内蒙古自治区鄂托克前旗人民法院刑事判决书（2020）内0623刑初140号公诉机关内蒙古自治区鄂托克前旗人民检察院。被告人王某1，中共党员，鄂尔多斯市达拉特旗人大常委会原党组成员（达拉特旗原煤炭局局长），户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市，捕前住达拉特旗地税小区8号楼东户。辩护人李某1，内蒙古蒙南律师事务所律师。鄂托克前旗人民检察院以鄂前检一部刑诉﹝2020﹞Z115号起诉书指控被告人王某1犯受贿罪，于2020年9月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鄂托克前旗人民检察院指派检察官郭鹏翔、贾娟，检察官助理德力格尔其其格出庭支持公诉。被告人王某1及辩护人李某1到庭参加诉讼。本案现已审理终结。鄂托克前旗人民检察院指控，鄂托克前旗人民检察院指控，2006年至2012年期间，被告人王某1利用其担任达拉特旗原煤炭局局长的职务便利，非法收受辖区内煤矿及相关公司人员的钱财共计1018.50万元，并为他人谋取利益，数额特别巨大。具体如下：（一）被告人王某1向李某2实际出借30万元，但获取“收益”明显高于出资应得收益。1、2006年春，王某1通过其妻子王某2先后2次给达拉特旗黑塔沟瑞光煤矿法定代表人李某2出借30万元，李某2为了和王某1拉近关系，让王某1对其所经营的瑞光煤矿予以照顾，向王某1的妻子王某2出具了150万元的借条，王某1在得知此事后，未予反对。2012年1月31日，李某2向王某2提供的银行帐户转帐780万元，与出资30万元的收益额差额为624万元。（二）被告人王某1明知在达拉特旗经营煤矿的郝二云、徐挨利有具体请托事项，仍收受钱财并利用职务便利为该二人谋取利益。2、2006年年底，被告人王某1在其位于达拉特旗地税局小区的家中，收受内蒙古宝利煤炭有限公司法定代表人郝二云现金10万元。2008年8、9月份，被告人王某1帮助郝二云经营的达拉特旗宝利煤炭有限公司得到一个“煤炭经营资格”的指标，郝二云在2008年12月份办理了《煤炭经营资格证》，2008年年底，被告人王某1在其家中收受郝二云现金100万元。3、2007年年初，被告人王某1在其办公室内收受了承包达拉特旗原煤炭局敖包梁矿区至109国道运煤专线工程的徐挨利现金30万元。2008年，王某1帮助徐挨利承包了敖包梁矿区至109国道运煤专线的挖补工程。2007年至2013年逢春节期间，徐挨利为了感谢王某1在其上述工程及支付工程款方面给予的帮助，多次到王某1家中送给王某1现金共计16万元。（三）达拉特旗境内有益阳煤炭责任有限公司、达拉特旗创新煤矿、鄂尔多斯市金运煤炭有限公司等煤矿经营人员为了加快各自煤矿改扩建设计说明书报告的上报进度，或为了向达拉特旗煤炭局申报道路建设补偿费用而向王某1行贿。王某1收受具有行政管理关系的上述被管理人员钱财。4、2009年，达拉特旗益阳煤炭责任有限公司投资人陈敏学为了其投资的煤矿得到王某1的照顾，安排欠其钱款的张换成从所欠款项中拿出100万元送给王某1，张换成告知王某1此事并表示自己暂时没钱，后续会将钱补上。2012年，张换成通过王飞将存有100万元的卡交给王某2，王某2将此事告知了王某1，王某1未作异议。5、2008年年底，被告人王某1在其家中收受达拉特旗创新煤矿实际投资人史志凌现金40万元。2008年至2010年的中秋节、春节期间，王某1先后5次收受史志凌共计10万元。6、2008年底，被告人王某1收受鄂尔多斯市金运煤炭有限公司承包人刘占魁40万元。7、2007年至2008年期间，被告人王某1收受达拉特旗文兴煤炭有限责任公司法定代表人马同春10万元，收受达拉特旗文兴煤炭有限责任公司高山沟煤矿矿长李占彪2.5万元。8、2007年至2008年期间，被告人王某1收受达拉特旗东杨煤矿投资人侯勇委托郭海胜送的现金12万元。9、2006年年初，被告人王某1收受达拉特旗创业煤矿原投资人折建军现金10万元。10、2008年至2010年期间，被告人王某1收受达拉特旗创业煤矿投资人赵永明现金共计8万元。11、2006年至2007年，被告人王某1收受达拉特旗通瑞煤矿股东刘水林现金共计6万元。为证实以上事实，公诉机关向法庭提交的证据有：1、书证：关于移送王某1有关问题线索的函、立案决定书、关于被调查人王某1的案发经过和到案经过的说明、情况说明、交代材料、调取证据通知书及清单、人事档案、银行交易凭证、煤矿改扩建初步设计及审批等手续性材料、工程承包合同、付款凭证等；2、证人李某2、郝二云、徐挨利等人的证言；3、被告人王某1的供述和辩解。