云南省马关县人民法院刑 事 判 决 书（2020）云2625刑初239号公诉机关马关县人民检察院。被告人许宗华，男，1965年3月23日生，汉族，初中文化，广东省信宜市人。因本案于2020年5月28日被马关县监察委员会采取留置措施，同年7月8日被解除留置措施，同年11月3日被马关县人民检察院决定取保候审。辩护人张坤祥，云南大道律师事务所律师。经文山壮族苗族自治州中级人民法院指定，马关县人民检察院以马检二部刑诉〔2020〕39号起诉书指控被告人许宗华犯行贿罪，于2020年11月13日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。马关县人民检察院指派检察员李琼、书记员李明桃出庭支持公诉，被告人许宗华及其辩护人张坤祥到庭参加诉讼。现已审理终结。马关县人民检察院指控：2009年至2011年期间，被告人许宗华系云南彩源矿业物资供应有限公司法人，其在公司经销氰化钠剧毒化学物品办理准购证过程中结识时任广南县公安局治安大队大队长涂某（另案）。为谋取竞争优势，许宗华先后三次通过转账方式给予涂某人民币共计22.52万元。公诉机关为证实其指控事实的成立，所列证据是：书证、证人证言、被告人供述和辩解等。公诉机关认为：被告人许宗华为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人许宗华于2020年5月27日主动向实施抓捕的侦查人员投案并一同返回文山，到案后如实供述主要犯罪事实，系自首，可以从轻处罚，但其对行贿一事均有辩解，认罪态度相对较差，故从轻幅度应比其他主动投案的自首情形低，故在认罪认罚的基础上，建议调整量刑为有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20万元。被告人许宗华对公诉机关指控其犯行贿罪没有意见，已签署《认罪认罚具结书》，但辩称其不是让涂某提供便利，是交管理费，不存在涂某说的提成，请求从轻处罚，判处有期徒刑六个月或者拘役，并适用缓刑。辩护人张坤祥的主要辩护意见是：对公诉机关指控被告人许宗华犯行贿罪的罪名和犯罪事实没有异议，但认为许宗华具有以下从轻、减轻处罚情节：1．许宗华于2020年5月26日主动到广东省信宜市公安局投案，归案后向办案人员如实交代了犯罪的全部事实，具有自首情节。2．许宗华在审查起诉过程中，签署了《认罪认罚具结书》，认罪态度较好，有悔罪表现。3．许宗华没有前科，是初犯。4．许宗华持有合法经营氰化钠的营业执照，在供货的矿山对氰化钠需求量大时，希望广南县公安局治安大队能尽快办理准购证，谋取的利益并没有违反法律规定，后在时任广南县公安局治安大队大队长涂某向其借款建房，并提出将“管理费”交给他处理时，将钱打在涂某给的银行账号，其犯罪主观恶性较小，不是主动行贿。5．许宗华并没有要求涂某违法为其获取不正当利益，没有给国家造成任何经济损失或者其他损害。6．许宗华有严重的“三高”病史，需长期到医院治疗，对其适用缓刑更能彰显司法机关的司法人文关怀。7．许宗华长期热心公益事业，资助贫困学生上学，对贫困家庭进行帮扶，一贯表现良好。8．新冠肺炎疫情对经济产生了巨大冲击，民营企业是我国重要的市场主体，对许宗华从轻判处，是落实中央精神，彰显了对民营企业家的关怀和重视。综上，建议对许宗华判处有期徒刑六个月或者拘役，并适用缓刑。辩护人为证实其辩护意见，向法庭提交情况说明、诊断报告单、体检报告、医院证明、荣誉证书等证据。经审理查明：被告人许宗华系云南采源矿业物资供应有限公司法定代表人。2008年，许宗华通过朋友介绍结识时任广南县公安局治安大队大队长涂某（另案）。2009年至2011年期间，许宗华在公司经销氰化钠剧毒化学物品办理准购证过程中，为谋取竞争优势，先后三次通过转账方式给予涂某人民币共计22.52万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：第一组，书证。1．重要问题线索分流办理呈批表、指定管辖决定书、问题线索处置呈批表、初步核实呈批表、立案决定书，证实本案系州纪委监委在审查调查中发现，后依法指定马关县监察委员会立案侦查。2．使用留置措施呈批表、留置决定书、解除留置措施呈批表、解除留置决定书，证实马关县监察委员会于2020年5月28日对许宗华采取留置措施，于同年7月8日解除对许宗华的留置措施。3．常住人口个人信息表，证实被告人许宗华的身份信息，已具备完全刑事责任能力。4．内资企业登记基本情况表，证实云南采源矿业物资供应有限公司的法定代表人是许宗华，该公司成立于2007年7月18日，许宗华出资比例90%，公司经营范围包含氰化钠毒害品。5．《任免职通知》，证实涂某于2005年10月24日任广南县公安局治安大队大队长，于2012年6月25日任广南县公安局副局长。6．交易明细、账户交易明细，证实许宗华于2009年1月21日向涂某账户转入人民币1万元；于2010年10月12日向涂某账户转账人民币14.52万元；于2011年2月1日向涂某账户转账人民币7万元。7．剧毒化学品准购证，主要内容：广南堂上矿业有限公司于2008年至2010年期间向广南县公安局申请从云南采源物资供应有限公司购买氰化钠的情况。8．危险化学品安全管理条例、广南县公安局职能配置、内设机构和人员编制方案，证实广南县公安局治安大队的职责包含对危险物品的管理。第二组，证人证言。1．证人涂某的证言，证实2005年，其担任广南县公安局治安大队大队长以来，治安大队只是对企业购买氰化钠的申请进行审核，其签字同意后，由治安大队发放购买证。大概是2008年，其和朋友一起吃饭时认识了许宗华，他是做氰化钠销售的，希望对他多多关照，介绍需要购买氰化钠的企业跟他购买，不仅可以价格优惠，还可以每吨给其350元左右的介绍费或者提成。