陕西省西乡县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕0724刑初19号 公诉机关西乡县人民检察院。 被告单位陕西磊鑫实业集团有限公司（以下简称磊鑫集团公司），成立日期于2011年11月3日，经营范围：矿山项目投资开发、矿产品加工销售、磁铁粉加工销售、石材开采等。 诉讼代表人刘某，男，生于1974年8月23日，汉族，大学本科文化。 被告人李磊，男，1966年3月8日出生，汉族，大专文化。因涉嫌犯非法占用农用地罪，被西乡县公安局于2018年7月26日刑事拘留，同年9月1日取保候审，2019年8月30日继续取保候审，本院于2020年3月18日决定继续取保候审。 辩护人徐志丹，陕西朝扬律师事务所律师。 被告单位西乡县鲁泰实业有限责任公司（以下简称鲁泰实业公司），成立于2007年12月12日，经营范围：磁铁粉加工、销售等。 法定代表人，王某。 诉讼代表人李某，男，生于1971年12月23日，汉族，高中文化。 被告人蒋波，男，1980年9月28日出生，汉族，大专文化。因涉嫌犯非法占用农用地罪，被西乡县公安局于2019年7月19日取保候审，本院于2020年3月18日决定继续取保候审。 辩护人黄蕊，陕西锐博律师事务所律师。 辩护人刘斯扬，陕西锐博律师事务所（实习）律师。 西乡县人民检察院以西检刑检刑诉[2020]7号起诉书指控被告单位磊鑫集团公司、鲁泰实业公司、被告人李磊、蒋波犯非法占用农用地罪，于2020年3月12日向本院提起公诉。因案情复杂，本院于同年6月3日向汉中市中级人民法院申请延期审理三个月；后因补充侦查，本院于同年9月4日决定延期审理，10月9日决定恢复审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西乡县人民检察院指派检察员张海西出庭支持公诉，被告单位磊鑫集团公司诉讼代表人刘某、被告人李磊及其辩护人徐志丹、被告单位鲁泰实业公司诉讼代表人李某、被告人蒋波及其辩护人黄蕊、刘斯扬均到庭参加诉讼。现已审理终结。 西乡县人民检察院指控，2011年左右蒋某、被告人李磊、尹某三人合伙出资收购了陕西鸿基矿业有限公司，2011年6月6日陕西鸿基矿业有限公司收购了被告单位鲁泰实业公司，2011年9月27日李磊、尹某、蒋波（蒋某之子）合伙投资注册成立汉中市富怡农业发展有限公司。后汉中富怡农业发展有限公司与四川劲诚建筑安装有限公司合作收购了西乡县林森石材有限公司和西乡三友磁选有限公司，2011年11月3日汉中富怡农业发展有限公司和四川劲诚建筑安装有限公司合伙注册成立西乡磊鑫矿业投资有限责任公司，2012年3月7日西乡磊鑫矿业投资有限责任公司注册成立西乡县磊鑫农业综合开发有限公司（以下简称“磊鑫农业公司”），2012年5月22日西乡磊鑫矿业投资有限责任公司变更名称为磊鑫集团公司。因合作问题四川劲诚建筑安装有限公司合伙约一年时间退出被告单位磊鑫集团公司，并将股权转为债权。为保障债权，2013年6月21日四川劲诚建筑安装有限公司与磊鑫集团公司签署代持股协议，约定四川劲诚建筑安装有限公司对鲁泰公司和磊鑫农业公司分别代持20％的股份，不参与实际经营管理和分红。磊鑫集团公司是西乡县花岗岩资源循环利用示范项目的实施主体，时属磊鑫集团公司全资子公司鲁泰公司在城北街道办事处青龙村八组（原城关镇陈沟村二组）厂区（小地名“灌垭梁”）的技改扩能项目是西乡县花岗岩资源循环利用示范项目下的一个子项目组成部分，磊鑫集团公司多次组织召开股东会、专家论证会策划、部署鲁泰公司“灌垭梁”厂区技改扩能项目的具体运行实施，并安排磊鑫农业公司主要负责对原陈沟村二组、三组村民林地、土地的流转和村民房屋搬迁安置工作。2013年初为保证鲁泰公司“灌垭梁”厂区技改扩能项目顺利推进，磊鑫集团公司招商四川申茂农业开发有限公司注资鲁泰公司进行技改扩能，后鲁泰公司重新分配股权，四川申茂农业开发有限公司（法人代表李某1）占股40％，四川劲诚建筑安装有限公司占股20％，磊鑫集团公司占股40％（实际是60％），同年李某1还入股了汉中富怡农业发展有限公司。2013年3月鲁泰公司“灌垭梁”厂区技改扩能项目正式投入实施，李某1任技改扩能项目的现场督导指挥，时任鲁泰公司法人代表蒋波负责技改扩能项目的行政与后勤工作，磊鑫集团指派李某2、周某等人负责技改扩能项目的技术指导、现场施工等工作，直至2014年上半年技改扩能项目完成。综上，2013年3月至2014年上半年，鲁泰公司及其时任法人代表蒋波，经控股股东磊鑫集团公司及其法人代表李磊的策划、部署和安排，两公司在未办理合法占用林地手续的情况下，对鲁泰公司“灌垭梁”厂区非法占地进行技改扩能。 2013年6月至2017年5月被告单位磊鑫集团公司及其法人代表李磊，在未办理合法占用林地手续的情况下，非法采挖西乡县城北街道办乔山村七组村民乔某位于城北街道办事处青龙村九组（原城关镇陈沟村二组）小地名“堰塘湾”山林；非法采挖城北街道办事处青龙村九组（原城关镇陈沟村三组）小地名“龙泉湾”山林采矿；非法采挖城北街道办事处青龙村九组（原城关镇陈沟村三组）小地名“田湾”山林修建干选厂：非法采挖城北街道办事处青龙村七组（原城关镇陈沟村一组）陈沟水库以东山林建设“炸药库”；非法采挖城北街道办事处青龙村八组（原城关镇陈沟村二组）山林建设“变电站”。2018年6月5日，经国家林业局森林公安司法鉴定中心对磊鑫集团公司非法占用林地面积进行实地勘验鉴定：采挖“堰塘湾”山林非法占用林地面积4.8亩；采挖“龙泉湾”山林非法占用林地面积261.79亩；修建“田湾”干选厂非法占用林地面积66.99亩；修建“炸药库”非法占用防护林地面积9.154亩；修建“变电站”非法占用林地面积1亩；鲁泰公司“灌垭梁”厂区非法占用林地面积143.42亩。 2019年7月26日经西乡县公安局委托西乡县林业勘察设计队对磊鑫集团公司非法占用“龙泉湾”山林面积、非法占用“田湾”山林修建干选厂面积与陕林资许准[2012]233号使用林地审核同意书采用GPS拐点对比核实，重叠面积15亩；对鲁泰公司“灌垭梁”厂区内原有道路和原有乡村道路占地面积鉴定为2.41亩；依据磊鑫集团公司向公安机关提供的村民房屋拆迁补偿安置协议27份，经核算鲁泰公司“灌垭梁”厂区技改扩能占用10户村民宅基地1.85566亩，“龙泉湾”采矿和“田湾”修建干选厂占用17户村民宅基地9.02亩；2020年1月13日西乡县公安局委托西乡县林业勘察设计队对鲁泰公司“灌垭梁”厂区2013年1月以前历史卫星影像拍摄的占地面积进行鉴定，报告面积为47.1亩。 经核算，被告单位鲁泰公司从2007年12月12日注册成立之日到本案案发，一直未办理林地占用审批手续，涉嫌非法占用农用地面积139.15434亩；被告人蒋波在2012年8月17日至2014年8月26日担任鲁泰公司法人代表涉嫌非法占用农用地面积92.05434亩；被告单位磊鑫集团公司及其法人代表李磊涉嫌非法占用农用地面积411.76834亩（包括合伙鲁泰公司非法占用的92.05434亩）。 案发后，磊鑫集团公司在“龙泉湾”采矿点、鲁泰公司尾矿库上段、鲁泰公司“灌垭梁”厂区、“炸药库”进行了造林植被恢复，2019年12月17日经西乡县林业勘察设计队现场勘验，植被恢复区域面积共731.2亩，造林成活率大于90％，植被恢复区域符合造林要求。 西乡县人民检察院认为，被告单位磊鑫集团公司违反土地管理法规，未经审批非法采挖他人林地、非法占用林地采矿、建设选矿厂、变电站和炸药库，并伙同鲁泰实业公司“灌垭梁”厂区非法占地进行技改扩能，占用农用地面积共计411.764亩，数量较大，改变被占林地用途，造成被占用林地严重毁坏；被告人李磊担任磊鑫集团公司法定代表人期间，明知未办理占用林地审批手续，仍通过指挥、授意等方式代表该公司对外签署用地施工、项目建设合同，指使该公司进行上述非法占地行为，系直接负责的主管人员；被告单位鲁泰实业公司违反土地管理法规，未经审批非法占用林地建厂，伙同他人非法占地进行技改扩能，非法占用农用地面积为139.15亩，数量较大，改变被占林地用途，并造成林地严重毁坏；被告人蒋波在鲁泰实业公司技改扩能期间，担任该公司法定代表人和执行董事，对外代表公司签订用地施工合同，明知未办理占用林地审批手续，仍伙同他人对该公司“灌垭梁”厂区进行技改扩能，非法占用农用地92.05亩，系直接负责的主管人员。