湖北省十堰市郧阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0304刑初150号公诉机关湖北省十堰市郧阳区人民检察院。被告人朱军，男，1973年4月24日出生于湖北省十堰市，汉族，初中文化，十堰市xxxxxx有限公司法定代表人，户籍所在地湖北省十堰市郧阳区，现住十堰市茅箭区。因嫖娼，2014年12月26日被十堰市公安局张湾区分局行政拘留十五日，并处罚款5000元。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年9月23日被传唤到案，9月24日被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年10月31日被该局决定取保候审。现在家。辩护人王崇武，湖北荟才律师事务所律师。辩护人刘畅，湖北郧和律师事务所律师。被告人李丁周，男，1977年1月3日出生于湖北省十堰市，汉族，初中文化，十堰市xxxxxxxx法定代表人，户籍所在地湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年9月2日被传唤到案，9月3日被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年9月13日被执行逮捕，2020年1月17日被该局决定取保候审。现在家。辩护人陈军，湖北遇真律师事务所律师。被告人周士国，男，1968年7月1日出生于湖北省十堰市，汉族，初中文化，农民，户籍所在地湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年10月24日被中山市公安局横栏分局刑事侦查大队抓获，同年10月29日被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，11月1日被执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。辩护人马超，湖北武当律师事务所律师。被告人赵龙，男，1979年12月26日出生于湖北省十堰市，汉族，小学文化，农民，户籍所在地湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年10月24日被中山市公安局横栏分局刑事侦查大队抓获，同年10月29日被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，11月1日被执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。辩护人贾邦志，湖北武当律师事务所律师。被告人朱永芳，男，1965年3月12日出生于湖北省十堰市，汉族，高中文化，十堰市xxxxx有限公司职工，户籍所在地湖北省十堰市郧阳区，现住十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年9月23日被传唤到案，9月24日被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年10月31日被该局决定取保候审。现在家。辩护人杞伟，湖北荟才律师事务所律师。被告人吕端，男，1979年9月18日出生于湖北省十堰市，汉族，初中文化，务工人员，户籍所在地湖北省十堰市张湾区，现住十堰市张湾区。因犯非法拘禁罪，2011年5月3日被十堰市茅箭区人民法院判处拘役五个月，缓刑十个月；因犯危险驾驶罪，2018年11月28日被十堰市茅箭区人民法院判处拘役一个月，并处罚金3000元。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年9月23日被传唤到案，9月24日被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年11月1日被执行逮捕，11月15日被该局决定取保候审。现在家。辩护人周涛，湖北遇真律师事务所律师。被告人徐堂军，男，1970年1月22日出生于湖北省十堰市，汉族，小学文化，无业，户籍所在地湖北省十堰市郧阳区，现住十堰市郧阳区。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，2019年10月11日被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年11月1日被执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。辩护人黄花丽，湖北延兴律师事务所律师。辩护人张伟，湖北邦辉律师事务所律师。十堰市郧阳区人民检察院以鄂十郧检一部刑诉[2020]102号起诉书指控被告人朱军、李丁周、周士国、朱永芳、吕端犯非法采矿罪、被告人赵龙犯非法采矿罪、重大责任事故罪、被告人徐堂军犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2020年8月3日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2020年12月1日公开开庭审理了本案。