江苏省启东市人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0681刑初300号公诉机关江苏省启东市人民检察院。被告人王吉利，男，1978年7月28日出生，汉族，初中文化，案发前系黑龙江省双城市银龙石油液化气管道输送有限公司法定代表人，户籍所在地黑龙江省双城市，住双城市。曾因吸食毒品，于2015年11月18日被南通市公安局开发区分局行政拘留十日，于2017年11月27日被南通市公安局开发区分局责令接受社区戒毒三年；曾因犯故意伤害罪，于2011年8月被黑龙江省双城市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年；曾因犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月11日被天津市滨海新区人民法院判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元，2019年8月25日刑满释放。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月25日被刑事拘留，同年9月27日被逮捕。现羁押于启东市看守所。被告人陆成龙，男，1987年7月8日出生，汉族，中专文化，案发前系黑龙江省双城市银龙石油液化气管道输送有限公司启东办事处投资业务负责人，户籍所在地浙江省衢州市，住衢州市衢江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月16日被刑事拘留，同年12月23日被逮捕。现羁押于启东市看守所。辩护人朱刘恺，江苏扬子江律师事务所律师。江苏省启东市人民检察院以启检二部刑诉〔2020〕196号起诉书指控被告人王吉利犯集资诈骗罪、被告人陆成龙犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。江苏省启东市人民检察院指派检察员崔达华出庭支持公诉，上列被告人、辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人王吉利系黑龙江省双城市银龙石油液化气管道输送有限公司法定代表人，2015年10月起，被告人王吉利与公司股东刘岩（另案处理）因无力归还上半年在上海地区的非法集资款，遂商议至江苏地区继续实施非法集资行为。被告人王吉利伙同刘岩等人在未取得金融业务许可的情况下，对外虚构银龙公司承接到某燃气工程、预期有高额利润等事实，并以银龙公司需要融资为由，先后在江苏南通、启东地区开设投资办公地点，招募被告人陆成龙负责销售团队发放宣传资料、组织聚餐，许诺支付投资人18%、24%的固定高额回报，诱骗不特定社会公众前来投资，通过签订借款合同的形式向公众非法集资。所募集的资金中有30%作为销售团队提成，小部分被用于支付被害人本息，其余部分被用于门店开支及转入个人账户等。2016年6月中下旬，启东投资办公地点人去楼空，停止兑付。经审计，2015年10月至2016年6月，被告人王吉利、陆成龙等人共向44名社会公众非法集资人民币6096880元，造成损失计人民币4758564.94元。其中，被告人陆成龙非法获利人民币1788774元。被告人王吉利、陆成龙先后于2019年8月25日、2019年11月16日被民警抓获，归案后均如实供述主要犯罪事实。案发后，民警扣押从陆成龙处查获的现金人民币4300元、陆成龙家属代为退缴的人民币310000元、查封陆成龙名下位于浙江省衢州市***房产1套。为证明上述事实，公诉机关当庭出示了被告人供述、被害人陈述、证人证言、转帐记录等证据。公诉机关认为，被告人王吉利以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为应当以集资诈骗罪追究刑事责任。被告人陆成龙伙同他人非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人王吉利、陆成龙伙同他人共同故意实施犯罪，是共同犯罪。被告人王吉利、陆成龙在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人王吉利、陆成龙归案后如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚。被告人王吉利在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，数罪并罚。被告人王吉利、陆成龙认罪认罚，可以从宽处理。诉请本院依法判处。被告人王吉利、陆成龙对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议，认罪认罚。被告人陆成龙的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，提出陆成龙是受王吉利的指挥开展工作，并不直接接受和占有钱款，其起次要和辅助作用，应当认定为从犯；陆成龙归案后如实供述犯罪事实，认罪认罚，其近亲属积极筹款退缴违法所得、预缴罚金，有悔罪表现，建议从宽处罚并适用缓刑。经审理查明，2013年11月29日，黑龙江省双城市银龙石油液化气管道输送有限公司（以下简称银龙公司）的法定代表人由杨旭变更为被告人王吉利。