吉林省靖宇县人民法院   刑事判决书   （2020）吉0622刑初17号   公诉机关吉林省靖宇县人民检察院。   被告人唐某，男，1969年9月12日出生于吉林省白山市，汉族，高中文化，户籍所在地白山市浑江区，现住白山市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2019年7月23日被靖宇县监察委员会留置，同年8月30日被靖宇县人民检察院取保候审，2020年4月2日被本院取保候审。   辩护人刘毅，吉林修然律师事务所律师。   靖宇县人民检察院以靖检刑检刑诉〔2020〕4号起诉书，指控被告人唐某犯玩忽职守罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。本院接受白山市中级人民法院指定管辖后，依法组成合议庭，于2020年4月24日公开开庭审理了本案。靖宇县人民检察院指派检察员荆绍帅、郑璐出庭支持公诉，被告人唐某及其辩护人刘毅到庭参加诉讼。因本案需要补充证据，公诉机关于2020年6月28日建议对本案延期审一个月，因案情复杂，本院于同年10月16日经报请白山市中级人民法院批准，对本案延长审限二个月。本案于2020年12月27日恢复审理。现已审理终结。   吉林省靖宇县人民检察院起诉书指控：2017年7月至2019年3月，被告人唐某在担任白山市国土资源局浑江分局板石国土中心所所长期间，未认真履行巡查、监管等职责，致使谭某伙同姜某、佟某1、白某在没有办理任何采矿手续的情况下，在板石国土中心所管辖区820矿组塌陷区内非法开采铁矿石，给国家造成457.223万元经济损失。   吉林省靖宇县人民检察院指控上述事实列举的证据有：   1.国土资源执法监察巡查工作规范、国土所执法监察巡查工作制度、2014年白山市国土资源局《关于加强矿产资源执法监察工作的通知》、2013年吉林省国土资源厅《吉林省国土资源执法监察巡查工作规范》、白山市国土资源局浑江分局转发《白山市国土资源局关于加强矿产资源执法监察工作的通知》等书证；   2.刘某2、夏某指认笔录、指认照片、巡查记录、苗某、高某指认笔录、指认照片；   3.证人陶某、辛某、吴某、刘某2、夏某等人的证言；   4.被告人唐某的供述与辩解等其他证据。   靖宇县人民检察院认为，被告人唐某玩忽职守，致使国家遭受重大损失，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。   庭审中，被告人唐某对起诉书指控的部分事实有异议，辩解其工作职责仅是巡查，经其巡查，其曾向国土资源局的张某1局长汇报过姜某等人非法采矿的情况，执法大队也曾到过非法开采的现场，下达了停工停产通知书，其认为自己经履行工作职责。休庭后，唐某向法庭递交了认罪悔罪书，对其工作辖区内的违法行为未能及时发现、及时上报，以至于造成国家损失的行为认罪认罚。   辩护人刘毅认为起诉书指控唐某构成玩忽职守罪的事实不清、适用法律错误。理由如下：（一）唐某所在的国土所及其个人仅具有巡查职责，不具有监管职责，没有执法权限，不应为非法采矿的后果承担责任；（二）唐某是否履职与本案导致非法采矿的违法行为和损失没有因果关系，唐某未能或正确履行巡查职责并不是导致国有资产损失的原因，是国土局的知情不作为导致的；（三）本案应当由主要责任者板石矿业及直接责任者国土资源局承担责任。综上，辩护人刘毅认为本案指控唐某构成玩忽职守罪的事实不清、适用法律错误，被告人唐某无罪。   本院经审理查明，被告人唐某于2016年3月31日被白山市国土资源局浑江分局任命为白山市国土局浑江区乡镇土地管理所板石所所长。820矿点系白山市国土局浑江区乡镇土地管理所板石所的管辖范围。2017年-2019年间，唐某未能按照规定对820矿点进行巡查，未做到巡查全覆盖，后在其发现该矿点有人非法采矿的情况下，未能依其职责进行现场笔录和图片音像取证，未能在48小时内收集相关证据，向执法监察队报告，未及时填写巡查台账、录入巡查信息系统、跟踪后续情况，致使谭某伙同姜某、佟某1、白某820矿组塌陷区内非法开采铁矿石，给国家造成455.2297万元经济损失。2019年7月间，为了逃避巡查不到位的责任，唐某安排夏某和刘某2制作820矿点的虚假巡查记录。2019年7月23日，唐某经靖宇县监察委员会传唤到案，到案后对其犯罪事实供认不讳。同年8月间，其检举揭发张某涉嫌犯罪，后经相关机关调查，其检举内容基本属实，后该案由办案机关立案侦查且起诉至法院。   上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据证实：   1．唐某自然情况登记表、关于唐某职务任免的通知，证明唐某于2014年1月至2016年3月，任白山市国土局浑江区分局土地执法监察大队大队长；2016年3月31日至今担任白山市国土局浑江区乡镇土地管理所板石所所长。   2.