天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初217号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人吕蛟龙，男，1988年6月27日出生于山东省，汉族，高中文化，中共党员，无职业，户籍地山东省莱阳市。2019年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2019年9月12日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。辩护人王显光，上海瀛泰律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕29号起诉书指控被告人吕蛟龙犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月5日适用认罪认罚从宽制度向本院提起公诉。本院于同日立案受理，于2020年3月31日中止审理，后于2020年11月12日恢复审理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年11月17日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员张力军出庭支持公诉，吕蛟龙及辩护人王显光均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：王某（已提起公诉）等人通过爱砖头（天津）网络科技有限公司和美丰嘉德（天津）互联网信息服务有限公司（以下简称“美丰嘉德公司”）,以公司名义组织团队进行非法集资活动。被告人吕蛟龙于2017年8月至2018年9月任职美丰嘉德公司青岛一店店长期间,在未经国家有关金融部门批准的情况下,面向社会不特定群众,积极组织团队,以承诺高额利息回报为诱饵,公开宣传公司的理财产品,吸引公众投资,并通过与集资参与人签订出借协议等形式,向社会公众非法吸收资金。经审计,吕蛟龙任美丰嘉德公司青岛一店店长期间,涉及投资人179名,按现有证据认定投资人投资金额35404656.97元。涉案期间吕蛟龙非法获利共计人民币227737.29元被告人吕蛟龙于2019年8月6日主动到公安机关投案自首。2019年9月9日,吕蛟龙委托其代理律师王显光向公安机关退缴赃款人民币227637.47元。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人吕蛟龙的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。吕蛟龙具有自首情节，自愿认罪认罚，能够退缴违法所得，可从轻处罚。建议对吕蛟龙在有期徒刑三至四年之间量刑，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人吕蛟龙对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，同时恳请法庭能结合其家庭负担较重等情况对其从轻处罚。辩护人提出如下辩护意见：被告人吕蛟龙系初犯，具有自首情节,能够自愿认罪认罚，主观恶性相对较小，家庭负担较重。综上，请求法庭对吕蛟龙从宽处罚，并适用缓刑。经审理查明：王某（另案处理）等人成立爱砖头（天津）网络科技有限公司（以下简称爱砖头公司）与美丰嘉德互联网信息服务有限公司（以下简称美丰嘉德公司），在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，通过搭建线上Ｐ2Ｐ信息平台并利用美丰嘉德公司线下门店，以公司名义组织团队进行非法集资活动。被告人吕蛟龙在担任美丰嘉德公司青岛一店店长期间,其个人及下属团队面向社会不特定人群，通过口头介绍等途径，向社会公开宣传爱砖头公司理财产品，引诱公众投资，向社会公众非法吸收资金，部分集资款用于返还集资参与人本金和利息。经审计部门依据现有证据审计，吕蛟龙涉案非法吸收公众存款金额为人民币32874656.97元，涉及集资参与人179人，涉案合同金额为人民币35404656.97元，汇总后亏损的集资参与人损失金额为人民币12674545.82元，吕蛟龙所获工资、提成等共计人民币227737.29元。2019年8月6日，被告人吕蛟龙经公安机关电话传唤后，自行到公安机关投案，到案后如实供述了上述主要涉案事实并自愿认罪认罚。在案件侦办过程中，吕蛟龙主动退缴个人违法所得人民币227637.47元，该款项已缴纳至天津市滨海新区公安局涉案资金管理专户（户名：天津市公安局警务保障部，开户行：中国建设银行股份有限公司天津和平支行营业部，账号：1205********-0102）内。在本案审理期间，吕蛟龙另主动退缴人民币99.82元，上述款项已缴纳至本院。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人王某、刘某、李某1、蒋某、贾某、肖某、傅某、孙某、张某、李某2、郑某等人证言，被告人吕蛟龙供述，个人出借咨询与服务协议，砖头网环环投服务协议，投资凭证，营业执照及工商注册信息，涉案银行账户交易明细，线上第三方支付平台数据，爱砖头平台原始数据，人事部门工资统计表，投资明细表，线上、线下发放贴息及红包明细表，专项审计报告，退缴凭证，情况说明，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人吕蛟龙违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控吕蛟龙犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。吕蛟龙具有自首情节，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法从轻处罚。吕蛟龙在共同犯罪中的罪责比之公司核心管理层相对较轻，且能够退缴个人全部违法所得，酌情从轻处罚。关于辩护人请求对吕蛟龙适用缓刑的辩护意见，在案证据相互印证能够证实，吕蛟龙涉案的吸收存款数额巨大，给集资参与人亦造成重大的经济损失，其犯罪的情节和对于社会的危害程度均较为严重，不符合宣告缓刑的法定条件，不能适用缓刑，上述辩护意见，本院不予采纳。辩护人所提其他辩护意见中合理的部分，在量刑时酌情予以考虑。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据吕蛟龙犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人吕蛟龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月6日起至2022年12月5日止。罚金自本判决生效后十日内缴纳）二、被告人吕蛟龙退缴的人民币227737.29元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  张术源人民陪审员  邬秀芳二〇二〇年十二月十五日书 记 员  李炎炎附：本案适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。