新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）新02刑初9号 公诉机关新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院。 被告人陈某1，现住河南省伊川县。2019年6月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局克拉玛依区分局刑事拘留，同年7月10日由该局取保候审，2020年6月1日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民检察院依法重新取保候审，同年8月20日由新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院重新取保候审，2020年10月18日被本院取保候审。2020年11月10日因弃保脱逃被网上追逃。2020年12月17日因怀孕被本院取保候审。 辩护人姜可有，河南博同律师事务所律师。 新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院于2020年9月28日以克市检二部刑诉〔2020〕4号起诉书指控陈治民犯集资诈骗罪、被告人陈某1及张某、员某、顾影、陈某2、蒋某、王某犯非法吸收公众存款罪一案，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉，陈治民、陈某1、张某、员某、顾某、陈某2、蒋某、王某及其各自的辩护人田亚泉、姜可有、赵燕妮、蒋杰、郑黎黎、杨灵敏、蔡青、王文君到庭参加了诉讼。因被告人陈某1在取保候审后未按时到庭接受审判，涉嫌弃保脱逃。本院于2020年11月10日作出（2020）新02刑初7号刑事裁定，对新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院起诉的被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪中止审理。2020年11月10日，本院对陈治民犯集资诈骗罪、张某、员某、顾某、陈某2、蒋某、王某犯非法吸收公众存款罪作出（2020）新02刑初7号刑事判决书，该案现已发生法律效力。被告人陈某1于2020年12月1日到案，本院于2020年12月17日以（2020）新02刑初9号刑事裁定书，对被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉。被告人陈某1及其辩护人姜可有到庭参加了诉讼。现已审理终结。 新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院指控： 2011年3月起，陈治民（已判刑）利用本人及他人名义先后成立伊川县XX工程机械有限公司、XX克拉玛依分公司、新疆时代XX商贸有限公司，于2013年12月至案发，未经有关部门依法批准，以给伊川县XX工程机械有限公司出借资金用于工程建设为由，夸大公司项目规模，隐瞒真实经济能力及资金用途，以与投资人签订借款担保合同、承诺高额回报为诱饵，进行非法集资活动。由陈治民雇佣被告人陈某1负责金鸿泰克拉玛依分公司的全部业务，雇佣陈某2（已判刑）为保安并辅助陈某1管理公司事务，被告人陈某1陆续雇佣张某、员某、顾某、蒋某、王某（上述五人均已判刑）为业务员非法吸收公众存款，通过分发名片、口口相传等方式，向社会不特定公众64人吸收资金共计14,516.81万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计2,120.9万元，其中200余万元用于生产经营活动，其余资金用于偿还个人债务、返还投资人本息及日常开销，尚有1,212.0972万元未归还。在非法集资过程中，被告人陈某1吸收资金共计14,317.81万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计1,962.9万元。 2019年6月1日，被告人陈某1到河南省洛阳市伊川县公安局投案后被取保候审。在审判阶段，被告人陈某1弃保脱逃后于2020年12月1日到河南省洛阳市邙山分局投案自首。 认定上述事实的证据如下：书某、证人证言、同案犯的供述、被告人陈某1的供述和辩解、医院检验报告单、B超单、电子数据、视听资料等。据此认为，被告人陈某1伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人陈某1的刑事责任。在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人陈某1起主要作用，系主犯，依法应当从重处罚。被告人陈某1具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人陈某1自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。综上，建议对被告人陈某1以非法吸收公众存款罪判处六年三个月以上七年三个月以下有期徒刑，并处罚金。 被告人陈某1对公诉机关指控的犯罪事实及定性无异议。 