广西壮族自治区资源县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）桂0329民初8号 原告：邓小元，男，汉族，1975年9月23日出生，住广西桂林市叠彩区。 委托诉讼代理人：黄杰，广西务诚律师事务所律师。 委托诉讼代理人：黄钧，广西务诚律师事务所实习律师。 被告：资源县翔云水电有限责任公司，住所地：资源县中峰镇车田湾村。 法定代表人：冼杰。 委托诉讼代理人：蒋征财，广西千里目律师事务所律师。 原告邓小元诉被告资源县翔云水电有限责任公司（以下简称翔云公司）请求变更公司登记纠纷一案，本院于2020年1月3日立案后，依法适用普通程序，2020年4月10日公开开庭进行了审理。原告邓小元及其委托诉讼代理人黄杰、黄钧，被告委托诉讼代理人蒋征财到庭参加诉讼。2020年6月8日，因本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结，裁定中止诉讼。现中止诉讼情形消失，于2020年12月4日恢复诉讼。本案现已审理终结。 原告邓小元诉称，一、判令被告按照国家市场监督管理局制定发布的格式规范，向资源县市场监督管理局提交文件资料，申报办理原告已取得桂林丰源电力开发投资有限责任公司（以下简称丰源公司）所转让的翔云公司41.01%股权的变更登记；二、判令被告向原告邓小元签发《资源县翔云水电有限责任公司出资证明书》；三、判令被告修订《资源县翔云水电有限责任公司章程》关于股东及相应出资额的记载；四、判令被告将原告邓小元记载入《资源县翔云水电有限责任公司股东名册》之中；五、本案诉讼费用由被告负担。事实和理由：2019年4月1日,广西万泰拍卖有限公司发布一份编号为“2019年0401期”的《拍卖文件》,拍卖标的为丰源公司所持有的翔云公司41.01%股权。原告邓小元参加拍卖并竞买成功，后原告与丰源公司签订了《股权转让协议》并依照协议支付价款。根据法律规定,被告有义务将原告邓小元记载入《资源县翔云水电有限责任公司股东名册》之中,向原告邓小元签发《资源县翔云水电有限责任公司出资证明书》,修订《资源县翔云水电有限责任公司章程》关于股东及相应出资额的记载,向资源县市场监督管理局申报办理原告已取得公开拍卖股权的变更登记。 原股东丰源公司也已向被告翔云公司告知了股权发生变更的有关情况,新股东即原告邓小元也通过委托律师发送函件的形式告知了被告,但是被告置若罔闻。为维护自身合法权益，原告诉至法院。 原告邓小元为证实自己的主张，向法庭提交了以下证据： 1、身份证复印件，证明原告基本身份情况和诉讼主体资格； 2、电脑咨询单及公司登记档案复印件，证明被告的诉讼主体资格和基本登记情况； 3、《拍卖文件》复印件，证明丰源公司委托广西万泰拍卖有限公司，拍卖标的为委托人丰源公司所持有的翔云公司41.01%股权，拍卖参考价664.76万元。瑕疵说明：本次股权转让通知为公证送达，优先购买权通知为公证送达，丰源公司并未持有翔云公司的资料。买受人支付股权转让价款之日起五个工作日内委托人将其权属原件等能够提供的股转手续所需文件直接移交给买受人； 4、《关于桂林丰源电力开发投资有限责任公司通过中介机构拍卖持有资源县翔云水电有限责任公司41.01%股份的情况说明及风险提示》复印件，证明丰源公司向社会公开拍卖其所持有翔云公司41.01%的股份之前，已按《公司法》、《公司章程》的规定履行了告知义务。如竞拍成交后无法交割可无息退回所交纳的购买款； 5、《关于我公司出让所持有的资源县翔云水电有限责任公司41.01%股权的特别说明》复印件，证明拍卖标的转让价款参考价系在参考评估报告结论基础上另行增添了应分配红利（债权），相应风险由买受人承担； 6、《广西拍卖成交确认书》复印件，证明原告竞得丰源公司所持有的翔云公司41.01%股权（2个水电站），成交金额665万元； 7、《股权转让协议》复印件，证明原告依法竞得股权，并与丰源公司签订股权转让协议，付款日为协议签订之日，协议签署日期为2019年7月10日； 8、交通银行个人客户交易清单及收款收据复印件，证明原告通过银行转账汇款的形式付清了股权转让价款； 9、《关于敦请资源县翔云水电公司为新股东邓小元办理登记的律师告知函》复印件； 10、《律师告知函补充说明》复印件； 11、邮寄单及派送详情查询记录复印件； 12、邮寄单及派送详情查询单复印件； 以上证据9-12证明新股东即原告邓小元也通过委托律师发送函件的形式告知了被告，但是被告未予理会。 被告翔云公司辩称，一、原告和丰源公司签订的股权转让协议无效。