山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）鲁02刑终622号 原公诉机关山东省青岛市李沧区人民检察院。 上诉人（原审被告人）孟庆杰，男，1964年1月21日出生，汉族，大学本科文化，案发前系中共青岛某银行某支行委员会书记、青岛某银行某支行行长，户籍所在地山东省青岛市城阳区，现住山东省青岛市城阳区。因涉嫌犯受贿罪于2019年5月7日被采取留置措施，同年8月17日被刑事拘留，同年8月26日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 辩护人蔡顺香、王瑜，山东元鼎（城阳）律师事务所律师。 山东省青岛市李沧区人民法院审理山东省青岛市李沧区人民检察院指控原审被告人孟庆杰犯受贿罪、非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪一案，于二〇二〇年九月二十五日作出（2019）鲁0213刑初615号刑事判决。宣判后，原审被告人孟庆杰不服，在法定期间提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定：一、被告人主体身份情况 经审理查明，被告人孟庆杰于2001年2月任青岛市某农村信用合作联社信贷业务科科长；2005年5月任青岛市某农村信用合作社联合社、某合作银行副主任、副行长；2012年8月任青岛市某银行某1支行副行长；2013年4月任青岛市某银行某支行副行长（主持工作）；2016年3月任青岛市某银行某支行行长。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的干部任免审批表、干部职务变动登记表等证据证实。 二、受贿罪 经审理查明，被告人孟庆杰于2015年至2019年，在担任青岛某银行某支行副行长（主持工作）、行长期间，利用职务上的便利，在贷款业务审批、帮助购买网点房等方面索取他人财物,为他人谋取利益,非法收受他人财物共计人民币868.476553万元、美元32万元。孟庆杰到案后，已主动退交全部赃款。 1.2015年至2019年，被告人孟庆杰在担任青岛某银行某支行副行长（主持工作）、行长期间，利用职务上的便利，先后五次收受青岛某业集团有限公司（以下简称“某业集团”）负责人王某1（另案处理）送的人民币现金共计190万元、黄金8千克（价值人民币226.456万元），并为某业集团及其关联企业在青岛某银行某支行的贷款业务方面谋取利益。该到案后，黄金8千克已缴获。 上述事实，有经原审庭审质证、确认的下列证据证实： （1）私营企业登记信息查询结果、股东登记信息查询结果、企业变更登记信息查询结果、企业法人变更登记注册书及工商登记变更材料，证实某业集团的注册登记等情况，王某1曾是某业集团法定代表人。 （2）青岛某橡胶有限公司出具的情况说明、合作开发协议、股权转让协议、某房地产开发有限公司用信档案、某置业有限公司固定资产贷款、用信展期、综合授信档案、青岛某市场有限公司信贷资料，证实王某1为某业集团的实际控制人，以及某业集团的关联公司在青岛某支行申请贷款、用信、授信等情况。 （3）中国中国某银行“传世之宝”实物黄金提货协议、中国某银行业务凭证、取款凭条、黄金交易买入凭证、中国中国某银行青岛市分行关于查询“传世之宝”金条历史销售价的回复、搜查证、搜查笔录、扣押清单，刘某某的情况说明，证实涉案黄金的来源、数量、价值，及孟庆杰将收受的黄金存放于青岛市某中学一房间内，案发后被查获。 （4）青岛某市场有限公司出具的情况说明、岳某某、殷某1出具的情况说明、记账凭证、电子回单转账凭证、证人薛某1、贺某、马某的证言、扣押通知书、转账记录、装有50万元现金的盒子照片，证实青岛某市场有限公司隶属于青岛某业集团，实际控制人王某1，及受贿款来源、王某1提取现金的情况。 （5）证人王某1的证言、被告人孟庆杰的供述。 2.2016年至2018年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，先后四次收受青岛某控股集团有限公司负责人薛某2（另案处理）送的人民币现金共计30万元、美元30万元和别克GL8商务车一辆（价值人民币44.250553万元），为薛某2实际控制的多家公司在青岛某银行某支行的贷款业务方面谋取利益。 