吉林省梅河口市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）吉0581刑初228号 公诉机关吉林省梅河口市人民检察院。 被告人郭臣，男，1984年1月29日出生，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地吉林省梅河口市，现住吉林省梅河口市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日被吉林省梅河口市公安局刑事拘留，于2020年2月21日被执行逮捕,现羁押于吉林省梅河口市看守所。 辩护人高秀玉，吉林惠众律师事务所律师。 被告人郭惠，女，1985年12月25日出生，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地吉林省梅河口市，现住梅河口市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月23日被吉林省梅河口市公安局取保候审，经本院决定，于2020年7月2日被继续取保候审。 被告人袁素梅，女，1960年10月20日出生，满族，初中文化，无职业，户籍所在地梅河口市，现住梅河口市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月26日被吉林省梅河口市公安局取保候审，经本院决定，于2020年7月2日被继续取保候审。 被告人谷希凤，女，1979年10月14日出生，汉族，小学文化，无职业，户籍所在地梅河口市，现住梅河口市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月25日被吉林省梅河口市公安局取保候审，经本院决定，于2020年7月2日被继续取保候审。 被告人郭淑艳，女，1978年10月4日出生，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地梅河口市，现住梅河口市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月22日被吉林省梅河口市公安局取保候审，经本院决定，于2020年7月2日被继续取保候审。 被告人高洪梅，女，1983年10月3日出生，满族，初中文化，无职业，户籍所在地辽宁省清原满族自治县，现住吉林省梅河口市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月26日被吉林省梅河口市公安局取保候审，经本院决定，于2020年7月2日被继续取保候审。 梅河口市人民检察院以梅检二部刑诉（2020）16号起诉书指控被告人郭臣、郭惠、袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月2日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，分别于2020年12月16日、2020年12月24日公开开庭审理了本案。梅河口市人民检察院指派检察员夏琳莉出庭支持公诉，被告人郭臣及其辩护人高秀玉、被告人郭惠、袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅到庭参加诉讼。本院在审理过程中，梅河口市人民检察院于2020年8月28日建议本院延期审理，并于2020年9月27日建议本院恢复审理，本院于同日恢复审理。现已审理终结。 梅河口市人民检察院指控： 被告人郭臣、郭惠于2018年3月26日至2018年9月末，在担任吉林省中商基金金融信息服务有限公司梅河口市分公司负责人期间，雇佣被告人袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅等人为业务员，采用发放传单、当面授课等方式向不特定人群宣传投资理财项目，并承诺每年可收益投资额的13%，非法吸收解某、马某、赵某1等98名投资者合计人民币401万元。其中，被告人袁素梅非法吸收闫某1、闫某2等28名投资人合计人民币106万元；被告人谷希凤非法吸收马某、赵某1等18名投资人合计人民币64万元；被告人郭淑艳非法吸收韩某、李某等15名投资人合计人民币50万元；被告人高洪梅非法吸收谷某、赵某2等13名投资人合计人民币48万元。 公诉机关认定上述事实的证据如下：1.书证，2.证人证言，3.被告人的供述与辩解，4.视听资料，并认为，被告人郭臣、郭惠、袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，其六人行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其六人刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提请本院依法判处。 被告人郭臣对起诉书指控的事实与罪名均无异议，认罪认罚，请求从宽处罚。 郭臣辩护人高秀玉的辩护意见是：一、郭臣有自首的法定情节。依据刑法第67条之规定，建议减轻处罚。二、郭臣属于从犯。