黑龙江省佳木斯市前进区人民法院刑 事 判 决 书(2020)黑0804刑初76号公诉机关佳木斯市前进区人民检察院。被告人关雪，女，1991年12月14日出生于黑龙江省佳木斯市，汉族，本科文化，原嘉吉圣亚（北京）投资管理有限公司佳木斯分公司业务员。住黑龙江省佳木斯市郊区。因涉嫌非法吸收公众存款于2019年12月5日被刑事拘留。2020年1月6日被逮捕。现羁押于佳木斯市看守所。辩护人田义海，黑龙江中东律师事务所律师。被告人卢海娇，女，1986年4月18日出生于黑龙江省桦南县，汉族，大专文化，原嘉吉圣亚（北京）投资管理有限公司佳木斯分公司业务员，住黑龙江省佳木斯市前进区。因涉嫌非法吸收公众存款于2019年12月16日被刑事拘留。2020年1月6日被逮捕。现羁押于佳木斯市看守所。指定辩护人沈昱，黑龙江龙之剑律师事务所律师。佳木斯市前进区人民检察院以佳前检检一刑诉（2020）25号起诉书指控被告人关雪、卢海娇犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年6月4日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。佳木斯市前进区人民检察院指派检察员朱文博、张天骄出庭支持公诉，被告人关雪及其辩护人田义海、被告人卢海娇及其指定辩护人沈昱到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年7月至2018年10月期间，被告人关雪、卢海娇在佳木斯市前进区长安路93号“嘉吉圣亚（北京）投资管理有限公司佳木斯分公司”从事业务员工作，被告人关雪、卢海娇在团队经理张某2、李某1的领导下，通过宣传单、口口相传、打电话等形式以委托理财、高年化收益（5.8%-16%）吸引群众投资，与客户签订《投资方案推荐协议书》、《债权转让协议》，投资款通过POS机转账至“哈尔滨嘉吉集团”账户号：82×××04、82×××05。“嘉吉圣亚（北京）投资管理有限公司佳木斯分公司”按照投资额度的0.7%-1.5%给被告人关雪、卢海娇提成，提成金额分别为被告人关雪37526元人民币、被告人卢海娇37623元人民币。现公司因资金链断裂无法继续经营，吸收客户存款无法兑付。截止目前公安机关接到由被告人关雪直接经手投资客户的登记报案人数26人，非法吸收公众存款人民币2970000元，返还金额人民币54200元，造成实际损失人民币2915800元。被告人卢海娇直接经手投资客户的登记报案人数为21人，非法吸收公众存款人民币246000000元，返还金额人民币24683.41元，造成实际损失人民币2435316.59元。被告人关雪于2019年12月5日在黑龙江省佳木斯市被公安机关抓获。被告人卢海娇于2019年12月16日自动到公安机关投案。公诉机关提交了书证抓获经过、户籍证明及现实表现、接受证据清单、投资协议书、工商档案，证人邓某、王某1、刘某1等人的证言，被告人关雪、卢海娇供述及辩解、专项审计（鉴证）报告等证据证实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了抓获经过、户籍证明及现实表现、接受证据清单、投资协议书、工商档案，证人邓某、王某1、刘某1等人的证言，被告人关雪、卢海娇供述及辩解、专项审计（鉴证）报告等证据证实。公诉机关认为，被告人关雪、卢海娇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。关雪、卢海娇系共同犯罪，卢海娇案发后自动到公安机关投案，系自首。关雪、卢海娇认罪认罚，可从宽处理。现提起公诉，请依法判处被告人关雪有期徒刑二年一个月；卢海娇有期徒刑一年十个月。被告人关雪、卢海娇对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，被告人关雪提出关某与张某3是其亲属，投资数额不应算做犯罪数额。关雪辩护人的辩护意见是本案系单位犯罪，关雪在犯罪中起次要作用，系从犯，具有法定减轻处罚情节。关雪认罪认罚，到案后如实供述自己的罪行，系坦白，具有酌定从轻处罚情节，且关雪犯罪数额中亲属投资数额为人民币240000元应予扣除。卢海娇提出牛某1是其亲属，投资数额不应算做犯罪数额。卢海娇辩护人的辩护意见是卢海娇在犯罪中起次要作用，系从犯，具有法定减轻处罚情节。卢海娇认罪认罚，犯罪后自动投案，对其可从轻处罚。且犯罪数额中卢海娇亲属投资人民币50000元应予扣除。经审理查明，2015年7月至2018年10月期间，被告人关雪、卢海娇在佳木斯市前进区长安路93号“嘉吉圣亚（北京）投资管理有限公司佳木斯分公司”从事业务员工作，被告人关雪、卢海娇在团队经理张某2、李某1的领导下，通过宣传单、口口相传、打电话等形式以委托理财、高年化收益（5.8%-16%）吸引群众投资，与客户签订《投资方案推荐协议书》、《债权转让协议》，投资款通过POS机转账至“哈尔滨嘉吉集团”账户号：82×××04、82×××05。