北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初2494号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人魏怡菲，女，1987年6月1日出生，汉族，公民身份号码×××，大学本科文化，户籍所在地北京市丰台区。因涉嫌犯合同诈骗罪于2018年5月15日被刑事拘留，次日被取保候审。辩护人陈洪武，北京德恒律师事务所律师。辩护人程晓璐，北京德恒律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕2395号起诉书指控被告人魏怡菲犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员王栋出庭支持公诉，被告人魏怡菲及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人魏怡菲于2013年9月至2015年9月间，伙同李某（在逃）等人在位于北京市朝阳区将台路6号某某饭店的红玉（北京）科贸有限公司办公地等处，以投资湖北恩施富硒康等项目可返本付息为由，向社会公开宣传，非法吸收公众资金2800余万元。被告人魏怡菲于2018年5月15日被公安机关抓获。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述及其他证据材料，认为被告人魏怡菲非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。对于公诉机关指控的事实，被告人魏怡菲当庭辩称其不是涉案公司的工作人员，其未向社会公开宣传投资项目；辩护人当庭亦对指控的事实和罪名提出异议，认为被告人魏怡菲未在涉案公司担任任何职务，并非涉案公司真正的股东，其未向社会公开宣传投资项目，未利诱不特定对象投资，其不控制涉案资金的流向，亦未从中获利，其行为不构成非法吸收公众存款罪，建议法庭对其宣告无罪。经审理查明：2013年9月至2015年间，被告人魏怡菲伙同李某（另案处理）等人，在北京市朝阳区某某饭店等地，以红玉（北京）科贸有限公司（以下简称红玉科贸公司）、宏晟盈加（北京）资产管理有限公司（以下简称宏晟盈加公司）、北京红玉投资管理中心（有限合伙）（以下简称红玉投资中心）的名义，通过口口相传、召开宣讲会等方式，公开向社会宣传投资湖北恩施聚硒康农业科技有限公司（以下简称聚硒康公司）等项目，并承诺高额年化收益和保本，向多名报案集资参与人非法募集资金共计人民币2300余万元。被告人魏怡菲于2018年5月15日被公安机关抓获归案。上述事实，有下列证据材料予以证实：（一）集某证言和书证材料1、集资参与人邓某的证言证明：我于2011年因为保险业务认识了马某，通过她投资理财几次都没问题。马某后来介绍我投资“红玉一号”理财，我于2014年1月8日在西城区平安银行北京分行营业部签订了一份红玉科贸公司的合伙入伙协议书，并给了我一份“红玉一号”农业创投基金认购确认书和律师见证书，我投资150万元，期限1年，年收益率9%，按月支付利息。因为认为这个理财有问题，我们投资人于2014年2月份去北京市朝阳区某某饭店找魏怡菲，魏怡菲告诉我们“红玉一号”没问题，说钱都投给了聚硒康项目，前景特别好，绝对有保障。2014年9月份，魏怡菲给我们投资人发了份“华融伞形计划”基金书，跟我们说可以把前期投资转为这个基金，收益会更高，我于当月又签订了“华融伞形计划”基金认购确认书，月收益率上调为1%。前期都按照合同约定支付了利息，到2015的1月魏怡菲又让我们签订了入伙协议书，在朝阳区某某公寓签订的，算是续投，可之后再也没收到一分钱的利息。魏怡菲还让我们投资中策，我按照魏怡菲要求将30万元转至傅某账户。我一共投资本金180万，共收到利息大约30万元。魏怡菲给我们介绍过聚硒康项目，让我们观看宣传片，发给我们宣传图册等。2、集资参与人马某敏的证言证明：我于2011年因为保险业务认识了马某，多次通过她投资理财。马某介绍我投资“红玉一号”理财，我于2014年1月2日在东城区新华保险总部旁边的建设银行转账投资，签订了一份红玉科贸公司的合伙入伙协议书，并给了我一份“红玉一号”农业创投基金认购确认书和律师见证书，我投资100万元，期限1年，年收益率9%，按月支付利息。