吉林省辽源市龙山区人民法院刑事判决书（2020）吉0402刑初291号公诉机关辽源市龙山区人民检察院。被告人陈小东，男，1983年1月12日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，北京中普利诚投资管理有限公司辽源分公司实际负责人。现居住地吉林省辽源市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月24日被刑事拘留，2020年1月22日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。辩护人董艳丰，辽宁丰银律师事务所律师。辩护人陈军，男，汉族，1960年12月12日出生，户籍所在地吉林省辽源市，系被告人陈小东父亲。被告人陈双，女，1990年9月1日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，北京中普利诚投资管理有限公司辽源分公司大团队经理。现居住地吉林省辽源市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月10日被刑事拘留，同年7月6日被执行逮捕，同年8月28日被取保候审。经本院决定，于2020年12月18日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。辩护人王辉，吉林恒太律师事务所律师。辽源市龙山区人民检察院以龙检二部刑诉〔2020〕51号起诉书，指控被告人陈小东、陈双犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月21日向本院提起公诉。本院于同日受理后，依法组成合议庭，于2020年10月30日公开开庭审理了本案。辽源市龙山区人民检察院指派检察员徐晓广出庭支持公诉，被告人陈小东通过远程视频方式参加庭审，其辩护人董艳丰、陈军，被告人陈双及其辩护人王辉到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人陈小东于2016年至案发前，任北京中普信富投资管理有限公司辽源分公司（以下简称中普辽源公司）实际负责人期间，在没有金融监管部门等相关机构颁发的吸收存款金融许可证的情况下，通过发放传单等方式对外宣传，并以高额回报为诱饵，面向社会不特定对象吸收存款。经审计，陈小东在任负责人期间，共计在辽源市内非法吸收投资金额2.0727亿元，给投资人造成损失5190万元。被告人陈双于2016年至案发前，任中普辽源公司团队经理、大团队经理期间，在没有金融监管部门等相关机构颁发的吸收存款金融许可证的情况下，通过发放传单等方式对外宣传，并以高额回报为诱饵，面向社会不特定对象吸收存款。经审计，陈双共计在辽源市内非法吸收投资金额4434万元，给投资人造成损失1238万元。公诉机关认为，被告人陈小东、陈双非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人刑事责任。被告人陈双自愿认罪认罚，可以从宽处理。被告人陈小东辩称其不是辽源公司负责人，对指控的数额有异议，吸收资金是公司行为。其辩护人对指控陈小东犯非法吸收公众存款罪无异议。认为公诉机关认定陈小东为辽源地区实际负责人没有事实和法律依据。对指控的造成投资人损失数额有异议，应将北京中普利诚投资管理有限公司截至目前返还集资参与人的数额予以扣除。应认定陈小东为从犯，且具有自首情节，案发后积极退赃退赔，应当从轻、减轻或免除处罚，建议对其适用缓刑。被告人陈双对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对指控陈双的罪名及事实无异议。认为陈双是自首，在共同犯罪中起辅助、次要作用，应认定为从犯，且积极退赃27.93万元，犯罪时间短，主观恶性不深。应以集资参与人最终损失数额，确定量刑幅度。请求对其判处缓刑。经审理查明，被告人陈小东于2016年至案发前，任中普辽源公司实际负责人期间，在没有金融监管部门等相关机构颁发的吸收存款金融许可证的情况下，通过发放传单等方式对外宣传，并以高额回报为诱饵，面向社会不特定对象吸收存款。经审计，陈小东在任负责人期间，共计在辽源市内非法吸收投资金额2.0727亿元，给集资参与人造成损失5190万元。被告人陈双于2016年至案发前，任中普辽源公司团队经理、大团队经理期间，共计非法吸收投资金额4334万元，给集资参与人造成损失1238万元。另查明，集资参与人投资款均转入北京中普利诚投资有限公司账户。被告人陈小东工作期间取得工资、提成、补助共计54.52万元，被告人陈双工作期间取得工资、提成、补助共计24.66万元。二被告人均系接到侦查机关电话传唤后到案。陈双将其取得收入全额上缴公安机关。认定上述事实的证据有抓获经过、常住人口信息表、营业执照等相关书证、协助查询财产通知书、银行卡流水、调取证据通知书、账目明细、人员结构情况、微信转账记录、辽源正则会计师事务所有限公司司法会计鉴定报告、扣押清单、证人赵某、冯某1、田某、刘某、冯某2、曲某、马某等人证言、集资参与人李娟等99人陈述、被告人陈小东、陈双供述。上述证据，经法庭质证、认证，所举证据系公安机关依法获取，证据来源合法，内容客观、真实，证据之间能相互印证证实指控的事实，作为本案定案的依据予以采信。陈小东辩护人当庭提交证据材料如下：集资参与人王大伟、杨彩玲身份证复印件、银行流水、出资咨询与协议各一份，拟证明北京中普利诚投资管理有限公司截至本案开庭前向集资参与人退赔情况。关于被告人陈小东提出的本案为单位犯罪的辩解。经查，中普辽源公司成立后，除非法吸收资金外并无其他业务，二被告人所吸收资金全部转入北京中普利诚投资有限公司账户，所实施的犯罪行为均系个人行为，不能认定为单位犯罪。辩解不予采信。关于被告人陈小东及其辩护人提出不是中普辽源公司实际负责人的辩解及辩护意见。经查，被告人陈双及证人刘某、冯某2、曲某、马某等多名中普辽源公司员工均证实，陈小东是中普辽源公司实际负责人，与陈小东在侦查阶段供述其是中普辽源公司实际负责人能够相互印证。辩解及辩护意见不予采纳。本院认为，被告人陈小东、陈双非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。陈小东、陈双系受雇佣参与犯罪，对所吸收资金无实际控制和支配权，在非法集资链条中处于末端地位，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，均应当从轻处罚。陈双被公安机关电话传唤后直接到案，并如实供述自己的罪行，应当认定为自首，且积极上缴工作期间取得收入，可以从轻处罚。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。辩护人应认定二被告人从犯，以实际损失金额作为量刑情节及陈双构成的自首的辩护意见予以采纳。陈小东虽经电话传唤到案，但否认其系中普辽源公司实际负责人身份的主要犯罪事实，不能认定为自首。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以采纳。二被告人向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。二被告人在工作期间取得的工资、提成、补助属于违法所得，应当依法追缴。涉案财物，应在诉讼终结后，返还集资参与人。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、第三款以及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，判决如下：一、被告人陈小东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月24日起至2028年6月23日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、被告人陈双犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月18日起至2024年9月28日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）三、扣押未随案移送的被告人陈双违法所得24.66万元，按照集资参与人的集资比例返还。四、继续追缴陈小东违法所得人民币54.52万元及北京中普利诚投资管理有限公司辽源分公司非法吸收的资金，按照集资参与人的集资比例返还（后附集资参与人退赔明细表）。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省辽源市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份。审判长 李文东人民陪审员 刘 平人民陪审员 孙成铭 二○二○年十二月二十一日书记员 郭 峰