广西壮族自治区桂林市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）桂03民初152号 原告：河北华银房地产开发有限公司，住所地河北省涞水县石亭镇,统一社会信用代码91130623670311633P。 法定代表人：庞文剑，该公司董事长。 委托诉讼代理人：唐钱，广东创安律师事务所律师。 委托诉讼代理人：刘其湘，广东创安律师事务所律师。 被告：桂林三建股份有限公司，住所地广西壮族自治区桂林市雉山路**，统一社会信用代码914503001982291099。 法定代表人：赵建民，该公司董事长。 委托诉讼代理人：赵霞，广西瑞佰伦律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李金鑫，广西瑞佰伦律师事务所实习律师。 被告：阳水平，男，1965年7月25日出生，户籍地湖南省衡东县，现住海南省东方市。 第三人：东方市海华实业开发有限公司，，住所地海南省东方市八所镇光辉路**统一社会信用代码9146900774257226XW。 法定代表人：张波，该公司董事长。 -2- 原告河北华银房地产开发有限公司（以下简称华银公司）与被告桂林三建股份有限公司（以下简称三建公司）、阳水平债权转让合同纠纷一案，本院于2020年7月3日立案后，应被告三建公司申请，依法追加第三人东方市海华实业开发有限公司（以下简称海华实业公司）为本案第三人，于2020年11月30日公开开庭进行了审理。原告华银公司的委托诉讼代理人唐钱、刘其湘，被告三建公司的委托诉讼代理人赵霞，被告阳水平到庭参加诉讼，第三人海华实业公司经本院合法传唤，拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 华银公司向本院提出诉讼请求：1.解除原告与两被告于2017年11月2日签订的《债权转让协议书》及《协议书》；2.判令两被告向原告退还债权转让款人民币1100万元；3.判令两被告向原告支付资金占用费940万元（资金占用费以转让款人民币1100万元为基数，按每月3%的标准计算至两被告将转让款全部退还给原告之日止，其中600万元从2017年11月3日起计算，暂计至起诉之日止为540万元，500万元从2018年2月12日起计算，暂计至起诉之日止为400万元）；4.判令两被告向原告支付违约金人民币330万元；5.判令两被告承担本案的受理费、保全费等全部诉讼费用。事实和理由：2017年11月2日，原、被告双方签订了一份《债权转让协议书》，约定被告三建公司将其对海华实业公司所拥有的全部工程款债权转让给原告，工程结算款包括但不限于依据被告三建公司和海华实业公司签订的合同结算的实际完成工程产值及停工期间部分机械的租赁费用。双方约定被告三建公司需于协议生效前向乙方移交与转让标的有关的证明文件及资料的原件（包括但不限于工程合同、相关协议、担保物他项权利证书，如涉诉包 -3- 括法院判决书和执行裁定书等全部相关资料），协议生效后7日内，被告三建公司就本债权转让事宜向债务人海华实业公司出具并送达债权转让通知书，海华实业公司签收后3日内将签收的债权转让通知手续交付原告，若海华实业公司拒绝签收，则以公证送达或报纸公告的方式送达，两被告在《该债权转让协议书》上盖章及签字。《债权转让协议书》签订后，原告按合同约定向两被告指定的收款账户支付了人民币600万元，后续于2018年2月12日又向两被告指定的收款账户支付债权转让款人民币500万元。然两被告一直未将相关债权凭证及对账资料等原件交付给原告，亦未能履行《债权转让协议书》中的义务，导致原告无法正常向债务人海华实业公司追索债务，原告多次联系被告催要相关债权凭证资料，被告却未予以处理。综上，为维护原告的合法权益，现依法向贵院提起诉讼，请求贵院支持原告的全部诉讼请求。 三建公司辩称，一、2014年10月，三建公司与海华实业公司，就东方市花梨湾项目9号楼、10号楼建设工程签订施工协议后，三建公司垫资对该项目9号楼、10号楼进行了建设，2015年9月，由于海华实业公司拖欠工程款，在9号楼完成地上三层封顶，地，地下**以及**楼完成地上**封顶下，地下**之后被迫停工17年2月，原告与海华实业公司及花梨湾其他开发商以增资入股的形式合作开发花梨湾项目，并签订了增资入股协议书等一系列合同，受让海华实业公司68%的股权，成为控股股东。2017年3月，原告实际接管了花梨湾项目，为了盘活资产重新启动花梨湾项目的建设，原告代海华实业公司向三建公司偿还了1100万元的工程款。