长春市九台区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）吉0113刑初360号 公诉机关：长春市九台区人民检察院。 被告人：邱英俏，初中文化，户籍所在地吉林省通化市，现住址长春市九台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月19日被长春市公安局九台区分局刑事拘留，于2020年6月24日被长春市公安局九台区分局逮捕，现羁押于长春市九台区看守所。 辩护人：李宝刚，系吉林瀛庆律师事务所律师。 被告人：李程程，专科文化，户籍所在地吉林省长春市，现住址长春市九台区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月22日被长春市公安局九台区分局取保候审，于2020年11月20日被本院执行逮捕，现羁押于长春市九台区看守所。 长春市九台区人民检察院以长九检二部刑诉〔2020〕357号起诉书，指控被告人邱英俏、李程程犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。长春市九台区人民检察院指派检察员冯国妍出庭支持公诉，被告人邱英俏及其辩护人李宝刚、被告人李程程到庭参加公诉。现已审理终结。 长春市九台区人民检察院指控，2015年起，宋德威（另案处理）以吉林省德融信息咨询有限公司名义在明知公司未获得国家相关部门批准的情况下，以较高年化收益率为诱饵，在公园、社区等人员密集场所发放宣传单、开理财会等方式进行非法宣传，从而对外销售“债权转让类”理财产品。吉林省德融信息咨询有限公司九台分公司系吉林省德融信息咨询有限公司下属公司，被告人邱英俏于2017年4月20日入职担任九台分公司门店经理，组织被告人李程程等业务员采用相同的手段向社会不特定公众非法吸收存款共计人民币15797840.67元，九台区被害人共计60人，实际遭受经济损失共计人民币7375316.96元。 被告人李程程于2016年11月至2019年8月担任吉林省德融信息咨询有限公司九台分公司业务员期间，非法吸收公众存款共计人民币1155400元，造成经济损失共计人民币1001652.96元。被告人李程程于2020年6月22日主动投案。 公诉机关认为，被告人邱英俏作为吉林省德融咨询有限公司九台分公司的直接责任人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人李程程作为吉林省德融咨询有限公司九台分公司的其他责任人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人邱英俏、李程程在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条第一款之规定，应当认定为从犯。被告人邱英俏、李程程认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。并提供书证：户籍证明、到案经过、企业档案、鉴定审计报告、上海富友平台数据、情况说明、银行流水、投资合同、扣押清单、德融公司分公司人员名册、德融公司九台分公司工资表等；被告人邱英俏、李程程的供述与辩解；被害人董某、高某、郭某、李某1、吕某、马某1、潘某1、孙某1、孙某2、王某1、王某2、魏某、夏某、辛某、许某、杨某1、云某、张某1、张某2、柳某、王某3、王某4、马某2、刘某1、李某2、张某3、荣某、朱某1、杨某2、张某4、马某3、王某5、王某6、尤某、马某4均、卢某、杨某3、韩某、张某5、周某、李某3、孟某、姚某、王某7、王某8、刘某2、刘某3、尹某、王某9、张某6、张某7、杨某4、赵某、朱某2、史某、潘某2、叶某、陈某、祝某的陈述；证人石某、张某8、徐某的证言等证据。 被告人邱英俏对公诉机关指控的犯罪事实无异议，并自愿认罪、认罚。 被告人邱英俏辩护人的辩护意见：1.邱英俏应认定为是从犯，应当从轻处罚，认罪认罚，可以从轻处罚；2.此次犯罪系初犯，无前科劣迹，犯罪主要是因为个人对非法吸收公众存款罪认识浅薄，个人也投入了全部积蓄到公司，说明邱英俏本身也是被害人之一。综上，希望法庭对其从轻处罚。 被告人李程程对公诉机关指控的犯罪事实无异议，并自愿认罪、认罚。 经审理查明，吉林省德融信息咨询有限公司以下简称“吉林德融公司”于2016年12月27日注册成立。吉林省德融信息咨询有限公司九台分公司（以下简称“德融九台分公司”）于2017年8月14日注册成立。被告人邱英俏为德融九台分公司负责人，李程程为德融九台分公司招聘员工。邱英俏、李程程在未经国家相关主管部门批准的情况下,以吉林德融公司名义在公园、社区等人员密集场所发放宣传单、开理财会等方式进行非法宣传，从而对外销售“债权转让类”理财产品，向不特定的社会群众非法吸收资金，涉案资金均汇入吉林德融公司账户。邱英俏向社会不特定公众非法吸收存款共计人民币15797840.67元，长春市九台区被害人共计61人，实际遭受经济损失共计人民币7375316.96元。