浙江省金华市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）浙07刑终558号 原公诉机关浙江省义乌市人民检察院。 上诉人（原审被告人）吴斌峰，男，1988年11月1日出生于浙江省义乌市，汉族，大专文化，家住浙江省义乌市。2019年6月17日因本案被义乌市公安局刑事拘留，同年7月24日被逮捕，现押于义乌市看守所。 辩护人汪丽琰，金华市法律援助中心指派的浙江婺星律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）林会良，男，1973年8月3日出生于浙江省象山县，汉族，初中文化，家住浙江省象山县。2019年6月18日因本案被义乌市公安局刑事拘留，同年7月24日被逮捕，现押于义乌市看守所。 上诉人（原审被告人）华忠庭，男，1947年1月15日出生于浙江省义乌市，汉族，中专文化，家住浙江省义乌市。2019年6月18日因本案被义乌市公安局刑事拘留，同年7月15日变更强制措施为取保候审，2020年7月15日被义乌市人民法院取保候审，同年9月15日被逮捕（未执行）。 辩护人陈蔚倩，北京盈科（金华）律师事务所律师。 原审被告人周铭嘉，男，1964年1月15日出生于浙江省象山县，汉族，小学文化，家住浙江省象山县。2015年11月12日因涉嫌犯开设赌场罪被浙江省象山县公安局取保候审，2016年11月29日因犯开设赌场罪被浙江省象山县人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币一万元，因病于2017年9月4日被监外执行（暂予执行期间自2017年9月4日至2020年9月3日止），后因在社区矫正期间违反法律规定，情节严重，于2019年3月19日被决定收监执行（未执行）。2019年4月4日因本案被义乌市公安局刑事拘留，同年4月24日变更强制措施为监视居住，同年10月24日被义乌市人民检察院监视居住，2020年4月23日被义乌市人民法院监视居住。同年9月15日义乌市人民法院决定逮捕（未执行）。 浙江省义乌市人民法院审理义乌市人民检察院指控被告人周铭嘉、吴斌峰、林会良、华忠庭犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月30日作出（2020）浙0782刑初341号刑事判决。被告人吴斌峰、林会良、华忠庭不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，2014年12月4日，被告人周铭嘉经与丁善旭（另案处理）合谋在上海市注册成立了上海羚翔投资管理有限公司（以下简称羚翔公司）（自然人独资），并担任公司法定代表人。2016年3月16日，被告人周铭嘉在义乌市注册成立了羚翔公司义乌分公司，并担任分公司负责人。同时聘用被告人吴斌峰为羚翔公司义乌分公司总经理，负责义乌日常工作。2017年5月，被告人林会良受丁善旭委托至义乌市协助管理羚翔公司义乌分公司事务及传达丁善旭的意见，同年7月，丁善旭放弃羚翔公司义乌分公司管理权限，由被告人周铭嘉继续行使管理职权。2018年1月份，被告人华忠庭受邀参与义乌市二手车行的开设事宜，同年2月5日，被告人华忠庭在义乌市注册成立了宁波御通汽车销售有限公司义乌分公司（以下简称御通公司），并担任分公司负责人。羚翔公司义乌分公司以投资二手车行、东阳白云艺墅项目等为名，以年化收益6%-24%的收益为诱饵，在义乌向商永言等人吸收存款人民币2570.5万元，返利总额305.9281万元。