原告在海南省第二中级人民法院（2018）琼97民初10号案件中自认了上述事实。原告作为控股股东，在经营花梨湾项目过程中，于2017年11月2日与三建公司 -4- 签订了《债权转让协议书》，约定双方根据审计结果达成还款协议，暂时按照甲方即三建公司申报的金额先行支付部分工程款，其后原告向被告三建公司支付了600万元工程款，被告三建公司也如约向原告移交了花梨湾项目9号楼、10号楼结算的相关资料。原告经过复核后确认被告三建公司已完成工程款及临时设施费2651253.2元（不含争议和索赔）。并于2018年2月7日与原告签订了《补充协议》，约定补充协议与原合同发生矛盾，应以补充协议为准。双方确认原告在2018年2月1日前已向被告三建公司支付工程款600万元，并承诺在2018年春节前暂支付工程款500万元，并要求被告三建公司在收到款项后用于支付人工费和设备租赁费，以保证杜绝工人上访问题。后原告如约于2018年2月12日向被告三建公司支付了500万元工程款，被告三建公司在收到上述工程款后，也如约支付了花梨湾项目拖欠的人工费和材料费。因此，原告向被告三建公司支付的1100万元，系海华实业公司支付花梨湾项目9号楼、10号楼的工程款，属于《中华人民共和国合同法》第八十四条规定的债务承担，被告三建公司无须返还。二、被告三建公司不存在原告诉称的违约行为，相反，是原告在签订补充协议之后，由于自身原因履约不能，至今未向被告三建公司支付剩余工程款，因此，原告主张的违约责任没有事实依据。三、退一步说，即使被告三建公司需要将1100万元退还给原告，原告主张的资金占用费也明显过高，且按照双方签订的协议书之约定，退还的时间应为被告三建公司收到花梨湾项目工程款后。被告三建公司按照原告的要求将收到的工程款如数支付给农民工和材料商，帮原告解决了工人上访追讨的问题，在工程款未得到全部清偿的情况下，让原告控股的花梨湾项目恢复了施工，原告由于自身原因履约不能，要求退还1100万元，还要求被告三 -5- 建公司支付巨额的资金占用费，明显显失公平，依据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定，请求法院对资金占用费酌情予以调整。 阳水平辩称，同意三建公司的答辩意见。 海华实业公司提交书面意见称，1.原告与被告三建公司签订所谓的《债权转让协议书》是原告为抢占第三人所有的项目工地，强迫第三人接受原告的股东地位作准备。依据《中华人民共和国民法总则》第一百五十四条的规定，原告的该行为非法、无效。从河北省高碑店市人民法院对华银集团犯罪案件的开庭公告可见，原告一贯采取强迫交易、寻衅滋事、聚众扰乱社会秩序的恶劣手段追求非法利益，这种行为当然不应受到法律的保护。2.原告根据所谓的《债权转让协议书》向被告三建公司付款1100万元，其真实意思是原告以自居的本公司“股东”身份向三建公司代为结算和支付工程款，以借此获得项目工地的控制权，《债权转让协议书》的相关内容和原告在海南省第二中级人民法院（2019）琼97民初41号案中提供的相关资料中的内容可以证明，原告在起诉状和证据目录中的表述与真实情况不符。原告拿第二次起诉本公司的《诉状》内容和诉讼主张（不再要求其股东地位）来说明其在签订本案《债权转让协议书》时的主观状态，在时间先后上即不能成立，原告签订本案《债权转让协议书》时的主观状态和真实意思应以其2017年9月第一次起诉的《诉状》内容和诉讼主张（要求享有本公司的股东地位和权利）来准确证明。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。 原告提交的证据为：证据一、《债权转让协议》，证明被告三建公司就其对海华实业公司所拥有的全部工程债权转让给原告，向原告移交与转让债权 -6- 标的有关证明文件及资料原件，被告三建公司违约不能履行则应将收到的债权转让款退回原告，并承担相应违约金和资金占用费，被告三建公司委托被告阳水平为该项目一切事物处理的全权代表；证据二、《协议书》，证明被告三建公司确认已收到2017年11月3日原告向其交付的人民币600万元为工程款债权转让诚意金，并承诺促成债权转让协议的签订；证据三、银行流水及收据，原告通过平安银行分两次向被告三建公司指定账户交付了债权转让款人民币1100万元，二被告签字及盖章确认出具对应的收据；证据四、知会函及邮寄凭证，证明原告于2020年4月7日发函催促被告将持有的海华实业公司工程款债权相关债权凭证和对账资料交付原告；证据五、海南省高级人民法院作出的（2019）琼民终