十堰市郧阳区人民检察院指派检察员杨华、检察官助理黎萍出庭支持公诉，被告人朱军及其辩护人王崇武、刘畅，李丁周及其辩护人陈军，周士国及其辩护人马超，赵龙及其辩护人贾邦志，朱永芳及其辩护人杞伟，吕端及其辩护人周涛，徐堂军及其辩护人黄花丽、张伟到庭参加诉讼。因案情复杂，经十堰市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。本案经合议庭评议并提交审判委员会讨论决定，现已审理终结。十堰市郧阳区人民检察院指控：一、非法采矿罪2014年年底闫某1以长江矿业的名义和湖北三新公司签订收购协议，约定以9800万元收购湖北三新公司在十堰境内的三个绿松石矿探、采矿权转让。2015年2月闫某1向湖北三新矿业有限公司支付1600万后，进驻郧县鲍某2绿松石矿，并邀约被告人朱军等人参与投资。朱军在知道鲍某2绿松石矿采矿许可证过期的情况下，仍然给闫某1交1170万元作为入股费用，成为鲍某2绿松石矿的股东之一。2015年年底至2017年年初，朱军安排被告人朱永芳到鲍某2绿松石矿护矿及看监控，并安排其负责看管仓库，监督鲍某2绿松石矿的绿松石交易及账目往来。2016年5月至2017年年初，朱军为获取利益，安排被告人李丁周代表其处理鲍某2绿松石矿的具体事情。期间，李丁周为保证盗采行为顺利进行，雇请周士国、赵龙为带班工人，组织其他工人进洞盗采，并雇请吕端专门负责把守桦栎树扒洞口，放周士国、赵龙等人进矿洞非法采矿。具体事实如下：1、2016年5月，闫某1安排张某2、方某、闫某2等人组织工人盗采清洗鲍某2绿松石矿国营所有时期生产的堆放在矿部院子的绿松石矿渣，清洗出的绿松石由闫某2联系买家卖掉，共获利261300元。其中，朱军拉了一车矿渣到十堰xxxxxx有限公司，由闫某2负责联系买家，朱永芳全程监督核实交易账目，绿松石卖给李某1、李某2、章某，朱军共获利115300元。2、2016年5月，李丁周经过朱军的同意，雇请陈某、姜某、唐某等人，从鲍某2绿松石矿一号洞口进入一工地内盗采出一块三、四斤重的绿松石，以一万块钱的价格卖给俞某。3、2016年6月左右，李丁周为牟取私利，在朱军不知情的情况下，雇请吕端把守桦栎树扒洞口，同时组织周士国、赵龙、赵某、庹维波等人从桦栎树扒洞口进入鲍某2绿松石矿一工地“革命苦革命甜”工作面盗采绿松石。将盗采的绿松石分两次卖给姚某，共获利45200元。4、2016年7月至11月，李丁周经过朱军的同意，雇请吕端把守桦栎树扒洞口，同时组织周士国、赵龙、赵某等人从桦栎树扒洞口进入鲍某2绿松石矿，在一工地“革命苦革命甜”工作面盗采绿松石，其中一批以3万元的价格卖给徐堂军；一批以2万元的价格卖给李某1；另一批作价2万元卖掉，共获利7万元，在朱永芳的监督下，除给周士国、赵龙等工人1万元工资外，其余6万元由买家直接转到了朱军妻子李某3账户。5、2016年年底，李丁周经过朱军的同意，雇请吕端把守桦栎树扒洞口，并组织周士国、赵龙、赵某等工人从桦栎树扒洞口进入鲍某2绿松石矿，在一工地“革命苦革命甜”工作面盗采绿松石，其中一批绿松石以5万元的价格卖给姚某，另一批作价3万元卖掉。6、2016年12月至2017年1月，闫某1、朱军等股东共同商议后，让李某4（在逃）组织工人将原国营企业经营期间放置在鲍某2绿松石矿部篮球场下的绿松石矿石挖出并进行清洗，之后把盗采出来的绿松石运到李某4家中存放。2017年1月5日，盗采出来的绿松石以92万元的价格卖给王某，朱军从中获利20万元。7、2017年年底至2018年元旦，李丁周伙同张某1（另案处理）、鲍某1（另案处理）雇请周士国、赵龙等工人在“洞中洞”洞口盗采绿松石。其中一批绿松石作价9万元卖给了周贤青、李某1、柯某、黄某2、黄太山、胡某1六人；一批绿松石作价5万元卖给施某；另外两批分别以2.2万元和1.8万元卖出。8、2018年4月至6月，张某1、鲍某1组织周士国、赵龙等人，进“洞中洞”洞口盗采绿松石，将盗采的绿松石作价9.5万元卖给庹文军。9、2019年3月至4月，张某1组织周士国、赵龙等人进“洞中洞”洞口盗采绿松石，将绿松石作价10万元卖给俞某。10、2019年5月至7月，张某1组织周士国、赵龙等人进“洞中洞”洞口盗采绿松石，分别以3.7万元和1.6万元的价格卖给周某2。案发后，被告人朱军主动退赃37.53万元；李丁周主动退赃10.05万元；周士国主动退赃2.48万元；吕端主动退赃2万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、立案决定书、扣押决定书、扣押物品清单、银行交易明细等书证；证人赵某、庹维波、姚某等人的证言；同案犯闫某1、闫某2、王某等人的供述；十堰市公安局郧阳区分局现场勘验笔录、现场示意图、现场照片、辨认笔录；被告人朱军、李丁周、周士国、赵龙、朱永芳、吕端的供述和辩解。二、掩饰、隐瞒犯罪所得罪1、2016年11月10日，被告人徐堂军明知李丁周、周士国等人所出售的绿松石为非法盗采所得的情况下，以3万元的价格从上述人员手中购买绿松石。2、2018年6月28日至2018年7月29日，徐堂军明知方某所出售的绿松石为非法盗采所得的情况下，分五次以12.75万元从方某手中购买价值绿松石。