三期重组宽限补偿金1650万元，应在收到本函后立即向华融公司支付。2．因神州百戏公司未按期支付上述重组宽限补偿金，已经构成《还款协议－1》项下的违约，根据相关法律规定、《还款协议－1》及其相关协议的约定，华融公司有权并将采取包括但不限于以下法律处置措施：（1）根据《还款协议－1》的约定，宣布全部债务5．5亿元立即到期，要求神州百戏公司一次性清偿全部的重组债务、重组宽限补偿金、违约金及其他应付款项；（2）自第三期重组宽限补偿金支付日的次日（即2018年3月21日）起，全部未还的重组债务的重组宽限补偿金比率提高至24%/年，并就应付未付部分的重组宽限补偿金按日万分之五的标准计收违约金直至神州百戏公司清偿该应付未付重组宽限补偿金之日（含该日）止；（3）向人民法院提起诉讼，查封、处置神州百戏公司的全部资产用于清偿债权；（4）向人民法院提起诉讼，查封、处置相关的抵押物及质押物，并要求保证人瑞鑫安泰公司、韦俊康、何欣、韦振宇、辛维雅、高升控股、蓝鼎实业、宇驰瑞德公司立即承担保证责任。该律师函还载明了其他内容。根据EMS全球邮政特快专递单显示：收件单位为神州百戏公司，内件品名为律师函。该收件人及地址均为神州百戏公司与华融公司签署的协议中的约定的送达信息。该邮件于2018年5月15日被签收。2018年5月14日，华融公司委托北京市时代九和律师事务所向神州百戏公司、高升控股发出律师函，载明：根据华融公司与瑞鑫安泰公司、神州百戏公司签署的《债权转让协议》及《还款协议－1》，神州百戏公司对华融公司负有5．5亿元重组债务，并应于每季度末月的20日按12%/年的标准向华融公司支付相应的重组宽限补偿金。神州百戏公司应于2018年3月20日向华融公司支付第三期重组宽限补偿金1650万元，但经多次催收，神州百戏公司至今未向华融公司偿还第三期重组宽限补偿金。神州百戏公司的逾期行为已构成违约，根据相关法律规定、《还款协议－1》的相关约定，北京市时代九和律师事务所受华融公司委托向神州百戏公司、高升控股函告如下：1．神州百戏公司上述应于2018年3月20日支付第三期重组宽限补偿金1650万元，应在收到本函后立即向华融公司支付。高升控股作为神州百戏公司的关联方，应督促神州百戏公司及时清偿债务。2．因神州百戏公司未按期支付上述重组宽限补偿金，已经构成《还款协议－1》项下的违约，根据相关法律规定、《还款协议－1》及其相关协议的约定，华融公司有权并将采取包括但不限于以下法律处置措施：（1）根据《还款协议－1》的约定，宣布全部债务5．5亿元立即到期，要求神州百戏公司一次性清偿全部的重组债务、重组宽限补偿金、违约金及其他应付款项；（2）自第三期重组宽限补偿金支付日的次日（即2018年3月21日）起，全部未还的重组债务的重组宽限补偿金比率提高至24%/年，并就应付未付部分的重组宽限补偿金按日万分之五的标准计收违约金直至神州百戏公司清偿该应付未重组宽限补偿金之日（含该日）止；（3）向人民法院提起诉讼，查封、处置神州百戏公司的全部资产用于清偿债权；（4）向人民法院提起诉讼，查封、处置相关的抵押物及质押物，并要求高升控股等立即承担相应的法律责任。该律师函还载明了其他内容。根据EMS全球邮政特快专递单显示：收件单位为高升控股，内件品名为律师函。收件人为张一文，地址为北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心B座9层。该邮件于2018年5月15日被签收。2017年9月18日，神州百戏公司向华融公司付款16683333．33元。2017年12月28日，宁波华沪银匙投资中心（有限合伙）（以下简称华沪中心）向华融公司付款16683333．33元。华沪中心向华融公司确认，该笔款项为代替神州百戏公司向华融公司支付《还款协议－1》项下债务人应付重组宽限补偿金。2018年6月29日，文化硅谷公司向华融公司付款1650万元，汇款附言注明：“代神百支付利息”。文化硅谷公司向华融公司确认，该笔款项为代替神州百戏公司向华融公司支付《还款协议－1》项下债务人应付重组宽限补偿金。另查明，宇驰瑞德公司于2017年6月15日作出股东会决议，同意宇驰瑞德公司为《还款协议－1》及其补充协议项下神州百戏公司对华融公司的重组债务本金5．5亿元以及相应重组宽限补偿金、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等提供连带保证担保。该次股东会议应出席股东2名，实到股东1名。