四川省峨眉山市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川1181刑初66号 公诉机关四川省峨眉山市人民检察院。 被告人霍亚玲，女，1984年11月17日出生于四川省绵阳市，汉族，专科文化，住峨眉山市。2019年10月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪峨眉山市公安局决定取保候审。 辩护人王焰，四川佛光律师事务所律师。 被告人廖定强，男，1986年10月10日出生于四川省峨边彝族自治县，汉族，专科文化，住峨眉山市。2019年11月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪峨眉山市公安局决定取保候审。 辩护人陆明凤，四川佛光律师事务所律师。 峨眉山市人民检察院以峨检刑诉〔2020〕62号起诉书指控被告人霍亚玲、廖定强犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。峨眉山市人民检察院指派检察员周觅出庭支持公诉，被告人霍亚玲及其辩护人王焰，被告人廖定强及其辩护人陆明凤到庭参加诉讼。本案审理期间，经报四川省乐山市中级人民法院批准延长审理期限三个月;峨眉山市人民检察院向本院申请延期审理，本院延期审理。现已审理终结。 峨眉山市人民检察院指控，2017年9月至2018年4月，被告人霍亚玲引进“海博惠”、“团乐网”等项目后，在位于峨眉山市××镇××街××号××号的“中创高科峨眉店”内和被告人廖定强合伙经营此项目（其中盈利和成本均是霍亚玲占70%，廖定强占30%），通过播放视频、业务员介绍、开讲座、扣扣相传等方式，向社会不特定公众宣传海博惠网络科技公司项目，称“海博惠”会员分为银卡、金卡、明珠、皇冠四种会员级别，霍亚玲、廖定强承诺每天高额返利，稳赚不赔、高收益低风险，诱使他人购买不同等级会员，从而根据消费金额及会员等级获取定额返利，以此方式向88名社会公众吸收资金人民币334万余元，总付人民币268万余元。 案发后，霍亚玲、廖定强经公安机关通知，主动到案，如实供述自己的犯罪事实。二人还采取购买部分商品抵扣会员未领回的本金的方式，弥补会员损失。 为证明指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人霍亚玲、廖定强非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人霍亚玲在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人廖定强在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人霍亚玲、廖定强经通知后主动到公安机关如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人霍亚玲、廖定强自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处罚。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定判处。 被告人霍亚玲对公诉机关宣读、出示的证据及指控的罪名无异议。其提出， 被告人霍亚玲的辩护人提出如下辩护意见：1. 被告人廖定强对公诉机关宣读、出示的证据及指控的罪名无异议。其表示 被告人廖定强的辩护人提出如下辩护意见：1. 经审理查明，2017年9月至2018年4月，被告人霍亚玲引进“海博惠”、“团乐网”等项目后，在位于峨眉山市××镇××街××号××号的“中创高科峨眉店”内和被告人廖定强合伙经营此项目（其中盈利和成本均是霍亚玲占70%，廖定强占30%），通过播放视频、业务员介绍、开讲座、口口相传等方式，向社会不特定公众宣传海博惠网络科技公司项目，称“海博惠”会员分为银卡、金卡、明珠、皇冠四种会员级别，霍亚玲、廖定强承诺每天高额返利，稳赚不赔、高收益低风险，诱使他人购买不同等级会员，从而根据消费金额及会员等级获取定额返利，以此方式向87名社会公众吸收资金人民币4454450元，返利人民币2457463.86元,采取购买部分商品抵扣会员未领回的本金的方式，弥补87名会员中部分会员损失1120938元，以现金发放方式返还41203元,即给集资参与人造成的实际损失为人民币834845.14元。 