江苏省泰州市姜堰区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)苏1204刑初524号 公诉机关泰州市姜堰区人民检察院。 被告单位江苏天鹅食品股份有限公司（以下简称天鹅股份公司），单位地址泰州市姜堰区沈高镇河横村，法定代表人江金玲。 诉讼代表人张道根，天鹅股份公司职工。 诉讼代表人杨国华，天鹅股份公司职工。 辩护人王祖文，江苏创业者律师事务所律师。 被告人张静，男，1958年3月12日生，天鹅股份公司董事长，住泰州市姜堰区。被告人张静曾因拒不履行法院已生效的民事判决书，先后两次被司法拘留十五日；因犯危险驾驶罪，于2015年4月23日被判处拘役一个月，缓刑二个月，并处罚金人民币一千五百元；2018年6月5日被判处拘役四个月，并处罚金人民币六千元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年4月25日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审，于2020年12月22日被逮捕（因高血压未收押），同日被取保候审。 辩护人周龙，上海申策律师事务所律师。 被告人梁洪福，男，1964年8月1日生，泰州市天鹅食品销售有限公司（以下简称天鹅销售公司）法定代表人、原总经理，住北京市丰台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月18日被刑事拘留，同年4月4日被逮捕。现羁押于泰州市看守所。 辩护人周进，江苏列宿律师事务所律师。 被告人卞祖福，男，系被告人徐冬梅之夫，1963年4月7日生，天鹅股份公司原副总经理，住扬州市经济开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月7日被刑事拘留，同年4月4日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审，同年12月22日被逮捕，同年12月24日取保候审，同日再被逮捕。现羁押于泰州市看守所。 辩护人熊少华，江苏天滋律师事务所律师。 被告人张光军，别名“张辉”，男，1976年2月2日生，天鹅销售公司扬州分公司双子星办事处、现代广场办事处原负责人，住扬州市邗江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年4月9日被刑事拘留，同年4月15日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审，同年12月22日被逮捕，同年12月24日取保候审，同日再被逮捕。现羁押于泰州市看守所。 辩护人佴荣正，江苏海之阳律师事务所律师。 被告人徐冬梅，女，系被告人卞祖福之妻，1968年11月28日生，天鹅销售公司扬州分公司金马大厦办事处原负责人，住扬州市经济开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月7日被刑事拘留，同年4月3日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审，同年12月22日被逮捕（因患严重疾病未能收押），同日被取保候审。 辩护人张粉，江苏天滋律师事务所律师。 被告人任永明，男，1970年7月13日生，天鹅销售公司原副总经理，住扬州市经济开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月21日被刑事拘留，同年4月4日被逮捕。现羁押于泰州市看守所。 辩护人严峻，江苏睿恒律师事务所律师。 辩护人黄波，江苏睿恒律师事务所律师。 被告人高仁明，男，1968年3月20日生，天鹅销售公司仪征分公司、扬州分公司现代广场办事处原负责人，住扬州市广陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年4月23日被刑事拘留，同年5月23日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审，同年12月22日被逮捕，同年12月24日取保候审。 辩护人韩国华，江苏海之阳律师事务所律师。 被告人谢云飞，男，1963年4月8日生，天鹅销售公司扬州分公司京天城办事处、东宇大厦办事处原负责人，住扬州市邗江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月4日被刑事拘留，同年4月3日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审。 辩护人袁建荣，江苏伟程律师事务所律师。 被告人张庆宝，男，1967年11月22日生，天鹅销售公司仪征分公司原负责人，住仪征市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年2月28日被刑事拘留，同年3月30日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审，同年12月22日被逮捕，同年12月24日取保候审，同日再被逮捕。现羁押于泰州市看守所。 辩护人魏伟，江苏堰平律师事务所律师，泰州市姜堰区法律援助中心指派。 辩护人陆阳，江苏堰平律师事务所律师，泰州市姜堰区法律援助中心指派。 被告人孟燕萍，女，1970年7月27日生，天鹅销售公司扬州分公司现代广场办事处原负责人，住扬州市经济开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月20日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审。 辩护人翟婷婷，江苏伟程律师事务所律师，泰州市姜堰区法律援助中心指派。 被告人张云龙，曾用名张好平，男，1980年6月25日生，天鹅销售公司南京分公司原负责人，住甘肃省镇原县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年8月28日被取保候审，同年10月28日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审。 辩护人陈义华，江苏指明路律师事务所律师，泰州市姜堰区法律援助中心指派。 