甘肃省兰州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）甘01刑终390号原公诉机关兰州市城关区人民检察院。上诉人（原审被告人）邵子纯，曾用名邵琴，女，1981年4月26日出生于甘肃省玉门市，汉族，高中文化，住兰州市城关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月22日被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人万秀红，甘肃法音律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李红梅，女，1979年9月11日出生于甘肃省民勤县，汉族，大专文化，住兰州市城关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月17日被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人赵盼峰，甘肃昶泰律师事务所律师。兰州市法律援助中心指派。上诉人（原审被告人）魏源，男，1991年1月14日出生于甘肃省兰州市，汉族，大专文化，住兰州市城关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月28日被刑事拘留，2018年1月5日兰州市公安局被取保候审，同年4月10日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人李海明，甘肃茂弘律师事务所律师。辩护人汪煜，甘肃荣庆律师事务所律师。兰州市法律援助中心指派。上诉人（原审被告人）张明由，曾用名张飞飞，男，1990年9月7日出生于甘肃省庆城县，汉族，大学文化，住甘肃省榆中县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月12日被刑事拘留，2018年1月5日被兰州市公安局取保候审，同年4月10日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。上诉人（原审被告人）薛静，女，1983年2月4日出生于甘肃省兰州市，汉族，大专文化，住兰州市城关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月2日被刑事拘留，同年11月23日被兰州市公安局决定取保候审。辩护人强承军、周耀龙，北京大成（兰州）律师事务所律师。原审被告人祝炜，男，1971年11月20日出生于浙江省建德市，汉族，高中文化，住浙江省建德市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月21日被杭州市公安局江干区分局刑事拘留，同年9月19日被逮捕。2019年3月8日被浙江省杭州市江干区人民法院判处有期徒刑三年六个月，罚金10万元。2019年9月11日被警方押解回甘肃省兰州市。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人谭旻，甘肃并欣律师事务所律师。原审被告人蒲碧霞，女，1987年5月4日出生于甘肃省陇西县，汉族，大专文化，住甘肃省陇西县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月17日被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。原审被告人李翔，男，1990年1月22日出生于甘肃省兰州市，汉族，大学文化，住兰州市城关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月30日被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。原审被告人李梁，曾用名李帅帅，男，1990年1月13日出生于江苏省丰县，汉族，大专文化，住兰州市安宁区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月30日被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。原审被告人胡月，曾用名胡伟萍，女，1984年4月29日出生于甘肃省武威市，汉族，高中文化，住兰州市城关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪罪于2017年10月31日被刑事拘留，同年11月23日被逮捕，2020年8月30日被兰州市城关区人民法院取保候审。原审被告人李红霞，女，1983年11月3日出生于河南省临颍县，汉族，初中文化，住临颍县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月26日被兰州市公安局决定取保候审。