安徽省当涂县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0521刑初25号 公诉机关当涂县人民检察院。 被告人陈道华,男,1986年9月26日出生,汉族,初中文化,个体经营,出生地安徽省含山县,户籍所在地马鞍山市含山县,现住马鞍山市含山县。因涉嫌非法采矿罪，于2019年8月13日被当涂县公安局刑事拘留，同年9月17日经当涂县人民检察院批准，于同日被当涂县公安局逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。 辩护人李仁厅，安徽长城律师事务所律师。 辩护人程远龙，上海锦天城（合肥）律师事务所律师。 当涂县人民检察院以当检一部刑诉〔2020〕2号起诉书指控被告人陈道华犯盗窃罪,于2020年1月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭。因受新冠疫情影响，本院于2020年2月3日裁定对本案中止审理，2020年11月5日裁定恢复审理，2020年11月9日公开开庭进行了审理。当涂县人民检察院指派检察员沈海涛、检察官助理王春生出庭支持公诉，被告人陈道华及其辩护人李仁厅、程远龙到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 当涂县人民检察院指控： 2015年12月至2016年2月期间，被告人陈道华伙同吴东洋、陈学忠、夏安华、祁述仁（均另案处理）在长江马鞍山水域盗采江砂，5人共出资420万元，其中支付采砂船保证金300万元及每月租金120万元。在盗采江砂的过程中，夏安华负责资金周转，祁述仁负责疏通关系并为盗采设备提供柴油，吴东洋负责盗采江砂具体事项,陈道华负责从张某3处租赁船只用于采砂。吸砂泵在未取得许可证的情况下,在长江水域马鞍山江面多次实施非法盗采,盗采的江砂销售获利291万余元。 被告人陈道华于2019年8月10日由北京市公安局海淀分局四季青派出所民警电话通知到案,2019年8月10日至8月13日临时羁押于北京市海淀区看守所。 上述指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人陈道华伙同他人违反矿产资源法的规定,未取得河道采砂许可证擅自采砂,情节特别严重,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款的规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法采矿罪追究其刑事责任。现提请本院判决。 被告人陈道华对指控的犯罪事实和证据没有异议,并自愿认罪认罚。 被告人陈道华的辩护人李仁厅发表辩护意见如下： 一、指控被告人陈道华非法采矿涉案获利金额291万元证据不足。涉案非法开采时间不准，江砂销售金额不等于获利金额。根据各被告人供述，获利只有100余万元。 二、本案是否构成犯罪在法律适用上存在争议。本案发生在2016年12月两高有关司法解释以前，对此行为，之前法律没有明确规定，且均已行政处罚处理结案。 三、被告人陈道华在共同犯罪中作用较小，应当认定为从犯，具体为： 1.本案犯意提起是其他同案犯，陈道华对采江砂是外行，是同案犯主动邀集参与，并且是在主观上相信有采砂许可情况下被动参与；2.非法开采选点是其他同案犯；3.陈道华没有参与实际非法开采活动；4.陈道华所占股份相对较少；5.陈道华没有分到获利款项；6.陈道华只帮助租船。 四、被告人系初犯，过去表现良好；被告人系自首，依法可以从减轻处罚；被告人自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。 被告人陈道华的辩护人程远龙发表辩护意见如下： 一、指控的犯罪事实不清，证据不足。 1.案涉非法采矿行为是否发生，缺少现场证据；指控的采砂是否为规定矿产没有证据支撑。 2.本案中具体非法采砂的实施者是吴东洋，根据现有的案件材料可知吴东洋控制最少3条以上的船进行采砂，本案相关证人所供述的采砂事实无法必然的关联到九江采1788采砂船。 3.吴东洋与兰燕、吴某2的银行流水记录与具体的采砂行为无法对应，无法确定必然来自九江采1788号。 4.九江采1788号按当时和县水务局的行政处罚，原因是非法移动。 二、关于量刑方面 1.河道非法采砂构罪当时没有进行明确规定，存在争议，很少有刑事立案，大部分是行政处罚。如果九江采1788号实施了本案指控的非法采砂行为，放到当时也只是行政处罚。