四川省成都高新技术产业开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0191刑初388号 公诉机关成都高新技术产业开发区人民检察院。 被告人李治国，男，1986年11月19日出生，汉族，初中文化，户籍地四川省西充县，2017年6月22日因涉嫌非法经营被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年7月28日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人兰钰华，四川中奥律师事务所律师。 辩护人侯勇，四川浙创律师事务所律师。 被告人李伟，男，1974年4月4日出生，汉族，大专文化，户籍地成都市青白江区，2017年8月28日因涉嫌非法经营被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年10月3日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人姚祖刚，泰和泰律师事务所律师。 辩护人张秋星，泰和泰律师事务所律师。 被告人郭庆涛，男，1981年10月2日出生，汉族，初中文化，户籍地陕西省西乡县，2017年6月22日因涉嫌非法经营被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年7月28日被执行逮捕。2020年6月21日经本院决定，变更强制措施为监视居住。 指定辩护人郑如鑫，四川英鼎律师事务所律师。 被告人唐超，男，1990年7月1日出生，汉族，大学文化，户籍地四川省井研县，2017年6月22日因涉嫌非法经营被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年7月28日被执行逮捕。2020年6月21日经本院决定，变更强制措施为监视居住。 指定辩护人李**，北京市君泽君（成都）律师事务所律师。 被告人张国祥，男，1995年3月4日出生，汉族，大专文化，户籍地四川省绵阳市涪城区，2017年6月22日因涉嫌非法经营被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年7月28日被执行逮捕。2020年6月21日经本院决定，变更强制措施为监视居住。 指定辩护人苟红梅，四川蜀邦律师事务所律师。 被告人韦伟（曾用名：韦刚先），男，1990年6月28日出生，汉族，大专文化，户籍地四川省筠连县，2017年6月22日因涉嫌非法经营被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年7月28日被执行逮捕。2020年6月21日经本院决定，变更强制措施为监视居住。 指定辩护人何庆书，四川上浩律师事务所律师。 被告人任金明，男，1986年1月1日出生，汉族，高中文化，户籍地山东省苍山县，2008年5月14日因犯绑架罪被山东省苍山县人民法院判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元。2017年6月22日因涉嫌非法经营被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年7月28日被执行逮捕。2020年6月21日经本院决定，变更强制措施为监视居住。 指定辩护人谢萌，重庆百君（成都）律师事务所律师。 被告人周燕清，女，1986年2月7日出生，汉族，高中文化，户籍地四川省中江县，2017年6月22日因涉嫌非法经营被成都市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年7月28日被执行逮捕。2020年6月21日经本院决定，变更强制措施为监视居住。 辩护人曾维维，四川兴远律师事务所律师。 辩护人张颖，四川兴远律师事务所律师。 成都高新技术产业开发区人民检察院以成高新检公诉刑诉[2018]233号起诉书指控被告单位兴蜀大宗商品交易市场有限公司、被告人李治国、李伟、郭庆涛、唐超、张国祥、韦伟、任金明、周燕清犯非法经营罪，于2018年4月24日向本院提起公诉。本院于2018年12月29日作出（2018）川0191刑初316号刑事判决。被告人李治国、李伟、郭庆涛、唐超、张国祥、韦伟、任金明、周燕清不服，提出上诉。四川省成都市中级人民法院于2020年3月13日作出（2019）川01刑终434号刑事裁定：撤销（2018）川0191刑初316号刑事判决，发回本院重新审判。本院于2020年7月1日立案，成都高新技术产业开发区人民检察院于2020年7月6日作出成高新检刑变诉[2020]3号变更起诉决定书，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都高新技术产业开发区人民检察院指派检察官吴畏出庭支持公诉，被告人李治国及其辩护人侯勇、兰钰华、被告人李伟及其辩护人姚祖刚、张秋星、被告人郭庆涛及其辩护人郑如鑫、被告人唐超及其辩护人李**、被告人张国祥及其辩护人芶红梅、被告人韦伟及其辩护人何庆书、被告人任金明及其辩护人谢萌、被告人周燕清及其辩护人曾维维、张颖到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都高新技术产业开发区人民检察院指控，2015年8月26日，被告人李治国、李伟等人注册成立兴蜀大宗商品交易市场有限公司（以下简称兴蜀大宗公司），经营范围是：为大宗商品现货交易活动提供场所及相关配套服务，为大宗商品现货交易活动提供电子商务交易平台及相关咨询服务、仓储服务。 2016年9月，兴蜀大宗公司对外宣传，公司交易市场与美国芝加哥商品交易所（CME）数据同步，投资者在兴蜀大宗公司自建的电子交易平台进行实时交易。同时，兴蜀大宗公司采取“发展会员单位，会员单位发展代理商，代理商吸引客户投资”的方式，吸引各地投资者进行不以实物交易为目的的标准化合约交易，允许投资者以对冲平仓的方式完成交易，并通过收取手续费等方式获取非法利益。被告人郭庆涛、唐超、韦伟、张国祥、任金明、周燕清相继加入兴蜀大宗公司，并积极参与了上述活动。 经鉴定，2016年9月9日至2017年8月31日，兴蜀大宗公司非法经营额共计人民币17亿1千余万元。 经中国证券监督管理委员会四川监管局认定，兴蜀大宗公司未经国务院期货监督管理机构核准，擅自组织从事以上交易活动，其行为符合《期货交易管理条例》第七十四条规定的“非法组织期货交易活动”的特征。 公诉机关认为，被告人李治国、李伟、郭庆涛、唐超、韦伟、张国祥、任金明、周燕清违反国家法律规定，从事非法经营活动，严重扰乱金融市场秩序，情节特别严重，其行为应当以非法经营罪追究刑事责任。李治国、李伟有自首情节。郭庆涛、唐超、韦伟、张国祥、任金明、周燕清是从犯。 被告人李治国对指控的基本犯罪事实无异议，表示认罪；提出原审后客户资金已经清退，原审刑期及罚金刑过重的辩解理由。被告人李治国的辩护人提出以下辩护意见：1.本案不宜被认定为情节特别严重；2.其他类似案例均以民事处理，未作刑事案件移送，根据类案及相关司法政策应在量刑时予以考虑。 被告人李伟对指控的基本犯罪事实无异议，表示认罪。提出自己对公司的实际经营并不过问，不存在培训员工及会员单位的情况，也没有实际投资，电子交易平台及交易模式是李治国搭建的，不应当是主犯的辩解意见。被告人李伟的辩护人提出以下辩护意见：1.