内蒙古乌兰察布市集宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）内0902刑初145号 公诉机关乌兰察布市集宁区人民检察院。 被告人丁某某，男，1973年4月11日出生，汉族，大学文化，户籍所在地上海市杨浦区，原系包头某某煤业有限公司股东、实际控制人。因犯职务侵占罪、挪用资金罪于2018年1月15日被内蒙古包头市稀土高新技术产业开发区人民法院判处有期徒刑十四年,现服刑于内蒙古包头市萨拉齐监狱。 指定辩护人周欣，内蒙古乌兰察布市集宁区法律援助中心律师。 被告人赵某，女，1977年4月15日出生，汉族，大专文化，户籍所在地内蒙古自治区包头市，现住内蒙古自治区包头市昆都仑区，原系包头某某煤业有限公司会计，因本案被取保候审。 辩护人李臻，内蒙古塞星律师事务所律师。 乌兰察布市集宁区人民检察院以集检公诉刑诉（2019）73号起诉书指控被告单位包头某某煤业有限公司、被告人丁某某、赵某犯单位行贿罪；以集检刑变诉（2020）1号变更起诉决定书变更为被告人丁某某、赵某犯单位行贿罪，于2020年10月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。集宁区人民检察院指派检察员冯维达出庭支持公诉，被告人丁某某、赵某及其辩护人周欣、李臻到庭参加诉讼，现已审理终结。 乌兰察布市集宁区人民检察院指控，2012年4月份，包头某某煤业有限公司从中国工商银行股份有限公司凉城支行以20万吨煤炭作抵押融资贷款5000万元，贷款期限为11个月。在贷款过程中，中国工商银行股份有限公司凉城支行行长李某某（已判刑）、副行长申某某（已判刑）、业务部主任王某某（已判刑）、业务员刘某某（已判刑）负责此项业务。2012年9月26日，中国工商银行股份有限公司凉城支行为包头某某煤业有限公司发放贷款5000万元融资贷款。 2012年9月27日，为表示顺利取得贷款的感谢，被告人赵某受被告人丁某某委派代表包头某某煤业有限公司分别送给李某某两手提袋茶叶，袋内装有人民币5万元，送给申某某两手提袋茶叶，袋内装有人民币3万元，送给王某某两手提袋茶叶，袋内装有人民币2万元，送给刘某某两手提袋茶叶，袋内装有人民币1万元。李某某在2012年12月5日将该5万元钱退还给被告人丁某某。案发后，申某某退缴赃款2万元，王某某和刘某某将所收赃款全部退缴。包头某某煤业有限公司获取贷款后逾期不还贷，2016年6月30日，中国工商银行股份有限公司乌兰察布分行将该笔贷款批量打包处置，由信达资管理公司购买，收回本金1082万元，造成3978万元贷款无法归贷。 针对上述指控，公诉机关向本院提交了相关证据，认为包头某某煤业有限公司为谋取不正当利益而向中国工商银行工作人员行贿，被告人丁某某、赵某作为公司直接责任人员，应当以单位行贿罪追究刑事责任，提请本院依法判处。 被告人丁某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均未提出意见；其辩护人提出丁某某自愿认罪认罚且主观恶性小、犯罪情节较轻，建议法庭从轻处罚的辩护意见。 被告人赵某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均未提出意见；其辩护人提出赵某自愿认罪认罚且主观恶性小、无犯罪前科，建议法庭从轻处罚的辩护意见。 经审理查明，2012年4月份，包头某某煤业有限公司从中国工商银行股份有限公司凉城支行以20万吨煤炭作抵押融资贷款5000万元，贷款期限为11个月。在贷款过程中，中国工商银行股份有限公司凉城支行行长李某某（已判刑）、副行长申某某（已判刑）、业务部主任王某某（已判刑）、业务员刘某某（已判刑）负责此项业务。2012年9月26日，中国工商银行股份有限公司凉城支行为包头某某煤业有限公司发放5000万元融资贷款。 2012年9月27日，为表示顺利取得贷款的感谢，被告人赵某受被告人丁某某委派代表包头某某煤业有限公司分别送给李某某两手提袋茶叶，袋内装有人民币5万元，送给申某某两手提袋茶叶，袋内装有人民币3万元，送给王某某两手提袋茶叶，袋内装有人民币2万元，送给刘某某两手提袋茶叶，袋内装有人民币1万元。李某某在2012年12月5日将该5万元钱退还给被告人丁某某。案发后，申某某退缴赃款2万元，王某某和刘某某将所收赃款全部退缴。包头某某煤业有限公司获取贷款后逾期不还贷，2016年6月30日，中国工商银行股份有限公司乌兰察布分行将该笔贷款批量打包处置，由信达资管理公司购买，收回本金1082万元，造成3000余万元贷款无法归还。 上述事实，公诉人在庭审过程中，当庭宣读、出示了侦查机关在侦查阶段依法调取的下列证据： 1、交办案件线索通知书、立案决定书，证明内蒙古自治区乌兰察布市人民检察院于2016年1月将本案交于乌兰察布市察右后旗人民检察院办理，乌兰察布市察右后旗人民检察院于同年8月立案的事实。 