山东省东平县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0923刑初50号 公诉机关山东省东平县人民检察院。 被告人颜世梅，男，1948年9月14日出生于山东省东平县，汉族，小学文化，农民，住东平县。2019年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月24日被逮捕。现羁押于东平县看守所。 辩护人于华，山东兴峰律师事务所律师。 被告人赵同新，男，1958年5月30日出生于山东省东平县，汉族，高中文化，农民，住东平县。2019年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月16日被取保候审。 指定辩护人李华，山东法雅律师事务所律师。 山东省东平县人民检察院以泰东检二部刑诉〔2020〕11号起诉书指控被告人颜世梅、赵同新犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月24日向本院提起公诉。因发生不可抗力新冠肺炎疫情，本案中止审理。恢复审理后，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。山东省东平县人民检察院指派检察官李来华、检察官助理解思乐出庭支持公诉，被告人颜世梅以远程视频庭审方式参加诉讼，被告人赵同新及辩护人于华、李华到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，未经国家银监部门批准，2017年1月至2019年6月，被告人颜世梅通过口口相传的方式，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众非法吸收资金共计1835806元。被告人赵同新明知颜世梅向社会公众非法吸收资金，仍接受颜世梅的聘用，帮忙为颜世梅管理账目和资金。案发前，颜世梅向集资参与人偿付资金147646.75元。案发后，基隆超市和土地的承包经营者颜某1、尹某1以颜世梅的基隆超市和土地承包费收入代为偿还集资参与人现金67500元，以基隆超市财产以物抵债方式代为偿还集资参与人96367.5元，代为偿还款物共计163867.5元。具体事实如下： 1.2017年1月17日至2018年12月29日，分十五次非法吸收颜某10资金182500元，已偿付53800元，未兑付本金128700元。 2.2018年9月1日至2019年2月10日，分五次非法吸收樊某资金112000元，已偿付13828元，未兑付本金98172。 3.2018年10月24日至2019年5月18日，分七次非法吸收陈某、颜某2夫妇资金93000元，已偿付4300元，未兑付本金88700元。 4.2018年7月16日至2019年2月20日，分七次非法吸收赵永和资金91000元，已偿付7365元，未兑付本金83635元。 5.2018年8月1日至2019年3月13日，分三次非法吸收李某2资金29000元，已偿付8060元，未兑付本金20940元。 6.2019年2月10日，非法吸收颜新国资金20000元，已偿付6000元，未兑付本金14000元。 7.2018年3月4日至2019年3月31日，分三次非法吸收赵学银资金33000元，已偿付4625元，未兑付本金28375元。 8.2019年3月26日至2019年7月22日，分三次非法吸收李新焕资金22000元，已偿付8240元，未兑付本金13760元。 9.2019年2月22日、2019年3月25日，分两次非法吸收刘某1、赵某2夫妇资金30000元，已偿付5000元，未兑付本金25000元。 10.2019年2月5日，非法吸收徐某1、赵某3夫妇资金20000元，已偿付700元，未兑付本金19300元。 11.2019年2月9日，非法吸收刘某2资金10000元，已偿付300元，未兑付本金9700元。 12.2018年11月15日、2019年2月17日，分两次非法吸收张振玉、张某1资金10200，已偿付2000元，未兑付本金8200元。 13.2018年9月25日至2019年3月25日，分五次非法吸收徐某2、赵某4资金共计38000元，已偿付15004.5元，未兑付本金22995.5元。 14.2018年8月16日至2019年4月18日，分四次非法吸收颜某3、颜某4的资金30500元，已偿付7715元，未兑付本金22785元。 15.2018年9月19日至2019年2月18日，分三次非法吸收颜某5、王某1的资金共计48000元，已偿付29000元，未兑付本金19000元。 16.2018年9月15日至2019年1月1日，分三次非法吸收李宪芬、赵某5夫妇资金9500，已偿付7040元，未兑付本金2460元。 17.2018年9月15日至2019年6月1日，分三次非法吸收赵文柱资金35000元，已偿付2125元，未兑付本金32875元。 18.2019年2月10日、5月1日，分两次非法吸收崔某1、赵某6夫妇资金35000元，已偿付1000元，未兑付本金34000元。 19.2018年2月1日至2019年4月30日，分五次非法吸收颜某6、周脉英夫妇资金55000元，已偿付4000元，未兑付本金51000元。 20.2018年8月12日，非法吸收颜世代资金20000元，已偿付160元，未兑付本金19840元。 