杭州市临安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0112刑初109号 公诉机关杭州市临安区人民检察院。 被告人苏玲，女，1983年10月15日出生，汉族，户籍所在杭州市江干区。因本案于2019年2月25日被杭州市公安局临安区分局取保候审，2020年2月25日继续取保候审。 辩护人陈晓薇、张晓磊，北京盈科（上海）律师事务所律师。 被告人沙君，男，1982年12月19日出生，汉族，户籍所在地上海市浦东新区。因本案于2019年2月21日被杭州市公安局临安区分局刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现羁押于杭州市临安区看守所。 辩护人蘧建军，浙江浙临律师事务所律师。 被告人徐宣钦，男，1986年10月2日出生，汉族，户籍所在地上海市徐汇区。因本案于2019年1月25日被杭州市公安局临安区分局取保候审，2020年1月25日继续取保候审。 被告人陈昱洁，女，1983年2月12日出生，汉族，户籍所在地四川省成都市青羊区。因本案于2019年9月16日被杭州市公安局临安区分局取保候审。 辩护人廖倩，四川卓安律师事务所律师。 被告人杨懿碧，女，1981年9月7日出生，汉族，户籍所在地四川省德昌县。因本案于2019年10月30日被杭州市公安局临安区分局取保候审。 辩护人吴敏，浙江天目源律师事务所律师。 被告人倪海云，女，1990年7月21日出生，汉族，户籍所在地杭州市西湖区。因本案于2019年9月4日被杭州市公安局临安区分局取保候审。 辩护人张立骏，浙江天晟律师事务所律师。 被告人陈烽，曾用名陈峰，男，1991年11月11日出生，汉族，原系浙江紫迎企业征信服务有限公司转塘办事处，户籍所在地杭州市西湖区。因本案于2019年9月4日被杭州市公安局临安区分局取保候审。 辩护人叶**、黄桔利，浙江浙临律师事务所律师。 被告人杨莉，女，1981年10月14日出生，汉族，户籍所在地杭州市富阳区。因本案于2018年12月18日被杭州市公安局临安区分局取保候审，2019年12月18日继续取保候审。 辩护人唐燕飞、俞佳英，浙江满江红律师事务所律师。 被告人王敏，女，1965年5月29日出生，汉族，户籍所在地杭州市下城区。因本案于2018年12月18日被杭州市公安局临安区分局取保候审，2019年12月18日继续取保候审。 被告人龚梦迪，女，1986年8月20日出生，汉族，原系杭州名汯科技有限公司（运营“铂恒金服”投资ＡＰＰ平台）财务，户籍所在地杭州市西湖区。因本案于2018年12月18日被杭州市公安局临安区分局取保候审，2019年12月18日继续取保候审。 辩护人汪卫，浙江厚来律师事务所律师。 杭州市临安区人民检察院以杭临检公诉刑诉[2020]437号起诉书指控被告人苏玲、沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。本院于同年4月3日立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。杭州市临安区人民检察院指派检察员夏立强出庭支持公诉，被告人苏玲及其辩护人陈晓薇、张晓磊，被告人沙君及其辩护人蘧建军，被告人陈昱洁及其辩护人廖倩，被告人徐宣钦、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪到庭参加诉讼。经本院通知，杭州市临安区法律援助中心分别指派吴敏、张立骏、黄桔利、俞佳英、汪卫出庭为部分被告人担任法庭辩护。案经杭州市中级人民法院、最高人民法院批准，延长审理期限共六个月。现已审理终结。 杭州市临安区人民检察院指控：2015年1月至2018年11月，朱某（另案处理）、王某2（另案处理）先后成立杭州易赛资产管理有限公司（以下简称易赛公司）、浙江大名控股集团有限公司（以下简称大名集团）、浙江紫迎企业征信服务有限公司（以下简称紫迎公司）、浙江皇达股权投资基金管理有限公司（以下简称皇达公司）、杭州博虹商务信息服务有限公司（以下简称博虹公司）等60余家公司或合伙企业，伙同被告人苏玲、沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪等人，在未取得从事金融业务许可的情况下，对外宣称相关公司为融资平台，并设立杭州市萧山区、富阳区、拱墅区、转塘、城南、城北，以及成都、上海、南京、西安等多家分公司或办事处，开发设立“铂恒金服”线上投资ＡＰＰ，承诺在一定期限内归还本金和支付6%至13%不等的高额利息，以投资车辆抵押借款、房产抵押借款、文创项目投资等多种名目，向被害人王某1、顾某、谢莹等社会不特定公众吸收存款，款项全部进入由朱某、王某2等人设立或实际控制的公司及个人银行账户。其间，共计向3500余名被害人吸收资金累计7.84亿余元，实际投资共计5.19亿余元，支付本息共计3.06亿余元，造成840余名被害人损失共计2.47亿余元。分别是： 1.2015年5月至2017年6月和2018年1月至2018年3月期间，被告人苏玲先后担任易赛公司运营总监、紫迎公司总经理、皇达公司副总裁、总裁，积极协助朱某成立并管理各地分公司和办事处，组织、安排各分支机构进行业务培训、举办招商会议，对外宣传易赛公司、紫迎公司等推出的理财产品，直接参与或督促各分公司和办事处开展非法吸收公众存款活动。