综上，二被告单位和二被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十二条之规定，涉嫌犯非法占用农用地罪。案发后，二被告单位已对非法占用的部分林地进行了植被恢复，可对二被告单位和二被告人酌情从轻处罚。二被告人均系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚。建议对被告单位磊鑫集团公司、鲁泰实业公司分别判处罚金，对被告人李磊在一年以上三年以下有期徒刑判处，并处罚金；对被告人蒋波在六个月以上一年六个月以下有期徒刑判处，并处罚金。 被告单位磊鑫集团公司的诉讼代表人刘某对公诉机关指控该被告单位的犯罪事实和罪名均无异议，认为该被告单位构成犯罪，请求对该被告单位从轻处罚。 被告人李磊对公诉机关指控其罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，辩称，乔某在“堰塘湾”没有林地，指控磊鑫集团公司占用其该处的林地不属实；在“龙泉湾”采矿的是鲁泰实业公司，而非磊鑫集团公司，磊鑫集团公司并非鲁泰实业公司的控股公司；二被告单位非法占地行为并非其指使，其仅安排了磊鑫集团公司建设“变电站”非法占地，以及鲁泰实业公司于案发前的前期准备工作。其当庭表示自愿认罪，请求对其单处罚金。辩护人徐志丹辩称，磊鑫集团公司系鲁泰实业公司的股东，非控股公司，二公司分别为独立的法人主体，独立经营、独立核算，且磊鑫集团公司并不实际具体经营，其相关业务均由相应的子公司经营，鲁泰实业公司的经营决策经股东讨论后，由该公司自行决定，而非由作为股东之一的磊鑫集团公司决定，指控磊鑫集团公司对鲁泰实业公司的非法占用农用地具有策划、部署等合谋行为，无事实依据；李磊作为法定代表人，代表磊鑫集团公司，以股东的身份参与鲁泰实业公司的技改工作，是履职行为，该技改项目并非其个人的决定，李磊并非鲁泰实业公司的直接负责人，对该公司非法占用农用地行为不应承担责任。因对他人之前已占用“龙泉湾”处林地的面积未予排除，故对磊鑫集团公司占用该处林地的指控事实不清，不能认定；指控磊鑫集团公司在“田湾”处占用的林地实为陕西磊鑫集团矿业开发有限公司实施占用，该责任主体不应系磊鑫集团公司；指控磊鑫集团公司在“炸药库”处占用的林地面积包含有事后他人占用的部分，指控事实不清。事后，磊鑫集团公司对占用的部分林地进行了补植、补种，成活率高达90%，足以说明该公司的占用行为并未造成林地种植条件严重毁坏。李磊系初犯，自愿认罪，且被告单位已对占用的部分林地进行了植被恢复，可对李磊从轻处罚。建议对被告人李磊在二年以下有期徒刑判处，并适用缓刑。 被告单位鲁泰实业公司的诉讼代表人李某对公诉机关指控被告单位的犯罪事实和罪名均无异议，认为被告单位构成犯罪，请求对被告单位从轻处罚。 被告人蒋波对公诉机关指控其犯罪事实和罪名均无异议，且当庭表示自愿认罪认罚，但辩称，其在鲁泰实业公司技改扩能期间，只负责后勤工作，该公司是磊鑫集团公司的全资子公司，由磊鑫集团公司对该公司进行决策和实际管理。辩护人黄蕊、刘斯扬辩称，指控鲁泰实业公司非法占用“灌垭梁”处林地面积所依据的勘验报告和鉴定结论不客观，数据不准确，实际占用面积应小于指控面积；指控该公司非法占用的农用地中包含了之前已获得审批的临时用地30亩，到期后蒋波已离职，其对该部分林地继续被占用没有责任；指控该公司占用的土地中有60亩系荒地，并非林地，指控占用林地的事实不清。蒋波于2013年6月8日即获准辞职，不再担任鲁泰实业公司的法定代表人职务，不应对该公司之后的非法占地行为负责；鲁泰实业公司的财务由磊鑫集团公司统一管理，并无独立的财务管理权，且蒋波在担任鲁泰实业公司法定代表人期间，负责该公司技改扩能项目的后勤准备工作，相关的土方采挖协议是蒋波在李磊的安排下以磊鑫集团公司名义签订。综上，蒋波在鲁泰实业公司技改扩能非法占地过程中，不参与公司的领导决策，不是公司的直接或实际控制人，没有起到决定、批准、授意、纵容、指挥等作用，并非直接负责的主管人员，系从犯。建议对被告人蒋波免予刑事处罚。 经审理查明，2011年左右，被告人李磊和蒋某、尹某合伙出资收购了陕西鸿基矿业有限公司（以下简称鸿基公司），该公司于同年6月6日收购了被告单位鲁泰实业公司，该公司的法定代表人于2012年10月24日变更为蒋某之子被告人蒋波。2011年9月27日，李磊、尹某和蒋波合伙投资注册成立了汉中市富怡农业发展有限公司（以下简称汉中富怡公司），后该公司与四川劲诚建筑安装有限公司（以下简称四川劲诚公司）合伙收购了西乡县林森石材有限公司（以下简称林森石材公司）和西乡三友磁选有限公司（以下简称三友磁选公司），于11月3日又合伙注册成立了西乡磊鑫矿业投资有限责任公司（以下简称磊鑫矿业公司），该公司于2012年3月7日又注册成立了西乡县磊鑫农业综合开发有限公司（以下简称磊鑫农业公司）。同年5月22日，磊鑫矿业公司更名为被告单位磊鑫集团公司，法定代表人为李磊。磊鑫集团公司是西乡县花岗岩资源循环利用示范项目的实施主体，时属该集团公司的全资子公司鲁泰实业公司在西乡县城北街道办事处青龙村八组（原城关镇陈沟村二组）“灌垭梁”处的厂区技改扩能项目是该示范项目的组成部分。磊鑫集团公司通过组织召开股东会、专家论证会对鲁泰实业公司的该技改扩能项目的具体运行、实施进行策划和部署，并安排磊鑫农业公司主要负责对原陈沟村二组、三组村民林地、土地的流转和村民房屋搬迁安置工作。为确保鲁泰实业公司的该技改扩能项目顺利推进，磊鑫集团公司通过招商，于2013年3月引进四川申茂农业开发有限公司（以下简称四川申茂公司）对鲁泰实业公司注资，鲁泰实业公司的股份变更为四川申茂公司和磊鑫集团公司各占40％、四川劲诚公司占20％。后四川劲诚公司将其在磊鑫集团公司的股权转为债权而退出，为确保该债权实现，于2013年6月21日与磊鑫集团公司签署了《代持股协议》，约定四川劲诚公司代磊鑫集团公司持有鲁泰实业公司20％股份，但不参与鲁泰实业公司的实际经营管理和分红，相应的股东义务和权益由磊鑫集团公司行使和享有。 2013年3月，被告单位鲁泰实业公司的技改扩能项目正式投入实施，兼任该公司执行董事和总经理的蒋波主要负责该项目的行政与后勤工作，李磊代表被告单位磊鑫集团公司对该项目的实施进行策划、部署和安排，并指派李某2、周某等人负责该项目的技术指导和现场施工等工作，四川申茂公司的法定代表人李某1担任该项目的现场督导指挥，至2014年上半年该项目完成。期间，在未办理占用林地审批手续的情况下，对西乡县城北街道办事处青龙村八组（原城关镇陈沟村二组）“灌垭梁”的林地进行了非法占用。2013年6月至2017年5月期间，磊鑫集团公司在未办理占用林地审批手续的情况下，在西乡县城北街道办事处青龙村九组（原城关镇陈沟村三组）“堰塘湾”处乔某的山林进行非法采挖，在同村组“龙泉湾”处的山林采矿，在同村组“田湾”处的山林修建干选厂，在青龙村七组（原陈沟村一组）陈沟水库以东的山林建设炸药库，在青龙村八组（原陈沟村二组）的山林建设变电站。经国家林业局森林公安司法鉴定中心进行实地勘验鉴定：鲁泰实业公司在“灌垭梁”修建技改扩能项目等共占用林地143.42亩，造成林地的原有植被和林业种植条件严重毁坏；磊鑫集团公司在“堰塘湾”采挖占用林地4.8亩，在“龙泉湾”采矿占用林地261.79亩，在“田湾”修建干选厂占用林地66.99亩，修建炸药库占用林地9.154亩，修建变电站占用林地1亩，均造成林地的原有植被和林业种植条件严重毁坏。经西乡县林业勘察设计队勘测鉴定：鲁泰实业公司在“灌垭梁”修建技改扩能项目等占用的林地中原有道路为2.41亩、村民宅基地为1.85566亩，另有47.1亩系2013年1月以前占用；磊鑫集团公司占用的“龙泉湾”和“田湾”的林地有15亩经过了用地审批，有9.02亩系占用的村民宅基地。 案发后，被告单位磊鑫集团公司在其位于“龙泉湾”的采矿点和其炸药库，以及被告单位鲁泰实业公司尾矿库上段和其在“灌垭梁”的厂区均进行了恢复植被造林。