陕西省某某县人民法院刑事判决书   （2020）陕0526刑初224号 公诉机关陕西省某某县人民检察院。被告人宋某某，男，1956年6月10日出生，汉族，高中文化程度，中共党员，陕西省某某县人，农民。2018年8月23日因扰乱公共秩序被某某县公安局行政拘留十五日。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月5日被某某县公安局刑事拘留，同年9月26日变更为取保候审，2019年9月25日变更为监视居住，2020年3月25日变更为取保候审。2020年10月15日被本院决定取保候审。2020年12月21日经本院决定被某某县公安局执行逮捕。现羁押于某某县看守所。被告人马某某，男，1964年3月28日出生，汉族，初中文化程度，陕西省某某县人，农民。2018年8月23日因扰乱公共秩序被某某县公安局行政拘留十五日。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月5日被某某县公安局刑事拘留，同年9月30日变更为取保候审，2019年9月25日变更为监视居住，2020年3月25日变更为取保候审。2020年10月15日被本院决定取保候审。2020年12月21日经本院决定被某某县公安局执行逮捕。现羁押于某某县强制医疗中心。被告人姚某某，男，1964年4月17日出生，汉族，高中文化程度，陕西省某某县人，现任怀德村会计兼村委委员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年6月30日被某某县公安局取保候审。2020年10月15日被本院决定取保候审。2020年12月21日经本院决定被某某县公安局执行逮捕。现羁押于某某县看守所。被告人权某某，男，1965年12月13日出生，汉族，初中文化程度，中共党员，陕西省某某县人，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月2日被某某县公安局取保候审。2020年10月15日被本院决定取保候审。2020年12月21日经本院决定被某某县公安局执行逮捕。现羁押于某某县看守所。被告人李某某，男，1953年4月25日出生，汉族，初中文化程度，陕西省某某县人，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月1日被某某县公安局取保候审。2020年10月15日被本院决定取保候审2020年12月21日经本院决定被某某县公安局执行逮捕。现羁押于某某县看守所。被告人冀某某，男，1963年7月7日出生，汉族，初中文化程度，陕西省某某县人，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月3日被某某县公安局取保候审。2020年10月15日被本院决定取保候审。2020年12月21日经本院决定被某某县公安局执行逮捕。现羁押于某某县看守所。被告人曾某某，男，1953年1月22日出生，汉族，初中文化程度，陕西省某某县人，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月8日被某某县公安局取保候审。2020年10月15日被本院决定取保候审。2020年12月21日经本院决定被某某县公安局执行逮捕。现羁押于某某县看守所。被告人于某某，男，1952年11月17日出生，汉族，小学文化程度，陕西省某某县人，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月14日被某某县公安局取保候审。2020年10月15日被本院决定取保候审。2020年12月21日经本院决定被某某县公安局执行逮捕。现羁押于某某县强制医疗中心。某某县人民检察院以某某县院二部刑诉[2020]89号起诉书指控被告人宋某某、马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。某某县人民检察院指派检察员张瑜娟出庭支持公诉，被告人宋某某、马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某到庭参加诉讼。现已审理终结。某某县人民检察院指控，犯罪嫌疑人赵战辉（另案处理）于2013年1月5日注册成立某某县某某果蔬专业合作社（以下简称“某某合作社”），先后在某某县各乡镇成立某某、某某、某某、某某等14个分社，后合并为8个分社。于2016年1月26日注册成立某某县某某农机专业合作社（以下简称“某某农机合作社”）。2013年1月至2018年期间，犯罪嫌疑人赵战辉在某某县区域内以“某某合作社、某某农机合作社”为名，未经国家金融管理部门依法批准，采取散发宣传单、农机下乡、文艺演唱及邻里口口相传等宣传手段，以“组织入社、入股分红、土地托管”等方式向某某县区域内不特定村民非法吸收公众存款，数额巨大。现资金链断裂，无法给集资参与人兑付本金，严重扰乱金融秩序。2013年4月，某某县某某果蔬专业合作社某某分社（以下简称“某某分社”）成立。