天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初1234号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人贺伟，男，1994年11月14日出生于河北省，汉族，初中文化，无职业，户籍地河北省唐山市路**。2020年8月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经天津市滨海新区公安局决定被取保候审，2020年9月28日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2020年10月27日经本院决定被取保候审。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕187号起诉书指控被告人贺伟犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月22日适用认罪认罚从宽制度向本院提起公诉。本院于同日立案受理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年12月8日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员宋海欧出庭支持公诉，被告人贺伟到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：博览（天津）商务信息咨询有限公司第三分公司于2016年初在天津市滨海新区××路××号设立登记,2016年初至2018年9月,在未经国家相关部门批准和授权许可的情况下,宗某、李某、刘某1、魏某（均另案处理）伙同被告人贺伟等人,采用发放宣传单、口口相传等形式向社会不特定人进行宣传,承诺高额回报,以博览（天津）资产管理有限公司的名义与投资人签订《个人出借咨询服务合同》,以此吸收公众存款。被告人贺伟担任博览(天津)商务信息咨询有限公司第三分公司的业务员,获得相应工资、提成等。经审计,贺伟非法吸收公众存款金额人民币127万元。贺伟于2020年7月25日被公安机关电话传唤到案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人贺伟的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。贺伟具有自首情节，自愿认罪认罚，能够退缴个人违法所得，可减轻处罚。建议对贺伟在有期徒刑一年至二年之间量刑，可适用缓刑，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人贺伟对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，恳请法庭对其从轻处罚。经审理查明：2015年至2017年期间，冉某（另案处理）伙同他人先后成立包括博览（天津）资产管理有限公司在内的多家公司，以公司的名义组织团队进行非法集资活动，冉某是公司的实际控制人。2016年7月，冉某等人另在天津市滨海新区注册成立博览（天津）商务信息咨询有限公司第三分公司（以下简称博览公司第三分公司）。被告人贺伟在博览公司第三分公司担任业务员期间，在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，面向社会不特定人群，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、召开理财产品推荐会等途径向社会公开宣传公司理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《出借咨询与服务协议》等材料的形式，向社会公众非法吸收资金。集资款部分用于返还集资参与人本金和利息。经审计部门按现有在案证据审计,被告人贺伟非法吸收公众存款实际进账金额人民币1270000元，涉及集资参与人10人，合同金额为人民币1270000元，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币1270000元，取得工资及提成共计人民币123192.68元。案发后，被告人贺伟经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述上述主要涉案事实并自愿认罪认罚。贺伟在案件侦查阶段缴纳人民币123192.68元，上述款项已存入天津市滨海新区公安局涉案资金管理专户（账户号：1205********-0102）。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人冉某、宗某、李某、刘某1、魏某、于某、黄金胜、王某1、吴某、张某、唐某、刘某2（业务员）、王某2、刘某2（人事专员）、杨某1、杨某2证言，集资参与人白玉兰、刘福军、田春芹等人陈述，被告人贺伟供述，投资合同，市场主体基本信息，工资统计表，投资合同台账，涉案银行账户交易明细，专项审计报告及补充报告，扣押决定书，扣押清单，缴款凭证，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人贺伟违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控贺伟犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。贺伟担任博览公司第三分公司业务员，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，且具有自首情节，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法减轻处罚。贺伟能够退缴个人全部违法所得，酌情从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据贺伟犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第三款、第七十六条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人贺伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、对被告人贺伟，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。三、被告人贺伟退缴的人民币123192.68元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  王焕萍人民陪审员  郭爱华二〇二〇年十二月三十日书 记 员  李炎炎附：适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。