被告人江波，男，1971年9月26日生，天鹅销售公司原南京分公司共同经营人，住南京市浦口区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年9月16日被刑事拘留，同年10月15日被取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审，同年12月22日被逮捕（因高血压未收押），同日被取保候审。 辩护人钮连俊，江苏昊震翰律师事务所律师。 被告人徐玉萍，女，系被告人徐金戈姑母，1962年1月18日生，天鹅销售公司常州横林分公司原负责人，住常州市武进区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月20日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审。 辩护人项伯辉，江苏列宿律师事务所律师，泰州市姜堰区法律援助中心指派。 被告人颜晓萍，女，1964年12月9日生，天鹅销售公司扬州分公司万科办事处原负责人，住扬州市邗江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月15日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审。 辩护人邹益平，江苏锦泰律师事务所律师，泰州市姜堰区法律援助中心指派。 被告人徐金戈，男，系被告人徐玉萍侄子，1990年10月12日生，天鹅销售公司原讲师、董事长助理，住常州市武进区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年5月9日被取保候审，同年6月5日被泰州市姜堰区人民检察院决定取保候审，2020年6月5日被本院决定取保候审。 辩护人陈亮，江苏清越律师事务所律师，泰州市姜堰区法律援助中心指派。 泰州市姜堰区人民检察院以姜检诉刑诉[2019]531号起诉书指控被告单位天鹅股份公司、被告人张静、梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙、江波犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月10日向本院提起公诉。因新冠××疫情影响致本案在较长时间内无法审结，本院于2020年2月3日裁定中止审理，同年7月22日裁定恢复审理。本院依法组成合议庭，于2020年7月29日、12月15日公开开庭审理了本案。公诉机关提出建议后，本院于2020年8月27日延期审理，同年9月27日恢复审理。泰州市姜堰区人民检察院指派检察官盛庆雯、检察官助理刘明艳出庭支持公诉，被告单位天鹅股份公司、被告人张静、梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙、江波及辩护人王祖文、周龙、周进、黄波、熊少华、佴荣正、张粉、袁建荣、魏伟、陆阳、韩国华、邹益平、翟婷婷、项伯辉、陈亮、陈义华、钮连俊均到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2013年7月29日，被告人张静与被告人梁洪福以被告单位天鹅股份公司与被告人梁洪福为股东设立天鹅销售公司（另案处理），以销售天鹅股份公司产品。被告人梁洪福于2014年5月至2016年8月任天鹅销售公司法定代表人、总经理，负责该公司各项工作。被告人任永明于2014年5月至2015年11月任天鹅销售公司副总经理，与被告人梁洪福共同管理天鹅销售公司。被告人卞祖福于2016年9月至2017年12月任天鹅股份公司副总经理，负责天鹅销售公司日常管理工作。2014年5月至2017年12月，被告单位天鹅股份公司、被告人张静先后伙同被告人梁洪福、任永明、卞祖福，明知天鹅股份公司、天鹅销售公司均未获得吸收公众存款的资质，以天鹅销售公司等名义，以销售会员订单认购合同等形式，在扬州、南京、常州地区设立分公司或办事处进行公开宣传，承诺会员18%-20%的年化利率，组织分公司或办事处负责人向不特定社会公众变相非法吸收存款。其中，被告单位天鹅股份公司、被告人张静于2014年5月至2017年12月，非法吸收存款计人民币16160.84万元（以下均为人民币，省略表述），实际造成损失9197.2万元。被告人梁洪福于2014年5月至2016年8月，在担任天鹅销售公司总经理期间，非法吸收存款8074.74万元，实际造成损失3126万元。被告人任永明于2014年5月至2015年11月，在担任天鹅销售公司副总经理期间，非法吸收存款3720.74万元，实际造成损失1851.68万元。被告人卞祖福于2016年9月至2017年12月，在担任天鹅股份公司副总经理期间，非法吸收存款7847.6万元，实际造成损失5832.7万元。被告人张光军于2014年5月至2016年7月，在担任天鹅销售公司扬州双子星办事处、现代广场办事处负责人期间，非法吸收存款4278万元，实际造成损失1642.46万元。被告人徐冬梅于2015年4月至2017年12月，在担任天鹅销售公司扬州金马大厦办事处负责人期间，非法吸收存款4216万元，实际造成损失2267.62万元。被告人高仁明于2014年7月至2017年5月，在担任天鹅销售公司仪征办事处、扬州现代广场办事处负责人期间，非法吸收存款1971万元，实际造成损失1046.13万元。被告人张庆宝于2014年12月至2017年12月，在担任天鹅销售公司仪征办事处负责人期间，非法吸收存款1653万元，实际造成损失1016.6万元。被告人谢云飞于2015年5月至2017年12月，在担任天鹅销售公司扬州京天城办事处、东宇大厦办事处负责人期间，非法吸收存款1867.1万元，实际造成损失1242.67万元。被告人颜晓萍于2016年7月至2017年12月，在担任天鹅销售公司扬州万科办事处负责人期间，非法吸收存款266万元，实际造成损失190.64万元。被告人徐玉萍于2016年6月至2017年12月，在担任天鹅销售公司常州办事处负责人期间，非法吸收存款353万元，实际造成损失275.09万元。被告人徐金戈于2015年10月至2017年12月，在担任天鹅销售公司讲师、董事长助理期间，向会员宣讲订单认购合同、教唆徐玉萍非法吸收存款等，参与吸收存款人民币203万元，实际造成损失171.6万元。被告人孟燕萍于2017年5月至12月，在担任天鹅销售公司扬州现代广场办事处负责人期间，非法吸收存款729万元，实际造成损失590.78万元。被告人张云龙于2015年4月至2016年5月，在担任天鹅销售公司南京分公司负责人期间，非法吸收存款719.74万元，实际造成损失465.25万元。