广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初19833号原告：廖坚，男，汉族，1971年9月1日出生，住址广东省深圳市罗湖区。委托诉讼代理人：杨响坤，广东信科律师事务所律师。委托诉讼代理人：卢俊安，广东信科律师事务所实习律师。被告：深圳国民基金管理有限公司，住所地广东省深圳市福田区。法定代表人：冯浩东。被告：深圳东宸医药控股有限公司，住所地广东省深圳市福田区。法定代表人：冯彪。被告：冯浩东，男，汉族，1985年9月8日出生，住址四川省通江县。三被告共同委托诉讼代理人：刘剑威，广东基准律师事务所律师。三被告共同委托诉讼代理人：汤恩，广东基准律师事务所实习律师。原告廖坚诉被告深圳国民基金管理有限公司（以下简称国民基金公司）、深圳东宸医药控股有限公司（以下简称东宸公司）、冯浩东合同纠纷一案，本院立案受理后，依法组成合议庭对本案公开开庭进行了审理，原告廖坚及其委托诉讼代理人杨响坤，三被告共同委托诉讼代理人刘剑威、汤恩到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告廖坚向本院提出诉讼请求：1、被告国民基金公司向廖坚返还投资本金100万元；2、被告国民基金公司向廖坚支付剩余七期的收益64166.69元（每月9166.67元×7个月=64166.69元）；3、被告国民基金公司向廖坚支付逾期还款利息（利息以本金100万元为基数，按年利率11%为计算标准，自2019年11月30日起计算至本金还清之日），现暂计至2019年12月10日为3055.6元；4、被告东宸公司、冯浩东对被告国民基金公司的上述债务承担连带清偿责任；5、三被告承担诉讼费用。事实与理由：2018年11月30日，廖坚认购被告国民基金公司发行的国民医药成长二号私募投资基金，认购金额为100万元，投资期限为12个月。被告国民基金公司于当天向廖坚出具《合伙人财务通知书》，承诺预期年化收益率为11%。廖坚支付了100万元投资款，被告国民基金公司仅支付了五期收益，到期后亦未兑付本金。被告东宸公司、冯浩东出具《承诺函》《承诺书》，对被告国民基金公司的债务承担连带责任。至今，各被告均未履行义务。三被告共同答辩称：一、我方提交了主管异议申请书。案涉《合伙协议》及《补充协议》均约定了仲裁条款。二、延期协议并未变更案涉主协议仲裁条款，理由如下：1、延期协议与案涉主协议不具有可分性，该延期协议是对主合同内容的补充，其必须依附于主合同而存在；2、延期协议第一条第1款约定，被告国民基金公司的义务为勤勉尽责、及时跟进所投项目的进展、每季度向投资者公布项目进展情况，被告国民基金公司并未以合伙企业的普通合伙人的身份在该协议上盖章确认；3、延期协议第七条第2款约定，本协议与原基金合同及原基金份额远期受让协议具有同等效力，如原受让协议与本协议不一致的，以本协议为准，故该条款已表明延期协议只是对原受让协议的管辖进行了变更约定，而未对案涉主协议进行变更约定，本案的管辖仍应以案涉的主协议的约定为准。三、案涉法律关系的性质和主债务的范围均应当通过仲裁来确定。首先，案涉主协议约定仲裁管辖，而本案的保证合同在没有约定仲裁管辖的情况下，原则上应当先行通过当事人协商一致或者经仲裁对主债务的范围作出确认，本案中，廖坚对被告国民基金公司、东宸公司提起诉讼要求其承担保证责任，保证人以案涉主协议的约定和履行情况进行抗辩必然会涉及到法院对已经约定仲裁裁决的争议事项能否进行审理和裁判的问题，这既涉及到了约定仲裁管辖当事人的仲裁程序选择权，也涉及到人民法院审判权的行使范围，具体在本案中，三被告均未放弃与廖坚的仲裁管辖约定，主张认为主债务人应当通过仲裁来确定。四、在主债务未经仲裁裁决确定的情况下，廖坚直接要求被告东宸公司、冯浩东承担保证责任属于证据不足的主张，应判决驳回廖坚全部诉讼请求。五、退一步说，根据延期协议的约定，廖坚不得在2021年6月30日起诉，贵院据此也应该裁定驳回起诉。理由如下：1、延期协议的第三款约定，丙方作为基金份额持有人应配合乙方不得在延期协议约定的时间内干扰甲方、乙方正常运营，不得在延期协议约定的时间内对甲方、乙方提起仲裁诉讼（重大违约情形除外），同时，该延期协议第五条违约责任，对重大违约责任解释为如果甲方、乙方未能在延期协议所约定的最后时间即2021年6月30日之前兑付本金和收益，则丙方有权采取法律措施（包括仲裁和诉讼）维护自身权益，故该延期协议为双方的真实意思表示，同时被告也并未在延期协议中完全剥夺其诉权，贵院据此应裁定驳回起诉。