北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初407号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人朱文雯，女，1989年3月13日出生，汉族，硕士研究生文化，公民身份号码×××，曾系昌龙运通（北京）股权投资基金管理有限公司法定代表人、副总经理，户籍地为河南省信阳市淮滨县；因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年12月29日被拘传，次日被刑事拘留，2018年2月1日被逮捕。2019年2月1日被取保候审。辩护人武维宇，北京市浩天信和律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕207号起诉书指控被告人朱文雯犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日向本院提起公诉，后于2020年4月15日以京朝检公诉刑追诉〔2020〕20号追加起诉决定书进行追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员吕晋、黄成出庭支持公诉，被告人朱文雯及其辩护人武维宇到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人朱文雯伙同朱某（另案处理）等人，于2012年至2017年间，以昌龙运通（北京）股权投资基金管理有限公司等名义，在北京市朝阳区等地，以投资该公司的理财项目可以获取高额利益为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺返本付息，同投资人签订《合伙协议》，募集资金共计人民币2000余万元。2020年4月15日公诉机关追加起诉指控，被告人朱文雯伙同朱某等人，于2012年至2017年间，以昌龙运通（北京）股权投资基金管理有限公司等名义，在北京市朝阳区等地，以投资该公司的理财项目可以获取高额利益为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺返本付息，同投资人签订《合伙协议》，募集资金共计人民币1.5亿余元。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、合作协议书、书证以及被告人朱文雯的供述等证据材料，指控被告人朱文雯的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告人朱文雯当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪，但辩称：2014年担任客服主管，部分时间在大学学习，仅为公司挂名股东，办了几张卡供其父亲使用；不知道云南办事处的事。其辩护人的辩护意见为：朱文雯在共同犯罪中系从犯，能如实供述所犯罪行，自愿认罪，积极退赔300万元，建议法庭对其减轻处罚并宣告缓刑。经本院审理查明：昌龙运通（北京）股权投资基金管理有限公司（下文简称：昌龙北京公司）2012年10月29日成立，法定代表人、经理、执行董事朱某（2016年11月3日变更为朱文雯），注册资本3000万元，股东顾某1%、李某2%、朱某89%、胡某1%、古某7%（2014年5月16日变更为顾某1%、李某2%、朱某89%、朱文雯7%、高某1%；2016年11月3日变更为朱文雯96%、高某2%、李某2%），经营范围：非证券业务的投资管理、咨询等。不得从事发放贷款、以公开方式募集资金等。北京人行众筹资产管理有限公司（下文简称人行众筹公司）2016年4月26日成立（2018年1月30日变更为北京人行康诚资产管理有限公司），法定代表人朱文雯，注册资本1000万元，股东朱文雯98%、常某2%，经营范围：投资管理、咨询；资产管理等（不得以公开方式募集资金）。被告人朱文雯2013年至2017年间，伙同朱某（另案处理）等人，先后以昌龙北京公司、人行众筹公司名义，后通过北京总部以及在云南、湖北等地开设销售点，公开宣传投资认购来凤安普罗（集团）食品开发有限公司（下文简称安普罗公司）、山东天泰钢塑有限公司（下文简称天泰公司）、山西红杉药业有限责任公司（下文简称红杉药业公司）、武汉昌龙光电科技股份有限公司（下文简称昌龙光电公司）、青岛肯拉铎机械有限公司（下文简称肯拉铎公司）等公司的优先股或债转股，承诺项目公司在一定期限内上市可交易并有高额收益，否则由项目公司等溢价回收认购股权，大部分项目按月支付1%至1.5%的固定分红收益，采用签订与集资参与人签订协议的方式，面向社会不特定人公开募集存款。其中，朱文雯为昌龙北京公司副总经理，后期为公司法人及大股东，为人行众筹公司法人及大股东，协助朱某从事募集资金管理事务，其名下账户有汇入大额的集资款，参与吸收存款共计人民币1.8亿余元。2017年12月29日朱文雯在兴礼检查站被民警抓获。另，公诉机关移送的朱某建行尾号0642账户；朱文雯建行尾号7828、尾号3658账户、尾号9432账户及农行尾号8079账户；赵某农行尾号0776账户、工行尾号1584账户；奚某建行尾号7138、尾号1531、尾号1599、尾号8998及工行尾号4078账户；朱某1民生银行尾号8888账户；昌龙北京公司尾号9991账户，以及奚某建行尾号7138账户下建信纯债债券型证券投资基金530021等，现均冻结或者轮候冻结在案。朱文雯退缴的人民币300万元，现在案。上述事实，有下列证据证明：（一）证人证言1.集资参与人朱某2的证言证实：2013年3月份，我朋友夏某介绍昌龙北京公司的项目，我正好在北京出差，就去建国路公司办公室，跟公司负责财务的主管朱文雯签了购买安普罗公司股权投资基金11.8万元合同，还有2360元管理费，承诺3年之内投资的公司股权上市，如果未上市，以购买价格的3.5倍回购我们手中的股权。合同到期后，公司未上市，承诺到期返还的本金及收益也未返还。后来到北京看公司已经搬走了。只知道公司董事长朱某，朱某女儿朱文雯是公司的主管。手里只有股权证，之前公司以置换股权证为由将我手中的收据、股权证和投资协议都收回去了。我是用现金支付的。2.