湖南省汝城县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1026刑初199号 公诉机关湖南省汝城县人民检察院。 被告人吕超，绰号“岳江河”、“岳总”，1995年4月19日出生，汉族，高中文化，经商，湖南省衡阳县人，户籍所在地及现住衡阳县。因涉嫌犯诈骗罪，经汝城县公安局决定，2018年9月4日被汝城县公安局刑事拘留，2018年10月17日被衡阳县公安局执行取保候审，2019年11月7日再次被衡阳县公安局执行取保候审。经汝城县人民检察院决定，2020年11月5日被衡阳县公安局执行取保候审。经本院决定，2020年12月4日被衡阳县公安局执行取保候审。 辩护人傅金波，湖南扬法律师事务所律师。 被告人杨美德，男，1993年8月8日出生，瑶族，初中文化，务工，湖南省汝城县人，户籍所在地及现住汝城县。因涉嫌犯诈骗罪，经汝城县公安局决定，2018年9月4日被汝城县公安局刑事拘留，2018年10月15日被汝城县公安局执行取保候审，2019年11月6日再次被汝城县公安局执行取保候审。经汝城县人民检察院决定，2020年11月4日被汝城县公安局执行取保候审。经本院决定，2020年12月2日被汝城县公安局执行取保候审。 被告人朱宁宁，男，1992年8月21日出生，汉族，初中文化，务工，广东省雷州市人，户籍所在地及现住雷州市。因涉嫌犯诈骗罪，2018年9月4日被汝城县公安局刑事拘留，2018年10月16日被雷州市公安局执行取保候审，2019年11月6日再次被雷州市公安局执行取保候审。经汝城县人民检察院决定，2020年11月5日被雷州市公安局执行取保候审。经本院决定，2020年12月4日被雷州市公安局执行取保候审。 被告人谭鹏，男，1994年9月10日出生，瑶族，初中文化，务工，湖南省汝城县人，户籍所在地及现住汝城县。因涉嫌犯诈骗罪，经汝城县公安局决定，2018年9月4日被汝城县公安局刑事拘留，2018年10月14日被汝城县公安局执行取保候审，2019年11月6日再次被汝城县公安局执行取保候审。经汝城县人民检察院决定，2020年11月4日被汝城县公安局执行取保候审。经本院决定，2020年12月3日被汝城县公安局执行取保候审。 被告人梁波，男，1995年6月21日出生，汉族，初中文化，务工，湖南省新田县人，户籍所在地及现住新田县。因涉嫌犯诈骗罪，经汝城县公安局决定，2018年9月4日被汝城县公安局刑事拘留，2018年10月15日被新田县公安局执行取保候审，2019年11月7日再次被新田县公安局执行取保候审。经汝城县人民检察院决定，2020年11月4日被新田县公安局执行取保候审。经本院决定，2020年12月4日被新田县公安局执行取保候审。 湖南省汝城县人民检察院以湘汝检一部刑诉[2020]164号起诉书指控被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波犯非法经营罪，于2020年12月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年12月28日公开开庭审理了本案。汝城县人民检察院指派检察官朱常春、检察官助理周文辉出庭支持公诉，被告人吕超及其辩护人傅金波、被告人杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波均到庭参加诉讼。现已审理终结。 汝城县人民检察院指控：2018年5月份至2018年9月3日期间，被告人吕超伙同被告人杨美德在汝城县××镇××道××队斜对面租赁房屋，成立金融办公室，在自身不具备股票期货从业资格及明知“ＨｉＦｉｎｓａ”平台系未经国家有关主管部门批准，通过盗版“ＭＴ4”交易软件非法经营“沪深300”股指期货的非法平台的情况下，成为该平台代理，招募同样不具备股票期货从业资格的被告人朱宁宁、谭鹏、梁波等人为业务员，引导股民到“ＨｉＦｉｎｓａ”平台充值买卖“沪深300”股指期货，从中获取股民在“ＨｉＦｉｎｓａ”平台交易时产生的手续费及亏损金额的返点。其中，陈某通过被告人杨美德等人的办公室在“ＨｉＦｉｎｓａ”平台充值150000美元（折合人民币1021485元）。因案发时运营周期尚未结束，被告人吕超、杨美德等人未获得平台的返点，被告人朱宁宁、谭鹏每人领取了两个月的工资共计人民币5000元，被告人梁波未领取工资。 被告人杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波于2018年9月3日被民警抓获到案，被告人吕超于2018年9月4日被民警抓获到案，后如实供述了上述事实。 被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波于2018年10月12日缴纳300000元至汝城县非税账户，其中被告人吕超、杨美德每人缴纳120000元，被告人朱宁宁、谭鹏、梁波每人缴纳20000元。 