四川省峨边彝族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川1132刑初46号 公诉机关四川省峨边彝族自治县人民检察院。 被告人刘浩，男，1975年8月16日出生，汉族，现住四川省峨边彝族自治县。2020年5月13日因涉嫌严重职务违法，被峨边彝族自治县监察委员会留置，同年10月23日因涉嫌犯受贿罪被峨边彝族自治县公安局刑事拘留，同年11月2日被执行逮捕。现押于峨眉山市看守所。 辩护人潘建、廖成滔，四川齐天律师事务所律师。 四川省峨边彝族自治县人民检察院以峨检一部刑诉（2020）32号起诉书指控被告人刘浩犯受贿罪，于2020年12月1日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。峨边彝族自治县人民检察院指派检察员杨晓俐出庭支持公诉，被告人刘浩及其辩护人潘建、廖成滔到庭参加了诉讼。现已审理终结。 峨边彝族自治县人民检察院指控，2007年4月至2020年10月，被告人刘浩先后担任四川某电力股份有限公司（国有控股公司，以下简称大电公司）财务证券部部长、财务总监、副总经理。在此期间，被告人刘浩将大电公司及其子公司资产评估、审计、保险等业务交由程某、周某所属公司办理，索取程某现金10万元，非法收受程某、周某现金193.1万元。 1.2007年7月至2020年7月，被告人刘浩利用职务之便，将大电公司及其子公司资产评估、审计等业务交由程某经营的乐山某资产评估事务所（程某任执行合伙事务人）、四川某资产评估有限公司（程某任执行董事兼总经理）、乐山某会计师事务所（程某任执行合伙事务人）办理。程某在收到大电公司的业务费后，将业务费的30%取整数后作为好处费送给被告人刘浩。被告人刘浩先后收受程某现金159.3万元。另，2016年，被告人刘浩在尚无业务办理的情况下，主动向程某索要现金10万元，程某在之后的两笔业务好处费中予以了抵扣。 2.2010年4月至2020年4月期间，被告人刘浩将大电公司及其子公司保险业务交由某保险有限公司乐山中心支公司（法定代表人周某）办理，周某将保费的10%扣除个人所得税后取整数作为手续费送给被告人刘浩。被告人刘浩先后收受周某现金33.8万元。 在接受监委调查期间，被告人刘浩如实供述了监察机关尚未掌握的其本人受贿犯罪事实，检举了他人的犯罪事实，部分已查证属实，其家属退赔了全部赃款203.1万元。 为证实上述事实，公诉机关当庭提交书证、检查笔录、证人证言以及被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为被告人刘浩身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取、非法收受他人现金，为他人谋取利益，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。并提出被告人刘浩有自首、立功、退赃、认罪认罚等可从轻、减轻、从宽处罚及有索贿，应从重处罚的量刑情节。 被告人刘浩对指控的罪名及事实无异议，认罪认罚。其辩护人提出：刘浩认罪认罚，指对控的事实、金额均无异议。 经审理查明，2007年4月至2020年10月，被告人刘浩先后担任四川某电力股份有限公司（国有控股公司，以下简称大电公司）财务证券部部长、财务总监、副总经理。在此期间，被告人刘浩将大电公司及其子公司资产评估、审计、保险等业务交由程某、周某所属公司办理，索取程某现金10万元，非法收受程某、周某现金193.1万元。主要事实如下： 1.2007年7月至2020年4月期间，被告人刘浩利用职务之便，将大电公司及其子公司资产评估、审计等业务交由程某经营的乐山某资产评估事务所、四川某资产评估有限公司、乐山某会计师事务所办理。程某在收到大电公司的业务费后，将业务费的30%取整数后作为好处费送给被告人刘浩。被告人刘浩先后收受程某现金159.3万元。另，2016年，被告人刘浩在尚无业务办理的情况下，主动向程某索要现金10万元，程某在之后的两笔业务好处费中予以了抵扣。 2.2010年4月至2020年4月期间，被告人刘浩将大电公司及其子公司保险业务交由某保险有限公司乐山中心支公司（法定代表人周某，以下简称太平财保乐山支公司）办理，周某将保费的10%扣除个人所得税后取整数作为手续费送给被告人刘浩。