169号民事裁定书，证明海南省第二中级人民法院作出的（2018）琼97民初10号民事判决不发生效力，该案件发回海南省第二中级人民法院重审；证据六、海南省第二中级人民法院（2019）琼97民初41号案件相关材料，包括民事起诉状（变更后）、变更诉讼请求申请书、原告提交证据目录及第三组证据、答辩意见、庭审笔录以及（2019）琼97民初41号民事判决书，证明海南省第二中级人民法院（2018）琼97民初10号民事判决书被海南省高级人民法院发回重审后，案号为（2019）琼97民初41号，原告依法变更了诉讼请求，请求该案五被告返还投资款28930万元及利息，原告主张返还的投资款仅为其直接投入案涉工程的款项，不包括收购债权支出的3.39亿元。 被告三建公司的质证意见为：对证据一的真实性、合法性没有异议，证明内容有异议，该份债权转让协议书的第1.3条和1.4条约定是指对于没有争议的款项可以达成还款协议，原告可以按照被告申报的金额先行支付部分工程 -7- 款，第1.5条约定双方对这个结算达成一致意见后，原告同意恢复施工后给予被告不低于海华实业公司原签订施工合同承揽面积或施工面积的施工工程，如合同工程内不恢复施工，乙方即原告同意承揽其他项目工程，对于协议第5.2条的约定，其后双方签订的协议及补充协议对该内容进行了变更。对证据二的真实性无异议，对证明内容有异议，该协议第三点约定了双方签订正式转让合同前，上述600万元不予退回，原告同意该款可以作为甲方施工的东方花梨湾9号楼、10号楼的工程款，协议第4点约定如未签订正式协议，收到涉案项目工程款返还。对证据三的真实性、合法性没有异议，原告在转款时，600万元备注为转让定金及工程款，500万元写的是债权转让工程款，且第二笔500万元转让时间在2018年2月12日，与被告提交的《补充协议》约定相一致。对证据四的真实性、合法性和关联性均有异议，该知会函是原告单方面做出的，与事实不符，根据被告提交的证据，原、被告双方在2018年已经签订了补充协议，在签订补充协议之后，被告一直在敦促原告履行支付工程款的义务，由于原告的原因履约不能，相关债权凭证和对账资料被告已于2017年12月14日，全部交给了原告，也是被告提交了这些债权资料的基础上，双方对工程进行了核算达成了补充协议。对证据五的真实性、合法性，证明内容无异议，对证据六的真实性无异议，但因该组证据并非该案的全部案卷材料、不完全，且该组证据原告代龙城系公司偿还前期遗留工程欠款统计表备注以上为不完全统计，未包含河南建设、中铁建设、桂林三建、四川长城等代偿债权的款项及部分零星工程欠款，即原告自认向被告三建公司支付的1100万元系代偿的款项，且该判决尚未生效。原告对支付给被告三建公司的1100万元是否会追加进该案诉请或者另案起诉无从而知。 -8- 被告阳水平的质证意见：同意被告三建公司的质证意见。 被告三建公司提交的证据为：证据一、东方花梨湾9#楼-10#楼工程补充协议，证明被告三建公司对海华实业公司的花梨湾项目9#楼、10#楼享有合法的建设工程债权；证据二、海南省第二中级人民法院（2018）琼97民初10号民事判决，证明原告自2017年2月起增资入股海华实业公司并实际接管了花梨湾项目，原告替海华实业公司向被告三建公司代偿了1100万元工程款；证据三、收条、结算表，证明三建公司按照约定于2017年12月14日向原告移交了花梨湾项目9#楼、10#楼工程结算相关资料；证据四、阳水平爱人徐燕与原告三位工作人员微信聊天记录、《补充协议》及《关于东方花梨湾9#、10#楼结算情况的确认单》，证明：1.2018年2月5日，阳水平携其妻子到华银集团总部签订《补充协议》，原告确认被告三建公司对海华实业公司的花梨湾项目9#楼、10#楼建设工程债权金额为26581253.2元（不含争议、索赔）；2.原告在2018年春节前向三建公司支付500万元工程款；3.三建公司一直敦促原告履行协议的各项义务均无果；证据五、付款记录、客户回单，证明三建公司在收到华银公司支付的工程款后按照补充协议约定支付了人工费、材料款；证据六、公告，证明华银公司由于自身原因履约不能。 原告的质证意见为：对证据一的真实性、合法性不发表意见，关联性不予认可，且该债权具体数额并未明确。对证据二的真实性、合法性予以认可，证明目的不予认可，该判决已经被海南省高级人民法院依法撤销并发回重审，也不能证明原告实际接管了花梨湾项目，恰恰证明海华实业公司是不承认原告身份的。对证据三的真实性没有异议，收到资料不能确定是案涉工程全部的资料， -9- 工程结算书是后面签收的，是对工程量已经核对完成，并没有说对工程的价款进行确认，同时该结算表也没有第三人的签字盖章确认。