北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初2942号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人刘双莲，女，1983年1月3日出生，汉族，公民身份号码×××，大学文化，曾系鸿运财富投资管理（北京）有限公司、北京红色久久国际文化传媒有限公司业务员，户籍地新疆维吾尔自治区阿克苏市新井子镇2团18连东区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月23日被羁押，当日被刑事拘留，同年3月21日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。指定辩护人刘永效、刘晋，北京培仁律师事务所律师。被告人张臣，男，1953年1月24日出生，汉族，公民身份号码×××，大专文化，曾系北京红色久久国际文化传媒有限公司理财顾问，户籍地北京市大兴区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月25日被羁押，次日被刑事拘留，同年3月21日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人闫骥，北京市江山律师事务所律师。被告人潘朝丽，女，1959年8月31日出生，汉族，公民身份号码×××，大学文化，户籍地北京市东城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月26日被羁押，当日被刑事拘留，同年3月21日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人丁思慧、张晨鑫，北京市长济律师事务所律师。被告人魏如伟，男，1989年6月9日出生，汉族，公民身份号码×××，中专文化，曾系北京红色久久国际文化传媒有限公司业务员，户籍地河南省南乐县；曾因犯合同诈骗罪于2016年12月28日被北京市东城区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币一千元；现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月26日被羁押，次日被刑事拘留，同年3月21日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人颜志平，北京上泽广霁律师事务所律师。被告人张振兰，女，1973年8月14日出生，汉族，公民身份号码×××，高中文化，曾系北京红色久久国际文化传媒有限公司业务员，户籍地黑龙江省双鸭山市岭东区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月11日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月9日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。指定辩护人洪艳丽，北京市汉良律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕2955号起诉书指控被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月13日向本院提起公诉，后以京朝检公诉刑追诉〔2020〕125号追加起诉决定书，于2020年12月7日向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员蔡晨昊出庭支持公诉，各被告人及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院起诉书及追加起诉决定书指控：被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰伙同王连国（另案处理）等人于2016年至2018年间，在北京市朝阳区等地，以投资鸿运财富投资管理（北京）有限公司、北京红色久久国际文化传媒有限公司的“全国5000个LED大屏幕建设”“湖南长株潭城际快速轨道交通”等项目可获高额返利为由，向社会公开宣传，非法吸收投资人资金。其中，刘双莲参与吸收资金共计人民币1100余万元，张臣参与吸收资金共计人民币600余万元、潘朝丽参与吸收资金共计人民币600余万元、魏如伟参与吸收资金共计人民币100余万元、张振兰参与吸收资金共计人民币700余万元。被告人刘双莲于2019年2月23日被民警抓获归案，被告人张臣于2019年2月25日被民警抓获归案，被告人潘朝丽于2019年2月26日被民警抓获归案，被告人魏如伟于2019年2月26日被民警抓获归案，被告人张振兰于2019年3月11日被民警抓获归案。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，认为被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰的行为构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定依法判处。被告人刘双莲对指控事实及罪名无异议，其辩护人认为刘双莲系从犯、初犯，如实供述所犯罪行，主观恶性较小，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人张臣对指控罪名无异议，辩称指控其犯罪数额过高，其辩护人认为起诉书指控张臣犯罪数额过高，张臣系从犯、初犯，认罪悔罪，积极退缴违法所得，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人潘朝丽对指控事实及罪名均不认可，辩称其并非公司员工，未非法吸收公众存款；其辩护人认为：潘朝丽并非红色久久公司员工，未从公司获利，主观上没有非法吸收公众存款的故意，若认定潘朝丽有罪，潘朝丽系从犯，建议对其从轻处罚。