上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初5252号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人李某某，男，1980年11月21日生，汉族，户籍地和居住地均为上海市青浦区。辩护人许席禄，上海沃弗律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕8444号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉。被告人李某某及其辩护人许席禄到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年5月至2019年9月，单波、赵文奇、罗鑫(另案处理)等人先后成立上海盛川股权基金投资管理有限公司(以下简称“盛川公司”)、恒君财富管理有限公司(以下简称“恒君公司”)、恒燧控股有限公司(以下简称“恒燧公司”)、上海金辂投资管理有限公司(以下简称“金辂公司”)、觉融(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称“觉融公司”)等公司，未经国家主管部门批准，通过电视广告、见面会等方式公开宣传，允诺高额年化收益，向社会不特定公众销售“车房通”“增值宝”“尊享创盈”等自融类理财产品，非法募集资金共计人民币(以下币种均为“人民币”)16亿余元。2015年7月至2017年1月，被告人李某某先后任职盛川公司投资部经理、恒燧公司投资经理和贷后管理专员等职务，经单波等人指使，负责制作公司“车房通”产品标的、放贷、贷后催收等工作，参与非法募集资金3亿余元。被告人李某某接公安机关电话通知到案，后如实供述上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了同案关系人供述、集资参与人证言、相关书证、鉴定意见书、案发经过等证据。公诉机关认为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定，李某某的行为已构成非法吸收公众存款罪。李某某系从犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，可以从轻或减轻处罚，建议对李某某判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。被告人李某某及其辩护人对上述指控无异议。辩护人提出李系从犯，具有自首情节，认罪认罚，并愿意退缴违法所得，请求法庭对李从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2014年5月至2019年9月，单波、赵文奇、罗鑫等人先后成立盛川公司、恒君公司、恒燧公司、金辂公司、觉融公司等公司，未经国家主管部门批准，通过电视广告、见面会等方式公开宣传，允诺年化7-12%的高额收益，向社会不特定公众销售“车房通”“增值宝”“尊享创盈”等自融类理财产品，非法募集资金共计16亿余元。2015年7月至2017年1月，被告人李某某先后任职盛川公司投资部经理、恒燧公司投资经理和贷后管理专员等职务，经单波等人指使，负责制作公司“车房通”产品标的、放贷、贷后催收等工作。经审计，被告人李某某任职期间涉及非法募集资金3亿余元。2019年7月25日，公安机关对金辂公司等涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，后被告人李某某接公安机关电话通知主动到案，后如实供述上述犯罪事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.同案关系人单波、罗鑫、赵文奇、洪涛、赵振、刘涵、王登宇等人的证言及档案材料等书证，证实恒燧、盛川、金辂、恒君公司的组织构架、业务模式及被告人李某某的参与情况。2.集资参与人高永林、李庆玉等人的证言，车房通合同、尊享创盈合同、汇安智能-资产管理计划合同、众信安居-资产管理计划转投收款确认函、银行交易明细等书证，证实各集资参与人经朋友介绍或业务员推介，承诺固定收益，在恒君公司投资，后未兑付本息。3.上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书，证实被告人李某某涉及非法吸收公众存款的金额。4.上海市公安局浦东分局出具的案发经过及情况说明，证实本案案发及被告人李某某系接公安机关电话通知到案的情况。5.上海市公安局浦东分局调取的户籍资料，证实被告人李某某的基本身份情况。6.被告人李某某的供述。本院认为，被告人李某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李某某在上级领导安排指挥下实施犯罪，并不控制、决定公司经营决策、募集资金的方式和去向，在共同犯罪中起次要作用，系从犯；李某某具有自首情节；自愿认罪认罚；本院审理期间家属帮助其退缴违法所得，有较好的认罪悔罪表现，综合考量上述情节后依法对李某某予以从轻处罚。公诉机关指控的事实与罪名成立，量刑建议适当，辩护人要求从轻处罚的意见理由成立，本院均予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)二、退缴在案的款项按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人李某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督、管理，接受教育，参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  沈杏菊人民陪审员  张 杰二〇二〇年十二月十七日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。