文书内容广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤01刑初437号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人李一文，男，1979年11月9日出生，汉族，文化程度大学本科，户籍所在地广东省吴川市，现住址佛山市南海区。因本案于2019年7月19日被取保候审。辩护人骆琛，北京德和衡（广州）律师事务所律师。辩护人郑泳彬，北京市盈科（广州）律师事务所律师。广州市人民检察院以穗检三部刑诉【2020】Z163号起诉书指控被告人李一文犯走私废物罪，于2020年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察官王峰出庭支持公诉，被告人李一文及其辩护人骆琛、郑泳彬到庭参加诉讼，本案现已审理终结。公诉机关指控：2016年2月至6月间，同案人罗某（已判决）指使其实际控制的广东省清远市奥邦通国际货运代理有限公司（以下简称奥邦通公司）业务人员、同案人梁某1（已判决），通过社会人员、同案人钟某（已判决）向没有环保部门核发经营资质的个人经营者、同案人陈某1（已判决）和陈某2和（另案处理）揽得4柜集装箱的废手机破碎屏代理进口业务。之后，奥邦通公司通过香港百汇贸易有限公司（以下简称百汇公司，在境内无工商注册）大陆地区负责人、被告人李一文借用其他公司的《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》，并委托广州中灏润货运代理公司（以下简称中灏润公司）在广州番禺莲花山港口岸以“其他PP废碎料及下脚料”为品名向海关申报进口，涉案废物共重102.98吨。货物进口后没有按照监管规定运到进口许可证上的利用单位作为原料利用，而是运到了同案人陈某1、陈某2和位于广东省清远市的货场内自行拆解、销售。具体犯罪事实如下：1.2016年2月22日，海关编号为516320161636003052进口货物报关单项下OOLU5673110号集装箱的废物，是由被告人李一文向清远市凯韵贸易有限公司（以下简称凯韵公司）和清远市益某塑料有限公司（以下简称益某公司）负责人、同案人漆亮（已不起诉）借用该公司的进口许可证申报进口，重量25.36吨。2.2016年3月16日，海关编号为516320161636005174进口货物报关单项下CSTU9607337号集装箱的废物，是由被告人李一文指使百汇公司员工、广宁县海川商贸有限公司（以下简称海川公司）负责人、同案人曹某（已判决），借用肇庆汇俊塑料再生资源有限公司（以下简称汇俊公司）的进口许可证申报进口，重量27.28吨。3.2016年4月18日，海关编号为516320161636007751进口货物报关单项下GLDU7146575号集装箱的废物，是由被告人李一文指使百汇公司员工、同案人彭某1（已判决），借用肇庆市启盛商贸有限公司（以下简称启盛公司）、广东肇庆正地塑料实业有限公司（以下简称正地公司）的进口许可证申报进口，重量27吨。4.2016年4月20日，编号为516320161636008024进口货物报关单项下MIGU5605130号集装箱的废物，是由被告人李一文指使百汇公司员工姚小姐（另案处理），借用深圳奇立基进出口有限公司（以下简称奇立基公司）、广东东源贤东塑胶再生有限公司（以下简称贤东公司）的进口许可证进口，重量23.34吨。为证实上述事实，公诉机关向本院移交了手机等物证，报关单等书证，同案人梁某1等人的供述，辨认笔录，被告人李一文的供述和辩解等证据。并据此，认为被告人李一文逃避海关监管，将境外固体废物运输入境，情节特别严重，应当以走私废物罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，特提起公诉，请本院依法判处。被告人李一文及其辩护人提出的辩护意见是：对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，提出罪轻的意见，具体为：1.李一文在走私废物共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。2.李一文应奥邦通公司要求向批文单位借取环保批文行为应评价为走私废物的协助行为。3.从违法所得的分配来看，李一文及中海联公司并非货主，获利较少。4.李一文主动投案，在起诉之前如实供述了全部犯罪事实。故请求对其予以减轻处罚。经审理查明：2016年2月至6月间，同案人罗某（已判决）指使其实际控制的奥邦通公司业务人员、同案人梁某1（已判决），通过社会人员、同案人钟某（已判决）向没有环保部门核发经营资质的个人经营者、同案人陈某1（已判决）和陈某2和（另案处理）揽得4柜集装箱的废手机破碎屏代理进口业务。之后，奥邦通公司通过香港百汇贸易有限公司（以下简称百汇公司，在境内无工商注册）大陆地区负责人、被告人李一文借用其他公司的《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称进口许可证），并委托中灏润公司在广州番禺莲花山港口岸以“其他PP废碎料及下脚料”为品名向海关申报进口，涉案废物共重102.98吨。货物进口后没有按照监管规定运到进口许可证上的利用单位作为原料利用，而是运到了同案人陈某1、陈某2和位于广东省清远市的货场内自行拆解、销售。具体犯罪事实如下：1.2016年2月22日，海关编号为516320161636003052进口货物报关单项下OOLU5673110号集装箱的废物，是由被告人李一文向某公司和益某公司负责人、同案人漆亮（已不起诉）借用该公司的进口许可证申报进口，重量25.36吨。