广东省广州市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）粤01民初1315号原告：大业信托有限责任公司，住所地：广东省广州市花都区。法定代表人：陈俊标。委托诉讼代理人：张龙龙，广东合富律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈展璐，广东合富律师事务所律师。被告：深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙），住所地：广东省深圳市前海深港合作区。执行事务合伙人：张鹏杰。委托诉讼代理人：宋雪云，女，1973年1月27日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区，系该司员工。被告：北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙），住所地：北京市朝阳区。执行事务合伙人：张朋起。委托诉讼代理人：宋雪云，女，1973年1月27日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区，系该合伙企业有限合伙人。被告：张朋起，男，1968年8月16日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区。委托诉讼代理人：宋雪云，女，1973年1月27日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区，系张朋起的妻子。被告：宋雪云，女，1973年1月27日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区。被告：张鹏杰，男，1972年9月22日出生，汉族，住河南省新安县。委托诉讼代理人：宋雪云，女，1973年1月27日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区，系张鹏杰的嫂子。被告：洛阳乾成光电技术有限公司，住所地：中国（河南）自由贸易试验区。法定代表人：张鹏杰。委托诉讼代理人：宋雪云，女，1973年1月27日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区，系该司员工。被告：洛阳坤融新材料有限公司，住所地：中国（河南）自由贸易试验区。法定代表人：侯林。委托诉讼代理人：宋雪云，女，1973年1月27日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区，系该司员工。原告大业信托有限责任公司（以下简称大业信托公司）与被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称前海朋杰合伙企业）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称申子和合伙企业）、张朋起、宋雪云、张鹏杰、洛阳乾成光电技术有限公司（以下简称乾成公司）、洛阳坤融新材料有限公司（以下简称坤融公司）合同纠纷一案，本院于2020年8月19日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告大业信托公司的委托诉讼代理人张龙龙及被告前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、张鹏杰、乾成公司、坤融公司共同委托诉讼代理人被告宋雪云到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大业信托公司向本院提出诉讼请求：1.判令前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业向大业信托公司支付股票收益权回购基本价款5.5亿元；2.判令前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业向大业信托公司支付回购日前应付未付溢价款52624440.54元及对应的违约金（以各期应付未付款项为基数，自各期逾期之日起至实际支付之日止，按日利率万分之五计算，暂计至2020年7月24日为15917390.65元）；3.判令前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业向大业信托公司支付回购日后应付未付溢价款及逾期付款违约金（以5.5亿元为基数，自各期回购日之日起至实际支付之日止，按年利率24%计算，暂计至2020年7月24日为156926666.66元）；4.判令前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业向大业信托公司支付律师费295000元；5.判令张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司对上述第1-4项诉请中的债务承担连带清偿责任；6.依法判令大业信托公司对前海朋杰合伙企业持有的“鹏起科技”股票（原“鼎立股份”，证券代码：600614）5000万股在本案债务清偿之范围内享有质押优先受偿权；7.依法判令大业信托公司对申子和合伙企业持有的“鹏起科技”股票（原“鼎立股份”，证券代码：600614）2000万股在本案债务清偿之范围内享有质押优先受偿权；8.依法判令大业信托公司对张朋起持有的“鹏起科技”股票（原“鼎立股份”，证券代码：600614）1000万股在本债务清偿之范围内享有质押优先受偿权；9.依法判令大业信托公司对宋雪云持有的鹏起科技控股集团有限公司51%的股权在本案债务清偿之范围内享有质押优先受偿权；10.依法判令前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司共同承担本案诉讼费。事实和理由：2016年5月19日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-2的《上市公司股票收益权转让及回购合同》，约定前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业将其持有的“鹏起科技”（原名称“鼎立股份”，股票代码：600614）合计8000万股所对应的股票收益权以不超过4.8亿元整的对价转让给大业信托公司。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业应于大业信托公司支付首期股票收益权转让价款满24个月之日（即：固定回购日）回购完毕上述股票收益权并足额支付回购基本价款和回购溢价款。回购溢价款所对应的回购溢价率为固定年化收益率12.32%/年。如前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业未按主合同约定支付合同项下股票收益权回购基本价款、回购溢价款或其他款项的，大业信托公司有权对逾期部分自逾期之日起按逾期应付未付款项每日万分之五计收违约金。