湖北省大冶市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0281刑初64号公诉机关湖北省大冶市人民检察院。被告人龚志，男，汉族，1986年9月4日出生，大学本科，系湖北江川水利水电工程有限责任公司法定代表人，户籍所在地湖北省武汉市江夏区，捕前住武汉市江夏区。因涉嫌串通投标罪于2019年4月16日被大冶市公安局刑事拘留，同年5月23日被执行逮捕。现羁押于黄石市第一看守所。辩护人占传忠，湖北远帆律师事务所律师。大冶市人民检察院以鄂冶检刑诉[2020]56号起诉书指控被告人龚志犯串通投标罪，于2020年4月3日向本院提起公诉，后分别于2020年7月14日、10月13日以鄂冶检刑补诉[2020]1号、3号起诉书向本院补充起诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，分别于5月13日、8月31日、12月1日公开开庭审理了本案。大冶市人民检察院指派检察员欧阳施福、徐小平出庭支持公诉，被告人龚志及其辩护人占传忠均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大冶市人民检察院于2020年4月3日以鄂冶检刑诉[2020]56号起诉书指控：1、2015年4月份，大冶市冠塘港近期治理工程第一标段项目在社会上进行公开招投标，时任湖北江某水利水电工程有限责任公司总经理（法人代表）汪某2为了本公司获得中标，在其公司资质达不到大冶市冠塘港近期治理工程招投标所需资质的情况下，借用湖北水总水利水电建设股份有限公司、北京通成达公司的资质参与工程投标。同时为了确保工程顺利中标，在汪某2的授意下，被告人龚志分别组织了广东省水利水电建设股份有限公司、江门市水电有限公司、深圳市广汇源水利建筑工程有限公司与汪某2借用的湖北水总水利水电建设股份有限公司、北京通成达公司进行相互串通制作投标报价书，协助湖北水总水利水电建设股份有限公司、北京通成达公司对大冶市冠塘港近期治理工程第一标段进行围标。2015年5月13日，大冶市冠塘港近期治理工程第一标段工程项目，在被告人龚志及汪某2等人的操作下，湖北水总水利水电建设份有限公司顺利中标，中标金额人民币10401770元。由湖北江某水利水电工程有限责任公司通过转包承建施工至案发，大冶市冠塘港近期治理工程第一标段工程项目已支付工程进度款7982033.58元，目前该项工程尚未完工结算。2、2017年2月10日，大冶市姜桥等水库薄弱部位加固工程项目公开向社会招标，该项目招标人为大冶市病险水库除险加固项目办公室。工程预算金额为2300万，拦标价1770.79万元。开标时间为2017年3月10日，参与投标单位需交纳投标保证金15万元，接受联合体投标。时任湖北江某水利水电工程有限责任公司总经理（法人）的被告人龚志得知该项目招标信息后，向其公司实际控制人汪某2汇报，并提议以本公司与贵州省水利水电勘测设计研究院组成联合体参与投标，同时为了确保中标，拟借用3家具有投标资质的企业参与围标。经汪某2同意由被告人龚志具体操作围标事宜。大冶市姜桥等水库薄弱部位加固工程项目开标前，被告人龚志组织了广东省水利水电建设有限公司、江门市水电有限公司、湖北驭水工程建设有限公司（另案处理），采取串通投标报价的方式协助被告单位湖北江某水利水电工程有限责任公司对大冶市姜桥等水库薄弱部位加固工程项目进行围标。2017年3月10日，大冶市姜桥等水库薄弱部位加固工程项目在大冶市公共资源交易中心开标。在只有湖北江某水利水电工程有限责任公司及由被告人龚志组织的广东省水利水电建设有限公司、江门市水电有限公司、湖北驭水工程建设有限公司四家公司入围的情况下，由湖北省江某水利水电工程有限责任公司与贵州省水利水电勘测设计研究院联合体以最低投标报价17678005.5元中标。2018年11月份，大冶市姜桥等水库薄弱部位加固工程项目基本完工。至案发前已实际结算工程款2500余万元，余款200余万元工程款尚未结算。大冶市人民检察院于2020年7月14日以鄂冶检刑补诉[2020]1号指控：1、2013年11月份，大冶市高河闸除险加固工程第一标段在湖北省公共资源交易中心对社会进行公开招标。湖北路达胜工程技术咨询有限公司实际控制人汪某2（另案处理）为了获得中标，分别借用湖北大禹水利水电建设有限责任公司、北京通成达水某建设有限公司、湖北水总水利水电建设股份有限公司的资质进行围标，并安排被告人龚志负责上述三家公司的资料衔接及制作标书等事宜。并最终由汪某2组织的湖北大禹水利水电建设有限责任公司中标，中标金额21927748.84元。事后，汪某2通过转包的方式，由其实际控制的湖北路某工程技术咨询有限公司施工。2、2015年10月份，大冶市鸡墩闸节制闸除险加固工程在黄石市公共资源交易中心向社会公开招标。湖北路某工程技术咨询有限公司实际控制人汪某2为了获得中标，借用湖北华夏水利水电股份有限公司资质投标，为了确保工程中标同时，同时安排被告人龚志为安徽水安建设集团股份有限公司提供保证金利息、开标费用，借用该公司的资质参与围标。最终由汪某2组织的湖北华夏水利水电股份有限公司获得中标，中标金额4422247元。汪某2通过转包的方式，由其实际控制的湖北路某工程技术咨询有限公司施工。