浙江省宁波市鄞州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0212刑初717号 公诉机关浙江省宁波市鄞州区人民检察院。 被告人施恩泽，男，1977年5月7日出生于浙江省宁波市，汉族，大学本科文化，住浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月13日被宁波市公安局鄞州分局取保候审，2020年6月13日被宁波市鄞州区检察院取保候审。2020年9月11日经本院决定逮捕，现羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人陈开达，浙江浙东律师事务所律师。 被告人王朝良，男，1987年1月5日出生于山东省成武县，汉族，大学专科文化，住山东省成武县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月1日被宁波市公安局鄞州分局取保候审，2020年7月1日被宁波市鄞州区人民检察院取保候审。2020年9月11日经本院决定逮捕，现羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人翁滢怡，浙江雄镇律师事务所律师。 被告人孙波，女，1986年5月21日出生于浙江省宁波市，汉族，大学本科文化，住浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月1日被宁波市公安局鄞州分局取保候审，2020年7月1日被宁波市鄞州区人民检察院取保候审。2020年9月11日经本院决定逮捕，现羁押于宁波市看守所。 辩护人崇春雨，上海汇业（宁波）律师事务所律师。 辩护人沈斌，浙江同舟律师事务所律师。 被告人童绍绚，女，1989年7月19日出生于浙江省衢州市，汉族，大学本科文化，住浙江省衢州市柯城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月27日被宁波市公安局鄞州分局取保候审。 被告人张瑜，女，1984年3月28日出生于浙江省宁波市，汉族，大学本科文化，住浙江省宁波市海曙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月27日被宁波市公安局鄞州分局取保候审。 被告人杨雪梅，女，1987年6月3日出生于四川省宜宾市，汉族，大学专科文化，住四川省宜宾市江安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月27日被宁波市公安局鄞州分局取保候审。 被告人夏清，女，1991年1月16日出生于湖北省荆门市，汉族，大学专科文化，住湖北省荆门市钟祥市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月27日被宁波市公安局鄞州分局取保候审。 被告人曹叶，女，1986年2月9日出生于浙江省宁波市，汉族，大学专科文化，住浙江省宁波市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月27日被宁波市公安局鄞州分局取保候审。 被告人俞梅，曾用名俞美，女，1992年8月11日出生于浙江省舟山市，汉族，大学专科文化，住浙江省舟山市岱山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月5日被宁波市公安局鄞州分局取保候审。 被告人许绪琪，男，1980年4月21日出生于安徽省舒城县，汉族，中专文化，住浙江省宁波市北仑区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月9日被宁波市公安局鄞州分局取保候审。 宁波市鄞州区人民检察院以甬鄞检三部刑诉〔2020〕1365号起诉书指控被告人施恩泽、王朝良、孙波、童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月4日以适用简易程序向本院提起公诉。本院于同日立案进行审理，在审理过程中因辩方对公诉机关指控的事实有异议，本案于2020年9月19日转为普通程序审理，本院依法组成合议庭，分别于2020年9月11日、11月9日公开开庭进行了审理。2020年12月9日，公诉机关以要求补充侦查为由，提出延期审理的建议，本院于同日决定延期审理。2020年12月16日根据公诉机关的建议恢复审理，2020年12月21日再次公开开庭进行了审理。宁波市鄞州区人民检察院指派检察员查明霞出庭支持公诉，被告人施恩泽及其辩护人陈开达，被告人王朝良及其辩护人翁滢怡、被告人孙波及其辩护人崇春雨、沈斌，被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪到庭参加了诉讼。现已审理终结。 