贵州省铜仁市碧江区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0602刑初304号公诉机关贵州省铜仁市碧江区人民检察院。被告人刘群，男，1977年2月19日出生，侗族，初中文化，无业，户籍在贵州省铜仁市万山区，被逮捕前住铜仁市万山区万山镇朱砂产业园公租房。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月22日被铜仁市公安局碧江分局刑事拘留；同年2月28日被依法执行逮捕，现羁押于铜仁市碧江区看守所。指定辩护人王志威，贵州贵达（铜仁）律师事务所律师。指定辩护人范玉琳，贵州贵达（铜仁）律师事务所实习律师。贵州省铜仁市碧江区人民检察院以铜碧检刑诉〔2020〕200号起诉书指控被告人刘群犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。铜仁市碧江区人民检察院指派检察员杨敏出庭支持公诉，被告人刘群及其辩护人王志威、范玉琳到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关贵州省铜仁市碧江区人民检察院指控：2016年9月11日，深圳国玺文化科技有限公司（以下简称：深圳国玺公司）与博罗县鑫利物业管理有限公司（以下简称：鑫利物业公司）签订了广东省博罗县园洲公墓园项目转让协议，后因深圳国玺公司以公墓项目名义对外宣传并吸收资金，双方经当地政府责令解除了项目转让协议。2017年4月，深圳国玺公司实际负责人李锋（另案处理）成立了深圳孝道园信息科技有限公司（以下简称：深圳孝道园公司）；同年8月，李锋以深圳孝道园公司名义与鑫利物业公司签订了上述项目转让协议，继续对外宣传公墓项目吸收资金。2016年12月，被告人刘群通过沈大幸（在逃）等人了解上述“中华孝道园.报恩福地”公墓项目（以下简称：孝道园项目）后，前往该公司投资的广东省博罗县园洲公墓进行了实地考察。2017年1月，刘群在铜仁市碧江区将该项目介绍给周某1、吴某1、聂某、时某、陈红霞、邱某、蒋德逸等人，并让其向其他人宣传，以投资后获得高额回报为诱饵，通过口口相传，并帮助深圳孝道园公司在碧江区锦江宾馆召开项目宣传会进行宣传，吸引不特定的人进行投资。2017年6月，被告人刘群通过沈大幸等人了解深圳市欣霖生物科技有限公司（以下简称：深圳欣霖公司）的“欣霖消费理财”等项目后，又在铜仁市碧江区将该项目介绍给周某1、吴某1、聂某、时某等人。以投资后获得高额回报为诱饵，通过口口相传，并帮助深圳欣霖公司在碧江区国宾馆、万山区朱砂大酒店召开宣传会进行宣传，吸引不特定的人进行投资。截至2018年9月份，刘群通过上述两个项目共计非法吸收资金人民币22,050,706.52元，资金被刘群等人通过微信或银行转账至沈大幸、周妘孺等个人账户及深圳欣霖公司等公司账户。公诉机关认为，被告人刘群违反国家金融管理制度，采用公开宣传的方式向不特定的社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘群具有自首情节，当庭自愿认罪认罚，建议对其判处有期徒刑五年，并处罚金。被告人刘群对起诉指控的事实及罪名均无异议，并当庭表示自愿认罪认罚。被告人刘群的辩护人对定性部分无异议，就量刑部分提出如下辩护意见：刘群本身都是受害人，且有自首情节，并当庭自愿认罪认罚，建议对其判处有期徒刑四年。经审理查明的事实与起诉指控的事实一致。另查明：被告人刘群于2020年1月22日经公安机关电话通知到案，同日被刑事拘留，归案后如实供述其主要犯罪事实。上述事实有经庭审质证的如下证据证实：（一）书证1.立案决定书：证明公安机关于2019年6月27日立案侦查。2.拘留证、逮捕证：证明刘群于2020年1月22日被刑事拘留,同年2月28日被依法执行逮捕。3.户籍证明：证明刘群出生于1977年2月19日。4.深圳孝道园公司、深圳国玺公司、深圳欣霖公司的注册登记资料：证明三家公司名称、成立日期、法定代表人、经营范围等基本情况，经营范围均与金融业务无关。5.立案决定书、逮捕证：证明深圳国玺公司因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年9月10日被深圳市公安局罗湖分局立案侦查；其法定代表人李某1、出纳沈某1、副总经理徐某1已被逮捕。6.转让合同、解除项目合作协议、保证书等资料：证明2016年9月11日深圳国玺公司与鑫利物业公司签订了博罗县园洲公墓园项目转让协议。2016年12月20日深圳国玺公司向博罗县园洲镇人民政府出具了保证书，表示其在微信和网络上发布“中华孝道园”信息不实。2017年4月15日，因深圳国玺公司违规操作，政府责令双方解除项目合作协议。2017年8月23日深圳孝道园公司与鑫利物业公司签订上述项目转让协议。7.深圳国玺公司涉嫌集资诈骗案的材料：证明中华孝道园项目对外虚假宣传的情况。