2014年3月，某某县某某果蔬专业合作社某某分社（以下简称“某某分社”）成立。2017年5月，某某分社与某某分社合并为某某县某某果蔬专业合作社某某分社（以下简称“某某分社”）。被告人宋某某自2015年5月起担任某某分社主任，钟某某从2014年3月担任某某分社主任，2017年5月宋某某担任某某分社主任。被告人宋某某在担任某某分社、某某分社主任期间，组织该分社工作人员马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某等人向某某乡、陈庄镇、某某乡区域内不特定村民非法吸收公众存款数额共计47567885.8元，其中以“某某合作社”的名义吸收存款数额共计44995385.8元，以“某某农机合作社”的名义吸收存款数额共计2572500元。未兑付数额共计13821081元，涉及994笔，463人，其中以“某某合作社”的名义吸收未兑付数额12827881元，涉及751笔，345人，以“某某农机合作社”的名义吸收未兑付数额993200元，涉及243笔，231人。被告人宋某某个人吸收未兑付数额共计6600800元，涉及149人，391笔。违法所得共计411744.13元，其中领取提成、工资等违法所得计379180.95元，领取利息计32563.18元。其在侦查阶段退还150000元现金及460000余元股金单等票据，并用自己的钱给群众兑付35000元。被告人马某某自2013年4、5月份在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员、副站长等职务以来，个人吸收未兑付数额共计1627934元，涉及60人，152笔。违法所得共计154935.38元，其中领取提成、工资等违法所得计153981.99元，领取利息计953.39元。其在侦查阶段退还100000元现金及170000元股金单等票据，并用自己的钱给群众兑付35000元。被告人姚某某自2013年底在某某某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员以来，个人吸收未兑付数额共计454290元，涉及48人，62笔。违法所得共计126414.83元，其中领取提成、工资等违法所得计59760.4元，领取利息计66654.43元。其在侦查阶段退还20000元现金及124000元股金单等票据。被告人权某某自2013年7月在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干以来，个人吸收未兑付数额共计385500元，涉及30人，40笔。违法所得共计45699.44元，其中领取提成、工资等违法所得计38309.64元，领取利息计7389.8元。其在侦查阶段退还20564元现金。被告人李某某自2016年7、8月份在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员以来，个人吸收未兑付数额共计318500元，涉及19人，32笔。违法所得共计25298.38元，其中领取提成、工资等违法所得计15262元，领取利息计10036.38元。其在侦查阶段退还40000元股金单等票据。被告人冀某某自2013年4、5月份在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员以来，个人吸收未兑付数额共计278294元，涉及14人，34笔。违法所得共计34712.35元，其中领取提成、工资等违法所得计34086.35元，领取利息计626元。其在侦查阶段退还12000元现金及8000元股金单等票据。被告人曾某某自2015年5月份在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干以来，个人吸收未兑付数额共计244000元，涉及19人，28笔。违法所得共计12672.09元，其中领取提成、工资等违法所得计12377.3元，领取利息计294.79元。其在侦查阶段退还8671.79元现金及4000元股金单等票据。被告人于某某自2015年在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员以来，个人吸收未兑付数额共计208000元，涉及18人，29笔。违法所得共计40597.1元，其中领取提成、工资等违法所得计34597.1元，领取利息计6000元。其在侦查阶段退还40000元股金单等票据。上述事实，公诉机关提供有相应证据证实，认为被告人宋某某、马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某构成非法吸收公众存款罪，鉴于被告人姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某经公安机关电话通知后均能主动到案，如实供述自己的罪行，构成自首；各被告人均签署有认罪认罚具结书；被告人宋某某、马某某、权某某、冀某某、曾某某均有退赔情节；被告人宋某某、马某某因越级上访，影响省政府及省信访局正常工作秩序，造成恶劣影响，被行政处罚。