各方还约定了前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业对主合同项下的应付款项（包括但不限于基本价款、溢价款、补偿金、违约金、受让方实现债权的费用等）的支付承担连带责任。同日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-2-补的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议》，内容主要如下：①大业信托公司支付给前海朋杰合伙企业的转让价款约定为“转让价款A”，大业信托公司支付给申子和合伙企业的转让价款约定为“转让价款B”，并明确约定如前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业间发生代为支付或承担连带责任情形的，则相应款项的属性以大业信托公司认定为准；②各类转让价款（指转让价款A及/或转让价款B）的第一期回购溢价款由转让方在受让方支付对应的转让价款后第二日支付，剩余回购溢价款每3个月结算一次。同日，大业信托公司分别与张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司签订了编号为DY2016JXT106-4、DY2016JXT106-5、DY2016JXT106-6、DY2016JXT106-7、DY2016JXT106-8的《保证合同》，约定由上述各方为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业之债务提供连带责任保证担保，并办理了公证。2016年11月17日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订了编号为DY2016JXT106-2-补2的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议2》，对主合同项下的担保增信措施进行了变更。2016年12月12日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-2-补3的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议3》，将主合同中股票收益权转让价款总额变更为不超过人民币5.8亿元整。约定相应的付款前提条件。将主合同项下的担保增信措施进行了二次变更，并明确大业信托公司向前海朋杰合伙企业支付的股票收益权转让价款分为转让价款A（即3亿元）及转让价款C（即5000万元），向申子和合伙企业支付的股票收益权转让价款分为转让价款B（即1.8亿元）及转让价款D（即5000万元）。同日，大业信托公司分别与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起签订了编号为DY2016JXT106-9-4、DY2016JXT106-9-5、DY2016JXT106-9-6、DY2016JXT106-10-5、DY2016JXT106-10-6、DY2016JXT106-10-7的股票质押合同，前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起同意将其持有的“鹏起科技”股票合计8000万股为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业与大业信托公司之债务提供质押，并分别于2016年12月13日、2016年12月14日办理了质押登记。2018年5月20日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-2-补4的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议4》，大业信托公司同意前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业将主合同中的“固定回购日”均延长12个月，并明确各转让价款对应的固定回购日分别为：转让价款A至2019年5月22日；转让价款B至2019年5月24日；转让价款C及转让价款D至2019年5月24日；并将2018年2月25日（含）后的回购溢价率调整至12.738%/年。2018年5月29日，大业信托公司与宋雪云就其持有的鹏起科技控股集团有限公司51%的股权为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业之债务提供质押担保事宜签订了编号为DY2016JXT106-11的《股权质押合同》，并于同日办理完毕质押登记。同日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-2-补5的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议5》，对主合同中项下的担保措施作出最后的明确为：6份《股票质押合同》、5份《保证合同》以及《股权质押合同》。主合同签订后，大业信托公司分别于2016年5月23日、2016年5月25日向前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业共计支付了4.8亿元转让价款；签订《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议3》后大业信托公司于2016年12月15日向前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业支付了共计1亿元转让价款。根据主合同及其项下各补充协议的约定，前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业应于2019年5月22日回购完毕转让价款A对应的股票收益权，于2019年5月24日回购完毕转让价款B、转让价款C以及转让价款D所对应的股票收益权。但截止至起诉之日，前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业仅向大业信托公司支付了156915555.52元回购溢价款及3000万元基本价款。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业仍有5.5亿元基本价款以及截止至2020年7月25日的回购日前的溢价款52624440.54元和违约金15917390.65元、回购日后的溢价款和违约金156926666.66元尚未支付。因此，大业信托公司依法依约提起诉讼，请求依法维护大业信托公司合法权益，判如所请。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司共同辩称：对大业信托公司提供的证据证明的事实没有异议，但是希望减免违约金和逾期利息。