浙江省余姚市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0281刑初1330号 公诉机关浙江省余姚市人民检察院。 被告人庄海君，男，1974年3月14日出生于浙江省余姚市，汉族，初中文化，农民，住余姚市。曾因犯故意伤害罪于2001年11月20日被本院判处有期徒刑三年，缓刑四年；又因犯聚众斗殴罪、妨害公务罪于2011年1月30日被本院判处有期徒刑八个月，缓刑一年。因涉嫌犯非法采矿罪、敲诈勒索罪于2018年3月15日被余姚市公安局刑事拘留，同年4月19日被依法逮捕，同年12月24日被变更为取保候审，2019年12月23日被本院继续取保候审。经本院决定，于2020年12月17日被依法逮捕。现羁押于余姚市看守所。 辩护人郑建荣，浙江民邦律师事务所律师。 被告人庄海庆，女，1977年3月4日出生于浙江省余姚市，汉族，小学文化，农民，住余姚市。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年3月30日被余姚市公安局刑事拘留，于同年4月28日变更为取保候审，于2019年3月29日继续取保候审，2019年12月23日被本院继续取保候审，2020年12月22日继续取保候审。 辩护人严慧慧，浙江民邦律师事务所律师。 被告人庄康忠，男，1971年2月21日出生于浙江省余姚市，汉族，小学文化，农民，住余姚市。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2018年3月30日被余姚市公安局取保候审，于2019年3月29日继续取保候审，2019年12月23日被本院继续取保候审。2020年12月22日继续取保候审。 被告人庄康立，男，1973年10月15日出生于浙江省余姚市，汉族，小学文化，农民，住余姚市。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2018年3月30日被余姚市公安局取保候审，于2019年3月29日继续取保候审，2019年12月23日被本院继续取保候审。2020年12月22日继续取保候审。 余姚市人民检察院以余检二部刑诉（2019）409号起诉书指控被告人庄海君、庄海庆犯非法采矿罪、被告人庄海君、庄康忠、庄康立犯敲诈勒索罪，于2019年12月23日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，并组成合议庭，期间，因突发新型冠状病毒肺炎疫情，致使案件无法继续审理，本院遂于2020年2月7日依法裁定本案中止审理，后中止审理的原因消失，本院遂于2020年9月11日裁定本案恢复审理，公开开庭审理了本案。期间，余姚市人民检察院于2020年11月25日建议本案延期审理，本院于同日决定延期审理，同年12月11日建议本院恢复审理，本院于同日决定恢复审理。余姚市人民检察院指派检察员宗华、赵喜林出庭支持公诉，被告人庄海君、庄海庆及其辩护人郑建荣、严慧慧、被告人庄康忠、庄康立到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 一、非法采矿罪 2014年4月至2017年4月期间，被告人庄海君、庄海庆为非法获利，以“清理溪道”为借口，在未取得市水利部门许可的情况下，在余姚市××镇××村黄土岭大溪，采用挖机开掘等手段，擅自在黄土岭大溪里采挖砂石和沙泥，加工后销售给赵某等人，销售数额共计人民币200余万元。 二、敲诈勒索罪 2013年，被害人庄某1的父亲庄某4举报庄某5（系庄海君大伯，庄康忠、庄康立父亲）搭建违章建筑，余姚市国土局于2013年12月2日认定庄某5搭建房屋系违章建筑，余姚市人民法院于2015年8月20日裁定准予强制拆除上述违章建筑，庄某5等人遂自行拆除。因此，被告人庄海君、庄康忠、庄康立等人与被害人庄某1产生矛盾。被告人庄海君、庄康忠、庄康立经谋划，由被告人庄海君以庄某1儿子庄李杰不符合人民警察录用条件和庄某1亲家黄家南在××街道××村有违章建筑为由向有关部门举报，予以报复。2016年，被害人庄某1为让被告人庄海君等人停止举报，被迫提出补偿被告人庄海君等人人民币4万元。但被告人庄海君等人提出被害人庄某1应赔偿违建房屋拆除损失人民币15万元后才会停止举报，被害人庄某1不同意。随后，被告人庄海君等人为达到让被害人庄某1满足其非法要求的目的，继续向有关部门举报。2018年1月，被害人庄某1被迫通过何某等人与被告人庄海君再次协商。