2.2016年3月16日，海关编号为516320161636005174进口货物报关单项下CSTU9607337号集装箱的废物，是由被告人李一文指使百汇公司员工、海川公司负责人、同案人曹某（已判决），借用汇俊公司的进口许可证申报进口，重量27.28吨。3.2016年4月18日，海关编号为516320161636007751进口货物报关单项下GLDU7146575号集装箱的废物，是由被告人李一文指使百汇公司员工、同案人彭某1（已判决），借用启盛公司、正地公司的进口许可证申报进口，重量27吨。4.2016年4月20日，编号为516320161636008024进口货物报关单项下MIGU5605130号集装箱的废物，是由被告人李一文指使百汇公司员工姚小姐（另案处理），借用奇立基公司、贤东公司的进口许可证进口，重量23.34吨。上述事实，有公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：1.扣押决定书、扣押笔录、扣押清单，证实：本案被告人李一文的手机扣押情况。2.受案登记表、立案决定书、取保候审决定书、证实：2019年7月19日10时许，被告人李一文自己主动前往广州海关缉私局投案，同日18时，广州海关缉私局对其变更强制措施为取保候审。3.广州海关佛山缉私分局于2017年3月17日出具的《案件来源说明》复印件，证实：2017年3月16日，广州海关佛山缉私分局根据广州海关缉私局侦查二处经办的“20170220奥邦通公司涉嫌走私国家禁止进口货物物品案”扩线侦查线索，对“216”百汇公司走私国家禁止进口货物案立案侦查，于3月17日抓获邓某、曹某、麦某等人。经侦查，佛山市中海联供应链有限公司（下称中海联公司，2016年10月18日变更名称前为佛山市中海联贸易有限公司，中海联公司为百汇贸易（香港）有限公司（下称百汇公司）设在内地的贸易公司，主要代理客户进口货物等业务。2016年期间，中海联公司受奥邦通公司委托，通过非法使用正地公司、汇俊公司、贤东公司和益某公司4家公司进口许可证，代理进口4柜废塑料共约100吨，涉嫌走私国家禁止进口货物罪。4.佛山市禅城区市场监督管理局出具的佛山市中海联供应链有限公司企业机读档案变更登记资料，证实企业名称由佛山市中海联贸易有限公司变更为佛山市中海联供应链有限公司。5.证人麦某签认材料及百汇公司账户（周某账户62×××76）信息、流水，证实：（1）经麦某签认，事业部名单（显示李一文为管理层）、百汇公司塑料部参保单位名单（显示李一文入职时间：2004/8/1，参保单位：中海联，备注：班子）、该司塑料部参保单位名单与实际情况一致；（2）经麦某签认，“5576周某户明细账”，显示：20160505周某账户向聚客隆公司收取代理费用30800元（GLDU7146575柜通关费用），20160507周某账户向聚客隆公司收取代理费用27461元（MIGU5605130柜通关费用）与实际一致；（3）经麦某签认，百汇公司于2016年3月31日出具的《账户更改通知》，显示百汇公司通知客户该司由2016年3月31日起开始启用新账户，原账户于2016年4月15日取消，新账户为：周某62×××76农行佛山南海怡翠支行、梁某26217280312092238603佛山农村商业银行股份有限公司、梁某26212262013015086037工商银行佛山市大福支行；（4）经麦某签认，“科目往来单位明细账”表格，显示涉案四柜废塑料通关代理费用对应金额信息；（5）经麦某签认，聚客隆收费单、代理收费通知书，其中包含涉案柜号为OOLU5673110、CSTU9607337、GLDU7146575、MIGU5605130四柜塑料收费单及代理收费通知书：            序号              柜号              落船日期              重量/吨              关费              按每柜      20吨计              超重加收              合计      （人民币）                  1              OOLU5673110              2月20日              25.530              26000.00              5.530              4977.00              29977.00                  2              CSTU9607337              3月15日              27.220              25500.00              7.220              6498.00              30998.00                  3              GLDU7146575              4月16日              27.000              25500.00              7.000              6300.00              30800.00                  4              MIGU5605130              4月19日              23.290              25500.00              3.290              2961.00              27461.00      （注：四柜均是货名塑料、尺寸40、目的地清远、自拖-1000）证实百汇公司为聚客隆公司代理进口上述四柜塑料，代理费用分别为29977元、30998元、30800元、27461元。