河南省平舆县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1723刑初97号公诉机关河南省平舆县人民检察院。被告人张某某，男，1962年8月2日出生，汉族，高中文化，驻马店市国有资产经营管理有限公司经理、法定代表人，户籍所在地河南省驻马店市驿城区，现住驻马店市。因涉嫌犯受贿罪于2019年11月13日被平舆县纪委监委留置，因涉嫌犯受贿罪、挪用公款罪于2020年1月16日经平舆县人民检察院决定，由平舆县公安局刑事拘留，2020年1月20日经平舆县人民检察院决定逮捕，同日由平舆县公安局执行逮捕。辩护人翟向东，河南小东律师事务所律师。平舆县人民检察院以平检二部刑诉［2020］3号起诉书指控被告人张某某犯受贿罪、挪用公款罪，于2020年4月3日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平舆县人民检察院指派检察员李金梅、韩献民出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人翟向东等到庭参加诉讼。现已审理终结。平舆县人民检察院指控：一、受贿罪1、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2014年3月收受鲁某现金3万元，为鲁某与建材厂签订土地租赁协议、顺利受让砖厂方面提供帮助。2、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年10月收受鲁某现金2万元，为鲁某违规在市建材厂院内加盖2间厂房谋取利益。3、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2017年9月收受鲁某现金3万元，为鲁某拆迁补偿手续完善签章方面提供帮助。4、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2006年中秋节前收受蒋某现金3000元，为蒋某等人合伙经营的砖厂生产方面提供帮助。5、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2006年底收受蒋某现金5000元，为蒋某租用建材厂场地、免费使用粉煤灰方面谋取利益。6、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2007年9月收受驻马店市正方建材有限公司法人代表王某2现金2万元，为该公司租用市建材厂场地厂房、续签合同、免费使用粉煤灰方面谋取利益。7、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2011年以借钱为名收受杨某2、杨某1现金10万元，为杨某2、杨某1租用市建材厂场地厂房及设备、免费使用该厂粉煤灰方面谋取利益。8、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2011年9月收受驻马店市恒源房产开发有限公司法人代表王某某千足金金鱼一条（价值4.47万元），为该公司承揽市建材厂职工安置房工程、签订合同方面谋取利益。9、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2011年12月收受驻马店市恒源房产开发有限公司法人代表王某某千足金金条一条（价值4.16万元），为该公司转让市建材厂职工安置房项目工程、签订转让合同方面谋取利益。10、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年收受杨某1贿赂1万元，承诺为杨某1的表妹王某1（原市建材厂职工）、同学董某某二人购买该厂车库方面提供帮助，因二人购买车库一事未成，后被告人张某某将该1万元退还。11、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年收受该厂职工范会平现金3000元，承诺为其购买该厂车库方面提供帮助，因其购买车库一事未成，后被告人张某某将该3000元退还。12、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2014年收受原驻马店市林业局绿园工贸公司职工王某3现金3000元，为其租用市建材厂场地、签订合同方面提供帮助。13、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年春节前收受市建材厂租户徐某现金2000元，为徐某拆迁补偿中签字、盖章方面提供帮助。