因为认为这个理财有问题，我和邓某几个人于2014年2月份去朝阳区某某饭店找魏怡菲，魏怡菲告诉我们“红玉一号”没问题，说钱都投给了聚硒康项目，前景特别好，绝对有保障。2014年9月份，魏怡菲给我们投资人发了份“华融伞形计划”基金书，跟我们说可以把前期投资转为这个基金，收益会更高，我于9月12日又签订了“华融伞形计划”基金认购确认书，月收益率为1%。前期都按照合同约定支付了利息，到2015的1月魏怡菲又让我们签订了入伙协议书，在朝阳区某某公寓签订的，算是续投，我还增加投资了50万元，可之后再也没收到一分钱的利息。魏怡菲还让我们投资中策，我按照魏怡菲要求将30万元转至傅某账户。我一共投资本金180万，共收到利息大约20多万元。魏怡菲给我们介绍过聚硒康项目，让我们观看宣传片，发给我们宣传图册等。3、集资参与人郭某的证言证明：2014年4月份的时候，我通过朋友认识了魏怡菲，后来她就向我介绍红玉科贸公司与聚硒康公司合作了一个湖北恩施的富硒基金项目。她是这个项目的投资顾问，她还说她们公司负责承包开发湖北恩施硒矿，那里是中国最大的硒矿，投资收益年化达12%-15%。2014年5月9日，我以何某、李某的名义给红玉投资中心转账170万元；5月12日，我用我个人银行账户给红玉投资中心转账180万元；5月19日，我用我个人银行账户给红玉投资中心转账300万元；6月26日，我以刘某的名义给红玉投资中心转账300万元；7月2日，我用我个人银行账户给红玉投资中心转账300万元。汇款后在魏怡菲在她的住处（北京市朝阳区呼家楼财富中心御金台公寓）把《有限合伙入伙协议书》、《最高额不可撤销担保书》给的我。协议约定投资期限为1年，收益按年化12％至15％给付，而且承诺按月给付利息。我当时总共投资1250万元。当时大约六七月份的时候，我还把魏怡菲推荐给我的朋友赵某。赵某也想投资这支基金，我就转给了赵某300万元的份额，赵某给我300万元，这样做的原因是魏怡菲让我这么操作的，具体原因我也不清楚。投资后我始终没有收到公司的利息，这样我就找魏怡菲询问情况，魏怡菲以种种理由推脱一直拖了有1年多还是不能兑付本息，期间魏怡菲还找人冒充工商银行总行副行长罗某给我写信，让我继续等。2017年10月30日，我乘飞机去湖北核实富硒项目的事，我到聚硒康公司，公司负责人谭某林接待的我，我向他询问了有关于红玉科贸公司合作富硒康基金项目的事，他说没有听说过红玉科贸公司这个公司，更没有与其合作的基金项目。现在根本联系不上魏怡菲了。我不知道红玉科贸公司的办公地，我只是通过魏怡菲知道这家公司的，我没有去过。我以何娟等人的名义投资是因为我当时觉得以多人投资的的方式可能会安全一些。当时魏怡菲跟我说她和李某是宏晟盈加公司的股东，每年要接一些国家级的项目，李某当面和我说他有一个团队在全国跑项目，让我和团队负责人张某核实，我核实后感觉项目很真实。2015年10月份，因为魏怡菲、李某和张某合伙骗我的钱不还，我实际控制的北京蓝朗教育科技有限公司急需用钱，魏怡菲、李某等人承诺很快就会还钱，李某介绍一个放贷的人，我把公司名下的奥迪A8车辆抵押给放贷的人贷款30万元，2015年底至2016年初我用我姐郭某名下的车贷款70万元，2016年夏天我把前妻刁某名下的A7奥迪车抵押贷款35万元。魏怡菲、李某和张某他们没有还我钱，导致我没钱还贷款，致使我的三辆车还抵押在放贷人手里。第二、第三次贷款时张某跟放贷的人说“我是北京人，可以签字做担保。”张某只是在贷款手续上签了一个名字，没有用任何的财物作担保。李某自始至终都没有给贷款做过担保。我与魏怡菲、李某、张某之间没有特殊关系，只是认识。4、集资参与人赵某的证言证明：2014年8月我通过朋友郭某认识了魏怡菲，并认识了魏怡菲的男朋友李某，我们开始保持很好的朋友关系。在接触过程中，魏怡菲向我介绍他们有一个红玉基金，这个基金投资了湖北恩施的富硒康项目，魏怡菲向我介绍这个红玉基金具体就是承包开发湖北恩施硒矿，说那里有一个山都是他们的，山上有丰富的硒矿，是中国最大的硒矿，未来投资收益会很高，并承诺给我很高的利息。那个时候郭某已经投资了1000多万元，所以郭某和魏怡菲都鼓动我也投资成为合伙人。