上述事实，有经原审庭审质证、确认的下列证据证实： （1）青某房地产开发有限公司在某支行的信贷档案、青岛某联合实业有限公司信贷资料、青岛某建筑工程有限公司、青岛某置业有限公司、青岛某文化投资有限公司信贷材料、青岛某建材有限公司在某银行某支行授信5000万元的信贷档案、证人孙某的证言，证实上述公司在青岛某支行贷款、用信、授信等情况。 （2）青岛某联合实业有限公司、青岛某建材有限公司、青岛某1房地产开发有限公司、青岛某建筑工程有限公司、青岛某文化传播有限公司、青岛某文化旅游投资有限公司、青岛某置业有限公司、山东某工程集团有限公司、青岛某物业管理有限公司出具的情况说明、私营企业登记信息查询结果，证实上述公司的实际控制人均为薛某2。 （3）青岛逸轩通汽车销售服务有限公司出具的情况说明及记账凭证、发票、青岛某控股集团有限公司、某1置业有限公司、某物业管理有限公司出具的情况说明及相关财务凭证、转账凭证、证人孟某1、薛某3、薛某4的证言，证实购买别克GL8商务车的过程。 （4）某公司、某物业公司出具的情况说明及相关财务凭证、转账凭证、证人陈某1、刘某1、王某2、徐某、李某1的证言，证实受贿款的来源。 （5）证人薛某2的证言、被告人孟庆杰的供述。 3.2015年至2019年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行副行长（主持工作）、行长期间，利用职务上的便利，先后五次收受山东某市政园林建设集团有限公司负责人宋某送的人民币现金共计63万元，并为该公司在青岛某银行某支行的贷款业务方面谋取利益。 上述事实，有经原审庭审质证、确认的下列证据证实： （1）某公司在某银行某支行的授信调查、审查、审批书、证人李某2的证言，证实某公司由孟庆杰审批在某银行某支行申请授信金额情况。 （2）管某鞠活期存款账户交易明细、殷某2账户明细，证实宋某送给孟庆杰的钱款来源。 （3）某公司企业信息查询结果，证实山东某市政园林建设集团有限公司性质私营企业，法定代表人宋某。 （4）证人宋某的证言、被告人孟庆杰的供述。 4.2018年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，先后两次收受青岛方某3建设工程有限公司负责人潘某送的人民币现金共计51万元，并为该公司在青岛某银行某支行的贷款业务方面谋取利益。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： （1）潘某银行账户查询，证实潘某的钱款来源情况。 （2）方某3建设工程有限公司信贷材料、证人王某3的证言，证实方某3建设工程有限公司在某银行综合授信、流动资金借款情况。 （3）企业登记信息查询结果、营业执照，证实青岛方某3建设工程有限公司性质有限责任公司，法定代表人潘某。 （4）证人潘某的证言、被告人孟庆杰的供述。 5．2017年至2018年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，为青岛乔某实业发展有限公司在青岛某银行某支行的包括两笔3000万元流动资金贷款在内的贷款业务提供帮助，并先后三次收受该公司法定代表人李某3赠送的现金共计人民币20万元，美元2万元。 上述事实，有原审经庭审举证、质证的下列证据证实： （1）青岛乔某实业信贷材料、证人王某4的证言，证实乔某实业公司在某银行某支行贷款业务情况。 （2）青岛乔某实业发展有限公司工商登记信息，证实乔某实业公司性质为私营企业，法定代表人李某3。 （3）证人李某3的证言、被告人孟庆杰的供述。 6.2018年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，为青岛某资产管理有限公司投资的青岛某风景旅游开发有限公司某佳苑项目在青岛某银行某支行的8000万元贷款提供帮助，并收受该公司法定代表人张某2赠送的现金人民币20万元。 上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实： （1）青岛某风景旅游开发公司信贷材料、证人刘某2的证言，证实青岛某风景旅游开发公司在某银行项目贷款情况。 （2）某公司工商登记信息，证实青岛某资产管理有限公司企业性质是私营企业，法定代表人张某2。 （3）某公司的财务凭证、证人张某1、董某的证言，证实财务支出相关钱款的情况。 （4）证人张某2的证言、被告人孟庆杰的供述。 7.2017年至2018年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，为青岛福某工贸有限公司在青岛某银行某支行的970万元和1960万元两笔流动资金贷款业务提供帮助，并先后两次收受该公司总经理葛某1赠送的现金共计人民币15万元。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： （1）青岛福某工贸信贷材料、证人张某3的证言,证实福某公司在某银行黄岛分行有流动资金贷款授信、用信业务。 （2）私营企业登记信息查询结果,证实青岛福某工贸有限公司系私营企业，法定代表人葛某2。 （3）证人葛某1的证言、被告人孟庆杰的供述,证实2017年至2018年期间，葛某1为感谢孟庆杰在贷款方面的帮助，先后两次送给孟庆杰现金共计人民币15万元的事实。 8.2015年至2016年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，为某泉集团有限公司在青岛某银行某支行办理的一笔2000万元银行承兑汇票业务提供帮助，并收受该公司副总经理范某1赠送的现金人民币10万元。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： （1）某泉集团有限公司信贷材料，证实海某公司在某银行换告知函有相关银行承兑业务。 （2）私营企业信息查询、营业执照，证实某泉集团有限公司系私营企业，法定代表人范某2。 （3）证人范某1的证言、被告人孟庆杰的供述。 9.2016年至2018年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，为青岛某文化体育传播有限公司的在建项目在青岛某银行某支行的贷款和存款提取业务提供帮助，并先后两次收受该公司法定代表人陈某2赠送的现金共计人民币10万元。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： （1）某文化体育传播公司贷款资料,证实某文化体育传播公司在某银行某支行的流动资金贷款业务。 （2）某文化体育传播公司工商登记材料,证实某文化体育传播公司性质有限责任公司，法定代表人陈某2。 （3）证人刘某3、陈某2的证言、被告人孟庆杰的供述。 10.2015年至2017年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，为青岛某2置业有限公司包括某1项目在青岛某银行某支行的1.5亿元贷款等业务提供帮助，并先后六次收受该公司总经理焦某2赠送的现金共计人民币7万元，及别克君越轿车1辆（价值人民币25.19万元）。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： （1）固定资产借款合同、某2信贷材料、证人刘某2的证言，证实某2公司在某银行某支行项目贷款及展期情况。 （2）私营企业登记信息查询结果，证实青岛某2置业有限公司为私营企业，法定代表人谭某。 （3）机动车档案资料、车辆购买财务资料、青岛仁某国际贸易有限公司出具的情况说明及付款凭证、赵某1银行账户明细、青岛某银行某支行出具的情况说明、委托拍卖合同、证人付某、邵某1、赵某1、焦某1、张某4的证言，证实赵某1顶名从仁某公司购买鲁Ｂ×××××（别克君越）的过程。 （4）证人蒋某、薛某5的证言。 （5）《青岛某银行公务车辆和驾驶人员管理办法》，证实鲁Ｂ×××××（别克君越）从形式到实际使用的过程均不符合公车的性质。 （6）证人焦某2的证言、被告人孟庆杰的供述。 11.2019年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，为陈某3购买青岛某银行某支行原某路支行1-2楼网点提供帮助，并收受其赠送的现金人民币10万元。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： （1）网点房处置申请、证人高某1的证言，证实2019年3月某银行某2路支行向某支行申请某路支行网点房出售将陈某3作为优先购买者，并详细说明了陈某3对银行的贡献情况。 （2）估价结果书，证实某银行原某路支行网点房的评估单价情况。 （3）证人陈某3的证言、被告人孟庆杰的供述。 