广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤01刑初308号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人黄志明，男，1974年1月24日出生，汉族，文化程度小学，户籍所在地广州市黄埔区，现住址广州市番禺区。因本案于2019年9月25日被羁押并被刑事拘留，同年10月31日被逮捕。现羁押于广州市第一看守所。辩护人林凯，北京市盈科（广州）律师事务所律师。辩护人符书晴，北京市盈科（广州）律师事务所实习律师。广州市人民检察院以穗检三部刑诉【2020】51号起诉书指控被告人黄志明犯走私废物罪一案，于2020年7月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察官易竹敏出庭支持公诉，被告人黄志明及其辩护人林凯、符书晴到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：一、2017年2月20日，被告人黄志明以清远市志飞贸易有限公司为收货人，从香港进口2柜废五金某至清远港码头，被海关现场扣押。经鉴定，编号为CCLC6228670、CCLU6310900的2个集装箱内装有国家禁止进口固体废物共计36.22吨。二、2017年2月22日，被告人黄志明与清远市瑞鑫再生资源有限公司（以下简称“瑞鑫公司”）实际控制人、同案人潘某飞（已判刑）使用瑞鑫公司申领的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》，指使陈某2亮向报关公司递单，在清远港码头以伪报和夹藏的方式申报进口编号为SOKU5200330、MSKU8820085、CCLU6264640的3个集装箱货物，被海关现场查获。经鉴定，上述3个集装箱内装有国家禁止进口废固体废物共计40.63吨。综上所述，被告人黄志明走私国家禁止进口的固体废物共计76.85吨。为证实上述事实，公诉机关向本院移交了被查扣的固体废物等物证，被告人黄志明的户籍材料、抓获经过、进口货物舱单、报关单等书证，证人陈某2亮、梁某1等人的证言，深圳出入境检验检疫局出具的鉴定意见，现场检查笔录，被告人黄志明的供述与辩解等证据。并据此，认为被告人黄志明无视国家法律，逃避海关监管，走私国家禁止进口的固体废物入境，情节特别严重，应当以走私废物罪追究其刑事责任。特提起公诉，请本院依法判处。被告人黄志明对公诉机关指控的第一单犯罪事实有异议，其余均无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.起诉书指控被告人黄志明走私废物的第一单犯罪事实不清，证据不足。2.起诉书指控被告人黄志明走私废物的第二单犯罪事实，黄志明所起的是介绍作用，应当认定其为从犯；鉴于涉案货物已经退运，没有造成环境污染，应当对其予以减轻处罚。综上所述，请法庭对其判处有期徒刑一年至一年三个月并适用缓刑。经审理查明：一、2017年2月20日，被告人黄志明以清远市志飞贸易有限公司为收货人，从香港进口2柜废五金某至清远港码头，被海关现场扣押。经鉴定，编号为CCLC6228670、CCLU6310900的两个集装箱内装有国家禁止进口固体废物共计36.22吨。二、2017年2月22日，被告人黄志明与清远市瑞鑫再生资源有限公司（以下简称“瑞鑫公司”）实际控制人、同案人潘某飞（已判刑）使用瑞鑫公司申领的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》，指使陈某2亮向报关公司递单，在清远港码头以伪报和夹藏的方式申报进口编号为SOKU5200330、MSKU8820085、CCLU6264640的3个集装箱货物，被海关现场查获。经鉴定，上述3个集装箱内装有国家禁止进口废固体废物共计40.63吨。综上所述，被告人黄志明走私国家禁止进口的固体废物共计76.85吨。上述事实，有由公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：1.受案登记表、立案决定书，证实广州海关缉私局于2017年2月20日决定对“20170220奥邦通公司涉嫌走私国家禁止进口货物物品案”立案侦查。