北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0102民初33439号原告：太平洋证券股份有限公司，住所地云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼。法定代表人：李长伟，总经理。委托诉讼代理人：宫瑞霞，北京市东卫律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨军，北京市东卫律师事务所律师。被告：王靖，男，1972年12月24日出生，汉族，户籍地北京市丰台区。第三人：北京信威通信技术股份有限公司，住所地北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园7号楼。法定代表人：王靖。原告太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋证券公司）与被告王靖、第三人北京信威通信技术股份有限公司（以下简称信威通信公司）保证合同纠纷一案，本院立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员董林明公开开庭进行了独任审理。太平洋证券公司委托诉讼代理人宫瑞霞、杨军到庭参加诉讼，王靖和信威通信公司经传票传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。太平洋证券公司向本院提出诉讼请求：1.王靖向太平洋证券公司支付5665万元及自2019年8月8日起至实际付清之日止的逾期利息（以5665万元为基数，按照年利率8.5%计算）；2.王靖向太平洋证券公司支付违约金5665000元（按照债权金额5665万元百分之十的标准计算）；3.王靖赔偿太平洋证券公司财产保全担保费（保险费）45320元、律师费30万元；4.王靖承担本案的案件受理费、财产保全申请费。事实和理由：2016年7月29日，信威通信公司面向合格投资者公开发行公司债券（债券代码136610，简称“16信威03”）。《北京信威通信技术股份有限公司公开发行2016年度公司债券（第三期）募集说明书》（以下简称募集说明书）及《北京信威通信技术股份有限公司公开发行2016年度公司债券发行公告》（以下简称发行公告）记载：“16信威03”在2016年8月5日至8月8日发行，期限五年，发行总规模不超过20亿元，本期债券基础发行规模为5亿元，可超额配售不超过5亿元。每张面值100元，起息日2016年8月8日，兑付日为2021年8月8日，但若债券持有人行使回售权，则其回售部分债券的兑付日为2019年8月8日。截至2019年8月7日，太平洋证券公司以“红宝石3号”集合资产管理计划买入信威通信公司发行的“16信威03”50万张，票面金额5000万元。2019年7月4日，信威通信公司实际控制人王靖出具担保书，内容为：1.保证担保范围：信威通信公司尚未兑付偿还的“16信威01”，“16信威02”、“16信威03”债券持有人认购的公司债券本金及相应的利息，以及到期未偿还产生的违约金及实现前述债权的费用。2.保证期间：2年，自公司债券兑付偿还期限届满之日2年。3.本保证为连带、无条件、不可撤销的担保。担保函自担保人签署之日已经生效。2019年7月5日，太平洋证券公司就持有的“16信威03”债券5000万元行使回售权，但信威通信公司未按照募集说明书等相关文件的约定于2019年8月8日进行兑付，已构成违约。2019年11月，太平洋证券公司、信威通信公司、王靖在庭外签署《关于北京信威通信技术股份有限公司公开发行2016年度公司债券（第三期代码136610）之债务和解协议》（以下简称和解协议）。和解协议2.2约定：截至2019年8月8日，信威通信公司应向太平洋证券公司支付的债权金额为5665万元；信威通信公司最晚不超过2019年12月31日17:00向太平洋证券公司支付债券回售对应的债权金额5665万元及相应利息（按照年利率8.5%标准，自2019年8月8日起至实际支付之日止计算）；王靖作为信威通信公司的实际控制人，自愿为本协议项下债权金额5665万元、利息、违约金以及太平洋证券公司为实现上述债权发生的所有费用提供不可撤销的连带责任担保；和解协议第5条违约责任约定：如信威通信公司未履行本协议之任一承诺/保证/义务，即视为信威通信公司违约，太平洋证券公司除按照届时持有的债权金额5665万元余额计收相关利息，还有权按照债权金额5665万元百分之十的标准向信威通信公司及王靖一次性收取违约金5665000元，同时太平洋证券公司收取的保证金亦不再退还信威通信公司。5.4信威通信公司违约，太平洋证券公司有权采取直接法律措施，无需通过“16信威03”债券受托管理人予以追索，信威通信公司、王靖应承担太平洋证券公司为此支付的实现债权的合理费用，包括但不限于诉讼费、保全费、财产保全担保费（保险费）、律师费、执行费、评估费、拍卖费、差旅费，以及其他债权实现过程中可能产生的费用等。6.1因本协议约定产生任何争议，双方通过友好协商解决，如果协商不成，则任何一方有权向协议签署地（北京市西城区）有管辖权的人民法院提起诉讼。6.2本协议约定的管辖法院如与募集说明书中约定不一致的，以本协议约定为准。时至今日，信威通信公司、王靖均未按照和解协议的约定履行义务。王靖未发表答辩意见，亦未提交证据。信威通信公司未发表陈述意见，亦未提交证据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。本院经审理认定事实如下：2016年7月29日，信威通信公司发布募集说明书与发行公告，发行信威通信公司2016年度公司债券（第三期）（证券代码136610，以下简称16信威03）。