被告人江波于2015年4月至2015年12月，在与被告人张云龙共同经营天鹅销售公司南京分公司期间，非法吸收存款553.74万元，实际造成损失427.25万元。 案发后，被告人梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙均经公安机关电话通知后主动到案，如实供述自己的犯罪事实。被告人张静经公安机关电话通知到案、被告人江波被抓获，均供述部分犯罪事实。被告人卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、张云龙分别退出违法所得15万元、50万元、30万元、40万元、0.5万元、20万元、31万元、17.36万元、16.38万元、15万元。 公诉机关为证实其指控，提交了书证、证人证言、集资参与人的陈述、审计报告、被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告单位天鹅股份公司非法吸收他人存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张静、梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙、江波系单位主管人员或直接责任人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。被告人张静、梁洪福、任永明、卞祖福在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯。被告人张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙、江波在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，均应当从轻或者减轻处罚。被告人梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、高仁明、张庆宝、谢云飞、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，均可以从轻或者减轻处罚。公诉机关建议判处被告单位天鹅股份公司罚金；被告人张静有期徒刑六年至八年，并处罚金；被告人梁洪福有期徒刑四年至六年，并处罚金；被告人任永明有期徒刑三年至四年，并处罚金；被告人卞祖福有期徒刑三年至五年，并处罚金；被告人张光军有期徒刑三年至四年六个月，并处罚金；被告人徐冬梅有期徒刑三年至四年，并处罚金；被告人谢云飞有期徒刑三年至四年，并处罚金；被告人张庆宝有期徒刑三年至四年，并处罚金；被告人高仁明有期徒刑三年至四年，并处罚金；被告人颜晓萍有期徒刑一年至二年，并处罚金；被告人孟燕萍有期徒刑二年至三年，并处罚金；被告人徐玉萍有期徒刑一年至二年，并处罚金；被告人徐金戈有期徒刑六个月至一年六个月，并处罚金；被告人张云龙有期徒刑二年至三年，并处罚金；被告人江波有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金。 被告单位天鹅股份公司对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。 辩护人王祖文提出以下主要辩护意见：1.以订单销售模式吸收公众存款是被告人梁洪福提议、确定，被告人任永明起草合同，天鹅股份公司没有参与。2.天鹅销售公司设立分公司或办事处未经被告人张静同意，而是被告人任永明组织，被告人张光军具体实施，故天鹅股份公司伙同他人设立分公司与事实不符。3.被告人梁洪福于2016年8月前负责、管理天鹅销售公司，天鹅销售公司借用天鹅股份公司名义吸收存款，款项汇入梁洪福个人银行卡，用于还款和发放销售奖、管理奖等，汇入天鹅股份公司490万元是购买天鹅股份公司股权的费用。4.犯罪数额应以实际转款而非合同约定金额计算，故光明会计师事务所出具的审计报告不准。5.天鹅股份公司债转股3728.5881万元，其中2233.9816万元办理了登记，1494.6065万元未登记，取得集资参与人的同意，应为合法有效，可从实际损失中扣减，否则应返还该公司。综上，天鹅股份公司于2016年8月后参与吸收存款，提供现金和股权帮助还款，建议对被告单位从轻处罚。提交书证送货单、协议书、股权代持单等。 被告人张静对公诉机关指控的罪名没有异议，表示认罪认罚，辩称其于2016年8月前未参与天鹅销售公司的管理，指控其及天鹅股份公司此前的吸收金额应扣减。 辩护人周龙对指控被告人张静犯非法吸收公众存款罪无异议，除提出与辩护人王祖文相同辩护意见外，另提出张静系从犯，自愿认罪认罚。提交书证天鹅股份公司宣传资料等。 被告人梁洪福对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，辩称审计报告不准确。 辩护人周进对指控被告人梁洪福犯非法吸收公众存款罪无异议，提出本案系单位犯罪，吸收金额应扣减经理及直系亲属的投资款等，梁洪福对非法吸收公众存款主观不明知；梁洪福系初犯，案发后自首，建议对梁洪福从轻处罚。 被告人卞祖福对公诉机关指控罪名无异议，辩解其系从犯，在天鹅销售公司工作时间为2016年10月至2017年3月。 辩护人熊少华对指控被告人卞祖福犯非法吸收公众存款罪无异议，提出卞祖福系从犯，案发后自首，积极退赃，自愿认罪认罚，建议对卞祖福减轻处罚，并适用缓刑。提交书证情况说明等。 被告人张光军对公诉机关指控的罪名没有异议，辩解其系从犯,于2016年8月离职时，公司正常还本付息，未造成损失；其所得管理费用于房屋装修和购买公司股权等。 辩护人佴荣正对指控被告人张光军犯非法吸收公众存款罪无异议，提出以下主要辩护意见：1.张光军实际造成损失有误，如附表中384号黄义凤实际损失11700元而非32300元、603号刘玉娟实际损失19080元而非120000元，且赵农、邹宜青领取了销售奖，部分集资人员领取了米、野鸭、鸡蛋等实物，均未扣减。2.张光军系从犯，案发后自首，积极退赃，认罪悔罪，建议对张光军减轻处罚，并适用缓刑。提交书证客户回单等。 被告人徐冬梅对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名无异议，提出指控其吸收金额中存在重复计算和亲友的投资，应扣减；会计汇入其账户的资金是用于走账，表示认罪认罚，请求从轻处罚。 辩护人张粉对指控被告人徐冬梅罪名无异议，提出以下主要辩护意见：1.