湖南省株洲市芦淞区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0203刑初380号公诉机关株洲市芦淞区人民检察院。被告人尹某某，男，1969年10月25日出生于河南省禹州市，汉族，小学文化；因犯集资诈骗罪，于2016年5月4日被河南省平顶山市中级人民法院判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十万元；同案人员上诉后，河南省高级人民法院于2016年9月6日裁定维持原判；又因犯集资诈骗罪，2018年9月26日被河南省许昌市魏都区人民法院判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元，与前罪所判刑罚数罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十万元；同案人员上诉后，又撤回上诉，河南省许昌市中级人民法院于2018年11月13日裁定准许撤诉；现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月23日被株洲市公安局芦淞分局从河南省第二监狱押回；于2020年9月25日起羁押于株洲市公安局第一看守所。被告人刘某某1，男，1981年3月10日出生于江西省瑞金市，汉族，中专文化，务工；现因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年3月27日被株洲市公安局芦淞分局取保候审，2020年10月12日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2020年11月16日被本院取保候审；现在家。被告人刘某某2，男，1976年6月26日出生于江西省瑞金市，汉族，初中肄业文化，务工；现因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年3月7日被株洲市公安局芦淞分局刑事拘留，2019年3月13日被株洲市公安局芦淞分局取保候审，2020年10月12日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2020年11月16日被本院取保候审；现在家。株洲市芦淞区人民检察院以株芦检一部刑诉[2020]274号起诉书指控被告人尹某某犯集资诈骗罪，被告人刘某某1、刘某某2犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月16日向本院提起公诉，本院受理后，依法适用简易程序，组成由审判员杨兴华担任审判长、人民陪审员谭秋良、唐涛参加的合议庭，公开开庭审理了本案。株洲市芦淞区人民检察院指派检察员龙恋娇出庭支持公诉，被告人尹某某、刘某某1、刘某某2均到庭参加诉讼。现已审理终结。株洲市芦淞区人民检察院指控：2014年5月，被告人尹某某与朱某某、雷某（均已判刑），共谋成立湖南省永腾投资管理有限公司（以下简称永腾公司），对外宣传吸收资金将以资产投资方式参股企业、用于投资生产缝纫机出口等虚假事实向社会融资，吸收公众存款。被告人尹某某与朱某某、雷某约定，朱某某、雷某负责联系业务员和垫资成立永腾公司，公司吸收的存款由朱某某、雷某一方从中双倍获取其前期垫资，另分得40%，同时朱某某、雷某负责支付业务员的提成（业务员提成20-24%）及给投资人的红包；尹某某则分得所吸收存款的60%，负责公司行政人员的工资及支付投资人的利息。之后，尹某某安排其妻弟彭某某（已判刑）任永腾公司的总经理，帮其管理公司日常事务。2014年6月9日，永腾公司注册成立，法定代表人是尹某某，公司地址株洲市芦淞区××路××号××广场××栋××。公司经营范围为社会经济信息咨询服务、投资咨询服务、企业管理及市场营销策划。2014年6月至11月期间，永腾公司共计向200余人非法集资，涉案金额862.5万元，被告人刘某某2化名刘海洋、被告人刘某某1化名刘炳华，对外宣传，以年息24%以及发放投资红包、礼物等为诱饵，向社会不特定公众非法吸收存款，其中被告人刘某某2经手非法吸收公众存款87万元，被告人刘某某1经手非法吸收公众存款134万元。被告人刘某某2获利提成5万余元，被告人刘某某1获利提成7万元。永腾公司至案发时止尚有802.6431万元未退还。案发后，被告人刘某某2被公安机关抓获，后根据公安机关的安排，以打电话的方式将被告人刘某某1约至公安机关投案自首。被告人刘某某2退缴人民币5万元，被告人刘某某1退缴人民币7万元。另查明，被告人尹某某因犯集资诈骗罪，于2016年5月4日被河南省平顶山市中级人民法院判处刑罚，2018年9月26日被河南省许昌市魏都区人民法院判处刑罚。被告人尹某某已于2014年10月28日起被羁押，至其2020年9月25日被羁押至株洲市第一看守所时已服刑2159天。被告人刘某某2因本案犯罪行为被公安机关抓获，于2019年3月3日羁押在江西省瑞金市看守所，至2019年3月6日被株洲市公安局芦淞分局民警押回株洲羁押。公诉机关认为，被告人尹某某以非法占有为目的，伙同他人采用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人刘某某1、刘某某2非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人刘某某1数额巨大，应当以非法吸收从公存款罪追究其刑事责任。被告人尹某某系集资诈骗犯罪的主犯，具有坦白情节，认罪认罚，建议对其判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币二十五万元。被告人刘某某1系非法吸收公众存款犯罪的从犯，具有自首情节，认罪认罚，建议对其判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元，可以适用缓刑。被告人刘某某2有立功表现，具有坦白情节，认罪认罚，建议对其判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万五千元，可以适用缓刑。被告人尹某某、刘某某1、刘某某2对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，并自愿签署了认罪认罚具结书。上述事实，被告人尹某某、刘某某1、刘某某2在开庭审理中并无异议，并有企业登记注册资料、宣传资料、租赁合同、工资表、投资人的报案及陈述、合同、票据、吸存统计表、中国银行业监督管理委员会株洲监管分局出具的证明、同案犯朱某某、雷某、彭某某的供述、银行账户交易明细、辨认笔录及照片、刑事判决书、刑事裁定书、扣押决定书、到案经过、抓获经过、破案经过、办案说明、准予解回罪犯的函、羁押证明、认罪认罚具结书、人口信息资料、被告人尹某某、刘某某1、刘某某2的供述及辩解等证据证明，足以认定。