文书内容济南高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0191刑初59号公诉机关济南市高新技术产业开发区人民检察院。被告人李继东，男，1985年11月8日出生于山东省济南市，汉族，大专文化，山东金牛座网络科技有限公司法定代表人、总经理，被羁押前住济南市天桥区，户籍所在地山东省济阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月15日被刑事拘留，同年8月21日被逮捕。现羁押于济南市看守所。辩护人张晓晖，山东崇耀律师事务所律师。济南市高新技术产业开发区人民检察院以济高新检一公刑诉[2020]21号起诉书、济高新检公刑变诉[2020]2号变更起诉决定书，指控被告人李继东犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。济南市高新技术产业开发区人民检察院指派检察员刘晓林、检察官助理刘芳出庭支持公诉。被告人李继东及其辩护人张晓晖到庭参加诉讼。本院在审理过程中，因新型冠状病毒肺炎疫情防控，致使本案无法继续开庭审理，于2020年3月30日裁定中止审理，同年11月24日，本案恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控：2015年11月至2017年9月间，被告人李继东在其经营的金牛座公司不具备吸收存款资格的情况下，违反国家金融管理法规，建立金牛座创投汽车众筹平台（网址：××）,通过网站宣传、雇佣客服人员往QQ群里拉客户进群后宣传等公开宣传方式，宣称投资人在公司网站参加汽车众筹买卖二手车可获得卖车收益的七成；若两个月内众筹买来的二手车卖不出去，公司回收车辆并按照年化12-24%的收益标准连本带利返还投资人。投资人资金转入金牛座公司对公账户、李继东个人账户后由公司人员向投资人在公司网站注册的账户中充值，资金由李继东实际控制，用于二手车买卖、对外借贷等。经审计，金牛座公司共有226名集资人（41名已报案，185名未报案），共吸收存款金额65050694.20元，未返还本金29124543.58元，现共有41人报案，吸收存款金额31454826.64元，未返还本金21548541.45元。被告人李继东于2019年7月15日经公安机关电话通知到案。公诉机关就起诉指控的上述事实，向法庭出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人李继东的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，其具有自首、认罪认罚、部分本金未予偿还的量刑情节，建议判处其有期徒刑三至六年，并处罚金，提请本院依法惩处。被告人李继东对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是：被告人李继东具有自首、自愿认罪认罚的从轻处罚情节，其吸收公众存款是为了生产、经营，案发后积极退赔被害人财产，系初犯、偶犯，请求对其从轻处罚。经法庭审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。上述事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的书证审计报告、金牛座公司营业执照、网站截图、聊天记录、已报案集资参与人账户情况、众筹项目、金牛座公司银行流水等，证人程某、霍某、曹某、瞿某、刘某、方某、王某、孙某等人的证言、被告人李继东的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李继东非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人李继东经公安机关电话通知到案，到案后如实供述自己罪行，构成自首，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚，退赔集资参与人部分损失，可酌情从轻处罚。辩护人提出的李继东某成自首、自愿认罪认罚，应予从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人李继东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前现行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月15日起至2024年1月14日止），并处罚金二十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、随案移送的现金21200元、冻结的1612003541000000972账户（开户行工行禹城支行）、1612003519200189574账户（开户行工行禹城支行）中的资金按集资参与人未返还的集资额比例发还给山东金牛座网络科技有限公司的集资参与人，查封的内蒙古自治区牙克石市新工办事处兴安中街72号百货大楼西侧一层1-101中的727平米变价后按集资参与人未返还的集资额比例发还给山东金牛座网络科技有限公司的集资参与人，不足部分责令被告人李继东继续退赔并按照同等原则分别发还（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  台春香人民陪审员  陈文玲人民陪审员  刘永红二〇二〇年十二月九日法官助理尹金亮书记员于玲附：集资参与人名单            序号              姓名              投资数额（元）              提现数额（元）              损失数额（元）                  1              曹云松               12,704,729.00                2,498,474.46               10,206,254.54                  刘亚男                  曹云飞                  2              霍盛                  775,000.00                  200,268.00                  574,732.00                   3              么建波                   60,550.00                   21,392.86                   39,157.14                   4              于龙飞                  113,496.00                  106,081.00                    7,415.00                   5              王增津                  301,994.00                  124,304.62                  177,689.38                   6              程亮亮                  210,000.00                   99,611.57                  110,388.43                   7              黄红声                  310,840.00                  249,472.00                   61,368.00                   8              徐宁                  311,000.00                   82,927.83                  228,072.17                   9              王利红                   53,306.00                   18,422.94                   34,883.06                   10              瞿严群                2,563,810.00                  987,760.05                1,576,049.95                   11              明永浩                  233,208.00                  144,070.93                   89,137.07                   12              么亚亚                  232,970.00                  123,376.67                  109,593.33                   13              亓淑云                  401,042.00                  391,100.32                    9,941.68                   裴继军                  14              夏光明                  130,000.00                   15,270.00                  114,730.00                   15              陈凤菊                  461,900.00                  199,391.58                  262,508.42                   16              沙庆庆                  119,200.00                   96,931.03                   22,268.97                   17              杨倩                   75,000.00                   41,100.83                   33,899.17                   18              骆学平                4,560,000.00                  739,236.37                3,820,763.63                   19              林华                  416,000.00                  223,324.40                  192,675.60                   20              朱亚妹                   52,000.00                   20,709.64                   31,290.36                   21              陈燕燕              20,000.00               17,341.20               2,658.80                   22              龚晓雷              200,000.00               143,916.00               56,084.00                   23              陈永忠                  136,000.00                   22,960.00                  113,040.00                   24              邵爱刚                  197,200.00                   68,401.42                  128,798.58                   25              肖金明                  919,112.64                  326,442.50                  592,670.14                   26              廖小慧                  408,971.00                  147,220.18                  261,750.82                   27              钟礼军                  704,456.00                  266,364.09                  438,091.91                   28              门成全                   67,635.00                   55,155.76                   12,479.24                   29              段轲                   54,300.00                   40,914.66                   13,385.34                   30              丛秀红                  123,788.00                   24,871.45                   98,916.55                   31              沈文辉                   20,000.00                    5,599.00                   14,401.00                   32              徐春光                  228,412.00                  135,491.44                   92,920.56                   33              曾仰妙              360,000.00              221,452.78              138,547.22                  34              张磊              517,000.00              112,428.00              404,572.00                  35              张春涛              340,000.00              202,763.40              137,236.60                  36              