河南省卢氏县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1224刑初238号公诉机关卢氏县人民检察院。被告人梁锐，男，1982年2月14日出生于河南省卢氏县，汉族，中共党员，中专文化，卢氏县文峪乡望家村党支部书记，住卢氏县。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年11月1日被卢氏县公安局刑事拘留，2019年11月30日被卢氏县公安局取保候审。2020年11月3日被本院取保候审。辩护人赵俊波，河南宇萃律师事务所律师。辩护人王晶，内蒙古大兴安岭律师事务所律师。被告人马章志，男，1973年1月21日出生于浙江省临海市，汉族，小学文化，卢氏县宏昊砂石材料有限公司员工，现住卢氏县，户籍所在地浙江省临海市。因犯赌博罪于2007年7月10日被浙江省临海市人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万五千元。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年11月1日被卢氏县公安局刑事拘留，2019年11月30日被卢氏县公安局取保候审。2020年11月3日被本院取保候审。辩护人尤江涛，河南宇萃律师事务所律师。辩护人郝方方，河南宇萃律师事务所律师。卢氏县人民检察院以三卢检一部刑诉〔2020〕217号起诉书、三卢检一部刑追诉〔2020〕2号追加起诉决定书指控被告人梁锐、马章志犯非法采矿罪于2020年11月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序于2020年12月10日公开开庭审理了本案。卢氏县人民检察院指派检察员任为国出庭支持公诉，被告人梁锐及其辩护人赵俊波、王晶，被告人马章志及其辩护人尤江涛、郝方方到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2019年8月份，被告人梁锐以实施采砂牟利及村务发展为目的，利用其担任卢氏县文峪乡望家村党支部书记的职务便利，以清淤造田为名，向文峪乡政府申请河道清淤造田获得同意后，在未办理采砂、清淤许可的情况下，组织本村党员、村组干部会议，确定将河道砂石以每方5元（每车105元）出售给卢氏县宏昊砂石材料有限公司马章志，并由望家村村主任李某1同马章志签订协议出让河道采砂，但私下梁锐同，马章志协商由梁锐组织开采，并以每方23元的价格将开采的砂石销售给卢氏县宏昊砂石材料有限公司，后梁锐以每方9元找挖掘机、运输车辆等开采销售。经对卢氏县宏昊砂石材料有限公司账目统计，非法开采的河砂共计26550.3方，经卢氏县价格认证中心鉴定：被非法开采的河砂价值663758元。案发后，文峪乡望家村村委会上缴48965元矿产品价值款，马章志上缴50万元矿产品价值款。上述事实，公诉机关向本院提交了相应的证据证明。公诉机关认为，被告人梁锐、马章志违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第三百四十三条之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。请求依法判处。被告人梁锐对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。被告人梁锐的辩护人认为被告人梁锐不构成犯罪，即使构成犯罪认为被告人梁锐主观恶性小，采砂目的是为了谋取集体利益，清理河道垃圾，自愿认罪认罚，退缴违法所得，悔罪表现好，请求法庭对其免予刑事处罚。被告人马章志对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。被告人马章志的辩护人对起诉书指控的事实和罪名无异议，认为被告人马章志系主动到公安机关供述自己的犯罪事实，应认定为自首，被告人马章志认罪悔罪，能积极退还赃款，请求法庭对其免予刑事处罚。经审理查明：被告人梁锐系卢氏县文峪乡望家村党支部书记，2019年8月，被告人梁锐以实施采砂牟利及村务发展为目的，以清淤造田为名向文峪乡政府申请河道清淤造田。