成都市成华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0108刑初79号 公诉机关成都市成华区人民检察院。 被告人岳伟钦，别名岳韦钦，男，1972年2月4日出生，汉族，初中文化，户籍地河南省伊川县。因犯集资诈骗罪，于2016年5月18日被沈阳市大东区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元。2017年9月13日由成都市公安局成华区分局解回再审。现羁押于成都市看守所。 辩护人宋惊尘，四川税邦律师事务所律师。 成都市成华区人民检察院以成华检三部刑诉〔2020〕59号起诉书指控被告人岳伟钦犯集资诈骗罪，于2020年1月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年8月11日公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员黄通治出庭支持公诉，被告人岳伟钦及其辩护人宋惊尘到庭参加了诉讼。期间，公诉机关两次书面建议延期审理，本院予以同意。本案现已审理终结。 成都市成华区人民检察院起诉指控： 被告人岳伟钦伙同岳占钦（已判）、岳方涛（在逃）共同出资成立四川东泓投资管理有限公司（以下简称“东泓公司”）。被告人岳伟钦为公司负责人，岳占钦担任公司股东兼出纳，吴国志（已判）担任公司副总经理，冯骏（已判）系该公司业务部负责人，负责项目宣传、签订合同、归集客户资料，李有德（已判）系该公司会计，负责监管该公司日常账目统计报销。上述人员共同组成东泓公司的管理、运行团队，面向社会不特定群众集资。自2013年8月份起，岳伟钦借用公司合法经营的形式，虚构“洛阳冉达酒精”及“洛阳天豪置业”投资项目，向社会公众公开宣传项目（“洛阳冉达酒精”及“洛阳天豪置业”项目）并向公众承诺给予高息回报，向社会公众非法集资，并将集资款用于个人使用。2013年8月份至2018年3月，东泓公司共涉及152名被害人报案，涉及报案金额1560万元，未退还本金金额1390万元。 公诉机关认为，被告人岳伟钦以非法占有为目的，采用虚构项目高息利诱的诈骗方法非法集资，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。 庭审中，被告人岳伟钦对公诉机关起诉指控的其成立东泓公司向社会公众非法集资的事实无异议，辩解称其主观上没有非法占有集资款的目的，两个项目是真实存在的，其行为应当以非法吸收公众存款罪予以认定。 围绕本案定性，辩护人提出证实岳伟钦非法占有集资款的证据不足，应当以非法吸收公众存款罪予以认定，理由是：1.洛阳冉达酒精有限公司是真实存在的，且在案借条显示岳伟钦确实借款给洛阳天豪置业公司负责人“周雁卿”，故岳伟钦主观上不具有非法占有集资款项的故意；2.本案相关的同案人员岳占钦、吴国志等人均以非法吸公众存款罪予以定罪处罚，不应同案不同判。同时围绕岳伟钦的量刑，辩护人提出岳伟钦在沈阳和成都分别开设理财公司非法集资的行为，系连续犯，应当对两个事实一并予以评价，而非分别定罪处罚，故本案量刑时应当予以考虑。 经审理查明： 2013年7月，被告人岳伟钦以岳方涛、岳占钦（已判处）的名义出资成立东泓公司，公司住所地为成都市成华区××路××号附3号，岳伟钦为公司实际负责人，岳占钦任公司股东兼出纳，吴国志（已判处）任公司副总经理，冯俊（已判处）任公司业务部负责人，上述人员共同组成东泓公司的管理、运行团队。自2013年8月起，岳伟钦借用公司合法经营形式，虚构并向社会公开宣传“洛阳冉达酒精”、“洛阳天豪置业”投资项目，承诺给予高息回报，向不特定社会公众非法吸收资金，并将集资款用于个人使用。 经被害人报案，成都市公安局成华区分局于2014年12月15日立案侦查，并对岳伟钦前妻于小桐代为退缴的现金人民币5万元、于小桐名下的位于洛阳市洛龙区的产权证号为洛房权证市字第0××5号房屋一套、以及产权人为夏哲斌和栗丙秀的位于洛阳市涧西区产权证号为洛房权证市字第0××7号房屋一套予以查封或扣押。 经司法会计鉴定，2013年8月份至2018年3月，东泓公司共涉及152名被害人报案，涉及本金金额1560万元，未退还本金金额1390万元。经对群众报案材料进行统计，东泓公司案发前向被害人支付利息1，071，249元。 另查明：被告人岳伟钦于2014年5月伙同他人在辽宁省沈阳市开设投资理财公司实施集资诈骗，后于2015年1月6日被公安机关抓获归案，沈阳市大东区人民法院经审理于2016年5月18日作出（2015）大东刑初字第00571号刑事判决书，判决被告人岳伟钦犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元，后经沈阳市中级人民法院二审审理裁定维持原判。 