被告人魏如伟对指控罪名无异议，辩称指控其犯罪数额过高，其辩护人认为魏如伟系从犯，认罪认罚，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人张振兰对指控罪名无异议，辩称指控其犯罪数额过高，其辩护人认为张振兰系从犯、初犯，认罪悔罪，建议对其从轻处罚。经审理查明：2016年至2018年间，被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰伙同王连国（另案处理）等人，在北京市朝阳区等地，向社会公开宣传投资鸿运财富投资管理（北京）有限公司（以下简称鸿运财富公司）、北京红色久久国际文化传媒有限公司（以下简称红色久久公司）的“湖南长株潭城际快速轨道交通”“全国5000个LED大屏幕建设”等项目，承诺高额返利和保本付息，非法吸收集资参与人资金。被告人刘双莲、魏如伟、张振兰系公司业务员，刘双莲参与吸收资金人民币1100余万元，魏如伟参与吸收资金人民币100余万元，张振兰参与吸收资金人民币600余万元。被告人张臣系公司顾问，参与销售上述项目，吸收资金人民币600余万元。被告人潘朝丽参与销售上述项目，吸收资金人民币600余万元。被告人刘双莲于2019年2月23日被查获归案；被告人张臣于2019年2月25日被查获归案，退缴人民币10万元；被告人潘朝丽、魏如伟于2019年2月26日被查获归案，潘朝丽退缴人民币8万元；被告人张振兰于2019年3月11日被查获归案。上述事实，有下列证据材料证实：1.集资参与人李某某、梁某某、巴某某、崔某某、张某某等人的陈述、辨认笔录、报案材料、借款合同、银行交易明细、收据及司法会计鉴定意见书等材料证明：2016年至2018年间，王连国等人在北京市朝阳区等地，以鸿运财富公司、红色久久公司名义，组织公司业务员以发放传单、拨打电话、口口相传、举办酒会等方式向社会公开宣传销售“湖南长株潭城际快速轨道交通”“全国5000个LED大屏幕建设”等投资项目，并承诺月收益率4%以上的高额返利和保本付息，吸收集资参与人资金。被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰参与销售上述项目。根据报案集资参与人证言、报案材料和司法审计，刘双莲参与吸收资金共计人民币1100余万元，张臣参与吸收资金人民币600余万元，潘朝丽参与吸收资金人民币600余万元，魏如伟参与吸收资金人民币100余万元，张振兰参与吸收资金人民币600余万元。2.同某的证言证明：我于2007年注册红色久久公司，2016年注册了鸿运财富公司，我利用这两家公司对外吸引投资人投资，我是董事长。我在公司任职时认识刘双莲、张臣、潘朝丽、张振兰、白某某、陈某某等人。刘双莲是任强招进鸿运财富的业务员，具体业绩我不了解。张臣是鸿运财富的大客户，鸿运财富设立了一个大客户监督委员会，负责监督项目进展情况，也去湖南高铁项目进行考察过，监督委员会成员在公司没有具体职务，也不发放工资。潘朝丽是红色久久公司大客户，被洪玲安排管理红色久久的办公室，具体潘朝丽是否任职我不知道，要问洪玲。张振兰是红色久久公司业务员。红色久久公司和鸿运财富公司登记的法人是我，从公司开始组建、经营都是任强和洪玲经手，出资也是任强和洪玲。3.同案何国敏的证言证明：我2016年9月任鸿运财富公司监委会主任，公司法人是王连国，总经理张臣，总负责人洪玲。张臣是红色久久公司名义上的总经理，具体负责事宜我不了解。张振兰、潘朝丽是红色久久公司的副总经理，都是洪玲的手下。4.协助查封通知书、协助冻结通知书证明：被告人潘朝丽名下北京市朝阳区某处房屋及相关银行账户（尾号9783、0871、9174）被查封、冻结在案。5.案款收据证明：被告人张臣的家属代为退缴人民币10万元在案。6.刑事判决书证明：被告人魏如伟的前科情况。7.到案经过证明：被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰分别于2019年2月23日、2019年2月25日、2019年2月26日、2019年2月26日、2019年3月11日被查获归案。8.人口信息材料证明：各被告人的身份情况。9.被告人刘双莲在侦查阶段的供述证明：我在2016年5月到了鸿运财富公司，直到2017年10月，后期多了红色久久公司，两个公司是用同一个销售团队。我是尚都国际中心网店的业务员，我的领导是任强，后来李德清接任任强的职务，李德清的领导是总公司负责人洪伶，洪伶的上级是王连国。我任职的时候，公司有湖南高铁项目、全国招商LED屏幕项目，还有一个武林春项目。由各分部通过发放宣传单、拨打电话等方式找投资人，或者让客户再介绍给我们，再与投资人签订借款合同。最低2万元起头，最初是为期两年，每月返还利息8%，后来降到每月返还利息7%；还有一年期的，每月返息5%，从2017年4月开始都改为为期六个月，每月返息1%、分红3%，到期之后返还本金。我有十多个客户，还帮助其他同事一起招募客户，我的客户加上郭颖的客户一起的金额大概1000万左右，我一共挣了80万至100万左右，但是我挣得钱都投资公司了。10.被告人张臣在侦查阶段的供述、辨认笔录证明：2017年2月至2017年8月，我是公司的理财顾问，主要负责在酒会上向投资人介绍公司项目，平日里也向投资人推荐公司理财项目，王连国对内对外都称我为副总经理，对外和同事都称呼我张总。我向我认识的人推荐项目，一共介绍人投资了约600万元，钱直接打到公司账户里，我总收入6万元左右。我是监委会的成员，我们轮流监督公司运营，王连国是公司董事长，副总经理魏红，融资负责人洪玲，张振兰是红色久久公司融资销售的副总经理，张振兰平时对洪玲负责。张臣辨认出张振兰。11.被告人潘朝丽在侦查阶段的供述证明：2017年年初，我通过朋友介绍认识了业务员张立军、慈炳涛，他们介绍我投资红色久久公司，也向我引荐了洪伶，后来我所有合同都是与洪伶签订的。