公诉机关为证实上述事实向本院提供了书证，证人证言，被告人的供述和辩解，勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录等证据。公诉机关认为：被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波伙同他人，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，应当以非法经营罪追究其五人刑事责任。被告人吕超、杨美德在共同犯罪中起主要作用，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人朱宁宁、谭鹏、梁波在共同犯罪中起次要或者辅佐作用，应当从轻、减轻处罚。被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告人吕超有期徒刑二年，并处罚金，可以适用缓刑。建议判处被告人杨美德有期徒刑二年，并处罚金，可以适用缓刑。建议判处被告人朱宁宁有期徒刑一年，并处罚金，可以适用缓刑。建议判处被告人谭鹏有期徒刑一年，并处罚金，可以适用缓刑。建议判处被告人梁波有期徒刑十个月，并处罚金，可以适用缓刑。请依法判处。 被告人吕超对公诉机关指控的内容无异议，表示认罪悔罪。被告人吕超的辩护人提出：1、对公诉机关指控的内容无异议；2、被告人吕超系初犯、偶犯，认罪态度好；3、被告人吕超构成坦白；4、请求对其从轻处罚，依法适用缓刑。 被告人杨美德对公诉机关指控的内容无异议，表示认罪悔罪。 被告人朱宁宁对公诉机关指控的内容无异议，表示认罪悔罪。 被告人谭鹏对公诉机关指控的内容无异议，表示认罪悔罪。 被告人梁波对公诉机关指控的内容无异议，表示认罪悔罪。 经审理查明的事实与公诉机关指控的一致，且有经庭审举证、质证并经本院认证的下列证据证实： 1、书证 （1）接报案登记表、立案决定书证明：本案来源于群众匿名举报，汝城县公安局于2018年9月4日对本案立案侦查。 （2）户籍证明、户籍资料证明：被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波作案时均已年满18周岁，负完全刑事责任。 （3）抓获经过证明：被告人杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波于2018年9月3日被民警抓获到案，被告人吕超于2018年9月4日被民警抓获到案。 （4）扣押决定书、扣押物品、文件清单、缴款凭证证明：汝城县公安局对本案相关物品的扣押情况及被告人杨美德向汝城县公安局缴纳人民币300000元，其中被告人吕超、杨美德每人120000元，被告人朱宁宁、谭鹏、梁波每人20000元。 （5）房屋租赁协议证明：被告人杨美德于2018年5月28日以每月1300元的价格租赁何某位于汝城县××路××队××房××楼，租期3个月。 （6）作案工具清单、收据、手机联保专用票证明：被告人杨美德购买微信号、手机、手机卡、键盘等作案工具花费8070元。 （7）微信聊天记录截图证明：被告人吕超与被告人杨美德的微信聊天内容，其中包含购买作案手机及微信账号、租房、组微信群等内容。 （8）客户入金出金情况单证明：陈某等客户入金、出金的情况，其中陈某（账号×××46）入金150000美元。 （9）期货公司名录证明：经中国证券监督管理委员会湖南监管局查询，截至2019年9月，中国149家期货公司中无“HiFinsa”平台。 （10）中国期货业协会官网查询结果证明：经中国期货业协会官网查询，被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波均无期货从业资格，“HiFinsa”平台无登记记录。 （11）中金网、FX110网站查询资料证明：经中金网查询显示，“HiFinsa”平台无有效监管，使用盗版交易软件，宣称的澳大利亚ASIC监管（监管号：422661）疑似套牌；经FX110网站查询显示，“HiFinsa”平台为黑平台，冒充澳大利亚ASIC监管，使用盗版MT4软件。 （12）陈某银行流水证明：陈某于2018年8月24日至8月29日期间通过网络银行渠道转账1021485元至中国银联股份有限公司上海分公司账户。 2、证人证言 （1）证人陈某的证言证明：2018年7月份的一天，他接到一个推荐股票的电话后加入了一个叫九月什么的微信群，微信群里有人发直播链接，直播间有叫“王易”、“章红军”的人讲解炒股知识，有时也会推荐买哪支股票，都是在正规平台购买股票。