江西省南昌市东湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0102刑初1055号 公诉机关南昌市东湖区人民检察院。 被告人蒋佳薇，女，汉族，1995年10月5日出生，大专文化程度，案发前系江西金三江养老控股集团有限公司第二分公司见习经理，住江西省吉安市吉州区，户籍所在地江西省乐平市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年4月23日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人陶琳，女，汉族，1995年1月24日出生，高中文化程度，案发前系江西金三江养老控股集团有限公司第一分公司见习经理，住江西省南昌县，户籍所在地南昌市新建区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月26日被江西省南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人邹宝妹，女，汉族，1991年10月25日出生，大学文化程度，案发前系江西金三江养老控股集团有限公司第五分公司经理，住南昌市南昌县，户籍所在地南昌市青山湖区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年4月23日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人李弟，曾用名李莉，女，汉族，1988年10月12日出生，初中文化程度，案发前系江西金三江养老控股集团有限公司第一分公司经理，住江西省进贤县，户籍所在地南昌市进贤县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月26日被江西省南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人熊墨萱，男，汉族，1991年10月10日出生，初中文化程度，案发前系江西省金三江养老控股集团有限公司第三分公司见习主管，住南昌市新建区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月22日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人段雄志，男，汉族，1989年6月11日出生，高中文化程度，案发前系江西省金三江养老控股集团有限公司第一分公司业务员，住南昌市高新区，户籍所在地江西省九江市都昌县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年4月23日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人魏羽，男，汉族，1992年7月7日出生，大学文化程度，案发前系江西省金三江养老控股集团有限公司第五分公司见习主管，住江西省九江市彭泽县，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年5月26日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人何伟，男，汉族，1994年10月19日出生，大专文化程度，案发前系江西省金三江养老控股集团有限公司第一分公司见习主管，住江西省南昌县，公民身份码362202199410194417。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月22日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人胡腾途，男，汉族，1999年9月15日出生，初中文化程度，案发前系江西金三江养老控股有限公司第一分公司见习主管，住南昌市进贤县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月26日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人汪其其，男，汉族，1993年8月8日出生，大学文化程度，案发前系江西省金三江养老控股集团有限公司第四分公司见习主管，住江西省南丰县，户籍所在地江西省抚州市南丰县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月26日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人熊美霞，女，汉族，1994年12月29日出生，中专文化程度，江西金三江养老控股集团有限公司第一分公司业务员，住南昌市高新技术开发区，户籍所在地南昌市经济技术开发区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月26日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 被告人谈玉龙，男，汉族，1994年10月5日出生，大学文化程度，案发前系江西金三江养老控股集团有限公司第四分公司见习主管，住江西省丰城市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月26日被南昌市公安局红谷滩分局取保候审，2020年11月12日由本院决定被取保候审。 南昌市东湖区人民检察院以东检三部刑诉〔2020〕9709号起诉书指控被告人蒋佳薇、陶琳、邹宝妹、李弟、熊墨萱、段雄志、魏羽、何伟、胡腾途、汪其其、熊美霞、谈玉龙犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭并适用简易程序，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派检察员万怡佳出庭支持公诉，被告人蒋佳薇、陶琳、邹宝妹、李弟、熊墨萱、段雄志、魏羽、何伟、胡腾途、汪其其、熊美霞、谈玉龙及法律帮助律师成文均到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2007年7月4日，李国建（另案处理）和丁红（另案处理）注册成立江西金三江投资控股集团有限公司（2016年7月28日公司名称变更为江西金三江养老控股集团有限公司，以下简称“金三江公司”），2015年6月4日，注册成立子公司江西省天地自然健康养老股份有限公司，并陆续设立五个营销分公司。在公司没有取得金融业务许可的情况下，李国建、丁红每个月派发营销任务给各分公司，由各分公司总经理把任务派发下去，督促员工完成任务，并制定相应的奖惩制度。各分公司业务员在八一公园、人民公园、菜市场、老年大学等人群密集区域进行宣传，向不特定人群发放公司宣传折页，吸引中、老年人前来公司投资成为公司会员，并承诺年化收益率6%—14%不等的投资回报，让会员持卡在公司下属梅岭庄园、俱乐部、生活配送中心、旅游公司、酒店等服务板块内进行消费，一年后合同到期，会员还可以提取会员卡内本息。