成都市成华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0108刑初711号 公诉机关成都市成华区人民检察院。 被告单位四川向天生态农业开发有限公司，住所地成都市武侯区南站西路**2-2-17，法定代表人何前英。因犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月15日被雅安市雨城区人民法院判处罚金人民币十万元。 诉讼代表人向宇洋，男，1994年4月21日出生，户籍地成都市青白江区。 辩护人徐家语，四川君仁律师事务所律师。 被告人何前英，女，1970年3月1日出生，汉族，初中文化，户籍所在地成都市青白江区。2019年11月15日因犯非法吸收公众存款罪被雅安市雨城区人民法院判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元，于2020年7月18日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年7月18日被成都市公安局成华区分局刑事拘留，经成都市成华区人民检察院批准，2020年8月24日由成都市公安局成华区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 指定辩护人张卡，四川发现律师事务所律师。 成都市成华区人民检察院以成华检三部刑诉〔2020〕638号起诉书指控被告单位四川向天生态农业开发有限公司以及被告人何前英犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，于2020年12月3日公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员万虹、检察官助理赵浩明出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人向宇洋及其辩护人徐家语、被告人何前英及其指定辩护人张卡到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 成都市成华区人民检察院起诉指控： 被告人何前英2013年购买四川华创房地产开发有限公司后，于同年4月2日更名为四川向天生态农业开发有限公司（以下简称“向天生态农业公司”），注册地址：成都市武侯区××路××号××号。2013年4月至2017年上半年期间，向天生态农业公司在四川省遂宁市××镇××村××亩土地种植“葛根”。2016年下半年至2017年上半年，向天生态农业公司在成都市成华区××路高地中心901号租用办公场所，在未取得金融许可的情况下，伙同周某东（男，身份未核实，在逃），采用向群众发放传单、宣讲公司经营情况和发展前景等方式，向社会不特定人员宣传向天生态农业公司经营的“葛根”产品，以月息2%-3%不等的投资回报率为诱饵，通过签订《商品订单协议书》的方式，非法向社会公众吸收存款。按照被告人何前英与周某东约定，吸收资金向天生态公司分成七成，周某东分三成，其中向天生态公司分得的七成资金用于偿还向天生态农业公司在南京、雅安等分公司的债务、公司办公成本以及“葛根”项目。 经四川省成都市公安局成华区分局委托四川鼎恒永宏会计师事务所司法鉴定，鉴定意见为集资参与人共74人，出借金额2，168，100元，已收回资金142，350元，实际损失2，025，750元。 被告人何前英归案后如实供述犯罪事实，认罪认罚。 公诉机关认为，向天生态农业公司违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收公众存款，严重扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何前英系公司法定代表人、执行董事、经理，具体负责公司全面工作，全程参与公司犯罪过程，是公司直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十一条、第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何前英归案后，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。建议对被告单位四川向天生态农业开发公司判处罚金人民币五万元；对被告人何前英判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。 被告单位向天生态农业公司以及被告人何前英对公诉机关起诉指控的罪名和犯罪事实均无异议。 被告单位向天生态农业公司的辩护人对公诉机关起诉指控的罪名和事实没有异议，提出以下辩护意见：1.被告单位向天生态农业公司吸收的资金主要用于生产项目经营，主观上没有其他恶性目的；2.本案吸收的集资款，雅安和成都存在相应的时间交叉，行为有连续性，量刑时应当予以考虑。 被告人何前英的指定辩护人发表以下辩护意见：1.本案和雅安市雨城区人民法院判处的案件系被告单位及被告人同一事实下的连续行为，实质上系刑法所规定的处断的一罪，本应当并案处罚，故本案在量刑时应当予以考虑；2.本案鉴定意见中部分集资款收取是预先扣除了利息，即实际上并未全部实缴，一定程度上影响鉴定意见的客观性。 经审理查明： 2006年12月被告人何前英注册成立向天生态农业公司并担任法定代表人，公司住所地为成都市武侯区××路××号××号。