济南铁路运输中级法院 民 事 判 决 书 (2020)鲁71民初149号 原告：陈安军，男，1964年11月14日出生，汉族，住杭州市滨江区。 委托诉讼代理人：郑志明，广东方根律师事务所律师。 委托诉讼代理人：宁熙，广东方根律师事务所实习律师。 被告：深圳市金色木棉投资管理有限公司，住所地深圳市前海深湾合作区前湾一路******（入驻：深圳市前海商务秘书有限公司。 法定代表人：何翰宏。 委托诉讼代理人：韩佳音，广东福强律师事务所律师。 被告：恒丰银行股份有限公司，住，住所地济南市历下区泺源大街**/div> 法定代表人：陈颖，董事长。 委托诉讼代理人：牛新明，国浩律师（济南）事务所律师。 委托诉讼代理人：张晓程，国浩律师（济南）事务所律师。 被告：东方证券股份有限公司，住，住所地上海市黄浦区中山南路**东方证券大厦/div> 法定代表人：潘鑫军，董事长。 委托诉讼代理人：孙浩洋，男，公司律师。 原告陈安军与被告深圳市金色木棉投资管理有限公司（以下简称金色木棉）、恒丰银行股份有限公司（以下简称恒丰银行）、东方证券股份有限公司（以下简称东方证券）民间委托理财合同纠纷一案，本院于2020年8月13日立案后，依法适用普通程序，于2020年11月19日公开开庭进行了审理。原告陈安军及其委托诉讼代理人郑志明，被告金色木棉委托诉讼代理人韩佳音，恒丰银行委托诉讼代理人牛新明、张晓程，东方证券委托诉讼代理人孙浩洋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 陈安军向本院提出诉讼请求：1.判令确认陈安军与金色木棉、恒丰银行签订的《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期基金合同》已于2018年12月29日终止；2.判令金色木棉及恒丰银行立即成立清算小组，按基金合同的约定限期履行并完成清算分配收益的职责(统一接管珠海绿城基金财产，并对该基金进行清理、确认、估价、变现、分配)；3、判令金色木棉返还陈安军投资款300万元，并向陈安军支付第四期投资收益15万元（按合同约定年收益10%计算，自2018年6月29日起至2018年12月29日止），两项合计315万元；4.判令金色木棉向陈安军支付违约金人民币645750元，(以315万元为基数，按照回购协议约定每日万分之五计算，自2019年1月14日起至2020年2月29日止计410天，期后违约金计算至全部付清之日止)；5.判令金色木棉赔偿陈安军为本案支付的律师费20万元；6、由恒丰银行、东方证券共同对上述债务承担连带清偿责任。7.由金色木棉、恒丰银行、东方证券承担本案全部诉讼费、保全费、担保费等项费用。 事实和理由：一、2017年1月19日，陈安军作为“基金委托人”、金色木棉作为“基金管理人”、恒丰银行作为“基金托管人”，共同签署《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期基金合同》（合同编号：JMTZ-2016-10ZHLC-02｛089｝）。三方就金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募基金产品（以下简称案涉基金）的基本情况、份额的募集、基金的成立与备案、基金的申购与转让、基金期限、当事人的权利及义务、基金的投资、基金的收益分配、清算职责、违约责任等事项进行了明确约定。合同主要内容有：1、合同第四条约定，基金名称为金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期，运作方式为封闭式运作，计划募集资金总额为2亿元人民币，基金的存续期限为自基金成立之日起2年，即2016年12月29日起至2018年12月29日；基金到期前，经投资人、管理人及托管人协商一致，可签订书面的延期协议；基金份额的募集面值为人民币1.00元，私募基金的外包服务机构为东方证券。2、合同第十一条约定，案涉基金B类份额即实际投资300万元的业绩比较基准为10%/年，即基金的年化收益为10%。3、合同第十八条约定，珠海绿城基金的收益分配方式采用现金分红；业绩比较基准为10%；本基金在存续期内按半年期进行收益分配，基金管理人于基金成立之日起每满6个月的第一个工作日对本基金进行一次收益分配。4、合同第二十一条约定，当私募基金合同存续期届满而未延期的私募基金合同应当终止；自基金合同终止后，基金管理人应立即组织成立清算小组；清算小组成员由基金管理人、托管人组成；负责基金财产的托管、清理、估价、变现和分配。5、合同第十条、第十二条、第十七条约定，东方证券为本基金的外包服务机构，与基金管理人签订委托代理协议，共同保护基金份额持有人的合法权益；按照法律及本合同规定的条件办理本基金的登记业务；为投资人办理非交易过户等业务，提供基金收益分配等其他必要的服务；自基金成立之日起，外包服务费率为0.05%/年。二、合同签订后，2017年1月19日，陈安军依约将认购款300万元转至金色木棉指定的托管账户，至此陈安军已按约定完成了合同应尽的全部义务。2017年2月5日，金色木棉向陈安军出具《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期确认函》，确认收到陈安军的上述投资款，并明确载明：案涉基金于2016年12月29日成立，投资人陈安军的出资额为300万元，起息日期为2017年1月25日，在投资期满后的十个工作日内向出资人进行清算并支付本金及收益。三、陈安军已充分履行出资人义务，金色木棉在2017年6月29日向陈安军支付投资收益127，397.26元，在2017年12月29日支付150，410.96元，在2018年6月29日支付149，589.04元，合计支付427，397.26元。陈安军认为，按基金合同的约定，虽然金色木棉、恒丰银行、东方证券履行了前三次基金投资收益分配，但基金到期终止日，却没有履行清算分配义务。自基金合同到期终止之日（即2018年12月29日）至今，金色木棉、恒丰银行未按照合同的约定及时成立清算小组，对基金进行财产清算、出具清算报告、按期支付本金及收益。2018年底，金色木棉单方向陈安军发出“延期说明函”，但未与陈安军及恒丰银行协商一致，不符合合同中约定“基金到期前，经投资人、管理人及托管人协商一致、可签订书面的延期协议”。显然，该延期说明是不成立的，金色木棉系误导陈安军，以期达到拖延清算，继续占用陈安军的投资款和投资收益的目的，系对三方合同的根本性违约。四、陈安军认为，其与金色木棉、恒丰银行签订的基金合同系各方真实意思表示，合法有效，各方均应按约定全面履行合同义务。陈安军已依约完成了合同约定的全部义务，而金色木棉、恒丰银行在履约过程中的前述行为已构成根本性违约，依法应当承担相应民事法律责任。