2.被告人黄志明户籍信息，证实被告人黄志明上述认定的身份信息。3.由广州海关缉私局出具的抓获经过，证实2019年9月24日，该局民警在广州市番禺区华南碧桂园翠云山苑别墅03街39号抓获被告人黄志明。4.违法犯罪记录证明书、关于黄志明追逃工作的情况说明、规劝信、现场拍摄图片6张，证实2017年5月26日因涉嫌走私废物罪被广州海关缉私局上网追逃。广州海关缉私局于2018年6月6日和2019年2月13日前往被告人黄志明住处查找未果，并规劝信贴于其住处。5.经证人陈某1签认的报关单、装箱单、代理报关协议、瑞鑫公司固体废物进口许可证、合同，证实SOKU5200330集装箱货物共21.48吨，MSKU8820085、CCLU6264640集装箱货物共46.66吨，是其代表瑞鑫公司委托海诚报关行，并向瑞鑫公司取海运提单、发票、合同、装箱单、许可证单证提供给报关行，向海关申报进口废五金货物。6.珠江中转物流有限公司出具的情况说明、进口货物舱单、提单、托运单，证实CKNQIN1700797B此票货（柜号CCLU6228670和CCLU6310900）由佛山市嘉裕通贸易有限公司委托中转物流公司从香港承运到清远。进港日期为2017年2月20日，以清远志飞贸易有限公司为收货人，舱单显示该两只货柜装载的货物为废五金，毛重为43.5吨。7.清远市中嘉金属有限公司出具的情况说明，中嘉金属有限公司进口业务自2015年初开始，主要通过清远市志飞贸易有限公司作为国内收货人，中嘉每年支付业务代理费8万元给志飞。主要业务联络人2017年3月前为黄志明，2017年3月后为梁某2。志飞贸易公司法定代表人为吴某2。关于CCLU628670及CCLU6310900两个柜，经中嘉公司内部调查，两个货柜并非台湾中嘉公司所发货物。过去中嘉透过志飞代理进口货物，货物均有到中嘉厂，均有经过合法报关进口程序，所有权均属于中嘉，但此两货柜不在中嘉台湾公司的发货记录中，中嘉也没有缴交进口关税及入厂验收的记录。8.由佛山市天晟报关有限公司提交的委托书、提单，证实瑞鑫公司委托天晟报关行公司到中转船公司领取提运单。该提单号CKNQY1700776A（柜号WHLU5116709、WHLU5139392），52件，毛重48.830吨，收货人瑞鑫公司，托运人华丰贸易公司。提单号CKNQY1700776B（柜号CRXU9021321、SEAU8551050），47件，毛重43.7吨，收货人瑞鑫公司。9.清远市中嘉金属有限公司与清远市志飞贸易有限公司间的委托进口代理合同，证实志飞贸易公司每年收取人民币8万元的代理费，协议有效期为2016年9月5日至2017年12月31日。10.清远市志飞贸易有限公司营业执照、企业机读档案登记资料、核准注销登记通知书，证实清远市志飞有限公司，注册资本50万元，法定代表人吴某2，公司经营范围：贵金属、有色金属、黑色金属、机械设备、技术配件、塑料、五金等进出口；自营和代理各类物品和技术的进出口市场信息咨询。股东：吴某2、黄志明。吴某2占公司注册资本51%，黄志明占49%。清远市志飞贸易有限公司已于2019年1月15日注销。11.清远市中嘉金属有限公司营业执照、企业机读档案登记资料，证实清远市中嘉金属有限公司是港澳台自然人独资，注册资本150万美元，法定代表人吴缎，经营范围：废旧五金及电线电缆的回收、加工销售。投资方陈嘉永（台湾人）。12.清远海诚报关公司出具的情况说明及与瑞鑫公司签订的代理报关协议。证明2017年2月17日，海诚公司受瑞鑫公司委托为该公司代理进口了两票废五金货物（提单号CKNQYN1700696A、CKNQYN1700696C），合同、发票、装箱单、代理报关委托书等报关资料由瑞鑫公司的现场办事人员陈某1直接交给海诚公司。另外对于还未申报的另一票单，提单号CKNQYN1700797B是受清远志飞贸易有限公司委托到中转船公司领取提单的。我司是从2016年1月20日至今，受清远志飞贸易有限公司委托进行报关，合同、发票、装箱单、代理报关委托书，由清远市志飞贸易有限公司现场办事人员陈某1直接提交我司。13.