天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初662号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人李霞，女，1982年2月20日出生于天津市，汉族，中专文化，自由职业，户籍地天津市滨海新区。2019年8月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2019年9月11日经天津市滨海新区公安局决定被取保候审，2020年2月27日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2020年6月5日经本院决定被取保候审。辩护人刘芯池，天津德睿赫名律师事务所律师。被告人刘萍，女，1988年11月25日出生于天津市，汉族，高中文化，无职业，户籍地天津市滨海新区。2019年8月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2019年9月11日经天津市滨海新区公安局决定被取保候审，2020年2月27日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2020年6月5日经本院决定被取保候审。辩护人张少，河北衡泰（天津）律师事务所律师。被告人魏超，女，1985年8月4日出生于天津市，汉族，大专文化，自由职业，户籍地天津市滨海新区。2019年8月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2019年9月11日经天津市滨海新区公安局决定被取保候审，2020年2月27日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2020年6月5日经本院决定被取保候审。辩护人高照，天津晟昊律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕102号起诉书指控被告人李霞、刘萍、魏超犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月2日适用认罪认罚从宽制度向本院提起公诉。本院于同日立案受理，于2020年7月1日中止审理，后于2020年11月27日恢复审理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年12月3日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员宋海欧出庭支持公诉，李霞及天津市滨海新区法律援助中心指派律师刘芯池，刘萍及天津市滨海新区法律援助中心指派律师张少，魏超及辩护人高照均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：博览（天津）商务信息咨询有限公司第三分公司于2016年初在天津市滨海新区××路××号设立登记,被告人李霞、刘萍、魏超伙同宗某（另案处理）等人,在未经国家相关部门批准和授权许可的情况下,于2016年初至2018年9月,采用发放宣传单、口口相传等形式向社会不特定人进行宣传,承诺高额回报,以博览（天津）资产管理有限公司的名义与投资人签订《个人出借咨询服务合同》,以此吸收公众存款。被告人李霞、刘萍、魏超先后担任博览(天津)商务信息咨询有限公司第三分公司的业务员及团队经理,负责带领自己的业务团队吸收公众存款,并获得相应工资、提成等。经审计,2016年初至2018年9月,李霞非法吸收公众存款金额人民币1115万元;刘萍非法吸收公众存款金额人民币909万元;魏超非法吸收公众存款金额人民币589万元。李霞于2019年8月20日被公安机关传唤到案。刘萍于2019年8月21日被公安机关传唤到案。魏超于2019年8月20日被公安机关传唤到案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人李霞、刘萍、魏超的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。李霞、刘萍、魏超具有自首及认罪认罚情节。提请本院依法惩处。被告人李霞对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，恳请法庭对其从轻处罚。辩护人提出如下辩护意见：被告人李霞系初犯，在共同犯罪中系从犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，主观恶性较小，案发后能够积极退赃退赔，个人家庭负担较重。综上，请求法庭对李霞从宽处罚，并适用缓刑。针对上述辩护意见，辩护人向法庭提交了缴款凭证。被告人刘萍对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，恳请法庭对其从轻处罚。辩护人提出如下辩护意见：被告人刘萍系初犯，具有自首情节，在共同犯罪中系从犯，自愿认罪认罚，主观恶性相对较小，案发后能够积极退赃退赔。综上，请求法庭对刘萍从宽处罚，并适用缓刑。针对上述辩护意见，辩护人向法庭提交了缴款凭证。被告人魏超对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，恳请法庭对其从轻处罚。辩护人提出如下辩护意见：被告人魏超系初犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，案发后能够积极退赃退赔，主观恶性相对较小，家庭负担较重。综上，请求法庭对魏超从宽处罚，并适用缓刑。针对上述辩护意见，辩护人向法庭提交了缴款凭证。经审理查明：2015年至2017年期间，冉某（另案处理）伙同他人先后成立包括博览（天津）资产管理有限公司在内的多家公司，以公司的名义组织团队进行非法集资活动，冉某是公司的实际控制人。2016年7月，冉某等人另在天津市滨海新区注册成立博览（天津）商务信息咨询有限公司第三分公司（以下简称博览公司第三分公司）。被告人李霞、刘萍、魏超分别于2016年初入职博览公司第三分公司，后均担任公司小团队经理直至2018年7月。