股东韦振宇在决议上签字。宇驰瑞德公司中，韦振宇出资比例为99%，袁艺方出资比例为1%。蓝鼎实业于2017年6月15日作出股东决定，蓝鼎实业股东深圳德泽世家科技投资有限公司作出决定：同意蓝鼎实业为《还款协议－1》及其补充协议项下神州百戏公司对华融公司的重组债务本金5．5亿元以及相应重组宽限补偿金、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等提供连带保证担保。蓝鼎实业的股东为深圳德泽世家科技投资有限公司。高升控股公司章程第四十一条规定，公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。高升控股2016年度的报告载明，2016年末归属于上市公司股东的净资产为3511982505．82元。再查明，瑞鑫安泰公司、神州百戏公司在相关协议中确认的送达地址的联系人均为张一文。张一文曾任高升控股的董秘。又查明，2019年7月11日，北京市房山区人民法院作出（2019）京0111破申19号民事裁定书，裁定受理申请人宇驰瑞德公司的破产清算申请。2019年7月18日，北京市房山区人民法院作出（2019）京0111破申20号民事裁定书，裁定受理申请人神州百戏公司提出的破产重整申请。2019年7月3日，湖北省仙桃市人民法院作出（2019）鄂9004破申2号民事裁定书，裁定受理蓝鼎实业破产重整申请。又查明，2012年12月13日，神州百戏公司股东变更为何圆、瑞鑫安泰公司、吕茂本。2015年12月22日，神州百戏公司的股东变更为何圆、吕茂本。本院认为，一、关于本案的法律适用。（一）程序法的适用。本案被告韦俊康系香港特别行政区居民，根据《最高人民法院关于审理涉港澳经济纠纷案件若干问题的解答》第三条第一项规定，审理涉港澳经济纠纷案件，在诉讼程序方面按照《中华人民共和国民事诉讼法》关于涉外民事诉讼程序的特别规定办理。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第四编第二百五十九条关于“在中华人民共和国领域内进行涉外民事诉讼，适用本编规定。本编没有规定的，适用本法其他规定”的规定，审理本案的程序法为《中华人民共和国民事诉讼法》第四编涉外民事诉讼程序的特别规定以及该法其他有关规定。（二）双方争议法律关系的性质。根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第八条：“涉外民事关系的定性，适用法院地法律”之规定，本案法律关系的认定应适用内地法律。华融公司主要依据涉案《债权转让协议》《还款协议-1》《还款协议》等合同约定，对各被告提起本案诉讼，故依照合同法的有关规定，本案属于合同纠纷案件。（三）准据法的适用。本案中，除韦俊康系香港特别行政区永久性居民外，其他当事人均为内地法人、公民。韦俊康系《保证合同》的签约人，该合同约定适用中华人民共和国法律，根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第三条关于“当事人依照法律规定可以明示选择涉外民事关系适用的法律”及第四十一条关于“当事人可以协议选择合同适用的法律”的规定，本案韦俊康签署的《保证合同》亦应适用内地法律作为处理争议的准据法。二、关于本案合同效力及法律责任。案涉《债权转让协议》《还款协议》《还款协议－1》《监管协议》《抵押协议》《质押协议》《保证协议》均系各方当事人的真实意思表示，亦未违反我国法律法规的强制性规定，均属有效，各方当事人应当严格按约履行。依据《债权转让协议》的约定，瑞鑫安泰公司借款给神州百戏公司，并据此对神州百戏公司享有债权。即瑞鑫安泰公司与神州百戏公司之间是民间借贷法律关系。华融公司受让瑞鑫安泰公司的债权后，成为神州百戏公司的债权人，其与神州百戏公司之间亦为民间借贷法律关系。神州百戏公司应当按照与华融公司签订的《还款协议－1》的约定支付相关款项。《还款协议－1》到期后，神州百戏公司未按照约定支付重组债务本金和相关重组宽限补偿金，构成违约。神州百戏公司除应向华融公司给付重组债务本金外，还应当按照《还款协议－1》的约定向华融公司支付重组宽限补偿金。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条规定：“借贷双方约定的利率未超过年利率24%，出借人请求借款人按照约定的利率支付利息的，人民法院应予支持。”