其中，2018年上半年，被告人华忠庭将东阳白云艺墅房地产项目引进羚翔公司义乌分公司，经被告人周铭嘉、吴斌峰、林会良、华忠庭等人商议后，承诺吸收资金半年的收益回报率为20%，以此先后吸收资金638万元，涉及投资参与人10人，具体事实如下： 1、2018年6月，投资参与人何德禄经妻子朱玲仙介绍，在羚翔公司的项目投资5万元，只拿回875元利息。 2、2017年3月，投资参与人吴建民经郑某介绍，先后共投资羚翔公司的项目达95万元（其中2017年5月之前10万元，2018年3月之后25万元），只拿回利息9.8306万元。 3、投资参与人丁菊莲经陈莲芳介绍，于2017年1月19日投资羚翔公司10万元，于2018年4月以其母亲周某的名义投资5万元，于2018年5月21日以丈夫成贤喜的名义投资5万元，于2018年5月29日又以自己的名义投资11万元，共拿回利息2.4875万元。 4、投资参与人吴丽萍经王锦云介绍，于2017年1月初在羚翔公司投资5万元，共拿回利息1.0625万元。 5、投资参与人何良于2018年7月18日与朋友吴江文一起到羚翔公司投资，共投资10万元，总共收到1500元利息。 6、投资参与人吴江文经余依生介绍，于2018年7月15日在羚翔公司投资10万元，只拿回1500元利息。 7、投资参与人王锦云经朋友介绍，于2017年12月28日投资羚翔公司5万元，只拿回4975元利息。 8、投资参与人潘菊香经朋友王锦云介绍，于2018年3月投资羚翔公司5万元，只拿到2250元利息。 9、投资参与人孟芝菊经王爱仙介绍，自2016年12月起，其先后共投资羚翔公司65万元（其中2017年12月29日25万元，2018年1月31日10万元，7月12日30万元），一共收回利息6万元。 10、投资参与人王爱仙经金海妹介绍，于2018年5月26日投资羚翔公司的东阳白云艺墅项目10万元，其一共拿回利息500元。 11、投资参与人朱智能于2017年7月通过散发的传单了解羚翔公司的投资项目，自2017年7月起，先后共投资78万元，其中2018年2月28日投资6万元，5月24日投资12万元（投资东阳白云艺墅项目），7月14日投资10万元，7月27日投资30万元。共拿回利息2.84万元。 12、投资参与人丁有根经朋友朱智能介绍，自2017年10月起，其先后投资羚翔公司共24万元，其中2018年1月3日投资7万元，5月24日投资10万元，只拿回利息1.21万元。 13、投资参与人成慧青经朋友朱智能介绍，于2018年8月投资羚翔公司共10万元，只拿回8900元利息。 14、投资参与人徐震娟经李茶英介绍，于2018年8月21日投资羚翔公司8万元，只收回3400元利息。 15、投资参与人楼春路经金海妹介绍，于2018年8月投资羚翔公司的东阳白云艺墅项目10万元，只收到500元利息。 16、投资参与人金昌弟经商永言介绍，于2017年11月开始投资羚翔公司的项目，总共投入30万元，其中2018年8月16日投资10万元。只拿回来2万元利息。 17、投资参与人商永言于2017年5月通过传单了解羚翔公司的投资项目后投资30万元，一年后收回本金及利息共计34万元。2018年7月19日又投入5万元，没有收到任何利息。 18、投资参与人韦雪华于2017年8月24日被人带到羚翔公司听课，于2017年9月2日投资50万元，于2018年4月投资100万元到羚翔公司的东阳白云艺墅项目，总共收到5.25万元利息。 19、投资参与人金美潭于2017年12月通过他人散发的传单了解羚翔公司的项目，后投资羚翔公司的项目20万元，2018年3月投资20万元，4月投资20万元，5月投资20万元，共计投资80万元，拿回利息3.67万元，其中，2018年4月投资20万元用于东阳房地产项目。 20、投资参与人王伟庭经金平凡介绍，从2016年下半年先后投资羚翔公司项目共40万元，其中2018年1月投资20万元。共收到利息3.1万元。 