贵州省毕节市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）黔05民终7998号 上诉人（原审原告）：李宏武，男，1980年9月3日出生，汉族，住湖北省监利县。 被上诉人（原审被告）：中国共产党毕节市委员会党校（毕节市行政学院），住所地:贵州省毕节市七星关区拥军路52号。统一社会信用代码12522400G73090218H）。 法定代表人：王向东，该校党委书记、常务副校长。 委托诉讼代理人（特别授权）：秦松梅，贵州圣谋律师事务所律师。 上诉人李宏武因与被上诉人中国共产党毕节市委员会党校（毕节市行政学院）（以下简称：毕节市委党校）人事争议纠纷一案，上诉人李宏武于2019年8月5日提起诉讼，贵州省毕节市七星关区人民法院以（2019）黔0502民初9455号民事裁定驳回李宏武起诉，李宏武不服提起上诉，本院以（2020）黔05民终351号民事裁定指令审理，贵州省毕节市七星关区人民法院作出（2020）黔0502民初4257号民事判决，上诉人李宏武不服，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭对本案进行了审理，现已审理终结。 上诉人李宏武上诉请求：1.撤销原审判决，发回重审或者改判支持上诉人的诉讼请求，一、二审诉讼费用由被上诉人承担。事实与理由：1.一审法院认定事实错误。①关于上诉人李宏武的事业单位编制下编时间认定错误，正确的时间应该是2018年12月5日被上诉人毕节市委党校批准辞职之后（具体下编时间时间应该由毕节市委党校举证证明确认），不是2018年8月27日。②李宏武提出辞职申请的时间是2018年9月13日，以辞职批复和辞职证明最后认定为准。③毕节委党校应该在人事合同关系解除之后的3个月之内将李宏武人事档案转出。按照《干部人事档案工作条例》第二十五条第一款规定：“干部人事档案管理权限发生变动的，原管理单位的干部人事档案工作机构应当对档案进行认真核对整理，保证档案内容真实准确、材料齐全完整，并在2个月内完成转递；现管理单位的干部人事档案工作机构应当认真审核，严格把关，一般应当在接到档案2个月内完成审核入库”并不存在前提条件或者附带条件，档案的转出不需要李宏武出具所谓的“接收单位及其调档函”，按照《国务院办公厅转发〈人事部关于在事业单位试行人员聘用制度意见的通知〉国办发〔2002〕35号》）（以下简称国办发[2002]35号文件）第六条规范解聘辞聘制度中：“受聘人员与所在聘用单位的聘用关系解除后，聘用单位要按照国家有关规定及时为职工办理社会保险关系调转手续，做好各项社会保险的衔接工作”和《关于印发〈事业单位试行人员聘用制度有关问题的解释〉的通知，国人部发[2003]61号》（以下简称国人部发[2003]61号文件）第五条（19）中：“聘用合同解除后，单位和个人应当在3个月内办理人事档案转移手续。单位不得以任何理由扣留无聘用关系职工的人事档案”的规定，转出档案是控制人事档案单位的职责和义务。④李宏武并不存在违约行为。李宏武申请辞职、单位研究决定给予批准，是双方协商解除行为。在人事聘用合同关系结束后，毕节市委党校就丧失了管理和控制李宏武人事档案的权利，应当在法律规定的时间内将李宏武的人事档案移交给有管理权的机构（人力资源部门或者档案馆，或者新就职的单位档案管理部门）。⑤按照国办发[2002]35号文件文件的规定，事业单位员工申请辞职或者单方面解除合同是法律赋予的权利。2.毕节市委党校在法律规定的时间没有将李宏武档案转出，就是拒绝履行法定职责，在李宏武多次请求转出档案、社保情形下，仍然没有移转，应该推定为拒绝移交。只要有延期转出的情形发生，就应该推定毕节市委党校在转出之前存在拒绝移交行为，无须证据证明。3.一审法院适用法律错误，混淆了人事档案和普通公共档案的区别。按照特别法与普通法的关系，在特别法有规定的情形下，应该优先使用特别法。