文书内容黑龙江省木兰县人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑0127刑初80号公诉机关黑龙江省木兰县人民检察院。被告人王文义，男，汉族，1971年7月24日出生于黑龙江省哈尔滨市道里区，专科文化，无业，户籍地黑龙江省哈尔滨市道里区，住所地黑龙江省哈尔滨市道里区。2019年7月8日因非法吸收公众存款罪被黑龙江省富裕县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于同年7月24日被取保候审（此次羁押190天），2020年7月23日被监视居住，同年8月17日被逮捕。现羁押于黑龙江省木兰县第一看守所。辩护人刘丽娜，北京市京师（哈尔滨）律师事务所。被告人王晓影，女，汉族，1999年2月25日出生于黑龙江省哈尔滨市木兰县，小学文化，无业，户籍地黑龙江省木兰县，住所地河北省沧州市青县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年8月28日被取保候审。辩护人费弘霞，黑龙江省木兰县法律援助中心主任。黑龙江省木兰县人民检察院以黑木检一部刑诉（2020）75号起诉书指控被告人王文义、王晓影非法吸收公众存款罪，于2020年11月11日向本院提起公诉，本院于2020年11月12日立案，依法组成合议庭，适用简易程序，于2020年12月23日公开开庭审理了本案。黑龙江省木兰县人民检察院指派检察员杨婷出庭支持公诉，被告人王文义、王晓影到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年11月至2017年10月期间，被告人王文义、苏某1、孟某（王文义担任法人，苏某1、孟某任店长；苏某1、孟某未到案，到案后另案处理）在木兰县经营老妈乐食品商店，在未获得相关资质情况下，以投资老妈乐网上商城会员（以下简称老妈乐）、投资返利的名义高额回报作引诱，通过放宣传资料、授课、人传人的方式对外进行宣传，向社会不特定多数人吸纳投资。共计非法吸收公众存款人民币2633580元（其中苏某1任店长期间非法吸收公众存款人民币1215720元；孟某任店长期间非法吸收公众存款人民币352440元；无法认定哪任店长吸收金额人民币1065420元），以支付返利方式归还人民币1026187.2元，被害人实际损失人民币1607392.8元。2017年12月，原木兰县老妈乐服务中心微机操作员王晓影通过老妈乐微信工作群通知得知原老妈乐更名为德众和，即成立德众和日用品商店（未办理营业执照，以下简称德众和），担任德众和商城木兰店店长，以投资返利、高额回报的名义，并向原老妈乐会员称以老妈乐电子币抵一半，自己投资一半，进行高额返利，向社会不特定多数人吸纳会员投资德众和商城。2017年12月至2018年2月，王晓影共吸纳刘某2等16人投资德众和，非法吸收公众存款共计人民币439500元，以支付返利方式归还人民币187652元，被害人实际损失人民币251848元。被告人王文义于2020年7月22日主动到木兰县公安局投案自首；被告人王晓影于2020年7月27日主动到木兰县公安局投案自首。公诉机关认为，被告人王文义、王晓影违反金融管理法规，未经行政主管部门批准，以高额返利为名，擅自向社会不特定对象非法吸收资金，严重扰乱了国家金融秩序，其中，被告人王文义非法吸收公众存款数额巨大。二人行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。王文义到案后能够如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，建议判处王文义有期徒刑三年，并处罚金50000元；王晓影到案后能够如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，建议判处王晓影有期徒刑八个月，并处罚金20000元，因本案在审理过程中王晓影取得了被害人谅解，公诉机关调整量刑建议为有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金15000元。公诉机关提交了公章一枚、名章三枚；抓获经过、户籍证明、“老妈乐”商城会员章程、礼品兑换表、会员登记表、会员考勤表、“老妈乐”宣传刊物、银行账单、流水明细等，证人孟某、于某、孙某的证言，被害人高某、刘某1、金某等人的陈述，被告人王文义、王晓影的供述和辩解，黑岁发会师专审字[2020]第255号审计报告等证据证实。被告人王文义对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结。在开庭审理过程中王文义对指控事实辩称公司用我的名字做法人是2017年1月份，我辞职是10月份，不是我任法人期间的金额不应该算在我的头上，当时所有的顾客购买的商品都是有价值的，所有销售商品的钱都由公司收取，我的犯罪行为属于单位犯罪。其辩护人对指控的事实提出的辩护意见为：1.老妈乐工商营业执照是2017年2月21日注册成立，是10月24日注销的，会员投资时间没有在王文义经营管理期间的，不能计算在王文义的犯罪数额里。2.本案管辖问题。王文义在富裕对该案进行审理过程中就已经将在九三、木兰进行非法吸收公众存款行进为行了供述，富裕应该对该案一并进行处理。3.王文义具有自首情节，认罪认罚态度好，自愿认罪认罚。4.王文义在融资过程中的作用较小。5.王文义犯罪情节较轻，主观恶性较小，其本身也是一名受害人。6.王文义的父亲已经76岁高龄一人生活，王文义是其唯一的子女，希望对王文义从轻处罚。被告人王晓影对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中辩称老妈乐打款没有打给我，一直是打给店长。其辩护人对指控事实的辩护意见为：1.辩护人对起诉书认定的罪名及犯罪事实没有异议。2.王晓影既是被告人也是被害人，她受马郡襄的诱导投入20万元，没有计算在内。建议处罚金1万元。3.王晓影有法定、酌定从轻、减轻处罚的情节，请法庭在量刑时充分考虑。4.王晓影是从犯、初犯、偶犯主观恶性小，并且王晓影本人也是此案的受害人之一，对王晓影应当从轻处罚。5.王晓影现在还是哺乳期的妈妈，因此辩护人恳请法庭对被告减轻处罚。综上，请求法庭根据本案的实际情况对王晓影判处缓刑。辩护人在庭审中出示了以下证据：刘某3、苏某2、李某、谭某等16人出具的谅解书。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人王晓影已向16名被害人退赔，并取得了谅解书。本院认为，被告人王文义、王晓影构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。本院对王文义及辩护人提出的不是其任法人期间会员存款金额不应该算在内的意见不予采纳。因王文义于2016年11月末加入哈尔滨市老妈乐商贸有限公司，任时习经理，负责开拓新的店面，因当时没有开拓自己的店面，被派到老妈乐木兰店察看情况时，由王文义确定了一名店长并上报给总经理，可以证实王文义正在行使对店面经营事务的管理权。对王文义提出的应扣除给会员发放商品的价值，这是行为人实施吸收存款行为的一种手段或工具，因此对该意见不予采纳。对辩护人提出的管辖问题应并案处理的意见，因没有法律依据，不予采纳。对辩护人关于王文义有自首情节，应从轻减轻处罚的辩护意见予以采纳。对辩护人的其他辩护意见不予采纳。本院对王晓影辩护人建议对王晓影应从经处罚并判处缓刑的辩护意见予以采纳。辩护人提出的王晓影也是一名受害者的辩护意见，因没有证据证实，不予采纳。王文义此次犯罪系在其缓刑考验期限内发现没有判决的罪行，依法应对其撤销缓刑，对新发现的罪行作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，数罪并罚后决定执行的刑罚。王文义系自首，到案后自愿如实供述自己的罪行，在开庭审理过程中认罪态度及悔罪表现好，并愿意接受处罚，可以对王文义从轻处罚，但其未能退赔被害人经济损失，酌定从重处罚。王晓影系自首，到案后自愿如实供述自己的罪行，在开庭审理过程中认罪态度及悔罪表现好，并愿意接受处罚，积极退赔被害人经济损失并得到谅解，可以对王晓影从轻处罚，判处缓刑不致再危害社会。公诉机关的量刑建议适当。