山东省郓城县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁1725刑初74号公诉机关郓城县人民检察院。被害单位郓城华德利房地产开发有限公司，住所地郓城县工业园区金城街**，统一社会信用代码913717255543961232。法定代表人李忠平，执行董事。委托诉讼代理人孙建明，甘肃昊正律师事务所律师。被告人高明，男，1982年4月25日出生于江苏省南京市栖霞区，汉族，大学文化，居民，户籍所在地江苏省南京市栖霞区，住江苏省南京市。因涉嫌犯诈骗罪、对非国家人员行贿罪，于2019年5月23日被刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于郓城县看守所。辩护人张心部，山东青宇律师事务所律师。辩护人曹务清，山东郓州律师事务所律师。被告人刘茂东，曾用名刘亚军，男，1968年6月28日出生于江苏省沛县，汉族，小学文化，农民，户籍地江苏省沛县，住江苏省沛县。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年6月1日被刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于郓城县看守所。辩护人李军良，山东兴郓律师事务所律师。被告人李静静，男，1980年2月3日出生于江苏省沛县，汉族，高中文化，居民，住沛县。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年5月25日被刑事拘留，同年6月28日被逮捕，同年5月23日被本院取保候审。辩护人董良学，江苏苏韵律师事务所律师。郓城县人民检察院以郓检一部刑诉（2020）23号起诉书指控被告人高明、刘茂东、李静静犯职务侵占罪，于2020年3月13日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，因新型冠状病毒疫情防控，于同年3月13日中止本案审理。2020年3月17日，郓城县人民检察院以郓检一部刑追诉（2020）3号追加起诉决定书指控被告人高明犯伪造公司印章罪。同年11月20日恢复审理，同年11月25日公开开庭进行了审理，郓城县人民检察院指派检察官闫紫剑、书记员郭东亚出庭支持公诉，被害单位郓城华某房地产开发有限公司委托诉讼代理人孙建明、被告人高明及辩护人张心部、曹务清、被告人刘茂东及辩护人李军良、被告人李静静及辩护人董良学均到庭参加诉讼。现已审理终结。郓城县人民检察院指控：一、职务侵占罪2017年8月，被告人高明和正在收购“郓城华某房地产开发有限公司”（以下简称郓城华某公司）的李忠平开始合作房地产生意。因融资需要，高明代持郓城华某公司60%的股份并担任总经理，张某代持该公司15%的股份并担任法人。2018年1月，高明隐瞒其在南京融资失败的真相，利用私自刻制的“郓城华某公司印章”，代表该公司和“徐某德利房地产营销策划有限公司”（以下简称徐某德利公司）签订代理销售合同。2018年2月至4月，被告人高明、刘茂东、李静静以徐某德利公司和郓城华某公司的名义违规销售郓城华某公司开发的西湖豪园二期楼房，高明、刘茂东以郓城华某公司的名义发包工程，收取工程保证金。但三人未将售楼款390万元和工程保证金82万元转入郓城华某公司账户。其中，被告人高明非法占有人民币20万元，被告人刘茂东非法占有人民币78万元，被告人李静静非法占有人民币14万元。案发后,被告人李静静保管的售楼款人民币86万元被公安机关追缴。针对上述指控，公诉机关当庭提交户籍信息、销售合同、银行卡交易记录等书证，证人李忠平、吴某1、袁某1证言，被告人高明、刘茂东、李静静的供述和辩解，菏泽市公安局刑事科学技术研究所出具的鉴定文书等证据证实。二、伪造公司印章罪2018年1月份，被告人高明在担任郓城华某房地产开发有限公司总经理期间，未经浙江**某控股集团董事会同意，私自安排他人刻制郓城华某房地产开发有限公司印章一枚，用于签订授权委托书代持协议、房屋认购协议、工程施工合同、书写欠条等活动。针对上述指控，公诉机关当庭提供抓获经过、户籍证明、认购协议等书证，证人李忠平、吴某1、袁某1证言，被告人高明供述和辩解，菏泽市公安局刑事科学技术研究所出具的鉴定文书等证据证实。公诉机关认为，被告人高明、刘茂东、李静静利用职务上的便利，采用侵吞、骗取手段，将本单位财物非法占有己有，数额较大；被告人高明未经授权私自伪造公司印章，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百八十条第二款，犯罪事实清楚、证据确实、充分，应当以职务侵占罪、伪造公司印章罪追究其刑事责任。被告人高明犯数罪，适用《中华人民共和国刑法》第六十九条，依法应予数罪并罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法判处。被害单位郓城华某房地产开发有限公司提出如下意见，被告人高明、刘茂东、李静静利用控制郓城华某房地产开发有限公司和徐某德利公司的便利，采取虚假宣传、私刻公章、发包华某建设施工工程等手段，骗取购房群众的信任，骗取团购服务费、购房定金，保证金，数额特别巨大，其行为符合诈骗罪的构成要件，构成诈骗罪，而非职务侵占罪。被告人高明对公诉机关指控的职务侵占罪的犯罪事实及罪名均无异议。对公诉机关指控的伪造公司印章罪，其辩解伪造公司印章与其没有关系，其不构成伪造公司印章罪。辩护人提出以下辩护意见，被告人高明归案后如实供述犯罪事实，认罪认罚，所犯职务侵占罪对社会危害性小，伪造公司印章罪中所起作用不大，系初犯、偶犯，建议对被告人高明从轻处罚。