河北省馆陶县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0433刑初52号 公诉机关河北省馆陶县人民检察院。 被告人睢金伟，男，1980年2月12日出生，汉族，初中文化，经商，馆陶县人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月18日被馆陶县公安局刑事拘留，同年6月19日被馆陶县公安局取保候审。2019年9月23日被本院决定取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月26日被邱县公安局刑事拘留，同年11月29日被邱县公安局取保候审，2020年10月16日被本院决定取保候审。现住本村。 河北省馆陶县人民检察院以馆检公诉刑诉[2019]93号起诉书指控被告人睢金伟涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月23日向本院提起公诉，本院依法作出刑事判决，判处睢金伟有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元，睢金伟不服，提出上诉，邯郸市中级人民法院以（2020）冀0433刑终212号刑事裁定书裁定，撤销本院刑事判决，发回重审。因疫情等原因本院2020年8月20日对该案中止审理，2020年11月27日恢复审理。重审期间，河北省馆陶县人民检察院以馆检第一检察部刑补诉[2020]4号补充起诉决定书指控被告人睢金伟有遗漏的罪行，于2020年12月11日向本院提起补充起诉。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省馆陶县人民检察院指派检察员徐剑瑛、贾志国出庭支持公诉，被告人睢金伟到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省馆陶县人民检察院指控，2012年12月至2014年12月期间，被告人睢金伟未经国家有关部门批准，以资金周转为由，利用馆陶县勤丰木业有限公司等公司的名义，通过发展业务员、口口相传等方式，承诺给予高息回报，面向社会不特定人员吸收存款共计43116060元，后将吸收的存款用于对外借出、投资等事项。截至目前，睢金伟退还公众存款15216200元，剩余未退还公众存款27899860元。2017年6月18日，睢金伟向公安机关投案。 2014年5月至2014年10月期间，被告人睢金伟未经依法批准，利用邯郸市万通道路设施维护有限公司的名义，以给付高息为诱饵，通过发展业务员等方式，向社会不特定人员非法吸收存款，睢金伟以邱县万通道路设施维护有限公司的名义吸收公众存款，共45笔，涉及25人，金额736400元。睢金伟以邱县万通道路设施维护有限公司的名义吸收公众存款共5人报案，涉及存款人9人，本金427000元，兑付本金或利息15000元，未兑付金额412000元。经将邯中冀专审字[2018]第18006号审计报告与华文专审字（2020）第373号审计报告数据进行了审核对比，华文专审字（2020）第373号给邱县公安局出具审计报告中除曲某、王某原馆陶县公安局提供的账册及群众报案中未查到之外，其他报案人员数据均在邯中冀专审字[2018]第18006号审计中已包含。具体情况为：1、曲某单号0080金额12000元；2、王某单号0087金额40000元。两笔共计52000元。睢金伟将吸收存款用于投资足疗店、服装门市等事项。 对上述指控，公诉机关向法庭提供了相关证据，据此，认定被告人睢金伟的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以判处。 被告人睢金伟对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。 经审理查明：2012年12月至2014年12月期间，被告人睢金伟未经国家有关部门批准，以资金周转为由，利用馆陶县勤丰木业有限公司（以下简称：勤丰公司）等公司的名义，通过发展业务员、口口相传等方式，承诺给予高息回报，面向社会不特定人员吸收存款共计43116060元，后将吸收的存款用于对外借出、投资等事项。截至目前，睢金伟退还公众存款15216200元，剩余未退还公众存款27899860元。2017年6月18日，被告人睢金伟向公安机关投案。 2014年5月至2014年10月期间，被告人睢金伟未经依法批准，利用邯郸市万通道路设施维护有限公司（以下简称：万通公司）的名义，以给付高息为诱饵，通过发展业务员等方式，向社会不特定人员非法吸收存款，睢金伟以邱县万通道路设施维护有限公司的名义吸收公众存款，共45笔，涉及25人，金额736400元。