原审被告人李亚丽，女，1992年2月5日出生于甘肃省秦安县，汉族，大专文化，住秦安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月26日被刑事拘留，同年4月10日被兰州市公安局决定取保候审。原审被告人杨晓玲，女，1983年2月16日出生于甘肃省皋兰县，汉族，大专文化，住皋兰县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月27日被兰州市公安局决定取保候审。原审被告人李雯，女，1990年9月3日出生于甘肃省榆中县，汉族，大专文化，住榆中县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月11日被刑事拘留，2018年1月5日被兰州市公安局决定取保候审。原审被告人魏雪琴，女，1991年10月15日出生于甘肃省皋兰县，汉族，大专文化，住皋兰县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月26日被刑事拘留，同年4月10日被兰州市公安局决定取保候审。原审被告人郭简妍，女，1987年6月15日出生于甘肃省定西市，汉族，大学文化，住兰州市七里河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月28日被兰州市公安局决定取保候审。原审被告人方婷，女，1988年3月4日出生于甘肃省庆城县，汉族，大专文化，住兰州市城关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月12日被刑事拘留，2018年1月5日被兰州市公安局决定取保候审。兰州市城关区人民法院审理兰州市城关区人民检察院指控被告人祝炜、邵子纯、蒲碧霞、李红梅、李翔、李梁、魏源、张明由、胡月、薛静、李红霞、李亚丽、杨晓玲、李雯、魏雪琴、郭简妍、方婷犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月20日作出（2019）甘0102刑初1336号刑事判决，宣判后，原审被告人邵子纯、李红梅、魏源、张明由、薛静不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭进行审理，经过查阅全部案卷、审查上诉理由和讯问上诉人及各原审被告人，听取辩护人的意见，认为本案符合不开庭审理条件，决定不开庭审理。现已审理终结。兰州市城关区人民法院判决认定：2015年3月至2017年8月期间，被告人祝炜在兰州市城关区××路街道××路××号××层开设甘肃利滨行商贸有限公司和甘肃亿滨文化科技有限公司，并任董事长，伙同被告人邵子纯、蒲碧霞、李红梅、李翔、李梁、魏源、张明由、胡月、薛静、李红霞、李亚丽、杨晓玲、李雯、魏雪琴、郭简妍、方婷在未取得相关金融业务许可的情况下，以高额利息为诱饵，通过电话营销、客户沙龙、发放彩页、众筹股东分红等方式宣传理财规划服务，引诱公众签订《主力合作协议》、《出资协议》、《利滨行蒙顶山账户托管合作协议》、《利滨行大圆普洱定购合同》面向社会募集资金，经审计，甘肃利滨行商贸有限公司与113名投资群众鉴定233份合同，非法吸收公众存款合同总金额71226000元，笔录总金额66023500元，返利9265168元，还款465000元，未退金额56293332元。其中：被告人蒲碧霞于2015年3月至2017年8月在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，与其管理下的员工和66名被害人签订132份合同，金额35637500元，返利3961264元，还款400000元，未退金额31276236元。在此期间，被告人蒲碧霞个人以甘肃利滨行商贸有限公司名义与13名被害人签订36份合同，金额8898000元，返利1042343元，还款200000元。未退金额7655657元。被告人李红梅于2016年4月至2017年6月在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，与其管理下的员工和31名被害人签订67份合同，金额25481000元，返利4926756元，还款50000元，未退金额20504244元。在此期间，被告人李红梅个人以甘肃利滨行商贸有限公司名义与3名被害人签订7份合同，金额14705000元，返利3307275元，还款50000元。未退金额11347725元。被告人李翔于2016年1月至2017年8月在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，与其管理下的员工和47名被害人签订87份合同，金额24099500元，返利2477615元，还款50000元，未退金额21571885元。在此期间，被告人李翔个人以甘肃利滨行商贸有限公司名义与13名被害人签订27份合同，金额13920000元，返利1525186元，未退金额12394814元。