文书内容浙江省义乌市人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0782刑初552号公诉机关义乌市人民检察院。被告人郝兆平，男，1968年6月30日出生于湖南省津市，汉族，大专文化，家住湖南省津市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年9月2日被义乌公安局刑事拘留，同年10月1日被依法逮捕。现押于义乌市看守所。辩护人俞晨，义乌市法律援助中心指派的浙江红太阳律师事务所律师。义乌市人民检察院以义检刑诉[2020]2789号起诉书指控被告人郝兆平犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义乌市人民检察院指派检察员傅忆文出庭支持公诉，被告人郝兆平及其辩护人俞晨到庭参加诉讼。现已审理终结。义乌市人民检察院指控，2015年起，山东阳春乳业有限公司以高息为诱饵，假借投资公司项目、收购公司股权等名义向社会不特定人员吸收资金。2015年年初，山东阳春乳业有限公司在义乌设立分理处，由被告人郝兆平担任负责人，办公地点位于义乌市××路××公寓××楼，该分理处可获得投资款8%的奖励。2015年至2016年期间，被告人郝兆平在该分理处，以上述方法向社会不特定的67名人员非法吸收资金共计人民币4334.37万，目前有报案人16名，涉案金额为人民币905万。指控认为，被告人郝兆平的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定予以惩处。被告人郝兆平辩解没有成立义乌分理处，其也不是负责人，也没有拿到8%的奖励，其仅直接介绍过傅迎花一人投资。辩护人俞晨对指控罪名没有异议，提出：1、义乌服务点吸收的资金金额中被告人郝兆平仅参与集资人冯林龙、金祖伦、赵晓青、方东升、傅迎花、吴爱芳的部分，其中方东升的11.5万元系认购股权，并非借款，也应剔除，故被告人郝兆平参与非吸金额为600余万元。2、被告人郝兆平系从犯，有坦白情节，获利较少，请求对其从轻处罚。经审理查明，2015年起，山东阳春乳业有限公司以高息为诱饵，假借投资公司项目、收购公司股权等名义向社会不特定人员吸收资金。2015年年初，被告人郝兆平在义乌市××路××公寓××楼××东阳春乳业有限公司义乌分理处，并担任负责人，通过该分理处向社会募集资金，公司给予分理处所吸收投资款8%的奖励。2015年至2016年期间，被告人郝兆平通过该分理处向社会不特定人员非法吸收资金，目前有报案人16名，集资金额人民币802万元，造成损失478.9784万元。具体事实如下：1、集资参与人宗福勇经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资25万元，收回利息2万元，损失23万元。2、集资参与人骆翠英经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资11.5万元，损失11.5万元。3、集资参与人冯林龙经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资240万元，收回利息180.25万元，损失59.75万元。4、集资参与人金凤美经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资45万元，收回利息8.3万元及本金22万元，损失14.7万元。5、集资参与人许春玲经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资20万元，收回利息3万元，损失17万元。6、集资参与人金祖伦经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资20万元，收回利息9.1333万元，损失10.8667万元。7、集资参与人金凤英经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资13万元，收回利息2.86万元，损失10.14万元。8、集资参与人虞廷田经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资30万元，已收回利息7.2万元及本金23万。9、集资参与人赵晓青经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资60万元，损失60万元。10、集资参与人方东升经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资11.5万元，损失11.5万元。11、集资参与人陈露燕经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资30万元，收回利息9.75元，损失20.25万元。12、集资参与人何献忠经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资30万元，收回利息4.2万元，损失25.8万元。13、集资参与人陈继水经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资46万元，损失46万元。14、集资参与人冯水木经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资20万元，收回利息5.5万元，损失14.5万元。15、集资参与人傅迎花经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资70万元，损失50万元。16、集资参与人吴爱芳经人介绍，通过被告人郝兆平负责的服务点投资130万元，收回利息26.0283万元，损失103.9717万元。2019年9月2日，被告人郝兆平被义乌市公安局工作人员抓获归案。证明上述事实的证据有集资参与人宗福勇、骆翠英、冯林龙、金凤美、许春玲、金祖伦、金凤英、虞廷田、赵晓青、方东升、陈露燕、何献忠、陈继水、冯水木、傅迎花、吴爱芳的陈述，证人董某、蔡某、徐某、李某的证言，辨认笔录，合作协议书，收据，银行流水，对账清单，股权转让协议书，债权人清单，受案登记表，各办事处投资剩余金额及佣金汇总表，董某、蔡某起诉意见书，审计报告，询问通知书，邮寄回执，情况说明，到案经过，被告人郝兆平的供述，身份信息等，以上证据经当庭举证、质证，能相互印证，足以认定。关于被告人郝兆平提出的辩解，经查，集资参与人赵晓青、傅迎花、方东升、金祖伦、冯林龙的陈述证明他们通过山东阳春乳业有限公司义乌点进行投资，且被告人郝兆平系该公司义乌点负责人的事实；证人山东阳春乳业有限公司董事长董某的证言证明该公司通过下面的多个分理处向社会募集资金，公司支付佣金给各分理处主任；证人蔡某的证言证明其所在红色财富公司与山东阳春乳业合作后，通过在全国设立的销售分理处募集资金，其中浙江义乌分理处负责人是郝兆平；证人李某的证言证明其是公司的财务人员，负责联系阳春公司在各地分理处的融资事项，各个代理处按照投资人投资额总数的12%到17%获得提成佣金，由财务部门打给各个代理处的负责人；被告人郝兆平在公安机关的供述证明其在义乌成立了山东阳春乳业有限公司的服务点，通过这个服务点吸引投资人，公司给其投资款的8%作为奖励，其也收到了部分奖励金，先后有40名左右投资人来服务点投资，投资金额2000万元左右。以上证据及在案相关书证足以证明被告人郝兆平系山东阳春乳业有限公司义乌分理处负责人，该分理处向社会公众吸收资金，并根据投资款的占比从公司获得提成佣金的事实。被告人郝兆平作为义乌分理处的负责人，应对通过该分理处投资的投资款全额负责，故辩护人提出仅对其直接参与介绍吸收资金部分金额负责的辩护意见不能成立；另外以认购公司股权的名义变相吸收资金，不影响其非法吸收公众存款的性质，故辩护人提出的相关辩护意见不予采纳。本院认为，被告人郝兆平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告人郝兆平在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人郝兆平否认其系山东阳春乳业有限公司义乌分理处负责人，否认有提成奖励，并未如实供述犯罪事实，不能认定为坦白，辩护人提出其有坦白情节的辩护意见不予采纳；提出其系从犯，请求从轻处罚的辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郝兆平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月2日起至2022年9月1日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。二、责令被告人郝兆平与其他共同犯罪人退赔集资参与人损失人民币共计478.9784万元（详见清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 霞人民陪审员  王培建人民陪审员  刘俊强二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  楼舒莹退赔清单            序号              集资参与人姓名              损失（万元）                  1              宗福勇              23                  2              骆翠英              11.5                  3              冯林龙              59.75                  4              金凤美              14.7                  5              许春玲              17                  6              金祖伦              10.8667                  7              金凤英              10.14                  8              赵晓青              60                  9              方东升              11.5                  10              陈露燕              20.25                  11              何献忠              25.8                  12              陈继水              46                  13              冯水木              14.5                  14              傅迎花              50                  15              吴爱芳              103.9717                  总计                             478.9784