文书内容贵州省贵阳市南明区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0102刑初944号公诉机关贵阳市南明区人民检察院。被告人施某某，化名“文金言”，男，1988年10月16日生于四川省大竹县，汉族，小学文化，无业，户籍所在地四川省成都市龙泉驿区。2020年5月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月4日被逮捕。现押于贵阳市南明区看守所。辩护人庄樑，贵州民贵律师事务所律师。辩护人肖敏，贵州鼎尊律师事务所律师。贵阳市南明区人民检察院以南检刑诉（2020）631号起诉书指控被告人施某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵阳市南明区人民检察院指派检察员田茂贤出庭支持公诉，被告人施某某及其辩护人庄樑、肖敏到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年9月29日，罗来申（另处）、罗志勇（另处）、罗来伟（另处）注册成立怀化欣奇健康产业集团有限公司（下称怀化欣奇集团公司，法定代表人：罗来申）。怀化欣奇集团公司成立后，以投资公司健康、养老产业的名义，承诺月收益2%的高额固定回报，采用“会员充值”模式，向社会不特定公众大量吸收资金。2018年11月8日，怀化欣奇集团公司董事长、法定代表人罗来申租用贵阳市南明区中华南路1号鲜花大厦10层2B2号，注册设立怀化欣奇健康产业集团公司贵阳分公司（下称怀化欣奇集团贵阳分公司）。怀化欣奇集团贵阳分公司成立后，采用散发传单、打电话、熟人推荐、召开推介会等方式，向社会不特定公众以投资健康、养老的名义吸收资金。被告人施某某受罗来申指派，担任怀化欣奇集团贵阳分公司市场部负责人，通过本人或下属业务员招揽客户投资并从中提成，截至案发时共计向郭玉平、王国俊、陈文英等52人吸收资金人民币19,444,142元，造成投资人实际损失共计人民币9,433,542元。施某某从中提成约人民币200,000元。2020年5月28日，施某某主动到贵阳市明分局投案，并如实供述自己涉嫌的犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了抓获经过、工商注册资料、宣传资料、会员合同、收款收据、银行流水、会员投资登记表、证人李某、江某、付某、帅某、吴某、杜某的证言、投资人郭玉平、王国俊、陈文英、赵玲英等人的陈述、被告人施某某的供述、罗来申的供述、辨认笔录、被告人施某某的户籍证明等证据。公诉机关认为，被告人施某某与他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于被告人施某某有自首、从犯情节、自愿认罪认罚，建议对被告人施某某判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。被告人施某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人施某某系初犯、从犯、有自首情节、认罪态度和悔罪表现较好、签具了认罪认罚具结书、且获得部分被害人谅解，可对其从轻或减轻处罚。经审理查明，2016年9月29日，罗来申、罗志勇、罗来伟（三人均另处）注册成立怀化欣奇健康产业集团有限公司，该公司注册资本为3000万元，住所地在湖南省怀化市经开区，法定代表人罗来申，经营范围为健康产业管理、企业文化宣传、企业策划。该公司成立后，以投资公司健康、养老产业为由，向投资人承诺给予月收益2%的高额固定回报，并采用“会员充值”的模式，向社会不特定公众大量吸收资金。2018年11月8日，该公司董事长、法定代表人罗来申租用贵阳市南明区中华南路1号鲜花大厦10层2Ｂ2号，注册成立怀化欣奇健康产业集团公司贵阳分公司，该公司贵阳分公司成立后采用散发传单、打电话、熟人推荐、召开推介会等方式，向社会不特定公众以投资健康、养老的名义吸收资金。被告人施某某受罗来申指派，担任怀化欣奇健康产业集团公司贵阳分公司市场部负责人，通过其本人或下属业务员招揽客户投资并从中提成，截至案发时向郭玉平、王国俊、陈文英等53名投资人共计吸收资金人民币19453642元，造成投资人实际经济损失共计人民币9435842元。施某某从中提成约人民币200000元。2020年5月28日，施某某主动到公安机关投案，并如实供述了自己的上述犯罪事实。上述事实有经庭审质证、确认的报案材料、到案经过、中国银保监会娄底分局回函、贵州银保监局回函、营业执照、公司章程等注册变更资料、企业信息查询单及注册资料、房屋租赁合同、会员合同、银行流水、收款收据、ＰＯＳ机刷卡单据、投资人登记表、证人李某、江某、付某、帅某、吴某、杜某的证言、投资人郭玉平、王国俊、陈文英、袁春桃、杨远明、周明会、邹胜芳、贾玉兰、先忠华、安平、刘元苏、徐晨友、申桂英、张德飞、谢长鸣、何义萍、朱秀祥、杨国章、何玉鲜、李树群、郭士兰、金玉芬、谢德芝、袁建芬、徐贵平、张天兰、彭正先、邹启芬、宋政锈、代生贵、赵光国、华金友、杨秀齐、杨宗凤、王贵捷、吴廷彩、李发成、黄建华、张羽萍、马力英、查仕莲、万浩明、吴广文、孟宪金、刘娟、卢引春、李筑渝、卢柱林、龙菊萍、杨利、易廷瑶、赵玲英、赵晓丽的陈述、被告人施某某的供述、辨认笔录及照片、谅解书、被告人施某某的户籍证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人施某某违反国家金融管理法律、法规的规定，以社会不特定公众为对象、以高收益回报为诱饵，变相非法吸收公众存款共计人民币19,453,642元，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。但公诉机关指控被告人施某某向52名投资人非法吸收资金人民币19,444,142元，造成投资人实际损失共计人民币9,433,542元，因统计有误，本院变更为被告人施某某向53名投资人共计吸收资金人民币19,453,642元，造成投资人实际经济损失共计人民币9,435,842元。其辩护人提出被告人施某某系初犯、从犯、有自首情节、认罪态度和悔罪表现较好、自愿签署认罪认罚具结书、且获得部分被害人谅解，可对其从轻或减轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人施某某自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可对其减轻处罚；被告人施某某受怀化欣奇健康产业集团有限公司董事长、法定代表人罗来申的指派担任该公司贵阳分公司市场部负责人，通过其本人或下属业务员招揽客户投资并从中提成，在共同犯罪中系从犯，应当对其减轻处罚；被告人施某某认罪态度和悔罪表现较好，愿意接受处罚，对其可酌情从轻处罚。本案中的涉案赃款依法继续追缴，发还各投资人俱领。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第二十七条以及《最高人民法院关于审理非法集资案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资案件适用法律若干问题的意见》和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人施某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年5月29日起至2022年11月28日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人施某某违法所得的人民币200,000元以及其余涉案赃款，依法继续追缴，发还各投资人俱领（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 叶审 判 员  唐从英人民陪审员  刘松贵二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  王 维贵阳市南明区人民法院被告人施某某案发还各投资人资金清单（附表）            序号              被害人姓名              退赔金额（万元）              被害人住址（身份证号）              被害人联系电话              备注                  1              郭玉平              124.6万              贵阳市南明区花果C区18栋2单元1604号520102196001164240              1898411****                                2              王国俊              236.62万               