经西乡县林业勘察设计队现场勘验：植被恢复区域面积共计731.2亩，造林成活率大于90％，符合造林要求。 上述事实，有公诉机关当庭提交的以下证据证明，足以认定： 1.股东会决议及董事会决议复印件、有限责任公司变更登记申请书复印件、（陕西）名称变核内[2012]第045034号《企业名称变更核准通知书》、调取证据清单、公司登记基本情况、营业执照复印件、陕西磊鑫实业集团有限公司章程复印件：证明汉中富怡公司和四川劲诚公司于2011年11月3日合资成立了磊鑫矿业公司，该公司于2012年5月22日更名为磊鑫集团公司，公司经营范围为矿山项目投资开发、矿产品加工销售、磁铁粉加工销售、石材开采等，案发期间公司法定代表人为被告人李磊，被告单位磊鑫集团公司具有完全的独立法人行为能力的事实； 2.调取证据清单、公司登记基本情况：证明被告单位鲁泰实业公司成立日期于2007年12月12日，公司股份于2013年9月13日由磊鑫集团公司占100%变更为四川劲诚公司占20%、磊鑫集团公司占80%，同年12月4日又变更为四川劲诚公司占20%、磊鑫集团公司占40%、四川申茂公司占40%，公司经营范围为磁铁粉加工、销售等，案发期间公司法定代表人为被告人蒋波，被告单位鲁泰实业公司具有完全的独立法人行为能力的事实； 3.李某、刘某身份信息、陕西磊鑫实业集团有限公司诉讼代表人委托书、西乡县鲁泰实业有限责任公司诉讼代表人委托书：证明被告单位磊鑫集团公司依法委托该公司副总经理刘某为诉讼代表人，被告单位鲁泰实业公司依法委托该公司安全产生部副部长李某为诉讼代表人； 4.被告人户籍信息、身份信息及照片：证明被告人李磊、蒋波均具有完全刑事责任能力； 5.乔某报案材料、林权证复印件、受案登记表、立案决定书、2013年7月16日的现场勘验、检查笔录及照片、西乡县林业局出具的说明：证明本案系乔某于2013年6月8日向西乡县林业局报案致案发，经该局调查核实，磊鑫集团公司在西乡县城北街道办事处青龙村九组（原城关镇陈沟村三组）采挖乔某位于“堰塘湾”的山林，在“龙泉湾”山林采矿，在“田湾”山林建设干选厂，在青龙村七组（原城关镇陈沟村一组）的陈沟水库以东山林建设炸药库，在青龙村八组（原城关镇陈沟村二组）山林建设变电站，鲁泰实业公司在青龙村八组（原城关镇陈沟村二组）“灌垭梁”山林扩建磁选厂，所占用林地均未办理使用林地审核同意书，该局遂通过现场勘验、委托鉴定后于2016年9月6日立为刑事案件侦查； 6.《（股权）转让协议》、《代持股协议》复印件、《西乡县鲁泰实业有限责任公司股东会决议》复印件、《西乡县鲁泰实业有限责任公司章程》复印件：证明鸿基公司于2011年6月6日收购鲁泰实业公司，该公司原股东赵某1、赵某2将全部股权转予鸿基公司；作为鲁泰实业公司的全资控股公司的磊鑫集团公司，因对四川劲诚公司负有债务，遂于2013年6月21日将其持有的鲁泰实业公司的20％股权委托四川劲诚公司代为持有，约定该部分股权仍由磊鑫集团公司享有相应的受益和重大决策权，四川劲诚公司不享有代持股份的收益权，亦不履行相应的股东义务；同年11月24日，磊鑫集团公司又将其持有的鲁泰实业公司的40％股权转让给了四川申茂公司的事实； 7.调取证据清单、公司登记基本情况、公司股东（发起人）出资信息（表）及企业法人营业执照复印件：证明二被告单位相关企业的情况，鸿基公司于案发期间股份为四川劲诚公司占20%、磊鑫集团公司占80%，公司法定代表人为被告人李磊；陕西磊鑫集团矿业开发有限公司于案发期间股东为磊鑫集团公司、刘某、柳某，公司法定代表人先后变更为吴某、刘某、柳某；磊鑫农业公司于案发期间股份为磊鑫集团公司占80%、四川劲诚公司占20%，公司法定代表人为陶某；汉中富怡公司于案发期间股东为四川申茂公司、李磊、尹某、蒋某、，公司法定代表人为蒋波；四川申茂公司于案发期间法定代表人为李某1的事实； 8.调取证据清单、《西乡县花岗岩资源循环利用示范项目投资及实施情况》、西乡县经济贸易局西经贸发（2012）72号《关于磊鑫集团西乡县鲁泰实业有限责任公司180万吨磁铁粉生产线技改项目的备案通知》复印件、汉中市环境保护局汉环批字（2014）118号《关于陕西磊鑫实业集团有限公司西乡县花岗岩资源循环利用示范项目环境影响报告书的批复》复印件：证明磊鑫集团公司是西乡县花岗岩资源循环利用示范项目的实施主体，该项目的环境影响报告获得了汉中市环境保护局的批复，鲁泰实业公司磁选厂技改扩能项目是该示范项目的一部分，该技改扩能项目在西乡县经济贸易局备案建设期为2012年6月至2015年5月的事实； 9.调取证据清单、西乡县人民政府2012年第8次《关于加快推进北部花岗岩矿区整治整合有关问题会议纪要》、第10次《关于川威花岗岩综合利用循环经济示范项目建设有关问题会议纪要》、第17次《关于川威花岗岩综合利用循环经济示范项目建设有关问题会议纪要》、第25次《关于北部花岗岩矿区整治有关问题会议纪要》、第44次《关于北部花岗岩矿区整治工作有关问题会议纪要》、2013年第45次《关于磊鑫花岗岩资源循环利用示范项目建设有关问题会议纪要》、第54次《关于磊鑫花岗岩资源循环利用示范项目建设有关问题会议纪要》、第101次《关于磊鑫集团矿业技改项目建设有关问题会议纪要》、2014年第29次《关于磊鑫花岗岩资源循环利用示范项目建设有关问题会议纪要》复印件、2012年《（第14次）县长办公会议纪要》、《（第20次）县长办公会议纪要》复印件、2013年《（第1次）县长办公会议纪要》复印件、2014年《（第8次）县长办公会议纪要》复印件：证明西乡县人民政府多次就花岗岩资源循环利用示范项目召开会议，均要求该项目的相关建设用地需依法办理和完善审批手续，方可开工实施建设、开采，李磊作为磊鑫集团公司的负责人参加了相关会议的事实； 10.西乡县人民政府西政字（2014）15号《关于陕西磊鑫实业集团有限公司西乡县花岗岩资源循环利用示范项目用地计划的请示》复印件、陕西磊鑫实业集团有限公司《省级重点项目申请用地计划的报告》复印件、西乡县林业局出具的《西乡县城关镇陈沟村花岗岩矿扩建生产线项目占用林地现场查验报告》复印件、使用林地申请表复印件：证明磊鑫集团公司曾就西乡县花岗岩资源循环利用示范项目相关用地向西乡县和汉中市政府提出过申请并获得同意，西乡县林业局就该申请用地进行了现场查验，但报陕西省政府未获得审批的事实； 11.调取证据清单、《西乡县城关镇陈沟花岗岩矿区办理长期占用林地、植被恢复费统计表》、陕西省林业厅陕林资许准（2012）233号《使用林地审核同意书》：证明陕西省林业厅于2012年6月12日批准同意西乡县原城关镇陈沟花岗岩矿区开采花岗岩占用陈沟村集体薪炭林地5.6684公顷，其中包括周某1、鲁宁公司、乔某1等在陈沟村三组的12处矿区用地的事实； 12.现场勘验笔录及现场照片、指认现场照片、“龙泉湾”、“田湾”干选厂现场面积对比核实照片、现场测量照片、西乡县城北街道办事处青龙村村民委员会出具的证明两份、西乡县公安局森林公安分局出具的笔误说明和情况说明：证明被告单位鲁泰实业公司技改扩能项目占用的是西乡县城北街道办事处青龙村八组（原城关镇陈沟村二组）“灌垭梁”处的林地，被告单位磊鑫集团公司采矿占用的是青龙村九组（原城关镇陈沟村三组）“堰塘湾”处乔某的山林和“龙泉湾”处的林地，修建干选厂占用的是同村组“田湾”处的林地，修建炸药库占用的是青龙村七组（原陈沟村一组）陈沟水库以东的林地，修建变电站占用的是青龙村八组（原陈沟村二组）的林地的事实； 13.国家林业局森林公安局司法鉴定中心森公司鉴（痕迹）字[2018]77号《物证鉴定书》、现场勘验笔录、西林勘鉴字（2019）72号鉴定书、西乡县林业勘察设计队《关于城北街道办事处青龙村（原陈沟村二组）灌垭梁选矿区使用林地情况的报告》、2010年和2013年使用林地影像图：证明被告单位鲁泰实业公司在“灌垭梁”修建技改扩能项目等共占用林地143.42亩，造成林地的原有植被和林业种植条件严重毁坏，其中原有道路为2.41亩、村民宅基地为1.85566亩，另有47.1亩系2013年1月以前占用的事实； 14.