上市公司目前正在进行重组，为最大限度保障大业信托公司的利益，希望暂时不要处理涉案8000万股股票。违约金应以《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定（2020修正）》规定的一年期贷款市场报价利率的四倍为上限。大业信托公司围绕诉讼请求依法提交如下证据：1.《上市公司股票收益权转让及回购合同》（编号：DY2016JXT106-2），2.《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议》（编号：DY2016JXT106-2-补），3.《保证合同》（编号分别为：DY2016JXT106-4、DY2016JXT106-5、DY2016JXT106-6、DY2016JXT106-7、DY2016JXT106-8），证据1-3拟共同证明：（1）大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业于2016年5月19日签订了《上市公司股票收益权转让及回购合同》，约定前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业将其持有的“鹏起科技”合计8000万股所对应的股票收益权转让给大业信托公司。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业应于大业信托公司支付首期股票收益权转让价款满24个月之日（即：固定回购日）回购完毕上述股票收益权并足额支付回购基本价款和回购溢价率为12.32%/年；（2）同日，大业信托公司与张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司分别签订了《保证合同》，约定由张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业与大业信托公司间的上述债务提供连带责任保证担保。4.《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议2》（编号:DY2016JXT106-2-补），拟证明大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业于2016年11月17日签署了《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议2》，对主合同项下的担保增信措施进行了变更。5.《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议3》（编号：DY2016JXT106-2-补3），拟证明大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业于2016年12月12日签署了《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议3》，约定将主合同中股票收益权转让价款总额变更为不超过人民币5.8亿元整；明确大业信托公司向前海朋杰合伙企业支付的股票收益权转让价款分为转让价款A及转让价款C，向申子和合伙企业支付的股票收益权转让价款分为转让价款B及转让价款D。6.《户口历史交易明细表》，拟证明大业信托公司向前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业共计支付了5.8亿元转让价款；大业信托公司分别于2016年5月23日、2016年5月25日向前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业共计支付了4.8亿元转让价款；签订《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议3》后，大业信托公司于2016年12月15日向前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业支付了共计10亿元转让价款。7.《股票质押合同》（编号分别为：DY2016JXT106-9-4、DY2016JXT106-9-5、DY2016JXT106-9-6、DY2016JXT106-10-5、DY2016JXT106-10-6、DY2016JXT106-10-7），8.《证券质押登记证明》，证据7-8拟共同证明大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起分别签订了《股票质押合同》，约定由前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起将其持有的“鹏起科技”股票合计8000万股为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业与大业信托公司之间的债务提供质押担保，并办理了质押登记。9.《申请函》，拟证明前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业于2018年5月18日向大业信托公司发出《申请函》，申请提前偿付基本价款3000万元，并确认提前偿付的3000万元不改变回购溢价计算基数，相应的回购溢价款结算期依然计算至2018年5月22日。10.《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议4》（编号：DY2016JXT106-2-补4），11.《通知函》（编号：DY2016JXT106-通知函1）及回执，证据10-11拟共同证明大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业于2018年5月20日签署了《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议4》，约定将各转让价款对应的固定回购日分别延长至如下期限：转让价款A至2019年5月22日；转让价款B、转让价款C及转让价款D至2019年5月24日；将2018年2月25日（含）后的回购溢价率调整至12.738%/年。12.《股权质押合同》（编号：DY2016JXT106-11），13.《股权出质设立登记通知书》，证据12-13拟共同证明大业信托公司与宋雪云于2018年5月29日签署了《股权质押合同》，约定宋雪云以其持有的鹏起科技控股集团有限公司51%的股权为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业之债务提供质押担保，并办理出质登记手续。14.《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议5》（编号：DY2016JXT106-2-补5），15.