湖北省武汉市汉阳区人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂0105民初387号原告：南丁格尔医疗投资（湖北）有限公司，住所地：湖北省武汉市硚口区长丰街东风村********。法定代表人：杨丽玲，总经理。委托诉讼代理人：唐琪利，湖北弘愿律师事务所律师。特别授权代理。委托诉讼代理人：王厚，湖北弘愿律师事务所律师。特别授权代理。被告：宏达欣鑫药业湖北有限公司，住所地，住所地：武汉市汉阳区龙阳大道特**九州通大厦**办公**房iv>法定代表人：孙光云。委托诉讼代理人：张锦淏，系该公司股东。一般授权代理。第三人：郝玉升，男，1975年9月16日出生，满族，住湖北省武汉市江汉区，第三人：陈锋，男，1978年11月29日出生，汉族，住湖北省宜昌市伍家岗区，委托诉讼代理人：张锦淏，系宏达欣鑫药业湖北有限公司推荐人员。一般授权代理。第三人：张锦淏，男，1969年4月21日出生，汉族，住湖北省武汉市江岸区。第三人：郝玉斌，男，1979年3月24日出生，汉族，住河北省秦皇岛市海港区，委托诉讼代理人：高勇，湖北国松律师事务所律师。一般授权代理。原告南丁格尔医疗投资（湖北）有限公司（以下简称南丁格尔公司）与被告宏达欣鑫药业湖北有限公司（以下简称宏达欣鑫公司）、第三人郝玉升、第三人陈锋、第三人张锦淏、第三人郝玉斌股东资格确认纠纷一案，本院于2020年1月9日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭进行了审理。原告南丁格尔公司的委托诉讼代理人唐琪利、唐琪利，被告宏达欣鑫公司、第三人陈锋的委托诉讼代理人即第三人张锦淏，第三人郝玉升，第三人郝玉斌的委托诉讼代理人高勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告南丁格尔公司提出诉讼请求：1、依法确认2016年1月26日至2016年12月5日期间原告为被告宏达欣鑫公司的实际股东；2、本案的诉讼费由被告承担。事实和理由：2015年11月25日，天鑫金柱药业（湖北）有限公司（2016年6月12日更名为宏达欣鑫药业湖北有限公司）的股东郝玉升与原告签订了一份《股权转让协议》，双方约定郝玉升将其持有的宏达欣鑫公司99.8%的股权转让给原告公司。因工商局要求税务账目清理完成后才能进行股权转让登记，于是郝玉升与原告于2016年1月26日再次签订一份《股权代持协议》，双方约定由郝玉升代持原告公司99.8%的股权。2016年12月5日，税务账目清理完成，根据《股权转让协议》《股权代持协议》的约定，宏达欣鑫公司99.8%的股权由郝玉升变更为原告。2016年5月24日，南丁格尔公司与宏达欣鑫公司另一名股东郝玉斌签订《股权转让协议》、《股权代持协议》，郝玉斌将其持有的宏达欣鑫公司0.2%的股权转让给原告，原告于同日向郝玉斌付清了股权转让款。基于此，2016年1月26日至2016年12月5日期间宏达欣鑫公司的股东实际为南丁格尔公司。现原告依据相关法律规定，向法院提起诉讼。被告宏达欣鑫公司、第三人陈锋、第三人张锦淏辩称，张锦淏、陈锋与郝玉升、郝玉斌2016年9月27日签订股权转让合同，签订合同时并不知情或被告知股权是其二人代持或存在第三方持股问题。宏达欣鑫公司在2014年借款华夏银行武汉分行1900万元，在2015年无法偿还债务，被华夏银行起诉并列为第一债务方。