辽宁省瓦房店市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽0281刑初326号 公诉机关瓦房店市人民检察院。 被告人陈**龙，男，1977年3月24日出生，汉族，中专文化，系大连盛和天联盟商贸有限公司法定代表人，户籍地黑龙江省五常市，住黑龙江省五常市。2011年5月3日因犯诈骗罪被判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五千元，2012年8月13日刑满释放。因本案于2019年12月4日被刑事拘留，2020年1月7日被逮捕。现羁押于瓦房店市看守所。 指定辩护人刘洋，辽宁金刚石律师事务所律师。 瓦房店市人民检察院以瓦检公诉刑诉〔2020〕206号起诉书指控被告人陈**龙犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。瓦房店市人民检察院指派检察员毛妮、代理检察员赵迪出庭支持公诉，被告人陈**龙及辩护人刘洋到庭参加诉讼。现已审理终结。 瓦房店市人民检察院指控：被告人陈**龙于2018年5月25日注册成立了大连盛和天联盟商贸有限公司，陈**龙自公司成立至2019年4月担任法定代表人期间，其明知该公司未取得金融许可证，仍通过散发传单、开会形式向社会公众进行宣传，吸收公众存款，并与被害人签订《认养合同》、《积分协议》，承诺给予高额返利，非法吸收21名被害人资金合计人民币1177200元。 公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人陈**龙非法吸收公共存款，数额巨大，其行为破坏了金融管理秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。 被告人陈**龙对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。 被告人陈**龙的辩护人提出如下辩护意见：（1）陈**龙不是自然人犯罪，而是大连盛和天联盟商贸有限公司单位犯罪；（2）陈**龙应为三年以下有期徒刑；（3）陈**龙部分返还被害人损失，应从轻处罚；（4）陈**龙没有造成特别恶劣的社会影响或其他特别严重后果，应从轻处罚；（5）陈**龙认罪认罚。综上，请求法庭对陈**龙从轻处罚。 经审理查明，被告人陈**龙于2018年5月25日注册成立了大连盛和天联盟商贸有限公司，陈**龙自公司成立至2019年4月担任法定代表人期间，其明知该公司未取得金融许可证，仍通过散发传单、开会形式向社会公众进行宣传，吸收公众存款，并与投资人签订《认养合同》、《积分协议》，承诺给予高额返利，共计非法吸收21名投资人存款，合计人民币1193700元，返还利润153970元，造成投资人经济损失人民币1039730元。 2019年12月4日18时许，被告人陈**龙经瓦房店市公安局民警电话通知到案，其到案后如实供述自己的罪行。 另查，被告人陈**龙于2011年5月3日因犯诈骗罪被判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五千元，2012年8月13日刑满释放。 上述事实有公诉机关出示的下列证据证实： 1、案件来源、抓捕经过证实，本案来源及被告人陈**龙系经公安机关电话通知到案。 2、人口基本信息证实，被告人陈**龙已达到完全刑事责任年龄。 3、刑事判决书证实，被告人陈**龙于2011年5月3日因犯诈骗罪被判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五千元，2012年8月13日刑满释放。 4、中国银行保险监督管理委员会大连监管局证明证实，中国银行保险监督管理委员会大连监管局未向大连盛和天联盟商贸有限公司颁发过金融许可证。 5、企业机读档案登记资料证实，大连盛和天联盟商贸有限公司于2018年5月25日登记成立，法定代表人是陈**龙，经营范围农产品等销售，不含金融许可及投融资事项。 6、证人张某证言证实，2018年9月份，我在大连盛和天联盟商贸有限公司进行了投资，10月份我入职该公司担任前台，一直干到2019年4月份离职。我的职责是领着投资人去找业务员办理投资业务，该公司的具体业务是宣传养猪以此来吸引客户进行投资，公司给付高利息同时返还本金。公司业务员发传单进行宣传，投资人选择投资产品后支付投资款，公司收取投资款后和投资人签订投资合同。公司老板是陈**龙。 7、证人赵某2证言证实，2018年9月到2019年1月，我在大连盛和天联盟商贸有限公司担任前台，负责给投资人发礼品，做登记，陈**龙在瓦房店悦航酒店组织投资人聚餐时，对盛和天的投资产品进行了宣传。 