睢金伟以邱县万通道路设施维护有限公司的名义吸收公众存款共5人报案，涉及存款人9人，本金427000元，兑付本金或利息15000元，未兑付金额412000元。经将邯中冀专审字[2018]第18006号审计报告与华文专审字（2020）第373号审计报告数据进行了审核对比，华文专审字（2020）第373号给邱县公安局出具审计报告中除曲某、王某原馆陶县公安局提供的账册及群众报案中未查到之外，其他报案人员数据均在邯中冀专审字[2018]第18006号审计中已包含。具体情况为：1、曲某单号0080金额12000元；2、王某单号0087金额40000元。两笔共计52000元。睢金伟将吸收存款用于投资足疗店、服装门市等事项。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证的下列证据证实。 （一）睢金伟以勤丰公司名义吸收存款的证据 1、书证 （1）受案登记表在卷。 （2）被告人睢金伟户籍证明及现实表现证明在卷。 （3）办案说明，馆陶县公安局刑警经侦中队证明,该队在办理睢金伟涉嫌违法吸收公众存款案时，2015年4月20日下午，办案人员鲍延礼、苗富强前去馆陶县传唤睢金伟，睢金伟不在该村，不知去向。后某系居住在邯郸市磁县的其父亲睢某，通知睢金伟到案接受讯问。 （4）协助查询财产通知书回执证明，经查询睢金伟名下有两辆车，大型汽车冀Ｄ×××××，挂车冀Ｄ×××××，状态为查封状态；张某1名下无车辆；睢金伟妻子张某1名下有房产一处，位置在馆陶县****2-3-2西户房产。为查封状态。附随案移送清单；睢金伟在馆陶县农村信用合作联社、在中国建设银行馆陶支行、邯郸银行馆陶支行、中国邮政储蓄银行馆陶支行、中国工商银行馆陶支行、中国农业银行馆陶县支行无大额存款。 （5）馆陶县工商行政和食品药品监督管理局陶山分局证明,馆陶县欧弟名品特惠馆和馆陶县衣衫衣饰服装店开业日期及注销日期。 （6）馆陶县公安局经济犯罪侦查大队办案说明证明，2018年6月1日，该队民警前往邱县对睢金伟经营的足疗店的房东进行调查取证，在睢金伟的指认下，找到了该足疗店的具体地点。经查，该门市已关门停业，房东去向不明，无法取得联系。2018年5月，该队民警前往北京，对睢金伟经营的“京莘商务宾馆”的相关情况进行调查取证。根据睢金伟供述的该宾馆的具体地点。经查，该宾馆已经拆除。由于睢金伟无法说清该宾馆上家刘某的具体情况和联系方式。目前，刘某无法找到。 （7）馆陶县公安局经济犯罪侦查大队情况说明证明，候某，系馆陶县房寨镇**人，常年在外务工，不在家中；郎某，系馆陶县徐村乡****人，经查，该人从事保险工作。该大队民警协同徐村乡派出所民警多次与郎某取得联系，郎某不予配合工作，至今没有到案。 （8）馆陶县公安局经济犯罪侦查大队办案说明证明，张建仓，服务处所馆陶县教委房寨中心校，经查该人已长时间未到单位上班，去向不明。 （9）么某、刘延滨、张建省、孙华增、王维江在逃人员登记表在卷。 （10）翟某死亡情况说明在卷。 （11）张某户籍注销证明在卷。 （12）馆陶县公安局王桥派出所证明，毕治献、张某6不在家中，去向不明。附张某6收到睢金伟还款135200元的收到条手续。 （13）睢金伟提供协议书复印件在卷。 （14）馆陶县公安局徐村派出所证明，赵某本人不在家中，去向不明。 （15）馆陶县公安局巡警特警大队说明证明，2017年6月17日23时许，其大队接到指挥中心指令，称一名叫睢金伟的报警，想投案自首，其队出警人员赶到报警人所称地点馆陶县第一加油站，将报警人带至大队，经讯问后得知因非法吸收公众存款被经侦大队上网追逃，后将其移交至馆陶县公安局经侦大队。 （16）馆陶县公安局经济犯罪侦查大队办案说明证明，办案人员到工商部门对“馆陶县勤丰木业有限公司、河北邯郸勤丰木业有限公司”的工商注册登记情况依法进行了查询。经查，上述两公司没有在工商部门注册登记。 2、证人证言 （1）证人郝某1（公司工作人员）证明，大约是2014年的时候，睢金伟在馆陶开了邯郸勤丰木业有限公司,勤丰公司的地址在106市场和杨庄村交叉口。法人与实际经营人都是睢金伟，工作人员有刘某1、还有两个年龄二十多岁的小女孩，睢金伟媳妇平时也在门市上，她负责公司的日常工作。其一共在睢金伟公司待了有大约二三个月的时间，没有具体负责啥工作，在公司工作期间，睢金伟没有给其发过工资。当时，睢金伟借了其36万元，到现在还没有还给其。睢金伟借其这36万元是个人借条。 （2）证人张某1证明，睢金伟当时是以勤丰公司的名义吸收的公众存款,公司的实际经营人是睢金伟,公司在馆陶县交叉口附近,公司开始时做家具，后来因资金短缺就开始从群众中吸收存款,其在公司待过大约有四五个月的时间。工作人员有郝某1、张建省、刘某1、薛某、闫某4、许某2、张建省、刘某1都是公司经理，薛某是会计，闫某4是出纳，许某2是工作人员，当时其在公司负责买菜、做饭。