国家林业局森林公安局司法鉴定中心森公司鉴（痕迹）字[2018]73号、74号、75号、76号、78号《物证鉴定书》、现地调查报告、现场勘验笔录及勘验报告：证明被告单位磊鑫集团公司在“堰塘湾”采挖占用林地4.8亩，在“龙泉湾”采矿占用林地261.79亩，在“田湾”修建干选厂占用林地66.99亩，修建炸药库占用林地9.154亩，修建变电站占用林地1亩，均造成林地的原有植被和林业种植条件严重毁坏；其中占用“龙泉湾”和“田湾”的林地有15亩系陕西省林业厅陕林资许准（2012）233号《使用林地审核同意书》中的批准用地，有9.02亩系占用的村民宅基地的事实； 15.调取证据清单、林地状况登记表复印件、林权证复印件、《荒山承包协议》复印件、《林地转让合同》复印件、《土地流转合同》复印件、《农村土地一次性转让合同》复印件、《房屋拆迁补偿安置协议》复印件、《西乡县征占用林地补偿协议书》复印件、收条复印件：证明二被告单位就涉案占用的林地分别与原城关镇陈沟村相关村民签订了林地转让、土地流转及相关补偿协议，并对部分村民予以了占用地补偿的事实； 16.《矿石运输合同》复印件、《陕西磊鑫集团花岗岩资源循环利用示范项目鲁泰实业有限公司一车间技改扩能工程施工总承包合同》复印件、高压供用电合同复印件及鲁泰实业公司《关于选厂用电的申请》、鲁泰实业公司鲁泰字[2013]第9号《关于鲁泰磁选厂技改扩能项目工程施工工期的通知》复印件：证明鲁泰实业公司对其技改扩能项目进行了实际实施，由被告人蒋波代表该公司与相关企业签订施工、供电等合同，该项目计划土建工程工期截止为2013年10月15日的事实； 17.《矿山开采承包合同》复印件、《土方开挖协议》复印件、内资企业登记基本情况表及营业执照复印件、爆破作业单位许可证复印件、委托书复印件：证明为鲁泰实业公司技改扩能项目前期平整场地，被告人蒋波代表鸿基公司和磊鑫集团公司先后与平昌鸿运爆破公司签订了土方开挖工程施工合同，约定由鲁泰实业公司负责办理用地等相关合法手续的事实； 18.《建设工程施工合同》复印件、开工通知、工程量确认表复印件、《协议》复印件、《签证单》复印件、《合作协议》复印件及磊鑫集团公司股东会决议复印件、《陕西磊鑫集团矿业开发有限公司干选场土建劳务承包合同》复印件：证明磊鑫集团公司就西乡县北部花岗岩开发及尾矿综合利用循环经济示范项目的相关工程进行了实际实施，由被告人李磊代表磊鑫集团公司与施工方签订了矿山前期剥离等相关工程施工合同和协议，约定于2013年8月5日前开工的事实； 19.《三方协议》及磊鑫集团公司磊鑫集团字（2016）第2号《陕西磊鑫实业集团下属二矿区炸药库管理的办法》复印件：证明磊鑫集团公司的炸药库于2014年5月20日至10月修建完成后，已转由王某1负责管理和经营的事实； 20.陕西磊鑫实业集团有限公司《关于蒋波的任（免）决定》复印件：证明被告人蒋波于2012年8月17日被任命为鲁泰实业公司的法定代表人兼执行董事的事实； 21.磊鑫集团公司磊鑫集团（2012）第35号《关于成立鲁泰二期技改扩能基础建设领导小组的通知》复印件、《西乡鲁泰选厂技改工程工作协调会议纪要》签发稿：证明磊鑫集团公司对鲁泰实业公司技改扩能项目相关工作进行了安排部署和分工，由被告人李磊、蒋波和陶某，尹某负责整个项目总体工作和财务资金专项工作，李磊负责技改项目现场协调，负责与政府职能部门衔接，蒋波负责整个项目后期准备工作，李磊在该项目相关工作协调会上，作为磊鑫集团公司的董事长对技改工程做了指示的事实； 22.《辞职申请》复印件、鲁泰实业公司鲁泰字（2015）第2号《法定代表人任免职通知》复印件、《西乡县鲁泰实业有限责任公司股东会决议》复印件、磊鑫集团有限公司《2015首届股东会会议纪要》及磊鑫集团字（2015）第20号《关于李某2、王某2等人员任职的通知》：证明被告人蒋波于2013年5月28日提出申请辞去鲁泰实业公司法定代表人职务，该公司于2015年6月6日免去其法定代表人和总经理职务，由被告人李磊担任法定代表人，磊鑫集团公司于同年8月8日召开股东会议，同意将鲁泰实业公司法定代表人变更为李磊，后鲁泰实业公司于2016年8月14日任命李磊兼任该公司总经理职务，于2017年5月3日同意蒋波辞去执行董事并免去其职务，期间任命他人接任其他相关工作的事实； 23.磊鑫集团公司《实际控制人会议纪要》复印件、磊鑫集团字（2015）第32号《关于西乡县鲁泰实业有限责任公司员工薪资发放标准的通知》复印件、磊鑫集团（2016）16号《关于磊鑫矿业公司与鲁泰半精矿供销实施的通知》复印件、鲁泰实业责任公司《岗位设置及工资标准报请表》复印件：证明磊鑫集团公司于2014年8月24日召开会议决定，鲁泰实业公司与磊鑫集团公司实行一套班子管理，蒋波担任法定代表人仅为办理工商、行政管理需要，不承担管理责任和任何经营风险，鲁泰实业公司由磊鑫集团公司作为实际控制人进行全面管理并承担一切法律后果，之后鲁泰实业公司的人事、员工薪资和经营等问题均由磊鑫集团公司决定的事实； 24.鲁泰实业公司2013年4月16日、11月28日等费用报销单复印件：证明鲁泰实业公司于案发期间的财务报销，最高审批处和部门负责人均有被告人蒋波签字，董事长处有被告人李磊签字的事实； 25.磊鑫集团公司《关于财务构架职责审议方案的决定》及《磊鑫集团财务构架图》、《磊鑫集团组织框架》复印件：证明磊鑫集团公司于2013年7月28日召开会议决定，对集团公司和子公司的财务管理进行统一规定，各子公司统一在集团公司汇总做合并报表申报税务，使用统一财务软件的事实； 26.证人李某3（原陈沟村支部书记）的证言：证明磊鑫集团公司2012年6、7月入住原陈沟村，该公司的矿区主要在陈沟村二、三组（现青龙村的八组、九组），公司私下和农户达成协议占用林地和耕地，没有到陈沟村签过办理占用农用地手续的意见；鲁泰实业公司2007年由刘某1成立进驻原城关镇陈沟村，占地四、五亩，公司转让给赵某1后占地扩大了十余亩，赵某1转让给磊鑫集团公司后，占地南北方向继续扩大，北至丰宁沈坪村村民乔某2的山林，南至“魏家湾院”，有九户村民被磊鑫集团公司搬迁，该公司磁铁粉厂在陈沟村二组（现城北街道办事处青龙村八组）“灌垭梁”；原城关镇陈沟水库以东的炸药库是磊鑫集团公司修建的；赵某1曾以垭豁梁花岗石矿名义申请办理，获得了陕西省林业厅陕林资许准（2013）185号《使用林地审核同意书》，获准范围距离“龙泉湾”和“田湾”相隔两公里多，一直未使用的事实； 27.证人王某3（原陈沟村委会主任，现青龙村委会副主任）的证言：证明原陈沟水库以东炸药库是磊鑫集团公司2014年7、8月承包给李某4修建的，占用了王某3和乔某3、李某5等村民的林地的事实； 28.证人李某6（原陈沟村二组，现青龙村八组组长）、李某7的证言：证明刘某1经营鲁泰实业公司时占用地约4亩，赵某1经营该公司期间与原陈沟村二组签订了十年的60亩《荒山承包协议》，占地扩大了十余亩；鲁泰实业公司转让给磊鑫集团公司前，在陈沟村二组已占地约40余亩，转让后磊鑫集团公司租用李某6的挖掘机将鲁泰实业公司通往“龙泉湾”采矿区的道路进行了加宽，在“灌垭梁”占用了该村村民李某8、李某9、李某10等及丰宁沈坪村乔某2的林地，对“魏家湾”的魏某、魏某1、魏某2、魏某3、魏某4、李某8、魏某5、魏某6、魏某7九户村民进行了占地搬迁，并签订了《房屋拆迁补偿安置协议》的事实； 29.证人杨某、乔某2、魏某、魏某2、魏某3、魏某5、魏某6、魏某7的证言：证明鲁泰实业公司在原陈沟村二组“灌垭梁”先占用了该组集体土地，后通过转让等方式又占用该组杨某、乔某2等部分村民的林地，对“魏家湾”的魏某、魏某1、魏某2、魏某3、魏某4、李某8、魏某5、魏某6、魏某7九户村民进行了占地搬迁，并签订了《房屋拆迁补偿安置协议》的事实； 30.证人王某4的证言：证明2013年7月，磊鑫集团公司通过周某联系王某4，租用其挖掘机给鲁泰实业公司在“灌垭梁”的选矿厂安装机械设备处挖土坑，大概施工了两个月时间的事实； 31.证人乔某的证言及其林权证复印件：证明2013年6月前，乔某位于原陈沟村三组“堰塘湾”的林地无人采挖过；2013年6月初，磊鑫集团公司开始占用乔某的该处林地4.8亩，使用挖掘机将林地上的树林挖毁，事前没有告知乔某，也无相关占地手续，乔某于同年6月8日向西乡县林业局报案的事实； 32.