广东省封开县人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1225刑初167号公诉机关封开县人民检察院。被告人罗某，男，1978年11月18日出生，汉族，身份证号码441************919，广东省封开县人，文化程度初中，无业人员，住广东省封开县**************。2020年4月28日因涉嫌非法采矿罪被封开县公安局刑事拘留，同年6月2日被逮捕。现羁押于封开县看守所。辩护人莫新权，广东携作律师事务所律师。封开县人民检察院以封检一部刑诉〔2020〕Z137号起诉书指控被告人罗某犯非法采矿罪，于2020年10月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。封开县人民检察院指派检察员尹军出庭支持公诉，被告人罗某及辩护人莫新权到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年至2018年3月期间，被告人罗某雇请李某、伍某、刘某2（三人均已判决）等货车司机，驾驶货车赣C*****、赣C*****等车辆，装载刘某（已判决）等人非法开采的河砂运往杏花兴建灰砂砖厂、华润搅拌站等地进行销售，或在刘某的指示下组织上述司机到封开县长岗镇百得火机厂对出西江河滩进行偷采河砂后运到长岗镇福石村委会亚吉村鹅公头堆场（华润大道堆场）、长岗镇前庄村委会竹岗村旧国道山边堆场、长岗镇联合村委会联合小学旧址附近空地堆场（大佃堆场）、长岗镇百得火机厂对面堆场、封开县长岗镇西江加油站对出平台堆场、罗董镇太子山加油站省道往江口方向300米左右拐弯处堆场等场地隐蔽堆放。经公安部门核对相关扣押的书证并经过统计，被告人罗某共运输非法采矿的河砂3106立方米到杏花兴建灰砂砖厂。经物价部门对上述河砂进行价格认定，每立方米河砂价格为人民币45元，总价值为人民币139770元。2018年3月3日凌晨，公安民警在封开县长岗镇百得火机厂对出西江河滩将正在偷采河砂的李某、伍某、刘某2等人抓获，并根据李某、伍某、刘某2等人的供述，扣押了封开县***********鹅公头堆场（华润大道堆场）、封开县**************山边堆场、封开县******委会联合小学旧址附近空地堆场（大佃堆场）、封开县长岗镇百得火机厂对面堆场、封开县长岗镇西江加油站对出平台堆场、封开县***********往江口方向300米左右拐弯处堆场、封开县***********卢某家旁边堆场等场地的河砂。经公安机关聘请相关部门核算，各堆砂点的堆砂量为：1、封开县******委会联合小学旧址附近空地堆砂场堆点1的河砂527.6立方米；2、封开县******委会联合小学旧址附近空地堆砂场堆点2的河砂399.7立方米；3、封开县***********鹅公头堆砂场堆点1的河砂1060.1立方米；4、封开县***********鹅公头堆砂场堆点2的河砂1416.7立方米；5、封开县***********往江口方向300米左右拐弯处堆砂场（罗董砂场）的河砂543.3立方米；6、封开县*************山边堆砂场堆点1的河砂492.4立方米；7、封开县*************山边堆砂场堆点2的河砂996立方米。上述7个堆放场地河砂总量5438.8立方米，均是刘某伙同被告人罗某等人盗采的西江河砂或刘某与卢某（已判决）等人合伙盗采的西江河砂。经物价部门认定，以上河砂单位价值每立方米70元，总价值人民币380716元。公诉机关向本院提交了相关书证、证人证言、同案人的供述、被告人的供述和辩解、现场勘验、检查、辨认、指认笔录等证据材料，据此认为被告人罗某的行为已构成非法采矿罪，情节特别严重，提请本院依法判处，并提出对被告人在有期徒刑一年至二年间量刑。被告人罗某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有有异议，辩称：我只是雇请了伍某，也曾经帮刘某通知李某运输河砂，但我并不认识刘某2，没有雇请也没有通知他运输河砂。