广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）粤03民初4890号原告：深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）。住所地：广东省深圳市福田区园岭街道华强北路长兴大厦****。统一社会信用代码：9144030067859755X3。执行事务合伙人：孙林。委托诉讼代理人：陈子棋，北京市金杜（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈俊文，北京市金杜（深圳）律师事务所律师。被告：孙军，男，汉族，1965年8月1日出生，身份证住址：吉林省长春市二道区。委托诉讼代理人：孙侠，吉林方鼎律师事务所律师。原告深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）（以下简称宏利创新企业）与被告孙军股权转让纠纷一案，本院于2019年12月12日立案后，依法适用普通程序于2020年7月2日公开开庭进行了审理。原告宏利创新企业委托诉讼代理人陈子棋、陈俊文和被告孙军委托诉讼代理人孙侠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告宏利创新企业向本院起诉，请求判令：1.孙军立即向宏利创新企业支付《回购承诺函》项下的股权回购款88520444.44元（暂计至2019年12月4日）；2.孙军赔偿宏利创新企业因本案支出的律师费860000元和担保费；3.孙军承担本案案件受理费、财产保全费等全部诉讼费用。庭审中，宏利创新企业明确诉讼请求中的律师费含税合计为911600元、担保费为44691元。事实与理由：一、关于《回购承诺函》的出具情况。2017年6月9日，宏利创新企业代表阳明9号私募投资基金（基金编号：ST9026，以下简称阳明9号基金）与深圳市宏利一号创新投资合伙企业（有限合伙）（以下简称宏利一号企业）、吉林海通制药有限公司（以下简称海通公司）签署了《股权转让合同》（编号：1706-ymfund-9-01），约定宏利创新企业以阳明9号基金的7400万元资金向宏利一号企业购买其持有的海通公司对应注册资本2000万元的13.7931%股权（海通公司增资后的对应股权比例变更为11.0344%，以下简称标的股权）。《股权转让合同》的核心约定如下：（一）股权转让：1.转让标的为乙方（宏利一号企业）已实缴出资2000万元且合法持有的标的股权。2.自股权转让生效之日起，甲方（宏利创新企业）享有上述以阳明9号基金资金购买的标的股权，乙方不再享有该标的股权。（二）转让价款：标的股权之转让总价款为7400万元。（三）付款时间及方式：甲方应当于本协议规定的付款条件成就十个工作日内，将标的股权实际转让价款划入乙方指定的银行账户。……甲方支付上述价款之日为股权转让生效之日。（四）付款条件：1.本协议签署；2.阳明9号基金根据基金合同的约定成立备案。（五）甲方有权按照本协议的约定受让标的股权；双方一致同意于本协议生效后18个月内办理完成股权转让工商登记手续。在办理完成股权转让工商登记手续，乙方仅作为标的股权的名义持有人，应根据本协议规定为甲方利益而行使股东权利。孙军明确知悉上述《股权转让合同》的签订情况，并为此向宏利创新企业出具了《回购承诺函》，同意为宏利创新企业受让的标的股权提供如下不可撤销的承诺，具体为：“自1706-ymfund-9-01《股权转让合同》生效之日起36个月内，如深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）（代表‘阳明9号私募投资基金’）持有的吉林海通制药有限公司13.7931%不能通过上市退出并获取收益的，承诺人自收到深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）书面通知之日起三个工作日内向阳明9号私募投资基金按照不低于[实际缴付股权转让款×（1+8%/年×持有期限）]支付回购款，并取得阳明9号私募投资基金持有的上述股权。”二、关于案涉合同的履行情况及确认。