河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0105刑初982号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人赵刚，男，1972年4月11日出生于安徽省芜湖市，汉族，硕士研究生，案发前系中农牧联海南农业科技有限公司河南分公司董事长，户籍所在地安徽省芜湖市镜湖区，住海南省海口市琼山区。因涉嫌犯诈骗罪于2020年6月16日被郑州市公安局未来路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月24日被逮捕。辩护人轩敏杰，河南亚太人律师事务所律师。辩护人聂玉冰，河南亚太人律师事务所律师。被告人孙彬，男，1968年4月13日出生于河北省三河市，汉族，高中文化程度，案发前系中农牧联海南农业科技有限公司河南分公司执行董事，户籍所在地河北省三河市燕郊开发区，住黑龙江省肇东市。因涉嫌犯诈骗罪于2020年6月16日被郑州市公安局未来路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月24日被逮捕。辩护人曹春华，金博大律师事务所律师。辩护人商陆静，金博大律师事务所实习律师。被告人王可心（曾用名王荣娟），女，1973年6月28日出生于黑龙江省肇源县，汉族，高中文化程度，案发前系天富宝文化艺术品交易有限公司实际控制人，户籍所在地广西壮族自治区南宁市，住南宁市兴宁区。因涉嫌犯诈骗罪于2020年6月16日被郑州市公安局未来路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月24日被逮捕。辩护人王广福，河南权辞律师事务所律师。辩护人石景松，广西邦泰律师事务所律师。被告人贾士龙，男，1970年6月2日出生于黑龙江省肇州县，汉族，初中文化程度，案发前系中农牧联海南农业科技有限公司河南分公司市场部总裁，户籍所在地黑龙江省肇州县，住肇州县。曾因犯故意伤害罪于2008年1月24日被黑龙江省大庆市萨尔图区人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年。因涉嫌犯诈骗罪于2020年6月16日被郑州市公安局未来路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月24日被逮捕。辩护人张文辉，河南元慧律师事务所律师。被告人潘军，男，1971年12月16日出生于陕西省西安市，汉族，博士研究生，案发前系中农牧联海南农业科技有限公司河南分公司执行总裁，户籍所在地陕西省西安市雁塔区。因涉嫌犯诈骗罪于2020年6月16日被郑州市公安局未来路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月24日被逮捕。辩护人王维，西藏显达律师事务所律师。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检一部刑诉（2020）3425号起诉书指控被告人赵刚、孙彬、王可心、贾士龙、潘军犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员刘力出庭支持公诉，被告人赵刚、孙彬、王可心、贾士龙、潘军及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：自2020年4月开始，被告人赵刚伙同被告人孙彬在郑州筹备成立中农牧联海南科技有限公司河南分公司（以下简称中农牧联公司），并任命孙彬为执行董事、贾士龙为市场部总裁、潘军（2020年5月16日进入公司）为执行总裁与被告人王可心的天富宝交易平台合作，通过向不特定客户承诺购买茶叶赠送三倍积分的方式吸引客户到天富宝交易平台入金，客户购买茶叶后获得茶叶金额三倍的积分，赠送的积分每天释放千分之三，释放出的积分可以在天富宝平台上兑换商品，客户可以通过交易商品出金变相获利。经鉴定，自2020年4月，中农牧联公司非法集资涉及客户30人，吸收金额共计人民币1541360元，客户已回收金额189600.8元，未兑付金额1351759.2元。自2020年5月16日后，中农牧联公司吸收金额共计843580元。公诉机关向本院提供了被告人的供述，集资参与人贾艳、屈建英等人的陈述，证人刘书芳、梁某等人的证言，司法鉴定意见书，银行交易明细，微信转账记录，受案经过，到案经过，户籍证明等证据证实。公诉机关认为：被告人赵刚、孙彬、王可心、贾士龙、潘军违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，变相向社会公众吸收资金，其中赵刚、孙彬、王可心、贾士龙数额巨大，潘军数额较大，五被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人赵刚、孙彬、王可心起主要作用，是主犯，被告人贾士龙、潘军起辅助作用，系从犯，对从犯应当从轻或减轻处罚。五被告人到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，均可从轻处罚。建议判处被告人赵刚、孙彬、王可心有期徒刑三年，并处罚金；判处被告人贾士龙有期徒刑一年十个月，并处罚金；判处被告人潘军有期徒刑九个月，并处罚金。被告人赵刚、孙彬、王可心、贾士龙、潘军对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人赵刚的辩护人辩护称本案应定性为单位犯罪，被告人赵刚系从犯，到案后如实供述犯罪事实，认罪认罚，积极退赃，建议适用缓刑。当庭提供了相关证据。被告人孙彬、王可心的辩护人均辩护称孙彬、王可心系从犯，能够如实供述犯罪事实，积极退赃，有悔罪表现，建议对其适用缓刑。被告人贾士龙的辩护人辩护称贾士龙系从犯，能够如实供述犯罪事实，积极退出违法所得，建议适用缓刑或者免除处罚。被告人潘军的辩护人辩护称潘军系从犯，到案后如实供述犯罪事实，认罪认罚，建议从轻处罚。经法庭审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，在法庭审理过程中，被告人赵刚、孙彬、王可心、贾士龙的亲属替被告人退出本案全部未兑付金额。本院认为：被告人赵刚、孙彬、王可心、贾士龙、潘军构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。关于被告人赵刚辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见及提交的证据,经查，中农牧联河南分公司成立之后，与天富宝平台合作，通过向不特定客户承诺购买茶叶赠送三倍积分的方式吸引客户到天富宝交易平台入金，变相吸收客户资金，系以实施犯罪为主要活动，根据法律规定不属于单位犯罪，而是自然人犯罪。故对辩护人的该项辩护意见及证据不予采纳。关于辩护人提出被告人赵刚、孙彬、王可心系从犯的辩护意见，经查，被告人赵刚、孙彬作为中农牧联河南分公司的董事长、执行董事，王可心作为天富宝平台的实际控制人，积极参与向社会公众吸收存款的行为，在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，应对其参与期间公司实施的全部行为承担责任。故对上述辩护意见不予采纳。关于控辩双方均提出贾士龙、潘军系从犯的指控、辩护意见，经查，在共同犯罪中，被告人赵刚、孙彬、王可心起主要作用，系主犯；被告人贾士龙、潘军起次要、辅助作用，系从犯，根据本案情节，对贾士龙依法减轻处罚，对潘军依法从轻处罚。故对指控、辩护意见予以支持和采纳。被告人赵刚、孙彬、王可心、贾士龙、潘军到案后如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚，赵刚、孙彬、王可心、贾士龙积极退赃，依法可从轻处罚。被告人贾士龙有犯罪前科，酌情从重处罚。鉴于被告人赵刚、孙彬、王可心、潘军犯罪情节较轻，具有悔罪表现，无再犯罪危险，判处缓刑对所居住社区无重大不良影响，可宣告缓刑。综合全案量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十一条，第七十二条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下:一、被告人赵刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三日内缴纳）。二、被告人孙彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三日内缴纳）。三、被告人王可心犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三日内缴纳）。四、被告人贾士龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年6月16日起至2021年6月15日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳）。五、被告人潘军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三日内缴纳）。六、被告人退至本院的涉案赃款依法发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  邱 红人民陪审员  张晓燕人民陪审员  梁 超二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  张 蕊