清远出入境检验检疫局出具的关于提供清远市志飞贸易有限公司进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记信息的函，证实清远市志飞贸易公司的进出口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记信息如下：清远市志飞贸易有限公司，证书编号：B44130095，国内利用单位：清远市中嘉金属有限公司、清远市康某五金塑料有限公司，证书有效期2016年10月28日至2019年10月27日。14.检查笔录、称重记录单、现场照片、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单证实①广州海关缉私局于2017年3月13日对CCLU6228670集装箱进行检查。检查结果：有31袋装着带线路板的电器件，重量为20450KG。2袋装着铁壳带线路板的电器件，重量为640KG。5袋装着塑铝混合的空机壳件，重量为1070KG。其中，于2017年5月10日对CCLU6228670货柜内的货物进行扣押，重量22160KG。②2017年3月14日，广州海关缉私局对CCLU6310900集装箱内货物进行检查。证实：16袋装着废旧铝杂件，重量为7590KG。28袋装着废旧电子产品，重量为15130KG。其中，于2017年5月10日对CCLU6310900货柜的货物进行扣押，重量22720KG。CCLU6228670、CCLU6310900上述两个货物内除了装有禁止进口的固体废物外，还装有不属于禁止进口的固体废物的其他废物。15.收货单位为瑞鑫公司、志飞公司的货柜统计表，2017年2月20日奥邦通公司会议记录，证实收货单位为志飞公司的CCLU6228670集装箱由奥邦通公司代理进口，货柜内袋装塑铝混合的空机壳件是奥邦通公司客户的货物。16.清远海关关于反馈已办结有关涉案固体废物退运情况的函、清远海关责令进口货物直接退运通知书、统计表，证实本案收货单位为志飞公司、瑞鑫公司的涉案货柜均已退运出境。其中，志飞公司退运2柜，瑞鑫公司退运12柜。17.生效的判决文书（1）汕头市中级人民法院出具的（2019）粤05刑初65号刑事判决书、广东省高级人民法院出具的（2018）粤刑终1002号刑事裁定书，证实①犯罪事实部分：2017年2月开始，瑞鑫公司潘某飞伙同被告人黄志明，向境外的华丰贸易公司订购废五金，并通过黄志明的员工陈某1、佛山天晟报关有限公司挂靠业务员黄某分别向清远市海诚代理报关有限公司、天晟公司提交瑞鑫公司限制进口的许可证等报关单证，委托两家报关公司代理伪报禁止进出口或申报禁止进出口和限制进口混杂的废物金10柜共计201.19吨。②列明证据部分：显示潘某飞明确指认货柜CCLU6264640、CCLU6120068、SOKU5200330是黄志明采购并报关，陈某1则供述CCLU6264640、SOKU5200330、MSKU8820085这3个货柜是黄志明让其找潘某飞瑞鑫公司拿单报关，而证人黄某证实CCLU6120068货柜是其找潘某飞瑞鑫公司拿单报关。（2）广州市中级人民法院出具的（2018）粤01刑初156号刑事判决书，证人罗某1的证言证实CCTU5235879、WHLU5116709、CRXU9021321、CCLU6228670四柜货物由英汇公司代理进口。（3）广州市中级人民法院出具的（2018）粤01刑初11号刑事判决书，证实①WHLU5116709柜是陈宝仪向梁某4介绍代理。②潘某飞的证言：WHLU5116709柜不是其公司订购，是黄志明订购，不知道货主是谁，但这个柜的批文是其瑞鑫公司。其公司没有收到这个柜的任何单证。18.奥邦通公司注销工商资料及原工商资料、英汇公司工商登记资料、佛山市工商局企业机读档案登记资料，证实奥帮通于2014年7月23日成立，2016年6月20日成立清算组，8月14日解散，法定代表人：罗某2。注册资本500万。经营范围：国际货物运输。英汇公司成立于2016年6月22日，法定代表人钟某，注册资本500万。经营范围：国际货物运输。于2017年7月17日，在佛山市工商行政管理局企业登记系统中未发现佛山市嘉裕通贸易有限公司。19.被告人黄志明的银行流水明细、黄满基的银行流水明细，证实其与潘某飞有多次转账记录。20.