被告人李梁于2016年6月至2017年6月在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，与其管理下的员工和39名被害人68份签订合同，金额11899500元，返利1136735元，还款200000元，未退金额10394765元。在此期间，被告人李梁个人以甘肃利滨行商贸有限公司名义与7名被害人签订12份合同，金额2660000元，返利455306元，还款150000元，未退金额2054694元。被告人魏源于2016年4月至2017年6月在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，与其管理下的员工和21名被害人签订51份合同，金额8551000元，返利1138481元，未退金额7412519元。在此期间，被告人魏源个人以甘肃利滨行商贸有限公司名义与6名被害人签订9份合同，金额2225000元，返利481000元，未退金额1744000元。被告人张明由在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款2385000元，返利128183元，未退金额2256817元。被告人胡月在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款984000元，返利196000元，未退金额788000元。被告人薛静于2015年3月至2017年3月在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，甘肃利滨行商贸有限公司与95名被害人签订162份合同，金额54543500元。被告人李红霞在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款4302500元，返利619000元，未退3683500元。被告人李亚丽在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款3020000元，返利221800元，未退2798200元。被告人杨晓玲在任甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款1870000元，返利73522元，未退1796478元。被告人李雯在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款1325000元，还款15000元，返利34978元，未退1275022元。被告人魏雪琴在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款1152500元，返利50018元，未退1102482元。被告人郭简妍在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款1070000元，还款50000元，返利181911元，未退838089元。被告人方婷在甘肃利滨行商贸有限公司任职期间，以甘肃利滨行商贸有限公司的名义，与被害人签订合同，非法吸收公众存款405000元，返利29487元，未退375513元。上述事实，有原公诉机关提交，并经法庭举证、质证，认证的下列证据予以证实：1、立案决定书证实本案于2017年9月12日立案侦查。2、被害人的报案及陈述证实，被害人张某1、冯某、段某、刘某报案举报兰州市城关区武都路365号甘肃利滨行商贸有限公司涉嫌非法吸收公众存款，公司承诺理财合同到期限后，返还本金及高额利息。但到期后，未返还本金及利息，造成被害人巨大的经济损失。3、证人蔡某的证言证实，2016年10月应聘到利滨公司，在15楼干业务员工作，总经理是李红梅，下设人资部、行政部、市场营销部，负责人是副经理魏源，工作人员有辛艳、李红霞等人。魏源带领所有员工完成市场营销任务、发展客户，不定期培训员工，教导怎么给客户打电话，如何介绍业务等。4、证人张某2的证言证实，2015年1月到利滨公司上班，2016年10月离职，是公司市场部客户经理，就是开发客户，电话营销、客户沙龙等进行宣传，薛静是15楼行政总监，主管内勤工作。5、证人张某3的证言证实，在利滨公司主要是在15楼发展客户投资，董事长是祝炜，总裁是邵子纯，15楼经理是李红梅、副总经理是魏源，李红霞是大客户部总监，总监下有主管、客户经理。6、证人王某1的证言证实，在利滨公司15楼上班，就是以高额返利、保本保息为诱饵，发展客户给利滨投资。市场部由魏源负责，下有李红霞、蔡某、张某3等人，魏源主要就是监督督促给客户打电话、发展客户；证人幸某、桑某的证言证实了上述情节。7、证人王某2的证言证实，在利滨公司负责财务出纳，收款后，邵子纯安排财务总监安某给邵的账户转存或者给祝炜的个人账户转存，返利时，如果其账户款项不够，由邵子纯打入款项，祝炜也直接收取客户的投资款。15楼兰州分公司总经理是李红梅、副总经理是魏源和薛静、薛静主要负责内勤部。