北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初1785号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人李洪民，男，1969年9月26日出生，公民身份号码×××，锡伯族，本科文化，北京天和融汇投资基金管理有限公司法定代表人，户籍所在地河北省。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月26日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月31日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人武双成，北京安贤律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2019）1732号起诉书指控被告人李洪民犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月30日向本院提起公诉，又于2020年9月18日以京朝检公诉刑追诉（2020）87号追加起诉决定书决定追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员黄成出庭支持公诉，被告人李洪民及辩护人武双成到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：被告人李洪民伙同邹某（另案处理）等人，于2014年至2015年间，在本市朝阳区等地，以北京天和融汇投资基金管理有限公司、上海天隆融资租赁有限公司等名义，以投资“天和高新”“天和健康”等项目可获取高额回报为由向社会公众宣传，募集资金。其中，被告人李洪民参与募集资金700余万元。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了证人证言、书证、被告人供述、司法鉴定意见书、到案经过等证据材料。公诉机关认为被告人李洪民伙同他人公开向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。被告人李洪民对于指控的事实和罪名无异议，辩称2014年至2015年间，他是北京天和融汇投资基金管理有限公司的法定代表人，履行了法定代表人的职责，但公司实际控制人是邹某。其辩护人发表了罪轻辩护意见，认为本案系单位犯罪，被告人李洪民在担任天和融汇公司法定代表人期间，该公司实际控制人为邹某，被告人李洪民系从犯，有坦白情节、认罪认罚，且积极退赔，请法庭对被告人李洪民从宽处理。经审理查明：2014年至2015年7月，被告人李洪民作为北京天和融汇投资管理有限公司（以下简称天和融汇公司）法定代表人、实际控制人，在本市朝阳区等地，以天和融汇公司名义，以投资“天和高新”“天和健康”等项目可获取高额回报为由向社会公众宣传，募集资金。经审计，投资人孙某、张某某在上述时间段内投资共计人民币600万元。2015年3月，李洪民伙同他人共同成立了上海天空融资徐林有限公司（以下简称上海天隆公司），以投资“天隆·纽纳优选保理项目”为由，与投资人签订《应收账款再转让及回购协议》，向社会公众募集资金，投资人于某等人投资钱款共计人民币100余万元。2018年7月26日，被告人李洪民被民警抓获归案。在本案审理阶段，被告人李洪民的家属代其退缴人民币600万元，现在案。上述事实，有以下证据予以证明：1．投资人曾某证言证明：我于2015年6月在天和融汇公司佳木斯分公司投资300余万元。2016年6月底，我来到位于北京市朝阳区的天和融汇公司总部，要求退款。在公司总部，我见到了公司的实际负责人邹某，销售负责人孙某某等高管。当天邹某等人答复我说公司没问题，第二天会跟我商量如何退钱。