3、2017年6月10日至2018年1月28日，徐堂军明知何某2、陈某所出售的绿松石为非法盗采所得的情况下，以21.6万元的价格从上述人员手中购买绿松石。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了到案经过、银行交易明细等书证；证人何某2、陈某等人的证言；被告人徐堂军的供述和辩解；三、重大责任事故罪2017年底，杜某、张某1、鲍某1在明知鲍某2绿松石矿采矿许可证已过期，矿洞内存在极大安全隐患的情况下，为了获取非法利益，罔顾他人生命，组织周士国、赵龙等工人进入矿洞内盗采绿松石。2018年1月1日，被告人赵龙带班在矿洞内盗采绿松石时，班组一名工人周某3被塌死在矿洞内。事后赔偿死者家属54万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了死亡赔偿协议书等相关书证；证人杜某、张某1、鲍某1的证言；被告人赵龙的供述与辩解。公诉机关认为，被告人朱军、周士国违反矿产资源法规，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重；被告人李丁周、赵龙、朱永芳、吕端违反矿产资源法规，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重；被告人徐堂军明知是犯罪所得而予以收购，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条之规定；被告人赵龙在生产、作业中违反安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十四条之规定。应当以非法采矿罪追究朱军、李丁周、周士国、朱永芳、吕端的刑事责任；以非法采矿罪、重大责任事故罪追究赵龙的刑事责任；以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究徐堂军的刑事责任。被告人朱军、李丁周、周士国、赵龙、朱永芳、吕端、徐堂军认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人朱军、李丁周、周士国、赵龙、朱永芳、吕端分别共同实施故意犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条规定，均系共同犯罪；被告人朱军、李丁周分别在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条规定，系主犯；被告人周士国、赵龙、朱永芳、吕端在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。建议对朱军判处有期徒刑三至四年，并处罚金人民币40000元；建议对李丁周判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币15000元；建议对周士国判处有期徒刑二年，并处罚金人民币4000元；建议对赵龙判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币4000元；建议对朱永芳判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币5000元；建议对吕端判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币3000元，可考虑适用缓刑；建议对徐堂军判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10000元。被告人朱军对起诉书指控其犯非法采矿罪的罪名无异议，对指控其非法采矿的犯罪数额有异议。其辩护人王崇武对起诉书指控朱军的罪名无异议，提出的辩护意见是：（一）起诉书指控的第6笔关于盗采鲍某2绿松石矿部篮球场下92万元的绿松石不应计入朱军的犯罪数额：1.朱军未参与股东共同商议；2.朱军未参与或指使他人参与盗采；3.朱军未参与分赃，所收20万元系闫某1向朱军归还的借款。（二）具有自首情节；（三）具有立功情节；（四）无犯罪前科，自愿认罪认罚且积极退赃，可对其免予刑事处罚。辩护人刘畅对起诉书指控朱军的罪名无异议，提出的辩护意见是：1、朱军系受闫某1欺骗，主观犯意和作用较轻；2、起诉书指控的第5笔不应计入朱军的犯罪数额；3、清洗院内矿渣与进入矿洞开采有本质区别，未造成矿产资源的破坏，情节轻微；4、朱军系民营企业家，对十堰汽车行业发展、市政建设和疫情防控作出贡献，可对其免予刑事处罚。