8.刘群提供的平安银行及建设银行转账清单、微信交易记录：证明刘群通过银行账号和微信吸收项目资金及转出资金给沈大幸及项目所属公司。9.周某1、吴某1、聂某、蒋德逸、时某、田某5的微信交易记录：证明周某1、吴某1、聂某、蒋德逸、时某、田某5将通过微信收取项目资金后转给刘群。10.周某1银行转账记录及投资人名单：证明周某1及经其介绍的投资人情况，以及周某1将投资款转账给刘群和沈大幸。11.吴某1银行转账清单：证明吴某1将项目资金通过银行转账给刘群和沈大幸的情况。12.聂某银行转账凭证：证明其通过银行转账方式将投资款交给周某1、吴某1、刘群、深圳欣霖公司，以及陈亚松、时某向其转账的事实。13.时某的收据及银行交易明细：证明其通过银行转账转账给刘群、周某1、吴某1，以及杨斌、陈亚松、杨连妹、何双明向其转账的事实。14.邱某的银行交易流水：证明其转账给沈大幸、刘群、吴某1、周某1的事实。15.到案情况说明：证明被告人刘群于2020年1月22日经公安机关电话通知到案。（二）鉴定意见铜仁同致联合会计师事务所司法鉴定意见书，证明：1.刘群于2017年1月1日至2018年9月30日期间收到资金共计8,052,981.2元，转出资金共计21,699,298.52元；其中转给沈大幸20,996,327.52元、转给陈培剑94,688元，转给欣霖公司511,083元、转给欣霖云端互联网技术开发公司68,000元、转给周妘孺29,200元。2.周某1于2017年1月1日至2018年6月30日期间收到资金共计905650元，转出资金共计4676072.8元；其中转给沈大幸192800元、转给刘群3724699元。3.吴某1于2017年1月1日至2018年6月30日期间收到资金共计4599299元，转出资金共计8519692元；其中转给刘群7605306元、孝道园公司1748元、周妘孺7300元。4.聂某于2017年1月1日至2018年6月30日期间收到资金共计50700元，转出资金共计848573.28元；其中转给孝道园公司560元、转给欣霖公司13000元，转给刘群85635元。5.时某于2017年1月1日至2018年6月30日期间收到资金共计346047.2元，转出资金共计861341元;其中转给刘群274975元，转给沈大幸10000元。6.邱某于2017年1月1日至2018年1月31日期间收到资金共计454889元，转出资金共计3114270元;其中转给沈大幸2396000元，转给刘群588000元。7.陈红霞于2017年1月1日至2018年1月31日期间收到资金共计5,250元，转出资金共计3,546,494元;其中转给刘群3,462,630元。8.蒋德逸于2017年4月1日至2018年3月31日期间收到资金共计19,741元，转出资金共计994,400元；其中转给刘群9,000元。9.沈大幸2017年1月1日至2018年4月30日收到资金共计20,282,848.00元，转出资金共计100,000元。（三）电子数据调取证据通知书及清单、数据光盘：证明涉案资金通过有关银行账户转账情况。（四）证人证言1.沈某1的证言：证明深圳国玺公司与深圳孝道园公司实际为两个牌子一套人马。国玺公司在广东，向社会发布广告募资，投资1万元可以注册1个孝道园账号，6个月后能拿到5千元的收益；本金不能提现，但每天可以提现107元，6个月后复投收益更大，并且还有层级积分奖励。2.徐某1的证言：证明孝道园公司主要承接国玺公司的遗留问题和债务来运作，两家公司实际老板都是李峰。李锋察觉到国玺公司吸收资金的模式可能违法，后在公司开展了“普惠金融”“沉香树认领”“健康养老”“ＤＸＡ”积分系统的业务，以上业务均只持续了一个多月。用这些业务是为了稳定会员，获取更多的钱。孝道园通过以上项目共吸收了四五千万元资金，一部分用于公司经营，另一部分用来解决国玺公司会员投资本金问题。3.李某1的证言：证明其是国玺公司法定代表人，在公司没有实职，公司实际负责人是李锋。4.周某1的陈述：证明2016年11月，刘群为其讲解中华孝道园墓地福位项目，2017年2月开始，其与吴某1到博罗县考察后就开始介绍身边的朋友有投资。2017年6月经刘群介绍，他们又到深圳欣霖公司考察，后又叫之前的会员投资深圳欣霖公司的项目。其收到两个项目的会员投资款后转给刘群2007419元、转给沈大幸150000元，提现了200000余元；其自己投资中华孝道园项目60000元、投资欣霖国际210000元，本金未收回。2017年8月和10月份，深圳欣霖公司分别到铜仁进行过宣传，都是刘群与欣霖公司在接洽，刘群、吴某1、周某1、聂某、陈亚松和王某2等人在会前准备工作和会议上都有各自的分工。5.吴某1的陈述:证明2016年11月，刘群向其推荐中华孝道园项目，同年12月底又向其详细推荐了该项目，说投资1万元，三年可返48万元；分享给他人投资1万元，公司每天会返给我10.7元积分。