上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1773号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人葛某某，男，1991年9月16日出生，汉族，户籍所在地河南省。辩护人余超，京衡律师集团上海事务所律师。被告人姚某，男，1989年7月7日出生，汉族，户籍所在地安徽省。辩护人蒋秀海，上海市信太律师事务所律师。辩护人马振钰，北京市京师(上海)律师事务所律师。被告人季某某，男，1989年6月20日出生，汉族，户籍所在地安徽省芜湖市。辩护人徐国春，上海市海燕律师事务所律师。被告人乔某某，男，1984年9月11日出生，汉族，户籍所在地湖南省长沙市，暂住山西省吕梁市。辩护人张昌伟，上海浩锦律师事务所律师。被告人薛某某，男，1990年11月14日出生，汉族，户籍所在地江苏省兴化市，暂住本市浦东新区。辩护人欧晓燕，上海市东吴律师事务所律师。被告人王2，男，1989年5月8日出生，汉族，户籍所在地山东省新泰市，暂住本市嘉定区。辩护人谢钍睿，上海瀛东律师事务所律师。被告人辜某某，男，1990年9月17日出生，汉族，户籍所在地湖北省，暂住本市嘉定区。辩护人高震，上海沪师律师事务所律师。被告人王3，男，1990年7月3日出生，汉族，户籍所在地湖南省。辩护人李强，上海沃弗律师事务所律师。被告人黄某某，女，1990年1月19日出生，汉族，户籍所在地江苏省兴化市，暂住本市浦东新区。辩护人李峥，上海申浙律师事务所律师。被告人刘某某，女，1996年8月10日出生，汉族，户籍所在地安徽省蚌埠市。辩护人柴召胜，江苏渟泓律师事务所律师。被告人邹某，女，1986年12月3日出生，汉族，户籍所在地湖南省醴陵市，暂住本市嘉定区。辩护人李白扬，上海汉路律师事务所律师。被告人王某4，女，1996年9月15日出生，汉族，户籍所在地山东省。辩护人范月东，山东鹊华律师事务所律师。被告人徐某，女，1993年1月6日出生，汉族，户籍所在地黑龙江省鹤岗市。辩护人王明磊，上海锦坤律师事务所律师。被告人任某，男，1997年9月8日出生，汉族，户籍所在地安徽省，暂住本市嘉定区。辩护人郭振伟，北京观韬中茂律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕792号起诉书指控被告人葛某某、姚某犯诈骗罪，被告人季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某犯非法经营罪，于2019年12月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员沈2出庭支持公诉。被告人葛某某、姚某、季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某及上述辩护人均到庭参加诉讼。本院在审理期间，依法准予公诉机关补充侦查二次，报上级法院延长审理期限一次。现已审理终结。公诉机关指控：2018年7月起，被告人姚某以上海晟行贵金属有限公司(以下简称“晟行公司”)名义，与上海良锦投资咨询有限公司(以下简称“良锦公司”)达成协议，推广后者开设的个股期权交易平台，招揽客户投资。姚某招募业务员，通过打电话、加微信方式向客户介绍“期权屋”“亿点远期”“万盛期宝”等交易平台，以加高数倍杠杆获取高额回报为诱公开宣传，诱骗客户在上述平台存入资金，进行虚假个股期权交易。良锦公司通过姚某等骗取大量客户资金，并支付姚某客户投资金额的约40%作为佣金。2018年11月，被告人姚某将上述业务转让给被告人葛某某。葛某某以勉丰公司为名，招募被告人乔某某作为“专业股评师”在网络直播室中分析、推荐股票，通过被告人薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某等以话术单引诱客户，继续以上述方法实施诈骗。葛某某从中获取客户投资金额的约50%作为佣金。同期，姚某于2019年3月再次以涴清公司名义，用上述相同方法实施诈骗。被告人季某某作为晟行公司、勉丰公司人事行政主任，在非法经营个股期权交易过程中，根据姚某和葛某某的要求管理资金，并从中获利。经司法审计，各被告人具体犯罪金额如下：1.被告人葛某某于2018年11月至2019年5月间作为勉丰公司负责人，通过上述方法骗取客户资金人民币(以下币种均为“人民币”)800余万元。2.被告人姚某于2018年7月至2019年5月间作为晟行公司、涴清公司负责人，通过上述方法骗取客户资金80余万元。3.被告人季某某于2018年7月至2019年5月任职期间，参与非法经营金额900余万元。4.被告人乔某某于2018年11月至2019年5月任职期间，参与非法经营金额800余万元。5.被告人薛某某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司组长，带领团队业务员招揽客户投资，参与非法经营金额270余万元。6.被告人王2于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司组长，带领团队业务员招揽客户投资，参与非法经营金额220余万元。7.被告人辜某某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司组长，带领团队业务员招揽客户投资，参与非法经营金额200余万元。