到了8月中旬，微信群里的人说换个平台炒“沪深300”股指，一个微信号为×××76，昵称“ＨｉＦｉｎｓａ-开户专员”的人加了他问要不要了解开通“沪深300”交易账户，他将手机号、身份证、银行卡等信息发了过去，在对方的帮助下到名为“ＨｉＦｉｎｓａ”的平台上注册了账户，账号是×××46，该平台是以美元入金的，直播间的老师教大家怎么在平台操作，入一手是1500美元，手续费50美元，在购买期货时，可以选择50倍、100倍的杠杆。8月17日，一个微信号为×××30，昵称“、杨”的人加他的微信问他有没有买股指，还对他说其刚买就赚了1万多元。他从8月中旬开始在“ＨｉＦｉｎｓａ”平台入金买卖股指期货，总共投入了15万美元，当时平台美元兑人民币的比例为1：6.8，折合人民币102万元，他购买股指金额少的时候会赚一点点，但当买股指金额大的时候就全会输掉，最多的一次输掉了6万美元，期间他共亏损了8.1万美元，折合人民币55万元。 （2）证人何某的证言证明：2018年5月28日，他以每月1300元的价格将他位于汝城县××镇××队××楼的房子租给被告人杨美德做微商，租期3个月。 3、被告人的供述和辩解 （1）被告人吕超的供述和辩解证明：2018年6月份，他伙同被告人杨美德在汝城县交警大队斜对面租赁房屋，成立金融办公室，他负责出资购置电脑、手机等工具并在网上找人“打群”，办公室的日常运营主要由杨美德、“蔡军”、“老吴”等人负责。在没有股票期货从业资质的情况下，他们通过网络寻找了一个名为“HiFinsa”的可以买卖股票期货的私人黑平台来经营，成为平台代理商，将一些有炒股意向的股民聚集到一个微信群，再招募一些同样不具备股票期货从业资质的业务员吸引群内的股民到“HiFinsa”平台充值买卖股票期货，股民只要在平台发生交易就会产生手续费，平台则会将手续费返给他们，从而获利，但他们经营还没到一个周期，平台还没返钱时就被民警抓获了。 （2）被告人杨美德的供述和辩解证明：2018年5月份，被告人吕超伙同他在汝城成立金融办公室，在没有股票期货从业资质的情况下，通过“ＨｉＦｉｎｓａ”平台非法从事股票期货交易。办公室由吕超出资，他负责具体筹备，吕超承诺给他30%的盈利提成，他在汝城县卢阳镇环城西路交警队斜对面租赁了场所，后分成三个小组，他带领谭鹏、肖玉龙、周健为一组，蔡军带领周军、高永康、张经纬（外号“老表”）为一组，吴光智带领梁波、朱宁宁、阿炎、阿均为一组，每人每月底薪2500元，每个组拿十余台手机注册微信号，然后由吕超出资在网上“打群”，将一些对股票感兴趣的人聚集到一个名为“九月翻倍群”的微信群里，三个组的成员再加入微信群充当水军，将其中一个微信号包装成做股票的老师“章红军”，一个微信号包装成老师助理“郑小鱼”，其他的账号则冒充投资的股民，他们用老师号在微信群里推荐股票，其他人则冒充股民跟着老师买股票，在获取其他股民信任后，他们则会在微信群发吕超给的直播间链接，股民可以进去看老师讲买股票的课，老师会推荐股民到名为“ＨｉＦｉｎｓａ”的平台开户，通过“ＭＴ4”交易软件投资“沪深300”股指期货，他们则冒充股民营造跟着老师买“沪深300”赚钱的假象，吸引股民到“ＨｉＦｉｎｓａ”平台跟着老师买卖“沪深300”股指期货。他们赚钱是靠股民在平台交易时产生的手续费及亏损金额的返点，他们在这个周期内发展了四五十名股民到该平台投资，每个组的总入金金额约200万元，他记得用微信号×××30，昵称“、杨”的账号加了陈某，并骗陈某他在“ＨｉＦｉｎｓａ”的平台投入几十万元，挣了几万元。但这个周期还没有结束，他们就被公安机关抓获了，没有获得平台的返点。 （3）被告人朱宁宁的供述和辩解证明：2018年6月份，吴光志叫他去汝城县的一个金融公司上班，底薪2500元每月，做完一个“计划”后还有提成，该公司老板是被告人杨美德，办公室一共有15人左右，分成3个组。该公司是在运营一个名为“HiFinsa”的可以买卖股票期货的私人黑平台，杨美德等组长让他们用多部手机多个微信号加入一个300多人的微信群，微信群里有杨美德等人扮演的炒股老师“章红军”、老师助理“郑小鱼”，老师号负责在群里推荐买股票，他们则负责冒充水军营造跟着老师炒股赚钱的假象，使股民跟着老师到“HiFinsa”平台买卖股票期货，股民只要到平台充值买卖股票期货，就会产生手续费，每个运营周期结束后，平台会返一定比例的手续费及股民亏损的钱给杨美德等人，从而获利。他所在的组发展的股民在“HiFinsa”平台总共充值约80万元，这些钱都到了平台上线手里，预计可以获利约8万元，但这个运营周期还没有结束，平台还没返点，他们就被公安机关抓获了，他只领取了杨美德发的2个月的工资共5000元。 （4）被告人谭鹏的供述和辩解证明：2018年6月初，被告人杨美德让他到位于汝城县××队××栋××房的金融公司上班，底薪每月2500元，做一个“周期”大概2个月后会有提成。