鄂托克前旗人民检察院认为，被告人王某1身为国家机关工作人员，利用其职务便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人王某1辩称，对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人王某1的辩护人提出以下辩护意见，一、公诉机关指控被告人从李某2处受贿624万元的犯罪事实不能成立。本起事实是李某2向被告人借款，不应评价为理财投资关系，李某2虽将借款虚增至150万元，但双方对于还款数额、还款时间都没有约定，借款时也不存在请托事项，对于离职后收受财物也不存在约定，因此将收益额差额624万元指控为受贿数额不能成立。即便成立犯罪，30万元本金按照利滚利方式计算，6年本息合计177.52万元，至多应当认定受贿数额602.48万元。二、关于收受郝二云1**万元的事实中，第一笔受贿款10万元是2006年底收受的，但根据本案证据显示，郝二云20**年才成为宝利煤炭公司的投资人，2006年双方不存在管理与被管理的关系，也没有具体的请托事项约定，该起事实是否存在本身存疑，即便存在，没有权钱交易特征，不应认定为受贿。三、关于收受徐挨利拜年送礼16万元的事实，根据双方请托事项，2009年1月22日已将工程款全部支付完毕，此后2009年至2013年每年春节拜年已经脱离权钱交易关系，不存在请托受托问题，因此2009年之后收受的10万元不应再认定为受贿款。四、关于第4起收受陈敏学100万元的事实，张换成转帐时间为2012年，被告人已不再是煤炭局局长，双方不存在管理与被管理的关系，公诉机关指控的事实不能成立；从实质上看，也不符合受贿罪构成要件，被告人与陈敏学没有任何直接的接触；被告人没有向陈敏学承诺谋取利益，陈敏学对被告人没有表示过具体的请托事项，和陈敏学有直接往来的是时任煤炭局的副局长任俊杰，但任俊杰已死亡，任俊杰如何向陈敏学承诺已无法查明，陈敏学单方面陈述不能作为定案依据；关于收受史志凌40万元中的10万元、收受赵永明、马同春、李占彪、刘水林的款项，因没有具体的请托事项，不应认定为受贿款；关于侯勇委托郭海盛送的12万元，当时双方不具有管理与被管理的关系，不应认定为受贿数额。五、被告人具有自首情节，没有索贿，所有请托事项都有是按程序办理，其主观恶性小，认罪认罚，积极退赃，应酌情从轻从宽处罚。经审理查明,2006年至2012年期间，被告人王某1利用其担任达拉特旗原煤炭局局长的职务便利，非法收受辖区内煤矿及相关公司人员的钱财共计1018.50万元人民币，并为他人谋取利益，数额特别巨大。具体如下：（一）被告人王某1向李某2实际出借现金30万元，但获取“收益”明显高于出资应得收益。2006年春，王某1通过其妻子王某2先后2次给达拉特旗黑塔沟瑞光煤矿法定代表人李某2出借现金30万元，李某2为了和王某1拉近关系，让王某1对其所经营的瑞光煤矿予以照顾，向王某1的妻子王某2出具了150万元的借条，王某1在得知此事后，未予反对。2012年1月31日，李某2向王某2提供的银行帐户转帐780万元，与出资30万元的收益额差额为624万元。（二）被告人王某1明知在达拉特旗经营煤矿的郝二云及承包煤炭局修路工程的徐挨利有具体请托事项，仍收受钱财并利用职务便利为该二人谋取利益。1.2006年年底，被告人王某1在其位于达拉特旗地税局小区的家中，收受内蒙古宝利煤炭有限公司法定代表人郝二云现金10万元。2008年8至9月份，被告人王某1帮助郝二云经营的达拉特旗宝利煤炭有限公司得到一个“煤炭经营资格”的指标，郝二云在2008年12月份办理了《煤炭经营资格证》，2008年年底，被告人王某1在其家中收受郝二云现金100万元。2.2007年年初，被告人王某1在其办公室内收受了承包达拉特旗原煤炭局敖包梁矿区至109国道运煤专线工程的徐挨利现金30万元。2008年，王某1帮助徐挨利承包了敖包梁矿区至109国道运煤专线的挖补工程。2007年至2013年逢春节期间，徐挨利为了感谢王某1在其上述工程及支付工程款方面给予的帮助，多次到王某1家中送给王某1现金共计16万元。（三）达拉特旗境内有益阳煤炭责任有限公司、达拉特旗创新煤矿、鄂尔多斯市金运煤炭有限公司等煤矿经营人员为了加快各自煤矿改扩建设计说明书报告的上报进度，或为了向达拉特旗煤炭局申报道路建设补偿费用，或为了得到王某1在其经营煤矿工作中给予照顾而向王某1行贿。王某1收受了具有行政管理关系的下列被管理人员钱财。1.2009年，达拉特旗益阳煤炭责任有限公司投资人陈敏学为了其投资的煤矿得到王某1的照顾，安排欠其钱款的张换成从所欠款项中拿出100万元送给王某1。2012年，张换成通过王飞将存有100万元的卡交给王某2，王某2将此事告知了王某1。2.2008年夏天，被告人王某1在其家中收受达拉特旗创新煤矿实际投资人史志凌现金40万元。2008年至2010年的中秋节、春节期间，王某1先后5次收受史志凌现金共计10万元。3.2008年底，被告人王某1收受鄂尔多斯市金运煤炭有限公司承包人刘占魁现金40万元。