《通知函》（编号：DY2016JXT106-通知函2）及回执，证据14-15拟共同证明大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业于2018年5月29日签署了《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议5》，对《上市公司股票收益权转让及回购合同》项下的担保措施作出最后的明确。16.《委托代理合同》，17.律师费发票，18.律师费付款凭证，证据16-18拟共同证明大业信托公司应付律师费为29.5万元，现已支付147500元。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司对大业信托公司提交的全部证据的真实性、合法性、关联性均予以确认。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司未向本院提交任何证据。本院经审理查明，2016年5月19日，大业信托公司作为受让方与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业作为转让方签订编号为DY2016JXT106-2的《上市公司股票收益权转让及回购合同》，约定：前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业将其持有的上市公司上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（股票代码：600614）合计8000万股股票所对应的股票收益权转让给予大业信托公司，且前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业将依据本合同的约定向大业信托公司回购上述股票收益权。2.1前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业应将股票收益权转让价款用于收购股票鼎立股份（600614）等。3.1本合同项下转让标的为本合同第一条所定义的股票收益权，该股票收益权转让价款总金额不超过人民币4.8亿元。3.3大业信托公司向前海朋杰合伙企业支付股票收益权转让价款累计不超过人民币3亿元，向申子和合伙企业支付股票收益权转让价款累计不超过1.8亿元。5.1转让方承诺在固定回购日回购完毕股票收益权，回购总价款包括回购基本价款和回购溢价。本合同项下的固定回购日为受让方支付首期股票收益权转让价款满24个月之日，如转让方根据本合同第5.6款约定申请延期回购且经过受让方同意的，则固定回购日为受让方同意的延长期限届满之日。其中，回购基本价款总额=受让方支付的股票收益权转让价款总额，受让方支付的股票收益权转让价款总额等于受让方支付的首期转让价款和其他各期转让价款（若有）之和。转让方应在固定回购日一次性支付全部回购基本价款总额。其中，回购溢价所对应的回购溢价率为固定年化收益率，年化收益率为12.32%/年，日收益率=年化收益率/360。5.2回购溢价的支付方式：第一期回购溢价款由转让方在本信托计划成立后第二日支付，第一期回购溢价款=受让方支付的股票收益权转让价款总金额×12.32%×本信托计划成立之日起至信托计划成立满3个月的天数/360。剩余回购溢价款由转让方在本信托计划成立之日起每满3个月之日（当日为结算日）结算，支付日为结算日后的1个工作日内，当期回购溢价款=受让方支付的股票收益权转让价款总金额×12.32%×结算当期的天数/360，结算当期指自该结算日起至下一个结算日或固定回购日的期间。5.3前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业对本合同项下的应付款项（包括但不限于股票收益权回购基本价款、回购溢价款、补偿金、违约金、损害赔偿金、受让方实现债权的费用和其他所有应付费用）的支付承担连带责任。5.8支付顺序：转让方支付的款项不足以清偿其在本合同项下到期应付款项金额（包括但不限于股票收益权回购基本价款、回购溢价款、补偿金、违约金、损害赔偿金、受让方实现债权的费用和其他所有应付费用）的，应按以下顺序（同一顺序按照各项金额比例）进行清偿：（1）按照本合同约定由转让方承担而由受让方垫付的各项费用以及受让方为实现债权而发生的费用；（2）转让方因违反本合同而产生的违约金、损害赔偿金、补偿金；（3）回购溢价款；（4）股票收益权回购基本价款。受让方有权根据具体情况自行调整前述清偿顺序。10.2前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业未按本合同约定支付本合同项下股票收益权回购基本价款、回购溢价或其他款项的，大业信托公司有权对逾期部分自逾期之日起按逾期应付未付款项每日万分之五计收违约金。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业支付前述违约金的同时，有义务按照本合同第五条约定的回购溢价率标准支付逾期占用股票收益权转让价款的实际天数所对应的回购溢价款。14.1费用的承担下列费用由前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业承担：（1）本合同及与本合同项下担保有关的公证等费用，由前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业承担，双方另有约定的除外。（2）大业信托公司为实现债权而实际发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费等）均由前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业承担。同日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-2-补的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议》，约定：对《上市公司股票收益权转让及回购合同》第五条第5.1款、第5.2款和第5.6款修订为：5.1转让方承诺在最后一个固定回购日回购完毕股票收益权，回购总价款包括回购基本价款和回购溢价。本合同项下转让价款A的固定回购日为受让方支付转让价款A满24个月之日，转让价款B的固定回购日为受让方支付转让价款B满24个月之日，如转让方根据本合同第5.6款约定申请延期回购且经过受让方同意的，则相应的固定回购日为受让方同意的延长期限届满之日。其中，回购基本价款总额=受让方支付的股票收益权转让价款总额，受让方支付的股票收益权转让价款总额等于受让方支付的转让价款A和转让借款B之和。回购基本价款A=受让方支付的转让价款A；回购基本价款B=受让方支付的转让价款B。转让方应在对应的固定回购日一次性支付全部对应的回购基本价款。其中，回购溢价所对应的回购溢价率为固定年化收益率，年化收益率为12.32%/年，日收益率=年化收益率/360。