关于给予唐某警告处分的决定，证明2018年12月7日，因唐某在对宏岩采石场巡查过程中，在发现该采石场有疑似存在采矿行为后，没有按照规定频次进行巡查，没有将相关情况上报浑江区国土分局。因履行工作职责不到位问题，经白山市国土资源局局务会研究决定给予白山市国土资源局浑江分局板石中心国土所所长唐某警告处分。   3.国土资源执法监察巡查工作规范（2009.9.19）、吉林省国土资源执法监察巡查工作规范（2010.3.16）、国土所执法监察巡查工作制度、关于进一步明确工作职责的通知（2017.6.26）、国土监察大队与国土所巡查制度、关于印发《白山市国土资源执法监察动态巡查工作方案》的通知（2016.11.17），证明（1）《国土资源执法监察巡查工作规范》规定，乡镇街道国土资源管理所行使下列巡查职责：（一）实施本巡查区域巡查工作，制定月工作计划，报上一级国土资源行政主管部门备案，月工作计划应当明确巡查责任区域、巡查责任人员、巡查路线、巡查时段、巡查频率等……（三）每周巡查次数不少于2次。……乡镇街道国土资源管理所是巡查工作的实施主体，对巡查工作负直接责任。巡查主要采取对巡查区域实行全覆盖的全面巡查方式和对国土资源违法行为多发时段和高发区域实行有针对性的重点巡查方式。……在巡查过程中发现违法，应当对涉嫌违法主体、项目名称、用地位置、面积、用途、无证开采等情况进行初步核查，依法收集相关证据材料，在现场及时予以制止，填写违法行为报告单，同时向上级报告。巡查任务结束后，巡查人员应当及时填写巡查台账，将巡查台账内容录入巡查信息系统，及时跟踪后续情况，更新有关信息。……巡查人员发现国土资源违法行为时，应当向违法当事人告知其行为违法及可能承担的法律责任，督促违法当事人立即停止改正违法行为，跟踪检查整改情况。巡查实行零报告、专项报告和定期报告制度。巡查实施主体对巡查发现的重大、突发国土资源违法行为，及时向本级人民政府和上一级国土资源行政主管部门报告。（2）《国土监察大队与国土所巡查制度》规定，巡查人员在巡查过程中，制止和查处国土资源违法行为都应当进行现场笔录和图片音像取证并进入巡查档案；各国土所在巡查中发现的重大违法行为，应在48小时内收集相关证据，向执法监察对报告。（3）白山市国土资源执法监察动态巡查工作方案》规定，乡镇国土资源管理所实施本巡区域巡查工作，每月向县、市、区国土资源行政主管部门报告巡查工作开展情况。乡镇国土资源管理所对辖区内一、二级巡查区域，每半月巡查不少于一次。巡查人员发现违法行为时，应当对涉嫌违法主体、项目名称、用地位置、面积、无证勘察或开采等情况进行初步核查，依法收集相关证据。巡查任务结束后，巡查人员应当及时填写巡查台账，将巡查台账内容录入巡查信息系统，及时跟踪后续情况，更新有关信息。   4.2019年度浑江区矿产疑似违法图斑情况汇报及照片，证明2019年5月13日白山市国土资源局浑江分局出具了“2019年度浑江区矿产疑似违法图斑情况汇报”中记载，2206022018K00002A该图斑为违法开采图斑，该局于2018年8月22日对姜某无证开采进行立案查处。   5.12336群众举报违法线索交办单、非法开采铁矿石，证明吉林省12336国土资源违法案件举报中心于2018年8月14日收到举报信。按照《吉林省国土资源违法线索处理办法》第九条之规定，将该举报线索转交白山市国土资源局进行调查。   6.违法案件线索交办单、国土资源违法线索处理专用单，证明2018年8月20日，白山市国土资源局接到省厅转办关于板石沟铁矿820矿附近非法采矿案件1件，白山市国土资源局执法监察支队对该矿点进行核查，经核查“姜某于2017年9、10月份在位于板石沟铁矿820矿附近，利用挖掘机对废弃矿渣及裸露的矿体进行筛选和采挖，未办理任何采矿手续。同时，该非法矿点用地未办理相关用地手续。”举报内容基本属实。根据《国土资源行政处罚办法》第五条、第八条规定，按照属地管理原则及日常监管职责，现将违法线索及该案件初查结果交由白山市国土资源局浑江分局办理。   7.白山市国土资源局专题会议纪要[2008]1号，证明2008年5月30日出具会议纪要，该纪要规定通钢板石矿业公司采矿范围米内的非法采矿由同通钢板矿业公司护矿队负责。无论矿区内外非法采矿的巡查、制止、取缔，通钢板石矿业公司护矿队和八道江分局都要划定区域、安排专人、明确职责，并且做到2天必须巡查一次。   8．板石矿业公司矿产资源管理情况说明、李宜祥、张崇延、禚玉光书写材料，证明2008年板石矿业整顿形成意见为，板石矿护矿队有责任对矿区内的非法采矿等活动进行巡查、劝阻、制止，但涉及执法问题应及时通知主管部门白山市国土局八道江分局处理。   9.2019年12月9日通化钢铁集团板石矿业有限责任公司出具的关于2008年板石矿业区秩序整顿专题会议相关情况的补充说明，证明2008年5月28日，关于板石矿区矿业秩序整顿会议召开，板石矿业公司立即开展工作，在专项治理过程中，没有再与市、区两级国土主管部门进行专门沟通，没有专门进行区域划分。   