河北省丰宁满族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0826刑初87号 公诉机关丰宁满族自治县人民检察院。 被告人吴国庆，男，汉族，1973年10月19日生，籍贯天津市蓟州区，初中文化，农民，现住天津市蓟州区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月2日被丰宁满族自治县公安局刑事拘留；2020年9月30日经丰宁满族自治县人民检察院批准，被丰宁满族自治县公安局执行逮捕，现押丰宁满族自治县看守所。 辩护人田坤，河北华康律师事务所律师。 被告人张文彦，男，满族，1966年1月11日出生，籍贯河北省丰宁满族自治县，高中文化，农民，现住丰宁满族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日被丰宁满族自治县公安局取保候审，2020年2月28日被丰宁满族自治县人民检察院取保候审，2020年6月2日被丰宁满族自治县人民法院取保候审。 被告人袁国凡，男，满族，1974年3月21日出生，籍贯河北省丰宁满族自治县，中专文化，教师，中共党员，现住丰宁满族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月17日被丰宁满族自治县公安局取保候审，2020年2月28日被丰宁满族自治县人民检察院取保候审，2020年6月2日被丰宁满族自治县人民法院取保候审。 辩护人王凤金，河北凯宣律师事务所律师。 被告人张丽娟，女，满族，1979年6月18日出生，籍贯河北省丰宁满族自治县，小学文化，农民，现住丰宁满族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2020年2月26日被丰宁满族自治县公安局取保候审，2020年2月28日被丰宁满族自治县人民检察院取保候审，2020年6月2日被丰宁满族自治县人民法院取保候审。 丰宁满族自治县人民检察院以丰检公诉刑诉［2020］60号起诉书指控被告人吴国庆、张文彦、袁国凡、张丽娟犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉，本院审查受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，庭后公诉机关申请延期审理，恢复审理后本院依法二次开庭进行审理，丰宁满族自治县人民检察院指派检察员张静出庭支持公诉，被告人吴国庆及其辩护人田坤、被告人张文彦、被告人袁国凡及其辩护人王凤金、被告人张丽娟均到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。 丰宁满族自治县人民检察院指控，天津市轩辕金创集团有限公司成立于2015年9月2日，法定代表人孟某，公司经营范围，电子产品技术开发、咨询、转让；服装鞋帽、家具、珠宝首饰、家用电器、工艺品、电子产品、仪器仪表、五金交电、纺织品、办公用品、花卉、水产品批发兼零售；会议服务；展览展示服务，礼仪服务；旅游信息咨询服务；网上贸易代理，信息技术开发，房地产中介服务；旅游信息咨询服务，网上贸易代理，信息技术开发；房地产中介服务，商务信息咨询；企业管理咨询；教育信息咨询，代购车、船、飞机票；室内外装修装饰工程。（依法须经批准的项目，相关部门批准后方可开展经营活动）。 该公司先后在天津市蓟州区宝坻区及丰宁满族自治县成立了六个分公司，面向社会公众进行吸收存款业务。天津市轩辕金创集团有限公司实际经营人孟某（另案处理），自2016年10月孟某口头任命田某（另案处理）为天津市同昌集团丰宁营业部经理、史建宁（另案处理）为丰宁营业部业务经理、吴国庆为丰宁营业部会计兼管后勤工作，以天津市同昌集团丰宁营业部的名义在丰宁县内公开宣传、承诺保本付息的方式向社会公众非法吸收公众存款。自2017年8月开始又以天津市轩辕集团有限公司丰宁分公司的名义开展业务，孟某口头任命吴国庆为天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的经理，并于2018年3月16日成立天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司，吴国庆为公司的负责人，团队经理张文彦、张丽娟、袁国凡，业务员67人。丰宁分公司业务人员通过口头介绍、发放宣传单、召开周年庆典推介会、组织旅游等方式介绍宣传在该公司投资资金有保障、收益率高、保本付息。客户投资款通过ＰＯＳ机刷卡，银行转账的方式支付至天津市轩辕金创集团有限公司指定的天津市轩辕金创（四）、天津市轩辕金创（六）、天津市轩辕咨询、天津市轩辕金创集团有限公司等对公账户以及孟某本人的私人账户，由孟某等人予以支配。经审计，2017年8月1日至2019年2月28日该公司集资人员374人，集资金额56797360.00元，其中受损报案人员221人，未报案人员153人。张文彦团队集资金额40147360.00元；袁国凡担任团队经理期间集资金额4475360.00元；张丽娟担任团队经理期间集资72750000.00元。张文彦自2016年10月至2018年6月共计获得非法所得581095元，到案后积极主动退还违法所得581095元；袁国凡自2017年6月至2018年6月共计获得非法所得115661元，到案后积极主动退还违法所得115661元；张丽娟自2017年3月至2018年8月共计获得非法所得241562元，到案后积极主动退还违法所得241562元。 指控上述事实公诉机关提供了物证、书证、报案人材料及投资合同、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、视听资料等证据。认为被告人吴国庆、张文彦、袁国凡、张丽娟未经有关部门依法批准，通过推介会、发传单等形式向社会公开宣传，并承诺在一定期限内以货币形式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，涉案金额56,797,360.00元，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。