三被告人在任职期间内，个人及下属团队在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，面向社会不特定人群，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、召开理财产品推荐会等途径向社会公开宣传公司理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《出借咨询与服务协议》等材料的形式，向社会公众非法吸收资金。集资款部分用于返还集资参与人本金和利息。经审计部门按现有证据审计，被告人李霞非法吸收公众存款实际进账金额为人民币8660640元，涉及集资参与人53人，合同金额为人民币11430000元，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币7370240元，取得工资及提成共计人民币200396.31元；被告人刘萍非法吸收公众存款实际进账金额为人民币6171280元，涉及集资参与人40人，合同金额为人民币9090000元，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币5288030元，取得工资及提成共计人民币294109.34元；被告人魏超非法吸收公众存款实际进账金额为人民币4330000元，涉及集资参与人40人，合同金额为人民币5890000元，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币4214170元，取得工资及提成共计人民币218431.63元。案发后，被告人李霞、刘萍、魏超均经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述上述主要涉案事实并自愿认罪认罚。截至本案审理期间，李霞共计退赔人民币401696.84元，刘萍共计退赔人民币592668.47元，魏超共计退赔人民币438119.19元，上述款项除部分在案件侦查阶段交至天津市滨海新区公安局涉案资金管理专户（户名：天津市公安局警务保障部，开户行：中国建设银行股份有限公司天津和平支行营业部，账号：1205********-0102）外，其余部分均已缴纳至本院。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人冉某、谢某、王某1、李某、宗某、于某、郭某、刘某1（业务员）、黄金胜、贺某、吴某、王某2、唐某、张某、王某3、刘某1（人事专员）、杨某1、杨某2、毕某、王某4、刘某2等人证言，被告李霞、刘萍、魏超供述，市场主体基本信息，投资协议，工资统计表，投资合同台账，涉案银行账户交易明细，专项审计报告及补充报告，扣押清单，扣押笔录，缴款凭证，情况说明，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人李霞、刘萍、魏超违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控李霞、刘萍、魏超犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。李霞、刘萍、魏超具有自首情节，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法减轻处罚。案发后，三被告人能够主动退赔，且退赔数额均超过个人实际违法所得，挽回了集资参与人的部分经济损失，均酌情从轻处罚。关于李霞、刘萍辩护人所提二被告人系从犯的辩护意见，根据已查明的案件事实，二被告人作为博览公司第三分公司的团队经理，积极组织团队对外进行宣传并大量吸收公众存款，在共同犯罪中均起主要作用，是主犯，故辩护人的上述辩护意见，不予采纳。鉴于三名被告人在共同犯罪中的罪责比之博览公司核心层、管理层及其他骨干成员相对较轻，故酌情从轻处罚。辩护人所提其他辩护意见中合理的部分，在量刑时酌情予以考虑。公诉机关当庭结合三被告人在案件审理阶段能够主动退赃退赔的情节，建议对三被告人在有期徒刑二年至三年之间量刑，可适用缓刑，并处罚金，三被告人及辩护人对上述量刑建议均无异议，本院予以采纳。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据李霞、刘萍、魏超犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第三款、第七十六条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人李霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，缓刑二年五个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人刘萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）三、被告人魏超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，缓刑二年一个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）四、对被告人李霞、刘萍、魏超，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。五、被告人李霞退赔的人民币401696.84元，被告人刘萍退赔的人民币592668.47元，被告人魏超退赔的人民币438119.19元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  张克明人民陪审员  张秀敏二〇二〇年十二月三十日书 记 员  李炎炎附：本案适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中其主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。