12.2015年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行副行长（主持工作）期间，接受青岛某3置业有限公司负责人张某5的请托，利用职务上的便利，为该公司投资的青岛某资产管理有限公司在青岛某银行某支行的贷款业务提供帮助，后孟庆杰以明显低于市场价的价格（人民币109.5280万元）购买该公司开发的位于青岛市某区某3路XXX号某公园一期XX号楼X单元XXX户房产一套，经鉴定，该房产价值人民币186.4508万元，差额为人民币76.9228万元。 2018年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行行长期间，利用职务上的便利，收受青岛某1建工集团有限公司负责人张某6送的位于某区某3路XXX号某公园机械车位2个（价值人民币12万元），并为该公司在青岛某银行某支行的贷款业务方面谋取利益。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： （1）青岛某资产管理有限公司信贷材料、证人薛某6的证言，证实某公司在某银行某支行的固定资产贷款业务情况。 （2）青岛某1建工集团信贷资料，证实青岛某1建工集团有限公司在某银行某支行的贷款业务情况。 （3）某公园房产销售档案、某公园车位买卖合同、青岛某1建设集团有限公司、青岛某3置业有限公司出具说明、某3置业与某1建工债权债务资料，证实孟某2从某3置业公司购买某公园房产、车位2个的事实及价格。 （4）某公园房屋销售合同、某公园13号楼销售台账，证实某公园的房屋销售价格情况。 （5）青岛市李沧区价格认证中心的价格鉴定，证实涉案房屋、车位的市场价。 （6）证人张某5、常某的证言。 （7）证人张某6、张某7的证言。 （8）被告人孟庆杰的供述。 13.2015年至2018年，孟庆杰在担任青岛某银行某支行副行长（主持工作）、行长期间，利用职务上的便利，接受青岛某2房地产开发有限公司法定代表人焦某3的请托，为该公司在青岛某银行某支行的贷款业务方面提供帮助，后孟庆杰以明显低于市场价的价格（共计人民币244.6560万元）购买该公司开发的位于某区某4路XXX号某2X号楼X单元XXXX户的房产一套，经鉴定，该房产价值人民币302.3132万元，差额为人民币57.6572万元。 上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实： （1）某2房地产开发有限公司信贷材料、证人况某的证言，证实某2房地产开发有限公司在某银行某支行的贷款业务情况。 （2）企业登记信息查询结果，证实青岛某2房地产开发有限公司为私营企业，法定代表人焦某3。 （3）商品房出售合同，某2某湖房地产销售财务资料、增值税发票、某2房地产公司现金流水账、某2锦绣前城二期地下车位使用协议2份、储藏室使用协议、收款收据、登记申请书，证实孟某于2017年1月17日签约购买某2区某5路XXX号某2X号楼X单元XXXX户一套，支付房款共计人民币244.6560万元。 （4）某2房产销售材料、7号楼销售方案、7号楼成交价格，地车车位销售情况、储藏室销售情况、青岛市李沧区价格认证中心出具的价格鉴定，证实某2房产、X号楼销售价格情况及涉案房屋基准日期的市场价格。 （5）证人焦某3的证言、被告人孟庆杰的供述。 三、非国家工作人员受贿罪 被告人孟庆杰于2005年至2013年在担任青岛某1区农村信用合作社联合社信贷业务科科长、青岛市某1农村合作银行副行长、青岛市某银行某1支行副行长期间，利用职务上的便利，在贷款业务审批方面为他人谋取利益,非法收受他人财物共计人民币51.4771万元。孟庆杰到案后，已主动退交全部赃款。 1.2009年至2013年，孟庆杰在担任青岛市某1农村合作银行副行长、青岛某银行某1支行副行长期间，利用职务上的便利，先后9次收受青岛某置业集团有限公司负责人方某1送的银行卡9张（内有人民币共计11万元），并为该公司在银行贷款业务方面谋取利益。 上述事实，有经原审庭审质证、确认的下列证据证实： （1）青岛某置业集团信贷材料，证实2010年、2012年9月某集团投资的某城等项目在青岛某1农村合作银行和青岛某银行某1支行的贷款业务情况。 （2）企业登记信息查询结果，证实青岛某置业集团有限公司系私营企业，法定代表人方某1。 （3）银行账户明细、证人高某2的证言，证实转入孟庆杰账户资金情况。 （4）证人方某1、刘某4、孟庆杰的证言。 2.2005年，孟庆杰在担任青岛某1农村信用合作社联合社信贷业务科科长、青岛某1农村合作银行副行长期间，利用职务上的便利，为青岛天某房地产有限公司的贷款业务提供帮助，后孟庆杰以明显低于市场价的价格（人民币52.2960万元）购买该公司开发的位于某1区某5路XXX号加某小区XX号楼X单元XXXX户的房产一套，经鉴定，该房产价值人民币92.7731万元，差额为人民币40.4771万元。 上述事实，有经原审庭审质证、确认的下列证据证实： （1）天某房地产集团信贷资料，证实2004年天某建筑技术开发有限公司在某1区农村信用合作社的贷款业务情况。 （2）房产登记信息，证实某1区某5路118号XX号楼X单元XXXX房屋所有权人赵某2。 （3）加某项目销售台账、鉴定意见，证实加某项目销售价格情况及市场价。 （4）企业登记信息查询结果，证实青岛天某房地产集团有限公司系私营企业，法定代表人魏某。 （5）证人魏某、刘某5的证言、被告人孟庆杰的供述。 四、违法发放贷款罪 1.2017年12月8日，青岛某银行股份有限公司授信审批委员会审批同意对青岛某业集团有限公司、青岛某市场有限公司及关联企业（以上公司实际控制人均为王某1）授信18.1975亿元，期限一年。2017年12月青岛某业集团负责人王某1找到时任青岛某银行某支行行长的被告人孟庆杰称要追加某业集团关联企业青岛某置业有限公司的某“某广场”项目贷款2.2亿元，用来解决中国某银行在某“某广场”项目土地上的抵押权问题以及偿还王某1实际控制企业在青岛某银行某支行的存量贷款利息。孟庆杰表示同意，并召集青岛某银行某支行副行长薛某6、陈某4，某6区支行行长刘某6等人召开专题会研究推进2.2亿元某新增贷款项目，并在会上要求为了实现某银行在某项目土地上的抵押权利，避免王某1的公司贷款到期还不上利息，各部门要配合办好2.2亿元授信、用信工作。后青岛某置业有限公司向青岛某银行某6区支行上报贷款材料，某6区支行经审核后，形成调查意见：经调查，青岛某置业有限公司为青岛某业集团有限公司关联企业，目前该集团及其关联企业经营困难，负债较多，风险已经凸显。为化解信贷风险、帮助企业渡过难关，防止出现新的不良，同意上报上级领导、部门研究、审批。具体用信情况如下：青岛某置业有限公司新增项目贷款用信2.2亿元，抵押追加保证担保，用信期限2年，执行基准利率上浮10%即5.225%，执行浮动利率。该支行于2017年12月14日上报调查意见至青岛某行某支行，由公司部经理潘某某签字审核后报风险部审核，风险部于2017年12月28日出具审查意见：同意经办行及公司部意见。当日上报至孟庆杰处审批，孟庆杰审批同意新增项目贷款用信2.2亿元，期限2年，年化利率5.225%，担保方式为保证+抵押，浮动利率。同日，青岛某置业有限公司与青岛某行股份有限公司某6区支行分别签订固定资产借款合同、抵押合同，合同约定借款金额2.2亿元，借款用途：项目。抵押财产为某置业有限公司位于青岛某7区某山路3号的在建工程。2017年12月至2018年2月，青岛某置业有限公司陆续收到青岛某银行某支行的2.2亿元贷款，后将该笔款项转入中国某银行股份有限公司青岛某区分行1.45亿元用于偿还青岛某业集团有限公司所属青岛某商品交易所有限公司在中国某银行某支行的贷款本息；转入青岛鸿某建筑工程有限公司7500万元，该公司又将此笔贷款转给青岛市某发投资有限公司，用于偿还某发投资有限公司的7500万元借款。（2017年12月，青岛某业集团为偿还其所属企业在黄岛某银行的贷款利息，青岛某业集团所属青岛某X区华某贸易有限公司从青岛某发投资有限公司借款7500万元，并转入青岛某业集团有限公司所属多家企业偿还黄岛某银行贷款利息7499.820612万元）。截至2019年6月28日该笔贷款无欠息、逾期情况发生。 2.2016年12月，王某1与薛某2（二人均系青岛某**某房地产开发有限公司实际控制人）找到时任青岛某银行某支行行长的被告人孟庆杰，三人商议以青岛某7区某房地产开发有限公司（以下简称某房地产有限公司）开发长某小区项目为由进行项目贷款7亿元申请，约定将贷款款项用来支付收购长某项目部分定金。后王某1又单独找到孟庆杰并表示还想将某房地产有限公司贷款款项用于支付某房地产有限公司股权费用、财务纠纷、社会借款等。