四被告人自愿认罪认罚，可予以从宽处罚。 被告人吴国庆对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的定性和事实均无异议，认为自己就是打工的，没想到会犯罪，法律意识淡漠。辩护人田坤提出的辩护意见是，对公诉机关指控的事实及定罪不持异议，被告人未直接参加吸收存款业务，未直接控制资金，作用较小，且认罪认罚，建议从轻处罚。 被告人张文彦对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的定性无异议，对事实部分认为区公司是2016年10月份，担任团队经理是2017年4、5月份，有一部分钱不是提成，是为了留下我多给的。 被告人袁国凡对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的定性无异议，对事实部分认为我们团队只有四个人，认团队经理是2018年1月到5月份，6月份就不干了，故吸收存款的数额没有那么多，且自己投入很多，也受到了损失。辩护人王凤金提出的辩护意见是，对定性无异议，对认定数额存有异议，其吸收存款的数额应为96.5万元，且被告人有自首情节，全部退缴违法所得，在犯罪中起次要作用，故建议判处拘役或免予刑事处罚。 被告人张丽娟对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的定性和事实均无异议，当时业务员流动较大，团队经理也是口头任命，没起到团队经理的作用，存的钱都是亲朋好友的，我都给垫付了，违法所得也都退了，希望从轻处罚。 经审理查明，天津市轩辕金创集团有限公司成立于2015年9月2日，法定代表人孟某，公司经营范围，电子产品技术开发、咨询、转让；服装鞋帽、家具、珠宝首饰、家用电器、工艺品、电子产品、仪器仪表、五金交电、纺织品、办公用品、花卉、水产品批发兼零售；会议服务；展览展示服务，礼仪服务；旅游信息咨询服务；网上贸易代理，信息技术开发，房地产中介服务；旅游信息咨询服务，网上贸易代理，信息技术开发；房地产中介服务，商务信息咨询；企业管理咨询；教育信息咨询，代购车、船、飞机票；室内外装修装饰工程。（依法须经批准的项目，相关部门批准后方可开展经营活动）。 该公司先后在天津市蓟州区宝坻区及丰宁满族自治县成立了六个分公司，面向社会公众进行吸收存款业务。天津市轩辕金创集团有限公司实际经营人孟某（另案处理），自2016年10月孟某口头任命田某（另案处理）为天津市同昌集团丰宁营业部经理、史建宁（另案处理）为丰宁营业部业务经理、吴国庆为丰宁营业部会计兼管后勤工作，以天津市同昌集团丰宁营业部的名义在丰宁县内公开宣传、承诺保本付息的方式向社会公众非法吸收公众存款。自2017年8月开始又以天津市轩辕集团有限公司丰宁分公司的名义开展业务，孟某口头任命吴国庆为天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的经理，并于2018年3月16日成立天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司，吴国庆为公司的负责人，团队经理张文彦、张丽娟、袁国凡，业务员67人。丰宁分公司业务人员通过口头介绍、发放宣传单、召开周年庆典推介会、组织旅游等方式介绍宣传在该公司投资资金有保障、收益率高、保本付息。客户投资款通过ＰＯＳ机刷卡，银行转账的方式支付至天津市轩辕金创集团有限公司指定的天津市轩辕金创（四）、天津市轩辕金创（六）、天津市轩辕咨询、天津市轩辕金创集团有限公司等对公账户以及孟某本人的私人账户，由孟某等人予以支配。经审计，2017年8月1日至2019年2月28日该公司集资人员374人，集资金额56797360.00元，其中受损报案人员221人、未报案人员153人。张文彦自2016年10月至2018年6月共计获得非法所得581095元，到案后积极主动退还违法所得581095元；袁国凡自2017年6月至2018年6月共计获得非法所得115661元，到案后积极主动退还违法所得115661元；张丽娟自2017年3月至2018年8月共计获得非法所得241562元，到案后积极主动退还违法所得241562元。 就以上事实，公诉机关当庭出示了如下证据： 1、物证：U盘、营业执照、公章。 2、书证 （1）受案登记表、立案决定书一份、户籍证明四份、到案经过四份，证实案件来源及被告人身份情况，被告人吴国庆、张丽娟、袁国凡系投案自首，张文彦系传唤到案。 （2）扣押决定书及扣押的人民币，证实张文彦退非法所得581,095元，袁国凡退非法所得115,661元，张丽娟退非法所得241,562元，史建宁退非法所得103,440元。 （3）接受证据材料清单及银行卡交易流水明细，证实张文彦、袁国凡、张丽娟、史建宁非法吸收公众存款的非法所得金额。 （4）接受证据材料清单及丰宁分公司客户信息登记表、工资表、U盘、公章、营业执照，证实，轩辕金创集团2016年10月至2019年1月工资表，公司自2016年11月——2019年2月13日在丰宁吸收存款的人数及数额。 （5）调取证据清单及天津市轩辕金创集团有限公司工商注册登记信息、调取证据通知书及天津市轩辕金创集团有限公司银行开户资料及自2017年9月29日2018年2月1日交易流水、调取证据通知书及ＰＯＳ机商户号自2017年3月3日至2017年9月29日交易明细、天津市轩辕金创集团有限公司、天津轩辕咨询开户信息及自2018年3月15日至2019年2月1日交易明细、天津市轩辕金创（四）商户号及天津市轩辕金创（六）商户号的开户信息及2018年2月9日至2018年3月10日交易流水、孟某农行、建行、工行自2016年10月1日至2019年2月24日交易流水。 （6）接受证据材料清单及孙某1身份证、银行卡、投资款的收款凭证、银行交易流水明细、轩辕基金合同复印件，证实孙某1在轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的投资情况及返本付息情况、工资及提成情况。 