被告人刘浩先后收受周某现金33.8万元。 上述金额共计203.1万元。2020年5月13日，被告人刘浩因涉嫌严重职务违法被峨边彝族自治县监察委员会留置，在接受调查期间，刘浩主动如实供述了监察机关尚未掌握的其本人受贿犯罪事实，检举他人犯罪事实，已查证属实。其家属退缴了全部违法所得款203.1万元。 上述事实，有经当庭举证、认证、质证的以下证据证实。 一、书证 1.指定办理通知书、初步核实决定书、立案决定书。证实本案来源及立案时间。 2.留置决定书、留置通知书、留置执行通知书、延长留置时间决定书、延长留置时间通知书、延长留置时间执行通知书。证实2020年5月13日，峨边彝族自治县监察委员会对刘浩采取留置措施等情况。 3.户籍证明、证明。证实被告人刘浩系具有完全刑事责任能力的自然人，无违法犯罪前科。 4.归案经过、情况说明、立案决定书、起诉意见书、扣押决定书、扣押款物清单、农业银行客户回执。证实被告人刘浩的归案过程及有自首、立功等情节，其家属已代为退缴赃款203.1万元。 5.劳动合同书、大电公司聘任通知、聘任决定、解除与刘浩劳动关系的决定、中共峨边彝族自治县委及县人民政府的任免职通知、峨边县委组织部情况说明、甘某某自述材料、峨边彝族自治县某公司董事会决议、股东会议决议等。证实被告人刘浩的入职时间、任职情况；大电公司中层管理人员竞聘上岗由县委组织部派员全程参与，财务总监等任职由县委组织部提名，刘浩为国家工作人员；2020年10月22日，大电公司终止与刘浩的劳动关系。 6.四川某电力股份有限公司营业执照、股权结构表、内资企业基本情况表、领导职责分工、党委会议资料、高管岗位说明书、情况说明。证实大电公司是非上市、国有控股股份有限公司；被告人刘浩涉案时间段的分工情况和岗位职责情况。 7.某保险有限公司乐山中心支公司营业执照。证实某保险有限公司的成立时间、经营范围，法定代表人为周某。 8.乐山某会计师事务所（普通合伙）、四川某资产评估有限公司、乐山某资产评估事务所的营业执照等资料。证实上述公司的成立时间、经营范围，程某系上述公司的执行合伙事务人、执行董事兼总经理。 9.大电公司记账凭证，某财保乐山支公司相关业务员银行卡流水，乐山某会计师事务所、四川某资产评估有限公司的明细账、业务清单、记账凭证等财务资料，情况说明。证实大电公司与某财保乐山支公司、乐山某会计师事务所、四川某资产评估有限公司、华诚公司的业务往来及业务金额情况；华诚公司已于2015年注销，会计档案资料遗失。 二、证人证言 1.程某证言及情况说明。证实我是乐山某资产评估事务所首席合伙人、四川某资产评估有限公司法定代表人、乐山某会计师事务所（普通合伙）的首席合伙人。我听说刘浩升任大电公司财务部负责人，对该公司的审计、评估等业务有决定权，就联系他将四川某电力股份有限公司及其子公司的贷款评估业务拿给我做。为感谢他，从2007年第一笔业务做完后，就将该笔费用的30%拿给刘浩。我和刘浩没有商量过。此后我和刘浩形成默契，刘浩将四川某电力股份有限公司的审计、评估等业务给我做，我就将业务费用的30%作为好处费送给刘浩。2007年至今，我总共送了刘浩201.8万元钱，其中好处费是191.8万元；2016年刘浩找我拿了10万元，我做了杨村电站和新林电站两笔评估业务后予以抵扣。 2.游某证言。证实我是程某的妻子。乐山某财务管理咨询有限公司的法定代表人是我，但实际控制人是程某，我只负责财务方面的工作。程某从公司和事务所取出来的备用金如何使用我不知道，他也没告诉过我。 3.甘某某证言（自述材料）。证实2016年的一天，我因公司办事需要向刘浩要了10万元，后来我多次问他财务账处理好没有，他说已处理好。 4.周某证言。证实我在某保险公司工作。大电公司在某保险公司只购买过企业财产险，保险业务都是刘浩拿给某保险公司做的。我给刘浩说将佣金以好处费的形式拿给他以示感谢。2010年左右开始，刘浩拿给我公司做的大电公司及其子公司的所有财产保险业务，我都按照每次保费的10%扣除个人所得税后作为好处费送给刘浩，一直持续到2020年，大概有40万左右。都是以现金方式送给刘浩。 5.刘某某证言。证实我主要负责银保部的保险业务代理工作。公司“承保系统”上显示我代理的大电公司及其子公司的所有保险业务，实际都是周某做的，我只是挂名，同时负责完善相关手续等。