上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0106刑初1584号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人宓文钢，男，1969年2月6日生，汉族，户籍在上海市黄浦区，住上海市长宁区。辩护人张梓，上海市中和律师事务所律师。辩护人郑玮，北京盈科(上海)律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2020〕304号起诉书指控被告人宓文钢犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年12月8日、12月28日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员张某某出庭支持公诉。被告人宓文钢及辩护人张梓、郑玮到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：贵州星源利丰置业有限公司(以下简称“星源利丰置业公司”)注册成立于2013年7月，法定代表人夏某某，实际控制人为被告人宓文钢、唐某2(另案处理)。2015年6月，因星源利丰置业公司缺少资金，被告人宓文钢、唐某2合谋成立并实际控制月德公司，在未取得金融许可资质的情况下，通过打电话、发广告等方式，向社会不特定公众宣传房地产项目并承诺保本付息，为星源利丰置业公司融资。经司法审计鉴定，自2015年3月至2019年9月，月德公司募集资金共计人民币(以下币种同)2.9亿余元，未兑付金额6,000余万元。2020年6月28日，被告人宓文钢被公安机关抓获，其到案后拒不供认上述犯罪事实。为证明上述指控，公诉人在法庭上讯问了被告人，宣读和出示了工商登记资料、证人周某某、唐某1、王某某等人证言、集资参与人证言、月德金融信用风险评估与控制管理服务协议、转账凭证、司法会计鉴定意见书、到案情况、查封冻结通知书和被告人供述等证据。公诉机关据此认为，被告人宓文钢作为星源利丰置业公司和月德公司主管人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。同时认定，被告人宓文钢系主犯。提请依法审判。被告人宓文钢辩称，其是在月德公司成立之后才知道成立月德公司的目的系为星源利丰置业公司融资；其不参与月德公司的经营管理。被告人宓文钢的辩护人提出，宓文钢在月德公司中的地位、作用小于唐某2，唐某2侵占、挪用月德公司资金是月德公司无法兑付的主要原因。本院经审理查明：星源利丰置业公司注册成立于2013年7月，法定代表人为夏某某，实际控制人为被告人宓文钢、唐某2(另案处理)。2015年6月，在唐某2提议下成立月德公司，用于为星源利丰置业公司融资，唐某2系实际控制人。月德公司以本市静安区永和路XXX弄XXX号为办公地，在未取得金融许可资质的情况下，通过打电话、发广告等方式，向社会不特定公众宣传房地产项目并承诺保本付息，非法募集资金。被告人宓文钢明知上述情况，仍将月德公司募集所得资金用于星源利丰置业公司及其所投资项目。2019年3月13日，唐某2因涉嫌犯职务侵占罪被贵州省贵阳市公安局南明分局刑事拘留。此后，被告人宓文钢实际控制月德公司。经司法审计鉴定，月德公司存续期间募集资金共计2亿余元，未兑付金额6,000余万元；其中，2019年3月13日之前，月德公司募集资金2亿余元，未兑付5,000余万元。侦查期间，上海市公安局静安分局查封思南新华星源置业有限公司、贵州翁安新华星源置业有限公司名下部分未销售房产。2020年6月28日，被告人宓文钢被公安机关抓获，其到案后拒不供认上述犯罪事实。庭审中，被告人宓文钢对基本事实予以供认。上述事实有下列证据予以证实：1.星源利丰置业公司的工商资料，证实公司注册成立于2013年7月，宓文钢、唐某2系公司主要股东的事实。2.月德公司工商资料，证实公司注册成立于2015年6月，夏某某为股东之一，月德公司未取得开展吸收公众资金业务的金融许可资质。3.