14、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年春节前收受原驿城区金桥办事处烧山居委会群众杨某3现金3000元，为其租用市建材厂场地、续签合同方面提供帮助。15、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年收受市建材厂职工王某4现金2000元，为其在分配安置房一事上谋取利益，因事情没有办成，后被告人张某某将该2000元退还。16、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年收受市建材厂租户张某（经营粉煤灰）现金2000元，为其租用该厂场地、续签合同方面提供帮助。二、挪用公款罪1、2011年，驻马店市恒源房地产开发有限公司承建驻马店市建筑材料厂棚户区改造工程，根据协议约定，工程前期的拆迁费用、职工安置费用由驻马店市建筑材料厂自行承担。因驻马店市建筑材料厂1997年已停产，无力承担该笔费用，2011年9月，经该厂班子会研究决定由驻马店市恒源房地产开发有限公司垫资该笔费用。2011年11月14日，被告人张某某出面代表驻马店市建筑材料厂向驻马店市恒源房地产开发有限公司借款40万元，用于该厂的拆迁安置费用。当天，被告人张某某将该笔40万元借款中的20万元交驻马店市建筑材料厂财务入账，另外20万元未交财务入帐，被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利挪用该笔20万元用于本人买房使用，至案发未还。2、2012年8月15日，经驻马店市建筑材料厂同意，驻马店市恒源房地产开发有限公司将市建材厂职工集资房项目工程转让给河南森阳房地产有限公司，恒源公司与市建材厂的40万元债权一并转让给森阳公司。2016年1月4日，被告人张某某利用担任驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，将本应归还给森阳公司的拆迁补偿欠款20万元挪用给其母亲买房及个人家庭使用，2019年9月20日被告人张某某将该笔20万元归还森阳公司。为证实上述指控，公诉机关向本院提交有被告人的供述、证人证言、相关书证等证据。公诉机关认为，被告人张某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条、第三百八十五条之规定，构成挪用公款罪、受贿罪。请求依法判处。被告人张某某辩称，其对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，其具有以下从轻、减轻情节：1、自首；2、积极退赃，认罪态度好。3、具有立功情节。辩护人的辩护意见是：一、起诉书指控被告人受贿罪定性准确，但认定被告人收受他人现金23.3万元不当，应为9.8万元，加上千足金金鱼、金条，应为18.43万元。国家工作人员收受请托人财物后及时退还或者上交的，不是受贿，起诉书指控的第六、十、十一起犯罪事实案发前已退还，不应当认定为受贿。起诉书指控的第七起犯罪事实，该10万元系正常的民间借贷，是张某某因买房缺钱向杨某2、杨某1借10万元，不是受贿。二、张某某不具备挪用公款罪的构成要件，张某某以个人名义借非本单位款项用于本单位拆迁，该借款不是“本单位”资金，不具有公款的属性，张某某系私款公用，不构成挪用公款罪。三、被告人张某某受贿数额较大，因其具有法定和酌定的从轻、减轻处罚，建议对其宣告缓刑。1、张某某受贿数额属于较大；2、张某某自愿认罪认罚；张某某无违法犯罪前科，案发后已超额退赃；3、张某某符合缓刑的条件，建议对其宣告缓刑。经审理查明：一、受贿罪1、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2014年3月收受鲁某现金3万元，为鲁某与建材厂签订土地租赁协议、受让砖厂方面提供帮助。2、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年10月收受鲁某现金2万元，为鲁某违规在市建材厂院内加盖2间厂房谋取利益。3、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2017年9月收受鲁某现金3万元，为鲁某拆迁补偿手续完善签章方面提供帮助。4、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2006年中秋节前收受蒋某现金3000元，为蒋某等人合伙经营的砖厂生产方面提供帮助。