浙江省象山县人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0225刑初510号公诉机关浙江省象山县人民检察院。被告人王星平，男，1962年7月1日出生，汉族，出生地浙江省象山县，文化程度高中，住浙江省象山县。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2019年5月17日被象山县公安局传唤，次日被刑事拘留，2019年5月25日被取保候审，2020年5月25日被象山县人民检察院取保候审。辩护人邵善南，浙江人值律师事务所律师。浙江省象山县人民检察院以象检刑诉[2020]1773号起诉书指控被告人王星平犯拒不执行判决、裁定罪，于2020年11月16日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。浙江省象山县人民检察院指派检察员泮玉燕出庭支持公诉，被告人王星平及其辩护人邵善南到庭参加诉讼。现已审理终结。浙江省象山县人民检察院指控：被告人王星平。2016年2月5日，象山县人民法院在（2015）甬象商初字第1515号民事判决书中判决宁波富帆集团有限公司归还宁波东海银行股份有限公司象山支行借款本金人民币22993638.51元及利息、复利、罚息等，宁波东海银行股份有限公司象山支行对被告宁波富帆集团有限公司提供抵押的财产即登记在其名下的位于象山县××街道××路××白鹤路西侧的房地产享有优先受偿权，该判决于2016年3月16日生效。2017年6月至2018年8月期间，被告人王星平将该处房产出售后共收取房款人民币10917000元，但未将所得销售款项用于归还宁波东海银行股份有限公司象山支行。案发后，被告人王星平主动至公安机关投案，并如实供述了自己的罪行。被告人王星平归还东海银行贷款共计人民币700000元。为证明上述事实，公诉机关提交了相应证据。公诉机关认为，被告人王星平有能力执行人民法院的判决、裁定而拒不执行，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人王星平系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或减轻处罚。建议判处被告人王星平有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。提请法院依法惩处。被告人王星平对起诉书指控的事实和证据均无异议。辩护人认为被告人王星平在接到公安机关的电话通知后即主动到案，并如实供述了自己的罪行，是自首，依法可以从轻或减轻处罚。经审理查明：宁波富帆集团有限公司于2002年9月16日经象山县市场监督管理局核准成立，其法定代表人是被告人王星平，被告人王星平亦是该公司的实际经营者。2015年7月13日，宁波东海银行股份有限公司象山支行向象山县人民法院提起民事诉讼，要求宁波富帆集团有限公司归还宁波东海银行股份有限公司象山支行借款本金人民币23000000元，并支付相应利息、罚息、复息等，要求宁波富红制衣有限公司、象山正鼎房地产开发有限公司、被告人王星平、袁弘光承担保证责任。2015年8月5日，象山县人民法院根据宁波东海银行股份有限公司象山支行的财产保全申请裁定查封登记在宁波富帆集团有限公司名下的坐落于象山县××街道××路北侧的房地产（房产证号：2××4、2××5）等。2016年2月5日，象山县人民法院作出（2015）甬象商初字第1515号民事判决，要求宁波富帆集团有限公司于判决生效后十日内归还宁波东海银行股份有限公司象山支行借款本金人民币22993638.51元，并支付约定利息、复利、罚息等；宁波东海银行股份有限公司象山支行对被告宁波富帆集团有限公司提供抵押的财产即登记在其名下的位于象山县××街道××路××白鹤路西侧（房产证号：象房权证丹西街道字第2××**）的房地产享有优先受偿权；宁波富红制衣有限公司、象山正鼎房地产开发有限公司、被告人王星平、袁宏光在宁波富帆集团有限公司提供的抵押财产不足以清偿宁波富帆集团有限公司的借款时在最高限额人民币23000000元的范围内承担连带清偿责任。该判决于2016年3月16日生效。后宁波富帆集团有限公司、被告人王星平等人一直未履行上述判决。2016年5月16日，宁波东海银行股份有限公司象山支行向象山县人民法院申请强制执行，同时象山县人民法院向宁波富帆集团有限公司、被告人王星平等人送达执行通知书和财产申报令。2016年6月，韩海霞在被告人王星平的指使下在象山县农村信用合作联社以韩海霞的名义开设账户用于宁波富帆集团有限公司的资金周转。2017年6月至2018年8月，被告人王星平通过韩海霞的象山县农村信用合作联社账户收取“富帆·蓝庭”住宅小区对外出售的房款共计人民币1091700元。但被告人王星平未将上述款项用于履行上述生效判决。2019年5月17日，被告人王星平在接到象山县公安局的电话通知后即主动到案，并如实供述了自己的上述犯罪事实。案发后，宁波富帆集团有限公司归还宁波东海银行股份有限公司象山支行人民币700000元。2020年12月18日，在被告人王星平的推荐、协助下，宁波东海银行股份有限公司象山支行将其对宁波富帆集团有限公司的债权出让给光大金瓯资产管理有限公司，并对被告人王星平的行为予以谅解。2020年12月30日，被告人王星平向浙江省象山县人民检察院出具了认罪认罚具结书。上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1.证人史某的证言，证实了宁波富帆集团的法定代表人是王星平，韩海霞名下的账目是他在记账的，富帆蓝庭住宅项目通过韩海霞账户收款了人民币1100万余元，公司实际股东只有王星平一个人，其他人都是挂名股东，没有表决权和决定权的事实。2.证人周某的证言，证实了他是宁波富帆集团的股东，但只是挂名股东，公司的日常经营及重大决策都是法定代表人王星平一人决定的，其他股东也都是挂名股东的事实。3.执行询问笔录，证实了韩海霞是宁波富帆集团的职工，2016年或2017年左右，因为宁波富帆集团的公司账户被法院冻结，所以王星平就让韩海霞以韩海霞的名义在象山县农村信用合作联社办了一张银行卡，韩海霞后来将该卡上交给公司了的事实。