安徽省淮南市田家庵区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0403刑初177号 公诉机关淮南市田家庵区人民检察院。 被告人常宗斌，男，汉族，1970年3月7日出生于安徽省寿县，高中文化，系安徽微利赢投资咨询有限公司营业部负责人，住本区。2019年11月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪，被淮南市公安局田家庵分局刑事拘留，同年12月2日经淮南市田家庵区人民检察院批准逮捕，淮南市公安局田家庵分局于次日执行逮捕。现羁押于淮南市看守所。 辩护人孔令军，系安徽安铎律师事务所律师。 辩护人尹学为，系安徽安铎律师事务所实习律师。 淮南市田家庵区人民检察院以田检刑诉[2020]158号起诉书指控被告人常宗斌犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月7日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淮南市田家庵区人民检察院指派检察员杜非、检察员助理李敏丽出庭支持公诉，被告人常宗斌及其辩护人孔令军到庭参加诉讼。本院在受理该案后，由于不能抗拒的原因致使案件在较长时间内无法审理，于2020年7月10日裁定对本案中止审理，并于同年12月7日裁定对本案恢复审理。现已审理终结。 淮南市田家庵区人民检察院认为：被告人常宗斌作为安徽微利盈投资咨询有限公司的负责人,违反国家金融管理法律规定,非法变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,犯罪数额巨大,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人常宗斌认罪认罚,依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定,可以从宽处理。被告人常宗斌在共同犯罪中起次要或者辅助作用,系从犯,根据《中华人民共和国刑法》第二十七条第一款、第二款之规定,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚;被告人常宗斌犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行,系自首,根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定,可以从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定,提起公诉,请依法判处。 公诉机关田检量建（2020）171号量刑建议书：建议判处被告人常宗斌有期徒刑两年五个月，并处罚金。 被告人常宗斌对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭过程中亦无异议。 辩护人提出的辩护意见：常宗斌案发后主动投案，如实供述犯罪事实，系自首；自愿认罪认罚；在本案中起次要、辅助作用，是从犯；常宗斌参与非法集资行为系受他人蛊惑，自己也投资100余万元，也是受害人;系初犯,平时表现良好,有较深刻的悔罪表现。综上，请法庭对其减轻处罚并宣告缓刑。 经审理查明：2014年9月12日安徽微盈金融信息服务有限公司在马鞍山市注册成立,法定代表人为许某2。2015年6月在淮南市成立分公司,名为“安徽微利盈投资咨询有限公司”。2015年8月5日,被告人常宗斌与该分公司签订了劳动合同,担任该分公司营业部副经理,于2016年开始全面负责该公司业务。该分公司在未经相关部门批准的情况下,先后在本区火车站对面金座8楼、朝阳路门面房、新时代广场Ｂ座111、112号商铺开展经营,并在朝阳菜市场、老龙眼菜市场等地点,以理财业务员散发传单、口口相传等形式向社会不特定人群,以承诺7%至15%年利率高额回报为饵,大肆非法吸收公众存款。 经审计,被告人常宗斌在担任该分公司负责人期间,以上述方式向李某、张某1、张某2、徐某、席某、唐某、姚某、齐某1、齐某2、朱某、方某、张某3、王某1、郑某、万某等313人非法吸收存款,该313名理财投资人实付投资款总额为人民币6103.935万元、到期转单续投总额为人民币2102.765万元（含利息转投13.165万元）,造成理财投资人实际损失2253.5814万元。 案发后,被告人常宗斌于2019年11月12日主动到公安机关投案，如实供述了犯罪事实。 2020年7月1日被告人常宗斌自愿签署了《认罪认罚具结书》。 上述事实有经庭审质证、确认的被告人常宗斌的供述，被害人李某、张某1、张某2、徐某、席某、唐某、姚某、齐某1、齐某2、朱某、方某、张某3、王某1、郑某、万某等人的陈述，证人许某1、许某2、王某2的证言，由中兴华会计师事务所出具的中兴华专字（2019）第450134号司法会计鉴定意见书，户籍信息，到案经过，涉案人员违法，犯罪经历查询记录，合同，宣传单，个人出借咨询与服务协议，收款确认书，债券转让及受让协议，债权列表，房产证，房屋买卖合同，银行卡交易明细，起诉意见书、认罪认罚具结书等证据证实，足以确认。 本院认为:被告人常宗斌违反国家金融管理法律规定,非法变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,犯罪数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。淮南市田家庵区人民检察院指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以确认。被告人常宗斌案发后主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；被告人常宗斌在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人常宗斌自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。辩护人提出的对被告人适用缓刑的辩护意见不予采纳，因本案非法吸收公众存款数额巨大，受害人数众多，目前尚有二千余万元损失不能退赔，社会危害性较大,根据常宗斌的犯罪事实、情节、危害后果及悔罪表现，对其不宜适用缓刑。对辩护人提出的其他合理辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第二十七条第一款、第二款、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人常宗斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月12日起至2022年4月11日止，罚金于判决生效后十日内缴纳）。 二、违法所得依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈 英 人民陪审员  柴建玲 人民陪审员  丁玖梅 二〇二〇年十二月十八日 书 记 员  赵 岩 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。