丰源公司没有全面缴纳出资；丰源公司向股东以外的人转让违反法律规定。所以，原告和丰源公司签订的股权转让协议无效。二、本案的程序违法，本案被告的自然人股东也应参加诉讼。综上请求人民法院驳回原告的诉讼请求。 被告翔云公司未向法庭提交证据。 经庭审举证、质证，被告翔云公司对原告提供的证据1、2无异议；证据3无效，因拍卖前未履行告知义务损害股东优先购买权；证据4内容不客观，此次股权转让并未履行告知义务，拍卖违法；证据5不合法、不客观；证据6-8不具有合法性，转让协议和拍卖均无效；证据9-10真实性无异议，证明目的有异议，原告是否取得股东资格还没有定论；证据11-12与本案无关。本院综合全案证据及当事人的质证意见，经全面综合审查，对原告提交的证据1、2被告没有异议，本院予以确认；证据3、4、9、10被告仅就其证明目的有异议，本院予以确认；证据5-8被告认为证据因拍卖无效而不具有合法性，而非证据本身不具备合法性，本院对原告提供的证据5-8予以确认，证据11-12本院予以参考。 综合全案证据及庭审查明，本院确认以下法律事实： 被告翔云公司为有限责任公司，成立于2004年2月19日，注册资本为162.43万元。丰源公司持有被告翔云公司41.01%的股权。2019年，丰源公司委托广西万泰拍卖有限公司（以下简称拍卖公司）拍卖其持有的翔云公司的股权。拍卖公司发布2019年第0401期拍卖文件，文件内容包括竞买人声明、竞买须知、拍卖规则、拍卖标的介绍及声明等内容，拍卖时间为2019年4月16日下午15:30，拍卖标的为丰源公司所持有的翔云公司41.01%股权。《拍卖文件》的瑕疵说明载明：“一、因无法召开股东大会,本次股权转让通知为公证送达，优先购买权通知为公证送达，即便如此，仍可能存在通知无法有效送达、收件人拒不签收等可能导致纠纷、影响拍卖标的过户等的情形……”。2019年4月16日，邓小元参加拍卖会并以665万元竞得拍卖标的，与广西万泰拍卖有限公司签订《广西拍卖成交确认书》。拍卖成交后，经桂林市桂林公证处公证，丰源公司已向翔云公司其他股东邮寄送达《股权转让通知书》、《关于行使优先购买权的通知》、《拍卖成交结果告知函》。 2019年7月10日，邓小元作为乙方与丰源公司签订《股权转让协议》，协议约定邓小元支付丰源公司股权转让款665万元及分红债权转让款100万元，协议载明：“1.3权益交割：……乙方将全部款项全额支付给甲方之日（权益交割日）起，目标股权项下权益及相关责任义务则归属乙方……”、“2.2甲方收款后将目标股权权属原件等甲方能够提供的股权转让手续所需的文件直接移交给乙方，由乙方自行到工商管理部门办理目标公司的股权变更登记，但甲方应给予乙方相应配合，除此之外甲方不承担变更登记的任何责任及后果”。2019年11月4日，丰源公司向邓小元出具收条，收到邓小元的股权转让款665万元、分红债权转让款100万元。邓小元依据协议请求翔云公司办理股东变更登记，翔云公司以该股权转让损害其公司股东优先购买权为由，拒不配合办理变更公司登记等股东变更相关手续。 另查明，2020年5月29日，我院受理冼杰与邓小元、丰源公司股权转让纠纷一案，案号（2020）桂0329民初416号，原告冼杰于2020年8月3日撤回起诉。2020年8月20日，桂林市象山区人民法院受理冼锡梅与丰源公司、邓小元股权转让纠纷一案，案号（2020）桂0304民初4014号，判决驳回冼锡梅的诉讼请求。 本院认为，有限责任公司股权的外部转让需要经过其他股东过半数同意，并且其他股东享有优先购买权，但其他股东是否放弃优先购买权不影响股权转让合同效力，而是影响股权变动效力。故本案中，翔云公司以该协议损害股东优先购买权为由，主张本案股权转让协议无效，本院不予采纳。另，翔云公司主张丰源公司未全面履行出资，没有提供相应证据证明，本院不予采纳。 关于本案原告的诉讼请求是否应当得到支持的问题。《中华人民共和国公司法》第七十一条第四款规定“公司章程对股权转让另有规定的，从其规定”，因此公司章程中如果对股权转让有不违反法律强制性规定的特殊规定，则以公司章程规定为准。本案中，翔云公司的公司章程第四章“股东转让出资条件”第十条规定：“股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东过半数同意，不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。”其他股东同意转让的意思表示，在形式上可具有多样性，除明示表达之外，还可以其行为默示表达。