吉林省辉南县人民法院刑事判决书（2020）吉0523刑初57号公诉机关吉林省辉南县人民检察院。被告人于静辉，女，1977年9月28日出生，汉族，吉林省辉南县人，无业，中专文化，住辉南县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年9月22日被辉南县公安局刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月29日被辉南县公安局执行逮铺，现羁押于通化市看守所。辩护人刘馨烛，吉林乾绅律师事务所律师。吉林省辉南县人民检察院以辉检一部刑诉〔2020〕54号起诉书，指控被告人于静辉犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月10日向本院提起公诉，本院受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，辉南县人民检察院指派检察员樊立君出庭支持公诉，被告人于静辉及其辩护人刘馨烛到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。吉林省辉南县人民检察院指控，2018年3月至2019年4月，被告人于静辉担任吉林锦乐经济信息有限公司（又名中智投基金管理有限公司辉南分公司）总经理助理期间，在未得到国家有关部门批准的情况下，以年利率9.6%至12%不等的高额利息为诱饵，以口口相传、公开宣讲等方式向社会公开进行宣传，并帮助吉林锦乐经济信息有限公司负责人韩文庆向社会不特定人群90余人吸收资金，非法吸收公众存款690余万元，所吸收的资金通过第三方交易平台转移至中智投基金管理有限公司总公司账户。被告人于静辉到案后对犯罪事实供认不讳。公诉机关认为，被告人于静辉在未得到国家有关部门批准的情况下，以高额返利为诱饵，公开向社会进行宣传并帮助他人向社会不特定人群吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人于静辉帮助他人实施犯罪行为，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人于静辉到案后能够如实供述犯罪事实，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，具有坦白情节，可以从轻处罚；被告人于静辉自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理。被告人于静辉对公诉机关指控的罪名无异议，对涉案金额有异议。辩护人认为，1、本案应以单位犯罪追责，公诉机关已经认定本案中所吸收的存款都是以吉林锦乐经济信息有限公司名义进行的，所吸收的资金全部通过第三方交易平台转入中智投基金管理有限公司，两家公司在法律上具有独立法人资格，非法吸收公众存款的活动是由锦乐公司决策人韩文庆经办，本案不属于“虽然以单位名义实施但是不属于单位犯罪而应以自然人犯罪论”的情况。2、于静辉主观上不属于明知故犯，不具有非吸犯罪的主观恶性。3、本案主犯是韩文庆，将韩文庆管理公司时的非吸资金认定为于静辉的个人犯罪数额，对于静辉不公平，且于静辉在2018年8月至12月，长时、多次参加企业管理培训、儿子参加高考冲刺班陪读，没有参与锦乐公司的经营，此期间的非吸资金不应算在于静辉个人犯罪数额中。4、于静辉本人也是受害人，韩文庆畏罪潜逃后，于静辉出资10多万元给客户，并到北京找中智投要钱。5、于静辉在本案中所起的作用较小，公诉机关认定为从犯，应当从轻处罚。6、于静辉属于初犯、偶犯，认罪悔罪态度较好，具有坦白情节，愿意认罪认罚，应当从轻处罚。经审理查明，2018年3月至2019年4月，被告人于静辉担任吉林锦乐经济信息有限公司（又名中智投基金管理有限公司辉南分公司）总经理助理期间，在未得到国家有关部门批准的情况下，以年利率9.6%至12%不等的高额利息为诱饵，以口口相传、公开宣讲等方式向社会公开进行宣传，并帮助吉林锦乐经济信息有限公司负责人韩文庆向社会不特定人群110人吸收资金，非法吸收公众存款699万元，所吸收的资金通过第三方交易平台转移至中智投基金管理有限公司总公司账户。上述事实，有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：1、公民户籍信息证明、到案经过、前科劣迹证明，证明被告人的自然信息，被告人于静辉没有前科劣迹。