2014年8月初，郭某把《有限合伙入伙协议书》拿到我公司办公地找我签的字，协议上面盖章的是红玉科贸公司，我当时购买了300万元的份额，协议约定期限最长是3年，每个月利息是1%，按月返还，我通过招商银行网银转账支付的。2014年8月19日，郭某跟我说他们公司的资金出现了问题，之前他投资红玉基金的钱有一部分是从公司账户里出的，现在想把份额转让给我（郭某的协议是2014年5月19日签订的）当天郭某把新的入伙协议拿过来签了字，份额是300万元，当天我通过招商银行网银转账给过郭某的个人账户200万元，第二天又通过华夏银行网银转账给郭某个人账户100万元。2014年9月，魏怡菲跟我说有一个人要退伙，建议我接手这个200万元的份额，我于9月10日在魏怡菲位于朝阳区金桐东路某某公寓2716号的家中签订了第三份入伙协议，并于当天通过招商银行网银将200万元转账至古某峰的个人账户中，魏怡菲说古某峰是公司会计，每个月返利息也是古某峰的账号打给我的。2015年1月，魏怡菲说要以红玉基金的名义投资我的公司，所以我不能再持有红玉基金的份额。魏怡菲让我再拉别的朋友进来投资，同时让我把自己的份额转让给别人，我觉得让朋友投资的风险很大，所以以朋友的名义投资但钱还是我出的。2015年1月我找到朋友于某某投资，并跟于某某讲明是以他的名义投资我来出钱。2015年2月红玉基金的所有投资人开会，会上我将自己持有的800万元的份额转让给朋友朱某，同时于某某签订了入伙协议，购买了177万元的份额，并从王某才那里转让了100万元的份额。之后从2015年1月30日到4月2日，于某某将277万元都支付了（这些钱是我先转给于某某的），其中有77万元转账至古某峰个人账户，有100万元转账至王某才个人账户，有100万转账至傅某个人账户。魏怡菲说傅某是公司员工。截止到2015年4月2日我总共支付了1077万元人民币。这次开会之后我再没有收到过利息，于某某从开始投资就没有收到利息。我问魏怡菲怎么回事，她以各种理由搪塞，一直到2015年5月中旬，红玉基金的投资者又开了一次会，我在会上和魏怡菲摊牌了，她说不会投资我公司了，也不会退投资款。我的三份协议后来都被魏怡菲收走了，我也没留复印件，现在手里只有最后一份于某某的协议。我一共收到过6次返利，共计127万元。5、集资参与人古某峰的证言证明：2014年初，我通过顾某和张刚认识了魏怡菲，与魏怡菲接触半年多的时间后，魏怡菲介绍我投资湖北恩施聚硒康项目，我分别以前妻刘某冉、前岳父母刘某坤、杨某新和我母亲班某会的名义投资40万元，又以前妻的姑姑的名义投资60万元，这期间认识了邓某和马某敏，还知道王某才这个人。大约2014年年底2015年年初的时候，魏怡菲给我们开会时说投资湖北恩施聚硒康项目的钱回来了，这次没有赚到钱，本金已经退回到公司账上了，现在有一个非常好的项目，就是360基因项目，我们投资湖北恩施聚硒康的钱不退还给我们，把我们变成红玉公司的合伙人。赵某路演了多次，使我们坚信360基因项目是非常好的一个项目，同意魏怡菲和李某的方案，邓某、马某敏和我就这样变成红玉公司的股东了。360基因项目因为缺少股东决议，也没有投资成功，我们要求魏怡菲退钱，但到现在我们的投资款一分钱都没有拿回来。当时魏怡菲把红玉公司的账户号给了我，我用我前妻刘某冉、前岳母父母刘某坤、杨某新和我母亲班某会四个人名下银行账户分别转款10万元至红玉公司对公账户，我以我前妻姑姑的名义投资60万元是转账至我的银行账户，我取现后在朝阳区财富中心二层的一个公共区域交给魏怡菲的，这个公共区域是邓某、马某敏和我与魏怡菲每次见面的地方。在我认知里魏怡菲始终是红玉公司的操控人，后来又出来一个李某，我们全部的事情都是跟魏怡菲商谈的，有的时候李某虽然也在场，但李某从来都不发表意见，魏怡菲跟我们说要把红玉公司转给李某，具体情况我不掌握。魏怡菲跟我说她不能在银行办理储蓄卡和在证券公司开设股票账户等，所以魏怡菲多次使用我的账户转款，魏怡菲知道我招商银行这个账户号和密码，每次使用我的账户时，魏怡菲会向我要验证码，我把验证码给魏怡菲后她通过网银就可以操作了，赵某给我转账200万元这件事我没有印象，我跟赵某之间没有个人经济往来。