获得同意后，在未办理采砂许可证的情况下，组织本村党员、村组干部召开会议，确定将河道砂石以每立方米5元（每车105元）的价格出售给卢氏县宏昊砂石材料有限公司，并由望家村村主任李某1同卢氏县宏昊砂石材料有限公司马章志签订协议出让河道采砂。但私下被告人梁锐同被告人马章志预谋，由被告人梁锐组织开采，并以每立方米23元的价格将开采的砂石销售至卢氏县宏昊砂石材料有限公司，其中包括需支付给望家村的每立方米5元。后被告人梁锐以每立方米9元的价格组织挖掘机、运输车辆等进行开采销售。后经结算，卢氏县宏昊砂石材料有限公司除支付卢氏县文峪乡望家村村委会83370元，另通过被告人梁锐支付每立方米9元的挖掘机和车辆运费，剩余款项支付给被告人梁锐。经对卢氏县宏昊砂石材料有限公司账目统计，非法开采的河砂共计26550.3立方米。经卢氏县价格认证中心鉴定：非法开采的河砂价值663758元。2019年11月29日，被告人马章志向卢氏县公安局退缴违法所得50万元。2020年3月13日文峪乡望家村村委会向卢氏县公安局退缴48965元矿产品价值款。2020年12月21日，被告人梁锐向本院退缴违法所得115063元。上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证实：1.卢氏县公安局受案登记表、立案决定书证明：2019年11月1日，卢氏县公安局发现文峪乡望家村支书梁锐、村主任李某1和马章志三人合伙非法采砂，当日立案侦查。2.被告人梁锐、马章志户籍证明、前科证明，中共文峪乡委员会出具的证明、浙江省临海市人民法院刑事判决书证明：二被告人的身份情况及前科情况。3.卢氏县公安局出具的抓获经过证明：2019年11月1日，卢氏县公安局民警到文峪乡望家村寻找被告人梁锐时，在该村加油站碰见被告人梁锐，将其带至卢氏县办案中心讯问。同日电话通知被告人马章志到卢氏县公安局接受调查，马章志于15时到公安局接受讯问。4.卢氏县水利局出具的证明证明：文峪乡望家村梁锐在水峪河望家村段违法采砂，经核查其没有在卢氏县水利局办理采砂证，也没有办理河道清淤相关手续。5.卢氏县文峪乡望家村河道清淤整治申请报告证明：文峪乡望家村2019年8月18日向乡政府、水利局申请对望家村1000余米河段进行河道清淤。乡政府9月3日批示严格按照水利设计进行施工。6.关于望家村河段清淤事项的公告及张贴公示照片证明：2019年7月28日，望家村召开村组干部会议，经商议大家同意对该村河道进行清淤，清淤后向上级申请打坝项目进行回填造地护村，针对清淤所产生的毛料经大家商议同意由村联系买家进行出售，所产生的收入归集体所有，如有异议全体村民在7日内向村两委反映。7.关于望家村段河道清淤村民代表商议的公示及张贴公示照片证明：2019年9月2日经村两委及组长同意，由村两委负责组织对河道进行清淤，清淤所产生的毛料转卖给望家村砂场，毛料按车计算，每车收取100元，收入归集体所有，所有的收入用于村公益事业建设支出。8.卢氏县文峪乡望家村河道清淤产生毛料收入公示及公示照片证明：9月17日结207车每车105元，共计21735元。10月15日结587车每车105元，共计61635元。目前共计收入83370元，现向全体村民予以公示。9.卢氏县文峪乡望家村会议记录证明：2019年7月1日，被告人梁锐组织党员开会决定清理河道；7月28日，梁锐主持召开村委会会议，李某1参加，讨论决定准备开工砂土坝；8月5日，梁锐组织党员开会讨论决定清理河道；8月19日，梁锐主持召开村组干部会，决定清理河道产生的土地归集体；9月2日，梁锐主持召开村组干部、群众代表会，李某1等村组干部参加，开会决定将清理出的毛料进行出售，每天有两人负责开票，一份票给司机，一份票村里保留，及开票分组人员名单；9月5日，梁锐组织周新民等党员讨论将清理出的毛料出售；9月25日，梁锐主持召开村委会，通报9月17前出售207车共计21735元；10月20日梁锐主持会议，通报10月15日止出售毛料587车，共结账61635元，目前共收入83370元，用于安装路灯和付2017年打坝费用及村集体开支，此资金暂由村支书保管。10.文峪乡望家村水峪河河道清淤工程设计书证明：2019年8月，卢氏县河山水利设计有限公司出具河道清淤工程设计方案。