集资参与人鄢某的证言证实：2016年7月份经朋友刘某介绍到人行众筹公司听讲座，讲座里该公司工作人员高某、林某、刘某1介绍了青岛肯拉铎公司的无人机项目，让我们投资股权基金，封闭期18个月，7元每股，年化收益率14.4%，月返，刘某说与林某是姐妹，林某是人行众筹公司的副总，我就相信了。签了人行众筹服务协议，买了10万股，2017年6月28日转账到人行众筹公司账户上71.4万元，70万为基金本金，1.4万元为管理费，公司给了人行众筹公司给的收据。月返8700元，到2017年2月公司宣称要借壳上市要降息，自2月至7月按3500返利，返利通过贺某、朱某1、宋某个人账户返息，总共返了6.38129万元利息。到了8月公司就不返利了，给公司负责人打电话，负责人不接电话，给客服打电话，客服推诿称9月10日可以返息，直到10月10日也没有返息。3.集资参与人郭某的证言证实：2014年8月，我接到昌龙北京公司的业务员王某的电话，推荐该公司的武汉光电的理财项目，说是高科技，说我们可以购买优先股，当时我就心动了。2014年8月20日，业务员王某带我去该公司当时的办公地，我与当时的总经理朱某签订了一份委托投资优先股协议，协议规定我委托对方投资金额为12.24万元，购买昌龙光电公司的优先股，共计2万股，承诺自购买之日起18个月内完成申请交易代码工作，如果未完成承诺客户不愿意继续持股的，客户可以要求公司按原价回购优先股，并且自认购之日起每月支付合同总额3%的违约金。后来王某又多次联系我，让我继续投资。2015年1月28日，我再次去公司办公地与公司总经理朱文雯签订了一份委托投资优先股协议，协议规定我委托对方投资金额为20.4万元，购买红杉药业公司的优先股，共计2万股，承诺出资额到指定银行账户之日起开始计算投资收益，并且持有优先股的股权证，该协议签订后公司给我返利4次，共计返利1.23871万元。后来公司没有再返利，把我的原始合同都收走了，后来听说公司出事了。我的实际损失是32.64万人民币。我是通过POS机刷卡支付的。朱某是原公司法人，朱文雯是总经理。4.集资参与人范某的证言及辨认笔录证实：2013年朋友说昌龙北京公司的投资项目不错。2013年6月份我到该公司建国路办公地址，跟公司董事长朱某了解情况，之后考察了好多次，2013年11月24日，我跟朱某签订了一份157.5万元的《委托投资有优先股协议》，刷卡支付投资款，投资来凤安普罗集团公司的股权，朱某承诺安普罗公司在市场上的普通股股价连续25个工作日实现3美元以上的股价时，本协议的优先股权按照1：1比例自动转换为安普罗公司的普通股股权。如果安普罗公司在12个月内未完成以上承诺，投资人有权要求安普罗公司原价回购优先股，同时按投资额的2.4%月支付违约金。在我签合同时，该公司的客服总监朱文雯（朱某的女儿）也一直在介绍该公司的产品。后协议到期后，协议书一直没有运作，之后该公司以各种借口拖延还款，2017年9月我意识到被骗了。朱文雯现在公司是法人。我看见过宣传资料、发展方案，还参加过好几次该公司的发布会。经辨认，辨认出朱某。5.集资参与人刘某2的证言证实：2016年8月份，我的妈妈以我的名义从人行众筹公司购买了一万股“青岛肯拉铎”优先股，申购款7万元，管理费1400元，合同约定年化收益率14.4%、年息月付，封闭期18个月。签约后开始的五个月还可以收到人行众筹公司按照合同约定支付的年息，接下来的六个月每月仅收到人行众筹公司350元的年息支付（按照合同约定每月需支付的年息为840元），剩下来的七个月未收到任何支付。后来我和吉安的其他投资人就到所买股权的青岛肯拉铎公司并找到该公司的负责人，该负责人昌龙运通未向青岛肯拉铎支付股本。我收到了返利6110元，实际损失金额6.389万元。帮我办理的业务员是胡某。我知道公司的朱文雯，女，人行众筹公司法人，吉安公司的业务员郭某1。我只知道人行众筹公司在吉安市有分公司。6.集资参与人尚某等人的证言及报案材料证实：2013年2月至2017年7月间，集资参与人尚某等人通过听朱某、周某、刘某1等人讲座或者介绍，知道昌龙北京公司是投资基金的，投资认购拟美国上市的安普罗公司优先股、红杉药业公司优先股、在英国已上市的天泰钢塑公司债转股、拟在国内上市的昌龙光电公司优先股、已在国内上市的肯拉铎公司优先股等项目，承诺在一定期限内上市增值或保值增值，项目公司连续25个或者80个工作日实现股价保持3美元、1.8英镑等时，优先股或者债转股1：1转为项目公司普通股，若不能实现上述承诺，则项目公司按照认购金额的130%、140%、110%等溢价回购，大部分项目有月1%至1.85%的月分红，昌龙北京公司均收取投资额2%的管理费。另外还有昌龙基金项目，年化收益14.4%至18%，月返收益，投资期12个月至24个月期满回购。后尚某等人与昌龙北京公司签订了委托投资优先股协议、优先股认购协议、合伙投资协议、合伙份额认购协议等，通过转账、刷卡等方式进行投资，昌龙北京公司、人行众筹公司出具了收据，后大部分集资参与人按月收到了通过贺某、郝某、王某1、鲍某、朱某1等个人账户返还的收益。后2017年下半年开始不返收益，承诺的上市增值或者溢价回购也未兑现，后集资参与人遂向公安机关报案。7.证人张某的证言证实：2016年4月我听任昌龙北京公司副总的朋友介绍该公司项目，我有投资意向，正好也没有工作，就应聘去公司做客服。4月25日，我根据公司合同模板打印出合同并由财务盖章，通过转账支付39.78万元，申购款39万元，管理费0.78万元。合同分三份，一份署名白某，两份是我的名字，每股13元，每份认购13万元，合同期限18个月，每月支付利息0.8%，合同约定上市后每股返还不低于15元。宣讲会时承诺四个月内挂牌上市，股权拉升值不低于美股30元，收益是本金三倍以上。一年后我找朱文雯询问上市情况，让她退还本金和利息，7月底朱文雯退了我一份合同的本金13万元，未退收益，另外两份合同朱文雯推诿说要到2017年12月底按合同退还本金和收益，但是到了12月我就没见过朱文雯，电话也不接，发微信问她，她说在处理别的事情，处理完先给我解决还款问题。后来朱文雯就联系不上了，2018年1月5日副总闫某开会称朱文雯到了重病。1月10日行政通知开会，朱文雯的母亲和闫某一起宣布朱文雯被抓了公司解散。公司法人是朱某，2016年年底变更为朱文雯，副总闫某。我曾作为员工陪客户去昌龙光电公司考察过，看见企业正在生产。8.证人闫某的证言证实：我是昌龙运通北京公司董事长朱某的助理，受他派遣，在北京市朝阳区公司，接到大量群众来访称索要投资资金事情。昌龙运通北京公司法人朱文雯。公司组织架构：董事会—董事长—董事—副总—财务—客服—市场—行政。