东方证券在按合同约定收取相应的费用后，也未依约履行自己保护基金份额持有人合法权益的义务，同样系违约，亦应承担违约责任，赔偿陈安军的经济损失。 金色木棉辩称，在案涉基金尚未到期，且金色木棉没有任何违约行为的情况下，金色木棉无须向陈安军返还投资款项。一、案涉基金于2016年11月9日成立，2年期满后经延期3次应于2021年9月29日到期，目前尚在存续期内。所以，金色木棉与恒丰银行无法立即成立清算小组，金色木棉与陈安军的权利义务仍受案涉《基金合同》的相关条款约束。二、依据案涉《基金合同》第八节当事人及权利义务第（二）条第3点管理人的义务可知，金色木棉已做到履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续，制作风险揭示书向投资者充分揭示相关风险，根据法律法规与《基金合同》的约定对投资者进行必要的信息披露等义务，金色木棉没有违反法律法规的规定也没有违约行为。三、金色木棉并没有向陈安军承诺对案涉基金保本保收益，依据《基金合同》第十八节私募基金的收益分配第（八）条特别说明：“本条关于‘业绩比较基准’等的表述，并不意味着管理人保证投资人取得相应数额的投资收益，亦不意味着管理人保证基金本金不受损失，基金财产不足以分配基金投资者按业绩比较基准计算的收益及本金总和的，管理人有义务仅以实际可分配收益为限分配投资收益，由投资人按照基金文件的约定，享有相应收益，承担相应损失。”所以，陈安军向金色木棉主张按照10%/年的标准计算收益没有依据。四、因陈安军向金色木棉提起诉讼主要是依据双方签订了案涉《基金合同》，在金色木棉没有违约行为且该合同尚未约定违约金内容的情况下，陈安军向金色木棉主张每日按照万分之五的标准计算违约金，于法无据。陈安军在《民事起诉状》中所述其与金色木棉签订《回购协议》，但依据其提交的证据可知，与其签订该协议的主体是深圳市金色木棉资产管理有限公司，而非答辩人金色木棉。陈安军不应将金色木棉受制于与其无关的合同中。五、陈安军是有经验的合格投资者，应知晓任何投资都是风险与收益并存的，陈安军并非是第一次购买基金理财产品，针对此次基金项目的购买，陈安军应知悉基金投资运作的全部流程。因此，其不能只分享收益而不承担风险，并在收益未达到理想状态时就将风险转嫁至管理人并要求管理人承担责任。综上，在案涉基金尚未到期且金色木棉尽职履行了相应义务，没有违约行为的情况下，不应对陈安军承担责任。请求依法驳回陈安军的诉讼请求。 恒丰银行辩称，陈安军对恒丰银行的诉求无事实及法律依据，应依法予以驳回。理由如下：一、陈安军、金色木棉、恒丰银行签订的案涉《基金合同》系三方真实意思表示，未违反相关法律法规的强制性禁止性规定，各方均应依照合同内容履行相关权利义务。根据合同相关约定，管理人可以对基金合同进行延期，并且承担组织清算组织进行清算的义务，陈案军的诉讼请求无任何合同依据。二、恒丰银行作为托管人，划款均依据管理人的划款指令，并且根据案涉《基金合同》的约定在划款前对指令的表面一致性进行了审查，托管人不存在违约行为。三、陈安军主张的回购合同约定的事项，不属于《基金合同》约定的内容。根据合同相对性，陈安军无权依据回购合同要求托管人承担责任。四、陈安军主张的律师费诉求并非合同约定的违约责任范围，陈安军要求恒丰银行承担律师费无任何合同依据。五、陈安军要求恒丰银行承担连带责任无事实及法律依据。 东方证券辩称，一、东方证券接受管理人委托提供运营外包及募集监督职责，与陈安军之间不存在委托理财法律关系且非本案适格被告。1、本案中，东方证券接受案涉基金管理人委托，依据《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期外包服务协议》(以下简称《外包协议》)约定，负责开立募集结算资金专用账户，办理基金份额注册登记，依据管理人提供的资金划拨授权书执行划款指令，按照管理人提供的分配方案办理收益分配资金汇划。2、东方证券接受案涉基金管理人委托，依据《私募投资墓金募集结算资金专用账户监督服务协议》(以下简称《监督协议》)约定，负责募集结算资金专用账户内资金的定向划拨。东方证券根据管理人的划付资金指令负责将该产品募集结算资金专用账户的申购资金划入产品托管账户，对案涉基金投资运作不承担任何职责。本案中，东方证券作为受管理人委托的案涉基金的运营外包服务机构及募集结算资金专用账户监督机构，仅与管理人构成委托法律关系，并非《基金合同》的当事人，在法律和事实上，不应对管理人管理案涉基金所进行的投资及投资后果承担责任，且与陈安军之间不存在委托理财法律关系，亦非争议法律关系的义务主体或责任主体，并非为本案适格被告。二、东方证券严格履行法规及协议约定职责，无违规违约行为。东方证券作为案涉基金的运营外包服务机构、募集结算资金专用账户监督机构，严格依据法规及与管理人签署的《外包协议》及《监督协议》约定履行各项职责，不存在未履约或未妥善履约情况，亦不存在任何违规行为。综上，陈安军要求东方证券承担连带还款责任的诉讼请求无任何依据，请求依法驳回陈安军对东方证券的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。陈安军提交的证据《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期基金合同项目介绍》，系打印件，并无任何当事人签章，从其显示内容来看应属于基金产品的前期介绍，不属于对当事人具有法律约束力的正式文件，故，对其证据效力不予确认。对当事人无异议的证据，予以确认并在卷佐证。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 金色木棉系经中国证券投资基金业协会登记备案的私募基金管理人，管理人登记编码为P1005310。2016年10月18日，金色木棉作出《金色木棉-珠海绿城小镇旧改投资基金尽调报告》。该尽调报告载明，项目名称为金色木棉-珠海绿城小镇旧改投资基金，融资方为珠海汇德投资有限公司，融资规模6亿元，融资期限为1年+1年（满12个月投资者可申请赎回，基金管理人可视项目进展情况提前结束），资金用于受让珠海汇德投资有限公司持有的珠海市绿城正硕投资有限公司的20%股权，资金定向投资于珠海市香洲东坑村旧村改造项目，到期由珠海汇德投资有限公司以约定溢价回购股权。还款来源：1、绿城房地产集团按项目进度向融资方支付对应股权对价款及补偿金，该股权对价款接收账户由我方严格监管，划款均需由我方授权；2、珠海汇德投资有限公司到期以约定溢价回购项目公司持有的20%股权。项目的基本信息：珠海市绿城正硕投资有限公司于2015年1月由绿城房地产集团与珠海汇德投资有限公司共同设立，推进东坑旧改项目。其中：绿城房地产集团作为大股东持有51%股权，珠海汇德投资有限公司将其持有的32%中的20%转让给锦安全资子公司深滨房地产开发（深圳）有限公司用于本次融资。