成都市成华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0108刑初737号 公诉机关成都市成华区人民检察院。 被告人张箭，男，1971年9月10日出生，汉族，高中文化，户籍所在地：四川省南充市顺庆区。因犯行贿罪于2016年11月18日被四川省南部县人民法院判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月19日被成都市公安局成华区分局取保候审。 辩护人何毅，四川建春律师事务所律师。 辩护人张卡，四川发现律师事务所律师。 成都市成华区人民检察院以成华检三部刑诉[2020]Z662号起诉指控被告人张箭犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年12月18日公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员黄通治出庭支持公诉，被告人张箭及辩护人何毅、张卡到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 成都市成华区人民检察院指控，2014年初至2016年期间，被告人张箭通过成立四川金广盛投资理财信息咨询有限公司（以下简称“金广盛公司”），在成都市成华区××路××号××层设立办公点，以谢红伟、杨茂英、胡安辉、南充市启诚置业有限责任公司等项目方名义，以金广盛公司为融资平台，以高额的利息回报，向社会不特定公众吸收存款。经鉴定，金广盛公司在2014年4月至2015年4月期间，共吸收15名投资群众资金361万元。截至2020年11月，被告人张箭已退还全部涉案资金本金，并有12名群众对其表示谅解。 公诉机关认为，被告人张箭面向社会不特定群众宣传项目，非法吸收公众存款，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条和第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张箭具有自首情节，依法从轻处罚；自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人张箭有犯罪前科，本案已全额退赃并取得被害人谅解，在量刑时应予考量。建议法院综合其犯罪事实、量刑情节，对被告人判处有期徒刑刑罚，适用缓刑，并处罚金20000元。 被告人张箭对公诉机关起诉指控的犯罪事实及罪名无异议，请求法院对其判决单处罚金。 辩护人对公诉机关起诉指控的事实及罪名无异议，提出以下辩护意见：1.被告人张箭为四川南充广厦建筑工程有限公司实际控制人，张箭基于该公司资金需要设立金广盛公司等进行融资，集资款由四川南充广厦建筑工程有限公司实际使用，应以四川南充广厦建筑工程有限公司为主体认定单位犯罪。2.募集资金均用于正常的生产经营活动。3.被告人张箭具有自首、全额退赃、取得12名集资参与人谅解、认罪认罚的从轻从宽量刑情节。4.本案集资发生于中小微企业融资困难、众多投资理财公司成立运营的大时代背景下。被告人张箭犯罪情节较轻，请求法院对被告人张箭免予刑事处罚或单处罚金。 经审理查明，被告人张箭于2013年11月15日伙同程琳在成都市成华区××路××号××层××川金广盛投资理财信息咨询有限公司（以下简称“金广盛公司”），登记经营范围为投资理财信息咨询、资产及投资管理、项目投资、融资信息咨询，张箭系该公司法定代表人，负责公司运营。 自2014年起，金广盛公司在未取得金融许可的情况下，采取发放传单、口口相传等方式公开宣传“谢红伟、杨依蒙、杨茂英、胡安辉、南充市启诚置业有限公司需要资金周转”，承诺每月高额利息回报向社会公众吸收资金，用于被告人张箭经营的四川南充广厦建筑工程有限公司工程建设项目。 因金广盛公司未按期返还本息，集资参与人于2018年3月28日报案，成都市公安局成华区分局于2018年4月10日立案侦查。2018年12月28日被告人张箭自愿退缴20万元至公安机关，现扣押于成都市公安局成华区分局。2020年10月19日被告人张箭经公安民警通知，自行至公安机关接受调查。 经鉴定，金广盛公司吸收被害人万某、周某等15人资金361万元。截至2020年11月，被告人张箭已退还全部吸收资金，并取得12名被害人的谅解。 另查明，金广盛公司无其他生产经营项目。 被告人张箭因犯行贿罪于2016年11月18日被四川省南部县人民法院（2016）川1321刑初202号刑事判决判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，缓刑考验期自2017年8月23日至2020年8月22日期满。 认定上述的事实的证据如下： 1.受案登记表、立案决定书、到案经过，证实本案由集资参与人报案至公安机关，公安机关于2020年10月19日电话通知被告人张箭到公安机关接受调查。 2.被告人张箭的户籍证明及辨认说明，证实被告人张箭于1971年9月10日出生，具有完全刑事责任能力。 3.被告人张箭的供述及辨认，证实张箭为了解决资金困难，于2013年11月15日设立金广盛公司，在无金融许可证的情况下通过发放传单、向公司员工亲友募集等方式向社会公众宣传投资项目吸收公众资金，宣传的项目是借用南充当地朋友的名义，资金从宣传项目方过账后进入罗某、陶某某（二人为广厦公司员工）、张箭账户，由张箭实际支配控制，用于张箭位于南充的四川南充广厦建筑工程有限公司经营的“南充市顺庆区荆溪片区征地还房及公租房”建设项目。公司吸收的资金已经清偿完毕。 被告人张箭辨认出金广盛公司总经理唐力。 