湖南省郴州市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）湘10民初164号 原告：新余腾辉投资管理合伙企业，住所地江西省新余市分宜县双创大厦。 执行事务合伙人：珠海财富嘉资产管理有限公司 委托诉讼代理人：肖寒梅，广东玖辰律师事务所律师。 委托诉讼代理人：叶旻，广东诚公律师事务所律师。 被告：吴祖祥，男，1969年12月25日出生，住湖南省郴州市北湖区。 被告：胡加兰，女，1972年8月12日出生，住湖南省郴州市北湖区。 原告新余腾辉投资管理合伙企业（以下简称新余腾辉）与被告吴祖祥、胡加兰股权转让纠纷一案，本院于2020年6月9日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告新余腾辉的委托诉讼代理人肖寒梅、叶旻到庭参加诉讼，被告吴祖祥、胡加兰经本院传票依法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告新余腾辉向本院提出诉讼请求：1、判令吴祖祥、胡加兰共同向新余腾辉支付股权回购款人民币4711.08万元（暂计算至2020年5月21日，实际以3652万元为本金，按照年化12%的标准自2017年12月22日起计至实际付清全部回购款之日止）；2、判令吴祖祥、胡加兰共同承担本案律师费人民币10万元；3、判令吴祖祥、胡加兰共同承担本案的诉讼费用及其他因维权而产生的合理费用。 事实和理由：2017年12月22日，在吴祖祥的安排下，新余腾辉与案外人金风投资控股有限公司就湖南金旺铋业股份有限公司（以下简称“金旺铋业”）的股份转让事宜签订了《股权转让协议书》，约定由金风投资控股有限公司将其所持有金旺铋业的440万股份以8.3元/股的价格转让至新余腾辉名下，价款总计人民币3652万元。吴祖祥承诺，将在三年内实现其所实际控制的金旺铋业的上市计划，否则新余腾辉有权要求吴祖祥及其配偶胡加兰按照新余腾辉的要求以本次购买股份的价格为基数，按照年化12%的溢价进行回购。同日，吴祖祥、胡加兰与新余腾辉根据前述承诺签订了《之补充协议》，新余腾辉按照约定于2018年1月18日实际支付了股权转让款，办理了相应股东变更登记，正式成为金旺铋业的股东（持有股份：440万股）。 因为金旺铋业经营出现严重困难，作为金旺铋业的实际控制人，吴祖祥、胡加兰于2019年1月7日向股东发送了《湖南金旺铋业股份有限公司汇报材料》，对金旺铋业的困境进行了阐述并明确表示金旺铋业面临的选择只有两个，一是依法依规破产重整，二是全力依托当地政府、现有股东、债权银行和全体员工积极自救、全力渡过难关。吴祖祥、胡加兰也针对第二个选择提出请求：为满足湘投控股集团、郴州市政府和各债权银行同意帮助金旺铋业解困的条件，需要与股东解除三年不上市即进行回购的协议或作出和债权银行、其他借款人同进同出的承诺，即延期回购。考虑到延迟回购仅为了帮助吴祖祥、胡加兰满足政府、有关部门以及银行帮助纾困而提出的条件，故新余腾辉于2019年1月25日与吴祖祥、胡加兰签订了《关于之变更协议》（以下简称增资补充协议》，约定将甲乙双方2017年3月14日签订的《关于之补充协议》第三条约定变更为“甲方所控股湖南金旺铋业股份有限公司在2021年12月31日前未实现上市计划或未完成并购重组（并购重组后给甲方带来的投资收益，不得低于下文所述‘年化12%的溢价回购’所带来的投资收益，否则甲方同样有权要求乙方按下文所述价格进行溢价回购甲方所持有的全部股份），则甲方承诺乙方有权要求甲方在收到乙方提出的回购通知之日起3个月内，以本次购买股份价格为基数，按照年化12%的溢价进行回购，乙方除以上市和并购重组期限约定外，不能以其他条件提出要求甲方回购乙方的股份。”但实际上并不存在《湖南金旺铋业股份有限公司增资协议》，之所以签订增资补充协议的目的也是为了配合吴祖祥、胡加兰满足相关部门要求的纾困条件。 2019年6月20日至21日，新余腾辉工作人员走访金旺铋业办公总部和仙溪总厂、祥云化工厂区、稀贵药业厂区，了解到金旺铋业已实际停工将近半年。2019年6月28日新余腾辉向金旺铋业发送《问询函》，就生产复工时间、4.26亿元应收账的不合理挂账、预付帐挂账情况、约39亿流动资金未处置、预收账款减幅与营业收入不匹配以及财务报表是否已过审计等问题进行询问，但至今未收到任何回复。