对证据四中微信聊天记录的真实性予以认可，但是完整性无法确认，对《补充协议》及《关于东方花梨湾9#、10#楼结算情况的确认单》因没有原件核对不予认可，且没有原告方签字确认。对证据五中的客户回单的真实性无异议，关联性不予认可，对确认单以及记账凭证的真实性无法确认。对证据六的真实性、合法性无异议，但是关联性不予认可。 被告阳水平对三建公司提交的证据的三性均认可。 第三人提交《河北省高碑店市人民法院开庭公告》复印件一份、资料交接清单及财务凭证摘要。原告对第三人提交的公告的真实性无法核实，资料交接清单及财务凭证摘要与原告提交的证据相一致，进一步证明原告提交的证据的真实性。二被告对第三人提交的材料的真实性予以认可。 对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，因与双方诉辩事由具有一定关联性，本院亦将其作为定案的参考依据。 综合全案证据及庭审调查，本院确认以下法律事实： 被告三建公司承建第三人海华实业公司开发的东方市花梨湾9#-10#楼工程。 2017年11月2日，被告三建公司作为转让方（甲方）与原告作为受让方（乙方）签订《债权转让协议书》，约定被告三建公司向原告转让其对第三人海华实业公司拥有的全部工程款债权。第一条工程款债权的确认。1.1核算工程款依据：甲方与东方市海华实业开发有限公司签订的施工合同、补充协议、海华实业公司签章及授权委托人签字的签证、洽商资料或其他甲乙双方 -10- 认可资料、工程施工图示。如无上述依据，但给甲方造成实际损失的租赁费及债务人原因造成的损失等，由双方友好协商解决。1.2工程结算款包括但不限于：依据甲方与东方市海华实业开发有限公司签订的合同结算的实际完成工程产值及停工期间部分机械的租赁费用。1.3本协议签订后5个工作日内，双方根据审计事项制定出审计计划并着手展开结算审计工作，对于没有争议的款项可以先达成还款协议。1.4双方经友好协商，一致同意：在结算金额双方未达成一致意见前，本协议签订后，乙方暂按照甲方申报金额现行支付甲方部分工程款，后续在结算金额未达成一致之前，乙方不再支付其他款项。1.5如双方最终未能就工程结算款的分歧部分达成一致意见，乙方同意待工程恢复施工后给予甲方不低于与海华实业公司原签订的施工合同承揽面积或后续施工总面积不低于10万平米的施工工程用于化解双方存在的结算分歧(工程不限于主体施工或精装修施工工程。如原合同工程短期内不能恢复施工，乙方同意安排甲方承揽其他项目的工程，其结算标准及计价方式同其他施工单位同等标准)。1.7甲方承诺负责看护好施工场地，对已建工程进行维护养护，避免造成更大的损失。同时，甲方认可乙方是东方花梨湾项目的唯一代表，是本协议项下债权转让事项的合法受让方，未经乙方同意，甲方不得向任何人移交该工地，否则赔偿给乙方造成的所有直接和间接损失，同时甲方应按照本协议中甲方提出要求结算金额3倍的违约金支付乙方作为赔偿。第二条工程款及债权转让支付方法。2.1因本协议签订时甲乙双方还未就前期工程款进行审计、达成一致意见，为促进双方友好合作，乙方同意先按甲方申报经双方协商一致的工程款金额支付，作为首笔支付工程款以及本协议的定金。2.2本协议签定后3个工作日内乙方支付陆佰万元整(小写600万元)。2.3双方就工程款结算达成一致意见， -11- 并经海华实业公司确认后（如海华实业公司不确认，需经法院判决，政府指定或甲乙双方认可的中介机构审计后），双方就上述受让工程款债权支付另行签订补充协议。2.4甲方收款账号:户名:桂林三建公司股份有限公司开户行:建行桂林城中支行账号:45×××30。第三条甲方的承诺。3.1本协议生效前，甲方承诺其对上述债权有完全的处分权，转让标的从未转让给任何第三方，并对转让标的拥有合法、有效的处分权，本协议生效后，也不会再转让给任何第三方，签署本协议不存在对其他人的侵权，且履行完了其内部必要的法律手续。甲方全权委托阳水平为该项目一切事务处理的全权代表。3.2本协议生效前，向乙方移交与转让标的有关的证明文件及资料的原件（包括但不限于工程合同、相关协议、担保物他项权利证书，如涉诉包括法院判决书和执行裁定书等全部相关资料），且对真实性、完整性负责，并承担因隐瞒、虚报所引起的一切法律责任。3.3本协议生效后7日内，就本债权转让事宜向该转让债权的债务人海华实业公司出具并送达债权转让通知书，海华实业公司签收后3日内甲方应将签收的债权转让通知手续交付乙方，若海华实业公司拒绝签收，则以公证送达或报纸公告的方式送达。