江苏省南京市秦淮区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0104刑初518号公诉机关南京市秦淮区人民检察院。被告人费娜，女，1990年3月19日出生于河南省淮滨县，汉族，初中文化，住所地河南省信阳市淮滨县。2018年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月19日被南京市公安局秦淮分局取保候审，2020年8月12日被南京市秦淮区人民检察院取保候审。辩护人蒋龙飞，江苏中舜律师事务所律师，系受南京市秦淮区法律援助中心指派。被告人杨卫卫，女，1993年3月1日出生于江苏省启东市，汉族，本科文化，住所地江苏省南京市江北新区，户籍地江苏省启东市。2017年1月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年1月26日被南京市公安局秦淮分局取保候审，2020年8月12日被南京市秦淮区人民检察院取保候审。辩护人张桂宝，江苏中舜律师事务所律师，系受南京市秦淮区法律援助中心指派。被告人王昆明，男，1990年6月28日出生于江苏省赣榆县，汉族，本科文化，住所地江苏省南京市雨花台区，户籍地江苏省南京市建邺区。2017年1月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年1月26日被南京市公安局秦淮分局取保候审，2020年8月12日被南京市秦淮区人民检察院取保候审。辩护人刘莉，江苏中舜律师事务所律师，系受南京市秦淮区法律援助中心指派。南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉（2020）519号起诉书指控被告人费娜、杨卫卫、王昆明犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察员汪东出庭支持公诉，被告人费娜及其辩护人蒋龙飞、被告人杨卫卫及其辩护人张桂宝、被告人王昆明及其辩护人刘莉到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市秦淮区人民检察院指控，2015年8月，满爱环、程浩、张力夫（均已判决）等人经预谋后，租赁南京市秦淮区中山东路448号普华大厦五楼成立南京尼达尔生物工程有限公司南京分公司（以下简称“尼达尔南京分公司”），通过招聘业务员以打电话、散发传单的形式，以青岛尼达尔生物工程有限公司的河豚毒素提取及加工项目需要融资为名，夸大公司和项目规模、隐瞒资金真实用途，以年化收益72%-90%不等的高额固定利息为诱饵，以尼达尔南京分公司的名义与社会不特定公众签订《合作协议》，向社会不特定公众进行非法集资。2015年11月至2016年4月，被告人费娜在尼达尔南京分公司担任业务员期间，通过上述方式，变相吸收公众存款共计人民币551万元。2015年11月至2016年4月，被告人杨卫卫在尼达尔南京分公司担任业务员期间，通过上述方式，变相吸收公众存款共计人民币473万元。2015年10月至2016年4月，被告人王昆明在尼达尔南京分公司担任业务员期间，通过上述方式，变相吸收公众存款共计人民币432万元。2017年1月4日、2017年1月12日、2018年11月19日，被告人王昆明、杨卫卫、费娜先后被公安机关抓获归案。归案后被告人费娜、杨卫卫、王昆明均如实供述了上述犯罪事实。案发后被告人费娜退出违法所得人民币20万元，被告人杨卫卫退出违法所得人民币15万元，被告人王昆明退出违法所得人民币17万元。为证实上述指控，公诉机关提供了被告人费娜、杨卫卫、王昆明的供述和辩解、集资参与人刘学兰、杭某、史某、魏某、郭某、李某、吴某、沈某、卢某和等人的证言、辨认笔录、合作协议、收据、入职申请表、审计报告、刑事判决书等证据。公诉机关认为，被告人费娜、杨卫卫、王昆明变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人费娜、杨卫卫、王昆明与他人共同实施非法吸收公众存款的行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人费娜、杨卫卫、王昆明在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人费娜对起诉书指控的犯罪事实不持异议。其辩护人认为，1、被告人费娜系从犯，应当减轻处罚；2、被告人费娜系坦白，可以从轻处罚；3、被告人费娜认罪认罚，且主动退出违法所得，可以酌情从轻处罚，建议对其宣告缓刑。被告人杨卫卫对起诉书指控的犯罪事实不持异议。