于某某、朱某、赵某都是商谈投资360基金项目认识的，只知道他们都是360基因项目这一方的人；郭某是搞教育的，给我的感觉郭某与赵某比较熟；傅某、张某都是李某一方的人；王某才这个人我没有见过，但是知道他也是一个投资人，当时魏怡菲说投资湖北恩施聚硒康项目的钱回到红玉公司账户时，因为王某才的妻子患了癌症着急用钱，魏怡菲跟我和邓某、马某敏说把王某才的份额转让，退钱给王某才了。6、集资参与人罗某的证言证明：2013年11月底或12月初，我的朋友傅某介绍我和魏怡菲、李某认识。2014年初的时候魏怡菲亲自给我介绍了红玉科贸公司的理财项目，应该是投资湖北恩施的生产富硒大米和茶叶的项目，并且承诺月息1%，一共投资3个月。后来合同也是这么签的。我同意后在2014年3月25日通过我的工商银行账户向红玉投资中心账户转账30万元。次日我在魏怡菲、李某位于金台夕照的某某公寓的办公室签订了入伙协议，具体和谁签的我记不清了，但当时魏怡菲和李某都在场，还有一些和我一样的投资人在场。我印象中收到过两三次分红，2014年9月11日我收回了30万元的本金。当时为了吸引投资，这个项目应该还开过路演，路演会上宣传项目的人应该是湖北恩施的人，好像不是魏怡菲。当时应该也发过宣传册，我现在找不到了。我不清楚魏怡菲在红玉公司的身份，但我理解这个项目就是她和李某两个人的。我认识古某峰，他当时应该是给魏怡菲和李某帮忙的。7、证人徐某的证言证明：古某峰的前妻是我的大学同学，2014年的时候古某峰向我介绍一个投资理财项目，我拒绝了。后来他说有一个红玉科贸公司举办的客户会，让我和他一起去充人头，我就和古某峰和他的妻子一起去了国贸的一个写字楼，客户会上红玉科贸公司的有个叫某某菲的女孩向我们宣传投资湖北恩施的一个富硒制品的融资项目。当时红玉科贸公司有两三个人在场，现场去的客户包括我们在内有20余人，现场发放了宣传册，还送了我两袋富硒米，这个叫某某菲的女孩介绍称他们公司规模很大，未来会上市，客户投资后月息1%，还邀请我们去恩施考察，说恩施机场的一个航站楼都是他们的广告。我记得客户会结束后有客户投资了100万元。古某峰跟我说如果我不投资的话希望我能帮他代持，他说因为他和公司的人是朋友，不方便参与分红，他很多亲戚也帮他代持了。我当时同意了，我就和红玉科贸公司的人签订了入伙协议，投资10万元，是古某峰很把钱转给我的。8、集资参与人提交的报案材料、《入伙协议书》、《“红玉1号”农业创投基金认购确认书》、《“华融伞形计划”基金认购确认书》、最高额不可撤销担保书、见证书、付款凭证、招募说明书等宣传材料证明：2014年至2015年间，红玉科贸公司在北京市朝阳区财富中心等地，以设立红玉投资中心有限合伙企业的形式，宣传“聚硒康”农业创投基金、“华融伞形计划”基金等投资项目，与集资参与人签订《入伙协议书》等协议，以约定年化收益和出具担保书的方式承诺高额返利和保本，向多名报案集资参与人募集资金共计人民币2300余万元。其中，《有限合伙入伙协议》约定该基金为保本分红型农业创投基金，普通合伙人为红玉科贸公司，基金管理人为宏晟盈加公司，投资富硒农业产业的扩大经营和推广，预计年化收益率12%－15%，投资期限3个月。另，集资参与人郭某提交的信件，显示一名罗姓男子于2015年5月至7月间持续给郭某写信承诺还款事宜，信内提及张某。（二）相关证人证言1、证人李某的证言证明：我是宏晟盈加公司的法人和老板，魏怡菲是我公司的职员，我与魏怡菲是上下级的关系。2014年8月下旬，赵某通过魏怡菲投资了红玉投资中心的湖北恩施富硒康项目，投资金额是800万元，年息是12%或13%，期限至2016年2月。2015年初，赵某、于某某、朱某合伙路演赵某的“北京全维基生物科技有限公司”，简称“360计划”，赵某向红玉投资中心全部投资人推荐她的“360计划”，之后还准备IPO新三板。2015年2月这个项目获得全部投资人的认可，为规避IPO的关联性，赵某所持有的800万元股份需要转让，赵某与朱某准备办理股份转让。4月份在全部投资人的会上出现分歧，6月份赵某在微信群向大家宣布“360计划”不做了，赵某与朱某的股份转让实际未发生，至今此事仍未解决。在赵某投资期间，她因为急需用钱，陆续从我这里支取了200多万元。红玉投资中心的投资人实际上只有5个人，分别是马某敏投资150万元，邓某投资150万元，古某峰投资90万元，张某投资1250万元，赵某投资800万元，赵某称于某某名下的277万元也是她出的资。