3.4本协议生效后的10日内，应积极、认真地配合乙方办理与转让标的相关的手续（包括但不限于变更担保物的他项权利人等），迟延履行或拒不履行的，承担乙方由此受到的一切损失。3.5在签订协议后7日内根据乙方要求甲方尽力配合对前期工程现场问题进行排查和检测。3.6在本协议正常履行期间，甲方承诺不采用诉讼、司法保全等任何措施向乙方及其关联方、债务方海华实业公司主张权益。为配合乙方及其关联公司顺利重组，如并购重组需要，甲方应于本协议签署后配合乙方出具相应效力的其他法律文书，以促进乙方及其关联公司重组目的的实现。 -12- 3.7自本协议签订之日起，甲方同意成为乙方化解与包括东方市海华实业开发有限公司、海南东方龙城房地产开发有限公司、海南东方华美金地房地产开发有限公司及其关联企业(以下简称“龙城系公司”)的债权债务的一致行动人，与乙方紧密合作，向龙城系公司及未经甲乙双方认可的龙城系公司自行引入的第三方维护甲乙双方的合法权益，确保本协议的顺利履行，对破环本协议的一切行为坚决给予制止。3.8对于收到乙方或其关联方的款项均视为收到本协议约定的转让款项，并应按同等款项开具经乙方及税务局认可的正式发票。第四条乙方的承诺。4.1本协议生效后，按约定期限及时支付转让价款。4.2本协议生效后，当对通过诉讼判决强制执行第三人(该转让债权的债务人)的查封物时，应积极配合对查封物的执行。4.3本协议签订并正常履行后，乙方视甲方为乙方的战略合作伙伴，在甲方投资的建设项目中同等条件下优先支持甲方承包工程，同时，给予结算资金上的支持。第五条违约责任。5.1甲、乙双方应认真履行本协议项下的约定义务，不履行或迟延履行，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，并一次性支付所转让债权总额30%的违约金。5.2因甲方违约或因其他原因造成本协议不能履行，甲方应将已经收到的债权转让款退回乙方，同时还需按实际收到的债权转让款以每月3%的标准向乙方支付资金占用费，资金占用费的开始计算时间为甲方收到债权转让款之日。第七条争议的解决方式。有关本协议的解释或履行，当事人之间发生争议的，应由双方协商解决;协商达不成一致的，依法向签约所在地人民法院起诉。第八条保密原则。各方保证，对本次债权转让协议中，各方对所了解的全部资料，包括但不限于转让方、受让方的商业秘密，双方均有义务保密，除非法律有明确规定或司法机关强制要求，或经原提供方同意，任何一方均不得对外公开或使用，否 -13- 则应视作违约。违约方应向对方支付违约金和实际损失。第九条其他事项。9.1本协议经甲乙双方盖章及授权人签字，甲方收到乙方定金之日起生效。9.2本协议一式肆份，具有同等法律效力，甲、乙双方各执两份。9.3本协议生效后，甲、乙双方对本协议内容的变更或补充应采用书面形式订立，并作为本协议的附件，附件与本协议具有同等法律效力。该协议转让方加盖三建公司花梨湾项目部公章，被告阳水平签字。受让方加盖华银公司公章。 2017年11月3日，原告向被告三建公司转账600万元，备注：债权转让协议定金及工程款。同日，被告三建公司向原告出具收据，载明：“收到河北华银房地产开发有限公司债权转让协议定金及工程款（172地9#10#），经手人：阳水平。” 其后，原告与被告三建公司签订《协议书》，约定：一、双方认可以下内容：1.甲方认可乙方于2017年11月3日从账上汇往甲方陆佰万元整人民币，该费用转账时汇款用途为：债权转让协议定金及工程款，现双方同意用途修改为：乙方为与甲方洽谈工程款债权转让业务的缔约诚意金。2.甲方认可已收到上述600万元诚意金，并承诺加快促成双方工程款债权转让协议的签订，同时在双方最终签订转让协议前不再与第三方就转让业务进行洽谈。3.双方一致同意，在正式的转让合同签订前，上述600万诚意金不予退回，乙方同意该款可以作为甲方施工的东方花梨湾9#、10#楼的工程款，用于项目施工及相关事宜。转让协议签订后，该600万元按签订的转让协议内容执行。4.本协议签订后，双方应加快、努力促成最终的工程款债权转让协议的签订，双方约定洽谈时间为一个月内。若协议经双方努力无法达成一致，甲方同意将收到乙方的600万元退还给乙方，如超期退还，按照年息30%的资金使用费增 -14- 加后出具有效的债权收款证明文件给予乙方，甲方保证在收到本项目工程款后返还乙方本金及利息。 2017年12月14日，被告三建公司向原告提供案涉花梨湾结算纸质资料：172亩地块9#、10#楼工程结算书1份，合同4份，打桩记录每栋楼1套，签证单17份，联系单1份。 