河北省新乐市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0184刑初358号 公诉机关新乐市人民检察院。 被告人闫东山，男，1985年3月16日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及捕前住址：河北省邯郸市成安县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年4月20日到新乐市公安局投案，同日被新乐市公安局刑事拘留，2020年5月28日经新乐市人民检察院批准被新乐市公安局依法执行逮捕，现羁押于新乐市看守所。 辩护人姚国敬，河北三和时代律师事务所律师。 新乐市人民检察院以新检一部刑诉〔2020〕340号起诉书指控被告人闫东山犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乐市人民检察院指派检察员何垚出庭支持公诉，被告人闫东山及其辩护人姚国敬到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2013年4月3日经新乐市工商行政管理局批准成立新乐市康利种植专业合作社，法人代表为张艳岗（已判决），被告人闫东山任业务经理负责日常事务。2013年4月至2014年6月期间闫东山伙同法人张艳岗以种植农作物人参果为名，以高息回报为诱饵，在新乐市辖区内招募代办员向社会不特定群体公开宣传，非法吸收存款合计914人29611701.54元，返还本金17478426.00元，支付利息325218.51元；剩余合计486人11808057.03元无法返还。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、新乐市工商行政管理局《关于新乐市抗力种植专业合作社涉嫌非法集资案的移交函》、新乐市工商行政管理局《新乐市康利种植专业合作社企业档案资料》、石家庄市中级人民法院刑事判决书、河北省高级人民法院刑事判决书、河北中瑞司法会计鉴定中心【2015】技鉴字第021号《司法鉴定意见书》、河北中瑞司法会计鉴定中心【2020】技鉴字第029号《司法鉴定意见书》、土地承包经营权租赁合同、新乐市康利种植专业合作社存款人员统计表、名单、新乐市康利种植专业合作社代办员名单、集资户名单、集资户身份证复印件及清单、新乐市康利合作社存款表、存款单、户籍证明信、现实表现证明、到案经过、证人赵某1、张某1、李某1、张某2、李某2、张某3、刘某1、白某1、马某、刘某2、梁某1、赵某2、李某3、安某、陈某1、李某4、白某2、李某5、康某、高某1、田某1、郭某1、王某1、郭某2、陈某2、周某1、张某4、赵某3、穆某1、张某5、贾某、刘某3、刘某4、高某2、梁某2、宗某证言、集资参与人张夫中、田某2用、张某6、李某6、米某1、米某2、吴某、甄某、张某7、赵某4、周某2、赵某5、张某8、张某9、郭某3、李某1、杨某1、孙某、周之女、李某7、李某8、张某10、李某9、张某11、杨某2、李某10、韩某、李某11、杨某3、李某12、杨某4、李某13、闫某1、王某2、谢某、周某3、李某14、李某15、刘某5、闫某2、张某12、李某16、穆某2、张某13证言、同案犯张艳岗、陈某1、王某3、王某4、赵某3、唐某、张某3、李某17的供述、被告人闫东山的供述与辩解等证据。 公诉机关认为，被告人闫东山的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十七条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人闫东山的行为符合《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。闫东山认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理；建议对被告人闫东山在有期徒刑三年至四年的幅度内量刑，并处罚金。 被告人闫东山对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。但称指控的数额不能都算在其身上，2013年至2014年6月份900多万其认可。其辩护人提出的辩护意见是，一、公诉机关指控闫东山非法吸收存款数额部分数额不全是闫东山任业务经理的数额，造成损失数额未减代办员退赔数额；二、本案系单位犯罪，被告人闫东山在康利合作社张艳岗非法吸收公众存款案中所起作用不大，可以考虑从轻处罚；三、被爱过人闫东山愿意积极退赔劳动报酬，预缴罚金，自愿认罪认罚，主动投案自首、没有犯罪前科，建议对其从轻减轻处罚。 经审理查明，2013年4月3日经新乐市工商行政管理局批准成立新乐市康利种植专业合作社，法人代表为张艳岗（已判决），被告人闫东山于2013年5月在新乐市康利种植专业合作社跑业务发展代办员，10月份任业务经理负责日常事务。