起诉书指控徐冬梅的吸收金额、归还金额有误，如附表中75笔计385万元无资金投入，22笔计59万元未投入金马办事处，2笔计20万元重复计算（22号蔡国铭、1281号郁彪），徐冬梅近亲属12笔计226万元未核减，集资参与人获得的销售奖、积分兑现、股权分红等回报应从实际损失中扣减。2.指控徐冬梅吸收金额中无资金往来凭证佐证的部分应扣减。3.徐冬梅系从犯，案发后自首，自愿认罪认罚，积极退赃，请求减轻处罚，并适用缓刑。提交书证金马办事处会员明细、销售奖发放单、股权分红发放明细、合同变更清单等。 被告人任永明对公诉机关指控的罪名无异议，表示认罪认罚，辩解其系从犯。 辩护人黄波对指控被告人任永明犯非法吸收公众存款罪无异议，提出任永明自身投资应从吸收金额中扣减，且其任职期间所吸收的存款已全部兑付，未造成损失；任永明系初犯、从犯，案发后自首，自愿认罪认罚，建议对任永明减轻处罚，并适用缓刑。 被告人高仁明对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名无异议，辩解指控其吸收金额、损失金额需要核查。 辩护人韩国华提出以下主要辩护意见：1.指控高仁明吸收金额存在重复计算，如附表中194号窦媛娴、234号傅柏林、307号韩阿红、667号莫金焕、686号潘玲、711号钱忠林、1180号颜潇圻。2.集资参与人领取的销售奖、推介费及领取的大米、野鸭等实物应视为已归还。3.高仁明系从犯，案发后自首，建议对高仁明减轻处罚，并适用缓刑。提交书证推介费发放清单等。 被告人谢云飞对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名无异议，辩解指控其吸收金额与事实不符，应扣减本人和亲友投资款；其积极退赃，表示认罪认罚，请求从轻处罚。提交书证刑事谅解书、情况说明、合作协议、借条等。 辩护人袁建荣对指控被告人谢云飞的罪名无异议，提出以下主要辩护意见：1.本案为单位犯罪。2.指控谢云飞的吸收金额应依据天鹅股份公司账册和集资参与人实际缴纳的数额认定；天鹅销售公司在2017年7月前向集资参与人正常还本付息，且大部投资款已通过债转股得到弥补。3.谢云飞系从犯，案发后自首，自愿认罪认罚，积极退赃，已取得受害人谅解，建议对谢云飞减轻处罚，并适用缓刑。提交书证还本付息、以物抵债清单及凭证，谅解书，扣押清单等。 被告人张庆宝对公诉机关指控的罪名没有异议，辩解指控其吸收金额、损失金额与事实不符，应扣减亲友投资款51万元，其购买股权45万元、知识产权6万元、向天鹅销售公司出借资金8.9万元。提交书证借条、情况说明等。 辩护人魏伟、陆阳对指控张庆宝的主要犯罪事实和罪名无异议，提出指控张庆宝吸收金额中应扣减亲友的投资款；张庆宝系从犯，案发后自首，主动退赃，自愿认罪认罚，取得部分被害人的谅解，建议对张庆宝减轻处罚，并适用缓刑。 被告人孟燕萍对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名无异议，辩称其实际吸收存款数额为375万元，余款348万元为他人吸收存款后转单而来；其实际获利17.36万元，已退赃。 辩护人翟婷婷对指控孟燕萍的主要犯罪事实和罪名无异议，提出指控孟燕萍吸收金额中应扣减亲友投资；孟燕萍系初犯、从犯，案发后自首，自愿认罪认罚，建议对孟燕萍从轻处罚，并适用缓刑。提交书证自书材料等。 被告人张云龙对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名无异议，辩称其和江波共同经营南京分公司，于2016年5月离职前正常还本付息，集资参与人无损失。 辩护人陈义华对指控张云龙的主要犯罪事实和罪名无异议，提出张云龙系初犯、从犯，案发后自首，主动退赃，认罪认罚，建议对张云龙从轻处罚，并适用缓刑。 被告人江波对公诉机关指控的罪名无异议，提出以下主要辩护意见：1.指控其吸收金额、损失金额与事实不符。2.其与张云龙并非共同经营，而是听由张云龙安排，未介绍客户到公司投资。3.其获利6万余元。 辩护人钮连俊提出以下主要辩护意见：1.本案系单位犯罪，江波非本案的适格主体。2.江波未介绍客户，亦未领取介绍费，与张云龙并非共同经营，故指控江波犯罪无事实依据。3.即使江波构成犯罪，建议对江波免予刑事处罚或适用缓刑。提交书证天鹅销售公司南京分公司营业执照、任命书、情况说明、审计报告等。 被告人徐玉萍对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名无异议，辩称其获得提成16.38万元，已退赃。 辩护人项伯辉对指控徐玉萍的罪名无异议，提出以下主要辩护意见：1.指控徐玉萍吸收金额中应扣减重复计算和亲友的投资，且应扣减集资参与人的推介费和被告人的管理费。2.徐玉萍已归还李林妹2.5万元，朱秋芳3万元、姜亚近3万元、顾海凤0.75万元，应从损失金额中扣减。3.徐玉萍系初犯、从犯，案发后自首，自愿认罪认罚，主动退赃，犯罪中止，建议对徐玉萍从轻处罚，并适用缓刑。提交书证转让协议、电子回单、银行交易明细及收条等。 被告人颜晓萍对公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名没有异议，辩解指控其吸收金额由其、马苏扬、张金贞共同吸收，所获收益用于购买天鹅公司股权和知识产权，已取得集资参与人的谅解。 辩护人邹益平对指控颜晓萍的罪名无异议，提出指控颜晓萍吸收金额中应扣减亲友的投资，且集资参与人领取的推介奖和实物应从损失中扣减；颜晓萍系初犯、从犯，案发后自首，自愿认罪认罚，积极退赃，取得大部分受害人的谅解，建议对颜晓萍从轻处罚，并适用缓刑。提交书证常住人口基本信息、银行转账、谅解书等。 被告人徐金戈对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，辩称其没有教唆徐玉萍，表示认罪认罚。 辩护人陈亮对指控徐金戈的罪名无异议，提出徐金戈未教唆徐玉萍犯罪，指控其吸收金额中应扣减钱宁3万元、寿坚杨2万元；徐金戈系初犯、从犯，案发后自首，自愿认罪认罚，主动退赃，建议对徐金戈从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明：2013年7月29日，被告人张静与被告人梁洪福以被告单位天鹅股份公司与被告人梁洪福为股东设立天鹅销售公司（另案处理），以销售天鹅股份公司产品。被告人梁洪福于2014年5月至2016年8月任天鹅销售公司法定代表人、总经理，负责该公司各项工作。