贵州省三穗县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）黔2624刑初98号 公诉机关三穗县人民检察院。 被告人李茂刚，男，1976年09月17日出生，汉族，贵州省仁怀市人，大学本科文化，中共党员，贵州茅台酒销售有限公司，住贵州省仁怀市。因涉嫌严重违纪、职务违法，于2019年11月26日被三穗县监察委员会采取留置措施，2020年07月16日被三穗县公安局刑事拘留，同年07月22日被依法执行逮捕。现羁押于三穗县看守所。 辩护人沈万江，北京盈科（贵阳）律师事务所律师。 三穗县人民检察院以穗检刑诉[2020]56号起诉书指控被告人李茂刚犯受贿罪，于2020年08月24日向本院提起公诉。本院遵照贵州省高级人民法院指定管辖的决定受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。三穗县人民检察院检察长潘涛、检察员张忠芳出庭支持公诉，被告人李茂刚及其辩护人沈万江到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 三穗县人民检察院指控，2006年至2018年期间，被告人李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司广东片区经理见习助理、副经理、专卖店管理部副经理、经理、品牌事业部副经理、渠道管理部经理期间，利用审核茅台酒经销权、调剂茅台酒计划增量、审批茅台酒团购奖励经销权等职务便利，为岑某、陈某2、单某、刘某1等人谋取非法利益，并收受上述人员所送现金人民币共计1045.5万元（其中300万元系犯罪中止）、匠心茅台酒10件（折合人民币11.274万元）和美金2.5万元。案发后已退回赃款人民币870万元（含犯罪中止的300万元）和美金2.5万元。具体犯罪事实如下： 1.2006年中秋节前后至2015年年底，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司广东片区副经理、专卖店管理部副经理、经理、品牌事业部副经理期间，茅台酒经销商夏某为便于找李茂刚协调办理茅台酒销售业务，先后4次送给李茂刚现金人民币2.5万元。 2.2008年3月左右，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司广东片区副经理期间，茅台酒经销商张某1为了感谢李茂刚在茅台酒销售业务上的帮助和关照，送给李茂刚现金人民币2万元。 3.2008年至2018年期间，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司广东片区副经理、专卖店管理部副经理、品牌事业部副经理、渠道部经理的职务便利，为茅台酒经销商林某在调剂增量上提供帮助，先后5次非法收受林某所送现金人民币11万元。 4.2010年下半年，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司专卖店管理部副经理的职务便利，为茅台酒经销商张某3在跨区域销售茅台酒上提供帮助，非法收受张某3所送现金人民币5万元。 5.2011年7、8月份左右，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司专卖店管理部副经理的职务便利，为王某所控制的黔西南州吉鑫贸易有限公司成为汉酱酒经销商的过程中提供帮助，非法收受王某所送现金人民币1万元。 6.2016年1月，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司品牌事业部副经理的职务便利，帮助茅台酒经销商岑某分别获得其实际控制的广东省江门市葵立贸易有限公司、阳东县裕翔酒业商行各3吨茅台酒的增量，并要求岑某将江门市葵立贸易有限公司增加的3吨茅台酒销售利润归其所有，岑某答应后分别在2016年送给李茂刚3吨茅台酒增量的销售利润现金人民币70万元，2017年送给李茂刚3吨茅台酒增量的销售利润现金人民币250万元，2018年送给李茂刚3吨茅台酒增量的销售利润现金人民币280万元。2019年上半年，当岑某准备将2019年销售3吨茅台酒增量的利润300万元送给李茂刚时，因茅台集团相关案件进入调查，李茂刚不敢收受并要求岑某将300万元自行处理。 7.2016年6月左右，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司品牌事业部副经理期间，茅台酒经销商沙某为便于找李茂刚协调办理茅台酒销售业务，送给李茂刚现金人民币2万元。 8.2016年中秋节至2018年春节期间，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司品牌事业部副经理、渠道部经理期间，茅台酒经销商刘某1及其儿子李某1为了感谢李茂刚在茅台酒业务办理方面的关照，分别5次送给李茂刚现金人民币12万元和美金0.5万元。 9.2016年下半年至2017年9月期间，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司渠道部经理的职务便利，为茅台酒经销商陈某2、刘某2在临时调剂茅台酒合同销售量、获取茅台酒特约经销权等方面提供帮助，先后2次分别收受陈某2、刘某2所送现金人民币90万元及贵州茅台酒（匠心茅台）10件。经贵州茅台酒销售有限公司查询，该品种的茅台酒每瓶价格为人民币1879元，10件共计价格为人民币11.274万元。 10.2016年年底，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司渠道管理部经理的职务便利，为茅台酒经销商许某在茅台酒销售指标上提供帮助，非法收受许某所送现金人民币5万元。 11.2016年年底至2018年春节前，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司渠道管理部经理期间，茅台酒经销商潘某为了得到李茂刚在茅台酒销售业务方面的关照和帮助，先后两次送给李茂刚现金人民币5万元。 12.2017年9月，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司渠道管理部经理的职务便利，为茅台酒经销商宫某在恢复2018年茅台酒经销合同指标上提供帮助，非法收受宫某所送美金2万元。 13.2018年3月，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司渠道部经理的职务便利，为茅台酒经销商单某提供推荐作为茅台酒体验馆试点单位的帮助，先后两次收受单某所送现金人民币共计10万元。 公诉人向法庭出示了受案登记表、立案决定书、干部任免审批表等书证，证人刘某1、许某、潘某、夏某、沙某、张某1、王某、单某、张某2、林某、宫某、岑某等人的证言，扣押清单，被告人的供述与辩解等证据,以证实起诉书所指控的犯罪事实。公诉机关认为，被告人李茂刚身为国有企业工作人员，非法收受他人财物现金人民币1045.5万元、匠心茅台酒10件和美金2.5万元，为他人谋取利益，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人李茂刚主动投案并如实供述主要犯罪事实，有自首情节，可减轻处罚；真诚悔罪，积极退回大部分账款，可从轻处罚；自愿认罪认罚，可从宽处理。建议对被告人李茂刚判处有期徒刑七年六个月，并处罚金。 被告人李茂刚对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人李茂刚的辩护人对指控的犯罪事实及罪名无异议，仅辩称：1、刘某1、许某、潘某、夏某、沙某、张某1、王某、单某等人在向被告人李茂刚送现金等财物过程中并未要求被告人具体为其各自提供什么帮助，被告人亦未向上述人员谋取过什么利益；2、被告人李茂刚在涉及张某2、林某、宫某等人事务上只是正常的履职行为，未违规向其提供过什么帮助；3、关于岑某实际控制的公司在申请6吨茅台酒增量的事情上，被告人李茂刚只是在审批流程上简化了程序，为岑某提供便利，并未采取欺上瞒下、弄虚作假等恶劣手段，关于岑某这起事实，形式上类似于违纪入股；4、各起指控事实都是被告人交代在先，行贿人证实在后，充分说明被告人投案自首的事实。综上，希望法庭在量刑上予以从轻考虑。 经审理查明，2006年至2018年期间，被告人李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司广东片区经理见习助理、副经理、专卖店管理部副经理、经理、品牌事业部副经理、渠道管理部经理期间，利用审核茅台酒经销权、调剂茅台酒计划增量、审批茅台酒团购奖励经销权等职务便利，为岑某、陈某2、刘某2、单某、宫某、刘某1等人提供方便，给予关照，为上述人员谋取非法利益，收受上述人员现金共计人民币745.5万元，价值人民币11.274万元的匠心茅台酒10件和2.5万美元。具体犯罪事实如下： 一、收受茅台酒经销商夏某人民币2.5万元 2006年中秋节前后至2015年年底，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司广东片区副经理、专卖店管理部副经理、经理、品牌事业部副经理期间，茅台酒经销商夏某为便于找李茂刚协调办理茅台酒销售业务，先后4次送给李茂刚现金人民币2.5万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2020年1月16日、1月17日的自书材料与2020年3月20日的供述，证实2006年中秋节至2015年年底，其得先后4次收受广东省东莞市区的茅台酒经销商夏某2.5万元人民币现金。夏某给其送钱是因为其在广东省区办事处工作的时候，负责分管联系指导夏某所在东莞市区的茅台酒经销业务，2008年我调回茅台担任贵州茅台酒销售公司工作后，依然都是从事跟踪管理服务茅台酒经销商的工作，夏某送钱给其，就是为了讨好其，跟其搞好关系，方便平时找其对接帮忙协调处理茅台酒经销业务。第一次是在2006年中秋节左右的一天，其到东桥公司了解茅台酒销售情况过程中，夏某拿了一个装有5000元人民币现金的红包给自己；第二次是在2007年中秋节左右的一天，其在东莞区开展茅台酒销售市场调研过程中，夏某在东桥公司拿了一个装有5000元人民币现金的红包给自己；第三次是在2009年3.4月份的一天，夏某陪客人到茅台来参观期间，在茅园宾馆的楼下停车场拿了用信封包装的5000元人民币现金给自己；第四次是在2015年年底的一天，茅台酒经销商大会期间，在夏某入住的仁怀天豪大酒店的房间里拿了用信封包装的1万元人民币现金给自己。 （二）证人证言 证人夏某的证言，证实其实际控制的东莞市东城东桥海味店、东莞市东桥贸易有限公司和东莞市东田百货有限公司，主要经营酒水批发生意，三家公司所销售的茅台酒都是从贵州茅台集团进购的，其为了与李茂刚拉近关系，希望日后公司能得到李茂刚的关照，得先后四次送钱给李茂刚共2.5万元人民币现金。第一次是2006年中秋节左右的一天，李茂刚到东桥贸易有限公司检查茅台酒销售业务过程中，到其办公室其将红包里装有5000元人民币现金送给李茂刚；第二次是2007年中秋节左右的一天，李茂刚到东桥贸易有限公司检查茅台酒销售业务过程中，到其办公室其将红包里装有5000元人民币现金送给李茂刚；第三次是2009年3、4月份的一天，其带客户到茅台参观，入住茂园宾馆，在茅园宾馆的楼下停车场将信封里装有5000元人民币现金送给李茂刚；第四次是2015年12月茅台集团开茅台酒经销大会的时候，到仁怀市天豪大酒店其入住的房间里，将信封包装的1万元人民币现金送给李茂刚。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台专卖店验收表、国酒茅台（专卖店）经销合同、关于对山西省晋城糖酒副食批发有限公司等的通报等材料，证实夏某为东莞市东桥贸易有限公司法定代表人，其妻张某3为东莞市东田百货有限公司法定代表人，东莞市东田百货有限公司曾于2011年4月26日因日常经营中存在违规行为被贵州茅台酒销售有限公司通报，证实两公司与贵州茅台酒销售有限公司有业务往来。李茂刚在特约经销、专卖店（柜）申请（变更、注销）登记表、国酒茅台专卖店验收表中有签署意见。 