四川省射洪市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0922刑初217号 公诉机关射洪市人民检察院。 被告单位四川郑葛农业有限公司，统一社会信用代码91510922765066351H，住所射洪市万林乡书房嘴村，法定代表人鲜干方。 诉讼代表人鲜干方，男，1972年1月23日出生，四川郑葛农业有限公司法定代表人、经理。 被告人郑大兴，男，1947年10月19日出生，汉族，大专文化，四川郑葛农业有限公司实际控制人，户籍所在地四川省射洪市，住射洪市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年4月24日被射洪市公安局取保候审。 指定辩护人任华燕，四川君易律师事务所律师。 射洪市人民检察院以射检二部刑诉〔2020〕70号起诉书指控被告单位四川郑葛农业有限公司、被告人郑大兴犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月22日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，于2020年11月20日召开庭前会议，组成合议庭，于2020年11月24日、12月21日公开开庭审理了本案。射洪市人民检察院指派检察员陈鹏、书记员李琦出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人鲜干方、被告人郑大兴及其指定辩护人任华燕到庭参加了诉讼。现已审理终结。 射洪市人民检察院指控： 2004年5月，被告人郑大兴注册成立射洪郑葛生态养殖有限责任公司，并任公司法定代表人、董事长、总经理。2014年5月，公司更名为四川郑葛农业有限公司。2015年7月，法定代表人变更为郑某，同年12月，变更为鲜干方。公司经营范围为生猪养殖等。被告人郑大兴为公司实际控制人，负责公司经营管理。 被告单位四川郑葛农业有限公司、被告人郑大兴在公司成立后，未经有关部门依法批准，在本市范围内，以口口相传的方式公开宣传，以高额利息为诱饵，与集资参与人签订借款合同，承诺还本付息，向不特定的社会公众非法吸收资金。经审计，截止2019年12月31日，四川郑葛农业有限公司向不定向人群400人非法吸收存款（本金）共72504207元（人民币，下同），已归还本金共44368761元，未归还本金28135446元，共支付利息14306182.71元。 2019年5月21日，经射洪市公安局民警通知，被告人郑大兴到公安机关接受讯问。 公诉机关认定上述事实的证据有书证、证人证言、被告人供述和辩解等。公诉机关认为，被告单位四川郑葛农业有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郑大兴应当作为直接负责的主管人员承担刑事责任。被告人郑大兴犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。提请依法判处。 被告单位诉讼代表人对公诉机关指控的事实及罪名无异议，并自愿认罪。 被告人郑大兴对公诉机关指控的事实无异议。辩解意见是：我对外吸收存款是因政策背景，我愿意还钱。 辩护人任华燕的辩护意见是，被告人郑大兴系自首，可以从轻或者减轻处罚；系初犯偶犯，主观恶性较小，认罪态度好，被告人年事已高，可以酌情从轻处罚。 经审理查明，2004年5月24日，被告人郑大兴在原射洪县工商行政管理局注册成立射洪郑葛生态养殖有限责任公司，并担任公司法定代表人、董事长、总经理。2014年5月24日，射洪郑葛生态养殖有限责任公司更名为四川郑葛农业有限公司。2015年7月8日，公司法定代表人由被告人郑大兴变更为其子郑某，同年12月2日，法定代表人变更为被告人郑大兴女婿鲜干方。公司经营范围为生猪养殖等。被告人郑大兴为公司实际控制人，负责公司经营管理。 公司成立后，被告单位四川郑葛农业有限公司、被告人郑大兴未经有关部门依法批准，在本市范围内，以口口相传的方式公开宣传，以高额利息为诱饵，与集资参与人签订借款合同，承诺还本付息，向不特定的社会公众非法吸收资金。经四川中衡安信司法鉴定所审计，截止2019年12月31日，四川郑葛农业有限公司向社会不特定人群400人非法吸收资金人民币72504207元，已归还本金共计人民币44368761元，其中，184人已全额还本付息，216人未全额归还本金。未全额归还本金的216人中，有9人出借本金7576980元，已收回本金5498980元，收到利息2650930.50元，该9人收回本息已超过本金总额；另有207人出借本金49854603元，收回本金23797157元，收到利息9207677.90元，该207人未挽回经济损失共人民币16849768.10元。 2019年5月21日，公安机关电话通知被告人郑大兴到案接受调查。 另查明，2019年1月16日至2020年5月21日，四川郑葛农业有限公司收入有租金、售猪款、整治补助等款项，支付民工工资及土地租金等费用后，尚有人民币1105221.8元在处置监管账户中。 上述事实，有经法庭举证、质证并经本院确认采信的受案登记表、立案决定书、取保候审决定书，户籍信息、到案说明、射洪市民间融资理财问题依法处置办公室关于郑葛公司账户收支明细表，四川郑葛农业有限公司营业执照、企业基本情况、公安机关情况说明、借款资料、情况登记表、出借人移交资料信息表、集资情况统计表、四川郑葛农业有限公司借款会计凭证、收支明细账、工资发放表、万林乡书房嘴土地租金及相关票据、借款协议、公司会议记录、资产评估报告书、郑葛公司专项审计报告、射洪县郑葛生猪发展基金互助合作社资料，协助查询财产通知书、查封资料等，证人郑某、鲜干方、葛某、邓某、董某的证言，集资参与人于小平、蒲士正、陈**书、兰鸥霞、周安莲、林祖兵、滕建地、林祖琼、刘明明、刘世军、葛素清、陈黄英、谢宝书、李云川、李凤英、刘佐伟、宋敏、刘宗生、罗通富、宋霞、谢福海、谢福杰、赵中双、王文玉、李凤英、王建、彭慧明、刘正莲、陈小兵等的证言，被告人郑大兴供述与辩解，中衡安信司法鉴定意见书及鉴定意见通知书等证据证实，足以认定。 审理中，被告人郑大兴向本院提交射洪市档案馆“明星1963年第50号”档案，证实当时被告人郑大兴20岁，其出生日期应为1943年，后因参军将年龄改为1947年。因该份档案并未载明被告人郑大兴具体出生年月日，与户籍信息所载出生日期不符，且无其他证据证明其出生日期被修改，对该份证据真实性予以认可，但被告人郑大兴证明观点不能成立。 本院认为，被告单位四川郑葛农业有限公司扰乱国家金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人郑大兴作为单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应当承担与其罪行相适应的刑事责任。射洪市人民检察院指控被告单位四川郑葛农业有限公司、被告人郑大兴犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，建议适用法律条文意见恰当，对其指控本院予以采纳。被告人郑大兴经公安机关电话通知后主动到案并如实供述自己的犯罪事实，是自首，可以从轻或减轻处罚；被告人郑大兴退还部分集资款，减少经济损失，可以酌情从轻处罚。本院决定对被告人郑大兴减轻处罚。根据被告单位四川郑葛农业有限公司、被告人郑大兴犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及悔罪表现，本院决定对被告人郑大兴宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十三条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告单位四川郑葛农业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人郑大兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 三、对被告单位四川郑葛农业有限公司及被告人郑大兴违法所得15744546.3万元予以追缴，并退还相关集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  袁小艳 人民陪审员  徐 迪 人民陪审员  胥秀英 二〇二〇年十二月二十一日 法官 助理  李 轩 书 记 员  税 倪