成都市双流区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0116刑初69号 公诉机关成都市双流区人民检察院。 被告人杨x俊，男，汉族，高中文化，1965年5月23日出生，户籍所在地：四川省成都市双流区。2019年10月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局双流区分局刑事拘留，同年11月25日被逮捕。现羁押于双流区看守所。 指定辩护人吴群，四川蜀航律师事务所律师。 被告人韩某某，男，汉族，大学文化，1985年3月2日出生，户籍所在地：四川省成都市高新区。2019年10月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局双流区分局刑事拘留，同年10月28日由成都市公安局双流区分局决定取保候审，2020年8月18日由本院决定取保候审。现未羁押。 辩护人黄明建、杨维茜，四川君合律师事务所律师。 成都市双流区人民检察院以川成双三部刑诉[2020]27号起诉书指控被告人杨x俊、韩某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市双流区人民检察院指派检察员樊秀玲出庭支持公诉，被告人杨x俊及其指定辩护人吴群、被告人韩某某及其辩护人黄明建、杨维茜均到庭参加诉讼。在审理过程中，成都市双流区人民检察院向本院建议延期审理一次，本院予以同意。本院向成都市中级人民法院申请延长审理期限三个月。现已审理终结。 成都市双流区人民检察院起诉指控：2014年3月28日，赵某某（已死亡）、刘某某（已死亡）、姚某某（另案处理）、张某某（另案处理）等人在上海浦东自由贸易试验区注册成立xx（上海）股权投资基金管理有限公司（以下简称xx公司，实际办公地在黑龙江省哈尔滨市），安排杨xx（已判决）任法定代表人，赵某某、刘某某、姚某某、张某某等人为实际控制人。xx公司拟通过民间集资的方式，筹资承建辽宁省盘锦市双兴寺往生功德塔项目。2014年4月8日，被告人韩某某按照赵某某的安排在成都注册成立四川省xxxx投资有限公司（以下简称xx公司），由韩某某任法定代表人，公司住所地为成都市武侯区××路××号××栋××层××号。2014年5月4日，xx公司与辽宁省盘锦市双兴寺签订《往生功德塔共建合作协议》。2014年6月，xx公司法定代表人变更为杨xx。2014年3月至12月期间，宋湘莲、王强伙同韩某某及被告人杨x俊等人依托xx公司，在成都、西昌等地向社会公众广泛宣传投资往生功德塔项目可获得高额回报。杨x俊、韩某某系xx公司双流片区负责人，两人分工合作，杨x俊对接xx公司，负责对账、收账及分配佣金，韩某某负责组织、管理苏某某、刘某某等人对外宣传投资往生功德塔项目可获得高额回报，并组织出借人到辽宁省盘锦市双兴寺实地考察，使用杨xx的银行账户收取投资款，借款合同约定的月利率为1.5-2%，实际按5%支付，杨x俊、韩某某等人从中获得出借人出借资金额8-30%不等的高额佣金。2014年底，xx公司停止向出借人还本付息，后xx公司关闭，杨x俊去向不明，韩某某于2015年7月3日投案后被取保候审。经司法审计鉴定，xx公司和xx公司向社会不特定群众422人吸收资金人民币59203864元（以下币种同），累计返还投资人14837352元，尚未偿还投资额合计44366512元。其中杨x俊、韩某某在成都市双流片区共发展出借人64人，吸收资金469万元，杨x俊单独发展出借人10名（含西昌片区4人），吸收资金人民币140万元。2019年10月21日杨x俊向公安机关投案。 针对以上指控，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见、勘验、检查、辨认笔录等证据以支持其控诉。公诉机关认为，被告人杨x俊、韩某某伙同他人以xx公司为平台，依托xx公司，在成都双流、西昌等地向社会公众广泛宣传投资往生塔项目可获得高额回报，违反国家金融管理法规，向不特定社会公众吸收资金，数额巨大，给被害人造成了巨额损失，严重扰乱了金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请法院依法判处。 被告人杨x俊自愿认罪，辩称与被告人韩某某共同非法吸收的资金中，其仅获取资金的4％作为佣金，其余佣金为被告人韩某某所得。其辩护人提出，被告人杨x俊系初犯、从犯，具有自首情节，请求对其从轻处罚。 被告人韩某某对公诉机关的起诉指控无异议并自愿认罪。其辩护人提出，被告人韩某某应仅对其参与吸收的金额承担责任，且被告人韩某某系初犯、从犯，具有自首情节，积极退赔并取得部分被害人谅解，请求对其从轻、减轻处罚。 本院审理查明事实与公诉机关起诉指控的基本事实一致。同时查明，1、案发前，被告人杨x俊、韩某某所吸收资金涉及的被害人已共收回利息56万余元；2、案发后，被告人韩某某已向陈某某、赵某某等部分被害人退赔资金13万余元，且狄某某等部分被害人对被告人韩某某出具了书面谅解；3、在本案审理期间，被告人韩某某向本院缴纳85万元用于退赔被害人。 上述事实，有公安机关出具的受案登记表、立案决定书，到案经过、被告人杨x俊、韩某某的供述、同案犯杨xx、宋湘莲等人的供述、被害人陈某某、向某某等人的陈述、证人释某某、杨某某等人的证言、二被告人相互辨认的辨认笔录及照片、工商登记资料、承诺函、项目经营责任承包合同、xx基金纳骨塔项目说明、双兴寺筹建往生功德塔申请报告、往生功德塔共建合作协议、道路交通事故认定书、xx（上海）股权投资基金管理有限公司借款合同、借款收据、银行账户明细、四川神州升泰司法鉴定所出具的神升司会鉴字[2016]6号关于对xx（上海）股权投资基金管理有限公司吸收公众存款的司法会计鉴定报告、四川神州升泰司法鉴定所出具的神升司会鉴字[2016]6-4号司法鉴定补充报告、成都市武侯区人民法院（2017）川0107刑初497号刑事判决书、成都市武侯区人民法院（2019）川0107刑初11号刑事判决书、谅解书、被告人杨x俊、韩某某的常住人口详细信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人杨x俊、韩某某违反国家金融管理法律规定，与他人共同以xx公司为平台，向社会不特定对象吸收资金，其中，被告人杨x俊参与非法吸收公众存款金额共计人民币609万元，被告人韩某某参与非法吸收公众存款金额共计人民币469万元，严重扰乱了金融秩序，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应追究其刑事责任。成都市双流区人民检察院起诉指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人杨x俊、韩某某虽系积极参与者，但对所吸收资金并无实际控制权及支配权，系从犯，本院依照其参与程度和作用大小对二被告人依法予以从轻、减轻处罚。被告人杨x俊、韩某某在案发后主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻、减轻处罚。对二被告人的辩护人提出被告人杨x俊、韩某某系从犯，具有自首情节，且被告人韩某某积极退赔并取得部分被害人谅解的辩护意见，本院在量刑时酌情予以考虑。据此，根据被告人杨x俊、韩某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杨x俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月21日起至2022年6月20日止。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳，逾期则强制缴纳。） 二、被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳，逾期则强制缴纳。） 三、对被告人杨x俊、韩某某未退还的所吸收资金，继续予以追缴，返还被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  韩莉萍 人民陪审员  张 静 人民陪审员  汪 健 二〇二〇年十二月二十一日 书 记 员  周 凤 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。