5、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2006年底收受蒋某现金5000元，为蒋某租用建材厂场地、免费使用粉煤灰方面谋取利益。6、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2007年9月收受驻马店市正方建材有限公司法人代表王某2现金2万元，为该公司租用市建材厂场地厂房、续签合同、免费使用粉煤灰方面谋取利益。7、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2011年以借钱为名收受杨某2、杨某1现金10万元，为杨某2、杨某1租用市建材厂场地厂房及设备、免费使用该厂粉煤灰方面谋取利益。8、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2011年9月收受驻马店市恒源房产开发有限公司法人代表王某某千足金金鱼一条（价值4.47万元），为该公司承揽市建材厂职工安置房工程、签订合同方面谋取利益。9、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2011年12月收受驻马店市恒源房产开发有限公司法人代表王某某千足金金条一条（价值4.16万元），为该公司转让市建材厂职工安置房项目工程、签订转让合同方面谋取利益。10、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年收受杨某1贿赂1万元，承诺为杨某1的表妹王某1（原市建材厂职工）、同学董某某二人购买该厂车库方面提供帮助，因二人购买车库一事未成，后被告人张某某将该1万元退还。11、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年收受该厂职工范会平现金3000元，承诺为其购买该厂车库方面提供帮助，因其购买车库一事未成，后被告人张某某将该3000元退还。12、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2014年收受原驻马店市林业局绿园工贸公司职工王某3现金3000元，为其租用市建材厂场地、签订合同方面提供帮助。13、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年春节前收受市建材厂租户徐某现金2000元，为徐某拆迁补偿中签字、盖章方面提供帮助。14、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年春节前收受原驿城区金桥办事处烧山居委会群众杨某3现金3000元，为其租用市建材厂场地、续签合同方面提供帮助。15、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年收受市建材厂职工王某4现金2000元，为其在分配安置房一事上谋取利益，因事情没有办成，后被告人张某某将该2000元退还。16、被告人张某某利用担任原驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，于2016年收受市建材厂租户张某现金2000元，为其租用该厂场地、续签合同方面提供帮助。以上共计现金23.3万元，及价值8.63万元的黄金，除案发前退还的1.5万元外，下余款项均已上缴。上述事实，有以下经过庭审举证、质证的证据予以证实：（一）物证1、千足金金鱼一个。2、千足金金条一个。（二）书证。1、王某某1情况说明，大概2014年左右，我一个亲属王某3想租一块地搞经营，我知道建材厂有块空地，我就介绍张某某与王某3认识，之后就签订了租赁协议。2、范会平情况说明，大概在2016年我们建材厂职工安置楼分房的时候，我和爱人想要分个车库，就给张某某送3000元，但是大概过了半个月左右，车库也没有分到，张某某就委托我的朋友展毛（昝某）把这3000块钱还给了我。3、陈荣平情况说明，2016年，我们建材厂职工安置楼分房，当时我和丈夫范会平想着买一个车库，当时车库盖的少，不好买到，我们俩就商量着给张某某送点钱，最后是我把这3000块钱送给了张某某。4、王某2情况说明，从跟张某某交往以来，张某某从没退过我任何钱，也没有通过任何中间人找我退过钱。5、蒋某情况说明，从跟张某某交往以来，张某某从没退过我任何钱，也没有通过任何中间人找我退过钱。