上海市第二中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）沪02执异260号异议人(被执行人)：珠海中珠集团股份有限公司，住所地广东省珠海市拱北迎宾南路**中珠大厦**。法定代表人：许德来，该公司董事长。委托诉讼代理人：龙晓霞，湖南木枫律师事务所律师。申请执行人：兴业证券股份有限公司，住所，住所地福建省福州市div>法定代表人：杨华辉，该公司董事长。委托诉讼代理人：温晗，北京市中伦(上海)律师事务所律师。利害关系人：深圳市朗地科技发展有限公司，住所，住所地广东省深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道**国际村****301Gdiv>法定代表人：黄新浩，该公司总经理。本院在执行(2019)沪02执789号(以下简称“执789号”)申请执行人兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)与被执行人珠海中珠集团股份有限公司(以下简称“中珠集团”)仲裁纠纷一案中，异议人中珠集团就本院于2020年10月27日对其名下12784.8万股“中珠医疗”(股票代码：600568)系争股票进行涉案拍卖的执行行为，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。异议人中珠集团称，发布系争股票涉案拍卖公告前，应按照《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》(以下简称“网拍规定”)第十三条、《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》(以下简称“冻结拍卖国有股社会法人股规定”)第九条、第十四条等规定进行。但上述拍卖却未委托适格评估机构进行评估、未同时公示评估报告副本，也未将拍卖标的在相应的证券报刊上进行公告，有关涉案拍卖的相关执行法律文书亦未向异议人送达，导致仅一名竞拍人参加拍卖，并直接以非底价的起拍价一拍成交，造成异议人上亿元的重大经济损失。涉案拍卖也不符合我国拍卖法、上海法院有关网络拍卖实施细则的相关规定。根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》(以下简称“执异复议规定”)第二十一条规定，异议人认为本院2020年9月14日作出的执789号之三执行裁定书，对系争股票进行涉案拍卖的执行行为，严重违反法定程序、损害异议人利益，该执行行为自始不发生法律效力，故请求依法予以撤销。申请执行人兴业证券辩称，系争股票有市场价，涉案拍卖设定起拍价进行拍卖，符合网拍规定第十条的要求，且事先征询了相关当事人的意见。相关拍卖公司亦进行过拍卖公告。系争股票拍卖成交后，已于2020年12月初过户至竞买人深圳市朗地科技发展有限公司(以下简称“朗地公司”)名下。故涉案拍卖符合法律规定，请求驳回异议人中珠集团的异议申请。利害关系人朗地公司述称，其基于对国内资本市场中长期投资价值及对系争股票的认可，根据本院相关公告等，依法参加涉案拍卖，并竞拍成功。利害关系人依据本院依法作出的执789号之四执行裁定书，现已办理完毕系争股票的过户登记手续。利害关系人参与涉案拍卖等完全符合网拍规定等，行为合法、合规。本院查明，2019年5月31日，上海仲裁委员会就申请人兴业证券与被申请人中珠集团仲裁纠纷一案作出(2019)沪仲案字第1256号裁决书，裁决：一、中珠集团偿还兴业证券初始交易本金金额人民币39，809万元(以下币种均为人民币)；二、中珠集团向兴业证券支付利息，以39，809万元为基数，按年利率5.65％计算，自2018年9月20日起至初始交易金额本金实际清偿之日止；三、中珠集团向兴业证券支付购回交易违约金，以39，809万元为基数，按每日0.05％计算，自2018年7月4日起至初始交易金额本金实际清偿之日止；四、中珠集团承担兴业证券因本案支出的律师费40万元；五、中珠集团承担本案仲裁费261.0704万元(已由兴业证券预缴)，由中珠集团直接向兴业证券支付；上述第一至第五项裁决主文中中珠集团的全部应付款项，应在该裁决作出之日起十五日内一次性支付给兴业证券；六、兴业证券有权就中珠集团质押的系争股票及办理出质登记后的法定孳息在上述第一至五项债务范围内优先受偿。