安徽省淮北市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖06刑初31号 公诉机关安徽省淮北市人民检察院。 被害单位安徽同安股权投资基金（有限合伙），原名称为芜湖同安股权投资基金（有限合伙），社会统一信用代码91340111MA2MQ3C07A（1-1），住所地安徽省合肥市包河区徽州大道**兴业大厦**。 法定代表人汪姜维，该单位执行事务合伙人委派代表。 诉讼代理人张良，北京市康达律师事务所律师。 诉讼代理人王雪，北京市康达律师事务所律师。 被告单位北京华普产业集团有限公司，统一社会信用代码911100006336996835，住所，住所地北京市朝阳区朝外大街**（华普大厦**）div> 诉讼代表人张利，该公司董事长。 辩护人徐伟，北京市京都律师事务所律师。 被告人翦英海，男，维吾尔族，1962年10月20日出生，大专文化，住北京市朝阳区，因涉嫌犯行贿罪于2019年1月20日被淮北市相山区监察委员会留置，同年7月19日被淮北市相山区人民检察院决定刑事拘留，同月29日经淮北市相山区人民检察院批准逮捕，同日由淮北市公安局相山分局执行逮捕。现羁押于淮北市第二看守所。 辩护人孙广智，北京市京都律师事务所律师。 辩护人徐旭，安徽北方之光律师事务所律师。 安徽省淮北市人民检察院分别以淮检一部刑诉〔2020〕496号起诉书、淮检一部刑诉〔2020〕22号补充起诉决定书指控被告单位北京华普产业集团有限公司犯合同诈骗罪、被告人翦英海犯合同诈骗罪、行贿罪，于2020年9月1日、25日向本院提起公诉、补充起诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年10月13日公开开庭审理了本案。淮北市人民检察院指派检察员胡守斌、李红军出庭支持公诉。被害单位安徽同安股权投资基金的诉讼代理人张良、王雪，被告单位华普集团的诉讼代表人张利、辩护人徐伟，被告人翦英海及其辩护人孙广智、徐旭到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 淮北市人民检察院指控：一、合同诈骗事实 2008年7月7日，被告人翦英海实际经营控制的上市公司湖北武昌鱼股份有限公司（简称武昌鱼公司）涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）立案调查。 2009年下半年至2010年4月，被告单位北京华普产业集团有限公司（简称华普集团）原法定代表人翦英海在华普集团资金周转陷入困境而无履约能力，且明知其控制的上市公司武昌鱼公司被中国证监会立案调查而不得非公开发行股票的情况下，隐瞒武昌鱼公司被立案调查以及其私下谈妥的云南江城泰裕钾肥有限公司（简称云南泰裕公司）100%股权转让价款为人民币5亿元等事实，授意评估机构出具虚高的云南泰裕公司勐野钾盐矿采矿权粗估价值为人民币17.52亿元《粗估说明》，夸大华普集团经济实力，谎称华普集团将支付11亿余元收购云南泰裕公司70%股权，承诺对被害单位芜湖同安股权投资基金（简称芜湖同安）提供投资安全保障和收益保障，诱骗芜湖同安与华普集团等签订协议，约定芜湖同安支付5亿元收购云南泰裕公司30%股权，华普集团出资收购云南泰裕公司70%股权，收购完成后由武昌鱼公司向芜湖同安等协议方非公开发行股票作为对价收购云南泰裕公司100%股权，将云南泰裕公司资产全部注入武昌鱼公司，芜湖同安以其持有的云南泰裕公司股权置换武昌鱼公司股票后上市交易。 2010年3月29日，芜湖同安将5亿元股权收购款支付至协议约定的北京市长安公证处设立的提存账户后，翦英海随即控制了该账户内的全部资金，后芜湖同安、华普集团双方合作的云南泰裕资产重组上市项目因武昌鱼公司正被中国证监会立案调查而失败。翦英海将芜湖同安所支付的5亿元股权收购款中的部分资金用于其控制或关联公司债务清偿、生产经营等，后经催要，翦英海支付3650万元，余款至今未退还。 二、行贿事实 2012年，被告人翦英海为了谋取不正当利益，给予安徽省投资集团控股有限公司（简称省投资集团）原董事长杜某2、原总经理张某1、原副总经理姚某三人（均另案处理）以财物计627.99168万元。具体分述如下： 1.2010年3月，杜某2、张某1、姚某通过本人或他人账户共支付550万元以他人代持方式入股同安基金，投资上述云南泰裕公司资产重组上市项目。2012年3月，翦英海为了从省投资集团委托贷款等业务中谋取不正当利益，在云南泰裕公司资产重组上市未成功且未产生收益的情况下，通过他人银行账户，转账支付给杜某2、张某1、姚某投资“收益”款共计人民币527.6万元，其中，杜某2“收益”款100万元，张某1“收益”款300万元，姚某“收益”款两笔计127.6万元。 2.2012年10月，翦英海为感谢张某1在委托贷款业务中给予的帮助，并希望继续取得其关照，在合肥市包河区万达威斯汀酒店送给张某1现金人民币20万元。 3.2011年至2013年期间，被告人翦英海为感谢并继续获得杜某2的帮助，在香港九龙房屋供杜某2之女杜某1居住使用，支付房屋租金折合人民币共计80.39168万元。 针对指控的犯罪事实，公诉人当庭讯问了被告人翦英海，宣读了被害单位代表汪姜维的陈述，证人韩某、张某1、姚某、杜某2等人的证言，并出示了合作协议书、公证书、银行电汇凭证等书证。公诉机关认为，被告单位华普集团、被告人翦英海以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（五）项、第二百三十一条规定；被告人翦英海为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条、第三百九十条规定，应当以合同诈骗罪追究被告单位华普集团刑事责任，以合同诈骗罪、行贿罪追究被告人翦英海的刑事责任。 被告单位华普集团及其辩护人提出：1.对比太原市迈瑞特资产评估有限公司与北京海地人矿业权评估公司的评估意见，中联资产评估有限公司出具的《粗估说明》结论存在合理性。根据相关规定，是否被立案调查并不影响武昌鱼公司资产重组，且无直接证据证明华普集团在签署协议前知晓武昌鱼公司被立案调查并故意隐瞒。2.华普集团与云南泰裕公司商定的5亿元是原矿价值，而华普集团报给芜湖同安的价值是借助上市公司重组后的预期价值，华普集团不存在隐瞒5亿元股权对价的事实，且积极实施了重组行为。华普集团使用5亿元款项具有相应的法律依据，不是非法占有。3.签署四方协议时，芜湖同安对云南泰裕公司、采矿权报价、武昌鱼公司资产重组及华普集团履约能力等情况均清楚，芜湖同安在签署、履行合同过程中并未产生错误的认识。因此，华普集团既没有骗取芜湖同安财产的故意，也没有实施合同诈骗的行为，不构成合同诈骗罪。 被告人翦英海辩称：1.关于合同诈骗部分，2008年其与李某4接触后，其对云南泰裕钾矿进行改造，提升了产量与价值。2009年其与芜湖同安接触，向韩某说明了重组上市计划，韩某也清楚交易对象为华普集团，而非李某4，其不存在隐瞒行为。在协商过程中，韩某提出了很多保障条款，韩某实际不承担30%的亏损风险，却享有60%利润，违背了中国证监会的规定，故拆分为两个30%。在香港上市重组失败系韩某违规操作代持所致，其不构成合同诈骗罪。2.关于行贿部分，其没有任何个人目的，且以单位名义实施，属公司行为。其中给张某120万元是应张某1电话要求所付，且其没有谋取不正当利益；杜鸣凤的房租系香港公司支付，其亦没有谋取不正当利益，且该事实系其主动交代。 被告人翦英海的辩护人提出：1.关于合同诈骗部分，翦英海既没有虚构标的价值，也没有隐瞒自身无法履约的情况，更没有夸大自身履约能力，且武昌鱼公司并未因证监会的调查而不能进行重组。相反，翦英海及华普集团始终致力于履行与芜湖同安之间《合作协议》的约定，积极促成资产重组，努力寻求实现保障义务的方案，而芜湖同安也因支付5亿元取得了相应的对价及后续补偿，本案合同诈骗罪不成立。2.关于行贿部分，华普集团及其关联公司获取委托贷款本身具有正当性，翦英海也不具有“谋取不正当利益”主观目的。翦英海与张某1之间从未形成“权钱交易”的意思联络，翦英海安排华普集团出资解决江某及韩某名下代持投资的回本返利，实际是对代持股份的回购，不是对省投资集团相关领导行贿。翦英海系华普集团主要负责人，涉案资金系华普集团单位资金，委托贷款均发放给华普集团的关联企业，即使该行为构成行贿，也应按单位行贿罪定罪量刑。 经审理查明：一、合同诈骗事实 2008年7月7日，被告人翦英海实际经营控制的上市公司武昌鱼公司涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。同年8月12日、9月14日，中国证监会对翦英海进行调查询问。同年9月25日，中国证监会向武昌鱼公司送达《调查通知书》。2010年3月2日，武昌鱼公司向上海证券交易所（简称上交所）上市部提出《重大资产重组连续停牌的申请》，载明公司目前不存在被中国证监会正式立案稽查的情况。同月2日、12日、19日、26日，武昌鱼公司四次发布重大资产重组停牌进展公告。同年4月2日，武昌鱼公司发布重大资产重组进展暨股票复牌公告。同年6月2日，上交所对武昌鱼公司发出《监管工作函》，要求就被立案调查的相关情况进行说明并及时履行披露义务。2012年2月3日中国证监会作出〔2012〕4号《行政处罚决定书》，对武昌鱼公司、翦英海等高管处以警告及金额不等的罚款。 2009年下半年至2010年4月，被告单位华普集团原法定代表人翦英海在华普集团资金周转陷入困境而无履约能力，且明知其控制的上市公司武昌鱼公司被中国证监会立案调查而不得非公开发行股票的情况下，隐瞒武昌鱼公司被立案调查以及其私下谈妥的云南泰裕公司100%股权转让价款为5亿元等事实，授意评估机构出具虚高的云南泰裕公司勐野钾盐矿采矿权粗估价值为人民币17.52亿元《粗估说明》，夸大华普集团经济实力，谎称华普集团将支付11亿余元收购云南泰裕公司70%股权，承诺对被害单位芜湖同安提供投资安全保障和收益保障，诱骗芜湖同安于2010年3月12日与华普集团、周某、翦英海签订合作协议，同月24日与包头市新生代投资咨询有限公司（简称新生代公司）签订股权转让协议约定芜湖同安支付5亿元收购云南泰裕公司30%股权，华普集团出资收购云南泰裕公司70%股权，收购完成后由武昌鱼公司向芜湖同安等协议方非公开发行股票作为对价收购云南泰裕公司100%股权，将云南泰裕公司资产全部注入武昌鱼公司，芜湖同安以其持有的云南泰裕公司股权置换武昌鱼公司股票而后上市交易。 2010年3月24日，华普集团（甲方）与李某4、尹某（乙方）签订的股权交易协议书，约定1.乙方拟对云南泰裕公司进行内部重组，由北京星天河投资顾问有限公司（简称星天河公司）、上海润得宝矿业投资管理有限公司（简称润得宝公司）、上海宏壮矿业投资管理有限公司（简称宏壮公司）分别持有云南泰裕公司30%、40%、30%股权，新生代公司持有星天河公司、润得宝公司、宏壮公司100%股权；乙方持有新生代公司100%股权。2.华普集团收购云南泰裕公司100%的股权，股权转让的对价为5亿元。3.在以上三项股权转让协议签署后的5个工作日内，甲方须将5亿元资金支付至甲方或甲方指定公司与新生代公司共同委托的北京市长安公证处设立的提存账户。4.过户完成后，提存账户内5亿元由新生代公司出借予乙方指定人2亿元，同时甲方按照100万元的对价收购乙方持有的新生代公司100%股权，甲方及新生代公司出具豁免函，承诺豁免乙方2亿元借款的偿还义务。5.豁免函出具的同时，乙方应书面确认甲方已经履行了全部股权转让价款中2亿元的支付义务。6.甲方剩余应支付乙方的3亿元，按照如下方式支付：甲方将云南泰裕公司的股权注入到上市公司的，甲方应支付3亿元的股票；如甲方将云南泰裕公司的股权注入到上市公司失败，甲方应将云南泰裕18%的股权过户至乙方名下等。 2010年3月29日，芜湖同安将5亿元股权收购款支付至协议约定的北京市长安公证处设立的提存账户后，翦英海随即控制了该账户内的全部资金，后芜湖同安、华普集团双方合作的云南泰裕资产重组上市项目因武昌鱼公司正被中国证监会立案调查而失败。翦英海将芜湖同安所付5亿元股权收购款中的2亿元支付给李某4、尹某指定公司账户，余下3亿元资金用于其控制或关联的公司债务清偿、生产经营等，后经催要，翦英海支付3650万元，余款至今未退还。 另查明，《上市公司证券发行管理办法》第三十六条规定，本办法规定的非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为；第三十九条第（五）项规定，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查，上市公司不得非公开发行股票。 《上市公司信息披露管理办法》第三十条第一款、第二款第（十一）项规定，发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；第三十一条第一款第（三）规定，上市公司应当在董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时及时履行重大事件的信息披露义务。 上述事实有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认： （一）书证： 第一组： 1.2010年1月5日，华普集团与北京鑫华投资管理公司（简称鑫华公司）签订的顾问协议、鑫华公司与华勤投资有限公司（简称华勤公司）合作协议、华勤公司会议纪要：载明翦英海代表华普集团与鑫华公司签订协议，约定鑫华公司为华普集团筛选投资人，促成投资人与华普集团合作共同收购云南泰裕公司以注入华普集团控股上市公司。拟由投资人收购云南泰裕公司30%的股权，收购价款为5亿元；鑫华公司与华勤公司就上述项目进行合作；深圳市同威创投公司（简称同威公司）认为虽然钾矿作价过高，但考虑注入上市公司的可能性，同威公司愿意在风险可控、收益保障的前提下参与该项目。 2.2010年3月12日签署的《合作协议书》：载明四方分别为甲方华普公司、乙方芜湖同安、丙方周某、丁方翦英海。各方有意共同收购云南泰裕公司100%股权，并将收购的资产（以定向发行新股的方式）注入甲方控制的Ａ股上市公司武昌鱼公司。 （1）云南泰裕公司拟经过股权内部重组，将公司的股权结构变更为润得宝公司持股40%，宏壮公司持股30%，星天河公司持股30%。其中润得宝公司、宏壮公司、星天河公司均由新生代公司100%控股。 （2）由丙方与丁方设立L公司。L公司由丙方持股99%，丁方持股1%。L公司与新生代公司就股权转让协议具体条款协商一致后，签订股权转让协议收购新生代公司持有的星天河100%的股权。甲方与新生代公司就股权转让协议具体条款协商一致后，签订股权转让协议，收购新生代公司持有润得宝公司100%的股权。乙方与新生代公司就股权转让协议具体条款协商一致后，收购新生代公司持有宏壮公司100%股权，收购资金5亿元，由乙方在签订股权转让协议后5日内，支付至乙方和新生代公司共同设立的监管账户。逾期支付或不支付的，乙方须向甲方支付2亿元的赔偿金。 （3）甲方应以A股上市公司定向发行新股的方式（或各方共同认可的其他方式）将云南泰裕公司全部注入到A股上市公司。甲方保证其控制的A股上市公司向乙方增发新股时，乙方获得的A股上市公司股份市值不低于5亿元，否则甲方应补足乙方实际获得A股上市公司股份市值与5亿元之间的差额部分。 （4）丁方和甲方同意为本协议下甲方对乙方之义务提供担保。