21、投资参与人金海妹经金某3介绍，投资羚翔公司东阳白云艺墅的项目，于2018年4月总共投资20万元，只拿回1000元利息。 22、投资参与人王家琴经朋友介绍，于2017年10月投资羚翔公司项目90万元，于同年12月份分两次共投资100万元，于2018年1月9日投资10万元，只拿回20万元利息。 23、投资参与人陈惠芳经丁菊莲介绍，在2017年8月、11月共计投资羚翔公司15万元，2018年7月的时候，公司不再支付利息，只拿回1.625万元利息。2018年8月拿回本金10万元。 24、投资参与人潘某于2017年12月21日通过传单得知羚翔公司投资项目的情况，于当日投资50万元，于2018年5月8日投资东阳白云艺墅项目30万元，于2018年7月31日投资20万元，只拿回利息4.375万元。 25、投资参与人郑熙培夫妇于2016年12月通过传单了解到羚翔公司的投资项目，自2016年12月17日起先后共投资135万元，其中，2017年12月投资50万元、55万元，用于投资二手车生意，2018年5月19日投资羚翔公司东阳白云艺墅项目30万元，共收到利息12.2625万元。 26、投资参与人王伟龙经金平凡介绍，于2017年11月份开始投资羚翔公司项目15万元，共收回利息1.2万元。 27、投资参与人朱月仙经羚翔公司业务员介绍，于2017年1月投资8.5万元，自2018年1月后又陆陆续续进行投资7万元，共收到利息2.0875万元。 28、投资参与人楼天兴经羚翔公司业务员宣传，自2016年9月份起先后投资羚翔公司项目共30万元，共收到利息6.3万元。 29、投资参与人黄允清经羚翔公司业务员的宣传，于2017年11月投资10万元，共收到1万元利息。 30、投资参与人成贤宁经丁菊莲介绍，于2018年1月14日在羚翔公司投资5万元，共收到利息3750元利息。 31、投资参与人金某1于2017年6月进入羚翔公司工作，于2017年8月投资羚翔公司项目50万元，于2018年5月投资10万元，总共拿到利息8.6万元。 32、投资参与人朱玲仙经他人介绍，于2018年6月投资羚翔公司5万元，总共拿到875元利息。 33、投资参与人贾爱琴经罗某2介绍，于2017年12月10日投资羚翔公司项目70万元，共收到利息5.6万元。 34、投资参与人陈某2经丁菊莲介绍，于2017年6月投资羚翔公司项目10万元，共收到1000元利息。 35、投资参与人金某2经金某3的介绍，于2018年1月3日投资羚翔公司项目100万元，同年3月9日又投资200万元。同年5月3日，投资126万元羚翔公司白云艺墅项目，共拿回17.5万元利息。 36、投资参与人金某3经吴斌峰介绍，于2017年8月21日投资羚翔公司20万元，同年9月20日投资155万元，2018年1月30日投资50万元，2月2日投资40万元，3月9日投资20万元，用于投资二手车生意，年化收益率为15%、24%不等，2018年4月25日、5月2日、5月25日、6月15日、6月29日分别投资共计280万元用于东阳房地产项目，约定回报20%，总共投入565万元。总共收到利息70万元。 37、投资参与人杨苏琴经朋友黄素华介绍，于2016年5月投资羚翔公司项目5万元，收回利息1.2万元。 38、投资参与人黄文奎经杨苏琴介绍，于2017年6月投资羚翔公司项目10万元，收回利息1.35万元。 39、投资参与人吕宁经罗某2介绍，于2018年3月投资羚翔公司项目100万元，收回本金60万元，利息3万元。 40、投资参与人吴厚法经人介绍，于2018年2月9日投资羚翔公司项目30万元，拿回利息1.875万元。 41、投资参与人朱荣兴经人介绍，于2017年10月8日投资羚翔公司18万元，10月24日投资羚翔公司10万元，2018年5月28日投资10万元，拿回利息3.4万元。 