被告人任永明于2014年5月至2015年11月任天鹅销售公司副总经理，与被告人梁洪福共同管理天鹅销售公司。被告人卞祖福于2016年9月至2017年12月任天鹅股份公司副总经理，负责天鹅销售公司日常管理工作。2014年5月至2017年12月，被告单位天鹅股份公司、被告人张静先后伙同被告人梁洪福、任永明、卞祖福，明知天鹅股份公司、天鹅销售公司均未获得吸收公众存款的资质，以天鹅销售公司等名义，以销售会员订单认购合同等形式，在扬州、南京、常州地区设立分公司或办事处进行公开宣传，承诺会员18%-20%的年化利率，组织分公司或办事处负责人向不特定社会公众非法吸收或变相吸收存款（详见附表）。 被告单位天鹅股份公司、被告人张静于2014年5月至2017年12月，通过上述方式组织分公司或办事处负责人，向社会公众非法吸收存款16157.84万元。 被告人梁洪福于2014年5月至2016年8月，在担任天鹅销售公司总经理期间，通过上述方式组织分公司或办事处负责人，向社会公众非法吸收存款8074.74万元。 被告人卞祖福于2016年9月至2017年12月，在担任天鹅股份公司副总经理期间，通过上述方式组织分公司或办事处负责人，向社会公众非法吸收存款7844.6万元。 被告人张光军于2014年5月至2016年7月，在担任天鹅销售公司扬州分公司双子星办事处、现代广场办事处负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款4278万元。 被告人徐冬梅于2015年4月至2017年12月，在担任天鹅销售公司扬州分公司金马大厦办事处负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款3990万元。 被告人任永明于2014年5月至2015年11月，在担任天鹅销售公司副总经理期间，通过上述方式组织分公司或办事处负责人，向社会公众非法吸收存款3720.74万元。 被告人高仁明于2014年7月至2017年5月，在担任天鹅销售公司仪征分公司、扬州分公司现代广场办事处负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款1971万元。 被告人谢云飞于2015年5月至2017年12月，在担任天鹅销售公司扬州分公司京天城办事处、东宇大厦办事处负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款1807.1万元。 被告人张庆宝于2014年12月至2017年12月，在担任天鹅销售公司仪征分公司负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款1653万元。 被告人孟燕萍于2017年5月至2017年12月，在担任天鹅销售公司扬州分公司现代广场办事处负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款708万元。 被告人张云龙于2015年4月至2016年5月，在担任天鹅销售公司南京分公司负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款719.74万元。 被告人江波于2015年4月至2015年12月，在与被告人张云龙共同经营天鹅销售公司南京分公司期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款553.74万元。 被告人徐玉萍于2016年6月至2017年12月，在担任天鹅销售公司常州横桥分公司负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款353万元。 被告人颜晓萍于2016年7月至2017年12月，在担任天鹅销售公司扬州分公司万科办事处负责人期间，通过上述方式向社会公众非法吸收存款234万元。 被告人徐金戈于2015年10月至2017年12月，在担任天鹅销售公司讲师、董事长助理期间，向会员宣讲订单认购合同，并教唆徐玉萍参与以上述方式，向社会公众非法吸收存款等，参与非法吸收存款203万元。 案发后，被告人梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙经公安机关电话通知后主动投案，均如实供述自己的犯罪事实。被告人张静经公安机关电话通知到案、被告人江波被公安机关抓获归案，均供述部分犯罪事实。被告人张静、梁洪福、卞祖福、张光军、徐冬梅、任永明、高仁明、谢云飞、张庆宝、孟燕萍、张云龙、江波、徐玉萍、颜晓萍、徐金戈分别退出违法所得人民币8万元、17万元、15万元、53万元、31万元、14万元、22万元、93万元、3.5万元、17.36万元、50万元、24万元、16.38万元、31万元、4.6万元，案外人高旭东退出违法所得人民币77.12万元，暂存于本院。 庭审中，被告单位天鹅股份公司、被告人梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙均表示认罪认罚。 上述事实，被告单位天鹅股份公司、被告人梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙及其辩护人在庭审中对指控的罪名和主要犯罪事实无异议，并有书证受案登记表、立案决定书、到案经过、银行交易记录、认购合同、收条等；证人苗秀华、王某等人的证言；集资参与人钱忠林、简爱梅等人的陈述；泰州光明会计师事务所有限公司出具的审计报告等证据证实。被告人张静原受法律处分的事实有书证刑事判决书等证据证实。 针对控辩双方提出的意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下： 1.关于泰州光明会计师事务所出具的泰明会专审（2019）第005号审计报告的证明效力问题。 本院认为，公诉机关所举证的审计报告由公安机关依法委托泰州光明会计师事务所审计，该会计师事务所以及参与审计的相关人员均具有相应的资质；审计主要依据是认购合同底单4902份、2014年至2016年现金银行流水账及业绩表、2014年至2017年银行提供的流水单，其中2014年5月至2016年8月以梁洪福名义办理的银行卡、2016年8月至2017年12月以张静名义办理的银行卡、集资参与人的询问笔录等，上述证据均由公安机关依法收集，来源合法，可以作为审计的依据；审计的方法是审计人员将以上材料与集资参与人的询问笔录、会计周凯舒所记载的流水账目进行核对，确定吸收存款数额，方法合理。