江苏省南京市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）苏01民终11106号上诉人（原审被告）：南京赛世仙林房地产开发有限公司，统一社会信用代码91320192756872132L，住所地在南京市鼓楼区山西路**金山大厦**。法定代表人：党凯，该公司董事长。委托诉讼代理人：李志群，江苏苏韬律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：计东，男，1966年10月28日出生，汉族，住南京市鼓楼区。委托诉讼代理人：李晶晶，北京市炜衡（南京）律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈憬淏，北京市炜衡（南京）律师事务所实习律师。上诉人南京赛世仙林房地产开发有限公司（以下简称赛世仙林公司）因与被上诉人计东公司决议纠纷一案，不服江苏省南京市鼓楼区人民法院（2020）苏0106民初6604号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年11月20日立案受理后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用第二审程序，由审判员独任审理，于2020年12月9日公开开庭进行了审理。上诉人赛世仙林公司的委托诉讼代理人李志群，被上诉人计东的委托诉讼代理人李晶晶、陈憬淏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。赛世仙林公司上诉请求：1.撤销一审判决，改判驳回计东的诉讼请求或将本案发回重审；2.本案诉讼费由计东负担。事实和理由：1.计东知晓案涉股东会决议所涉事项，相关程序未违反股东之间的约定。案涉股东会决议主要涉及公司经营地址、经营期限的调整，不涉及公司实际权利义务的变化，也不对各股东的权利义务造成影响，计东的实际利益未受任何影响，也未表示反对。2.案涉股东会决议对公司的实际经营无任何影响，系根据主管部门的要求作出的调整并已经办理了变更登记且予以公示，属于公司的正常变更行为。计东辩称，1.公司决议作为公司的意思表示，本质是通过会议的形式，根据多数决的规则作出，只有公司决议的程序公正和内容合法才能发生法律效力。有限责任公司的股东会会议应当由符合法律规定的召集人依照法律或公司章程规定的程序，召集全体股东出席，依法由主持人主持，股东会会议需要对相关事项作出表决时，应由股东依照法律、公司章程规定的议事方式和表决程序决议，达到法律规定和公司章程规定的表决比例时，方可形成股东会决议。有限责任公司通过股东会对变更公司章程内容、决定股权转让等事项作出决议，实质是股东通过参加股东会会议行使股东权利。2.赛世仙林公司一审中虽称案涉两份股东会决议已经与计东沟通，但未提供证据证明，且确认案涉两份股东会决议非计东本人签名。赛世仙林公司未通知计东变更事项，伪造计东签字，未经计东同意挂失公司公章和营业执照完成变更登记，变更经营期限，对计东的利益产生重大影响，剥夺了计东的股东权利。综上，赛世仙林公司的上诉请求应予驳回。计东向一审法院起诉请求：1.确认所署日期为2019年5月10日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》不成立，以及该决议所涉的所署日期为2019年5月10日《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》不成立；2.确认所署日期为2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》不成立，以及该决议所涉的所署日期为2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》不成立；3.由赛世仙林公司承担本案诉讼费用。一审法院认定事实：赛世仙林公司于2004年1月13日设立，注册资本为6000万元，发起人为南京赛世实业发展有限公司与南京仙林房地产开发有限公司，出资金额分别为3600万元与2400万元，设立时的法定代表人为梁学忠。赛世仙林公司设立之后至2010年6月17日期间，公司的股东与法定代表人历经数次变更。2010年6月8日，赛世仙林公司的股东由南京赛世实业发展有限公司、江苏鼎力置业发展有限公司变更为党凯、计东，党凯、计东的出资额均为3000万元；赛世仙林公司的法定代表人由计东变更为党凯；党凯、计东均担任赛世仙林公司董事。上述变更事项于2010年6月17日办理了工商变更登记手续。2010年6月17日至今，赛世仙林公司的股权结构未发生变化，法定代表人亦未发生变化。一审法院另查明，赛世仙林公司于2010年6月8日制定的章程规定：股东会会议分为股东年会和临时会议，股东年会每年召开一次，并应于上一会计年度结束后的六个月之内召开；代表四分之一以上表决权的股东，或者代表三分之一以上表决权的董事或监事，可提议召开临时会议；临时股东会只对会议通知中列明的事项作出决议；公司召开股东年会，董事会应于会议召开前十五日以前通知全体股东；公司召开股东会临时会议，董事会应于会议召开五日以前通知全体股东；股东会做出普通决议，应当经全体代表表决权的股东一致通过，所作的股东会议决议方可生效；股东会做出特别决议，应当经全体代表表决权的股东一致通过，所做的股东会议决议方可生效；股东会采取口头表决方式、举手表决方式或记名投票方式表决；等等。