基于此，如果刑事处罚应当结合当时关于河道非法采砂的法律规定、行政主管部门的一贯做法，作为一个参考的因素，不宜承担比当时更重的违法后果。 2.被告人陈道华未参与具体采砂行为及过程，也未分配违法所得，且有90万欠款没有收回，应当作为从犯，依法从轻处罚。 3.被告人陈道华主动到案，如实供述自己的罪行，构成自首，应当予以从轻或减轻处罚。陈道华所在地政府和居委会相关说明证明陈道华一直表现良好，现有生病的老父亲，下有嗷嗷待哺的刚满周岁的孩子，要让其尽快地回归社会，回报社会，照顾家庭。 经审理查明，2015年底，被告人陈道华伙同吴东洋、夏安华、祁述仁等人（均另案处理）合谋在长江盗采江砂。2015年12月28日，陈道华等人共出资420万元，2015年12月29日-30日吴东洋将该款转给张某3，用以租赁张某3九江采1788采砂泵船在长江马鞍山水域盗采江砂。在盗采江砂的过程中，吴东洋负责盗采江砂具体事项,夏安华负责资金周转，祁述仁负责疏通关系并为盗采设备提供柴油，陈道华负责联系租赁吸砂船用于采砂，并安排其近亲属到泵船上工作。2015年12月至2016年2月期间，吴东洋等人在未取得采砂许可证的情况下,在长江水域马鞍山江面多次实施非法盗采,盗采的江砂销售获利291.2万元。 另查明：被告人陈道华于2019年8月10日由北京市公安局海淀分局四季青派出所民警电话通知到案,2019年8月10日至8月13日临时羁押于北京市海淀区看守所。 上述事实，被告人陈道华在庭审中无异议，并有以下证据可以证实： 一、书证 1.户籍证明证明：被告人的身份情况。 2.到案经过证明：2019年8月10日，四季青派出所民警电话联系陈道华，后陈道华依约到达。 3.临时羁押证明书证明：被告人于2019年8月10日至8月13日临时羁押于北京市海淀区看守所。 4.马鞍山市长江河道采砂管理局关于长江马鞍山禁采期、禁采区的说明证明：马鞍山市长江段水域每年6月1日至9月30日为禁采期，2015年以来，长江马鞍山水域一直实施禁采管理。 5.船舶证书、检查笔录、调查笔录、行政处罚决定书及照片证明：九江采1788号吸砂泵系双洗泵及相关部门对九江采1788号吸砂泵进行检查、处罚情况。 6.吴东洋、夏安华中国银行卡交易记录，夏某建设银行卡交易记录，兰燕工商银行卡交易记录，证明与吴东洋资金往来情况。具体为： （1）租九江采1788号吸砂泵300万元保证金及120万元租金的转入、退回及退还陈道华部分出资款的银行转账流水。 （2）吴东洋采砂获利款银行转账流水，共计291.2万元。 2016年1月10日，吴某2通过62×××85账户转账30万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年1月11日，吴某3通过62×××60账户转账10万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年1月13日，吴某2通过62×××85账户转账50万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年1月18日，兰燕通过62×××90账户转账6万2千元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年1月28日，兰燕通过62×××90账户转账20万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年2月1日，吴某2通过62×××77账户转账32万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年2月1日，兰燕通过62×××90账户转账31万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年2月1日，吴某2通过62×××85账户转账42万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年2月5日，吴某3通过62×××60账户转账15万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年2月5日，兰燕通过62×××90账户分别转账35万元、10万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 2016年2月6日，吴某2通过62×××77账户转账10万元到吴东洋6222081306000275104的账户； 7.