文书内容黑龙江省虎林市人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑0381刑初60号公诉机关黑龙江省虎林市人民检察院。被告人李凤瀛，男，1963年7月22日出生，汉族，中共党员，大专文化，系黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司虎林营业部负责人，住虎林市。2019年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪由虎林市公安局决定取保候审。现在家候审。辩护人吴晓玉，黑龙江立江（虎林）律师事务所律师。被告人高洪叶，女，1965年4月30日出生，汉族，中专文化，退休职工，住虎林市。2019年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪由虎林市公安局决定取保候审。现在家候审。被告人赵利，男，1979年3月13日出生，汉族，初中文化，无固定职业，户籍所在地黑龙江省虎林市，住辽宁省大连市金州区。2019年3月4日因涉嫌非法吸收公众存款罪由虎林市公安局决定取保候审。现在家候审。辩护人代秀琴，黑龙江昊罡律师事务所律师。被告人郭春波，男，1978年1月17日出生，汉族，中共党员，大专文化，无固定职业，住虎林市。2019年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪由虎林市公安局决定取保候审。现在家候审。被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波非法吸收公众存款一案，虎林市人民检察院于2020年6月9日以黑虎检诉刑诉（2020）42号起诉书，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，2020年10月7日、2020年9月7日检察机关两次建议延期审理补充侦查，于2020年10月22日补充侦查完毕，重新计算审限。本院于2020年11月17日公开开庭进行了审理。虎林市人民检察院指派检察员刘杰出庭支持公诉，被告人李凤瀛及其辩护人吴晓玉、被告人高洪叶、被告人赵利及其辩护人代秀琴、被告人郭春波到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：2013年9月10日，王某1（已另案处理）注册成立了黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司（以下简称瑟克赛思公司）。王某1等人谎称瑟克赛思公司系发改委批准企业，虚构对外项目预期收益，通过媒体广告、推介会、宣传单等途径公开宣传赢信基金等理财产品，以高额利息为诱饵，向社会不特定人员非法吸纳资金。2016年10月，瑟克赛思公司密山分公司负责人姜颖（另案处理）将瑟克赛思公司牡丹江、鸡西区域业务负责人马涛（另案处理）和宁鹏宇（另案处理）介绍给被告人李凤瀛，三人研究决定由被告人李凤瀛担任瑟克赛思虎林分公司负责人。2017年1月1日，瑟克赛思虎林分公司开始经营，被告人高洪叶、赵利、郭春波被聘为公司业务员。此后，被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波未经金融部门许可，对外宣称瑟克赛思公司是中国证券投资基金业协会合法批准的私募投资基金管理人，经营项目投资回报率高、风险小，承诺年利率8-14%，向社会不特定人群吸收存款，通过POS机将投资款注入瑟克赛思公司账户。经鉴定，瑟克赛思公司虎林营业部自开始吸收公众存款至案发，共非法吸收109人存款，总额3641万元。至案发时，返还本金1595万元，返还利息178.1万元；至委托鉴定日未返还本金2046万元。其中，被告人本人及其亲人8人未返还本金282万元，其他97人未返还本金145万元。被告人李凤瀛非法吸收26人存款，吸收本金总额879万元。其中，吸收本人及亲属4人本金436万元；其他不特定人22人，吸收本金443万元。至案发时已返还本金380万元，返还利息41.5万元，未返还本金499万元。经鉴定，有证据证实被告人李凤瀛非法吸收本金364万元，未返还本金，返还利息2.28万元。其中被告人李凤瀛本人及亲属返还本金230万元，返还利息24.6万元，未返还本金206万元，其他22人未返还本金158万元。被告人高洪叶非法吸收43人存款，吸收本金总额1318万元。其中，吸收本人及亲属本金89万元；其他不特定人42人，吸收本金1229万元。至案发时已返还本金564万元，返还利息65.94万元，未返还本金754万元。经鉴定，有证据证实被告人高洪叶非法吸收本金831万元，返还本金98万元，返还利息22.5万元，未返还本金733万元。其中被告人高洪叶本人返还本金58万元，返还利息5.42万元，未返还本金31万元，其他42人未返还本金702万元。被告人赵利非法吸收22人存款，吸收本金总额966万元。其中，吸收本人及近亲属2人本金91万元；其他不特定人20人，本金共875万元。至案发时已返还本金450万元，返还利息49.2万元，未返还本金519万元。经鉴定，有证据证实被告人赵利非法吸收本金481万元，返还本金5万元，返还利息7.2万元，未返还本金476万元。其中被告人赵利本人及亲属返还本金46万元，返还利息4.68万元，未返还本金45万元，其他20人未返还本金431万元。被告人郭春波非法吸收6人存款，吸收本金总额314万元。其中，吸收近亲属1人本金5万元；其他不特定人4人，本金共309万元。至案发时已返还本金128万元，返还利息15.06万元，未返还本金186万元。经鉴定，有证据证实被告人郭春波非法吸收本金159万元，未返还本金，返还利息3万元。其中被告人郭春波本人及亲属返还本金5万元，返还利息0.4万元，其他5人未返还本金159万元。经侦查，2018年9月20日，被告人赵利主动到公安机关投案，2018年9月21日，被告人郭春波主动到公安机关投案，2018年9月25日，被告人李凤瀛主动到公安机关投案，2018年9月26日，被告人高洪叶主动到公安机关投案。开庭审理中，公诉人向法庭提供了相关的证据。公诉机关认为，被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波系从犯，应当根据《中华人民共和国刑法》第二十六条、第二十七条的规定对其处罚。被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波主动投案，如实供述自己的罪行，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，属自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理。建议判处被告人李凤瀛有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币50000元；建议判处被告人高洪叶有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币50000元；建议判处被告人赵利有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元；建议判处被告人郭春波有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。被告人李凤瀛辩称，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，请求从轻处罚。辩护人吴晓玉的辩护意见，本案被告人李凤瀛不具备非法吸收公众存款的主观故意，非法吸收公众存款罪在主观方面表现为故意，即行为人必须是明知自己非法吸收公众存款的行为会造成扰乱金融秩序的危害结果，而希望或者放任这种结果发生。根据两高一部2019年《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》中关于主观故意的认定问题，“应当依据犯罪嫌疑人、被告人的任职情况、职业经历、专业背景、培训经历、本人因同类行为受到行政处罚或者刑事追究情况以及吸收资金方式、宣传推广、合同资料、业务流程等证据，结合其供述，进行综合分析判断。”被告人李凤瀛作为与瑟克赛思公司相关非法吸收公众存款案中的最底层的业务人员，未有过投资基金管理的职业经历，非专业人员，且未参加过培训。本案中对业务的宣传推广，由瑟克赛思公司统一进行的，虎林地区的多数受害人是通过电视和网络媒介，得知的并产生投资购买意愿的，办理投资合同后将款项直接汇入公司的账户内。被告人李凤瀛并没有主动对不特定人进行过宣传推广，且不了解其工作的非法性，自己也是受害人，作为公司底层的业务人员，没有参与讨论、决策公司的非吸模式，自己还向公司投资且遭受很大的财产损失。