上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初778号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人万晓丽，女，1980年11月6日生，汉族，户籍地辽宁省瓦房店市。辩护人陆路路，上海旭路伟光律师事务所律师。被告人冯斌，男，1988年11月23日生，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。辩护人李晓茂，上海中夏律师事务所律师。辩护人翁越华，上海中夏律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2020]241号起诉书指控被告人万晓丽、冯斌犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员吴某2出庭支持公诉。被告人万晓丽及其辩护人陆路路、被告人冯斌及其辩护人李晓茂均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控：2018年年初，上海帝鹤文化传媒有限公司(以下简称帝鹤公司)实际负责人被告人万晓丽经人介绍结识江苏联影影视文化版权服务有限公司(以下简称联影公司)员工被告人冯斌，由被告人冯斌操作电影《你好！阿拉丁》资金筹集事宜。后被告人冯斌发展“传今传媒”、“竞盈商务”、“苏州华鑫影视”等多家影视传媒公司作为合作单位，并分别与帝鹤公司签订《宣传策划合同书》。由合作单位通过电话推销等方式向社会不特定公众吸收存款，承诺保本付息，年化8%利息。现经上海司法会计中心有限公司司法审计：2018年7月至2019年4月，帝鹤公司与27人签订32份《联合投资协议》，实际收款人民币605万元(以下币种同)，均未向投资人兑付本金和利息。2020年1月7日，被告人万晓丽、冯斌至公安机关投案自首，二人到案后对犯罪事实供认不讳。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人郭某、王某1、杨某1、蔡某、夏某某、罗1、薛某、万某1、黄某某、杨某2、万2、胡某某、王2、罗某2、姚某某、周某某、杨3、曹某某、赵1、王某3、田某、吴某1、赵2的证言，《联合投资协议》及《补充协议》，《众筹委托服务协议》、《众筹委托服务补充协议》，《宣传策划合同书》，上海司法会计中心有限公司出具的司法会计鉴定意见书、银行流水，户籍资料、抓获经过等证据。据此，公诉机关指控被告人万晓丽、冯斌向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。建议本院本院依照《刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，对被告人万晓丽、冯斌予以处罚。庭审中被告人万晓丽对起诉书指控的犯罪事实和定性无异议，表示自愿认罪。辩护人对起诉书指控的犯罪事实和定性无异议，提出万晓丽自动投案，如实供述犯罪事实，有自首情节，建议对其从轻处罚。被告人冯斌对起诉书指控的犯罪事实和定性无异议。辩护人对起诉书指控的犯罪事实和定性无异议，提出被告人冯斌系单位犯罪其且在共同犯罪中系从犯，有自首情节，建议本院对其从轻或者减轻处罚。经审理查明，2018年年初，上海帝鹤文化传媒有限公司(以下简称帝鹤公司)实际负责人被告人万晓丽经人介绍结识江苏联影影视文化版权服务有限公司(以下简称联影公司)员工被告人冯斌，由被告人冯斌操作电影《你好！阿拉丁》资金筹集事宜。后被告人冯斌发展“传今传媒”、“竞盈商务”、“苏州华鑫影视”等多家影视传媒公司作为合作单位，并分别与帝鹤公司签订《宣传策划合同书》。由合作单位通过电话推销等方式向社会不特定公众吸收存款，承诺保本付息，年化8%利息。现经上海司法会计中心有限公司司法审计：2018年7月至2019年4月，帝鹤公司与27人签订32份《联合投资协议》，实际收款人民币605万元(以下币种同)，均未向投资人兑付本金和利息。2020年1月7日，被告人万晓丽、冯斌至公安机关投案自首，二人到案后对犯罪事实供认不讳。上述事实，被告人万晓丽及其辩护人、被告人冯斌及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人郭某、王某1、杨某1、蔡某、夏某某、罗1、薛某、万某1、黄某某、杨某2、万2、胡某某、王2、罗某2、姚某某、周某某、杨3、曹某某、赵1、王某3、田某、吴某1、赵2的证言，《联合投资协议》及《补充协议》，《众筹委托服务协议》、《众筹委托服务补充协议》，《宣传策划合同书》，上海司法会计中心有限公司出具的司法会计鉴定意见书、银行流水，户籍资料、抓获经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人万晓丽、冯斌未经依法批准，向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。公诉机关指控被告人万晓丽、冯斌的犯罪事实及罪名成立。被告人万晓丽、冯斌自动投案，如实供述犯罪事实，有自首情节，依法均可从轻处罚。冯斌的辩护人提出被告人冯斌系单位犯罪且系从犯应当从轻或者减轻处罚的辩护意见与查明的事实不符，不予采纳。各名辩护人关于各自被告人无前科，有自首情节，建议从轻处罚的辩护意见，均可予采纳。公诉机关提出的量刑建议，可予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人万晓丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2023年4月6日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人冯斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2023年4月6日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、违法所得予以追缴发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王惠笙人民陪审员  孙嘉彬人民陪审员  金文婷二〇二〇年十二月十七日法官 助理  何国斌书 记 员  谷 月附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。(一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未收到询问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。