4.2007年至2008年期间，被告人王某1收受达拉特旗文兴煤炭有限责任公司法定代表人马同春现金10万元，收受达拉特旗文兴煤炭有限责任公司高山沟煤矿矿长李占彪现金2.5万元。5.2007年至2008年期间，被告人王某1收受达拉特旗东杨煤矿投资人侯勇委托郭海胜送的现金12万元。6.2006年年初，被告人王某1收受达拉特旗创业煤矿原投资人折建军现金10万元。7.2008年至2010年期间，被告人王某1收受达拉特旗创业煤矿投资人赵永明现金共计8万元。8.2006年至2007年，被告人王某1收受达拉特旗通瑞煤矿股东刘水林现金共计6万元。另查明，2020年6月2日早上，在办案人员去达拉特旗地税小区找王某1核实问题时，王某1妻子王某2告知办案人员王某1与其女儿去了康巴什，办案人员返回途中，在耳字壕收费站拦停王某1乘坐的车辆，王某1表示自己正要去市纪委交待情况，办案人员遂将王某1带至鄂尔多斯市监委。同日，该案立案调查。2020年6月18日至19日，鄂托克前旗监察委员会从李俊梅、王名霞名下扣押涉案资金1018.50万元，于2020年8月27日，由鄂托克前旗监察委员会上缴至鄂托克前旗非税收入管理局。2020年9月29日，被告人王某1在鄂托克前旗人民检察院审查起诉阶段签署了认罪认罚具结书，鄂托克前旗人民检察院提出量刑建议为有期徒刑八年至有期徒刑九年，罚金六十万元至八十万元；2020年10月13日，内蒙古自治区监察委员会对鄂尔多斯市监委下发关于同意对王某1适用从宽处罚意见的批复；2020年11月17日，鄂尔多斯市监察委员会向鄂尔多斯市人民检察院出具了关于对王某1提出从宽处罚建议的函；2020年11月20日，被告人王某1重新签署了认罪认罚具结书，鄂托克前旗人民检察院将量刑建议调整为有期徒刑七年至有期徒刑八年零六个月，罚金六十万元至八十万元；以上事实，有经过当庭举证、质证的下列证据予以证明：一、程序性证据、主体身份证据1.书证（1）关于移送王某1有关问题线索的函、立案决定书、留置决定书、变更留置场所决定书，证明本案立案程序合法。（2）常驻人口详细信息表、干部人事档案、关于王某1任免职的通知、达拉特旗第十六届人民代表大会第一次会议公告、证明、达拉特旗人民代表大会常务委员会公告、辞职报告、达拉特旗第十七届人民代表大会常务委员会关于接受王某1同志辞职请求的决定（草案）及决定、公告、达拉特旗第十七届人大常委会第十八次会议纪要、关于同意达拉特旗人大常委会机关党支部报来的人大常委会机关出席中国共产党达拉特旗直属机关代表会议代表的批复、中国共产党达拉特旗第十五次代表大会代表资格审查委员会关于代表资格审查的报告（草案）、中国共产党达拉特旗第十五次代表大会代表花名册、关于王某1党代表资格的说明、达拉特旗煤炭局关于煤炭局领导分工的通知，证明被告人王某1具有国家机关工作人员身份，已年满16周岁，具有承担刑事责任的能力，主体适格。（3）搜查证、搜查笔录、扣押通知书及清单、解除查封、扣押通知书及清单，证明鄂尔多斯市监察委对王某1的住处、车内、办公室进行搜查及进行相关扣押、解封财物的程序合法。2.证人证言证人王某2、王名霞、李俊梅的证言，证实王某1的妻子王某2使用过王名霞、李俊梅名下的银行卡存过钱（包括理财产品和王某1拿回家的现金）。二、犯罪事实方面的证据（一）收受达拉特旗黑塔沟瑞光煤矿法定代表人李某2624万的证据1.书证（1）常住人口详细信息表、达拉特旗黑塔沟瑞光煤矿相关资料，证实2004年1月8日至2017年9月22日期间，李某2是达拉特旗黑塔沟瑞光煤矿投资人。（2）协助查询财产通知书、账号明细表、调取证据通知书、调取证据清单、王名霞在达拉特旗农村信用合作联社帐号明细表、中国银行结算申请书、中国银行支付系统收付款通知、内蒙古农村信用社储蓄取款凭条、利息支付清单、存款转账凭条、中国建设银行转账凭条、活期转账凭证、农村信用社结算业务申请书、取款凭证，证实2012年1月31日李某2从中国银行账户向王名霞农村信用社账户转账780万元。（3）关于呈报达拉特旗黑塔沟瑞光露天煤矿改扩建初步设计初审意见的报告、关于上报达拉特旗黑塔沟瑞光露天煤矿修改《初步设计说明书》首采区位置的报告、鄂尔多斯市煤炭局关于内蒙古××旗瑞光露天煤矿改扩建技术改造初步设计的批复、关于内蒙古××旗瑞光露天煤矿技术改造初步设计变更首采区位置的批复、达拉特旗能源局情况说明2份、记账凭证、鄂尔多斯市煤炭局关于下达2008、2009年度安全生产项目经费的通知、达拉特旗煤炭局关于拔付煤矿维简费的请示、达拉特旗人民政府关于同意拔付煤矿维简费等费用的批复、达拉特旗煤炭局关于煤炭局领导分工的通知3份、达拉特旗能源局关于原达拉特旗煤炭局支付达拉特旗黑塔沟瑞光煤矿道路建设费600万元的情况说明、关于拔付矿区道路建设费用的会议纪要、会议记录、关于原达拉特旗煤炭局支付达拉特旗黑塔沟瑞光煤矿道路建设费支票日期错位的情况说明、记账单、转账支票、内蒙古自治区农村信用社机打凭条，证明达拉特旗煤炭局在2006年12月2日向鄂尔多斯市煤炭局呈报达拉特旗黑塔沟瑞光露天煤矿的改扩建初步设计报告，后达拉特旗煤炭局在2008年、2009年、2010年给达拉特旗黑塔沟瑞光煤矿拨付过综合环境治理费300万元、洗煤设备补助250万元、道路建设费600万元。