安徽省宣城市宣州区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)皖1802刑初265号 公诉机关安徽省宣城市宣州区人民检察院。 被告人汪为国，男，汉族，1968年9月14日出生于安徽省无为县，不识字，原系宣城市奇瓜王宣木瓜有限公司推广人员，户籍地无为县，租住安徽省合肥市瑶海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月5日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同年3月5日被取保候审，2019年3月4日被解除取保候审，2020年9月9日被宣城市宣州区人民检察院取保候审，同年10月13日被本院取保候审，同年11月23日经本院决定逮捕，同年12月1日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕。现羁押于广德市看守所。 辩护人汪剑，北京盈科（合肥）律师事务所律师。 辩护人杨琦，北京盈科（合肥）律师事务所律师（实习）。 被告人胡敏，男，汉族，1987年12月5日出生于湖南省株洲县，中专文化，原系宣城市奇瓜王宣木瓜有限公司推广人员，户籍地株洲县，住山东省金乡县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月8日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同年7月14日被取保候审，2019年7月12日被解除取保候审，2020年9月9日被宣城市宣州区人民检察院取保候审，同年10月14日被本院取保候审，同年11月23日经本院决定逮捕，同年11月30日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕。现羁押于广德市看守所。 辩护人李进，安徽律研律师事务所律师。 宣城市宣州区人民检察院以宣州检刑一刑诉[2020]255号起诉书指控被告人汪为国、胡敏犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月2日向本院提起公诉。本院适用简易程序审理，依法组成合议庭，因被告人汪为国对指控的数额有异议，遂转为普通程序，于同年10月28日公开开庭审理了本案。庭审过程中，二被告人当庭表示自愿认罪，同意适用简易程序审理，公诉人、辩护人亦同意适用简易程序，本院决定适用简易程序审理。宣城市宣州区人民检察院指派检察员郑贤海庭支持公诉，被告人汪为国及其辩护人汪剑、被告人胡敏及宣城市宣州区法律援助中心接本院通知指派的辩护人李进到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宣城市宣州区人民检察院指控：被告人汪为国、胡敏与他人非法吸收公众存款，其中被告人汪为国吸收公众存款439.6万元，被告人胡敏吸收公众存款182.4万元，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人汪为国、胡敏均具有坦白、退出部分违法所得等情节，自愿适用认罪认罚从宽制度，并签署认罪认罚具结书。为证明指控的事实，检察机关提交了相应的证据。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定予以惩处。建议对被告人汪为国在有期徒刑三年以上五年以下量刑并处罚金，对被告人胡敏在有期徒刑三年以上四年以下量刑并处罚金。 被告人汪为国、胡敏对公诉机关指控的犯罪事实、罪名均无异议，并自愿认罪认罚。 被告人汪为国的辩护人汪剑、杨琦发表如下辩护意见：1、对本案的定性不持异议。2、本案应认定为单位犯罪。理由是：⑴本案一直是以宣城市奇瓜王宣木瓜有限公司对外开展活动，系为单位利益而实施相关行为的。⑵无论主观上还是客观上，被告人汪为国所实施的均是为单位利益而非法吸收公众存款的行为，并未参与李某、叶某非法吸收公众存款之后的个人犯罪行为。3、对指控的金额439.6万元没有异议，但金额里面有部分资金是汪为国个人及其亲属的，对该部分金额不应认定，本案的涉案金额应当认定为385.85万元。4、被告人汪为国具有从犯、坦白、认罪悔罪等情节。请求对被告人汪为国从轻处罚，判处三年或三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 被告人胡敏的辩护人李进发表如下辩护意见：1、对本案的定性不持异议。2、被告人胡敏在宣城市奇瓜王宣木瓜有限公司工作时间短，对该公司的经营状况、财务情况、资金情况并不知情，是相信他人说辞才造成其犯罪的状态。3、被告人胡敏具有初犯、偶犯、退赃等情节。请求对被告人胡敏从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明：2016年4月至11月期间，宣城市奇瓜王宣木瓜有限公司（以下简称“宣木瓜公司”）理财项目实际负责人李某与叶某（均已判刑）虚构以宣木瓜公司上市需要资金扩大生产经营的事实，通过制定以“投资4000元购买1箱宣木瓜养生干红酒，公司分11周定期返还7200元的分红计划”为内容的理财项目及产品，以消费返利为名，聘请徐某（已判刑）为该项目主要财物人员，在全国各地成立项目保单中心，向社会公众非法吸收资金，积极发展会员5737名，募集资金2.98884亿元，并将集资款用于分红返利、支付市场业绩提出以及个人使用。