宁夏回族自治区中卫市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）宁05刑终106号 原公诉机关宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院。 上诉人（原审被告人）周某1，公民身份号码：×××，河南省睢县人,群众，住浙江省慈溪市。2016年5月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局取保候审，2017年5月25日被解除取保候审。2018年8月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局刑事拘留，同年9月30日被逮捕。现羁押于中卫市看守所。 指定辩护人雍某1，宁夏辅德（中卫）律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）王某1，公民身份号码：×××，浙江省慈溪市人，群众，住浙江省慈溪市。2018年9月10日被抓获并临时羁押于慈溪市看守所，2018年9月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局逮捕。现羁押于中卫市看守所。 辩护人马某1，宁夏君元律师事务所律师。 宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院审理沙坡头区人民检察院指控被告人周某1、王某1犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月19日作出（2019）宁0502刑初280号刑事判决。一审宣判后，被告人周某1、王某1不服，向本院提出上诉。本院于2020年12月7日受理后，依法组成合议庭，于2020年12月23日公开开庭进行了审理，宁夏回族自治区中卫市人民检察院指派检察员陈某1出庭履行检察职务，上诉人周某1及其辩护人雍某1，上诉人王某1及其辩护人马某1到庭参加诉讼。现已审理终结。 原审查明：2015年9月10日，被告人周某1在中卫市沙坡头区鼓楼东街中医院西侧1层01号营业房注册成立宁夏汇融恒丰投资有限公司（以下简称汇融公司），并担任该公司法定代表人。公司经营范围为实业投资（对矿业、能源、农业、批发和零售业、建筑业、房地产业）及投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外、不得吸收公众存款、不得非法集资）、企业管理咨询服务、企业形象策划服务；汽车销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立后，被告人周某1招聘鲁某、李某1等人为业务员，通过散发宣传单或口头宣传等方式向社会公开宣传，以承诺一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。2016年5月25日，被告人周某1因涉嫌非法吸收公众存款罪被中卫市公安局沙坡头区分局取保候审，被告人周某1、王某1于2016年6月24日在中卫市沙坡头区鼓楼东街中医院西侧1层01号营业房注册成立宁夏全盛资产管理有限公司（以下简称全盛公司），被告人王某1担任公司法定代表人。公司经营范围为实业投资（向采矿业、制造业、建筑业、农林牧渔业、交通运输、仓储、邮政业、房地产业、居民服务业、教育业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业）及投资项目管理；投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资）;企业管理咨询、贸易咨询；网络商品现货交易；进出口业务（国家限制和禁止的货物和技术除外）;电子产品批发、零售；汽车销售及租赁服务；互联网信息服务、信息系统集成服务、数据处理和存储服务、网上信息发布服务（许可项目除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立后，被告人周某1、王某1安排业务员通过散发宣传单或口头宣传等方式向社会公开宣传，以承诺一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众吸收存款，严重扰乱金融秩序。截至目前，被告人周某1吸收178名群众集资款1023.784万元，被告人王某1吸收154名群众集资款840.484万元，二被告人退还集资群众本息共计164.8892万元。 案发后，侦查机关依法查封被告人周某1所有的位于慈溪市××道的住房一套，查封王某2所有的的位××县房屋一套（用集资款购买）。随案移送黑色台式主机1台（从全盛公司扣押）；金黄色佛像8件、绿色“马踏飞燕”金属工艺品1件（从周某1处扣押）；现金19000元（从汇融公司扣押）。 上述事实，有经原审当庭举证、质证的下列证据予以证明： （一）物证 1.搜查证、搜查笔录、扣押清单,证明公安民警从全盛公司搜查并扣押一台黑色台式主机，依法扣押全盛公司营业执照（副本）、汇融公司机构信用代码证、营业执照副本、全盛公司章程、宁夏西域金枸农业科技有限公司（以下简称金枸农业公司）营业执照复印件、全盛公司会计凭证9本等。其中黑色台式主机1台、会计凭证9本已随案移送； 2.搜查证、扣押决定书、扣押清单、发还清单，证明公安民警依法对汇融公司进行搜查，扣押台式电脑2台、借款合同3份、现金日记账、现金19000元等物品，其中台式电脑2台、借款合同3份已发还，现金日记账2本、现金19000元已随案移送； 3.扣押决定书、扣押清单、扣押笔录（附照片），证明公安民警依法对被告人周某1寄存于红宝综合楼4号营业房内的8件金黄色佛像、1件绿色“马踏飞燕”金属工艺品予以扣押，并随案移送。 （二）书证 1.受案登记表、立案决定书、取保候审决定书、解除取保候审决定书，证明2016年5月24日，中卫市公安局沙坡头区分局民警在工作中发现汇融公司涉嫌非法吸收公众存款，并于次日立案侦查。被告人周某1，2016年5月25日被中卫市公安局沙坡头区分局取保候审，2017年5月25日被解除取保候审。2018年3月23日，王某3等人报案称在全盛公司存钱了，但该公司不给退，中卫市公安局沙坡头区分局于同日对全盛公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查； 2.人员基础信息，证明被告人周某1、王某1均已达到法定刑事责任年龄； 3.调取证据通知书、企业信息、营业执照、企业变更信息、公司章程、注册公司的相关材料、房屋租赁合同等，证明汇融公司系一人有限责任公司（自然人独资），法定代表人是周某1，住所地中卫市沙坡头区鼓楼东街中医院西侧****营业房，成立于2015年9月10日，经营范围为实业投资（对矿业、能源、农业、批发和零售业、建筑业、房地产业）及投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外、不得吸收公众存款、不得非法集资）、企业管理咨询服务、企业形象策划服务；汽车销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2017年6月22日公司被注销。 全盛公司系一人有限责任公司（自然人独资），法定代表人是王某1，，住所地中卫市沙坡头区鼓楼东街中医院西侧成立于2016年6月24日，经营范围为实业投资（向采矿业、制造业、建筑业、农林牧渔业、交通运输、仓储、邮政业、房地产业、居民服务业、教育业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业）及投资项目管理；投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资）;企业管理咨询、贸易咨询；网络商品现货交易；进出口业务（国家限制和禁止的货物和技术除外）;电子产品批发、零售；汽车销售及租赁服务；互联网信息服务、信息系统集成服务、数据处理和存储服务、网上信息发布服务（许可项目除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。周某1是该公司监事。 2015年9月9日，万某与汇融公司就其所有的位于中卫市鼓楼东街中医院西侧的营业房签订房屋租赁合同。2016年1月1日，万某与王某1就其所有的位于中卫市鼓楼东街中医院西侧的营业房签订房屋租赁合同，王某1将该房屋无偿提供给全盛公司使用。 金枸农业公司系有限责任公司（自然人投资或者控股），，住所地中卫市沙坡头区宣和镇三营村成立日期2015年12月22日。2016年11月22日，该公司法定代表人由晁猛变更为王某2，股东由晁猛变更为王某2。2017年3月29日，法定代表人由王某2变更为万某，股东由王某2变更为王某2（30%）、万某（30%）、周某1（40%）。2018年4月20日，股东由王某2、万某、周某1变更为万某（45%）、周某1（55%）； 4.宣传册，证明汇融公司对外宣传的存款期限、利息等相关内容； 5.调取证据通知书、中宁县不动产登记信息查询结果证明、查封决定书、协助查封通知书、协助冻结财产通知书，证明案发后，公安机关依法查封王某2所有的的位××县房屋一套，并将金枸农业公司尾号6709的账户冻结，余额为2.41元； 6.调取证据通知书，银行交易明细，证明汇融公司、全盛公司、金枸农业公司、王某1、周某1、王某2、轩某的银行开户情况及交易明细等； 7.