南丁格尔公司是郝玉升实际控制的私人公司，宏达欣鑫公司与南丁格尔公司之间的股权代持及交易，就是郝玉升自编自导的一出为了逃避法律责任的欺骗行为。签订股权转让合同后，郝玉升以各种理由拖延股权工商变更，2016年12月9日，郝玉升、郝玉斌才同意到工商去股权变更，现场才知道要从南丁格尔工商变更股权。因我们急于进行公司的正常经营，只是认为将股权变更给我们就行，故现场在相关的工商变更文件上签字，完成股权变更程序。这期间，郝玉升也没有告知我们其替南丁格尔公司代持股权之事。南丁格尔公司现在的实际控制人还是郝玉升，本次诉讼目的就是混淆视听，逃避前期的债务，企图以南丁格尔公司这个空壳公司的虚假交易，逃避法律的追究。郝玉升采取多次变换企业名称的方式，致使我方在合同交易时，因名称变更时间短暂，公司工商及司法其他信息没有及时更新公示，我方无法获得其存在债务纠纷及风险的信息。张锦淏、陈锋与郝玉升、郝玉斌签订的《公司股权转让合作协议书》，完全被郝玉升、郝玉斌精心设计的圈套所欺骗，其提供给法庭上的证据，都是为了逃避债务责任的欺骗行为，并不能真正体现合同交易的本质及目的。请求法院驳回原告的请求。第三人郝玉升辩称，对原告的诉讼请求无异议。对被告宏达欣鑫公司、第三人陈锋、第三人张锦淏的答辩有异议，本案从受理到开庭历经波折，还有另外一个房屋租赁案件，在执行阶段找不到被告，第三人陈锋、第三人张锦淏所说不真实。与南丁格尔公司2016年9月转让股权之前不认识张锦淏，2016年11月工商正式批准下来，真正与张锦淏转让股权的是南丁格尔公司。转让股权是张锦淏主持的，表明他已认可是与南丁格尔公司签订的股权转让。2016年11月16日交接后，南丁格尔的固定资产、财务账目都交给了张锦淏。华夏银行查封19万元，张锦淏可以用30万元的股权转让支付。南丁格尔公司改名宏达欣鑫公司与逃避债务无关。第三人郝玉斌辩称，对原告的诉讼请求无异议，对被告、第三人陈锋、张锦淏的答辩不认可，同意郝玉升的答辩意见。原告南丁格尔公司、被告宏达欣鑫公司与第三人陈锋及第三人张锦淏、第三人郝玉升围绕诉讼请求依法提交了证据，第三人郝玉斌没有提交证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对于当事人提交的证据，本院经审查后，结合认定事实予以确认并在卷佐证。本院经审理认定事实如下：2015年11月25日，郝玉升与南丁格尔公司签订《股权转让协议》一份，约定郝玉升将其持有的宏达欣鑫公司99.8%的股权以998万元的价格转让给南丁格尔公司，南丁格尔公司应于协议生效之日起60日内支付股权转让款至郝玉升账户，该协议并对违约责任、费用承担、生效条件等作了约定。2016年1月25日，南丁格尔公司向郝玉升转款720万元。同年1月26日，郝玉升(甲方)与南丁格尔公司(乙方)签订《股权转让补充协议》，约定：甲方收到乙方所付宏达欣鑫公司股权转让款998万元，该998万元包括乙方购买甲方持有的宏达欣鑫公司99.8%的股权(股权价格为278万元)、乙方购买甲方名下(宏达欣鑫公司注册地)的房产，即武汉市汉阳区龙阳大道特8号九州通大厦B座8层11、12、13、14、15、16、17、18号等8间办公室共计452.25平方米(转让价为720万元)；乙方受让宏达欣鑫公司99.8%的股权，现委托甲方进行股权代持，甲乙双方另行签署《股权代持协议》，约定甲乙双方的权利义务；甲方必须按乙方的指示办理前述房产的过户手续，乙方有权将以上房产变更至乙方名下，也有权将以上房产变更至第三方名下，甲方必须无条件同意并积极配合办理相关房产的过户手续。