被告人刘茂东对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人提出以下辩护意见，一、被告人刘茂东具有坦白情节，认罪认罚，有返还侵占款项的意愿，没有给单位造成损失，系初犯、偶犯，建议对被告人刘茂东从轻处罚。二、被告人刘茂东收取的全部的西湖豪园的售房款全部存入尾号为3333的建设银行卡中，后其向尾号为5555的银行卡转账人民币35万元，而从该卡中支出人民币60余万元，超出人民币35万元的部分系刘茂东的个人财产，不应计算在职务侵占的犯罪数额之中。被告人李静静对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人提出以下辩护意见，被告人李静静具有坦白情节，自愿认罪认罚，退还了全部侵占款项，建议对被告人李静静从轻处罚。经审理查明:一、伪造公司印章的事实2017年11月25日，被告人高明与郓城华某房地产开发有限公司（以下简称郓城华某公司）实际控制人李忠平签订股份代持协议，李忠平将其持有的郓城华某公司的60%的股份转到高明的名下，15%的股份转到张某名下，高明担任郓城华某公司总经理，张某担任郓城华某公司法定代表人。2018年1月份，被告人高明在担任郓城华某总经理期间，未经浙江**某控股集团董事会同意，安排他人私自刻制郓城华某公司印章并使用，以郓城县华某公司的名义于2018年2月9日与马某1签订西湖豪园商铺定购合同，收取购房定金，于2018年2月23日与赵某2签订西湖豪园二期工程承包合同，收取工程保证金，于2018年1月20日向徐氢桃借款人民币317万元。被告人高明还以郓城华某公司向徐某德利公司借款7万元。以上事实，有公诉机关提供并经庭审质证的证据予以证实。（一）书证1.户籍证明，证实被告人高明犯罪时已达到完全刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力。2.2018年1月9日，吴某1出具的“刻章说明”复印件，证实，根据出让方与受让方约定，因出让方原公章牵扯太多的经济纠纷，受让方启用公章及法人章，以便界定双方权利，刻制郓城华某公司的印章一枚及法人章一枚。3.西湖豪园商铺定购合同，证实2018年2月9日，马某1与郓城华某公司签订商铺定购合同，购买其商铺一栋，缴纳购房定金20万元，并在该协议上加盖刘茂东持有的伪造的郓城华某公司的印章。4.工程施工协议复印件及转账回单，证实2018年2月23日，郓城华某公司和赵某2签订西湖豪园二期工程承包合同，收取工程保证金，该协议加盖的系刘茂东保管的伪造的郓城华某公司公章。5.借条复印件，证实高明以郓城华某公司的名义向徐某德利公司借款10万元，用于支付郓城华某公司的西湖豪园项目广告费。2018年3月17日、19日，吴某1以郓城华某公司的名义，向徐某德利公司借款100、20万元，转入浙江**某公司账户，上述借条上加盖刘茂东持有郓城华某公司公章。6.“借条”复印件2份，证实2018年3月20日，吴某1经手，郓城华某公司借徐某德利房地产营销策划有限公司7万元。2018年1月20日，高明经手以郓城华某公司的名义向徐氢桃借款人民币317万元。二证人证言1.证人李忠平证言，证实高明私刻郓城华某公司公章和徐某德利公司签订委托销售合同，销售楼房、私自发包工程给赵某2，收取人民币102万。高明向徐氢桃借款人民币317万元，不是郓城华某公司所借，也没向其提起过该笔借款的，直到收到法院传票才知道向徐氢桃借款的事情，借条上加盖的是私刻的郓城华某公司的公章。新老股东没有研究启用郓城华某新公章的事情，公司只一个印章由袁某1保管。其开始不知道郓城华某公司印章由谁刻制，后来高明、李静静被抓，李静静的家属和吴某1来公司说这个事情的时候，他们都说是高明安排他姐姐和李静静到张寨刻的。2.证人吴某1证言，证实郓城华某公司公章是农历年前高明让他姐姐和李静静一块到上刻得。刻完后，李静静给其打电话问其是不是来郓城，高明让把印章捎走，其说不一定。第二天，李静静开车拉着其来郓城，在路上，李静静给其说高明让其刻的郓城华某的印章。其来到郓城，吴某1和高明、李静静说话，担心刻印章的事让老袁（袁某1）知道了怎么办。高明说没事，他来处理，还说下一步股权转过来，老袁的章就作废了。3.证人袁某1证言，证实2017年10月份，郓城华某房地产有限公司股权转让给李忠平，法人代表人是张某，公司公章由其保管。4.证人宋某1证言，证实为了融资，郓城华某公司法人变更为张某，变更股权登记时，没有讨论过启用公司新印章的事情。因为李忠平没有支清75%股份的转让费，浙江**某公司专门安排袁某1监管李忠平的财务，管理公司印章。5.证人俞某证言，证实为了融资，李忠平把郓城华某公司的75%的股份转让给高明60%，张某15%。变更股权登记时，没有讨论过启用公司新印章的事情。因为价格不合适，其未同意出售自己的股份。浙江**某公司安排袁某1监管李忠平的财务，管理公司印章。三、被告人的供述和辩解1.被告人高明供述，证实公章是吴某1私刻的，向徐氢桃借款是李忠平安排的，李忠平实际使用的款项都有转账记录，吴某1说是李忠平让其收取房屋销售款项，然后跳过其直接销售的，其不知情。2.被告人李静静供述，证实高明、吴某1开始销售房子时，用的是郓城华某公司的印章，收的钱都由吴某1存放，72份西湖豪园?书香里认购书由高明存放，现金存在刘茂东那里。刻制印章是吴某1叫其去的，印章交给吴某1，所有销售合同的款项支出都是吴某1和高明同意的。四．鉴定意见1.菏泽市公安局刑事科学技术研究所出具的菏公物鉴（文）字[2019]060081号文件检验鉴定书，证实郓城华某房地产开发有限公司签署的《西湖豪园商铺订购合同》（检材1）、郓城县华某房地产开发有限公司与赵某2签订工程协议（检材2）、郓城县华某房地产开发有限公司出具的工程抵扣房款情况说明（检材3）上郓城县华某房地产开发有限公司的印章均系伪造的。2.