5.2回购溢价的支付方式各类转让价款（指转让价款A及/或转让价款B，以下同）的第一期回购溢价款由转让方在受让方支付对应的转让价款后第二日支付，各类转让价款的第一期回购溢价款=受让方支付的对应的股票收益权转让价款金额×12.32%×受让方支付对应的转让价款之日起至受让方支付对应的转让价款之日起满3个月的天数/360。各类转让价款对应的剩余回购溢价款由转让方在受让方支付对应的转让价款之日起每满3个月之日（当日为结算日）结算，支付日为结算日后的1个工作日内，当期回购溢价款=受让方支付的对应的转让价款金额×12.32%×结算当期的天数/360，结算当期指自该结算日起至下一个结算日或相应的固定回购日的期间。各方一致同意：如无特别说明，前海朋杰合伙企业支付的回购价款默认为转让价款A对应的回购价款，申子和合伙企业支付的回购价款默认为转让价款B对应的回购价款；如前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业内部之间发生代为支付或承担连带责任情形的，则相应款项的属性以大业信托公司认定为准。同日，大业信托公司与张朋起签订编号为DY2016JXT106-4的《保证合同》，约定：《主债权合同》指大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签署的编号为DY2016JXT106-2的《上市公司股票收益权转让及回购合同》及其附件，包括对该合同的任何有效修订和补充。张朋起自愿为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业在《主债权合同》项下对大业信托公司的义务提供不可撤销的连带责任保证担保。被担保债务范围包括：债务人在《主债权合同》项下应向大业信托公司履行的所有义务、责任。因债务人未履行或未完全履行其在《主债权合同》项下的义务、责任而给大业信托公司造成的全部直接或间接损失。债务人在《主债权合同》项下的所有因债务人的义务、责任产生的应向大业信托公司支付的违约金、保证金、补偿金、损害赔偿金和所有其他应付费用；及/或张朋起在本合同项下的所有因张朋起义务、责任产生的应向大业信托公司支付的违约金、补偿金、损害赔偿金和其他应付费用。大业信托公司为实现本合同项下权利及/或《主债权合同》项下债权的而发生的所有费用、支出及损失，包括但不限于诉讼费、律师费、公证费（如适用）、财产保全费、差旅费、通讯费、评估费、拍卖费、翻译费、执行费等。保证期间为本合同生效之日起至所有被担保债务的履行期限届满之日起两年。大业信托公司与债务人经协商变更《主债权合同》的，应通知张朋起但无须取得张朋起同意，张朋起不因此免除其承担的本合同项下的保证责任。若《主债权合同》展期或增加债权金额的，张朋起仍在变更后的《主债权合同》约定的新的期限及债务金额范围内承担不可撤销的连带保证责任。同日，大业信托公司分别与宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司签订编号为DY2016JXT106-5、DY2016JXT106-6、DY2016JXT106-7、DY2016JXT106-8的《保证合同》，约定宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司自愿为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业在《主债权合同》项下对大业信托公司的义务提供不可撤销的连带责任保证担保，合同其他内容均与前述编号为DY2016JXT106-4的《保证合同》的内容一致。2016年5月23日，大业信托公司向前海朋杰合伙企业支付转让价款3亿元，5月25日，向申子和合伙企业支付转让价款1.8亿元。2016年12月12日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-2-补3的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议3》，约定：对《上市公司股票收益权转让及回购合同》第三条第3.1款和第3.3款修订为：3.1本合同项下转让标的为本合同第一条所定义的股票收益权，该股票收益权转让价款总金额不超过5.8亿元。3.3受让方应向前海朋杰合伙企业支付股票收益权转让价款分为转让价款A及转让价款C，向申子和合伙企业支付股票收益权转让价款分为转让价款B及转让价款D，其中转让价款A为3亿元，转让价款B为1.8亿元，转让价款C不超过5000万元，转让价款D不超过5000万元。对《上市公司股票收益权转让及回购合同》第五条第5.1款、第5.2款和第5.6款修订为：5.1转让方承诺在最后一个固定回购日（以受让方认定为准）回购完毕股票收益权，回购总价款包括回购基本价款和回购溢价。本合同项下转让价款A的固定回购日为受让方支付转让价款A满24个月之日，转让价款B的固定回购日为受让方支付转让价款B满24个月之日，转让价款C的固定回购日为2018年5月24日，转让价款D的固定回购日为2018年5月24日，如转让方根据本合同第5.6款约定申请延期回购且经过受让方同意的，则延期后的固定回购日为受让方同意的延长期限届满之日。其中，回购基本价款总额=受让方支付的股票收益权转让价款总额，受让方支付的股票收益权转让价款总额等于受让方支付的转让价款A、转让借款B、转让价款C、转让价款D之和。回购基本价款A=受让方支付的转让价款A；回购基本价款B=受让方支付的转让价款B；回购基本价款C=受让方支付的转让价款C；回购基本价款D=受让方支付的转让价款D。转让方应在对应的固定回购日一次性支付全部对应的回购基本价款。其中，回购溢价所对应的回购溢价率为固定年化收益率，年化收益率为12.32%/年，日收益率=年化收益率/360。5.2回购溢价的支付方式各类转让价款的第一期回购溢价款由转让方在受让方支付对应的该类转让价款后第二日支付，各类转让价款的第一期回购溢价款=受让方支付的对应的股票收益权转让价款金额×12.32%×受让方支付对应的该类转让价款之日起至受让方支付对应的该类转让价款之日起满3个月的天数/360。各类转让价款对应的剩余回购溢价款由转让方在受让方支付对应的该类转让价款之日起每满3个月之日（当日为结算日）结算，支付日为结算日后的1个工作日内，该类转让价款的当期回购溢价款=受让方支付的对应的该类转让价款金额×12.32%×结算当期的天数/360，结算当期指自该结算日起至下一个结算日或相应的固定回购日的期间。各方一致同意：如无特别说明，前海朋杰合伙企业支付的回购价款默认为转让价款A及转让价款C对应的回购价款（前海朋杰合伙企业每次支付回购价款时应告知大业信托公司回购价款A及/或回购价款C的种类和金额，前海朋杰合伙企业未告知的，相应款项的属性以大业信托公司认定为准），申子和合伙企业支付的回购价款默认为转让价款B及转让价款D对应的回购价款（申子和合伙企业每次支付回购价款时应告知大业信托公司回购价款B及/或回购价款D的种类和金额，申子和合伙企业未告知的，相应款项的属性以大业信托公司认定为准）；如前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业内部之间发生代为支付或承担连带责任情形的，则相应款项的属性以大业信托公司认定为准。