云南省昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0103刑初865号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人杨智勇，男，1971年5月18日出生，汉族，初中文化，户籍所在地四川省成都市金牛区。因犯非法吸收公众存款罪，2007年2月9日被四川省成都市青羊区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元，2010年1月5日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年1月24日被昆明市公安局盘龙分局刑事拘留，2019年2月27日被昆明市公安局盘龙分局逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。委托辩护人周先由，云南尚祥律师事务所律师。被告人陈念杨，男，1981年11月5日出生，回族，初中文化，户籍所在地云南省昆明市东川区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年10月15日被昆明市公安局盘龙分局刑事拘留，2018年11月15日被昆明市公安局盘龙分局逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。指定辩护人田登明，云南优谛律师事务所律师。被告人吴雪，曾用名吴小琼，女，1994年8月12日出生，汉族，初中文化，户籍所在地云南省曲靖市富源县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年10月31日被昆明市公安局盘龙分局刑事拘留，2018年12月6日被昆明市公安局盘龙分局逮捕。现羁押于昆明市看守所。委托辩护人周国劲，云南万青律师事务所律师。被告人赵淑芝，女，1993年10月5日出生，汉族，初中文化，户籍所在地四川省巴中市巴州区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年12月23日被昆明市公安局盘龙分局刑事拘留，2019年1月28日被昆明市公安局盘龙分局逮捕。现羁押于昆明市看守所。委托辩护人李娅娟，云南天外天律师事务所律师。委托辩护人关亚兰，云南天外天（楚雄）律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉﹝2019﹞898号起诉书指控被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月1日向本院提起公诉，后以盘检刑追诉﹝2020﹞13号、盘检刑追诉﹝2020﹞21号追加起诉决定书追加起诉遗漏犯罪事实。本院依法适用普通程序，组成合议庭，分别于2020年8月28日、2020年12月10日公开开庭审理了本案。昆明市盘龙区人民检察院依法指派检察员陈亭婷出庭支持公诉。被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝及辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2016年至2018年期间，被告人杨智勇、陈念杨伙同被告人吴雪、赵淑芝等人以昆明汇发有限责任公司的名义，通过公司广告及业务员推广宣传，以高息为诱饵，与投资人签订《昆明汇发投资有限公司居间服务协议书》，非法向社会公开吸收公众存款。经鉴定：共计向408名投资人吸纳资金人民币22,238,000元，已经返还本金370,000元，已支付利息、红包及礼金3,416,666元，尚有18,451,334元未归还。2017年12月1日至2018年6月1日，被告人吴雪担任客服部主管期间，昆明汇发公司共计向229名投资人吸纳资金人民币9,758,000元，已经返还本金150,000元，已支付利息、红包以及礼金968,655元，尚有8,639,345元未归还。2016年至2018年期间，被告人杨智勇伙同被告人陈念杨、赵淑芝等人以昆明汇发投资有限责任公司宜良分公司、禄劝分公司的名义，通过公司广告及业务员推广宣传，以高息为诱饵，与投资人签订《昆明汇发投资有限公司居间服务协议书》，非法向社会公开吸收公众存款。经鉴定：昆明汇发投资有限责任公司宜良分公司共计向193名投资人吸纳资金人民币9,890,000元，已经返还本金以及利息1,173,754元，尚有8,716,246元未归还。昆明汇发投资有限责任公司禄劝分公司共计向174名投资人吸纳资金人民币7,595,000元，已经返还本金及利息845,004元，尚有6,749,996元未归还。2016年至2018年期间，被告人杨智勇伙同被告人陈念杨等人以马龙县奥深信息咨询服务有限公司的名义，通过公司广告及业务员推广宣传，以高息为诱饵，与投资人签订《居间服务协议书》，非法向社会公开吸收公众存款。经鉴定：马龙县奥深信息咨询服务有限公司共计向22名投资人吸纳资金人民币1,145,000元，已经返还本金及利息103,577元，尚有1,041,423元未归还。2018年10月15日，被告人陈念杨经公安机关电话通知到案。2018年10月31日，被告人吴雪经公安机关电话通知到案。2018年12月23日，被告人赵淑芝被公安人员抓获。2019年1月24日，被告人杨智勇被公安人员抓获。针对上述事实，公诉机关当庭宣读并出示了户籍证明及前科材料、抓获经过及到案经过、协助查询财产通知书、居间服务协议书、银行交易明细、相关公司材料等书证，集资人报案及陈述，证人证言，辨认笔录及照片，司法会计鉴定意见书及告知，扣押决定书及清单，及被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉人当庭发表如下公诉意见：被告人杨智勇作为公司实际控制人，对吸纳资金起决定作用并主要由其使用资金；陈念杨作为公司法定代表人、总经理，全面负责公司管理；吴雪作为客服主管，协助发展、维系客户；赵淑芝作为财务人员负责收款、打款及完成杨智勇交办工作。杨智勇、陈念杨在本案中起主要作用，系主犯；吴雪、赵淑芝起次要辅助作用，系从犯。四名被告人均签署认罪认罚具结书，建议结合各被告人犯罪地位、作用及归案后表现，判处杨智勇有期徒刑六年至七年，判处陈念杨有期徒刑三年六个月至四年，判处吴雪有期徒刑二年六个月至三年，判处赵淑芝有期徒刑二年三个月至二年六个月，均并处罚金。被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝对公诉机关的指控均无异议，表示认罪、悔罪。被告人杨智勇的辩护人发表辩护意见称：杨智勇认罪认罚，具有坦白情节，提交自首材料检举自己的其他犯罪行为，本案中已归还部分投资款，建议对其从轻处罚。被告人陈念杨的辩护人发表辩护意见称：陈念杨主动投案并如实供述犯罪事实具有自首情节，其检举揭发杨智勇的行为具有立功表现；陈念杨与杨智勇是受雇佣关系，只负责行政部，本案中应系从犯。建议结合陈念杨的家庭情况对其从轻处罚。被告人吴雪的辩护人发表辩护意见称：吴雪具有自首情节，系从犯，其犯罪情节较轻，建议对其从轻处罚。被告人赵淑芝的辩护人发表辩护意见称：赵淑芝作为公司财务人员到案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节，其自愿认罪、悔罪，犯罪作用较小系从犯，建议对其从轻处罚。