其次，被告人李凤瀛在相关案件中作用较小，系从犯，具备自首情节，到案后能如实供述案件相关事实，积极向公安机关提供涉案证据，且一贯表现良好，无前科劣迹。最后被告人李凤瀛已取得受害人的谅解，社会危害性小。综上，被告人李凤瀛作为普通员工，现自愿主动退还非法所得，望对被告人李凤瀛免予刑事处罚或者适用缓刑。被告人高洪叶辩称，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均没有异议。其是通过被告人李凤瀛介绍在2017年3月底进入瑟克赛思公司虎林营业部上班，并在黑龙江电视台和报纸上得知瑟克赛思公司是一家315诚信单位，所以还将自己和亲属的127万元投入到公司，自己是公司的一名普通业务员，而且也是受害者，对公司的实际经营者的犯罪，并不知情，没有主观犯罪的意图。被告人高洪叶在得知公司违法行为后，主动投案自首，如实供述并自愿交回非法所得，事后取得了部分投资人的谅解。鉴于以上情况，请求法院对被告人高洪叶从轻处罚。被告人赵利对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均没有异议。辩护人代秀琴的辩护意见，本案可以依法认定被告人赵利的行为构成非法吸收公众存款罪，但应对其免予刑事处罚。从公安机关的询问笔录中可以看出，被告人赵利经手的与瑟克赛思公司签订股权投资基金协议，被害人是看到公司宣传决定投资的，且被告人赵利只是公司的普通员工，并没有参与过任何策划营销和宣传工作。在被告人赵利的供述中可以看出其去应聘时看到公司有工商执照、有中国证监会的许可、黑龙江省都市频道的节目视频，故认为公司是合法的，同时被告人赵利及其近亲属二人共投入91万元，足以证明被告人赵利主观并不知道公司的不合法，其无非法吸收公众存款的故意，主观恶性较小，同时被告人赵利也是受害人之一。从本案事实看，瑟克赛思公司吸收公众存款，均是以公司的名义进行的，所筹集资金也属于公司所有。通过庭审查明的事实看，本案被告人赵利在此起单位犯罪中并不是起较大作用的人员，其只是受领导指派安排做具体业务，故其不宜作为直接责任人员追究刑事责任。本案被告人赵利平时表现一贯良好、无前科劣迹，此次是初犯，完全是由于其法律意识淡薄导致的，现被告人已有悔改表示，应当对其从轻或减轻处罚。被告人赵利是本案第一个主动到公安机关自首的，并如实供述工作情况及其经手办理的业务情况，具有立功表现。同时取得15名受害人的谅解。最后，被告人赵利在此案件中所起的作用较小，是从犯，应当对其免除刑事处罚。被告人郭春波对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均没有异议。被告人郭春波没有犯罪的故意，更没有非法吸收公众存款的犯罪故意，作为基层工作人员根本无从得知公司是否合法运营。2016年底被告人郭春波看到瑟克赛思公司招聘广告，并在网上查询该公司的营业执照，公司在网上的评论，口碑都挺好，证监会颁发私募基金证书。哈尔滨公司马某、宁某、密山的姜某1来虎林说公司投资项目都是真实的，保证没有问题，公司在哈尔滨是315诚信单位，被告人郭春波并不明知公司违法犯罪的真实意图。被告人郭春波在得知公司违法行为后，主动去公安机关投案，并如实供述自己的犯罪行为，应属自首，被告人郭春波系初犯偶犯并没有前科劣迹，案发后主动为投资人整理报案资料，愿意退还所有违法所得，并取得大部分投资人的谅解。请求法院对被告人郭春波从轻处罚。经审理查明：王某1（已另案处理）于2013年9月10日注册成立了黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司（以下简称瑟克赛思公司）。王某1等人谎称瑟克赛思公司系发改委批准企业，虚构对外项目预期收益，通过媒体广告、推介会、宣传单等途径公开宣传赢信基金等理财产品，以高额利息为诱饵，向社会不特定人员非法吸纳资金。2016年10月，瑟克赛思公司密山分公司负责人姜颖（另案处理）将瑟克赛思公司牡丹江、鸡西区域业务负责人马涛（另案处理）和宁鹏宇（另案处理）介绍给被告人李凤瀛，三人研究决定由被告人李凤瀛担任瑟克赛思虎林营业部负责人。2017年1月1日，瑟克赛思虎林营业部开始经营，被告人高洪叶、赵利、郭春波被聘为公司业务员。此后，被告李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波未经金融部门许可，对外宣称瑟克赛思公司是中国证券投资基金业协会合法批准的私募投资基金管理人，经营项目投资回报率高、风险小，承诺年利率8-14%，向社会不特定人群吸收存款，通过POS机将投资款注入瑟克赛思公司账户。经审查核实，瑟克赛思公司虎林营业部自开始吸收公众存款至案发，共非法吸收66人存款，签订合同总额人民币24850000元。至案发时，返还本金人民币9170000元，返还利息人民币1116600元；未兑付人民币14563400元。本案认定的签订合同金额中有集资参与人收回本金、获得回报后又重复投资的数额，且其中不包括被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波本人及其近亲属12人的集资数额。不包括在哈尔滨市、密山市报案的3人集资数额。另有17人未报案且无证据证实，本院不予认定。被告人李凤瀛非法吸收不特定人15人存款，吸收本金总额人民币3410000元。至案发时已返还本金人民币1170000元，返还利息人民币136000元，未兑付人民币2104000元。被告人高洪叶非法吸收不特定人32人存款，吸收本金总额人民币10450000元。至案发时已返还本金人民币3330000元，返还利息人民币452800元，未兑付人民币6667200元。被告人赵利非法吸收不特定人14人存款，吸收本金总额人民币7900000元。至案发时已返还本金人民币3440000元，返还利息人民币381200元，未兑付人民币4078800元。被告人郭春波非法吸收不特定人5人存款，吸收本金总额人民币3090000元。至案发时已返还本金人民币1230000元，返还利息人民币146600元，未兑付人民币1713400元。被告人赵利于2018年9月20日到虎林市公安局经侦大队投案自首；被告人李凤瀛于2018年9月25日到虎林市公安局经侦大队投案自首；被告人高洪叶于2018年9月26日到虎林市公安局经侦大队投案自首；被告人郭春波于2018年9月21日到虎林市公安局经侦大队投案自首。虎林市人民法院于2020年11月26日通过密山农商银行营业部将黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司名下账户75×××84进行冻结，金额610000元。2020年11月20日，被告人李凤瀛将全部违法所得377787.50元，主动上缴法院指定执行账户；2020年11月20日，被告人高洪叶将全部违法所得216366.92元，主动上缴法院指定执行账户；2020年11月19日，被告人赵利将全部违法所得188808.92元，主动上缴法院指定执行账户；2020年11月20日，被告人郭春波将全部违法所得67005.82元，主动上缴法院指定执行账户，以上款项共计人民币849969.16元。上述事实，有经庭审时举证、质证、认证的下列证据予以证实：1、证人于某1证言证实：2018年3月2日上午，于某1拿着邮政储蓄银行卡到瑟克赛思公司，当时接待的业务员是赵利，在POS机上刷卡操作，购买了6万元的产品，第二次2018年4月9日也是刷卡购买30万元的产品，第三次2018年7月31日刷卡购买了10万元的产品，共计46万元，转完钱之后瑟克赛思公司跟我签订了合同，2018年4月9日购买的30万元理财产品在2018年7月9日回款9千元。（摘自卷二第25-28页）2、证人赵某5证言证实：2017年5月22日上午，我拿着中国建设银行和中国工商银行的银行卡，到虎林的瑟克赛思公司，当时接待我的是赵利，用POS机操作建设银行卡刷走3.4万元钱，工商银行刷走1.6万元钱，共计5万元，期限三个月，之后瑟克赛思公司跟我签订合同后我就回家了，我购买的理财产品没有回款，实际损失5万元。（摘自卷二第29-32页）3、证人刘某2证言证实：2018年2月27日上午，我拿着农村商业银行的卡到虎林市的瑟克赛思公司，当时接待我的业务员是赵利，在POS机上刷卡10万元，之后签订合同。我购买的10万元理财产品回报率都是百分之十二。我购买的理财产品没有回款，实际损失10万元。（摘自卷二第37-40页）4、证人李某4证言证实：2018年3月22日和5月2日我分两次在我表弟工作的虎林市瑟克赛思购买了15万元的理财。2018年3月22日我购买了5万元期限一年收益率百分之十二的理财，5月2日购买了10万元期限一年收益率百分之十二的理财，都没有收益，实际损失15万元。（摘自卷二第41-43页）5、证人廖某证言证实：2018年1月份我到虎林市瑟克赛思营业部，我的亲戚赵利接待我，我听了以后就投资了5万元钱一年期的回报率是12%，回来了一次利息3千元，现在本金5万元没有给我。