山东省济南市市中区人民法院民 事 判 决 书（2020）鲁0103民初9464号原告：赵倩，女，1967年9月2日出生，汉族，中国工商银行济南市中支行职员，住济南市市中区。委托诉讼代理人：郝呈群，山东贤关律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈梦琪，山东贤关律师事务所律师。被告：北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)，住所地北京市平谷区大华山镇大华山大街**。统一社会信用代码：911101010717279791。执行事务合伙人：苏思通，总经理。被告：苏思通，男，1983年8月9日出生，汉族，北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)总经理，住山东省单县。被告：宁波梅山保税港区蓝臻科技发展有限公司，住，住所地浙江省宁波市北仑区梅山盐场**办公楼**楼**一社会信用代码：91330206MA2CLPY43C。法定代表人：苏思通，总经理。被告：中泰证券股份有限公司，住所地济，住所地济南市市中区经七路**v>法定代表人：李玮，董事长。委托诉讼代理人：张亚同，男，1990年7月14日出生，汉族，该公司职员，住济南市。委托诉讼代理人：武书雯，女，1987年11月29日出生，汉族，该公司职员，住济南市。原告赵倩与被告北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)（以下简称“蓝海资本中心”）、被告苏思通、被告宁波梅山保税港区蓝臻科技发展有限公司（以下简称“蓝臻科技公司”）、被告中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券公司”）证券投资基金交易纠纷一案，本院于2020年8月26日立案后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告赵倩及其委托诉讼代理人郝呈群、陈梦琪，被告中泰证券公司的委托诉讼代理人张亚同、武书雯到庭参加诉讼，被告蓝海资本中心、被告苏思通、被告蓝臻科技公司经法院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。赵倩向本院提出诉讼请求：（一）、判决蓝海资本中心、苏思通向赵倩支付260137.82元，并自2018年9月2日起，以260137.82元为基数，按照同期银行贷款利率向赵倩支付利息；（二）、判决蓝臻科技公司在认缴出资范围内对第（一）项诉讼请求承担连带责任；(三)、判决中泰证券公司对第(一)项诉讼请求承担连带清偿责任。事实与理由：2016年12月7日，赵倩通过中泰证券公司了解到，蓝海资本中心作为基金管理人的“蓝海稳定成长一期私募基金”(基金业协会备案号：SN8799)正在招募，遂通过中泰证券公司购买并出资290万元。中泰证券公司作为涉案基金托管人及外包服务机构，于2017年1月4日告知赵倩涉案基金成立，又于2017年11月29日告知赵倩涉案基金的清盘公告。2017年12月12日，蓝海资本中心、苏思通承诺：2018年9月1日前一次性将清算金额补偿至2175000元。但截至赵倩起诉之日，尚有260137.82元未付。同时，蓝臻科技公司作为蓝海资本中心的有限合伙人，根据《中华人民共和国合伙企业法》第二条，应在认缴出资范围内对上述债务承担责任。另，中泰证券公司作为涉案基金外包服务机构，在向赵倩宣传涉案基金时，甚至未披露涉案基金的基本信息、管理人基本信息、基金的投资信息等重大信息。同时，中泰证券公司作为基金托管人，也未向赵倩披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，赵倩至今对资金走向不知情，中泰证券公司从未有效履行监督职责。根据《证券投资基金法》、《私募投资基金募集行为管理办法》相关规定，中泰证券公司应对上述债务承担连带清偿责任。赵倩为维护合法权益，特向法院提起诉讼，请求法院判如所请!蓝海资本中心、苏思通、蓝臻科技公司未答辩。中泰证券公司辩称，一、中泰证券公司严格依照法律法规及监管规定宣传基金产品，履行相应义务，向赵倩充分告知产品相关信息，揭示相关风险，无任何不当行为。赵倩知悉并认可涉案基金相关信息，并自愿认购涉案基金产品，系赵倩真实意思表示。二、向投资者披露基金投资、资产负债等信息披露义务，依法依约属于管理人，上述义务与中泰证券公司无关，中泰证券公司不应承担连带清偿责任。根据《基金法》第十九条、《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条等法律法规及《基金合同》第十七（五）部分的约定，由基金管理人即蓝海资本中心履行与基金财产管理业务活动有关的信息披露义务，中泰证券公司仅对管理人编制的相关基金信息进行复核确认，对投资者不负有披露职责。中泰证券公司已切实履行合同义务，不存在违约行为，不应承担连带清偿责任。三、就赵倩在诉状中所述的补偿一事，系赵倩与管理人之间对自身权利义务的处分，与中泰证券公司没有任何关系。