孔祥伦              1,267,633.00              564,577.30              703,055.70                  37              侯金磊              50,000.00              23,373.00              26,627.00                  38              曲强              100,000.00              216,913.79              0                  39              李德昆              74,274.00              82,788.00              0                  40              刘斌              290,000.00              152,292.78              137,707.22                  41              仇忠波              1,290,000.00              817,219.13              472,780.87                  42              安波                             400,500.90               0                   43              安乐                             123.32               0                   44              安振林                             367,433.56               0                   45              毕丽韫              200,000.00               137,874.83               62,125.17                   46              邴振奇                             3,406.65               0                  47              蔡倩倩                             352,000.00               0                  48              曹令通              140,000.00               137,840.37               2,159.63                   49              曹拥军                             350.00               0                   50              岑东亮              195,000.00               467,271.80               0                   51              曾祥力                             24,351.00               0                   52              陈波              85,000.00               53,770.57               31,229.43                   53              陈恒亮              4,350.00               112,774.00               0                   54              陈惠              40,000.00               10,534.00               29,466.00                   55              陈金强              56,822.00               46,726.00               10,096.00                   56              陈军              40,000.00               45,001.85               0                   57              陈淼              894,500.00               529,183.30               365,316.70                   58              陈秋红              340,000.00               512,151.42               0                   59              陈振              8,000.00               21,551.17               0                   60              陈芝娜              463,342.00               358,250.91               105,091.09                   61              程东格                             192,270.00               0                  62              程效珍                             83,927.83               0                   63              程兴火              30,000.00               26,792.00               3,208.00                   64              初爱珍                             548,307.76               0                   65              丁大千                             23,317.00               0                   66              丁翔                             27,767.06               0                   67              都贤                             3,732.00               0                  68              杜一              500,000.00               524,804.27               0                   69              段炜              740,000.00               10,333.91               729,666.09                   70              范君乐              40,000.00               47,278.66               0                   71              方磊              1,289,550.00               97,688.00               1,191,862.00                   72              伏敏              24,250.00               14,293.79               9,956.21                   73              高建              140,000.00               271,285.74               0                   74              高毅              53,780.00               72,613.04               0                   75              葛美珍                             168,257.59               0                  76              顾文通              38,000.00               16,567.66               21,432.34                   77              顾玉华              90,000.00               151,800.00               0                   78              郭豆豆              320,000.00               334,180.21               0                   79              郭秀云                             23,636.24               0                   80              郝德海              75,000.00               67,892.83               7,107.17                   81              郝厚成              100,000.00               585,000.00               0                   82              何娟娟              10,000.00               41,717.36               0                   83              黄静              102,000.00               129,746.53               0                  84              黄琳娜              800,000.00               722,564.85               77,435.15                   85              黄晓铭              20,000.00               19,485.61               514.39                   86              黄宇城              53,500.00                53,5000.00               0                  87              黄宇琼              191,803.00               196,003.55               0                   88              江帆              120,001.00               138,082.73               0                   89              江山              566,355.00               452,515.00               113,840.00                   90              姜毅              10,000.00               44,840.50               0                   91              姜永华              55,001.00               106,023.00               0                   92              金激                             4,515.00               0                   93              金少枫                             5,622.90               0                  94              金天胜              60,000.00               37,905.08               22,094.92                   95              李爱香              120,000.00               2,781,503.20               0                   96              李安沸溪              200,000.00               35,040.00               164,960.00                   97              李保军              29,946.55               33,248.90               0                  98              李冰              2,000.00               9,195.00               0                   99              李翠              190,000.00               153,454.92               36,545.08                   100              李建山                             500.00               0                   101              李兴有              528,000.00               528,000.00               0                  102              李毅              545,000.00               