江西省萍乡市安源区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0302刑初280号 公诉机关萍乡市安源区人民检察院。 被告人余某，男，1964年6月15日出生于广东省广州市，汉族，大学本科文化，湖南泰怡康健康管理有限公司法定代表人，户籍所在地广东省广州市荔湾区，住湖南省长沙市开福区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月31日被萍乡市公安局安源分局刑事拘留，同年12月6日被逮捕。现羁押于萍乡市看守所。 萍乡市安源区人民检察院以安检刑诉〔2020〕260号起诉书指控被告人余某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年8月17日受理后，依法适用简易程序，组成合议庭进行审理。审理过程中，发现有不宜适用简易程序的情形，本院于2020年9月30日决定对本案适用普通程序审理。2020年11月25日，萍乡市安源区人民检察院以安检刑变诉〔2020〕8号变更起诉决定书对指控的事实进行变更。本院依法公开开庭审理了本案，萍乡市安源区人民检察院指派检察官李文明、检察官助理楚继伟出庭支持公诉，被告人余某到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2019年4月，江西泰怡康盛恒达健康管理有限公司（以下简称泰怡康公司）成立，营业地址为萍乡市安源区润达国际综合楼第30层第9-13号，余某为该公司的法定代表人及实际控制人。2019年4月至2019年10月，余某以泰怡康公司的名义，未经国家有关监管部门批准，通过发传单、口口相传等方式，向社会公众公开宣传投资模式，以加入公司会员可以获得月息2分的高额利率为诱饵，与社会公众签订《会员服务协议》，非法募集资金。所募资金最终存入余某账户，主要用于其投资泰怡康公司的商业项目。截至案发，共计吸收122名集资参与人3786013元，已兑付本息136200元。2019年10月30日，余某被抓获归案，后如实供述了自己的罪行。 公诉机关认为，被告人余某变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人余某自愿认罪认罚，可以从宽处理；归案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；案发前已归还部分资金，可以酌情从轻处罚。建议判处被告人余某有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。庭审中，公诉机关调整量刑意见为“建议判处被告人余某有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十万元。” 被告人余某对起诉指控事实及罪名均无异议，并在审查起诉阶段自愿签署认罪认罚具结书。庭审过程中，被告人余某对公诉机关变更起诉内容中将其吸收公众存款对象、数额变更为“共计吸收122名集资参与人3786013元，已兑付本息136200元”和对其犯非法吸收公众存款罪量刑建议调整为“判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十万元”持有异议。其辩称，公诉机关指控的人员中有部分集资参与人已变更为公司股东，这部分人不应认定为集资参与人，他们的集资参与金额应该从其非法吸收公众存款总额里扣除，扣除这部分金额，其量刑应该在三年以下。后被告人余某改变意见，对起诉指控的犯罪事实不持异议，自愿认罪认罚，同意公诉机关提出的以其“犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十万元”的量刑建议。 经审理查明，2019年4月，江西泰怡康盛恒达健康管理有限公司（以下简称泰怡康公司）成立，营业地址为位于萍乡市安源区的润达国际综合楼第30层第9-13号，余某为该公司的法定代表人及实际控制人。2019年4月至2019年10月，余某以泰怡康公司的名义，未经国家有关监管部门批准，通过推介会、发传单、口口相传等方式，向社会公众公开宣传投资模式，以加入公司会员可以获得月息2分的高额利率为诱饵，与社会公众签订《会员服务协议》，非法募集资金。所募资金最终存入余某账户，主要用于其投资泰怡康公司的商业项目。截至案发，共计吸收121名集资参与人3776013元，已兑付本息135200元，造成直接经济损失3640813元（具体情况详见本判决书附件集资参与人员及集资数额、已支付利息统计表）。 另查明，2019年10月30日，萍乡市公安局安源分局后埠派出所民警接报警称，在萍乡市安源区润达国际三十楼湖南泰怡康萍乡分公司有人涉嫌非法吸收公众存款。民警到达现场后了解到该公司法定代表人余某在现场，随后将余某传唤至公安机关办案区。 上述事实，被告人余某在开庭审理过程中亦无异议，并有报案笔录、受案登记表、立案决定书，证人陈某的证言，集资参与人汤某洪、刘某华、谭某娥、谭某娥、易某文、黄某健、颜某庆、尹某连、张某敏、吴某连、徐某民、郑某英、王某英、聂某英、刘某松、朱某英、彭某琴、陈某萍、应某芬、赖某英、袁某梅、甘某云、杨某萍、谭某萍、肖某珍、喻某群、吕某亚、田某进、徐某珠、季某妹、谭某云、曾某、王某政、杨某兰、周某权、刘某泉、曾某辉、陈某娣、李某兰、阳某云、刘某燕、魏某兰、易某辉、缪某欢、王某建、刘某寿、龙某云、王某志、朱某清、陈某浩、王某珍、彭某云、邓某明、黎某昌、朱某生、陈某英、彭某田、吴某发、姚某、肖某芝、漆某明、甘某兰、王某辉、张某朝、朱某兰、李某芝、易某连、胡某萌、黄某飞、某文、彭某云、彭某辉、何某林、钟某芬、甘某璆、龚某怀、朱某华、盛某庆、何某清、陈某英、刘某生、李某连、陈某模、黄某明、彭某华、刘某英、肖某娟、彭某、李某梅、李某华、廖某安、葛某敏、谭某刚、张某珍、袁某辉、聂某君、周某金、谭某连、刘某清、夏某珍、叶某芬、刘某宜、朱某红、汤某、饶某主、范某福、刘某萍、李某香、丁某文、张某佳、徐某珍、刘某香、黄某