当涂县砂管局等单位2015年、2016年行政处罚案件材料证明：陈某2、倪某、盛某、吴东洋因非法移动被行政处罚情况。 二、证人证言 1.吴某1的证言证明：2016年初，其介绍了一些小船到吴东洋泵上买砂。 2.龚某的证言证明：2015年底2016年初，其给吴东洋介绍小船买砂。其听说吴东洋在江上挣了不少钱。 3.李某的证言证明：2016年初，其介绍小船到吴东洋泵上打砂，赚点介绍费。2016年1、2月份，1次转账8万元到吴某3银行卡，1次转账14万元到吴某3银行卡上，都是其介绍的船到吴东洋泵上买砂的钱。 4.朱某的证言证明：其介绍了张大头买砂，砂款通过吴某2的卡转给了吴东洋，大概10来万砂款。 5.谢某的证言证明：其给泵上汇款94000元，帮谢长宝垫付，后来其的钱现金退还了。 6.吴某2的证言证明：其和其老婆兰燕的银行卡有段时间给吴东洋使用，2016年1、2月份，其卡转给吴东洋120余万，兰燕卡转给吴东洋90余万。 7.夏某的证言证明：其系夏安华亲家，办了一张建行卡（尾号4563）给夏安华使用，该卡对外转账100多万事情其不知道。 8.陈某1的证言证明：其系陈道华堂哥。2015年12月，转给陈道华100万元，借给陈道华做清淤项目，陈道华当时说他是介绍租泵的。其前后在泵上呆了半个月时间。 9.倪某的证言证明：2015年底2016年初，其跟在吴东洋后面盗采江砂。干了一个月左右时间。九江采泵船正常一晚上能打3000-5000吨，当时砂十几块钱一吨。 10.肖某1的证言证明：其和张某3合伙搞泵，代表张某3在租给马鞍山长江水域的泵上搞管理，其知道是偷采江砂的。 11.张某1的证言证明：其在张某3泵上负责安全，租泵老板知道有吴阿三，知道是偷采砂。陈道华、吴东洋是租泵的老板。其问对方有没有采砂的证件，他们说正在办，其发现事情不对，还向张某3讲过，张某3讲没有事，其就没有反对。 12.刘某的证言证明：其在姑父张某3的吸砂泵上工作，2015年12月份，在泵上工作10几天，泵晚上偷偷吸砂。 13.肖某2的证言证明：其是刘某妻子，和刘某在泵上待了十几天，泵晚上偷偷吸砂。 14.盛某的证言证明：其把身份证给了吴东洋用了一次，处理采砂处罚的事情。 15.孔某的证言证明：其是祁述仁亲戚。2016年初，祁述仁从其公司买过柴油，共20万元左右，大概40吨。 16.张某2的证言证明：其是张某3儿子,张某3是做采砂船的，名下有几条船，是工程船，每艘大约5-6千吨。 17.陈某2的证言证明：在2016年1月份的时候吴东洋还和其他人搞了一艘大泵船在长江马鞍山盗采江砂，这艘泵船的编号是九江采1788号。这个泵船因为非法移动分别被和县砂管办和当涂县砂管办处罚的，这两次处罚都是吴东洋让其去砂管办办的，也是以其的名义处罚的。这个泵船采砂大概一个月左右的时间，是2016年1月到2月。 18.吴某3的证言证明：其是吴东洋堂哥。其在泵上呆过两天，第一天被和县拦停非法移动处罚，第二天打了500吨左右砂被当涂处罚，割掉了油丝。吴东洋让其记录买砂小船的情况，就看到3、4条小船，还没有记录下来，砂管局的人来了。其在泵上记录船号，代收2次20万元左右转给吴东洋。 19.张某3的证言证明：其出租船给陈道华他们，知道陈道华与吴阿三合伙。陈道华联系租泵船，泵船保证金300万，月租金120万。刚开始陈道华说他们有合法手续，没过多长时间，有关部门检查、油丝被割，其知道没有合法手续，安排人把泵开回去了。泵上工人10人，由陈道华他们负责，租了前后1个月左右。 三、另案处理犯罪嫌疑人供述 1.夏安华的供述证明：其和陈学忠以江幸公司名义出资285万，公司获利10余万。祁述仁带着陈道华来找陈学忠，有一次谈的时候其在场，其听他们在谈到合伙偷砂的事情，陈道华当时讲他自己有艘船，他以出船的名义合伙；吴东洋懂偷砂这一块的事情，他就在偷砂现场负责；江幸公司以出保证金的方式合伙，祁述仁负责一些关系的协调。采砂船是陈道华找的，找的船主是张某3，当时付给张某3300万元保证金以及每月120万元的租金，总共420万元。这420万元中其出了285万元，陈道华出了135万元，其出的这285万元是以江幸公司的名义出的，也是经过陈学忠同意的，江幸公司其和陈学忠老婆各占50%股份，陈学忠老婆挂名，实际是陈学忠管。吴东洋和祁述仁没有出钱。合伙人有吴东洋、祁述仁、陈道华和其，在这件事上其就是代陈学忠出个面，其和陈学忠两个人合伙算一股，具体商量、分成等事情是陈学忠跟他们谈的，陈学忠具体和他们怎么谈的其不清楚。 具体汇款420万元中，因为保证金和租金需要支付285万元，2015年12月初，江幸公司打了200万元到其控制的夏某尾号为4563的银行卡上，还欠85万元，其和陈学忠说好以其个人名义借款给江幸公司出资，江幸公司出285万元。