2017年2月，其与周某1帮助刘群介绍他人投资中华孝道园墓地福位项目,吸收资金155万元，钱都是转给刘群，其获得10万余元好处。2017年7月开始，其又与周某1帮助刘群介绍他人投资深圳欣霖公司的项目，吸收资金69万元,转账给刘群67万元，转给沈大幸2万元。其自己投资了两个项目44万元，提现了25万元。深圳欣霖公司到铜仁进行过两次宣传，刘群与欣霖公司在接洽。刘群、吴某1、周某1、聂某、陈亚松和王某2等人在锦江国际开会进行了会前工作分工，并且在宣传会上负责接待客户。6.聂某的陈述:证明2017年2月开始其与吴某1、周某1帮助刘群、沈大幸介绍他人投资中华孝道园墓地福位项目；同年7月开始其与周某1帮助刘群、沈大幸介绍他人投资深圳欣霖公司的项目。其吸收资金后分别将钱拿给周某1、吴某1、刘群和沈大幸。经吴某1介绍，其自己投资孝道园7万元，经沈大幸介绍投资欣霖国际25万元，分别提现1.58万元和3万余元。期间，深圳欣霖公司在铜仁进行过三次宣传会，每次会前准备均由刘群召集聂某、吴某1、时某、周某1、陈亚松、王某2等人商量工作安排，各自分工。7.时某的陈述：证明其介绍朋友投资中华孝道园项目和欣霖国际项目，吸收资金后通过转账或现金方式将钱拿给刘群、吴某1和周某1。刘群是领导，把钱转给他后会员账号才能激活；转给吴某1、周某1的钱，他们也要交给刘群。其自己在两个项目分别投资15万元和9.1万元，分别提现3余元和1.2万元。期间，深圳欣霖公司在铜仁进行过三次宣传会，每次会前准备均由刘群召集，聂某、吴某1、时某、周某1、陈亚松、王某2等人参加，商量工作安排，各自按照分工进行会前和会中工作。8.邱某的陈述：证明其经刘群向中华孝道园项目投资5万元，获利1.3万元。后其介绍他人投资该项目，吸收资金84.877万元，分别转账给沈大幸、刘群、吴某1和周某1，另其帮会员报单得获利3万余元。（五）中华孝道园投资人陈述及转账凭证1.陆治芬的陈述及收据：证明其于2017年6月经罗某介绍认识刘群，后经刘群介绍投资中华孝道园项目6万元。钱是交给刘群，先后获得1万元返利后就没有再返利。2.曹某的陈述：证明2017年4月，其经姚玉荣介绍以曹元生、曹亚清等人的名义投资中华孝道园项目30万元；钱是交给邱某，提现了10万元后发现网络已经关闭。3.沈某3的陈述：证明2017年4月，刘秀珍动员其投资中华孝道园2万元，没获得收益；其介绍了赵孝江、张宁、姚某1投资孝道园项目。4.姚某1的陈述：证明2017年7月13日，其经沈梦花介绍投资中华孝道园1万元，获得收益600元，钱是拿给沈梦花。5.陈某的陈述：证明2017年6月，其经聂某介绍投资中华孝道园1万元，钱是拿给聂某。6.田某1的陈述：证明2017年6月21日，其经聂某介绍投资中华孝道园2万元，钱拿给聂某；获得589元收益后就没有了。7.方某的陈述：证明几年前，其经陈亚松介绍投资中华孝道园1万元，钱交给聂某。后其又投资了1万，因生病要钱，陈亚松退了1万；先后得到850元收益。8.黄某的陈述：证明2017年4月，其经张小玉介绍投资中华孝道园项目1万元，钱是交给聂某；先后收2千元收益后发现被骗。9.赵琦媛的陈述及交易明细：证明2017年4月17日，其经张红介绍投资中华孝道园项目4万元，后陆续提现1.056万元发现无法提现。投资人都说项目是刘群引进，其还在锦江宾馆听过刘群讲课。10.刘某1的陈述：证明2018年6月份，其朋友毛某1带了两个人来到其家中，后经二人介绍投资孝道园1万元。11.毛某1的陈述：证明2017年上半年，其通过朋友聂诗明认识刘群，后经刘群介绍投资中华孝道园1万元。后其介绍了曾丽婷、路群香、万建芬、刘某1分别向该项目投资1万元，钱都是以现金的方式交给聂诗明。12.包丽云的陈述、微信转账记录、认购协议书及福位证：证明2017年4月，其经杨林介绍投资孝道园项目1万元，钱是交给蒋一德，先后获得0.16万元收益。同年6月中旬,其又投资了2万元，钱是以现金的方式交给蒋卓霖之妻杨旭，后杨旭先后向其转了0.4万元收益。2017年6月30日,其在投资者微信群里听说该项目要涨价,又通过微信转款1万元给蒋作林投资。期间，其曾介绍曾春花投资该项目。13.蒋素芳的陈述及收据：证明2017年7月3日,其经冯培根介绍投资中华孝道园项目1万元,钱是以现金方式拿给晋丽群，没有获得过收益。14.田某2的陈述：证明2017年4月份，其经聂某介绍投资中华孝道园投资2万元,钱是以现金交给聂某。同年6月底,期又以田海燕的名义实际投资5千元，通过微信转账给聂某。15.高某的陈述：证明2017年10月，其经滕丽春介绍其投资中华孝道园2万元，钱是以现金方式交给滕丽春，滕丽春转手把钱交给“邱邱”，获得0.38万元收益。其后期又投入0.38万元，期间介绍了谭某1向该项目投资2万元。16.刘某2的陈述：证明2017年4月，其经吴梦金、邱某介绍投资中华孝道园2万元，钱是以现金方式交给邱某，获得几百元收益后就发现投资网已经关闭。17.