故建议判处被告人宋某某有期徒刑三年至五年；被告人马某某有期徒刑二年七个月至三年六个月；被告人姚某某有期徒刑一年六个月至二年；被告人权某某有期徒刑一年二个月至一年八个月；被告人李某某有期徒刑一年至一年六个月；被告人冀某某有期徒刑八个月至一年二个月；被告人曾某某有期徒刑七个月至一年一个月；被告人于某某有期徒刑六个月至一年。被告人宋某某、马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。经审理查明，被告人赵战辉（另案处理）于2013年1月5日注册成立某某县某某果蔬专业合作社（以下简称“某某合作社”），先后在某某县各乡镇成立某某、某某、某某、某某等14个分社，后合并为8个分社。于2016年1月26日注册成立某某县某某农机专业合作社（以下简称“某某农机合作社”）。2013年1月至2018年期间，犯罪嫌疑人赵战辉在某某县区域内以“某某合作社、某某农机合作社”为名，未经国家金融管理部门依法批准，采取散发宣传单、农机下乡、文艺演唱及邻里口口相传等宣传手段，以“组织入社、入股分红、土地托管”等方式向某某县区域内不特定村民非法吸收公众存款，数额巨大。现资金链断裂，无法给集资参与人兑付本金，严重扰乱金融秩序。2013年4月，某某县某某果蔬专业合作社某某分社（以下简称“某某分社”）成立。2014年3月，某某县某某果蔬专业合作社某某分社（以下简称“某某分社”）成立。2017年5月，某某分社与某某分社合并为某某县某某果蔬专业合作社某某分社（以下简称“某某分社”）。被告人宋某某自2015年5月起担任某某分社主任，钟某某自2014年3月起担任某某分社主任，2017年5月被告人宋某某担任某某分社主任。被告人宋某某在担任某某分社、某某分社主任期间，组织该分社工作人员被告人马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某等人向某某乡、陈庄镇、某某乡区域内不特定村民非法吸收公众存款数额共计47567885.8元，其中以“某某合作社”的名义吸收存款数额共计44995385.8元，以“某某农机合作社”的名义吸收存款数额共计2572500元。未兑付数额共计13821081元，涉及994笔，463人，其中以“某某合作社”的名义吸收未兑付数额12827881元，涉及751笔，345人，以“某某农机合作社”的名义吸收未兑付数额993200元，涉及243笔，231人。被告人宋某某个人吸收未兑付数额共计6600800元，涉及149人，391笔。领取提成、工资等违法所得计379180.95元，领取利息计32563.18元。其在侦查阶段退缴150000元现金及460000余元股金单等票据，并用自有资金给群众兑付35000元。被告人马某某自2013年4、5月份在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员、副站长等职务以来，个人吸收未兑付数额共计1627934元，涉及60人，152笔。领取提成、工资等违法所得计153981.99元，领取利息计953.39元。其在侦查阶段退缴100000元现金及170000元股金单等票据，并用自有资金给群众兑付35000元。在审理中，被告人马某某用自有资金给群众共计兑付51000元。被告人姚某某自2013年底在某某某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员以来，个人吸收未兑付数额共计454290元，涉及48人，62笔。领取提成、工资等违法所得计59760.4元，领取利息计66654.43元。其在侦查阶段退缴20000元现金及124000元股金单等票据。在审理中，被告人姚某某用自有资金给群众共计兑付4000元。被告人权某某自2013年7月在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干以来，个人吸收未兑付数额共计385500元，涉及30人，40笔。领取提成、工资等违法所得计38309.64元，领取利息计7389.8元。其在侦查阶段退缴20564元现金。在审理中，被告人权某某用自有资金给群众共计兑付5000元。被告人李某某自2016年7、8月份在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员以来，个人吸收未兑付数额共计318500元，涉及19人，32笔。领取提成、工资等违法所得计15262元，领取利息计10036.38元。其在侦查阶段退缴40000元股金单等票据。在审理中，被告人李某某用自有资金给群众共计兑付34000元。被告人冀某某自2013年4、5月份在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员以来，个人吸收未兑付数额共计278294元，涉及14人，34笔。领取提成、工资等违法所得计34086.35元，领取利息计626元。其在侦查阶段退缴12000元现金及8000元股金单等票据。