山东省济南市历下区人民法院刑 事 判 决 书（2019)鲁0102刑初548号公诉机关济南市历下区人民检察院。被告人薛正盟，男，1989年出生于山东省胶州市，汉族，大学文化，系山东省青岛某某公司济南分公司负责人，住山东省胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月11日被济南市公安局历下区分局刑事拘留，同年4月17日被逮捕。现羁押于济南市看守所。辩护人娄来广，上海段和段（济南）律师事务所律师。济南市历下区人民检察院以济历下检二部刑诉〔2019〕9号起诉书指控被告人薛正盟犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月30日本院提起公诉。本院审查后于同日立案，并依法组成合议庭，于2020年10月29日、12月17日、28日公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院指派检察员解蒙、张冰出庭支持公诉，被告人薛正盟及其辩护人娄来广到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关两次以补充侦查为由要求延期审理，并均在法定期限内提请恢复法庭审理。2020年2月3日，遇不能抗拒的原因，本案中止审理，后于2020年10月23日恢复法庭审理。现已审理终结。济南市历下区人民检察院指控，王某某（另案处理）于2018年3月注册成立青岛某某公司济南分公司，公司住所地位于济南市，并由被告人薛正盟担任该分公司负责人，负责公司全面工作。分公司成立之后，通过工作人员随机拨打电话，发放宣传彩页、组织到青岛总公司考察等方式，面对社会不特定人公开宣传，鼓吹公司投资新能源汽车，以2%月息为诱饵，以青岛某某公司的名义与集资参与人签订协议，承诺还本付息。经审计，自2018年3月至8月30日，被告人薛正盟任职期间，青岛某某公司济南分公司，共面向社会不特定公众87人，非法吸收公众存款5278800.00元，已返还349800.00元，未返还4929000.00元。对指控的以上事实，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人薛正盟违反国家金融管理有关规定，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人薛正盟未提供新的证据，但辩称，其不是公司负责人，只是负责后勤等工作，还给客户讲过几次课，且对在工作的期间提出异议。辩护人提供了分公司与房东签订的租赁合同，欲证明薛正盟未参加分公司的筹备和组建。辩护人辩称，公诉机关指控薛正盟为济南分公司负责人、负责全面业务，事实不清、证据不足，不能成立；即使构成犯罪，薛正盟不参与提成，应当认定为从犯，且有自首情节，应对其减轻处罚并适用缓刑。经法庭审理查明，王某某（另案处理）于2018年3月注册成立青岛某某公司济南分公司，公司住所地位于济南市。被告人薛正盟于2018年2月份经他人介绍入职青岛某某公司，随后被安排到济南分公司任负责人，负责公司全面工作。济南分公司通过工作人员随机拨打电话，发放宣传彩页、组织到青岛总公司考察等方式，面对社会不特定人公开宣传，鼓吹公司投资新能源汽车，以2%月息为诱饵，以青岛某某公司的名义与集资参与人签订协议，承诺还本付息。经审计，自2018年3月至8月30日，被告人薛正盟任职期间，青岛某某公司济南分公司，共面向社会不特定公众87人，非法吸收公众存款5278800.00元，已返还349800.00元，未返还4929000.00元。（详见附表）上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、证人刘某某证言证明：其是某某公司的负责人，公司成立于2014年，公司以年息13.2%吸收存款，然后再向外放贷，薛正盟曾任该公司业务部的培训经理。2017年或2018年初，其认识王某某后，知道王某某在青岛从事新能源汽车生意，就推荐薛正盟到王某某公司工作。2、证人简某某证言证明：薛正盟为青岛海某某某济南分公司的负责人，证明薛正盟培训员工，证明公司通过电话、发放宣传页等方式对外宣传，以发放小礼品的方式吸引客户到公司，许诺客户一定期限还本付高息，其每月底薪为3000元。