江苏省淮安经济技术开发区人民法院民 事 判 决 书（2020）苏0891民初1371号原告：顾云越，男，汉族，1988年10月17日出生，住淮安市清江浦区。委托诉讼代理人：王兆平，江苏腾泽律师事务所律师。被告：淮安正中置业有限公司，住所地淮安经济技术开发区迎宾大道**。法定代表人：沈承富，该公司董事长。委托诉讼代理人：李志峰，江苏典筑律师事务所律师。委托诉讼代理人：张元新，江苏典筑律师事务所实习律师。第三人：江苏康庄建设工程有限公司，，住所地涟水县保滩镇保滩街法定代表人：沈承富，该公司董事长。委托诉讼代理人：杨海滔，江苏典筑律师事务所律师。委托诉讼代理人：李志峰，江苏典筑律师事务所律师。第三人：丁波，男，1978年11月25日出生，汉族，住淮安市。第三人：孙勇，男，1973年8月16日出生，汉族，住淮安市。第三人：刘正军，男，1968年10月8日出生，汉族，住淮安市清江浦区。委托诉讼代理人：王兆平，江苏腾泽律师事务所律师。原告顾云越与被告淮安正中置业有限公司（以下简称正中公司）、第三人江苏康庄建设工程有限公司（以下简称康庄公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2020年6月1日立案受理后。原告申请追加丁波、孙勇、刘正军为第三人参加诉讼，本院依法适用普通程序于2020年9月21日公开开庭进行了审理。原告顾云越及其委托诉讼代理人王兆平，被告正中公司的委托诉讼代理人李志锋、张元新，第三人康庄公司的委托诉讼代理人杨海滔、李志锋，第三人丁波、孙勇及刘正军的委托诉讼代理人王兆平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告顾云越向本院提出下列诉讼请求：1、请求依法确认第三人江苏康庄建设工程有限公司持有的被告淮安正中置业有限公司50%股权为原告所有；2、判令被告淮安正中置业有限公司将第三人康庄公司名下持有的被告正中公司50%的股权变更登记至原告名下的相关工商登记手续，第三人康庄公司应予以协助；3、被告承担本案诉讼费用。事实和理由：2018年1月，原告与第三人康庄公司的法定代表人丁波协商，购买被告的全部股权，并对被告公司开发的剩余土地进行商品房建设销售，对外以第三人康庄公司名义持有被告正中公司的100%股权，并约定投资款由双方各半承担，所得利润按各50%分配。2018年1月至2018年7月，原告共向丁波账户汇款4100万元。2018年8月，以第三人康庄公司名义全部支付股权转让款后，被告原股东依约将100%股权转让至第三人康庄公司名下，法定代表人为丁波，同时约定由丁波负责日常管理，原告予以协助。2019年3月，第三人康庄公司与原告签订《代持股协议》，明确第三人康庄公司持有的被告100%股权中有50%由原告所有，并约定双方权利、义务。2018年4月起，丁波负责被告的项目建设及销售工作，2019年底，被告开发的正中尚品三期项目建设已基本完成。被告的现法定代表人沈承富提出，原丁波出资款项大部分为其所有，要求参与公司管理，后经协商，同意其参与被告公司管理，并将法定代表人变更为沈承富，2020年3月18日签订了《淮安正中置业有限公司交接协议》，协议签订后，第三人康庄公司以与丁波款项往来太多无法确认为由，拒绝对原告投资款进行确认，并拒绝办理股权登记手续。故原告诉至法院。被告正中公司辩称，正中公司现只有康庄公司一人股东，原股东为浙江融信投资有限公司，2018年7月24日，康庄公司受让浙江融信投资有限公司在正中公司的100%股权，并支付转让款8800万元，康庄公司于2018年8月3日经工商登记为正中公司股东。原告既未向正中公司履行出资义务，也没有履行股东权利及股东义务，我公司不认可原告股东资格。原告在本案中，超越诉讼请求保全我公司银行存款及房屋4100万元，使公司处于停滞状态，如认定原告为公司股东，将不利于公司经营管理，同时将损害公司及其他股东的利益。第三人康庄公司述称，2018年7月24日，康庄公司受让原正中公司股东浙江融信投资有限公司股权，成为正中公司唯一股东，股权转让款为8800万元，其中康庄公司支付7300万元，沈承富支付1500万元，原告并未支付股权转让款。原告未向康庄公司履行出资，原告与丁波存在多起项目合作，存在资金往来，原告与丁波之间的资金往来明细，不能证明原告已履行对康庄公司收购股权的投资。