河南省焦作市解放区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0802刑再1号原审公诉机关焦作市解放区人民检察院。原审被告人平影，女，1976年3月22日出生，汉族，初中毕业，原焦作信义投资理财咨询有限公司实际经营人之一，户籍地黑龙江省伊春市，住黑龙江省伊春市南岔县。辩护人侯丽莎，焦作市解放区法律援助中心律师。焦作市解放区人民检察院以焦解检刑诉〔2014〕1号起诉书指控原审被告人平影犯非法吸收公众存款罪，本院于2014年6月17日作出（2014）解刑初字第61号刑事判决，该判决发生法律效力；经本院审判委员会讨论,认为原审判决存在错误;本院于2020年5月22日作出(2020)豫0802刑监1号再审决定书,对本案提起再审。本院依法另行组成合议庭,公开开庭审理了本案。焦作市解放区人民检察院指派检察员焦冬青，杨隆铖出庭支持公诉,原审被告人平影及其辩护人侯丽莎到庭参加诉讼。本案经合议庭评议及审判委员会研究，现已审理终结。原审认定的事实:2012年8月10日，黄志勇（另案处理）成立焦作信义投资理财咨询有限公司，未经有关部门批准，以投资木器厂、月息2分左右对外进行宣传，非法吸收资金。2012年10月份，黄志勇因涉嫌故意伤害被焦作市公安局定河分局刑事拘留，被告人平影接管公司成为实际经营人，在2012年10月至2013年3月期间，共非法吸收公众资金5842470元。目前，被告人平影实际经营期间所吸收资金已退还210180元，剩余5632290元未退还。原审判决理由和判决结果:被告人平影在2012年10月至2013年3月期间作为焦作信义投资理财咨询有限公司的实际经营人，在未经国家有关部门批准的情况下，以高息为诱饵，采取面向社会不特定群众公开宣传的方式，非法吸收公众存款5842470元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人的犯罪罪名成立。投资群众的报案材料、借款协议与证人慕某、张某的证言及慕某、张某所记工作记录等证据相结合，能够证实本判决认定被告人平影非法吸收公众存款的数额，辩护人提出的指控被告人平影犯罪数额中存在续签合同、重复计算、部分款项已退还的情况，应将相关数额予以扣除的辩护观点，无相关事实和证据支持，本院不予采纳。辩护人提供的证据能够证实李清朵投资的11万元已通过民事诉讼途径予以解决，故辩护人提出的该11万元应从被告人平影犯罪数额中予以扣除的辩护观点，本院予以采纳。辩护人提供的证据显示，李花灵投资8万元及平影退还卫明霞20万元均发生在起诉书指控被告人平影经营焦作信义投资理财咨询有限公司的时间段之前，并不在起诉书指控范围之内，故辩护人提出的相应款项应予扣除的辩护观点，本院不予采纳。被告人平影归案后认罪态度较好，如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。辩护人的量刑建议，本院认为不当，不予采纳。综合全案情节，对被告人平影依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第六十七条第三款之规定，判决如下：被告人平影犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币100000元。再审中被告人平影对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的事实及罪名无异议。原审被告人平影的辩护人辩称：原审被告人平影没有新的犯意，认罪悔罪，即使增加个别被害人，也未造成跨越法律规定量刑幅度的后果，平影已经对其犯罪行为承担了相应的刑事处罚责任，目前已服刑完毕，不应当再增加刑期。经审理查明,2012年8月10日，黄志勇（已判刑）成立焦作信义投资理财咨询有限公司，未经有关部门批准，以投资木器厂、月息2分左右对外进行宣传，非法吸收资金。2012年10月份，黄志勇因涉嫌故意伤害被焦作市公安局定河分局刑事拘留，被告人平影接管公司成为实际经营人，在2012年10月至2013年3月期间，非法吸收公众存款合同金额共计6786000元，实际金额5871470元，返还本金157000元，未返还数额5714470元。上述款项用于偿还黄志勇负责时客户的本金和利息，以及支付维持公司运转费用。另查明，原审判决生效后，被告人平影在河南省郑州女子监狱服刑，服刑期间，实际执行刑期3年6个月，2016年11月4日刑满释放。