2016年12月12日，大业信托公司与前海朋杰合伙企业签订编号为DY2016JXT106-9-4、DY2016JXT106-9-5、DY2016JXT106-9-6的《股票质押合同》，约定：本合同项下主合同为编号为DY2016JXT106-2的《上市公司股票收益权转让及回购合同》、编号为DY2016JXT106-2-补的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议》、编号为DY2016JXT106-2-补2的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议2》、编号为DY2016JXT106-2-补3的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议3》及其任何修改、补充和附件。前海朋杰合伙企业同意将其持有的5000万股上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（股票代码：600614）限售流通股以及该等股票因送股、公积金转增、配股、拆分股权等而形成的派生股票（如有）质押给大业信托公司，为主合同项下前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业回购质权人所持有的股票收益权提供质押担保。担保范围为债务人在主合同项下的全部应付债务以及债务人因违反主合同而产生的违约金、赔偿金、债务人应向大业信托公司支付的其他款项（如有）、大业信托公司实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费等）。如果大业信托公司与债务人协议变更主合同条款（包括但不限于变更支付币种、支付方式、付款账号、还款账号、回购计划、付款日、支付日、在债务履行期限不延长的情况下债务履行期限的起始日或截止日变更、延长债务期限或增加债权本金金额的），前海朋杰合伙企业同意对变更后的主合同项下债务承担担保责任，无须另行取得前海朋杰合伙企业同意。同日，大业信托公司与申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-10-5、DY2016JXT106-10-6的《股票质押合同》，约定申子和合伙企业同意将其持有的2000万股上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（股票代码：600614）限售流通股以及该等股票因送股、公积金转增、配股、拆分股权等而形成的派生股票（如有）质押给大业信托公司，合同其他内容均与前述编号为DY2016JXT106-9-4的《股票质押合同》约定内容一致。同日，大业信托公司与张朋起签订编号为DY2016JXT106-10-7的《股票质押合同》，约定张朋起同意将其持有的1000万股上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（股票代码：600614）限售流通股以及该等股票因送股、公积金转增、配股、拆分股权等而形成的派生股票（如有）质押给大业信托公司，合同其他内容与前述编号为DY2016JXT106-9-4的《股票质押合同》约定内容一致。各方当事人就上述质押的股票办理了证券质押登记证明。2016年12月15日，大业信托公司分别向前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业支付转让价款5000万元。2018年5月18日，前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业及案外人鹏起科技控股集团有限公司共同向案外人广州金融控股集团有限公司、广州金控资本管理有限公司、广州立根小额再贷款股份有限公司及大业信托公司出具《申请函》，载明：广州金融控股集团有限公司、广州金控资本管理有限公司、广州立根小额再贷款股份有限公司为“大业信托·鼎立股份股票收益权投资集合资金信托计划”项下委托人/受益人，大业信托公司为本信托项下受托人。现前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业申请于2018年5月18日提前偿付股票收益权回购基本价款3000万元。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业关联公司鹏起科技控股集团有限公司已于2018年5月4日向信托计划项下信托专户支付的保证金3000万元。债务人及鹏起科技控股集团有限公司一致同意：该等保证金专项为债务人履行回购价款支付义务提供质押担保，不视为债务人提前支付回购基本价款，不改变回购溢价计算基数，仅可于2018年5月18日用于代债务人偿付的股票收益权回购基本价款；鹏起科技控股集团有限公司和债务人之间因前述代为提供保证金及以保证金代债务人支付回购基本价款而引起的债权债务关系，由鹏起科技控股集团有限公司和债务人双方自行解决，与广州金融控股集团有限公司、广州金控资本管理有限公司、广州立根小额再贷款股份有限公司、大业信托公司无关，鹏起科技控股集团有限公司和/或债务人在任何情况下不得主张保证金的返还。前述提前偿付股票收益权回购基本价款3000万元，不改变回购溢价计算基数，相应股票收益权回购溢价款结算期依然计算至2018年5月22日（含）。大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签订编号为DY2016JXT106-2-补4的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议4》，约定根据前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业的申请及“大业信托·鼎立股份股票收益权投资集合资金信托计划”项下全体委托人/受益人的指令，大业信托公司同意原合同项下各期转让价款对应的“固定回购日”均延长12个月，即转让价款A的固定回购日延长至2019年5月22日；转让价款B的固定回购日延长至2019年5月24日；转让价款C及转让价款D的固定回购日延长至2019年5月24日。根据前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业的申请及信托计划项下全体委托人/受益人的指令，《上市公司股票收益权转让及回购合同》中第五条第5.1款及相关补充协议中的回购溢价率调整为：回购溢价率/年化收益率自回购溢价率调整基准日起（含）变更为12.738%/年，回购溢价率调整基准日（不含）之前依然维持12.32%/年。回购溢价率调整基准日为2018年2月25日。