二、收受茅台酒经销商张某1人民币2万元 2008年3月左右，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司广东片区副经理期间，茅台酒经销商张某1为了感谢李茂刚在茅台酒销售业务上的帮助和关照，送给李茂刚现金人民币2万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2019年12月25日的自书材料与2020年3月17日的供述，证实2008年3月份左右，其调回贵州茅台酒销售公司专卖店管理部任副经理后，得到广东省区办事处办公楼楼道收受广东省茂名市茅台酒经销商张某1送的用信封包装的2万元人民币现金，张某1送钱是为了跟其搞好关系，方便以后办理茅台酒经销业务好找其帮忙协调。之后张某1没有找过其办理具体业务，其也没有安排人员给张某1帮忙协调处理相关的茅台酒经销业务。 （二）证人证言 证人张某1的证言，证实其实际控制的茂名市盈大商贸有限公司、信宜市盈大国酒茅台专卖店、茂名市华樽贸易有限公司、茂名市盈华商贸有限公司都是贵州茅台酒专卖店，其与李茂刚很少联系，只是在办理对接茅台酒经销业务和不懂有关茅台酒政策时会打电话请教，2008年3月份，其听说李茂刚调回贵州茅台酒销售公司了，为了感谢李茂刚之前对其公司在经营茅台酒销售业务上的协调等方面的帮助和关照，和听说李茂刚前妻赌博欠钱，送钱给李茂刚可以帮助李茂刚一点，得到广东省区办事处办公楼楼道里送了用信封包装的2万元人民币现金给李茂刚。送2万元人民币现金给李茂刚，没有得到任何好处，只是李茂刚在离开广东片区前，给予其公司在业务上的帮助和关照，顺利使其完成销售任务。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台专卖店验收表、国酒茅台（专卖店）经销合同等材料，证实张某1为茂名市盈大商贸有限公司、茂名市盈华商贸有限公司、茂名市盈信经贸发展有限公司的法定代表人、为信宜市盈大国酒茅台专卖店经营者，茂名市盈大商贸有限公司、信宜市盈大国酒茅台专卖店、茂名市盈华商贸有限公司为贵州茅台销售有限公司经销商，2008年茂名市盈信经贸发展有限公司与贵州茅台酒销售有限公司签订有经销合同，2010年8月26日李茂刚在茂名市盈信经贸发展有限公司国酒茅台专卖店装修申报表签署意见，2013年1月5日李茂刚在该公司国酒茅台专卖店验收表签署意见，2016年12月26日李茂刚在茂名市盈华商贸有限公司经销商变更登记表签署意见，2016年8月11日李茂刚在茂名市盈大商贸有限公司、信宜市盈大国酒茅台专卖店、茂名市华樽贸易有限公司、茂名市盈华商贸有限公司四家公司申请恢复各自经营合同申请上签署意见，2011年11月28日在茂名市盈信经贸发展有限公司经销商变更登记表签署意见。 三、收受茅台酒经销商林某人民币11万元 2008年至2018年期间，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司广东片区副经理、专卖店管理部副经理、经理、品牌事业部副经理、渠道管理部经理的职务便利，为茅台酒经销商林某在调剂增量上提供帮助，林某为了感谢李茂刚在茅台酒销售业务上的帮助和关照，先后5次送给李茂刚现金人民币11万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2019年12月10日、2020年1月16日自书材料与2020年3月19日的供述，证实2008年至2018年期间，其曾先后5次收受广东韶关市的茅台酒经销商林某送的现金11万元人民币，林某给其送钱的目的是为了与其搞好关系，希望在平时的茅台酒经销业务上给予帮忙和关照，还有就是希望通过其帮忙协调办理43度茅台酒调剂增量的事情。第一次2008年5月份的一天，林某带客人到茅台参观过程中，在林某住的茅园宾馆，林某以希望其以后在茅台酒经销业务上多给予关照和帮助为由，送其1万元人民币现金。第二次是在2016年春节前，在茅台集团召开全国茅台酒经销商大会期间，林某以拜年为由，送其1万元人民币现金。第三次是在2017年春节前，在茅台集团召开全国茅台酒经销商大会期间，林某以拜年为由，送其1万元人民币现金。第四次是在2017年4、5月份左右的一天，当时其出差到深圳，林某送到其住的酒店门口以想申请增加43度茅台酒的经销计划量，希望其帮忙协调办理一下，拿了2个茶叶盒给其，其中一个茶叶盒里面装有4万元，另一个茶叶盒装有3万元，共计7万元人民币现金。第五次是在2018年春节前，在茅台集团召开全国经销商大会期间，林某送其1万元人民币现金。 （二）证人证言 证人林某的证言，证实其为了与贵州茅台酒销售有限公司原渠道部经理李茂刚搞好关系，在2008年5月至2018年春节前期间，其希望在平时的茅台酒经销业务上得到李茂刚的帮助和关照，还有就是希望通过李茂刚帮忙协调办理43度茅台酒调剂增量的事情，得先后5次合计送给李茂刚现金人民币11万元。第一次是2008年5月份的一天，其带客人到茅台集团参观，其希望以后在茅台酒经销业务上李茂刚多给予其关照和帮助，得到其所住的茅园宾馆里，将用信封装的1万元人民币送给李茂刚。第二次是在2016年春节前，在茅台集团召开全国茅台酒经销商大会期间，其得以拜年的名义，将用信封装的1万元人民币送给李茂刚。第三次是在2017年春节前，在茅台集团召开全国茅台酒经销商大会期间，其得以拜年的名义，将用信封装的1万元人民币送给李茂刚。第四次是在2017年4、5月份左右的一天晚上11点过，其在深圳出差时，得在李茂刚住的酒店门口，其给李茂刚说其想申请增加43度茅台酒的经销计划量，希望李茂刚帮忙协调办理一下，李茂刚说要其按照通知的政策向省区提交增量申请，到时候李茂刚能帮忙的，会尽量帮忙。临走时其拿了2个事先准备好的茶叶盒（其中一个茶叶盒里面装有4万元，另一个茶叶盒装有3万元，共计7万元人民币）送给李茂刚，后来也得到了增量，但李茂刚有没有帮忙协调其不清楚。第五次是在2018年春节前，在茅台集团召开全国经销商大会期间，休会时，其拿了一个事先准备好的信封送给李茂刚，信封里装有1万元人民币。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台（专卖店）合同书、国酒茅台专卖店验收表、国酒茅台20**年度“先进专卖店”获奖名单、经销商申请（变更、注销）登记表等材料，证实林某为乳和酒行经营者，其妻子林某2为武江区前茅商行经营者，武江区乳和酒行、武江区前茅商行、武江区好客超市均与国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司签订销售合同，国酒茅台专卖店验收表、国酒茅台专卖店装修申报表等材料中有李茂刚签署意见情况，证实李茂刚与林某之间存在业务往来。 四、收受茅台酒经销商张某3人民币5万元 2010年下半年，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司专卖店管理部副经理的职务便利，为茅台酒经销商张某3在跨区域销售茅台酒问题上提供帮助，非法收受张某3所送现金人民币5万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2020年1月13日自书材料与2020年3月11日供述，证实2010年下半年的一天，其带队到广西开展茅台酒市场巡查工作时，发现张某3任法定代表人的广西自治区糖酒公司财务上有一张销往重庆方向的一件12瓶茅台酒售货单，存在跨区销售茅台酒问题，后张某3为了找其协调处理该问题，曾送给其5万元人民币现金。其没有给张某3提供帮忙，在处理张某3所在公司跨区域销售茅台酒的问题上，都是按照程序报给公司领导的。 （二）证人证言 证人张某3的证言，证实2010年左右下半年的一天，由于其公司被贵州茅台酒销售有限公司检查发现存在跨区域卖茅台酒的问题，当时公司害怕被茅台集团公司从重处罚，影响到公司的茅台酒合同量，于是公司领导层经研究决定送给带队检查的李茂刚5万元，让李茂刚不要将我公司存在的问题上报到茅台集团公司，把问题在李茂刚这个环节解决掉，不被茅台集团公司给予重处分。李茂刚收下其代公司送的5万元后，是否将问题上报给茅台集团公司，其不清楚，但后来公司也没有被茅台集团公司处罚。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台特约经销合同等材料，证实张某3为广西广糖酒业有限责任公司法定代表人，该公司与贵州茅台酒销售有限公司签订有经销合同。 五、收受经销商王某人民币1万元 2011年7、8月份左右，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司专卖店管理部副经理的职务便利，为王某所控制的黔西南州吉鑫贸易有限公司在成为汉酱酒经销商的过程中提供帮助，经销商王某为了感谢李茂刚在茅台酒经销业务上的关照和帮助，同时希望与李茂刚搞好关系，送给李茂刚现金人民币1万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2020年1月11日的自书材料与2020年3月10日的供述，证实2011年7、8月份左右，其受茅台酒销售公司委派到黔西南州考察汉酱酒经销过程中，得收受黔西南州兴义茅台酒经销商王某1万元人民币现金。王某送钱的目的是希望其回到公司后多给领导美言几句，重点推荐王某的公司作为汉酱酒经销商。后其在考察资料上重点推荐王某的公司作为汉酱酒经销商，报给茅台酒销售公司领导签批，加上王某本人的争取，最终王某的公司顺利获得了汉酱酒经销权。 （二）证人证言 证人王某的证言，证实其于2003年1月成立了黔西南州吉鑫贸易有限公司，由其担任法人代表，该公司是茅台酒特约经销商，主要销售茅台酒及茅台系列酒。2011年6、7月份，得知贵州茅台酒销售公司准备发展汉酱酒经销商，便提交了申请。在7、8月份贵州茅台酒销售有限公司安排相关人员到其公司考察时，其为了让考察组推荐其为汉酱酒经销商，送给考察组成员李茂刚1万元，之后获得了汉酱酒经销商。其送钱给李茂刚是希望通过李茂刚的帮忙为公司得到汉酱酒的经营权，还有就是与李茂刚搞好关系，希望平时在茅台酒经销业务上得到他的关照和帮助。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台特约经销合同等材料，证实王某为黔西南州吉鑫贸易有限公司法定代表人，2011年该公司与贵州茅台酒销售有限公司签订有经销合同，存在业务往来关系。 六、收受经销商岑某人民币600万元 2016年1月，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司品牌事业部副经理的职务便利，帮助茅台酒经销商岑某分别获得其实际控制的广东省江门市葵立贸易有限公司、阳东县裕翔酒业商行各3吨茅台酒的增量，并要求岑某将江门市葵立贸易有限公司增加的3吨茅台酒销售利润归其所有，岑某答应后分别在2016年送给李茂刚3吨茅台酒增量的销售利润现金人民币70万元，2017年送给李茂刚3吨茅台酒增量的销售利润现金人民币250万元，2018年送给李茂刚3吨茅台酒增量的销售利润现金人民币280万元。2019年上半年，当岑某准备将2019年销售3吨茅台酒增量的利润300万元送给李茂刚时，因茅台集团相关案件进入调查，李茂刚不敢收受并要求岑某将300万元自行处理。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚于2019年11月27日、2020年3月6日、4月24日在黔东南州纪委州监委第二留置所1号讯问室、黔东南州纪委州监委施秉留置点讯问室接受讯问，证实：2015年12月左右，贵州茅台集团召开全国茅台经销商联谊大会，期间其在经销商住宿的酒店遇到岑某，他说省区调剂茅台酒增量的指标满足不了他经销茅台酒的需求，其就告知他可以申请跨省区调剂增量，并告知他有私下经营茅台酒的想法，要他用他实际控制的一家公司帮其调剂增量茅台酒指标，挂在他公司经营，利润归其所有，岑某答应。之后岑某用他实际控制的江门市葵立贸易有限公司、阳东县裕翔酒业商行的名义分别提出调剂增量3吨茅台酒经销商指标的书面申请，并将资料传真给其，其在2份调剂申请书上签署了同意的意见，同时按流程上报给贵州茅台酒销售公司时任总经理马玉鹏审批，马玉鹏签署同意的意见后，岑某控制的上述两家公司分别获批了调剂增量3吨茅台酒的经销指标。之后岑某在2016年年底至2018年春节期间，分3次把他分给我的那3吨茅台酒的利润共计600万元拿给了自己。第一次是在2016年10月，其到遵义新舟机场去接岑某，在出机场外的路边，岑某拿了一个米黄色塑料包裹的东西给自己，说是2016年利润有70万元，之后将70万元拿回家放在一个房间并在第二天告知其妻子胡某，她之后说钱存入了岳母陈某1的邮政、工行账户。