6、董某某情况说明，2016年下半年，建安小区（建材厂安置楼）分车库，我给杨某15000元，让他去找张某某，想让张某某给我分一间车库，过了几天，张某某找到我说车库没了，把钱退给我了。7、驻马店市国有资产经营管理有限公司与驻马店市建筑材料厂签订的投资建设购置市建筑材料厂《建安小区》商业门面房合同。8、驻马店市建筑材料厂与杨某1、杨某2签订租赁驻马店市建筑材料厂协议书。9、驻马店市建筑材料厂与杨某3场地租赁协议书。10、驻马店市建筑材料厂与徐某涂料厂房屋租赁协议。11、驻马店市建筑材料厂与王某3场地租赁协议书。12、驻马店市建筑材料厂与宏大灰粉厂（张某）房屋租赁协议书。13、驻马店市建筑材料厂与杨某2租赁协议书。14、驻马店市建筑材料厂与鲁某场地租赁协议书、租赁合同。15、中国黄金专卖店售后服务卡，千足金金鱼，100克，单价447，金额44700元。16、六福珠宝票据，Au999.9黄金精装金条一条，重量100克，41600元。17、千足金金鱼、金条照片。18、现金缴款单，张某某上交违纪款273800元。（三）证人证言。1、证人鲁某证明，张某某是原驻马店市建材厂的厂长，市建材厂生意不好，场地长期闲置，对外出租，其中有一块空地被人租下经营砖厂，2014年3、4月份的时候，我听说这个砖厂要转让，当时有其他人想接这个砖厂，为顺利受让这个砖厂，2014年3、4月份的时候，我带了3万元现金到张某某的办公室给了他。2016年秋季的时候，我租用了市建材厂的另外一块地，想盖一间厂房，对外出租，我多次到张某某的办公室协调说想在租的那块地上盖两间厂房，张某某同意了，2016年10月份，我又去张某某办公室，给他拿了2万元现金。2017年的时候两个地方都拆迁了，补了好多钱，如果没有建材厂厂长的同意，我也不可能租到这两块地，也补不了这么多的钱，拆迁的时候很多手续都需要盖建材厂的章，2017年9月或10月的时候，拆迁补偿款下来了，为了表示感谢，我准备了3万元给张某某。2、证人杨某1证明，2009年左右我和杨某2租张某某他们厂的地建了一个加气切块砖厂，做砖用的原料煤灰是市热电厂排到市建筑材料厂的我们当时免费使用。2010年的一天，张某某说想买套房子，需要向我们借10万，钱给张某某了，他没给我们打条，我们没问他要过这个钱，他也没有说过还钱的事。2016年或者2017年的时候，建材厂的安置房和车库基本分完了，我一个表妹王某1和我同学董某某听说安置小区还准备再建车库，她们一个人给我拿了5000元让我找张某某，说是以后车库建好后就给她俩每人分一间。我把钱给了张某某后有十来天，张某某给我打电话说，市里不让重新盖车库，把钱退给了我。3、证人杨某2证明，2010年的时候，张某某向我借了10万元，说是借，实际上就是要的，当时也没给我写欠条，现在这个钱我也没要过，他也没有给我。4、证人王某某证明，2011年的时候，驻马店市建材厂进行棚户区改造，经过多次商量，建材厂同意由我承建该建材厂的安置楼，但是厂长张某某一直不给我签合同。我就从驻马店乐山商场中国黄金柜买了一个黄金金鱼，重100克，送给了张某某，他给我签了建房合同。后来建材厂的付款条件不太好，我垫资困难，就想办法把这个项目工程转给森阳公司。森阳公司要求张某某在这个转让协议上签字，张某某不同意，我就去乐山商场买了个金砖，重100克，回去就给了张某某，后来张某某就在那个协议上签字了。5、证人卢某1证明，2011年的时候，张某某给我父亲一个黄金金鱼。我愿意配合组织，将这个金鱼追回来，请求组织对张某某从轻处理。6、证人卢某2证明，2011年的时候我女婿张某某到我确山县刘店家中，给了我一个黄金金鱼，有100克重，说是孝敬我的，我就收下了。7、证人王某2证明，2006年，我和田明、蒋某合伙在建材厂租用场地，开办砖瓦厂，2007年的时候为了签订租赁合同和免费使用粉煤灰，我给张某某送了2万元。我和田明、蒋某三个人合伙期间，蒋某给张某某中秋节和春节各送3000元、5000元。8、证人蒋某证明，2006年的时候，我跟田明、王某2合伙在张某某的建材厂里面租地干砖窑厂，为了让张某某方便我们的砖窑厂开展经营，并免费使用当时电厂排放到建材厂的粉煤灰，我和我们砖窑厂的另外两个股东一起商量后，就决定给张某某拿点钱。第一次是2006年中秋节之前，我给张某某送了3000元现金。第二次是2006年春节前，我给张某某送了5000元。9、证人杨某3证明，2012年我在驻马店市建材厂租地做生意，我和建材厂签订的合同是2012年到2017年，2016年年底的时候，厂长张某某给我说厂区内的合同需要全部终止了。我当时还想继续干，就给张某某送了3000元现金。他就同意给我重新签订合同了。