云南省曲靖市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2020)云03刑终548号原公诉机关曲靖市麒麟区人民检察院。上诉人（原审被告人）杨斌，男，1972年3月27日出生，汉族，云南省昆明市五华区人，大专文化，家住昆明市五华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，同年7月22日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。上诉人（原审被告人）胡明波，男，1964年6月5日出生，汉族，云南省文山市人，初中文化，家住云南省文山壮族苗族自治州文山市。曾因犯运输毒品罪，于1992年12月8日被昆明市中级人民法院判处有期徒刑十五年。现又因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月29日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，2019年1月4日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。上诉人（原审被告人）卢岗，男，1982年4月2日出生，汉族，云南省曲靖市麒麟区人，大学文化，家住曲靖市麒麟区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月28日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，同年7月22日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。上诉人（原审被告人）曾玉鹏，男，1982年9月11日出生，汉族，云南省昆明市官渡区人，中专文化，家住昆明市官渡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，同年7月22日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。辩护人王文刚，云南靖嘉律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王永翠，女，1976年8月15日出生，汉族，四川省广安市人，小学文化，家住四川省广安市广安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月25日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，2019年1月31日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。原审被告单位云南永青养老服务有限公司，统一社会信用代码:91530112MA6K9KKE1Q，住所：昆明市西山区团结街道办事处雨花社区团结镇大墨雨村**。法定代表人：杨斌。诉讼代表人赵春燕，女，1989年4月20日出生，云南省昆明市西山区人，汉族，初中文化，家，家住昆明市西山区/div>原审被告人戚伯亚，绰号“妖哥”，男，1971年10月18日出生，汉族，江苏省淮安市人，小学文化，家，家住江苏省淮安市盱眙县涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月11日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，同年4月17日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。云南省曲靖市麒麟区人民法院审理云南省曲靖市麒麟区人民检察院指控原审被告单位云南永青养老服务有限公司和原审被告人杨斌、胡明波、卢岗、曾玉鹏、王永翠、戚伯亚犯非法吸收公众存款一案，于二〇二〇年十一月四日作出（2019）云0302刑初712号刑事判决，原审被告单位云南永青养老服务有限公司和原审被告人杨斌、胡明波、卢岗、曾玉鹏、王永翠不服判决，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，审查了上诉人的上诉理由并讯问了上诉人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2016年11月至2018年7月,马锐（在逃）伙同被告人胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠、杨斌，利用曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司（以下简称盛德隆昌公司），在未取得金融主管部门批准和许可的情况下，以接受借款双方委托之名义进行居间融资服务，将个旧市卡房镇洪流选矿厂（以下简称洪流选矿厂）、云南永青养老服务有限公司（以下简称永青养老公司）、云南洪万石化有限公司（以下简称洪万石化公司）等作为融资项目，通过签订“曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司居间服务协议书”，以每月1%-1.8%不等的利息，诱使群众进行3-12个月不等的投资。2018年7月，因无法如期兑付投资者的本金和利息，该公司关门停业。盛德隆昌公司共向59人吸收资金6968000元，投资人收回投资金额753355元，造成经济损失6214645元。根据参与的时间及融资协议书签订的情况，其中，胡明波吸收公众资金5828000元，造成经济损失5285792.5元；杨斌吸收公众资金3480000元，造成经济损失3217605元；卢岗吸收公众资金6968000元，造成经济损失6214645元；曾玉鹏吸收公众资金5768000元，造成经济损失5053988.75元；戚伯亚吸收公众资金4238000元，造成经济损失3601292.5元；王永翠吸收公众资金6493000元，造成经济损失5903207.5元。被告人胡明波，先期以洪流选矿厂负责人身份，委托盛德隆昌公司为洪流选矿厂进行融资，在盛德隆昌公司举办的客户答谢会及项目推介会上，向投资客户宣传介绍洪流选矿厂项目，诱导群众交款投资，并将洪万石化公司的相关证照提供给盛德隆昌公司作为该公司的融资项目。为利用盛德隆昌公司获得更多的融资款，胡明波于2018年3月6日成为盛德隆昌公司股东，持有10%的公司股权。被告人杨斌，作为永青养老公司法定代表人，委托盛德隆昌公司为永青养老公司进行融资。