2017年6月27日，宏利创新企业作为基金管理人的阳明9号基金正式成立。2017年7月5日，宏利创新企业按照阳明9号基金的投资目标安排，将标的股权的转让价款7400万元（以下简称股权转让款）从阳明9号基金的账户转至宏利一号企业指定的银行账户。至此，宏利创新企业已完全履行在《股权转让合同》项下的义务。2019年4月，宏利一号企业向宏利创新企业转让标的股权，并办理了相应的工商变更登记。三、关于宏利创新企业要求孙军回购标的股权的情况。鉴于海通公司至今仍未有上市计划，且宏利创新企业代表阳明9号基金持有的标的股权未能在《股权转让合同》生效的36个月内（即2020年6月9日前）通过上市退出并获取收益，《回购承诺函》所约定的孙军回购标的股权的条件已实际触发。2019年11月29日，宏利创新企业向孙军发出《通知函》，要求其于收到通知的三个工作日内按照《回购承诺函》的要求向宏利创新企业支付标的股权的回购款88438222.22元（暂计至2019年11月29日，以下简称股权回购款）。前述函件已于2019年12月1日送达孙军。然而，截至目前，孙军仍未履行《回购承诺函》的承诺，并未向宏利创新企业支付股权回购款。鉴于此，宏利创新企业认为，由于《回购承诺函》约定的孙军回购标的股权的条件已经成就，宏利创新企业有权要求孙军按照《回购承诺函》向宏利创新企业支付股权回购款，且孙军还应向宏利创新企业支付违约金，并承担宏利创新企业为实现债权支付的律师费、担保费、案件受理费、财产保全费等一切费用。综上，为保证宏利创新企业的合法权益，宏利创新企业特依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民事诉讼法》等法律的相关规定，向法院提起本案诉讼，请求法院依法判如所请。被告孙军答辩称：一、宏利创新企业主体资格不适格。宏利创新企业对阳明9号基金只是代表行使权利，并非如孙军承诺的基金投资人为被承诺人。因此宏利创新企业的起诉不具备法律规定的与孙军有直接利害关系的条件。工商登记表明海通公司原登记股东为宏利一号企业，其是阳明9号私募投资基金的所有人。经过登记后，宏利创新企业收取的是宏利一号企业的股权，则孙军承诺的阳明9号私募投资基金投资所有人所谓的回购问题与宏利创新企业也无法律关系。宏利创新企业的诉讼主体资格不适格。二、孙军出具的《回购承诺函》依法不能作为生效文书对待，《回购承诺函》即俗称的私下对赌协议，其违反了公司法关于股权转让的特殊规定，即没有经过股权转让法定程序，因此依照合同法五十二条的规定，《回购承诺函》是违反法律法规的特殊规定，因此属于无效回购承诺。三、本案开庭前，宏利创新企业已经收到海通公司2020年4月2日发出的股东股份回购说明函，对该函件的所有内容宏利创新企业是明知的。宏利创新企业作为目标公司的最大股东，对公司的发展和股东权利义务应当知晓，而孙军从2017年7月份以后在工商登记中显示已不是海通公司的股东。宏利创新企业在涉案公司的股本金现在与诉讼请求主张一致，并未受到任何影响。因此宏利创新企业产生的律师费、保全费和违约金，依法不存在。假设孙军应当按照承诺进行回购，也必须走法定回购程序，宏利创新企业作为阳明9号基金私募投资的代表人，用法定股东转让的方式处理股权问题，不符合法律规定。孙军请求法院依照法律规定公正处理，驳回宏利创新企业的诉讼请求。本院经审理查明，2017年6月9日，宏利创新企业（甲方）代表阳明9号私募投资基金（基金编号：ST9026）与宏利一号企业（乙方）、海通公司（丙方）签署了《股权转让合同》（编号：1706-ymfund-9-01），约定：宏利创新企业作为阳明9号基金管理人以阳明9号基金的基金资产受让宏利一号企业持有的海通公司全部股权。宏利创新企业签署该合同及相关合同的权利由阳明9号基金享有，义务由阳明9号基金财产承担。（一）股权转让：1.转让标的为乙方已实缴出资2000万元且合法持有的海通公司13.7931%股权（宏利创新企业在起诉状中自认海通公司增资后的对应股权比例变更为11.0344%）。2.自股权转让生效之日起，甲方享有上述以阳明9号基金资金购买的标的股权，乙方不再享有该标的股权。（二）转让价款：标的股权之转让总价款为74000000元。