10、证人王某1证明，2016年的时候，建材厂拆迁后，厂里建安置小区，我在第一批安置房分了一套房子，我想买一间车库，我就给我表哥杨某1拿了5000元钱，让杨某1给张某某送去，车库建好后好分一间车库。但是，大概过了半个月左右，杨某1说市里不让再盖车库了，就把这5000元退给我了。11、证人张某证明，2016年的时候，我当时在驻马店市建材厂场地建了一个灰粉厂，张某某说我的灰粉厂由于污染严重，要给我解除合同，收回厂房，我的原材料还没用完，就想着还能继续生产，就给张某某送了2000元。他就没再让我停产，我就一直在生产，直至原料用完。12、证人徐某证明，2007年左右，我在建材厂租地做涂料生意，2015年建材厂要拆迁到我这的时候，市里对我的场地和厂房进行丈量，我想着很多地方要用到张某某，为了顺利拿到赔偿款。于是在2016年春节前的时候，我给张某某送了2000元钱。13、证人王某3证明，2014年左右，我想找块空地做生意，我亲戚王某某1告诉我建材厂有空地，我和王某某1去看了以后，就想租这块地。一天早上，王某某1带着我去张某某的办公室说了这个事，张某某说到时候再说吧。后来有一天，我去了张某某的办公室，给张某某拿了3000元钱。又过了几天，张某某给我打电话通知我去到张某某的办公室把合同签了。14、证人昝某（展毛）证明，张某某通过我退过两次钱。2016年左右，王某2或者蒋某找张某某办事，给张某某送了2万元钱，我也不清楚什么原因要退钱，我和张某某一起到张某某的战友陈某某家，张某某把一个信封装着2沓钱给了陈某某，每沓1万元。张某某当时打电话说退钱，王某2或者蒋某当时不在家，就说把钱退到陈某某的家里，自己有时间了再过去拿。至于陈某某有没有把钱退给他们，我就不知道了。陈某某2018年的时候病故了。2016年或者2017年的时候，张某某给我打电话，说建材厂的安置小区分房的时候，建材厂的老职工范会平给他送了3000元，张某某说要退给范会平，他把钱给了我，我给了范会平。15、证人王某4证明，大概是2016年或者2017年的时候，建安小区分房子，因为职工多，我也想分一套房子，我就给张某某送了2000元钱。后来大概过了7、8天的时间，我们村委的杨某2找到我，说张某某把你送的这2000元退给你，然后就把这钱给我了。（四）被告人供述被告人张某某供述，2014年至2017年间，鲁某从开始在我们建材厂租地办砖厂到最后厂房拆迁，他给我送了3次钱，共计8万元。2006年，王某2和田明、蒋某等人在我们建材厂租地合伙开办砖瓦厂的时候，因为蒋某跟我比较熟，在2006年的中秋和年底的时候，蒋某他们几个合伙人给我送了3000元和5000元，一共送了8000元。2007年，王某2成立了一个新公司，继续租我们的厂的空地开办砖厂，为了能和我们建材厂续签合同并继续使用粉煤灰，王某2给我送了2万元现金。2011年上半年的时候，我以借钱买房子的名义向杨某2借了10万元钱，当时说是借，其实是杨某2给我送的贿赂款，因为杨某2和他哥哥杨某1他们两个一直在我们厂里租地办砖厂，且免费使用粉煤灰，在此期间我一直没有为难过他们。该款至今已有8、9年了，他们也一直没有向我要过这笔钱，我也一直没有提过这个钱的事。2011年下半年至2011年年底，驻马店市恒源房地产开发有限公司的老板王某某，从开始跟我们建材厂签订安置区的建房合同把项目工程转让给森阳公司，他为了跟我们签订承建合同，就给我送了重100克的千足金纯金金鱼，当时的发票开票价格是44700元。第二次王某某把该项目工程转让给森阳公司时，为了让我代表建材厂做个见证，他给我送了一根重100克的金条，当时的开票价格是41600元。2016年，杨某1给我拿了一万元钱，说是王某1和董某某每家想要一间新建的车库，我收了钱后也答应了。后来集聚区执法局的人不让我们再建新的车库，这些车库也就没有建成。我把他们两个人的钱给退了。2014年的时候，王某3多次找我，想租我们厂的空地搞经营，刚开始我不同意，后来他到我办公室，放我办公桌上3000元。2016年年底，因为建材厂需要拆迁，正要拆迁到徐某的厂房那里了，他希望我在厂房拆迁过程中给他提供帮助，拆迁能多赔点钱，也能让他顺利拿到赔偿款，徐某就在2016年春节前的时候到我家小区门口给我送了2000元。2016年6月份，市建材厂马上要改制，又面临着拆迁，杨某3在我们建材厂租的地有一部分在拆迁范围内，当时我们厂要给他终止合同，杨某3不愿意终止合同。有一次，他找到我，往我兜里塞了一个信封，里面是3000元。后来在我们厂的班子会上，由我提议并通过给杨某3续签了2年的合同。2016年我们建安小区分房子的时候，我厂里职工王某4和范会平找过我，要求调换房子，当时王某4给我拿了2000块钱，范会平给我拿了3000元。