证人乔某4的证言：证明乔某在原城关镇陈沟村三组“堰塘湾”处的林地，2013年被磊鑫集团公司占用的事实； 33.证人翟某、田某、乔某5、乔某6、乔某7、乔某8、乔某4、乔某9、李某11、祝某的证言：证明磊鑫集团公司在原陈沟村三组“龙泉湾“处采矿，通过转让等方式占用了该组以上等村民的林地，地皮已被采挖剥离，林木被挖毁或掩埋的事实； 34.证人陈某的证言：证明2014年，磊鑫集团公司将原陈沟村三组“龙泉湾”村民翟某住房旁一处矿点承包给陈某采石，磊鑫集团公司以林森石材公司名义收了承包费，因翟某房屋一直未拆迁，陈某未实际开采施工的事实； 35.证人张某、乔某10、王某5、蒲某、李某12、张某1、乔某11、乔某12、李某13的证言：证明磊鑫集团公司在原陈沟村三组“田湾”处修建干选厂，通过转让等方式占用了该组部分村民的林地，地皮已被采挖剥离，林木被挖毁或掩埋的事实； 36.证人杨某1的证言：证明2016年3月开始，磊鑫集团公司租赁杨某1的挖掘机，在该公司位于原陈沟村三组“田湾”处的干选厂剥离地皮，大概施工了六个月时间的事实； 37.证人余某1的证言：证明2015年11月，磊鑫集团公司在原陈沟村三组修建干选厂，刘某代表陕西磊鑫集团矿业开发有限公司于同年11月30日、12月10日、12月29日和余某1先后签订了《浆砌片石工程承包合同》、《土建劳务承包合同》、《配电房建设劳务承包合同》，修建干选厂占用林地将原有的林木已挖毁，干选厂是给鲁泰实业公司供应矿料的事实； 38.证人陈某1的证言：证明磊鑫集团公司在原陈沟村三组修建干选厂，由陕西磊鑫集团矿业开发有限公司将相关土建工程承包给了余某1，干选厂系鲁泰实业公司的二车间的事实； 39.证人罗某的证言：证明磊鑫集团公司在原陈沟村修建干选厂，由其子公司陕西磊鑫集团矿业开发有限公司具体实施，于2016年3、4月份开始施工，施工方案由李磊现场指导，罗某负责施工现场监管，部分工程承包给了余某1，修建工程占用的土地中有村民住房，施工和采挖矿土时用挖掘机将山皮进行了开挖，干选厂于2017年8、9月建成的事实； 40.证人乔某1的证言：证明乔某1将其位于城北街道办青龙村九组（原陈沟村三组）“龙泉湾”处的矿点全部转让给了磊鑫集团公司，其于2013年6月前没有在该处的矿点开采过的事实； 41.证人乔某3的证言：证明2016年4月，磊鑫集团公司占用了乔某3位于原陈沟村三组“龙泉湾”的一处自留山山林，并进行了采挖，该处林地于2013年6月之前无人采挖过；该公司在陈沟水库以东修建炸药库还占用了乔某3和王某3位于该处的林地，签订了《占用林地赔偿协议》的事实； 42.证人李某5的证言：证明2014年，磊鑫集团公司在原陈沟村一组建炸药库，其中修路占了李某5的自留地，建房占用了乔某3和王某3的林地，修建炸药库占用林地约十亩的事实； 43.证人李某4的证言：证明2014年，李某4承建了磊鑫集团公司位于青龙村七组（原陈沟村一组）陈沟水库以东的炸药库，签订的《三方协议》约定占用林地手续由磊鑫集团公司办理，2014年8月开工至2015年3月结束，占用了乔某3、王某3的林地，挖毁了原有的林木，铺设了水泥路；同年12月13日，该集团公司将炸药库转让给王某1时，主体工程已完工，王某1接手后没有再继续占用林地；磊鑫集团公司在原陈沟村二组修建变电站占用了李某6、李守军的林地，将原来的山堡挖平了的事实； 44.证人周某2的证言：证明磊鑫集团公司在陈沟水库以东修建炸药库是李某4承建的，占用了乔某3的林地的事实； 45.证人苏某的证言：证明陈沟水库以东的炸药库是磊鑫集团公司修建的，占用了乔某3的林地，因苏某承包了磊鑫集团公司收购的三友顺德采石厂，李磊要求苏某必须使用该炸药库提供的炸药，并让其和磊鑫集团公司签订了炸药库修建集资协议的事实； 46.证人王某1的证言：证明磊鑫集团公司的炸药库由李某4承建施工，2015年12月13日，该集团公司将主体工程已完工的炸药库转让给王某1，由李磊作为法定代表人代表磊鑫集团公司签订了转让协议，王某1接手后没有再实施继续占地行为；2016年12月5日，王某1与吴某1签订了一份转让协议，将该炸药库转让给了陕西凯翔爆破工程有限公司的事实； 47.证人吴某1（凯翔爆破公司法人代表）的证言：证明2016年12月5日，王某1将陈沟水库以东的炸药库转让给了吴某1，当时炸药库已全部建设完成，吴某1接手后没有再修建的事实； 48.证人张某2的证言：证明2013年9月，张某2承包了磊鑫集团公司收购的乔某13的矿点，进行开采劳务，该集团公司行政部长刘某告知其，矿权是磊鑫集团公司的，有林地使用等手续，李磊称交了劳务合同保证金，一切都是合法的，后刘某以该集团公司要修建炸药库为由，向张某2借支了五万元钱的事实； 49.证人蒋某（蒋波父亲）的证言：证明蒋某和尹某、李某2合伙出资先后收购了鸿基公司，2011年6月6日从赵某1处转得鲁泰实业公司，后又成立了汉中富怡公司，汉中富怡公司和四川劲诚公司合资又成立了磊鑫农业公司、磊鑫集团公司，还兼并收购了林森石材公司、三友磁选公司，鸿基公司、鲁泰实业公司、磊鑫农业公司、林森石材公司、三友磁选公司都是磊鑫集团公司下属的子公司，鸿基公司法定代表人是李磊，汉中富怡公司和鲁泰实业公司的法定代表人均为蒋某的儿子蒋波，磊鑫集团公司法定代表人也是李磊，同时还兼任该集团公司的董事长和总经理；磊鑫集团公司收购了位于原城关镇陈沟村三组“龙泉湾”处周某1和乔某1的矿山，由周某具体进行了开采，采挖的原矿供应给该集团公司在“田湾”处的干选厂和鲁泰实业公司，“田湾”干选厂是鲁泰实业公司的二车间，磊鑫集团公司在陈沟村还修建了一个变电站；磊鑫集团公司开始是鲁泰实业公司的全资控股公司，后四川申茂公司对鲁泰实业公司注入了资金，磊鑫集团公司为偿还四川劲诚公司的债务，将其持有的鲁泰实业公司20%股份作为担保，由四川劲诚公司代为持有，即鲁泰实业公司的股份由磊鑫集团公司和四川申茂公司各占40%，四川劲诚公司占20%代持股；磊鑫集团公司决定鲁泰实业公司技改扩能项目后，2013年8月开始土建，由周某实施的具体场平工程，蒋波2013年5月28日申请辞去鲁泰实业公司职务，同年6月8日经李磊签字同意的事实； 50.证人陶某（磊鑫集团公司常务副总经理）的证言：证明鸿基公司收购鲁泰实业公司时，鸿基公司法定代表人是李磊，鲁泰实业公司被收购后法定代表人由赵某1变更为蒋波，成为磊鑫集团公司的全资子公司，由磊鑫集团公司实际控制鲁泰实业公司的生产经营，后四川劲诚公司持有的鲁泰实业公司20％股份系代磊鑫集团公司持有；磊鑫农业公司亦是磊鑫集团公司的全资子公司，鲁泰实业公司于2014年2月开始生产铁精粉，原矿材料由磊鑫集团公司在“龙泉湾”的矿区提供，磊鑫农业公司与被占用林地的村民签订林地、土地转让协议是为磊鑫集团公司采挖矿石做前期准备，同时也为鲁泰实业公司下一步采矿做准备的事实； 51.证人唐某（磊鑫集团公司原会计）的证言：证明鲁泰实业公司和磊鑫农业公司均系磊鑫集团公司的子公司，鲁泰实业公司和磊鑫集团公司财务分别独立，之间有零星费用代付往来的事实； 52.证人张某3（磊鑫集团公司财务）的证言：证明磊鑫集团公司是鲁泰实业公司的控股公司，二公司系各自独立的法人主体，财务分别独立，鲁泰实业公司生产的是磁铁粉；磊鑫农业公司是磊鑫集团公司的全资子公司的事实； 53.证人尹某（磊鑫集团公司监事）的证言：证明尹某、蒋某、李磊是汉中富怡公司的股东，磊鑫集团公司由汉中富怡公司和四川劲诚公司两个股东于2011年11月成立，集团公司法定代表人是李磊，同时还担任集团公司的董事长兼总经理，磊鑫集团公司是鸿基公司、鲁泰实业公司、磊鑫农业公司、三友磁选公司的控股公司，平常从事经营生产活动的主要是鲁泰实业公司；鲁泰实业公司成立时由磊鑫集团公司拥有100％的股权，2013年变更为磊鑫集团公司占40％股份、四川劲诚公司占20％股份、四川申茂公司占40％股份，磊鑫集团公司的董事会决定鲁泰实业公司的法定代表人变更，法定代表人成立时是蒋波，后变更为李某2，2018年7月又变更为王某，该公司的经营范围是磁铁粉生产加工，针对该公司在陈沟村开挖土方场平工程，磊鑫集团公司于2012年11月7日和平昌鸿运爆破有限责任公司签订了《土方开挖协议》，磊鑫集团公司2015年在“田湾”修建的干选厂是鲁泰实业公司的第二车间，该集团公司在陈沟村水库以东还修建了一座炸药库的事实； 54.