上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0106刑初1735号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人沈全军，男，1969年2月15日出生，汉族，户籍地上海市静安区，住上海市静安区。辩护人曹洪，上海兴浦律师事务所律师。被告人汪某某，男，1953年8月3日出生，汉族，户籍地上海市闵行区，暂住上海市闵行区。辩护人张雯，上海恒建律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2020〕533号起诉书指控被告人沈全军、汪某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年12月17日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金2出庭支持公诉。被告人沈全军、汪某某及上列辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：2016年8月，被告人沈全军设立易贤公司并担任法定代表人及实际控制人，后又于2017年8月收购泽扬公司并担任股东及实际控制人。2017年8月至12月底，被告人沈全军租用上海市静安区长安路XXX号长安大厦3号楼2楼等地作为易贤公司的办公室，雇佣业务员以认购人参为名，承诺每月返还本息方式，向不特定公众吸收存款。2017年12月至2018年11月，被告人沈全军又伙同他人以泽扬公司名义，以第三方理财产品和股权上市溢价回购为名吸引客户投资，以此向不特定公众吸收存款。经审计，被告人沈全军以易贤公司、泽扬公司名义吸收公众存款共计人民币900余万元。被告人汪某某于2017年12月至2018年4月间在泽扬公司担任市场部经理，负责第三方理财、股权销售事宜，参与非法吸收公众存款共计人民币300余万元。2019年7月11日，被告人沈全军、汪某某被公安人员抓获归案。到案后，两名被告人陆续如实供述了上述犯罪事实。为证明上述指控事实，公诉人讯问了被告人沈全军、汪某某，出示、宣读了证人王某、金某1、李1、李某2、栗某某、吴1、张某某等人的证言，股权(期权)证明书、银行交易明细及POS机签购单等材料，银行历史交易明细，司法会计鉴定意见书，到案经过，工商登记资料，户籍资料，被告人沈全军、汪某某的供述等证据材料。据此，公诉机关认为，被告人沈全军伙同被告人汪某某等人违反国家金融法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人汪某某认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以从宽处理；被告人沈全军在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款，系主犯；被告人汪某某在共同犯罪过程中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人沈全军、汪某某到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚；建议判处被告人汪某某有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；提请依法审判。被告人沈全军否认起诉指控事实，辩称并不明知、也未参与非法集资行为，且易贤公司、泽扬公司存在正常经营活动，系单位犯罪，另起诉指控的犯罪金额有误，应为300余万元。其辩护人提出，涉案公司主营人参销售等业务，案发后仍存续，应当认定为单位犯罪；审计鉴定意见有误，犯罪数额应为371万余元；沈全军个人未获利，虽未具体参与，但庭审中仍能如实供述主要事实，且愿意认罪认罚，现患有XXX疾病，请求对其从宽处罚。被告人汪某某及其辩护人对起诉指控汪某某犯非法吸收公众存款罪的事实、证据及罪名均无异议；辩护人另提出，汪某某系从犯，如实供述、认罪认罚，违法性认识程度较低，现患有XXX疾病，请求对其从宽处罚并适用缓刑。经审理查明：2016年8月，被告人沈全军设立易贤公司并担任法定代表人、实际控制人，后又于2017年8月收购泽扬公司并担任实际控制人、实际经营人。2017年8月至12月，易贤公司在上海市静安区长安路XXX号长安大厦3号楼2楼等地设立办公室，雇佣业务员以认购人参为名，承诺每月返还本息，向不特定公众吸收资金。2017年12月至2018年11月，被告人沈全军又伙同他人以泽扬公司名义，以第三方理财产品和股权上市溢价回购为名，继续吸引集资参与人投资，向不特定公众吸收存款。经审计，被告人沈全军以易贤公司、泽扬公司名义吸收公众资金900余万元。2017年12月至2018年4月，被告人汪某某在泽扬公司担任市场部经理，负责第三方理财、股权销售事宜，参与非法吸收公众资金300余万元。2019年7月11日，被告人沈全军、汪某某被公安人员抓获，如实供述了上述事实。公诉机关建议，判处被告人汪某某有期徒刑一年，并处罚金二万元。被告人汪某某对量刑建议没有异议且签字具结。上述事实，有以下证据证明：1.证人王某、金某1等人的证言，上海易贤农业科技有限公司股权(期权)证明书，银行账户历史交易明细，POS机签购单等证明：易贤公司、泽扬公司承诺还本付息，销售理财产品，向社会公众吸收资金。2.证人李3、李某2、栗某某、吴2、张某某等人的证言证明：易贤公司、泽扬公司以上述方式吸收不特定公众资金，以及被告人沈全军、汪某某在涉案公司任职及参与非法集资情况。3.上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书及补充说明证明：2017年8月至2018年11月，易贤公司第三方平台资金流入及通过银行转账进行投资的金额共计9,302,493.13元；依据鉴定时取得的报案人材料，121名集资参与人提供了2017年8月至2018年6月的合同及股权证明书，金额共计4,367,446元，经审核，报案人实际投资金额为4,336,946元，未兑付金额为4,195,466元。2017年12月至2018年4月，汪某某担任泽扬公司市场部经理，易贤公司第三方平台资金流入及通过银行转账进行投资的金额共计6,645,050.12元；依据鉴定时取得的报案人材料，39名集资参与人提供了2017年12月至2018年4月的合同及股权证明书，金额共计3,194,150元，经审核，报案人实际投资金额为3,175,650元，未兑付金额为3,101,245.15元。4.被告人沈全军、汪某某在侦查阶段的供述证明：沈全军系易贤公司、泽扬公司实际控制人，汪某某系泽扬公司市场部经理，参与非法吸收公众存款。5.到案经过、工商登记资料、户籍资料证明：易贤公司、泽扬公司工商登记情况及被告人沈全军、汪某某的基本身份、到案经过。上述证据，均经庭审举证、质证，查证属实，证据确实、充分，应予确认。本院认为，被告人沈全军、汪某某伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人汪某某及同案关系人栗某某、李某2等人的供述均证实，易贤公司、泽扬公司成立后，在被告人沈全军的组织、指挥下，以非法集资为主要活动，吸收公众资金，不应以单位犯罪论处，故对被告人沈全军及辩护人所提本案系单位犯罪、沈全军并不知情、也未参与非法集资的辩解、辩护意见不予采纳。公诉机关结合集资参与人的言词证据和依法收集并查证属实的书面合同、银行账户交易记录、资金收付凭证、审计报告等证据，确认被告人沈全军非法集资对象人数、吸收资金以及已支付的利息回报金额，综合认定本案犯罪金额，证据确实充分，应予确认，故对被告人沈全军及辩护人提出鉴定意见认定的犯罪数额不准确的辩解、辩护意见不予采纳。被告人沈全军在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其组织、指挥、参与的全部犯罪定罪处罚。被告人汪某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚；案发后，被告人汪某某如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚，采纳汪某某的辩护人所提汪某某具有从犯、如实供述、认罪认罚等量刑情节，请求对其从宽处罚的辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人沈全军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)二、被告人汪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)三、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  杨 坤审 判 员  公绪龙人民陪审员  慎 颖二〇二〇年十二月二十八日法官 助理  陈 茜书 记 员  郑 琳附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。