新疆维吾尔自治区奇台县人民法院刑 事 判 决 书（2020）新2325刑初253号 公诉机关新疆昌吉州奇台县人民检察院。被告人聂大云，男，1991年1月9日出生，公民身份号码×××，蒙古族，大专文化程度，奇台县金典财富有限公司业务员，户籍所在地新疆奇台县，住奇台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月10日被奇台县公安局取保候审，2019年10月5日被奇台县人民检察院取保候审，2020年11月21日被奇台县人民法院取保候审。委托辩护人任振宇，新疆大典律师事务所律师。被告人张向南，女，1991年5月29日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化程度，奇台县金典财富有限公司业务员，户籍所在地新疆奇台县，住奇台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月10日被奇台县公安局取保候审，2019年10月5日被奇台县人民检察院取保候审，2020年11月21日被奇台县人民法院取保候审。委托辩护人高宏伟，北京德恒（乌鲁木齐）律师事务所律师。被告人李文丽，女，1982年11月14日出生，公民身份号码×××，汉族，初中肄业，奇台县金典财富有限公司业务员，户籍所在地新疆奇台县，住奇台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月10日被奇台县公安局取保候审，2019年10月5日被奇台县人民检察院取保候审，2020年11月21日被奇台县人民法院取保候审。委托辩护人顾勇，新疆新蓝天律师事务所律师。被告人郭鑫怡，女，1993年7月10日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化程度，奇台县金典财富有限公司业务员，住奇台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月10日被奇台县公安局取保候审，2019年10月5日被奇台县人民检察院取保候审，2020年11月21日被奇台县人民法院取保候审。指定辩护人李明德，新疆疆奇律师事务所律师。新疆昌吉州奇台县人民检察院以奇检一部刑诉〔2020〕249号起诉书指控被告人聂大云、张向南、李文丽、郭鑫怡犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，2020年12月7日公开开庭审理了本案。新疆昌吉州奇台县人民检察院指派检察员焦志浩、范晔出庭支持公诉，被告人聂大云及其辩护人任振宇，李文丽及其辩护人顾勇，张向南及其辩护人高宏伟，郭鑫怡及其辩护人李明德等到庭参加诉讼。现已审理终结。新疆昌吉州奇台县人民检察院指控，2013年11月19日，王旭阳（另案处理）和院杰（另案处理）注册成立奇台县金典财富投资管理有限公司后，在未经有关部门依法批准的情况下先后招聘被告人聂大云、李文丽、张向南、郭鑫怡等人为业务员，以发放宣传彩页、车体广告、登报以及“口口相传”等方式向社会公开宣传，以1.5%至2%的月利率向社会不特定对象非法吸收存款。2014年11月至2018年8月，聂大云帮助非法吸收存款862万元，张向南帮助非法吸收存款558万元，李文丽帮助非法吸收存款528万元，郭鑫怡帮助非法吸收存款440.5万元。被告人聂大云、李文丽、张向南、郭鑫怡被传唤到案后均能如实供述犯罪事实。公诉机关认为，被告人聂大云、张向南、李文丽、郭鑫怡帮助他人非法吸收公众存款，其中聂大云帮助非法吸收862万元，张向南帮助非法吸收558万元，李文丽帮助非法吸收528万元，郭鑫怡帮助非法吸收440.5万元，均属数额巨大，扰乱金融秩序，四人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人聂大云、郭鑫怡、李文丽、张向南均经电话传唤到案，归案后能够如实供述自己的犯罪事实，其行为属自首，可以从轻处罚。被告人聂大云、郭鑫怡、李文丽、张向南在共同犯罪中起次要作用，应当减轻处罚。被告人聂大云、郭鑫怡、张向南、李文丽均认罪认罚，从宽处理。本案非法吸收的资金已部分归还，可以对被告人聂大云、郭鑫怡、李文丽、张向南酌定从轻处罚。综上，建议判处被告人聂大云有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金，被告人李文丽、张向南有期徒刑一年三个月至二年三个月，并处罚金，判处被告人郭鑫怡有期徒刑九个月至一年九个月，并处罚金。四被告人聂大云、李文丽、张向南、郭鑫怡辩称，对检察院起诉的罪名和犯罪事实均没有异议，并且表示认罪认罚，请求法院从轻处罚。辩护人任振宇提出的辩护意见是，对被告人构成非法吸收公共存款罪罪名认可，对涉案金额有部分异议。1、本案属于单位犯罪，被告在不知情的情况下，履行职务行为，犯罪主观恶性小；2、起诉书认定帮助吸收862万元金额不准确，在计算涉案金额总额时应扣减向亲友等特定对象吸收资金的数额700多万元；3、对存在续借行为的投资金额不能一概简单相加累计金额，计算金额只能计算初次的借款数额，不能将续借前后的金额累计相加；4、被告人聂大云主观上没有非法吸收存款的恶意；被告人本身也是受害者，包括被告人多位的近亲属都是受害人，其也很悔恨。同时被告人是初犯偶犯，主观恶性较小，社会危害性不大，被告人认罪认罚，坦白交代，具备法定、酌定从轻、减轻的量刑情节，被告人愿意缴纳罚金，请求人民法院对被告人从轻判处。辩护人高宏伟提出的辩护意见是，一、公诉机关指控的部分数额系在张向南离职后产生，不能计入张向南犯罪数额。二、张向南的违法所得数额应当以在侦查机关计算的为准，并且社保补贴、扣款、保证金不应计入违法所得数额并追缴。