赛世仙林公司的工商内档资料记载赛世仙林公司的经营期限与经营范围于2019年5月10日进行了变更登记，原经营期限自2004年1月13日至2019年1月13日，变更后的经营期限自2004年1月13日至******。原经营范围：许可经营项目：房地产综合开发经营。一般经营项目：商品房销售、租赁、物业管理；工程管理（工程监理除外）；室内装饰设计、施工；建筑材料、装潢材料加工、销售。照明、灯具、金属材料、百货销售。实业投资。（以上经营范围涉及许可证的，取得许可证方可经营）。变更后的经营范围：房地产综合开发经营；商品房销售、租赁、物业管理；工程管理（工程监理除外）；室内装饰设计、施工；建筑材料、装潢材料加工、销售；照明、灯具、金属材料、百货销售。（依法需经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）。赛世仙林公司的工商内档资料中存有落款日期为2019年5月10日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》一式两份，内容为：会议议题：协商表决本公司营业期限延长及经营范围变更事宜；根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程召开本次股东会，经与会股东协商，一致通过如下决议：一、同意将本公司经营范围为由：许可经营项目：房地产综合开发经营。一般经营项目：商品房销售、租赁、物业管理；工程管理（工程监理除外）；室内装饰设计、施工；建筑材料、装潢材料加工、销售。照明、灯具、金属材料、百货销售。实业投资。（以上经营范围涉及许可证的，取得许可证方可经营）。变更为许可经营项目：房地产综合开发经营。一般经营项目：商品房销售、租赁、物业管理；工程管理（工程监理除外）；室内装饰设计、施工；建筑材料、装潢材料加工、销售；照明、灯具、金属材料、百货销售。（以上经营范围涉及许可证的，取得许可证方可经营）。（以工商部门核定为准）。二、同意将公司营业期限变更为长期。三、相应修改公司章程，并通过章程修正案。其中一份决议落款处“签字”一栏加盖有赛世仙林公司的印章，并有“党凯”的签名字样。另一份决议落款处“签字”一栏加盖有赛世仙林公司的印章，并有“计东”的签名字样。赛世仙林公司的工商内档资料中存有落款日期为2019年5月10日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》一份，内容为：依照公司章程的规定，经股东会全体股东讨论通过，本公司章程修正如下：1、原章程第二章第九条公司经营范围由许可经营项目：房地产综合开发经营。一般经营项目：商品房销售、租赁、物业管理；工程管理（工程监理除外）；室内装饰设计、施工；建筑材料、装潢材料加工、销售。照明、灯具、金属材料、百货销售。实业投资。（以上经营范围涉及许可证的，取得许可证方可经营）。变更为许可经营项目：房地产综合开发经营。一般经营项目：商品房销售、租赁、物业管理；工程管理（工程监理除外）；室内装饰设计、施工；建筑材料、装潢材料加工、销售；照明、灯具、金属材料、百货销售。（以上经营范围涉及许可证的，取得许可证方可经营）。2、原章程第一章第四条修正为经营期限：长期。该章程修正案落款处加盖有赛世仙林公司的印章，并有“党凯”的签名字样。又查明，赛世仙林公司的工商内档资料记载赛世仙林公司的住所于2019年5月20日进行了变更登记，原住所：南京经济技术开发区，变更后住所：南京鼓楼区。赛世仙林公司的工商内档资料中存有落款日期为2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》一份，内容为：会议议题：协商表决本公司住所变更事宜。根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程召开本次股东会。经与会股东协商，一致通过如下决议：一、同意将公司住所由南京经济技术开发区。二、相应修改公司章程，并通过章程修正案。该决议落款处加盖有赛世仙林公司的印章，并有“党凯”、“计东”的签名字样。赛世仙林公司的工商内档资料中存有落款日期为2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》一份，内容为：依照公司章程的规定，经股东会全体股东讨论通过，本公司章程修正如下：原章程第一章第三条公司住所由南京经济技术开发区。该章程修正案落款处加盖有赛世仙林公司的印章，并有“党凯”的签名字样。一审中，赛世仙林公司陈述：2019年5月10日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》与2019年5月20日《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》仅有决议，未召开相应的股东会；案涉两份股东会决议与章程修正案是党凯指定的总经理周斌经办出具的，上面“党凯”的签名是党凯本人所签，两份股东会决议上“计东”的签名非计东本人所签，相应的工商变更登记手续是党凯这边委托第三方代为办理的。赛世仙林公司主张：虽然未召开股东会，但是党凯在2019年四五月份就案涉两份股东会决议事项与计东进行过电话沟通，计东无异议；计东对此予以否认；赛世仙林公司就其主张未提供证据证明。赛世仙林公司还主张：根据公司法第二十二条的规定，计东主张撤销案涉决议应在决议作出后60日内向法院提出请求，而计东早已知晓决议的存在，却未在规定期限内主张权利，故计东的主张不成立。