河北省邢台市信都区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0503刑初375号 公诉机关河北省邢台市信都区人民检察院。 被告人翟某某，男，1958年3月18日出生，汉族，中专文化，中共党员，案发时，户籍所在地及住址河北省邢台市。2015年8月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被邢台市公安局桥西分局刑事拘留，同年9月10日被取保候审，2016年9月12日被邢台市公安局桥西分局监视居住，2019年10月16日被邢台市公安局桥西分局取保候审，2020年10月14日被本院取保候审。 辩护人边石磊、米烨然，河北领航律师事务所律师。 河北省邢台市信都区人民检察院以邢信检二部刑诉〔2020〕31号起诉书，指控被告人翟某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台市信都区人民检察院指派检察员奚军民出庭支持公诉，被告人翟某某及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省邢台市信都区人民检察院指控，2014年至2015年，被告人翟某某在担任邢台市通盛投资有限公司业务经理期间，违反金融法规向社会吸收资金对投资人宣称公司有项目，存钱利息高，非法吸收社会人员资金。经查，被告人翟某某共向16人非法吸收存款340万元，造成实际损失279.578万元。案发后被告人翟某某已获得部分集资参与人谅解。 公诉机关针对指控提供了被告人供述与辩解、证人证言、审计报告、相关书证等证据。公诉机关认为，被告人翟某某行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉人认为被告自愿认罪认罚，投案自首，获得部分群众谅解，建议判处有期徒刑三年，可适用缓刑，并处罚金。 被告人翟某某表示认罪，主要辩称因不懂法，为了多挣利息，自己也在该公司存款损失150万。本人是初犯，希望对其减轻处罚。 辩护人提出的辩护意见是，1、翟某某具有自首情节，得到部分集资人谅解。2、翟某某所在的投资公司，其他人员已经由中级人民法院作出判决，翟某某涉同一案件，在中院判决中除张春林被认定为主犯外，其他均被认定为从犯，希望考虑翟某某犯罪中所起作用较小，认定从犯作用。3、被告人积极退赃，帮助办案机关追回涉案车辆，被告人到案后，其家属将其获得的提成18万上交到公安机关。在中院判决中，涉案人员方中录适用免予刑事处罚，而方中录的涉案金额大于翟某某。 经审理查明，被告人翟某某2014年至2015年受聘担任邢台市通盛投资有限公司业务经理，参与该公司非法吸收公众存款活动。被告人翟某某本人介绍16人存款340万元，造成实际损失279.578万元。案发后翟某某向公安机关投案，供述了犯罪事实，退回个人提成，获得部分投资参与人谅解。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审举证、质证的下列证据证实： 1、公安机关受案登记表、立案决定书、破案经过、到案经过等，证明2015年2月4日邢台市通盛投资有限公司法定代表人赵立军向邢台市公安局桥西分局经侦大队投案，公安机关当日决定对邢台市通盛投资有限公司非法吸收公众存款案立案侦查。2015年8月5日翟某某等主动到案，被刑事拘留后变更强制措施。在移送审查起诉阶段因不到案被上网追逃，翟某某于2019年10月11日到公安机关投案，后被取保候审。 2、中国银行业监督管理委员会邢台监管分局出具的情况说明，证明该单位从未向邢台市通盛投资有限公司发放金融许可证，该公司不属于辖区银行业金融机构。 3、同案犯赵立军在公安机关的供述，邢台市通盛投资有限公司于2013年6月注册成立，其是2013年6月份被招聘到公司的，老板张春林聘用其担任公司总经理，公司的组织机构为财务部、业务部和前台，主要人员有财务部会计赵玉芳、出纳冯某某、业务部2014年5月之前的负责人是翟某某，后是总经理贺某某，前台接待是任某某。邢台市通盛投资有限公司的业务是为青州市春林置业投资有限公司提供借款保证。春林置业公司的老板是张春林，张春林让通盛公司向客户介绍：春林置业公司在青州市改造项目需要资金，在邢台改造的弥河美墅项目，月息1分8、2分、2分4不等。张春林向通盛公司工作人员出示过春林置业公司跟该村签订的协议，还有青州市政府的一些批文，还让公司组织客户去青州看过该项目。投资人确定要向春林置业公司投资后，投资人就把钱汇到通盛公司提供的账户里，然后拿银行回执单到通盛公司财务签借款协议、保证合同、收款收据，公司给客户支付第一个月的利息。投资人汇款的账户是张春林的个人银行账户，利息由张春林定，把钱打到通盛公司邢台银行的对公账户，再给投资人支付利息返款。通盛公司业务员的收入包括基本工资，还有按照发展业务的千分之四至六不等的比例拿提成。 4、被告人翟某某在公安机关供述，其是2014年1月份经朋友介绍认识的赵立军，后到通盛投资公司工作。总经理赵立军向其介绍邢台通盛投资公司主要业务是给山东青州春林置业公司在邢台吸收资金，用于青州春林置业公司在当地一个旧村改造项目，该公司老板是张春林。