初步风险控制措施：1、本基金以总计6亿元价款购买珠海汇德投资有限公司持有的珠海市绿城正硕投资有限公司20%股权；到期珠海汇德投资有限公司约定回购该股权；2、珠海汇德投资有限公司实际控制人对回购提供无限连带责任担保；3、本基金对珠海市绿城正硕投资有限公司及珠海汇德投资有限公司全程资金监管，所有款项划拨均需经我方授权；4、基金资金全程由东方证券募集，恒丰银行托管，保障基金财产安全。 2016年11月10日，金色木棉与东方证券签订《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期外包服务协议》，约定由东方证券对金色木棉管理的金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期提供外包服务。外包服务范围包括：（1）募集结算资金专用账户的设立；（2）募集结算资金专用账户的监督（另行签订《私募投资基金专用账户监督服务协议》）；（3）基金份额登记业务。东方证券根据金色木棉提供的基金合同、协议办理基金份额登记等业务，若基金合同、协议涉及条款表述不清、错误或存在歧义等问题，东方证券可要求金色木棉出具相应的业务处理说明函，并依据业务处理说明函办理业务，东方证券不承担由此产生的任何责任。金色木棉委托东方证券代为办理基金份额登记业务。登记结算业务实行统一集中管理，东方证券将建立集中的登记、保管和结算系统，完整记录基金产品交易的相关客户信息、交易信息和基金产品的份额等信息。由东方证券进行基金份额的登记结算，履行私募基金产品的登记结算职能，且妥善保存登记、存管、保管和结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期为自委托人销户起10年。东方证券作为基金份额登记机构，应当履行：建立和保管基金份额持有人账户资料、交易资料、基金客户资料表等，并将客户资料表提供给基金管理人；严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；保存基金份额持有人资料表及相关的申购和赎回等业务记录；按基金合同，为基金份额持有人提供基金收益派发等其他必要的服务；接受金色木棉委托代为开立基金的销售结算资金归集账户，以及法律法规规定、协议约定的其他职责义务。该外包服务协议还对其他相关事项进行了约定。 同日，金色木棉与东方证券还签订《私募投资基金募集结算资金专用账户监督服务协议》，约定由东方证券对金色木棉管理的案涉基金提供私募投资基金募集结算资金专用账户的监督服务。协议约定，东方证券接受金色木棉委托为对应基金产品在商业银行开立私募投资基金募集结算资金专用账户，该账户户名为东方证券基金运营外包服务募集专用账户，账号为30×××01，开户行为平安银行上海分行营业部。该募集结算资金专用账户仅用于归依以金色木棉为基金管理人、东方证券为份额登记机构的对应基金产品的募集资金，以及对应基金产品的申购、赎回、交易撤销、收益分配、基金转换、发行失败及清盘退出等业务的清算资金划拨。募集结算资金专用账户由东方证券控制，银行印鉴卡使用东方证券印鉴，网银划付所使用U-KEY、密码等要件由东方证券保管。东方证券依据金色木棉的划款指令或双方约定的指令形式进行资金划付。东方证券按照《私募投资基金募集行为管理办法》和本协议的约定，对私募投资基金募集结算资金专用账户内的资金进行监督，保障私募投资基金募集结算资金划付的安全。监督范围包括：1、东方证券按照《私募投资基金募集行为管理办法》和本协议的约定，监督私募投资基金募集结算资金专用账户，确保该账户内资金定向划付、原路返还。2、若金色木棉委托合格代销机构办理基金募集业务并开立代销机构结算资金账户的，由金色木棉另行委托监督机构实施监督，东方证券仅依据金色木棉划款指令将结算资金划付至该账户，对该账户及该账户的资金划付不承担监督职责，3、对超出募集结算资金专用账户用途、可能将募集结算资金归入管理人自有财产或可能导致募集结算资金被挪用的划款指令，东方证券有权拒绝划付。该监督服务协议还对其他相关事项进行了约定。 金色木棉-珠海绿城小镇旧改投资基金二期于2016年12月29日成立。2017年1月13日，金色木棉在中国证券投资基金业协会办理了金色木棉-珠海绿城小镇旧改投资基金二期备案，基金备案编号为SM8503。 2017年1月19日，陈安军与金色木棉、恒丰银行签订编号为JMTZ-2016-10ZHLC-02｛089｝的《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期基金合同》。陈安军作为投资人，认购以金色木棉为管理人、恒丰银行为托管人的金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期。案涉《基金合同》约定，私募基金存续期限为自本基金成立之日起2年，基金成立满一年后投资者有权在管理人指定的日期内申请赎回，不赎回则视为继续持有至到期，除该指定日期外，其余存续期内不接受投资者的赎回(包括违约赎回)，基金到期前，经投资人、管理人及托管人协商一致可签订书面的延期协议。基金管理人可根据基金的实际运营情况，有权提前结束本基金。基金由东方证券提供外包服务，外包业务登记编码为A00036。基金以非公开方式进行募集。基金募集结算资金专用账户为“东方证券基金运营外包服务募集专用账户”。基金的投资范围为主要由基金管理人代表本基金与深圳市金色木棉贰拾捌号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称28号合伙企业）签署《特定权益转让及回购协议》（合同编号【JSMM2016XXXXX】），受让28号合伙企业合法持有的深滨房地产开发（深圳）有限公司享有的股权收益权。基金投资资金闲置时可投资于银行活期存款、货币市场基金。基金的业绩比较基准为A类份额即实际投资金额100万（含）-300万元（不含）的为9.8%/年，B类份额即实际投资金额300万（含）-800万元（不含）的为10%/年，C类份额即实际投资金额800万元（含）-1500万元（不含）的为10.3%/年，D类份额即实际投资金额1500万元及以上的为10.5%/年。基于基金的投资范围及投资策略，本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险较中高，适合风险识别、评估、承受能力中高的合格投资者。业绩比较基准为基金管理人在合同签署时预期基金在正常运作情况下基金份额持有人在基金份额存续期限内能够实现的最高收益的年化算术平均数参考值，该业绩比较基准不意味着基金管理人保证基金份额持有人实际取得相应数额的收益，也不意味着本金不受损失。该参考值可能受交易对手所处行业及市场变化和交易对手违约等若干风险及不明确因素影响，实际分配的时间、数额可能出现差异，甚至基金份额持有人的收益以及本金可能会受到损失。