菏泽市公安局刑事科学技术研究所出具的菏公物鉴（文）字[2020]060002号文件检验鉴定书，证实郓城华某房地产开发有限公司借条（检材1）、郓城县华某房地产开发有限公司“第一部分协议书”（检材2）上郓城县华某房地产开发有限公司的印章均系伪造的。二、职务侵占的事实郓城县华某公司由浙江**某公司控股75%，2017年10月22日，李忠平与浙江**某签订股份转让协议，浙江**某所持75%股份转让给郓城华某公司，由李忠平持有该股份，俞某持有的25%的郓城华某的股权没有转让。2018年2月25日，吴某1与李静静签订股权代持协议书，吴某1委托李静静代持其徐某德利房地产营销策划有限公司股份，行使股东权利。2017年5月份，李忠平与袁某2商谈西湖豪园项目收购，2017年8月，被告人高明以融资为条件与李忠平合作开发西湖豪园房地产项目，为融资需要，应李忠平的要求，2017年12月25日，李忠平将郓城华某公司的股份转到张某、高明名下，张某作为法定代表人持股15%，作为高明作为总经理持股60%，公司经营权由李忠平行使。因李忠平未足额交纳转让股权资金，袁某2代表浙江**某公司对郓城华某公司财务进行监管并保存郓城华某公司的公章。2018年3月，李忠平购买的浙江**某的75%的股份又转到宋某2名下，实际经营管理权仍由李忠平行使。2018年1月份，被告人高明隐瞒其在南京融资失败的真相，在未经浙江**某控股集团董事会同意的情况下，私自安排他人刻制郓城华某公司印章，于2018年1月21日使用该印章以郓城华某公司的名义与徐某德利房地产营销策划有限公司签订郓城西湖豪园项目销售代理合同，委托徐某德利房地产营销策划有限公司销售西湖豪园二期项目房屋及商铺。自2018年2月至4月，被告人高明、刘茂东、李静静以徐某德利公司和郓城华某公司的名义违规销售郓城华某公司开发的西湖豪园二期楼房，并由刘茂东、李静静收取售楼款项，共销售楼房70套，商铺2个，收取房款390万元左右。2018年2月23日，被告人高明、刘茂东使用私自刻制的郓城华某公司印章与赵某2签订西湖豪园二期工程承包合同，被告人刘茂东收取工程保证金人民币100万和2万元好处费。被告人刘茂东收取售楼款保证金后，除将部分房款交付李静静、支付地勘费、收购浙江**某股权资金等费用外，还支付高明20万元，由高明用于支付抚养费10万元、偿还个人借款7万元，剩余款项被用于个人支出。刘茂东将其中的65万元存到其对象高彩霞名下20万元，偿还房贷10万元，个人支出41.71万元及余款3万余元非法具为已有。被告人李静静收取款项支付相关费用后，将其中的14万元非法具为已有。2019年5月31日，郓城县公安局民警在一棵树饭店将网上逃犯刘茂东抓获。2019年5月22日，高明被郓城县公安局传唤到案被抓获。2019年5月24日，李静静被公安机关传唤到案。案发后,被告人李静静保管的售楼款人民币86万元被公安机关追缴。诉讼过程中，被告人李静静退缴违法所得人民币14万元。以上事实，有公诉机关提供并经庭审质证的证据予以证实。（一）书证1.户籍证明，证实被告人高明、刘茂东、李静静犯罪时已达到完全刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力。2.理财服务框架协议、投融资意向框架协议、敦促函，证实2017年12月25日，南京国海资产管理有限公司与中投国发城镇化产业投资有限公司南京分公司签订理财服务框架协议，南京国海资产管理有限公司将人民币3000万委托中投国发城镇化产业投资有限公司南京分公司进行理财服务。2017年，江苏天悦防水工程有限公司（法人代表吴某1）与中投国发城镇化产业投资有限公司南京分公司签订投融资意向框架协议，江苏天悦防水工程有限公司（甲方）委托中投国发城镇化产业投资有限公司南京分公司进行融资合作，合作内容为：项目名称（股权质押），甲方所需资金额度：9000万，甲方出让100%股权作为引子条件，年化率暂拟定16%。3.江苏盛绿律师事务所出具的“律师见证书”，证实2017年12月28日，律师对江苏天悦防水工程有限公司（甲方）与中投国发城镇化产业投资有限公司南京分公司（乙方）就签订《委托融资（存单担保方式）服务协议书》的终止确定书和签订《补充协议》进行专业律师见证。其主要内容是融资失败是由于甲方的原因，甲方先前支付给乙方的服务费180万元，甲方自愿同意不再退还。4.融资申请复函复印件，证实中投国发城镇化产业投资公司同意将郓城华某公司融资申请纳入项目库。该证据系高明伪造，其目的是隐瞒融资失败的事实。5.股权代持协议复印件，证实2018年2月25日，吴某1与李静静签订股权代持协议书，吴某1委托李静静为徐某德利房地产营销策划有限公司人民币600万元（该600万元为该公司注册资金的100%）的名义持有人，代为行使股东权利，包括在股东登记名册上具名、以股份身份参加公司相应活动、代为收取股利、红利、出席股东会并行使表决权、行使公司法与公司章程授予股东的其他权利，以公司股东的名义行使公司权利。6.郓城县西湖豪园项目销售代理合同复印件，证实2018年1月21日，郓城华某公司与徐某德利房地产营销策划有限公司签订销售代理合同，郓城华某房地产开发有限公司委托徐某德利房地产营销策划有限公司销售西湖豪园二期项目房屋及商铺。7.郓城西湖豪园项目销售代理合同补充协议，证实2018年3月18日，郓城华某公司（法人代表人张某）与徐某德利公司（法人代表人李静静）签订郓城西湖豪园项目销售代理合同补充协议及相关事宜。8．郓城县公安局出具的刘某1西湖豪园认购协议复印件、收据复印件、郓城县公安局出具的马某1购房合同、郓城县公安局出具孔某1、周某1、尹明绪、刘海房、马某2、孙玉红、宫宏兴、王丹、陈森林、王某2荣、刘邓、李柯柯、张正岩、张英华、张玉香、王守钦、白广现、樊亚彬、高忠富、高同响、高忠辉、李永强、孙开强、王奔、涂和洁、周某1等人西湖豪园书香里定购合约复印件、西湖豪园商铺定购合约复印件，证实2018年3月6日，刘某1与徐某德利房地产营销策划有限公司签订协议，购买其代理销售的西湖豪园书香里商品房一栋，支付团购服务费5万元。