北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0101刑初367号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人宋东升，男，1978年9月23日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，初中文化，案发前系“华赢集团”财富中心第十九分公司团队经理，住北京市房山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月22日被刑事拘留，同年11月28日被取保候审。指定辩护人师国宝，北京市华龙律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检二部刑诉[2019]243号起诉书指控被告人宋东升犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员陈涛出庭支持公诉，被告人宋东升及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市东城区人民检察院指控,被告人宋东升自2015年4月起，在本市东城区南竹竿胡同2号银河SOHO等地，受白丹青（另案处理）等人雇用，以“华赢集团”、北京华赢凯来投资担保有限公司、北京华赢凯来资产管理有限公司等名义，在未经有关部门依法批准的情况下，通过传单等途径向社会公开宣传，与投资人签订《出借与咨询服务协议》等协议，以债权转让等形式，承诺高额回报，先后吸收资金共计人民币3000余万元。被告人宋东升于2017年10月22日被太原铁路公安局秦皇岛公安处茶坞车站派出所民警抓获。部分赃证物扣押在案。公诉机关向本院提供了书证，证人证言，被告人供述和辩解，鉴定意见等证据，认为被告人宋东升的行为构成非法吸收公众存款罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，对被告人宋东升判处刑罚。庭审中，被告人宋东升对起诉书指控的事实和罪名均未表示异议，辩称其已将违法所得退还给投资人。其辩护人的辩护意见为，被告人宋东升无前科，到案后配合调查，认罪态度好，积极退赔，且家庭困难。建议本院对其从轻处罚并宣告缓刑。经审理查明，被告人宋东升自2015年4月起，在本市东城区南竹竿胡同2号银河SOHO等地，受白丹青（另案处理）等人雇用，以“华赢集团”、北京华赢凯来投资担保有限公司、北京华赢凯来资产管理有限公司等名义，在未经有关部门依法批准的情况下，通过传单等途径向社会公开宣传，与投资人签订《出借与咨询服务协议》等协议，以债权转让等形式，承诺高额回报，吸收资金共计人民币3000余万元。被告人宋东升于2017年10月22日被抓获。上述事实，有经当庭质证本院审核属实的下列证据证实：1.被告人宋东升的供述证实，我知道华赢凯来公司的董事长是白丹青，我还知道甘雪峰、林金宝是总公司的领导，房山分公司的领导有王瑞思、王晓芳。十九分公司属于总公司财富中心，由王晓芳负责，副总经理是张进启，业务总监有王成允、张某等人，张某团队的团队经理有我、田某、郜香云，我的团队有业务员杨杏等4人。公司的理财产品有“月月赢”“年年赢”，其中“月月赢”的产品分为3个月和6个月期限，“年年赢”产品是1年期限，年化收益均不相同；债转股、原始股产品的投资模式和返息模式就是客户把之前的产品转成“巴铁”项目的股权。张海涛、白英俊、郭春玉、何秀英是我与张某一起接待的投资人；赵某1、李淑平、唐雪梅、汤国梁等人是我的客户。2.证人田某的证言及辨认笔录证实，我通过原同事张某的介绍于2015年5月入职华赢凯来公司，在良乡苏庄大街10号底商十九分公司任张某团队的业务员，2016年5月晋升为业务经理，张某于同时晋升为团队总监级别。十九分公司属于总公司财富中心，当时王晓芳负责十九分公司,是财富中心的总经理。十九分公司的副总经理是张进启，高级业务总监是张晓曼，业务总监有王成允、张某，张某团队的业务经理有宋东升、郜香云、赵勇罡和我。十九分公司每天开早会，由张进启主持，对员工进行培训，要求员工按照总公司宣传彩页的内容向客户宣传公司的资质、产品、PPP项目。