河北省沙河市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0582刑初142号 公诉机关沙河市人民检察院。 被告人王力军，男，1973年4月21日出生于河北省沙河市，汉族，初中文化，农民，户籍所在地沙河市，现住沙河市，因犯交通肇事罪于2018年10月19日被判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。因本案于2020年7月29日到案，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月30日被刑事拘留，2020年9月3日被逮捕。现羁押于沙河市看守所。 辩护人吴明法，河北万**律师事务所律师。 被告人许现祥，男，1968年9月9日出生于河北省沙河市，汉族，高中文化，中共党员，沙河市新城镇西许庄村党支部书记，住沙河市，因本案于2020年7月29日到案，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月30日被刑事拘留，2020年9月3日被逮捕。现羁押于沙河市看守所。 指定辩护人陈旭杰，河北文谦律师事务所律师。 被告人申建增，男，1961年2月18日出生于河北省沙河市，汉族，高中文化，农民，住沙河市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年8月27日被刑事拘留，2020年9月3日被逮捕。现羁押于沙河市看守所。 指定辩护人王璐卫，河北守敬律师事务所律师。 沙河市人民检察院以沙检一部刑诉[2020]111号起诉书指控被告人王力军、许现祥、申建增犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沙河市人民检察院指派检察员张玉辉出庭支持公诉，被告人王力军及其辩护人吴明法、被告人许现祥及指定辩护人陈旭杰、被告人申建增及指定辩护人王璐卫到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 1.2013年3月，被告人王力军成立沙河市绿鑫农产品专业合作社（以下简称绿鑫合作社），在未取得国家金融部门许可的情况下，以绿鑫合作社名义向沙河市白塔镇、新城镇周边村庄群众公开宣传，非法吸收33人存款107.85万元，已返还30.124万元，支付利息5.3515万元，未返还72.3745万元。 被告人许现祥作为绿鑫合作社代办员向沙河市西许庄村群众吸收存款，非法吸收18人存款49.3万元，未返还35.787万元，被告人许现祥获取提成二三万元。 被告人申建增作为绿鑫合作社代办员向沙河市三王村及周边群众吸收存款，非法吸收8人存款44.6万元，未返还25.2875万元，获取价值约六七百元香烟和白酒。 2.2012年七八月以来，被告人许现祥作为沙河市兴金林木种植专业合作社（以下简称兴金合作社）的代办员，向沙河市西许庄村群众宣传，以高息为诱惑非法吸收25人存款29.846万元，未返还28.826万元，被告人许现祥获取提成1000余元。 公诉机关提供了相应的证据，认为被告人王力军、许现祥、申建增行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院以非法吸收公众存款罪依法惩处。 被告人王力军、许现祥、申建增对指控事实、罪名及量刑建议均无异议。 被告人王力军辩护人提出的主要辩护意见是：1.被告人王力军非法吸收公众存款属于单位犯罪。2.被告人王力军经公安机关电话通知到案，如实供述所犯罪行，系自首，依法可从轻或减轻处罚。3.在案集资参与人自述材料等不能作为本案定案依据。同时向法庭提交了租地协议八份、胡某代偿协议书、谅解书及李天增、李常文谅解书各一份。 被告人许现祥辩护人提出的主要辩护意见是：1.被告人许现祥在非法吸收公众存款过程中起辅助作用，系从犯。2.被告人许现祥经公安机关电话通知到案，如实供述所犯罪行，系自首。3.被告人许现祥自愿认罪认罚。综上，建议对被告人许现祥从轻或减轻处罚。 被告人申建增辩护人提出的主要辩护意见是：被告人申建增在非法吸收公众存款过程中所起作用较小，其到案后如实供述，自愿认罪认罚，建议从轻处罚。 经审理查明： 1.2013年3月，被告人王力军在沙河市注册成立绿鑫合作社，未经国家相关部门批准，以绿鑫合作社名义向沙河市白塔镇、新城镇周边村庄群众公开宣传非法吸收33人存款107.85万元，已返还30.274万元，支付利息5.3515万元，未返还72.2245万元。 2014年，被告人许现祥作为绿鑫合作社代办员向沙河市西许庄村群众公开宣传并吸收存款，非法吸收18人存款49.3万元，未返还35.787万元。 2014年9月，被告人申建增作为绿鑫合作社代办员向沙河市三王村及周边群众公开宣传并吸收存款，非法吸收8人存款44.6万元，未返还25.2875万元。 2.2012年七八月份，被告人许现祥作为兴金合作社的代办员，向沙河市西许庄村群众宣传，以高息为诱惑非法吸收25人存款29.846万元，未返还28.826万元。 2020年7月29日，被告人王力军、许现祥分别经公安机关电话通知到案接受调查，如实供述了所犯罪行。2020年8月27日，被告人申建增经公安机关电话通知到案接受调查，如实供述了所犯罪行。现被告人王力军退还集资参与人胡某0.15万元，取得集资参与人胡某、李天增、李常文谅解。 另查明，被告人王力军因犯交通肇事罪于2018年10月19日被本院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，缓刑考验期限自2018年10月30日至2020年10月29日，此案中被告人王力军于2018年4月28日到案，2018年4月29日被刑事拘留，2018年5月11日被逮捕，2018年10月19日被释放，羁押5个月22日。 上述事实有经庭审质证、确认的受立案文书及强制措施材料、证人郝某、胡某、赵某1、王某1、许某、程某、赵某2、邢某、李某、王某2、岳某、郝占军证言、绿鑫合作社吸收资金明细表及绿鑫合作社成员股金凭单、绿鑫合作社集资参与人王米良、许东阳、许天增、许奇祥、许军生、许莉纺、冯认玲、许国良、路朋娥、王现洪、许林虎、王自强、申秀云、常线芹、任翠英、申永生、刘更林、申小勤、宋廷和、冯更太、程金柱、程海兰、邢苗娟、郝同兴、奚付芹、李常文、李天增自述材料、身份证明、绿鑫合作社工商注册材料、兴金合作社吸收资金明细表及兴金合作社股金单、集资参与人王现平、许社京、郭彩英、许占方、王强卫、许莉纺、许军生、王彩玲、许清林、冯认玲、许入增、王现书、程书的、郭晓星、王稳的、靳银锁自述材料、身份证明、兴金合作社工商注册材料、到案证明、户籍证明信、本院（2018）冀0582刑初129号刑事附带民事判决书及缓刑执行通知书、本院（2015）沙民一初字第147号、415号、883号民事判决书、本院（2016）冀0582民初789号、2082号、2365号民事判决书、退款条、谅解材料等证据证实，足以认定。 对于公诉机关关于被告人许现祥、申建增获取提成的指控，经查，该指控系分别根据被告人许现祥、申建增供述得来，无其他证据印证，故不予认定。 对于被告人王力军辩护人提出的集资参与人自述材料等不能作为本案定案依据的辩护意见，评判如下：集资参与人的自述材料、绿鑫合作社成员股金凭单、身份证明等材料均由公安机关依法收集，被告人王力军、许现祥、申建增分别对吸收资金明细予以核实确认，结合在案集资参与人王某1、许某、程某等人证言，能够认定被告人王力军非法吸收存款的人数及金额等犯罪事实。对被告人王力军辩护人的该辩护意见，不予采纳。 本院认为，被告人王力军非法吸收公众存款，数额巨大，被告人许现祥、申建增非法吸收公众存款，数额较大，其行为侵犯了国家的金融管理秩序，均已构成非法吸收公众存款罪，且部分系共同犯罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名均成立，本院予以支持。对于被告人王力军辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见及提交的租地协议，经查，被告人王力军注册成立绿鑫合作社后，便在周边各村公开宣传非法吸收资金，并安排代办员吸收群众资金，所吸收资金主要用于对外放贷，本案不符合单位犯罪特征；租地协议与本案无关联，不影响对本案行为性质的认定。对被告人王力军辩护人提交的证据及上述辩护意见，不予采纳。对于被告人许现祥辩护人提出的被告人许现祥系从犯及被告人申建增辩护人提出的被告人申建增所起作用较小的辩护意见，经查，被告人许现祥、申建增作为绿鑫合作社代办员向群众公开宣传并吸收存款，二人在非法吸收群众资金过程中均起主要作用。对被告人许现祥、申建增辩护人上述辩护意见，不予采纳。被告人王力军因犯交通肇事罪被宣告缓刑，在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，予以数罪并罚。被告人王力军、许现祥、申建增系自首，且自愿认罪认罚，结合其吸收及返还资金等情节，依法可从轻处罚。公诉机关量刑意见适当。对于被告人王力军、许现祥、申建增辩护人提出的相应辩护意见，予以采纳。被告人王力军、许现祥、申建增应退赔相应集资参与人的经济损失。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十七条第一款、第六十四条、第六十一条、第六十二条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、撤销本院（2018）冀0582刑初129号刑事附带民事判决中对被告人王力军犯交通肇事罪判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年的缓刑执行部分。 二、被告人王力军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；原犯交通肇事罪判处有期徒刑一年六个月，决定执行有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月29日起至2023年11月6日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人许现祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月29日起至2022年1月28日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 四、被告人申建增犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月27日起至2021年5月26日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 五、责令被告人王力军退赔集资参与人人民币72.2245万元，其中被告人王力军、许现祥共同退赔集资参与人人民币35.787万元，被告人王力军、申建增共同退赔集资参与人人民币25.2875万元。责令被告人许现祥退赔集资参与人人民币28.826万元。