《还款协议－1》中约定的重组宽限补偿金的标准是年利率12%，逾期支付任何一期重组宽限补偿金，则重组宽限补偿金的比率为年利率24%，在此基础上还按照每日万分之五计算逾期偿还重组宽限补偿金的违约金。按照《还款协议－1》约定，神州百戏公司逾期支付任何一期重组宽限补偿金，则重组宽限补偿金的比率为年利率24%，在此基础上还按照每日万分之五计算逾期偿还重组宽限补偿金的违约金。因神州百戏公司应于2018年3月20日支付的第三期重组宽限补偿金逾期，华融公司要求自2018年3月21日起按照年利率24%计算全部重组债务的重组宽限补偿金符合合同约定，本院予以支持。神州百戏公司逾期支付第三期重组宽限补偿金，亦应按照约定向华融公司支付违约金。华融公司诉讼请求中计算的第三期重组宽限补偿金的违约金金额为825000元，本院对该金额不持异议。华融公司诉讼请求中第四期重组宽限补偿金的违约金，其起算日为2018年6月21日，因2018年6月21日还款宽限期届满，故2018年6月21日当日的重组宽限补偿金的违约金应当计入还款宽限期内，2018年6月22日起计算的第四期重组宽限补偿金的违约金应当与还款宽限期届满后的重组宽限补偿金以及对应的违约金一并计算。华融公司依据《还款协议－1》的约定，其诉讼请求中关于还款宽限期内的重组宽限补偿金以及相应违约金的金额应当包括：1．欠付的还款宽限期内的第四期重组债务补偿金16866666．67元；2．第三期重组宽限补偿金的违约金为759000元，即以1650万元为计算基数，按照每日万分之五的标准，共计92天；3．第四期重组宽限补偿金的违约金中2018年6月21日当日的违约金为8433．33元，即以16866666．67元为计算基数，按照每日万分之五计算。前述三者之和为17634100元，经计算并未超过按照年利率24%的标准计算的还款宽限期内的重组宽限补偿金的金额，本院对华融公司的此项诉讼请求予以支持。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条规定：“出借人与借款人既约定了逾期利率，又约定了违约金或者其他费用，出借人可以选择主张逾期利息、违约金或者其他费用，也可以一并主张，但总计超过年利率24%的部分，人民法院不予支持。”依据《还款协议－1》的约定，还款宽限期届满后，华融公司的诉讼请求包括：1．按照年利率24%计算的重组宽限补偿金；2．第三期和第四期重组宽限补偿金的违约金。华融公司依据《还款协议－1》的约定主张的还款宽限期届满后重组宽限补偿金和违约金的计算标准，违反了《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条的规定，故对于华融公司主张的逾期偿还重组债务的重组宽限补偿金和逾期偿还重组宽限补偿金的违约金的合计超过年利率24%的部分，本院不予支持。在本案审理过程中，北京市房山区人民法院于2019年7月18日裁定受理神州百戏公司的破产重整申请，根据《中华人民共和国企业破产法》第四十六条第（二）款规定，附利息的债权自破产申请受理时起停止计息。故华融公司对神州百戏公司享有的债权应自2019年7月18日停止计息。依据上述法律规定，华融公司对神州百戏公司截至2019年7月18日的债权金额为711367433．33元，包括：重组债务本金5．5亿元、还款宽限期内的重组宽限补偿金和相应违约金合计17634100元、还款宽限期届满后共计392天的重组宽限补偿金和违约金合计143733333．33元。华融公司对蓝鼎实业截至2019年7月3日的债权金额为705867433．33元，包括：重组债务本金5．5亿元、还款宽限期内的重组宽限补偿金和相应违约金合计17634100元、还款宽限期届满后共计377天的重组宽限补偿金和违约金合计138233333．33元。华融公司对宇驰瑞德公司截至2019年7月11日的债权金额为708800766．67元，包括：重组债务本金5．5亿元、还款宽限期内的重组宽限补偿金和相应违约金合计17634100元、还款宽限期届满后共计385天的重组宽限补偿金和违约金合计141166666．67元。《中华人民共和国企业破产法》第一百二十四条规定：“破产人的保证人和其他连带债务人，在破产程序终结后，对债权人依照破产清算程序未受清偿的债权，依法继续承担清偿责任”。第九十二条第三款规定：“债权人对债务人的保证人和其他连带债务人所享有的权利，不受重整计划的影响”，第一百零一条规定“和解债权人对债务人的保证人和其他连带债务人所享有的权利，不受和解协议的影响”。