11.卢氏县文峪乡望家村村委会同卢氏县宏昊砂石材料有限公司签订的供应合同证明：2019年9月6日，李某1代表望家村委会与马章志代表卢氏县宏昊砂石材料有限公司签订河道清淤排渣处置和围坝造地泥土供应合同，约定宏昊砂石材料有限公司按照设计方案施工，清淤的废渣双方商定价格为每方5元。12.卢氏县宏昊砂石材料有限公司账目证明：2019年9月7日至25日共计收到砂石413车，10523.1方；10月4日至13日共计383车，10009.9方；10月24日至27日共计236车，6017.3方。总计1032车，26550.3方。村会计贺某按每车105元分两次从宏昊公司领取207车，21735元；587车，61635元；总计794车，83370元。13.被告人梁锐出具的证明：截止2019年10月18日以前所有挖机运费、毛料款等所有费用已经结清。14.卢氏县宏昊砂石材料有限公司付款证明：2019年9月7日至9月16日望家村毛料共计207车（5279.30方）包括挖机、装载机运费等，共计人民币99865元。由财务昝某签名，马章志同意，领导签字。9月18日至10月13日望家村站运费结算共计毛料587车（15163.8方），包括挖机、装载机运费等。共计人民币287130元整个（15163.8*23元-61635元=287130元）。马章志签字审批，2019.10.17，对公付55000元，郑某付232130元。15.银行转账单及银行交易明细证明：2019年10月4日，卢氏县宏昊砂石材料有限公司向卢氏县城关镇琳瑞宾馆转账55000元。16.卢氏县宏昊砂石材料有限公司营业执照及从拍卖公司购买卢氏县公安局“20180723”非法采矿案砂石移交手续，及该公司经营账目流水证明：卢氏县宏昊砂石材料有限公司进账情况。17.卢氏县公安局扣押清单及罚没收入票据、情况说明证明：2019年11月4日，卢氏县公安局从会计贺某处扣押48965元，并以罚没收入上缴财政；2019年11月29日，卢氏县公安局以罚没收入追缴马章志50万元。18.证人昝某的微信转账截图、银行交易明细证明：2019年9月17日，昝某向梁锐转账999元；10月18日转账2130元。9月16日，ATM取现4次共计2000元，9月17日，取现40000元，31000元，ATM4次取现共计20000元。10月17日郑某向其转账192130元，后分别取现。19.证人郑某的银行交易明细证明：2019年9月17日，向贺某转账21735元，向昝某转账91999元，10月17日向昝某转账192130元。20.卢氏县琳瑞宾馆银行交易明细证明：2019年10月4日，卢氏县宏昊砂石材料有限公司向琳瑞宾馆转账55000元，1000元转给梁锐，54000元转给莫某。21.被告人梁锐的中原银行卡交易明细证明：2019年9月12日，郑某向梁锐转账4万元，9月28日至10月4日，琳瑞宾馆向梁锐多次转账共计2万余元。22.证人贺某银行交易明细、及提供的村里过车辆统计表证明：2019年9月17日、10月15日，郑某分两次向贺某转账21735元，61635元。2019年开始，根据现场监督人员统计共拉砂车辆过1031车。23.卢氏县水利局登记簿证明：被告人梁锐于2019年8月20日到卢氏县水利局申请办理采矿许可证。24.卢氏县文峪乡望家村委会与马黎明签订的协议书证明：卢氏县文峪乡望家村委会因公路加宽欠马黎明债务。25.望家村回填的土地照片：证明砂石被处理后进行回填土地情况。26.卢氏县宏昊砂石材料有限公司2019年9月7日至10月27日购进毛料统计表、记账凭证证明：卢氏县宏昊砂石材料有限公司购进的砂石数量。27.卢氏县价格认证中心价格认定结论书证明：经鉴定非法所采砂石价值663758元。28.证人李某1（卢氏县文峪乡望家村主任）证明：2019年9月份前，我们村支书梁锐召集村两委、三委、村民代表大会召开会议，说村里有欠账，商量将文峪河道的河砂清理出来，他找买家。将河砂卖掉作为村里的收入还欠账，砂石洗出来的淤泥造田。通过开会，这个事情就定住了。后梁锐给我打电话说让我和他一起去宏昊砂石材料有限公司，当时说的是河砂按车卖给砂场，群众不满意，都说按方卖，每方五元钱，那天中午在砂场和马章志说好了，最后订好按方算。