调取证据通知书、协助冻结财产通知书，证明2016年5月24日，侦查人员依法冻结周某1尾号6005、轩某尾号1083的银行账户，于2017年5月25日解除冻结； 8.全盛公司会计凭证，证明被告人周某1、王某1在全盛公司会计凭证册内的费用报销单均有签字； 9.投资人信息统计表，证明公安机关调取的部分投资人姓名、投资金额等； 10.中卫市公安局沙坡头区分局出具的证明，证明经调查，未查找到被告人周某1的党组织关系； 11.协助查封通知书，证明2020年6月17日，侦查人员依法对金枸农业公司的企业档案、股权转让、企业信息变更进行锁定，锁定期限为2年； 12.协助查封通知书、慈溪市不动产登记查询证明，证明案发后，侦查人员依法将被告人周某1所有的位于慈溪市××道的住房一套予以查封； 13.在逃人员信息、羁押证明、抓获经过，证明2018年8月30日，被告人周某1被传唤至中卫市公安局沙坡头区分局进行审查，后被依法刑事拘留。2018年9月3日，被告人王某1被中卫市公安局沙坡头区分局列为刑拘在逃人员。2018年9月10日20时，被告人王某1被慈溪市公安局逍林派出所民警抓获归案，2018年9月11日至2018年9月28日被临时羁押于慈溪市看守所。 （三）鉴定意见 1.宁夏天华会计事务所（有限公司）宁天华司会鉴报[2019]7008号司法鉴定意见书，证明经鉴定： （1）宁夏全盛资产管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案涉案资金情况（包括宁夏汇融恒丰投资有限公司、宁夏西域金枸农业科技发展有限公司涉案资金情况） 根据侦查卷宗自述材料统计，报案人共计159人，合同总金额8992840元，已退还合同本金121000元，未退还合同本金8871840元，已支付利息741412元。 149位报案人，报案合同金额8084840元，合同为与全盛公司签订，已退还合同本金97000元，未退还合同本金7987840元。 15位报案人，报案合同金额728000元，合同为与汇融公司签订，已退还合同本金24000元，未退还合同本金704000元。 3位报案人，报案合同金额18万元，合同为与金枸农业公司签订，均未退还。 （2）宁夏全盛资产管理有限公司资金收支情况 全盛公司2015年9月至2017年10月，资金收入1061043.24元，2016年8月至2017年9月资金支出1060093.40元； 2.宁夏天华会计师事务所（有限公司）宁天华司会鉴报[2020]7001号司法鉴定意见书，证明宁夏天华司法会计事务所（有限公司）接受委托，对全盛公司涉嫌非法吸收公众存款案补充侦查卷四反映的新增涉案金额、对全盛公司涉嫌非法吸收公众存款案刑事侦查卷宗证据材料卷23、24反映的汇融公司涉案金额、对万某银行账户与王某1、王某2、周某1、汇融公司银行账户之间的资金往来情况进行补充鉴定： （1）宁夏全盛资产管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案补充侦查卷四反映的新增涉案金额 新增报案5人，新增报案合同金额总计41万元，本金均未退还，已支付利息22500元。其中，5位报案人，报案合同金额30万元，合同为与全盛公司签订；1位报案人，报案合同金额11万元，合同为与金枸农业公司签订。 （2）宁夏全盛资产管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案刑事侦查卷宗证据材料卷23、24（实际为2016年汇融公司案件材料）反映的汇融公司涉案金额 根据刑事侦查卷宗证据材料卷23、24中2016年投资人自述材料统计，共计24名投资人，报案合同金额总计1595000元，其中[2019]7008号鉴定意见书已统计29万元，本次新增统计1305000元，已退还本金13万元。 （3）万某银行账户与王某1、王某2、周某1、汇融公司的账户之间的资金往来情况。 根据中卫市公安局沙坡头区分局提供的万某、王某1、王某2、周某1、汇融公司等人或单位的银行账户交易明细进行统计，万某给周某1转款1273465.96元，收到周某1转款18万元。万某给王某2转款2025015.89元，收到王某2转款340万元。 （四）电子数据 1.中卫市公安局物证鉴定所电子物证实验室卫公网检字[2019]15号电子物证检验报告，证明中卫市公安局物证鉴定所电子物证实验室对侦查人员扣押的一台台式机及硬盘内容进行电子数据检验，共获取9505条信息，将检验结果固定于光盘ZW201915中； 2.中卫市公安局电子物证实验室卫公电验字[2016]28号勘验/检验意见书，证明侦查技术人员对涉案两台电脑主机中有关信息进行电子数据检验分析，检验结果固定于光盘中ZW201628文件夹中。 （五）辨认笔录 1.被告人周某1的辨认笔录，证明被告人周某1对被告人王某1进行了辨认； 2.证人王某4的辨认笔录，证明王某4分别对被告人王某1、周某1进行了辨认。 （六）证人证言 1.证人王某4的证言（附相关投资材料），证明我2015年9月份到汇融公司上班，后公司加盟了北京的公司改名为全盛公司。汇融公司的法人是周某1，股东是王某2，王某2还是公司的经理，主要业务是吸收群众资金。一年后公司名称改为全盛公司，法人是王某1，周某1是股东。汇融公司和全盛公司都在中医院西侧，是同一个地方，只是重新装修了。汇融公司主要业务是我们到市区发放宣传彩页拉存款，宣传内容是存款利息、存款时间等，我们发放宣传单没有固定地点，没有特定人群。每月根据合同日期发放利息，有的打到银行卡里，有的给现金。汇融公司吸收的存款主要投资到金枸农业公司，还借给丰甜科技公司和华联电器公司一部分。全盛公司成立后，我们发了两天宣传彩页，市政管理大队就不让我们发了。汇融公司的客户认为利息支付及时，就把汇融公司的到期合同变更为全盛公司的合同，也有好多群众到全盛公司存款。全盛公司成立后，王某1主持经营公司并主管业务，也安排吸收存款方面的业务，周某1有时候也负责。每次开会周某1以董事长身份给我们讲话，安排我们业务员的工作，王某1以总经理身份讲话，给我们安排日常工作。周某1在公司时他作主，周某1不在时王某1作主。我在汇融公司存款8万元，在全盛公司存款10.7万元，还有一万元是与金枸农业公司、全盛公司签的借款合同，总共是19.7万元； 2.证人张某1的证言，证明2015年10月份，我到汇融公司上班，主要业务是拿宣传单到市区发放，吸收群众资金。一年后公司名称改为全盛公司，王某1是法人兼总经理，周某1是董事长，安排指导全盛公司全部工作，王某1是二把手，每次以总经理的身份在会上讲话，协助周某1负责公司日常工作。周某1开会时讲金枸农业公司发展前景、发展计划、群众来退款怎样安抚群众、如何吸收群众存款等。周某1和王某1开会时还安排业务员拿着宣传彩页上街宣传，后来工商局不让发了，业务员就在公司门口给路过的群众发几张，也在发放车险、车贷等宣传彩页的过程中口头给群众宣传全盛公司吸收存款的事情。公司每周周一开会，每次周某1讲完了，王某1再补充，让我们在宣传新业务的同时把老业务（吸收存款）也宣传上。平时有群众到公司存款，王某1在时也给群众讲在全盛公司存钱的好处。全盛公司从事的车险、车贷、放贷、POS机业务都没有开展。业务员到街上发宣传彩页或口头宣传的事情王某1知道，业务员回到公司后王某1还问宣传有没有效果，有时也问前台有没有存款的群众。如果是存款的群众就安排业务员好好跟踪服务，要是退钱的群众就让好好安抚，我们安抚不了就带到王某1那里。汇融公司改名为全盛公司后，存款到期的群众将钱退了，还想存钱的将汇融公司的合同变更为全盛公司的合同，全盛公司继续支付利息； 3.证人田某1的证言，证明2015年10月10日，我到汇融公司上班，法人是周某1，主要业务是拿宣传单到市区发放，吸收公众存款。周某1说吸收的存款都投资到金枸农业公司、中宁的一家黑枸杞饮料加工厂。后来汇融公司改名为全盛公司，法人是王某1，周某1是股东，他们都管理全盛公司。公司改名后有退钱的群众就把钱给退了，还想存的就将汇融公司的合同变更为全盛公司的合同，继续支付利息。有人到全盛公司存款，我们以口头形式给存款群众讲我们公司返高额利息、对接公司发展形势较好等。有时候王某1也会给群众讲存钱的事情，让业务员去街上发宣传彩页，还会问宣传的情况； 4.证人鲁某的证言，证明2015年10月份，我到汇融公司上班，周某1给我们讲解公司的主要业务就是拉存款，并让我们到街上发放宣传彩页。刚开始合同上盖着酒厂的章，过了不到半年，周某1开会说公司将钱投资到金枸农业公司，让业务员给群众宣传时讲金枸农业公司的情况。2016年5月份汇融公司被公安局查了，但是过了三天又开始营业。2016年8月份，汇融公司换成了全盛公司，全盛公司的业务增加了信用卡业务、车险、贷款、POS机等，法人是王某1，但是公司的事情还是周某1做主。周某1安排业务员领着客户去金枸农业公司、中宁的饮料厂参观过。公司吸收存款的工作多数都是周某1在开会的时候给业务员安排，之后王某1补充：“你们都按照周总的安排好好工作，把业务成绩做上来。”有时候王某1会主动要求我们去拉客户； 5.证人董某的证言，证明2015年10月份，我到汇融公司做前台接待。公司给我们培训与客户如何讲话、讲公司的情况、在公司存钱的利率是多少等。公司业务员的主要工作是发传单拉客户存款，传单是周某1制作的。刚开始合同上盖着酒厂的章，过了几个月后周某1开会说公司将钱投资到金枸农业公司，让业务员给群众宣传时讲金枸农业公司的情况。2016年7月左右，公司改名为全盛公司，法人是王某1，业务范围增加了办理POS机、信用卡、贷款、车保险等，但还继续吸收群众的存款。来存钱的客户有汇融公司的老客户，也有新客户。