有时人手紧张的时候，下边业务员收上来钱，其和公司的司机去村里拿过几次钱，其把钱拿回来交给会计薛某，最后薛某再把钱交给睢金伟。睢金伟不在家的时候，其帮着发过几次工资，别的事其确实没有管理过。 （3）证人吕某1证明，其从睢金伟处借过100万元，其给他写着借条，月息5分，每月已结算，后来其把这钱又借给郭某3了，也是月息五分，每月一结算。此外，在2013年10月的时候，其的朋友郭某3找其借钱，其又把他介绍给了石某某，郭某3向石某某借款200万元，但石某某只有100万元，后来其找的睢金伟说了说，睢金伟就转账给了石某某100万元。 （4）证人张某2证明，其没有从睢金伟处借过钱，是王维江借的。2013年六七月份的时候，王维江找到其说想从睢金伟处借点钱，但是他儿子给睢金伟开车，不方便走手续，所以让其帮着给他办这个事，后来，其就跟着王维江找到睢金伟，借了12万元，是王维江借的，其只是帮忙给他走手续，后来其和王维江、睢金伟当面都说清过这个事情。 （5）证人孙某1证明，其总共从睢金伟那里借了一百万元，当时打了借条，后来睢金伟把其的三辆轿车开走了，算是抵了其欠他的一百万元钱，借条睢金伟收走了，当时抵车的时候没有签订相关协议。睢金伟开走其的一辆牧马人轿车后，抵了五十六万元借款，当时其把给他开的一百万元的借条抽了出来，又重新给睢金伟打的这四十四万元的借条，后来睢金伟又开走其一辆大众ｃｃ轿车后，其还欠他二十万元，后来其又给了睢金伟两万元现金，这时其还欠他十八万元，之后睢金伟把其的一辆景程轿车给其开走了，这四十四万元的借条其没有抽出来，一直在睢金伟手里。其用车都给他抵清了，现在不欠他的钱了。附44万借条复印件。 （6）证人许某1证明，2014年4月份其从睢金伟处借到过3万元，其借给本村柳某某2了。2014年4月份的时候，其还从睢金伟处借过8万元，当时打着手续，但是这钱做生意被骗了。附借条（3万元）复印件。 （7）证人靳某1证明，其从睢金伟那借过1万元，其尽快还上。附借条复印件。 （8）证人李某1证明，2014年的时候其从睢金伟那借过10万元，在睢金伟的卖鞋门市借的，月息5分，当时睢金伟直接把头一个月的利息给其扣了。 （9）证人吕某2证明，其和睢金伟是朋友关系。其向睢金伟借过两次，一次是替其朋友刘某1借了三万元，当时睢金伟不借给刘某1钱，刘某1找到其让其替他借，其碍于情面就给睢金伟打了借条，这钱没有经其手，直接给了刘某1。当时睢金伟直接扣了三个月的利息钱。还有一次是2014年上半年跟睢金伟在政府街与筑先路他门市一块打牌借了他2万元，没打欠条，后来还了3500元，还欠他16500元，没有说利息的事。附借条复印件。 （10）证人刘某1证明，其从睢金伟处借5万元，月息5分，其借钱时他直接把2500元利息给其扣了，除了5万元，其不再欠他钱了。 （11）证人张某3证明，大约几年前其从睢金伟处借50000元，利息5分，当时睢家具家具门市，睢金伟分三次在其门市拉走了共5万元的家具，当时其就把这事和睢金伟说清了，谁也不欠谁了。 （12）证人武某1证明，2013年10月1日馆陶镇东宝村的王某2在睢金伟手里借过20万元，当时王某2用其的房产证做的抵押，让其给睢金伟打的借款手续，睢金伟直接把这20万元钱打到王某2的银行卡上，并且还把其的房产证抵押给了睢金伟，王某2给其打了一张20万元的借款手续，董某可以作证。附借款凭证复印件及武某1、王某2、董某三人身份证复印件，及王某2建行卡复印件。 （13）证人吕某3证明，其从睢金伟那里借了150万元，但是其已经还了85万元，未打手续，有部分现金，有部分通过银行转账。附借条复印件。 （14）证人高某证明，其和睢金伟是朋友关系，认识有很多年了。大约2013年7月份的时候，睢金伟在馆陶县个真皮鞋包折扣店和二个服装店。睢金伟问其去不去他服装店兼职做总管，月薪3000元，其就答应了。一个是“欧维思品牌真皮鞋包折扣店”，位置政府街与筑先路交叉口西20米；一个是“欧弟精品服装折扣店”，位置文卫街华都饭店对过；最后一个店在九洲四楼牌子是“艾秀雅轩”。其主要负责以上三个门市收货、发货。三个门市的营业额都是由其暂时管理。大约三五天其和睢金伟一对账，然后其把卖货资金交给睢金伟，每个门市配有两名售货员。三个门市没有具体的详细经营账目，只有一小部分进货、售货单也不全。三个门市的售货员，其中欧维思品牌真皮鞋包折扣店售货员是焦某和一个叫“甜甜”的；欧弟精品服装折扣店售货员是侯某和一个叫“小翠的”女孩;“艾秀雅轩”服装店的服务员是九洲超市聘用的服务员，三个门市当时的经营状况都不好，刚开始的时候还可以，大约经营了有三四个月的时间，就不行了。每月的赚的钱还不够开售货员工资和房租，三个门市大约维持了有一年的时间就关门了，最后剩了一大堆货底子。