山西省临县人民法院刑事判决书（2020）晋1124刑初12号公诉机关山西省临县人民检察院。被告人高某，公民身份号码：×××，中共党员，户籍所在地：山西省临县。香野乡村生物科技（北京）有限公司吕梁离石办事处负责人。2018年8月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临县公安局取保候审，2019年7月19日被临县人民检察院决定取保候审，2020年1月13日被本院决定取保候审。被告人刘某，公民身份号码：×××,汉族，中共党员，市民，户籍所在地：山西省临县，现住本村。系香野乡村生物科技（北京）有限公司吕梁离石办事处合伙人。2018年8月15因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临县公安局取保候审，2019年7月19日被临县人民检察院决定取保候审，2020年1月13日被本院决定取保候审。山西省临县人民检察院以临检刑二刑诉（2020）3号起诉书指控被告人高某、刘某犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日向本院提起公诉，本院受理后经过补充侦查和两次延期审理，先后三次依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，山西省临县人民检察院指派检察员吕×出庭支持公诉，被告人高某、刘某均到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。山西省临县人民检察院指控：刘某1团伙(另案处理)集团控制香野乡村生物科技(北京)有限公司、山西香野乡村农牧开发有限公司等11个公司，宣称该公司系大型综合集团公司，实力雄厚，打着“精准扶贫”和“一带一路”的旗号，以“热心慈善、关注公益”为名，参与“一带一路”建设。并以经营种植金花葵、养殖草原羊、发售股权三个投资项目为由，向投资人夸大、虚假宣传，以高额分红、办事处主任按业绩领取工资、提成和奖励的形式，大肆非法吸收公众存款。为了不断扩大集资规模，刘某1团伙制定了多层级的激励模式，并先后累计在国内21个省市设立143个办事处。全国各办事处负责人利用人传人、口传口或拉人入群等宣传方式吸收投资人。各地办事处代表香野乡村生物科技(北京)有限公司与所吸收投资人签订有关投资协议，使用公司配发的POS机收取投资款或安排投资人直接将投资资金转账至公司指定的银行账户，后该公司利用第三方支付平台或个人银行账户向投资人支付分红资金。被告人高某、刘某于2017年2月合伙成立了山西省吕梁市××区办事处，负责山西省吕梁市“香野乡村”项目的管理，高某为负责人，刘某为合伙人。为了推广项目，被告人高某、刘某通过发放相关宣传资料、言传身教等方式，积极发展投资人员。经太原普祥会计师事务所鉴定，至案发时吕梁市离石区办事处：以金花葵项目吸收人数102人，吸收金额701万元(其中42人获利，投入资金244万元，获利金额为123.78万元，60人损失，投入资金457万元，损失金额274.39万元),办事处业绩分红21.03万元；以草原羊项目吸收人数30人，吸收资金155万元(其中3人获利，投入资金15万元，获利金额0.25万元；27人损失，投入资金140万元，损失金额48.479万元),办事处业绩提成3万元。以股权项目吸收人数14人，吸收资金72.8万元，办事处业绩提成2.91万元，推荐奖14.6万元；办事处业绩工资10万元。被告人高某本人投资金花葵项目20万元，借用21名亲属、朋友的名义投资金花葵项目128万元；投资草原羊项目5万元，借用2名亲属的名义投资草原羊项目4万元。高某名下共计22人投资“金花葵”148万元，3人投资“草原羊”项目9万元。被告人刘某本人投资金花葵项目50万元，借用13名亲属、朋友的名义投资金花葵项目74万元；投资草原羊项目5万元。刘某名下共计14人投资“金花葵”124万元，1人投资“草原羊”项目5万元。综上，吕梁市离石区办事处以“金花葵”项目实际向66人非法吸收资金302万元，以“草原羊”项目实际向26人非法吸收资金141万元，共计向92人次非法吸收资金443万元.被告人高某、刘某均于2018年8月15日主动到案，并如实供述犯罪事实。公诉机关认为，被告人高某、刘某非法吸收公众存款443万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高某、刘某主动到案，如实供述自己的罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定可以从轻或减轻处罚。被告人高某、刘某在共同犯罪中均起次要或辅助作用，系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十七条第二款的规定从轻或减轻处罚。被告人高某自愿认罪认罚，建议判处其有期徒刑二年六个月以下，可适用缓刑，并处罚金；被告人刘某自愿认罪认罚，建议判处其有期徒刑二年以下，可适用缓刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人高某、刘某对起诉书指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。经审理查明：2016年以来，刘某1（另案处理）拟筹备“金花葵富碳农业小镇”项目，由于自有资金短缺，为了解决资金问题，于2016年11月在北京市××乡生物科技（北京）有限公司，山西香野乡村农牧开发有限公司为出资人，并在全国各地设立办事处，专门用于违法融资，通过宣称该公司系大型综合集团公司，实力雄厚，打着“精准扶贫”、“一带一路”、“热心慈善、关注公益”的口号，以经营种植金花葵、养殖草原羊、股权转让三个投资项目为由，向社会不特定对象公开宣传，以许诺投资人可以高额分红，办事处负责人按业绩领取相应工资、提成和奖励为手段非法吸收资金，为不断扩大集资规模，刘某1团伙制定了多层级的激励模式，并先后在国内21个省市累计设立143个办事处。全国各办事处负责所在地的宣传，利用人传人、口传口或拉人入群等方式吸收投资人。