综上，审计程序合法，审计结果充分，审计报告具有证明效力，可作为定案的依据，对辩护人王祖文、周龙等及相关被告人提出的相应辩护意见不予采纳。 2.关于各被告人吸收存款数额的问题。 本院认为，非法吸收或变相吸收公众存款数额的认定，是以行为人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者获利回报后又重复投资的数额不予扣除；同时，被告人自身及其近亲属所投资的资金金额，以及记录在被告人名下，未实际参与吸收且未从中收取任何形式好处的资金，不计入相关被告人的吸收金额，但应当计入相对应的上一级负责人及所在单位的吸收金额。本案中，认定各被告人吸收存款的数额，是结合审计报告，查证相关依据，或是现金付款，或是转账付款，或是认购合同，或是客户联，或是公司联，至少具有上述依据之一，并与各被告人就吸收存款数额进行了核对，对于存在重复计算，被告人自身及其近亲属所投资的资金金额，以及记录在被告人名下，未实际参与吸收且未从中收取任何形式好处的资金均进行核减，故根据在案证据对相应被告人的吸收存款数额予以调整，对被告人或辩护人提出不符合扣减情形的辩护意见不予采纳。 3.关于各被告人归还存款数额的问题。 本院认为，公诉机关认定的归还存款数额，是涉案的银行账户（个人或公司）向集资参与人进行转账、部分被告人提供的发放销售奖书证材料（由领取人签名的原始记录）进行统计而来；对于重复投单或转单计入犯罪数额后，前单投资应当视为已归还，因现有证据无法确认到底有多少金额是重复投单或转单；同时，销售奖（推介费）是介绍人所获得的费用，应当予以没收，用于归还集资参与人损失，由于部分集资参与人也是介绍人，因此，该集资参与人所获得的销售奖、推介费应当从其实际损失中扣减，目前现有证据无法确认到底有多少集资参与人参与介绍，参与介绍的集资参与人到底拿了多少推介费，故对本案的归还存款数额不作认定。除起诉书已认定归还存款数额外，被告人提供相关证据证实其另行归还的数额，应当予以扣减。 4.关于债权转天鹅股份公司股权、知识产权问题。 本院认为，天鹅股份公司将集资参与人的债权转股权或知识产权，是该公司为了缓解集资参与人要求其还本付息的压力而为之，该股权并非通过股权交易场所进行，亦无法在股市进行交易，且天鹅股份公司并未真正上市，虽然其在2016年进行过名义上的“分红”，但不是其通过经营实际盈利后有实质意义的分红，而是从非法吸收存款中支出一部分资金向购买股权的集资参与人发放名义上的红利。其“神仙想断肠”商标由华夏（中国）知识产权交易中心股份有限公司在国内唯一授权的服务商无锡宇磁公司帮助审核持有人的资料，合规的持有人宇磁公司会在平台上给他交易权，本案中涉及的133人由于天鹅公司不能提供客户付款证明，因此大部分人员没有交易权。综上，无论债权转股权或知识产权，实际上不属于法律意义上的交易，故对集资参与人持有的天鹅股份公司股权或知识产权不作评价，对被告人及辩护人相关辩护意见不予采纳。 5.关于主从犯的认定问题。 本院认为，虽然被告人任永明、卞祖福及其辩护人、被告人张静的辩护人均提出任永明、卞祖福、张静系从犯，经查，张静作为天鹅股份公司实际控制人，参与成立天鹅销售公司，招聘被告人梁洪福，参与天鹅销售公司组织的年会等；任永明作为天鹅公司的副总经理，参与公司的管理、运营等；卞祖福于2016年10月担任天鹅股份公司的副总经理，参与天鹅公司的管理、运营等，三名被告人在共同犯罪中并非处于次要或辅助作用，均不宜认定为从犯，故对相关辩护意见均不予采纳。 6.关于被告人认罪认罚的问题。 本院认为，认定被告人是否认罚除了重点考察被告人的悔罪态度和悔罪表现外，应当结合退赃退赔、赔偿损失等因素综合考量。本案中，被告单位天鹅股份公司、被告人张静、梁洪福、任永明、张光军、徐冬梅、张庆宝、高仁明虽然在庭审中均表示自愿认罪认罚，但是既不退出违法所得或仅退出少量违法所得，也不愿意缴纳罚金，不能认定其具有认罚表现，故对相关被告人及辩护人的辩护意见均不予采纳。 7.关于被告人任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、高仁明、张庆宝的辩护人均提出对相应被告人减轻处罚并适用缓刑的问题。 本院认为，被告人任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、高仁明、张庆宝作为被告单位天鹅股份公司的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，被告单位非法吸收存款数额巨大，且集资参与人的主要损失尚未挽回，不宜减轻处罚并适用缓刑，故对相关辩护意见均不予采纳。 8.关于辩护人王祖文提出天鹅股份公司伙同他人设立分公司与事实不符，经查，天鹅股份公司是天鹅销售公司的大股东，被告人梁洪福被该公司任命为总经理于2016年8月前负责、管理天鹅销售公司，而天鹅销售公司主要从事吸收存款的犯罪活动，其伙同他人设立分公司的行为实际上就是天鹅股份公司的行为；提出天鹅销售公司汇入天鹅股份公司的490万元是购买天鹅股份公司股权的费用，债转股得到集资参与人的同意，应为合法有效，经查，天鹅股份公司不具有发行股票的真实内容，而是其借用天鹅销售公司名义，以虚假转让股权等方式非法吸收资金，故对该辩护人的相关辩护意见均不予采纳；提出天鹅股份公司已归还部分存款，建议从轻处罚的辩护意见，予以采纳。 9.关于被告单位的辩护人、被告人张静及其辩护人提出张静于2016年8月前未参与天鹅销售公司的管理，应扣减相应吸收金额，经查，被告人张静作为天鹅股份公司的实际控制人，自2014年5月始管理天鹅销售公司，且对天鹅销售公司非法吸收公众存款明知，上述事实有同案人梁洪福、任永明、张光军、徐冬梅等的供述证实，部分集资参与人亦证实到天鹅股份公司参观时张静接待并宣传，在天鹅销售公司召开的销售年会等重要场合张静也到场并宣传，同时周凯舒、梁洪福亦证实天鹅销售公司吸收的资金除了还本付息、发放销售奖、管理费外，均汇入天鹅公司，与相关的书证会议记录、合同文本以及银行交易流水等相印证，故对该辩护意见均不予采纳。 10.关于辩护人周进提出被告人梁洪福主观不明知的辨护意见，经查，被告人梁洪福作为天鹅销售公司的总经理，知道该公司不具有吸收资金的资质，仍同意以订单销售模式非法吸收资金，鼓励口口相传、通过召开年会等方式宣传推广，且以设立分公司和办事处的方式扩大非法吸收资金规模，结合其供述，可以推定其主观明知，故对相关辩护意见不予采纳；提出本案系单位犯罪，梁洪福系初犯，案发后自首，建议对梁洪福从轻处罚的辩护意见，予以采纳。 11.