陕西省平利县人民法院   民事判决书                                 (2019)陕0926民初15号   原告：高龙忠，男，1968年8月10日出生，汉族，住重庆市，公民身份号码：51022XXXX808106430。     委托诉讼代理人：刘红旭，重庆方腾律师事务所律师。   委托诉讼代理人：黄胜利，泰和泰（重庆）律师事务所律师   被告：徐鸿，男，1965年5月13日出生，汉族，住重庆市，公民身份号码：51022XXXX505136456。   委托诉讼代理人：王君，重庆正义律师事务所律师。   被告：邬忠林，男，1979年9月21日出生，汉族，住陕西省安康市平利县，公民身份号码：XXXXXXXXXXXXX0017。   委托诉讼代理人：王君，重庆正义律师事务所律师。   第三人：平利县富麟房地产开发有限公司，住所地：陕西省安康市平利县。统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXXX1000。   法定代表人：屈孝余，该公司董事长。   第三人：陕西富麟工贸有限公司，住所地：陕西省安康市平利县。统一社会信用代码：91610926305724587X。   法定代表人：屈勇，该公司董事长。   第三人：屈勇，男，汉族，住陕西省安康市平利县。   第三人：平利县XX城房地产开发有限公司，住所地：陕西省安康市平利县商品房。统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXXX2546。   法定代表人：黎胜茂，该公司董事长。   原告高龙忠与被告徐鸿、邬忠林、第三人平利县富麟房地产开发有限公司（以下简称富麟地产）、第三人陕西富麟工贸有限公司（以下简称富麟工贸）、第三人屈勇、第三人平利县XX城房地产开发有限公司（以下简称XX城地产）合同纠纷一案，本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2018年11月27日立案受理，2019年5月21日延期审理，2019年9月5日中止审理，2020年12月3日恢复审理。本院分别于2018年12月19日、2019年5月20日、2019年8月19日、2020年12月3日四次公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人刘红旭、黄胜利、二被告委托诉讼代理人王君到庭参加了诉讼。被告徐鸿、邬忠林、第三人富麟地产、富麟工贸、屈勇、XX城房地产经传票传唤，未到庭参加诉讼。诉讼中原告撤回了对第三人董某某的起诉。本案现已审理终结。   原告高龙忠向本院提出诉讼请求：1、确认原被告于2015年5月13日签订的合作开发协议有效；2、判令被告一支付原告违约金50万元，被告二及第三人平利县富麟房地产开发有限公司、陕西富麟工贸有限公司、屈勇、平利县XX城房地产开发有限公司对被告一的违约行为承担连带责任，被告二支付原告违约金50万元，被告一及第三人平利县富麟房地产开发有限公司、陕西富麟工贸有限公司、屈勇、平利县XX城房地产开发有限公司对被告二的违约行为承担连带责任。事实与理由：2015年5月13日，原告与被告签订了一份合作开发协议书，该协议书约定被告一与第三人共同投资开发了位于平利县电影公司地块的房地产开发项目，被告一与第三人各自出资50%用于该地块的房地产开发项目，被告一将50%的股权平均分配给原告、被告二、被告一和董某某；2、分配后的股权为各自12.5%，四人约定各自出资447.6万元用于本项目购置土地等费用，四方还约定，甲乙丙丁平均出资，如果在规定的时间金额未到位，所造成的后果由未出资方承担。如违约，违约方支付守约方50万的违约金。该协议签订后，除原告按要求出资外(原告共出资447.6万+25万=472.6万)(董某某不确定)，二被告并没有足额履行出资义务，对该违约行为，应按照合同的约定承担违约金。另说明，被告一将原告的投资款收集到位后，并没有向原告披露任何土地开发的任何事宜，且限制原告行使股东核查账目等相关的股东权利，将相关不利后果产生的全部责任推至第三人承担。第三人1是与被告一产生地块开发合作项目的投资人之一，原告实际上是该地块的实际投资人，被告一与原告实际为股权代持关系，第三人2也是投资协议的实际出资人之一，该案件依据的事实和判决的结果与第三人有利害关系。所以，第三人应为本案无独立请求权的第三人，一并参加本案的诉讼。