其间，向800余名被害人吸收资金累计2.76亿余元，实际投资共计2.06亿余元，支付本息共计1.4亿余元，非法获利469万余元。 案发后，被告人苏玲退出个人违法所得31万元。 2.2017年1月至2018年2月期间，被告人沙君担任朱某实际控制的皇达公司副总裁，参与部分融资项目的包装、宣传等工作，并引荐被告人徐宣钦、陈昱洁及高某3、杨某3等人负责的融资团队给朱某，分别在上海、成都、南京、西安成立博虹公司的分公司后，再由各分公司招揽业务员，通过业务员进行非法吸收公众存款。其间，向160余名被害人吸收资金累计1.23亿余元，实际投资共计1.13亿余元，支付本息共计5749万余元，非法获利158万余元。 案发后，被告人沙君退出个人违法所得50万元。 3.2017年5月至2018年11月期间，被告人徐宣钦根据朱某及被告人沙君指示，在上海设立博虹公司上海分公司后，担任上海分公司负责人，招揽业务员，在明知分公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍直接参与或指使分公司业务员非法吸收公众存款。其间，向60余名被害人吸收资金累计1.06亿余元，实际投资共计9330余万元，支付本息共计4870余万元，非法获利50余万元。 案发后，被告人徐宣钦退出个人全部违法所得50万元。 4.2017年4月至2018年3月期间，被告人陈昱洁根据朱某及被告人沙君指示，在四川成都设立博虹公司成都分公司后，担任成都分公司负责人，招揽业务员，在明知分公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍直接参与或指使分公司业务员非法吸收公众存款。其间，向120余名被害人吸收资金累计6990万余元，实际投资共计5948万余元，非法获利93万余元。 案发后，被告人陈昱洁退出个人全部违法所得93万余元。 5.2018年4月至11月期间，被告人杨懿碧继任博虹公司成都分公司负责人后，继续组织分公司业务员开展非法吸收公众存款业务，其中以博虹公司成都分公司名义向20余名被害人吸收资金累计1920余万元，实际投资共计1230余万元，支付本息共计178万余元；通过“铂恒金服”线上投资APP向40余名被害人吸收资金累计2100余万元（大部分系被告人陈昱洁之前介绍的客户未到期的投资数额），实际投资共计360余万元，支付本息共计1980余万元（大部分系兑付被告人陈昱洁之前介绍的客户撤资数额），非法获利74万余元。 案发后，被告人杨懿碧退出个人违法所得11万元。 6.2016年5月至2018年7月期间，被告人倪海云根据被告人苏玲指示，担任紫迎公司转塘办事处负责人，招揽业务员，在明知分公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍直接参与或指使分公司业务员非法吸收公众存款。其间，向150余名被害人吸收资金累计6000余万元，实际投资共计3360余万元，支付本息共计2660余万元，非法获利52万余元。 案发前，被告人倪海云退赔部分被害人共计190余万元，另和被告人陈烽及业务员张雪宝共同借款100万元归还部分被害人。 7.2017年5月至2018年6月期间，被告人陈烽担任紫迎公司转塘办事处和城北办事处负责人，招揽业务员，在明知分公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍直接参与或指使分公司业务员非法吸收公众存款。其间，向200余名被害人吸收资金累计4030余万元，实际投资共计2420余万元，支付本息共计1250余万元，非法获利22万余元。 案发前，被告人陈烽退赔部分被害人共计98000余元，另和被告人倪海云及业务员张雪宝共同借款100万元归还部分被害人。 8.2015年10月至2018年11月期间，被告人杨莉在朱某实际控制的大名集团担任财务部经理，在明知公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍然按照朱某等人指示，制作并管理涉案各公司及办事处的财务账目，为非法吸收公众存款提供帮助。其间，朱某等人共计向3400余名被害人吸收资金累计7.59亿余元，实际投资共计5亿余元，支付本息共计3.16亿余元，非法获利22万余元。 案发前，被告人杨莉退赔部分被害人1万元；案发后，被告人杨莉退出个人违法所得10万元。 9.2015年1月至2018年11月期间，被告人王敏在朱某实际控制的大名集团担任财务部出纳，在明知公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍然按照朱某等人指示，负责各公司及办事处的资金结算、支付被害人本息、发放工资和提成等工作，为非法吸收公众存款提供帮助。其间，朱某等人共计向960余名被害人吸收资金累计5.71亿余元，实际投资共计3.91亿余元，支付本息共计2.26亿余元，非法获利22万余元。 案发前，被告人王敏退赔部分被害人1万元；案发后，被告人王敏退出个人违法所得10万元。 