孟庆杰表示同意，并提出将其中1.4亿元用来偿还某业集团所属企业在青岛某银行某支行的存量贷款，王某1表示同意。后孟庆杰召集青岛某银行某支行副行长薛某6、陈某4，某6区支行行长刘某6、支行公司部副经理邵某2等人召开会议推进某房地产有限公司的贷款授信业务，并在会议上称要用某房地产有限公司项目贷款偿还王某1所属企业在某银行某支行的存量贷款以及支付购买某房地产股权费用。2016年12月12日，某房地产有限公司向青岛某银行股份有限公司某6区支行申请贷款7亿元，并上交相关材料。某6区支行行长刘某6经调查，同意某房地产开发有限公司向某行申请项目授信6.5亿元，期限三年，抵押担保，基准利率，执行浮动利率，年初调整。若该项目后期经有关部门批准增加3万平米建筑面积，则整个项目授信人民币7亿元。2016年12月16日某6区支行将某房地产有限公司贷款资料上报至某支行，先后经支行公司部、风险部、副行长、行长孟庆杰审批同意后，报总行风险部、贷审委秘书、贷审会主任、总行长审批同意。2016年底，王某1向孟庆杰提出用信3.4亿元，同年12月22日、30日某房地产有限公司与青岛某行股份有限公司某6区支行签订固定资产借款合同，借款金额共计3.4亿元，借款用途为项目贷款。同年12月27日、30日某房地产有限公司与青岛某行股份有限公司某6区支行签订抵押合同，合同约定抵押财产为某房地产开发有限公司位于某区某东路以北鲁（2016）青岛市某区不动产权第××号房地产。后青岛某房地产开发有限公司陆续收到某银行某支行拨款3.4亿元，该3.4亿元贷款资金被转入青岛某金商贸有限公司、青岛宏某建筑劳务有限公司、青岛某6区华某贸易有限公司、青岛某联合实业有限公司、青岛某重工有限公司等多家企业后，通过连续多次转款，转入王某1实际控制公司或者指定公司、个人账户共计1.9187亿元，用于青岛某业集团所属企业某银行贷款、某房地产公司股东款、借款等；转入薛某2实际控制公司或指定公司、个人账户共计1.4813亿元，用于收购长某房地产项目、购买某房地产公司项目合作方股权等。截至2019年6月28日，该笔贷款本息已全部结清。 上述事实，有经原审庭审质证、确认的下列证据证实： （1）青岛某置业有限公司授信5.5亿元信贷材料、青岛某置业有限公司分三次用信共计5.4亿元的信贷材料、展期用信材料、青岛某置业有限公司固定资产用信2.2亿元的信贷材料、青岛某房地产开发有限公司授信7亿元信贷材料、青岛某房地产开发有限公司用信2.2亿元和1.2亿元的信贷材料、证人姜某、方某2、王某5、邵某2、薛某6、江某1、陈某4、刘某6的证言，证实经孟庆杰同意对上述公司的授信、用信等情况。 （2）青岛某银行股份有限公司银行贷款档案尽职调查报告，证实青岛某置业有限公司5.4亿元及2.2亿元贷款检查情况。 （3）青岛某银行某支行出具的关于青岛某7区某房地产开发有限公司、青岛某置业有限公司贷款情况说明、关于青岛某置业有限公司贷款情况说明，证实上述公司贷款余额情况。 （4）青岛某置业有限公司2.2亿元资金使用情况相关情况说明、记账凭证、青岛某房地产开发有限公司3.4亿元资金使用情况材料、关于某公司3.4亿元使用情况说明、某业集团关于某公司贷款资金使用情况的说明、青岛某控股集团有限公司关于某公司贷款资金使用情况的说明、资金流水、证人陈某1、薛某1的证言，证实上述贷款资金的使用情况。 （5）某业集团出具的某业集团及下属公司信息表及银行贷款情况，证实某业集团关联企业的情况。 （6）青岛某置业有限公司工商登记信息、青岛某房地产开发有限公司工商登记信，证实上述公司注册登记及股东变更情况。 （7）证人王某1、薛某2的证言、被告人孟庆杰的供述。 另查明，被告人孟庆杰到案后如实供述了监察机关已掌握的该以低于市场价购买位于某区某4路XXX号某2二期X号楼X单元XXXX户的房产以及索要别克君越轿车的受贿事实外，又主动供述了其他受贿事实以及非国家工作人员受贿、违法发放贷款的犯罪事实。 本案事实，还有经原审庭审举证、质证的下列综合证据证实：发破案经过证实被告人孟庆杰的到案经过；户籍信息证实被告人孟庆杰的身份情况；搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、追缴孟庆杰赃款统计表，证实从孟庆杰处扣押的财产及主动上缴情况；中国银监会文件、内资企业登记信息查询结果、青岛某银行法人股东情况及主要股东的性质情况、内资企业登记信息查询结果，证实青岛某银行股份有限公司为国有参股企业及类别、类型等情况。 