江苏省宜兴市人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)苏0282刑初263号 公诉机关宜兴市人民检察院。 被告人周亚东，男，1992年8月10日出生，汉族，甘肃省会宁县人，初中文化，户籍地甘肃省会宁县。因本案于2018年4月24日被刑事拘留，2018年5月31日被逮捕。现羁押于宜兴市看守所。 辩护人杨俊辉，宜兴市法律援助中心律师。 被告人冉从令，男，1996年9月8日出生，汉族，江苏省盐城市城南新区人，大专文化，户籍地江苏省盐城市城南新区。因本案于2018年4月24日被刑事拘留，2018年5月31日被逮捕。现羁押于宜兴市看守所。 辩护人万菁，江苏幕傅律师事务所律师。 被告人王康，男，1991年4月14日出生，汉族，江苏省苏州市相城区人，初中文化，户籍地江苏省苏州市相城区。因本案于2018年4月24日被刑事拘留，2018年5月31日被逮捕。现羁押于宜兴市看守所。 辩护人周平，江苏衡立律师事务所律师。 被告人李博，男，1993年4月22日出生，汉族，陕西省延安市人，大专文化，户籍地陕西省延安市。因本案于2018年4月24日被刑事拘留，2018年5月31日被逮捕。现羁押于宜兴市看守所。 辩护人刘姗姗，江苏天哲（宜兴）律师事务所律师。 被告人吴梅梅，女，1990年12月20日出生，汉族，陕西省旬邑县人，初中文化，户籍地陕西省旬邑县。因本案于2018年6月13日被刑事拘留，2018年7月18日被宜兴市公安局取保候审，2018年9月3日被宜兴市人民检察院取保候审，2019年9月3日被本院取保候审,2020年12月25日经本院决定逮捕。 辩护人杨梦、周琦，江苏路修律师事务所律师。 被告人徐梦伟，女，1993年9月15日出生，汉族，安徽省五河县人，中专文化，户籍地安徽省五河县。因本案于2018年4月24日被刑事拘留，2018年5月31日被逮捕。现羁押于无锡市女子看守所。 辩护人林佳雯，宜兴市法律援助中心律师。 被告人吴刚刚，男，1994年3月29日出生，汉族，陕西省旬邑县人，初中文化，户籍地陕西省旬邑县。因本案于2018年6月13日被刑事拘留，2018年7月18日被宜兴市公安局取保候审，2018年9月3日被宜兴市人民检察院取保候审，2019年9月3日被本院取保候审,2020年12月25日经本院决定逮捕，12月28日被宜兴市公安局执行逮捕。现羁押于宜兴市看守所。 辩护人史静霞，江苏幕傅律师事务所律师。 被告人苏忍，男，1993年4月23日出生，汉族，安徽省萧县人，初中文化，户籍地安徽省萧县。因本案于2018年4月24日被刑事拘留，2018年5月31日被逮捕。现羁押于宜兴市看守所。 辩护人钱鑫，江苏衡立律师事务所律师。 宜兴市人民检察院以宜检诉刑诉（2019）256号起诉书指控被告人周亚东、冉从令、王康、李博、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚、苏忍犯诈骗罪，于2019年3月8日以简易程序向本院提起公诉。本院于3月11日受理后，认为本案不宜适用简易程序审理，于同年4月24日变更为普通程序，并依法组成合议庭，于同年11月19日公开开庭审理了本案。宜兴市人民检察院指派检察员罗晶出庭支持公诉，被告人周亚东及其辩护人杨俊辉，被告人冉从令及其辩护人万菁，被告人王康及其辩护人周平，被告人李博及其辩护人刘姗姗，被告人吴梅梅及其辩护人周琦，被告人徐梦伟及其辩护人林佳雯，被告人吴刚刚及其辩护人史静霞，被告人苏忍及其辩护人钱鑫到庭参加诉讼。本案经公诉机关申请依法延期审理，后因新冠肺炎疫情，于2020年3月27日中止审理，同年12月30日恢复审理。现已审理终结。 宜兴市人民检察院指控：2017年6月，被告人周亚东、冉从令、王康作为上海爵盛信息科技有限公司（以下简称爵盛公司）股东，明知张伟等人经营的“汇凯国际”MT4交易平台系占有客户亏损的非法平台，均注册成为该平台的代理，通过业务员被告人吴梅梅、吴刚刚、徐梦伟等人直接发展客户，或通过发展被告人李博等为其下级代理，被告人李博通过业务员被告人苏忍等人发展客户在“汇凯国际”MT4交易平台炒黄金、原油，逐级按比例分配客户亏损。至2018年2月，被告人周亚东、冉从令、王康、吴梅梅、吴刚刚、徐梦伟、李博、苏忍等人通过电话网络等方式联系到客户后，冒充投资分析师等身份“指导”客户操作，致使李建明、陈富强、杨锡良等多名客户在“汇凯国际”平台内交易并亏损。