6.同案人陈某1签认材料（1）经陈某1签认，2016年货柜记录            排号              租柜日期              柜号              品种              重量              关税      金额              到厂日期              付款情况              报关行                  2              2月19日              5673110              玻璃柜              25.48              39742              2月25日              3月14日              钟                  7              3月11日              9607337              玻璃柜              27.23              42108              3月22日              4月11日              钟                  18              4月14日              7146575              玻璃柜              27.18              41800              4月20日              5月7日              钟                  19              4月18日              5605130              玻璃柜              23.033              36606              4月23日              5月7日              钟      证实：涉案柜号5673110、9607337、7146575、5605130货物报关行为“钟”（钟某），此货柜记录是其陈某1制作和记录，表中的货柜都是通过谢生（谢志洪）和钟生（钟某）包某进口，并已全部运到其厂；（2）经陈某1签认，包某代理费统计表格：            序号              柜号              到柜日期              重量/吨              超（减）加收              清关费合计              总计                  1              OOLU5673110              2月25日              25.53                            39742.00              39742.00                  2              CSTU9607337              3月22日              27.22              10108.00              42108.00              42108.00                  3              GLDU7146575              4月20日              27.00              9800.00              41800.00              41800.00                  4              MIGU5605130              4月22日              23.90              4606.00              36606.00              36606.00                  收款账户：      户名、开户行及账号：欧敏静 农业银行 6228481148340905971 （1柜）      钟世坚 农行清远分行新城支行 6228481149324020274 （2-4柜）      （注：四柜均是货名手机屏破碎，目的地清远，运输费（20吨）33000.00，自拖车某-1000.00）证实：涉案柜号为OOLU5673110、CSTU9607337、GLDU7146575、MIGU5605130四柜货物由钟某包某代理进口；其在2016年3月14日、2016年4月5日、2016年5月6日通过微信发给陈某2和关于OOLU5673110、CSTU9607337、GLDU7146575货柜的包某代理费，该费用为钟某收取的此柜的包某代理费，农行账户由钟某提供；（3）经陈某1签认，手写费用统计单、合隆物流公司月结单、合隆物流公司发票，显示柜号OOLU5673110、CSTU9607337拖柜费、过磅费、闸费、租柜费、吊费合计分别为$3840港元、$5750港元；环球盈丰货运服务公司统计表格，显示GLDU7146575及MIGU5605130货柜过磅费、入闸费、拖柜费合计均为$1650港元；其分别在2016年3月10日、2016年4月18日、2016年5月11日通过微信将柜号OOLU5673110、CSTU9607337、GLDU7146575及MIGU5605130在香港租柜、拖柜等费用发给陈某2和；（4）经陈某1签认，过磅单，显示柜号OOLU5673110净重25480kg、柜号CSTU9607337净重27230kg、柜号MIGU5605130净重23280kg；系其在2016年2月20日、2016年3月21日、2016年4月18日通过微信发给陈某2和的，内容是OOLU5673110、CSTU9607337、MIGU5605130货柜在香港装柜后的过磅单，里面的货物为破碎玻璃屏；7.