辩护人姜可有提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控被告人陈某1构成非法吸收公众存款罪的定性无异议。2.被告人陈某1自2013年开始在陈治民的公司务工，2014年被陈治民安排到克拉玛依的公司负责财务工作，根据陈治民的指示传达给公司的业务人员，陈某1的工作性质与公司业务员并无区别，因此，被告人陈某1亦应认定为从犯。3.被告人陈某1具有自首情节，依法应从轻或者减轻处罚。4.被告人陈某1系初犯、偶犯，认罪悔罪且自愿签署认罪认罚具结书，积极退赔，具有悔罪表现。5.被告人陈某1违反《中华人民共和国刑法》第七十一条第一款第三项的规定，没有在传讯时及时到案，按照该条规定，可以对陈某1的取保候审保证金予以部分或全部没收，但对陈某1的刑期应当按照第一次开庭审理查明的事实予以判处。综上，请求本院对被告人陈某1从轻处罚并适用缓刑。辩护人姜可有当庭出示银行流水凭证，证实被告人陈某1自2018年2月6日至2019年2月1日，个人通过贷款的方式用于公司还本付息，总金额是23.3888万元。 经审理查明，2011年3月起，陈治民利用本人及他人名义先后成立伊川县XX工程机械有限公司、XX克拉玛依分公司、新疆时代XX商贸有限公司，于2013年12月至案发，未经有关部门依法批准，以给伊川县XX工程机械有限公司出借资金用于工程建设为由，夸大公司项目规模，隐瞒真实经济能力及资金用途，以与投资人签订借款担保合同、承诺高额回报为诱饵，进行非法集资活动。由陈治民雇佣被告人陈某1负责XX克拉玛依分公司的全部业务，雇佣陈某2为保安并辅助陈某1管理公司事务，陈某1陆续雇佣张某、员某、顾某、蒋某、王某为业务员非法吸收公众存款，通过分发名片、口口相传等方式，向社会不特定公众64人吸收资金共计14,516.81万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计2,120.9万元，其中200余万元用于生产经营活动，其余资金用于偿还个人债务、返还投资人本息及日常开销，尚有1,212.0972万元未归还。 在非法集资过程中，被告人陈某1吸收资金共计14,317.81万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计1,962.9万元。 陈某2参与吸收资金共计10,658.76万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计1,514.4万元，目前尚有损失863.8968万元未追回；顾某参与吸收资金共计3,010.95万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计390万元，目前尚有损失228.41万元未追回；张某参与吸收资金共计1,788万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计330万元，目前尚有损失220.34万元未追回；员某参与吸收资金共计1,710.9万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计330.4万元，目前尚有损失233.42万元未追回；蒋某参与吸收资金共计478万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计110万元，目前尚有损失75.82万元未追回；王某参与吸收资金共计247.7万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计53万元，目前尚有损失26.53万元未追回。 另查明，案发后，公安机关依法扣押陈治民非法所得款人民币80万元；扣押陈某1U盘一个；扣押顾某人民币46.2035万元；扣押王某人民币4.1735万元；扣押蒋某人民币10万元；扣押张某人民币17.902608万元；扣押员某人民币31.2056万元。陈某2于2020年10月19日向本院缴纳非法所得款11.7万元；蒋某缴纳非法所得款3万元，以上总计人民币204.185208万元。 据此，本院于2020年11月10日以陈治民犯集资诈骗罪判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利五年，并处罚金人民币三十万元；以陈某2犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币六万元；以张某犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元；以员某犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元；以顾某犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元；以蒋某犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；以王某犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 2019年6月1日，被告人陈某1到河南省洛阳市伊川县公安局投案，到案后如实供述了自己的犯罪事实。