被告人庄海君、庄康忠、庄康立在商定如被害人庄某1不满足数额要求仍要举报后，前往剑江山庄与被害人庄某1等人协商，要求被害人庄某1支付人民币15万元后才会停止举报。被害人庄某1被迫支付给被告人庄海君等人人民币15万元，收款后被告人庄海君、庄康忠、庄康立停止举报。 2018年3月15日，被告人庄海君被余姚市公安局民警抓获归案；同月29日，被告人庄海庆、庄康忠、庄康立被余姚市公安局民警抓获归案。 为证明以上事实，公诉机关向本院提交了相应证据。公诉机关认为，被告人庄海君、庄海庆违反矿产资源法律规定，非法采矿，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，应当以非法采矿罪追究两被告人的刑事责任。在非法采矿共同犯罪中，被告人庄海君起主要作用，系主犯；被告人庄海庆起次要作用，系从犯。被告人庄海君、庄康忠、庄康立以非法占有为目的，敲诈勒索公民财物，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十四条，应当以敲诈勒索罪追究三被告人的刑事责任。在敲诈勒索共同犯罪中，被告人庄海君起主要作用，系主犯；被告人庄康忠、庄康立起次要作用，系从犯。被告人庄海君犯两罪，应数罪并罚。提请本院依法判处。 被告人庄海君对指控的事实及罪名均有异议，认为自己不构非法采矿罪及敲诈勒索罪。 其辩护人认为：一、指控被告人庄海君非法采矿的事实不清、证据不足，涉案黄土岭大溪属于溪道，不具备河道特征，根据《浙江省河道管理条例》第二条、第九条规定乡级河道由县（市、区）水行政主管部门划定并公布。而黄土岭大溪未经公布，故黄土岭大溪不属于禁采范围，自然不需要相应的许可证。2013年菲特台风过后，该溪道堵塞严重，清理洪山村溪道，是陆埠镇人民政府的水毁应急工程之一，是市政府财政拨款解决的项目。2014年4月至2016年8月（销售至2017年4月）期间，被告人庄海君清理黄土岭溪道，是基于村、镇两级同意，及报告水利局后沟通协调的，因清理的砂石堆放场地有限，其经汇报后才将清理溪道的沙、石加工后出售，有被告人庄海君与村签订的协议、用电事实及村委会的书面证明为证。公诉机关指控被告人庄海君所采砂石量有误，庄海君出售的砂石包括了下路山塘、袁马湿地公园等地方购买的砂石，结合2014年11月22日洪山村委会与被告人庄海君签订的《临时用电协议》，此前采砂石的金额只有一万多元。二、指控被告人庄海君犯敲诈勒索罪，依法不成立，本案事实系被告人庄海君得知其大伯庄某5的房屋因被庄某1的父亲庄某5举报，被认定为违章建筑，其主动给其大伯做工作，才配合将房屋拆除。后其举报庄某1的亲家黄家南在××街道××村系违章建筑，在对方的主动要求，在陆埠镇政府的支持下，其才参与了与对方的协商谈判，是对方主动要求出钱赔偿，并要其停止举报，系被举报方的收买行为，不是敲诈勒索。在整个过程中，陆埠镇政府相关人员曾主持所谓的受害人庄某1与庄海君的协商，在根本上说，是化解村民矛盾，促进村民和谐的一种方式，公诉机关将所谓受害方最终支付15万元来换得不再举报，认定为敲诈勒索，无视了受害方的主动收买行为，在收买条件下，举报或信访不属于刑法意义上的敲诈手段。故被告人庄海君不构成敲诈勒索罪。 被告人庄海庆对指控其的犯罪事实及罪名有异议，认为其是无罪的。 其辩护人认为指控被告人庄海庆犯非法采矿罪的事实不清，证据不足。首先，被告人庄海君并非为非法获利在案涉黄土岭大溪采挖砂石，从所周知，2013年余姚受“菲特”台风的影响，受灾严重，洪水对村溪道造成的影响非常大，被告人庄海君正是在这时候，主动请缨，为洪山村村民担负起整理溪道的义务。其清理溪道等行为当时是经过村镇两级同意，不是非法行为，且清理溪道后经评估整个溪道挡墙表面完整、情况较好，溪道采石没有减少行洪断面，被告人庄海君此举实乃利于环境，利于洪山村的公益之举。被告人庄海庆作为被告人庄海君的妻子，是一个农村家庭妇女，只偶尔帮忙，因此被告人庄海庆不构成非法采矿罪的共犯。其次，指控被告人庄海君、庄海庆将黄土岭大溪里的砂石加工后销售给他人的金额达200万元有误。清理溪道后的砂石，是经镇政府同意其自行处理后才出售的，且出售砂石的来源并非只是被告人采挖的，也有其他来源。第三，根据《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等相关规定，在河道、海域，未取得许可证进行采砂的，才构成非法采矿罪，而本案所涉黄土岭大溪并非在上述定义范围内，不属于禁采范围。综上，指控被告人犯庄海庆非法采矿罪不能成立。 