西安市鄠邑区人民法院刑 事 判 决 书 (2020)陕0118刑初205号公诉机关西安市鄠邑区人民检察院。被告人吴永久，男，1981年10月8日出生，居民身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，陕西智购网络科技有限公司“智慧易购平台”鄠邑区销售负责人，住陕西省西安市鄠邑区，2019年9月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局鄠邑分局刑事拘留，同年10月17日被依法逮捕，现押西安市鄠邑区看守所。辩护人杨国鹏，陕西益图律师事务所律师。辩护人李娅宁，陕西益图律师事务所律师。西安市鄠邑区人民检察院以鄠检刑诉（2020）114号起诉书指控被告人吴永久犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月19日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。西安市鄠邑区人民检察院指派检察员汪博洋、王雪涛出庭支持公诉，被告人吴永久及其辩护人杨国鹏、李娅宁到庭参加诉讼，现已审理终结。西安市鄠邑区人民检察院指控：2017年5月，被告人吴永久与陕西智购网络科技有限公司签订代理销售合同，成为该公司鄠邑区销售代理人，在未经有关部门依法批准的情况下，通过微信朋友圈、传单等途径以高回报为诱饵向社会公众宣传智慧易购油卡、三六折购车、车体广告等业务，对外承诺还本付息，非法吸收公众资金。之后，为进一步扩大业务量，吴永久成立陕西东盛汽贸服务有限公司，以业务提成的形式雇佣王某甲、王某乙、千艳妮、李小婉等人，向社会公众宣传智慧易购业务，吸收公众资金，所得资金均交由陕西智购网络科技有限公司。案发后，经司法审计鉴定：2017年5月至2018年12月，共吸收439人次，吸收公众资金共计14733613.90元，截止案发时，共造成公众损失6949477.25元。为认定上述事实，公诉机关当庭提供了下列证据：1.受案登记表、立案决定书。证实2019年1月15日西安市公安局鄠邑分局依法对吴永久以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。2.被告人吴永久归案情况。证实2019年9月11日，吴永久经西安市公安局鄠邑分局电话传唤前往鄠邑分局接受讯问，对其犯罪事实供认不悔。3.被告人吴永久户籍信息、核查表。证实吴永久出生于1981年10月8日，具有完全刑事责任年龄，无犯罪前科。    4.接受证据材料清单、智慧购平台代理销售合同；证实胡某某向办案民警提交的《智慧购平台代理销售合同》显示：2017年5月10日，吴永久与陕西智购网络科技有限公司签署了为期3年（至2020年5月9日）的《智慧易购平台代理销售合同》，吴永久取得了在鄠邑区以“智惠易购”平台购车、购房服务方案，并取得30％服务费的20％销售佣金。5.赵某某建设银行交易明细清单、微信转账记录；证实①2017年4月至2019年1月，赵某某中国建设银行卡账号：XXXXXXXXXXXXXXX7580，②2018年3月至2018年12月赵某某中国建设银行卡账号：XXXXXXXXXXXXXXX8419；③2017年5月至2018年12月，赵某某中国建设银行卡账号：XXXXXXXXXXXXXXX9571；④2017年至2018年11月，赵某某使用其微信，用于吴永久吸收公众投资款往来账户及账务往来情况；6.赵某某农业银行、邮政银行交易明细清单；证实赵某某的中国农业银行账户（XXXXXXXXXXXXXXX8419），中国邮政银行账户（XXXXXXXXXXXXXXX8061），从2018年3月至2018年12月，用于吴永久吸收公众投资款往来账户及账务往来情况；7.张娟娟建设银行交易明细清单；证实张娟娟的中国建设银行账户（XXXXXXXXXXXXXXX9483），从2017年1月至2019年4月，用于吴永久吸收公众投资款往来账户及账务往来情况；8. 公司登记基本情况；证实陕西东盛汽贸服务有限公司成立于2018年4月10日，法人为赵某某，2018年11月5日，该公司法人变更为张娟娟。公司经营范围：汽车销售、保养、维修、装潢、汽车租赁。9.宣传资料照片；证实陕西东盛汽贸服务有限公司公开向公众宣传高回报车体广告投资，以及智慧易购三六折购车项目。10.