2013年5月至2014年9月期间闫东山伙同法人张艳岗以种植农作物人参果为名，以高息回报为诱饵，在新乐市辖区内招募代办员向社会不特定群体公开宣传，非法吸收存款合计914人29611701.54元，返还本金17478426.00元，支付利息325218.51元；剩余合计486人11808057.03元无法返还。其中，2013年5月至9月非法吸收存款合计573人14827124元，返还本金合计为11969924元，支付利息290787.51元，未返还金额2566412.49元。2013年10月至2014年9月非法吸收存款合计554人14784577.54元，返还本金5508502元，支付利息34431元，未返还金额合计为9241644.54元。 在案件审理过程中，被告人闫东山主动退赔其在新乐市康利种植专业合作社所得佣金57000元。 上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、新乐市工商行政管理局《关于新乐市康利种植专业合作社涉嫌非法集资案的移交函》、新乐市工商行政管理局《新乐市康利种植专业合作社企业档案资料》、石家庄市中级人民法院刑事判决书、河北省高级人民法院刑事判决书、河北中瑞司法会计鉴定中心【2015】技鉴字第021号《司法鉴定意见书》、河北中瑞司法会计鉴定中心【2020】技鉴字第029号《司法鉴定意见书》、土地承包经营权租赁合同、新乐市康利种植专业合作社存款人员统计表、名单、新乐市康利种植专业合作社代办员名单、集资户名单、集资户身份证复印件及清单、新乐市康利合作社存款表、存款单、户籍证明信、现实表现证明、到案经过、证人赵某1、张某1、李某1、张某2、李某2、张某3、刘某1、白某1、马某、刘某2、梁某1、赵某2、李某3、安某、陈某1、李某4、白某2、李某5、康某、高某1、田某1、郭某1、王某1、郭某2、陈某2、周某1、张某4、赵某3、穆某1、张某5、贾某、刘某3、刘某4、高某2、梁某2、宗某证言、集资参与人张夫中、田某2用、张某6、李某6、米某1、米某2、吴某、甄某、张某7、赵某4、周某2、赵某5、张某8、张某9、郭某3、李某1、杨某1、孙某、周之女、李某7、李某8、张某10、李某9、张某11、杨某2、李某10、韩某、李某11、杨某3、李某12、杨某4、李某13、闫某1、王某2、谢某、周某3、李某14、李某15、刘某5、闫某2、张某12、李某16、穆某2、张某13证言、同案犯张艳岗、陈某1、王某3、王某4、赵某3、唐某、张某3、李某17的供述、被告人闫东山的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人闫东山在新乐市康利种植专业合作社做业务员、任经理期间，通过以种植人参果为名，高息回报为诱饵，招募并鼓励代办员吸收存款的方式，在新乐市吸收不特定人群存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人闫东山主动投案且到案后如实供述自己罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人闫东山积极退缴违法所得，并缴纳罚金，可酌情从轻处罚。辩护人提出被告人闫东山积极退赔所获劳动报酬，预缴罚金，自愿认罪认罚，主动投案自首且到案后如实供述自己罪行，无前科建议对被告人从轻处罚的意见予以采纳。辩护人提出指控闫东山非法吸收存款数额不全是其业务经理时数额，代办员退赔部分应在造成损失总额中扣除的辩护意见，经查，被告人闫东山于2013年5月至9月期间虽没有担任经理但已经开始为康利种植专业合作社招募代办员，故该期间涉及的吸款数额应计算在内，另，代办员退赔部分数额并不意味着该部分损失已消灭，代办员代为退赔的部分依然需要偿还，故该部分辩护意见本院不予采纳。辩护人提出本案系单位犯罪，闫东山所起作用不大，考虑从轻处罚的辩护意见，因康利种植专业合作社是为吸收公众存款而设立的，不应认定为单位犯罪，故该部分辩护意见，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人闫东山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年4月20日起至2023年4月19日止）。 二、被告人闫东山退赔的违法所得57000元上交国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  张玉敏 人民陪审员  苑晓云 人民陪审员  王 丹 二〇二〇年十二月二十三日 书 记 员  张 茹 附相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： (一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的; (二)被告人违背意愿认罪认罚的; (三)被告人否认指控的犯罪事实的; (四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的; (五)其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。