同日，南丁格尔公司向郝玉升转款278万元。为此，郝玉升向南丁格尔公司出具《收据》，确认收到南丁格尔公司所付款项998万元。当日，南丁格尔公司(作为甲方，委托人)与郝玉升(作为乙方，代持人)签订《股权代持协议》一份，约定甲方自愿委托乙方作为宏达欣鑫公司99.8%股权的名义持有人，乙方愿意接受甲方的委托并根据其具体授权实施具体代持行为，委托持股期间为自本协议生效之日起至乙方根据甲方指示将代持股权转让给甲方或甲方指定的第三人时终止。该协议并对双方的其他权利义务作了约定。2016年9月27日，郝玉升、郝玉斌(共同作为甲方)与张锦淏、陈锋(共同作为乙方)签订《公司股权转让合作协议书》，约定：乙方拟从甲方受让所持宏达欣鑫公司100%的股权，转让完成后，乙方共持有宏达欣鑫公司100%的股权(张锦淏占50%、陈锋占50%)；股权转让价格为330万元(郝玉升329万元、郝玉斌1万元)；本协议签订后，乙方支付定金300万元，本合同生效。甲方协助乙方办理完成工商、税务、药监等所有手续后，乙方支付剩余款项30万元。该协议第三条“股权及资产转让”中约定：本协议生效后甲方停止一切业务活动，封存宏达欣鑫公司的所有资产、账务等，在协议签署前宏达欣鑫公司发生的债权债务(包括或有负债)由甲方负责(另见交接清单)，甲方须在协议生效后5日内，完成下列事项：3.1将宏达欣鑫公司的经营管理权移交给乙方，全部工作人员(包括但不限于将董事会和监事会成员、总经理等)更换为乙方委派之人员，对于乙方不同意保留的公司员工，甲方负责安置，若产生劳动纠纷或支付经济补偿的情形由甲方负责；3.2将本协议《目标公司资产及相关材料清单》列明的各项文书、资料交付乙方，并将相关实物资产移交乙方，将全部印鉴移交乙方保管；3.3积极协助、配合乙方依据相关法律、法规及目标公司章程之规定，修订、签署股权及全部资产转让所需要的相关文件，共同办理目标公司营业执照、药品经营许可证、GSP认证证书、开户许可证等相关证件的变更登记手续；3.4与乙方共同书面确定交接清单，双方共同签字确认。该协议第四条“甲方的保证与责任”中约定：4.1甲方保证本协议前述部分对宏达欣鑫公司及其持股情况的描述是真实的、准确的、完整的，甲方保证没有隐瞒任何影响本协议交易条件的重大事项；4.2甲方确保在本协议书签署之日起至乙方获得宏达欣鑫公司100%股权期间，转让股权不存在任何质押、担保、权利瑕疵或者权利限制，且宏达欣鑫公司所产生的收益归甲方所有；4.3甲方保证在本协议书签署后不再同任何第三方就宏达欣鑫公司股权进行谈判或签订任何文件；4.4乙方取得宏达欣鑫公司100%股权(以取得工商变更登记的《核准通知书》为准)之前存在的包括但不限于潜在风险、或有债务、欠缴税款、员工欠薪或欠缴社保等纠纷以及法律责任等事项全部由甲方承担(除乙方书面同意承继的)。在签署本协议书后，甲方保证不再利用宏达欣鑫公司名义对外从事任何经营活动。第五条“乙方的保证和责任”：5.1乙方承诺完全、充分、及时按本协议约定支付转让价款；5.2乙方保证积极履行本协议，完成本协议所约定的全部义务；5.3乙方保证自身已获得和履行本协议所必须的批准、同意或授权，并保证本协议对其具有法律约束力；5.4乙方积极协助配合甲方办理各项相关手续。第七条“其他”中约定：7.1甲方违反本协议书第四条“甲方的保证和责任”中的任何一款的，均构成违约，乙方有权解除合同，并有权要求甲方返还乙方已支付的全部股权转让款且向乙方支付本协议书所约定的股权转让款总额10%的违约金；7.2乙方违反本协议书第五条“乙方的保证和责任”中的任何一款的，均构成违约，甲方有权解除合同，并要求乙方向甲方赔偿本协议所约定的股权转让价款总额10%的违约金。