山东省青岛市市北区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0203刑初183号公诉机关山东省青岛市市北区人民检察院。被告人李春林，男，1990年12月24日出生于山东省昌乐县，汉族，大学文化，系青岛某健康管理有限公司业务员，户籍地山东省昌乐县,住所地青岛市市**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月29日被青岛市公安局市北分局刑事拘留。于2019年10月30日被取保候审，2020年10月30日被本院取保候审。辩护人刘传宗、刘恣宏，山东国弘律师事务所律师。青岛市市北区人民检察院以青市北检二部刑诉［2020］18号起诉书指控被告人李春林犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉，后又以青市北检二部量建调［2020］10号量刑建议调整书调整量刑建议。本院受理后依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭审理了本案，青岛市市北区人民检察院指派检察员郭燕出庭支持公诉，被告人李春林及其辩护人刘传宗、刘恣宏到庭参加诉讼。现已审理终结。青岛市市北区人民检察院指控，青岛某健康咨询有限公司（一人公司）成立于2014年7月1日，法定代表人为张某5虎，经营范围为商务信息咨询、商务中介。2015年1月张某5虎将全部股权转让给某投资控股（上海）有限公司，2015年5月法定代表人变更为陈某2东。2017年12月江苏某文化发展有限公司发起成立青岛某健康管理有限公司（一人公司），法定代表人为陈某2东，经营范围为健康信息咨询、医药技术咨询、医疗器械信息咨询。2018年4月11日青岛某健康管理有限公司法定代表人变更为王某19方。青岛某健康咨询有限公司、青岛某健康管理有限公司未经有关部门依法批准，在青岛市市北区通过散发传单、组织活动等方式公开宣传，以艺术品预售或者居家养老服务保障金等形式，承诺8%-13.5不等的年利息回报，向社会公众吸收资金。至2018年5月，不再还本付息。被告人李春林于2015年入职青岛某健康咨询有限公司，担任业务员，并于2017年4月起担任该公司业务组二组组长。带领组成员王某1、原牟萍、王某19等人从事发传单、打电话邀请客户、组织活动、协助投资人与客户签订投资合同等工作，参与非法吸收公众存款。经审计，截止2018年5月份，被告人李春林参与非法吸收公众存款金额共计人民币34954000元。后被告人李春林被列为网逃后主动回国投案。并退还非法所得人民币8万元。公诉机关认为，被告人李春林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，因其具有自首、退赔、立功等情节，建议判处被告人李春林有期徒刑三年，并处罚金，能否适用缓刑由人民法院根据其退赔情况依法裁量。被告人李春林对公诉机关指控的事实予以供认。辩护人提出的主要辩护意见是，被告人李春林自动投案，系自首；规劝其他嫌疑人归案，系立功表现。其在在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，其本人赚取的收入也让投入了公司。案发后积极退赔，对其适用缓刑无社会不良影响，望人民法院对其适用缓刑。经审理查明，青岛某健康咨询有限公司（以下简称某公司）成立于2014年7月1日，法定代表人为张某5虎，经营范围为商务信息咨询、商务中介。2015年1月张某5虎将全部股权转让给某投资控股（上海）有限公司，2015年5月法定代表人变更为陈某2东。2017年12月江苏某文化发展有限公司发起成立青岛某健康管理有限公司（以下简称某公司），法定代表人为陈某2东，经营范围为健康信息咨询、医药技术咨询、医疗器械信息咨询。2018年4月11日青岛某健康管理有限公司法定代表人变更为王某19方。某公司未经有关部门依法批准，在青岛市市北区通过散发传单、组织活动等方式公开宣传，以艺术品预售或者居家养老服务保障金等形式，承诺8%-13.5不等的年利息回报，向社会公众吸收资金。至2018年5月，不再还本付息。被告人李春林于2015年入职某司担任业务员，并于2017年4月起担任该公司业务组二组组长。带领组成员王某1、原某萍、王某19等人从事发传单、打电话邀请客户、组织活动、协助投资人与客户签订投资合同等工作，参与非法吸收公众存款。经审计，截止2018年5月李春林参与非法吸收公众存款金额共计人民币34954000元。被告人李春林被公安机关列为网逃后于2019年10月主动回国投案，并向公安机关退交违法所得人民币8万元。在李春林规劝及陪同下其他嫌疑人孔某2君、王某1、郭牟燕某秦某1、金某勇分别于2020年5月至10月间至公安机关投案。其中嫌疑人王某1、郭牟燕某秦某1、金某勇已被公安机关移送审查起诉；孔某2君已被本院判决。以上事实有下列证据予以证实。1.书证（1）相关电话查询记录、户籍证实、情况说明证实，被告人李春林的户籍信息，已达到刑事责任年龄，系网上追逃人员。（2）受案登记表、立案决定书、发破案经过、抓获经过证实，本案的案发情况以及被告人李春林到案经过。（3）公安机关的相关情况说明证实，因某公司、某公司办公地点一样、人员一样，都只悬挂爱某家的门头，故投资群众均以嘉定路爱某家称呼公司，并不知道公司注册名称。