（三）付款时间和方式：甲方应当于本协议规定的付款条件成就十个工作日内，将标的股权实际转让价款划入乙方指定的银行账户。……甲方支付上述价款之日为股权转让生效之日。（四）付款条件：1.本协议签署；2.阳明9号基金根据基金合同的约定成立备案。（五）甲方有权按照本协议的约定受让标的股权；双方一致同意于本协议生效后18个月内办理完成股权转让工商登记手续；在办理完成股权转让工商登记手续，乙方仅作为标的股权的名义持有人，应根据本协议规定为甲方利益而行使股东权利。2017年6月27日，宏利创新企业作为基金管理人的阳明9号基金正式成立。孙军向宏利创新企业和阳明9号基金出具了《回购承诺函》，承诺：“自1706-ymfund-9-01《股权转让合同》生效之日起36个月内，如深圳市宏利创新投资合伙企业（代表‘阳明9号私募投资基金’）持有的吉林海通制药有限公司13.7931%股权不能通过上市退出并获取收益的，承诺人自收到深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）书面通知之日起三个工作日内向阳明9号私募投资基金按照不低于[实际缴付股权转让款×（1+8%/年×持有期限）]支付回购款，并取得阳明9号私募投资基金持有的上述股权。”2017年7月5日，阳明9号基金向宏利一号企业银行账户转账7400万元。宏利一号企业向宏利创新企业转让标的股权，并于2019年4月办理了相应的工商变更登记。孙军所提交的辉南县市场监督管理局查档资料中，2019年4月1日的海通公司章程载明宏利创新企业持有该公司19.86%股权。庭审中宏利创新企业与孙军均确认在案涉转让合同约定的36个月届满期限，即2020年6月9日前，海通公司并未实现上市。2019年11月29日，宏利创新企业代表阳明9号基金向孙军发出《通知函》，要求孙军于收到通知的三个工作日内按照“实际缴付股权转让款×（1+8%/年×持有期限）”支付回购款，持有期限自宏利创新企业实际缴付股权转让款之日起至孙军支付股权回购款之日止计算。宏利创新企业提供的顺丰速运快递单（运单号：SF1074492560025）显示寄件方“深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）”于2019年11月29日向收件方“孙军”寄出快递，收件方手机尾号为9999，地址，地址为“吉林省通化市梅河口市环城北路**”品名为：“阳明9号回购通知函”。顺丰速运官网查询结果显示，前述函件已于2019年12月1日被签收，签收状态“本人签收”。宏利创新企业与北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称金杜律所）签署《诉讼委托代理合同》，约定：就宏利创新企业作为阳明9号基金的基金管理人与孙军之间关于阳明9号基金投资的海通公司对应注册资本2000万元的股权（《股权转让合同》约定的股权比例为13.7931%，海通公司增资后的对应股权比例变更为11.0344%）回购纠纷事宜，委托金杜律所代理本案的一审、二审及执行程序活动。一审阶段的律师费为86万元。上述律师费不包含6%增值税，宏利创新企业应另行支付给金杜律所。2020年1月8日，金杜律所向宏利创新企业开具编号为07****94的律师费增值税专用发票，票面金额为424000元。2020年1月9日，宏利创新企业向金杜律所名下招商银行深圳安联支行账户转款42.4万元（备注：阳明9号法律咨询律师费）。2019年12月12日，宏利创新企业向中国人民财产保险股份有限公司投保，并向中国人民财产保险股份有限公司深圳市分公司名下中国银行深圳市分行账户转款44691元，备注“付阳明9号诉孙军诉讼保全责任险保费”。2019年12月13日，中国人民财产保险股份有限公司深圳市分公司向宏利创新企业开具编号为02****24的保费-诉讼保全责任保险增值税专用发票，票面金额为44691元。以上事实有《股权转让合同》《回购承诺函》《诉讼委托代理合同》《投保单》、增值税专用发票等证据以及庭审笔录证实，本院予以确认。本院认为：本案为股权转让纠纷。孙军向宏利创新企业出具的《回购承诺函》为其真实意思表示，未违反法律、行政法规的强制性规定，孙军应依照承诺函向宏利创新企业履行义务。