山东省临沭县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1329刑初480号 公诉机关山东省临沭县人民检察院。 被告人陈某某,男，1961年6月6日出生于山东省临沭县，汉族，大学文化，，住临沂市兰山区。2020年7月22日临沭县监察委员会决定对被告人陈某某采取留置措施，同年7月30日临沭县监察委员会向被告人陈某某宣布采取留置措施。因涉嫌犯受贿罪、单位受贿罪，被告人陈某某于2020年10月17日被刑事拘留，同年10月26日被逮捕。现羁押于临沭县看守所。 辩护人殷方方，山东晟鑫律师事务所律师。 山东省临沭县人民检察院以沭检二部刑诉[2020]430号起诉书指控被告人陈某某犯受贿罪、单位受贿罪，于2020年11月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。临沭县人民检察院指派检察员王天翔、王卫萍出庭支持公诉，被告人陈某某及其辩护人殷方方到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 一、受贿罪 2005年4月至2011年11月，被告人陈某某在担任局长等职务期间，利用职务上的便利，多次收受、索要他人给予的人民币、英镑、金条、超市购物卡、苹果手机、干股分红等，共计折合人民币171.41379万元，并在水利工程承揽、工程款拨付、干部提拔任用等方面为他人谋取利益。2011年4月之后，陈某某因担心被查处，陆续退还赵某、吴某等人现金、房产等共计73.3万元。案发后，陈某某家人退缴赃款20万元。分述如下： 1、2011年春节至2011年9月，被告人陈某某利用担任局长等职务上的便利，收受临沭县某某水利工程有限公司（以下简称某某公司）法定代表人赵某给予的现金13万元、干股分红5.2万元；2011年9月，陈某某向赵某索要超市购物卡2万元，以上共计20.2万元，并在公司资质升级、工程承揽等方面为其谋取利益。2011年7月，陈某某退还现金13万元。 2、2005年4月，被告人陈某某利用担任临沭县某某镇党委书记的职务上的便利，收受原某某镇政法科员、司法所所长王某某给予的现金0.8万元，并在干部提拔方面为其谋取利益。 3、2006年初，陈某某利用担任临沭县某某镇党委书记的职务上的便利，收受原某某镇民政办主任王某某1现金0.3万元，并在干部提拔方面为其谋取利益。2011年下半年退还。 4、2006年中秋节至2008年春节，被告人陈某某利用担任、局长的职务上的便利，两次收受临沭县某某水政大队原副大队长周某给予的超市购物卡共计1.5万元，并在干部调整过程中为其谋取利益。2011年夏，退还现金1万元。 5、2009年底，被告人陈某某利用担任、局长的职务上的便利，收受原临沭县防汛抗旱指挥部办公室副主任卞某某给予的现金3万元，并在干部提拔方面为其谋取利益。2011年下半年退还。 6、2006年中秋至2011年春节，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，多次收受德启牙科诊所负责人胡某某给予的超市购物卡共计1万元，并在某某沿街楼租赁等方面为其谋取利益。 7、2009年春节至2011年春节，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，多次收受吴某某给予的超市购物卡共计0.6万元，并在茶庄经营方面为其谋取利益。 8、2006年中秋节至2011年11月，被告人陈某某利用担任局长等职务上的便利，多次收受山东某某肥业实际控制人韩某给予的现金1万元、超市购物卡2.9万元、价值4.852万元的金条2块；向韩冰索要价值0.588万元的苹果手机1部，共计折合人民币9.34万元，并在工程承揽、款项支付等方面为其谋取利益。 9、2006年中秋节至2011年11月，被告人陈某某利用担任局长等职务上的便利，多次收受山东某某建设项目管理有限公司实际控制人李某某给予的现金3万元、超市购物卡2万元，共计5万元，并在监理项目承揽、款项支付等方面为其谋取利益。2011年下半年，退还现金3万元。 10、2010年下半年，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，收受临沭县某某自来水厂法定代表人孙某某给予的现金5万元，并在资金争取方面为其谋取利益。2011年底退还。 11、2006年中秋节，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，收受临沭县某某水泥制品有限公司经理朱某某给予的现金1万元；2007年春节至2011年春节，多次收受朱某某给予的超市购物卡共计1.8万元，并在公司经营方面为其谋取利益。2011年5月，退还现金1万元。 12、2006年中秋节至2011年春节，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，多次收受临沂市某某勘测设计院给予的超市购物卡共计2万元，并在工程监理、项目承揽等方面为其谋取利益。 13、2006年中秋节至2011年春节期间，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，多次收受个体工商户吴某给予的超市购物卡共计2万元、现金17万元；2008年上半年，向吴某索要现金10万元；2010年8月，向吴某索要现金20万元，用于购买景钰家园房产一套，并在工程承揽、款项支付等方面为其谋取利益。