2016年10月11日，羚翔公司出具免除被告人吴斌峰总经理职务的书面文件，载明被告人吴斌峰不再参与羚翔公司义乌分公司运营等相关事宜及承担相关责任，同时任命丁善旭为羚翔公司义乌分公司总经理。 2017年12月18日，被告人华忠庭投资羚翔公司义乌分公司人民币100万元。 2018年3月16日，被告人华忠庭在浙江义乌农村商业银行股份有限公司杨村支行开立宁波御通汽车销售有限公司义乌分公司的银行账户，该账户存折内未有体现存入资金。 2018年4月26日，羚翔公司出具书面聘用书，由被告人周铭嘉签字并加盖公司公章，聘请被告人华忠庭全权代表负责收购和销售东阳白云艺墅房地产项目的工作与开支。 2018年4月29日，被告人周铭嘉代表羚翔公司与江西摩通电子商务有限公司代表李某签订合作协议书，协议书载明：双方合作收购东阳市白云艺墅商品房项目，总投资暂定为人民币2000万元。项目所需资金由羚翔公司承担，所得利润占65%；江西摩通电子商务有限公司以其对该项目的前期操作，经营出资，所得利润占35%；出资模式：2018年5月2日前出资200万元，同年5月20日前出资800万元，同年6月20日前出资1000万元；江西摩通电子商务有限公司负责前期收购，按该商品房所附带债权的八六折进行转让，羚翔公司以评估价上涨15%负责后期销售。为保证项目顺利开展，羚翔公司需支付保证金50万元。 2018年6月25日，羚翔公司出具由董事长周铭嘉签名并加盖公司公章的项目转让协议一份，载明：东阳白云艺墅项目转让给（注：空白，未填写，该转让协议目前由华忠庭持有）。本公司只收回已投入的所有成本，后续一切手续由华忠庭全权负责。 2018年6月30日，羚翔公司出具由董事长周铭嘉签名并加盖公司公章的东阳市白云艺墅项目结帐清单一份，载明：羚翔公司投入收购东阳白云艺墅项目资金190万元，其中50万元支付李某用于该项目的保证金，35万元用于合作方工作人员收购房产并办证的工资，100万元用于归还华忠庭投资公司的投资款，余款5万元支付给周铭嘉。 2018年6月30日，羚翔公司出具由董事长周铭嘉签名并加盖公司公章的书面承诺书一份，载明：⑴原约定2018年5月2日前出资200万元，同年5月20日前出资800万元，同年6月20日前出资1000万元，现在5月6日前仅前出资190万元，因江西摩通电子商务有限公司承诺的工作未做好，并额外收取工资35万元，且无法保证售房按揭和做房产证，为此停止投入资金。⑵周铭嘉与原负责人林金会（系冒用，应为林会良）退出，用于收购109人债权20%定金100万元抵帐还款给华忠庭。承诺该项目改由华忠庭负责处理销售。 2018年6月30日，羚翔公司出具由董事长周铭嘉签名并加盖公司公章的收条一份，载明：1、收到华忠庭在东阳白云艺墅项目结余现金人民币5万元，因东阳白云艺墅项目不能办房产证、不能按揭，造成销售困难，收下的房源交华忠庭处理销售，抵清公司还款。2、公司宣告结束参与该项目，经济上与公司两清。3、公司投入资金190万元，垫付在收购109人债权20%的定金中，该款须付清80%余款后，把房子销售后，才能收回本金100万元；如付清债权80%，尚需垫付资金478万元，才能收回本金100万元，今后所有开支，公司给予补偿。 2019年1月2日，被告人吴斌峰向义乌市公安局经侦大队报案，称周铭嘉2014年12月4日在上海注册成立上海羚翔投资管理有限公司，2016年3月16日在义乌注册分公司，聘用其为经理，负责义乌工作，以年化收益12%-15的收益为诱饵，向商永言等40余人吸收存款2000余万元，到期不能归还本金。同年6月16日下午，公安机关电话通知被告人吴斌峰到公安机关配合调查。次日9时许，被告人吴斌峰到义乌市公安局经侦大队接受传唤。 