江西省新余市渝水区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0502刑初291号公诉机关江西省新余市渝水区人民检察院。被告人洪建煌，男，1970年11月16日出生于福建省莆田市，汉族，高中文化，无职业，住所地江西省新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月17日被新余市公安局渝水分局刑事拘留，同年11月14日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人郭峰，江西至开律师事务所律师。被告人张满根，男，1969年2月3日出生于江西省新余市，汉族，小学文化，无职业，户籍地江西省新余市渝水区，住所地江西省新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月17日被新余市公安局渝水分局刑事拘留，同年11月14日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人裴君，江西君越律师事务所律师。被告人罗宜生，男，1959年4月14日出生于江西省新余市，汉族，初中文化，无职业，户籍地江西省新余市区，住所地江西省新余市渝水区。曾因犯职务侵占罪，于2009年7月15日被本院判处有期徒刑五年。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月28日被取保候审。2020年8月25日经本院决定逮捕，由新余市公安局渝水分局执行逮捕。羁押于新余市看守所。辩护人严端生、黄淑雯，江西弘道律师事务所律师。江西省新余市渝水区人民检察院以渝检二部刑诉〔2020〕173号起诉书指控被告人洪建煌、张满根、罗宜生犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月23日向本院提起公诉，以渝检二部刑变诉〔2020〕6号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。新余市渝水区人民检察院指派检察员习剑锋出庭支持公诉，被告人洪建煌、张满根、罗宜生及辩护人郭峰、裴君、严端生、黄淑雯到庭参加诉讼。审理期间,新余市渝水区人民检察院退回补充侦查后重新移送本院。本案现已审理终结。江西省新余市渝水区人民检察院指控，2013年12月3日，被告人洪建煌、张满根与丁育（另案处理）在新余市注册成立新余市泰欣投资管理有限公司（以下简称“泰欣公司”），公司实际办公地址为新余市金色海岸小区。2014年5月5日公司股东发生变更，被告人罗宜生出资，占股15%，2014年5月29日，公司股东再次发生变更，洪建煌占股30%，张满根占股40%，罗宜生占股30%。2014年至2015年期间，洪建煌、张满根、罗宜生向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，吸收被害人王某1、邹某1等98人资金。其中，洪建煌、张满根非法吸收公众存款人民币38494000元，给存款人造成直接经济损失共计人民币8848172.9元；罗宜生非法吸收公众存款人民币32230000元，给存款人造成直接经济损失共计人民币7775385.04元。为证实上述事实，公诉机关向法庭提供了被告人洪建煌、张满根、罗宜生的供述和辩解，被害人钟某1、余某、钱某、张某1、张某2、黄某、廖某、邹某2、王某2、王某1等人的陈述，证人兰某、周某2、刘某等人的证言，鉴定意见，理财明细台账，收条，股东声明，债权债务分割表，账本，银行流水，工商登记信息，企业信息，还款情况，谅解书，新余市中级人民法院（2009）余刑二终字第57号刑事裁定书，归案情况说明，常住人口基本信息等证据。认为被告人洪建煌、张满根违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众非法吸收资金人民币38494000元，给投资者造成经济损失人民币8848172.9元；被告人罗宜生非法吸收资金人民币32230000元，给投资者造成经济损失人民币7775385.04元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；同时被告人洪建煌、张满根、罗宜生具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款规定的情节，被告人罗宜生还具有《中华人民共和国刑法》第六十五条规定的情节。提请本院依法判处。被告人洪建煌、张满根、罗宜生对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人洪建煌的辩护人提出的辩护意见，1、被告人洪建煌在共同犯罪中系从犯；2、被告人洪建煌具有自首情节，并获得部分被害人的谅解。被告人张满根的辩护人提出的辩护意见，被告人张满根具有自首情节，自愿认罪认罚，积极退赃。被告人罗宜生的辩护人提出的辩护意见，1、被告人罗宜生在共同犯罪中系从犯；2、被告人罗宜生具有自首情节，自愿认罪认罚，积极退赃。经审理查明：被告人洪建煌、张满根与丁育（另案处理）于2013年12月3日在新余市注册成立新余市泰欣投资管理有限公司（以下简称“泰欣公司”），公司实际办公地址为新余市金色海岸小区，该公司的经营范围为投资管理、企业管理、商务咨询、理财咨询服务（以上国家有专项规定的除外且涉及前置许可的凭有效许可证经营）。