北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0101刑初269号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人黄自忠，男，1959年8月11日出生于河北省邯郸市，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，中共党员，案发前系中大汉鼎投资基金管理（北京）有限公司董事长，户籍所在地：河北省邯郸市大名县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月8日被羁押，同年3月17日被取保候审，2019年11月25日被逮捕。现羁押在北京市东城区看守所。辩护人黄国绪，北京罗斯律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检二部刑诉[2020]270号起诉书指控被告人黄自忠犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月18日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员陈涛、陈文滔出庭支持公诉，被告人黄自忠及其辩护人黄国绪到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：被告人黄自忠于2012年至2013年间，在本市东城区广渠门内大街43号雍贵中心C座9层，伙同黄明磊（另案处理）、许朝贤（已判决）等人，以中大汉鼎投资基金管理（北京）有限公司、北京汉鼎华融国际投资基金管理有限公司、北京中财汇鼎资本运营中心等公司名义，向社会公开宣传并推销“北京经纬旭日医药有限公司”“河北同和生物制品有限公司”等投融资项目，与投资人签订《合伙协议》《回购协议》《附加协议》等，并承诺在一定期限内还本付息，吸收投资人董某、郑荣培、北京市合力电信集团等资金共计人民币3392万元。被告人黄自忠于2017年2月8日被抓获到案，后在取保候审期间脱逃；并于2019年11月25日被河北省邯郸市公安局公交分局刑警大队民警再次抓获归案。涉案款项仅案发前退还北京市合力电信集团人民币300万元。公诉机关提供了书证，证人证言，被告人的供述与辩解，鉴定意见，辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人黄自忠非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关依照认罪认罚程序将本案诉至本院，并当庭发表量刑意见，建议判处被告人黄自忠有期徒刑三年六个月，并处罚金。在庭审过程中被告人黄自忠对起诉书指控的事实及罪名、量刑意见均无异议。辩护人的辩护意见认为,被告人黄自忠没有实际从事具体的对外吸存业务，在本案中所起的作用较小，应认定为从犯，在案部分吸存款项已于其到案前退还，部分与单位之间的经济纠纷已经民事调解达成一致，相应款额应认定为民间借贷予以扣除。被告人黄自忠认罪认罚，建议法庭对其从轻处罚，判处有期徒刑三年。经审理查明：被告人黄自忠于2012年至2013年间，在本市东城区广渠门内大街43号雍贵中心C座9层，伙同黄明磊（另案处理）、许朝贤（已判决）等人，以中大汉鼎投资基金管理（北京）有限公司、北京汉鼎华融国际投资基金管理有限公司、北京中财汇鼎资本运营中心等公司名义，向社会公开宣传并推销“北京经纬旭日医药有限公司”“河北同和生物制品有限公司”等投融资项目，与投资人签订《合伙协议》《回购协议》《附加协议》等，并承诺在一定期限内还本付息，吸收投资人董某、郑荣培、北京市合力电信集团等资金共计人民币3392万元。被告人黄自忠于2017年2月8日被抓获到案，后在取保候审期间脱逃；并于2019年11月25日被河北省邯郸市公安局公交分局刑警大队民警再次抓获归案。涉案部分款项已退还。认定上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证的下列证据：1、被告人黄自忠在公安机关及当庭的供述，证实其是黄明磊的父亲，曾在河北省大名县人口计划生育局工作。一家人曾在一起商量过几次开公司的事情，目的是为了能让黄明磊有个工作，能干一番事业。经儿媳许朝贤提议，其一家人决定成立一家基金公司。中大汉鼎公司成立之后，公司的人员管理和销售方面的工作都由许朝贤负责，其主要负责在大方向上把关，并把一些其认为有实力的用钱企业介绍给许朝贤和黄明磊。其一共介绍了三家公司给中大公司，有北京经纬旭日医药、河北同和生物、天津优安达电梯，中大公司就这三家公司都对外发行了新的基金。河北同和生物公司向其个人账户转款575万元，钱基本用于给北京的投资人还利息和本金了。期间，其还曾向他人进行个人借款，款项打入其个人账户、用于偿还投资人。北京经纬旭日医药除去利息以外应该还欠中大公司2000万元没有还清。