河南省郑州高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0191民初19455号原告：河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙），经营场所：河南省焦作市山阳区建设东路****，统一社会信用代码91410800MA3XEFDM2T。执行事务合伙人：深圳中创信股权投资基金管理有限公司（委派代表：单士保）。委托诉讼代理人：李刚、周艳玲，天津行通（郑州）律师事务所律师。被告：孟庆莲，女，汉族，1971年9月15日出生，住郑州市。委托诉讼代理人：龚怀侠、李玉倩（实习），河南锦骏律师事务所律师。被告：李吉生，男，汉族，1970年7月15日出生，住河南省郑州市。原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）（以下简称中创信基金）诉被告孟庆莲、李吉生与公司有关的纠纷一案，本院于2020年10月23日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）委托诉讼代理人李刚、周艳玲、被告孟庆莲委托诉讼代理人龚怀侠、李玉倩到庭参加诉讼，被告李吉生经本院依法传唤未到庭，本院对其缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出以下诉讼请求：1、判令被告受让原告持有的新疆金润枣业股份有限公司4.4776%的股权，并向原告支付股权回购款1500万元及利息402.5万元（利息以1500万元为本金，以年利率10%，从2018年1月31日暂计至2020年9月23日，最终利息计算至被告全部清偿之日）；2、依法判令被告向原告支付逾期回购违约金10万元；3、本案诉讼费、保全费由被告承担。事实和理由：2017年9月12日，原告与被告新疆金润枣业股份有限公司（以下简称金润枣业）关于新疆金润枣业股份有限公司定向发行股票签订《股份转让协议》一份，约定原告以每股8元的价格认购金润枣业定向发行的187.5万股人民币普通股股票，认购股票金额为1500万元。同日，原告又与金润枣业的股东及实际控制人李吉生、孟庆莲签订《股权认购协议之补充协议》，协议中李吉生和孟庆莲向原告承诺，金润枣业公司2017年-2019年的净利润分别要达到3200万元、4500万元、6000万元，并在协议第三条约定“出现以下情况之一时，金润枣业可要求乙方回购其持有的公司股权：……3.1.2承诺期内任一年度目标公司实现的净利润（扣除非经营性损益前后较低者）低于承诺值的60%（含60%）”。两份协议签订完成之后，2018年1月31日，原告向新疆金润枣业股份有限公司指定账户足额支付了1500万元股份认购款，至此，原告持有新疆金润枣业股份有限公司股权比例为4.4776%。原告完成股份认购之后，从2018年开始，金润枣业公司的年度净利润逐年下滑，严重低于被告在《股权认购协议之补充协议》中约定的净利润目标，根据原告调查了解及协议约定，金润枣业公司于2018年、2019年的净利润均低于被告承诺值的60%，触发《股权认购协议之补充协议》中的股权回购条款。该协议对逾期回购违约金有明确约定，即“3.3甲方要求乙方回购股权时应当以书面形式提出申请，乙方应自甲方提出回购申请之日起三个月内予以回购，逾期按每天千分之一收取违约金”。本案中，在股权回购条件成就之后，申请人于2019年10月23日第一次以书面形式向被告李吉生、孟庆莲提出了回购通知，李吉生、孟庆莲应在2020年1月22日之前完成回购义务，但是被告二人并未实际履行，应当按照约定承担自2020年1月23日起计算的逾期违约金的支付责任。因此，原告按照约定于2019年10月23日向被告发出股权回购的书面申请，要求被告李吉生和孟庆莲按照协议约定于3个月内回购原告持有的公司股权，但至今没有得到任何有效答复。2020年8月24日，在被告严重逾期履行股权回购义务的情况下，原告再次向被告发送股权回购的催告函，要求被告李吉生和孟庆莲立即回购原告持有的金润枣业公司全部股权，但被告至今仍未履行。因此，原告为维护自身合法权益，及时止损，根据双方协议和相关法律规定，特向贵院提起诉讼，望判如所请。被告孟庆莲答辩称，一、本案涉及的金润枣业系新三板上市公司，原告关于金润枣业的股权投资行为应当受到相关监管机构的监管，并将其相关投资协议未进行备案。原告与二被告之间签署的股权认可协议之补充协议并未进行备案，相关约定也违反监管要求，其主张股权回购及其支付利息的诉请依法应当驳回。二、本案原告与二被告之间签署的补充协议中关于债权转股权的条款为无效条款，并且该约定违反公司法的相关规定。另外补充，第一点，孟庆莲是后来进入目标公司的股东，并未实际参与经营，本案目标公司的实际经营者和控制人是李吉生，为了查明案件事实，孟庆莲认为应当由李吉生出面说明，第二点，对诉讼请求中的利息及第二项诉讼请求的违约金，孟庆莲认为，2020豫01**民初777号案件以对相应的违约金及利息做出了判决，综上我们认为原告的诉讼请求不应得到支持。被告李吉生未到庭、未答辩。经审理查明：2017年9月12日，原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）与新疆金润枣业股份有限公司签订《新疆金润枣业股份有限公司与河南中创新环保产业创业投资基金（有限合伙）关于新疆金润枣业股份有限公司定向发行股票之股份认购协议》，协议约定原告中创信基金拟认购金润枣业公司本次定向发行的187.5万股人民币普通股股票，认购股票金额为1500万元。原告以现金作为认购公司本次定向发行股票的对价，于本协议生效后20个工作日内向金润枣业指定的账户足额汇入本协议约定的认购款项。2017年9月12日，原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）与被告李吉生、孟庆莲签订《河南中创新环保产业创业投资基金（有限合伙）与李吉生、孟庆莲关于新疆金润枣业股份有限公司股份认购协议之补充协议》，协议约定作为公司的股东及实际控制人李吉生、孟庆莲愿意就原告中创信公司投资后的权益作出保证和承诺。协议第2.1条约定，金润枣业公司2017年、2018年、2019年的净利润分别要达到3200万元、4500万元、6000万元。原告中创信承诺，2020年12月31日之前不行使回购权利。