叶、林某芝、吴某清、王某中、刘某桃、叶某胜、周某萍、吴某生的陈述，辨认笔录及照片，指认现场笔录及照片，接受证据清单、会员收据、支付凭证、董事长致辞、会员服务协议会员须知，接收物品、证据清单，搜查证、搜查笔录、搜查视频，扣押笔录、扣押清单、扣押物品照片，协助查询财产通知书、交通银行开户信息及交易流水，个人名下财产登记情况查询证明、广东市不动产登记查册表、查封通知书、长沙市不动产登记情况，办案说明，抓获经过，人员详细信息，被告人余某的供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人余某违反国家金融管理的法律规定，未经有关部门依法批准，通过推介会、发传单、口口相传等方式向社会公开宣传，承诺以缴纳会费、与公司签订会员协议的方式进行投资，可取得高额的回报返利，非法向社会公众即社会不特定对象吸收资金，吸收数额巨大，涉及人数众多，情节严重，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。其非法吸收公众存款数额在100万元以上，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人余某归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。其非法吸收公众存款对象100人以上，酌情从重处罚。关于公诉机关提出被告人余某于案发前已归还部分资金，可酌情从轻处罚的公诉意见，因该部分资金在计算余某造成的直接经济损失中已予以扣除，故对该公诉意见不予采纳。综上，公诉机关的量刑建议并无不当，本院对该量刑建议予以采纳。关于本案非法吸收公众存款的数额、集资参与人的人数等事实方面的认定。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条关于“以投资入股的方式非法吸收资金的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚”的规定，本案中虽然部分集资参与人与余某已签订股东变更协议，但并无证据证明该协议系按法律规定募集股份、分配利润、派发股息、股东之间共负盈亏，而是以支付一定利息的方式吸收集资参与人投资，其行为属于以投资入股的方式非法吸收资金，故该部分集资参与人亦属于非法吸收公众存款的对象，该部分吸收金额也属于非法吸收公众存款部分。据此，根据本案的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人余某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月31日起至2022年11月30日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、对被告人余某非法吸收公众存款的违法所得3640813元予以追缴，返还给集资参与人汤某洪46450元、刘某华53100元、谭某娥19140元、谭某娥19300元、易某文9400元、黄某健9800元、颜某庆9000元、尹某连9000元、张某敏吴某连9800元、徐某民49000元、郑某英9400元、王某英59000元、聂某英10000元、刘某松9600元、朱某英9800元、彭某琴59000元、陈某萍9800元、应某芳9000元、赖某英19400元、袁某梅9800元、甘某云98**元、杨某萍27000元、谭某萍9560元、肖某珍29000元、喻某群29000元、吕某亚18200元、田某进19400元、徐某珠9600元、季某妹69800元、谭某云90**元、曾某9800元、王某政9400元、杨某兰易某辉24000元、周某权9800元、刘某泉9600元、曾某辉38600元、陈某娣28800元、李某兰18600元、阳某云47×××××元、刘某燕19400元、魏某兰9800元、易某辉9800元、缪某欢19130元、王某建56000元、刘某寿47400元、龙某云10×××××元、王某志30000元、朱某清19100元、陈某浩48200元、王某珍9600元、彭某云19×××××元、邓某明9200元、黎某昌47400元、朱某生48800元、陈某英9200元、彭某田19200元、吴某发19200、姚某9000元、肖某芝107000元、漆某明66200元、甘某兰9400元、王某辉76264元、张某朝9800元、朱某兰9400元、李某芝94600元、易某连66500元、胡某萌9600元、黄某飞151927元、童某文19800元、彭某云98**元、彭某辉19600元、何某林19400元、钟某芬233800元、甘某璆94600元、龚某怀37200元、朱某华47842元、盛某庆10000元、何某清曹某华23500元、陈某英256800元、刘某生9600元、李某连9800元、陈某模9600元、黄某明9800元、彭某华49000元、刘某英19200元、肖某娟9800元、彭某19600元、李某梅34000元、李某华29000元、廖某安10000元、葛某敏9600元、谭某刚9600元、张某珍99000元、袁某辉19600元、聂某君59800元、周某金49200元、谭某连50000元、刘某清夏某珍19400元、叶某芬49600元、刘某宜30000元、朱某红9800元、汤某9800元、饶某主9400元、范某福6200元、刘某萍10000元、李某香9800元、丁某文9800元、张某佳9800元、徐某珍9400元、刘某香9600元、黄某叶9600元、林某芝10000元、吴某清10000元、王某中19600元、刘某桃9400元、叶某胜165800元、周某萍10000元、吴某生10000元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省萍乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  颜志宏 人民陪审员  贺建丰 人民陪审员  张启安 二〇二〇年十二月三十日 代理书记员  王群芳