湖南省华容县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0623刑初10号 公诉机关：华容县人民检察院。 被告单位：华容县昌都置业有限公司（以下简称：昌都公司），住所地华容县章华镇马鞍山新区人民北路。 法定代表人：杨学兵。 诉讼代表人：张美胜，男，1965年12月5日出生，汉族，高中文化，住湖南省华容县，系被告单位副总经理。 被告人：杨学兵，男，1966年3月1日出生，汉族，高中文化，无业，原系昌都公司法定代表人，户籍所在地湖南省岳阳市岳阳楼区。因本案于2019年7月1日被华容县公安局刑事拘留，同年8月16日经华容县人民检察院批准逮捕，同日由华容县公安局执行。2020年1月16日经本院决定取保候审。现在家。 辩护人：张洋，湖南锐杰律师事务所律师 被告人华容县昌都置业有限公司、杨学兵非法吸收公众存款一案，由华容县人民检察院于2020年1月2日以华检刑诉（2019）260号起诉书，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年8月13日、10月16日公开开庭审理了本案。华容县人民检察院检察员唐再明出庭支持公诉。被告单位华容县昌都置业有限公司诉讼代表人张美胜、被告人杨学兵及其辩护人张洋到庭参加诉讼。现已审理终结。 华容县人民检察院起诉指控，2013年4月12日，被告人杨学兵与他人共同成立湖南昌都实业有限公司，2013年5月3日，变更为华容昌都置业有限公司，后通过多次股权变更，确认股东杨学兵、王某、莫某、李某2等人。杨学兵任法人代表兼总经理，杨某任董事长，莫某任监事会主席，王某任副总经理兼财务部长。2014年4月2日，被告单位昌都公司取得华都国际建材家居市场项目开发权，因项目开发需大量资金投入，而公司股东资本投入不足，为解决项目资金严重短缺问题，经股东会议决议，要求各股东以公司名义向外筹措资金，并许以高息利润回报。 2014年1月至2016年4月，被告单位昌都公司各股东通过口口相传的方式，公开向外宣传，以1.5分至5分的月利息回报为诱饵，向被害单位华某投资管理有限公司、华某2投资咨询有限公司、长沙市民某民间借贷服务有限公司、凯某投资有限公司，被害人肖某、何某1、何某2、胡某1、程某1、刘某1、杨某、张某1、程某2、傅某、陈某、周某、李某1、张某2等14人吸收资金共计人民币9017.359万元。杨学兵作为昌都公司法人代表，主动向外筹措资金并在其他股东资金筹措凭证上签署本人名字，并加盖昌都公司印章。具体犯罪事实如下： 1、2013年7月，被告单位昌都公司以3分的月利息，向被害人盛某吸收资金人民币50万元，后昌都公司以一间商业门面作抵，另偿还本金人民币15万元。 2、2014年1月4日至12月31日，被告单位昌都公司以4分的月利息，向被害人刘某1吸收资金人民币300万元，约定以6间商业门面作抵。 3、2014年7月10日至9月25日，被告昌都公司以3.5分的月利息，向被害人傅某吸收资金人民币30万元。 4、2014年8月2日至2015年2月17日，被告昌都公司以2分的月利息，向被害人华某投资管理有限公司吸收资金人民币1400万元，约定以公司56间商业门面作抵。 5、2014年9月1日，被告单位昌都公司以1.5分的月利息，向被害单位华某2投资咨询有限公司吸收资金人民币300万元，约定以7间商业门面作抵。 6、2014年9月18日至2015年2月4日，被告单位昌都公司以4-5分的月利息，向被害人程某1吸收资金人民币800万元，约定以公司19间商业门面作抵。 7、2014年10月24日，被告单位昌都公司以2.5分的月利息，向被害人何某1吸收资金人民币120万元，约定以公司4间商业门面作抵。 8、2014年10月29日，被告单位昌都公司向被害人周某吸收资金人民币200万元，双方约定利息。 9、2014年10月27日至2015年1月28日，被告单位昌都公司以4分的月利息，向被害单位凯某投资有限公司吸收资金人民币400万元，连带担保人为杨某，约定并以公司19间商业门面作抵押担保。 