投资人与红玉投资中心签订有限合伙入伙协议书，并将投资款转账至红玉投资中心的公户。投资人都是以获得年息的方式获利，年息12%或13%，期限均是2016年2月，利息未支付，我们与这五个投资人还有其它项目及资金的往来。我与这五个投资人之间有生意合作伙伴，有朋友介绍的。张某是生意合作伙伴，其他人都是朋友介绍的。我认识郭某，我们是生意朋友，郭某投资红玉投资中心300万元,郭某将全部投资转让给赵某，如何转让是他们自己协商的，我们未参与。郭某与赵某在投资之前就是朋友。我认识王某才和傅某。王某才是以前的投资人，傅某是红玉投资中心的管理员。红玉投资中心办公地址朝阳区呼家楼京广大厦旁边，投资了湖北恩施富硒康项目，这项目主要是富硒茶、米等农作物，至今投资金额大约为2000万元人民币。我们宏晟盈加公司是红玉投资中心的管理人，担保方是国都嘉龙（北京）担保公司。2、证人张某的证言证明：2014年初至2015年4月份，我就职于红玉投资中心，我没有明确的职务，李某让我负责在全国各地跑项目。我是在2013年通过朋友介绍认识的李某。我在红玉投资中心没有工资、五险一金待遇，李某承诺每谈成一个项目，我可以按照投资总金额的2%获得提成，项目方的提成不计，跑项目的成本费用由李某负责。红玉投资中心实际控制人是李某和魏怡菲，法定代表人是魏某林，办公地是北京市朝阳区财富中心。红玉投资中心的人员有李某、魏怡菲、马某敏、邓某、古某峰、赵某、于某某、傅某、郭某和我，结构特别简单，什么部门都没有，有事情合伙人一起商定，然后表决签字，我带着十几个人在全国各地跑项目，前后跑了二十多个项目，这些项目基本上我都谈成了，但是最后都没有放款，给项目方造成一定的损失，李某解释说金主不同意。红玉投资中心投资湖北恩施聚硒康项目是我到公司之前的事情，应该是2013年投的资，应该是真实的。现在红玉投资中心已经是人去楼空，应该是停滞状态。2015年年中之后我就没有见过魏怡菲了。2017年4月份我在天津最后一次见到李某，当时因为郭某的钱都投资到了中融和华融合作的杠杆基金，当时是用的李某的姓名，由于李某欠我200多万元，所以手续放在我这里了，李某见我是想给我一个交代。李某和魏怡菲开始是朋友关系，后来就一起同居了。我听说2016年9月份魏怡菲被非法拘禁，魏怡菲当时报警了。2016年间李某帮郭某借款，李某把房子都丢了。2016年间我也因为帮郭某借款，把汽车和房子给担保出了，同时，我的两个兄弟也因为郭某借款把汽车给担保了。红玉公司向湖北聚硒康投资的情况我不是很清楚，听李某说过红玉公司转给湖北聚硒康150万元。红玉公司投资360基因项目的具体时间我记不清楚了，我参加过一次红玉公司股东及投资人在财富中心二层进行的路演，赵某做的讲解和说明，为了这个项目还注册一家公司，是赵某办理的手续，也没有实际经营的行为，360基因项目负责人是赵某。红玉公司向中融、华融合作的杠杆基金投资不是我经手的。在后续处理公司问题过程中，魏怡菲跟我说中融、华融合作的杠杆基金转过来100多万元，让我取现交给她，其他情况我就不知道了。我取现的日期记不清楚了，大概是2015年的夏天，地点是财富中心附近的两个招商银行网点。我取现后将100多万元现金用两个袋子装着，在财富中心交给了魏怡菲，在场的还有李某。3、证人严某的证言证明：大概在2012年，湖北恩施聚硒康公司当时的法人郑某和我是朋友，她邀请我去公司担任总经理，负责开发市场、拓展业务。2013年为了开发全国市场，在北京成立了分公司，我担任分公司的法人。2014年底，因为公司业务少，我就离开公司了，分公司也注销了。聚硒康公司整体是做富硒产品的开发、生产和销售的，北京分公司主要是做全国市场的开发销售。我在2013年8月代表公司和宏晟盈加公司签订过一份融资合作书，当时公司发展需要资金，我在北京认识一个叫魏怡菲的女子，她向我提起他的朋友李某的公司在做投资，他能提供我公司所需的资金。于是我在魏怡菲的撮合下和李某就融资的事情进行了大概四五次洽谈，后来在2013年8月我代表公司签订了一份融资合作书，协议书大概内容就是李某的公司为我公司融资不低于一亿元用于公司发展。大概在2014年1月份左右，李某一次性打给我公司大概100万元作为第一期投资。