2018年2月9日，马某1与郓城县华某房地产开发有限公司签订协议，购买其商铺一栋，缴纳购房定金20万元。2018年2月9日至2018年4月3日，徐某德利房地产营销策划有限公司、郓城华某房地产开发有限公司销售西湖豪园书香里、西湖豪园商铺，共计收取商品房团购服务费或定金人民币390万元。9.工程施工协议复印件及转账回单，证实2018年2月23日，郓城华某房地产开发有限公司和赵某2签订西湖豪园二期工程承包合同，收取工程保证金人民币100万（后退还赵某220万）。10.吴某1银行卡交易明细清单复印件，证实2018年3月18日吴某1银行卡收取高明（尾号为1614）人民币80万元，同年3月19日，收取李静静（尾号为9293）人民币20万元，同年3月19日转给浙江**某控股集团有限公司人民币270万。11.吴某1银行卡交易明细清单复印件，证实2018年3月18日，收取李静静（6217921752189293）人民币100万元。同年3月19日，转给浙江**某控股集团有限公司人民币130万，上述钱款来源于购房款及高明借款。截止2018年3月19日，其向浙江**某汇入人民币400万元。14.收据、记账联复印件，证实2018年4月7日，袁某1将人民币30万元转入郓城华某房地产开发有限公司账户。15.借条复印件，证实高明以郓城华某公司的名义向徐某德利公司借款10万元，用于支付西湖豪园电视台广告费用；2018年3月17日、19日，吴某1以郓城华某公司的名义，向徐某德利公司借款100、20万元，转入浙江**某公司账户。16.刘茂东保存的“勘察费收条”照片打印件，证实刘茂东负责支付勘察工程款人民币6万元。17.刘茂东保存的“广告费单据”照片打印件、“广告费收条”照片打印件，证实刘茂东负责支付广告费共计人民币25396元，用于西湖豪园楼房销售、宣传的正常公司开支。18.刘茂东保存的“购买手机、电脑发票”照片打印件，证实刘茂东负责购买手机6部、电脑2台，共计人民币8502元，用于公司销售商品房的正常运营。19.刘茂东保存的“记账单据”照片打印件、“清理卫生费收条”照片打印件，证实刘茂东负责支付西湖豪园场地卫生费、其他费用共计人民币38363.9元。20.证人邱某（李静静的妻子）提供的“工资领取表”复印件，证实高明、吴某1签字同意发放的包括陈某1、崔某及销售公司管理费等费用支出，共计人民币55.12万元。21.李静静提供的“资金流向说明”，证实收取销售的房款390万元流向：1、黄某10万元。2、广告费10万元；3、袁某130万元现金。4、浙江**某公司120万元。5、规划局7万元。6、地勘8万元。7、年前围挡土地平整、春联广告单页、过节费等20万元。8、电缆场地平整、20人30天工资，共10万元现金。9、给李忠平15万元送礼（年前10万，年后5万）。10、工资56万元。11、剩余90万元，其中部分用于项目期间购买礼品及现场日常开支。22.购买奥迪车资料，包括记账凭证、收款收据、增值税专用发票、机动车销售发票、垫付款证明、身份证复印件、贷款同意通知书、汽车融资租赁合同等资料复印件，结合吴某1的证言，证实郓城华某公司以吴某1的名义，在徐某泸彭奥通汽车销售服务有限公司购买一辆奥迪Q7车，卖车总价款是7206300元，贷款38万多元。吴某1取现和刷卡的21.28万元、李静静转给吴某1的12万是郓城西湖豪园的房款，后吴某1将车款还上，该车变为个人车辆。23.李静静提供的声明、授权书、关于退房事宜的函告复印件，证实2018年4月3日18时后，西湖豪园项目房屋销售与徐某德利公司无关的声明。2018年6月2日，徐某德利公司授权崔某处理郓城华某房地产开发有限公司客户退房事宜；徐某德利公司发函告知郓城华某房地产开发有限公司、袁某1、李忠平关于收款方式、要求退款、处理退房、维护权益等事宜。24.西湖豪园＊书香里认购协议、收据复印件、高明手写关于王某3西湖豪园退房情况说明，证实2018年3月18日，王某3认购西湖豪园＊书香里房屋20套，每套组团服务费5万元，共计服务费100万元。结合高明供述、王某3的证言，上述认购协议和收据不是真实交易，系伪造。25.收条照片打印件，围挡、广告牌账目照片打印件，证实杨某1制作西湖豪园工程围挡、广告牌花费146309元，杨某1收到人民币5万元。26.杨某1提供的工程款抵扣房款情况说明，证实郓城华某公司欠杨某1的工程14.6万元转为杨某1购房款。27.（2019）鲁17民终1808号民事判决书复印件，证实2019年9月24日，菏泽市中级人民法院终审判决郓城华某房地产开发有限公司支付杨某1工程款14.6万元及利息。28.高明与李忠平微信聊天记录截屏，证实（1）李忠平于2018年3月10日就融资失败向南京中投的陈禹欺诈表明态度；（2）郓城华某公司收钱用的是徐某德利代理公司的印章；（3）李忠平向高明催要融资款；（4）李忠平催促高明向浙江**某汇融资款；（5）高明与李忠平就西湖豪园工程项目、施工计划、建筑商如何进入等进行交流；（6）高明向李忠平介绍来访量并建议对房产局进行攻关；（7）高明向朋友借钱用于郓城华某公司，向李忠平要求开部分房票（买房定金），不要私人借款。29.李静静尾号9293银行卡房款明细流向说明，证实李静静尾号9293银行卡收取房款220万，其中包括：刘茂东房款转账28万，吴某1房款转账47.68万等。支出情况：（1）浙江**某120万，（2）7万元涉诉费（结合其他证言，为规划费），（3）地勘费8万，（4）电视宣传费10万，（5）李成林49.53万。30.刘茂东尾号3333银行卡钱款明细流向说明，证实刘茂东尾号3333银行卡收取钱款185.39万，其中包括：（1）赵某2施工保证金100万，（2）吴某1等房款转账16万，（3）房款现金存入41.39万，（4）李静静房款转账8万，（5）罗家国20万。