大业信托公司向前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司出具《通知函》，通知各方关于《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议4》的签署事宜。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司向大业信托公司发出《回执》，表示确认已知悉、理解并认可大业信托公司与债务人签署的上述《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议4》的全部条款内容，并继续承担担保合同项下担保义务。2018年5月29日，大业信托公司与宋雪云签订编号为DY2016JXT106-11的《股权质押合同》，约定：《主债权合同》指大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业签署的编号为DY2016JXT106-2的《上市公司股票收益权转让及回购合同》、编号为DY2016JXT106-2-补的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议》、编号为DY2016JXT106-2-补2的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议2》、编号为DY2016JXT106-2-补3的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议3》、编号为DY2016JXT106-2-补4的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议4》、编号为DY2016JXT106-2-补5的《上市公司股票收益权转让及回购合同之补充协议5》及其附件，包括对该合同的任何有效修订和补充。宋雪云同意将其持有的鹏起科技控股集团有限公司51%的股权（对应注册资本25500万元）和该股权项下全部财产权利以及宋雪云对目标公司享有的全部所有者权益为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业在《主债权合同》项下对大业信托公司的义务履行提供质押担保。担保范围包括：《主债权合同》项下债务人应向大业信托公司支付的股票收益权回购价款和债务人根据《主债权合同》应承担的费用；宋雪云所担保的主债权本金数额为5.5亿元；因债务人不履行或不完全履行《主债权合同》项下的债务及/或因宋雪云不履行或不完全履行本合同项下的义务时应向大业信托公司承担的违约金、损害赔偿金以及大业信托公司为实现《主债权合同》项下的债权及/或本合同项下的抵押权而支出的费用（包括但不限于诉讼费用、仲裁费用、律师费、差旅费、公证费、执行费、保全费、评估费、拍卖费等）。如果大业信托公司与债务人协议变更《主债权合同》条款（包括但不限于变更偿还币种、支付方式、支付账号、支付日、延长债务履行期限、增加债权本金金额等），宋雪云同意对变更后的《主债权合同》项下债务承担担保责任，无须另行取得宋雪云同意。各方当事人就上述质押股权办理了股权出质设立登记。另查明，上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司于2017年1月经工商行政管理部门核准变更名称为鹏起科技发展股份有限公司，该上市公司股票的股票简称原为“鼎立股份”，后变更为“鹏起科技”，现为“*ST鹏起”。大业信托公司主张前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业尚欠股票收益权回购基本价款5.5亿元，回购日前应付未付溢价款52624440.54元及对应的违约金（以各期应付未付款项为基数，自各期逾期之日起至实际支付之日止，按日利率万分之五计算，暂计至2020年7月24日为15917390.65元），回购日后应付未付溢价款及逾期付款违约金（以5.5亿元为基数，自各期回购日之日起至实际支付之日止，按年利率24%计算，暂计至2020年7月24日为156926666.66元）。大业信托公司要求各被告向其支付律师费用，为此大业信托公司提交了其与广东合富律师事务所签订的《委托代理合同》，及律师费发票、律师费转账凭证予以证明。转账凭证显示大业信托公司向广东合富律师事务所支付律师费147500元。大业信托公司确认其目前仅支付147500元律师费。本院认为，本案为合同纠纷。大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司之间签订的《上市公司股票收益权转让及回购合同》及其补充协议、《保证合同》、《股票质押合同》、《股权质押合同》均系当事人的真实意思表示，且不违反法律及行政法规的强制性规定，均属合法有效，各方均应依约履行。大业信托公司已履行合同项下的支付股票收益权转让价款的义务，有权要求前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业依约履行回购义务。大业信托公司主张前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业支付股票收益权回购基本价款5.5亿元，及溢价款、违约金，符合合同约定，本院予以支持。回购日后，按照合同约定计算的溢价款与违约金合计已超过年利率24%，大业信托公司自行调整为按照年利率24%的标准计算，符合相关规定，本院予以照准。溢价款、违约金的具体计算方法如下：（一）回购日前：溢价款以5.8亿元为基数，自各笔转让价款支付之日起至2018年5月22日，以5.5亿元为基数，自2018年5月23日起至各笔转让价款的固定回购日止，自各笔转让价款支付之日起至2018年2月24日止按年利率12.32%的标准计算，自2018年2月25日起至各笔转让价款的固定回购日止按年利率12.738%计算，扣除前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业已支付的溢价款。违约金以应付未付的溢价款为基数，自溢价款逾期之日起至各笔转让价款的固定回购日止，按照日利率万分之五的标准计算，扣除前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业已支付的违约金。（二）回购日后：溢价款和违约金合并以5.5亿元为基数，自回购日次日起至实际清偿之日止，按照年利率24%的标准计算。关于前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司辩称应按照一年期贷款市场报价利率四倍来确定利率上限的问题。本院认为，本案并非民间借贷纠纷，不适用《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定（2020修正）》，并且该司法解释第三十二条规定：“本规定施行后，人民法院新受理的一审民间借贷纠纷案件，适用本规定。”，该司法解释施行时间为2020年8月20日，本案立案时间为2020年8月19日，故本案不应适用上述司法解释的规定。