姚某2的陈述：证明2017年7月，其经蒋某介绍其投资中华孝道园1万元，钱是交给蒋某，获利400元后无法提现。18.沈某2的陈述：证明2017年3月，其经聂某介绍投资中华孝道园4万元，钱是以现金方式交给聂某；后聂某要其做一个投资“金三角”，用于发展新成员，并向其收了1万元投资金。后来经其介绍，沈易阳、沈某4、沈中华、郭某各向该项目投资1万元；聂某给其提成1.4万元。19.杨某1的陈述：证明2017年5月，其经聂某介绍投资中华孝道园1万元，钱是拿给聂某。20.郭某的陈述：证明2017年5月，其经沈某2认识刘三妹，后刘三妹介绍其投资中华孝道园1万元。21.杨宏伟的陈述及借条：证明2017年6月，其经吴某1介绍先后投资中华孝道园3万元，钱都是拿给吴某1，没有得到收益。其还向龙惠珍、张玉仙介绍过该项目。22.代某的陈述：证明2017宁6月，其经桂凝惠介绍先后投资中华孝道园3万元，均是拿现金给桂凝惠，桂凝惠说她把钱给了邱某。23.何某的陈述：证明2017年7月，其经桂凝惠介绍投资中华孝道园1万元，钱是交给邱某。后邱某拿了2千元给他，后来就没有消息了。24.陈学文的陈述及银行交易单：证明2017年6月，其经桂凝惠、邱某介绍先后投资中华孝道园8万元，钱是通过手机转账和ＰＯＳ机刷卡给了邱某；先后提现6千元后就不能提现了。另外其还介绍徐红雷投资该项目。25.蒋德逸的陈述及银行流水清单：证明2017年4月起，其经吴某1介绍先后实际投资中华孝道园16万元，以及介绍姜建军、吴新梅等人投资该项目，收到投资款后，其将钱转给吴某1和周某1。期间，其通过投资及介绍投资返得积分提现6万元。26.李某2的陈述：证明2017年5月14日，其经王某1介绍先后投资中华孝道园项目2.3万元，钱以现金方式拿给王某1，王某1说他把钱转给了向泽文。27.杨某2的陈述：证明2017年5月，其经王某1介绍投资中华孝道园项目2.3万元，钱拿给向泽文，后提现0.14万元。28.朱传谊的陈述及福位证：证明2017年4月，其经王某1介绍投资中华孝道园项目3.3万元，钱都转给王某1。29.王某1的陈述：证明2017年4月份，其通过向泽文投资中华孝道园项目4万元。通过其介绍，杨某2、朱传谊、李某2、王长江、龙应章拿钱给其帮忙投资该项目，钱都转给了向泽文。30.吴某2的陈述：证明2017年6月20日，其经滕丽春介绍先后投资中华孝道园项目2万元，钱都是拿给滕丽春。31.谭某1的陈述：证明2017年12月，其经高某介绍在邱某处投资中华孝道园项目2万元，提现0.14万元，钱是以现金方式拿给邱某。32.刘继慧的陈述及收据：证明2017年5月，其经龙秀华介绍投资中华孝道园项目2万元，钱是以现金方式拿给龙秀华，晋丽琴帮忙下载投资APP。33.龙某的陈述：证明2017年5月，其经龙秀华介绍先后投资中华孝道园项目4万元，钱是以现金方式交给龙秀华；先后获得收益1万余元，由吴某1所给付。34沈易阳的陈述：证明2017年4月，经其父亲沈某2介绍，通过聂某投资中华孝道园项目1万元，未获得收益。35.沈某4的陈述：证明2017年4月，经其父亲沈某2介绍，通过聂某投资中华孝道园项目1万元，未获得收益。36.杨云婵的报案登记表：证明2017年，其经聂某介绍投资孝道园项目7千元，收款人聂某。37.杨素平的报案登记表：证明2017年，其经龙明丽介绍投资孝道园2万元，收款人是周某1；提现4千元。38.李燕英的报案登记表：证明2017年6月，其经安静介绍投资孝道园2万元，收款人安静；获得收益0.38万元。39.安静的报案登记表：证明2017年6月，其经张慧介绍投资孝道园项目4万元，收款人是冉利国，提现8千元；其介绍李燕英、代红等5人投资该项目，钱分别交给了田某5、冉利国以及蒋德逸之妻。40.李静怡的报案登记表：证明2017年5月份，其经时某介绍投资孝道园2万元，收款人时某，提现500元；其介绍毛某1投资该项目。41.杨昌和的报案登记表：证明其经张小玉介绍投资孝道园1万元，收款人张小玉。42.张小玉的报案登记表：证明其经聂某介绍投资孝道园1万元，经聂某提现2千元；其帮杨昌和投资1万元，钱以现金方式拿给聂某。43.向方的报案材料：证明2017年4月18日，其经刘珍秀介绍投资孝道园2万元，未获得收益；钱是以现金方式交给刘珍秀，刘珍秀交给聂某，刘群是铜仁投资总代理。44.陈秋娟报案登记表：证明2017年6月陈秋娟经陈亚松介绍投资中华孝道园1万元，收款人聂某，未获收益。45.涂逢宁报案登记表：证明2017年6月涂逢宁经陈亚松介绍投资中华孝道园1万元，收款人聂某，未获收益。46.黄礼新报案登记表：证明2017年4月28日黄礼新经刘珍秀介绍投资中华孝道园1万元，收款人刘群，未获得收益。47.黄桥海报案登记表：证明2017年4月至11月期间，其经蒋一德介绍先后投资中华孝道园共计9.9087万元，提现2.9万元；其介绍了龙昌和、田小春投资该项目，收款人均是蒋一德。48.黄志香报案登记表：证明2017年5月至8月，黄志香经蒋一德介绍投资中华孝道园4万元，其介绍了徐可跃投资5万元，收款人均是蒋一德。