公司成立时其邀请了一些关系、朋友到场庆贺，之后在公司年会上受黄明磊的委托讲过话。2、证人黄某的证言，证实其是黄自忠的儿子、黄明磊的弟弟，黄明磊曾开办一家基金公司，其曾在嫂子许朝贤生孩子期间帮忙刷pos机。其听说过公司的一个基金项目是其父黄志忠的朋友张某1的一个医药公司，还有一个鸡蛋项目，其刷POS机都是刷张某1的项目，该项目公司还有过宣传册。之后在2013年十一期间及2014年两会期间，其到北京出差，期间也曾到中大公司帮忙。其帮忙期间，没有谈过客户、没有拿过报酬，黄明磊曾拿着其身份证办理了一张民生银行卡，卡由黄明磊使用。中大公司的实际经营者是黄明磊和许朝贤，孙远甜是公司客户经理，黄明磊不在时其父亲黄自忠在公司盯着，黄自忠还给中大公司介绍过客户。其母亲李某没有参与公司经营，仅是帮忙带孩子。3、证人李某的证言，证实其是黄自忠的妻子、黄明磊的母亲，其在北京主要是帮黄明磊、许朝贤带孩子，中大公司是其子黄明磊开的，开公司时征求过黄自忠的意见，许朝贤在管理，公司是做基金管理的。其曾和黄自忠共同商议后开办过大名鑫奥建材门市，用其身份证开立的账户和银行卡都在黄自忠手里使用。4、证人黄明磊的证言，证实其是黄自忠的儿子、许朝贤的丈夫，中大汉鼎公司是于2012年4月份成立的，因许朝贤之前在金融公司工作过，接触的客户多了，其也想开一家公司从事基金行业，开始的时候不懂，与其爱人许朝贤的同事一起探讨经营思路。后来其成立了一家中财汇鼎资本运营中心用于投资项目，其与母亲李某是公司股东，其是公司董事长和法人，公司下属项目部、销售部、人力部、财务部，项目部由其负责，销售部经理有肖某、孙远甜等，公司的运营模式一般都是按照手机号段给客户打电话，但是号段如何取得的其不清楚。其他途径其也不了解，但是公司规定不能以推介会的形式拉客户。公司主要推销的一个是医药的项目，合作方是北京经纬旭日医药有限公司，该公司的实际控制人张某1是其父亲黄自忠的朋友，是黄自忠介绍来的；一个是禽蛋的项目，合作方是河北同和生物制品；一个地产项目，合作方是山东的东明乐成置业地产公司；还有一个没有签订合同的五得利面粉项目。其父黄自忠在公司自称董事长，给其介绍过项目，也曾出钱帮其偿还投资人款项；其弟弟黄某管过公司财务工作，帮助客户刷pos机，合作方回款也曾打到黄某账上；其爱人许朝贤之前做过金融公司的工作，开立公司就是许提议的，筹建公司时的骨干成员也是许朝贤和她的朋友帮其找的。5、证人孙远甜的证言，证实其是通过朋友知道的中大汉鼎公司，其朋友认识中大公司的老板黄明磊及老板的爱人许朝贤。其到中大汉鼎公司任职后负责项目销售工作，公司的老板是黄明磊，黄自忠是公司的董事长，老板的爱人许诺在公司大家都称呼她为许总、之前也是干基金融资行业的，老板的弟弟黄某是公司负责财务的。其主要负责给其以前的老客户打电话推销项目，其上面直管的销售总监总是换人，在没人做总监时其也负责过相关工作。黄自忠和黄明磊在董事长办公室工作，许朝贤在总裁办公室工作，黄明磊和黄自忠不在公司的时候，相关公司工作向黄某报告。黄自忠参加过公司的年会、总结会和新品发布会，在会上讲话说一下新产品的情况及公司的发展前景6、证人肖某的证言，证实其是原中财汇鼎公司的业务员，2012年6月初通过赶集网招聘去的该公司，公司董事长是黄自忠，法人是黄明磊，总经理是许朝贤，财务负责人是黄某。许朝贤是黄明磊的爱人，主要负责公司业务方面，孙远甜就是她介绍来的。开始是销售总监带着五个销售经理，经理下面有业务员。后期其被分配到了孙远甜的团队，团队领导是孙远甜，2013年6月份其被提到了业务经理。在职期间公司发行过的一个是五得利的项目基金；还有一个医药的，其三个客户都是投资的这个医药的基金；还有一个卖鸡蛋的基金，合作方是河北同和；还听说过发行了一个山东房地产的基金，但是那时其不在公司了。这四个基金好像一共募集了3000多万元左右。7、证人逯某的证言，证实其是中大汉鼎公司综合管理部职员，其于2013年6月入职，是通过黄明磊介绍去的。黄明磊是公司法人，财物由黄某负责，2013年底，公司销售业务由许朝贤负责，公司员工还称黄明磊的父亲黄自忠为老董事长。8、证人张某2的证言，证实其是原中财汇鼎资本运营中心销售业务员，该公司主要经营业务是两项投资，一项是向河北同和生物制品有限公司投资；另一项是向北京经纬旭日医药有限公司投资。这两项投资的金额都是5000万元。然后公司就通过业务员，以打电话的方式在社会上寻找客户，募集资金。公司的法人是黄明磊，董事长是黄明磊的父亲黄自忠，财务负责人是黄明磊的弟弟黄某，黄明磊的妻子许朝贤也是公司的合伙人之一，偶尔也会来公司。10、证人于某的证言，证实2012年11月，其是通过一个关于金融的QQ群开始与孙远甜接触的，其把孙远甜在群里发的关于资料转给了朋友北京合力电信有限公司的财务总监周键，后来周键决定投资并且与中大汉鼎公司签订了投资合同。投资了两笔共1200万元。中大汉鼎公司给了其投资额5%的提成。