后来李某说经济形势不好，投资人现在不愿意投资，就没有再给我公司投资。李某的钱款当时是从红玉科贸公司打入我名下的北京久天弘力广告有限公司对公账户150万元，又从另一家公司打入我个人账户50万元，然后我再从北京久天弘力广告有限公司转账100万元到聚硒康公司北京分公司对公账户。这样转账的原因是因为当时签订融资合同后，李某说担心我们签完合同又不用他融来的钱，导致他损失，就先让我缴纳100万元的融资保证金，我就从我个人账户向李某支付了100万元，后来李某支付头一期融资款200万元，我扣下了我代缴的100万元保证金，这个情况公司负责人郑某都知情。100万元的融资款都用在北京分公司的运营上了。我不认识赵某，我不清楚李某资金的来源。（三）相关企业工商登记材料内资企业变更登记审核表、名称变更通知、股东会决议、公司章程、企业法人营业执照和企业信息查询材料证明：（1）红玉科贸公司原名称为泽润行（北京）投资咨询有限公司，于2011年12月成立，住所北京市平谷区，注册资本20万元，法定代表人李某英，监事李某。后于2013年9月变更为现名称，法定代表人变更为李某菁，监事变更为陈某馨，经营范围为技术开发等。（2）红玉投资中心设立于2013年11月，住所北京市朝阳区关东店**楼**，注册资本3万元，执行事务合伙人魏某林，有限合伙人为红玉科贸公司，经营范围为投资管理等。（3）宏晟盈加公司系于2013年7月由北京坤泰九州房地产开发有限公司更名而来，，住所北京市丰台区注册资本1000万元，法定代表人李某，股东李某（出资700万元）、魏怡菲（出资300万元），经营范围为项目投资、资产管理等。（5）北京嘉樾宏运商贸有限公司以下简称（嘉樾宏运公司）原名称为北京盛丰德信商贸有限公司，，住所北京市丰台区注册资本50万元，法定代表人戚忠信。（四）书证和其它证据材料1、协助查询财产通知书、银行开户材料、银行账户交易明细等材料证明：红玉科贸公司尾号5705的工商银行账户于2014年5月12日收到红玉投资中心转账10万元，次日向古某峰工商银行账户转账4万元，5月16日收到古某峰招商银行账户转账10万元。红玉投资中心尾号2808账户于2013年12月至2014年10月间收到马某敏、王某才、李某斌、罗某、徐某、刘某坤、刘某冉、班某会、乔某琴、刘某帆、芦某、李某、何某、郭某、刘某、赵某、兰某龙等账户打款共计2000余万元，向嘉樾宏运公司账户大量转账，并向魏怡菲名下招商银行、民生银行、中信银行、中国银行、建设银行的信用卡账户转账21万元，向李某交通银行账户转账15万元。嘉樾宏运公司尾号1419的建设银行账户于2014年3至2014年8月间收到红玉投资中心尾号2808账户多次转账共计1300余万元后，每次钱款到账后随即主要转入魏怡菲、李某等人账户，其余还转入郭某、古某峰（尾号0785、0113的招商银行账户）、徐某、张某及其他单位账户。该账户还以“代发：红玉有限合伙收益”名义向王某才、班某会、徐某、刘某冉、刘某坤、邓某、罗某、古某峰、刘某路、司某利、耿某来、井某波、于某涛、孙某兵、叶某鑫、张某、董某枝、叶某、徐某等人账户打款。古某峰名下尾号0785、0113的招商银行账户在收到嘉樾宏运公司等单位账户转账后，向魏怡菲、李某、张某等人账户大量转账，其中向魏怡菲建设银行、民生银行、光大银行、中信银行、招商银行等信用卡账户转账共计77.9万余元，并以“代付红玉有限合伙本金”名义向芦某转账20万元，以“代付红玉有限合伙利息、红利”等名义向马某敏、王某才、邓某、李某斌等多人账户转账。该账户还于2014年11月19日收到秦洪涛账户以“代付：魏怡菲贷款结清”转账1.1345万元。魏怡菲尾号4912的工商银行账户于2013年6月至2015年间，与遆某雪、李某、张某、古某峰、北京惠友青年旅行社有限公司、嘉樾宏运公司等账户有大量交易往来，其中于2014年3月12日收到李某账户卡存70万元。李某尾号3276的工商银行账户于2013年至2015年间，与遆某雪、张某、魏怡菲、古某峰、赵某、嘉樾宏运公司等账户有大量交易往来。傅某名下尾号9279的招商银行账户于2015年4月2日开户，当日间收到于某某以“红玉投资，赵某”名义转账100万元，随即取现；该账户还自武垚账户收款39万元，后转账至马某敏、邓某账户及取现；该账户后续还收到马某敏、邓某账户转账共计60万元，均立即取现。