49.杨建华报案登记表：证明杨建华经刘珍秀介绍投资中华孝道园2万元，收款人聂某。（六）欣霖国际投资人陈述及转帐凭证1.杨某3的陈述：证明2017年7月，其经王某2介绍其投资欣霖国际2.1万，收款人周某1，后提现1千元。2.刘华珍的陈述及银行交易记录：证明2017年10月，其经王某2介绍其投资欣霖国际7千元，收款人聂某。3.周某2的陈述：证明2017年10月，其经王某2、聂某介绍其投资欣霖国际7千元。4.张某1的陈述：证明2017年6月，其经周某1介绍其投资欣霖国际12.43万元，其中2万元是交给沈大幸，其他钱是交给周某1，后提现了3万元。2017年10月，其去香港参加项目启动会，会议由欣霖公司主持，周妘孺、沈大幸、刘群等人做了宣传发言，号召大家购买欣霖公司原始股。5.向元碧的陈述及银行交易明细：证明2017年11月，其经刘群介绍在锦江宾馆参加欣霖国际招商会，后投资欣霖国际25.44万元，收款人是马金莲和吴某1；后提现1.7614万元。6.田某3的陈述：证明2017年8月，其经杨某4介绍在王某2和聂某处投资欣霖国际2.1万元，收款人聂某；其曾介绍其一个张姓女子投资了2.1万元。7.杨某4的陈述：证明2017年8月，其经王某2和聂某介绍投资欣霖国际9.1万元，收款人聂某；其曾介绍了田某3投资该项目。8.张某2的陈述：证明2017年10月，其经冯培根介绍在吴某1处投资欣霖国际7千元，收款人吴某1。9.王润霞的陈述及银行交易记录：证明2017年8月，其经邵世芳介绍在锦江宾馆参加欣霖国际宣传会后投资7千元，提现816元。10.尹小林的陈述及银行交易记录：证明2017年8月，其经王某2介绍到碧江区国宾馆参加欣霖国际招商会，铜仁的负责人刘群在会上也发了言；后沈大幸、陈培剑还给投资人讲过课；同年10月刘群还在朱砂酒店举办招商会，其相继投入21.48万元。12.邵世芳的陈述及产品手册：证明2017年7月底，其经冯培根介绍通过吴某1投资欣霖国际3.85万元，收款人吴某1，后提现1.8万元；其介绍了王润霞投资。12.文黔玉的陈述及认购书：证明2017年9月，其经吴某1、龙秀华、晋丽琴等介绍投资欣霖国际16.47万元，收款人吴某1；后提现1.5万元。13.张某3的陈述：证明2017年8月，其经周某1介绍投资欣霖国际2.6万元，并介绍徐某2投资；期间曾到香港参加大型会议，会上公司还表扬沈大幸、陈培剑业务做得好；公司法人周妘孺还叫大家购买原始股。14.徐某2的陈述：证明2017年11月，其经张某3介绍投资欣霖国际1.4万元，收款人是周某1，后提现0.13万元。15.尹某1的陈述：证明2017年上半年，其经尹青介绍投资欣霖国际7千元。16.龙承钟的陈述及银行交易记录：证明2017年11月，其经张自兰、龙秀华介绍投资欣霖国际7.3965万元，提现9千元。17.蒋国新的自述材料：证明2017年9月，其经冯培根介绍其投资欣霖国际2.1万元，提现0.448万元。18.杨某5的陈述：证明2017年9月，其经刘珍秀介绍投资欣霖国际7千元，收款人吴某1。19.吴某3的陈述：证明2017年7月，其经孙莉琴介绍投资欣霖国际1.2万元。20.谭某2的陈述：证明2017年7月，其经毛某2、陈红霞介绍投资欣霖国际6.335万元，收款人陈红霞，提现1.8万余元。21.李某3的陈述：证明2017年7月，其经毛某2、陈红霞介绍投资刘群的欣霖国际11.48元（其中1.35万元是用积分抵扣），收款人是陈红霞、刘群，后提现3万余元。22.张某4的陈述：证明2017年9月，其经冯培根介绍投资欣霖国际15.82万元，收款人吴某1，提现2.48万元。23.张华的陈述及银行转账记录：证明2017年10月，其经白景艳介绍到锦江宾馆参加欣霖国际招商会，后经周某1、龙秀华等介绍投资欣霖国际4.55万元，后提现3千元；其曾介绍卢继红投资该项目。24.白景艳的陈述、银行交易清单及认股书：证明2017年9月，其经龙秀华介绍投资欣霖国际18.9269万元（其中用积分抵扣1.05万元），钱转给龙秀华，后提现1.2万元；其介绍了赖稼投资的事实。25.卢继红的陈述及银行交易清单：证明2017年11月，其经龙秀华介绍投资欣霖国际9万元，钱是转给龙秀华，后提现了2千元。26.罗俊的陈述及银行流水：证明2017年7月其通过王某2介绍投资欣霖国际12.2万元（其中积分抵扣3万），转给周某1，后提现1万元。27.赵仁文的陈述及微信和银行转账记录：证明2017年11月，其经陈慧怜介绍，通过刘群投资欣霖国际项目10.5万元，钱转给刘群。28.杨金兰的报案登记表：证明其经张和介绍投资欣霖国际3.2万元，收款人陈红霞，提现2千元。29.李木勇的报案登记表：证明其经张和介绍投资欣霖国际1.3万元，收款人陈红霞，提现1千元。30.黄云辉的报案登记表及微信转账记录：证明2017年11月，其经张永介绍投资欣霖国际7万元，收款人是吴某1，后提现几千元。31.