上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0106刑初1623号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人周某某，男，1982年12月23日生，汉族，住上海市浦东新区。辩护人孙一，上海市立新律师事务所律师。被告人施某某，男，1989年7月7日生，汉族，户籍在上海市长宁区，住上海市长宁区。辩护人沈惠珠，上海恒建律师事务所律师，由上海市静安区法律援助中心指派。上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2020〕354号起诉书指控被告人周某某、施某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年12月7日、12月28日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员张某某出庭支持公诉。被告人周某某及辩护人孙一、被告人施某某及辩护人沈惠珠到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：上海月德金融信息服务有限公司(以下简称“月德公司”)注册成立于2015年6月，法定代表人和实际经营人为周某某。月德公司在未取得金融许可资质的情况下，通过打电话、发广告等方式，向社会不特定公众宣传房地产项目并承诺保本付息，非法募集资金。2016年7月，施某某入职月德公司，担任公司团队经理，其任职期间组织业务人员开展上述集资业务。经司法审计鉴定，月德公司存续期间，共计募集资金人民币(以下币种同)2亿余元，未兑付金额6,000余万元。施某某在月德公司任职期间，其个人及团队共计募集资金1,200余万元，未兑付金额90万元。2020年4月21日，被告人周某某、施某某被公安机关抓获，二人到案后均如实供述上述犯罪事实。为证明上述指控，公诉人在法庭上讯问了两名被告人，宣读和出示了工商登记资料、证人王某某等人证言、集资参与人证言、月德金融信用风险评估与控制管理服务协议、转账凭证、司法会计鉴定意见书、到案情况和两名被告人供述等证据。公诉机关据此认为，被告人周某某、施某某作为月德公司其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。同时认定，被告人周某某、施某某具有从犯、如实供述情节。提请依法审判。被告人周某某对起诉书指控的犯罪事实、罪名均没有异议。被告人周某某的辩护人提出，月德公司的实际控制人是唐某某和宓某某，资金调配和使用均由唐某某决定；公安机关已查封了部分财产；周某某到案后认罪态度良好，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人施某某对起诉书指控的犯罪事实、罪名均没有异议。被告人施某某的辩护人提出，施某某系从犯，到案后如实供述，并积极退赔违法所得，建议对施某某从宽处罚。本院经审理查明：贵州星源利丰置业有限公司(以下简称“星源利丰置业公司”)注册成立于2013年7月，实际控制人为唐某某、宓某某(均另案处理)。月德公司注册成立于2015年6月，周某某系月德公司法定代表人和实际经营人。月德公司在未取得金融许可资质的情况下，通过打电话、发广告等方式，向社会不特定公众宣传房地产项目并承诺保本付息，非法募集资金，为星源利丰置业公司融资。2016年7月，施某某入职月德公司，担任公司团队经理，其任职期间组织业务人员开展上述集资业务。经司法审计鉴定，月德公司存续期间，共计募集资金2亿余元，未兑付金额6,000余万元。施某某在月德公司任职期间，其个人及团队共计募集资金1,200余万元，未兑付金额90万元。2020年4月21日，被告人周某某、施某某被公安机关抓获，二人到案后均如实供述上述犯罪事实。在月德公司出现资金困难后，周某某向公司垫资部分资金。审理期间，被告人施某某退缴违法所得301,568.6元。上述事实有下列证据予以证实：1.星源利丰置业公司和月德公司工商资料，证实上述两家公司的工商登记情况以及该两家公司均未取得开展吸收公众资金业务的金融许可资质。2.集资参与人的证言、月德金融信用风险评估与控制管理服务协议、转账凭证等材料，证实月德公司在理财产品中以星源利丰置业公司名义，承诺高额固定利息向社会不特定公众募集资金。3.被告人周某某、施某某的供述、证人王某某等人的证言，证实被告人周某某、施某某在月德公司的实际职务和具体行为。4.司法鉴定意见书，证实月德公司募集资金的具体金额、未兑付金额以及被告人施某某参与募集资金的具体金额、未兑付金额。5.案发经过，证实两名被告人的到案情况。6.银行账户交易明细、代管款凭证，证实被告人周某某向公司垫资部分资金以及被告人施某某于审理期间退缴违法所得301,568.6元。上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。本院认为，被告人周某某、施某某作为月德公司其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控两名被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予采纳。两名被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚。两名被告人到案后如实供述罪行，依法从轻处罚。被告人周某某向公司垫资部分资金以及被告人施某某于审理期间退缴违法所得30余万元，酌情从轻处罚。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第六十四条，判决如下：一、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月21日起至2022年10月20日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)二、被告人施某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币四万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)三、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人施某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  竺 越审 判 员  钱丽娜人民陪审员  慎 颖二〇二〇年十二月二十八日书 记 员  包梦娜附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。……第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。