同案人梁某1签认材料（1）经梁某1签认，涉案货柜进口信息表格，包括涉案的OOLU5673110、CSTU9607337、GLDU7146575、MIGU5605130共4货柜手机屏破碎，收货人或货到目的地显示为清远高新区新技术开发区远升塑料五金厂路口鸿运地磅（与上述四票货物随附许可证上进口商和利用商的地址均不相符）；（2）经梁某1签认，“昭铭”与“英汇-连”微信聊天记录、OOLU5673110货柜装柜图片，显示邓某与梁某1联系进口OOLU5673110货柜事宜；8.被告人李一文签认材料（1）经被告人李一文签认，证实报关单号：516320161636008024，柜号MIGU5605130的货物是其向姚川丽联系借用了贤东公司的批文来帮助奥邦通公司进口的，该货柜进口后没有回到定点厂，运到了奥邦通的货场。（2）经被告人李一文签认，证实报关单号516320161636007751，柜号GLDU7146575的货物是其向彭某1联系借用了正地公司的批文来帮助奥邦通公司进口的，该货柜进口后没有回到定点厂，运到了奥邦通的货场。（3）经被告人李一文签认，证实报关单516320161636003052，柜号OOLU5673110的货物是其向漆亮联系借用了益某公司的批文来帮助奥邦通公司进口的，该货柜进口后没有回到定点厂，运到了奥邦通的货场。（4）经被告人李一文签认，证实报关单号516320161636005174，柜号CSTU9607337的货物是其向曹某联系借用了汇俊公司的批文来帮助奥邦通公司进口的，该货柜进口后没有回到定点厂，运到了奥邦通的货场。9.中灏润货运代理有限公司营业执照、海关进口货物报关单、代理报关委托书、委托报关协议、代理报检委托书，证实：涉案四柜货物（报关单号516320161636008024、柜号MIGU5605130，报关单号516320161636005174、柜号CSTU9607337，报关单号516320161636007751、柜号GLDU7146575，报关单号516320161636003052、柜号OOLU5673110）报关单是中灏润公司代理报关，分为四个经营单位委托报关，分别为深圳奇立基进出口公司、凯韵公司、启盛公司、海川公司，经办人均为同一人，叫谢海鹏，电话134××******。10.与本案相关的判决书（奥邦通案判决书（2018）粤01刑初11号、汇俊公司判决书（2018）粤01刑初10号、邱某伟、王某2判决书（2018）粤01刑初443号），证实本案相关的判决书认定及同案人的判决情况。11.广州海关缉私局侦查二处出具的《情况说明》四份，证实：案涉笔录、供述、签认的书证的制作人员及侦查工作的推进情况。12.被告人李一文户籍证明、违法犯罪记录查询情况说明，证实被告人李一文上述认定的身份信息，其无违法犯罪记录。13.证人证言（1）证人邓某证言：2015年5月，经朋友介绍来到现在工作的百汇公司工作，现在是公司的业务员。百汇公司的基本情况:百汇公司的老板是李一文，财务阿珊，业务员阿某1、阿某2、阿海、荣少，肥欧，跟单某、琳琳、S某。百汇公司是从事废塑料代理进口业务的。不知道百汇公司是否具备进口废塑料的合法资质。不知道百汇公司进口废塑料使用的国家环保批文是谁的。我作为百汇公司的业务员，首先，我需要自己去寻找客源，招揽生意。我手机号码为136××××****的微信账户中的好友英汇-连是我的客户聚客隆公司的员工，刚开始是由阿某3就聚客隆委托百汇公司代理进口废塑料和我联系，后来换成了阿某4。阿某3是我客户介绍的，当时是我主动联系她招揽生意的。当时达成合作意向后，两家公司就开始有业务上的往来，由我负责跟进。聚客隆委托我司代理进口的货物主要是PP废碎料。聚客隆委托我司进口的货物国内货主是谁我不知道。没有向聚客隆询问提供国内货主的资料，我只负责和聚客隆谈代理进口的废塑料是否有渠道进口以及收取代理费。我司百汇公司代理聚客隆申报进口废塑料，聚客隆需要提供进口废塑料的柜号，货物图片、重量、品名，提柜纸。不需要向我百汇公司提供进口废塑料的国家环保批文。我不知道百汇公司进口废塑料的批文哪里来的。除了我，没有谁会和我的客户聚客隆阿某3或者阿某4联系。我知道申报进口废五金和废塑料需要国家环保批文。我在向聚客隆业务员阿某3、阿某4揽收废塑料代理申报进口的时候没有要求她们提供相关批文。我也是按照李一文的要求去做的，至于具体使用什么批文，如何操作我不知道。我就是2017年1月货物运输跟踪表（百汇-昭哥)表中所称的昭哥，客户陈某1我不认识，这份表应该是聚客隆业务员阿某3或阿某4制作的。如果阿某3公司有废塑料进口，会将柜号、装柜相片发给我,然后我向李一文汇报，如果李—文不在，我就向荣少（王某1）由他们确定公司是否接单价格多少钱，再由我反馈给阿某3，如果客户接受，我就将相关资料转给客服邓婉琳(微信名为琳琳），由客服后续跟进，再由香港人员KELVIN办理客户货柜在香港通关的事宜。然后由我公司码头报关的人员将货柜报关进口，清关后由我公司售后部梁某2与客户联系送货事宜，客户收到货柜以后按照约定付款数期由我与客户协调催款，我公司收款账户是由李一文决定的，之前用的是公司财务麦某的个人账户，之后使用公司员工招焕名的个人账户。我将收款账户微信发给阿某3。