吉林省珲春市人民法院刑事判决书（2020）吉2404刑初232号公诉机关吉林省珲春市人民检察院。被告人姜涛，男，1980年7月12日出生，汉族，出生地为吉林省九台市，初中文化，原系北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员，户籍所在地为珲春市，现住珲春市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月3日被珲春市公安局取保候审;于同年8月27日被珲春市人民检察院取保候审；经本院决定,于同年9月24日继续对其取保候审。被告人徐东华，男，1977年7月6日出生，汉族，出生地为吉林省靖宇县，大学文化，原系北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员，户籍所在地为吉林省靖宇县，现住珲春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月3日被珲春市公安局取保候审；于同年8月27日被珲春市人民检察院取保候审；经本院决定,于同年9月24日继续对其取保候审。被告人关文超，男，1985年2月28日出生，满族，出生地为吉林省珲春市，初中文化，原系北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员，户籍所在地为珲春市，现住珲春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月8日被珲春市公安局取保候审；于同年8月27日被珲春市人民检察院取保候审；经本院决定,于同年9月24日继续对其取保候审。被告人朱晓晶，女，1994年2月13日出生，汉族，出生地为吉林省珲春市，初中文化，原系北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员，住珲春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月8日被珲春市公安局取保候审；于同年8月27日被珲春市人民检察院取保候审；经本院决定，于同年9月24日继续对其取保候审。珲春市人民检察院以珲检一部刑诉〔2020〕248号起诉书指控被告人姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。珲春市人民检察院检察员黄银实、检察员助理金美月出庭支持公诉，被告人姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，北京中普信富投资管理有限公司于2015年1月成立，北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司于2016年5月成立。2016年5月至2018年9月，马航（另案处理，下同）任珲春分公司负责人期间，在未经有关部门批准的情况下，组织王美姣（另案处理，下同）、邹亭（另案处理，下同）、温海洋（另案处理，下同）、贾可吉（另案处理，下同）、姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶，通过讲课、口口相传等方式，以允诺5%至13%不等的高额年化收益为诱饵，招揽投资人签订《出借咨询与服务协议》、《债权转让协议》，向社会不特定公众吸收资金。1.2017年9月至2018年2月，被告人姜涛在任北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员期间，共吸收5人的780000元人民币，造成他人直接经济损失748000元人民币。2.2017年4月至2018年8月，被告人徐东华在任北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员期间，共吸收9人的4950000元人民币，造成他人直接经济损失2537892元人民币。3.2017年3月至2018年9月，被告人关文超在任北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员期间，共吸收14人的1880000元人民币，造成他人直接经济损失1261206.11元人民币。4.2017年3月至2018年9月，被告人朱晓晶在任北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员期间，共吸收31人的4260000元人民币，造成他人直接经济损失2899207.61元人民币。案发后，被告人姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶有自首情节；被告人姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶到案后自愿如实供述自己的罪行。针对上述指控，公诉机关向本院提供了涉案相关证据。公诉机关认为，被告人姜涛违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为;被告人徐东华、关文超、朱晓晶违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序的行为，均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究四被告人的刑事责任。四被告人有自首情节，可以从轻处罚；在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，应当从轻或减轻处罚；四被告人认罪认罚，依法可以从宽处罚。同时提出对被告人姜涛判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元；对被告人徐东华判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币4万元；对被告人关文超判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币2万元；对被告人朱晓晶判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币4万元的量刑建议。被告人姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，并表示认罪认罚、悔罪。经审理查明，北京中普信富投资管理有限公司于2015年1月成立，北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司于2016年5月成立。2016年5月至2018年9月，马航任珲春分公司负责人期间，在未经有关部门批准的情况下，组织王美姣、邹亭、温海洋、贾可吉、姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶，通过讲课、口口相传等方式，以允诺5%至13%不等的高额年化收益为诱饵，招揽投资人签订《出借咨询与服务协议》、《债权转让协议》，向社会不特定公众吸收资金。1.2017年9月至2018年2月，被告人姜涛在任北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员期间，共吸收5人的780000元人民币，造成他人直接经济损失748000元人民币。2.2017年4月至2018年8月，被告人徐东华在任北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员期间，共吸收9人的4950000元人民币，造成他人直接经济损失2537892元人民币。3.2017年3月至2018年9月，被告人关文超在任北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员期间，共吸收14人的1880000元人民币，造成他人直接经济损失1261206.11元人民币。4.2017年3月至2018年9月，被告人朱晓晶在任北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员期间，共吸收31人的4260000元人民币，造成他人直接经济损失2899207.61元人民币。案发后，被告人姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶到公安机关投案自首，并自愿如实供述自己的罪行。另查明，被告人姜涛在涉案期间非法获取人民币2万元；被告人徐东华在涉案期间非法获取人民币7万元；被告人关文超在涉案期间非法获取人民币5万元；被告人朱晓晶在涉案期间非法获取人民币7万元。上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的破案、到案经过，立案决定书，影音资料，吸收存款明细表，银行交易明细、工资、返利明细，延边银保监分局复函，公司档案，情况说明，被告人基本情况确认表，出借咨询与服务协议，证人朴某1、焦某、崔某、卞某、王某1、李某1、黄某、冯某、胡某、陈某、金某1、张某1、绳某、丛某、齐某、田某、姜某、贾某、陶某、王某2、孟某、尹某、高某、段某、孙某、徐某1、张某2、李某2、李某3、金某2、李某4、徐某2、刘某、关某1、朴某2、耿某、徐某3、朱某1、朱某2、关某2、张某3、邓某、曲某、许某、单某、彭某、马某1、赵某、宋某1、石某1、石某2、范某、宋某2、王某3、马某2、袁某等人的证言，同案被告人马航、邹亭、温海洋、王美娇、贾可吉等人的供述，被告人姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶的供述与辩解，司法会计鉴定书，户籍证明，视听资料等证据证实，足以认定。本案在法庭审理期间，被告人姜涛退缴涉案违法所得人民币20000元；被告人徐东华退缴涉案违法所得人民币70000元；被告人关文超退缴涉案违法所得人民币50000元；被告人朱晓晶退缴涉案违法所得人民币70000元。四被告人并主动向法院提供足额财产，担保其罚金刑的执行。本院认为，被告人姜涛、徐东华、关文超、朱晓晶违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额巨大，或者有其他严重情节，扰乱金融秩序的行为，均已构成非法吸收公众存款罪。且属共同犯罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。四被告人均系北京中普信富投资管理有限公司珲春分公司业务员，其所吸款项均非自行占有、支配；其在共同犯罪地位中起次要作用，应以从犯论处，应当减轻处罚；四被告人有自首情节；主动退缴违法所得，有悔罪表现，并主动向法院提供足额财产担保其罚金刑的执行，均可以从轻处罚。鉴于本案适用认罪认罚的审判程序，对四被告人均予以从宽处罚。公诉机关的量刑建议不当，本院不予支持。故根据四被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条，第七十三条，第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人徐东华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币30000元；（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳。）二、被告人朱晓晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币30000元；（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳。）三、被告人关文超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳。）四、被告人姜涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳。）五、被告人徐东华退缴在案的涉案违法所得人民币70000元、被告人朱晓晶退缴在案的涉案违法所得人民币70000元、被告人关文超退缴在案的涉案违法所得人民币50000元、被告人姜涛退缴在案的涉案违法所得人民币20000元，待本判决发生法律效力后，按比例发还相关集资参与人；六、继续追缴涉案非法吸收款项的不足部分，按比例返还涉案集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 陈 波人民陪审员 陈玉芬人民陪审员 陈 玮二〇二〇年十二月三十日书记员 宋 虎