（清单附后） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  魏占学 审 判 员  刘淑萍 人民陪审员  石 东 二〇二〇年十二月二十二日 书 记 员  张静敏 王力军（绿鑫合作社）退赔清单 （单位：元）                            序号                       集资参与人                       身份证号码                       住址                       缴纳本金金额                       返还金额                       应退金额                               1                       王变朝                       132222195603152816                       十里亭王岗村                       100000                       17000                       83000                               2                       许夫京                       13050319540523121x                       许庄村                       100000                       33000                       67000                               3                       程朋敏                       130582198303252465                       许庄村                       35000                       15000                       20000                               4                       王米良                       130582195404032417                       许庄村                       60000                       9000                       51000                               5                       许东阳                       132222197010172415                       西许庄                       4000                       280                       3720                               6                       许天增                       132222194910252417                       西庄村                       5000                       1350                       3650                               7                       许奇祥                       130503194909031217                       西许庄                       8000                       0                       8000                               8                       许军生                       132222195601112415                       西许庄                       10000                       700                       9300                               9                       许莉纺                       130582198302062424                       西冯村                       10000                       700                       9300                               10                       冯认玲                       132222195807252448                       西许庄                       10000                       700                       9300                               11                       许国良                       132222195312092411                       西许庄                       10000                       0                       10000                               12                       路朋娥                       132222195608252429                       西许庄                       10000                       700                       9300                               13                       王现洪                       132222197006262418                       西许庄                       31000                       10000                       21000                               14                       许林虎                       132222195107042415                       西许庄                       25000                       1750                       23250                               15                       王自强                       132222197102072411                       西许庄                       20000                       7240                       12760                               16                       申秀云                       132222195902012426                       西许庄                       30000                       27210                       2790                               17                       常线芹                       132222195701212421                       西许庄                       20000                       10000                       10000                               18                       任翠英                       13222219650107142x                       邢台市邢台县北小庄乡沟底村68号                       5000                       500                       4500                               19                       申永生                       132222196309072414                       三王村                       100000                       50000                       50000                               20                       郝就妮                       132222195308132468                       新城村                       10000                       10000                       0                               21                       申小勤                       132222193109292427                       新城村                       20000                       0                       20000                               22                       冯更太                       132222195601012414                       三王村                       106000                       58675                       47325                               23                       程金柱                       13222219470705241x                       三王村                       15000                       5350                       9650                               24                       宋廷和                       132222195901242457                       店上村                       20000                       100                       19900                               25                       程海兰                       132222196806132449                       三王村                       15000                       0                       15000                               26                       邢苗娟                       130582198306242422                       下解村                       160000                       69000                       91000                               27                       郝同兴                       132222195806032419                       三王村                       10000                       0                       10000                               28                       奚付芹                       132222194806182420                       胜利村                       15000                       2000                       13000                               29                       李常文                       132222195009262414                       