之后的事情，都是梁锐和砂场商量的。过了几天，在村委会，梁锐拿份协议让我签字，说因为我是法人，得由我签字，还说是与砂场签订的河砂协议。我当时还问梁锐这采砂有没有手续，梁锐说有乡政府的批示，没事的，我就在协议上签了字。到9月份的时候，梁锐就找了铲车、挖掘机还有大车开始在我们村水峪河道采砂，将砂卖到砂场，他组织村民在河边记账算车数，干了有一两个月，砂场的钱是村会计贺某去领的，领多少钱我也没问也没管，一直到案发，我都不知道梁锐到底卖有多少砂，单价是什么，总共卖了多少钱。当时开会说清淤造田，没有造田，梁锐这次挖砂拉回的淤泥就没拉多少车，都堆在河道挖砂的坑里，回填了。29.证人贺某（卢氏县文峪乡望家村文书）证明：2019年8月底，我村村支书梁锐先后召开两次会议，会议的议题是清理望家村三组河道的淤泥恢复耕地，第一次召开的是党员会议，第二次召开的是村两委会议组长和村民代表也参加，会议通过了把河道清理出来的砂石毛料卖给我村的砂石厂，用于村里开支，砂石场洗出来的淤泥用于回填，我只负责记账，从2019年9月7日工程队开始干活，2019年10月20日结束期间一共拉了1000多车砂石毛料。一共给我结了两次账，2019年9月17日结了21735元，2019年10月15日结了61635元，还有235车的毛料钱，砂石厂还没有给我们结账。卢氏县宏昊砂石材料有限公司是按照拉砂石毛料车辆的数量结算的，结账的时候梁锐给我说，按照每车105元结算。村委没有公用账户。梁锐给我了一份望家村村委会和宏昊砂石材料有限公司签订合同，合同上有村主任李某1的签字。30.证人马某1（卢氏县城关镇居民）证明：2019年8月份，梁锐给我说让我帮忙把文峪乡望家村三组河滩的砂石毛料挖取后运送到望家村砂石厂。当时梁锐和我协商从施工现场挖取一方砂石毛料送到望家村砂石厂给我支付9元钱，当时我们写了一份书面合同但梁锐一直没有给我签字，这件事谈成后我就开始找挖机和大车，挖机是我从横涧代家村找的，大车司机是王某1。从2019年9月6日开始挖机和大车就在卢氏县文峪乡望家村三组河滩内挖取、运输砂石毛料到望家村砂石厂，直到2019年10月20日左右，梁锐说让停工。从2019年9月6日开始至2019年10月20日左右，一共从望家村三组挖取、运输一千多车的砂石毛料，大约2万多方砂石毛料。梁锐只给我支付十万零几百元。然后我按照每方4.5元的价格给大车师傅结账。挖机师傅是直接和梁锐算账的。31.证人王某1（卢氏县城关镇居民）证明：2019年8月底，我帮马某1找了六辆车，从望家村村河道把砂石拉到卢氏县宏昊砂石材料有限公司，我们从河道拉走时，望家村村里的人记的车数，村里计数的人时不时都换，我们把砂拉到砂石公司，厂里记一下车数，过一下地磅后折合方数登记。我们拉砂司机的费用是按每方4.5元计算，砂场给我有磅单及车方数，到时候我们拿着砂厂给的票据找马某1。32.证人郭某（卢氏县横涧乡居民）证明：2019年9月5日下午和马某1在望家村河滩协商价格，协商结果以2.5元每方价格负责把挖取的砂石装车，给马某1每方抽取0.2元作为利润。2019年9月6日早上按照马某1要求我找了一个挖机师傅张某到达望家村河滩开挖，后经人介绍认识望家村村支书梁锐，我直接与梁锐对接，到结账时不再给马某1每方抽取0.2元。现场就我一个挖机，一共挖取一千多车砂石毛料，大约2万多方砂石毛料，我在现场见到3辆大车在拉砂石毛料。33.证人张某（卢氏县文峪乡居民）证明：文峪乡望家村段内停放的钩机是攀涛和郭某的，我是司机，河道内的砂坑是我挖的，望家村村里的各组组长和村里的一些党员指定的采砂地点，两三天换一次人，马某1也经常在现场负责，我所驾驶的钩机是干活挣劳务费的。最开始是马某1找的我们老板攀涛，后来老板攀涛就直接找的望家村村支书梁锐。我从9月10日左右开始干的，从望家村桥往下游挖共400米范围，大概干了四五十天左右，有三台运输车负责装料运往望家村路对面的砂石厂内，马某1主要在现场负责指挥钩机在那个地方挖砂石，运输车拉砂石，他是从梁锐手里包出来的活。34.证人李某2（原卢氏县水利局局长）证明：我不熟悉文峪乡王家村的村支书梁锐。河道内复耕或清淤需要我单位同意审批。经过核实，我单位没有给梁锐办理过审批手续。35.