鉴定意见（1）深圳出入境检验检疫局工业品检测技术中心再生原料检验鉴定实验室出具的《进口物品固体废物属性鉴别报告》（编号20170057ZJ和20170063ZJ），存于柜号CCLU6310900内的15130公斤货物主要为废弃电源、废弃光驱、废弃电话等，存于柜号CCLU6228670内的21090公斤货物主要为废弃电子产品，属国家禁止进口固体废物。（2）深圳出入境检验检疫局工业品检测技术中心再生原料检验鉴定实验室出具的《进口物品固体废物属性鉴别报告》（编号20170061ZJ、20170062ZJ、20170059ZJR），存于柜号SOKU5200330内的2540公斤货物主要为废弃电子产品，存于柜号MSKU8820085内的21740公斤货物主要为废弃电子线路板，存于柜号CCLU6264640的16350公斤货物主要为废弃电源，均属国家禁止进口固体废物。21.证人证言（1）证人陈某1的证言：2016年春节后，黄志明见到我，叫我过去帮他打工，工作内容就是去两个公司拿海关申报资料，一个是黄志明通知我去清远市瑞鑫再生物资有限公司（下称“瑞鑫公司”）找潘某飞拿资料，另一个公司是清远市志飞贸易有限公司（下称“志飞公司”)，都是黄志明直接将资料给我，然后两个公司的资料都由我拿去报关行由报关行代理报关，然后是在清远码头跟进货柜情况，配合海关开柜检查，打杂务等，海关检查我基本都会在现场的。黄志明和我没有签订合同，只是口头约定，工资都是现金结算，之前都是给我3000元每个月，去年10月之后都是给我4000元每月，没有提成。今年3月份之后，再没给我发过工资，也没有给我安排其他工作了，我就联系不到他了。我去瑞鑫公司拿的和黄志明给我的资料包括发票、装箱单、代理报关委托书、成交合同、固体废物进口许可证。我拿资料给报关行，报关行去查看哪些柜有资料做的，等报关行通知我海关查货了，海关查货我基本都在现场，我负责开柜拆货配合检查和重新把货装回柜里。再后来，报关行通知海关放行了，我就通知车队过来拖走我们的货物。码头会制作放行条，放行条里面有写货物拉去哪个公司，车队会根据提单和放行条上的收货人地址，将货物拖回瑞鑫公司和志飞公司的厂里，厂里有人接货的，我没负责跟车。车队的费用是由上述公司和车队结算的。我根据报关行的通知，到码头开柜，码头会用叉车把柜里的全部货物拆出来，摆出来等待检查，袋装货物和箱装的货物是不会打开外包装的，等待海关检查。我在开柜门配合检查的时候，看到上述瑞鑫公司和志飞公司的货柜里都是废五金和废塑料等，一般瑞鑫公司是废五金，志飞公司是废五金和废塑料。在工作过程中，我需要代缴码头费、报关费、商检费等费用，现金和刷卡都用过，平时黄志明会给1万到3万不等的现金放我这，码头费和商检费大部分用我个人的清远的农行借贷卡缴费的，卡号我不记得了，收货单位会把费用以现金方式返还给我。2016年至今，我只和瑞鑫、志飞两家公司做过相关业务。志飞公司是一家贸易公司，应该只是个代理公司，除了废五金，他们还有废塑料业务。志飞公司老板应该是黄志明，瑞鑫公司老板应该是潘某飞。在2017年2月18日，货到码头后，海诚代理报关公司收到船舶公司的海运提单，电话给我让我去提供相关资料，按照黄志明之前的交代，我去码头找海诚代理报关公司拿海运提单，提单编号：CKNQYN1700696C、CKNQYN1700696A,然后再去瑞鑫公司拿进口单证资料，包括发票、装箱单、代理报关委托书、成交合同、固体废物进口许可证等，备齐后再送过去递交给海诚报关公司，由我代理瑞鑫公司委托海诚报关公司向海关申报进口废五金货物。分两份报关单申报，第一份报关单号是：510320171037001616，对应柜号SQKU5200330,另外一个报关单号510320171037001603，对应两个柜号CCLU6264640、MSKU8820085。申报之后，我根据报关行通知，去了查货现场，我负责开柜，码头用叉车把柜内货物摆出来在货场。后来临下班了，海关没有放行，我就先离开了。我打开柜门，看到柜门里面有散装，散装的是一些废五金；也有的是袋装和箱装，看不到是什么。之后这三柜货物老板和潘某飞一直都有问过我，为什么一直没有放行，我就去问报关行，后来报关行说海关进行了布控，具体我也不清楚怎么回事。报关后过了几天，因为我平时都在码头附近，我看到很多海关工作人员自己去查验了，没有通知我去配合，我问了报关行，报关行说货出问题了，被海关查扣了。我只负责递交报关资料，我也不知道具体是什么货物和来源。具体的货物内容和来源只有收货人瑞鑫公司和黄志明才清楚。