四川省荣县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0321刑初109号 公诉机关四川省荣县人民检察院。 被告人董志高，男，1958年4月9日出生，汉族，四川省荣县人，小学文化，自贡市志高经贸有限公司法定代表人、董事长，户籍所在地四川省荣县，暂住于四川省荣县。2018年6月15日因本案被荣县公安局取保候审，2019年6月13日被荣县公安局变更为监视居住，2019年12月16日被荣县人民检察院决定监视居住。 辩护人陈春雷，四川瀚毅律师事务所律师。 辩护人刘俐,四川平新律师事务所律师。 被告人幸享春，女，1966年11月5日出生，汉族，四川省富顺县人，初中文化，自贡市志高经贸有限公司股东、财务负责人，户籍所在地四川省荣县，暂住于四川省荣县。2019年10月22日因本案被荣县公安局取保候审，2019年12月16日被荣县人民检察院决定取保候审。 辩护人吴巨波，四川瀚毅律师事务所律师。 四川省荣县人民检察院以荣检公诉刑诉[2020]97号起诉书指控被告人董志高、幸享春犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月21日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省荣县人民检察院指派检察员杨琳出庭支持公诉，被告人董志高及其辩护人陈春雷、刘俐，被告人幸享春及其辩护人吴巨波到庭参加诉讼。本案报经院长提交本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。 四川省荣县人民检察院指控：2006年至2014年，被告人董志高、幸享春因投资购买的位于贵州省纳雍县姑开乡田咪寨煤矿技改需要投入大量资金，被告人董志高决定以其占股60%，被告人幸享春占股40%的自贡市志高经贸有限公司（以下简称志高公司）名义，以0.7分至8分不等的月息为诱饵通过口口相传的形式向员工亲友吸收存款的同时，向社会不特定人员吸收存款。被告人幸享春明知董志高以志高公司名义对外非法吸收公众存款用于另行投资的贵州省姑开乡田咪寨煤矿，仍接受董志高安排，保管出具给集资人的借条并加盖志高公司印章和法人章后提供给志高公司出纳使用，并对非法吸收公众存款的相关财务票据审核签字入账。 截止2018年3月，被告人董志高、幸享春向313人吸收资金共计109396646.32元，已归还本金53105132.12元，支付利息31577748元，尚欠本金56291514.2元。被告人董志高、幸享春将非法吸收的存款由志高公司以借款形式出借给贵州省纳雍县姑开乡田咪寨煤矿以及支付非法集资利息。 公诉机关认定上述事实有受案登记表、立案决定书、取保候审决定书、监视居住决定书等法律文书，自贡市志高经贸有限公司工商登记资料、户籍信息、归案情况、民事调解书、借条、情况说明等书证；证人吴某的证言；被害人赖某、张某、郝某、程某、代某、程某1、张某1等人的陈述；被告人董志高、幸享春的供述和辩解；司法鉴定意见书等证据予以证实。 公诉机关认为，被告人董志高、幸享春非法吸收公众存款，严重扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人董志高在共同犯罪中，起主要作用，系主犯，被告人幸享春在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。二被告人具有自首情节，依法可以从轻处罚；二被告人还自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。建议判处被告人董志高有期徒刑六年至七年，并处罚金；判处被告人幸享春有期徒刑三年至四年，并处罚金。 被告人董志高对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，辩护称自己认罪悔罪，请求给自己时间，挽回损失；其辩护人陈春雷辩护称，被告人董志高具有自首情节，非法吸收的公众存款也是用于煤矿，请求对其从轻处罚；其辩护人刘俐辩护称，钱是用于了煤矿，目前煤矿正在重整，准备复工复产，本案受害人为了获取高额利息，自身有一定过错。 被告人幸享春对公诉机关指控的事实和罪名无异议，辩护称自己会尽最大能力偿还债务，请求从轻判处；其辩护人吴巨波对本案的事实、证据、罪名无异议，辩护称被告人幸享春在本案中所起的作用十分有限，起辅助作用，系从犯；本案具有政策方面的因素，被告人幸享春的主观恶习较小，没有用于挥霍；被告人幸享春系初犯，且具有自首、认罪认罚等情节，同时还愿意通过努力挽回损失，建议对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 经审理查明：2006年至2014年，被告人董志高、幸享春投资购买贵州省纳雍县姑开乡田咪寨煤矿技改需要投入大量资金，被告人董志高决定以其占股60%、被告人幸享春占股40%的自贡市志高经贸有限公司（以下简称志高公司）名义，以0.7%至8%不等的月利率为诱饵，通过口口相传的形式向员工亲友吸收存款的同时，向社会不特定人员吸收存款。被告人幸享春明知被告人董志高以志高公司名义对外非法吸收公众存款用于个人另行投资的贵州省姑开乡田咪寨煤矿，仍接受被告人董志高安排，将保管的出具给集资人的借条加盖志高公司印章和法人章后提供给志高公司出纳使用，并对非法吸收公众存款的相关财务票据审核签字入账。 截止2018年3月，被告人董志高、幸享春向313人吸收资金共计109396646.32元，已归还本金53105132.12元，支付利息31577748元，尚欠本金56291514.2元。被告人董志高、幸享春将非法吸收的存款由志高公司以借款形式出借给贵州省纳雍县姑开乡田咪寨煤矿和支付非法集资利息。 上述事实，有公诉机关及被告人向法庭举示，并经法庭质证、认证的以下证据予以证实： 1.受案登记表、立案决定书、取保候审决定书、监视居住决定书等法律文书，自贡市志高经贸有限公司工商登记资料、户籍信息、归案情况、民事调解书、借条、情况说明等书证，证明案件来源、二被告人身份信息、志高公司相关情况、向社会公众的借款事实等； 2.证人吴某、黄某、吴某等人的证言，证明志高公司向社会公众借款，并用于贵州煤矿的事实等； 3.被害人赖某、张某、郝某、程某、代某、程某1、张某1等人的陈述，证实志高公司向社会公众借款的事实； 4.被告人董志高、幸享春的供述和辩解，证实向公司员工及社会公众借款后，大部分用于贵州煤矿，少部分用于支付利息等事实；认罪认罚具结书，证明二被告人均自愿认罪认罚。 5.司法鉴定意见书，证明被告人董志高、幸享春向313人吸收资金共计109396646.32元，已归还本金53105132.12元，已支付利息31577748元（包括2006年以前支付的利息），尚欠本金56291514.2元；资金去向为：与银行借款共用于贵州纳雍县田咪寨煤矿投资经营258668957.56元；用于支付集资利息40116771元（包括2006年以前支付的利息）。 6.多名集资参与人对被告人董志高的谅解书，证实借钱给董志高用于贵州纳雍县田咪寨煤矿的投资，愿意谅解被告人董志高。 本院认为，被告人董志高、幸享春非法吸收公众存款，严重扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人董志高在共同犯罪中，起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人幸享春在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。二被告人主动投案，并如实供述自己的罪行，均系自首，依法可以从轻处罚；二被告人自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。根据本案被告人幸享春是自首，系从犯、认罪悔罪等情节，对其可以适用缓刑。被告人董志高的辩护人提出对其从轻处罚及被告人幸享春请求对其从轻处罚，幸享春辩护人提出对其适用缓刑的意见，本院均予以采纳。 综上所述，为了维护金融管理秩序，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一、二、三项之规定，判决如下： 一、被告人董志高犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人幸享春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 三、责令被告人董志高、幸享春退赔集资参与人五千六百二十九万一千五百一十四元二角（详见司法鉴定意见清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省自贡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  虞应斗 审 判 员  段培政 人民陪审员  李相权 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  李扬昕