我们公司业务人员做了保险业务后，公司会将保费的10%左右作为保险手续费也叫佣金，转入我们业务人员的银行卡上，这些手续费我收到后都扣除零钱保留百位数的形式交给了周某。 6.黄某证言。证实我主要负责保险销售。从没有代理过大电公司的保险业务，只是挂名做过大电公司及其子公司的保险业务，该业务实际上都是公司联系好的（具体谁联系的我不知道），等我挂名的保险业务手续费下来后我再扣税交给刘某某，刘某某是如何处理的我不知道。 八、被告人供述与辩解 被告人刘浩的供述及自述材料。证实我在大电公司工作。2007年我任大电公司财务部部长（负责融资等工作），程某提出他想做大电公司的贷款评估业务，我就把大电公司的评估、审计等业务交给程某去做。程某按照每笔费用的30%作为好处费送给我，我和程某没有商量过。在做了前几笔业务后，我和程某就形成了一定的默契。程某先是严格按照评估业务费用的30%作为好处费送给我的，但后来是按照千位数取零或者取5，再舍去百位数及以下的零头将钱送给我。2007年至今，我将大电公司及其子公司的业务交给程某的公司做开始，程某总共送了我169.3万元钱，其中程某送给我的159.3万元钱我收下后用于个人开支，还有10万元是甘某某说公司要办事，喊我拿10万，我就喊程某先预支给我，从以后的业务费中扣除，然后我送给甘某某了。 2009年左右（具体时间记不清），因为大电公司在中国工商银行股份有限公司峨边支行的贷款需要进行续贷，综合几家保险公司的保险费率，我通过上报甘某某同意，确定由太平财险公司对大电公司在银行贷款所需要承保的财产进行承保。周某为感谢我，将大电公司及子公司每次保险业务的保费扣税后的10%作为好处费送给我。2010年至今，我总共收了周某338000元好处费，都用于我的个人消费。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人刘浩身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取、收受他人现金，为他人谋取利益，金额达203.1万元，属数额巨大，其行为已触犯刑律，构成受贿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人刘浩主动索要现金10万元，应从重处罚。被告人刘浩在接受监委调查期间，主动交代了调查机关尚未掌握的其本人受贿犯罪事实，系自首，可从轻或减轻处罚；到案后揭发他人犯罪行为并经查证属实，是立功，可从轻或者减轻处罚；被告人刘浩在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，可从轻处罚。因被告人刘浩有自首、立功、积极退赃等情节，故本院依法决定对其减轻处罚。被告人刘浩签署认罪认罚具结书，可从宽处理。被告人刘浩已退缴的违法所得人民币203.1万元，依法予以没收，上缴国库。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第六十八条、第五十二条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人刘浩犯受贿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三十五万元（已缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月23日起至2022年11月10日止。） 二、被告人刘浩退缴的违法所得共计人民币二百零三万一千元，依法予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省乐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  冉 莉 审 判 员  罗优梅 人民陪审员  刘雪莲 二〇二〇年十二月二十四日 书 记 员  王 云 附：本判决书适用法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十二条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 （三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。