湖北省老河口市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0682刑初164号公诉机关湖北省老河口市人民检察院。被告人邓雪源，男，1993年6月9日出生于湖北省老河口市，住老河口市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月14日被刑事拘留，同年7月19日被逮捕。现羁押于老河口市看守所。辩护人汪晨，北京德恒（武汉）律师事务所律师。辩护人周俊，湖北百龙律师事务所律师。被告人陈洁茹，女，1973年1月9日出生于湖北省老河口市，住老河口市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月14日被刑事拘留，同年7月19日被逮捕。现羁押于枣阳市看守所。辩护人邹淼，北京德恒（武汉）律师事务所律师。辩护人刘小春，湖北百龙律师事务所律师。湖北省老河口市人民检察院以鄂河检一部刑诉〔2020〕23号起诉书指控被告人邓雪源、陈洁茹犯非法采矿罪一案，于2020年9月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年12月12日公开开庭审理了本案。老河口市人民检察院指派检察员谢建强、代理检察员米雪出庭支持公诉，被告人邓雪源及其辩护人汪晨、周俊，被告人陈洁茹及其辩护人邹淼、刘小春到庭参加诉讼。本案现已审理终结。老河口市人民检察院指控：被告人邓雪源的父亲邓如义（另案处理）于2011年11月23日注册成立老河口市如玉建材有限责任公司（以下简称如玉建材公司）、2016年1月6日注册成立老河口市雪源建材有限公司（以下简称雪源建材公司）。邓如义系雪源建材公司董事长，邓雪源系法定代表人、总经理，被告人陈洁茹系邓雪源小姨，自2012年1月以来到如玉建材公司、雪源建材公司担任会计兼出纳。两家公司及邓如义、邓雪源、陈洁茹等人均未取得河道采砂许可证，一直在码头附近的汉江河道里采挖砂石和销售砂石，该地段属于河道管理范围内。雪源建材公司董事长邓如义负责公司的全面工作；被告人邓雪源自2016年初开始帮助邓如义管理公司，主要负责管理工人、购买配件及涉及公司的外务活动，协助邓如义联系客户对账及催、收砂石款；被告人陈洁茹负责记账、上班考勤、砂石采挖工作量考核、发放工人工资、散户销售等。2018年8月至10月，被告人邓雪源和陈洁茹协助邓如义在安志强（另案处理）采矿许可证许可范围内采砂，为逃避监管均晚上采挖。安志强制止邓如义，双方发生冲突。经协商，邓如义按每船2000元支付安志强开采费。期间，被告人陈洁茹负责核对、记账船数、采量。被告人邓雪源按邓如义的安排，给安志强转账支付开采费。自2015年以来，邓如义等人累计向老河口市公路建设有限责任公司、老河口市公路管理机械设备公司、老河口市公路建设有限责任公司机械分公司、316国道襄阳市城区段改建工程项目部，销售砂石738.9746万元，其中，2016年以后的销售款为725.1254万元。自2014年以来，如玉建材公司、雪源建材公司累计向襄阳卓凝科技有限公司销售砂石金额为275.998万元，其中2016年以后销售金额为232.648万元。2017年1月至2019年2月，江苏太平洋建设有限公司老河口分公司向邓如义账户支付砂石销售款84.4884万元。2018年6月至2019年5月，付某向邓如义、邓雪源账户支付砂石款65万元。综上，邓如义自2012年在老河口市如玉建材有限责任公司、老河口市雪源建材有限公司管理期间，非法采砂销售金额合计1164.4611万元。被告人邓雪源自2016年在雪源建材公司工作期间，非法采矿销售金额达1107.2619万元。被告人陈洁茹自2012年在如玉建材公司、雪源建材公司工作期间，非法采矿销售金额达1164.4611万元。2019年6月13日，民警在本市交通路口将邓雪源抓获，同日，在本市李楼镇陈埠村3组将陈洁茹抓获。公诉机关认为，被告人邓雪源、陈洁茹伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证擅自采矿，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人邓雪源、陈洁茹在共同犯罪中起着次要作用，是从犯，可以从轻或者减轻处罚，提请本院依法判处。被告人邓雪源对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚。被告人邓雪源的辩护人对起诉书指控事实和罪名均无异议，认为应当区分2016年12月1日之前和之后的采砂销售金额，邓雪源系从犯，具有坦白情节，建议对其从轻处罚。被告人陈洁茹对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚。被告人陈洁茹的辩护人对起诉书指控的事实和罪名无异议，认为陈洁茹系受雇佣提供劳务，未参与利润分成或领取高额固定工资，认罪悔罪态度较好，建议从轻处罚。经审理查明，被告人邓雪源之父邓如义于2011年11月23日注册成立老河口市如玉建材有限责任公司（以下简称如玉建材公司）、2016年1月6日注册成立老河口市雪源建材有限公司（以下简称雪源建材公司），邓如义系雪源建材公司董事长，负责公司的全面工作；邓雪源系法定代表人、总经理，主要负责管理工人、购买配件及涉及公司的外务活动，协助邓如义联系客户对账及催、收款，二人均未取得河道采砂许可证，一直在陈埠码头汉江河道采砂销售。被告人陈洁茹系邓如义妻妹，自2012年1月到公司工作，系公司会计兼出纳，负责记账、上班考勤、砂石采挖工作量考核、发放工人工资、散户销售等。经审计，邓如义自2014年起，非法采砂违法所得合计1164.4611万元。邓雪源自2016年在雪源建材公司工作期间，非法采矿销售1107.2619万元。陈洁茹自2012年在如玉建材公司、雪源建材公司工作期间，非法采矿销售1164.4611万元。2019年6月13日下午，公安机关在老河口市交通路口将邓雪源抓获；同日，在老河口市李楼镇陈埠村3组将陈洁茹抓获。上述事实，有经庭审举证、质证，并经本院予以确认的下列证据证明：1.受案登记表、立案决定书。证明2019年6月13日老河口市公安局接电话匿名举报邓如义等人在未取得采砂许可证的情况下进行非法采砂，决定对邓如义非法采矿案立案调查。2.抓获经过。证明老河口市公安局于2019年6月13日将邓雪源、陈洁茹抓获。3.户籍信息。证明邓雪源、陈洁茹的身份信息。4.企业基本信息、营业执照。证明老河口市如玉建材有限责任公司成立于2011年11月23日，法定代表人邓如义，经营范围无采砂业务；老河口市雪源建材有限公司成立于2016年1月6日，法定代表人邓雪源。5.老河口市水利局出具的证明。证明邓如义、雪源建材公司未办理汉江河道采砂许可证，采砂地点在，属河道管理范围内。6.湖北省水利厅《关于汉江老河口河段付家寨、张家洲、晨光、王家洲、猪圈洲采区2016-2017年度河道采砂许可实施方案的批复》。证明采砂作业应采取招标、拍卖等公平竞争方式确定采砂业务。采砂业主确定后，按程序办理河道采砂许可证。在取得采砂许可证之前，任何单位和个人禁止从事采砂活动。7.湖北省人民政府《关于加强河道采砂禁采管理的通告》。证明2017年7月1日至10月15日为湖北省内一般河道禁采期，禁止一切采砂活动。8.告知书。证明2018年5月15日，老河口市治理非法码头工作领导小组办公室告知各采砂经营公司，老河口市采砂许可证2018年3月20日全部到期，所有船舶即日起停止采砂。9.材料购销合同、银行流水清单、记账凭证、发票复印件、付款明细。证明邓如义向老河口市公路建设有限公司、襄阳卓凝科技有限公司、江苏太平洋建设有限公司、付某销售砂石的情况。10.鄂华仁专审字[2020]043号审计报告。证明对邓如义、邓雪源等人在2014年11月至2019年5月期间向老河口市公路建设有限责任公司及下属子公司、襄阳卓凝科技有限公司、江苏太平洋建设有限公司老河口分公司、付某销售砂石获取的违法所得审计情况。11.证人靖某的证言。证明其系船舶操作员，2018年1月3日至2018年11月5日期间在老河口市受被告人邓如义雇佣采砂。12.证人杨某1的证言。证明其从2016年3月开始在邓如义开设在的砂场工作，负责操作砂场工作船。邓如义负责雪源建材公司全面工作，所有事情由邓如义决定。13.证人李某1的证言。证明其从2015年至2018年7月13日在邓如义砂石场工作，在2015年、2017年的禁采期内都在正常开采。14.证人杨某2的证言。证明其杨某22016年3月开始在邓如义砂石场工作，从2017年11月11日到2019年元月结束，一直都在正常生产。15.证人李某2的证言。证明邓如义从2010年开始从事采砂行业，所采砂石售至老河口市公路建设有限公司和卓凝搅拌站。16.证人丁某、雷某的证言。证明2018年8月到10月，被告人邓如义每天从晚上七、八点到第二天上午六、七点在河道范围内开采砂石。17.证人黄某、安志强的证言。证明经被告人邓如义和安志强协商，邓于2018年8月19日到2018年10月10日在安志强的河道范围内开采砂石，按每船2000元标准向安志强支付费用，邓累计向安志强支付24.6万元。18.证人邓某1、王某、邓某2的证言。证明被告人邓如义在未办采砂证的情况下，在禁采期内仍然在汉江河道非法开采。19.证人李某3的证言。证明其系老河口市水利局堤防处副主任，邓如义在未办采砂许可证的情况下在2018年8月至10月禁采期内非法采砂的事实。20.证人张某1的证言。证明其系老河口市公路建设有限责任公司机械分公司经理，其公司拌合站设在邓如义的砂石场内，公司砂石料都是从邓如义的砂石场购买。