吉林省蛟河市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）吉0281刑初30号 公诉机关吉林省蛟河市人民检察院。 被告人常某，1990年11月24日出生于吉林省蛟河市，公民身份号码×××，户籍所在地蛟河市，现住蛟河市。 辩护人杜刚，吉林寒松律师事务所律师。 辩护人李天策，吉林寒松律师事务所律师。 被告人马某，1985年3月12日出生于吉林省蛟河市，公民身份号码×××,户籍所在地蛟河市，现住蛟河市。 指定辩护人路然，吉林齐略律师事务所律师。 被告人李某，1992年7月13日出生于吉林省蛟河市，公民身份号码×××，户籍所在地蛟河市，现住蛟河市。 指定辩护人张婧，吉林松花江律师事务所律师。 蛟河市人民检察院以蛟检二检刑诉（2020）28号起诉书，指控被告人常某、马某、李某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月20日向本院提起公诉，本院受理后，公诉机关以蛟检二检刑变诉（2020）5号变更起诉决定书，于2020年10月16日变更起诉。本院依法组成合议庭，于2020年11月18日公开开庭审理了本案，蛟河市人民检察院指派检察员刘巍出庭支持公诉，被告人常某及其辩护人杜刚、李天策，被告人马某及其辩护人路然，被告人李某及其辩护人张婧到庭参加诉讼。经蛟河市人民检察院二次建议，本院决定延期审理二次。现已审理终结。 公诉机关指控:2017年7月至2018年10月间，被告人常某、马某、李某分别在某财富投资管理（北京）有限公司蛟河分公司担任城市经理、团队经理，三人采取面向社会不特定人发放宣传单和到公司听课形式宣传某投资项目发展投资业务，宣称以转让债权的形式将投资者的投资金额出借给他人并签订《某投资咨询与管理服务协议》，某北京总公司出具《收款确认书》和《债权转让及受让协议》,承诺投资到期后返本付息，如逾期将由河北某担保有限公司为其进行先行垫付。投资项目共有5种，分别是亿信宝，投资期限12个月，收益率是投资额的12%，到期后本金利息一起返还;月月丰，投资期限12个月，收益率是投资额的11.4%，每月返还利息，到期后返还本金;半年盈，投资期限6个月,收益率是投资额的9%，到期后本金利息一起返还;单季盈，投资期限3个月，收益率是投资额的8%，到期后本金利息一起返还;月富通，投资期限1个月,收益率是投资额的7.2%，到期后本金利息一起返还。常某、马某、李某依据蛟河分公司的业绩赚取工资及提成，其收益与公司发展客户吸收存款的金额数量成正比。经鉴定,常某担任蛟河分公司业务员、城市经理期间，非法吸收435人存款共计33580000元，造成损失23929027元;马某担任团队经理期间，带领客户经理张某1、李某1、李某2、王某1、朱某、白某、周某、张某2、李某1、曹某、康某非法吸收267人存款共计22991000元,造成损失15508826元;李某担任团队经理期间,带领客户经理王某2、韩某、解某、李某2、王某3、韩某、付某、刘某、宁某、王某4、毛某非法吸收160人存款共计9580000元,造成损失7326372元。常某违法所得共计723868.55元，马某违法所得共计377887.88元，李某违法所得共计226339.66元。案发后，被告人常某、马某、李某经电话传唤，主动到公安机关投案。并认为，被告人常某、马某、李某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众非法吸收资金，数额巨大，三名被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应予惩处。 被告人常某、马某对公诉机关指控的主要犯罪事实无异议，辩解称违法所得过高。被告人李某对公诉机关指控的犯罪事实无异议。 被告人常某的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控常某犯非法吸收公众存款罪无异议，但本案的犯罪主体应认定为单位犯罪。2、常某作为业务员期间吸收的金额不应作为犯罪数额。3、常某起次要作用，应认定为从犯，且具有自首情节。4、常某家属返还被害人损失，被害人对常某谅解。请求法院对常某从轻处罚，判处三年有期徒刑。 被告人马某的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控马某犯非法吸收公众存款罪无异议，马某具有自首情节，且认罪认罚。2、在共同犯罪中，马某起次要作用，系从犯，请求法院从轻、减轻处罚。 被告人李某的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控李某犯非法吸收公众存款罪无异议。2、在共同犯罪中，李某起次要作用，系从犯，且具有自首情节。3、李某无前科劣迹，系初犯，请求对李某从轻处罚。 本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。