随后，新余腾辉向吴祖祥、胡加兰发送《行使股权回购权的通知函》，再次对前述问题进行询问，并明确表示鉴于金旺铋业已经不具备三年内上市条件，新余腾辉正式函告吴祖祥、胡加兰对股份进行回购，但仍未回复。 2019年8月7日，案外人阳晓丹向湖南省郴州市中级人民法院申请金旺铋业破产重整，郴州市中级人民法院以（2020）湘10破申1号民事裁定书裁定受理，于2020年1月17日指定北京德恒（长沙）律师事务所为管理人。 2020年4月1日，新余腾辉派员再次走访金旺铋业厂区及办公总部，公司至今已停工将近一年半，公司银行账户已被司法冻结，存在大面积违约诉讼风险。金旺铋业已无法达到合同所约定的目标，即新余腾辉要求吴祖祥、胡加兰按约定回购股份的条件已经成就，但吴祖祥、胡加兰一直无视回购要求，已严重违约，故新余腾辉根据《中华人民共和国合同法》等有关法律法规的规定，向法院提起诉讼。 被告吴祖祥、胡加兰未到庭答辩亦未提交书面答辩意见。 原告新余腾辉围绕诉讼请求依法提交了下列证据： 证据1、《股权转让协议书》，拟证明2017年12月22日，在吴祖祥的安排下，金风投资控股有限公司与新余腾辉约定将持有的金旺铋业公司440万股份转让给新余腾辉，价款总计3652万元； 证据2、《之补充协议》，拟证明2017年12月22日，吴祖祥、胡加兰与新余腾辉签订补充协议约定“自本次购买股份三年内，甲方所控制的湖南金旺铋业股份有限公司未实现上市计划，甲方承诺乙方有权要求甲方在收到乙方提出的回购通知之日起3个月内，以本次购买股份的价格为基数，按照年华12%的溢价进行回购”； 证据3、上海浦东发展银行业务凭证、《湖南金旺铋业股份有限公司章程》，共同拟证明2018年1月18日，新余腾辉将投资款支付给金风投资控股有限公司，新余腾辉成为金旺铋业公司股东； 证据4、湖南金旺铋业股份有限公司汇报材料（2019年1月7日），拟证明被告向包括新余腾辉在内的金旺铋业股东告知金旺铋业经营困难的局面并请求股东配合解除回购协议或延期回购以满足湘投控股集团、郴州市政府和各债权银行帮助公司解困的条件； 证据5、《关于之变更协议》，拟证明2019年1月25日，为配合满足有关政府、单位、银行的纾困条件，新余腾辉与被告在没有增资协议的前提下签订了补充协议，对回购期进行了延期； 证据6、《金旺铋业现场走访报告》，拟证明2019年6月，新余腾辉工作人员走访金旺铋业办公总部和仙溪总厂、祥云化工厂区、稀贵药业厂区，了解到金旺铋业自2018年年底至今已实际停业半年，金旺铋业目前状况无法在三年内完成上市； 证据7、《问询函》及微信截图，拟证明2019年6月28日，新余腾辉发函询问金旺铋业经营状况，但至今没有回复；金旺铋业已无盈利能力，实际已不能满足合同约定的上市条件，符合股权回购条件； 证据8、《行使股权回购权的通知函》及EMS快递单据、《与吴祖祥秘书微信沟通截图》，共同拟证明2019年7月24日，新余腾辉已向两被告送达股权回购通知函，但至今没有回复及履行回购义务； 证据9、《债权人破产重整申请书》、《告知函》、《人民法院公告》、《金旺铋业涉及的多起执行案件》，共同拟证明自2019年8月7日起，金旺铋业已被案外人申报破产重整，郴州市中级人民法院已裁定受理金旺铋业破产重整申请，金旺铋业已无法实现合同约定上市条件，金旺铋业公司股权等财产已被冻结，涉及多起执行案件，已无法清偿资产； 证据10、2020年4月1日金旺铋业现场走访情况、总厂及总部走访照片及录音，拟证明金旺铋业现场已停工将近一年多；金旺铋业已无上市可能；资产正在进行盘点，大多设备已经老化，即使被收购，也无法达到溢价收购的条件； 证据11、委托代理合同及发票，拟证明新余腾辉为维护权益所支出的必要维权费用； 证据12、粤玖良2020字第003号的发票及付款凭证，拟证明新余腾辉为维护权利所支付的费用10万元。 被告吴祖祥、胡加兰未到庭质证亦未提交书面质证意见。 本院认定如下：原告新余腾辉提交的上述证据符合证据三性，本院予以采纳。 本院查明：2017年12月22日，在吴祖祥的安排下，新余腾辉与案外人金风投资控股有限公司就湖南金旺铋业股份有限公司（以下简称“金旺铋业”）的股份转让事宜签订了《股权转让协议书》，约定由金风投资控股有限公司将其所持有金旺铋业的440万股份以8.3元/股的价格转让至新余腾辉名下，价款总计人民币3652万元。