重庆市九龙坡区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）渝0107刑初881号 公诉机关重庆市九龙坡区人民检察院。 被告人张明辉，男，汉族，1985年4月25日出生，初中文化，无业，原聊城金泰投资有限公司重庆分公司财务部负责人，住山东省平阴县。因犯敲诈勒索罪，于2011年4月29日被山东省平阴县人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。因犯寻衅滋事罪、妨害公务罪，于2014年2月25日被山东省平阴县人民法院判决决定执行有期徒刑一年，2014年7月15日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2012年8月8日被捉获，8月23日被刑事拘留，同年9月22日被释放并被取保候审，2019年6月18日被监视居住，2020年7月13日被羁押，7月15日被逮捕。现羁押于重庆市九龙坡区看守所。 重庆市九龙坡区人民检察院以渝九检刑诉〔2020〕Z853号起诉书及渝九检刑变诉〔2020〕Z49号变更起诉决定书指控被告人张明辉犯集资诈骗罪，于2020年9月7日、11月5日向本院提起公诉及变更起诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。重庆市九龙坡区人民检察院指派检察官代泓源出庭支持公诉，被告人张明辉及民警穆某到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。 重庆市九龙坡区人民检察院指控： 2009年6月至2011年7月，周某在山东省聊城市先后成立聊城金泰投资有限公司、聊城市东昌府区盛科环保设备有限公司等公司，违反国家金融管理法规，在不具备面向社会公众吸收存款资格的情况下，通过上述公司对外吸收资金。2009年8月至2012年4月期间，周某对外非法吸收公众存款4.11亿余元，造成2.45亿余元的损失。 2012年3月，周某、李某1在明知聊城金泰投资有限公司已经出现巨额资金亏空、无力经营的情况下，以非法占有为目的，伙同张某1、谭某、马某、蒋某等人，在重庆成立聊城金泰投资有限公司重庆分公司（以下简称“金泰重庆分公司”），由李某1担任金泰重庆分公司总经理，负责该公司的经营管理工作，张某1、谭某、马某、蒋某等四人负责组建并管理业务团队，同时委派被告人张明辉为财务负责人，负责收取非法集资款、发放提成、将非法集资款交给周某等，使用诈骗方法在重庆地区对外非法集资。 金泰重庆分公司成立后，对外以高额利息为诱饵，以发放宣传彩页、口头宣传、组织活动等方式，面向社会进行非法集资。经周某、李某1、张某1、谭某等人商议，周某分得对外集资资金总额的55%，负责支付投资人的利息（包括“砍头息”和按月支付的利息）和偿还本金，承担公司房租、员工工资等经营成本。张某1、谭某、马某、蒋某为首的业务团队，共分得对外集资资金总额的45%。2012年3-5月，金泰重庆分公司共向337名投资人非法集资981万元。周某与张某1、谭某、马某、蒋某等人按照约定从集资总额中各自分得相应款项，上述资金绝大部分没有用于生产经营活动，造成集资款不能返还。 经审计查明，非法集资的981万元中已支付“砍头息”59.22万元，已支付利息8.36万元，实际未兑付总额为913.42万元。截止2012年4月30日（含），金泰重庆分公司非法集资603万元，已支付“砍头息”36.3万元，已支付利息8.36万元，实际未兑付总额为558.34万元。 2019年6月18日，被告人张明辉到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。 针对上述指控，公诉机关向本院提交了被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证等证据材料。公诉机关认为，被告人张明辉以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，集资金额603万元，造成558.34万元无法兑付，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人张明辉自动投案并如实供述自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或减轻处罚。被告人张明辉在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或减轻处罚。被告人张明辉在缓刑考验期限内犯新罪，根据《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款、第六十九条之规定，应当撤销缓刑，数罪并罚。 被告人张明辉对指控的事实及罪名均无异议。 经审理查明： 2009年6月至2011年7月，周某（已判决）在山东成立聊城市东昌府区盛科环保设备有限公司、聊城金泰投资有限公司等公司，后公司因缺乏资金，经营困难，向山东聊城当地群众吸收存款，2011年10月左右，上述公司出现资金链断裂，无法生产经营的情况，周某无法向山东聊城当地投资人偿还本息。此时李某1（已判决）向周某提议到昆明、重庆开设分公司，向社会公众集资。 后周某、李某1经人介绍，认识了专门帮助他人做集资业务的谭某、张某1、蒋某、马某（四人均已判决）。