后来房子没有办法调换，我就把这钱都退了。大概2016年左右，张某租我的厂区建了一个灰粉厂，由于污染严重，我们当时准备解除合同，收回厂房，让他停工了。张某为了能继续生产，有一天到我办公室里给我拿了2000元现金。（五）鉴定意见驻马店市质量技术监督检验测试中心检验报告，金条、金鱼为千足金。二、挪用公款罪1、2011年，驻马店市恒源房地产开发有限公司承建驻马店市建筑材料厂棚户区改造工程，根据协议约定，工程前期的拆迁费用、职工安置费用由驻马店市建筑材料厂自行承担。因驻马店市建筑材料厂1997年已停产，无力承担该笔费用。2011年9月，经该厂班子会研究决定由驻马店市恒源房地产开发有限公司垫资该笔费用。2011年11月14日，被告人张某某出面代表驻马店市建筑材料厂向驻马店市恒源房地产开发有限公司借款40万元，用于该厂的拆迁安置费用。当天，被告人张某某将该笔40万元借款中的20万元交驻马店市建筑材料厂财务入账，另外20万元未交财务入账，挪用该笔20万元用于本人买房使用。2、2012年8月15日，经驻马店市建筑材料厂同意，驻马店市恒源房地产开发有限公司将市建材厂职工集资房项目工程转让给河南森阳房地产有限公司，恒源公司与市建材厂的40万元债权一并转让给森阳公司。2016年1月4日，被告人张某某利用担任驻马店市建筑材料厂厂长的职务便利，将本应归还给森阳公司的拆迁补偿欠款20万元挪用给其母亲买房及个人家庭使用，2019年9月20日被告人张某某将该笔20万元归还森阳公司。上述事实，有以下经过庭审举证、质证的证据予以证实：（一）书证1、河南省森阳房地产有限公司营业执照。2、中原银行汇款单一张，2019年9月20日张某某汇款20万元，收款人韩某。3、驻马店市建筑材料厂与河南省森阳房地产公司签订的建设建安小区的建筑工程合同书。4、张某某书写借条一张，借森阳公司四十万元（王某某转借条）用于建材厂前期拆迁补偿，工程结束，一并还给。借款人张某某2011.11.145、收条，收到张某某归还借款20万元。附河南省森阳房地产有限公司建材厂项目部财物专用章记账凭证。6、吕某、王某某2情况说明。7、驻马店市建筑材料厂账本复印件一张。8、中原银行现金支取客户明细对账单。9、驻马店市建材厂职工拆迁安置费用统计表。10、驻马店市建材厂职工集资房项目转让合同、情况说明。11、河南森阳房地产有限公司关于张某某向我公司借款40万元的详细情况说明，张某某借我公司40万元，我公司多次催要欠款，到2019年9月份才还我公司20万元，仍欠我公司20万元。2019年11月26日。12、冯某某情况说明，内容基本同上项情况说明。13、杨某某情况说明：关于建材厂棚户区改造拆迁情况如下：当时因为厂方无资金付拆迁安置费用，由张某某召开班子会议，会议研究决定，由王某某垫付拆迁费用，张某某出面借的钱，借多少我不知道，后来听说王某某资金实力不足，就把工程转给了森阳公司，后来听说建材厂把20万还给了森阳公司，至于如何还的我不清楚。14、毛某情况说明，2016年职工安置房建成，安置房共13栋356户，建筑面积51355.15平方米，已收款69559556元，未收款201296元，现356套安置房全部分给我厂职工。15、厂办公会议记录2008年4月21日（二）证人证言1、证人毛某证明，2018年底企业改制，驻马店市建筑材料厂不再存在，人员进行分流，资产除了安置职工之外，其余资产归国有资产管理有限公司管理。因为我们建筑材料厂改制后存在遗留问题，又加上职工安置工程没有完全结束，原材料厂还有我和王某某2、吕某留守。我负责遗留问题的处理，王某某2、吕某是财务人员，具体负责职工安置房工程的尾款拨付等工作，我们3个人平时工作地点在建安小区门面楼里面。现在拆迁安置东区建造13栋楼，共356户。这13栋楼都是河南森阳房地产开发有限公司建造，由森阳公司全部垫资进行改造。刚开始拆迁安置的时候是一个叫王某某的人跟我们厂谈的，当时是由他们全部垫资建房，建成后再低价出售给我们职工。但是前期的拆迁补偿、安置费用由我厂自行承担，由于厂里没有资金，这部分费用经我厂开会研究后决定先向王某某借款，厂长张某某代表厂里去借的钱，他从王某某那借了多少钱我不太清楚，我就知道有一个20万用于拆迁安置费用了。2、证人王某5证明，我们建筑材料厂当时一开始是一个叫王某某的人和我们厂谈的，他的公司叫什么名字我记不清了，我知道大概的方案是由他们垫资建房，建成后再低价出售给我们的职工。但是前期的拆迁补偿、安置费用由我厂自行承担，由于厂里没有这一部分周转金，这部分费用经我厂开会研究后决定先向王某某借款，从借款中进行支付。