第二次是在2017年4、5月份，岑某驾车到遵义，说是将2017年的利润提前给自己，其与他在星辰尊悦酒店停车场后，他将一个纸箱给自己要其回去点数，之后放回家里，第二天告知其妻胡某要她安排，后来她告知自己钱存入岳母陈某1账上。到2019年11月8日向茅台集团纪委报告此事后回家与妻子核实，这次岑某送的金额是250万。第三次是2018年春节期间的一天也是岑某驾车到遵义，与他在星辰尊悦酒店见面，他将两个纸箱给自己，说是280万，后来将钱放回家告知其妻胡某，后来她告知钱存入岳母陈某1账上。岑某送钱给自己主要是为了感谢其在茅台酒调剂增量申请上给予他及时帮忙协调办理，也是他兑现分给我3吨茅台酒计划指标、利润归其的承诺，还有就是平时茅台集团对于茅台酒销售政策调整变动方面，他也会咨询自己，在办理茅台酒销售业务遇到的问题，他也会要其在茅台酒销售公司审单、开票、物流发运等环节给予帮忙和协调，所以他才会送钱给自己。这600万元，其妻子胡某买房用了大约520万元左右。 对于2019年的利润，因为在2018年下半年，茅台集团董事长袁仁国等高层相继被带走调查，加上当时省里面对茅台集团开展专项整治行动，岑某打电话说2019年利润有300万元，但自己不敢要了，要他自己保管。 另外，李茂刚2019年11月28日、2019年12月13日、2020年1月19日三次自述材料证实了其收受岑某600万元的事实经过。 （二）证人证言 证人岑某的证言，证实其成立了三家公司，主要做酒方面的生意，在广东江门市有两家公司，分别为江门市葵立贸易有限公司和江门市深星贸易有限公司，其中江门市深星贸易有限公司是茅台酒专卖店；在阳江市有一家公司叫阳江市阳东区祥裕商行（2017年2月前名称为阳东县裕翔酒业商行），是茅台酒专卖店。其中阳江市阳东区祥裕商行的法人代表是自己，江门市葵立贸易有限公司的法人代表是陈丽云。江门市深星贸易公司的法人代表是其儿子岑某1。其是这三家公司的实际控制人。其和李茂刚从2016年之后有经济往来。 2015年12月其受邀参加了当年茅台集团的经销商大会，在住宿的酒店遇到李茂刚，在交谈过程中，李茂刚问其要不要增加茅台酒的销量，如果需要可以帮其增加销量指标，同时提出他有经营茅台酒的意向，希望通过其的公司增加3吨茅台酒计划，其当时表示同意。回到广东江门后，以江门市葵立贸易有限公司和阳东县裕翔酒业商行的名义分别向贵州茅台酒销售有限公司提出增加3吨茅台酒销售增量调剂指标的申请，并传真给李茂刚，之后由他办理了相关手续。2016年1月李茂刚打电话告知其说调剂增量的指标批下来了，同时提出将其中一个公司名下的3吨茅台酒调剂增量给他，挂在其公司名下销售，利润按当年的市场价归他。之后将江门市葵立贸易有限公司名下的调剂增量给他，后来按照约定，将每年的利润给了李茂刚。第一次是2016年10月份的一天，从公司的货款里拿了70万元用米黄色袋子包好后乘机到遵义新舟机场，在李茂刚来接自己时将70万元给了他；第二次是在2017年4、5月份，从货款里拿了250万元从广东驾车到贵州仁怀市星辰尊悦酒店，在停车场将2017年的利润给了他；第三次是2018年春节期间，驾车从广东到贵州仁怀星辰尊悦酒店，在停车场将2018年的利润280万元给了他；2019年的因为茅台集团出事了，其打电话给李茂刚问他2019年的利润共300万什么时候给他，他说不敢要了，要其自己处理。之后茅台集团纪委找其谈话就将300万元交到了茅台集团纪委指定的违纪账户上。 李茂刚没有入股投资江门市葵立贸易有限公司，也没有参与实际经营管理。李茂刚主要为其实际控制的两个公司申请了茅台酒调剂增量。 岑某于2020年3月25日作证，证实出示的10份合同是其公司与茅台酒销售有限公司签订的，合同内容与每年销售的茅台酒吨数是一样的。关于申请茅台酒调剂增量的条件不知道，是李茂刚处理的。2016年江门市葵立贸易有限公司和阳东县裕翔酒业商行分别获3吨调剂增加后至今仍然延续在销售合同中，没有发生变化。 岑某于2020年3月26日作证，除证实以上事实外，还证实江门市葵立贸易有限公司和阳东县裕翔酒业商行这两个公司每年销售6吨茅台酒增量的利润是这样计算的，每瓶按当年销售价减去出厂价就得利润，1吨茅台酒有2124瓶，6吨算下来有12744瓶。2016年两家公司销售6吨茅台酒增量的利润是141万元，2017年是498万元，2018年是562万元，2019年是675万元。 （三）书证 1、调取证据通知书、客户信息登记表、贵州茅台酒销售有限公司经销商申请（变更、注销）登记表、营业执照等，证实：①2005年6月江门市新会区会城联星商行（法人陈丽云）向贵州茅台酒销售有限公司申请为经销商，2005年公司名称变更为江门市新会区裕星贸易有限公司（法人霍斌满），2010年升级为茅台酒专卖店，2012年3月公司名称变更为江门市葵立贸易有限公司（法人林颖葵），2015年该公司法人由林颖葵变更为李沃林，2017年该公司将名称变更为江门市深星贸易有限公司，法人为岑某1；②2014年阳东县裕翔商行（岑某、个人经营）申请向贵州茅台酒销售有限公司设立“广东省阳江市阳东县国酒茅台专卖店”，2014年8月获批准，2017年2月该商行变更名称为阳东县裕翔酒业商行（岑某、个人独资企业）。 2、调取证据通知书、国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司《关于2015年度经商合同计划调剂办法的通知》、贵州茅台酒销售有限公司《2016年茅台酒合同计划调剂及增量办法》，证实：①《2015年度经商合同计划调剂办法的通知》规定的调剂办法“2.经销商有需求而难以自行协商的，可向省区申请，由省区从本省区内未完成合同计划的额度内一次性调剂给有需要的经销商。申请经省区签字、茅品部（茅台酒品牌事业部）审核、公司主要领导审批后办理。3.省区一次性调剂计划额度不足的，可按时、按月向茅品部提交需求申请，由茅品部从未完成计划额度较多的省区进行跨区域协调。申请进省区签字、茅品部签署协调意见，公司主要领导签批后办理。”；②《2016年茅台酒合同计划调剂及增量办法》“2、公司根据省内销售情况将计划直接分配给各省区，省区根据市场需求及经销商申请进行一次性计划增量，5吨以内省区签字后提交茅品部办理，5吨以上省区签字后报主管领导签字后办理”。 3、调取证据通知书、增量申请，证实2015年12月30日江门市葵立贸易有限公司、阳江县裕翔酒业商行分别向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司提出增加3吨茅台酒计划的申请，申请中有李茂刚的签字审批，意见为“建议纳入省区内计划调剂部分，符合2016年合同签订办法调剂原则，拟同意，报公司领导审批”。 4、调取证据通知书、国酒茅台（专卖店）合同书 （1）合同编号：zm20150222、zm20160099、zm20170217、zm20180244、zm20190112：证实2015年至2019年（甲方）国酒茅台营销有限公司与（乙方）阳东县裕翔酒业商行（变更后名称为阳东市阳东区祥裕商行）签订茅台酒销售合同，2015年销售量为4.5吨、2016年为9.5吨、2017年、2018年、2019年均为12.5吨。 （2）合同编号：zm20150183、zm20160145、zm20170238、zm20180208、zm20190114：证实2015年至2019年（甲方）国酒茅台营销有限公司与（乙方）江门市葵立贸易有限公司、江门市深星贸易有限公司签订茅台酒销售合同，2015年销售量为5.5吨、2016年为8.5吨、2017年、2018年、2019年均为11.5吨。 （3）江门市葵立贸易有限公司合同执行情况统计表，证实江门市葵立贸易有限公司合同订立的茅台酒吨数与合同一致，同时在表中备注“在2017年因客户名称变更，合同从原江门市葵立贸易有限公司划入江门市深星贸易有限公司”。 5、调取证据清单、江门市葵立贸易有限公司收入账（2016年、2017年）、江门市深星贸易有限公司（2018年、2019年），证实2016年至2019年岑某通过江门市葵立贸易有限公司、江门市深星贸易有限公司调剂3吨增量茅台酒的销售收入情况。 6、调取证据通知书、国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司会计凭证，证实贵州茅台酒销售有限公司从2015年1月至2019年9月以来收取江门市葵立贸易有限公司茅台酒货款的财务凭证资料。 七、收受经销商沙某现金人民币2万元 2016年6月左右，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司品牌事业部副经理期间，茅台酒经销商沙某为便于找李茂刚协调办理茅台酒销售业务，送给李茂刚现金人民币2万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2020年1月16日的自书材料与2020年3月19日的供述，证实2016年6、7月份左右的一天，其陪公司领导到广东出差，得到酒店房间里收受广东深圳茅台酒经销商沙某的2万元人民币现金，是用信封装的，沙某送钱给其是为了跟其搞好关系，方便以后在办理茅台酒经销业务遇到问题时，好找其帮忙协调办理。 （二）证人证言 证人沙某的证言，证实2016年6、7月份的一天，李茂刚和贵州茅台酒销售有限公司的领导来广东出差，其打听到李茂刚入住的酒店后，其就到酒店找李茂刚聊天，并将事先准备好的用信封包装的2万元人民币现金送给李茂刚。送钱给李茂刚是为了与李茂刚搞好关系，希望李茂刚在以后茅台酒经销业务上给予一些帮助和关照。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、经销商申请（变更、注销）登记表、国酒茅台（特约经销）合同书等材料，证实沙某为深圳市华源鑫贸易有限公司法定代表人，该公司在2016年、2017年均与国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司签有经销合同，存在业务往来关系。 八、收受经销商刘某1及其儿子李某1现金人民币12万元、美元0.5万元 2016年中秋节至2018年春节期间，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司品牌事业部副经理、渠道管理部经理期间，辽宁茅台酒经销商刘某1及其儿子李某1希望李茂刚在茅台酒业务办理方面给予帮助和关照，分别5次送给李茂刚现金人民币12万元和美元0.5万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2020年1月10日、2020年1月15日的自书材料和2020年3月13日的供述，证实其在2016年至2018年期间，得收受辽宁茅台酒经销商刘某1及其儿子李某1先后5次以拜节拜年形式送给其的12万元人民币现金和5000美元。刘某1与其儿子李某1送钱的目的为了跟其搞好关系，希望在平时茅台酒经销业务办理等方面得到其的支持和帮助协调办理。 第一次是在2016年中秋节前后，具体时间记不清了，刘某1刚开始先是通过微信给我转账发了一个2万元人民币红包，当时我拒收，24小时后，微信平台自动把其所转账的红包退给她了。过了不久，刘某1到茅台来办理业务过程中，刘某1就把一个黑色塑料口袋放在我办公室的茶几上，给我说她经销茅台酒赚钱了，这是她的一点心意，感谢平时我对她们的关心。我说关心不到，请她把放在茶几上的塑料袋收回去。刘某1说没关系的，然后她就离开我办公室走了。我下班后，打开刘某1放在茶几上的黑色塑料袋来看，里面装有3扎钱，每扎1万元，每张钱的面额都是100元的。 第二次是在2017年年初，刘某1到茅台集团来参加经销商大会，期间刘某1打电话给我，要我到茅台大酒店一趟。我到了刘某1的房间，当时看到她儿子李某1也在，刘某1就递给我一个黑色塑料袋，说是给我带点特产过来。我接过来看到袋子里面装有一袋海参和3扎人民币现金，于是我就随手把3万元钱取出来拿给刘某1，她又推了回来，并给我说过年了，这是她公司的一点心意，给我拜个年。然后我说了些春节祝福和感谢的话，便把刘某1送给我的3万元人民币现金收下了。 第三次是在2017年中秋节前后的一天，具体时间我记不清了，刘某1、李某1到茅台我的办公室来对接办理业务，跟我聊了一会后，李某1就从其包里拿了一个方形的茶叶盒放在我办公室的茶几上，并给我说刚哥，给我带盒茶叶来，要我慢慢品尝。我就说不要那么客气，李某1就说这是一点心意，然后刘某1和她儿子转身就离开我办公室走了。