其中，被告人周亚东、冉从令、王康造成客户亏损879716.04美元（折合人民币5498225.25元），被告人吴梅梅造成客户亏损154688.2美元（折合人民币966801.25元），被告人吴刚刚造成客户亏损113358.92美元（折合人民币708493.25元），被告人徐梦伟造成客户亏损237225.61美元（折合人民币1482660.06元），被告人李博、苏忍造成客户亏损159268.68美元（折合人民币995429.25元）。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了相关的证据材料，认为被告人周亚东、冉从令、王康、李博、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚、苏忍的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百六十六条，第二十五条第一款的规定，均应当以诈骗罪追究刑事责任。同时认为，被告人周亚东、冉从令、王康在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，均应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人吴梅梅、吴刚刚、徐梦伟、李博、苏忍在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，均应当从轻或者减轻处罚。八被告人归案后均能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，均可从轻处罚。 被告人周亚东、冉从令、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚在庭审中均辩称：其行为不构成诈骗罪，而应构成非法经营罪。主要理由是：其向客户宣传的并不全部是虚假的事实，提供的操作建议是不能完全预见市场的涨跌，且客户有操作的决定权，没有非法占有客户的资金；其从事的行业没有经营的资质，也没有国家的批文。 被告人王康、苏忍对公诉机关指控的罪名未提出异议；苏忍辩称其仅对自己发展的客户金额承担责任。 被告人李博在庭审中辩称：其收取客户手续费应构成非法经营；后用“吃头寸”模式盈利构成诈骗罪。 被告人周亚东的辩护人对公诉机关指控的罪名未提出异议，提出的主要辩护意见如下：周亚东归案后能如实供述自己的罪行，案发后有部分被告人退赃，其系初犯，建议对其从轻处罚。 被告人冉从令、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚的辩护人均提出如下辩护意见：1、认为上述被告人的行为不构成诈骗罪，构成非法经营罪。主要理由如下：（1）“汇凯国际”交易平台的数据是真实的，对市场行情的数据无法预测和掌控，投资分析师的建议只能影响客户的判断，且有部分客户在操作中有盈利的情形，本案的被告人未直接接触和控制客户的资金，也未有证据证明客户的亏损系被平台恶意修改或人为操作。（2）上述被告人的行为未经国家主管部门批准从事期货业务。2、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚在共同犯罪中系从犯；冉从令、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚归案后均如实供述自己的罪行，均有退赃行为，认罪态度好，且均系初犯，建议上述被告人从轻或者减轻处罚。 被告人王康的辩护人对公诉机关指控的罪名均未提出异议，提出的主要辩护意见如下：1、王康在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚；2、王康未参与李博团队的诈骗活动，也未从中获利，对该部分涉案金额应扣除；3、王康归案后能如实供述自己的罪行，案发后退出人民币70000元，已挽回部分被害人的经济损失，且当庭认罪，系初犯，综上建议对其减轻处罚。 被告人李博的辩护人对公诉机关指控的罪名未提出异议，提出的主要辩护意见如下：1、本案的涉案金额应以到案被害人的实际损失予以认定，理由是该平台是虚拟的，可以人工在后台修改操作；2、李博在共同犯罪中是从犯，归案后能如实供述自己的罪行，取得部分被害人的谅解，系初犯，建议对其减轻处罚。 