当时每月开其三千元的工资，售货员的工资每月底薪1800加提成。当时欧维思品牌真皮鞋包折扣店的租房合同书还有在金凤二期租的仓库,合同书是其签的，还有两个交租金收到条，睢金伟经营的欧弟精品服饰折扣店和金凤二期（登记成馆陶金凤流园）的衣衫衣饰服装店是用其的身份证注册登记的。睢金伟九州四楼“艾秀雅轩”有没有在馆陶县工商注册其记不清了。当时睢金伟出门了，所以让其去注册的，都是由睢金伟投资的，其只是给睢金伟打工的。再就是其知道睢金伟在邱县还开有一服装店，因为当时睢金伟让其给邱县门市发过货。附租房合同书及房屋租赁合同书复印件。 （15）证人焦某（欧维思品牌真皮鞋包售货员）证明，大约2013年7月份的时候，其在欧维思品牌真皮鞋包折扣店当过售货员，折扣店位置在政府街与筑先路交叉口西20米，当时是高某让其去的，后来其才知道老板是睢金伟。欧维思品牌真皮鞋包折扣店具体经营的是鞋和包。售货员除了其还有一个小女孩，欧维思品牌真皮鞋包折扣店没有账目，每天卖的货款，都交给高某。其干了大约有多半年的时间，当时睢金伟每月给工资1800元另加提成，当时高某具体负责购货和发工资，别的其就不清楚了。当时该店的经营状况一直不好，后来就关门不干了。 （16）证人刘某2证明，大约2013年7月份的时候，其在睢金伟开的欧维思品牌真皮鞋包折扣店和欧弟精品折扣店当过售货员。其和高某认识，是高某让其去的，后来才知道老板是睢金伟。欧维思品牌真皮鞋包折扣店具体经营鞋和包，欧弟精品折扣店卖女士服装。欧维思品牌真皮鞋包折扣店和欧弟精品折扣店没有账目，每天卖的货款，都交给高某。当时欧维思品牌真皮鞋包折扣店的经营状况一直不好，后来就关门了。其干了大约有一年多的时间，店里的经营状况不好，不干关门后，其就离开了。当时睢金伟每月给不是1800元就是1500元，另加提成，当时高某具体负责购货和发工资。欧维思品牌真皮鞋包折扣店经营不好的时候，高某把其调到邱县的一个服装店，当时睢金伟的妹妹叫“什么霞”管理，平常发工资也是“霞”。其在这个店干了三四个月的时间，经营状况也不好，后来这个店就关门了。 （17）证人徐某（欧弟精品服装折扣店房东）证明，其在馆县，大约2013年的时候出租给一个经营服装的。是一个叫高某的人租的，服装店的名字是“欧弟精品服装折扣店”。当时签订了租房合同，租金一年是50000元，租了大约一年的时间，当时高某分三次给其支付的租金，一共支付了50000元的租金，都是现金支付的。 （18）证人张某4（睢金伟表姐）证明，睢金伟是其表弟，大约四五年前，其和睢金伟合伙在邱县开了一个欧弟精品服装折扣店。位置在邱县，左边一个面馆，右边一个卖服装的，再右边是一个卖黄金的。开这个服装店找房、和店面装修都是睢金伟操持的，租房协议也是睢金伟签的，每年房租费大约六七万元。门市装修好后，就开始营业了，其出资了4万元，剩余的都是睢金伟投资的，不算装修，其感觉总投资也得大十几万元。当时有个叫翠翠是这个店的店员，其隔几天去门市上看看，其不经常在门市上。大约这个门市开了有一年多的时间，因为营业状况不好就关门了，其投资的钱也赔进去了。因为其和睢金伟是亲戚，开店时其和睢金伟没有说投资和分红的事情，邱县这个店没有经营账目。其知道睢金伟在邱县还开了一家足疗店，其顺便去过几次足疗店。足疗店的具体位置在一个南北街，在路东，规模挺大，是一个三间的门市，有三四层都是足疗店。 （19）证人马某证明，其在邱县。大约2013年的时候其出租给一个经营服装的人，是一个高高胖胖女的人租的，年纪大概三十多岁，她的名字记不清了。当时没有签订租房合同，交了一年时间的房租，租金是一年六万元。附收房租证明。 （20）证人睢某4证明，睢金伟是其自己院的一个侄子。大约2013年的时候，睢金伟在北京接手经营了一家宾馆，当时其在宾馆给他管事。还有睢金伟的朋友王某1也在宾馆招呼事，王某1在宾馆待了有三四个月的时间，宾馆不挣钱，王某4就离开宾馆不干了。宾馆的名字叫“京莘商务宾馆”，是从山东莘县一个叫刘某的人手里接的。位置在北京大兴区上，在中国人民公安大学大兴校区往东走第二经绿灯向右拐一百米（金星路与黄亦路交叉口往南100米路西）。宾馆装修时其一直给睢金伟招呼着，整个五层楼都是宾馆，共有客房112间。墙壁、地毯、电视、灯、吧台、被褥、所有卫生间的改造等所有东西都是重新弄的，装修花费不小，大约得有100万元左右。宾馆装修没有相关的详细的账目，所有的装修开支都是睢金伟手里出的。睢金伟经营这家宾馆的房租费，听睢金伟说好像是每年300多万元。当时其也算是这个宾馆的经理，宾馆的所有事其都有其来管理和处理。其在睢金伟宾馆工作期间宾馆的经营状况一直不好，平常住的人员不多，宾馆的水电费等开支也不小，每月的水电费，都是其去交，每月电费一项就2万元左右。宾馆雇用四个服务员，三个前台，一个锅炉工，一个维修工。服务员、前台、锅炉工都是3000元，维修工4000元，并且这些人员全部管吃住。