浙江省永嘉县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0324刑初214号 公诉机关浙江省永嘉县人民检察院。 被告人谢道东，男，1988年11月16日出生于浙江省永嘉县，汉族，初中文化，经商，住永嘉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月30日被抓获，同日被刑事拘留，同年11月5日被逮捕。现羁押于永嘉县看守所。 辩护人陈秀迪，浙江中辛律师事务所律师。 辩护人陈鲁，浙江中辛律师事务所律师。 被告人谢爱平，女，1977年11月13日出生于浙江省永嘉县，汉族，小学文化，无业，住永嘉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月2日被抓获，次日被刑事拘留，同年11月5日被逮捕。现羁押于永嘉县看守所。 辩护人陈少明，浙江中辛律师事务所律师。 永嘉县人民检察院以温永检二部刑诉〔2020〕273号起诉书指控被告人谢道东、谢爱平犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月19日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院于同日立案，后因本案不宜适用简易程序而转为普通程序。审理过程中，永嘉县人民检察院以温永检二部刑追诉〔2020〕1号追加起诉决定书于2020年11月26日对谢道东、谢爱平追加起诉，后本院适用普通程序并依法组成合议庭于同年12月28日公开开庭审理了本案。永嘉县人民检察院指派检察员朱海娃出庭支持公诉，被告人谢道东、谢爱平及辩护人陈秀迪、陈少明到庭参加诉讼。本案审理期间，经永嘉县人民检察院建议，延期审理一次。现已审理终结。 永嘉县人民检察院指控，1.2016年以来，被告人谢道东未经国家相关主管部门批准，违反国家金融管理法律规定，以在山东省投资玉米生意利润丰厚，承诺90000元一股，每股每月分红3000元以上为由，先后诱使谢某1、谢某2、谢某3、叶某、谢某4、章某1、赵某1、章某2、谢某5、谢某6、谢某9、谢某10、赵某2（含赵某3）、谢某11、郑某、郇某等不特定人员投资，公开吸收资金共计24377270.4元，其间已返还本金或者分红17898597.96元，之后无法偿还，造成谢某1等人经济损失共计6478672.04元。其中，向谢某1吸收资金90000元，已返还分红27000元，尚欠63000元；向谢某2吸收资金70000元，已返还分红27000元，尚欠43000元；向谢某3吸收资金180000元，已返还分红54000元，尚欠126000元；向叶某吸收资金1260000元，已返还本金以及分红604000元，尚欠656000元；向谢某4吸收资金810000元，已返还分红646900元，尚欠163100元；向章某1吸收资金90000元，已返还分红27000元，尚欠63000元；向赵某1吸收资金360000元，已返还分红197800元，尚欠162200元；向章某2吸收资金90000元，已返还分红27000元，尚欠63000元；向谢某5吸收资金2250000元，已返还本金以及分红1822200元，尚欠427800元；向谢某6吸收资金450000元，已返还分红211500元，尚欠238500元；向谢某9吸收资金3430000元，已返还分红1500000元，尚欠1930000元；向赵某2（含赵某3）吸收资金850000元，已返还244400元，尚欠605600元；向谢某11吸收资金5605000元，已返还4425800元，尚欠1179200元；向郑某吸收资金1212272.4元，已返还523999.96元，尚欠688272.04元；向郇某吸收资金70000元，尚欠70000元；向谢某10吸收资金7559998元，已还清。 2017年9月份以来，被告人谢爱平明知冯园园（另案处理）未经国家相关主管部门批准，违反国家金融管理法律规定，仍帮助冯园园实施非法吸收公众存款，以在山东省投资玉米、白糖等生意利润丰厚，承诺100000元一股，每股每月分红3000元以上为由，先后诱使袁某、缪某、蔡某、谢某5、郑九区、徐晓华、林成龙、谢某7、谢某8、秦某、杨某、胡某、林某、陈某、吕某、谢某12等不特定人员投资，并将投资者投资款集中汇总给冯园园，公开吸收资金共计21884660元，其间已返还本金或者分红11805580元，之后无法偿还，造成袁某等人经济损失共计10079080元。