西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)陕0113刑初1064号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人茹小东，男，1986年3月28日出生，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，专科文化程度，户籍地陕西省咸阳市三原县，案发时系陕西聚鑫隆资产管理有限公司业务主管，2020年4月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，5月27日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 指定辩护人张文英，陕西迈拓律师事务所律师。 被告人刘栋，男，1985年12月8日出生，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，专科文化程度，户籍地陕西省咸阳市兴平市，住西安市未央区三桥欣欣家园，案发时系陕西聚鑫隆资产管理有限公司业务主管，2020年4月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，5月27日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 辩护人王嘉，陕西科奥律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检二部刑诉[2020]948号起诉书指控被告人茹小东、刘栋犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员平静出庭支持公诉。被告人茹小东及其辩护人张文英、被告人刘栋及其辩护人王嘉到庭参加了诉讼。现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，陕西聚鑫隆资产管理有限公司于2010年7月20日在西安市高新区XX广场XX座XX室成立，公司法定代表人、实际负责人王某甲（已另案处理）聘用业务员通过打电话邀约、新闻媒体发布信息等方式，向社会不特定群众募集资金。其中被告人茹小东、刘栋均系陕西聚鑫隆资产管理有限公司三部经理吉某某（已另案处理）下属的业务主管。经鉴定，被告人茹小东在陕西聚鑫隆资产管理有限公司任职期间募集资金共计10860000元，涉及报案群众8人，损失共计9558200元；被告人刘栋在陕西聚鑫隆资产管理有限公司任职期间募集资金共计10180000元，涉及报案群众3人，损失共计8576000元。被告人刘栋、茹小东分别于2020年4月16日、17日自动投案。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人茹小东、刘栋的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关建议对被告人茹小东、刘栋判处有期徒刑三年，并处罚金。 被告人茹小东及辩护人对起诉书指控被告人茹小东非法吸收公众存款的事实和罪名均无异议，被告人茹小东表示自愿认罪，但辩解其仅发展一名投资群众，鉴定书中认定的其他投资群众系员工吸收存款后离职而将该部分投资群众计算在其名下，其已将该提成向离职员工进行转交，自身并未从该部分投资群众处获取提成。被告人茹小东的辩护人辩称茹小东具有自首情节，系从犯，建议对被告人茹小东减轻处罚，并适用缓刑。被告人刘栋及辩护人对起诉书指控被告人刘栋非法吸收公众存款的事实和罪名均无异议，被告人刘栋表示自愿认罪，但辩解其自身亦缴存资金。被告人刘栋的辩护人辩称刘栋具有自首情节，系从犯，且系初犯，建议对被告人刘栋减轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明，2012年1月20日，陕西冠之源现代农业发展有限公司变更为陕西聚鑫隆资产管理有限公司（以下简称聚鑫隆公司），公司住所地位于西安市高新区XX广场XX座XX室。2012年5月31日，公司法定代表人变更为王某甲（另案处理）。2014年3月份，被告人茹小东、刘栋分别应聘至聚鑫隆公司担任业务主管，隶属于聚鑫隆公司三部经理吉某某（另案处理）下属，公司通过打电话邀约、新闻媒体发布信息等方式，以在网络平台进行“黄金交易”委托理财的方式向社会不特定群众募集资金。经鉴定，被告人茹小东在聚鑫隆公司担任业务主管期间募集资金共计10860000元，涉及报案投资人8人，损失共计9558200元；被告人刘栋在聚鑫隆公司担任业务主管期间募集资金共计10180000元，涉及报案投资人3人，损失共计8576000元。被告人茹小东、刘栋分别于2020年4月17日、16日向公安机关投案，并如实供述了涉案事实。 另查明，聚鑫隆公司自成立之后，以实施本案非法吸收公众存款的行为为主要活动。被告人茹小东、刘栋明知聚鑫隆公司以实施非法吸收公众存款为主要活动仍积极参与实施上述活动。 认定上述事实的证据有:受案登记表、报案材料、立案决定书、抓获经过、户籍信息、工商登记资料、委托操盘协议书、客户资金安全担保协议、银行交易流水清单等书证；证人巨某某、韩某某、贺某某、罗某某、杜某某、徐某甲、王某乙、徐某乙等人的证言；被告人茹小东、刘栋的供述及辩解；同案犯王某甲、吉某某的供述；司法会计鉴定意见书；辨认笔录、指认笔录及照片等证据。上述证据均经过庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 本院认为，陕西聚鑫隆资产管理有限公司违反国家金融管理法律规定，通过向社会公开宣传，并承诺一定期限内还本付息的方式面向社会公众非法吸收资金，被告人茹小东、刘栋明知陕西聚鑫隆资产管理有限公司以实施上述非法吸收公众存款行为为主要活动，伙同他人积极参与上述活动，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人茹小东、刘栋所犯罪名成立。被告人茹小东辩称离职员工吸收的资金数额不应计算在其名下，其并未获取提成的意见。经查，被告人茹小东作为业务主管，在公司员工离职后获取离职员工的提成收益，应对该部分非法吸收的款项承担刑事责任，其辩解已将该部分提成转交离职员工的辩解无事实依据，故对被告人茹小东该辩护意见，本院不予采信。被告人刘栋辩解自身缴存的资金不应计算在总金额内，应予以剔除的意见。经查，对于本人投资的数额，其未向公安机关报案，且对该数额亦未计算在吸收存款的数额内，且本人的投资并不影响被告人刘栋参与非法吸收公众存款犯罪的认定，故对被告人刘栋的该辩护意见，本院不予支持。被告人茹小东、刘栋之辩护人均辩称二被告人系从犯的意见。经查，二被告人就职于聚鑫隆公司担任业务主管，明知该公司以实施非法吸收公众存款行为为主要活动，仍积极向社会公众推介投资项目，参与吸收公众存款活动，应对其任职期间公司非法吸收公众存款的犯罪行为承担刑事责任，故二被告人的辩护人该辩护意见无事实依据，本院不予采信。二辩护人的其他辩护意见，经查属实，本院均予以采纳，对被告人茹小东、刘栋均依法可从轻处罚。但二辩护人建议对被告人茹小东、刘栋适用缓刑的意见因依据不足，故对二辩护人该辩护意见，本院不予采纳。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人茹小东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月17日起执行至2023年4月16日止）。 二、被告人刘栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月16日起执行至2023年4月15日止）。 三、涉案未追回的款项追缴后发还投资人（投资人名单、数额等详见万隆金剑鉴字F-SFJD（2020）017号司法会计鉴定意见书及本院审理查明的事实）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  曹东花 人民陪审员  朱军利 人民陪审员  尹淑玲 二〇二〇年十二月二十五日 书 记 员  刘佩兴 打印：相丽华校对：刘佩兴2020年月日送达 20200113106419851208120XXXXXXXXXXXXXXXXXX19860328XXXXXXXXXXXXXXXXXX1161011301343331520201209 1