收货人是志飞公司、柜号为CCLU6228670、CCLU6310900的两个柜应该不是我经手的。今年3月份，黄志明打电话给我，问我报关单号510320171037001616、510320171037001603那两票货物有什么消息，我回答说没有新情况，他说让我走开一下，然后很快就把电话挂断了，我觉得我只是打工的，所以没有按他说的做。我的微信号是151××××****、×××，加了黄志明的微信是×××。证人陈某1对涉案3个货柜（SOKU5200330、CCLU6264640、MSKU8820085）的报关单、装箱单、代理报关协议、瑞鑫公司固体废物进口许可证、成交合同等进行确认。（2）证人李某的证言：2015年11月至今，我在清远市海诚代理报关有限公司任报关员，公司法人是赖某1，他在业务、报关方面不操作、不了解，平时不来的。2017年1月至今我是公司操作报关业务的负责人。进田公司负责人赖某2介绍瑞鑫公司来我公司报关进口货物，瑞鑫公司与我公司在2017年1月1日签订了一份代理报关协议，向清远海关申报进口的两票废五金（提单号：CKNQYN1700696A、CKNQYN1700696C）是由瑞鑫公司委派的现场办事人员陈某1提供合同、发票、装箱单、许可证等资料给我司，由我司向海关申报进口的。陈某1还为“志飞”公司、“金某”公司（2017年）进口废塑料、废五金向我司提供合同、发票、装箱单、许可证，委托我司报关。提单是由委托人委托我司后，由我司取提单的。海关查货时我必须要通知现场办事人员陈某1。我未见过潘某飞，不认识他，在工作业务上没有打过交道。我不认识黄某。（3）证人吴某1的证言及辨认笔录：中嘉公司的经营单位是清远志飞贸易有限公司，是从2015年初开始与清远市志飞贸易有限公司配合，一直到现在。中嘉公司公司平时的进口业务是与志飞公司的黄志明联系的。在2017年3月份后有一个叫梁某2的人开展进口废五金业务。黄志明当时主要是跟一个叫陈某1的人与中嘉公司开展进口废五金业务的，中嘉公司公司总经理在台湾负责采购，由台湾公司发送资料到志飞公司，货物到港后报关，再由志飞公司通知中嘉公司缴税和在公司收货。中嘉公司在经营中以货物加工后销售调查争取利润，而志飞公司则是由中嘉公司每年向其支付8万元的代理费。在清远码头，有一份进港日期为2017年2月20日，一编号为207040021873970的舱单，该舱单上有以清远志飞贸易有限公司为收货人，编号为CKNQIN1700797B的提单，该提单上有货柜号为CCLU6228670和CCLU6310900的货柜两只，舱单显示该两只货柜装载的货物为废五金，经过中嘉公司查阅公司有关资料，没有这两只货柜的资料。如果志飞公司与中嘉公司是一对一的关系，这两柜废五金进只能用中嘉公司的批文来进行报关，货物的所有权也只是中嘉公司的。中嘉公司的批文和其他报关资质是交给志飞公司的黄志明，他们拿着进行报关的。中嘉公司是不同意志飞公司使用中嘉公司批文进口所有权不是中嘉公司的废五金。中嘉公司是通过交税来掌控批文使用和货物进口的情况。但资料在志飞公司手上，中嘉公司有时管理不到位。该两柜废五金的真实货主是谁我不知道。经辨认照片，证人吴某1辨认出被告人黄志明、陈某1。（4）证人吴某2的证言及辨认笔录：在2013年我与黄志明合股，我占49%，黄志明占51%的出资方式合股开设成立了清远市志飞贸易有限公司，法定代表人是我。公司运作主要由黄志明负责。公司成立后，由黄志明打理公司业务。公司的经营主要是代理进出口货物的业务工作。当时我出资24.5万人民币，以49%的股份，至今黄志明都没有分红给我，我听黄志明叫公司没有什么生意。在2017年过年后，我电话找过他，因为中嘉公司找不到黄志明，要我找他。公司成立之初，我向清远商检局申请办理的废五金进口的国内收货人资格。这几年来公司向清远环保部门审判进口废五金许可证，就会通知我回公司签名，以志飞贸易公司为进口单位申请办理进口废五金的许可证，中嘉公司为利用单位。应该是以中嘉公司为主，志飞公司配合向环保部门申请办理许可证。我知道废五金进口代理了中嘉公司一家，废塑料进口代理了清远康某一家。公司由我、黄志明、陈某1、梁某2、阿某（祝某霞）。我主要是跟客户跟银行，黄志明就是跟货物的情况，阿某就是做一些资料，陈某1和梁某2就是跑一下码头。