在审判阶段，被告人陈某1弃保脱逃，本院于2020年11月10日作出（2020）新02刑初7号刑事裁定书，对新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院起诉的被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪中止审理，并对陈某1进行网上追逃。2020年12月1日，被告人陈某1到河南省洛阳市邙山分局投案，入所检查时发现其怀有身孕。 被告人陈某1对上述事实无异议，且有新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局经济犯罪侦查支队在公安云搜索平台上查询的被告人陈某1的身份情况、被告人归案情况说明、新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院量刑建议书、被告人陈某1签署的《认罪认罚具结书》、查封决定书、协助查封通知书、扣押决定书、扣押清单、业务员业绩总提成、工资发放明细表、证据来源说明、XX投资担保有限公司克拉玛依分公司投资人员信息及集资参与人投资明细表、新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局调取2013年10月至今被告人陈某1及陈某2名下所有银行卡的交易明细、陈某1尾号为1743银行卡内往河南卡流转大额资金的去向及说明、河南省伊川县XX工程机械有限公司工商档案、新疆XX投资担保有限公司克拉玛依分公司工商档案、克拉玛依XX金楼珠宝店工商档案、河南省伊川县人民法院民事判决书、民事调解书、证人方某1、陈某2、方某2、李某1、周某、李某2的证言、银行交款凭证、员某、集资参与人周某、阿某、刘某证言及书某借条、借款借据、借款担保合同、担保函、银行卡复印件、转款记录、委托书、还款计划书、银行卡流水、报案登记、集资参与人李某3等49人的证言及借款担保合同、本院缴款凭证、本院与陈某2的谈话记录、开庭传票及（2020）新02刑初7号刑事裁定书、（2020）新02刑初9号刑事裁定书、（2020）新02刑初7号刑事判决书、同案犯陈治民、张某、员某、顾某、陈某2、蒋某、王某的供述和辩解与被告人陈某1的供述相吻合予以证实，足以认定。 本院认为，被告人陈某1伙同他人非法吸收公众存款，扰乱市场金融秩序，吸收资金14,317.81万元，扣除重复投资数额，实际吸收资金共计1,962.9万元，尚有资金1,212.0972万元未追回，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，公诉机关指控的事实及罪名成立。 被告人陈某1的供述与七名同案犯的供述吻合，证实了被告人陈某1受陈治民雇佣负责金鸿泰克拉玛依分公司的全部业务，陈某1陆续雇佣多名业务员，通过分发名片、口口相传等方式，向社会不特定公众64人吸收资金，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，其辩护人关于陈某1的作用与公司内的其他业务人员相同，亦应认定为本案从犯的辩护意见不能成立，本院不予采纳。 2019年6月1日，被告人陈某1到河南省洛阳市伊川县公安局投案，到案后如实供述了自己的犯罪事实。本院审判阶段，被告人陈某1因弃保脱逃被网上追逃时，于2020年12月1日到河南省洛阳市邙山分局投案的行为符合自首的法律规定，可认定其具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。被告人陈某1弃保脱逃的行为虽不构成脱逃罪，但该行为有悖认罪认罚从宽处罚制度，辩护人关于对陈某1的刑期应当按照第一次开庭审理查明的事实予以判处的辩护意见不能成立，本院不予采纳。鉴于被告人陈某1非法集资款中有部分存在到期复投情况，量刑时应酌情予以考虑。被告人陈某1自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。因被告人的犯罪行为造成集资参与人的经济损失理应承担退赔责任。被告人陈某1对本案造成的损失1,212.0972万元承担全部退赔责任。对本案依法扣押的赃款及从被告人陈某1同案犯处追缴的非法所得款共计人民币204.185208万元，应按照集资参与人损失金额的比例返还。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年三个月，并处罚金人民币十万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，羁押期间被取保候审的，刑期的终止日顺延，即自2019年6月12日至2027年2月27日止，已扣除羁押日期） 以上所判罚金自本判决生效之日起一次性向本院缴纳。 二、对本案依法扣押的赃款及从被告人陈某1同案犯处追缴的非法所得款共计人民币204.185208万元依法予以追缴，按照集资参与人损失金额的比例返还。 三、责令被告人陈某1继续向64名集资参与人退赔尚未追回的损失人民币1,007.911992万元。（具体详见退赔清单附表2）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 古   灵   江 审判员 顾   秀   伟 审判员 依力亚尔乌马尔 二〇二〇年十二月二十八日 书记员 孙      娟