河南省信阳市平桥区人民法院刑 事 判 决 书(2020)豫1503刑初406号公诉机关河南省信阳市平桥区人民检察院。被告人刘中升，男，1976年8月10日出生于河南省信阳市，汉族，小学文化，无业，住信阳市平桥区。2010年4月8日因犯故意伤害罪被信阳市平桥区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年；2019年10月11日因犯敲诈勒索罪被信阳市平桥区人民法院判处有期徒刑十四年，被投送至驻马店市豫南监狱服刑。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年10月10日被信阳市公安局上天梯分局刑事拘留，10月22日被逮捕。辩护人张厚娟，河南竞远律师事务所律师。被告人高鹏，男，1992年5月3日出生于河南省信阳市，汉族，大专文化，无业，住信阳市平桥区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月13日被抓获，同年7月17日被信阳市公安局上天梯分局刑事拘留，8月19日被逮捕。辩护人乐刚，河南保城律师事务所律师。信阳市平桥区人民检察院以信平检环检刑诉（2020）17号起诉书指控被告人刘中升、高鹏犯非法采矿罪一案，于2020年11月16日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。信阳市平桥区人民检察院指派检察员余浩出庭支持公诉，被告人刘中升、高鹏及其辩护人张厚娟、乐刚等到庭参加诉讼。现已审理终结。信阳市平桥区人民检察院指控，2017年8月6日，由被告人刘中升出面协商和出资并以其外甥被告人高鹏的名义（由高鹏签字）与信阳市上天梯非金属矿管理区冯楼村河湾组村民张某1签订协议承包本组位于河南董寨国家级自然保护区内的荒山。后刘中升又以高鹏的名义租用当地村民张某2、郭某的农田用于修路运输矿石；刘中升租赁冯楼村新屋组的土地用于堆放矿石；2017年至2018年期间，被告人刘中升、高鹏在未办理《采矿许可证》的情况下，在其承包的荒山上非法开采膨润土矿。刘中升雇佣挖机和铲车，高鹏在现场负责并记账。2018年6月25日，信阳市国土资源局上天梯分局对高鹏非法采矿行为予以行政处罚后，刘中升、高鹏仍继续非法采矿，直至2018年10月才停止开采。刘中升、高鹏将其非法开采的膨润土矿运至冯楼村新屋组堆放点对外出售，其中销售给唐某价值806000元。针对上述事实，公诉机关提供了相关证据，认为被告人刘中升、高鹏的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，构成非法采矿罪，请依法判处。建议对被告人刘中升判处有期徒刑三年零六个月至五年，并处罚金；对被告人高鹏判处有期徒刑二年至三年，并处罚金。被告人刘中升对公诉机关指控的事实和罪名没有异议，认罪认罚且签字具结。但辩称其开采的不是膨润土矿，属于质量低的废石；卖给唐某没有80多万那么多，其中有其它矿窑的矿石，都交有管理费。其辩护人张厚娟辩护意见提出,1、被告人刘中升自愿认罪且签字具结；2、刘中升非法采矿鉴定依据错误，开采地以前也被其他人开采过；3、起诉书指控销售给唐某价值806000元认定错误；4、被告人因非法采矿于2018年3月被信阳市国土资源局上天梯分局行政处罚，没收违法所得及罚款共计57514元，请合议庭在量刑时予以考虑。综上请求对其从轻处罚。被告人高鹏辩称其在现场并不负责记账，但自愿认罪认罚并签字具结。其辩护人乐刚辩护意见提出，1、被告人高鹏自愿认罪认罚；2、高鹏属从犯；3、高鹏实际参与销售金额28.6万元，应按此数额对其处罚。综上请求对其减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2017年8月6日，被告人刘中升出面协商和出资并以其外甥被告人高鹏的名义与信阳市上天梯非金属矿管理区冯楼村河湾组村民张某1签订协议承包本组位于河南董寨国家级自然保护区内的荒山。刘中升又以高鹏的名义租用当地村民张某2、郭某的农田用于修路运输矿石；刘中升租赁冯楼村新屋组的土地用于堆放矿石。2017年至2018年期间，刘中升、高鹏在未办理《采矿许可证》的情况下，在其承包的荒山上非法开采膨润土矿。刘中升雇佣挖掘机和铲车，高鹏帮忙记账等事宜。2018年6月25日，信阳市国土资源局上天梯分局对高鹏非法采矿行为予以行政处罚，责令其立即停止开采；非法开采点做到三不留、一毁闭，恢复植被；没收非法所得44241元及罚款13273元，合计57514元。之后刘中升缴纳57000元。刘中升、高鹏仍继续非法采矿，直至2018年10月才停止开采。刘中升、高鹏将其非法开采的膨润土矿运至冯楼村新屋组堆放点对外出售，其中销售给唐某的价值806000元。高鹏在此期间获得10000余元。在本院审理期间，被告人高鹏亲属自愿代其缴纳违法所得10000元、罚金5000元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证的下列证据予以证实：1.书证（1）户籍证明，证明刘中升、高鹏的主体身份。