其中，向袁某吸收资金200000元，已返还本金以及分红114600元，尚欠85400元；向缪某吸收资金4524660元，已返还本金以及分红1779280元，尚欠2745380元；向蔡某吸收资金3500000元，已返还本金以及分红1843900元，尚欠1656100元；向谢某5吸收资金900000元，已返还本金以及分红、利息627700元，尚欠272300元；向郑九区吸收资金700000元，已返还分红102000元，尚欠598000元；向徐晓华吸收资金500000元，已返还分红27400元，尚欠472600元；向林成龙吸收资金700000元，已返还分红119800元，尚欠580200元；向谢某7吸收资金100000元，已返还分红38200元，尚欠61800元；向谢某8吸收资金4190000元，已返还本金以及分红3928000元，尚欠262000元；向秦某吸收资金250000元，已返还分红10700元，尚欠239300元；向杨某吸收资金300000元，已返还21000元，尚欠279000元；向胡某吸收资金500000元，已返还189400元，尚欠310600元；向林某吸收资金4350000元，已返还2315000元，尚欠2035000元；向陈某吸收资金470000元，已返还246000元，尚欠224000元；向吕某吸收资金100000元，已返还8200元，尚欠91800元；向谢某12吸收资金600000元，已返还434400元，尚欠165600元。 对于以上指控事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人谢道东、谢爱平违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。谢爱平在共同犯罪中起次要作用，系从犯，谢道东、谢爱平归案以后如实供述自己的罪行，系坦白，且均自愿认罪，建议对谢道东予以从轻处罚，对谢爱平予以减轻处罚。公诉机关建议对谢道东判处有期徒刑四年二个月，并处罚金，对谢爱平判处有期徒刑二年一个月，并处罚金。诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，依法判处。 被告人谢道东对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，并自愿认罪认罚。其辩护人提出：1.对指控的事实及罪名没有异议；2.谢道东系初犯，主观恶性程度相对较轻；3.谢道东有坦白情节，自愿认罪认罚；4.谢道东愿意积极赔偿资金损失。综上，请求法庭从轻处罚。 被告人谢爱平对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，并自愿认罪认罚。其辩护人提出：1.对指控的事实及罪名没有异议；2.谢爱平参与时间不长，犯罪情节较轻，系从犯；3.谢爱平自愿认罪认罚，部分投资人系主动投资，谢爱平也是受害人。综上，请求法庭减轻处罚并从轻判处罚金刑。 经审理查明，2016年以来，被告人谢道东未经国家相关主管部门批准，违反国家金融管理法律规定，分别以在山东省投资玉米生意及经营玉米生意需要资金周转为由，承诺每股90000元每月分红3000元或支付高额利息为回报，且通过亲戚、朋友口口相传等方式对外宣传投资及借款信息，先后向谢某1、谢某2、谢某3、叶某、谢某4、章某1、赵某1、章某2、谢某5、谢某6、谢某9、谢某10、赵某2（含赵某3）、谢某11、郑某、郇某等不特定人员公开吸收资金共计人民币24377270.4元，其间已返还本金、分红及利息共计人民币17898597.96元，之后无法偿还，造成谢某1等人经济损失共计人民币6478672.44元。其中，向谢某1吸收资金90000元，已返还分红27000元，尚欠63000元；向谢某2吸收资金70000元，已返还分红27000元，尚欠43000元；向谢某3吸收资金180000元，已返还分红54000元，尚欠126000元；向叶某吸收资金1260000元，已返还本金以及分红604000元，尚欠656000元；向谢某4吸收资金810000元，已返还分红646900元，尚欠163100元；向章某1吸收资金90000元，已返还分红27000元，尚欠63000元；向赵某1吸收资金360000元，已返还分红197800元，尚欠162200元；向章某2吸收资金90000元，已返还分红27000元，尚欠63000元；向谢某5吸收资金2250000元，已返还本金以及分红1822200元，尚欠427800元；向谢某6吸收资金450000元，已返还分红211500元，尚欠238500元；向谢某9（含谢阿竹）吸收资金3430000元，已返还分红1500000元，尚欠1930000元；向赵某2（含赵某3）吸收资金850000元，已返还分红244400元，尚欠605600元；向谢某11吸收资金5605000元，已返还本金及利息4425800元，尚欠1179200元；向郑某吸收资金1212272.4元，已返还本金及利息523999.96元，尚欠688272.44元；向郇某吸收资金70000元，尚欠70000元；向谢某10吸收资金7559998元，已还清。 2017年9月份以来，被告人谢爱平明知冯园园（另案处理）未经国家相关主管部门批准，违反国家金融管理法律规定，仍帮助冯园园实施非法吸收公众存款。谢爱平分别以冯园园在山东省投资玉米、白糖生意及经营粮食生意需要资金周转为由，承诺每股100000元每月分红3000元以上或支付高额利息为回报，且通过亲戚、朋友口口相传等方式对外宣传投资及借款信息，先后向袁某、缪某、蔡某、谢某5、郑九区、徐晓华、林成龙、谢某7、谢某8、秦某、杨某、胡某、林某、陈某、吕某、谢某12等不特定人员公开吸收资金共计人民币21884660元，其间已返还本金、分红及利息共计人民币11805580元，之后无法偿还，造成袁某等人经济损失共计人民币10079080元。