8.被告人王3于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司组长，带领团队业务员招揽客户投资，参与非法经营金额190余万元。9.被告人黄某某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额200余万元。10.被告人刘某某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额170余万元。11.被告人邹某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额90余万元。12.被告人王某4于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额70余万元。13.被告人徐某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额70余万元。14.被告人任某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额30余万元。2019年5月23日，各被告人在公司被公安人员抓获；被告人姚某、任某在家属帮助下分别退出违法所得30万元、52,496元。针对上述事实，公诉机关当庭宣读并出示了相关的书证、物证及被告人供述等证据，认为被告人葛某某、姚某以非法占有为目的，诈骗他人财物，数额特别巨大，构成诈骗罪；被告人季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某非法经营证券业务，其中季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某情节特别严重，被告人邹某、王某4、徐某、任某情节严重，其行为均已构成非法经营罪。在共同犯罪中，葛某某、姚某起主要作用，系主犯；被告人季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某起次要作用，系从犯，依法应当减轻、从轻处罚。被告人季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某能如实供述自己罪行，认罪认罚，均可从轻处罚。建议判处被告人季某某、乔某某二年六个月以上、三年六个月以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人薛某某、王2、辜某某、王3二年以上、三年以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人黄某某、刘某某一年六个月以上、二年六个月以下有期徒刑，并处罚金；建议被告人判处邹某、王某4、徐某一年以上、二年以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人任某六个月以上、一年六个月以下有期徒刑，并处罚金。请求依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定追究上述被告人的刑事责任。被告人葛某某对指控的基本事实没有异议，但辩称自己作为代理商，只是按上家公司要求招揽投资客户，并提取佣金，没有诈骗的故意。辩护人对指控的基本事实无异议，但认为被告人葛某某并无专业的证券期货知识，而是受上家良锦公司委托吸收投资客户，误以为投资平台是真实合规的，且将客户投资的总金额作为诈骗金额也不合理，根据相关业务员供述，不能排除部分客户通过该平台获利，另根据部分被害人陈述，其损失金额均小于投资金额。故应以非法经营罪对被告人定罪处罚。被告人姚某对指控的基本事实没有异议，但辩称自己与上家询问过是否正规，并没有对客户有诈骗的故意。辩护人对指控的事实罪名提出异议，认为“忆点远期”是姚某将公司转让给葛某某后葛代理的。结合本案的证据来看并不能证明本案完全系虚假交易，有部分最后进入证券市场。指控的80余万应是姚某非法经营金额，而非诈骗金额。请求法庭以非法经营罪对被告人姚某定罪处罚。被告人季某某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为季某某到案后认罪悔罪，是从犯，违法所得扣除房租，水电费用仅有6万多，虽被告人家庭情况困难，也其愿意退缴违法所得，希望给其改过自新的机会，建议对被告人减轻、从轻处罚并适用缓刑。被告人乔某某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为乔某某到案后认罪悔罪，有坦白情节，系从犯，乔某某是通过正规途经招聘进入该公司，法律意识淡薄，主观恶意较小，违法所得只是其工资报酬，并非提成，被告人系初犯、偶犯，愿意退缴违法所得，建议对被告人减轻、从轻处罚并适用缓刑。被告人薛某某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为薛某某系从犯，应当从轻处罚；薛某某认罪悔罪态度较好，在家属帮助下已经退赔了全部违法所得，也签署了认罪认罚具结书，被告人系初犯、偶犯其法律意识淡薄，主观恶意较小，建议对被告人从轻处罚。