支出情况：（1）李静静28万，（2）高明20万（李念10万，崔某7万），（3）罗家国19万，（4）李念10万，（5）魏雪梅6万（地勘费），（6）微信、零支、电费14.8421，（7）退换赵某220万，（8）刘茂东（尾号5555银行卡）65万，（9）余款32873.12元。刘茂东（尾号5555银行卡）65万支出情况：（1）高彩侠定期存款20万，（2）微信转账、取现、财付通41.71万。31.扣押清单、照片，证实2019年6月5日，郓城县公安局扣押邱某持有的李静静退西湖豪园购房款86万元；2019年6月13日，郓城县公安局扣押崔某退还的跳槽费20万元；2019年6月13日，郓城县公安局扣押陈某1退房款提成某7.4万元。2019年8月19日，郓城县公安局扣押高明手机2部。32.郓城华某房地产开发有限公司出具的“关于高明等人与群众签订购房合同或协议”的说明，证实郓城华某公司对原购房合同处理情况：对于原购房户中确需购房的，重新签订合同，对于不需要购房的或坚持要求履行原合同的提请有关部门依法处理。33.郓城华某房地产开发有限公司出具的“关于我公司损失”的说明及附件，证实高明等人给该公司造成的经济损失包括垫付工人工资、杨某1抵房款、因诉讼造成的损失等共计1235580元。34.抓获经过，证实2019年5月31日，郓城县公安局明静在一棵树饭店将网上逃犯刘茂东被抓获。2019年5月22日，高明被郓城县公安局传唤到案，2019年5月24日，李静静被公安机关传唤到案。（二）、证人证言1.证人李忠平证言，证实其为郓城华某房地产开发股份有限公司的实际控制人，郓城华某公司70%的股份由浙江德利控股有限公司控制。2015年5月份其认识袁某2并与袁某2商谈西湖豪园项目收购，一直没有确定收购方案，2017年10月22日签订收购郓城华某房地产开发有限公司75%股份的协议，因未付清全部转让费，袁某2代表浙江德利控股有限公司管理财务。2017年5、6月份，其通过朋友认识高明，高明知道其开发西湖豪园项目后说他可以融资一个亿，融资费用由高明承担，吴某1跟着高明做助手，为便于融资，2017年11月25日签订代持股份协议，其将郓城县华某公司的60%股份转到高明的名下，15%的股份转到张某名下，张某做法人。高明、张某只是代持股份，他们代表公司办理事务需要书面报请其同意，否则无效。2018年春节期间，高明私刻郓城华某公司的公章，使用该公章与徐某德利公司（高明实际控制，张某为法人，后来法人为李静静）签订委托销售合同，在没有取得售楼许可证的前提下擅自销售楼房，安排刘茂东、李静静收取购房款，其发现高明售楼后予以制止并要求高明列出收款清单，高明等人于2018年4月9日逃跑。高明与赵某2签订施工合同，向徐氢桃出具借条加盖私刻的郓城华某公司公章，收取100万元保证金和2万元的好处费，向徐氢桃借款317万元。新老股东没有研究启用郓城华某新公章的事情，公司只一个印章由袁某1保管。其没有收到高明李静静资金流向表说明中的15万元。2017年其借给高明150万元，高明让其转到吴某1账户上，高明于2018年2月13日分5次转给其120万元，2月14日分11次转给其54.5万元，这些钱是高明偿还其借款。2018年2月14日，其安排高明转给袁某120万元个人费用。2018年3月中旬，其安排高明、吴某1向浙江**某控股集团有限公司账户上转了200万元（收购浙江**某股权的资金）。2.证人吴某1证言，证实其与高明是同学关系，2017年4、5月份，高明说在郓城有项目，让其跟着高明干，给其找点防水的活。2017年11月份，高明让其注册徐某德利房地产营销策划有限公司，让其妻子张某担任法人，后来法人换成李静静，该公司一直由高明实际控制、管理。高明接盘郓城西湖豪园的项目，高明安排张某做郓城华某公司的法人，上述两个公司张某没有办理法人印章及公司公章。借条、委托销售协议、对外销售的房产合约、勘察合同等上面张某的印章不是张某盖的，张某不知道，也不是其加盖的，借徐氢桃317万元的借款其不知道，高明也没有对其说过，其不是郓城华某公司的职工。借徐某德利公司7万元的借条是高明让其出具的，高明在借条上盖的章，当时徐某德利公司及郓城华某公司都是高明控制。销售西湖豪园的房子，最早是2018年2月9日销售的商铺，售房款转到其尾号“4513”的卡上。通过刷其的POS机，收款七八十万，年后售房事宜交给李静静。2017年12月23日左右，其转给南京中投180万元、高明10万元、浙江**某400万元（其中李静静尾号9293卡于3月17日转给其尾号9440卡上100万元，3月19日转到其尾号为1671卡上20万元，高明80万,李爱婷200万）,其他用其银行卡取现及转账也都是高明安排的。购买一辆奥迪Q7车是高明安排以徐某德利公司的名义购买，把户落到其名下，其取现和刷卡的222800元是收的郓城西湖豪园的房款，李静静转来的12万也是房款，后其把购车使用的房款还给李静静，将该车变为其个人所有，其通过平安银行卡转给李静静大约四五十万元。其、高明通过“中投南京分公司”陈禹融资，先前支付180万元，2107年12月22日签的融资协议，银行没有发放贷款，2107年12月28日签的补充协议，没收了180万的利息。其尾号4513的银行卡于2018年3月8日转给李静静47.68万元，是结算完（扣除Q7支出、给袁某130万元等）以后转给李静静的前期收到的房款；2月9日其收到马某1的房款20万元，高明安排于2月14日转给崔某7.05万元，转给刘茂东8万元、王裕学3万元是工资，还有近2万元想不起来。西湖豪园售房款开始交给刘茂东，其收的售房款交给李静静，陈某2、孔某2也收过售房款。高明、刘茂东收取100万元保证金其开始不知道，后来知道的。