安徽省宣城市宣州区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)皖1802刑初376号 公诉机关安徽省宣城市宣州区人民检察院。 被告人徐作峰，绰号小双，男，汉族，1981年8月27日出生于宣城市宣州区，初中文化程度，务工，住宣城市宣州区。因殴打他人，于2011年11月24日被宁国市公安局行政拘留七日并处罚款一千元。因涉嫌非法采矿罪，于2018年5月4日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同年5月10日被宣城市公安局宣州分局取保候审，2019年5月9日被宣城市公安局宣州分局解除取保候审，2020年6月16日被宣城市公安局宣州分局取保候审，2020年12月10日经本院决定继续被取保候审。 辩护人杨春爱，安徽杰灵律师事务所律师。 被告人樊有才，绰号才子，男，汉族，1972年1月28日出生于宣城市宣州区，初中文化程度，务工，住宣城市宣州区。因殴打他人，于2016年5月30日被宣城市公安局宣州分局行政拘留三日；因赌博，于2017年6月23日被宣城市公安局宣州分局行政拘留十日并处罚款五百元。因犯非法采矿罪，于2019年11月2日被本院判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元。因涉嫌非法采矿罪，于2020年7月9日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同年8月14日经本院批准逮捕，同日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕。现羁押于宣城市看守所。 被告人张敏，男，汉族，1985年7月10日出生于宣城市宣州区，初中文化程度，务工，户籍地宣城市宣州区，住宣城市宣州区。因涉嫌非法采矿罪，于2018年3月15日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同年4月13日被宣城市公安局宣州分局取保候审，2019年4月12日被宣城市公安局宣州分局解除取保候审，2020年4月24日被宣城市公安局宣州分局取保候审，2020年12月10日经本院决定继续被取保候审。 辩护人杨晓彬，安徽良池律师事务所律师。 被告人李朝原，男，汉族，1967年3月19日出生于宣城市宣州区，文盲，农民，住宣城市宣州区。因涉嫌非法采矿罪，于2020年6月2日被宣城市公安局宣州分局取保候审，2020年12月10日经本院决定继续被取保候审。 被告人张顺阳，男，1969年10月18日出生于宣城市宣州区，汉族，小学文化程度，务农，住宣城市宣州区。因涉嫌非法采矿罪，于2020年6月2日被宣城市公安局宣州分局取保候审，2020年12月10日经本院决定继续被取保候审。 宣城市宣州区人民检察院以宣州检刑一刑诉[2020]371号起诉书指控被告人徐作峰、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳犯非法采矿罪，于2020年11月27日向本院提起公诉。本院适用简易程序，依法组成合议庭，于同年12月22日公开开庭审理了本案。宣城市宣州区人民检察院指派检察官洪多多出庭支持公诉，被告人徐作峰及其辩护人杨春爱、被告人樊有才、被告人张敏及其辩护人杨晓彬、被告人李朝原、张顺阳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宣城市宣州区人民检察院指控：被告人徐作峰、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳违反法律规定，未取得采矿许可证擅自开采湖沙，情节特别严重，其行为均构成非法采矿罪。被告人樊有才在非法采矿1.468万吨(矿产品的价值136.524万元)中起次要作用，被告人张敏在他人非法采矿3000吨(矿产品的价值27.9万元)中起次要作用，被告人李朝原、张顺阳在他人非法采矿6100吨(矿产品的价值56.73万元)中起次要作用，均是从犯，均应当从轻或者减轻处罚。被告人徐作峰、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳均自愿适用认罪认罚从宽制度，并签署《认罪认罚具结书》，依法可从宽处理。为证明指控的事实，检察机关提交了相应的证据，提请依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十九条之规定，予以惩处，建议判处被告人徐作峰判处有期徒刑二年六个月，并处罚金；判处被告人樊有才有期徒刑一年六个月，并处罚金；判处被告人张敏有期徒刑六个月，并处罚金，可以适用缓刑；判处被告人李朝原拘役四个月，并处罚金，可以适用缓刑；判处被告人张顺阳拘役三个月，并处罚金，可以适用缓刑。 被告人徐作峰、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳当庭对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议，并自愿认罪。 