上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0106刑初1579号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人蒋某，女，1988年8月7日生，汉族，户籍在浙江省，暂住上海市徐汇区。辩护人张兵、葛明晖，上海申如律师事务所律师。被告人朱某某，男，1959年4月1日生，汉族，户籍在上海市宝山区，暂住上海市普陀区。辩护人武斯琪，上海申蕴和律师事务所律师。被告人杨某，女，1988年9月29日生，汉族，户籍在山东省东营市，暂住上海市松江区。被告人赵某，女，1993年3月10日生，汉族，户籍在安徽省，暂住上海市浦东新区。辩护人徐丹阳，上海申浩律师事务所律师，由上海市静安区法律援助中心指派。被告人颜某，男，1991年8月4日生，汉族，户籍在江苏省，暂住上海市宝山区。辩护人周辉，北京市隆安律师事务所上海分所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2020〕302号起诉书指控被告人蒋某、朱某某、杨某、赵某、颜某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年12月21日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员张某某出庭支持公诉。被告人蒋某及其辩护人张兵、葛明晖、被告人朱某某及其辩护人武斯琪、被告人杨某、被告人赵某及其辩护人武斯琪、被告人颜某及其辩护人周辉到庭参加诉讼。现已审理终结。本院经审理查明：2014年至2016年间，方某(另案处理)先后设立或实际控制上海翰中资产管理有限公司(以下简称“翰中资产公司”)、上海翰中投资控股(集团)有限公司、瀚中财富管理有限公司(以下简称“瀚中财富公司”)、中和世纪投资发展中心、上海禾川影视有限公司、浙江掌讯网络科技有限公司等多家“翰中系列”公司。2015年12月至2018年8月，方某伙同他人使用瀚中财富公司等公司名义，在本市静安区永和路118弄东方环球企业园28号楼、黄浦区福州路XXX号浦汇大厦9楼等地租赁办公室作为经营场所，雇佣被告人蒋某、朱某某、杨某、赵某、颜某等人，向不特定社会公众宣传公司能支付高额利息且保本付息，吸引他人与公司签订出借咨询与服务协议，以此非法吸收公众存款。方某将上述非法吸收的钱款用于投资上海禾川影视有限公司、浙江掌讯网络科技有限公司等多家“翰中系列”公司。被告人蒋某自2015年12月至2018年3月间，在瀚中财富公司先后担任团队经理、总监、营业部经理，个人及团队共参与非法吸收公众存款人民币(以下币种同)1.8亿余元，未兑付1,200余万元。被告人朱某某自2016年4月至2018年8月间，在瀚中财富公司先后担任团队经理、总监、营业部经理，个人及团队共参与非法吸收公众存款共计6,000余万元，未兑付1,000余万元。被告人杨某自2015年12月至2018年8月间，在瀚中财富公司先后担任业务员、团队经理、总监，个人及团队共参与非法吸收公众存款8,000余万元，未兑付1,000余万元。被告人赵某自2015年12月至2018年3月间，在瀚中财富公司先后担任业务员、团队经理、总监，个人及团队共参与非法吸收公众存款7,000余万元，未兑付400余万元。被告人颜某自2015年12月至2018年8月间，在瀚中财富公司先后担任业务员、团队经理，个人及团队共参与非法吸收公众存款3,000余万元，未兑付500余万元。2020年1月10日，公安人员将被告人蒋某、杨某、赵某、颜某抓获归案。2020年4月29日，被告人朱某某主动向公安机关投案自首。到案后，被告人蒋某、杨某、赵某、颜某分别退缴个人违法所得856,317元、689,411.2元、52万元、646,500元。审理期间，被告人蒋某在家属帮助下退缴违法所得35万元，被告人朱某某在家属帮助下退缴违法所得57万元。公诉机关认为被告人杨某、赵某、颜某均具有从犯、如实供述情节，建议判处被告人杨某有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金三万元；建议判处被告人赵某有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金三万元；建议判处被告人颜某有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人杨某、赵某、颜某对量刑建议没有异议且签字具结。以上事实，各名被告人在庭审中均无异议，且有工商资料、同案犯方某供述、集资参与人王某某、卢某某等人证言、债权转让及受让协议、出借咨询与服务协议、银行账户交易明细、会计鉴定意见书、到案经过和各被告人供述等证据证实，并经法庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。本院认为，被告人蒋某、朱某某、杨某、赵某、颜某作为翰中资产公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人蒋某、朱某某、杨某、赵某、颜某具有从犯情节，依法从轻或减轻处罚。被告人蒋某、杨某、赵某、颜某具有如实供述情节，依法从轻处罚。被告人朱某某具有自首情节，依法从轻或减轻处罚。各被告人均不实际占有、支配非吸所得，以及各被告人的犯罪金额和退缴情况，在量刑时一并考虑。公诉机关指控各被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，对被告人杨某、赵某、颜某量刑建议适当，应予采纳。各辩护人相关辩护意见，亦予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人蒋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)二、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)三、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)四、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)五、被告人颜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)六、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人蒋某、朱某某、杨某、赵某、颜某今后应当遵守法律、法规，在缓刑考验期间服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  竺 越审 判 员  钱丽娜人民陪审员  慎 颖二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  包梦娜附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。……第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。