3、2015年2月份，大冶市一道湖水闸除险加固工程在黄石市公共资源交易中心向社会公开招标。湖北路某工程技术咨询有限公司实际控制人汪某2为了获得中标，借用湖北大禹水利水电建设股份公司资质投标，为了确保工程中标，同时安排被告人龚志为安徽水安建设集团投份有限公司提供保证金利息、开标费用，借用该公司的资质参与围标。并最终由汪某2组织的湖北大禹水利水电建设有限责任公司中标，中标金额9340985.78元。事后，汪某2通过转包的方式，由其实际控制的湖北路某工程技术咨询有限公司施工。4、大冶市大冶湖泵站扩建工程第一标段在湖北省公共资源交易中心对社会进行公开招标。湖北江某水利电工程有限公司实际控制人汪某2为了获得中标，借用湖北水总水利水电建设股份公司资质进行投标，为了确保工程中标，同时安排时任湖北江某水利电工程，有限公司总经理（法人）龚志为安徽水安建设集团投份有限公司、广西海河水利建设有限公司、湖南水总水电建设有限公司提供保证金开标费，借用上述三家公司资质参与围标。最终，由汪某2组织的湖北水总水利水电建设股份公司中标，中标金额44468263元。事后，汪某2通过转包的方式，由其实际控制的湖北江某水利电工程有限公司施工。大冶市人民检察院于2020年10月13日以鄂冶检刑补诉[2020]3号起诉书指控：1、2015年5月，大冶市冠塘港近期治理工程施工第二标段在黄石市公共资源交易中心向社会公开招标。湖北江某水利水电工程有限责任公司（以下简称湖北江某公司）实际控制人汪某2为了获得该工程施工项目，借用河南省水利第二工程局和安徽水安建设集团有限公司（以下简称安徽水安公司）的资质，采用串通投标报价的方式参与投标。并安排龚志向安徽水安公司提供投标保证金20万元，并支付投标费用。同年5月13日，大冶市冠塘港近期治理工程第二标段，由河南省水利第二工程局中标，中标金额1034.562万元。后该项工程通过转包方式由汪某2实际控制的湖北江某公司承接施工。事后，被告人龚志从中获取投标保证金利息6000元。2、2015年8月，湖北省地区水资源配置工程2015年第一批项目第2标段（袁冲暗涵工程）在湖北省公共资源交易中心公开向社会招标。该项目开标前，湖北水总水利水电建设股份有限公司（以下简称湖北水总水利公司）职工王某5、陈某2找到汪某2要求帮忙找有资质的公司帮助湖北水总水利公司进行围标，并提供围标费用5万元。汪某2表示同意，随后，汪某2组织了北京通成达水某建设有限公司（以下简称通成达水某公司）和长江岩土工程总公司帮助围标。期间，龚志根据汪某2的安排联系了深圳市广汇源水利建筑工程有限公司（以下简称广汇源水利公司）湖北地区负责人朱某1利用其所在公司的资质采取串通投标报价的方式制作标书帮助围标，并为广汇源水利公司提供投标保证金80万元，标书制作及投标费2.3万元。同年9月，湖北省地区水资源配置工程2015年第一批项目第2标段，由湖北水总水利公司中标，中标金额33644.8097万元。事后，被告人龚志从中获取投标保证金利息2.4万元。3、2015年8月，湖北省鄂北地区水资源配置工程2015年第一批项目第3标段袁冲暗涵-孟楼倒虹吸工程在湖北省公共源交易中心公开向社会招标。湖北大禹水利水电建设有限责任公司（以下简称大禹水利水电公司）员工胡某2、曾某（另案处理）找到汪某2帮忙联系具有投标资质的公司帮助大禹水利水电公司对招标工程项目进行围标，同时提供参与围标费用5万元。汪某2表示同意。随后，汪某2联系了通成达水某公司和长江岩土工程总公司（武汉)帮助围标，并安排龚志联系广汇源水利公司采取相互串通投标报价的方式帮助围标。同时，龚志根据汪某2安排向广汇源水利公司湖北地区负责人朱某1提供投标保证金、标书制作及投标等费2.3万元。同年9月，湖北省鄂北地区水资源配置工程2015年第一批项目第3标段袁冲暗涵-孟楼倒虹吸工程项目，由大禹水利水电公司获得中标，中标金额26335.432万元。事后，被告人龚志从中获取投标保证金利息2.4万元。4、2015年9月，湖北省地区水资源配置工程2015年第二批第12标段工程项目刘桥（玉皇）暗涵工程，在湖北省公共资源交易中心向社会公开招标。湖北江某水利水电工程有限责任公司实际控制人汪某2为了承接该工程，与郑庆明(另案处理）合作参与投标，并由郑庆明负责与业主单位（湖北省地区水资源配置工程管理局）疏通关系，汪某2则借用具有工程资质的中国水电基础局有限公司的资质制作标书参与工程投标。为了确保工程中标，汪某2同时组织了通成达水某公司、广大水利水电公司、深圳金河公司等单位资质采取串通投标报价的方式帮助围标，并安排龚志具体负责通成达水某公司的标书制作等事宜，同时，龚志根据汪某2的安排还联系了广汇源水利公司湖北地区负责人朱某1，以其公司的资质参加投标，并为其公司提供投标保证金80万元，并指定投标报价制作标书参与围标。事后，被告人龚志向朱某1支付参与围标等费用2.3万元，自己则获取投标保证金利息2.4万元。同年10月，中国水电基础局有限公司获得中标，中标金额8108.0044万元。事后，汪某2从中标单位通过分包方式，鄂北地区水资源配置工程2015年第二批第12标段工程项目50%的工程，由汪某2实际控制的湖北江某公司承建。