证人周某某证言称，因星源利丰置业公司缺少资金，唐某1、唐某2联系其，经商议后，成立月德公司，周某某系月德公司实际经营人；月德公司以发小广告、打电话、开推介会的方式宣传理财产品，向不特定公众募集资金，资金用于星源利丰置业公司的项目，月德公司的实际控制人是唐某2，所募资金亦由唐某2实际控制；在星源利丰置业公司中，宓文钢负责寻找投资项目，唐某2负责募集资金；宓文钢亦知晓月德公司在为星源利丰置业公司募集资金；因唐某2涉嫌职务侵占，宓文钢于2019年4月起成为月德公司实际控制人；月德公司、唐某2、宓文钢的办公地点都在本市静安区永和路XXX弄XXX号。4.证人施某某证言称，月德公司向社会不特定公众募集资金，资金用于星源利丰置业公司的项目，资金去向和月德公司资金支出均由唐某2控制。5.证人唐某1证言称，星源利丰置业公司的实际控制人是唐某2和宓文钢；因星源利丰置业公司资金紧张，唐某2提议成立月德公司为星源利丰置业公司融资，其遂联系周某某；月德公司的资金划拨由唐某2决定；宓文钢知道成立月德公司的目的；其向唐某2汇报资金募集情况，唐某2再和宓文钢商量。6.证人王某某证言称，月德公司法定代表人、实际经营人是周某某，周某某负责月德公司的募集资金业务，2019年4月之前月德公司实际控制人是唐某2；后因怀疑唐某2挪用公司资金，宓文钢成为月德公司的实际控制人。7.证人唐某2证言称，其和宓文钢分别持有星源利丰置业公司47.5%的股份；月德公司所募资金用于星源利丰置业公司在贵州的房产项目。8.证人石某某、潘某某等人证言，证实被告人宓文钢和唐某2在星源利丰置业公司中的职务。9.证人夏某某证言称，宓文钢于2015年向其借用身份证，但未告知其借用身份证的目的。10.集资参与人的证言、月德金融信用风险评估与控制管理服务协议、转账凭证等材料，证实月德公司在理财产品中以星源利丰置业公司名义，承诺高额固定利息向社会不特定公众募集资金的事实。11.银行账户交易明细、司法鉴定意见书，证实月德公司募集资金的具体数额及未兑付数额。12.查封通知书，证实上海市公安局静安分局查封思南新华星源置业有限公司和贵州翁安新华星源置业有限公司名下部分未销售房产。13.上海市房屋租赁合同、证人王俊等人证言，证实月德公司办公地点为本市静安区永和路XXX弄XXX号。14.到案经过，证实被告人宓文钢于2020年6月28日被公安机关抓获归案。15.贵州省贵阳市公安局南明区分局受案登记表、立案决定书、传唤证、拘留证、起诉意见书等，证实宓文钢等人以唐某2涉嫌职务侵占向公安机关报案，2019年3月13日唐某2被贵州省贵阳市公安局南明区分局刑事拘留。16.被告人宓文钢当庭供述称，其和唐某2系星源利丰置业公司的实际控制人；月德公司运营之后，其知晓月德公司通过向不特定公众募集资金，从而为星源利丰置业公司融资。上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。本院认为，被告人宓文钢作为星源利丰置业公司和月德公司主管人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。2019年3月13日唐某2被刑事拘留之后，被告人宓文钢成为月德公司实际控制人，其应当对月德公司在2019年3月13日之后非法吸收公众存款行为承担刑事责任。2019年3月13日之前，被告人宓文钢作为星源利丰置业公司主管人员，明知月德公司非法吸收公众存款，仍将所募资金用于星源利丰置业公司及其所投资项目，被告人宓文钢仍应对此承担非法吸收公众存款罪的刑事责任，但在量刑时可酌情考虑其在犯罪中所起作用。综上，被告人宓文钢构成非法吸收公众存款罪，且在共同犯罪中起主要作用，系主犯，但其在不同时间段内所起作用有所不同，量刑时予以考量。被告人当庭供述基本犯罪事实，酌情从轻处罚。上海市公安局静安分局查封思南新华星源置业有限公司、贵州翁安新华星源置业有限公司名下部分未销售房产，酌情从轻处罚。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人宓文钢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月28日起至2023年12月27日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  竺 越审 判 员  钱丽娜人民陪审员  慎 颖二〇二〇年十二月二十八日书 记 员  包梦娜附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。