车牌号为赣C*****的货车其实是刘某的，赣C*****货车才是我的，我们互换了车辆使用。辩护人莫新权的辩护意见是:被告人罗某的行为应定性为掩饰、隐瞒犯罪所得罪；被告人是初犯，具有自首、自愿认罪认罚的情节，建议法院对其减轻处罚判处有期徒刑八个月。经审理查明：2015年至2018年3月期间，被告人罗某雇请伍某（已判决）驾驶货车赣C*****装载刘某（已判决）等人非法开采的河砂运往杏花兴建灰砂砖厂、华润搅拌站等地进行销售，或在刘某的指示下组织伍某、李某到封开县长岗镇百得火机厂对出西江河滩进行偷采河砂后运到长岗镇福石村委会亚吉村鹅公头堆场（华润大道堆场）、长岗镇前庄村委会竹岗村旧国道山边堆场、长岗镇联合村委会联合小学旧址附近空地堆场（大佃堆场）、长岗镇百得火机厂对面堆场、封开县长岗镇西江加油站对出平台堆场、罗董镇太子山加油站省道往江口方向300米左右拐弯处堆场等场地隐蔽堆放。经公安部门核对相关扣押的书证并经过统计，被告人罗某共运输非法采矿的河砂3106立方米到杏花兴建灰砂砖厂。经物价部门对上述河砂进行价格认定，每立方米河砂价格为人民币45元，总价值为人民币139770元。2018年3月3日凌晨，公安民警在封开县长岗镇百得火机厂对出西江河滩将正在偷采河砂的李某、伍某、刘某2等人抓获，并根据李某、伍某、刘某2等人的供述，扣押了封开县***********鹅公头堆场（华润大道堆场）、封开县**************山边堆场、封开县******委会联合小学旧址附近空地堆场（大佃堆场）、封开县长岗镇百得火机厂对面堆场、封开县长岗镇西江加油站对出平台堆场、封开县***********往江口方向300米左右拐弯处堆场、封开县***********卢某家旁边堆场等场地的河砂。经公安机关聘请相关部门核算，各堆砂点的堆砂量为：1、封开县******委会联合小学旧址附近空地堆砂场堆点1的河砂527.6立方米；2、封开县******委会联合小学旧址附近空地堆砂场堆点2的河砂399.7立方米；3、封开县***********鹅公头堆砂场堆点1的河砂1060.1立方米；4、封开县***********鹅公头堆砂场堆点2的河砂1416.7立方米；5、封开县***********往江口方向300米左右拐弯处堆砂场（罗董砂场）的河砂543.3立方米；6、封开县*************山边堆砂场堆点1的河砂492.4立方米；7、封开县*************山边堆砂场堆点2的河砂996立方米。上述7个堆放场地河砂总量5435.8立方米，均是刘某伙同被告人罗某等人盗采的西江河砂或刘某与卢某（已判决）等人合伙盗采的西江河砂。经物价部门认定，以上河砂单位价值每立方米70元，总价值人民币380506元。认定上述犯罪事实的证据有：1.书证（1）受案登记表、立案决定书，证明：本案由匿名群众于2018年3月3日报案至封开县公安局，该局于同日立案。（2）抓获经过，证明：2020年4月28日，被告人罗某到封开县公安局投案。（3）户籍证明、无犯罪记录证明书，证明：被告人罗某的户籍材料，且没有犯罪记录在案。（4）刑事判决书，证明：同案人刘某、李某、伍某等人因本案被判刑情况。（5）伍某提供的河砂运输笔记本记录复印件、产品入库单、收据、河砂采购记录、现金支出证明单等，证明：伍某运输的非法开采的河砂共1485立方米，罗某名下非法开采并运输到杏花镇灰砂砖厂的河砂为1621立方米。（6）封开县发展和改革局价格认证中心封价认〔2018〕045号、062号价格认定书，证明：伍某运输的1485立方米河砂价值66825元；罗某名下非法开采并运输到杏花镇灰砂砖厂的1621立方米河砂价值72945元。封开县发展和改革局价格认证中心封价认〔2018〕046号、047号、049号、050号价格认定书，证明：公安民警扣押的封开县***********鹅公头堆场等七堆砂点的堆砂总量为5435.8立方米，总价值为人民币380506。（7）调取证据清单、银行账户交易流水，证明：罗某、刘某、刘某3银行账户信息及交易流水账。