南明区箭道街153号2单元附25号（8楼）520102195212241643              1303782****      1869072****                                3              陈文英              1.74万              贵阳市南明区新区路53号27栋1单元4楼1号520102195812034226              1890851****                                4              袁春桃              3.68万              贵阳市南明区南厂路世纪南山E栋1单元18路1号（520102195406273424）              1337851****                                5              杨远明              1.74万              贵阳市乌当区保利温泉4期二单元10栋12楼5号510521195802284554              1398407****                                6              周明会              36.13万              贵阳市南明区箭道街3楼5号      522423195809118920              1828500****                                7              邹胜芳              10.236万              贵阳市花溪区石头村34号522622195708027821              180085137775                                8              贾玉兰              1.64万              贵阳市南明区油榨街香樟南国19楼6号520102198412136228              1376506****                                9              先忠华              0.81万              贵州省贵阳市云岩区堰塘街3号2栋5单元3楼附8号(520103196005045616              1380948****                                10              安平              4.48万              贵阳省贵阳市南明区花溪大道中段51号附1号520102195004081243              1398543****                                11              刘元苏              16.9万              贵阳市云岩区保利云山13栋3单元402号520102197403120825              1398484****                                12              徐晨友              7.04万              贵阳省贵阳市南明区仙鹤路东升小学沙地巷59号522245194606151227              1518501****                                13              申桂英              12.855万              贵阳市南明区南明东路2号2单元附5号520102194405041221              1598518****      1398408****（丈夫马建国）                                14              张德飞              8.5872万              贵阳市南明区宝山南路564号1单元802室520103197004235623              1528607****                                15              谢长鸣              10.385万              贵阳市南明区新添寨九冠村(520103194708203642)              17785647185                                16              何义萍              2.52万              贵阳市南明区花果园M区11栋(520201195409240424)              1898408****                                17              朱秀祥              1.67万              贵阳市山林路161号520103194209214013              1898408****                                18              杨国章              5.396万              贵阳市南明区冶金路7号1栋2单元20号52010219541218425X              1808513****                                19              何玉鲜              2.48万              贵阳市南明区清云路环南巷三单元5楼520102195512271625              17784181403      1827511****                                20              李树群              12.75万              贵阳省贵阳市南明区汤家坡82号522730196401231924              1830257****                                21              郭士兰              4.3万              贵阳市南明区市南路51号5栋1单元4楼12号52010319540604082X              1351197****                                22              金玉芬              1.68万              贵阳市南明区南厂路165号5栋3单元附6号520102195411044247              1398480****                                23              谢德芝              4.48万              贵阳市南明区南厂路165号15栋2单元3楼2号522421195205050424              1830257****                                24              袁建芬              26.09万              贵阳市云岩区太乙巷68号1单元6楼28号520103196210095241              1898511****                                25              徐贵平              1.65万              贵州省贵阳市小河区522723195407240428              1878610****                                26              张天兰              9.04万              贵阳市南明区南厂路165号5栋1单元附4号520102195402013449              1898483****                                27              彭正先              5.27万              贵阳市南明区宝山南路512号团7栋3单元6楼12号520102195011034226              17385511505      85506047                                