（摘自卷二第44-46页）6、证人窦某2证言证实：2018年5月我到虎林市瑟克赛思投资公司营业部，赵利接待的我，他是我的一个亲属，我投资了5万元，半年期的，2018年7月份到期后，我又投资了5万元，到了2018年9月份我听说黑龙江省瑟克赛思公司被查封了，当时赵利用POS机刷我的工商银行卡转走的5万元钱。（摘自卷二第47-48页）7、证人窦某3证言证实：2018年7月份我到虎林市瑟克赛思营业部，赵利接待的我，我们是亲戚，我买了5万元的投资产品，三个月期的。（摘自卷二第49-50页）8、证人乔某证言证实：2017年9月份我去虎林市瑟克赛思公司去找赵利，我以前就认识他，他跟我介绍瑟克赛思公司投资的产品，我投资了5万元一年期的，半年的时候给过一次3000元的利息，2018年9月1日我才知道瑟克赛思公司出事了。我投资的5万元是赵利用POS机刷我的农行卡购买的。（摘自卷二第51-53页）9、证人赵某1证言证实：2018年3月27日和2018年7月7日，我都是拿着邮政储蓄卡去虎林市瑟克赛思公司，接待我的是赵利，在POS机上操作，每次都是5万元，一年期回报率百分之十二，之后签订了合同。（摘自卷二第54-57页）10、证人隋某,4证言证实：2017年11月16日，我拿着建设银行卡、农业银行卡、农村商业银行卡，到虎林市瑟克赛思投资公司，接待我的是赵利，在POS机上操作建设银行卡刷走4万元，农业银行卡刷走15万元，农村商业银行卡刷走11万元，共计30万元。2018年3月7日我在瑟克赛思虎林店找赵利又购买了一份20万元的产品，期限半年。2018年5月17日我又在瑟克赛思虎林店找赵利购买了110万元的产品，期限1年，收益率是百分之十三，我共投资160万元，2018年2月16日和2018年5月16日，我第一次购买的30万理财产品分别回款9千元，共计1.8万元钱。实际损失1582000元钱。（摘自卷二第58-62页）11、证人李某5证言证实：我通过看黑龙江省电视台新闻夜航了解到瑟克赛思投资公司，2018年6月26日我就去虎林的瑟克赛思公司投资了，看到赵利在，我和赵利是同学，我就通过他购买了10万元的理财，一年期年利率11.2%，POS机支付的，返利是投资款到期后直接返到我的银行卡里，后来赵利和我说瑟克赛思总公司老总被抓了，我就来报案了，实际损失10万元。（摘自卷二第63-66页）12、证人王某9证言证实：2017年我在黑龙江省电视台看见瑟克赛思公司做宣传，2017年9月1日，我拿着工商银行卡去虎林瑟克赛思公司，接待我的是赵利，在POS机上操作我买了20万元理财，1年期的，收益率12%。2017年12月14日也是通过赵利操作的又购买了20万元理财，1年期的，收益率12%。2018年1月20日，我又通过赵利购买了40万元的理财，期限2年，收益率12%。2018年6月26日我又通过赵利购买了80万元的产品，期限是半年，收益率是11%。回款了3.5万元，是利息。我实际损失156.5万元。（摘自卷二第67-71页）13、证人郭某4证言证实：2017年9月15日，我拿着工商银行卡去虎林市瑟克赛思公司，接待我的是赵利，通过POS机购买了5万元的产品，我实际损失5万元。（摘自卷二第72-75页）14、证人张某2证言证实：2018年11月6日我在瑟克赛思购买了8万元的产品，2018年11月20日我又购买了5万元的产品，共计购买13万元产品，接待我的是谁我忘了。（摘自卷二第76-78页）15、证人耿某证言证实：2017年3月份我在瑟克赛思通过业务员郭春波在POS机上购买了8万元的产品。（摘自卷二第79-81页）16、证人曹某2证言证实：2017年11月8日我通过我同学郭某2的哥哥购买20万元，2017年11月24日我投资了5万元，2018年2月13日我投资了5万元，2018年3月1日我投资了5万元，2018年2月13日我投资了10万元，2018年4月8日投了两次，一次10万元，一次投资了5万元，2018年5月1日我投资了20万元。都是郭春波通过POS机操作的，共投资80万元。（摘自卷二第82-86页）17、证人付某,4证言证实：2017年9月29日在虎林瑟克赛思通过郭春波购买了38万元的理财，期限1年。2018年7月27日我又通过郭春波购买了20万元的理财产品，期限是三个月，收益率是百分之八。回款共计3万元，实际损失55万元。（摘自卷二第87-90页）18、证人郭某3证言证实：2017年10月份我到虎林市瑟克赛思应聘，2017年11月开始上班，干到2018年6月份，每个月完成任务的情况下基本工资2000元，瑟克赛思规定，每个业务员每个月需要吸收10万元，公司才给提成，我负责来虎林市瑟克赛思营业部对投资人的接待，不吸收资金发展业务，我挣的是固定工资，每个月2000元，不挣提成。我二姨崔某在2017年12月16日投资了6万元，2018年1月20日投资了8万元，2018年4月11日投资了5万元，共计投资19万元。我自己2018年6月6日投资了8万元。崔某的投资算在李凤瀛名上了，李凤瀛给过我一千多元的提成，具体记不清了。（摘自卷二第92-95页）19、证人崔某证言证实：2017年12月16日通过我外甥郭某3在虎林市瑟克赛思投资了6万元，2018年1月20日投资了8万元，2018年4月11日投资了5万元，共计投资了19万元，共回款10150元钱，实际损失179850元钱。（摘自卷二第96-99页）20、证人赵某6证言证实：2018年1月11日通过李凤瀛在虎林市瑟克赛思投资了5万元，2018年1月21日投资了5万元，2018年4月22日投资了11万元，2018年7月11日投资了5万元，共计投资了26万元，未回款，实际损失26万元。（摘自补充证据）21、证人刘某3证言证实：2017年10月31日我到虎林市瑟克赛思投资了6万元，期限1年，收益率是百分之十二，回了3600元，实际损失56400元。（摘自补充证据）22、证人张某3证言证实：2018年1月11日我通过我同学的丈夫董某购买了虎林市瑟克赛思营业部的理财，我是为了帮董某完成任务，实际损失5万元。（摘自卷二第100-102页）23、证人董某证言证实：我和李凤瀛以前是一个单位的，2017年11月他介绍我去虎林市瑟克赛思营业部的当业务员的，干到2018年6月末，我一共吸收了三笔，张某3一笔5万元，张某45万元，宋某6万元，共计16万元。我自己和我爱人投了6笔，共38万元。利息返还给我6万元。我工资和提成加起来大概开了2万多元。（摘自卷二第104-107页）24、证人宋某证言证实：2018年5月9日，我拿中国建设银行卡到虎林市瑟克赛思，接待我的人我忘了，我通过POS机购买了6万元钱的理财，一年期回报率是12%，实际损失6万元。（摘自卷二第108-111页）25、证人张某4证言证实：2018年3月17日我拿着银行卡到虎林市虎林市瑟克赛思，接待我的人我忘了，我通过POS机购买了5万元钱的理财，一年期回报率是12%，实际损失5万元。（摘自卷二第112-115页）26、证人肖某,4证言证实：我老公董某在虎林市瑟克赛思营业部当业务员，说这个稳当，2018年5月8日和2018年6月19日分两次，每次购买了5万元的理财，共计投资10万元，1个一年期的利息是百分之十二，另一个是六个月的利息是百分之十。（摘自卷二第116-120页）27、证人于某3证言证实：2017年10月16日我领着我母亲鞠某到虎林市瑟克赛思通过李凤瀛购买了8万元的理财，POS机刷卡，期限1年，利息返还了4800元钱，实际损失75200元。（摘自卷三第36-39页）28、证人毕某证言证实：2018年2月28日我到虎林市瑟克赛思，接待我的业务员我忘了，我投资了5万元，2018年4月11日我投资了6万元，2018年8月13日我投资了7万元，三笔都是购买的哈尔滨赢信投资管理中心（有限合伙）的赢信基金理财产品，投资的期限都是1年，实际损失18万元。（摘自卷三第40-43页）29、证人吴某1证言证实：我在虎林市瑟克赛思，接待我的业务员我忘了，通过POS机刷卡方式，2018年7月16日投资了5万元，2018年4月8日投资5万元，共计10万元，实际损失10万元。（摘自卷三第44-47页）30、证人徐某2证言证实：我通过李凤瀛2018年2月8日投资了5万元，2018年8月8日本金和2500元的利息回来后，2018年8月10日又投资6万元，一年期的，这笔钱没回来。（摘自卷三第48-50页）31、证人奚某证言证实：2017年7月份的时候我通过姓郭的小孩在虎林市瑟克赛思买了7万元的投资产品，至2018年8月14日我共计投资5笔共计60万元，办理这些都属于李凤瀛的客户，姓郭的小孩给我报单，还有2笔是2018年3月26日我还以我母亲曲荣莲的身份证投资了10万，一笔5万元半年期的，一笔5万元的1年期的，共计70万元。（摘自卷三第51-53页）32、证人金某2证言证实：我在2018年3月30号在虎林市瑟克赛思营业部购买了6万元期限一年名字是金某2的理财，收益率是百分之十二，实际损失6万元，我知道负责人姓李。