杭州市西湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0106刑初804号 公诉机关杭州市西湖区人民检察院。 被告人施文炜，男，1985年9月25日出生，汉族，文化程度大专，曾系杭州小算盘实业有限公司实际控制人，户籍地浙江省文成县。因本案于2018年12月10日被刑事拘留，2018年12月15日被取保候审，2019年4月2日被逮捕。现押于杭州市西湖区看守所。 辩护人徐立群，浙江格至律师事务所律师。 被告人黄烈顺，男，1971年10月27日出生，苗族，文化程度初中，户籍地湖南省麻阳苗族自治县。因本案于2019年3月31日被刑事拘留，2019年4月30日被逮捕。现押于杭州市西湖区看守所。 辩护人许丽丽，浙江之江律师事务所律师。 杭州市西湖区人民检察院以西检公诉刑诉（2019）700号起诉书指控被告人施文炜、黄烈顺犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月9日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市西湖区人民检察院指派检察员严敏、检察官助理施倩出庭支持公诉，被告人施文炜及其辩护人徐立群、被告人黄烈顺及其辩护人许丽丽均到庭参加诉讼。本案经杭州市中级人民法院批准延长审限三个月，并经公诉机关补充侦查延期审理两次。现已审理终结。 杭州市西湖区人民检察院指控：2014年9月28日，杭州小算盘实业有限公司（以下简称小算盘公司），注册地址为杭州市西湖区××路××号××号楼××室，案发前地址××路××号××大厦××室。公司成立之后，在未取得金融等监管部门批准与备案的情况下，开发了“小算盘金服”平台，在平台上发布投资理财信息，承诺理财年回报利率9%-15%，向社会不特定公众吸收存款。经审计，截止2018年8月13日，“小算盘金服”平台共向39228名社会不特定公众非法集资共计人民币696193010.17元，造成9530名投资人损失共计人民币145109713.41元。 2017年6月14日，被告人施文炜出资人民币2350万元从上海软林金融信息服务有限公司收购小算盘公司，雇佣被告人黄烈顺为公司的法人代表，自已为公司的实际控制人。继续利用公司开发的“小算盘金服”平台，以其购买的空壳公司，佳思（中国）融资租赁有限公司、福建华夏北斗融资租赁有限公司、鑫源汇（厦门）资产管理有限公司为虚假标的吸收公众资金。2017年9月22日，被告人施文炜以人民币68209729.90元的价格将小算盘公司出售给刘万锋。将股权转让款中的人民币57562249.82元用于归还小算盘前期借款。施文炜实控时期，其使用小算盘非法募集资金购买个人住房、投资医疗转运公司、个人资金拆借等。被告人黄烈顺受施文炜雇佣，积极履行法人职责，签署公司文件、办理银行卡供公司非法集资使用，从中非法获利104.5万元。2017年6月14日至2017年9月30日黄烈顺担任小算盘公司法定代表人时期向出借人吸收资金61780568.74元，向出借人兑付资金52848895.38元，资金收支净额为-28881111.02元。 被告人施文炜、黄烈顺的行为均已构成非法吸收公众存款罪。对此，公诉机关当庭宣读并出示了书证、证人证言、被告人及同案人供述和辩解等证据。公诉机关还认为被告人施文炜、黄烈顺具有自首情节，被告人黄烈顺在共同犯罪中系从犯。 被告人施文炜对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人认为：被告人施文炜系自首，积极退赃，被告人的医疗转运公司目前仍可盈利。小算盘公司经过多手转让，被告人施文炜经营时间短。请求对被告人施文炜减轻处罚并适用缓刑。 被告人黄烈顺对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人认为：被告人黄烈顺系从犯，且其系自首，属于初犯，认罪态度较好。请求对被告人黄烈顺从轻处罚。 经审理查明：2014年9月28日，小算盘公司注册成立，注册地址为杭州市西湖区××路××号××号楼××室，案发前地址××路××号××大厦××室。公司成立、后，在未取得金融等监管部门批准与备案的情况下，开发了“小算盘金服”平台，在平台上发布投资理财信息，承诺理财年回报利率9%-15%，向社会不特定公众吸收存款。经审计，截止2018年8月13日，“小算盘金服”平台共向39228名集资参与人吸收存款共计人民币696193010.17元，造成9530名集资参与人损失共计人民币145109713.41元。 2017年6月14日，被告人施文炜出资2350万元从上海软林金融信息服务有限公司收购小算盘公司，雇佣被告人黄烈顺为公司的法定代表人，自已为公司的实际控制人，继续利用公司开发的“小算盘金服”平台，以其购买的佳思（中国）融资租赁有限公司、福建华夏北斗融资租赁有限公司、鑫源汇（厦门）资产管理有限公司等空壳公司吸收公众资金。2017年9月22日，被告人施文炜以人民币68209729.90元的价格将小算盘公司出售给刘万锋（另案处理）。