2、证人李某证言，证明其所在的包头某某煤业有限公司于2012年9月底从乌兰察布市凉城工商银行贷款5000万元。2012年中秋节前夕，其与赵某、董某某三人去了乌兰察布市凉城，到了凉城工行以后其与董某某提着七八袋茶叶放到申某某办公室一进门右手边地上了，具体茶叶分配由赵某一人完成，办完事以后回到包头的事实。 3、证人王某证言，证明2012年7、8月份，其所在的包头某某煤业有限公司从乌兰察布市凉城工商银行贷款期间，赵某从包头去凉城工行办理贷款方面的事情前，从她那里取走过11万元人民币，一直没有办理财务手续也未冲还的事实。 4、证人董某某证言，证明2012年5月进入包头某某煤业有限公司，2012年7、8月份一天，其与赵某、李某三人去了乌兰察布市凉城，到了凉城工行以后赵某先上的楼，后打电话给李某，李某提着七八袋茶叶上楼，办完事以后回到包头的事实。 5、证人刘某某证言，证明包头某某煤业有限公司于2004年6月成立，2009年公司股东变更为丁某某、刘某某、景某某，其中刘某某为法人代表兼执行董事，丁某某为总经理，景某某为监事；赵某于2008年9月任职公司财务总监。不清楚关于公司向乌兰察布市凉城工商银行贷款5000万元一事，相关材料签字都不是其亲笔签名，事后也没有人和他说过，关于贷款的用途、归还情况等均不知情的事实。 6、证人司某证言，证明其知道丁某某虚拟20万吨煤炭作抵押向乌兰察布市凉城工商银行贷款5000万元一事，2013年8、9月份，质问过丁某某贷款金额这么大逾期不还，为什么相关放贷单位、监管单位都没有采取措施，丁某某回答说他们都拿过他的好处了，不敢这么做的事实。 7、证人李某某证言，证明2012年包头某某煤业有限公司向工行银行凉城支行贷款5000万元。2012年中秋节前夕一天，赵某、李某和司机来到凉城工商银行办理贷款相关事宜，午饭过后赵某一人进了办公室给其送了一个深色的手提袋，说丁总让给带点东西，里面装的茶和烟，其推辞了后还是留下了，后随手将手提袋放到办公室衣柜下的大抽屉里了，没有打开过。2012年11月其准备拿出丁某某送的普洱茶喝，打开袋子后发现茶饼上面平铺了5沓人民币，每沓1万元，共计5万元。把钱整理好放到办公室保险柜里，当时想着以后把这5万元退给丁某某或者赵某。2012年底，其带着5万元现金驾车去了包头新希望煤业公司，到了以后直接去了丁某某办公室，将5万元人民币还给丁某某，丁某某推让一会儿后把5万元收下了，并让丁某某给打了张收条，除此之外与丁某某再无经济往来的事实。 8、证人申某某证言，证明2012年包头某某煤业有限公司向工商银行凉城支行贷款5000万元。2012年9月27日，赵某、李某来到其办公室提着3个红色手提袋，赵某说贷款顺利发放下来，丁总为了感谢其与王某某、刘某某在发放贷款中的帮忙给带了礼品，在进办公室时候赵某将刘某某叫出来给了她一个手提袋，将另外2个手提袋放到其办公室地上了，并让其把送给王某某的礼品转交给他，同日下午将王某某叫到其办公室把东西提走的事实。当天晚上下班将礼品袋拿回家放起来。在2016年6月22日检察机关向其核实此事的当天，其妻子向其承认2012年其拿回家的包头新希望煤业公司丁某某派赵某送的礼品在去年装修房子时发现有2万元人民币的事实。 9、证人王某某证言，证明2012年包头某某煤业有限公司向工商银行凉城支行贷款5000万元。2012年9月27日或28日，中秋节之前一天下午，申某某将其叫到办公室给了其一个手提袋，袋里装的普洱茶，申某某说是新希望煤业公司赵某代表丁某某给的礼物，是为了感谢之前的贷款事宜。回到家打开茶叶时候发现茶叶下面有二万元，后存入其银行卡里用于个人消费的事实。 10、证人刘某某证言，证明2012年包头某某煤业有限公司向工商银行凉城支行贷款5000万元。2012年中秋节前的一天，申某某将其叫到办公室给了手提袋，袋里装的普洱茶，申某某说是新希望煤业公司赵某代表丁某某给的礼物，回到家打开茶叶时候发现茶叶下面有一万元的事实。 11、扣押决定书，证明乌兰察布市察右后旗人民检察院于2016年9月从申某某处扣押2万元、茶叶两袋；从王某某处扣押2万元、刘某某处扣押1万元的事实。 12、收条，证明丁某某于2012年12月5日收到李某某人民币5万元的事实 13、中国工商银行乌兰察布分行出具的包头新希望煤业公司贷款情况，证明包头新希望煤业公司于2012年9月26日向中国工商银行乌兰察布分行申请商品融资贷款5000万元，截止2016年6月30日，该笔不良贷款收回本金1082万元的事实。 14、营业执照、组织机构代码、税务登记证、股东会决议等，证明包头某某煤业有限公司基本情况及股东变更的事实。 