河南省驻马店市驿城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1702刑初596号公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。被告单位遂平华冠科技有限公司，统一社会信用代码914117286856658801，住所地遂平县希望大道，法定代表人王某。诉讼代表人王某，女，汉族，1967年12月13日出生，大专文化，遂平华冠科技有限公司法定代表人。被告人余龙河，男，1968年12月15日出生，汉族，初中文化，原系遂平华冠科技有限公司实际控制人，户籍地福建省南安市，案发前租住福建省南安市石井镇。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2020年6月17日被石狮市公安局东埔边防派出所抓获，同月22日被驻马店市公安局金桥分局刑事拘留，同年7月7日被执行逮捕。辩护人谢有志，河南汇恒律师事务所律师。河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检一部刑诉〔2020〕385号起诉书指控被告单位遂平华冠科技有限公司和被告人余龙河犯拒不执行判决、裁定罪，于2020年11月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，驻马店市驿城区人民检察院指派检察员王熙出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王某、被告人余龙河及其辩护人谢有志到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，2015年9月7日，驻马店市驿城区人民法院判决被告单位遂平华冠科技有限公司和被告人余龙河偿还徐某本金685.3万元及利息。判决生效后，徐某申请强制执行，执行部门向遂平华冠科技有限公司和余龙河分别送达财产报告令、执行通知书，但遂平华冠科技有限公司和余龙河既未在规定期限内履行清偿责任，又未申报公司财产状况，授权委托另一债权人程某将上蔡河南荣光鞋业有限公司拖欠遂平华冠科技有限公司工程款（经鉴定工程量造价230.509372万元）低价和解为90万元，用于折抵所欠程某的房屋租金，致使法院生效的裁判文书无法执行。针对指控，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、书证等证据，认为被告单位遂平华冠科技有限公司和余龙河的行为均已构成拒不执行判决、裁定罪，提请本院依法惩处。被告单位遂平华冠科技有限公司和被告人余龙河对公诉机关指控的罪名和事实均无异议。被告单位提出遂平华冠科技有限公司现在经济困难，没有收入来源，请求从轻处罚。被告人余龙河的辩护人提出余龙河有坦白情节，初犯偶犯，社会危害性小，取得申请执行人谅解，建议从轻处罚。经审理查明，遂平华冠科技有限公司（下称华冠公司）成立于2009年3月6日，实际控制人余龙河。2015年5月15日，余龙河与王某签订公司转让协议，将华冠公司转让给王某，并约定同年5月19日法定代表人变更为王某，还约定欠银行借款及欠郑玉长工程款由王某承担，其他华冠公司债务由余龙河承担。生产经营期间，华冠公司多次向徐某借款(余龙河在借条上署名)，后因华冠公司、余龙河未还款，徐某向本院提起诉讼。2015年9月7日，本院判决被告单位华冠公司和被告人余龙河偿还徐某借款本金685.3万元及利息，该判决于同年10月8日发生法律效力。华冠公司及余龙河均未在判决确定的履行期限内履行还款义务，徐某向本院申请强制执行，本院于同年10月21日立案，同年11月13日和16日分别向华冠公司和余龙河送达执行通知书和财产报告令，但华冠公司和余龙河既未向本院执行部门报告财产，也未履行生效法律文书确定的义务。2016年12月19日，华冠公司起诉河南荣光鞋业有限公司(下称荣光公司)要求支付工程款380万元（经鉴定，工程量造价为230.509372万元），后撤诉。2017年，华冠公司委托另一债权人程某以华冠公司名义起诉荣光公司，后程某与荣光公司私下达成和解协议，将工程款和解为90万元，用于折抵所欠程某的房屋租金，致使本院作出的生效裁判文书无法执行。另查明，2020年6月22日，余龙河归还徐某欠款60万元；被告人余龙河到案后如实供述拒不执行判决、裁定的事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：1.被告人余龙河供述：他于2005年在遂平开办华冠公司，担任法定代表人，2012年至2013年公司法定代表人变更为李某1，2013年至2015年公司法定代表人变更为唐某1，李某1和唐某1均是挂名法定代表人，他仍是华冠公司实际控制人，2015年5月份将华冠公司法定代表人变更为王某。