河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0104刑初681号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人刘利军，男，1976年9月17日出生于河南省安阳县，汉族，大专文化程度，中共党员，原深圳迈达投资有限公司郑州运营中心团队长，户籍地河南省安阳市文峰区，居住地同上。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月10日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年7月8日被该局取保候审。2020年12月10日，本院决定对其逮捕，并于当日由郑州市公安局商城路分局执行逮捕。辩护人刘振威，河南铭高律师事务所律师。辩护人王世纪，河南铭高律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2020〕50号起诉书指控被告人刘利军犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月10日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭进行审理。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员祁雯霞出庭支持公诉，被告人刘利军及其辩护人刘振威、王世纪到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控：2019年6月11日，白红福、许圣凯、林昊（以上三人均另案处理）等人租赁郑州市管城区金成国贸大厦914房间成立深圳迈达投资有限公司（以下简称迈达公司）郑州运营中心，该中心系许圣凯、林昊等人以迈达公司的名义授权河南德弘资产管理有限公司成立，负责对外推广、销售私募证券投资基金和售后服务。被告人刘利军系迈达公司郑州运营中心团队长。自2019年6月至2019年10月期间，迈达公司郑州运营中心多次召开大型推介会，宣传迈达公司推出的迈达人工智能私募证券投资基金及原始股权配送，承诺以每日5‰-9‰的高额利润为诱饵，与客户签订委托投资协议书，期限为一个月或三个月。2019年10月底迈达公司郑州运营中心停止运营，公司高管失去联系。经鉴定，迈达公司郑州运营中心涉及出资人249人，吸收投资金额为31261110元，返还客户本金340000元，已支付客户利息为2067072.53元，未兑付本金30921110元，剥息后未兑付资金总额28854037.47元。其中刘利军介绍客户数8人，投资金额820000元，剥息后剩余未兑付金额741698元。2020年6月9日，民警电话联系刘利军后，刘利军到郑州市公安局商城路分局配合调查，并如实供述上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关提供了被告人刘利军的供述，证人王某、冯某、韩某证言，到案经过，投资客户王某、冯某、韩某、郑莹莹、王好玲、魏红梅、冯东霞、张响云投资情况调查表、报案材料、转账流水、投资协议等，被告人刘利军微信截图；中国工商银行汇款回执、中国建设银行汇款回执，中国建设银行转账截图、中国农业银行转账截图、迈达投资手机操作界面截图四张、迈达投资协议公司公司业务拓展规划公告、迈达公司宣传资料，前科查询，户籍证明，河南华凯会计师事务所司法鉴定意见书，辨认笔录等证据，据此认为被告人刘利军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘利军在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人刘利军如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。遂向本院提起公诉，并建议判处被告人刘利军有期徒刑八个月至一年，并处罚金。被告人刘利军对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，并自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。被告人刘利军辩护人提出以下辩护意见：1.被告人刘利军缺少违法性认识的可能性，假想非罪；2.被告人刘利军在别人误导下误入歧途，其也是受害者；3.被告人出于好心介绍周围朋友投资迈达项目，在介绍过程中没有获取任何收益，其主观恶性不大；4.被告人介绍亲友投资迈达公司的行为未实质侵害“非吸罪”所保护的法益，社会危害性显著较小；5.被告人具有自首情节，系初犯、偶犯，在审查起诉阶段自愿认罪认罚；6.被告人家庭困难。建议对被告人刘利军从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2019年6月11日，白红福、许圣凯、林昊（以上三人均另案处理）等人租赁郑州市管城区金成国贸大厦914房间成立迈达公司郑州运营中心，该中心系许圣凯、林昊等人以迈达公司的名义授权河南德弘资产管理有限公司成立，负责对外推广、销售私募证券投资基金和售后服务。被告人刘利军系迈达公司郑州运营中心团队长。自2019年6月至2019年10月，迈达公司郑州运营中心多次召开大型推介会，宣传迈达公司推出的迈达人工智能私募证券投资基金及原始股权配送，承诺以每日5‰-9‰的高额利润为诱饵，与客户签订委托投资协议书，期限为一个月或三个月。