本基金收益分配政策依据现行法律法规及本合同的约定执行。本基金在存续期内按半年期进行收益分配。在基金存在可供分配收益的条件下，基金管理人有权决定是否对基金进行收益分配，收益分配的比例亦由基金管理人决定。若管理人决定对基金进行收益分配，基金管理人可于基金成立之日起每满6个月的第一个工作日（即收益核算日）对基金进行一次收益分配，收益分配以基金的货币形式财产为限。基金在存续期内可于基金成立之日起每满6个月的第一个工作日（即收益核算日）对基金进行一次收益分配，收益分配的比例由管理人决定，且收益分配以基金的货币形式财产为限。 其中，基金合同第八节当事人及权利义务条款约定：基金投资人享有取得基金财产收益，按照合同约定申购、赎回和转让基金份额，监督基金管理人和托管人履行投资管理和托管义务情况，获得信息披露资料，因基金管理人、托管人违反法律法规或合同约定导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿等权利；负有保证投资资金的来源及用途合法，接受合格投资者确认程序，承诺为合格投资者，认真阅读并签署风险揭示书，按照合同约定缴纳认购款项，承担合同约定的相关费用，按照合同约定承担基金的投资损失等义务。基金管理人享有按照合同约定独立管理和运用基金财产，及时、足额获得管理费用及业绩报酬，自行销售或委托相关机构代理销售基金，对基金份额持有人进行问卷调查等尽职调查，根据基金管理人名义，代表基金与其他第三人签署基金投资相关协议文件、行使诉讼权力或者实施其他法律行为等权利。除法律、法规及合同其他条款约定的义务外，基金管理人还应履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续；按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用基金财产；负责私募基金会计核算并编制基金财务会计报告；计算并向投资者报告基金份额净值；对投资者进行必要的信息披露，揭示私募基金资产运作情况，包括编制和向投资者提供基金定期报告；确定私募基金收益分配方案，及时向投资者分配收益；组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配等义务。基金托管人享有按照合同规定及时、足额获得资产托管费，监督及查询管理人对基金财产的投资运作，根据合同约定依法保管基金财产等权利。托管人负有安全保管基金财产的义务，但托管人不负责保管其他处于托管人实际控制账户之外的资产；托管人按规定开立和注销私募基金财产的托管资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户；复核私募基金份额净值；办理与基金托管业务有关的信息披露事项；复核私募基金管理人编制的私募基金定期报告，并定期出具书面意见；根据私募基金管理人或其授权人的资金划拨指令，及时办理清算、交割事宜；监督私募基金管理人的投资运作，发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定及本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知私募基金管理人；发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定及基金合同约定的，应当立即通知私募基金管理人。托管人不负责委托资产的投资管理和风险管理，不承担对委托资产所投资项目(或标的)的审核义务，对管理人的任何投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其投资回报不承担任何责任等。 基金合同第十九节信息披露与报告条款约定：基金的信息披露可选择寄送给投资人，或在托管人、管理人、基金业协会等网站公布，或在管理人营业场所存放备查等方式进行，并自披露之日起五个工作日届满之日起视为送达投资人。管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，并经托管人复核，向投资人披露基金投资状况等重大信息。本计划终止后十个工作日内，管理人应将有关清算情况以报告形式向投资人披露。发生投资经理变更等可能影响资产委托人利益的重大事项时，管理人应及时通过本合同约定的方式向投资人披露。 基金合同第二十节风险揭示条款，对基金财产在运用和管理过程中可能会面临的特殊风险及一般性风险进行了具体说明，并对风险的承担作出如下约定：1、管理人按基金文件约定及其他相关法律、法规之规定管理、运用或处分基金财产所产生的风险由基金财产承担；2、管理人违背基金文件约定管理、运用或处分基金财产，导致基金财产遭受损失的，由管理人负责赔偿。不足赔偿时，由基金财产承担；3、基金存续期内，如遇重大政策调整致使基金财产不能获得或实现预期收益时，双方应采取友好协商原则，积极有效寻求改进措施，尽量减少因风险带给基金财产的损失。 基金合同第二十一节基金合同的变更、终止与财产清算条款约定：基金投资日起满24个月后，基金项下的财产未处置完毕，管理人需处理基金后续事务的，管理人可延长基金合同期限。经全体投资人协商一致，可以解除本合同。有下列情形之一发生，本基金终止：（1）基金期限届满而未延期的；（2）基金合同的投资人少于2人的；管理人被依法取消私募投资基金管理人业务资格的，或托管人被依法取消基金托管人资格的；（4）管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（5）托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（6）经全体投资人、管理人和托管人协商一致决定终止的；（7）本基金的目标已经实现或确定无法实现的，管理人有权决定是否终止本合同；（8）基金财产处置完毕；（9）本基金存续期间，发生交易文件的强制提前还款情形，基金管理人要求项目公司提交向本基金偿还全部回购款项的；（10）管理人、托管人职责终止，在六个月内没有新的私募基金管理人、私募基金托管人承接的；（11）法律法规和本合同规定的其他情形。基金合同终止后，管理人应立即组织成立清算小组。清算小组成员由管理人、托管人组成。基金合同终止后，应当按照法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金合同第二十二节违约责任及纠纷解决条款约定：管理人、托管人在履行各自职责的过程中，违反法律法规的规定或者合同约定，给基金财产或投资造成损失的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，但不因各自职责以外的事由与其他当事人承担连带赔偿责任；管理人、托管人因共同行为给基金财产或投资人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。 