另查明，某财富投资管理（北京）有限公司于2010年12月7日成立，法定代表人李博。该公司于2016年4月12日设立蛟河分公司，法定代表人张志。被告人常某、马某、李某将非法吸收的存款均汇入李博等人的个人银行账户。经本院追缴，常某缴纳违法所得人民币100000元，李某缴纳违法所得人民币226339.66元。 本院对控辩双方就本案的事实和证据进行审查后认为，三名被告人均供认其非法吸收公众存款的事实,吉林信诺会计师事务所有限公司司法审计鉴定意见书、某投资咨询与管理服务协议证实三名被告人非法吸收公众存款的数额；营业执照、企业信息表，证实某财富投资管理（北京）有限公司于2010年12月7日成立，法定代表人系李博，某财富投资管理（北京）有限公司蛟河分公司隶属于某财富投资管理（北京）有限公司；北京市公安局朝阳分局拘留证、逮捕证证实某财富投资管理（北京）有限公司法定代表人李博涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕；中国银行个人活期账户交易明细、中国工商银行交易明细、中国银行交易明细清单，证实常某、马某、李某将非法吸收的存款转给李博银行账户的时间及金额；被害人王某、孙某等人证实投资的经过，且有案件提起及抓获材料、某财富投资管理（北京）有限公司章程、收款确认书及其他相关书证、证人证言予以佐证，足以认定上述事实成立，本院予以确认。 关于被告人常某、马某提出违法所得过高的辩解，本院认为，三名被告人违法所得的数额系经会计师事务所审计得出，该审计结果是在结合本案现有证据的基础上对违法所得额的审计，审计依据合法，故常某、马某的辩解，不予采纳。 被告人常某的辩护人提出本案的犯罪主体应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，某财富投资管理（北京）有限公司蛟河分公司系某财富投资管理（北京）有限公司设立的分公司，某财富投资管理（北京）有限公司为非法吸收公众存款而设立，且成立后以非法吸收公众存款为主要业务活动，不应当认定为单位犯罪,辩护人提出的该项辩护意见不予采纳。常某的辩护人提出常某作为业务员期间吸收的金额不应作为犯罪数额的辩护意见，经查，常某作为业务员期间，直接参与向社会公众吸收资金，给集资参与人造成较大经济损失，应对其吸收的资金承担刑事责任，此辩护意见不予采纳，提出判处常某有期徒刑三年的辩护意见，结合本案实际，亦不予采纳。提出的其他辩护意见，予以采纳。被告人马某的辩护人及被告人李某的辩护人提出的辩护意见，均予以采纳。 本院认为，被告人常某、马某、李某违反国家金融管理法律规定，以高息为诱饵，面向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱国家金融管理秩序,数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人常某、马某、李某经公安机关电话传唤后，主动到案，并如实供述所犯罪行，均系自首，均可从轻处罚。在共同犯罪中，三名被告人对所吸收的资金并无实际的控制和支配，在整个犯罪过程中均起次要作用，均系从犯，常某、马某应从轻处罚，李某应减轻处罚。三名被告人认罪认罚，均可从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第四十七条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人常某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年8月26日起至2023年8月25日止。罚金限于本判决生效后第二日起三十日内向本院缴纳。） 二、被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年9月10日起至2022年9月9日止。罚金限于本判决生效后第二日起三十日内向本院缴纳。） 三、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年9月10日起至2021年3月9日止。罚金限于本判决生效后第二日起三十日内向本院缴纳。） 四、被告人常某及李某退缴的违法所得按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔，并按照同等原则分别发还（集资参与人名单及返还金额见清单）。 五、公安机关扣押的台式电脑二台、笔记本电脑一台、POS机二台、办公桌三十个、办公椅六十三把、保险柜一个、某财富投资管理（北京）有限公司蛟河分公司公章一枚，法定代表人名章一枚等物品，均依法没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省吉林市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  张根生 人民陪审员  林清杰 人民陪审员  窦立东 二〇二〇年十二月一日 书 记 员  马艺鸣