周某1负责吸收存款的业务，周某1不在时王某1也给我们安排吸收存款的工作； 6.证人曾某1的证言（附相关投资材料），证明2015年11月份，我到汇融公司担任会计，公司的主要业务是吸收群众的存款用于对外投资。公司成立初期，安排员工到街上发放宣传彩页，讲解在汇融公司存款的好处。吸收的存款主要由周某1负责投资支配，我只知道汇融公司在金枸农业公司有投资。我在汇融公司存了25万元，收取利息1.8万元。2016年8月份，我们公司加盟了北京全盛公司，周某1让我做出纳，我开始给群众付利息、收钱、退钱，收群众的钱都是以刷卡的形式收的，当时以金枸农业公司的POS机刷卡，收的钱直接到该公司的公户上。刚开始是周某1开会给业务员安排工作，后来王某1和周某1组织员工开会安排工作。吸收来的钱投资到金枸农业公司和一个饮料公司了。后来万某到公司和周某1、王某1合作，万某拿来一个长美电器公司的POS机，让我们将吸收来的钱用他的POS机刷卡，周某1和王某1商议后同意了，钱就到了万某公司的账上了。万某的女儿也拿来过一个手机外联的简易POS机给万某刷过几笔钱，周某1还给万某借过三百万元，是否归还我不知道。钱付给谁多数是周某1安排，周某1不在时王某1安排，公司吸收来的钱都转到金枸农业公司了。公司支出费用、发放利息的单据周某1、王某1都在上面签字，发放利息的付款凭证是先发放，月底对账时周某1和王某1在汇总表上签字确认。每周一都开例会，周某1以董事长的身份主持会议，王某1以总经理的身份开会，二人都会安排业务员吸收存款的事情。全盛公司的新业务只办理了万某一个车险，其他都没有办理成功，主要业务就是吸收存款； 7.证人李某1的证言（附投资相关材料），证明2015年10月份我到汇融公司上班，法人是周某1，公司主要业务是吸收存款，公司让我们到人多的广场、街道发传单等，吸收的存款都借给其他企业了。2016年5月份，汇融公司被公安机关查封，但三天后又开始营业了，周某1说没有什么问题，如果有问题不可能重新开业。2016年9月份，周某1说公司加盟了北京全盛公司，改名全盛公司，王某1是法人，增加了办理POS机、信用卡、贷款等业务，但还继续吸收群众存款，公司由周某1和王某1负责管理。周某1安排存款群众到金枸农业公司参观过。我在汇融公司存款9万元，在全盛公司存款13万元，退还2万元本金，收取利息2.7万元； 8.证人祁某的证言，证明2016年8月份至2017年10月份，我在全盛公司担任会计，公司法人是王某1，周某1是股东，主要业务是吸收存款、办POS机、汽车保险、信用卡等。在我工作期间，业务员都说把汇融公司签订的一些投资合同有续存的就变更成全盛公司的合同。我进公司之前曾某1是会计，王某1让周某1把吸收公众存款的账目让我来记账，周某1不同意，最后这一部分账目就还是让曾某1记。全盛公司是周某1和王某1管理，王某1主要管理平时的业务，吸收公众存款有时也找王某1。公司里只要周某1在他就说了算，每周一开会时王某1和周某1都给业务员安排工作。有一次周某1在会上说金枸农业公司育树苗缺资金，让业务员出去多拉存款，王某1也跟上说最近金枸农业公司用钱，还要给老百姓退款，等扶贫款和苗木款以及卖了黑枸杞的款一到位就给投资的客户退款。公司吸收的钱用到金枸农业公司了。公司账目是周某1和王某1两个人都签字。公司做宣传活动时从万某的电器公司里拿了一些小家电给客户发，后来万某让她女儿万**媛来全盛公司办了一个POS机，万某经营的电器商行的业务员把POS机拿到全盛公司作过业务，但具体作了多少我不清楚； 9.证人俞某1的证言（附相关投资材料），证明2016年9月份，我到全盛公司上班，公司法人是王某1，实际经营人是周某1。公司开会时安排签合同、吸收存款、业务员宣传等工作，周某1讲完，王某1补充。周某1不在时王某1主持召开会议，在安排其他业务工作的过程中，还让业务员以口头形式到街上宣传吸收存款的业务。我以自己、我母亲詹竺兰、妹妹俞超的名义在全盛公司共存款20.5万元，共收取利息5400元，退了1万元本金； 10.证人轩某的证言，证明2015年12月份，我到汇融公司担任出纳，公司法人是周某1。公司业务员将群众的钱收来之后，我负责记账，按照周某1的安排给第三方打款。公司面向社会不特定人群吸收存款，安排业务员到人口密集的小区、广场发放宣传单。吸收的存款除了给群众支付利息外，都借给了第三方。金枸农业公司通过周某1向公司借款，大约有900多万元； 11.证人肖喜爱的证言，证明2016年4月28日，周某1让我到他的公司上班，我只干了二十天，公司从事什么业务我不清楚，但我看到其他员工干的都是收款、签合同、理财等； 12.证人周某2的证言，证明2016年5月初，我到汇融公司上班，公司的法人是周某1，主要做理财业务，让顾客存钱，给合作的一些农业公司放贷款。我带客户去过宣和镇三营的黑枸杞基地，听公司会计说以前发过宣传单，后来被查了就再没有宣传。有顾客上门咨询，我们就给他们讲解，互留电话，业务员经常打电话给上门咨询的顾客，直到业务做成； 13.证人焦某的证言，证明2016年2月至2017年8月，我在金枸农业公司上班，刚开始公司法人是晁猛，后来变更为王某2，2017年4月又变更为万某。晁猛和王某2当法人时，周某1负责公司的所有事务。2016年，汇融公司给我转过钱，曾某1和周某1也给我转过钱，我将钱取出来后交给周某1； 14.证人孙某1的证言（附相关书证材料），证明我是宣和镇三营村的妇女主任兼出纳。2016年1月份，周某1说要流转我们村农户的土地种黑枸杞，当时我们村书记陈淑兰和宣和镇政府、金枸农业公司谈好后，我和陈淑兰、周某1、万某到宣和镇政府签的流转合同。之后周某1、王某2、焦某给三营村支付流转费1008172元，村部退给周某11758元。刚流转了一年就出问题了，2017年的流转费就没有给我们支付，我们村部通过扶贫办扣来了20万元； 15.证人王某2的证言，证明2015年10月份，我和周某1一起注册成立了汇融公司，法人是周某1。我们准备在中卫市沙坡头区投资农业，但害怕资金不够就协商从社会上吸收一部分存款。我们主要通过让业务员到街上发放宣传彩页和名片的方式进行宣传，我是公司副总，主要负责管理、监督业务员吸收存款，周某1负责公司全部工作。我们吸收的钱全部投到金枸农业公司了。2016年2月份，周某1、晁猛和我注册成立了金枸农业公司，我就从汇融公司退出到金枸农业公司当法人，负责种黑枸杞。我和周某1在中宁准备搞饮料公司，就商量着在中宁买了一套房子，是用汇融公司吸收的资金购买的，登记在我的名下。周某1在经营汇融公司时，还以我的名义用汇融公司吸收的资金在中宁开了一家金店，经营了约三个月后汇融公司被公安机关查封了，为了给群众退钱就把金店转让了。开金店时周某1在浙江温州订购了一批黄色工艺品（有关公、马踏飞燕、弥勒佛），目的是为了摆到金店好看，也是用吸收的投资款购买的； 16.证人万某的证言（附相关书证材料），证明2015年4月份，周某1和王某2说开公司要租我的房子，我将中医院西侧的营业房租给他们经营汇融公司。后来汇融公司被公安机关查封，周某1又注册成立了全盛公司。2017年3月30日，我实缴10万元担任金枸农业公司法人，股东是周某1、王某2和我。2017年4月19日，我们与常乐镇政府签订了土地流转协议，我先后垫付了500万元。2018年4月18日，王某2退出金枸农业公司。2017年4月份，三营村的陈淑兰书记找我说金枸农业公司的法人变成了我，让我过去补签一份土地流转合同，日期写到2016年。我当上金枸农业公司的法人后，周某1没有给公司投过一分钱，所有支出费用都是我垫付的。我向汇融公司借过300万元，不过都还了。公安机关查封了我五套房产，这些房产都是我贷款和自己做生意挣的钱购买的，共花了900多万元； 17.证人马某2的证言，证明2016年，我经营的宁夏丰甜科技农业有限公司向汇融公司借款30万元，到期后都还清了; 18.证人范某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司共计存款41万元，收到约4万元的利息，利息以现金方式支付给我。全盛公司的老总是周某1； 19.证人李某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司共计存款21万元，获取利息32580元。我还与金枸农业公司签订了7万元的借款合同； 20.证人张某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司共计存款10万元，我与金枸农业公司签订了11万元的借款合同； 21.证人陈某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司共计存款11万元，获取9900元利息； 22.证人徐某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司共计存款4万元，领取2880元的利息，退回4000元本金； 23.证人吕某1的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司共计存款16万元，领取1.08万元利息，退回4万元本金； 24.证人利某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，退回1万元本金； 25.证人岳某的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款2万元，在全盛公司存款5万元，领取利息8440元，退回本金7000元； 26.