文书内容重庆市江津区人民法院刑 事 判 决 书（2020）渝0116刑初1466号公诉机关重庆市江津区人民检察院。被告单位重庆天之味实业有限公司，住所地重庆市江津区。法定代表人刘志久。诉讼代表人杨维岗，系被告单位破产管理人负责人。被告人刘志久，男，1964年8月22日出生，住重庆市江津区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月14日投案，同年6月11日被刑事拘留，同年7月15日被取保候审，2020年7月15日被监视居住。辩护人刘年坤、胡美燕，重庆君策律师事务所律师。被告人刘琪，女，1987年12月28日出生，住重庆市江津区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月14日投案，2020年7月15日被监视居住。辩护人赵玉龙，重庆君策律师事务所律师。重庆市江津区人民检察院以渝津检刑诉[2020]Z1286号起诉书指控被告单位重庆天之味实业有限公司、被告人人刘志久、刘琪犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月25日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。公诉机关重庆市江津区人民检察院指派检察官李颖、检察官助理张倩出庭支持公诉，被告单位重庆天之味实业有限公司的诉讼代表人杨维岗、被告人刘志久、刘琪、辩护人刘年坤、赵玉龙到庭参加诉讼。现已审理终结。重庆市江津区人民检察院指控：被告单位重庆天之味实业有限公司（以下简称天之味公司）成立于2012年10月15日，法定代表人为被告人刘志久，被告人刘琪于2015年1月17日开始担任天之味公司财务管理人员。2012年至2017年6月期间，被告单位天之味公司、被告人刘志久、刘琪因经营缺资金，承诺支付月利率1%-3.5%不等的回报，以天之味公司、刘志久、刘琪的名义出具借条，通过口口相传的方式向徐某等47名不特定对象借款共计人民币23674500元，已归还借款本金和支付利息13914363元。其中刘琪于2015年1月17日开始参与天之味公司、刘志久向社会不特定对象借款行为，参与向李梅等33名不特定对象借款人民币14230000元。被告人刘志久、刘琪将上述非法吸收的资金部分用于天之味及其他营业项目，部分用于支付借款利息和归还借款本金。案发后，被告人刘志久有揭发他人犯罪，并经查证属实。2019年1月14日，被告人刘志久、刘琪主动到公安机关投案，如实供述了犯罪事实。公诉机关认为被告单位重庆天之味实业有限公司、被告人刘志久、刘琪的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘琪系从犯，应当减轻处罚。被告人刘志久、刘琪系投案自首，均可以从轻或者减轻处罚。被告人刘志久还有立功表现，可以从轻或者减轻处罚。被告人刘志久、刘琪均自愿认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告人刘志久有期徒刑三年至四年，并处罚金5万元；判处被告人刘琪有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金2万元。请依法判处。被告单位重庆天之味实业有限公司对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人刘志久对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人提出被告人刘志久已和全部集资参与人达成还款协议并取得其谅解，且在案发后已归还19名集资参与人借款535557元，并有重庆某公司提供担保，其还有自首、立功情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人刘琪对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人提出被告人刘琪系从犯，其有自首情节，且认罪认罚，建议法院采纳公诉机关的量刑建议。经审理查明，被告人刘志久系被告单位重庆天之味实业有限公司（以下简称天之味公司）的法定代表人，被告人刘琪于2015年1月17日开始担任天之味公司财务管理人员。2012年至2017年6月期间，被告单位天之味公司、被告人刘志久、刘琪因经营缺资金，承诺支付月利率1%-3.5%不等的回报，以天之味公司、刘志久、刘琪的名义出具借条，通过口口相传的方式向徐某等47名不特定对象借款共计人民币23674500元，已归还借款本金和支付利息13914363元。其中刘琪于2015年1月17日开始参与天之味公司、刘志久向社会不特定对象吸收存款的行为，向李梅等33名不特定对象吸收存款共计人民币14230000元。被告人刘志久、刘琪将上述非法吸收的资金部分用于天之味公司及其他营业项目，部分用于支付借款利息和归还借款本金。2019年1月14日，被告人刘志久、刘琪主动到公安机关投案，如实供述了犯罪事实。案发后，被告人刘志久有揭发他人犯罪，并经查证属实。另查明，侦查机关案发后查封了被告人刘志久名下的重庆市江津区几江街道滨江大道58号半岛明珠3号商铺楼1-2、1-3、1-4、1-5、1-6、2-2、2-3、2-4、3-1、3-2号房产，江津区东部新城C4地块半岛明珠C6幢1单元1-5、江津区滨江路西段95号滨江怡苑D幢1-27/28-4号、江津区江州大道66号津都鼎苑B3幢3单元7-2，江津区滨江大道鼎山段287号21幢1-1-1号、江津区四面山镇头道村二台社四面山水厂配套工程3幢1单元3-1号住房，江津区滨江路西段8-2片区8-5幢121号、1层3号、4号门面、1#2#3房产，以及刘志久与他人共有的江津区环城南路迷你星座天秤座B幢2-1、2-2、夹1-1、第一夹层2-1、2-2、2-3、A幢负1库房等房产，以及重庆某公司名下的江津区双福街道绿城路12号圆润工业园1幢1-1、1-2、2-1、3-1、4-1、10幢3-5、3-6、3-7、3-8、3-9、3-10、3-11、3-12号房产。被告人刘志久、刘琪现已归还集资参与人部分借款，还与集资参与人达成还款协议并取得其谅解，重庆某公司对上述借款提供了书面担保。上述事实，有受案登记表、立案决定书，被告人刘志久、刘琪的供述，证人徐某、苟某、余某、周某、罗某等人的证言，工商登记档案、银行交易明细、借条、人民调解协议书、民事裁定书、审计报告、查封决定书及回执、收条、还款协议、担保书、谅解书、抓获经过、户籍信息等证据，经庭审质证，足以认定。本院认为，被告单位重庆天之味实业有限公司、被告人刘志久、刘琪违反国家金融法规，采取以高息给付回报的方式，向社会不特定对象吸收资金共计人民币23674500元，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。被告人刘志久在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其参与、指挥的全部犯罪处罚；被告人刘琪在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人刘志久、刘琪案发后主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人刘志久还揭发他人犯罪，经查证属实，具有立功表现，可以从轻处罚。被告人刘志久、刘琪还与集资参与人达成还款协议并取得其谅解，可以从轻处罚。被告人刘志久、刘琪自愿认罪认罚，可以从宽处理。综合被告人刘志久、刘琪的犯罪情节和悔罪表现，决定采纳公诉机关的量刑建议，对被告人刘志久从轻处罚并适用缓刑，对被告人刘琪减轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位重庆天之味实业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币贰拾万元。二、被告人刘志久犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币伍万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人刘琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币贰万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、责令被告单位重庆天之味实业有限公司、被告人刘志久、刘琪共同退还40名集资参与人借款本金共计人民币10044105元。（上列罚金、退还款项限判决生效后五日内缴纳。）五、侦查机关查封的被告人刘志久名下的房产，在不能履行前款义务时，予以拍卖、变卖后按比例退还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 鹏人民陪审员  尹亚辉人民陪审员  黄昌平二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  彭 杨