（摘自卷三第54-56页）33、证人李某6证言证实：2018年3月25日，我到虎林市瑟克赛思公司，通过李凤瀛用刷POS机的方式购买了5万元的理财，实际损失5万元。（摘自卷三第57-60页）34、证人王某10证言证实：2017年10月30日上午我到虎林市瑟克赛思投资公司通过李凤瀛用POS机刷卡的方式购买了15万元的理财。2018年2月13日我又通过李凤瀛再次购买15万元的理财。两次的回报率都是百分之十二。有过两次回款共计1.8万元钱。（摘自卷三第61-64页）35、证人葛某证言证实：2018年3月25日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过李凤瀛以POS机刷卡方式购买了5万元理财，回报率是百分之十。（摘自卷三第65-68页）36、证人杨某2证言证实：2018年5月29日上午，我到虎林市瑟克赛思投资公司通过马某以POS机刷卡方式购买10万元理财，回报率是8%，实际损失10万元。（摘自卷三第70-73页）37、证人蒋某证言证实：2018年我通过朋友高洪叶知道黑龙江省瑟克赛思股权投资公司，2018年2月3日我通过高洪叶购买了10万元理财，半年前的，又以我父亲蒋洪孟的名义投资了三笔，2018年4月4日投资12万元，2018年8月6日投资了5万元，2018年8月8日投资了20万元，这三笔都是一年期的，我还以我女儿刘雪妍名义投资了两笔共计20万元，分别是2018年3月14日投资10万元，2018年8月8日投资10万元，都是一年期的。共计投资了67万。有三次返利，一次5千元钱，一次2.4万元，一次1.2万元。实际损失62.9万元。（摘自卷三第74-77页）38、证人吴某3证言证实：2018年1月11日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡方式购买了20万元理财。2018年7月25日和7月27日我又到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了100万元钱和7万元的理财。20万元是一年期的回报率是百分之十二，100万元的是半年期的收益率是百分之十二，7万元的是半年收益率百分之十的。理财产品回款共计1.2万元，实际损失125.8万元。（摘自卷三第78-82页）39、证人兰某,4证言证实：2017年10月1日我通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了30万元的理财，2017年11月27日我又找高洪叶投资了5万元，共计投资35万元，都是一年期的回报率是12%，30万的理财共返利三次共计2.7万元，5万元的理财返利多少钱我记不清了。（摘自卷三第83-85页）40、证人王某4证言证实：2018年2月23日我丈夫王某5去虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶投资6万元钱，一年期的，回报率12%，2018年5月5日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以现金的方式购买5万元理财，一年期的回报率是12%。2018年8月23日返利一次3600元。（摘自卷三第86-88页）41、证人黄某1证言证实：2018年我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了三次理财，第一次是20万元，第二次是20万元，第三次是5万元，共计45万元，实际损失45万元。（摘自卷三第89-92页）42、证人王某5证言证实：2018年2月23日我去虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶投资6万元钱，一年期的，回报率12%，2018年5月5日我妻子王某4到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以现金的方式购买5万元理财，一年期的回报率是12%。（摘自卷三第86-88页）43、证人廉某证言证实：2018年3月19日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶通过POS机刷卡的方式购买了5万元的理财。2018年8月15日我丈夫颜光到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了5万元的理财，实际损失是10万元。（摘自卷三第96-99页）44、证人王某11证言证实：2018年3月12日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了两次理财，第一次5万元，第二次8万元，2018年6月15日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶又购买了5万元的理财，实际损失18万元。（摘自卷三第100-103页）45、证人黄某2证言证实：2018年1月30日和2018年5月8日，分两次通过高洪叶以POS机的方式刷卡购买了17万元理财，第一次11万元，第二次6万元，实际损失17万元。（摘自卷三五第104-106页）46、证人王某12证言证实：2017年5月份高洪叶、郭春波到庆丰农场厂部宣传瑟克赛思。2017年5月20日左右我在瑟克赛思投资了通过高洪叶5万元，半年利率8%，到期兑付了，我觉得投资稳定陆陆续续投资了7次共计88万元，最后一次高洪叶多次给我打电话，李凤瀛和业务员去我家用POS机刷卡，至今88万元投资款没有兑付，实际损失88万元。（摘自卷三第107-111页）47、证人王某13证言证实：我认识高洪叶，她跟我爱人是好朋友，2018年1月8日我妻子吕金玲到虎林市瑟克赛思投资公司通过通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了5万元的理财，2018年4月1日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶又购买了7万元理财，2018年5月21日又购买了5万元理财。给过3千元利息，实际损失16.7万元。（摘自卷三第112-114页）48、证人贾某证言证实：2018年7月21日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过通过高洪叶以POS机刷卡方式购买了叫赢信基金的理财产品，投资10万元，期限3个月，利率10.8%，至今本金和利息都没兑付。实际损失10万元。（摘自卷三第115-118页）49、证人程某,4证言证实：2018年6月23日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过郭的值班人员投资10万元，三个月的利率8%的理财，后来都是高洪叶联系我的，实际损失10万元。（摘自卷三第119-122页）50、证人赵某7证言证实：2018年2月25日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了5万元的理财，期限1年。2018年4月2日我又去通过高洪叶购买了13万元的理财产品。2018年4月20日我又去通过高洪叶购买了6万元的理财产品，实际损失24万元。（摘自卷三第123-126页）51、证人孙某,4证言证实：2017年末，高洪叶多次到我店里宣传瑟克赛思理财产品，说投入不会出任何问题，还有担保公司。2018年3月98日我购买了15万元一年收益百分之十二的理财，3月3日我又购买了20万期限一年收益率百分之十二的理财，5月17日购买了30万元期限一年收益率百分之十二的理财。都是在虎林瑟克赛思营业部刷卡的方式付款的，返回过1.5万元，实际损失63.5万元。（摘自卷三第127-129）页）52、证人温某证言证实：2017年5月份我和高洪叶一起吃饭，她跟我宣传瑟克赛思，我比较相信她，2017年6月份我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶投资了5万元，期限3个月，到期后兑付了。2017年9月9日我又投资了5万元一年期的，利率是11.2%,2018年3月31日我又去找高洪叶投资了5万元一年期的，年利率11.2%，都是POS机刷卡方式购买的，我实际损失10万元。（摘自卷三第130-133页）53、证人徐某1证言证实：2017年9月28日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式投资5万元，期限1年前回报率12%，回款了一次利息3千元。（摘自卷三第134-136页）54、证人杨某3证言证实：2017年9月30日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶办理了一份6万元的投资，半年后收到3600元利息，本金没有给我。