法人朱文雯，董事长朱某，董事朱文雯、高某，朱文雯是朱某的女儿。朱文雯负责公司客服部、行政部的工作，副总王某2，财务总监王某3，客服没有领导，市场部王某2，行政没有领导。北京公司这边20多人。各省还有办事处，不是独立公司。公司地址北京市朝阳区。公司经营范围股权投资，PE投资。我知道公司六个办事处，分别是湖北武汉、山东青岛、山东天泰、山西太原、黑龙江省哈尔滨，云南省大理负责人张某1。公司为项目募集过资金，项目有：肯拉铎项目主要是负责无人机项目，项目地址在山东青岛，项目负责人：直孟皇夕中试电力项目地址在湖北武汉，主要负责高铁预警、电力设备检查项目，负责人：朱某。奥吉星项目地址在山东天泰、负责润滑油，负责人朱文雯。宏杉药业项目地址山西太原，负责医药开发，负责人：朱某。昌龙北京公司向不特定人群宣传项目，然后客户根据公司介绍决定是否投资，公司下设好几个项目，根据项目所在地分设了相应的办事处，每个办事处有实际的负责人。客户进行投资时可以直接在各个办事处进行，也可以直接在北京总部进行直接投资。公司就是客户通过pos机刷卡，资金投到公司的对公账户上，然后公司再将募集来的资金打给项目方。有的项目是按利息到期返还，有的是到期议价收购。公司是与每个客户签订《股权交易合同》。涂某以前是我公司在鹰潭办事处的负责人，后来因为她违约的事，我公司就给她撤销了。该人也没有按照公司规定退还公司给他的佣金。公司一共有2000人左右投资人，其中青岛肯拉铎项目大约有500人；中试电力项目大约400。其他几个不清楚。这些项目真实存在而且都已经上市了。我们都是拿固定工资，从我来到公司到现在，每月给我发放9000余元人民币。各个办事处人员的薪酬，是在成立办事处时，总公司会拨给办事处负责人一部分资金，按照资金的百分比一次性发放薪酬，办事处内其他员工的薪酬，来源于各个办事处的销售提成，一般是10%至15％左右，由公司规定各个办事处自行发放。我只负责公司内部业务，不接待客户。9.证人刘某的证言证实：昌龙北京公司2012年成立的，公司法人代表是朱某，2016年年底法人变更为朱某女儿朱文雯，实际控制人为朱某，公司经营范围主要是投资理财、私募股权投资、新三版上市等业务。虽然公司的相关手续是齐全的，但朱某成立这个公司其实是个皮包公司，设这个公司主要目的是以许诺高额返息、股权投资为名非法吸收他人资金。2013年前后的时候，朱某因为在他之前的天津昌龙公司因为涉嫌非法吸收公众存款，我替朱某的客户写过举报天津昌龙北京公司的材料。从那以后我们就认识了，之后朱某自己成立公司后，他就聘我为法律顾问了。昌龙北京公司是2012年前后成立的，法人朱某，2016年年底被变更为朱文雯，实际控制人为朱某。我不参与公司的实际运营，只负责给公司处理对外的法务工作。朱某经常在全国各地开招商会，搞夸大宣传，提高朱某个人信誉度，使人认为朱某有学问、公司有名气，获得投资商的信任再前来投资。在全国设分支机构，在云南腾冲、湖北武汉、山东青岛、章丘、河南平顶山、江苏扬州、四川万县、江西鹰潭、山西太原、辽宁盘锦等地均设有分支机构，进行非法吸收公众存款活动；在小一点的城市网店设工作站，进行非法吸收公众存款活动。发动人拉客户，承诺给拉客户的人高额提成，注重培养骨干力量，一般都是15％至20％的比例。公司投资的客户都从何而来我不知道，都是朱某、朱文雯找来的。朱某吸收的这些钱，听朱某说的，投资了内蒙古的煤矿、投资了青海的盐矿、投资了红豆杉的股票。10.共同作案人张某1的供述：2015年1月9日我注册奥信匹克财富投资有限公司大理分公司，10月29日改名为净土财富（武汉）投资管理有限公司大理分公司，主要业务就是向社会不特定人宣传奥信集团公司有担保、质押并出售债权和股权，资金直接存入奥信集团公司，奥信总公司负责返本付息，后出现兑付问题，无法归还本金约7900万元。2015年8月净土财富总公司让我替昌龙北京公司出售投资产品，主要销售昌龙北京公司的山东天泰、青岛肯拉铎产品，直到2016年1月，销售了共计300人4000万元左右。到了2016年2月份，净土财富总公司无法返本付息，也不销售昌龙北京公司产品了，我为了维持净土财富客户的付息返本，2016年3月我找了昌龙北京公司老总朱某达成合作销售协议，由我替昌龙北京公司销售产品，朱某替我解决净土财富客户的返本付息问题，并根据销售不同产品替我解决不同问题，然后我就挂了昌龙运通大理办事处牌子，设立了昆明等五个办事处，我负责滇西片区整体业务，一直到2017年9月份朱文雯被查。我和昌龙北京公司一共有5个合伙协议，总合作协议约定我销售产品，昌龙北京公司替我解决净土财富客户，武汉光电产品协议约定昌龙北京公司替我按照1：1比例解决净土财富客户，产生的差额由客户承担，将净土合同转为昌龙运通投资的合同；内蒙柱忠矿协议约定，按照3：1比例解决净土财富客户，我销售3个昌龙产品，昌龙公司给我解决1个净土客户；肯拉铎协议、山东天泰协议都是我根据不同时期销售额，昌龙给我对应的销售佣金。我销售的昌龙运通产品在业务明细表里都做了登记，客户直接给昌龙北京公司账户打款，或者请人打款或者现金的由业务人员等代为打款到公司账户，然后我跟公司确认是否收到投资款，昌龙北京公司出具投资合同寄到办事处，然后我再把合同给客户。我的获利情况：一是昌龙运通帮我解决了净土财富的客户投资问题，大概120人约2000万元，钱没给昌龙北京公司，客户持有昌龙北京公司合同，武汉光电项目，按1：1比例解决，也就是说发展一个武汉光电新客户就可以得到2份武汉光电的合同，我可以将两个合同给2个客户，我这就可以留一个客户的钱；我发展2个内蒙柱忠矿新客户就可以得到三份柱忠矿合同，我支付给昌龙运通1份的钱，自己留下一个客户的投资款；山东天泰的佣金约15%至25%；青岛肯拉铎佣金15%。昌龙北京公司收款账户有该公司尾号5686账户、西藏日昇股权投资基金合伙企业（有限合伙）尾号2989账户以及人行众筹公司尾号3165账户。昌龙北京公司给客户返利，最早是昌龙北京公司直接给客户打，有三四个月是山东天泰钢塑公司和青岛肯拉铎公司给客户打款，返款账户有朱某1、宋某、贺某、牟某（肯拉铎）、刘某3（山东天泰）的账户。我代为投资持有的客户返利由昌龙北京公司账户打款到我的个人账户，再由我转给杨某、杨某1账户，然后他们再给客户，也有少数是我的个人账户直接向客户返款的。