山东省东平县人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)鲁0923刑初263号 公诉机关山东省东平县人民检察院。 被告人颜廷海，男，1985年6月20日出生于山东省东平县，汉族，初中肄业，农民，住山东省泰安市东平县。2020年8月7日被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被东平县公安局刑事拘留，同年9月4日被逮捕。现羁押于东平县看守所。 辩护人李智勇，山东慧哲律师事务所律师。 山东省东平县人民检察院以泰东检二部刑诉〔2020〕38号起诉书指控被告人颜廷海犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省东平县人民检察院指派检察官李来华、检察官助理解思乐出庭支持公诉，被告人颜廷海以远程视频庭审方式参加诉讼，辩护人李智勇到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2015年4月至2018年1月期间，被告人颜廷海在从事收售粮食生意过程中，未经国家银保监部门批准，采取张贴广告、赠送物品等形式，通过口口相传的方式，以高于银行同期存款利息和存取方便为诱饵，以向群众出具收据作为凭证，非法吸收67户村民存款或卖粮款共计1223839.08元。至案发前，共支付利息和本金37900元，未偿还的本金1185939.08元。 2020年8月7日，济南铁路公安处东某站派出所民警于某、高某在东某县疾控中心将颜廷海抓获归案。 2020年8月8日，被告人颜廷海家人退缴6万元至东平县公安局。 为证实以上指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人颜廷海的供述与辩解，证人梁某、刘某、赵某1等人的陈述，书证受案登记表、立案决定书、抓获经过、常庄兴旺粮食购销中心收款收据、金额确认表等证据。 公诉机关认为，被告人颜廷海非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人颜廷海认罪认罚，依法可从轻处罚。建议判处被告人颜廷海有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。 被告人颜廷海对指控事实、罪名及量刑建议无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，颜廷海具有坦白情节；其认罪认罚；其退赔了部分非法集资款，取得部分集资参与人谅解，系初犯。 经审理查明，2015年4月至2018年1月期间，被告人颜廷海在从事收售粮食生意过程中，未经国家银保监部门批准，采取张贴广告、赠送物品等形式，通过口口相传的方式，以高于银行同期存款利息和存取方便为诱饵，以向群众出具收据作为凭证，非法吸收67户村民存款或卖粮款共计1223839.08元。至案发前，共支付利息和本金37900元，未偿还的本金1185939.08元。案发后，被告人颜廷海的亲属代其向侦查机关退缴6万元（未随案移送）。具体事实如下： 1.2017年6月10日，非法吸收刘某存款12000元，未兑付本金； 2.2017年6月13日，非法吸收赵某1存款3000元，未兑付本金和利息； 3.2017年6月12日、2018年1月1日，分2次非法吸收周忠金45000元，未兑付本金和利息； 4.2017年6月14日至2018年1月24日，分8次非法吸收颜廷柱及其儿子颜长安存款共计108500元，未兑付本金和利息； 5.2017年6月18日、8月4日，分2次非法吸收颜峰存款20000元，未兑付本金和利息。 6.2017年6月9日，非法吸收颜景壮存款12000元，未兑付本金和利息； 7.2016年11月9日，非法吸收赵国义存款15000元，未兑付本金和利息； 8.2015年4月4日、11月11日，分2次非法吸收颜世安存款21000元，未兑付本金和利息； 9.2016年10月21日、2017年6月16日，分两次非法吸收颜世余存款20000元，支付本金4000元，未兑付本金16000元； 10.2017年3月26日，非法吸收徐玉金存款5000元，支付利息500元。 11.2017年2月16日、7月5日、7月23日，分3次非法吸收颜世芳存款共计50000元，未兑付本金和利息； 12.2017年3月26日、5月13日、8月24日、8月28日、11月2日，分5次非法吸收夏训廷存款共计25209.6元，支付本金13000元； 13.2016年1月16日，2017年2月10日、6月18日、7月28日、29日，9月3日、2018年8月20日，分7次非法吸收王桂某及其家人存款共计68400元，支付本金4000元； 14.2017年4月11日、11月15日，分2次非法吸收李文某、颜某1夫妻的存款共计15000元，未兑付本金和利息； 15.2017年11月12日，非法吸收夏香廷存款10000元，支付利息2400元； 16.2016年7月25日、8月2日、11月30日、2017年1月3日、2月19日、3月23日，分6次非法吸收徐延海存款共计70236.52元，未兑付本金和利息； 17.2016年12月20日，非法吸收颜丙春存款10000元，未兑付本金和利息； 18.2017年6月16日，非法吸收王士坡存款30000元，未兑付本金和利息； 19.2015年12月3日、2016年7月17日，分2次非法吸收颜景灿存款共计10000元，未兑付本金和利息； 20.2017年4月7日、4月30日，8月28日、12月11日，分4次非法吸收颜培增存款共计25000元，未兑付本金和利息； 21.2017年11月24日，非法吸收夏庆新存款10720元，未兑付本金和利息； 22.2016年6月15日、10月11日，分2次非法吸收张学友存款共计8000元，未兑付本金和利息； 23.2017年5月11日，非法吸收颜世见存款16400元，未兑付本金和利息； 24.2017年6月12日，非法吸收尹祚元存款共计10566.2元，未兑付本金和利息； 25.2016年9月21日、2017年6月11日非法吸收颜某2、李某夫妻存款共计12366.4元，支付本金3000元； 