安徽省宣城市宣州区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)皖1802刑再2号 公诉机关宣城市宣州区人民检察院。 原审被告人雷群，化名杨春华，男，汉族，1969年10月19日出生于宣城市宣州区，大专文化，原系中国工商银行宣城地区敬亭支行计划财务部副主任兼会计、出纳检查员、结算专管员，户籍地宣城市宣州区，住湖南省长沙县。因涉嫌犯挪用公款罪，于2017年7月27日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同年8月10日经安徽省人民检察院决定逮捕，同年8月11日被宣城市公安局宣州分局执行逮捕。 辩护人：侯媛媛，安徽师阳安顺律师事务所律师。 宣城市宣州区人民检察院以宣州检刑诉（2018）89号起诉书指控被告人雷群犯挪用公款罪一案，本院于2018年4月8日作出（2018）皖1802刑初82号刑事判决。判决生效后，本院院长发现，该刑事判决对被告人雷群挪用的赃款未作出处理，原判决适用法律错误，于2020年11月10日作出（2020）皖1802刑监2号再审决定书。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。宣城市宣州区人民检察院指派检察员刘寒冰出庭支持公诉，原审被告人雷群及宣城市宣州区法律援助中心接本院通知指派的辩护人侯媛媛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原审查明：1997年5月至1998年8月6日，被告人雷群担任中国工商银行宣城分行敬亭支行（以下简称“敬亭支行”）营业部副主任，并主持工作。 1998年年初，被告人雷群与哥哥雷某1商量炒股，由被告人雷群负责筹款及使用，雷某1负责办理进出账手续。 1998年1月15日，被告人雷群私自代表敬亭支行与原宣州市水东信用合作社（以下简称“水东信用社”）签订一份50万元的拆借合同。同月19日，被告人雷群在收到水东信用社一张未填写收款方名称的50万元转账支票后，未入银行账户，制作一张虚假的50万元敬亭支行的进账单交给水东信用社入账。后被告人雷群将支票交给雷某1，雷某1转入原安徽省宣城荣达丝绸物贸中心（以下简称“荣达公司”）2490235-968的工行账户，支付水东信用社利息2.52万元，后分四次提现47万元，将其中的44万元存入其妻子任某的股票账户，后将股票磁卡交给被告人雷群用于股票交易。此款至今未归还水东信用社。 1998年7月25日，被告人雷群采取上述同样方式，从水东信用社拆借资金50万元，由雷某1支付利息1.81万元，分两次提现15.3万元，将其中的15万元存入任某股票账户，交给被告人雷群用于股票交易。1998年12月21日，该笔50万元归还了水东信用社。 1998年10月21日，被告人雷群采取上述同样方式，从水东信用社拆借资金60万元，由雷某1支付利息33818.4元，分五次提现57.5万元，将其中的57.3万元存入其母亲裴秀珍的股票账户，后将股票磁卡交给被告人雷群用于股票交易。此款至今未归还水东信用社。 1999年1月，被告人雷群告知雷某1，其借水东信用社资金之事被银行领导知道了，要求尽快还款，将任某、裴秀珍等人股票磁卡交给雷某1用于取款。同年1月13日、14日，雷某1将任某等人股票平仓提现56.74万元及个人筹款4万余元，交给被告人雷群。被告人雷群用该款归还个人借款后逃离宣城。 2017年7月25日，被告人雷群在湖南省长沙县被公安机关抓获，归案后如实交代了犯罪事实。 1999年3月24日，被告人雷群的亲属代为退出赃款3万元；2017年9月14日、26日，其亲属又代为退出赃款计30万元；本案审理期间，被告人雷群的亲属又代为退出赃款77万元。 原审认定上述事实的证据：书证移送案件通知书、立案决定书，户籍证明、雷群的基本情况、任职文件及关于雷群1994年至1998年度收入情况的说明，到案情况说明、出所登记表，企业基本信息、营业执照复印件、工行敬亭支行拆借合同书、拆借资金转账及利息、还款的支票、进账单等，协助查询存款／汇款／股票／债券／基金份额通知书及附件［工行宣城分行出具的《宣检反贪协查（2017）63号通知书协查情况说明》、从水东信用社调取的11笔进账单等材料］，从宣城市丝绸总厂调取的材料（98年3月31日、6月15日记账页、98年3月31日第217号张凭证及20万元进账单，98年3月31日218号记账凭证及支票存根、程高潮出具的收到20万元借款的收条、雷某1出具的收到20万元转账支票及借款利息5360元的收条），荣达公司2490235账户对账单及现金支票11张、转账支票2张，从华安证券股份公司宣城鳌峰西路证券营业部（以下简称“华安证券”）调取的材料［1998年1月20日至1998年11月23日，任某（资金账户20×××97）、裴秀珍（资金账户20×××21）、雷某1（资金账户20×××83）及闫某（资金账户20×××15）账户流水对账单，任某、裴秀珍、雷某1、闫某股票账户存取款凭证］，华安证券出具的说明及所附的历史库数据凭条，股票交割单，水东信用社会议记录、对账单，雷群的请假条，宣城皖南农商行水东支行提供的35张“原水东信用社传票日结单、进账单、支票存根”，收款存根、扣押决定书及清单、现金缴款书、退款承诺书及安徽省行政事业单位资金往来结算票据，从中信建投证券股份公司长沙星沙证券营业部调取的“杨春华”股票交易账户对账单，关于提供雷群案件相关材料的说明及附件（敬亭支行营业部工作职责、计财部工作职责、会计出纳检查员岗位职责、结算专管员岗位职责、营业部转账业务流程、营业部办理人员工作职责），辨认笔录，宣城市公安局物证鉴定中心（宣）公（法物）鉴字【2017】419号法医物证鉴定书及鉴定意见通知书，证人张某、李某1、雷某1、余某、何某、涂某、许某、章某、郭某、柯某、李某2、闫某、雷某2、任某的证言，被告人雷群的供述与辩解解等。 