综上，根据民事诉讼法的相关规定，特起诉。请法院依法判处。   被告徐鸿、邬忠林辩称：1、原告与被告在2015年5月13日签订的合作开发协议书是无效的，理由是协议书的宗旨和目的是针对平利县房地产项目开发，根据相关法律规定，履行协议的当事人不具备相关资质；2、针对开发协议书，出资约定是笼统、模糊的，没有对每一位当事人的具体出资金额进行明确约定，只是以徐鸿发出的通知为准，出资的多少合同中没有进行约定，工作推进中以徐鸿通知为准。因此原告诉状中陈述的如在规定的时间资金未到位，这个规定的时间是徐鸿所发出的通知为时间标准；3、虽然协议是无效的，但是作为合同当事人的徐鸿、邬忠林一直在推进出资，截止2015年10月17日，徐鸿、邬忠林作为代表向平利县项目开发部累计出资1890万元；4、原告诉状中股东出资方面与他们的诉讼请求并没有关联。故请求法院驳回原告的诉讼请求。   第三人富麟地产、屈勇、富麟工贸未参加庭审，亦未提交答辩状。   第三人XX城地产述称，XX城地产与富麟工贸于2018年下半年协商达成意向性协议，富麟工贸将其原电影公司片区棚户区改造项目转让给XX城地产继续开发建设，XX城地产目前正在办理完善相关后续正式转让手续，在办理中依照《房地产管理法》有关规定，转让土地使用权转让方的投资额必须达到项目投资总额的25%以上方可办理转让手续，截止今日尚差投资额49250000元。待上述投资完成后，报政府有关部门审查批准办理正式转让手续。目前XX城地产与富麟工贸达成合作开发协议至今从未与徐鸿等人发生权利与义务关系往来，基于此况，本案的审理结果对于XX城地产不产生利害关系。原告高龙忠滥用诉权，请依法驳回其诉求。   当事人围绕诉讼请求依法提交了证据。本院组织当事人进行证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证，对有争议的证据和事实，认定如下：     原告提供的证据：1、2015年5月13日原、被告签订的合作开发协议，证明原、被告在合同中约定：共投资1790.4万元，各自出资447.6万元，股份比例为各自12.5%，用于购置土地等费用。如果规定的资金没有到位，所造成的损失由未出资方承担。甲乙丙丁在项目实施过程中不得私下转让股份，否则视为无效；任何一方违约，违约方支付守约方违约金50万元。被告对该证据的真实性无异议，但其认为合同中1790.4万元是属于前期投资，对出资的时间、是否一次性付清没有约定，后期出资具有不确定性，是以徐鸿发出的通知为推进出资，股份转让也是在各股东之间进行，并未违约，且二被告实际向项目部缴纳投资款1890.4万元，已超过了总投资款。本院对该证据的真实性予以采信，对协议中的总投资款1790.4万元，对原告占12.5%的股份予以采信；2、董某某的答辩状、情况说明、借款单、收条、借条、提款单、重庆市渝北区人民法院（2018）渝0112民初13414号民事判决书、（2018）渝0112民初13414号民事裁定书，证明抵款后，徐鸿收到投资款25万元。二被告认为这组证据收款25万元是真实的，但该组证据与本案无关联性。该组证据能够证实徐鸿收到高龙忠25万元的事实，本院予以采信；3、2015年5月8日收条及银行转账回单，证明原告向徐鸿转款447.6万元，被告对其无异议，本院予以采信；4、邮政快件及信函，证明徐鸿与屈勇均收到相关函件，知道原告在向徐鸿主张投资权利，被告认为该信函及所涉内容是针对第三人，且与本案无关联性。本院认为该证据系原告律师发出，与本案无关联性，不予采信；5、徐鸿、屈勇的电话录音，证明被告徐鸿、第三人屈勇拒绝披露相关信息。被告认为原告起诉合同纠纷，与是否披露相关信息无关联性，不属于本案审查范围。本院经查，该证据与本案所审理的内容无关联性，不予采信。6、拍卖成交确认书、富麟工贸的专用收据，证明土地转让价为2510万元，至2015年7月12日实际缴纳价格为2000万元，可以推定徐鸿与富麟工贸所签订的合作协议约定3600万的土地购置款是虚假的，二被告没有实际出资。被告认为土地转让款2510万元属实，但被告是否出资应以证据为准，不能推定。土地转让款与实际出资有很大出入，周边居民拆迁花费很大，且该证据与本案无关，达不到原告正经目的。经查，对该证据的真实性本院予以采信，但原告推定被告未实际出资无证据证实，其证明目的本院不予采信；7、2018年5月20日，董某某与邬忠林股份转让协议，证明被告与董某某在未告知原告的情况下转让了股份，属违约行为。