光这些人员的工资每月支出就28000元。睢金伟给其说是年薪50000元，到现在也一分没有给其。宾馆经营期间有详细具体的账目，宾馆不干后，其把所有账目全部交给睢金伟了，最后账上剩了200000元。加上装修和租金，睢金伟亏损了约有3800000元左右，睢金伟最后不干了，宾馆转让给了谁，其就不知道了。 （21）证人王某1证明，其和睢金伟是朋友关系，大约2013年秋季的时候，睢金伟在北京接手经营了一家宾馆，宾馆的名字叫“京莘商务宾馆”，是从山东莘县一个叫刘某的人手里接的，位置在北京大兴区上，在中国人民公安大学大兴校区往东走第二经绿灯向右拐一百米（金星路与黄亦路交叉口往南100米路西），当时这家宾馆是通过其介绍牵线睢金伟接手的，他接手这家宾馆后，其在这宾馆工作了有大约三四个月的时间，睢金伟接手后，对宾馆又重新进行了全部装修，整个五层楼都是宾馆，京莘商务宾馆的转让费大约一年100万元左右，当时睢金伟好像是签了三年的合同，睢金伟经营了一年，生意不好就不干了。其给睢金伟交过几次电费，每月光电费一项就20000多元。还雇着三个打扫卫生的，三个前台，一个烧锅炉的，这些人员的工资具体是多少，其不清楚，当时在宾馆具体负责事的是睢金伟自家院的一个叔，叫睢某4，宾馆收了钱后都是睢某4管理着。其在宾馆给他帮了几个月的忙，没有说工资的事，当时睢金伟说赚了钱给其分点，因为赔钱了其也没有要工资。睢金伟最后不干了，这个宾馆转让给了谁，其就不知道了。 （22）证人史某1证明，大约是在2013、2014年的时候，当时其在单位上班，王维江给其打电话说他想从睢金伟那用10万元，让其给睢金伟说一下。其就给睢金伟说了，他也答应了，然后王维江就给睢金伟打电话沟通好后，王维江就从睢金伟处拿走10万元，打没打手续其不知道，因为拿钱时其没有在场。 （23）证人张某5证明，其认识睢金伟，其同学刘某5，在2014年的时候从睢金伟那里借过160万元，其是担保人。 （24）证人吕某1证明，其认识睢金伟，山东冠县的么某通过其从睢金伟那里借过200万元，当时么某给睢金伟打的借款手续上，经手人是写的其名字。 （25）证人薛某证明，2013年的时候，其在“三八”路大水坑北边那卖油，本来以前其和睢金伟就认识，睢金伟经常在其门口过，睢见到其就问手里有钱没，有钱可以放在他那，绝对保险。因为当时睢金伟开过家具门市，其女儿薛某在睢金伟家具门市帮金伟卖过家具，其就相信睢金伟了，就把钱放给睢金伟了，大概也就是五十七、八万元钱，当时利息大约是二分，没给过利息。睢金伟给其开具的手续，现在其记不清了。睢金伟给其开具的手续，现在其妻子放起来了，妻子现在没有在家也拿不出来。因为当时睢金伟把金凤二期的一套单元楼抵给其了，也把单元楼钥匙交给了其，其在那里住了有半年的时间。现在睢金伟抵给其的单元楼也被别人抢走了，现在其还向公安机关正反映着这事。如果睢金伟抵给其单元楼能从别人手里人要回来就不告他了，如果要不回来，到时候其到法院起诉他。因为其在路边住着，当时睢金伟开的服装店剩的衣服，让给他代卖的，但是不是抵给其的，没有人要，也没有卖动，其现在还找他，让他把衣服拉走。还有就是其女儿薛某在睢金伟合作社帮过忙，薛金伟也没有开过工资，薛某随军嫁保定了，现在来不了。 （26）证人郝某2证明，其通过刘某1存到睢金伟处47500元，利息给到2014年4月份，本金未给。附入股凭证5张。 （27）证人胡某证明，其通过张建省当上勤丰公司的代办员，存到睢金伟处195590元，月初支取利息。附借款凭证8张，利息欠条2890元。 （28）证人宋某证明，其是勤丰公司的代办员，存到睢金伟处303500元，月初支取利息，后根据单据实为333500元；1392号单据3000元，显示宋某6的借款凭证被划过还写有“取”字，宋某陈述是其用自己家的钱给宋某6垫付了，睢金伟并没有给这笔钱。附入股凭证和借款凭证共30张。 （29）证人王某2证明，其是勤丰公司的代办员，存到睢金伟处713675元，月初支取利息。附入股凭证和借款凭证共52张，8675元利息欠条1张。 （30）证人王某3证明，其是勤丰公司的代办员，存到睢金伟处495300元。月初支取利息。附入股凭证和借款凭证共18张，6931元利息欠条1张。 （31）证人王某4证明，其通过张建省当上勤丰公司的代办员，存到睢金伟处460000元，月初支取利息。附借款凭证13张。 （32）证人董某证明，其通过张建省当上勤丰公司的代办员，存到睢金伟处177000元，月初支取利息。附入股凭证9张。 （33）证人靳某2证明，其是勤丰公司的代办员，存到睢金伟处100000元，月初支取利息。附借款凭证7张。 （34）证人艾某证明，其是勤丰公司的代办员，存到睢金伟处450000元，每月5号月支取利息。附借款凭证12张。 （35）证人王某5证明，其是勤丰公司的代办员，在勤丰公司存了300万元，月初支取利息。附借款凭证29张。 （36）证人武某2证明，其在睢金伟处存了52000元，利息给到2014年4月，本金未给。附入股凭证2张。 （37）证人闫某1证明，其是勤丰公司的代办员，在勤丰公司存125000元，月初支取利息。附入股凭证12张，1875元利息欠条1张。 （38）证人闫某2证明，其是勤丰公司的代办员，在勤丰公司存64000元，月初支取利息。附入股凭证4张，960元利息欠条1张，4000元收到条1张。 （39）证人闫某3证明，其在勤丰公司存30000元，本息未给。附入股凭证2张，450元利息欠条1张。 （40）证人孟某证明，其是勤丰公司的代办员，在勤丰公司存210000元。月初支取利息。附入股凭证8张，5280元利息欠条1张。 （41）证人郝某3证明，其在勤丰公司存58000元，领取过大概1100元利息。附借款凭证3张，520元利息欠条1张。 （42）证人张某6证明，其是勤丰公司的代办员，在勤丰公司存了3175000元。月初支取利息。睢金伟抵给其大约180箱双洋酒，顶了135200元。附借款凭证53张。 （43）证人常某证明，其在勤丰公司存60000元。给过3千元，现在是57000元的手续，利息给到2014年6月，每月2100元。附借款凭证3张,57000元。 （44）证人王某6证明，其在勤丰公司在睢金伟处存60000元，给过3千元，手续金额没改，利息给过两个月，每月2100元。附借款凭证2张。 （45）证人许某2证明，其在睢金伟的勤丰公司工作过，没担任什么职务,就是公司业务员收了钱,其去村里业务员手里把钱拿过来,交给睢金伟公司里的会计，睢金伟每月开其3000元的工资。在睢金伟处存156000元，利息给过，但记不清了。附借款凭证和入股凭证8张。 （46）证人武某3证明，其在睢金伟处存173000元，利息没给过。当时睢金伟还不起其钱，把别人抵押给他的一个房产证给其了，这个房产证现在没有在其手里，这个房产证的写的名字好像是武同强。附借款凭证和入股凭证6张。 （47）证人闫某4证明，其是勤丰公司的代办员，在勤丰公司存了2295000元，每月5号支取利息。附借款凭证29张。 （48）证人史某2证明，其是勤丰公司的代办员，在睢金伟处存2509500元，月初支取利息。附借款凭证46张。 3、鉴定意见 邯郸中冀会计师事务所邯中冀专审字[2018]第18006号专项审计报告载明，2012年12月至2014年12月，睢金伟以河北邯郸勤丰木业有限公司、馆陶县勤丰木业有限公司、馆陶县源润农机服务专业合作社、馆陶县通达装饰城、邱县万通道路设施维护有限公司的名义，面向社会不特定人群，通过向熟人介绍，以存期期限不等的形式吸收公众存款1805笔，涉及908人，共计金额43116060元，期间退还金额15081000元，期末剩余未退还公众存款共计金额28035060元。其中：群众已向公安机关报案的，睢金伟吸收公众存款445笔，涉及247人，金额14680200元，期末剩余金额14680200元；群众已向公安机关报案的，未支付（已写）欠条利息共8笔，涉及8人，金额27581元。截止2014年12月，利息支出金额4170832.38元。其中：利息支付清单支出金额4113534.38元；退股利息清单及白条支出金额57298元。截止2014年12月，加油、饭费等日常费用支出金额46689.68元。 邯郸中冀会计师事务所关于邯中冀专审字［2018］第18006号专项审计报告的补充说明载明，2014年1月至2014年6月份期间，睢金伟对外借出资金12笔，共计金额590万元，期间退还（孙某1抵顶景城车一辆）。其中：借给毕治献18万元；借给吕某23万元；借给么某200万元；借给吕某3150万元；借给刘某5166万元；借给许某13万元；借给靳某11万元；借给刘某15万元；借给孙某144万元。 4、被告人睢金伟的供述与辩解，2013年上半年的时候，郝某1找到其，郝某1对其说他帮其找业务员，以其的名义收些钱，他在中间拿提成。后来郝某1又给其介绍了张建省，张建省也是帮着其找钱，从中间拿提成。当时其和赵某合伙注册成立了馆陶县勤丰牧业有限公司，其是法人代表，公司的经营范围主要是家具组装、家具制作等，公司的地址在馆陶县门附近。刚开始公司挂着勤丰公司的牌子，后来换成“名伟保险”的牌子了，公司的工作人员有郝某1是经理，张建省主要是发展业务员的经理，刘某1后期主要负责公司的全面事务，薛某、闫某4担任会计，许某2是业务员，平时经常在公司。其妻子张某1在公司负责做做饭。一年的时间从群众手中吸收3500多万元，给存钱的群众开的是勤丰公司的借款凭证，有公司的公章和其的手章。开始说的是经营家具厂需要资金投资；后来有些钱其高息放出去了一部分。利息一开始许的是月息三分，后来涨到五分。