2016年5月份，我感觉与昌龙公司合作可以解决客户资金归还问题，但是我自己公司本身的运作和收益无法保障，我就决定模仿和昌龙北京公司合作模式，自己注册了大理顺有经济信息咨询有限公司，宣传昌龙北京公司产品的时候，说顺有公司与昌龙北京公司有合作，以后一起上市，向客户出售顺有公司的股权和债券的方式向客户吸收资金，按期支付利息、到期归还本金，一直到2017年9月底，一共接受了380人次投资款，尚未归还的本金约4000万元，使用的我的交通银行、农行账户一个、杨某工行及农行账户各一个、杨某1工行账户一个，也是通过这些账户返本付息的。11.证人于某的证言证实：2015年10月到奥信匹克大理分公司工作，公司销售湖北航奥优先股权，奥航制造股权每股1元，期限5年，月息1.2%。2016年总公司变更为净土财富公司，销售武汉光电股权、山东天泰塑钢股权、内蒙柱忠矿业股权、青岛肯拉铎股权，昌龙光电每股12元，1万股起售，月息1%；山东天泰股权每股7元，1万股起售，投资期限2+1年，月息1.2-1.5%；肯拉铎每股7万元，1万股起售，2年期，月息1.2%，内蒙柱忠矿不清楚。我在公司一直都是做培训督导，主要是业务培训、讲授总部下发的产品课件，也向亲戚朋友推荐销售公司的产品。武汉光电股权、山东天泰塑钢股权、内蒙柱忠矿业股权、青岛肯拉铎股权，都是集团发宣传资料我们使用。顾客购买产品，首先与公司签订投资意向书，然后将资金汇给总部提供的账户，总部确认后把合同寄给我们，我们再通知客户过来签合同，一式三份。2016年下半年开始，昌龙基金总部规定投资额必须达到100万元才能购买金融产品，从那时开始，达不到100万元的小户要买产品，就想把资金转到张某1个人账户上，张某1统一将资金转给集团总部账户，然后集团和客户签合同。集团总部每月10日至12日将客户利息打入客户账户内。2017年六七月份公司业务就停止了。（二）书证12.优先股投资协议（安普罗优先股）证实：甲方昌龙北京公司及其代表的投资人和乙方安普罗集团公司、安普罗股份公司，以非公开方式友好协商后达成本次优先股投资协议，乙方承诺自认购之日起5-12个月内完成申请交易代码工作，实现股权在美国资本市场的可交易；保持公司业绩良好，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺优先股转换普通股的公司价值。安普罗公司在市场上的普通股股价连续25个工作日实现3美元以上的股价时，本协议中的优先股股权按照1：1的比例自动转换为安普罗股份公司的普通股权，优先股转普通股时间自本协议生效起5-12个月内。若乙方签约后四个月内未完成以上承诺，自签约后第5个月开始支付甲方及其代表的投资人投资总额每月1.3%的违约金，直至美国证监会受理乙方的招股书为止；若乙方在12个月内未完成以上承诺，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照原价回购优先股，同时支付投资额月2.4%的违约金。优先股转为普通股12个月内，如果公司在市场上的股价连续80个工作日低于3.5美元，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照每股3.5美元的价格回购。有甲方的盖章及朱某、林某签字，2013年3月27日。13.委托投资优先股协议及认缴协议书及股票回购协议（安普罗优先股）证实：甲方投资人，乙方昌龙北京公司，甲方将自愿将资金委托乙方进行股权投资（非公开募集的股权），包含委托资金额及对应的持有的美国上市主体公司安普罗公司优先股，资金投资到安普罗集团公司及其在美国上市的主体公司安普罗股份公司，乙方收取甲方认购2%的管理，乙方按照与被投资方签署的《优先股投资协议》之规定对资金进行有效投资管理，并按照协议约定的投资回报及退出机制给予甲方投资收益兑现。甲方签字及乙方印章，签约时间。鉴于因安普罗集团公司需要上市发行优先股，昌龙北京公司有意向承销发行的优先股，投资人通过昌龙北京公司购买了优先股，昌龙北京公司同意若安普罗股票无法在美国证券交易市场进行公开买卖，按照投资额的110%回购投资人持有的安普罗股票。昌龙北京公司印章、朱某及投资人签字。14.优先股投资协议、委托投资优先股协议（昌龙光电优先股）证实：甲方昌龙北京公司，乙方昌龙光电公司（昌龙光电公司），乙方是在中国证监会注册登记的公共公司，甲方及代表的投资人与乙方经非公开方式协商一致达成本协议，乙方承诺自认购之日起18个月内完成申请交易代码工作，实现股权在中国资本市场的可交易；保持公司业绩良好，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺优先股转换普通股的公司价值。昌龙光电公司在市场上的普通股股价连续80个工作日实现15元以上的股价时，本协议中的优先股股权按照1：1的比例自动转换为武汉光电公司的普通股权，优先股转普通股时间自本协议生效起18个月内，优先股按照投资人买入总投资额每月固定支付固定红利1.2%。若乙方18个月内未完成以上承诺，甲方及代表的投资人有权要求乙方原价回购，并支付自认购之日起每月3%的违约金。优先股转为普通股后，如果公司在市场上的股价连续80个工作日低于15元，甲方有权要求乙方按照投资额130%回购投资。有甲方的盖章及朱某、李某1签字。投资人自愿委托昌龙北京公司以非公开方式投资持有昌龙光电公司优先股权，包含认购金额、持有股权（每股10元），昌龙北京公司收取投资额2%的管理费，按照与被投资方签署的《优先股投资协议》之规定对资金进行有效投资管理，并按照协议约定的投资回报及退出机制给予甲方投资收益兑现。15.合伙投资协议、合伙份额认购协议、出资确认函（山东天泰债转股）证实：甲方昌龙北京公司发起设立西藏日昇股权投资基金合伙企业（有限合伙），预计全体合伙人共同出资1亿元，以非公开债转股方式投资已上市的乙方天泰公司，乙方承诺自认购之日起18个月内将股价拉升至1.8英镑，自本协议签署第19个月期在英国资本市场上的普通股连续80个交易日达到1.8英镑，本协议债权按照1：1比例自动转为普通股。投资次月开始每月支付投资人投资额1.5%的红利，乙方未完成以上承诺，甲方有权要求乙方按照140%回购甲方持有的债权。收取投资额2%的管理费，有甲乙方印章及投资人的签字。16.