（8）民事裁定书、财产保全申请书、汽车租赁合同、还款协议等，证明：涉案车辆赣C*****是以被告人罗某的名义向江西江龙集团长鸿汽运有限公司以融资租赁的方式分期购买。2.证人证言（1）证人陈某的证言，主要内容：高安市恒佳汽运有限公司租赁了一辆车牌号为“赣C*****”的华夏牌重型自卸货车给封开县一个叫罗某的人，江西江龙集团长鸿汽运有限公司租赁了一辆车牌号为“赣C*****”的江淮重型自卸货车给肇庆市封开县一个叫罗某的人。经辨认，陈某辨认出罗某。（2）证人莫某1的证言，主要内容：其在2013年9月份中秋节后开始到杏花砖厂工作的，任厂的出纳，具体工作是帮砖厂管账，兴建灰砂砖厂生成灰砂砖所用的河砂是从卢某和刘某那里运来的，其以现金支付或者银行转账的方式将砂款转给他们。经其确认，黎品佳和黎富佳的帐户反映的均是2013年至2018年期间以转账形式支付卢某、刘某、宾浩佳、“阿柴”等人的河砂款及李杰枝、李某、吕锦辉等人运输河砂的运费；并确认办案民警在杏花镇兴建灰砂砖厂办公室保险柜内发现有2013年、2015年、2016年（部分）的单据一批中相关收支详细单据中“现金支出证明单”等项款记载的都是其经老板黎品佳授权支付给卢某、刘某、宾浩佳等人的河砂款及李杰枝、李某、吕锦辉等人运输河砂的运费。（3）证人莫某2的证言，主要内容：其是2013年开始在封开县杏花镇兴建灰砂砖厂做开单的工作，对进厂里的材料开单或者签名确认，从而确认这些货已经运输到了杏花镇兴建灰砂砖厂，其签收过卢某、刘某、“阿柴”等人的司机的砂单。微信群“友友群”主要是方便司机肥佬满、卢某4等人联系运输河砂沟通与联系的目的。卢某、“阿柴”、刘某的砂是封开县长岗镇装运过来的。一般都是上半夜至次日天亮的时间段，卢某4、“肥佬满”、“阿洋”、李杰枝等人就会运输河砂到杏花镇兴建灰砂砖厂。3.同案人的供述与辩解（1）同案人李某的供述与辩解，主要内容：罗某（即“阿柴”）和刘某是合作伙伴关系。伍某和刘某2是罗某和刘某聘请回来的司机。2015年年底开始至2018年3月份期间，我在长岗镇打火机厂对出的沙滩上帮他们运输河砂，是罗某叫我去的。这些河砂都是从西江河滩上盗采得来的。我当时是驾驶车牌号码为粤H*****、赣C*****帮他们运输河砂，运输到封开县长岗镇的华润堆砂点、杏花镇的杏花灰砂砖厂。罗某联系杏花砖厂并沟通好后，我负责运输过去，车费由杏花砖厂直接和我结算。刘某2驾驶赣C*****的车是罗某他们的。我还于2016年2月份至2017年10月份在长岗镇西江加油站对出的河岸帮卢某运输盗采的河砂，这些砂是在长岗镇西江加油站对出的河滩运上来的。经辨认，李某辨认出刘某、罗某（即“阿柴”）。（2）同案人刘某2的供述与辩解，主要内容：我和罗某是雇佣关系，我从2017年9月份到2018年3月3日都是给罗某开车。我当时驾驶赣C*****货车帮罗某运输角石及河砂，运输的河砂是在封开县长岗镇火机厂对出的西江边的砂，有运去华润堆砂点、大佃堆砂点、前庄堆砂点，罗董镇罗董堆砂点及杏花镇的杏花灰砂砖厂。我偷运河砂的那个开采点，我知道罗某和卢某、卢某的妹夫“阿如”、还有刘某都有份做的。罗某一般都是选择过了凌晨0时之后叫我去偷运河砂的，因为这些时间段做被查处的机率就会少很多。伍某也是给罗某打工的，李某也是开车的，偶尔也给罗某运输一下河砂。伍某帮罗某运输的河砂开的是赣C*****。经辨认，刘某2辨认出罗某。（3）同案人伍某的供述与辩解，主要内容：我从2017年10月开始接受罗某的雇佣，是以帮罗某打工的形式分成获利的，我每拉一车货从运输费中提成10%的费用作为我的工资。罗某有时通过现金当面支付工资给我，有时会通过微信转账给我。我驾驶的是罗某提供的江淮JAC重型货车，车牌号码是“赣C*****”，按照罗某的指示，负责到封开县长岗镇百得火机厂对出河滩装载河砂运输到大佃场地、长岗镇联合村委会，前庄场地等堆砂场地，或在堆砂场地装载河砂运输到封开县杏花镇兴建灰砂砖厂等用砂单位。我们一般都是选择凌晨后的时间，每运走一车河砂我都记录在一本笔录本上，2018年3月3日凌晨，我伙同几个司机在长岗镇百得火机厂对出的沙滩处盗采河砂时被公安机关抓获，那本笔录本以及票据也被查处时扣押。