上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初4338号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人李某1(曾用名：李二子)，男，1989年12月21日生，汉族，户籍地江苏省盐城市。辩护人谭跃仑，上海市尚法律师事务所律师。被告人李某2，男，1990年10月18日生，汉族，户籍地湖北省潜江市。辩护人詹学城，北京大盈科(上海)律师事务所律师。被告人李3，男，1990年11月15日生，汉族，户籍地安徽省安庆市。被告人季某，男，1996年12月20日生，汉族，户籍地安徽省芜湖市。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕7194号起诉书指控被告人李某1、李某2、李3、季某犯非法经营罪，于2020年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉。被告人李某1、李3、季某、被告人李某2及其辩护人詹学城出庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2019年4月至案发，被告人李某1、李某2、李3、季某为非法牟利，未经国家有关部门批准，作为览逸公司“逸富交易软件”平台代理商，招揽客户通过上述平台进行国际期货交易。经审计，被告人李某1名下客户共计入金人民币250万余元；被告人李某2名下客户共计入金人民币220万余元；被告人李3名下客户共计入金人民币73万余元；被告人季某名下客户共计入金人民币50万余元。2020年5月24日，被告人李某1、李某2、李3、季某被公安人员抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了同案关系人供述、投资人证言、司法鉴定意见书、抓获经过等证据。公诉机关认为,,依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第六十五条第一款、第六十七条第三款之规定，被告人李某1、李某2、李3、季某的行为均已构成非法经营罪。李3系累犯，应当从重处罚。李某1、李某2、李3、季某具有坦白情节，自愿认罪认罚，可以从轻处罚，建议判处被告人李某1有期徒刑一年，并处罚金，李某2有期徒刑十一个月，并处罚金，李3有期徒刑九个月，并处罚金，季某有期徒刑七个月，并处罚金，若全额退赃，判处李某1有期徒刑十一个月，并处罚金，可宣告缓刑，李某2有期徒刑十个月，并处罚金，可宣告缓刑，李3有期徒刑八个月，并处罚金，季某有期徒刑六个月，并处罚金，可宣告缓刑。被告人李某1对公诉机关指控的事实与罪名没有异议，但提出审计其违法所得达186万余元，其将大部分钱款用于支付投资人，实际所得只有20多万元。李某1的辩护人庭后提交书面辩护意见，提出李某1具有坦白情节，自愿认罪认罚，李实际违法所得没有180多万元，大部分用于支付投资人，愿意退赃，请求法庭对李从轻处罚并适用缓刑。被告人李某2及其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名、量刑建议均无异议，辩护人提出李某2具有坦白情节，愿意退赃，建议法庭综合考虑，对李从轻处罚并适用缓刑。被告人李3、季某对公诉机关指控的事实、罪名、量刑建议均无异议。经审理查明，2019年6月至案发，被告人李某1为非法牟利，未经国家有关部门批准，作为览逸公司“逸富交易软件”平台代理商，招揽客户通过上述平台进行国际期货交易。经审计，被告人李某1名下客户共计入金人民币250万余元。2019年7月至案发，被告人李某2为非法牟利，未经国家有关部门批准，作为览逸公司“逸富交易软件”平台代理商，招揽客户通过上述平台进行国际期货交易。经审计，被告人李某2名下客户共计入金人民币220万余元。2019年4月至案发，被告人李3为非法牟利，未经国家有关部门批准，作为览逸公司“逸富交易软件”平台代理商，招揽客户通过上述平台进行国际期货交易。经审计，被告人李3名下客户共计入金人民币73万余元。2019年5月至案发，被告人季某为非法牟利，未经国家有关部门批准，作为览逸公司“逸富交易软件”平台代理商，招揽客户通过上述平台进行国际期货交易。经审计，被告人季某名下客户共计入金人民币50万余元。2020年5月24日，被告人李某1、李某2、李3、季某被公安人员抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。认定上述事实，有以下证据证实：1.同案关系人李冰、唐菲菲、王令、方小华(均另案处理)等人的供述，证实李冰等人未经批准发展下线代理商被告人李某1、李某2、李3、季某等人，以高额收益引诱投资人在“逸富国际”平台进行所谓的国际期货交易，从中非法牟利的事实。2.投资人袁子明、吕红、李拥军、吴桂香等人的证言，微信聊天记录截图等书证，证实其分别经被告人李某1、李某2、李3、季某推荐通过涉案平台投资交易国际期货及出入金金额等情况。3.上海立信佳诚东审会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书及相关银行流水明细单等书证，证实被告人李某1、李某2、李3、季某涉案的犯罪金额等情况。4.刑事判决书、释放证明，证实被告人李3的前科情况。5.公安机关出具的抓获经过、调取的户籍信息等材料，证实被告人李某1、李某2、李3、季某的到案及身份情况。6.被告人李某1、李某2、李3、季某的供述，证实四名被告人对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人李某1、李某2、李3、季某违反国家规定，未经国家相关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。李3在刑罚执行完毕后五年内，再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法从重处罚。李某1、李某2、李3、季某具有坦白行为，四名被告人均自愿认罪，依法分别从轻从宽处罚。本院审理期间，李某1、李某2在家属帮助下分别退赃30万元、19万余元，有较好的认罪悔罪表现，酌情从轻处罚。公诉机关指控的事实与罪名成立，量刑建议适当，辩护人要求从轻处罚的意见理由成立，本院均予以采纳。李某1提出其违法所得只有20余万元的意见，并未提供相应证据予以证实，本院不予采信。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依法依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第(三)项、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某1犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一百八十七万元(此款于本判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)。二、被告人李某2犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年，并处罚金人民币二十万元(此款于本判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)三、被告人李3犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二十四万元(此款于本判决生效后一个月内缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月24日起至2021年2月23日止。)四、被告人季某犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币十六万元(此款于本判决生效后一个月内缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月24日起至2020年12月23日止。)五、退缴在案的款项按比例发还，不足部分继续追缴或者责令退赔。被告人李某1、李某2回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  施 凡人民陪审员  王培根二〇二〇年十二月十六日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。