在案涉基金合同的签署页中，陈安军、金色木棉、恒丰银行分别进行了签字或盖章确认。对基金合同正式文本前列的《风险揭示书》、《合格投资者承诺书》，陈安军均进行了签名确认。 在陈安军向本院提交的《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期基金合同项目说明书》中，包括《简要投资说明书》《合格投资者申明及保密承诺函》《回购协议》三份文件。 其中，《简要投资说明书》对基金相关情况进行了说明：项目名称为珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期；投资标的为定向受让28号合伙企业合法持有的深滨房地产开发（深圳）有限公司享有的股权对应的股权收益权。资金定向投资于珠海市香洲区绿城凤凰小镇（暂定名）项目；基金管理人为金色木棉、合伙企业管理人为深圳市金色木棉资产管理有限公司、托管银行为恒丰银行；投资期限为1+1年；还款来源为1、绿城房地产集团有限公司按项目进度分批向融资方支付的股权转让对价款及补偿金，该款项收款账户由金色木棉全程监管；2、珠海汇德投资有限公司到期以约定溢价回购深滨房地产开发（深圳）有限公司持有的20%股权。初步风险控制措施：1、深滨房地产开发（深圳）有限公司受让珠海汇德投资有限公司持有的珠海市绿城正硕投资有限公司20%股权；到期珠海汇德投资有限公司以约定溢价回购该股权；2、珠海汇德投资有限公司实际控制人对回购提供无限连带责任担保；3、本基金派驻专人管理本项目，对珠海市绿城正硕投资有限公司及珠海汇德投资有限公司全程资金监管，所有款项划拨均需经我方授权；4、基金由东方证券募集、恒丰银行托管，在中国基金业协会备案，全程资金封闭使用，合法合规。投资判断为，本基金风控措施完善，项目公司大股东及操盘方实力强大，风险可控。 《合格投资者申明及保密信息承诺函》载明，金色木棉作为基金管理人发起契约型基金金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期，基金管理人拟邀请本《合格投资者申明及保密信息承诺函》的签署人成立契约型基金投资人；本项目仅向特定人群会员客户开放，不做公开宣传推介，双方均负有保密义务。陈安军于2017年1月19日对该承诺函予以签名确认。 《回购协议》显示，2017年1月19日，深圳市金色木棉资产管理有限公司作为甲方，陈安军作为乙方，就甲方向乙方回购乙方持有的300万元金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期出资份额事宜，达成如下协议：本协议项下甲方回购的标的为乙方所持有的金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期的出资份额。在满足以下条件之日起5个工作日，乙方有权要求甲方按照本协议的约定进行回购：1、自乙方基金投资款支付到基金指定账户之日起，且基金成立满24个月后的15个工作日内，基金未按合同约定向乙方分配本金及收益；2、自基金投资款支付到被投资项目指定账户之日起，且基金满24个月内，乙方持有的全部基金出资份额未转让给第三方并办理完变更登记手续的，乙方仍合法持有基金份额；3、自基金投资款支付到基金指定账户之日起，且基金成立满24个月内，乙方已履行基金合同约定的全部义务，并未有任何触犯法律法规的行为发生。如满足回购条件，甲方15个工作日内向乙方支付回购兑价款。协议还对回购价格、违约责任及其他有关事项作出了约定。 2017年1月19日，陈安军向东方证券基金运营外包服务募集专用账户支付基金份额认购款300万元。2017年1月25日，东方证券依据金色木棉提交的私募投资基金登记申购申请书，为陈安军申购案涉私募投资基金份额结果进行了登记确认。2017年2月5日，金色木棉向陈安军出具《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期（契约型基金）确认函》，载明，案涉基金已于2016年12月29日成立，陈安军出资金额为300万元，起息日期2017年1月25日，具体分配方式详见基金合同，基金在投资期满后的十个工作日内向出资人进行清算并支付本金及收益。 金色木棉将包括陈安军在内的投资人支付到案涉基金募集账户（东方证券基金运营外包服务募集专用账户）内的基金份额认购款项，汇集到基金合同约定的托管账户后，又向基金托管人恒丰银行发送划款指令，将基金募集投资款项划付至28号合伙企业账户。2017年6月29日、2017年12月29日、2018年6月29日，案涉私募投资基金通过东方证券基金运营外包服务募集专用账户，分别向陈安军支付基金分红款127397.26元、150410.96元、149589.04元，合计427397.26元。案涉基金在合同约定的投资期限届满后，未能向陈安军兑付投资本金及其他收益。 案涉基金产品到期时未能向投资人进行兑付，金色木棉向陈安军发出《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期延期说明函》，载明，案涉基金定向受让珠海市绿城正硕投资有限公司的股权收益权，资金用于珠海市香洲区东坑村旧村改造项目。2017年下半年，由于相关政府部门审批程序停滞，致使项目相关工作进度不及预期。同时加上去杠杆政策、融资收紧等因素使融资方面临流动性紧张问题。融资企业无法在约定期限内清偿本基金项下的本金及利息。因此，预计基金无法在产品到期后的5个工作日内兑付本息，根据基金合同约定，本基金将自融资到期日2018年12月29日起自动延期9个月。基金延期期间，投资者业绩比较基准上浮1%年化。金色木棉后续将密切跟进产品退出进展情况，积极通过各种手段维护投资者权益，并积极与融资企业、项目股权购买方和其他大型房企接洽权益转让、项目整体出售等推进产品退出事宜。有关进展及成果将及时向投资者披露。 2019年9月29日，金色木棉作出《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期产品延期的公告》，载明：案涉基金于2018年12月29日起延期9个月至2019年9月29日。在延期期间，管理人积极与融资企业、项目股权购买方和其他大型房企接洽权益转让、项目整体出售等推进产品退出事宜，同时，管理人仍在持续监督融资企业回款，极力实现未付融资款项的偿还。融资企业目前仍存在资金回流困难、资产处置进度不如预期等情况，暂无法在基金延期期限内完成本基金的债务清偿工作。为全体投资人的利益，根据基金合同约定，本基金将于2019年9月29日起进行二次延期，延期期限6+6个月。 