山东省济南市市中区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0103刑初509号公诉机关山东省济南市市中区人民检察院。被告人张登雷，男，1983年10月24日出生于山东省阳信县，汉族，中专文化，原山东某农业科技有限公司济南区域经理，住山东省阳信县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月4日被刑事拘留，2019年3月14日被逮捕，现羁押于山东省济南市看守所。辩护人张慧，山东正唐律师事务所律师。辩护人陈巨业，山东律尚律师事务所律师。被告人高存栋，男，1973年1月14日出生于山东省东阿县，汉族，高中文化，原山东某农业科技有限公司济南第三、第四直营店负责人，住山东省东阿县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月12日被刑事拘留，2019年1月18日被逮捕，现羁押于山东省济南市看守所。辩护人李广华，山东圣义律师事务所律师。济南市市中区人民检察院以济市中检公诉刑诉[2019]310号起诉书指控被告人张登雷、高存栋犯非法吸收公众存款罪，本院于2019年10月9日立案受理，依法组成合议庭。同年11月6日、2020年11月16日、12月7日公开开庭审理了本案。济南市市中区人民检察院指派检察员杨婷婷、检察官助理刘文静出庭支持公诉，被告人张登雷、高存栋及辩护人张慧、陈巨业、李广华到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，于2020年1月10日建议本案延期审理。同年2月10日，本院根据公诉机关的提请，恢复了对本案的审理。因新型冠状病毒肺炎导致案件在较长时间内无法继续审理，我院于2020年3月30日决定对本案中止审理，2020年11月10日决定恢复审理。现已审理终结。经法庭审理查明：2017年9月15日，被告人高存栋经张登雷介绍加盟“中某家”，将其位于济南市市中区某北区的济南某商贸有限公司变更为某济南第三直营店。2018年4月，被告人高存栋在济南市槐荫区某大厦成立“某”济南第四直营店。张登雷作为分管上述两个直营店的经理，负责会议组织、员工培训等，高存栋作为上述两个直营店的负责人，负责直营店日常管理事务。2017年9月15日至2018年6月期间，二被告人在不具备吸收存款资格的前提下，违反国家金融管理法规，以向山东某农业科技有限公司、山东某农业开发集团有限公司等公司投资的名义，采用高息返利为吸引手段，面向不特定群众吸收存款。经审计，共向曲某（女，77岁）、陈某2（男，66岁）等127人吸收资金9063000元，截止案发尚有4741318.9元未归还。（详见附表）2018年9月19日公安机关接被吸款人报警掌握了被告人张登雷、高存栋有非法吸收公众存款的嫌疑，同年12月12日被告人高存栋与四名被吸款人一起到了公安机关如实交待了其非法吸收公众存款的事实;同年3月4日张登雷接公安机关电话传唤到案,归案后张登雷如实交待了其非法吸收公众存款的事实。另查明,被告人张登雷、高存栋吸收的资金均转给了山东某农业科技有限公司、山东某农业开发集团有限公司等公司控制的账户。张登雷在上述非法吸收公众存款的犯罪中提成5万元；高存栋使用在上述非法吸收公众存款所得的提成40000元、60112元分别支付了部分汽车首付款和部分分期付款。公诉机关认为被告人张登雷、高存栋的行为构成非法吸收公众存款罪，被告人张登雷、高存栋具有自首的量刑情节，且签字具结认罪认罚，建议判处被告人张登雷、高存栋有期徒刑三至四年，并处罚金。上述事实，被告人张登雷、高存栋在开庭审理过程中无异议，并有经庭审举证、质证予以确认的书证某综合服务平台会员章程、POS单、山东省某农业科技有限公司企业信息、山东某有限公司企业信息、某有限公司企业信息、微信聊天记录、银行账户流水、账本、投资人登记表、山东省济南市莱芜区人民检察院起诉书、车辆抵押材料、山东泰信会计师事务所出具的关于山东某农业科技有限公司涉嫌非法吸收公众存款案涉及资金情况的鲁某会专审字（2019）第某号、某号专项审计报告、证人陈某1、韩某、魏某、李某1、李某2、马某、齐某、史某的证言、方某、王某等被吸款人的证言及公安机关制作的受案登记表、立案决定书、户籍信息、前科材料、发破案经过等证据证实，足以认定。关于被告人高存栋及被告人张登雷、高存栋的辩护人所提本案为单位犯罪的辩解及辩护意见，经查，根据在案证据，本案上级单位山东某农业科技有限公司、山东某农业开发集团有限公司等公司设立的目的即为从事非法集资犯罪行为，且上述公司设立后，也以实施犯罪为主要活动，故不以单位犯罪论处。被告人及辩护人的上述辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人张登雷及被告人张登雷、高存栋的辩护人所提被告人张登雷、高存栋系从犯的辩解及辩护意见。经查，张登雷、高存栋在本案中均起着不可或缺的作用，且二被告人均从吸收的资金中收取提成，不符合从犯的认定标准。被告人及辩护人的上述辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人张登雷、高存栋的辩护人所提本案审计报告证据效力不足及部分被吸款人笔录与审计报告不一致的辩护意见。经查，根据2014年《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（公某字〔2014〕某号）第六条已明确审计报告可作为证据使用。且审计报告的数据是依据在案账目等书证依法审计得出，并已核实被吸款人，能够与审计报告等书证相互印证。据此，辩护人的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人高存栋的辩护人所提被告人高存栋加盟“某”的证据不足及高存栋系犯罪中止、表现一贯良好，建议法庭对高存栋适用缓刑的辩护意见。经查，根据在案被告人的供述、证人证言及书证某综合服务平台会员章程，足以认定被告人高存栋加盟了“某”。且被告人高存栋虽在犯罪后期离开加盟店，但未能有效地防止犯罪结果的发生，不符合犯罪中止的认定标准。再次，被吸款人的损失未能全部弥补，不符合非监禁刑的适用条件。据此，辩护人的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人张登雷的辩护人所提部分证据系公安机关在本案审理期间取得，不应当被采纳的辩护意见。经查，没有在案件审理期间不能补充证据的规定，辩护人的上述辩护意见没有依据，本院不予采纳。本院认为，被告人张登雷、高存栋违反国家金融管理有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪均成立。张登雷、高存栋在犯罪事实虽被发觉，但尚未被采取强制措施时，主动向公安机关投案，并能够如实供述犯罪事实，均系自首，且张登雷、高存栋均愿意接受处罚，均可从宽处罚。对张登雷、高存栋的辩护人的上述辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下：一、被告人张登雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月4日起至2022年12月3日止），并处罚金人民币五万元（罚金从判决生效之日起十五日内缴纳）。被告人高存栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月18日起至2022年10月17日止），并处罚金人民币五万元（罚金从判决生效之日起十五日内缴纳）。二、责令被告人张登雷退赔非法所得5万元，被告人高存栋退赔非法所得100112元。退赔的非法所得按损失比例发还被吸款人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王惠东人民陪审员  徐继东人民陪审员  陈 剑二〇二〇年十二月十六日书 记 员  申秋君