张永的报案登记表：证明2017年6月，其经龙秀华介绍投资欣霖国际18万元，收款人龙秀华，吴某1用ＰＯＳ机收款，提现1万余元，并介绍黄云辉投资。32.石桂仙的报案登记表：证明2017年8月，其经龙明丽介绍投资欣霖国际7万元，收款人周某1，提现1.8万元。33.路胜水的报案登记表：证明2017年7月，其经张和介绍投资欣霖国际1.5万元，收款人陈红霞。34.张素的报案登记表：证明2017年7月，其经张和介绍投资欣霖国际0.84万元，收款人张和；提现0.15万元。35.文兴阶的报案登记表：证明2017年10月，其经张和介绍投资欣霖国际获利1.3万元，收款人陈红霞。36.杨前明的报案登记表：证明2017年5月，其经杨斌介绍投资欣霖国际2.1万元，收款人时某。37.李国珍的报案登记表及转账凭证：证明2018年6月，其经张和介绍投资欣霖国际2.5万元，转给了陈红霞提供的罗月桥账户。38.陈红的报案登记表：证明2017年7月，其经王丽芬介绍投资欣霖国际15.03万元，收款人吴某1。39.张代翠的报案登记表：证明2017年7月，其经张和介绍投资欣霖国际1.4万元，收款人陈红霞。40.刘春财的报案材料：证明2017年7月，其经张和投资欣霖国际7千元，张和把钱交给陈红霞。41.胡荣的报案材料：证明其经张和投资欣霖国际1.05万元，张和将钱代交给陈红霞。42.刘芬方的报案材料：证明2017年8月，其经张晓珊介绍投资欣霖国际2.5万元，转账给张晓珊，提现约2千元。43.唐辉的报案材料：证明2017年8月，其经张晓珊介绍参加刘群举办的招商会，后投资欣霖国际3.5万元，提现2千元。44.周驰报案登记表：证明2017年9月周驰经刘群介绍投资欣霖国际18.2万元，收款人刘群、吴某1。45.马金莲报案登记表：证明2017年9月马金莲经刘群介绍投资欣霖国际11.97万元，收款人刘群、吴某1。46.陈慧伶报案登记表、微信转账记录：证明2017年8月陈慧伶经刘群介绍投资欣霖国际7万元，收款人刘群；其介绍了冯雪芬投资7.5万元。（七）同时投资中华孝道园及欣霖国际两个项目的投资人陈述及部分转帐凭证1.陈亚松的陈述、转账凭证及宣传资料：证明2017年1月，其经聂某介绍，先后投资中华孝道园8.3万元，钱是交给吴某1和周某1；同年8月份后，经聂某介绍又相继投资欣霖国际12.075万元，钱是交给聂某，后提现1.1万元。其介绍了张小玉、舒水和、滕某1、涂逢宁、陈秋娟等参与投资孝道园项目，介绍人可以按层级获得奖励，1-10层每个工作日可获得投资人的收益的10%积分奖励，10-15层可获得5%奖励，15-20层可获得0.5%奖励。欣霖公司投资介绍人也有奖励，根据集群分销奖，直推累计团队业绩的层级或者资金获得一定比例的提成。2.姚某3的陈述：证明2017年6月，其经聂某介绍其投资中华孝道园项目4万元，并说这个项目是刘群带来的。同年7月份，又经聂某介绍，投资欣霖国际12万元。3.尹青的陈述及银行转账记录：证明2017年6月其经余燕的介绍加入“中华孝道园博爱团队”，通过蒋逸德先后投资中华孝道园15.5705万元,返利得到1万元左右，团队的总负责人是刘群，该项目就是由他引进铜仁。2017年8月，经田彩云、吴某1的介绍又投资欣霖国际11.0136万元，获得0.3103万元返利。期间，其介绍了尹某2、尹集忠、尹某1参与投资两个项目，介绍可以获得返点，但是具体如何计算其不清楚。4.刘某3的陈述：证明2017年6月，其经刘秀珍介绍其投资中华孝道园项目1万元；同年12月又投资欣霖国际0.77万元，钱都是拿给聂某。5.王某2的陈述：证明2017年6月，其经聂某介绍其投资中华孝道园1万元，并曾到北京参加项目启动大会。同年7月，又投资欣霖国际5.8万元，分别交给聂某和刘群。其介绍了舒笛参与投资欣霖国际项目，介绍人可拿到推荐奖，但具体奖励制度不清楚。6.王某3的陈述：证明2017年6月，其经聂某介绍其投资中华孝道园1万元，提现了0.16万元；同年9月份又投资欣霖国际0.35万元，钱都是拿给聂某。7.胡某的陈述：证明2017年8月，其经齐兴权的介绍投资中华孝道园2万元，收款人齐兴权，获利7百多元；同年9月，经聂某介绍投资欣霖国际9万元，收款人聂某。8.蒋某的陈述：证明2017年6月，其经聂某介绍其投资中华孝道园5万元，提现0.3万元；同年8月又投资欣霖国际14.35万元，提现2.2万元，投资款都是交给聂某。其曾介绍了刘某4和姚红英投资中华孝道园。9.刘玉爱的陈述及收据：证明2017年6月份，其经张和介绍投资中华孝道园3万元，其把钱交给了“吴燕子”；同年9月份，又投资欣霖国际0.91万元，钱交给陈红霞，返利3百元。10.陈通义的陈述及转账凭证：证明2017年6月，其经杨宏伟介绍通过吴国英投资中华孝道园21万元，提现1.2364万元；同年7月，其又投资欣霖国际71.214万元，提现19.6885万元。投资都是交给吴某1、周某1，或者通过ＰＯＳ机缴纳。11.