2018年1月被告阳水平妻子徐燕与原告工作人员就利息、工程量以及资金给付等相关事项通过微信进行沟通。2018年2月5日，被告阳水平与其妻子徐燕前往原告处。被告三建公司述称，该次行程中原、被告双方于2018年2月7日签订《补充协议》一份，对结算核对情况、补充约定事项等进行了约定，其中补充约定事项部分内容为：1.因尚有部分争议问题未确定，在2018年春节前甲方（原告）暂支付乙方（三建公司）工程款500万元（伍佰万元整），乙方保证将此款项全部用于支付人工费或租赁费，并且保证杜绝工人上访问题，否则乙方承诺后续工程款不再支付。2.应乙方代表阳水平要求，此笔付款（500万元）甲方不再转至三建公司对公账户，直接转入阳水平本人下述个人银行账户……。被告三建公司称该《补充协议》在被告签字盖章后交予原告，但原告未盖章交予被告。 2018年2月12日，原告向被告阳水平个人付款500万元，备注：债权转让工程款。同日，被告出具收据，载明：“收到河北华银房地产开发有限公司注（个人账号）工程款9#10#(172地)。”收款单位加盖三建公司花梨湾项目部公章，经手人阳水平签字。2018年10月、11月、12月以及2019年1月，被告阳水平妻子徐燕就债权转让事宜反复与原告工作人员沟通。 2020年4月7日，原告向被告三建公司致函，请被告三建公司收到函 -15- 后五个工作日内，将持有的海华实业公司工程款债权的全部债权凭证原件、对账资料原件交付原告。如被告在指定期限内未交付上述债权凭证原件、对账资料原件，原告将解除与被告签署的《债权转让协议书》，并要求被告退回原告所支付的全部债权转让款，同时保留按照《债权转让协议书》违约责任条款的内容，追究被告违约责任的权利。 另查明，2017年9月29日，原告及河北华银基业房地产开发集团以新增资本认购纠纷向海南省东方市人民法院起诉海华实业公司等，请求：1.确认河北华银基业房地产开发集团（以下简称华银集团）与海华实业公司等四家公司于2017年2月11日签订的《增资入股合作协议》、2017年2月21日签订的《补充协议》及《特别约定事项》合法有效；2.确认东方海华实业公司等四家公司于2017年7月11日向华银集团作出的解除协议的《通知》无效；3.判决东方海华实业公司等四家公司继续履行《增资入股合作协议》、《补充协议》及《特别约定事项》。后因超诉讼标的以及在该辖区有重大影响，移送海南省第二中级人民法院审理。在该案审理过程中，原告诉称为了使各方合作的花梨湾项目顺利开发，其接管花梨湾项目后清偿了海华实业公司等四家公司的债务，并投入巨额资金，其中在举证阶段，提供了本案中的债权转让协议书、协议书、补充协议书、业务回单及收据等，证明原告代海华实业公司向三建公司偿还债务1100万元。海南省第二中级人民法院于2018年12月27日作出（2018）琼97民初10号民事判决书，判决：一、确认河北华银基业房地产开发集团与东方市海华实业公司等签订的《增资入股合作协议》、《补充协议》及《特别约定事项》合法有效；二、驳回河北华银基业房地产 -16- 开发集团、河北华银房地产开发有限公司的其他诉讼请求。河北华银基业房地产开发集团、河北华银房地产开发有限公司不服该判决，上诉于海南省高级人民法院，海南省高级人民法院以河北华银基业房地产开发集团没有注册资金，没有经营范围，没有独立的财产，不具有法人资格，不符合诉讼主体条件，于2019年7月29日作出（2019）琼民终169号民事裁定书，裁定：一、撤销海南省第二中级人民法院（2018）琼97民初10号民事判决；发回海南省第二中级人民法院重审。发回重审后，该案立案案号为海南省第二中级人民法院（2019）琼97民初41号，在该案审理过程中，原告及河北华银基业房地产开发集团有限公司作为该案原告，变更诉讼请求为：1.确认华银集团与海华实业公司等于2017年2月11日签订的《增资入股合作协议》、2017年2月21日签订的《补充协议》及《特别约定事项》合法有效；2.确认东方海华实业公司等于2017年7月11日向华银集团作出的解除协议的《通知》无效；3.判令解除华银集团与东方海华实业公司等签订的《增资入股合作协议》、《补充协议》及《特别约定事项》；4.判令海华实业公司等返还投资款人民币28930万元，并按年息24%支付资金占用费。本案原、被告均认可在该案变更诉请后，原告请求海华实业公司返还的投资款中未包含本案1100万元。