黑龙江省伊春市金林区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)黑0751刑初63号 公诉机关黑龙江省伊春市金林区人民检察院。 被告人尤凯军，居民身份证号码（略），男，1957年5月2日出生于辽宁省沈阳市，满族，初中文化，原系伊春市金山热力有限公司法定代表人，现任伊春金山泉饮品有限责任公司法定代表人，户籍地（略），住址（略）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月15日被哈尔滨市第一看守所临时羁押3日，2019年7月18日被伊春市公安局金林分局指定居所监视居住，2019年10月31日被伊春市公安局金林分局取保候审。2020年12月8日经本院决定逮捕，由伊春市公安局金林分局执行；2020年12月31日经本院决定取保候审，由伊春市公安局金林分局执行。 辩护人李玉华，黑龙江圣玉律师事务所律师。 伊春市金林区人民检察院于2020年11月27日以伊金检一部刑诉[2020]59号起诉书指控被告人尤凯军犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法适用普通程序组成合议庭，于2020年12月15日公开开庭审理了本案，伊春市金林区人民检察院检察员申相福出庭支持公诉，被告人尤凯军及辩护人李玉华到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 伊春市金林区人民检察院指控：2013年至2018年，被告人尤凯军在担任原伊春市金山热力有限公司法定代表人期间，未经国家金融管理部门批准，通过口口相传的途径，以高额利息为诱饵，承诺到期返本付息，采用公司与集资参与人签订借款合同的形式，向社会不特定对象吸收资金。集资款用于伊春市金山热力有限公司、黑龙江省双丰林业局供热厂、伊春金山泉饮品有限公司的生产经营。经黑龙江省思齐会计师事务所有限公司司法鉴定，伊春市金山热力有限公司2013年至2018年非法吸收公众存款总金额67,393,192.00元，已支付存款金额43,291,912.00元，未支付存款金额24,101,280.00元。公诉机关认为，被告人尤凯军身为公司直接负责的主管人员，违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人尤凯军认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。若被告人尤凯军退还集资参与人集资款，建议判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100,000.00元，适用缓刑。请依法判处。 被告人尤凯军当庭对指控其犯非法吸收公众存款罪罪名无异议，对指控犯罪事实予以供认，辩解称起诉指控其非法吸收公众存款6700万余元数额与事实不符，另提出其经营的金山热力公司系招商引资企业，公司经营项目是供暖和管网工程，由于其原经营的双丰林业局供热厂单方解除合同，及金山屯林业局拖欠金山热力公司基础设施配套费及工程款、供热费等原因，导致公司资金链断裂；集资没有经过有关部门批准，存款多数为金山屯供热客户、范围限于金山屯镇内。被告人尤凯军当庭表示现有资产金山泉饮品有限公司，但没有投产运行，欲积极把其资产变现返还。 辩护人对公诉机关指控被告人的罪名、犯罪事实及未支付存款金额和支付存款金额及利息金额均无异议，依法为被告人作罪轻辩护，辩护意见如下：1、被告人系2011年招商引资进入金山屯供热行业，集资原因是林业局拖欠金山热力公司基础设施配套费、工程款和供热费等各项费用，致使被告人无力经营，违反国家金融管理规定向百姓借款，无力偿还2017年至2018年借款，被告人也是受害人，请法院量刑时考虑上述原因对被告人从轻处罚。2、因拖欠供热费导致被告人吸收存款范围仅限金山屯镇范围内、实际用于企业生产，根据法律解释规定，吸收公众款主要用于生产活动的，能够及时清退所吸收资金，可以免除刑事处罚，应对被告人判处缓刑或免于刑事处罚。3、被告人到案后如实供述，主动坦白，系初犯偶犯，真诚认罪悔罪，没有任何前科劣迹，庭审前、庭审中被告人均表示愿意全部清退集资款，提交还款计划书，集资参与人出具谅解书、请愿书，请法院采纳集资参与人请愿要求的愿望，对被告人判处缓刑或免于刑事处罚。