北京市密云区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0118刑初304号公诉机关北京市密云区人民检察院。被告人陈士清，女，1973年5月4日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，高中文化，原系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司密云分公司业务员，户籍所在地及住址北京市密云区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月28日被北京市公安局密云分局取保候审，2020年10月23日被北京市密云区人民检察院取保候审。指定辩护人王俊宝，北京君宪律师事务所律师。被告人侯海霞，女，1976年12月13日出生于内蒙古自治区呼和浩特市，公民身份号码×××，汉族，大专文化，原系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司密云分公司业务员，户籍所在地内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区，住北京市密云区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月28日被北京市公安局密云分局取保候审，2020年10月23日被北京市密云区人民检察院取保候审。指定辩护人高明艳，北京谋律律师事务所律师。被告人刘凤银，女，1955年5月11日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，中专文化，原系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司密云分公司业务员，户籍所在地北京市密云区，住北京市密云区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月23日被北京市公安局密云分局取保候审，2020年10月23日被北京市密云区人民检察院取保候审。指定辩护人宗大鹏，北京市鑫宝律师事务所律师。被告人霍静，女，1964年8月15日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，初中文化，原系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司密云分公司业务员，户籍所在地及住址为北京市密云区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被北京市公安局密云分局取保候审，2020年10月23日被北京市密云区人民检察院取保候审。指定辩护人康春杰，北京市檀州律师事务所律师。北京市密云区人民检察院以京密检公诉刑诉[2020]307号起诉书指控被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月19日向本院提起公诉，本院立案后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。北京市密云区人民检察院指派检察官田保中、检察官助理祝萍出庭支持公诉，被告人陈士清及其辩护人王俊宝、被告人侯海霞及其辩护人高明艳、被告人刘凤银及其辩护人宗大鹏、被告人霍静及其辩护人康春杰均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市密云区人民检察院指控：被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静于2014年至2018年任中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司密云分公司业务员期间，在北京市密云区以中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的名义，向公众以签订定项投资理财协议及补充协议等方式，非法吸收王翠萍等40名投资人投资款共计人民币964万元。其中，被告人陈士清非法吸收12名投资人投资款共计人民币288万元；被告人侯海霞非法吸收13名投资人投资款共计人民币274万元；被告人刘凤银非法吸收7名投资人投资款共计人民币235万元；被告人霍静非法吸收8名投资人投资款共计人民币167万元。公诉机关向本院提供了相关证据，认为被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静均系从犯，被告人陈士清、侯海霞、霍静有自首情节，被告人刘凤银如实供述自己的罪行，四被告人均退缴违法所得，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，对被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静均减轻处罚，判处一年以下有期徒刑，可以适用缓刑。被告人陈士清对公诉机关指控的事实及罪名无异议，当庭表示认罪认罚，无辩护意见。被告人陈士清辩护人的辩护意见为，被告人陈士清系从犯、初犯，有自首情节，积极退赃，认罪认罚，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人侯海霞对公诉机关指控的事实及罪名无异议，当庭表示认罪认罚，无辩护意见。被告人侯海霞辩护人的辩护意见为，被告人侯海霞系从犯、初犯，有自首情节，积极退赃，认罪认罚，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人刘凤银对公诉机关指控的事实及罪名无异议，当庭表示认罪认罪，无辩护意见。被告人刘凤银辩护人的辩护意见为，被告人刘凤银系从犯、初犯，积极退赃，认罪态度好，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人霍静对公诉机关指控的事实及罪名无异议，当庭表示认罪认罚，无辩护意见。被告人霍静辩护人的辩护意见为，被告人霍静系从犯、初犯，有自首情节，积极退赃，认罪认罚，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静于2014年至2018年先后任中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司密云分公司业务员期间，在北京市密云区以中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的名义，向公众以签订定项投资理财协议及补充协议等方式，非法吸收王翠萍等40名投资人投资款共计人民币964万元。其中，被告人陈士清非法吸收12名投资人投资款共计人民币288万元；被告人侯海霞非法吸收13名投资人投资款共计人民币274万元；被告人刘凤银非法吸收7名投资人投资款共计人民币235万元；被告人霍静非法吸收8名投资人投资款共计人民币167万元。被告人陈士清、侯海霞经民警电话通知后于2019年10月28日自行到公安机关投案，被告人霍静经民警电话通知后于2019年10月24日自行到公安机关投案，被告人刘凤银于2019年10月23日被公安机关民警传唤到案。现四被告人均已退赔违法所得，共计人民币325584元。针对上述事实，公诉人当庭宣读、出示了下列证据：受案登记表，到案经过，投资人邹月英、贾秀梅、胡京平、任善德、于承芹、高启贵、陈长杰、王良学、赵蓉、王永广、王淑兰、高洁、张远胜、田雪、郑伯龙、王翠萍、王玉玲、王宝兰、代凤荣、赵永艳、李娟娟、刘静如、刘敬敏、金福凤、李连才、代宏荣、郭云兰、李文亿、聂素平、王淑英、张淑珍、祝书兰、刘振才、王新颖、唐启荣、高玉苹、王淑萍、于宝石的陈述，证人张某、何某的证言，被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静的供述，扣押决定书、扣押清单、扣押笔录，中国工商银行借记卡账户历史明细清单，中国农业银行银行卡交易明细清单，中国农业银行银行卡/活期存折交易明细清单，中国农业银行北京市分行交易明细，北京农商银行个人储蓄对账单，中国银行交易流水明细单，中国邮政储蓄银行入账汇款业务凭单、存取款业务凭单，中国邮政储蓄一本通/绿卡通交易明细，通联支付Pos签购单，北京银行股份有限公司明细清单，中国工商银行股份有限公司查询材料，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司收据，定项投资理财协议，定向投资理财补充协议，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司密云分公司企业基本信息及营业执照，本院（2019）京0118刑初244号刑事判决书，专项审核报告，户籍材料。以上证据，经庭审质证，被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静及辩护人均无异议，本院予以确认。本院认为，被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，向社会公开宣传并以签订定项投资理财协议的手段，承诺资产增值，非法向公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静犯非法吸收公众存款罪成立，本院予以支持。被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静不是中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的实际控制人，在参与非法吸收公众存款共同犯罪中起次要作用，是从犯。被告人陈士清、侯海霞、霍静案发后经民警电话通知自行到公安机关投案，如实供述自己的罪行，视为自首。鉴于被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静系从犯，被告人陈士清、侯海霞、霍静有自首情节，被告人刘凤银到案后如实供述自己的罪行，且四被告人均系初犯，认罪认罚，积极退缴违法所得，有悔罪表现，均予以减轻处罚并宣告缓刑。四被告人的辩护人的辩护意见均成立，本院已采纳。据此，根据被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十五条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条，对被告人陈士清、侯海霞、霍静还依照第六十七条第一款，对被告人刘凤银还依照第六十七条第三款，对四被告人还依照最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项、第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人陈士清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效之日起3个月内缴纳）。二、被告人刘凤银犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效之日起3个月内缴纳）。三、被告人侯海霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。四、被告人霍静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效之日起3个月内缴纳）。五、已追缴被告人陈士清、侯海霞、刘凤银、霍静违法所得人民币共计三十二万五千五百八十四元，按比例发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  单青林人民陪审员  田瑞宾人民陪审员  项清柏二〇二〇年十二月十五日法官 助理  李思敏书 记 员  尹丹梅