被告人庄康忠、庄康立对指控其犯敲诈勒索罪的罪名及定性均有异议，均认为不构成犯罪，所交付的款项是对方自愿给的，并非敲诈勒索所得。 经审理查明： 一、非法采矿罪 2014年4月至2015年8月期间，被告人庄海君、庄海庆为非法获利，以“清理溪道”为借口，未取得市水利部门许可，在余姚市××镇××村黄土岭大溪，采用挖机开掘等手段，擅自在黄土岭大溪里采挖砂石和沙泥，加工后销售给赵某等人，销售数额共计人民币875936.25元。 上述事实，有经庭审举证质证，本院予以确认的证据证明： 1、书证 （1）搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，证实经公安民警经对余姚市××镇××村黄土村大溪砂场小屋进行搜查，并扣押送货单14本、领（付）款凭证2本的事实。 （2）送货单14本、领款凭证2本，证实被告人庄海君于2014年3月始已开设砂场，并对加工后的沙、石进行销售至2017年4月的事实。 （3）结帐单：证实庄海君共销售给罗某所在的公司黄沙共计966.13吨价计57900元的事实。 （4）承兑汇票、付款凭证、销售汇总表、支付清单，证实庄海君自2015月12月至2017年6月共销售给宁波市永固预制构件公司余姚管桩分公司37799.15吨价计180余万元的事实。 （5）对帐单，证实庄海君2014年9月-2015年4月30日销售给赵某（桂云英）341810.85元，2015年5月1日-7月31日销售给赵某（桂云英）234125.4元，合计575936.25元。 （6）余姚市工程建设项目施工中标通知书，证实余姚市××镇××村下路山塘清淤工程由浙江宁丰市政园林有限公司于2015年8月17日中标。 （7）工程协议、付款凭证、清单：证明洪山村村民委员会、洪山村股份经济合作社与庄海君签订工程协议：2016年10月10日协议内容为望石坑自然村黄土岭大溪填塞，经镇、村干部实地察看后，决定对溪道进行清理，挖土机挖塘渣，每小时230元，总计68小时，合计15640元，汽车装运费每辆每天800元，计15天，合计12000元，总计27640元，工程时间为2016年10月12日至10月28日。2016年5月27日两份协议内容为黄土岭水文站到自来水蓄水池内及黄土岭大溪、黄土岭自然村到××村村庄××道清理工程，挖土机每天8小时1500元计16天，合计24000元，汽车运费每天800元，计20天，合计16000元，共计40000元。按协议被告人庄海君向余姚市××镇××村股份经济合作社开具了发票并领取了上述款项，2016年6月20日领款4万元，2017年1月23日领款27640元。 （8）位置图，证实被告人庄海君非法采砂范围的事实。 （9）银行交易明细，证实被告人庄海君收取销售沙、石款项的事实。 （10）情况说明，余姚市水利局证实自1998年至2017年未颁发过采砂许可证的事实。 （11）陆埠镇水域规划成果表，证实涉案黄土岭大溪系镇级一般河流的事实。 2、证人证言 （1）证人罗某的证言，证实其是余姚市兆峰建筑工程有限公司的法定代表人，庄海君向其推销沙子，介绍他砂场的沙子是从溪坑里的石头压碎出来的，2017年2、3月向他买了40多车沙子。其同时向庄海君介绍了宁波市永固预制构件公司余姚管桩分公司的老板毛某1，还有宁波市鼎昌新型建筑材料有公司，该公司也向庄海君买过沙子。 （2）证人毛某1的证言，证实其是宁波市永固预制构件公司余姚管桩分公司的负责人，2015年底，罗某向你介绍了陆埠镇洪山村沙场的老板庄海君推销沙子，检测合格后，其公司从2015年年底至2017年5月份，庄海君共向其公司供应了37799吨沙子，共支付了1803786.62元。 （3）证人赵某的证言，证实其于2014年的时候在××镇××村道，当时庄海君向其推销沙子，其就他那里买了100多万大石子、石沙、黄沙，结帐单和银行汇款记录都有，其与庄海君没有其他经济往来的。他的沙子原料是清理黄土岭大溪里挖起来的，记得还有袁马村造湿地公园挖起来的砂石也卖给他过的。 （4）证人桂某1的证言，证实其系赵某妻子，其老公在做蒋岙至大坪地道路工程时所用黄沙、大小石子是从庄海君在黄土岭的砂场买的。费用基本上是其姐姐桂某2从其银行卡通过转帐的方式付给庄海君的，总共估计有150万。 （5）证人桂某2的证言，证实赵某系其妹夫，赵某在做道路工程时所用的黄沙、石子是从庄海君的砂场里买，当时其是替赵某管帐的，付款是从其妹妹桂某1的银行卡转帐至庄海君的银行卡的，总共有100多万。 （6）证人陈某的证言，证实2015年、2016年的时候，其在陆埠郭姆村弄了一个混泥土料场，2016年庄海君曾卖给其3万元左右的沙子，沙子是从黄土岭他的沙场里装过来的，每吨大概50元多点。 （7）证人张某1的证言，证实2014年其在陆埠洪山村做溪坎修复道路工程，当时庄海君在黄土岭大溪边有一个沙场，他向其推销沙、石，其共买了30万元左右的沙、石。 （8）证人庄某2的证言，证实2014年下半年，庄海君在黄土岭大溪旁开了一个沙场，一边清理黄土岭大溪，一边把挖上来的砂石通过碎石机打碎成石子、沙子卖掉，当时两台挖机在大溪里挖砂石。其负责碎石机，张某2负责清理砂石中的垃圾。开票、称重由庄海君他们自己弄，沙场一直到2017年。沙场的原料是黄土岭大溪挖起来的，一部分是买来的。是否有证件，其不清楚。 （9）证人张某2的证言，证实其是2015年初开始在庄海君的沙场里干活的，其去时该沙场已经开了一段时间了，大概是2014年开的，2017年上半年结束，其主要负责碎石机运输带沙石的垃圾清理，庄某2负责碎石机，庄海君的老婆庄海庆在沙场里称重、开票和烧饭，挖机是外地人开的。沙场的原料是从大溪里挖起来的，从袁马那里也买来了不少。 （10）证人庄某3的证言，证实其于2016年9月份至2017年4、5月份在其姐夫庄海君的砂场里上班，前2、3个月主要是在沙场负责给挖机加柴油、给碾石机添黄油等事情，2017年1、2月份后，其就开挖机将溪坑里挖上来的沙石铲到碾石机里。沙场的负责人是庄海君，平时主要负责销售和结帐，庄海庆主要负责称重、开票和记帐，还有张某2和庄某2具体负责清理碾压出来沙子里的杂物，租赁的两台挖机从溪坑里挖沙石。平均每天有2、3车的沙子销售的。其在的8、9个月里销售5、6千吨有的。 （11）证人孙某的证言，证实其于2016年到2017年上半年，其在做陆埠袁马的湿地公园工程，期间挖上来许多砂石，其知道庄海君在黄土岭有个沙场，就将挖上来的砂石卖给他了，分两次卖给他的，第一次2016年6-8月，第二次是2017年天气热的时间。共计2.4万吨左右，约32万。 （12）证人周某的证言，证实其系余姚市××镇××村的村长，经向镇农办领导汇报后，曾代表所在村与庄海君就清理黄土岭大溪签订过工程协议，这个协议镇里也同意的，合同的资金也是镇财政出的。于2016年10月10日签订的协议内容是委托庄海君对溪道进行清理，工程位置是望石坑自然村大溪，长度70米，宽度10米，挖掘深度1米，清理产生的砂石由庄海君自行处理，工程款总价27640元。施工时间是2016年10月12日至10月28日，基本是按时施工按时结束。于2016年5月27日签订的了两张工程协议，一张协议工程位置是黄水岭水文站至自来水蓄水池，另一张协议工程位置是黄土岭大溪、黄土岭自然村至××村村庄大溪内，没有约定施工时间，庄海君有空就做，做完算帐的。 （13）证人黄某的证言，证实其于2014年被任命为陆埠镇农办主任，职责包括农村水利的相关职责，陆埠有很多溪道，溪道因山洪等原因会有砂石堆积，为抗洪需要镇里每年4月份会进行排摸，根据情况由村、镇两级安排清理。2016年3、4月份时间洪山村黄土岭大溪因2013年台风过后，溪道有堆积，村书记、主任都来镇里反映过，镇里比较重视，经过讨论决定让村里安排人员清理，镇里也给予财政支持的，当时补助了4万，这是作为应急工程，镇里才同意的，否则，需要向有关部门申报审批的。黄土岭大溪属于陆埠镇管理的溪道，2016年5月前镇里没有同意过黄土岭大溪的清理工程的。 3、被告人的供述和辩解 （1）被告人庄海君的供述和辩解，2007年的时候，其看到陆埠洪山黄土岭大溪里砂石堆积严重，影响溪道安全，多次向市里反映要求清理大溪，到了2013年“菲特”台风后，溪里砂石堆积更加严重，其再次去村镇反映情况，是他们叫其去清理的。大概2014年4月份，其就买了一台碎石机、地磅、滚筛、水冲带等设备，在黄土岭大溪旁建了个采砂场，场地是其弟弟庄海达向他人买来打算造厂房的，后来没造，其就用来开砂场了。一开始雇了两台挖机，做了两年，后来自己买了一部挖机叫其老婆舅庄某3开，挖机从黄土岭大溪里挖石头到砂场，把砂石打成小石子、沙子卖掉，其还雇了同村的张某2、庄某2操作碎石机和清理砂石堆里的杂物，其自己负责找销路和结帐，其老婆庄海庆负责记账称重开票。运输是其找了几个开农用车的外地人送的，忙的时候三四辆农用车。这样弄了大约三年，到2017年4月份就关闭了。砂场工商执照、河道采砂许砂许可证、采矿许可证都没有的。采砂场的原料是挖机从黄土岭挖起来的石头、砂子。还有从袁马村造湿地公园的孙某等处运来的。主要销售给宁波永固预制构建有限公司余姚分公司，还有洪山做工程的赵某、陆埠做工程的罗某、万**混凝土等，总共销售额大概230万。