3、以下书证为投资参与人的报案材料及投资合同 （1）吴文桂询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件，证实吴文桂20**年11月29日至2018年12月31日投资8笔，共计43万元。 （2）张晓平询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件，证实张晓平自2017年9月26日至2018年11月24日投资4笔，共计40万元。 （3）李金忠询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件，证实李金忠自2017年12月27日至2019年1月19日投资14笔，共计62万元。 （4）庞春杰询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件，证实庞春杰自2017年2月8日至2019年2月12日投资4笔，共计40万元。 （5）黄巍询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件，证实黄巍自2018年4月2日至2018年8月2日投资3笔，共计60万元。 （6）张玉侠询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件，证实张玉侠自2017年8月17日至2018年12月4日投资7笔，共计56万元。 （7）刘桂春询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件，证实刘桂春自2017年3月21日至2019年2月1日投资11笔，共计72万元。 （8）刘换美询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件，证实同昌集团的经理张文彦介绍我到公司的，同昌到8月改称天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司，2017年5月1日至2019年2月我一直在丰宁同昌集团和天津市轩辕集团有限公司丰宁分公司担任业务员，2019年2月从轩辕公司资金链断裂我离职的。我了解的轩辕金创集团的法定代表人是孟某，孟某的妻子王爱新是执行董事，业务总监是贾宁，高宝国是公司监事，吴国庆的妻子王立新是总会计，注册地址在天津。丰宁分公司有三个团队，团队经理有张丽娟、张文彦和袁国凡。我获得报酬是基本工资加业务提成，完成任务十万、二十万、三十万及以上，基本工资分别是2000、3000和4000，业务提成是自己发展业各的1.5%—3%。公司给我发工资的银行流水总共有148406元。我在公司自2018年8月8日至2018年12月13日工资3笔，共计3万元。 （9）张卫云询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件、协议书复印件，证实我是看到招聘广告后经过吴国庆面试后2018年8月1日到公司上班的。天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司经理是吴国庆，讲师是黄某，业务员有董广利、刘某、刘换美、苏玉芹、王树才、杜玉莲，公司前台张海超。吴国庆负责公司的全面工作，讲师黄某，业务员负责发放传单、招揽客户来公司投资自己发展业绩，公司前台负责工资表的制作及来人接待。我们宣传有三种形式，一是安排业务员去人员密集的街上发放宣传单，第二种是公司开产品推介会和周年庆典；第三种是由吴国庆组织客户和业务员到天津总部进行参观。我自2018年8月1日至2019年2月离职，我发展了7个客户，吸收的存款加上我自己的有140多万元。2017年12月26日至2019年2月10日我投资13笔，共计73万元。 （10）董广利询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件、协议书复印件，证实我是自2017年9月至2019年1月任天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的业务员，我自2017年9月19日至2019年2月18日投资15笔，共计114万元。 （11）张海超询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、微信转账截图、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件、ＰＯＳ机小票复印件，证实我是2016年10月至2019年1月在公司担任前台。天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司经理是吴国庆，业务经理是张文彦，团队经理是袁国凡、张丽娟、黄某。我是自2017年5月4日至2019年2月10日我、我丈夫陈宇、母亲朱某投资1115000元。 （12）贾连财询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件，证实2017年11月13日至2018年3月12日投资2笔，共计14万元。 （13）陈淑敏询问笔录、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件、保证书复印件、证明一份，证实五次一共存了45万元。 （14）夏瑞平询问笔录、身份证及银行卡、社保卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件、协议书复印件，证实自2018年6月22日至12月21日共计投资49万元。 （15）白艳山询问笔录、身份证及银行卡、社保卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件、协议书复印件，证实，自2017年4月11日至2018年4月10日共计投资30万元。 （16）丁秀兰询问笔录、身份证及银行卡、社保卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件，证实自2018年2月26日至2018年10月26日共计投资29万元。 （17）闫凤蕊等人的报案材料、身份证及银行卡复印件、银行交易明细、轩辕基金合同复印件、收款凭证复印件一组，上述人员具体投资数额与鉴定报告相符。 4、证人证言 （1）史建宁，田某当时是天津同昌集团丰宁营业部的经理，口头任命我为公司的业务经理，负责公司业务和员工管理。客户支付投资款后签订同昌投资协议书。协议书是田某从总公司拿过来的。客户全部都是通过ＰＯＳ机刷卡支付的。客户付款的账户名称是天津同昌资产管理有限公司。我离职之后公司的经理是吴国庆。从2016年10月到2017年7月在丰宁共发展客户大概七八十人，吸收存款数我不清楚。我离职之前到期的合同全部兑付了，没到期的应该也兑付了，但是由同昌兑付的还是轩辕兑付的我就不清楚了。2016年10月到12月每个月固定工资是8000元，其中11月和12月有团队提成，从2017年1月到7月每月固定工资10000元，一共给我发了103440元。今天来我已经把要退的钱准备好了。 （2）孟某证实，我只是借用天津市同昌资产管理集团有限公司的ＰＯＳ机，丰宁客户投资的钱打入天津同昌集团后再由第三方支付公司转入我个人的账户。以天津同昌集团丰宁营业部的名义在丰宁吸收公众存款的本息都还都还清了，从2017年8、9月份开始以轩辕集团丰宁分公司的名义吸收公众存款后，原来同昌集团丰宁营业部的债权债务我们都接过来了，公司的经理是田某，业务经理史建宁，都是我口头任命的。天津轩辕金创集团总共有6个分公司，丰宁一个，天津宝坻一个，蓟州区四个，我们公司在丰宁吸收了多少投资我不清楚，兑付不了的大概1800万元左右。从丰宁吸收的投资万亩荷花园投资360万元左右，轩辕山庄投资600万左右，期货投资损失2000多万，借出去1000多万元，这些投资是这六个公司的钱混在一起的，具体用了多少丰宁吸收的钱这个分不清了。 （3）田某证实，2016年10月份开始以天津同昌集团丰宁营业部名义对外吸收投资。天津同昌集团丰宁营业部实际上是天津市轩辕金创集团有限公司创办的，天津市轩辕金创集团有限公司的法人孟某口头任命我为天津同昌集团丰宁营业部的经理。宣传单的来源每次都是由吴国庆从天津带到丰宁来，具体是从同昌集团还是轩辕集团拿的我就不清楚了。客户支付投资款后和公司签订相关合同或协议，我记得大概叫同昌投资咨询协议书。这些协议书是吴国庆从天津带来的。客户都是通过ＰＯＳ机刷卡支付的，客户付款的对方账户名称是天津同昌资产管理有限公司。我和史建宁离职后，公司继续以天津同昌集团丰宁营业部的名义发展业务，过了一两个月之后改为以轩辕集团的名义发展业务。 （4）孙某1证实，我退休在家没事干，吴国庆找到我说公司缺一个行政管理人员，负责开早会和人员考勤，2018年7月下旬到2019年1月在公司任职。轩辕金创集团的法定代表人是孟某，注册地址是天津市。丰宁分公司的宣传是从总公司带来宣传单，每个月固定工资4900元。我也投资了，受损的金额是501200元。 （5）张某证实，我从2017年2月到2018年5月在轩辕上班，2017年2月—2017年7月叫天津同昌丰宁营业部，2017年8月以后就以天津轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的名义开展业务了。我发展的业务大概有二百多万元。我工资加提成一共是82512元。 （6）黄某证实，丰宁的同昌集团隶属于天津市同昌集团投资有限公司，天津同昌集团老总叫王**楠，丰宁的公司经理叫田某，运营经理叫史建宁，我是业务员，2017年8月份，丰宁同昌集团被天津市轩辕金创集团有限公司给接管了，公司变更为天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司，负责人叫吴国庆，业务经理叫张文彦，讲师叫袁国凡，团队经理有张丽娟、袁国凡、张文彦、董广利，我当时属于袁国凡团队，我在同昌和轩辕工作的期间里，大约是获得12万元左右。 （7）刘某证实，我是丰宁同昌集团和天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司担任过业务员，2017年3月1日去的同昌集团，到8月的时候就改成天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司了，我继续留在公司里。到2019年2月初轩辕公司资金链断裂我就从那离职不干了。 5、犯罪嫌疑人的供述与辩解 （1）吴国庆供述与辩解，2016年10月份天津轩辕金创集团有限公司的法定代表人孟某让我来丰宁的，他说公司以同昌集团的名义在丰宁发展业务，公司在丰宁的经理叫田某，他对田某不太放心，让我给田某当司机，主要是让我盯着田某怕他贪污公司的资金。我是孟某的姐夫。我个人的工资是固定的，我是2016年10月份来丰宁上班时每个月的工资是4000元，2017年9月份史建宁辞职后我的工资涨到了6000元一个月，同时我只要我在丰宁一天得30元的餐补费用，周六周日不在丰宁就没有餐补费。我们到丰宁以同昌集团的名义经营时没有成立分公司，只是在丰宁满族自治县租了店面。2018年3月16日公司以天津市轩辕金创集团有限公司的名义在丰宁注册成立了分公司，公司按原来的经营方式发展业务，只是将同昌集团变更为轩辕集团，至于为什么由同昌集团变更为轩辕集团我不清楚。2016年10月后开始以同昌集团发展业务和天津同昌集团没有关系，我们发展的业务也都到孟某指定的账户了，同昌集团开展的业务和后来轩辕集团发展的业务一样都由轩辕公司管理。孟某和同昌集团的合作情況我不清楚，我只知道天津同昌集团有限公司法人叫王**楠，公司地址在天津市万达广场。 天津市轩辕金创集团有限公司的基本情况，孟某是公司法定代表人，公司于2014年左右注册成立，注册地址天津市，经营范围，电子产品技术开发、咨询、转让；服装鞋帽、家具、珠掌首饰、家用电器、工艺品、电子产品、仪器仪表、纺织品、办公用品、花卉、水产品批发兼零售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开经营活动）。 