河北省石家庄市长安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0102刑初350号 公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。 被告人秦保宗，男，1956年11月15日出生，汉族，小学文化，户籍所在地：河北省石家庄市桥**，捕前住河北省石家庄市长安区。2019年12月18日被石家庄市公安局长安分局抓获归案，同年12月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局刑事拘留。2020年1月21日经石家庄市长安区人民检察院批准逮捕，次日被石家庄市公安局长安分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人刘俊想、王书辉，河北德公律师事务所律师。 石家庄市长安区人民检察院以石长检诉刑诉[2020]245号起诉书指控被告人秦保宗犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员杜彦玲出庭支持公诉。被告人秦保宗及其辩护人刘俊想、王书辉均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 石家庄市长安区人民检察院指控：2013年至2015年期间，被告人秦保宗、刘国（已判决）在未经有关部门依法批准的情况下，通过发放宣传单等方式，向社会公开宣传，以投资邢台圣皓生物科技有限公司利息高、风险低为由，向社会公众吸收资金。经河北中瑞司法会计鉴定中心鉴定，截止2019年4月1日，邢台圣皓生物科技有限公司报案集资人合计670余人，集资人报案存款本金合计约230305367.00元。报案返还金额32305240.20元，集资人报案实际损失约198000126.80元。 公诉机关当庭出示了相关的证据，指控被告人秦保宗的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人秦保宗对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，仅辩称：我在公司有20%的股份，是田喜会转给我的。我在公司不参与经营，我在公司负责销售业务。我介绍了十几个人向公司投资，我没有提成，公司没有给我开过工资，我入股的时候没有支付股金，用提成抵了股金。公司吸收的资金都用来投资柏乡建厂了。 辩护人提出：1、本案属于单位犯罪，圣皓公司的非法吸收公众存款行为一直是以公司名义进行。2、被告人秦保宗是2015年4月20日成为圣皓公司的股东，仅应当对之后的犯罪数额承担责任。3、2015年之后，秦保宗一直催促刘国返还公众存款，且公司之后返还公众存款3000多万元。4、被告人秦保宗属于从犯，本次犯罪是初犯，当庭自愿认罪、认罚。 经审理查明：2013年至2015年期间，被告人秦保宗、刘国（已判决）在未经有关部门依法批准的情况下，通过发放宣传单等方式，向社会公开宣传，以投资邢台圣皓生物科技有限公司利息高、风险低为由，向社会公众吸收资金，被告人秦保宗系该公司股东。经河北中瑞司法会计鉴定中心鉴定，截止2019年4月1日，邢台圣皓生物科技有限公司报案集资人合计670余人，集资人报案存款本金合计约230305367.00元。报案返还金额32305240.20元，集资人报案实际损失约198000126.80元。 上述事实，有公诉机关当庭出示，并经法庭质证、认证的下列予以证实： 1、被告人秦保宗供述：2011年11月份，我在石家庄春城房地产公司担任副总经理，我们公司职员雷震拿了一份邢台圣皓生物科技有限公司的简历放在二楼办公桌上，我就让雷震问圣皓的法人代表刘国关于这个公司的项目有没有政府支持，雷震问完以后告诉我这个公司的项目政府是支持的。之后我和我们公司的项目主管齐凤明去柏乡见到了刘国，刘国说先借30万元注册公司，我就以公司的名义借给了他，圣皓公司就注册成功了。后来我们又以春城公司的名义借款给圣皓公司230万元，刘国答应把圣皓15%的股份给春城公司，但是后来没有转让，2013年前后，刘国把借款还清了。2014年5月份的时候，圣皓公司运营出现问题，缺流动资金，刘国就联系我想办法借钱，我说借钱现在不好借，要是占股份投资还行，刘国就同意了。我就帮他联系了我的朋友杨振岭，杨振岭陆续借给刘国300万元，刘国写了借条，但是占股份的事情没有谈成。后来刘国又让我帮他借钱，说给我20%的股份，我与田喜会做了股东置换。成为股东之后，我找我朋友用刘国房产作抵押给圣皓公司借款800万元，后来钱不够，我又用我自己20%的股份抵押借了1000多万。 圣皓公司的注册地在柏乡县，法人是刘国，一开始股东是刘国和田喜会，后来是我和刘国，公司生产肌醇，其中有固体饮料还有肌醇水，果品饮料叫九古牛。大概是2013年，公司开始吸收公众存款。刘国自己对外宣传说自己在国外有专利、学历，宣传肌醇是医药的中间体，这种药对人体好处多，是治疗癌症所需要的药品之一，之后建了工厂、办公楼让老百姓来参观。还聘请了陕西的工程师，在外面买肌醇说是自己生产的欺骗老百姓。我没有向圣皓投资过，但是我帮圣皓介绍过投资。我没事就去公司转转，给公司介绍投资、协调一些事情，老百姓来闹事或者要钱我帮着协调解决。