（摘自卷三第137-139页）55、证人闫某,4证言证实：2018年1月8日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过一个叫叶子的女士以POS机刷卡方式投资了1份金额5万元期限一年利率12%的理财，到期后未兑付。给过我3千元的利息，实际损失5万元。（摘自卷三第140-143页）56、证人朱某2证言证实：2018年3月6日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶通过POS机刷卡的方式购买了20万半年期的理财。还未到期就听说瑟克赛思出事了。（摘自卷三第144-146页）57、证人张某5证言证实：2017年12月21日我和我爱人到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶购买了一份6万元的理财，期限1年利率12%。实际损失6万元。（摘自卷三第147-150页）58、证人于某4证言证实：2017年12月1日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了一笔10万元的理财，回报率是12%。给过我6千元的利息。2018年8月22日我又通过高洪叶到虎林市瑟克赛思投资公司投资了5万元。现在本金、利息都没有给我。（摘自卷三第151-153页）59、证人袁某证言证实：2018年5月21日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了6万元的理财，没有回款，实际损失6万元。（摘自卷三第154-157页）60、证人姜某4证言证实：2018年6月14日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了10万元理财产品，期限三个月，利率百分之八，实际损失10万元。（摘自卷三第158-161页）61、证人周某,4证言证实：2017年11月25日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了5万元理财，期限1年，利率12%，付过我3千元利息，实际损失5万元。（摘自卷三第162-165页）62、证人刘某4证言证实：2018年3月1日我到虎林市瑟克赛思投资公司通过高洪叶以POS机刷卡的方式购买了20万元的产品。2018年4月2日又购买了20万元的产品，第三次是2018年6月1日又购买了20万元的产品，共计60万元。回报率都是百分之十二，实际损失60万元。（摘自卷三第166-169页）63、关于移送黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司涉嫌犯罪线索的函证实：2018年7月9日黑龙江证监会向省公安厅移送黑龙江瑟克赛思投资基金管理有限公司涉嫌犯罪线索。（摘自卷十五第179-181页）64、关于转送涉嫌非法集资线索的函证实：黑龙江省防范和处置非法集资工作领导小组办公室2018年6月28日向省公安厅转送《关于黑龙江众力成贸易有限公司及关联公司资金流向异常情况的报告》。（摘自卷十五第182-183页）65、受理案件登记表证实：2018年9月20日上午9时许，被告人赵利称在瑟克赛思股权投资公司任职业务员，经手办理投资理财产品400万人民币左右，可能涉嫌非法集资，现投案自首。（摘自卷一第3页）66、案件来源证实：被告人李凤瀛、赵利得知黑龙江省瑟克赛思股权投资有限公司和黑龙江省塞克瑟斯股权投资有限公司密山分公司被公安机关查封立案侦查后，被告人赵利于2018年9月20日到虎林市公安局经侦大队投案自首，被告人郭春波于2018年9月21日投案，被告人李凤瀛于2018年9月25日到虎林市公安局经侦大队投案自首，被告人高洪叶于2018年9月26日投案，虎林市公安局经侦大队经初查后立案侦查。（摘自卷一第1页）67、到案经过证实：被告人李凤瀛于2018年9月25日主动到公安机关投案自首，于2019年2月28日、2019年4月9日接到公安机关办案人员电话后，主动到公安机关接受调查。被告人高洪叶2018年9月26日，2019年3月11日接到公安机关办案人员电话后，主动到公安机关接受调查。被告人赵利于2018年9月20日主动到公安机关投案自首，于2019年3月4日接到公安机关办案人员电话后，主动到公安机关接受调查。被告人郭春波于2018年9月21日，2019年2月28日接到公安机关办案人员电话后，主动到公安机关接受调查。（摘自卷一第2页）68、常住人口基本信息证实：被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波的自然简历。（摘自卷一第5-8页）69、瑟克赛思公司虎林分公司台账证实：2017年2月份-2018年8月份黑龙江省瑟克赛思股权投资管理有限公司虎林市分公司的所有投资人姓名、签单日期、合同止期、期限、合同金额、年化、手续费比例、签单业务员、备注信息。（摘自卷一第117-139页）70、工资表证实：黑龙江省瑟克赛思股权投资管理有限公司虎林市分公司的业务员工资、提成。（摘自卷一第140-159页）71、客户未兑付明细表证实：部分没有返还投资款的统计明细。（摘自卷一第160-165页）72、值班表证实：瑟克赛思虎林分公司业务员采取轮流值班接待客户。（摘自卷一第166页）73、情况说明证实：李凤瀛与李某1系父女关系，2017年9月11日投资5万元；李凤瀛与李凤华系兄妹关系，2018年4月20日投资10万元，2018年6.19变更给李凤瀛；李凤瀛与林丽凤系夫妻关系，2018年5月18日投资105万元，2018年2月1日投资5万元，2018年4月21日投资5万元；李凤瀛本人2018年3月20日投资5万元，2018年3月1日投资11万元，2018年1月11日投资20万元，2017年12月1日投资10万元，2018年7月20日投资5万元。（摘自卷一第167页）74、扣押物品照片证实：涉案POS机、宣传品、私募投资基金管理人登记证书牌匾等照片。（摘自卷一第176-182页）75、办案说明证实：虎林市公安局将本案卷中复印件的原件已寄给哈尔滨市公安局南岗分局经侦大队。（摘自卷一第183页）76、银行结算账户申请书证实：2015年12月8日由黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司法人王某8到中国人民银行开立单位银行结算账户申请，存款账户户名：黑龙江省瑟克赛思股权投资基金管理有限公司，账号17×××27，于2015年12月8日在密山市农村信用合作社营业部开立一般存款账户，户名黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司，账户75×××84。（摘自卷四第22-32页）77、关于提供黑龙江省瑟克赛思股权投资基金管理有限公司备案情况的复函证实：黑龙江省发展和改革委员会2018年7月24日回复哈尔滨市公安局南岗分局，股权投资基金及股权投资基金管理公司的等级备案工作不属于我委工作职责范围，我委也未对黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司出具过任何支持其设立的文件。（摘自卷十五第184页）78、关于对哈尔滨市公安局南岗分局调取有关情况的复函证实：黑龙江省金融工作办公室2018年7月19日向哈尔滨市公安局南岗分局回复函，经核实，我办未曾为黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司出具过任何支持其设立登记的文件。（摘自卷十五第185页）79、银行流水对账单、POS机消费对账证实：黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司，农村商业银行账号75×××84，2017年1月1日-2018年9月1日银行流水对账单明细，黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司，农村商业银行账号75×××84，2017年1月1日-2019年4月23日POS机消费对账单明细。（摘自卷四第33-80页）80、企业档案证实：2015年12月17日，该公司在工商部门申请登记建档，法定代表人马某，财务负责人（联络员）姜某1，公司经营范围为受托管理股权投资基金，从事投资管理及相关咨询服务。2015年11月26日公司法定代表人王某8及股东一致同意通过任命马某为密山市分公司负责人，任期一年。（摘自卷十六第52-74页）81、虎林市公安局2020年10月22日出具补查说明证实：投资人有15人没有损失，不到公安机关报案，2人在密山报案，3人不报案，1人联系不上，已确认投资名单11人。