浙江省宁波市海曙区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0203刑初845号 公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。 被告人龚辉，男，1970年3月28日出生于江苏省南通市，汉族，大专文化，户籍地江苏省南通市崇川区。2017年3月14日因犯交通肇事罪被南通市崇川区人民法院判处有期徒刑九个月，缓刑一年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月6日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年6月11日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人刘健，浙江明州律师事务所律师，宁波市海曙区法律援助中心指派。 被告人闻建辉，男，1976年12月14日出生于浙江省宁波市，汉族，中专文化，户籍地浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年8月26日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年9月4日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。 浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检刑诉[2020]58号起诉书指控被告人龚辉、闻建辉犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月12日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭。2020年11月20日，浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检刑变诉[2020]4号变更起诉决定书对本案变更起诉。本院于2020年12月23日适用简易程序，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市海曙区人民检察院指派检察员刘艺妍出庭支持公诉，被告人龚辉、闻建辉及辩护人刘健到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省宁波市海曙区人民检察院指控，2015年10月，被告人龚辉注册成立中艺财富文化艺术品投资管理中心有限公司宁波分公司，后更名为中艺财富画院有限公司宁波分公司、中艺云联（北京）文化科技有限公司宁波分公司，由龚辉担任负责人控制运营。被告人龚辉在未取得国家有关部门批准的情况下，招募业务人员，通过拨打电话、发放宣传资料、组织聚餐等形式吸引客户，并以投资艺术品到期回购，许诺年化收益率8%-14%的高额回报，向社会不特定公众集资。至2018年9月其离开分公司，共集资人民币3484万余元，造成损失人民币1544万余元。现有48名投资人报案，涉及集资款人民币1224万余元，造成损失人民币1068万余元。 2018年5月29日，被告人闻建辉在明知被告人龚辉非法集资的情况下，指使同居女友郑某出面帮助龚辉登记注册中艺云联（北京）文化科技有限公司宁波分公司，名义上担任该分公司负责人，并从中收取龚辉好处费12000元。至2018年11月该分公司注销，被告人闻建辉参与集资人民币共计709万余元，造成损失人民币684万余元。 案发后，被告人闻建辉经电话通知主动投案并如实供述犯罪事实。部分业务人员已退还违法所得共计人民币13万元。 公诉机关提交了分公司登记基本情况、扣押决定书、扣押清单、银行账户明细、投资合同、宁波文瑞会计师事务所财务咨询报告、抓获经过、归案经过、户籍证明、身份资料、刑事判决书、证人郑某、何某、傅某、马某、俞某、徐某及陈某的证言、被告人龚辉、闻建辉的供述、刑事扣押笔录等证据证实，足以认定。公诉机关建议以非法吸收公众存款罪判处龚辉有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十五万元，与前罪判处的有期徒刑九个月并罚，建议执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元，建议以非法吸收公众存款罪判处闻建辉有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。 被告人龚辉、闻建辉对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 本院认为，被告人龚辉、闻建辉违反国家金融管理法规，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。龚辉在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按照其组织、指挥的全部犯罪处罚，闻建辉在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且有自首情节，自愿认罪认罚，故予以减轻处罚。龚辉能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，予以从轻处罚。龚辉在缓刑考验期限内，又犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，与前罪并罚。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。龚辉的辩护人提出龚辉有坦白情节，自愿认罪认罚，建议从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。涉案违法所得应予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十七条第一款、第六十九条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、撤销南通市崇川区人民法院（2016）苏0602刑初766号刑事判决书中对被告人龚辉宣告缓刑部分； 二、被告人龚辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十五万元，与前罪判处的有期徒刑九个月并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年5月6日起至2024年5月5日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。） 三、被告人闻建辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年8月26日起至2021年10月25日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。） 四、涉案违法所得继续予以追缴，返还相应被害人（具体数额见退赔清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王彦波 人民陪审员  余慧美 人民陪审员  许炎强 二〇二〇年十二月二十三日 代书 记员  傅琦君 退赔清单 序号 投资人 投入本金（元） 返还金额（元） 损失金额（元） 1 贺惠芬 450000 4200 445800 2 何国芬 350000 6500 343500 3 汪赛芬 120000 1749 118251 4 周伟平 1275000 174080 1100920 5 金伟 610000 40200 569800 6 李幼花 170000 45500 124500 7 虞赛珠 335400 59030 276370 8 励颖杰 650000 344060 305940 9 董亚飞 150000 1800 148200 10 车耀芬 170000 16000 154000 11 徐安江 150000 2010 147990 12 俞微 180000 12500 167500 13 张萍 450000 108000 342000 14 许谓城 120000 6824 113176 15 周祥华 210000 17400 192600 16 张翠琴 310000 14300 295700 17 柯金丽 50000 35870 14130 18 张志振 100000 8490 91510 19 迟凤玲 50000 3500 46500 20 何华多 420000 14400 405600 21 余海波 150000 8500 141500 22 闻月华 50000 3000 47000 23 陈小君 110000 19500 90500 24 叶凌辉 1100000 70500 1029500 25 史雪逢 110000 13892 96108 26 童国民 100000 8500 91500 27 傅腾蓉 30000 0 30000 28 郑振明 100000 0 100000 29 金佩娣 1050000 119000 931000 30 曹送追 510000 93890 416110 31 黄英媛 100000 9500 90500 32 陈某 50000 1000 49000 33 金弃沙 100000 5500 94500 34 於意辉 499500 21195 478305 35 林莲波 100000 30992 69008 36 郑玉娥 80000 18100 61900 37 郑夏仙 855000 176800 678200 38 钱亚波 100000 2500 97500 39 张银凤 100000 21980 78020 40 毛录燕 50000 4000 46000 41 王旭 120000 2500 117500 42 江亚君 290000 7100 282900 43 金建芬 50000 3000 47000 44 周秋菊 30000 0 30000 5 朱赛飞 10000 0 10000 6 施登科 10000 0 10000 7 刘红 50000 3000 47000 8 汪文雅 19000 1900 17100 总计 12243900 1562262 10681638 本案引用的法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 《中华人民共和国刑法》 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。