上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初1438号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人沈某某，男，1987年10月3日生，汉族，户籍地及居住地本市普陀区。辩护人钱继华，上海申蕴和律师事务所律师。被告人张某，女，1971年7月4日生，汉族，户籍地本市普陀区，住本市普陀区。辩护人曹蕾，上海豪珈律师事务所律师。被告人陈某2，男，1986年5月21日生，汉族，户籍地山东省，住本市嘉定区。辩护人何汝玫，上海三越律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检刑诉[2020]467号起诉书指控被告人沈某某、张某、陈某2犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月19日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员陈某1出庭支持公诉，被告人沈某某、张某、陈某2及本院通过上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人钱继华、曹蕾、何汝玫到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，2015年4月，胡某某(另案处理)组建上海巨如资产管理集团有限公司(以下简称巨如集团公司)后，延续其自2014年受让的巨和投资管理(上海)有限公司(以下简称巨和投资公司)经营模式，将巨和投资公司作为巨如集团的融资板块。为募集资金，巨和投资公司发行多个理财产品，以承诺固定收益为饵，向社会不特定公众宣传并采用线上、线下方式销售理财产品。被告人沈某某、张某、陈某2的具体事实分述如下：1、被告人沈某某于2015年10月至2018年3月，在巨和投资公司普陀门店担任业务员期间，吸收资金人民币1970余万元(以下币种均为人民币)，未兑付金额990余万元。2、被告人张某于2016年12月至2018年3月，在巨和投资公司普陀门店担任业务员期间，吸收资金300余万元，未兑付金额190余万元。3、被告人陈某2于2017年10月至2018年3月，在巨和投资公司普陀门店担任业务员期间，吸收资金180余万元，未兑付金额170余万元。2020年6月4日，被告人张某被公安机关抓获；同年8月4日、9月21日，被告人沈某某、陈某2先后主动向公安机关投案，到案后均如实供述了上述事实。案发后，被告人沈某某退赔违法所得20万元；被告人张某退赔违法所得7万元；被告人陈某2退赔违法所得37206.28元。上述事实，被告人沈某某、张某、陈某2及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有涉案公司的工商资料，证人徐某某、耿某某、尹某某、朱1、赵某某、朱2、胡某某、孟某的证言，巨和投资公司宣传资料，案件调查表、个人出借咨询与服务协议、银行交易明细、转款凭证、投资确认书、微信转账记录，司法鉴定意见书，扣押决定书、扣押清单及转账凭证，刑事判决书，公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，上海巨如资产管理集团有限公司等单位非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人沈某某、张某、陈某2伙同他人参与实施了本单位向社会不特定公众非法吸收存款的行为，均系直接责任人员，其中被告人沈某某非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控被告人沈某某、张某、陈某2的犯罪事实清楚，罪名成立。在共同犯罪中，被告人沈某某、张某、陈某2起次要作用，系从犯，依法应对被告人沈某某减轻处罚；对被告人张某、陈某2从轻处罚。被告人沈某某、陈某2有自首情节；被告人张某到案后能如实供述自己的罪行，依法均可从轻处罚。被告人沈某某、张某、陈某2自愿认罪认罚，依法均可从宽处罚。鉴于案发前公司已归还投资人部分投资款，且在案发后被告人沈某某、张某、陈某2能积极退缴违法所得，均可酌情从轻处罚。被告人沈某某、张某、陈某2在被司法机关取保候审期间能遵纪守法，确有悔罪表现，依法均可适用缓刑予以考验。被告人沈某某的辩护人提出对被告人沈某某减轻处罚并适用缓刑的辩护意见；被告人张某、陈某2的辩护人提出对各自被告人从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，均可采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人沈某某、张某、陈某2犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人陈某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。被告人沈某某、张某、陈某2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、违法所得应依法追缴或责令退赔后发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判员  唐慧琴二〇二〇年十二月四日书记员  陈怡晨附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款、第三款……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。