21.2019年3月10日、3月11日，分两次非法吸收赵翠兰资金16000元，已偿付1550元，未兑付本金14450元。 22.2019年3月1日，非法吸收李艳华、赵某7夫妇资金30000元，已偿付4270元，未兑付本金25730元。 23.2018年7月10日至2018年12月15日，分三次非法吸收赵学良资金35000元，已偿付875元，未兑付本金34125元。 24.2018年8月21日，非法吸收栗宜智资金6000元，已偿付1740元，未兑付本金4260元。 25.2018年11月2日，非法吸收颜廷英资金15500元，已偿付543元，未兑付本金14957元。 26.2018年6月1日至2019年1月3日，分三次非法吸收栗宜全、芦西荣夫妇资金37000元，已偿付6040元，未兑付本金30960元。 27.2018年4月22日至2018年8月1日，分三次非法吸收颜某5、李某1夫妇资金19000元，已偿付1440元，未兑付本金17560元。 28.2018年6月15日，非法吸收房宝玉、王某2夫妇资金10000元，已偿付750元，未兑付本金9250元。 29.2018年7月1日至2019年5月5日，分五次非法吸收王某3资金26500元，已偿付3628元，未兑付本金22872元。 30.2019年3月2日，非法吸收赵永水资金1000元。 31.2017年9月25日、2019年1月30日，分两次非法吸收赵学春资金25000元，已偿付2360元，未兑付本金22640元。 32.2018年10月1日、2019年2月1日，非法吸收赵同金、赵明慧父子资金共计14000元，已偿付8830元，未兑付本金5170元。 33.2018年7月2日至2019年1月16日，分三次非法吸收颜某7、尹某2夫妇资金20000元，已偿付4005元，未兑付本金15995元。 34.2019年2月24日、4月1日，分两次非法吸收颜景才资金25000元，已偿付2685元，未兑付本金22315元。 35.2019年1月27日，非法吸收赵永民资金5000元，已偿付175元，未兑付本金4825元。 36.2019年6月17日，分两次非法吸收颜某8、夏某夫妇资金10000元，已偿付1875元，未兑付本金8125元。 37.2018年12月23日至2019年5月5日，分三次非法吸收张桂某、赵某8母女资金23500元，已偿付473元，未兑付本金23027元。 38.2018年9月21日、2019年1月18日，分两次非法吸收颜景志资金4500元，已偿付828元，未兑付本金3672元。 39.2018年6月6日至2018年2月1日，分两次非法吸收赵某9、夏广梅夫妇资金15000元，已偿付350元，未兑付本金14650元。 40.2019年2月28日，非法吸收齐心灵资金7000元。 41.2019年4月10日，分两次非法吸收颜廷文资金8000元，已偿付1280元，未兑付本金6720元。 42.2018年10月12日、2019年2月1日，分两次非法吸收颜世喜资金10000元，已偿付825元，未兑付本金9175元。 43.2018年4月29日，非法吸收徐付兰资金6000元，2018年8月23日，非法吸收徐付兰邻居颜承新资金1000元，已偿付颜承新13**元，未兑付本金5700元。 44.2018年11月29日、2019年5月22日，分两次非法吸收房士新资金12000元，已偿付2700元，未兑付本金9300元。 45.2018年8月1日至2019年5月30日，分五次非法吸收翟存荣资金30356元，已偿付1945元，未兑付本金28411元。 46.2019年1月19日，非法吸收张学文资金20000元，已偿付700元，未兑付本金19300元。 47.2018年8月2日至2019年4月8日，分三次非法吸收赵桂芬资金37000元，已偿付1395元，未兑付本金35605元。 48.2019年3月3日，非法吸收赵文才资金10000元，已偿付5625元，未兑付本金4375元。 49.2018年9月30日至2018年11月15日，分三次非法吸收颜安资金6000元。 50.2019年1月1日，非法吸收颜景仕资金3000元。 51.2018年11月7日至2018年12月8日，分六次非法吸收崔某2资金47000元。 52.2018年10月1日至2019年3月30日，非法吸收赵永金资金48000元，已偿付5000元，未兑付本金43000元。 53.2019年2月10日，非法吸收陈本英资金10000元。 54.2019年6月30日，非法吸收赵永贵资金5000元，已偿付3588元，未兑付本金1412元。 55.2019年2月25日至2019年4月20日，分七次非法吸收尹序文资金42500元，已偿付42500元。 56.2019年2月14日，非法吸收蒋元秀资金5000元。 57.2019年1月9日、3月30日，分两次非法吸收颜丙甫资金4500元，已偿付2052.5元，未兑付本金2447.5元。 58.2018年8月1日、2019年6月11日，分两次非法吸收颜某9、林某夫妇资金53000元，已偿付5890元，未兑付本金47110元。 59.2018年7月6日至2019年2月10日，分六次非法吸收王文超资金34000元，已偿付4442元，未兑付本金29558元。 60.2018年6月3日至2018年7月5日，分三次非法吸收颜世合资金17000元，已偿付2090元，未兑付本金14910元。 