一审法院适用《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第一、二款之规定论证被上诉人有20年保管上诉人人事档案的义务，故被上诉人有权拒绝移交上诉人档案，但是按照《中华人民共和国档案法》第八条规定和《中华人民共和国档案法实施办法》第十条规定，档案馆只是提供相应档案资源公共服务的任务，并无权进行任何形式的行政管理，与人事档案的管理不一样。上诉人人事档案的移转，还包括社会保险关系的移转等内容，且本案中上诉人的人事档案，仅仅是其个人的档案，与国家档案不同，故本案并不适用档案法。同时，《档案法》属于普通法，在有特别法规定的情形下，应该优先适用《干部人事档案工作条例》《事业单位试行人员聘用制度有关问题的解释》《关于在事业单位试行人员聘用制度的意见》等法律法规。中共中央办公厅《干部人事档案工作条例》第二十五条第一款规定：“干部人事档案管理权限发生变动的，原管理单位的干部人事档案工作机构应当对档案进行认真核对整理，保证档案内容真实准确、材料齐全完整，并在2个月内完成转递；现管理单位的干部人事档案工作机构应当认真审核，严格把关，一般应当在接到档案2个月内完成审核入库。”《事业单位试行人员聘用制度有关问题的解释》（人力资源和社会保障部，2003年）第十九条规定：“聘用合同解除后，单位和个人应当在3个月内办理人事档案转移手续。单位不得以任何理由扣留无聘用关系职工的人事档案；个人不得无故不办理档案转移手续。”国办发[2002]35号文件第六条规定：“受聘人员与其所在聘用单位的聘用关系解除后，聘用单位要按照国家有关规定及时为职工办理社会保险关系调转手续，做好各项社会保险的衔接工作。”按照上述规定，一审法院认定上诉人与被上诉人人事关系于2018年12月5日解除，故被上诉人有义务于2019年2月向人事档案管理部门移交上诉人的档案。然而，该案被上诉人经上诉人申请及起诉后才将上诉人的档案转交给上诉人的新单位，并且被上诉人曾经向上诉人索要赔偿经济损失，以换取上诉人档案的转移。档案的管理与移交不是因为上诉人申请被上诉人才履行的，被上诉人作为上诉人的单位，应当在法定时间内履行其转移档案的职责。按照《干部人事档案工作条例》第二十五条第二款规定：“干部出现辞职、出国不归或者被辞退、解除（终止）劳动（聘用）合同、开除公职等情况，在党委（党组）或者组织人事等有关部门对当事人作出结论意见或者处理处分，经保密审查后，原管理单位的干部人事档案工作机构应当将档案转递至相应的干部人事档案工作机构、公共就业和人才服务机构或者本人户籍所在地的社会保障服务机构”，即使上诉人没有向被上诉人申请移交档案，没有新的单位接收上诉人的档案，被上诉人也应在两个月内将上诉人的档案转入人才服务中心的档案管理部门。 被上诉人毕节市委党校二审未答辩。 李宏武一审起诉请求：1.判决确认原、被告劳动人事关系解除；2.判决被告赔偿因延迟移交档案造成原告2018年12月至2019年11月期间经济损失64980元；3.判决被告承担本案诉讼费。 一审法院认定事实：原告于2013年7月28日应聘入职于被告毕节市委党校工作，与被告签订为期五年的劳动合同，即从2013年7月28日起至2018年7月28日止。原告工作期间于2015年6月经批准考取武汉大学在职就读博士研究生，被告与武汉大学于2015年6月27日签订《武汉大学2015年定向就业博士研究生培养合同》，约定原告委托培训期间为三年即2015年9月1日起至2018年7月1日止；由被告为原告支付培训费84000元及必要生活费、医疗费。原、被告双方于2015年8月10日签订《中共毕节市委党校、毕节市行政学院教职工学习培训协议》，约定原告培训学习期间从2015年9月1日至2018年7月31日；被告承担原告读博期间培训费70%，原告自行承担培训费30%。原告先行垫付费用，被告承担的费用待原告毕业后凭毕业证、学位证、发票在被告单位报销，学籍材料记入原告个人档案；从原告培训结束次月起，其在被告单位服务期不得少于12年，否则按违约处理，每少1年支付被告单位违约金10万元，并返还被告为原告支付的培训费、住宿费、车旅费、工资、岗位津贴补贴及目标考核奖等相关费用；原告在学习培训期间不得提出辞职，否则违约金按培训1年支付违约金20万元。