10.2014年白山市国土资源局《关于加强矿产资源执法监察工作的通知》，2013年吉林省国土资源厅《吉林省国土资源执法监察巡查工作规范》，2014年4月8日白山市国土资源局浑江分局转发《白山市国土资源局关于加强矿产资源执法监察工作的通知》的通知，证明2014年白山市国土资源局《关于加强矿产资源执法监察工作的通知》中规定，按照属地管辖原则，各县（市）区国土资源局负责对本辖区内矿产资源领域勘查开采活动进行经常性检查，发现问题及时提出书面整改意见，督促相关单位进行整改，依法妥善处理，重大问题及时向当地政府回报并提出建议。2014年4月8日白山市国土资源局浑江分局转发了该通知；2013年《吉林省国土资源执法监察巡查工作规范》对全省市、县级国土资行政主管部门行使巡查职责的相关规定。（补查卷P46-73）   11.靖宇县监察委员会第二纪检监察室出具的到案经过，证明2019年5月，靖宇县监察委员会接到白山市监察委员会转办的关于谭某非法采矿案件线索。经领导批示，靖宇县监察委员会第二纪检监察室成立调查组对该问题进行初步核实，初核中发现唐某存在涉嫌职务犯罪问题。2019年7月19日，吉林省白山市监察委员会将唐某涉嫌职务犯罪线索指定靖宇县监察委员会管辖，2019年7月23日，经靖宇县监察委员会研究，决定对唐某涉嫌职务犯罪问题立案调查。同日，决定对唐某采取留置措施，后电话通知唐某到白山市监察委员会廉政教育中心，唐某到位后对其采取留置措施。   12.唐某人口基本信息，证明唐某已达到刑事责任年龄。   13.刘某2指认笔录、指认照片、巡查记录，证明经刘某2指认，白山市浑江区板石国土中心所2017年9月26日至2019年6月13日“巡查820矿点”的巡查记录共16页，系唐某安排刘某2作的虚假巡查记录。   14.夏某指认笔录、指认照片、巡查记录，证明经夏某指认，白山市国土资源局浑江区乡镇土地管理所板石所2017年9月26日至2019年6月13日“巡查820矿点”的巡查记录共16页，系唐某安排夏某作的虚假巡查记录。   15.关于唐某的立功表现情况说明、检举揭发材料、指定管辖决定书、立案决定书（张某涉嫌滥用职权及受贿案）、留置决定书、留置通知书、关于唐某涉嫌玩忽职守案补充调查情况报告，证明唐某在被留置期间，主动检举他人涉嫌犯罪，为调查机关提供了侦查方向。经办案机关核实，该线索基本属实，调查组认为唐某存在立功表现行为。另外，根据调查组再次对唐某本人讯问，唐某供述谭某送给其五条软包极品云香烟目的是为了增进感情，希望以后对谭某开矿和建房等事宜进行照顾。   16.证人辛某的证言，证明辛某于2017年至今任白山市国土资源局浑江分局板石中心所任职员。国土中心所的工作职责是宣传国土相关法律法规政策、个人土地登记、建房、负责对管辖范围内的土地和矿产资源进行巡查（监督检查），对违法用地和违法采矿的行为进行调查处理。巡察一般每两天下去一次，具体巡察违法使用土地和采矿的行为。如果在巡查中发现有违法用地和采矿的行为，向违法用地者下发《违法用地通知书》，并及时向浑江区国土局汇报，由其进行查处。820位于板石中心所的辖区内。2017年、2018年，辛某没有参加过新兴村820矿的巡查工作。经其核对，其单位2017年9月4日、2017年10月27日、2017年11月1日、2017年11月6日、2017年11月9日、2017年11月28日、2017年12月8日、2017年12月13日、2018年1月8日、2018年4月12日、2018年5月17日、2018年5月21日的巡查新兴村820矿巡查记录中参加人员处“辛某”都不是其本人签名，具体是谁写的辛某不知道。巡查内容辛某也不知道。   17.证人吴某的证言，证明吴某于2014年6月至今在板石国土所任职员。该单位由唐某负责板石国土所的全面工作，其他人负责哪些工作都是唐某安排的，巡查也是由唐某负责的。吴某没有参与过巡查工作，也没有见过巡查工作记录。   18．证人陶某的证言，证明陶某于2014年6月至今任板石国土资源中心所职员，负责后勤工作，2017年至今陶某没有和板石国土中心所的工作人员到板石镇辖区内的820矿附近去巡查过。   19.证人刘某2的证言，证明刘某2于2014年8月至今任板石国土资源中心所职员。板石国土中心所的职责是对辖区内的动态巡查、临时用地的审批工作，对辖区内非法采矿和非法用地的行为进行上报。所里没有具体分工，都是唐某领着刘某2等人开展巡查工作。2017年9月至2019年年初这段时间，刘某2没有和唐某去巡查过820矿区。巡查的时候，也没有发现过非法采矿的行为。2019年7月10日左右，夏某称有人举报唐某，称其未巡查820矿点，后夏某与刘某2从2014年9月至2019年5月期间的巡查记录中每个月随机抽出一张巡查记录，然后制作一张新的体现出对820矿的巡查记录插进去。夏某告诉刘某2从2014年9月开始至2018年的某个月份，修改的巡查记录中要体现出，到820矿附近巡查，未发现非法采矿行为。