5、2016年8月，湖北省鄂北地区水资源配置工程2016年第1标段（滕庄明渠段的孟楼-七方倒虹吸）工程项目，在湖北省公共资源交易中心向社会公开招标。2016年5、6月，湖北江某公司实际控制人汪某2得知该项目即将招标的信息后，借用具有投标资质的通成达水某公司的资质制作标书参与工程投标。同时为确保工程中标，汪某2还借用了广东水电二局股份有限公司、开封黄河工程开发有限公司、湖南水总水电建设集团有限公司等单位资质，以相互串通投标报价的方式对招标工程项目进行围标。并安排龚志具体负责通成达水某公司的标书制作和投标等事宜。同年9月，通成达水某公司获得中标，中标金额49320.3633万元。事后，中标单位通过转包方式将其中近一个亿的工程量由汪某2实际控制的湖北江某公司承接施工。6、2017年12月，湖北省鄂北地区水资源配置工程2015年第三批第7标段（孟楼至七方倒虹吸夹河套）施工工程，在湖北公共资源交易中心第一次向社会公开招标，招标方为鄂北水资源配置管理工程局，招标代理单位为湖北腾升工程管理有限公司。广水市水利局退休干部刘兴国（另案处理)得信息后想获得该项工程，但因其本人无公司资质，后邀约湖北江某公司实际控制人汪某2合伙投标。由刘某负责疏通招标方及评标专家等相关事宜，汪某2负责借用具有投标资格的公司资质进行围标以及中标后的工程施工等。双方出资及收益按三七分成（刘某占7成，汪某23成）随后，汪某2在已经取通成达水某公司投标资质，并交由龚志具体负责该公司投标报价书制作参与投标的情况下，为了确保工程中标，同时还组织了厦门安能建设有限公司（支付费用13.5万元）、开封黄河工程开发有限公司（支付费用13.5万元）、广东水电二局股份有限公司（支付费用10万元）、北京京水建设集团有限公司（支付费用3万元)等单位资质，采取串通投标报价的方式进行围标。另外龚志还接受汪某2的安排联系了广汇源水利公司湖北地区负责人朱某1以其公司的资质，按照汪某2提供的投标报价制作标书帮助围标。并向朱某1提供投标保证金80万元和支付标书制作费及参与投标等费用3.15万元。期间，王某4(另案处理）找到汪某2称自己在参与工程投标，并要求与汪某2合作。在得知汪某2已与刘某合作后，王某4以手中有多家具有实力的公司资质将与汪某2、刘某竞争该工程为由，向汪某2、刘某索要损失费用。汪某2、刘某为了确保工程中标，先后分两次共计支付王某4人民币300万元。随后，王某4也提供手中掌握的公司资质协助汪某2参与工程围标。同年9月，由汪某2借用的通成达水某公司获得中标，中标金额22423.525万元。后因有人举报对中标结果有异议，导致该次招标工程项目开标结果被作废。2018年1月，湖北省鄂北地区水资源配置工程2015年第三批第7标段（孟楼至七方倒虹吸夹河套）施工工程，在湖北公共资源交易中心第二次向社会公开招标。汪某2与刘某继续合作，汪某2则借用了北京京水建设集团有限公司、浙江省第一水电建设集团股份有限公司、山西省水利建筑工程局、河南省水利第二工程局、开封黄河工程开发有限公司、厦门安能建设有限公司、山东水总有限公司资质进行围标。同时，龚志受汪某2的安排联系了广东源天工程有限公司陈某1、广汇源水利公司湖北地区负责人朱某1，利用其公司的资质采取串通投标报价的方式参与围标。事后，龚志通过汪某1支付给陈某1开标出场费3000元，自己则获取替朱某1垫付的投标保证金利息2.4万元。同年1月26日，由汪某2等人借用的山西省水利建筑工程局获得中标，中标金额为22218.64万元。随后，龚志根据汪某2安排以湖北江某公司名义与山西省水利建筑工程局签订《联营协议书》，协议约定中标的工程中，由山西省水利建筑工程局承建5000万元工程量，剩佘部分转包给湖北江某公司承建。目前该项工程未完工。7、2016年10月，湖北省洪湖东分块蓄滞洪区蓄洪工程洪湖主隔堤和东荆河堤加固施工第二标段在湖北省公共资源交易中心公开向社会招标。湖北江某公司实际控制人汪某2为了获得该工程项目，邀约王某4、熊某（另案处理）合伙各自分别借用其他具有资质的公司对该项目进行围标。随后，汪某2借用了北京通成达公司、北京金河水位建设集团有限公司、长江岩土工程总公司、广东省水利水电公司，龚志则负责联系了深圳市广汇源公司湖北地区负责人朱某1，以其代理的公司资质采取串通投标报价的方式参与围标，并为该公司提供投标保证金80万元，向朱某1支付标书制作及参加投标等费用3.15万元，自己从中获取垫付的投标保证金利息2.4万元。同时龚志根据汪某2的安排负责与长江岩土工程总公司衔接操作围标事宜。期间，汪某2得知湖北大禹水利水电建设有限责任公司也在参与该工程的投标，汪某2则又与湖北大禹水利水电建设有限责任公司负责人丁某(另案处理)联系进行合作，共同采取串通投标报价的方式制作标书对该项目进行围标。同年11月，湖北大禹水利水电公司获得中标，中标金额7595.3331万元。后该项目按照汪某2与丁某事前约定，由汪某2实际控制的湖北江某公司与湖北大禹水利水电公司各承建50%的工程量。8.2016年10月，湖北省洪湖东分块蓄滞洪区蓄洪工程洪湖主隔堤和东荆河堤加固施工第三标段。在湖北省公共资源交易中心公开向社会招标。汪某2仍然与熊某、王某4（均另案处理）合伙对该项目进行围标。三人分工各自借用有资质的公司参与围标，中标后的工程三人平分。