湖北省汉川市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0984刑初606号公诉机关湖北省汉川市人民检察院。被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司，统一社会信用代码9132011330272467X0，住所地:江苏省南京市玄武区苏园路**双创企业孵化器**。法定代表人吉兆菊。诉讼代表人沈小钢，男，1990年9月5日出生，汉族，户籍地：江苏省句容市。大学本科，系江苏甲古创艺文化发展有限公司员工。被告人陆雷，男，1988年9月21日出生，汉族，户籍地：江苏省滨海县，住，住所地：江苏省南京市栖霞区学本科，系江苏甲古创艺文化发展有限公司负责人。因本案于2019年9月11日寄押于南京铁路公安处看守所，2019年9月12日被汉川市公安局刑事拘留，同年10月11日被汉川市公安局取保候审。2020年11月12日被本院取保候审。辩护人林国和，湖北伟宸律师事务所律师。湖北省汉川市人民检察院以鄂川检一部刑诉[2020]172号起诉书指控被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司、被告人陆雷犯侵犯公民个人信息罪，于2020年11月11日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2020年12月10日公开开庭审理了本案。汉川市人民检察院指派检察员刘从芳出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人沈小钢、被告人陆雷及辩护人林国和均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致：被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司，原名南京甲古藏文化传播有限公司，于2015年2月4日注册，公司类型：有限责任公司（自然人独资），法定代表人吉某（系被告人陆雷之母），被告人陆雷负责经营该公司。2018年至2019年9月，被告人陆雷先后多次通过网络向严某（已判刑）购买大量公民个人信息，导入自己的小米手机及江苏甲古创艺文化发展有限公司的电脑服务器、电脑U盘内，上传到该公司电脑“甲古文化呼叫系统”，分发给公司的销售人员，进行电话定向推销其公司收藏品等商品，达成交易意向后再通过顺丰快递送货上门代收货款的方式完成交易和营收。经湖北中新科维检验检测有限公司鉴定，涉案的小米手机中提取的公民个人数据按电话号码去重后共计44733条；公司电脑服务器内存储的客户信息去重后共计164242条，电脑U盘内存储的客户信息去重后共计272688条，以上客户信息分别与严某贩卖的公民个人信息进行比对，分别有87372条、112538条重叠；以上重叠的公民个人信息分别与该公司交易的顺丰快递数据进行比对，得到匹配的快递记录分别有936条、2918条，合计3854条。经湖北应城诚信有限责任会计事务所鉴定，上述3854条顺丰代收货款信息对应被告人陆雷经营的被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司销售多种商品的总销售收入为2328065.00元，总销售成本为1534494.50元，总利润为793579.50元。另查，2019年9月11日，公安机关抓获被告人陆雷，并对被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司办公地点进行搜查，扣押被告单位及被告人陆雷的电脑、服务器、硬盘、U盘、内存卡、印章、营业执照、变更登记通知书、文件包、手机、银行卡等物品若干及人民币258000元。2019年9月18日，公安机关退还被告人陆雷部分物品。2019年10月29日公安机关暂扣被告人陆雷的人民币80万元（含此前扣押的人民币258000元）。被告人陆雷自愿将该款作为被告单位罚金予以缴纳。在本案审理过程中，被告人陆雷居住地辖区司法局出具调查评估意见，认为被告人陆雷具备社区矫正条件。上述事实，有经庭审举证、质证的证人吉某、陆某1、陆某2、沈某、魏某、李某、王某、严某等人的证言，搜查笔录、扣押、发还物品清单，电子证物检查笔录、电子证物现场勘验记录，湖北中新科维检验检测有限公司鄂中新科维鉴[2019]电子鉴字第94号、第116号、第125号司法鉴定意见书，湖北应城诚信有限责任会计事务所应城信会师审字[2020]098号审计报告，被告人陆雷的基本信息及到案供述，南京甲古藏文化传播有限公司的营业执照、章程、股东名册及江苏甲古创艺文化发展有限公司的营业执照、公司变更登记通知书、房屋租赁合同及所经营的产品、销售价格、快递代收货款对应销售产品明细、产品成本明细表，江苏甲古创艺文化发展有限公司在顺丰快递公司的月结账号的开户资料、月结明细及光盘，深圳市腾讯计算机系统有限公司的涉案QQ、微信号的信息、交易记录及光盘，南京铁路公安处看守所的寄押证明、归案情况说明及南京市栖霞区司法局的调查评估意见书，汉川市公安机关的暂扣款物票据、情况说明以及捐赠证明、认罪认罚具结书等证据证实，本院予以确认。公诉机关认为，被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司为合法经营而非法购买公民个人信息，利用购买的公民个人信息获利79万余元；被告人陆雷系被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司直接责任人员，其行为均已构成侵犯公民个人信息罪，被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司、被告人陆雷均认罪认罚，可以从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第二百五十三条之一第一款、第四款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，建议对被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司单处罚金、对被告人陆雷判处三年以下有期徒刑，可适用缓刑，并处罚金。在开庭审理过程中，被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司、被告人陆雷均对审查起诉阶段签署的认罪认罚具结书的真实性、合法性不持异议，对指控的事实、罪名亦无异议，均当庭自愿认罪。被告人陆雷的辩护人对指控被告人陆雷的罪名无异议，提出，被告人陆雷为公司的合法经营活动而非法购买公民个人信息，情节轻微，归案后如实供述犯罪事实，系坦白，且认罪认罚，系初犯，愿缴纳罚金，悔罪态度较好，多次捐款捐物，主观恶性不大，社会危险性较小，建议对被告人陆雷从宽处罚并适用缓刑。本院认为，被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司为合法经营而非法购买公民个人信息，利用购买的公民个人信息获利近80万元，其行为已构成侵犯公民个人信息罪。被告人陆雷系被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司直接责任人员，其行为已构成侵犯公民个人信息罪。公诉机关的指控成立。被告人陆雷系初犯，归案后能如实供述犯罪事实，在审查起诉阶段认罪认罚，当庭自愿认罪，悔罪态度较好，积极预缴被告单位及个人罚金，且所在社区亦认为被告人陆雷符合社区矫正条件，本院依法对被告人陆雷从轻处罚并适用缓刑。被告人陆雷的辩护人提出的上述相关意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百五十三条之一第一款、第四款、第三十一条、第五十二条、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条、第六十七第三款、《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理侵犯公民个人信息刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第六条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司犯侵犯公民个人信息罪，判处罚金人民币800000元。二、被告人陆雷犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，依法实行社区矫正。罚金已预缴）三、公安机关扣押的人民币800000元，由扣押机关抵扣执行被告单位江苏甲古创艺文化发展有限公司的罚金；公安机关扣押的其他财物，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省孝感市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  余穗军审 判 员  成海澜人民陪审员  何雕斌二〇二〇年十二月十日书 记 员  邓玉凤附相关法律条文及司法解释：一、《中华人民共和国刑法》第二百五十三条之一违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反国家有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定从重处罚。窃取或者以其他方法非法获取公民个人信息的，依照第一款的规定处罚。单位犯前三款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照各该款的规定处罚。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。二、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理侵犯公民个人信息刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条第一款为合法经营活动而非法购买、收受本解释第五条第一款第三项、第四项规定以外的公民个人信息，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百五十三条之一规定的“情节严重”：（一）利用非法购买、收受公民个人信息获利5万元以上的；（二）曾因侵犯公民个人信息说过刑事处罚或者2年内受过行政处罚，又非法购买、收受公民个人信息的；（三）其他情节严重的情形。三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。