后来听说王某某的资金短缺，就把我们这个拆迁安置工程转让给了森阳公司，当时是冯某某过来谈的，条件也是先由他们垫资建房，然后再低价出售给我们职工。张某某作为厂长当时向王某某借了40万元。那天厂长张某某把我喊到他的办公室，跟我说这个周转金接过来了，一共40万元，我说目前需要20万。张某某给了我20万，说他这边买房子需要用钱，剩下的20万他先用着。我就给张某某出了20万的收据。3、证人吕某证明，我是2013年4月开始接收拆迁安置方面的财务工作，我接收时，我们厂的会计王某某2跟我说，我们现在所用的拆迁安置费用是张某某厂长跟人家开发商借的，他一共借了40万元，但是目前只给财务上20万元，还有20万元在张某某那用着。张某某交到财务上的20万元2016年1月4日我把这个钱给张某某了，我给他的时候给他要手续，张某某就把以前王某某2给他出的那个收据给我了，他还在这个收据上签字“同意退还张某某2016.1.4”，我还在这个收据上注明“取现金付原借建筑公司安置款20万元”。4、证人韩某证明，2011年11月14日的时候，张某某向我们公司借了40万元用于拆迁补偿，说的是工程结束后再还给我们，但是工程已经结束了，张某某还没有还款，后来经过多次催要张某某还款，张某某才于2019年9月20日还款20万元，并说现在已经没有钱了，剩下的等段时间再还，但是至今一直没有还。（三）被告人供述被告人张某某供述，2011年11月份，我们建材厂的拆迁安置工作刚刚开始，因为方案定的是安置房由开发商全额垫资承建，职工的拆迁安置费用由厂里出，但因建材厂停产多年，负担不起这方面的费用，后经班子会研究后，由我代表建材厂向开发商暂借拆迁安置补偿款。随后我向开发商借了40万的拆迁安置补偿款，我就问会计王某某2现在大概需要多少安置费用，王某某2说20万就够了。于是我将借来的40万元其中的20万元交给我们厂的会计王某某2用于拆迁安置补偿。后来在2016年1月份，国资委的拆迁安置补偿资金下来了，厂里另外一个会计吕某凑够了20万，他将这20万元给我让我归还给开发商。但是我一直没有归还，直至2019年9月才归还森阳公司财务了。自2016年1月至2019年9月，在此期间，这笔20万元被我挪用，我母亲楼某某在白桥路恒基名都小区买房子时用了10万元，剩余10万元用于我家庭多次外出旅游费用。2011年11月份，我将借来的建材厂40万元其中的20万元交给了财务，剩余20万元，由我个人使用，至今未还，这个行为也是挪用公款的行为。这20万元我用于支付我购买练江路与文明路交叉口文明绿城小区的房子尾款、车库款以及购房交税手续费以及一些日常花销。我这样做是不对的，这也是一种违法行为，是挪用公款行为。这也是我主动向组织坦白和交代的，希望组织能够对我从轻处理。本案综合证据：1、被告人户籍证明。2、平舆县纪委监委第七监督检查室出具到案经过，2019年11月13日，张某某经市纪委监委办案人员通知到驻马店市监察委员会留置管理中心谈话室接受谈话，同日被采取留置措施。3、搜查笔录。4、张某某坦白材料。5、扣押物品清单：（1）现金11500元；（2）卢某1残病证两本；（3）卢某1农村信用社存折；（4）中国黄金专卖店售后服务卡；（5）张某某个人笔记本六本。6、张某某2011年1月-2019年8月工资等收入统计。7、张某某入伍登记表复印件。8、张某某退伍军人登记表复印件。9、张某某定级核批表1份。10、河南省企业职工工资调证表2份。11、张某某入党志愿书复印件、张某某党员基本信息采集表。12、张某某任职情况说明。13、关于张某某有关情况说明：建筑材料厂于2017年11月改制，原市国资委党委聘任张某某为市国有资产经营管理有限公司经理，按职业经理人对待。2020年1月6日14、平舆县纪委监委第七监督检查室证明，我室在办理驻马店市原建筑材料厂厂长张某某受贿一案中，被调查人张某某于2019年11月主动向办案人员供述了其涉嫌挪用公款的犯罪事实。15、驻马店市纪委监委第十审查调查室关于张某某举报有关问题核查情况的说明，2020年6月22日，市纪委监委收到张某某举报有关问题线索。根据委领导安排，由我室对相关问题进行了初步核实。（一）反映市资产经营管理公司原会计介香菊向张某某反映市政府拨付给市纱厂的改制资金20万元被国资委领导挪用问题。经核实，该问题查无实据。（二）反映西平县一酒厂欠国资委200万元，后酒厂只还了20万元欠款，国资委就将此笔欠款勾销问题。经核实，未发现李现周等相关人员存在违纪违法问题。（三）反映国企家属院、小区老旧房改制专项资金300万元被挪用问题。该问题线索市纪委监委此前已掌握，且未发现此问题与李现周有关。