丁方和甲方所有财产如符合办理抵押或质押登记的条件，则甲方和丁方应在条件成就之日起30日内办理登记手续。 （5）乙方有权要求甲方收购宏壮公司100%股权以及L公司持有的星天河公司全部股权。如甲方未能按照第5.1条规定的期限及金额收购乙方持有的宏壮公司100%股权和L公司持有的星天河公司全部股权，甲方向乙方支付2亿元的补偿金。 （6）如A股上市公司增发新股收购云南泰裕公司之资产重组成功，甲方应以5亿元的价格收购L公司持有的星天河公司100%的股权并支付完毕股权转让款；甲方以5亿元+5亿元利息的价格收购乙方持有宏壮公司全部股权。 （7）甲方应保证中联资产评估公司出具的正式评估报告中云南泰裕公司的估值不低于甲方向乙方提交的预评估报告估值的80%，如发生前述情形，则乙方收购价款应相应调整，调整后收购价为（正式报告云南泰裕公司的估值/17.52亿元）*5亿元。 3.2010年3月24日签订的《宏壮矿业股权转让协议书》、《润得宝矿业股权转让协议书》、《北京星天河股权转让协议书》：载明（1）芜湖同安公司与新生代公司签订《宏壮矿业股权转让协议书》，宏壮公司持有云南泰裕公司30%股权，宏壮公司100%股权的转让对价共计为5亿元。芜湖同安在本协议签署后5日内将股权转让价款全部支付至华普集团和芜湖同安共同委托的北京市长安公证处设立的提存账户。（2）北京金桥华创投资顾问有限公司（简称金桥华创公司）法人代表翦英海与新生代公司法人李某4签订《润得宝矿业股权转让协议书》，润得宝公司持有云南泰裕公司40%股权，润得宝公司100%股权的转让对价为67520万元。（3）上海润鹏资源投资服务有限公司（以下简称润鹏公司）法人代表周某与新生代公司法人李某4签署《北京星天河股权转让协议书》，星天河公司持有云南泰裕公司30%的股份，新生代公司持有北京星天河100%的股权。星天河公司100%股权的转让对价为50640万元。 4.《北京星天河股权转让协议书补充协议（一）》：载明2010年3月24日，收购方润鹏公司、出售方新生代公司、出资方华普集团三方签订协议，约定星天河公司100%股权的转让对价人民币50640万元由华普集团支付，翦英海代表华普集团签字。 5.2010年3月27日，华普集团（甲方）与李某4、尹某（乙方）签订的股权交易协议书：载明（1）乙方拟对云南泰裕公司进行内部重组，由星天河公司、润得宝公司、宏壮公司分别持有云南泰裕公司30%、40%、30%股权，新生代公司持有星天河公司、润得宝公司、宏壮公司100%股权；乙方持有新生代公司100%股权。（2）华普集团收购云南泰裕公司100%的股权，股权转让的对价为5亿元。（3）在以上三项股权转让协议签署后的5个工作日内，甲方须将5亿元资金支付至甲方或甲方指定公司与新生代公司共同委托的北京市长安公证处设立的提存账户。（4）过户完成后，提存账户内5亿元由新生代公司出借予乙方指定人2亿元，同时甲方按照100万元的对价收购乙方持有的新生代公司100%股权，甲方及新生代公司出具豁免函，承诺豁免乙方2亿元借款的偿还义务。（5）豁免函出具的同时，乙方应书面确认甲方已经履行了全部股权转让价款中2亿元的支付义务。（6）甲方剩余应支付乙方的3亿元，按照如下方式支付：甲方将云南泰裕公司的股权注入到上市公司的，甲方应支付3亿元的股票；如甲方将云南泰裕公司的股权注入到上市公司失败，甲方应将云南泰裕18%的股权过户至乙方名下等。 6.2010年3月31日，北京市长安公证处（2010）京长安内经证字第5705号《公证书》及相关谈话笔录：载明提存人芜湖同安,提存受领人为新生代公司。芜湖同安和新生代公司申请北京长安公证处对双方约定向公证处提存的股权收购款人民币5亿元办理提存公证。 7.《关于股权交易协议书的补充协议书》：载明2010年4月7日，华普集团、武汉市通润达投资咨询有限公司（简称通润达公司）与李某4、尹某签订补充协议，华普集团指定通润达公司以100万元的对价收购新生代公司100%的股权。本补充协议未经任何一方书面同意，任何一方不得进行公开披露，但应国家权力机关要求披露的除外。 8.《合作协议之补充协议》、《合作协议之备忘录》：载明2010年12月12日，华普集团、芜湖同安、周某、翦英海、韩某五方在深圳签订《合作协议之补充协议》；2011年4月2日，华普集团、芜湖同安在深圳签署《合作协议之备忘录》。鉴于将云南泰裕公司注入国内Ａ股上市公司的计划未能按原计划的时间表顺利进行，各方同意将云南泰裕公司注入到香港上市公司华普智通公司上市。 9.芜湖同安的三份合伙协议、投委会决议、决定：芜湖同安的成立、投资人、出资等相关情况，其中省投资集团出资1.14亿元，占总出资额的22.597%。 第二组: 1.《武昌鱼涉嫌违规披露、不披露重要信息罪及华普集团董事长翦英海涉嫌背信损害上市公司利益罪的举报信》：2008年6月20日，北京中天宏业房地产咨询有限责任公司（简称中天宏业公司）向中国证监会举报武昌鱼公司、翦英海涉嫌犯罪的相关情况。 2.2008年7月1日中国证监会立案处关于武昌鱼未按规定披露信息案《立案报告》：2008年6月23日，中天宏业公司向中国证监会举报，反映武昌鱼信息披露存在重大遗漏。2008年7月1日，中国证监会立案处制定了对武昌鱼公司进行立案调查的报告，建议立案稽查。 3.《关于请调查武昌鱼案的函》：载明2008年7月7日，中国证监会决定对武昌鱼未按信息披露信息的行为立案稽查，中国证监会稽查局向稽查总队发函。 4.《中国证监会稽查总队案件调查方案》：2008年7月21日，中国证监会稽查总队制定了对武昌鱼未按规定披露信息案的调查方案。 5.证监会询问笔录：中国证监会分别于2009年8月12日、9月14日对翦英海进行调查，询问武昌鱼未按规定披露信息案的相关情况。1993年至今翦英海任职华普集团董事长，2005年8月至今任武昌鱼董事长，1998年至今任北京中地房地产开发有限公司（简称中地公司）董事长，华普集团下属所有公司其都任职法定代表人。2003年12月15日，中地公司与北京银行签订5000万元的贷款合同，北京华普国际大厦公司（简称华普国际大厦公司）提供担保。同日,华普大厦公司与北京银行签订2亿元贷款合同。同日，华普集团与北京银行签订1.5亿元贷款合同，华普大厦公司提供担保。2005年12月，因贷款未能及时偿还北京市第一中级人民法院（简称北京一中院）作出民事判决书。2006年5月25日，北京一中院冻结查封了华普中心大厦一段。2006年7月25日，北京银行与华普大厦公司、中地公司签署执行和解协议一，中地公司为华普集团欠北京银行贷款提供担保。翦英海述称，其控制的公司与农业银行东城支行贷款纠纷案、与北京市东开城市建设综合开发公司（简称东开公司）合同纠纷案。2005年12月至2006年6月，中地公司与中天宏业等公司开发华普中心大厦。 6.武昌鱼公司临时公告披露申请表、申请公司临时停牌的提示性公告、重大资产重组及连续停牌公告、重大资产重组连续停牌的申请：①武昌鱼公司分别于2010年3月2日、3月12日、3月19日、3月26日四次发布重大资产重组停牌进展公告，自3月4日开始公司股票连续停牌，上述公告均经翦英海签批。②（P212）2010年3月2日,武昌鱼公司向上交所上市部提出《重大资产重组连续停牌的申请》，载明公司目前不存在被中国证监会正式立案稽查的情况，该申请经过翦英海签批。 7.2010年3月18日的《中国证监会稽总终报【2010】8号案件调查终结报告》：中国证监会对武昌鱼公司立案调查的案由为：2008年6月23日，中天宏业公司向中国证监会书面举报，反映武昌鱼公司信息披露存在重大遗漏。同年7月7日，中国证监会对武昌鱼公司进行立案调查。同年9月23日至28日，调查组前往武昌鱼公司调取相关材料。同年9月25日，武昌鱼公司董事会秘书汪某签收《调查通知书》。 8.重大资产重组进展暨股票复牌公告：2010年4月2日，武昌鱼公司发布公告，载明目前与控股股东及各重组方就重组方案已达成一致，但相关手续未能及时办理完毕；公司股票将于2010年4月6日恢复交易；公司承诺3个月内不再筹划本次重大资产重组事项。 9.《承诺函》：载明芜湖同安与华普集团合作之重组发行项目，因相应准备工作未能够及时办理完成而暂停，2010年5月6日华普集团承诺将于2010年8月4日之前重新启动本次重组。 10.2010年6月2日，上交所《关于对湖北武昌鱼股份有限公司的监管工作函》、《武昌鱼停牌申请》、《北京华普集团确认函》、《武昌鱼公司被立案调查的公告》、《武昌鱼股票交易异常波动公告》：2010年6月2日，上交所对武昌鱼公司发出《监管函》，载明经查，武昌鱼公司存在如下事项未履行信息披露义务，（1）未及时刊登股票交易异常波动事项;（2）未及时披露被立案调查事项。据悉，你公司目前正被中国证监会立案调查，请你公司就立案调查的原因、时间、以及目前进展情况进行说明，并及时履行信息披露义务。 11.《被立案调查的公告》：2010年6月7日武昌鱼公司发布公告，载明武昌鱼公司因信息披露问题被中国证监会立案调查，本公司将积极配合此项工作，并视调查进展情况及时履行相应的信息披露义务。此公告经翦英海签字。 12.〔2012〕4号《中国证监会行政处罚决定书》（卷三P199-203）：载明中国证监会对武昌鱼公司信息披露涉嫌违法行为进行了立案调查、审理。2006年至2008年武昌鱼公司未及时披露有关订立重要合同、重大诉讼、主要资产被查封、扣押的情况。2008年7月7日，中国证监会决定对武昌鱼公司进行立案调查，于2012年2月3日作出处罚决定，对武昌鱼公司、翦英海等给予警告及金额不等的罚款。 13.中国证监会（稽总函【2020】186号《关于“ST昌鱼未按照规定披露信息案”立案时间的复函》、上交所《情况说明》：中国证监会对武昌鱼公司的立案调查时间为2008年7月7日；同年9月25日，稽查总队已向武昌鱼送达调查通知书。上交所在知悉武昌鱼公司被立案调查之后，于2010年6月2日对武昌鱼公司发出监管函。 14.《湖北武昌鱼被立案调查的进展公告》、《上海大智慧等公司关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》等公告：上交所网站中发布的上海大智慧等被立案调查的公司在其公告有《调查通知书》的文号，且均载明“中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查”的内容，而武昌鱼公司发布的被证监会立案调查的公告中，没有载明调查通知书的文号以及“中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查”的字样等相关内容。武昌鱼公司对中国证监会（2012）4号《行政处罚决定书》内容予以公告。 第三组: 1.云南省国土厅关于《云南省江城县勐野井钾盐矿区资源储量核实报告》矿产资源储量评审备案证明、云南省国土资源厅矿产资源储量评审中心《云南省江城县勐野井钾盐矿区资源储量核实报告》评审意见书：载明云南江城钾肥厂（开矿证号码5300009940048号，有效期自1999年12月24日至2014年12月24日）。2004年6月24日龚兰芬以有偿方式受让该矿采矿权，2005年8月12日在云南省江城县注册为云南江城泰裕钾肥有限公司。云南泰裕公司申请变更矿业权人、矿山名称及扩大矿区范围，委托进行资源储量核实并出具报告的情况；2006年9月6日，云南省国土厅出具备案证明。 2.《云南江城泰裕有限公司勐野井钾盐矿矿产资源开发利用方案评审备案登记表》：2009年8月，中国化工集团中蓝连海设计研究院将云南泰裕钾矿开发利用方案备案至云南省国土资源厅。 3.《云南江城泰裕钾肥有限公司勐野钾盐矿采矿权评估报告》【中信矿评报字2009第148号】、云南省国土资源厅《矿业权评估报告备案证明》、采矿权出让合同、采矿许可证：委托人云南泰裕公司；评估目的为云南省国土资源厅拟出让云南泰裕公司勐野钾盐矿采矿权，为云南省国土资源厅拟处置采矿权提供价值参考意见，2009年9月28日北京中宝信资产评估有限公司出具评估报告，泰裕钾肥公司钾盐矿的估算采矿权价值为3571.24万元，评估基准日同年8月31日，评估计算年限为33年，年生产规模为120万吨；同年11月16日云南省国土资源厅予以备案。同年12月，云南省国土资源厅以3571.24万元的价格将云南泰裕勐野钾盐矿采矿权出让给云南泰裕公司。同月24日，云南泰裕公司取得采矿许可证（证号C53000020091261120049894）。 4.2009年12月7日太原市迈瑞特资产评估公司出具《云南江城泰裕钾肥有限公司勐野钾盐矿采矿权评估报告》、2009年12月12日的北京莱盛公司出具的《云南江城泰裕钾盐矿价值分析报告》：北京莱盛公司设计的收购云南泰裕公司方案，投资者出资5亿元取得云南泰裕公司30%的股权，故总收购价16.67亿元。方案的依据是太原市迈瑞特资产评估有限公司评估确认泰裕钾肥矿采矿权为186284.57万元。评估委托方为华普集团，委托时间为2009年11月20日。 5.华普集团与中国环球工程公司签订的《华普集团云南勐野钾盐矿投资工程投资估算书编制协议》及《钾矿开发方案编制协议》、中国环球工程公司华北规划设计院出具的《北京华普产业集团有限公司云南勐野钾盐矿采矿工程投资估算报告》及《北京华普产业集团有限公司云南勐野钾盐矿开发方案》：华普集团与中国环球工程公司签订协议及中国环球工程公司出具报告、方案的相关情况。 6.《云南江城泰裕钾肥有限公司勐野钾盐矿采矿权粗估说明》、关于《云南江城泰裕钾肥有限公司勐野钾盐矿采矿权粗估说明》有关情况说明：载明（1）2009年底，华普集团委托中联资产评估公司对云南泰裕公司进行资产评估，采矿权粗估价值为人民币17.52亿元，粗估基准日为2009年12月31日；（2）“本粗估结果仅供贵公司经营决策参考之用，不能提供给第三方使用”，即《粗估说明》只是适用于该委托方华普集团使用，不能为第三方使用（因为《粗估说明》不是法定效力报告）且适用用途也仅限于内部经营决策参考，无用于对外合作的证明文件效力。 7.《云南省国土资源厅矿业权评估报告备案证明（云国土资矿评备字【2012】第109号）》、《云南省江城泰裕钾肥有限公司勐野井盐矿采矿权评估报告（恩第矿评【2012】第20423号）》：云南泰裕公司委托北京恩地科技发展有限责任公司（简称恩地公司）对泰裕公司勐野井钾盐矿采矿权30年进行评估，2012年5月8日恩地科公司出具评估报告，评估值为1.34亿余元；评估生产规模为300万吨/年。同年6月13日，云南省国土资源厅出具备案证明。 8.《中勤万信会计师事务所审计报告（勤信审字【2010】2065号）》、《云南江城泰裕钾肥公司股权转让项目资产评估报告书（鄂万信评报字）【2010】第083号）》：（1）中勤万信会计师事务所于2010年3月9日对云南泰裕公司2007年度、2008年度、2009年度的财务报表进行审计，截止2009年12月31日，云南泰裕公司矿产采矿权为3757.67万元；云南泰裕的资产总额为8196.99万元。（2）委托人为云南泰裕公司；评估对象为股权转让所涉及的泰裕钾肥与股权转让相关的资产及负债；评估范围为截止2009年12月31日的泰裕钾肥不含采矿权的资产和负债；价值类型为市场价值。评估目的为泰裕钾肥股权转让提供价值参考依据。湖北万信资产评估有限公司评估结论：泰裕钾肥股东全部权益价值于评估基准日2009年12月31日评估结果为，资产账面价值8196.99万元、评估值8812.37万元，评估增值615.38万元，净资产评估值为4366.05万元。 第四组： 1.