河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0104刑初615号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人张会锗（曾用名张淑霞），女，汉族，1988年11月10日出生于河南省巩义市，中专文化程度，户籍地河南省巩义市，居住地郑州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月25日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年8月24日被该局取保候审，同年11月10日被郑州市管城回族区人民检察院取保候审。2020年12月3日，本院决定对其逮捕，并于当日由郑州市公安局管城分局执行逮捕。辩护人杨慧平，河南豫龙律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2020〕54号起诉书指控被告人张会锗犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月3日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭进行审理。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员刘卫华出庭支持公诉，被告人张会锗及其辩护人杨慧平到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控：禹州市锦荣发电有限公司实际控制人顾胜利（另案处理）于2013年接手公司后，以将原有的火力发电厂改制为清洁能源发电厂的名义，未经中国人民银行批准的情况下，以月息5%、3%的高额回报为饵，聘请韦某（已判决）、张秋丽（另案处理）等人通过多种途径散布广告信息向社会不特定人员吸揽资金。被告人张会锗于2013年12月底跟随韦某在郑州市管城区紫燕华庭集资点负责出纳工作（开设账户、协助收款、付款）。经审计，2014年1月份至2015年1月份张会锗负责出纳工作期间，该集资点通过韦某等人吸收存款9521500元，返还本金10000元，支付客户利息1659600元，未兑付客户本金9511500元，剥息后未兑付金额7851900元。被告人张会锗于2020年8月21日向郑州市管城回族区打击和处置非法集资资产兑付组退赃人民币45000元。被告人张会锗于2020年7月25日10时许经郑州市公安局商城路分局经侦大队民警电话通知后自行到案配合调查。被告人张会锗归案后如实供述其犯罪事实。针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人张会锗供述，证人石某、娄某、张某1、李某、张某2、修正宇、韦某的证言，到案经过，证人石某提供的银行卡号62×××75、银行卡号62×××95的交易明细，被告人张会锗退赃的现金缴纳单复印件，集资参与人张某2、修正宇出具的情况说明、报案材料、投资情况调查表、借款协议书、银行流水账等，河南华凯会计师事务所出具的专项审计报告，河南省郑州市管城回族区人民法院（2020）豫0104刑初385号刑事判决书复印件，前科证明，年龄证明等证据，据此认为被告人张会锗伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张会锗在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人张会锗犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或减轻处罚。遂向本院提起公诉，并建议判处被告人张会锗有期徒刑八个月，并处罚金人民币五万元。被告人张会锗对公诉机关指控的事实、罪名及提出的量刑建议均无异议，并自愿认罪认罚。被告人张会锗辩护人提出以下辩护意见：1.被告人张会锗系从犯；2.被告人张会锗主动到案、如实供述犯罪事实，系坦白，并主动退赃，积极配合公安机关工作，依法可以从轻处罚；3.被告人张会锗自愿认罪认罚，可以从宽处理；4.被告人张会锗被亲情裹挟，且系初犯，再犯可能性小，主观恶性小。建议对被告人从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，禹州市锦荣发电有限公司实际控制人顾胜利（另案处理）于2013年接手公司后，以将原有的火力发电厂改制为清洁能源发电厂的名义，在未经中国人民银行批准的情况下，以月息5%、3%的高额回报为饵，聘请韦某（已判决）、张秋丽（另案处理）等人通过多种途径散布广告信息向社会不特定人员吸揽资金。被告人张会锗于2013年12月底跟随韦某在郑州市管城区紫燕华庭集资点负责出纳工作。经审计，2014年1月份至2015年1月份张会锗负责出纳工作期间，该集资点通过韦某等人吸收存款9521500元，返还本金10000元，支付客户利息1659600元，未兑付客户本金9511500元，剥息后未兑付金额7851900元。2020年8月21日，被告人张会锗亲属向郑州市管城回族区打击和处置非法集资资产兑付组退赃人民币45000元。2020年7月25日，被告人张会锗经郑州市公安局商城路分局经侦大队民警电话通知后自行到案配合调查。其归案后如实供述上述犯罪事实。以上事实，有经法庭举证、质证查证属实的下列证据予以证实：1、被告人张会锗在侦查阶段对上述指控事实均有供述，在开庭过程中对上述事实亦无异议，并自愿认罪认罚；其供述与同案犯张某1、韦某供述及证人李某证言能够相互印证；2、证人石某证言及其提供的银行卡交易明细，证明其母亲韦某在为顾胜利拉资金的时候，其妻子张会锗帮助韦某记账、转款的情况；3、证人娄某证言，证明其自2013年3月开始在郑州市紫荆山路与东大街交叉口的裕鸿花园3号楼6楼南户帮助顾胜利进行融资借款理财，当时张会锗是出纳。2014年初韦某在郑州市管城回族区紫荆山路与东大街交叉口紫燕华庭706室又开办了一个办事处，张会锗仍任出纳的情况；4、到案经过，证明2020年7月25日，郑州市公安局商城路分局经侦大队民警电话通知张会锗配合调查，当日10时许张会锗自行到案配合调查的情况；5、被告人张会锗退赃的现金缴纳单复印件，证明2020年8月21日，被告人张会锗亲属向郑州市管城回族区打击和处置非法集资资产兑付组退赃人民币45000元的情况；6、证人张某2、修正宇证言，集资参与人张某2、修正宇出具的情况说明、报案材料、投资情况调查表、借款协议书、银行流水账等，证明禹州市锦荣发电有限公司通过多种途径散布信息，以发展清洁能源的名义，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员非法吸收资金，后无法兑付本息的情况；7、河南华凯会计师事务所出具的专项审计报告，证明禹州市锦荣发电有限公司非法吸收公众存款涉及的人数、实际吸收本金金额、支付给投资人本金及利息、未返还本息及各业务员介绍客户投资的相关情况，其中2014年1月份至2015年1月份张会锗任出纳期间，该集资点吸收公众存款9521500元，返还本金10000元，支付客户利息1659600元，未兑付客户本金9511500元，剥息后未兑付金额7851900元的情况；8、前科证明、年龄证明，证明被告人属应负刑事责任年龄阶段及其无犯罪记录的情况；9、本院（2020）豫0104刑初385号刑事判决书复印件，证明同案犯韦某已被判处刑罚的情况。本院认为，被告人张会锗伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。根据被告人张会锗犯罪的事实和性质，对其依法应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。具体适用刑罚，本院充分考虑以下量刑情节：1、被告人张会锗在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚；2、被告人张会锗犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚；3、被告人张会锗无前科，可酌情从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人提出的相应从轻处罚的辩护意见，本院亦予以采纳。但被告人的犯罪情节较重，不符合对其宣告缓刑的条件，故辩护人提出的建议对其适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款的规定，判决如下：一、被告人张会锗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押的31日予以折抵后，即自2020年12月3日起至2021年7月2日止。罚金于判决生效后三日内缴纳）。二、涉案赃款、赃物，依法予以追缴，返还集资参与人。被告人张会锗已退缴的赃款人民币四万五千元，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 朱 宏 扬人民陪审员 高 晓 勤人民陪审员 陶  春二〇二〇年十二月二十四日书 记 员 皇甫润婷