河南省南阳市宛城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1302刑初896号公诉机关南阳市宛城区人民检察院。被告人马自杰，男，1961年9月9日出生，回族，高中毕业，中共党员，2012年至2017年4月任南阳市城乡一体化示范区新店司法所工作人员，2017年4月至今任南阳市城乡一体化示范区新店司法所负责人，住南阳市。因涉嫌玩忽职守，2020年9月2日经南阳市人民检察院决定，2020年9月3日被南阳市公安局直属分局刑事拘留；2020年9月15日经南阳市人民检察院决定，2020年9月16日被南阳市公安局直属执行逮捕。辩护人胡涛，河南威武律师事务所律师。南阳市宛城区人民检察院以宛城检二部刑诉〔2020〕51号起诉书指控被告人马自杰犯玩忽职守罪，于2020年11月27日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。南阳市宛城区人民检察院指派检察员雷大朋出庭支持公诉。被告人马自杰及辩护人胡涛到庭参加诉讼。现已审理终结。南阳市宛城区人民检察院指控，被告人马自杰在新店乡司法所工作期间，分管社区矫正工作。2016年6月21日社区矫正对象张某（因犯聚众斗殴罪被方城县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年）携带起诉书、判决书、身份证到新店乡司法所找到被告人马自杰报到并接受为期五年的社区矫正。被告人马自杰没有按照《社区矫正实施办法》、《河南省社区矫正监管工作若干规定（试行）》的规定对张某进行社区矫正宣告、成立矫正小组、制定矫正方案、开展入矫教育；未对张某进行风险评估即直接适用普管；未定期对张某的表现进行考核，并根据风险评估和考核结果对张某的分级分类教育管理进行调整、适用普管期间未定期走访张某家庭和居住的村委会，掌握其思想动态和现实表现并建立走访记录，对张某居住地的变更未按规定进行核实处理（长期不居住新店乡雷庄村）；未要求张某进行电话报告；未开展个别谈话教育并如实做好记录；思想汇报书面报告、参加社区服务时间、集中学习时间严重不足。在接受社区矫正期间，张某长期把定位手机放在家中，在未办理外出请假审批手续情况下多次私自外出至唐河县、山东省济南市等地。2017年、2018年春节期间，张某先后两次送给被告人马自杰葡萄酒、白酒各一箱。被告人马自杰在对社区矫正对象张某监督管理期间，工作中严重不负责任，不正确、全面履行法定职责，使社区矫正对象张某长期处于虚管、脱管状态，致使张某策划、组织他人在社区矫正期间，采取阻挠施工、堵门闹事等方式实施敲诈勒索、强迫交易犯罪，并逐步形成了以张某、李某德、任玉成为首要分子的恶势力犯罪集团，造成了恶劣社会影响。2020年7月23日，南阳市宛城区人民法院以张某犯强迫交易罪、敲诈勒索罪分别判处有期徒刑五年、十一年，并撤销缓刑，合并执行有期徒刑十七年。公诉机关认为，被告人马自杰身为国家机关工作人员，工作严重不负责，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。认定上述事实的证据如下:1.被告人马自杰的供述；2.证人张某、李某等人的证言；3.南阳市城乡一体化示范区司法分局情况说明、到案经过等。提请本院对被告人马自杰在有期徒刑八个月至十个月间判处。被告人马自杰对公诉机关指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是:一、被告人马自杰犯罪情节显著轻微。1.被告人马自杰所负责的社区矫正对象在缓刑考验期内另犯新罪，与被告人的监管行为没有刑法上的直接因果关系，因此，社区矫正对象另犯罪刑的罪名轻重不能作为被告人马自杰犯罪情节是否严重的考量标准。2.被告人马自杰本人在负责社区矫正工作过程中确实存在不负责任的情况，但是此情况的产生与本地司法环境的现状存在一定的客观联系。基层司法机关存在经费、人员不足的客观情况，此情节也在一定程度上导致了被害人涉案。3.