2013年4月至2017年上半年期间，向天生态农业公司在四川省遂宁市××镇××村××亩土地种植葛根，然后加工成葛根产品进行销售。2016年下半年至2017年上半年，向天生态农业公司在成都市成华区××路高地中心901号租用办公场所，在未取得金融许可的情况下，采用向群众发放传单、宣讲公司经营情况和发展前景等方式，向社会不特定人员宣传向天生态农业公司经营的葛根产品，以月息2%-3%不等的投资回报率为诱饵，通过签订《商品订单协议书》的方式，向社会公众非法吸收存款。 经司法会计鉴定，集资参与人共74人出借金额2，168，100元，已收回资金142，350元，实际损失2，025，750元。 公安机关对被告人何前英名下的位于成都市武侯区丽都路599号7栋2楼176号车位以及位于成都市××道××段××号××号××楼的房产进行了查封。 还查明：被告单位向天生态农业公司、被告人何前英于2015年9月至2017年9月在雅安通过宣传葛根产品非法集资，2019年11月15日雅安市雨城区人民法院以（2019）川1802刑初121号判决书判决被告单位向天生态农业公司犯非法吸收公众存款罪，罚金人民币十万元；被告人何前英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元。 上述事实有以下证据予以证实：受案登记表、立案决定书、到案经过；被告人何前英的主体身份材料；检测样本提取笔录、现场检测报告书；成都市工商行政管理局企业信息查询通知单、营业执照、企业名称预先核准通知书、公司登记申请书、房屋出租协议、指定代表或者共同委托代理人的证明、股东会决议、股份转让协议、变更登记附表；农村土地承包经营权出租合同；香港信泰企业发展有限公司工商资料；公安机关报案明细表、报案材料、四川向天商品订单协议书复印件、收据；鉴定聘请书、鉴定意见通知书、司法会计鉴定意见书；现场勘验笔录、现场方位图、现场图；指认现场笔录、指认照片；刑事判决书、释放证明书；查封决定书、协助查封通知书、协助查询财产通知书；公安机关情况说明；接受证据材料清单、向天生态农业公司宣传资料；集资参与人张某某、刘某某等人的陈述及辨认材料；证人向某、何某1、何某2、彭某某、石某某的证言；被告人何前英的供述与辩解等。上述证据来源合法，客观真实并与本案事实具有关联，经举证、质证，能够相互印证，本院予以采信。 本院认为，向天生态农业公司违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收公众存款2，168，100元，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人何前英作为公司法定代表人，负责公司全面工作，系公司直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 雅安市雨城区人民法院（2019）川1802刑初121号判决所判处的刑罚执行完毕以前，发现被告单位向天生态农业公司、被告人何前英在上述判决宣告以前所涉本案非法吸收公众存款罪尚未判决，应宜参照刑法漏罪的相关规定予以数罪并罚。被告单位向天生态农业公司及被告人何前英到案后如实供述犯罪事实，且签署《认罪认罚具结书》，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。 结合签署分析意见，对被告单位向天生态农业公司的辩护人所提相应辩护意见予以采纳；对被告人何前英的辩护人所提本案和雅安市雨城区人民法院判处的案件系被告单位及被告人同一事实下的连续行为，本案量刑时应予以考虑的辩护意见予以采纳，对其所提其他辩护意见因与查明事实不符，不予采纳。 公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。 综上，为维护国家金融市场秩序，惩罚犯罪，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下： 一、被告单位四川向天生态农业开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元；与（2019）川1802刑初121号判决所判处的罚金人民币十万元，数罪并罚，决定执行罚金人民币十五万元。 （罚金限本判决生效后五日内缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。） 二、被告人何前英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；与（2019）川1802刑初121号判决所判处的有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币五万元。 （已经执行的有期徒刑一年十个月，应当计算在新判决决定的刑期以内。刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年7月18日起至2021年6月17日。所处罚金限被告人在本判决生效后五日内缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。） 三、本案违法所得予以追缴发还集资参与人，不足部分责令退赔；查封的资产一并予以处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  李月亮 人民陪审员  苟栋益 人民陪审员  刘 洪 二〇二〇年十二月十五日 书 记 员  何 灵