该案海南省第二中级人民法院于2020年9月22日作出（2019）琼97民初41号民事判决书，判决：确认河北华银基业房地产开发集团与海华实业公司等于2017年2月11日签订的《增资入股合作协议》、于2017年2月21日签订的《补充协议》及《特别约定事项》合法有效；确认《增资入股合作协议》、《补充协议》及《特别约 -17- 定事项》已于2017年7月13日解除；东方市海华实业开发有限公司返还河北华银房地产开发有限公司投资款25844666.47元及支付资金占用费；其他被告返还河北华银房地产开发有限公司相应投资款及支付资金占用费。在本案审理过程中，该判决因上诉于海南省高级人民法院尚未生效。 本院认为，根据诉辩双方的意见，归纳本案的争议焦点为：一、《债权转让协议书》、《协议书》是否应予解除；二、被告是否应向原告退还1100万元，并按照月息3%支付资金占用费；三、被告是否承担违约责任，向原告支付违约金330万元。 关于争议焦点一，本院认为，原告与被告三建公司签订《债权转让协议书》、《协议书》，约定被告三建公司向原告转让其对第三人拥有的全部工程债权。该协议系双方真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。本案原告以被告三建公司未按照合同约定，向其移交与转让标的有关的证明文件及资料的原件，以及未向第三人通知债权转让事宜为由，主张被告三建公司违约，要求解除案涉《债权转让协议书》及《协议书》。关于被告三建公司是否按照合同约定向原告移交与转让标的有关的证明文件及资料的原件的问题。原告与被告三建公司签订的《债权转让协议书》第三条3.2约定，本协议生效前，被告三建公司向原告移交与转让标的有关的证明文件及资料的原件（包括但不限于工程合同、相关协议、担保物他项权利证书）。协议第九条9.1约定协议经甲乙双方盖章及授权人签字，甲方收到乙方定金之日起生效。虽然被告三建公司未按照合同约定在《债权转让协议书》生效之前向原告移交与转让标的有关的证明文件及资料的原件，但是根据被告三建公司提交的证据《收条》显示，被告三建公司已于2017年12月14日向原告移交案涉花 -18- 梨湾项目结算纸质资料：172亩地块9#、10#楼工程结算书1份，合同4份，打桩记录每栋楼1套，签证单17份，联系单1份，原告亦进行了接收，表明双方以实际行为变更了交付时间的确定。原告主张收条中载明的移交资料不全，但原告于2018年2月12日仍向被告三建公司支付债权转让工程款500万元，并未对移交资料问题提出异议，因此，原告以被告三建公司未向其移交与转让标的有关的证明文件及资料的原件为由主张解除合同的理由不能成立。关于原告提出被告三建公司未按照合同约定向第三人送达债权转让通知书问题，案涉《债权转让协议书》第三条3.3约定，本协议生效后7日内，就本债权转让事宜向该转让债权的债务人海华实业公司出具送达债权转让通知书，海华实业公司签收后3日内甲方（三建公司）应将签收的债权转让通知手续交付乙方，若海华实业公司拒绝签收，则以公证送达或报纸公告的方式送达。本案被告三建公司认可未向海华实业公司送达债权转让通知书，理由为原告因增资入股海华实业公司，系海华实业公司的实际控制人，故无须向海华实业公司通知。本院认为，第一、《中华人民共和国合同法》第八十条第一款“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。”的规定，是为了避免债务人重复履行、错误履行债务或加重履行债务的负担，未经通知债务人，只是对债务人不发生效力，债务转让协议对债权的转让方以及受让方仍发生效力。本案现没有证据显示海华实业公司在案涉债权转让协议之后有向原债权人三建公司履行债务，造成重复履行。第二、根据原、被告签订的《债权转让协议书》第一条1.7条约定，甲方（三建公司）认可乙方（原告）是东方花梨湾项目的唯一代表，且原告在另案诉讼时，诉称其已接管花梨湾项目，因此，被告三建公司基于原告系案涉花梨湾项目的代表以及原告接管花梨湾项目 -19- 的事实，未向海华实业公司通知债权转让事宜，不构成根本违约。第三、原告在海南省第二中级人民法院（2018）琼97民初10号案件举证时，已经提供本案债权转让协议等相关证据，以及本案海华实业公司作为本案第三人参与诉讼，海华实业公司已知晓原、被告债权转让事宜。第四、《中华人民共和国合同法》第九十四条规定：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；”被告三建公司未按合同约定向海华实业公司通知债权转让事宜，该义务并非债权转让的主要义务，被告三建公司未履行该义务，亦不会导致合同目的无法实现。