经审理查明：2018年，廖坚与国民基金公司签订《合伙协议》，约定廖坚投资100万元，成为深圳国民共赢二号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称共赢二号有限合伙）的有限合伙人，普通合伙人为国民基金公司，投资期限为12个月。合伙目的为从事股权投资，即投资于前海中融汇联（深圳）商业保理有限公司的股权，通过被投资企业从事的保付代理等经营项目，分享资本运营收益。有限合伙企业的合伙期限为10年。根据合伙企业收益情况，每月向全体有限合伙人分配一次收益。基金清算解散时，如果出现亏损，则有限合伙人以其投资本金及预期收益为限优先分配基金财产，普通合伙人以其出资本金为限弥补有限合伙人本金及预期收益的损失。与本协议有关的纠纷，提交深圳仲裁委员会仲裁。国民基金公司与廖坚签订《合伙协议之补充协议》，载明投资本金为100万元，投资期限为12个月，认购金额在100万（含）至300万元，投资期限为12个月的，历史业绩比较基准为年化收益11%。与本协议有关的纠纷，提交深圳仲裁委员会仲裁。2018年11月30日，案外人靳志伟向深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）支付了100万元，载明为“廖坚投资款”。2018年11月30日，国民基金公司出具的《合伙人财务通知书》，载明廖坚投资国民医药成长二号私募投资基金，投资本金为100万元，投资期限为12个月，年化收益率为11%，第一次结算日为2018年12月15日，收益金额为4583.33元，此后每月结算15日一次，收益金额为9166.67元，2019年11月29日为第13次收益结算及本金返还日。2019年6月27日，东宸公司（甲方、受让方）、国民基金公司（乙方、基金管理人）和廖坚（丙方、基金份额持有人/转让方）签订《延期协议》，载明乙方与丙方于2018年11月30日签订《国民医疗医药二号基金合同》，总投资金额100万元，期限12个月，业绩比较基准利率年化11%。甲方与丙方于2018年11月30日签订《国民医疗医药二号基金份额远期受让协议》。乙方因市场环境等原因导致未能如期兑付丙方投资本金和收益，三方经协商一致同意原基金份额远期受让协议延期至2021年6月30日。第一条三方权利和义务约定，乙方作为基金管理人，应做到勤勉尽责，及时跟进所投项目的进展，每季度向投资者公布项目进展情况。甲方作为基金份额受让方，应在延期协议约定的时间内完成投资者份额的受让。丙方作为基金份额持有人，应配合乙方，不得在延期协议约定的时间内干扰甲方、乙方正常经营，不得在延期协议约定的时间内对甲方、乙方提起仲裁、诉讼（重大违约情形除外，见违约责任条款）。第二条兑付计划时间表载明，乙方兑付时间表：2020年1月31日之间兑付投资本金的10%；2020年6月30日之前兑付投资本金的40%；2020年12月31日之前兑付投资本金的50%；2021年6月30日之前兑付存续期间的全部收益，收益按存量资金*合同年化收益利率。第三条保证措施载明，东宸公司对每位投资者签署无限连带责任担保；国民基金公司实际控制人及法人冯浩东对每位投资者签署无限连带责任担保。第五条违约责任载明，如果甲方、乙方未能在延期协议所约定的最后时间即2021年6月30日之前兑付本金和收益，则丙方有权采取法律措施维护自身权益。第六条争议解决载明，凡与本协议有关的争议，均可提交协议签订地人民法院提起诉讼。第七条其他条款载明，本协议与原基金合同及原基金份额远期受让协议均具有同等法律效力，如原受让协议与本协议不一致的，以本协议为准。该协议载明合同签订地为福田区。2019年6月27日，冯浩东向廖坚出具《个人无限连带责任保证承诺函》，称为保障廖坚在国民基金投资的合法权益，其愿意以个人名下所有财产提供个人无限连带责任担保。2019年6月27日，东宸公司向廖坚出具《无限连带责任保证承诺函》，称若国民基金管理公司未能在延期协议约定的最后时间兑付投资者本金和收益，其愿意以旗下所有资产提供无限连带责任担保。2019年10月17日，冯浩东出具《承诺书》，称：“一、自2019年11起，每季度届满后一个月内发送上一季度的安阳市东宸医药连锁有限公司、濮阳市东宸医药连锁有限公司的财务报表给投资者，财务报表反映公司营收和利润情况。