湖南省双牌县人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘1123刑初101号公诉机关：湖南省双牌县人民检察院。被告人:丁某某，男。因涉嫌犯非法经营罪，于2020年8月20日被双牌县公安局刑事拘留；同年9月11日被双牌县公安局取保候审；同年11月12日被双牌县人民检察院取保候审；同年11月27日本院决定对其继续取保候审。被告人:彭某，女。因涉嫌犯非法经营罪，于2020年7月31日被双牌县公安局刑事拘留;同年8月21日经双牌县人民检察院批准，同日被双牌县公安局执行逮捕;同年9月15日被双牌县公安局取保候审；同年11月12日被双牌县人民检察院取保候审；同年11月27日本院决定对其继续取保审。被告人：雷某某，男。因涉嫌犯非法经营罪，于2020年9月9日被双牌县公安局刑事拘留；同年9月29日被双牌县公安局取保候审；同年11月13日被双牌县人民检察院取保候审；同年11月27日本院决定对其继续取保候审。被告人：贺某，男。因涉嫌犯非法经营罪，于2020年7月16日被双牌县公安局刑事拘留;同年8月21日经双牌县人民检察院批准，同日被双牌县公安局执行逮捕;同年9月14日被双牌县公安局取保候审；同年11月12日被双牌县人民检察院取保候审；同年11月27日本院对其取保候审。被告人：陈某某，男。因涉嫌犯非法经营罪，于2020年7月16日被双牌县公安局刑事拘留；同年8月21日经双牌县人民检察院批准，同日被双牌县公安局执行逮捕；同年9月14日被双牌县公安局取保候审；同年11月12日被双牌县人民检察院取保候审；同年11月27日本院对其决定继续取保候审。双牌县人民检察院以双检公诉刑诉〔2020〕76号起诉书指控被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某犯非法经营罪，于2020年11月24日向本院提起公诉。本院于2020年11月27日立案受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，于2020年12月22日公开开庭审理了本案。双牌县人民检察院指派副检察长何铁平出庭支持公诉,被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某到庭参加了诉讼。现已审理终结。双牌县人民检察院指控，2017年3月，陈某甲(另案处理)与被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某合伙成立深圳庆和公司(2019年注销)，其中陈某甲投资五十余万元作为该公司的启动资金；丁某某负责公司的具体运营管理、对接平台；彭某负责公司的财务工作；雷某某负责人事管理工作；陈某某负责公司的后勤管理工作；贺某负责给公司开发的客户上课，引导客户进行投资交易。陈某甲、丁某某、彭某、雷某某、陈某某分别占公司18%的股份，贺某占公司10％的股份。深圳庆和公司在未取得中国证监会批准设立期货、证券业务经营资质的情况下，通过公司业务员诱导客户进入“Lisinex”平台(在香港成立的以虚拟货币、黄金期货、股指期货等为交易对象的平台)，交易黄金期货和沪深300股指期货。深圳庆和公司通过引导客户在“Lisinex”平台上进行频繁交易，采取以美元为保证金的杠杆形式，“T+0”的双向交易等交易模式进行伪期货交易。深圳庆和公司以客户在平合上产生手续费和引导客户进行重仓交易产生的亏损来获取非法利润。经永州市天元会计事务所鉴定，深圳庆和公司通过代理运营“Lisinex”平台总获利7879967.73元；被告人丁某某非法获利641958元;被告人雷某某非法获利632761元；被告人陈某某非法获利635761元；被告人彭某非法获利635761元;被告人贺某非法获利443919元。案发后，五被告人均已退出其上述个人非法所得。双牌县人民检察院认为，被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某以谋取非法利润为目的，未经国家有关主管部门批准非法经营股指期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。在共同犯罪中被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某作用相当，均系主犯，同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第二十六条第一、四款。被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理:被告人丁某某犯罪以后主动投案，如实供述自已的罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或减轻处罚。被告人陈某某积极配合公安机关规劝丁某某到案，有立功表现，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条的规定，可以从轻或者减轻处罚。建议对丁某某判处有期徒刑二年；彭某判处有期徒刑二年；雷某某判处有期徒刑二年；陈某某有期徒刑一年六个月，贺某判处有期徒刑二年，均可以适用缓刑。提请依法判处。另查明，2020年7月15日，双牌县公安局将被告人陈某某、贺某抓获归案。2020年7月30日，双牌县公安局将彭某抓获归案。2020年8月20日，陈某某女朋友黄某某在陈某某的授意下，将丁某某劝至双牌县公安局投案自首。2020年9月8日，双牌县公安局将雷某某抓获归案。上述事实，五被告人在开庭审理过程中均无异议，且有中国证监会广东省深圳监管局的答复函，工商登记资料，五被告人的户籍信息，到案经过，房屋租赁合同，代理合同，银行交易流水，通话清单，证人胡某、黄某某、郑某某的证言，被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某的供述与辩解，勘验笔录，相关的微信交易明细光碟，永州市天元会计事务所出具的永天司鉴字[2020]第032号司法鉴定意见书等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某违法国家规定，非法从事期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。双牌县人民检察院指控被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某犯非法经营罪，本院予以支持。在共同犯罪中，五被告人作用相当，均系主犯。被告人丁某某自动投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，依法从轻处罚；被告人陈某某积极配合办案机关，规劝丁某某投案，系立功，依法从轻处罚；被告人彭某、雷某某、贺某、陈某某等人到案后如实供述了自己的犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚；五被告人认罪认罚，依法从宽处罚；五被告人退出全部违法所得，酌情从轻处罚。公诉机关对五被告人的量刑建议适当，本院予以采纳。五名被告人系初次犯罪，情节较轻，经本院委托社区矫正机构调查评估，对五被告人宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，本院决定对五被告人宣告缓刑。综上，对被告人丁某某、彭某、雷某某、陈某某、贺某分别依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第六十七条第一、三款，第六十八条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第七十二条第一、三款，第七十二条第二、三款，第六十四条，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人丁某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六十五万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。罚金已缴十万元。）二、被告人彭某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六十四万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。罚金已缴十万元。）三、被告人雷某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年二个月，并处罚金人民币六十四万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。罚金已缴十五万元。）四、被告人贺某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年二个月，并处罚金人民币四十五万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。罚金已缴四万元。）五、被告人陈某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六十四万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。罚金已缴十万元）六、对被告人丁某某违法所得641958元；被告人雷某某违法所得632761元；被告人陈某某违法所得635761元；被告人彭某违法所得635761元;被告人贺某违法所得443919元，依法予以追缴，上缴国库；七、扣押在案的赃款，依法处置后，用于抵缴被告人的违法所得及罚金，不足部分，继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邓永生审 判 员  刘清学人民陪审员  伍莲梅二〇二〇年十二月三十一日法官 助理  乔 慧法官 助理  刘乙嘉书 记 员  李凤翔附本案适用法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条根据刑法第六十八条第一款的规定，犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，经查证属实；提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实；阻止他人犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于国家和社会的突出表现的，应当认定为有立功表现。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。