河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0104刑初524号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人孟红梅，女，1968年3月12日出生，汉族，小学文化程度，原深圳迈达投资有限公司郑州运营中心团队长，住郑州市（户籍地：郑州市经济技术开发区）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月22日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年7月28日被逮捕。指定辩护人周冉，河南扬善律师事务所律师。指定辩护人徐明明，河南扬善律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2020〕41号起诉书指控被告人孟红梅犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭进行了审理。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员陈琦出庭支持公诉，被告人孟红梅及其指定辩护人周冉到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控：2019年6月11日，白红福、许圣凯、林昊（三人均另案处理）等人租赁郑州市管城区金成国贸大厦914房间成立深圳迈达投资有限公司（以下简称迈达公司）郑州运营中心，该中心系许圣凯、林昊等人以迈达公司的名义授权河南德弘资产管理有限公司成立，负责对外推广、销售私募证券投资基金和售后服务。被告人孟红梅系迈达公司郑州运营中心一级代理。自2019年6月至2019年10月期间，迈达公司郑州运营中心多次召开大型推介会，宣传迈达公司推出的迈达人工智能私募证券投资基金及原始股权配送，承诺以每日5‰-9‰的高额利润为诱饵，与客户签订委托投资协议书，期限为一个月或三个月。2019年10月底迈达公司郑州运营中心停止运营，公司高管失去联系。经鉴定，迈达公司郑州运营中心涉及出资人249人，吸收投资金额为31261110元，返还客户本金340000元，已支付客户利息为2067072.53元，未兑付本金30921110元，剥息后未兑付资金总额28854037.47元。其中，孟红梅介绍客户数24人，投资金额2423000元，剥息后剩余未兑付金额2345432元。2020年6月22日，孟红梅到郑州市公安局商城路分局经侦大队投案自首，并如实供述上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关提供了被告人孟红梅的供述；证人张某1、张某2、李某的证言；到案经过；被告人孟红梅报案材料、中国工商银行流水；投资客户张某1、张某2、李某、杜某、李某、常某、李某、常某、王某、杨某、李某、丁某、张某、司某、赵某、王某、周某、刘某、张某、赵某、赵某、赵某、谢某投资情况调查表、报案材料、转账流水、投资协议等；孟红梅微信聊天截图；前科查询；户籍证明；辨认笔录；关于深圳迈达投资有限公司涉嫌集资诈骗案新增报案人的情况说明等证据，认为被告人孟红梅伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪。被告人孟红梅在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人孟红梅犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。并建议判处被告人孟红梅有期徒刑一年二个月，并处罚金50000元。遂提请本院依法判处。被告人孟红梅对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。其指定辩护人的辩护意见是：1、被告人主动投案，并如实供述全部犯罪事实，系自首，认罪、悔罪态度较好；2、被告人系初犯、偶犯，法律意识淡薄，没有意识到自己的行为构成犯罪；3、被告人并非本次犯罪的发起者和主导者，在遭受蒙蔽和欺骗的情况下，误以为投资合法，才介绍朋友投资，应认定为从犯；4、被告人自愿认罪认罚，且已签署认罪认罚具结书。建议对被告人从轻、减轻处罚。经审理查明：2019年6月11日，白红福、许圣凯、林昊（三人均另案处理）等人租赁郑州市管城区金成国贸大厦914房间成立迈达公司郑州运营中心，该中心系许圣凯、林昊等人以迈达公司的名义授权河南德弘资产管理有限公司成立，负责对外推广、销售私募证券投资基金和售后服务。被告人孟红梅系迈达公司郑州运营中心一级代理。自2019年6月至2019年10月期间，迈达公司郑州运营中心多次召开大型推介会，宣传迈达公司推出的迈达人工智能私募证券投资基金及原始股权配送，承诺以每日5‰-9‰的高额利润为诱饵，与客户签订委托投资协议书，期限为一个月或三个月。2019年10月底迈达公司郑州运营中心停止运营，公司高管失去联系。经鉴定，迈达公司郑州运营中心涉及出资人249人，吸收投资金额为31261110元，返还客户本金340000元，已支付客户利息为2067072.53元，未兑付本金30921110元，剥息后未兑付资金总额28854037.47元。