2、吉林省易百投资信息咨询有限公司辉南分公司、通化市锦乐经济信息咨询有限公司辉南县朝阳镇分公司登记申请书、章程、营业执照、租房协议、营业执照、中智投（北京）基金管理有限公司授权书、于静辉任命书及高管任命书，证明中智投（北京）基金管理有限公司授权通化市锦乐经济信息咨询有限公司辉南县朝阳镇分公司开展业务工作，于静辉为辉南县现场办公负责人，全面负责辉南县业务及管理工作。3、中国银行保险监督管理委员会通化监管分局证明，证明未对吉林省易百投资信息咨询有限公司辉南分公司、通化市锦乐经济信息咨询有限公司辉南县朝阳镇分公司颁发过《金融许可证》。4、扣押决定书，证明扣押财物的情况。5、邯郸市绿洲泉生态开发有限公司终止合作声明、北京什刹海商会说明书，证明中智投（北京）基金管理公司无正常投资业务。6、成交客户统计表、客户投资金额统计表、集资参与人丁某、邓某、李某等人报案材料、银行流水、合同，证明报案人数共计110人，投资金额共计人民币699万元，造成经济损失665.6269万元。7、证人孙某、宋某、岳某等人的证言，证明韩文庆是通化市锦乐经济信息咨询有限公司辉南县朝阳镇分公司实际负责人。8、犯罪嫌疑人于静辉的供述与辩解。证明2018年春节后，韩文庆领我去易佰可贷投资基金管理有限公司辉南分公司，当时办公地点已经装修好了，让我做他的助理，我负责招聘员工，韩庆文不在公司，公司的日常业务和管理由我负责。易佰可贷公司运营了5个月后，改名为中智投（北京）基金管理有限公司，我们公司也随之改名为吉林锦乐经济信息有限公司，其实就是中智投辉南分公司，公司的人员结构和办公地点都没变，就是换了个公司名。我们通过发传单、宣传册、微信朋友圈的方式宣传，投资对象是不特定的人。我们公司没有投资理财和开展人民币业务的许可，公司成立到2019年4月一直返还本金和利息，2019年4月开始就不返还本金和利息了。对被告人于静辉及辩护人提供的证据，1、长春市启航出远企业管理咨询有限公司出具的情况说明一份，证明于静辉7次参加培训的期间，应当将这期间的犯罪数额扣除。2、于静辉署名的报案材料和陈静的委托材料一份，证明为受害人委托于静辉向中智投公司追责，并在2019年发现客户资金被骗后，向公安机关报案的事实，应当认定自首。围绕被告人及辩护人提出的证据、辩论及质证意见，本院综合认定如下：被告人于静辉在担任总经理助理期间，积极开展吸收公众存款业务，在公司内有招聘员工和协助管理的职责，在2018年入职后至2019年4月期间，其犯罪活动具有连续性，对其辩护人提供证据主张应当扣除犯罪数额的意见不予采纳。被告人于静辉虽到公安机关报案，但并非是对于自己的犯罪行为认罪悔罪的投案行为，不应认定为自首。本院认为，被告人于静辉在担任通化市锦乐经济信息咨询有限公司辉南县朝阳镇分公司（又名中智投基金管理有限公司辉南分公司）总经理助理期间，在未得到国家相关部门批准的情况下，通过口口相传、发放宣传单等方式，违反金融管理法规，向不特定对象等吸收公众资金，已构成非法吸收公众存款罪，故公诉机关的指控罪名成立，本院予以支持。被告人于静辉依托通化市锦乐经济信息咨询有限公司辉南县朝阳镇分公司，以实施犯罪为主要活动，应当以自然人犯罪追究刑事责任。被告人于静辉明知公司没有投资理财和开展人民币的业务，仍然吸收公众存款，具有主观故意。被告人于静辉在同案犯韩文庆犯罪共同犯罪中，起次要、辅助作用，应认定为从犯。被告人于静辉到案后，如实供述犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。被告人于静辉自愿认罪认罚可以从宽处理。综上，本院综合考虑被告人的犯罪情节、危害后果及悔罪表现，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十四条、第四十七条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一、三项、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人于静辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月22日起至2022年3月21日止。罚金于判决生效之日起五日内缴纳。）二、扣押在案的白色奥迪牌A4L轿车折价后按比例退赔给各集资参与人，由被告人于静辉继续连带退赔尚未追回的经济损失，返还集资参与人（见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省通化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 赵庆博人民陪审员 辛林蓉人民陪审员 鄢德新 二〇二〇年十二月三十日书记员 王笑然