各被告的答辩意见不成立，本院不予采信。大业信托公司主张前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业向其支付律师费用，符合合同约定，本院予以支持。该费用应以大业信托公司实际支出的费用147500元为限。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起自愿以其名下持有的5000万股、2000万股和1000万股鹏起科技股票为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业的涉案债务提供质押担保，并办理了证券质押登记，大业信托公司与前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业、张朋起之间的质押担保法律关系成立。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业不履行涉案义务时，大业信托公司有权从处分上述股票的款项中优先受偿。宋雪云自愿以其名下持有的鹏起科技控股集团有限公司25500万元股权为前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业的涉案债务提供质押担保，并办理了股权出质设立登记，大业信托公司与宋雪云之间的质押担保法律关系成立。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业不履行涉案义务时，大业信托公司有权从处分上述股权的款项中优先受偿。张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司自愿与大业信托公司签订《保证合同》、大业信托公司与张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司之间的保证法律关系成立。前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业不履行涉案债务时，大业信托公司诉请张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司对涉案债务承担连带清偿责任，符合法律规定，本院予以支持。张朋起、宋雪云、张鹏杰、乾成公司、坤融公司在承担了上述保证责任之后，有权依照《中华人民共和国担保法》的相关规定向前海朋杰合伙企业、申子和合伙企业追偿。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条，《中华人民共和国担保法》第六条、第十二条、第十八条，《中华人民共和国物权法》第二百二十三条、第二百二十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，判决如下：一、被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）自本判决发生法律效力之日起十日内向原告大业信托有限责任公司支付股票收益权回购基本价款5.5亿元及溢价款、违约金（回购日前：溢价款以各笔转让价款为基数，自各笔转让价款支付之日起至2018年5月22日止，以5.5亿元为基数，自2018年5月23日起至各笔转让价款的固定回购日止，自各笔转让价款支付之日起至2018年2月24日止按年利率12.32%的标准计算，自2018年2月25日起至各笔转让价款的固定回购日止按年利率12.738%计算，扣除被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）已支付的溢价款。违约金以应付未付的溢价款为基数，自溢价款逾期之日起至各笔转让价款的固定回购日止，按照日利率万分之五的标准计算，扣除被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）已支付的违约金。回购日后：溢价款和违约金合并以5.5亿元为基数，自回购日次日起至实际清偿之日止，按照年利率24%的标准计算）；二、被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）自本判决发生法律效力之日起十日内向原告大业信托有限责任公司支付律师费用147500元；三、在被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）不履行第一、二判项时，原告大业信托有限责任公司对被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）所持有的5000万股“*ST鹏起”（股票代码：600614）股票折价或拍卖、变卖所得的价款享有优先受偿权；四、在被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）不履行第一、二判项时，原告大业信托有限责任公司对被告北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）所持有的2000万股“*ST鹏起”（股票代码：600614）股票折价或拍卖、变卖所得的价款享有优先受偿权；五、在被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）不履行第一、二判项时，原告大业信托有限责任公司对被告张朋起所持有的1000万股“*ST鹏起”（股票代码：600614）股票折价或拍卖、变卖所得的价款享有优先受偿权；六、在被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）不履行第一、二判项时，原告大业信托有限责任公司对被告宋雪云所持有的鹏起科技控股集团有限公司25500万元股权折价或拍卖、变卖所得的价款享有优先受偿权；七、被告张朋起、宋雪云、张鹏杰、洛阳乾成光电技术有限公司、洛阳坤融新材料有限公司对被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）的上述第一、二项债务承担连带清偿责任，并在承担连带清偿责任后有权向被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）追偿；八、驳回原告大业信托有限责任公司的其他诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费3920617元，由原告大业信托有限责任公司负担745元，由被告深圳市前海朋杰投资合伙企业（有限合伙）、北京申子和股权投资合伙企业（有限合伙）、张朋起、宋雪云、张鹏杰、洛阳乾成光电技术有限公司、洛阳坤融新材料有限公司共同负担3919872元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长 汪 婷审判员 王泳涌审判员 李 杰二〇二〇年十二月二十一日书记员 黄小曼李小兵廖舒婷