汪某2则借用了北京通成达水某建设有限公司、北京金河水位建设集团有限公司、长江岩土工程总公司（武汉）、广东省水利水电公司，龚志仍然负责联系深圳市广汇源水利公司朱某1，以其代理的公司资质，采用串通投标报价的方式制作标书参与围标，并为该公司提供投标保证金80万元、制作标书、开标等费用3.15万元，自己从中获取垫付的投标保证金利息2.4万元。熊某则借用了北京翔鲲水某建设有限公司、河南天禹水利工程建设有限责任公司、郑州黄河工程有限公司、山东黄河工程集团有限公司、湖南省水利水电第一工程有限公司等单位资质参与围标；王某4则借用了河南省广宇建设集团有限公司、山东省水利工程局有限公司、山东水利建设集团有限公司、焦作市黄河华龙工程有限公司、南阳市御龙建筑水利水电工程有限公司等单位资质参与围标。同年10月，该工程项目由北京翔鲲水某建设有限公司获得中标。中标金额4125.8716万元。9、2017年8月，湖北保安湖国家湿地公园整治工程项目在大冶市公共资源交易中心公开向社会招标。湖北江某公司实际控制人汪某2得知该项目招标信息后，安排时任公司总经理的被告人龚志负责本公司参与投标相关事宜。同时为了确保中标，龚志根据汪某2的安排，通过朱某2借用江门市水电有限公司资质采取串通投标报价方式制作标书帮助围标，并向朱某2支付2.64万元。同年8月8日，湖北保安湖国家湿地公园整治工程项目由湖北江某水利水电工程有限责任公司获得中标，中标金额252.901834万元。另查明:本院鄂某刑诉【2020】56号起诉书认定的第一起，大冶市冠塘港近期治理工程施工第1标段在招标过程中，被告人龚志为参与围标单位深圳市广汇源水利建筑工程工司垫付投标保金20万元，后获取保证金利息6000元；在本院鄂某刑补诉【2020】1号补充起诉决定书第四起，大冶市大冶湖泵站扩建工程第1标在招标过程中，被告人龚志为参与围标单位深圳市广汇源水利建筑工程工司垫付投标保金44万元，后获取保证金利息1.32万元。另查明：被告人龚志到案后能如实供述自己的犯罪事实。案发后，被告人龚志非法获取投标保证金利息已全额退赃。公诉机关认为，被告人龚志相互串通投标报价，损害招标人、投保人的利益，情节严重，其行为已构成串通投标罪。建议判处其有期徒刑一年八个月以上二年二个月以下有期徒刑，并处罚金。被告人龚志对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议并当庭自愿认罪。其辩护人占传忠提出：被告人龚志系初犯，具有坦白情节，悔罪表现明显，自愿接受处罚，其系职务行为，在犯罪中所起的作用较小；且公诉机关补充起诉的十三起串通投标罪案事实不清，证据不足，建议对其从轻或减轻处罚。经审理查明：2012年左右，被告人龚志入职汪某2（另案处理）经营管理的湖北路某工程技术咨询有限公司（以下简称湖北路某公司），负责招投标工作。2015年2月，汪某2成立湖北江某水利水电工程有限责任公司（以下简称湖北江某公司），被告人龚志又入职湖北江某公司，并担任该公司法定代表人。2015年4月至2018年1月间，为了汪某2实际控制的湖北路某公司及湖北江某公司承建更多施工项目，获得高额施工利润，被告人龚志在汪某2授意安排下，实施串通投标作案十三起。具体事实如下：1、2015年4月3日，大冶市冠塘港近期治理工程第一标段项目在黄石市公共资源交易中心对社会进行公开招标。汪某2为了湖北江某公司承建该施工工程，在其公司资质达不到招投标所需资质的情况下，借用湖北水总水利水电建设股份有限公司、北京通成达公司的资质参与工程投标。为了确保工程顺利中标，在汪某2的授意下，被告人龚志分别组织广东省水利水电建设股份有限公司、江门市水电有限公司、深圳市广汇源水利建筑工程有限公司参与该项目投标,并向该公司支付含保证金利息、标书制作、资质借用等费用。其中，被告人龚志为深圳市广汇源水利建筑工程有限公司垫付投标保证金20万元。2015年5月13日，湖北水总水利水电建设份有限公司顺利中标，中标金额人民币1040.1770万元。中标后，湖北水总水利水电建设份有限公司将该工程转包给湖北江某水利公司施工。事后，被告人龚志将上述费用从湖北江某公司报销，其从中获取投标保证金利息0.6万元。2、2017年2月10日，大冶市姜桥等水库薄弱部位加固工程项目在大冶市公共资源交易中心公开向社会招标。被告人龚志在汪某2的授意下，以江某水利水电公司与贵州省水利水电勘测设计研究院组成联合体参与投标。为了确保工程顺利中标，被告人龚志分别组织广东省水利水电建设股份有限公司、江门市水电有限公司、湖北驭水工程建设有限公司参与该项目投标，并向该公司支付含保证金利息、标书制作、资质借用等费用。2017年3月10日，湖北省江某水利水电工程有限责任公司与贵州省水利水电勘测设计研究院联合体以最低投标报价17678005.50元中标。3、2015年10月份，大冶市鸡墩闸节制闸除险加固工程在黄石市公共资源交易中心向社会公开招标。汪某2为了其实际控制的湖北路某公司承建该施工工程，借用湖北华夏水利水电股份有限公司、安徽水安建设集团股份有限公司资质投标，并安排被告人龚志指导上述公司制定投标价格及支付含保证金利息、标书制作、资质借用等费用。2015年10月30日，湖北华夏水利水电股份有限公司中标，中标金额442.2247万元。中标后，湖北华夏水利水电股份有限公司将该工程转包给湖北路某公司施工。