原、被告根据相关文件于2018年3月8日签订《中共毕节市委党校、毕节市行政学院关于李宏武学习培训的补充协议》，约定原告凭武汉大学正式发票在被告单位报销2016年至2018年两个年度学费56000元；如果培训结束原告未能取得毕业证、学位证，无条件向被告返还该学费56000元。原告在职读博期间参与单位一项科研课题，发表过有关科研论文。现原告顾虑被告单位地处边远且科研数据资源不足，加之被告单位与原告家庭相隔太远，原告于2018年6月30日申请辞职。毕节市编委办于2018年8月27日为原告下编，被告单位经研究于2018年12月5日决定批准原告辞职。原告辞职后，要求被告将其人事档案移交原告本人或档案馆、人才交流中心，被告以原告违约应承担责任且原告未提供接收单位及其调档函故未移交原告人事档案。为此双方发生纠纷，原告于2019年7月28日申请仲裁，毕节市劳动人事争议仲裁委员会不予受理；原告于2019年8月2日提起诉讼。本案在诉讼期间，被告于2019年9月11日收到原告接收单位湖北省科技学院调档函，被告单位经整理于2019年11月14日将原告人事档案移交给原告接收单位湖北省科技学院。 一审法院认为，《中华人民共和国档案法》第九条“机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构依照《档案法》第七条的规定，履行下列职责：（二）指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作；（三）统一管理本单位的档案，并按规定向有关单位移交档案；”的规定，被告作为用人单位，对原告人事档案具有管理权限和职责；《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第一、二款规定“机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当按照国家档案局关于档案移交的规定，定期向有关的国家档案馆移交档案。属于中央级和省级、设区的市级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满20年即向有关的档案馆移交；”故无论从原告应聘入职或从原告经批准辞职之日起，其档案形成均不满20年。在无档案管理资格主体出具调档函的情况下，被告有义务保管好原告的人事档案，对原告本人及原告主张的人才交流中心，被告有权拒绝移交原告人事档案。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利的后果。”的规定，自批准原告辞职之日起，原、被告人事劳动关系就已经解除，原告主张判决确认原、被告劳动人事关系解除，不再支持；原告主张判决被告赔偿因延迟移交档案造成原告2018年12月至2019年11月期间经济损失64980元，因无事实依据和法律依据，不予支持。依照《中华人民共和国档案法》第九条第（二）项、第（三）项，《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，一审法院判决：驳回原告李宏武的诉讼请求。本案受理费5.00元，由原告李宏武负担。 经审理查明：根据一审被上诉人毕节市委党校提交的证据，中共毕节市委机构编制委员会办公室于2018年12月5日为李宏武办理下编手续。本院对一审法院认定的其余事实予以确认。 本院认为：上诉人李宏武原系毕节市委党校工作人员，为事业编制人员。2018年12月5日按照上诉人李宏武的辞职申请，被上诉人毕节市委党校批复同意其辞去公职。中共毕节市委机构编制委员会办公室于2018年12月5日为李宏武办理了下编手续，一审认定下编时间不当，本院予以纠正。按照《干部人事档案管理条例》第二十五条第二款、第三款：“干部出现辞职、出国不归或者被辞退、解除（终止）劳动（聘用）合同、开除公职等情况，在党委（党组）或者组织人事等有关部门对当事人作出结论意见或者处理处分，经保密审查后，原管理单位的干部人事档案工作机构应当将档案转递至相应的干部人事档案工作机构、公共就业和人才服务机构或者本人户籍所在地的社会保障服务机构。