北京市第三中级人民法院民 事 判 决 书（2020）京03民初643号原告：方正中期期货有限公司，住所地北京市石景山区金府路32号院3号楼5层512室。法定代表人：姜志军，董事长。委托诉讼代理人：于学会，北京市众天律师事务所律师。被告：陈建伟，男，1983年3月12日出生，住浙江省台州市路桥区。原告方正中期期货有限公司（以下简称方正期货公司）与被告陈建伟期货经纪合同纠纷一案，本院于2020年9月11日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告方正期货公司的委托诉讼代理人于学会，被告陈建伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。方正期货公司向本院提出诉讼请求：1.陈建伟向方正期货公司支付方正期货公司为其垫付的期货账户“穿仓”资金24159.13元；2.陈建伟支付本案全部诉讼费用。事实和理由：方正期货公司是合法设立的期货公司，陈建伟是方正期货公司客户，2015年5月7日，陈建伟通过签署《期货经纪合同》等开户文件，在方正期货公司处开立期货账户（资金账号：71××××××），开始进行期货交易。2020年3月16日收盘后，陈建伟共持有白银2006多头合约8手，结算时可用资金为-36558.74元。方正期货公司依约定向陈建伟发出追加保证金（强行平仓）通知，要求陈建伟及时追加保证金或自行平仓；3月17日开盘以后，白银2006合约封跌停板，陈建伟未及时追加保证金亦未自行平仓，方正期货公司试图对陈建伟持有的多头强行平仓，由于市场（跌停板）原因，挂单未能成交；当天结算时陈建伟账户可用资金为-87528.74元，客户权益-6611.54元（已穿仓）。当日收市后，方正期货公司依约定向陈建伟发出追加保证金通知后，3月18日开盘前，陈建伟未追加资金；市场开盘后，陈建伟亦未肯自行平仓，方正期货公司将陈建伟持有的白银2006多头合约8手全部挂单平仓，成交之后，该账户“穿仓”-24159.13元。之后，方正期货公司多次联系陈建伟，要求陈建伟补足其账户中方正期货公司为其垫付的资金缺口，陈建伟以各种理由拒绝，所欠款项至今未予补足。根据我国《期货交易管理条例》第三十四条第2款规定：“客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担”。本案双方签署的《期货经纪合同》第五十四条约定：“当甲方依法或者依约定强行平仓时，乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果”。第五十七条约定“由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担”。最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第2款规定：“客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。”根据以上规定及双方合同约定，陈建伟期货账户中的穿仓损失应由陈建伟承担。陈建伟辩称：不同意方正期货公司的起诉请求。方正期货公司没有给陈建伟打电话，是方正期货公司工作人员严重失职导致陈建伟严重亏本。如果这个时候打电话要陈建伟交保证金，如果保证金不够就平仓，也不会造成现在的损失。方正期货公司给陈建伟打电话录音的时候已经没有意义了。如果当时及时平仓里面还有一万多，不可能亏两万多，是方正期货公司工作人员严重失职造成的，不是陈建伟造成的。陈建伟不同意给钱。方正期货公司应该对客户负责，双方签订了合同，方正期货公司工作人员没有说具体内容就直接让陈建伟签合同。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对双方当事人真实性无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2018年10月11日，陈建伟（乙方）与方正期货公司（甲方）签订期货交易账户开户文件，包括《期货经纪合同》《期货交易风险说明书》《客户须知》《方正期货公司银期转账协议书》等。《期货经纪合同》约定陈建伟委托方正期货公司从事期货交易服务。