本案不宜被认定为情节特别严重；2.本案所涉的非法经营数额并未确定；3.李伟系从犯、构成自首，原判量刑过重。 被告人郭庆涛对指控的基本犯罪事实无异议，表示认罪，提出对原审罚金刑予以减免的辩解理由。被告人郭庆涛的辩护人独立发表以下辩护意见：郭庆涛系公司员工，主观上没有犯罪的故意，只是领取工资，不应构成犯罪或免予刑事处罚。 被告人唐超对指控的基本犯罪事实无异议，表示认罪，提出对原审罚金刑予以减免的辩解理由。被告人唐超的辩护人提出被告人唐超系初犯、偶犯，系坦白、从犯的辩护意见。 被告人张国祥对指控的基本犯罪事实无异议，表示认罪，提出对原审罚金刑予以减免的辩解理由。被告人张国祥的辩护人独立提出与被告人郭庆涛的辩护人一致的无罪或免予刑事处罚的辩护意见。 被告人韦伟对指控的基本犯罪事实无异议，表示认罪，提出对原审罚金刑予以减免的辩解理由。被告人韦伟的辩护人提出被告人韦伟系坦白、从犯，认罪态度好的辩护意见。 被告人任金明对指控的基本犯罪事实无异议，表示认罪，提出对原审罚金刑予以减免的辩解理由。被告人任金明的辩护人提出以下辩护意见：1.主观上没有犯罪故意，无法明知公司的行为已经涉嫌犯罪；2.任金明在公司系普通员工，并非积极参与者，不应构成犯罪。 被告人周燕清明对指控的基本犯罪事实无异议，表示认罪，提出对原审罚金刑予以减免的辩解理由。被告人周燕清的辩护人提出以下辩护意见：1.所涉非法经营数额17亿元不符合事实；2.周燕青具有初犯、偶犯，从犯，坦白等从轻处罚的情节。 经审理查明，2015年8月26日，被告人李治国、李伟等人注册成立兴蜀大宗商品交易市场有限公司，经营范围是：为大宗商品现货交易活动提供场所及相关配套服务，为大宗商品现货交易活动提供电子商务交易平台及相关咨询服务、仓储服务。李治国、李伟等人于2015年7月成立的四川金骁贵金属经营有限公司、四川天骁网络科技有限公司与兴蜀大宗公司存在资金往来。 2016年9月，兴蜀大宗公司对外宣传，公司交易市场与美国芝加哥商品交易所（CME）数据同步，投资者在兴蜀大宗公司自建的电子交易平台进行实时交易。同时，兴蜀大宗公司采取“发展会员单位，会员单位发展代理商，代理商吸引客户投资”的方式，吸引各地投资者进行不以实物交易为目的的标准化合约交易，允许投资者以对冲平仓的方式完成交易，并通过收取手续费等方式获取非法利益。 兴蜀大宗公司下设交易部、渠道一部、渠道二部、渠道三部、会员中心、风控部、运维部等近20个业务部门。李治国是兴蜀大宗公司的总经理、股东、实际控制人，负责全面业务管理；李伟是兴蜀大宗公司董事长、股东，负责协调对外事宜等。被告人郭庆涛、唐超、周燕清、张国祥、韦伟、任金明在2016年6月至同年底相继加入兴蜀大宗公司，并积极参与了上述活动。唐超是兴蜀大宗公司交易部主管；周燕清是兴蜀大宗公司渠道一部招商部总监；郭庆涛是兴蜀大宗公司渠道三部招商总监；张国祥是兴蜀大宗公司渠道一部招商部经理；韦伟是兴蜀大宗公司渠道一部招商组长；任金明是兴蜀大宗公司渠道二部招商经理。 2017年6月21日，公安机关到兴蜀大宗公司位于成都高新区××路××号××广场××栋××楼的办公地点进行查处，现场挡获郭庆涛、唐超、张国祥、韦伟、任金明、周燕清等人。李治国在同年6月22日、李伟在同年8月28日到公安机关投案。 经鉴定，2016年9月9日至2017年8月31日，兴蜀大宗公司非法经营额共计人民币17亿1千余万元。经中国证券监督管理委员会四川监管局认定，兴蜀大宗公司未经国务院期货监督管理机构核准，擅自组织从事以上交易活动，其行为符合《期货交易管理条例》第七十四条规定的“非法组织期货交易活动”的特征。 另查明，公安机关开展侦查工作时冻结兴蜀公司及其关联公司（人）银行资金1.4亿余元，截至2020年9月10日，经过三批次的清退，现有账户尚余413人待退（为申请退金），剩余平台余额7268640元。冻结资金尚余10017238.02元，足以覆盖后续可能退金金额。 上述事实有经庭审举证、质证的如下证据予以证实， 第一组：犯罪主体证据 1.兴蜀大宗公司营业执照及工商登记信息。证实兴蜀大宗公司成立于2015年8月26日，法定代表人是帅青龙，经营范围为从事大宗商品现货交易活动提供电子商务交易平台和相关咨询服务等。股东有李治国、李伟、帅青龙、俞某、陈某1、钟某2、谢军。 2.天府新区成都管理委员会经济发展局《关于四川兴蜀大宗商品交易市场有限公司等企业申请大宗商品现货交易业务的转报报告》、四川省商务厅《对天府新区成都管委会经济发展局转报报告的复函》。证实2015年7月14日省商务厅认定兴蜀大宗公司具备开展商品现货电子交易和相关服务的条件，但期货交易、权益类交易、其他标准化合约交易除外。 3.被告人身份信息资料、（2008）苍刑初字第93号刑事附带民事判决书、到案经过。证实被告人的自然身份情况，其中任金明有绑架罪前科。李治国、李伟分别于6月22日、8月28日向公安机关投案，其余人员2016年6月21日在公司被挡获。 4.兴蜀大宗公司员工花名册。证实李伟董事长，李治国总经理，唐超交易部交易主管、郭庆涛渠道三部招商总监、周燕清渠道一部招商总监、张国祥渠道一部一组招商经理、任金明渠道二部经理、韦伟渠道一部二组招商组长，孙华珍会员中心客服经理。 5.被告人供述与辩解，均承认在兴蜀大宗公司工作。 第二组：从事非法经营活动的证据 1.交易平台电子商务系统建设合同等。兴蜀大宗公司与成都金网安泰技术有限公司于2015年7月17日签订的《交易平台电子商务系统建设合同》载明金网安泰公司为兴蜀大宗公司提供“金网安泰大宗商品电子交易系统”一套，并提供软件系统的维护和支持服务。 兴蜀大宗公司与ORBIDATASOLUTIONSLIMITED于2015年10月5日订立《机构服务合同》，载明兴蜀大宗公司购买取得：贵金属现货价格（金、银、铂、钯），NYMEX原油，伦敦交易所铜数据。 兴蜀大宗公司与深圳中阳科技网络公司软件协议书于2017年2月1日订立交易软件开发协议，载明兴蜀大宗购买交易软件系统。 兴蜀大宗公司与上海霸灵投资管理有限公司订立软件协议书于2015年10月8日订立智能分析系统服务合同，载明兴蜀大宗公司购买行情分析系统，行情数据包括USA,FORE,LME（伦敦金属），NYME（纽约能源），CURR及甲方自有行情。 平安银行第三方存管服务协议、中信银行电子商务服务协议，证实兴蜀大宗公司取得金融机构直联服务。 2.中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对兴蜀大宗商品交易市场有限公司相关业务性质进行专业认定的复函》及附件。四川证监局于2017年7月13日出具的复函载明：兴蜀大宗公司不是中国证监会批准设立的期货交易场所和期货经营机构，但兴蜀大宗公司采用保证金制度，以集中交易的方式进行不以实物交易为目的的标准化合约交易，允许投资者以对冲平仓的方式完成交易，上述交易活动具备期货交易的特征，其行为符合《期货交易管理条例》第七十四条规定的“非法组织期货交易活动”的特征。 3.投资者报案自述材料。郑雄斌、李某3等大量投资者的报案自述材料，证实上述投资者通过兴蜀大宗交易平台交易的情况。 4.搜查笔录及相关书证。公安机关对兴蜀大宗公司的办公区进行搜查，并依法扣押协议书、合同（包括草拟的现货、仓储协议等）、交易规则、管理办法、岗位职责、会员信息、投诉材料等材料。 5.证人证言 （1）兴蜀大宗公司方面的人员证言 周某的证言。周某（渠道一部业务员）称兴蜀大宗公司从事现货投资交易，自己是渠道一部负责招商的业务员，总监为周燕清。