江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0102刑初598号公诉机关江苏省南京市玄武区人民检察院。被告人文进云，男，1982年4月5日出生，汉族，初中文化，户籍地在南京市溧水区，居住地在南京市溧水区。曾因犯非法拘禁罪，于2011年7月被江苏省句容市人民法院判处拘役五个月，缓刑六个月。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月25日被南京市公安局玄武分局取保候审，于2020年8月20日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审，于2020年9月23日经本院决定取保候审。辩护人庞建军，江苏什新律师事务所律师。被告人马力，男，1993年5月28日出生，汉族，大专文化，户籍地及居住地均在南京市江宁区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年7月26日被南京市公安局玄武分局取保候审，于2020年8月20日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审，于2020年9月23日经本院决定取保候审。辩护人高龙，江苏苏源律师事务所律师。被告人朱林生，男，1948年8月5日出生，汉族，小学文化，户籍地及居住地均在南京市玄武区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月24日被南京市公安局玄武分局取保候审，于2020年8月20日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审，于2020年9月23日经本院决定取保候审。被告人钱长江，男，1990年8月5日出生，汉族，大学文化，户籍地在安徽省枞阳县，居住地在安徽省合肥市瑶海区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月25日被南京市公安局玄武分局取保候审，于2020年8月20日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审，于2020年9月23日经本院决定取保候审。辩护人刘儒香，北京市高朋（南京）律师事务所律师。辩护人王瑞娟，北京市高朋（南京）律师事务所律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉〔2020〕401号起诉书指控被告人文进云、马力、朱林生、钱长江犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员陈丽芳出庭支持公诉，被告人文进云、马力、朱林生、钱长江及各辩护人均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控：2014年2月，江苏皓腾投资管理有限公司注册成立，该公司成立后，设立玄武分部，在未经中国人民银行批准的情况下，招募被告人文进云、钱长江、朱林生、马力等业务员，先后以江苏皓腾投资管理有限公司、安徽中皓天煜生物科技股份有限公司的名义，采取发传单和打电话等方式，以高息为诱饵，向社会公众募集资金。被告人文进云先后任玄武分部业务员、业务经理、总经理，自己或安排业务员共向23名集资参与人吸纳资金共计247万元（人民币，下同），造成损失160余万元。被告人马力任玄武分部业务员，共向25名集资参与人吸纳资金共计550万余元，造成损失520万余元。被告人朱林生任玄武分部业务员，共向16名集资参与人吸纳资金共计355万元，造成损失280余万元。被告人钱长江任玄武分部业务经理，自己或安排业务员共向11名集资参与人吸纳资金共计58万元，造成损失40余万元。公诉机关认为，被告人文进云、马力、朱林生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人钱长江非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人文进云、马力、朱林生、钱长江与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪行为，系共同犯罪。被告人文进云、钱长江在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人马力、朱林生在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人文进云、马力、朱林生、钱长江认罪认罚，可以从宽处理。现提请依法惩处。被告人文进云对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人文进云犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，对量刑提出如下辩护意见：文进云系自首；文进云受江苏皓腾投资管理有限公司的安排，参与吸收公众存款的行为，犯罪所得绝大部分也归公司所有，其并非主观故意而为之，主观恶性小；公诉机关指控文进云和朱林生吸纳资金的金额、造成损失的金额均有重复；文进云积极退赔，认罪悔罪，愿意对造成的损失及时弥补；文进云家庭困难。综上，请求法院对被告人文进云从轻处罚，并适用缓刑。被告人马力对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人马力犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，对量刑提出如下辩护意见：马力经公安机关电话通知到案，到案后如实供述，系自首；公诉机关指控马力吸纳资金的金额有误，有八名集资参与人与马力无关，马力吸纳资金的金额应扣除321.9万元；马力犯罪情节较轻，且系从犯，主观恶性小，社会危害性不大；马力系初犯，并自愿认罪认罚，悔罪态度好。综上，请求法院对被告人马力从轻或减轻处罚，并适用缓刑。被告人朱林生对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，承认控罪。被告人钱长江对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人钱长江犯非法吸收公众存款罪的事实和定性不持异议，对量刑提出如下辩护意见：钱长江经公安机关电话通知到案，到案后如实供述，系自首；钱长江的主观恶性小；钱长江系初犯；钱长江认罪认罚。综上，请求法院对被告人钱长江免于刑事处罚。经审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实一致。2019年8月25日，被告人文进云、钱长江经公安机关电话通知到案；2020年7月24日，被告人朱林生经公安机关电话通知到案；2020年7月26日，被告人马力经公安机关电话通知到案。四名被告人归案后，均如实供述自己的犯罪事实，并认罪认罚。被告人文进云在侦查阶段向公安机关退出20万元，在审判阶段向本院退出140万元，并预缴罚金15万元；被告人马力在审判阶段向本院退出125000元；被告人朱林生在审判阶段向本院退出140000元；被告人钱长江在审判阶段向本院退出60000元。上述事实，被告人文进云、马力、朱林生、钱长江在庭审中均不持异议。本案事实另有常住人口基本信息、归案经过、合同、收据、营业执照、刑事判决书等书证，证人毛某、张某等人的证言，集资参与人潘某、高某的陈述，被告人文进云、钱长江、朱林生、马力的供述和辩解，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的审计报告，银行交易明细电子数据等证据予以证实。上述证据来源合法，且经当庭质证，合法有效，具有证明效力。本院认为，被告人文进云、马力、朱林生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人钱长江非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。南京市玄武区人民检察院指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人文进云、马力、朱林生、钱长江与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪行为，系共同犯罪。被告人文进云、钱长江在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人马力、朱林生在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人文进云、钱长江、朱林生、马力主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人文进云、钱长江、朱林生、马力认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人文进云积极退赔集资参与人的经济损失，依法可以酌情从轻处罚。辩护人与此一致的辩护意见，本院予以采纳。关于被告人文进云和被告人马力辩护人提出的犯罪数额的问题，经查，被告人文进云与被告人朱林生的犯罪金额虽有部分重复，但文进云先后担任过业务经理和总经理，其在担任业务经理期间，应对其管理的业务员参与吸收公众存款的行为负责，其在担任玄武分部总经理期间，应对整个玄武分部参与人员吸收公众存款的行为负责。公诉机关指控的被告人文进云的犯罪数额金额属实，本院予以支持。对被告人马力的犯罪数额问题，即使公诉机关指控被告人马力犯罪数额中存在部分“挂单”、“转单”的事实，因被告人马力对此明知，基于共同犯罪“部分行为全部责任”的处罚规则，被告人马力应对其名下“挂单”、“转单”的数额负责，本院对辩护人的相关意见不予采纳。综上，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十一条，第二十五条第一款，第二十六条第四款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人文进云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人马力犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币九万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）被告人朱林生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）被告人钱长江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）二、被告人文进云退出的人民币160万元发还由其参与吸收公众存款的23名集资参与人；被告人马力退出的人民币125000元、被告人朱林生退出的人民币140000元、被告人钱长江退出的人民币60000元按比例发还各集资参与人，责令被告人马力、朱林生、钱长江继续退赔各集资参与人的经济损失（扣除被告人文进云已实际退赔的部分）。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 李 伟人民陪审员 刘 萍人民陪审员 周琪宝二〇二〇年十二月二十二日书 记 员 叶 韬