江苏省扬州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2020)苏10刑终274号原公诉机关扬州市邗江区人民检察院。上诉人（原审被告人）徐晨，女，1977年3月6日出生于江苏省东台市，汉族，高中文化，无业，户籍地江苏省东台市，现住扬州市邗江区。因涉嫌犯赌博罪，于2019年10月16日被扬州市公安局邗江分局刑事拘留，同年11月22日经检察院批准逮捕，当日由该分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。原审被告人王**占，绰号王凯，男，1991年7月2日出生于河南省襄城县，回族，大专文化，无业，现住河南省许昌市魏都区。因涉嫌犯赌博罪，于2019年10月23日被扬州市公安局邗江分局刑事拘留，同年11月22日被该分局取保候审，2020年2月22日被检察院取保候审。原审被告人夏天赐，男，1992年6月1日出生于河南省许昌市，汉族，小学文化，无业，住河南省许昌市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月27日被扬州市公安局邗江分局刑事拘留，同年11月22日被该分局取保候审，2020年2月22日被检察院取保候审。原审被告人丁庆松，男，1972年1月12日出生于江苏省扬州市，汉族，高中文化，无业，住扬州市邗江区（户籍所在地扬州市江都区）。曾因犯非法经营罪，于2010年3月31日被东台市人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金四万元；曾因犯组织、领导传销活动罪，于2014年1月17日被东台市人民法院撤销其有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元的判决中的缓刑部分，执行有期徒刑一年六个月，对其犯组织、领导传销活动罪判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元，数罪并罚，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币六万元，于2015年6月29日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月18日被扬州市公安局邗江分局取保候审，2020年2月22日被检察院取保候审。2020年10月28日被逮捕。现羁押于扬州市看守所。邗江区人民法院审理邗江区人民检察院指控徐晨、王**占、夏天赐、丁庆松非法吸收公众存款罪一案，于2020年10月28日作出（2020）苏1003刑初419号刑事判决。原审被告人徐晨不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原审法院判决认定：被告人徐晨与被告人王**占、夏天赐等人共同策划“金界娱乐”投资项目，以高额回报吸引社会公众投资，吸收的资金用于在博彩网站上购买彩票。被告人徐晨负责发展市场、募集资金，被告人王**占、夏天赐负责项目平台运营、项目资金的具体运作。2019年4月至2019年9月期间，被告人徐晨先后租用扬州市崇文苑、西城上筑、御园小区民房作为工作地点，在未经国家有关部门批准的情况下，以口口相传的方式向社会公众宣传“金界娱乐”项目，并在此之外向社会公众宣传柬埔寨娱乐城投资、房地产投资等项目，以日息1%-2%的回报吸引社会公众投资。被告人徐晨等人吸收资金合计人民币18616220元，造成损失合计人民币13774523元，涉及投资人达70余人。2019年4月至2019年7月期间，被告人徐晨将募集的资金合计人民币2609644元转入被告人王**占、夏天赐负责运营并实际控制的“金界娱乐”、“乐赢”等平台，由被告人王**占、夏天赐用于在博彩网站上购买彩票。后被告人王**占、夏天赐将“金界娱乐”项目客户资金人民币2500706.21元转回给被告人徐晨。2019年5月至2019年9月期间，被告人丁庆松作为徐晨下设的团队长，积极发展社会不特定公众投资，其团队吸收资金合计人民币6696000元，造成损失合计人民币4511336元。被告人徐晨、丁庆松分别于2019年10月15日、2020年1月16日到扬州市公安局邗江分局投案并如实供述自己的犯罪事实。被告人王**占、夏天赐归案后如实供述了自己的犯罪事实。本案审理期间，被告人丁庆松退还集资参与人张某人民币30000元、退还洪某人民币41000元、退还俞秀美人民币10000元。上述事实，各被告人在开庭审理过程中无异议，且有未到庭证人贾某、任某、孔某、靳某、刘某、贾某甲、宿某、刘某甲、殷某、谢某、张某、洪某、刘某乙、凌某、薛某、管某、任某甲、王某、王某甲、刘某丙、胡某、陈某等人的证言笔录，被告人的供述与辩解，公安机关制作、出具的常住人口基本信息、归案情况说明、辨认笔录、投资人投资情况登记表及银行明细、电子数据检查笔录，江苏苏港会计师事务所出具的专项审计报告及补充说明，以及刑事判决书、服刑证明、收条等证据予以证实。原审法院认为，被告人徐晨、王**占、夏天赐、丁庆松违反国家金融管理法律规定，共同向社会公众变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且是共同犯罪。