经审理查明：2016年至2018年期间，被告人杨智勇、陈念杨伙同被告人吴雪、赵淑芝等人以昆明汇发有限责任公司的名义，通过公司广告及业务员推广宣传，以高息为诱饵，与集资人签订《昆明汇发投资有限公司居间服务协议书》，非法向社会公开吸收公众存款。经鉴定：共计向408名集资人吸纳资金人民币22,238,000元，已经返还本金370,000元，已支付利息、红包及礼金3,416,666元，尚有18,451,334元未归还。2017年12月1日至2018年6月1日，被告人吴雪担任客服部主管期间，昆明汇发公司共计向229名集资人吸纳资金人民币9,758,000元，已经返还本金150,000元，已支付利息、红包以及礼金968,655元，尚有8,639,345元未归还。2016年至2018年期间，被告人杨智勇伙同被告人陈念杨、赵淑芝等人以昆明汇发投资有限责任公司宜良分公司、禄劝分公司的名义，通过公司广告及业务员推广宣传，以高息为诱饵，与集资人签订《昆明汇发投资有限公司居间服务协议书》，非法向社会公开吸收公众存款。经鉴定：昆明汇发投资有限责任公司宜良分公司共计向193名集资人吸纳资金人民币9,890,000元，已经返还本金以及利息1,173,754元，尚有8,716,246元未归还。昆明汇发投资有限责任公司禄劝分公司共计向174名集资人吸纳资金人民币7,595,000元，已经返还本金及利息845,004元，尚有6,749,996元未归还。2016年至2018年期间，被告人杨智勇伙同被告人陈念杨等人以马龙县奥深信息咨询服务有限公司的名义，通过公司广告及业务员推广宣传，以高息为诱饵，与集资人签订《居间服务协议书》，非法向社会公开吸收公众存款。经鉴定：马龙县奥深信息咨询服务有限公司共计向22名集资人吸纳资金人民币1,145,000元，已经返还本金及利息103,577元，尚有1,041,423元未归还。2018年10月15日，被告人陈念杨经公安机关电话通知到案。2018年10月31日，被告人吴雪经公安机关电话通知到案。2018年12月23日，被告人赵淑芝被公安人员抓获。2019年1月24日，被告人杨智勇被公安人员抓获。上述事实，有经当庭质证的户籍证明及前科材料、抓获经过及到案经过、协助查询财产通知书、居间服务协议书、银行交易明细、相关公司材料等书证，集资人报案及陈述，证人证言，辨认笔录及照片，司法会计鉴定意见书及告知，扣押决定书及清单，及被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝的供述与辩解等证据予以证实，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝无视国家法律，未经金融主管部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，所提公诉意见及量刑建议符合质证证据和查明事实，本院予以确认。被告人杨智勇作为昆明汇发公司、昆明汇发宜良分公司、昆明汇发禄劝分公司实际控制人，吸纳并使用资金，伙同法定代表人、总经理陈念杨在昆明市、宜良县禄劝县及马龙县多地通过广告宣传、许诺高息回报方式非法吸纳资金，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对其所参与的全部犯罪承担责任；被告人吴雪作为客服主管协助业务部发展、维系集资人，应对其任职期间昆明汇发公司所吸纳资金承担刑事责任，且起辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人赵淑芝作为财务人员，经手资金听从杨智勇安排，起辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人杨智勇在被羁押期间如实供述司法机关尚未掌握的其他罪行与已掌握的属同种罪行，不符合自首规定，但可酌情从轻处罚。被告人陈念杨归案后应如实供述其所掌握的同案犯的共同犯罪事实，包括杨智勇情况。故相关辩护人所提杨智勇具有自首情节、陈念杨具有立功情节的辩护意见与法律规定相悖，所提陈念杨系从犯的辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。其他辩护意见已予以注意。被告人杨智勇曾因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚，其再犯非法吸收公众存款罪，具有一定的主观恶性、社会危害性和再犯可能性，可酌情从重处罚。被告人陈念杨、吴雪自动投案，虽有辩解但如实供述主要犯罪事实，属自首，依法可从轻或减轻处罚；被告人杨智勇、赵淑芝归案后如实供述自己犯罪事实，属坦白，依法可从轻处罚。被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝自愿签署认罪认罚具结书，依法可从宽处理。据此，本院根据被告人杨智勇、陈念杨、吴雪、赵淑芝的犯罪事实、情节、社会危害后果以及归案后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人杨智勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币200000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月24日起至2025年1月23日止。罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人陈念杨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币200000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月15日起至2022年10月14日止。罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。）三、被告人吴雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币100000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月31日起至2021年4月30日止。罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。）四、被告人赵淑芝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币100000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月23日起至2021年3月22日止。罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。）五、继续追缴涉案集资款返还集资参与人，扣押的涉案物品依法予以没收。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  杜 冰人民陪审员  杨敏金人民陪审员  蒋 芸二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  朱 艳