河南省南阳市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）豫13民再84号再审申请人（一审原告、二审上诉人）：刘岗，男，1957年9月8日出生，汉族，住河南省郑州市金水区。委托诉讼代理人：史焕乾，河南瀛豫律师事务所律师。被申请人（一审被告、二审被上诉人)：河南顺天生物科技有限公司，住所地河南省社旗县产业集聚区。法定代表人：杨海朝，该公司董事长。再审申请人刘岗与被申请人河南顺天生物科技有限公司以下简称（顺天公司）为公司决议效力确认纠纷一案，不服本院（2019）豫13民终4307号民事判决，向河南省高级人民法院申请再审，河南省高级人民法院于2020年5月27日作出（2019）豫民申7795号民事裁定，指令本院再审本案。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，再审申请人刘岗及其委托诉讼代理人史焕乾到庭参加诉讼、被申请人顺天公司经依法传唤未到庭，本案现已审理终结。刘岗申请再审称：一、顺天公司分别于2017年8月21日、2017年10月13日、2018年3月15日做出的股东会决议因股东会召开程序违法，内容严重违法，应为无效。该股东会并没有实际召开，所谓的做出的股东会决议无效。作出股东会决议，应当按照法定程序召开股东大会，顺天公司未提交任何曾经履行通知义务的证据，虽然通过一次公告通知股东会召开时间，但并没有按照所公告的时间召开股东会,刘岗作为股东并未收到顺天公司召开股东会的任何通知,所谓的股东会会议并也没有实际召开和表决,只不过是按照杨海朝自己的意思签了个名字,所作出的股东会决议无效。2.该三次股东会决议内容违法,当然无效。认定公司股东、高级管理人员是否有“在执行公司职务时违反国家法律、行政法规或者公司章程给公司造成经济损失以及损害股东利益的行为,应当通过司法或者准司法程序进行,不能由一个或几个民事主体随意认定。刘岗是否存在上述行为应当通过司法途径认定,并根据法院的认定对其股东权利进行合法的限制。召开的股东会没有通知到刘岗,即使刘岗收到通知不参加会议也只是放弃表决权,并非放弃一切权利。顺天公司称刘岗抽逃出资674.89万元的依据是其单方委托审计机关出具的审计报告及公司财务账簿,而刘岗并不存在向顺天公司借支任何数额资金的行为。即使刘岗存在抽逃出资的行为,也应当向人民法院提出请求,而不能通过股东会认定。如果刘岗存在抽逃出资的行为,那么公司仅可以对刘岗的利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等股东权利作出相应的合理限制,而不能处置刘岗的股东权利。股权包含人身性权利和财产性权利,股东会不能任意处置股权。二、原审法院适用法律错误。顺天公司作出的案涉股东会决议违反相关法律法规,任意侵害股东刘岗的财产权利。顺天公司答辩称，顺天公司召开的股东会决议有事前通知,决议程序和内容合法,公司穷尽了一切办法通知刘岗,且仅刘岗一人未到会不影响股东会的召开及股东会决议的效力。刘岗确实存在损害公司和股东利益的行为,该行为已经触犯刑法，已经被检察院提起公诉。综上,判决正确,刘岗申请再审的理由不能成立,应当驳回刘岗的再审申请。刘岗向一审法院起诉请求：1.确认2017年8月21日股东会决议、2017年10月13日股东会决议、2018年3月15日股东会决议无效；2.所有诉讼费用由顺天公司负担。一审法院认定事实：2013年3月12日，顺天公司成立。截止2017年1月13日，该公司股东为刘岗、杨海朝、杨梅娟、娄源民、郎红霞。2017年8月3日，顺天公司发出股东会通知，内容为“各位股东（杨海朝、刘岗、娄源民、杨海娟、郎红霞）：根据公司目前发展状况，结合多数股东意见，兹定于2017年8月21日上午10：00在公司召开股东会议，讨论研究个别股东股权、职务等事宜。望接通知或电话后按时参加会议，逾期不候。特此通知河南省顺天生物科技有限公司2017年8月3日（加盖有顺天公司印章）”。杨海朝、杨梅娟、郎红霞按时参加了该次股东会会议，股东会签到簿下边备注：“娄源民请假，刘岗联系不上”。该会议作出股东会决议如下：刘岗自2015年3月16日参加完二届一次股东会后，被选为董事会成员，但至今虽多次电话告知参加股东会和董事会，其均未参加。同时也未履行任何股东和董事职责。