云南省曲靖市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）云03执异116号异议申请人（案外人）云南湾田煤业集团有限公司。法定代表人：刘组长，公司执行董事。住所地：云南省富源县。委托代理人王泽辉，云南洪兴律师事务所律师。特别授权代理。申请执行人中国东方资产管理股份有限公司。统一社会信用代码：911100007109254543。住所地：北京市西城区阜城门内大街**。法定代表人：吴跃，董事长。委托代理人宋宇、李坤隆，云南刘胡乐律师事务所律师。一般授权代理。被执行人云南曲靖麒麟煤化工有限公司。住所地：云南省曲靖市麒麟区越州工业发展基地/div>法定代表人：赵应明，总经理。被执行人曲靖富源黑路山煤业有限公司。住所地：云南省曲靖市富源县大河镇白马村/div>法定代表人：徐应能。被执行人云南曲靖越钢控股集团有限公司。住所地：云南省曲靖市麒麟区越州镇/div>法定代表人：赵应明。被执行人云南曲靖信宇创业投资有限公司。住所地：云南省曲靖市麒麟区越州工业发展基地/div>法定代表人：曾雪娟。被执行人富源县墨红镇欣欣煤矿。住所地：云南省曲靖市富源县墨红镇九河村/div>法定代表人：王云良。被执行人云南曲靖钢铁集团越钢钢铁有限公司。住所地：云南省曲靖市麒麟区越州镇工业园区/div>法定代表人：阳家明。被执行人曲靖市麒麟区东山镇煤矿。住所地：云南省曲靖市麒麟区东山镇/div>法定代表人：李树坤。被执行人曲靖市麒麟区东山华兴煤矿。住所地：云南省曲靖市麒麟区东山镇独木村/div>法定代表人：赵文周。被执行人赵应明，男，蒙古族，1962年12月25日出生，住，住云南省曲靖市麒麟区/div>被执行人郭红，女，汉族，1966年4月2日出生，住，住云南省曲靖市麒麟区/div>被执行人桂谷祥，男，汉族，1962年6月4日出生，住，住云南省曲靖市麒麟区/div>被执行人高红英，女，汉族，1963年1月9日出生，住，住云南省曲靖市麒麟区/div>富源县欣欣煤业有限公司。住所地：云南省曲靖市富源县墨红镇九河村/div>法定代表人：王云良，公司总经理。被执行人王云良，男，汉族，1967年2月26日出生，住，住云南省曲靖市富源县墨红镇九河村/div>本院在执行中国东方资产管理股份有限公司申请执行云南曲靖麒麟煤化工有限公司、曲靖富源黑路山煤业有限公司、云南曲靖越钢控股集团有限公司、云南曲靖信宇创业投资有限公司、云南曲靖钢铁集团越钢钢铁有限公司、富源县墨红镇欣欣煤矿、曲靖市麒麟区东山镇煤矿、曲靖市麒麟区东山华兴煤矿、赵应明、郭红、桂谷祥、高红英、富源县欣欣煤业有限公司、王云良金融借款合同纠纷一案中，依法冻结被执行人富源县欣欣煤业有限公司所有的银行账户内的存款，案外人云南湾田煤业集团有限公司提出执行异议，对所冻结款项主张权利，要求解除所冻结账户内的资金。本院于2020年12月22日立案受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。异议申请人称，2016年，其与王云良签订了《富源县欣欣煤业有限公司控股协议书》。从2017年起，异议申请人实际控制、经营和管理着欣欣煤矿的安全、生产、投入、改造等重大事项，王云良并没有参与欣欣煤矿的任何生产、经营和管理。王云良、富源县欣欣煤业有限公司提供担保以及与本案有关的其他法律行为，都是发生在2016年以前，也就是发生在异议申请人与其合作之前，与异议申请人没有任何事实和法律上的关系，让异议申请人来承担与自己没有任何关系的法律后果，与客观事实不相符合，也违背法律公正，应该被纠正。法院冻结的款项并不是被执行人富源县欣欣煤业有限公司和王云良所有，且查封冻结的5000多万元是第三方向异议申请人买煤的预收煤款。富源县欣欣煤业有限公司因被行政处罚131万元和被责令从12月5日起停产，导致多个第三方买家要求退回预付煤款。