4、2015年12月份，大冶市一道湖水闸除险加固工程在黄石市公共资源交易中心向社会公开招标。汪某2为了其实际控制的湖北路某公司承建该施工工程，借用湖北大禹水利水电建设股份公司、安徽水安建设集团股份有限公司资质投标，并安排被告人龚志向上述公司支付含保证金利息、标书制作、资质借用等费用。2015年12月9日，湖北大禹水利水电建设股份公司中标，中标金额9340985.78元。中标后，湖北大禹水利水电建设股份公司将该工程转包给湖北路某公司施工。5、2017年1月16日，大冶市大冶湖泵站扩建工程第一标段在湖北省公共资源交易中心对社会进行公开招标。汪某2为了湖北江某公司承建该施工工程，在其公司资质达不到投标所需资质的情况下，借用湖北水总水利水电建设股份公司资质进行投标。为了确保工程中标，同时汪某2组织广西海河水利建设有限公司、湖南水总水电建设集团有限公司、湖南省水利水电第一工程有限公司、安徽水安建设集团有限公司等公司进行围标。被告人龚志向安徽水安建设集团有限公司垫付投标保证金44万元，并支付含标书制作、资质借用等费用。2017年2月14日，湖北水总水利水电建设股份公司中标，中标金额4446.8263万元。2017年2月28日，被告人龚志与湖北水总水利水电建设份有限公司签订转包协议，将上述中标工程转包给江某水利公司施工。事后，被告人龚志将上述费用从湖北江某公司报销，其从中获取投标保证金利息1.32万元。6、2015年5月，大冶市冠塘港近期治理工程施工第二标段在黄石市公共资源交易中心向社会公开招标。汪某2为了湖北江某公司承建该施工工程，借用河南省水利第二工程局资质进行投标。为了确保工程中标，同时汪某2组织安徽水安建设集团有限公司等多家公司进行围标，并安排被告人龚志为参与围标的公司支付标书制作、资质借用等费用。其中，被告人龚志为安徽水安建设集团有限公司垫付投标保证金20万元。同年5月13日，河南省水利第二工程局中标，中标金额1034.562万元。中标后，河南省水利第二工程局将该工程转包给湖北江某公司施工。事后，被告人龚志将上述费用从湖北江某公司报销，其从中获取投标保证金利息0.6万元。7、2015年8月，湖北省地区水资源配置工程2015年第一批项目第2标段（袁冲暗涵工程）在湖北省公共资源交易中心公开向社会招标。该项目开标前，汪某2受湖北水总水利水电建设股份有限公司请托，指示被告人龚志联系几家公司帮助上述公司围标。随后，被告人龚志组织深圳市广汇源水利建筑工程有限公司进行围标，并为该公司垫付投标保证金80万元、支付标书制作及投标费用。同年9月，湖北水总水利公司中标，中标金额33644.8097万元。事后，被告人龚志将上述费用从湖北江某公司报销，其从中获取投标保证金利息2.4万元。8、2015年8月，湖北省鄂北地区水资源配置工程2015年第一批项目第3标段袁冲暗涵-孟楼倒虹吸工程在湖北省公共源交易中心公开向社会招标。该项目开标前，汪某2受湖北大禹水利水电建设有限责任公司请托，指示被告人龚志联系几家公司帮助上述公司进行围标。随后，被告人龚志组织深圳市广汇源水利建筑工程有限公司进行围标，并为该公司垫付投标保证金80万元、支付标书制作及投标费用。同年9月，湖北水总水利公司中标，中标金额26335.432万元。事后，被告人龚志将上述费用从湖北江某公司报销，其从中获取投标保证金利息2.4万元。9、2015年9月，湖北省地区水资源配置工程2015年第二批第12标段工程项目刘桥（玉皇）暗涵工程，在湖北省公共资源交易中心向社会公开招标。汪某2为了湖北江某公司承建该施工工程，与郑庆明(另案处理）合作参与投标，借用中国水电基础局有限公司资质进行投标。为了确保工程中标，汪某2同时组织了长江岩土工程总公司（武汉)、深圳市广汇源水利建筑工程有限公司等多家公司围标，并安排被告人龚志为深圳市广汇源水利建筑工程有限公司垫付投标保证金80万元，并支付标书制作及投标费用。同年10月，中国水电基础局有限公司获得中标，中标金额8108.0044万元。中标后，中国水电基础局有限公司将该项目的50%的工程量转包给湖北江某公司施工。事后，被告人龚志将上述费用从湖北江某公司报销，其从中获取投标保证金利息2.4万元。10、2017年12月，湖北省鄂北地区水资源配置工程2015年第三批第7标段（孟楼至七方倒虹吸夹河套）施工工程，在湖北公共资源交易中心第一次向社会公开招标。汪某2为了湖北江某公司承建该施工工程，与刘某(另案处理）合作参与投标，借用北京通成达水某公司资质进行投标。同年9月，北京通成达水某公司获得中标，中标金额22423.525万元。后因有人举报对中标结果有异议，导致该次招标工程项目开标结果被作废。2018年1月，该项目第二次向社会公开招标。汪某2与刘某继续合作，借用山西省水利建筑工程局资质进行投标。为了确保工程中标，汪某2通过王某4（另案处理）介绍组织了广东源天工程有限公司等多家公司围标，并安排被告人龚志为广东源天工程有限公司等公司支付标书制作及投标费用。同年1月26日，山西省水利建筑工程局获得中标，中标金额为22218.64万元。中标后，被告人龚志代表湖北江某公司与山西省水利建筑工程局签订《联营协议书》，约定山西省水利建筑工程局承建中标项目5000万元工程量，剩余部分转包给湖北江某公司承建。