郝某1和张建省他们手下的业务员每吸收一百万存款，其就给郝某1和张建省三万元的提成，最后到2014年馆陶县因为集资都出事了，其门市也收不上来钱了，很多人都支取钱，退还了一千五六百万元，其中借出去1300多万元，在北京开宾馆用了几百万元，在馆陶县邱县开了几个服装店用了一百多万元，一个足疗店包括装修、租房用了一百多万元。 （二）睢金伟以万通公司吸收存款的证据 1、书证 （1）受案登记表在卷。 （2）邱县公安局城区派出所证明，王某9王系该所在侦案件睢金伟非法吸收公众存款案的受害人之一，现王某9已于2020年农历2月因病去世。 （3）邱县公安局城区派出所出具情况说明证明，许某3、宋某4二人在睢金伟所设立的邱县万通交通道路设施公司负责日常事务管理，为睢金伟所雇佣人员。 （4）邱县公安局城区派出所出具情况说明证明，任某、曲某、杨某三人通过王某9得知万通公司存款获得高息的消息后将存款投放到万通公司。万通公司后期无法兑现本金利息后，王某9自费将此三人本金偿还，此三人将万通公司出具的存款票据交给王某9。现任某、曲某、杨某三人本金已收回，其所多次寻找此三人未果，未取得其笔录材料，存款情况已从其他证言中得以证实。 （5）邱县公安局城区派出所出具证明，睢金伟非法吸收公众存款一案为该所在侦案件，睢金伟通过注册成立邯郸市万通道路设施维护有限公司邱县分公司非法吸收公众存款。经查询其工商注册信息，未发现其相关工商资料。 （6）邱县公安局城区派出所出具证明，睢金伟非法吸收公众存款一案为该所在侦案件，睢金伟通过注册成立邯郸市万通道路设施维护有限公司邱县分公司非法吸收公众存款。该公司起初位于邱县，新兴路东段南侧，后因城建拆迁搬至邱县汽车站对过。因其最初成立和搬迁时均在2014年左右，据现在时间较远，其具体租房地址和相关房屋租用信息已无法查清。 （7）营业执照复印件证明，邯郸市万通道路设施维护有限公司邱县分公司营业执照复印件，负责人睢金伟，成立时间2014年5月30日，经营范围道路清扫、保洁以及道路标线粉刷等。 2、证人证言 （1）证人王某7证明，2014年5月份，其通过熟人王某7和张某9介绍到睢金伟的万通公司上班。睢金伟是万通公司老板，许某3负责公司的日常工作，上班一个月后许某3对其说现在公司资金周转困难，你存点钱在公司吧，公司给的利息高，比存银行强多了。其觉得在公司上班，没有什么事，就分6次存了95000元，利息是月息2分，按月支付利息，领取过四次利息，大约是10000元，没有支取过本金。还有其子王某8也在万通公司存了50000元，到2014年9月份公司就不行了，后来人都找不到了。附借款凭证7张。 （2）证人王某8证明，2014年7月份，其父亲王某7对其说手里有闲钱就存到万通公司，2014年7月份其就存了50000元，利息是月息2分，按月支付利息。其领取过2000元利息，没有支取过本金。附借款凭证1张。 （3）证人冯某证明，2014年8月份，其通过王某9介绍到睢金伟开的万通公司分2次存了2万元，没领取过利息，没支取过本金。附借款凭证2张。 （4）证人王某9证明，大概2014年的时候，其村的王某7找到其对其说县城有万通公司，让其过去帮忙打杂。随后王某7带着其见到了万通公司的老板睢金伟，许某3、宋某4，他们俩是管事的，会计是孙某3，出纳是李某2，其和王某7负责招待打杂工作，睢金伟对其和王某7说在门市呆着招呼人就行了，存到10万元以上能给到月息2分，不到10万元给到月息1.8分。其在万通公司干了有一年多的时间，大概有十来个人存钱，期间最多的时候差不多存钱的有60多万元，存钱后有时候直接让许某3拿走了，有时候出纳李某2通过银行转账到睢金伟的银行卡上。其共在万通公司存了197000元，到了2015年后半年的时候，存的钱也支取不出来了，人也找不到了。附借款凭证13张。 （5）证人王某10证明，王某9是其丈夫，他今年春天因病去世。大概2014年时候他和本村王某7在万通合作社干过，给人家帮忙。王某9共在万通合作社放多少钱，具体说不清楚，以万通开的条为准，这里面以其个人名义开的有一个一万元的，一个五万五千元的，共计六万五千元。万通合作社倒闭后，任某、曲某、杨某在万通放的钱王某9都自己掏钱给到他们个人了，现在条都在其家，这些票据虽然写着任某、曲某、杨某的名字，其实都是其家的钱。 （6）证人孙某2证明，其女婿王某7在万通公司上班，他说有闲钱就放到这个公司，利息高有保障，在2014年7月份的时候其对王某7说要存钱的事情，随后一个叫“小宾”的年轻人就开车到其家里把钱拿走了，前后拿了三回钱，一共是75000元，利息是月息2分，按月支付利息，领取过两次利息3000元。到了2014年9月份的时候，其家里用钱找王某7说取钱的事，王某7说万通公司出事了，存的钱取不出来了。附借款凭证3张。 （7）证人孙某3证明，万通公司是吸收存款的合作社，利息比较高。