《中国证监会案件调查终结报告（稽总终报【2010】8号）》：载明（1）2005年12月20日，北京一中院判决华普集团偿还北京银行借款本金1.5亿元及利息；中地公司2006年5月25日向北京一中院出具《担保承诺函》，中地公司愿意提供进一步保证，如华普集团和华普国际大厦公司不能在两年内偿付北京银行3.5亿元贷款本金、利息以及诉讼费用，则中地公司同意承担连带责任；2006年7月25日，翦英海代表中地公司签订协议，中地公司为华普国际大厦公司、华普集团的欠款提供连带责任担保；2007年5月9日，北京一中院因华普集团未履行还款义务，裁定冻结、划拨中地公司银行存款1.5亿余元以及相关利息。（2）中地公司、华普集团与中国农业银行、东开公司的借款纠纷以及合同违约纠纷。2006年5月24日，北京高院裁定轮候查封中地公司名下“华普中心大厦”以及华普花园的部分房产。2008年2月4日，北京高院因中地公司、华普集团尚余1.1亿余元未能给付，裁定华普中心部分财产归东开公司所有。（3）2009年8月7日，中国贸仲作出【2009】0373号裁决书，裁决中地公司应向中天宏业公司交付华普中心1段房产且将产权办理到中天宏业公司名下，同时，应将华普中心1段可供分配收入的80%支付给中地公司。额外付款是指：取得华普中心1段销售款后，中天宏业公司向中地公司支付扣除相关项目后销售款余额的80%。 2.《中国证监会稽查总队案件调查方案武昌鱼未按规定披露信息案》：载明（1）翦英海当时任武昌鱼公司、华普集团、中地公司的法定代表人，华普集团是武昌鱼公司的控股股东。武昌鱼公司持中地公司股权比例为97%。华普中心大厦是由中地公司开发。华普国际大厦公司是华普集团的关联公司，中地公司曾替其借款提供担保。（2）华普集团以及其关联企业欠下巨额债务以及华普中心房产被查封的情况。 3.武昌鱼公司出具的《调取资料明细详单的回复》、中地公司出具的《情况说明》：载明（1）2005年华普集团改组武昌鱼董事会，当时武昌鱼经营业务严重萎缩、债务缠身，各债权银行纷纷起诉、查封。中地公司与中天宏业公司及其母公司签署销售华普中心大厦的框架协议。2005年底，在中地公司已将华普中心大厦建设至地上14层（设计为地上24层）的情况下，因资金短缺，项目建设处于半停滞状态。美国摩根与香港瑞安作为联合投资人，在境外设立一家MB公司，此后MB公司在国内设立外商独资公司即中天宏业。华普中心大厦更名为“中汇广场”。（2）北京市第二中级人民法院、北京高院裁定查封华普中心1段。 4.武昌鱼公司出具的《关于华普集团与北京银行在北京市第一中级人民法院贷款纠纷案的事情说明》、《关于中地公司与农业银行北京市东城支行在北京二中院贷款纠纷案的事项说明》：载明2005年至2006年期间，华普集团及其关联企业华普国际大厦公司、中地公司欠北京银行、农业银行东城支行巨额债务无力偿还，北京一中院、二中院查封华普中心大厦1段、华普国际大厦公司房产以及华普集团持有的武昌鱼公司股票和某2他资产。2005年5月之前，华普中心大厦建设资金严重缺乏，项目建设无任何回笼资金，华普集团通过股东借款以及提供资金担保已向该项目提供资金以及担保近4亿元，已经无力再继续投入。 5.2012年2月3日《中国证监会行政处罚决定书》：2006年至2008年武昌鱼公司未及时披露有关订立重要合同、重大诉讼主要资产被查封、扣押的事实。 6.股权出质设立登记通知书、中融国际信托有限公司（简称中融信托公司）与翦英海之股权质押合同、中融信托公司与北京德润致远投资咨询有限公司（简称德润致远公司）之股权质押合同：2015年5月25日，翦英海将其在华普集团80%的股权质押给中融信托公司；2018年3月21日，中融信托公司与德润致远公司签订股权质押合同，德润致远公司将其在华普集团20%的股份质押给中融信托公司。 7.北京三中院协助公示执行信息需求书、执行裁定书、协助执行通知书：2018年，翦英海持有的华普集团80%的股权被冻结，北京世欣鼎成投资中心申请执行。 8.翦英海及关联人名下不动产信息、中地公司不动产信息：截至2019年11月，翦英海名下不动产有5处住宅或别墅，均为失效权证。 9.翦英海个人银行账户流水：翦英海在合同签约时不具备担保能力。 10.武昌鱼公司关于股东所持股份被冻结的提示性公告、武昌鱼控股子公司中地公司涉及仲裁的进展公告、武昌鱼公司关于出让控股子公司中地公司部分股权的公告、重大重组进展公告、武昌鱼公司年度报告摘要：华普集团及相关关联公司因借款纠纷被起诉，2008年底华普集团持有的武昌鱼公司的股份被建设银行、农业银行、北京银行、中国银行等单位实施冻结或轮候冻结。 11.华普集团2008年度、2009年度财务审计报告：北京兴华会计师事务所于2010年5月28日出具华普集团2009年度审计报告，载明华普集团2009年12月31日的短期借款和长期借款已经全部逾期。2009年度华普集团净利润为负1亿余元，可分配利润为负6.5亿余元。 12.北京二中院民事判决书、民事调解书、民事裁定书：2006年至2008年期间，翦英海所控股的华普集团、华普国际大厦等公司欠付巨额债务被起诉的情况。 13.北京市高级人民法院民事判决书、最高人民法院民事判决书、不动产变更登记：李某4、尹某起诉华普集团、华普投资公司支付所欠3亿元股权转让款，最高人民法院维持一审判决，认为华普集团关于云南泰裕公司核心资产取得不符合国有资产监管规定的答辩意见不成立。 14.《中国国际经济贸易仲裁委员会裁决书》：中国国际贸易仲裁委员会关于中地公司与中天宏业公司就华普中心大厦纠纷一案于2009年8月7日作出裁决书，华普中心大厦（中汇广场）由于华普集团自身的原因被三家法院查封，未取得华普中心产权证，不具备向第三方出售的条件，裁决中地公司向中天宏业公司交付华普中心大厦1段相关商品房。 15.华普集团提供给芜湖同安的财产证明材料：翦英海为了证明华普集团的实力而向芜湖同安提供华普集团以及其名下有多个控股公司的财产证明材料。 第五组： 1.《关于客户资料复印留档申请函的回函》、《申请书》、领取提存款收据、提存款账户利息支取单、银行电汇凭证、结算业务申请书、领取提存款收据、收据：2010年3月29日，芜湖同安将5亿元汇入提存账户；北京市长安公证处于同年4月2日汇入新生代公司账户4.6亿元及扣费后的利息10839.5元，同年12月17日汇入新生代公司账户4000万元及扣费后的利息82159元。 2.中国人民银行支付系统专用凭证三张、新生代公司5亿元资金流向表、新生代公司3亿元支出明细表、银行记账凭证、公司账户流水：北京市长安公证处转入新生代公司账户5亿元资金的流向，翦英海将其中3亿元资金的大部分转入其控制或关联的公司账户。 第六组: 1.华普集团《企业法人营业执照》、企业变更登记申请书、章程修正案以及第三届第一次股东会决议、2018年7月31日的华普集团营业执照：该公司成立于1994年，注册资本3.5亿元，住所地北，住所地北京市朝阳区英海、亚振全，翦英海任该公司法定代表人；2016年7月29日，王海泉任公司董事长、法定代表人；2018年7月16日，张利任公司董事长。华普集团统一社会信用代码为911100006336996835，法定代表人张利，实际控制人为翦英海。 2.武昌鱼公司工商资料、《股权转让协议书》、《关于武昌鱼股份有限公司关于公司股权转让的提示性公告》、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书》、武昌鱼公司资产负债表：武昌鱼公司股权变更情况；翦英海自2005年至2011年12月15日任公司法定代表人、董事长。华普集团法定代表人翦英海与武昌鱼公司于2006年6月22日签订《股权转让协议》，武昌鱼公司将其部分股份转让给华普集团。截至2007年7月16日，华普集团占武昌鱼公司总股本34.90%，为第一大股东。武昌鱼公司2009年末资产总计29.8亿余元。 3.安徽同安股权投资基金（有限合伙）私营企业基本注册信息查询单、芜湖同安营业执照、变更登记公告、安徽同安股权投资基金营业执照：同安基金注册资本50450万元，注册于2010年3月11日，执行事务合伙人汪姜维，省投资集团出资1.14亿元。2015年10月15日，芜湖同安更名为安徽同安。 4.安徽省投资集团控股有限公司营业执照等工商登记材料：载明安徽省投资集团系国有独资企业，2011年8月变更为安徽省投资集团控股有限公司。 5.云南泰裕公司工商资料、税务证明、《内资企业登记基本情况表》等工商资料：2010年2月20日，泰裕钾肥的股东由龚兰芬（10.25%）、李某4（53.5%）、星天河公司（30%）、尹某（6.25%），变更为北京盛益源（40%）、宏壮公司（30%）、星天河公司（30%），2010年12月26日，股东变更为合肥港润（100%）。2010年2月22日星天河公司在云南泰裕公司股权变更为认缴额600万元，2010年3月1日新增法人股东润得宝公司认缴额为800万元，新增法人股东宏壮公司认缴额600万元。 5.新生公司营业执照等工商资料、华普集团出具的《情况说明Ｐ40》：该公司住所为包头稀土高新区创业园区研浩专家楼**，法人代表李某4，注册资本100万元，成立日期2010年2月26日。翦英海系实际控制人，于2012年12月19日安排李某3担任该公司的法定代表人。 6.星天河公司《营业执照》、企业变更登记申请书、股东会决议、股东名目、股东决定、《股权转让协议》等工商资料：该公司成立于2008年1月4日，法定代表人尹某。2010年3月2日法定代表人变更为李某4；2010年3月2日，尹某、张玥将其持有的星天河公司的股权全额转让给新生代公司。2010年3月24日，新生代公司将在星天河公司100%的股权转让给润鹏公司，周某在股权转让协议受让方签字。 7.润得宝公司营业执照等工商资料：该公司成立于2010年2月1日，法定代表人李某4；2010年3月4日，公司股东变更为新生代公司100%持股；2010年3月24日，公司法定代表人、执行董事变更为翦英海；2010年3月30日，公司股东由新生代公司变更为北京金桥华创公司，100%持股，法定代表人为翦英海。 8.上海润鹏资源投资公司工商资料：该公司于2010年3月22日成立，周某占公司99%的股份，系公司法定代表人，2011年6月27日变更为顾某。 9.北京盛益源投资咨询有限公司营业执照等工商资料：该公司于2010年2月2日成立,法人代表李燕娜，后变更为杨继东。2014年公司股东变更为华普投资公司、德润致远公司。 10.北京金桥华创公司工商资料及华普集团出具的《情况说明》：该公司于2006年3月31日成立，股东为华普集团和北京天创道康公司，股权份额北京华普80%，北京天创道康20%；2006年至2010年6月21日，翦英海任法定代表人、董事长；2010年7月9日法人代表人变更为蒋涛，实际控制人为翦英海。 11.中地公司营业执照、股东名册等工商资料：该公司成立于1998年，法定代表人翦英海，股东为华普集团（80%）、北京中联普拓技术开发有限公司（9.63%）、北京市东开城市建设综合开发公司（10.37%），华普集团系该公司控股股东。 12.北京华联普拓科技开发有限公司营业执照、股东名录、股东会决议等工商资料：该公司成立于1997年，股东为翦英海（80%）、亚振全，法人代表亚振全。2017年李某3为法人代表。 13.北京中联普拓技术开发有限公司营业执照：该公司成立于1997年，法人代表亚振全。 14.北京德润致远投资咨询有限公司营业执照：该公司成立于2009年12月22日，住，住所地北，住所地北京市朝阳区10万元英海系公司股东，李某2、杨继东、杨冬梅、贺捷先后任公司法定代表人。 15.北京展宏思投资咨询有限公司营业执照、公司章程、股东名录等工商信息：该公司成立于2012年11月26日，金涛系公司法定代表人，李某3系公司股东。 16.北京华普吉安商业贸易有限公司营业执照、股东名册、企业变更登记申请表、董事会决议等工商资料：该公司成立于1997年4月16日，翦英海系法定代表人，股东为华普集团（80%）、北京中联普拓技术开发有限公司。 17.北京华普科技企业有限公司营业执照、股东会决议等工商资料：该公司成立于1992年，股东为华普产业集团（80%）、中联普拓科技，翦英海任法定代表人，1998年王涛任法定代表人。 18.北京华普国际大厦公司工商资料（补充侦查卷六Ｐ131-200）、身份证复印件：该公司成立于1993年，翦英海任法定代表人、董事长；2018年7月19日，张利任公司董事长。张利，男，汉族，住，住河北省张家口市蔚县份证号码1307261985××××××××。 19.北京华普出租汽车公司工商资料：该公司于1992年4月13日成立，翦英海任法定代表人，2005年翦英钊任法定代表人。 20.华普超市公司工商资料：该公司于1997年4月22日成立，翦英海任法定代表人，2005年股东由华普集团、中联普拓公司变更为中艺新国际公司、中联普拓公司。 21.北京舜日建材装饰工程公司工商资料：该公司成立于1993年，1998年北京华普集团持股68.75%。 22.北京新风雪信息科技有限公司工商资料等工商资料、华普集团出具的《情况说明》：北京华普吉安信息网络工程技术有限公司成立于2000年3月2日，翦英海任法定代表人，2007年公司企业名称变更为北京新风雪信息科技有限公司，翦英海为实际控制人。  23.中融国际信托有限公司营业执照、公司章程、股权转让协议等工商资料：中融信托公司住所地哈尔滨市南岗区洋系法定代表人。 24.武汉市通润达商贸有限公司营业执照等工商资料：该公司成立于2009年12月24日，法人代表高源江。 25.北京朋策智合投资咨询有限公司营业执照等工商资料：该公司成立于2011年7月1日，法定代表人李祝华，注册资本3万元。 （二）被害单位代表陈述： 被害单位代表汪姜维的陈述：2009年底，华普集团董事长翦英海、总裁王某2通过顾问机构的李某5、余某的介绍找到同威公司，翦英海提出可以联手收购云南泰裕项目，并说“这个项目是国内唯一的可溶性固体钾矿，钾肥是国家战略物资，大部分依赖进口，收购后立即装入我控制的上市公司武昌鱼公司，这样的投资方式有上市公司退出渠道，风险不大”。后双方就云南泰裕项目合作进行了数次交流谈判，会谈时翦英海和王某2明确表示“华普集团聘请的中联评估公司给云南泰裕公司作出的总体粗估价值为17.52亿元，我们可以保证未来评估公司可以按照这个估值出具正式评估报告。这次收购我们和矿主就按照总价16.8亿左右交易，你们同威公司设立基金出资5亿元收其中30%；我们华普集团出资11.8亿元左右收购另外的70%。为给你们担保一倍的回报，我们华普集团收购的其中一个30%让渡性抵押给你们。你们安排个代持公司来持有，这个收购的钱我们来出，但为了未来我们可以优先收回来，我们安排个人占这个代持公司的1%股权。”当时，翦英海还提出，可以华普集团和某1担保的方式保证同威公司的一倍收益。王某2介绍了华普集团当时的资产负债情况，在扣除应合并武昌鱼及中地公司的资产外，华普集团资产合计价值为21.5709亿元，华普集团负债合计为6.4558亿元。另外，当时翦英海还反复提到正在建设当中的中汇广场的价值，并提供了当时中地公司的资产及负债情况，资产中华普中心大厦市值33至35亿元，华普花园公寓市值6.5亿元，华普花园商业市值1.9亿元；负债中外方投资及回报15至16亿元、银行贷款1.1亿元、工程欠款4亿元。其等认为投资项目不错，又有翦英海雄厚的资产作保证，于是与安投协商后决定共同投资这个项目，并专门为项目成立了芜湖同安。