（2）前科证明，证实刘中升2010年4月8日因犯故意伤害罪被判处有期徒刑三年，缓刑五年；2019年10月11因犯敲诈勒索罪被本院判处有期徒刑十四年；高鹏无前科。（3）发破案及抓获经过、羁押证明，证实高鹏被抓获归案，2020年7月14日至16日羁押于浏阳市看守所；刘中升被公安机关从驻马店豫南监狱带回看守所羁押。（4）承包冯楼村河湾组张某1荒山的协议书，证实高鹏租用张某1位于冯楼村河湾组自己拥有经营使用权的荒山，有权就荒山地下的矿藏申请开采。（5）信阳市国土资源局上天梯分局行政处罚决定书，证实2018年3月26日对高鹏未取得《开采许可证》擅自在上天梯非金属矿管理区冯楼村河湾组非法开采膨润土的行为，进行了处罚决定：没收非法所得1580.04吨*28元/吨=44241元，并处以非法所得的30%的罚款，共计57514元。(6)高鹏非法开采案罚款票据,证实高鹏缴纳罚款57000元整。(7)罗山县董寨国家级自然保护区管理局证明,证实高鹏非法采矿的开采点位于上天梯非金属矿管理区土城街道办事处冯楼村河湾组，该开采点在河南董寨国家级自然保护区范围内。（8）关于高鹏采矿点销售款的相关书证：唐某、高鹏、周凤琴银行卡交易明细摘录及信阳市公安局上天梯分局查账说明，证实唐某用农业银行卡（尾号9270）、邮政银行卡（尾号0666）转账给高鹏农业银行卡（尾号2375）共计28.6万元。唐某用农业银行卡（尾号9270）转账给周凤琴农业银行卡（尾号0874）52万元。唐某共计转账给高鹏和周凤琴二人80.6万元。高鹏农业银行卡（尾号2375）转账到周凤琴中原银行卡（尾号1692）26.98万元，对于唐某转给高鹏的钱数和高鹏转给周凤琴的钱数差额部分1.62万元，高鹏称用于矿窑日常生产时给挖掘机加油、临时工工资、工人吃饭买菜等开支。2、证人证言（1）证人张某1的证言，证实刘中升与他协商承包他家的荒山，承包费是刘中升给的，协议书是刘中升让高鹏签的。（2）证人杨某的证言，证实刘中升找他介绍协商承包张某1家的荒山，承包费是刘中升给张某1的，协议书是刘中升让高鹏替他签的。（3）证人郭某的证言，证实刘中升找他租用水田，租金是刘中升给的，合同是刘中升让高鹏写的，高鹏签的字，刘中升说他和高鹏是合伙的关系，高鹏签字就等于是他签的。（4）证人张某2的证言，证实刘中升和她商量租用水田，租金是刘中升给的，合同是刘中升让高鹏写的，签字是高鹏签的。刘中升他们采矿点就是刘中升和高鹏负责的，刘中升去得少。（5）证人汪某的证言，证实晏志林找他，说河湾组刘中升的矿窑挖了矿石，让他去帮忙拉矿石。到了2018年10月1日，刘中升的矿窑被政府关闭。有时候是刘中升自己过去，有时候是个年轻人在负责，听说那个年轻人是刘中升的外甥，平时都是那个年轻人在现场记账，运费是刘中升亲自给的现金，把他开采的矿石拉到冯楼村新屋组。（6）证人邱某的证言，证实刘中升雇用他开铲车，铲车是刘中升的，他都是听刘中升安排。（7）证人唐某的证言，证实他从高鹏手里购买的膨润土矿石，实际上是刘中升的，膨润土货款其中一部分转给高鹏银行卡了，还有一部分是转给周凤琴的银行卡上了，周凤琴账号也是高鹏指定的用于收膨润土货款的。一共买了80.6万元的膨润土矿石。价格是跟高鹏谈的，当时高鹏说每吨膨润土大概是70元，唐某说每吨便宜2元，高鹏说要问问他舅才行，高鹏问完他舅之后同意了唐某的报价。（8）证人梁某和的证言，证实租新屋组的土地是刘中升出面给谈的，梁某和从中介绍。（9）证人高某的证言，证实他家房子是刘中升租的，高鹏经常住，刘中升经常安排高鹏干活，高鹏在开采矿石的现场负责记账，现场负责的是刘中升和高鹏。（10）证人曹某的证言，证实我从来没有在高鹏那里买过白土。有一次刘中升让我买高鹏的货，我说他的白土我不能用，他说有一个叫“唐四”的人就买高鹏的白土，而且高鹏的白土绝大部分都是卖个“唐四”了，我就知道这个“唐四”买过高鹏的白土。高鹏卖的白土是从他位于冯楼村一个小河边附件的矿窑开采的，这个矿窑我去过一、两次。堆放点旁边还有个磅房。我问过刘中升，他说矿窑是高鹏开的，但是其他人都说刘中升是老板，股东有谁我不清楚。（11）证人王某的证言，证实其挖掘机干活是通过朋友联系上了高鹏，干活的地点是个石头山，在上天梯冯楼村，挖石头的现场是高鹏在那负责，挖掘机干活时加油的钱都是高鹏给的，高鹏给其结算了工资，钱是高鹏让找刘中升拿的，王某找刘中升拿了工资。3、被告人的供述与辩解（1）被告人刘中升当庭对其非法采矿的事实予以供认，高鹏是给其帮忙打工的。（2）被告人高鹏的供述，证实刘中升以许诺给其股份和帮其出钱开店等好处让他在承包协议书上签字。矿窑2017年年底开始生产，刘中升联系挖机，矿石大部分都是唐某买走的，还有一小部分是曹某买走的，卖矿的钱一部分是先转到高鹏的农行卡上，高鹏再转到周凤琴的中原银行卡上。王波的挖机被扣后，“唐某”和“曹某”的买货钱都是直接打到周凤琴的卡上。到2018年10月1号就没有再开采矿石了。唐某给他转账的货款，除去平时给挖掘机加油、买菜、临时工工资这些开支，剩下的货款刘中升都让他转给周凤琴了。后来周凤琴跟他说过唐某把一部分货款直接给她了，具体多少钱我不清楚。唐某转给高鹏的钱和转给周凤琴的钱，全部都是唐某买刘中升的膨润土矿石的货款。