办案人员已将这本笔记本出示给我看过后核对了我从2017年10月至2018年3月为罗某驾驶货车运输盗采的河砂数量。（4）同案人刘某的供述与辩解，主要内容：我是在2013年下半年开始至2018年3月3日在封开县长岗镇百得火机厂对出的河滩地盗采河砂，我在西江河滩开采河砂是没有取得相关合法证照及相关部门的许可的，我见到别人下去沙滩开采我也就去开采的。在2013年开始的时候，是通过雇请拖拉机到西江河滩人工铲砂到拖拉机运输到西江河滩地的平台堆放，再通过货车将河砂转运销售出去，后来从2017年下半年开始我就用铲车和货车开到西江河滩进行盗采河砂。在2018年3月1日晚开始的至2018年3月3日的凌晨，这个时间段内我是和卢某一起在长岗镇百得火机厂对出的河滩盗采河砂，开采到3月3日凌晨时就被有关部门查处了。到火机厂对出的西江河滩运砂的时间是由我来定的，开采河砂的时间一般是0时至4时左右，选择这个时间到主要是避开执法部门前来查处。这些非法开采的河砂主要是销售给杏花镇灰砂砖厂，还有一些是“大炮四”向我购买的，钱庄堆砂场、大佃旧联合小学堆砂场、罗董堆砂场是我找来的场地，华润厂区门口大道往山边方向约1公里处的堆砂场是“大炮四”叫我堆放河砂的。货车司机帮我运输河砂销售到杏花砖厂是按照杏花砖厂统计货车司机等人帮我运输河砂的数量进行结算的，这些货车司机从我的堆砂场运输河砂到杏花砖厂后，砖厂会在运输单据上写上“V”或“伍”的字样，杏花砖厂通过这些砂单去统计从我处购入的河砂。每次我到杏花砖厂结算砂款的时候，砖厂叫“阿英”的女子就会打印一份写有“采购记录”等字样的表格，然后再拿出一沓写有“材料进仓单”字样的砂单给我确认河砂的数量。杏花砖厂的财务“阿培”也会给我一份写有“采购记录”等字样的表格进行核对河砂数量。办案民警出示的2013年、2015年、2016年的“现金支出证明单”中所指的砂是我在长岗镇西江河段河滩地开采得来的河砂，办案民警出示的杏花砖厂的采购记录，这些表格记录的内容有供应商“W”、车牌号、数据编号、采购量、单价、金额等字样，是我销售给杏花砖厂的河砂数量记录。经办案民警计算，在2013年、2015年、2016年杏花砖厂支付给我的河砂款金额一共1485808元人民币。经我确认，办案民警出示的写有“送货单”“收据”字样的单据是货车司机于2017年3月至2018年3月在封开县长岗镇百得火机厂对出西江河滩或平台上堆砂点帮我运输盗采河砂运输到杏花砖厂是数量。在长岗镇百得火机厂对出的西江河滩有“阿满”驾驶的赣C65**、“阿勇”驾驶的赣C2**等货车运输非法开采的河砂。赣C65**货车和粤H*****货车是属于我的货车，但车主登记的是我大哥刘某3的名字，实际上我的赣C65**货车和罗某的赣C2**货车是于2017年10月份先后在江西省一公司按揭购买；罗某是知道我盗采河砂的，他请司机阿勇驾驶赣C2**货车帮我运输非法开采的河砂。粤H*****货车是我在2018年2月份一次性购买的。我用来铲河砂上大货车的铲车是我购买的，是一辆黄色的临工50铲车，多数由叶某驾驶的。（5）同案人叶某的供述与辩解，主要内容：我于2017年1月左右开始受刘某雇佣，负责在封开县长岗镇百得打火机厂对出的西江河滩和在百得打火机厂对出西江河滩的挖砂点或堆砂场地开铲车铲砂，装载给货车，并负责在堆砂场地开单给货车司机，于2018年3月3日凌晨被公安机关抓获。（6）同案人卢某4的供述与辩解，主要内容：今天凌晨（2018年3月3日）四点左右我是开粤H*****重型自卸车去到封开县长岗镇百得打火机厂对出的西江河滩边装河砂的。我之前没有开粤H*****重型自卸车去封开县长岗镇百得打火机厂对出的西江河滩边装过河砂，平时都是装泥的。我不清楚我开粤H*****重型自卸车之前，这台车有没有去装过河砂。我不知道封开县长岗镇百得打火机厂对出的西江河滩边装河砂的地方是什么人经营的，我只知道这个地方有河砂装。今天凌晨西江河滩边装河砂的车辆有两台已经装好河砂的车的司机，一个叫“肥佬”，一个叫“阿羊”，另外有两台还没有装的车的司机，一个叫“肥佬满”，一个叫“阿勇”。