次日我到公司后，孙某某称邹某已经跑了，但是不要担心，公司以前的股东李洪民会回来收购公司，然后就有钱兑付了。孙某某还称，李洪民在天和融汇公司经营期间，从公司拿走了很多钱，李洪民会拿出钱来给投资人兑付。三四日后，李洪民及其妻子来到天和融汇公司，之后李洪民和公司高管开了会，然后就走了。2．投资人孙某等人报案材料、投资协议、交款凭证等证明：2014年8月至2015年6月，投资人孙某、张某某通过天和融汇公司业务员推介，投资该公司的“天和·高新2号-‘乾宏纺织’投资基金”“天和·健康1号-8210矿泉水投资基金”，与公司签订合伙协议，向北京天和齐泰投资管理中心（有限合伙）等账户转款600万元。上海天隆公司成立后，以投资“天隆·纽纳优选保理项目”为由，向于某等7名投资人募集资金共计100余万元。3．证人邹某证言证明：我于2013年至2016年6月在天和融汇公司任销售助理后升至总经理，是天融中汇公司挂名法定代表人。2013年3月份，我到融展投资管理有限公司任销售助理，该公司总经理张某，法定代表人是张某某，董事长李洪民，公司以代卖其他公司的理财产品为主要业务。2013年下半年，融展公司的实际控制人徐某说不代卖别家的产品了，就找了天和瑞龙（北京）投资基金管理有限公司（以下简称天和瑞龙公司），这家公司有秦皇岛琌兰国际酒店项目。大概在2014年初，李洪民把天和瑞龙公司更名为天和融汇公司，法定代表人及董事长是李洪民，副总裁贾某某，总经理张某，项目总负责人是徐某，财务负责人姓毕，后来是刘某，销售总经理是陈某和宋某某，办公地在东三环soho嘉盛中心**。2014年，李洪民又成立了天融中汇公司，我是挂名法定代表人，李洪民是实际负责人，人员跟天和融汇公司一样，等于一套人马，两个公司。公司业务主要以天和融汇公司为主，对外销售理财项目。李洪民以天融中汇公司名义在外地做业务，我开始时不知道。天和融汇公司开始销售的就是秦皇岛琌兰国际酒店项目二期，需要募集2个亿的资金，陈某和宋某某负责销售这个项目，李洪民、张某、徐某等人带人去秦皇岛琌兰国际酒店项目看，李洪民说酒店是他们自己的，他想把酒店规划好。还有一个徐某介绍来的晋商博物馆项目，投资额度几十万起，投资期一年，返利年化收益在8％至12％之间。徐某还拉来一个山东莱阳的房地产项目。天和融汇公司在广州天河区有分公司、在深圳有分公司、有哈尔滨分公司、牡丹江分公司、山东济南和青岛分公司。我听项目经理说，有的外地分公司的销售项目是北京给的，有的是分公司自己的。天和融汇公司发行新的理财产品，然后发到各个地区的分公司，总公司的市场部通过电话、网络语音给各地分公司人员进行项目培训。我刚到公司时是给总经理张某做销售助理，主要是徐某和张某给我写一些PPT，关于民间金融行业状况，我给北京总部的工作人员讲。后来担任总经理，我就协调各部门之间的事，以及出面应对客户的提出问题。徐某、李洪民等会给我写一些公司大概情况，我就说一下。我不了解公司销售的理财项目具体涉及人员、金额情况。我听说是陈某和宋某某从老公司带一些客户过来，其他的不清楚。业务员提销售额的2%，再往上的不清楚。天和融汇公司主要用公司账户收取投资人钱款。公司用我个人身份证开了三四个账户，我记得有在中信银行、中国银行、工商银行等账户，用于公司资金周转，还有发工资、兑付等。天和融汇公司的财务主要由李洪民负责管理。2015年上半年，天和融汇公司搬到朝阳区东三环环球金融中心四层。2016年6月份，我离职。贾某某和声某把我办公室撬了，诬陷我携款潜逃。我跟公司一些人员产生矛盾，所以就离职了。（2017年10月25日证言）2014年的年底，李洪民说给我股权，把我的身份证拿走了，后我发现名下注册了天融中汇公司。李洪民说用我的身份证注册公司过渡一下。过了一段时间，我让李洪民变更，他找种种理由一直没有变更，后来一直没变，时间长了就忘了。我知道天融中汇公司有揽存业务，但我当时不管业务，主要管行政，每月工资6000元。