一般由周燕清给业务员一些公司总经理的电话，由业务员电话推销“兴蜀大宗”的现货交易平台，然后由同意加入的代理公司寻找“炒现货”的投资群众，兴蜀大宗商品公司则通过这些“炒现货”的人的保证金和手续费获利，业务员会从投资群众每一笔交易中获得3元提成，投资群众无需来到公司，客服部管审核。 罗某1的证言。罗某1（渠道二部员工）称兴蜀大宗商品交易公司从事现货交易平台业务，总经理为李治国，客服部负责人孙华珍，渠道部负责人周燕清。罗某1持有股票和基金从业资格证，她在渠道二部最开始由组长韦伟培训了两三天就上岗拉客户了，公司交易品种和方式没有金融办等的批文，但听韦伟说公司有四川省和天府新区的交易批文，她没见过。她听韦伟说客户都是在电子平台上签约，然后生成一个和中信银行有关的子账户，但2017年5月中旬就没有生成这种子账户了，客户资金存入“宝付”，而且客户也没有实物和发票。 李某1的证言。李某1（网络二部主管）称兴蜀大宗公司从事现货交易平台，交易物有竹笋、白银、铜、芳烃、燃气，但竹笋实际上不能交易。客户在平台上的资金存入中信高升支行账户，2017年5月后换成“宝付”，她不清楚客户手续费的由来，都是培训时李治国和周燕清说的。她在网络部的工作就是通过网络查找相关公司，然后推荐自己的公司系统平台，代理公司只能招客户但是不交通道费，会员单位可以招代理和客户但是需要交20万元通道费。 赵某的证言。赵某（总经理助理）称自己毕业于金融与证券专业，2015年9月进入兴蜀大宗公司担任总经理助理。公司为现货业务，公司一共有52家会员单位，根据资料，总开户客户23831人，有资金的客户5088人，询问当日入金数是5014947.49元，出金数是2913654.59元。有一段时间，李治国要求她每天给ＱＱ尾号1908的邮箱报送数据，看数据需不需要修改，最开始报送前根据李治国提出的一个交易额，她会每天往下降，修改数据后报送给该邮箱。 张某1的证言。张某1（客服部员工）称他毕业于经济信息管理专业。他在客服部负责解答客户关于软件五个功能（充值、出入金、签约、换绑、提现）的问题，不解答和指导购买现货的问题。其中充值是客户把资金转到客户绑定的虚拟账号上面。 庞某的证言。庞某（技术部员工）称兴蜀大宗公司从事证券和期货，公司没有分析师。他们技术部只是负责网页（×××.ｃｏｍ）框架的搭建，具体内容由运维部负责。他知道的公司管理人员有赵艺杰、赵军锐、李国智。 钟某1的证言。钟某1（人事助理）称自己只知道公司从事金融期货、证券方面业务，她的工作是员工档案管理考勤等。钟某1表示公司有三十四名业务员，三个专职分析师：王某1、朱宇、肖登文，业务员入职会接受招聘部殷某五天的培训。 殷某的证言。殷某（招聘主管）称兴蜀大宗公司从事大宗商品投资，她只负责招聘和培训员工，她招聘过销售人员（要求初中以上文化）、客服、交易员（要求为大专以上学历，并且有金融类从业证书）、技术人员和公关经理（后来没招），交易员都是总经理安排人面试的，至今她招收过100多个销售人员。殷某表示公司有一名肖姓男子负责分析部，即面向客户分析投资产品行情。 谢某的证言。谢某（金骁贵金属投资有限公司销售人员）称金骁贵金属投资有限公司办公地点为香年广场Ｔ2号楼36层，该公司主要负责销售兴蜀公司的现货投资产品，即银、铜、燃气、芳烃，但谢某认为并没有实物。他在该公司主要负责寻找客户，工资都是现金发放。网销部李某1告诉他公司有现货资质，但他没看到过。 杨某的证言。杨某（商品加盟部业务员）称自己于2016年6月被钟姐招到兴蜀大宗公司，经过组长李顺彬培训，主要工作就是给客户推荐“兴蜀商品”ＡＰＰ，他开展业务的微信（云朵）是公司提供的。客户开户只需要传自己的身份证和银行卡照片给李顺彬，不需要现场签字。杨某表示公司有专门带领客户投资的老师。 余某的证言。余某（金骁贵金属投资有限公司客户经理）称金骁贵金属公司办公地点也在香年广场Ｔ2号楼36楼，她的工作为推销客户投资现货，客户都是网签。她没有相关从业经历，也没有经历过培训，她通过公司给的微信招揽客户，是个美女头像。她表示杨某和她一样都是客户经理。 黄某的证言。黄某（组长）称兴蜀大宗公司的交易属于跨国际市场交易，经营铜、银、芳烃等投资。加入公司进入培训后，他的主要工作是向客户推荐“兴蜀商品”ＡＰＰ软件，该软件要从公司官网下载（×××.ｃｎ），他推荐时用的ＱＱ和微信都是公司给的。黄某表示客户都是网上开户，不需要现场签字。 俞某的证言。俞某（兴蜀大宗公司股东）称在成立兴蜀大宗公司时自己帮李治国向朋友借钱。公司需要7名股东，人不够，李治国就让他当个名义上的股东，李治国还给他看了商务厅的批文，他觉得正规就同意当公司挂名股东。成立公司时随便写的他占20%（工商局登记的19%），他没有实际出资，也未谈论分红，公司每月给他1万元工资。公司股东他只熟悉李伟、李治国、陈某1，公司实际控制人是李治国全面负责公司经营管理，其他股东不参与公司日常管理，李伟要协助财务监督、审核财务。公司合规部负责人万永洲负责处理客户投诉（不向他汇报工作），财务部负责人是张雪菲，渠道部负责发展会员或客户，负责人是周燕清，客户部处理客户提出的问题，一个孙姓女孩负责。他不清楚公司如何做现货交易，怎么盈利，什么是“集合竞价”，有哪些会员单位，客户从哪来等，只知道公司是挣客户的手续费。公司成立后，俞某想学就问过几次李治国，李治国不愿意说。俞某在公司挂名副总，管合规部，但就是打点杂，比如买点东西，跑下工商局，李治国给他高工资是因为记他在成立公司时帮忙的情，他上的耍耍班，一般下午2点到公司4点离开，也可以不到公司。李伟是中国重汽的员工，去公司的时间不多，一个月几次，主要审核财务这块。李伟不在时，他偶尔在财务上有报销费用的帮李伟看下签字。俞某不认识唐超。对于李伟提供的“投资合作协议书”“兴蜀大宗商品交易市场有限公司股东会决议”，是他签的字。 钟某2的证言。钟某2（兴蜀大宗公司股东）称，男朋友李伟在兴蜀大宗公司成立时，拿她身份证去办理了股东，她直到去年底才知道。公司成立时她不在场，公司办理工商局备案时她没有签过字。她不清楚自己的股份，没有参与公司经营，不知道公司的经营情况。她只知道公司负责人是李治国，李伟是股东，应该是搞财务，因为在李伟在重汽公司也是负责财务。“投资合作协议书”“兴蜀大宗商品交易市场有限公司股东会决议”上面的签字是她签的。 陈某1的证言。陈某1（兴蜀大宗公司股东）称自己在2016年初进入公司在企划部工作，只有基本工资，没有提成，李治国总经理，李伟董事长，渠道部郭庆涛、周燕青是经理，客服部孙华珍是经理，2016年6月不知情的情况下被李治国注册成公司股东，公司有一个交易平台软件，选择银、油、铜等交易品种进行交易，买涨买跌，收取交易手续费盈利。 王某1的证言。王某1（兴蜀大宗公司分析师）称自己在2015年4月初进入公司，做培训和包装，2016年8月公司开始做ＣＭＥ交易，2017年3月开始做极星交易，基本工作就是做交易，李治国拿出资金磨合交易，摸索操作策略，组建交易团队。李治国称ＣＭＥ就是对冲到美国芝加哥交易所，在国内交易，交易数据来源ＣＭＥ和彭博数据。李治国给王某1一个账户60万资金在平台进行交易，交易模式是Ｔ＋0和保证金，保证金就是平台约定的某商品的比例，交易时扣除交易的比例值，在平台芳烃每手按照标准合约是1000桶，价值30万，每交易一手需要交易资金1万，也就是保证金1万。兴蜀平台参照国际主流合约，每月20日进行现货交割，并更换合约，如果不交割就需要平仓，平台也会强制进行平仓。公司还有朱宇、肖登文两名交易员，听唐超说他也在交易，但量很少。 （2）电子交易平台网络和软件提供商的证言 王某2的证言。王某2（北京金网安泰信息技术有限公司技术支持部经理）称兴蜀大宗商品交易公司向他们公司购买了“大宗商品电子交易系统”，他们主要为兴蜀大宗商品交易公司提供技术支持。兴蜀大宗商品交易公司接入的是香港ＯＤＳ公司数据源，但是数据都是兴蜀公司直接给他们的。 钟某3的证言。钟某3（成都金网安泰信息技术有限公司总经理）称其公司于2015年开始向兴蜀大宗商品交易公司提供交易类软件服务和技术支持，并且对方的服务器委托他们存放在北京一机房（硬件服务）。2016年底对方没有续费，于是停止了软件服务，虽然合作是他们签的，但主要软件服务是北京总公司在做。 张某2的证言。张某2（上海有孚网络有限公司招商专员）称兴蜀大宗公司的数据存储于有孚公司，是2016年8月上海敬翌网络科技有限公司与公司签订合同，租用公司10台服务器，时间1年，他们远程操作管理。 吴某1的证言。吴某1（上海敬翌网络科技有限公司总经理助理）称兴蜀大宗公司的数据存储是2016年8月上海敬翌网络科技有限公司租用上海有孚网络有限公司10台服务器，时间一年，是老板杜益刚受深圳中阳科技有限公司杨怀玺之托帮忙租的，租金是中阳公司出的。 孙某的证言。孙某（上海霸灵投资管理有限公司市场部经理）称霸灵公司提供电脑版和手机版行情分析系统软件，即倚天财经智能行情分析系统，能够显示Ｋ线图和行情分析走势。兴蜀大宗公司与霸灵公司于2016年10月签订倚天软件系统服务销售合同，由客户兴蜀大宗公司提供数据接口，包括自有行情和国际外汇、国际贵金属、国际期货、国际现货的一个参考行情，霸灵公司将数据对接到行情服务器上。兴蜀大宗公司支付7万元服务费后，每年还应支付8万元维护费用。孙某向公安机关提供了上述服务销售合同。 吕某的证言。吕某（上海澎博财经资讯有限公司副总经理）称自己没有听说过兴蜀大宗公司，澎博公司主要从事期货软件供应商和期货信息发布，也做一些现货公司的软件业务。澎博公司有一款博易大师期货软件可以显示现货公司的现货行情，包括ＣＭＥ芝加哥商品交易市场行情，ＬＥＭ伦敦商品交易市场，ＥＵＲ欧洲商品交易市场。 （3）根据被告人所称有现货，公安机关根据线索向相关供货商获得的证言及情况说明 刘某1的证言。刘某1（上海宝维实业有限公司业务员）称宝维公司主要从事钢材贸易，宝维公司没有与兴蜀大宗公司签订过战略合作协议书。 王某3的证言。王某3（山东东营海丰石油化工公司保安）称2017年8月山东东营海丰石油公司已经停业。 单某的证言。单某（山东寿光润达新能源科技有限公司法定代表人）称其与兴蜀大宗公司没有业务往来，公司没有仓储。 罗某2的证言。罗某2（江西常鑫仓储管理公司法定代表人）称其与兴蜀大宗公司没有业务往来。 刘某2的证言。刘某2（广州铭瑞贵金属经营有限公司法定代表人）称其与兴蜀大宗公司没有业务往来。 吴某2的证言。吴某2（深圳江铜营销有限公司法定代表人）其与兴蜀大宗公司有意向性协议，但没有业务往来，未提供仓储服务。 （4）代理商的证言 于某的证言。于某（成都瑞颖金融服务外包有限公司法定代表人，兴蜀大宗公司会员单位）称2016年10月兴蜀大宗公司业务员推销ＣＭＴ跨时交易平台，于某去考察，李治国接待称平台对接美国芝加哥现货市场数据，全球同步，兴蜀大宗主要收取手续费每手986元，交易规则是“撮合制”匿名交易“Ｔ＋0”模式。不久后参加环球中心招商会，主要讲解ＣＭＴ交易模式和规则，主讲人是李治国和李伟，李治国介绍ＣＭＴ产品，李伟讲和政府部门的关系。成为会员单位交20万元通道费，会员单位招代理商，手续费返点每一手（双向）790元，会员单位招到代理商，将代理商资料上传兴蜀公司平台系统，兴蜀公司审核后给代理商开通交易平台系统，代理商可以上传客户资料和数据查询。于某招了70多家代理商，跟代理商谈的分成比例是每手730元至770元之间，于某赚取几十元。代理商主要接客户，帮客户开户。兴蜀大宗的产品主要是银、铜、芳烃、天然气。手续费同步结算，系统自动根据交易结算出应得的手续费，结算到会员单位的平台账户中，于某申请出金，转账到银行卡。至今分了300万元手续费，扣除代理商的，自己得20余万元。没有客户进行过实物交割。 陈某2的证言。陈某2（广州比创投资咨询有限公司法定代表人）称该公司是兴蜀大宗公司代理商，向客户介绍兴蜀大宗公司是现货交易平台，是根据国外芝加哥的指数来收益，公司介绍客户到兴蜀大宗公司，按照客户在平台交易的次数收取佣金，每次500元，超过3000次，每次600元。 （5）摘录的部分投资者的证言 郭某1的证言。郭某1称自己在2016年底被一个自称兴蜀大宗公司高级顾问的人拉进了一个“短线速利投资技巧交流群”。2017年2月16日，在平台上进行了开户。有一对一的高老师投资指导，分析师韩玮进行指示。亏损57875.3元后，2017年2月28日转了80万到兴蜀大宗公司的账户（尾号3289，成都高升支行账户）3月2日在王亮（电话尾号2980）的指示下开始操作，亏损42万元后，3月22日投入15万再次亏损，直到3月28日只剩63114元,郭某1一共损失了1007875.3元。 李某2的证言。李某2（于2017年7月5日在临沭县公安局经侦大队作证）称2016年1月接到上海市杨浦区国泰路11号负担科技园大厦22楼电话（兴蜀大宗111号会员单位）推荐，他加入了兴蜀大宗商品交易公司平台，于2017年6月19日开设了实盘账户（账号×××11）后存入资金101444元，6月24日想要提现时发现资金已被冻结，无法提现到账。 曹某的证言。曹某称自己在四川兴蜀大宗商品交易市场上面开了一个户，挂靠在无锡中瑞富盛投资管理有限公司，然后在2017年5月投资了18万，亏损了8万，退出了。2017年6月又投资了13万，目前看还赚1万，但发现钱取不出来。当初接触兴蜀大宗商品交易平台是深圳的一个业务员叫陈雪的主动联系的他，并帮他在电脑上安装了平台，给他介绍了一个老师，指导他在平台上买产品，他在5月、6月都投资了兴蜀芳烃。 李某3的证言。李某3称2017年3月，她经过“高福生”（ＱＱ名）推荐“兴蜀Ｃ**开户客服（小乔）”。2017年4月17日开设一个账户操作，按照“高福生”的“喊单”进行操作，4月18日至5月5日操作了很多次，在兴蜀交易平台上共亏损372874.96元。她并不知道兴蜀公司交易软件中交易的是现货还是期货，现在她觉得兴蜀公司交易是以现货之名进行非法期货交易。她感觉这个交易就和股票差不多，并不知道下单成交的交易对方是谁，订单到期后是否实物交割。 叶某1的证言。叶某1称2017年3月她在兴蜀大宗商品交易市场有限公司投资了一个叫兴蜀芳烃的产品40多万，后来亏的只剩3000多。 陈某3的证言。陈某3称2016年10月，有一个陌生ＱＱ加他，对方自称做燃料油的，对方的公司名叫兴蜀大宗商品交易市场有限公司。他开了户投了10万元，亏得只剩4000元，他就把钱取出来，就没管了。今年6月，他在网上看见兴蜀大宗公司是个骗子公司，专门利用炒燃料油和国际原油的名义骗钱，在国内炒燃料油和国际原油是违法的。 郭某2的证言。郭某2称2017年3月他在兴蜀大宗商品交易市场有限公司，投资了77万多买兴蜀芳烃产品，后来亏损只剩1万7千多。 万某的证言。万某称2017年5月初，他在兴蜀大宗交易公司的下属会员单位，上海芬满实业有限公司开了户进行现货交易操作，陆陆续续存入25万元，操作过一段时间后，现只剩102329.7元了。现在取不出来，感觉被骗了。 郑某的证言。郑某称2016年8月左右，他通过ＱＱ与某人加为好友，对方就向他推荐了四川兴蜀大宗商品交易市场的网址，并发了一个炒金属的软件，到2017年1月11日，他共投了21万元，当天亏了18万元，感觉被骗了。 