2.证人证言（1）证人李某2的证言，证实2006年初，李某2在经营黑塔沟瑞光煤矿，因煤矿资金紧张从王某1处借了30万元，是从王某1的妻子王某2手中拿的现金，当时李某2为了和王某1拉近关系打借条时虚增借款120万元，利息是2分5厘。2012年的时候李某2将该150万元连本带息还给了王某1的妻子王某2，共计780万元，并打入王某2提供的一个账户里。李某2在经营黑塔沟瑞光煤矿期间得到过王某1的照顾，分别是环境治理费用和洗煤设备补助款550万元、道路建设费600万元，还有在改扩建初步设计审批手续方面也得到王某1的照顾。（2）证人王某2的证言，证实2006年春天，王某1给王某2说要给煤老板李某2放高利贷，之后王某2先后给了李某230万元的现金，李某2拿到30万元以后给王某2打了150元的借条，李某2称其中120万是与王某1之间的生意往来。后王某2将李某2打150万元借条的事告诉了王某1。2012年李某2连本带息给王某2结算780万元，王某2将侄女王名霞的银行卡号提供给李某2，李某2将780万元打入王名霞的账户里。（3）证人马军、傅挨伟、路忠、周玉明的证言，证实达拉特旗煤炭局上报给市煤炭局的煤矿改扩建设计说明书系经时任局长王某1签发后再上报，王某1曾在局务会上提出过给李某2的黑塔沟瑞光煤矿拨道路建设补贴款，环境治理费和洗煤设备补助款事宜。3.被告人王某1的供述和辩解及手写的交代材料，证实其在任达拉特旗煤炭局局长时，李某2为了和其处好关系，得到关照，在2006年年初以2.5分的利息向其借了30万元，并将借条写为150万元。之后，其在任期间给李某2的瑞光煤矿拔付过环境治理费、洗煤设备补助、道路建设费等。到2012年的时候李某2向王某1连本带利还款780万元，王某1妻子王某2将该笔钱存入其侄女王名霞的账户。（二）收受内蒙古宝利煤炭有限公司法定代表人郝二云1**万的证据1.书证（1）企业机读档案登记资料、情况说明、企业法人营业执照，证明内蒙古宝利煤炭有限公司和鄂尔多斯市万**煤炭运销有限公司的企业信息，郝二云为上述两个公司的实际负责人。（2）调取证据通知书及清单、煤炭经营资格证，证实鄂尔多斯市万**煤炭运销有限公司的煤炭经营资格证，有效期为2008年12月2日至2011年12月3日，与郝二云证言中取得煤炭经营资格证后成立万**煤炭运销公司相印证。（3）达拉特旗煤炭局关于上呈《内蒙古宝利煤炭有限责任公司宝利露天煤矿改扩建初步设计说明书》的报告、变更首采区位置的请示及关于内蒙古宝利煤炭有限责任公司井田范围内浅表煤层进行露天开采的批复、鄂尔多斯市煤炭局关于内蒙古宝利煤炭有限责任公司宝利露天煤矿改扩建初步设计的批复及变更首采区位置的批复，证明宝利煤炭公司在2006年起向达拉特旗煤炭局请示过业务并得到批准，且经达拉特旗煤炭局上报给市煤炭局改扩建初步设计，并得到鄂尔多斯市煤炭局批复。2.证人证言（1）证人郝二云的证言，证实其是原达拉特旗宝利煤炭有限公司法定代表人。2006年底临近2007年春节，郝二云为了宝利煤矿得到主管部门达拉特旗煤炭局在平时工作中的支持，给王某1送了10万元。2008年8、9月份，王某1告知郝二云达拉特旗煤炭局回来几个“煤炭经营资格证”指标，准备给郝二云争取一个指标。煤炭经营资格证办下来后，郝二云在2009年2月成立了鄂尔多斯市万**煤炭运销有限公司，同时给王某1送了100万元的感谢费。（2）证人刘飞的证言。证实其在宝利公司做财务工作时，郝二云在2008年9月左右从公司支取过100万元。（3）证人路忠的证言，证实宝利煤矿在2006年年底给达拉特旗煤炭局技术股报改扩建初步设计说明书，后办公室起草上报市煤炭局的审批报告，经局长王某1签发后上报。3.被告人的供述与辩解及其手写的交代材料，证实王某1在担任达拉特旗煤炭局局长期间，2007年春节前收受宝利煤矿郝二云10万元，后为郝二云争取了“煤炭经营资格证”指标，2008年底收受郝二云1**万元。（三）收受徐挨利46万元的证据1.书证（1）常住人口详细信息表、企业机读档案登记表，证明徐挨利于2002年10月15日投资成立鄂尔多斯市邦泰工程机械有限公司。（2）达拉特旗能源局关于原达拉特旗煤炭局支付徐挨利修路工程款的情况说明、工程承包合同书及凭证，证明2005年至2008年，徐挨利在达拉特旗煤炭局承包两项修路工程，一个是敖包梁矿区至109国道运煤专线工程，另一个是109国道运煤专线挖补工程。