合伙投资协议、合伙份额认购协议、出资确认函、服务协议（青岛肯拉铎优先股）证实：甲方昌龙北京公司发起设立昌龙博瑞（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙），预计全体合伙人共同出资5000万元，以优先股方式投资已上市的乙方肯拉铎公司，乙方承诺自认购之日起18个月内完成申请交易代码工作，实现股权在中国资本市场的可交易，乙方普通股在中国资本市场上的普通股连续80个交易日达到10元，本协议优先股按照1：1比例自动转为普通股。投资次月开始每月支付投资人投资额1.2%的红利，乙方在18个月内未完成以上承诺，甲方及其代表的投资人有权要求乙方原价回购甲方所持有的优先股，并支付认购之日起每月3%的违约金；股价连续80个工作日低于10元人民币时，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照每股10元的价格回购。收取投资额2%的管理费，有甲乙方印章及投资人的签字。该项目后期换为与北京人行众筹公司签协议、收款并出具出资确认函、收据。17.优先股投资协议、合伙投资协议、合伙份额认购协议、出资确认函及担保函（山西红杉药业优先股）证实：甲方昌龙北京公司发起设立深圳市长龙运通股权投资企业合伙企业（有限合伙），预计全体合伙人共同出资1亿元，以优先股方式投资拟在美国上市的乙方红杉药业公司（在美国主体公司美国红杉药业有限公司），甲方代表所有合伙人与乙方签订《优先股投资协议》，乙方承诺自认购之日起12个月内完成申请交易代码工作，实现股权在美国资本市场的可交易；保持公司业绩良好，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺优先股转换普通股的公司价值。美国红杉药业公司在市场上的普通股股价连续40个工作日实现3美元以上的股价时，本协议中的优先股股权按照1：1的比例自动转换为美国红杉药业有限公司的普通股权，优先股转普通股时间自本协议生效起12个月内。按每月买入总金额1.85%每月分红固定分。若乙方12个月内未完成以上承诺，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照原价回购优先股，同时支付投资额月3%的违约金。优先股转为普通股12个月内，如果公司在市场上的股价连续80个工作日低于3.5美元，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照每股3.5美元的价格回购。收取投资额2的管理费，有甲乙方印章及投资人的签字。山西红杉药业公司为美国红杉药业公司承担的履约责任提供履约担保。18.委托投资协议：昌龙北京公司设立昌龙财富基金，封闭期12个月、18个月、24个月，对应年化月返收益为14.4%、16.8%、18%，封闭期满后可赎回本金，按期收获基金收益。公司收取2%的管理费。19.收据、投资确认函、银行交易明细单、POS签购单、汇款凭证等材料证实：报案投资人投资基金、投资时间、投资方式、收款账户、收到返息等投资及返息详细情况。20.昌龙北京公司宣传册证实：全民PE时代，2005年至今，我国的私募股权投资（PE）蓬勃发展…引爆全民PE盛况。公司简介：昌龙北京公司是北京市人民政府批准成立的基金管理公司，公司在董事会领导下综合海内外高端金融人才，以专业、严谨的投资研究为基础，为投资人提供优质的投资理财产品和服务。基金规模可达26亿元。客户服务流程。私募投资基金管理人登记证书。我们的团队，朱某董事长，刘某4公司总策划、教授博士、现任中国证券监督管理委员会培训中心副主任，朱某3公司基金部副总裁；高某公司行政总监；朱文雯公司客服总监，2011年进入昌龙北京公司；景某公司副总裁、董事；曾某公司投资部经理。项目：安普罗食品股份有限公司优先股股权投资；昌龙光电公司（附黎某、董某、李某1三人的两份发明专利证书）；泰达集团化工控股有限公司（2014年8月天泰集团在英国伦敦上市）；红杉药业公司股权投资。21.工商材料证实：昌龙北京公司2012年10月29日成立，法定代表人、经理、执行董事朱某（2016年11月3日变更为朱文雯），注册资本3000万元，股东顾某1%、李某2%、朱某89%、胡某1%、古某7%（2014年5月16日变更为顾某1%、李某2%、朱某89%、朱文雯7%、高某1%；2016年11月3日变更为朱文雯96%、高某2%、李某2%），经营范围：非证券业务的投资管理、咨询等。不得从事发放贷款、以公开方式募集资金等。人行众筹公司2016年4月26日成立（2018年1月30日变更为北京人行康诚资产管理有限公司），法定代表人朱文雯，注册资本1000万元，股东朱文雯98%、常某2%，经营范围：投资管理、咨询；资产管理等（不得以公开方式募集资金）。22.银行交易明细单证实：昌龙北京公司民生银行尾号9991账户2012年11月13日至2016年11月5日交易明细情况。昌龙北京公司中国银行尾号4120账户2012年12月12日至2013年4月28日交易明细情况。昌龙北京公司尾号5686工行账户2012年11月6日至2017年4月17日交易明细情况。朱某工行尾号2966账户；朱某、朱文雯建行尾号0642账户、建行尾号7421账户、尾号3658账户、尾号9432账户交易明细情况。朱文雯农行尾号8079账户2013年5月23日至2017年9月12日交易明细情况，等等。23.授权书及经营协议书、合伙协议证实：昌龙北京公司2016年3月23日授权张某1在云南大理开设办事处，代销昌龙北京公司产品，办事处自主经营、自负盈亏、独立核算。甲方昌龙北京公司，乙方张某1，乙方因投资奥信失败，乙方自愿承担客户的投资损失，自愿找甲方寻求合伙解决所有债务，甲方现为乙方及代表的客户转股合同，甲方出具委托投资优先股协议，从即日起乙方买对应的新股，甲方再给乙方及客户优先股协议，转股客户由乙方负责客户的红利，若2016年5月1日前未买够部分对应的股，乙方必须退回合同，否则后果乙方自行承担。甲方按项目给乙方佣金：天泰25%；肯拉铎15%；此佣金执行到4月30日。2016年3月23日，甲方盖章乙方签字（手写2000万）。24.董事会决议证实：2016年6月23日出席会议董事：朱某、朱文雯、高某，代表公司97%的股份，决定：同意设立云南大理办事处，由张某1担任大理办事处负责人。有朱某、朱文雯、高某的签字，2016年6月23日（当庭朱文雯确认系本人签字）。25.投资协议证实：甲方丰镇柱忠矿业有限公司，乙方昌龙北京公司，乙方以增资方式持有甲方21%的股份，甲方持有70%。投资人投资1500万元、2016年1月11日借款1314.4万元，投资方支付投资款之日起即为目标公司股东。