2019年4月4日23时许，被告人周铭嘉在三门县新兴街260号维安商务宾馆303房间被三门县公安局工作人员抓获。同年6月17日下午，公安机关电话通知被告人华忠庭、林会良到公安机关配合调查。次日9时许，被告人华忠庭、林会良到义乌市公安局经侦大队接受传唤。 2019年8月29日，义乌市公安局冻结被告人吴斌峰在中国人民人寿保险股份有限公司的人身保险投保单一份。2019年7月5日、7月15日、8月29日、9月2日、9月30日、2020年9月11日，公安机关分别从被告人华忠庭和李某、赵某、陈某1、郑某、黄某2处扣押人民币500000元、30000元、29952元、36300元、94200元、35600元。 原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十一条、六十九条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周铭嘉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元；与原犯开设赌场罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币一万元并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十一万元。二、被告人吴斌峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元。三、被告人林会良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。四、被告人华忠庭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。五、扣押在案的违法所得人民币72.6052万元，由扣押单位返还各集资参与人；责令被告人周铭嘉、吴斌峰、林会良、华忠庭退赔各集资参与人违法所得人民币1136.3819万元，被告人周铭嘉、吴斌峰、林会良退赔各集资参与人违法所得人民币1055.5849万元。其他扣押财物由扣押单位依法处理。 被告人吴斌峰上诉称，1.原判认定其退赔金额有误。吴丽萍、吕宁、陈惠芳的部分投资款，其已退还；东阳房地产项目与其无关，其不应承担该部分数额的退赔责任。2.其于2016年10月11日被免除羚翔公司义乌分公司总经理职务，此后主要从事业务员工作，其他38起犯罪事实均发生在华忠庭主管公司期间；其并非公司的法定代表人、股东，不掌握公司的控制权；东阳白云艺墅项目系华忠庭引进并负责操作，义乌的二手车项目系华忠庭和林会良负责，其不掌握公司的业务、财务控制权，其应认定为从犯。3.其非法所得较少，只有15万元左右，系初犯、偶犯，主观恶性较小，原判量刑过重。4.其系主动投案，应认定为自首。请求二审法院查清事实，从轻处罚。 其辩护人辩护提出，1.本案应为单位犯罪。2.被告人吴斌峰并非公司股东、法定代表人，不负责项目，亦不能支配赃款；被告人吴斌峰于2016年10月11日被免除羚翔公司义乌分公司总经理职务，不属于核心管理人员，38起犯罪事实发生在华忠庭主管公司全面工作以后。被告人吴斌峰在犯罪过程中所起作用较小，应认定为从犯。3.被告人吴斌峰有自首情节。请求二审法院查清事实，对被告人吴斌峰从轻处罚。 被告人林会良上诉称，1.其自2017年5月开始到羚翔公司义乌分公司上班，工作内容为传话，未参与任何融资活动，不存在协助管理行为。2.东阳白云艺墅项目系华忠庭引进并负责，其仅去过东阳两次，一次受周铭嘉指示去实地查看项目，一次是周铭嘉、华忠庭和李某签约时充当翻译，其并非该项目负责人。3.其不应承担全部金额的退赔责任。4.