河南省邓州市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1381刑初650号公诉机关邓州市人民检察院。被告人沙宏金，男，1961年11月15日出生于河南省南阳市，回族，高中文化程度，务工，住南阳市宛城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月18日被南阳市公安局梅溪分局刑事拘留，2019年8月24日被南阳市公安局梅溪分局逮捕。指定辩护人杨显军，河南花洲律师事务所律师。被告人孙宪堂，男，1968年10月23日出生于河南省南阳市，汉族，大专文化程度，中共党员，系南阳市电业局职工，现住南阳市宛城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月18日被南阳市公安局梅溪分局刑事拘留，2019年8月24日被南阳市公安局梅溪分局逮捕。辩护人张文勇，河南人天律师事务所律师。邓州市人民检察院以邓检二部刑诉（2020）565号起诉书指控被告人沙宏金、孙宪堂犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。邓州市人民检察院指派检察员姚彬出庭支持公诉，被告人沙宏金及其指定辩护人杨显军、被告人孙宪堂及其辩护人张文勇到庭参加诉讼。现已审理终结。邓州市人民检察院指控：2014年7月15日，时英勉(在逃)与南召县人民政府签订合作协议，接管了河南康亦德新材料科技有限公司，时英勉任公司法定代表人，时英勉的丈夫杜申瑞(另案处理)任该公司董事长。未经相关部门批准，该公司在南阳梅溪宾馆18楼设置吸储点，从2014年开始，以高息或者承诺给予本公司上市原始股等方式，面向社会公众吸收存款，数额巨大。2016年10月，因资金链断裂无力偿还本息。经南阳市正方有限责任会计师事务所关于杜申瑞涉嫌非法吸收公众存款情况的专项审计，截止到2016年10月31日，已报案手续较为齐全的存款人共涉及100户，存入本金39675867元，已偿还本金590000元，尚未偿还本金100户，未偿还金额共计39085867元。被告人沙宏金是河南康亦德新材料科技有限公司的业务员，经南阳市正方有限责任会计师事务所关于沙宏金涉嫌非法吸收公众存款情况的专项审计，截止到2016年10月31日，经其介绍吸收存款涉及储户21户，存入本金6937400元，已偿还本金50000元，未偿还本金6887400元，支付利息1508350元，扣除利息未退还金额5379050元。被告人孙宪堂是河南康亦德新材料科技有限公司的业务员,经南阳市正方有限责任会计师事务所关于孙宪堂涉嫌非法吸收公众存款情况的专项审计，截止到2016年10月31日，经其介绍吸收存款涉及储户11人，存入本金2817600元，已偿还本金170000元，未偿还本金2647600元，支付利息1050600元，扣除利息未退还金额1597000元。上述事实，公诉机关提供了相关的证据，认为被告人沙宏金、孙宪堂的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。被告人沙宏金、孙宪堂对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议。被告人沙宏金的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人沙宏金如实供述自己的罪行，有坦白情节；2、认罪认罚，系初犯偶犯，可以从轻处罚；3、被告人犯罪行为社会危害性较轻。望从轻处罚。被告人孙宪堂的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人孙宪堂系从犯，依法应当从轻、减轻或免除处罚；2、被告人孙宪堂系自首，依法可以从轻或减轻处罚；3、被告人孙宪堂当庭自愿认罪，认罪态度良好，真诚悔过；4、被告人孙宪堂在案发前积极退赃、退赔；5、被告人的行为已经取得被害人的谅解；6、被告人孙宪堂系初犯、偶犯，以前没有受到任何刑事处罚及行政处分；7、从本案事实和情节看，被告人孙宪堂犯罪情节轻微，主观恶性较小，社会危害性较小。经审理查明：2014年7月15日，时英勉(在逃)与南召县人民政府签订合作协议，接管了河南康亦德新材料科技有限公司，时英勉任公司法定代表人，时英勉的丈夫杜申瑞(另案处理)任该公司董事长。未经相关部门批准，该公司在南阳梅溪宾馆18楼设置吸储点，从2014年开始，以高息或者承诺给予本公司上市原始股等方式，面向社会公众吸收存款，数额巨大。2016年10月，因资金链断裂无力偿还本息。经南阳市正方有限责任会计师事务所关于杜申瑞涉嫌非法吸收公众存款情况的专项审计，截止到2016年10月31日，已报案手续较为齐全的存款人共涉及100户，存入本金39675867元，已偿还本金590000元，尚未偿还本金100户，未偿还金额共计39085867元。被告人沙宏金是河南康亦德新材料科技有限公司的业务员，经南阳市正方有限责任会计师事务所关于沙宏金涉嫌非法吸收公众存款情况的专项审计，截止到2016年10月31日，经其介绍吸收存款涉及储户21户，存入本金6937400元，已偿还本金50000元，未偿还本金6887400元，支付利息1508350元，扣除利息未退还金额5379050元。被告人孙宪堂是河南康亦德新材料科技有限公司的业务员,经南阳市正方有限责任会计师事务所关于孙宪堂涉嫌非法吸收公众存款情况的专项审计，截止到2016年10月31日，经其介绍吸收存款涉及储户11人，存入本金2817600元，已偿还本金675000元，未偿还本金2142600元，支付利息1050600元，扣除利息未退还金额1092000元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：二被告人户籍信息、到案经过、举报信、附件、款项明细表、业务凭证、税务登记表、资产负债表、利润表、情况说明、非法吸收社会公众存款情况明细表、河南省南召县人民法院刑事判决书、国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告、销售不动产统一发票办证联、杜思平举证证据目录、杜思平和李文鹏谈话录音、2016年10月13日举报材料呈送情况、民事诉状、南召县人民法院公告、梅溪派出所案件侦办大队情况说明、关于对河南康亦德新材料科技公司资金收支情况的测评函告、审计报告、私营企业基本注册信息查询单，王志、杜天、周建、周崇岭、杜思恩、杜思进、李海梅、杜海芬、杜申瑞、王**宽、赵玉娜、裴玉保、王崇真、夏霄鹰、朱志强、陈**强等人证言、同案犯杜思平供述、被告人沙宏金、孙宪堂供述等。以上证据来源合法，经法庭查证属实，本院予以采信。本院认为，被告人沙宏金、孙宪堂非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，其中沙宏金犯罪数额巨大。公诉机关指控被告人沙宏金、孙宪堂犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，予以支持。被告人沙宏金到案后能如实供述自己的犯罪事实，认罪认罚，可以从轻处罚；被告人孙宪堂能自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，且部分退赔，可以从轻处罚。被告人沙宏金、孙宪堂在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻、从轻处罚。二被告人的辩护人关于以上从轻情节的辩护意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人沙宏金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。二、被告人孙宪堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人沙宏金的刑期自2019年7月18日起至2021年7月17日止；被告人孙宪堂的刑期自2019年7月18日起至2021年1月17日止。罚金在判决生效后三十日内缴纳。）三、责令被告人沙宏金、孙宪堂退赔各投资参与人投资款。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审判长  冀鹏翀审判员  付 涛审判员  高 蕾二〇二〇年十二月二十八日书记员  赵寒冰