10、2014年11月7日，被告单位昌都公司以4分的月利息，向被害人张某1吸收资金人民币400万元，约定以17间商业门面作抵。 11、2014年12月，被告单位昌都公司以1.5分的月利息，向被害单位长沙市民某民间借贷服务有限公司吸收资金人民币300万元。2015年12月，该吸收资金本息全部结清。 12、2014年12月9日至2015年1月28日，被告单位昌都公司向被害人李某1吸收资金人民币400万元，双方约定利息。 13、2015年1月22日至12月30日，被告单位昌都公司以4分的月利息，向被害人杨某吸收资金人民币2867.3592万元，约定以数间商业门面作抵。 14、2015年1月17日至1月27日，被告单位昌都公司以4分的月利息，向被害人胡某1吸收资金人民币100万元，约定以公司4间商业门面作抵。 15、2015年2月4日，被告单位昌都公司以4分的月利息向被害人程某2吸收资金人民币50万元，并约定以公司商业门面作抵。 16、2015年2月15日至2016年4月6日，被告单位昌都公司，向被害人肖某吸收资金人民币600万元，并约定利息。2016年，昌都公司已结清其中500万元的本息。 17、2015年3月11日，被告单位昌都公司以2分的月利息，向被害人何某2吸收资金人民币200万元，约定以一间商业门面作抵。 18、2015年6月，被告单位昌都公司以2分的月利息，向被害人张某2吸收资金人民币500万元。 公诉机关当庭出示了接警案件登记表、受案登记表、到案经过、常口信息、集资合同、房屋回购协议书、门面抵押协议、担保回购协议、委托书、借条、集资客户台账、放款信息登记表、利息到账明细表、已付利息汇总表、中介费到账明细表、会议纪要、股东决议、集资明细表、债权债务确认、债务转移及债务清偿三方协议、营业执照复印件、岳阳银保监分局说明、长沙创富民间借贷服务有限公司说明、内资企业登记基本情况表、华容县家居建材综合大市场建设合同、华容县发展和改革局文件、公司设立登记审核信息、企业法人营业执照等书证；证人罗某、苏某、文某、刘某2、刘某3、包某、易某、毛某、何某3、何某4、赵某、李某2、钟某、韩某、莫某、傅某的证言； 被害人肖某、何某1、何某2、胡某1、程某1、刘某1、杨某、张某2、盛某、傅某的陈述；被告人杨学兵的供述与辩解；鉴定意见；视听资料。 被告单位华容县昌都公司对起诉书指控事实没有异议。 被告人杨学兵的辩护意见为，第一、借款全部都是通过股东决议，也全部用于公司项目，其不知晓该种行为会构成犯罪。第二、被告人虽作为法人，但被告人认为在股东会议上签字的股东都是直接责任人。第三、对于公诉机关指控的金额被告人不认可，程某1的数额不是800万元应为100万元，胡某1100万元、程某250万元，张某2的30万元，其只认可以上180万元，且四人的借款已全部还清。盛某的50万元，盛某是被告单位的执行总经理，知晓公司状况，且50万元已全部偿还。刘某1的300万，刘某1是混凝土供应商，后因刘某1受让华都国际16号栋和19号栋的续建工程，通过结算，刘某1反欠被告单位432万元。傅某的30万元，傅某是被告单位的会计，该款已偿还。华某投资有限公司的1300万元，鑫某公司实际是安某全国连锁小额贷款公司华容分公司旗下的公司。当时被告单位继续投资有资金缺口，想到华容安某老板文某是被告人的亲戚，又考虑到放贷属于该公司的业务范围，便向该公司借款。该公司的1300万元已网签62间门面。华某2投资有限公司的300万元，华某2投资实际是中某佰联全国连锁公司华容分公司的下属公司。由于该公司的老板与股东王某老公熟识，放贷又属于该公司业务范畴，股东王某为完成个人的借款任务，遂用其个人股本金作质押在该公司借款。现华某2公司已网签门面7间，面积757.89平方米。周某、李某1、凯某投资公司的借款其实是同一笔，只有300万元，已用19间商铺作抵。张某1的400万元，实际上有200万元是属于何某2的，张某1只有200万元，已由股东莫某全部结清。