由甲方盖章、陈某、朱某签字。26.荆门市人民检察院关于移送朱某涉嫌非法集资、诈骗犯罪线索的函、朱某涉嫌非法集资、诈骗犯罪情况及有关证据材料：荆门市公安局：近期，沙洋县人民检察院在办理有关职务犯罪案件中发现行贿犯罪嫌疑人朱某涉嫌非法集资、诈骗犯罪线索。根据《人民检察院举报工作规定》第三十条规定，经我院研究决定，现将该线索移送公安机关依法处理。27.公证书复印件证实：OTC市场查询截图，ANPFFAnpuloFood，Inc.普通股，2016年12月5日收盘价0.04等情况。（三）司法鉴定意见书28.司法鉴定意见书及补正书（北京神州会计师事务所）：已报案人提供1105份协议，约定1%至1.5%的月收益，约定投资金额1.7914亿元，投资金额2%的管理费358万余元；报案投资金额1.9543亿余元，提供付款依据的金额为1.8822亿余元，报案人已收到返款金额4320万余元。已报案投资人包括北京、云南、江西、湖北、辽宁、吉林等10余个省市；按项目分，红杉药业166人，协议金额4400万余元，投资金额4597万余元；昌龙光电213人，协议金额4504万余元，投资金额4382万余元；山东天泰172人，协议金额4504万余元，投资金额4382万余元；青岛肯拉铎182人，协议金额2304万余元，投资金2373万余元；来凤安普罗66人，协议金额2831万余元，投资金额2015万余元；中试电力36人，协议金额582万元，投资金额590万余元；柱忠矿51人，协议金额617万元，投资金额445万余元，另项目未知的82人，投资金额1584万余元。按销售公司分，昌龙运通公司636人，协议金额1.5633亿余元，投资金额1.4004亿余元；人行众筹140人，协议金额2066万元，投资金额2013万余元，等等。指认朱文雯的报案集资参与人投资金额800余万元，等等。调取的42个银行账户明细：主要收款账户有：昌龙北京公司工行尾号5686账户与农行尾号1202；主要与项目方往来账户：昌龙运通中国银行尾号4120账户；主要与项目方、返款账户往来账户：昌龙运通民生银行尾号9991账户，以及昌龙运通中国银行尾号4120账户、农业银行尾号9493账户，共六个账户。项目方账户：武汉昌龙光电招行尾号0101账户、光大银行尾号8957账户。主要返款账户：朱某1民生银行尾号8888、9765、0157、0165账户，王某1民生银行尾号9666、0774、1806、7974、8413、3520账户，贺某民生银行尾号8128、1201、6292账户，张某2工行尾号9211账户，郝某建行尾号8002账户，鲍某建行尾号6427账户。涉案被告人账户：朱文雯工商尾号6789账户、农行尾号8079账户、建行尾号3658、9432、7828账户；朱某工行尾号9929账户、建行尾号0642、7421账户。北京恒基昊天材料有限公司工行尾号1990账户、安德逊（北京）投资顾问有限公司中国银行尾号3186账户。各涉案账户在2012年10月11日至2019年8月10日期间，收各涉案账户同一户名内部转账56,755万余元，收其他各涉案账户转入款项52,385万余元，收报案人款项12,930万余元，收未报案投资人款项41,776万余元，收员工款项8,983万余元，收其他自然人款项3,181万余元，收关联方款项6,026万余元，收项目方款项5,782万余元，收其他单位款项3,835万余元，收第三方支付机构转入款项7,120万余元，存现金508万余元，其他收入1,657万余元，共计流入200,945万余元。各涉案账户在2012年10月10日至2019年8月10日期间，付各涉案账户同一户名内部转账53,151万余元，付其他各涉案账户款项52,526万余元，付报案人款项3,671万余元，付未报案投资人款项18,897万余元，付员工款项10,924万余元，付其他自然人款项10,492万余元，付关联方款项8,638万余元，付项目方款项23,572万余元，付其他单位款项11,743万余元，付第三方支付机构转入款项16万余元，取现金903万余元，消费/办公费1,595万余元，其他支出1,257万余元，共计流出197,391万余元。昌龙运通公司账户与相关人员收支情况：支付贺某1.37亿元，收2343.84万元；支付王某19360万元，收190万元；支付朱某16689.71万元，收442.22万元；支付鲍某1955万元，收0元；支付张某22600万元，收0元；支付郝某1010万元，收21.27万元；支付朱文雯2000万元，收0元；等等。涉案账户与项目方资金往来：支付红杉药业6905万余元、昌龙光电3403万元、山东天泰2922万余元、肯拉铎4080万元、安普罗2822万余元，合计支付2.0133亿余元，扣除返还款项后净支付1.66亿余元。涉案账户（除朱文雯账户）支付朱文雯2300余万元；收到朱文雯500余万元（包括2017年1月3日朱文雯账户支付朱某1500万元），净支付朱文雯1700余万元。29.专项审计报告证实：审计确定共有252人在昌龙运通公司购买了安普罗公司股票，投资总额1.04亿余元（支付方式：汇款到昌龙运通对公账户、汇至昌龙运通公司个人账户、昌龙运通公司POS机刷卡支付；部分股民现金支付；部分股民通过第三方支出平台支付）。2013年4月1日至2014年4月9日期间，昌龙运通向来凤安普罗公司汇款22笔2822.12万元。昌龙运通在销售安普罗公司股票期间，向135名安普罗股民汇款6578.14万元，这些汇款疑似有部分支付股民利息及退还投资本金。30.司法鉴定意见书（昆明鸿润司法鉴定所）证实：共计接到589人报案材料，报案合同金额1.105亿余元。昌龙运通（北京）公司在滇西片区有3个账户在滇西片区吸收投资款，分别是昌龙北京公司尾号5686账户收323人7054.108万元；西藏日昇股权投资基金合伙企业尾号3298账户收5人97.92万元；北京人行众筹公司尾号6558账户收10人123.22万元，剔重后共327人向该三个账户打款7275.248万元，另经张某1确认，58个代打款人向上述三个账户打款情况共计金额2711.868万元。（四）被告人供述31.被告人朱文雯的供述：昌龙北京公司2012年注册，开始法人是我父亲，注册资金3000万元，开始的注册地址是北京市朝阳区建国路，后来变更为北京市朝阳区八里庄，公司实际经营地在北京市朝阳区建国路，股东有我父亲朱某、高某、李某。