宁波市鄞州区人民检察院指控： 2014年8月，董海文（另案处理）为募集资金，注册成立宁波易代通资产管理有限公司（下称易代通资产管理公司），经营线下销售理财产品业务。2015年，董海文雇佣被告人施恩泽担任易代通资产管理公司副总经理，分管公司集资业务，同时雇佣被告人王朝良、孙波分别担任公司营业一部、三部经理，负责带领下面业务团队具体开展集资业务。董海文等人以易代通资产管理公司名义，非法向社会公众募集资金。至2018年7月，共向909名投资人非法募集资金4.8亿余元（币种人民币，下同），未兑付金额共计8984万余元。其中被告人施恩泽参与非法吸收资金共计3亿余元；被告人王朝良参与非法吸收资金共计2亿余元；被告人孙波参与非法吸收资金共计1亿余元；被告人童绍绚担任该司营业一部团队经理，参与非法吸收资金共计3100万余元；被告人张瑜担任该司营业三部团队经理，参与非法吸收资金共计900万余元；被告人杨雪梅担任该司营业三部团队经理，参与非法吸收资金共计900万余元；被告人夏清担任该司营业一部团队经理，参与非法吸收资金共计4900万余元；被告人曹叶担任该司营业三部团队经理，参与非法吸收资金共计5900万余元；被告人俞梅担任该司营业一部团队经理，参与非法吸收资金共计1600万余元；被告人许绪琪担任该司营业一部常青藤门店店长，参与非法吸收资金共计2100万余元。 为证明上述事实，公诉机关向法庭提供了相关证人证言，书证，财务咨询报告书，十被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人施恩泽、王朝良、孙波、童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已经构成非法吸收公众存款罪，十被告人均有自首情节。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款之规定予以判处。 被告人施恩泽对公诉机关指控的罪名和事实没有异议。被告人施恩泽的辩护人提出被告人施恩泽参与未兑付数额是6千余万元，并非起诉书指控的8900余万元，被告人施恩泽不是主犯，并有自首、退缴违法所得、立功情节，请求法院对被告人施恩泽减轻判处并适用缓刑。 被告人王朝良对公诉机关指控的罪名和事实均没有异议，请求法院对其从轻处理。被告人王朝良的辩护人提出被告人王朝良主观恶性小，系从犯，有自首、退缴违法所得、规劝同案犯投案的立功情节，请求法院对被告人王朝良减轻判处并适用缓刑。 被告人孙波对公诉机关指控的罪名和事实均没有异议，请求法院对其从轻处理。被告人孙波的辩护人提出被告人孙波系从犯，有自首、规劝同案犯投案的立功情节，请求法院对被告人孙波减轻判处并适用缓刑。 被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪对公诉机关指控的罪名和事实均没有异议，且均已具结认罪认罚，各自请求法院对其从宽处理。 经审理查明： 2014年8月，董海文为募集资金，注册成立易代通资产管理公司，经营线下销售理财产品业务。2015年，董海文雇佣被告人施恩泽担任易代通资产管理公司副总经理，分管公司集资业务，同时雇佣被告人王朝良、孙波分别担任公司营业一部、三部经理，负责带领下面业务团队具体开展集资业务。自此以后，董海文等人以易代通资产管理公司名义，在未经金融管理部门批准的情况下，通过网络、报纸、传单等方式，以高息返利为诱，并以签订《个人出借咨询服务协议》的形式，非法向社会公众募集资金。至2019年3月，董海文等人通过易代通资产管理公司向909名投资人非法募集资金4.8亿余元，未兑付金额共计8622万余元。 其中被告人施恩泽任职期间，参与非法吸收资金共计3亿余元。被告人王朝良在该司工作期间参与非法吸收资金共计2亿余元，其所在的营业一部累计未兑付金额约3870余万元；被告人孙波在该司工作期间参与非法吸收资金共计1亿余元，其所在的营业三部累计未兑付金额约4475余万元。被告人童绍绚担任该司营业一部团队经理，其在该司工作期间参与非法吸收资金共计3100万余元；被告人张瑜担任该司营业三部团队经理，其在该司工作期间参与非法吸收资金共计900万余元；被告人杨雪梅担任该司营业三部团队经理，其在该司工作期间参与非法吸收资金共计900万余元；被告人夏清担任该司营业一部团队经理，其在该司工作期间参与非法吸收资金共计4900万余元；被告人曹叶担任该司营业三部团队经理，其在该司工作期间参与非法吸收资金共计5900万余元；被告人俞梅担任该司营业一部团队经理，其在该司工作期间参与非法吸收资金共计1600万余元；被告人许绪琪担任该司营业一部常青藤门店店长，其在该司工作期间参与非法吸收资金共计2100万余元。 案发后，被告人施恩泽、王朝良、孙波、童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪均主动至公安机关投案，如实供述了上述事实。 