我下班后拿起李某1放在茶几上的茶叶盒感觉有点重，打开来看，里面装有3扎钱，每扎1万元人民币现金，每张钱的面额都是100元的。 第四次是在2018年春节前的一天，李某1到我办公室来，说来看一下我，顺便给我拜个年，拿了一个茶叶盒放在我办公室的茶几上，然后闲聊几句话就离开我办公室走了。下班后，我打开该茶叶盒来看，里面放有5000美元，每张美元的面额都是100元的。 第五次是在2018年中秋节前的一天，李某1到我办公室来，说是给我拜中秋节，感谢我平时对他的关心，闲聊一下，他就拿了一个茶叶盒放在我办公室的茶几上，就离开我办公室走了。下班后，我打开该茶叶盒来看，里面装有3扎钱，每扎1万元人民币现金，每张钱的面额都是100元的。 刘某1及其儿子李某1以上述给我拜年拜节的方式送钱给我，就是为了跟我搞好关系，希望在平时茅台酒经销业务办理等方面得到我的支持和帮助协调办理。 （二）证人证言 1、证人刘某1的证言，证实其与其儿子李某1为了跟李茂刚拉近距离、搞好关系，希望李茂刚对其和其儿子的公司在茅台酒经销业务办理等方面给予关照，2016年至2018年中秋节、春节期间，先后五次共送给李茂刚12万元人民币和0.5万美元，其本人送了三次，每次3万元人民币，其儿子李某1送了两次，一次是0.5万美元，一次是3万元人民币。 2、证人李某1的证言，证实2017年年初至2018年中秋节前后，其得参与或单独送钱给贵州茅台酒销售有限公司原渠道部经理李茂刚共有4次，第一次是跟其母亲刘某1去的，具体送了多少钱不清楚，第二次也是跟起母亲刘某1去送的，是其母亲刘某1以她公司名义送的3万元人民币；第三次和第四次是其以其公司名义送的，一次5千美元，一次3万元人民币。送钱给李茂刚的目的是为了拉近关系，希望在今后的茅台酒经营过程中能得到李茂刚的支持和帮助。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台（专卖店）合同书、国酒茅台专卖店验收表、先进经销商获奖名单、经销商信息变更申请表等材料，证实刘某1为辽宁津享逸实业有限公司法定代表人，李某1为沈阳浩维实业有限公司法定代表人，两公司与国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司均有业务往来，且在沈阳浩维实业有限公司关于调整合同计划的申请中有李茂刚签批意见为建议变更办理，证实李茂刚与刘某1、李某1之间具有业务往来关系。 九、收受经销商陈某2、刘某2现金人民币90万元及贵州茅台酒（匠心茅台）10件 2016年下半年至2017年9月期间，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司品牌事业部副经理、渠道管理部经理的职务便利，为茅台酒经销商陈某2、刘某2在办理茅台酒团购直销奖励经销权、临时调剂茅台酒合同销售量等方面提供帮助，先后2次分别收受陈某2、刘某2所送价值人民币11.274万元的匠心茅台酒10件及现金人民币90万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚于2020年6月3日供述，证实2009年10月左右，在河南郑州召开秋季糖酒会时经仁怀农村信用社的杨主任介绍认识了陈某2，而刘某2系茅台酒股份公司制酒车间的员工。到2016年以后陈某2和刘某2共同经营茅台酒，并申请成为茅台酒经销商，因为当时任茅品部副经理，他们经常到其办公室来对接茅台酒销售业务，就与刘某2、陈某2熟悉了。 2016年年底，陈某2、刘某2送了10件匠心茅台酒到其中枢一小对面的自建房来，说是为了感谢其在平时办理相关茅台酒销售业务方面给予他们的关照和支持。当时每瓶匠心茅台酒的出厂价是1879元，这款酒是茅台销售公司直销的，零售价也是1879元，这10件酒用于招待亲朋好友喝完了。 2016年年底的一天，陈某2到其办公室对接茅台酒销售业务，其就叫陈某2给其找记账购酒申请，过了一两天，陈某2将5张购酒申请到其办公室给自己，其就拿给马某签批同意后就交给陈某2销售。过后一两个星期，刘某2到其办公室为了感谢其在办理茅台酒销售业务、团购直销奖励茅台酒经销权等方面给予的关照和支持，送了其一张用信封装好的80年的陈年茅台酒提货单，这张提货单的购货单位是遵义澜风毛衣有限公司，之后就将提货单又交给刘某2去销售。之后陈某2打电话告知自己5张购酒批条和80年的陈年茅台酒提货单共获利20多万元，其就说不需要用钱先放他那里。2017年8、9月份，陈某2又到其办公室对接茅台酒销售业务，其又叫他给自己找几张购酒申请来，之后陈某2拿了5张购酒申请来，其拿给马某签字后就交给陈某2处理销售了，然后陈某2告知其获利60多万。之后在2018年春节前的一天晚上十点钟左右，当天家人都已睡觉了，陈某2先联系自己问其在家没，然后背了一个双肩包到其家里来，说是10份购酒申请和80年的陈年茅台酒一共获利90万元，都在双肩包里，之后陈某2就离开了。第二天其就告诉妻子胡某说昨晚放了一个双肩包在没人的房间，要她安排处置。后来胡某告知自己说钱陆续存入其岳母陈某1的账户。 具体给陈某2、刘某2帮忙协调办理茅台酒团购直销奖励经销权是在2015年上半年，当年刘某2实际控制的遵义澜风贸易有限公司完成了10吨陈年茅台酒的销售计划，按照完成量奖励一个经销权，于是在2016年9月，刘某2拿了一份申请到渠道管理部来，其在申请上要求业务部核实数据，核实后经领导签字奖励了一个经销权给刘某2、陈某2他们在重庆的一家公司。到2016年年底，刘某2又以遵义澜风贸易有限公司的名义写了一份申请，这次是奖励到刘某2指定的一家西藏的公司。还有在2016年，长沙德淼公司执行完团购直销计划后，刘某2写了一份申请来，当时和吴建新签字同意奖励2个经销权给刘某2指定的公司。 2017年4、5月份，贵州茅台酒销售公司出台关于经销商单位向商超卖出供应茅台酒销售的办法后，陈某2、刘某2得知这一政策后，到公司找到自己说他们计划从他们公司的茅台酒合同经销指标中临时调剂茅台酒经销指标给上海茅五剑公司，希望其帮忙协调办理相关手续。因此在2017年4、5月份至2018年上半年，陈某2、刘某2提交了7、8次茅台酒临时调剂申请材料到我们渠道管理部来，其签字办理的有4、5次，具体他们是从哪些公司申请调剂的记不清了。 陈某2、刘某2之所以送钱是因为他们都是茅台酒经销商，他们在对接办理团购直销奖励经销权、调剂茅台酒指标计划给上海茅五剑公司向大型商超供货等业务过程中，都找其帮忙办理，他们为了感谢自己才送钱给自己的事实。 另外李茂刚2020年2月3日、2月9日自述材料也证实收受陈某2、刘某2现金人民币90万元和10件匠心茅台酒的事实。 （二）证人证言 1、证人陈某2的证言，证实其以本人、家人和朋友的名义分别成立了贵州昌顺融和实业集团有限公司、贵州醇厚贸易有限公司、遵义市昌顺融和贸易有限公司、昆明黔晨瑞商贸有限公司、北京鑫隆泉商贸有限公司、重庆贵可丰酒业有限公司、株洲泽瑞商贸有限公司、毕业新玺贸易有限公司、深圳黔壹贸易有限公司、昆明勤旭贸易有限公司、杭州荣乔贸易有限公司、桂林志泽贸易有限公司，这些公司都是由其实际控制。刘某2实际控制的公司有长沙德淼贸易公司、泸州清泽贸易公司、成都泗沃贸易公司、桂林志泽贸易公司、西藏泽雨贸易公司。其和刘某2共同成立的公司有3家分别是：金沙青醇酒业有限公司、贵州醇厚贸易有限公司和遵义市昌顺融和贸易有限公司。这些公司全部经营茅台酒销售业务。 2017年7月，其和刘某2就准备从遵义市昌顺融和贸易有限公司分3吨茅台酒出来到贵州醇厚贸易有限公司来获得一个茅台酒销售经营权，当时其和刘某2商量找李茂刚帮忙，然后刘某2就到李茂刚办公室说将贵州醇厚贸易有限公司的40%股份分给李茂刚，当时签了一个代持股协议，签字后就由刘某2转交给李茂刚了，至于李茂刚是否在代持股协议上签字，是否还保存这个协议，其不清楚。后来贵州醇厚贸易有限公司就获得了茅台酒销售经营权，在2018年10月份左右，贵州醇厚贸易有限公司因违规分户的问题被茅台集团取消了茅台酒销售经营权，这个公司自成立以来，一直是刘某2在经营管理，产生3吨茅台酒的利润，大约有300万元，刘某2没有分红给自己，至于有没有分红给李茂刚其不清楚。 2016年下半年，为了拉近和李茂刚的关系及公司在办理相关业务方面需要李茂刚帮忙协调，其和刘某2决定送10件匠心茅台酒给李茂刚，当时是送到李茂刚中枢一小对面旁边的自建房，其和刘某2就开车到他家送了10件酒就走了。这10件酒是其和刘某2以共同合伙公司的名义送的，主要是为了拉近与李茂刚的关系，希望得到他的关照。 2017年1月，其听刘某2说，他为了感谢李茂刚违规给其西藏泽雨贸易有限公司、长沙德淼商贸有限公司获取茅台酒经营权，送了一张80年的陈年茅台酒提货单给李茂刚。这是刘某2单独送的，是刘某2为了感谢李茂刚帮助他获得两家公司的茅台酒专卖店经营权，刘某2才送的，这瓶酒销售所得15万元。 2017年1月，其到李茂刚办公室联系业务，就给他说可以帮他申请几张购酒函。过了几天，李茂刚打电话要其帮忙申请几张购酒函，答应后就以其他不同公司的名义申请了5张购酒函给李茂刚，他讲购酒函拿给马玉鹏签字后让其帮忙处理，同时还将一张80年的陈年茅台酒提货单拿给其要其帮忙处理，之后交给刘某2一起处理销售，获利25万多。后来打电话给李茂刚，他说现在不需要钱，钱先放我们这里。 2017年4月，其和刘某2得知茅台集团销售公司出台有关茅台经销商临时调剂茅台酒合同计划销售给商超卖场的相关政策，按要求由我们把自己公司的茅台销售合同计划量，通过与商超卖场的协商，我们公司就可以临时调剂茅台酒合同计划销售给商超卖场，然后该商超卖场可预先将茅台酒调剂合同计划的销售利润支付给我们，我们便把茅台酒的临时调剂合同计划销售到商超卖场上，由他们自己打款到茅台集团销售公司。于是，和刘某2商量决定通过我们公司与上海茅五剑贸易有限公司进行协商调剂。同月，其以实际控制的北京华顺祥贸易有限公司和株洲市贵汇源商贸有限公司的名义申请调剂茅台酒给上海茅五剑贸易有限公司；5月，其以朋友张黎实际控制的自贡市昌顺融和酒业有限公司名义，11月刘某2以实际控制控制的重庆诚优兴泽商贸有限公司的名义申请调剂茅台销售给上海茅五剑贸易有限公司，以上这几个公司临时调剂合同计划的申请先是经过李茂刚审核过关，马玉鹏签字审批调剂成功的，其中其实际控制的两家公司获利770多万，刘某2和张某3的公司获利多少不清楚。 2017年9月，其打电话与李茂刚对接茅台酒销售业务，李茂刚再次向其提出给他申请几张购酒函的事，其又以不同公司的名义申请了5张购酒函给他，他找马玉鹏签字后又让其帮忙处理销售，其又将5张购酒函交给刘某2处理，这次获利65万多，这些钱都放在刘某2那里。 2017年11月的一天，当天去李茂刚办公室对接业务，他说将钱给他，于是叫刘某2取了100多万现金给自己，用双肩包装了90万，当晚9、10点钟就到李茂刚家给他后就离开了。 除了80年的陈年茅台酒销售的15万是刘某2单独送的外，送给李茂刚的75万元是和刘某2以共同合伙公司的名义送的，是共同决定送的，是希望李茂刚帮助我们两个实际控制的公司调剂茅台酒合同计划和感谢李茂刚帮助我们调剂茅台酒销售卖给上海茅五剑公司，所以才采取以申请10张购酒函的形式送。 2018年1月，又以实际控制的北京鑫隆泉商贸有限公司和重庆贵可丰酒业有限责任公司，马某1以控制的泸县顺康商贸有限公司和刘某2以实际控制的泸州清泽贸易有限公司的名义来申请茅台酒的临时调剂合同计划，先是找李茂刚审核，然后由李茂刚上报给马玉鹏签字审批同意，通过调剂合同销售，其实际控制的公司获利2400万元，刘某2获利520万元，马某1获利1080万元。 2、证人刘某2的证言，证实2014年开始开公司，因为是茅台集团员工，根据茅台集团相关规定，用同一个人的身份证注册登记为法人的公司不能获得多个茅台酒的销售经营权，所以就以本人及借用家人、亲戚、朋友等的名字注册登记，分别注册了长沙德淼贸易公司、泸州清泽贸易公司、成都泗沃贸易公司、桂林志泽贸易公司、西藏泽雨贸易公司、重庆诚优兴泽贸易公司，以上6家公司注册的法人代表虽不是自己，但实际上由其控制，日常经营、亏损和盈利都由其负责。同时在2016年至2018年3月期间还和陈某2注册成立了遵义市昌顺融和贸易有限公司、贵州醇厚贸易有限公司、金沙青醇酒业有限公司。在贵州醇厚贸易有限公司中其和陈某2各持股30%，何某和胡某代李茂刚持干股40%，但该公司在成立当年就被取消了茅台酒经营权，没有赚钱也没有分红，让李茂刚持干股主要是为和他拉近关系。 