2020年8月9日，金色木棉再次作出《金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期产品延期的公告》，载明：本基金于2018年12月29日起开始首次延期，其后于2019年9月29日开始二次延期。目前，根据管理人与融资方多轮沟通，管理人了解到融资方目前仍存在资金回流困难、资产处置变现难以推进等负面情况，暂无力在本基金二次延期期限内完成本基金项下融资款项的清偿。为全体投资人的利益，根据基金合同约定，本基金将于2020年9月29日起进行三次延期，延期期限12个月。 案涉基金投资运作期间，金色木棉还多次作出案涉基金《运作报告》及《情况说明》，对投资人披露了案涉基金投资运作、风险控制措施落实、融资方项目进展等相关信息。 另查明，2016年11月20日，金色木棉（代案涉私募投资基金）作为乙方（受让方），28号合伙企业作为甲方（转让方），签订编号JSMM201610002的《特定权益转让及回购协议》。协议约定，甲方向乙方转让的标的为：根据28号合伙企业与深滨房地产开发（深圳）有限公司签订的《特定权益转让及回购协议》（编号JSMM20161017001），28号合伙企业合法持有的深滨房地产开发（深圳）有限公司享有的部分股权收益权。受让的标的仅指28号合伙企业合法持有的深滨房地产开发（深圳）有限公司享有的部分股权收益权，并非受让28号合伙企业在项下的当事人身份或其相应的权利义务。乙方支付甲方的转让价款金额为不多于30120万元。本协议到期后，若乙方所获收入超出乙方所支付的转让价款及乙方的预期收益和相关税费的，超出部分归乙方管理人金色木棉所有。本合同期限为自合同签订之日起24个月，乙方管理人可视项目情况提前结束或延期。本协议项下，乙方将“特定权益”转让价款分批支付至甲方指定收款账户后，甲方依据本协议项下特定权益转让期限届满之日起15日内，无条件向乙方溢价回购“特定权益”。溢价回购标的为本协议项下所约定的“特定权益”，具体溢价回购公式为：溢价回购款=30120万元×（1+12%×实际存续天数/360）。甲方应将溢价回购款支付至乙方如下账户：账户名称为金色木棉-珠海绿城小镇旧改私募投资基金二期，账号85×××54，开户行为恒丰银行温州分行。如出现以下情形，乙方可向原债务人代位行使追偿权，无需征得甲方同意：1、本合同约定生效后，甲方未能让乙方完全实现特定权益；2、甲方被人民法院宣布破产；3、原债务人应付账款到期后，甲方怠于实现特定权益而影响到乙方的合法权利。若因甲方原因致使乙方所受让的特定权益难以实现的，甲方应向乙方退还其已支付的转让价款，并按乙方所支付的转让价款的日万分之五向乙方支付违约金。若自特定权益转让期限届满之日起15日内，甲方未按时足额向乙方支付溢价回购款项，甲方应按乙方支付转让价款的日万分之五向乙方支付违约金，并继续履行协议所约定的义务。协议还对双方其他权利义务及有关事实进行了约定。 2016年10月9日，深滨房地产开发（深圳）有限公司作为甲方，珠海汇德投资有限公司作为乙方，共同签订编号为GQZRHG-20161009的《股权转让及回购协议》。鉴于：1、甲方系2016年依法设立，注册资金为1亿元的有限责任公司。2、乙方系2015年依法设立，注册资金为5000万元的有限责任公司。乙方系目标公司（珠海市绿城正硕投资有限公司）合法股东，持有目标公司49%的股权。3、目标公司系2015年依法设立，注册资金为5000万元的有限责任公司。4、绿城房地产集团有限公司（简称“绿城集团”）系目标公司股东，其持有目标公司5%股权。5、“珠海旧改项目”位于珠海市香洲区东坑村，目标公司系“珠海旧改项目”申报主体及拟实施主体，其拥有“珠海旧改项目”全部权益。6、甲方拟与乙方、绿城集团就“珠海旧改项目”展开股权合作，以6亿元整购买乙方持有目标公司20%股权。7、乙方愿意根据本协议约定的期限和条件从甲方处回购上述股权。根据双方约定，该协议项下的转让标的为乙方持有目标公司的20%的股权（简称“标的股权”）。标的股权所对应包括但不限于以下各项收益：（1）标的股权按股权比例享有的目标公司日常经营性收入及其他收入；（2）标的股权在任何情形下的卖出收入；（3）标的股权按股权比例享有的“珠海旧改项目”全部权益；（4）标的股权按股权比例享有的目标公司名下所有项目的权益；（5）标的股权按比例享有的目标公司年底分红。转让前目标公司的股权结构为：绿城集团持有目标公司51%的股权，乙方持有目标公司49%的股权。绿城集团同意，乙方可将其持有目标公司的20%的股权转让至甲方名下。各方一致同意，乙方将其持有目标公司的20%的股权转让至甲方名下，股权转让对价为6亿元。自本协议签署之日起10个工作日内，乙方将标的股权转让至甲方名下，并办理完成相关工商变更登记手续，修改目标公司的公司章程。上述股权转让全部完成后，目标公司的股权结构为：目标公司注册资本5000万元；绿城集团出资2550万元，股权占比51%；乙方出资600万元，股权占比12%，长兴基石投资管理合伙企业（有限合伙）出资850万元，股权占比17%；甲方出资1000万元，股权占比20%。甲方应于股权转让手续完全完成后的10个工作日内将相应的股权转让对价支付至甲乙双方的共管银行账户。乙方应于标的股权完成工商变更之日起满24个月后10个工作日内，向甲方回购其持有的目标公司20%股权。乙方应于回购日向甲方回购甲方持有的目标公司20%股权，并向甲方指定的账户支付回购价款，且回购价款不低于6亿元整×[1+甲方持有目标公司20%股权的实际存续天数（起始日以工商变更登记完成日为准）/360×16%]。甲方应于收到上述回购价款的七个工作日内，配合乙方及目标公司完成股权过户手续，股权过户所需缴纳的全部税费均由乙方承担。经甲乙双方协商一致，本协议可以解除。如甲方未按照本协议约定向乙方及时足额支付标的股权购买价款，乙方有权解除协议，不再向甲方出售标的股权，并退回甲方已支付之标的股权购买价款。本协议签署后，私募股权投资基金在60个工作日内尚未成立的，本协议自动解除，双方互不承担赔偿责任。任何一方违反本协议中约定的义务，包括违反陈述和保证，均构成违约，应承担违约责任。甲方未根据本协议规定向乙方支付全部股权转让对价的，应当按照应付未付金额的日万分之五向乙方支付违约金。乙方未根据本协议规定向甲方支付标的股权回购价款的，除应继续足额履行付款义务外，还应当向甲方支付违约金，违约金=标的股权转让对价款×1%×逾期天数。协议还对其他有关事项进行了约定。 2016年10月9日，深滨房地产开发（深圳）有限公司作为甲方（被保证人），李会斌作为乙方（保证人），珠海汇德投资有限公司作为丙方（回购方），共同签订《保证（担保）合同》（合同编号：GQZRHG-2016XXXX）。约定，为确保甲方与丙方签订的合同编号GQZRHG-20161009的《股权转让及回购协议》（简称“主合同”）的履行，丙方按时从甲方处回购甲方持有的珠海市绿城正硕投资有限公司20%股权并足额向甲方支付溢价回购款项，乙方自愿以其个人全部合法财产为主合同项下丙方到期溢价回购支付价款义务提供担保，甲方同意接受乙方提供的担保。