当时洪伶跟我说是否有兴趣来公司上班，说公司有老年团队，只要说可以介绍投资人来公司投资就好，当时我想我投资了那么多钱，顺便可以在这待着看住自己的钱，后来我就天天出现在公司，直到2017年10月公司出事，我就离开了。公司实际控制人是王连国，洪伶是总经理，负责公司所有事务，何国敏是公司监委会主任，张臣是项目总经理。我向祁某某、巴某某简单介绍过红色久久公司，后来是他们自己前往公司了解具体情况并且与洪伶签订合同，没有与我签订过。我在红色久久公司没有职位，没有称自己是办公室主任，没有劳动合同，没有薪酬，我不认罪。12.被告人魏如伟在侦查阶段的供述、辨认笔录证明：我于2017年1月至8月在公司担任业务员。我介绍的客户总投资额77.4万元人民币，我没有其他客户了，还有一部分客户是我徒弟马冬雪找的，签订合同也是马冬雪签的。我的总收入11万元左右，其中有三四万都返还给客户了，其余的花了。我认识潘朝丽，她是公司办公室主任，是她自己说的，每次开高管会的时候潘朝丽都参加，她和我们也说公司所有的项目都是真的，王连国是实实在在做事的人。张臣是客户监委会负责人，我们都叫他张总，负责项目资金监管。洪伶是公司总经理，也是我的直接领导（后期说自己属于张振兰团队，张振兰是公司副总，上面负责人是洪伶）。魏如伟辨认出张臣、潘朝丽、张振兰。13.被告人张振兰在侦查阶段的供述证明：2017年10月我在红色久久公司做投资，没有劳务合同，公司法人是王连国，洪伶是高层，何国敏是监委会主任，张臣和何进才也是公司职员。我没有上级，我有事直接和王连国沟通或者找洪伶，我没有下属。我向张某某说我投了红色久久公司，让她想投资的话自己去了解，后来是她自己去公司了解情况，第一次我和她同时在场，并看她与公司签订了合同。我没有向他人介绍过红色久久公司。胡某某是我之前在新华保险的同事，我和宋某某谈过对象，不认识段某某、左某某。我介绍他人投资没有提成，没有报酬，除了借款、返利，其他的都没有。2017年10月到2018年3月我在公司做过一个团队的副总，但是没有签劳动合同，团队负责人是我，下边有魏东，魏东下边带了3至4个人，还有一个是原来新华保险的，男的，他带了2到3个人。上述证据，经庭审举证、质证，本院对相互印证的部分予以确认。本院认为，被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，但指控张振兰犯罪数额过高的部分本院予以纠正。对于被告人潘朝丽的辩解及其辩护人的无罪辩护意见，本院认为，集资参与人祝某某、巴某某等人的证言、辨认笔录及提供的潘朝丽名片复印件与同某、何国敏的证言、被告人魏如伟的供述相互印证，能够证实潘朝丽参与公司对外吸收资金的事实，故对潘朝丽的辩解及其辩护人的无罪辩护意见不予采纳。各被告人参与吸收资金的数额，根据集资参与人证言、报案材料及司法审计予以综合认定，被告人张臣、魏如伟、张振兰关于犯罪数额的相关辩解及各自辩护人的相关意见，本院不予采纳。在非法集资过程中，刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰均从事具体资金募集活动，系从犯；刘双莲、魏如伟、张振兰如实供述主要犯罪事实，张臣、潘朝丽退缴违法所得，另综合各被告人吸收资金数额及获取违法所得的情况，本院对刘双莲、张臣、张振兰予以从轻处罚，对潘朝丽、魏如伟予以减轻处罚。各辩护人所提量刑意见中的合理部分，本院酌予采纳，但所提对被告人刘双莲、张臣、魏如伟适用缓刑的意见，本院不予采纳。张臣、潘朝丽退缴在案钱款，发还集资参与人。在案查封潘朝丽名下之房产，现有证据无法证实与本案有关，故依法退回公诉机关处理；在案冻结账户内钱款，依法处理。综上，根据被告人刘双莲、张臣、潘朝丽、魏如伟、张振兰犯罪的事实，犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人刘双莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月23日起至2023年2月22日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、被告人张臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2022年8月24日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。三、被告人张振兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月11日起至2022年9月10日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。四、被告人潘朝丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，罚金人民币十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月26日起至2021年6月25日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。五、被告人魏如伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月26日起至2021年1月25日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。六、继续追缴被告人刘双莲、张臣、张振兰、魏如伟的违法所得，连同在案人民币十八万元，发还集资参与人。七、在案查封被告人潘朝丽名下房屋，退回北京市朝阳区人民检察院；在案冻结被告人潘朝丽名下银行账户内钱款，用于执行被告人潘朝丽之罚金。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  商登煜人民陪审员  卢 红人民陪审员  张胜霞二〇二〇年十二月二十一日书 记 员  郭碧瑶