河南省淅川县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1326刑初510号公诉机关河南省淅川县人民检察院。被告人周某某，女，1965年1月23日出生，汉族，初中文化，淅川县对外经济贸易局退休职工，户籍地淅川县，住淅川县。2012年8月至2018年6月系淅川县丹阳助老基金会业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日被淅川县公安局刑事拘留，2019年2月21日被淅川县公安局取保候审。2020年3月6日经淅川县检察院决定取保候审。指定辩护人刘吉中，河南德高律师事务所律师。被告人马某某，又名马飞、马斐，女，1976年7月20日出生，汉族，初中文化，农民，户籍地淅川县，住淅川县。2012年8月至2018年6月系淅川县丹阳助老基金会兼职出纳及业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日被淅川县公安局刑事拘留，2019年2月21日被淅川县公安局取保候审。2020年3月6日经淅川县检察院决定取保候审。指定辩护人熊学芹，河南框正律师事务所律师。被告人胡某某，男，1966年3月2日出生，汉族，高中文化，淅川县对外经济贸易局下岗职工，户籍地淅川县，住淅1川县。2012年8月至2018年6月系淅川县丹阳助老基金会业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日被淅川县公安局刑事拘留。于2019年2月21日被淅川县公安局取保候审，于2020年3月6日被淅川县批准取保候审。指定辩护人别洪波，河南框正律师事务所律师。被告人万某某，又名万晓峰，男，1977年3月16日出生，汉族，中专文化，农民，户籍地淅川县，住淅川县。2012年8月至2018年6月系淅川县丹阳助老基金会兼职会计及业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日被淅川县公安局刑事拘留，2019年2月21日被淅川县公安局取保候审。2020年3月6日经淅川县检察院决定取保候审。指定辩护人张彬，河南框正律师事务所律师。被告人杨某某，女，1973年5月6日出生，汉族，高中文化，农民，户籍地淅川县，住淅川县。2012年8月至2018年6月系淅川县丹阳助老基金会业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日被淅川县公安局刑事拘留，2019年2月21日被淅川县公安局取保候审。2020年3月6日经淅川县检察院决定取保候审。指定辩护人李硕、崔畅通（实习），河南框正律师事务所律师。被告人魏某某，又名魏爱丽，女，1966年6月2日出生，汉族，初中文化，淅川县丰源化工有限公司退休职工，户籍地淅川县，住淅川县。2012年8月至2015年6月系淅川县丹阳助老基金会业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日被淅川县公安局刑事拘留，2019年2月21日被淅川县公安局取保候审。2020年3月6日经淅川县检察院决定取保候审。指定辩护人刘勇，河南框正律师事务所律师。被告人周某某1，女，1971年11月15日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地河南省辉县，住淅川县。2012年8月至2014年8月系淅川县丹阳助老基金会业务员，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月6日被淅川县公安局取保候审。2020年3月6日经淅川县检察院决定取保候审。指定辩护人刘恒、姚阳阳（实习），河南框正律师事务所律师。被告人黄某某，又名黄小娟、黄晓娟，女，1976年3月15日出生，汉族，高中文化，农民，户籍地淅川县，住淅川县。2012年8月至2015年底系淅川县丹阳助老基金会业务员，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月28日被淅川县公安局取保候审。2020年3月6日经淅川县检察院决定取保候审。指定辩护人马果，河南赏春律师事务所律师。被告人吴某某，男，1971年5月12日出生，汉族，初中文化，农民，户籍地淅川县，住淅川县。2012年8月至2018年6月系淅川县丹阳助老基金会业务员，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日被淅川县公安局取保候审。2020年3月6日经淅川县检察院决定取保候审。指定辩护人马群，河南框正律师事务所律师。河南省淅川县人民检察院以淅检二部刑诉〔2020〕572号起诉书指控被告人马某某、万某某、胡某某、周某某、魏某某、杨某某、黄某某、吴某某、周某某1犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省淅川县人民检察院指派全自先出庭支持公诉，被告人马某某，万某某，胡某某，周某某，魏某某，杨某某，黄某某，吴某某，周某某1及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2012年8月至2018年6月期间，被告人马某某、万某某、胡某某、周某某、魏某某、杨某某、黄某某、吴某某、周某某1，在刘卫（已判刑）实际控制的河南省丹阳助老基金会任业务员期间，采取“口口相传”的宣传方式，向亲戚、朋友以及社会人员宣传在河南省丹阳助老基金会可以存款并获得高于银行同期的利息，以此吸引公众存款，从中获取提成回报，并且作为该基金会股东，参与股东分红。经审计：截止2018年6月，被告人马某某累计吸收存款7630057元（含本人存款793772元），涉及储户39户；马某某累计获得工资加提成76826元，股利分红35000元；截止2019年8月马某某垫付资金还清储户本金。案发后，被告人马某某主动退缴全部工资提成76826元和股利分红35000元。被告人万某某累计吸收存款4742960.22元（含本人存款42200元），涉及储户51户；万某某累计获得工资加提成81655元，股利分红35000元。截止2019年8月万某某垫付资金还清储户本金。