2014年5月5日，公司股东发生变更，被告人罗宜生出资，占股15%，2014年5月29日，公司股东再次发生变更，洪建煌占股30%，张满根占股40%，罗宜生占股30%。2014年至2015年期间，洪建煌、张满根、罗宜生未经国家金融监管部门批准以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金。其中，洪建煌、张满根向王某1、邹某1等98人非法吸收存款人民币38494000元，给存款人造成直接经济损失共计人民币8848172.9元；罗宜生非法吸收存款人民币32230000元，给存款人造成直接经济损失共计7775385.04元。另查明，1、2019年10月17日，被告人洪建煌、张满根经民警电话通知，主动到公安机关配合调查；2、2019年10月28日，被告人罗宜生经民警电话通知，主动到公安机关配合调查；3、被告人洪建煌取得被害人姜某、钟某1、言荣红、胡某、钟某2、徐某的谅解。上述事实有经庭审质证、确认的被告人洪建煌、张满根、罗宜生的供述和辩解，被害人钱某、张某1、张某2、黄某、廖某、邹某2、王某2、王某1、周某1、邹某1、姜某、李某、钟某1、严某等人的陈述，证人兰某、周某2、刘某等人的证言，鉴定意见，理财明细台账，收款收据，股东声明，债权债务分割表，协议，账本，银行流水，工商登记信息，企业信息，还款情况，谅解书，新余市中级人民法院（2009）余刑二终字第57号刑事裁定书，归案情况说明，常住人口基本信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人洪建煌、张满根、罗宜生违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众非法吸收资金，其中被告人洪建煌、张满根非法吸收资金人民币38494000元，给投资者造成经济损失人民币8848172.9元；被告人罗宜生非法吸收资金人民币32230000元，给投资者造成经济损失人民币7775385.04元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。关于被告人洪建煌、罗宜生的辩护人提出的被告人洪建煌、罗宜生在共同犯罪中系从犯的辩护意见，本院认为，被告人洪建煌、罗宜生系公司股东，并积极参与犯罪，在共同犯罪中起主要作用，不应认定为从犯。故对上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人洪建煌的辩护人提出被告人洪建煌具有自首情节，并获得部分被害人的谅解的辩护意见，以及被告人张满根、罗宜生的辩护人提出被告人张满根、罗宜生具有自首情节，自愿认罪认罚，积极退赃的辩护意见，与事实、证据相符，故对上述辩护意见，本院予以采纳。被告人洪建煌、张满根、罗宜生能够自动投案，并如实供述自己的罪行，具有自首情节，依法可以减轻处罚。被告人洪建煌、张满根、罗宜生自愿认罪认罚，可以从宽处罚。被告人洪建煌取得部分被害人谅解，酌情可以从轻处罚。被告人罗宜生曾因犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑满释放后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十五条、第六十七条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人洪建煌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币六万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月17日起至2023年6月16日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。)二、被告人张满根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币六万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月17日起至2023年8月16日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。)三、被告人罗宜生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月25日起至2024年2月24日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。)四、责令被告人洪建煌、张满根共同退赔人民币8848172.9元给被害人，其中人民币7775385.04元由被告人罗宜生共同退赔给被害人（被害人名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省新余市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  李群燕人民陪审员  周 璐人民陪审员  彭小秋二〇二〇年十二月十八日书 记 员  吴 凡