胜利村                       70000                       20500                       49500                               30                       李天增                       132222196703152412                       胜利村                       39000                       0                       39000                               31                       胡广乐                       132222197210152419                       白错村                       1500                       1500                       0                               32                       赵书申                       132222194201132412                       白错村                       3000                       3000                       0                               33                       郝月廷                       130582197108162443                       白错村                       1000                       1000                       0                                                     合计                                                                   1078500                       356255                       722245                王力军、许现祥（绿鑫合作社）共同退赔清单 （单位：元）                            序号                       集资参与人                       身份证号码                       住址                       缴纳本金金额                       返还金额                       应退金额                               1                       王变朝                       132222195603152816                       十里亭王岗村                       100000                       17000                       83000                               2                       许夫京                       13050319540523121x                       许庄村                       100000                       33000                       67000                               3                       程朋敏                       130582198303252465                       许庄村                       35000                       15000                       20000                               4                       王米良                       130582195404032417                       许庄村                       60000                       9000                       51000                               5                       许东阳                       132222197010172415                       西许庄                       4000                       280                       3720                               6                       许天增                       132222194910252417                       西庄村                       5000                       1350                       3650                               7                       许奇祥                       130503194909031217                       西许庄                       8000                       0                       8000                               8                       许军生                       132222195601112415                       西许庄                       10000                       700                       9300                               9                       许莉纺                       130582198302062424                       西冯村                       10000                       700                       9300                               10                       冯认玲                       132222195807252448                       西许庄                       10000                       700                       9300                               11                       许国良                       132222195312092411                       西许庄                       10000                       0                       10000                               12                       路朋娥                       132222195608252429                       西许庄                       10000                       700                       9300                               13                       王现洪                       132222197006262418                       西许庄                       31000                       10000                       21000                               14                       许林虎                       132222195107042415                       西许庄                       25000                       1750                       23250                               15                       王自强                       132222197102072411                       西许庄                       20000                       7240                       12760                               16                       申秀云                       132222195902012426                       西许庄                       30000                       27210                       2790                               17                       常线芹                       132222195701212421                       西许庄                       20000                       10000                       10000                               18                       任翠英                       13222219650107142x                       邢台县北小庄乡沟底村68号                       5000                       500                       4500                                                     合计                                                                   493000                       135130                       357870                王力军、申建增（绿鑫合作社）共同退赔清单 （单位：元）                            序号                       集资参与人                       身份证号码                       住址                       缴纳本金金额                       返还金额                       应退金额                               