募集说明书载明：本期债券面值100元，按面值发行；债券期限5年，附第3年末投资者回售选择权；利率由公司与主承销商通过发行时市场询价协商确定，在债券存续期内固定不变；债券采用单利按年计息，不计复利；发行首日为2016年8月8日。投资者回售选择权系指发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第三个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。投资人选择回售的，须在发行人调整票面利率公告日起5个工作日内进行登记，本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日。付息日系指2017年至2021年每年的8月8日为上一个计息年度的付息日。若债券持有人行使回售权，则其回售部分债券的兑付日为2019年8月8日。2016年8月8日，信威通信公司发布《公开发行2016年度公司债券（第三期）票面利率公告》，载明最终票面利率为6.65%。2017年7月31日，信威通信公司发布《公开发行2016年度公司债券（第三期）2017年付息公告》，载明于2017年8月8日按照年利率6.65%支付2016年8月8日至2017年8月7日的利息。太平洋证券红宝石3号集合资产管理计划之管理人系太平洋证券公司。2017年8月8日，太平洋证券公司开始持有16信威03债券，持有数量5000万元。2019年6月27日，信威通信公司发布《公开发行2016年度公司债券（第三期）回售实施公告》，载明回售部分兑付日为2019年8月8日。2019年7月4日，王靖出具《担保书》，载明王靖系信威通信公司实际控制人，为包括16信威03在内的债券提供连带保证。保证范围包含16信威03债券持有人认购的公司债券本金及相应利息，以及到期未偿还产生的违约金和实现债权的费用。保证期间2年，自公司债券兑付偿还期限届满之日起。2019年7月17日，债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司发布《公开发行2016年度公司债券（第三期）临时受托管理事务报告》，载明2019年7月4日，王靖出具《担保书》，同意为债券设置担保。2019年8月8日至2021年8月7日的票面利率调整为7.5%。2019年7月5日，太平洋证券公司行使回售权，金额5000万元。2019年8月8日，16信威03债券未按期兑付。2019年9月、10月，11月，太平洋证券公司先后与信威通信公司、王靖签订三份和解协议，其中，2019年11月的和解协议载明：太平洋证券公司系太平洋证券红宝石3号集合资产管理计划之管理人，通过资管计划持有16信威03券面合计金额5000万元。太平洋证券公司已行使回售权，信威通信公司应在2019年8月8日兑付本金5000万元以及2017年8月8日至2019年8月7日的利息665万元。但信威通信公司未能按期兑付。截至2019年8月7日信威通信公司所欠债务合计5665万元。信威通信公司应在2019年12月31日之前清偿前述债务并自2019年8月8日起按照前述债务金额为基数，按照年利率8.5%的标准支付利息。王靖为和解协议项下信威通信公司的债权金额5665万元以及利息、违约金、实现债权的费用承担连带保证责任。和解协议签订之前，信威通信公司已支付100万元至太平洋证券公司作为和解协议的履约保证金。若信威通信公司违约，则太平洋证券公司不再退还前述履约保证金，且可向信威通信公司及王靖主张566.5万元的违约金。若信威通信公司违约，则太平洋证券公司可不通过受托管理人直接追索，信威通信公司、王靖应承担对应诉讼费、保全费、保全担保费、律师费等。另查，为解决本案纠纷，太平洋证券公司产生律师费30万元以及财产保全保险费45320元。本院认为，太平洋证券公司与信威通信公司、王靖签订的和解协议，系双方当事人的真实意思表示，且不违反我国现行法律、行政法规的强制性规定，亦不存在其他导致合同无效的情形，应属合法有效，双方应当按照约定全面履行各自义务。根据和解协议的约定，王靖对信威通信公司债务承担连带保证责任。现太平洋证券公司在保证期间内要求王靖履行保证义务，具有事实和法律依据，本院予以支持。按照和解协议确认的结果，截至2019年8月7日，信威通信公司未能兑付本息合计5665万元。自2019年8月8日起信威通信公司未能兑付，构成违约。太平洋证券公司有权要求其支付本息并按照年利率8.5%的标准赔偿利息损失。太平洋证券公司的该项诉讼请求符合约定，本院予以支持。和解协议约定，信威通信公司最晚应于2019年12月31日支付欠款，截至庭审之日，其仍未履行约定义务，构成违约。太平洋证券公司有权按照约定主张违约金以及相应实现债权的费用。王靖、太平洋证券公司经本院合法传唤未到庭应诉，视为其放弃了答辩和质证的权利，不影响本院依据认定的事实作出判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、第九十一条之规定，判决如下：一、被告王靖于本判决生效之日起十日内给付原告太平洋证券股份有限公司5665万元以及逾期利息（以5665万元为基数，自二〇一九年八月八日起至实际清偿之日止，按照年利率8.5%计算）；二、被告王靖于本判决生效之日起十日内给付原告太平洋证券股份有限公司违约金5665000元；三、被告王靖于本判决生效之日起十日内给付原告太平洋证券股份有限公司财产保全保险费45320元、律师费30万元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费355102元、保全申请费5000元，由被告王靖负担（于本判决生效之日起十日内交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第二中级人民法院。审判员  董林明二〇二〇年十二月三十日书记员  赵 娟