文书内容广东省广州市海珠区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0105刑初1603号公诉机关广州市海珠区人民检察院。被告人金淑花，女，1960年2月16日出生，汉族，湖南省长沙市人，文化程度大学本科，户籍地湖南省长沙市天心区。因本案于2019年12月16日被广州市公安局取保候审,2020年12月15日被广州市海珠区人民检察院取保候审。广州市海珠区人民检察院以穗海检刑诉[2020]579号起诉书指控被告人金淑花犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月24日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。广州市海珠区人民检察院指派检察员李婷婷出庭支持公诉，被告人金淑花到庭参加了诉讼，现已审理终结。经审理查明：同案人翁某（已判决）为西安天安制药股份有限公司（以下简称“天安制药公司”）法定代表人。2011年，同案人翁某为获取资金实现天安制药公司在美国上市，遂任命同案人位登高（已判决）为天安制药公司副总经理，并由同案人位登高介绍同案人张某1（已判决）与翁某认识。同案人张某1为山东临沂正邦投资有限公司（以下简称“临沂正邦公司”）法定代表人，该公司经营范围为对中小企业投资、投资咨询（不得从事集资、证券业务）。2011年3月30日，同案人翁某与同案人张某1签订《天安制药股权认购协议书》，约定由临沂正邦公司认购天安制药公司股权2000万股。2011年7月18日，临沂正邦公司变更为山东正邦投资管理有限公司，经营范围变更为对中小企业投资、资产管理、股权投资、投资咨询（不得从事集资、证券业务）。2011年9月19日，张某1占股90%变成由刘某1占股90%，兴盛占股10%不变；同时法定代表人由张某1变更为刘某1。2013年2月28日，公司名称由正邦投资管理有限公司变更为山东融麒贸易有限公司。2011年4月开始，同案人位登高、张某1与销售团队商议了具体的金字塔布局销售模式，通过开推介会、讲课、销售人员宣传等方式，开始向社会大众发售天安制药公司的股权。同年6月左右，被告人金淑花、同案人张某1、王某1（已判决）等人带领100多名投资者到天安制药公司参观、考察，同案人翁某、位登高进行接待，并由同案人翁某向投资者讲授了天安制药公司的规模、上市情况、股权融资、股票收益、股权回收等。会后，被告人金淑花、同案人翁某、位登高、张某1、王某1等人商议决定，采取对投资人以实物奖励、对销售团队以奔驰轿车奖励的方式提高销售业绩。2011年4月至10月期间，集资参与人黄某1、杨某1、丁某、汪某、高某、牟迎春、吕某、高平文、王某2、权某、伍某、甘某、张某2、谭某、郑某、张某3、黄某2、刘某2、王某3、冯某、陈某、范某、尹某、周某、黄某3、钟某、覃洁英、朱某、梁某1、黄某4、王某4、许某等人通过被告人金淑花，同案人王某1、梁某2、刘某3（已判决）等人购买天安制药的原始股，收到了天安制药公司发出的股权证及承诺书。但天安制药公司一直未上市，上述被害人也未获取任何回报和收益，并在股权期限到期后无法联系到销售人员。被告人金淑花为销售团队的负责人之一，负责具体的股权销售工作。案发期间，被告人金淑花发展下线销售人员金淑荣、刘某3等人，并通过金淑湘的中国农业银行卡（卡号：62×××12）非法吸收投资款共计人民币8780418元。案发后，被告人金淑花先后向集资参与人丁某退款人民币800000元，向集资参与人刘建玉退款人民币30000元，向集资参与人杨某2金退款人民币10000元。2019年12月16日，被告人金淑花投案自首。另查明，被告人金淑花患有高血压3级（极高危）等疾病。上述事实，有随案移送的证据予以证实，被告人金淑花在开庭审理过程中亦无异议，足以认定。案件审理中，被告人金淑花表示自愿认罪认罚，并提交了具结悔过书。本院认为，被告人金淑花无视国家法律，违反国家金融管理法律规定，伙同同案人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。惟被告人金淑花在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人金淑花有自首情节，依法可以减轻处罚。另鉴于被告人金淑花已退赔集资参与人的部分经济损失，酌情对其从轻处罚。被告人金淑花自愿认罪认罚，其同意公诉机关的量刑建议，本院依法适用认罪认罚从宽制度，依照控辩双方达成的量刑意见进行处罚。根据被告人金淑花的犯罪情节、悔罪表现及身体情况，对其适用缓刑确实不致再危害社会，依法可对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人金淑花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑三年（缓刑考验期限从本判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（罚金在本判决发生法律效力之次日内一次性缴纳）。二、追缴被告人金淑花的违法所得，按集资参与人未归还本金比例发还给集资参与人（具体数额详见附表），与同案人互负连带责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。审判员 陈 澎二〇二〇年十二月三十日书记员 伍诗琪郭艳芬            附表：涉案部分集资参与人投资情况统计表                   （单位：人民币 元）                  序号              被害人              投资金额              已收回金额              损失金额                  1               黄春生              14000               0              14000                    2               杨少波              28000               0              28000                   3               丁晓东              1800000               1400000              400000                   4               汪娇              325000               0              22125                   5               高艳华              245000              0              245000                   6               牟迎春              91000              0              91000                   7               吕再庆              140000              0               140000                   8               高平文              7000              0               70000                   9               王少玲              42000              0              42000                  10               权淑梅              7000              0              7000                  11               伍群              21000              0              21000                  12               甘丽梅              42000              0              42000                  13               张皖生              21000              0              21000                  14               谭彩霞              7000              0              7000                  15               郑淑华              7000              0              7000                  16               张翠艳              65800              0              65800                  17               黄素芬              7000              0              7000                  18               刘倩仪              14000              0              14000                  19               王明春              70000              0              70000                  20              冯为民              14000              0              14000                  21              陈晓飞              14000              0              14000                  22              范赛英              7000              0              7000                  23              尹雪英              21000              0              21000                  24               周秀洪              42000              0              42000                  25               黄海燕              7000              0              7000                  26               钟平好              7000              0              7000                  27               覃洁英              14000              0              14000                  28               朱海连              28000              0              28000                  29               梁柏森              21000              0              21000                  30               孟海丽              28000              28000              0                  31               黄洁薇              7000              0              7000                  32               王振芳              21000              0              21000                  33               许红军              84000              0              84000                  34               黄树芬              7000              0              7000                  35               杨福庆              7000              1000              6000                  36               刘荣荣              70000              0              70000                  37               刘艳秋              70000              0              70000                  38               陈贵芬              14000              0              14000                  39               杨红旗              7000              0              7000                  40               胡相芬              14000              0              14000                  41               杨喜红              35000              0              35000                  42               姬成宪              7000              0              7000                  43               苏玉红              7000              0              7000                  44               万春凤              63000              0              63000                  45               徐静              7000              0              7000                  46               王晓艳              7000              0              7000                  47               杜青枝              7000              0              7000                  48              魏和平              56000              0              56000                  49              马国顺              14000              0              14000                  50              张福林              42000              0              42000                  51              郭玉霞              7000              0              7000                  52               王玉荣              7000              0              7000                  53               李秀丽              7000              0              7000                  54               王海英              7000              0              7000                  55               汪全军              7000              0              7000                  56               秦丽平              7000              0              7000                  57               秦雪              7000              0              7000                  58               李志国              7000              0              7000                  59               郝红丽              7000              0              7000