各地办事处代表香野乡村生物科技(北京)有限公司与投资人签订有关投资协议，使用公司配发的POS机收取投资款或安排投资人直接将投资资金转账至公司指定的银行账户，后该公司利用第三方支付平台或个人银行账户向投资人支付分红资金。2017年2月份，被告人高某经忻州的钱某介绍参加李晋的“AU区块链”讲座，宣传金花葵项目的经营模式后，在吕梁成立香野乡村生物科技（北京）有限公司吕梁市离石区办事处，负责山西吕梁市“香野乡村”项目的管理，被告人高某为负责人，被告人刘某为合伙人。之后，二被告人向社会不特定人宣传金花葵、草原羊等项目及经营模式，通过许诺投资人可以高额分红进而非法吸收资金。经太原普祥会计师事务所有限公司鉴定，“金花葵”项目团队吸收102人，吸收资金701万元；“草原羊”项目吸收30人，吸收资金155万元；“股权”项目吸收14人，吸收资金72.8万元。被告人高某本人投资金花葵项目20万元、投资草原羊项目5万元；被告人刘某本人投资金花葵项目50万元，“草原羊”项目5万元。吕梁市离石区办事处获利51.54万元，其中股权项目办事处业务提成2.91万元，公司现已停止经营。同时查明，被告人高某、刘某于2018年8月15日主动投案。关于刘某1等人集资诈骗一案，太原市公安局在中国工商银行冻结67个账户，其中中国工商银行临县支行冻结被告人高某名下账户一个，涉及金额121258.9元。审理中，被告人高某、刘某退出获利365041.1元，并取得部分被害人的谅解。上述事实，被告人高某、刘某在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人杜×、张×、乔×等人的陈述，受理登记表，立案通知书，到案经过，常住人口信息，高某、刘某搜查笔录，高某提供的部分参与人员名单，高某工行、信用社账户交易明细，刘某信用社、农行账户交易明细，高某、刘某家扣押文件，太原市公安局起诉意见书，太原市公安司法鉴定中心检验报告，鉴定机构资格证书复印件、鉴定人资格证书复印件，山西省太原市小店区人民检察院起诉书、山西省太原市人民检察院起诉书，扣押清单，发还清单，调取证据清单，太原市普祥会计事务所有限公司司法会计鉴定，补充鉴定意见书复印件，临县公安局补充侦查报告书，太原市公安局协助冻结财产通知书及其线上冻结相关账户列表，附件（光盘），警官证复印件，前科劣迹查证表，讯问光盘等证据予以证实。关于犯罪数额的认定问题，经查，根据太原普祥会计师事务所有限公司鉴定，被告人高某、刘某以“金花葵”项目吸收102人，吸收资金701万元；以“草原羊”项目吸收30人，吸收资金155万元；以“股权”项目吸收14人，吸收资金72.8万元。根据2019年1月30日最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条之规定，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。故被告人高某、刘某非法吸收公众存款的犯罪数额应当以吸收146人，吸收资金928.8万元认定，并接受处罚。但公诉机关将其中借用亲属、朋友的名义和股权项目非法吸收的资金予以剔除，认定吕梁离石办事处被告人高某、刘某以“金花葵”项目实际向66人非法吸收资金302万元，以“草原羊”项目实际向26人非法吸收资金141万元，共计向92人次非法吸收资金443万元，造成直接损失共计170.624万元。本院仅在指控的范围内对二被告人定罪处罚。本院认为，被告人高某在担任香野乡村生物科技（北京）有限公司吕梁市离石区办事处负责人期间，伙同被告人刘某（合伙人），违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，通过发放相关宣传资料、手机短信等途径，承诺在一定期限内，以高额回报为诱饵，向社会公众吸收资金443万元，属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人高某、刘某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以确认。被告人高某作为离石办事处负责人，受他人介绍、拉拢，伙同合伙人刘某，接受总公司的授权，全权负责办事处工作及所辖办事处的日常管理、行政、业务等工作，完全按照总公司的规章制度，在自己所负责的辖区范围内吸收公众存款，属共同犯罪，二被告人为总公司非法吸收公众存款的犯罪活动起次要或辅助作用，是从犯；案发后，被告人高某、刘某主动投案，如实供述自己的罪行，均是自首，依法可以从轻处罚；被告人高某、刘某自愿签署认罪认罚具结书，退出全部获利，有一定的悔罪表现，并取得部分被害人的谅解，对二被告人依法予以从轻处罚。关于涉案被害人的经济损失，因离石办事处成立期间所收取的资金全部上交，造成的直接损失由某1等人集资诈骗一案一并处理；纵观全案，根据二被告人犯罪的事实、犯罪的性质、作用、地位、悔罪表现、情节和对于社会危害程度，本院采纳公诉机关的量刑建议。故依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十七条第一款、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条、第九条之规定，判决如下：一、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后10日内缴纳。）二、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元;（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后10日内缴纳。）三、被告人高某、刘某退出的违法所得48.63万元，（其中包括已扣押的高某名下的121258.9元），退还被害人后，剩余款项依法没收，上缴国库；四、随案移送的授权书一份、授权牌一块、宣传册两本、香野科技报纸九份依法没收，随案保存。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省吕梁市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长 薛探秀人民陪审员 李旭峰人民陪审员 张翠娥二〇二〇年十二月二十一日书记员 乔军军