到了2018年的某个月份开始改成，对820矿附近巡查时，发现有磁选设备，未发现非法采矿行为。改了几个月后，又需要改新的内容，改成发现有磁选设备，有大车行驶痕迹。经刘某2指认，从2014年9月开始到2019年5月期间的巡查记录，只要体现出820矿附近的，就是其和夏某改的。因为过去的真实巡查记录中，从来没有过针对820矿附近的巡查记录。刘某2把抽出来的巡查记录放在了唐某的办公室，具体让谁拿走了其也不清楚。   20.证人夏某的证言，证明夏某在板石国土中心所具体负责工作是负责开车拉着唐某巡查，还负责整理一下卷宗。2018年，夏某曾和唐某到820矿区巡查过2-3次，巡查时没有发现有非法采矿的，之后就再也没去过。巡查的时候没有认真巡查，如果认真巡查肯定能发现非法采矿的，而且也没有做到巡查全覆盖。2019年7月初，纪委要求板石所提供巡查记录，唐某让夏某把2014年至2019年的巡查内容，每个月都抽出来一份，再制作一份假的体现出对820矿的巡查记录加进去，后夏某和唐某到市局监察室把2014年至2019年的巡查记录都取回了单位，夏某与刘某2按照唐某的要求重新做了巡查记录，重新制作了大约30多份，主要修改的内容是从2014年至2018年巡查记录中要体现出，到820矿附近巡查，未发现非法采矿行为。到了2018年的7月份左右开始改成，对820矿附近巡查时，发现有磁选设备，未发现非法采矿行为。后来又改成，对820矿巡查时发现有磁选设备，有大车行驶痕迹。经夏某指认，从2014年至2019年5月期间的巡查记录，只要体现出820矿附近的，就是其和刘某2一起修改的。因为过去的真实巡查记录中，从来没有过针对820矿附近的巡查记录。   21.白山市国土资源局浑江区分局行政处罚卷宗，姜某询问笔录、身份证复印件、证据先行登记保存通知书、证据保存清单、国土资源违法案件调查报告、违法案件审理记录，行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、行政处罚决定书、罚款票据，催告书、强制执行申请书，证实白山市国土资源局浑江区分局对姜某非法采矿案进行调查，经查，姜某未经国土部门批准，擅自在浑江区板石街道板石沟铁矿820井附近非法开采，后白山市国土资源局浑江区分局对姜某处理如下：一、立即停止其违法行为；二、没收违法所得3900元、处以50%违法所得1950元罚款。   22.证人张某1的证言，证明自2016年5月，张某1担任白山市国土资源局浑江分局局长，任职期间要求执法监察大队和国土所按照2013年省厅出台的《吉林省国土资源执法监察巡查工作规范》和其他法律法规对辖区内全覆盖巡查，包括板石矿公司采矿区，执法监察大队和板石国土所都有巡查义务，没有执行过2008年白山市国土资源局专题会议纪要对板石矿公司采矿区内没有巡查职责的规定。   23.证人陈某的证言，证明2012年3月至2016年4月陈某在担任白山市国土资源局浑江分局局长期间没有执行2008年白山市国土资源局专题会议纪要中对板石矿业和八道江去分局划区域巡查的规定，国土部门执法是依据2013年省厅出台的《吉林省国土资源执法监察巡查工作规范》的规定由浑江分局负责辖区内矿产资源的巡查工作，通钢板石矿业公司在辖区内，巡查工作由执法监察大队和板石国土所负责，板石矿也有监管职责。   24.证人谭某的证言，证明2017年9月至2019年2月期间，谭某、佟某1、姜某等人在板石镇820矿废弃区进行非法采矿过。2018年4月，板石镇国土所曾到采矿点检查，当时谭某没有在现场，工人给谭某打电话告诉该情况，后谭某让姜某处理。姜某如何处理的谭某不清楚，但是非法采矿没有停工，继续生产。谭某知道板石镇国土所去检查过一次，其在矿上的时候没见他们去过。   25.证人孟某的证言，证明孟某于2017年4月在板石矿负责维修工作，所以只要矿上开工，孟某就会在820矿上上班。经过孟某查看，唐某等板石国土中心所工作人员其没见过。而且孟某在820矿上期间也没看见他们来检查过。   26.指认笔录、指认照片，证明2019年7月17日，苗某在侦查机关的全程陪同下，在农业银行将自己卡号为×××农业银行2018年4月23日至2019年4月23日银行流水调出，苗再盛指认转账给谭国有买水洗矿渣钱，分别是2018年9月22日72200元。2018年10月8日117800元。2018年10月26日115500元。2018年11月07日147500元。共计453000元。   27.指认笔录、指认照片，证明2019年7月16日，佟某2在侦查机关的全程陪同下，在农业银行将自己卡号为×××农业银行2016年1月至2019年7月银行流水调出，佟某2指认转账给佟某1买矿石钱，分别是2017年7月21日4万元、2017年8月9日6万元、8月26日10万元、8月29日15万元、9月7日20万元、9月11日5万元、2018年四月八日1万元和9万元、5月15日13万元、2018年9月30日转给谭斌15万元，共计98万元。   