大连市沙河口区人民法院民 事 判 决 书（2020）辽0204民初8115号原告：孙**芳，女，1972年8月25日出生，汉族，住辽宁省大连市沙河口区。被告：贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司，住所地贵州省黔南布衣苗族自治州三都水族自治县负**，统一社会信用代码：91522732MA6DL5PH65。法定代表人：覃春平，财务经理。委托诉讼代理人：李策吾，男，该公司职员。被告：贵州省珠江源实业集团有限责任公司，住所地贵州省黔南布衣苗族自治州三都水族自治县三合街道县府路，统一社会信用代码：91522732MA6DMEAP6A。法定代表人：潘政武，董事长。委托诉讼代理人：韦广都，男，该公司职员。原告孙**芳与被告贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司（以下简称三都国有资本公司）、贵州省珠江源实业集团有限责任公司（以下简称珠江源公司）证券交易合同纠纷一案，原告孙**芳于2020年10月12日诉至本院，经诉前调解不成，本院于2020年11月16日立案后，依法适用简易程序，于2020年12月23日公开开庭进行了审理。因处于新型冠状病毒疫情防控期间，依据《最高人民法院关于在疫情防控期间充分运用智慧法院建设成果保障人民法院工作开展的通知》及《最高人民法院关于新冠××疫情防控期间加强和规范在线诉讼工作的通知》，本案采用互联网法庭的方式，原告孙**芳、被告三都国有资本公司的委托诉讼代理人李策吾、珠江源公司的委托诉讼代理人韦广都以视频连线的方式到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告孙**芳向本院提出诉讼请求：1.判令被告三都国有资本公司立即向原告孙**芳支付编号为JY-SDGZ51号《贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券（固定收益类）认购协议》项下人民币100万元本金的逾期违约金利息75000元。具体计算方式和标准如下：100万元本金逾期利息，2019年1月6日起至2019年8月13日止，逾期天数219天，按被告三都国有资本公司出具的展期年利率12.5%的标准向原告孙**芳支付逾期违约金，金额75000元；2.依法判令被告珠江源公司对被告三都国有资本公司的上述全部债务承担连带保证责任担保；3.本案诉讼费等实现债权的费用由二被告共同承担。事实和理由：2017年1月，孙**芳与三都国有资本公司签订了编号为JYSDGZ51的《贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券（固定收益类）认购协议》（以下简称认购协议），约定：孙**芳认购三都国有资本公司发行的私募债券，认购金额为人民币100万元，年化收益率为9.3%，期限为二年，付息方式为自成立日开始每自然季度20号付息一次，还本付息日为2017年1月6日。珠江源公司出具了《贵州省珠江源投资开发有限责任公司关于贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行不超过30，000万人民币私募债券的不可撤销担保函》（以下简称不可撤销担保函），为三都国有资本公司发行的本债券发行行为形成的债务提供全额无条件的不可撤销的连带责任保证担保，保证范围为产品的本金及实际支付日的所有应付利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和其他依据法律规定应由担保人支付的费用，保证期间为本债券各期债券存续期及最后一期债券到期之日起贰年。2017年1月6日，孙**芳转账100万人民币到认购协议中的三都国有资本公司募集公司账户。2017年2月10日，三都国有资本公司向孙**芳出具了《贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券认购确认书》（以下简称认购确认书）。合同履行两年期间，三都国有资本公司向孙**芳支付利息到2019年1月6日。2019年1月6日，双方合同约定已经到期。三都国有资本公司未能偿还孙**芳的100万本金。三都国有资本公司在逾期后向孙**芳出具了三国资司（2019）5号展期兑付函，提出展期逾期利息按年化12.5%，按季度向投资人支付。后在孙**芳多次向二被告讨要本息情况下，三都国有资本公司在2019年8月13日仅偿还100万本金，但逾期219天违约金利息没有偿还，金额达到75000元。孙**芳有权要求三都国有资本公司按认购合同和合同说明书约定，支付100万本金逾期违约金利息、差旅费、诉讼费、律师费、保全费。珠江源公司作为连带责任保证人，应当对上述债务承担连带保证责任担保。被告三都国有资本公司辩称，对于合同期内的利息，我方同意承担，但合同期外的利息不同意承担。被告珠江源公司辩称，不同意孙**芳的诉讼请求，珠江源公司不知晓兑付函，对三都国有资本公司承诺的12.5%年利率，不应就此部分债务承担连带责任。经审理查明，2017年1月6日，孙**芳（乙方）与三都国有资本公司（甲方）、钜亿（上海）股权投资基金管理有限公司（丙方）签订认购协议，三方约定，乙方向甲方认购的本次债券基本情况：债券名称：贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券，发行规模：壹亿圆，票面金额100元，发行价格：100元/张，债券期限：2年，债券利率：……C类100万元≤认购额≤300万元二十四个月9.3%，计息方式为附息式固定利率，还本付息方式为自成立日开始，按季度付息。还本付息日为“本金兑付日”当日十日内，如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，乙方本次认购数量为100万元。乙方应于本协议签约日前将认购总价款总额划入甲方指定账户。本协议签署后且乙方认购款到账并进行验资后，由天津股权交易所将乙方所认购本次债券登记至天津股权交易所的登记托管系统，并向乙方交付托管凭证。双方对其他权利义务进行了约定。该合同附有《贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券募集说明书》。2017年2月1日，三都国有资本公司向孙**芳出具认购确认书，确认三都国有资本公司已收到孙**芳的认购资金100万元，于2017年1月6日起计息。