我们的业务是定点厂订货以后交货单给我们，我们按照他们的要求把资料给到报关行，货到之后需要付款的时候也是委托我们来进行。当时我在的时候是没有用了定点厂的批文进口货物、然后货到后没有进入定点厂的这种情况发生，我觉得这种情况算是违法的。涉嫌走私国家禁止进出的固体废物的这两条柜CCLU6228670和CCLU6310900的两条涉案货柜的情况我完全不清楚，2017年过完年也没有和黄志明联系过。对于这两个涉案货柜退运，我没有异议。经辨认照片，证人吴某2辩护人出被告人黄志明。（5）证人梁某2的证言：我从2013年已经开始跟着黄志明，在高明码头做一些跟货拆柜、运输等。在2017年3月的某一天，黄志明到高明对我讲，他家里有些事，叫我帮他处理一下中嘉公司的一些废五金柜的报关业务。当时黄志明将志飞公司的公章给了我，并将3万元给我，说是我日常帮志飞工作的工资、车辆费用等。志飞公司的法人是吴某2，但在志飞公司中没有参与具体事务。志飞公司有黄志明、陈某1、霞姐和我，主要负责人是黄志明。我主要负责高明码头的事物。陈某1与黄志明一齐来往的。而霞姐主要是负责公司的财务方面的事和跟单、整理资料等。我主要工作是，黄志明有柜在高明报关时，我为他在高明码头跟下货柜的查验、运输货柜到清远交给黄志明。2017年3月份以后，主要是跟志飞公司在高明码头的废五金货柜的报关业务。货物全部都是清远中嘉金属有限公司的。中嘉公司的货柜到高明码头后，码头通知后，拿装箱单、合同、发票、提单到相关的报关公司，委托报关公司利用中嘉公司的批文向海关申报。需要提交的材料有装箱单、合同、发票、提单、委托书、批文等。我只是在委托书上盖黄志明交给我的志飞公司的公章，没有志飞公司的法人签名。报关所用的批文是中嘉公司邮寄到报关公司，或者让司机带到高明来给我用于报关。清关后我一般过一段时间将报关资料委托司机带给中嘉公司，从高明码头清关出来的废五金都运回中嘉公司。除了中嘉公司以外，我们还为康某公司报废塑料进口。清远码头主要是黄志明和陈某1负责，我没有到过清远码头。（6）证人梁某3的证言：清远英汇国际货运代理公司主要代理废五金、废塑料的报关。我在2015年8月入职的时候.公司是叫奥邦通国际货运代理有限公司，后来大概2016年奥邦通这个名字就注销了，就注册了英汇公司这个名字。根据《货物运输跟踪表》截取了这六个货柜的信息制作五金跟踪表（出示五金跟踪表），请你仔细查看并确认）这个《五金跟踪表》的六个货柜里的货物，货柜编码分别是：1、WHLU5152500;2、CCLU6153708;3、CCTU5235879;4、WHLU5116709;5、CXRU9021321;6、CCLU6228670这六个货柜是我们公司代理进口的。柜号CCLU6228670的货物重量是22.05吨。柜号CCLU6228670的货物的代码是Y028,代表的是梁先生，是梁先生联系我公司代理进口的，具体是梁先生和我沟通联系的。梁先生和邓志坚的代码都是Y028，因为他们是同一家公司的，Y028是代表他们公司，他们和我们是同行。柜号CCLU6228670的货代码是ZJ,代表的是中*周群喜联系的。货柜号CRXU9021321的们报价2000元一吨。货柜号码CRXU9021321的货物我给梁先生报价2100元一吨。货柜号码CRXU9021321的货物还没收客户钱，也还没支付给合作单位钱。以上六个货柜的货物是否允许进口？我不知道，货主会发图片过来，我们接单前都会转发货物图片并问合作单位，如果合作单位说可以进口我们就接单，如果合作单位说不可以进口我们就不接。在我被抓的前一两天，罗某3叫公司的员工把每个人之前用的工作U盘和移动硬盘交给我（四个移动硬盘一个U盘），我把它们放在我车上、挎包和家里衣柜中间下面的抽屉，里面有公司跟客户的资料，对你们办案有用，这也是我坦白的情节。（7）证人黄某的证言：我是2016年11月份才到此工作，我没有公司，只是排靠在清远市清远市天晟报关行开发业务。我在外面揽业务，将单证转给天晟公司去代理报关。我只是专门代理公司代理在外面找业务（承揽业务），我接最多的单是清远瑞鑫公司，联系人姓潘，我叫他飞哥。2017年2月18日，飞哥给我总共7个柜的废五金货物。有3个柜申报时被海关查出走私废电线。后面还有4个柜，潘生（飞哥）还没有单证送到，还没有申报。后来海关将7个货柜全部扣走了。