西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2020)陕0113刑初740号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人王裕足，曾用名王玉竹，崔克群，女，1964年11月21日出生于湖北省巴东县，汉族，高中文化，户籍地湖南省长沙市雨花区组，系陕西广利实业集团有限公司（以下简称广利公司）法定代表人，2019年7月4日因本案被抓获，7月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月2日被逮捕，现羁押于西安市看守所。辩护人蒋海亮，湖南湘军麓和律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2020]634号起诉书指控被告人王裕足犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月21日向本院提起公诉，期间公诉机关补充侦查一次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员陈敏出庭支持公诉，被告人王裕足及其辩护人蒋海亮到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2012年12月6日广利公司成立，办公地点位于西安市高新区XX路**********房，被告人王裕足系广利公司法定代表人，全面负责公司的经营管理。公司经营范围为企业形象策划、市场调研、礼仪服务、房地产开发，中药材种植等。2014年4月至2016年9月期间，王裕足招聘员工，以广利公司投资建设陕西商州区中医医院为由，承诺还本付息，并以高额利息为诱饵，未经相关部门审批，向社会不特定群众做宣传，擅自与69名投资人签订借款合同、借款担保合同吸收资金。经审计，2014年4月至2016年9月，广利公司王裕足等人吸收公众存款共计16588060元，涉及69人；截止2019年11月20日，兑付公众存款1990800元，未兑付公众存款14597260元。后该公司在未清算客户投资款的情况下停止运营，法定代表人王裕足失去联系。2019年7月4日，被告人王裕足被抓获归案。为了证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关证据材料，据此认为，被告人王裕足的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关建议判处被告人王裕足有期徒刑四年又六个月，并处罚金。被告人王裕足对起诉书指控的非法吸收公众存款的事实和罪名无异议，庭审中表示认罪。被告人王裕足的辩护人对起诉书指控王裕足所犯罪名无异议，辩称广利公司在案发之前有正常的经营活动，涉案借款合同以广利公司名义签订且吸收的资金用于商州区中医医院建设，本案应系单位犯罪；同时辩称王裕足认罪态度好，案发后公安机关扣押了大量医用设备，建议对王裕足从轻处罚。经审理查明，2012年12月6日广利公司成立，公司住所地位于西安市高新区XX路**********房，经营范围为企业形象策划、市场调研、礼仪服务、文化艺术策划、房地产开发、物业管理、项目投资（限以自有资金投资）、投资、企业管理、企业营销策划、商务咨询、建筑工程、市政工程的设计及施工、中药材种植、绿化育苗、生态养殖等（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。被告人王裕足系广利公司法定代表人，全面负责公司的经营管理。2014年4月至2016年9月期间，广利公司（被告人王裕足）在未经相关部门审批的情况下，通过业务员宣传介绍，以广利公司投资建设商州区中医医院为由，承诺还本付息并以高额利息为诱饵，向社会公众进行宣传，通过签订借款合同的形式向社会公众吸收资金。经审计，2014年4月至2016年9月，广利公司王裕足等人从69名投资人处吸收公众存款共计16588060元，已兑付公众存款1990800元，未兑付公众存款14597260元。广利公司将吸收的资金部分用于商州区中医医院建设及购买医疗设备、部分用于投资苗圃生产建设、部分转入王裕足个人账户使用等。2019年7月4日，被告人王裕足被公安机关抓获归案。破案后，公安机关查封、扣押广利公司用涉案赃款购买的电梯、医疗设备、办公用品等物品（详见附件）。认定上述事实的证据有:报案材料、受案登记表、立案决定书、抓获经过、户籍信息、注销户口证明、公安机关出具的户籍信息说明、公司工商登记资料、房屋租赁合同、记账凭证、公司纳税记录查询、商州区中医医院招商引资情况说明、商州区人民政府与广利公司签订的《商州区中医医院联合建院合同》、商洛市商州区中医医院筹建处出具的收据、借款合同、借据、付息还款计划书、查封、扣押物品清单、情况说明等书证；证人胡某某、张某甲、张某乙、王某某、李某某等人的证言；投资人何某某、关某某、解某某等人的陈述；被告人王裕足的供述；司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，陕西广利实业集团有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过业务员介绍等方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵向社会公众吸收资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人王裕足作为对公司直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立，唯指控被告人系个人犯罪有误，本院予以更正。