535,298.18               9,701.82                   103              李源泉              35,888.00               35,563.00               325.00                   104              李远洋              180,000.00               205,047.20               0                   105              李跃华              20,000.00               4,083.00               15,917.00                   106              李云泽                             3,716.00               0                   107              李允虎              136,000.00               135,172.00               828.00                   108              梁婷婷              20,000.00               167,047.00               0                   109              林丽萍                             2,621.68               0                   110              林乃照              29,990.00               173,472.50               0                   111              林枝勇              461,892.00               433,325.13               28,566.87                   112              刘春芳              2,093,000.00               1,052,700.00               1,040,300.00                   113              刘瀚霙              20,000.00               2,356,403.16               0                  114              刘健                             22,619.81               0                   115              刘俊逸              3,120.00               29,555.40               0                  116              刘苹              10,000.00               1,245,268.00               0                   117              刘炜                             512.26               0                   118              刘西海                             24,672.83               0                   119              卢文刚                             10,500.00               0                   120              鲁向全                             81,874.55               0                   121              鲁向原                             264,983.46               0                   122              鲁燕                             5,040.00               0                   123              陆国峰              40,000.00               16,171.36               23,828.64                   124              罗建燊              58,000.00               54,531.60               3,468.40                   125              马德稳                             31,949.63               0                   126              孟淑萍              390,000.00               745,427.20               0                   127              米陵云                             500.00               0                   128              钮春              300,000.00               316,275.64               0                   129              潘天              80,000.00               88,007.59               0                   130              潘义强                             30,880.00               0                   131              彭金喜              50,000.00               261,464.99               0                   132              彭婧              80,000.00               594,876.50               0                   133              彭清霞                             950,000.00               0                   134              彭兴定              1,249,123.00               727,100.78               522,022.22                   135              彭易光              221,228.08               158,332.96               62,895.12                   136              彭志辉                             24,380.00               0                  137              浦伯钧              753,705.80               185,617.66               568,088.14                   138              齐刚              30,000.00               16,668.00               13,332.00                   139              乔航涛              691,800.00               527,560.00               164,240.00                   140              乔王敏              369,600.00               177,001.29               192,598.71                   141              乔振              100,000.00               2,246,914.06               0                  142              冉垚林              26,976.00               5,310.91               21,665.09                   143              任红燕                             477,000.00               0                   144              任军              24,000.00               27,750.23               0                  145              茹永恒              129,000.00               530,721.57               0                   146              邵磊              21,000.00               20,608.80               391.20                   147              邵咏              210,350.00               149,759.31               60,590.69                   148              沈慧              426,194.00               340,309.64               85,884.36                   149              沈檀              500,000.00               219,815.00               280,185.00                   150              舒巨臣              91,000.00               244,083.57               0                   151              孙道新                             67,393.59               0                  152              孙庆忠              5,000.00               1,851.86               3,148.14                   153              孙有伟              200,000.00               177,228.72               22,771.28                   154              孙振亮              147,700.00               61,272.78               86,427.22                   155              谭荣信                             26,977.57               0                   156              唐伟伦              812,000.00               948,271.66               0                  157              唐夕雷                             136,835.04               0                  158              滕飞              10,000.00               2,618.62               7,381.38                   159              田继恒              420,000.00               431,815.00               0                   160              田晓东              10,000.00               7,107.00               2,893.00                   161              田晓玲              130,000.00               81,583.00               48,417.00                   162              王槽                             16,730.52               0                   163              王常社              275,534.13               245,725.15               29,808.98                   164              王春                             30,962.00               0                   165              王珏                             128.64               0                   166              王军              152,000.00               252,600.27               0                   167              王鹏                             19,215.09               0                   168              王茜              63,400.00               