原审法院认为，被告人孟庆杰身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物、非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，且属数额特别巨大；身为银行等金融机构的工作人员在金融业务活动中非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪；身为银行工作人员，违反国家规定发放贷款，其行为已构成违法发放贷款罪，且属数额特别巨大。被告人孟庆杰一人犯数罪，应数罪并罚；该部分受贿事实系索贿，应从重处罚。被告人孟庆杰到案后，能够主动交代司法机关尚未掌握的同种较重受贿事实，系坦白，应从轻处罚；该到案后，主动供述监察机关尚未掌握的犯非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪的犯罪事实，系自首，对非国家工作人员受贿罪从轻处罚，对违法发放贷款罪减轻处罚。被告人孟庆杰到案后主动退缴全部赃款，亦可酌情从轻处罚。考虑到被告人犯违法发放贷款罪的情节轻微，系自首，且放贷行为并未造成银行经济损失，不需要判处刑罚，对违法发放贷款罪可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第二款、第三款、第一百八十四条第一款、第一百六十三条第一款、第一百八十六条第一款、第三十七条、第六十七条第二款、第三款、第六十九条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第二条、第四条之规定，以受贿罪，判处被告人孟庆杰有期徒刑十年，并处罚金人民币五十万元；以非国家工作人员受贿罪，判处其有期徒刑九个月；对违法发放贷款罪，免予刑事处罚，决定执行有期徒刑十年三个月，并处罚金人民币五十万元。对被告人孟庆杰违法所得人民币919.953653万元、美元32万元依法予以追缴。 上诉人孟庆杰的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.孟庆杰不具有国家工作人员身份，依法不构成受贿罪，一审判决认定有误。2.一审判决认定的部分受贿事实及受贿金额有误：对某区某4路XXX号某2二期（即某湖）X号楼X单元XXXX户房产价格认定的基准日期错误，导致认定价值过高，且并不存在“明显低于市场价”的情况，不应认定为受贿，差额也不应计入受贿金额；某公园的房产购买时与市场价并无大额价差，差额76.9228万元，不应计入受贿金额；别克君越轿车作为孟庆杰上下班及银行工作人员办公使用，并未据为己有，孟庆杰不存在受贿的主观意图和客观行为，车辆也是基于“银行账外资产”的属性被青岛某银行拍卖并取得了拍卖款，车辆价值不应计入受贿数额，不存在“索贿”行为，一审判决认定与事实不符；一审判决书认定的犯罪事实中涉及的“30万美元”的认定有误，应该为20万美元，且该笔款项是孟庆杰为薛某2成立的小额贷款公司提供顾问咨询服务的费用，并非基于非法请托事项，该20万美元不应计入受贿总额；一审认定的2015年收受王某1的100万元、“2017年的20万元”、陈某3的10万元、宋某2019年送的10万元和20万元，也不应计入受贿总额。3.一审判决书对孟庆杰违法发放贷款罪的认定，事实不清，证据不足，在两笔贷款的调查、审批、发放流程中，孟庆杰无过错或责任，且该两笔贷款均有足额抵押，并未给银行造成损失。4.孟庆杰在监察机关留置期间即主动供述了全部监察机关尚未掌握的犯罪事实，各罪名均应认定为自首，依法应从轻、减轻处罚。5.上诉人具有主动退交全部赃款的行为，且自愿认罪悔罪认罚，依法可以从轻处罚，一审判决量刑过重。 经二审审理查明的事实、证据与原审一致。 关于上诉人孟庆杰及其辩护人所提孟庆杰不具有国家工作人员身份，依法不构成受贿罪的上诉理由和辩护意见，经查，青岛某银行部分法人股东系国有独资或国有控股企业，合计持股比例25%；2013年9月，孟庆杰经中共青岛市委青岛某7区工委研究决定，担任中共青岛某银行股份有限公司某支行党委书记；2013年4月、2016年3月，经青岛某银行行长提名，经青岛银监局核准，分别聘任为青岛某银行某支行副行长（主持工作）、行长，经青岛某银行行长授权，负责管理、营运青岛某银行某支行及辖内分支机构的全部资金及资产，全面负责处理支行事务，对某支行及辖内分支机构的国有资产负有监管职责，应当认定为国家工作人员，其利用职务便利，收受他人贿赂，为他人谋取利益的行为构成受贿罪。 