被告人苏忍的辩护人对公诉机关指控的罪名未提出异议，提出的主要辩护意见如下：1、苏忍的犯罪金额应以其发展的客户金额予以认定；2、苏忍在共同犯罪中是从犯，归案后能如实供述自己的罪行，个人获利较少，且当庭认罪，系初犯，建议对其减轻处罚。 经审理查明：2016年8月，张伟（另案处理）在陕西省西安市注册成立西安××道信息科技有限公司（以下简称汇道公司），后又在国外注册成立汇凯国际公司，后向他人购买ＭＴ4交易软件并搭建“汇凯国际”交易平台,并向该交易平台提供和国际市场一致的黄金、原油等期货交易市场行情。ＭＴ4平台上有一ｍａｎａｇｅｒ系统，通过这个系统，平台商公司可以将客户上传的资料手工录入，完成注册并生成账户及密码提供给客户登入，并且通过ｍａｎａｇｅｒ系统，公司可以对ＭＴ4里的交易杠杆、点差、入金数量进行修改和录入。ＭＴ4平台默认的点差是2个点差，杠杆是1：100，若有代理或者客户需要调整，点差可以增加1-3个点，杠杆可以调整为1：200，甚至更高。ｍａｎａｇｅｒ系统与ＣＲＭ系统相连，ＣＲＭ系统和第三方支付有接口，通过该接口，平台方可以控制客户入金的资金。 2017年3月，“汇凯国际”未经国家主管部门批准，通过发展代理，再由代理通过QQ、微信、电话等方式公开向社会招揽客户交易，采用交易杠杆、保证金制度、T+0交易模式，在“汇凯国际”交易平台上采用标准化合约交易模式集中交易黄金、原油等产品。具体交易流程为：客户在“汇凯国际”交易平台用身份信息注册成为会员，会员账户与客户的银行卡绑定，会员要以美元的方式入金，会员入金的资金形式上是到了第三方支付平台账户，但该账户是由张伟、汪显娟等平台方实际控制。然后客户根据交易平台提供的行情走势，自行选定交易的品种、数量，进行买涨或买跌。客户出金时需要平台方审核，若客户赚的比较多要求出金时，平台方会以客户违规对冲操作为由，只能出金本金。客户在交易过程中，需交纳高额的手续费。“汇凯国际”平台方与代理约定，由代理与客户在交易平台对赌，客户赚取的资金从代理交纳的保证金中扣取，代理拿客户亏损（包括客户交易中的亏损及手续费）的80-90%作为佣金，剩下的给平台（即“打包模式”），或者平台方收取客户每手交易的手续费，其余客户亏损的给代理（即“留存模式”）作为佣金。 2016年6月，被告人周亚东注册成立爵盛公司，后被告人王康、冉从令通过约定成为爵盛公司股东。2017年6月，爵盛公司通过汇凯公司张伟（另案处理）介绍，了解“汇凯国际”平台的交易规则后，周亚东、冉从令、王康分别注册为该平台的代理，并与平台方约定返佣模式。后爵盛公司发展了被告人李博等人作为下级代理，并约定分成比例分配客户亏损额，被告人周亚东、冉从令、王康按照出资比例再行分配。 至案发，被告人李博通过自己和业务员被告人苏忍等人组成的团队，采用电话网络等方式联系客户，冒充投资分析师等身份“指导”客户操作，先后让居住在江苏省宜兴市的杨锡良以及其他省份的宁鹏、张**、秦迎春、尚超、苏才、熊晖，在“汇凯国际”交易平台多次入金共计146124美元，折合人民币913275元，经多次交易，从平台出金共计77568美元，折合人民币484800元，造成杨锡良等人亏损达人民币428475元。被告人周亚东、冉从令、王康以爵盛公司名义，招收业务员被告人吴梅梅、吴刚刚、徐梦伟等人，通过自己的团队或下级代理被告人李博等人采用上述相同的方式，冒充投资分析师等身份“指导”客户操作，先后让居住在江苏省宜兴市的陈富强以及其他省份的范群、李建明、郝秀秋、贺建华、吴成福、李目祥等人，在“汇凯国际”交易平台多次入金共计1279270美元，折合人民币7995438元，经多次交易，从平台出金共计397972美元，折合人民币2487325元，造成陈富强等人亏损达人民币5508113元。其中，被告人吴梅梅参与涉案金额达人民币1510000元，造成客户亏损达人民币968394元；被告人吴刚刚参与涉案金额达人民币1000000元，造成客户亏损达人民币710081元；2017年12月，被告人徐梦伟单独成为“汇凯国际”交易平台的下级代理，采用上述方式，发展了田红霞、李会印在“汇凯国际”交易平台交易，其涉案金额共达人民币2365625元，造成客户亏损达人民币1494063元。 2018年4月24日，被告人周亚东、冉从令、王康、李博、徐梦伟、苏忍等人被抓获；同年6月13日，被告人吴梅梅、吴刚刚被抓获；归案后，八名被告人均如实供述了上述事实。 案发后，被告人冉从令、王康、徐梦伟、吴梅梅、吴刚刚分别退出人民币164196元、70000元、178096元、80000元和100000元，均暂扣于宜兴市公安局。 