江苏省东海县人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0722刑初483号公诉机关江苏省东海县人民检察院。被告人张青亮，男，1964年1月9日出生于江苏省东海县，汉族，初中文化，东海县顺大小麦种植专业合作社法人，住江苏省东海县。曾因犯出售非法制造的发票罪，于2005年12月8日被本院判处管制六个月，并处罚金人民币一万元；曾因犯买卖国家机关证件罪，于2008年1月18日被本院判处有期徒刑二年，缓刑二年；曾因犯买卖国家机关证件罪，于2009年9月8日被本院合并判处有期徒刑五年，于2012年8月4日减刑释放。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月30日被东海县公安局刑事拘留，2020年7月3日被逮捕，现羁押于江苏省东海县看守所。辩护人平鑫乐，江苏田湾（东海）律师事务所律师。被告人鲍尤芹（系被告人张青亮之妻），女，1964年11月9日出生于江苏省东海县，汉族，初中一年级文化，无业，住江苏省东海县。曾因犯买卖国家机关证件罪，于2009年9月8日被本院判处有期徒刑四年（刑期自2009年3月12日至2013年3月11日止），于2011年9月20日假释。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月21日被东海县公安局取保候审。经本院决定于2020年12月14日被逮捕，现羁押于江苏省连云港市看守所。指定辩护人戴兆凤，江苏华天人律师事务所律师。江苏省东海县人民检察院以东某二部刑诉[2020]32号起诉书指控被告人张青亮、鲍尤芹犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月27日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省东海县人民检察院指派检察员俞某出庭支持公诉，被告人张青亮、鲍尤芹及辩护人平鑫乐、戴兆凤到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省东海县人民检察院指控：被告人张青亮于2013年4月17日，在东海县青湖镇石牛南路43号商贸城租用葛某家A5-107店铺作营业场所，注册成立东海县顺大小麦种植专业合作社，以请人喝开业酒等方式公开宣传，以资金互助入股的形式吸收不特定人员存款，2020年3月搬迁至原址东侧近百米处继续非法吸收公众存款，2020年5月因无法兑付到期存款而案发。经审计，该合作社自2013年7月14日至2020年5月25日止共吸收储户1115人、吸收存款本金人民币19931.65万元（以下币种均为人民币）；退还本金16531.63万元，支付分红及利息1048.01万元；剩余未归还储户541人、本金2697.52万元（剔除支取分红及利息后且保留正数）。被告人鲍尤芹以请人参加开业酒等方式帮助被告人张青亮公开宣传，致使王某、徐某甲、陶某、陈某等多人受鲍尤芹影响到顺大合作社存款共计453.83万元，至案发该批储户剩余本金71.346万余元未兑付。被告人张青亮主动到案后如实供述主要犯罪事实；自愿认罪认罚。为了证明指控的事实，公诉机关随案移交了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、审计意见报告书等证据。公诉机关认为，被告人张青亮、鲍尤芹非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张青亮对公诉机关指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。被告人张青亮辩护人主要辩护意见是：1.犯罪数额应扣除集资参与人重复存取的数额；2.被告人张青亮并非涉案合作社的实际控制人，应认定为从犯；3.被告人张青亮主动投案，如实供述犯罪事实，构成自首，建议对其从轻处罚。被告人鲍尤芹对公诉机关指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。被告人鲍尤芹辩护人主要辩护意见认为被告人鲍尤芹系从犯，自愿认罪认罚，建议对其减轻处罚。经审理查明：被告人张青亮于2013年4月17日，在东海县青湖镇石牛南路43号商贸城租用葛某家A5-107店铺作营业场所，注册成立东海县顺大小麦种植专业合作社，以请人喝开业酒等方式公开宣传，以资金互助入股的形式吸收不特定人员存款，2020年3月搬迁至原址东侧近百米处继续非法吸收公众存款，2020年5月因无法兑付到期存款而案发。经审计，该合作社自2013年7月14日至2020年5月25日止共吸收储户1115人，吸收存款本金人民币19931.65万元（以下币种均为人民币），退还本金16531.63万元，支付分红及利息1048.01万元；剩余未归还储户541人，本金2697.519321万元。