接收单位不得无故拒绝接收人事档案。转递干部人事档案必须通过机要交通或者安排专人送取，转递单位和接收单位应当严格履行转递手续。”之规定，被上诉人毕节市委党校应当经保密审查后办理上诉人李宏武人事档案的转递，但是应该严格履行转递手续。同时按照《关于印发〈事业单位试行人员聘用制度有关问题的解释〉的通知》（国人部发[2003]61号）第五点解聘辞聘部分中总第19点：“聘用合同解除后，单位和个人应当在3个月内办理人事档案转移手续。单位不得以任何理由扣留无聘用关系职工的人事档案；个人不得无故不办理档案转移手续”之规定，办理人事档案转移手续非用人单位被上诉人毕节市委党校单方义务，上诉人李宏武也应当按照人事档案转移的要求办理相关手续。 上诉人李宏武系事业单位辞职的专业技术人员，按照《流动人员人事档案管理暂行规定》第二条第一款第一项：“本规定所称流动人员人事档案是指：（一）辞职或被辞退的机关工作人员、企事业单位专业技术人员和管理人员的人事档案”之规定，其人事档案属于流动人员人事档案。按照上述规定第八条：“人才流动服务机构凭符合国家有关政策规定的人员流动的有效文书，向流动人员原单位开具调档函，原单位接到调档函十五天内，将流动人员人事档案随档案转递通知单转交人才流动服务机构。转递的流动人员人事档案必须完整齐全，不得扣留材料或分批转出。人才流动服务机构经审核无误后，及时将档案转递通知单回执退回原单位。人才流动服务机构发现转来的档案材料不齐全或不清楚的，应要求原单位补齐或查清楚”和第十条：“人才流动服务机构接管流动人员人事档案，须由流动人员或其现所在单位办理委托存档手续。人才流动服务机构应与流动人员或其现所在单位签订档案管理合同书，合同书须明确双方的权利、义务等内容”的规定，结合《贵州省流动人员人事档案管理服务规范（试行）》（黔人社厅通[2011]447号）第一点流动人员人事档案接收中关于其他流动人员档案接收的规定：“（1）存档人员以个人或单位名义提出委托管理人事档案的申请，并根据所办业务需要，提供如下相关材料：A.个人委托管理人事档案须提供的材料：委托管理人事档案的申请、身份证原件（留存复印件）、辞职、辞退或解除劳动关系手续原件（留存复印件）。委托他人办理的，需提供委托书、代办人身份证原件（留存复印件）。B.单位委托管理人事档案须提供的材料：单位营业执照副本或事业单位法人登记证、单位委托存档介绍信、单位与委托存档人员劳动（聘用）关系证明。（2）开具调档函或商调函（调档函样式见附录1，商调函样式见附录2）。A.可以直接调取档案的，直接向原档案管理单位开具调档函；B.需要先调取档案审核才能决定是否调档的，向原档案管理单位开具商调函调档，同意后再调取档案”，被上诉人毕节市委党校向人才流动服务机构转递上诉人李宏武人事档案需以调档函为前提，而人才流动服务机构开具调档函的前提为流动人员暨上诉人李宏武办理委托存档手续。 上诉人李宏武自述多次催促被上诉人转递人事档案，但未举证证明其向人才流动服务机构办理委托存档手续且人才流动服务机构已向被上诉人毕节市委党校开具调档函。2019年9月11日湖北科技学院人事处向被上诉人毕节市委党校出具调档函办理李宏武的档案转移等，被上诉人于2019年11月7日通过机要方式向湖北科技学院转递了李宏武的人事档案符合相关规定。综上，无证据证明被上诉人怠于转递人事档案且给上诉人造成损失，上诉人李宏武主张被上诉人毕节市委党校应当在批准其辞职后两个月内径直将上诉人的档案转入人才服务中心档案管理部门，被上诉人毕节市委党校拒绝移交人事档案，应当赔偿经济损失等，均无事实及法律依据，本院不予采纳。 综上，上诉人的上诉请求无事实及法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费10元，由上诉人李宏武承担。 本判决为终审判决。 审判长 王 云 审判员 胡伟科 审判员 郭少华 二〇二〇年十二月十日 书记员 赵 莉