山西省孝义市人民法院刑事判决书（2020）晋1181刑初241号公诉机关山西省孝义市人民检察院。被告人张×1，中共党员，文水县人，住文水县。2020年8月7日被孝义市监察委员会留置于吕梁市党纪教育基地因涉嫌犯签订、履行合同失职被骗罪，于2020年8月22日被孝义市公安局刑事拘留，同年8月29日被孝义市公安局逮捕。现羁押于孝义市看守所。辩护人张×2、郭×1，山西汾州律师事务所律师。孝义市人民检察院以孝检二部刑诉（2020）7号起诉书指控被告人张×1犯签订、履行合同失职被骗罪，于2020年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。孝义市人民检察院指派检察员白×出庭支持公诉，被告人张×1及其辩护人张×2、郭×1到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2011年9月份，山西鑫鑫福利煤焦有限公司法人代表王×、经理原×在文水县找到被告人张×1商谈发煤事宜，称其公司已与国电驻马店热电有限公司达成煤炭购销协议，因国电驻马店热电有限公司只和国企做业务，所以和被告人张×1口头达成合作意向，由山西鑫鑫福利煤焦有限公司组织原煤进行发运，山西煤炭运销集团吕梁文水有限公司(下称吕梁文水公司)负责与国电驻马店热电有限公司开票结算，吕梁文水公司抽取每吨5元的差价。2011年11月1日，被告人张×1在没有对吕梁文水公司与国电驻马店热电有限公司的煤炭购销合同进行核实的情况下，就安排财务部门将国电驻马店热电有限公司开具的转账支票1000万元发煤预付款办理了入账手续，并给国电驻马店公司开具了收款收据。2011年11月14日，王×、原×给被告人张×1打电话表示国电驻马店热电有限公司已经开具同意吕梁文水公司付款给山西鑫鑫福利煤焦有限公司的《委托书》，要求吕梁文水公司转款至山西鑫鑫福利煤焦有限公司。被告人张×1在没有对《委托书》的真伪进行查证核实的情况下，就召集吕梁文水公司班子成员开会研究决定，从国电驻马店热电有限公司的预付款1000万元中，支付山西鑫鑫福利煤焦有限公司950万元，预留50万元做为公司赚取的差价。办理转款后，山西鑫鑫福利煤焦有限公司迟迟没有进行组织发煤。2012年4月6日，国电驻马店热电有限公司以吕梁文水公司未履行合同为由将公司起诉至河南省驻马店中级人民法院。河南省驻马店中级人民法院判决，由吕梁文水公司返还国电驻马店公司预付款1000万元及利息。随后吕梁文水公司向河南省高级人民法院提起上诉，2017年9月19日，河南省高级人民法院作出终审判决，驳回上诉，维持原判。之后吕梁文水公司向最高人民法院提出再审申请。2018年2月9日，最高人民法院作出裁定，驳回吕梁文水公司的再审申请。2017年12月19日，河南省驻马店中级人民法院依据判决将吕梁文水公司账户中的资金1000万元强制划拨。至此，吕梁文水公司经济损失950万元。在此期间，被告人张×1于2012年8月31日报案至文水县公安局，该局于同年9月20日立案侦查。被告人张×1在审查起诉期间自愿如实供述自己的罪行，如实供述犯罪事实，愿意接受处罚，签署认罪认罚具结书。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、忏悔书、煤炭购销协议、委托书、被告人的供述及辩解等证据。公诉机关认为，被告人张×1在担任山西煤炭运销集团吕梁文水有限公司经理期间，在本单位签订合同、付款过程中严重不负责任，导致本单位资金被骗950万元，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已触犯刑律，应当以签订、履行合同失职被骗罪追究其刑事责任。被告人张×1到案后如实自愿供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从宽处理。建议判处被告人张×1有期徒刑三年，可以适用缓刑。被告人张×1对指控事实，罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、对公诉机关指控被告人的犯罪事实及定性无异议；2、被告人在纪检监察机关通知后，主动接受调查，并且主动如实坦白案件全部事实，应认定为自首；3、被告人到案后积极配合审查调查，认罪态度积极，认罪认罚；4、向鑫鑫公司付款系由文水公司领导层集体作出，并非被告人的个人行为，且被告人悔罪态度好，在得知被骗后，积极报案，尽力追回被骗损失，虽未能追回，但其主观恶性小；5、本次文水公司被骗是多种原因共同促成的，被告人的失职行为不是本案发生的唯一必然原因；6、被告人系初犯、偶犯。建议对其从轻处罚，适用缓刑。