证人李某3的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款1万元、在全盛公司存款5万元，共获取利息5400元； 27.证人周某3的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款1.5万元，本金已经全部退回； 28.证人吴某1的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款共计5万元，本金已全部退回； 29.证人曾某2的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款2万元，本金已全部退还； 30.证人王某5的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款7万元，收回本金3.4万元，获取利息3000元； 31.证人张某3的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款15万元，收回本金8万元，获取利息1.44万元； 32.证人黄某1的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司共计存款10万元，本金已全部收回。我父亲黄某2在汇融公司存了21万元，我侄子黄刚在汇融公司存了3万元，他们的本金也都收回了； 33.证人黄某2的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司以黄刚的名义存款3万元，以我自己的名义存款21万元； 34.证人周某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，没有收回本金，也没有获取利息； 35.证人唐某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司共计存款26万元，获取2.86万元的利息； 36.证人王某6的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款4万元，在汇融公司存款2万元，共获取5400元的利息； 37.证人王某7的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取9000元的利息； 38.证人王某8的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取9000元的利息； 39.证人王某9的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，没有获取利息； 40.证人刘某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，获取5400元的利息； 41.证人李某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取1800元的利息； 42.证人陶某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款8万元，获取7200元的利息； 43.证人刘某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 44.证人拓某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，没有获取利息； 45.证人王某10的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，已退回2万元本金； 46.证人聂某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取1800元的利息； 47.证人崔某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款16.5万元，没有获取利息； 48.证人白某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取1800元的利息； 49.证人赵某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，没有获取利息； 50.证人于某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款15万元，获取2.7万元的利息； 51.证人刘某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款11万元，获取9000元的利息； 52.证人张某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，没有获取利息； 53.证人杨某1的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款5万元，获取9000元的利息； 54.证人吕某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，获取5400元的利息； 55.证人陈某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司共存款3.5万元，获取3350元的利息； 56.证人胡某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取3600元的利息； 57.证人杨某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取1200元的利息； 58.证人王某11的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取360元的利息； 59.证人许某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款16万元，获取27480元的利息； 60.证人徐某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 61.证人徐某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 62.证人黄某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款4万元，获取7200元的利息； 63.证人杨某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取4500元的利息； 64.证人龚某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取5000元的利息； 65.证人徐某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取360元的利息； 66.证人莫某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 67.证人周某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，没有获取利息； 68.证人雍某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取1680元的利息； 69.证人高某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取2700元的利息； 70.证人俞某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取9000元的利息； 71.证人葛某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取1.8万元的利息； 72.证人岳成虎的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款7万元，获取5400元的利息； 73.证人刘某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取2700元的利息； 74.证人贾某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取4000元的利息； 75.证人陈某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，没有获取利息； 76.证人郑某的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款2万元，获取1800元的利息，收回本金2000元； 77.证人刘某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取1680元的利息； 78.证人杨某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取3200元的利息，收回本金5000元； 79.证人蒋某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取2520元的利息； 80.