28.指认笔录、指认照片，证明2019年8月4日，侦查人员将佟某1农业银行卡号为×××银行流水给高某，高某指出2017年12月28日转给佟某133129元，2019年3月15日转给佟某1200000元钱均为购买矿石钱。共计233129元。   29.称重单，证明2019年1月间，涉案车辆车牌号码为18259、16138、52007的三台车辆多次存在毛重、净重等称重记录。   30.证人苗某的证言、现金照片，证明2018年6、7月份，谭老三找苗某介绍苗某与姓姜的见面，苗某与姓姜的谈铁矿石的事，此后，由谭老三给苗某拉了大约三、四千吨、大约七八车的铁矿石。苗某买铁矿石的钱都给姓姜的了，一共给了五次，一共给了姓姜的172万元。苗某去过姓姜的矿厂，在820矿硐上面的一个地方，当时还看见姓姜的有磁选机。另证明，苗某给谭国有转过四笔钱，是谭斌卖给苗某的水洗料钱。姓姜的和谭某是合伙关系。苗某不给姓姜的转账，姓姜的也不给苗某打收据，苗某怕姓姜的赖账，每在给姓姜的钱之前拍张照片，然后给姓姜的打电话录音。   31.证人高某的证言，证明高某与张旭敏开的磐石市卫民铁精粉厂于2017年在佟金立那购买过一万吨左右铁矿石，以检斤小票为准，价值150-160万，每吨铁矿石110至190元不等随行就市。买矿石的钱是佟某2以转账或现金支付给佟某1钱，高某给过佟某15万、7万的大约8、9次，高某用银行卡给佟某1转过23万多，佟某1返回8万多。佟某1与谭老六，一个姓姜的合伙开铁矿，矿上有一个人叫白某负责管账；高某在谭老二那买过7、8车水洗料，佟某2转给谭斌15万元钱，后来不拉了谭斌用微信转回3万多。   32.证人佟某2的证言，证明佟某2的妻子张旭敏与高某合伙开铁粉厂，2016年佟某2通过张波认识佟某1，佟某1和姓姜的、谭老六在板石820矿开矿，2017年张旭敏的铁粉厂购买佟某183万元的铁矿石。高某在谭斌处花15万购买水洗料。   33.证人王某1的证言，证明2018年6月-2018年10月王某1在谭某的820矿上干活负责设备维修，王某1在矿上没有看到相关开采手续，谭某负责矿上的全面工作，他不在就是姓佟管事，谭某和姓佟的管生产，姓白的也管事是会计负责管账。白山环保和板石的护矿队都去检查过，检查之后就给封了不让干了。   34．证人周某的证言，证明周某与谭国有是雇佣关系。2015年春，周某开始给谭国有开车，所开车辆车牌照号是×××，周某从2018年6、7月份开始从板石矿820矿井附近的大坑里给谭国有拉铁矿石，大约拉过20多车、每车40-50吨铁矿石，有的拉到六道江磁选厂，有的拉到凉水镇收费站左拐一个磁选厂。   35.证人何某的证言，证明2018年5月，何某通过朋友认识给谭国有开车牌号为×××的大车，平时何某在板石镇820矿的一个山上给谭国有拉煤、沙子、石子、铁矿石送往六道江和柳河的凉水。2018年5、6月份，何某从板石镇820矿拉了一车铁矿石送往柳河凉水，经过板石镇时被国土局的人堵住，何某给谭国有打电话说了情况，大概10分钟后国土堵车的人就让何某走了。   36.证人张某2的证言，证明谭老六、白某、佟某1在板石镇820矿开矿，2018年7月一直到2019年3月张某2在白山市板石镇820大坑给谭老六开铲车给磁选机上料。在矿上干活的期间护矿队去过十次八次，国土部门去过一次停工过几天。   37.证人王某2的证言，证明王某2系通钢矿业公司应急保卫中心主任。820矿硐附近的大坑是通钢矿业公司在地下进行开采先对国土或林业进行征收，等开采过后出现塌陷了，再根据塌陷的面积进行赔偿。在18号矿组塌陷附近的磁选机是姜某的，他的磁选机不在18号矿组塌陷区范围内，塌陷区边的林地是谭国富的。姜某没有权力开采塌陷区内的矿石。2016年11月开始发现姜某开始在塌陷区开始作业。   38.证人孙某的证言，证明2016年孙某在板石矿产资源稽查队工作，18号塌陷区的铁矿石属于通钢矿业公司的，开采过后暂时不进行开采，通钢矿业公司没有将塌陷区承包给其他人进行开采，姜某的磁选机是2016年开始在18号塌陷区附近加工的，姜某磁选机所在的位置是谭国富的，通过工人了解姜某的是老板，白某和佟某1应该是负责人。平时稽查820矿18号塌陷区时一般都是姓白的男子在那，有几次是姓佟的，姓姜的，每次稽查发现有钩机干活时都制止了，让他们撤离塌陷区并下了停工通知单。   39.证人谭某的证言，证明2017年9月至扫黑除恶工作开展期间，谭某与白某，佟某1，姜某四人购买了两台磁选设备，在板石820矿附近非法开采铁矿石，非法磁选的矿石大部分出售给了六道江小苗、通化水洞一家，还有凉水的李某那，除雨季和冬天外每月开采3000吨矿石，售价120元-140元，一共获利300万元，谭某非法获利60、70万元（第三次供述其获利40、50万元），其四人各占20%股份，剩下20%由姜某支配，卖矿石的钱大多汇入姜某账户、司机谭国有，缪元涛也收过货款。佟某1负责生产，白某负责后勤保障与账目，姜某负责疏通各部门关系。