4.证人何某（金广盛公司出纳）、侯某（金广盛公司后勤保障人员）的证言及辨认，证实张箭实际负责金广盛公司，该公司进行居间融资，面向社会群众进行投资宣传，通过发放传单、口头讲解以及公司内部集资等方式吸引公众投资资金，以及后期退还集资款的情况。 证人何某、侯某辨认出张箭。 5.集资参与人万某、文某某、万某某的证言及辨认，证实集资参与人及其家人经金广盛公司人员发放宣传单、介绍后进行投资的情况。 集资参与人万某辨认出张箭。 6.现场指认笔录及照片、现场照片，证实被告人张箭指认金广盛公司位于成华区新鸿南路138号的经营地址。 7.工商登记资料，证实金广盛公司由张箭、程某于2013年11月15日登记设立，张箭系该公司法定代表人，注册资本500万元，后多次进行工商变更登记。 8.报案材料、居间服务合同、同意参与组合借款决定书、承诺书、出借人代表追认书、身份证、借款凭证、银行记录、转款凭证、交款单、委托书，证实集资参与人签署涉案合同，并交纳投资款、收取利息的情况。 9.账户明细，证实被告人张箭及罗某、胡某某、何某、王某某、任某等人银行账户的资金往来情况。 10.司法会计鉴定意见书及补充说明，证实金广盛公司在2014年4月至2015年4月，15名集资参与人投资金额3610000元，投资资金主要流入罗某、陶某某、张箭三人账户，上述15人实际收到何某、张箭、王某某、任某转账1856188元。 11.接受证据清单、工程施工联营协议，证实四川南充广厦建筑工程有限公司于2014年9月16日与中太建设集团股份有限公司签订《工程施工联营协议》，承包施工南充市顺庆区荆溪片区征地还房及公租房工程。 12.接受证据材料清单、还款计划书、收条、协议书、转款凭证，证实涉案集资款已经全部清偿完毕。 13.谅解书，证实12名集资参与人出具书面谅解书表示集资款项已清偿，对被告人行为表示谅解。 14.扣押笔录、扣押决定书、扣押清单，证实被告人张箭退缴20万元由公安机关予以扣押。 15.刑事判决书、解除社区矫正证明，证实被告人张箭因犯行贿罪，于2016年11月18日被四川省南部县人民法院判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，社区矫正期限于2020年8月22日期满。 以上证据经庭审举证、质证及庭外核实，证据收集程序合法，与指控事实有关，能够相互印证，本院确认为有效证据。 辩护人当庭出示的被告人张箭病历，与本案定罪量刑无直接关联，本院不予采信。 本院认为，被告人张箭成立金广盛公司，通过发放传单等方式面向社会公众公开宣传项目并承诺给予高息回报，向社会公众吸收资金361万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市成华区人民检察院起诉指控被告人所犯罪行成立、罪名正确，应予支持。被告人张箭主动投案并如实供述自己的罪行，依法减轻处罚。被告人张箭自愿认罪，本案非法吸收的资金主要用于生产经营且已全部清退，部分集资参与人表示对被告人行为表示谅解，可从轻处罚。被告人张箭在缓刑考验期限内，发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把两罪所判处的刑罚实行数罪并罚。本院结合被告人张箭的犯罪情节、认罪态度决定对被告人张箭依法适用缓刑，前罪已执行的缓刑考验期，应当计算在新决定的缓刑考验期内。被告人、辩护人所提相应意见，本院予以采纳。 关于辩护人所提本案应认定为单位犯罪的辩护意见，本院认为，金广盛公司系被告人张箭为非法吸收公众资金而设立的公司，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”之规定，不成立单位犯罪，应依照刑法有关自然人犯罪规定对被告人张箭定罪处罚。辩护人所提资金用于被告人张箭经营的四川南充广厦建筑工程有限公司，并不影响本案犯罪主体的认定。 关于被告人、辩护人所提请求法院对其单处罚金、免予刑事处罚的辩解、辩护意见。本院认为，被告人张箭非法吸收资金数额巨大，且有犯罪前科，结合其犯罪情节、犯罪数额以及人身危险性，不宜对其免予处罚或单处罚金。被告人、辩护人所提相应意见，本院不予采纳。 扣押在案的人民币20万用于本案被告人张箭罚金刑的执行，剩余部分发还被告人。 综上，为维护社会市场经济管理秩序不受侵犯，惩罚犯罪，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第七十七条、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下： 被告人张箭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元；撤销四川省南部县人民法院（2016）川1321刑初202号刑事判决对被告人张箭判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年的缓刑部分，数罪并罚，决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。前罪已执行的缓刑考验期，计算在新决定的缓刑考验期内。在案扣押款项折抵罚金二万元。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  刘 韵 人民陪审员  谢佳莹 人民陪审员  叶邦彦 二〇二〇年十二月二十九日 书 记 员  杨颖竹 附《中华人民共和国刑法》相关条文 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。