永固公司全是承兑汇票结算的，赵某、罗某现金转帐都有。其对指控销售的数量均无异议且认为还不止这些。 其曾辩称2013年“菲特”台风后，黄土岭大溪溪坎冲垮河道堵塞，其到村、镇里以及水利局反映要求清理大溪，后来其同村里签订了份协议，同意其清理黄土岭大溪，同时在大溪旁弄了个堆放砂石的场地，这个场地是其弟弟买进的，后来堆放的砂石越来越多了，其要求村里镇里把石头搬掉，他们叫其自己处理，于是其在2014年初就买了碎石设备等开起了砂场。其开砂场村里和镇里都是支持的。到2017年初的时候把要处理的砂石处理光后其就把砂场关掉了。 （2）被告人庄海庆的供述，大概2014年上半年，因为2013年陆埠做大水，黄土岭大溪里砂石堆积很多，其老公庄海君和村里商量清理大溪里的砂石，两夫妻也弄点事情做做，赚点生活费。后其老公庄海君买来了二手的碎石机等设备，雇了两台挖机，开始挖大溪里的砂石，然后用碎石设备打成沙子卖掉。砂场的地方是庄海君弟弟庄海达的。庄海君叫其帮忙记帐，还雇佣了庄某2和张某2二人负责清理从大溪里挖起来的砂石堆里的杂物和操作碎石机器，老公不在时负责记帐、开票、称重，庄海君负责联系销售、收款以及联系运输。后来自家买了台挖机叫其弟弟庄某3开。到2017年6月份砂场就关掉了，共开了3年2个月，除去正月休息的，总共经营时间约是2年10个月。砂场没有工商登记也没有采砂许可证，开砂场需要国家相关部门审批也是知道的。清理河道应该是庄海君和村委动的脑筋，是借口而已，庄海君看中了大水过后河中有很多沙泥挖出来可以卖钱，所以开设砂场的真实目的其实是为了赚钱，但又怕老百姓说，就找了个清理河道的借口。听说还与村里签了合同，洪山村委肯定支持的，不然其没有执照这样光明正大的采砂，村里不默许的话早就让关门了。砂场的原料绝大部分是黄土岭大溪里挖来的，还有一部分是袁马的湿地公园那里买来的，洪山下路山塘清淤工程也装来的。砂场主要卖石头、石子、黄沙、石砂，石头一般每吨20-30元，石子每吨35元，黄沙每吨70元，石砂每吨50-60元。生意主要是庄海君拉来的，销售对象有叫“浙江凌云”的余姚公司、陆埠的赵某、罗某，袁马村的孙某等，还有一家叫永固构件公司的，销售都有送货单的，销售额总共有600万元左右。其中大客户永固构件约有约180万元，赵某约140万元，张某150来万。 4、辨认笔录及照片 证实罗某、毛某1分别辩认出被告人庄海君以及庄某2、张某2、庄海庆均辩认出采砂的溪道范围。 5、鉴定意见 陆埠镇黄土岭溪及周边溪道采石影响评估报告，证实经对黄土岭溪、孔岙溪等5条溪道采石的影响进行评估，结论为现状存在采石行为，但不影响河势稳定，没有危害堤防安全，未妨碍河道行洪。 二、敲诈勒索罪 2013年，被害人庄某1的父亲庄某4举报庄某5（系庄海君大伯，庄康忠、庄康立父亲）搭建违章建筑，余姚市国土局于2013年12月2日认定庄某5搭建房屋系违章建筑，余姚市人民法院于2015年8月20日裁定强制拆除上述违章建筑，庄某5等人遂自行拆除。因此，被告人庄海君、庄康忠、庄康立等人与被害人庄某1产生矛盾。被告人庄海君、庄康忠、庄康立经谋划，由被告人庄海君以庄某1儿子庄李杰不符合人民警察录用条件和庄某1亲家黄家南在××街道××村有违章建筑为由向有关部门举报，予以报复。2016年，在镇政府工作人员调解时，被告人庄海君等人提出要被害人庄某1赔偿违建房屋拆除的损失，被害人庄某1不同意。随后，被告人庄海君等人继续向有关部门举报。2018年1月，被害人庄某1被迫通过何某等人与被告人庄海君再次协商。被告人庄海君、庄康忠、庄康立在商定如被害人庄某1不满足数额要求仍要举报后，前往剑江山庄与被害人庄某1等人协商，要求被害人庄某1支付人民币15万元后才会停止举报。被害人庄某1被迫支付给被告人庄海君等人人民币15万元，收款后被告人庄海君、庄康忠、庄康立停止举报。 2018年3月15日，被告人庄海君被余姚市公安局民警抓获归案；同月29日，被告人庄海庆、庄康忠、庄康立被余姚市公安局民警抓获归案。 上述事实，有经庭审举证质证，本院予以确认的证据证明： 书证 （1）行政裁定书，证实2013年12月2日庄某5因未经批准擅自占用集体土地被余姚市国土资源局作出限期拆除的行政处罚决定，经本院审理，裁定准于强制执行上述处罚决定的事实； （2）信访件回复、情况说明、信访件办理情况、信访阅处单等，证实被告人庄海君曾对庄李杰不符合警察录用条件以及××街道××村江下桥128号-132号违法用地情况进行信访、举报的事实。 （3）行政处罚决定书，证实余姚市国土资源局于2018年1月18日对黄家南因在××街道××村江下桥非法占用土地搭建钢棚的违法行为作出行政处罚决定的事实。 2.证人证言： （1）证人王某的证言，证实2018年1月份的时候，剑江村村干部何某叫其帮忙做个中间人，谈一下何某连襟黄家南的亲家庄某1与庄海君的事情。其先电话约了庄海君到其剑江山庄办公室，庄海君把他们之间的事给其讲了一遍，事情是庄某1的父亲举报庄海君的大伯有违章建筑，导致违章的房屋被拆除，庄海君也举报对方有违章建筑、并信访其儿子考上公务员不符合规定的情况，房子拆掉的损失要对方赔偿的。其问庄海君这个事情有没有谈的余地，庄海君跟他的两堂兄弟商量说可以谈。后庄海君和他的两个堂兄弟一起到其办公室谈的，庄海君要求庄某1补偿大伯违章建筑拆除的损失，如果不同意的话，就还要继续去举报、信访。后来其帮他们谈好，庄某1给庄海君他们15万元，作为庄海君大伯房子拆除的补偿，双方到此为止。隔了两天，在其办公室将15万元给了庄海君，庄海君表示不会再去告对方在剑江村的违章建筑和他儿子考上公务员的事了。庄某1出钱给庄海君他们肯定是不自愿的，因为庄海君一直在告庄某1，威胁庄某1，不给钱就要告，庄某1怕了，没有办法就给庄海君钱的。 （2）证人何某的证言，证实其是剑江村的治保主任，庄某1买了剑江村的房子住在这里，还租了他亲家黄家南的房子办厂，黄家南也是其连襟。庄某1在厂房旁搭了几间房屋。庄某1与庄海君有矛盾，因庄某1的父亲举报庄海君大伯的房屋是违章建筑，导致房屋被拆除。后来庄海君就一直举报庄某1儿子考上公务员不符合条件以及庄某1在剑江村有违章建筑的事情，搞得庄某1和其连襟黄家南很头痛，希望其通过关系找庄海君谈一下，叫他不要再举报了。2018年1月份，其找王某帮忙找庄海君来谈，庄海君和他的两个堂兄一起来到剑江山庄王某的办公室，庄某1怕双方吵起来，由其与王某先跟他们谈，当时对方主要目的是要钱，理由是赔偿庄某1父亲举报导致对方违章房屋被拆除的损失，说是6万一间，一共三间18万，实际上是怕庄海君威胁，没有办法才给钱的。后来王某帮忙谈到5万一间一共15万元，当时叫庄某1过来确认了。过了两天，其和庄某1到王某办公室将15万元钱交给庄海君他们，庄海君表示不会再告违章建筑和庄某1儿子考上公务员的事情，他们之间的事情算是了结了。另外，剑江村的厂房是是庄某1和他亲家黄家南一起在用的，庄海君举报是违章建筑，国土、城管部门来了好几次，庄海君举报庄某1儿子考上公务员，领导也多次找他儿子谈话，庄某1怕他儿子在领导那里影响不好，只好同庄海君谈，给点钱求太平。 （3）证人汪某的证言，证实其原系陆埠镇政府工作人员，联系洪山村，2016年下半年的时候，因为庄某1举报庄海君大伯庄某5有违章建筑，导致房子被拆。后来庄海君也举报庄某1儿子不符合当公务员的条件以及庄某1也有违章建筑的事情，他们到镇政府谈的时候其在场，当时庄海君提出要庄某1赔偿他大伯房子拆掉的损失，庄某1认为太多，且房子是他们自己拆除的。最后没有谈拢。庄海君还是要继续告庄某1儿子考上公务员不符合条件以及举报庄某1有违章建筑的事，扬言庄某1这个钱不出，他儿子的公务员也不会当太平的。庄某1当时也说让庄海君继续告好了。 （4）证人毛某2的证言，证实其和老公庄某5住在陆埠镇洪山村黄土岭，因原来房子年久了，借钱造了六间平房住。同村的庄某4一直举报造的房子是违章建筑，后来被法院认定为违章建筑拆除了，只能住到村老年活动室了。后来其儿子庄康忠、庄康立和其侄子庄海君也开始举报庄某4的儿子庄某1有违章建筑、孙子庄李杰考上警察不符合条件。到了2018年1月份一天晚上，庄康忠、庄康立和庄海君在家里吃饭，吃完饭一起出门，说是庄某1约他们到余姚一个山庄去谈，谈赔偿我们二老违章建筑拆掉的钱，当天晚上，他们谈好了。过了几天，庄海君和庄康忠又去了一趟那个山庄，拿回来庄某1赔偿的15万元钱交给其，跟其讲事情解决了。过了两天，其将15万元交给庄康立，叫他把造房子欠别人的钱还还掉，庄康立就把15万元钱还债还掉了。 3、被害人庄某1的陈述，证实二、三年前，庄海君在洪山黄土岭大溪旁开了一个砂场，其父亲庄某4在××庄海君的挖机挖掉了，因庄海君没有赔偿其父就记挂于心。庄海君有个大伯叫庄某5，以前与其父吵架，后来庄某5的违章建筑因其父举报而被拆除，对方要其赔偿，其没有同意。2016年的时候，庄海君通过信访诬告其父有不良行为借此对其儿子庄李杰考取人民警察有异议。后庄海君扬言如果不赔偿他大伯违章建筑拆除的损失，就一直信访其儿子庄李杰不符合录用为人民警察的条件。后来，庄海君又举报其在××街道××村有违章建筑，为此也在镇政府协商过，当时庄海君提出要其赔偿他大伯庄某5房子被拆掉的损失，最后没有谈成。