2016年9月12日，珠江源公司向三都国有资本公司本次私募债券持有人出具了不可撤销担保函，珠江源公司同意为三都国有资本公司发行的私募债券发行形成的债务提供全额无条件的不可撤销的连带责任保证担保，被担保的主债权为私募债券持有人因持有本次发行的本私募债券的各期产品而对发行人享有的债权，包括本债券的本金和利息。被担保的主债权数额不超过本私募债券实际发行的额度。保证担保的范围为私募债券持有人因持有本次发行的私募债券而对发行人享有的债权本金、利息、违约金、损害赔偿金、实现债权与担保权利而发生的费用等。实现债权和担保权利的费用包括但不限于催收费用、诉讼费、仲裁费、保全费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费、差旅费及其他所有应付费用。保证期间为本债券各期债券存续期及最后一期债券到期之日起贰年。债券持有人在此期间内未要求保证人承担保证责任的，保证人免除保证责任。经本债券有关主管部门和债券持有人会议批准，本债券利率、期限、还本付息方式等发生变更时，不需另行经过保证人同意，保证人继续承担本担保函项下的保证责任。2019年1月8日，三都国有资本公司向全体投资人出具《关于“贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券”展期兑付的函》（以下简称展期兑付函），内容如下：“尊敬的投资人：在此首先衷心感谢各位投资人对三都县建设的支持和帮助，由于我司资金调拨存在短期困难，不能按照原合同约定支付本息，在此深表歉意！我公司于2016年7月，在天津股权交易所备案发行：贵州省三都水族自治县国有资本运营有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债天交所债，于2018年12月陆续陆续到期，由于我司近期资金调拨困难，到期产品未能按照原合同约定时间兑付。为确保投资者的利益不受损失，防范金融风险的发生，我司正积极调配资金兑付。由于请款流程及办理相关手续延缓时间调整，我方已经获得上级主管部门支持，本产品的兑付已对接上级部门统筹资金安排兑付。由于调度与统筹的安排，将对本产品各期到期本金，以原到期日为起点顺延365天兑付（若延期期间资金筹措到位，我司将立即按照产品成立先后日期逐步安排兑付），顺延期间综合成本为12.5%，按季度支付。由此带来的不便，我司敬请得到各位投资者的理解和支持。我方承诺，将与本产品管理人积极协调各方工作，保障投资人本金及收益不受损失。”孙**芳自认三都国有资本公司于2019年8月13日向孙**芳返还投资本金100万元及截止2019年1月5日的利息。上述事实，有孙**芳提供的起诉状、《贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券（固定收益类）认购协议》、《贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券募集说明书》、《三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券（第三期）认购确认书》、《贵州省珠江源投资开发有限责任公司关于贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行不超过30，000万人民币私募债券的不可撤销担保函》、《关于“贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司非公开发行2016年旅游大道私募债券”展期兑付的函》等证据以及原、被告当庭陈述笔录在案为凭，且经当庭质证和本院的审查，应予采信。本院认为，孙**芳与三都国有资本公司、珠江源公司就购买三都国有资本公司非公开发行2016年旅游大道私募债券的相关事宜达成一致合意，双方签订的认购协议、珠江源公司出具的不可撤销担保函是双方真实意思表示，合法有效。孙**芳与三都国有资本公司签订认购协议约定的兑付期限为两年即2019年1月5日到期，三都国有资本公司未能按期兑付，而后向全体投资人出具的展期兑付函对兑付期限作出了延长，并承诺在展期期内承担年利率12.5%的综合成本，该约定应属于展期期间的利息约定，该约定不违反法律规定，本院予以采信。三都国有资本公司出具展期兑付函后，于2019年8月13日向孙**芳兑付了投资款本金100万元及截止2019年1月5日的利息，但未给付2019年1月6日至2019年8月13日的展期期间的利息，其行为已构成违约，孙**芳要求三都国有资本公司支付展期期间利息的请求合理，本院予以支持。关于孙**芳要求珠江源公司承担连带责任的请求，珠江源公司出具不可撤销担保函，即同意对三都国有资本公司的债务承担连带保证责任。珠江源公司虽然否认收到过三都国有资本公司出具的展期兑付函，但依据不可撤销担保函第8.1条的约定，经本债券有关主管部门和债券持有人会议批准，本债券利率、期限、还本付息方式等发生变更时，不需另行经过保证人同意，保证人继续承担本担保函项下的保证责任，现三都国有资本公司延长兑付期限、变更展期期间的利率对珠江源公司具有当然的约束力，且孙**芳主张的利息亦发生于珠江源公司的保证期间内，故孙**芳要求珠江源公司对三都国有资本公司债务承担连带责任的请求合理，本院予以支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司于本判决生效之日起十日内给付原告孙**芳以1000000元为基数自2019年1月6日起按年利率12.5%计算的展期期间利息至2019年8月13日止；二、被告贵州省珠江源实业集团有限责任公司对被告贵州省三都水族自治县国有资本营运有限责任公司上述债务承担连带给付责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费838元（原告已预交），已减半收取，由二被告共同负担，给付时间同上。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省大连市中级人民法院。审判员  刘申二〇二〇年十二月二十八日书记员  张倩附相关法律规定：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵守诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。