82、刑事判决书证实：王某1等人已被哈尔滨中级人民法院依法审理。83、谅解书证实：被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波获得涉案集资参与人的谅解。84、、物证POS机证实：黑龙江省瑟克赛思公司虎林市营业部及工作人员通过POS机吸纳存款。85、宣传图版、手册和条幅、私募投资基金管理人登记证书牌匾证实：黑龙江省瑟克赛思公司虎林市营业部及工作人员有向社会公开宣传非法吸收公众存款的行为。86、2019年6月6日、2020年4月24日、27日鸡西誉达有限责任会计师事务所司法鉴定意见书及补充意见书共三份，另附（法院审理阶段）四份该事务所出具的涉案四被告人具体投资明细，证实四被告人名下个人发展人数及投资金额、近亲属认购金额、返本返息金额、未兑付金额。87、被告人李凤瀛的供述和辩解证实：2016年10月份我以前的同事李某3的妻子姜某1到虎林市找我，她带着宁某、马某的人找的我，姜某1跟我介绍说马某是黑龙江省瑟克赛思股权投资基金管理公司的总监，他们到虎林市水产家属楼租了一个店面，姜某1说她是黑龙江省瑟克赛思股权投资基金管理公司密山市分公司的经理，姜某1和宁某、马某跟我说店面装修他们不能在虎林，就让我帮照看一下装修店面。因为黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司虎林分公司的执照办理不下来，这个店面外面挂的瑟克赛思投资公司的牌匾，牌匾上用红布蒙着的，我跟姜某1说我不干了，她说你再给看着点，每个月给我五千元钱，就这样我工作到黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司虎林的这个店被查封。我就负责日常工作的管理，虎林营业部的人员开支上报给宁某的会计，我上报后工资汇款给密山分公司的姜某1，姜某1在汇给我。虎林营业部一共雇佣了5个人，赵利、郭春波、高洪叶、董某是业务员，郭某3是内勤。赵利是通过密山他的母亲认识姜某1后，他是宁某和马某面试的，郭春波、高洪叶、郭某3是自己来应聘的，我把他们的资料的信息报给姜某1，姜某1和宁某同意后，他俩就来上班了。董某以前和我是同事，我把他的个人资料报给姜某1，后来姜某1通知我说董某可以来上班。2016年10月份这时候开始我就有工资了。2016年10月份开始，姜某1、宁某、马某就一直在办理营业执照，但是到最后也没有办理下来。黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司虎林营业部一直使用的是黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司密山分公司的营业执照，法人是马某。店面里有黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司的营业执照和中国证监会颁发的证书，还有黑龙江省瑟克赛思股权投资基金管理公司的宣传材料和标语。这些都是姜某1提供的。姜某1拿来过黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司的宣传单，但是没有多少张，具体上街发放了没有我也不知道，我没有上街发放过传单。业务员赵利、郭春波、高洪叶、董某，内勤郭某3他们的工资全部都是1800元钱，如果满勤的话有200元钱的满勤奖，我的工资是5000元钱。业务员发展业务有提成，业务员的提成基数是年化率百分之一点五。提成都是我上报给宁某的会计，会计把提成钱汇款给姜某1，姜某1再汇款给我，我再把提成钱交给业务员。其他人的具体数额我不知道，我本人连工资带提成大概有30万元左右。郭某3是内勤，负责前台业务，就是负责向公司报单，钱都是通过郭某3通过POS机打到黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司密山分公司的对公账户，晚上的时候黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司的财会人员就直接把钱通过网银转到总公司，黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司密山分公司根本看不到钱，然后郭某3通过微信报单群把当天投资人的身份证、银行卡、POS小票，投资合同协议书编号、转账（回购）协议等资料报给黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司。黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司虎林营业部我现在只知道没兑付的还有86人，兑付完的我就不清楚了。投资人到店面向我咨询时我都是依据黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司的宣传材料解释的。2018年8月27日，姜某1给我打电话说我们的POS机不能刷了，她开始说账号整顿，第二天我觉得不对劲，我给她打电话问她到底怎么回事，姜某1告诉我说黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司被哈尔滨是南岗区公安分局经侦大队给查封了。因为我也是看见黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司有工商部门的营业执照、中国证监会颁发的相关证书才参与管理和投资的，还有黑龙江省新闻夜航频道和都市频道（播了九期）都给黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司做过宣传，我就相信这是合法的了。哈尔滨市南岗区分区已经立案了，密山市公安局也立案了，我才知道黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司是违法的。瑟克赛思公司规定是给我们提成1.5%，每月底我往工作业绩工资表上报每月的投资单数，工资表上就自动生成有1.5%的业绩提成，这1.5%是给办理该笔投资基金的业务员的提成，我用微信把表报给密山市瑟克赛思负责人姜某1，她在下个月的15日就把业绩提成转给我的虎林市农村商业银行卡上，另外姜某1还给我其他业务员办理的每笔投资的0.5%的合提给我，这跟我的每个月5000元的工资是没有关系。每个业务员办一笔投资基金公司计提1.5%的业绩提成，如果业务员每月办理年化率超过了20-29万元还有0.2%加提，30-39万元是0.5%的加提，40-49万元是0.7%的加提，50万元以上是1%的加提。我自己算了下我的提成大概28.2万元钱，其他还有每月工资5000元共计11万元。我当时把我的工资和提成又投资到瑟克赛思基金了。（摘自卷一第52-68页）88、被告人高洪叶的供述和辩解证实：2017年2月份的时候，李凤瀛跟我丈夫陈书海是朋友，他跟我说到虎林市瑟克赛思股权投资基金公司营业部上班，他是负责人，2017年3、4月份的时候我就去上班了，任职业务员，主要负责给进店的客户介绍产品，就是看虎林市瑟克赛思股权投资基金公司的宣传单给客户介绍产品，每个月底薪1800元，满勤奖200元，办理业务0.15%提成。瑟克赛思股权投资基金公司的总负责人是丁某，鸡西地区的负责是马某，密山市公司负责是姜颍，虎林市的营业部也是姜颍到虎林市建立的，丁某、马某现住已经被公安机关采取强制措施了。瑟克赛思投资基金公司的营业执照到现住还没有办理下来。客户购买产品的流程是：客户拿着自己的银行卡和身份证，使用我们公司的POS机把资金划入瑟克赛思股权投资基金公司密山分公司的对公账户，瑟克赛思股权投资基金公司哈尔滨总公司自己就把钱收走了，虎林市的瑟克赛思股权投资基金公司就可以和客户签订合同，签订的合同是瑟克赛思股权投资基金公司总公司提前准备好放在虎林公司的，签订玩合同后就算生效了。有86户人家在虎林市瑟克赛思股权投资基金公司投资过，具体多少人我记不清了，投了应该由1000万元、2000万元左右。我自己投资了31万元。通过我向瑟克赛思投资的投资人共计投入了742万元。这些人都是主动到公司投资的，里面有些人是我亲属，知道我在这个公司上班才来投资的。2018年8月27日我在外地，我给密山市的负责姜颍打电话，因为她经常到瑟克赛思公司虎林市营业部指导业务和开会讲课，她告诉我瑟克赛思公司出事了，被公安机关查封了。（摘自卷一第69-79页）89、被告人赵利的供述和辩解证实：证明2017年元旦我路过水产家属楼下的一个门市看见黑龙江省瑟克赛思股权投资基金管理公司虎林分公司招聘广告，我进屋填了登记表，经过面试后去上班，两个月试用期，第一个月2000元，第二个月1000元，虎林市的瑟克赛思股权投资基金实际是姜颍负责。