他在经营华冠公司中，因资金紧张陆续向徐某借款，因无力偿还，徐某起诉他和华冠公司。2015年9月7日，法院判决他和华冠公司共同偿还徐某685.3万元本金及利息，判决生效后，徐某向法院申请强制执行，同年11月份，法院向华冠公司和他分别送达了财产报告令和执行通知书，但他和华冠公司因没钱，未还徐某欠款，也未向法院申报财产。因荣光公司欠华冠公司钢结构工程款，他告知徐某，并向徐某出具委托书向荣光公司要钱，徐某起诉荣光公司后又撤诉。因欠程某房租，他向程某出具委托书，委托程某起诉荣光公司，经过协商，荣光公司支付程某90万元，徐某得知情况后找程某想要一部分，但是程某没给徐某。另供述，程某没有针对所欠房租在法院起诉他和华冠公司。2.证人证言⑴徐某证言：华冠公司因缺少资金，余龙河经王某介绍陆续从她处借款，后余龙河未还款，她起诉华冠公司和余龙河，法院判决华冠公司和余龙河偿还她借款685.3万元本金及利息。判决生效后，华冠公司及余龙河均未履行还款义务，她申请法院强制执行。余龙河称荣光公司欠华冠公司工程款380万元，委托她去追要该款，因荣光公司对欠工程款数额有异议，没有核对账目也未要回。2017年上半年，华冠公司起诉荣光公司索要工程款，她申请驿城区人民法院对荣光公司欠华冠公司钱款进行查封。同年12月13日，华冠公司与荣光公司自行签订和解协议，将380万元的工程款低价和解为90万元，约定荣光公司之前已支付20万元工程款，余下70万元于2017年12月14日16时之前一次性付清，但华冠公司并未将该款给她。后得知华冠公司将荣光公司给的钱给了另一债权人程某，但程某并未在法院起诉华冠公司和余龙河。⑵王某证言:她于2015年5月19日担任华冠公司法定代表人。2013年，因华冠公司资金紧张，余龙河让她筹集资金，华冠公司陆续从徐某处借款，因经营不善无力偿还徐某借款。徐某向法院起诉，法院判决华冠公司和余龙河偿还徐某685.3万元本金及利息，但一直未偿还。因荣光公司欠华冠公司工程款，2017年上半年，公司向徐某出具委托书，让徐某起诉荣光公司，但徐某未要回钱。因公司欠程某的房租，余龙河安排她又向程某出具授权委托书，余龙河向程某出具工作证明，委托程某向荣光公司要钱。后程某要回90万元，该款未经公司账户，直接给了程某。另证实，程某并未起诉华冠公司和余龙河。⑶程某证言：余龙河欠他房租，他找余龙河要钱时，余龙河称荣光公司欠华冠公司工程款，之前有姓徐的女债权人在上蔡县人民法院起诉未能要回钱，余龙河愿意给他出具委托手续让他起诉要钱，承诺要回的钱归他个人，并未要求要回来的钱先打到华冠公司账户。2017年3月份，余龙河给他出具委托手续，他申请法院对工程造价进行鉴定，鉴定工程量造价为230多万元，但在调解时，荣光公司的邱明霞称公司只有90万元，不要就没有，后他与荣光公司达成和解协议，荣光公司分笔给他90万元。⑷邱某证言：2013年左右，华冠公司承建荣光公司的生产车间，荣光公司支付华冠公司一部分工程款后，因对剩余工程款数额存在争议，荣光公司一直未与华冠公司算账。后华冠公司委托徐某起诉荣光公司索要工程款，但因徐某准备的材料不全而撤诉。后华冠公司又委托程某起诉荣光公司，上蔡县人民法院委托专门机构对华冠公司承建荣光公司的工程量进行司法鉴定，鉴定工程造价为230多万元。法院让他们和程某协商，因荣光公司欠外账多，效益不好，面临倒闭，后经协商为90万元，她分次共给程某90万元。⑸曹某宇证言:他是上蔡县人民法院技术室工作人员。2017年上半年，他们技术室接受业务庭移送的对荣光公司三期生产车间增加部分工程量进行工程造价鉴定申请后，组织驻马店市建诚公司鉴定人员与华冠公司授权人程某、荣光公司人员共同到实地勘察测量，后鉴定公司出具工程造价鉴定意见。⑹彭某敬证言：她是驻马店市建诚工程咨询有限公司会计。2017年6月份，公司承接上蔡县人民法院对荣光公司三期生产车间工程造价鉴定委托，鉴定负责人张智磊安排有华冠公司人员交鉴定费，让她开票。后有人交3万元现金，她向对方开具票据。⑺张某磊证言：他任驻马店市建诚工程咨询有限公司造价一部负责人，负责工程造价鉴定。2017年6月份，他们公司承接上蔡县人民法院委托的对荣光公司三期生产车间工程造价鉴定，鉴定费3万元是华冠公司程某交纳的。月底时，他和上蔡县人民法院工作人员、华冠公司程某共同到荣光公司进行实地查看测量，后对工程造价出具鉴定结论。3.辨认笔录，证实张某磊辨认出程某即是2017年代表华冠公司交纳3万元鉴定费及申请对荣光公司三期生产车间增加部分工程量造价进行鉴定的男子。4.视听资料，即侦查人员讯问被告人余龙河的同步录音录像，证实公安机关对余龙河依法讯问，无违法取证的行为。5.荣光公司三期生产车间增加部分工程量工程造价鉴定意见书，证明经鉴定，荣光公司三期生产车间增加部分工程造价230.509372万元。6.