8、被害人高和梅等人陈述、认养合同、收据、积分协议、银行卡账户明细清单、大连名仕联合会计师事务所审计报告证实，被害人高和梅借款32500元，实际损失32500元；被害人陶某借款13000元，实际损失9320元；被害人陶某、浦某借款117000元，实际损失117000元；被害人景某借款198300元，实际损失121780元；被害人周某1借款60800元，实际损失60800元；被害人温某、王某1借款26000元，实际损失26000元；被害人温某借款13000元，实际损失13000元；被害人徐某1借款230600元，实际损失217720元；被害人王某2借款17800元，实际损失17110元；被害人孙某借款10100元，实际损失10100元；被害人韩某借款30000元，实际损失27700元；被害人曲某借款26000元，实际损失26000元；被害人徐某2借款116400元，实际损失116400元；被害人翟某借款4000元，实际损失4000元；被害人吴某1借款24500元，实际损失24500元；被害人陈某借款14000元，实际损失14000元；被害人李某借款12100元，实际损失12100元；被害人栾某借款65000元，实际损失61700元；被害人祁某借款5900元，实际损失5900元；被害人周某2借款13000元，实际损失13000元；被害人张某借款65000元，实际损失65000元；被害人赵某1借款92200元，实际损失37600元；被害人吴某2、吴某3借款6500元，实际损失6500元。 9、被告人陈**龙供述证实，2018年5月，我注册成立了大连盛和天联盟商贸有限公司，我是法定代表人，公司的主营业务是农产品销售。2018年8月，为了扩大生产，我就以大连盛和天联盟商贸有限公司的名义，向社会上的不特定的老百姓宣传以此来吸收资金。公司吸收投资的方式有两种，第一种是投资人认养猪，一组是3头，13000元，4个月左右到期后，付给投资人1000元到2000元之间的利润，同时退还本金；第二种是办会员卡，会员卡最低办理金额是10000元，3个月到3个半月付给投资人600元左右的利润，同时退还本金。公司从2018年5月份开始营业，一直干到2019年4月份，公司就兑付不了投资人的投资款了，就处于停业状态。我们公司有详细介绍投资认养猪和办卡的说明书，客户看完后有意向就会投资。总共约20人投资了，共吸收了约100多万资金，都是收取投资人的现金，给投资人收据，签订投资合同。因为我也是沈阳德生商贸有限公司的法人，这个公司比较大，合同上签订的就是这个公司，实际上是大连盛和天联盟商贸有限公司。吸收来的钱大多数存入我的个人账户，有时我也直接拿走现金。我吸收来的资金用来给猪场建设。 入所健康检查表等证据对本案的事实及情节予以佐证。 上述证据均经庭审宣读、出示、质证，符合证据的客观性、合法性、关联性，本院予以确认。 本院认为，被告人陈**龙未经有关部门依法批准，通过散发传单等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，面向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控陈**龙的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于陈**龙的辩护人提出本案系单位犯罪、不是个人犯罪行为的辩护意见,经查,大连盛和天联盟商贸有限公司成立于2018年5月25日,不具备吸收公众资金的资格,除向公众吸收资金之外,几乎没有实体经营活动,根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条关于“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的,或者公司、企业、事业单位设立后,以实施犯罪为主要活动的,不以单位犯罪论处”的规定,本案不构成单位犯罪,对该辩护意见不予采纳。对陈**龙的辩护人提出的其他部分辩护意见予以采纳。陈**龙系自首，予以从轻处罚；陈**龙部分退赔被害人经济损失，酌情予以从轻处罚；陈**龙具有前科，予以从重处罚。综上，为保护金融管理秩序不受破坏，惩罚犯罪，根据陈**龙犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度、认罪态度、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项、第三款的规定，判决如下： 一、被告人陈**龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月4日起至2022年12月3日止；罚金自本判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人陈**龙于本判决生效后十日内向各被害人退赔经济损失（祥见退赔发还清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份,副本二份。 审 判 长  周发慎 人民陪审员  李丽辉 人民陪审员  李 娜 二〇二〇年十二月二十五日 书 记 员  宋 琳 被告人陈**龙向各被害人退赔经济损失清单： 向高和梅退赔人民币32500元、陶某芹退赔人民币9320元、陶某芹浦某彬退赔人民币117000元、景某俭退赔人民币121780元、周某1月退赔人民币60800元、温某堃王某1年退赔人民币26000元、温某堃退赔人民币13000元、徐某1萍退赔人民币217720元、王某2庆退赔人民币17110元、孙某芹退赔人民币10100元、韩某兰退赔人民币27700元、曲某芬退赔人民币26000元、徐某2娥退赔人民币116400元、翟某华退赔人民币4000元、吴某1治退赔人民币24500元、陈某茹退赔人民币14000元、李某环退赔人民币12100元、栾某珍退赔人民币61700元、祁某清退赔人民币5900元、周某2兰退赔人民币13000元、张某芳退赔人民币65000元、赵某1波退赔人民币37600元、吴某2琴吴某3琴退赔人民币6500元。