15、商品融资合同、委托支付协议、商品融资质押监管协议、借款凭证等，证明包头某某煤业有限公司以20万吨煤炭作抵押于2012年9月20日向乌兰察布市凉城工商银行贷款5000万元，并于同年9月26日将所贷款项支付给指定账户的事实。 16、身份信息、任职证明，证明被告人赵某2008年进入包头某某煤业有限公司担任财务会计，从2010年至2013年担任公司财务部长及赵某基本信息的事实。 17、营业执照、任职通知、干部任免审批表，证明中国工商银行股份有限公司凉城支行基本情况及李某某、申某某、王某某、刘某某系中国工商银行股份有限公司凉城支行职工的事实。 18、乌兰察布市中级人民法院（2014）乌民初字第8号民事判决书，证明中国工商银行乌兰察布凉城支行于2014年5月向乌兰察布市中级人民法院提起诉讼，乌兰察布市中级人民法院于2014年7月31日作出判决，判决包头新希望煤业公司偿还中国工商银行乌兰察布凉城支行借款本金4000余万元及利息的事实。 19、包头市稀土高新技术产业开发区人民法院（2017）内0291刑初10号刑事判决书、包头市中级人民法院（2018）内02刑终50号刑事裁定书，证明被告人丁某某因犯职务侵占罪、挪用资金罪于2018年1月15日被内蒙古包头市稀土高新技术产业开发区人民法院判处有期徒刑十四年（刑期自2015年4月8日至2029年3月12日）的事实。 20、被告人赵某供述，证明2008年在包头市新希望煤业有限公司任职会计、财务主管，2012年8月份，丁某某告诉其从公司财务处取款11万元现金，与他准备的白茶和普洱茶手提袋一起送给工商银行乌兰察布凉城支行相关领导和工作人员。后从财务王某处取了11万现金，根据丁某某安排（李某某5万元、申某某3万元、王某某2万元、刘某某1万元）分别将现金放进茶叶袋中，并用数字：“1、2、3、5”进行了标记以分辨礼品。第二天与董某某开车去了凉城工商银行，其带着茶叶先后见了申某某、李某某、王某某、刘某某，并将标有数字“3”、“5”的茶叶分别放到申某某、李某某德办公室，将标有数字“2”、“1”的茶叶分别放到送给王某某、刘某某的事实。 21、被告人丁某某供述，证明其所在的包头某某煤业有限公司于2012年4向中国工商银行乌兰察布凉城支行贷款，后向李某某、申某某、王某某、刘某某送茶叶及现金共计11万元表示感谢的事实。 经过庭审质证，被告人丁某某、赵某及辩护人对公诉人当庭宣读、出示的上述证据均未提出意见。 综析上述控辩双方向法庭举证、质证情况，法庭认为，公诉人所举的上述证据来源合法，内容真实、客观，能够证明被告人丁某某、赵某犯单位行贿罪的事实，本院予以确认。 本院认为，包头某某煤业有限公司为谋取不正当利益，违反国家规定向国家机关工作人员行贿，被告人丁某某身为包头某某煤业有限公司的直接主管人员，被告人赵某作为直接责任人员，其行为均已构成单位行贿犯罪。公诉机关指控被告人丁某某、赵某犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人丁某某在庭审过程中如实供述犯罪事实且自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人赵某归案后如实供述犯罪事实且当庭自愿认罪认罚，犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。被告人丁某某在刑罚执行完毕以前发现漏罪，依法应与新发现的罪实行数罪并罚。依照2015年11月1日修正前《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十一条、第三十七条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下： 一、被告人丁某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，与包头市稀土高新技术产业开发区人民法院（2017）内0291刑初10号刑事判决书判决被告人丁某某有期徒刑十四年，实行数罪并罚，决定执行有期徒刑十四年六个月。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一五年四月八日起至二〇二九年九月十二日止） 二、被告人赵某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向内蒙古自治区乌兰察布市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长 冯 晓 雪 审 判 员 薛  乾 人民陪审员 格日勒图 二〇二〇年十二月一日 书 记 员 张  婕 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。