2016年9月27日，张锦淏、陈锋分别向郝玉升转款150万元，共计300万元。郝玉升分别向张锦淏、陈锋出具了相应金额的《收条》各一份。同日，郝玉升与南丁格尔公司签订《借款合同》一份，约定郝玉升向南丁格尔公司借款300万元，借期为2016年9月27日起至2019年9月26日，借款年利率为6%。故此，南丁格尔公司向郝玉升出具《收据》一张，确认收到张锦淏、陈锋所付股权转让款。此后，郝玉升、郝玉斌与张锦淏、陈锋就宏达欣鑫公司办理了交接。2016年11月30日，郝玉升、郝玉斌、南丁格尔公司通过《股东会变更决议》，决议变更宏达欣鑫公司股东股权，郝玉升将其在该公司的99.8%股权998万元出资转让给南丁格尔公司，变更后股东为南丁格尔公司出资额998万元，股东郝玉斌出资额2万元。2016年12月9日，南丁格尔公司、张锦淏、陈锋、郝玉斌共同形成宏达欣鑫公司《股东会变更决议》，其中载明：变更公司股权：1、股东南丁格尔公司将其在本公司的50%股权500万元出资转让给张锦淏(50%股权500万元)；2、变更公司股权：股东南丁格尔公司将其在本公司的49.8%股权498万元出资转让给陈锋(49.8%股权498万元)；3、变更后：股东张锦淏，出资500万元，占注册资本的50%；股东陈锋，出资498万元，占注册资本49.8%；股东郝玉斌，出资额2万元，占注册资本0.2%。同日，南丁格尔公司分别与张锦淏、陈锋签订《股权转让协议》各一份，协议约定南丁格尔公司分别将其在宏达欣鑫公司50%的股权500万元出资、49.8%的股权498万元出资转让给张锦淏、陈锋，上述股权于2016年12月9日正式转让，自转让之日起，转让方不再享受股东的权利和承担股东义务，受让方以其出资额在企业内享有股东的权利和承担股东的义务。因郝玉升将股权转让给南丁格尔公司，宏达欣鑫公司于2016年8月25日向税务机关进行了涉税事项申报，2016年11月22日办结。另查明：宏达欣鑫公司原名武汉天和康佳医药有限公司、天鑫金柱药业(湖北)有限公司，系于2007年8月13日登记设立的有限责任公司，登记设立时注册资本金为40万元。郝玉升、郝玉斌于2009年9月14日成为公司股东(郝玉升持股比例为99%、郝玉斌持股比例为1%)，郝玉升并成为公司法定代表人。其后，经公司名称变更、注册资本变更和股东变更，至2015年11月27日，公司法定代表人变更为杨丽玲，注册资本金变更为1,000万元，郝玉升持股比例为99.8%、郝玉斌持股比例为0.2%。2016年6月12日，公司法定代表人变更为韩玉清。2016年11月4日，公司法定代表人由韩玉清变更为张锦淏；同年12月5日，公司股东由郝玉升、郝玉斌变更登记为南丁格尔公司(持股比例99.8%)、郝玉斌(持股比例0.2%)；同年12月13日，公司股东由南丁格尔公司、郝玉斌变更登记为张锦淏(持股比例为50.8%)、陈锋(持股比例为49.8%)、郝玉斌(持股比例为0.2%)。2018年2月5日，宏达欣鑫公司办理了住所(营业场所、地址变更)、主营范围变更，公司住所地由武、地址变更龙阳大道特**九，公司住所地由武汉市汉阳区龙阳大道特**九州通大厦**公寓式酒店11、12、13、178号九州通大厦22层办公1、2、3、12、13、14、15号房；主营范围由药品经营许可证、医疗器械经营许可证、食品流通许可证变更登记为药品经营许可证、医疗器械经营许可证。