上述事实，有下列经庭审质证属实的证据予以证实，本院予以确认： 1、公安机关侦查人员出具的刑事案件侦破经过材料，证明：本案的案发以及八名被告人到案的情况。 2、被告人周亚东、冉从令、王康、李博、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚、苏忍以及其他涉案人员张伟、周伟勇的供述笔录，证明：(1)涉案公司成立、人员分工职责、“汇凯国际”交易平台运营及盈利模式；（2）上述被告人成为“汇凯国际”交易平台代理、利用公司业务员发展客户的方式及主观明知、获利等情况。 3、投资参与杨锡良、苏才、李会印、陈富强、范群、李建明、郝秀秋、贺建华、吴成福、李目祥、蒋青云的陈述笔录以及提供的MT4平台开户、出入金、平台交易信息、微信聊天截图、银行账户交易记录清单等，证明：2017年下半年至2018年上半年，上述被害人经他人推荐后在汇凯国际交易平台上开户，并在分析师的指导下买卖黄金等产品的涨跌，期间有盈利，也出金过，但最后均亏损了。 4、公安机关制作的现场勘验检查笔录以及扣押决定书、扣押清单，证明：公安机关对“汇凯国际”以及爵盛公司办公场所进行了现场勘验、检查，对被告人周亚东、冉从令、王康、徐梦伟、苏忍以及其他涉案人员的手机、电脑、银行卡等扣押情况；另证明被告人冉从令、王康、徐梦伟、吴梅梅、吴刚刚退赃的情况。 5、公安机关扣押的话术单，证明：被告人对发展客户进行话术宣传的情况。 6、公安机关从被告人手机中提取的相关微信聊天记录，证明：被告人以指导老师的身份对指导客户进行买卖操作等情况。 7、公安机关制作的远程勘验工作记录，证明：汇凯国际MT4交易平台的客户管理、报表管理、系统管理、团队管理等情况。 8、公安机关调取的有关被告人周亚东银行账户交易记录清单，证明：周亚东的招商银行账户资金往来的情况。 9、公安机关侦查人员从汇凯国际MT4平台远程勘验工作记录中调取的数据制作的有关周亚东、冉从令、王康、李博、徐梦伟等被告人名下代理客户的清单，证明：上述被告人自己以及下级代理发展的客户在MT4平台上出入金情况。 10、公安机关出具的情况说明材料，证明：经咨询中国银行宜兴支行外汇部门，2017年2月至2018年4月间，人民币兑换美元的最低汇率在6.25-7之间变化。 关于控辩双方对本案的定性等问题，本院综合评判如下： 一、关于本案的定性 1、被告人周亚东等八人的行为系组织他人参与期货业务，严重扰乱市场秩序，其行为均构成非法经营罪。 经查，根据《期货管理条例》和中国证券监督管理委员会制定的《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》规定，判断是否属于现货市场非法期货交易应当采取目的要件和形式要件相结合的方式。据在案的证据证实，“汇凯国际”交易平台所运营的商品业务，客户是从交易价格的波动中赚取差价，符合非法期货交易的目的要件；“汇凯国际”交易平台通过互联网同时与众多客户开展买卖行为，交易方式为集中交易，交易的对象为除价格条款外，其他条款均相对固定的标准化合约，在交易中实行保证金制度、T＋0等交易机制，符合非法期货交易的形式要件。“汇凯国际”交易平台不是证监会对外公布的具有期货业务资质的公司，被告人周亚东等人通过网上查询以及“汇凯国际”交易平台盈利模式等，应当知晓“汇凯国际”交易平台不具有期货交易资质，而招揽客户在该交易平台上擅自从事非法期货交易，违反了《期货管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《商品现货市场交易特别规定（试行）》的规定，严重扰乱市场秩序，构成非法经营罪。 2、被告人周亚东等八人的行为不符合诈骗罪的犯罪构成，主要理由是： （1）被告人等通过向客户谎称交易平台是与国际市场接轨，资金由第三方监管，并发送模拟操作截图、炒作分析师水平、夸大盈利等方式诱导客户在平台开户交易并建议客户加金、频繁操作的行为不是决定本案性质的关键行为，不应认定为诈骗罪中的“虚构事实”。首先，现无证据证明“汇凯国际”交易平台的行情数据与国际市场数据不一致，亦无证据证明该平台方能控制或修改行情数据，虽该交易平台没有与国际市场接轨，平台方掌握客户的资金，但客户在该交易平台的操作与国际市场交易基本一致，客户能正常出金，虽会限制部分出金，但该部分行为不能对整体行为作否定评价。