黑龙江省七台河市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）黑09刑终40号原公诉机关七台河市新兴区人民检察院。上诉人（一审被告人）王晓东,男,1973年2月4日出生,汉族,初中文化,无固定职业,住七台河市茄子河区。因本案于2019年4月2日被七台河市公安局新兴分局刑事拘留,同年4月29日被七台河市新兴区人民检察院批准逮捕。现羁押于七台河市看守所。辩护人卢振国，黑龙江圣德律师事务所律师。七台河市新兴区人民法院审理七台河市新兴区人民检察院指控被告人王晓东犯强迫交易罪、敲诈勒索罪一案，于2020年5月7日作出（2019）黑0902刑初151号刑事判决书，被告人王晓东不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开视频开庭审理了本案。七台河市人民检察院检察员尚光宏、朱嘉出庭履行职务。辩护人卢振国到庭参加诉讼。本案现已审理终结。一审判决认定：一、强迫交易罪2016年3月10日,被告人王晓东在全某处以850万元人民币的价格(先期现金付款200万元人民币)购买了已被七台河市人民政府关闭的七台河市中一煤矿,因新兴区煤炭局等煤管部门检查严格而无法生产,后来王晓东便找到中一煤矿附近的华美煤矿矿主被害人王某1,让王某1帮他继续生产或者以1000万元的价格购买其手中的中一煤矿,因中一煤矿是关闭矿井,且不允许生产,王某1拒绝购买。后王晓东多次以新兴区华美煤矿存在偷税漏税、越界开采、没有生产手续等问题到新兴区煤炭局、新兴区信访局、新兴区国土资源局、七台河市煤炭局、黑龙江省煤炭管理局等部门举报华美煤矿(经上述相关部门核査,华美煤矿并不存在王晓东所举报的情况),并通过在华美煤矿围墙外私自安装监控设备、矿门口蹲守、假冒记者采访华美煤矿工人、假装买煤的人向工人打听华美煤矿每天产煤吨数、打电话威胁矿主等方式,干扰华美煤矿的正常生产。王某1考虑到华美煤矿的正常生产及个人的人身安危,迫于无奈,在朋友王某2的撮合下,于2016年12月16日与全某、王晓东达成买卖协议(关闭井某无法变更法人,中一煤矿的法人还是全某,王晓东是中一煤矿的实际所有人,且王某1与全某签订购买协议的同时,王晓东与全某也签订了解除购买中一煤矿的协议),以260万元人民币的价格买下中一煤矿,全某获款60万元,王晓东获款200万元,王晓东并保证以后不再到有关部门谈及该煤矿及相邻煤矿任何事情,也不对任何部门反映该煤矿及相邻矿井的问题。二、敲诈勒索罪1.被害人王某1于2016年12月16日购买中一煤矿的半年后,被告人王晓东又以华美煤矿存在偷税漏税、越界开采、没有生产手续等问题多次向国家信访局、黑龙江省自然资源厅等有关部门举报华美煤矿。2018年11月2日,王晓东在黑龙江省党风政风热线直播节目现场反映七台河市华美煤矿存在若干问题,节目结束后,七台河市煤炭局领导问及王晓东最终目的是什么，王晓东说让王某1包赔他损失,给他500万元这事就解决了。2018年末,王某1找到认识王晓东的韩某1,让其找王晓东别在告她了,韩某1通过电话与王晓东谈这事,王晓东说王某1必须给他500万元,不然就继续告王某1,让华美煤矿没法干后来韩某1与王晓东电话沟通几次,王晓东改口称让王某1给他400万元,他就不再告王某1了,王某1拒绝后报警。2.2012年9月,被告人王晓东将1000吨岩石粉原料运至徐某在新起村村部后侧开的洗煤厂,洗煤后王晓东未支付洗煤款，而煤仍存放在该洗煤厂,2015年末徐某将煤卖掉,2016年煤炭价格上涨，王晓东到徐某的洗煤厂发现存放在该厂处的洗煤已被徐某卖掉，后二人因此发生经济纠纷。