16楼有董事长办公室、总裁办公室、温碧霞是总经理、李翔、李梁是副总经理，16楼还有交易部，总监是张明由属祝炜直接领导，进行蒙顶山茶叶交易。行政人资部主管是郭简妍，策划部总监是方婷，法务部是陶某；由王某2提供员工股权认购统计表、定购登记表、账户托管登记表、主力众筹登记表、客户资金合作总表、佣金发放表、李红梅领取佣金说明、郭简妍佣金收条等若干页。8、证人姚某的证言证实，邵子纯在甘肃利滨公司担任什么职位不知道，其有二张银行卡由邵子纯使用，2017年4月，因资金紧张，给邵子纯建设银行卡二次汇12万元。9、证人李某的证言证实，其和李昭、张明由负责利滨公司和蒙顶山交易所交易平台的买进和抛出，每天按祝炜下达指令操作，谁发展的客户谁负责。李昭证实了上述情节。10、证人陶某的证言证实，公司2016年9月开始与蒙顶山交易所进行线上交易，其管理所有的托管账户，如李某他们没有资金，就将有资金的账户交给他们操作，或者自己用资金较大的账户将他们操作的账户中的茶叶买入，继续交易。2017年7月左右，投资客户来公司索要投资款，不知谁把部分财务明细、客户资料放到永昌南路一个小区内，（带领办案人取回合同、协议和财务部分资料一箱）。扣押清单证实从陶某处扣押出资协议书、主力合作协议、主力合作统计表若干份。11、证人安某的证言证实，其是利滨公司会计，王某2是出纳，以王的个人招商银行账户收取和发放投资款和客户返利，公司收取的客户投资款大部分汇入邵子纯的个人招行账户。12、证人缑粉梅的证言证实，给杨晓玲借款20万元，后起诉到法院，法院经审理驳回诉讼请求，现向警方报案。13、证人董某的证言证实，2012年8月到利滨公司客服部上班，由邵子纯直接管理，陈家乐是公司员工，2015年3月离职。龙某是胡月发展的一个个人代理商，所开发的客户归胡月名下。14、证人龙某的证言证实，2014年底，和两个同事和利滨公司签订了一份兼职合同，期限一年，没有做任何业务，自己投资64.2万元。15、书证，利滨行兰州分公司组织结构及业务职能、员工定岗信息、客户账户信息表；蒙顶山交易所西北运营中心签约仪式利滨集团领导合影及现场截图、出资协议书、主力合作协议、账户托管合作协议，收据，出资合作协议，银行凭证，转账记录截图，蒙顶山交易所发售公告，甘肃辖区合法期货经营机构名单，江苏大圆银泰商品合约交易市场合作协议书，基金登记表等。16、查询财产通知书证实查询王艺锦、祝炜、邵子纯、姚某、安某、陶某等人银行流水，利滨公司银行流水及开户资料。17、甘肃利滨行商贸有限公司、甘肃亿滨文化科技有限公司工商登记资料、公司章程等资料。18、辨认笔录证实，各被告人相互进行了辨认；被告人祝炜及邵子纯对王某2等公司其他人员进行了辨认；蔡某等人对部分被告人进行了辨认。19、搜查笔录证实对海鸿大厦1709室甘肃利滨行商贸有限公司进行搜查拍照；扣押清单证实扣押营业执照、公司章程、宣传彩页、公司员工信息、客户账户信息、委托代理合同等及公司印章、账本、刷卡凭条、银行卡等资料物品；扣押清单证实扣押蒙顶山茶交所西北运营中心承包协议、白金砖茶发售协议及变更协议等若干份；调取证据通知书证实调取蒙顶山茶叶交易所有限公司与甘肃亿滨文化科技有限公司茶叶发售协议及变更协议若干份、浙江利滨行资产管理有限公司和甘肃亿滨文化科技有限公司总经销商及经销商账户出入金记录等若干份。20、蒙顶山茶叶交易所与甘肃亿滨文化科技有限公司合作情况说明证实茶交所于2016年9月与亿滨公司及挂牌企业签订景谷茶厂50周年纪念饼普洱茶、景迈山2013古树普洱茶、白金茯茯砖茶三款协议，亿滨公司在协议中担任各挂牌企业的代理人，亿滨公司按协议将每款产品挂牌数量的10%入库，剩余90%部分，因亿滨公司未支付货款购买，由茶厂先行提供，待入库产品不能满足提货时再继续由亿滨公司购买入库。亿滨公司指定交易商毛燏的账户为总账户，亿滨公司和浙江利滨行资产管理有限公司法定代表人均为祝炜，所有总经销账户及经销商账户均可参与到两家公司所挂牌代理产品的买卖。2017年4月以来，因祝炜将公司重心转到茶园开发，市场交易量不断下降，茶交所派员到兰州突击检查，未见异常。同年6月，亿滨公司交易商祁爱军向交易所反映祝炜向名下所有经销商承诺高额年息资金收益率，套取了经销商的交易账户和密码，帮助他们运行交易，现已不能还本付息。我方及时采取更严历的出金、配售限制，个别账户的交易限制及对客户的账户密码保管的提醒措施等。由于茶叶挂牌代理的合作的签约主体是亿滨公司和浙江利滨行资产管理有限公司，甘肃利滨行商贸有限公司在所涉五款茶叶挂牌业务中无业务往来，此外，因系统原因，无法提供交易商账户的交易明细。21、中国银行业监督管理委员会甘肃监管局办公室证明证实甘肃利滨行商贸有限公司不属批准设立的商业银行，该公司没有吸收公众存款的资质；兰州市人民政府金融工作办公室说明证实甘肃利滨行商贸有限公司，未提交设立申请的相关事项，也未获得省政府对该公司开展大宗商品现货交易的批复。22、案件来源及抓获经过证实，本案由张某1等群众于2017年8月23日报案，于9月12日立案。