尹某2的陈述：证明2017年6月，其经尹青介绍先后投资中华孝道园25.8万元，收款人蒋逸德，先后提现5.6698万元；同年8月，其经冉利国介绍投资欣霖国际24.5万元，收款人尹青和冉利国，退回本金3万元。12.毛某2的陈述：证明2017年7月，其经张和介绍投资中华孝道园2万元，收款人是吴某1，得到2千元利润；同年经张和、陈红霞介绍投资欣霖国际3.7万元，收款人是陈红霞，得到收益0.4万元。13.滕某1的陈述：证明2017年6月，经张小玉等人介绍投资中华孝道园5万元，收款人聂某，得到收益7百元。几个月后，经陈奕兮介绍投资欣霖国际0.35万元。14.杨斌的陈述及银行流水：证明2017年4月，经时某介绍投资中华孝道园5万元，获得收益1.2万元；同年7月，又投资欣霖国际14.7万元，获得收益1.8204元，钱都是交给时某。其介绍了杨前明和陈堪投资欣霖国际项目各2.1万元。15.田某4的陈述：证明2017年6月经张晓珊介绍投资中华孝道园1万元；同年10月又投资欣霖国际3万元。16.刘某4的陈述：证明2017年7月经蒋碧霞介绍投资中华孝道园1万元；几个月后又投资欣霖国际3.5万元，钱是交给一个姓聂的女子。17.滕某2的陈述：证明2017年5月，其经张晓珊介绍投资中华孝道园1万元，获得返利8百元；同年7月，经刘群介绍以及到朱砂酒店参加欣霖国际的招商会，其中高层叫沈大幸，后其先后投资了5万元，钱都是交给张晓珊。18.罗某的陈述：证明2017年6月，其经张晓珊介绍投资中华孝道园3.4万元，提现0.12万元；同年7月又投资欣霖国际3.15万元，提过两次现5千元左右。其介绍张天祥、陆治芬投资中华孝道园，二人将钱交给刘群。19.尹集忠的自述材料：证明2017年6月，其经投资中华孝道园1.106万元，钱是分别转给尹青和吴新梅；同年6月至10月先后投资欣霖国际1.7万元，转给尹青和冉利国。20.谭桂珍的陈述及收据：证明2017年6月，其经吴某1介绍投资中华孝道园15万元，陆续提现5万元左右；同年7月，刘群、吴某1等人请了沈大幸介绍欣霖国际，后经陈红霞介绍实际投资欣霖国际11.91万元，得到收益6万元；两个项目的投资款大部分都是交给吴某1。其介绍了马翠珍、马群芳、代蓉、黄国珍投资欣霖国际，获得积分。21.谭某3的陈述：证明2017年3月，其经吴某1介绍投资中华孝道园2.5万元；2018年3月又投资欣霖国际4.3万元，得到收益0.12万元，钱都是交给吴某1。22.梅锦芳的陈述及银行转账记录：证明2017年6月，其经冉利国介绍投资中华孝道园4万元，收款人是蒋逸德，得到收益1万元；同年7月，经田某5介绍投资欣霖国际12.25万元，收款人是吴某1，得到收益2万余元。其介绍了杨玉英、刘琴利投资两个项目，其作为介绍人公司可返给积分。23.刘珍秀的陈述及担保书：证明2016年2月，其通过聂某介绍投资中华孝道园12万元，得到收益2万元；2017年8月，孝道园项目不能提现后，其又投资欣霖国际8万元，得到收益8千元。其介绍杨某5、刘某3、沈某3、向芳、崔永珍投资，聂某说介绍人有返利，但其不知道具体情况。24.田某5的陈述：证明2017年5月，其经蒋德逸介绍投资中华孝道园21万元，提现8万元；同年7月经吴某1介绍投资欣霖国际7万元（实际未出资，系吴某1用积分帮忙投资），获得收益2万元。其介绍李素娥、田芹、刘琴丽、余萍、杨玉英等投资，其作为介绍又返利。25.陈红霞的陈述及银行交易流水：证明2017年5月，其经张晓珊介绍投资刘群的中华孝道园项目6万元，刘群还带其到北京开会，宣传孝道园项目。同年7月，其经宋小琳介绍投资欣霖国际19.25万元，提现13万元；其介绍聂兴华、陈梅花、谭桂珍等人投资欣霖国际共计102.49万元，钱全部转账给刘群，其自己作为介绍人获利8万元。26.张晓珊的陈述及银行微信交易明细：证明2017年4月，其先后经吴孟金、刘群介绍投资中华孝道园项目10万元，获得返利1万多元。同年6月底，经刘群介绍投资欣霖丝路项目5万元左右，提现七八千元后发现网站打不开；其介绍曹平、赵江等9人投资两个项目，其作为介绍人可根据层级获得提成。投资的资金都是转给了刘群以及邱某。27.杨玉英的陈述及转账凭证和银行交易记录：证明2017年5月，其经梅锦芳、蒋德逸介绍投资孝道园项目2万元，提现0.575万元。同年9月，经田某5介绍投资欣霖国际10.5万元，提现4.0768万元，投资款交给吴某1，其介绍吴仙芝投资两个项目。28.吴仙芝的陈述及银行流水：证明2017年6月，其经杨玉英介绍投资孝道园项目1万元，获得收益0.107万元；后又投资欣霖国际6.5万元，获得收益1.8万元。29.龙明丽的报案登记表：证明2017年，其经周某1介绍投资孝道园2万元，提现5千元；投资欣霖国际3.5万元，提现0.75万元。投资款交给周某1，其介绍杨素平和石桂仙投资。30.张和的报案登记表：证明2017年7月，其经毛冬梅介绍投资中华孝道园3万元、投资欣霖国际3.01万元，获得收益0.35万元，投资款交给陈红霞。