长沙市民某民间借贷服务有限公司投资的300万元，这是该公司业务范围内形成的借贷关系，并且本息已由股东李某2结清。杨某的2867.3592万元，杨某是本公司股东，且该款已通过买卖合同清偿，已在房产局登记网签，杨某的有880万并未实际发生，中某公司欠杨某800多万元的欠款，而中某公司承包了被告单位的工程，最后我们抵扣了中某公司的工程款。胡某1的100万，已办理门面结清手续，办理了网签手续。程某2的50万已办理网签，肖某的600万已被南县法院执行完毕。张某2500万不属实，张某2是公司股东，且只有30万，已结清。第四，如果法院对被告人免于刑事处罚，被告人将全力配合法院和公司，有利于公司发展。 被告人杨学兵的辩护人的辩护意见为：一、起诉书上指控的9017.359万元为非法吸收公众存款的涉案金额与事实不符，该部分辩护意见与被告人意见一致。二、本案是单位犯罪，单位和直接责任人需承担刑事责任，但该案的犯罪情节显著轻微。被告单位在计划借款之前是经过股东会决议的，并确定了筹款的额度、时间、用途和对象。没有对外宣传融资，也没有向与公司或股东没有往来的对象去融筹资金。一切都是按照被告单位资金计划，按照股东比例分配筹资任务。股东拆借到资金后都用于公司正常经营，并未做其他用途，且为消除债权人的顾虑也防止因没能及时偿还借款出现社会不稳定的情况，被告单位对全部借款都以房屋买卖合同方式与出借人签订了商铺销售合同。第三，被告人与被告单位在本案中既是犯罪实施者也是受害者。被告单位各股东以各自名义向不特定人借款后都以极低的价格将门面作抵给债权人，受害人利益并未受损，相反还有受益。被告单位及股东在该案中背负了高利贷，承担了巨大损失。另外18家单位和个人借出并收取高额利息的资金来源，侦查机关有义务和责任查清，资金来源的合法性问题涉及出借行为是否合法。被告单位出现经营困难后，在政府的积极协调下推动被告单位债务重组，公司已在2018年6月8日通过财务审计，审计结果为被告单位有1.7亿元净资产。被告单位与莫某签订了整体收购协议，莫某为公司实际控制人，股东决议中明确法人代表变更为莫某。被告人杨学兵的股权已全部转让给莫某，从签订转让协议后，杨学兵已失去股东权利，更谈不上法人代表。况且，直接责任人法律规定不仅仅限于法定代表人。为了项目的正常推进和经营，被告单位向不特定的3人（何某1、傅某、张某2）非法吸收公众存款180万元。被告人杨学兵在案发前积极补救，没有造成任何债权人的损失。综上，被告人杨学兵涉案情节显著轻微，建议对其免予刑事处罚。另外对杨学兵免予刑事处罚有利于被告单位的重整发展，有利于企业的发展。 经审理查明，2013年4月12日，被告人杨学兵与他人共同成立湖南昌都实业有限公司，2013年5月3日，变更为华容昌都置业有限公司，后通过多次股权变更，确认股东杨学兵、王某、莫某、李某2、杨某、杨某等人。杨学兵任法人代表兼总经理，杨某任董事长，莫某任监事会主席，王某任副总经理兼财务部长。2014年4月2日，被告单位昌都公司取得华都国际建材家居市场项目开发权。因项目开发需大量资金投入，而公司股东资本投入不足，为解决项目资金严重短缺问题，被告单位昌都公司分别于2014年9月29日，11月7日就公司股权转让和项目资金问题召开股东会，其中2014年11月7日的董事会会议决定由股东按股份筹集资金6000万元，其中被告人杨学兵需筹款1875万元，股东杨某需筹款2282万元，股东莫某需筹款979万元，王某864万元，另外计划网签借款2000万元。 2013年至2016年，被告单位昌都公司向华某投资管理有限公司、华某2投资咨询有限公司，肖某、何某1、何某2、胡某1、程某1、刘某1、杨某、李某1等10人或单位借款共计吸收人民币5140万元。杨学兵作为昌都公司法人代表，主动向外筹措资金并在其他股东资金筹措凭证上签署本人名字，并加盖被告单位昌都公司印章。具体事实如下： 1、2014年12月30日，被告单位昌都公司向刘某1（系华都国际家居广场项目混凝土供应商）借款100万元并出具借据一张，被告人杨学兵签名确认。