2018年4月，板石镇国土所曾到采矿点检查，当时谭某没有在现场，工人给谭某打电话告诉该情况，后谭某让姜某处理。姜某如何处理的谭某不清楚，但是非法采矿没有停工，继续生产。谭某知道板石镇国土所去检查过一次，其在矿上的时候没见他们去过。   40.证人姜某的证言，证明2016年末至2019年2月姜某与谭某（谭老六）、佟某1、白某在没有采矿手续的情况下，在板石820矿附近非法开采铁矿石共计28000吨，卖得价款300余万元，谭某出资，并作为主管，姜某负责跑腿，佟某1负责机械，白某负责记账。在采矿期间有来检查的就停工，没有检查的就偷摸干点。谭某卖矿石的钱汇入姜某、谭国有、缪元涛、佟金立账户、司机也收过货款，谭国有、缪元涛负责运输，开采的铁矿石分别出售给柳河县凉水镇磁选场、白山市六道江磁选场，卖给白山市六道江选矿厂大约7000多吨，卖了70-80万，是姓苗的给姜某和谭老三转的钱，凉水河子镇李某的选矿厂卖了大约7000-8000千吨，大约80万，李某转到姜某的卡上，售价110-130元，姜某获利30万元，姜某没有股份，其余的钱都交给谭某支配。因为每次运输铁矿石的时候都需要经过谭老二修的路，用谭老二的场地，采矿剩下的含有矿石的矿渣7000-8000吨由谭斌拉到谭国富牛场水洗后出售。在2018年4、5月份的时候，板石镇国土所所长唐某领人到姜某等人采矿的地方进行检查，当时矿上正在生产，唐某让停产，停产了几天后，谭某出面找了唐某，回来之后继续开始采矿。   41.证人佟某1的证言，证明2016年夏天谭某和姜某找佟某1说要在板石820开矿让佟某1上去帮忙，之后佟某1就上820矿帮着安装鄂破机、砌墙。开始生产之后，白某记账，佟某1负责领工人干活，谭某什么都管，工人的工资是谭老六和姜某把钱拿回来给白某，都是白某负责给工人开工资，佟某1一共分了12-13万，磁选出来的铁矿石佟某1联系了卖给了一家磐石的铁矿厂，价格是谭老六他们谈，铁矿石款一部分打到佟某1的农业银行上，佟某1把钱从卡上取出来给谭老六，还有的给姜某转账。在采矿这几年，国土部门去过5、6次，一去就停几天再干。公安局也去过2、3次不让干，之后过了几天没事了就接着干。板石矿护矿队孙某也领人一周左右去两、三次，他走之后采矿接着干。经佟某1对板石镇国土所工作人员的照片查看，其没有见过板石镇国土所工作人员到矿上检查过。   42.证人白某的证言，证明白某在2018年春于谭某非法开采820矿，白某负责买菜、买机器配件、管账，收矿石检斤票。开采的铁矿石由谭老三和大成子（缪元涛）拉走分别卖到凉水姓李、六道江姓苗、磐石的铁矿石选场。谭某负责矿上全面的工作，矿上平时谭老六说的算，姜某负责联系卖家，大成子有一辆车在矿上拉矿石谭国有两辆车人在矿上拉矿石，佟某1有一台钩机在矿上干活，板石矿稽查大队对拉磁选面子进行过制止。2018年8月份某天，白山市监察支队的人去非法采矿的地方检查，当时谭某和姜某都没在山上，监察支队让白某联系开矿的老板去市国土局，并让白某把非法采矿的设备摘了。当天下午白某开车带姜某去白山市国土资源监察支队，白某在楼下等的姜某。   43.证人李某的证言，证明李某从2017年11月至2019年3月收购谭某的铁矿石，共计15000-16000吨铁矿石，价值180万元左右。谭老六、老姜、小白子上李某的厂子告诉李某每次拉矿石先给20万，拉够了铁矿石再给20万，只要现金不要转账，2018年过完年后李某给老姜邮政卡还是农村信用社的卡转过一笔30万，剩下的钱都是给的现金，是谭老六和老姜去李某那取。李某还收购过谭斌的水洗矿渣，大约1700-1800吨，价值20万元。办案人员向李某出示李洪山2017年10月26日至2019年1月17日农业银行银行流水，李某指出2018年6月6日转给姜某9笔5万，一笔3千，共计45.3万元。之前指认有误，以此次指认为准。   44.提取笔录、录音，证明苗某给姜某购买铁矿石钱分5笔共计172万元，因姜某不允许转账，只收现金，苗某每次给姜某钱时都将现金进行拍照，并将与姜某谈话进行录音。   45.现场勘查笔录、现场照片，证明2018年4月18日，靖宇县公安局对白山市板石街道案发地点进行了勘查。中心现场位于白山板石街道820矿厂西侧，现场的东侧为820矿厂，西侧为山，南侧为打更房，北侧为山，现场的大门为木板大门，两侧为木栅栏，打开门可见，东侧为打更房，西侧为一个钢铁材料设备，设备西侧为山，山体有破损，北侧为一个矿坑。   46.过磅单，证明2019年1月18日过磅重量53940kg、2019年1月20日过磅重量48540kg、2019年1月18日过磅重量59020kg、2019年1月17日过磅重量61400kg、60020kg、54480kg。   47.佟某1尾号7078农业银行流水，证明高某2017年12月28日转给佟某120万元，2019年3月16日佟某1提现200元，3月18日转给谭某16万元，3月18日提现4000元。   48.