被告李吉生、孟庆莲承诺，若公司完不成本条2.1中业绩的90%，则需要每年按原告中创信实际投资额的10%支付甲方的资金成本，该费用由被告李吉生、孟庆莲或金润枣业承担，原告中创信可向金润枣业或被告李吉生、孟庆莲任何一方主张。协议第三条约定“出现以下情况之一时，原告中创信可要求二被告回购其持有的公司股权：……3.1.2承诺期内任一年度目标公司实现的净利润（扣除非经营性损益前后较低者）低于承诺值的60%（含60%）”。协议第3.3条约定“原告要求二被告回购股权时应当以书面形式提出申请，二被告应自原告提出回购申请之日起三个月内予以回购，逾期按每天千分之一收取违约金”。2018年1月，原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）与新疆金润枣业股份有限公司签订《关于新疆金润枣业股份有限公司定向发行股票股份认购协议之补充协议》。协议约定中创信与金润枣业于2017年9月12日签订了《新疆金润枣业股份有限公司与河南中创新环保产业创业投资基金（有限合伙）关于新疆金润枣业股份有限公司定向发行股票之股份认购协议》，后基于合规性要求，原告应金润枣业的请求，双方于2018年1月18日又签订了《股权认购协议》一份，2018年1月18日签订的协议与2017年9月12日签订的协议相比，修改了签订日期和金润枣业收款账号两处内容，该2018年协议仅仅用于中创信划款和金润枣业在中国证券登记结算有限公司办理股权登记使用，待上述事项均完成之后，双方于2018年1月18日签订的协议自动失效，除了收款账号和协议中约定的20个工作日内划款至金润枣业，20个工作日的起算日期为2018年1月18日外，其余双方一切权利义务仍遵照2017年9月12日签订的认购协议执行。2019年1月3日，中信银行股份有限公司郑州分行向原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）出具《托管报告》显示，自2018年1月1日至2018年12月31日，该基金已投资项目1个，为新疆金润枣业股份有限公司于2018年1月31日，投资金额为15000000元。根据原告提供的新疆金润枣业股份有限公司验资报告显示，原告河南中创信基金认缴注册资本占注册资本总额比例为4.4776%。2019年10月22日，原告向被告李吉生、孟庆莲出具《关于敦促李吉生、孟庆莲履行回购股权义务的通知函》及2020年8月24日，原告中创信基金向被告李吉生、孟庆莲出具《关于要求李吉生、孟庆莲回购股权的函》均显示“贵我双方于2017年9月12日签订《新疆金润枣业股份有限公司与河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）关于新疆金润枣业股份有限公司定向发行股票之股份认购协议》，同时签署《股份认购协议之补充协议》，根据协议第二条、第三条约定，原告中创信基金可要求二被告回购其持有的公司股权，金润枣业公开的2018年度的审计报告显示，金润枣业2018年付的净利润仅为3377178.5元，未达到4500万元的60%。”。2019年10月23日，原告中创信通过电子邮箱向金润枣业发送《关于金润枣业未完成业绩承诺进而履行回购义务的通知》，发送状态为发送成功。2020年8月24日，原告中创信基金通过电子邮箱向被告李吉生发送《关于要求李吉生、孟庆莲履行回购股权的函》，发送状态为发送成功。2020年9月14日，金润枣业向原告中创信出具《致函》，称“函件已收到，由于疫情原因，各项工作展开滞后，希望贵司给予我方一定时间”，由被告李吉生签字确认。本院认为，当事人对于自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。本案中，原告中创信基金与金润枣业司签订《新疆金润枣业股份有限公司与河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）关于新疆金润枣业股份有限公司定向发行股票之股份认购协议》、《关于新疆金润枣业股份有限公司定向发行股票股份认购协议之补充协议》，原告中创信与被告李吉生、孟庆莲签订的《河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）与李吉生、孟庆莲关于新疆金润枣业股份有限公司股份认购协议之补充协议》系各方当事人真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，协议合法有效。根据协议约定，二被告已触发协议中约定的股权回购条款，被告应当按约定履行义务，故对原告要求被告受让原告持有的新疆金润枣业股份有限公司4.4776%的股权，并向原告支付股权回购款1500万元的诉请，本院予以支持。对原告要求被告支付利息及违约金的诉请，本院认为，利息及违约金属于补偿范畴，本院（2020）豫0191民初777号生效判决已对原告的损失足额弥补，当事人在合同中约定的违约金数额或计算方法，相当于违约造成的损失，故对原告要求被告支付利息及违约金的诉请，本院不予支持。被告李吉生经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其对诉讼权利的放弃。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：被告李吉生、孟庆莲于十日内受让原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）持有的新疆金润枣业股份有限公司4.4776%的股权并向原告支付股权回购款1500万元；驳回原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费136550元，减半收取68275元，由被告李吉生、孟庆莲负担55900元，由原告河南中创信环保产业创业投资基金（有限合伙）负担12375元。如不服本判决，可在收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状一式八份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院缴纳上诉费，并将缴费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判员  刘冰泉二〇二〇年十二月十五日书记员  李 曼