上述事实有以下证据予以证实：被告人岳伟钦的户籍证明及辨认说明；受案登记表、立案决定书、到案经过、解回再审罪犯临时离监证明材料；（2015）大东刑初字第00571号刑事判决书、执行通知书以及同案犯岳占钦、吴国志、冯俊、李有德的刑事判决书；扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、协助查封通知书、不动产权限制登记申请书、调取证据通知书、离婚登记材料；银行账户明细查询材料；东泓公司工商登记材料、公司管理制度及员工通讯录、人事表以及东泓公司宣传材料；群众报案材料、三方投资协议书、资金凭证、从东泓公司提取的投资理财表；司法会计鉴定意见书、鉴定意见通知书；洛阳冉达酒精有限公司、洛阳天豪置业有限公司工商登记材料、私营企业信息查询单、现场照片；公安机关情况说明；证人刘某、王某某、田某某、刘某某、于某1、于某2的证言；被害人雷某、陈某某的陈述；同案犯岳占钦、吴国志、冯骏、李有德的供述及辨认笔录；被告人岳伟钦的供述及辩解等。上述证据来源合法，客观真实并与本案事实具有关联，经举证、质证，能够相互印证，本院予以采信。 综合控辩双方的意见，本案的主要争议焦点是被告人岳伟钦是否成立集资诈骗罪。经查，第一，证人于某1、于某2、刘某某的证言以及洛阳冉达酒精有限公司、洛阳天豪置业有限公司工商登记材料、私营企业信息查询单、现场照片等证据能够相互印证，证实洛阳冉达酒精有限公司没有向东泓公司融资，洛阳天豪置业有限公司经公安机关到住所地查证并不存在，即“洛阳冉达酒精”、“洛阳天豪置业”两个用款项目均系虚构；第二，证人于某2的证言、岳伟钦的当庭供述、报案材料、银行账目明细资料、公安机关的情况说明等证据证实接收群众打款的于某2、方某某的账户均为岳伟钦个人所实际控制使用；第三，岳伟钦在庭前和庭审中均供认部分资金用于其在沈阳等地开设的其他类似理财公司以及用于对外放贷。综上，本院认为，在案证据能够证实岳伟钦向被害人虚构融资项目，隐瞒资金实际由个人支配使用的事实，骗取被害人投资，致使集资款无法返还，其行为体现了非法占有他人集资款的故意，应当以集资诈骗罪定罪处罚。 综上，本院认为，被告人岳伟钦以非法占有为目的，采用非法集资手段，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。沈阳市大东区人民法院（2015）大东刑初字第00571号判决所判处的刑罚执行完毕以前，发现被告人岳伟钦在上述判决宣告以前所涉本案集资诈骗罪尚未判决，应宜参照刑法漏罪的相关规定予以数罪并罚。查封在案的两处房产，经本院书面要求补充侦查，在案证据尚不足以确认夏哲斌实际使用了本案的集资款项，以及于小桐名下房产在权属关系或购房资金来源方面与本案的关联，故由查封机关依法予以处置。 结合前述分析，对被告人岳伟钦所提两个项目真实存在，其行为应当认定为非法吸收公众存款罪的辩解意见，不予采纳。对辩护人所提的应当考虑岳伟钦在沈阳、成都两地从事非法集资活动的连续性，在量刑时予以考虑的辩护意见，本院予以采纳，并在参照刑法漏罪的相关规定予以数罪并罚时进行量刑平衡。对辩护人所提本案相关的同案人员岳占钦、吴国志等人均以非法吸公众存款罪予以定罪处罚，不应同案不同判的辩护意见，本院认为，岳伟钦作为东泓公司的实际出资人和控制人，负责策划东泓公司的融资模式、确定对外宣传项目以及支配使用所吸收资金等重大活动，其所处地位、作用决定了其主观上对融资项目的虚假性以及吸收资金并未投入项目等生产经营活动的认知内容与岳占钦、吴国志等同案人员不同，故依照所处不同地位、作用的行为人主观认知的程度以及在案证据内容分别予以定罪处罚系严格贯彻证据裁判原则，而并非同案不同判。对辩护人所提洛阳冉达酒精有限公司是真实存在的，且借条显示岳伟钦确实借款给洛阳天豪置业有限公司负责人“周雁卿”，故岳伟钦主观上不具有非法占有集资款项的故意的辩护意见，经查，在案证据反馈出洛阳冉达酒精有限公司虽然真实存在，但并未向东泓公司借款；洛阳天豪置业有限公司的股东及法定代表人均非“周雁卿”，辩护人提交的借款人为“周雁卿”的借条的真实性以及与“洛阳天豪置业”项目的关联性无证据支持，且相应借条金额与东泓公司以该项目名义所吸收的资金规模亦明显不成比例，故对该项辩护意见不予采纳。 综上，为维护国家金融市场秩序，惩罚犯罪，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下： 一、被告人岳伟钦犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元；与（2015）大东刑初字第00571号刑事判决所判处的有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元数罪并罚，决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十万元。 （已经执行的刑期计算在新判决决定的刑期以内。刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2015年1月6日起至2028年1月5日。所处罚金限被告人在本判决生效后五日内缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。） 二、本案违法所得予以追缴发还被害人，不足部分责令退赔；扣押在案的人民币五万元一并进行处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  李月亮 人民陪审员  赵永红 人民陪审员  孙建伟 二〇二〇年十二月十五日 书 记 员  干 维