湖北省房县人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂0325民初1783号原告：唐超林，男，生于1972年7月18日，汉族，住广东省广州市海珠区。委托诉讼代理人：潘邵文，广东德比律师事务所律师。代理权限：代为起诉、代为承认、放弃或变更诉讼请求，代为提起上诉，代为进行调解，代收法律文书，代为申请法院退费。被告：湖北神农本草中药饮片有限公司，统一社会信用代码：914203257510164686，住所地房县城关镇晓阳工业园。法定代表人：张文明，系该公司总经理。被告：张文明，男，生于1967年12月8日，汉族，住房县。二被告共同委托诉讼代理人：蔡红，湖北陵燕律师事务所律师，代理权限：参与诉讼、调解、和解，代为承认、反驳诉讼请求，代收法律文书。原告唐超林与被告湖北神农本草中药饮片有限公司以下简称：神农本草公司）、张文明新增资本认购纠纷一案，本院于2020年9月8日立案受理后，依法适用简易程序，于2020年11月11日，公开开庭进行了审理。原告唐超林的委托诉讼代理人潘邵文，被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明的共同委托诉讼代理人蔡红到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告唐超林向本院提出诉讼请求：一、判令二被告立即回购原告认购第二被告的200000份股份，并退还股权款本金560000元及支付溢价款至还清所有款项时止(以本金560000元为基数，按每年10%计算溢价款。从2017年9月17日，起暂计至2020年7月17日为158667元)；二、本案所有的诉讼费用由二被告共同负担。事实和理由：2017年9月原告与被告张文明、湖北神农本草中药饮片有限公司签订了《湖北神农本草中药饮片有限公司认购协议书》，约定原告认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司200000股，每股单价2.8元，总认购价格为560000元，认购方式为以现金方式出资。被告湖北神农本草中药饮片有限公司保证在2020年6月30日前完成在全国证券交易场所(包括但不限于全国中小企业股份转让系统)挂牌或上市。如被告湖北神农本草中药饮片有限公司未能在上述约定期限挂牌或上市，原告可以选择继续持股或要求被告回购其持有的股份，二个被告无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购原告标的股份。原告签订上述协议后，于2017年9月16日将认购款全额560000元通过银行转账方式转账给二被告指定的十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心，被告湖北神农本草中药饮片有限公司随后出具了《收据》及《股权证书》给原告。及后，被告湖北神农本草中药饮片有限公司未能在协议约定的期限内完成挂牌或上市，原告于2020年7月14日向被告张文明、湖北神农本草中药饮片有限公司发出了要求退回股权款560000元及支付每年1O%溢价款的书面文书，但二被告均一直无理拒绝退回股权款及溢价款给原告。起诉时原告查询，被告湖北神农本草中药饮片有限公司为张文明的个人独资有限公司。综上，原告认为，原告与二被告签订的《认购协议书》是三方真实意思的表示，并未违反法律法规的规定，应受法律的保护。原告己经依约履行支付款项的义务，在被告湖北神农本草中药饮片有限公司二未能如约进行挂牌或上市的情况下，二被告应按照合同的约定回购股份并退还股权款及支付溢价款给原告。二被告拒绝按约履行已经构成违约，严重侵害了原告的合法权益。因此，为维护原告的合法权益，特依据相关法律规定向贵院提起诉讼，请求贵院查明案件事实，依法判决，维护原告的合法权益。被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明辩称：1.原告诉称本案出资资金的过程是真实的，但是二被告没有按照合同约定上市是因为不可抗力造成的，首先今年受疫情影响，被告公司委托的北京一家证券律师事务所，不能按期进驻被告公司，一直到2020年4月，该事务所才进驻被告公司，并积极推动上市进程；其次，被告公司原来属于国有公司持有部分股份的有限责任公司，就是贫困地区产业发展基金公司，国有股份有限公司如果要进行股份制改制，必须先把国有股份收回来，转让给其他民营公司，所以直到2020年4月26日才完成国有股份的改制，贫困地区产业发展基金有限公司持有被告公司28.57%的股份转让给了被告张文明，由于以上两个原因导致上市进程延误；2、从内容上看，原被告双方签订的认购协议是无效协议，原告也认为被告违规筹集资金，被告筹集资金的行为确实是不合法的，因为被告公司的增资行为并没有得到国有公司持股人的同意；从协议双方主体来看，认购方是本案原告，但是回购方却是被告神农本草公司，也就是目标公司，目标公司本身是不能回购股份的，回购股份的只能是股东或者公司的实际控制人，目标公司回购股份违反了公司法的规定，合同不合法的就是基本这两个原因。从认购的内容，被告向全国不特定的人要求出资，并且向原告出具了股权证，有限公司增加资本，必须进行定向增资，因此被告行为违反公司法行为，导致合同无效。按照合同无效的原则，应该返还本金，赔偿损失，原告的损失就是利息损失，利息应该按照全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率计算。原被告双方的认购协议书是无效协议，双方在签订协议书的时候，神农本草公司属于有限责任公司，有限公司需要增加资本只能采用定向增资的方式，所谓的定向增资应该是针对特定的人员，并确定特定人员需要投资的数额，然后召开股东会，形成股东会决议，其次在确定方案后，需要由原来的股东认购需要增资的数额，再此情况下，由原股东将认购的新增资本变更到特定人员名下，而且股东人数不能超过50人，涉及到本案虽然双方也是依定向增资的方式签订的协议，但实际被告公司确实向全国150个不特定的人员进行的融资行为，同被告给原告等人出具的股权证书来看，完全是按照股份有限公司的操作方式进行的融资，有限公司只能给股东出具证明书不能给股东出具股权证书，两原告提供的股权证书上都确定了股权的数额，有限责任的公司只能确定股份的数额和公司的比例，明显是按照股份有限公司来完成的，有限责任公司是不能对社会进行增资的，所以是不合法行为，是无效协议，既然无效协议就应该按照无效协议来处理，返还本金赔偿损失，针对本案给原告造成的损失就是利息损失，合同无效，利息只能按照一年期市场报价来计算利息损失。