另查明，被告人施恩泽任职期间，获取工资288445元；被告人王朝良任职期间，获取工资、提成896159元；被告人孙波任职期间，获取工资、提成665567元；被告人曹叶任职期间，获取工资、提成364198元，后期返还投资人80000元；被告人童绍绚任职期间，获取工资、提成238864元；被告人张瑜任职期间获取工资、提成127551元，后期返还投资人60550元；被告人夏清任职期间获取工资、提成359721元，后期返还投资人50000元；被告人杨雪梅任职期间获取工资、提成99236元；被告人俞梅任职期间，获取工资、提成205158元；被告人许绪琪任职期间，获取工资、提成179137元。 到案后，被告人施恩泽退交违法所得60万元、被告人王朝良退交违法所得40万元、被告人孙波退交违法所得20万元、被告人童绍绚退交违法所得10万元、被告人张瑜退交违法所得8万元、被告人杨雪梅退交违法所得10万元、被告人夏清退交违法所得20万元、被告人曹叶退交违法所得20万元、被告人俞梅退交违法所得3万元、被告人许绪琪退交违法所得4万元。在本院审理期间，被告人俞梅又退交违法所得5万元。被告人许绪琪又退交违法所得4万元。 另查明，公安机关依法从公司业务员处扣押违法所得合计24.43万元。 又查明，被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪在本院审理阶段均自愿认罪认罚，同意公诉机关的量刑建议，且均在认罪认罚具结书上签字具结。 在本院审理期间，被告人施恩泽检举揭发他人犯罪，已查证属实。被告人王朝良、孙波在归案后规劝同案犯投案。 上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1.证人刁某的证言，证实其于2015年8月进入董海文的易代通集团担任财务。易代通集团有三种集资模式：一是以宁波易代通网络科技有限公司开展的线上平台销售理财业务；二是以宁波易代通资产管理有限公司开展的线下业务员销售理财业务；三是以宁波中联星辉汽车服务有限公司开展的车辆抵押借款业务。线上和线下的理财业务由施恩泽负责，车贷业务是俞嘉哲负责。其的职责是把各子公司会计上报的纸质报表呈送给董海文，把所有账户的余额报给董海文，将经过董海文审批的开支下发给各公司财务。现统计线下未兑付1亿余元，未兑付投资人370余人；线上未兑付2400余万元，未兑付投资人200余人；车贷业务有56名投资客7000余万元未兑付，已将相关表格提供给公安机关的事实； 2.证人余某的证言，证实其于2015年9月份应聘至易代通集团公司，负责理财业务的财务工作，具体是审核销售助理徐某提供的业务统计数据，把这个数据和出纳提供的资金账目进行核对，再把每个月的业务数据和资金数据汇总成表格交给财务经理刁某审核。集团公司分别有理财和贷款业务，理财分线上线下，线上原先负责人是孔某，孔离职后，交由第三方平台维护。线下是施恩泽负责，其不清楚资金去向和用途的事实； 3.证人徐某的证言，证实其是2016年8月份应聘至宁波易代通集团有限公司的财务部担任销售助理。公司经营理财业务和贷款业务，理财业务分线上和线下。公司有财务部、行政部、线下理财业务部、线上平台客服部、贷款部。公司实际控制人是董海文，执行副总是施恩泽，他管理线下理财，下设一部和三部，部门经理分别是王朝良和孙波，财务经理是刁某。其的职责是负责核算公司线下理财业务的业绩、线下理财业务的员工的工资提成、匹配债权的事实； 4.证人刘某的证言，证实其是易代通资产管理有限公司营业一部夏清团队业务员，公司经营线下理财业务，老板是董海文，总经理是施恩泽，业务部门分一部和三部，经理分别是王朝良、孙波,一部有夏清、童绍绚、俞梅等团队的事实； 5.证人孙某的证言，证实其是易代通资产管理有限公司培训师，公司经营线下理财业务，老板是董海文，副总是施恩泽，业务部门分一部和三部，经理分别是王朝良、孙波，其负责对新进业务员进行培训营销的方法及一些企业文化，其愿意退赔非法所得10万元的事实； 6.证人张某1的证言，证实2011年7、8月份其应董海文邀请加入宁波易代通网络科技有限公司担任管理部经理。该司有贷款部、业务部、管理部、财务部、风控部、贷后部。公司的法人和老板都是董海文。公司经营房产抵押中介业务、车辆抵押借款业务、理财业务。其的职责是负责管理行政、贷款部门的财务、业务合同资料的保管，带客户去房产中心和车管所办理抵押手续，在董海文以中联星辉公司的名义向投资客借款时，负责带这些投资客到公司签合同的事实； 7.证人郭某的证言，证实其于2015年3月入职易代通网络科技有限公司，该司属于易代通集团。易代通集团经营房贷业务、线上和线下理财业务、车贷业务。该司经营线上理财业务，通过“易贷在线”向社会公众出售公司发布的标的，吸引集资。线上理财的负责人原来是孔某。至案发，共有200多人的资金未兑付的事实； 8.证人吴某的证言，证实2015年1月至2018年11月其在易代通网络科技有限公司网贷部做客服。公司经营Ｐ2Ｐ理财业务，客服负责在ＱＱ群内向客户介绍公司投资业务、解答客户问题。