被告人李丁周对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人陈军对起诉书指控李丁周的罪名和犯罪事实无异议，提出的辩护意见是：1、李丁周具有自首情节；2、无犯罪前科，自愿认罪认罚且积极退赃；3、李丁周系民营企业家，在国家税收和稳定就业方面有贡献，可对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人周士国对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人马超对起诉书指控周士国的罪名和犯罪事实无异议，提出的辩护意见是：1、周士国系从犯；2、如实供述自己的犯罪事实，系坦白；3、自愿认罪认罚且积极退赃；4、无犯罪前科，系初犯、偶犯，可对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人赵龙对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人贾邦志对起诉书指控赵龙的罪名和犯罪事实无异议，提出的辩护意见是：1、赵龙系从犯；2、自愿认罪认罚；3、系初犯且主观恶性小，可对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人朱永芳对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人杞伟对起诉书指控朱永芳的罪名和犯罪事实无异议，提出的辩护意见是：1、朱永芳具有自首情节；2、系从犯；3、无犯罪前科，自愿认罪认罚，可对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人吕端对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人周涛对起诉书指控吕端的罪名和犯罪事实无异议，提出的辩护意见是：1、吕端系从犯；2、自愿认罪认罚且积极退赃，可对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人徐堂军对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人黄花丽、张伟对起诉书指控徐堂军的罪名和犯罪事实无异议，提出的辩护意见是：1、徐堂军具有自首情节；2、自愿认罪认罚且积极退赃；3、系初犯、偶犯，主观恶性小，可对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：一、非法采矿事实2014年底，闫某1以郧县长江矿业有限公司的名义和湖北三新矿业有限公司签订收购协议，约定以9800万元收购湖北三新矿业有限公司在十堰境内的三个绿松石矿（包括郧阳区鲍某2绿松石矿）。2015年2月，闫某1向湖北三新矿业有限公司支付1600万元后，进驻郧阳区鲍某2绿松石矿进行管理，并邀约被告人朱军等人参与投资。朱军给闫某1交1170万元作为入股费用，成为鲍某2绿松石矿的股东之一。2015年底以来，朱军为牟取非法利益，在明知鲍某2绿松石矿的采矿许可证过期的情况下，先后安排被告人朱永芳、被告人李丁周到鲍某2绿松石矿进行护矿、管理。其中朱永芳负责看管仓库，监督鲍某2绿松石矿的绿松石交易及账目往来，李丁周代表朱军在鲍某2绿松石矿上处理具体事宜。期间，李丁周雇请周士国、赵龙带班组织其他工人进洞盗采绿松石，并雇请吕端负责把守鲍某2绿松石矿的桦栎树扒洞口，放周士国、赵龙等人进矿洞盗采绿松石。具体犯罪事实如下：1、2016年5月，闫某1安排张某2、方某、闫某2等人组织工人盗采、清洗鲍某2绿松石矿国营所有时期生产的堆放在矿部院子的绿松石矿渣。其中，朱军拉了一车矿渣到十堰xxxxxx有限公司，由闫某2负责联系买家卖掉，朱永芳全程监督核实交易账目，该批绿松石以115300元的价格卖给李某1、李某2、章某三人。2、2016年5月，李丁周经过朱军的同意，雇请陈某、姜某、唐某等人，从鲍某2绿松石矿一号洞口进入一工地内盗采出一块三、四斤重的绿松石，以10000元的价格卖给俞某。3、2016年6月，李丁周为牟取私利，在朱军不知情的情况下，雇请吕端把守鲍某2绿松石矿桦栎树扒洞口，同时组织周士国、赵龙、赵某、庹维波等人从桦栎树扒洞口进入一工地“革命苦革命甜”工作面盗采绿松石，将盗采的绿松石分两次以45200元的价格卖给姚某。4、2016年7月至11月，李丁周经过朱军的同意，组织周士国、赵龙、赵某等人从吕端把守的桦栎树扒洞口进入一工地“革命苦革命甜”工作面盗采绿松石，其中一批以30000元的价格卖给徐堂军；一批以20000元的价格卖给李某1；另一批以20000元的价格卖出，共获利70000元。在朱永芳的监督下，除给周士国、赵龙等工人10000元工资外，其余60000元由买家直接转入了朱军妻子李某3的账户。5、2016年底，李丁周组织周士国、赵龙、赵某等工人从吕端把守的桦栎树扒洞口进入一工地“革命苦革命甜”工作面盗采绿松石，其中一批以50000元的价格卖给姚某，另一批以30000元的价格卖出。6、2016年12月至2017年1月，闫某1、杜某、朱军等股东共同商议后，让李某4（在逃）组织工人将原国有企业经营期间放置在鲍某2绿松石矿部篮球场下的绿松石矿石挖出并进行清洗，之后把挖出的绿松石运到李某4家中存放。2017年1月5日，挖出的绿松石以920000元的价格卖给王某。7、2017年底至2018年元旦，李丁周伙同张某1（另案处理）、鲍某1（另案处理）雇请周士国、赵龙等工人在鲍某2绿松石矿“洞中洞”洞口盗采绿松石。其中一批以90000元的价格卖给周贤青、李某1、柯某、黄某2、黄太山、胡某1六人；一批以50000元的价格卖给施某；另外两批分别以22000元和18000元的价格卖出。