天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的基本情况，公司名称天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司；类型有限责任公司分公司；营业场所河北省承德市丰宁满族自治县；负责人吴国庆；成立日期2018年3月16日；经营范围电子产品技术开发、咨询、转让及服装鞋帽、家具、珠宝首饰、家用电器、工艺品、电子产品、仪器仪表、纺织品、办公用品、花卉、水产品批发兼零售、会议服务、展览展示服务、礼仪服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的人员架构，2016年10月我们以同昌集团名义发展业务时，田某为丰宁营业部总经理，负责丰宁营业部的全部工作。史建宁为业务经理，负责丰宁营业部的业务开展；我主要负责后勤管理并兼职司机，主要负责公司的日常开销，并到总公司报销相关费用及开车。2017年9月份左右史建宁和田某从公司辞职后我还负责公司的全面工作，主要负责除发展业务以外的其他工作，成立轩辕集团丰宁分公司后我担任丰宁分公司的负责人，史建宁和田某离职后张文彦于2017年8月至2018年6月份担任业务经理，业务经理负责丰宁分公司发展业绩的管理工作，后来张文彦辞职后公司就没有业务经理了。2018年7月份公司聘请孙某1为公司管理人员，负责给业务员开早会和询问各个业务员当月的业绩情况。公司团队经理有张丽娟、袁国凡、董广丽、黄磊，团队经理负责各自团队业务开展工作，业务员前后共计右30人左右，业务员就负责找客户做业绩，前台是张海超。 公司的业务经理，史建宁担任业务经理时公司名称是同昌集团，当时是田某聘任的，具体聘任方式我不知道；张文彦是由孟某亲自指定的业务经理，团队经理由业务员个人当月完成存款业绩60万元并发展几名新的业务员就可以向我提出担任团队经理的申请，然后再由我将拟任命团队经理名单报给孟某审批。业务员是原来业务员转介绍的，来公司后在公司前台填写入职申请表，然后由业务经理保存入职申请表。我们以同昌集团及轩辕集团发展“业务”指的是发展客户将钱通过我公司进行投资。我公司发展客户投资就是以轩辕基金的方式发展客户，客户将钱投的我公司，我公司按要求支付客户利息。 公司发展业务的种类—共有四种方式。名称为轩辕90（投资期限三个月，到期后本息一并返还，承诺年收益率百分之十二）、轩辕180（投资期限六个月，到期后本息一并返还，承诺年收益率百分之十三点二）、轩辕360（投资期限12个月，每月返息，承诺年收益了百分之十四点四）、轩辕365（投资期限12个月，到期后本息一并返还，承诺年收益率15%）。我们的宣传方式是通过雇用业务员进行口头宣传、业务员到人员密集场所发放宣传单等方式召开产品推介会的方式、组织客户到天津轩辕集团总部考察等形式进行宣传。业务员宣传就说我公司实力强大，通过我公司投资，资金有保障，利息比银行高，到期后就会兑付本息。公司开始的时候由田某、史建宁给业务员讲解如何向客户介绍，后来时袁国凡兼职讲师给业务员培训，孟某也过来给业务员讲过课。宣传单的主要内容是彩色的Ａ4纸，上面有公司的简介，公司的产业，存款产品的理财收益表。宣传单的来源是总公司给印制后由我拿到丰宁分公司，也有时由总公司给寄到丰宁分公司。公司召开比较大的推介会是在丰宁县宏江酒店召开的，当时有客户60多人参加，这次主要是孟某给客户讲的，他主要给客户讲公司实力，到公司投资保本付息。还有几次人比较少就在公司会议室，我记得孟某也给讲过一次，剩下的都是袁国凡主讲。 2016年10月至今我们以同昌集团及轩辕集团的名义总计吸收金额65900360元。兑付客户存款都是以轩辕集团的名义兑付的，一共45000000余元，未兑付客户存款金额20000000元左右，人数大概200人左右。业绩统计表是分公司发展业绩后报给轩辕集团，由总公司记载的。客户大部分都是通过ＰＯＳ机刷卡，也有少部分通过银行转账的方式转到孟某的指定账户。客户支付投资款后业务员会和客户签署轩辕基金合同。轩辕基金合同的来源是总公司给印制好以后给分公司，分公司发展业务后按照所发展业务况填写后给客户一份，我公司留存一份。公司留存的合同我每周回家的时候就都拿上交给总公司孟某助理高保国了。公司ＰＯＳ机绑定着好几个私人账户，具体都绑定的账户我不清楚，我只知道有孟某的账户，客户转账支付的一般都转到孟某的账户上。2019年2月份左右，我将丰宁分公司所用的三个ＰＯＳ机都放到总公司我的前台了。公司用于返还客户本息的账户主要是赵洪强的账户。 业务员的工资提成，2017年9月份以前我记不清了，2017年9、10月份以后业务经理底薪6000元，提成是按丰宁分公司当月折标后的总业绩得提成（如100万以内提成是1%；100万元以上提成是1.5%），个人业务的指标后的2.5%提成；团队经理工资是，底薪是4000元，提成是当月团队（含个人业绩）折标后总业绩的0.5%，个人业务折标后的2.5%提成；业务员工资，业务员分三个级别，初级底薪是1600元，全勤300元（当月出勤20日安视为全勤），话补每月100月，个人业绩折标后2.5%得提成。总公司每月将工资及提成一起转账给业务员。天津轩辕集团除在丰宁分公司发展业务外还在天津蓟州区宝坻都有分公司并发展业务，具体的发展情况我不清。我一共获得工资17万多元，我不负责发展业务，所以我没有提成款，因为孟某不让我发展业务。我提供的丰宁分公司客户信息登记表及工资表是我妻子王立新记载中拷贝的，她是轩辕集团的会计。我问过孟某，公司的业务是否合法，孟某说集团下有一个子公司有吸收资金资质，我以为他说的是真实的。工资都是由总公司直接打到员工个人卡里。 田某和史建宁大概是2017年8、9月份离开公司的，具体时间以发放的工资表为准。从他们两个离开后孟某及时赶到了丰宁，他口头任命我为经理，任命张文彦为业务经理，同时任命袁国凡为讲师。