2.证人证言（1）证人徐挨利的证言，证实徐挨利承包过达拉特旗煤炭局两项修路工程项目，为了尽快拿到工程款送给王某130万元，并利用过年过节给王某1及其女儿红包共计46万元。（2）证人杨柯琴的证言，证实徐挨利承包过达拉特旗煤炭局的敖包梁矿区至109国道运煤专线修路工程及后来的挖补工程。3.被告人王某1的供述和辩解及其手写的交代材料，证实2007年初，徐挨利为了尽快拿到修路款项给王某130万元人民币；另在2007年至2013年每年春节，徐挨利给王某1及王某1女儿16万元，共计46万元。（四）收受达拉特旗益阳煤炭责任有限公司投资人陈敏学100万的证据1.书证（1）企业机读档案登记资料、营业执照、个人独资企业设立登记申请书、企业经营场所证明，证明益阳煤炭有限责任公司于2007年10月31日成立，投资者为陈敏学、刘志刚。达拉特旗树林召兴恒煤矿投资人2007年3月16日为张换成。（2）达拉特旗煤炭局关于呈报《达拉特旗益阳煤炭有限责任公司高头窑露天煤矿改扩建（变更）初步设计说明书》的报告及改扩建初步设计补充变更设计的报告、鄂尔多斯市煤炭局关于达拉特旗益阳煤炭有限责任公司高头窑露天煤矿改扩建变更初步设计的批复及改扩建初步设计补充变更的批复，证明达拉特旗益阳煤矿向达拉特旗煤炭局递交过改扩建初步设计，经由达拉特旗煤炭局向鄂尔多斯市煤炭局上报并得到批复。（3）个人账户信息、交易流水、交易凭证，证实张换成女儿张越梅于2012年4月24日向王飞转账100万元，王飞于2013年1月18日向王某2转账100.24万元。2.证人证言（1）证人陈敏学的证言，证明2008年，时任达拉特旗煤炭局副局长任俊杰给陈敏学打电话称要与王某1、张换成在益阳煤矿另外一角购买200亩土地开采煤矿，陈敏学没有同意。在2009年的一天，任俊杰找陈敏学，陈敏学从任俊杰的话里听出来任俊杰想要钱。后张换成欠陈敏杰400至500万元，陈敏学为了益阳煤矿在安全生产经营监管方面能够得到主管部门达拉特旗煤炭局的关照，让张换成给王某1、任俊杰各转账100万元抵顶欠款，张换成表示同意。后张换成告知陈敏学已经办理好给王某1、任俊杰各转账100万元的事情，并说给王某1的100万元资金转给王某1的妻哥。（2）证人张换成的证言，证实陈敏学在2009年的时候，让张换成代陈敏学给王某1和任俊杰各100万元，该200万元相当于抵顶张换成与陈敏学之间的债务，张换成表示同意。在2012年，张换成让其女儿张越梅向王某1的妻哥王飞转账100万元。（3）证人张越梅、王飞、王某2的证言，证明张越梅在其父亲张换成的安排下，通过王飞给王某1100万元。3.被告人王某1的供述和辩解及其手写的交代材料，证实2009年的一天，达拉特旗煤炭局副局长任俊杰给王某1说可以在益阳煤矿入股，王某1表示同意，后续此事无下文。2012年5月份，王某1的妻子告知王某1，张换成委托王飞给其一张卡，卡内有100万元。王某1问张换成是什么钱，张换成表示是陈敏学给的。王某1因自己与陈敏学没有往来，便让任俊杰联系陈敏学，任俊杰告知王某1是陈敏学给的干股，任俊杰曾以王某1的名义对益阳煤矿很照顾，陈敏学给钱是用来感谢对其煤矿的照顾。（五）收受达拉特旗创新煤矿实际投资人史志凌50万元的证据1.书证（1）企业机读档案登记资料、情况说明、企业法人营业执照、达拉特旗创新煤矿股权转让意向书、煤矿合作经营合同、股份转让协议，证明史志凌在2008年开始参与经营达拉特旗创新煤矿。（2）达拉特旗煤炭局关于呈报《达拉特旗创新露天煤矿初步设计说明书》的报告、鄂尔多斯市煤炭局关于达拉特旗创新（露天）煤矿整合改造初步设计的批复，证明创新煤矿在2008年经达拉特旗煤炭局上报给鄂尔多斯市煤炭局改扩建初步设计，并得到鄂尔多斯市煤炭局批复。2.证人证言（1）证人史志凌的证言，证实史志凌为了尽快办理创新煤矿的审批手续给王某1送过40万元，并在2008年至2010年春节、中秋节给王某1及王某1女儿共计10万元。（2）证人燕存林、张永明的证言，证实煤矿改扩建初步设计说明书报告的申报流程与煤矿补充、变更改扩建设计说明书上报需要王某1签字。3.被告人王某1的供述和辩解，证实2008年的夏天，王某1在其家中收受达拉特旗创新煤矿老板史志凌送来的现金40万元。王某1认为史志凌购买的达拉特旗创新煤矿属于达拉特旗煤炭局管辖，有些审批手续需要煤炭局去协调审批，所以给其送钱希望能帮助尽快履行完审批手续。2008年中秋节至2010年夏天，史志凌给王某1及其女儿共计10万元。（六）收受鄂尔多斯市金运煤矿有限公司承包人刘占魁40万元的证据1.书证（1）情况说明、煤矿承包（合作）终止协议，证明刘占魁在2006年至2019年间经营鄂尔多斯市金运煤炭有限责任公司的井田范围内的河川露天开采部分。