案发后，霍亚玲、廖定强经公安机关通知，主动到案，如实供述自己的犯罪事实。 上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实： 1.案件登记表、立案决定书，证实2019年7月30日曾某、李某1到公安机关报案称霍亚玲以海博惠项目为名对外吸收资金，海博惠参与人100人以上，吸收资金上百万元。同年9月26日公安机关对霍亚玲等人涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。 2.取保候审决定书，证实被告人霍亚玲于2019年10月31日被峨眉山市公安局决定取保候审，被告人廖定强于2019年11月27日被峨眉山市公安局决定取保候审。 3.到案经过，证实被害人曾某于2019年7月30日到公安机关报案后，民警电话联系霍亚玲，霍亚玲于次日自行到公安局接受调查；经初查后，民警电话联系廖定强，廖定强于2019年9月23日自行到公安局接受调查。 4.户籍证明，证实被告人霍亚玲、廖定强的基本身份情况，均具有完全刑事责任能力。 5.峨眉山市公安局《关于调取无锡团乐网电子商务有限公司涉嫌非法吸收公众存款案相关证据材料的函》、情况说明，证实峨眉山市公安局发函无锡市公安局梁溪分局调取相关证据材料，后与无锡市公安局经侦支队民警联系后得知海博惠和团乐网公司是关联公司，实际经营地址在南京，目前南京尚未立案侦查。 6.调取证据通知书、调取证据清单、海博会宣传员消费奖励领取明细表、峨眉海博惠会员现金领取表、团乐网会员账户注册申请表、收条、海博惠授权证、团乐网授权证，证实（1）2017年海博惠网络科技有限公司授权中创高科峨眉店在峨眉山市西正街开设海博惠线下服务中心，负责人霍亚玲；2018年1月15日无锡团乐网电子商务有限公司授权团乐网日用品超市在峨眉山市××镇××街××号××号××商城线下客户服务中心；会员领取返款情况及廖定强制做的峨眉海博惠会员现金领取表。（2）公安机关根据海博会宣传员消费奖励领取明细表统计的会员人数为146人，返现金额3124565.95元。（3）公安机关根据霍亚玲处扣押的笔记本电脑中提取的日报表统计实收金额为4197390元，经霍亚玲确认的金额为406.323万元。 7.海博惠参与人登记表以及公安机关根据海博惠参与人自报登记表制作的会员信息统计表，证实侦查阶段向侦查机关进行报案登记的峨眉海博惠参与人共计88户，填报金额共计449.761万元（两次补充侦查报告书中的数据不一致），领回本金174.82505万元，未领回本金231.6728万元。 8.接受证据清单、峨眉山代购点换购明细表及截图打印件、交易明细截图打印件，证实部分会员在其处换购产品的情况。 9.霍亚玲中国建设银行交易明细、中国农业银行交易明细，证实2017年9月1日至2019年10月31日其转给海博惠公司账户的为3951762.8元，2017年9月11日至2019年11月5日，海博惠公司转入霍亚玲账户的资金为2956465.02元。 10.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、接受证据材料清单，证实从霍亚玲住所搜查出灰色“康柏”牌笔记本电脑一台，收条两张，连同其手机一部予以扣押。从廖定强住处搜查出黄色封面笔记本一本，内有“海博惠”等字样，连同其手机一部予以扣押。廖定强提交《峨眉海博惠会员办理明细表》一份及联想笔记本电脑一台。 11.峨眉海博惠会员办理明细表，证实根据廖定强提交的峨眉海博惠会员办理明细表反映出根据霍亚玲、廖定强登记的涉案的88人会员卡数量、消费金额、领取金额、换购产品等情况。 11.电子物证检查工作记录，证实对在案的两台笔记本电脑进行提取的情况。 