经审理查明，2011年9月份，山西鑫鑫福利煤焦有限公司法人代表王×、经理原×在文水县找到被告人张×1商谈发煤事宜，称其公司已与国电驻马店热电有限公司达成煤炭购销协议，因国电驻马店热电有限公司只和国企做业务，所以和被告人张×1口头达成合作意向，由山西鑫鑫福利煤焦有限公司组织原煤进行发运，山西煤炭运销集团吕梁文水有限公司(下称吕梁文水公司)负责与国电驻马店热电有限公司开票结算，吕梁文水公司抽取每吨5元的差价。2011年11月1日，被告人张×1在没有对吕梁文水公司与国电驻马店热电有限公司的煤炭购销合同进行核实的情况下，就安排财务部门将国电驻马店热电有限公司开具的转账支票1000万元发煤预付款办理了入账手续，并给国电驻马店公司开具了收款收据。2011年11月14日，王×、原×给被告人张×1打电话表示国电驻马店热电有限公司已经开具同意吕梁文水公司付款给山西鑫鑫福利煤焦有限公司的《委托书》，要求吕梁文水公司转款至山西鑫鑫福利煤焦有限公司。被告人张×1在没有对《委托书》的真伪进行查证核实的情况下，就召集吕梁文水公司班子成员开会研究决定，从国电驻马店热电有限公司的预付款1000万元中，支付山西鑫鑫福利煤焦有限公司950万元，预留50万元做为公司赚取的差价。办理转款后，山西鑫鑫福利煤焦有限公司迟迟没有进行组织发煤。2012年4月6日，国电驻马店热电有限公司以吕梁文水公司未履行合同为由将公司起诉至河南省驻马店中级人民法院。河南省驻马店中级人民法院判决，由吕梁文水公司返还国电驻马店公司预付款1000万元及利息。随后吕梁文水公司向河南省高级人民法院提起上诉，2017年9月19日，河南省高级人民法院作出终审判决，驳回上诉，维持原判。之后吕梁文水公司向最高人民法院提出再审申请。2018年2月9日，最高人民法院作出裁定，驳回吕梁文水公司的再审申请。2017年12月19日，河南省驻马店中级人民法院依据判决将吕梁文水公司账户中的资金1000万元强制划拨。至此，吕梁文水公司经济损失950万元。在此期间，被告人张×1于2012年8月31日报案至文水县公安局，该局于同年9月20日立案侦查。上述事实有经庭审质证、确认的证人原×、刘×1、王×、郭×2、刘×2、李×、马×的证言，山西省监察委员会指定办理通知书，吕梁市监察委员会指定办理通知书，立案决定书、通知书，留置决定书、通知书，文水县公安局王×、原×合同诈骗刑事案卷复印件，山西鑫鑫福利煤焦有限公司企业信息，煤炭购销协议，煤炭购销合同，委托书，会议纪要，补充协议，承诺书，解除协议函，国电驻马店热电有限公司起诉状，报案材料、山西省公安厅出具的鉴定文书，河南省驻马店市中级人民法院（2012）驻民二初字第24-1、24-2号民事裁定书，河南省高级人民法院（2016）豫民终769号民事判决书，中华人民共和国最高人民法院（2017）最高法民申4564号民事裁定书，被告人张×1情况说明、忏悔录、履历表、工作信息、户籍证明及被告人的供述及辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张×1在担任山西煤炭运销集团吕梁文水有限公司经理期间，在本单位签订合同、付款过程中严重不负责任，导致本单位资金被骗950万元，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已触犯刑律，构成签订、履行合同失职被骗罪。公诉机关指控成立。被告人张×1到案后如实自愿供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可对其从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。辩护人关于自首的辩护意见，经查，被告人张×1系被监察机关传唤到案，不符合自首的构成要件，本院不予采纳；其他辩护意见与查明相符，本院予以采纳。审理期间，本院委托太原市小店区司法局对被告人张×1的一贯表现、居住地社区意见等进行调查了解，根据太原市小店区社区矫正管理局的调查评估意见书，被告人张×1一贯表现良好，符合社区矫正条件，鉴于被告人张×1的犯罪情节及悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，故对被告人张×1从宽处罚宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人张×1犯签订、履行合同失职被骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向吕梁市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 苏 斌审判员 赵丽霞审判员 李冠华二〇二〇年十二月三十日书记员 乔国庆