江苏省淮安经济技术开发区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0891刑初68号公诉机关江苏省淮安经济技术开发区人民检察院。被告人戴明芹，女，1962年3月21日出生于江苏省滨海县，汉族，高中文化，无业，住江苏省盐城市经济技术开发区，户籍地江苏省盐城市滨海县。因犯非法吸收公众存款罪于2018年11月28日被判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年9月3日被刑事拘留，同月26日被取保候审，同年12月17日被逮捕，现羁押于淮安市看守所。辩护人蒋玲玲，江苏开淮律师事务所律师。辩护人徐国祥，北京市问中律师事务所律师。被告人陈某池，曾用名陈艾辉，男，1972年1月5日出生于江苏省滨海县，汉族，高中文化，无业，住江苏省盐城市滨海县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月10日被刑事拘留，同年12月17日被取保候审，2020年12月11日被逮捕，现羁押于淮安市看守所。辩护人岁红俊，江苏尚淮律师事务所律师。淮安经济技术开发区人民检察院以淮开检诉刑诉（2020）62号起诉书指控被告人戴明芹、陈某池犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。淮安经济技术开发区人民检察院指派检察员尹红丽出庭支持公诉，被告人戴明芹、陈某池，辩护人蒋玲玲、徐国祥、岁红俊到庭参加诉讼。现已审理终结。淮安经济技术开发区人民检察院指控,2016年7月，江苏紫罗兰酒业有限公司及古顺河酒业发展有限公司（以下简称紫罗兰公司、古顺河公司，均另案处理）实际控制人黄跃（另案处理）经与陆镇春、王春晓等人（均另案处理）商议，决定在紫罗兰公司推广运营1万元返1.5万元销售模式。该模式不以实际销售商品为目的，以订单销售给予高额返利为诱饵变相吸收不特定社会公众资金。即投资者每投单10000元，一种是领取市场价值30000元的古顺河系列酒,一种是领取市场价值10000元的古顺河系列酒，紫罗兰公司扣除5000元费用，剩余15000元的酒由紫罗兰公司代为销售，每十天返利410元，共返15000元。另首单每单奖励介绍人1000元，复投每单奖励介绍人500元、投单人500元。被告人戴明芹、陈某池为获取业绩提成，以“严某”的名义发展团队并通过口口宣传、开酒会、组织投资人到古顺河公司参观的方式向不特定人员进行宣传，直接或者间接通过所在团队为紫罗兰公司吸收资金共计人民币315万元，已返人民币62.7833万元，尚未返还本金人民币253.6102万元。被告人陈某池归案后如实供述犯罪事实。为证实上述指控，公诉人当庭出示了相关证据，并据此认为江苏紫罗兰酒业有限公司变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人戴明芹、陈某池作为直接责任人员帮助紫罗兰公司非法吸收公众存款，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人陈某池系坦白，被告人戴明芹应撤销缓刑，数罪并罚。提请本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第三款，第七十七条，第六十九条之规定对被告人戴明芹、陈某池定罪处罚。被告人戴明芹辩称公诉机关指控的不是事实，严某团队长是陈某池，其只是替陈某池打工，每个月领取2000元工资。被告人戴明芹的辩护人提出被告人戴明芹是替陈某池打工，陈某池发戴明芹工资，被告人戴明芹无罪。被告人陈某池对公诉机关指控的事实无异议。被告人陈某池的辩护人提出被告人陈某池系坦白，建议对其免予刑事处罚。经审理查明，2016年7月，江苏紫罗兰酒业有限公司及古顺河酒业发展有限公司（以下简称紫罗兰公司、古顺河公司，均另案处理）实际控制人黄跃（另案处理）经与他人商议，决定在紫罗兰公司推广运营1万元返1.5万元销售模式。该模式不以实际销售商品为目的，以订单销售给予高额返利为诱饵变相吸收不特定社会公众资金。即投资者每投单10000元，一种是领取市场价值30000元的古顺河系列酒,一种是领取市场价值10000元的古顺河系列酒，紫罗兰公司扣除5000元费用，剩余15000元的酒由紫罗兰公司代为销售，每十天返利410元，共返15000元。另首单每单奖励介绍人1000元，复投每单奖励介绍人500元、投单人500元。被告人戴明芹、陈某池为获取业绩提成，以“严某”的名义发展团队并通过口口宣传、开酒会、组织投资人到古顺河公司参观的方式向不特定人员进行宣传，直接或者间接通过所在团队为紫罗兰公司吸收资金共计人民币315万元，已返人民币62.7833万元，尚未返还本金人民币253.6102万元。被告人戴明芹被抓获归案，被告人陈某池归案后如实供述犯罪事实。本案审理期间，古顺河公司继续通过以酒赔付向本案相关集资参与人退赔相关经济损失，截止2020年6月8日，共向1700多名集资参与人退赔经济损失5000余万元。目前，紫罗兰公司有595名集资参与人经济损失18663460元尚未退赔。上述事实，有被告人戴明芹、陈某池供述笔录，未到庭证人严某、黄某、王某、纪某、陈某和等证言笔录，银行卡交易明细，投款统计报告，协议、前科材料及公安机关发破案经过等证据证实，足以认定。本院认为，江苏紫罗兰酒业有限公司变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人戴明芹、陈某池作为直接责任人员帮助紫罗兰公司非法吸收公众存款，其行为均己构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人戴明芹在缓刑执行期间发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚；被告人陈某池归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法予以从轻处罚。被告人戴明芹和辩护人均提出被告人戴明芹无罪，经查，被告人戴明芹与陈某池为获取业绩提成，以“严某”的名义发展团队并通过口口宣传、开酒会、组织投资人到古顺河公司参观的方式向不特定人员进行宣传，直接或者间接通过所在团队为紫罗兰公司吸收资金，上述事实，有被告人戴明芹、陈某池供述笔录，未到庭证人严某、黄某、王某、纪某、陈某和等证言笔录，银行卡交易明细，投款统计报告等予以证实，辩护人上述意见无事实和法律依据，本院不予采纳。辩护人还提出对被告人陈某池免予刑事处罚，经查，被告人陈某池与戴明芹为获取业绩提成，以“严某”的名义发展团队并通过口口宣传、开酒会、组织投资人到古顺河公司参观的方式向不特定人员进行宣传，直接或者间接通过所在团队为紫罗兰公司吸收资金，致尚未返还本金人民币253.6102万元，不属于犯罪情节轻微范围，不应免予刑事处罚，辩护人上述意见无事实和法律依据，本院不予采纳。辩护人还提出被告人陈某池系坦白，经查属实，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第三款，第七十七条第一款，第六十九条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人戴明芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2022年2月20日止。罚金于本判决生效十日内缴纳）。二、撤销江苏省滨海县人民币法院（2018）苏0922刑初454号刑事判决中对被告人戴明芹犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元的缓刑部分。决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币九万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2024年1月18日止。罚金于本判决生效十日内缴纳）。三、被告人陈某池犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月11日起至2023年1月31日止。罚金于本判决生效十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省淮安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 毕人民陪审员  蔡佩清人民陪审员  王素霞二〇二〇年十二月十一日书 记 员  苏雅丽附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。中国刑事辩护网提供被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。《中华人民共和国刑法》第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。