原告据此要求解除合同，无事实和法律依据，本院不予支持。 关于被告三建公司是否应向原告退还1100万元，并按照月息3%支付资金占用费问题。原告主张该诉请的合同依据系案涉《债权转让协议书》第五条5.2约定“因甲方违约或因其他原因造成本协议不能履行，甲方应将已经收到的债权转让款退回乙方，同时还需按实际收到的债权转让款以每月3%的标准向乙方支付资金占用费，资金占用费的开始计算时间为甲方收到债权转让款之日。”而根据原、被告其后签订的《协议书》第一条第4点约定：“本协议签订后，双方应加快、努力促成最终的工程款债权转让协议的签订，双方约定洽谈时间为一个月内。若协议经双方努力无法达成一致，甲方（三建公司）同意将收到乙方（原告）的600万元退还给乙方，如超期退还，按照年息30%的资金使用费增加后出具有效的债权收款证明文件给予乙方，甲方保证在收到本 -20- 项目工程款后返还乙方本金及利息。”原、被告双方在签订《债权转让协议书》之后，另行签订《协议书》对原约定退还债权转让款的条件进行了变更。本案原、被告虽然在签订《债权转让协议书》、《协议书》之后未再签订最终双方确认的工程款债权转让协议，但根据《协议书》约定，即使双方对最终的工程款债权转让协议无法达成一致意见，被告三建公司应在收到案涉项目的工程款后返还原告本金及利息。现原告没有证据证明被告三建公司已经收到案涉项目的工程款，返还债权转让款的条件尚不成就。因此，对原告的该项诉请，本院不予支持。 关于原告要求被告给付违约金问题。原告提出该项主张的合同依据为案涉《债权转让协议书》第五条5.1“甲、乙双方应认真履行本协议项下的约定义务，不履行或迟延履行，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，并一次性支付所转让债权总额30%的违约金。”本院认为，如前述，本案被告三建公司确实没有按合同约定在协议生效后7日内，就本债权转让事宜向该转让债权的债务人海华实业公司出具送达债权转让通知书，但是，原告并没有因被告三建公司未履行上述义务，造成损失，因此，原告要求被告三建公司支付违约金，于法无据。 关于原告要求被告阳水平对其诉请承担共同返还和给付责任问题，根据案涉《债权转让协议书》第三条3.1约定，甲方（三建公司）全权委托阳水平为该项目一切事物处理的全权代表，因此，阳水平在债权转让事项过程中的行为代表三建公司，为职务行为，原告要求被告阳水平对诉请承担共同返还和给付责任问题，无事实和法律依据，本院不予支持。 综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第八十条、第九十四条， -21- 《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 驳回原告河北华银房地产开发有限公司的诉讼请求。 案件受理费160300元（原告已预交本院），由原告河北华银房地产开发有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时预交上诉案件受理费160300元（开户名：广西壮族自治区高级人民法院，开户行：农行南宁市万象支行，账号：20×××77），上诉于广西壮族自治区高级人民法院。递交上诉状后七天内未预交上诉费的，按自动撤回上诉处理，本判决即发生法律效力。 审 判 长 罗小兰 审 判 员 朱孟儒 审 判 员 王 艳 二〇二〇年十二月十七日 法官助理 唐 静 书 记 员 周 红 -22- 附：本案适用的法律条文内容 《中华人民共和国合同法》 第八十条债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。 债权人转让权利的通知不得撤销，但经受让人同意的除外。 第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同： （一）因不可抗力致使不能实现合同目的； （二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务； （三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行； （四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的； （五）法律规定的其他情形。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。