江西省乐平市人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0281刑初205号公诉机关乐平市人民检察院。被告人鲁鹏，男，汉族，1993年1月13日出生，湖南益阳人，高中文化，原乐平市太阳山老年事业发展有限公司法定代表人，家住湖南省益阳市资阳区，2019年9月29日因本案被抓获，同年10月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被乐平市公安局刑事拘留，同年11月6日被逮捕。现羁押于乐平市看守所。辩护人王志峰，湖南嘉才律师事务所律师。被害人诉某1，女，汉族，1966年11月20日出生。被害人诉某2，男，汉族，1951年8月9日出生。乐平市人民检察院以乐检三部刑诉[2020]177号起诉书指控被告人鲁鹏犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月8日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。乐平市人民检察院指派检察员梁东明出庭支持公诉，被告人鲁鹏及其辩护人王志峰到庭参加诉讼。本案经补充侦查两次，现已审理终结。公诉机关指控，被告人鲁鹏于2016年4月20日注册成立乐平市太阳山老年事业发展有限公司（以下简称：太阳山公司），并担任公司法人代表，未经有关部门依法批准，采取发传单、授课等形式向社会公开宣传并吸纳会员，签订养老服务合同书，以体验、爱心、贵宾、至尊四个层次收取1万元、2万元、3万元和5万元的会员费，另有入住打折、连续3年获得每满1年赠送400元、800元、1200元、2400元的福利消费卡等优惠，3年中会员未入住或未消费完会员费和福利消费卡，公司承诺退回全部费用及剩余费用和福利消费卡内的金额。截止案发日，太阳山公司面向社会吸收老年人余某、王某4等50余人为会员，共吸收资金165万余元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了相应的书证、证人证言、被害人陈述等证据，认为被告人鲁鹏的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议判处被告人鲁鹏有期徒刑四年，并处罚金五万元。被告人鲁鹏对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见：1、本案系单位犯罪；2、被告人系从犯；3、被告人主观上无犯罪故意，未获取非法利益，已部分退赔赃款，且认罪认罚，可从轻处罚。经审理查明：2016年4月20日，被告人鲁鹏和鲁光明（另案处理）注册成立乐平市太阳山老年事业发展有限公司（以下简称：太阳山公司），股东为湖南太阳山老年事业发展有限公司、汪某3、马金法，鲁鹏为公司法定代表人。2016年8月至2017年11月期间，被告人鲁鹏未经有关部门批准，也未经公司股东会决定，借用太阳山公司的名义，通过发放宣传单、开推介会等形式向社会公开宣传：太阳山公司将为缴纳会员费的老人提供老年公寓住房优惠，并承诺以福利消费卡、货币等方式向老年人还本付息，以此方式向社会不特定对象余某、王某4等51名老年人非法吸收资金165万余元，所吸收资金被鲁鹏、鲁光明用于消费支出、提现支取或挪作他用。另查明，鲁光明于2016年11月出具承诺书称2016年10月25日前吸收的资金没有存入太阳山公司账户，该款与太阳山公司无关，由其本人承担一切民事责任。鲁鹏于2017年1月将太阳山公司账户内105万元资金转给乐平市大山饭店有限公司代管，委托其用于支付太阳山公司装修民工工资及退还2016年10月25日至12月1日期间吸收的资金。案发后，公安机关扣押了太阳山公司账上结余款33237元，以及太阳山公司交由大山饭店公司代管的资金412060元，另集资参与人将太阳山公司老年公寓内部分物品折价转让120000元，以上款项共计565297元全部退还集资参与人。被告人鲁鹏于2019年9月29日在湖南省益阳市被公安机关抓获。