原审认为：被告人雷群身为国有商业银行工作人员，利用职务上的便利，挪用公款116.3万元进行营利活动，数额较大，其行为构成挪用公款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人雷群归案后及庭审中均能如实供述犯罪事实，且自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人雷群的亲属代为退出赃款，对被告人雷群可酌情从轻处罚。事发后，被告人雷群潜逃在外，社会危害性较大，故对其辩护人提出适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。综合被告人雷群具有的法定和酌定的量刑情节及悔罪表现，决定对被告人雷群从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百八十五条第二款、第三百八十四条第一款、第六十七第三款及《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第六条之规定，判决如下：被告人雷群犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月27日起至2020年7月24日止。）。 再审中，原审被告人雷群对公诉机关指控其犯挪用公款罪的罪名和事实均无异议。其辩护人对原审查明的事实及罪名亦无异议，并认为原审被告人雷群所退账款应发还被害单位。 原审公诉机关认为，原审被告人雷群身为国有商业银行工作人员，利用职务上便利，挪用公款116.3万元用于营利活动，数额较大，其行为构成挪用公款罪，事实清楚，证据确实充分。 再审查明原审被告人雷群的犯罪事实与原审查明的事实一致；再审中，原审公诉机关及原审被告人、辩护人均未提供新的证据。 再审中另查明：2020年5月27日，被告人雷群的亲属又代为退出赃款6.3万元，合计退出赃款人民币116.3万元。被告人雷群原工作单位中国工商银行宣城地区敬亭支行于2012年并入宣州支行，2017年6月宣州支行并入宣城龙首支行。2020年10月27日宣城龙首支行已按照法院的判决书，向宣城皖南农村商业银行股份有限公司支付拆借资金3511586.08元。 本院再审认为：原审被告人雷群身为国有商业银行工作人员，利用职务上便利，挪用公款116.3万元用于营利活动，数额较大，其行为构成挪用公款罪。原判认定事实正确，量刑适当，再审依法应予维持。再审被告人雷群所退赃款人民币116.3万元，因其原所在单位已按照法院的判决作了赔付，故该赃款依法应判决责令被告人雷群退赔其原所在单位即中国工商银行宣城龙首支行。 本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第六十四条、第一百八十五条第二款、第六十七条第三款、第三百八十四条第一款、第六十七条第三款及《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第六条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十六条之规定，判决如下： 一、维持本院（2018）皖1802刑初82号刑事判决，即被告人雷群犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年（已执行完毕）。 二、责令被告人雷群退赔被害单位中国工商银行宣城龙首支行人民币116.3万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  唐炳贤 人民陪审员  赵春燕 人民陪审员  王 芳 二〇二〇年十二月二十四日 书 记 员  鲍媛媛 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；…… 第一百八十五条商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。 国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。 …… 第六十七条…… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》 第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”： （一）挪用公款数额在二百万元以上的； （二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的； （三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的； （四）其他严重的情节。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十六条人民法院按照审判监督程序重新审判的案件，由原审人民法院审理的，应当另行组成合议庭进行。如果原来是第一审案件，应当按照第一审程序进行审判，所作的判决、裁定，可以上诉、抗诉；如果原来是第二审案件，或者是上级人民法院提审的案件，应当依照第二审程序进行审判，所作的判决、裁定，是终审的判决、裁定。 人民法院开庭审理的再审案件，同级人民检察院应当派员出席法庭。