北京市密云区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0118刑初56号公诉机关北京市密云区人民检察院。被告人张继耕，男，1957年9月10日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，初中文化，原系北京玖林盛达资产管理有限公司法定代表人、北京玖林投资有限公司密云第一分部（金地来店）负责人，户籍所在地及住址北京市密云区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月8日被刑事拘留，同年3月26日被取保候审。指定辩护人林琳，北京谋律律师事务所律师。被告人林晓华，女，1963年2月14日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，高中文化，原系北京玖林投资有限公司密云第二分部（季庄店）负责人，户籍所在地及住址北京市密云区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月9日被刑事拘留，同年4月12日被逮捕。现羁押在北京市密云区看守所。辩护人周睿，北京瀚世中阅律师事务所律师。被告人肖春茹，女，1963年2月24日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，高中文化，原系北京玖林投资有限公司密云第一分部（金地来店）团队经理，户籍所在地北京市密云区，住北京市密云区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月8日被刑事拘留，同年4月12日被逮捕。现羁押在北京市密云区看守所。指定辩护人胡尚举，北京市檀州律师事务所律师。被告人周淑兰，女，1959年10月23日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，初中文化，原系北京玖林投资有限公司密云第一分部（金地来店）团队经理，户籍所在地及住址北京市密云区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月8日被刑事拘留，同年4月12日被逮捕。现羁押在北京市密云区看守所。辩护人张烨，北京市雨仁（深圳）律师事务所律师。北京市密云区人民检察院以京密检公诉刑诉〔2020〕45号起诉书指控被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月28日向本院提起公诉，以京密检公诉刑变诉〔2020〕8号、12号、19号变更起诉决定书变更起诉。本院立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市密云区人民检察院指派检察官田保中、检察官助理祝萍出庭支持公诉，被告人张继耕及其辩护人林琳，被告人林晓华及其辩护人周睿，被告人肖春茹及其辩护人胡尚举，被告人周淑兰及其辩护人张烨均到庭参加诉讼。本案在审理过程中延期审理一次，于2020年6月29日至9月24日中止审理，现已审理终结。北京市密云区人民检察院指控：被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰于2015年12月至2018年8月期间，在北京市密云区以北京玖林投资有限公司的名义，通过发放宣传材料及口口相传等公开宣传方式，承诺在一定期限内返本付息，以签订债权持有协议书等方式，非法吸收宋桂声、廖明信等329名投资人投资款共计人民币118760000元。该公司非法运营期间，被告人张继耕任北京玖林投资有限公司密云第一分部（金地来店）负责人，被告人林晓华任北京玖林投资有限公司密云第二分部（季庄店）负责人，被告人肖春茹任北京玖林投资有限公司密云第一分部（金地来店）团队经理，被告人周淑兰任北京玖林投资有限公司密云第一分部（金地来店）团队经理。在上述任职期间，被告人张继耕非法吸收投资款共计人民币83920000元，被告人林晓华非法吸收投资款共计人民币34840000元，被告人肖春茹非法吸收投资款共计人民币37650000元，被告人周淑兰非法吸收投资款共计人民币27190000元。公诉机关认为被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰非法吸收公众存款数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，有自首情节，并向本院提供了相关证据材料，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，对被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰处罚。被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，四被告人认罪认罚。被告人张继耕辩护人的辩护意见是，张继耕无前科，有自首情节，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人林晓华辩护人的辩护意见是，林晓华对资金流向、使用不掌握；系初犯，自首，认罪认罚，建议对其减轻处罚。被告人肖春茹辩护人的辩护意见是，肖春茹系初犯，有自首情节，认罪认罚，建议对其从轻处罚。被告人周淑兰辩护人的辩护意见是，周淑兰在公司也有大额投资，有自首情节，建议对其减轻处罚。经审理查明，北京玖林投资有限公司成立于2014年6月，注册地北京市朝阳区，法定代表人李某，经营范围是：项目投资；投资管理；投资咨询；销售建筑材料、日用品；接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务，接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务，知识流程外包服务。北京玖林投资有限公司密云第一分部（金地来店）成立于2015年12月，负责人张继耕，团队经理周淑兰、肖春茹；北京玖林投资有限公司密云第二分部（季庄店）成立于2016年9月，负责人林晓华。被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰于2015年12月至2018年8月期间，在北京市密云区以北京玖林投资有限公司的名义，通过发放宣传材料及口口相传等公开宣传方式，承诺在一定期限内返本付息，以签订债权持有协议书等方式，非法吸收已报案的宋桂声、廖明信等329名集资参与人资金共计人民币1.1876亿元，造成集资参与人经济损失人民币1.02亿余元。其中，张继耕非法吸收资金共计人民币8392万元，林晓华非法吸收资金共计人民币3484万元，肖春茹非法吸收资金共计人民币3765万元，周淑兰非法吸收资金共计人民币2719万元。张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰经电话通知到案后，如实供述了以上事实。现张继耕退缴违法所得人民币5000元，周淑兰退缴违法所得人民币25000元。上述事实，有公诉机关提供，并经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：受案登记表，到案经过，被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰的供述，搜查笔录、扣押笔录、扣押物品清单，证人杜某、李某、刘某的证言，北京玖林投资有限公司工商注册手续，债权持有协议书，专项审核报告，房屋租赁协议、租赁合同，集资参与人宋桂声、廖明信等人证言，电话记录，集资参与人身份信息，银行交易明细，户籍材料等。本院认为：被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰违反国家金融管理秩序，未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内返本付息，向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰犯非法吸收公众存款罪成立，本院予以支持。被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰不是北京玖林投资有限公司的实际控制人，在共同犯罪中起次要作用，是从犯。被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰经电话通知到案，如实供述所犯罪行，视为自首。被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰犯罪数额巨大，给集资参与人造成巨额经济损失，虽系从犯，有自首情节，不应减轻处罚，依法对其从轻处罚。被告人张继耕、肖春茹辩护人建议对其从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人林晓华、周淑兰辩护人建议对其减轻处罚的辩护意见不予采纳，其它意见成立，本院予以采纳。根据被告人张继耕犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，不宜宣告缓刑，其辩护人建议适用缓刑的辩护意见，不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第四十七条、第六十一条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人张继耕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自年月日起至年月日止。罚金限判决生效后3个月内缴纳）。二、被告人林晓华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月9日起至2022年11月8日止。罚金限判决生效后3个月内缴纳）。三、被告人肖春茹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月8日起至2022年11月7日止。罚金限判决生效后3个月内缴纳）。四、被告人周淑兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月8日起至2022年9月7日止。罚金限判决生效后3个月内缴纳）。五、已追缴被告人张继耕违法所得人民币五千元、周淑兰违法所得人民币二万五千元，退赔集资参与人；继续追缴被告人张继耕、林晓华、肖春茹、周淑兰违法所得退赔集资参与人。六、在案扣押的宣传册四份、宣传钥匙扣十个、宣传袋六个、宣传杯三个，依法没收；黑色戴尔牌电脑主机一台，依法没收存档。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李晓明人民陪审员  马士学人民陪审员  崔玉华二〇二〇年十二月十六日书 记 员  冯 利