自2017年以来在邓如义砂石场内购买了大约320万元的砂石料。21.证人付某的证言。证明老河口市公路建设有限公司机械分公司500拌合站从2013年在邓如义开设的砂石场建成以来，一直都是其在负责管理。雪源建材公司是邓如义、邓雪源父子在负责管理。500拌合站和雪源建材公司谈业务，都是由邓如义去谈的，邓雪源负责与机械分公司核对账目。22.证人杨某3、李某4的证言。证明2014年至2018年10月，邓如义向襄阳卓凝科技有限公司供应砂石，邓如义负责具体业务的商谈和对账，卓凝公司将砂石款打到邓如义提供的银行账户中。23.证人陈某的证言。证明2007年其丈夫邓如义开始在陈埠码头建立砂石场，近两年将如玉砂石场名字改为雪源建材公司，邓如义是公司的主要负责人，其子邓雪源协助邓如义做事，均未取得采砂许可证，其农村商业银行账户款项为老河口公路建设结算的砂石款。24.同案犯邓红兵的供述。证明2017年8月至2018年10月，其在雪源建材有限公司工作，任砂石场生产厂长。2018年8月到10月中旬属于禁采期，邓如义安排采砂船晚上采挖砂石，白天休息。25.同案犯邓如义的供述和辩解。证明其在2004年注册成立如玉建材公司在开采砂石，在2014年时注销后成立雪源建材公司，地址和业务均没有变。其负责雪源建材公司的全面工作。雪源建材公司未办理采砂许可证或者采矿许可证。2018年8月底到10月初，砂石场每天晚上八九点开始采挖砂石，到第二天六点多结束。其公司开采的砂石主要销售给老河口市公路建设有限责任公司机械分公司及襄阳卓凝科技有限公司。26.被告人陈洁茹的供述和辩解。证明其从2012年1月到邓如义的砂场工作，任公司财务经理，主要负责砂石场的账目、考勤、工资发放及针对散户的砂石销售等工作。雪源建材公司是由邓如义负责全面工作，法人代表兼总经理邓雪源负责核对账目、购买零配件。27.被告人邓雪源的供述和辩解。证明雪源建材公司以前叫如玉建材，其系雪源建材公司的法人代表兼总经理，主要负责购买砂船配件、机器设备配件、管理工人，其父邓如义是雪源建材公司的董事长负责全面工作。公司未办理采砂许可证或采矿许可证。28.辨认笔录。证明安志强辨认出2018年8月到10月在“八一村”砂石场矿区河道范围内开采砂石人员邓如义。29.现场勘验笔录。证明案发现场邓如义砂石场的情况。针对控辩双方争议焦点，本院评判如下：被告人邓雪源的辩护人辩护称，应当区分如玉建材公司和雪源建材公司销售金额，并区分2016年12月1日之前和之后的采砂销售金额，对于2016年12月1日之前的采砂销售金额应当不予认为犯罪金额。经查，邓如义成立如玉建材公司和雪源建材公司后，其本人和邓雪源、公司均未办理河道采砂许可证，公司经营也以非法采砂为主要活动，邓雪源、邓如义等人犯罪均为个人犯罪，不属于单位犯罪，不宜区分评判，该部分辩护意见，本院不予采纳；本案非法采矿犯罪数额应自2016年12月1日起计算，辩护人的该部分辩护意见，本院予以采纳。被告人陈洁茹的辩护人辩护称，陈洁茹系受雇提供劳务人员，未参与利润分成或领取固定高额工作，不属于非法采矿罪中认定的客观违法行为。经查，陈洁茹在明知邓如义、邓雪源等人无采砂许可证情况下，仍然积极参加犯罪活动，其行为已构成非法采矿罪的共犯，故本院对辩护人的该项辩护意见不予采纳。本院认为，被告人邓雪源、陈洁茹伙同他人未取得河道采砂许可证，在河道管理范围内采砂，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。邓雪源、陈洁茹在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。邓雪源、陈洁茹自愿承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人邓雪源、陈洁茹犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人邓雪源犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月13日起至2021年6月12日止。罚金限判决发生法律效力后十日内缴纳）二、被告人陈洁茹犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月13日起至2021年6月12日止。罚金限判决发生法律效力后十日内缴纳）三、继续追缴被告人邓雪源、陈洁茹与同案犯邓如义共同违法所得四百六十四万八千一百四十一元四角四分，上缴国库。四、扣押在案未移送的林肯越野车、手机，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘凌斌人民陪审员  张绍勤人民陪审员  陈玉春二〇二〇年十二月二十二日书 记 员  李功赟