2014年12月31日，被告单位昌都公司向刘某1借款100万元并出具借据一张，被告人杨学兵签名确认。2015年1月4日，被告单位向刘某1借款100万元并出具借据一张，被告人杨学兵签名确认。同时，被告单位与刘某1签订《房屋回购协议书》，约定以六间商业门面（共计532.53平方米）作抵，该六间门面已网签到刘某1名下。2016年10月10日，被告单位与刘某1签订土地使用权转让合同，约定将华都国际家居建材市场中规划的16栋、19栋的土地使用权出让给刘某1，该300万元借款转为土地出让款。 2、2014年8月起至2014年11月间，华某投资管理有限公司与刘某3、包某、易某等86人签订合作放贷协议，该协议载有“借款人杨学兵因公司业务发展急需资金周转，借款人华容昌都置业有限公司因公司业务发展急需资金周转、月利率2%、由借款人用华都国际建材家居广场（商业门面）作为借款保证”等字样。2014年8月20日、2014年11月6日、2015年2月4日，被告单位向华某投资管理有限公司出具3张委托书，该委托书载明由华某投资管理有限公司为被告单位借款1000万元、300万元、300万，特授权文某先生为合作放款方代表，并将各放款人资金集中汇入被告单位账户。2014年8月20日，被告单位与华某投资管理有限公司签订《借贷客户动态信息管理服务协议》，约定：被告单位因华都国际建材家居广场项目需要，通过华某投资管理有限公司牵线搭桥获得民间借款信息客户，借款1000万元，月利率2%，以华都国际建材家居广场（商业门面）作为借款保证。2014年8月19日向华某投资管理有限公司出具1000万元借条一张，华某投资管理有限公司交付1000万元。2014年11月6日，被告单位再次出具300万元借条一张，华某投资管理有限公司交付300万元。2015年2月4日，被告单位再次出具一张300万元的借条，实际72万元支付到被告人杨学兵妻子毛某个人账户。事后，被告单位与文某签订十份商某买卖合同，约定被告单位将华都国际建材家居广场2栋33套商业门面（2503.75平方米）出售给文某,目前上述门面均已网签到文某名下。 3、2014年9月1日，被告人杨学兵代表被告单位向中某佰联投资公司借款，同日被告单位与中某佰联公司在华容的公司华某2投资咨询有限公司签订《借款咨询与服务协议书》，并与出借人代表罗某（中某佰联业务员）签订借款合同一份，出具借条一张，约定借款300万，月利率1.5%，约定以商业门面作抵。同日，被告单位与罗某签订商某买卖合同与房屋回购协议，合同约定被告单位将华都国际建材家居广场2栋1层171号-177号，合计共757.89平方米的商业门面作价300万元出售给罗某，被告单位可在2015年3月1日之前行使对该房屋的回购权，该7间门面目前已网签到罗某名下。 4、2014年9月份，被告单位股东莫某找到湖南三某投资有限公司拟通过该公司借款。经湖南三某投资有限公司联系了程某1。2014年9月18日程某1借款500万给被告单位，约定月息4分，被告单位向程某1出具借条一张，被告人杨学兵签名确认。2015年2月4日，莫某再次代表被告单位向其借款300万，被告单位出具借条一张，被告人杨学兵签名确认。2015年2月5日，被告单位与程某1签订商某买卖合同与房屋回购协议，约定被告单位将华都国际建材家居广场1幢3层302-304合计共916.24平方米商业门面作价300万元出售给程某1，被告单位在2015年8月4日前可行使对该房屋的回购权。2016年6月28日，被告单位与程某1再次与其签订商某买卖合同，约定被告单位将华都国际建材家居广场第2幢2层251号-266号共15间商业门面（共1576.59平方米）作价500万元出售给程某1，目前该18间门面已办理网签手续，交付给程某1。 5、2014年10月，被告单位股东杨某找到何某1请求其向被告单位融资120万。何某1本人出资80万，向其兄何某4借款20万，其老乡何某3借款20万元，合计120万元。2014年10月24日，被告单位向何某1借款120万，约定月利率2.5%，被告单位出具借条一张，被告人杨学兵签名确认。