2015年后期至2016年6月我是总经理，只管行政，每月工资2万，公司的实际控制人、经营人是李洪民，业务负责人是孙某某，财务负责人是刘某，投资项目负责人是张某，全国各地业务负责人都由孙某某管理。2016年，我发现天融中汇公司经营有问题，孙某某用公司的钱也不办什么手续，公司财务混乱，当时李洪民在幕后控制公司，公司也不常去，见不到他。当时孙某某有业务团队，公司进账的理财款由孙某某管理，我要求孙某某正规经营，把我的法定代表人变更了。孙某某和我没谈成，之后我就和孙某某发生矛盾，业务团队的人把我的办公室砸了，我就离职了。他们在天融中汇公司的群里说我离职时从公司拿走1个亿的资金跑到俄罗斯了。之后我想拿身份证到工商局把天融中汇公司给注销了，但我手上没有公司的公章、营业执照等，注销不了。之后我也没有再回天融中汇公司，但我还关注这家公司。2016年7月份网上说贾某某把天融中汇公司收购了，网上有一张贾某某与孙某某签约的照片。贾某某是李洪民基金公司的合伙人。2016年公司正常经营，我走了之后就不清楚了。我不知道天融中汇公司是否在天津开办分公司，全国开办分公司的事是由孙某某负责，李洪民告诉我分公司都是天和融汇公司的分公司，后来才知道分公司都是天融中汇的分公司。4．证人梁某证言证明：我于2013年11月25日到天和融汇公司工作，2016年6月20日离职，天和融汇公司与天融中汇公司是李洪民实际控制的公司。刚开始我在公司担任行政专员，主要负责办公用品采购、车辆统计、考勤及相关行政工作。2014年7月份，我担任行政主管，主要负责行政部门的工作。2015年11月份，我担任邹某的助理，主要工作就是看一下市场部门报的行政费用，签字，然后办事人员再层层上报。2016年6月中旬，我临时担任过财务部门的工作，负责协调市场部和财务部的对接工作。公司刚开始名为北京融展投资管理有限公司，实际负责人是徐某及张某夫妇，徐某负责项目及财务，张某负责销售及公司运营，邹某也一直在公司担任总经理。2014年1月份，公司门口的牌子变成了“天和基金”，公司名称变成了天和融汇公司，实际负责人还是徐某及张某夫妇。2014年4月份，张某让我给天和融汇广州分公司进行过装修的事情，2014年5月份，让我给天和融汇青岛分公司进行过装修的事情。2014年8月份，公司开了全体员工大会，徐某介绍李洪民是公司的董事长，李洪民自己介绍称其负责项目、财务及运营，然后公司由徐某、张某及李洪民一起管理。2015年1月份，徐某及张某突然就不来公司了，公司由李洪民及张某某实际负责，销售工作由李洪民及邹某实际负责管理。天和融汇公司在全国广州、青岛、廊坊、石家庄、大庆、哈尔滨、武汉等多地都成立了分公司。2015年8月份之后，李洪民就不负责公司的事务了。2014年年底，李洪民收购了天融中汇公司，2015年7、8月份将销售团队挂在了天融中汇公司，签的劳务合同也是以天融中汇公司名义。2015年年底前后，开始以天融中汇公司名义在全国各地成立分公司并进行理财产品的销售。天融中汇公司主要经营P2P理财项目，实际负责人是孙某某，其负责公司销售、行政、人事、市场营销等工作。邹某是天融中汇公司的总裁，具体负责的工作我不是很清楚，平时有很多人找他。我是邹某的助理，平时就是负责接待一下来找邹某的人以及打印一些公司介绍材料、项目材料给邹某，我也没有跟着邹某出去谈项目。张某是天融中汇公司副总裁，负责公司项目方面的事务，钱的去处由张某负责。任某某是孙某某招来的，也是邹某的助理，负责数据统计运营。陈某是孙某某招来的，是公司的首席运营官，负责配合孙某某及公司所有运营的工作。财富部负责理财销售，负责人是孙某某；法务部负责公司日常法务工作、审核公司对外签的合同；财务结算中心负责公司资金往来，没有财务总监，会计主管叫于某，出纳主管叫刘某；互联网中心负责统计销售业绩的统计及财投宝线上理财的销售，负责人是张某；投资管理部负责对外项目的投资，负责人是张某；出借服务中心负责P2P理财资料统计及债权匹配，负责人是翟某某和孙某某；客服部负责接听客户电话并给销售人员做话术，负责人是陈某；培训部负责给销售做相关培训，负责人是刘某某，刘某某的直接负责人是孙某某；市场营销部负责找场地谈摆摊宣传的事情，以及制定对销售人员额外奖励的制定。