（2）证人麦某证言：我是佛山市金某创贸易有限公司（以下简称金某创公司）员工，职务是统计，公司的主要业务是进口货柜运输，我司有员工20多个人，公司老板李一文、王某1，其中总负责人是李一文，王某1也是负责人之一，邓某、彭某2、宁某、徐某、欧某是公司的业务，邓婉琳是公司跟单，黎幼红是公司财务，陈应红是安排船的，除此之外还有一个叫冲哥的在码头做事，一年都见不到几次。我司业务情况：我司的经营业务是代理客户进口废塑料，据我所知在肇庆码头进口。具体流程是业务在外揽业务，当客户有废塑料从国外进口到国内，我司操作陈应红就安排船公司在香港装货，运到国内码头，再交给客户。李一文是公司的老板，平常很少回公司，回公司一般是签名审批单据，如索赔单等。索赔单就是赔给客户的费用申请单，需要李一文签字同意。王某1跟邓某等人一样都是在外面揽业务。我在公司做开单、催款、查款和记账统计，并发给客户对账确认，开单就是填制《代理收费通知书》通知进口塑料客户，催款就是将填制的《代理收费通知书》发给客户催他们支付代理费用，查款就是查银行账号中看是否收到客户款项，记账统计就是将客户支付的代理费用累加记录制作一份表格显示已收多少客户代理费及尚欠多少代理费。公司业务员告诉我要收哪些取费，我根据业务员告诉的内容填制《代理收费通知书》发给客户，当客户支付费用之后财务会通知我，我将支付的费用累加在已收代理费中，在尚欠代理费中扣减，并制作表格发给客户。客户支付代理费用转账到三个银行账号，分别为：黄绍兴，中国农业银行的银行账号：62×××77;招焕明，农行袓庙支行开户，具体账号不记得；梁某2，工商银行大福支行，具体银行账号不记得。我司代理客户进口废塑料收取客户清关某、转单费、柜租、维洗费等，其中清关某最多，一般是2万元/柜，转单费是1000港币/票，柜租按日期算，时间越长越高，维洗费是几百块钱一个柜，转单费、柜租、维洗费都是船公司收取的，我司代收代支。之前我们以佛山市百汇贸易有限公司经营代理进口废塑料业务，从2015年底开始就没有以佛山市百汇贸易有限公司经营代理进口废塑料业务，2016年年初我们成立金某创公司，基本是原班人马，公司老板还是李一文，王某1。我司没有生产加工废塑料的业务。我司没有进口废塑料的许可证（批文）。曹某是我司员工，据我所知是在肇庆作为公司驻点负责肇庆的业务。我在2012年至2017年是在金某创公司工作过，我当时工作的公司有几个名字的，也叫百汇贸易有限公司，也叫中海联公司，也叫金某创公司。不过用金某创这个名字的时间比较短，对外多以百汇和中海联的名义。百汇贸易有限公司的业务以我自己的理解是做货柜运输。我当时的工作内容主要是对数、统计的工作。对数的意思就是和客户确认欠的运费，统计的内容就是统计客户的欠款。我在2017年4月10日签认的这份“账户更改通知”，意思是公司对外的账户改为周某、梁某2的个人账户。在此之前公司的账户我印象中接触过的都是个人账户。因为我会联系客户催款，让他们打钱过来。这份“账户更改通知”的印章是百汇贸易有限公司，而不是金某创公司，我在之前的笔录也说过，金某创公司是后来成立的，那可能有些客户对新名称还不熟悉，所以就用了百汇的印章。麦某辨认出邓某、李一文。（3）证人叶某1证言：我在中灏润公司主要从事代理报关业务。报关单号516320161636008024、柜号MIGU5605130，报关单号516320161636005174、柜号CSTU9607337，报关单号516320161636007751、柜号GLDU7146575，报关单号516320161636003052、柜号OOLU5673110这四份报关单是我公司代理报关的。根据我们留存资料显示，这几份报关单分为四个经营单位委托报关，分别为奇立基公司、凯韵公司、启盛公司、海川公司四家公司名义委托，但经办人均为同一人，叫谢海鹏，电话134××******。14.同案人的供述（1）同案人陈某1供述：2016年货柜记录表是由我本人制作和记录的。该表格中的租柜日期是指吉柜（空柜）在香港租用的日子。陈某2和通过钟某联络吉柜后，由陈某2和安排工人在香港的货场进行装货，装好货后我会通知钟某，由钟某安排船期、租仓等工作，此后工作则开始交由钟某他们负责了。柜号是我们租用货柜号的后七位数字，货柜装好货后，由钟某代理进口到大陆。品种即为货柜内所装货物。玻璃是指破碎的手机屏，玻璃柜即是指装了破碎手机屏货物的货柜。重量是香港货场的过磅重量，是货物的毛重。关税金额即是钟某收取的包某费用。到厂日期是指货物到达大陆工厂的日期。由钟某和陈某2和聘用的员工阿豪（应该叫许志豪）在工厂接货的。货柜清关出码头，钟某会和送货司机在清远高新工业区的一个地磅碰头，过完磅后钟某带领司机到我和陈某2和的工厂。付款情况是指我支付给钟某包某代理费的日子，我均是通过转账的方式支付给钟某的，转入账户则是由钟某提供的。在表格中的谢生和钟某是一样的角色，属于同行，但是应该不是一家公司的，谢生的名字叫谢志洪，他是清远本地人。表格中的5673110货柜、9607337货柜、7146575货柜和5605130货柜，这些货物的实际货主是陈某2和，陈某2和让我委托钟某代理进口这些货物，货物清关到厂后，由陈某2和找客户上门买货。这些货物均已全部成功进口到大陆并全部送到我厂。我和陈某2和在大陆的工厂没有名字，我们只是在清远租用了一个地方进行初加工,主要工作进行人工拆解。（2）同案人梁某1供述：我认识陈某1，陈某1是钟某的客户，钟某向陈某1揽接货物后交由我负责跟进，我再根据货物的具体情况联系对应的合作商安排代理进口。钟某向陈某1揽接的一般都是手机屏破碎料，还有极少部分为废五金。我认识邓某，邓某是我司奥邦通合作商百汇公司的业务员。百汇公司是我司某奥邦通的合作商，我司揽接回来的废塑料大部分是委托百汇公司代理通关的。百汇公司是如何代理通关的这个我不清楚。我会通过电子邮件或者微信将揽接货物的柜号、货物照片、香港运输联系电话发给百汇公司的邓某。再由百汇公司的客服“琳琳”“陈小姐”和我联系跟进货物通关情况。