2018年3月份孟某通知我让我把现在公司的名称改为天津市轩辕金创集团丰宁分公司，他过不来就让我用我的身份证去丰宁市场监督管理局改为这个名字的，由我担任天津市轩辕金创集团丰宁分公司负责人，至于为什么要改我也不清楚。从接手到做公司经理一直干到2019年2月18日，因资金链断裂对付不了客户的投资，2月18日以前的连本带利都已经兑付完成了。2月18日以后公司做了一个还款计划，每个月按着客户到期本金的百分之一进行兑付，持续到6月份以后一点也兑付不了就彻底停止了兑付，未兑付的大约有两千万左右。田某作为公司经理期间吸收的资金都已经兑付完了。 客户到公司都由业务员领着签合同、刷POS机，钱都打到天津总公司的账户上，收款凭证都是一周以后由我从天津带回来交给业务员，然后由业务员转交给客户。如果只带现金的就由业务员刷卡代办。前台的工作人员只负责接待，不负责任何业务和登记。公司正常的时候有两个POS机，有时候有的POS机坏了就拿回天津总公司去调换，到2019年不能兑付客户的投资之后就把POS机都交回总公司了。2017年8月我正式担任公司的负责人了，开始对外以轩辕集团的名义开展业务。 （2）张文彦供述与辩解，我是2016年10月去的同昌集团，开始是业务员，到2017年的3、4月份担任同昌集团的团队经理。到2017年8、9月份公司开始以轩辕集团的名义在丰宁开展业务，我继续担任轩辕集团的团队经理，一直干到2018年6月份从那离职走的。我就是团队经理，公司没有设业务经理，我在那的时候有四个团队，分别是我、张丽娟、袁国凡和黄某。我手下有两个业务员，是刘某和刘换美，他俩发展的业务就是我这个团队的总业绩。2016年10月我在丰宁在线上看到同昌集团的招聘信息以后，就去了公司面试，面试通过以后就开始在那工作了，我了解的情况是当时丰宁同昌集团是天津同昌集团的老板王**楠和田某共同建立的，田某以同昌集团的名义开展业务，经理是史建宁。2017年8月份，天津同昌集团不让田某使用他们的营业执照了，田某就自己出去创立了广汇公司，史建宁也跟着去了广汇。9月初天津轩辕集团就进驻了，公司以轩辕集团丰宁分公司的名义继续开展业务，然后吴国庆就担任公司的经理了。总公司不定期地组织丰宁分公司的工作人员以及客户去天津考察，总公司介绍他们公司有轩辕山庄、万亩荷花园还有一个大型酒店等资产。还有从总公司带来的宣传单，由业务员到丰宁县城人员密集的地方发放，再有就是搞周年庆典和推介会等形式进行宣传。丰宁这里的公司计算出工资和提成总额，然后由天津的总公司每月将钱打到个人的账户上。 天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司人员构架及职责，丰宁分公司的负责人吴国庆，负责公司的全面工作；团队经理，张丽娟、袁国凡还有我，负责公司的业务员业绩等工作开展；公司业务员流动性较大前后有15人左右，每月固定人数10人左右；公司会计由吴国庆兼任。对外开展的业务是以私募基金的名义签订基金合同让客户在公司存款获得固定利息。我的报酬是由工资加提成组成，工资是2017年8月发放4000元，2017年9月之后工资涨为6000元；提成发放是按丰宁分公司当月总业绩的1.5%发放，我个人发展业务1.5%至2%发放。2017年8月份田某外出创办了广汇公司，因为我业绩好，田某想拉我去他的公司工作，轩辕公司为了留住我，就把我的工资报酬提高到丰宁分公司当月总业绩的1.5%，其他的团队经理没有这个1.5%的待遇。我担任团队经理初期手下有4名业务员，分别是张丽娟、刘某、刘换美、黄某。2017年12月份我手下业务员就剩刘某、刘换美俩人了。ＰＯＳ机是由吴国庆从总公司拿来的，一共拿来了四五个ＰＯＳ机。我去工作时营业部内就有ＰＯＳ机，ＰＯＳ机绑定谁的卡我不清楚，刷完卡后的签单上显示的对方户名有“同昌集团”四个字，准确名称我记不清了。客户支付完存款后公司给客户出具一份轩辕基金合同，合同内容有存款期限、金额、存款获得的利率。对外宣传的存款类型有轩辕90（存款期限3个月），轩辕180（存款期限6个月），轩辕365（存款期限12个月），有到期后一次性返本付息的，还有每月返息到期还本息。公司是对客户承诺公司实力强大，有实体企业做支撑，吸收客户的投资后用于投资基金，能保证客户的资金安全到期后返还本息。我在公司一共投了2万元，现在给我返本还息了，我没有投资损失。 天津市轩辕金创集团有限公司的人员构架，公司董事长是孟某，负责公司的全面工作；总经理是王爱新，负责工作我不清楚；总公司会计吴国庆妻子，负责公司财务情况。 我的职权就是管理自己的团队。业务经理应该获得的薪金报酬我不知道，但我是每个月获得了丰宁分公司业绩总额的1.5%。我从2016年10月到2018年6月我从公司获得的工资加提成一共是581,095元。我愿意退缴我的非法所得。 （3）袁国凡供述与辩解，我通过打球和张文彦、吴国庆认识了，然后张文彦向我介绍公司的情况让我存钱，我存了一笔五万元的存款，就算开始在那兼职了。我自2017年6月至2017年12月任业务员，2018年1月份至今任团队经理，从2018年10月开始受公司经理吴国庆的邀请，给他帮忙陆陆续续讲过几次课，算是兼职讲师吧，但是我没有挣讲师那份工资。我2017年6月去的时候公司还叫同昌集团，到9月的时候就改成天津市轩辕金创集团有限公司丰宇分公司了。天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司是2018年注册成立的，具体时间我不清楚，分公司负责人是吴国庆，业务经理应该是张文彦，办公地址在丰宁满族自治县租用的一处**底商，具体门牌号我不清楚，经营范围为总公司承揽业务。 我去公司的时候，公司形式上有张文彦、张丽娟、黄某三个团队，他们三个人担任团队经理，2018年1月份因为黄某工作不努力，业绩总上不去，吴国庆就让黄某这个团队归到我名下由我担任团队经理，但是因为我比较忙没时间带领团队出去做宣传等业务，实际我这个团队平时主要还是由黄某管理。天津市轩辕金创集团有限公司基本情况，我只知道法定代表人孟某。注册地址在天津市，工商营业执照上的经营范围我不清楚，但是平时公司通过电脑课件宣传的经营范围有Ｐ2Ｐ、民间投资、基金、人工智能等。天津市轩辕金创集团有限公司人员结构情况，公司法定代表人是孟某，总经理是王立新，业务总监是贾宁，执行总监是高宝国。