其中，第三十九条约定：除采用中国期货保证金监控中心查询系统作为主要通知方式外，甲方采用以下辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告、追加保证金通知，单独调整保证金通知，与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件：（一）甲方公司网站（二）乙方电子信箱（三）电话通知（四）网上交易客户端（五）邮寄通知（六）网上行情系统（七）手机短信乙方同意，以电话通知、手机短信和邮寄通知的通知方式中，均以乙方在《客户开户申请表》中预留的电话号码和邮寄地址作为合法有效的联络渠道，乙方保证预留号码及地址的真实、有效、畅通。如乙方需对预留号码或地址进行更改，必须以书面方式通知甲方，经甲方确认后方可生效。否则，甲方按原有联络号码成地址进行的通知，仍视为有效通知。同时，因联络不畅造成的后果及损失由乙方承担。甲方根据实际情况选择采用以上一种或多种方式通知乙方。乙方有义务保证以上通知渠道的通畅。乙方同意，只要甲方通过中国保证金监控中心查询系统或者本条约定中的任何一种方式向乙方发送了交易结算单以及各种通知文件，均视为甲方履行了本合同的约定的通知义务。如果非因甲方原因使得乙方未能收到上述通知，由此造成的后果及损失，甲方不承担责任。甲、乙双方均同意，如上述主要通知方式与辅助通知方式存在记载数据不一致的情况，以主要通知方式记载的结果为准。第四十二条约定：乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓，如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的，应于下一个交易日开市前20分钟向甲方提出，否则，视同乙方收到当日交易结算报告。乙方提出未收到交易结算报告的，甲方应及时补发。乙方在交易日开市前20分钟未对前日交易结算报告提出异议的，视为乙方对交易结算报告记载事项的确认。异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式（传真或当面提交）向甲方提出，甲方应当及时处理所收到的书面异议。第四十七条约定：乙方在其持仓过程中，应当随时关注自己的待仓，保证金和权益变化情况，并妥善处理自己的交易持仓。乙方参与连续交易的，应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险。第四十八条约定，甲乙双方约定以风险率来计算乙方期货交易的风险。风险率的计算方法为：风险率=按甲方规定的保证金比例计算的乙方持仓占用的保证金总额÷客户权益×100%。甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险。甲乙双方对风险率做如下约定：乙方的风险率不得高于100%。当风险率≥100%，甲方不再接受乙方的新单交易指令。第四十九条约定，每日交易闭市后，经计算乙方因交易亏损或者其他原因导致风险率≥100%时，甲方将按本合同约定方式向乙方发出追加保证金通知和强制平仓通知。乙方应当在下一交易日开市前20分钟及时追加保证金，使乙方的风险率合同签订后，陈建伟在方正期货公司开立账号为713××××××的期货投资账户并进行交易。2020年3月16日，方正期货公司交易结算单（盯市）显示，陈建伟持白银ag2006多头合约8手，持仓盯市盈亏-26520元，客户权益36228.46元，可用资金-36558.74元，风险度为200.91%。方正期货公司向陈建伟发送《强平通知书（强行平仓通知书）》，载明“您在我公司的持仓保证金已经不足（可用资金≤0），请您仔细查阅您的交易结算单，确认您应追加的保证金金额，并在下一个交易日开市前20分钟缴入我公司指定的保证金账户或开市后立即自行减仓，使您的可用资金>0；否则依据合同该约定，公司有权在事先不再通知您的情况下，对您的持仓予以部分或全部强行平仓，直至您的可用资金>0，您将承担由此产生的一切后果及损失。特此通知。如有质疑，请客户以书面方式，在下一个交易日开市前20分钟提出。否则，视为对本账单记载事项的确认”。2020年3月17日，方正期货公司交易结算单（盯市）显示，陈建伟持白银ag2006多头合约8手，持仓盯市盈亏-42840元，客户权益-6611.54元，可用资金-87528.74元，风险度为-1223.88%。方正期货公司向陈建伟发送《穿仓通知书（追加保证金通知书）》，载明“您在我公司的持仓保证金已经不足（可用资金≤0），请您仔细查阅您的交易结算单，确认您应追加的保证金金额，并在下一个交易日开市前20分钟缴入我公司指定的保证金账户或开市后立即自行减仓，使您的可用资金>0；否则依据合同该约定，公司有权在事先不再通知您的情况下，对您的持仓予以部分或全部强行平仓，直至您的可用资金>0，您将承担由此产生的一切后果及损失。特此通知。如有质疑，请客户以书面方式，在下一个交易日开市前20分钟提出。