公司所吸收的资金均由丁红管理。2018年4月下旬，李国建和丁红外逃出境，公司资金链断裂后所有客户投资款均无法提现。 经审计，被告人蒋佳薇在2016年7月至案发担任金三江公司第二分公司业务员及见习经理期间，业绩量合计人民币815.5万元（以下币种同）。 被告人陶琳在2015年3月至案发担任金三江公司第一分公司业务员及主管期间，业绩量合计554万元。 被告人邹宝妹在2016年8月至案发担任金三江公司第五分公司业务员及经理期间，业绩量合计513.8万元。 被告人李弟在2015年9月至案发担任金三江公司第一分公司业务员及经理期间，业绩量合计357万元。 被告人熊墨萱在2016年3月至案发担任金三江公司第三分公司业务员及见习主管期间，业绩量合计人民币336万元。 被告人段雄志在2017年4月至案发担任金三江公司第一分公司业务员期间，业绩量合计272万元。 被告人魏羽在2016年9月至案发担任金三江公司第五分公司业务员及见习主管期间，业绩量合计246万元。 被告人何伟在2016年7月至案发担任金三江公司第一分公司业务员及见习主管期间，业绩量合计206万元。 被告人胡腾途在2017年2月至案发担任金三江公司第一分公司业务员及见习主管期间，业绩量合计167万元。 被告人汪其其在2016年12月至案发担任金三江公司第四分公司业务员及见习主管期间，业绩量合计120.7万元。 被告人熊美霞在2017年3月至案发担任金三江公司第一分公司业务员期间，业绩量合计107万元。 被告人谈玉龙在2016年12月至2017年9月担任金三江公司第四分公司业务员及见习主管期间，业绩量合计人民币103万元。 被告人蒋佳薇、邹宝妹、段雄志于2020年4月7日主动至公安机关投案，被告人熊墨萱、何伟于2020年4月9日主动至公安机关投案，被告人李弟、熊美霞于2020年4月10日主动至公安机关投案，被告人陶琳、胡腾途、谈玉龙、魏羽于2020年4月13日主动至公安机关投案，被告人汪其其于2020年4月14日主动至公安机关投案。 被告人蒋佳薇退缴全部违法所得9万元，被告人邹宝妹退缴全部违法所得12.65万元，被告人段雄志退缴全部违法所得4.5万元，被告人熊墨萱退缴全部违法所得7.475万元，被告人何伟退缴全部违法所得3.2万元，被告人李弟退缴全部违法所得15.06万元，被告人熊美霞退缴部分违法所得3.82万元，被告人陶琳退缴全部违法所得5.17万元，被告人胡腾途退缴全部违法所得6.3万元，被告人谈玉龙退缴全部违法所得4.635万元，被告人魏羽退缴全部违法所得6.975万元，被告人汪其其退缴全部违法所得3.36万元。 另查明，本院审理期间，被告人熊美霞退缴违法所得人民币4000元，全部违法所得已退缴。 上述事实，被告人蒋佳薇、陶琳、邹宝妹、李弟、熊墨萱、段雄志、魏羽、何伟、胡腾途、汪其其、熊美霞、谈玉龙在开庭过程中亦无异议，且有归案经过、扣押清单、鉴定意见等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人蒋佳薇、陶琳、邹宝妹、李弟、熊墨萱、段雄志、魏羽、何伟、胡腾途、汪其其、熊美霞、谈玉龙在金三江公司担任业务员等职务期间，明知公司未取得金融业务许可证，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，其中被告人蒋佳薇、陶琳、邹宝妹犯罪数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。十二名被告人系在公司安排下进行非法吸收公众存款业务，本案系单位犯罪，因公诉机关未起诉单位，故本院依照单位犯罪的法律规定对各被告人定罪量刑。被告人蒋佳薇、陶琳、邹宝妹、李弟、熊墨萱、段雄志、魏羽、何伟、胡腾途、汪其其、熊美霞、谈玉龙主动投案，在归案后能够如实供述自己的罪行，均系自首，依法可从轻或减轻处罚；在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法予以从轻或减轻处罚；退缴了违法所得，可酌情从轻处罚。被告人胡腾途部分犯罪事实发生在未成年时，可酌情从轻处罚。根据被告人蒋佳薇、陶琳、邹宝妹、李弟、熊墨萱、段雄志、魏羽、何伟、胡腾途、汪其其、熊美霞、谈玉龙的认罪态度及悔罪表现，结合其所居住社区的意见，均可适用缓刑。据此，根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人蒋佳薇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年十个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 二、被告人陶琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 三、被告人邹宝妹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 四、被告人李弟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 五、被告人熊墨萱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 六、被告人段雄志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年一个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 七、被告人魏羽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 八、被告人何伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 九、被告人胡腾途犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 十、被告人汪其其犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 十一、被告人熊美霞犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 十二、被告人谈玉龙犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。 十三、被告人退缴的违法所得人民币八十二万五千四百五十元，按集资参与人的集资额比例返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘国华 审 判 员  黄 飞 人民陪审员  梅 蓉 二〇二〇年十二月二十四日 法官 助理  严海平 书 记 员  奚偲惠 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。