芜湖同安是家合伙企业，其是普通合伙人，其他都是有限合伙人。 翦英海还提供了1份中联资产评估公司作出的粗估说明，上面的评估价值是17.52亿元，其没有对云南泰裕进行评估，考虑在云南泰裕公司的整体收购中翦英海占大头，其等只占30%，翦英海又有雄厚的资产作保证，便约定尽调及评估工作都由华普集团来做。 2010年2月，在华普集团小会议室，李某4、尹某明确这次交易是由华普集团翦英海牵头出资收购他们的70%左右股权，芜湖同安只是随华普集团参与投资收购其中30%的股权。他们还确认，这次收购后华普集团计划把云南泰裕公司装入武昌鱼上市公司。 2010年3月24日，各方在华普集团大会议室进行签约，签署了三份股权转让协议及相关各种配套协议，并由北京长安公证处现场公证。参加人员主要有翦英海、王某2、李某4、尹某、李某5、余某、韩某、汪姜维以及周某的代表徐建福等人参加。北京长安公证处安排李棣等公证员参加。在签约会上，芜湖同安收购宏壮公司100%股权（持有云南泰裕公司30%股权），华普集团指定金桥华创公司支付6.752亿元收购润得宝公司，润鹏公司支付5.064亿元收购星天河公司，这笔收购资金在补充协议中约定由华普集团代为支付，李某4和某1现场签署了补充协议。 2010年4月2日，武昌鱼公司发了一份暂停重组并承诺三个月内不重组的公告。其等看到公告后找到翦英海，翦英海说公司重组存在问题，并出具一份承诺函，承诺2010年8月4日前重新启动重组。2010年6月7日武昌鱼又发布了一份公告，内容为因为重大信息未披露被证监会立案调查，于是重组就不存在了。 其后来了解到，翦英海及华普集团跟云南泰裕公司的原老板李某4等另行约定，芜湖同安的5亿元投资汇入北京长安公证处提存后，3月24日润得宝公司、宏壮公司、星天河公司和新生代公司签订的三份转让协议全部履行。换句话说，芜湖同安出的5亿元买了上述3家公司，翦英海及华普集团没实际出钱。华普集团从来没有告诉过其等云南泰裕公司100%股权的收购价格是5亿元，直到2015年李某4起诉华普集团时才知道全部收购价格为5亿元。其等决定投资的一个主要原因是，华普集团说他们会出10余亿元收购70%股权，这样华普集团在本次收购中占主导地位，他们肯定会严格控制风险，芜湖同安的资金应该会比较安全，所以就没有对该投资项目进行实际的尽调和考察。如果其等知道华普集团在本次收购中根本就没有出钱，而让芜湖同安出全部的资金来收购30%的股权，其等肯定不会进行投资。其等在投资之前也不知道武昌鱼公司已经被证监会立案调查，如果知道也肯定不会进行投资。芜湖同安投资收购云南泰裕公司股权是为了进行资产重组盈利，而不是实际进行采矿。 重组失败后，其等多次跟华普集团沟通，后华普集团提出可以到香港，也办理了相关手续。但香港联交所的要求很严格，在启动××第一步就被否决了。后多次找华普集团履行回购义务，但他们表示没钱履行。华普集团提出可以将原本让渡性抵押给我们的润鹏公司名下30%云南泰裕公司股权直接过户给芜湖同安，其等没同意。 （三）证人证言： 1.证人韩某的证言:2009年下半年，其经过和省投资集团领导杜某2、张某1、姚某等商谈，达成深圳市同威创投有限公司和省投资集团共同设立基金的合作意向，成立了深圳市同安资本管理有限公司作为后期合作基金的管理公司。在寻找项目过程中，华普集团实际控制人翦英海通过鑫华公司老板李某5和华勤公司老板俞健找到其，其等得知他们在寻找合作方共同收购云南泰裕公司，准备将云南泰裕公司资产注入其实际控制的武昌鱼公司，资产重组后上市获利。经和省投资集团领导商讨，大家觉得这个项目不错，就决定成立芜湖同安投资这个项目。刚开始大家预计如果上市成功可以在18个月以内回本并获得1倍收益，省投资集团内部还组织了一批员工参与投资。这个项目不是为了采矿，而是为了资产重组上市后出售股票来投机获利。 在芜湖同安收购云南泰裕公司股权之前，该公司被李某4、尹某的新生代公司间接持有。具体来说，新生代公司控制的三家公司合计持有云南泰裕公司的100%股权，其中润得宝公司占股40%，宏壮公司和星天河公司各占股30%。后其等与翦英海接触了几次，又安排翦英海公司员工王某2和某2公司员工汪姜维前往这个钾矿公司进行考察，回来说这个矿是可以正常经营的，但由于对这个行业不了解，无法估算矿的价值。在收购前期，翦英海请评估机构对云南泰裕公司资产进行了粗估，粗估说明称该公司价值16至17亿左右，购买30%股权就是5个亿左右。其等愿意参加投资主要有四个理由，一是翦英海是上市公司武昌鱼公司的大股东、实际控制人、董事长，有实力将云南泰裕公司资产收购后进行重组；二是翦英海已经安排手下对云南泰裕公司完成了尽职调查及评估，华普集团自己愿意投资10多亿元购买70%股权，他们应该会严格控制本次投资的风险；三是华普集团是家有实力的公司，翦英海又介绍他拥有中汇广场80%的权益，中汇广场价格几十亿元，即使本次投资失败，华普集团也有实力赔偿损失；四是翦英海出具了云南泰裕公司采矿权的评估。虽然这份评估报告是一份粗估说明，不具备法律效力，但因为华普集团在本次收购中出大头，其等只是跟在后面出小头，华普集团承担的风险比其等大很多，所以认为翦英海应该不会在评估上面做手脚。为展示华普集团的实力，当时翦英海提供了华普集团的2008年审计报告和一些资产证明文件。 2010年初，其等已与华普集团就收购事宜谈得差不多了，其等提出和原矿主李某4、尹某面谈一下，翦英海表示同意。2010年1月或2月，翦英海安排其等在华普集团17楼会议室就收购事宜进行商谈，参加人有其、汪姜维、翦英海、王某2、李某4、尹某等。其等和李某4、尹某确认有无与华普集团买卖云南泰裕公司股权这个事情，以及确认交易价格是不是5亿元，李某4和尹某均予以确认。如果当时知道仅是其等出5亿元，而华普集团不出钱，其等绝对不会投资。武昌鱼公司能够发行股票是其等进行本次投资的基本条件，如果当时知道这个条件没有，肯定也不会投资。 2010年3月初，芜湖同安和华普集团、翦英海、周某签订四方合作协议，约定将云南泰裕公司的资产注入翦英海实际控制的武昌鱼公司，在国内Ａ股进行重组上市。根据合作协议，四方通过收购润得宝公司、宏壮公司、星天河公司三家公司的方式，达到四方间接100%控股云南泰裕公司的目的。其中华普集团负责收购润得宝公司，持有云南泰裕公司40%股权；周某和某1两个自然人共同成立Ｌ公司（周某占股99%）负责收购星天河公司，持有云南泰裕公司30%股权；芜湖同安负责收购宏壮公司，持有云南泰裕公司30%股权。2010年3月24日，四方或其关联公司分别与润得宝公司、宏壮公司、星天河公司的母公司新生代公司签订股权转让协议，分别受让三家公司100%股权。其中星天河公司，虽然约定由周某的润鹏公司（Ｌ公司）收购，但收购对价约定由华普集团代为支付。表面上芜湖同安控制云南泰裕公司60%股权，但其中的30%是华普集团让渡性抵押给芜湖同安的，重组失败后翦英海提出可以直接给芜湖同安，但其等没有同意，目前那30%还是让渡性抵押状态。2010年4月芜湖同安支付4.6亿元，2010年年底支付尾款0.4亿元，都转给当时李某4名下的新生代公司。 但后期其了解到，芜湖同安从尹某、李某4手中购买云南泰裕公司100%股权只花了5亿元。因为翦英海及华普集团跟李某4等私下约定，芜湖同安的5亿元投资汇入北京长安公证处提存后，润得宝公司、宏壮公司、星天河公司和新生代公司3月24日签订的3份转让协议就都要履行，后来也实际履行了，翦英海及华普集团并没有按3月24日的协议给原矿主钱。 出资到位后，合伙人就等着武昌鱼公司重组的消息。2010年4月2日武昌鱼公司发公告暂停重组。其等找到华普集团，华普集团当时称当时一些手续不完备所以暂停重组，并出具承诺函。实际上是，武昌鱼公司因信息披露不实被人举报。同年6月，中国证监会正式宣布对武昌鱼公司及其高管立案调查。2012年2月，武昌鱼公司及翦英海等高管被证监会行政处罚。根据中国证监会的规定，武昌鱼公司被立案调查期间，不得非公开发行股票，被正式处罚后很长一段时间内也不得非公开发行股票，而以定向增发股票方式进行重组就是非公开发行股票，所以要把云南泰裕公司资产注入武昌鱼公司就没有希望。 2010年四五月份得知武昌鱼公司国内上市受阻之后，其和汪姜维、翦英海以及省投资集团高管杜某2、姚某等人通过电话等方式沟通过几次，下半年在北京、合肥也几次会面，详细谈了项目目前遇到的问题，商讨解决方案。当时翦英海说他在香港还有家上市公司华普智通系统有限公司，可以将芜湖同安持有的云南泰裕公司股权进行重组在香港上市，大家都同意。2011年上半年，因基金合作方之一周某不愿意配合签字将股权交给吴诗白代持等原因，导致香港上市计划在2011年进展缓慢，没能按照补充协议约定的2011年6月28日前完成香港上市。2012年底，因代持人吴诗白怕承担法律风险等原因，不愿在相关承诺文件上签字等原因，导致借壳华普智通公司上市的计划最终失败。2013年上半年，华普智通公司在香港股市恢复交易，代持股权的合肥港润公司的上层公司宣布和华普智通公司终止合作，在香港重组上市的计划失败。 虽然国内和香港上市都失败了，芜湖同安至今都没有选择合作协议中两种保障方式中的任何一种，这有很多因素。Ａ股上市失败后，芜湖同安和省投资集团领导都被翦英海说服，继续开展在香港上市的计划。同时，在当时及后来几年里，省投资集团又在和某1合作贵州黔锦矿业重组上市项目，因为一直在给翦英海投资，所以省投资集团领导不支持其等找翦英海麻烦。后来香港上市拖了几年也失败了，再选择也没有意义了。要钱，翦英海说他没钱。选第二种保障方式要股权，但云南泰裕公司的股权也不值钱，也卖不出去。翦英海一直都以中汇广场权属在纠纷中为由，说自己没有能力去履约。在香港上市之前，武汉一家评估公司对云南泰裕公司进行评估，估价4000多万元，2011年下半年合肥港润公司收购云南泰裕公司100%股权，也是按照这个价格收购。 芜湖同安收购云南泰裕公司30%股权时，其等一直认为收购价是17亿，直到2010年下半年进行香港重组时才发现云南泰裕公司的全部转让价款为5亿元。2010年下半年，为了重组去香港上市的需要，其等委托湖北万信资产评估有限公司做了一份评估，为了少交钱就尽力往低评估，所以就没有对采矿权进行评估，评估结果是公司不含采矿权的价值约4300万元。2011年，根据香港联交所要求，其等委托一家国际评估公司对云南泰裕公司进行评估，当时其等希望能够评估到17亿元，但评估公司认为需要一系列苛刻的条件才能达到17亿元，在当时的情况下肯定不可能。2012年，为了向云南省国土厅缴纳资源价款时对采矿权做了一份评估报告，这个报告是要在国土厅备案，所以比较真实，评估结果是采矿权价值约1.34亿元。按照评估报告和某2等的了解，收购股权时云南泰裕公司的实际价值不会超过2亿元。翦英海作为收购方，肯定会对整个公司的财务状况，采矿权实际价值等进行调查。在操作香港上市期间，其等委托审计公司对公司财务进行审计时也发现这家公司规模远不如之前说的那样。当时其等认为翦英海作为大股东，肯定不会做亏本生意，并且他还有那栋楼来保证其等的本金和收益，出于对翦英海的信任就没去调查。翦英海所说的楼现在叫中汇广场，位于北京东二环，2010年价值大概几十亿。2009年这个楼被仲裁给中天公司，但在仲裁裁决里约定中天公司还应支付翦英海几十亿元。武昌鱼公司被人举报好像是因为信息披露的问题，这个问题早就存在，翦英海肯定知道。在其等支付4.6亿元后的第10天，翦英海就告诉其等因为这个原因重组失败，这肯定是有预谋的。因为当时翦英海陷于楼的纠纷，没有现金购买，而由于楼的所有权存在纠纷，即使其等民事胜诉也无法执行，故也没按协议约定要求翦英海购买芜湖同安的股权。目前云南泰裕公司股权由吴诗白间接持有60%，李静间接持有40%，吴诗白帮其等代持，李静帮翦英海代持。作为补偿，翦英海将他控制的华普智通公司三年的管理权交给其，其往里面投了几千万元，但由于时间太短很难盈利。 2014年，芜湖同安委托北京康达律师事务所对芜湖同安和华普集团的合作资料进行梳理分析，认为翦英海有诈骗嫌疑，形成刑事举报材料后找到合肥公安机关，为此还专门将芜湖同安迁址到合肥。后合肥公安机关向其说明：由于芜湖同安第一大投资人是省投资集团，希望省投资集团能够出具报案所需的相关材料。为此其和省投资集团姚某等领导专门沟通过多次，其提出只要省投资集团出具相关的文件或函，警方可以将案件向前推进，其愿意安排资金来履行资金保本承诺，将省投资集团的本金退回。但姚某对此反对，还告诉其省投资集团和某1还有更大的项目在合作，总经理张某1也很反对，同时恳求说，这件事捅开了组织会追究他们的责任，不要其等多事。后这事便没有下文。 2.证人杜某2的证言:2010年初，深圳同安资本管理有限公司注册成立。后姚某和韩某介绍其认识了北京华普集团的老板翦英海。其与姚某代表省投资集团和韩某、翦英海洽谈后，决定和韩某的公司合作设立芜湖同安，再投资云南泰裕公司股权，再让翦英海实际控制的上市公司武昌鱼公司向云南泰裕公司定向增发股份，最终将云南泰裕公司装入上市公司，重组上市成功后卖出股权套现获利。其集团当时投资该项目的目的就是搞资本运作，没有想采矿。芜湖同安资本共有几亿元，因为省投资集团投资最多，所以由其担任芜湖同安投资委员会主任。云南泰裕公司和武昌鱼公司的重组上市没有搞成，是因为武昌鱼公司被中国证监会立案调查，无法进行定向增发。 3.证人张某1的证言：2010年3月，省投资集团出资1.14亿元和韩某等人共同成立芜湖同安，该基金系有限合伙企业，总募集基金5亿余元，省投资集团是最大的合伙人，除了省投资集团、深圳同安、韩某、江某等，还有一些合伙人其想不起来。芜湖同安只投资过云南泰裕公司一个项目。芜湖同安成立前后，和华普集团老板翦英海达成合作计划，计划由合作各方先共同购买云南泰裕公司股权，华普集团掌控的上市公司武昌鱼公司向云南泰裕公司定向增发股票，云南泰裕公司股东以股权置换股票的方式，将云南泰裕公司资产注入武昌鱼公司上市。2010年下半年，武昌鱼公司被中国证监会查处，按照证监会规定被限制并购重组，上市没成功。后合作各方又准备将云南泰裕公司资产重组到香港上市，合作并没有终止，所以也没有选择资金保障条款要求翦英海履行。但一直不顺利，最终因为该项目是被人代持的，不符合香港上市相关规定，所以也没有成功。 4.证人姚某的证言:2010年1月左右，深圳市同安资本管理有限公司注册成立。后合作各方决定和华普集团老板翦英海合作，投资云南泰裕公司与翦英海实际控制的武昌鱼公司的合作重组上市项目。芜湖同安出资5亿元购买宏壮公司，该公司持有云南泰裕公司30%股权。按协议约定，如果上市成功，翦英海需以5亿元收购芜湖同安购买的宏壮公司，另以5亿元购买翦英海抵押给芜湖同安的星天河公司，这样芜湖同安就可以获得1倍的收益。其当初看好这个项目，认为可以获得1倍收益，翦英海还跟其等宣传说该项目保证能赚1倍。2010年下半年，起听韩某说翦英海的武昌鱼公司被中国证监会查处，按照证监会规定被限制并购重组，国内Ａ股上市没成功。 芜湖同安出资5亿元购买云南泰裕公司30%股权，依据的是一个粗估说明，估价云南泰裕公司17亿元左右。当时其不知道云南泰裕公司不值17个亿。骗其等的是翦英海，韩某应该也不想骗其等，他自己也投了好多钱。 2010年下半年，重组项目无法继续推动，有投资人向翦英海要钱，但没有要到。省投资集团投给入云南泰裕公司重组项目1.14亿元，一分钱都没有返还。因为考虑到翦英海和省投资集团还有合作，如黔锦矿业合作重组项目等，还给翦英海发了很多委托贷款，为了保持良好的合作关系，省投资集团没有和某1撕破脸。杜某2和某2都知道翦英海没有钱，他连委托贷款都还不起。 5.