证人李某9（磊鑫实业集团公司基层协调科副科长）的证言：证明磊鑫集团公司位于陈沟水库旁的炸药库是以北部花岗岩矿名义申请于2014年修建的，由该公司石材部部长刘某负责筹建，土建工程由李某4承建，该公司石材部科长余某2负责监督管理，修建占用了王某3和乔某3的山林，通往炸药库的道路占用了李某5的自留地，炸药库建成后交由陕西凯翔爆破工程有限公司管理；磊鑫集团公司占用陈沟村村民的林地，与村民的林地转让合同由其下属公司磊鑫农业公司签订，磊鑫农业公司没有独立的财务，由磊鑫集团公司直接管理；磊鑫集团公司在“田湾”处的干选厂由其子公司磊鑫矿业公司管理，干选厂的原矿是从磊鑫集团公司在“龙泉湾”的采矿区采挖而来，“龙泉湾”的采矿区由该集团公司副总经理李某2负责的事实； 55.证人周某的证言：证明赵某1将鲁泰实业公司转让给磊鑫集团公司之前，其经过审批的60亩土地没有用完，转让给磊鑫集团公司之后，磊鑫集团公司2013年对鲁泰实业公司进行技改扩能，在原占地基础上进行了扩建，占用了当地村民的林地，收购了部分村民的房屋予以拆除；辜某用平昌县鸿运爆破有限责任公司的资质于2012年11月7日和该集团公司签订了《土方开挖协议》，承包了鲁泰实业公司技改扩能项目场平的土方开挖工程，磊鑫集团公司由蒋波代表签字，周某代辜某签的字，并用挖掘机具体进行的施工，李磊派人到施工现场进行技术指导，由李某2具体负责现场监督技术人员和指挥施工，蒋波经常到现场查看和抓工程进度；之后，周某于2014年至2017年期间，又先后实施了周某1转让给磊鑫集团公司的在陈沟村“龙泉湾”处的矿区的开采，以及该集团公司在陈沟村“田湾”修建干选厂剥山皮工程，挖掉了林地之前的林木等植被，具体负责安全生产和技术指导的是李某2，期间周某到鲁泰实业公司的财务报销经蒋波和李某1签字后，还需有李磊签字的事实； 56.证人余某2（磊鑫集团公司员工）的证言：证明磊鑫集团公司于2014年修建位于陈沟水库旁的炸药库，占用了乔某3、王某3、李某5的林地，该公司曾以陈沟花岗岩矿区名义申请该工程占用林地，占地申请通过了西乡县和汉中市的审核，但没有获得陕西省的审批，该工程由李某4承建，李磊指派余某2对进行现场监管和安全管理；磊鑫集团公司位于“田湾”处的干选厂的土建工程承包给了余某1，干选厂初加工的原矿材料由该集团公司位于“龙泉湾”处的采矿区提供，鲁泰实业公司是磊鑫集团公司的生产工厂的事实； 57.证人赵某1（鲁泰公司原法人代表）的证言：证明刘某1于2008年4月22日将鲁泰实业公司转让给赵某1，当时该公司在“灌垭梁”厂区占地约三、四亩，赵某1接手后对公司厂区占地没有扩大，修建尾矿库占用了陈沟村二组的荒坡，办理了林地使用手续，在陕林资许准（2012）211号许可用地1.069公顷范围内，另外还有国土部门（2010）225号土地批复的用地40亩，其于2008年9月1日签订协议承包的46亩荒山没有使用，后于2011年6月6日，与李磊签订协议将鲁泰实业公司转让给了鸿基公司，鲁泰实业公司主要生产磁铁粉，生产厂区建在原陈沟村“灌垭梁”处，该公司修建磁选厂没有申请过林地和土地使用手续的事实； 58.证人李某2（鲁泰公司现法人代表）的证言：证明鲁泰实业公司是磊鑫集团公司的全资控股子公司，经营磁铁粉生产和销售，磊鑫集团公司从赵某1处收购了鲁泰实业公司后，由李磊组织召开集团公司股东会研究决定对鲁泰实业公司进行技改扩能，并制定项目方案，对厂址占地进行了扩大，接手后磊鑫集团公司将鲁泰实业公司的法定代表人变更为蒋波，李某2于2013年7月被磊鑫集团公司派至鲁泰实业公司负责技改扩能项目的技术工作，项目实施中，李磊经常到现场进行监督检查，鲁泰实业公司生产所需的磁铁粉原料由磊鑫集团公司2015年在陈沟村三组修建的干选厂供应；磊鑫集团公司的采矿区在陈沟村的“龙泉湾”，由周某具体实施采矿，该集团公司在陈沟水库边建了座炸药库，在陈沟村还建了一座变电站的事实； 59.证人王某6（鲁泰公司全职会计）的证言：证明磊鑫集团公司的具体业务由鲁泰实业公司经营，相关矿权、林权手续由磊鑫集团公司办理，鲁泰实业公司生产磁铁粉所需原料从磊鑫集团公司在陈沟村“田湾”处的干选厂运输而得，鲁泰实业公司的法定代表人变更等事务由磊鑫集团公司决定，蒋波担任鲁泰实业公司法定代表人期间，李磊亦常对该公司负责管理的事实； 60.证人杨某2（鲁泰实业公司财务）的证言：证明鲁泰实业公司和磊鑫集团公司是两个独立的公司法人，财务分别独立核算，亦有财务往来，鲁泰实业公司事务在2014年12月前蒋波和李某1均在管理，但财务审核最后需要作为磊鑫集团公司法定代表人和董事长的李磊签字，蒋波自2014年9月鲁泰实业公司停产后没再管理过该公司，2015年1月开始鲁泰实业公司财务等事务开始由李磊签字批准和管理；鲁泰实业公司加工生产所需的原矿是从陈沟村“龙泉湾”处采挖的事实； 61.证人伍某的证言：证明鲁泰实业公司是磊鑫集团公司的全资子公司，鲁泰实业公司技改扩能前，李磊将伍某从磊鑫集团公司安排到鲁泰实业公司负责磁选厂占地周围的测量和制作管道架设地形图等工作，测量时所占土地没有被采挖，当时鲁泰实业公司的法定代表人是蒋波，总经理是李某1，副总经理是李某2，该公司磁选厂厂长是王某2；2013年3月，技改扩能开始平场地，李某1安排施工，和李某2现场负责指挥，由周某具体施工，李磊和蒋波经常去现场指导检查，2014年8月后，蒋波和李某1相继离开，由李磊接手管理鲁泰实业公司；磊鑫集团公司在“龙泉湾”处采矿，由周某、刘键施工，2013年下半年开始剥离山皮，“龙泉湾”采的矿运输到鲁泰实业公司进行精选的事实； 62.证人柳某（陕西磊鑫矿业开发有限公司法人代表）的证言：证明陕西磊鑫集团矿业开发有限公司股份为，柳某占52.6％、刘某占46.4％、磊鑫集团公司占1％，柳某任董事长，其所持股份系受宁夏恒福投资有限公司委托的代持股，刘某任总经理，同时也是磊鑫集团公司的代表，陕西磊鑫集团矿业开发有限公司和磊鑫集团公司分别独立，是合作关系；磊鑫集团公司在原城关镇陈沟村三组的干选厂是陕西磊鑫集团矿业开发有限公司负责修建，约定由磊鑫集团公司负责办理相关合法手续，该干选厂作为鲁泰实业公司的二车间，为鲁泰实业公司提供生产原材料，干选厂厂址由磊鑫集团公司李磊等人指定，干选厂的土建工程承包给了余某1，基础工程由周某的采矿队用挖掘机采挖完成，改变了土地原有地貌，修建工程2015年11月开始建设，2016年8月竣工的事实； 63.证人王某（磊鑫农业公司现法定代表人）的证言：证明2018年7月，磊鑫农业公司、鸿基公司、鲁泰实业公司的法定代表人均变更为王某，目的是为了收欠款的事实； 64.证人周某1的证言：证明周某1于2005年5月成立了西乡县陈沟村花岗岩矿区，对外称西乡县中小企业促进局，经周某1申请，陕西省林业厅2012年6月12日的陕林资许准（2012）233号《林地审核同意书》获准在原陈沟村占地5.6684公顷，包括部分村民的林地，其中“龙泉湾”的采矿区转让给磊鑫集团公司前，由鲁宁公司在审批的占用林地范围内进行了开采，审批的面积没有开采完，磊鑫集团公司转得该采矿区后对山林进行了开采；磊鑫集团公司在陈沟村陈沟水库以东修建炸药库，借用西乡县陈沟村花岗岩矿区名义申请办理占用林地手续，占用了乔某3和王某3的林地，占地事宜都是该集团公司自己解决，该工程由李某4承建的事实； 65.证人辜某1的证言：证明因李磊称其在西乡县开矿选磁铁粉，2012年11月7日，辜某1为从李磊处承包土方剥离、矿石工程，便委托周某用吴某2的四川省平昌县鸿运爆破有限责任公司的名义和资质与磊鑫集团公司签订了《土方开挖协议》，蒋波代表磊鑫集团公司签的字，剥离山皮开挖矿山大概有一年时间，2014年上半年开挖的鲁泰实业公司厂区和浓缩池，2014年下半年剥离了在陈沟村“龙泉湾”处紧挨着大喜矿的采矿区的山皮，并进行了采矿，磊鑫集团公司要求挖哪就挖哪，采挖的矿土被雷某1运输至鲁泰实业公司厂区进行磁铁粉生产；开采前，鲁泰实业公司和陈沟村“龙泉湾”处的植被都很好的事实； 66.证人吴某2（四川省平昌县鸿运爆破有限责任公司法定代表人）的证言：证明四川省平昌县鸿运爆破有限责任公司的经营范围是爆破作业和土石方开挖，2012年辜某1称其在西乡县准备承包一项土方开挖工程，遂从吴某2处借用了一套该公司的资质材料的事实； 67.