上述裁决书生效后，因中珠集团未自觉履行其义务，权利人兴业证券向本院申请执行。2019年8月1日，本院以执789号立案执行。执行中，因被执行人中珠集团未履行法律文书确定的义务，本院于2020年1月15日作出执789号之一执行裁定书，裁定：拍卖、变卖被执行人持有的系争股票，并发布拍卖公告、在“公拍网”上公示。其中，2020年7月10日，本院发布的拍卖公告主要内容为拍卖标的：被执行人中珠集团名下系争股票(上述股票均为流通股，股票代码：600568)，起拍价17，004万元，保证金1，700万元；拍卖时间：2020年8月19日10时至8月22日10时止等。2020年9月14日，因竞买人广州盈创生物科技有限公司(以下简称“盈创公司”)逾期缴纳拍卖成交余款等，本院依法作出执789号之三执行裁定书，裁定：重新拍卖被执行人持有的系争股票(即涉案拍卖)，并再次发布拍卖公告，主要内容为拍卖标的：被执行人中珠集团名下系争股票(上述股票均为流通股，股票代码：600568)，起拍价22，373.4万元，保证金2，237万元；拍卖时间：2020年10月24日10时至10月27日10时止等。同时，本院在“公拍网”上公示了竞买公告、竞买须知、标的物介绍等内容。2020年10月27日，系争股票被竞买人(利害关系人)朗地公司，以22，373.4万元的出价成交。同年11月25日，本院依法作出执789号之四执行裁定书，裁定：系争股票归上述利害关系人所有等。2020年12月3日，利害关系人办理完毕系争股票的过户登记手续。另查明，盈创公司因对涉案拍卖请求暂缓或终止等，向本院提出书面执行异议。2020年11月10日，经本院依法审查，作出(2020)沪02执异217号执行裁定书，裁定：驳回盈创公司的异议请求。盈创公司不服、申请复议，该案正在复议审查中。本院审查中，经依法释明，是否有证据证明涉案拍卖违反了执异执复规定第二十一条之规定。异议人中珠集团称，其无证据证明；申请执行人兴业证券亦无异议。以上事实，有上海仲裁委员会(2019)沪仲案字第1256号裁决书、本院执789号及之一、之三、之四执行裁定书、2020年7月10日、9月14日拍卖公告、竞价成功确认书，(2020)沪02执异217号执行裁定书，本院谈话笔录等证明。本院认为，当事人认为执行行为违反法律规定的，依法可以向负责执行的人民法院提出书面异议。执异复议规定第二十一条规定，当事人、利害关系人提出异议请求撤销拍卖，符合下列情形之一的，人民法院应予支持：(一)竞买人之间、竞买人与拍卖机构之间恶意串通，损害当事人或者其他竞买人利益的；(二)买受人不具备法律规定的竞买资格的；(三)违法限制竞买人参加竞买或者对不同的竞买人规定不同竞买条件的；(四)未按照法律、司法解释的规定对拍卖标的物进行公告的；(五)其他严重违反拍卖程序且损害当事人或者竞买人利益的情形。经本院依法释明，异议人中珠集团称其无证据证明涉案拍卖违反了上述规定。异议人作为债务人，自觉履行生效法律文书确定的债务，系其应尽的义务。本院依法对系争股票作出包括涉案拍卖在内的两次司法拍卖执行行为，并无严重违反法定程序的事实，涉案拍卖合法有效，并不违反法律及相关司法解释的规定。异议人所提其他异议理由，因缺乏事实和法律依据，本院不予采信。综上，本院对异议人中珠集团的异议请求不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十六条第一款、第十七条第一款第(一)项之规定，裁定如下：驳回珠海中珠集团股份有限公司的异议申请。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向上海市高级人民法院申请复议。审 判 长  吴 俊审 判 员  徐 庆审 判 员  徐 江二〇二〇年十二月九日法官助理  薛凤来书 记 员  薛凤来附：相关法律条文一、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。二、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十六条人民法院依照民事诉讼法第二百二十五条规定作出裁定时，应当告知相关权利人申请复议的权利和期限。……第十七条人民法院对执行行为异议，应当按照下列情形，分别处理：（一）异议不成立的，裁定驳回异议；……