杨斌多次向投资客户宣传介绍永青养老公司项目，接待投资客户到昆明永青养老院参观考察，与盛德隆昌公司联合推出投资十万元以上者赠送西双版纳四日游的优惠政策。被告人卢岗自2017年6月入职盛德隆昌公司，担任总经理职务，负责行政事务、人事管理以及员工的招聘培训，在公司举办的项目推介会上进行宣传介绍公司及项目方的相关情况。卢岗于2018年6月份离职。被告人曾玉鹏自2017年3月入职盛德隆昌公司，担任法律顾问职务，负责向投资客户解答法律方面的问题、维护部分公司客户、制作修改公司宣传单内容。曾玉鹏于2018年4月份离职。被告人戚伯亚自2016年11月入职盛德隆昌公司，担任办公室主任职务，负责管理公司行政事务、编辑制作公司宣传资料、采购赠送给投资客户的礼品、招聘培训公司员工。戚伯亚于2018年3月份离职。被告人王永翠，应胡明波的邀约自2017年9月11日起担任盛德隆昌公司的法定代表人，每月领取2000元报酬，为胡明波掩盖自融自用的事实真相。一审法院根据上述事实和查实的证据，认为被告单位云南永青养老服务有限公司及被告人杨斌、胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠违反国家金融管理法律规定，共同参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。共同犯罪中，被告人杨斌、胡明波系主犯，其余被告人系从犯，可从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决：一、被告单位云南永青养老服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。二、被告人胡明波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。三、被告人杨斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。四、被告人卢岗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币六万元。五、被告人曾玉鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币五万元。六、被告人戚伯亚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四万元。七、被告人王永翠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币三万元。八、继续追缴被告人犯罪所得发还被害人。判决宣判后，原审被告人杨斌上诉提出，原判认定事实不清，证据不足，其和公司是被害人却被指控为犯罪人，认定其系主犯更是歪曲事实，请求撤销原判，改判其无罪。原审被告人胡明波上诉提出，原判认定的部分事实错误，其参与融资的时间是2017年5月至2018年7月，不是原判认定的2016年11月至2018年7月；其不是主犯，原判量刑过重，罚金过高；其认罪悔罪，请求对其从轻判处。原审被告人卢岗上诉提出，原判认定其参与的时间和涉案数额均与事实不符，其接到公安机关的通知，都及时到案配合调查，如实供述，应当认定为自首，其在不知情的情况下参与了犯罪，请求依法改判，从轻处罚。原审被告人曾玉鹏上述提出，其在犯罪中系从犯，初犯、偶犯，签署了认罪认罚具结书，鉴定数额不准确，因病提前离开了公司，原判量刑过重，罚金过高，要求判处一年六个月以下有期徒刑。辩护人认为，上诉人曾玉鹏系从犯、初犯、偶犯，具有坦白情节，认罪认罚，身患脑瘤，原判量刑过重，建议改判曾玉鹏二年以下有期徒刑并适用缓刑，判处一万以下罚金。原审被告人王永翠上诉提出，其系从犯、偶犯，自愿认罪悔罪，家中有生病的父亲、年幼的孩子需要其赡养和抚养，原判量刑畸重，罚金过高，请求撤销原判，改判其二年以下有期徒刑或者拘役，适用缓刑。经审理查明，原判认定被告单位云南永青养老服务有限公司及被告人杨斌、胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款的事实清楚，有经过一审调查质证的被告人杨斌、胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠的供述，被害人周某、王某、孙某、罗某等59人的陈述，证人赵某、谢某等人的证言，营业执照、协议书、通知、宣传资料等书证，曲靖市人民政府金融办公室出具的材料，司法会计鉴定意见书、到案经过等证据予以证实。本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）杨斌、胡明波、卢岗、曾玉鹏、王永翠及原审被告单位云南永青养老服务有限公司及原审被告人戚伯亚，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。应依法惩处。关于上诉人杨斌提出其和公司是被害人，原判认定事实不清，证据不足，不能判决其有罪，更不能认定其系主犯，经查，杨斌作为云南永青养老服务有限公司的法人，将其公司营业执照和盖有公司相关印章的材料提供给曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司进行融资，还到盛德隆昌公司相关推介会议现场讲解宣传，并接受盛德隆昌公司所转款项，实施了非法吸收公众存款的相关行为，其和公司均构成非法吸收公众存款罪。原判认定其和公司均构成非法吸收公众存款罪，并根据其作用和地位认定其系主犯，符合查明的事实和法律规定，其上诉理由不能成立。归案情况说明证实上诉人卢岗不具有自首情节；上诉人曾玉鹏所患疾病，不是适用缓刑的法定条件，原判根据其具有的量刑情节，判处其有期徒刑三年三个月，已经对其从轻处罚，其和辩护人要求适用缓刑的理由不符合法律规定。上诉人王永翠参与非法吸收公众存款数额巨大，且绝大部分款项没有追回，不符合适用缓刑的条件，原判根据其地位、作用，已经对其减轻处罚，其上诉理由不能成立。其他上诉人关于原判量刑过重的上诉理由，因上诉人参与非法吸收公众存款的数额均属于巨大，依照刑法第一百七十六条的规定，应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万以下的罚金。原判量刑均在该幅度内，并且予以从轻处罚，量刑并无不当。上诉人的相关上诉理由不能成立。上诉人提出的其他上诉理由与查明的事实不符，不能成立。综上所述，上诉人的上诉理由不能成立，辩护人的辩护意见不予采纳。原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  高卜强审判员  戚乔方审判员  陈水仙二〇二〇年十二月二十九日书记员  郭若浩