渭南市临渭区人民法院民事判决书（2020）陕0502民初5492号原告：渭南市产业投资开发集团有限公司，住所：渭南市。法定代表人：冯五一，系该公司董事长。委托诉讼代理人：王静，陕西西岳律师事务所律师。委托诉讼代理人：柴晓君，陕西西岳律师事务所律师。被告：大荔大有农业综合开发有限公司，住所：渭南市大荔县老庄。法定代表人：马**，该公司董事长。被告：马**，男，1975年6月14日出生，汉族，住渭南市临渭区，居民。原告渭南市产业投资开发集团有限公司（以下简称产投公司）与被告大荔大有农业综合开发有限公司（以下简称大有公司）、马**合同纠纷一案,本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告产投公司委托诉讼代理人柴晓君到庭参加了诉讼，被告大有公司、马**经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告产投公司提出诉讼请求：1、请求判令二被告共同支付原告100万元本金及利息24461.11元（以100万元为基数，从2017年12月24日计算至2018年12月29日止，按年利率2.375%计算）及违约金（以1024461.11元为基数，自2018年12月30日至2020年8月19日，按照年利率24%计算，从2020年8月20日起计算至实际清偿之日止，按照年利率15.4%计算）；2、案件受理费由二被告承担。事实与理由： 2015年12月3日，原告与大有公司签订《优先股投资协议》,协议约定原告向大有公司以优先股权形式进行现金出资100万元，期限为3年，按照2.375%的年股息率计算股息，并于每年12月3日前将当年度优先股股息以现金形式支付给产投公司指定账户。2015年12月3日，马**出具回购承诺书，承诺优先股权期限届满时，回购原告的全部股权，并愿设置股权质押为担保措施。2015年12月24日，原告将100万元转入大有公司账户。自2017年12月24日起，大有公司未按期支付股息。依据《优先股权投资协议》被告应按合同约定共同给付原告所投入资金100万元、利息及违约金。被告大有公司、马**未到庭，亦未提交书面答辩意见。原告产投公司为支持其主张，提供如下证据：1、优先股投资协议；2、中信银行渭南分行客户回单一份、收据一份；3、大股东股权回购承诺书；4、质押合同。以上证据共同证明1：原告与被告签订《优先股投资协议》，约定原告向被告以优先股形式投入100万元，期限为三年，年股息2.375%，并约定回购事由出现之日起五日内，负有回购股东本值、股息及违约金的合同义务，原告与被告之间的法律关系名为股权投资，实为借款合同，被告应向原告偿还100万元本金、股息及违约金。2：证明原告按照合同约定于向被告公司转账100万元，被告公司出具收款收据。3：证明马**在《优先股投资协议》、《大股东股权回购承诺书》、《质押合同》签字，承诺回购事由出现之日起五日内，一次性回购100万元优先股，支付股息本值、股息及违约金的事实。因被告大有公司、马**经本院传唤，无正当理由逾期未到庭，故视为其放弃质证权利。经本院审核上述证据材料，该证据来源合法，客观真实，与本案具有关联性，故予以认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年12月3日，产投公司（甲方）与被告大有公司（乙方）、被告马**（丙方）签订了《优先股投资协议》（编号：2015120312号），约定：甲方作为国有出资人代表，以股权方式向乙方投资，履行出资人职责。乙方收到的股权投入资金只能用于公司的风味低糖红枣食品深加工生产技术研究及产业化项目。甲方向乙方以优先股的形式进行现金投入，各方约定本次投资的优先股为可赎回优先股，且优先于普通股股东分配公司利润及剩余财产。乙方于2015年11月22日召开股东（大）会，会议决议同意甲方以优先股的形式向乙方出资人民币100万元，即甲方共持有乙方100万元的优先股。乙方承诺甲方所投优先股以出资额为依据，按照年2.375%的股息率计算股息，并于每年12月3日之前将当年度优先股股息以现金形式支付给甲方指定账户。乙方承诺在优先股期限届满时回购甲方所持有的全部股权，丙方自愿设置股权质押为担保措施具体内容见《质押合同》。优先股设立期限为3年（从2015年12月3日起至2018年12月2日止，以财务到账时间为准），到期由乙方按股本原值、未付股息之和予以回购。在上述回购情况下，乙方应在回购事由出现之日起五日内支付完毕股权回购款项，若乙方逾期向甲方返还约定款项，则每日应按应付款额的千分之一向甲方承担违约金。丙方对上述股息的支付承担连带保证责任。协议签订后三个工作日内乙方向甲方缴纳7.125万元的履约保证金，协议期满或提前解除时，产投集团收回股权投入资金，退还项目单位履约保证金，优先股固定分红按照股权投入资金减去履约保证金后计算。同日，产投公司、马**、大有公司签订《质押合同》一份，约定马**将其在国绿果农公司5%的股权质押给甲方，质押期限3年，作为其对产投公司100万元投资款项所形成的优先股的回购保证，保证范围包括但不限于股本原值、股息、违约金等。2015年12月3日，大有公司法定代表人马**向产投公司出具了《大股东股权回购承诺书》，承诺：回购事由出现之日起5日内，一次性回购产投集团所持有的项目单位100万元优先股，支付股本原值、所欠股息及违约金。2015年12月24日，大有公司向产投公司出具收据一份，2015年12月24日，产投公司向大有公司账户转款100万元。审理中，产投公司对涉案履约保证金7.125万元已由被告大有公司向其交纳予以认可，且对于被告已支付两年期的股息的事实予以认可。本院认为，产投公司与被告大有公司、马**签订的《优先股投资协议》系当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。本案中，《优先股投资协议》约定：产投公司以现金出资向大有公司投入100万元（甲方共持有乙方100万元的优先股），大有公司承诺以出资额为依据，按照年2.375%的利率计算股息。优先股设立期限为三年，到期由大有公司按股本原值、未付股息之和予以赎回，同时前述协议约定，优先股固定分红按照股权投入资金减去履约保证金后计算。产投公司于2015年12月24日向大有公司账户转款100万元，大有公司向产投公司交纳履约保证金7.125万元，故涉案本金应以100万元减去7.125万元即928750元予以认定。对于涉案优先股设立期限内利息一节，即应以928750元为基数，从2017年12月24日计算至2018年12月29日止按照年利率2.375%计算即22057.81元。对于原告产投公司主张的违约金一节，原告主张以1048591.67元为基数计算违约金无事实和法律依据，本院依法不予支持，对于违约金的计算办法，因涉案合同行为发生在2019年8月20日之前，本院认为应酌定按照年利率15.4%计算为宜。同时，原告产投公司主张由被告马**承担共同还款责任，其提供的证据不足以证明其主张，故涉案还款责任应由被告大有公司予以承担。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条、第三十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告大荔大有农业综合开发有限公司应当于判决生效后三十日内向原告渭南市产业投资开发集团有限公司偿还本金928750元、利息22057.81元及违约金（以928750元为基数，从2018年12月30日起按照年利率15.4%计算至实际给付之日止的）；二、驳回原告渭南市产业投资开发集团有限公司其余诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费14020元，减半收取计7010元，由被告大荔大有农业综合开发有限公司负担。审  判  员     赵佩璋二0 二0年十二月二十二日书  记  员     薛惠元