本案中，丰源公司在本案的《股权转让协议》签订前，以邮寄的方式经广西壮族自治区桂林市桂林公证处公证，向翔云公司其他17位股东先后送达了《关于行使优先购买权的通知》，在规定期间内没有股东行使优先购买权，视为同意转让。2019年7月10日，邓小元与丰源公司签订《股权转让协议》，直至邓小元诉至本院，翔云公司其他股东均未提出异议，且翔云公司股东会怠于行使权利未就股权转让事宜召开股东大会。本案中止过程中，翔云公司其他股东向法院主张的优先购买权因没有事实和法律依据，未得到法院的支持。翔云公司未向本院提交证据证明，涉案的股权转让存在《最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)》第二十一条第一款规定的情形。故此，本案《股权转让协议》系邓小元与丰源公司的真实意思表示，内容不违反法律强制性规定，该《股权转让协议》有效。邓小元依照合同约定履行了合同义务，根据《中华人民共和国公司法》第七十一条、第七十三条的规定，原告的诉讼请求，本院予以支持。原告诉请“判令被告修订《资源县翔云水电有限责任公司章程》关于股东及相应出资额的记载”涉及公司内部管理，法院不宜干涉，本院不作判项。综上，依据《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十一条、第七十三条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)》第二十一条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下： 一、被告资源县翔云水电有限责任公司在本判决生效之日起十五日内，按照国家市场监督管理局制定发布的格式规范，向资源县市场监督管理局提交文件资料，申报办理原告邓小元已取得桂林丰源电力开发投资有限责任公司所转让的资源县翔云水电有限责任公司41.01%股权的变更登记； 二、被告资源县翔云水电有限责任公司在本判决生效之日起十五日内将原告邓小元记载入《资源县翔云水电有限责任公司股东名册》并签发《资源县翔云水电有限责任公司出资证明书》； 三、驳回原告邓小元的其他诉讼请求。 案件受理费100元，由被告资源县翔云水电有限责任公司负担。 上述义务，义务人应于本判决书生效之日起十五日内履行完毕，逾期，则依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,支付迟延履行金。权利人可在本判决书确定的履行期限最后一日起二年内向本院申请执行。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本。同时预交上诉案件受理费100元（收款单位：桂林市中级人民法院，账号：20×××16，开户行：桂林市农行高新支行）上诉于桂林市中级人民法院。上诉人在上诉期限届满后七日内未预交上诉费的，按自动撤回上诉处理，本判决即发生法律效力。 审 判 长  段吉林 人民陪审员  曾令有 人民陪审员  李芳进 二〇二〇年十二月九日 法官 助理  陈千苗 书 记 员  李 园 附相关法律条文： 《中华人民共和国公司法》 第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： （一）股东的姓名或者名称及住所； （二）股东的出资额； （三）出资证明书编号。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 第七十三条依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(四) 第二十一条有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，未就其股权转让事项征求其他股东意见，或者以欺诈、恶意串通等手段，损害其他股东优先购买权，其他股东主张按照同等条件购买该转让股权的，人民法院应当予以支持，但其他股东自知道或者应当知道行使优先购买权的同等条件之日起三十日内没有主张，或者自股权变更登记之日起超过一年的除外。 前款规定的其他股东仅提出确认股权转让合同及股权变动效力等请求，未同时主张按照同等条件购买转让股权的，人民法院不予支持，但其他股东非因自身原因导致无法行使优先购买权,请求损害赔偿的除外。 股东以外的股权受让人，因股东行使优先购买权而不能实现合同目的的，可以依法请求转让股东承担相应民事责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。