2011年6月，陈某某将购买的景钰家园房产退还给吴某，用于抵顶其索要的现金20万元。 14、2006年中秋节至2011年春节，被告人陈某某利用担任、局长的职务上的便利，多次收受临沭县某某井业有限公司经理班某某给予的超市购物卡共计0.5万元，并在工程承揽、款项支付等方面为其谋取利益。 15、2009年上半年至2011年春节，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，先后收受临沭县某某污水处理厂原经理韩某某1给予的现金2万元、超市购物卡0.2万元，并在工程承揽等方面为其谋取利益。 16、2009年初至2010年下半年，被告人陈某某利用担任、局长的职务上的便利，两次收受山东某某水利工程有限公司实际控制人刘某某1给予的现金共计4万元，并在工程承揽、款项支付等方面为其谋取利益。2011年夏，退还现金2万元。 17、2009年夏，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，收受山东某某食品有限公司原董事长李某某2给予的2000英镑，折合人民币1.88454万元，并在公司经营等方面为其谋取利益。 18、2009年下半年，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，两次收受山东某某集团总经理孙某某给予的现金共计2万元，并在工程承揽等方面为其谋取利益。 19、2010年下半年，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，收受莒南县某某房地产开发有限公司项目经理刘某某2给予的现金20万元，并在工程承揽等方面为其谋取利益。2011年5月退还。 20、2006年中秋节至2010年下半年，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，多次收受临沭县某某供水有限公司经理黄某某给予的现金共计8万元、超市购物卡共计2万元，并在工程承揽、款项支付等方面为其谋取利益。2011年夏，退还现金5万元。 21、2009年下半年，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，收受个体工商户付某某给予的现金2万元，并在工程承揽等方面为其谋取利益。 22、2009年底，被告人陈某某利用担任、局长的职务上的便利，收受原朱仓乡政府给予的价值人民币1.28925万元的金条1块，并在水利项目、塘坝维修等方面为其谋取利益。 23、2010年初，被告人陈某某利用担任局长的职务上的便利，收受原大兴镇西尧村负责人卢某某给予的超市购物卡1万元，并在水利配套工程等方面为其谋取利益。 24、2009年12月，被告人陈某某利用担任、局长等职务上的便利，收受原临沭县某某龙潭水库管理所所长于某某等人给予的水库承包干股，2013年12月、2014年8月两次收受分红共计26万元，并在水库水面承包、经营等方面为其谋取利益。 二、单位受贿罪 2007年10月至2011年9月，被告人陈某某担任局长期间，在水利工程发包、工程款拨付等过程中，以收取“管理费”的名义，向水利工程承包方索要现金或要求报销费用，共计折合人民币415.247298万元，并为其谋取利益。索要的钱款存放于帐外，被陈某某用来处理临沭县某某招待、走访、福利等费用。分述如下： 1、2008年至2009年夏天，被告人陈某某担任局长期间，两次以某某收取“管理费”的名义向临沂某某市政工程有限公司法定代表人韩某某1索要现金共计30万元，并在水库除险加固和道路工程承揽、款项拨付等方面为其谋取利益。 2、2007年10月，被告人陈某某担任、局长期间，以某某收取“管理费”的名义向个体工商户王某某2索要现金5万元，并在水库除险加固工程承揽、款项拨付等方面为其谋取利益。 3、2008年7月至2011年10月，被告人陈某某担任局长期间，以某某收取“管理费”的名义向赵某及某某公司索要现金84万元；在某某公司及安源公司报销某某费用172.247298万元，并在工程承揽、款项拨付等方面为其谋取利益。 4、2009年11月至2010年12月，被告人陈某某担任、局长期间，以某某收取“管理费”的名义向临沂市某某工程处索要现金124万元，并在工程承揽、款项拨付等方面为其谋取利益。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了物证、鉴定意见、书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。 公诉机关认为，被告人陈某某利用职务上的便利，多次收受、索要他人财物，数额巨大，并为他人谋取利益；临沭县某某索取他人财物，并为他人谋取利益，情节严重，陈某某身为单位直接负责的主管人员，其行为分别触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、三百八十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪、单位受贿罪追究其刑事责任；被告人陈某某犯数罪，应当适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定处罚。