116,874.22               0                  169              王仁侠              60,000.00               20,668.84               39,331.16                   170              王涛              134,975.00               329,664.18               0                   171              王伟                             20,379.00               0                   172              王细根              98,000.00               205,596.00               0                  173              王现木                             300,000.00               0                   174              王旭东                             181,482.50               0                  175              王学恒              575,000.00               316,775.91               258,224.09                   176              王妍              1,352,561.00               1,389,115.50               0                   177              王洋              600,000.00               491,114.35               108,885.65                   178              王志毅                             294,654.37               0                  179              韦丽连              30,000.00               6,452.86               23,547.14                   180              韦祥和              30,000.00               68,804.00               0                   181              吴海岩              85,000.00               60,745.00               24,255.00                   182              吴建河                             39,467.00               0                   183              吴杰              221,000.00               281,363.20               0                  184              吴康林              132,000.00               128,068.00               3,932.00                   185              吴蕊              200,800.00               124,200.00               76,600.00                   186              奚亦欢              10,000.00               12,804.57               0                   187              肖兵              600,000.00               631,655.90               0                   188              肖云聪                             361.24               0                   189              徐纯厚              10,000.00               213,184.00               0                   190              徐丽娜                             102,109.75               0                   191              徐业松              390,002.00               451,291.30               0                   192              徐一博              600,000.00               643,260.40               0                   193              徐莹朋                             12,500.00               0                   194              徐忠吉                             500.00               0                   195              许军                             31,908.00               0                   196              许政玲                             15,216.66               0                   197              薛卫忠              1,215,375.00               1,312,048.45               0                   198              闫成              32,000.00               36,048.70               0                   199              阳润莲              270,000.00               757,747.35               0                   200              杨春玉              5,000.00               1,565.00               3,435.00                   201              杨召朋                             3,118.00               0                  202              杨忠义                             732.26               0                  203              杨卓军              5,000.00               666.54               4,333.46                   204              尹彬                             73,866.26               0                   205              尤明云              1,088,439.00               1,153,585.68               0                  206              岳增明              110,000.00               101,148.00               8,852.00                   207              张德方              252,510.00               83,334.00               169,176.00                   208              张瀚林                             2,588.00               0                  209              张红玲                             845,000.00               0                  210              张华彪                             147,503.02               0                  211              张京涛              1,284,504.00               1,053,000.00               231,504.00                   212              张美英              850,000.00               763,879.00               86,121.00                   213              张赢              25,000.00               139,921.52               0                   214              章纯                             12,286.95               0                  215              赵川              150,000.00               189,214.61               0                   216              郑安猛              2,055,000.00               1,996,609.92               58,390.08                   217              郑惠芬              370,000.00               186,259.09               183,740.91                   218              郑重                             298,238.00               0                   219              支宏娟                             98,742.15               0                  220              周键              15,000.00               12,584.24               2,415.76                   221              周瑞琼              50,000.00               36,521.75               13,478.25                   222              周武科                             9,206.00               0                   223              朱从友                             533,081.36               0                   224              朱疆华                             32,597.68               0                   225              朱亮亮                             39,091.29               0                  226              朱萍              100,000.00              502,230.00               0                  合计              65,050,694.2                            29,124,543.58      相关法律条文、司法解释：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的"非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款":(一)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(二)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(三)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任:(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的;(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;(四)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的"数额巨大或者有其他严重情节":(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的;(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的;(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的;(四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚;情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。