证人刘某6的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取1680元的利息； 81.证人潘某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取1.8万元的利息； 82.证人马某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司共存款5万元，没有获取利息； 83.证人蒲某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款7万元，获取6200元的利息； 84.证人蒲某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，没有获取利息； 85.证人孟某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款4万元，获取4140元的利息； 86.证人吴某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，没有获取利息； 87.证人刘某7的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款15万元，获取1.6万元的利息； 88.证人胡某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，在汇融公司存款3.5万元，共获取3100元的利息； 89.证人杜某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取1500元的利息； 90.证人刘某8的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，没有获取利息； 91.证人何某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取1680元的利息； 92.证人莫某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3.5万元，获取1260元的利息； 93.证人陈某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，在汇融公司存款5万元，共获取4500元的利息； 94.证人刘某9的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款7万元，获取6060元的利息； 95.证人孙某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取840元的利息； 96.证人娄某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取1.8万元的利息； 97.证人韩某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取1800元的利息； 98.证人李某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取3600元的利息； 99.证人王某12的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款4万元，获取3600元的利息； 100.证人郭某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取2700元的利息； 101.证人韩某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款7万元，获取8000元的利息； 102.证人张某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取2600元的利息； 103.证人李某6的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款15万元，没有获取利息； 104.证人高某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1.5万元，获取1700元的利息； 105.证人王某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，获取1.08万元的利息； 106.证人房某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取9000元的利息； 107.证人王某13的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取1800元的利息； 108.证人王某14的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取9000元的利息； 109.证人邵某的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款2万元，获取3600元的利息，收回本金2000元； 110.证人康某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取3600元的利息； 111.证人常某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款7万元，获取1.17万元的利息； 112.证人韩某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1.8万元，获取1512元的利息； 113.证人贺某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取1700元的利息； 114.证人吴某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，没有获取利息； 115.证人杨某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，获取2160元的利息； 116.证人贺某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，获取5400元的利息； 117.证人田某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2.5万元，获取1340元的利息； 118.证人冯某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取900元的利息，收回1000元本金； 119.证人胡某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，没有获取利息； 120.证人周某6的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，没有获取利息； 121.证人李某7的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取1800元的利息； 122.证人朱某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 123.证人黄某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取1.8万元的利息； 124.证人王某15的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取2700元的利息； 125.证人姬某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取1680元的利息； 126.证人吴某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取1.1万元的利息； 127.证人甘某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款7万元，获取5500元的利息； 128.证人崔某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款19万元，没有获取利息； 129.证人李某8的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款8万元，没有获取利息； 130.证人孙某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，没有获取利息； 131.证人罗某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取7200元的利息； 132.证人宋某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 133.证人李某9的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，获取8100元的利息； 134.