山东省沂源县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0323刑初262号 公诉机关沂源县人民检察院。 被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司，注册地址为沂源县沿河东路**。 诉讼代表人刘某某，女，1956年2月2日出生，汉族，住沂源县。 辩护人毕玉林，山东隆祥律师事务所律师。 被告人李某，男，1981年7月14日出生于山东省沂源县，汉族，大学专科文化，沂源县鹏盛经贸有限公司法定代表人，户籍所在地沂源县，捕前住淄博市张店区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月25日被刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于沂源县看守所。 辩护人王越，山东润普律师事务所律师。 沂源县人民检察院以源检二部刑诉〔2020〕42号起诉书指控被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司、被告人李某犯非法吸收公众存款罪于2020年9月27日向本院提起公诉，本院于当日立案，适用简易程序，后转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。沂源县人民检察院指派检察员崔志霞、检察官助理高洁出庭支持公诉，被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司诉讼代表人刘某某及其辩护人毕玉林、被告人李某及其辩护人王越到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，自2008年至2011年期间，被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司、被告人李某未经有关部门批准，以投资期货为名，以高额利息为诱饵，通过口口相传等方式向社会公开宣传，与投资人签订委托协议书，面向社会不特定群众50余人吸收资金，金额达1806.55万元，后不按规定还本付息，直接造成投资人损失365.5万元。 上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据予以证实。公诉机关认为被告单位沂源鹏盛经贸有限公司、被告人李某违反国家法律有关规定，未经批准以支付投资人高额利息为诱饵，通过口口相传等公开宣传的方式向社会不特定人员吸收资金，数额巨大，破坏了金融管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理；被告人李某到案后能够如实供述自己的罪行，依据《中华人民和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚；被告人李某到案后赔偿部分投资人损失，可以酌情从轻处罚。 被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司的诉讼代表人对指控的基本犯罪事实及罪名不否认；其辩护人提出的辩护意见是指控非法吸收的数额及造成的损失应当扣除已经提起民事诉讼的王某120万元、李某128万元，造成的损失中还应当扣除案发后已归还的部分，被告单位实际控制人认罪认罚，积极赔偿损失，系初犯，主观恶性较小，造成的损失较少，请求对被告单位减轻或免于处罚。 被告人李某辩称对指控的基本犯罪事实及罪名认罪认罚，但指控非法吸收公众存款的数额及造成的损失不准确，投资人收回本息重复投资的只能计算一次本金；其辩护人提出的辩护意见是指控非法吸收的数额及造成的损失应当扣除已经提起民事诉讼的王某120万元、李某128万元，造成的损失中还应当扣除案发后已归还的部分，被告人李某自愿认罪认罚，积极退赔损失，主观恶性较小，造成的损失较少，依法可以从宽处罚并适用缓刑。 经审理查明，被告人李某于2008年6月4日注册成立沂源县鹏盛经贸有限公司（以下简称“鹏盛公司”），经营范围钢材、玻璃纤维制品、汽车零配件销售，为企业、个人提供投资理财咨询服务（不含证券、基金、期货投资咨询）。被告人李某以投资期货为名，未经批准以鹏盛公司对外融资吸收存款，通过口口相传等方式向社会公开宣传，承诺支付2%至5%不等的高额月息，与投资人签订委托协议书，每月付息吸收公众存款。自2008年至2011年间，鹏盛公司面向社会不特定公众李某、王某2、王某1、戚某、狄某、马某、翟某等50余人吸收资金达1806.55万元，所吸收的资金用于投资期货、支付利息等。2012年1月鹏盛公司资金链断裂不能还本付息，被告人李某外出躲避，直接造成投资人李某损失128万元、王某2损失30万元、王某1损失20万元、戚某损失30万元、狄某损失25万元、赵某2损失40万元、白某1损失3万元、曹某某损失10.5万元、董某损失6万元、范某某损失8万元、房某某损失11万元、刘某某损失10万元、娄某某损失15万元、娄某某2损失10万元、孙某2损失2万元、苑某损失13万元、祝某损失4万元，共计365.5万元。 