被告对转让协议没有异议，但认为与本案没有关联性，属另一种法律关系，应另案解决。经查，该转让协议的合法性和效力性属另一种法律关系，且原、被告所签协议第5条3项第二款规定：“股份转让只能在合作人之间按原价转让”，故被告邬忠林并未违约；8、富麟地产、富麟工贸、项目部工商档案，证明屈勇和屈孝余为亲兄弟，富麟地产、富麟工贸、项目部为关联公司。被告对该证据的真实性无异议，但不能证明屈勇与屈孝余为亲兄弟、是关联公司。经查，本院对该证据的真实性予以采信，但对原告的证明目的不予采信；9、富麟工贸工商档案互联网查询信息，证明涉案土地已登记在该公司名下，成交价2510万元，开工时间为2020年7月5日，竣工时间为2023年7月5日，被告对该证据无异议，本院予以采信。     二被告提供的证据：1、徐鸿的交款凭证及收据，证明徐鸿交投资款937.7万元。原告认为这是高龙忠与董某某缴纳的895.2万元的投资款，证明徐鸿与邬忠林没有投资。经查，徐鸿、邬忠林、高龙忠、董某某协议约定，由其他三人将投资款交给徐鸿，由徐鸿交给项目部。该证据能证实徐鸿向项目部交款937.7万元的事实，本院予以采信；2、2015年5月11日448万元的个人结算业务申请书及银行转账回单，证明徐鸿向屈勇转账的事实，原告认为因账号错误，被银行退回，不予认定。经查，该笔款当天已退回，本院不予采信；3、2015年6月25日的个人汇款凭证及收据，证实徐鸿向项目部交纳250万元的事实。被告认为高龙忠和董某某各自25万元，徐鸿与邬忠林实际出资200万元。经查，该证据证实了徐鸿向项目部交款250万元的事实，本院予以采信；4、屈勇转入项目部转款凭证，证实徐鸿向屈勇个人借款，屈勇将借款转入项目部的事实。原告认为对该证据的真实性无异议，但该证据只能证明属屈勇个人的投资，并非是徐鸿投资款。经查，徐鸿等四人所签订的协议明确了徐鸿与富麟地产合作开发，且涉案土地所有权由富麟公司取得，即使交款应以公司的对公账户转款，不能由屈勇个人转款，故原告的质证理由不能成立，对该证据本院予以确认；5、2015年11月17日徐鸿的借条，证明徐鸿个人向屈勇借款的事实。原告认为，该借条为复印件，对真实性不认可。经查，借条原件在屈勇手中，这是另一种法律关系，只能证明徐鸿向屈勇借款的事实，且屈勇已将所借款转入项目部账户内，应认定为徐鸿向项目部交款702.7万元的事实；6、项目部的两份情况说明，证明徐鸿共计向项目部缴投资款1890.4万元。原告认为项目部的公章在被告手中，属于自己给自己证明，且屈勇的签名是假的，不予认可。经查，该证据证实了徐鸿向项目部交款总金额的事实，与被告所提供的证据相互印证，本院予以采信；7、拍卖成交确认书及2015年7月12日的专用收据，证实涉案土地成交价2510万元，富麟工贸分两次交纳土地款2510万元的事实。原告对其真实性无异议，但认为富麟工贸只交纳2000万元，510万元没有实际交纳，徐鸿应当只出资1000万元。经查，该证据证实富麟工贸以2510万元的成交价取得涉案土地的使用权，不能证明徐鸿实际出资情况，对该证据的真实性本院予以采纳；8、2020年4月7日房地产合作开发合同、委托书、会议记录，证明涉案土地于2020年4月7日由富麟工贸与XX城地产合作开发，富麟工贸按收益的20%进行分配。原告认为该合作合同名义为合作，实际为转让，且徐鸿拒绝履行信息披露义务，构成违约。经查，该证据是法院依职权调取，其内容真实合法，证明富麟工贸与XX城地产合作开发涉案土地的事实，并上报平利县人民政府，不能证明被告违约，原告对此证据的质证意见不予采信。   根据双方当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年被告徐鸿拟与富麟地产共同投资（出资比例为各50%）开发平利县电影公司地块房地产项目，并将其所持有的50%股份平均分配给高龙忠、邬忠林、董某某三人，包括徐鸿本人，四人各占12.5%的股份。2015年5月13日徐鸿、邬忠林、董某某、高龙忠签订了合作开发协议书，协议约定：“四人共同出资1790.4万元，各自出资447.6万元，股份比例为各占12.5%，该出资用于本项目购置土地等费用，后期出资金额，按各自的股份比例以徐鸿发出的通知为准，并约定了各自享有的权利及应承担的义务。协议第五条第一项约定，本协议签订后四人应当共同遵守，如有任何一方违约，违约方应支付违约金50万元人民币，给守约方造成的经济损失超过违约金的，由违约方予以赔偿……。第三项约定，四人在该项目实施过程中，不得私下转让股份，如果私下转让股份，视为无效，股份转让只能在合作人之间按原价转让。”