福建省宁德市蕉城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0902刑初540号 公诉机关福建省宁德市蕉城区人民检察院。 被告人吴陈方，男，1981年5月3日出生于福建省周宁县，汉族，初中文化，住福建省周宁县。因涉嫌犯非法经营罪于2019年7月19日被宁德市公安局东侨经济技术开发区分局刑事拘留，同年8月24日被逮捕，同年9月27日被取保候审。 辩护人陈开梓，福建联合信实（宁德）律师事务所律师。 辩护人吴宏捷，福建联合信实（宁德）律师事务所实习律师。 被告人周聪，男，1997年2月1日出生于湖南省常宁市，汉族，初中文化，务工，住湖南省常宁市。因涉嫌犯非法经营罪于2020年6月20日被宁德市公安局东侨经济技术开发区分局刑事拘留，同年7月27日被逮捕。现羁押于宁德市看守所。 辩护人冯从福，福建福宁律师事务所律师。 辩护人陈恒辉，福建福宁律师事务所律师。 被告人王庆波，男，1989年9月3日出生于河南省焦作市，汉族，初中文化，务工，住河南省焦作市温县。因涉嫌犯非法经营罪于2019年7月19日被宁德市公安局东侨经济技术开发区分局刑事拘留，同年8月24日被取保候审。 福建省宁德市蕉城区人民检察院以蕉检二部刑诉[2020]55号起诉书指控被告人吴陈方、周聪、王庆波犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院于2020年10月21日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。宁德市蕉城区人民检察院指派检察官江洁出庭支持公诉，被告人吴陈方、周聪、王庆波及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2019年3月，被告人吴陈方通过与史运强（另案处理）联系，成为瑞士信贷银行股份有限公司（以下简称瑞信银行）下属居间商，并注册成立宁德市朔宇网络科技有限公司，未经国家有关主管部门批准，发展客户到瑞信银行交易平台开户进行黄金期货交易，从中赚取交易佣金。期间，被告人吴陈方招募被告人周聪、王庆波作为业务组组长，通过网络收集客户信息资料，伪造身份与客户联系，吸引客户到上述现货交易平台进行开户，再伪装指导老师诱导客户进行交易。至同年7月，被告人吴陈方以上述方式共获利人民币（币种，下同）771255.5元。其中，被告人周聪所在业务组共获利544077元，被告人王庆波所在业务组共获利147619.62元。 2019年7月18日，被告人吴陈方、王庆波被公安机关抓获。2020年6月19日，被告人周聪向公安机关投案。案发后，被告人吴陈方向公安机关退出违法所得242161元；被告人周聪向公安机关退出违法所得12万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人曾某、陈某、周某、吴某。宋某等人证言、福建德健会计师事务所有限责任公司专项审计报告；现场查勘笔录。现场示意图及现场照片，福建省行政暂扣款收据、被告人吴陈方、周聪、王庆波的供述等证据。 公诉机关认为被告人吴陈方、周聪、王庆波违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款，应当以非法经营罪追究其刑事责任。建议判处被告人吴陈方有期徒刑三年，并处罚金，若符合社区矫正条件可适用缓刑；建议判处被告人周聪有期徒刑一年六个月，并处罚金，若符合社区矫正条件可适用缓刑；建议判处被告人王庆波有期徒刑一年，并处罚金，若符合社区矫正条件可适用缓刑。 被告人吴陈方对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人吴陈方自愿认罪认罚，并退出全部赃款，具有悔罪表现，请求宣告缓刑。 被告人周聪对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.被告人周聪系从犯，应当从轻处罚；2.被告人周聪具有自首情节，并退出全部赃款，请求宣告缓刑。 被告人王庆波对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明，2019年3月，被告人吴陈方通过与史运强（另案处理）联系，注册成立宁德市朔宇网络科技有限公司（以下简称朔宇公司），被告人吴陈方为公司实际负责人。朔宇公司未经国家有关主管部门批准，成为瑞士信贷银行股份有限公司（以下简称瑞信银行）下属居间商，发展客户到瑞信银行交易平台进行黄金期货交易，从中赚取交易佣金。被告人吴陈方招募被告人周聪、王庆波为业务组组长，周某、吴某等人（另案处理）为业务员。