P2P理财产品投资期限为三个月、半年及一年，年息为1O%至12%。每周一，产品部的翟某某会给公司所有员工的邮箱中发一份在售产品列表。天融中汇公司是通过直接打电话或者摆摊位进行宣传找客户。投资人来公司签合同，刷卡打款。我离开公司的时候，从公司拿走了几份打印好的文件，文件落款写的是邹某的名字，其中提到了2013年6月至2016年6月，张某、李洪民、孙某某等人一共融资32个项目，融资金额达到14亿多元。5．证人徐某证言证明：我于2013年12月份进入天和瑞龙公司担任项目部经理，2014年8月份离职，主要负责对外联系有资金需求的房地产公司，谈相关合作事宜。该公司董事长李洪民，负责公司项目工作，总裁是邹某，主要负责产品设计和募集资金，二人为公司实际控制人。我的上级是李洪民，有事情直接找李洪民请示汇报工作，工作内容是给公司寻找项目，对公司发行的基金项目进行前期的尽职调查、核实。天和融汇公司大约在2014年初拿到基金牌照，公司当时有2个基金项目：山东莱阳房地产开发项目和南戴河酒店项目。南戴河项目是邹某负责的，包括项目的寻找对接、包装和发行发放。山东莱阳房地产开发项目是我介绍给公司的，我当时觉得这个项目不错就推荐给了李洪民。李洪民当时让我和法务、项目部一起去做尽职调查。回来后李洪民和邹某决定发行的基金。公司给客户承诺的收益在10%至12%之间，公司募集了6000多万元，钱用于项目使用了。6．证人李某1证言证明：天融中汇公司是天和融汇公司的关联公司，这两家公司在北京总部使用的是同一办公地点及同一套人马。我自2014年5月至2016年6月在天和融汇公司青岛分公司任职，开始时担任团队经理，2015年9、10月份担任营业部经理，主要销售中绿商贸农产品电商项目、莱阳某某联合房地产项目、晋商博物馆装修项目、8210矿泉水项目、影视基金项目、收购不良资产等项目。天和融汇公司根据项目不同分别成立有限合伙公司，然后以有限合伙公司的名义与投资人签订《入伙协议》。天融中汇公司应该是销售P2P理财项目，具体情况不清楚。天和融汇公司一开始的实际控制人是徐某、张某，2015年年初的时候，由李洪民接手运营，2015年7月份左右，天融中汇公司的实际控制人变为邹某，但是我感觉张某及李洪民还在幕后负责天和融汇公司的工作。孙某某负责天和融汇公司全国的销售业务。天融中汇公司在北京总部的人员就是天和融汇同一班人马，实际控制人也是天和融汇公司的实际控制人。李洪民在天和融汇公司时担任董事长及法定代表人的职务，李洪民接手天和融汇公司之后，公司总部的人员来给青岛分公司培训的时候介绍称，李洪民是公司新任的法定代表人及董事长，李洪民个人很有实力、履历丰富、资产有10亿，做天和融汇公司的项目肯定没有问题。我见过两次李洪民，一次是2014年年底天和融汇公司在北京组织年会的时候，介绍李洪民是公司新老板，并且李洪民也讲话了。另一次是2015年4、5月份的时候，李洪民到青岛分公司视察过。邹某一开始在天和融汇公司担任市场运营方面的经理，后来任公司总裁并成为公司实际控制人。我见过邹某很多次，邹某给我们开过很多会，会议上邹某讲了公司发展前景、公司项目等事情。天和融汇公司宣传投资的项目基本都已经停止了，并且有些项目就是虚假项目。现在只有8210矿泉水项目还在运营。矿泉水项目在河北省永年县。天和融汇公司都是使用银行转账的方式收取投资款，收款账户是相应有限合伙公司的对公账户。天和融汇公司在北京的销售负责人是刘鑫及王金虎。7．证人李某2证言及其提供的材料证明：我曾担任天和融汇公司济南分公司经理，我所在的分公司也销售过天融中汇公司的理财产品。天融中汇公司是天和融汇公司的关联公司，这两家公司在北京总部使用的是同一办公地点及同一套人马。2014年8、9月份，张某找到我，称其想在济南开设天和融汇的分公司，并称天和融汇公司运营的项目回报率可以保证在年息10％左右。