此外，异议申请人还拖欠职工工资、驾驶员运费以及各种税费等。如不解除所冻结款项，将影响前述相关费用的支付和煤矿正常的生产经营，地方经济的发展也将受到严重损害，导致不稳定因素的发生。为此，恳请法院解除对上述账户资金的冻结。异议申请人向本院提交了如下证据：1、营业执照、法定代表人身份证明复印件；2、授权委托书；3、《富源县欣欣煤业有限公司控股协议书》及证明复印件；4、原煤订购合同、付款回执复印件；5、《关于富源县欣欣煤业有限公司需支付农民工工资的函》复印件；6、《关于商请解缴富源县欣欣煤业有限公司欠缴税金的函》、《国家税务总局富源县税务局第二税务分局税务事项通知书》复印件；7、《国家煤矿安全监察行政处罚决定书》复印件；8、《关于商请准许富源县欣欣煤业有限公司欣欣煤矿使用冻结账户支付采矿权出让收益的函》、《采矿权出让合同（延续）》复印件。申请执行人中国东方资产管理股份有限公司辩称，依据已发生法律效力的（2016）云昆中衡执字第25号执行证书，申请执行人申请执行，人民法院依法冻结被执行人富源县欣欣煤业有限公司三个账户内共计********.51元款项及王云良三个账户内共计2504551.47元款项。申请执行标的为403842752元，不存在超标的查封行为，所查封冻结款项系被执行人名下账户，且不属于最高人民法院《关于人民法院查封、扣押、冻结财产若干问题的规定》第五条规定中的禁止查封财产，法院的冻结行为合法有效。富源县欣欣煤业有限公司作为债务的担保人以及执行案件中的被执行人，已经确认需承担责任，不管异议申请人是否真实与富源县欣欣煤业有限公司合作，均不影响富源县欣欣煤业有限公司应承担的责任，法院所冻结的账户与异议申请人无关，异议申请人对于本案并无权利关系。本案中，法院冻结的银行账户为富源县欣欣煤业有限公司及王云良名下账户，未冻结和查封富源县墨红镇欣欣煤矿相关财产，现该煤矿生产正常，不存在解除查封冻结的情况。异议申请人说明的情况与本案无关，属于其他法律关系，被执行人未能按时还款已导致申请执行人自身权益的严重受损，请法院依法冻结扣划款项，驳回异议申请人的请求。本院查明，中国民生银行股份有限公司昆明分行与云南曲靖麒麟煤化工有限公司、曲靖富源黑路山煤业有限公司、云南曲靖越钢控股集团有限公司、云南曲靖信宇创业投资有限公司、云南曲靖钢铁集团越钢钢铁有限公司、富源县墨红镇欣欣煤矿、曲靖市麒麟区东山镇煤矿、曲靖市麒麟区东山华兴煤矿、赵应明、郭红、桂谷祥、高红英金融借款合同纠纷一案，云南省昆明市中衡公证处于2016年5月13日作出（2016）云昆中衡执字第25号执行证书：一、被执行人：云南曲靖麒麟煤化工有限公司、曲靖富源黑路山煤业有限公司、云南曲靖越钢控股集团有限公司、云南曲靖信宇创业投资有限公司、云南曲靖钢铁集团越钢钢铁有限公司、富源县墨红镇欣欣煤矿、曲靖市麒麟区东山镇煤矿、曲靖市麒麟区东山华兴煤矿、赵应明、郭红、桂谷祥、高红英。二、执行标的：1、贷款本金人民币叁亿柒仟伍佰玖拾叁万元整；2、利息：捌佰零玖万捌仟壹佰伍拾捌元柒角伍分（利息计算公式：应付利息=本金*贷款利率/360*实际贷款天数，利息计算至2015年10月21日）；3、罚息（按年利率8.25%从2015年10月28日计算至实际清偿之日）；4、复利（以被执行人逾期归还的利息和罚息之和为基数按年利率8.25%从2015年10月28日计算至实际清偿之日，逐月累算）；5、公证费人民币叁拾万元整；6、实现债权的相关费用（以人民法院收取或实际支出为准）。三、被申请执行人中，出质人、抵押人以质押物、抵押物担保价值为限，对上述债务承担责任；保证人对上述债务承担连带责任。因被告未履行公证书确定的债务，中国民生银行股份有限公司昆明分行向云南省高级人民法院申请强制执行，云南省高级人民法院于2016年6月27日指定该案由本院执行。