10.2016年12月至2018年11月期间，被告人龚梦迪在朱某实际控制的杭州名汯科技有限公司担任“铂恒金服”线上投资ＡＰＰ的平台财务，在明知公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍负责平台的财务管理和资金结算工作，为非法吸收公众存款提供帮助。其间，朱某、王某2、刘某（另案处理）等人共计向2500余名被害人吸收资金累计2.14亿余元，实际投资共计1.29亿余元，支付本息共计1.03亿余元，非法获利10万余元。 案发前，被告人龚梦迪退赔部分被害人5000元；案发后，被告人龚梦迪退出个人违法所得5万元。 案发后，杭州市公安局临安区分局已查封涉案房产25处，扣押、查封车辆6辆，冻结资金60余万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人朱某、王某2等人的证言、电子证物检查工作记录、搜查笔录、户籍证明、归案经过、各被告人的供述等证据。 公诉机关认为，被告人苏玲、沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人苏玲、沙君系主犯，被告人徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪系从犯。本案各被告人均系自首，被告人沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪自愿认罪认罚，建议量刑如下：一审判决前，全部退赃并缴纳罚金的情况下，建议判处被告人沙君有期徒刑二年六个月，并处罚金6万元，否则建议判处被告人沙君有期徒刑三年四个月，并处罚金10万元；建议判处被告人徐宣钦有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金6万元；建议判处被告人陈昱洁有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金5万元；建议判处被告人杨懿碧有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金4万元；建议判处被告人倪海云有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金5万元；建议判处被告人陈烽有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金4万元；建议判处被告人杨莉有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金3万元；建议判处被告人王敏有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金3万元；建议判处被告人龚梦迪有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金3万元。 被告人苏玲辩称公诉机关认定其系主犯不符合事实，其应当被认定为从犯，公诉机关指控其参与非吸的金额及个人获利金额偏高，其当庭对量刑建议不予认可。 被告人苏玲的辩护人提出，苏玲应当认定为从犯，且有自首情节。公诉机关指控苏玲的部分犯罪数额应当排除，苏玲个人及其以母亲名义投资的金额不应计入犯罪数额。苏玲已经退出61万元违法所得，基本取得其直接对接投资人的谅解。希望法庭考虑到苏玲的家庭情况对其适用缓刑。 被告人沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结。 被告人沙君的辩护人提出，沙君虽然是主犯，但相对于朱某、王某2等人的作用相对较小，沙君系自首，自愿认罪认罚，已退出部分赃款。 被告人陈昱洁的辩护人提出，陈昱洁系从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，已退赃退赔。 被告人杨懿碧的辩护人提出，杨懿碧系初犯、从犯、自首，自愿认罪认罚，已退出部分赃款。 被告人倪海云的辩护人提出，倪海云系初犯、从犯、自首，自愿认罪认罚，积极退赃退赔。 被告人陈烽的辩护人提出，陈烽系初犯、偶犯、从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，已退赃退赔。 被告人杨莉的辩护人提出，杨莉系从犯、自首，积极退赃退赔，自愿认罪认罚。 被告人龚梦迪的辩护人提出，龚梦迪系初犯、从犯，有自首情节，已经全额退赃，自愿认罪认罚。 经审理查明，2015年1月至2018年11月，朱某、王某2（均另案处理）先后成立易赛公司、大名集团、紫迎公司、皇达公司、博虹公司等60余家公司或合伙企业，伙同被告人苏玲、沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪等人，在未取得从事金融业务许可的情况下，对外宣称相关公司为融资平台，并设立杭州市萧山区、富阳区、拱墅区、转塘、城南、城北，以及成都、上海、南京、西安等多家分公司或办事处，开发设立“铂恒金服”线上投资ＡＰＰ，承诺在一定期限内归还本金和支付6%至13%不等的高额利息，以投资车辆抵押借款、房产抵押借款、文创项目投资等多种名目，通过线下和线上两种方式向投资人王某1、顾某、谢莹等社会不特定公众吸收存款，款项全部进入由朱某、王某2等人设立或实际控制的公司及个人银行账户。