山东省青岛市市南区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0202刑初217号 公诉机关青岛市市南区人民检察院。 被告人于兰，女，1966年7月15日出生，汉族，本科文化，原系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛第一分公司总经理，住所地青岛市市**，户籍地青岛市市**。2019年8月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，同年9月20日被逮捕。现羁押于青岛市第二看守所。 辩护人李浩舜、刘明，山东鲁青律师事务所律师。 被告人冯海，男，1977年3月16日出生，汉族，高中文化，原系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛分公司即墨区域部门经理，住所地青岛市李沧区，户籍地青岛市即墨区。2019年10月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，同年11月7日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所。 辩护人刁克松，山东一诺律师事务所律师。 被告人王海燕，女，1982年11月13日出生，汉族，本科文化，原系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛分公司经理助理，住所地青岛市李沧区，户籍地青岛市李沧区。2019年11月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被拘留，2020年1月3日被逮捕。现羁押于青岛市第二看守所。 辩护人朱雪松，山东克维律师事务所律师。 山东省青岛市市南区人民检察院以青市南检二部刑诉〔2020〕63号起诉书指控被告人于兰、冯海、王海燕犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月24日提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。青岛市市南区人民检察院指派检察员任宝华出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 青岛市市南区人民检察院指控中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司于2015年在青岛设立分公司（未实际注册），用于向社会不特定人员吸收资金。 2015年至2018年，被告人于兰在担任中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛分公司业务主管、中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛第一分公司总经理期间，以高额利息为诱饵，对外宣传投资理财业务，以签订定项投资理财协议及补充协议等方式，向社会不特定人员刘某某等78人非法吸收资金共计4000余万元，造成投资人损失2200余万元。 2015年至2018年，被告人冯海在担任中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛分公司即墨区域部门经理期间，以高额利息为诱饵，对外宣传投资理财业务，以签订定项投资理财协议及补充协议等方式，向社会不特定人员陈某某等8人非法吸收资金共计800余万元，造成投资人损失300余万元。 2015年至2018年期间，被告人王海燕在担任中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛分公司业务员、经理助理期间，以高额利息为诱饵，对外宣传投资理财业务，以签订定项投资理财协议及补充协议等方式，向社会不特定人员杨某某等24人非法吸收资金共计1500余万元，造成投资人损失700余万元。 公诉机关认为被告人于兰、冯海、王海燕变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。认定被告人于兰、冯海、王海燕是从犯，具有坦白量刑情节，认罪认罚，建议判处被告人于兰有期徒刑四年，判处被告人冯海有期徒刑二年，判处被告人王海燕有期徒刑三年，同时对三被告人并处罚金。 被告人于兰、冯海、王海燕对公诉机关的指控均无异议，当庭表示认罪认罚。 被告人于兰的辩护人的辩护意见是，被告人于兰系本案从犯，到案后如实供述案情，配合调查，应属坦白，又系初犯，请求对其从轻或者减轻处罚，并当庭提供了中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司在北京地区其他分公司多名涉案人员已生效的刑事判决书，建议对本案的量刑部分，进行类案检索。 被告人冯海的辩护人的辩护意见是，本案系单位犯罪，被告人冯海系从犯，主动供述，配合调查，认罪认罚，请求在公诉机关建议有期徒刑二年内予以处罚。 被告人王海燕的辩护人的辩护意见是，被告人王海燕系从犯、初犯，自愿认罪认罚，建议采纳公诉机关判处三年有期徒刑的量刑建议。 审理查明的事实与公诉机关的指控一致，并有经庭审质证、确认的受案登记表，抓获经过，电话查询记录、人口信息查询记录，投资明细，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的工商信息查询，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司等关联公司收付涉案款项银行账户查询，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛分公司的投资人名单，北京市公安局朝阳分局“中联硅谷”涉嫌非法吸收公众存款案资金分析报告，中联硅谷青岛分公司工作人员表格，北京市公安局朝阳分局起诉意见书复印件，不动产权属变更材料复印件，机动车所有情况查询，青岛琴城会计师事务所有限公司出具的中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司青岛分公司非法吸收公众存款案专项审计报告书和审计说明，被告人王海燕签字确认的投资客户及金额，被告人王海燕、于兰、冯海的供述、辨认笔录，投资人刘某等人的陈述、辨认笔录、报案申请书和定项投资理财协议、补充协议等证据予以证明。 本院认为，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司未经有关部门依法批准，向社会公开宣传投资理财业务，承诺一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，该公司从初始即为非法集资而设立，依法不以单位犯罪论，成立自然人犯罪。其中，被告人于兰、冯海、王海燕作为其子公司员工，非法从事集资业务，向集资群众介绍所谓投资项目，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控成立，应予支持。被告人于兰、冯海、王海燕不是中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的实际控制人，在共同犯罪中分别起次要作用，均是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；三被告人到案后均能如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。对被告人冯海的辩护人有关单位犯罪的辩护意见，不予采纳。辩护人关于从犯、坦白、认罪认罚等辩护意见，并无不当，予以采纳。关于被告人于兰的辩护人提出的类案检索问题，根据《最高人民法院关于统一法律适用加强类案检索的指导意见（试行）》的规定，类案检索范围包括最高人民法院发布的指导性案例、典型案例和生效判决，本省（自治区、直辖市）高级人民法院发布的参考性案例及裁判生效的案件，上一级人民法院及本院裁判生效的案件。北京市与本院同级的基层人民法院已裁判生效的案件显然不在此列，但其生效判决仍可以作为本院裁判的参考。正因为如此，开庭后本院致函公诉机关，建议重新进行量刑协商，变更了部分被告人的量刑建议。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条和第五十三条的规定，判决如下： 被告人于兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金七万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月14日起至2023年8月13日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳） 被告人冯海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月2日起至2021年10月1日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳） 被告人王海燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月26日起至2022年11月25日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 （此页无正文） 审 判 长  邓 鹏 人民陪审员  杨步美 人民陪审员  刘学兵 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  王 丹 书 记 员  邱靖淇