公司的财务是沈世平，他是集资负责人，老百姓来投资把钱都给沈世平了。 2、同案犯田喜会供述：2003年到2012年，我在张家口蔚县挣了点钱。2011年刘国找到我说想成立一个生物科技公司，我就帮他找地方，落户到了邢台柏乡县，注册公司的时候他说一个人注册不行，让我和他一起注册，2012年注册了邢台圣皓生物科技有限公司，我占百分之二十的股份，之后他让我找钱，第一次我拿了45万元，后来一缺钱刘国就找我要钱，前前后后我一共投入量1300万左右，我投钱的时候，有一次刘国跟我说要融资。后来厂子钱紧张的时候，刘国说没事，钱马上就回来了，应该就是融资了，具体时间应该是2013年和2014年的时候。2013年开始，找我要的钱就有借款合同和厂子的宣传页，我并没有参与到厂子的实际经营。2015年4月20日的时候，厂子困难，当时秦保宗有钱，我、刘国、秦保宗谈过之后，我把我的百分之二十的股份给了秦保宗，这个股份的价值是1600万元，我要求秦保宗直接将钱给公司，用做土地摘牌，当时就去工商局把我的股份给了秦保宗，我就不是股东了，剩下的就全是我手里和圣皓公司的借款合同了。我投资的1300万元是我自己出了400多万元，剩下的是经我介绍的过来投资的朋友的，都是签了借款合同的。我当股东的时候，公司有大型活动我都参加，有事需要我签字的时候我也会去公司。 3、集资人李春海陈述：大概2013年5、6月份的时候，我在邢台圣皓生物科技有限公司投资了20万元。当时投资点在长安区睿和中心，我去过这个地方，负责人是刘国和秦保宗，他们都在那里有办公室。 4、集资人崔吉华陈述：2014年4月份左右，我到石家庄市长安区，在邢台圣皓生物科技有限公司的投资点投资了16万元。睿和投资点当时是秦保宗和沈世平负责，秦保宗和沈世平都给投资人做工作，说投资效益如何的好，让投资人投资。后来资金链断了之后，秦保宗给投资人做还款计划，沈世平说马上有一个亿的资金到账，很快就会返给投资人钱。 5、集资人李建川陈述：大概2013年年初的时候，我在长安区睿和大厦19楼的邢台圣皓生物科技有限公司的投资点投了14万元，我爱人彭艳君投资了15万元，据我了解这里是公司副总秦保宗和会计沈世平负责的投资点。 6、集资人何文波陈述：2014年，我在邢台圣皓生物科技有限公司投资了278万元，当时投资点设在石家庄市长安区睿和中心，投资点负责人有刘国、秦保宗、沈世平，他们给我说投资如何好，秦保宗是负责石家庄吸收资金、协调。沈世平是财务负责人，负责收款、开收据。 7、集资人刘国利、丁瑞英、白建英、何荣琴等人陈述。（与李春海、李建川、何文波、崔吉华陈述基本一致。） 8、鉴定意见：河北中瑞司法会计鉴定中心《[2018]技鉴字第009号》司法鉴定意见书，[2018]0014号、[2020]0006号司法鉴定补正意见书。 9、书证：股东会决议、公司股权转让协议，石家庄市公安局长安分局查封决定书，石家庄市公安局长安分局关于提请查封邢台圣皓生物科技有限公司原有厂房及其设备设施的函，柏乡县人民法院出具的证明，河北柏乡经济开发管理委员会证明，收条，辨认笔录、检查笔录，邢台圣皓生物科技有限公司集资人员统计表，查获经过，户籍证明及现实表现等证据。 以上证据，来源合法，内容客观，且均经当庭质证，本院依法确认其效力。 本院认为，被告人秦保宗违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额特别巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成非法吸收公众存款罪。 关于辩护人提出本案应当认定为单位犯罪的辩护意见，经查，该辩护意见与案件事实及法律规定不符，本院不与采纳。 关于辩护人提出被告人秦保宗仅应当对其2015年成为股东之后的犯罪数额承担责任的辩护意见，经查，有集资人何文波、李建川、崔吉华等人陈述证实，被告人秦保宗在成为邢台圣皓生物科技有限公司股东之前就已经实施了非法吸收公众存款犯罪行为，故该辩护意见与案件事实不符，本院不予采纳。 关于辩护人提出被告人秦保宗应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人秦保宗2015年成为公司股东，占股20%，有同案犯田喜会供述证实，且在成为公司股东之前，被告人秦保宗已在石家庄市长安区睿和中心集资点负责集资业务，系集资点负责人，有集资人何文波、李建川、崔吉华等人陈述证实，故该辩护意见与事实不符，本院不予采纳。被告人秦保宗自愿认罪、认罚，依法可酌情从轻处罚。 依照《中华人名共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人秦保宗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币450000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月18日起至2025年12月17日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、涉案赃款依法追缴，返还各集资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  田殿英 人民陪审员  耿海鸿 人民陪审员  秦建堂 二〇二〇年十二月二十九日 书 记 员  郭飞扬