天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初283号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人史洪想，男，1989年8月10日出生于江苏省，汉族，中专文化，无职业，户籍地为江苏省南京市溧水区。2019年8月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2019年9月29日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。辩护人苏丹，天津晟昊律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕48号起诉书指控被告人史洪想犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月25日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，于2020年4月13日中止审理，后于2020年11月12日恢复审理，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年11月20日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员张力军出庭支持公诉，史洪想及其辩护人苏丹到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：从2016年8月起，王**松（另案处理）在未经主管金融机构批准的情况下,分别利用其成立的爱砖头(天津)网络科技有限公司搭建线上P2P平台和其实际控制的美丰嘉德(天津)互联网信息服务有限公司在全国的门店,向社会不特定群体以销售预期年化收益率为7.2%至15%的“头笔赚、整月盈、双月盈、季皆盈、半年盈、年年盈”等投资理财产品的名义非法吸收公众存款,数额巨大。被告人史洪想于2017年9月26日至2018年9月30日任美丰嘉德互联网信息服务有限公司常州门店店长,其在明知公司不具备P2P资质的情况下利用该门店为爱砖头(天津)网络科技有限公司售卖理财产品,吸揽资金。经天津广信有限责任会计师事务所审计，史洪想非法吸收公众存款涉案投资人人数131人，吸收资金金额人民币29429713.2元。2019年8月26日，史洪想被查获归案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人史洪想的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。史洪想具有坦白情节，可从轻处罚。建议对史洪想在有期徒刑三年至五年之间量刑,并处罚金。提请本院依法惩处。被告人史洪想当庭对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议。辩护人提出如下辩护意见:被告人史洪想系初犯、偶犯，其触犯法律是因为法律意识淡薄，主观恶性并不深；其在共同犯罪中仅起辅助作用；到案后能够如实供述所犯罪行，认罪悔罪态度好，并主动退缴个人违法所得。综上，请求法庭对史洪想从轻处罚并适用缓刑。针对上述辩护意见，辩护人向法庭出示了史洪想亲属代为退缴违法所得的凭证一份。经审理查明:王**松（另案处理）等人成立爱砖头（天津）网络科技有限公司（以下简称爱砖头公司）与美丰嘉德互联网信息服务有限公司（以下简称美丰嘉德公司），在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，通过搭建线上P2P信息平台并利用美丰嘉德公司线下门店，以公司名义组织团队进行非法集资活动。被告人史洪想自2017年9月至2018年9月期间，担任美丰嘉德公司常州门店店长,其个人及下属团队面向社会不特定人群，通过口头介绍等途径，向社会公开宣传爱砖头公司理财产品，引诱公众投资，向社会公众非法吸收资金，部分集资款用于返还集资参与人本金和利息。经审计部门依据现有证据审计，史洪想涉案非法吸收公众存款金额为人民币29429713.2元，涉及集资参与人131人，涉案合同金额为人民币30259713.2元，汇总后亏损的集资参与人损失金额为人民币7898455.83元，史洪想所获工资、提成等共计人民币151877.23元。案发后，被告人史洪想被公安机关网上追逃，后于2019年8月26日，被南京铁路公安处民警抓获归案。史洪想到案后，如实供述上述主要涉案事实。本案审理期间，史洪想亲属代为退缴违法所得人民币151877.23元，上述款项已缴纳至本院。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人李某1、龚某、陈某、刘某、王某、芮某、李某2证言，辨认笔录，被告人史洪想供述，涉案银行账户交易明细，线上第三方支付平台数据，爱砖头平台原始数据，人事部门工资统计表，投资明细表，线上、线下发放贴息及红包明细表，专项审计报告，退缴凭证，情况说明，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人史洪想违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控史洪想犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。史洪想到案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪认罚，依法从轻处罚。史洪想能够退缴个人全部违法所得，酌情从轻处罚。关于辩护人所提史洪想在共同犯罪中起辅助作用的辩护意见，根据已查明的案件事实，史洪想作为涉案公司下属门店店长，积极组织团队对外进行宣传并大量吸收公众存款，在共同犯罪中起主要作用，是主犯，辩护人的上述辩护意见，不予采纳，但鉴于史洪想在共同犯罪中的罪责比之公司核心管理层相对较轻，故在量刑时酌情予以考虑。关于辩护人请求对史洪想适用缓刑的辩护意见，在案证据相互印证能够证实，史洪想涉案的吸收存款数额巨大，给集资参与人亦造成重大的经济损失，其犯罪的情节和对于社会的危害程度均较为严重，不符合宣告缓刑的法定条件，不能适用缓刑，上述辩护意见，本院不予采纳。辩护人所提其他辩护意见中合理的部分，本院在量刑时酌情予以考虑。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据史洪想犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人史洪想犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月26日起至2022年11月25日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人史洪想退缴的人民币151877.23元，按比例发还集资参与人。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  张术源人民陪审员  邬秀芳二〇二〇年十二月十五日书 记 员  李炎炎附：本案适用的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。