天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初1319号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人杜文艳，女，1981年10月19日出生于天津市，汉族，中专文化，无职业，户籍地天津市滨海新区。2019年6月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经天津市滨海新区公安局决定被取保候审，2020年6月18日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2020年11月9日经本院决定被取保候审。辩护人孙景芳、李雅，天津芳林律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕197号起诉书指控被告人杜文艳犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月5日适用认罪认罚从宽制度向本院提起公诉。本院于同日立案受理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年12月24日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员张桂安出庭支持公诉，被告人杜文艳及辩护人孙景芳到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：刘某1（另案处理）于2015年8月以其名下天津百阳兆俊文化传播有限公司的名义,购买元亨盛通金融信息服务（上海）有限公司（以下简称元亨盛通公司）80%的股份,并担任该公司的法定代表人。之后,其伙同曹某（另案处理）以元亨盛通公司名义,未经国家金融管理部门批准,组织公司业务员面向社会不特定人群,以承诺高额利息回报为诱饵,利用网络、分发传单、宣传授课、业务员推介等方式公开宣传该公司及其理财业务,通过签订《信息咨询与管理服务协议》《资金出借及回收服务协议》等形式,向社会公众非法吸收资金。2018年3月,元亨盛通公司转型为电商平台,在北京市海淀区注册成立中城国典（北京）电子商务科技有限公司（以下简称中城国典公司）运营惠惠网店项目,曹某担任公司的法定代表人。期间,刘某1伙同曹某以中城国典公司名义,利用二人掌控的元亨盛通公司经营团队,未经国家金融管理部门批准,面向原元亨盛通公司的集资参与人及社会不特定人群,以购买国典农产品为名,以承诺高额利息回报为诱饵,通过网络、业务员推荐介绍、散发传单等途径继续向社会公开宣传理财产品,并通过与集资参与人签订《商务咨询与管理服务协议》、《国典电商农产品购销协议》等形式,向社会公众非法吸收资金。被告人杜文艳于2015年8月至2018年8月期间,在元亨盛通公司、中城国典公司担任业务员,伙同他人在未经国家有关金融管理部门批准的情况下,面向社会不特定人群,以承诺高额利息回报为诱饵,通过散发传单、网络等途径向社会公开宣传理财产品,引诱公众投资,并通过与集资参与人签订《信息咨询与管理服务协议》、《资金出借及回收服务协议》等形式,向社会公众非法吸收资金。经审计,杜文艳在该公司任职期间,非法吸收公众存款涉及集资参与人58人,涉及合同金额为人民币21617000.00元,实际进账金额为人民币17125625.01元,实际净损失额为人民币3999764.30元。期间，杜文艳以工资、提成获利金额为人民币126759.56元。被告人杜文艳于2019年5月13日到于家堡派出所投案,并如实供述所犯罪行。杜文艳已退缴非法获利。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人杜文艳的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。杜文艳具有从犯、自首、自愿认罪认罚及退缴违法所得的从宽情节，建议对杜文艳在有期徒刑二年至三年之间量刑，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人杜文艳对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，恳请法庭对其从轻处罚。辩护人提出如下辩护意见：被告人杜文艳系初犯，具有自首情节，在共同犯罪中不是组织者、管理者及骨干成员，仅是底层业务人员，其个人主观恶性、社会危害性相对较小，自愿认罪认罚，能够积极退赃退赔，尽全力挽回集资参与人的经济损失。综上，请求法庭对杜文艳从宽处理，并适用缓刑。针对上述辩护意见，辩护人向法庭提交了退赔凭证、部分集资参与人谅解书的证据材料。经审理查明：2015年8月，刘某1（另案处理）以其实际控制的天津百阳兆俊文化传播有限公司的名义购买元亨盛通金融信息服务（上海）有限公司（以下简称元亨盛通公司）相应股份，由其担任元亨盛通公司法定代表人，曹某（另案处理）担任公司总裁。此后，刘某1等人另在天津市滨海新区等地成立多家元亨盛通公司关联分公司。2018年3月，曹某等人成立中城国典（北京）电子商务科技有限公司（以下简称中城国典公司），并由曹某担任中城国典公司法定代表人。刘某1、曹某在上述任职期间内，以元亨盛通、中城国典公司名义组织团队对外进行非法集资活动。被告人杜文艳自2015年8月至2018年8月,在元亨盛通公司、中城国典公司担任业务员期间,未经国家有关金融管理部门批准,面向社会不特定人群,以承诺高额利息回报为诱饵,通过散发传单、口头介绍等途径，向社会公开宣传公司理财产品,引诱公众投资,并通过与集资参与人签订相关理财合同等形式,向社会公众非法吸收资金。部分集资款被用于返还集资参与人本金和利息。经审计部门按现有在案证据审计,被告人杜文艳涉案非法吸收公众存款实际进账金额为人民币17125625.01元（含其个人投资金额人民币1650000元），涉及集资参与人58人,合同金额为人民币21617000元,汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币3999764.3元，非法获利金额为人民币126759.56元。2019年5月13日，被告人杜文艳自行到公安机关投案,并如实供述上述主要涉案事实。杜文艳在案件侦查阶段向公安机关退缴人民币100000元；在本案审理期间，另退缴人民币66759.56元，该款项已缴纳至本院。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人刘某1、曹某、俞某、柏某、刘某2、刘某3证言，投资参与人李桂云、高用秀、张树春、吕玉成、于和平、刘体云、王玉红、郑兰敏、张艳芬、刘凤翠、王艳、刘兆环、张树敏、王淑芬、刘振芳、李秀芹、杨红阳、王淑霞、陈颖、陈菊、刘体敏等人陈述，被告人杜文艳供述，集资参与人身份信息，商务咨询与管理服务协议，三方代收代付协议，公司人员组织结构图，涉案银行账户流水，ＰＯＳ机签购单，专项审计报告，扣押清单，缴款凭证，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人杜文艳违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控杜文艳犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。杜文艳担任元亨盛通公司、中城国典公司业务员期间，在公司管理层刘某1、曹某等人领导、指挥下，对外开展非法集资活动，其在共同犯罪中起次要作用，是从犯；杜文艳具有自首情节，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法减轻处罚。杜文艳到案后，能够积极退赃退赔，挽回了集资参与人的部分经济损失，酌情从轻处罚。辩护人虽当庭提交杜文艳退赔集资参与人魏金哲经济损失的情况说明一份，但未有其他证据能够予以佐证退赔事实的真实性，辩护人所提交的该份说明，本院不予采信。关于辩护人所提请求对杜文艳适用缓刑的辩护意见，根据已查明的案件事实，杜文艳具有从犯、自首的法定从宽处罚情节，能够主动退赃退赔以挽回集资参与人的经济损失，确有悔罪表现，故对杜文艳依法可宣告缓刑，辩护人所提该项辩护意见，公诉机关亦无异议，本院予以采纳。辩护人所提其他辩护意见中合理的部分，本院在量刑时酌情予以考虑。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据杜文艳犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第三款、第七十六条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人杜文艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、对被告人杜文艳，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。三、被告人杜文艳退赔的人民币166759.56元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  刘洪彬人民陪审员  褚淑玉二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  李炎炎附：适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。