鉴于以上情况，顺天公司其他股东表决由顺天公司继续电话联系或登报公告，要求刘岗及全体股东按时参加于2017年10月10日召开的顺天公司战略发展及股改全体会议，并要求刘岗对自己的行为进行解释。否则，视为自动放弃一切权利。二、根据公司章程第四十四条规定：1、罢免刘岗所任顺天公司一切职务、终止其股东权利；2、刘岗所持25％公司股权由现任法人、董事长杨海朝代持，待新股东加入后另行调整。2017年9月8日，2017年9月10日顺天公司分别在《河南大河报》和《南阳晚报》上刊登公告，内容为：“我公司定于2017年10月10日上午10时，在公司召开关于公司战略发展及股改全体股东会议。由于个别股东多次缺席会议，此特告知各位股东，望各位股东准时参加。凡无故不参加会议，将按照公司章程相关规定进行处理”。2017年9月20日，顺天公司发出股东会通知，内容为“各位股东：根据公司2017年8月21日股东会决议，兹定于2017年10月13日下午2：30在公司召开全体股东会议，讨论研究公司战略发展及股改事宜。望接通知或电话后按时参加会议，逾期不候。特此通知河南顺天生物科技有限公司2017年9月20日（加盖有顺天公司印章）”。2017年10月10日上午10时，顺天公司并没有召开股东会议。2017年10月13日下午2：30，杨海朝、杨梅娟、郎红霞、娄源民参加了顺天公司股东会会议，股东签到簿下边注：“刘岗联系不上”，该会议作出的股东会议决议，针对刘岗股权及其伙同他人虚假诉讼一案，给公司造成的经济损失等处理如下：1．与会全体股东一致认为，刘岗多次不参加股东会议，是自己放弃股东一切权利的表现；2．根据公司章程第四十四条规定：罢免刘岗所任公司一切职务，终止其股东权利；刘岗所持25％公司股权，由现任法人董事长杨海朝代持，待新股东加入后另行调整……3．关于刘岗个人违法犯罪行为，公司将依法追究其法律责任。4．与会股东一致认为，应尽快对刘岗所持的股份予以处置并报工商管理局。2018年3月15日，顺天公司在南阳办事处召开股东会会议，杨海朝、杨梅娟、朗红霞参加，会议作出的股东会决议，针对刘岗股权及其伙同他人虚假诉讼一案，给公司造成的经济损失等处理意见，进步明确并通过以下决议：1．根据章程第四十四条规定：罢免刘岗所任公司的一切职务、终止其股东权利；刘岗所持25％公司股权，由现任法人董事长杨海朝认购5％，郎红霞认购10％，杨梅娟认购10％。第2条、第3条内容同2017年10月13日股东会决议第3条、第4条一致。一审法院认为，根据《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款规定：“公司股东会或者股东大会，董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效”。刘岗虽然诉称顺天公司的股东会决议内容严重违法，但并未阐明股东会决议内容所违反的具体的法律、行政法规；至于刘岗所称顺天公司没有通知召集会议、所谓的股东会议没有实际召开及进行表决的意见，根据《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款的规定，股东会议的召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，不属于确认决议内容无效的情形。故刘岗请求确认顺天公司股东会决议无效的诉讼请求，一审法院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决：驳回刘岗的诉讼请求。案件受理费100元，由刘岗负担。刘岗不服，向本院上诉请求：依法撤销原审判决，支持刘岗的诉讼请求。事实和理由：1.顺天公司召开的三次股东会程序和内容均违法，所作出的股东会决议无效。三次股东会均未通知刘岗参加，故股东会作出的决议程序违法；2.刘岗没有损害公司或其他股东利益的行为，顺天公司股东会决议“罢免刘岗公司一切职务，终止其股东权利”无效。本院二审期间，刘岗未提交新的证据。顺天公司依法提交了新证据一组：1.公安机关立案告知书，证明刘岗因损害公司利益，涉嫌妨害作证罪被南阳市公安局仲景分局立案侦查；2.告知函一份。顺天公司将三次股东会决议于2018年8月21日函告刘岗；3.2013年12月20日还款通知一份（附相应财务记账凭证）。