证人周某的证言:当时其不在国内，就安排其助手顾某以他的名义汇了6000万元进入韩某指定的账户，这样顾某就成为芜湖同安的有限合伙人即ＬＰ，实际上顾某是帮其代持6000万元基金份额。韩某说华普集团老板翦英海在北京有一座华普大厦，值几十个亿，还其等的5个亿绰绰有余，不用担心。韩某还安排其代持云南泰裕公司30%的股权，这部分股权是翦英海让渡抵押给芜湖同安的。 2010年4月，其回国后看到协议就感觉这个项目有问题，没有实质性的担保。四五月份，证监会的公开信息上有武昌鱼公司因违规有多次被处罚的内容，其就知道出问题了，武昌鱼公司无法在A股进行重组上市。其多处找人了解翦英海财务状况，回复都说翦英海没钱。其通过别人查到，北京华普大厦2009年已经仲裁，与翦英海无关。 6.证人王某1的证言：2010年，韩某、省投资集团等投资人在安徽成立股权投资基金，总额5亿余元，他们打算和华普集团老板翦英海合作，以翦英海实际控制的上市公司武昌鱼公司向云南泰裕公司的资产持有人定向增发股票，资产持有人以资产为对价购买股票，将云南泰裕公司资产注入武昌鱼公司重组上市，股价上涨后卖出股票获利。韩某告诉其这个项目不错，基金认筹也很火爆，让其多投些钱，其同意。在韩某将其在瑞松短期过桥资金投资项目的本利返回之后，其就筹集1000万元交给韩某，购买了芜湖同安股权，由他代持。过了几年，这个项目两次试图重组上市都以失败告终，其投资的1000万元没有收回。在投资芜湖同安之前，其跟着韩某进行投资，总共赚了几百万元。韩某带其等投资人去找过翦英海，要求他承担约定义务，但是翦英海一直说他没有钱。 7.证人刘某的证言：2009年下半年，其深圳市同威创投公司准备和上市公司武昌鱼公司实际控制人翦英海寻找合作资金，成立私募基金，计划在云南买一个钾矿，然后将钾矿资产注入武昌鱼公司进行重组上市，股价上涨后卖出股票获利。 2010年3月，韩某让其签订了多份同一版本的芜湖同安合伙协议。同月，准备由其代持的资金加上其个人的出资共4000万元全部到位，随后就汇到芜湖同安账户。但没过多久其就听韩某、汪姜维提到武昌鱼公司被中国证监会调查了，在国内Ａ股上市估计不行了，他们就考虑转到香港上市。香港上市的事情拖了很长时间，也没有下文。 8.证人蔡某的证言：2010年3月，汪姜维、韩某、省投资集团、深圳同安以及其他一些自然人共同出资在芜湖设立股权投资基金。汪姜维是普通合伙人，也是执行事务合伙人即基金企业的管理人ＧＰ，但实际上汪姜维是韩某委派的。芜湖同安是一个投资平台，只投资过云南泰裕公司项目。2010年3月，芜湖同安和华普集团公司、翦英海、周某签订合作协议，打算将该云南泰裕公司资产注入翦英海实际控制的武昌鱼公司进行上市，2010年6月，中国证监会对武昌鱼公司及其高管立案调查，后正式予以行政处罚，导致该项目在国内Ａ股资产重组上市失败。其知道上市公司在被立案调查期间上市重组不能继续推进，庆幸自己没有赶上这次投资。如果调查结果是上市公司被证监会处罚，则在很长一段时间内该上市公司也不能进行重组并购。2010年下半年，芜湖同安投资人周某多次找韩某要退出基金份额。 9.证人朱某1的证言:其出500万元由韩某投资到他牵头成立的芜湖同安，由芜湖同安再投入到云南泰裕公司股权中。韩某说上市公司武昌鱼公司是由华普集团有限公司大股东翦英海控制的，翦英海代表华普集团和芜湖同安签订协议，承诺如果武昌鱼公司和云南泰裕公司在Ａ股重组上市失败，翦英海及华普集团会对5亿元整体资金安全提供保障。据其了解，2010年6月武昌鱼公司因信息披露问题被证监会立案调查，后来又被处罚。按照中国证监会相关规定，武昌鱼公司在一年之内不允许进行资产重组。至于香港上市计划，从一开始就违反香港相关规定，不可能在香港上市成功，后来果然失败。 10.证人曹某的证言：2009年下半年，其问韩某有没有好的项目可以继续投资，他让其去深圳当面聊。在韩某公司会议室里，他说他们准备成立一个私募基金投资云南泰裕公司项目，准备将云南泰裕公司资产注入翦英海的上市公司武昌鱼公司进行重组上市，股价上涨后卖出股票获利。韩某还说，翦英海的华普集团和芜湖同安签订合作协议约定，如果项目上市重组失败，华普集团对芜湖同安的整体资金安全提供保障。后其出资2000万元投了这个基金。2012年，有一次韩某跟其说，武昌鱼公司因为不符合中国证监会相关规定，所以项目在国内上市重组失败了。 11.证人顾某的证言：2010年3月，周某打电话说他投资了一个叫芜湖同安项目，要以其名义成为这个基金合伙企业的有限合伙人即ＬＰ。其听说周某投资6000万元，后来退出2000万元。 12.证人汪某的证言：2008年至2010年期间，武昌鱼公司董事长是翦英海，其任职期间为2005年8月至2011年8月，总经理是王某2，其任董事会秘书。2008年9月份，武昌鱼公司被证监会立案调查。当时其在北京，证监会电话通知其说武昌鱼公司被证监会立案调查了。其立即给翦英海电话汇报，后其立即赶回鄂州。在与证监会同志见面之前，翦英海让其在与证监会同志见面当天15时许再签字。2008年9月25日上午，证监会同志刚见面就要求其在立案通知书上签字，其解释说，其是董事会秘书，董事长让其15时许签字，让他们稍等些时间。15时之前，翦英海电话通知其可以签字，其签字。在电话里翦英海还告诉其要配合证监会，并说这是非正式调查，不需要发布公告。当时立案通知书没有具体内容，后来听说是中天宏业公司举报武昌鱼公司涉嫌违规披露、不披露重要信息的事情。此后两年的时间，其本人没有收到证监会的任何通知书。2010年4月2日，经翦英海董事长同意武昌鱼公司发布公告暂停本次重组，具体原因不是很清楚。2010年6月7日，武昌鱼公司发布公告披露被立案调查，原因是2010年6月初武昌鱼公司股票连续三天涨幅超20%，按照要求其公司需要发布股票交易异常公告。在公告之前，上交所在调查公司交易异常时，查到武昌鱼公司于2008年被证监会立案调查，遂要求武昌鱼公司发布被立案调查的补充公告。 13.证人王某2的证言：华普集团成立于1994年，老板翦英海占80%股份，另20%股份由北京德润致远公司持有。2010年华普集团收购云南泰裕公司时，其是武昌鱼公司总经理兼董事。 2009年下半年，华普集团寻找矿业公司计划收购后装入武昌鱼公司。翦英海的朋友介绍了尹某，说他那边有个钾矿可以收购。李某4、尹某到华普大厦找到其等商谈云南泰裕公司转让事宜，李某4报价5亿元，其等表示同意。 当时华普集团陷入与中天宏业公司的诉讼，另外由于欠农行与工行约4亿元，法院已判决华普败诉并查封了华普大厦，导致融资渠道存在困难。当时其公司确实没有实力拿出5亿元收购云南泰裕公司。其等找到华勤公司老板俞健，俞健找来四家公司，其中的同威公司表示有合作意向，经过多次商谈敲定由同威公司出资5亿元购买云南泰裕公司30%股权，剩下70%股份由华普集团支付对价，收购完成后保证将云南泰裕公司装入武昌鱼公司，深圳通威可以在一年内获得1倍的收益。 当时主要是中汇广场比较值钱，其他资产不怎么值钱，但中汇广场的官司没有结束，无法办理相关抵押手续，所以就没办理。在与芜湖同安签订合作协议书时，没有告诉他们实际云南泰裕公司的全部收购价款是5亿元。 评估公司出具的粗估说明是17.52亿元，华普集团作出一些让步，让芜湖同安基金以5亿元收购30%股权，算成总价款是16.67亿元。先与李某4签订三份股权转让协议，总价款16.67亿元，后于2010年3月27日签订的股权交易协议书中约定实际交易价格为5亿元。其等与李某4事先谈好的交易价款是5亿元，故最终按照5亿元价款执行。 2010年3月4日，武昌鱼发布公告停牌进行重大资产重组。2010年4月2日，又发布公告称由于相关手续未能及时办理完毕，恢复交易并在3个月内不再筹划本次重大资产重组。这是因为当时中国证监会已经对武昌鱼公司进行调查了，故只有发布公告暂停本次重组，相关手续未能及时办理完毕只是个借口。证监会一旦调查，上市公司的重大资产重组必须暂停，这有相关的规定。被调查的原因是，武昌鱼公司没披露2006年或2007年为华普集团提供担保的事情被举报了。2009年8月，其被证监会叫去问话，具体的问话内容就是这三年信息披露的细节问题，问其是否知情。2010年6月初之所以对外披露被证监会立案调查，是因为在那前几天上交所下达通知表示知晓武昌鱼公司正在被立案调查，要求对此作出说明。上市重组操作不成功后，华普集团没有按照合作协议约定对云南泰裕公司的股权进行回购，因为华普集团没钱支付回购款。 14.证人李某1的证言：2009年，华普集团公司的现金流很紧张，也有诉讼以及资产被查封的情况。华普集团实际控制人翦英海和云南泰裕公司控制人李某4签订协议，约定用5亿元对价购买云南泰裕公司100%的股权，后翦英海做了一个局把芜湖同安5亿元圈进来。翦英海将5亿元的钾矿评估成16亿多元，芜湖同安的5亿元购买云南泰裕公司30%股份，翦英海又用另外30%云南泰裕公司股份质押给芜湖同安。翦英海低价购买云南泰裕公司，估成高价后又将芜湖同安套进来。这个矿根本不值16亿元，因为实际是5亿元购买的。翦英海提出要按照17亿元的价值进行重组，这是很困难的，如果按照17亿元去重组，那么这个矿需要每年盈利1.7亿元左右，但这个矿的生产能力远远达不到。我去矿里看过，这个矿连5亿元都不值。 15.证人李某2的证言：其帮助翦英海代持了十余家公司股权，其没有实际投资，也没有权益。其中北京天创道康科技发展有限公司，其任董事长兼法定代表人，并持股20%，樊国红持股80%，其二人均为帮翦英海代持。至于北京润德致远投资咨询有限公司，具体经营什么业务其都不知道。 16.证人李某3的证言：翦英海是华普集团负责人，其是华普集团驾驶员。华普集团工作人员曾经借用过其身份证开办公司，如北京华联普拓科技开发有限公司、北京新风雪信息科技有限公司、新生代公司、星天河公司等公司的法定代表人均是其。2014年前后，华普集团工作人员讲让其挂名担任北京华联普拓科技开发有限公司法定代表人，一年给四五千元费用，其同意，华普集团工作人员就拿其身份证去办理法定代表人变更手续。后来华普集团工作人员又找过其几次，让其挂名担任另外几家公司法定代表人。后来其知道上述四家公司的实际控制人一直都是翦英海，其没有投资，也没实际管理过。 17.证人吴某真的证言：2009年，其被中国证监会叫去问话，主要问话内容是2006年到2008年武昌鱼公司一些对外信息披露的问题。 18.证人李某4的证言：2009年底，经尹某介绍其与翦英海在北京谈云南泰裕公司股权转让的事情。当时翦英海让其准备好云南泰裕公司上市的所有基础资料，然后他出资5亿元收购公司全部股权。按翦英海要求，2009年其成立新生代公司，该公司名下有三家公司，他说这是出于上市和合法避税的需要。2010年3月24日签订的三份协议也是翦英海要求的，他跟说这纯粹是为了上市履行手续。其与翦英海之间实际履行的是2010年3月27日的转让协议，将云南泰裕公司以5亿元转让给他们。由于云南泰裕公司是国企改制企业，没有采矿权出让合同也能正常开采。为了公司上市，补了一份2009出采016号采矿权出让合同，采矿权价款为3571.24万元，其在股权转让前已交齐。 19.证人尹某的证言：2009年，其通过中间人介绍认识了华普集团董事长翦英海。经洽谈，华普集团最终出价5亿元购买云南泰裕公司。翦英海提出要先调整云南泰裕公司股权结构，按照他的要求其等将公司股权结构变更为星天河持30%、宏壮公司持30%，润得宝公司持40%。至于2010年3月24日签订的三份协议，翦英海说这只是让我们配合一下，3月27日的股权转让协议才是真正的协议。 20.证人余某的证言：2010年1月，华普集团翦英海找到其，说准备收购一家云南泰裕公司，再装入他名下的上市公司进行资产重组，需要找一个投资方。由于其公司不提供寻找投资方的服务，就介绍李某5的鑫华公司提供服务，同时其公司与鑫华公司签订合作协议，约定由鑫华公司寻找投资人，其公司提供相关的材料服务、投资建议，华普集团支付服务费，其公司与鑫华公司六四分成。 21.证人李某5的证言:2010年初，其在鑫华公司，翦英海说他有一个云南泰裕公司收购项目，希望其能帮他找投资方进行投资。其找到韩某说这个事情，韩某表示有意向。当时翦英海说这项目很有前景，收益很高，还介绍说华普集团很有实力，在东二环有大片物业。华普集团主要资金都投入到华普中心（中汇广场）的建设中，其中有很多银行贷款，当时华普集团陷入与中天宏业的官司中，而华普集团的主要收入就是华普大厦的物业费，一年也就2000多万元，完全无法支撑整个华普集团运营，资金非常困难，经常发不了工资。鑫华公司负责联系投资单位，具体业务上面的数据支撑与谈判由华勤公司负责。 22.证人丁某的证言：2010年，华普集团来其公司，说准备将云南泰裕公司装入上市公司进行重大资产重组，要其公司出具一份粗估说明，用于华普集团公司内部决策参考，于是其公司根据华普集团提供的中国寰球工程公司2009年12月出具的投资估算报告和2006年的储量核实报告对云南泰裕公司采矿权进行粗略评估，粗估价值为17.52亿元。 23.证人赵某的证言：2009年12月，华普集团委托其设计院出具一份投资估算报告，并于2009年12月11日签订《云南勐野钾盐矿采选工程投资估算书编制协议》，后其单位安排人员对这个矿进行粗略估算后出具报告。这只是一份粗略的投资估算报告，不需要进行实地考察。2010年1月，华普集团又口头委托其单位出具一份开发方案，于是又出具了一份开发方案。 24.证人廖某证言：2009年9月2日，云南省国土厅委托中宝信公司对云南泰裕勐野钾矿进行价款评估。当时中宝信公司一个评估师前往该矿进行实地考察，后带回一系列资料和对矿的意见。其公司依据这些资料出具了中宝信矿评报字【2009】第148号采矿权评估报告，评估结果为3571.24万元。 25.证人胡某的证言：2004年，云南泰裕公司由国企改为私企，接手人是龚兰芬，后法定代表人变更为龚兰芬的儿子李某4。2010年，李某4又将云南泰裕公司转让给华普集团。 （四）被告人翦英海的供述：2007年左右，华普集团收购了上市公司武昌鱼公司。2009年左右，其准备寻找矿业公司资产注入武昌鱼公司重组上市挣钱。经朋友介绍其认识了云南泰裕公司老板李某4、小股东尹某。2009年下半年，其和李某4等谈收购云南泰裕公司事宜，谈好收购价格为5亿元。华普集团决定收购这个矿主要有三个原因，一是这个矿真实存在，二是储量有省国土厅的备案，三是采矿权证可以达到10万吨，并预计可以达到100万吨。支付方案是先付2亿元，余款以上市公司股票的形式支付。但当时其在北京投资建设华普中心写字楼项目（后更名为中汇广场），投入近20亿元资金，又和合作方陷入合同纠纷不能脱身，导致华普集团在金融机构的贷款逾期，没办法从金融机构融资。2005年华普集团由于资金不足引进中天公司投资约11亿元，并与中天公司办理了预售手续，2009年双方之间的纠纷在北京进行仲裁，裁决结果是将华普大厦过户给中天公司，中天应当向华普集团支付尾款约10亿元，但这些钱一直都没有付。为解决资金问题，其随便找家机构将云南泰裕公司价值做了份预估报告，将该公司价值高估到17亿元左右。其这样做的目的，是为了以后投资时其可以少出资或不出资。 2009年下半年或2010年上半年，经朋友介绍其认识了深圳市同威创业投资有限公司董事长韩某，并就收购云南泰裕公司及之后的盈利计划商谈后形成一致意见。大体方案是由其实际控制的武昌鱼公司向云南泰裕公司资产持有人定向增发武昌鱼公司股票、云南泰裕公司资产持有人以资产作为对价收购股票，将云南泰裕公司的资产注入武昌鱼公司，最后云南泰裕公司资产持有人售出武昌鱼公司股票收回投资并获利。