银行交易明细，证明华冠公司账户及余龙河账户资金交易情况；荣光公司委托陈某东于2018年1月23日向程某个人账户转款35万元，用于归还和解协议90万元中的钱款。7.书证⑴案件移送函、受案登记表、立案决定书，证明本案系本院向公安机关移送案发。⑵本院（2015）驿民初字第3712号民事判决书、生效证明，证明2015年9月7日，本院作出民事判决，判决余龙河、华冠公司偿还徐某借款本金685.3万元及利息，该判决于2015年10月8日发生法律效力。⑶执行案件立案登记表、执行裁定书，证明本院根据徐某申请执行，于2015年10月21日立案执行，同年11月5日下达执行裁定，冻结、划拨被执行人华冠公司、余龙河银行存款720万元或查封、扣押、扣留、提取其相应价值的财产。⑷本院出具的情况说明、送达回证，证明本院执行部门于2015年11月13日向华冠公司送达财产报告令和执行通知书；同月16日向余龙河送达财产报告令和执行通知书，华冠公司法定代表人王某与余龙河分别签收。⑸公司转让协议，证明2015年5月15日，余龙河与王某签订公司转让协议，约定2015年5月19日华冠公司法定代表人变更为王某，欠银行借款及欠郑玉长工程款由王某承担，其他债务由玉龙河承担。⑹房屋租赁协议，证明被告人余龙河与程某2013年12月9日签订租赁协议，租赁程某位于弘佳花园房屋，租期自2013年12月9日起至2023年12月8日止。租金前五年每月每平方30元，后五年按市场行情商定每月每平方不超过55元。⑺华冠公司授权委托书、证明、委托鉴定申请、庭审笔录、和解协议、撤诉申请、民事裁定书，证明华冠公司委托程某处理诉讼事宜，华冠公司在法院起诉荣光公司索要工程款，并委托鉴定机构对施工的工程量进行鉴定。2017年12月13日，程某代表华冠公司与荣光公司达成和解协议，同意荣光公司支付90万元，并于同月19日向法院提出撤诉，法院于同月22日下达民事裁定书准予华冠公司撤诉情况。8.到案经过，证明2020年6月17日公安机关将被告人余龙河抓获归案。9.户籍证明，证明被告人余龙河的刑事责任年龄情况。上述证据，本院予以采信。本院认为，被告单位遂平华冠科技有限公司对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。被告人余龙河作为遂平华冠科技有限公司实际控制人，系该公司直接负责的主管人员，对公司的行为具有决策作用，亦应以拒不执行判决、裁定罪追究刑事责任。余龙河归案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚；本案公安机关立案后，余龙河亲属代为归还申请执行人部分欠款，余龙河系初犯偶犯，上述情节在量刑时均酌情考虑。对诉讼代表人提出华冠公司现在经济困难，无收入来源，请求从轻处罚的意见，经查，华冠公司的行为已严重损害了司法权威，鉴于其现在经济状况，在量刑时酌情考虑。对被告人余龙河的辩护人提出余龙河有坦白情节，初犯偶犯的意见，与审理查明的事实一致，予以采纳；对辩护人还提出余龙河社会危害性小，取得申请执行人谅解，建议从轻处罚的意见，经查，余龙河作为华冠公司实际控制人，明知法院判决已生效且其控制的华冠公司负有执行判决确定的履行义务的情况下，将要回的工程款不履行法院判决确定的义务，而给付他人，造成法院生效的判决、裁定不能履行，不仅损害申请执行人的合法权益，而且严重损害了司法权威，不属社会危害性小；本院审理期间，经核实申请执行人，因余龙河转让给其的债权均无法实现，其不再谅解余龙河。对辩护人的相关辩护意见，不予采纳。根据被告单位遂平华冠科技有限公司和被告人余龙河犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一、二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款和最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告单位遂平华冠科技有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币十五万元（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳）。二、被告人余龙河犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年零八个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年6月17日起至2022年2月16日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王红宇审 判 员  王纪锋人民陪审员  贾桂花二〇二〇年十二月三十日书 记 员  徐梦如