61.2018年6月18日、2019年5月17日，分两次非法吸收赵学秀资金6000元，已偿付1350元，未兑付本金4650元。 62.2018年8月2日至2019年7月8日，分三次非法吸收颜廷海资金29250元，已偿付2667.25元，未兑付本金26582.75元。 63.2015年10月20日，非法吸收赵某2资金5000元，已偿付430元，未兑付本金4570元。 64.2019年5月27日，非法吸收赵学德资金8000元。 65.2018年7月10日，非法吸收颜廷山资金12000元，已偿付1875元，未兑付本金10125元。 66.2018年12月5日至2019年3月8日，分四次非法吸收颜世言资金26000元。 67.2018年10月10日，非法吸收赵明芝资金10000元，已偿付90元，未兑付本金9910。 68.2018年10月1日、12月2日，非法吸收颜廷荣资金3000元。 69.2018年9月23日至2019年8月25日，分三次非法吸收颜世兴资金44000元，已偿付1090元，未兑付本金42910元。 70.2019年2月份，非法吸收赵某10、张某2夫妇资金14500元。 为证实以上指控，公诉人当庭宣读、出示了被告人颜世梅、赵同新的供述与辩解，集资参与人颜某10、樊某、陈某等人的陈述，证人颜某1、赵某1的证言，书证记账本、月结表、收据等证据。公诉机关认为颜世梅、赵同新的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议对颜世梅判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十二万元，对赵同新判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。 被告人颜世梅对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议无异议，且签字具结。其辩护人提出的意见是，颜世梅系初犯，具有坦白情节和悔罪表现，自愿认罪认罚；将吸收的资金用于了正常的生产经营活动；用经营收入偿还了集资参与人部分集资款，减轻了社会危害性，建议对其从轻处罚。 被告人赵同新对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议无异议，且签字具结。其辩护人提出的意见是，赵同新具有坦白情节。 自愿认罪认罚；赵同新受雇佣参与犯罪，对吸收的资金没有决定权、支配权，在共同犯罪中起了次要作用，系从犯；赵同新已退缴违法所得，建议对其从轻或减轻处罚。 经审理查明的事实和证据与公诉机关指控的一致。 同时查明，非法集资的款项由被告人颜世梅支配、使用。被告人颜世梅、赵同新到案后如实交代了案件主要事实。 另查明，被告人颜世梅亲属与部分集资参与人达成还款意向，颜世梅亲属愿意将颜世梅名下国槐树苗出售所得款项和超市承包费收入用来偿还集资款，集资参与人赵某4、李某2、王某3等四十人对颜世梅的行为表示谅解，请求对颜世梅从轻处罚。集资参与人颜某10、樊某、赵永和、刘某2、赵某3、陈某、崔某2等四十九人为便于处置资产，申请本院对颜世梅、赵同新从轻处罚，并适用缓刑。 被告人赵同新已退缴违法所得3.09万元。 上述事实，有经庭审质证、确认的被告人颜世梅、赵同新的供述与辩解，集资参与人颜某10、樊某、陈某等人的陈述，证人颜某1、赵某1等人的证言，书证记账本、月结表、收据、收到条等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人颜世梅、赵同新非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。 关于辩护人发表的被告人赵同新系从犯的辩护意见，经审理认为，赵同新受雇佣从事非法集资活动，按照被告人颜世梅的指示开展工作，对集资款项无使用决定权、支配权，在共同犯罪中起了次要作用，属从轻，辩护人的该项辩护意见成立，本院予以采纳，依法对赵同新从轻处罚。 被告人颜世梅具有坦白情节，自愿认罪认罚，将吸收的大部分资金用于了正常的生产经营活动，用经营收入偿还了部分集资款，减轻了社会危害性，取得部分集资参与人谅解，辩护人发表的上述辩护意见成立，本院予以采纳，依法对颜世梅从轻处罚。 被告人赵同新具有坦白情节，自愿认罪认罚，已退缴违法所得，辩护人发表的上述辩护意见成立，本院予以采纳，依法对赵同新从轻处罚。 公诉机关的量刑建议适当。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人颜世梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十二万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内缴纳。） 被告人赵同新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人赵同新退缴的违法所得3.09万元，发还集资参与人（人员及数额见审理查明的部分）。 三、追缴被告人颜世梅非法吸收的资金149.339175万元，发还集资参与人（人员及数额见审理查明的部分）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  刘曰赓 审 判 员  郭庆勇 人民陪审员  戚元涛 二〇二〇年十二月二十九日 书 记 员  孙梦蕾