韩某通过设立私募基金的方式募资参与云南泰裕公司重组项目，这个基金就是芜湖同安。芜湖同安中，除了私人投资外，省投资集团投资1亿多元，省投资集团的私人也投资三四千万元。 2009年下半年或2010年上半年，韩某介绍省投资集团领导杜某2、张某1、姚某等人与其见过几次面，韩某向他们推荐了云南泰裕公司项目，几位领导比较感兴趣，很快达成合作意向，由省投资集团、韩某的同威公司牵头设立的私募基金提供5亿元资金用于收购云南泰裕公司30%股份。 2010年3月收购云南泰裕公司股权之前，该公司股权进行了内部重组，李某4的新生代公司的三家子公司共同持有云南泰裕公司100%股权，其中润得宝公司占股40%，宏壮公司、星天河公司各占股30%。2010年3月左右，芜湖同安和华普集团、其、周某签订四方合作协议，约定芜湖同安负责收购宏壮公司，华普集团负责收购润得宝公司，周某和某2成立Ｌ公司（周某占股99%，其占股1%）负责收购星天河公司，将云南泰裕公司资产注入武昌鱼公司，还约定华普集团和某2共同为芜湖同安的资金提供保障。不久后，协议四方与润得宝公司、宏壮公司、星天河公司的母公司新生代公司签订股权转让协议，受让上述三公司100%的股权。润鹏公司就是四方合作协议中的Ｌ公司，收购星天河公司的对价则由华普集团代为支付。因为星天河公司持有云南泰裕公司30%股权，这30%股权是经过谈判后抵押给芜湖同安的，所以由华普集团支付对价。合作协议中为芜湖同安投资的5亿元设立了上市成功与否的保障条款，约定如果上市重组成功，华普集团要以5亿元的对价收购润鹏公司持有的星天河公司100%股权。这样，芜湖同安在投资宏壮公司5亿元的投资和收益之外，至少还能获得出售星天河公司的5亿元，也就是可以获得1倍以上的收益。润鹏公司大股东是周某，实际上他是帮助芜湖同安代持的。 其和华普集团没有支付上述购买星天河公司的对价。其跟云南泰裕公司原老板李某4等商量好签订协议，芜湖同安的5亿元投资汇入北京长安公证处提存后，润得宝公司、宏壮公司、星天河公司和新生代公司于3月24日签订的三份转让协议就全部履行，亦即芜湖同安出5亿元买了上述三家公司。当初其与芜湖同安说云南泰裕公司值17亿左右，他的5个亿只能买30%的股权，就是为了其自己不出钱，实际上其购买润得宝公司和星天河公司也根本没花钱。其这是“空手套白狼”的行为，是极其错误的。 2010年3月27日其代表华普集团私下与李某4签订协议，时间在芜湖同安收购宏壮公司、润鹏公司收购星天河公司的协议之后，芜湖同安和省投资集团均不知情。这份协议约定5亿元可以收购云南泰裕公司100%股权，而其一直和芜湖同安谈的都是芜湖同安5亿元购买云南泰裕公司30%股权。后上市失败，云南泰裕公司股权已不值钱了。 芜湖同安和新生代公司签订协议之后几天，芜湖同安将5亿元汇入北京市长安公证处提存，公证处于2010年4月初先将4.6亿元打入新生代公司。那时新生代公司虽然没有变更工商注册登记资料，但已由其控制。4.6亿元到账后，由李某4出面打收条，目的就是为了糊弄别人，让芜湖同安觉得李某4是实际控制人。拿到4.6亿元后其将2亿元借给李某4指定的公司。2010年底，芜湖同安又汇给新生代公司4000万。上述5亿元中，另外3亿元其通过华联普拓公司支出，华联普拓公司也是其实际控制的公司。 根据协议，如果上市重组失败，芜湖同安可将宏壮公司和星天河公司（共持有云南钾肥60%股权）两个公司留下，其补偿一些钱，也可以将两家公司全卖给其，其在5亿元之外另加些钱收购。其没有为履行上述资金保障义务提供担保，相当于用其个人全部资产进行担保，但没有办理任何抵押或质押手续。 2010年3月初，按照计划其等就准备将云南泰裕公司装入武昌鱼公司，并对武昌鱼公司实施停牌，停牌期间正在与其就中汇广场项目进行诉讼的韩国百益公司实控人将武昌鱼公司举报到中国证监会，认为公司存在信息披露问题。同年6月，中国证监会正式宣布对武昌鱼公司及其高管立案调查。2012年2月，武昌鱼公司、其和武昌鱼公司等高管被证监会正式予以行政处罚。根据规定，A股上市公司被立案调查，就不得非公开发行股票，而和芜湖同安正准备做的武昌鱼公司以定向增发股票方式购买云南泰裕公司进行重组，就是非公开发行股票。被证监会正式处罚后，武昌鱼公司在1年内不得非公开发行股票，现任高管被证监会处罚的公司在36个月内也不得非公开发行股票，所以其等先前计划的重组资产在A股上市就没有可能了。 2010年下半年，其和韩某、省投资集团高管杜某2、姚某等召开会议商讨项目推进方案。其提出以其实际控制的香港上市公司即华普智通系统有限公司进行重组上市，大家都赞成并签署协议。2010年12月12日，华普集团、芜湖同安、周某、其、韩某签署《合作协议书》之补充协议，约定将云南泰裕公司重组为境外法律结构，各方将持有的云南泰裕公司100%股权全部转给合肥港润公司，由该公司代持，最迟在2011年6月28日之前完成在香港重组上市。但其等的操作不符合香港联交所规定，不可能上市成功。 华普集团成立于1994年，其是法定代表人，最早的公司股东为其和某2母亲，其占80%，其母亲占20%，2016年其母亲去世后，这20%转给德润致远公司。德润致远公司是其成立的一家投资公司，没有业务，股东是其和李某2，其占20%，李某2占80%，李某2是帮其母亲代持的。华联普拓公司、华普吉安公司、华普出租车公司均由华普集团控制，北京舜日建材装饰工程有限公司是其等的合作公司。 二、单位行贿事实 2012年，被告人翦英海为了谋取不正当利益，给予省投资集团原董事长杜某2、原总经理张某1、原副总经理姚某三人（均另案处理）以财物计人民币627.99168万元。具体分述如下： 1.2010年3月，杜某2、张某1、姚某三人通过本人或他人账户支付合计人民币550万元以他人代持方式入股同安基金，投资上述云南泰裕资产重组上市项目。2012年3月，被告人翦英海为了从省投资集团委托贷款等业务中谋取不正当利益，在云南泰裕公司资产重组上市未成功且未产生收益的情况下，通过他人银行账户，转账支付给杜某2、张某1、姚某三人投资“收益”款共计人民币527.6万元，其中，杜某2“收益”款100万元，张某1“收益”款300万元，姚某“收益”款两笔计127.6万元。 2.2012年10月，被告人翦英海为感谢张某1在委托贷款业务中给予的帮助，并希望继续取得其关照，在合肥市包河区万达威斯汀酒店送给张某1现金人民币20万元。 3.2011年至2013年期间，被告人翦英海为感谢并继续获得杜某2的帮助，在香港九龙房屋供杜某2之女杜某1居住使用，支付房屋租金折合人民币共计80.39168万元。 上述事实有经庭审举证、质证的下列证据予以证实： （一）书证： 1.安徽省投资集团认购芜湖同安基金份额3150万元本金投入以及4900万本利回款的银行凭证等书证：姚某于2010年3月15日转账支付给李某650万元用于入股芜湖同安的本金；朋策智合公司于2012年3月23日转账3150万元至江某账户;姚某收到收益款27.6万元。 2.张某1收受翦英海20万元现金并存现于银行账户的凭证、韩某代持张某1等认购芜湖同安份额500万元本金投入以及1000万元本利回款的银行凭据等、省投资集团认购芜湖同安份额1.14亿元的投资本金迄今未能回款的相关书证：2010年3月24日，杜某1账户转入韩某账户100万、李孝和账户转入韩某账户300万；2010年4月27日，姚某转入韩某账户60万元，2011年7月1日姚某转入韩某账户40万元；2012年3月22日，韩某转给李孝和账户480万元。 3.省投资集团2011年12月至2013年给华普集团关联公司发放委托贷款的相关书证、委托贷款去向的说明、金融贷款内部评审材料：省投资集团自2011年12月至2013年向华普集团的关联公司华普投资公司、华普停车公司、中联普拓公司发放委托贷款8.5235亿元的情况；安徽省投资集团在进行金融投资管理时所要遵循相关规则和操作程序。 4.省投资集团、韩某、江某、曹某等芜湖同安合伙人汇缴基金投资款的相关凭证：省投资集团、韩某等人投资入股芜湖同安的事实。 5.合肥港润公司运作、代持云南泰裕公司全部股权的相关书证、东莞松山湖基金承接芜湖同安份额的相关书证、出资转让协议书与韩某转让基金份额说明等书证：韩某通过东莞松山湖基金承接芜湖同安基金份额，支付给周某2000万元本金。 6.租约：2011年12月-2013年12月，由华普智通（中国）控股有限公司承租香港九龙柯士甸道西1号天玺大厦30E单元住宅一套，保证金8万港币，月租金4万港币。 7.华普智通系统有限公司的说明及2011年-2014年财务总账14页：该公司在此期间于2011年12月-2013年12月报销“30E租金”折合人民币80.39168万元。 8.杜某2赴香港开展商务活动的相关文件、杜某1出入境记录查询表：2011年11月初，杜某2因公赴香港开展商务活动。杜某12010年4月至2019年5月往来于香港与内地情况。 9.立案决定书、留置决定书、留置通知书、解除留置通知书、拘留决定书及通知书、逮捕决定书及通知书：淮北市相山区监委于2019年1月20日对翦英海涉嫌行贿立案调查，2019年7月19日对翦解除留置。 10.翦英海到案的情况说明：载明2019年1月20日，省纪委监委十一室审查组根据省投资集团原总经理张某1交代的其与华普集团实际控制人翦英海不正当经济往来情况，电话通知翦英海道合肥市党风廉政教育基地接受询问，翦英海接受询问时拒不配合组织调查。审查组将翦英海涉嫌行贿问题交由淮北市纪委监委管辖。当天下午，十一室审查组将翦英海带至淮北市党风廉政教育基地，淮北市纪委监委将翦英海问题线索交淮北市相山区纪委监委管辖，并通知其家属和所在单位。 审查期间，经审查组法律政策教育，翦英海交代了其向张某1单位行贿20万元的犯罪事实，并交代与同威公司董事长韩某一同向张某1行为300万元、姚某行贿127.6万元的犯罪事实。 （二）证人证言： 1.证人杜某2证言及自述材料：当时大家很看好这个项目，认为上市成功有100%的把握，所以集团班子开会研究决定让工会牵头，组织省投资集团职工跟投这个项目。工会的李某6具体承办此事，另外因为集团职工江某搞过矿业方面的事情，工会就让江某帮90余名职工代持3000余万元投资芜湖同安基金。其也很看好这个项目，就让其女儿杜某1跟投100万，并让姚某、韩某和杜某1接洽。 2011年，省投资集团职工发现芜湖同安迟迟没有分红，项目出现很大风险，有人开始闹意见。于是其安排姚某去找韩某、翦英海商量，尽量解决职工投资的问题。当时宣传项目时，姚某、翦英海、韩某等都说过最少能赚1倍，其也同意姚某拿这个报价去跟翦英海、韩某谈。翦英海愿意出钱解决职工私人投资的回款问题，但要求其集团给他的公司提供委托贷款，其同意。2011年至2013年，省投资集团给翦英海及其关联公司发放了委托贷款，前两笔的2亿元肯定与出钱解决省投资集团私人投资回款问题有关。省投资集团不发这两笔委托贷款，翦英海不会出钱解决职工投资问题，他也没钱解决。其同意省投资集团发放上述贷款，也是因为其私心。 其安排姚某将杜某1的100万元投资和集团私人的3000余万元投资一起解决。2012年初，杜某1跟其说，姚某、韩某都告诉她，要汇给她投资芜湖同安的本金100万元，额外再给她100万元收益，其说这笔钱可以拿。经姚某具体安排，通过韩某的账户把汇给杜某1200万元。杜某1拿到这笔钱时，芜湖同安没有实际利润，至今芜湖同安也没有真实的投资回报。 2011年至2012年间，翦英海跟其见面时多次说过姚某安排的事情他会办好或者是姚某安排的事情他已经办了等等。翦英海还问其杜某1在哪里上班，其说以前是在韩某的公司，以后准备去香港发展等等。 2008年左右，杜某1留学回国后，先在北京上班。2010年左右，因为她谈了个男朋友是广东人，要回广东，杜某1也想去广东，其就通过姚某将她安排在韩某的同威公司工作。2011年，杜某1想去香港工作，其就将此事跟翦英海说了，翦英海说他可以帮忙介绍香港的工作。2011年11月，其去香港出差和某1见面，杜某1也从深圳去香港和某2会面，基本上确定杜某1很快可以去香港的工银国际公司工作。在这次见面之前和见面时，翦英海都主动提到杜某1在香港住房由他来帮着租，不需要其操心，其同意。这次去香港期间，翦英海还安排手下带其父女在香港逛了逛，并告诉其房子准备选在一处靠近地铁的繁华地段。2011年底或者2012年初，翦英海打电话跟其说香港的房子已经租好，杜某1随时可以入住。其先还客气说房租钱其来付，翦英海说房租由他承担，其也就没推辞。2012年初，杜某1去香港工作，立刻住进了翦英海事先准备好的房子里，杜某1告诉其是一个叫托马斯的香港人具体经办的。杜某1入住后跟其说过这套房子很好，虽然不大但她一个人住够了，交通很方便，月租金几万港币。杜某1在翦英海提供的房子里住了两年左右，后来她就搬出去自己租房子。这两年左右的房租折合人民币大概几十万元，都是翦英海支付的。 2.证人张某1的证言：按照协议，上市成功后的收益预期可以达到1倍，省投资集团就组织内部职工跟投，投资款共计3150万元由员工江某代持，江某就成了芜湖同安的有限合伙人之一。其当时投了300万元由韩某代持，韩某也是基金的有限合伙人。省投资集团是芜湖同安最大的投资人，和江某、韩某一样也是基金的ＬＰ。 经姚某与翦英海具体商谈和操作，翦英海最终出资将职工私人的投资款和收益问题解决了。因为包括其在内的省投资集团领导，对翦英海及其公司一直都很支持。姚某代表集团和某1谈好了条件，翦英海帮省投资集团解决私人投资问题，省投资集团对翦英海及其公司继续予以资金支持，其同意。在2011年12月之后省投资集团还向翦英海的关联公司投资6亿余元，包括2013年7月给翦英海关联公司发放的委托贷款4000万元，用于已无法推进的云南泰裕公司项目，翦英海所借委托贷款至今没有归还。这实际上就是权钱交易。 2012年3月左右，韩某账户向其连襟李孝和的账户汇入480万元，向其外甥王鹤鸣账户汇入120万元。其拿回600万元的投资本金及额外收益，也是翦英海帮其解决的。翦英海和韩某清楚，他们给其300万元额外好处，其实就是以项目投资的名义对其进行利益输送。作为省投资集团领导，在集团国有投资本金一分钱都没有得到返还的情况下，其要求别人支付额外的300万元给其，就是收受贿赂。如果其不是省投资集团领导，没有给他们帮忙的权力，他们不会想讨好其给其额外好处。 2011年底的一天，杜某2让其去他办公室，其到后见姚某、翦英海、集团负责矿业投资的部门负责人也在。杜某2对其说，黔锦矿业项目上市工作即将启动，但现在有一个问题要解决，就是翦总资金困难，增资款无法到位，希望集团能够给予资金上的支持，向华普集团发放些贷款，问其怎么看。其感觉杜总是有要提供帮助的倾向，其就同意了，并提出要20%的利息。杜某2对其意见表示认可，翦英海当场答应。后经过省投资集团内部的一系列程序，2011年12月给翦英海发放贷款3300万元。2012年3月，省投资集团又给翦英海发放了1.97亿左右的委托贷款。总经理办公会研究发放委托贷款时，最后一步就有些走过场了。其知道为解决集团私人投资问题，姚某也代表集团答应对翦英海继续予以支持，所以在发放委托贷款等项目的决策上其没有严格把关，这里面有其自己的私心，其也有责任。 2011年下半年，其让姚某去找韩某或翦英海提供资金来接盘，就是想要韩某给钱，并不存在什么转让，其在韩某名下的投资份额没发生过转让，江某名下员工份额所谓的转让也是假的。江某名下的3150万元投资本利，其知道是翦英海给的。后来其的600万元和员工的3150万元本金差不多同时到账，其猜测其的600万元也可能是翦英海给的，无论如何肯定是他们中的一个。