内蒙古自治区乌审旗人民法院   刑事判决书   （2020）内0626刑初178号   公诉机关乌审旗人民检察院。   被告人边某1，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市，现住内蒙古自治区鄂尔多斯市。2018年12月14日因犯非法吸收公众存款罪，被乌审旗人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金10万元；   被告人边某2，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市，现住内蒙古自治区鄂尔多斯市。2018年12月14日因犯非法吸收公众存款罪，被乌审旗人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金2万元。   乌审旗人民检察院以乌检一部刑诉（2020)166号起诉书指控被告人边某1、边某2涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年7月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。乌审旗人民检察院检察员赵冬有、韩明宇出庭支持公诉，被告人边某1、边某2及到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   乌审旗人民检察院指控：   被告人边某1于2006年2月24日在乌审旗嘎鲁图镇注册成立XXX公司，2010年11月公司名称由xxxx变更为xxx公司，法定代表人边某1。公司成立后被告人边某1雇佣被告人边某2为会计，从2006年2月至2012年6月期间，未经国家金融主管部门依法批准，被告人边某1以边某2及本人名义为借款人，由xxx公司为担保人在鄂尔多斯市东胜区以1%至3%的月利率非法向社会上不特定人员吸收公众存款。2010年至2011年期间被告人边某1、边某2在鄂尔多斯市东胜区向边某3、边某4、曹某三人吸收存款380万元。具体事实如下:   1、2010年6月1日至2011年6月1日，被告人边某1、边某2在东胜区以2%的月利率向边某3非法吸收存款260万元，已付本金60万元，已付利息35.76万元。   2、2010年5月7日至2011年11月1日，被告人边某1、边某2在东胜区以2%的月利率向边某4非法吸收存款90万元，已付利息11.11万元。   3、2010年5月7日至2011年11月1日，被告人边某1、边某2在东胜区以2%的月利率向曹某非法吸收存款30万元，已付本金6万元，已付利息4.1万元。   案发后，被告人边某1、边某2接到民警电话后，主动到公安机关接受讯问。   公诉机关认为，被告人边某1、边某2违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以承诺给付高额利息为回报，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第七十条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究二人的刑事责任。被告人边某1在共同犯罪中起主要作用，符合《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款之规定，是主犯，被告人边某2在共同犯罪中起次要作用，符合《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，是从犯。建议判处被告人边某1有期徒刑一年至一年六个月，适用缓刑，并处罚金；判处被告人边某2有期徒刑六个月至一年，适用缓刑，并处罚金。   被告人边某1对起诉书指控的罪名及犯罪事实无异议，并签字具结，开庭审理中被告人边某1称，上次案件判决过程当中，公安机关多次打电话通知他们三人进行核对，上次案件中他们三人放弃报案，本案是包括在上次的案件中的，这次不应该立案，应通过其他的渠道处理。   被告人边某2对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议，并签字具结，没有辩护意见。   经审理查明的事实、罪名与公诉机关的指控一致。   另查明，被告人边某1、边某2共吸收存款金额380万元,结算利息50.97万元,退还本金66万元，涉及储户3户,造成直接经济损失263.03万元。   被告人边某1、边某2接到民警电话后，主动到公安机关接受讯问。   被告人边某1、边某22018年12月14日因非法吸收公众存款罪被乌审旗人民法院（2017）内0626刑初93号刑事判决书判决。被告人边某1、边某2的资产及被告人边某1的债权在乌审旗人民法院（2017）内0626刑初93号刑事判决书中予以确认。   上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证实：报案材料、接处警登记表、常住人口详细信息登记表、归案情况说明、证据材料清单、刑事判决书、证人证言、被告人供述与辩解、关于协助乌审旗公安局查询xxx公司持股情况的说明、内蒙古银行2019年度利润分配预案、内蒙古银行股份有限公司二〇一九年度财务报表审计报告等证据。公诉机关出示的上述证据来源合法，内容客观真实，证明的事实与本案有关联性，证据之间互相印证，能够形成证据链条，本院对公诉机关出示的上述证据全部予以采信。   本院认为，被告人边某1、边某2违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以承诺给付高额利息为回报，向社会公众非法吸收资金，数额巨大。公诉机关指控被告人边某1、边某2犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人边某1、边某2为共同犯罪，被告人边某1在犯罪活动中其主要作用，系主犯，应当按照其所组织的全部犯罪处罚；被告人边某2在所参与的犯罪活动中起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚；案发后，被告人边某1、边某2接到民警电话后，主动到公安机关接受讯问，属自首，可以从轻或减轻处罚；被告人边某1、边某2自愿认罪、认罚，依法予以从宽处罚。综合本案的犯罪情节及被告人边某1、边某2的悔罪表现，对二被告人适用缓刑不致再危害社会，决定对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十条、第七十二条、第七十三条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：   一、被告人边某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一六个月年，缓刑二年，并处罚金六万元。与前罪非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元合并执行，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十六万元。   （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）   二、被告人边某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金五万元。与前罪非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金二万元合并执行，决定执行有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币七万元。   （缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后十日内缴纳。）   三、继续追缴被告人边某1、边某2的犯罪所得，退还集资参与人。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。   审判长 赵 娟   审判员 张文旭   人民陪审员 卢 荣     二〇二〇年十二月十八日   法官助理 道 仁   书记员 陈 华     法条链接：   《中华人民共和国刑法》   第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。   第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。   第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。   第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。   被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。   犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。   第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。   第七十二条规定，对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：   (一)犯罪情节较轻;   (二)有悔罪表现;   (三)没有再犯罪的危险;   (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。   宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。   被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。   第七十三条规定，拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。   有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。   缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。   最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》   第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：   （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；   （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；   （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；   （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。   具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：   （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；   （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；   （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；   （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。   非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。   《中华人民共和国刑事诉讼法》