计东则主张：其主张的是股东会决议不成立，而非撤销股东会决议或是确认股东会决议无效，不受公司法第二十二条的时效的约束；计东在提起本案诉讼时才知晓案涉变更登记事项以及签名被伪造的事情。赛世仙林公司主张计东在变更登记完成之初就知晓案涉股东会决议、章程修正案的存在，但未提供证据证明其主张。一审法院认为，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条规定：“股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。”本案中，赛世仙林公司在办理变更登记手续时虽然向工商行政主管部门提交了两份股东会决议，但赛世仙林公司并未召开相应的股东会，计东作为持有赛世仙林公司50%股权的股东未对两份股东会决议所涉的决议事项进行表决，两份股东会决议上“计东”的签名并非计东本人所签。这两份股东会决议显然违反了公司法关于股东会会议召开与议事方式、表决程序的规定，亦违反了赛世仙林公司章程关于股东会会议召开与议事方式、表决程序的规定。计东主张确认落款日期为2019年5月10日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》与落款日期为2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》不成立，具有事实和法律依据，一审法院予以支持。赛世仙林公司主张党凯就案涉两份股东会决议所涉决议事项与计东进行了沟通，计东并无异议；计东对此予以否认；赛世仙林公司未提供证据证明其主张，一审法院对其意见不予采纳。落款日期为2019年5月10日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》是依据落款日期为2019年5月10日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》作出，落款日期为2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》是依据落款日期为2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》作出，因两份股东会决议不成立，故两份章程修正案亦不成立。赛世仙林公司主张计东提起的诉讼因超过法定期限而不能成立的意见，依据不足，一审法院对其意见不予采纳。综上，依照《中华人民共和国公司法》第三十七条、第四十一条、第四十二条、第四十三条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条第二款、第六十四条第一款之规定，一审法院判决：一、落款时间为2019年5月10日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》及《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》不成立；二、落款时间为2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》及《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》不成立。一审案件受理费80元，减半收取40元，由赛世仙林公司负担。二审期间，双方当事人均未提交新证据。一审法院查明的事实，双方当事人均无异议，本院对此依法予以确认。经双方当事人确认，本案二审争议焦点为：计东主张落款时间为2019年5月10日和2019年5月20日的《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》及《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》不成立依据是否充分。本院认为，有限责任公司的股东会会议需要对相关事项作出决议时，应由股东依照法律、公司章程规定的议事方式、表决程序进行决议，达到法律、公司章程规定的表决权比例时方可形成股东会决议。程序公正、内容合法是股东会决议成立的前提，股东实际参与股东会会议并作出真实意思表示，是股东会会议及其决议有效的必要条件。未依法召开股东会会议并作出会议决议，其他股东申请确认虚构的股东会会议及其决议不成立的，应当支持。本案中，赛世仙林公司确认其未于2019年5月10日和2019年5月20日召开股东会会议，案涉两份《南京赛世仙林房地产开发有限公司股东会决议》上“计东”签名并非持有50%股权的股东计东本人签名或者授权他人签字，由此可知，案涉两份股东会决议违反了《中华人民共和国公司法》关于股东会会议召开、议事方式、表决程序等规定，亦与公司章程相悖，计东据此主张案涉两份股东会决议不成立，依据充分，应予支持。案涉两份《南京赛世仙林房地产开发有限公司章程修正案》依据案涉两份股东会决议而作出，因案涉两份股东会决议不成立，相应章程修正案亦不成立。赛世仙林公司关于案涉两份股东会决议不影响计东及赛世仙林公司实体权利和利益的上诉意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。综上所述，赛世仙林公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费80元，由赛世仙林公司负担。本判决为终审判决。审判员 王 存二○二○年十二月二十八日书记员 郁玉珍