事情也一直没解决，2018年1月份，其通过他人联系庄海君在剑江山庄进行了商谈，庄海君和其两个堂兄庄康立、庄康忠一起来的，他们要求赔偿庄某5违章建筑拆除的损失17、8万元，最后由王某协调确定15万元。过了几天，其在王某的办公室将15万现金交给庄海君，庄海君就说事情就过去了。其给钱主要是怕他们继续举报，影响其儿子和牵连到其在××村××房的亲家黄家南。 4、被告人的供述与辩解 （1）被告人庄海君的供述，因庄某1父亲举报其大伯庄某5的违章建筑，导致庄某5的建章建筑被拆除，也因此事引起其大妈与庄某1的母亲打架。庄李杰家里人一直要求处理其大妈，其气不过于是就举报庄某1儿子庄李杰录用为人民警察是不符合规定以及庄某1在余姚市××街道××村有违章建筑的事情。就此事一开始在镇综治办其同庄某1谈过，他只愿意出4万元，其没有同意，其要求赔偿其大伯房子拆掉的损失15万元，庄某1没有同意，其就继续举报了。2018年1月份，庄某1通过剑江村的王某叫其过去就上述事情是否可以谈一下，叫其不要再举报了。就此事其同大伯家里商量后同意谈，于是其约堂兄弟庄康忠、庄康立商量：要想其不再举报，对方要赔偿其大伯房子拆掉的损失及两年来在外面生活的费用共20万元。后经王某协调，其和庄康忠、庄康立同意庄某1对其大伯违章建筑造成的损失赔偿15万元，其也不再举报庄某1违章建筑及庄李杰了。钱拿好后，其从中借了10万元还其银行贷款了，另外5万庄康立交给了其大妈。 （2）被告人庄康立的供述，证实2014年的时候，其父母造了三间平房，被庄某4举报是违章建筑，经法院审理要强制拆除，于是其自行拆除了，但对庄某4一方一直怀恨在心，父母年纪这么大了，没有地方住，就想找对方的不是出气，就找了堂兄庄海君商量，其记得庄某4曾因偷铜被关了两年，就把这件事告诉了庄海君，让他帮忙写材料举报了庄某4的孙子庄李杰考上警察不符合规定，后来又商量举报庄某4的儿子庄某1在剑江村有违章建筑，也由庄海君准备举报材料进行举报，也拆掉了一部分举报的违章建筑，但没有全拆，其还是不罢休，他们搞得我们难过，也不让他们好过。2018年1月份，庄海君告诉说庄某1一方服软了，只要不举报他们了，他们会拿钱补偿给我们。后其三人商量了一下，双方僵下去也没意思，面子也争回来了，如果价钱够高，就拿钱了，价钱谈不拢，就继续举报。过了几天，庄海君告诉其和庄康忠，要去剑江村谈价格，三人商量：对方要想不让我们举报，对方必须赔偿举报其父母违章建筑被拆除的钱，价格是17、8万。后来在王总的协调下，谈好15万元。第二天，庄海君与庄康忠一起去拿了15万元钱，回来告诉其这件事就算了结了，不要再举报庄某1和庄李杰的事情了。一开始就想报复一下庄某4他们一家，让他们也付出代价，后来既然可以拿到钱，正好也补帖一下其盖房子的费用，双方僵下去也没意思，所以就拿钱了事了。他们拿钱出来是因为我们的举报，不然肯定不愿意给钱的，我们知道庄某1的厂房要拆迁了，要这点钱对方应该会答应的，不给的话就一直举报，告到拿到钱为止。 （3）被告人庄康忠的供述，证实其家庭跟同村庄某1的父亲庄某4关系不好，2016年时其父庄某5所造的六间平房因庄某4的举报，被认定为违章建筑而被拆除，为此其与弟弟庄康立心里不舒服，其知道堂兄庄海君因庄某4举报他采砂的事也有矛盾，于是其与庄康立和庄海君商量要举报庄某1，就抓住庄某4有不良行为举报庄某1的儿子庄李杰考上人民警察不符合条件，此后还举报庄某1在××街道××村有违章建筑。举报材料是庄海君写的。庄某1看到我们一直在举报他和他儿子，可能迫于压力，希望通过中间人参与协商，把事情解决掉。到了2018年1月，庄海君说庄某1通过中间人联系他，对方愿意拿钱来赔偿父亲庄某4违章建筑拆掉的损失，要求不要再举报了。于是其与庄康立、庄海君商量好要庄某1赔偿其父亲被拆掉的房屋的钱，打算要20万元，最低也要10万，赔了就不举报了。后在剑江村王某的办公室与对方谈的时候，根据拆除违章建筑的面积和损失，要求对方赔17、8万元，经王某等人协调，最后同意对方赔偿给15万元，过了几天，其与庄海君到王某办公室拿到了15万元钱，将钱给了其母亲的。此后我们也没再举报过庄某1了。 证明本案事实的证据还有： 1.抓获经过，证实2018年3月15日，被告人庄海君被余姚市公安局民警抓获归案；同月29日，被告人庄海庆、庄康忠、庄康立被余姚市公安局民警抓获归案。 2.人口信息，证实各被告人及相关人员的身份情况。 3.刑事判决书，证实被告人庄海君的前科情况。 针对庭审中控辩双方的意见，本院综合概述、评判如下： 关于被告人庄海君、庄海庆是否构成非法采矿罪及非法采矿数额的问题。 