2015年10月起，被告人王吉利伙同银龙公司股东刘岩（另案处理）等人在未取得金融业务许可的情况下，对外虚构银龙公司承接到某燃气工程、预期有高额利润等事实，并以银龙公司需要融资为由，先后在江苏南通、启东地区开设投资办公地点，招募被告人陆成龙负责销售团队发放宣传资料、组织聚餐，许诺支付投资人18%、24%的固定高额回报，诱骗不特定社会公众前来投资，通过签订借款合同的形式向公众非法集资。所募集的资金中有30%作为销售团队提成，小部分被用于支付被害人本息，其余部分被用于门店开支及转入个人账户等。2016年6月中下旬，启东投资办公地点人去楼空，停止兑付。经审计，2015年10月至2016年6月，被告人王吉利等人共向44名社会公众非法集资人民币6096880元，造成损失计人民币4758564.94元。其中，被告人陆成龙共向43名社会公众非法集资人民币6046880元，陆成龙非法获利人民币1788774元。被告人王吉利、陆成龙先后于2019年8月25日、2019年11月16日被民警抓获，归案后均如实供述主要犯罪事实。案发后，民警扣押从陆成龙处查获的现金人民币4300元、陆成龙家属代为退缴的人民币310000元、查封陆成龙名下位于浙江省衢州市衢江区****1套。被告人王吉利、陆成龙在启东市人民检察院签署了认罪认罚具结书。审理中，陆成龙退缴剩余的违法所得人民币1474474元。上述事实,被告人王吉利、陆成龙在开庭审理中均无异议，且有二被告人在侦查阶段的供述笔录，另案处理犯罪嫌疑人杨地北、刘岩、张英军等人的供述，被害人汪某、郁某等人的陈述笔录，被害人提供的双城市银龙石油液化气管道输送有限公司合同书、宣传资料，未到庭证人沈**、吴**、张**等人的证言笔录，启东市公安局出具的发破案及抓获经过、工作说明、检查笔录、扣押清单，启东市公安局调取的工商登记资料、POS机交易信息、银行交易记录，江苏名都会计师事务所出具的司法会计鉴定意见，哈尔滨市双城区人大常委会、中国银监会南通监管分局、哈尔滨市燃气管理办公室、哈尔滨市双城区住房和城乡建设管理局出具的证明，行政处罚决定书、刑事判决书，被告人王吉利、陆成龙的户籍证明等证据证实,足以认定。关于辩护人提出陆成龙系从犯的辩护意见，本院评判如下，经查，被告人陆成龙在共同犯罪中为吸收存款，发放宣传资料，组织人员进行所谓的“考察”，其行为积极，并非起辅助或次要作用，应当认定为主犯；辩护人提出的其他从宽处罚的意见，与查明的事实和法律规定相符，本院予以采纳。本院认为，被告人王吉利违反国家金融管理制度，以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人陆成龙伙同他人非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应追究刑事责任。公诉机关指控被告人王吉利犯集资诈骗罪、被告人陆成龙犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人王吉利、陆成龙伙同他人共同故意实施犯罪，是共同犯罪。被告人王吉利、陆成龙在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人王吉利、陆成龙归案后如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚。被告人王吉利在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，数罪并罚。被告人王吉利、陆成龙认罪认罚，可以从宽处理。被告人陆成龙退缴违法所得、预缴罚金，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。本院综合被告人陆成龙的犯罪情节、悔罪表现，决定对其从轻处罚并适用缓刑。为惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五第一款、第二十六第一、四款、第六十七条第三款、第七十条、第七十二第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人王吉利犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币十五万元，连同前判有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元，决定执行有期徒刑十一年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月25日起至2029年5月24日止，已服刑的一年三个月已折抵刑期。）二、被告人陆成龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（已预缴）。三、被告人陆成龙扣押、退缴在案的违法所得人民币1788774元，按比例发还集资参与人；不足部分继续追缴，由被告人王吉利、陆成龙在集资参与人损失数额范围内承担共同退赔责任。（上述赃款、罚金，限本判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 黄 生人民陪审员 彭 蔚人民陪审员 顾凯贤二〇二〇年十二月十日晓虑%），书记员宋丽丽