叶某2的证言。叶某2称2016年7月至12月，他在兴蜀大宗商品交易市场炒金属亏了钱，感觉被骗了。最后交易都还显示盈利，但是钱取不出来，朋友投了21万亏损了15万本金。 王某4的证言。王某4称自己在2016年8月底，兴蜀大宗公司的业务员加了他的ＱＱ，建议他开户炒现货赚钱，9月2日他在河南家中开了户，在9月5日他通过平安Ｅ宝（客服说平安Ｅ宝安全，做第三方存管）转了两笔钱到他开的账户上，共计46万多。当天他就亏损20多万元，当时公司的客服给他推荐了一个指导老师，当天按指导老师指导又赚回了20多万元，但是在9月18日，他按照指导亏损了41万元，剩下的51000元也卖不出去，被强行平仓了。之后他找公司要回了4万元，还亏37万元。 任某的证言。任某称2016年12年底，她接到一个自称叫“小武”，广州万银控股集团公司的业务员的电话，让她在兴蜀大宗商品交易市场开户（广州万银是兴蜀平台的会员公司）进行液化气现货投资交易赚钱。之后“小武”指导她在手机上安装了兴蜀大宗的软件，并开户转了20万元给兴蜀大宗平台账户。然后她跟着一个叫“陈学万”的分析师指导下操作，但是三天下的单都亏了，共计147100元，剩下的钱她转了出来，感觉被骗了就报了案。 郭某3的证言。郭某3称2017年2月底，一个周姓女子联系他，让他投资兴蜀大宗交易市场做期货交易，之后在他的电脑远程安装了交易软件，在这个软件自带一个Ｋ线图，他根据远程ＱＱ教学，结合Ｋ线图进行投资，陆续投资了很多次，共计亏损了6.2万元，手续费有2万元，投资失败4.2万元。他挂靠的的会员单位是翘指网络信息科技（上海）有限公司，买了兴蜀芳烃和兴蜀天然气。这些交易是期货，所以看不到实物。 马某的证言。马某称自己在2017年5月28日接到上海朴添实业有限公司业务员小张的电话，对方称兴蜀大宗商品交易公司可以投资现货，有政府批文，可以随时出入金。在对方推荐下她注册了账户，先充了100元，发现钱不是直接转到账户上，而是通过易宝支付来转接，观望期间小张给她介绍了蔡老师。在对方指引下她投入了40万元ＶＩＰ费用，先后入金51万，出金17万，加入了“蔡老师兴蜀Ｖ**大户群”跟着进行投资，直到2017年6月21日账户里还有263623元，因为交易所被查封无法提现。她一共亏损76377元（由手续费、交易盈亏、过夜费组成）。群里大部分客户都亏损了，有时群里有人会发盈利的图，她觉得不是真正的投资人。 6.被告人李治国的供述和辩解。李治国称2013年以前自己在浙江打工，2015年提出建立兴蜀大宗公司，李伟利用社会关系，以帅青龙的身份证注册了该公司，注册资金登记为1亿元，注册地址为天府新区××镇××个虚拟地址，经营范围是现货交易和电子商务搭建平台及平台服务（无期货交易资质和批文）。公司董事长是李伟，李治国是总经理负责全部业务管理，大股东兼副总俞某负责后勤工作，还有一些小股东是借用别人的身份证登记的，公司内管理人员和业务员都是十人左右，无分析师，管理人员大部分和李治国有亲戚关系，公司内有具体金融、期货从业经历和资格的十多人。至今李治国投资了1000万元左右，李治国占有40%股份，李伟因为社会关系占有40%，俞某因为交情分得20%股份。 李治国称该公司运营模式是期现结合交易：客户首先下载兴蜀大宗商品系统软件，交易物为铜、银、芳烃、燃气，客户开户并绑定具有银联功能的银行卡后，将钱转入公司在中信银行高升支行账户的资金池，资金池再将钱转到客户账户内，就能以T+0模式在软件上下单。下单后该软件对接香港中阳期货市场，然后转接美国芝加哥期货市场，由他们在境外的合作伙伴香港中阳公司下单买卖。竞价方式为场内报价、场外交易的撮合交易方式，同步CME交易数据K线图进行买涨和买跌或者沽空，每单交易只需交纳保证金，杠杆为30到50倍，当资金亏损到保证金的60%时系统平仓结算。交易不与CME市场同步买卖，但是客户下单就相当于在中阳证券下单，是通过平准基金操作的，盈亏在他们公司和中阳证券两个资金池内流转。 客户可以选择提货或者不提货，供货商都是李伟负责，但没有客户平仓后提现，也没有客户提出过实物交割，以前公司有40万元芳烃，现在早就没有了，没有铜、天然气，银有25万元货物，存在深圳一家供应商仓库内。 该平台交易都是匿名交易，客户注入资金池的资金只会显示代收代付，如果选择实际交割则会生成电子合同，但没有电子签名，不选择实际交割则只留下交易记录。 该平台还出售竹笋，公司自己报价，只做实物交易，货源在西充，由天盛竹业有限公司供货，挂上去一个多月只交易过一两笔。 兴蜀大宗公司不招揽客户，只招揽会员和代理商，由会员和代理商找客户，以前会员有200家，现在只有31家。他们通过抽取客户交易的手续费盈利，每一手手续费10%～15%，其他按约定的每手75%～85%不等的比例返还给会员和代理商，至今系统软件内绑定银行卡的账户6000～7000个，软件内还有25个虚拟资金为3000万元的虚拟账户（李治国和唐超在使用），是用来测试软件是否正常运行的，虚拟账户的交易盈利不是正常客户的盈利，李治国不清楚虚拟账户交易额。软件每天发生的交易总额在4000万元左右，资金池里客户充进了1.5亿元左右。至今公司一共盈利两三千万元人民币，大额支出主要就是给会员单位的手续费支出、提成费用等，通过兴蜀大宗公司账户（中信高升支行和平安银行某支行）和李治国的个人账户流出。转给李伟的钱是李伟负责公司注册、政府对接、财务管理等工作的支出，具体用途不清楚。 2015年8月至2016年春节，兴蜀大宗商品系统软件使用“金网安泰软件公司”的OTC软件（服务器在北京），由香港的ODS公司提供数据，由于国家出文件不允许使用这种“市商”交易模式，而且香港中阳公司的杨怀玺主动来找他想和他合作，他们就换成了“深圳中阳科技有限公司”的CMT软件（服务器在上海）。“深圳中阳科技有限公司”是香港中阳集团子公司，李治国租用软件是和“深圳中阳科技有限公司”派来的人谈的，李治国没去过该公司。李治国称他和香港中阳公司的合作合同不清楚放到哪里了，他也没去过香港中阳公司，不清楚香港中阳公司的情况，只通过杨怀玺电话联系，合作中他们公司给深圳中阳公司支付了100多万元软件费，他记不清是支付给哪个账户了。合作过程中每一笔交易，软件会自动抽取60元手续费给中阳公司的账户，钱不通过公司账户流出，但可以在中信银行高升桥支行资金池查到，中阳公司也是靠手续费盈利。 7.被告人李伟的供述。李伟称，他在中国重汽成都王牌汽车有限公司工作。兴蜀大宗公司的实际股东是他和李治国、俞某，他不认识工商档案上的其他股东，是李治国找的，不清楚是否是实际股东。李伟和女朋友钟某2的股份占31%，他没有实际出资，公司没有董事会，李伟名义上是董事长，负责协调对外事宜、与政府部门沟通及行政费用审核，业务上的收入和支出由李治国负责。李伟不负责公司的财务，只是公司的一些行政开支、日常运营费用，比如工资、办公用品采购、招待费等需要他审核。这些费用李治国审批后，李伟要看看是否合理，代表其他股东维护利益。因为该公司成立需要至少7人，人不够就把钟某2的身份证拿去登记为股东，钟某2没有参与兴蜀公司经营，只是挂名。 李伟不懂现货交易，李治国让其跑经发局、省商务厅的批文、工商注册。虽然公司投资合作协议书上有规定利润分配，但并不明确，他从来没有分配过利润，如果分红，他、李治国、俞某肯定要分，李治国找来的人要不要分没有给他说过。他在公司没有工资，除他为公司跑关系有给他报销过差旅费与招待费（10万元）外，公司没有再给过他钱。