《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第四十四条规定：“保证期间，人民法院受理债务人破产案件的，债权人既可以向人民法院申报债权，也可以向保证人主张权利。债权人申报债权后在破产程序中未受清偿的部分，保证人仍应当承担保证责任。……”，据此，神州百戏公司进入破产重整程序，案涉各担保人所承担的担保责任，均不受主债务人破产的影响。因湖北省仙桃市人民法院于2019年7月3日裁定受理蓝鼎实业的破产重整申请、北京市房山区人民法院于2019年7月11日裁定受理宇驰瑞德公司的破产清算申请，故华融公司分别对蓝鼎实业和宇驰瑞德公司享有的保证债权亦应分别于2019年7月3日和2019年7月11日停止计息。此外，《中华人民共和国企业破产法》第四十六条关于停止计算利息的规则是指债权利息给付的停止，其目的是为了固定破产债权，并非消灭破产申请受理日之后的债权。破产申请受理日之后的债权仍系债权人依法享有的债权，除蓝鼎实业和宇驰瑞德公司之外的其他担保人仍应依据相应担保合同的约定承担责任。《最高人民法院〈关于审理企业破产案件若干问题的规定〉》第七十一条第（二）项规定：“下列财产不属于破产财产：（二）抵押物、留置物、出质物，但权利人放弃优先受偿权的或者优先偿付被担保债权剩余的部分除外；”故华融公司对于神州百戏公司的抵押财产享有优先受偿权。因蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、文化硅谷公司在各自出具的《承诺函》中并未就人保和物保并存情形下担保权实行规则进行约定，故华融公司只能先行使担保物权以受偿债权，而后在不能完全受偿的余额范围内再向蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、文化硅谷公司进行主张，即蓝鼎实业、宇驰瑞德公司、文化硅谷公司仅对物的担保以外的债权额承担保证责任。对于神州百戏公司关于华融公司提交的受让债权文件不完整，受让债权不成立的答辩意见，本院认为，华融公司为证明其诉讼请求，提交了华融公司与瑞鑫安泰公司、神州百戏公司签署的《债权转让协议》、瑞鑫安泰公司与神州百戏公司签署的《债权债务确认协议》、华融公司与神州百戏公司签署的《还款协议-1》《还款协议》。虽然神州百戏公司认为华融公司提交的《债权债务确认协议》真实性存在疑问，但是华融公司提交了该协议的原件，且该协议签订的时间早于《监管协议》，神州百戏公司关于签订《债权债务确认协议》时该公司公章已由华融公司世纪控制的意见没有证据支持，本院不予采信。本案中，神州百戏公司亦未提交其就所述受让债权文件不完整或债权不成立向华融公司表示过异议。结合《债权转让协议》《债权债务确认协议》《还款协议》的约定以及神州百戏公司之后的还款行为，本院认为神州百戏公司在上述协议签订后，已经通过实际履行行为表明该公司对上述协议的认可。在本案诉讼阶段，神州百戏公司提出受让债权文件不完整、受让债权不成立的答辩意见，显然与其实际履行行为相违背。本院对其此项答辩意见不予采信。对于神州百戏公司关于本案神州百戏公司与瑞鑫安泰中心是关联企业，相关款项性质不是借款的答辩意见，本院认为，依据瑞鑫安泰公司、华融公司、神州百戏公司签订的《债权转让协议》的约定，瑞鑫安泰公司、神州百戏公司在该协议中明确表示瑞鑫安泰公司与神州百戏公司之间是借款的关系。神州百戏公司仅以银行付款凭证记载为往来款而否定其与瑞鑫安泰公司在《债权转让协议》中的意思表示，依据不足，本院不予采信。瑞鑫安泰公司与神州百戏公司之间是否存在关联关系亦不影响神州百戏公司与瑞鑫安泰公司在《债权转让协议》中的意思表示。神州百戏公司主张其对瑞鑫安泰公司的债权应予抵销，因神州百戏公司提交的证据不足以证明相关债权是否存在，亦未证明《民事调解书》的履行或执行情况，本院对其此项答辩意见亦不予采信。对于神州百戏公司关于案涉债权转让及相关协议属于“恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益”以及“以合法形式掩盖非法目的”应属无效的答辩意见，本院认为，华融公司与瑞鑫安泰公司、神州百戏公司签署《债权转让协议》时，只有瑞鑫安泰公司与神州百戏公司之间存在关联关系。神州百戏公司没有证据证明华融公司存在“恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益”的情形。