湖南省茶陵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0224刑初239号 公诉机关湖南省茶陵县人民检察院。 被告人谭国良，男，汉族，户籍所在地湖南省茶陵县，现住茶陵县。因涉嫌非法采矿罪，于2020年9月4日被茶陵县公安局刑事拘留，经茶陵县人民检察院决定，同日被茶陵县公安局逮捕，现羁押于茶陵县看守所。 辩护人：蒋学锋，湖南犀城律师事务所律师。 被告人陈小康，男，汉族，户籍所在地湖南省茶陵县，住址茶陵县。2013年因殴打他人，被茶陵县公安局行政拘留十二日；现因涉嫌非法采矿罪，于2020年7月29日被茶陵县公安局刑事拘留，经茶陵县人民检察院批准，同年9月4日被茶陵县公安局逮捕，现羁押于茶陵县看守所。 辩护人：刘文敏，湖南廖香明律师事务所律师（法援指派律师）。 茶陵县人民检察院以茶检二部刑诉[2020]15号起诉书指控被告人谭国良、陈小康犯非法采矿罪，于2020年11月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，于2020年11月27日公开开庭审理了本案。茶陵县人民检察院指派检察官张建红出庭支持公诉，被告人谭国良、陈小康及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 茶陵县人民检察院指控：2019年11月至2020年5月份，被告人谭国良、陈小康在茶水河火田镇古石村螺园里沙洲(又名沙江沙洲)用挖掘机非法开采砂砾，其中谭国良非法开采砂砾的价值为763265.2元，陈小康非法开采砂砾的价值为239893元。具体犯罪事实如下: 1、2019年11月份，被告人谭国良雇请挖掘机在茶水河火田镇古石村螺园里沙洲上非法开采混沙，出售给深塘沙场的谭某一70余立方，谭国良得沙款4300元。 2、2020年3月、4月份，被告人谭国良雇请挖掘机在茶水河火田镇古石村螺园里沙洲上非法开采混沙，出售给天健沙场的陈某一。共计2130立方，谭国良得沙款112200元。 3、2020年4月、5月份，被告人谭国良雇请挖掘机在茶水河火田镇古石村螺园里沙洲上非法开采混沙，出售给天健沙场的陈某(另处案处理)。因混沙含泥量多，陈某与谭国良商量，由谭国良从螺园里沙洲上划定一块区域让陈某自行请挖掘机采挖混沙，转运混沙，陈某安排陈利雇请了一台挖掘机在谭国良指定的螺园里沙洲上采挖混沙，并请货车将采挖的混沙转运到火田加油站斜对面堆放，后用大货车将混沙转运到天健沙场筛选加工。自2020年4月7日至5月3日，从螺园里沙洲上共采挖了8252.6立方混沙，总价值为387872.2元，谭国良得沙款387872.2元。后谭国良又将螺园里沙洲河对面的沙洲以20万元价格出售给陈某采挖，因河水涨水无法修通道路而未开采。案发后，陈某向茶陵县公安局退缴赃款15万元。 4、2020年4月份，被告人陈小康与陈某某、陈某二(两人另案处理)商量从被告人谭国良处购买一块沙洲开采混沙筛选加工销售。谭国良将螺园里沙洲左边的一块沙地以3万元的价格出售给陈小康三人开采，陈小康、陈某二雇请挖掘机在谭国良指定的螺园里沙洲上非法开采混沙，陈某二将开采出的混沙拖运到螺园里沙洲对面的山槽里存放，并将混沙筛选加工后出售18000元，剩余混沙存放在山槽里。2020年7月29日，茶陵县规划测绘队对陈小康存放在山槽里的混沙测量，计算方量为4155.305立方米。经茶陵县价格认证中心鉴定，价格为221893元。 5、2020年7月份，刘某某因修路需要沙石，联系虞某某(另案处理)购买沙石，双方约定每立方混沙60元。虞某某为牟利，向被告人谭国良购买混沙，谭国良以每立方混沙50元的价格与虞某某结算，共销售给虞某某约380立方混沙，虞某某向谭国良支付沙款19000元。 公诉机关认为，被告人谭国良违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，雇请挖掘机或者划定采沙区域给他人，在古石村境内的螺园里沙洲非法开采砂砾，谭国良非法开采砂砾的价值为763265.2元，情节特别严重。被告人陈小康违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，在谭国良划定的采沙区域内，雇请挖掘机在古石村境内的螺园里沙洲开采砂砾，非法开采砂砾的价值为239893元，情节严重。谭国良、陈小康的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，涉嫌非法采矿罪。在共同犯罪中，谭国良、陈小康的行为均起主要作用，是主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款之规定，按照其参与的犯罪处罚。