（2）达拉特旗煤炭局关于收取矿区道路建设费的请示、达拉特旗人民政府关于同意收取矿区道路建设费的批复、达拉特旗能源局的情况说明、记账凭证、农村合作信用社转账支票，证实达拉特旗煤炭局给达拉特旗金运煤矿道路建设费共计500万元。2.证人证言（1）证人刘占魁的证言，证实刘占魁为了得到达拉特旗煤炭局的修路补贴款给王某1送过40万元。（2）证人王某2的证言，证实2008年年底的一天晚上，王某1说刘占魁要来家里，让王某2接待一下，刘占魁来了后在客厅放下40万元现金，王某2将该40万元和其他钱混在一起放了高利贷。（3）证人傅挨伟、马军的证言，证实王某1在达拉特旗煤炭局局务会上提过给鄂尔多斯金运煤炭有限公司拔付修建道路补贴事宜。3.被告人王某1的供述与辩解及其手写的交代材料，证实2008年左右，达拉特旗为了鼓励煤炭生产销售，出台了一项修路补贴政策，具体是由企业自己花钱修路，达拉特旗煤炭局给予相应比例的修路补贴费用。刘占魁经营的金运煤炭公司修建了一条向外运输煤炭的公路，刘占魁为了争取修路补贴款，给其送了现金40万元。收到刘占魁的40万元以后通过达拉特旗煤炭局局务会议研究决定给刘占魁支付修路补贴。（七）收受达拉特旗文兴煤炭有限责任公司法定代表人马同春10万元、高山沟煤矿矿长李占彪2.5万元的证据1.书证（1）企业机读档案登记资料、营业执照、证明材料、内蒙古自治区国土资源厅采矿权转让审批通知书，证明马同春为高山沟煤矿投资人，李占彪曾任该矿矿长。（2）达拉特旗煤炭局关于呈报《鄂尔多斯市和泰煤炭有限责任公司高山沟周山露天煤矿改扩建（变更）初步设计说明书》的报告、鄂尔多斯市煤炭局关于鄂尔多斯市和泰煤炭有限责任公司高山沟周山露天煤矿改扩建变更初步设计说明书的批复，证明达拉特旗高山沟煤矿在2008年向达拉特旗煤炭局递交煤矿改扩建初步设计说明，经达拉特旗煤炭局向鄂尔多斯市煤炭局呈报后，取得鄂尔多斯市煤炭局的批复。2.证人证言（1）证人马同春的证言，证实2007年11月份，马同春在办理高山沟煤矿相关手续过程中为了尽快办理给王某1送了10万元。（2）证人李占彪的证言，证实为了高山沟煤矿日后得到王某1的照顾，给王某1送过2.5万元。（3）证人路忠的证言，证实高山沟煤矿将制作的初步设计说明书上报达拉特旗煤炭局后，由办公室按程序上报市煤炭局，经局长签发后正式出文。3.被告人王某1的供述和辩解及其手写的交代材料，证实在2007年11月份，达拉特旗高山沟煤矿老板马同春到其家中，给其送了现金10万元，表示希望尽快办理煤矿的审批手续；2008年春节前，高山沟煤矿老板李占彪到其家中看望其送其现金2万元，以给其女儿压岁钱的名义放下现金0.5万元。（八）收受东杨煤矿法定代表人侯勇12万元的证据1.书证（1）企业机读档案登记资料、营业执照、情况说明，证明侯勇在2006年至2009年为达拉特旗东杨煤矿投资人。（2）达拉特旗煤炭局关于申请验收东扬露天煤矿的报告、关于上呈《内蒙古自治区达拉特旗东扬露天煤矿改扩建（变更）初步设计说明书》的报告、关于呈报《内蒙古自治区达拉特旗东扬露天煤矿改扩建（变更）初步设计补充说明》的报告、鄂尔多斯市煤炭局关于印发内蒙古自治区达拉特旗东扬露天煤矿建设项目竣工验收意见书的通知、关于内蒙古自治区达拉特旗东扬露天煤矿改扩建（变更）初步设计的批复及关于内蒙古达拉特旗东扬露天煤矿改扩建初步设计（变更）的批复，证明达拉特旗东杨露天煤矿在2007年向达拉特旗煤炭局递交煤矿改扩建初步设计说明，经达拉特旗煤炭局向鄂尔多斯市煤炭局呈报后，取得鄂尔多斯市煤炭局的批复及后续的竣工验收。2.证人证言（1）证人侯勇的证言，证实侯勇为了让王某1给东杨煤矿办理相关手续和生产经营过程中给予关照，在2007年让郭海胜给王某1送了10万元，在2007年、2008年春节前又让郭海胜给王某1各送了1万元。（2）证人郭海胜的证言，证实郭海胜按照侯勇的安排，在2007年给王某1送了10万元现金；在2007年和2008年的春节前，代表东杨煤矿给王某1各送1万元。（3）证人路忠的证言，证实东杨煤矿报来初步设计说明书后，时任达拉特旗煤炭局技术股股长的路忠向分管副局长和局长汇报后，局长王某1让按程序尽快办理。3.被告人王某1的供述与辩解及其手写的交代材料，证实在2007年从郭海胜处收到代表东杨煤矿送给其的10万元，在2007年和2008年春节收了郭海胜代表东杨煤矿给的2万元。（九）收受创业煤矿法定代表人折建军10万元的证据1.书证（1）营业执照，证明达拉特旗创业煤矿投资人为折建军。（2）达拉特旗煤炭局关于呈报《内蒙古自治区东胜煤田万利川详查区创业煤矿（露天）改扩建初步设计说明书》的报告、鄂尔多斯市煤炭局关于内蒙古自治区东胜煤田万利川详查区创业煤矿（露天）改扩建初步设计的批复，证明达拉特旗创业煤矿在2006年向达拉特旗煤炭局递交煤矿改扩建初步设计说明，经达拉特旗煤炭局向鄂尔多斯市煤炭局呈报后，取得鄂尔多斯市煤炭局的批复。2.