2019年10月底迈达公司郑州运营中心停止运营，公司高管失去联系。经鉴定，迈达公司郑州运营中心涉及出资人249人，吸收投资金额为31261110元，返还客户本金340000元，已支付客户利息为2067072.53元，未兑付本金30921110元，剥息后未兑付资金总额28854037.47元。其中刘利军介绍客户数8人，投资金额820000元，剥息后剩余未兑付金额741698元。2020年6月9日，被告人刘利军接郑州市公安局商城路分局民警电话通知后到该局配合调查，并如实供述上述犯罪事实。以上事实，有法庭查证属实的下列证据证明：1、被告人刘利军在侦查阶段对上述指控事实均有供述，在开庭过程中对上述犯罪事实亦无异议，并自愿认罪认罚；2、证人王某证言，证明其经人介绍认识刘利军，刘利军当时向其介绍了深圳迈达公司，称在公司投资有股权分红还能赚钱。他还邀请其去郑州参加了迈达公司的会议，深圳迈达公司河南负责人白红福讲的课，称公司是一家经过注册的正规公司，与兴业证券公司有合作，主要做股权投资，并宣传一款叫迈达人工智能私募证券投资的基金，投资后每个月都可以获利分红，每投资10000元，可以获得2000股权，理财期限为1-3个月，其在深圳迈达公司共投资80000元，所在团队的团队长是刘利军，具体投资款的用途和去向其不清楚，后在投资人的微信群内看到消息称公司的人跑了，本息无法兑付的情况；3、证人冯某证言，证明2019年6月29日，经其朋友刘利军介绍接触到深圳迈达公司，并于当日到郑州市郑东新区黄河南路永和伯爵国际酒店参加深圳迈达公司的会议，深圳迈达公司河南负责人白红福和另外两位总公司派来的讲师讲的课，称公司是经过注册的正规公司，与兴业证券有合作，主要做股权投资业务，并称公司2020年底在英国伦敦上市，推出一款叫迈达人工智能私募证券投资的基金，投资后每个月可以获得利益分红，投资金额最低10000元，每日投资收益为投资金额的万分之七，每一万元赠送1000股股权。其一共在迈达公司投资三次，共计投资110000元，其所在团队的团队长是刘利军，具体投资款的用途和去向其不清楚，后在投资人的微信群内看到消息称公司的人跑了，本息无法兑付的情况；4、证人韩某证言，证明其经朋友介绍认识刘利军，刘利军向其介绍了深圳迈达公司，其投资了10000元，投资期限为三个月，每天70元收益。2020年7月，其到郑州东区永和伯爵宾馆参加了迈达公司的推介会。之后其又以本人、本人丈夫和孩子的名义陆续进行投资，共320000元，收到回款45026元，实际损失274974元的情况；5、投资客户王某、冯某、韩某、郑莹莹、王好玲、魏红梅、冯东霞、张响云投资情况调查表、报案材料、转账流水、投资协议等，证明上述人员在迈达公司郑州运营中心投资的具体情况；6、到案经过，证明2020年6月9日，被告人刘利军接郑州市公安局商城路分局民警电话通知后到该局配合调查的情况；7、前科查询、户籍证明，证实被告人刘利军属应负刑事责任年龄阶段及其无前科的情况；8、河南华凯会计师事务所司法鉴定意见书及关于深圳迈达投资有限公司涉嫌集资诈骗案新增报案人的情况说明，证明深圳迈达投资有限公司涉嫌集资诈骗的原有及新增人员数、实际缴纳的投资金额、已返还金额、未兑付金额及被告人刘利军介绍的客户的人数、投资金额、已返还金额、未兑付金额等情况；9、被告人刘利军微信截图，中国工商银行汇款回执、中国建设银行汇款回执，中国建设银行转账截图、中国农业银行转账截图、迈达投资手机操作界面截图四张、迈达投资协议公司公司业务拓展规划公告、迈达公司宣传资料，辨认笔录等证据附卷，与其他证据相互印证一致，佐证了案件事实。以上证据，经开庭举证、质证，取证程序合法，内容真实有效，相互印证，形成了完整的证据链条，能够证明本案事实，本院予以确认。本院认为，被告人刘利军伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。根据被告人刘利军犯罪的事实和性质，对其依法应在“三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。具体适用刑罚，本院充分考虑以下量刑情节：1.被告人在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；2.被告人犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻或减轻处罚；3.被告人系初犯，可酌情从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人提出的相应从轻的辩护意见，本院亦予以采纳。但被告人刘利军的犯罪情节较重，不符合对其宣告缓刑的条件，辩护人提出的建议对其适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人刘利军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押的29日予以折抵后，即自2020年12月10日起至2021年7月11日止。罚金于判决生效后三日内缴纳）。二、涉案赃款、赃物，依法予以追缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 朱 宏 扬人民陪审员 高 晓 勤人民陪审员 陶  春二〇二〇年十二月三十一日书 记 员 皇甫润婷