嫌疑人邵子纯于2017年11月21日被抓获；经警方电话通知：嫌疑人李红梅于2017年10月17日到案；嫌疑人蒲碧霞于2017年10月17日到案；嫌疑人李翔、李梁于2017年10月30日到案；嫌疑人胡月于2017年10月31日到案；嫌疑人薛静于2017年11月2日到案；嫌疑人魏源于2017年11月28日到案；嫌疑人张明由、方婷于2017年12月12日到案；嫌疑人杨晓玲于2018年3月23日到案；嫌疑人郭简妍、李亚丽、魏雪琴于2018年3月26日到案；嫌疑人李雯于2017年12月11日到案；嫌疑人李红霞于2018年1月17日被抓获。23、甘肃泰华会计师事务有限公司报告书及补充审计报告证实对2015年3月至2017年8月，甘肃利滨行商贸有限公司与百余名群众签订合同及协议的总金额、警方笔录反映总金额、返利、还款，未退金额进行了鉴定；对各被告人签订合同的金额、笔录总金额、返利、还款，未退金额进行了鉴定。对公司经办人员签订合同情况进行了审计、对继续报案人员被骗金额进行了审计。24、浙江省杭州市江干区人民法院刑事判决书及杭州市中级人民法院刑事裁定书证实被告人祝炜因在杭州市非法吸收公众存款犯罪被判处刑罚的情况。25、各被告人在侦查阶段对指控事实进行了供述，证实武都路365号16层甘肃亿滨文化科技有限公司为总公司，15层甘肃利滨行商贸有限公司为兰州分公司，公司由祝炜注册成立，公司业务是以利滨行兰州分公司名义开展。16楼下设董事长（祝炜）和总裁（邵子纯），总裁下设总裁办、人资部（郭简妍）、财务部、行政部、策划部（方婷），董事长下设交易部（张明由）和市场部（蒲碧霞，系总经理），副总经理为李翔、李梁、胡月。15楼由总经理李红梅负责全面工作，下设人事部和财务部（薛静），负责招聘15楼工作人员，核算客户收益，合同拟定和修改。市场部（魏源副总经理），主要带领营销团队发展客户。利滨公司主要业务有和蒙顶山茶交所合作的上线交易业务，以及普洱众筹、普洱定购账户托管、实物交割、持仓交割、公司股权等。兰州市城关区人民法院认为，被告人祝炜、邵子纯、蒲碧霞、李红梅、李翔、李梁、魏源、张明由、胡月、薛静、李红霞、李亚丽、杨晓玲、李雯、魏雪琴、郭简妍、方婷无视刑律，非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人祝炜在判决宣告后，刑罚执行完毕前发现漏罪，应数罪并罚。被告人祝炜为非法吸收社会资金，开设甘肃利滨行商贸有限公司等公司，在兰州市非法吸收社会款项。被告人邵子纯、蒲碧霞、李红梅、李翔、李梁、魏源、张明由、胡月、薛静、李红霞、李亚丽、杨晓玲、李雯、魏雪琴、郭简妍、方婷积极参与非法吸纳资金。被告人祝炜组织犯罪，被告人邵子纯积极参与犯罪，二人在共同犯罪中起主要作用，是主犯；其他被告人在共同犯罪中，起次要作用，均属从犯，依法从轻处罚。对被告人李红霞的辩护人提出李红霞属自首的意见不予支持。各被告人均能自愿认罪，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十九条、第七十条、第七十二条之规定，判决：一、被告人祝炜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金40万元；前罪判处有期徒刑三年六个月，罚金10万元，决定执行有期徒刑九年，罚金50万元；被告人邵子纯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，罚金20万元；被告人蒲碧霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金10万元；被告人李红梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，罚金5万元；被告人李翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，罚金5万元；被告人李梁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，罚金5万元；被告人魏源犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，罚金5万元；被告人张明由犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金5万元；被告人胡月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，罚金5万元；被告人薛静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金5万元；被告人李红霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金5万元；被告人李亚丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金5万