26.2017年10月10日，非法吸收颜世法存款5000元，未兑付本金和利息； 27.2017年11月12日，非法吸收张立河存款10000元，未兑付本金和利息； 28.2016年6月17日、11月2日，分2次非法吸收马振峰存款10173.6元，未兑付本金和利息； 29.2017年4月5日，非法吸收颜世贤存款10000元，未兑付本金和利息； 30.2017年6月17日，非法吸收颜廷新存款7000元，未兑付本金和利息； 31.2016年12月15日、2017年6月11日，分2次非法吸收展恩远存款14739.8元，未兑付本金和利息； 32.2015年10月14日，非法吸收展恩泉存款14000元，未兑付本金和利息； 33.2017年10月9日、11月8日，分2次非法吸收徐玉芳存款30800元，未兑付本金和利息； 34.2016年12月13日、2017年6月18日，分2次非法吸收颜廷生存款20000元，未兑付本金和利息； 35.2017年11月4日、13日，分2次非法吸收颜世海存款15000元，未兑付本金和利息； 36.2017年6月5日、11月19日，分2次非法吸收赵国友存款15520元，未兑付本金和利息； 37.2017年6月18日，非法吸收颜廷金存款10000元，未兑付本金和利息； 38.2016年12月15日、2017年6月3日、11月20日，分3次非法吸收颜世刚存款共计28000元，未兑付本金和利息； 39.2017年6月10日，非法吸收颜世春存款7000元，未兑付本金和利息； 40.2016年12月20日、2017年1月27日、6月12日、10月13日，分4次非法吸收颜世强存款共计35000元，未兑付本金和利息； 41.2015年6月28日，非法吸收颜世河存款8000元，未兑付本金和利息； 42.2017年4月30日，非法吸收徐玉磊存款10000元，未兑付本金和利息； 43.2016年12月1日、2017年6月21日、6月23日，分3次非法吸收颜世喜存款共计15000元，支付利息500元； 44.2017年6月13日、10月14日，分2次非法吸收颜廷海存款13000元，未兑付本金和利息； 45.2017年11月20日，非法吸收路则更存款21980.8元，未兑付本金和利息； 46.2017年6月10日，非法吸收张延柱存款9000元，未兑付本金和利息； 47.2016年12月16日、2017年6月10日、6月16日，分3次非法吸收颜廷登存款共计24000元，未兑付本金和利息； 48.2017年6月14日，非法吸收颜世玲存款5000元，未兑付本金和利息； 49.2017年6月11日，非法吸收颜景仕存款8000元，未兑付本金和利息； 50.2017年6月1日，非法吸收颜廷臣存款6000元，支付本金和利息1500元； 51.2017年6月14日，非法吸收颜廷安存款3000元，未兑付本金和利息； 52.2016年10月28日、11月22日，分2次非法吸收颜世军存款16000元，支付7000元； 53.2016年2月16日，非法吸收齐成杰存款20000元，未兑付本金和利息； 54.2017年6月10日，非法吸收颜廷民存款2278元，未兑付本金和利息； 55.2017年10月25日非法吸收颜秉富存款8800元，未兑付本金和利息； 56.2017年6月25日，非法吸收尹承俊存款11482.08元，未兑付本金和利息； 57.2016年11月4日，非法吸收颜景水存款5000元，未兑付本金和利息； 58.2017年6月12日，非法吸收颜景才存款8000元，支付2000元； 59.2017年7月1日、11月9日，分2次非法吸收董霞芳存款34048元，未兑付本金和利息； 60.2016年11月11日，非法吸收尹承春存款4400元，未兑付本金和利息； 61.2016年7月2日、10月31日、12月1日，分3次非法吸收颜承新存款20000元，未兑付本金和利息； 62.2017年7月13日，非法吸收赵继胜存款12398.08元，未兑付本金和利息； 63.2017年2月27日，非法吸收赵某2、赵某3存款19000元，未兑付本金和利息； 64.2017年11月22日，非法吸收张德岩存款6700元，未兑付本金和利息； 65.2016年11月15日、2017年6月23日，分2次非法吸收赵文海存款14820元，未兑付本金和利息； 66.2017年7月2日，非法吸收马振波存款12300元，未兑付本金和利息； 67.2017年5月29日，非法吸收颜世振存款40000元，未兑付本金和利息。 另查明，被告人颜廷海被采取强制措施后如实供述了犯罪事实。案发后，被告人颜廷海取得部分集资参与人的谅解。 上述事实有经庭审举证、质证并经本院确认的证人梁某、刘某、赵某1等人的陈述，书证受案登记表、立案决定书、抓获经过、常庄兴旺粮食购销中心收款收据、金额确认表等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人颜廷海违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法集资，承诺在一定期限内还本付息，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。公诉机关的量刑建议适当。颜廷海具有坦白情节，依法可从轻处罚；其承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可依法从宽处罚；其退赔了部分非法集资款，取得部分集资参与人谅解，系初犯，可酌情从轻处罚，辩护人发表的相关辩护意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人颜廷海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月7日起至2023年8月6日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人颜廷海退赔集资参与人经济损失1125939.08元（详见审理查明未退赔部分）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  井长生 审 判 员  李大伟 人民陪审员  徐广锋 二〇二〇年十二月二十一日 书 记 员  王方兵