贵州省遵义市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）黔03民终7420号上诉人（原审被告）：贵州中进大宗商品交易中心有限公司，住所地：贵州省遵义市新蒲新区（新蒲经开区软件园**楼）。法定代表人：张风弟。委托诉讼代理人：李永林，贵州千载律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：程亚平，女，1970年11月29日出生，汉族，住重庆市南岸区。委托诉讼代理人：罗刚，贵州佳信律师事务所律师。上诉人贵州中进大宗商品交易中心有限公司（以下简称贵州中进公司）因与被上诉人程亚平合同纠纷一案，不服贵州省红花岗区人民法院(2020)黔0302民初9022号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年11月12日立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。贵州中进公司上诉请求：1.撤销原判，改判驳回程亚平的诉讼请求；2.本案一、二审案件受理费由程亚平承担。事实及理由：1.贵州中进公司系商品现货交易平台，就本案的茅仙酒交易，贵州中进公司仅为产品购销交易的平台服务，为参与交易的各方提供系统支撑、资金结算服务、产品交收信息服务等，并未参与交易。2.涉案茅仙酒购销交易的产品是现货交易而不是期货交易，总经销在贵州中进公司平台上销售的茅仙酒，在上线前就已客观存在，程亚平等市场参与者在买入产品后，有权选择随时交收货物。3.电子仓单的交付、转移是采取电子记账方式，不需要仓单等物权凭证的实物交付。4.一审判决认定茅仙酒购销所涉的合同是标准化合约，进而推定交易标的是期货合约，混淆了示范合同、格式合同与标准化合约、期货合约。5.原判认定程亚平不能控制自己的资金，是对商品现货交易的结算账户的错误认定，程亚平等人通过交易系统和银商绑定相关协议，直接对结算账户内属于自己的资金进行操作，该账户内的资金由其自行控制。程亚平二审中未作书面答辩。程亚平向原审法院起诉请求：1.确认贵州中进公司、程亚平之间合同无效；2.判令贵州中进公司返还合同款100426元；3.本案诉讼费、保全费由贵州中进公司承担。原审法院认定事实：贵州中进公司于2016年8月2日经贵州省商务厅黔商函（2016）161号文件批准投入运营，贵州省商务厅在批复文件中要求“严格按照现货交易规程进行交易，严禁进行期货或类期货运作”。2019年7月10日，程亚平在贵州中进公司工作人员的指示下注册了交易账户（8********），并在贵州中进公司交易平台上进行茅仙酒交易行为。根据贵州中进公司交易平台提供的商品，结合系统报出的买、卖交易双向价格，程亚平决定买入或卖出，可以即买即卖，也可以适时提现。整个交易过程没有实物交割，也没有提单、仓单等物权凭证的交付。2019年7月15日至2019年7月18日期间，程亚平累计投入资金（入金）105000元，提现资金（出金）4574元，亏损100426元。原审法院认为，期货交易是指采取公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易的特点为：标的物为标准化合约，合约条款包括交易商品数量、保证金、交易时间、报价时间、最小变动单位、交割质量标准等，各要素中只有价格一项未确定；2.交易双向性，交易者可以买入期货合约作为开端（买空），也可以卖出期货合约作为交易的开端（卖空）；3.对冲机制，可以通过与建仓（买入）时的交易方向相反的交易来解除履约责任；4.保证金制度，交易者在进行期货交易时需交纳少量保证金；5.交易方式集中化；6.期货交易的目的是通过期货市场价格的波动获得风险利润，转移现货市场的风险，无须进行实物交收。现货交易的标的物为实物商品或者仓单、提单等物权凭证，交易目的是转移货物所有权，不允许采取对冲方式进行交易。贵州中进公司辩解仅仅是现货交易平台的服务提供者，没有参与客户的交易活动,但审理查明，涉案交易平台由贵州中进公司建立，程亚平等客户的资金直接进入贵州中进公司指定账户，交易软件由贵州中进公司提供。与程亚平交易的“对象”只是用作区分客户的来源而已，因此应当认定与程亚平交易的对象就是贵州中进公司。从交易的内容来看，只有商品价格一项未经确定，其余项目都已预先确定，符合标准化合约的特征，客户只要通过贵州中进公司审核，就可在贵州中进公司开设的网络平台开户并向其指定账户汇入一定数量的资金即可交易，因此，就单个客户而言，与贵州中进公司是一对一的交易，但贵州中进公司是同时与众多客户开展交易行为，实际构成集中交易的结果，程亚平的交易行为系在贵州中进公司的交易平台上发生,既非以实际交付实物为目的,亦非以销售实物从而收取相应对价为目的,且未发生任何实物交割,故其交易不符合以实物交付和支付对价为目的的现货交易模式，属于以现货交易之名行期货交易之实。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条“有下列情形之一的，合同无效：（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”及《期货交易管理条例》第四条“期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。”、第六条“设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。”之规定，贵州中进公司未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准而与程亚平进行期货交易，且贵州省商务厅已明确要求严禁贵州中进公司进行期货或类期货运作，贵州中进公司的交易行为违反了行政法规的强制性规定，应为无效。根据《中华人民共和国合同法》第五十八条“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”之规定，因双方交易行为无效，故贵州中进公司因此取得的100426元应当返还给程亚平。综上所述，根据《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条及《期货交易管理条例》第四条、第六条之规定，判决：一、程亚平与贵州中进公司于2019年7月15日至2019年7月18日期间的交易合同无效；二、由贵州中进公司于本判决生效后10日内返还程亚平100426元。案件受理费已减半收取1155元，由贵州中进公司承担。本院认为，本案争议的焦点为：案涉交易的性质是现货交易还是期货交易。根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。其与现货交易的本质区别是交易目的不同，现货交易的目的在于货物所有权的转移，期货交易的目的在于通过期货市场价格的波动获得风险利润，转移现货市场的风险。本案中，贵州中进公司开设网络平台，客户只要通过贵州中进公司的审核，就可在上述网络平台上开户并向贵州中进公司指定的账户汇入一定数量的资金即可与贵州中进公司交易。就单个客户而言，与贵州中进公司是一对一的交易，但贵州中进公司是同时与众多客户开展买卖行为，实际上构成集中交易的结果。程亚平的交易行为系在贵州中进公司的交易平台上发生,参与交易的产品品种、交易单位等要素均已在交易前确定。程亚平在贵州中进公司交易平台上自2019年7月进行过的多次交易,既非以实际交付实物为目的,亦非以销售实物从而收取相应对价为目的,且亦未发生任何实物交割，均是通过与建仓相反的操作了结合同义务。上述事实证明涉案交易之目的并非转移茅仙酒的所有权，而是通过价格涨跌获得利润，故涉案交易不符合以实物交付和支付对价为目的的现货交易模式,一审法院认定涉案交易行为的性质属于期货交易并无不当。根据《期货交易管理条例》第四条“期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。”、第六条“设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。”之规定，在贵州中进公司未能举证证明其已获得国务院批准或者国务院期货监督管理机a构批准的情况下，其与程亚平进行在交易平台上发生的交易行为，违反了前述《期货交易管理条例》的相关规定，应认定为无效。根据《中华人民共和国合同法》第五十八条“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”之规定，一审判决由贵州中进公司返还程亚平100426元并无不当。综上所述，贵州中进大宗商品交易中心有限公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费2310元，由贵州中进大宗商品交易中心有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  周亚琼审判员  刘娟娟审判员  何 容二〇二〇年十二月九日法官助理朱桃书记员田林