证人柳某1（宁夏恒福投资有限公司法定代表人）的证言：证明2015年10月24日，宁夏恒福投资有限公司由柳某1代表与磊鑫集团公司签订了一份合作协议，由公司副总经理柳某参与的具体经营的事实； 68.证人李某1（四川申茂公司法定代表人）的证言：证明鲁泰实业公司是磊鑫集团公司的全资子公司，磊鑫集团公司决定和批准了鲁泰实业公司的技改扩能项目后，2013年4月，四川申茂公司给鲁泰实业公司投资用于该项目，持有该公司40％股份，磊鑫集团公司对鲁泰实业公司的生产经营进行管理，并任命李某1为鲁泰实业公司的总经理，负责工艺设备安装调试，李某2为副总经理，负责工艺流程，王某2为磁选厂厂长，负责设备运转，伍某为测量员，蒋波负责公司的外围工作，技改厂区在原陈沟村二组“灌垭梁”，场平工程由周某具体实施，为了督促加快施工进度，鲁泰实业公司于同年9月14日下发了一个施工工期通知，2014年8月技改调试基本完成；技改过程中，鲁泰实业公司遇到了问题，需请示李磊后由磊鑫集团公司开会决定，鲁泰实业公司的账务需李某1、蒋波签字后，再由李磊签字；原陈沟村三组“龙泉湾”处的采矿区是磊鑫集团公司在管理，具体采矿亦由周某实施的事实； 69.证人宋某的证言：证明2013年8月，宋某承包鲁泰实业公司的机电钢构工程，与该公司总经理李某1签订的施工承包合同，8月29日开工，施工现场在陈沟村鲁泰实业公司磁选厂，当时土建厂平已经弄好了，施工现场由李某2负责，磊鑫集团公司董事长李磊也经常到现场指导工作的事实； 70.证人冯某、雷某1的证言：证明冯某、雷某1、毛某共同出资组建的汽车运输队，于2012年8月10日与鲁泰实业公司蒋波签订了一份《矿石运输合同》，汽车运输队具体由磊鑫集团公司管理，李磊安排、指挥，主要是在鲁泰实业公司扩建场平时，将土方向外运输，后又从“龙泉湾”的采矿区运输矿石到鲁泰实业公司厂区生产磁铁粉的事实； 71.诉讼代表人刘某的陈述：证明磊鑫集团公司由2011年成立的磊鑫矿业公司更名而来，股东是汉中富怡公司和四川劲诚公司组成，鸿基公司是磊鑫集团公司的子公司；磊鑫集团公司2013年在原陈沟村二组修建了一个变电站，没有占用林地手续；磊鑫集团公司2016年在“田湾”处修建的干选厂实际是鲁泰实业公司的二车间，由李磊决定选址，土建工程由余某1承建；陈沟水库以东的炸药库是磊鑫集团公司2014年7月修建的，由李某4具体承建，占用了乔某3和王某3的林地，也没有占用林地手续，2015年转让给了王某1，现由汉中凯翔爆破工程服务有限公司管理；磊鑫集团公司在“龙泉湾”的矿区采挖周某1的矿没有办理林地使用手续，是用挖掘机采挖的，占用的林地中有部分之前办理了使用手续，为给鲁泰实业公司提供原矿，李磊代表磊鑫集团公司李磊与宁夏恒福投资有限公司的法定代表人柳某1于2015年10月24日签订了合作协议；原陈沟村范围内被占用的林地、土地都是磊鑫集团公司征用的，磊鑫集团公司进行了采挖，具体由周某负责施工；鸿基公司从赵某1处收购了鲁泰实业公司后，鲁泰实业公司法定代表人变更为蒋波，兼任总经理，鲁泰实业公司是磊鑫集团公司的全资子公司，具有独立的法人资格；因磊鑫集团公司欠四川劲诚公司债务，将其持有的鲁泰实业公司的20％股份抵给四川劲诚公司，由四川劲诚公司代持，故鲁泰实业公司股份为磊鑫集团公司和四川申茂公司各占40％、四川劲诚公司占20％代持股；鲁泰实业公司技改扩能项目建设扩大了占地面积，占用了林地、土地，该公司生产磁铁粉所需原矿料和陈沟村“田湾”干选厂所需原矿均系从陈沟村“龙泉湾”采挖的事实； 72.诉讼代表人李某的陈述：证明鲁泰实业公司是磊鑫集团公司的子公司，磊鑫集团公司对鲁泰实业公司进行管理，鲁泰实业公司从事磁铁粉生产和销售，从“龙泉湾”采矿区给鲁泰实业公司供应矿土是雷某1在负责运输，周某负责用挖掘机采挖矿山，原陈沟村三组“田湾”处的干选厂是2015年底开始建设的，至2016年8、9月竣工，在陈沟村还修建了一个变电站和一个炸药库的事实； 73.被告人李磊的供述：证明磊鑫集团公司是2011年11月3日成立的磊鑫矿业公司更名而来,公司法定代表人于2013年6月17日变更为李磊，兼任董事长和总经理，直至2017年3月；磊鑫集团公司对乔某在“堰塘湾”处的山林进行了采挖，在原陈沟村修建干选厂，于2015年10月24日与宁夏恒福投资有限公司签订了一份《合作协议》，干选厂生产所需矿料是从“龙泉湾”陈沟花岗岩矿区运输而来；磊鑫集团公司在陈沟水库以东修建了一个炸药库，占用了村民的林地，在陈沟村修建了一个变电站；磊鑫集团公司在原陈沟村二、三组占地，与村民的《房屋拆迁补偿协议》和《山林转让合同》，由其全资子公司磊鑫农业公司签订，相关补偿款由磊鑫集团公司财务支出；磊鑫集团公司于2011年11月7日与平昌县鸿运爆破有限公司签订了《土方开挖协议》，蒋波代表磊鑫集团公司签字，该集团公司从2013年6月才开始剥离山皮，李磊任职期间，磊鑫集团没有办理过使用林地审批；鸿基公司于2011年6月6日从赵某1收购了鲁泰实业公司后，由蒋波担任鲁泰实业公司的法定代表人，公司股份磊鑫集团公司和四川申茂公司各占40％、四川劲诚公司占20％，鲁泰实业公司具有独立的法人资格，财务独立核算；收购前，赵某1和陈沟村二组签订了租用“灌垭梁”60亩荒地的合同，鲁泰实业公司于2013年开始技改扩能项目建设，扩大了厂区占地面积，由李某1负责指挥，周某用挖掘机进行施工，2014年8月结束技改场平；鲁泰实业公司从事磁铁粉生产和销售，所需原矿料在陈沟村“龙泉湾”的大喜矿采挖，亦由周某实施具体采挖；蒋波于2012年6月兼任鲁泰实业公司的执行董事，2013年5月28日向磊鑫集团公司提出辞职申请，李磊于2013年6月8日签字同意，蒋波2014年8月离开，李磊从2015年1月临时主持工作，直至2017年6月6日才将公司法定代表人变更为李某2的事实； 74.被告人蒋波的供述：证明蒋波父亲蒋某、李磊、尹某三人合资于2011年9月27日成立了汉中富怡公司，该公司与四川劲诚公司合资成立了磊鑫集团公司，磊鑫集团公司由鸿基公司、鲁泰实业公司、磊鑫矿业公司、林森石材公司、三友磁选公司、磊鑫农业公司组成，实际经营运转的只有鲁泰实业公司，鲁泰实业公司是磊鑫集团公司的全资子公司，公司股份磊鑫集团公司和四川申茂公司各占40％，四川劲城公司占的20％股份是代磊鑫集团公司持有，磊鑫集团公司对鲁泰实业公司的经营活动等事务进行决策，鲁泰实业公司的财务报销需李磊签字审批；鲁泰实业公司于2011年6月6日由赵某1转让给鸿基公司，赵某1之前签订承包协议的60亩荒山没有占用完，2012年10月24日，该公司的法定代表人由赵某1变更为蒋波；2013年，磊鑫集团公司决定鲁泰实业公司在原陈沟村二组“灌垭梁”处进行技改扩能项目，扩大了占地面积，申请占用林地和土地手续未获得审批，占用了陈沟村二组村民的林地，土石方工程由周某和辜某承建，期间，李某1任公司总经理现场指挥，王某2任厂长，李某2负责技术指导，伍某负责测量放线，蒋波负责公司行政和后勤工作，并和李磊到现场查看施工进度；鲁泰实业公司从事磁铁粉生产和经营，所需矿石原料从磊鑫集团公司位于陈沟村三组“龙泉湾”的采矿区采挖，由周某以平昌县鸿运爆破有限责任公司的名义具体实施，剥离山皮后再挖土；磊鑫集团公司于2012年11月7日与平昌县鸿运爆破有限责任公司签订的《土方开挖协议》，是李磊指派蒋波代表磊鑫集团公司签的字；蒋波2013年5月28日申请辞去鲁泰实业公司的职务，李磊于同年6月8日签字同意，2017年6月鲁泰公司法人变更为李某2；2014年8月24日，磊鑫集团公司召开的实际控制人会议决定：蒋波担任鲁泰实业公司法定代表人，仅为办理工商、行政登记需要，不承担管理责任和任何经营风险，磊鑫集团公司作为鲁泰实业公司的实际控制人，对该公司进行全面管理并承担一切法律后果；磊鑫集团公司在陈沟村修建了一个变电站和一个炸药库的事实； 75.西乡县公安局森林公安分局出具的说明：证明被告单位之前被行政处罚的非法占用农用地不在本案指控范围之内的事实； 76.