本院认为，被告人尹某某以非法占有为目的，伙同他人采用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人尹某某犯集资诈骗罪的犯罪事实和罪名成立。被告人刘某某1、刘某某2明知永腾公司违反国家金融管理法律规定，未经经营许可，向社会不特定公众非法吸收资金，数额达20万元以上，扰乱金融秩序，二名被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，其中被告人刘某某1犯罪数额巨大。株洲市芦淞区人民检察院指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实和罪名成立。在集资诈骗犯罪中，被告人尹某某与朱某某等人是共同犯罪，被告人尹某某起主要作用，是主犯，依法应当按照其组织、参与的全部犯罪处罚。被告人刘某某1、刘某某2在尹某某等人的集资诈骗犯罪中，参与非法吸收公众存款，其二人是非法吸收公众存款共同犯罪，在共同犯罪中，被告人刘某某1、刘某某2均起次要作用，是从犯，依法均可以从轻处罚。被告人尹某某在判决宣告后，刑罚执行完毕之前，发现判决宣告前还有其他犯罪没有判决，依法应当数罪并罚，已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。被告人尹某某到案后如实供述自己的犯罪事实，且自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人刘某某1主动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可以减轻处罚；被告人刘某某1自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人刘某某2按照公安机关的安排，劝说刘某某1投案，是立功，依法可以从轻处罚。被告人刘某某2到案后如实供述自己的犯罪事实，且自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人刘某某1、刘某某2退缴全部赃款，均可酌情从轻处罚。被告人刘某某1、刘某某2当庭认罪态度较好，确有悔罪表现，对其适用缓刑确实不致对所居住社区造成重大不良影响，依法可以对二名被告人宣告缓刑。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。综上，对被告人尹某某适用《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第五十四条、第五十五条第一款、第六十九条第一、三款、第七十条、第六十四条、第六十一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第四条第一款、第二款第（一）项、第五条第一款、第三款，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定；对被告人刘某某1适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）项、第三款，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定；对被告人刘某某2适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十八条、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第一款第（一）项、第三款，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定判决如下：一、被告人尹某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币二十五万元；与原判有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十万元合并，决定执行有期徒刑十八年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币六十五万元；（刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月25日起到2032年10月27日止；附加剥夺政治权利的刑期，从徒刑执行完毕之日或者从假释之日起计算；罚金限本判决生效后五日内缴纳。）二、被告人刘某某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币三万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后五日内缴纳。）（被告人刘某某1应自裁判文书生效之日起，于十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地公安机关派出所报到。）三、被告人刘某某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后五日内缴纳。）（被告人刘某某2应自裁判文书生效之日起，于十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地公安机关派出所报到。）四、责令被告人尹某某退赔人民币八百零二万六千四百三十一元分别发还投资人（同案其他人员已退缴或被扣押赃款可予以抵扣上述数额。详情见附表）。五、对被告人刘某某1退缴人民币七万元、被告人刘某某2退缴人民币五万元依法发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨兴华人民陪审员  谭秋良人民陪审员  唐 涛二〇二〇年十二月二十一日书 记 员  余 灿附一：判决书引用的法条全文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第五十四条剥夺政治权利是剥夺下列权利：（一）选举权和被选举权；（二）言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利；（三）担任国家机关职务的权利；（四）担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。