2014年10月份，天和融汇公司开始运作成立济南分公司事宜，公司派了梁某和任晓云来指导工作、办理工商注册手续及选择办公场地，并且任晓云给济南分公司员工进行了企业文化培训。注册公司的时候，天和融汇公司出具了任命李洪民为济南分公司经理的任命书，并盖有天和融汇公司公章。李洪民是天和融汇公司的法定代表人及实际控制人，主要负责天和融汇公司北京总部的运营，会通过电话会议的形式给济南等分公司下达业绩任务。2014年10月份至2014年12月份，公司都是李洪民给各分公司开电话会议，部署任务。2015年5月份左右，李洪民到济南分公司视察，并且向我们介绍如何运营、如何找客户。2015年7月份左右，我听说李洪民离开公司，天和融汇公司实际控制人变为邹某，所有会议都由邹某主持。2015年下半年，梁某通知我们准备成立天融中汇济南分公司，因当时济南没有办法进行工商注册，一直没有成立分公司，但我们也在济南销售了天融中汇公司的理财产品。天和融汇公司主要销售8210矿泉水项目、影视基金项目、收购不良资产等项目，天和融汇公司根据项目不同分别成立有限合伙公司，然后以有限合伙公司的名义与投资人签订《入伙协议》。天融中汇公司销售P2P理财项目，投资人通过转账或刷POS机的方式支付投资款，收款账户是天融中汇公司在北京的对公账户,POS机是总部邮寄到济南的。我见过李洪民三次，第一次是2014年年底天和融汇公司在北京组织年会的时候，介绍李洪民是公司董事长。第二次是2015年年初左右，我到天和融汇公司北京总部开会见过李洪民，李洪民主持的会议，讲了公司的规划，并称天和融汇公司理财产品很安全。第三次是2015年5月份，李洪民到济南分公司视察，并且向我们介绍如何运营、如何找客户。2015年底分公司开始销售天融中汇的理财产品之后，天和融汇公司的理财产品就慢慢不卖了。梁某是公司行政总监，也负责财务方面工作。孙某某是公司销售部的负责人，负责公司全国销售方面的业务。李某2提供的材料证明：天和融汇公司济南分公司营业执照显示该公司成立于2014年10月31日，负责人李洪民；天和融汇公司出具的分公司负责人任职文件显示任命李洪民为分公司经理。8．证人王某证言证明：2015年8月25日，我入职天融中汇公司担任市场部总监，主要负责公司活动方案策划及市场费用的管理。该公司办公地在朝阳东三环中路1号环球金融中心东塔1层408-409，法定代表人和总裁是邹某，他负责全面工作。梁某是公司的总裁助理和财务总监，负责财务工作，孙某某是公司副总裁，负责销售理财产品工作。张某是公司副总裁，负责项目投资及互联网产品工作，刘某是公司出纳。公司总部共有员工130人左右，全国有30多家分部。公司通过发放宣传资料和拨打电话的方式找客户。我来到公司的时候就没看见过李洪民，听说他是公司原来的法定代表人和董事长。9．工商信息查询材料证明：（1）天和瑞龙公司成立于2011年7月，股东为刘某、王某某，法定代表人刘某，2011年8月股东变更为刘某、李洪民，监事变更为李洪民；2013年12月，公司名称变更为天和融汇公司，法定代表人、董事、经理均变更为李洪民，监事变更为刘某。2014年5月，股东增加泰通某某（北京）资产管理有限公司。2015年9月1日，法定代表人变更为刘某某，股东变更为李某、李某某、翟某某、孙某某、王某某、张某某、张某、邹某、林某，董事、经理变更为刘某某。2016年5月，股东变更为李某、王某某、张某某。（2）北京天融中汇资产管理有限公司（简称天融中汇公司）成立于2014年4月，法定代表人、股东、执行董事邹某；2015年8月，股东变更为李某、李某某、田勇、孙某某、王某某、张某某、张某、庞某某；2016年5月，法定代表人变更为张某某，股东变更为李某、王某某、张某某。（3）上海天隆公司成立于2015年3月19日，住所中国（上海）自由贸易实验区某某路**号*幢楼东部***室，法定代表人李洪民，注册资本5000万美元，经营范围融资租赁业务等。10．