双方同时签订商某买卖合同与房屋回购协议书，约定被告单位将华都国际建材家居广场第2幢1层123号-125号三间门面作价120万元出售给何某1，被告单位在2015年4月24日之前可行使对该房屋的回购权，目前该3间门面已网签到何某1名下。 6、2014年10月27日，被告人杨学兵及其妻子毛某代表被告单位昌都公司向李某1借款人民币200万元，2014年12月6日，被告单位昌都公司再次向李某1借款200万元，2014年12月10日，李某1实际向被告单位付款100万元。2017年8月，李某1就该两笔借款起诉到本院，本院于同年11月9日出具（2017）湘0623民初1384号民事调解书，约定以19间商业门面（1363.4平方米）作抵，该案经本院执行局执行，已全部执行完毕，目前该约定门面已全部办理网签手续。 7、2015年1月22日、1月26日，被告人杨学兵代表被告单位分两次向杨某借款共计人民币1120万元，并出具借条两张。同时被告单位与杨某签订房屋回购协议书，约定被告单位可在2015年7月26日之前对华都国际建材家居广场2栋401号-416号门面行使房屋回购权。2015年2月7日，被告单位向杨某出具880万元的借条一张，借条载明“今借到杨某现金880万元，杨学兵签名属实直付中某公司，被告单位盖章确认”。经查明，该笔款项并未实际支付，系被告单位承建商中某建筑公司欠杨某880万元，经杨某同意，该债务转让至被告单位名下，用以抵扣中某公司工程款。2015年2月15日，被告单位向杨某出具300万元借条一张，借条载明“今借到杨某现金300万元，杨学兵签名属实直付中某公司，被告单位盖章确认。”2015年8月3日，被告单位股东代表被告单位再次向杨某借款100万元，被告单位出具借条一张，杨学兵签名确认；8月21日，借款100万元，被告单位出具借条一张，杨学兵签名确认；12月14日，借款100万元，被告单位出具借条一张，赵某签字确认；12月30日，借款230万元，被告单位出具借条，赵某签字确认。2015年10月27日，杨某开始成为被告单位股东，持有5%的股份。目前被告单位已网签12间门面（3777.72平方米）到杨某妻子焦玉华名下。 8、2015年，胡某1通过其亲戚杨长发认识被告人杨学兵并知晓被告单位需要融资。2015年1月17日至1月27日，被告人杨学兵代表被告单位昌都公司以4分的月利息，分两次向胡某1借款人民币100万元。借款后，被告单位共向胡某1支付利息人民币30万元。2015年1月20日，被告单位与胡某1签订商某买卖合同与房屋回购协议书，约定被告单位将华都国际建材家居广场第4幢1层110号、121号两间门面共计（124.4平方米）出售给胡某1，被告单位可在2015年5月17日之前行使对该房屋的回购权，目前该2间门面网签到胡某1名下。 9、2015年2月15日，被告人杨学兵找到肖某请求其向被告单位融资。因被告单位华都国际建材市场项目施工单位中某建设集团负责人李某欠肖某1000多万元，2014年通过湖南德某投资有限公司将500万元债务转至被告单位名下以代付李某的工程款，该500万元已于2016年春节前偿还。2016年4月6日，被告人杨学兵再次找到肖某。双方经过协商，被告单位昌都公司再次向被害人肖某借款人民币100万元，并约定利息。2018年，肖某就该笔款项向南县人民法院起诉，南县人民法院于2018年12月4日作出（2018）湘0921民初1673号民事调解书，双方在法院主持下达成协议，约定于2019年3月4日前一次性偿还肖某借款本金100万元及相应利息。该笔款项已被南县人民法院执行完毕。 10、2015年初，被告单位股东王某找到何某2并将其介绍给被告人杨学兵。2015年3月11日，王某与何某2就借款事宜协商一致之后，何某2借款200万元给被告单位，约定月息两分，被告人杨学兵代表被告单位向何某2出具借条一张。2015年3月11日，被告单位与何某2签订商某买卖合同与房屋回购协议书，约定被告单位将华都国际建材家居广场第1幢1层170号（258.54平方米）出售给何某2，房屋总价款为200万元，被告单位可于2015年9月11日之前行使对该房屋的回购权。