在芜湖同安项目中，韩某和某1两个老板直接和省投资集团合作，他们始终都需要得到其和省投资集团的支持。 2012年10月底，翦英海约其到他住宿的万达威斯汀酒店用晚餐。席间，他谈起华普集团和省投资集团的合作，请其以后多支持。翦英海送其离开时递给其一个手提袋，说他知道其孩子病了，准备一点现金请收下。其回到家打开手提袋清点，装了两捆百元面值的人民币，每捆有10沓，每沓1万元，共计20万元。翦英海送其20万现金有两方面原因，一是对其之前在合作过程中给予的帮助表示感谢，二是想其在以后合作中给予华普集团更多的支持。省投资集团在给华普集团的上述几笔委托贷款都是其主持总经理办公会决策同意的，合同签订、用印、拨款手续都是其签批的。记得第一笔是2011年12月的贷款3300万元，第二笔是2012年4月的贷款1.97亿元，第三笔是2012年10月的贷款3亿元。其收取这20万元后没和家人说，陆续用于家庭开支，没有退还给翦英海。 3.证人姚某的证言：当时集团领导张某1、杜某2分别找到其，希望也能够进行跟投，但是不方便放在江某名下，希望其找韩某代持。其找到韩某，他同意并给了其他自己的银行卡号，后张某1跟投了300万元，杜某2跟投了100万元，其跟投100万元。其当时还在江某名下跟投了50万元。其准备去找翦英海要回职工的钱，杜某2也同意。其去找翦英海谈，但他说他没钱。其回来后向张某1汇报，张某1说他的钱必须要回来，如果翦英海有困难，省投资集团会给他支持。杜某2说钱还要继续要，翦英海有困难，以后在风险范围内省投资集团在项目和融资上会给他支持。没过多久，其又到北京找翦英海，其说杜总和张总说把职工股解决掉，以后省投资集团在项目和资金上会给予支持，还告诉他职工股一部分是江某名下的3150万元，另一部分是杜某2、张某1和某2在韩某名下的500万元。翦英海答应优先解决省投资集团领导的500万元本金及1倍收益。 2012年3月，翦英海通过芜湖同安账户转给韩某1000万元，用于支付其、张某1、杜某2等领导的投资本金及收益，其中有其200万元。单位职工通过江某代持的资金，由翦英海的关联公司和芜湖同安支付到江某账户，再由江某转给集团工会的李某6，最后由李某6转给包括其在内的个人。其通过集团职工江某代持投资的50万元，回款77.6万元。其实际从翦英海处获得好处共计127.6万元。 4.证人韩某的证言：芜湖同安有十四个合伙人，其中江某名下3150万元的认缴份额是省投资集团几十位员工的出资，汇总到江某名下由其代持，因为当时大家都很看好这个项目，所以集团内部组织了一批员工参与投资。当时姚某找到其说集团几个领导的投资款放在员工股那边不方便，希望放在其名下，其同意，后来其账户收到2010年3月张某1以李孝和的名义汇的300万元、杜某1汇的100万元、姚某在2010年5月左右和2011年7月先后汇的100万元。 2012年三四月份，北京朋策智合投资咨询有限公司以受让其名下0.99%基金份额的名义付至芜湖同安账户1000万，这是其代持的张某1300万、姚某100万元、杜某2（出资人杜某1）100万元认购基金份额本金及额外支付的500万元好处。当时张某1是省投资集团总经理，姚某是副总经理，杜某2是董事长。2012年左右，北京朋策公司还以受让省投资集团职工江某持有的芜湖同安基金认购份额3150万元的名义付给江某3150万元。上述份额虽然名为转让，但没有告知其他投资人，没有重新签订新的合作协议，没有重新办理工商登记，芜湖同安的合伙份额没有发生变更，其也没在转让基金份额协议上签字。 后来姚某去找翦英海，翦英海答应了溢价购买的要求。2011年底或2012年初，翦英海、姚某和某2在北京见面，会面前姚某和某1已谈好支付金额和谁支付，会面时姚某提出不能让大家知道这1000万元是翦英海给领导的，不能让翦英海的资金直接汇到领导账户，需要做个防火墙，经过其等商量，由其和基金做这个防火墙，让翦英海将钱汇到芜湖同安，再由其将钱从芜湖同安提出来给张某1等三人的指定账户。2012年初，翦英海拿一份协议书让其签字，主要内容就是北京朋策公司以500万元购买芜湖同安的0.99%基金份额即500万元。项目根本没有获得收益，连本金都没有拿回，通过这种方式给省投资集团领导投资本金1倍的好处，这是一种违法行为，所以其没有敢签字。协议约定购买其名下0.99%基金份额即500万元，没有约定额外收益，这是为了省投资集团内部审计核查的需要而制作的假协议，其上的韩某签名也不是其本人签的。这次所谓的份额转让不是真正的份额转让，只是翦英海和某2出钱出力，换来省投资集团领导的满意和照顾而已。北京朋策公司不但没有签订入伙协议，也没有变更合伙企业的工商登记，甚至连真实的转让协议都没有。2012年初，其按姚某的要求将张某1的本利共600万元汇入李孝和账户480万，汇入王鹤鸣账户120万元。 后来翦英海为了掩饰多付给领导500万好处的事，让其补签了一份确认函，确认当时收购其名下的份额就是1000万，而不是500万。这种协议或确认函金额是想怎么写怎么写，反正没有实际入伙、登记，只是为了掩盖翦英海给张某1等人进行利益输送，万一有关部门追查起来，可以说是翦英海一方和某2之间的转让，与别人无关。2014年或2015年，姚某安排其签字，明确说写这份说明的目的是为了掩饰之前多付的500万元好处，时间倒签至2012年3月5日。 姚某要求其出钱时说过，只要其出钱解决省投资集团领导及员工的私人投资，他们会通过继续和某2合作投资来补偿，实际上就是让其或者翦英海通过这种方式给领导送钱，换得省投资集团继续给其等的投资。其认识到这是一种贿赂行为，这么做的目的是为了获得省投资集团集团的支持和照顾，实际上翦英海也确实以委托贷款等方式获得新的投资。 2011年底或2012年初，其和姚某、翦英海在北京见面，商定由其将本金及收益共计1000万元分别支付给杜某1、张某1、姚某等人，具体付到哪个账户姚某到时候告诉其。谈话中，姚某明确跟翦英海提到，这500万元里有杜某2女儿的投资及张某1的投资。2011年下半年，翦英海成立北京朋策智合投资咨询有限公司，他以这家公司收购其名下基金的名义付给其1000万资金。省投资集团员工的投资款和收益也不是其支付的，也是翦英海提供的资金。 5.证人杜某1的证言：在同威公司工作期间，其参与过和润传媒做植入式公告的项目，其他的项目都没有参与过。2010年初，在其父亲杜某2和时任省投资集团法务主管姚某的安排下，汇款100万元由别人代持投资云南泰裕公司项目。2011年底或2012年初，云南泰裕公司项目出现问题。韩某和姚某跟其说要返还其的投资，连本带利共计200万元。其打电话问其父亲，他说可以拿，其同意。后其收回了100万元投资，还额外获得100万元好处，当时韩某跟其说这是投资收益。 2011年底，其想从深圳公司离职去香港发展，其父亲同意。2011年下半年，其父亲带其去香港和某1见面，大概在香港停留了两三天时间。会面时，其父亲和某1说好让他帮忙找房子，解决其到香港后的住房问题。翦英海安排他公司员工开车带其父亲和某2在香港逛了一圈，逛完后确定让翦英海给其在香港西九龙租房。2011年底或2012年初，翦英海公司员工给其打电话，说房子已经准备好。2012年4月，其办好工作签证到了香港，其拿到钥匙、门禁卡等直接住进了翦英海事先给准备好的房子里。其记得那套房子是香港九龙的天玺小区。 其住了两年，没有交过水电费等，80余万元房租也都是翦英海公司支付的。当时翦英海和某2父亲任董事长的省投资集团有合作项目。省投资集团是一家大型国有企业，翦英海用帮其租房并付房租等方式来讨好其父亲，让他及省投资集团给他翦英海提供帮助。 6.证人李某1的证言：2011年下半年，在香港重组上市过程中翦英海和某2说，其等需要和省投资集团领导搞好关系，香港重组上市的事情也需要他们支持。时任省投资集团董事长杜某2的女儿在香港工作没有住处，翦英海安排其去给她租一套房子，其就安排人员在香港九龙区子。房租、水电费、物业管理费都由华普智通公司支付，每次支付时其都签字确认。具体租房期限是2011年12月10日至2013年12月9日，每月租金4万港币，第一次支付保证金8万港币，其公司共付了房租折合人民币803916.8万元。租房协议是以其公司的名义和对方签订的，租好后将钥匙交给了杜某2女儿，她直接入住了，杜某2父女没给过房租等相关费用。 7.证人江某的证言：杜某2和姚某安排其和某1对接，让翦英海出资支付员工的投资本金和收益，都是姚某事先和某1谈好，其和工会的李某6具体办事、转账。2011年底，其与翦英海联系后，他给传过来一份协议，其不了解北京智合投资咨询有限公司和李祝华的情况，只是在空白签名处签字。2012年初，翦英海安排华普集团员工和某2对接具体转账的事宜。2012年至2013年9月，翦英海支付的省投资集团职工私人投资本金3150万元、收益1750万元陆续到位。据其所知，云南泰裕公司项目至今没有收益。 8.证人李某6的证言:2010年3月，员工的投资款都先汇到其银行账户，然后其再汇给集团职工江某，由他代持投资基金。姚某当时投了50万元，其投了80万元，还有最多的投了100多万元不等，共计3150万元。2012年三四月份，职工投资款有了回款，每次都是对方先汇给江某，江某再汇给其，其具体计算后分配给员工。回款本金3150万元，额外收益1750万元，合计4900万元。北京朋策公司和李育丽其不认识。姚某拿回50万本金，并获得27.6万元收益。 9.证人张某2的证言：（出示韩某提供的手机短信截屏一张，内容为13855176153号码发送短信，2012年3月15日9时52分，（1）200万（本金＋收益）转入杜某1在同威创投的工资卡。（2）300万（本金＋收益）作以下方式：①480万汇入：收款人李孝和，开户行招商银行合肥分行营业部，银行卡号41×××55。②120万元汇入：收款人王鹤鸣，开户行交通银行旺角路支行，银行卡号62×××86；③100万本金转入姚某账户（收益暂不转），收款人姚某，开户行交通银行合肥市望江路支行，银行卡号62×××86）。当时这个短信是姚某编好了发给其，让其转发给韩某。姚某多次让其帮他发送短信给韩某、汪姜维等人。如果内容复杂，姚某就自己编好了发给其，让其转发给他指定的人，如果内容简单，他就跟其口述一下，比如问款是否收到等等，由其自己编好短信再发送。 10.证人周某的证言:2010年，其和韩某等人成立芜湖同安基金合伙企业，成为基金有限合伙人，其投资6000万元入股云南泰裕公司项目。2010年4月，其回国后感觉项目有问题，在韩某的安排下将2000万元出资额转让给同威松山湖基金。 11.证人朱某2的证言：其在芜湖同安基金投资了500万元放在韩某名下，后因这笔投资和韩某发生纠纷，至今其仅收回50万元。 12.证人蔡某的证言：2019年1月，在省投资集团总经理张某1投案自首后，韩某安排其核查与省投资集团领导姚某、杜某2、张某1的经济往来情况。姚某找过韩某，要求韩某一旦接受调查就按照他的讲法编谎话，韩某带回来一张字条，上面写着两人对账后抄写的往来款项情况。韩某不放心，怕说不圆，安排其将他二人的经济往来又梳理了几遍，发现姚某当年收了华普集团翦英海100万元的事情怎么说都说不圆，他们多次商量后，姚某还是让韩某替他隐瞒此事。韩某之前为了应对他同学朱某1的起诉，已经安排其将其个人账户的详细资料调取过了，其结合韩某个人手机短信和银行账户流水，很快核查出在2010年8月份韩某借款180万元给姚某，2014年姚某先后分39万元、41万元两笔还给韩某共80万元。其中2014年为尾款的短信，其当时就问韩某，姚某借款180万元，只还了80万元，为什么是尾款，当时怎么结算的，韩某告诉其，2012年姚某本来是将从翦英海处获取的100万元收益放在他那里，委托他投资的，但是后来他没投出去，所以2014年姚某跟他说，这100万就当是已经还给韩某了，所以才会结清，但是问题又出来了，2015年2月份姚某又转给韩某100万元，其就问这100万元是怎么冒出来的，韩某说这就是从翦英海处获取的100万收益。韩某没跟其细说，说是当时姚某害怕出事。2015年，姚某带着人到深圳同安资本公司，撤换他安排人在公司报销的账目等一些事情，明显是害怕被查，其也知道芜湖同安的其他投资人在2015年左右一直要告翦英海诈骗，还要告省投资集团领导，员工从翦英海处获得好处的事情，姚某应该是想撇清他和某1的关系，所以在2015年2月退款100万，韩某还告诉其，姚某想让他将这100万退款，说成是归还180万元借款中的100万，但是这样的话又出现了新的问题，如果按照2015年2月才还款100万的话，利息又对不上。2015年4月，姚某又汇给韩某共计47万元，作为180万元借款的利息。但姚某和韩某在今年初对账时，发现一个问题需要弥补，就是姚某当年在支付给韩某利息时，是按照2012年3月份抵掉100万元后算出来的。姚某当年肯定是没想太多，没想到给47万的利息反而成为收翦英海100万元的证据。韩某告诉其，姚某想弥补这个漏洞，嘱咐他不能按照真实的情况说，所以韩某让其把账再算一算，看看能不能算圆，其又重新计算了几遍，发现如果不以2012年3月已经抵销100万元债务的真实情况来计算，怎么算也算不出来47万左右的利息，缺了30万左右的利息。韩某把这个情况跟姚某反馈，为弥补利息差额，姚某想了个办法，让韩某将他2017年委托韩某投资浙江东箭项目的30万元，说成是支付给韩某的利息，但是这个说法也经不起查。韩总问其能不能行，其说肯定不行，因为这30万元投资款在公司已经做了书面登记，明确放在姚某名下，且时间是2017年2月，也差得太多。韩某又将这个情况跟姚某反馈，姚某最终说反正就是不想让人知道他从云南泰裕公司项目拿了钱，让韩某帮他隐瞒事实。但韩某跟其说，真要问到他也只能实话实说。 （三）被告人翦英海的供述：2012年3月，其在姚某的安排下通过韩某送给省投资集团领导500万元好处，另外还给了省投资集团员工在本金之外的一两千万的额外收益。2011年6月左右，武昌鱼公司Ａ股上市失败后，姚某多次找其说，集团员工在芜湖同安ＬＰ（有限合伙人）名下投资了几千万元，员工不想等香港上市，都要提前把投资款拿回来，并要求其给1倍的收益。当时项目根本没有利润，其开始拒绝。2011年下半年，姚某在合肥、北京跟其面谈过，也有电话沟通，他说现在项目没有预期的顺利，职工有意见，领导压力也很大，以前省投资集团跟其合作给其投了那么多钱，对其一直很支持，让其也要支持他们。姚某还说，杜总和张总让他代表省投资集团跟其谈，如果其答应解决员工投资的本利问题，以后会继续给其委托贷款等资金支持，并让其在省投资集团以后的投资资金里挤出钱来支持他们一下。其说其给不了1倍收益，最多给60%，先解决本金，后给收益。姚某也基本同意。 一次姚某打电话让其先准备好1000万元，这笔钱是杜某2女儿的投资，放在韩某名下代持的，杜总女儿在韩某那里上班，并叮嘱其不要对外说。其这就知道为什么要优先给，而且还要给1倍的好处，虽然还有些疑虑，但还是答应给了。一次其跟杜某2见面就求证这件事情，他说有这事，让其按照姚某的指示把江某及韩某名下代持的投资解决好，还向其表达了感谢。其意识到姚某所说属实，韩某名下确实有杜某2以其女儿名义的出资。 为了支付这1000万元，其、姚某、韩某在北京见过面，在这次谈话中，其得知这500万元中不止有杜某2女儿的投资，也有其他领导的投资，正因为都是领导的钱，所以姚某才敢跟其要1倍的收益。其知道有杜某2、张某1，也猜出来有姚某，有无其他领导其就不知道了，但是不管有哪些领导，其都不能得罪。姚某说这笔钱是几个领导的投资，所以没有放在江某名下，现在也不好直接汇到领导账户，需要先从芜湖同安账户和韩某那里过一下，做道“防火墙”。