涉案银行账户交易明细、司法鉴定意见书证明：（1）本案中，涉及天和融汇公司及天融中汇公司的报案人为492人，报案投资金额2．4亿余元，报案损失金额2．3亿余元。（2）2014年3月至2014年10月，北京天和伟业投资管理中心（有限合伙）账户向莱阳某某联合置业有限公司转款6600万元；秦皇岛瑞龙房地产开发有限公司（11014547361007、345459845491）合计收到李洪民关联的银行账户汇款81719100元，合计向李洪民关联的银行账户汇款17551000元。11．广东省广州市天河区人民法院（2018）粤0106刑初1235号刑事判决书证明：2015年下半年开始，邹某实际控制了天和融汇公司、天融中汇公司，在广州、武汉地区吸收社会资金。2020年4月26日，邹某因犯非法吸收公众存款罪，被该法院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五十万元。12．协助查封通知书回执证明：公安机关查封了以下资产：莱阳某某联合置业有限公司在山东莱阳市的土地【莱国用（2014）字第129、130号，坐落于大寺街，芦山街北，清水路东，芦花街北】不动产（万旭仕中心1-6号楼，中央公元7号楼）；李洪民名下车辆梅赛德斯奔驰，×××（实物未扣押）；北京天和伟业投资管理中心（有限合伙）、北京智翔伟业房地产经纪有限公司、徐丽娟、北京天合荣泰投资管理中心（有限合伙）、某某联合集团烟台置业有限公司、周朝霞在莱阳某某联合置业有限公司的股权。13．本院案款收据证明：在本案审理阶段，被告人李洪民的家属代其退缴人民币600万元，现在案。14．到案经过证明：2018年7月26日，被告人李洪民被民警抓获归案。15．身份信息查询材料证明被告人李洪民的身份情况。李俊岐，身份证号×××，因系重复登记人口被注销。16．被告人李洪民供述：我还有一个名字叫李俊岐。2009年之前，我在秦皇岛瑞龙房地产公司担任副总经理，当时公司的负责人叫王某某（音）。2009年的时候，因为资金出现了问题，无法完成开发项目，王某某就将建设了一半的嶺澜公寓项目出售给了张某某。王某某让我继续在秦皇岛瑞龙房地产公司帮忙完成项目。2011年，张某某因为资金出现了问题，想成立一家基金公司进行融资，2011年张某某成立了天和瑞龙公司，让我作为公司的股东去帮忙。天和瑞龙公司法定代表人刘某是张某某的亲戚。天和瑞龙公司一直没有业务，2013年的时候，张某某将公司交给徐某管理，然后徐某找来了张某、邹某、贾某某等人，公司名称也变更为了天和融汇公司。嶺澜酒店是瑞龙房地产开发的项目，张某某担任过酒店一段时间的法定代表人，我与张某某是男女朋友关系。我对天融中汇公司的具体情况不清楚，天融中汇公司是邹某的公司。天和融汇公司是邹某和徐某一起创办的公司，之后邹某和徐某产生矛盾之后，徐某就退出了天和融汇公司，我在徐某退出之前开始担任法定代表人。2014年8月左右，徐某叫我到天和融汇公司，称张某与邹某产生了不可调和的矛盾，让我调解一下。经我同意，徐某将该公司的法定代表人变更成我。我到天和融汇公司之后，就是履行法定代表人职责及财务审批签字，徐某让我办理了几张银行卡用于公司经营及给投资人返息。我、徐某、张某及邹某，有个口头协议，协议的内容就是我们几方按照一定的比例分得公司收益，具体的分配比例记不清了。我到天和融汇公司后才认识邹某。徐某在2014年年底左右离开天和融汇公司，我俩签了一份协议，内容大概是徐某要求拿到经济补偿之后退出公司。2015年5月份左右，我因为脚受伤了，就实际离开了公司。我发现无法再与邹某进行合作，在2016年7月份左右，我和邹某签了一份协议书，内容就是我离开天和融汇公司，天和融汇公司交由邹某负责经营。天和融汇公司的负责人是徐某及张某夫妻二人，我是公司的法定代表人。公司的销售工作由张某和邹某负责，后来徐某及张某走了之后，销售就是邹某负责。公司财务是刘某，刘某是会计兼出纳，刘某是张某招聘来的。公司主要销售的理财产品具体情况、如何收取投资人投资款我不清楚。