天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初663号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人李腾飞，男，1985年1月30日出生于四川省，汉族，中专文化，自由职业，户籍地四川省仁寿县。2019年12月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2019年12月27日经天津市滨海新区公安局决定被取保候审，2020年3月26日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2020年6月10日经本院决定被取保候审，2020年12月4日经本院决定被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第三看守所。辩护人王婷婷、程鹏，天津屈信律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕110号起诉书指控被告人李腾飞犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日适用认罪认罚从宽制度向本院提起公诉。本院于2020年6月2日立案受理，于2020年7月6日中止审理，后于2020年11月23日恢复审理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年11月26日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员张力军出庭支持公诉，被告人李腾飞及天津市滨海新区法律援助中心指派律师王婷婷到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：2013年年底至2017年7月,张某3（已判决）作为天津唐隆房地产有限公司海泰事业部、天津唐隆万年青资产管理有限公司（以下简称“唐隆万年青公司”）的实际负责人,在未经相关部门批准的情况下,张某3领导下属各市场部门团队以发放宣传单、人传人等方式向社会公开宣传,以高额回报为诱饵,通过出售“优先股”、“陵园股”、“唐隆商城充值卡”等理财产品向社会不特定对象吸收资金,承诺到期还本付息。为达到公司大量吸揽资金的目的,唐隆万年青公司下设多个市场部,每个市场部都设有经理、主管、业务员。各市场部的职能相同,即发展客户、吸收资金以及后期维系客户等。被告人李腾飞在担任市场部业务员、经理期间内,通过发放宣传单向社会公开宣传、讲解理财产品促使客户投资以及督促所管理的业务员完成业绩,并获取业务提成。经审计,李腾飞涉嫌非法吸收公众存款投资人人数114人,涉案金额人民币15566465元,非法所得金额人民币260724.15元。2019年10月27日,李腾飞主动投案自首。2020年5月12日,李腾飞退赔人民币1万元。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人李腾飞的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。综合考虑李腾飞系从犯，系自首，自愿认罪认罚，能够退缴部分违法所得等情节，建议对李腾飞在有期徒刑二年至三年之间量刑，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人李腾飞对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，恳请法庭对其从轻处罚。辩护人提出如下辩护意见：被告人李腾飞在共同犯罪中系从犯，具有自首情节,能够自愿认罪认罚，能够积极退缴部分违法所得，个人家庭负担较重。综上，请求法庭对李腾飞从宽处理，并适用缓刑。经审理查明：2013年底至2017年7月，张某3（已判决）作为天津唐隆公司海泰事业部、天津唐隆万年青资产管理有限公司（以下简称唐隆公司）的实际负责人，在未经相关部门批准的情况下，领导下属各市场部门团队以发放传单、口口相传等方式向社会公开宣传，以高额回报为诱饵，通过出售“优先股”、“陵园故”、“唐隆商城充值卡”等理财产品向社会不特定对象吸收资金，承诺到期返本付息。为达到公司大量吸揽存款的目的，海泰事业部、唐隆万年青公司下设多个市场部，每个市场部都设有经理、主管、业务员。各个市场部的职能基本相同，即发展客户、吸收资金以及后期维系客户等。被告人李腾飞自2014年8月至2016年12月担任公司市场六部经理，在此期间，李腾飞及其下属团队在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，面向社会不特定人群，通过散发传单、公开宣讲等方式向社会公开宣传公司上述理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《唐隆商城消费卡充值合同》等材料的形式，向社会公众非法吸收资金。经审计部门按现有证据审计，李腾飞涉案非法吸收公众存款金额为人民币15566465元，涉及集资参与人114人，合同金额为人民币15722700元，按合同汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币1400846元，李腾飞所获工资、提成等个人违法所得金额为人民币260724.15元。2019年12月12日，被告人李腾飞自行到公安机关投案，到案后如实供述了上述主要涉案事实并自愿认罪认罚。李腾飞自行退缴违法所得人民币10000元，该笔款项已存入天津市滨海新区公安局涉案资金管理专户（账号为1205********-0102）内。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人薄宪生、王某1、郝某、李某1、付某、李某2、张某1、张某2、张某3、石某、王某2、李某3、孙某、李某4、段某、贾某、代某证言，被告人李腾飞供述，辨认笔录，工商登记注册资料，天津唐隆公司高管人员情况表，唐隆公司内部文件及市场部人员架构表，唐隆公司账目报表，工资及业绩统计表，唐隆商城消费卡充值合同，收款收据，关于河北唐隆“优先股”的解释说明材料，关于原陕西唐隆公司和龙寿山陵园项目的调查报告，专项审计报告，同案犯刑事判决书，涉案资金缴存通知书，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人李腾飞违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控李腾飞犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。李腾飞在共同犯罪中起次要作用，系从犯，并具有自首情节，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，依法减轻处罚。案发后，李腾飞退缴部分违法所得，酌情从轻处罚。关于辩护人所提请求对李腾飞适用缓刑的辩护意见，根据已查明的案件事实，李腾飞涉案的吸收存款数额巨大，给集资参与人造成大额经济损失，其犯罪的情节和对于社会的危害程度均较为严重，亦未能退缴全部违法所得，不符合宣告缓刑的法定条件，不能适用缓刑，上述辩护意见，本院不予采纳。辩护人所提其他辩护意见中合理的部分，在量刑时酌情予以考虑。公诉机关量刑建议，本院酌情予以采纳。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据李腾飞犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人李腾飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前已先行羁押十六日，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月4日起至2022年11月17日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人李腾飞退缴的违法所得人民币10000元按比例发还集资参与人，不足部分责令被告人李腾飞继续退赔并按同等原则分别发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  陈淑芳人民陪审员  张术源二〇二〇年十二月二十四日书 记 员  李炎炎附：本案适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。