李程程向社会不特定公众非法吸收公众存款共计人民币1155400元，造成经济损失共计人民币1001652.96元。公安机关在侦办该案过程中，扣押被告人李程程违法所得人民币57605.00元。被告人李程程于2020年6月22日主动到公安机关投案自首，并取得被害人董某、刘某3、史某、郭某、夏某的谅解。 公诉机关向本院移交了在律师的见证下向被告人邱英俏、李程程告知了认罪认罚从宽制度诉讼权利，签署了认罪认罚具结书，并认为被告人邱英俏、李程程自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议判处被告人邱英俏有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元；建议判处被告人李程程有期徒刑十个月缓刑一年，并处罚金人民币一万元。 上述事实，被告人邱英俏、李程程在开庭审理过程中无异议，并有书证：户籍证明、到案经过、企业档案、鉴定审计报告、上海富友平台数据、情况说明、银行流水、投资合同、扣押清单、德融公司分公司人员名册、德融公司九台分公司工资表、认罪认罚具结书、量刑建议书等；被告人邱英俏、李程程的供述与辩解；被害人董某、高某、郭某、李某1、吕某、马某1、潘某1、孙某1、孙某2、王某1、王某2、魏某、夏某、辛某、许某、杨某1、云某、张某1、张某2、柳某、王某3、王某4、马某2、刘某1、李某2、张某3、荣某、朱某1、杨某2、张某4、马某3、王某5、王某6、尤某、马某4均、卢某、杨某3、韩某、张某5、周某、李某3、孟某、姚某、王某7、王某8、刘某2、刘某3、尹某、王某9、张某6、张某7、杨某4、赵某、朱某2、史某、潘某2、叶某、陈某、祝某的陈述；证人石某、张某8、徐某的证言等证实，足以认定。 本院认为，被告人邱英俏违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款数额巨大;被告人李程程违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的犯罪事实，有经过庭审核实的证据予以证实，被告人邱英俏、李程程的行为已构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关对被告人邱英俏、李程程系单位犯罪的指控，经查，德融九台分公司设立后以实施犯罪为主要活动，按照吉林德融公司决策从事吸收存款行为，德融九台分公司钱款均汇入吉林德融公司账户，分公司无支配权，不能认定为单位犯罪，公诉机关对被告人邱英俏、李程程系单位犯罪的指控不能成立。鉴于被告人邱英俏、李程程在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚；被告人邱英俏如实供述自己的罪行，自愿认罪、悔罚，可以从轻处罚；被告人李程程主动到公安机关投案自首，如实供述自己的罪行，自愿认罪、悔罚，可以从轻处罚；被告人李程程取得被害人的谅解，可以酌情从轻处罚。公诉机关对被告人邱英俏、李程程作出的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体适用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第一款、第二款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第四条、第五条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人邱英俏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元（判决生效后即缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2020年5月19日起至2022年11月18日止。） 二、被告人李程程犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月缓刑一年，并处罚金人民币一万元（判决生效后即缴纳）。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算） 三、继续追缴被告人邱英俏吸收的公众存款造成的经济损失人民币七百三十七万五千三百一十六元九角六分，返还给各相应投资人（相应投资人名单及金额见附表）。 四、扣押在案的被告人李程程违法所得人民币五万七千六百零五元，按比例发还相应投资人，继续追缴被告人李程程吸收公众存款造成的剩余经济损失人民币九十四万四千零四十七元九角六分，返还给各相应投资人（相应投资人名单及金额见附表）。 如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉到吉林省长春市中级人民法院，书面上诉的，提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙亚岩 审 判 员  周 璇 人民陪审员  陆 标 二〇二〇年十二月三十一日 书 记 员  宋 博