2016年下半年，因其与陈某2合伙的公司在购买茅台酒的过程中与贵州省茅台酒销售有限公司渠道部对接业务比较多，陈某2就和自己商量，为了拉近与李茂刚的关系和公司在办理相关业务方面需要找李茂刚帮忙协调，决定从我们俩合伙公司的库存茅台酒中拿出10件匠心茅台酒送给李茂刚。之后在下半年的一天，其就驾车邀陈某2去中枢一小对面旁边小巷李茂刚家送了他10件匠心酒。 2017年1月的一天，陈某2对其说再送点东西给李茂刚，当时正好我有一张提前开好的一瓶80年陈年茅台酒提货单（价值99999元人民币），这张提货单是以贵州省仁怀市嘉荣农业发展有限公司的名义申请的，这个公司是陈某2的公司，付款和提货都是由遵义澜风有限公司付款和提货的，于是我俩便决定将这瓶80年的陈年茅台酒送给李茂刚；之后其到李茂刚办公室送给了他。 同时，也是在2017年1月份的一天，陈某2和其商量，讲李茂刚家装修比较简陋，我们想办法找些购酒函让李茂刚拿给领导去签批，帮助他解决一些家庭的实际困难，于是陈某2就安排其以几家公司的名义写了5张购酒函的申请，其将这些购酒函写好盖好公司章交给了陈某2，由他去办理相关审批手续，后来，陈某2对其说李茂刚说暂时不需要钱，李茂刚把这5张经审核签批的购酒函和一瓶80年茅台酒的提货单交给陈某2，陈某2又把这5张购酒函和一瓶80年茅台酒的提货单交给其保管，之后其就拿这5张购酒函和1瓶80年茅台酒的提货单去销售处理，共计25万元，其中销售一瓶80年茅台酒卖得的15万元，销售5张购酒函的酒获得利润10万元。钱暂时由其保管。 到2017年4月份，其和陈某2得知茅台酒销售公司出台有关经销商临时调剂茅台酒合同计划销售商超卖场的相关政策，陈某2和其商量决定通过我们的公司与上海茅五剑贸易有限公司进行协商调剂。之后陈某2以他实际控制的公司名义将调剂茅台酒合同计划酒销售给上海茅五剑贸易有限公司。2017年11月，其以实际控制的重庆诚优兴泽商贸有限公司的名义，申请临时调剂贵州茅台酒销售给上海茅五剑贸易有限公司。这些公司的临时调剂合同计划的申请，都是由其写好后交给陈某2的，陈某2再将申请拿去找茅台集团销售公司相关领导签字同意，这样我们就将临时调剂茅台酒合同计划销售给了上海茅五剑贸易有限公司来获得利润。 2017年9月，陈某2再次安排其以不同公司名义写了5张购酒函的申请，其写好盖好公司章后就交给了陈某2，后来李茂刚把这5张经审核签批的购酒函交还给陈某2，然后陈某2又把这5张购酒函交给其保管，过了一段时间其就拿这5张购酒函销售处理，共获得利润共计65万元，这65万元暂时由其保管存入其个人的银行账户，具体是哪个银行记不清了。 2017年11月的一天，陈某2跟其说，李茂刚要我们把那10张购酒函赚取的利润和销售处理1瓶80年陈年茅台酒提货单的钱给他送去，要其准备150万元。于是其就叫其三姐夫曾某（在我公司负责财务）到银行从公司账户上取150万元送去交给陈某2，这笔钱在我公司的财务流水账上是有记录的，陈某2得到这150万元后，说将其中的90万元送给李茂刚了。送给李茂刚的90万元，都是以其和陈某2共同合伙公司贵州醇厚贸易有限公司、遵义市昌顺融和贸易有限公司和金沙青醇酒业有限公司的名义送的。 我们送钱给李茂刚之后，在2018年1月份，陈某2和其想再次计划从自己实际控制公司的茅台酒销售合同指标中临时调剂茅台酒合同计划销售给上海茅五剑贸易有限公司。为此，陈某2就安排其写了临时调剂合同计划申请并交给他，临时调剂合同计划申请材料是陈某2拿到茅台酒销售公司渠道管理部去办理的，后来我们的申请得到批准，通过临时调剂合同计划销售之后，其个人实际控制的泸州清泽贸易公司获在临时调剂合同计划销售给上海茅五剑贸易有限公司中，获得利润500万元左右，陈某2个人实际控制的公司获得多少利润不清楚。 10张购酒函是分两批次拿给李茂刚的，第一批是2017年1月份，分别是以贵州习水华泰龙贸易有限公司和贵州青乔园林有限公司、以广州亚宁商贸有限公司、遵义澜风贸易有限公司的名义申请的；第二批是2017年9月份，是以遵义市昌顺融和贸易有限公司、金沙青醇酒业有限公司、株洲市泽瑞商贸有限公司、重庆贵可丰酒业有限公司、昆明黔晨瑞商贸有限公司的名义申请的。 之所以送钱给李茂刚，主要是其和陈某2都是茅台酒经销商，并且是合伙经营茅台酒的，李茂刚当时作为贵州茅台酒销售公司渠道管理部经理，负责茅台酒经销合同指标、茅台酒临时调剂指标等业务审核把关工作，我们送酒和送钱给李茂刚，一是其和陈某2共同送10件匠心茅台酒给李茂刚，主要是为了与李茂刚拉近感情和关系，使我们公司在今后与茅台集团办理业务时他能够即时给我们提供方便；二是其以与陈某2合伙公司名义送给李茂刚1瓶80年的茅台酒提货单价值15万元，是为了感谢李茂刚在公司业务、合同计划调剂和遵义澜风贸易有限公司团购销售茅台酒获取奖励经销权等方面的关照；三是其与陈某2共同合伙公司的名义以购酒函的形式送给李茂刚75万元，主要是为了与贵州茅台酒销售公司对接办理茅台酒销售、临时调剂茅台酒合同计划等业务，我们都曾找过李茂刚帮忙，在李茂刚在帮助下，使我们公司在没有支付经营成本的情况下，就获得了利润；为了感谢李茂刚给我们公司提供帮助，以及希望今后李茂刚继续给我们公司在临时调剂茅台酒指标方面提供方便，所以我们才送了75万元钱给李茂刚的。 送钱之后，李茂刚给我们提供了以下帮助：李茂刚作为茅台酒销售公司的经理，在平时给我们公司办理的具体业务，如变更公司地址、电话、审核相关材料等的方面，他给我们提供了方便，使得我们办事效率更快。在调剂茅台酒合同计划销售的过程中，李茂刚帮助其公司和陈某2的公司调剂茅台酒合同计划销售给上海茅五剑贸易有限公司，让我们各自的公司在没有支付经营成本的情况下，就轻松的赚取了利润。同时遵义澜风贸易有限公司在销售团购茅台酒过程中，给予该公司多奖励一个经销权，在这些方面李茂刚给予我们关照。 其和陈某2合伙成立的三个公司的账都是入其公司的账，为避免少缴税，所以安排其三姐夫曾某将大部分收入和支出放入他的银行卡进行管理，曾某出示的银行流水取出的150万元是其叫曾某取出来给陈某2的，但最后听陈某2讲只送给李茂刚90万。对于送给李茂刚的10件匠心酒（每件6瓶），虽然国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司会计凭证中单价是1605.98元，但加上税额就是1879元每瓶。总之，2016年飞天53度500ｍｌ国宴专用和2017年53度500ｍｌ贵州茅台匠心酒是一种酒，出厂价都是1879元每瓶，那么10件茅台匠心酒的价值共计112740元。 3、证人曾某的证言，证实其知晓刘某2实际控制的公司有两家，一家是以其名义成立的泸州清泽贸易公司、一家是其以爱人成立的西藏泽雨贸易公司。其是刘某2的姐夫同时也帮助刘某2管理部分账务。其听刘某2说他与陈某2一起共同经营茅台酒做生意，具体怎么做刘某2没有说。在2017年11月15日刘某2叫其取150万元给陈某2送去，账户其到仁怀工商行从其银行卡尾号为8374的账号取了150万元送到陈某2的昌顺融和公司的办公室去。8374这张卡是刘某2刷ＰＯＳ机收取的买酒款，因为便于开展业务，对公账户流程比较复杂，刘某2用其个人账户与客户及合伙人开展业务。 同时曾某提供的账目证实2017年11月15日取款给陈某2150万元的事实。 4、证人袁某的证言，证实贵州茅台酒销售有限公司渠道管理部的工作职责是负责考核经销商、对经销商管理以及与特约经销商（专卖店）签订经销合同、申请茅台酒进行审核。茅台酒经销商调剂增量是由渠道部管理，临时调剂的相关申请也是由渠道部负责。2016年10月至2018年9月李茂刚任贵州茅台酒销售有限公司茅台酒渠道管理部经理。2016年飞天53度500ｍｌ国宴专用和2017年53度500ｍｌ贵州茅台匠心酒是一种酒，出厂价都是1879元每瓶。 5、证人胡某的证言，证实2018年春节期间的一天，李茂刚告知其说家里没人住的那个房间的一个双肩包里装有钱，让其安排处理，之后去数共90万元，这笔钱其用来家庭开支了。 （三）书证 1、调取证据通知书、人员基本情况信息、婚姻状况资料，证实陈某2的主要社会关系有何某（妻子）、陈某3（父）、唐某（母）、陈某（姐）、陈某（堂弟）、陈某1（堂弟）；刘某2的社会关系有刘某3（姐）、曾某（姐夫）、曾某1（曾某之哥）。 2、调取证据通知书、企业信息查询单、营业执照，证实： （1）陈某2本人及利用其主要社会关系成立的公司有2015年8月14日陈某2注册成立贵州昌顺融和实业集团有限公司（自然人独资），法定代表人陈某2，2018年11月16日公司名称变更为贵州昌顺融和实业集团有限公司；2012年2月15日陈某3、陈某4注册成立贵州省仁怀市贵和酒业有限公司，法定代表人陈某5；2013年11月25日贵州昌顺融和实业集团有限公司（法人股东）、陈某6、何某注册成立贵州仁怀市贵和酒业销售有限公司，法定代表人陈某7；2007年陈某8、何某注册成立贵州省仁怀市茅台镇盟康商贸有限公司，法定代表人陈某8；2014年12月11日陈某7、贵州昌顺融和实业集团有限公司注册成立了贵州仁怀市嘉荣农业发展有限公司，法定代表人陈某7；2017年8月18日注册成立北京鑫隆泉商贸有限公司，法定代表人陈某7；2016年9月14日注册成立重庆贵可丰酒业有限公司，法定代表人唐某（表弟）；北京华顺祥贸易有限公司注册成立于2016年9月19日，法定代表人陈某7；昆明勤旭贸易有限公司注册成立于2016年8月30日，法定代表人龚某（朋友）；杭州荣乔贸易有限公司注册成立于2017年5月4日，法定代表人蒲某（朋友）。 （2）刘某2本人及利用社会关系成员成立的公司有2014年5月29日余某、刘某2注册成立了贵州省仁怀市醉梦酒业销售有限公司，法定代表人刘某2；株洲市泽瑞商贸有限公司（前身为株洲市贵汇源商贸有限公司）注册成立于2017年4月24日，法定代表人曾智；重庆诚优兴泽贸易有限公司注册成立于2017年2月2日，法定代表人陈某9（刘某2亲戚）；贵州澜风酒业有限公司注册成立于2015年6月25日，法定代表人余某；遵义澜风贸易有限公司注册成立于2015年12月8日，法定代表人刘某2。 （3）陈某2与刘某2利用社会关系共同成立的公司有遵义市昌顺融和贸易有限公司注册成立于2017年4月21日，法定代表人唐某；金沙青醇酒业有限公司注册成立于2017年7月6日，法定代表人何某；贵州醇厚贸易有限公司注册成立于2017年7月12日，法定代表人何某。 3、调取证据通知书、购酒申请（函）及国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司零售单，证实：（1）2017年1月3月贵州习水华泰龙贸易有限公司、贵州青乔园林有限公司（实际以遵义澜风贸易公司开具）分别向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司申请购买飞天茅台酒30件、50件，茅台公司共开具零售单4张，金额分别为119880、119880、59940、59940元；价格共359640元。 （2）2017年1月3日广州亚宁商贸有限公司（实际以遵义澜风贸易公司开具）申请购酒50件，零售单价格为119880元。 （3）2016年12月29日、30日、31日遵义澜风贸易有限公司三次申请购酒，零售单价格三次均为119880元。 （4）2017年9月3日遵义市昌顺融和贸易有限公司申请购买2000-2007年茅台酒各10件、精品茅台酒20件，零售单共7张，金额为363540、297540、281340、266340、251340、217740、275880元。共1953720元。 （5）2017年9月4日金沙青醇酒业有限公司申请购买2000年茅台酒10件，零售单价格为363540元。 （6）2017年9月1日株洲市泽瑞商贸有限公司申请购买2000年至2007年茅台酒各10件，零售单共6张，价格分别为363540、297540、281340、266340、251340、217740元，价格共1677840元。 （7）2017年9月1日重庆贵可丰酒业有限公司申请购酒2000年至2007年茅台酒各20件、精品茅台酒10件，零售单共7张，价格分别为363540、297540、281340、266340、251340、217740、137940元。价格共1812780元。 （8）2017年9月4日昆明黔晨瑞商贸有限公司申请购酒2000年至2007年茅台酒各10件，零售单共6张，价格分别为363540、297540、281340、266340、251340、217740元，价格共1677840元。 以上企业信息查询单、营业执照证实购酒函的申请均是以陈某2和刘某2以及两人实际控制的公司进行申请的。 