至案发，朱某、王某2等人共计向3500余名投资人吸收资金累计7.84亿余元，实际投资共计5.19亿余元，支付本息共计3.06亿余元，造成840余名投资人损失共计2.47亿余元。分别是： 1.2015年5月至2017年6月和2018年1月至2018年3月期间，被告人苏玲先后担任易赛公司运营总监、紫迎公司总经理、皇达公司副总裁、总裁，积极协助朱某成立并管理各地分公司和办事处，组织、安排各分支机构进行业务培训、举办招商会议，对外宣传易赛公司、紫迎公司等推出的理财产品，直接参与或督促各分公司和办事处开展非法吸收公众存款活动。其间，向800余名投资人吸收资金累计2.71亿余元，实际投资共计2.04亿余元，支付本息共计1.4亿余元，非法获利460余万元。 案发后，被告人苏玲退出个人违法所得61万元。 2.2017年1月至2018年2月期间，被告人沙君担任朱某实际控制的皇达公司副总裁，参与部分融资项目的包装、宣传等工作，并引荐被告人徐宣钦、陈昱洁及高某3、杨某3等人负责的融资团队给朱某，分别在上海、成都、南京、西安成立博虹公司的分公司后，再由各分公司招揽业务员，通过业务员进行非法吸收公众存款。其间，向160余名投资人吸收资金累计1.23亿余元，实际投资共计1.13亿余元，支付本息共计5749万余元，非法获利150余万元。 案发后，被告人沙君退出个人违法所得50万元。 3.2017年5月至2018年11月期间，被告人徐宣钦根据朱某及被告人沙君指示，在上海设立博虹公司上海分公司后，担任上海分公司负责人，招揽业务员，在明知分公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍直接参与或指使分公司业务员非法吸收公众存款。其间，向60余名投资人吸收资金累计1.05亿余元，实际投资共计9150余万元，支付本息共计4870余万元，非法获利50余万元。 案发后，被告人徐宣钦退出个人全部违法所得50万元。 4.2017年4月至2018年3月期间，被告人陈昱洁根据朱某及被告人沙君指示，在四川成都设立博虹公司成都分公司后，担任成都分公司负责人，招揽业务员，在明知分公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍直接参与或指使分公司业务员非法吸收公众存款。其间，向120余名投资人吸收资金累计6990万余元，实际投资共计5948万余元，非法获利93万余元。 案发后，被告人陈昱洁退出个人全部违法所得930854元。 5.2018年4月至11月期间，被告人杨懿碧继任博虹公司成都分公司负责人后，继续组织分公司业务员开展非法吸收公众存款业务，其中以博虹公司成都分公司名义向20余名投资人吸收资金累计1920余万元，实际投资共计1230余万元，支付本息共计178万余元；通过“铂恒金服”线上投资APP向40余名投资人吸收资金累计2090余万元（大部分系被告人陈昱洁之前介绍的客户未到期的投资数额），实际投资共计350余万元，支付本息共计1980余万元（大部分系兑付被告人陈昱洁之前介绍的客户撤资数额），非法获利74万余元。 案发后，被告人杨懿碧退出个人违法所得46万元，并退赔部分投资人20万元。 6.2016年5月至2018年7月期间，被告人倪海云根据被告人苏玲指示，担任紫迎公司转塘办事处负责人，招揽业务员，在明知分公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍直接参与或指使分公司业务员非法吸收公众存款。其间，向150余名投资人吸收资金累计5900余万元，实际投资共计3310余万元，支付本息共计2660余万元，非法获利52万余元。 案发前，被告人倪海云退赔部分投资人共计190余万元，另和被告人陈烽及业务员张雪宝共同借款100万元归还部分投资人。 7.2017年5月至2018年6月期间，被告人陈烽担任紫迎公司转塘办事处和城北办事处负责人，招揽业务员，在明知分公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍直接参与或指使分公司业务员非法吸收公众存款。其间，向200余名投资人吸收资金累计3700余万元，实际投资共计2290余万元，支付本息共计1250余万元，非法获利22万余元。 案发前，被告人陈烽退赔部分投资人共计98000余元，另和被告人倪海云及业务员张雪宝共同借款100万元归还部分投资人。 8.2015年10月至2018年11月期间，被告人杨莉在朱某实际控制的大名集团担任财务部经理，在明知公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍然按照朱某等人指示，制作并管理涉案各公司及办事处的财务账目，为非法吸收公众存款提供帮助。其间，朱某等人共计向3400余名投资人吸收资金累计7.59亿余元，实际投资共计5亿余元，支付本息共计3.16亿余元，非法获利22万余元。 案发前，被告人杨莉退赔部分投资人1万元；案发后，被告人杨莉退出个人违法所得21万元。 9.2015年1月至2018年11月期间，被告人王敏在朱某实际控制的大名集团担任财务部出纳，在明知公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍然按照朱某等人指示，负责各公司及办事处的资金结算、支付投资人本息、发放工资和提成等工作，为非法吸收公众存款提供帮助。