老板是馆陶县的睢金伟，平常是许某3招呼日常事务，一起上班的还有同村的李某2和王某7、王某9。其是会计，李某2是出纳，平时有人存钱的话就将钱放到其这里，由其出票据。但是每天放的钱许某3就拿走了，当时在村里听说万通合作社招人了，其和李某2在家闲着没事就去了，每月工资1500元，其上了大概不到半年吧，后来他也不发工资了，就回家了。 （8）证人李某2（出纳）证明，万通公司是吸收存款的合作社，利息比较高。老板是馆陶县的睢金伟，平常是许某3招呼日常事务，一起上班的还有同村的王某7、王某9和孙某3。孙某3是会计，其是出纳，平时有人存钱的话就将钱放到会计那里，会计给出票据。有人取钱的时候其就将利息本金算好，从许某3那里要钱，给了取款人。当时在村里听说万通合作社招人了，其和本村孙某3就去了，工资每月1500元。其在万通上了大概不到半年吧，后来他也不发工资了，就回家了。 3、被告人睢金伟的供述与辩解 2014年，其注册成立了邯郸市万通道路设施维护有限公司邱县分公司，其是负责人，公司的办公地点开始在县城东南部，后来搬到邱县新汽车站附近。公司成立后，其让许某3负责日常事务，主要的活就是以合作社的名义吸收公众存款，收到款后，让许某3把钱转到其的银行卡上，公司的日常花销有其负责出钱。许某3负责吸收公众存款，开始对他说的是每月工资3000元左右，日常开销什么的都有帐。后来许某3又找来王某9、王某7来公司发展业务员、找钱。承诺给存款人高利息，当时承诺的利息大概是月息2分或者3分，为了吸收更多存款，其让许某3把利息说的比别处都高点。大概有多半年的时间，总共收了有60万元左右，后来资金周转不开，公司也吸收不来钱，就不干了。 4、鉴定意见 河北华文会计师事务所有限公司华文专审字[2020]第373号专项审计报告载明，根据报案人提供的借款凭证及询问笔录，睢金伟吸收公众存款共5人报案，涉及存款人9人，本金427000元，兑付本金或利息15000元，未兑付金额412000元。 邯郸中冀会计师事务所情况说明证明，应馆陶县公安局经侦大队要求，依据其所的邯中冀专审字[2018]第18006号审计报告和邱县公安局提供的华文专审字[2020]第373号及相关报案笔录、邱县万通道路设施维护有限公司股金证，现对睢金伟以邱县万通道路设施维护有限公司的名义吸收公众存款情况进行如下说明： （1）馆陶县公安局办理睢金伟非法吸收公众存款一案时，邯中冀专审字[2018]第18006号审计报告中，睢金伟以邱县万通道路设施维护有限公司的名义吸收公众存款，共45笔，涉及25人，金额736400元。 （2）邱县公安局办理睢金伟非法吸收公众存款一案时，华文专审字[2020]第373号审计报告中显示：睢金伟以邱县万通道路设施维护有限公司的名义吸收公众存款共5人报案，涉及存款人9人，本金427000元，兑付本金或利息15000元，未兑付金额412000元。 （3）经将邯中冀专审字[2018]第18006号审计报告与华文专审字[2020]第373号审计报告数据进行了审核对比，华文专审字[2020]第373号给邱县公安局出具审计报告中除曲某、王某原馆陶县公安局提供的账册及群众报案中未查到之外，其他报案人员数据均在邯中冀专审字[2018]第18006号审计中已包含。具体情况为：曲某单号0080金额12000元；王某单号0087金额40000元，两笔共计52000元。 本院认为，被告人睢金伟未经国家金融管理部门批准，以馆陶县勤丰木业有限公司、邯郸市万通道路设施维护有限公司等的名义，通过发展业务员、口口相传等方式，以高息回报为诱饵，向社会不特定的社会公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人睢金伟主动到案后，能如实供述自己的犯罪行为，系自首，依法可以从轻处罚；被告人真诚悔罪、认罪，退还群众部分存款，可以酌情从轻处罚。根据睢金伟犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人睢金伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年。并处罚金人民币十万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。） （刑期自判决执行之日起计算。） 二、违法所得27951860元予以追缴，退还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李晓雨 人民陪审员  李俊丽 人民陪审员  靳希泉 二〇二〇年十二月二十三日 书 记 员  王盼盼 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者吸收公众存款，数额在500万元以上的；