被告人陈某某自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，有索贿和坦白情节，主动退缴赃款二十万元，建议对被告人陈某某以受贿罪判处有期徒刑五年并处罚金人民币五十万元，以单位受贿罪判处有期徒刑二年，合并执行有期徒刑六年，并处罚金人民币五十万元。后公诉机关对量刑建议作出调整，因被告人陈某某在审理阶段退缴赃款78.2万元，建议对被告人陈某某以受贿罪判处有期徒刑四年六个月并处罚金人民币五十万元，以单位受贿罪判处有期徒刑二年，合并执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元。 被告人陈某某对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：起诉书指控被告人犯受贿罪第24起，不应认定为犯罪行为，应属于公职人员的违纪行为。另被告人有以下从轻情节：被告人一贯表现良好，系初犯、偶犯；有坦白情节；积极退赃；关于单位受贿罪，被告人主观恶性较小，社会危害程度较低；自愿认罪，且归案后认罪态度较好。综上，请求对被告人从轻、减轻处罚。 经审理查明的受贿罪、单位受贿罪的事实、证据与公诉机关的指控一致。 另查明，案发后，临沭县监察委员会扣押被告人陈某某金条三块250克，折合人民币6.14125万元；从高秀处追回被告人陈某某向吴某索要的人民币10万元。被告人陈某某亲属在案发后和本案诉讼过程中向临沭县监察委员会退缴赃款81.97254万元。案发前，被告人陈某某向赵某等人退还73.3万元受贿款，案发后，临沭县监察委员会追回赃款23.3万元，尚有50万元赃款未追回，分别是吴某20万元、刘金涛20万元、李官宝3万元、孙希坤5万元、刘现宁2万元。 上述事实，有经庭审质证、确认的记账凭证、干部任免审批表、中标通知书等书证；临沭价认纪［2020］3号关于黄金制品价格认定结论书等鉴定意见；证人赵某、吴某等人的证人证言；被告人陈某某供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人陈某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为侵犯了国家工作人员的职务廉洁性，构成受贿罪；临沭县某某索取他人财物，为他人谋取利益，情节严重，陈某某身为单位直接负责的主管人员，其行为侵犯了国有单位公务活动的廉洁制度，构成单位受贿罪。公诉机关指控陈某某受贿和单位受贿的犯罪事实及罪名成立，本院予以确认。辩护人提出公诉机关指控的第24起事实不应认定为犯罪行为，应属于公职人员违纪行为的辩护意见与审理查明的事实及法律规定均不符，本院不予采纳。庭审已经查明，被告人陈某某虽然于2010年交纳股金2万元，但时隔不长于某某便将股金退还被告人陈某某，应视为陈某某未实际出资，且陈某某未参与龙潭水库实际管理、经营，陈某某未出资而获得的股份系干股。参照《最高人民法院、最高人民检察院》的规定，本案被告人陈某某在履职时虽未受于某某请托，但事后基于该履职事由收受请托人于某某提供的干股及分红，属于利用职务上的便利为请托人谋取利益并收受干股的行为。结合证人证言及被告人在侦查阶段的供述，于某某付给被告人的26万元分红并非正常的股份分红，而是于某某为了感谢陈某某在水库水面承包、经营等方面的帮助送给陈某某，故陈某某该起行为应以受贿论处。辩护人提出被告人陈某某系初犯、偶犯、有坦白情节、积极退赃、自愿认罪的辩护意见与查明事实及法律规定相符，本院予以采纳。被告人陈某某有索贿情节，依法应从重处罚；到案后能如实供述自己的罪行，构成坦白，可以从轻处罚；自愿认罪，愿意接受处罚，依法可从宽处罚；积极退赃，悔罪态度较好，对其可从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。 综上，根据被告人陈某某的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会危害程度及悔罪表现，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条、第三百八十七条第一款、第五十二条、五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、第四十七条，《中华人民共和国监察法》第四十四条，《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条、第十九条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人陈某某犯受贿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金五十万元；犯单位受贿罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月28日起至2026年1月27日止。已缴纳三万元罚金，剩余四十七万元罚金限于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、未随案移交的已追缴涉案赃款赃物共计121.41379万元予以没收，由追缴机关依法处理；未追缴的涉案赃款50万元继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  王 健 人民陪审员  杜堂龙 人民陪审员  云雪连 二〇二〇年十二月三十一日 法官 助理  赵 伟 书 记 员  王玉平