具体怎么分配，姚某说等钱到了之后，他安排好再告诉韩某。2011年底，省投资集团给其发放了一笔3300万元的委托贷款，其的资金就宽裕了。2012年3月，其准备好两张和经商的朋友资金互动来的500万元背书转让票据，安排下属付给芜湖同安，由韩某取走。支付省投资集团员工3150万投资本金及收益，是省投资集团给其投资的资金及其拆借来的资金倒腾之后，通过其名下的华普吉安公司（华普超市）转到华普集团财务人员个人名下，再通过财务人员个人账户汇给江某。 2011年7月左右，其安排以华普集团下属公司员工李祝华的名义成立了北京朋策智合投资咨询有限公司，专门用于操作此事，公司印章、财务章都由其掌握。2011年底和姚某、韩某商定后不久，其就以朋策公司名义跟江某、韩某拟定协议，朋策公司以3150万元购买3150万元投资份额，以500万元购买0.99%同安基金份额即500万元。 在此后合作中，省投资集团有关领导给予其及供述资金支持了。2012年3月至4月，其拿到省投资集团1.97亿元委托贷款。2012年12月开始，为解决其公司流动资金困难，省投资集团陆续发放了5亿元以上的委托贷款，其中2012年12月，其就拿到3300万委托贷款。在后期向省投资集团申请贷款时，华普集团前期的贷款有很多逾期没还上，按照他们的程序规定，华普集团几乎不可能再从省投资集团借钱。在和张某1沟通交流过程中，他也多次谈到再贷款难度很大，但最终还是审批通过了这些贷款。 2012年9月，张某1在和某2沟通过程中提到他孩子患有尿毒症，需要换肾，医疗费用极大。其回北京后就让华普公司财务人员准备了20万元现金给其使用，这20万元现金都是百元面值的，1扎1万元，共20扎。2012年10月底，其到合肥后入住万达威斯汀酒店，约张某1到酒店来用餐，用餐时其向他提出公司流动资金紧张，想继续向省投资集团申请委托贷款。张某1提出了一些困难，比如说华普集团前期贷款都未还清、公司压力很大等。晚饭后，其将装有20万现金的手提纸袋交给张某1，并说孩子看病需要费用，他也没有过多推辞，向其表示谢意就收下离开饭店。张某1收取这20万后没有退还给其。 2011年左右，在其与省投资集团合作转到香港上市期间，其去杜某2在香港所住酒店接他时，在电梯口遇见杜某2和他的女儿杜某1。杜某2将杜某1介绍给其和公司员工李某1，并说她女儿刚到香港发展，人生地不熟，想住一套环境好点的房子，但香港的房子太贵又不好找。其就和杜某2说其公司员工对本地比较熟，其来安排解决。后其就安排李某1和香港本地职员具体经办。不久，李某1告诉其在香港天玺大厦租了一套房子，环境不错，租金每月约3万多人民币。其说这套房子给杜某1住，房租费用由其公司处理，等杜某1以后工作稳定了，其等就慢慢不管了。其安排李某1把房租手续办好，房租费从华普智能系统有限公司报销。没过多久，有一次其和杜某2见面，他说谢谢其帮他女儿找房子，还客气说了一下他有钱，其说小事情不用客气。房租费用都是香港公司解决的，杜某2并没有付房租钱。香港天玺大厦30Ｅ单元就是其公司为杜某1租的房子，租房时间是2011年12月至2013年12月，房租每月3万元人民币也是其安排在公司报销的，费用合计人民币80多万元。杜某1是杜某2女儿，杜某2是省投资集团领导，2010年其和省投资集团合作云南泰裕供述项目，黔锦矿业项目、顺治矿业项目，这些项目上都需要他的关照。另外，在合作中杜某2作为国企董事长多次同意给其公司发放贷款，提供资金支持，所以当他提他女儿住房问题的时候，其为了搞好与他的关系、获得他的关照，其就同意了。 上述事实另有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认： 1.翦英海的户籍证明、身份证复印件、武昌鱼公司董事、监事、高管名单以及任职期限、华普集团提供出具的翦英海实际控制企业名录、华普集团控股企业、参股企业：载明翦英海的身份信息情况，系华普集团的实际控制人，其实际控制企业计27家，武昌鱼公司系华普集团的控股企业。 2.违法犯罪记录查询证明：翦英海无违法犯罪记录。 3.2010年3月18日《中国证监会案件调查终结报告（稽总终报【2010】8号）》（侦查卷三P101-138）：载明武昌鱼公司法定代表人为翦英海，翦英海自2005年7月任职武昌鱼董事长，控股股东为华普集团；翦英海自1994年起任华普集团法定代表人、董事长，自1998年起任中地公司法定代表人、董事长；中地公司系武昌鱼的控股子公司；华普国际公司是华普集团的子公司。 4.张某1、姚某、杜某2等人的任职材料：载明杜某2系省投资集团原党委书记、董事长，张某1系省投资集团党委副书记、总经理，姚某系省投资集团总经济师、法规部主任、副总经理。 5.安徽省监委对杜某2立案决定书、留置决定书、起诉意见书、相山区监委对补充调查卷宗的证据来源所作的说明：安徽省监委对杜某2立案调查、移送起诉的情况以及相关证据来源合法。 6.本院（2019）皖06刑初17号刑事判决书：本院对省投资集团原副总经理姚某受贿案所作一审刑事判决书已经生效，该判决将姚某收受翦英海给予的云南泰裕公司资产重组上市项目投资收益款127.6万元认定为受贿款。 7.华普集团收购上市公司武昌鱼公司的股份转让协议、省投资集团认购芜湖同安基金及与同威公司合作成立深圳同安资本的相关材料、省投资集团员工认购芜湖同安基金方案、协议等文件：载明相关公司收购、基金认购的情况。 8.翦英海涉嫌合同诈骗案发破案经过、安徽省公安厅关于对翦英海涉嫌诈骗犯罪问题线索进行核查的通知、关于移送华普集团实际控制人翦英海涉嫌诈骗罪问题的函：翦英海涉嫌合同诈骗罪一案系安徽省公安厅下发线索交由合肥市公安局经侦支队办理，该局于2018年7月12日对翦英海涉嫌合同诈骗案办理受理。2009年9月9日，经安徽省公安厅指定管辖该局对翦英海涉嫌合同诈骗罪立案侦查。2019年12月30日，该局对该案侦查终结并移送合肥市人民检察院审查起诉。 9.受案登记表、指定管辖决定书、立案决定书、案件移送审查起诉告知书、相山区人民检察院情况说明、提讯证、询问通知书、调取证据通知书、协助查询财产通知书、证人诉讼权利义务告知书、接受证据材料清单：本案诉讼程序合法。 10.讯问无录像的情况说明：载明由于看守所设备损坏，公安机关于2019年11月21日、2020年1月2日对翦英海所作两次讯问无录音录像。 对被告单位、被告人及辩护人的意见，本院综合评判如下： 对华普集团的辩护人关于中联资产评估公司出具《粗估说明》结论具有客观性、合理性的辩护意见，经查，翦英海在侦查阶段多次供述，其安排评估公司将云南泰裕公司价值高估至17亿余元，其目的就是为了自己不出钱，且其代表华普集团与云南泰裕公司原股东实际履行的交易价格为5亿元，故对此节辩护意见不予采纳。 对华普集团的辩护人关于无证据证实华普集团在签署协议前知晓并隐瞒武昌鱼公司被立案调查事实的辩护意见，经查，中国证监会立案处《关于武昌鱼未按规定披露信息案立案报告》、《关于请调查武昌鱼案的函》、中国证监会稽查总队《武昌鱼未按规定披露信息案案件调查方案》、《案件调查终结报告》、《行政处罚决定书》、《关于“ＳＴ昌鱼未按规定披露信息案”立案时间的复函》、证人王某2及汪某的证言、证监会询问笔录等证据，能够相互印证证实武昌鱼公司于2008年7月7日被中国证监会立案调查，同年9月25日汪某按翦英海指示签收《调查通知书》，均在2010年3月12日的四方《合作协议书》签署之前，且华普集团及翦英海、王某2等对此明知。根据上海证券交易所《关于湖北武昌鱼股份有限公司的监管工作函》、《湖北武昌鱼被立案调查的公告》、《湖北武昌鱼被立案调查的进展公告》、被害单位代表汪姜维的陈述、证人汪某、王某2及韩某的证言等证据，能够认定华普集团及翦英海故意违反《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，故意不及时披露武昌鱼公司被立案调查的信息，并在与被害单位签订、履行合同过程中予以隐瞒，故对此节辩护意见不予采纳。 对翦英海的辩护人关于翦英海没有虚构标的价值，也没有隐瞒自身无法履约情况的辩护意见，经查，被害单位代表汪姜维、证人韩某均称，签订协议时以为云南泰裕公司全部的股权转让价格为17亿余元；证人李某4、尹某均称，2010年3月24日的三份股权转让协议系应翦英海要求签订，3月27日的股权交易协议才是真正的协议；被告人翦英海供述称，其当初与芜湖同安说云南泰裕公司值17亿左右，5个亿只能买30%股权，以及安排评估机构将云南泰裕公司价值高估到17亿左右，均是为了自己不出钱，以上证据足以证实华普集团及翦英海实施了隐瞒真实交易价格、虚构交易价格为17亿余元的事实。根据被告人翦英海的供述，2009年下半年其在华普中心写字楼项目投入大量资金，且陷入合同纠纷不能脱身，融资困难，另中国证监会案件调查终结报告、行政处罚决定书，武昌鱼公司、中地公司出具的情况说明，民事判决书、调解书、裁定书，仲裁裁决书等证据亦能证实在案涉合同签订、履行过程中，华普集团大量借款逾期、主要资产被冻结或查封、华普中心1段房产产权已被裁决给中天宏业公司，武昌鱼公司因被中国证监会立案调查而不能非公开发行股票，应当认定华普集团当时不具备履行案涉合同的能力，故对此节辩护意见不予采纳。 对华普集团的辩护人关于芜湖同安对云南泰裕公司、采矿权报价、武昌鱼公司及华普集团履约能力等情况均清楚，在签订、履行合同过程中未产生错误认识的辩护意见，经查，被害单位代表汪姜维的陈述、证人韩某、王某2、李某4、尹某等的证言、被告人翦英海的供述能够相互印证，证实由于华普集团及翦英海一系列的欺骗性操作致芜湖同安对云南泰裕股权收购价格、武昌鱼公司及华普集团的履约能力等情况均产生错误的认识，故对此节辩护意见不予采纳。 对翦英海辩护人关于华普集团出资解决江某、韩某名下代持投资的回本返利系对代持份额的回购，不是行贿的辩护意见，经查，根据证人张某1、韩某、蔡某的证言及被告人翦英海的供述等证据，并结合云南泰裕公司项目上市失败、并无收益的情况，足以认定所谓的回购不具有客观真实性，亦不合法，其目的是为了规避核查、调查，故对此项辩护意见不予采纳。 对翦英海及其辩护人关于不具有“谋取不正当利益”主观目的的辩解、辩护意见，经查，根据证人杜某2、张某1、姚某的证言，被告人翦英海的供述，省投资集团2011年12月至2013年向华普集团的关联公司公司发放委托贷款及委托贷款去向的说明等证据，能够认定翦英海及华普集团为获得省投资集团的资金支持而给予省投资集团相关领导财物，且华普集团的关联公司因此而实际获得违规发放的巨额委托贷款，故对此项辩解、辩护意见不予采纳。 本院认为：被告单位北京华普产业集团有限公司以非法占有为目的，明知公司没有履行合同的条件和能力，在签订、履行合同过程中采取虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取被害单位财物46350万元，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。被告人翦英海作为公司实施合同诈骗犯罪的直接负责的主管人员，其行为亦构成合同诈骗罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告单位北京华普产业集团有限公司、被告人翦英海及辩护人关于不构成合同诈骗罪的辩解、辩护意见与已查明的事实不符，本院不予采纳。被告人翦英海以单位名义为单位谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物627.99168万元，情节严重，作为单位实施单位行贿罪的直接负责的主管人员，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控罪名不当，依法予以变更。翦英海及其辩护人关于行贿系公司行为、应按单位行贿罪定罪处罚的辩解、辩护意见成立，本院予以采纳。被告人翦英海犯数罪，依法予以并罚。对被告单位北京华普产业集团有限公司违法所得应依法予以追缴，退赔被害单位。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（五）项、第二百三十一条，1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十七条第一款、第六十四条、第六十九条第一款、第三款，《最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释》第二百四十一条第一款第（一）项、第（二）项之规定，判决如下： 一、被告单位北京华普产业集团有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币二千万元； 二、被告人翦英海犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，没收个人全部财产；犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产； 三、对被告单位北京华普产业集团有限公司的违法所得依法予以追缴，退赔被害单位安徽同安股权投资基金（有限合伙）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  郑海鸥 审判员  张 琦 审判员  朱 磊 二〇二〇年十二月二十二日 法官助理冯琳琳 书记员孙雨 附相关法律条文： 1.《中华人民共和国刑法》 第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产： （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。 第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和某2他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 第十二条第一款中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和某2他直接责任人员判处刑罚。本法分则和某2他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十七条第一款对于被判处死刑、无期徒刑的犯罪分子，应当剥夺政治权利终身。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 2.1997年《中华人民共和国刑法》 第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和某2他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。 3.《最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释》 第二百四十一条第一款第（一）项、第二项对第一审公诉案件，人民法院审理后，应当按照下列情形分别作出判决、裁定： （一）起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定指控被告人的罪名成立的，应当作出有罪判决； （二）起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名与审理认定的罪名不一致的，应当按照审理认定的罪名作出有罪判决；