被告人鲍尤芹以请人参加开业酒等方式帮助被告人张青亮公开宣传，致使王某、徐某甲、陶某、时某、陈某等多人受鲍尤芹影响到顺大合作社存款共计453.83万元，至案发该批储户剩余本金71.346035万元未兑付。被告人张青亮主动到案后如实供述主要犯罪事实，并自愿认罪认罚。上述事实，有经当庭举证、质证的被告人张青亮、鲍尤芹户籍证明、发破案及到案经过证明、东海县人民法院（2008）东刑初字第46号、（2009）东刑初字第318号刑事判决书及释放证明、东海县公安局接受证据清单及借条、股金凭证等复印件、顺大合作社工商注册资料、相关银行账户交易明细及统计、扣押清单及涉案物品照片、情况说明等相关书证；证人张某、薛某、颜某、王某、徐某甲、左某、陈某、葛某、陶某、孙某等31人的证言；被告人张青亮、鲍尤芹的供述和辩解；徐州华兴会计师事务所有限公司徐某乙专审（2020）第082号专项审计报告；东海县公安局所作的搜查笔录；顺大合作社营业电脑中数据及搜查现场录像等证据证实，证据之间能够相互印证，本院予以确认。关于被告人张青亮辩护人认为犯罪数额应扣除集资参与人重复存取数额的辩护意见，本院认为，根据相关司法解释规定，非法吸收公众存款的数额应以行为人所吸收的资金全额计算，行为人所吸收的资金也就是集资参与人存入的资金，至于本案集资参与人所存入的资金是否系从涉案合作社提取的本人存款还是其他来源不影响非法吸收公众存款数额的认定，故被告人张青亮辩护人的上述辩护意见无法律依据，本院不予采纳。关于被告人张青亮辩护人认为被告人张青亮并非涉案合作社的实际控制人，应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人张青亮注册成立涉案合作社，租用营业场所，雇佣工作人员，对合作社进行日常管理，并支配所吸收来的资金，本院认为，被告人张青亮起主要作用应认定为主犯，故对辩护人上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人张青亮辩护人认为被告人张青亮主动投案，如实供述犯罪事实，构成自首，建议对其从轻处罚的辩护意见，符合事实及法律规定，本院予以采纳；关于被告人鲍尤芹辩护人认为被告人鲍尤芹系从犯，自愿认罪认罚，建议对其减轻处罚的辩护意见，符合事实及法律规定，本院予以采纳。本院认为，被告人张青亮、鲍尤芹非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且是共同犯罪。江苏省东海县人民检察院指控被告人张青亮、鲍尤芹犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人张青亮在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。被告人鲍尤芹在共同犯罪中起帮助作用，是从犯，依法予以减轻处罚。被告人张青亮、鲍尤芹在有期徒刑执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。被告人张青亮犯罪后自动投案并如实供述犯罪事实，是自首，依法予以从轻处罚。被告人张青亮、鲍尤芹自愿认罪认罚，依法从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人张青亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月30日起至2027年5月29日止。罚金款于本判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人鲍尤芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月14日起至2022年12月13日止。罚金款于本判决生效后三十日内缴纳。）三、责令被告人张青亮于本判决生效后三十日内退赔各集资参与人经济损失共计人民币2697.519321万元，各集资参与人的经济损失详见徐州华兴会计师事务所有限公司徐华会专审（2020）第082号专项审计报告。四、被告人鲍尤芹对上述专项审计报告中集资参与人王维香的经济损失13.467974万元、徐淑华的经济损失9.368493万元、陈社玖的经济损失11.890167万元、陶云的经济损失17.690768万元、时红宝的经济损失18.928633万元承担连带赔偿责任。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  严正兵人民陪审员  邱 云人民陪审员  王 健二〇二〇年十二月十八日书 记 员  尹梦忆法律条文附录一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十五条判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。