证人黄某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，没有获取利息； 135.证人甘某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取1680元的利息； 136.证人常某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，没有获取利息； 137.证人任某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，没有获取利息； 138.证人刘某10的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 139.证人李某10的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 140.证人谢某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 141.证人唐某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取4500元的利息； 142.证人丁某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取840元的利息； 143.证人罗某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，获取1.044万元的利息； 144.证人邱某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取2520元的利息； 145.证人蒋某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取4200元的利息； 146.证人王某16的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款4万元，获取1440元的利息； 147.证人许某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取720元的利息； 148.证人吴某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款7万元，获取5100元的利息； 149.证人赵某2的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款2万元，获取1440元的利息； 150.证人张某6的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取1500元的利息； 151.证人李某11的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取3360元的利息； 152.证人沈某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，没有获取利息； 153.证人刘某11的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款17万元，获取1.08万元的利息； 154.证人詹某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款8万元，获取9900元的利息，收回本金2.4万元； 155.证人王某17的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，没有获取利息； 156.证人陈某6的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5.6万元，没有获取利息； 157.证人丁某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取1680元的利息； 158.证人崔某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款16万元，获取5400元的利息； 159.证人徐某5的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取648元的利息； 160.证人穆某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1.5万元，获取2700元的利息； 161.证人张某7的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取4500元的利息； 162.证人柳某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款15.244万元，获取1.3282万元的利息； 163.证人高某3的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6万元，获取1400元的利息； 164.证人魏某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2.5万元，获取2250元的利息； 165.证人王某18的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款8万元，获取1.12万元的利息； 166.证人崔某4的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1.6万元，获取950元的利息； 167.证人芦某的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款1.3万元，获取2100元的利息； 168.证人卢某1的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取3600元的利息； 169.证人周某7的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款5万元，获取9000元的利息； 170.证人范某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款6.54万元，获取1.5万元的利息； 171.证人任某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司（以崔淑萍名义）存款1万元，获取900元的利息； 172.证人张某8的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取900元的利息； 173.证人宁某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，获取1680元的利息； 174.证人徐某6的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取1080元的利息，收回本金3000元； 175.证人邓某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款3万元，获取3720元的利息； 176.证人刘某12的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款5万元，获取4500元的利息； 177.证人李某12的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，没有获取利息； 178.证人卢某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款2万元，获取2000元的利息； 179.证人牛某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款8万元，获取4500元的利息； 180.证人陈某7的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，没有获取利息； 181.证人宋某2的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款10万元，获取1.8万元的利息； 182.证人陆某的证言（附相关投资材料），证明我在全盛公司存款1万元，没有获取利息； 183.证人张某9的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款4万元，没有获取利息； 184.证人宋某3的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款2万元，没有获取利息； 185.证人赵某3的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款5万元，获取1620元的利息； 186.证人徐某7的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款6万元，退回本金6万元； 187.证人吴某6的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款2万元，退回本金2万元； 188.