其间，朱某等人共计向960余名投资人吸收资金累计5.71亿余元，实际投资共计3.91亿余元，支付本息共计2.26亿余元，非法获利22万余元。 案发前，被告人王敏退赔部分投资人1万元；案发后，被告人王敏退出个人违法所得21万元。 10.2016年12月至2018年11月期间，被告人龚梦迪在朱某实际控制的杭州名汯科技有限公司担任“铂恒金服”线上投资ＡＰＰ的平台财务，在明知公司未取得从事金融业务许可的情况下，仍负责平台的财务管理和资金结算工作，为非法吸收公众存款提供帮助。其间，朱某、王某2、刘某（另案处理）等人共计向2500余名投资人吸收资金累计2.14亿余元，实际投资共计1.29亿余元，支付本息共计1.03亿余元，非法获利10万余元。 案发前，被告人龚梦迪退赔部分投资人5000元；案发后，被告人龚梦迪退出个人违法所得9.5万元。 另查明，被告人沙君、徐宣钦系主动向公安机关投案，被告人苏玲、陈昱洁、杨莉、王敏、龚梦迪、杨懿碧、陈烽、倪海云系经电话传唤后到案。 案发后，公安机关查封冻结了部分房产、车辆及资金。 上述事实，有经庭审质证、确认的投资人邬丹丹、赵某、周某1等人的证言及报案材料、证人朱某、王某2、胡某1、沈某、倪某、魏某、章某、胡某2、王某3、姚某、刘某、高某1、应某、陈某1、吴某、徐某1、高某2、杨某1、段某1、陈某2、王某4、曾某、郑某1、金某、蒋某、陈某3、杨某2、梅某、董某、柴某、周某2、夏某、段某2、徐某2、高某3、李某、芦延鹏、康某、杨某3、张某、陈某4、陈某5、何某、于某、罗某、郑某2、陶某等人的证言、户籍证明、归案经过、情况说明、公司企业信息、营业执照、合伙协议等、出资确认书、转账凭证、项目支出清单、社保证明、私募基金管理人公示信息、私募基金公示信息、私募基金代理销售服务协议、大名控股通讯录、要求解除房屋查封的申请、结婚证、离婚证、房屋出租记录、微信聊天记录、转账凭证、房屋转让合同、购房合同、银行还贷记录、房屋不动产登记信息、银行交易流水、协助查询财产通知书、银行业务凭证、协助冻结财产通知书、查封决定书、协助查封通知书、请求及答复、告示、函、暂扣款票据、房屋产权信息查询、不动产登记信息、扣押清单、综合支付服务协议、项目移交确认书、收据、合同档案、客户档案、业绩明细、债权转让与咨询服务合同、债权转让协议等、博虹资本公司宣传资料、培训资料、协议、汽车分期付款业务合作协议书、杭州大名托管代理企业名单、会计代理业务约定委托书、款项支付申请表、借款协议、紫迎萧山分公司的投资情况汇总、工资单明细、银行交易明细、收取款项汇总表、立案决定书、拘留证、逮捕证、批准延长侦查羁押期限决定书、搜查笔录、扣押清单及照片、远程勘验工作记录、调取证据清单、电子数据及光盘、杭州安康司法鉴定所鉴定意见、被告人苏玲、沙君、陈昱洁、徐宣钦、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪、杨懿碧的供述等证据证实，足以认定。 关于被告人苏玲参与非吸的金额，根据王敏转账给苏玲的银行明细中可以确认被告人苏玲从2015年6月至2017年7月、2018年2月至2018年4月领取工资，由此可见被告人苏玲的工作时间为2015年5月至2017年6月、2018年1月至2018年3月，根据被告人苏玲本人的供述、证人朱某、董某、胡某2等人的证言，结合被告人苏玲的两张银行卡收取的资金及财务人员王敏所作的电子表格，可以认定被告人苏玲系易赛公司、紫迎公司、皇达公司的管理人员，积极协助朱某管理各分公司及办事处，负责融资、员工招聘、业务培训等工作，从上述公司吸收的资金中以工资、提成、奖金等方式获取高额收入，审理认为被告人苏玲应当对其能获得提成的所有非吸金额承担责任，其中应排除苏玲个人及以其母亲名义投资的金额。关于被告人苏玲的个人非法获利金额，被告人苏玲辩称2017年6月23日朱某通过王敏的账户转账给其的40万元系其本人交给朱某的投资本金的意见，经查，同案人员朱某供称其有一次通过王敏将苏玲一笔10万元的到期投资款和40万的总提成费用支付给苏玲，另外还通过铂恒金服发放过一次40多万元的资金给苏玲，苏玲后来提现拿走的；银行交易记录证明2017年6月23日从于一、张华的银行卡分别转入朱某的两张银行卡35万、5万，同日朱某将上述两笔共40万转入王敏的银行卡，同日再从王敏的银行卡转出50万元给苏玲，苏玲于同年6月26日充值至上海富友支付服务有限公司用于铂恒金服投资，被告人苏玲辩称该笔40万元系其本人现金交给朱某的投资款，用于线下投资，但根据在案证据所有线下投资均有合同，该笔40万元投资没有对应合同，审理认为被告人苏玲的辩解依据不足，不予采信。公诉机关将王敏、应某、姚某、朱某的银行卡转入苏玲本人两张银行卡的金额，减去苏玲打回给上述四人的款项，同时剔除了苏玲的投资款项、报销款项及王敏转给苏玲的部分内容不明的款项，再加上朱某以投资充值方式给苏玲的三笔款项，以此计算出被告人苏玲的获利，与审理查明的事实相符，应予支持。关于被告人苏玲及其辩护人提出的从犯意见。