其中，向袁某吸收资金200000元，已返还本金以及分红114600元，尚欠85400元；向缪某吸收资金4524660元，已返还本金以及分红1779280元，尚欠2745380元；向蔡某吸收资金3500000元，已返还本金以及分红1843900元，尚欠1656100元；向谢某5吸收资金900000元，已返还本金及利息627700元，尚欠272300元；向郑某吸收资金700000元，已返还分红102000元，尚欠598000元；向徐某吸收资金500000元，已返还分红27400元，尚欠472600元；向林某1吸收资金700000元，已返还分红119800元，尚欠580200元；向谢某7吸收资金100000元，已返还分红38200元，尚欠61800元；向谢某8吸收资金4190000元，已返还本金及分红3928000元，尚欠262000元；向秦某吸收资金250000元，已返还分红10700元，尚欠239300元；向杨某吸收资金300000元，已返还分红21000元，尚欠279000元；向胡某吸收资金500000元，已返还分红189400元，尚欠310600元；向林某吸收资金4350000元，已返还本金及分红2315000元，尚欠2035000元；向陈某吸收资金470000元，已返还分红246000元，尚欠224000元；向吕某吸收资金100000元，已返还分红8200元，尚欠91800元；向谢某12吸收资金600000元，已返还本金及分红434400元，尚欠165600元。 以上事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.证人谢某1、谢某2、谢某3、叶某、谢某4、章某1、赵某1、章某2、谢某5、谢某6、袁某、蔡某、缪某、谢某7、谢某8、秦某、谢某9、谢某10、赵某2、谢某11、郑某、郇某、杨某、胡某、林某、陈某、吕某、谢某12的证言及借条、银行转账记录、账单、微信截屏记录等，综合证明谢道东以资金周转、在山东省投资玉米生意利润丰厚等为由，承诺以利息、分红为回报，先后向谢某1、谢某2、谢某3、叶某、谢某4、章某1、赵某1、章某2、谢某5、谢某6、谢某9、谢某10、赵某2（含赵某3）、谢某11、郑某、郇某等不特定人员公开吸收资金24377270.4元，其间已归还本金、利息及分红等共计17898597.96元，造成谢某1等人资金损失6478672.44元；谢爱平以冯园园在山东投资玉米利润丰厚、资金周转等为由，承诺以利息、分红为回报，先后帮助冯园园向袁某、缪某、蔡某、谢某5、郑某、徐某、林某1、谢某7、谢某8、秦某、杨某、胡某、林某2、陈某、吕某、谢某12等不特定人员公开吸收资金21884660元，其间已归还本金、利息及分红等共计11805580元，造成袁某等人资金损失10079080元。 2.不动产登记信息查询记录、查封决定书，证明经查询谢道东、冯园园在山东省济南市范围内的房产登记信息，二人在济南市××房××，并已被永嘉县公安局查封，查封期限至2021年8月14日止。 3.归案经过，证明被告人谢道东、谢爱平的归案情况。 4.人口信息，证明被告人谢道东等人的身份情况。 5.谢道东、谢爱平的供述，与上列证据之间能够相互印证，足以认定。 本院认为，被告人谢道东、谢爱平违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。鉴于谢爱平在共同犯罪中起次要作用，系从犯，谢道东、谢爱平归案后均能如实供述自己的罪行，且二被告人均自愿认罪认罚，决定对谢道东予以从轻处罚，对谢爱平予以减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。辩护人的相应罪轻辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，对被告人谢爱平还依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定，判决如下： 一、被告人谢道东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币20万元。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月30日起至2024年11月29日止。） 二、被告人谢爱平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币10万元。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月2日起至2021年11月1日止。） 三、责令被告人谢道东退赔赃款，被告人谢爱平共同退赔赃款，返还相应被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李世伟 人民陪审员  金 和 人民陪审员  麻晓曼 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  朱 琼 永嘉县人民法院门户网站网址:×××.ｃｎ