宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初1640号 原告：无锡伦盛机械铸造有限公司。 法定代表人：朱某。 委托诉讼代理人：王某1，江苏神阙律师事务所律师。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某1，该公司董事长。 委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：宝塔石化集团有限公司。 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：兖州煤业股份有限公司。 法定代表人：李某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：韩某，泰和泰（济南）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王某2，泰和泰（济南）律师事务所律师。 被告：中垠融资租赁有限公司。 法定代表人：吕某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：韩某，泰和泰（济南）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王某2，泰和泰（济南）律师事务所律师。 原告无锡伦盛机械铸造有限公司与被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、兖州煤业股份有限公司（以下简称兖州煤业公司）、中垠融资租赁有限公司（以下简称中垠公司）票据追索权纠纷一案，本院于2020年9月15日立案后，依法组成合议庭，于2020年12月3日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人王某1，被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔集团公司、宝塔国际公司的共同委托诉讼代理人陈某，被告兖州煤业公司、中垠公司的共同委托诉讼代理人韩某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.依法判令各被告向原告连带支付汇票金额100万元及利息（以100万元为基数，从2018年9月2日起至被告实际清偿之日止，按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；2.本案诉讼费用由被告共同承担。事实和理由：原告合法持有被告宝塔盛华公司作为出票人开出的电子商业汇票（票据号码：130810000514120170901107183346），票面金额为100万元，出票日为2017年9月1日，到期日为2018年9月1日。被告宝塔财务公司为承兑人。根据《公司法》相关规定，在被告宝塔集团公司不能证明被告宝塔财务公司的财产独立于其自身财产的情况下，其应对宝塔财务公司的债务承担连带责任。被告宝塔国际公司、兖州煤业公司、中垠公司为票据中的前手背书人。票据到期后原告进行了提示付款并向被告宝塔财务公司发函要求其履行承兑义务，但承兑人至今未予兑付。综上，原告为维护自身利益，特根据法律规定提起诉讼，望支持原告诉讼请求。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向被告主张权利；二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求应当依法予以驳回；三、案涉票据已过6个月的追索期，被告不应承担责任；四、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔财务公司辩称，一、宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，其各项诉讼请求均应依法驳回；二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告宝塔集团公司辩称，一、宝塔集团公司与宝塔财务公司为两个独立法人，营业执照就可以看出经营范围、营业场均独立，宝塔财务公司作为特殊行业，其注册资本为实缴制，且宝塔财务公司属于有限公司，因此股东在出资已到位的情况下，只在出资范围内承担责任；二、实际经营过程中，宝塔财务公司与宝塔集团公司的办公地点、职工及业务独立，两公司均设有独立的财务部对本公司财务进行独立核算。财务公司依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理并严格按照监管部门的要求报送月度、季度、年度报表报告数据，监管部门也明确要求股东不得参与财务公司实际经营。综上所述，宝塔集团公司虽为宝塔财务公司唯一股东，但股东出资已到位，两公司财务独立核算，故，宝塔集团公司对于宝塔财务公司实际经营期间产生的债权债务不承担任何责任。 被告兖州煤业公司、中垠公司辩称，一、持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。本案中原告并未提供被拒绝付款的证明，不符合追索的条件；二、持票人已经超过法定追索时效。涉案票据到期时间为2018年9月1日，按照票据法的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或被拒绝付款之日起6个月内行使。原告对被告兖州煤业公司、中垠公司的追索已经超过6个月时效，不享有票据权利。综上，请求法院依法驳回原告对被告兖州煤业公司、中垠公司的诉求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子商业汇票及背书信息打印件，证明：涉案电子汇票的基本信息，票据状态为提示付款待签收。 证据二、电子商业汇票提示付款申请客户回单，证明：原告已于2018年9月3日作出提示付款申请，但承兑人至今未签收该票据，亦未承兑。 证据三、《宝塔石化集团财务有限公司公告》、《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项第一次公告》打印件，证明：证明承兑人已于2018年7月出现兑付困难的情形。 证据四、《付款请求函》、EMS邮寄单、送达凭证，证明：原告提示付款后已再次向承兑人行使付款请求权。 证据五、《工业买卖合同》、发票，证明：原告持有票据的合法性。 证据六、宝塔财务公司工商登记信息打印件，证明：宝塔财务公司是宝塔集团公司出资设立的一人有限责任公司，宝塔集团公司不能证明宝塔财务公司财产独立于自身财产的情况下，应对宝塔财务公司的债务承担连带责任。 经质证，被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司对证据一、二、五无异议；对证据三、四真实性无异议，证明目的有异议，宝塔财务公司没有拒付；对证据六真实性无异议，关联性及证明目的有异议，宝塔集团公司与宝塔财务公司经营范围营业场所及财务均独立，宝塔集团公司不应承担责任。