苗某中国农业银行卡/活期存折交易明细清单、谭国有中国农业银行交易明细清单、谭斌存款明细账，证明苗某中国农业银行卡/活期存折交易明细情况，其中2018年10月8日转支谭国有117800元，2018年9月22日转支谭国有72200元，2018年10月26日转支谭国有115500元，2018年11月7日转支谭国有147500元。2018年10月9日谭国有转支谭斌117800元，2018年11月7日谭国有转支谭斌130000元。   49.佟某2银行流水、中国农业银行交易明细清单，证明佟某2在佟某1手里购买铁矿石共计转支给佟某183万元，转支谭斌15万元。   50.网上银行电子回单，证明2017年12月15日，李洪山转账给李某20万元；2018年6月20日，李洪山转账给蒋长亮20万元；2018年9月30日，李洪山账户现支6万元，李洪山转账给李某12万元；2018年10月31日，李洪山转账给蒋长亮40万元。   51.被告人唐某的供述与辩解及自述材料，证明唐某于2014年7月至案发前任浑江区国土资源局板石国土中心所任所长，负责全面工作。板石国土所依据国土部下发的《国土资源执法监察巡查工作规范》《吉林省国土资源执法监察巡查工作规范》以及浑江区国土局制定的相关制度的要求开展工作，主要负责本辖区巡查工作，每周全覆盖进行巡查不少于二次，对违法行为多发时段和高发区域实行有针对性的重点巡查方式。巡查应当发现非法占地、无证采矿行为。巡查发现违法情况进行取证，然后在将线索移交执法大队进行处理以及后续的跟踪检查整改情况。2017年至2019年期间，唐某没有按照规定对820附近开采铁矿的地进行每周一次的巡查，巡查时没有向820矿里走，没有写巡查记录，巡查时未发现谭某的非法采矿行为，为做到巡查全覆盖，为了逃避巡查不到位的责任，其安排夏某和刘某2从2014年至2019年期间的巡查记录中每月抽出一张，然后重新做一张虚假的关于820矿的巡查记录放进去，虚假的巡查内容里体现对820矿进行巡查过和到820矿巡查时未发现非法采矿行为，还有对820矿巡查时发现有磁选设备和有车痕迹等内容。刘某2和夏某制作完虚假的巡查内容之后，由唐某把所有的巡查记录送到了区分局的办公室。2019年春节前后，谭某送给唐某五条软包极品云烟。   52.（2020）浑社矫调评字第103号白山市浑江区司法局调查评估意见书，证明经司法机关调查，唐某监管风险可控，适合社区矫正。   被告人唐某的辩护人刘毅当庭出示下列证据：   1.2014年9月10日国土资源部颁发的国土资源违法行为查处工作规程，证明该规程的第一条规定县级以上人民政府，负责查处国土资源违法行为，第四条第一款规定，查处国土资源违法行为是县级以上人民政府国土资源主管部门依法定职权实施制裁的具体行政执法行为，第三款规定查处国土资源违法行为的主体是人民政府国土资源主管部门，具体工作依法由执法监察工作机构和其他业务职能部门，业务职能工作机构按职责分别承担，本规程所称国土资源执法机构是指履行执法机构的县级人民政府国土资源部门对包括执法监察局、处、总队、支队、大队等。该规程的第五条明确了违法线索的发现渠道有五种，一是举报发现，二是巡查发现，三是卫片执法监督检查发现，四是媒体反映，五是上级交办，从规定看，巡查最根本的目的就是发现违法线索。作为国土所没有查处国土资源违法行为的权利、职能。   2.2020年1月16日，白山市自然资源局“关于给予杨艳波降低退休待遇的决定”，证明在2017年9月19日，杨艳波在带领执法大队工作人员进行巡查时，已经发现了820矿组存在无证开采铁矿石和磁选的行为，回来后，向张某1汇报，但没有立案，事后，杨艳波和张某1在9月25日到820矿组进行巡查，因张某1未明确表示立案调查，所以没有立案处理，直到2018年才立案处理。这些证据说明，在姜某非法开采之初，浑江区国土资源分局就已经发现了线索，但没有及时查处。   3.巡查记录两份，证明2017年9月19日，巡查人杨艳波，在当天的巡查中已经发现820矿点存在无证开采和进行磁选这些的行为，执法监察大队下达了违法行为通知书。同年9月25日，杨艳波与张某1一起去820矿组巡查，未发现违法开采行为。   4．国土资源局现场取证照片及卫星图片一张，证明姜某820开采现场与板石矿的生产车间距离不足50米，且开采现场有铲车和挖掘机，挖掘机属于大型的生产设备，噪音很大。以上证据说明姜某等人非法采矿地点紧邻板石矿，板石矿对于姜某等人的非法开采行为系明知、默许的，造成国有资产流失的最主要的责任是板石矿业。   5.白山市中心医院住院病例及诊断书，证明唐某为肝硬化失代偿期，门静脉高压，食道胃底静脉曲张，脾大，腹水，胆囊结石，胆囊炎，2型糖尿病。   以上证据经当庭质证，被告人唐某及辩护人刘毅认为上述证据中认定的损失数额依据不足。对其他证据无异议。公诉机关对辩护人刘毅出示的证据有异议，认为国土资源部发布的规范通知上面明确写明，适用内容是发现这些行为应当适用本规程，但是法律法规、规章另有规定的除外，所以应当根据法律法规、规章的规定行使工作职责。