西安市临潼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕0115刑初130号 公诉机关西安市临潼区人民检察院。 被告人王亚光，男，1963年5月17日出生，汉族，高中文化程度，铜川纺织厂退休工人，住铜川市王益区，2020年1月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年2月13日被依法逮捕，现羁押于西安市临潼区看守所。 指定辩护人邢梅，陕西昭应律师事务所律师。 西安市临潼区人民检察院以临检二部刑诉〔2020〕38号起诉书指控被告人王亚光犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭审理了本案。西安市临潼区人民检察院指派检察员李黎明出庭支持公诉；被告人王亚光及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 西安市临潼区人民检察院指控：2004年11月至2015年2月，西安联合学院以投资办学、开发现代农业、预售老年公寓为名组成专业集资团队，以高额回报为诱饵，利用媒体宣传、考察学院和农场、组织免费观光等手段，向社会群众进行吸收存款。西安市新城区居民白某某（已判刑）应聘进入西安联合学院成立的集资公司西安办事处并担任临潼分公司办事处主任并招聘社会人员进行非法集资，2007年5月至2015年间，被告人王亚光应聘进入西安联合职业培训学院临潼办事处渭南办任职，期间被告人王亚光以高额回报为诱饵，通过各种宣传手段向不特定社会人群非法吸收公众存款。被告人王亚光以联合学院集资建校名义签订的借款合同为2081份，吸收资金61914760元，涉及民众505人。 为证实指控的犯罪，公诉人当庭宣读、出示了案件线索来源，抓获经过；证人证言；被害人陈述；被告人供述；同案犯供述；收款收据、借款合同复印件等书证；户籍证明、同案犯刑事判决书等证据材料，据此认为，被告人王亚光的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人王亚光对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，自愿认罪认罚，接受审判。 辩护人认为，被告人王亚光在庭审中能如实供述自己罪行，自愿认罪认罚，主观恶性较小，且系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚。 经审理查明：2004年11月至2015年2月，西安联合学院以投资办学、开发现代农业、预售老年公寓为名组成专业集资团队，以高额回报为诱饵，利用媒体宣传、考察学院和农场、组织免费观光等手段，向社会群众进行吸收存款。西安市新城区居民白某某（已判刑）应聘进入西安联合学院成立的集资公司西安办事处并担任临潼分公司办事处主任并招聘社会人员进行非法集资，2007年5月至2015年间，被告人王亚光应聘进入西安联合职业培训学院临潼办事处渭南办任职，期间被告人王亚光以高额回报为诱饵，通过各种宣传手段向不特定社会人群非法吸收公众存款。被告人王亚光以联合学院集资建校名义签订的借款合同为2081份，吸收资金61914760元，涉及民众505人。 证明上述事实的证据有： 1.案件线索来源及抓获经过证，2015年2月6日，公安临潼分局在侦查西安联合学院非法吸收公众存款案中，发现西安联合学院临潼办事处白某某、王亚光、魏某翼魏某翼等人向社会不特定人群2000原任非法吸收公众存款。临潼分局经侦大队多次前往王亚光家中传讯王亚光。2020年1月8日王亚光到临潼分局投案，供述其在西安联合学院临潼办事处渭南办事处向社会不特定人群吸收公众存款的事实。 2.被告人王亚光供述证，2007年其认识白某某，通过她进入西安联合学院，干了一段时间后，白某某让其去渭南给联合学院吸收资金，并从去获取提成挣钱。同年8月其进入西安联合学院临潼办事处渭南招生办，负责人时白某某，她已经安排了金某某、魏某翼开展招生吸收存款业务，其一起参与进去，通过发放宣传资料、带群众参观联合学院及农业观光园等形式吸收资金。其主要在渭南化肥厂里面吸收资金，根据群众投资金额及年限，年利息为8%-12%不等，其按7%-10%不等提成。群众决定投资存款的就到办事处，西安联合学院指导群众签订合同，合同一式两联，白色联财务人员留存，黄色联投资客户保存。合同以西安联合学院名义签订，上面有联合学院校长牛晓勇签名和联合学院的公章。联合学院财务人员直接收取存款，业务员不经手存款。群众存款大多数是现金，部分转账，财务人员当天就将存款拿到联合学院西安办事处了。 3.同案犯白某某供述证，2005年4月其应聘进入丰禾公司干讲师，丰禾公司当时是为西安联合学院集资的公司，8月丰禾公司派朱某海在临潼成立办事处负责临潼地区的集资，朱某海把其调到临潼干业务员。2007年临潼办事处因非法吸收公众存款被公安机关查了，朱某海跑了，西安联合学院院长牛晓勇让其担任临潼办事处的主任，负责临潼、渭南地区的集资业务，也就是联合学院和丰禾公司不再合作了，而是联合学院成立了西安办事处，进行集资业务，临潼是联合学院西安办事处的一个外派办事处。