山东省青州市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0781刑初6号 公诉机关青州市人民检察院。 被告人张某某，男，1975年2月1日出生于山东省青州市，汉族，高中文化，农民，住青州市。2017年6月29日因殴打他人被青州市公安局行政拘留七日，并处罚款五百元。2019年1月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青州市公安局取保候审，同年9月24日被刑事拘留，同年10月31日被逮捕。现羁押于山东省青州市看守所。 辩护人杨军，山东潍青律师所律师。 青州市人民检察院以青检二部刑诉[2019]341号起诉书指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。因受新冠肺炎疫情的影响，本院于2020年2月3日中止本案的审理，同年11月12日本案恢复法庭审理。青州市人民检察院指派检察员王爱萍、检察员助理张小洁出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人杨军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 青州市人民检察院指控： 2017年6月，被告人张某某到青州市潍坊中启融创企业管理信息咨询有限公司负责公司实际经营，未经有关部门批准，其以北京中启融创资产管理有限公司的名义，打着国家普惠金融的幌子，通过发布宣传材料、播放宣传片、口口相传等方式，向社会不特定人员吸收存款。现查实，被告人张某某通过潍坊中启融创企业管理信息咨询有限公司非法吸收公众存款共计1503万元，已支付利息84644元。 为证实上述指控，公诉人当庭讯问了被告人张某某，并宣读、出示了被害人陈述、证人证言、书证、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人张某某违反法律规定，向社会公众非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，请依法判处；被告人张某某自愿认罪认罚，建议对其判处有期徒刑三年八个月，并处罚金。 被告人张某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人张某某的辩护人作了如下辩护意见： 1、张某某虽是潍坊中启融创企业管理信息咨询有限公司的负责人，但其在非法吸收公众存款犯罪中未起到决定性的作用。 2、张某某具有自首情节，自愿认罪认罚。 经审理查明： 北京中启融创资产管理有限公司（以下简称北京中启公司）注册成立于2016年2月24日，住所地北京市朝阳区五里桥二街**院**楼****，法定代表人刘某5，后变更为佟鸿旭。潍坊中启融创企业管理信息咨询有限公司（以下简称潍坊中启公司）注册成立于2017年10月24日，住所，住所地青州市泰华大厦****代表人杨某2。北京中启公司是潍坊中启公司的实际出资人和控制人，被告人张某某根据北京中启公司的安排，负责潍坊中启公司的日常经营和管理，并沿用中启融创公司的管理体制设立了总经理、营销总监、团队经理、理财顾问的管理层级。潍坊中启公司的人员工资和提成由北京融创公司发放。 2017年10月至2018年6月，被告人张某某在经营潍坊中启公司期间，未经国家金融管理部门批准，以北京中启公司的名义，通过宣讲、发布宣传材料、播放宣传片、口口相传等方式，许以高额利息，吸引社会公众进行投资，引导范某、冯某、刘某6、刘某7等130余人与北京中启公司签订《出借咨询与服务协议》、《债权转让与出让协议》，将投资款汇至北京中启公司指定的银行账户。北京中启公司根据签订的投资协议，按月、双月、单季度、双季度、年等多种方式向投资人支付利息。至2018年6月，被告人张某某管理的潍坊中启公司共吸收社会资金1503万元，返还利息175587.87元。 2018年11月6日，范某到青州市公安局报案，同年12月20日，被告人张某某主动到公安机关接受询问，如实供述以上犯罪事实。 同时查明，被告人张某某在实施非法吸收公众存款犯罪过程中，获得违法所得共计271599.156元。 在本案审理过程中，被告人张某某已取得了集资参与人冀某、刘某1、邓某、张某4、李某3、孙某1、孙某2、刘某8山、李某1、闫家利、徐某1、刘某9、李某4、崔某、杨某1、邵某、夏雁行、卢某、闫某、郇荣欣、韩某、徐某2、关爱芳、贾某、范某、王某、郝某、李某5、赵某的谅解。 上述事实，被告人张某某在开庭审理过程中亦无异议，并有证人范某、宋某、孟某、张某1、闫某、张某2、刘某2、钟某1、钟某2、程某、刘某1、李某2、刘某3、李某1、刘某4、田某、汤某、杨某1证言，书证被告人户籍证明、受案登记表、立案决定书、到案经过、青州市公安局行政处罚决定书、潍坊中启公司第一运营中心青州市五区青州分公司人员架构分布图、业绩合计表、工资发放方法、企业信息、房屋租赁合同、在职人员花名册、北京中启公司出借咨询与服务协议、银行转账记录、刑事谅解书、认罪认罚具结书及被告人供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人张某某作为潍坊中启公司的实际负责人，违法国家金融管理法律规定，以北京中启公司的名义通过宣讲、散播材料、口口相传等方式向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。公诉机关的指控成立，本院予以支持。 关于被告人张某某在犯罪中的地位和作用的问题。经查，被告人张某某名为潍坊中启公司的负责人，实为北京中启公司第一运营中心第五分区青州片区负责人，负责该片区的运营和管理，并带领公司人员向社会吸收公众存款，在青州片区非法吸收公众存款中起到了决定性的作用，应对其吸收的存款数额负责。故辩护人所作张某某非法吸收公众存款犯罪中未起到决定性的作用的辩护意见不能成立，本院不予采纳。 关于被告人是否具有自首情节的问题。经查，被告人张某某在人身自由尚未受到限制的情况下，在接到公安民警电话传唤后主动到公安机关接受询问，并如实供述非法吸收公众存款的事实，在庭审中自愿认罪认罚，其行为符合自首构成要件，属于自首。故被告人张某某的辩护人所作张某某具有自首情节、自愿认罪认罚的辩护意见成立，本院予以采纳，并依法对其从轻处罚。 关于本案犯罪数额的计算。经查，在案的部分被害人陈述及书证《出借咨询与服务协议》、《债权转让与出让协议》、银行转账记录等证据证实，通过被告人张某某吸收的社会资金共计1503元（已扣除以张某某名义及其妻子、父亲的名义投资的数额），公诉机关指控的该数额准确，本院予以支持。关于已返还资金的数额，经查，部分被害人在向公安机关报案时，已明确陈述或载明已返回的数额，且部分被害人的提供的银行转账记录已载明已收取部分利息或投资款。根据现有的证据，经计算，本案集资参与人已收到返利或利息共计175587.87元。 关于被告人张某某违法所得数额的计算。经查，被告人张某某在侦查阶段明确供述工资全部通过农业银行和招商银行发放，以银行账单为准，而张某某名下银行卡资金来自刘某5、佟鸿旭的转款共计341243.156元，扣除运营费、办公费用等69644元，剩余271599.156元系被告人张某某的违法所得，应予追缴。 被告人张某某具有自首情节，且自愿认罪认罚，可从宽处罚。公诉机关的量刑建议适当。 为维护国家金融管理秩序，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起开始计算；判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月25日起至2022年9月24日止；罚金于本判决书生效之次日起十日内缴纳。） 二、继续追缴被告人张某某违法所得人民币271599.156元，按比例返还集资参与人；赃款赃物继续追缴，按投资比例返还集资参与人（详见集资参与人名单及数额）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郑学军 人民陪审员  赵晓彬 人民陪审员  赵玉美 二〇二〇年十二月二十四日 书 记 员  焦玉飞