西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书（2019）陕0113刑初846号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人张红雨，男，1969年6月29日出生于陕西省西安市，汉族，大专文化程度，户籍地陕西省西安市未央区，原系陕西宇美合信网络科技有限公司（以下简称“宇美公司”）法定代表人，陕西中联电讯信息产业有限公司（以下简称“中联公司”）总经理，2016年12月27日因犯非法吸收公众存款罪被上海市徐汇区人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元（刑期自2015年3月3日起执行至2020年3月2日止），2018年5月17日因本案以涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年3月2日被逮捕，现羁押于西安市看守所。辩护人姜万全，陕西权诚律师事务所律师。辩护人王磊，陕西权诚律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]647号起诉书指控被告人张红雨犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察官戴琼英出庭支持公诉，被告人张红雨及其辩护人姜万全、王磊到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，1、2010年12月，何某某（另案处理）成立中联公司，后于2013年10月聘用被告人张红雨担任公司总经理。该公司在未取得政府部门或者相关金融机构许可的情况下，组织业务人员以投资太阳能光伏发电项目等为由，高息向社会不特定群众募集资金。经审计，被告人张红雨任职期间，该公司从90名群众处募集资金3858000元，已兑付金额42600元。2、2014年5月，被告人张红雨成立宇美公司，任公司法定代表人。该公司在未取得政府部门或相关金融机构许可的情况下，组织王淑美（另案处理）等人以投资IDC机房建设等为由，高息向社会不特定群众募集资金。经审计，在张红雨任职期间，该公司从48名群众处募集资金8472100元，已兑付金额0元。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人张红雨的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人张红雨对起诉书指控的基本事实和罪名均无异议，辩称其在中联公司仅以投资IDC机房建设为由吸收公众存款，中联公司以太阳能光伏发电项目为由吸存的事实与其本人无关。辩护人辩称本院对本案无管辖权，建议对被告人张红雨宣告无罪。经审理查明，1、2010年12月16日，何某某（另案处理）成立中联公司并任公司法定代表人。公司住所地为：西安市高新区XX路XX号XX大厦XX室，公司经营范围为：电子电器产品、安防产品、计算机网络设备及软件、太阳能光伏发电产品及太阳能热水器系统的研发、生产、销售；太阳能热水器工程、太阳能电站工程及风力发电工程的设计、安装；办公自动化设备及用品的销售；通信工程施工；网络系统集成；计算机网络系统的开发与服务；化工产品及原料（易制毒、监控、危险化学品除外）、有色金属、金属材料及制品、建筑材料、矿产品、橡胶制品、焦炭、煤炭、冶金原料的销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限制或禁止公司经营的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。后中联公司未经国家金融机构许可，通过业务员介绍、发放公司宣传资料，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众进行宣传，以签订借款合同的形式向社会不特定公众募集资金，后将募集的资金用于投资光伏发电项目、公司运营、支付业务员提成及集资参与人本息等。2013年10月至2014年4月，被告人张红雨任中联公司业务经理，负责以投资IDC机房建设为由的融资业务。经审计，被告人张红雨在职期间，中联公司以投资IDC项目为由吸存的合同金额为9364800元，其中新增合同金额为4357600元，续借合同金额为5007200元，实缴金额为4166000元；以IDC项目和太阳能光伏发电项目为由吸存的合同金额为1148000元，其中新增合同金额494800元，续借合同金额为653200元，实缴金额为511600元。另查明，中联公司除非法吸收公众存款的行为之外，另有投资建设太阳能光伏发电站项目的经营行为。2、2014年5月26日，被告人张红雨成立宇美公司，并担任公司法定代表人。公司住所地为：西安市高新区XX路XX号XX座XX座XX室。公司经营范围为：一般经营项目：电子设备、网络设备批发零售；互联网服务器租赁；计算机网络系统的开发、网站的设计；网络程序的开发；网络技术的咨询服务；通讯网络工程的设计与施工；网络系统集成；电子产品、安防产品、日用百货、五金交电、机电设备（不含小汽车）、汽车配件、办公用品、保洁用品的销售（以上经营范围除国家专控及前置许可项目）。后宇美公司未经国家金融机构许可，通过业务员介绍，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众进行宣传，并通过签订借款协议的形式向社会不特定公众募集资金，业务员从中获取提成。