被告人马自杰是一名从事司法工作多年的基层司法工作者，多年来在基层兢兢业业，勤勤恳恳，克服大量困难，尽量尽力完成自己的职责。此情节望贵院予以考虑。二、被告人马自杰存在自首情节，其在检察机关立案之前，已在本市纪检委主动交代自己违法违纪的具体情况，应当认定自首。三、被告人马自杰多年来，遵纪守法，此次涉嫌犯罪系初犯、偶犯，同时其本人也表示愿意认罪认罚。综上，辩护人认为被告人马自杰犯罪情节显著轻微，有自首情节，系初犯、偶犯，且愿意认罪认罚，依法可以免除刑事处罚。经审理查明，被告人马自杰在新店乡司法所工作期间，分管社区矫正工作。2016年6月21日社区矫正对象张某（因犯聚众斗殴罪被方城县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年）携带起诉书、判决书、身份证报到并接受为期五年的社区矫正。被告人马自杰没有按照《社区矫正实施办法》、《河南省社区矫正监管工作若干规定（试行）》的规定对张某进行社区矫正宣告、成立矫正小组、制定矫正方案、开展入矫教育；未对张某进行风险评估即直接适用普管；未定期对张某的表现进行考核，并根据风险评估和考核结果对张某的分级分类教育管理进行调整、适用普管期间未定期走访张某家庭和居住的村委会，掌握其思想动态和现实表现并建立走访记录，对张某居住地的变更未按规定进行核实处理（长期不居住新店乡雷庄村）；未要求张某进行电话报告；未开展个别谈话教育并如实做好记录；思想汇报书面报告、参加社区服务时间、集中学习时间严重不足。在接受社区矫正期间，张某长期把定位手机放在家中，在未办理外出请假审批手续情况下多次私自外出至唐河县、山东省济南市等地。2017年、2018年春节期间，张某先后两次送给被告人马自杰葡萄酒、白酒各一箱。被告人马自杰在对社区矫正对象张某监督管理期间，工作中严重不负责任，不正确、全面履行法定职责，使社区矫正对象张某长期处于虚管、脱管状态，致使张某策划、组织他人在社区矫正期间，采取阻挠施工、堵门闹事等方式实施敲诈勒索、强迫交易犯罪，并逐步形成了以张某、李某德、任玉成为首要分子的恶势力犯罪集团，造成了恶劣社会影响。2020年7月23日，南阳市宛城区人民法院以张某犯强迫交易罪、敲诈勒索罪分别判处有期徒刑五年、十一年，并撤销缓刑，合并执行有期徒刑十七年。以上事实，由以下证据证实:1.书证（1）南阳市城乡一体化示范区司法分局情况说明，证实南阳市城乡一体化示范区司法局联络组为南阳市司法局派出机构，2012年8月成立并进驻示范区承担司法行政工作任务，南阳市司法局未下文。南阳市城乡一体化示范区司法分局，无内设机构和编制，现有人员为南阳市司法局、南阳市监狱派驻人员，司法局联络组及司法分局设置不健全，均没有组织机构代码，司法所承担着社区矫正、人民调解、普法宣传等日常司法行政工作。新店司法所人员为宛城区司法局划转共3人。（2）常驻人口信息表、到案经过，证实被告人马自杰，男，1961年9月9日出生，身份证号码，回族，高中毕业，中共党员，2017年4月至2018年3月任南阳市城乡一体化示范区司法分局新店乡司法所负责人，2018年3月12日至今，任南阳市城乡一体化示范区司法分局新店乡司法所所长，住南阳市城乡一体化示范区新店乡新店村465号。2020年9月3日，南阳市人民检察院第五检察部侦查人员在南阳市城乡一体化示范区新店乡政府院内将被告人马自杰传唤到案。2．证人证言（1）证人张某证言，证实张某社区矫正工作由被告人马自杰负责，其没有在宣告书上签字，马自杰也没有给其说矫正小组的事，也没有矫正方案，一个月去司法所报告一次，学习个把小时，没有用电话向司法所报告过，思想汇报时，马自杰什么要求交的时候，就在网上搜索些模板，写好交给他，马自杰没有给其进行特别谈话教育，也没有做记录，每个月除了日常报道，从2016年到2019年社区矫正期间，总共参加教育学习四、五次，每次一个小时左右，社区矫正期间共参加劳动两次，每一次都是马自杰在群里说一声，他是群主，组织到乡政府院内，穿上马甲在乡政府院内扫地，一般也就半个小时左右，社区矫正期间，除了去过唐河，还去过山东济南三次，有两次是坐火车去的，有一次是自己开车去的。