高明瞒着李忠平销售西湖豪园楼房的事情被李忠平知道，高明不让给李忠平说销售的实际情况。其没有参加2017年12月25日高明说的股东会，张某也不知道股东会的事情其给高明帮忙。销售房子的事情都由高明安排，吴某1等人按照高明的意思办事。李静静提供的支出明细中，黄某10万元，浙江**某120万元（经其的卡所转），袁某130万元，土地平整费、电缆费2万多，工资56万元（高明安排支付给陈某1、崔某），过节费20万元。李静静提供的其与高明签字的工资表，2018年五一前后，其、高明、李静静、王某4在李静静沛县的办公室签发的，包括跳槽费20万元，提成款等，总数是50万多元。共销售郓城华某公司70套楼房，两个商铺，收取房款390万元左右。其签名的“授权委托书”和“代持协议”（2018年2月25日）是为了摆脱李静静的责任于2018年4月下旬补签。3.证人袁某1证言，证实2017年10月22日，李忠平和浙江**某在郓城成立的郓城华某公司签订股份转让协议，转让给李忠平75%股份，俞某持有的25%浙江**某的股权没有转让，应李忠平的要求，2017年12月25日，为了融资将郓城华某公司转到张某名下，张某持股15%，高明持股60%，经营权交给李忠平，其代表浙江**某监管李忠平财物，公章由其保管。2018年3月，李忠平购买的浙江**某的75的股份又转到宋某2名下，实际经营管理权由李忠平行使。2018年春节前，李忠平让他人转给其20万元工资，春节后，吴某1等人在沛县送给其30万元。2018年3月份，高明等人在袁某1不知情的情况下，销售西湖豪园的楼房，收取定金达八九百万。4.证人邱某证言，证实李静静的妻子邱某将李静静保存的本案相关材料交送公安机关。5.证人崔某，证实崔某帮助高明在西湖豪园销售楼房，负责西湖豪园项目的营销开发，销售西湖豪园的房子其给高明汇报，高明再给李忠平说，其在郓城负责管理销售的资金，其知道房屋没有销售许可证。2018年6月2日，徐某德利公司处理西湖豪园退房事宜的“授权书”、徐某德利公司的函告和2018年4月9日的声明，是高明给其的，其退还20万元的跳槽费。加盖有徐某德利公司印章的西湖豪园?书香里认购协议、郓城西湖豪园项目销售代理合同是其根据高明和吴某1的意思制作的，西湖豪园财务情况说明的内容是高明提供的。公司买了一辆Q7车，车主是吴某1，吴某1把买车钱转公司了。6.证人陈某1证言，其为西湖豪园房屋销售经理，销售西湖豪园商品房及商铺，共收取商品房服务费及商铺定金350万元，该款有李静静管理，2018年6月，李静静通知其到李静静的一个办公室签字领工资9万元。2018年3月18日，王某3的西湖豪园?书香里认购协议2份，2018年3月18日NO.61520826152083二张100万元的收据是高明让其开据的单据，填写的认购协议其没有收到100万元的资金，王某3也没有找其购买房子。其退回在西湖豪园期间领取的7.4万元售房提成款，总共销售72套房子，2套商铺，其汇总后转给李静静。7.证人刘某1证言，证明徐某德利房地产营销策划有限公司在有没有房屋预售许可证的情况下向其预售郓城县西湖豪园的楼房，并收取其5万元。8.证人马某1证言，证实2018年2月9日，在西湖豪园的售楼处，其与郓城华某房地产开发有限公司签订西湖豪园二期商铺认购合约，将人民币10万元转到了吴某1工商银行卡上。9.证人孔某1证言，证实徐某德利房地产营销策划有限公司向去销售郓城县西湖豪园楼房，收取其5万元订金。10.证人步某证言，证实2018年3月28日，徐某德利房地产营销策划有限公司向其销售郓城县西湖豪园住宅，收取一万元定金。11.证人周某1证言，证明2018年3月4日，在西湖豪园的售楼处，其与郓城华某房地产开发有限公司签订西湖豪园二期商铺认购合约，收取定金30.075万元。12.证人涂和洁证言，证实2018年2月28日，其签订西湖豪园?书香里认购协议，协议上加盖的是郓城县华某房地产开发有限公司的印章。13.证人赵某1、马某2、李某、孙某、周某2证言，证实赵某1、马某2、李某、孙某、周某2在西湖豪园的售楼处与郓城华某房地产开发有限公司签订西湖豪园二期商铺认购合约。14.证人刘某2证言，证实2018年春节后，其被高明招聘西湖豪园售楼，收取定金，高明告诉销售人员不要将销售楼房收取定金的事实告诉李忠平。15.证人宋某1证言，证实为了融资，郓城华某公司法人变更为张某，变更股权登记时，没有讨论过启用公司新印章的事情。因为李忠平没有支付完75%股份的转让费，浙江**某公司专门安排袁某1监管李忠平的财务，管理着公司印章。16.证人俞某证言，证实为了融资，李忠平把郓城华某公司75%的股份转让高明60%、张某15%，张某是郓城华某公司法人，变更股权登记时，没有讨论过启用公司新印章的事情。因为价格不合适，其并未同意出售自己的股份。17.证人黄某证言，证实高明为李忠平融资，费用由高明承担，郓城华某公司的印章由袁某2保管，由袁某2监管使用，为了进行融资，高明代持李忠平的股份，但高明做公司的事情需李忠平书面同意，其与李中平关系不错，经常到他那里帮忙。其收到高明转款10万元。18.证人赵某2证言，证实2017年10月份，其通过朋友认识刘茂东、高明，其与方某在一个饭店内与刘茂东、高明见面，刘茂东对其说高明开发西湖豪园，在郓城还有3000亩的物流城，西湖豪园的工程可以让其干施工，2018年1月，其朋友说高明让其到郓城签订施工合同，其与方某在西湖豪园售楼处二楼见到高明与刘茂东，刘茂东要求交纳200万元的保证金，因其资金紧张，经协调先交10万元，没有签订施工合同。2018年2月20日，刘茂东要求其交纳剩余的190万元保证金，否则就不让进场，经协商交纳100万元的保证金。2018年4月12日在江苏省沛县补签的施工合同，时间签写为2018年2月23日。2018年4月18日，刘茂东退还给其人民币20万元。19.证人方某证言，证人方某的证言与方某赵某2的证言内容基本一致。