重庆市九龙坡区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)渝0107刑初270号 公诉机关重庆市九龙坡区人民检察院。 被告人朱志辉，女，1972年8月15日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月29日被羁押，次日被刑事拘留，2018年5月4日被取保候审，2019年5月10日被监视居住2019年11月10日被取保候审，2020年11月10日被取保候审。 辩护人杨泽渝，重庆万友律师事务所律师。 被告人安良奎，男，1970年2月19日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月23日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月8日被取保候审，2019年7月2日被监视居住，2020年1月2日被取保候审。 辩护人顾怀智，北京市京师(重庆)律师事务所律师。 经审理查明：2016年5月至12月，吴某甲(另案处理)在云南省昆明市注册云南某一集团，该公司无吸收公众存款资质。2017年5月至7月，吴某甲先后聘任蔡某某（另案处理）任云南某一集团总经理，负责公司行政等工作；被告人安良奎任云南某一集团商学院院长，负责向客户讲解共享车位项目造价、选址、前景及市场开发等。2017年6月左右起，云南某一集团通过召开招商会、新闻发布会等形式公开向全国不特定公众宣传共享车位项目，其具体投资政策是云南某一集团面向全国招募原始股东修建共享车位，每人限投资1万元作为定金，每月可获得1400元返利，共返利10个月。10个月后，投资人如不再投资，则1万元定金不再返还；投资人也可再缴纳9万元，取得该共享车位2000元/月，共计20年收益权，同时云南某一集团在2年后返还该9万元本金。投资人发展下线，可另获得奖励。 2017年9月初，被告人朱志辉经人介绍，至云南省昆明市云南某一集团总部考察共享车位项目。自2017年9月5日起，朱志辉在其位于九龙坡区的工作室，先行发展李某某等14位亲朋好友参加云南某一集团共享车位项目。朱志辉及其上述14位一级下线又通过口口相传、微信宣传等方式，公开向社会不特定公众宣传上述某一集团共享车位项目及投资返利政策。朱志辉团队宣传发展的数百名投资人逐级将投资款上交至朱志辉相关账户，朱志辉安排李某某将上述投资款分别打至吴某甲等人账户，后由云南某一集团直接向投资人返利。 2017年10月初，安良奎受安排筹建贵阳运营中心，并于2017年10月中旬，组织云南某一集团重庆团队负责人朱志辉、贵阳团队负责人、泸州团队负责人等人至贵阳培训。2017年10月18日，朱志辉、安良奎、吴某甲、蔡某某、曾某某、王某在某一集团总部开会，形成会议纪要，约定：所有资金收入与支出由董事长监管；团队运行两个月后，市场业绩按20%滚动拨付至贵州、重庆、泸州的车位建设等内容。2017年10月26日，吴某甲失联，云南某一集团未正常返利。云南某一集团期间，未建设共享车位。 云南某一集团未正常返利后，2017年11月初，蔡某某联系安良奎、朱志辉等人成立了山东某二停车场管理有限公司(以下简称“某二公司”)继续从事共享车位项目，蔡某某任法定代表人、董事长，安良奎等人任董事，公司无吸收公众存款资质。同年11月中旬，某二公司在济南举行开业典礼，蔡某某、安良奎、朱志辉等人约定某二公司继续沿用云南某一集团共享车位项目经营模式及投资政策，蔡某某分别任命朱志辉为某二公司财务总监，负责收款及返利；安良奎为某二公司商学院院长，负责讲解共享车位项目造价、前景及市场开发。2017年11月27日，某二公司在九龙坡区某三酒店召开西南启动会，向不特定社会公众公开宣传投资某二公司共享车位项目，蔡某某、朱志辉分别作为董事长、主持人上台发言，安良奎上台讲述共享车位价值前景，并现场收取了投资款。2017年12月11日，某二公司停止收款及返利。2018年1月左右，某二公司注销。某二公司期间，未建设共享车位。 2018年3月29日，被告人朱志辉被公安机关捉获，2018年5月23日，被告人安良奎被公安机关捉获，二人到案后如实供述其罪行。2018年6月14日，公安机关依法从朱志辉处扣押现金293195元。 经审查，被告人朱志辉参与吸收公众存款464万余元，被告人安良奎参与吸收公众存款217万余元。截止案发投资人尚有281万余元本金未收回。本案审理中，除去扣押在案的资金外，被告人朱志辉、安良奎自愿退赔投资人252万元。 