目前该门面已网签到何某2名下。 另查明，被告单位曾在2013年至2016年间，向其单位员工盛某借款50万元，傅某借款30万元、张某2借款30万元，向被告人杨学兵亲戚程某2借款50万元。2015年1月被告单位收取长沙市民某民间借贷服务有限公司的黄某、王铮、张某三人购房款共计300万元后返还。2014年11月7日，被告单位向张某1出具400万元借条一张，该借条上载有“此条收回，莫总私人已打借条，王某担保”等字样。2014年11月8日，被告单位股东莫某向张某1出具400万借条一张，被告单位股东王某作担保，同时借条载明何某2200万元。2015年2月份，张某1到岳阳市岳阳楼区人民法院起诉，要求莫某偿还借款200万元及相应利息，莫某于2016年2月25日偿还了该笔借款。 证明上述事实的证据有： 1、接警案件登记表、受案登记表、到案经过、常口信息、公司设立登记审核信息、企业法人营业执照、内资企业登记基本情况表、营业执照复印件证明被告人杨学兵身份信息及被告单位信息，及被告人杨学兵的到案经过。 2、莫某、李某2、赵某、韩某的证言、被告单位的会议纪要资料及股东决议证明被告单位股东变更情况及被告单位通过股东会决议要求股东按股份筹集资金的事实。 3、盛某的陈述及被告人杨学兵提交的盛某所购门面详情、华容县在建工程抵押登记申请表、房屋买卖合同等证明盛某系被告单位员工，被告单位向其借款50万元，借款已偿还的事实。 4、刘某1的陈述、房屋回购协议书、借款合同、借据及被告人杨学兵提交的土地使用权转让合同、地下车库买卖合同、土地转让款结算明细、华容县在建工程抵押登记申请表，证明被告单位向其借款300万元，已网签六间商业门面（共计532.53平方米），后又与被告单位与其签订土地使用权转让合同作抵的事实。 5、傅某的陈述、商某买卖合同等证明其为被告单位会计，被告单位向其借款50万元并已还清的事实。 6、文某、刘某3、包某、易某、刘某2、毛某的证言、借贷客户动态信息管理服务协议、借款合同、商某买卖合同、委托书、咨询中介服务协议、合作放贷协议证明、华容县昌都置业中介费到账明细表、利息到账明细表、商某买卖合同、华某投资有限公司的说明、华容县在建工程抵押登记申请表、华容县鑫某投资公司工商登记信息等证明被告单位通过华某投资公司向文某、刘某3等人借款1300万元，并已网签门面到放款代表人文某名下作抵借款的事实。 7、罗某、苏某的证言、借款客户台账资料、授权委托书、华容县华某2投资管理有限公司营业执照复印件、房地产价格协商议定书、借款抵押合同、借款咨询与服务协议书、借款合同、借条、房屋回购协议书、商某买卖合同、华容县在建工程抵押登记申请表、华某2投资公司工商登记信息证明被告单位通过华某2投资公司向社会吸收存款300万元并已网签7间门面的事实。 8、程某1的陈述、银行转账记录四张、借款合同、借据、网签记录、商某买卖合同、房屋回购协议书等证据证明被告单位向其借款800万，并已网签门面偿还的事实。被告人杨学兵提交的拟证明程某1的800万借款有700万系被告单位股东转账，实际仅到账100万的银行流水明细真实性予以认可，但对其关联性本院不予认定。 9、被告单位向湖南凯某投资公司出具的借据、房屋回购协议书、（2017）湘0623民初1384号民事调解书、（2017）湘0623执1422号执行通知书、房屋买卖合同证明被告单位向李某1借款300万元，并已网签门面偿还的事实。 10、长沙市民某民间借贷服务有限公司说明、房屋折价销售补充协议、委托书、公证书、商某买卖合同解除协议证明该公司的张某、王某、黄某向被告单位支付300万首付款后解除合同，被告单位退还首付款的事实。 11、被告单位向张某1出具的借据、房屋回购协议书、华容县在建工程抵押登记申请表、商某买卖合同、莫某的证言及银行转账记录证明被告单位及莫某向张某1出具借条，莫某向其偿还200万元，同时已网签门面偿还的事实。 