在2015年12月28日，其分别通过夏某尾号为4563的银行卡转了180万元给吴东洋，通过其尾号为0600的工商银行卡打了105万元给吴东洋。夏某是其的亲家，夏某尾号为4563的银行卡实际上也是其在使用。这些操作都是其操作的，经过陈学忠同意的。陈道华出了135万元。这420万元是打到吴东洋的工商银行卡上的，再由吴东洋打到张某3的银行卡上。其出的285万元和陈道华出的135万元中有代吴东洋和祁述仁出的部分，当时吴东洋和祁述仁说他们手上没有钱，陈学忠就说代他们两个出钱没有关系，到时候算他们利息就行了。吴东洋具体负责采砂、卖砂的事情，如果在采砂中出了什么事，就由祁述仁出面协调关系。案发后，吴东洋、祁述仁也没有给过一分钱利息钱。120万元的租金没有退，300万元的保证金退了。300万元保证金是通过张某3儿子张某2于2016年2月16日退到其尾号为0376的农业银行卡上的。另外，吴东洋于2016年2月6日分两笔，每笔20万元转给其40万元到其的尾号为1611的中国银行银行卡上，其再将这40万元转到了陈某1的银行卡上。盗采江砂的时间段。大概在2016年1月份至2016年2月初。但是吴东洋跟其说他们只偷了一晚的砂，盗采江砂其获利10万元，其和陈学忠每人5万元，其他人的获利情况其不清楚。 2.祁述仁的供述2015年的时候，其入股长江采砂，陈学忠、夏安华与其共同出资260万元，其让陈学忠帮忙出资70余万元，相当于借款，算其25%的股份。吴阿三没有出钱，陈道华以船入股。其陆续分红50万元左右（后称十几万），打麻将输给了陈学忠。盗采江砂持续2、3个月。实际偷采只有十几次。其出钱给船加油赚差价，加油的本金五十多万，但是只要回来十几万。陈道华提供船的租金、费用九十多万，吴阿三一直没有给陈道华。 3.吴东洋的供述证明：2015年底的时候，其和夏安华、祁述仁、陈道华合伙在长江里采砂，夏安华出资300万元，陈道华出船，祁述仁协调关系。采砂一个月左右就停了，共获利七八十万，每人分了一二十万。采砂没有合法手续。其负责采砂泵上的事情，祁述仁负责协调采砂主管部门关系，夏安华出资，陈道华以联系泵为主，股份是按3：3：2：2。采砂泵是陈道华联系张某3的泵，协商时股东都在，一共付了租金、保证金420万元（保证金300万元，泵船租金每月120万元），夏安华拿了285万，陈道华拿了135万，他们是代其和祁述仁出钱的，其和祁述仁没有拿钱。夏安华、陈道华把钱汇给其尾号为5104的工商银行卡，其汇到张某3那边。柴油祁述仁负责联系的，共在江上采砂10—20天。卖砂钱由他人把钱收好后转账给其，其估算除去租金120万，工资、费用10万，柴油费80万等，获利至少100万至120万。分钱按照3322比例，其和祁述仁至少30万元，陈道华、夏安华至少20万元。其在长江上干了一个月左右就停了，期间分别被和县采砂办和当涂县采砂办各处罚了一次，其安排陈某2到和县和当涂县接受处罚的。当涂县处罚的时候把泵的钢丝剪断了，张某3知道后就说船不租了，然后就把船开走了。之后张某3将300万元的保证金退给了夏安华，120万元的租金没有退。 其安排其兄弟吴某3在船（就是吸砂泵）上卖砂、收钱、统计平时开支。收的钱有转账也有现金，吴某3一般把钱存在吴某3、吴某2和兰燕的卡上，最后他们三个人银行卡上的钱转到其尾号为5104的工商银行卡上的。只要是在2016年1月至2016年2月份期间这三个人的银行卡转给其的钱，都是卖砂赚来的钱。当时陈道华出资135万元，其还给他40万元。其偷砂获利的钱，有部分钱其挪作他用了，所以陈道华的投资款其一直没有还清。其和陈道华算过账了，现在其还欠陈道华90万元，其欠陈道华的钱陈学忠、祁述仁、夏安华他们都知道这个事。泵船是九江采1788号，这艘船在2016年1月至2月期间分别被和县采砂办和当涂县采砂办以非法移动处罚的，当时其是安排陈某2到和县采砂办和当涂县采砂办接受处理的。分钱的时候，股东在一起算账的，给夏安华21万，给祁述仁30多万，跟陈道华借过钱，分钱没有给他钱，算是抵债方式支付的。船上十几个工人是租船自带的，张某3安排“老张”在船上负责，其安排堂哥吴某3在船上负责管账，后期让其哥哥吴某2在船上统计收到的现金。工资、油费其来支付。泵吸完砂直接投放在运输船上，吴某1买过、李某买过，当时16-17元一吨。一般现金交易，买家把现金交给吴某3。祁述仁的分成他打麻将输了，目前欠祁述仁30万油钱。 4.陈学忠的供述证明：当时商量祁述仁占一份干股，负责搞定和县砂管局，夏安华负责出租船的保证金，含山小陈出船，吴东洋负责采砂、卖砂。