1                       申永生                       132222196309072414                       三王村                       100000                       50000                       50000                               2                       郝就妮                       132222195308132468                       新城村                       10000                       10000                       0                               3                       申小勤                       132222193109292427                       新城村                       20000                       0                       20000                               4                       冯更太                       132222195601012414                       三王村                       106000                       58675                       47325                               5                       程金柱                       13222219470705241x                       三王村                       15000                       5350                       9650                               6                       宋廷和                       132222195901242457                       店上村                       20000                       100                       19900                               7                       程海兰                       132222196806132449                       三王村                       15000                       0                       15000                               8                       邢苗娟                       130582198306242422                       下解村                       160000                       69000                       91000                                                     合计                                                                   446000                       193125                       25287.5                许现祥（兴金合作社）退赔清单 （单位：元）                            序号                       集资参与人                       身份证号码                       住址                       缴纳本金金额                       返还金额                       应退金额                               1                       王现平                       132222196304192417                       西许庄                       6700                       0                       6700                               2                       许社京                       132222195504272433                       西许庄                       9500                       0                       9500                               3                       郭彩英                       132222194410012425                       西许庄                       8000                       500                       7500                               4                       许占方                       132222194306022412                       西许庄                       6000                       2600                       3400                               5                       王强卫                       130582199002202442                       西许庄                       30000                       0                       30000                               6                       许莉纺                       130582198302062424                       西许庄                       13200                       0                       13200                               7                       许军生                       132222195601112415                       西许庄                       13700                       300                       13400                               8                       王彩玲                       132222195510072446                       西许庄                       20000                       0                       20000                               9                       许清林                       132222195105102410                       西许庄                       5000                       2000                       3000                               10                       冯认玲                       132222195807252448                       西许庄                       16760                       300                       16460                               11                       许入增                       13222219560823241X                       西许庄                       64700                       1400                       63300                               12                       王现书                       132222196803162415                       西许庄                       18500                       500                       18000                               13                       程书的                       132222194706132442                       西许庄                       62500                       0                       62500                               14                       郭晓星                       130582198910212422                       西许庄                       8500                       600                       7900                               15                       王稳的                       132222194809302424                       西许庄                       8400                       600                       7800                               16                       靳银锁                       130582194101112415                       西许庄                       7000                       1400                       5600                                                     合计                                                                   298460                       10200                       288260