辩护人当庭提交以下证据：1、河南森阳房地产有限公司2020年6月18日证明材料，2020年6月18日，张某某的爱人卢某1和其女儿郑某找到我公司，请求代替张某某归还借我公司的20万元借款。由于暂时拿不出现金，愿将郑某名下一套房产（95平方米）作为抵押。并承诺一周内将该房产的他项权证办理到我公司名下，在一个月内凑足20万现金归还我公司后，我公司配合郑某将房产他项抵押手续予以解除，特此证明。2、证人昝某证明，2015年或者2016年的时候，张某某喊我一起在711石油公司家属院陈某某家退了2万元。因为陈某某和蒋某是邻居，所以退给了陈某某。本院认为，被告人张某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人现金23.3万元，及价值8.63万元的黄金；利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，超过三个月未还，其行为已构成受贿罪、挪用公款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。被告人张某某在被监委调查期间，主动交代监委未掌握的挪用公款的犯罪事实，系自首，其家人积极将受贿款项退至纪委监委，可对其从轻处罚。被告人张某某认为其系立功的意见，经驻马店市纪委监委第十审查调查室核查，其所举报的线索均不能查证属实，故不能认定其为立功。关于辩护人认为受贿罪数额不准确的意见，国家工作人员收受请托人财物后及时退还或者上交的，不是受贿，本案中，被告人在案发前退还的款项因为他人请托的事项无法完成，并非是主动的及时退还，且起诉书指控的第七起犯罪事实，该10万元自2011年张某某自杨某1、杨某2处“借”出以后，双方对该笔款项今后是否会归还均心知肚明，该其犯罪事实系张某某利用职务上的便利，以借为名向他人收受贿赂，系受贿行为，对辩护人关于受贿罪的辩护意见本院不予采纳。辩护人关于被告人不构成挪用公款罪的意见，经查，因驻马店市建筑材料厂无力承担棚户区改造工程的拆迁、职工安置费用，经厂班子会研究由张某某代表建筑材料厂向驻马店市恒源房地产开发有限公司借款40万元，用于建筑材料厂前期拆迁补偿，借款当天，张某某入单位账20万元，下余20万元挪为己用，至今未还，单位将入账的20万元使用完毕后通过张某某将该笔款还给出借方的时候，张某某将该笔款亦挪为己用，虽然该20万元在案发前归还，但仅作为量刑时对其从轻处理的一个情节考虑。该40万元的性质并非是以张某某个人名义所借的借款，而是通过班子会研究由以张某某名义所借的建筑材料厂使用的款项，该款项的性质应为为公使用的公款，故对辩护人的该意见本院不予采纳。关于辩护人建议对被告人张某某判处缓刑的意见，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件严格适用缓刑、免予刑事处罚若干问题的意见中》第二条规定，具有以下情形之一的职务犯罪分子，一般不适用缓刑或者免予刑事处罚：第（四）项，犯有数个职务犯罪依法实行并罚或者以一罪处理，故被告人张某某不符合判处缓刑的条件，不应对其判处缓刑，对该意见本院不予采纳。辩护人当庭提交的书证，该证据河南森阳房地产有限公司于2020年6月18日出具，约定一个月内将张某某挪用的20万元归还给河南森阳房地产有限公司，但该款张某某的家人至判决前仍未归还，对该证据本院不采纳。当庭作证的证人昝某证明该款交给了陈某某，但是行贿人对此事不认可，无法形成完整的证据链条证明该款确已退还给行贿人，对该证人的证明内容本院不予采纳。结合本案的事实及量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十四条、第六十七条、第六十九条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人张某某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元，犯挪用公款罪，判处有期徒刑八个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月13日起至2023年3月12日止）。二、对张某某一案扣押在案的物品由扣押机关予以处理，受贿的款项，由扣押机关予以没收，上缴国库，对随案移送的千足金金条、金鱼予以没收，上缴国库。对张某某挪用的公款20万元继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长 麻 腾审判员 刘艾薇审判员 李心春二〇二〇年十二月十八日书记员 王紫阳