证明刘岗控股的案外人河南博一投资公司自2012年2月至2013年间共从顺天公司借款694万元，系刘岗抽逃公司资金，至今未归还。刘岗对上述证据真实性没有异议，但对证明方向有异议。因双方对上述证据真实性无异议，本院予以认定。本院二审另查明：2016年5月20日，本院以刘岗等人在与顺天公司民事诉讼中涉嫌合同诈骗犯罪，向南阳市公安局发送（2016）豫13民初58号“案件移送函”；2017年7月17日，刘岗因涉嫌妨害作证罪被南阳市公安局仲景分局立案侦查；2019年6月27日，南阳市宛城区人民检察院以刘岗涉嫌伪造证据罪,对刘岗批准逮捕。现刘岗在被关押中。其他事实与一审查明相一致。本院二审认为，刘岗以顺天公司股东会决议违反法律规定为由，请求确认公司决议无效。根据《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。而本案中，刘岗在顺天公司经营过程中，伙同他人以伪造证据的方式制造虚假诉讼，损害公司及其他股东利益，已被本院查证属实。该线索被移交公安机关后，经公安机关侦查终结提请逮捕，检察机关已作出逮捕决定。顺天公司依据其《公司章程》第四十四条的规定，公司股东会作出的决议没有违反法律规定之处，一审法院对刘岗的诉讼请求不予支持并无不当。综上本院二审判决：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由刘岗负担。再审过程中各方均无新证据提交。本院再审查明的事实与原审查明事实一致。本院再审认为，2017年8月21日，顺天公司召开股东会，会议确认了刘岗伙同李虹虚假诉讼给公司带来的巨大损失，并表决通过联系刘岗参加股东会议，定于2017年10月10日召开会议商讨公司发展，要求刘岗做出解释。并根据《河南顺天生物科技有限公司章程》第四十四条的规定：“公司股东、高级管理人员在执行公司职务时，违反国家法律、行政法规或者公司章程，给公司造成经济损失的应当承担赔偿责任；损害股东利益的，股东可向人民法院提起诉讼。经二分之一（不含二分之一）以上表决权的股东表决同意，可以罢免所任的一切职务、终止其股东权利、处置其所持有的股权”。罢免刘岗所任公司一切职务、终止其股东权利。2017年10月13日顺天公司再次召开股东会，会议提出2017年9月13日公司分别在大河报、南阳晚报刊登2017年10月10日召开股东会的公告，刘岗仍视而不见。故会议推迟两天，但多方联系仍无果。会议决议第三、四项提到：“关于刘岗个人违法犯罪行为，公司将依法追究其法律责任，刘岗个人在社会上非法融资及其他诈骗行为纯属个人行为，公司不负法律责任。与会股东一致认为，应尽快对刘岗所持股份予以处置并报工商管理局。若工商局不放心或有顾虑，与会股东愿以自己持有的股份提供担保。”2018年3月15日，顺天公司在南阳办事处召开股东会会议，杨海朝、杨梅娟、朗红霞参加，会议作出的股东会决议，针对刘岗股权及其伙同他人虚假诉讼一案，给公司造成的经济损失等处理意见，进一步明确并通过以下决议：根据章程第四十四条规定：罢免刘岗所任公司的一切职务、终止其股东权利；刘岗所持25％公司股权，由现任法人董事长杨海朝认购5％，郎红霞认购10％，杨梅娟认购10％。从中可以看出，顺天公司已经穷尽手段联系刘岗参加股东会，希望其对损害公司利益的情况做出说明。但刘岗一直未能参加顺天公司股东会，或同其他股东取得联系，顺天公司召开股东会讨论刘岗违法犯罪情况给公司带来的损失并无不当。再审申请人刘岗作为被申请人顺天公司的股东，其认可于2015年2月10日给案外人李虹出具借据，并加盖有顺天公司印章，借款金额为本金2000万元，利息500万元，此后李虹于2015年9月持该借据并伪造银行流水向本院提起民事诉讼，要求顺天公司承担还本付息责任，刘岗对该假流水亦认可。刘岗的行为明显损害公司及其他股东利益，顺天公司召开股东会按照《河南顺天生物科技有限公司章程》第四十四条之规定，作出相应决议并无不当。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条第一款、第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：维持本院（2019）豫13民终4307号民事判决。本判决为终审判决。审判长  王干祥审判员  胡书海审判员  张 鹏二〇二〇年十二月三十一日法官助理马跃忠书记员陈傲