我是2016年10月份朋友介绍飞哥与我认识的。他工作的地方叫瑞鑫再生资源有限公司。我上去他公司，规模还算大的。地址在清远市龙塘。我和飞哥业务衔接：有货上到清远港前，飞哥会电话告诉。有航会装柜上，并同我讲日期。到了时间会上到船公司去询问，然后拿到货物提单。飞哥那边准备好报关资料会通知我过去拿，或者他送过来。听飞哥口音是清远本地人。我代理飞哥向天晟报关行申报的费用，飞哥先将费用打给我这里，申报时，我将费用转给天晟报关行。属于我的通常按每票报关单收，约300元左右1票。我只做废五金，带进口批文的货。（8）证人邹某的证言：我不知道柜号WHLU5116709的实际货主是谁，是清远市瑞鑫再生资源有限公司委托我们报关公司到中转公司拿提运单，提运单是CKNQYN1700776A、CKNQYN1700776B。我根据提单上的信息，看到货主和收货人是清远市瑞鑫再生资源有限公司。向民警提交对应的《委托书》、提运单复印件等资料共三张）原件不在我们公司了，当时是我公司去广东珠江中转货代有限公司领取的原件。后来因为该货物被海关布控了，码头那边需要结算费用，所以我们就把以上资料的原件退回给珠江中转了。当时没有人要求我公司为该柜货物向海关申报进口。22.同案人潘某飞的供述及辨认笔录：我是瑞鑫公司的实际老板,我负责订货。公司订货、转账付汇、货物出入仓、货物买卖收货款，进口许可证管理等公司操作事宜找我的员工询问就可以，他们有详细存档记录。潘丽诗给境外供货商付款有付款记录的，付款都有汇款单。从2017年开始，我司的货物是由黄志明订货的，国外供货商从境外发货之后，黄志明会派他的手下陈某1到我司向我拿进口许可证、装箱单和合同去报关。我公司的许可证是由潘静如保管的。报关那一块我不清楚由谁负责。在清远海关扣了的六个已经报关的货柜（CCLU6264640、SOKU5200330、MSKU8820085、CCLU6120068、GSTU9709353、CCLU6064299）我确定是我公司的货物，是我把装箱单、合同和进口许可证交给陈某1去报关的。这六柜货物是黄志明订购的，是向香港华丰贸易公司订购的。我跟黄志明没有签合同，和华丰公司有签合同。上述六个货柜是黄志明派陈某1到我司拿进口许可证、装箱单和合同去报关的。在清远海关查扣了另外六个未报关货柜（SWNU8637221、CCTU5235879、WHLU5116709、WHLU5139392、CRXU9021321、SEAU8551050），我司没有收到关于这六个货柜的任何资料。华丰公司在发货之前，会将装箱单和合同通过快递发给我司，我司收到装箱单和合同之后，连同进口许可证交给陈某1，由他负责报关。我还没收到华丰公司发给我关于这六个货柜的装箱单和合同。我确实没有收到未报关的六个货柜的装箱单和合同，我确实不知道后面未申报的六个货柜的情况。我公司在2016年有跟华丰公司合作过，2016年是由我自己独立操作向华丰买货，但从2017年开始，创新合作模式，由黄志明去联系华丰公司订货，我觉得中间多一个黄志明会更有保障，黄志明从中收取每柜1000元人民币的中介费。每一次订货成功，华丰公司都通过快递公司将装箱单和合同寄给我司，由我确认后签字盖章，再交给黄志明的手下陈某1去找天晟、海诚报关。我可以辨认出黄志明、陈某1。我不认识罗某3、罗某4、梁某4、奥邦通、英汇公司。经照片辨认，同案人潘某飞辨认出被告人黄志明、证人陈某1。23.被告人黄志明的供述与辩解：我是介绍废五金货物货源给瑞鑫公司的中间人，时间是从2017年2月开始至今。除了介绍给瑞鑫公司外，我没有介绍给其他公司了。我介绍给瑞鑫公司的货源是进口废五金货物，是一些电线、水箱的废五金，我从未见过货，货的来源是由供应商组织装柜、发货的。我的一个朋友姓陈的，我叫他称排哥，男，45岁许，清远龙塘人，139××××****。由排哥安排货源给我，我再介绍货源给瑞鑫公司。2017年2月22日在清远码头向海关申报进口的瑞鑫公司的废五金货物是我介绍给瑞鑫公司的货，有几柜被查扣了我不清楚。我介绍货源给瑞鑫公司没有签订合同协议，只是双方口头协议。我不清楚我介绍给瑞鑫公司在码头现场被查扣的四票六柜废五金是什么货物，货物是排哥介绍安排供货商发的货，我没有见过货。我向瑞鑫公司收取介绍费每柜1000元人民币。排哥向我收取300元一柜的费用。