湖北省武汉市洪山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0111刑初776号公诉机关湖北省武汉市洪山区人民检察院。被告人桂斯迪，男，1984年3月21日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司副总经理，户籍地武汉市武昌区。因本案于2020年6月9日被取保候审。辩护人沈仲，湖北成和诚律师事务所律师。被告人黄余乐，男，1982年10月1日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司平台运营总监，户籍地武汉市汉阳区。因本案于2020年6月10日被取保候审。辩护人魏巍、张莉，湖北成和诚律师事务所律师。被告人徐伟，男，1985年8月27日出生于湖北省公安县，汉族，大专文化，原湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司平台技术人员，户籍地湖北省公安县。因本案于2020年6月11日被取保候审。辩护人邱悦，北京市京师（武汉）律师事务所律师。湖北省武汉市洪山区人民检察院以洪检二部刑诉〔2020〕274号起诉书指控被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。湖北省武汉市洪山区人民检察院指派检察员何起刚出庭支持公诉。被告人桂斯迪及其辩护人沈仲，被告人黄余乐及其辩护人魏巍、张莉，被告人徐伟及其辩护人邱悦均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年6月开始，李某2、张某（均另案起诉）共同成立湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司，聘请被告人桂斯迪任公司副总经理，被告人黄余乐任公司平台运营总监，被告人徐伟任公司技术总监，先后租用武汉市武昌区汉街E座10楼、洪山区徐东大街金某中心3305号等办公地点，通过在网络搭建的“蚂蚁合纵mycarhz.com”汽车众筹平台，在公司未办理金融许可证、不具备金融业务经营资格的情况下，以年化20%的高额利息为诱饵，以“汽车众筹”、“蚂蚁计划”、“打包车”模式，诱骗投资者进行投资。经审计，2016年8月至2018年8月期间，湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司先后非法吸收公众存款人民币431287080元，致使投资参与人杨某等197人的投资共计人民币24789587.45元未能收回。被告人桂斯迪系公司副总经理，协助公司对外非法吸收公众存款。被告人黄余乐系公司平台运营总监，负责宣传推广平台投资，共发展乌某等136名投资人在平台投资共计人民币57981532.27元，未兑付金额为人民币5649064.33元。被告人徐伟系公司技术总监，负责平台的开发和技术维护。案发后，被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟分别于2020年6月8日、6月10日、6月11日到公安机关投案。对上述指控的事实，公诉机关提供了相应的证据予以证实，并认为被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟吸收不特定公众的存款，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人桂斯迪对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均不持异议，并认罪认罚。被告人桂斯迪的辩护人认为，被告人桂斯迪虽被聘为副总经理，但事实上并没有相应的管理权限，其工作内容和实际情况严重不符合副总经理的身份，对公司非法吸收公众存款的犯罪活动参与度低，在共同犯罪中所起作用小，非法所得数额较小，不应该对全案的涉案数额承担刑事责任；被告人桂斯迪系初犯、偶犯、从犯，具有自首情节。恳请对其从宽处罚。被告人黄余乐对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均不持异议，并认罪认罚。被告人黄余乐的辩护人认为，被告人黄余乐在共同犯罪中所起作用较小，系从犯；被告人黄余乐自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；被告人黄余乐涉案金额较少，主观恶性小，其本身也是受害者；被告人黄余乐系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，愿意主动退赃；被告人黄余乐家中有身患重病的老人，还有幼儿，请法院在量刑时予以考虑。被告人徐伟对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均不持异议，并认罪认罚。被告人徐伟的辩护人认为，本案应定性为单位犯罪；被告人徐伟未参与公司的决策等经营活动，在共同犯罪中起次要作用，系从犯；被告人徐伟自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；被告人徐伟自愿认罪认罚；被告人徐伟系初犯、偶犯，其本身也是受害者，主观恶性小，其协助公安机关侦查该案，恢复了公司的全部历史数据，对案件的侦破起到重要作用；被告人徐伟系家庭支柱，家中有老人和幼儿需要抚养。恳请对其适用缓刑。经审理查明：2016年6月，李某2、张某共同成立湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司，先后租用武汉市武昌区汉街E座10楼、洪山区徐东大街金某中心3305号等办公地点，通过在网络搭建的“蚂蚁合纵mycarhz.com”汽车众筹平台，在公司未办理金融许可证、不具备金融业务经营资格的情况下，以年化20%的高额利息为诱饵，以“汽车众筹”、“蚂蚁计划”、“打包车”模式，诱骗投资者进行投资。经审计，2016年8月至2018年8月期间，湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司先后非法吸收527人的投资，共计人民币431287080元，致使投资参与人杨某等190人的投资共计人民币25284285.13元未能收回。其中，被告人桂斯迪系公司副总经理，协助公司对外非法吸收公众存款。被告人黄余乐系公司平台运营总监，负责宣传推广平台投资，共发展乌某等136名投资人在平台投资共计人民币57981532.27元，致使投资参与人宁国强等45人的投资共计人民币6909777.13元未能收回。被告人徐伟系公司技术总监，负责平台的开发和技术维护。案发后，被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟分别于2020年6月8日、6月10日、6月11日到公安机关投案。另查明，在湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司任职期间，被告人桂斯迪共领取工资人民币75324.50元，被告人黄余乐共领取工资人民币223267.68元，被告人徐伟共领取工资人民币240811.55元。2020年7月，武汉市人民检察院以武检四部刑诉（2020）28号起诉书指控湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司、李晓雪、张某等人分别涉嫌犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、挪用资金罪向武汉市中级人民法院提起公诉。在本院审理期间，被告人桂斯迪退出违法所得人民币75324.50元，被告人黄余乐退出违法所得人民币223267.68元，被告人徐伟共退出违法所得人民币240811.55元。上述事实，有报案材料，被告人身份信息材料，查询违法犯罪情况材料，抓获、破案经过及办案说明，工商登记资料，湖北省银保监会回函证明，湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司在互联网、微信群中发布的宣传资料、收据等书证；证人李某2、张某、罗某、秦某、熊某1、李某1、刘某、江某等人的证言；集资参与人杨某、钟某等人的陈述；被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟的供述与辩解；财务司法审计报告书及审计补充说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟违反国家金融管理法律规定，伙同他人，向不特定社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，属共同犯罪。公诉机关指控罪名准确，证据确实、充分，本院予以确认。公诉机关指控的基本犯罪事实清楚，但关于集资参与人实际损失数额的认定有误，本院予以纠正。被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟在共同犯罪中处于从属地位，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟退出全部违法所得，酌情可以从轻处罚。辩护人与此一致的辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第二款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人桂斯迪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金自判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、被告人黄余乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金自判决生效之日起十日内向本院缴纳。）三、被告人徐伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金自判决生效之日起十日内向本院缴纳。）四、被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟退出的违法所得共计人民币539403.73元，按集资参与人的集资额比例发还。五、涉案赃款继续予以追缴，按集资参与人的集资额比例发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  许雄文审 判 员  刘玉飞人民陪审员  史方方二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  陈安磊