另查明，案发后投资人王某1、李某先后向本院提起民事诉讼，本院以（2012）源商初字第452号民事判决书判决鹏盛公司支付给王某120万元及利息，以（2012）源商初字第629号民事判决书判决李某支付给李某128万元及利息，判决生效后，王某1、李某均申请强制执行，案件正在执行中；被告人李某与赵某2自行达成和解，被告人李某主动向公安机关交纳退赔30万元；被告人李某认罪认罚，并自愿签署认罪认罚具结书，公诉机关提出建议对被告单位沂源鹏盛经贸有限公司判处罚金，对被告人李某判处有期徒刑三年至四年，并处罚金。 上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有书证受案登记表、立案决定书、发破案经过、抓获证明、到案经过、鹏盛公司工商信息、犯罪嫌疑人基本信息、户籍证明、汇款业务回单、银行账户交易明细、李某个人在鲁某期货股份有限公司开户及交易明细、房屋买卖合同、借条、投资协议书、客户盈利发放表一宗，被害人狄某、苑某、刘某、马某、白某1、戚某、董某、白某2、王某1、申某、袁某、孙某1、翟某、赵某1、张某、孙某2、苏某、赵某2、祝某的陈述，视频资料光盘一宗，扣押物品、文件清单，鉴定意见沂源源大有限责任会计师事务所鉴定报告书，被告人李某的供述和辩解等证据予以证实，足以认定。庭审中被告人李某的辩护人提交了民事判决书、案件执行情况说明、中国人民银行业务回单、证明等证据。 本院认为，被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司违反国家法律规定，未经批准非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人李某作为被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司的法定代表人及实际控制人，系单位直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，均应当追究刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人李某归案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人李某积极交纳部分退赔款，可酌情从轻处罚；被告人李某认罪认罚，依法可以从宽处罚；被告人及其辩护人据以上述理由要求从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳；被告人李某提出指控非法吸收公众存款的数额及造成的损失不准确，投资人收回本息重复投资的只能计算一次本金的辩护意见，经查，指控非法吸收公众存款的数额已根据鹏盛公司的现金日记账、客户盈利发放表、判决书、笔录及委托协议书等予以司法会计鉴定，非法吸收公众存款的数额，以被告人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节酌情予以考虑，故该部分辩护意见不能成立，本院不予采纳；各辩护人提出指控非法吸收的数额及造成的损失应当扣除已经提起民事诉讼的王某120万元、李某128万元，造成的损失中还应当扣除案发后已归还的部分的辩护意见，经查，被告单位及被告人非法吸收公众存款的行为已实施，其犯罪数额数额应以被告人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节予以考虑，故该部分辩护意见不能成立，本院不予采纳；被告人李某的辩护人提出适用缓刑的辩护意见与法律规定不符，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下： 一、被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金于本判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决确定之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月25日起至2023年8月24日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 三、责令被告单位沂源县鹏盛经贸有限公司、被告人李某退赔给集资参与人造成的经济损失，不足部分继续追缴退赔。（详见明细） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  赵小红 审 判 员  孟 强 人民陪审员  张玉丽 二〇二〇年十二月二十七日 书 记 员  张焱硕 集资参与人损失明细： 1、李某损失128万元 2、王某某损失30万元 3、王某某损失20万元 4、戚某损失30万元 5、狄某某损失25万元 6、赵某某损失40万元 7、白某某损失3万元 8、曹某某损失10.5万元 9、董某某损失6万元 10、范某某损失8万元 11、房某某损失11万元 12、刘某某损失10万元 13、娄某某损失15万元 14、娄某某损失10万元 15、孙某损失2万元 16、苑某某损失13万元 17、祝某某损失4万元