康庄公司在2018年7月收购正中公司股权期间股东为两人：沈承富占股70%，丁波占股30%，丁波的资金是自有还是外借，与康庄公司无关，康庄公司只认可沈承富与丁波两位股东，即使原告将资金交付丁波用于出资，也不能成为康庄公司或正中公司的股东。原告提供的代持股权协议不具有真实性，没有经过康庄公司的股东会决议，沈承富并不知情该代持股权协议。综上，请求驳回原告的诉求。第三人丁波述称，同意原告的诉讼请求。第三人丁波与沈承富是外甥和舅舅的关系。对于项目合作，没有股东会决议，均为口头协议。2018年1月7日，第三人丁波和原告到浙江融信投资有限公司商谈，由双方共同出资。同年1月9日签订协议，一共支付1500万元定金，其中原告支付750万元，沈承富支付750万元。后原告通过转账给第三人丁波，由第三人丁波转给第三人康庄公司，第三人丁波先后给付沈承富870万余元。2018年8月3日，刘正军出任总经理，沈承富任董事，所有发票上均有沈承富的印章。第三人孙勇述称，同意原告的诉讼请求。第三人刘正军述称，被告正中公司和第三人康庄公司的陈述不是事实。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2019年3月20日，原告顾云越与第三人康庄公司签订《代持股协议书》，该协议载明：顾云越在正中公司拥有公司总股本50%的股份，对应出资额为4400万元，该股份由原告顾云越委托第三人康庄公司以康庄公司名义代为持有。康庄公司声明并确认，代持股份的投资款由顾云越提供，康庄公司仅以自己名义代行，故代持股份的实际所有权人为顾云越，康庄公司系根据本协议在名义上代顾云越持有股份。康庄公司声明并确认，由代持股份产生的或与代持股份有关的收益归顾云越所有，在康庄公司将上述收益交付给顾云越之前，康庄公司系代顾云越持有该收益。双方在该协议书中约定顾云越的权利为：1、顾云越作为代持股份的实际拥有者，以代持股份为限，根据正中尚品章程规定享受股东权利，承担股东义务。包括但不限于股东权益、重大决策、表决权、查账权等公司章程和法律赋予的全部权利。2、在代持期间，获得因代持股份而产生的收益，包括但不限于利润、现金分红等，由顾云越按50%比例享有。3、如淮安正中置业有限公司发生增资扩股之情形，顾云越有权自主决定是否增资扩股；4、顾云越作为代持股份的实际拥有者，有权依据本协议对康庄公司不适当履行受托行为进行监督和纠正，并要求康庄公司承担因此造成的损失。康庄公司的权利和义务为：1、在代持股期间，顾云越有权在条件具备时，将相关股东权益转移到顾云越或顾云越指定的任何第三人名下，届时涉及到的相关法律文件，康庄公司须无条件同意并对此提供必要的协助及便利；2、在代持股期间，康庄公司作为代持股份形式上的拥有者，以康庄公司的名义在工商股东登记中具名登记；3、在代持股期间，康庄公司代顾云越收取代持股份产生的收益，应当在收到该收益后5个工作日内，转交顾云越或打入顾云越指定账户；4、在代持股期间，康庄公司应保证所代持股份权属的完整性和安全性，非经顾云越书面同意，康庄公司不得处置代持股份，包括但不限于转让、赠与、放弃或在该股权上设定质押等。5、康庄公司应当依照诚实信用原则适当履行受托义务，并接受顾云越的监督。双方同时在该协议中对代持股份的费用、代持股份的转让、违约责任等事项作出约定。该协议加盖了康庄公司的康庄，第三人丁波代表康庄公司在上述代持股协议书中签字。2020年3月12日，孙勇（甲方）、刘正军（乙方）、顾云越（丙方）与丁波（丁方）签订《股权投资确认协议》。约定，丁波在担任正中公司法定代表人期间，就正中尚品第三期项目接受甲乙丙三方股权投资，现就该项目股权投资确认及相关事宜签订如下协议：一、投资额确认：甲方投资额为1374.3万元，乙方投资额为900万元，丙方投资额为2125.7万元，总投资额为4400万元。二、上述投资款的支付方式：甲乙各方各自将其投资款付至丙方账户，丙方在收到甲乙方的投资款后，连同丙方的投资款合计4400万元已付至丁方账户，丁方已收到该投资款。三、甲乙丙三方经协商一致，乙方及丙方因在正中尚品项目投资形成的相关权利转由甲方代为行使，今后由甲方代表乙、丙方行使正中尚品第三期项目的经营管理权及相关投资结算，甲方因该项目签订的所有协议及文件，乙丙方均予以认可。四、乙丙方同意甲方将正中公司对应的股权变更登记至甲方或甲方指定人员（单位）名下，由甲方或甲方指定人员（单位）代持，股权变更登记的具体事宜由甲方与正中公司的股东康庄公司协商办理并办理股权变更登记手续。五、甲方在代乙、丙方行使该项目管理权及签订相关协议、文件时，应事先告知乙、丙方，如乙、丙方对此有异议，则对内按照投资额比例少数服从多数的规则办理，如甲方擅自决定，则产生损失由甲方承担。