其辩护人认为，1、被告人杨卫卫系从犯，应当减轻处罚；2、被告人杨卫卫系坦白，可以从轻处罚；3、被告人杨卫卫认罪认罚，且主动退出违法所得，可以酌情从轻处罚，建议对其宣告缓刑。被告人王昆明对起诉书指控的犯罪事实不持异议。其辩护人认为，1、被告人王昆明系从犯，应当减轻处罚；2、被告人王昆明系坦白，可以从轻处罚；3、被告人王昆明认罪认罚，且主动退出违法所得，可以酌情从轻处罚，建议对其宣告缓刑。经审理查明，2015年8月，满爱环、程浩、张力夫（均已判决）等人经预谋后，租赁南京市秦淮区中山东路448号普华大厦五楼成立南京尼达尔生物工程有限公司南京分公司（以下简称“尼达尔南京分公司”），通过招聘业务员以打电话、散发传单的形式，以青岛尼达尔生物工程有限公司的河豚毒素提取及加工项目需要融资为名，夸大公司和项目规模、隐瞒资金真实用途，以年化收益72%-90%不等的高额固定利息为诱饵，以尼达尔南京分公司的名义与社会不特定公众签订《合作协议》，向社会不特定公众进行非法集资。2015年11月至2016年4月，被告人费娜在尼达尔南京分公司担任业务员期间，通过上述方式，变相吸收公众存款共计人民币551万元。2015年11月至2016年4月，被告人杨卫卫在尼达尔南京分公司担任业务员期间，通过上述方式，变相吸收公众存款共计人民币473万元。2015年10月至2016年4月，被告人王昆明在尼达尔南京分公司担任业务员期间，通过上述方式，变相吸收公众存款共计人民币432万元。2017年1月4日、2017年1月12日、2018年11月19日，被告人王昆明、杨卫卫、费娜先后被公安机关抓获归案。归案后被告人费娜、杨卫卫、王昆明均如实供述了上述犯罪事实。案发后被告人费娜退出违法所得人民币20万元，被告人杨卫卫退出违法所得人民币15万元，被告人王昆明退出违法所得人民币17万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被告人费娜、杨卫卫、王昆明的供述；2、集资参与人刘学兰、杭某、史某、魏某、郭某、李某、吴某、沈某、卢某和等人的证言；3、审计报告、补充审计报告；4、退赃凭证、扣押清单；5、员工入职申请表；6、电子证据检查笔录；7、投资协议、收据、银行交易明细；8、刑事判决书；9、抓获经过；10、户籍资料。本院认为，被告人费娜、杨卫卫、王昆明变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，三被告人行为已构非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人费娜、杨卫卫、王昆明犯非法吸收公众存款罪，指控的罪名成立，予以采纳。被告人费娜、杨卫卫、王昆明与他人共同实施非法吸收公众存款的犯罪行为，系共同犯罪。被告人费娜、杨卫卫、王昆明在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，应当减轻处罚。被告人费娜、杨卫卫、王昆明归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人费娜、杨卫卫、王昆明认罪认罚，可以从轻处罚。被告人费娜、杨卫卫、王昆明归案后主动退出违法所得，对被告人费娜、杨卫卫、王昆明可以酌情从轻处罚。根据被告人费娜、杨卫卫、王昆明的犯罪事实和情节，决定对三被告人宣告缓刑。对辩护人提出的从轻、减轻处罚并宣告缓刑的相关辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人费娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金自判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人杨卫卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金自判决确定之日起一个月内缴纳。）被告人王昆明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金自判决确定之日起一个月内缴纳。）二、被告人费娜、杨卫卫、王昆明退出的违法所得人民币52万元予以追缴并按比例返还各集资参与人。责令被告人费娜、杨卫卫、王昆明以其参与犯罪数额内所造成的损失为限，连带退赔各集资参与人的剩余经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 娟人民陪审员  朱江宁人民陪审员  王 海二Ｏ二Ｏ年十二月二十九日见习书记员徐蝶