即使其构成犯罪，原判量刑过重。请求二审法院查清事实，依法改判。 被告人华忠庭上诉称，其不构成非法吸收公众存款罪。其因认为羚翔公司有实力，故将东阳白云艺墅项目介绍给羚翔公司。引进该项目后，其对该项目进行对接，目的是为了获得投资回报，其自始至终未参与项目融资活动。请求二审法院查清事实，改判其无罪。 其辩护人辩护提出，原判认定被告人华忠庭构成犯罪，事实不清，证据不足。1.被告人华忠庭没有实施吸收公众存款的行为。被告人华忠庭仅是挂名担任义乌的二手车行负责人，且车行的银行账户未有资金出入；在东阳房地产项目上，被告人华忠庭仅是帮忙介绍项目，负责支付收购款，与被告人周铭嘉、吴斌峰等人没有吸收资金的共谋，亦未将款项占为己有；被告人华忠庭仅是羚翔公司的投资人，与其他投资人没有私下接触。2.被告人华忠庭不具有吸收公众存款的故意。被告人华忠庭并非羚翔公司义乌分公司的负责人或员工，公司吸收公众存款，不会给华忠庭增加收益，华忠庭不具有吸收公众存款的动机；华忠庭也一直认为羚翔公司有实力提供资金。3.周铭嘉等人隐匿资金，无法对资金去向作出合理解释，应认定为集资诈骗罪。4.被告人华忠庭不应与其他被告人共同承担1136万余元的退赔责任。 经审理查明，原判认定被告人周铭嘉、吴斌峰、林会良、华忠庭非法吸收公众存款的事实有投资参与人何德禄、吴建民、丁菊莲、吴丽萍、何良、吴江文、王锦云、潘菊香、孟芝菊、王爱仙、王爱仙、朱智能、丁有根、成慧青、徐震娟、楼春路、金昌弟、商永言、韦雪华、金美潭、王伟庭、金海妹、王家琴、陈惠芳、潘某、郑熙培、王伟龙、朱月仙、楼天兴、黄允清、成贤宁、金某1、朱玲仙、贾爱琴、陈某2、金某2、金某3、杨苏琴、黄文奎、吕宁、吴厚法、朱荣兴的陈述，证人孟某、罗某1、黄某1、罗某2、邬某、李某、赵某、陈某1、郑某、黄某2、杨某的证言，辨认笔录及照片，借款协议，投资协议，付款凭证，银行交易明细，还款协议，民事判决书，营业执照复印件，合作协议书，承诺书，结账清单，收条，项目转让协议证明，义乌分公司组织架构图，协助冻结财产通知书，扣押决定书及清单，暂扣款票据，羚翔公司义乌分公司财务账目电子数据，刑事判决书，暂予监外执行决定书，收监执行决定书，情况说明，受案登记表，受案回执，到案经过，被告人周铭嘉、吴斌峰、林会良、华忠庭的供述等证据证实。上述证据均经庭审质证，取证程序合法，所证明的内容客观真实，本院予以确认。 关于被告人吴斌峰及其辩护人的上诉理由和辩护意见，经查，1.被告人吴斌峰的供述证实，其为羚翔公司义乌分公司的总经理，主要职责是负责分公司的业务、客户洽谈及日常管理；同案犯周铭嘉、华忠庭、林会良的供述亦证实，被告人吴斌峰为羚翔公司义乌分公司的负责人；证人孟某、金某1、黄某1、罗某2、赵某的证言及投资参与人贾爱琴、陈某2、金某2、金某3、潘某等40人的陈述相互印证证实，员工任职和投资人投资时被告人吴斌峰系羚翔公司义乌分公司的总经理，负责公司的日常管理和业绩，并向投资人介绍二手车行及东阳房地产等项目。根据员工就职和投资参与人投资的时间，原判认定被告人吴斌峰一直实际行使义乌分公司总经理的职权，并无不当。因此，综合被告人吴斌峰行驶总经理职责的时间，其在非法吸收公众存款犯罪活动中负责管理分公司员工和业绩，在非法吸收公众存款过程中起主要作用，原判未认定其为从犯符合事实和法律规定。2.被告人吴斌峰于2019年1月2日到公安机关报案，并未如实供述其自身参与非法吸收公众存款的主要犯罪事实，故被告人吴斌峰依法不构成自首。3.羚翔公司及义乌分公司自成立起，主要从事非法吸收公众存款等违法犯罪活动，依法不构成单位犯罪。4.原判对被告人吴斌峰已退回投资款的事实予以认定。被告人吴斌峰提出东阳房地产项目与其无关，不应承担相应退赔责任的意见，与查明事实不符，本院不予采纳。 