经审计，被告人张红雨任职期间，宇美公司共与53名集资参与人签订借款合同，合同金额10240000元，实缴金额8472100元，已返还金额106000元（给集资参与人史某某退赔），未返还金额8366100元。另查明，宇美公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动。被告人张红雨作为公司法人，在明知宇美公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极领导实施涉案行为。认定上述事实的证据有：立案决定书、报案材料、抓获经过、户籍信息、工商信息、刑事判决书、释放证明书、借款协议书、收款收据、银行流水、情况说明等书证；证人张某甲、杨某某、张某乙等人的证言；集资参与人李秀玲、安某某等人的陈述；被告人张红雨及同案犯何某某、刘某某、李某某、田某某、石某某、张某丙的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，中联公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，以签订借款合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序，中联公司的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张红雨作为公司业务经理，在明知中联公司存在非法吸收公众存款行为的情况下始终积极领导、实施或参与上述活动，且涉案数额巨大，其行为亦已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。被告人张红雨违反国家金融管理法律规定，未经国家有关主管部门批准，通过宇美公司以业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，通过签订借款合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序，且涉案数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立，唯指控犯罪数额及中联公司的涉案事实系个人犯罪有误，本院予以更正。被告人张红雨在（2015）徐刑初字第983号刑事判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现还有本罪没有判决，应数罪并罚。被告人的辩护意见，经查属实，予以采纳。辩护人的辩护意见，经查，涉案两宗犯罪事实的行为发生地均为西安市雁塔区，第一宗涉案事实发生于2013年10月至2014年4月，第二宗涉案事实发生于2014年5月至2014年10月，被告人张红雨所涉由上海市徐汇区人民法院以（2015）徐刑初字第983号刑事判决认定的犯罪事实发生于2014年8月至2015年3月，即上海市徐汇区人民法院认定的犯罪事实与本案第二宗涉案事实的发生时间有部分重合。根据《公安机关办理刑事案件程序规定》第十八条之规定，几个公安机关都有权管辖的刑事案件，由最初受理的公安机关管辖。必要时，可以由主要犯罪地的公安机关管辖。具有下列情形之一的，公安机关可以在职责范围内并案侦查：……（三）共同犯罪的犯罪嫌疑人还实施其他犯罪的……根据该规定，公安机关既可以在职权范围内并案侦查，亦可以在各自的职权范围内分别进行侦查，西安市公安局高新分局对本案有管辖权。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二十五条、第二十六条之规定，刑事案件由犯罪地的人民法院管辖。几个同级人民法院都有权管辖的案件，由最初受理的人民法院审判。本案因由西安市公安局高新分局依法侦查，由西安市雁塔区人民检察院审查起诉，本院系本案最初受理的人民法院，依法享有管辖权，故对该辩护意见不予采纳。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十九条、第七十条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人张红雨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金人民币八万元；与（2015）徐刑初字第983号刑事判决确定的有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元合并后，决定执行有期徒刑七年又六个月，并处罚金人民币十八万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月17日起执行至2022年9月2日止。）二、涉案未追回赃款追缴后发还集资参与人（集资参与人名单、数额等信息清单详见陕恒誉司鉴[2019]会鉴字第013号、陕恒誉司鉴[2018]会鉴字第017号鉴定报告及经本院审理查明的事实）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王家琪人民陪审员  金 山人民陪审员  张 琦二〇二〇年十二月二十八日书 记 员  董 薇打印：相丽华校对：董薇2020年月日送达2019011384619690629226303361011219690629051011610113013433315201907021