山东省鱼台县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0827刑初109号 公诉机关山东省鱼台县人民检察院。 被告单位山东济宁祥源农资有限公司，组织机构代码69060401-1，住所地济宁市阜桥辖区中区开发区内中央大道东，法定代表人刘卫峰、执行董事兼总经理。 诉讼代表人刘国辉，男，1977年11月19日出生，山东济宁祥源农资有限公司职工。 辩护人杨传君，山东英和律师事务所律师（法律援助）。 被告人刘卫峰，男，1977年11月19日出生于山东省鱼台县，汉族，大专文化，住山东省鱼台县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经鱼台县公安局决定，于2019年3月12日被鱼台县公安局取保候审，2020年1月10日被鱼台县人民检察院取保候审。 辩护人马峰，山东英和律师事务所律师（法律援助）。 被告人马艳柳，曾用名马柳青，女，1979年5月17日出生于山东省鱼台县，汉族，高中文化，住山东省鱼台县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经鱼台县公安局决定，于2019年3月19日被鱼台县公安局取保候审，2020年1月10日被鱼台县人民检察院取保候审。 辩护人王超，山东英和律师事务所律师（法律援助）。 鱼台县人民检察院以鱼检一部刑诉(2020)109号起诉书，指控被告单位山东济宁祥源农资有限公司、被告人刘卫峰、马艳柳犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年12月8日、12月30日公开开庭审理了本案。鱼台县人民检察院指派检察员董升平出庭支持公诉，被告单位山东济宁祥源农资有限公司及其辩护人杨传君，被告人刘卫峰及其辩护人王超，被告人马艳柳及其辩护人马峰到庭参加诉讼。现已审理终结。 鱼台县人民检察院指控，2013年10月至2015年7月，被告单位山东济宁祥源农资有限公司及其直接负责的主管人员被告人刘卫峰、马艳柳在未经有关部门批准的情况下，通过口口相传的方式向社会公开宣传吸收公众存款，并约定以10%的利率还本付息，随时可以支取，截至案发，共向张某2、张某1、张创业、张某4、孙某、秦某等22人，非法吸收公众存款共计人民币1413600元。后经被害人催要，刘卫峰、马艳柳拒不归还本息，案发后被告人归还张某1等人本金共计人民币63000元。 刘卫峰于2019年3月12日主动到鱼台县公安局投案；马艳柳于2019年3月18日主动到鱼台县公安局投案。 公诉机关提供下列证据：1.立案决定书、收款借据等书证；2.证人张荣刚、张某1、孙某等人的证言；3.被告人刘卫峰、马艳柳的供述和辩解。 公诉机关认为，被告单位山东济宁祥源农资有限公司及被告人刘卫峰、马艳柳非法吸收公众存款，破坏金融管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。因被告单位及被告人认罪认罚，建议对被告单位判处罚金；对被告人刘卫峰判处有期徒刑十个月，并处罚金；对被告人马艳柳判处拘役四个月，并处罚金，并可以根据被害人谅解及社区调查情况对被告人刘卫峰、马艳柳决定是否适用缓刑。 被告单位山东济宁祥源农资有限公司、被告人刘卫峰、马艳柳对公诉机关指控的事实不持异议，认罪认罚。 被告单位及二被告人的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，同意公诉机关的量刑意见。 经审理查明的事实与起诉书指控的事实相一致。 另查明：1、在本案审理期间，被告人刘卫峰、马艳柳获得22位集资参与人谅解。 2、在本案审理期间，本院委托鱼台县司法局调查评估被告人刘卫峰、马艳柳对居住社区的影响。经查，被告人刘卫峰、马艳柳如取得被害人谅解，并按照约定按期还款，社会危险性一般，对居住社区不良影响一般。 上述事实可由经庭审质证认证的被告人刘卫峰、马艳柳的有罪供述；证人张某2、张某1、张某3等22位集资参与人的证言；欠条、公司营业执照、工商登记信息、产品购销合同、增值税普通发票、户籍信息、谅解书、调查评估意见书、抵押协议、还款计划等证据予以证实。 本院认为，被告单位山东济宁祥源农资有限公司在经营过程中，违反国家金融管理法规，非法面向社会公众吸收存款1413600元，扰乱金融秩序，构成非法吸收公众存款罪，被告人刘卫峰、马艳柳作为单位直接负责的主管人员和直接责任人，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人刘卫峰积极实施非法吸收公众存款行为，为主犯，应按其所参与的全部犯罪处罚，被告人马艳柳系从犯，应从轻处罚。二被告人犯罪后主动投案并如实供述罪行，系自首，可从轻处罚。二被告人认罪认罚，可从宽处理。被告人刘卫峰、马艳柳现已认罪、悔罪，且已获得全部集资参与人的谅解，结合社区调查评估意见，可适用缓刑。公诉机关的量刑建议适当，予以支持。故根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告单位山东济宁祥源农资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三万元。（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、被告人刘卫峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万二千元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 三、被告人马艳柳犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 四、责令被告单位山东济宁祥源农资有限公司及被告人刘卫峰、马艳柳向各集资参与人退赔损失141.36万元（详见附表，其中现已退赔张春峰、张荣坡、张创业、张荣丰、张心科6.3万元；张心福1千元；秦福霞1千元；韩文英2千元）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  董 磊 人民陪审员  刘保华 人民陪审员  刘 楠 二〇二〇年十二月三十日 书 记 员  于志壮 附表：退赔明细                            序号                       集资参与人姓名                       退赔金额（万）                               1                       张春峰                       10                               2                       张荣坡                       13.3                               3                       张心福                       2.5                               4                       张创业                       9                               5                       张荣丰                       7.7                               6                       巩桂珍                       1                               7                       张荣范                       10.7                               8                       张荣伯                       8.69                               9                       秦福霞                       3                               10                       张春花                       7                               11                       张心侠                       7.9                               12                       张心飞                       6                               13                       张绍月                       4                               14                       张卫星                       3.9                               15                       张景权                       5                               16                       韩文英                       4.55                               17                       张心义                       5.1                               18                       张新红                       8                               19                       张绍勤                       8.9                               20                       孙西柱                       5.1                               21                       刘凤侠                       3                               22                       张心科                       7.02                               合计                       141.36