“嘉吉圣亚（北京）投资管理有限公司佳木斯分公司”按照投资额度的0.7%-1.5%给被告人关雪、卢海娇提成，收入金额分别为被告人关雪261988元人民币、被告人卢海娇194087元人民币。现公司因资金链断裂无法继续经营，吸收客户存款无法兑付。截止目前公安机关接到由被告人关雪直接经手投资客户的登记报案人数26人，非法吸收公众存款人民币2970000元，返还金额人民币54200元，造成实际损失人民币2915800元，其中投资人关某是被告人关雪的姑妈，投资金额为人民币50000元，投资人张某3是被告人关雪的姨妈，投资金额为人民币190000元；被告人卢海娇直接经手投资客户的登记报案人数为21人，非法吸收公众存款人民币246000000元，返还金额人民币24683.41元，造成实际损失人民币2435316.59元，其中投资人牛某1是被告人卢海娇的姨妈，投资金额为人民币50000元。被告人关雪于2019年12月5日在黑龙江省佳木斯市被公安机关抓获。被告人卢海娇于2019年12月16日自动到公安机关投案。上述事实有经庭审质证、确认的为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了公诉机关提交了书证抓获经过、户籍证明及现实表现、接受证据清单、投资协议书、工商档案，证人邓某、王某1、刘某1等人的证言，被告人关雪、卢海娇供述及辩解、专项审计（鉴证）报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人关雪、卢海娇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。本案系共同犯罪。关雪辩护人的辩护意见是该案系单位犯罪，该公司成立后，以非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，不以单位犯罪论处，故对该观点不予采纳。关雪、卢海娇辩护人的辩护意见是关雪、卢海娇是从犯，对其应当减轻处罚，被告人关雪、卢海娇在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对其应当减轻处罚，故对该观点予以采纳。关雪、卢海娇亲属系特点人群，投资数额不应作为犯罪数额，因亲属参与投资并已报案，现没有放弃返还投资的意愿，因此应当并列到犯罪数额中，故对此观点不予采纳。关雪辩护人的辩护意见是关雪认罪认罚，到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，系坦白，对其可以从轻处罚的观点予以采纳。卢海娇辩护人的辩护意见是卢海娇认罪认罚，案发后自动向公安机关投案，并如实供述自己罪行，是自首，对其可以从轻处罚的观点予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人关雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币60000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月5日起至2022年1月4日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）二、被告人卢海娇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币60000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月16日起至2021年10月15日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）被告人关雪将个人非法所得261988元在本判决生效后按比例退赔刘振荣、姜茂英、李培茂、谢忠田、金英、张晓华、关秋香、刘天英、王玉华、宋世民、宋洪伟、吴继国、李翔、周相义、周秀立、李玉琴、刘恩和、姬秀杰、宫淑芹、宫淑秋、张淑华、张淑杰、邱桂荣、文亚珍、赵英、梁永珍。陈建利、陈少朋、张琨与其共同承担连带责任；责令被告人卢海娇将个人非法所得人民币194087元在本判决生效后退赔荆海珠、金丽娟、刘明仁、于伟新、孙玉成、王文虹、王杰静、李福友、闫继兰、邓良、范玉杰、殷翠萍、李慧琴、王俊友、乔连明、孙艳华、夏云杰、王光时、牛用芬、李占利。陈建利、陈少朋、李业鹏与其共同承担连带责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省佳木斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李仲华人民陪审员  李承军人民陪审员  杨忠军二〇二〇年十二月二十四日法官助理荆思源书记员马新宇