关于被告人林会良的上诉理由，经查，同案犯周铭嘉的供述证实，开始是丁善旭让被告人林会良帮忙管理羚翔公司义乌分公司，丁善旭走了之后被告人周铭嘉又让林会良帮忙管理；证人孟某的证言证实，林会良每个星期到义乌市××天，察看业务量，了解公司的日常开销，购买办公用品要找林会良报备，公司员工的工资变动，由被告人吴斌峰和林会良决定；被告人林会良亦供认，其主要工作是吴斌峰和财务向其汇报后，其再向丁善旭或周铭嘉汇报，其知晓公司存在资金缺口，以二手车行、东阳房地产项目向外融资。以上证据相互印证，证实被告人林会良明知被告人周铭嘉等人以羚翔公司义乌分公司名义向社会不特定公众非法吸收公众存款，在此过程中仍辅助被告人周铭嘉管理义乌分公司，起帮助作用，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。被告人林会良所提其不应共同承担全案退赔责任的意见，与查明的事实和法律规定不符，本院不予采纳。 关于被告人华忠庭及其辩护人的上诉理由和辩护意见，经查，被告人华忠庭曾供述，其将东阳白云艺墅房地产项目告诉吴斌峰，之后其和吴斌峰、林会良、罗某2和周铭嘉一起商量，最终决定以羚翔公司义乌分公司名义做该项目，资金由公司向投资者集资，半年的投资回报率为20%。同案犯周铭嘉、吴斌峰、林会良均供述，被告人华忠庭将东阳白云艺墅房地产项目引进公司，经周铭嘉、吴斌峰、林会良、华忠庭和罗某2一起商议后，决定投资资金2000万元，由义乌分公司于2018年5月至7月吸收资金1000万元；被告人华忠庭在公开和私下场合均说过东阳房地产项目很赚钱，让大家去投资；2018年年前公司在旺都时代大酒店开年会，被告人华忠庭称公司有实际的理财项目，让大家放心存钱；义乌分公司曾以二手车行的项目名义进行融资，被告人华忠庭系义乌二手车行的负责人。投资参与人韦雪花陈述，被告人华忠庭于2018年4月份曾向其介绍东阳白云艺墅房地产项目能够赚钱，让其放心投资，故其向羚翔公司义乌分公司的该项目投资了100万元。投资参与人金美谭陈述，羚翔公司义乌分公司于2017年在香江公寓召开会议，被告人华忠庭在会上发言，称公司会把投资款用于二手 车生意，让大家投资，年利率有13%至15%；被告人华忠庭于2018年4月向投资人介绍，羚翔公司在做东阳房地产项目，由其负责该项目，保证投资可以赚钱，年利率达到20%。投资参与人朱智能陈述，羚翔公司义乌分公司在旺都酒店开年会时，被告人华忠庭说让投资者放心投资。以上证据相互印证，足以证实被告人华忠庭明知公司以高额年化收益向社会不特定公众非法吸收公众存款，并参与向社会公众进行宣传的非法吸收公众存款行为，给被告人周铭嘉等人提供帮助，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判根据被告人华忠庭在非法吸收公众存款过程中的参与时间及程度，综合认定华忠庭所应共同承担的退赔金额责任，并无不当。 本院认为，被告人周铭嘉、吴斌峰、林会良、华忠庭非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在非法吸收公众存款共同犯罪中，周铭嘉、吴斌峰起主要作用，系主犯；林会良、华忠庭起辅助作用，系从犯。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性正确。根据被告人周铭嘉、吴斌峰、林会良、华忠庭的犯罪事实、性质和对于社会的危害程度等，原判所作量刑并无不当。被告人吴斌峰、林会良、华忠庭的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  李 晔 审 判 员  应 倩 审 判 员  周楚臣 二〇二〇年十二月二十五日 代书记员  王新如