江苏省泰州市高港区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏1203刑初85号公诉机关泰州市高港区人民检察院。被告单位泰州市华锐照明电器有限公司，统一社会信用代码91321291593989159B，注册地址泰州市滨江工业园区滨一路东侧**，法定代表人佴悦。诉讼代表人梁建军，泰州市华锐照明电器有限公司员工。被告人梁燕华，女，1978年3月12日出生，泰州市华锐照明电器有限公司实际控制人，暂住扬州市邗江区。2019年10月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月16日、2020年8月8日分别被取保候审，2020年11月18日经本院决定被逮捕。现羁押于泰州市看守所。被告人佴悦，男，1973年12月13日出生，泰州市华锐照明电器有限公司法定代表人，暂住扬州市邗江区。2020年6月18日、8月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪分别被取保候审。泰州市高港区人民检察院以泰高检二部刑诉〔2020〕23号起诉书指控被告单位泰州市华锐照明电器有限公司、被告人梁燕华、佴悦犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月7日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。泰州市高港区人民检察院指派检察官王莉、检察官助理陈姝靖出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人梁建军、被告人梁燕华、佴悦到庭参加诉讼。现已审理终结。泰州市高港区人民检察院指控：被告人梁燕华、佴悦系夫妻关系，2006年成立了泰州市华悦照明电器有限公司后，两被告人开始以月利率1.2%或者1.5%，向他人借款发展公司规模。2012年4月24日，两被告人将公司迁入泰州市滨江工业园区，并重新登记注册了泰州市华锐照明电器有限公司(以下简称“华锐公司”)，由被告人佴悦任法定代表人，负责公司的经营与销售，被告人梁燕华负责公司的财务与管理。同时，2014年2月13日，两被告人在广东省中山市古镇继续成立了中山市熙尧照明电器有限公司(以下简称“熙尧公司”，已被吊销营业执照)，由被告人梁燕华担任法定代表人。被告人梁燕华、佴悦为了解决公司发展经营中的资金问题，以公司生产经营需要资金为由，通过徐秀凤(另案处理)、梁儒芳的介绍，以每月1%-1.8%不等的利率，向栾金龙、朱某等不特定社会公众吸收存款，出具借款收据(有梁燕华的签字、盖有华锐公司的公章或者佴悦的签名章，少部分有佴悦的签字)。两被告人将吸收的存款用于熙尧公司、被告单位华锐公司的生产经营，以及支付他人借款利息。2006年至2017年间，被告人梁燕华、佴悦先后向29人吸收存款合计人民币975.2万元，至案发前还款或者支付利息合计人民币243.62万元，尚有本金合计人民币786.68万元未能返还。案发后，被告人梁燕华被公安机关抓获归案，被告人佴悦自动到公安机关投案自首，两被告人归案后如实供述了上述犯罪事实。公诉人当庭讯问了被告单位及被告人，并提交了相关证据，据此认为被告单位泰州市华锐照明电器有限公司、被告人梁燕华、佴悦构成非法吸收公众存款罪。被告人梁燕华如实供述犯罪事实，可从轻处罚；被告人佴悦自首，可减轻处罚；二被告人认罪认罚，依法从宽处罚。被告单位及被告人对起诉书指控的事实和罪名均没有意见，当庭自愿认罪。经依法审理查明的事实与公诉机关指控一致。上述事实，被告单位、被告人梁燕华、佴悦在庭审过程中亦无异议，且有泰州市公安局高港分局调取的企业登记资料查询表、记账明细、收条、工作手册等书证，证人栾某、朱某、刘某等人的证言，被告人梁燕华、佴悦的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位泰州市华锐照明电器有限公司、被告人梁燕华、佴悦作为被告单位直接负责的主管人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且两名被告人系共同犯罪。泰州市高港区人民检察院指控被告单位泰州市华锐照明电器有限公司、被告人梁燕华、被告人佴悦犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，量刑适当，本院予以支持。二被告人在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人梁燕华归案后如实供述其犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚；被告人佴悦主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法减轻处罚；被告单位及被告人认罪认罚，依法从宽处理；案发前支付给各集资参与人的款项，视为归还各集资参与人的本金，对已归还部分酌情对被告单位及被告人从轻处罚；被告单位及被告人将吸收的款项主要用于正常的生产经营活动，确因客观原因不能偿还，对被告单位及被告人酌情从轻处罚。被告人佴悦主动投案，归案后认罪悔罪态度较好，适用缓刑对其所在社区无重大不良影响，故可给予其一定的缓刑考验期限。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款，第六十七条第一、三款、第六十四条、第七十二条第一、三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位泰州市华锐照明电器有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人梁燕华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2020年11月18日起至2023年10月18日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人佴悦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑四年，并处罚金人民币九万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）四、责令被告单位泰州市华锐照明电器有限公司退赔非法集资所得人民币七百八十六万六千八百元，并分别发还给各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  韩 燕人民陪审员  马建国人民陪审员  王桂琴二〇二〇年十二月十八日书 记 员  戴 倩附：裁判所依据的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；(二)被告人违背意愿认罪认罚的；(三)被告人否认指控的犯罪事实的；(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。