证人李某3（卢氏宏昊砂石公司员工）证明：我和马章志、杨景梅同是卢氏宏昊砂石材料有限公司的合伙人，我是公司的法人，因为有些业务上的东西我不是很了解，所以让马章志主要负责公司的全部运营。我听说过梁锐，但是不认识。36.证人郑某（卢氏宏昊砂石公司员工）证明:2019年9、10月份，梁锐和我们公司经理马章志他们之间谈的业务，我们公司在望家村一共拉了两万多方的毛料，我记得一共给梁锐他们结了47万多元钱，我不知道马章志和梁锐怎么协商的，反正我结账的时候要分开结，要给村里每方5元钱，按车算，每车105元，还要给梁锐结，给梁锐结账是按照每方23元钱，减去给村里的钱，剩下的给梁锐结，我们公司给望家村和梁锐共计结账470185元，村里是贺某来结的账，我记得贺某来结过两次，第一次是9月份，结了207车，一共21735元，一次是10份，587车61635元。剩下的其中55000元是按照梁锐的要求打在琳瑞宾馆的对公账户上，梁锐说琳瑞宾馆是他开的，其余的是给梁锐的现金。2019年9月17日付给梁锐99685元，但给现金是91999元，因为在望家村运毛料期间，平时梁锐到公司预支或借款有7686元，结账的时候将这些钱给抵账了。因为这钱经过昝某的手，昝某让梁锐给写个条子。我给贺某的钱是手机银行转账，我的建行卡，转到贺某的农村信用社卡上，转了两次，一次21735，一次是61635元。我听望家村的人说，梁锐当时给大车司机的运费是每方5.5元或6.5元，给挖机师傅2.5元或3.5元，中间有9元钱的差价被梁锐黑了。37.证人王某2（卢氏县宏昊砂石公司员工）证明：我是2019年7月到卢氏县宏昊砂石材料有限公司上班的。公司有两个股东，其中一个是马章志。我在公司财务上班，是会计，还有一个郑某，是出纳，财务上就我们两个人。该公司在2019年九十月份在望家村进毛料的事情，这笔业务是经理马章志谈的，所进的毛料账务我有登记，都如实显示在账面上。我就知道我公司当时到望家村进有毛料，因为我们公司进毛料砂石的业务都是马章志去谈的，他们谈好后，司机将毛料拉到厂内，经过磅房，有人会给磅房交代是从什么地方拉的毛料，磅房按照车次、方数进行登记，并有记账凭证，也就是一张单据，我根据磅房的登记汇总挂账。陆续拉了有两个月左右，也就是去年的九月份和十月份，根据我记账的凭据。公司到望家村九月份共拉413年，计10523.1方毛料砂石，十月份截止13日拉有383车，计10009.9方。2019年9月16日，马章志让我把望家村的毛料的账目算一下，说是按照每方23元钱的价格给算，还要按105元每车算。我记得9月份算一次，10月份算一次，10月份算的是587车15163.8方。他们领钱是分四次来的，梁锐来两次，贺某来两次。十月份那次梁锐领了287130元，贺某领走61635元。这四次钱除了55000元梁锐让转账到琳瑞宾馆的对公账户上，其余的都是以现金形式结算。钱是从公司出纳郑某跟前出的。每车105元是抽给望家村的，剩下的给梁锐了，梁锐负责运费和挖机的装车费等费用。运输费和装车费是由我们公司出的，司机和挖机师傅找梁锐结运输费或者装车费。公司一共给他们付了470185元。还有在10月24日至27日四天拉了有236车，6017.3方，至今还未结算付款。38.证人昝某（卢氏县潘河乡居民）证明：我在卢氏县宏昊砂石材料有限公司主要是负责后勤、销售、办公室的琐碎工作。望家村梁锐的砂石我只是按照马章志的吩咐，将公司财务给梁锐的钱转到我账户上，我取现金交给马章志，马章志给梁锐，其他的事情我没参与。马章志让郑某将钱转到我卡上。一共就转了两次。第一次是在2019年9月17日，郑某向我的建设银行卡（卡号：62×××56）上转账91999元，其中91000元转到我的农村信用社卡上(623059100800482793)，取完之后，我将现金带回厂里，在马章志办公室，梁锐也在，我将钱放到马章志的桌子上，马章志将这91000元现金给了梁锐，我又从手机上给梁锐微信转账999元。第二次是2019年10月17日，郑某给我信用社卡转账192130元，马章志说让我取现到账是17日的晚上。我将这19万元带回厂里，在晚上六七点的时候，马章志让我将现金拿到他办公室，当时梁锐也在，马章志就将19万元现金给了梁锐，我通过微信给梁锐转账2130元。