百汇公司负责将货物从香港运输到清远奥邦通国内实际收货客户的货场。我使用JKLcoltd@163.COM电子邮件和百汇公司联系。这份货物跟踪表中的4柜货物是钟某向陈某1揽接后安排我经办的，因为这4柜货物都是手机屏破碎料，所以我联系了有渠道代理进口废塑料的百汇公司，由百汇公司的邓某和我联系。2016年初至2016年11月期间都是由我负责联系合作商百汇公司的。钟某向陈某1揽接手机屏破碎料的时候，陈某1没有向钟某提供进口废塑料的国家环保批文。陈某1不需要向清远奥邦通提供进口废塑料的国家环保批文，清远奥邦通也不需要向百汇公司提供这些进口废塑料的国家环保批文。也就是说清远奥邦通委托百汇公司代理通关陈某1国外购买的废塑料的国家环保批文不是陈某1的，使用哪家定点厂的国家环保批文都是由百汇公司决定的，他们也不会告诉我们。百汇公司代理清远奥邦通进口废塑料不同货物收取的费用不同。拿手机屏破碎料来说，百汇公司收取我司人民币2.55-2.6万元/柜20吨代理费。这笔代理费是通过银行账户转账的。百汇公司收取我司的代理费包含了通关某、香港拖车某、以及清关后送货至我司某奥邦通客户货场的运输费用。我只知道是陈某1的货场在清远，具体在哪里我不清楚。我刚入职的时候公司使用的是奥邦通，于2016年年中注销后使用英汇公司对外联系，我司还有一个作为香港提单收货人资料的公司叫香港聚客隆贸易公司。奥邦通、英汇和聚客隆，对百汇公司邓某是使用聚客隆的头衔。梁某1辨认出邓某。（3）同案人王某2的供述：我是奇立基公司的法人代表。这个公司也是为了贤东公司而成立的，因为塑料厂没进出口资质，所以成立自己进出口公司来做生意。同时我也是贤东公司的实际老板，法人代表是我弟弟王某3。贤东公司申请的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》都是我们厂自行向环保部门申请，经营单位就是奇立基进出口公司。2008年从厂成立之后就开始申请，去年环保批了3000多吨废塑料批文。我们厂在2015年申请的固废批文，都是以奇立基公司作为进口商，贤东公司作为利用商来申请的。贤东公司的批文我在管理。柜号为MIGU5605130的货物不是我们厂的货。贤东公司的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》平时是我在管理。我们厂有把我们厂进口固废的批文借给其他公司进口过货物。报关单编号51632016163600517，柜号为MIGU5605130的货物就是借用我的贤东公司的批文进的。批文交给了百汇公司（香港）的姚小姐。刚好我跟百汇公司买了7柜的废塑料，姚小姐说刚好她有一柜是其他客户的，就借用我们公司批文一起进，我也没多想就同意了。但姚小姐跟我说借用我的批文是给了他们公司李一文去用，李一文我本人不认识他。我借用批文给他人进口废塑料没收取任何费用，只是借用一下而已。报关进口后按报关单正常支付外汇，不是我公司的那柜的费用我在国内收现金。（4）同案人邱某伟供述：2016年4月初，启盛公司的负责人彭某1致电我，说想要借用我司的废塑料进口许可证帮朋友进口一柜废塑料，以后有货物，再还回我司，当时我也同意了，过后不久，4月中旬，大概是10号左右，彭某1专门到我司与我见面再次落实此事，并说明到时会少一个柜回厂，接下来，由彭某1负责操作，我司负责缴纳海关相关费用。时间为2016年4月中下旬，当时启盛公司代理我公司进口了8柜的废塑料，有7柜废塑料运回我厂，其中有一柜没有运回厂，是彭某1帮他朋友进口的，应该是直接到码头运走了。之后彭某1有按我们的约定还一柜同样的货，应该是4月底还给我的。之前提供的那5份单证，如采购收货单、仓库领料单、产品进仓单等这些单都是当时我自己录入电脑生成的，不是为了应付海关事后补的。但是，上述的单证中，采购收货单不是真实的，因为当时那柜货彭某1还没还给我，其余的都是真实的。借批文给彭某1进口一柜货物，完全没有获利，纯属是出于帮朋友，讲义气。邱某伟辨认出启盛公司的负责人彭某1。（5）同案人彭某1的供述：启盛公司是一家有进出口经营权的外贸公司，法人是梁某3，实际公司业务是由我本人负责操作，启盛公司作为进口商，对应的利用商就是正地公司，正地公司的负责人叫邱某伟，其实我当时为了帮一个叫杨某的人，曾向正地公司负责人邱某伟借用批文进口了一柜废塑料，因为杨某一直帮我公司代理进口业务。2016年4月初，杨某在番禺莲花山码头找到我，说其朋友有批文未出，但货柜已经到达香港，如果没有批文入的话，货柜将滞留在香港码头会产生相关费用，所以问我是否可以借用正地公司的批文用一下，事后再还回重量及品种一样的废塑料给正地。因为当时正地公司刚好有票货准备清关。随后，我就致电邱某伟，将上述情况与邱某伟讲，并得邱某伟同意。后来，我利用启盛代理正地公司进口7柜废塑料的机会，就将杨某需要进口的那一柜货物加上，变成8柜货物一齐报关。我只记得当时那票报关单是进了八个柜，全部都是废塑料，其中七个柜是正地公司的，剩下的一柜就是杨某的了。当时杨某帮我司清关后，由杨某负责安排将其中7柜货物运到正地公司加工利用，另一柜货物由杨某自行处理，至于运到哪里，我也不知道。之后杨某有将货物还回给正地公司，约一个月后，杨某通知我，将一柜货物废塑料交回给正地公司，让我与正地公司负责人邱某伟讲一声货物入厂前准备工作。我帮杨某向正地公司借用批文一事，没有得什么好处，由于杨某一直与我司有业务往来，出于朋友之间帮忙，所以帮其向正地公司借用批文。杨某都是以中灏润公司的名义帮我公司清关的，所以一开始我以为他是中灏润公司的人，但是后来他也代表香港百汇公司和我对接过一些业务，因此，我也搞不清他到底是中灏润还是香港百汇公司的人。（6）同案人漆亮的供述：我现任益某公司经理，同时我也是凯韵公司法定代表人。