其在大庆路租了一间40平米的房子作为办事处的办公地点，其他都是从前面办事处接手的，业务员有李伟、马某献、金某某、魏某某等人。临潼办事处开展临潼、渭南地区的吸收存款的业务，李伟、马某献负责临潼的业务，金某某、魏某某负责渭南的业务，之后又招收了王亚光负责渭南地区的业务，宣传拉拢群众集资。签订合同时，联合学院派财务人员收取存款，大多数是现金，也有部分转账，财务人员当天就将集资款拿到联合学院西安办事处。其能领取1亿左右提成，提成其和手下的业务员分了。 同案犯金某某、魏某某的供述证实王亚光非法吸收公众存款的事实。 4.投资参与人张某、李某芬、杨某川、刘某芳、王某喜、薛某萍、杨某、张某英、张某玲、刘某荣、刘某梅、杨某川、刘某萍、谭某珍、郑某芳、赵某、陈某霞、赵某玲、郭某侠、张甲、张乙、陈某芹、雷某玲陈述、合同、收据证，被告人王亚光非法吸收公众存款的情况。 5.辨认笔录证，公安机关组织辨认出王亚光系联合学院临潼办事处渭南招生办的负责人。 6.王亚光在联合学院办事处任职期间涉及的资金情况说明证，从2015年11月至2015年1月王亚光在联合学院任职期间，与其有关的以联合学院集资建校名义的签订的借款合同为2081份，吸收资金61914760元，涉及人数505人。 7.户籍证明证，被告人王亚光出生于1963年5月17日。 8.前科证明证，被告人王亚光在辖区未发现违法犯罪记录。 9.同案犯判决书证，2017年8月7日，白某某因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑九年又六个月，罚金100000元；董某成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年；罚金100000元；马某献犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年又六个月；罚金100000元；金某某因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑五年又六个月，罚金100000元；魏某某因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑五年，罚金100000元；庞某利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月；罚金100000元；远某皎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月；罚金100000元。 本院认为，被告人王亚光身为单位员工，为谋取个人非法利益，违反国家金融管理法规，利用高额利息，引诱群众投资，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪；西安市临潼区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。依法应予刑罚处罚。鉴于被告人王亚光有自首情节，自愿认罪认罚，依法可予从轻处罚。故对辩护人从轻处罚之意见予以采纳。为了维护金融管理秩序，打击刑事犯罪活动，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第二十五条第一款、第三十一条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第一款、〈最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》〉第三条第二款第（一）项之规定判决如下： 一、被告人王亚光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年；罚金100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月8日起至2025年1月7日止。）（罚金限判决生效后一月内缴纳）。 二、非法所得300余万元依法予以追缴。 如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提起上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  党粉丽 人民陪审员  刘联盟 人民陪审员  周刘霞 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  张甜甜 判后寄语 被告人王亚光： 你身为单位员工，为谋取个人非法利益，违反国家金融管理法规，利用高额利息，引诱群众投资，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑罚处罚。鉴于你有自首情节，自愿认罪认罚，依法给予你从轻处罚。通过这次审判，希望你能从中吸取教训，在狱中加强思想改造，争取早日出狱，力争重返社会时将自己塑造成遵纪守法的公民。 1