20．证人杨某1证言，证实2017年11月至2018年3月，其在西湖豪园工地安装围挡等零活，共146000元，郓城华某公司将杨某1的14.6万工程款转为购房款，杨某1承包西湖豪园围挡工程花费14.6309万元，签订抵房协议时其将领取5万元工程款退还给刘茂东。21.证人高某陈述其没有去刻印章22.证人王某1证言，证实其跟随高明在工程部开车干零活，已领取工资6000元。23.证人杨某2证言，证实其收到高明、吴某1从李静静银行卡中转来的13万元西湖豪园工程宣传广告费用。（三）、被告人的供述和辩解1.被告人高明供述，证实李忠平聘用其担任郓城华某公司的总经理，代持李忠平郓城华某公司60%的股份，吴某1的老婆张某担任郓城华某公司法人，代持15%的股份。其和吴某1根据李忠平的指示办事。2017年10月21日，吴某1的老婆张某为法人在徐某注册徐某德利房地产开发有限公司。李忠平让吴某1通过张伟到南京中投去融资，江苏天悦防水公司和南京中投签订了融资协议，因为需支付融资款利息182万元，吴某1让李忠平转150万，吴某1让其转了30万元，吴某1在南京签订协议前，让其转9万元支付大数据分析报告费用，后来融资没有做成，180万也打了水漂，吴某1在南京的融资是李忠平安排的，每一步都是吴某1给李忠平汇报的。销售西湖豪园销售房子李忠平开始就知道，在李忠平的安排下，其和吴某1找到了李静静的徐某德利公司，在郓城西湖豪园二楼办公司签订的委托售房协议，其、李忠平、吴某1在场，协议根据李忠平的指示由李静静制作的，协议上郓城华某公司的印章和张某的法人章是李忠平盖，李静静销售了70多套房子，资金390多万元，具体支出情况：转给浙江**某公司120万元，给袁某130万元，年前高明转给吴某1，吴某1分两次支付李忠平15万元，地勘钱8万元，支给杨某2广告10万元，黄某的10万元，售楼部日常支出近20万元，场地平整电缆宣传费用10万元，李静静支出工人工资50多万，剩余的八九十万元在李静静那里。吴某1名下的一辆奥迪Q7车，是吴某1个人购买的车。李静静、售楼员陈某1等知道销售西湖豪园的房屋没有销售许可证，给群众签订的西湖豪园?书香里协议的文本是李静静安排陈某1或崔某弄的，委托合同中一方前置收取服务费，是李忠平同意的。2018年2月5日，中投北京总部给南京中投一个复函，这个函是因为南京的中投融资没有成功，给李忠平不好交代，吴某1让其帮忙给李忠平说了个谎。2018年2月13日，郑东转到其“1614”卡上200万元，转给李忠平174.5万元，转给于鲁坤20万元，转给其尾号“5930”卡上1.8万元，转给李念0.42万元，其它支出2.78万元。给李忠平的174.5万元和李忠平给南京打的150万没有关系，其扣下了给公司支付的10万元。2018年3月12日刘茂东尾号“3333”的卡转到李念“0185”卡上10万元，是刘茂东还的买房子的欠款，2018年3月15日刘茂东“3333”卡转到其“1614”卡上20万元后，转到李念“0185”卡上10万元，作为孩子抚养费，偿还崔某借款7万元，吴某1买Q7车的时候把钱转到其银行卡上后，其取现20万元。工资领取表上面的签字是本人签的，其让崔某跳的槽，支付20万元的跳槽费，其和吴某1、李静静商量后支付陈某1的提成7.4万元，其和吴某1商量给后李静静14.2万元的提成。2018年9月份，李成林找王某3借钱，其弄的假资料，两张单据100万元王某3没有出，转给李成林80万元，案发后其又还给了李静静76万元。销售公司收取700多万元房款，包括销售的房款390多万元和徐氢桃的317万元借款。其告诉李忠平自己在中投投的430万元，事实上不存在，是吴某1让其这样说的。2.被告人刘茂东供述，证实2017年年底，其跟着高明来到郓城，给高明的工程部、销售部的人做饭、干零活，高明对其说工地上有工程需要干，其通过孟某，由孟某联系赵某2、方某，其与赵某2、方某商谈后，将11号楼主体交给他们干，收取居间费100万元及2万元的好处费，其收取罗家国的20万元也是居间费。其知道其没有发包工程的权利，不知道高明是否持有西湖豪园的股份，高明告诉其高明持有西湖豪园的股份，收取的销售楼房的现金现存到其银行卡上，其经手的房款全部转给李静静，其没有使用。2018年1月至4月，其尾号3333的建行卡汇入的资金185万余元，其中包括：赵某2施工保证金100万，吴某1等房款转账16万，房款现金存入41.39万，李静静房款转账8万，罗家国保证金20万。支出情况：支付李静静28万、高明20万（李念10万，崔某7万）、罗家国19万、李念10万（向其借款）、魏雪梅6万（地勘费）、微信、零支、电费14.8421、赵某220万、转入其（尾号5555银行卡）65万，余款32873.12元。其（尾号5555银行卡）65万，支付其妻子高彩侠定期存款20万、微信转账、取现、财付通支付41.71万，用于购房、装修、借给其弟弟。3.被告人李静静供述，证实其、高明、吴某1是朋友关系，在一起吃饭的时候，高明、吴某1谈到他们在郓城开发商品楼，其想弄点工程，其跟高明、吴某1到郓城看了西湖豪园二期工程，当时高明是郓城华某公司的总经理，吴某1的老婆张某是法人，高明和吴某1都在联系融资的事情其认为高明、吴某1是郓城华某公司的老板。2018年2月26日，经其同意，吴某1要求把徐某德利房地产营销策划有限公司的法人变更到其的名下，变更后其刻制徐某德利公司的印章，徐某德利公司的实际管理负责人是高明和吴某1。2018年2月份，高明让其以徐某德利房地产营销策划有限公司的名义往外营销西湖豪园二期的楼房，并给其打印好的西湖豪园项目销售代理合同，其在合同上签字，加盖郓城华某的公章，放到了崔某办公司，陈某1、崔某负责具体销售的事情，销售了钱最终汇到其账户上。“西湖豪园?书香里认购协议”，上面的徐某德利公司的印章是陈某1保管印章期间加盖的，签订代理合同和对外销售西湖豪园楼房的时候，没有销售许可证。