上述事实有经庭审质证、确认的书证太阳山公司宣传资料、报案材料、预订养老服务合同书、预订客户申请表、会员居住权益书、交款收据、集资人身份证信息、会员升级入会款项说明、太阳山公司营业执照及会员名单、财务交接明细及说明、扣押决定书及清单、扣押款收据、发还清单及明细、乐平市民政局关于同意筹办“乐平市太阳山老年公寓”的批复及撤销该批复的通知、天园宾馆承包经营协议、太阳山公司与大山饭店公司合作协议、补充协议、鲁光明出具的承诺书、鲁鹏将105万元交大山饭店代管的委托书、乐平市人民法院民事判决书、执行裁定书、协助执行通知书、宾馆承包协议、作价转让协议、集资参与人委托书及领款单、太阳山公司的企业信息、投资方信息、营业执照、银行账户明细、公司账本、股权转让协议、抓获经过、户籍信息，证人常某、刘某、李某、喻某、邹某2、汪某3、朱某、徐某3的证言，被害人江某、石某、汪某1、吴某1、王某1、许某、王某2、汪某2、荣某、吴某2、徐某1、李善根、吴某3、赵某、王某3、杨某、王某4、汤某、邹某1、徐某2、余某、吴某4、余小妹、吴某5、吴某6等人的陈述，被告人鲁鹏的供述，同案人鲁光明的供述，辨认笔录等证据证明，足以认定。本院认为，被告人鲁鹏未经金融监管机构批准，通过发宣传单、开推介会等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象51人吸收资金164万余元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，应予以支持。关于辩护人认为该案系单位犯罪的辩护意见。根据司法解释规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪个人私分的，依照有关自然人犯罪的规定定罪处罚。单位实施非法集资犯罪活动，全部或大部分违法所得归单位所有的，应当认定为单位犯罪。判断单位是否以实施非法集资犯罪活动为主要活动，应当根据单位实施非法集资的次数、频度、持续时间、资金规模、资金流向、投入人力物力情况、单位进行正当经营的状况以及犯罪活动的影响、后果等因素综合考虑认定。”本案被告人鲁鹏于2016年4月成立公司，公司类型为其他有限责任公司，股东有三人，分别是湖南太阳山老年事业发展有限公司及自然人汪某3、马金法。公司成立后除向社会非法集资外，还与大山饭店公司合作并投入资金进行项目建设，以及租赁天园宾馆改造老年公寓且投入使用，以上活动均以太阳山公司名义进行，且与公司的经营范围相关，但以上活动均未经公司股东会集体决定，且结合太阳山公司银行账户明细、与大山饭店公司合作协议及邹某2的证言可知，公司投资大山饭店及天园宾馆的300万余元均来源于公司成立时鲁光辉汇入的300万项目资金，而非鲁鹏向社会非法吸收的存款，其盗用公司名义对外非法集资，违法所得归个人使用，且在成立太阳山公司初期便开始大肆向社会公开宣传募集资金，非法集资持续时间长、频次高、资金巨大，其行为不符合单位犯罪的特征，不以单位犯罪论处。对该辩护意见，不予采纳。关于辩护人认为被告人鲁鹏系从犯的辩护意见。经查，被告人鲁鹏系太阳山公司法定代表人，参与了公司注册成立、公司管理、与集资参与人签订合同、吸收资金、代表公司出具委托书处理公司资金等活动，公司银行账户显示大部分资金汇入鲁鹏个人账户后去向不明，再结合同案人鲁光明的供述“我和鲁鹏请颜正希来乐平做营销”、“鲁鹏常年在公司负责管理、公司出入帐、签合同都是他本人签名盖章。我大部分时间不在乐平”，证人常某的证言“鲁鹏和鲁光明将公司140余万元转走去向不明”、“鲁鹏、鲁光明二人都签名开支、管理公司，鲁光明大部分时间不在”、“鲁鹏是法人代表，基本是鲁鹏在管理，都是他签名”，综合全案证据及被告人鲁鹏在整体犯罪事实中的作用，不能认定鲁鹏为从犯。对该辩护意见，不予采纳。关于辩护人认为被告人鲁鹏无主观犯罪故意的辩护意见，与事实不符，不予采纳。被告人鲁鹏归案后如实供认犯罪事实，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。案发后退缴了部分赃款，可作为量刑情节予以考虑。辩护人的相关意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。综上，根据被告人的犯罪事实，结合量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人鲁鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月29日起至2023年9月28日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）二、继续追缴被告人鲁鹏尚未足额退赔的违法所得108万余元，退赔各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省景德镇市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  徐娇君人民陪审员  汪桂芬人民陪审员  滕建华二〇二〇年十二月二十四日书 记 员  汪亚男