被告人王2及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为被告人系从犯、有坦白情节，愿意帮其退赔违法所得，其非法经营200多万，但大部分主要是其团队业务员招揽的，希望法庭量刑时予以考虑。综上情况，希望法庭对王2从轻处罚。被告人辜某某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为辜某某到案后积极配合，自愿认罪认罚，且系初犯，积极退缴违法所得，建议对被告人判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。被告人王3及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为王3系从犯、有坦白情节，也自愿签署了认罪认罚具结书并积极退缴了违法所得，王3系初犯，主观恶性较小。综上，希望对被告人在量刑建议幅度内从轻处罚或能适用缓刑。被告人黄某某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为黄某某系从犯，犯罪金额不高，违法所得较少；黄某某系初犯，且到案后如实供述，认罪悔罪态度好，也退缴了违法所得。黄某某入职后也询问过公司是否有从事这方面业务的资质，从事工作是否违法，葛某某回答公司有资质也不违法，因此主观恶意较小，主要系法律意识淡薄所致，综上请求对被告人黄某某从轻处罚。被告人刘某某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为刘某某系初犯、偶犯、从犯、有坦白情节且认罪认罚、也积极退赔违法所得，希望法庭考虑以上情节对其从轻减轻处罚。处以二年以下有期徒刑或适用缓刑。被告人邹某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为邹某系从犯，到案后退赔了违法所得，也如实供述，又系初犯，希望对其从轻处罚并适用缓刑。被告人王某4及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为王某4是普通员工，起次要作用，是从犯，且能如实供述，自愿认罪认罚，也积极退赔了违法所得悔罪表现明显，希望法庭综合考虑以上情况对王某4从轻处罚，建议在量刑建议范围内结合其实际羁押期限从轻处罚。被告人徐某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为徐某系从犯，到案后主动配合调查案件，有坦白情节且自愿认罪认罚，徐某还在家属的帮助下退缴了违法所得。结合其系初犯，希望对其从轻处罚并适用缓刑。被告人徐某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为徐某系从犯，到案后主动配合调查案件，有坦白情节且自愿认罪认罚，徐某还在家属的帮助下退缴了违法所得。结合其系初犯，希望对其从轻处罚并适用缓刑。被告人任某及辩护人对指控的基本事实，罪名均无异议。辩护人认为任某系从犯、系经过正规招聘进入公司，之前没有任何金融从业经验，在进入公司为普通业务员，工作内容是做客户联络和推荐，客户名单也是公司统一提供，从分工来看其余操作都是公司和组长要求下做的，任某发展客户也只有两位，总共金额30万，相对较低。其到案后如实供述，在家属帮助下退出了违法所得，其在入伍期间也多次参加抢险救灾等多次活动，希望法庭考虑以上情节结合被告人实际羁押期限从轻刑罚。经审理查明，2018年7月起，被告人姚某在未经国家有关主管部门批准及获取相应资质的情况下，以上海晟行贵金属有限公司名义，与上海良锦投资咨询有限公司达成协议，推广后者开设的个股期权交易平台，招揽客户投资。姚某招募业务员，通过打电话、加微信方式向客户介绍“期权屋”“万盛期宝”等交易平台，以加高数倍杠杆获取高额回报为诱公开宣传，诱使客户在上述平台存入资金，进行个股期权交易。良锦公司通过姚某等获取大量客户资金予以抽成后转入上家公司，并支付姚某客户投资金额的约40%作为佣金。2018年11月，被告人姚某将上述业务转让给被告人葛某某。葛某某以勉丰公司为名，招募被告人乔某某作为“专业股评师”在网络直播室中分析、推荐股票以吸引客户。通过被告人薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某等以话术单引诱客户，继续以上述方法吸收客户资金。葛某某从中获取客户投资金额的约50%作为佣金。同期，姚某于2019年3月再次以涴清公司名义，用上述相同方法非法经营。被告人季某某作为晟行公司、勉丰公司人事行政主任，在非法经营个股期权交易过程中，根据姚某和葛某某的要求管理资金，并从中获利。经司法审计，各被告人具体犯罪金额如下：1.被告人葛某某于2018年11月至2019年5月间作为勉丰公司负责人，通过上述方法获取客户资金800余万元。2.被告人姚某于2018年7月至2019年5月间作为晟行公司、涴清公司负责人，通过上述方法获取客户资金80余万元。3.被告人季某某于2018年7月至2019年5月任职期间，参与非法经营金额900余万元。4.被告人乔某某于2018年11月至2019年5月任职期间，参与非法经营金额800余万元。5.被告人薛某某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司组长，带领团队业务员招揽客户投资，参与非法经营金额270余万元。