11、2016年10月，湖北省洪湖东分块蓄滞洪区蓄洪工程洪湖主隔堤和东荆河堤加固施工第2标段在湖北省公共资源交易中心公开向社会招标。汪某2为了湖北江某公司承建该施工工程，与王某4、熊某（另案处理）合伙各自分别借用其他具有资质的公司对该项目进行围标，中标后三人平分。随后，汪某2借用长江岩土工程总公司、深圳市广汇源公司等公司资质参与投保，并安排被告人龚志向围标的公司支付标书制作、资质借用等费用。其中，被告人龚志为深圳市广汇源公司垫付投标保证金80万元。期间，汪某2得知湖北大禹水利水电建设有限责任公司也在参与该工程的投标，汪某2则又与湖北大禹水利水电建设有限责任公司负责人丁某(另案处理)联系进行合作，共同采取串通投标报价的方式制作标书对该项目进行围标。同年11月，湖北大禹水利水电公司获得中标，中标金额7595.3331万元。后该项目按照汪某2与丁某事前约定，由汪某2实际控制的湖北江某公司与湖北大禹水利水电公司各承建50%的工程量。事后，被告人龚志将上述费用从湖北江某公司报销，其从中获取投标保证金利息2.4万元。12、2016年10月，湖北省洪湖东分块蓄滞洪区蓄洪工程洪湖主隔堤和东荆河堤加固施工第3标段，在湖北省公共资源交易中心公开向社会招标。汪某2仍然与熊某、王某4合伙各自分别借用其他具有资质的公司对该项目进行围标，中标后三人平分。随后，汪某2借用长江岩土工程总公司、深圳市广汇源公司等公司资质参与投标，并安排被告人龚志向围标的公司支付保证金利息、标书制作、资质借用等费用。其中，被告人龚志为深圳市广汇源公司垫付投标保证金80万元。熊某则借用北京翔鲲水某建设有限公司等多家单位资质参与围标。同年10月，北京翔鲲水某建设有限公司获得中标。中标金额4125.8716万元。事后，被告人龚志将上述费用从湖北江某公司报销，其从中获取投标保证金利息2.4万元。13、2017年8月，湖北保安湖国家湿地公园整治工程项目在大冶市公共资源交易中心公开向社会招标。被告人龚志在汪某2的授意下，以湖北江某公司名义参与投标。为了确保中标该项目，被告人龚志组织江门市水电有限公司等多家单位参与该项目投标，并向该公司支付含保证金利息、标书制作、资质借用等费用。同年8月8日，湖北江某公司获得中标，中标金额252.901834万元。另查明：案发后，被告人龚志如实供述自己的犯罪事实。被告人龚志家属代为交纳违法所得款28.02万元，其中本案涉案犯罪所得赃款为14.52万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1、书证。（1）工商营业执照、税务登记证、被告人龚志户籍证明等。证实被告人龚志系本案适格主体。（2）招标公告、投标文书及签到表、投标保证金入账明细表、开标一览表及唱标记录表、招投标报价评分表、中标通知书等招投标相关资料。证实涉案招投标项目参与投标单位、中标单位等事实。（3）中国建设银行个人活期账户交易明细、中国建设银行单位客户专用回单。（4）联营协议书等。证实中标单位将部分工程转包给湖北江某公司施工事实。2、鉴定意见书。证实中标单位施工涉案招投标项目的获利情况。3、证人证言（1）证人王某1的证言。我经营的安微水安公司受汪某2邀请参与大冶市一道湖水闸出险加固工程投标及大冶市大冶湖泵站扩建工程投标，我公司没有自主在大冶投过标，都是帮助汪某2围标。汪某2约我配合他围标，投标保证金是龚志打给王明慧建行私户，扣减人员、资质费用、标书制作费用后，剩余的钱再返回汪某2安排打钱的账户中。（2）证人胡某1的证言。我系湖北大禹水利水电建设有限公司第三工程公司主管会计，该公司在大冶承建含大冶市高河闸除险加固第一标段工程、大冶市一道湖水闸出险加固工程在内的5个工程。具体怎么投标获得我不是很清楚。（3）证人范某的证言。湖北水总水利水电建设股份有限公司六公司经理。我在任职期间，我们六公司在大冶参与大冶市大冶湖泵站扩建工程投标第一标段工程。此案该工程基本完工。我们是通过网站得知该招标信息，以总公司名义进行投标的。我们公司中标后，将该工程转包给江某公司。（4）证人王某2的证言。我是湖北华夏水利水电股份公司副总经理。我公司在大冶地方参与投标大冶市大冶湖泵站扩建工程投标第一标段、一道湖闸、下朱闸、大冶市鸡墩闸节制闸除险加固工程4个工程，并中标大冶市鸡墩闸节制闸除险加固工程。汪某2希望借用我们资质投标，我开始是不同意的，后来考虑到我公司没有竞争优势，就同意围标，我就安排我公司员工与龚志对接。投标书是我公司制作，投标报价是龚志拟定的。我公司中标鸡墩闸后，转包汪某2的湖北路某公司施工，现已完工。（5）证人王某3的证言。我是湖北驭水工程建设有限公司董事长，法定代表人是陈如意，是我聘请的挂名法定代表人。我应江某水利水电公司法定代表人龚志的邀请，参与了大冶姜桥水库加固工程招投标。招标公告出来后，龚志给我打电话，给我该工程投标报价。在收到龚志打过来的投标保证金后，我公司开始制作标书，参与招投标。后来龚志按照市场行情给我公司陪标费用7000元。（6）证人朱某2的证言。我于2015年在江某水利水电公司实习后，就认识了龚志。我后来担任江门市水电有限公司湖北办事处负责人，负责湖北地区的招投标业务。龚志曾让我公司在大冶市姜桥等水库薄弱部位加固工程项目陪标。