证人证言（1）证人折建军的证言，证实折建军在2005年3月起担任达拉特旗创业煤矿的法定代表人和负责人。2006年年初，折建军去王某1的家中送了10万元，希望王某1尽快给创业煤矿办理相关审批手续，2008年11月份，折建军将创业煤矿卖给了其他人。（2）证人路忠的证言，证实创业煤矿初步设计说明书经王某1签字后上报。3.被告人王某1的供述和辩解，证实王某1在2006年初，在其家中收了达拉特旗创业煤矿的法定代表人折建军送给其的10万元，折建军表示创业煤矿的相关手续不完善，希望王某1帮忙尽快办理。（十）收受达拉特旗创业煤矿投资人赵永明8万元的证据1.书证（1）常住人口详细信息表、营业执照，证明达拉特旗创业煤矿投资人是赵永明。（2）达拉特旗煤炭局关于呈报《内蒙古自治区东胜煤田万利川详查区创业煤矿（露天）改扩建设初步设计变更说明书》的报告、鄂尔多斯煤炭局关于达拉特旗创业煤矿（露天）初步设计（修改）说明书的批复及关于印发达拉特旗创业露天煤矿改扩建项目竣工验收意见书的通知，证明达拉特旗煤炭局将达拉特旗创业煤矿（露天）改扩建初步设计（修改）的报告上报至鄂尔多斯市煤炭局，鄂尔多斯市煤炭局同意创业煤矿改扩建设初步设计报告。2.证人证言（1）证人赵永明的证言，证实2008年至2010年期间，赵永明为了让王某1审批创业煤矿改扩建事宜而给王某1送现金共计8万元。（2）证人燕存林的证言，证实在2008年秋天，王某1交代其按照程序尽快给达拉特旗创业煤矿作煤矿初步设计申报工作。3.被告人王某1的供述与辩解，证实王某1在2008年至2010年，收受了赵永明向其送的共计8万元现金。王某1在收到赵永明的钱后，给达拉特旗煤炭局相关业务科室的工作人员打过招呼给赵永明的创业煤矿尽快办理初步设计审批手续。（十一）收受达拉特旗通瑞煤矿股东刘水林的6万元的证据1.书证（1）常住人口信息、企业机读档案登记资料、营业执照，证明达拉特旗通瑞煤矿投资人是乔志国，成立于2006年11月21日。（2）关于呈报《内蒙古自治区达拉特旗通瑞露天煤矿改扩建初步设计（修改）、变更补充设计》的报告及关于上报达拉特旗通瑞露天煤矿改扩建初步意见的报告、鄂尔多斯市煤炭局关于内蒙古自治区达拉特旗通瑞露天煤矿改扩建初步设计（修改）变更补充设计的批复及关于内蒙古自治区达拉特旗通瑞煤矿改扩建初步设计的批复，证明达拉特旗煤炭局曾将达拉特旗通瑞煤矿改扩建设初步设计及补充设计向鄂尔多斯市煤炭局上报并得到批复。2.证人证言（1）证人刘水林的证言，证实在2006年、2007年，达拉特旗通瑞煤矿股东刘水林给王某1送过共计6万元。（2）证人路忠的证言，证实2007年年底，通瑞煤矿给达拉特旗煤炭局技术股报其煤矿的改扩建初步设计（修改）、变更补充设计说明书。路忠将通瑞煤矿改扩建设计向分管副局长和局长汇报，当时王某1让路忠按程序尽快办理相关手续，后由煤炭局办公室给通瑞煤矿起草上报报告，王某1局长签字后上报至市煤炭局。3.被告人王某1的供述与辩解，证实在2006年中秋节、2007年春节，达拉特旗通瑞煤矿的股东刘水林来过王某1的办公室，每次来都会给王某1送现金3万元，两次共计6万元。王某1收到刘水林的钱后帮助刘水林所在的达拉特旗通瑞煤矿加快协调了煤矿改扩建初步设计的审批上报工作。三、量刑方面的证据（1）鄂尔多斯市监察委员会关于被调查人王某1的案发经过和到案经过的说明、王某2、王苑霖的情况说明，结合王某1的讯问笔录，证明王某1在投案途中被监委抓获。（2）交代材料，证明王某1到案后主动交代犯罪事实（郝二云、陈敏学、马同春、李某2、徐挨利、郭海胜、刘占魁），包括调查机关尚未掌握的犯罪事实。结合在事实方面出示的被告人王某1的供述及到案经过，共同能够证明王某1具有自首情节。（3）查封、扣押通知书，查封、扣押财物、文件清单，蒙商银行个人汇款凭证，内蒙古农村信用社存款利息支付清单、回单，结算业务申请书，中国建设银行客户回单，利息回单，鄂尔多斯市监察委员会情况说明，内蒙古自治区非税收入一般缴款书（回单），证明调查机关扣押涉案款物程序合法，涉案资金1018.50万元已上缴。（4）内蒙古自治区监察委员会关于同意对王某1适用从宽处罚意见的批复、鄂尔多斯市监察委员会关于对王某1提出从宽处罚建议的函，证实鄂尔多斯市监察委员会因王某1被立案调查时，积极配合调查工作，如实供述调查机关未掌握的犯罪行为，真诚悔罪，并积极退赃，存在主动投案情节，经自治区监察委员会批复后，于2020年11月17日出具对王某1从宽处罚的建议。上述证据来源合法,内容客观、真实,与本案具有关联性,对其证明效力，本院予以确认。庭审中，被告人的辩护人向法庭出示了一份达拉特旗原煤炭局19名职工请愿书，证明被告人在担任煤炭局局长期间，为员工解决了职工身份问题，并为下岗职工提供关照，得到许多人的认可，恳请法庭对王某1从轻处罚。公诉人对证据的合法性予以认可，关联性不予认可。