2017年王晓东到新兴区环保局以污染环境、洗煤厂没有手续的理由举报徐某的洗煤厂和徐某院内的型煤厂,徐某无法继续生产,于2017年5月徐某将洗煤厂承包给被害人韩某1,韩某1又将洗煤厂院里一部分地承包给被害人程某、刘某开型煤厂。2017年7月,王晓东继续去环保局举报该厂,经环保局检查后供电部门停电,致使洗煤厂和型煤厂无法生产。2017年韩某1通过王旭臣找到王晓东，请求王晓东不要在举报他的洗煤厂了，王晓东没有答应。后韩某1和程某找到王晓东谈此事,王晓东说:徐某不给我拿钱,你们两家给我4万块钱也行,只要你们把钱给我，我就不告了。程某的合伙人刘某当场用微信转给王晓东人民币2万元,韩某1当时没给钱,后王晓东多次向韩某1索要两万元,韩某1一直未给。以上犯罪事实有经一审庭审质证、认证的下列证据证实：（一）书证：1.王晓东人口基本信息；2.七台河市公安局新兴分局红旗派出所受案登记表四份；3.七台河市公安局新兴分局红旗派出所制作的抓获及破案经过；4.2015年12月18日七台河市人民政府安全生产委员会公告关于七台河市地方煤矿2015年度关闭矿井名单公告；5.买卖中一煤矿合同；6.解除合同协议书；7.协议书及收条；8.王晓东银行交易明细；9.七台河市华美煤矿采矿证、营业执照；10.七台河市人民政府、新兴区人民政府关于华美煤矿死亡事故及非法生产举报核查情况的报告；11.七台河市新兴区安全生产监督管理局关于王晓东信访事项的办理情况报告；12.新兴区安全生产委员会关于王晓东信访事项处理意见书；13.关于核查举报七台河市华美煤矿存在隐蔽工程和界外盗采行为情况的说明；14.七台河市国土资源局关于王晓东反映七台河市华美煤矿超层越界开采信访事项办理情况的报告；15.国土资源信访事项告知书；16.黑龙江省财政厅关于下达2015年煤炭淘汰落后产能奖励资金的通知；17.七台河市煤炭生产安全监督管理局关于党风政风热线反应问题核查情况的报告；18.黑龙江省自然资源厅办公室关于王晓东实名举报七台河市新兴区华美煤矿不适合扩储的问题及关于七台河市新兴区华美煤矿不适合扩储问题的答复意见；19.王某3银行交易明细；20.刘某银行交易明细；21.哈尔滨环球传媒网的书证及证明；22.被告人王晓东向各机关举报的书证材料；（二）证人王某2、王某3、孟某、梅某、张某1、高某、于某1、王某4、方某、王某5、王某6、于某2、杨某、徐某、张某2等证人证言；（三）被害人王某1、程某、韩某1、刘某的陈述；（四）被告人王晓东的供述；（五）鉴定结论：1.（七）公（刑技）鉴（文检）字[2019]13号鉴定意见书；2.公（刑技）鉴（电）字[2019]90号鉴定文书；（6）现场勘查笔录、现场图、现场照片,证实华美煤矿被监视、偷拍的现场情况。七台河市新兴区人民法院认为，被告人王晓东以举报、电话威胁等方式迫使华美煤矿矿主王某1购买已关闭的煤矿，其行为构成强迫交易罪。被告人王晓东以非法占有为目的，以举报华美煤矿为威胁手段索取他人财物，数额特别巨大，因意志以外的原因未得逞，其行为构成敲诈勒索罪（未遂）。被告人王晓东以多次举报韩某1承包的洗煤厂为要挟手段，索取被害人刘某的财物，数额较大，其行为构成敲诈勒索罪，其未能索取到被害人韩某1的财物，其行为构成敲诈勒索罪（未遂）。公诉机关指控被告人王晓东犯强迫交易罪、敲诈勒索罪的犯罪事实清楚、证据确实充分，罪名成立，予以支持。对于未遂犯，依法可以比照既遂犯从轻或减轻处罚。关于辩护人认为被告人王晓东不构成强迫交易罪的辩护意见，经审理认为，被告人王晓东的犯罪行为符合强迫交易罪的构成要件，故对此辩护意见不予采纳。