至于神州百戏公司主张的“以合法形式掩盖非法目的”，华融公司已经提交了《债权转让协议》及其附件债权信息表以及对应的瑞鑫安泰公司与神州百戏公司之间银行付款凭证，而神州百戏公司并未举证证明其与瑞鑫安泰公司之间的债务不真实。综上，神州百戏公司的此项答辩意见亦不成立，本院不予采信。对于神州百戏公司关于华融公司受让债权应视为劣后债权的答辩意见，本院认为，神州百戏公司的该项答辩意见属于破产清算阶段的认定问题，与本案认定华融公司与神州百戏公司之间的债权没有关联性，本院对该项答辩意见不予采信。对于高升控股关于《承诺函》对其不发生效力的答辩意见，本院认为，公司法第十六条第一款规定：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。”依据高升控股公司章程第四十一条的规定，公司单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的对外担保，须经股东大会审议通过。高升控股2016年末归属于上市公司股东的净资产为3511982505．82元。案涉高升控股为神州百戏公司提供的担保金额中本金部分即已为5．5亿元，担保金额已经超过高升控股经审计净资产的10%。按照高升控股公司章程的规定，应当经过股东大会审议通过。高升控股提交的该公司2017年度召开的所有股东大会决议公告显示，高升控股2017年度召开的所有股东大会均未审议案涉为神州百戏公司担保事宜。对于作为上市公司的高升控股对外提供担保是否须经公司股东大会决议，公司法、深交所规则及高升控股的公司章程均有明确规定。作为与高升控股签订合同的相对方，华融公司有义务了解法律、交易所的规则，有义务查看高升控股的公司章程，特别是与担保有关的事项。根据深交所的交易规则，上市公司所有为他人提供担保的事项，因影响到广大股民的利益，都必须公开披露。上市公司只要进行合规担保，都会进行公告。华融公司理应知道高升控股出具《承诺函》需要经过股东大会决议。在此情况下，华融公司并未提交证据证明其对于高升控股出具的《承诺函》履行了必要的注意义务，不构成善意。高升控股出具的《承诺函》不符合该公司章程规定的，高升控股不承担责任。本院对华融公司对于高升控股的诉讼请求不予支持。对于华融公司关于高升控股提交的2016年度报告不是提供担保时最近一期审计报告的依据，本院认为，高升控股2016年度报告应在2017年度作出，高升控股以2016年度报告所载审计情况作为依据并无不当。对于宇驰瑞德公司关于该公司出具的《承诺函》不对宇驰瑞德公司发生法律效力的答辩意见，本院认为，华融公司并非宇驰瑞德公司的内部人，华融公司对于宇驰瑞德公司决议的审查只能是形式审查。本案中，华融公司提交了宇驰瑞德公司同意为神州百戏公司提供担保的股东会决议，华融公司已经履行了形式审查义务，构成善意。宇驰瑞德公司应当按照承诺，对神州百戏公司的债务承担连带保证责任。宇驰瑞德公司的此项答辩意见不成立，本院不予采信。综上，《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第十六条第一款、《中华人民共和国物权法》第一百七十六条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条、第五十三条、第七十一条、第七十五条第（二）项、第八十一条、《中华人民共和国企业破产法》第四十六条、第九十二条、第一百二十四条、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条、《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第三条、第八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下：一、确认中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司对北京市神州百戏文化产业有限公司享有破产债权711367433．33元（包括重组债务本金5．5亿元、还款宽限期内的重组宽限补偿金和相应违约金合计17634100元、还款宽限期届满后重组宽限补偿金和违约金合计143733333．