元；被告人杨晓玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金5万元；被告人李雯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金5万元；被告人魏雪琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金5万元；被告人郭简妍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金5万元；被告人方婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金5万元；二、赃款继续追缴。上诉人邵子纯及其辩护人提出一审判决认定事实错误。利滨行公司2008年成立，没有以其个人的名义吸收存款，吸收的资金也未进入个人账户，均是用于单位开支，且进行非吸活动是由单位决策机构作出，应属单位犯罪；邵子纯一直从事的是公司内勤管理工作，没有决策权，应属从犯。其辩护人还提出邵子纯系初犯、偶犯，主观恶性小且自愿认罪、认罚，具有酌定从轻、减轻处罚的情节，请求二审法院依法予以改判的辩护意见。上诉人李红梅提出其认罪态度好，自愿认罪、认罚，一审量刑过重；其在公司没有实权，也未获得任何利益，也属受害者，没有犯罪的主观故意等上诉理由。其辩护人提出李红梅具有自首、如实供述、从犯、初犯、偶犯等法定从轻或减轻的情节，一审量刑未予体现；李红梅虽为公司管理层人员，但仅起上传下达的作用，对李的量刑应以其个人涉及的犯罪数额为依据，不应以其所管理的员工所涉及的总金额为准的辩护意见。上诉人魏源及其辩护人提出，魏源与亲友签订的合同金额不属于非法吸收或变相吸收公众存款，其已获得亲友谅解，不应计入犯罪数额；魏源仅为名义上的副总经理，不应将其管理的员工的吸收金额认定为魏源的犯罪金额；涉案人员李红霞与魏源为同一职位，涉案人员桑某自2017年3月起与魏源基本工资一致，为平级，二人的涉案数额不应计入魏源的犯罪数额中；涉案人员王某1于2017年2月与景子玉签订的5万元协议也不应计入魏源的犯罪数额中；魏系初犯、偶犯，主观恶性小且自愿认罪、认罚，其家庭困难，希望二审法院依法撤销原判、重新确认犯罪数额、从宽处理的上诉理由和辩护意见。其指定辩护人还提出，不同犯罪情节应有不同的刑罚，李梁的犯罪行为比魏源更严重、数额更大、造成损失更为严重，但是一审判决作出了与魏源相同处罚，对魏源量刑过重，请求二审法院公正判处的辩护意见。上诉人张明由提出，其没有犯罪的故意，并不知公司的融资业务是违法犯罪行为；其并非公司部门负责人，一审认定其身份与实际不符；本案应系单位犯罪，应由公司负责人承担所有的法律责任；其名下客户都是亲朋好友介绍，并非向不特定人员公开宣传；其投案自首，认罪态度好，且属从犯，应酌情从轻或减轻处罚，希望二审法院改判其三年以下有期徒刑的上诉理由。上诉人薛静及其辩护人提出，薛没有犯罪故意，仅是从事公司内勤工作，不负责公司业务，对公司业务涉嫌违法犯罪并不知情；一审判决认定其与95名投资群众签订162份投资合同的事实错误，其没有与投资者签订过合同，不应承担与其无关的法律责任；一审认定的犯罪数额与事实不符，认定的《补充审计报告》没有鉴定人的签字，不能作为定罪的依据；其没有获取过非法收入，一审判决不应对其判处罚金5万元；其在认罪态度好，在共同犯罪中系从犯，应当对其免于处罚的上诉理由和辩护意见。原审被告人祝炜的辩护人未提交书面辩护意见。原审被告人胡月向我院提交书面申请，认为一审判决对其的职位认定有误，一审量刑不均衡，希望二审法院能够免除或减少对其罚金刑的意见。经审理查明，原判认定上诉人邵子纯、李红梅、魏源、张明由、薛静及原审被告人祝炜、蒲碧霞、李翔、李梁、胡月、李红霞、李亚丽、杨晓玲、李雯、魏雪琴、郭简妍、方婷犯非法吸收公众存款罪的事实清楚。一审判决所列证据已经一审开庭时当庭举证、质证和辩论。经审查，所列证据来源合法，内容客观、真实，本院予以确认。二审期间上诉人邵子纯、李红梅、魏源、张明由、薛静及其辩护人均未提交新的证据。对于各上诉人所提上诉理由及其辩护人所提辩护意见，根据查明的事实和证据，本院综合评判如下：针对上诉人邵子纯及其辩护人所提，其从事的是公司的内勤管理工作，没有决策权，应属从犯的上诉理由和辩护意见。经查，祝炜等同案原审被告人的供述和辩解，证人董某、王亿锦等多人的证言及利滨行公司组织结构信息等书证可以证实，上诉人邵子纯先后担任甘肃利滨行商贸有限公司主管、总监、副总经理、总裁，参与了所有营销政策制定，负责营销团队以及人事、财物等主要工作，在共同犯罪中行为积极主动，属主犯。故邵子纯及其辩护人所提从犯的相关理由和意见不能成立，不予采纳。针对上诉人邵子纯及其辩护人和上诉人张明由所提本案为单位犯罪的上诉理由和辩护意见。