6.被告人王2于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司组长，带领团队业务员招揽客户投资，参与非法经营金额220余万元。7.被告人辜某某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司组长，带领团队业务员招揽客户投资，参与非法经营金额200余万元。8.被告人王3于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司组长，带领团队业务员招揽客户投资，参与非法经营金额190余万元。9.被告人黄某某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额200余万元。10.被告人刘某某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额170余万元。11.被告人邹某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额90余万元。12.被告人王某4于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额70余万元。13.被告人徐某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额70余万元。14.被告人任某于2018年11月至2019年5月作为勉丰公司业务员，招揽客户投资，参与非法经营金额30余万元。2019年5月23日，各被告人在公司被公安人员抓获；被告人姚某、任某在家属帮助下分别退出违法所得30万元、52,496元。另在本院审理期间被告人葛某某退缴违法所得40万元；被告人季某某退缴违法所得及预交罚金共计14万元；被告人乔某某退缴违法所得及预交罚金共计117,885.72元；被告人薛某某退缴违法所得及预交罚金共计274,584.28元；被告人王2退缴违法所得114,430.94元；被告人辜某某退缴违法所得及预交罚金共计139，226.25元；被告人王3退缴违法所得及预交罚金共计235,838.64元；被告人黄某某退缴违法所得132,178.85元；被告人刘某某退缴违法所得101,334.04元；被告人邹某退缴违法所得及预交罚金共计106，856.23元；被告人王某4退缴违法所得及预交罚金共计108，107.14元；被告人徐某退缴违法所得及预交罚金共计118,010.10元；被告人任某预交罚金5万元。上述事实，有以下证据予以证实：1.被害人沈某1、张某某、周某某证言、上海市公安局静安分局提供的电话记录、微信截图、转账凭证等，证实通过各名被告人在“亿点远期”“万盛期宝”等个股期权交易平台进行投资的具体经过和金额。2.证人洪某某、王1、杨某证言，证实良锦公司在未经国家有关主管部门批准及获取相应资质的情况下通过勉丰公司、涴清公司等代理商，非法经营个股期权交易，诱使客户在“万盛期宝”个股期权平台投资，将客户投资钱款与代理商分成后余款转给上家公司。3.证人蔺运静、周金梦、袁江伟、许洪波等人证言，证实涴清公司、勉丰公司的经营情况以及各被告人在公司任职情况。4.中国证券监督管理委员会上海监管局《关于反馈上海麟朗信息服务有限公司等企业相关情况的函》，证实勉丰公司、涴清公司无组织证券交易或经营证券业务资质。5.中信证券股份有限公司上海分公司《情况说明》，证实与勉丰公司、涴清公司无合作关系。6.被告人季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某供述，证实各被告人到案后对基本犯罪事实供认不讳。7.被告人葛某某、姚某供述笔录及当庭供述，证实两名被告人均没有从事个股期权交易的专业知识，勉丰公司、涴清公司亦无组织证券交易或经营证券业务资质。在此情况下，为获取佣金牟利，依然与上家良锦公司签订代理协议，招募业务人员，吸引客户在“万盛期宝”个股期权平台投资，从事个股期权交易。8.证人代某证言及其签字确认的业绩统计表、被告人姚某供述、上海市公安局静安分局调取的银行交易流水、上海沪港金茂会计师事务所有限公司《会计鉴定意见书》，证实各被告人实施犯罪的金额。9.上海市公安局静安分局《搜查证》《搜查笔录》《扣押决定书》《扣押清单》《扣押笔录》，证实涉案赃证物品的扣押情况。10.公安机关、检察机关《扣押决定书》《扣押清单》及本院代管款收据，证实各被告人退赔情况。11.勉丰公司、涴清公司等工商登记资料、各被告人户籍资料，证实涉案公司基本信息以及被告人身份情况。以上证据均经庭审质证，本院予以确认。关于被告人葛某某、姚某及辩护人提出两名被告人虽在无组织证券交易或经营证券业务资质的情况下，为牟利招募业务人员，吸引客户在“万盛期宝”个股期权平台投资，但没有与上家共谋，骗取客户资金的故意，应以非法经营罪定罪处罚的辩护意见。经查，两名被告人均无从事个股期权交易的专业知识，且非法吸收的客户资金亦转入了上家良锦公司，其佣金系从良锦公司返得。上述资金经层层流转，亦有部分进入证券公司，故根据现有证据，尚难证实两名被告人具有诈骗故意，故该辩护意见本院予以采纳。