将股权转让款中的人民币57562249.82元用于归还小算盘公司前期借款。施文炜实控时期，其使用小算盘公司非法募集资金用于购买个人住房、投资医疗转运公司、个人资金拆借等。被告人黄烈顺受施文炜雇佣，积极履行法定代表人职责，签署公司文件、办理银行卡供公司非法集资使用，从中非法获利人民币104.5万元。2017年6月14日至2017年9月30日施文炜为实际控制人、黄烈顺担任法定代表人时期向集资参与人吸收资金人民币61780568.74元，向集资参与人兑付资金人民币52848895.38元，资金收支净额为人民币-28881111.02元。 案发后，公安机关查扣被告人施文炜作案工具苹果手机（ＩＰＨＯＮＥ，黑色）一部，查封被告人施文炜使用小算盘公司非法募集资金购买的位于温州市瓯海区××幢××室××层××号两个车位、辽宁杭嘉远程医疗转运有限公司盘山急救站名下的十辆救护车（辽ＬＪ××××、辽ＬＫ××××、辽ＬＫ××××、辽ＬＪ××××、辽ＬＫ××××、辽ＬＨ××××、辽ＬＪ××××、辽ＬＨ××××、辽ＬＫ××××、辽ＬＫ××××）。被告人施文炜已退出违法所得人民币600万元至公安机关。严王峰、李建波等其他涉案人员已退出违法所得人民币2350万元至公安机关。浙江安财汽车产业服务有限公司人民币923049.49元已扣划至公安机关。此外公安机关还冻结了杭州小算盘实业有限公司恒丰银行账号为8571××××8964、8571××××8973、8571××××8982账户，杭州国谦资产管理有限公司中信银行账号为8110××××4137账户。 上述事实，被告人施文炜、黄烈顺在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯周开丰、陆培良、李建波的供述，证人吴某1、沈某、陈某1、蒋某、章某、陈某2、钟某、华某、缪某、周某、蔡某、芦婧、姜某、徐某、王某1、吴某2、朱某、汤某、吕某、王某2、施某、王某3、黄某等人的证言，银行交易明细、投资合同、接受证据材料清单、调取证据清单、协助冻结财产通知书、协助查封通知书、杭州市区住房情况查询记录、扣押清单、工商登记资料、情况说明、审计报告、补充审计报告、发立破案经过、户籍证明等证据予以证实。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人施文炜、黄烈顺非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人黄烈顺在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，予以减轻处罚；两被告人自动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，予以从轻处罚。被告人施文炜已退出部分违法所得，酌情予以从轻处罚。综合本案情况，对被告人施文炜不宜适用缓刑，故对辩护人所提请求本院对被告人施文炜适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下： 一、被告人施文炜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算；执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月2日起至2022年3月26日止；罚金限判决生效后十日内缴清）。 二、被告人黄烈顺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元（刑期自2019年3月31日起至2021年1月30日止；罚金限判决生效后十日内缴清）。 三、扣押在公安机关的被告人施文炜作案工具苹果手机（ＩＰＨＯＮＥ，黑色）一部予以没收；对查封在案的被告人施文炜名下位于温州市瓯海区××幢××室房屋一套，温州市瓯海区铂翠园负1层／区346、347号两个车位使用权，被告人施文炜使用赃款购置的辽宁杭嘉远程医疗转运有限公司盘山急救站名下十辆救护车（辽ＬＪ××××、辽ＬＫ××××、辽ＬＫ××××、辽ＬＪ××××、辽ＬＫ××××、辽ＬＨ××××、辽ＬＪ××××、辽ＬＨ××××、辽ＬＫ××××、辽ＬＫ××××）依法予以拍卖；对公安机关冻结在案的杭州小算盘实业有限公司恒丰银行账号为8571××××8964、8571××××8973、8571××××8982账户，杭州国谦资产管理有限公司中信银行账号为8110××××4137账户中的钱款依法予以追缴；在将上述财产依法拍卖、追缴后执行所得钱款依法扣除优先债权后与被告人施文炜退缴在公安机关的违法所得人民币6000000元，及其他涉案人员退缴在公安机关的人民币23500000元、浙江安财汽车产业服务有限公司扣划至公安机关的人民币923049.49元，按比例发还本案有损失的集资参与人，未追回的赃款责令各被告人在各自承担的责任范围内继续予以退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈 晶 人民陪审员  许阳珍 人民陪审员  林 伟 二〇二〇年十二月十五日 书 记 员  张欣鑫