关于被告人卞祖福提出其在天鹅销售公司工作时间为2016年10月至2017年3月，经查，同案人张庆宝、孟燕萍的证言证实卞祖福工作至2017年下半年，与相关书证相印证，故对该辩护意见不予采纳；其辩护人提出卞祖福案发后自首，自愿认罪认罚，积极退赃的辩护意见，予以采纳。 12.关于被告人徐冬梅提出会计汇入其账户的资金是用于走账，因无事实依据，故对相关辩护意见均不予采纳；提出指控其吸收金额中存在重复计算和亲友的投资，应扣减，请求从轻处罚，其辩护人提出徐冬梅系从犯，案发后自首，积极退赃的辩护意见，均予以采纳。 13.关于被告人徐玉萍的辩护人提出徐玉萍成立犯罪中止，本院认为，徐玉萍已通过其行为将集资参与人的存款非法吸收，犯罪已既遂，故对该辩护意见不予采纳；提出徐玉萍已归还李林妹2.5万元、朱秋芳3万元、姜亚近3万元、顾海凤0.75万元，应从损失中扣减，及徐玉萍系初犯、从犯，案发后自首，认罪认罚，主动退赃，建议对徐玉萍从轻处罚，并适用缓刑的辩护意见，予以采纳。 14.关于被告人徐金戈及其辩护人提出徐金戈没有教唆徐玉萍犯罪，经查，该节事实有同案人梁洪福的证言证实，与被告人徐金戈的供述相印证，故对该辩护意见不予采纳。被告人徐金戈提出其认罪认罚，其辩护人提出指控徐金戈吸收金额中扣减钱宁3万元、寿坚杨2万元，及徐金戈系初犯、从犯，案发后自首，认罪认罚，主动退赃，建议对徐金戈从轻处罚，并适用缓刑的辩护意见，均予以采纳。 15.关于被告人江波辩护人提出江波非本案的适格主体，经查，被告人江波供述“其帮张云龙做市场推广、带客户到天鹅股份公司参观、销售2万元的合同订单”等，同案人张云龙证实其与江波共同经营南京分公司，与证人苗秀华、王某等人的证言相印证，均证实江波系天鹅股份公司的其他直接责任人员，故对该辩护意见不予采纳；提出指控江波犯罪无事实依据，经查，公诉机关指控江波犯罪的事实有同案人张云龙的供述，及证人证言、书证等证据，已形成了完整的证据锁链，足以认定；提出建议对江波免予刑事处罚，经查，被告人江波未能退出全部违法所得，且集资参与人的主要损失尚未挽回，不宜对其免予刑事处罚，故对相关辩护意见均不予采纳；提出本案系单位犯罪，建议对被告人江波适用缓刑的辩护意见，予以采纳。 16.关于被告人任永明的辩护人提出任永明系初犯，案发后自首；被告人张光军及其辩护人提出张光军系从犯，其辩护人提出张光军案发后自首，积极退赃，认罪悔罪；被告人谢云飞提出指控的吸收金额应扣减其本人和亲友投资额，积极退赃，认罪认罚，请求从轻处罚，其辩护人提出谢云飞系从犯，案发后自首，认罪认罚，积极退赃，已取得受害人谅解，建议从轻处罚，并适用缓刑；被告人张庆宝及其辩护人提出指控的吸收金额应扣减其本人和亲友投资额，其辩护人提出张庆宝系从犯，案发后自首，主动退赃，部分被害人出具谅解书；被告人高仁明的辩护人提出高仁明系从犯，案发后自首；被告人颜晓萍的辩护人提出颜晓萍系初犯、从犯，案发后自首，认罪认罚，积极退赃，取得大部分受害人的谅解，建议对颜晓萍从轻处罚，并适用缓刑；被告人孟燕萍提出其主动退赃，其辩护人提出孟燕萍系初犯、从犯，案发后自首，认罪认罚，建议对孟燕萍从轻处罚，并适用缓刑；被告人张云龙的辩护人提出张云龙系初犯、从犯，案发后自首，主动退赃，建议从轻处罚并适用缓刑等辩护意见，以及被告人及辩护人提出其他辩护意见均予以采纳，在量刑时酌情予以考虑。 本院认为，被告单位江苏天鹅食品股份有限公司非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张静、梁洪福、卞祖福、张光军、徐冬梅、任永明、高仁明、谢云飞、张庆宝、孟燕萍、张云龙、江波、徐玉萍、颜晓萍、徐金戈系单位主管人员或直接责任人员，其中，被告人张静、梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、孟燕萍、张云龙、江波数额巨大，被告人颜晓萍、徐玉萍、徐金戈数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，且系共同犯罪。被告人张静、梁洪福、任永明、卞祖福在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙、江波在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、高仁明、张庆宝、谢云飞、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙自动投案，均如实供述自己的罪行，是自首，均依法可以从轻或者减轻处罚；被告人卞祖福、谢云飞、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙、江波均自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人江波、张光军、张静、梁洪福、任永明、徐冬梅、高仁明、张庆宝部分或少量退赃，被告人卞祖福、谢云飞、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙主动退赃，均可以酌情从轻处罚。被告人张静曾因违法犯罪行为受法律处分，可以酌情从重处罚。综合本案的具体事实和情节，可以对被告人孟燕萍、张云龙、江波减轻处罚，对被告单位江苏天鹅股份公司、被告人张静、梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、徐玉萍、徐金戈从轻处罚。被告人谢云飞、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙、江波系初犯，案发后认罪悔罪态度较好，主动退赃，宣告缓刑对其居住社区无重大不良影响，可以给予一定考验期限。公诉机关指控被告单位江苏天鹅食品股份有限公司、被告人张静、梁洪福、任永明、卞祖福、张光军、徐冬梅、谢云飞、张庆宝、高仁明、颜晓萍、孟燕萍、徐玉萍、徐金戈、张云龙、江波犯非法吸收公众存款罪，主要事实清楚，证据确实、充分，提请从轻或减轻处罚的理由成立，提出的或调整后的量刑建议适当，本院予以支持。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百零一条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告单位江苏天鹅食品股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十五万元。 （罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人张静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币二十八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 三、被告人梁洪福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十一万元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月18日起至2025年9月17日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 四、被告人卞祖福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万八千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月24日起至2025年5月23日止。罚金已预缴。） 五、被告人张光军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十六万五千元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月24日起至2025年12月14日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 六、被告人徐冬梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十四万五千元。 （刑期从判决执行之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 七、被告人任永明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十三万三千元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月21日起至2022年12月20日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 八、被告人高仁明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 九、被告人谢云飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；缓刑考验期限内，由扬州市邗江区的社区矫正机构实行社区矫正。罚金已预缴六万元，余款六万元于判决生效后一个月内缴纳。） 十、被告人张庆宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月24日起至2024年2月21日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 十一、被告人孟燕萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；缓刑考验期限内，由扬州市经济开发区的社区矫正机构实行社区矫正。罚金已预缴二万元，余款六万元于判决生效后一个月内缴纳。） 十二、被告人张云龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；缓刑考验期限内，由扬州市经济开发区的社区矫正机构实行社区矫正。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 十三、被告人江波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；缓刑考验期限内，由南京市浦口区的社区矫正机构实行社区矫正。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 十四、被告人徐玉萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；缓刑考验期限内，由常州市武进区的社区矫正机构实行社区矫正。罚金已预缴二万元，余款一万元于判决生效后一个月内缴纳。） 十五、被告人颜晓萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；缓刑考验期限内，由扬州市邗江区的社区矫正机构实行社区矫正。罚金已预缴一万七千元，余款一万三千元于判决生效后一个月内缴纳。） 十六、被告人徐金戈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；缓刑考验期限内，由常州市武进区的社区矫正机构实行社区矫正。罚金已预缴一万元，余款一万元于判决生效后一个月内缴纳。） 十七、被告人张静、梁洪福、卞祖福、张光军、徐冬梅、任永明、高仁明、谢云飞、张庆宝、孟燕萍、张云龙、江波、徐玉萍、颜晓萍、徐金戈及案外人高旭东退出的人民币计四百七十六万九千六百元，按比例发还给集资参与人；责令被告人梁洪福、张光军、徐冬梅、任永明、高仁明、张庆宝、张云龙、江波继续退出违法所得计人民币一千七百八十九万五千元（详见附表二）。 十八、集资参与人所获得的利息、分红等回报，以及帮助吸收资金所获得的好处费、返点费、佣金、提成等费用，在折抵本金后，依法应予追缴。 十九、非法吸收公众存款计人民币一亿六千一百五十七万八千四百元，应予继续追缴，并发还涉案集资参与人（扣减已得款项）。 如不服本判决，可以在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  代西华 审 判 员  陈 祥 人民陪审员  沙 斌 二〇二〇年十二月二十四日 法官 助理  李苗苗 书 记 员  王 健 附《中华人民共和国刑法》条文如下： 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》相关条文： 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》条文如下： 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； 。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； 。