其次，诈骗罪中的欺诈内容是使被害人产生处分财产的错误认识，进而自愿交付或处分财产，丧失对财产的占有。由于客户进入平台交易投资并不意味着丧失财产，因此诱导他们在平台开户、加金、频繁操作等行为，不属于诈骗罪中致客户处分财产造成损失的行为，故不属于诈骗罪中的欺诈。第三，虽引诱客户有夸大的成分，但客户明知投资此类活动具有高风险性，且开户时有明确提示投资可能造成较大亏损，不能保证获利，故客户对期货投资的高风险性、不确定性应具有明确认知。最后，1995年11月《最高人民法院关于对设置圈套诱骗他人参赌又向索还钱财的受骗者施以暴力威胁行为应如何定罪问题的批复》中规定：“行为人设置圈套诱骗他人参赌获取钱财，属于赌博行为，构成犯罪的，应以赌博罪定罪处罚。”该解释明确仅诱骗他人参与赌博的行为，不构成诈骗罪。同理，本案中被告人等人通过“以小博大”“保证高收益”的方式引诱客户在平台开户，该诱导行为本身不属于诈骗罪中的欺诈。 （2）被告人等人向客户提供“操作建议”的行为不属于诈骗罪中的“虚构事实”。首先，诈骗罪中的虚构事实是虚构与客观事实相反的事实，并不包括行为人不能控制、存在不确定性、对还未发生事实的预测等。本案中被告人等人指使业务员将原油等涨跌操作建议提供给客户，即使分析师内心认为行情并不会涨跌，也不能认定其构成诈骗罪。因为在没有证据证实被告人等人提供的操作建议是否与真实行情相符的情况下，难以认定操作建议系“虚构的事实”。其次，现有证据无法准确确定每次的操作建议与真实行情相符的概率。根据客户的交易明细显示，大部分客户一天之内交易多次，但无法证实每次交易均是在被告人等人提供的反向操作建议下进行，客户亏损与操作建议之间不存在必然的因果关系。第三，客户也有盈利出金的，故符合期货投资的偶然性特征，无法证实被告人等人存在故意提供反向的操作建议的情况。最后，所有对行情走势的分析研判都只是预测、建议，而非事实本身。客户所有的投资指令均由本人决定后做出，不存在受到外部强制控制或干预的情形，故不存在因陷入认识错误而处分财产的情况。 （3）客观结果不能倒推行为性质，不能因为大多数客户亏损就认定被告人等人构成诈骗罪。客户交易盈利的比例表现为“大亏小赚”，主因是“汇凯国际”交易平台设置的特定交易规则所导致。首先，交易平台挂牌交易的标准化合约主要为原油、白银等高价格品种，默认的杠杆比例为1：100，这放大了交易风险，一旦操作失误极易爆仓。其次，原油价格走势受诸多市场因素干扰，波动幅度较大，在T+0的交易机制下，客户一般会频繁参与交易，产生大量高额手续费，也会大量消耗客户的本金。 综上，本院认为，公诉机关指控本案罪名不当，应予纠正；对部分被告人及辩护人提出本案应认定为非法经营罪的意见，予以采纳。 二、关于本案主从犯问题。 经查，2017年6月，被告人周亚东与王康、冉从令约定均为爵胜公司股东；并决定作为“汇凯国际”交易平台上的代理，通过发展下级代理李博等人，或自己团队的业务员发展客户至上述交易平台上交易，以此来获取客户亏损额；其中，周亚东负责公司财务，冉从令负责指导客户操作，王康负责培训员工，公司盈利按照4：3：3比例分成。故被告人周亚东、冉从令、王康在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯，应按照其所参与包括李博团队在内的全部犯罪处罚；被告人李博、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚、苏忍起次要作用，是从犯，均可从轻处罚。对被告人王康辩护人提出王康系从犯，应在涉案金额中扣除李博团队的金额意见，不予采纳。 三、关于被告人苏忍的涉案金额问题。 经查，被告人苏忍系李博团队里的成员之一，按照分工，其主要负责与客户微信聊天，让客户入金，并把客户拉入一个微信群，由李博以指导老师的身份指导客户操作，其也会用小号冒充其他客户予以配合，以此来共同谋取客户亏损的利益，故应认定其与李博之间属于一个共同犯罪，应对该团队涉案金额承担责任，对被告人苏忍及其辩护人提出仅对其个人发展客户的金额承担责任的意见，不予采纳。 本院认为，被告人周亚东、冉从令、王康、李博、吴梅梅、徐梦伟、吴刚刚、苏忍违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，均应予惩处。八名被告人归案后均有如实供述自己的罪行，庭审中自愿认罪，部分被告人有退赃行为，对八名被告人均可分别予以从轻处罚。