西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书（2018）陕0113刑初1144号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人沈兴华，男，1951年9月19日出生于江苏省兴化县，汉族，大专文化程度，户籍地北京市丰台区，案发时系铜川瑛基量生物技术能源有限公司（以下简称“铜川瑛基量公司”），陕西瑛基量生物能源有限公司（以下简称“陕西瑛基量公司”）法定代表人，2017年6月20日因本案被抓获，次日因非法吸收公众存款被刑事拘留，同年7月28日被逮捕，现羁押于西安市鄠邑区看守所。辩护人田卷鹏，陕西仁和万国律师事务所律师。辩护人朱子豪，陕西仁和万国律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2018]1008号起诉书、雁检诉刑变诉[2020]6号变更起诉决定书、雁检诉刑变诉[2020]19号变更起诉决定书指控被告人沈兴华犯非法吸收公众存款罪，分别于2018年10月23日、2020年8月27日、2020年12月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察官张琪出庭支持公诉，被告人沈兴华及其辩护人田卷鹏到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2007年4月，被告人沈兴华成立铜川瑛基量公司，住所地为XX村XX园。2012年2月，沈兴华成立陕西瑛基量公司，住所地为西安市高新区XX路********。同年7月，陕西瑛基量公司在大荔成立分公司，住所地为，住所地为大荔县XX镇铜川、陕西瑛基量公司法定代表人。2012年12月起，沈兴华在未取得政府部门或者相关金融机构许可的情况下，利用高息为诱饵，聘请集资团队以铜川瑛基量公司、陕西瑛基量公司的名义面向不特定社会公众公开宣传生物秸秆炼油项目，通过签订借款合同形式募集资金。2015年，上述二公司在无法兑付本息的情况下，沈兴华又以公司准备在海外上市为由，将部分集资参与人的借款合同收回，采用债转股的形式，承诺将其投资转化为股权，后向转股集资参与人发放《股权证》、《股权购买协议》等转股凭证。经统计，截至2020年12月4日，共有1086名投资群众报案，《报案登记表》显示合同金额168937922.46元，实际缴纳金额166285670.37元，已返还金额1304900元，实际损失金额165421253.58元。经审计，2012年12月6日至2018年4月25日，陕西瑛基量公司（铜川瑛基量公司）沈兴华等人非法吸收公众存款金额为64965223元，涉及560人。2017年6月20日，沈兴华被公安机关抓获。破案后，公安机关查封位于宜君县XX镇XX园的铜川瑛基量公司厂房、办公楼、设备；查封位于大荔县朝邑农场的陕西瑛基量公司大荔分公司厂房、设备；查封沈兴华在陕西、铜川瑛基量公司的全部股权。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人沈兴华的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人沈兴华及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名均无异议，均辩称本案系单位犯罪、沈兴华有自首情节，建议对沈兴华从轻处罚。经审理查明，2007年4月8日，被告人沈兴华成立铜川瑛基量公司，公司住所，公司住所地为XX村XX园为生物新能源、新技术的研发、生产、技术合作、技术转让，原材料收购及产品销售（以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2012年2月10日，沈兴华成立陕西瑛基量公司，公司住所，公司住所地为西安市高新区XX路********为生物新能源、新技术的研发、技术合作、技术转让；生物原材料收购及销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。沈兴华任铜川瑛基量公司、陕西瑛基量公司的法定代表人。2012年7月24日，陕西瑛基量公司在大荔成立分公司，住所地为大荔县XX，住所地为大荔县XX镇，沈兴华在未取得政府部门或相关金融机构许可的情况下，通过业务员介绍、发放传单、开办宣讲会的方式，以高额利息为诱饵，聘请集资团队公开宣传生物秸秆炼油项目，并通过签订借款合同的形式向社会不特定公众募集资金。2015年，在铜川瑛基量公司、陕西瑛基量公司无法兑付本息的情况下，沈兴华又以上述二公司准备在海外上市为由，将部分集资参与人的借款合同收回，采用债转股的形式，承诺将其投资转化为股权，后向转股集资参与人发放《股权证》、《股权购买协议》等转股凭证。根据报案登记表显示，截至2020年12月4日，共有1086名投资群众报案，合同金额168937922.46元，实际缴纳金额166285670.37元，已返还金额1304900元，未返还金额165421253.58元。经鉴定，2012年12月6日至2018年4月25日（截至2020年12月4日报案结果统计）期间，陕西瑛基量公司、铜川瑛基量公司吸收公众存款64965223元，涉及560人。2017年6月20日，沈兴华被公安机关抓获。破案后，公安机关查封位于大荔县朝邑农场的陕西瑛基量公司大荔分公司厂房、设备；查封沈兴华在陕西瑛基量公司、铜川瑛基量公司的全部股权。另查明，铜川瑛基量公司、陕西瑛基量公司自成立之后，另有研发新能源、生产、销售秸秆炼油的正常经营行为。认定上述事实的证据有：受案登记表、立案决定书、报案材料、报案登记表、户籍信息、工商信息、土地租赁协议、不动产登记情况、税务申报明细查询、生物质油应用协议、房屋所有权登记申请书、账款明细、委托保证合同、代偿还款追偿合同、借款合同/协议、收据、欠条、债转股协议、股权代持协议书、股份转让协议、承诺书、转账凭证、证明、股权购买协议、分期还款协议书、民事判决书、民事裁定书等书证；集资参与人朱某某、张某某、乔某某、孙某某、杨某某、贺某某等人的陈述；证人沈某某、吕某某、李某某、闫某某、潘某某、董某某、刘某某、陈某某、王某某等人的证言；被告人沈兴华的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，陕西瑛基量公司、铜川瑛基量公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，以签订借款合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人沈兴华作为上述二公司的法定代表人，在明知公司存在非法吸收公众存款的违法犯罪行为的情况下，始终积极领导并参与上述活动，且涉案数额巨大，其行为亦已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立，唯指控本案系个人犯罪有误，本院予以更正。被告人沈兴华及其辩护人辩称本案系单位犯罪的意见，经查属实，予以采纳；辩称沈兴华有自首情节的意见，经查，2017年6月20日公安机关接警称西安市高新区XX座XX室有警情，该警情系因部分集资参与人集资款无法兑付故聚集于此处要求沈兴华退付集资款，引发混乱，沈兴华虽要求他人报警并且未离开现场，但并非其本人愿意将其置于司法机关的控制之下，而系考虑其个人安危所采取的措施，且在当时大量集资参与人聚集的状态之下，沈兴华亦没有离开现场的可能性，沈兴华不具有自动投案的主观意愿，不属于自首，其到案后基本如实供述涉案事实的情节可作为量刑情节予以考虑，故对该辩护意见不予采纳。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人沈兴华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月20日起执行至2022年6月19日止。）二、在案查封的位于大荔县朝邑农场的陕西瑛基量生物能源有限公司大荔分公司的厂房、设备及被告人沈兴华在陕西瑛基量生物能源有限公司、铜川瑛基量生物技术能源有限公司的全部股权依法处理后按比例发还集资参与人，不足部分款项追缴后发还集资参与人（集资参与人名单、数额等信息清单详见陕恒誉司鉴[2020]补会鉴字第035号司法会计补充鉴定意见书（十））。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王家琪人民陪审员  张 丹人民陪审员  赵友贤二〇二〇年十二月二十八日书 记 员  董 薇打印：相丽华校对：董薇2020年月日送达20180113114419510919107211022919510919003111610113013433315201811191