唐某从买的膨润土矿石，都是从冯楼村新屋组的堆放点拉的。冯楼村新屋组堆放点堆放的膨润土矿石，都是刘中升从冯楼村河湾组张某1家荒山开采出来的。其在此期间只获得10000余元的工资。4、鉴定意见河南省国土资源科学研究院《高鹏非法开采膨润土矿造成矿产资源破坏价值技术鉴定报告》，证实开采区位于信阳市上天梯管理区冯楼村河湾组。该开采点及附近以往无开采历史，未设置任何形式的矿权，本次鉴定非法开采的矿种为膨润土矿。根据测量结果计算的采坑总面积为1989.6平方米，本报告计算非法开采为6721.4立方米，非法开采量10754吨。膨润土矿单价29元/吨，开采膨润土矿市场价值为107548*29=311866元。检测报告（2018.10.17），上天梯国土分局委托河南省地矿局第三地质矿产调查院岩矿测试中心，对上天梯管理区冯楼村河湾组高鹏非法采矿点的瓷土进行检测。河南省地矿局第三地质矿产调查院岩矿测试中心检测报告（2018.10.17），对上天梯管理区冯楼村河湾组高鹏非法采矿点的膨润土进行检测。信阳市平桥区价格认证中心的价格认定结论书“信平价认字（2018）第156号，基准日为2018年10月10日，认定膨润土矿单价为29元每吨。5、勘验、检查笔录及现场照片现场勘测笔录；冯楼村河湾组高鹏地块测量报告；附件：测量现场记录表、上天梯管理区冯楼村河湾组高鹏地块现场图、采坑现场照片；指认现场照片；本院认为，被告人刘中升、高鹏违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，在禁区擅自采矿，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪，应依法惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。本案系共同犯罪，被告人刘中升在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按其参与的全部犯罪进行处罚。被告人高鹏起辅助和次要作用，系从犯，且能坦白交代犯罪事实，依法应当从轻或减轻处罚。高鹏系初犯，其亲属能主动代其缴纳违法所得和罚金，依法可酌情从轻处罚。刘中升在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前又发现余罪，应当数罪并罚。刘中升的辩护人关于刘中升非法采矿鉴定依据错误的意见，经查，信阳市国土资源局上天梯分局依法依规对刘中升、高鹏非法采矿进行调查、取证，并依法委托具有鉴定资质的相关部门进行鉴定，程序合法，客观公正，应予采信；刘中升及其辩护人关于公诉机关指控销售给唐某80.6万元金额错误的辩护意见，经查，以上金额是公安机关通过高鹏供述、唐某证言，根据唐某银行卡给高鹏、周凤琴二人转账记录得出，客观真实；刘中升辩称卖给唐某80多万的废石中其中有其它矿窑的矿石，都交有管理费的意见没有证据证实，且与高鹏供述、唐某证言相违背，故上述辩护意见不予采纳。刘中升的辩护人关于被告人因非法采矿于2018年3月被信阳市国土资源局上天梯分局行政处罚，没收违法所得及罚款共计57514元，刘中升已缴纳57000元，请求量刑时予以考虑的意见符合事实和法律规定，本院予以采纳。高鹏的辩护人关于高鹏只对其实际参与销售金额28.6万元负责的意见不符合法律规定，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。根据被告人刘中升、高鹏犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、三款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十九条，第七十条，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人刘中升犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币30000元；原犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币50000元；决定执行有期徒刑十七年，剥夺政治权利三年，并处罚金80000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月13日起至2035年12月12日止。罚金已缴纳12758元，下余67242元限判决生效后十日内缴纳）二、被告人高鹏犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币5000元。（已缴纳）三、被告人刘中升违法所得779800元，被告人高鹏违法所得10000元（已缴纳），均予以追缴，上缴国库。（刘中升已缴纳44241元，下余735559元限判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  黄明策人民陪审员  周成云人民陪审员  许文秀二〇二〇年十二月××日书 记 员  徐 雷