公司从2016年三四月开始营业，他只知道叫老模式，具体什么模式他不清楚，当时的投资者不多。两三个月后，李治国告诉他老模式会员单位可能会坑客户，模式不可持续。到了2016年6月，老模式就停了，公司就推广ＣＭＴ模式，李伟到农行、建行分别开设了两个兴蜀大宗公司的账户，还有就是衔接相关政府部门。2016年10月，他们在环球中心召开了ＣＭＴ新模式招商会，由于他接待各政府单位、银行等，所以只参加了上午，下午讲解经营的事情他没有参加。他在公司的办公地点在成都高新区××广场××栋××楼，他知道财务部负责人张雪菲、合规部负责人姓万。俞某在成立公司时有帮忙办手续，还借钱给李治国（据他所知李治国还了钱），在公司挂了个副总经理，负责管理合规部，处理客户投诉之类的工作，因为俞某不懂业务，也没有能力去管，所以俞某根本就没有管过，偶尔帮忙采购点东西。俞某和李伟一样只晓得公司是搞现货电子交易的，李治国给他们保证过只要有营业执照、有商务厅的批文就是合法的。李伟不认识唐超，见过杨怀玺（提供软件及技术支持）一次。 李治国告诉李伟公司是搞现货电子交易，发展会员单位和代理商，由会员单位和代理商拉客户炒现货（现货交易品种有铜、银、芳烃、天然气），公司赚取手续费（手续费收取的标准和方式由李治国设计）。李伟理解的CMT模式是客户在国内下单，对冲基金就同步在国外下单，收益与亏损都是在海外，公司只赚取手续费。公司在中信银行（账户内有1亿余元，都是客户和会员单位的钱）、平安银行、农行等都有账户。客户投钱主要用于赚取现货产品价格波动差价，很少有客户需要提取现货，但根据公司与供应商协议可从供货商处提取现货。李治国告诉他公司两种模式的现货交易数据由彭博提供。李伟不太懂“集合竞价”和“电子撮合”，只知道股票买新股用的“集合竞价”。投资人在公司平台交易后，老模式下“T+0”是即时交易，新模式不清楚。 民警出示的“投资合作协议书”“兴蜀大宗商品交易市场有限公司股东会决议”是由李伟提供的，上面的签名都是股东自己亲笔签名，是在公司注册后由李伟起草的，起草的目的就是为了明确股东的权利责任和义务，避免法律责任。公司的经营性业务支出不需要李伟批准，是李治国在负责。李治国确定返还给各会员单位的佣金，包括时间、金额，李伟只是代表股东审核，主要看是否李治国的签字。兴蜀公司与其他供应商签订的现货供应合同、仓储合同，李治国给他看过，是李治国安排姚松去谈的，高德强也是李治国找来的。法人章、公司章平时由谁管理不清楚。李治国转给他的钱是李治国说要租办公室在、装修、买办公设备钱不够借给他的钱后还的本金和利息。 8.被告人郭庆涛的供述。郭庆涛称，2016年6月他加入小舅子李治国的兴蜀大宗公司，经过李治国培训，内容是盘面基本知识，软件操作，拉客户和推广公司。兴蜀大宗公司是现货交易平台，公司交易平台Ｋ线图与芝加哥交易市场数据实时对接，除了该平台公司还有一个网址为×××.ｃｎ的网站。他在渠道三部主要负责跑业务和推销平台，兴蜀大宗公司不会给会员单位钱，但是因为平台数据来自另一个公司，所以当手续费为15%时，会员单位需要缴纳20万元通道费，郭庆涛至今发展了3个会员单位。客户的资金流入第三方平台“宝付”，而不会进入公司账户，公司无法操控资金流向，除了出入金的时候，客户的交易都不会显示在银行流水。李治国说公司有现货但不清楚存储位置，至今没有客户提出提取实物。郭庆涛没有听说过中阳公司。他的月薪大概是5000元到10000元左右，计算方式是3000元加上提成，提成是手里的会员单位交易一手，他就提成1.2元。 9.被告人唐超的供述。唐超称他以前在成都博睿商贸公司上班，也是看期货、股票的行情，但没有系统学过期货、现货的知识，他大学是学数学和计算机的，2015年他通过考试拿到了中国证券业协会的证券业从业证。2016年7月加入兴蜀大宗公司，没有经过培训就成为了交易部的交易员，公司的交易模式是CMT，客户下单后直接下到国际市场，盈利、亏损都在国际市场，与公司没关系，公司只收取手续费。李治国给了唐超十多个资金总和1000多万的虚拟账号，安排他用这些账号进行交易，他根据李治国的安排在平台上买卖，一般都是长线交易，不会当天交易，交易盈亏都有，他不知道能不能提现。公司不能人为操作涨跌和K线图，账号是他一个人管。他没听说过中阳公司。兴蜀公司有现货交易的资质，不知道有没有期货交易资质，他每月工资是4000元加200元餐补。 10.被告人张国祥的供述。张国祥称自己没有期货现货相关经验，2016年7月加入兴蜀大宗公司后培训过两天，任渠道一组员工，该公司是做贵金属现货的，据说有批文。渠道部员工通过电话、QQ、微信对外宣传公司CMT模式，就是跨市场交易模式，公司把投资客户的单子拿到美国进行交易。他在渠道部拉过两个会员单位，其中一家“杭州绮宝有限公司”一共为他们公司收到了30万代理费，手续费若干。张国祥自己有个账号，但不用来交易，据他所知所有员工基本上都没有从业资质。他的工资是每月2000元的底薪，加上每笔交易3元钱的提成。 11.被告人韦伟的供述。韦伟称他以前从事餐饮业，无期货现货相关从业经验，2016年8月进入兴蜀大宗公司经过了一星期集中培训，后来任渠道一部二组组长。该公司从事现货交易平台的经营，行情数据是参照美国芝加哥交易市场的数据，不清楚使用境外数据在国内做现货交易是否违法。公司纸质交易规则22条描述的交易程序就是公司平台交易的流程。客户的资金会存入公司中信银行的子账户，但是他没见到过客户电子或者纸质的交易凭证。据他所知公司的现货仓库在南充、深圳、江西上饶。公司的交易原则是撮合交易，但基本上所有员工都没有从业资质，也没有听说过香港中阳公司。客户每完成一手买卖，公司收985.88元手续费，其中85%返给会员单位。韦伟拉入的会员单位，客户每交易一手，获提成3元。 12.被告人任金明的供述。任金明称其在2016年11月加入兴蜀大宗公司，任渠道二部经理，部门总监和主管让其在网上自己学习现货知识。没见过法人帅青龙。公司一共有十家会员单位，公司的交易模式是CMT，就是和美国芝加哥交易所对接，实际是在芝加哥交易，两者的数据都是一样。任金明表示客户提供身份证就能开户，投资则需要绑定银行卡，之后获得一个中信银行的账号和一个第三方支付的账号，都是公司中信银行的子账号，与客户资金绑定在一起，客户用公司的子账号交易，资金先流入公司账户，他不清楚资金会不会流向芝加哥交易所。普通员工都没看过公司的现货，但罗霄和孙武俊说深圳有一家仓库。业务员基本上都没有相关从业经验。任金明没有听说过香港中阳公司，他的工资是每月4000元，有提成，还没有拿到过。 13.被告人周燕清的供述。周燕清称其进入兴蜀大宗公司一年多，任渠道一部经理，她没有期货、现货知识，公司对她只进行过现货知识培训，公司从事金融行业，作为中介平台运营，她工作后发展和接管了四家会员公司。周燕清没有听说过香港中阳公司，其工资是底薪6000元加客户每成交一手提成3元。公司大盘所有涨跌数据都是国际市场的数据。 14.公安机关调取笔录。公安机关从北京金网安泰信息技术有限公司调取“兴蜀大宗商品交易市场”软件一份、托管服务合同、服务器及网络设备维护服务合同、终止履行合同协议书等。 公安机关向阿里云计算有限公司调取兴蜀大宗公司在阿里云服务器（IP：115.29.166.101）内数据。 向上海有孚网络股份有限公司调取服务器租赁合同，及外网IP：电信175.102.5.178，联通175.102.34.238，内网IP：10.33.110.100、10.33.110.109、10.33.110.111、10.33.110.119、10.33.110.215的全部电子数据。 