12.日报表，证实从霍亚玲的电脑中提取的日报表的情况。 13.海博惠宣传资料、会员章程、海博惠会员营销系统操作说明、，证实海博惠宣传的内容及操作流程。 20.证人赵某的证言，证实其于2017年9月去霍亚玲和其老公合伙的海博惠门市帮忙，每月领取固定工资，看到有很多老年人观看门市上视频播放海博惠公司的宣传资料，宣传消费返现的分享经济。海博惠峨眉店做了几个月后听霍亚玲说总公司没有返钱了，她就改行卖鞋子。来海博惠的好些人都是之前就在这个门市上卖保健品的老顾客，霍亚玲喊他们来听视频讲座，放海博惠公司制作的宣传视频给他们，在做海博惠前一周，安排其和刘某到街上发宣传单，让顾客到店子上来领取礼品。海博惠峨眉店的负责人是霍亚玲，其老公廖定强是合伙人。其也是海博惠会员，先后拿了20万给廖定强参与海博惠，他说购买了2张银卡还有好几个皇冠，领回来不到10万元，目前还有11万左右没拿回来。 21.证人刘某的证言，证实2017年年初，到霍亚玲门市上班，当时她的门市是做保健品的，2017年9月份改作海博惠项目，霍亚玲把他们之前做保健品时候的客户都召集到门市上来听海博惠视频讲座，一个叫姚洪师（音）的中年男人负责讲解项目的规则。海博惠项目是一个交钱返现的项目，让人把钱投进去，按照投入的金额再返现给投资人。其自己也陆续交了15.7万多元给霍亚玲买了6个皇冠，先后领回来了9万余元本金。霍亚玲返还会员的钱就是让会员在领到现金后，在一张领取明细表上每一笔签名确认。2018年4月份，霍亚玲他们说总公司没有返钱下来就没有再给会员返钱了，后来霍亚玲说总公司拿一批床垫等保健品来给会员抵扣没有返还的本金，其就领了2床乳胶床垫，霍亚玲说床垫的价格是1.7万余元一张，但床垫根本不值那个价。 22.被害人曾某的陈述，证实2017年其陆续交给霍亚玲54180元购买了2张银卡和2张皇冠卡，一直到2018年4月领回来31463元。霍亚玲带会员去她所谓的公司的实体店购买玉石床垫、保健品等物品，说可以以一折的价格购买商品算是对他们没有返还完的钱做一个折抵，其爱人徐世国跟着霍亚玲购买了售价30000多元的玉器，实际只花了3000多元，这些东西买回来后其仔细看过不像真的，值不起3000多元。霍亚玲彻底返不到钱后，又宣传可以帮他们升级，把投资金额转出数字币，可以在网上买卖，但是要把办卡时候的合同还给她，因为徐世国反对换币，就找到霍亚玲对账，廖定强算出来有20995元本金没有领回来，因为买玉器的时候借了廖定强1700元，他应该把这个算作了其已经领的钱。海博惠的规则主要是霍亚玲讲，还有就是放视频给大家看，视频上有专门的人讲，主要就公司的规模、发展前景等。 23.被害人李某1的陈述，证实2017年10月其参加海博惠门市搞的活动，老板霍亚玲给大家讲解成为海博惠的会员每天可以领钱，同时门市里面电视屏幕上也有一个年轻人在介绍海博惠公司的情况和成为会员后的收益。其先后一共交了6450元给霍亚玲购买了5张银卡，每日可以领取几元的现金，领回了共3667.5元后，霍亚玲那里有我们领钱的表格，每次领钱都是要签字的。从每次霍亚玲组织会员开会、聚餐来看，起码有100多人参与了海博惠。 24、证人李某2的证言，证明在加入海博惠之前，其和老婆经常在霍亚玲开的铺子上买保健品，2017年9月份，经常看到霍亚玲门市上搞活动送米、送面等小礼品，其和老婆也去领过几次。有一天，霍亚玲就喊他们去听讲座，就是在门市上放的投影，一个叫姚宏师（音）的人介绍了海博惠是卖一些日用百货的，在公司投资后可以返现，公司还宣传投资后可以吃保健品免费、旅游免费，在公司疗养基地免费疗养。其先后投资了二十多万元（分别以李某2、黄某某、李某4、李某5的名字），领回144510元，用复投的方式投资又交给了霍亚玲他们，前后复投30多万。大概2018年4月底公司就领不出钱来了，霍亚玲说要等公司通知，但是一直没有消息，也没有领到返现，4月份公司不能返现的时候，就拿了一些床垫等物品来抵扣没有返还的钱，其拿的是一张乳胶床垫和一张带沙发的乳胶床垫，共抵扣了近8万元，还有16万多元没有返现。《海博惠宣传员消费奖励领取明细表》上面李某2、黄某某、李某3、李某4的签名是其如实领取并签字按印的。 