我公司联合龚志找的宁夏水利水电勘测设计研究院有限公司，依照龚志给的投标报价制作标书，安排人员去现场开标。投标保证金15万元也是龚志出，后来还给我公司陪标费用12000元。我还应龚志邀请，参与大冶市高河桥近期治理工程设计施工总承包项目陪标，龚志打给20万元投标保证金，我再依据龚志给我报价制作标书。后来龚志给了我12000元陪标费。我还应龚志邀请，参与大冶市冠塘港近期治理工程施工第一标段陪标。龚志让我公司垫付20万元保证金，他支付利息。我公司依据龚志给我报价制作标书。后来龚志给了按照市场行情支付我公司18000元陪标费。我公司还参与湖北保安胡国家湿地公园围标，龚志转给我保证金2.64万元及支付我其他费用1.2万元。在上述四个围标中，龚志一共给我5.4万元陪标费用。（7）证人朱某1的证言。我任深圳市广汇源水利建筑工程有限公司资料员。2015年，我应龚志邀请，让我公司参与大冶市冠塘港近期治理工程施工第一标段陪标，并许诺支付费用21000元。我因为想挣外快，没经过公司就答应。按照龚志给的标价制作标书，然后安排项目经理来投标。龚志转给我20万元投标保证金。我公司在2015年至2016年间，曾8次应龚志邀请，在湖北省地区水资源配置工程系列项目招标陪标，具体是鄂北2015年第一批项目第2、3标段，第二批项目第10、12标段、2016年第4、6、7、8标段，龚志合计支付我18.4万元，我给项目经理2.4万元，剩余16万元被我使用了。（8）证人袁某的证言。我系浙江省正邦水电建设有限公司资料员。2018年8月，我应龚志的邀请，由我操作我公司在大冶市高河桥近期治理工程设计施工总承包项目陪标。我按照龚志报价制作好投标书，后来我私下将投标价改了，后我公司安排人员进行现场开标。龚志给了我21000元陪标费。（9）证人汪某1的证言。我是广东省水利水电建设有限公司湖北办事处负责人。我通过江某公司的龚志知晓大冶市冠塘港近期治理工程施工第一标段项目招标。龚志想拿下这个标，其公司资质不够，他们就用其他公司资质去投标，还想找其他公司资质去参与投标，也借用了我单位的资质去陪标。我公司垫付保证金20万元，龚志支付利息。后来龚志按照市场行情给我公司陪标费27000元。我公司还配合江某公司龚志在大冶姜桥水库薄弱部位加固工程项目中陪标。我们按照龚志给的投标价制作标书，安排人员去大冶市现场开标。后来龚志给我15000元陪标费。（10）证人叶某的证言。我应汪某2要求想借用河南省水利第二工程局资质参与大冶市冠塘港近期治理工程第二标段工程，我就按照他们要求参与了围标。后来龚志将15000元资质费用、6000元保证金利息等计26000元交给我了。我应汪某2要求，以河南二局名义曾经3次洪湖东分块工程第一标段、第四标段、第七标段，我参与第四标段收取费用6万元，都是龚志给我的。（11）证人陈某1的证言。证实我以广东源天工程有限公司名义参与鄂北调水七标段工程中第二次投标，按龚志要求制作相关标书，后来是他安排的汪某1与我对接。保证金由龚志支付，同时还支付3000元出场费。保证金是通过武汉盛友建设工程有限公司支付的。（12）证人汪某2的证言。龚志从2009年7、8月至今就跟我一起做事，于2017年4月5日至今担任湖北江某水利水电有限责任公司法定代表人，其从2012年开始至今就在我开的公司主要负责招投标工作。龚志多年跟我从事这个行业，借相关单位资质就是去参加围标。我在大冶地区通过围标方式，承接了15个水利工程。其中包括红旗泵站更新改造工作系列工程、大冶市高河闸除险加固工程第一标段、鸡墩闸节制闸除险加固工程、大冶市一道闸除险加固工程、大冶市冠塘港近期治理工程施工第一、二标段、大冶市大冶湖泵站扩建工程第一标段、大冶姜桥等水库薄弱部位加固工程等。我基本能在省内借到符合资质要求单位参与投标，我与湖北水总、湖北大禹等湖北省龙头水利公司关系好，能借到这两家公司资质。再加上我是大冶本地人，有些人就主动回避不再投标。我在鄂水北调2015年第7标投标中，让龚志与广东源天工程有限公司、浙江一水、山东水利等公司对接。2015年鄂水北调第2、3标段安排龚志制作北京通成达水某公司标书，帮助水总公司和大禹公司参与围标。还要他去找其他公司围标，具体费用是他谈的。大冶市大冶湖泵站扩建工程投标第一标段我组织广西海河水利建设有限公司、湖南水总水电建设集团有限公司、湖南省水利水电第一工程有限公司、安徽水安建设集团有限公司等，并让龚志去支付费用。我本想借用通成达公司参与鄂水北调2016年第1标投标，但通成达怕我施工条件达不到，就要求自己参与投标，我就提出用自己的关系帮助通成达投该标，如果中标，分包一部分给我施工。标书制作、报价都是他们自己做的，我则通过关系跟省内领导打招呼。后来通成达中标，我公司分了1个亿工程施工。（13）证人曾某的证言。大禹公司未找其他公司参与围标鄂北2015年第一批第3标段工程。（14）证人姜某的证言。我是汪某2司机，他们用我的银行卡走下资金，给长江岩土总公司汇入4次保证金计160万元。（15）证人王某4的证言。在湖北省洪湖东分块蓄滞洪区蓄洪工程洪湖主隔堤和东荆河堤加固施工第二、三标段中，我和汪某2、熊某共同参与投标，商量好各自分别借用其他具有资质的公司对该项目进行围标，中标后三人平分。因为我刚进入水利市场不久，汪某2自己或者汪某2公司的一个小伙子帮我介绍三家公司资质，并让我具体和这三家公司对接购买事宜，后来我自己或者通过汪某2公司的那个小伙子向这三家公司支付投标费用。