2009年至2011年间，其先后三次收受了许宗华送给的人民币22.52万元。第一次是在2009年春节前，通过其邮政储蓄银行账户汇款1万元；第二次是2010年，通过建行转账14.52万元；第三次是2011年，通过建行转账给7万元，许宗华转后面这两笔钱时，都只是说按照之前的约定要给其多少的提成费。因为危化品的使用管理是由治安大队负责，许宗华看中其手中的权力和资源，希望能在业务办理及氰化钠销售过程中给予他关照。2．证人王某1的证言，证实其在广南县公安局治安大队工作期间，主要负责全县枪支弹药管理、民爆物品、剧毒物品准购证、运输证的办理。购买单位向广南县公安局治安大队提出购买剧毒物品申请，由治安大队大队长、分管副局长逐级审批后，购买单位将审批单交给其，其根据领导审批的数量向购买单位办理准购证。2006年至2012年期间，其向堂上金矿、底圩金矿、老寨湾金矿办理过剧毒物品准购证，堂上金矿主要是许宗华来办理。广南县公安局治安大队没有向前来办理准购证的单位或者个人收取任何费用，单位也没有规定要收取相关费用。3．证人杨某、骆某的证言，证实二人在治安大队工作期间，不清楚广南县公安局治安大队是否向在广南县辖区销售危险物品的企业和个人收取过相关费用。广南县公安局治安大队对危险物品的管理主是民爆物品和剧毒物品（氰化钠等）的管理。4．证人王某2的证言，证实其是2009年10月到治安大队工作的，广南县公安局治安大队负责剧毒物品、民爆物品的审批管理等工作，广南县辖区内需要用到的剧毒物品主要是氰化钠，购买单位向治安大队提出准购剧毒物品的申请，治安大队安排工作人员到购买单位现场检查场地、储存场所是否符合标准，工作人员将检查情况反馈大队领导，大队领导同意后，审批意见为情况属实，报分管领导审批盖章后交由购买单位到州公安局治安支队审批后就可以购买了，至于购买单位到哪个单位、厂家、销售点购买，由购买单位自行联系，同时治安大队还定期对购买单位存放剧毒物品的场所进行安全检查。其不清楚广南县公安局治安大队或者个人是否收取过费用。第三组，被告人许宗华的供述和辩解，主要内容：2008年底2009年初，其到广南县公安局治安大队了解办理氰化钠准购证的过程中认识了涂某。其朋友在广南开采堂上金矿，因生产量加大，氰化钠使用量相应增加，之前办证进度和进货时间已赶不上矿山的需求量，矿山老板问其是否可以想办法保证氰化钠的供应。大约是2009年初的一天，其就到广南县找到涂某讨论氰化钠供应的事情，涂某下班后来酒店房间找其，其告诉涂某矿山办事员到广南县公安局治安大队办证的时候，有时候会遇到涂某不在或者有关人员下乡，经常要几天才能办理一张准购证，希望涂某帮忙协调一下，能够当天办理就能当天拿到证，遇到领导不在的情况下可以先办证后审批。后涂某驾车载其去吃饭的路上停着，指着路边一些房子，称盖房子差钱，问是否能借些钱给他。回到酒店房间后，因销售氰化钠要向当地公安机关交纳700元／吨的管理费，涂某问能否从公司提点钱给他，其向治安大队少报一部分氰化钠的销售量，把少报部分的氰化钠管理费按照300-400元／吨的标准交给他，假如有相关部门问是否足额交纳管理费，就说先交给他了。2010年10月左右，涂某将他的个人账号发给其，其向涂某的账户上转了14.52万元钱；2011年春节前夕，其向涂某账户转了7万元钱。另外，2009年初，其还安排人向涂某的账户上打了1万元钱。其送涂某22.52万元钱是因为他是广南县公安局治安大队大队长，办理购买证需要得到他的关照，且其销售氰化钠需要按照700元／吨的标准交纳管理费，涂某向其借钱建房，其把管理费交给涂某既能做人情，也不损失什么。第四组，量刑证据。1．违法犯罪信息查询结果，证实被告人许宗华在户籍辖区内无犯罪记录。2．到案情况说明，证实马关县监察委员会调查组于2020年5月25日到许宗华老家找许宗华未果，后经许宗华女婿与相关部门联系后，许宗华于2020年5月27日向调查组主动投案并一同返回文山。上述证据来源和取证程序合法，具有合法性、客观性、关联性，证据之间能相互印证，形成证据锁链，本院予以确认。本院认为：被告人许宗华在办理氰化钠准购证过程中，为了得到国家工作人员涂某的关照，分三次送给涂某钱款人民币22.52万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条“为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。……”及《中华人民共和国刑法》第三百九十条“对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；……”的规定，已构成行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以确认。被告人许宗华主动投案，到案后如实供述主要犯罪事实，认罪态度较好，予以从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议合法适度，本院予以支持。据此，本院根据被告人许宗华的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度综合考虑，经审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人许宗华犯行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20万元。缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向文山壮族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  蒋以明审判员  谢明燕审判员  黄志顺二〇二〇年十二月二十三日书记员  鲁 娆