公司是通过我个人银行卡、财务人员个人银行卡、邹某个人银行卡给客户返还本息。公司项目我记不住了。我与邹某一起见过“太行神泉”矿泉水项目的介绍人，但是与项目方的具体合作事项是邹某办的。“中绿生活”项目是公司员工张鑫刚（对外自称张刚）介绍来的项目，主要是邹某负责。（问：天和金融宣传材料上为什么印的你是“天和金融控股集团董事会主席”？）宣传资料都是邹某弄出来的。我没有工资。我没从天和金融公司拿过钱。徐某退出公司后，实际控制人就变成了邹某。公司财务负责人是邹某，对外支付生效最终需要邹某签字。财务人员制作付款单据之后找我签字，我签了字后，财务拿去找邹某签字。天融中汇公司是邹某实际控制的公司。天和融汇公司、天融中汇公司在廊坊、济南、上海等地开设有分公司，其他很多分公司都是邹某弄的。邹某带着我去了廊坊、济南的分公司。廊坊、济南分公司的负责人记不住了。上述证据材料，经庭审质证、核实，对于能够相互印证的部分，本院予以确认。本院认为，被告人李洪民未经有关部门批准，伙同他人通过电话、举办推介会等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人李洪民犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。关于被告人李洪民及其辩护人所提李洪民不是公司实际控制人的辩解和辩护意见，经查，2014年至2015年上半年，被告人李洪民实际控制、经营天和融汇公司，对外募集资金。2015年7、8月份，被告人李洪民退出公司。故上述辩解及辩护意见，本院不予采纳。被告人到案后及当庭供述均避重就轻，不承认其在天和融汇公司实际控制人的地位，不属于如实供述，相关辩护意见，本院不予采纳。被告人李洪民对于指控的罪名及犯罪金额无异议，且退缴人民币600万元在案，本院对其从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。本院认为，被告人李洪民在实际控制天和融汇公司期间，发行的投资项目涉及到山东莱阳某某联合置业公司、秦皇岛瑞龙房地产公司，天和融汇公司向社会募集后投入到上述项目中的资金，在案发时尚有巨额资金未追回，在此期间吸收的投资款尚有部分未兑付完毕。在案证据显示，邹某后续实际经营的天和融汇公司以及北京天融中汇公司，是李洪民在先经营的延续，因此，后续巨额投资款无法兑付的结果与李洪民行为之间的关系，客观上是无法割裂的。上述情况，本院在对被告人李洪民量刑时予以考虑。其行为给投资人造成的经济损失，依法应责令其退赔，在案之资产，一并处理。综上，根据被告人李洪民犯罪的事实，犯罪的性质、情节、悔罪表示和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人李洪民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月26日起至2022年7月25日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、责令被告人李洪民退赔投资人的经济损失。三、在案查封之莱阳某某联合置业有限公司在山东莱阳市的土地【莱国用（2014）字第129、130号，坐落于大寺街，芦山街北，清水路东，芦花街北】不动产（万旭仕中心1-6号楼，中央公元7号楼）、北京天和伟业投资管理中心（有限合伙）、北京智翔伟业房地产经纪有限公司、徐丽娟、北京天和荣泰投资管理中心（有限合伙）、某某联合集团烟台置业有限公司、周朝霞在莱阳某某联合置业有限公司的股权以及人民币六百万元，用于执行发还投资人。四、在案查封之李洪民名下车牌号为×××的梅赛德斯奔驰车辆之档案，依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  张小旭审判员  崔光同审判员  商登煜二〇二〇年十二月十六日书记员  何玉祯