8、2018年4月至6月，张某1、鲍某1组织周士国、赵龙等人在“洞中洞”洞口盗采绿松石，将盗采的绿松石以95000元的价格卖给庹文军。9、2019年3月至4月，张某1组织周士国、胡某2等人在“洞中洞”洞口盗采绿松石，将盗采的绿松石以100000元的价格卖给俞某。10、2019年5月至7月，张某1组织周士国、赵龙等人在“洞中洞”洞口盗采绿松石，分别以37000元和16000元的价格卖给周某2。案发后，被告人朱军主动退赃人民币375300元，李丁周主动退赃人民币100500元，周士国主动退赃人民币24800元，吕端主动退赃人民币20000元，赵龙主动退赃人民币6000元。上述事实，有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书，采、探矿权转让补充协议、收据、银行转账记录、收条、借条，采矿许可证、国土资源部采矿权登记信息查询单等书证，证人张某4、秦某、闫某1、闫某2、何某1、方某、黄某1、李某1、李某2、章某、李某3、陈某、姜某、唐某、俞某、赵某、庹维波、姚某、王某、鲍某1、张某1、周某1、胡某1、黄某2、柯某、施某、庹文军、胡某2、周某2等人的证言，被告人朱军、李丁周、周士国、赵龙、朱永芳、吕端的供述与辩解，辨认笔录及照片等证据证实，足以认定。二、掩饰、隐瞒犯罪所得事实1、2016年11月10日，被告人徐堂军明知李丁周、周士国等人出售的绿松石为非法盗采所得，仍然以30000元的价格予以购买。2、2018年6月28日至2018年7月29日，徐堂军明知方某出售的绿松石为非法盗采所得，仍然分五次以127500元的价格予以购买。3、2017年6月10日至2018年1月28日，徐堂军明知何某2、陈某出售的绿松石为非法盗采所得，仍然以216000元的价格予以购买。2020年11月17日，被告人徐堂军主动退赃人民币30000元。上述事实，有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书、李某3、徐堂军的银行账户交易明细等书证，同案被告人李丁周、周士国的供述，证人李某3、方某、曹某、何某2、陈某等人的证言，被告人徐堂军的供述与辩解，辨认笔录及照片等证据证实，足以认定。三、重大责任事故事实2017年底，杜某、张某1、鲍某1在明知鲍某2绿松石矿采矿许可证已过期，矿洞内存在极大安全隐患的情况下，为了获取非法利益，罔顾他人生命，组织周士国、赵龙等工人进入矿洞内盗采绿松石。2018年1月1日，被告人赵龙带班在矿洞内盗采绿松石时，其班组内工人周某3被塌死在矿洞内。事后张某1、鲍某1、赵龙等人赔偿死者家属540000元。上述事实，有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书、死亡证明、户口注销证明、死亡赔偿协议书等书证，证人张某1、鲍某1、赵某、权某等人的证言，被告人赵龙的供述与辩解等证据证实，足以认定。此外，公诉机关还提供了经庭审举证、质证，本院予以确认的受案登记表、立案决定书，各被告人的户籍证明、抓获经过、到案经过，扣押决定书、扣押清单，违法犯罪经历查询证明、行政处罚决定书及刑事判决书，辨认笔录及照片等证据。针对控辩双方意见，根据本案的事实和证据，依照有关法律规定，本院分析评判如下：（一）关于公诉机关指控非法采矿罪第5起事实是否应当计入被告人朱军的犯罪数额。经查，根据被告人李丁周、周士国的供述、证人姚某、赵某的证言及姚某的银行交易明细，2016年腊月，因李丁周着急用钱，于是其分别联系周士国、姚某在赵某家中以50000元的价格将一批绿松石卖给姚某，并向姚某借款50000元，姚某随即将100000元转入李丁周妻子毛俊荣账户，李丁周在收到货款后亦未向朱军和工人分成。关于另一批以30000元的价格卖出的绿松石，李丁周和周士国均认可该笔交易，但均无法记清购买者，也无其他证据加以证实，因此根据在案证据无法证实朱军指使或参与了该起非法采矿行为，亦未有相关证据证实朱军从中获利，故辩护人此项辩护意见成立，予以采纳。（二）关于公诉机关指控非法采矿罪第6起事实是否应当计入被告人朱军的犯罪数额。经查，根据被告人李丁周的供述、证人闫某1、何某1、鲍某1、王某的证言及毕某的银行交易明细，2016年底至2017年初，因鲍某2绿松石矿周转困难，股东杜某向闫某1提出将篮球场下的矿渣挖出售卖，其他两位股东得知后表示同意，且四个股东均安排各自的代表在矿上共同对挖出的绿松石矿渣予以保管，其中李丁周代表朱军。2017年1月5日，闫某2给李丁周打电话告知将要出售该批绿松石矿渣，李丁周随即向朱军电话汇报后去到矿部，与鲍某1共同打开放置矿渣的大门，随后王某以920000元的价格购买了该批绿松石矿渣。交易完成后，李丁周当场向朱军汇报了卖货情况，并按照朱军要求让何某1向朱军转账200000元，何某1同意后，让毕某按照李丁周的要求向朱军妻子李某3的账户转账200000元。因此可以看出朱军对盗挖矿部篮球场下的绿松石矿渣系知情且同意，并安排了作为自己代表的李丁周对上述绿松石矿渣予以保管，朱军亦知晓该批绿松石矿渣的交易过程。