12、杨某的证言、房屋回购协议书、7张借条、华容县在建工程抵押登记申请表、股东决议证明杨某2015年10月成为被告单位股东，并总共借款2830万元给被告单位，被告单位以网签门面偿还的事实。 13、胡某2的证言、借款合同、房屋回购协议书、借条两张、华容县在建工程抵押登记申请表、商某买卖合同等证明被告单位向胡某1借款100万元并已网签门面偿还的事实。 14、肖某的笔录、（2018）湘0921民初1673号民事调解书、借款协议、房屋回购协议书、还款协议书、委托书及被告人杨学兵提交的转账支票复印件四张，证明被告单位借肖某的借款已被南县人民法院执行完毕的事实。 15、被告单位与何某1签订的房屋抵押借款协议、房地产价格协商议定书、商某买卖合同与房屋回购协议书、华容县在建工程抵押登记申请表证明被告单位向何某1借款120万元并已网签门面偿还的事实。 16、何某2的笔录、借据一张、商某买卖合同与房屋回购协议书、华容县在建工程抵押登记申请表证明被告单位向其借款200万元并已网签门面偿还的事实。 17、被告单位与程某2的借款合同、房屋回购协议书、借条、商某买卖合同、华容县在建工程抵押登记申请表证明被告单位向其借款50万元并已网签门面偿还的事实。 18、张某2的证言、商某买卖合同证明其为被告单位股东且被告单位向其借款30万元且已偿还的事实。 19、华容县家居建材综合大市场建设合同、华容县发展和改革局文件等书证证明华都国际建材家居城项目的相关情况。 20、湘金会审字（2018）045号专项审计报告，湘安信会所专审（2019）第06013号司法会计鉴定意见书证明2017至2018年被告单位的经济状况。 21、岳阳银保监分局说明证明被告单位不具备经营银行业金融业务的资格的事实。 22、被告人杨学兵的供述证明其在2013年-2015年间为被告单位法定代表人，被告单位总共借款7030万元的事实。 23、视听资料证明侦查机关讯问程序合法。 本院认为，本案的争议焦点在于被告单位非法吸收公众存款金额的认定问题。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，向社会公众吸收资金的行为，应同时具备即未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；向社会公众即社会不特定对象吸收资金等四个条件的，才认定为非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。同时明确规定，未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。公诉机关指控被告单位非法吸收公众存款金额为9017.359万元，本院经庭审查明盛某、傅某、张某2均属于被告单位的员工，程某2系被告人杨学兵亲戚，四人不属于不特定对象，盛某、傅某、张某2三人的借款更是发生在被告单位开发华都国际家居建材市场、召开股东会要求股东集资筹款之前，故公诉机关指控的盛某50万元，傅某30万元，张某2500万元（实际为30万元）、程某250万元合计630万元不应认定为犯罪金额。刘某1的300万元，该笔借款虽然在2016年10月已转化为刘某1的土地转让款，但仍系被告单位通过其股东向社会发布、传播集资信息后所吸收的资金，应予认定。程某1的800万元，有转账凭证、借条、借款合同等证据证实，且系被告单位通过湖南三某投资有限公司向社会发布、传播集资信息后吸收的资金，应予认定。公诉机关指控被告单位向李某1吸收资金400万元、周某200万元，凯某投资400万元，被告单位及被告人杨学兵只认可向李某1借款300万元，根据现有的证据能查实的只有李某1的300万元，现有的证据不能证实凯某投资公司与周某将款项实际交付给被告单位，故对剩余的700万元本院不予认定。