公司老板是董海文，线上运营总监是孔某，客服主管是郭某的事实； 9.证人林某1的证言，证实其于2017年5月份入职易代通资产管理公司，在三部曹叶团队做业务员，负责吸引客户来公司投资。公司的法人和实际控制人都是董海文，线下销售理财部门负责人是施恩泽，下设营业三部和一部，三部经理是孙波，一部经理是王朝良的事实； 10.证人潘某的证言，证实其于2017年9月份进入易代通资产管理有限公司营业三部杨雪梅的团队做业务员。2018年1月11日，实习期满就离开公司。在公司任职期间，其介绍了亲朋好友到公司购买过理财产品，他们买的都是短期产品，其离职时候都已兑付。其愿意将提成2300元上交公安机关用于赔付投资人损失的事实； 11.证人林某2的证言，证实其于2016年9月12日入职易代通资产管理有限公司，先在白云门店上班做业务员，后在营业三部的张瑜团队担任业务员，直至2018年7月份公司清盘。其客户都是亲朋好友，除去挂单的提成，其一共拿到提成42000元，并愿意退赔的事实； 12.证人张某2的证言，证实其是2014年10月进入易代通资产管理公司营业二部做业务员，后来营业二部和营业三部合并，其就在公司的营业三部，直至2018年7月份公司清盘。其客户都是亲朋好友，除去经理孙波挂单的提成，其一共拿到提成4万元左右，并愿意退赔的事实； 13.证人李某的证言，证实其于2016年2月进入易代通资产管理公司营业三部曹叶团队做业务员，直至2018年7月份公司清盘。除去孙波和曹叶挂单的提成，其一共拿到提成1万元左右，并愿意退赔的事实； 14.证人谢某的证言，证实其于2017年4月进入易代通资产管理公司营业三部做业务员，先后在杨雪梅、曹叶的团队工作过，直至2018年7月份公司清盘。其名下客户都是亲朋好友，除去孙波、杨雪梅挂单的提成，其愿意将自己的提成退赔的事实； 15.集资参与人王某等210名人员（包括了易代通网络科技有限公司的集资参与人）的报案陈述，证实了集资参与人参与投资的时间、投入金额、损失金额等情况，并提供了银行卡交易明细、《个人出借咨询与服务协议》、清退兑付方案等相关书证的事实； 16.另案处理同案犯董海文的供述与辩解，证实其于2011年成立易代通网络科技有限公司，公司前期经营房产抵押中介服务。2014年用网络科技有限公司通过“易代在线”销售线上理财产品，具体业务由孔某负责。同时成立易代通资产管理公司，销售线下理财产品，具体业务由副总施恩泽负责。2015年成立易代通集团公司。2016年成立中联星辉汽车公司，以该司名下车辆抵押向58个借款人进行借款。至2018年7月公司清盘，线上有2400余万元、线下有1亿余元、中联星辉有5000余万元均未兑付。公司没有取得从事吸存需要相应的融资牌照。公司的集资款用于兑付投资人的本金和利息、公司的日常开支，购买了世纪东方写字楼18楼产权和沧海路588号绿城大厦21楼的产权。施恩泽是具体负责线下理财业务，刁某是公司财务经理，张某1一开始是网络科技公司的副总，后来网络科技有限公司做线上平台，张某1担任管理部经理，还做抵押贷款中介业务，具体负责相关手续的办理的事实； 17.另案处理同案犯孔某的供述与辩解，证实其于2014年10月至2015年10月，在易代通网络科技有限公司任职，先后担任运营助理、运营总监，运营总监负责管理公司的线上平台运作，对平台数据进行审核，另外就是对客服、策划、技术、文案等员工的管理。公司经营线上向客户销售债权产品。其没有对公司发布的标的进行审核，认为都是真实的。该司没有取得融资所需要的牌照。其也不清楚集资款去向的事实； 18.公司登记基本情况，证实董海文名下的涉案四家公司的经营范围均注明未经金融等监管部门批准不得从事吸收公众存款等向社会公众集资等金融业务的事实； 19.孙某提供的易代通公司基本法，证实易代通公司的业务部门组织架构、员工、门店店长、营业部团队长及营业部经理的薪酬标准的事实； 20.被告人张瑜提供的账户明细、银行卡交易明细、结算还款清单协议，证实张瑜转给孙波、张某2等人挂单提成情况、张瑜本人投资损失本金、张瑜已退赔部分其发展客户的本金的事实； 21.被告人杨雪梅提供的银行卡交易明细、微信转账截图、微信聊天记录截图，证实杨雪梅转给孙波、曹叶的挂单提成交易记录的事实； 22.接受证据材料清单，证实刁某提供的易代通集团线上和线下未兑付数据明细、中联星辉投资客户投资数据明细的事实； 23.林某1名下建行账户交易明细，证实林某1转给曹叶、客户傅春娣业务提成明细的事实； 24.潘某支付宝转账记录，证实潘某已将孙波、杨雪梅的挂单提成转给对方的具体情况； 25.林某2的支付宝转账记录截图，证实林某2已将张瑜、张某2等人挂单提成转给对方的具体情况； 26.刁某提供的电子数据光盘一张，证实涉案银行流水、第三方支付平台数据的事实； 27.宁波鄞州文瑞会计师事务所出具财务咨询报告一份，证实2014年9月至2019年3月，易代通资产管理公司向909名投资人非法募集资金4.8亿余元，未兑付金额共计8622万余元；施恩泽等十被告人在任职期间内各自参与的非法集资数额，其中王朝良等九人的参与数额包括了他们入职公司后任职前各自发展的客户金额的事实； 28.