经查，在案证据能够证实被告人苏玲系易赛公司、紫迎公司及皇达公司的管理人员，担任运营总监、总经理、副总裁等职务，负责公司融资、人员招聘及培训等主要事务，从公司吸收的大部分款项中获取提成，在整个公司中发挥组织和领导作用，其在公司所起作用虽比朱某等人相对较小，但明显大于被告人徐宣钦、陈昱洁等人，其个人获利也明显高于其他被告人，综合本案整体事实，被告人苏玲不属于在共同犯罪中起次要、辅助作用，依法不应认定为从犯。 本院认为，被告人苏玲、沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪在朱某等人纠集下，违反国家金融管理法规，向不特定的社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。本案系共同犯罪，被告人苏玲、沙君系主犯，被告人徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪系从犯，依法对被告人徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪予以减轻处罚。被告人苏玲、沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪均系自首，依法均予从轻处罚。被告人沙君、徐宣钦、陈昱洁、杨懿碧、倪海云、陈烽、杨莉、王敏、龚梦迪自愿认罪认罚，依法予以从宽处罚。本案各被告人案发前后进行了退赃退赔，酌情予以从轻处罚。各辩护人所提从犯、自首、认罪认罚、退赔等相关意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人苏玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币11万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人沙君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币10万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月21日起至2022年6月20日止，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人徐宣钦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币6万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 四、被告人陈昱洁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 五、被告人杨懿碧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币4万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 六、被告人倪海云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币5万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 七、被告人杨莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币3万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 八、被告人陈烽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币4万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 九、被告人王敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币3万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 十、被告人龚梦迪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币3万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 十一、继续追缴被告人杨懿碧的其余违法所得人民币8万元，与其他各被告人退出的人民币3515854元按比例发还投资人；责令被告人苏玲、沙君继续退赔投资人剩余经济损失（以其各自参与额为限）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  甘文婷 人民陪审员  徐贵莲 人民陪审员  钱 宇 二〇二〇年十二月三十一日 书 记 员  潘云斌 附：相关的法律条文 一、《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 …… 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条…… 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 二、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。