梁锐写了证明，大概意思就是说给他们的挖机费、运费、毛料钱都结清了，没有写钱数。39.证人莫某（卢氏县城关镇居民）证明：我现在经营卢氏县琳瑞宾馆。我是从2019年7月22日开始经营，卢氏县琳瑞宾馆之前是文峪乡望家村梁锐经营的，2019年7月份，梁锐不干了，我们以150万元的转让费从梁锐处接收宾馆，当时我们签订有转让合同，我们宾馆和梁锐之间没有任何债务关系。我们接收宾馆后没有使用过梁锐之前宾馆的对公账户。我们在接收梁锐宾馆之前，卢栾高速指挥部的人承包了宾馆一层楼，卢栾高速指挥部在结算7月、8月住宿费时，将钱转给了梁锐，梁锐一直拖到10月份才将住宿费转给我们，就是他转这54000元。40.证人任某（卢氏县文峪乡望家村居民）证明：我们村在水峪河挖砂的事情，开始挖的时候我知道了，听说村里开过会，我没见过公示。挖的砂卖给我村砂厂了。砂石洗出来的泥土拉回来一部分，倒在河边一块空地上，还没造田，土还堆在那里，桥的北侧。桥南侧那200多米长的土堆，这是在挖砂之前堆的，是从砂厂拉回来的土，和挖砂土不牵扯。41.证人马某2（卢氏县文峪乡望家村居民）证明：我北边的一个村在水浴河挖砂的事情我知道，当时挖砂是为了造田。后来挖砂洗出来的泥土拉回来一部分，也没多少，有个五、六车的样子，倒在桥下。42.证人范某（卢氏县文峪乡望家村居民）证明：我村梁锐在河道挖砂时说把河道清理一下，给村里打坝造田，就是把砂卖了，砂石废料拉回来在河边造田，但是还没有造。43.被告人梁锐的供述：2018年4月份我们村两委换届选举，我担任我们村支部书记，李某1是我们村委会主任。因为上一任村支部书记马某2在任期间，村里修路，河道护村坝等欠外债165000元，马某2就以村里的名义将我们村的河滩抵押给债主，让债主把河滩泥砂挖挖卖掉抵账，我上任后债主一直到村里要账，我没有办法于2019年8月底召开村党员代表大会和村民代表大会讨论，把抵押的河滩内的泥砂处理卖掉，把村里的外债还了，要是有剩余的钱给村里安路灯，这样不仅清理了河道还能造出100多亩田地，最终会议讨论通过了。后我以村委会的名义写了一个河道清淤的申请，到文峪乡政府找到主管水利的副乡长付四虎说清淤，河道卖泥砂还账造田的，副乡长给我审批盖章，并让我到水利局审批，我到行政审批大厅水利局窗口工作人员让我登记等消息。后我问水利局长，局长说不用办证，我就又召开村民代表大会讨论，我与村主任李某1就和文峪乡文峪村的卢氏县宏昊砂石材料有限公司达成协议，协议大概内容是该公司自己出机械和车辆对我们村的河道进行泥砂清理，该公司把泥砂拉走进行处理，处理后的砂由该公司自行处理，处理后的土还得拉回河道，以用于我们村造田使用，该公司每拉走一车要向我们村里付100元的费用，该费用最终是105元，我们村主任代表村委和该公司签了协议，村民大会通过了村民代表和组长在河道值班，负责开票计数，两人一班村里给每人100元工钱，该公司从9月初开始从河道挖泥砂，10月中旬不拉了，该公司付了我们8万元左右，公司算账的是我们村的会计贺某，该公司把这些钱转账到会计自己的账户上了。当时我和李某1拿着文峪乡政府对我们村进行河道清淤的批示文件，及水利局下的二级机构山河设计有限公司，对河道清淤的设计图，让卢氏县宏昊砂石材料有限公司的负责人马章志看了。44.被告人马章志的供述：前四次供述自己组织挖砂，后翻供，理由为在我们施工之前，梁锐和我协商说是要是有人问起来，就让我说挖掘机和运输车是我们厂找的，这样可以避免老百姓来闹事，说他在中间挣好处费。我砂厂和望家村梁锐的砂石，是我们买梁锐的砂石。2019年8月份，望家村支书梁锐到我们的砂厂找到我，说他们村水峪河有建坝造田的项目，河道的砂挖出来给我们砂厂。让我去看看河道内的砂石，我说能要，但必须要有水利局的采砂证。他说可以。后来他手续也没办下来，只是给我们看了测绘设计啥的，还有村民签字的东西，还有村里开会的记录，盖有村委会的公章。我当时对这方面也不太懂。2019年9月初，梁锐到砂厂我的办公室，说拉砂就照他的头，为了避免群众阻挡，就说给村里建坝造田，河道清淤，偿还外债。挖砂、拉砂的事情他自己负责，他找大车、找机械，我们只给他按多少钱每方算就行。价格方面，经协商确定23元钱每方。当时我们商量，这个价格只有我们几个知道，对村民，就说是5元钱每方，按车算，每车后来说是105元钱。