扣押决定书、扣押清单（被告人处），证实公安机关依法从被告人施恩泽处扣押违法所得60万元，从被告人王朝良处扣押违法所得10万元，从被告人孙波处扣押违法所得20万元，从被告人童绍绚处扣押违法所得10万元，从被告人张瑜处扣押违法所得8万元，从被告人杨雪梅处扣押违法所得10万元，从被告人夏清处扣押违法所得20万元，从被告人曹叶处扣押违法所得20万元，从被告人俞梅处扣押违法所得3万元，从被告人许绪琪处扣押违法所得4万元的事实；（以上合计扣押违法所得195万元）； 29.扣押决定书、扣押清单（公司员工处），证实公安机关依法从公司业务员林某1处扣押违法所得3万元，从潘某处扣押违法所得2300元，从林某2处扣押违法所得42000元，从张某2处扣押违法所得4万元，从李某处扣押违法所得1万元，从谢某处扣押违法所得2万元，从孙某处扣押违法所得10万元的事实；（以上合计扣押违法所得24.43万元） 30.暂扣款票据，证实在本院审理期间，被告人俞梅退交违法所得5万元，被告人许绪琪退交违法所得4万元的事实； 31.被告人施恩泽的检举笔录、被检举人供述、被检举人的逮捕证、呈请立功报告书，证实被告人施恩泽在归案后检举揭发他人开设赌场的犯罪事实，已查证属实的事实； 32.归案经过，证实本案十被告人均系主动归案的事实；其中被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶等人均证实分别因被告人王朝良、孙波规劝才去投案的事实； 33.户籍证明、全国常住人口基本信息，证实本案十被告人的身份情况； 34.十被告人对上述事实的供述和辩解。 针对控辩双方争议的焦点，以及本案的有关法律适用问题，本院分析评判如下： （一）有关本案被告人施恩泽在涉案公司中的职责问题 公诉机关指控本案被告人施恩泽担任易代通资产管理公司副总经理，分管公司集资业务。同案犯董海文的供述、证人刁某、余某、徐某、林某1等人的证言，均证实被告人施恩泽是公司的副总，具体负责公司的线下集资业务。上述证据来源合法，能够相互印证。 （二）有关被告人施恩泽辩护人提出的未兑付数额问题 公诉机关指控本案非法吸收投资人资金未兑付金额共计8622万余元。被告人施恩泽的辩护人提出本案未兑付数额是6千余万元。经查，在案证据宁波鄞州文瑞会计师事务所出具财务咨询报告一份，能够证实2014年9月至2019年3月，易代通资产管理公司向909名投资人非法募集资金4.8亿余元，未兑付金额共计8622万余元。该证据取得程序合法，且能与其他在案证据易代通资产管理公司工作人员的证言、银行卡交易明细等书证相互印证。被告人施恩泽的辩护人就此提出的辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳。 （三）有关被告人施恩泽、王朝良、孙波的主从犯及适用缓刑问题 被告人施恩泽、王朝良、孙波的辩护人均提出各自被告人系从犯并请求适用缓刑。经查，在案证据证实被告人施恩泽系公司副总，主管公司的线下集资业务，故其系非法吸收公众存款犯罪中的主要行为负责人，起到主要和积极的作用，并非只起次要或辅助作用，故不能认定为从犯。被告人王朝良、孙波均为营业部经理，具体主管公司的非吸业务，也即本案犯罪行为的主要实施者，故不能认定为从犯。本案是涉众型案件，犯罪影响广泛，且部分投资者系年龄较大的老年人，未兑付金额数额巨大，本院综合考虑对投资人造成的损失及社会影响，对被告人施恩泽、王朝良、孙波不宜适用缓刑。三被告人的辩护人就此提出的辩护意见不予采纳。 （四）有关被告人王朝良、孙波能否认定为立功 被告人王朝良、孙波的辩护人均提出各自被告人规劝同案犯投案，应认定为立功。经查，在庭审中被告人王朝良、孙波均提出他们在投案后，在微信工作群里有规劝下面的团队长即本案的其余几名同案犯投案，但因时隔时间太长，未保留该微信内容。被告人王朝良、孙波的该供述内容得到同案犯童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶等人的印证。本院认为，上述内容虽然在侦查阶段对各被告人制作的讯问笔录中未予体现，侦查机关未就该事实展开调查，但庭审中各被告人之间供述能相互印证，从疑点利益归被告人的原则考虑，还是认定被告人王朝良、孙波有立功情节为宜。上述两位辩护人就此提出的辩护意见予以采纳。 本院认为，被告人施恩泽、王朝良、孙波、童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪伙同他人，未经有关部门依法批准，向社会不特定人员非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，十被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。