文书内容黑龙江省佳木斯市向阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑0803刑初86号公诉机关黑龙江省佳木斯市向阳区人民检察院。被告人孟祥龙，男，1993年7月30日出生于黑龙江省依兰县，汉族，大学文化，佳木斯市纵横天晟信息咨询有限公司原业务经理，住佳木斯市郊区，户籍所在地黑龙江省依兰县。2019年11月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临时羁押青岛铁路公安处看守所，同年11月10日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。现羁押于佳木斯市看守所。辩护人徐万杰，黑龙江东风律师事务所律师。黑龙江省佳木斯市向阳区人民检察院以佳向检诉刑诉[2020]81号起诉书指控被告人孟祥龙犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月3日向本院提起公诉。本案受理后，依法组成合议庭。2020年6月10日因新冠肺炎疫情，不能开庭审理，本案中止审理。2020年9月7日因可远程视频审理，本案恢复审理。公诉机关于2020年9月24日和2020年12月1日补充新的证据。2020年9月14日、2020年10月26日、2020年12月9日公开开庭审理了本案。佳木斯市向阳区人民检察院指派检察员姜茗川出庭支持公诉。被告人孟祥龙及其辩护人徐万杰到庭参加诉讼。现已审理终结。佳木斯市向阳区人民检察院指控：2016年12月，北京纵横天晟资产有限公司法人苗某（另案处理）在佳木斯市成立佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司苗某任法人，并在佳木斯市向阳区财富大厦5楼501到505门经营，自2017年7月份以来，被告人孟祥龙在佳木斯市纵横天晟信息咨询有限公司任业务经理期间，该公司以投资北京牛排家、哈尔滨北龙温泉、哈尔滨禧龙宾馆为由，以发传单、看宣传视频、到实际投资项目考察、开会讲课的方式向社会群众宣传纵横天晟公司的投资项目以及投资模式，让群众投资该公司的项目，并承诺在一定期限内能够还本付息，向社会不特定人群非法吸收公众存款。2018年8月29日佳木斯纵横天晟信息资金有限公司停止给投资群众还本付息，造成投资群众的经济损失。被告人孟祥龙所涉嫌非法吸收公众存款犯罪现有报案人数27人，涉案金额共计3530000元，累计返款12000元，损失金额共计3518000元。作案后，赃款除返利外均通过POS机刷卡进入到北京纵横天晟投资管理有限公司提供的账户内。经侦查，被告人孟祥龙于2019年11月1日在山东省青岛市城阳区被公安机关抓获并临时羁押于山东省青岛市铁路公安处看守所。2019年11月8日从山东省青岛市铁路公安处看守所押解回佳木斯市。检察机关以有书证户籍证明、到案经过、情况说明、合同等。证人于某等人证言，被告人孟祥龙的供述和辩解，黑龙江城源会计师事务所有限公司司法鉴定意见书等证据，认为被告人孟祥龙在佳木斯市纵横天晟信息咨询有限公司工作期间，该公司违反法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》，被告人孟祥龙系上级单位的其他直接责任人员。被告人孟祥龙到案后如实供述其犯罪事实，系坦白，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十七条第三款之规定，可以对其从轻处罚。被告人孟祥龙在审查起诉阶段认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以对其从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。在法庭上，公诉机关建议对被告人孟祥龙在有期徒刑三年量刑并处罚金人民币五万元。被告人孟祥龙在法庭上对指控的上述犯罪事实及证据无异议，承认控罪。关于量刑，被告人孟祥龙对公诉机关的量刑建议无异议。被告人孟祥龙的辩护人提出，被告人孟祥龙到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，系单位犯罪中的从犯，得到的工资均购买了理财产品，无前科劣迹，应减轻处罚并应判处缓刑。经审理查明：2016年9月，北京纵横天晟资产管理有限公司法定代表人苗某（另案处理）申请成立佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司，苗某兼任法定代表人，在佳木斯市向阳区财富大厦5楼501室到505室进行经营。2017年7月至2018年8月期间，被告人孟祥龙在佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司任业务经理，佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司以投资北京牛排家、哈尔滨北龙温泉、哈尔滨禧龙宾馆为由，通过发传单、看宣传视频、到实际投资项目考察、开会讲课的方式向社会公开宣传北京纵横天晟资产管理有限公司的投资项目以及投资模式，承诺在一定期限内还本付息，非法向社会公开吸收公众存款。被告人孟祥龙向仲某、安某等二十七人非法吸收公众存款共计人民币353万元，累计返款人民币3.545万元，造成集资参与人损失金额共计人民币349.455万元。作案后，赃款均通过POS机刷卡存入到北京纵横天晟资产管理有限公司提供的账户内。被告人孟祥龙于2019年11月1日在山东省青岛市被公安机关抓获。上述事实，有检察机关提交并经法庭质证，认证的下列证据予以证明。（一）书证1、工商档案和营业执照，证明北京纵横天晟资产管理有限公司类型有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人苗某，注册资本3000万元，营业期限2014年9月23日至2034年9月22日，经营范围投资管理。佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司类型有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人苗某，注册资本1000万元，申请日期2016年9月14日，营业期限长期，经营范围信息咨询、房产咨询、劳务咨询、旅游咨询、财务咨询、企业管理咨询、人力资源咨询。哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙）类型有限合伙企业，执行事务合伙人隋新，合伙期限2015年4月13日至2019年4月12日，经营范围股权投资、投资管理及咨询。2、纵横资本哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙）之合伙协议、纵横资本有限合伙人确认书、纵横资本风险申明书、纵横资本合伙人基本信息及认缴情况、纵横资本收款确认书、纵横资本授权委托书、通联支付POS签购单、中国邮政储蓄银行股份有限公司交易明细、中国建设银行交易明细、中国工商银行历史明细清单、中国农业银行交易明细清单，证明2017年8月28日至2018年8月17日北京纵横天晟资产管理有限公司与仲某、安某等二十七人签定合伙投资协议，仲某、安某等二十七人向哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合作）出资，预期年化收益率9%和12%等，仲某、安某等二十七人通过POS机将出资款转入哈尔滨天翊股权投管理企业（有限合伙）帐户内。3、中国建设银行股份有限公司个人活期明细信息和情况说明，证明孟祥龙在中国建设银行卡收到佳木斯纵横天盛信息咨询有限公司工资和提成共计人民币10.06242万元。4、到案经过和羁押证明，证明2019年11月1日17时，孟祥龙在山东省青岛市城阳区被公安人员抓获，于同日临时羁押于青岛铁路公安处看守所。5、在逃人员信息登记和撤销表，证明2018年11月13日孟祥龙被公安机关网上追逃，2019年11月1日撤销网上追逃。6、现实表现，证明公安机关未发现孟祥龙违法犯罪行为。7、认罪认罚具结书，证明2020年5月27日被告人孟祥龙自愿认罪认罚。8、公安机关情况说明，证明孟祥龙通过微信给赵某返款人民币22750元。（二）证人证言证人于某证言，证明他于2016年12月担任佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司经理职务，公司法定代表人苗某，他负责公司日常管理、招聘、培训等工作。公司业务员负责发宣传单，找投资群众上培训课，给投资群众发小奖品。他和公司营业部经理孟祥龙给投资群众讲投资理财课，讲解投资的项目地点、收益、前景和项目考察。投资群众到他公司后由公司业务员给投资群众看他公司营业执照和总公司北京纵横天晟资产管理有限公司基金执照，之后给投资群众上投资理财课程，带领投资群众到哈尔滨对投资的项目进行考察，北京纵横天晟资产管理有限公司的工作人员负责对考察项目的投资群众进行接待和签订投资合同，投资群众也可以在他公司签订投资合同，通过POS机将投资款存入北京纵横天晟资产管理有限公司指定的帐户。在他公司有大约80多人进行投资，投资额大约1200万元左右。孟祥龙是公司营业部经理负责介绍投资群众进行项目投资。（三）被害人陈述集资参与人仲某、安某等二十七人陈述，证明2018年8月28日至2018年8月17日仲某、安某等二十七人在佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司分别与北京纵横天晟资产管理有限公司签订合伙投资协议，通过POS机将投资款转至哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙）帐户内，投资人民币5万元至37万元不等，共计人民币353万元。（四）被告人供述和辩解被告人孟祥龙供述和辩解，证明2017年7月他经佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司经理于某面试后任业务经理，公司法定代表人是苗某，总公司是北京纵横天晟投资管理有限公司，总公司法定代表人也是苗某。佳木斯纵横天晟信息咨询有限公司有工商营业执照，北京纵横天晟投资管理有限公司有工商营业执照、基金执照。他在公司负责介绍投资群众参加活动，带领投资群众参观考察，公司业务员负责发传单和打电话给投资群众，投资群众上理财课后会得到小奖品。于某负责讲理财课，他负责主持理财课并讲解投资的项目地点、收益、前景和带领投资群众考察投资项目。他公司将有投资意向的群众带到哈尔滨对投资项目进行参观，北京纵横天晟投资管理有限公司的工作人员负责接待并与投资群签订合伙投资协议。在他公司投资群众也可以与北京纵横投资管理有限公司签订投资合伙协议，通过POS机将投资款存入指定的哈尔滨天翊股权投资管理企业（有限合伙）帐户内。经他办理的二十七名投资群众共投资人民币353万元，他每月工资人民币5000元，经他办理的投资款按百分之二提成，工资和提成转入他的建行银行卡内，他得到的工资和提成大约人民币10万元。（五）鉴定意见黑龙江城源会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证明安文芳（安文芬）投资金额10万元；安某投资金额5万元；安文玲投资金额20万元；江东平投资金额35万元；靳玉兰投资金额15万元；李景春投资金额13万元，已回金额0.6万元；李艳投资金额21万元；刘倩妤投资金额5万元；马丽华投资金额5万；马丽英投资金额14万元；孟凡芝投资金额5万元；齐海龙投资金额16万元；孙欣欣投资金额5万元；王秀艳投资金额26万元，已回金额0.6万元；王秀容投资金额37万元；王幼兰投资金额10万元；修惠英投资金额5万元；修志英投资金额10万元；张春付投资金额7万元；赵玉琨投资金额8万元；赵某投资金额25万元；赵忠颖投资金额10万元；仲伟志投资金额10万元；郑庆武投资金额16万元；郑艳玲投资金额10万元；刘永连投资金额5万元；张玉兰投资金额5万元。由被告人孟祥龙的辩护人提交，并经法庭质证、认证的下列证据：孟祥龙给赵某返款明细、微信支付转帐电子凭证十三张，证明2017年9月15日至2018年11月28日孟祥龙先后11次微信转帐给赵某2.275万元，孟祥龙妻子毕双玲2次微信转帐给靳玉兰0.07万元。本院认为，被告人孟祥龙作为北京纵横天晟投资管理有限公司其他直接责任人员，违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，具有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人孟祥龙的辩护人提出，被告人孟祥龙到案后如实供述自己的罪行，认罪认罚，可从宽处罚的辩护意见，本院予以采纳；其他辩护意见，与本案已查明的事实不符，没有法律依据，本院不予采纳。