其与中大汉鼎公司的高层领导是通过孙远甜介绍认识的，主要有黄明磊、黄自忠、许朝贤等人。11、证人孙某、张某1、廉某1、廉某2等的证言，证实中大汉鼎公司与相关其他单位合作、注资及还款的情况。12、证人商德祥的证言，证实其于2012年10月通过孙远甜的介绍与中大汉鼎公司签订了投资合同，投资100万元，是黄某帮忙刷的POS机。2012年年底，其参加过中大汉鼎公司的年会，黄自忠发表了祝酒词并介绍了河北同和生物的项目，主持人介绍黄自忠是公司董事长13、证人徐某的证言，证实其曾向中大汉鼎公司投资，后公司未按期返利，其就打电话找当时和其签合同的孙远甜，孙远甜称自己只负责销售，返利情况不了解，其给许朝贤打电话。许朝贤称在公司时只负责业务和基金的销售管理，公司款项用途由黄自忠负责，并给了其黄自忠的电话。后黄自忠在电话里不断吹嘘公司的能力并保证能够还本付息，但最终黄自忠仅向其支付8万元利息。14、证人袁某的证言，证实其曾向中大汉鼎公司投资，2016年5月公司未按期返利，其就到公司询问，接待其的是公司总经理许诺，许诺称之后的事情都由她负责，并保证公司经营并未出现问题，一定能够按时还本付息，让其回去继续等待。到2016年10月份，仍未返利，其再联系许诺，许诺称自己已经离职，让其联系公司董事长黄自忠。但最终其本金及利息也没有拿回来。15、证人秦某的证言，证实其通过孙远甜的介绍在中大汉鼎公司投资了500万元。是黄某帮忙刷的POS机，之后还和孙远甜、黄某、黄自忠及黄自忠的一个朋友吃过一次饭，孙远甜向其介绍黄自忠是中大汉鼎公司的老板。席间，黄自忠介绍了公司的发展前景，称要去人民大会堂开年会，称公司还在河北继续谈很多其他项目。2013年1月，其参加过中大汉鼎公司的年会，黄自忠发表了祝酒词，希望来宾能向亲友推荐该公司项目，其之后向朋友董某推荐了中大汉鼎公司。16、证人董某的证言，证实2013年4月其通过秦某知道的中大汉鼎投资有限公司，之后一起去了该公司考察，还和黄明磊、许朝贤、黄自忠一起吃过一次饭，席间黄自忠大谈公司前景等等。后来其通过公司销售经理孙远甜签订了投资协议。之后公司未能按期返利时，其到公司要说法，后续也是黄明磊和许朝贤与其交涉的，并称公司仅是暂时资金紧张，告诉其可以继续投资其他理财项目。17、工商登记资料、投资协议、证明材料、银行账户明细等书证，证实中大汉鼎公司投资其他公司项目、打款还款及相关各单位工商资质的情况。18、鉴定意见，证实华利信（北京）会计师事务所出具司法会计鉴定，投资人共计16人，投资总额为3402万元。公诉人当庭说明，其中李海北前期投资10万元已还本付息，公诉人在指控事实中予以扣除。19、报案材料、投资协议等书证，证实投资人董某、郑荣培、徐某、商德祥、高启明、陈振平等人向公安机关报案并提供了相应的投资协议书。20、到案经过，证实被告人黄自忠的到案情况。21、银行账户明细，证实中大汉鼎公司及被告人黄自忠等人的银行流水明细。22、北京市东城区人民法院（2016）京0101刑初481号刑事判决书及北京市第二中级人民法院（2018）京02刑终86号刑事裁定书，北京市东城区人民法院（2018）京0101刑初15号刑事判决书及北京市第二中级人民法院（2019）京02刑终74号刑事裁定书，证实同案许朝贤、孙远甜已被判决的情况。23，户籍身份材料，证实被告人黄自忠的身份情况。上述证据经法庭质证，本院予以确认。本院认为，被告人黄自忠无视国法，违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为破坏了金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以刑罚处罚。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，量刑建议适当。辩护人关于案发前已归还及经法院民事调解转为民间借贷关系的部分吸资数额予以扣除的辩护意见，于法无据，本院不予采纳。辩护人关于被告人黄自忠系从犯的辩护意见，与本案查明的事实不符，本院亦不予采纳。鉴于被告人黄自忠到案后能够如实供述，具结悔过，当庭自愿认罪认罚，本院对其从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。综上，本院对被告人黄自忠依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条之规定，判决如下：一、被告人黄自忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的38天，即自2019年11月25日起至2023年4月16日止。罚金于本判决生效之日起10日内缴纳。）二、向被告人黄自忠追缴投资人的损失，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  白崇伟人民陪审员  王群英人民陪审员  王东东二〇二〇年十二月十四日书 记 员  徐一微