天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初1242号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人刘晶晶，女，1993年4月28日出生于天津市，汉族，中专文化，无职业，户籍地天津市滨海新区。2020年7月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2020年7月29日经天津市滨海新区公安局决定被取保候审，2020年9月24日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2020年10月27日经本院决定被取保候审。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕182号起诉书指控被告人刘晶晶犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月22日适用认罪认罚从宽制度向本院提起公诉。本院于同日立案受理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年12月7日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员宋海欧出庭支持公诉，被告人刘晶晶到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：博览（天津）商务信息咨询有限公司第三分公司于2016年初在天津市滨海新区××路××号设立登记,2016年初至2018年9月,在未经国家相关部门批准和授权许可的情况下,宗某、李某、刘某、魏某（均另案处理）伙同被告人刘晶晶等人,采用发放宣传单、口口相传等形式向社会不特定人进行宣传,承诺高额回报,以博览（天津）资产管理有限公司的名义与投资人签订《个人出借咨询服务合同》,以此吸收公众存款。被告人刘晶晶担任博览(天津)商务信息咨询有限公司第三分公司的业务员,获得相应工资、提成等。经审计,刘晶晶非法吸收公众存款金额人民币198万元。刘晶晶于2020年7月26日被公安机关电话传唤到案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人刘晶晶的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。刘晶晶具有自首情节，自愿认罪认罚，能够退缴个人违法所得，可减轻处罚。建议对刘晶晶在有期徒刑一年至二年之间量刑，可适用缓刑，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人刘晶晶对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，恳请法庭对其从轻处罚。经审理查明：2015年至2017年期间，冉某（另案处理）伙同他人先后成立包括博览（天津）资产管理有限公司在内的多家公司，以公司的名义组织团队进行非法集资活动，冉某是公司的实际控制人。2016年7月，冉某等人另在天津市滨海新区注册成立博览（天津）商务信息咨询有限公司第三分公司（以下简称博览公司第三分公司）。被告人刘晶晶在博览公司第三分公司担任业务员期间，在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，面向社会不特定人群，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、召开理财产品推荐会等途径向社会公开宣传公司理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《出借咨询与服务协议》等材料的形式，向社会公众非法吸收资金。集资款部分用于返还集资参与人本金和利息。经审计部门按现有在案证据审计,被告人刘晶晶非法吸收公众存款实际进账金额人民币1802800元，涉及集资参与人10名，合同金额为人民币1980000元，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币1687960元，取得工资及提成共计人民币127217.36元。案发后，被告人刘晶晶经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述上述主要涉案事实并自愿认罪认罚。刘晶晶在案件侦查阶段缴纳人民币127217.36元，上述款项已存入天津市滨海新区公安局涉案资金管理专户（账户号：1205********-0102）。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人冉某、宗某、李某、刘某、魏某、于某、黄金胜、贺某、吴某、王某1、唐某、张某、王某2、刘晶晶（人事专员）、杨某1、杨某2、王某3证言，集资参与人冯瑞田、李家富、张美兰等人陈述，被告人刘晶晶供述，投资合同，市场主体基本信息，工资统计表，投资合同台账，涉案银行账户交易明细，专项审计报告及补充报告，扣押决定书，扣押清单，缴款凭证，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人刘晶晶违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控刘晶晶犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。刘晶晶担任博览公司第三分公司业务员，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，且具有自首情节，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法减轻处罚。刘晶晶能够退缴个人全部违法所得，酌情从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据刘晶晶犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第三款、第七十六条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人刘晶晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑一年七个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、对被告人刘晶晶，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。三、被告人刘晶晶退缴的人民币127217.36元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  高玉华人民陪审员  陈淑芳二〇二〇年十二月三十日书 记 员  李炎炎附：适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。