此外，公诉机关认为县级以上国土资源部门，包括白山市国土资源局浑江分局、板石国土所系白山国土资源局内设机构，属于县级以上国土资源部门。对国土资源局现场取证照片的客观真实性、来源合法性有异议，认为该证据无法证实唐某正确履职。   本院对控辩双方就事实部分及证据提出异议的问题，经审查后认为：   一、关于辩护人刘毅认为被告人唐某对于非法采矿行为仅有巡查职责，不具有主要监管职责，其行为不构成渎职的辩解。经查，《国土资源执法监察巡查工作规范》规定，乡镇街道国土资源管理所行使下列巡查职责：（一）实施本巡查区域巡查工作，制定月工作计划，报上一级国土资源行政主管部门备案……（三）每周巡查次数不少于2次。……乡镇街道国土资源管理所是巡查工作的实施主体，对巡查工作负直接责任。巡查主要采取对巡查区域实行全覆盖的全面巡查方式和对国土资源违法行为多发时段和高发区域实行有针对性的重点巡查方式。……在巡查过程中发现违法，应当对涉嫌违法主体、项目名称、用地位置、用途、无证开采等情况进行初步核查，依法收集相关证据材料，在现场及时予以制止，填写违法行为报告单，同时向上级报告。巡查任务结束后，巡查人员应当及时填写巡查台账，将巡查台账内容录入巡查信息系统，及时跟踪后续情况，更新有关信息。……巡查人员发现国土资源违法行为时，应当向违法当事人告知其行为违法及可能承担的法律责任，督促违法当事人立即停止改正违法行为，跟踪检查整改情况。巡查实行零报告、专项报告和定期报告制度。巡查实施主体对巡查发现的重大、突发国土资源违法行为，及时向本级人民政府和上一级国土资源行政主管部门报告；《国土监察大队与国土所巡查制度》规定，巡查人员在巡查过程中，制止和查处国土资源违法行为都应当进行现场笔录和图片音像取证并进入巡查档案；各国土所在巡查中发现的重大违法行为，应在48小时内收集相关证据，向执法监察对报告。综合本案证可知，国土中心所为国土资源执法监察巡查的实施主体，唐某身为白山市国土资源局浑江分局板石国土中心所所长，具有对其辖区进行巡查的义务。但，唐某未能对处于其管理辖区内的谭某等人非法开采的820矿点按照规定进行每周最少两次的定期、全面的巡查，在其发现该矿点存在有人非法采矿的情况下，未能依其职责进行现场笔录和图片音像取证并记入巡查档案，未在48小时内收集相关证据，向执法监察对报告，未应当及时填写巡查台账，录入巡查信息系统，及时跟踪后续情况。因此，法庭认为，被告人唐某作为国土中心所所长怠于履行巡查职责，未能正确履职，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关的指控成立，本院予以确认。辩护人刘毅的该辩护理由不成立，本院不予支持。   二、关于犯罪数额的认定。经案件证据可知，证人李某在指认其银行流水时出现失误，且证实其与姜某的转账之间有其个人债务。同时，已经生效的靖宇县人民法院（2020）吉0622刑初11号刑事判决书认定谭某、姜某、佟某1、白某在820矿点非法采矿，出售的铁矿石价值455.2297万元。根据存疑有利于被告人的原则，对公诉机关指控被告人唐某玩忽职守造成的损失数额予以调整，为455.2297万元。   本院认为，被告人唐某身为白山市国土局浑江区乡镇土地管理所板石所所长，不认真履行国土监管职责，致使其管理辖区内的矿产资源被非法开采，造成经济损失455.2297万元，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控被告人唐某犯玩忽职守罪的事实及罪名成立，本院予以确认。被告人唐某到案后如实供述其犯罪事实，系坦白，在审理终结前认罪认罚，被告人揭发他人犯罪行为，提供侦破案件重要线索，经查证属实，系立功，可以减轻处罚。对被告人唐某宣告非监禁刑对所在社区无重大影响。本院综合考虑被告人所犯罪行，认罪态度及悔罪表现，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第六十八条、第四十五条、第四十七条、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第二条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条第（一）项之规定，判决如下：   被告人唐某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年零九个月，缓刑三年。   （缓刑考验期，自判决确定之日起计算）   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省白山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。   审判长 索森宇   审判员 李志慧   人民陪审员 潘景林     二〇二〇年十二月二十七日   书记员 盛 洁