本院认为该证据系证人证言,因证人未出庭接受质询,不予采信。本院认为，被告人王某1身为国家工作人员,利用职务上的便利,为他人谋取利益,非法收受他人财物共计1018.50万元,受贿数额特别巨大,其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，量刑建议适当,本院予以支持。被告人王某1明知李某2虚增放高利本金，而未予退还，且在后续工作中给予了李某2关照，对辩护人提出被告人王某1收受李某2的624万元的犯罪事实不能成立的意见，本院不予采纳；被告人王某1作为国家公职人员，接受他人贿赂款,已经侵犯了国家工作人员职务行为的廉洁性,其行为符合“为他人谋取利益”的构成要件,故对辩护人提出陈敏学给付的100万元不存在请托受托问题，及徐挨利在工程款支付后给王某110万元，已经脱离权钱交易关系，不应认定为受贿款的辩护意见，本院不予采纳；被告人王某1在达拉特旗煤炭局任职期间对达拉特旗煤炭局境内煤矿的生产运营具有管理作用，作为煤矿的管理人员或股东给予被告人王某1财物,被告人王某1也接受了财物,并在工作中给予了关照，故辩护人提出收受郝二云、赵永明、马同春、李占彪、刘水林的款项，没有具体的请托事项，或不存在管理与被管理的关系，不应认定为受贿的意见，本院不予采纳。被告人王某1主动投案，且到案后主动交待犯罪事实及调查机关尚未掌握的犯罪事实，属自首,依法减轻处罚;被告人王某1上缴全部违法所得，依法从轻处罚；被告人王某1自愿认罪认罚,且从调查到审理阶段能够如实供述自己的犯罪事实，真诚悔罪，积极退赃，可依法从宽处罚。经本院审判委员会讨论，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款、第十五条、第十九条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定,判决如下:一、被告人王某1犯受贿罪，判处有期徒刑七年，并处罚金七十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前留置、先行羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月2日起2027年6月1日止，罚金于本判决生效之日起十日内交清）。二、被告人王某1违法所得人民币1018.50万元,依法没收,由扣押机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 员 刘 占 彪审 判 员 边 子 仙审 判 员 苏尼日哈勒二○二○年十二月二十九日法官 助理 车 梦 杨书 记 员 王   昊法条链接：《中华人民共和国刑法》第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。法信超链：案例23篇裁判120749篇期刊10篇×第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决制定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条贪污或者受贿数额在300万元以上的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额特别巨大”,依法判处10年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑,并处罚金或者没收财产。贪污数额在150万元以上不满300万元,具有本解释第一条第二款规定的情形之一的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他特别严重情节”,依法判处10年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑,并处罚金或者没收财产。受贿数额在150万元以上不满300万元,具有本解释第一条第三款规定的情形之一的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他特别严重情节”,依法判处10年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑,并处罚金或者没收财产。第十五条对多次受贿未经处理的，累计计算受贿数额。国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益前后多次收受请托人财物，受请托之前收受的财物数额在一万元以上的，应当一并计入受贿数额。第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。《中华人民共和国刑事诉讼法》