本院于2016年7月27日以（2016）云03执330号案件立案受理。2016年12月30日，本院作出（2016）云03执字第330号之四执行裁定，裁定追加富源县欣欣煤业有限公司、王云良为被执行人。2017年6月30日，本院裁定该案终结本次执行程序。2019年6月6日，中国民生银行股份有限公司与中国东方资产管理股份有限公司签订《资产转让协议》（合同编号：ZCZR2019001YN），将中国民生银行股份有限公司昆明分行对云南曲靖麒麟煤化工有限公司等享有的债权转让给中国东方资产管理股份有限公司,并于2019年6月27日在《云南经济日报》刊登了《债权转让暨债务催收联合公告》。2020年9月1日，中国东方资产管理股份有限公司向本院提出变更其为案件申请执行人的申请，本院于2020年9月7日作出（2020）云03执异87号执行裁定书，裁定变更中国东方资产管理股份有限公司为云南省曲靖市中级人民法院（2016）云03执330号案件的申请执行人。2020年12月1日，中国东方资产管理股份有限公司向本院提出恢复执行申请，本院以（2020）云03执恢125号案件立案执行，通过网络查控系统冻结了被执行人富源县欣欣煤业有限公司的三个银行账户内的存款54459664.28元以及2504551.47元。另据天眼查查明，富源县欣欣煤业有限公司系王云良认缴出资1000万元的自然人独资企业，成立日期为2012年11月26日。本院认为，本案的争议焦点是被执行人富源县欣欣煤业有限公司账户内被冻结的存款的归属问题。被执行人富源县欣欣煤业有限公司账户内被冻结的存款的归属问题，对于人民法院来说，对银行存款这一特殊动产权属的确认应作如何审查和判断。根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第一款第（三）项关于判断案外人是否系争议财产权利人的规定：银行存款和存管在金融机构的有价证券，按照金融机构和登记结算机构登记的账户名称判断；有价证券由具备合法经营资质的托管机构名义持有的，按照该机构登记的实际投资人账户名称判断。本案中，判断异议申请人云南湾田煤业集团有限公司是否系案涉冻结账户银行存款的权利人，应按照金融机构登记的账户名称判断，执行法院冻结的是登记在被执行人富源县欣欣煤业有限公司名下银行账户内的资金。异议申请人云南湾田煤业集团有限公司称其与王云良于2016年签订了《富源县欣欣煤业有限公司控股协议书》，其系欣欣煤矿实际控制、经营和管理人，查封冻结的款项是第三方向异议申请人买煤的预收煤款。富源县欣欣煤业有限公司作为执行案件中的被执行人，不管异议申请人与富源县欣欣煤业有限公司有无合作关系，均不影响富源县欣欣煤业有限公司应承担的责任，云南湾田煤业集团有限公司并不能以其与富源县欣欣煤业有限公司有合作经营关系由此认为该笔款项为云南湾田煤业集团有限公司所有。依照《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二条第一款之规定，“人民法院可以查封、扣押、冻结被执行人占有的动产、登记在被执行人名下的不动产、特定动产以及其他财产权”。对被执行人富源县欣欣煤业有限公司名下的银行账户内的存款人民法院当可冻结，本院对案涉账户内存款的冻结并无不当，异议申请人的对案涉账户款项的权利主张并不能排除执行，故异议申请人的主张本院不予支持。综上所述，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条、第二十五条第一款第(三)项之规定，裁定如下：驳回异议申请人云南湾田煤业集团有限公司的异议申请。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长  陆国生审判员  何 林审判员  刘 恒二〇二〇年十二月三十一日法官助理赵锐书记员徐丹