磊鑫公司占用林地植被恢复勘验报告复印件：证明案发后，磊鑫集团公司在其位于“龙泉湾”的采矿点和炸药库，以及鲁泰实业公司尾矿库上段和其在“灌垭梁”的厂区均进行了恢复植被造林，面积共计731.2亩，成活率大于90％，符合造林要求的事实； 77.到案经过：证明二被告人均系传唤到案的事实。 以上证据经审查，来源合法，证明的内容客观真实，与本案待证事实具有关联性，且相互间能够印证，经二被告单位诉讼代表人、二被告人及辩护人当庭质证，本院予以采信。 本院认为，被告单位磊鑫集团公司违反土地管理法的规定，在未取得相应土地审批手续的情况下，非法占用农用地319.714亩，伙同鲁泰实业公司非法占用农用地92.05434亩，共计非法占用农用地411.76834亩；被告单位鲁泰实业公司违反土地管理法的规定，在未取得相应土地审批手续的情况下，非法占用农用地139.15434亩；二被告单位非法占用农用地均为数量较大，并改变了土地用途，造成了农用地大量毁坏的后果。被告人李磊作为被告单位磊鑫集团公司的法定代表人及直接负责主管人，明知未取得相应土地审批手续，仍指使该单位非法占用农用地，并伙同鲁泰实业公司非法占用农用地，共计411.76834亩，擅自改变农用地的用途；被告人蒋波作为被告单位鲁泰实业公司的法定代表人及直接负责主管人，明知未取得相应土地审批手续，仍指使该单位非法占用农用地92.05434亩，擅自改变农用地的用途。二被告单位和二被告人的行为均已构成非法占用农用地罪，应当予以刑法处罚。公诉机关指控二被告单位和二被告人的犯罪事实清楚、罪名成立。 关于指控二被告单位非法占用农用地面积是否能够认定的问题：经查，相关勘验和鉴定部门对二被告单位于指控的时期内分别占用的林地面积，依法进行了勘验和鉴定，资质有效、程序合法，适用法律正确，得出的勘验报告和鉴定结论客观真实，且与其他相关证据和证人证言能够相互印证，应予采信；公诉机关根据相关勘验报告和鉴定结论，对二被告单位指控的非法占用林地面积，已扣除了合法占地面积和其他单位或个人之前已占用林地部分，并排除了其他单位或个人于指控时期内非法占用同一林地的事实。另据西乡县公安局森林公安分局出具的情况说明证实，被告单位已被行政处罚的非法占用农用地部分与本案指控其非法占用林地无关，不存在重复处罚的问题。综上，公诉机关指控二被告单位非法占用林地面积事实清楚，客观真实，应予认定。辩护人及被告人对指控二被告单位非法占用林地面积，未扣除其他单位和个人占用部分和已被处罚的非法占用农用地部分，事实不清的辩护意见，本院不予采纳。 关于被告单位鲁泰实业公司非法占用农用地的行为应由谁承担刑事责任的问题：被告单位鲁泰实业公司具有独立的法人主体资格，独立对外行使权利和实施法人行为，对其非法占用农用地行为应承担相应的刑事责任。被告单位磊鑫集团公司虽经工商部门登记仅占有鲁泰实业公司40%的股份，但根据《代持股协议》及相关证人证言等证据证实，四川省劲诚建筑安装工程公司对鲁泰实业公司持有的20%股份实为磊鑫集团公司的代持股，该部分股权相应的决策、受益等股东权利事实上均由磊鑫集团公司行使，四川劲诚公司并不履行股东义务，也不享有股东权利，其代持股的目的是为了确保实现对磊鑫集团公司的债权；故，磊鑫集团公司实质拥有鲁泰实业公司60%的决策权，为鲁泰实业公司的实际控股公司，对鲁泰实业公司的经营决策起着决定性的作用；而证人证言等相关证据亦足以证明，磊鑫集团公司在鲁泰实业公司非法占用“灌垭梁”处的林地进行技改扩能项目活动中，起了决策、领导、指挥的作用，其应对鲁泰实业公司的该非法占用农用地行为承担相应的刑事责任。辩护人对磊鑫集团公司不应对鲁泰实业公司的非法占用农用地行为承担责任的辩护意见，本院不予采纳。 关于本案是否成立共同犯罪及主、从犯认定的问题：鲁泰实业公司在“灌垭梁”非法占用农用地进行技改扩能项目中，由磊鑫集团公司首起犯意，提出方案后与鲁泰实业公司商议决定，并在实施非法占用农用地进行该项目建设过程中，对施工方的选择、确定等具体重大事项予以指挥和干预，鲁泰实业公司实施了具体的非法占用农用地行为，二被告单位构成共同犯罪，所起作用和所处地位相当，不分主次，均为主犯。被告人李磊和蒋波在二被告单位非法占用农用地期间，分别担任二被告单位的法定代表人，代表二被告单位对外签订非法占用农用地相关的土地租赁、工程施工等协议和合同，执行二被告单位的相关决策，作为二被告单位的直接负责主管人对二被告单位的非法占用农用地行为承担相应的刑事责任，并非其个人实施了非法占用农用地犯罪，二被告人作为自然人在本案中不存在共同犯罪的问题。辩护人对被告人蒋波系从犯的辩护意见，本院不予采纳。 关于被告人蒋波对鲁泰实业公司非法占用农用地行为承担责任的时间如何认定的问题：经查，被告人蒋波在被告单位鲁泰实业公司于2013年3月开始在“灌垭梁”非法占用农用地进行技改扩能项目时，已担任了该公司的法定代表人，并兼任总经理和执行董事，负责对该公司进行全面管理，其在该工程项目分工中虽主要负责后勤等保障工作，但并不影响和据此否定其对该公司的直接管理责任，故蒋波应对鲁泰实业公司的该非法占用农用地行为承担直接管理责任。案发期间，蒋波虽于2013年5月28日向磊鑫集团公司提出了辞职申请，并于同年6月8日获得了磊鑫集团公司主要负责人李磊的批准，但其并未终止履行对鲁泰实业公司的管理职责，亦无他人接替其相关职务，直至2015年6月6日经磊鑫集团公司股东大会决定后方正式辞去其鲁泰实业公司的法定代表人和总经理职务，2017年5月3日经鲁泰实业公司股东大会决定方辞去其执行董事职务，而鲁泰实业公司的非法占用农用地行为已于2014年上半年实施完毕。辩护人以被告人蒋波仅负责鲁泰实业公司技改扩能项目的后勤工作，非直接责任人，对该项目非法占地行为不应承担责任，以及蒋波提出辞职申请获李磊批准之日，即不再对鲁泰实业公司非法占地行为承担责任的辩护意见，本院均不予采纳。 二被告人到案后能够如实供述主要犯罪事实，且当庭表示自愿认罪，可从轻处罚，但不足以免予刑事处罚。辩护人对被告人蒋波免予刑事处罚的辩护意见，本院不予采纳。被告单位磊鑫集团公司涉案非法占用的农用地面积高达数百亩，给当地的生态环境和自然资源均造成了较大的影响，对被告人单处罚金不足以惩戒。被告人李磊对其单处罚金的辩护意见，本院不予采纳。案发后，该被告单位对毁坏的部分林地已进行了补植、补种，弥补了一定的损失。辩护人以此对被告人李磊酌情从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。鉴于二被告人悔罪态度较好，宣告缓刑对其所在社区没有重大不良影响，可适用缓刑。辩护人对被告人李磊的量刑建议适当，本院予以采纳。 依据《中华人民共和国刑法》第三百四十二条、第三百四十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款和《最高人民法院关于审理破坏林地资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第项、第六条的规定，判决如下： 一、被告单位陕西磊鑫实业集团有限公司犯非法占用农用地罪，判处罚金275万元（罚金限本判决生效后30日内缴清）； 二、被告单位西乡县鲁泰实业有限责任公司犯非法占用农用地罪，判处罚金93万元（罚金限本判决生效后30日内缴清）； 三、被告人李磊犯非法占用农用地罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金15万元（缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后7日内缴纳）。 四、被告人蒋波犯非法占用农用地罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金5万元（缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。 如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省汉中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审判长  余世军 审判员  邹海山 审判员  彭延华 二〇二〇年十二月二十九日 书记员  朱雯婷