4.公司登记基本情况，证实了宁波富帆集团有限公司于2002年9月16日经象山县市场监督管理局核准成立，其法定代表人是被告人王星平的事实。5.民事判决书、生效证明书、民事裁定书、协助执行通知书、送达回证、抵押担保合同，证实了2015年7月13日，宁波东海银行股份有限公司象山支行向象山县人民法院提起民事诉讼，要求宁波富帆集团有限公司归还东海银行借款本金人民币23000000元，并支付相应利息、罚息、复息等，要求宁波富红制衣有限公司、象山正鼎房地产开发有限公司、王星平、袁弘光承担保证责任。2015年8月4日，宁波东海银行股份有限公司象山支行向象山法院提出财产保全申请，同时要求查封登记在宁波富帆集团有限公司名下的坐落于象山县××街道××路北侧的房地产（房产证号：2××4、2××5）等，2015年8月5日，象山县人民法院裁定查封登记在宁波富帆集团有限公司名下的坐落于象山县××街道××路北侧的房地产（房产证号：2××4、2××5）、坐落于象山县××镇××路的房地产（房产证号：2×**），冻结宁波富帆集团有限公司在宁波东海银行股份有限公司象山支行的存款、在交通银行股份有限公司宁波象山支行的存款，冻结宁波富红制衣有限公司在宁波东海银行股份有限公司象山支行的存款、在招商银行象山支行的存款，冻结象山正鼎房地产开发有限公司在工商银行象山支行的存款。2016年2月5日，象山县人民法院作出（2015）甬象商初字第1515号民事判决，要求宁波富帆集团有限公司于判决生效后十日内归还宁波东海银行股份有限公司象山支行借款本金人民币22993638.51元，并支付约定利息、复利、罚息等；宁波东海银行股份有限公司象山支行对被告宁波富帆集团有限公司提供抵押的财产即登记在其名下的位于象山县××街道××路××白鹤路西侧（房产证号：象房权证丹西街道字第2××**）的房地产享有优先受偿权；宁波富红制衣有限公司、象山正鼎房地产开发有限公司、王星平、袁宏光在宁波富帆集团有限公司提供的抵押财产不足以清偿宁波富帆集团有限公司的借款时在最高限额人民币2300万元的范围内承担连带清偿责任，上述判决于2016年3月16日生效的事实。6.立案审批表、执行通知书、财产申报令、执行裁定书，证实了2016年5月16日，宁波东海银行股份有限公司象山支行向象山县人民法院申请强制执行，同时象山县人民法院作出执行通知书和财产申报令并向宁波富帆集团有限公司、王星平等人送达的事实。7.房屋买卖合同，证实了宁波富帆集团有限公司将“富帆·蓝庭”住宅小区房屋对外出售情况的事实。8.象山县农村信用合作联社银行卡交易流水，证实了韩海霞的农村信用合作联社账户开户情况及交易情况的事实，9.1-3号楼预收款清单、情况说明，证实了2017年6月至2018年8月，“富帆·蓝庭”项目1-3楼房产销售预收金额人民币11637000元，实际到账金额人民币1091700元的事实。10.宁波东海银行通用记账凭证，证实了案发后，宁波富帆集团有限公司归还宁波东海银行股份有限公司象山支行人民币700000元的事实。11.谅解书，证实了2020年12月18日，在被告人王星平的推荐、协助下，宁波东海银行股份有限公司象山支行对被告人王星平的债权已通过淘宝拍卖被光大金瓯资产管理有限公司以人民币8200000元的价格受让，宁波东海银行股份有限公司象山支行对被告人王星平的行为予以谅解的事实。12.认罪认罚具结书，证实了2020年10月22日，被告人王星平向浙江省象山县人民检察院出具了认罪认罚具结书的事实。13.到案经过，证实了被告人王星平的到案情况的事实。14.户籍证明，证实了被告人王星平的身份情况的事实。15.被告人王星平的供述，证实了他先成立了宁波富帆集团有限公司，后成立宁波富红制衣有限公司，2017年宁波富帆集团有限公司改名为宁波久巨集团有限公司。富帆集团和富红制衣的法定代表人都是他，富帆集团名义上股东有5个人，实际上是他一个人实际经营的，其他人都没有出资和利益分红。他欠东海银行人民币2300万元，利息支付到2016年就没有再支付了，他知道象山法院查封了他公司下面的一块地及地上财产，具体就是富帆兰庭项目的1-3号楼，涉及共36套公寓，36间门面房。后来这些房产被他处置了，但是没有告知过象山县人民法院，预收款收了有人民币1100余万元，当时因为公司的账户被冻结，他是用当时的财务韩海霞自己的信用社银行卡走公司的账目，收进来的钱用于公司经营所需了，没有归还东海银行的欠款的事实。本院认为，被告人王星平对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节特别严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立。公诉机关和辩护人认为被告人王星平在接到公安机关的电话通知后即主动到案，并如实供述了自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚的意见，符合法律规定，本院予以采纳。案发后，被告人王星平积极履行生效判决确定的部分义务并取得被害单位的谅解，可酌情予以从轻处罚。被告人王星平自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。结合被告人王星平的犯罪情节、认罪态度及悔罪表现，符合适用缓刑的条件，依法可以适用缓刑。公诉机关提出判处被告人王星平有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元的量刑建议，该量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款和最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第（一）项的规定，判决如下：被告人王星平犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  毕妍妍人民陪审员  张雪珍人民陪审员  陆海滨二〇二〇年十二月三十日代书 记员  包尔攀