2016年八九份公司法人变更为我，我也持有公司的一部分股份，公司的经营项目是基金管理。昌龙北京公司，董事长、实际控制人是朱某，副总除了我还有高某、景某、王某2（音），公司有财务部、行政部、人事部、业务部、风控部、投资决策部，公司一共有10多个人。后期财务部负责人是王某4（音），行政部、人事部负责人是马某（音），业务部负责人比较多，我能叫上名字的有景某、王某2，风控部负责人是高某，投资决策部负责人是朱某。公司从2017年6月左右搬到远洋大厦之后就不做业务了，远洋大厦是2017年12月退租了，公司目前没有办公地。我在公司一开始就是普通客服，后来负责项目对接工作，职务是副总经理，实际上客服总监。我对接了天泰公司项目。这个公司是生产润滑油的，我们公司负责给山东天泰公司融资3000万元，实际投入到公司有多少钱我不清楚，我认为会超过谈判的3000万元，山东天泰公司负责人是董事长刘某1。合作协议是我父亲和刘某1签的。公司主要业务有山东天泰。青岛富贵巢开发有限公司，项目对接人是朱某，这个公司是做木地板的。山西红杉药业集团有限公司，项目对接人是朱某，这个公司是做红豆杉种植提取的。来凤安普罗食品开发集团有限公司，项目对接人是古某（音），这个公司是做猪肉屠宰加工的。肯拉铎公司，项目对接人高某，这个公司是做曲轴连杆的。柱中矿有限公司，项目对接人是朱某。这些项目都是真实的，我去过一部分。昌龙北京公司和投资人签署投资协议不一样。每个项目都不一样，都签投资协议或者合同。招募投资人是业务人员通过自己朋友介绍、渠道找来的投资人。每个项目不一样，有的投资期限最短的一年半、两年，长的没有时间限制。年化收益率在12%左右。公司给业务员提成，按投资额的10%提成。我没有拿过提成。公司吸收资金是用的对公账户，开户行是万达广场支行。收取资金的方式有银行转账，开始使用过POS机，后期就是银行转账了。昌龙北京公司对以上项目公司投入过资金，具体投资金额我不清楚。公司投资人，肯定超过一百人。从我父亲出事之后我才接触到这块工作，我估计有一半人没有兑付，具体数字项目公司有。我名下的股权是替我父亲代持的（有代持协议）。我在公司一开始是普通客服，后来负责项目对接工作，职务是挂名副总裁，实际就是客服经理。对一部分客户承诺返本付息，有的是承诺项目公司上市之后返本息。公司组织过推介会、招商会等活动，我以客服参加过山东天泰的活动。一共募集了超过百人的资金，从2017年初出现兑付困难。公司从2017年账户被查封了之后出现兑付问题。昌龙北京公司是做的股权投资，不存在项目公司向昌龙北京公司返还投资款。我在公司每个月3000元，后期涨到1.7万元每月。我爸爸出事后，我作为代法人，有些客户还有项目公司的人就让我协助处理这些事情。客户会向我咨询项目进展的情况，项目公司的人把要说的话告诉我，我再截屏给客户。32.共同作案人朱某供述：2011年春天至2012年7月我在昌龙运通（天津）股权投资基金管理有限公司任基金经理。天津昌龙公司在天津没有实际的运行地点，实际运营是在北京以分公司的名义募集资金，公司地址为北京市朝阳区。我们都称呼在北京的办公场所为昌龙运通天津公司北京分公司。目前的钱被股东他们挥霍光后跑路了。我作为基金经理募集的资金最多，有700多万，又都是亲戚朋友战友，都是熟人，我就想把公司撑下去，帮忙把这些人的钱赚回来。当时天津昌龙公司在万达租赁的地点未到期，我就跟古某商量把这个公司按照原来的经营模式继续经营下去，好尽快返还投资人的钱。2012年10月30日在北京注册了新的昌龙公司，法人是我，注册资金3000万，注册地及实际办公地北京市朝阳区。公司股东：我（89%）、李某（2%，我的客户）、高某（2%，原公司员工）、朱文雯（4%，我女儿）、古某（3%，原公司员工）。我负责全面工作，他们四个在公司的职务都是副总经理。昌龙公司员工只有我、朱文雯、高某、闫某、贺某、林某、朱某1、王某3、刘某。我是公司的董事长，负责公司全面工作；朱文雯2012年在北京昌龙运通刚成立的时候就来公司上班，参与公司业务经营，2017年年初变更为公司法人，具体工作不太明确，但是公司的各项工作也都在做；高某是我外甥任副总经理，负责项目的审核，以及联系客户；闫某是我的助理，负责一些零碎的活，也接待客户；贺某是公司出纳，负责公司的财务工作；林某是公司副总经理，负责联系客户；朱某1是我弟弟，在项目工地干活，没有公司业务工作；王某3是公司会计，审核我们投资的公司账；刘某任公司法务，负责审核项目方合同。古某在公司任副总，具体负责做业务，联系客户。昌龙北京公司就是为未上市公司投资至上市，资金来源就是联系投资人来我们这里投资，之后我们在投资。昌龙北京公司有湖北武汉光电科技项目，进行高压电安全监测，项目地址：湖北省武汉市理工大学工业孵化区（武汉市洪山区书城路）；肯拉铎机械制造公司（项目位于山东省青岛市莱西市姜山工业区）；山东天泰奥吉星润滑油（项目位于山东省聊城市高唐县）。还有山西省晋中市红杉药业、湖北恩施来凤县的安普食品公司。我们带客户看项目，签订合同。签订股权投资合同、风险提示函、问卷、委托投资协议。股权投资合同是客户签订的购买相应项目股权的合同，委托投资协议就是客户签订委托北京昌龙运通投资的协议。客户购买股权后，会有股权返息，根据客户具体购买的项目、投资金额、购买的时间长短，客户的返息情况不等，客户的平均返息的年利率在8%-12％之间。有些客户直接将钱转到我们公司的账户，有些客户将钱转到当地办事处负责人的个人账户，再由负责人将钱转给我们公司账户。没有客户将资金转给员工个人账户的情况。公司基本账户是工商银行的，在海淀开的户；公司账户还有一个在琉璃河的农行；农业银行还有一个账户。客户投资后，按照客户的投资金额，向我们公司交付投资金额2％的管理费。如果是项目方的客户，项目方向办事处返投资金额10％的佣金，如果是我们公司员工的客户，项目方向公司员工个人直接返投资金额10%的佣金。项目方按照合同的金额，通过公司账向我们公司返利，我们公司再返给客户。我公司不获利，我们都如数返给客户。昌龙运通在山东章丘、长春、平顶山、大连、松原、武汉、鹰潭等有办事处。这些办事处不算我们公司员工。每个办事处都有相应的负责人，也是我们北京昌龙运通的投资人，他们负责联系客户投资，之后再把投资款转给我们，然后我们再负责具体的项目投资。我和武汉净土公司老总蔡某有合作，签过合作协议，他们参与销售我辅导的项目公司销售，张某1是净土公司一个分支的负责人。云南大理办事是蔡某、张某1提议成立的。