赵立军还给其出示了邢台通盛投资公司与山东青州春林置业公司之间的合作协议，该公司以两倍标的物的价格向通盛公司进行抵押，即通盛公司给春林置业公司吸收1万元，春林置业公司向通盛公司抵押2万元的资产。赵立军让其也按照他说的内容向业务员介绍，由业务员再给客户介绍，公司没有专职业务员，都是兼职性质的，只要给公司介绍客户就是公司的业务员，并且按业绩的千分之五拿提成。2014年6月份赵立军把其从通盛投资公司调到通盛租赁公司负责汽车租赁业务，该公司由赵立军负责日常管理工作。2015年1月赵立军把租赁公司账户上的钱挪到投资公司付客户利息。自2014年1月其陆续向通盛公司投资150万元，这些钱的本金都没有收回，其只是拿到部分利息。其亲戚朋友通过其向公司放的钱，其把提成都给了亲戚朋友，其只拿了自己投资的提成，但公司账上显示的提成都在其名下，具体数额以公司财务账为准。到2014年底，邢台通盛公司资金紧张不能及时支付客户本金利息时，其才知道邢台通盛公司和青州春林置业公司真实的老板都是张春林，张春林是自己给自己担保吸收资金。 公安机关在侦查中多次让被告人翟某某核实其参与吸收存款人数及数额，2020年10月4日供述吸收刘某某1、刘某某2、李某某等客户投资本金3470000元，造成损失2788580元。 5、投资客户资料清单、保证合同、借款合同，证实刘某某1、刘某某2、李某某、张某某、孙某某、颉某某、史某某、董某某、王某某1、蔡某某、王某2、杜某某、王某某3、王某某4、刘某某3、王某某5等人分别与青州春林置业投资公司、邢台通盛投资公司签订借款合同、保证合同，各自投资情况。2020年11月9日经再次统计并经被告人翟某某确认，十六人投资本金共计3400000元，造成损失共计2795780元。 6、邢台市通盛投资有限公司非法吸收公众存款明细表、返款明细表、提成明细表，记载了投资参与人投资数额、返还本息及员工提成情况。 7、邢台同和会计师事务所审计报告，认定2013年6月至2014年12月间，邢台通盛投资有限公司共收取群众款项127062700元，已返还本金48804700元，购置固定资产552955元，2013年年度费用3275937.32元，其中已返还利息1363734.70元，提成1031528元；2014年年度费用19206336.35元，其中利息11881007元，提成4580270.88元。 8、河北省邢台市中级人民法院（2019）冀05刑初47号刑事判决书（已生效），认定被告人张春林使用诈骗方法非法集资，造成实际损失59401459.42元；被告人赵立军明知张春林自己给自己公司担保的情况下，与张春林共同在邢台市非法吸收公众存款共计人民币1.270627亿元；被告人赵玉芳介绍多人向该公司投资并将20人往该公司投资存款601.1万元计入自己业绩，获得奖励24万元；被告人成动民在担任通盛汽车租赁公司桥东店负责人期间，介绍22人往通盛投资公司262.5万元；被告人方中录向亲友传递通盛投资公司存款信息，亲友自己到公司进行投资520万元，并通过方中录获得各自投资提成款。 该判决认为，被告人张春林构成集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人赵立军、赵玉芳、成动民、方中录均构成非法吸收公众存款罪，均系自首、从犯，判处赵立军有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币十万元；判处赵玉芳有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元；判处成动民有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元，对方中录免予刑事处罚。 该判决判令对被告人张春林集资诈骗所得赃款59401459.42元继续追缴，返还投资参与人（包括本案十六名投资参与人）。 9、谅解书，证明投资参与人张某某、孙某某、颉某某、史某某、董某某、王某某1、王某某5等对翟某某表示谅解。 上述证据，本院予以确认。 本院认为，被告人翟某某在担任邢台市通盛投资公司业务经理期间，参与赵立军等人向社会不特定对象公开宣传，承诺存款给予高额利息回报，向公众非法吸收资金活动，数额巨大，其行为扰乱了国家正常金融秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立。被告人翟某某个人接受吸收的投资数额作为其犯罪数额，投资参与人已领取的利息、提成款应当折抵本金，剩余为造成损失。辩护人提出对被告人量刑应参考已生效判决中同案犯犯罪作用的意见，本院予以采纳，但被告人翟某某犯罪情节并非轻微，不应免予刑事处罚。考虑翟某某参与犯罪程度，应认定其属从犯，可以减轻处罚。控辩双方对被告人构成自首、获得部分投资参与人谅解，应对被告人从轻处罚的意见均无异议，本院予以采纳。考虑被告人悔罪态度，结合所在社区调查评估意见，对其适用缓刑不致再危害社会。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条规定，判决如下： 被告人翟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  巩子兵 人民陪审员  张文法 人民陪审员  闫康楠 二〇二〇年十二月十四日 书 记 员  王灿钊 ——