被告人自愿认罪认罚，应酌情从轻处罚。5、被告人主观上对收取存款抵偿热费导致其犯罪没有认知，犯罪恶性轻微，属间接故意，量刑时应从轻处罚。综上所述，请求合议庭考虑集资参与人意见以及被告人认罪态度、社会危害性、退还集资款情况，根据罪责相适应原则对被告人从轻、减轻处罚，建议判处被告人三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 经审理查明：2013年至2018年期间，被告人尤凯军在担任原伊春市金山热力有限公司法定代表人期间，未经国家金融管理部门批准，通过向供热用户宣传，如在金山热力公司存款获得利息可以抵扣取暖费，并以高额利息为诱饵，承诺到期返本付息，采用公司与集资参与人签订借款合同的形式，向社会不特定对象吸收资金，后被告人尤凯军无力偿还。经黑龙江省思齐会计师事务所有限公司司法鉴定，伊春市金山热力有限公司2013年至2018年非法吸收公众存款总金额67,393,192.00元，已支付存款金额43,291,912.00元，未支付存款金额24,101,280.00元。被告人尤凯军在经营伊春市金山热力有限公司、黑龙江省双丰林业局供热厂、伊春金山泉饮品有限公司的生产经营期间使用所获得的非法吸收存款。 认定上述犯罪事实，经庭审质证、认证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人杨某某的证言，证实2012年9月份杨某某到金山热力有限公司担任催费员，2014年担任收费部经理，2015年公司任命杨某某为副总经理，分管生产、人员、收费等工作。金山热力有限公司是向老百姓借钱了，从2013年以收取取暖费的形式开始的，当有人来公司存钱的时候，杨某某都向老总尤凯军汇报，老总（尤凯军）告诉杨某某怎么办就怎么办。公司每年存款利息都不一样，年利率百分之八或者百分之十，如果有人来公司存钱，杨某某负责接待并向老总汇报，利息由老总决定，然后杨某某与存款人签借款合同，交现金由出纳员王某收款，杨某某签借款合同，也有我们提供农行账号，让他们先去存款，等他们存完钱，拿存钱小票找杨某某，杨某某再和他们签借款合同，存款老总说要夏天储存冬季用煤使用。存款的都是金山屯人，其中有一部分是公司供热用户，大部分是听说我们公司可以存钱，他们看公司开展的这项业务比银行存款利息高，来挣钱的。 2、证人王某的证言，证实伊春市金山热力有限公司老板叫尤凯军，杨某某管生产、收费，王某是出纳员。公司是2013年开始收取融资借款的，如果有人要存款，公司副经理杨某某负责跟客户签订合同，王某收款，将钱存入公司工商银行对公账户，有时尤总也让王某存入农行他的个人卡里。 3、证人关某某、韩某某、黄某某等集资参与人的证言，证实集资参与人在伊春市金山热力有限公司的存款数额，约定的利息以及集资款和利息的支付数额，未支付数额等情况。 4、营业执照，证实伊春市金山热力有限公司2011年10月31日成立，法定代表人为尤凯军，营业期间为2011年10月31日至2021年10月30日。经营范围为热力供应，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。伊春金山泉饮品有限责任公司2014年4月14日成立，法定代表人为尤凯军。 5、中国银行保险监督管理委员会伊春监管分局，关于对伊春市金山热力有限公司经营行为申请认定的复函，证实我分局未向伊春市金山热力有限公司颁发过金融许可证，该公司未向我分局提交过备案登记申请。 6、借款合同，证实伊春市金山热力有限公司与集资参与人签订合同的时间，借款数额、双方约定的利率及利息数额。 7、金山热力有限公司银行账户交易明细清单、尤凯军个人银行账户交易明细清单、金山热力有限公司财务账目、银行卡业务回单等，证实集资参与人存款时间、数额以及返还集资款的时间、数额、集资款去向等。 8、归案情况说明，证实被告人尤凯军于2019年7月15日在哈尔滨西站安检口被公安机关抓获。 9、户籍证明，证实被告人尤凯军的具体身份信息。 