我知道盗窃西江河砂是违法的，我见别人装我也去装。4.被告人罗某的供述与辩解，主要内容：刘某是在封开县长岗镇百得打火机厂对出的西江沙滩盗采河砂的，我并没有和他合伙，我于2015年至2018年间曾经叫伍某和李某在刘某上述的场地运输过河砂到长岗镇的华润堆砂点、前庄堆砂点、大佃堆砂点、罗董镇的罗董堆砂点及杏花镇杏花砖厂。伍某是我的司机，印象中他是2017年开始帮我运输河砂的，他驾驶的大货车（赣C*****）是我本人月供购买的，但是大货车的行驶证是挂江西省的一家公司。由于时间太久，我忘记什么时候开始叫李某帮刘某运输河砂了，李某驾驶的车辆是刘某的，由刘某付他的运费。经公安机关核对，我对我于2015年至2018年3月运输到杏花镇杏花砖厂的河砂数量没有异议，这些河砂都是在刘某在封开县长岗镇百得打火机厂对出的西江沙滩的堆砂点运输的。我并不认识刘某2，所以没有叫他帮我运输过河砂。我先后总共有两辆货车，车牌号分别为桂J*****、赣C*****。车牌号为赣C*****的大货车是刘某在江西购买的，但车辆是挂我的名字。本院认为，被告人罗某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，伙同他人共同非法开采，涉案河砂价值人民币520276元，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，应予支持，唯对被告人罗某的涉案数额计算有误，本院依法予以纠正。辩护人莫新权辩称被告人罗某的行为应定性为掩饰、隐瞒犯罪所得罪本院不予采纳。关于同案人刘某2是否被告人罗某雇佣及涉案车辆赣C*****货车的实际出资人问题，虽然根据相关资料显示赣C*****货车是以被告人罗某的名义向江西江龙集团长鸿汽运有限公司以融资租赁的方式分期购买，但被告人罗某与同案人刘某均证实该车的实际出资人是刘某，对两人的说法本院予以采纳；同时，不排除同案人刘某2由于认为该车属于被告人罗某所有而认为自己是被被告人雇请，且本案并无被告人向同案人刘某2发放工资的证据，因此，应认定被告人罗某自动投案后如实供述了其帮助刘某组织伍某、李某到盗采现场运输盗采的河砂的犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，公诉机关没有依法认定被告人具有自首情节，应予纠正。被告人罗某在共同非法采矿犯罪活动中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。辩护莫新权认为被告人具有自首情节的辩护意见，理据充分，本院予以采纳，由于被告人的情节特别严重，其虽具有自首、从犯等法定从轻或者减轻情节，辩护人提出对被告人处以有期徒刑八个月的量刑建议仍明显偏低，本院不予采纳。据此，根据被告人的犯罪情节、悔罪表现、社会危害性，本院依法对被告人罗某减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款的规定，判决如下：被告人罗某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月28日起至2021年6月27日止。罚金在本判决生效之日起十日内缴交）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省肇庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。审 判 长  蒙艳华审 判 员  姚锡怡人民陪审员  孔庆邦二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  聂晓惠附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条的一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。