担保的主债权为：主合同项下约定的珠海汇德投资有限公司到期溢价回购甲方持有的珠海市绿城正硕投资有限公司20%股权产生的按时足额向甲方支付溢价回购款项的义务。保证方式为个人无限连带责任保证。乙方保证担保的范围为主合同项下溢价回购款、管理费、违约金、损害赔偿金、甲方为实现债权而发生的费用，包括但不限于评估费、保险费、保管费、提存费、运输费、公证费、鉴定费、差旅费、律师费、诉讼费、仲裁费以及及拍卖、变卖等费用和其他应付费用。保证期间为主合同项下规定的溢价回购之日起两年。本合同效力独立于主合同，主合同由于任何原因无效，不影响本合同的效力，本合同仍然有效，乙方在本合同项下的保证责任延及主合同项下乙方在主合同无效后的法律责任（包括但不限于赔偿损失）。合同还对其他有关事项进行了约定。 还查明，2020年3月12日，陈安军与广东方根律师事务所签订《委托代理合同（珠海绿城二期案件）》，陈安军因与深圳市金冠邦投资管理有限公司、恒丰银行、东方证券等发生基金合同争议纠纷（争议合同为珠海绿城二期基金产品），委托广东方根律师事务所为代理人。经双方商定律师服务费20万元，陈安军于合同签订后三天内向广东方根律师事务所支付律师费用12万元，余下8万元在一审判决或双方调解后五天支付。陈安军于2020年3月15日向广东方根律师事务所支付律师服务费两笔各6万元，合计12万元。广东方根律师事务所于2020年3月17日，向陈安军开具两份金额均为6万元的律师代理费发票。 本案诉讼中，陈安军向本院提出财产保全申请。作为该财产保全申请的担保，陈安军向大家财产保险有限责任公司投保诉讼财产保全责任保险，并支付保费5394.26元。本院依据陈安军的保全申请，依法作出（2020）鲁71民初149号民事裁定，对金色木棉财产采取保全措施。陈安军向本院缴纳财产保全申请费5000元。 本院认为，本案系民间委托理财合同纠纷。陈安军与金色木棉、恒丰银行签订的案涉基金合同，是三方当事人真实意思表示，且不违反法律法规强制性规定和公序良俗，合法有效。三方当事人均应按照合同约定行使权利、履行义务。 本案的争议焦点问题是：一、案涉《基金合同》是否于2018年12月29日终止。二、金色木棉、恒丰银行应否按基金合同约定期限履行并完成基金清算和分配收益的职责。三、金色木棉应否向陈安军返还投资款本金及收益，并就未付款项向陈安军支付违约金；四、金色木棉应否赔偿陈安军为本案支付的诉讼费用；五、恒丰银行、东方证券应否就金色木棉的上述债务承担连带清偿责任。 一、关于案涉《基金合同》是否于2018年12月29日终止。 案涉基金于2016年12月29日成立，根据《基金合同》关于私募基金存续期限自本基金成立之日起2年的约定，基金存续期限至2018年12月29日届满。因融资人未向案涉基金履行到期债务，造成案涉基金约定期满时不能向投资人兑付投资本金及收益。金色木棉作为基金管理人宣布基金延期，以进行对基金财产的清理、处理，有利于实现投资人对取得基金财产分配的期待权益，也符合《基金合同》第二十一节基金合同的变更、终止与财产清算条款关于“基金投资日起满24个月后，基金项下的财产未处置完毕，管理人需处理基金后续事务的，管理人可延长基金合同期限”的约定。案涉《基金合同》第四节第（五）条“基金到期前，经投资人、管理人及托管人协商一致可签订书面的延期协议”；第九节第（一）条“当出现决定延长本合同期限的情形时，应召开基金份额持有人大会作出决议，并由全体基金份额持有人在决议文件上签名、盖章”的约定，与第二十一节关于管理人延长基金合同期限的约定，系对不同情况下基金延期分别作出的规定。案涉基金后又经两次延期，存续期限延至2021年9月29日。本案现有证据，亦不能证明存在《基金合同》第二十一节约定的基金终止情形。故，对陈安军关于判令确认案涉《基金合同》于2018年12月29日终止的诉讼请求，不予支持。 二、关于金色木棉应否按基金合同约定期限履行并完成基金清算和分配收益的职责。 因案涉《基金合同》在延期期间，基金尚未终止，且基金份额持有人大会亦未对基金财产的清算和分配形成决议。故，陈安军依据《基金合同》第二十一条关于私募基金合同存续期届满而未延期的私募基金合同应当终止；自基金合同终止后，基金管理人应立即组织成立清算小组；清算小组成员由基金管理人、托管人组成；负责基金财产的托管、清理、估价、变现和分配等约定，主张金色木棉及恒丰银行立即成立清算小组，按基金合同的约定限期履行并完成清算分配收益的职责，不能成立，本院不予持。 但是，依据案涉《基金合同》约定及相关法律法规，私募投资基金管理人负有确定私募基金收益分配方案，及时向投资者分配收益；组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配等义务。本案中，金色木棉作为管理人，决定基金延期的依据和理由是“基金项下的财产未处置完毕，管理人需处理基金后续事务”。故，金色木棉在案涉基金延期期间，应当履行对基金财产进行清理、估值、变现并向投资人分配的职责。金色木棉除提供就案涉基金作出的相关《运作报告》和《情况说明》等文件外，并未提供有效证据证明其已代表案涉基金通过诉讼或仲裁程序，向28号合伙企业主张其转让的股权收益权，或主张28号合伙企业履行股权回购义务，或代位28号合伙企业向原债务人深滨房地产开发（深圳）有限公司等行使追偿权。亦未提供有效证据证明其已对案涉基金项下财产进行了清理、处置，或将基金财产处置方案提交投资份额持有人大会进行决议。故，应认定，金色木棉未完全履行管理人应尽义务。其应当继续按照合同约定及法律规定，及时履行并完成对案涉基金财产的清理，并制订基金财产处置和分配方案。因基金财产的处置和分配，事关全体投资人的根本利益，理应通过基金份额持有人大会形成决议后，再由基金管理人、托管人具体执行。 三、关于金色木棉应否向陈安军返还投资款本金及收益，并就未付款项向陈安军支付违约金。 《中华人民共和国证券投资基金法》第三条第二款规定，基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。第九条规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。《中华人民共和国证券投资基金法》第一百四十五条规定，违反本法规定，给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的，依法承担赔偿责任。《全国法院民商事审判工作会议纪要》第94条规定，资产管理产品的委托人以受托人未履行勤勉尽责、公平对待客户等义务损害其合法权益为由，请求受托人承担损害赔偿责任的，应当由受托人举证证明其已经履行了义务。受托人不能举证证明，委托人请求其承担相应赔偿责任的，人民法院依法予以支持。 