文书内容河南省鹤壁市山城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0603刑初162号公诉机关鹤壁市山城区人民检察院。被告人董登现（别名董柏军），男，1990年5月13日出生，汉族，高中肄业，无业，户籍所在地河北省邯郸市大名县，住河北省大名县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月14日被济南铁路公安处阳谷站派出所抓获，2019年11月14日至2019年11月16日临时寄押于山东省莘县看守所。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月16日被鹤壁市公安局山城区分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，经鹤壁市山城区人民检察院批准，于2019年12月20日被鹤壁市公安局山城区分局执行逮捕；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月20日被鹤壁市公安局山城区分局取保候审。委托辩护人于倩倩，北京宪临律师事务所律师。委托辩护人宋志山，北京宪临律师事务所实习律师。鹤壁市山城区人民检察院以山检一部刑诉〔2020〕122号起诉书指控被告人董登现犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序组成合议庭公开开庭进行了审理。鹤壁市山城区人民检察院指派检察员田昊男、冯祥出庭支持公诉，被告人董登现及其委托辩护人于倩倩、宋志山到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2017年9月21日董登现受邱宗风（已判刑）、张某（已判刑）指派在鹤壁市山城区朝阳街167号注册成立鹤壁市山城区朝阳街麦苗副食销售部，自2017年9月至2018年12月期间，董登现招聘多名工作人员，并采取发放宣传单、小礼品、讲课等方式，以交质保金返劳务费为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，截止案发共计吸收存款金额368500元，已返还金额79900元，未返还金额288600元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了：1.书证：常住人口基本信息、前科查询证明、刑事判决书、扣押决定书、发还清单、发还凭证、鹤壁市山城区朝阳街麦苗副食销售部工商登记资料、收据及合同复印件、认罪认罚具结书等；2.证人邱宗风、张某等人的证言；3.被害人蒋某等人的陈述；4.被告人董登现的供述和辩解；5.鉴定意见：豫永昊专审字（2020）第B7-5号专项审核报告；6.辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人董登现非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关量刑建议，建议判处被告人董登现有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金20000元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判决。被告人董登现对罪名、指控事实均无异议，但认为其没有招聘工作人员。辩护人提出辩护意见：1、被告人实施的麦苗委托种植业务模式是由上游公司及实际控制人决策的，故本案属于单位犯罪。2、本案未达到单位犯罪的立案标准，被告人不构成刑事犯罪。3、被告人在整个犯罪体系中不参与决策，应属于较低层级。4、被告人在庭审中取得被害人谅解，在量刑时应考虑。5、所收钱款主要用于上游公司的生产经营。涉案款项应由公司偿还且全部款项已交至公安机关，被告人可以免予刑事处罚。经审理查明：2017年9月21日，被告人董登现受邱宗风（已判刑）、张某（已判刑）指派在鹤壁市山城区朝阳街167号注册成立鹤壁市山城区朝阳街麦苗副食销售部，自2017年9月至2018年12月期间，董登现招聘工作人员，采取发放宣传单、小礼品、讲课等方式，以交质保金返劳务费为诱饵，以山东能量城乡互助专业合作社的名义签订合同，向社会不特定对象吸收资金，截止案发共计吸收存款金额368500元，已返还金额79900元，未返还金额288600元。另查明，2020年10月20日，被告人董登现自愿签署认罪认罚具结书。案发后，被告人董登现及家属退出赃款288600元，由公安机关扣押在案。被害人宋某、蒋某、邵某真出庭对董登现表示谅解。上述事实有经庭审质证、确认的1.书证：常住人口基本信息、前科查询证明、刑事判决书、扣押决定书、发还清单、发还凭证、鹤壁市山城区朝阳街麦苗副食销售部工商登记资料、收据及合同复印件、认罪认罚具结书等；2.证人邱宗风、张某等人的证言；3.被害人蒋某等人的陈述；4.被告人董登现的供述和辩解；5.鉴定意见：豫永昊专审字（2020）第B7-5号专项审核报告；6.辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人董登现违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，以交质保金返劳务费为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于被告人董登现的辩称及辩护人的辩护意见，经查，公诉机关当庭提交的刑事判决书、合同及收据复印件、证人邱宗风、张某等人的证言、被害人蒋某等人的陈述、被告人董登现的供述和辩解等证据，能够证明董登现受指派向社会不特定对象吸收资金的事实，辩护人所称的上游公司等已受到刑事处罚，故对被告人董登现不构成刑事犯罪的辩护意见不予采纳。被告人董登现在整个犯罪活动中，起次要作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。董登现到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。董登现认罪认罚，依法可以从宽处理。董登现已退出所有赃款并获得部分被害人谅解，可以酌情从轻处罚。同时，结合社区矫正调查评估意见，根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，综上，案经合议庭评议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人董登现犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期自判决确定之日起计算。)二、扣押在案的退赃款288600元，由扣押机关发还各被害人（清单另附）。上述罚金自判决生效后十日内一次性缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省鹤壁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  孙 攀审 判 员  王淑静人民陪审员  赵九云二〇二〇年十二月二十一日书 记 员  霍静楠附1：本案引用的法条《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第15犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的;(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。附2.被害人名单及退赔数额清单            序号              被害人              身份证号码              应退还数额（单位元）                  1              秦玉珠              410527194503292482              4400                  2              王佩峰              410603194603050012              15500                  3              赵风英              410611194704013026              2300                  4              马存吉              41060319490824001X              37200                  5              陈秋娥              41060319520908004X              9200                  6              任秀兰              410603194612233021              10800                  7              司改先              410611195310155528              12500                  8              李秀英              410603194511180020              8600                  9              崔林              410603194510180010              6400                  10              姚法荣              410621193312064041              11000                  11              陈希章              410621193507220032              10800                  12              蒋志猛              410603193807153297              7900                  13              邵秀真              412323195310086025              10200                  14              姬效升              410603194503151078              20000                  15              魏海云              410603194703212023              13400                  16              秦祖珍              410603195408183025              4600                  17              廉水泉              410603194903290034              8700                  18              宋尚仁              410603194407200511              22900                  19              宋秀芳              410621194903114527              10800                  20              王子寒              410603194107150217              14000                  21              胡爱英              410603194507150080              2000                  22              武春云              410602195003152021              14600                  23              关保林              410603194212231510              10800                  24              韩美芳              410602194610072520              2000                  25              李百伏              410603194101312510              6500                  26              张帮虎              410602193404053017              2400                  27              王绍荣              410603194205023027              4500                  28              王惠芳              410603193811010547              4600