2019年9月10日，宏达欣鑫公司再度办理了法定代表人变更登记(郝玉斌认为上述营业场所的变更登记及法定代表人变更登记等依据的股东会变更决议非本人签署)，法定代表人由张锦淏变更登记为孙光云。2020年8月20日，宏达欣鑫公司因通过登记的住所或者经营场所无法联系被列入经营异常目录。南丁格尔公司于2015年8月11日登记设立的有限责任公司，注册资本金为101万元，郝玉升为该公司持股99%的股东及公司法定代表人。2015年11月9日，韩玉清变更登记为公司法定代表人。2017年6月9日，郝玉升将其全部持股转让给韩玉清，韩玉清成为该公司唯一股东，南丁格尔公司企业类型同时变更为自然人独资。2018年7月25日，南丁格尔公司注册资本金变更登记为5万元。同年9月12日，南丁格尔公司法定代表人由韩玉清变更登记为杨丽玲。同年12月17日，南丁格尔公司办理了投资人变更登记，公司股东由韩玉清变更登记为杨丽玲(持股比例为99%)、康乐舒恩公司(持股比例为1%)。又查明，张锦淏、陈锋与郝玉升、郝玉斌股权转让纠纷一案，武汉市江岸区人民法院于2020年10月21日作出（2018）鄂0102民初13653号民事判决书，判决驳回张锦淏、陈锋的诉讼请求；驳回郝玉斌的反诉请求。郝玉升与宏达欣鑫公司、张锦淏房屋租赁合同纠纷一案，武汉市汉阳区人民法院于2019年11月20日作出（2019）鄂0105民初1997号民事判决书，判决宏达欣鑫公司向郝玉升支付租金260405.46元及相应的违约金。本院认为，案涉《股权转让协议》、《股权转让补充协议》、《股权代持协议书》、《公司股权转让合作协议书》系各方当事人的真实意思表示，协议内容不违反法律禁止性规定，均为有效。2016年9月27日郝玉升、郝玉斌与张锦淏、陈锋签订《公司股权转让合作协议书》之前，即2016年8月25日，因郝玉升将股权转让给南丁格尔公司，宏达欣鑫公司就向税务机关进行了涉税事项申报。该证据表明，郝玉升将宏达欣鑫公司99.8%的股权转让给南丁格尔公司系真实的民事法律行为。2016年12月9日，南丁格尔公司、张锦淏、陈锋、郝玉斌共同形成的宏达欣鑫公司《股东会变更决议》以及张锦淏、陈锋分别与南丁格尔公司签订的《股权转让协议》均表明，在办理正式的工商变更登记时，张锦淏、陈锋均已知晓股权的实际转让方是南丁格尔公司。2016年1月26日，郝玉升与南丁格尔公司签订《股权转让补充协议》，南丁格尔公司付清股权转让款。2016年12月5日，宏达欣鑫公司股东由郝玉升、郝玉斌变更登记为南丁格尔公司(持股比例99.8%)、郝玉斌(持股比例0.2%)。故在此期间，原告虽未在工商部门登记为宏达欣鑫公司的股东，但实际享有公司股权。被告的抗辩并无充分证据予以证明，本院不予采信。对于原告的诉讼请求，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条规定，判决如下：确认2016年1月26日至2016年12月5日期间，原告南丁格尔医疗投资（湖北）有限公司为被告宏达欣鑫药业湖北有限公司的股东。案件受理费80元(原告已预交)，由被告宏达欣鑫药业湖北有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于武汉市中级人民法院。审 判 长  董泽锋人民陪审员  鲁 艳人民陪审员  刘 旋二〇二〇年十二月二十四日法官助理吴兆君书记员李雨涵