被告人王裕足的辩护人辩称本案系单位犯罪、王裕足认罪态度好及案发后公安机关扣押了大量医用设备的意见，经查属实，本院予以采纳，对被告人王裕足依法可从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人王裕足犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金八万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2023年7月3日止。）二、查封、扣押的涉案财物（详见附件）依法处置后发还投资人，下余未追回款项追缴后发还投资人（投资人名单、数额等详见陕恒誉司鉴[2019]会鉴字第026号及陕恒誉司鉴[2020]补会鉴字第004号司法会计鉴定意见书）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  郭晓瑞人民陪审员  张惠玲人民陪审员  雷红武二〇二〇年十二月二十二日书 记 员  张 轩打印：相丽华校对：张轩2020年月日送达附件：查封、扣押的涉案物品清单序号名称数量特征尺寸备注1复合对重块4组1130×300×8075㎏31块1130×300×4037㎏4块单组规格见照片2复合对重块2组1130×300×8075㎏26块1130×300×4037㎏4块单组规格见照片3曳引机6箱1200×720×1064现场编号1-64设备（木箱未拆封）1箱2410×1230×710现场编号75设备TA-20（木箱未拆封）1箱2200×1000×800现场编号96设备AH6（木箱未拆封）1箱2300×1400×800现场编号87设备AH1（木箱未拆封）1箱2300×1400×800现场编号118设备AH7（木箱未拆封）1箱2300×1400×800现场编号129设备AH3（木箱未拆封）1箱2300×1400×800现场编号1010设备AH5（木箱未拆封）1箱2300×1400×800现场编号1311设备（木箱未拆封）2箱2300×1400×800现场编号14、1512设备（木箱未拆封）2箱1350×1100×800现场编号16、1713设备（木箱未拆封）1箱1350×800×800现场编号1814设备（木箱未拆封）1箱1350×1350×750现场编号1915设备（木箱未拆封）1箱1350×950×770现场编号2016设备（木箱未拆封）1箱1350×980×680现场编号2117设备（木箱未拆封）1箱1350×900×650现场编号2218设备（木箱未拆封）1箱1300×1300×750现场编号2319设备（木箱未拆封）1箱1350×1400×800现场编号2420设备（木箱未拆封）1箱1350×900×650现场编号2521设备（木箱未拆封）1箱1350×950×750现场编号2622设备（木箱未拆封）1箱830×660×320现场编号2723电梯导轨9组//24电梯扣条4组//25设备（木箱未拆封）1箱950×450×400现场编号2825设备（木箱未拆封）1箱1200×1300×800现场编号2927设备（木箱未拆封）1箱700×470×400现场编号3028设备（木箱未拆封）1箱1900×900×470现场编号3129设备（木箱未拆封）1箱2000×700×700现场编号3230设备（木箱未拆封）1箱2100×700×500现场编号3331设备（木箱未拆封）1箱2100×700×700现场编号3432设备（木箱未拆封）4箱1900×800×400现场编号35-3833设备（木箱未拆封）2箱2100×700×700现场编号39、4034设备（木箱未拆封）4箱1960×560×620现场编号41-4435设备（木箱未拆封）2箱2100×700×700现场编号45、4636设备（木箱未拆封）2箱1900×900×460现场编号47、4837设备（木箱未拆封）1箱1700×950×750现场编号4938设备（木箱未拆封）1箱22000×1000×800现场编号5039设备（木箱未拆封）1箱1300×1100×800现场编号5140设备（木箱未拆封）1箱1300×900×800现场编号5241设备（木箱未拆封）1箱2200×1000×1000现场编号5342设备（木箱未拆封）2箱1300×1100×800现场编号54、5543设备（木箱未拆封）5箱2200×1000×800现场编号56-6044设备（木箱未拆封）1箱2300×1400×800现场编号6145设备（木箱未拆封）1箱1950×950×750现场编号6246设备（木箱未拆封）1箱1700×800×500现场编号6347设备（木箱未拆封）1箱1300×750×700现场编号6448设备（木箱未拆封）1箱1000×900×800现场编号6549设备（木箱未拆封）1箱950×440×400现场编号6650设备（木箱未拆封）1箱1350×950×600现场编号6751设备（木箱未拆封）1箱1300×950×900现场编号6852设备（木箱未拆封）2箱2200×1250×950现场编号69、7053设备（木箱未拆封）1箱2200×1250×1150现场编号7154设备（木箱未拆封）2箱2200×1250×950现场编号72、7355设备（木箱未拆封）1箱2200×1250×1150现场编号7456设备（木箱未拆封）3箱2200×1250×950现场编号75-7757设备（木箱未拆封）1箱2200×1250×1150现场编号7858设备（木箱未拆封）2箱1350×1100×800现场编号79、8059办公隔断34张1200×1200/60办公桌板14张半弧形/61桌子3张老板桌/62办公椅子34把//63文件柜7个//64保险柜3个大中小各一见现场照片65沙发10个/见现场照片66抽屉柜30办公隔断用途见现场照片67鱼缸1个1950×1200×450/备注：1、以上设备及办公物品暂扣押于陕西广利实业集团有限公司租赁的位于陕西省商洛市商州区中医医院项目北侧红光社区安置房临街门面房西侧第一间和第二、三间及二楼办公区域。2、该批设备尚未启用，现处于封存状态，多为木箱包装，重量较大，公安机关已对现场包装完好的木箱设备逐一编号并张贴封条，原地查封扣押并现场拍照。3、该批设备木箱外观尺寸均为侦查人员手工测量，特征尺寸数字单位未标明的均为毫米。1