关于转给李某3账户的200000元，根据在案证据可以认定为系闫某1归还朱军的借款，但不影响朱军该起非法采矿行为的认定。故对辩护人此项辩护意见不予采纳。（三）关于盗挖鲍某2绿松石矿部篮球场下的矿渣是否是非法采矿。根据矿产资源法规定，矿产资源属于国家所有，禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏矿产资源。开采矿产资源，必须依法取得采矿权。本案中，鲍某2绿松石矿部篮球场下填埋的绿松石矿渣，虽属原国有企业开采后填埋形成，但其与自然山体形成一体，其中的矿产资源仍属国家所有，任何组织和个人都不得违反矿产资源法规，擅自进行盗采。故对辩护人此项辩护意见，不予采纳。（四）关于各被告人的量刑情节1、关于被告人朱军是否立功辩护人王崇武当庭提交了十堰市张湾区熊家湾—七里沟片区棚户区改造协调指挥部2020年8月6日出具的情况说明，朱军作为十堰xxxxxx有限公司的法定代表人，主动配合了该项目指挥部的建设施工，对十堰市政府建设的重点项目顺利推进作出了贡献，但不足以认定其行为对国家和社会有重大贡献，故对辩护人此项辩护意见不予采纳。2、关于被告人朱军、李丁周、朱永芳、徐堂军是否构成自首根据十堰市公安局郧阳区分局刑事侦查大队出具的到案经过，被告人朱军、李丁周、朱永芳均系公安机关到该三人工作地点通过传唤到案，不具备主动投案情形，因此不构成自首，故对辩护人的此项辩护意见不予采纳。被告人徐堂军系公安机关电话通知到案，到案后如实供述了自己的犯罪事实，系自首，对其辩护人的此项辩护意见予以采纳。3、关于被告人周士国、赵龙、朱永芳、吕端是否系从犯根据在案事实及证据，被告人周士国、赵龙、朱永芳、吕端在共同犯罪中，起次要作用，系从犯。对辩护人与此相关的辩护意见予以采纳。本院认为，被告人朱军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，组织他人非法采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪数额有误，本院予以更正。被告人朱军在共同犯罪中起主要作用，系主犯；到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，积极退赃，可对其从轻处罚。被告人李丁周违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，组织他人非法采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关的指控成立。被告人李丁周在共同犯罪中起主要作用，系主犯；到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，积极退赃，可对其从轻处罚。被告人周士国违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关的指控成立。被告人周士国在共同犯罪中起次要作用，系从犯；到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，积极退赃，可对其从轻处罚。被告人赵龙违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿，情节严重；明知鲍某2绿松石矿洞内环境十分危险，为了谋取非法利益，仍违反生产、作业中有关安全管理的规定，组织他人进洞盗挖绿松石，造成一人死亡，其行为已分别构成非法采矿罪和重大责任事故罪。公诉机关的指控成立。被告人赵龙在共同犯罪中起次要作用，系从犯；到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，积极退赃，可对其从轻处罚。被告人朱永芳违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关的指控成立。被告人朱永芳在共同犯罪中起次要作用，系从犯；到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，可对其从轻处罚。被告人吕端违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关的指控成立。被告人吕端在共同犯罪中起次要作用，系从犯；到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，积极退赃，可对其从轻处罚；有犯罪前科，酌定从重处罚。被告人徐堂军明知是他人非法开采的绿松石毛料仍予以收购，其行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。公诉机关的指控成立。被告人徐堂军到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，有自首情节，可对其从轻处罚。