被告人曾某某自2015年5月份在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干以来，个人吸收未兑付数额共计244000元，涉及19人，28笔。领取提成、工资等违法所得计12377.3元，领取利息计294.79元。其在侦查阶段退缴8671.79元现金及4000元股金单等票据。在审理中，被告人曾某某用自有资金给群众共计兑付2000元。被告人于某某自2015年在某某县某某果蔬专业合作社某某分社、某某分社担任站干、委员以来，个人吸收未兑付数额共计208000元，涉及18人，29笔。领取提成、工资等违法所得计34597.1元，领取利息计6000元。其在侦查阶段退缴40000元股金单等票据。在审理中，被告人于某某用自有资金给群众共计兑付10000元。上述事实，被告人宋某某、马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某在庭审过程中亦无异议，且有赵战辉、钟某某的供述，证人屈天兰、孟坤、杨平安、王和平、宋金柱、李桂贞、邓根成、郭根胜、柴百友、柴红旗、柴三润、孟坤、贺焕新、刘小凤、杨贵玲、董根旺、郭根甫、张书记、王宝成、郭相侠、郭兴全、郭三润、贾力放、郭立冬、陈娜、王鲜鱼、刘治彬、宋伟社、广爱芹、周小莉、郭润田、周洪雪、赵亚芹、柴志岗、孙克勤、龙建民、杨忙种、王会香、罗多爱、宋仲得、杨跃进、柴来有、刘志刚、宋绍卫、宋绍祖、宋西仲、杨狮忠、宋新利、杨谋劳、杨存利、杨存爱、马海印、董得有、宋红军、张侠侠、党金女、常玲娃、郭麦丽、惠玉赞、马双勤、李芳雀、王亚宁、赵百岁、尹秋芳、杨万利、宋绍京、吴科、马群山、马教育、联亚玲、刘铁毛、陶志强、柴增续、柴来法、孙淑芹、李青会、柴永成、孙铁牛、樊亚茹、张栓成、李增良、曹秀珍、樊纪财、赵渠、柴正清、杨会娃、柴铁牛、柴双进、李红军、张金峰、张美丽、薛凤芹、吴森娃、孙会莲、柴东林、屈邦信、代永红、刘永彬、贾继军、雷凤芹、李青芳、田兰草、夏振红、崔晓芹、尚秋梅、赵四喜、王军、郝怀良、王玉格、赵菊侠、尚桂香、宋**安、徐云、周春长、周春桂、安百胜、鲁天、李元功、李进宝、张治中、丁红利、马双成、李润祖、周建宾、李根仓、宋存草、王金龙、王炳才、李二友、李春梅、王改运、王发家、刘同喜、李双虎、权文会、姚新安、王军红、冯润红、宁会草、车琴花、王拴记、王雪花、杨建彬、许社娃、范恩龙、仵西虎、王东虎、陈发才、吴西侠、仵明田、范红灯、姚县中、党联定、牛麦顺、周学芹、王天平、王文德、权汉娃、许千棉、杨根虎、卫发国、党万友、仵拴彦、仵江海、王照堂、吴连英、仵军胜、冉顺利、王会莲、谷秋娥、王联社、仵平元、许玉莲、权甲瑞、武争娃、王齐整、卫蒲墩、徐小红、梁爱侠、权德阳、权重社、权高升、权平义、卫学校、权喜英、武忠录、武永禄、卫聪明、权建民、兰钢印、权知彬、石太安、卫锋仁、周蒲瑜、权法柱、卫鹤九、陈宏、胡金狮、王兴才、高凤英、胡卫起、刘新芳、刘新民、曾银州、李金贵、李志刚、李会民、巩根娃、李子龙、曾明贵、仇代岐、沈志胜、李青利、武刚明、李文刚、冀立军、胡卫东、沈志明、许秋花、陈忠义、杜文斗、陈志强、曾广法、房爱忠、李军平、杨晓英、刘新全、王秋凤、吴东元、曾德保、龚麦彦、曾麦莉、单秀鱼、曾扬州、曾女娃、孟宪发、刘亚茹、闵小合、石建平、刘学良、胡贵生、胡欠英、曾麦莉、张进社、刘百锁、李选民、李永刚、吴高荣、张进仓、惠县民、许全发、惠龙娃、惠五九、常米赞、许来喜、惠百盛、惠德顺、惠丁锁、党时英、马建龙、钟江林、王三虎、任芹侠、万有年、李红英、原金菊、马青合、马立民、常玉泉、何红丽、常忠弟、李蒲草、许彩利、李大杰、钟长财、米武荣、王拴时、张晓彦、余新宝、薛军荣、武九玲、马登义、马福合、李小利、李春芳、王有京、马建忠、许粉侠、田粉荣、郑秀侠、黄金民、张淑莉、寇冬草、李月香、张西虎、吴军法、雷粉联、马改言、钟小建、马福田、奚绪和、马振山、张金狗、陈百练、李焕弟、吴军民、李杭、鲁婕妤的证言，证明、股金单复印件、身份证复印件、入社凭证复印件、借条复印件，未兑付人员登记表，非法所得统计表，退股明细表、工资明细表，陕西经纬司法会计鉴定所陕经司鉴[2019]14号司法鉴定意见书，信合、邮政储蓄银行交易清单，某某合作社调拨某某分社资金表，协助查询财产通知书、村民宅基地调查登记表复印件，渭南银保监分局出具的证明，某某县农村信用合作联社出具的证明，某某合作社、某某农机合作社、某某分社营业执照复印件，某某合作社蒲某某发（2015）020号、蒲某某发（2016）007号、008号、蒲某某（2017）002号、005号、015号、016号、018号、019号文件，退赔情况，各被告人名下银行卡查询情况，情况说明、收条、村委会出具的证明，某某县公安局经侦大队出具的抓获经过、到案经过、情况说明，某某县公安局蒲公（陈）行罚决字（2018）716号、717号行政处罚决定书，户籍及现实表现证明，被告人宋某某、马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人宋某某、马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某违反国家金融管理法规，未经相关部门批准，向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。