其介绍杨金兰、李木勇等人投资。31.田群莲的报案登记表及微信转账记录：证明2017年5月，其经张晓珊介绍投资孝道园2万元，提现0.31万元；同年8月又投资欣霖国际1.65万元，钱都是转给张晓珊。32.冯培根的报案材料：证明2017年5月份以来，其经人介绍投资孝道园5万元，收回资金1.26万元；经吴某1介绍投资欣霖国际48.31万元，收回资金4.432万元。33.张桥花的报案材料：证明2017年8月，经张晓珊介绍参加刘群在国宾馆主持的欣霖国际招商会，投资2.1万元；此前投资孝道园1万元，提现2千元。34.田昌海的报案材料：证明2017年8月，其经张晓珊介绍参加刘群在国宾馆主持的新林国际招商会，后投资2万元，大约提现2千元；此前曾投资孝道园1万元。35.刘慧萍报案登记表、股权证书及银行流水：证明其分别于2017年3月及7月经卢彦羽、刘群介绍投资中华孝道园12万元和欣霖国际46.47万元，收款人均是卢彦羽、刘群。36.陈瑞胜的报案登记表、银行流水：证明其分别于2017年3月及7月经卢彦羽、刘群介绍分别投资中华孝道园117万元、欣霖国际41.4万元，收款人均为卢彦羽、刘群。其介绍了刘慧萍投资孝道园。（三）被告人刘群的供述与辩解证明2016年12月，其经沈大幸和陈林介绍，邀约周某1、吴某1等人帮忙宣传和投资中华孝道园项目；后经沈大幸、陈培剑介绍，邀约周某1、吴某1等人帮忙宣传和投资欣霖公司的项目。两个项目其通过转账和现金方式共计吸收资金合计13674502元；后通过建设银行转账给沈大幸746900元，通过平安银行转账给沈大幸20796450元（含自己投资的212万元），通过平安银行刷卡给深圳欣霖公司22128147元（含自己投资的15万元）。其自己投资中华孝道园60万元，投资欣霖公司消费理财项目227万元；因介绍项目获利9万元，投资获利20万元。中华孝道园项目的直接介绍人可获得投资人投资款10%的积分，间接介绍可获得5%至2%的层级积分。欣霖消费理财项目，直接介绍人可获得投资人投资款10%的积分，间接介绍可获得5%至1%的层级积分。深圳欣霖公司到铜仁进行过两次宣传，刘群、陈亚松、王某2、时某、吴某1、周某1、聂某各有分工，刘群、时某、吴某1、周某1、聂某在宣传会上进行了发言。刘群当庭供述：其不是孝道园公司及欣霖公司的职工，沈大幸是其介绍人，其与沈大幸之间没有经济往来，其所转给沈大幸以及公司的钱都是投资人在上述两个项目的投资款。上述证据，经庭审质证，被告人及其辩护人均无异议，证据来源合法，客观真实，能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人刘群违反国家金融管理制度，采用公开宣传的方式向不特定的社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘群犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，罪名成立，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告人刘群共计吸收资金22050706.52元。经查，综合全案证据，刘群的犯罪数额应当包含其向沈大幸、周妘孺以和涉案公司转账的数额，以及周某1、吴某1、邱某等人直接向沈大幸、周妘孺和涉案公司直接转账的数额；但刘群自己投入的资金应当扣减。因此，被告人刘群非法吸收的资金应当认定为21450706.52元；其法定刑是三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人刘群经公安机关电话通知到案，归案后如实供述主要犯罪事实，应当认定为自首，依法可以从轻或者减轻处罚；其当庭自愿认罪认罚，依法可从宽处理。综合被告人刘群的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节、犯罪结果以及社会危害，公诉机关建议对其判处有期徒刑五年，并处罚金，量刑建议适当，合议庭予以采纳；涉案的资金应当予以追缴。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百条第（一）项的规定，判决如下：一、被告人刘群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期即自2020年1月22日起至2025年1月21日止；罚金现在本判决生效后一个月内缴纳）二、继续追缴涉案资金人民币21,450,706.52元，发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向贵州省铜仁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  唐江农审 判 员  刘 鑫人民陪审员  杨春英二〇二〇年十二月二十四日书 记 员  龙 雄