根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《浙江省河道管理条例》的相关规定，河道采砂、清淤等作业须经水行政主管部门或镇人民政府政府批准，国家实行河道采砂许可制度；河道包括江河、溪流、湖泊等。涉案的黄土岭大溪系余姚市陆埠镇管理的一般河流。被告人庄海君、庄海庆既未取得采矿许可证或采砂许可证也未经相关部门同意的采砂行为系非法行为。 根据被告人庄海君、庄海庆的供述及相关证人证言，被告人庄海君、庄海庆的砂场的原料来原自黄土岭大溪的采挖以及外运来的,外运来自洪山村下路山塘清淤工程及袁马村湿地工程孙某处购买。根据在案证据，2015年8月17日系洪山村下路山塘清淤工程中标时间，2016年6月系孙某第一次卖砂石给庄海君砂场的时间，2016年5月27日，庄海君与洪山村委签订溪道清理协议，故在2015年8月17日前庄海君、庄海庆砂场销售的原料均来自黄土岭大溪非法采挖的。根据赵某（桂云英）的对帐单显示2014年9月至2015年7月31日销售给赵某共计金额为575936.25元，加上张某1于2014年向庄海君购买了30万，合计875936.25元。因此可以认定被告人庄海君、庄海庆非法采砂销售金额达875936.25元。综上，被告人庄海君及庄海庆均已构成非法采矿罪。故对被告人庄海君、庄海庆及其辩护人认为不构成非法采矿罪的意见，本院均不予采纳。 2、关于被告人庄海君、庄康忠、庄康立是否构成敲诈勒索罪的问题。 根据被告人庄海君、庄康忠、庄康立的供述以及在案证人证言，被告人庄海君、庄康忠、庄康立通过举报他人存在违法建筑等手段，给他人压力，迫使对方赔偿因被本院认定为违章建筑而被拆除房屋的经济损失，其获取非法利益的主观意图明显，且金额达到15万元。故三被告人的行为已构成敲诈勒索罪。对被告人庄海君、庄康忠、庄康立及其辩护人认为不构成敲诈勒索罪的意见，本院不予采纳。 本院认为，被告人庄海君、庄海庆违反矿产资源法律规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。被告人庄海君、庄康立、庄康忠以非法占有为目的，敲诈勒索公民财物，数额巨大，其行为均已构成敲诈勒索罪。公诉机关指控的罪名成立。但公诉机关指控被告人庄海君、庄海庆非法采矿，情节特别严重，与查明的事实不符，本院予以纠正。在非法采矿的共同犯罪中，被告人庄海君起主要作用，系主犯；被告人庄海庆起次要作用，系从犯。在敲诈勒索的共同犯罪中，被告人庄海君起主要作用，系主犯；被告人庄康忠、庄康立系从犯。对从犯依法应当从轻或减轻处罚。被告人庄海君一人犯二罪，依法应数罪并罚。综上，根据被告人庄海君、庄海庆、庄康忠、庄康立的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二百七十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十九条、第六十四条及《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人庄海君犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二万元。决定执行有期徒刑六年四个月，并处罚金人民币十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵计九个月十日，即自2020年12月17日起至2026年7月6日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人庄海庆犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人庄康忠犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 四、被告人庄康立犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 五、责令被告人庄海君、庄康忠、庄康立共同将犯敲诈勒索罪的违法所得人民币15万元退赔给被害人庄某1。被告人庄海君、庄海庆犯非法采矿罪的违法所得人民币875936.25元予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐 洪 人民陪审员  张亚青 人民陪审员  罗二鸣 二〇二〇年十二月二十九日 代书 记员  陆 鑫