郭臣虽为吉林省中商基金融信息服务有限公司梅河口市分公司的负责人，但分公司是按总公司的要求设立的，整个经营模式与业务完全受总公司吉林省中商基金融信息服务有限公司的管理和控制，所有投资人签订的投资合同都由总公司提供，全部投资资金全部由总公司以POS机收款的方式直接收取，分公司的房屋租赁由总公司负责，两名坐班的工作人员也是总公司负责安排，并且总公司派人来培训宣传，郭臣等人只是按总公司的要求从事经营活动，从其地位和作用来看都属于次要的辅助作用的地位，应属于从犯，依据刑法37条之规定，对于从犯应当从轻或者减轻处罚或者免除处罚。建议对郭臣减轻处罚。三、郭臣主观恶性较小。吉林省中商基金融信息服务有限公司成立于2014年10月28日，在全省有30多家分公司。梅河口分公司成立于2018年3月26日，仅有宽城分公司和桦甸分公司成立在梅河口分公司之后，其他分公司都成立在梅河口分公司之前，从2014年到2018年三年多的时间里中商基公司在省内的经营活动是公开的也是大肆宣传的，没有监管部门责令停业或者整顿，作为初中文化程度的农民，不可能想到这是个违法行为更不会想到是犯罪行为，郭臣的主观恶性小。四、郭臣认罪认罚，认罪态度好，有明显的悔罪表现，依法可以从宽处罚。五、郭臣积极上缴违法所得，并超额退赔给投资人，取得了投资人的谅解，依法应从轻处罚。从整个卷宗可以看出所有投资人的资金全部由吉林省中商基收取，吉林省中商基按梅河口分公司投资额的8%给佣金，这8%郭臣经营分公司要有一部分支出，同时还要支付工作人员的待遇以及投资人的返点，郭臣基本没有盈利，但郭臣一直有积极退还的意愿，在庭前已与投资人达成谅解协议，退还了投资额10%，取得了投资人的谅解。六、本案实际上是吉林省中商基的单位犯罪行为，分公司从事的一切活动均以中商基的名义进行，分公司受总公司的领导，虽然目前中商基高层领导的案件不在本地审理，针对本案辩护人认为从罪责刑相适应的原则来讲应充分考虑单位犯罪数额与个人犯罪数额的差异，对被告人量刑时适用减轻处罚。七、本案从民事角度来看，投资人的资金全部直接汇入到了吉林省中商基，吉林省中商基应当承担返还投资人投资款的义务，希望法院在判决追缴时能够责令吉林省中商基及其上级相关人员承担连带责任。综上，本着惩罚为辅教育为主的原则，以及罪责刑相适应原则，结合郭臣法定和酌定情节，希望法院减轻处罚并适用缓刑。 被告人郭惠、袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅对起诉书指控的事实与罪名均无异议，认罪认罚，请求从宽处罚。 本院经审理查明： 被告人郭臣于2018年3月26日至2018年9月末在担任吉林省中商基金金融信息服务有限公司梅河口市分公司负责人期间，雇佣被告人袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅等人为业务员，采用发放传单、当面授课等方式向不特定人群宣传投资理财项目，并承诺每年可收益投资额的13%，非法吸收解某、马某、赵某1等98名投资者合计人民币401万元，其中，被告人袁素梅非法吸收闫某1、闫某2等28名投资人合计人民币106万元；被告人谷希凤非法吸收马某、赵某1等18名投资人合计人民币64万元；被告人郭淑艳非法吸收韩某、李某等15名投资人合计人民币50万元；被告人高洪梅非法吸收谷某、赵某2等13名投资人合计人民币48万元。郭惠协助郭臣在分公司的各项工作。 另查明：郭臣在担任吉林省中商基金金融信息服务有限公司梅河口市分公司负责人期间的违法所得共计321377.50元，袁素梅违法所得为4000元，谷希凤违法所得为3000元，郭淑艳违法所得为900元，高洪梅违法所得为2000元。 2020年12月8日，被告人家属按非法吸收数额401万元的10%给集资参与人退赔，共计退赔40.1万元，取得大部分集资参与人的谅解。 郭臣经公安机关电话传唤，于2020年1月6日到梅河口市公安局执法办案中心接受讯问；郭惠经公安机关电话传唤，于2020年2月23日到梅河口市公安局执法办案中心接受讯问；谷希凤、郭淑艳经公安机关电话传唤，于2020年5月21日到梅河口市公安局执法办案中心接受讯问；袁素梅、高洪梅经公安机关电话传唤，于2020年5月25日到梅河口市公安局执法办案中心接受讯问。 上述事实，本案各被告人均未提出异议，并有公诉机关提供的下列证据予以证明： 98名集资参与人提供的担保函、委托扣款授权委托书、债权转让及受让协议、收款确认单、预期收益计划书、客户咨询与服务协议、推荐出借流程办理说明、投资人员明细表、出借人员汇总、业务员个人业务统计表、户籍信息、前科劣迹证明、长春市公安局朝阳区分局拘留证、讯问笔录、询问笔录、查封决定书、吉林省中商基金融信息服务有限公司梅河口市分公司设立登记申请书、股东会决议、公司章程复印件、分公司负责人的任职文件、营业执照、吉林省中商基金融信息服务有限公司关于设立分公司的决议、房屋租赁合同、现场照片、梅河口市市场监督管理局（梅河口）登记内销字（2019）第600117号准予注销登记通知书、吉林省中商基金融信息服务有限公司营业执照、吉林省中商基金融信息服务有限公司授权委托书、吉林省中商基金融信息服务有限公司章程、中商基财富（北京）投资管理有限公司营业执照、关于中商基财富（北京）投资管理有限公司良性退出吉林地区业务的情况