25、证人石某的证言，证明其参与海博惠项目一共交了108360元购买了4张银卡和4张皇冠卡。在买了三张皇冠卡后，霍亚玲带其和另外三个会员去三亚免费旅游了一周，那次旅游全国各地海博惠的人都去了，有一条晚上总公司还组织会员开了一次会，宣传公司实力及如何赚钱，意思是让大家放心投资。只有有一次搞活动的时候霍亚玲又说公司搞活动，花25800元买一个紫砂壶可以获得一张皇冠卡，一个月后公司会以25800元回购紫砂壶，于是其又花了25800元购买紫砂壶并且获得了一张皇冠卡，但是一个月后，大概2018年4、5月份，霍亚玲说海博惠公司垮了无法回购紫砂壶，并且不再返钱了，组织大家去拿乳胶垫、玉石、沙发、保健品等物品，折抵没有退回的本金，这些东西标价都很高。其就拿了两床乳胶床垫和一台脱糖仪电饭煲，两床床垫算了3万多，脱糖仪电饭煲算了3000多，这些东西进价发票什么都没有，不值她报的价，参加海博惠其领回了30707元。每次领了好多钱要签个字按个手印。 26、证人李某5的证言，证明其因买保健品认识了霍亚玲，2017年9月份左右霍亚玲召集经常在她那里买保健品的老年人开会，宣传海博惠项目。开会是通过视频联网，由总公司的人讲海博惠的模式消费返现金。其前后一共买了10多张皇冠卡，总共花了33万余元，领回了153488元，到了2018年4月霍亚玲说公司要升级暂时不返钱，还让把合同全部交给她交回公司，交了合同后就彻底返不到钱了，霍亚玲又喊他们去拿产品抵扣没有返还的钱，用来换购的产品有按摩椅、脱糖仪、玉石床、玉器、乳胶垫等，其拿了一台按摩椅、一台脱糖仪电饭煲、几瓶辅酶Ｑ10，这些东西霍亚玲给的换购价大概3万元，实际是值不到这么多钱的，为了减少损失其还是拿了。 27、证人商某1的证言，证明其一直在霍亚玲卖保健品的门市上买保健品，2017年9月19日，霍亚玲召集了很多在她那里买保健品的人去开了五天会，会上放视频给大家看，内容是宣传海博惠公司如何的好，买银卡可以获得消费返利。之后其陆续花了194790元购买了7张皇冠卡和11张银卡，领回了116877元，其中有440元是2018年4月24日之后领的现金补贴，是按照每天固定好多钱来发发的，和之前领钱签字的表不是同一张表。2018年4月霍亚玲说总公司网址被黑客攻击了，返钱开始不正常，6月16日霍亚玲说公司升级系统要求会员把手上的合同交回公司，让廖定强结算了还有77913元的本金没有返回。收了合同后霍亚玲说公司彻底返不到钱了，先后发了341元的购物券，可以用于她门市上买米买日用品，期间很多领不到钱的人去找霍亚玲闹，她说已经去南京报案了，还把报案的视频发到了会员微信群，还组织大家去换购玉石床、玉石垫、玉器、乳胶垫等物品，说可以抵扣海博惠未返还的钱。其拿了48瓶辅酶Ｑ10的保健品和一个脱糖仪电饭煲，霍亚玲给其折算了大概3万多元，实际上这些东西根本不值钱。 28、证人商某2的证言，证明2017年的时候霍亚玲通知曾经买过她保健品的会员到她的保健品门市开会，她和廖定强主持会议，通过放其他地方海博惠参与人员的福利和举行的日常活动的相关视频，以及演讲海博惠的好处和收益的方式，当时参与的人员三四十个，基本都是六十岁以上的老年人。其陆续花了33540元买了6张银卡和1张皇冠卡，分了16897元回来，领钱都是签了字按了手印的。 29.被告人霍亚玲的供述，证实海博惠的注册地在南京，其用自己的名字登记注册了峨眉山市海博惠日用品超市。海博惠实行会员制，消费1290元购买一张银卡就成为会员，会员按购买银卡的张数分为银卡会员、金卡会员、明珠卡会员、皇冠会员四个等级，一次性消费1290元就是银卡会员，公司返现2000元，一次性消费6450元购买5张银卡为金卡会员，公司返现15160元，一次性消费12900元购买10张银卡成为明珠会员，公司返现32900元，一次性消费25800元购买20张银卡成为皇冠会员，公司返现65800元。返现不是一次性发放，是每工作日5元-10元不等，总公司当天会把返现的金额发到公司的微信群中，其收到消息后会写在峨眉门市上的白板上面公式给会员看，会员再到其处领取现金。