河南省周口市川汇区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1602刑初330号公诉机关周口市川汇区人民检察院。被告人买东杰，男，1969年4月21日出生，回族，高中文化，周口市风机厂退休工人，户籍所在地：周口市川汇区，现住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2019年9月6日被周口市公安局文昌分局取保候审。指定辩护人李二妞，周口市川汇区法律援助中心律师。被告人吴雪，女，1953年7月23日出生，汉族，小学文化，周口市气象局退休工人，住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2019年8月8日被北京市铁路公安局抓获，2019年8月9日被临时羁押于北京铁路公安处看守所，于2019年8月13日被周口市公安局文昌分局刑事拘留，2019年9月16日经川汇区人民检察院审查作出不批准逮捕决定，于2019年9月17日被周口市公安局文昌分局取保候审。指定辩护人李向银，周口市川汇区法律援助中心律师。被告人邵月艳，女，1971年12月12日出生，回族，初中文化，住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2019年9月6日被周口市公安局文昌分局取保候审。辩护人周佩，河南公谦律师事务所律师。周口市川汇区人民检察院以川检二部刑诉（2020）55号起诉书指控被告人买东杰、吴雪、邵月艳犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月27日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。周口市川汇区人民检察院指派检察员李海洋出庭支持公诉，被告人买东杰及其辩护人李二妞，被告人吴雪及其辩护人李向银，被告人邵月艳及其辩护人周佩到庭参加了诉讼，现已审理终结。周口市川汇区人民检察院指控：周口市长融投资咨询服务有限公司自2011年3月注册经营，公司法人为邵某1（已判刑）。在2011年3月至2015年1月期间，周口长融投资咨询服务有限公司以为河南安怡实业有限公司、周口德润混凝土有限公司、河南桐柏鑫鑫矿业有限公司、周口泰宏置业有限公司担保投资为由，以高息为诱饵，在周口市向社会公众大肆宣传，以签订合同的方式非法吸收公众存款。期间共吸收客户存款5022.7568万元，归还本金4001.2568万元；尚欠97名投资人1021.5000万元。所吸收存款并未转入所担保的公司，而是转入法人邵某1账户。另查明，被告人买东杰在周口长融投资咨询服务有限公司担任会计期间，共非法吸收公众存款328.5万元；被告人吴雪在周口长融投资咨询服务有限公司担任客户经理期间，共非法吸收公众存款297万元；被告人邵月艳在周口长融投资咨询服务有限公司担任客户经理期间，共非法吸收公众存款205万元。公诉机关认为，被告人买东杰、吴雪、邵月艳在周口长融投资咨询服务有限公司工作期间，违反国家规定，为他人向社会吸收资金提供帮助，从中收取返点及提成，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人买东杰、吴雪、邵月艳在共同犯罪中起次要作用，属从犯，应依据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定处罚。被告人买东杰、邵月艳犯罪以后，主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，应依据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定处罚。被告人买东杰、吴雪、邵月艳自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人买东杰有期徒刑一至二年，并处罚金二万元，如全部退回违法所得，可以适用缓刑；被告人吴雪有期徒刑一至二年，并处罚金二万元，如全部退回违法所得，可以适用缓刑；被告人邵月艳有期徒刑一至二年，并处罚金二万元，如全部退回违法所得，可以适用缓刑，并提供了相关证据予以证实。被告人买东杰对指控罪名、事实及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩称，自己本身是受害者，因为自己及家人投入的几十万元还未兑付，共领取工资和提成5万元左右，也全部投入公司。辩护人对指控罪名和犯罪事实无异议；辩称被告人有以下从轻处罚的情节：1、被告人无前科、系初犯，主观恶性不深；2、被告人通过朋友介绍进入公司，是亲戚朋友主动找其投资，且已经谅解；3、被告人在任职期间也主动投资，且未收回，本人亦是受害人；4、被告人系从犯；5、被告人主动投案，如实供述，属自首；6、被告人已签署认罪认罚具结书，应当减轻处罚；7、被告人愿意退赃。综上，建议对其适用缓刑。被告人吴雪对指控罪名、事实及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩称，自己没有工资，共得到一万多元提成。辩护人对指控罪名和犯罪事实无异议；辩称被告人有以下从轻处罚的情节：1、被告人到案后如实供述，有坦白情节；2、被告人自愿认罪认罚，且已退赃；3、被告人系初犯、从犯，本人文化程度低，对行为认识不足；4、被告人当庭有悔罪表现。综上，建议法庭对其适用缓刑。被告人邵月艳对指控罪名、事实及量刑建议没有异议。且签字具结，在开庭审理中亦无异议。辩称，自己吸收的是自己亲戚的钱，没有得到提成和工资。辩护人对指控罪名和犯罪事实无异议；辩称被告人有以下从轻处罚的情节：1、被告人并非公司员工，也未领取工资，提成也都交付客户，也有主动退款的情况；2、被告人无前科、系初犯、偶犯；3、被告人如实供述，有自首情节；4、被告人系从犯；5、被告人已获得亲友的谅解。