本案中，金色木棉未提供有效证据证明其已经实际落实了基金合同文件载明的相关风险控制措施，亦未证明其在案涉基金延期期间，履行了代表案涉基金依法向债务人进行追偿，及时对基金财产进行清理和分配的职责。陈安军未能按照预期取得案涉基金向其兑付的投资本金及收益，该损失与金色木棉未完全履行管理人职责，未尽适当性义务，具有直接的因果关系。故，本院对陈安军主张的金色木棉向其支付投资本金300万元的诉讼请求，予以支持。 案涉《基金合同》中，金色木棉并未对投资收益的实现作出确定性承诺。因投资项目的实际进展、融资人的经营状况等原因造成的正常投资风险，应由投资人自行承担。金色木棉作为基金管理人负有制订基金财产分配方案，向投资人分配基金财产的义务。但案涉《基金合同》并未约定，在基金财产不足以向投资人分配投资本金及收益的情况下，管理人应当就未兑付的款项向投资人支付违约金。陈安军提交的《回购协议》，系其与案外人签订，对金色木棉并不具有法律约束力。故，陈安军主张的按合同约定年收益10%计算，自2018年6月29日起至2018年12月29日止的案涉基金第四期收益15万元；以投资本金和第四期收益金额总和315万元为基数，按照回购协议约定的每日万分之五标准计算违约金，没有依据。但因金色木棉未完全履行基金管理人勤勉职责和适当性义务，给投资人造成损失。参照《全国法院民商事审判工作会议纪要》第77条关于卖方机构未尽适当性义务导致金融消费者损失的，应当赔偿金融消费者所受的实际损失。实际损失为损失的本金和利息，利息按照中国人民银行发布的同期同类存款基准利率计算的规定，金色木棉应以300万元为基数，自2018年6月29日起至实际清偿之日止，按照中国人民银行发布的同期同类存款基准利率标准，向陈安军支付利息。金色木棉以自有财产向陈安军支付投资本金及利息后，陈安军不再对相应的基金份额享有权益。 四、关于金色木棉应否赔偿陈安军为本案支付的诉讼费用。 案涉《基金合同》对基金管理人违约造成投资人损失，向投资人承担赔偿责任的范围是否包括律师费，并未作出明确约定。陈安军主张金色木棉赔偿其律师费，没有合同依据。且陈安军提交的《委托代理合同》，载明的当事人为深圳市金冠邦投资管理有限公司而非金色木棉，其主张20万元律师费，但仅提供了实际支付12万元的证据，其余8万元尚未发生。故，本院对陈安军该项律师费诉讼请求，不予支持。 陈安军在本案诉讼过程中，因申请财产保全而支付的诉讼财产保全责任保险费5394.26元及财产保全申请费5000元，系其为实现合法债权而发生的合理费用。该费用应由违约方金色木棉承担。 五、关于恒丰银行、东方证券应否向陈安军承担连带清偿责任。 首先，恒丰作为案涉基金托管人，按照法律规定及合同约定，履行了依规开立私募基金托管账户，安全保管基金托管账户内基金财产，根据私募基金管理人或其授权人的资金划拨指令，及时办理清算、交割事宜等义务。恒丰银行作为案涉基金托管人，负有妥善保存私募基金管理业务活动有关文件资料的义务，但除负责审查管理人发出的划款指令外，托管人并不对基金管理业务及投资业务有关合同、协议等文件资料的真实性、合法性承担责任。本案中并不存在“托管人发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定及本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知私募基金管理人；发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定及基金合同约定的，应当立即通知私募基金管理人”的情形。关于恒丰银行是否尽到复核基金净值、复核私募基金定期报告，并定期出具书面意见义务。恒丰银行实际履行该项复核义务以金色木棉按约编制基金报告为前提，且恒丰银行是否完全履行复核及信息披露义务，与陈安军主张的基金投资损失并不具有因果关系。案涉基金合同约定，恒丰银行监督金色木棉的投资运作，但并不负责委托资产的投资管理和风险管理，不承担对委托资产所投资项目(或标的)的审核义务，对金色木棉投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其投资回报不承担任何责任。陈安军未能如约取得基金投资预期利益，系由基金债务人未按约履行付款义务，及金色木棉未充分履行基金管理人义务造成，恒丰银行对陈安军投资损失的产生并无过错。 其次，东方证券并非案涉《基金合同》当事人，其与陈安军并不具有直接的合同法律关系。东方证券系接受管理人委托为案涉基金提供运营外包及募集监督服务。根据本案事实，可以认定东方证券已经履行开立募集结算资金专用账户，办理基金份额注册登记，依据管理人提供的资金划拨授权书执行划款指令，按照管理人提供的分配方案办理收益分配资金汇划等义务。依据案涉《监督协议》约定，东方证券根据管理人的划付资金指令负责将该产品募集结算资金专用账户的申购资金划入产品托管账户，对案涉基金投资运作不承担任何职责。本案中，东方证券作为受管理人委托的案涉基金的运营外包服务机构及募集结算资金专用账户监督机构，仅与管理人构成委托法律关系，且已实际履行相应职责义务，在法律和事实上，不应对管理人管理案涉基金所进行的投资及投资后果承担责任。 故，陈安军主张恒丰银行、东方证券对其主张的投资损失承担连带清偿责任，没有事实依据和合同依据，本院不予支持。 综上所述，本院对陈安军主张金色木棉向其支付投资款本金300万元的诉讼请求，依法予以支付；对其主张金色木棉向其支付投资收益、违约金及诉讼费用的诉讼请求，予以部分支持；对陈安军其他诉讼请求，不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国证券投资基金法》第三条、第九条、第一百四十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下： 一、深圳市金色木棉投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内向陈安军支付投资款本金300万元及利息（利息以300万元为基数，自2018年6月29日起至实际清偿之日止，按照中国人民银行发布的同期同类存款基准利率标准计算）； 二、深圳市金色木棉投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内向陈安军支付诉讼财产保全责任保险费5394.26元、财产保全申请费5000元。 三、驳回陈安军其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费38766元，由被告深圳市金色木棉投资管理有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省高级人民法院。 审判长  李建波 审判员  宋阿波 审判员  潘 娟 二〇二〇年十二月三十日 法官助理朱青 书记员韩燕庭