3、海某某某济南分公司员工张某某、王某某、陈某某、某某范、某某薇、孙某等人的证言证明：薛正盟从青岛总公司到济南分公司，负责公司所有业务，包括制定理财业务的流程、给客户和业务员讲课、督促业务员联系客户；对员工进行入职培训；业务人员通过打电话、发传单的方式对外宣传，许诺客户24%年息；薛正盟给客户介绍公司经营情况。普通员工的工资是每月3000元。4、证人刘某某证言、辨认笔录证明：其介绍简某某到海某某某，曾在海某某某见到薛正盟。5、集资参与人刘延红证言、辨认笔录证明：薛正盟在海某某某济南分公司担任总经理，给客户讲课、吸引客户投资的情况。6、集资参与人蒋某某、某某美等人的证言、出借咨询与服务协议、收据等证明：海某某某济南分公司通过散发传单、发放小礼品、业务员电话推销等方式吸收社会上不特定的人群到该公司以借款的名义进行投资，并许以高额回报，后公司关门人员下落不明，本金无法收回7、山东某某某某司法鉴定所的司法鉴定人沈某某、谢某某出具的鲁实信会鉴字[2019]第2号《关于青岛某某公司济南分公司涉嫌非法吸收公众存款案的司法鉴定意见书》认定：2018年3月至2018年薛正盟在青岛某某公司济南分公司任职期间，共有87名投资人进行投资，投资金额合计5,278,800.00元，收回投资349,800.00元；损失金额4,929,000.00元。8、青岛某某公司及济南分公司企业信息一、营业执照载明，上述公司经营范围不包括融资、金融业务。9、公安机关出具的材料证明：根据薛正盟火车出行轨迹显示，其在2018年乘坐列车从济南前往青岛。鲁xxx**车辆持有人系薛正盟，2018年在某某某路有违法记录。10、发破案经过及到案证明：薛正盟系电话传唤到案。11、被告人薛正盟在侦查阶段的供述证明：刘某某曾于2017年至2018年期间经营青岛某某公司，对外宣称是P2P行业，以利息吸引老百姓到公司投资，其曾在该公司任讲师，面向客户宣传。2018年2月，刘某某说青岛海某某某新能源汽车服务有限公司在济南成立分公司，让其去做经理，许诺每月7000元底薪、2000元补助、按照业绩千分之三到百分之一的提成、公司在济南租房等待遇。2018年3月初经刘某某介绍，其入职青岛海某某某新能源汽车服务有限公司，并被安排到济南分公司工作。在济南分公司，其对员工进行培训、对客户进行讲解宣传。其还供述了海某某某济南分公司的基本情况、公司架构、运作模式，供述了公司吸收客户资金由业务员向社会公众进行宣传，并许诺期限还本付高息，吸收资金的对象为社会不特定人。并供述其工资、餐饮补助、提成由总公司发放其银行卡中，总公司还直接向房东支付其租房的费用。辩护人提交了来自薛正盟家属处的济南分公司的房屋租赁合同两份、押金收款收据，欲证实济南分公司是另有其人在操作、成立、筹备，本院认为，起诉书未对指控薛正盟操作、成立、筹备济南分公司，辩护人提供的上述证据亦不能否定薛正盟系济南分公司负责人的身份，故上述证据与定罪量刑无关。被告人薛正盟辩称，其不是公司负责人，只是负责后勤等工作，还给客户讲过几次课，且对在工作的期间提出异议，本院认为，被告人薛正盟的济南分公司负责人身份和任职时间有刘某某及济南分公司员工的证言予以证明，其任职时间还有其在侦查阶段的供述予以证明，其出行记录、车辆违法记录与其任职时间亦不矛盾。辩护人辩称薛正盟不是济南分公司负责人，该辩护理由不能成立，不予采纳；辩护人辩称，即使构成犯罪，薛正盟不参与提成，应当认定为从犯，且有自首情节，本院认为，薛正盟在济南分公司是负责人，任职期间该公司实施非法吸收公众存款犯罪，其并非起次要或辅助作用，依法不应认定从犯；被告人薛正盟虽然经电话传唤到案，但其避重就轻，不能如实供述其在实施非法吸收公众存款犯罪中的作用和在济南分公司的地位，故不能认定自首。辩护人的上述辩护意见不能成立，不予采纳。本院认为，被告人薛正盟违反国家金融管理有关规定，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人薛正盟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年3月11日起至2022年9月10日止），并处罚金五万元（罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、集资参与人的经济损失依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。审 判 长  朱庆臻人民陪审员  孙竹林人民陪审员  孙易琴二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  魏凯欣