第一次是开车去的，第二次是坐火车，一共三天，第三次是坐高铁，一共四天，每一次外出，其都提前给马自杰打电话说要外出，没有写书面请假条，也没有签发外出证明，回来之后再给他们打个电话交代一下。到外地办事有几次，和司法所每月报道时间冲突，其都是和马自杰电话请假后回到南阳，要么什么时间路过司法所了去补签一下，社区矫正人员档案中，2018年5月20日这次是补签的，那一天其在济南办事，赶不回来，2018年7月23日签名，不是本人所签。刚去报道的时候，花300多元购买了司法所给其配的手机和电话卡，钱交给马自杰，没有开发票、收据之类的。刚开始其带在身上一段时间，后来就把定位手机放在家里，没再带到身上，社区矫正期间，没有工作人员进行传唤。矫正期间，也没有问过其的家庭地址，也没有进行家访，其户籍地是新店，实际上是在张衡路二十一小附近住，2016年，其和马自杰等人在一起吃过饭，其去马自杰办公室报道的时候，有时候在乡政府门口的小卖部买两盒硬中华香烟放到他办公室。2016年到2019年过年期间，其过春节的时候，都给马自杰送一箱白酒和一箱葡萄酒。（2）证人李某甫证言，证实其负责示范区司法局的全面工作，马自杰的主要职责是社区矫正、安置帮教、人民调解、法律服务。（3）证人程某证言，证实其负责新区分局社区矫正工作，其到新区司法局后，新店乡司法所的社区矫正工作一直由马自杰负责，关于张某的社区矫正直到张某被逮捕后，马自杰才给其汇报过这件事。（4）证人田某证言，证实没有开展过社区矫正宣告，社区矫正工作是由马自杰负责的，没有制定过矫正方案，没有开展过入矫教育，也没有对社区矫正人员进行过风险评估，社区矫正人员在马自杰处购买手机和手机卡，张某的社区矫正工作由马自杰具体负责。（5）证人王某1证言，证实其不认识李某甫，也没有帮张某约过马自杰、李某甫一起吃饭。（6）证人王某2证言，证实社区矫正工作由马自杰负责。3．被告人马自杰供述，其负责社区矫正工作，主要职责是社区矫正、民事调解、普法宣传、信访。张某是其负责社区矫正，没有对其社区矫正宣告，对社区矫正实施办法内容学习不透，领会不深，工作上没有尽职尽责，没有成立社区矫正小组，也没有签订矫正责任书，也没有制定矫正方案，也没有开展过入矫教育，没有进行风险评估，也没有实施分级分类教育管理，张某每个月到司法所报道一次，外出请假七天所内批准，按期回来销假，张某在接受普管期间，没有按照规定让其半个月打电话报告一次，思想汇报材料一共写了三份，每个月报道的时候，和他有谈话教育，但是没有记录，隔一个月或者两三个月开展一次社会活动。张某在接受社区矫正期间，没有书面请过假，有一次他开车快到唐河的时候，打电话说要请假，当天就回来了，其他时间不知道外出，2019年3月20日，张某打电话说碰着腿了在骨科医院住院，其没有到医院进行核实，其没有对张某进行手机定位监督。对张某日常行为和行踪没有掌握，2017年、2018年春节期间，张某每次都给其送一箱葡萄酒和一箱白酒，其去所里报道的时候，往桌子上扔一盒中华烟。其没有和他一起吃过饭。上述证据经当庭出示、质证，本院予以确认，可以作为定案依据。本院认为，被告人马自杰身为国家机关工作人员玩忽职守，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人马自杰自愿认罪认罚，可以从宽处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人马自杰的犯罪情节、悔罪表现、危害后果，适用缓刑不致对居住社区存在重大不良影响，依法可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人马自杰犯玩忽职守罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。（缓刑考验期限，自判决确定之日起算。）二、扣押在案的葡萄酒等物品，由扣押机关予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审判员  曹聚改二〇二〇年十二月十四日书记员  朱景龙