三、张向南主动退赃、有自首情节，按照法律规定，应从轻、减轻处罚。被告人自愿认罚，可以依法从宽处理。被告人张向南在共同犯罪中情节较轻，有悔罪表现，也没有再犯罪的危险。被告人张向南符合宣告缓刑的条件，请求法院对其判处缓刑。辩护人顾勇提出的辩护意见是，被告人李文丽认罪认罚，已签署认罪认罚具结书；被告人是从犯，具有自首情节；被告人文化程度较低，对于违法犯罪问题认识淡薄；被告人主观恶性低，事后愿意退缴违法所得，认罪悔罪态度好，对于违法所得当中工资的认定，保底工资不应当计入为违法所得。被告人有以上从轻减轻情节，请求法院对其减轻处罚。辩护人李明德提出的辩护意见是，对于起诉书指控的罪名和事实没有异议。被告人郭鑫怡具有以下从轻减轻的情节：一、被告人在案发前不知道自己有犯罪行为，主观上没有犯罪故意；二、被告人在奇台县金典财富投资管理有限公司中是普通业务员，属从犯，应当从轻减轻处罚；三、被告人系传唤到案，如实供述，属自首。且能如实供述自己的犯罪事实，属坦白；四、本案当中其亲属存款约有300万元，被告人郭鑫怡在吸收存款过程中没有主动宣传；五、被告人认罪认罚，且愿意退缴违法所得。六、本案被告人的行为社会危害性小，吸收金额较小。请法院量刑予以考虑能够适用免除刑事处罚。经审理查明，2013年11月19日，王旭阳和院杰注册成立奇台县金典财富投资管理有限公司。该公司在未经有关部门依法批准的情况下，以发放宣传彩页、车体广告、登报以及“口口相传”等方式向社会公开宣传，以1.5%至2%的月利率向社会不特定对象非法吸收存款。奇台县金典财富投资管理有限公司先后招聘被告人聂大云、李文丽、张向南、郭鑫怡等人为业务员，业务员按照该公司的安排和公司的相关规定采取坐班等方式，以公司的名义向不特定的人吸收存款。公司给业务员制定相应吸收存款的任务数额，采用保底固定工资加提成进行计酬。2014年11月至2018年8月，聂大云为该公司非法吸收存款862万元，张向南为该公司非法吸收存款558万元，李文丽为该公司非法吸收存款528万元，郭鑫怡为该公司非法吸收存款440.5万元。被告人聂大云、李文丽、张向南、郭鑫怡被传唤到案后均能如实供述犯罪事实。另查明，在本案审理过程中，四被告人先后主动退缴违法所得款数额情况，其中聂大云退缴10000元，张向南退缴213419元、郭鑫怡退缴85176元、李文丽主动提供价值约420000元的门面房一套（作为变现退缴款，多退少补）。认定上述事实的证据有：受案登记表、四被告人的常口信息4份；奇台县金典财富投资管理有限公司法定代表人变更登记档案；证人查某1、赵某、李某、查某2的证言；155位存款人的证言及部分合同；被告人聂大云、张向南、李文丽、郭鑫怡及王旭阳、院杰的供述和辩解；审计报告、附送检电子账目、合同、审计结论明细清单光盘；银行卡取款凭证复印件，四被告人的交款票据和房屋所有权证等证据证明，足以认定。本院认为，奇台县金典财富投资管理有限公司违反国家金融管理制度，未经有关金融业监督管理部门的依法批准，向社会不特定对象吸收资金。被告人聂大云、张向南、李文丽、郭鑫怡受该公司主要负责人指派非法吸收公众存款，其中聂大云非法吸收862万元，张向南非法吸收558万元，李文丽非法吸收528万元，郭鑫怡非法吸收440.5万元，均属数额巨大。四被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，四被告人在庭审中对主要犯罪事实供认不讳，故公诉机关指控四被告人犯非法吸收公众存款罪的罪名和事实成立，本院予以支持。本案四被告人是按照奇台县金典财富投资管理有限公司安排和要求进行非法吸收公众存款，系公司业务员，在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯，应当减轻处罚。四被告人均经电话传唤到案，归案后能够如实供述自己的犯罪事实，其行为属自首，可以从轻处罚。四被告人均认罪认罚，可对其从宽处理。本案被告人郭鑫怡、张向南主动以现金方式退缴其全部违法所得款，被告人李文丽主动以价值约420000元门面房一套退缴其全部违法所得款，被告人聂大云退缴10000元，可根据四被告人缴纳违法所得款数额予以从轻处罚。综上，为维护社会金融秩序，根据四被告人的主观恶性、危害后果、犯罪数额、认罪态度和悔罪表现等情节，结合公诉机关的量刑建议及被告人辩护人的辩护意见。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人聂大云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金人民币20000元于判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人张向南犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算，罚金人民币20000元于判决生效之日起十日内缴纳。）三、被告人李文丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算，罚金人民币20000元于判决生效之日起十日内缴纳。）四、被告人郭鑫怡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元；五、依法追缴被告人聂大云非法所得款296462元，追缴款依法予以发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审  判  长   李自强审  判  员   牛玉成人民 陪 审员   李顺林二 〇 二 〇 年 十 二 月 三 十 一 日书  记  员   王艳梅