证人秦某的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款5万元，退回本金5万元； 189.证人张某10的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款2万元，退回本金2万元； 190.证人李某13的证言（附相关投资材料），证明我在汇融公司存款4万元，获取3360元的利息。 （七）被告人供述和辩解 1.被告人周某1的供述，证明2015年10月份，我注册成立汇融公司，招募了12名员工，让人制作了很多宣传彩页，主要是宣传在我公司投资的好处，存三个月、半年、一年的利息分别是8厘、1.2分、1.5分，我让员工拿宣传彩页在中卫市区的大街上散发、宣传，之后就有人陆续来公司存款。客户来了要投资就签订《客户合同》，合同上约定了投资金额、利息和存款期限。签合同时乙方（第三方）不在场。我们收了投资人的钱之后再转给第三方也就是用资方，一部分是以现金的形式转给第三方，还有一部分是通过我和轩某的个人账户转给第三方。我们公司的钱一般不走公司的公户，吸收的钱先是到我的账户，如果需要发工资或其他开支，再由我的账户里往公司财务人员账户里拨钱。 我们公司给丰甜科技有限公司贷过30万元，给宁夏杏乡酒坊贷过200多万（具体数字想不起来），给金枸农业公司贷过950万元，其他的想不起来了。金枸农业公司的法人一开始是晁猛，我占50%的股份。2016年7月份，因为我和王某2在中卫投资了金枸农业公司和宁夏西域金枸饮料有限公司需要资金，我和王某2、王某1商量以全盛公司来吸收存款，再投资到我和王某2的公司里。因为王某1觉得宁夏西域金枸饮料有限公司的效益应该不错，就同意通过全盛公司吸收存款再投资到我和王某2的公司，王某1参与宁夏金枸饮料公司30%的分成。后来王某2购买了空白的合同，王某1将全盛公司的印章交给主管财务的曾某1，我和王某2需要盖全盛公司的印章就直接找曾某1拿。全盛公司最多的时候有6个业务员，他们在给群众宣传代办信用卡业务的过程中，口头给群众宣传来全盛公司存钱的业务。在全盛公司存钱的利息不固定，根据公司需要钱的紧迫程度决定，还有一部分是业务员的亲朋好友自己找到公司存钱。2017年6月份汇融公司就注销了。2017年11月份，我们就再没有给群众支付利息和本金。 我是全盛公司的经理，主要工作就是对接吸收存款的业务。我在全盛公司给业务员开会，讲金枸农业公司和宁夏西域金枸饮料有限公司需要多少资金、公司的规模、主要经营业务等，让业务员讲给群众，使群众了解我们公司，相信我们公司的规模和资金使用情况。2016年在金枸农业公司宣和镇三营基地投入600余万元。全盛公司的法人是王某1，负责公司所有的业务，包括发放贷款、代办保险、代办信用卡、客户投资接待讲解。因为公司刚建起来，急着用钱，就开始吸收存款。公司都是通过口头给群众宣传的。开会时讲全盛公司投资到金枸农业公司的资金使用情况、吸收了多少群众存款、用在了什么地方、下一步开展什么工作等。王某1安排业务员开展宣传工作，业务员在公司门口进行宣传，也自己出去宣传。王某2将金枸饮料公司20％的股权、金枸农业公司10％的股权转让给王某1，王某1把汇融公司办公场所接管后改为全盛公司。汇融公司和全盛公司吸收的钱大部分都用到了宣和三营的金枸农业公司了，用于支付土地流转费、买厂房、建厂房、支付工人工资、买农药、化肥等。 万某之前以帮忙的形式参与金枸农业公司的经营管理，2017年3月份正式变更为该公司的法人。我们公司用万某公司的POS机刷过钱，是因为公司租的万某的房子，支付的是租金。还有就是公司的POS机坏了，用万某的POS机刷过，但是钱最后都转到金枸农业公司了。2017年4月份，我在金枸农业公司占40%股份、万某占30%股份、王某2占30%股份。2018年1月份，王某2将股份转给我和万某，我占55%，万某占45%。我在金枸农业公司任经理，主要负责生产和政府项目的对接。汇融公司最开始的法人和管理者是王某2，后来我当了法人，干了三四个月后就被查封了。汇融公司和全盛公司吸收的钱给老百姓退了一部分，宣和三营用了一部分，万某的房租和借款用了大约160万。 汇融公司吸收了460万至480万存款，投资到金枸农业公司和中宁金枸饮料厂了。全盛公司吸收的存款也投到上述公司了，万某拿走一部分顶了房租。全盛公司吸收了600多万元，王某2在中宁购买的房子是用吸收的资金购买的。我买了8件黄色佛像和一件“马踏飞燕”工艺品，放在金枸农业公司营业时租的红宝宾馆的营业房里。后来被公安机关扣押了； 2.被告人王某1的供述，证明2016年5月份，周某1成立汇融公司，因吸收公众存款不能进行网络操作，他说想加盟一家公司进行网络操作。2016年5月底，我和周某1到北京考察。2016年6月中旬，我们注册了全盛公司，我是法人，周某1是监事。2016年6月底加盟北京全盛丰联资产管理有限公司，周某1以转账的方式交了50万元加盟费，之后就开始开展保险代理、理财代理、押车放款等业务，公司人员都没有变。2017年2月15日，中卫的投资公司都出了问题，公司开始给老百姓退钱。2017年8月，我就回老家了。老百姓到全盛公司存钱的事情我知道，有一部分是续存的，吸收的钱有一部分直接转到金枸农业公司了，有一部分是周某1直接从会计处拿走了。 全盛公司每周开会，周某1主持会议，周某1不在时我主持，周某1以董事长的身份在大会上讲话。全盛公司吸收的资金都投资到宣和三营农业基地和中宁黑枸杞饮料公司，是否投资到其他地方我不知道。周某1平时安排业务员宣传吸收公众存款的事情，对公司新业务或者老百姓存款、退款方面有难题了，有业务员请示时，我也给答复解决，解决不了的再打电话请示周某1。全盛公司没有办成过新的业务。全盛公司吸收存款多少我不知道，吸收的钱都直接打到金枸农业公司了，不做手续，因为周某1是实际控制人。 原判认为，被告人周某1、王某1非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额分别为1023.784万元、840.484万元，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王某1的犯罪数额及二被告人退还本息的数额计算错误，予以更正。公诉机关指控的其他犯罪事实及罪名成立。 被告人周某1及其辩护人对公诉机关指控的犯罪数额提出异议的辩解及辩护意见。经审查，公诉机关指控被告人周某1非法吸收公众存款1023.784万元，有当庭出示的书证、证人证言（附相关投资材料）、宁夏天华会计事务所司法鉴定意见书等证据相互印证，足以证实。 被告人周某1提出其具有自首情节，辩护人提出被告人周某1具有自首情节、吸收存款的目的在于经营农业公司，主观恶性较小的辩解及辩护意见。经审查，被告人周某1因涉嫌非法吸收公众存款于2016年5月25日被公安机关取保候审，其明知该行为系犯罪行为，仍在被告人王某1注册成立全盛公司后，与被告人王某1面向社会公众吸收存款，被传唤到案后依法刑事拘留，其主观恶性较大，且不符合自首的相关规定，故上述辩解及辩护意见不能成立，不予采纳。 被告人周某1提出其案发后主动退还部分集资人本息的辩解成立，予以采纳；提出其具有认罪认罚情节，希望法庭对其判处三年六个月以下有期徒刑的辩解及量刑意见。经审查，被告人周某1对公诉机关指控的犯罪数额提出异议，且当庭对其在全盛公司参与非法吸收公众存款的行为并未完全供述，不符合认罪认罚的条件，提出的量刑意见不当，故上述辩解及量刑意见不予采纳。 被告人周某1的辩护人提出被告人周某1系初犯，认罪、悔罪态度较好的辩护意见成立，予以采纳；提出对被告人周某1判处有期徒刑三年至四年的量刑意见不当，不予采纳。 被告人王某1提出对公诉机关指控的犯罪数额有异议，其注册成立全盛公司后没有让业务员吸收存款，只是答应周某1将汇融公司到期的存款续存到全盛公司，认为其行为不构成犯罪。被告人王某1的辩护人提出被告人王某1不构成非法吸收公众存款罪。理由如下：1.被告人王某1没有主观故意；2.全盛公司成立后，没有以高额回报方式对外宣传；3.现有证据无法证实被告人王某1吸收存款金额为838.484万元。经审查，被告人王某1在全盛公司注册成立后，未经有关部门批准，面向社会不特定群众进行宣传，以高额回报为诱饵向社会公众非法集资840.484万元的事实，有公诉机关当庭出示的书证、证人证言、鉴定意见等证据予以证实，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。故上述辩解及辩护意见不能成立，不予采纳。 被告人王某1的辩护人提出被告人王某1系从犯的辩护意见。经审查，被告人王某1系全盛公司的法定代表人，与被告人周某1共同经营、管理公司，安排业务员向社会公开宣传并吸收社会公众存款，综合考虑其参与的程度、在共同犯罪中所起的作用等，应认定为主犯，故上述辩护意见不能成立，不予采纳；提出被告人王某1系初犯的辩护意见成立，予以采纳；提出被告人王某1主观恶性小、认罪态度好、具有坦白情节的辩护意见。经审查，被告人王某1当庭辩解其只是正常的公司经营行为，对吸收公众存款的事实不知情，也未参与，但公诉机关指控其与被告人周某1非法吸收公众存款的事实，有当庭出示的书证、证人证言、被告人周某1的供述、鉴定意见等证据证实，足以认定。故上述辩护意见不能成立，不予采纳；提出对被告人王某1判处有期徒刑二年六个月的量刑意见不当，不予采纳。 被告人王某1的辩护人提出本案应为单位犯罪的辩护意见。经审查，根据相关司法解释的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，被告人王某1在注册成立全盛公司后，与被告人周某1以吸收不特定群众投资款为主要活动，应认定为个人犯罪。