2017年4月份有电话咨询我的客户隋某,4投了160万元，王某9到店里咨询后投资160万元，于某1到店咨询我投资了46万元，我姑家的姐姐李某4找我投资15万元，我自己先后投资35万元，我四姑赵某1找我投资10万元，我认识的乔某咨询我后投资5万元，我表哥窦某3找我投资5万元他媳妇廖某投了5万元，我认识的刘某2找我咨询后投了10万元，郭某4是咨询后投资5万元，我五姑赵某4、六姑赵某5咨询我后没人投资5万元，我三姑父窦某2咨询我投资5万元，我同学李某5咨询我后投资10万元，我母亲付杰还有我母亲后找的老伴的儿子杜某、杜某的媳妇潘丽都是密山市的，他们在密山市姜颍接待介绍投资的，但是业绩都记在我名下，我母亲投了10万元，潘丽投了20万元，杜某投了5万元。瑟克赛思股权投资基金虎林分公司的执照我听说是马某和宁某负责办理的，不知道什么原因一直没有办理下来。（摘自卷一第80-88页）90、被告人郭春波的供述和辩解证实：2017年1月1日我路过瑟克赛思股权投资基金管理公司黑门口看见招聘广告，我进屋打听了下，李凤瀛让我填了履历表，第二天通知我可以上班了，李凤瀛告诉我怎么介绍产品，我每个月底线1800元，满勤奖励200元，业务提成0.15%提成。通过我在虎林市瑟克赛思股权投资基金公司投资的有付某,458万元，赛庆涛27万元，张书延13万元，曹某1燕80万元，耿某8万元，我在桦树村种地，有的时候还开出租车，所以我到虎林市瑟克赛思股权投资基金公司工作的时间不长，我就这么几个客户。按照李凤瀛提供的工资表。我算了我一共吸收了客户230万元，但是现住还有186万元没有兑付，就是以上我提到的那五个人，我一共领取了20700元的工资，领取了39254.50元钱的提成，领取了1611.66元的公司保险，公司的业务员吸收资金超过30万元，就给业务员537.22元钱的最低保险。（摘自卷一第89-98页）91、同案被告人姜某1的供述和辩解证实：黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司虎林营业部是宁某设立了，李凤瀛是我向宁某和马某推荐的，李凤瀛是我推荐给马某和宁某的，宁某答应给李凤瀛每月5000元底薪，他个人推介的客户超过年化率10万元以后还有1.5%的提成。赵利的母亲是我瑟克赛思股权投资的客户，他母亲在密山市投资，问我虎林市是否有黑龙江省瑟克赛思股权投资管理有限公司，我说准备建一个，她想让她儿子赵利去虎林市的瑟克赛思当业务员，我就让赵利去找李凤瀛了。最后都是要宁某同意的，他的底薪是每月2000元，另外推介的客户超过年化率10万元后有1.5%的提成。（摘自卷一第99-104页）（摘自卷十五卷第9-19页）（摘自卷十五卷第69-76页）92、同案被告人王某1的供述和辩解证实：黑龙江省瑟克赛思股权投资管理有限公司2013年9月10日设立，法人代表是我，公司实际控制权是我。公司没有实体经济，多家投资公司获取的钱财被其个人控制及以高额回报为诱饵吸收公众存款并返本付息，及给员工分红利及个人挥霍。（摘自卷十五卷第20-52页）（摘自卷十五卷第77-84页）93、同案被告人隋占学的供述和辩解证实：我和王某1原来是同事，2014年10月份王某1是瑟克赛思公司的董事长让我来帮忙，年末成立道里区分公司我是公司负责人，分公司成立之后，公司派驻人员我就回总公司了，在总公司我主要负责搞团队建设，年会节目排练，组织员工旅游等，2016年4月左右我离开瑟克赛思公司。我去公司的时候马某就在公司，他是二部的经理。宁某我不知道，2015年王某1在北京，我在王某1的办公室，马某领一个人来谈成立密山市分公司的事。跟我说要在密山市租房子，要装修，购置办公设备，还说一些薪资的事，我不懂业务，对密山也不了解，他们是的事需要动用公司的资金，我跟他们说这个事我定不了，只有王某1能定，我让他们找王某1了。2015年公司开例会通知我才知道密山成立了分公司，马某是负责人。（摘自卷十五卷第53-56页）94、同案被告人马某的供述和辩解证实：2014年6月我通过朋友认识了黑龙江省瑟克赛思公司的董事长王某1，6月4日我被黑龙江瑟克赛思公司聘用，负责二部业务找客户投资进行理财，当时公司的法人代表是王某1，没有聘书和任何任职文件。黑龙江瑟克赛思公司2013年9月10日公司正式注册成立，当时公司的法人代表是王某1。2015年8月，公司想在给龙江省内成立分公司扩展公司业务，宁某在密山有朋友，他想在密山成立分公司，他就找到当时哈尔滨地区负责人隋占学，公司也同意了，就拍我和宁某去密山做先期的考察，在密山设立了瑟克赛思分公司。黑龙江瑟克赛思公司提供了公司的营业执照、我的个人信息，但是实际经营认识宁某和姜颍。姜颍负责业务工作，宁某负责选址、租赁房屋、广告宣传费用。黑龙江瑟克赛思公司与宁某约定，公司按照客户投资额的年化利率8%给宁某提成，密山分公司的开销、员工工资等一切费用都由宁某负责。公司每次拨款后，我和宁某进行对账，我把我应得的提成留下，剩下的钱给宁某了，90%都是通过现金的形式给付宁某的。投资者通过在密山分公司以刷POS机的形式将投资款转入公司的农商银行账户内。黑龙江瑟克赛思公司后台有密山分公司客户投资的数据。密山分公司的客户每次投资后，宁某将投资人名单告知我，我再将投资人名单报给公司财务进行核实，公司出具收款确认书，由我、宁某、姜某3到投资客户手里。密山分公司成立至今我共得过30-40万元左右的提成。（摘自卷十五卷第61-68页）上述证据来源合法，证据间能相互印证，本院予以采信。本院认为，被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波未经金融部门许可，对外宣称瑟克赛思公司是中国证券投资基金业协会合法批准的私募投资基金管理人，经营项目投资回报率高、风险小，承诺年利率8-14%，向社会不特定人群吸收存款24850000元，并通过POS机将投资款注入瑟克赛思公司账户，扰乱金融秩序的行为，已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人李凤瀛辩护人的辩护意见，本院予以采纳。被告人赵利辩护人的辩护意见中，除被告人赵利有立功表现及本案是单位犯罪的意见，本院不予采纳，其余意见予以采纳。被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波吸收投资款均是以黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司名义进行的，投资人均是向公司提供钱款，收到的是盖有瑟克赛思公司的印章的《协议书》，所涉及双方为投资人和瑟克赛思公司，被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波吸收的资金全部用于瑟克赛思公司经营活动。被告人李凤瀛受瑟克赛思公司密山、牡丹江、鸡西区域业务负责人姜颖（另案处理）、马涛（另案处理）和宁鹏宇（另案处理）三人聘任担任瑟克赛思公司虎林营业部负责人，对资金流向没有控制权、支配权。被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波在共同犯罪中起次要、辅助作用系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。四被告人能够自动投案，如实供述自己的罪行，属自首，可以从轻、减轻处罚。四被告人认罪认罚，依法可以从轻处罚，并自愿上缴违法所得、缴纳罚金，有悔罪表现，同时获得涉案集资参与人的谅解。经评估四被告人无不良嗜好，能够认识到自己所犯罪行给社会、家庭造成的危害和经济损失，对自己所犯错误非常后悔。四被告人亲属表示能够协助司法所对其进行社区矫正帮教管理。被告人赵利所在社区同意接受其在社区矫正。被告人李凤瀛、高洪叶、郭春波所在社区居委会不同意接受三被告人在社区矫正，没有说明理由，本院不予采纳，故对四被告人可以适用缓刑。检察机关调整的量刑建议，本院予以采纳。