严某名下尾号9830的招商银行账户于2013年9月4日向李某名下尾号3276的账户转账100万元。2、证人李某提交的融资合作书、股东会决议、授权代理人身份证明书证明：2013年8月16日宏晟盈加公司的授权代理人魏怡菲与聚硒康公司的授权代理人严某签订融资合作书，约定宏晟盈加公司为聚硒康公司募集资金，并授权魏怡菲代表宏晟盈加公司执行该融资项目，融资的年目标为1.5亿元人民币，年综合成本不高于27%。同日，李某代表宏晟盈加公司与润泽行公司（红玉科贸公司）针对“富硒红玉”农业整合基金融资签订融资合作书,约定由宏晟盈加公司开展融资业务。3、被告人提交的诊断证明书等材料证明：被告人魏怡菲于2015年12月被北京航天总医院诊断为患低血钾症等病症。4、到案经过和工作记录证明：2018年5月15日12时许，民警在北京南苑机场候机楼1号安检口将被告人魏怡菲抓获归案。5、人口信息查询材料证实被告人的自然信息情况。（五）被告人供述被告人魏怡菲供述：（2018年5月15日供述）我于2012年通过借贷认识了李某，后来他外出谈事情都带着我。我和严某是多年的朋友，严某的湖北恩施聚硒康项目需要资金，李某有资金在找项目，就这样我介绍二人认识了。我跟着李某、严某一起去过湖北恩施考察聚硒康项目。我于2013年到2014年间在财富中心某某公寓居住过，当时是李某使用我的身份证租的房。我不知道李某投资湖北恩施聚硒康项目的金额情况，我不知道红玉科贸公司的情况，我没在红玉科贸公司干过，我和红玉公司没有任何劳务关系。我没有介绍任何人给红玉科贸公司投资，我认识郭某、赵某、谷某峰、傅某、张某等人。我认识郭某是在某一年的夏天通过朋友认识的，后郭某介绍我认识的赵某。我在红玉科贸公司认识的古某峰；傅某和张某也都是在红玉科贸公司认识的。2015年之后和李某再也没有联系。（2018年7月19日供述）我在取保候审期间一直在看病，我患有低血钾症、嗜络细胞瘤。严某是湖北恩施聚硒康公司的，他告诉我红玉科贸公司是北京销售茶叶的公司。李某是红玉科贸公司的债权人。我不清楚李某是否在红玉科贸公司任职，我在公司不任职。郭某是做教育培训的，郭某当时想投资聚硒康这个项目，就找我了解一下这个项目的情况。我当时就和郭某说这是一个农业项目，当地的农作物都是富硒产品，当时郭某投资这个项目收益多少我不清楚，有宣传册描述这个项目，郭某见我第一次的时候，他就跟我说他投资了很多钱。我和郭某之间没有签署过什么协议。赵某是郭某介绍给我的朋友，郭某把自己手里一部分投资的份额卖给赵某了，具体多少钱我不清楚。张某我认识，不知道他是具体做什么的，是李某带着的人。张某提到过罗某熹这个人，说他是当官的，应该是哪个银行的领导，具体我不知道。我和张某之间没有矛盾，我跟红玉公司之间没有关系，我没介绍过任何人在公司投资聚硒康项目，我除了找李某借过钱之外，和李某没有其他关系。（2019年4月8日供述）我不在红玉科贸公司上班，不在这家公司领工资。这家公司是一家销售公司，卖农产品的，投资过聚硒康项目。项目在湖北恩施，是当地龙头企业。项目是严某找的，严某就是富硒项目的项目方，项目引进到红玉科贸公司是严某和李某谈的。严某和李某是我介绍认识的，我和李某的关系是我欠李某几十万元。李某在建外有小贷公司，正在找项目，严某正在找投资，我就介绍他们认识。我当时向李某借钱，后来本金都还不上了。湖北恩施这个项目的融资，是李某招聘了销售人员，招了大概十多个人，他们在建外soho办公，公司没有门头，就租了一个场地让这些销售在这里办公。销售具体怎么办公我不了解,这些销售因为一直都是做这个的，都积累了客户资源。给客户的收益我记得是年化收益不低于6%。销售找客户是他们本身就有客户资源，都不用坐班。我没找过客户，郭某是一个销售介绍的，销售是一个小男孩，我不认识。当时郭某想实地考察项目，严某和他说想去的话可以找我，让我带着去，他就来找我了，后来他去没去我也不知道。赵某是郭某介绍给我的，我就把赵某介绍给李某了，赵某就和李某聊的挺好，后来就投资了。投到公司的钱给谁了我不知道，古某峰是公司招的一个销售，古某峰账户没在我这里保管使用过，我从这件事中什么好处都没得到过，我当时就是想着如果项目做成了，李某可以不让我还钱了或者严某替我还钱。