六、正中尚品第三期项目结束后，由甲方代表乙、丙方与康庄公司及正中公司结算，依据结算结果，甲乙丙三方按照各自投资额比例分配利润及承担风险责任。2020年3月18日，康庄公司与第三人孙勇签订《淮安正中置业有限公司交接协议》，该协议中双方鉴于：1、正中公司开发的正中尚品小区第三期项目此前由甲乙双方共同投资，该项目目前已接近尾声，正在进行扫尾工作；2、孙勇同意康庄公司自本协议签订之日起参与公司及项目日常经营管理工作，此后由双方共同负责正中公司的项目运营管理；3、正中公司的法定代表人已变更，此后由沈承富担任法定代表人；4、因对孙勇主张的原始投资款金额存在异议，产生争议的原因在于投资款收集时段内丁波与康庄公司有其他经济往来，双方需要进一步结算。5、孙勇承诺其已取得除康庄公司以外的该项目其他全部投资人授权，可以代表除康庄公司外的其他全部投资人签订协议，如有签约权利瑕疵，由孙勇负责，该项目其他全部投资人内部的任何纠纷由孙勇处理，与康庄公司无关。现双方签订如下协议：一、该项目来源及原始投资款金额的确认：该项目系康庄公司从正中公司前任股东处以8800万元收购取得，已办理股权变更登记手续。原始投资额总额8800万元的组成为：康庄公司和孙勇双方原始实投资金共计8000万元，其余800万元以正中尚品项目建设收取施工单位的800万元保证金支付。二、对于孙勇实际到位投资款的金额，由康庄公司的法定代表人与丁波在一周内核算确认，具体厘清双方账目，经双方核查正中公司财务及相关资料并经康庄公司和孙勇签字（盖章）确认后，于20日内办理股权变更登记手续，将正中公司50%的股权变更登记至孙勇或孙勇指定个人或孙勇指定单位名下。三、康庄公司承诺，无论孙勇实际到位投资款的金额最终如何确定，对于项目所得净收益，康庄公司和孙勇各分得50%。四、本协议签订后，双方立即办理公司财务，对外所签合同等资料的交接手续，封存公司印章，康庄公司和孙勇接受公司管理工作后，重新刻制印章，以便区别法定代表人变更前的经营行为，新印章刻制之前，如需使用原印章，需双方共同到场使用。五、交接后管理：康庄公司接手公司后，孙勇对康庄公司的工作予以监督，公司运营事项由康庄公司与孙勇共同同意后予以实施。六、未尽事宜，双方再行协商，签订补充协议。另查明：2018年1月9日，浙江融信投资有限公司与康庄公司签订《淮安正中置业有限公司股权转让意向协议书》，该协议书载明：正中公司注册资本5000万元，实收资本5000万元，其中浙江富建投资有限公司持有70%的股权，浙江融信投资有限公司持有30%的股权。浙江富建投资有限公司拟将其持有的目标公司70%的股权（认缴出资3500万元，实缴出资3500万元）转让，双方协商一致，待浙江富建投资有限公司将70%的股权转让给浙江融信投资有限公司后，浙江融信投资有限公司再将受让的上述股权转让给康庄公司。康庄公司以8800万元的价格（其中股权5000万元，债权3800万元）向浙江融信投资有限公司收购正中公司100%的股权。在协议签订后三日内由康庄公司向浙江融信投资有限公司支付定金1500万元，作为履行协议的定金。双方在协议中对款项的支付、定金的退还、协议的变更等事项也作出约定。2018年8月2日，浙江融信投资有限公司与康庄公司签订《淮安正中置业有限公司100%股权及债权转让资金往来确认书》，确认以下事实：一、康庄公司汇入浙江融信投资有限公司7300万元（分别为2018年1月9日汇入1500万元，2018年2月9日汇入2500万元，2018年4月24日汇入1500万元，2018年6月5日汇入900万元，2018年8月2日汇入900万元），为康庄公司收购浙江融信投资有限公司持有的正中公司100%股权及5825.49438万元债权的款项（其中1824.86846万元为股权收购款，5475.13154债权收购款）。二、浙江融信投资有限公司、康庄公司及正中公司根据本确认书对各自账务进行调整。2018年1月9日、2月9日、4月24日、6月5日、8月2日，康庄公司分别向浙江融信投资有限公司支付1500万元、2500万元、1500万元、900万元、900万元，2018年2月9日，沈承富向浙江融信投资有限公司支付1500万元。2018年8月8日，正中公司的股东由浙江融信投资有限公司变更为康庄公司，法定代表人由金国华变更为丁波。2020年3月13日，正中公司的法定代表人由丁波变更为沈承富。