10、黑龙江省思齐会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实伊春市金山热力有限公司2013年至2018年非法吸收公众存款总金额67,393,192.00元，已支付存款金额43,291,912.00元，未支付存款金额24,101,280.00元。并附有集资参与人集资明细表。 11、被告人尤凯军的供述，证实2013年7-8月份，因为我投资的双丰供热厂资金短缺，所以尤凯军就以民间借款的形式与金山屯的老百姓借款，并承诺8%-10%的年息给付利息。一直到2017年，尤凯军共集资2300万元左右，借款人大约120多人，具体记不清了，以借款合同为准。2013年7-8月份，尤凯军告诉金山热力的工作人员，要是有老百姓到热力公司交取暖费，就跟老百姓说可以往公司存钱，然后用利息交当年的取暖费，就这样一传十，十传百，金山屯的老百姓都知道往金山热力公司存钱得利息了，集资对象都是金山屯区的老百姓，有的认识，有的不认识。老百姓拿钱到我公司，先签借款合同，然后将集资款交到公司出纳员王某，王某将钱存到尤凯军指定的银行卡内。集资款都用于双丰林业局供热厂，金山热力公司，金山泉饮品公司的生产经营了。包括两个供热公司的设备购置、原煤购置、职工工资、维修费用、平时厂子的花销、金山泉饮品公司的基本建设等。因为供热厂被双丰林业局强制收回，造成当年的取暖费没收上来，尤凯军公司资金链断裂，所以尤凯军公司还不上百姓集资款。 辩护人向法庭出示证据如下：1、还款计划书，证明被告人以两份资产偿还集资人欠款，被告人与集资人签订在一定期限内保证退还集资人全部集资款；2、谅解及请愿书，证明投资人已经谅解被告人尤凯军；3、民事裁定书一份、省环境整治办公函1份、关于伊春市金山热力有限公司投诉事项核查情况的报告，证明被告人尤凯军有能力偿还投资人投资款，造成被告人尤凯军资金链断裂原因，导致其无法偿还集资款。4、金山屯林业局2011-2104年城镇棚改供热工程配套费和2015年付款凭证及其它应付款明细账三份，证明拖欠工程配套费及其它费用，被告人于2013年开始以金山屯热力公司与百姓签订了借款合同，借款是为了供热企业和生产经营；5、合同书，证实2011年被告人与政府签订了投资经营供暖项目合同书。经查，对上述证据所要证明被告人尤凯军非法吸收公众存款起因及具有悔罪态度的证明力，予以采信。 关于辩护人提出被告人积极配合如实供述、认罪认罚、将集资款主要用于企业生产、案发前已返还部分集资款的情节，对被告人可从轻处罚、适用缓刑的辩护意见予以采纳；对辩护人提出的集资参与人出具谅解书及签订还款计划书、被告人犯罪情节轻微、积极主动退还集资款等，应给予被告人减轻或免予刑事处罚的辩护意见，因本案破坏国家金融管理规定，扰乱金融管理秩序，被告人不具有法定减轻或免予处罚情节，对此辩护意见不与采纳。 本院认为，被告人尤凯军在经营金山热力有限公司期间，身为公司直接负责的主管人员，违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；犯罪事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控罪名成立，予以支持。鉴于被告人到案后如实供述，自愿认罪认罚，对其可从宽处罚；被告人于案发前已归还部分非法吸收存款，积极将个人现有资产保证对非法吸收存款的偿还，具有悔罪表现，对被告人可酌情从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。根据本案事实和情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人尤凯军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金人民币十万元。 二、被告人尤凯军于本判决生效后三十日内返还集资参与人存款人民币24,101,280.00元。（详见司法鉴定意见书中未支付明细表）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向伊春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 张金华 审 判 员 樊英华 审 判 员 李保华 二〇二〇年十二月三十一日 法官助理 刘玉泉 书 记 员 赵广健