其中，孟红梅介绍客户数24人，投资金额2423000元，剥息后剩余未兑付金额2345432元。2020年6月22日，孟红梅到郑州市公安局商城路分局经侦大队投案自首，并如实供述上述犯罪事实。以上事实，有经法庭举证、质证，查证属实的下列证据予以证实：1、被告人孟红梅当庭对上述犯罪事实无异议，并自愿认罪，与证人证言、书证、司法鉴定意见书等证据能够相互印证一致；2、证人张某1证言，证明其通过朋友认识深圳迈达公司的客户经理孟红梅，孟红梅当时向其介绍了深圳迈达公司，称在公司投资10000元每天能得到70元的分红，分红1个月可以提现一次，到期后返还本息。她还邀请其去管城区郑汴路与东明路交叉口的御玺大厦参加迈达公司的会议，深圳迈达公司河南负责人白红福讲的课，称公司是一家经过注册的正规公司，与兴业证券公司有合作，主要做股权投资，并宣传一款叫迈达人工智能私募证券投资的基金，投资后每个月都可以获利分红，每投资10000元，可以获得2000股权，理财期限为1-3个月，其在深圳迈达公司共投资710000元，所在团队的团队长是孟红梅，具体投资款的用途和去向其不清楚，后在投资人的微信群内看到消息称公司的人跑了，本息无法兑付；3、证人张某2证言，证明2019年7月，其经家人介绍接触到深圳迈达公司，并于7月7日到郑州市管城区紫荆山路金城国贸大厦919室迈达公司办公室，当时公司正在进行宣传讲课，讲师有两个人，其中一名男子叫许圣凯，另外一人不记得叫什么名字，他们自称是公司总部过来的讲师，称公司是经过注册的正规公司，与兴业证券有合作，主要做股权投资业务，并称公司2020年底在英国伦敦上市，推出一款叫迈达人工智能私募证券投资的基金，投资后每个月可以获得利益分红，投资10000元就有2000的股权，理财期限是10000元一个月，利息每天是50元，三个月利息每天是70元，投资后利息每月支付一次，合同到期后返还本金，讲课结束后，其通过客户经理孟红梅的POS机刷了20000元，一共在迈达公司投资220000元，其所在团队的团队长是孟红梅，具体投资款的用途和去向其不清楚，后在投资人的微信群内看到消息称公司的人跑了，本息无法兑付的情况；4、证人李某证言，证明其在中原路工人路五一公园游玩时，两名女性发给其一份介绍深圳迈达公司人工智能私募证券投资基金的传单，显示低投资高回报，投资10000元每日返70元。2019年7月20日，其参加了东明路御玺大厦的推介会，在现场是孟红梅接待的其，孟红梅向其详细介绍了迈达人工智能私募证券投资基金，称深圳迈达公司是一家经过注册的正规公司，与兴业证券有合作，主要是做股权投资业务，投资就赠送原始股，投资后每个月都可以获得分红，理财期限为一个月或三个月，每投资10000元，日收益为70元。后孟红梅多次与其联系，让到管城区金城国贸大厦919室听课，2019年7月20日左右，其到金城国贸大厦919室听课后投资了10000元，之后其又以本人、本人妻子和孩子的名义陆续进行投资，共140000元，都是经孟红梅介绍投资的，孟红梅返过两次500元的红包，实际损失139000元的情况；5、到案经过，证明2020年6月22日，孟红梅到公安机关投案自首，到案时予以配合；6、前科查询、户籍证明，证实被告人属应负刑事责任年龄阶段且无违法犯罪记录的事实；7、河南华凯会计师事务所司法鉴定意见书及关于深圳迈达投资有限公司涉嫌集资诈骗案新增报案人的情况说明，证明深圳迈达投资有限公司涉嫌集资诈骗的原有及新增人员数、实际缴纳的投资金额、已返还金额、未兑付金额等；8、被告人孟红梅报案材料、中国工商银行流水；投资客户张某1、张某2、李某、杜某、李某、常某、李某、常某、王某、杨某、李某、丁某、张某、司某、赵某、王某、周某、刘某、张某永、赵某、赵某、赵某、谢某投资情况调查表、报案材料、转账流水、投资协议等；孟红梅微信聊天截图；辨认笔录等证据附卷，与其他证据相互印证一致，佐证了案件事实。本院认为，被告人孟红梅伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。根据被告人孟红梅犯罪的事实和性质，对其依法应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。在对被告人具体量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节：1、被告人犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚；2、被告人在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚；3、被告人系初犯，可酌情从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。其指定辩护人相应从轻的辩护意见，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人孟红梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年6月22日起至2021年8月21日止。罚金于判决生效后三日内缴纳。）二、未追回赃款继续依法追缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  常 菲人民陪审员  杨建明人民陪审员  王小明二〇二〇年十二月三十日书 记 员  詹文卓