甘肃省兰州市西固区人民法院刑 事 判 决 书（2020）甘0104刑初293号公诉机关兰州市西固区人民检察院。被告人尚延格，男，1988年6月13日生，汉族，河南省伊川县人，初中文化，甘肃瑞通投资管理有限公司实际控制人，住河南省伊川县。2020年6月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年7月24日被逮捕，现羁押于兰州市第三看守所。辩护人吴文磊，甘肃仁尚律师事务所律师。被告人王会奇，男，1984年3月13日生，汉族，河南省伊川县人，初中文化，住河南省伊川县。2020年6月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年7月24日被逮捕，现羁押于兰州市第三看守所。辩护人郅硕，河南明洛律师事务所律师。被告人陈俊强，男，1986年8月4日生，汉族，河南省伊川县人，初中文化，住河南省伊川县。2019年12月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。辩护人张怡婷，河南博同律师事务所律师。辩护人刘宗楷，河南博同律师事务所律师。被告人赵清湖，男，1974年11月7日生，汉族，甘肃省兰州市人，中专文化，户籍住址甘肃省兰州市红古区，现住兰州市西固区。2020年9月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。指定辩护人曾静，甘肃芙林律师事务所律师。兰州市西固区人民检察院以西检二部刑诉[2020]42号起诉书指控被告人尚延格、王会奇、陈俊强、赵清湖犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月26日向本院提起公诉。我院审查受理后，依法组成合议庭适用简易程序公开开庭进行了审理。兰州市西固区检察院指派检察员张彩玲出庭支持公诉，被告人尚延格及其辩护人吴文磊、被告人王会奇及其辩护人郅硕、被告人陈俊强及其辩护人刘宗楷、被告人赵清湖及其辩护人曾静到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：自2014年5月，被告人尚延格等人在甘肃省兰州市西固区庄浪西路79号注册成立以项目投资管理、咨询为业务范围的甘肃瑞通投资管理有限公司，由被告人陈俊强担任法定代表人，管理业务经理及业务员；被告人尚延格实际控制营运，决定公司一切事务及资金使用管理；被告人王会奇任会计，负责收取资金及合同盖章；该公司聘用赵清湖等人为业务人员，通过向赵晓艳等不特定多名群众作虚假宣传，谎称甘肃瑞通投资管理有限公司是国家有关部门批准的“民间理财投资中介”公司，拥有专业团队，投资期有三个月、六个月、十二个月等，给群众许以1.2%-1.6%等不同档次高额投资利率，与赵晓艳等21名群众签订《委托担保合同》，非法吸收公众存款2860000元，返还群众投资利192160元，造成投资群众实际损失2667840元。另查明，被告人尚延格的违法所得为2667840元，被告人王会奇的违法所得为12000元，被告人陈俊强的违法所得为9000元，被告人赵清湖的违法所得为16000元。公诉机关认为被告人尚延格、王会奇、陈俊强、赵清湖的行为均已构成非法吸收公众存款罪，建议判处被告人尚延格有期徒刑四年，并处罚金5万元；判处被告人王会奇有期徒刑三年三个月，并处罚金5万元；分别判处被告人陈俊强、赵清湖有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金5万元。被告人尚延格对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，认罪认罚且签字具结。其辩护人提出如下辩护意见：1、被告人尚延格具有自首情节，应对其从轻或者减轻处罚。2、根据相关证据可以反应被告人尚延格并未以非法占有为目的非法占有受害人财物。3、被告人积极签署认罪认罚具结书，应当从宽处罚，并认为公诉机关提出的判处有期徒刑三年六个月，并处5万元罚金的量刑意见适当。被告人王会奇对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，认罪认罚且签字具结。其辩护人提出如下辩护意见：1、关于审计报告，本案中的审计报告内容涉及甘肃瑞通投资管理有限公司非法吸收公众存款的涉案金额，但未对各被告人的犯罪所得及非法提成等项内容审计。2、被告人王会奇在本案中的作用及量刑建议失衡，被告人王会奇没有直接参与对被害人的吸收存款工作，在共同犯罪中起辅助、次要作用。但在量刑中，处于主犯的处罚状态。3、根据现有证据，对王会奇会计的身份认定不准确。4、被告人不能积极行使退赔非法所得给被害人，以争取从轻处罚。5、被告人王会奇所在社区出具同意其在社区进行矫正的申请，请求法院结合本案实际情况予以裁判。被告人陈俊强对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，认罪认罚且签字具结。其辩护人提出如下辩护意见：1、辩护人对公诉机关指控被告人陈俊强犯非法吸收公众存款罪无异议。2、被告人具有自首情节，应当从轻或者减轻处罚。3、被告人陈俊强系从犯，应当减轻或免除处罚。4、被告人陈俊强自愿签署认罪认罚具结书，可从轻处罚。建议对陈俊强判处缓刑。被告人赵清湖对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，认罪认罚且签字具结。其辩护人提出如下辩护意见：1、被告人赵清湖在共同犯罪中起次要作用系从犯，应从轻、减轻或免除处罚。2、被告人赵清湖有自首情节，可从轻或减轻处罚。3、被告人赵清湖系初犯、偶犯并自愿认罪认罚，请求依法从轻处罚。上述事实，同时有侦查机关出具的刑事案件登记表、立案决定书、报案材料、抓获经过、归案情况说明、到案经过、协助查询财产通知书、调取证据通知书及其材料、辨认笔录、甘肃泰华会计师事务有限公司出具的甘泰专审字（2019）第062号审计报告、各被害人的陈述、各被告人的供述及户籍证明等证据证实，足以认定。本院认为，本案被告人尚延格、王会奇、陈俊强、赵清湖违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立。被告人尚延格、王会奇、陈俊强犯罪后能主动投案，如实供述所犯罪行，均系自首，均可从轻处罚。被告人尚延格、王会奇、陈俊强、赵清湖认罪态度较好，愿意接受处罚，均可从轻处罚。根据被告人陈俊强、赵清湖的犯罪情节、危害后果及悔罪表现，结合社区矫正机构的建议，宣告缓刑对其居住社区没有重大不良影响，依法可对被告人陈俊强、赵清湖适用缓刑。公诉机关的量刑建议予以采纳。各辩护人的相关辩护意见酌情予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人尚延格犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年；罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月24日起至2024年6月23日止。罚金自判决生效之日起十日内一次性缴纳。）被告人王会奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月；罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月18日起至2023年9月17日止。罚金自判决生效之日起十日内一次性缴纳。）被告人陈俊强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；罚金50000元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自本判决确定之日起十日内缴纳。)被告人赵清湖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；罚金50000元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自本判决确定之日起十日内缴纳。)二、被告人尚延格的违法所得2667840元予以追缴，发还被害人。（被害人名单及应发还涉案款数额附后）三、被告人王会奇的违法所得为12000元，被告人陈俊强的违法所得为9000元，被告人赵清湖的违法所得为16000元予以追缴后没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  刘琳娜审 判 员  李金衲人民陪审员  张菊香二〇二〇年十二月二十一日书 记 员  杨盼弟附《中华人民共和国刑法》及相关法律规定：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。被告人尚延格非法吸收公众存款案被害人名单及应发还涉案款数额明细表姓名身份证号余额赵晓艳王钰锋孙瑞华谢志纲魏世军李翠兰陈双明陈祯章62010419461103001X马彩红胡润清62010419440528051X吴莉红崔永红王有信张河云魏余清62010419791020196X刘泉山沈关海张继兰赵清秀费珊珊盛东晖合计