公司一共有15人左右，分成3个组，他和杨美德一个组，公司是在运营一个名为“ＨｉＦｉｎｓａ”的可以买卖股票期货的私人黑平台，杨美德等组长让他们用多部手机多个微信号加入“交流68群”、“9月大家向前冲”、“9月向前冲Ｒ计划”等微信群，每个微信群里都有叫“章红军”的老师号，老师号负责在群里推荐买股票，他们则负责冒充水军营造跟着老师炒股赚钱的假象，让老师获得群内股民的信任，使股民跟着老师到“ＨｉＦｉｎｓａ”平台买卖“沪深300”股票期货，股民只要到平台充值买卖股票期货就会产生手续费，每个运营周期结束后，平台会返一定比例的手续费及15%股民亏损的钱给杨美德等人，从而获利。他所在的组发展了十多个股民，总充值40多万元，这些钱都到了平台上线手里，但这个运营周期还没有结束，平台还没返点，他们就被公安机关抓获了，他只领取了2个月的工资共5000元。 （5）被告人梁波的供述和辩解证明：2018年7月29日，被告人吕超让他到位于汝城县××队××栋××房的金融公司上班，底薪每月2500元，有提成。公司一共有16人左右，分成3个组，公司是在运营一个名为“ＨｉＦｉｎｓａ”的可以买卖股票期货的私人黑平台，杨美德等组长让他们用多部手机多个微信号加入“红苗基金”等微信群，冒充水军营造跟着群内及直播间内的老师炒股赚钱的假象，让老师获得群内股民的信任，帮助股民到“ＨｉＦｉｎｓａ”平台开户，引诱股民充值，跟着老师买卖“沪深300”股票期货，股民只要到平台充值买卖股票期货，就会产生手续费，每个运营周期结束后，平台会返每手40元手续费及客户入金、亏损的提成给吕超、杨美德等人，从而获利。他所在的组发展的股民到平台总充值100多万元，因上班时间较短，他未领取过工资及提成。 4、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录 （1）检查笔录及照片证明：被告人吕超、杨美德等人的办公室位于汝城县卢阳镇交警大队斜对面何某家自建房二楼，及现场扣押的作案工具、涉案账单资料等。 （2）辨认笔录 ①被告人杨美德的辨认笔录证明：他辨认出吕超就是伙同他一起荐股诈骗的“岳江河”。 ②被告人梁波的辨认笔录证明：他辨认出杨美德就是伙同他一起荐股诈骗的人。 本院认为，被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波伙同他人，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，五被告人的行为均已构成非法经营罪。被告人吕超、杨美德在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人朱宁宁、谭鹏、梁波在共同犯罪中起辅佐作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波认可公诉机关指控的内容，自愿接受刑事处罚，依法可以从宽处理。公诉机关的上述指控成立。综合本案案情，结合社区矫正调查评估意见书，本院决定对被告人吕超、杨美德、朱宁宁、谭鹏、梁波适用缓刑。对公诉机关建议判处被告人吕超有期徒刑二年，并处罚金，可以适用缓刑；建议判处被告人杨美德有期徒刑二年，并处罚金，可以适用缓刑；建议判处被告人朱宁宁有期徒刑一年，并处罚金，可以适用缓刑；建议判处被告人谭鹏有期徒刑一年，并处罚金，可以适用缓刑；建议判处被告人梁波有期徒刑十个月，并处罚金，可以适用缓刑的量刑建议予以采纳。 综上，对被告人吕超、杨美德适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条，第六十七条第三款，第七十二条，第七十三条。对被告人朱宁宁、谭鹏、梁波适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人吕超犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。） 二、被告人杨美德犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。） 三、被告人朱宁宁犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。） 四、被告人谭鹏犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。） 五、被告人梁波犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  朱赤阳 人民陪审员  欧 敏 人民陪审员  李春凤 二〇二〇年十二月二十八日 法官助理袁宇泽 书记员周斌宴 附相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅佐作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳，酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。