15.对电子数据的远程勘验提取工作笔录。证实，（1）2017年8月14日，公安机关通过使用李治国提供的账号、密码进入兴蜀大宗交易平台后台系统，查询后导出：兴蜀公司会员单位名单、兴蜀公司代理单位名单。以上导出数据封盘刻录在电子证据光盘。 （2）2017年9月1日，公安机关通过使用李治国提供的账号、密码进入兴蜀大宗交易平台后台系统，查询后导出：2016年9月9日至2017年8月31日投资者出入金记录明细，截止2017年8月31日实时资金查询明细。以上导出数据封盘刻录在电子证据光盘。 第三组：非法经营数额的相关证据 1.关联公司的工商登记资料及银行账户交易资料。证实四川金骁贵金属经营有限公司（成立于2015年07月20日，法定代表人李治国，股东俞某、李治国）、四川天骁网络科技有限公司（成立于2015年07月21日，法定代表人李伟，股东俞某、李治国、李伟）的工商登记资料。证实上述关联公司受李治国、李伟等人控制，与兴蜀大宗公司存在资金往来。 2.四川鼎鑫宏长会计师事务所于2018年3月1日制作的川鼎会审字[2018]029号司法鉴定意见书。载明主要内容为： （1）兴蜀大宗公司交易平台入金数额（注：投资人主要投资途径为兴蜀公司平安银行账户、中信银行账户以及第三方支付平台，存在投资人将同一笔资金反复进行入金、出金操作的情况；由于资料限制，未对手续费进行鉴定）。2016年9月9日至2017年8月31日，入金成功1715369012.50元，入金待审核933699.82元，入金审核不通过371732.00元；出金成功1340694578.32元。 （2）投资人损失金额=入金成功金额-出金成功金额-出金待审核金额-实时资金余额。2016年9月9日至2017年8月31日，投资人损失金额共计227363483.17元，其中：盈利用户760个，盈利金额为432041833.55元，亏损用户8275个，亏损金额为659405316.72元。 （3）交易平台中结余资金情况。截止2017年8月31日，兴蜀公司电子商务交易平台共有交易账户33029个：结余资金为正（大于0）的账户共有5078个，结余金额为148244650.71元，其中会员单位账户126个，涉及资金11077885.47元。 （4）投资人申请返还结余资金的具体情况。截止2018年2月6日，申请返还结余资金的投资人邮件共计2056封，经鉴定，申请返还结余资金的投资人为1602人，申请返还金额共计153828793.66元，截至目前，核对金额为138898780.32元。 （5）三个公司共13个银行账户的资金情况。在委托方提供的银行对账单期间，13个银行账户的期初余额为6,400.06元，资金总流入1667209351.50元，总流出1498119188.82元，资金净流入为169090162.68元，账户余额为1********.74元。 3.李治国尾号为1964的工商银行流水明细和尾号为6981的农行银行卡流水明细。证实兴蜀大宗对公账户转入李治国尾号为1964的总金额为5366万余元，转入李治国尾号为6981的总金额为2669万余元。李治国账户收到上述钱款后转入了900多名自然人账户及30多名公司账户。转入李伟账户净转入金额为177万余元，转入李治国账户267万余元。 第四组：涉案资金账户冻结及清退情况 1.公安机关情况说明及协助冻结财产通知书。证实公安机关开展侦查工作时冻结兴蜀公司及其关联公司（人）银行资金140277855.16元（注：公安机关于2018年6月开展续冻工作时，账户实际冻结金额略有增加）。简表如下：                            户名                       银行名称                       账户号                       冻结资金（元）                               兴蜀大宗商品交易市场有限公司                       农业银行体育路支行                       尾号2484                       21683.1                               农业银行高新支行                       尾号6551                       250,000.00                               四川天府银行成都世纪城支行                       尾号0014                       2,869,071.13                               中信银行成都高升桥支行                       尾号6981                       120,728,294.26                               尾号2579                       85.22                               尾号1734                       513,230.16                               平安银行成都分行                       尾号6002                       7,785.86                               尾号0003                       1,049,781.27                               尾号0000                       14,643,493.92                               建设银行成都第六支行                       尾号0134                       416.17                               四川金骁贵金属经营有限公司                       农业银行青白江大弯支行                       尾号0065                       不动账户，无法冻结                               建设银行天府新区支行                       尾号0022                       27.16                               平安银行成都分行                       尾号9000                       3,796.08                               四川天骁网络科技有限公司                       农业银行青白江大弯支行                       尾号0115                       1008.21                               平安银行成都分行                       尾号5007                       100,801.09                               李治国                       工商银行杭州半山支行                       尾号1694                       88,381.49                               合计                                                                   140,277,855.16                2.