4、调取证据通知书、销售出库单、零售单、申请，证实2017年1月9日贵州省仁怀市嘉荣农业发展有限公司向贵州茅台酒销售公司申请“80年茅台酒1箱、50年茅台酒5箱……”。于1月16日又申请将公司开票名称变更为遵义澜风贸易有限公司。同日，遵义澜风有限公司将80年茅台酒1件/1瓶提解出库，单价为99999元。 5、调取证据通知书、关于销售10张批条和1瓶80年茅台酒获利情况说明，证实遵义澜风贸易有限公司销售2017年1月3日的5张购酒批条获利111600元；销售2017年9月的5张购酒批条获利653880元；销售1瓶80年茅台酒150000元。销售以上10张购酒批条和1瓶80年茅台酒共获利915480元。 6、调取证据通知书、情况说明、销售公司购货单，证实经贵州茅台酒销售有限公司查询，2017年1月16日公司将53%vol500ml贵州茅台酒（国宴专用）产品名称变更为贵州茅台酒（匠心茅台）；同年3月10日将53%vol500ml贵州茅台酒（匠心茅台）变更为贵州茅台酒（精品）。贵州茅台酒（匠心茅台）每瓶单价1879元，10件贵州茅台酒（匠心茅台）的价格共计112740元。 7、调取证据通知书、关于明确2015年团购直销政策的通知(黔茅营销通（2015）23号）、股份公司营销专题会议纪要（黔茅股份专议（2015）47号），证实2015年5月8日国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司下发《明确2015年团购直销政策的通知》规定“普通茅台酒团购10吨（含）以上，当年一次性奖励50%的合同价指标，次年同比例奖励一个专卖店或特约经销权。陈年茅台酒团购5吨（含）以上，按合同价供给，当年一次性按1:2奖励普通茅台酒合同价指标，次年按1:1奖励一个专卖店或特约经销权。2015年12月18日会议纪要明确“继续执行团购直销政策，将一年内完成10吨公司零售价普通茅台酒或5吨合同价陈年酒奖励一个经销权的政策，调整为完成5吨公司零售价普通茅台酒或5吨合同价陈年酒奖励一个经销权。 8、调取证据通知书、经营权申请、经销商信息变更申请表等，证实：①2015年6月24日贵州省仁怀市醉梦酒业销售有限公司因执行完2014年销售10吨茅台酒的计划，向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司提出申请签订专卖店合同，签订公司名称为贵州澜风酒业有限公司（法定代表人余兴珍）。该申请上有李茂刚的签字认可。2017年8月1日申请将其专卖店经销权变更到金沙青醇酒业有限公司（法定代表人何某）。②2015年11月24日仁怀市醉梦酒类经营部因执行完2015年5吨的茅台酒直销合同计划，向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司提出申请签订特约经销商合同，签订公司名称为遵义澜风贸易有限公司（法定代表人刘某2）。申请上有李茂刚的签字认可。2017年5月申请将其特约经销权变更到遵义市昌顺融和贸易有限公司（法定代表人唐某）。③2016年9月5日遵义澜风贸易有限公司因执行完2015年5吨陈年茅台酒直销合同计划，向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司提出申请签订特约经销商合同，签订公司名称为重庆贵可丰酒业有限责任公司（法定代表人唐明灿）。申请上有李茂刚的签字认可。④2016年3月2日湖南吉祥贸易有限公司因执行完30吨飞天茅台酒直销合同计划，向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司提出申请签订特约经销商合同，签订公司名称为北京华顺祥贸易有限公司（法定代表人陈某7）、长沙昊舜酒业有限公司、东莞市武曲星酒业有限公司。④2016年12月2日株洲贵汇源商贸有限公司因执行完5吨陈年茅台酒直销合同计划，向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司提出申请签订特约经销商合同，签订公司名称为昆明黔晨瑞商贸有限公司（法定代表人陈畅）。 以上转让公司特约经营权或申请签订特约经营权（专门店合同）的公司均是陈某2、刘某2实际控制或成立的公司。 9、调取证据通知书、国酒茅台（特约经销）合同书，证实国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司于2017年2月17日与北京华顺祥贸易有限公司、广州黔茅贸易有限公司、2月27日与贵州澜风酒业有限公司、2月28日与遵义澜风贸易有限公司、2月15日与株洲市贵汇源商贸有限公司、与泸州清泽贸易有限公司、2月20日与昆明黔晨瑞商贸有限公司、与重庆贵可丰酒业有限责任公司、2018年1月1日分别与北京鑫隆商贸有限公司、广州黔茅贸易有限公司、贵州醇厚贸易有限公司、遵义市昌顺融和贸易有限公司、金沙青醇酒业有限公司、株洲市泽瑞商贸有限公司、泸州清泽贸易有限公司、昆明黔晨商贸有限公司、重庆贵可丰酒业有限公司签订了国酒茅台特约经销商供货合同。以上公司均是与陈某2、刘某2成立或实际控制的公司。 10、调取证据通知书、贵州茅台酒销售有限公司文件《KA、地方商超、电商渠道管理办法》（黔茅销发（2017）17号），证实该《办法》第16条规定“经销商的选择。KA小组与各KA、地方商超及电商根据合作历史、供给能力、服务质量等共同选择渠道指定供应商”。第6条规定“KA包括国际品牌KA及国内品牌KA，包括麦德龙、沃尔玛……”。 11、调取证据通知书、采购、供货框架合同及情况说明，证实2018年1月5日锦江麦德龙现购自运有限公司与上海茅五剑贸易有限公司签订（茅台酒）供货合同，由上海茅五剑贸易公司为锦江麦德龙现购自运有限公司供应（茅台酒）。 12、调取证据通知书、临时性计划调剂申请书，证实重庆诚优兴泽商贸有限公司、自贡市昌顺融和就业有限公司、株洲市贵汇源商贸有限公司、北京华顺祥贸易有限公司、北京鑫隆泉商贸有限公司、重庆贵可丰酒业有限公司、泸州清泽贸易有限公司、泸县顺康商贸有限公司等公司于2017年至2018年期间分别向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司申请将其公司的茅台酒计划量临时调剂到上海茅五剑贸易有限公司。其中李茂刚在北京鑫隆泉商贸有限公司、重庆贵可丰酒业有限公司、泸州清泽贸易有限公司、泸县顺康商贸有限公司等公司的申请书上签署“该单位为供货大众商超，建议给予支持”的意见。 十、收受经销商许某现金人民币5万元 2016年年底，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司渠道管理部经理期间，经销商许某为了其公司茅台酒经销指标不被核减或少核减，希望李茂刚能够从中帮助协调，送给李茂刚现金人民币5万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2020年1月12日的自书材料与2020年3月10日的供述，证实2016年年底的时候，河南省副食品公司总经理许某得知贵州茅台酒销售公司出台政策，对2013年至2016年增量比较多并且经销权在40吨以上的茅台酒经销商，公司要对茅台酒经销指标进行适当核减。许某为了防止贵州茅台酒销售公司核减许某公司的茅台酒经销指标，2016年年底，得到其的办公室送给其5万元人民币现金。希望其能帮助在领导面前美言几句，尽量不要核减许某公司的茅台酒经销指标或者少核减许某公司的茅台酒经销指标。 （二）证人证言 证人许某的证言，证实其在任河南省副食品有限公司副总经理期间，负责所有销售酒品的采购。2016年年底，其得知茅台酒销售公司出台政策，要对2013年至2016年增量比较多并且经销权在40吨以上的茅台酒经销商经销指标进行适当核减，其为了公司茅台酒经销指标不被核减，或能少核减就尽量少核减，得到茅台酒销售公司李茂刚办公室，请李茂刚帮忙协调，并将一个用黑色塑料袋装好的5万元现金人民币送给李茂刚。 （三）书证 1、调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台专卖店验收表、国酒茅台（专卖店）合同书等材料，证实河南省副食品有限公司法定代表人为王庆云，2016年1月25日河南省副食品有限公司与国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司签订合同销量为130.4吨，河南省副食品有限公司与国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司之间有业务往来，在国酒茅台专卖店装修申报表、国酒茅台专卖店验收表等材料上有李茂刚签署意见情况，证实李茂刚于该公司之间有业务关系。 2、调取证据通知书、清单、关于调减大户经销商2017年度合同计划的请示，证实2016年1月16日贵州茅台酒销售有限公司向贵州茅台酒股份有限公司请示拟将2016年度合同量较大的经销商在签订2017年合同时计划适当调减，其中调减原则：（一）计划调减对象为2016年合同量在40吨及以上的经销商……，其中河南省副食品有限公司在调减客户名单内。 十一、收受经销商潘某现金人民币5万元 2016年年底至2018年春节前，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司渠道管理部经理期间，茅台酒经销商潘某为了得到李茂刚在茅台酒销售业务方面的关照和帮助，先后两次送给李茂刚现金人民币5万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2019年12月3日的自书材料与2020年3月20日的供述，证实2016年底至2018年春节前期间，其得先后两次收受浙江省的茅台酒经销商潘某送其的共计5万元人民币现金，潘某给其送钱的目的是因为其担任贵州茅台酒销售公司渠道管理部经理，是看上其所在的岗位和职务，为了与其搞好关系。第一次是在2016年年底、2017年春节前的一天，潘某在其办公室趁其出去处理点事时，把用信封装的2万元人民币现金放在其办公室的抽屉里的；第二次是2018年春节前的一天，潘某在其办公室趁其上洗手间的时候，把装有3万元人民币现金的大红包放在其办公室抽屉里的。 （二）证人证言 潘某的证言，证实杭州宏强酒业有限公司法人代表是其爱人的哥哥马国良，杭州国香缘酒类销售有限公司法人代表是马国琴，其都是实际控制人，其公司为了与李茂刚拉近关系，希望在经营茅台酒过程中，得到李茂刚的关照帮忙协调，其得代表公司分两次送钱给李茂刚共5万元人民币现金。第一次是2016年年底春节前，其在李茂刚办公室趁李茂刚有事离开时，把一个事先准备好装有2万元人民币的信封放在李茂刚办公桌的抽屉里面；第二次是在2018年春节前的一天，其在李茂刚办公室，趁李茂刚有事短暂离开办公室，将事先准备好的一个装有3万元人民币现金的大红包放在李茂刚办公桌的抽屉里。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台专卖店验收表、国酒茅台（专卖店）合同书等材料，证实杭州宏强酒业有限公司法定代表人为马国良，杭州国香缘酒类销售有限公司法定代表人为马国琴，两公司与国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司均签有销售合同，国酒茅台专卖店验收表中有李茂刚签字，证实李茂刚与两公司有业务关系。 十二、收受经销商宫某所送2万美元 2017年9月，李茂刚利用其担任贵州茅台酒销售有限公司渠道管理部经理的职务便利，为茅台酒经销商宫某在恢复2018年茅台酒经销合同指标上提供帮助，非法收受宫某所送2万美元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚2020年3月9日的自书材料与2020年3月10日的供述，证实2016年，在茅台集团向国家工商总局申请“国酒茅台”商标注册过程中，作为茅台酒经销商宫某所控制的上海浩泽贸易有限公司被误认为参与反对茅台集团申报“国酒茅台”商标注册的事情，被暂停一切茅台酒经销业务。后在茅台销售公司渠道管理部起草关于恢复宫某公司茅台酒经销业务的报告，经其初审后逐级呈报给茅台酒销售公司、法律知保处、茅台酒股份公司签字后，在领导审批该报告过程中，2017年9月份左右的一天，宫某为了感谢其帮忙加快协调处理，尽快提交恢复公司茅台酒经销业务的报告给集体公司领导签批，及时恢复茅台酒经销业务，得到其办公室将用信封包装的2万美元送给李茂刚。 （二）证人证言 证人宫某的证言，证实在2016年的时候，其所控制的公司被误认为参与反对贵州茅台集团申报“国酒茅台”商标注册的事情，被暂停了一切茅台酒经销业务，不再与其续签2017年的茅台酒经销合同，后在处理恢复其公司茅台酒经销业务过程中，为了感谢李茂刚按公司程序，及时帮助其公司将申诉材料初审并逐级呈报签字，恢复了其公司2017年7吨左右的茅台酒经销指标，2018年按2016年的合同经销指标签订经销合同，得到李茂刚办公室将用信封装好的2万美元送给李茂刚。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、客户信息登记表、营业执照、国酒茅台（特约经销）合同书、关于上海浩泽贸易有限公司合同处理的请示、回复函、情况说明等材料，证实上海浩泽贸易有限公司法定代表人为宫某，2016年1月25日，该公司与国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司签订有经销合同，因国酒茅台注册商标时该单位持异议，被暂停了2017年茅台酒合同，后经核实，国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司又恢复了该公司2017年7.4吨茅台酒经销指标，2018年恢复按2017年合同量80吨续签合同。 十三、收受经销商单某现金人民币共计10万元 2018年3月，李茂刚在担任贵州茅台酒销售有限公司渠道部经理期间，茅台酒经销商单某为了得到李茂刚在其公司申报作为茅台酒体验馆试点单位上的特别推荐和关照，先后两次送给李茂刚现金人民币共计10万元。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: （一）被告人的供述与辩解 李茂刚于2019年11月28日、12月5日的自书材料和2019年11月28日、2020年5月14日的供述，证实其在担任贵州茅台酒销售有限公司渠道管理部经理期间，曾2次收受上海茅台酒经销商单某所送现金共计10万元人民币。第一次是在2018年6月份的一天，单某到其办公室希望其在单某开设茅台酒体验馆申请事宜上帮忙推荐她的公司作为开设茅台酒体验馆的单位，并将用杂志报纸包好的5万元现金放到其办公桌的抽屉里；第二次是在2018年9月左右的一天，单某再次来到其办公室，与其谈了她申请茅台酒体验馆的相关审批工作进度，希望其帮忙协调把她申报茅台酒体验馆的公司推荐为试点建设单位，单某在即将离开办公室时，把事先用杂志报纸包好的5万元现金放到其书柜下面的格子里面。 （二）证人证言 证人单某的证言，证实其在经营贵州茅台酒专卖过程中，曾于2018年6月、2018年9月找过贵州茅台酒销售有限公司渠道部经理李茂刚帮忙审核茅台酒体验馆申报材料的事，并分两次每次5万元送给李茂刚10万元人民币。 2018年6月份的一天，我拿着申报茅台酒体验馆的材料去到了贵州茅台酒销售有限公司6楼渠道部李茂刚办公室，见面后，我就对李茂刚说，我是来办理茅台酒体验馆的事情，麻烦你给我审核一下，我就把材料拿给了李茂刚，李茂刚看了我的材料就对我说你的情况我知道了，随后，我就把事前准备好的，百元面额，一万一扎用杂志纸包装好的5万元人民币放在了李茂刚办公桌旁边柜子里面，我就说深圳的一家公司也在上海申报开设茅台酒体验馆的事情，我所购置的用于开设茅台酒体验馆的写字楼各方面条件都比较好，你优先给我上报一下，李茂刚回复我说知道了，我就把钱放在柜子里后，我就离开了。我把申报开设茅台酒体验馆的材料递交给渠道部李茂刚后，一直没有消息，到了2018年9月份左右，我自己一人又去到了贵州茅台酒销售有限公司6楼渠道部李茂刚的办公室找李茂刚，见面后，我就问李茂刚我申报开设茅台酒体验馆的事情怎么没有消息了，李茂刚回复说，我的申请材料他已经帮我提交上去了，现在茅台集团的领导在定设计公司的事，待设计公司确定下来了，就开始审核各个地区的茅台酒经销商申请材料，最终再确定开设茅台酒体验馆的茅台酒经销商。李茂刚还讲：我已经仔细看了你的申报材料，你的条件比较全国其他经销商各个方面都是比较好，你的材料是第一批报上去的，我听了很高兴，我就把事前准备好的，百元面额，一万一扎用杂志纸包装好的5万元人民币拿给了李茂刚，并对李茂刚讲：“你帮我多盯着点，多推荐一下我的申报材料”，李茂刚收下我的钱后，我就离开了。 （三）书证 调取证据通知书、调取证据清单、申请报告、国酒茅台经销商“十个力”标准考察表、营业执照、产品购销合同等上海丹豪贸易有限公司申报茅台文化体验馆建设的相关材料及关于上海丹豪贸易有限公司申报建设茅台文化体验馆的情况说明、销售公司茅台文化体验馆项目推进情况，证实上海丹豪贸易有限公司向国酒茅台（贵州仁怀）营销有限公司申报建设茅台文化体验馆项目，茅台酒销售有限公司未确定上海丹豪贸易有限公司为茅台文化体验馆备选单位，茅台文化体验馆项目因公司领导思路调整当前处于暂缓状态。 另查明，被告人李茂刚收受的涉案财物大部分用于购置房产，案发后被告人及其家属积极配合办案机关追缴涉案赃款人民币共计570万元及3.99万美元。茅台酒经销商岑某于2019年11月14日将事先约定送给被告人李茂刚的2019年度3吨茅台酒销售利润人民币300万元主动上缴至中国贵州茅台酒厂（集体）有限责任公司违纪资金专户，贵州茅台集团纪委于2020年7月31日已将该款转至黔东南州纪委。 上述事实,有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实: 1、中国工商银行电子银行回执，证实2019年11月14日岑某通过中国工商银行江门市分行业务处理中心向开户行为中国农业银行股份有限公司仁怀茅台支行、户名为中国贵州茅台酒厂（集体）有限责任公司违纪资金专户汇入人民币300万元。 2、扣押财物、文件清单、李茂刚缴纳违纪款情况统计表、银行转账凭证，证实被告人李茂刚及其爱人胡某已退缴的赃款合计人民币570万元，经销商岑某退缴至茅台纪委赃款人民币300万元。 3、扣押财物、文件清单、通知书，证实三穗县监察委于2020年4月12日依法扣押了李茂刚之爱人胡某所持有涉案款物3.99万美元。 4、协助查询财产通知书、回执及查询清单，证实三穗县监察委请仁怀市建设局协助查询李茂刚及亲属胡某、李某2、车某、陈某1、李某3、李某4、李某4的房产信息、购房合同等信息，经查询得知，李某3在贵州省遵义市仁怀市中枢街道办事处酒都商业广场武装部片区电梯楼拥有37.02㎡的车库1个（产权证号20××80）、李某2、车桂英在贵州省遵义市仁怀市拥有2177.92㎡住房1套（产权证号20××51）、李茂刚在贵州省遵义市仁怀市柏丽郡拥有250.50㎡住宅1套（预告登记、产权证号201603302）、李某5在贵州省遵义市仁怀市。 5、三穗县监察委调取证据通知书、清单、商品房买房合同及预售备案登记表、收据、认购书等，证实三穗县监察委调取了李茂刚、胡某及近亲属所购买房产的买卖合同等相关资料，本案中涉及的商品房买卖合同有：Ａ:2017年11月27日李某4与贵州仁怀碧桂园房地产开发有限公司签订商品房买卖合同，李某4购买该公司项目名称为遵义仁怀六转盘碧桂园4＃楼1单元201号房，合同价款600382元。于2017年11月26日分别支付50000元、4366.32元、250191元、2017年12月29日支付300191元。 B：2017年11月27日李某4与贵州仁怀碧桂园房地产开发有限公司签订商品房买卖合同，李某4购买该公司项目名称为遵义仁怀六转盘碧桂园4#楼1单元101号房，合同价款1758693元。于2017年11月27日分别支付829346元、4770.08元、50000元、2017年12月29日支付879347元。 C:2018年5月13日李某3与贵州中泰置业有限公司签订商品房买卖合同，李某3购买该公司项目名称为悦龙国际城天麓1号五期御峰苑区御峰二号楼1单元1-16-1号房，合同价款952024元；于2018年5月13分三次支付该公司932024元、20000元、4375.2元。 Ｄ:2018年5月13日李某4（由监护人母亲胡某代签）与贵州中泰置业有限公司签订商品房买卖合同，李某4购买该公司项目名称为悦龙国际城天麓1号五期御峰苑区御峰二号楼1单元1-16-2号房，合同价款933465元。于2018年5月13日分四次支付该公司723000元、190465元、20000元、4365元。 Ｅ：2018年10月27日李某3与华润置地（贵阳）有限公司签订商品房买卖合同，李某3购买该公司项目名称为贵阳华润国际社区二期Ｆ区（Ｆ11）1-12-19号房，合同价款325917元。于2018年5月15日通过陈某1账号尾号为4555的账户支付该公司325917元。 Ｆ:2018年10月27日李某3与华润置地（贵阳）有限公司签订商品房买卖合同，李某3购买该公司项目名称为贵阳华润国际社区二期Ｆ区（Ｆ11）1-12-18号房，合同价款325917元。于2018年5月15日通过陈某1账号尾号为4555的账户支付该公司325917元。 6、胡某的证言，证实其爱人李茂刚拿了三笔大额资金交其保管，第一笔是2016年10月拿了70万，其中60万元存入个人建设银行为好4533的账户用于支付购房款了，部分用于生活开支了；第二笔是2017年4、5月份拿了250万，这钱分多次大部分存入其母亲陈某1的账户，小部分存入其个人账户用于支付购房款了；第三笔是2018年拿了280万，这钱也是存入其和其母亲的账户用于支付购房款了。所以这600万元中500万元左右用于买房，生活开支了一些，还剩90万元通过其母亲陈某1的账户转入到李茂刚的账户，上缴到三穗县纪委违纪账户了。500万元先后购买了6处房产：一是2017年11月购买了位于仁怀六转盘碧桂园4＃楼负一层201号门面，产权登记在儿子李某4名下，合同价60多万；二是在同年的11月，购买了位于仁怀六转盘碧桂园4＃楼负一层101号门面，产权登记在儿子李某4名下，合同价170多万；三是在2018年5月左右，购买了位于贵阳市双龙临空经济区，产权登记在儿子李某3名下，合同价90多万；四是在2018年5月左右，购买了位于贵阳市双龙临空经济区，产权登记在儿子李某4名下，合同价90多万；五是2018年10月左右，购买位于贵阳市，产权登记在儿子李某3名下，合同价30多万；六是2018年10月左右，购买位于贵阳市，产权登记在儿子李某3名下，合同价30多万。 还证实2019年9月，其爱人李茂刚还给了自己4万元美元，让其不要放在家中，之后放在李茂刚父亲李某2房间的一个箱子里，具体要回去找。昨天回到李茂刚父亲李某2家中后，在李茂刚父亲李某2的房间的一个箱子找到李茂刚交给其的那些美元，经其与你们办案人员清点，共39900美元，至于为什么少100美元不清楚的事实。 7、陈某1的证言，证实2016年从桐梓县搬到仁怀市与其女儿胡某、女婿李茂刚一起居住，其收入主要有自己的工资和爱人与父母留的遗产，大概180万，在2017年后将钱存入个人银行用于在贵阳碧桂园星作楼盘购买了一套房产，价值170多万。另外还证实在2016年至2018年期间，其女儿胡某拿其银行卡并叫其去银行与她存钱，存的钱是什么钱、存了多少钱不清楚，存的钱用于在贵阳、仁怀购买房产了。还有得转了一笔90万在其女婿李茂刚的账户，至于李茂刚用这钱来干什么不清楚的事实。 此外,全案还有经公诉机关提供并庭审举证、质证的下列综合证据予以证实: （一）程序性证据 1、指定管辖决定书（黔东南纪黔东南监指（2019）2号），证实2019年10月20日，中共贵州省纪律检查委员会、贵州省监察委员会将李茂刚涉嫌违纪违法案指定黔东南州纪委监委审查调查；2019年11月22日，中共黔东南州纪律检查委员会、黔东南州监察委员会指定三穗县纪委监委对该案进行审查调查。 2、立案决定书（穗监立【2019】8号）、立案通知书、留置决定书（穗监留【2019】02号）、留置通知书、送达回证，证实2019年11月24日，三穗县监察委员会对李茂刚涉嫌职务违法一案立案调查，2019年11月25日，对李茂刚采取留置措施，并依法将立案情况和留置情况通知李茂刚家属及所在公司。 3、提请批准延长留置时间申请书、批准延长留置时间决定书，证实经黔东南州监察委员会批准，对李茂刚延长留置时间3个月，自2020年2月26日至2020年5月25日。 4、关于对被调查人李茂刚留置期限扣除疫情影响期的请示、批准留置期限扣除疫情影响期决定书、留置期限扣除疫情影响期决定书及通知书，证实2020年4月17日，经贵州省监察委员会批准，对被李茂刚的留置期限扣除疫情影响期，扣除期间自2020年1月24日起，至2020年3月23日止，并将扣除情况通知李茂刚家属及所在公司。 （二）主体身份证据 1、调取证据通知书、调取证据清单、干部任免审批表、关于许小龙等同志担任见习助理的通知、关于聘任杜光义等同志的通知、关于郭坤亮等同志任免职的通知、关于销售公司中级管理人员职务聘任的通知、关于陈钊等同志任免职的通知，证实李茂刚在1995年9月至2000年6月任贵州茅台酒厂设备厂员工；2000年6月至2005年5月期间任贵州茅台酒销售有限公司山东、河南、云南、广东片区销售员工；2005年5月10日，任贵州茅台酒销售有限公司广东片区经理见习助理；2006年5月12日，任贵州茅台酒销售有限公司广东片区副经理（试用期一年）；2007年5月18日，任贵州茅台酒销售有限公司广东片区副经理；2010年7月1日，任贵州茅台酒销售有限公司专卖店管理部副经理；2012年3月31日，任贵州茅台酒销售有限公司专卖店管理部经理；2013年6月13日，任贵州茅台酒销售有限公司茅台酒品牌事业部副经理（二岗三档）。2016年10月任贵州茅台酒销售有限公司茅台酒渠道管理部经理；2019年12月10日经贵州茅台酒销售有限公司党委会议决定，免去李茂刚渠道管理部经理职务。 2、调取证据通知书、营业执照、情况说明、股东信息，证实中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司，公司类型为有限责任公司（国有独资）；贵州茅台酒股份有限公司，公司类型为其他股份有限公司（上市）；贵州茅台酒股份有限公司是中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司的控股子公司，中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司占股61.76%，贵州茅台酒销售有限公司是贵州茅台酒股份有限公司的控股子公司，贵州茅台酒股份有限公司占股95%，中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司占股5%。 3、调取证据通知书、户籍信息，证实李茂刚，出生于1976年9月17日，作案时已达完全刑事责任年龄。 （三）李茂刚在任职期间职权的证据 1、李茂刚的供述，证实其在贵州茅台酒销售有限公司任职期间的工作职责情况。 1995年9月我开始到贵州茅台酒厂工作，成为茅台酒厂的一名设备员工，2006年6月至2005年5月先后到贵州茅台酒销售有限公司山东、河南片区、云南片区、广东片区工作，先后成为山东、河南、云南、广东片区的销售员。在任职片区销售员期间，我的工作就是在片区经理的领导下，负责区域茅台酒市场管理与维护如对茅台酒经销商的茅台酒销售情况跟踪监督服务、茅台酒经销权经销计划申报初审等发展考察经销商的相关工作，同时抓好所负责区域的公司政策、管理制度、产品推广传达、指导、考核、执行等相关工作，对假冒、侵权、违反公司管理及合同约定的行为及时报片区和公司相关部门处置；负责完成区域市场内茅台酒及系列产品的销售目标及任务。 2008年3月至2013年6月先后担任贵州茅台酒销售有限公司专卖店管理部副经理、经理职务，2008年3月至2012年3月我任专卖店管理部副经理的工作职责，主要是协助茅台酒销售有限公司副总经理兼专卖店管理部经理聂永的工作，参与抓好茅台酒销售网络建设，如茅台酒权初审报批等相关工作，同时协助聂永抓好部门日常事务，如受理经销商信息变更、专卖店装修等提出初审意见，参与市场秩序管理，共同讨论追究茅台酒经销商的违约、侵权、假冒等方面的责任，组织经销商从业人员培训等相关。2012年3月至2013年6月，我任专卖店管理经理期间，主持部门日常工作，协助聂永负责茅台酒销售网络发展建设，如经销权申报初审报批等相关工作，抓好茅台酒市场秩序管理与维护、经销商销售业务指导、考核、培训等相关工作。 2013年6月至2016年10月贵州茅台酒销售有限公司茅台酒品牌事业部副经理，先后在部门经理领导下，协助部门经理工作，茅台酒品牌事业部由茅台酒销售公司一部和专卖店管理部两个部门合并而成，新的部门融合了新的职能职责，茅台酒品牌事业部成为以销售网络建设如经销权申报初审报批、合同计划如茅台酒调剂增量或减量、营销队伍管理为一体的管理部门，将原茅台酒专卖店管理部的职能中“市场秩序管理、经销商违约追责、经销商从业人员培训等工作”划入茅台酒销售工作市场部，我的主要工作就是负责原专卖店管理部日常工作，协助经理抓好茅台酒营销网络发展如经销权申报审核报批、茅台酒经销权奖励初审报批、茅台酒计划调剂或核减等相关工作、茅台酒合同计划跟踪管理监督、经销商业务指导、考核工作，推进茅台酒各年销售目标任务完成。 2016年10月至2018年9月贵州茅台酒销售有限公司茅台酒渠道管理部经理，我的工作职责就是主持部门日常工作，负责茅台酒营销网络发展建设工作如茅台酒经销权奖励初审报批、合同计划管理如调剂增量或核减、茅台文化体验馆、专卖柜规划建设工作等相关工作，同时抓好市场秩序管理与维护、经销商指导、考核、培训，负责各省区、自营公司业务指导、考核，配合电商建设茅台大数据工作。 2、书证 调取证据通知书、贵州茅台酒销售有限公司部门职责、岗位职责，证实李茂刚在任职期间的岗位工作职责。 （四）被告人李茂刚到案情况的证据 1、中共中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司纪律检查委员会《关于提请对李茂刚涉嫌严重违纪违法问题指定管辖的请示》（黔茅有限纪呈【2019】26号）、关于反映李茂刚有关违纪违法问题的初步核实情况报告、李茂刚谈话笔录、单某讯问笔录等相关初查材料，证实2019年4月28日，黔东南州监察委员会在对单某进行讯问时，单某供述了其在经营贵州茅台酒专卖过程中，于2018年6月、2018年9月曾找过贵州茅台酒销售有限公司渠道部经理李茂刚帮忙审核其茅台酒体验馆申报材料，并分两次每次5万元送予李茂刚人民币10万元。2019年9月，省纪委省监委将李茂刚和茅台经销商单某存在不正当经济往来的问题线索转办中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司。2019年11月8日，中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司纪律监察专员办公室对李茂刚进行谈话时，李茂刚交代了其找到广东经销商岑某通过为岑某的公司增量6吨茅台酒，3吨茅台酒销售利润归其所有的事实，以及两次收受单某共计10万元的事实。 2、中共中国贵州茅台酒厂（集体）有限公司纪律检查委员会关于李茂刚主动交代问题的情况说明，证实2019年11月8日在茅台酒厂（集体）有限公司纪委找李茂刚谈话时，李茂刚主动交代了组织尚未掌握的以干股形式参与分红获利600万元的事实。 3、三穗县监察委关于李茂刚的到案情况说明，证实黔东南州监察委将李茂刚涉嫌受贿案指定三穗县监察委调查后，于同年11月24日对李茂刚立案调查，11月25日对李茂刚采取留置措施，于11月26日三穗县监察委到茅台集团纪委，通过茅台集团纪委通知李茂刚到办案区谈话后，三穗县监察委对李茂刚宣布留置，后将李茂刚带至黔东南州监察委留置所，除如实供述在茅台纪委谈话时交代的问题外，还主动交代了收受茅台酒经销商夏某、张某1、王某、张某3、沙某、宫某、许某、潘某、陈某2、刘某2、刘某1、林某钱物的犯罪事实。 对被告人李茂刚的辩护人提出的辩护意见,本院综合评析如下： 关于被告人李茂刚的辩护人提出“刘某1、许某、潘某、夏某、沙某、张某1、王某、单某等人在向被告人李茂刚送现金等财物过程中并未要求被告人具体为其各自提供什么帮助，被告人亦未向上述人员谋取过什么利益”的辩护意见,经查,上述人员的证言与被告人的供述证实，其之所以送给被告人财物，皆是因被告人所处的职务及拥有的职权，为了感谢被告人在茅台酒经销业务中的帮助和关照，希望与被告人搞好关系，方便在平时的茅台酒经销业务上得到被告人的特别关照。另许某、王某、单某的证言与被告人的供述证实，其三人都对被告人有具体请托事项，其中许某是为了其公司的茅台酒经销合同指标不被核减或少核减，希望被告人从中帮助解决；王某是为其控制的公司能够得到汉酱酒经销权希望被告人提供帮助，并在被告人的关照下取得了汉酱酒经销权；单某是为了其经营的公司能够成为茅台酒体验馆试点单位，希望被告人从中特别关照，优先推荐。对于上述经销商送其财务的意图及目的，被告人都是明知的。综上，对辩护人的该辩护意见不予采纳。 关于被告人李茂刚的辩护人提出“被告人李茂刚在涉及张某2、林某、宫某等人事务上只是正常的履职行为，未违规向其提供过什么帮助”的辩护意见，经查，被告人明知上述经销商对其有所请托，仍然利用自己职务上的便利，为上述人员分别在违规跨区域销售茅台酒问题、办理茅台酒调剂增量、恢复茅台酒经销业务等事务上提供便利，非法收受上述经销商财物，对辩护人的该辩护意见不予采纳。 关于被告人李茂刚的辩护人提出“关于岑某实际控制的公司在申请6吨茅台酒增量的事情上，被告人李茂刚只是在审批流程上简化了程序，为岑某提供便利并未采取欺上瞒下、弄虚作假等恶劣手段，关于岑某这起事实形式上类似于违纪入股”的辩护意见，经查，岑某实际控制的公司未见被告人作为股东身份的任何登记信息，被告人也未向岑某经营的公司入股任何资金，也未参与其公司的任何经营管理事务，被告人与岑某事先就预谋约定，被告人利用其职务上的便利，违规为岑某经营的公司获得增量，后自己获取利益。对辩护人的该辩护意见亦不予采纳。 关于被告人李茂刚的辩护人提出“各起犯罪事实都是被告人主动交代在先，行贿人证实在后，充分说明被告人投案自首的事实。”的辩护意见，经查，被告人在办案机关尚未对其采取调查谈话、宣布采取调查措施前，茅台集团纪委为核实交办的违法违纪线索对被告人进行初核谈话，被告人即主动投案并交代了其主要犯罪事实，可以认定为投案自首。对辩护人的该辩护意见予以采纳。 本院认为，被告人李茂刚身为国家工作人员，利用职务便利,为他人谋取利益，非法收受他人现金人民币745.5万元、价值人民币11.274万元的匠心茅台酒及美金2.5万元，数额特别巨大，其行为已构成受贿罪，应依法予以惩处。公诉机关指控被告人犯罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于指控被告人李茂刚收受茅台酒经销商岑某现金的犯罪事实，本院认为，被告人李茂刚与岑某事前约定，被告人利用其职务便利为岑某在审批茅台酒增量上提供帮助，岑某按照每年分红的方式向被告人行贿，系典型的权钱交易，其收受贿赂的方式不影响受贿罪的构成，该起犯罪事实系一个连续的整体，不宜将每年收受现金的事实作为单独的犯罪构成进行评价，每年以分红的方式收受贿赂仅作为量刑事实予以认定。被告人李茂刚在收取了2016年至2018年度的贿赂款后，因害怕罪行败露尚未收受岑某为其准备的2019年度的300万元，该300万元虽未实际收受，但仍作为被告人犯罪行为中涉案的赃款予以认定，并依法予以收缴。被告人李茂刚主动投案并如实供述主要犯罪事实，具有自首情节，依法减轻处罚；真诚悔罪，积极退回大部分赃款，可酌定从轻处罚；自愿认罪认罚，可从宽处理。根据被告人的犯罪性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第二款、第三款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款、第十三条、第十五条、第十八条、第十九条第一款、《中华人民共和国监察法》第四十四条第三款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人李茂刚犯受贿罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币50万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置或羁押的,留置或羁押一日折抵刑期一日,即自2019年11月26日起至2027年05月25日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人李茂刚受贿赃款人民币1056.774万元（含岑某已上缴的300万元）、2.5万美元，依法予以追缴,上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黔东南苗族侗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李天林 审 判 员  杨 维 人民陪审员  杨再义 二〇二〇年十二月二十七日 法官助理高长福 书记员欧盛坤