汇报、吉林省智盈商贸有限公司及吉林正恩房地产开发有限公司营业执照、陈寿涛讯问笔录、王舒超及韩晓宇询问笔录、长春市红木家人家具经销有限公司、长春市允烊环保设备有限公司、长春奥德汽车轴业有限公司、长春车管家销售有限公司、长春市峰海经贸有限公司、长春市中建达业水泥制品有限公司、吉林省中建恒业新型建材有限公司、吉林中建商品混凝土有限公司、长春永新迪瑞药业有限公司、吉林省中商基金融信息服务有限公司、吉林省智盈商贸有限公司、长春市佳春经贸有限公司的企业信息、郭淑艳行政处罚决定书、对中商基集资参与人代表徐某、赵某3、梁某、陈某、邵某、郑某的询问笔录、谅解书及收条、对中商基集资参与人闫某1、孙某、蔡某的询问笔录及闫某1、孙某、蔡某、闫某2、王某1、庞某的证明、补充侦查的梅河口市公安局经侦大队情况说明、司法会计鉴定报告书、2018年4月至9月分公司情况表、梅河口分公司4月至9月业绩汇总表、吉林省中商基金融信息服务有限公司梅河口市分公司原职工裴某、王某2询问笔录、数据光盘10张。 上述证据，经法庭质证、认证，所举证据系公安机关依法获取，证据来源合法，内容客观、真实，证据之间能相互印证证实指控的事实，作为本案定案的依据予以采信。 本院认为，被告人郭臣、郭惠、袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅违反国家金融管理法律规定，采用发放传单、当面授课等方式向不特定人群宣传投资理财项目，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院应予支持，并对公诉机关的量刑建议予以采纳。被告人郭臣在中商基梅河口市分公司担任负责人一职，郭惠协助其工作，其二人主要负责管理分公司的运营和吸收资金工作，但其工作内容均系受上级公司及领导的指派，吸收资金的模式、宣传方式和内容均源于上级公司，吸收的资金均由集资参与人直接转给上级公司指定的账户，返还本息等事宜也均由上级公司完成，郭臣、郭惠只起到辅助作用，在整个非法吸收公众存款的共同犯罪中，系从属地位，应认定为从犯，被告人袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅根据其在共同犯罪中的作用及地位，亦应认定为从犯。六被告人经公安机关电话传唤到案后，均能如实供述主要犯罪事实，具有自首情节，且当庭认罪、悔罪，签署认罪认罚具结书，应当从轻或者减轻处罚；六被告人积极退赔集资参与人的经济损失，并取得大部分集资参与人的谅解，酌情对其从轻处罚，对郭臣的辩护人提出的被告人郭臣系从犯、并具有自首情节、无前科劣迹、系初犯、偶犯、认罪悔罪、积极退还非法所得，应当从轻或减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。鉴于本案适用认罪认罚的审判程序，可以从宽处罚。郭臣对其担任负责人期间所吸收的全部投资款承担返还责任，其中袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅对其吸收的投资款与郭臣、郭惠共同承担返还责任。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下： 一、被告人郭臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后立即缴纳。） 二、被告人郭惠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后立即缴纳。） 三、被告人袁素梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后立即缴纳。） 四、被告人谷希凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后立即缴纳。） 五、被告人郭淑艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后立即缴纳。） 六、被告人高洪梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后立即缴纳。） 七、继续追缴被告人郭臣、郭惠的涉案违法所得人民币三十二万一千三百七十七元五角、被告人袁素梅的涉案违法所得人民币四千元、被告人谷希凤的涉案违法所得人民币三千元、被告人郭淑艳的涉案违法所得人民币九百元、被告人高洪梅的涉案违法所得人民币二千元，按比例退赔给吉林省中商基金融信息服务有限公司梅河口市分公司集资参与人。 八、继续追缴被告人郭臣、郭惠、袁素梅、谷希凤、郭淑艳、高洪梅尚未返还的资金共计人民币三百五十九万六千元，按照集资参与人的集资比例退赔给吉林省中商基金融信息服务有限公司梅河口市分公司集资参与人（后附集资参与人退赔明细表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于吉林省通化市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  孙晓光 审 判 员  赵贵臣 人民陪审员  李丽红 二〇二〇年十二月二十四日 书 记 员  吕新莹