28              邹启芬              1.66万              贵州省兴义市坪东镇522321195606090827              1898514****                                29              宋政锈              1.835万              贵州省贵阳市白云区武装部金峰小区1栋204室522401194903160305              1388517****                                30              代生贵              31.65万              贵州省贵阳市观山湖区黔灵山路146号22栋33-1号(52012195201161242)              1338511****                                31              赵光国              53.3万              贵州省贵阳市南明区富源南路443号4栋4单元5号(522131194602080514)              1528564****                                32              华金友              4.8万              贵州省贵阳市南明区富源南路443号（532201193612280338）              1528564****                                33              杨秀齐              8万              贵阳市南明区花果园W区11栋1单元1703室522227195209101636              1819815****                                34              杨宗凤              2.7万              贵州省贵阳市云岩区头桥松山路智慧龙城林雨苑6楼3号522523194309040021              1518501****                                35              王贵捷              1.845万              贵州省贵阳市云岩区市西巷86号1栋4单元附21号(520103194711034026)              1898501****                                36              吴廷彩              0.8万              贵阳市蛮坡世纪小区52222619403030822              1898439****                                37              李发成              146万              贵阳市南明区箭道南巷7号(520103194903230435)              1398541****                                38              黄建华              61.4万              贵阳市南明区市东路17号1单元附10号52010219570310124X              1360851****                                39              张羽萍              15万              贵阳市南明区西湖巷26号1栋1单元附5号52101496205113643              1398486****                                40              马力英              0.93万              贵阳市云岩区金顶山14栋1单元24号520103195903114025              1898514****                                41              查仕莲              23.2万              贵阳市花果园K区5栋522321196608190041              1300783****                                42              万浩明              4.17万              春园路126号都市花园52010219380501341X              1360854****                                43              吴广文              4.53万              贵阳市南明区富水中路7号17楼1号520102194601283412              1808435****                                44              孟宪金              1.82万              贵阳市云岩区金顶路19栋一单元3栋2号520102193906134237              1363912****                                45              刘娟              1.56万              贵州省贵阳市云岩区白云大道247号附1号522121196310171429              1888501****                                46              卢引春              0.79万              贵阳市云岩区北京路104号4栋3单元12号520103195203040029              1388506****                                47              李筑渝              2.56万              贵阳市云岩区富水北街5号(520103195708123217)              1388503****                                48              卢柱林              9.92万              贵州水晶集团522525194808298214              1398436****                                49              龙菊萍              1万              贵阳市南明区油榨街生活区（5201021955201264227）              1532910****                                50              杨利              0.98万              贵阳市南明区新赛路22号5栋2单元19号522726197002286426              1376517****      1551912****                                51              易廷瑶              0.84万              贵阳市白云区恒大绿洲26-3-1（522523194304180025）              1398551****                                52              赵玲英              6.58万              南明区沙冲北路171号农机公司1单元1楼1号52010319570624404X              1550850****      1478550****                                53              赵晓丽              0.945万              南明区新华路中华商住楼12楼2号522526195408027029              1898505****                                总计：9,435,842元