经查，依据法律规定自然人为违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施违法犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中甘肃利滨行商贸有限公司自变更公司名称、法人等后，在未取得相关国家金融业务许可的情况下，以高额利息为诱饵，变相吸收公众存款，依法应属自然人犯罪。故二上诉人及邵子纯的辩护人所提单位犯罪的理由及意见与法律规定相悖，不予采纳。针对上诉人李红梅、张明由、薛静所提犯罪事实不清，没有犯罪故意，不知公司的融资业务是犯罪行为等上诉理由。经查，非法吸收公众存款罪是指，依法无资格从事吸收公众存款业务而非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为，本罪侵害的客体是国家金融管理秩序，惩治的是非法吸收存款的“行为”，不已行为人对法律的认识程度而确定是否构成犯罪。在卷的审计报告、银行凭证、转账记录及各上诉人和原审被告人的供述可以证实，李红梅、张明由、薛静本人或者与其管理下的员工通过多种方式宣传理财规划服务，引诱客户签订合作协议，主观上具有破坏金融市场秩序的故意，客观上实施了具体的吸收社会不特定对象资金的行为。故其上诉理由和辩护意见不能成立，不予采纳。针对上诉人李红梅、魏源及其辩护人所提，应以其个人所涉及的犯罪数额为依据，不应以其管理的员工所涉及的总金额为准的辩护意见。经查，集资参与人的报案材料及投资协议、审计报告等证据相互证实，上诉人李红梅作为利滨行公司市场部总经理，撰写营销策略，与市场部副总经理魏源领导市场部员工发展投资客户，其管理下的员工的犯罪数额，应当计入其犯罪金额。故该上诉理由和辩护意见不能成立，不予采纳。针对上诉人魏源及其辩护人所提魏源与亲友签订的合同金额不属于非法吸收或变相吸收公众存款，魏已经获得亲友的谅解，不应计入犯罪数额的上诉理由；上诉人张明由所提其名下客户都是亲朋好友介绍，并非向社会不特定人员公开宣传等上诉理由。经查，根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题解释》第三条第二款规定，非法吸收或者变向吸收公众存款，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。同时依据两高一部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定，非法吸收或者变相吸收公众存款构成犯罪，具有下列情形之一的，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额：“向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的”。依据以上法律法规，上诉人魏源向其亲友吸收的金额应当计入其犯罪数额，上诉人张明由所提没有公开宣传的上诉人理由与法律规定不符，不予采纳。针对上诉人薛静和辩护人所提，一审认定其与95名投资群众签订162份投资合同的事实错误，其没有与投资者签订过合同的上诉理由和辩护意见。经查，出资合作协议、利滨行公司组织结构信息、审计报告及同案各原审被告人的供述均证实，上诉人薛静作为利滨行公司人资部总监，负责投资合同签订及收益核算，并考核员工电话营销数量，同时协助市场部对员工进行培训，其犯罪数额是依据审计报告客观得出，故所提上诉理由及辩护意见与查明的事实不符，本院不予采信。针对上诉人张明由所提其并非部门负责人，仅为普通交易员，一审认定其身份与实际不符的上诉理由。经查，祝炜、邵子纯及上诉人张明由在侦查机关的供述均证实，利滨行公司下设交易部，负责人就是张明由，其按照祝炜的意图在“蒙顶山茶交所”执行操盘，故一审判决对其身份的认定是准确的，该上诉理由不予支持。针对各上诉人及其辩护人所提量刑过重的上诉理由。经查，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条规定，“个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”属于“数额巨大或者有其他严重情节”，应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。一审法院已经充分考虑到上诉人李红梅、魏源、张明由、薛静、原审被告人胡月的自首、从犯、如实供述并自愿认罪、认罚等法定从轻情节，以及系初犯、偶犯等酌定从轻情节，已对各上诉人从轻判处，量刑并无不当。故上诉理由和辩护意见与法律规定不符，本院不予采纳。本院认为，原判认定上诉人邵子纯、李红梅、魏源、张明由、薛静及原审被告人祝炜、蒲碧霞、李翔、李梁、胡月、李红霞、李亚丽、杨晓玲、李雯、魏雪琴、郭简妍、方婷犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项、第二百四十四条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 郭绪烛审 判 员 李 中审 判 员 常文静二〇二〇年十二月二十二日法官助理 张育祯书 记 员 王 彦