被告人吴陈方等人通过网络收集客户信息资料，伪造身份与客户联系，收集的客户信息资料与客户联系,采用夸大客户收益、虚构盈利情况，将业务员包装成指导老师等手段,吸引客户到瑞信银行交易平台进行开户交易,再由业务员伪装成指导老师指导客户进行交易。至同年7月，被告人吴陈方以居间报酬、佣金等形式获取返还资金共计88.92555万元，被告人吴陈方等人实施非法经营犯罪期间,支付房租、装修、水电费等费用共计11.8万元，被告人吴陈方等人实际犯罪违法所得为77.12555万元。其中，被告人周聪所在业务组违法所得为54.4077万元，被告人周聪获利12万元；被告人王庆波所在业务组违法所得为14.761962万元，被告人王庆波获利1.5万元。被告人吴陈方获利7.955888万元。 2019年7月18日，被告人吴陈方、王庆波在宁德市东侨经济技术开发区天茂城市广场被宁德市××开发区分局民警抓获。2020年6月19日，被告人周聪向太原铁路公安局临汾公安处永济车站派出所投案。案发后，被告人吴陈方、周聪分别向宁德市公安局东侨经济技术开发区分局退出24.2161万元、12万元；同案人宋某、陈某、吴某、周某向公安机关分别退出1.2万元、2万元、9000元、1.3万元。本院审理期间，被告人王庆波退出违法所得1.5万元。 上述事实有经庭审质证、确认的证人李某、张某、洪某、王某、曾某、宋某、陈某、吴某、周某的证言，现场勘验笔录、现场示意图、现场照片，提取笔录，扣押决定书、扣押清单及扣押物品照片，福建省行政暂扣财物收据、福建海峡银行解款单，银行交易记录、支付宝交易记录、微信聊天记录及视频资料，中国证券监督管理委员会福建监管局复函，福建德健会计师事务所有限公司司法鉴证专项审核报告，内资企业登记表、营业执照，福建省行政罚没款收据，违法犯罪经历查询情况说明，户籍证明，抓获经过、被告人吴陈方、周聪、王庆波的供述及辨认笔录等证据证实，足以认定。 关于辩护人陈恒辉提出被告人周聪在共同犯罪中应当认定为从犯的辩护意见，经查，被告人周聪系朔宇公司业务组组长，公诉机关仅对被告人周聪所在业务组参与实施非法经营的获利金额提起公诉，被告人周聪应当按照其所参与的全部犯罪处罚，不应再区分主、从犯。辩护人此节辩护意见依据不足，不予采纳。 本院认为，被告人吴陈方、周聪、王庆波违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，均已构成非法经营罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。辩护人关于对被告人从轻处罚的部分辩护意见理由充分，予以采纳。被告人周聪犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可予以从轻处罚；被告人吴陈方、王庆波到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，可予以从轻处罚；被告人吴陈方、周聪、王庆波已退出全部赃款，可酌情从轻处罚。综合本案具体情节，可认定被告人吴陈方、周聪、王庆波具有悔罪表现，实施社区矫正条件基本具备，依法可从轻处罚并适用缓刑。公诉机关的量刑建议适当。被告人吴陈方在公安机关扣押款项扣除违法所得后，剩余部分予以充抵罚金。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定的规定，判决如下： 一、被告人吴陈方犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十七万元。（已缴纳） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人周聪犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 三、被告人王庆波犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 四、被告人吴陈方、周聪、王庆波分别退出的违法所得人民币7.955888万元、12万元、1.5万元予以没收，上缴国库；公安机关扣押同案人赃款5.4万元予以没收，上缴国库。 五、公安机关扣押在案的手机79部、电脑主机5台、显示器6台、一体机31台、笔记本电脑二台、SIM卡24张等物品予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁德市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  黄 霖 人民陪审员  钟岩梅 人民陪审员  林立树 二〇二〇年十二月二十九日 书 记 员  陈长庚 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。