被告人徐作峰的辩护人杨春爱发表如下辩护意见：一、对公诉机关指控被告人徐作峰犯非法采矿罪的定性和犯罪事实不持异议；二、被告人徐作峰具有以下从轻或减轻处罚的量刑情节：1、被告人徐作峰于2018年5月4日经侦查机关电话通知到案，到案后一直如实供述，系自首；2、被告人徐作峰文化程度不高，法律认知水平较低，其犯罪的主观恶性不深；3、被告人徐作峰自愿适用认罪认罚从宽制度；4、被告人徐作峰主动退出违法所得10万元，悔罪表现明显。综上，建议对被告人徐作峰从轻处罚。 被告人张敏的辩护人杨晓彬发表如下辩护意见：一、对公诉机关指控被告人张敏犯非法采矿罪的定性和犯罪事实不持异议；二、被告人张敏具有以下从轻或减轻处罚的量刑情节：1、被告人张敏具有自首情节，可以从轻或减轻处罚；2、被告人张敏自愿适用认罪认罚从宽制度，可依法从宽处罚；3、被告人张敏系初犯、偶犯，可酌定从轻处罚；综上，建议对被告人张敏从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明: 1.2017年9、10月期间，被告人徐作峰在宣城市宣州区姥嘴处无证采砂3090吨（每吨93元），矿产品的价值28.737万元。被告人汪清理（另案处理）与薛某（已判刑）从徐作峰处购买上述砂矿后销售给郎溪县东夏砂场，从中获利3万元。期间，被告人樊有才帮助徐作峰管理采砂船，并收取每吨3元费用。 2.2017年10月，被告人徐作峰在宣城市宣州区姥嘴处无证采砂5490吨（每吨93元），矿产品的价值51.057万元。被告人樊有才帮助徐作峰管理采砂船，并收取每吨3元费用。期间，徐作峰非法获利13.752万元。 3.2017年12月下旬至2018年1月底，被告人徐作峰、樊有才在宣城市宣州区姥嘴处无证采砂2569吨（每吨93元），矿产品的价值23.8917万元，获利二人均分，其中徐作峰非法获利7万余元。上述2569吨砂矿分别被樊有才销售给白某573吨、徐某314吨、孙二元560吨，另有部分砂矿被王某1等人帮助运输销售获利，具体为王某1的484吨、严长林的278吨、钱某的360吨。 4.2017年12月至2018年1月，经事先协商，被告人张敏从汪清理处收购非法开采的砂矿568吨(每吨93元)转售他人，矿产品价值5.2824万元。期间，被告人张敏从中获利4500余元。 5.2017年11月初至2018年1月期间，被告人樊有才(后樊有才将其股份转让给被告人张顺阳)、李朝原与汪清理三人按照25%、25%、50%的出资比例购置吊机，按每吨收取10元费用的标准为他人在宣城市宣州区南漪湖非法采砂卸载砂矿6100吨(每吨93元)，矿产品价值56.73万元。期间，被告人李朝原非法获利1.5万元、被告人张顺阳非法获利1万元、被告人樊有才非法获利0.6万元，汪清理非法获利3万元。 6.2018年1月初，被告人张敏明知他人非法采砂仍提供宣州区狸桥镇黄家墩码头供他人使用，并按每吨6元标准收取占地管理费。期间，他人使用该码头共计收取3000吨(每吨93元)砂矿，矿产品价值27.9万元，张敏非法获利1.8万元。 经国土资源局部华东矿产资源监督检测中心(中国地质调查局南京地质调查中心/南京地质矿产研究所)鉴定，侦查机关提供的宣城市宣州区狸桥镇南漪湖湖砂的主要物相为石英，含量为70%-73%。 经宣城市宣州区物价认证中心鉴定，南漪湖产砂在2017年9月至2018年2月份的市场批量平均中准价格为人民币93元每吨；南漪湖湖砂在2018年8月份至2018年10月份的市场批量平均中准结果为人民币115元每吨。 2018年5月4日，被告人徐作峰被侦查机关电话通知到案；2019年3月15日、3月17日，被告人张敏、李朝原、张顺阳分别被侦查机关电话通知到案；2020年7月9日，被告人樊有才在服刑期间发现漏罪被侦查机关抓获到案。五被告人到案后，在接受公安机关讯问时均如实供述了犯罪事实。 2020年9月24日，被告人徐作峰向侦查机关退回违法所得10万元。 另查：被告人樊有才因犯非法采矿罪，于2019年11月2日被本院以（2019）皖1802刑初288号判决书，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元。刑期自2018年12月27日起，至2024年6月26日止。 被告人徐作峰、汪清理、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳均自愿适用认罪认罚从宽制度，签署《认罪认罚具结书》。 受公诉机关委托，宣城市宣州区司法局根据被告人张敏、李朝原、张顺阳所居住社区及司法所的调查走访，对三被告人分别出具了《社区影响评估意见书》，认为被告人张敏、张顺阳均符合社区矫正条件，同意接收对其进行社区矫正；认为被告人李朝原一人生活，无近亲属配合司法机关对其进行日常管理和教育，不建议对其实施社区矫正。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：书证接处警登记表、受案登记表、立案决定书、到案经过、抓获证明、户籍信息、被告人前科查询材料、行政处罚决定书、刑事判决书、接受证据材料清单及承包租用协议、宣城市市管河道采砂规划相关材料、情况说明、辨认笔录、现场检查笔录及照片、鉴定聘请书、价格认定结论书、鉴定意见通知书、检测报告、提取笔录、扣押决定书及清单，宣州区水利局相关材料、协助查询财产通知书、微信支付交易明细，提取电子证据笔录、微信转帐截图、接受证据清单，证人李某1、宗某、姜某、尹某、曹某、沈某、黄某、薛某、毛某、简某、胡某、司某、虞某、李某2、董某、高某1、刘某1、章某、崔某、白某、王某1、高某2、王某2、徐某、钱某、孙某、张某1、刘某2、宛某、夏某、张某2、伍某、杨某、王某3、刘某3、石某、王某4等人的证言，被告人徐作峰、汪清理、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳的供述及辩解，足以认定。 