凯韵公司成立于2011年3月29日，是一家代理进口废塑料为主的贸易公司。益某公司是凯韵公司的一个国内利用单位，凯韵公司代理益某公司从国外进口废塑料，凯韵公司每年向益某公司收取服务费3万元人民币。凯韵公司于2016年2月23日代理益某公司进口一票废塑料货物(报关单号：516320161636003052),凯韵公司知道。这票货是我负责的。这票货中有一柜货物（柜号为OOLU5673110)没有到益某公司，这不是益某公司购买的货物，是李一文的货。这柜货到哪里去了我不知道，要问李一文才知道。李一文帮我介绍报关行和货源，所以他让我帮忙，我不好拒绝，就使用益某公司的批文帮他进了。李一文没有向益某公司支付费用,纯属帮忙。之前在益某公司调取并由益某公司签认的OOLU5673110号货柜的所涉及的称重记录单、收料单、领料单等资料都是我做的，因为是使用了益某公司批文，必须要做一套假的单，要不然数量对不上，会计没法做账。李一文让我报关时以益某公司名义进口，帮他完成关税的支付，待货柜放行后由李一文处理。在报关公司通知我应该缴纳多少税金后，我通知益某公司财务通过该司公账（账号44×××95)把钱打到凯韵公司公账（账号65×××13),凯韵公司以银关通的形式交税，事后李一文再把OOLU5673110号货柜的税金以现金形式给我。（7）同案人曹某供述：我是中海联公司职员。公司主要从事废五金、废塑料的进口业务。公司股东我知道有李一文、李一林、赵某。公司分行政部、财务部、业务部。公司进口废五金、废塑料主要在肇庆三榕港、新港进口，公司也有与其他公司在其他码头报关进口。我主要在肇庆负责启盛公司、海川公司、肇庆市服务链商贸有限公司的事务，该公司的大小事务均由我负责，公司人员向我报告、请示，我决定不了的，我再向李一文请示。中海联公司在肇庆进口时递单、报关、清关等码头业务我不负责。中海联公司进口废五金、废塑料简单就是接单、发货、报关、国内运输。具体经办有邓某、王某1、卓某、宁某、谭某、黄某。货主先找上述人员洽谈，提供资料、谈好价钱后，货主将资料交由中海联公司在香港设立的香港百汇公司。百汇公司接单后就去提货，找船公司承运到国内港口。货到国内港口后，船公司通知业务部在各个码头的相关人员。他们就组织准备有关单证提交报关公司向海关申报。要准备单证有批文、装箱单、发票、合同、检验检疫单证。装箱单、发票、合同是货主提供，随船到码头。境外供货商与李一文商谈的时候会告知货物是供应给国内哪家厂家，中海联业务部在码头负责报关的人员就会通知厂家将批文拿到码头，有时码头负责报关的人员也会去厂家拿。我知道规定是要将进口的废塑料运回定点厂进行加工。中海联公司报关进口的废塑料清关后去那里我不知道。中海联公司报关进口的废塑料的国内货主（实际收货人）是否是批文上的定点厂我不知道。上述废塑料定点厂挂靠启盛公司、肇庆市服务链商贸有限公司、海川公司需要支付对外付汇金额的0.2%，都是由挂靠的废塑料定点厂通过他们的公户转账至启盛公司、肇庆市服务链商贸有限公司、海川公司的公户,然后通过银行对外支付。启盛公司、肇庆市服务链商贸有限公司、海川公司的公户有哪些我不清楚，要问中海联公司的财务部，上述三家公司均无财务部门。2016年年初，彭旭打我电话问我有没有批文。我说有。然后我就去找到叶某3拿了汇俊公司的批文，并通过顺丰快递给彭旭。他和中海联公司在番禺货柜码头有合作。彭旭用汇俊公司的批文进口了我记得是一两个柜废塑料，是在番禺货柜进口的。彭旭用汇俊公司的批文进口的一两个柜废塑料与中海联公司是否有关系我不清楚。彭旭用完汇俊公司的批文后将该份批文寄回给我，我再给回汇俊公司的叶某3。我没有将挂靠其他经营单位的定点厂的批文给非定点厂的单位和人使用。除上面我讲的给彭旭用汇俊公司的批文外，没有类似情况。我明知国家对于固体废物进口批文使用的相关规定,还要将汇俊公司的批文给彭旭使用，是因为彭旭和中海联公司在生意上有合作，我碍于情面，出于帮忙的目的，没有经济利益。（8）同案人叶某3供述：我在汇俊公司任厂长。我公司主要生产、销售再生塑料、塑料制品等，将进口的废塑料经过破碎、冲洗、挂丝等工，做成塑料粒，再销售给其他客户。我工厂的原料是进口的，有少部分是国产的。我公司从海外进口废塑后，并运到香港后，我司会将有关报关资料交给佛山的中海联公司，由其负责报关等事项，中海联公司主要负责将我司在香港的货柜运到国内的码头，由其报关完毕之后，再将货柜运到我厂，由我厂签收后，将原料入库，待生产。曹某是负责报关的人，由于我司在国外有买废塑，但在国内报关等事项却不清楚，所以我将废塑进口的事项都交由他负责的。至于是怎样认识的，是他自己推销自己讲可以负责报关事项，所以我就将我司废塑进口的事项交由他负责。我司将废塑进口的事项交由曹某负责报关是近两年，即2016至2017年。2016年3月我司没有进口柜号为：CSTU9607337的废塑料，我司确实没有进口以上柜号的废塑料，有可能是曹某做的。因为平时报关的时候，我司将有关报关资料交给曹某，由其负责报关，报关完毕后，我司会将进口废塑料的批文交给他保管，到我司下次有废塑料进口时，再拿过来报关。曹某会用我司的批文是因为我司的年产量没有那么大，所以让他帮助消耗一下。曹某用我司的批文没有收取费用，就是想他帮助消耗批文的量。我不清楚柜号：CSTU9607337的废塑料货主是谁，应该问曹某会清楚些。我司的“进仓单”及“领料单”记录有柜号：CSTU9607337的货物只要是为了应付执法检查的。15.被告人李一文的供述和辩解：我2015年至2017年之间在香港百汇贸易有限公司做大陆地区的公司负责人。我的一个同事托人来告诉我被广州海关挂上网的。同事叫邓某,是我以前的同事，也是这个案子有关的人。邓某说我可能被挂上网了，叫我过来这里解释清楚。我在家里想了一段时间，决定主动过来这边接受调查。