这次是我第一次介绍给瑞鑫公司的货，在码头被查扣了。我只安排了一个叫陈某1的人负责帮瑞鑫公司递单给报关行向海关申报进口，至于他怎么运作我不清楚。134××××****以前是为我的手机号，后来没用了。我是清远志飞贸易公司的股东，占股49%。但我们公司没生意做，我只是股东。潘某飞是我的朋友，认识很多年。我没有做废五金生意、我是个中介，介绍瑞鑫公司买货的。我投资的志飞公司是代理进口废五金货物的。陈某1帮我在清远码头看进出口的废五金货物。我没有安排梁某2在高明码头进口废五金。我没有帮清远中嘉公司代理进口废五金。每次向瑞鑫公司介绍货物会收1000元人民币一条柜。我当时安排陈某1去跟这些货。介绍给瑞鑫潘某飞的是电线、水箱之类的。志飞公司有进口权，在不在海关备案我怎么知道。志飞公司进口废五金没批文。我请求重新验货。对于被告人黄志明的辩解及辩护人提出的辩护意见，本院综合评判如下：1.对于被告人黄志明及其辩护人提出的起诉书指控被告人黄志明走私废物的第一单犯罪事实不清，证据不足的意见。经查，首先，现有证据有作为清远市志飞贸易有限公司的收货单位中嘉公司出具的情况说明，证实于2017年3月前的进口事宜都是由被告人黄志明处理，且以其名义进口的柜号CCLC6228670、CCLU6310900的涉案两个货柜并非中嘉公司所发货的，该公司也并未缴交进口关税及没有入厂验收记录。其次，珠江中转物流有限公司出具的情况说明、进口货物舱单、提单、托运单显示涉案的两柜货物是由佛山市嘉裕通贸易有限公司委托中转物流公司从香港承运到清远的，是以清远市志飞贸易有限公司作为收货人。再者，根据清远市志飞贸易有限公司的营业执照、企业机读档案登记资料等书证，虽显示法定代表人为吴某2，但根据证人吴某2的证言，公司的主要运行是由被告人黄志明负责，同时吴某2作为该公司的法定代表人对其所涉及的两个货柜主动配合海关办理了退运手续。因此，被告人黄志明作为清远市志飞贸易有限公司的实际控制人，应对该单犯罪事实承担相应的责任。该项辩护意见理据不足，本院不予采纳。2.对于被告人黄志明及其辩护人提出的第二单犯罪事实，黄志明为从犯的意见。经查，被告人黄志明介绍同案人潘某飞（瑞鑫公司的实际控制人）向境外供应商采购废五金，并通过其员工陈某1、佛山市天晟报关有限公司挂靠业务员黄某分别向清远市海诚代理报关有限公司、佛山市天晟报关有限公司递交相关的报关单据，从中赚取相应的介绍费，应对其走私进口的涉案三个货柜（SOKU5200330、MSKU8820085、CCLU6264640）承担相应的责任。但其并未直接参与报关、通关等行为，在走私犯罪过程中，仅作为介绍人的作用，起辅助作用，是从犯，该项辩护意见理据充足，本院予以采纳。3.对于被告人黄志明及其辩护人提出的黄志明认罪认罚的意见。经查，被告人黄志明归案后，除起诉书指控的第一单犯罪事实，认为其不应承担相应的责任外，对于第二单犯罪事实，被告人黄志明能基本如实供述自己的罪行，具有坦白表现。该项辩护意见理据充足，本院予以采纳。本院认为，被告人黄志明无视国家法律，逃避海关监管，走私国家禁止进口的固体废物入境，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立，应予支持。被告人黄志明在走私犯罪过程中，起次要作用，是从犯，依法对其予以减轻处罚。被告人黄志明归案后，基本能如实供述自己的罪行，是坦白，依法对其予以从轻处罚。被告人黄志明在本院审理期间主动预缴罚金人民币二十万元，确有悔罪表现。同时考虑到全案涉案货柜已由海关进行了直接退运处理，避免环境污染的实际发生，可酌情从轻处罚。根据本案的犯罪事实、性质及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第二款第（一）项、第二十一条第一款、第三款之规定，判决如下：被告人黄志明犯走私废物罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月25日起至2021年1月24日止。罚金已向本院缴纳，上缴国库）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。(此页无正文)审 判 长  丁阳开审 判 员  林旭群人民陪审员  严伟琦二〇二〇年十二月二十一日书 记 员  汤嘉慧肖乔