二、在确保安阳市宸医药连锁有限公司、濮阳市东宸医药连锁有限公司经营正常的情况下，在每月30日之前将上一月份的剩余净利润按投资者的投资本金比例分配给各位投资者。三、冯浩东本人对投资者的投资本金和收益承担无限连带责任。”另查，中国证券投资基金业协会私募基金公示检索页面显示，无法查询到共赢二号有限合伙的产品信息。商事主体登记及备案信息显示，共赢二号有限合伙成立于2015年12月，合伙人为国民基金公司和案外人冯勃，出资比例为1%和99%。国民基金公司成立于2013年5月31日，股东为冯浩东和陈蕊，持股比例为76%和24%。再查明，2019年10月16日、2019年10月31日和2019年11月28日，东宸公司分别廖坚支付了1000元，共计3000元。2020年6月16日，案外人冯勃向廖坚支付了1000元，均载明“代国民基金退本金”。廖坚予以确认，并称该4000元并未在诉求中抵扣。本院认为，本案争议的焦点是主管问题。《合伙协议》的签订主体为国民基金公司和廖坚，该协议虽约定仲裁条款，但《延期协议》由国民基金公司、东宸公司和冯浩东三方签订，该协议第六条争议解决条款已载明，“凡与本协议有关的争议，均可提交协议签订地人民法院提起诉讼”，该约定改变了案涉各方对于仲裁管辖的约定，另外，《无限连带责任保证承诺函》和《个人无限连带责任保证承诺函》系东宸公司、冯浩东针对《延期协议》所作的担保，属于从合同，应依《延期协议》确定管辖，本院对本案有管辖权，对三被告的相关抗辩意见，本院不予采纳。从工商登记信息来看，廖坚并未被登记为共赢二号有限合伙的合伙人，现有证据无法证明双方有成立合伙企业并共同经营的意思表示，本案系委托理财合同纠纷。《延期协议》是各方真实的意思表示，内容未违反法律行政法规的强制性效力性规定，合法有效。在《延期协议》中，国民基金公司对于付款时间、付款金额均作出明确承诺，该协议视为对《合伙协议》《合伙协议之补充协议》及《合伙人财务通知书》等系列文件的结算，国民基金公司、东宸公司应按协议履行义务，东宸公司按照受让协议履行受让义务的条件也已经成就，但东宸公司并未履行，其应当按《延期协议》的约定与国民基金公司承担共同付款义务。按照《延期协议》第二条的约定，付款分四期进行，虽然截至本判决作出之日，第三、四期付款期限未届满，但该协议签订后，东宸公司、冯浩东仅返还了4000元，与承诺相距甚远，属于重大违约，廖坚有权提起诉讼维护合法权益，另依据《延期协议》的约定，支付方式为“先本后息”，存续期间收益的兑付期为2021年6月30日，故已支付的4000元应计为本金，应在廖坚主张的本金中予以扣除。关于剩余七期收益，符合约定，本院予以支持。关于逾期付款利息，按照《延期协议》的约定，应按年利率11%继续计算，但应以剩余本金为基数分段计算，即2019年11月30日至2020年6月16日的利息以997000元为基数计算，此后至实际付清之日止的利息以996000元为基数计算。另，冯浩东应当按照《延期协议》和《个人无限连带责任保证承诺函》的约定对国民基金公司的上述债务承担连带清偿责任。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告深圳国民基金管理有限公司、深圳东宸医药控股有限公司于本判决生效之日起十日内向原告廖坚返还投资本金996000元，支付收益64166.69元及逾期付款利息（2019年11月30日至2020年6月16日的利息以997000元为基数，此后至实际付清之日止的利息以996000元为基数，均按年利率11%计算）；二、被告冯浩东对被告深圳国民基金管理有限公司的上述债务承担连带清偿责任；三、驳回廖坚的其他诉讼请求。如果义务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费14405元（已由廖坚预交），由原告负担58元，各被告共同负担14347元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知书次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 曾  雅  斯人民陪审员 戴  京  鸣人民陪审员 井    梅二〇二〇年十二月二十一日书 记 员 曾巧如（代）