孙军抗辩《回购承诺函》违反公司法关于股权转让法定程序的规定而无效，本院认为，该约定并非私下转让股权，可依法律规定办理后续转让手续，孙军并未举证证明目前已经存在海通公司其他股东不同意孙军购买案涉股权的情形，孙军该抗辩理由无事实依据，本院不予采信。本院对双方争议的焦点问题评判如下：关于宏利创新企业的主体资格问题。根据案涉《股权转让合同》第四条约定：“甲方（宏利创新企业）有权按照本协议的约定受让标的股权；双方一致同意于本协议生效后18个月内办理完成股权转让工商登记手续。在办理完成股权转让工商登记手续，乙方（宏利一号企业）仅作为标的股权的名义持有人，应根据本协议规定为甲方利益而行使股东权利。”宏利创新企业有权取得并且已经实际取得案涉股权。孙军向宏利创新企业和阳明9号基金出具了《回购承诺函》，承诺：“自1706-ymfund-9-01《股权转让合同》生效之日起36个月内，如深圳市宏利创新投资合伙企业（代表‘阳明9号私募投资基金’）持有的吉林海通制药有限公司13.7931%股权不能通过上市退出并获取收益的，承诺人自收到深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）书面通知之日起三个工作日内向阳明9号私募投资基金按照不低于[实际缴付股权转让款×（1+8%/年×持有期限）]支付回购款，并取得阳明9号私募投资基金持有的上述股权。”孙军在案涉《回购承诺函》中向阳明9号基金和宏利创新企业承诺回购股权，宏利创新企业是孙军承诺的对象，是与本案存在直接利害关系的其他组织，现孙军认为宏利创新企业不具备原告主体资格的理由，与案涉《回购承诺函》内容不符，本院不予采信。宏利创新企业与孙军均确认在案涉转让合同约定的36个月届满期限，即2020年6月9日前，海通公司并未实现上市，符合《回购承诺函》中约定的支付条件，孙军未抗辩宏利一号企业已经支付股权转让价款，故孙军应当按照《回购承诺函》约定支付股权回购款[74000000元+74000000元×8%÷365×持有天数（从2017年7月5日起至该款项实际清偿之日的天数）]。关于孙军是否应负担宏利创新企业律师费、担保费问题。本院认为，宏利创新企业主张由孙军负担因本案而支出的律师费、担保费，但是孙军出具的《回购承诺函》中对此并未有明确约定，故该诉讼请求没有明确约定为据，本院不予支持。综上所述，宏利创新企业的主要诉讼请求具有事实和法律依据，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百一十九条规定，判决如下：一、被告孙军应于本判决生效之日起十日内向原告深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）支付股权回购款[74000000元+74000000元×8%÷365×持有天数（从2017年7月5日起计至该款项实际清偿之日止）]；二、驳回原告深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求。如付款义务人未按本判决指定的期限履行给付金钱义务的，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费489183.67元、财产保全费5000元，合计494183.67元[原告深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）已预交]，由原告深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）负担5228.20，被告孙军负担488955.47元。原告深圳市宏利创新投资合伙企业（有限合伙）多预交的488955.47元，由本院予以退回。被告孙军应在本判决生效之日起七日内向本院缴纳诉讼费488955.47元，拒不缴纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交上诉状副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长  袁洪涛审判员  琚 虹审判员  陈朝毅二〇二〇年十二月十一日书记员  钟婧棋