综上，建议对其适用缓刑。并当庭提交集资参与人买贺、苏晶晶、夏某2、邵某2出具的谅解书和周口市川汇区陈州街回族办事处宁庄社区出具的证明，证明1、集资参与人买贺、苏晶晶、夏某2、邵某2、夏某1与被告人邵月艳有亲戚关系，均对被告人邵月艳的行为表示谅解；2、被告人邵月艳一贯表现较好。综上，建议对被告人从宽处理。经审理查明：周口市长融投资咨询服务有限公司自2011年3月注册经营，公司法人为邵某1（已判刑）。在2011年3月至2015年1月期间，周口长融投资咨询服务有限公司以为河南安怡实业有限公司、周口德润混凝土有限公司、河南桐柏鑫鑫矿业有限公司、周口泰宏置业有限公司担保投资为由，以高息为诱饵，在周口市向社会公众大肆宣传，以签订合同的方式非法吸收公众存款。期间共吸收客户存款5022.7568万元，归还本金4001.2568万元；尚欠97名投资人1021.5000万元。所吸收存款并未转入所担保的公司，而是转入法人邵某1账户。另查明，1、被告人买东杰在周口长融投资咨询服务有限公司担任会计期间，共非法吸收公众存款276.5万元；被告人吴雪在周口长融投资咨询服务有限公司担任客户经理期间，共非法吸收公众存款297万元；被告人邵月艳在周口长融投资咨询服务有限公司担任客户经理期间，共非法吸收公众存款205万元。2、侦查机关出具情况说明，根据会计报告并结合调查，被告人买东杰吸收的资金中尚未兑付的数额共计154万元；吴雪吸收的资金中尚未兑付的数额共计17万元；邵月艳吸收的资金中尚未兑付的数额共计140万元。3、河南华颖司法会计鉴定意见书显示，买东杰4万元，及其妻子韩金梅38万元、母亲杨华珍10万元，尚未兑付。4、被告人买东杰、邵月艳的行为取得了部分集资参与人的谅解；被告人买东杰、吴雪分别向周口市川汇区打击和处理非法集资领导小组办公室退缴违法所得5万元、2万元。5、被告人买东杰、邵月艳分别于2019年9月5日、2019年9月6日到周口市公安局文昌分局投案，到案后均如实供述自己的犯罪事实。上述事实，有公诉机关提供，经庭审举证、质证本院予以确认的书证：北京铁路公安处看守所羁押期限证明书，被告人买东杰、吴雪、邵月艳户籍证明，前科情况说明，到案经过，文昌分局情况说明，长融合同清单照片，长融投资公司营业执照等相关证件照片，长融公司涉及账户，长融公司宣传页、规定、考勤制度，扣押物品清单，长融公司尚欠客户名单，退赃说明，谅解书，合同明细清单，银行流水，邵某1等人刑事判决书，周口市公安局文昌分局案件侦办大队出具的补查情况说明，社区评估意见书，调查核实笔录、身份证明，周口市公安局文昌分局案件侦办大队出具的情况说明，吴雪、买东杰将违法所得退缴到打击和处理非法集资领导小组办公室的现金交款单，王金英周口市长融投资咨询服务有限公司长融合同清单包括出资确认书、承诺函、还款计划书，韩灵云出具的情况说明、韩凌云、韩灵云周口市长融投资咨询服务有限公司长融合同清单包括出资确认书、承诺函、还款计划书；证人邵某1、张某、刘某、于某、杨某、郑某、龚某、邵某2、东某、买某、王某1、李某1、夏某1、夏某2、李某2、柳某、王某2、王某3的证言；被告人买东杰、吴雪、邵月艳的供述与辩解；鉴定意见：河南华颖会计师事务所有限公司关于周口市长融投资咨询服务有限公司非法吸收公众存款数额的司法鉴定意见书，河南华颖会计师事务所有限公司关于周口市长融投资咨询服务有限公司张素洁等6人非法吸收公众存款数额的司法鉴定意见书等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人买东杰、吴雪、邵月艳在周口长融投资咨询服务有限公司工作期间，违反国家规定，为他人向社会吸收资金提供帮助，从中收取返点及提成，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处，公诉机关的指控成立。被告人买东杰、吴雪、邵月艳在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；被告人买东杰、邵月艳自动到案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人买东杰、吴雪、邵月艳到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可从轻处罚；辩护人提出的被告人买东杰、邵月艳的行为取得部分集资参与人的谅解，三被告人主动退缴违法所得、缴纳罚金，均无犯罪前科，建议对被告人买东杰、吴雪、邵月艳从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。经社区评估，三被告人均具备适用社区矫正的条件，宣告缓刑是对其所居住的社区均无重大不良影响。为此，根据三被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，结合其认罪悔罪态度和社区评估意见。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人买东杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、被告人吴雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人邵月艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、被告人买东杰、吴雪退缴的违法所得予以追缴，由周口市川汇区打击和处理非法集资工作领导小组办公室依法处理；本案集资的款项由侦查机关依法继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李金光审 判 员  董晓华人民陪审员  付玉梅二〇二〇年十二月二十六日书 记 员  周松颖