扣押清单；证实办案民警从被告人吴永久处扣押了收据12本，电脑主机两台；王耀仙向侦查机关提交东盛汽贸7月份油卡表11页、2018年8月、10月登记本22本，2017年、2018年领取表；账本1本、每日到账客户、考勤表、工资表、奖励方案、23号-10号到账本。11.证人赵某某证言，证实其系陕西东盛汽贸服务有限公司（原法人）财务经理，吴永久为扩大吸收公众资金的业务量按陕西智购公司的要求成立东盛汽贸有限公司仍以智购公司的销售油卡、车体广告、3/6折购车业务为主吸收社会资金，并以发传单，发微信朋友圈的形式进行宣传，以及公司股东及主要负责人情况。12.证人胡某某证言，证实其系陕西东盛汽贸服务有限公司财务员，陕西东盛汽贸有限公司的除了销售汽车外同时还以陕西智购网络有限公司的名义销售油卡产品、3-6折购车、车体广告业务，向社会吸收资金。同时吴永久和赵某某负责陕西智购网络科技有限公司和陕西东盛汽贸服务有限公司全盘工作,公司副总王耀先,销售部经理王某乙、展厅经理崔璇，赵某某主要负责该公司财务工作。13.证人王某甲证言，证实其系陕西东盛汽贸服务有限公司副总经理，证明内容同上。14.证人王某乙证言，证实其系陕西东盛汽贸服务有限公司销售经理，陕西智购网络科技有限公司以销售油卡产品、车体广告、3-6折购车、购房的方式吸收社会资金，以及成立陕西东盛汽贸服务有限公司的目的是为了采用销售汽车的方式吸引客户投资，同时该代办点为扩大吸引社会资金量采取发放传单、发微信朋友圈的方式向社会不特定人群进行宣传，陕西东盛公司组成人员为吴永久是全盘负责,赵某某是法定代表人,王耀先是副总,我是销售经理,崔璇是展厅经理,吴某某是金融部负责人。15.证人崔某某证言，证实其系陕西东盛汽贸服务有限公司销售顾问，证明了东盛公司在销售汽车的同时以智购公司的销售油卡、车体广告、3/6折购车业务为主吸收社会资金，并以发传单，发微信朋友圈的形式进行宣传，以及两公司股东及主要负责人情况。16.证人千某某、李某某证言，证实千某某、李某某系陕西东盛汽贸服务有限公司销售顾问，东盛公司在销售汽车的同时以智购公司的销售油卡、车体广告、3/6折购车业务为主吸收社会资金，并以发传单，发微信朋友圈的形式进行宣传，以及两公司股东及主要负责人情况。17.证人吴某某证言，证实其系陕西东盛汽贸服务有限公司司机，东盛公司在销售汽车的同时以智购公司的销售油卡、车体广告、3/6折购车业务为主吸收社会资金，并以发传单，发微信朋友圈的形式进行宣传，以及两公司股东及主要负责人情况。18.被害人徐某某、张某某等人的陈述，证实：陕西智购网络科技有限公司户县代理点以高收益、高回报为诱饵，以3折-6折购车,投资油卡、车体广告的形式向社会吸收资金，该代办点全盘负责人为吴永久、负责财务的副总为赵某某、副总为王耀先。19.被告人吴永久的供述与辩解，证实吴永久对设立陕西智购网络科技有限公司鄠邑区代理点和成立东盛公司的目的、开展业务内容、业务宣传情况、吸收社会资金的情况、公司日常分工情况均基本如实供述，承认自己以销售油卡、车体广告、3-6折购车为主要业务成立东盛汽贸公司，招聘人员通过让微信朋友圈、发传单、车队宣传等形式进行宣传，以高回报高收益为诱饵，向社会不特定人吸收资金的事实。20.鉴定报告，证实（1）2017年5月至2018年12月，共吸收439人次，吸收公众资金共计14733613.90元，截止案发时，共造成公众损失6949477.25元。（2）吴永久个人业务提成130450元。公诉机关认为被告人吴永久的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人吴永久对指控的犯罪事实无异议，且自愿认罪认罚。其辩护人杨国鹏、李娅宁提出的辩护意见是：对公诉机关指控的罪名无异议，但该吸收存款的行为是以陕西智购网络科技有限公司的名义实施，所吸收的资金亦归单位所有，属单位犯罪，被告人吴永久只能构成共犯，其因法律意识淡薄为谋求工作而误入歧途，触犯法律，系初犯、偶犯，经传唤到案，能如实供述自己的犯罪事实，系自首，且认罪悔罪，建议从轻处罚。本院根据控、辩双方的举证、质证，审理查明的事实如下：陕西智购网络科技有限公司（以下称智购公司）于2017年2月27日，在西安市工商行政管理局注册登记成立，股东为陈波和张永军，法定代表人为陈波。营业场所在西安曲江新区XX大厦XX号XX楼XX层。