故上述辩护意见不能成立，不予采纳。 本案系共同犯罪。被告人周某1归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。被告人周某1、王某1退还部分集资参与人的款项，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十八条第一款，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第三百五十九条第一款之规定，判决：一、被告人周某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元，于判决生效后十日内缴纳；二、被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元，于判决生效后十日内缴纳；三、随案移送的涉案资金1.9万元依法发还相关集资参与人；随案移送的黄金色工艺塑像摆件8个、绿色“马踏飞燕”金属工艺品1个，查封的被告人周某1所有的位于慈溪市××道的住房一套、王某2所有的的位××县房屋一套，依法予以变卖并发还相关集资参与人；四、随案移送的黑色电脑主机1台，依法予以没收，上缴国库；五、责令被告人周某1、王某1继续退赔相关集资参与人的经济损失;六、随案移送的物证会计凭证9本、现金日记账2本，附卷备查。 上诉人周某1及其辩护人提出上诉请求：1.上诉人周某1因经营企业资金不足而吸收公众存款，主观恶性较小；2.上诉人周某1系经公安机关传唤后主动到案，并如实供述罪行，应认定为自首并从轻处罚；3.上诉人周某1多次表示愿意认罪认罚，符合认罪认罚的条件，请求二审认定上诉人周某1认罪认罚的事实。综上，请求二审撤销原判，对上诉人周某1从宽处罚。 上诉人周某1当庭还提出，原判认定的吸收公众存款及退还数额有误，其实际吸收的存款数额较少，退还的数额较多。 上诉人王某1及其辩护人提出上诉请求:1.原判认定上诉人犯罪的事实和证据不属实，与客观事实不符；2.本案鉴定意见中涉及全盛公司资金收支情况日期不属实，关于王某1吸收存款数额的鉴定意见不属实，应当重新鉴定；3.一审认定的全盛公司吸收存款大部分系从汇融公司续存或转存，续存或转存的数额不应作为王某1的犯罪数额，王某1也没有获利，原判对此认定事实不清，证据不足；4.王某1在主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上也没有以全盛公司的名义对外宣传；5.王某1在本案中不起主要作用，其提供的帮助行为达不到应当追究刑事责任的标准；6.侦查机关对上诉人逮捕程序违法，原公诉机关对本案延长审查起诉期限违法，一审法院对本案延期审理程序违法，以上三机关对上诉人违法羁押。故请求二审查清事实，对上诉人无罪释放。 上诉人王某1的辩护人另外提出辩护意见：如果上诉人王某1构成犯罪，应当考虑王某1是从犯，如实供述罪行，系初犯、偶犯，主观恶性小等情节，对王某1判处二年六个月有期徒刑。 中卫市人民检察院出庭检察意见：原判认定上诉人周某1、王某1犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定性及适用法律正确，审判程序合法，量刑适当，建议驳回上诉，维持原判。 经二审审理查明的事实与一审相同。原判认定周某1、王某1犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，据以认定该事实的证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，且能相互印证，予以确认。 二审同时查明，上诉人周某1、王某1在汇融公司、全盛公司以对外投资为名向不特定群众非法吸收公众存款，并与大部分集资参与人签订了以宁夏西域金枸农业科技发展有限公司等公司为运作方或借款方的资产委托管理合同，其非法吸收的公众存款主要用于宁夏西域金枸农业科技发展有限公司等公司以及汇融公司、全盛公司员工工资等开支。 二审期间，出庭检察人员向法庭提交了宁夏天华会计师事务所（有限公司）情况说明一份，证人贺某3（鉴定人员）证言一份，证明本案中该所出具的宁天华司会鉴报（2019）7008号报告，报告第3页名称“宁夏全盛资产管理有限公司”应为“宁夏汇融恒丰投资有限公司”，报告第10页日期“2015年9月至2017年10月”应为“2016年8月至2017年10月”，上述两处系笔误，不影响鉴定结论。 经过质证，出庭检察人员提交的证据来源合法，内容客观真实，与本案有关联性，对其证明效力予以采信。 本院认为，上诉人周某1、王某1非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额分别为1023.784万元、840.484万元，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。 关于上诉人周某1提出原判认定的犯罪数额及退还数额有误的辩解，经查，原判根据在案收集的司法鉴定意见、证人证言、书证等证据综合认定上诉人周某1的犯罪数额并无不当，该辩解意见不能成立，不予采纳。 关于上诉人周某1及其辩护人提出周某1愿意认罪认罚、符合认罪认罚条件的上诉理由，经查，上诉人周某1对原判认定其的犯罪数额及造成的经济损失均不认可，不符合认罪认罚的相关条件，该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。 关于上诉人周某1及其辩护人提出周某1系自首、主观恶性较小，可从轻处罚的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人周某1通过汇融公司面向社会公众非法吸收公众存款被公安机关取保候审，其明知该行为系犯罪行为，又与王某1注册成立全盛公司继续面向社会公众非法吸收公众存款，被传唤到案后依法刑事拘留，其主观恶性较深，也不符合自首的相关规定，原判综合考虑上诉人周某1的犯罪事实、情节及社会危害性，对其判处的刑罚并无不当，故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。 关于上诉人王某1提出原判认定其犯罪事实和证据不属实、鉴定意见不属实应重新鉴定的上诉理由，经查，在案收集的司法鉴定意见书系有资质的鉴定机构、鉴定人员依法作出，虽然其中涉及全盛公司收支情况日期有误，但鉴定机构及鉴定人员给予了更正并作出了合理说明，能够作为定案证据使用，原判根据在案收集的书证、证人证言、鉴定意见等证据认定上诉人王某1的犯罪事实是适当的，该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。 关于上诉人王某1及其辩护人提出原判认定的全盛公司吸收存款大部分系从汇融公司续存，王某1从中也没有获利，对此不应承担责任的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人王某1从全盛公司成立起就是该公司法定代表人并与周某1一起负责公司业务，王某1作为全盛公司的法定代表人并负责管理工作，应当对集资参与人在全盛公司续存集资款的事实承担责任，且在案收集的证据证明，仅有少部分集资参与人自述系从汇融公司续存至全盛公司，该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。 关于上诉人王某1及其辩护人提出王某1主观上没有非法吸收公众存款的故意、其在本案中不起主要作用的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人王某1系全盛公司法定代表人，其与上诉人周某1共同管理、经营公司，证人张某1、田某1等人证明，王某1经常给员工安排吸收存款的工作，也给群众做讲解工作，上诉人王某1主观上有非法吸收公众存款的故意，并在公司中负责对外吸收存款的管理工作，起主要作用，该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。 关于上诉人王某1提出侦查机关逮捕程序违法，原公诉机关、一审法院存在审查期限、审理期限违法的上诉理由，经查，以上办案机关在办理本案中均是依照法定程序办理，不存在程序违法的情形，王某1所提延长审查起诉期限通知书未向其送达属程序瑕疵，不影响对上诉人王某1的定罪量刑，该上诉理由不能成立，不予采纳。 关于上诉人王某1的辩护人提出如果王某1构成犯罪，应当考虑王某1系从犯、如实供述罪行及社会危害性小等情节的辩护意见，经查，上诉人王某1在本案中并不属从犯，其在审判阶段也未如实供述罪行，原判结合上诉人王某1的犯罪事实及情节，社会危害性及认罪悔罪态度对其判处的刑罚并无不当，该辩护意见不能成立，不予采纳。 综上，各上诉人及辩护人的上诉理由均不能成立，不予采纳，出庭检察人员的意见成立，予以支持。故原判认定事实清楚，定性及适用法律准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  陈淑霞 审判员  张 瑜 审判员  拓明娟 二〇二〇年十二月三十日 书记员  高 茹 本案相关法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第一款第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；