本院认为，被告人葛某某、姚某、季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某在未经国家有关主管部门批准及获取相应资质的情况下，非法经营代理个股期权交易。其中被告人葛某某、季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某情节特别严重，被告人姚某、邹某、王某4、徐某、任某情节严重，其行为均已构成非法经营罪，依法均应惩处。在共同犯罪中，被告人葛某某、姚某起主要作用，系主犯；被告人季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某系从犯，应当对被告人季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某减轻处罚，对被告人邹某、王某4、徐某、任某从轻处罚。被告人季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某到案后能如实供述、认罪认罚，依法均可从轻处罚。被告人葛某某、姚某到案后，能供述主要犯罪事实，虽对犯罪性质有所辩解，仍可认定有坦白情节，可从轻处罚。被告人葛某某、姚某、季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某案发后及在本院审理期间，均退赔了违法所得，有悔罪表现，均可酌情从轻处罚。采纳葛某某、姚某、季某某、乔某某、薛某某、王2、辜某某、王3、黄某某、刘某某、邹某、王某4、徐某、任某辩护人据上述情节提出从轻处罚的相关辩护意见。根据被告人季某某、乔某某、薛某某、辜某某、王3的犯罪情节及悔罪表现，可适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人葛某某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2024年11月22日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)二、被告人姚某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2021年5月22日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)三、被告人季某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)四、被告人乔某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)五、被告人薛某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)六、被告人王2犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2021年5月22日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)七、被告人辜某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币七万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)八、被告人王3犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)九、被告人黄某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2021年1月22日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)十、被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十一万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2021年1月22日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)十一、被告人邹某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)十二、被告人王某4犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)十三、被告人徐某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)十四、被告人任某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)十五、违法所得责令退赔，作案工具予以没收。季某某、乔某某、薛某某、辜某某、王3回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陶琛怡审 判 员  高 欣人民陪审员  何品珍二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  李 旭附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。