云南办事处吸收了多少人多少钱记不清了，刚开始收款是蔡某那边的公司收的，之后交给昌龙运通，再转给项目公司；后期由昌龙北京公司直接收投资款。云南募集的钱一部分进入了项目公司，还有的由昌龙运通代付投资利息了。云南大理办事处的投资人返利是项目公司负责，之后项目公司也将代付款交给昌龙运通。云南办事处收取佣金30%至35%。净土公司之前做的项目亏了，跟昌龙运通没关系，后来与山东天泰合作，净土公司把原来投资人带过来做过“送股”，投资人不交钱，如果天泰上市，净土原投资人现有股权收益，送股的合同与正常投资的合同是一样的。山东办事处具体负责人叫景某，松原的叫李某2，平时在武汉；大连、长春、武汉的都是蔡某，蔡某是李某2的丈夫；平顶山是古某的老客户，我不认识；鹰潭是蔡某的客户，我不太认识。募集多少资金记不清了，募集的钱都用来投资了，投资了大约1.5亿元人民币。募集的资金流向都转给项目方了。红杉药业投资4000多万元人民币、天泰集团投资2000万至3000万左右、肯拉铎公司投资2000多万元人民币、中试电力投资3000多万元、安普罗公司投资2700万元。通过账户给项目方提供的账户转账，项目方提供的账户都是公司户。客户投资的钱没有其他去向了。我、我弟弟朱某1个人账户里的钱都是用来客户返利的，这样返利方便。有时候公司账户过到个人账户，再由他们个人账户转给客户个人比较方便。我现在主要生活来源是昌龙北京公司每月付我的2.6万元工资。2014年用28万元购买了一辆红旗轿车，自己名下没有房产。女儿名下也没有房产，在北京我们父女租住在一起，每月租金1.1万元。昌龙北京公司法人变更为朱文雯，主要是国家规定辅导公司不能担任被辅导公司的法人，我是武汉光电的法人、董事长，就将法人变更为朱文雯。公司的项目都是真实的。2017年5月我被抓了公司就不怎么经营了。（五）其他材料33.协助冻结存款通知书及查封通知书证实：朱某建行尾号0642账户；朱文雯建行尾号7828、尾号3658账户、尾号9432账户及农行尾号8079账户；赵某农行尾号0776账户、工行尾号1584账户；奚某建行尾号7138、尾号1531、尾号1599、尾号8998及工行尾号4078账户；朱某1民生银行尾号8888账户；昌龙北京公司尾号9991账户，以及奚某建行尾号7138账户下建信纯债债券型证券投资基金（530021），上述账户均已被冻结或轮候冻结。34.案款单证实：朱文雯母亲帮助朱文雯退缴人民币300万元在案。35.到案经过及身份证明材料证实：2017年12月29日1时30分朱文雯在兴礼检查站被民警抓获。以及朱文雯等人身份情况。另，被告人朱文雯向法庭提交下列证据：36.北京理工大学管理与经济学院出具的证明证实：兹有我院学生朱文雯（身份证：×××），2015年9月至2017年6月在校学习期间，未发现无故旷课记录，已正常毕业。2020年6月18日，北京理工大学管理与经济学院。（备注：经询问北京理工大学经管学院，系MBA集中班，主要为周六日上课）。37.信阳市第一人民医院彩超报告单即检验报告单：朱文雯超声所见，宫内早孕，原始心管搏动可及。2020年9月26日。上述证据，经当庭举证、质证，能够互相印证一致形成闭合的证据链证实上述本院经审理查明事实，对能够互相印证一致且与本院审理查明事实相关部分，本院均予以确认。关于被告人朱文雯所提的“仅为公司挂名股东，办了几张卡供其父亲使用；不知道云南办事处的事”的供述及辩解，经查，证言闫某、张某1、刘某等人的证言及朱某供述、朱文雯本人此前供述能一致证实，朱文雯为昌龙运通公司副总经理，参与公司经营，后期朱文雯成为昌龙北京公司大股东及法定代表人，在案工商登记材料亦能予以印证；多名集资参与人均指认朱文雯介绍公司产品、通过朱文雯签合同等事实；董事会决议证实昌龙北京公司在设立云南办事处的决议上有朱文雯亲笔签字；在案银行账户交易明细、审计报告以及集资参与人提交的材料等一致证实，转入朱文雯账户的钱款仅有500余万元转给朱某1等人账户用于经营使用，除此而外与集资参与人、项目公司等均无往来，综上，本院对朱文雯所提的上述供述及辩解均不予确认或采信。本院认为：被告人朱文雯伙同他人违反金融管理法规，变相非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人朱文雯犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。在共同犯罪中，被告人朱文雯为副总经理，后期为昌龙运通公司法人及大股东、人行众筹公司法人及大股东，在非法吸收存款活动中协助朱某从事管理事务，其名下账户有大额募集资金进入，其在共同犯罪中起到主要作用，应当认定为主犯，故本院对其辩护人所提其系从犯的辩护意见不予采纳。鉴于朱文雯系共同犯罪中所起作用相对较小的主犯，能如实供述部分罪行，其家属帮助退缴了部分款项在案，在案查封冻结财产能挽回集资参与人部分经济损失，故本院依法对其所犯罪行予以从轻处罚。依法责令被告人朱文雯退赔各集资参与人的经济损失。在案财产依法处置用于发还各集资参与人。关于朱文雯之辩护人所提建议对朱文雯予以减轻处罚并宣告缓刑的辩护意见，经查，朱文雯作为主犯参与非法吸收公众存款1.8亿余元，且造成大部分资金损失，虽有退缴部分款项的悔罪表现，但与汇入其账户内的集资款数额以及造成的损失数额相差较大，因此不能对其减轻处罚并宣告缓刑，因此，本院对该两项辩护意见均不予采纳；对辩护人所提其他相关辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据被告人朱文雯犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第四十七条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱文雯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币三十万元（罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、责令被告人朱文雯退赔各集资参与人的经济损失（发还清单另附）。三、在案冻结或轮候冻结财产以及被告人朱文雯退缴的人民币三百万元，用于执行本判决第二项内容。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  娄洪勇人民陪审员  苏燕华二〇二〇年十二月七日书 记 员  王雨晴