案发后，被告人万晓峰主动退缴工资提成50000元和股利分红35000元。被告人胡某某累计吸收存款5868869.56元（含本人存款219355.31元），涉及29户储户，胡某某累计获得工资加提成64639元，股利分红35000元，截止2019年8月胡某某垫付资金还清储户本金。案发后，被告人胡某某主动退缴工资提成64639元和股利分红35000元。被告人周某某累计吸收存款8562931.34元（含本人存款24700元），涉及35户储户。周某某累计获得工资加提成90369元，股利分红35000元。截止2019年8月周某某垫付资金还清储户本金。案发后，被告人周某某主动退缴工资提成90369元和股利分红35000元。被告人魏某某累计吸收存款4039268.81元（含本人存款336125元），涉及28户储户；魏某某累计获得工资加提成52140元，股利分红35000元．案发前基金会已全部偿还储户存款本息。案发后，被告人魏某某主动退缴工资提成52140元和股利分红35000元。被告人杨某某累计吸收存款4030462.19元（含本人存款130370.32元），涉及26户储户；杨某某累计获得工资加提成73035元，股利分红35000元。截止2019年8月杨某某垫付资金还清储户本金。案发后，被告人杨某某退缴工资提成30000元和股利分红35000元。被告人黄某某累计吸收存款3316172.79元（含本人存款379812.6元），涉及18户储户；黄某某累计获得工资加提成59280元，股利分红35000元．案发前基金会已全部偿还储户存款本息。案发后，被告人黄某某退缴工资提成59280元和股利分红35000元。被告人吴某某累计吸收存款3029557.4元（含本人存款515111.76元），涉及20户储户；吴某某累计获得工资加提成53260元，股利分红35000元。截止2019年8月吴某某垫付资金还清储户本金。案发后，被告人吴某某退缴工资提成53260元和股利分红35000元。被告人周某某1累计吸收存款3023630.27元（含本人存款51332859.59元），涉及25户储户。周某某1累计获得工资加提成58826元，股利分红35000元，案发前基金会全部偿还储户存款本息。案发后，被告人周某某1退缴工资提成和股利分红共计30000元。案发后，被告人马某某、万某某、胡某某、周某某、魏某某、杨某某、吴某某、黄某某、周某某1均主动到淅川县公安局投案自首。另查明，在本院审理过程中，被告人马某某、胡某某、周某某、魏某某、黄某某、吴某某均已将全部违法所得退缴至本院。被告人万某某将部分违法所得人民币3万元退缴至本院；被告人杨某某将部分违法所得人民币3万元退缴至本院；被告人周某某1将部分违法所得人民币3万元退缴至本院。认定上述事实，有被告人马某某、万某某、胡某某、周某某、魏某某、杨某某、黄某某、吴某某、周某某1的供述和辩解，证人刘卫、魏某、辛某、李某等人的证言，南阳泰诺联合会计事务所审计报告、丹阳助老基金会章程、法人登记书、河南省民政厅关于同意成立丹阳助老基金会的批复以及退还资金情况说明、到案经过，户籍证明、前科查询等书证证实，足以认定。本院认为，被告人马某某、万某某、胡某某、周某某、魏爱丽、杨某某、黄某某、吴某某、周某某1帮助河南省丹阳助老基金会非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，淅川县人民检察院指控罪名成立，本院予以支持。九被告人在吸收公众存款犯罪中，系从犯，依法应减轻处罚。案发后，被告人马某某、万某某、胡某某、周某某、魏某某、杨某某、吴某某、黄某某、周某某1均主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。九被告人均认罪认罚，依法可从宽处理。被告人马某某、胡某某、周某某、魏某某、吴某某、黄某某退缴全部违法所得，可酌情从轻处罚。九辩护人的共同提出“九被告人均认罪认罚，认罪态度较好，主动到公安机关投案，并如实供述，系自首。综上建议法庭减轻处罚”的辩护意见成立，本院予以采纳。九被告人发后认罪态度较好，确有悔罪表现，且经社区矫正部门评估调查认为其符合社区矫正条件，适用缓刑不致再危害社会，依法可宣告缓刑。为了保护国家的金融秩序不受侵犯，打击刑事犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条、第二十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）二、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）三、被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）四、被告人万晓峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）五、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）六、被告人魏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）七、被告人周某某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币30000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）八、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）九、被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。（已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）十、对被告人万晓峰违法所得人民币51655元、杨某某违法所得人民币43035元、周某某1违法所得人民币63826元予以追缴并上交国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审  判  长  杨建民审  判  员  黄俊慧审  判  员  温 莉二〇二〇年十二月二十五日书记员(兼)  王 楠