上述事实,被告人平影在开庭审理过程中无异议,并有其的供述以及证人张某、慕某、肖某、侯某、王某、陈某、徐某、朱某、杨某、刘某等人的证言、焦作德广会计师事务所报告书、（2020）豫0802民再6号民事裁定书、（2020）豫0802民再7号民事裁定书以及投资群众李清朵、李花灵的陈述，职朝辉等投资群众的报案材料及借款协议，公安机关在证人慕某处调取的其工作记录本复印件及在证人张某处调取的工作记录统计表电子档打印件，信义投资公司客户投资现有情况登记表，银行卡账户交易明细以及被告人平影供述的使用平丽丽的一张卡号尾数为“2625”的工商银行牡丹灵通卡网银交易记录，公安机关搜查证、搜查笔录、扣押决定书及扣押物品清单，公安机关调取证据通知书及相应书证，公安机关在焦作信义投资理财咨询有限公司扣押的借条、借款协议、合同，中国银行业监督管理委员会焦作监管分局出具的证明，被告人平影的户籍证明，公安机关出具的黄志勇在逃证明，公安机关出具的抓获证明及发破案经过等证据在卷佐证,经当庭质证，查证属实，足以认定。本院再审认为，原审被告人平影在2012年10月至2013年3月期间作为焦作信义投资理财咨询有限公司的实际经营人，在未经国家有关部门批准的情况下，以高息为诱饵，采取面向社会不特定群众公开宣传的方式，非法吸收公众存款5871470元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，原审公诉机关指控被告人的犯罪罪名成立。关于犯罪数额应当以审核报告认定数额为准。原审被告人平影归案后认罪态度较好，如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。再审后,虽然认定犯罪数额增加,但根据非法吸收公众存款罪的量刑标准,即使认定的犯罪数额增加,原审对其判处的刑罚仍在幅度之内,量刑未达到畸轻之程度,再审后无增加原判刑期之必要；辩护人关于此点的辩护意见，本院予以采纳。综合全案情节，对原审被告人平影依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条，第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十四条第一款、第二百五十六条,《最高人民法院关于适用的解释》第三百八十三条、第三百八十四条、第三百八十八条、第三百八十九条第二款之规定，判决如下：一、维持本院（2014）解刑初字第61号刑事判决书主文部分:被告人平影犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币100000元。（刑期已执行完毕，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）二、尚未返还给集资参与人的经济损失5714470元，予以追缴并按比例发还集资参与人，不足部分责令原审被告人平影退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于焦作市中级人民法院，书面上诉的应递交上诉状正本一份、副本两份。审判长  苗滋滨审判员  郭 岩审判员  李 婧二〇二〇年十二月二十九日书记员  陈 雄附相关法律条文:《中华人民共和国刑法》:第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的,可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的,可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释:第三百八十九条再审案件经过重新审理后,应当按照下列情形分别处理:(一)原判决、裁定认定事实和适用法律正确、量刑适当的,应当裁定驳回申诉或者抗诉,维持原判决、裁定;(二)原判决、裁定定罪准确、量刑适当,但在认定事实、适用法律等方面有瑕疵的,应当裁定纠正并维持原判决、裁定;(三)原判决、裁定认定事实没有错误,但适用法律错误,或者量刑不当的,应当撤销原判决、裁定,依法改判;(四)依照第二审程序审理的案件,原判决、裁定事实不清或者证据不足的,可以在查清事实后改判,也可以裁定撤销原判,发回原审人民法院重新审判。原判决、裁定事实不清或者证据不足,经审理事实已经查清的,应当根据查清的事实依法裁判;事实仍无法查清,证据不足,不能认定被告人有罪的,应当撤销原判决、裁定,判决宣告被告人无罪。