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款第（八）项、第三条第二款第（三）项规定，判决如下：一、被告人孟祥龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月1日起至2022年10月31日止)上列所判罚金于判决生效后一个月内一次性缴纳本院。二、被告人孟祥龙违法所得人民币10.06242万元按比例退赔集资参与人（名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省佳木斯市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 宋 涛人民陪审员 韩 晶人民陪审员 俞 瑶二〇二〇年十二月九日书 记 员 段兆容非法吸收公众存款名单            序号              姓名              投资金额（万元）              已回金额（万元）              损失金额（万元）                  1              安文芳      （安文芬）              10                            10                  2              安文华              5                            5                  3              安文玲              20                            20                  4              江东平              35                            35                  5              靳玉兰              15              0.07              14.93                  6              李景春              13              0.6              12.4                  7              李  艳              21                            21                  8              刘倩妤              5                            5                  9              马丽华              5                            5                  10              马丽英              14                            14                  11              孟凡芝              5                            5                  12              齐海成              16                            16                  13              孙欣欣              5                            5                  14              王秀艳              26              0.6              25.4                  15              王秀容              37                            37                  16              王幼兰              10                            10                  17              修惠英              5                            5                  18              修志英              10                            10                  19              张春付              7                            7                  20              赵玉琨              8                            8                  21              赵云超              25              2.275              22.725                  22              赵忠颖              10                            10                  23              仲伟志              10                            10                  24              郑庆武              16                            16                  25              郑艳玲              10                            10                  26              刘永连              5                            5                  27              张玉兰              5                            5                                总计              535              3.545              349.455      本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。