对辩护人提出的与上述相同的意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条，判决如下： 一、被告人周亚东犯非法经营罪，判处有期徒刑四年(有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月24日起至2022年4月23日止)，并处罚金人民币一百二十万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 二、被告人冉从令犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月(有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月24日起至2021年10月23日止)，并处罚金人民币一百万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 三、被告人王康犯非法经营罪，判处有期徒刑三年八个月(有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月24日起至2021年12月23日止)，并处罚金人民币一百万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 四、被告人李博犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月(有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月24日起至2021年1月23日止)，并处罚金人民币二十万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 五、被告人吴梅梅犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月（有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日)，并处罚金人民币二十五万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 六、被告人徐梦伟犯非法经营罪，判处有期徒刑三年(有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月24日起至2021年4月23日止)，并处罚金人民币五十万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 七、被告人吴刚刚犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月(有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月28日起至2023年2月19日止)，并处罚金人民币二十万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 八、被告人苏忍犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月(有期徒刑的刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月24日起至2021年1月23日止)，并处罚金人民币十五万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。 九、扣押在案的违法所得人民币592292元，按比例返还本案投资参与人，不足部分继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  许卫琴 人民陪审员  唐建平 人民陪审员  史超云 二〇二〇年十二月三十日  书记员倪臻 本案援引法律条款 《中华人民共和国刑法》： 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条第一款共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款、第四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。