2019年3月12日，康庄公司股东会决议就公司变更事宜形成如下决议：一、全体股东一致同意公司注册资本从3000万元增至4000万元，此次增资额为1000万元，丁波出资300万元，出资方式为货币；出资时间为2036年5月18日前；沈承富出资700万元，出资方式为货币，出资时间为2036年5月18日前；增资后，丁波出资额为1200万元，占注册资本的30%；沈承富出资额为2800万元，占注册资本的70%。二、全体股东一致同意公司2019年3月12日的章程修正案。三、委托王雪丽负责公司变更登记具体事宜。2019年3月12日的章程修正案修改了公司的注册资本4000万元人民币，公司的股东名册：沈承富2800万元、出资比例70%；丁波出资数额1200万元，出资比例为30%。2019年11月21日，股东会决议修改公司章程中的股东名册，沈承富出资额为3960万元，出资比例为99%，丁波出资额为40万元，出资比例为1%。同年11月22日，康庄公司的法定代表人由丁波变更为沈承富，股东为沈承富、丁波。2020年4月14日，康庄公司股东会研究，形成如下决议：一、全体股东一致同意丁波将其在康庄公司的1%股份（其中实缴0元，未缴40万元），以0万元转让给股东沈鹏；转让后，沈承富在公司的出资为3960万元，占整个注册资本的99%，沈鹏在公司的出资为40万元，占整个注册资本的1%。二、全体股东一致同意丁波辞去公司监事职务。三、委托文娟负责公司变更登记具体事宜。同日，丁波与沈鹏签订康庄公司股权转让协议，约定丁波将其持有的康庄公司的40万元股份以0万元转让给沈鹏；自协议生效之日起，沈鹏开始享有股东权利并履行股东义务。同日，康庄公司公司章程将股东名称修改为：沈承富出资3960万元，出资比例99%，沈鹏出资40万元，出资比例1%。康庄公司的股东于2020年4月14日由沈承富、丁波变更为沈承富、沈鹏。本院认为，依据原告与康庄公司签订的代持股协议，顾云越在正中公司享有50%的股份，对应出资额为4400万元，该股份由顾云越委托康庄公司以康庄公司名义代持，且康庄公司在该协议中已确认代持股份的投资款由顾云越提供。同时根据康庄公司与孙勇签订的交接协议，双方对原始投资款8800万元无异议，对于孙勇实际到位的投资款金额，由沈承富与丁波核算确认后办理股权变更登记手续，并将正中公司50%的股权变更登记至孙勇或孙勇指定的他人名下。本案审理过程中，孙勇对顾云越的诉求无异议。上述代持股协议和交接协议均是各方当事人的真实意思表示，内容也不违反法律法规的强制性规定，应认定为合法有效。由此可以认定原告对正中公司享有50%的股份。被告正中公司和第三人康庄公司关于代持股协议未经股东会决议，不是公司真实意思表示的辩解意见，因该代持股协议已加盖康庄公司公章，并经康庄公司当时法定代表人丁波签字确认，该行为可以代表康庄公司。正中公司和康庄公司的上述辩解意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。综上，根据《中华人民共和国合同法》第四十四条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第二十二条、第二十四条的规定，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，判决如下：一、确认原告顾云越为被告淮安正中置业有限公司的股东，享有50%的股权；二、被告淮安正中置业有限公司、第三人江苏康庄建设工程有限公司为原告顾云越办理工商变更登记予以协助。案件受理费166800元，保全费5000元，合计171800元，由被告淮安正中置业有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省淮安市中级人民法院。（收款人：江苏省淮安市中级人民法院，开户行：中国银行股份有限公司淮安清江浦支行，账号：62×××92）。审 判 长  刘 洋人民陪审员  曹从志人民陪审员  高 杨二〇二〇年十二月二十五日法官 助理  赵红霞书 记 员  殷 悦附：法律条文《中华人民共和国合同法》第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第二十二条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。第二十四条有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。