保证金用的江幸公司的钱。商量给其一份干股，其没有同意要。一个月后，分钱的时候，吴东洋给了其20万，其说不要分红，算他还其的欠款。吴东洋以前找其借过40万元。夏安华分了20万，祁述仁分了十几万，吴东洋、含山小陈分多少其不清楚，吴东洋要分其30万，其没有要。 四、被告人陈道华供述证明：其负责联系张某3采砂泵，占25%股份，出资135万。2015年11月份左右，祁述仁打电话问其能不能找到船，说是他们准备偷砂需要船。其就打电话给张某3联系船的事情。之后其与祁述仁一起到忠幸公司，当时忠幸公司里有陈学忠、吴东洋、夏安华，他们几个人在一起谈的。谈好由其找船，吴东洋负责在采砂现场，祁述仁负责协调省里关系，陈学忠负责马鞍山市里的关系。谈好租船要交300万元的保证金，每月120万元的租金。当时吴东洋说没有钱，向其借了135万元。2015年12月底，其通过其哥哥陈某1工行尾号为6323的卡将钱打到吴东洋工行尾号为5104的卡上，陈某1的这张卡也是其在用。2016年1月底，当涂县采砂办把他们船上的洗砂泵钢丝给割了。张某3就不肯租船了，但只退300万元的保证金。2016年2月份，张某3把300万元的保证金退到了夏安华的卡上。其借给吴东洋他们的135万元一直没有还其，其就多次向陈学忠、夏安华、吴东洋要这个钱。最后不知道是夏安华还是吴东洋通过银行转账退给其45万元，到目前为止其还有90万元没有收回来。他们给其的股份，其现在记不得是20%还是25%了，其他人的占股也在20%到30%之间。因为陈学忠不方便出面，陈学忠安排夏安华出面。 其负责帮他们找船偷砂，其找到了张某3的九江采1788号采砂船。其借钱给吴东洋打保证金并安排其哥哥陈某1到船上去，一方面当时张某3有一艘船打算抵给其，其让陈某1到船上熟悉船的操作流程；另一方面，是让陈某1在船上监督吴东洋偷砂获利的情况。其帮吴阿三（吴东洋）联系租了张某3的船，当时是知道吴阿三他们以清淤为名，偷采砂挣钱。吴阿三跟其讲，让其帮忙找船，到时候挣到钱也会带其分。其约了张某3到了忠幸公司，租船的事情就吴阿三和张某3谈的。 被告人陈道华辩护人递交证据为： 1.九江采1788号2016年1月19号被和县长江河道采砂管理办公室查处并处罚的相关材料及情况说明，证明九江采1788号在2016年1月19号被和县水务局以非法移动进行查处并扣押，就没有在长江河道上进行采砂行为。 2.当涂县砂管局2015年和2016年的两份案卷目录，证明在2015和2016年长江河道出现的非法采砂行为往往都以行政处罚作为最终的处理方式，很少追究刑事责任。 3.当涂县砂管局关于马集5号、马集3号、李大好砂船的四份行政处罚决定书和相关立案表，证明李纪才2015年非法偷砂时用的是马集5号就是吴东洋控制的船；马集3号也是吴东洋控制的采砂船，在2016年1月5号进行行政立案，2016年1月8号做出的行政处罚以及李大好非法采砂，当涂县水务局对他们的处罚均是行政处罚。 4.结婚证、出生证明和残疾证、陈道华妻子书写的陈述和恳求，由当地居委会和含山县人民政府盖章确认。证明本案被告人陈道华的家庭情况及平时表现。 公诉人经质证后认为：辩护人递交证据与本案证据、事实及定性并无矛盾，对相关证据内容不持异议。当时江砂相关管理部门进行查处的时候受限于当时的条件，对非法采砂的数量、价格不能认定，所以一般都是行政处罚，但并不影响本案以非法采矿罪追究刑事责任。 本案受理后，结合控辩双方的意见，为查明案件事实，本院对吴东洋进行提讯并形成讯问笔录。吴东洋陈述，其与祁述仁、夏安华、陈道华等合伙盗采江砂期间，其和祁述仁股份各为30%，夏安华、陈道华股份各为20%，其与陈道华、祁述仁等合伙期间销售江砂款共为291.2万元事实，此款是吴某2、吴某3收后转给其的，兰燕的卡是吴某2在用。合伙盗采江砂期间共获利100万，所得其与祁述仁、夏安华、陈道华按3：3：2：2比例分配。 本院认为，被告人陈道华违反矿产资源法的规定，在未取得河道采砂许可证情况下，伙同他人在长江河道范围内采砂，其行为违反《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究刑事责任。被告人陈道华经电话通知到案后如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人陈道华积极退赃、主动缴纳罚金，酌情予以从轻处罚。被告人陈道华庭审中自愿认罪，酌情予以从宽处理。 现有证据能够证明被告人陈道华伙同他人盗采江砂销售得款共计291.2元，该款系违法开采所得，不应扣除成本。