本院认为，被告人徐作峰、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳违反矿产资源法的规定，无证开采砂矿，其中被告人徐作峰非法采矿1.1149万吨，矿产品价值103.6857万元；被告人樊有才非法采矿1.1146万吨，矿产品价值103.6857万元；被告人张敏非法采矿3568吨，矿产品价值33.1824万元；被告人李朝原、张顺阳非法采矿6100吨，矿产品价值56.73万元，均系情节特别严重，其行为均构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。被告人徐作峰、樊有才均曾受过行政处罚，可酌情从重处罚；被告人樊有才在起诉书指控第1、2、5起非法采矿合计1.468万吨中起次要作用，被告人张敏在起诉书指控第6起他人非法采矿3000吨中起次要作用，被告人李朝原、张顺阳在起诉书指控第5起他人非法采矿6100吨中起次要作用，均系从犯，依法均可从轻或者减轻处罚；被告人徐作峰、张敏、李朝原、张顺阳案发后经侦查机关电话通知主动到案，均如实供述了犯罪事实系自首，依法均可以从轻或者减轻处罚。被告人樊有才被抓获后，在接受公安机关讯问时如实供述了犯罪事实，依法可从轻处罚；被告人徐作峰、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳均自愿适用认罪认罚从宽制度，依法均从宽处罚；案发后，被告人徐作峰主动退出部分违法所得，可酌情从轻处罚；被告人樊有才在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现其在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。综合五被告人各自具有的法定和酌定的量刑情节及悔罪表现，决定对五被告人均减轻处罚。宣州区社区矫正中心鉴于被告人李朝原一人生活，无近亲属配合司法机关对其进行日常管理和教育，不建议对其实施社区矫正的调查评估意见，因该调查评估报告对被告人李朝原如适用缓刑可能存在的社会危险性和对社区是否产生重大不良影响未提出异议，决定对被告人李朝原适用缓刑。综合被告人张敏、张顺阳的犯罪事实及其所具有的量刑情节和悔罪表现，对其适用缓刑，没有再犯罪的危险，且对其所居住的社区没有重大不良影响，决定对被告人张敏、张顺阳适用缓刑。公诉机关提出的量刑建议符合法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条、第七十条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第六十四条及《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第四条、第七条第二款、第八条、第十二条第一款、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人徐作峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人樊有才犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币七万元。与前罪犯非法采矿罪判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金四十七万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月27日起至2024年12月26日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人张敏犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 四、被告人李朝原犯非法采矿罪，判处有拘役四个月，缓刑八个月，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 五、被告人张顺阳犯非法采矿罪，判处有拘役三个月，缓刑六个月，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 六、被告人徐作峰、樊有才、张敏、李朝原、张顺阳违违法所得（含被告人徐作峰已缴纳的违法所得10万元）均予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张润平 人民陪审员  周江生 人民陪审员  汤智毅 二〇二〇年十二月三十日 书 记 员  崔书颐 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯， 如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。 实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。