被告人汪为国、胡敏与张某（已判刑）等人在明知“奇瓜王宣木瓜消费理财分红计划”理财项目未经有关金融管理部门批准的情况下，成立报单中心，帮助李某、叶某等人推广、销售该理财项目，以高额回报为诱饵，通过举办推介会等方式，向社会公众吸收资金。其中被告人汪为国直接、间接向80名集资参与人非法吸收公众存款439.6万元，造成58名集资参与人经济损失115.208万元；被告人胡敏直接、间接向44名集资参与人非法吸收公众存款182.4万元，造成21名集资参与人经济损失29.7万元。期间，被告人汪为国非法获利66万元，被告人胡敏非法获利28万元。 2018年2月1日、6月7日，被告人汪为国、胡敏先后被公安机关抓获，均如实交代了犯罪事实。 案发后，被告人汪为国退出违法所得7.1万元，被告人胡敏退出违法所得5万元。 2020年9月17日，被告人汪为国、胡敏均自愿签署《认罪认罚具结书》。 上述事实，被告人汪为国、胡敏在开庭审理过程中无异议，并自愿认罪，且有经庭审举证、质证，查证属实的下列证据：接处警情况登记表、受案登记表、立案决定书，户籍信息、抓获经过、羁押证明、无违法犯罪记录证明，刑事判决书，接受证据材料清单及附件（宣木瓜合作协议、市场业绩结算表、市场业绩补助明细表、银行转账凭证、票据等材料），调取证据通知书、调取证据清单及附件（账户密码清单、情况说明、奇瓜王宣木瓜会员管理系统网站备份源数据文件ＭＤ5值的汇总等材料），协助查询财产通知书及附件（汪为国、胡敏、何子俊的个人账户主档信息等材料），扣押决定书、扣押清单及附件（缴款书），提取笔录，安徽同盛会计师事务所有限公司同盛会审字［2017］330号《关于宣城市奇瓜王宣木瓜有限公司涉嫌非法吸收公众存款案资金情况的初步审核报告》、同盛会审字［2020］247号《关于汪为国、胡敏涉案金额的审核报告》，安徽平泰司法鉴定所平泰司鉴字［2018］002号《司法鉴定意见书》，证人李某、叶某、徐某、陆某、袁某、张某等26人的证言，被告人汪为国、胡敏的供述和辩解等证据予以证实，足以认定。 本院认为：被告人汪为国、胡敏违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法吸收公众存款，其中被告人汪为国吸收公众存款439.6万元，被告人胡敏吸收公众存款182.4万元，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人汪为国、胡敏归案后及庭审中均能如实供述犯罪事实，且自愿认罪，依法均可以从轻处罚。案发后，两被告人各自退出部分违法所得，均可酌情从轻处罚。两被告人自愿适用认罪认罚从宽制度，签署认罪认罚具结书，依法均从宽处罚。两被告人对公诉机关的量刑建议均不持异议，因该量刑建议符合法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）项、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人汪为国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月1日起至2024年5月31日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳。）。 二、被告人胡敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币七万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月30日起至2023年11月29日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳。）。 三、被告人汪为国的违法所得六十六万元、被告人胡敏的违法所得二十八万元，均予以追缴；责令被告人汪为国、胡敏退赔各被害人经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙文庆 人民陪审员  汤智毅 人民陪审员  王恒飞 二〇二〇年十二月四日 法官助理夏慧 书记员夏慧 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第六十七条…… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条…… 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； …… 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 …… 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处罚。