熊某找了北京翔鲲水某建设有限公司，汪某2借用湖北水总、湖北大禹公司等公司资质。（16）证人熊某的证言。在湖北省洪湖东分块蓄滞洪区蓄洪工程洪湖主隔堤和东荆河堤加固施工第二、三标段中，我和汪某2、王某4共同参与投标，商量好各自分别借用其他具有资质的公司对该项目进行围标，中标后三人平分。我借用了北京翔鲲水某建设有限公司资质投标，他们也找了其他几家。（17）证人胡某2的证言。在湖北省洪湖东分块蓄滞洪区蓄洪工程洪湖主隔堤和东荆河堤加固施工第二标段中，湖北大禹水利水电建设有限责任公司参与投标，我、丁某和汪某2联系进行合作投标，中标后，工程量各一半。（18）证人丁某的证言。我与汪某2在湖北省洪湖东分块蓄滞洪区蓄洪工程洪湖主隔堤和东荆河堤加固施工第二标段合作投标，中标后，工程量各一半。4、被告人龚志的陈述与辩解。2012年我到湖北路某技术咨询有限责任公司工作，老板是汪某2。2015年汪某2注册湖北江某水利水电工程有限公司专门负责建设业务。2017年，该公司法定代表人变成我，但汪某2还是该公司实际控制人。我在大冶地区参与投标及围标7起，其中在大冶市冠塘港近期治理工程施工第一标段中，我组织借用广东省水利水电建设股份有限公司、江门市水电有限公司、深圳市广汇源水利建筑工程有限公司进行围标；在大冶市姜桥等水库薄弱部位加固工程中，我组织借用了组织广东省水利水电建设股份有限公司、江门市水电有限公司、湖北驭水工程建设有限公司进行围标；在大冶市大冶湖泵站扩建工程第一标段工程中，我应汪某2要求，给安徽水安账户打了一笔保证金及陪标费。具体借用哪几家公司资质我不清楚，是湖北水总公司中的标，后来我以法定代理人身份与湖北水总公司签订转包合同。湖北保安胡国家湿地公园项目是我自己投标的，没有邀请其他公司参与。大冶市大冶湖泵站扩建工程投标第一标段我没有参与投标，但我是法定代表人，应汪某2要求与湖北水总水利水电公司签订协议一份。在鄂北2016年第1标段中，我按照汪某2要求与北京通成达公司项目经理凌某、李某制作标书，汪某2没有安排我去借用公司资质，其他事实不清楚。在鄂北2015年第一批项目第2、3标段，我联系广汇源水利公司朱某1，我配合水总公司、大禹公司制作标书，并收取每个标书5万元好处费。江某公司没有参与鄂北水调第七标段，该项目一共进行了两次开标，第一次是汪某2实际控制的北京通成达水某建设有限公司中标，后因别人告状，迫使通成达公司退出。第二次招标，汪某2借用山西省水利建筑工程局资质参与后中标，然后山西省水利建筑工程局保留5000万工程量，剩余部分转包江某公司施工，我代表江某公司在协议书上签字。第一次开标，汪某2安排我和北京通成达公司经理刘存华制作标书。第二次开标，我没有参与。我曾经邀请朱某1、王某1参与湖北地区工程项目，他们公司的保证金都是我垫付，具体有14个工程是我要求他们去的，有鄂北2015年第一批项目第2、3标段、第二批项目第12标段、2016第4、6、7、8标段、湖北省洪湖东分块蓄滞洪区工程第2、3、5标段、大冶市冠塘港近期治理工程第1、2标段、大冶市大冶湖泵站扩建工程投标第1标段。这14个项目都是我把保证金利息案三分计算，从夏利芳手中报销出来后，只支付他们借资质费用，保证金我自己得了。我大概得到了30万元左右。上述证据经庭审质证，被告人龚志及其辩护人占传忠均无异议，本院予以确认。被告人龚志的辩护人占传忠认为对公诉机关二次补充起诉的十三起串通投标的犯罪事实不清，证据不足，不应认定。经本院审查认为，公诉机关指控被告人龚志于2013年11月参与实施大冶市高河闸除险加固第一标段工程及于2016年8月参与实施湖北省地区水资源工程的二起串通投标犯罪事实，明显缺乏证据支持，对辩护人占传忠提出的相关辩护意见，本院予以采纳。对公诉机关补充起诉其余十一起串通投标的犯罪事实有被告人供述、相关证人证言、转账记录及中标通知书等证实，足以认定。对辩护人占传忠提出的该相关辩护意见，本院不予以采纳。本院认为，被告人龚志在汪某2授意安排下，参与实施串通投标行为，情节严重，其行为已构成串通投标罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人龚志归案后能如实供述自己的犯罪事实，自愿认罪，可以从轻处罚。被告人龚志系湖北江某公司直接负责人员，其在该公司实际控制人汪某2授意安排下实施串通投标犯罪活动，其作用相对较小，可酌情从轻处罚。对辩护人占传忠提出的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人龚志犯串通投标罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年四月十六日起至二○二一年一月十五日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）；二、对被告人龚志已交纳的犯罪所得赃款人民币十四万五千二百元，依法上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  柯旭华人民陪审员  曹 辉人民陪审员  张 斌二〇二〇年十二月三十一日法官助理顿朝霞书记员朱雨薇