否则，视为对本账单记载事项的确认”。3月18日9时04分46秒，方正期货公司对陈建伟所持8手ag2006合约进行挂单强行平仓。同日交易结算单（盯市）显示，陈建伟持仓盯市盈亏为0元，客户权益-24159.13元，可用资金为-24159.13元，风险度为0.00%。方正期货公司向陈建伟发送《穿仓通知书（追加保证金通知书）》载明“您在我公司的持仓保证金已经不足（可用资金≤0），请您仔细查阅您的交易结算单，确认您应追加的保证金金额，并在下一个交易日开市前20分钟缴入我公司指定的保证金账户或开市后立即自行减仓，使您的可用资金>0；否则依据合同该约定，公司有权在事先不再通知您的情况下，对您的持仓予以部分或全部强行平仓，直至您的可用资金>0，您将承担由此产生的一切后果及损失。特此通知。如有质疑，请客户以书面方式，在下一个交易日开市前20分钟提出。否则，视为对本账单记载事项的确认”。3月17日8时47分方正期货公司电话联系陈建伟，主要内容是通知陈建伟开盘前及时追加资金。3月18日8时35分方正期货公司电话联系陈建伟，主要内容是“……方正期货公司：如果您这边想要自己平仓的话，大概需要加7万左右。陈建伟：7万，我没有这么多钱。方正期货公司：没有的话我们这边就有可能强平了……”3月18日8时50分，陈建伟电话联系方正期货公司，主要内容是“……方正期货公司：您现在要入金吗？陈建伟：我现在没有钱，借也借不到。方正期货公司：那您是什么意思？陈建伟：你先等等看。方正期货公司：但如果我们等等看的话，今天第三个板继续封住的话，那下面一个板您还是要承担的。陈建伟：那你就该竞价开盘就竞价开盘，该挂掉挂掉。方正期货公司：您8：55分到底挂不挂？陈建伟：挂掉，但如果开盘开在3500左右。……陈建伟：那你给我挂单就开盘价好了。方正期货公司：我不能给您挂开盘价，我们要挂的话就是跌停板价。……方正期货公司：……您要是不想挂您就入金，否则我们要强平的……”3月17日上午8时29分，方正期货公司员工卢竹君向陈建伟发送短信，内容为：陈建伟先生，您好！您在我公司账户713××××××保证金不足，请您8：55前及时追加资金，我公司有可能随时强平，敬请谅解。3月17日下午3时12分，方正期货公司员工卢竹君向陈建伟发送短信，内容为：陈建伟先生，您好！您在我公司账户713××××××目前已穿仓，请您及时追加资金，我公司明天有可能随时强平，敬请谅解。另，请您尽快入金，避免影响征信评级。3月18日上午9时35分，方正期货公司员工卢竹君向陈建伟发送短信，内容为：陈建伟先生，您好！您在我公司账户713××××××已强平ag2006八手，成交均价为3065，详情请查阅当日结算单，敬请谅解。目前您账户穿仓两万五千元左右，请您尽快入金，以免影响您的征信记录。本院认为，方正期货公司与陈建伟签订包括《期货经纪合同》在内的期货交易账户开户文件，未违反有关法律规定，合法有效，双方当事人均应依约全面履行合同约定的权利义务。双方当事人于本案争议焦点为：陈建伟是否应向方正期货公司支付其期货账户穿仓资金24159.13元。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。涉案《期货经纪合同》第四十九条和五十九条对于强行平仓做了明确约定。本案中，2020年3月17日，方正期货公司交易结算单（盯市）显示，陈建伟持白银ag2006多头合约8手，持仓盯市盈亏-42840元，客户权益-6611.54元，可用资金-87528.74元。按照《期货经纪合同》第四十九条约定，陈建伟须补足所需保证金，如果未在下一交易日开市前20分钟及时追加保证金，使乙方的风险率综上所述，方正期货公司要求陈建伟承担穿仓资金24159.13元有事实和法律依据，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，第一百一十三条，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条之规定，判决如下：陈建伟于本判决生效之日起十日内支付方正中期期货有限公司24159.13元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费404元，由陈建伟负担（于本判决生效后七日内给付方正中期期货有限公司）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市高级人民法院。审 判 长 全奕颖审 判 员 王 黎审 判 员 刘晓蕾二〇二〇年十二月三十日法官助理 赵 纳法官助理 张日广法官助理 林家诚书 记 员 田亚男