2015年5月8日高龙忠向徐鸿转款447.6万元，2015年6月25日，徐鸿收到高龙忠投资款25万元，徐鸿共收取高龙忠投资款472.6万元，2018年5月20日，董某某将自己所持有的股份作价472.6万元转让给邬忠林，邬忠林在该项目投资中实际占有25%的股份。2015年5月20日经工商部门核准，成立平利县富麟房地产开发有限公司富麟广场项目部，屈勇任负责人，其隶属单位为平利县富麟房地产开发有限公司。2015年5月12日徐鸿向屈勇转账支付937.7万（因当时项目部未获取银行账户），2015年6月25日，徐鸿向项目部支付250万元，2015年11月17日，徐鸿个人向屈勇借资702.7万元，此后屈勇陆续将该款转入项目部账户。徐鸿共计向项目部支付投资款1890.4万元。   另查明，2015年3月30日陕西富麟工贸有限公司以2510万元成交价取得涉案土地的使用权。2020年4月17日，陕西富麟工贸有限公司与平利XX城房地产开发有限公司签订房地产合作开发合同，将涉案土地与XX城房地产开发有限公司共同开发，其合同对收益分配等事项进行了约定。   2018年11月27日，原告高龙忠向本院起诉，要求确认其与徐鸿、邬忠林、董某某所签订的合作协议有效，二被告各自支付其违约金50万元，第三人富麟工贸承担连带责任。   本院认为，本案的争议焦点在于原告的各项诉讼请求能否得到支持。一、徐鸿、邬忠林、高龙忠、董某某所签订的合作协议是否有效。合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系意思表示一致的协议，合同签订后，对签订合同的当事人具有约束力。本案中，原告高龙忠与被告徐鸿、邬忠林、董某某签订了合作协议，约定徐鸿将与平利县富麟房地产开发有限公司共同投资开发平利县电影公司地块房地产项目所持股份的50%，平均分配给徐鸿、邬忠林、董某某、高龙忠共同持有。该协议是各方当事人真实意思的表示，且已履行，不违背法律强制性规定，是有效合同。故原告请求确认原被告于2015年5月13日签订的合作开发协议有效的诉讼请求，本院予以支持。二、对于原告的第二项诉讼请求，争议焦点在于被告徐鸿和被告邬忠林是否违约，以及第三人是否承担连带责任。原告与被告签订的《合作开发协议书》第五条第三项约定：“甲乙丙丁在该项目实施过程中，不得私下转让股份，如果私下转让股份，视为无效。股份转让只能在合作人之间按原价转让。”原告高龙忠将投资款交给徐鸿，董某某将属于自己的股份原价转让给邬忠林，未违反协议的规定。被告徐鸿、邬忠林将所收投资款交1890.4万元给项目部，各合伙人之间均投资472.6万元亦未违反协议的约定，原告认为被告徐鸿、邬忠林未足额缴纳投资款的诉讼请求无事实依据，本院不予支持。原告认为被告徐鸿拒绝披露公司信息构成违约，因在协议中并未约定，本院不予支持。原告在质证被告提出被告所举证据的一、二项质证意见，因被告未当庭出示，本院亦未组织其质证，故该质证意见本院不予采纳。综合全案证据和事实，被告徐鸿和邬忠林并无违约行为，不应对原告承担违约责任。关于第三人是否承担连带责任，原告在案件审理过程中申请本院调取相关证据，因原告与富麟工贸、富麟地产未签订任何协议，根据合同相对性原则，该案的审理结果与第三人无任何关系，富麟地产、富麟工贸是否出资，出资情况如何不属于本案审理的范围，故其要求调取富麟工贸及项目部的流水账本院予以驳回。故原告的第二项诉讼请求，本院予以驳回。   据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：   一、确认原告高龙忠与被告徐鸿、邬忠林、董某某于2015年5月13日签订的《合作开发协议书》有效；   二、驳回原告的其他诉讼请求。   案件受理费8800元，由原告高龙忠负担。   如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省安康市中级人民法院。    审判长  刘厚满    审判员 李轩    人民陪审员 黄纯生     二〇二〇年十二月二十三日     书记员   柳梦玫                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             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