按照公司规定，其每天必须下午5点钟之前和总公司的人员对接，把会员交来的钱转入到总公司指定的个人账户，公司的人每周根据峨眉的会员名单计算出要发放的金额后转账到其账户，其发给会员。公司对线下服务中心的运营费用是其向公司转账的时候，按照每张卡的金额扣除的25%-30%的费用，其余要转账给公司指定的个人账户。大概2018年年初的时候，海博惠就通知将海博惠改成团乐网。2018年4月初接公司通知称公司的网络被黑客攻击，无法正常登陆就发不出钱，公司按照补助的形式银卡每人1元/天，皇冠每人5元/天的形式发了一个月左右就没有再发钱了，之后公司宣传要把会员手上剩余的本金兑换成数字货币，并称货币增值可以交易，公司强制要求其本人兑换，除此之外只有2、3个会员兑换了，对那些不兑换数字货币的会员说的可以等到公司系统恢复了以后，用上面的钱兑换公司的系列产品。 海博惠峨眉店从2017年9月份到2018年4月份的运营期间，一共有一百多个会员，会员名单由廖定强制作。一共收取的会费大概520万，返给会员300万左右。其购买卡花了50多万，廖定强花了大概20万，扣除以后其他会员的本金大概450万。公司停止返现后，峨眉店大概还有一百七八十万本金没有返还，其和廖定强花了50多万买乳胶床垫、按摩椅、保健食品、玉石枕头等保健品，折抵了会员一百万左右的本金，现在还剩七十多万本金没有返还。 其在做海博惠消费返利之前，做的是保健品，累积了很多客户，所以就把这些客户通知到门市上，然后播放海博惠公司制作好的视频宣传资料或者直播公司的现场宣传讲座，向客户宣传公司的发展前景和消费奖励，以便客户了解海博惠公司及消费奖励的规则，一些老客户听取了宣传后自愿加入，因为推荐他人第一次办卡可以有1290元的奖励，参加了会员的也会去帮公司宣传让自己的亲戚朋友购买。会员缴纳会费都是以现金的方式，按公司规定时间在扣除店铺运营费用后，给公司提供的银行账户把钱打过去。给公司转账都是用的其6227××××1029的建设银行卡，经核对，一共转账3951762.8元，还拿了两次现金给公司下来考察峨眉店的人，姜斗（音）27900元，打了收条，其拍了照，李绍平（音）3万左右，打了收条，但是收条找不到了，从海博惠系统上查得到。收取会费都向会员开具收据，一式两份，一份给客户，一份寄回公司，同时给会员一份会员章程。收据上有公司印章。但是这些章程大概2018年2月左右陆续被收上来了，还有开具给会员的收据，一起邮寄给了公司。公司说是要升级，需要每个会员的会员章程和收据对于才能升级。客户交了钱后，在海博惠公司的网上平台上给客户报单，海博惠公司网上平台能正常运行期间，以这个平台上的报单来统计会员。同时，公司还要求制作一个会员领取消费奖励的明细表，这个明细表也能反映海博惠峨眉店的会员数量。 每天的返现公司在网上平台以银卡张数进行计算，平台上除了能看到峨眉店每天的返现总金额外，还能看到每名会员每天应返的金额。公司返现不是每天返，是每天统计后按周以银行转账的方式返。其专门拿了一张农行卡接收公司的返现资金，经核实，2017年9月11日至2019年11月5日，海博惠公司转入霍亚玲账户的资金为2956465.02元。其以现金的方式向会员返现，会员领取后在明细表上签字按手印。 廖定强是峨眉店的主管，负责网上对账、给会员发返现奖励、办理会员登记、放海博惠的宣传视频。每个月工资2000元，除了工资外，和其一起参与海博惠公司给峨眉店的运营费的分成。公司给峨眉店25%-30%的运营费中扣除房租等运营开销后，按月和廖定强分配，廖定强分30%，因为门市费和店铺运费费就是这个比例摊的。峨眉店运营期间，公司给的运营费大概一百多万的样子，其分了十二万左右，廖定强分了五万左右。 侦查机关从其笔记本电脑中提取的电子表格，是其和廖定强自己在电脑上脱机制作的日报表，核对无误后登陆海博惠网站，按照这张日报表进行录入上报，每天给公司回款也是按照这个录入上报的比例和金额如实转账给公司的账户。提取的日报表不齐全，但是大部分都在。 30.被告人廖定强的供述，证实其和霍亚玲合伙做海博惠消费返利的项目。