2012年3月，周某、李某1、张某1、谭某、蒋某、马某在重庆市江北区观音桥一宾馆内商定成立聊城金泰投资有限公司重庆分公司（以下简称“金泰重庆分公司”），在明知金泰重庆分公司未获得国家有关监管部门批准无集资资质的情况下向不特定公众宣传公司投资项目前景好并向投资人许诺高额利息回报，向社会公众集资，约定了各自分成比例。由张某1、谭某、蒋某、马某作为公司业务团队，分得所集资钱款的45%。周某分得集资钱款的55%，并负责支付投资人的利息、偿还本金及承担公司房租、员工工资等。 2012年3月29日，金泰重庆分公司成立，公司注册地为重庆市九龙坡区科园二路****，法定代表人为周某，李某1为金泰重庆分公司负责人，张某1、谭某为金泰重庆分公司业务负责人，蒋某、马某为金泰重庆分公司经理，该公司招聘业务员按照上述方式向社会公众集资。同时，周某还指派山东聊城的投资者被告人张明辉作为重庆分公司的财务负责人。张明辉等人于每日下班后将所集资款项按照上述分成比例发给张某1、谭某、蒋某、马某，剩余钱款由张明辉、段某等人汇至周某指定的个人账户。周某将所分得款项用于偿还其在山东聊城投资者的本息。被告人张明辉于2012年4月底离开金泰重庆分公司。 经司法审计，确认从2012年3月27日至2016年5月31日，金泰重庆分公司共向337人吸收公众存款981万元，已经支付的“砍头息”为59.22万元，已经支付的“利息”为8.36万元，金泰重庆分公司吸收公众存款的损失金额为913.42万元。其中，截止2012年4月30日（含），金泰重庆分公司非法集资603万元，已经支付的“砍头息”为36.3万元，已经支付的“利息”为8.36万元，金泰重庆分公司吸收公众存款的损失金额为558.34万元。 2012年8月8日，被告人张明辉因本案被捉获，8月23日被刑事拘留，同年9月22日被释放并被取保候审，取保候审期限届满后未被采取强制措施。2019年6月18日，被告人张明辉主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。 另查明，被告人张明辉因涉嫌犯敲诈勒索罪，于2009年10月1日被山东省平阴县公安局取保候审，2010年9月25日被山东省平阴县人民检察院取保候审，2011年2月22日被山东省平阴县人民法院取保候审；因犯敲诈勒索罪，于2011年4月29日被山东省平阴县人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。 上述事实，被告人张明辉在开庭审理过程中亦无异议，并有接受刑事案件登记表、立案决定书、户籍资料、强制措施材料，到案经过、抓获证明，搜查笔录、扣押清单，银行账户交易明细，房屋租赁合同，营业执照，税务登记证，借款协议、收据，司法审计报告、关于聊城金泰投资有限公司重庆分公司涉嫌非法吸收公众存款案司法审计报告补充说明、补充说明（四），关于对山东聊城金泰投资有限公司重庆分公司非法吸收公众存款行为予以认定的复函，情况说明，山东省聊城市东昌府区人民法院（2014）聊东刑初字第402号刑事判决书，本院（2019）渝0107刑初649号刑事判决书，司法会计鉴定报告，前科材料，被害人刘某、黄某1、黄某2、阙某、李某2、陈某、罗某、龙某、肖某、叶某的陈述，民警穆某及证人孙某、段某、杨某、李某3、张某2、张某3、李某1、周某、谭某、马某、蒋某、张某1的证言，被告人张明辉的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人张明辉以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，集资诈骗金额为558.34万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予处罚。被告人张明辉犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人张明辉在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人张明辉在缓刑考验期限内犯新罪，依法应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚进行并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人张明辉犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币九万元；撤销山东省平阴县人民法院（2011）平刑初字第41号刑事判决书判处被告人张明辉有期徒刑一年六个月，缓刑二年的缓刑部分。将前后二罪的刑罚并罚，决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币九万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵46日，即自2020年7月13日起至2028年11月27日止。罚金于判决生效之日起30日内缴清。） 二、被告人张明辉对本院（2019）渝0107刑初649号刑事判决书第七项在其犯罪金额558.34万元的范围内承担连带责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王善祥 人民陪审员  蔡国忠 人民陪审员  梁 凤 二〇二〇年十二月四日 书 记 员  邵 丹