经营范围是互联网信息服务、物业管理、汽车装潢、广告的设计、制作、代理、发布（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）以及一些一般经营项目。2017年5月10日，被告人吴永久与智购公司签订智惠易购平台代理销售合同，写明、代理项目的内容是针对客户购车、购房过程中制定的购买方案。吴永久支付代理费50万元，取得该公司在鄠邑区销售的代理权，期限三年（2017年5月10日-2020年5月9日），按照客户购买车辆（房）30%服务费的20%提成。合同签订后，被告人吴永久按照智购公司制定的销售方案，在未经有关部门依法批准的情况下，通过微信朋友圈、传单等途径向社会公众宣传智慧易购油卡（客户交纳6000元或6000元的倍数，从次月返利，共返利十个月，每个月给面值1000元加油卡一张，或者900元现金）、三六折购车、车体广告（客户交纳一笔费用，该笔费用共产生36个月的收益，每月等额，13个月收回成本，剩余23个月为纯利润）等业务。以高回报为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，变相非法吸收公众资金。为进一步扩大业务量，吴永久于2018年4月10日注册成立陕西东盛汽贸服务有限公司，以业务提成的形式雇佣多人，向社会公众宣传智慧易购业务，变相吸收公众资金，所得资金均交给智购公司。截止案发，共吸收439人次的资金共计14733613.9元，造成公众损失6949477.25元。吴永久个人业务提成130450元。另查明，被告人吴永久经公安机关2019年9月11日电话传唤到案，并对其犯罪事实供认不悔。2018年12月14日，西咸新区公安局沣东新城分局决定对陕西智购网络科技股份有限公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦察。本院认为，被告人吴永久违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，面向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪。西安市鄠邑区人民检察院指控被告人吴永久犯罪事实及罪名成立。被告人吴永久经公安机关电话传唤到案，能如实供述其犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚，自愿认罪、悔罪，可酌情从轻处罚。被告人吴永久未经有关部门依法批准，以陕西智购网络科技有限公司的名义，按照该公司制定的方案并自己成立公司，负责在西安市鄠邑区进行非法集资，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪活动的，不以单位犯罪论处”及最高人民法院最高人民检察院公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第三条规定“上级单位己被认定为单位犯罪，下属单位实施非法集资犯罪活动，但全部或者大部分违法所得归上级单位所有的，对下属单位不单独认定为单位犯罪。下属单位中涉嫌犯罪的人员，可以作为上级单位的其他直接责任人依法追究刑事责任”，故本案应以自然人犯罪认定。对辩护人提出的本案系单位犯罪，被告人是共犯的辩护意见，不予采纳。对辩护人其余相关辩护意见予以采纳。被告人吴永久所收取的业务提成款系违法所得，应予追缴，电脑主机二台系作案工具，应予没收。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一.被告人吴永久犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金70000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月11日起至2023年7月10日止。罚金于判决生效后三个月内缴清）。二. 被告人吴永久违法所得130450元，予以追缴；电脑主机二台，予以没收。如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。  审  判  长  刘保权人民陪审员  李浩东人民陪审员  高  荧二〇二〇年十二月十四日书  记  员  李慧芝2020011820519811008XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX10201