当时商量给湖北恩施项目融资一个亿，实际不清楚，反正没做成项目，项目没做成的原因我说不好。之前说的行长的事情是另外一个项目的事，我听说过，但不认识，这是最张某找的，360的项目是赵某的项目，后来也没做成，具体我说不好。（2019年8月16日供述）李某是红玉科贸公司的负责人。我当时欠李某高利贷70万元，他扣了我身份证，宏晟盈加公司是李某拿我身份证注册的，我没有在工商登记材料上签过字，我跟这个公司没有任何关系。我和严某大概是2010年认识的，后来严某来找我说他在做富硒产业，让我帮他找有资金的人，我就把李某介绍给了严某，后来李某说他可以投资严某的项目，但要让我作为项目的联络人，盯紧这个项目，然后李某拿着融资协议带着我去某某饭店找了严某，李某让我签的字。签字那年夏天我和李某去过湖北恩施考察，项目是真实的。李某找的投资代理去找资金，一般投资代理都是房产中介和卖保险的人员转的，投资代理自己就有客户资源，他们可以直接介绍自己的客户投资项目，他们在国贸那边办公。郭某投资是有个销售带着他去了某某见严某，后来严某让郭某找我了解湖北恩施的项目情况。我和赵某没有聊过湖北恩施的项目。罗某是傅某介绍给李某认识的，傅某也欠李某的钱，也在帮李某找项目延迟还钱。傅某让罗某投的资。马某敏、邓某、王某才是同一个销售介绍进来的，我认识了他们的时候他们已经投资完了。被告人魏怡菲当庭供述：2012年的时候我创业时出了状况，找李某借了10万元，后来累加到了70万元，2015年11月才还完。李某扣了我的身份证和我名下所有的银行卡，他还用我的信用卡套现。我平时就用现金，不用银行卡。宏晟盈加公司的股权我是给张某代持的。后来李某、张某给我寄了代持的委托书等材料，寄到我朋友武垚那了。嘉樾宏运公司是古某峰继父的公司，红玉科贸公司的资金是古某峰和遆傲雪在运作，遆傲雪是李某的女朋友。建外SOHO那里就是李某的公司，做小额贷的团队。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。本院认为，被告人魏怡菲违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报和保本，非法募集资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人魏怡菲犯非法吸收公众存款罪的的罪名成立，唯就犯罪金额方面，本院依据在案证据证实的金额予以纠正。本院认为，在案言词证据、书证等证据材料已足以证实，被告人魏怡菲在明知红玉科贸公司、宏晟盈加公司等涉案公司不具备公开募集资金的资质的情况下，仍伙同涉案公司相关负责人与项目方签订融资协议，并在明知涉案公司系通过口口相传、召开宣讲会等方式公开宣传、销售投资项目的情况下，以涉案公司股东等管理者身份直接参与具体的资金募集业务，向集资参与人宣传、介绍投资项目的优势和保障，利诱集资参与人继续投资。被告人魏怡菲当庭所提其系代持涉案公司股份的辩解及其辩护人所提涉案资金并非由其控制的意见，并不影响对其伙同他人共同实施非法募集资金行为的认定，被告人魏怡菲的行为已符合非法吸收公众存款罪的构成要件，应定罪处罚，故对于被告人魏怡菲及其辩护人所提相关无罪的辩解和辩护意见，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人魏怡菲系犯罪的直接实施者，起主要作用，系主犯，并应对涉案公司募集的全部金额承担责任。综上，本院结合被告人魏怡菲的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及其在共同犯罪中所起的具体作用，对被告人魏怡菲予以量刑，并责令被告人魏怡菲共同退赔集资参与人的经济损失。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人魏怡菲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、责令被告人魏怡菲退赔集资参与人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何宝明人民陪审员  张 静人民陪审员  焦长征二〇二〇年十二月三十日书 记 员  李薇薇