2018年3月，嘉定路爱某家通知在嘉定路存款的群众到公司更换合同，将之前签订的乙方为某公司的合同全部换成新合同，投资数额及时间不变，只是将合同乙方改为某公司，合同上也不再出现当时经办的业务员的名字。因将合同乙方统一改为某公司，故绝大多数群众认为吸收存款的公司为新合同上的某公司，遂以某公司非法吸收公众存款报案。（4）相关居家服务合同证实，相关投资参与某公司（“爱某家”客服中心）之间签订合同，江苏某晚投资股份有限公司（“满某芳”养生社区）作为担保方的情况。（5）工商服务业统一收款收据证实，某公司自客户处收取钱款金额的情况。（6）相关表格证实，被告人李春林签字认定该经手的投资明细情况。（7）相关协助查询财产通知书、银行查询明细证实，被告人李春林名下相关银行卡资金流水情况，其中有工资奖金以及公司员工给其的转账等情况。（8）相关现金缴款单证实，被告人李春林的亲属于2019年10月29日代为退还非法所得人民币8万元。（9）私营企业登记信息查询结果，企业变更情况证实，某公司、某公司的工商登记情况。（10）公安机关的情况说明某相关起诉意见书、起诉书、本院（2020）鲁0203刑初464号刑事判决书及强制措施文书等证实，孔某2君、王某1、郭某5、秦某1、金某勇在李春林规劝及陪同下分别于2020年5月至10月间至公安机关投案，以及后期处理情况。2.证人证言（1）证人孙某4梅、宋某1、崔某1、李某先、孙某1、任某1、任某2、江某1、贾某、吕某1、马某1、王某2、于某1、王某3、王某4、李某华、李某珠、郑某1、仲某1、位某璞、万某1、朱某1、江某2、王某5、李某香、李某云某徐某1、李某国、李某、王某6、程某1、杨某1、郭某1、李某英、张某1、矫某珍、王某7、逄某、宋某2、江某3、李某建、朱某2、孙某2、王某8、王某9、卞某1、高某川、郭某2、李某萱、刘某1、刘某2、杨某2、徐某2、李某澎、刘某3、王某10、黄某1、黄某2、石某1、韩某1、徐某3、周某琳、王某11、党某、董某1、卞某2、丛某、周某、李某华、胡某1、李某珍、全某、郭某3、刘某4、王某7、鄂某1、逄某荣、曹某1、徐某4、匡某1、张某2、曾某1、杨某3、魏某1、王某12、于某2、赵某1、张某3、辛某1、王某13、王某14、刘某5、齐某、蒋某1、焦某1、赵某2、李某芳、刘某6、李某英、谈某、王某9、孙某3、任某3、刘某7、肖某1、周某宏、李某风、卢某1、郭某4、傅某1、邱某1、史某1、王某15、杨某4、卞某3、张某4、王某16、孟某1、李某国、赵某3、王某17、史某2、顾某1、高某、王某18、陈某1等人的证言证实，相关投资人通过亲朋介绍或者收到广告单页获知青岛某健康咨询有限公司宣传的老年养老项目，投资可以获得高额利息回报，后均与某公司签订居家服务合同投资不等资金，但均未享受过某公司提供的服务，有些投资人获得部分利息，至2018年5月某公司倒闭，大部分投资未能收回。相关投资参与人辨认、确认了被告人李春林及其组内部分成员等人。（2）证人金某勇、秦某1、郭某5、王某1、孔某1等人的证言证实，以上几人均在信任公司等公司工作，均参与了相关非法吸收公众存款。以上证人系在被告人李春林的规劝或陪同下到公安机关投案。3.被告人李春林的供述，供认了其自2015年起在某公司担任业务员，并于2017年4月担任该公司二组组长，带领组内成员谢某、曲某、史某3臣、王某1、贺牟云某原某萍、王某19等通过发传单、鸡蛋、组织老年人活动、讲课、广告宣传等方式吸引老年人到公司投资，承诺高额利息，向社会不特定对象吸收资金。根据相关审计报告，其参与的吸收存款共涉及投资金额34954000元。4.相关审计报告书认定，被告人李春林吸收公众存款所涉及的投资人数、投资金额、已返还投资人本金利息，以及投资人损失数额等情况。以上证据经庭审质证，均能相互印证。在本院审理期间，被告人李春林又向本院退交违法所得并预交退赔款共计人民币42万元，又预交罚金人民币3万元。本院认为，被告人李春林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。在李春林所参与的共同犯罪中其系从犯，应从轻或减轻处罚。该自动投案并如实供述罪行，系自首；该又能规劝他人投案，使侦查机关得以侦破其他案件，属立功表现，依法可对其从轻或减轻处罚。公诉机关指控正确，本院予以支持。关于辩护人所提李春林系自首、立功、从犯、积极退赔等辩护意见，经查属实，本院予以采纳；关于辩护人所提量刑建议，本院已予以考虑。被告人李春林能如实供述罪行认罪认罚，并积极退交违法所得、预交退赔款及部分罚金，确有悔罪表现，不致再危害社会，依法可对其从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李春林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元，依法实行社区矫正。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金已缴纳人民币3万元，剩余罚金人民币5万元于本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人李春林退交违法所得及预交退赔款共计人民币50万元，按比例发还投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  厉建军人民陪审员  孙国秀人民陪审员  张 军二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  袁春梅