根据本案的犯罪事实、犯罪性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第七十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下：(1被告人王文义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；撤销黑龙江省富裕县人民法院（2019）黑0227刑初66号刑事判决主文被告人王文义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元的缓刑部分，数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月17日起至2024年2月8日止；罚金自判决生效之日起十五日内经本院一次性缴纳，上缴国库）；(1被告人王晓影犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币15000元（缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）；三、没收犯罪所用木兰县老妈乐印章1个、名章3个；四、责令被告人王文义退赔非法吸收款项人民币1607392.8元，分别返还各被害人(返还明细附后)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 马 志人民陪审员 鲁 斌人民陪审员 李彩霞二〇二〇年十二月二十七日书 记 员 李长柏王文义非法吸收公众存款明细表            序号              被害人姓名              非法吸收存款金额（元）              备注                  1              高继华              1 600                                2              刘士栋              -15 144元              依据现有资料无法解释返利多于交纳的会费达15 144元                  3              金明珠              98 200                                4              陈英子              153 515                                5              金贵              1 076                                6              刘凤金              20 940                                7              苏维莲              220 214.05                                8              高同宝              15 600                                9                  李桂华              -3 964                                10                  檀焕章              170 245                                11              毕广生              54 720                                12              王  芬              120 160                                13              刘国琴              1 360                                14              潘文广              6 000                                15              刘桂玲              69 840                                16              王丽荣              1 280                                17              周艳芹              57 715                                18              井凤芝              1 374                                19              董秀荣              29 275                                20              潘  晶              -7 295                                序号              被害人姓名              非法吸收存款金额（元）              备注                  21              霍淑清              10 000                                22              佟玉玲              0                                23              刘洪印              618                                24              房秀云              790                                25              王  臣              1 076                                26              宣淑霞              60 187.5                                27              张书维              3 835                                28              石  义              258 626                                29              吴凤忠              15 840                                30              闫兆军              56 800                                31              汪衍彪              76 800                                32              宋铁侠              2 300                                33              刘士清              2 517                                34              张春香              27 056                                35              王春莲              3 819.25                                21              王秀芳              5 400                                37              王  纯              12 943                                38              雷万山              30 701                                39              王桂清              11 760                                40              白玉萍              29 613                                合计                            1 607 392.8                    本案相关法律规定：1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(1犯罪情节较轻；(1有悔罪表现；(1没有再犯罪的危险；(1宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑应须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法做出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。