根据各被告人在本案中的犯罪事实、犯罪地位、情节及其认罪悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第一百三十四条第一款，第三百一十二条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十九条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条，第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项，第七条第一款，第八条，第十二条第一款，第十三条第一款，《最高人民法院关于审理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一）项，第三条第一款第（一）项，第八条，第十条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第六条第一款第（一）项，第十三条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人朱军犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币40000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。二、被告人李丁周犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金人民币15000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。三、被告人周士国犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币4000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。四、被告人赵龙犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币4000元；犯重大责任事故罪，判处拘役六个月，决定执行有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币4000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。五、被告人朱永芳犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币3000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。六、被告人吕端犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币3000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。七、被告人徐堂军犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。八、对上述各被告人退缴在案的赃款，依法予以没收，上缴国库；对查封、冻结的财物，由公安机关负责依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 朱 序审判员 黄 勇审判员 兰苗苗二〇二〇年十二月二十九日法官助理杨怡书记员许小琴附：本案适用的相关法律依据1、《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第一百三十四条在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为第第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为第第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；……实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为第第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；……第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照第的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。第十二条第一款对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。第十三条第一款非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。3.《最高人民法院关于审理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒，具有下列情形之一的，应当依照三百一十二条第一款的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚（一）掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益价值三千元至一万元以上的；（二）一年内曾因掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益行为受过行政处罚，又实施掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益行为的；（三）掩饰、隐瞒的犯罪所得系电力设备、交通设施、广播电视设施、公用电信设施、军事设施或者救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的；（四）掩饰、隐瞒行为致使上游犯罪无法及时查处，并造成公私财物损失无法挽回的；（五）实施其他掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益行为，妨害司法机关对上游犯罪进行追究的。第三条掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益，具有下列情形之一的，应当认定为三百一十二条第一款规定的“情节严重”：（一）掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益价值总额达到十万元以上的；（二）掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益十次以上，或者三次以上且价值总额达到五万元以上的；（三）掩饰、隐瞒的犯罪所得系电力设备、交通设施、广播电视设施、公用电信设施、军事设施或者救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物，价值总额达到五万元以上的；（四）掩饰、隐瞒行为致使上游犯罪无法及时查处，并造成公私财物重大损失无法挽回或其他严重后果的；（五）实施其他掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益行为，严重妨害司法机关对上游犯罪予以追究的。第八条认定掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪，以上游犯罪事实成立为前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查证属实的，不影响掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪的认定。上游犯罪事实经查证属实，但因行为人未达到刑事责任年龄等原因依法不予追究刑事责任的，不影响掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪的认定。第十条通过犯罪直接得到的赃款、赃物，应当认定为三百一十二条规定的“犯罪所得”。上游犯罪的行为人对犯罪所得进行处理后得到的孳息、租金等，应当认定为三百一十二条规定的“犯罪所得产生的收益”。明知是犯罪所得及其产生的收益而采取窝藏、转移、收购、代为销售以外的方法，如居间介绍买卖，收受，持有，使用，加工，提供资金账户，协助将财物转换为现金、金融票据、有价证券，协助将资金转移、汇往境外等，应当认定为三百一十二条规定的“其他方法”。4.《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第第一款规定的犯罪主体，包括对生产、作业负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人等人员，以及直接从事生产、作业的人员。第六条实施第、第第一款、第、第之一、第、第规定的行为，因而发生安全事故，具有下列情形之一的，应当认定为“造成严重后果”或者“发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果”，对相关责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役：（一）造成死亡一人以上，或者重伤三人以上的；（二）造成直接经济损失一百万元以上的；（三）其他造成严重后果或者重大安全事故的情形。实施第第二款规定的行为，因而发生安全事故，具有本条第一款规定情形的，应当认定为“发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果”，对相关责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。实施第规定的行为，因而发生安全事故，具有本条第一款规定情形的，应当认定为“造成重大安全事故”，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。实施第规定的行为，因而发生安全事故，具有本条第一款第一项规定情形的，应当认定为“发生重大伤亡事故”，对直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。第十三条实施第、第至第之一规定的犯罪行为，在安全事故发生后积极组织、参与事故抢救，或者积极配合调查、主动赔偿损失的，可以酌情从轻处罚。5.《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。