被告宝塔集团公司对证据一、二、三、四、五认为与该公司无关，证据六真实性无异议，关联性及证明目的有异议，宝塔集团公司与宝塔财务公司经营范围营业场所及财务均独立，宝塔集团公司不应承担责任。被告兖州煤业公司、中垠公司对证据一真实性无异议，关联性及证明目的不认可，认为无法证明票据被拒付或未获得付款；对证据二的证明目的有异议，认为不能证明票据未被签收或承兑；证据三真实性无异议，证明目的不认可，该公告未附票据清单，至今已有2年时间；对证据四、五、六认为与该公司无关。 被告宝塔财务公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 证据二、2017年度审计报告一份、2018年度人行报表系统截图三张及报表一份、2019年度人行报表系统截图三张及报表一份。证明：宝塔财务公司财务独立核算，2017年度已对外委托审计，2018年度、2019年度受自治区人民政府进驻宝塔石化集团工作组监管，主营业务停止，虽没有对外委托审计，但财务仍为独立核算，并严格监管部门要求正常报送相关资料。 经质证，原告对以上证据的真实性无异议，证明目的不认可，认为不能证明宝塔财务公司财产独立；被告宝塔盛华公司、宝塔集团公司、宝塔国际公司无异议；被告兖州煤业公司、中垠公司对真实性无异议，证明目的不认可，认为不能证明宝塔财务公司财产独立。 被告宝塔集团公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：2017年度审计报告、2018年度及2019年度财务报表打印件各一份。证明：宝塔集团公司财务独立核算。2017年度已对外委托审计，2018、2019年度受自治区人民政府进驻宝塔石化集团工作组监管，主营业务停止，虽没有对外委托审计，但财务仍为独立核算。 经质证，原告对该证据的真实性无异议，证明目的不认可，认为不能证明宝塔财务公司财产独立；被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司无异议；被告兖州煤业公司、中垠公司对真实性无异议，证明目的不认可，认为不能证明宝塔财务公司财产独立。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、兖州煤业公司、中垠公司未向法庭提交证据材料。 本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人；对被告宝塔财务公司、宝塔集团公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，对其证明目的不予认可。 经审理查明，2018年4月27日，原告收到案外人浙江中煤机械科技有限公司背书转让的票据号码为130810000514120170901107183346的电子银行承兑汇票一张，金额为100万元整，出票日期为2017年9月1日，到期日为2018年9月1日；出票人为宝塔盛华公司，收款人为宝塔国际公司；出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经连续背书转让至原告。票据状态为：提示付款待签收。因票据到期后各被告均未付款，原告于2020年8月27日诉至本院，请求判如所请。 另查明，宝塔财务公司系宝塔集团公司的全资子公司。 再查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔集团公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，票据追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。本案票据于2018年9月1日到期，根据《中华人民共和国票据法》第五十三条规定，定日付款的汇票，持票人应自到期日起十日内向承兑人提示付款，根据《中华人民共和国票据法》第五十四条的规定，持票人提示付款的，付款人必须在当日足额付款。案涉票据状态为提示付款待签收，故原告至迟应于2018年9月10日便已知被拒绝付款。即使按被告宝塔财务公司第二次的公告时间2018年11月17日起算，原告于2020年8月27日向本院提起诉讼，已经超过6个月的票据追索权利时效期间，故票据前手背书人不承担付款责任。根据法律规定，出票人被告宝塔盛华公司，其签发汇票后即承担保证该汇票承兑和付款的责任；承兑人被告宝塔财务公司，承诺到期后无条件付款，应承担付款责任。被告宝塔集团公司系宝塔财务公司的一人股东，其提交的证据不能证实其资产独立于宝塔财务公司，故其应对宝塔财务公司的债务承担连带责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付被拒绝付款的汇票金额及汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告主张的票据款本金应予支持，原告主张的逾期利息本院依据相关法律规定调整后予以支持。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司相应答辩意见本院不予采纳。 依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第四十四条、第五十三条、第五十四条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十八条、第七十四条，《中华人民共和国公司法》第六十三条之规定，判决如下： 一、被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宝塔石化集团有限公司于本判决生效后十日内连带向原告无锡伦盛机械铸造有限公司支付票据号码为130810000514120170901107183346的银行承兑汇票本金100万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年9月2日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告无锡伦盛机械铸造有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13800元，由被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宝塔石化集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  何 玲 人民陪审员  梁毅力 人民陪审员  吴秀敏 二〇二〇年十二月八日 书 记 员  陈 静 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国公司法》 第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。