我在香港百汇贸易公司可以说是该公司大陆地区业务负责人。香港百汇贸易公司在香港注册,老板名字是张某，公司主要是接一些珠三角地区的客户的单子进行清关工作，进口到内地。在香港注册是有一些单的交接要在香港进行。我们让大陆这边的想要进口废塑料的客户把进口废塑料所需的相关单证到香港来交接给我们。香港百汇贸易有限公司的人员架构：香港百汇贸易公司主要在香港经营代理进口货物，以废塑料为主，老板是张某（香港人），麦某（佛山人）、邓某（佛山人)和我一样是香港百汇贸易公司在大陆地区的负责人。邓某负责跑业户找客户，我负责和香港方面公司衔接协调，麦某负责后勤、财务工作。香港交接单据的废塑料不是我做的，是香港那边华哥（张某）做的。我们在国外进口废塑料货物的来源一般是由客户交给业务员邓某或者是由邓某向客户揽回来的。我公司2016年到2017年代理进口一柜废塑料要收客户6000到8000元人民币左右，我们每一柜挣500元。这笔钱包括车某、各项杂费、运输费用、码头的一些其他费用什么的。进口单据我们给通关公司进行清关，客户直接把单据跟他们对接。客户与公司结算是客户把货物拖到指定的地方确认收到货物了之后就把钱付给麦某。香港百汇贸易有限公司是做代理进出口贸易的，在大陆曾经使用过中海联公司和金某创公司这两个名字。我在香港的公司叫香港百汇贸易有限公司。我在大陆的公司叫金某创公司。香港的公司与大陆的公司的关系：大陆的公司是为了香港公司业务需要而成立，也是为了客户进口废塑料进行清关。我是金某创公司的负责人。我们公司是一家代理清关的物流公司。我们公司没有国家环保部门所颁发的许可证或批文。香港百汇公司和金某创公司其实是一家公司，百汇负责香港那边的跟单业务，货主把资料交给百汇公司，然后百汇公司接单后提货，找船公司运到国内。金某创公司负责国内的业务。报关的话我们是委托国内码头的报关公司，我们赚的钱就是代理进口过程的一个服务费，代理费差不多是每柜几百块左右。2016年的时候，我是香港百汇贸易有限公司的大陆业务主管，负责公司在大陆地区的各方面业务，主要是进出口的业务。我司业务员邓某的客户清远奥邦通公司有四柜废塑料货物想要进口，邓某跟我反映了这四柜废塑料货物没有进口所必需的批文。我帮助客户组织了批文，来帮助他们进口这四柜废塑料货物，这四柜货已进口被客户收到。组织批文就是借用其他客户的批文。我从我司肇庆的同事曹某、彭某1处各借了一份批文；我从百汇公司的香港老板张某的朋友姚川丽处借用了一份批文；还有一份批文是我从清远的客户漆亮处借用的。这四份批文的实际使用单位：从漆亮那里借来的批文应该是益某公司的；从彭某1处那里借来的批文应该是正地公司的；从姚川丽处那里借来的批文应该是贤东公司的；从曹某处那里借来的批文应该是汇俊公司的。这四份批文都是我去联系的，益某厂的批文我是去漆亮那里拿的，其他三份批文都是他们通过快递寄给我的。借来批文之后，在奥邦通公司这四柜货到了莲花山口岸之后，我让邓某把批文送去番禺码头的中灏润公司报关。报关之后我再把批文还给他们。这四柜货物在进口后没有按照规定运回批文上的利用单位，运回了奥邦通公司指定的地方，是在清远，具体哪里我不知道。这四柜货物的报关单号和柜号具体为：利用益某公司的批文所进口的货物，报关单号为516320161636003052，柜号为OOLU5673110；利用肇庆汇俊再生资源有限公司的批文所进口的货物，报关单号为516320161636005174，柜号为CSTU9607337；利用东源县塑料再生有限公司的批文所进口的货物，报关单号为516320161636008024，柜号为MIGU5605130；利用广东肇庆正地塑料有限公司的批文所进口的货物，报关单号为516320161636007751，柜号为GLDU7146575。借用批文印象里没有给他们好处，奥邦通公司也没有给我好处，我是为了发展客户的需要，给客户提供一些便利，和客户建立长期的合作关系。本院认为，被告人李一文无视国家法律，逃避海关监管，使用他人许可证，将境外固体废物走私进境，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，罪名成立，应予支持。对于被告人李一文及其辩护人提出的李一文是从犯的意见。经查，被告人李一文并非本案走私犯罪的组织者，其参与借用环保批文和委托报关的环节均为协助行为，在走私废物共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，该项辩护意见理据充分，本院予以采纳，依法对其予以减轻处罚。对于被告人李一文及其辩护人提出的李一文认罪认罚，具有自动投案情节、在审查起诉阶段能够如实供述全部犯罪事实的意见。经查，被告人李一文自动投案后，对其所犯的罪行虽有辩解，但能基本如实供述其犯罪事实，是自首。在本院审理期间，被告人李一文主动预缴罚金人民币三十万元，确有悔罪表现，该项辩护意见理据充分，本院予以采纳，依法对其予以从轻处罚。根据本案的犯罪事实、情节、社会危害性以及被告人李一文归案后的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第二款第（一）项、第二十一条第一款、第三款的规定，判决如下：被告人李一文犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三十万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金已向本院缴纳，上缴国库）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。（此页无正文）审 判 长  丁阳开审 判 员  林旭群人民陪审员  严伟琦二〇二〇年十二月七日书 记 员  汤嘉慧肖乔