3、张文明不应该承担连带责任，因为主合同无效所以担保合同就无效，而且双方在签订合同的时候，神农本草公司不属于一人公司，不应该使用一人公司对债务承担的有关规定。本院经审理认定事实如下：2017年9月25日神农本草公司作为甲方，唐超林作为乙方，张文明作为丙方共同签订了《认购协议书》，协议约定：1、甲乙双方同意本次定向增资的股份的价格是2.8元/股，乙方认购定向增资股份200000股，认购价款总金额为560000元；2、乙方在协议签订完毕后三个工作日内以现金方式一次性将全部认购款划入甲方为本次增资指定的中国农业银行股份有限公司房县支行营业部，户名：十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心(有限合伙企业)，账号:17×××04OO16619，以甲方收到全额款项，本协议生效。3、如无不可抗力，甲方保证在2020年6月30日前完成在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，若甲方成功挂牌并公开转让，乙方持有的股份遵循相关交易规则实现交易退出；若甲方未能在约定的期限于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，乙方可以选择继续持股或者要求甲方回购其持有的股份，甲方无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购乙方标的股份。张文明自愿承担回购乙方全部连带责任。回购价款总金额=认购价格＊认购股数＊1O%＊投资天数/365+认购总金额；4、乙方可于约定到期时，60个工作日内以书面要求甲方以约定方式回购乙方所投资的全部股权，甲方在收到乙方书面申请40个工作日内完成回购……协议签订后，原告唐超林于2017年9月16日按照协议约定向指定账户转账560000元，被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2017年9月25日向原告唐超林开具560000元神农本草股权认购款的《收据》，并向原告唐超林出具了《股权证书》。截止到2020年6月30日神农本草公司并没有在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。2020年7月14日，原告唐超林通过邮寄方式向神农本草公司送达了律师函，直到起诉之日，神农本草公司及张文明均没有按照约定向原告唐超林支付股权回购款，故引起诉争。另查明，1、被告湖北神农本草中药饮片有限公司向全国包括原告唐超林在内的152名不特定人员募集资金；2、被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2020年4月26日将市场主体类型由有限责任公司（自然人投资或控股）变更为有限责任公司（自然人独资）。本院认为：有限公司的股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对工司债务承担全部责任，其股权证明是出资证明，股权不会被分割等份，并且《中华人民共和国公司法》对有限公司的股东人数上限和下限都有规定，要求在两人以上，五十人以下，决定了有限公司不能发行股票，本案中原告唐超林不是公司的股东，而直接认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司的股份，被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺在一定的期限内挂牌上市，或回购股权并以认购股数的10%溢价计算回购价款，实际上是公司一种融资的行为，被告湖北神农本草中药饮片有限公司向包括原告唐超林在内的152名不特定对象筹集资金，未经有关部门依法批准，违反法律行政法规的强制性规定，双方签订的认购协议书无效，被告湖北神农本草中药饮片有限公司从原告处取得的资金应当返还，并赔偿其利息损失，损失的计算应参照2020年9月（起诉时间）全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价一年期的年利率3.85%标准计算。被告湖北神农本草中药饮片有限公司现为张文明一人有限公司，被告张文明应当为公司债务承担连带责任。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、第五十六条、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第六十三条之规定，判决如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司于本判决生效之日起30日内返还原告唐超林560000元，并赔偿损失（以560000元为基数、从2017年9月17起按年利率3.85%标准计算至偿清之日止）；被告张文明对上述款项承担连带责任；驳回原告唐超林其他的诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10987元，减半收取5493.5元，由原告唐超林承担1000元，由被告湖北神农本草中药饮片有限公司承担4493.5元，被告张文明对此款承担连带责任。因原告已预交，故在执行时由被告湖北神农本草中药饮片有限公司一并给付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省十堰市中级人民法院。上诉人应在递交上诉状时，按照不服一审判决部分的上诉请求数额缴纳案件受理费。户名：湖北省十堰市中级人民法院，账号：17×××01，开户行：中国农业银行股份有限公司十堰广场支行。通过邮局汇款的，款汇十堰市中级人民法院办公室，邮编：442000；地址：十堰市张湾区浙江路**。上诉人应将注明一审案号的交费凭证复印件同时交本院。上诉人在上诉期届满之次日起七日内未预交，也未提出缓交、减交、免交上诉案件受理费申请的，按自动撤回上诉处理（本院不再另行送达预交上诉案件受理费通知）。本判决发生法律效力后，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期间为二年，该期间从法律文书指定履行期间的最后一日起计算。审判员  熊先栋二〇二〇年十二月三十一日书记员  杨佳佳