同日，吴祖祥、胡加兰与新余腾辉签订《之补充协议》，吴祖祥承诺，将在三年内实现其所实际控制的金旺铋业的上市计划，否则新余腾辉有权要求吴祖祥、胡加兰按照新余腾辉的要求以本次购买股份的价格为基数，按照年化12%的溢价进行回购。之后新余腾辉按照约定实际支付了股权转让款3652万元，并办理了相应股东变更登记。 2019年1月7日，金旺铋业向股东发送了《湖南金旺铋业股份有限公司汇报材料》，提出公司发展遇到了前所未有的困难，需要与股东解除三年不上市即进行回购的协议或作出和债权银行、其他借款人同进同出的承诺，即延期回购。新余腾辉（乙方）于2019年1月25日与吴祖祥、胡加兰（甲方）签订了《关于之变更协议》，约定将双方签订的《关于之补充协议》第三条约定变更为“甲方所控股湖南金旺铋业股份有限公司在2021年12月31日前未实现上市计划或未完成并购重组（并购重组后给甲方带来的投资收益，不得低于下文所述‘年化12%的溢价回购’所带来的投资收益，否则甲方同样有权要求乙方按下文所述价格进行溢价回购甲方持有的全部股份），则甲方承诺，乙方有权要求甲方在收到乙方提出的回购通知之日起3个月内，以本次购买股份价格为基数，按照年化12%的溢价进行回购。乙方除以上市和并购重组期限约定外，不能以其他条件提出要求甲方回购乙方的股份。” 之后，新余腾辉工作人员走访后了解到金旺铋业早已停工，于2019年6月28日向金旺铋业发送《问询函》，就生产复工时间、不合理挂账、预收账款减幅与营业收入不匹配以及财务报表是否已过审计等问题进行询问，金旺铋业未予答复。2019年7月24日，新余腾辉向吴祖祥、胡加兰发送《行使股权回购权的通知函》，再次对前述问题进行询问，并明确表示鉴于金旺铋业已经不具备三年内上市条件，新余腾辉正式函告吴祖祥、胡加兰对股份进行回购，吴祖祥、胡加兰也未回复。 2019年8月7日，案外人阳晓丹向本院申请金旺铋业破产重整，本院以（2020）湘10破申1号民事裁定书裁定受理。 本院认为：本案案由为股权转让纠纷。原告新余腾辉与被告吴祖祥、胡加兰签订的《之补充协议》、《关于之变更协议》系双方真实意思表示,协议内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。双方均应按照协议全面履行各自的义务,在原告新余腾辉按照协议约定实际支付了股权转让款3652万元，并办理了相应股东变更登记后，吴祖祥、胡加兰也应该按照协议约定以股权转让款3652万元为基数，按照年化12%的溢价回购股份。虽然《关于之补充协议》将回购股份的时间延迟至2021年12月31日前，但金旺铋业已被本院裁定受理破产重整，该公司已不可能按照协议约定在2021年12月31日前完成上市。故原告新余腾辉鉴于金旺铋业已经不具备三年内上市条件，诉请被告吴祖祥、胡加兰按照协议约定对股份按照年化12%的溢价支付回购款4711.08万元（暂计算至2020年5月21日）并无不妥，本院予以支持。原告新余腾辉诉请被告吴祖祥、胡加兰共同承担其律师费10万元，并提交了10万元律师费发票，因双方当事人在《之补充协议》中对律师费进行了约定，故本院予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，判决如下： 一、被告吴祖祥、胡加兰在本判决生效后十日内支付原告新余腾辉投资管理合伙企业股权回购款人民币47110000.08元（暂计算至2020年5月21日，此后以36520000元为本金，按照年化12%的标准计至实际付清全部回购款之日止）； 二、被告吴祖祥、胡加兰在本判决生效后十日内支付原告新余腾辉投资管理合伙企业律师费100000元。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案诉讼费277854元，由被告吴祖祥、胡加兰负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省高级人民法院。 审 判 长  李建湘 审 判 员  林海波 人民陪审员  刘郴林 二〇二〇年十二月三日 法官助理黄慧 书记员高尚书 附相关法律条文： 《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。