谭国良、陈小康被动到案后，能如实供述其犯罪事实，系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。陈小康有揭发他人犯罪行为，查证属实，系立功，适用《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，可以从轻或者减轻处罚。谭国良、陈小康自愿认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理。本案犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究谭国良、陈小康的刑事责任。建议对被告人谭国良判处有期徒刑三年二个月，并处罚金。对被告人陈小康判处有期徒刑十个月，并处罚金。公诉机关提交了茶陵县公安局扣押陈小康持有的存放于山槽里的混沙照片；水利部门、国土部门出具的谭国良、陈小康、无相关部门采砂、采矿证件的证明；谭国良、陈小康、陈某的到案经过；谭国良、陈小康的身份信息证明；茶陵县水利局对谭国良非法采砂行为的行政处罚材料等书证；证人陈某、谭某某、刘某某、陈某一、邓某、陈某某、谭某一、龙某一、周某一、周某二、彭某二、彭某三、彭某一、李某、刘某二等人的证言；被告人谭国良、陈小康的供述和辩解；价格认定结论书；勘验、辨认等笔录；手机截图等电子数据等证据证实。 被告人谭国良对指控的事实、罪名和量刑建议均无异议，同意适用简易程序，且在值班律师的见证下当场签署了《认罪认罚具结书》，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的意见是：一、被告人谭国良的主观恶性较小，因被告人法律知识淡溥，自认为与村组签订了承包协议后其行为就是合法的，其主观意识上无犯罪的故意。且被告人谭国良的非法所得一部分用于村里的公益事业（为火田镇麻芙村山贝组修筑水泥路面）；二、被告人谭国良与陈小康没有共同犯罪的故意，没有共同的行为，没有共同的利益，被告人谭国良将沙地转让给陈小康开采是一种无效的民事行为，所以被告人谭国良与陈小康不构成共同犯罪，不能认定为主犯；三、被告人陈小康开采的矿产资源未完全被陈小康控制转移、买卖，而是被现场查获扣押，所以陈小康此次犯罪应当认定为未遂；四、被告人谭国良具有坦白、自愿认罪认罚、系初犯、偶犯、愿意退还全部赃款，缴纳罚金等法定可从轻或酌定从轻处罚的情节。同时被告人谭国良转让给陈小康的沙洲开采的砂石尚未对外销售，应按犯罪未遂论处。可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。五、希望检察机关在被告人谭国良退赃后，调整量刑建议，对被告人谭国良从轻处罚，适用缓刑。并当庭提交了：1、茶陵县火田镇麻芙村村民委员会出具的证明一份，证明谭国良采挖沙洲的部分收入用于麻芙村山贝组水泥路硬化，总计价327600元；2、山贝组累园里沙场重包合同、补议合同书，证明被告人与村组签订了相关协议。 被告人陈小康对指控的事实、罪名和公诉机关调整后的量刑建议均无异议，同意适用简易程序，且在值班律师的见证下当场签署了《认罪认罚具结书》，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的意见是：一、对被告人陈小康涉嫌非法采矿罪的定性没有异议；二、被告人陈小康是从谭国良处购买沙地自己开采，所以陈小康和谭国良并无共同犯罪的故意，不构成共犯；三、被告人陈小康有立功、坦白、自愿认罪认罚以及积极退赃和缴纳罚金等从轻、减轻处罚情节。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。被告人谭国良非法开采砂砾共非法获利763265.2元（含公安机关扣押的4155.305立方米混沙，经鉴定价格为221893元），出售沙地非法获利23万元（陈某已向公安机关退缴15万元）；被告人陈小康非法开采砂砾共非法获利239893元（含公安机关扣押的4155.305立方米混沙，经鉴定价格为221893元）。在本案审理期间，被告人陈小康家属代为退缴了非法所得18000元，并预交了2万元罚金，被告人谭国良家属代为退缴了非法所得423372.2元以及非法获利23万元，并预交了罚金6万元。公诉机关针对上述事实，调整对被告人谭国良的量刑建议为判处有期徒刑三年，并处罚金，可适用缓刑。调整对被告人陈小康的量刑建议为判处有期徒刑十个月，并处罚金，可适用缓刑。 