根据被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波犯罪的事实、情节及危害程度，经审委会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十三条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、《中华人民共和国刑事诉讼法》十五条的规定，判决如下：一、被告人李凤瀛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币50000元；（已缴纳）（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、被告人高洪叶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币50000元；（已缴纳）（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人赵利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元；（已缴纳）（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、被告人郭春波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元；（已缴纳）（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）五、被告人李凤瀛、高洪叶、赵利、郭春波主动退赔的违法所得人民币849969.16元，及本院依法冻结非法集资款人民币610000元，合计人民币1459969.16元，发还相关集资参与人（见附表）；六、扣押物品（涉案POS机、宣传品、私募投资基金管理人登记证书牌匾等）依法没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鸡西市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提出上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  白喜君人民陪审员  王玉红人民陪审员  蒋 君二〇二〇年十二月三十一日法官助理单韦韦书记员栗琳退赔明细【不包括哈尔滨市中级人民法院（2019）黑01刑初77号刑事判决书退赔明细已有名单】            序号              客户姓名              身份证号码              损失金额（元）                  1              曹海艳              230381198108251543              800 000                  2              赛庆涛              231027197908191018              262 000                  3              廖桂珍              230381197904292245              47 000                  4              窦云修              230381195411152210              46 000                  5              隋桂萍              231027196705083223              1 422 600                  6              李  臣              230381197805189031              100 000                  7              王树成              231027195712112614              1 485 000                  8              刘  涛              231027196205260342              45 000                  9              葛志梅              231027197212081224              50 000                  10              毕小玲              231027196308070023              180 000                  11              赵国华              231027195308130028              252 000                  12              郭翠萍              230321195702276209              245 000                  13              李成忠              231027196811031232              30 000                  14              王兰有              231027196507053218              278 000                  15              解艳梅              231027196110150044              45 000                  16              曲荣莲              23102719400303062X              100 000                  17              鞠玉英              231027193703160025              75 200                  18              温桂芝              231027196801180349              92 000                  19              徐凤珍              231027195001196620              47 000                  20              杨  东              231027196709160038              56 400                  21              闫  瑞              231027195404100013              47 000                  22              朱荣强              231027197401166630              195 000                  23              张秀凤              23102719660418034X              57 000                  24              于云贤              231027195307120020              139 000                  25              袁  莉              230381196903180407              43 800                  26              姜云清              23102719670704202X              90 400                  27              周  海              231027196411230339              47 000                  28              黄树奎              230304195102755010              450 000                  29              安景超               231027196408120315              94 000                  30              颜  光              231027196303170316              37 000      《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣判缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进行特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；(四)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。有下列情形之一的，属于刑法第一百六十七条规定的“数额巨大或者其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；(四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻的，不作为犯罪处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。