经辨认，田某辨认出宋东升。3.证人张某的证言证实，2014年6月我入职华赢凯来第十九分公司，从业务员做起直至总监，办公地点在北京市房山区良乡家乐福财富广场****。我所在部门一共7个职级，从低到高为业务员、经理、总监、高级总监、副总经理、区总经理、总经理。房山分公司的总经理是王瑞思，区总经理是王晓芳，副总经理是张进启，高级总监是王成允，总监除了我还有张晓曼，我下级的经理是宋东升、田某、郜香云、赵永刚，张晓曼下级的经理我不清楚，再往下就是20多个业务员了。公司有专门的培训部门，公司销售“时时赢”“年年赢”理财产品。宋东升是我爱人，当时他在房山做小买卖，为了给家里多赚些钱于是给他办理了入职手续，由于公司对人事管理不是很严格，所以这种情况也比较常见。由于他不在公司上班，所以我将业绩挂在他名下，这样可以保证他有业绩，每个月能拿工资和提成。王连海、孟凤革夫妇是我的客户。4.证人赵某2的证言及辨认笔录证实，我知道华赢凯来这个项目，投了人民币10万元，业务员宋东升来我家签的合同。目前返还了人民币3千元，亏损人民币9.7万元，我是用我儿子赵某1的身份信息签署的合同。经辨认，赵某2指认出宋东升就是签合同的业务员。5.证人赵某1的证言、个人出借咨询与服务协议、中国建设企业联合集团担保函、债权转让列表、债权转让款项到账确认函证实，2016年4月，宋东升到我家中推荐华赢凯来项目，说利息高能挣钱，我就心动了决定投资。2016年5月1日下午，我去华赢凯来的办公室签署了个人出借咨询与服务协议、担保函，通过刷卡交纳10万元，他们承诺每月返利1千元，最后一个月多返1千元。但是只返利5千元后就不兑付本息了。我看到过公司的宣传资料，是1个册子上面各种产品的介绍和照片。6.投资人张海涛的证言、合同证实，2016年1月25日前后，张某推荐我投资华赢凯来项目，同年1月27日我以爱人兰海燕的名义与张某在我家签订了20万元的投资合同，之后我又以自己和儿子张**的名义与华赢凯来的业务员鲁鸿声、张颖、宋东升签订了4次投资合同，共投资58万元，共损失546171元。7.到案经过证实，抓获被告人宋东升的时间、地点以及相关情况。8.扣押清单证实，从宋东升处扣押文件的情况。9.财富中心花名册证实，被告人宋东升的入职时间、岗位、上下级关系等情况。10.收条证实，唐雪梅收到宋东升垫付的理财金2万元。11.司法鉴定意见书证实，宋东升招行账户收到457721.17元（其中提成349763元，工资105858.17元，往来款2100元）。宋东升及团队吸资共计30293000元（本人投资25万元，扣除后为30043000元），涉及110名投资人（扣除本人后为109名）。12.身份证明材料证实，被告人宋东升的身份情况。被告人宋东升当庭出示了向张国泉退款10万元、向范桂香退款10万元、向范桂云退款10万元、向郭长福退款10万元、向慈立民退款2万元的相关凭证，证实其于案发前后向上述投资人退款的情况。本院认为，被告人宋东升目无国法，明知华赢凯来集团等未经有关部门依法批准，相关涉案人员公开宣传并以承诺还本付息的方式向社会不特定对象非法吸收资金，仍介绍投资人与华赢凯来签订协议，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依法予以惩处。北京市东城区人民检察院对被告人宋东升的指控成立。鉴于被告人宋东升认罪态度较好，于案发前后用违法所得退还部分投资人款项，可从轻处罚并依法宣告缓刑。辩护人相关辩护意见，本院予以采纳。根据被告人宋东升犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二款、第三款，第七十五条，第七十六条，以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：被告人宋东升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后10日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  马晓宇人民陪审员  张 艺人民陪审员  朱 宁二〇二〇年十二月九日法官 助理  佟 飞书 记 员  徐一微