华某投资有限公司的1300万元是否应当认定的问题，本院认为根据现有证据显示华某投资公司在与刘某3、包某、易某等92人签订合作放贷协议时，协议都载明“借款人杨学兵因公司业务发展急需资金周转”或“借款人华容昌都置业有限公司因公司业务发展急需资金周转”，根据被告单位与华某投资管理有限公司签订的委托书、借贷客户信息管理服务协议等证据来看，被告单位通过华某投资管理有限公司向外发布、传播集资信息，对外吸收资金，其实际也收到非法吸收的资金1300万元，故对该1300万元本院予以认定。华某投资管理有限公司转账到毛某个人账户的72万元，未有足够证据证明与被告单位相关，对该72万元不予认定。华某2投资有限公司（中某佰联）的300万，根据现有的证据显示该300万元系被告单位通过华某2投资有限公司向外发布、传播被告单位华都国际建材家居广场项目需要资金的信息，从而向社会吸收到资金，故对该300万元应予认定。长沙市民某民间借贷服务有限公司的300万元，根据现有的证据显示该300万元系黄某、张某、王某三人支付的购房款，对该300万元不予认定。公诉机关指控被告单位向杨某吸收资金2867.3592万元，经查实，被告单位向杨某借款2830万元，但是有880万元属于债权转让行为，不应予以计算，另外还有330万元系杨某成为被告单位股东后所借，该330万不应认定。杨某陈述为被告单位垫付7.3592万元马戏团住宿费未有足够证据证明，本院不予认定。对杨某的部分本院认定1620万元。公诉机关指控的张某1的400万元，公诉机关提交的证据仅有借条一张、房屋回购协议一份，该借条还载有“此条收回，莫总私人已打借条，王某担保”等字样，公诉机关并未提交400万元的银行转账凭证，亦未有被害人的陈述，现有的证据不能证明该笔资金已实际支付给被告单位，且被告单位股东莫某向张某1出具的借条并未加盖被告单位公章，张某1就该笔借款亦是向莫某个人主张的权利，莫某个人已偿还该笔借款，故对该笔资金本院不予认定。肖某的600万元中有500万元属于债权转让，对该500万元本院不予认定，剩余的100万元予以认定。何某2的200万元、胡某1的100万元、何某1的120万元，均是被告单位通过其股东以口头方式发布、传播集资信息而吸收的资金，应予认定。综上所述，本案被告单位在非法集资过程中虽未通过媒体、推介会、传单、手机短信等方法，但被告单位通过其股东以口头方式发布、传播集资信息，通过口口相传，向程某1、华某投资有限公司、华某2投资有限公司、李某1、何某1、何某2、胡某1、杨某、肖某等社会不特定对象非法吸收公众存款5140万元。 被告单位华容县昌都置业有限公司违反国家金融管理法律规定，未经相关部门批准，面向不特定的社会对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨学兵作为被告单位的法人代表，属于直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人杨学兵辩称的被告单位涉案金额只有180万元的辩护意见，本院不予采纳。被告单位将吸收的资金用于公司经营，且对于所吸收的资金大部分已偿还或用门面作抵，可酌情从轻处罚。被告人杨学兵到案后如实陈述了犯罪事实，是坦白，可从轻处罚。被告人杨学兵有较好的悔罪表现，对其适用缓刑不致再危害社会，且对所居住的社区没有重大不良影响，可依法宣告缓刑。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告单位华容县昌都置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。 二、被告人杨学兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起起算） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长 周 家 人民陪审员 余 铁 人民陪审员 杨启明 二〇二〇年十二月二十一日 法官助理王敏 书记员汪晓燕 附：本案适用法律条文如下： 《中华人民共和国刑法》 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。