公安机关出具的情况说明。证实证实原审宣判后，公安机关于2019年2月开始对兴蜀大宗商品交易市场有限公司以及关联公司被冻结资金进行了清退。经过三批次的清退，截至2020年9月10日，平台账户尚余413人待退（未申请退金），剩余平台余额7268640元。冻结资金尚余10017238.02元，足以覆盖后续可能退金金额。 上述证据经当庭质证，来源合法、内容客观真实，与案件具有关联性，本院依法予以采信。 本院认为，被告人李治国、李伟伙同郭庆涛、唐超、张国祥、韦伟、任金明、周燕清未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，依法应判处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。公诉机关指控的事实与罪名成立，本院予以支持。本案是共同犯罪，被告人李治国作为兴蜀大宗公司的发起人、股东、总经理和实际控制人，被告人李伟作为公司的发起人、股东、董事长，二人对犯罪起主要作用，是主犯。被告人郭庆涛、唐超、周燕清、张国祥、韦伟、任金明均为公司的业务主管或者核心成员，明知兴蜀公司进行非法期货交易，均有帮助发展会员单位、推广非法期货业务的行为，在非法经营共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻或减轻处罚，具体量刑时根据各自的参与程度及地位分别量刑。在量刑时还考虑到，被告人李治国、李伟有自动投案的情节，归案后基本如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。其他被告人归案后基本如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。结合全案的直接经济损失数额、追赃挽损情况，被告人任金明具有犯罪前科等情节，对各名被告人进行综合量刑。 对被告人所提各项辩解理由及辩护人所提各项辩护意见，本院综合评判如下：第一，关于本案的涉案金额及情节特别严重的认定。本案认定的非法经营数额是依据公安机关调取的兴蜀大宗公司服务器中的统计资料，公司银行账户交易明细，以及根据银行交易明细作出的鉴定意见来进行综合的认定，现有的电子数据和鉴定意见由被告人的签名确认，相关的证据相互印证，足以采信。所涉非法经营数额达17亿余元，数额特别巨大，涉及投资群众人数多、地域广，可以认定为情节特别严重。第二，关于类案及相关司法政策对量刑的影响及各被告人辩称原判罚金刑过高的辩解理由，本院认为，鉴于本案第一次审判时已冻结的资金已展开了清退工作并已清退了大部分资金，本案将根据直接经济损失数额、追赃挽损情况以及各被告人的违法所得情况对原判各被告人的主刑和附加刑予以适当调整。第三，关于被告人李伟主犯的认定。根据在案证据，可以证实李伟系公司发起人、股东，并负责对公司进行财务监督、联系办理相关手续等工作，应当认定为主犯，但在共同犯罪中所起作用次于李治国，故对二主犯予以区别量刑。第四，关于被告人郭庆涛、张国祥、任金明辩护人所提三被告人均系普通员工，并不具有犯罪的主观故意的辩护意见。经查，被告人郭庆涛、张国祥、任金明均为公司业务部门主管或核心成员，上述人员在上岗之前均经过公司的业务培训，明知公司交易模式类似于股票交易，亦明知公司经营期间无现货交割，且相关被告人对业务模式的熟知乃至熟练掌握是其从事业务工作的必要前提，故相关被告人应当认识到公司的行为可能是违法的，但仍然放任其可能违法行为所带来的社会危害后果，主观上具有间接故意。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李治国犯非法经营罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币五百万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2023年12月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 二、被告人李伟犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二百万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月28日起至2022年8月27日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 三、被告人郭庆涛犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2020年6月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 四、被告人唐超犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2020年6月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 五、被告人张国祥犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2020年6月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 六、被告人韦伟犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2020年6月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 七、被告人任金明犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2020年6月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 八、被告人周燕清犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2020年6月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 九、被告人李治国、李伟等人实施非法经营犯罪所成立的平台公司，即兴蜀大宗商品交易市场有限公司以及关联公司和被告人个人账户中的资金（包括会员单位及代理商名下的资金），属于投资群众的资产，该部分资金余额已被公安机关冻结于相关银行账户中，由公安机关根据投资群众账户实际余额依法继续予以清退返还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 王 引 人民陪审员 刘 抒 人民陪审员 常璟璞 二〇二〇年十二月二十三日 书 记 员 杨 茜 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。