天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司投资产品的类型，轩辕90、轩辕180、轩辕360、轩辕365四种类型，轩辕90就是存款90天年化收益率为12%，轩辕180就是存款180天年化收益塞为13.2%，轩辕360就是存款360天年化收益率为14.4%，按月返息年底回本，轩辕365就是存款365天年化收益率为15%，到期一次性还本付息。我们正常开展业务宣传是总公司不定期组织丰宁分公司的工作人员以及客户去天津市考察，总公司给介绍他们公司有轩辕山庄、万亩荷花园还有一个大型酒店等资产，还有从总公司带来的官传单，由业务员到丰宁县城人员密集的地方发放；再有就是搞年会和推介会等形式进行宣传。我团队的业务员有黄某、王树才、董广利、乔琴，有时候某个团队业务员不够时吴国庆就临时给调剂。 我获得报酬有基本工资、业务提成，2018年1月成为团队经理后还有一份团队提成。2017年6月至8月是基本工资2000再加上业务提成；9月基本工资涨到4千元加上业务提成；2018年1月基本工资还是4千元加上业务提成，再加上团队业务额的提成。从我去公司工作到现在获得工资加提成总共有十万多元，具体数额我也没计算过。我在公司的投资有两次，2017年6月投了五万元，期限是一年的，到期已经将本息收回；2018年3月12日一天内分1万和10万两笔共投资了11万，这笔投资至今还没收回。每个月都是由吴国庆计算出工资加提成的数额，然后由天津的总公司打到我们个人的账户上。2018年5月我觉得公司不太正规，就写了辞职报告主去找吴国庆辞去工作，6月份吴国庆批准了并给盖了丰宁分公司公章，我手里有他批准的辞职报告。2018年6月份我就不是团队经理是业务员了，6月份给我就发了2,000多元的工资。 2017年6月19日至2018年3月12日我14笔投资公司产品，总计476000元，返还本金371500元，收到利息53700元，实际损失50800元。我投资使用的是自己的中国工商银行的卡，户名是袁国凡，卡号是62×××94。我从公司获得的工资加提成一共是115661元，这些钱都打到我的中国工商银行卡，卡号是62×××94。 我担任团队经理期间我的团队发展的业务总额大概有三四百万元，我从公司一共获得115,661元，今天我已经把钱全部退还了。我在公司大概投资了370,000元，还有110,000元未兑付。 （4）张丽娟供述与辩解，我自2017年3月至8月任丰宁同昌集团业务员，2017年9月改为天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司后，我留在公司并担任团队经理，直到2018年6月不再担任团队经理，2018年8月底离职。我2017年3月份去的时候还叫同昌集团，9月开始就以轩辕集团的名义开展经营了，轩辕丰宁分公司注册成立具体时间我不清楚，分公司负责人就是吴国庆，办公地址在大阁镇胜利街行政大厅东100米，我曾经在三楼吴国庆的办公室内看到过分公司的营业执照，但是我没细看，所以也弄不清楚营业执照上的经营范围。投资产品有轩辕90、轩辕180、轩辕360、轩辕365四种类型，轩辕90就是存款90天年化收益率12%；轩辕180就是存款180天年化收益率为13.2%；轩辕360就是存款360天年化收益率14.4%，按月返息年底回本，轩辕365就是存款365天年化收益率为15%，到期一次性还本付息。我的报酬基本工资加业务提成，2017年9月成为团队经理后还有一份团队提成，完成任务十万、二十万、三十万及以上，基本工资分别是二千、三千和四千元，业务提成是自己发展业务的2.5%，团队提成是团队总业务额的0.5%。每个月都是由吴国庆计算出工资加提成的数额，然后由天津的总公司打到我们个人的账户上。我投过两次，第一次投了7万元，到期后我将得到的本息又加了一部分投了10万元，最后这次投资是2018年11月到期，到期后我就将投资收回了。 丰宁同昌集团在丰宁吸收的投资都已经兑付完了。当时公司的经理吴国庆看我业绩很好就推荐我做了团队经理。我这个团队一共吸收了多少公众存款我弄不清楚，已经兑付的我也不清楚，剩余未兑付的还有200万左右。天津市轩辕金创集团有限公司法定代表人孟某，孟某的妻子王爱新是总经理，业务总监是贾宁，吴国庆的妻子王立新是总会计，注册地址在天津市。 我们正常开展业务宣传是公司不定期地组织丰宁分公司的工作人员以及客户去天津市考察，总公司给介绍他们公司有轩辕山庄、万亩荷花园还有一个大型酒店等资产；还有从总公司带来的宣传单，由业务员到丰宁县城人员密集的场所发放；再有就是搞周年店庆和推介会等形式进行宣传。丰宁分公司有三个团队，团队经理有我、张文彦和袁国凡，黄某也想做团队经理没做起来，吴国庆就把他划到袁国凡的团队下了。我团队的业务员有苏玉芹、李月萍、邵志茹、张立强、尚瑞侠，业务员流动性挺大的，其他的有的没做几天，业务没做起来就不干了，我也记不起来了。 我从天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司获得的工资加提成一共是241,562元。2017年3月至2017年7月我任同昌集团丰宁营业部的业务员，2017年8月至2017年底任天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的业务员，2018年1月至2018年6月我担任天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司的团队经理，2018年7、8月份我担任业务员。团队经理的职责就是组织管理我的业务员，提升我团队的业绩。我团队的业务员有张立强、摆燕燕、苏玉芹、李月萍、尚瑞侠、白立云、邵志茹、白丽君、杨建实。我担任团队经理期间我团队发展的业务总额大概有四五百万。今天我把非法所得全部退还了。 6、鉴定意见，关于天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司涉嫌非法吸收公众存款情况的专项审计报告证实自2017年8月1日至2019年2月28日该公司集资人员374人，集资金额56,797,360.00元，其中受损报案人员221人，未报案人员153人。