安徽省宿州市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖13刑终426号 原公诉机关安徽省萧县人民检察院。 上诉人（原审被告人）张学东，曾用名张毛六，男，1967年3月21日出生于安徽省萧县，汉族，初中文化，萧县盛易祥商务信息咨询服务有限公司法定代表人，住萧县。曾因犯流氓罪于1984年被萧县人民法院判处有期徒刑六年，1988年2月按审判监督程序再审后改判有期徒刑四年；因犯寻衅滋事罪于2003年6月16日被萧县人民法院判处拘役六个月，缓刑一年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月28日被萧县公安局刑事拘留，同年10月30日经萧县人民检察院批准逮捕，次日由萧县公安局执行逮捕。现羁押于萧县看守所。 辩护人蔡景文，安徽文奇律师事务所律师。 辩护人李华，安徽汇龙律师事务所律师。 安徽省萧县人民法院审理萧县人民检察院指控原审被告人张学东犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月13日作出（2020）皖1322刑初188号刑事判决。原审被告人张学东不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2020年12月22日公开开庭审理本案，宿州市人民检察院指派检察员张强强出庭履行职务，上诉人张学东及其辩护人蔡景文、李华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原判认定：2012年至2019年间，被告人张学东及其妻子周雪玲（另案处理）违反国家金融管理制度，以1.5至2分不等的月息，在萧县龙城镇及周边乡镇非法吸收孟东海、马兰、朱玉影、郜儒敬、王燕等人存款共计人民币734.49万元，尚有本金15.92万元未退还。 被告人张学东于2019年9月28日被萧县公安局经侦大队民警传唤到案。 具体事实如下： 一、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2013年8月7日吸收萧县杜楼镇张庄村孟东海57万元，已归还本息。 二、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2015年10月6日吸收萧县龙城镇居民朱玉影20万元，已归还本息。 三、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息1.5-2分的利息，于2013年4月24日吸收萧县龙城镇居民马兰16万元，已归还本息。 四、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2014年10月17日吸收萧县龙城镇居民郜儒敬50万元，已归还本息。 五、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2%的利息，于2013年1月1日吸收萧县龙城镇居民王燕30万元，已结清本息。 六、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2015年8月5日吸收萧县杜楼镇大张庄村民张佩雷10万元，已结清本息。 七、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2014年11月4日、2015年3月5日吸收萧县龙城镇居民吴晓红40万元，已结清本息。 八、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息1.5-2分的利息，于2014年12月9日吸收萧县杜楼镇大张庄村民张宋波47万元，已结清本息。 九、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2013年12月23日、2015年7月20日共吸收萧县龙城镇居民刘淑影22万元，已结清本息。 十、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2014年五六月份，吸收萧县刘套镇肖场村村民靳艳侠20万元，已结清本息。 十一、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2014年至2015年共吸收萧县龙城镇居民李素清19.49万元，已结清本息。 十二、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2015年至2019年共吸收萧县龙城镇居民闫忠诚12万元，已结清本息。 十三、被告人张学东及其妻子周雪玲于2015年11月4日吸收萧县龙城镇居民李冬梅10万元，已结清本息。 十四、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2015年8月22日吸收萧县龙城镇居民萧新民5万元，已结清本息。 十五、被告人张学东以月息2分的利息，于2014年至2017年共吸收萧县龙城镇居民马世臣56万元，已结清本息。 十六、被告人张学东及其妻子周雪玲于2015年3月6日吸收萧县龙城镇居民孟祥宇10万元，已结清本息。 十七、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2014年10月17日吸收萧县龙城镇居民刘振堂10万元，已结清本息。 十八、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2015年2月13日吸收萧县龙城镇居民黄伟80万元，已结清本息。 十九、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2015年4月21日吸收萧县王寨镇演武村村民黄永军12万元，已结清本息。 二十、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2014年12月30日吸收萧县龙城镇居民马影5万元，已结清本息。 二十一、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2015年2月5日吸收萧县龙城镇居民刘艳华20万元，已结清本息。 二十二、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2017年5月10日吸收萧县龙城镇居民陈某3万元，结息1.56万元。 二十三、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息1.5分的利息，于2019年9月10日吸收萧县龙城镇居民夏维维20万元，已归还本息。 二十四、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2012年9月17日吸收萧县龙城镇居民张卓60万元，结息30万元，已归还本金50万元。 二十五、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2012年12月24日吸收萧县龙城镇居民朱艳玲6万元，已归还本息。 二十六、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息1.5-2分的利息，于2017年7月3日、2019年8月15日吸收萧县龙城镇居民赵某18万元，结息3.52万元。 二十七、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息1.5分的利息，于2017年7月3日吸收萧县龙城镇居民李广侠6万元，已归还本息。 二十八、被告人张学东及其妻子周雪玲于2014年10月16日吸收萧县龙城镇居民冯诗芹40万元，已归还。 二十九、被告人张学东及其妻子周雪玲于2015年8月18日吸收萧县龙城镇居民王民英10万元，已归还。 三十、被告人张学东及其妻子周雪玲以月息2分的利息，于2019年2月2日吸收萧县龙城镇居民邵娟娟20万元，已归还本息。 原判依据企业基本注册信息查询单、公司设立登记申请书、公司股东出资信息、法定代表人信息、企业法人营业执照、银行卡账户及交易明细、借条、收条等书证，被害人孟东海等人陈述、被告人张学东供述等证据认定上述事实。 原判认为，被告人张学东的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。依照相关法律规定判决：一、被告人张学东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元；二、责令被告人张学东退赔被害人陈某人民币一万四千四百元、退赔被害人赵某人民币十四万四千八百元。 上诉人张学东提出，自愿认罪认罚，预缴罚金10万元，退赔被害人陈某、赵某的剩余本息，取得了被害人的谅解，请求二审法院对其从轻处罚，并适用缓刑。其辩护人提出，张学东已签署认罪认罚具结书，请求二审法院采纳检察机关的量刑建议，对张学东从轻处罚，并适用缓刑。 出庭检察员意见，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。张学东原上诉理由不能成立。鉴于二审期间，张学东认罪认罚，签署认罪认罚具结书，缴纳罚金，退赔全部被害人的经济损失，建议对张学东犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元。 经二审审理查明的事实、证据与一审相同，本院对一审判决认定的事实和证据予以确认。 另查明，二审期间，上诉人张学东认罪认罚，签署了认罪认罚具结书，愿意预缴罚金并退赔被害人全部经济损失。其亲属代为预缴罚金10万元，并退赔了本案被害人陈某、赵某的剩余本金合计159200元，利息计50800元，被害人陈某、赵某对张学东谅解。上述事实有转款凭证、收据、收条及谅解意见，《认罪认罚具结书》等证据证明。 本院认为：上诉人张学东伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。二审期间，上诉人张学东认罪认罚，签署了认罪认罚具结书，在原已归还大部分的本金及利息的基础上，又归还了剩余两名被害人陈某、赵某的本息，取得了被害人的谅解，可酌情从轻处罚。宿州市人民检察院提出以非法吸收公众存款罪判处张学东有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元的量刑建议适当，本院予以采纳；上诉人张学东及其辩护人请求二审法院对张学东从轻处罚并适用缓刑的上诉理由、辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十一条，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（二）项之规定，判决如下： 一、撤销安徽省萧县人民法院（2020）皖1322刑初188号刑事判决； 二、上诉人（原审被告人）张学东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金已缴纳。） 本判决为终审判决。 审判长  从前 审判员  王鹏 审判员  祁磊 二〇二〇年十二月二十九日 法官助理黄延续 书记员胡骉 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第一款第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。