本院认为，被告人谭国良违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，雇请挖掘机或者划定采沙区域给他人，在古石村境内的螺园里沙洲非法开采砂砾，谭国良非法开采砂砾的价值为763265.2元，情节特别严重，被告人陈小康违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，在谭国良划定的采沙区域内，雇请挖掘机在古石村境内的螺园里沙洲开采砂砾，非法开采砂砾的价值为239893元，情节严重，其行为均构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人谭国良的辩护人提出被告人陈小康开采的混砂4155.305立方米（价值221893元）未完全被陈小康控制转移、买卖，而是被现场查获扣押，所以陈小康此次犯罪应当认定为未遂，所以被告人谭国良对此部分应比照既遂犯从轻或者减轻处罚。经查，被告人陈小康已经开采了混砂并将混砂转运到其他地方，矿产资源已经遭到破坏，其犯罪行为已完成，属犯罪既遂，是否销售只是对赃物的处置，故这一辩护意见本院不予采纳。在被告人谭国良以3万元非法转让沙洲让陈小康非法采砂这一事实中，系共同犯罪，谭国良、陈小康的行为均起主要作用，是主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚。二被告人的辩护人提出被告人陈小康是从谭国良处购买沙地自己开采，所以陈小康和谭国良并无共同犯罪的故意，不构成共犯，经查，被告人谭国良在明知陈小康未取得采矿许可证的情况下划定采沙区域给陈小康非法开采砂砾，二被告人均有共同非法采沙的故意，并且实施了非法采砂的行为，上述行为致使国家矿产资源遭到破坏，故二被告人对这一起犯罪事实系共同犯罪，对辩护人的这一辩护意见本院不予采纳。二被告人被动到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人陈小康到案后揭发他人犯罪行为，查证属实，系立功，应法可以从轻处罚。被告人谭国良、陈小康自愿认罪认罚，依法可从宽处理。被告人陈小康、谭国良主动退缴赃款并预缴了罚金，可作为量刑情节予以考虑。二辩护人提出二被告人具有坦白、认罪认罚、初犯、退赃等从轻、减轻处罚情节的辩护意见与审理查明的事实相符，本院予以采纳。公诉机关调整后的量刑建议适当，本院予以采纳。综上对被告人谭国良依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，第六十七条第三款，第六十四款，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项，第三条第一款第（一）项，第四条第一款第（一）、（二）项及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百零一条第一款之规定；对被告人陈小康依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，第六十七条第三款，第六十八条，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项，第三条第一款第（一）项，第四条第一款第（一）、（二）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百零一条第一款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人谭国良犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金人民币六万元； 二、被告人陈小康犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元； 三、对扣押在案的砂石（鉴定价格为二十二万一千八百九十三元）由暂扣单位茶陵县公安局依法处理后上缴国库，对被告人谭国良、陈小康已退缴的非法所得一万八千元，依法予以没收上缴国库，对被告人谭国良、陈某退缴的非法所得十万元依法予以没收，由暂扣单位茶陵县公安局上缴国库，对被告人谭国良退缴的非法所得六十五万三千三百七十二元二角（含非法转让沙地的非法获利二十三万元）依法予以没收，上缴国库。 （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  谭 艳 人民陪审员  谭志刚 人民陪审员  吴红玉 二〇二〇年十二月二十日 法官 助理  周丽娟 书 记 员  陈梅琴 附相关法律文书: 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。