辩护人关于盗采江砂获利情况不明的辩护意见不能成立，本院不予采纳。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于适用刑事司法解释时间效力问题的规定》第一条的规定，司法解释效力适用于法律的施行期间。辩护人关于本案法律适用的意见不能成立，本院不予采纳。根据本案中犯罪的事实、犯罪的性质、情节，辩护人关于被告人陈道华未具体实施在江面盗采江砂行为、所占份额不高、未实际获利、系初犯、自首且自愿认罪等意见能够成立，本院在量刑时一并予以考量。综上，为维护社会管理秩序，保护长江环境资源，惩罚犯罪。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款,第五十二条、第六十一条、第六十四条、第六十五条第一款、第六十七条第一款，《中华人民共和国矿产资源法》第二条、第三十九条第一款，《长江河道采砂管理条例》第二条、第四条第一款、第十条第一款、第十八条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项，第十三条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十条、第二百条之规定，判决如下： 一、被告人陈道华犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十五万元（已缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年8月13日至2021年4月9日。） 二、对被告人陈道华退出的违法所得人民币五十八万元予以没收，上交国库。对被告人陈道华与夏安华、祁述仁等人的共同违法所得结合另案处理情况继续予以追缴。 三、当涂县公安局扣押的物品由当涂县公安局依法予以处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省马鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  朱宏才 审 判 员  韩 晶 人民陪审员  张 玲 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  项 洋 附：《中华人民共和国刑法》相关条文 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。 《中华人民共和国矿产资源法》 第二条在中华人民共和国领域及管辖海域勘查、开采矿产资源，必须遵守本法。 第三十九条第一款违反本法规定，未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，责令停止开采、赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。 《长江河道采砂管理条例》 第二条在长江宜宾以下干流河道内从事开采砂石(以下简称长江采砂)及其管理活动的，应当遵守本条例。 第四条第一款国家对长江采砂实行统一规划制度。 第十条第一款从事长江采砂活动的单位和个人应当向沿江市、县人民政府水行政主管部门提出申请；符合下列条件的，由长江水利委员会或者沿江省、直辖市人民政府水行政主管部门依照本条例第九条的规定，审批发放河道采砂许可证： (一)符合长江采砂规划确定的可采区和可采期的要求； (二)符合年度采砂控制总量的要求； (三)符合规定的作业方式； (四)符合采砂船只数量的控制要求； (五)采砂船舶、船员证书齐全； (六)有符合要求的采砂设备和采砂技术人员； (七)长江水利委员会或者沿江省、直辖市人民政府水行政主管部门规定的其他条件。 第十八条第一款违反本条例规定，未办理河道采砂许可证，擅自在长江采砂的，由县级以上地方人民政府水行政主管部门或者长江水利委员会依据职权，责令停止违法行为，没收违法所得和非法采砂机具，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，扣押或者没收非法采砂船舶，并对没收的非法采砂船舶予以拍卖，拍卖款项全部上缴财政。拒绝、阻碍水行政主管部门或者长江水利委员会依法执行职务，构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；触犯刑律的，依法追究刑事责任。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。