至于所谓的“损失”一事，系正常的投资损失，与信息披露义务履行无因果关系，更与中泰证券公司无关。综上所述，赵倩的诉讼请求没有事实与法律依据，请求法院在查明事实的基础上，驳回赵倩请求，维护中泰证券公司的合法权益。赵倩围绕其诉讼请求、中泰证券公司围绕其答辩意见提交了证据，本院依法组织当事人进行了质证。经审理本院认定以下事实：2016年12月7日，赵倩通过中泰证券公司的交易系统签署了电子基金合同，投资290万元购买了“蓝海稳定成长一期私募基金”产品，蓝海资本中心为基金管理人。2017年11月29日，该基金产品投资失败进行清盘，赵倩的清算金额为1,914,862.18元。2017年12月12日，蓝海资本中心、苏思通承诺：“客户：赵倩，身份证号（）投资北京蓝海韬略资本运营中心（有限合伙）旗下“蓝海稳定成长一期私募基金”产品金额贰佰玖拾万元整，由于投资失败造成损失，现承诺清算金额不足贰佰壹拾玖万伍仟元部分，一次性补偿至贰佰壹拾玖万伍仟元整。本人无条件在2018年9月1日前兑付完毕，逾期愿承担一切法律责任，并由客户所在地法院依法解决”。蓝海资本中心、苏思通现尚有260137.82元未付给赵倩。另查明，蓝海资本中心（甲方）与中泰证券公司（乙方）签订《金融产品代销协议》，约定乙方接受甲方委托，办理甲方发行金融产品的代理销售业务。本协议所述代销业务包括：1、金融产品开户、销户、投资者信息变更等账户类业务。2、金融产品的参与（认购/申购）、退出（赎回）、收益分配等交易类业务。3、与金融产品有关的特定对象确定，投资者适当性审查、合格投资者确认、金融产品推介、投资者咨询、查询、通知等客户服务业务。4、双方以书面方式协商确定的其他业务。2016年12月6日，赵倩签署了《蓝海稳定成长一期私募基金风险揭示书》、《客户风险承担能力测试问答》、《投资者风险评估结果确认书》、《适当性评估结果确认书》，对投资购买基金产品的风险进行了告知，经评估赵倩为合格投资者。赵倩在购买本案基金产品前，还有购买其他基金产品的经历。再查明，蓝海资本中心的合伙人为苏思通（无限责任）、蓝臻科技公司（有限责任），苏思通的认缴出资额200万元、蓝臻科技公司的认缴出资额为800万元，出资时间为2032年12月31日。本院认为，蓝海资本中心、苏思通、蓝臻科技公司经法院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为放弃答辩和质证的诉讼权利。本院已核对上述证据原件，对证据的真实性予以确认。本案中，赵倩购买基金产品前，中泰证券公司已向其揭示了投资风险，赵倩依法应承担其投资该基金产品的盈亏风险。赵倩投资290万元购买案涉基金产品后，因基金管理人蓝海资本中心投资失败导致亏损，经清算，确认应返还赵倩的投资额为1,914,862.18元。蓝海资本中心、苏思通后又向赵倩承诺一次性补偿至2,195,000元，系蓝海资本中心、苏思通在基金产品清算后，自愿作出的补偿行为，不违反法律法规的规定，现尚欠赵倩补偿款260,137.82元未予给付，事实清楚，本院予以确认。该补偿款应由蓝海资本中心、苏思通支付给赵倩，并同时向赵倩给付逾期付款的利息。中泰证券公司作为案涉基金产品的代销机构，对客户赵倩依法履行了风险揭示、风险承担能力测试、投资者风险评估、适当性评估等义务，中泰证券公司在代销过程中没有过错。由于蓝海资本中心投资失败造成的亏损风险，赵倩主张由中泰证券公司承担连带责任，缺乏法律依据。蓝臻科技公司对蓝海资本中心的出资期限为2032年12月31日，现出资期限尚未到期，赵倩主张由蓝臻科技公司在出资范围内承担连带清偿责任，没有法律依据。综上所述，赵倩主张由蓝海资本中心、苏思通向其支付投资补偿款260137.82元，证据充分，本院予以支持。依据《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、《中华人民共和国合同法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)、苏思通于本判决生效后10日内向赵倩支付投资补偿款260137.82元。二、北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)、苏思通于本判决生效后10日内向赵倩支付利息（自2018年9月2日起，以260137.82元为基数按中国人民银行规定的同期银行贷款利率计至2019年8月19日；自2019年8月20日起，以260137.82元为基数按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计至付清之日）。三、驳回赵倩的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费5202元减半收取2601元，由北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)、苏思通共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省济南市中级人民法院。审判员  张绪晨二〇二〇年十二月十六日书记员  宋慧敏