梁锐怕村民找麻烦，就说是我们公司自己找的大车、挖机、铲车，是我们公司在挖砂，梁锐只是以村的名义配合我们公司拉砂。商量好之后，我们就起草了协议，后来梁锐让村主任李某1带着公章去签了字，盖了章。23元钱每方的这个事情李某1不知道。协议签订之后，过了一两天，梁锐找了大车、铲车、挖掘机，就开始在望家村河道取砂，然后拉到我们砂厂，村里每天有两个人看着，记车数。我们前后一共拉有两个月左右，一共两万多方砂石，我们给他结了两次钱。第一次是在9月中旬，按照每方23元的价格给梁锐结了9万多元钱现金，给村里按照每车105元结了2万多元钱。第二次是在10月份中旬，给梁锐的琳瑞宾馆账户上转账5万多，给梁锐结了19万多的现金，好像梁锐之前在公司借了有4万元钱，也抵账了，算下来，第二次给梁锐结账有28万多元。给村里按每车105元结账6万多元。村里的钱是一个女会计领的，他在我们的结账单上签有字盖有村委会公章。但梁锐的钱他提出来大额部分要取现金，不要转账，说是付给运费、机械费方便，所以，这两次结给梁锐的钱，我让公司出纳郑某将钱转到昝某的卡上，昝某拿回来。给梁锐两次现金是有凭据，梁锐写了证明，证明上说截止2019年10月18日，所有挖机运费毛料款等费用已全部结清。梁锐给我们砂厂拉了一共有两万五千多方砂石，我们给梁锐结账结了有两万多方，还有五千方左右没结账就案发了。我已主动将我们的非法所得50万元退赃给国家。以上证据，本院予以确认。本院认为，被告人梁锐、马章志违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证，擅自在河道内开采河砂，价值663758元，属情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立。被告人梁锐、马章志能自愿认罪，依法可从轻处罚。被告人梁锐、马章志能主动退缴违法所得，依法可从轻处罚。被告人马章志在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应免予刑事处罚。被告人梁锐的辩护人关于被告人梁锐认罪认罚，积极退缴违法所得，请求法庭免予刑事处罚的辩护意见与审理查明的事实一致，本院予以采纳。被告人马章志的辩护人关于被告人马章志构成自首的辩护意见，经查，根据被告人马章志的供述及卢氏县公安局出具的到案经过，被告人马章志经民警电话通知后，主动到卢氏县公安局接受讯问，但归案后并未如实供述其犯罪事实，不符合自首的相关规定，故该辩护意见本院不予采纳。其辩护人关于被告人马章志认罪悔罪，积极退还非法所得，请求法庭免予刑事处罚的辩护意见与审理查明的事实一致，本院予以采纳。被告人梁锐、马章志违法所得663758元，应予追缴，上缴国库。被告人梁锐实施非法采矿犯罪，不属于“情节特别严重”，且系初犯，全部退赃退赔，积极修复环境，并确有悔改表现，依据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》可以认定为犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第三十七条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人梁锐犯非法采矿罪，免予刑事处罚。二、被告人马章志犯非法采矿罪，免予刑事处罚。三、被告人梁锐、马章志违法所得663758元，应予追缴，上缴国库。被告人马章志向卢氏县公安局退缴的违法所得500000元，由卢氏县公安局上缴国库；卢氏县文峪乡望家村村委会向卢氏县公安局退缴的违法所得48965元，由卢氏县公安局上缴国库；被告人梁锐向本院退缴的违法所得115063元，由本院上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向河南省三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  薛少林人民陪审员  李 昱人民陪审员  车当荣二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  杨泽勇