海博惠对外宣传是一个像淘宝、京东一样的购物网站，做大健康产业，客户通过买海博惠1290元一张的银卡就可以成为会员，购买卡后每天返现金，购买银卡张数越多等级越高，返现越多。从2017年9月到2018年3月，海博惠峨眉店大概有120多名会员，收到会员缴纳的资金570余万元，其中包括霍亚玲和其及店铺员工的。2018年1月，海博惠升级为团乐网。2018年4月下旬，海博惠公司以财务忙、系统受到黑客攻击等理由不能按期返款到霍亚玲账户，导致峨眉店不能正常返现给会员，这期间公司按照银卡每天1元，皇冠卡每天10元钱给会员发放补贴，但是也只发了一个月左右。2018年4月份，公司以系统升级为由让会员把合同都交回了公司。2019年7月份，公司让各个店组织会员去他们开设的卖场买玉石、沙发、乳胶床垫、保健品等物品，很多会员选购了产品只付了很少的钱拿回东西，公司让霍亚玲把客户换购物品的差价补齐，霍亚玲以还有会员的钱没有返就没有给公司打款，最后公司也没有再催要货款，就相当于公司拿了一部分产品出来折抵会员还没有返回的现金。截止目前，峨眉店会员领回的现金300多万，还没有领回的本金大概270多万，如果算上换购的产品，还有100多万没有兑现。 “峨眉海博惠会员办理明细表”是其和霍亚玲根据每个会员的消费奖励领取明细制作的，每个会员领取了消费奖励后都要在自己领取明细表上签字并按手印。 海博惠峨眉店大概120多名会员。在做海博惠之前，其和霍亚玲一起合伙做保健品、理疗产品，因此累积了一定数量的客户，就通知他们到店铺来领取一些小奖品或参加一些门市上的活动，并组织他们在门市上观看海博惠公司的宣传片、公司领导及不同讲师讲话的录像或直播，宣传海博惠公司的实力、消费奖励规则等内容。 做这个项目期间，一共盈利了20万左右，其和霍亚玲按三七开分配，其领了五六万利润，霍亚玲分了十多万。 会员在海博惠缴纳消费现金后，公司提供给会员消费的商品，一些酒、保健品等，同时返现金给会员。收取的现金大部分都转给公司，除去成本后，虽然也盈利了二十万，但公司发布出来钱后，其和霍亚玲出钱从之前合作的保健品公司购买了玉石、床垫、沙发等大概价值一百多万的物品（进价四十多万）发给会员，作为弥补，现在未能返回的本金，已经没有能力退钱给他们了。 本案事实清楚，证据确实、充分。 本院认为，被告人霍亚玲、廖定强违反国家金融管理法律规定，未经国家金融管理部门批准，向社会公众吸收资金人民币4454450元，数额巨大，给集资参与人实际造成的损失为人民币1131209.14元，其行为构成非法吸收公众存款罪。峨眉山市人民检察院的指控罪名成立。在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人霍亚玲起主要作用，是主犯；被告人廖定强起次要、辅助作用，是从犯，依法对其减轻处罚。霍亚玲、廖定强在案发后能够主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，依法对其减轻处罚。霍亚玲、廖定强自愿认罪认罚，且此前均无前科，并且得到部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告人霍亚玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金在判决生效之日起三十日内缴纳，逾期将依法强制缴纳）。 二、被告人廖定强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金在判决生效之日起三十日内缴纳，逾期将依法强制缴纳）。 三、对未退还的集资款1131209.14，继续予以追缴，返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省乐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨 茂 人民陪审员  许斌 人民陪审员  梁军 二〇二〇年十二月二十五日 书 记 员  许 琳 附：本案所适用的相关条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。