关于所提对某区某4路XXX号某2二期（即某湖）X号楼X单元XXXX户房产价格认定的基准日期错误，导致认定价值过高，且并不存在“明显低于市场价”的情况，不应认定为受贿，差额也不应计入受贿金额；某公园的房产购买时与市场价并无大额价差，差额76.9228万元，不应计入受贿金额的上诉理由和辩护意见，经查，根据某2房地产公司的现金流水账，某区某4路XXX号房产首次支付房款的时间为2016年7月，以此确定为该房产的价格鉴定基准日符合相关规定；经价格鉴定，孟庆杰购买上述两处房产的价格均明显低于当时的市场价格，证人张某5、焦某3的证言亦证实系因孟庆杰为二人所在公司贷款提供了帮助，故以优惠价格将上述房产卖给孟庆杰，孟庆杰的行为符合受贿罪的构成要件，上述房产差额依法应计入其受贿数额。 关于所提别克君越轿车作为孟庆杰上下班及银行工作人员办公使用，并未据为己有，孟庆杰不存在受贿的主观意图和客观行为，车辆也是基于“银行账外资产”的属性被青岛某银行拍卖并取得了拍卖款，车辆价值不应计入受贿数额；孟庆杰不存在“索贿”行为的上诉理由和辩护意见，经查，证人焦某2证实，其为感谢孟庆杰在青岛某2置业有限公司某1项目在青岛某银行某支行贷款一事上的帮助，先后送给孟庆杰现金7万元，孟庆杰向其索要别克君越轿车一辆，孟庆杰的供述亦证实该车系其向焦某2索要，与焦某2的供述相互印证，其行为构成受贿，车辆价值应计入受贿数额；其索要该车后，车辆的用途及后期的处理不影响其构成受贿犯罪及受贿数额的认定。该车系孟庆杰向焦某3索要，一审判决认定其有索贿情节的事实清楚。 关于所提一审判决书认定的犯罪事实中涉及的“30万美元”的认定有误，应该为20万美元，且该笔款项是孟庆杰为薛某2成立的小额贷款公司提供顾问咨询服务的费用，并非基于非法请托事项，该20万美元不应计入受贿总额；一审认定的2015年收受王某1的100万元、“2017年的20万元”、陈某3的10万元、宋某2019年送的10万元和20万元，也不应计入受贿总额的上诉理由和辩护意见，经查，孟庆杰收受薛某230美元等上述贿赂的事实均系孟庆杰在监察机关不掌握的情况下主动供述，薛某2、王某1、陈某3、宋某的证言亦证实上述向孟庆杰行贿的事实及数额，且有相关的记账凭证、电子回单转账凭证等证据在案佐证，陈某3、宋某等人证实孟庆杰并未将上述钱款退还。所提此上诉理由及辩护意见无证据证实且与在案证据不符。 关于所提一审判决认定孟庆杰犯违法发放贷款罪事实不清，证据不足的上诉理由和辩护意见，经查，孟庆杰与贷款人在贷款前就贷款款项具体用途进行沟通，明知贷款用途与贷款合同载明的目的不符，仍违反《中华人民共和国商业银行法》的规定，审批同意向王某1实际控制的青岛某置业有限公司、青岛某7区某房地产开发有限公司违法发放巨额贷款，其行为符合违法发放贷款罪的构成要件。 关于所提孟庆杰在监察机关留置期间即主动供述了全部监察机关尚未掌握的犯罪事实，各罪名均应认定为自首，依法应从轻、减轻处罚的上诉理由和辩护意见，经查，在对孟庆杰留置之前，监察机关已经掌握了其受贿的部分犯罪事实，所犯受贿罪不构成自首；所犯非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪构成自首，一审判决已对此情节予以认定，并据此被孟庆杰从轻、减轻处罚。 关于所提孟庆杰具有主动退交全部赃款的行为，且自愿认罪悔罪认罚，一审判决量刑过重的上诉理由，经查，一审判决根据本案的犯罪事实、性质、对社会的危害程度，以及上诉人孟庆杰具有坦白、自首、退赃等情节，对其所犯受贿罪从轻处罚，已判处法定最低性，对所犯非国家工作人员受贿罪从轻处罚，对所犯违法发放贷款罪免于刑事处罚，不存在量刑过重的情形。 综上，本院认为，原审判决认定上诉人孟庆杰犯受贿罪、非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人孟庆杰及其辩护人所提上诉理由和辩护意见均不成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵彩霞 审判员  李维坚 审判员  韩振兴 二〇二〇年十二月十四日 法官助理 薛玉梦 书记员邵坤