上述事实，被告人朱志辉、安良奎在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、立案决定书、案件办理情况告知书，抓获经过、关于朱志辉到案的情况说明、情况说明，拘留证、逮捕证、监视居住决定书、取保候审决定书，户口信息，起诉书，云南某一集团、某二公司等公司的设立登记申请书、营业执照、内资企业登记基本情况表等工商资料、关于设立“某一集团重庆市运营管理中心”的函、会议纪要、荣誉证书、某二公司西南地区启动大会材料，辨认笔录、微信聊天记录、排单表，搜查证、搜查笔录、提取笔录、扣押决定书、扣押清单、照片，《停车场车位收益权出让合同书》《共享车位收益权出让合同书》《云南某一停车产业概念规划》《某一走廊》《某四智能车服平台合作协议》《授权书》《智能立体停车车库项目战略合作协议书》《关于实施数字化智能车服移动终端的市场推广及运营方案》，登记公告、“共享车位”登记表、共享车位收益权出让合同书、银行交易明细、银行交易凭证、微信转账记录、微信聊天记录、某四会员信息等，电子证物检查工作记录、协助查询财产通知书、银行交易流水，司法鉴定报告书，协助查询财产通知书(回执)、查询确认回单、协助冻结财产通知书（回执）、收据，证人蔡某某、吴某乙、刘守军、李某某等人的证言，被告人朱志辉、安良奎的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人朱志辉、安良奎违反国家金融管理法规，在未取得国家金融业经营许可的情况下非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，被告人朱志辉参与吸收存款数额为人民币464万余元，被告人安良奎参与吸收存款数额为人民币217万余元，均属数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人朱志辉、安良奎到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人朱志辉、安良奎自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。公诉机关的指控成立。被告人朱志辉、安良奎积极退赔，依法可以酌情从轻处罚，根据二被告人的犯罪情节和悔罪表现，依法可对其适用缓刑。 关于朱志辉及其辩护人提出朱志辉有自首情节的辩护意见，经查，群众报警后，民警到重庆市九龙坡区将朱志辉带至公安机关，朱志辉的到案情况不属于自动投案，不应认定为自首，故该项辩护意见不成立，本院不予采纳。朱志辉辩护人提出朱志辉系初犯，到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，积极退赃，有悔罪表现，建议对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见成立，本院予以采纳。 关于安良奎辩护人提出认定安良奎的吸收存款金额不准确的辩护意见，经查，安良奎的吸收存款金额是在公安机关委托审计机构对全案作出审计以后，结合安良奎的参与时间、认知能力、参与程度作出的准确认定，安良奎对其涉案金额的认定亦无异议，依法应予认定，故该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于安良奎辩护人提出安良奎系从犯的辩护意见，经查，安良奎是某一集团的商学院院长，其在宣传非法吸存业务上起到了重要作用，某二公司成立后安良奎仍然是商学院院长，其在宣传公司业务、西南启动会上表现积极，是非法吸收公众存款的积极参与者和推动者，其在共同犯罪中并非仅起次要或者辅助作用，不应认定为从犯，故该项辩护意见不成立，本院不予采纳。辩护人提出安良奎系初犯，法律意识淡薄，有坦白情节，认罪认罚，积极退赃，有悔罪表现，建议对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见成立，本院予以采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人朱志辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起30日内缴清。) 二、被告人安良奎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起30日内缴清。) 三、扣押在案的违法所得人民币2813195元依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  楚浩天 人民陪审员  肖堂安 人民陪审员  邹雪琴 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  陈晓娟