在与董海文等人的共同犯罪中，被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人施恩泽、王朝良、孙波、童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪犯罪后能自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，是自首，对被告人施恩泽、王朝良、孙波依法可以减轻处罚，对被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪依法可以从轻处罚。被告人施恩泽在归案后检举揭发他人犯罪，经查证属实；被告人王朝良、孙波规劝同案犯投案，三被告人均有立功表现，依法可以从轻处罚。各被告人均能退缴部分违法所得，可酌情从轻处罚。被告人施恩泽、王朝良、孙波的辩护人提出的相关要求对各自的被告人从轻判处的辩护意见予以采纳。被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪能认罪认罚，根据他们的犯罪情节及认罪悔罪态度，依法可适用缓刑。公诉机关对上述七被告人的量刑建议适当。对十被告人依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款；对被告人施恩泽、王朝良、孙波还应依照《中华人民共和国刑法》第六十八条；对被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪还应依照《中华人民共和国刑法》第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人施恩泽犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二十万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月11日起至2023年3月10日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 二、被告人王朝良犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币十万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月11日起至2022年6月10日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 三、被告人孙波犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币六万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月11日起至2022年3月10日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 四、被告人童绍绚犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年七个月，并处罚金人民币四万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 五、被告人张瑜犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 六、被告人杨雪梅犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 七、被告人夏清犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币四万五千元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 八、被告人曹叶犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 九、被告人俞梅犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 十、被告人许绪琪犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万五千元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 十一、责令被告人施恩泽对全案未兑付金额承担连带退赔责任；被告人王朝良、孙波对其任职部门未兑付金额承担连带退赔责任；被告人童绍绚、张瑜、杨雪梅、夏清、曹叶、俞梅、许绪琪将各自的违法所得退赔给各集资参与人。（清单另附） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈亚飞 人民陪审员  吴长平 人民陪审员  高 虹 二〇二〇年十二月二十一日 书 记 员  孙 琦