关于辩护人认为公诉机关指控的第二起敲诈勒索的犯罪事实，即被告人王晓东因与徐某有经济纠纷下，在不知徐某将洗煤厂承包给韩某1的情况下继续举报徐某的厂子的辩护意见，经审理认为，根据王晓东的供述、证人徐某的证言、被害人韩某1的陈述笔录、被害人程某、刘某的陈述，以上证据可以证实被告人在明知徐某将洗煤厂承包给韩某1后，在韩某1、程某、刘某找到王晓东请求其不要继续举报该厂的情况下，被告人王晓东仍以继续举报该厂为方式，迫使被害人交出财物，其犯罪行为符合敲诈勒索罪的构成要件，故对该辩护意见不予采信。对辩护人的其他辩护意见，因无事实及法律依据，不予采纳。综上，根据被告人王晓东的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条、第二百七十四条、第十七条、第三十六条、第四十五条、第五十二条、第五十三条之规定，认定被告人王晓东犯强迫交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20000.00元；被告人王晓东犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币30000.00元。数罪并罚，决定执行有期徒刑十年，并处罚金人民币50000.00元；责令被告人王晓东退赔被害人王某1经济损失人民币2000000.00元（贰佰万元）；责令被告人王晓东退赔被害人刘某经济损失人民币20000.00元（贰万元）。宣判后，一审被告人王晓东以不构成强迫交易罪、量刑过重为由提出上诉。辩护人卢振国认为，对一审判决认定上诉人王晓东犯敲诈勒索罪不持异议，对一审判决认为王晓东犯强迫交易罪认定事实不清，证据不足。理由：1.王晓东的行为始终是围绕一件事情，即想从王某1处解决自己购买中一煤矿的亏空的问题；2.王某1购买中一煤矿是主动让好朋友王某2找全某协商的，并不是王晓东强迫、威胁的结果，王某1、全某二人的买卖协议也没有王晓东的参与；3.王某1陈述关于交易中一煤矿的细节没有真实性和客观性；4.中一煤矿虽然被关停了，但还有相当的经济价值，如果经济补偿和设备等价值接近200多万元，则不构成强迫交易。另，一审判决量刑过重。七台河市人民检察院检察员认为，一审判决认定事实清楚，适用法律正确。审判程序合法，量刑适当。上诉人王晓东的上诉理由不成立。建议二审法院裁定驳回上诉，维持原判。经审理查明，一审判决认定事实清楚，证据确实充分。对一审判决认定的事实和一审判决中采信的证据，本院予以确认。本院认为，上诉人王晓东以举报、电话威胁等方式迫使华美煤矿矿主王某1购买已关闭的煤矿，其行为构成强迫交易罪。上诉人王晓东以非法占有为目的，以举报华美煤矿为威胁手段索取他人财物，数额特别巨大，因意志以外的原因未得逞，其行为构成敲诈勒索罪（未遂）。上诉人王晓东以多次举报韩某1承包的洗煤厂为要挟手段，索取被害人刘某的财物，数额较大，其行为构成敲诈勒索罪，其未能索取到被害人韩某1的财物，其行为构成敲诈勒索罪（未遂）。一审判决定性准确。2016年12月16日，上诉人王晓东与全某签订《解除买卖协议书》，表示今后不再向该煤矿及相邻煤矿索要钱款并交出存有华美煤矿监控视频的U盘，同日全某与王某1签订了买卖协议，通过王某2、孟某的证人证言及被害人王某1的陈述、上诉人王晓东的供述等证据，可以确认上诉人王晓东明知200万元的来源，其构成强迫交易罪的犯罪事实能够形成完整的证据链条。一审法院考虑上诉人王晓东对被害人王某1、韩某1构成敲诈勒索未遂，比照既遂犯从宽处罚的情节，对其所判刑罚适当。上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见无事实和法律依据，不予支持。综上，一审判决认定上诉人王晓东犯强迫交易罪、敲诈勒索罪的事实清楚，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  王继忠审判员  关 勇审判员  潘 熙二〇二〇年十二月二十三日书记员  梁玲玲