33元）；二、中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司有权以北京市神州百戏文化产业有限公司名下的编号为京（2017）房不动产证明第0000032号不动产登记证明项下的不动产折价或者拍卖、变卖后的所得价款享有优先受偿权；三、中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司对蓝鼎实业（湖北）有限公司应与北京市神州百戏文化产业有限公司连带偿还的705867433．33元享有破产债权（包括：重组债务本金5．5亿元、还款宽限期内的重组宽限补偿金和相应违约金合计17634100元、还款宽限期届满后共计377天的重组宽限补偿金和违约金合计138233333．33元。）四、中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司对北京宇驰瑞德投资有限公司应与北京市神州百戏文化产业有限公司连带偿还的708800766．67元享有破产债权（包括：重组债务本金5．5亿元、还款宽限期内的重组宽限补偿金和相应违约金合计17634100元、还款宽限期届满后共计385天的重组宽限补偿金和违约金合计141166666．67元。）五、对于北京市神州百戏文化产业有限公司以本判决第二项确定的抵押物拍卖、变卖后仍不能偿还的欠款部分，蓝鼎实业（湖北）有限公司在705867433．33元的破产债权范围内、北京宇驰瑞德投资有限公司在708800766．67元的破产债权范围内与北京文化硅谷资产运营集团有限公司承担连带保证责任。六、北京文化硅谷资产运营集团有限公司承担连带保证责任后，有权向北京市神州百戏文化产业有限公司追偿，以其对北京市神州百戏文化产业有限公司的求偿权申报债权；七、对于本判决第一项确定的北京市神州百戏文化产业有限公司的债务，中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司有权以何圆持有的北京市神州百戏文化产业有限公司出资额为2550万元的股权折价或者以拍卖、变卖所得的价款享有优先受偿权；八、对于本判决第一项确定的北京市神州百戏文化产业有限公司的债务，中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司有权以吕茂本持有的北京市神州百戏文化产业有限公司出资额为2450万元的股权折价或者以拍卖、变卖所得的价款享有优先受偿权；九、对于本判决第一项所确定的北京市神州百戏文化产业有限公司的债务，北京瑞鑫安泰创业投资中心（有限合伙）、韦俊康、何欣、韦振宇、辛维雅承担连带保证责任；十、北京瑞鑫安泰创业投资中心（有限合伙）、韦俊康、何欣、韦振宇、辛维雅承担连带保证责任后，有权向北京市神州百戏文化产业有限公司追偿，以其对北京市神州百戏文化产业有限公司的求偿权申报债权；十一、驳回中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3397970元，由中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司负担97970元（已交纳），由北京市神州百戏文化产业有限公司、何圆、吕茂本、北京瑞鑫安泰创业投资中心（有限合伙）、韦俊康、何欣、韦振宇、辛维雅、蓝鼎实业（湖北）有限公司、北京宇驰瑞德投资有限公司、北京文化硅谷资产运营集团有限公司共同负担330万元（于本判决生效后七日内交纳）；财产保全费5000元，由北京市神州百戏文化产业有限公司、何圆、吕茂本、北京瑞鑫安泰创业投资中心（有限合伙）、韦俊康、何欣、韦振宇、辛维雅、蓝鼎实业（湖北）有限公司、北京宇驰瑞德投资有限公司、北京文化硅谷资产运营集团有限公司共同负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，中国华融资产管理股份有限公司北京市分公司、北京市神州百戏文化产业有限公司、何圆、吕茂本、北京瑞鑫安泰创业投资中心（有限合伙）、何欣、韦振宇、辛维雅、高升控股股份有限公司、蓝鼎实业（湖北）有限公司、北京宇驰瑞德投资有限公司、北京文化硅谷资产运营集团有限公司可在判决书送达之日起十五日内，韦俊康可在判决书送达之日起三十日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于中华人民共和国最高人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审判长 容 红审判员 魏 欣审判员 夏林林二〇二〇年十二月三十一日书记员 张佳慧