被告人徐晨在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人王**占、夏天赐、丁庆松在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人丁庆松曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。被告人丁庆松曾因犯罪受到刑事处罚，可酌情从重处罚。被告人徐晨、丁庆松主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人王**占、夏天赐归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人丁庆松退赔集资参与人的部分损失，可酌情从轻处罚。各被告人均自愿认罪认罚，可依法从宽处理。综合以上情节，决定对被告人王**占、夏天赐、丁庆松减轻处罚并给予被告人王**占、夏天赐一定的考验期限。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第一、三款、第六十三条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐晨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元。二、被告人王**占犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。三、被告人夏天赐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。四、被告人丁庆松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币六万元。五、责令被告人徐晨、王**占、夏天赐、丁庆松在其参与非法吸收公众存款造成损失的范围内承担退赔责任。上诉人徐晨的上诉理由是：1、没有与王**占、夏天赐共同策划“金界娱乐”投资项目，其并非主犯，应认定为从犯；2、其未收到“金界娱乐”项目客户资金人民币2500706.21元。本院经审理查明的事实与原审法院认定的事实相同，据以认定本案事实的证据，业经原审法院开庭审理时当庭宣读、出示并质证，具有证明效力，本院予以确认。二审期间，上诉人未提出新的事实和证据。对于上诉人徐晨提出其没有与王**占、夏天赐等人共同策划“金界娱乐”投资项目，并非主犯，应认定为从犯的上诉理由，经查，2019年4月上诉人徐晨就与原审被告人王**占、夏天赐共同策划“金界娱乐”投资项目，并进行了分工，上诉人徐晨主要负责发展市场、募集资金，原审法院认定其系非法吸收公众存款主犯于法有据，上述上诉理由缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。对于上诉人徐晨提出其未收到“金界娱乐”项目客户资金人民币2500706.21元的上诉理由，经查，原审法院认定原审被告人王**占、夏天赐将“金界娱乐”项目客户资金人民币2500706.21元转回给上诉人徐晨的事实，不仅上诉人徐晨在一审时当庭予以认可，且得到原审被告人夏天赐的供述以及江苏苏港会计师事务所出具的“专项审计报告”及“补充说明”的印证，故该上诉意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人徐晨、原审被告人王**占、夏天赐、丁庆松违反国家金融管理法律规定，共同向社会公众变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且是共同犯罪。上诉人徐晨在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。原审被告人王**占、夏天赐、丁庆松在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。原审被告人丁庆松曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。原审被告人丁庆松曾因犯罪受到刑事处罚，可酌情从重处罚。上诉人徐晨、原审被告人丁庆松主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。原审被告人王**占、夏天赐归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。原审被告人丁庆松退赔集资参与人的部分损失，可酌情从轻处罚。原审被告人王**占、夏天赐、丁庆松均自愿认罪认罚，可依法从宽处理。综合以上情节，决定对以上被告人王**占、夏天赐、丁庆松减轻处罚并给予原审被告人王**占、夏天赐一定的考验期限。综上，原审法院认定事实清楚，证据确实、充分，定罪量刑并无不当，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 蔡 铭审判员 黄月花审判员 杨 帆二〇二〇年十二月二十八日书记员 许 远