其根据高明的安排管着销售的房款，共销售72套，其中两套商铺40多万，70套商品房350万，共390多万元，销售的房款支付给黄某10万元、广告费10万元（转给杨某2）、袁某130万元（提的现金吴某1在沛县茶楼给的袁某1）、浙江**某120万元、规划局7万元、地勘8万元、年前围挡土地平整过节费等20万元、电缆平场地发单页20人10万元（第二次平场地）、李忠平年前年后要款15万元，、工资56万元，其余为日常开支，剩余90万元由其保存。2018年3月，高明和吴某1商量，用收的房款购买的奥迪Q7车一辆。2018年9月11日，从其尾号9293卡上的房款转给王某349.53万元，从徐某德利公司公户转给王某330.47万元，共80万元，该两笔款高明联系安排的，案发后高明还上了。关于“工资领取表”，高明说的需要发工资，然后通知吴某1过来，一块办的这个事情，发给崔某跳槽费20万元，高明提议发给陈某1工资加提成9万元，销售管理费是710万元乘以2%是14.2万元。杨某1的认购协议146000元是高明给的，抵的围挡钱，其实没有收钱。上述事实清楚,证据确实、充分，足以认定。关于被害单位提出的“高明、刘茂东、李静静利用控制郓城华某房地产开发有限公司和徐某德利公司的便利，采取虚假宣传、私刻公章、发包华某建设施工工程等手段，骗取购房群众的信任，骗取团购服务费、购房定金，以收取居间费、保证金的名义钱款，数额特别巨大，其行为符合诈骗罪的构成要件，构成诈骗罪，而非职务侵占罪”的辩解意见，经查，被告人高明代持郓城华某公司的股份，担任郓城华某公司的总经理，系郓城华某公司的人员，被告人高明安排他人伪造郓城华某公司印章，签订代理销售合同和对外销售西湖豪园楼房，被告人高明伙同刘茂东与他人签订工程施工合同，以此为手段收取售房款及保证金，被告人高明、李静静、刘茂东符合职务侵占罪的主体要件。被告人高明、李静静、刘茂东收取款项本应转入公司账户，但在资金流转过程中各自利用职务便利，将部分款项用于个人用途，足以认定具有非法占有公司财物的非法目的，综上，被告人高明、李静静、刘茂东符合职务侵占罪的构成要件，应按职务侵占罪对其定罪量刑。被害单位的辩解意见，不予采纳。关于被告人高明提出的其不构成伪造公司印章罪的辩解意见，经查，证人袁某2、宋某2、俞某证言能够证实郓城华某公司没有启用新的印章，证人李忠平、吴某1的证言能够证实被告人高明安排他人私自刻制了郓城华某公司的印章，鉴定意见书能够证实加盖在借条、西湖豪园商铺定购合同，西湖豪园二期工程承包合同上的郓城华某公司的印章系伪造的，上述证据能够相互印证，形成完整的证据体系，足以证实被告人高明违反公安部印章管理办法，在没有到公安机关办理印章准刻手续的情况下，非法刻制并使用郓城华某公司的印章，其行为符合伪造公司印章罪的构成要件，构成伪造公司印章罪。被告人高明的辩解意见不能成立，不予支持。被告人刘茂东辩护人提出的“关于西湖豪园的款项，被告人刘茂东全部存入尾号为3333的建设银行卡中，后其向尾号为5555的银行卡转账35万元；该卡支出60余万元，超出35万元的部分系刘茂东的个人财产，不应计算在职务侵占的犯罪数额之中”的辩护意见，与本案查明的事实不符，不予采纳。本院认为，被告人高明、刘茂东、李静静利用职务便利，将本单位的财物非法占为已有，数额较大，其行为构成职务侵占罪；被告人高明指使他人伪造公司印章并使用，其行为构成伪造公司印章罪。公诉机关的指控成立，予以支持。被告人高明犯有数罪，应予并罚。被告人高明、刘茂东、李静静归案后，如实供述所犯职务侵占罪的犯罪事实，被告人高明、刘茂东、李静静对职务侵占罪自愿认罪认罚，可对该罪从宽处罚。被告人李静静退缴了其侵占的公司款项，可酌情从轻处罚。辩护人辩称的被告人高明、刘茂东、李静静系初犯并建议对被告人从轻处罚的辩护意见，予以采纳。根据本案的事实、性质、情节、社会危害程度及被告人的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百八十条第二款、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下:一、被告人高明犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年二个月；犯伪造公司印章罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元，数罪并罚决定执行有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2021年1月22日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人刘茂东犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月1日起至2022年5月31日止。）三、被告人李静静犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。）四、责令被告人高明退赔郓城华德利房地产开发有限公司人民币二十万元、被告人刘茂东退赔郓城华德利房地产开发有限公司人民币七十八万元。五、被告人李静静退缴的违法所得人民币十四万元，返还被害单位郓城华德利房地产开发有限公司。六、扣押于公安机关的李静静所退西湖豪园购房款人民币八十六万元、崔国君所退跳槽费人民币二十万元、陈婷婷所退房款提成费人民币七万四千元、高明手机二部，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孟凡惠审 判 员  范梅君人民陪审员  渠月香二〇二〇年十二月二十八日书 记 员  杜晗池书 记 员  李**蒙