张文彦团队集资金额40,147,360.00元；袁国凡自2018年1月1日至2018年6月30日担任团队经理期间集资金额4,475,360.00元；张丽娟自2018年1月1日至2018年6月30日担任团队经理期间集资7,275,000.00元； 二次开庭过程中公诉机关提供证据如下： 1、审计报告附件的说明，鉴定报告中附件投资人的姓名与投资金额顺序错误予以更正。 2、关于袁国凡团队业绩方面的情况说明、业绩表及工资表，证实（1）袁国凡任职时间2018年1月至2018年5月，故6月集资额230,000元应予以扣除；（2）根据其每月工资额及业绩提成推算出其每月的集资数额，共合计3,557,550元。 3、关于张文彦团队业绩方面的情况说明，证实其任职时间2017年8月至2018年5月，故6月集资额1,510,000元应予以扣除。 4、刘某提供的吴国庆出具的保证书、营业执照复印件、微信聊天记录、视频光盘，以证实被告人吴国庆在公司开展业务的情况。 5、证人劳春阳的证言、身份证、银行卡复印件、银行卡流水及其做业务员时吸储人员名单，证实其为公司业务员，其中存过40,000元的钱是袁国凡的。 6、证人李某的证言、身份证、银行卡复印件、银行卡流水，证实投资人李某100000元钱是袁国凡用她的卡存的。 7、证人孙某2的证言、身份证、银行卡复印件、银行卡流水，证实袁国凡用他的银行卡进行过投资，但具体投多少不清楚。 8、证人王某证言，证实其在公司做兼职，用自己的钱投过资，不清楚团队的事，只是在公司见过袁国凡一次。 9、证人黄某证言，其为公司的业务员，一开始属于张文彦团队，后来就谁的也不属于了，袁国凡成为团队经理的事不知道。 10、被告人袁国凡立功材料，丰宁满族自治县公安局刑侦大队出具的证明、受案登记表、立案决定书、取保候审决定书，以证实被告人袁国凡经举报公安机关查获一起非法制造枪支罪的刑事案件。 辩护人提供了黄某出具的收条一份，注明今收到袁国凡返还业绩提成9000元，收款人黄某，2018年12月30日。 上述证据经当庭质证，被告人袁国凡对证明其团队情况及涉案金额有意见外，对其他证据材料无意见，其他三被告人对证据材料均无异议，故对天津市轩辕金创集团有限公司丰宁分公司非法吸收公众存款，自2017年8月1日至2019年2月28日该公司集资人员374人，集资金额56,797,360.00元，其中受损报案人员221人、未报案人员153人，被告人吴国庆系公司负责人，被告人张文彦、袁国凡、张丽娟系团队经理的事实予以认定；从审计报告记载内容可见公司会计管理混乱，无制度，没有进行会计审核，无账本、记账凭证和原始凭证，涉及各被告人工资包含基本工资、岗位工资、提成、奖金、其他工资等，提成的方式业务为自己发展业务的2.5%，团队提成是团队总业务额的0.5%，综合本案书证及言辞证据可见公司对团队经理及业务员仅注重业务，管理较为松散、随意，投资人的不确定，造成被告人袁国凡团队人员、集资金额的认定存在瑕疵，故以被告人袁国凡认可情况予以认定。 本院认为，天津市轩辕金创集团有限公司先后在天津市蓟州区宝坻区及丰宁满族自治县成立了六个分公司，被告人吴国庆担任轩辕金创集团有限公司丰宁分公司法定代表人与丰宁分公司团队经理张文彦、袁国凡、张丽娟在未经有关部门依法批准的情况下，通过推介会、发传单等形式向社会公开宣传，并承诺在一定期限内以货币形式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，涉案金额56797360.00元，数额巨大，公诉机关起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人刑事责任。吴国庆在担任公司法定代表人期间，自身未开展吸收存款的业务，不实际控制资金，丰宁分公司吸收的款项均直接转入总公司或孟某之账户，在天津市轩辕金创集团有限公司的非法吸收公众存款案件中起次要作用，属于从犯，但应对丰宁分公司的全部数额承担责任；被告人吴国庆自愿认罪认罚，可予以从轻处罚；被告人张文彦、张丽娟、袁国凡作为团队经理非法吸收公众存款，亦属于从犯，且案发后退缴了全部违法所得，且认罪认罚，可予以从轻处罚；被告人吴国庆、袁国凡、张丽娟主动投案如实供述，应认定为自首，依法可予以从轻或减轻处罚。结合非法吸收公众存款的事实和金额，资参与人数、兑付情况和受损情况的事实依法对四被告人予以判决。被告人袁国凡提供一起刑事案件线索，查证属实，涉案人员已到案，被告人袁国凡属立功依法可予以从轻或减轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条，第五十二条，第六十一条，第六十七条，第六十八条，第七十二条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人吴国庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。自2019年9月2日起至2022年9月1日止，罚金自判决生效之日起十日内缴纳）。 二、被告人张文彦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起十日内缴纳） 三、被告人张丽娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起十日内缴纳） 四、被告人袁国凡犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起十日内缴纳） 五、继续追缴被告人吴国庆违法所得138710.00元，与被告人张文彦、张丽娟、袁国凡在公安机关已退缴的违法所得一并发还相应投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本六份。 审 判 长  周世魁 人民陪审员  杜建云 人民陪审员  李淑英 二〇二〇年十二月二十一日 书 记 员  于晓东