被告人宋某某入罪、量刑以其担任某某、某某分社主任期间非法吸收的资金结合其个人经手非法吸收的资金，考虑未兑付资金情况以及个人兑付、退缴情况为依据；被告人马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某入罪、量刑以其个人经手非法吸收的资金，结合未兑付资金及个人退缴情况为依据。被告人姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某经公安机关通知到案，如实供述了犯罪事实，均构成自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人宋某某、马某某因扰乱公共秩序被行政拘留期间如实供述了其犯罪事实，构成坦白，依法可以从轻处罚。被告人宋某某、马某某、姚某某、权某某、李某某、冀某某、曾某某、于某某均退缴了部分赃款；被告人宋某某、马某某均用自有资金给部分集资参与人进行了兑付；被告人马某某、姚某某、权某某、李某某、曾某某、于某某在审理中为化解矛盾，依然用自有资金向其所经手集资参与人进行兑付，量刑时均予以综合考虑。各被告人均自愿认罪认罚，并签署有认罪认罚具结书，依法均可从宽处理。综上，根据各被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条，第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币50000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月21日起至2024年2月28日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。二、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币25000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月21日起至2022年1月26日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。三、被告人姚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月21日起至2022年2月20日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。四、被告人权某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月21日起至2021年9月20日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。五、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月21日起至2021年8月20日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。六、被告人冀某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月21日起至2021年7月20日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。七、被告人曾某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月21日起至2021年6月20日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。八、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月21日起至2021年5月20日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。九、被告人宋某某违法所得379180.95元（已退缴150000元），被告人马某某违法所得153981.99元（已退缴100000元），被告人姚某某违法所得59760.4元（已退缴20000元），被告人权某某违法所得38309.64元（已退缴20564元），被告人李某某违法所得15262元，被告人冀某某违法所得34086.35元（已退缴12000元），被告人曾某某违法所得12377.3元（已退缴8671.79元），被告人于某某违法所得34597.1元，予以追缴，发还各集资参与人；部分被告人所退交股金单，由扣押机关按照有关法律规定予以处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。 审 判 长  同小虎人民陪审员王孝武人民陪审员刘学利 二 0二 0年十二月 二十二日 书 记 员  张 红 影 1