河南省灵宝市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1282刑初527号公诉机关灵宝市人民检察院。被告人郑成奎，男，1987年7月2日出生，汉族，初中毕业，住福建省宁德市寿宁县。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月15日被抓获，2019年5月17日被刑事拘留，2019年6月22日被逮捕。委托辩护人徐建霞，金博大律师事务所律师。委托辩护人朱岳，北京天达共和律师事务所律师。被告人郑叶，男，1988年1月27日出生，汉族，大专毕业，住福建省南平市浦城县。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月15日被抓获，2019年5月17日被刑事拘留，2019年6月22日被逮捕。委托辩护人张景霞、鲁臻英，金博大律师事务所律师。被告人李尚杰，女，1989年3月12日出生，汉族，本科毕业，住安徽省亳州市涡阳县。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月15日被抓获，2019年5月17日被刑事拘留，2019年6月22日被逮捕。委托辩护人时晓骞，北京天达共和律师事务所律师。委托辩护人万涛，广东南方福瑞德律师事务所律师。被告人郭琰皓，男，1995年7月16日出生，汉族，本科肄业，住江苏省泰兴市。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月15日被抓获，2019年5月17日被刑事拘留，2019年6月22日被逮捕。委托辩护人储梅，江苏锐文律师事务所律师。被告人黄斯雅，女，1997年12月4日出生，汉族，大专毕业，住安徽省六安市舒城县。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月15日被抓获，2019年5月17日被刑事拘留，2019年6月22日被逮捕。委托辩护人丁鹏，安徽皖大律师事务所律师。被告人印志盈，女，1994年11月6日出生，汉族，大专毕业，住江苏省泰兴市。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月15日被抓获，2019年5月17日被刑事拘留，2019年6月22日被逮捕。指定辩护人董川龙，河南崤函律师事务所律师。被告人石伟，男，1995年1月10日出生，汉族，大专毕业，住江苏省南通市如皋市。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月15日被抓获，2019年5月17日被刑事拘留，2019年6月22日被逮捕。委托辩护人赵芮，河南蓝剑律师事务所律师。被告人时光，男，1987年8月17日出生，汉族，大专毕业，住黑龙江省齐齐哈尔市。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月15日被抓获，2019年5月17日被刑事拘留，2019年6月22日被逮捕。委托辩护人窦柏林、郝苗，河南永兴律师事务所律师。灵宝市人民检察院以三灵检一部刑诉[2019]123号起诉书指控被告人郑成奎、郑叶、李尚杰、郭琰皓、黄斯雅、印志盈、石伟、时光犯非法经营罪，于2019年11月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间因处于防控新型冠状病毒感染肺炎疫情期间的不可抗拒原因中止审理，后恢复审理。灵宝市人民检察院指派检察员杨维革、杨晓红出庭支持公诉，郑成奎等八名被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。灵宝市人民检察院指控，2017年11月，刘某伟（另案处理）在江苏省苏州市成立江苏益投网络科技有限公司（以下简称江苏益投），2018年9月，被告人李尚杰在刘树伟的授意下，通过中介购买了苏州盈客汇信息科技有限公司（以下简称苏州盈客汇）和苏州道骏信息科技有限公司（以下简称苏州道骏）的营业执照。江苏益投下设市场部、合规部、IT部、财务部等部门，负责对外招聘业务员，并以苏州盈客汇和苏州道骏名义对外开展个股期权业务。被告人郑成奎是江苏益投的法定代表人，同时也是苏州盈客汇和苏州道骏的后端经理，管理合规部、人事部、IT部、财务部工作；被告人郑叶是苏州盈客汇和苏州道骏的前端经理，管理市场部工作；被告人李尚杰是合规部的负责人，负责员工培训、策划活动，同时领导合规部职员对接人事部、财务部、市场部工作。被告人郑成奎、郑叶、李尚杰直接对刘树伟负责。被告人郭琰皓、被告人印志盈是合规部职员，在李尚杰的要求下配合业务员制作虚假的盈利图、转账截图、冒充业务员的聊天图等；被告人黄斯雅是合规部职员，负责统计客户入金情况，汇总表格与券商（中电投北京商贸有限公司、中粮祁德丰有限公司）对接；被告人石伟是IT部职员，为公司制作广告网页，宣传个股期权，2019年2月，开发并维护个股期权交易软件“峰谷财经”；被告人时光是股票分析师，为业务员进行股票知识培训，开通直播推荐个股期权，使用虚假名字“李凡”与客户聊天，帮助客户购买个股期权。被告人郑成奎、郑叶、李尚杰、黄斯雅、郭琰皓、印志盈、石伟、时光明知苏州盈客汇和苏州道骏在没有相应金融业务资质，缺乏资金第三方存管机制的情况下，通过互联网平台、微信群等招揽客户，为投资者提供场外个股期权交易服务，投资者无需开通证券账户，仅使用手机号即可完成注册，投资者在选择操作标的并接受期权报价（即权利金）后，即可买入成为期权的权利方。若行权日个股价格高于约定价格且上涨金额大于权利金，则投资者盈利，若上涨金额小于权利金或个股出现下跌，则投资者损失部分或全部权利金。经鉴定，苏州盈客汇与苏州道骏在2018年8月至2019年5月期间，共吸收430名客户个股股票期权投资，期权费用总额为69808266元。对于上述事实，公诉机关当庭提交的证据有：被告人郑成奎、郑叶、李尚杰、黄斯雅、郭琰皓、印志盈、石伟、时光的供述和辩解；证人证言；司法会计鉴定意见书；书证户籍证明、到案经过、微信聊天记录、扣押物品清单、破案报告等。公诉机关认为，被告人郑成奎、郑叶、李尚杰、黄斯雅、郭琰皓、印志盈、石伟、时光未经国家有关部门批准，经营证券业务，扰乱金融管理秩序，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二百二十五条第（三）项，应当以非法经营罪追究其刑事责任。公诉机关发表公诉意见时提出：被告人郑成奎、郑叶在共同犯罪中起主要作用，系主犯，建议对郑成奎判处六至九年有期徒刑，对郑叶判处五至八年有期徒刑，并处罚金；被告人李尚杰系从犯，虽签署认罪认罚具结书，但不能够如实供述，建议对其判处三至五年有期徒刑，并处罚金；被告人黄斯雅、郭琰皓、印志盈、石伟均系从犯，自愿认罪认罚，建议对四被告人判处一年八个月至三年六个月有期徒刑，并处罚金；被告人时光系从犯，自愿认罪认罚，建议对其判处二至四年有期徒刑，并处罚金；各被告人获取的薪资、提成均系违法所得，均应予以追缴没收；公安机关已扣押公司现金236977元，已冻结苏州道骏信息科技有限公司资金6569095元及孳息，已冻结同案犯刘树伟在中国建设银行股份有限公司账户资金3924825.11元及孳息，均系违法所得，建议予以没收，上缴国库；已冻结被告人郑成奎、黄斯雅个人银行账户资金建议予以追缴没收并抵顶其违法所得及罚金；已扣押被告人郑叶所有的车牌号为沪Ｂ×××**黑色“奔驰”轿车一辆，建议依法予以拍卖并抵顶其违法所得及罚金。请求依法判处。被告人郑成奎对指控犯罪事实及罪名均无异议。被告人郑成奎的辩护人徐建霞提出的辩护意见是：1、公诉机关指控行为均系个人以单位名义实施，被告人郑成奎并非决策者而是执行者，应以单位犯罪予以处理；2、被告人郑成奎等人的经营行为至今也无行业管理或者行政管理确认该行为的违法性，指控其犯非法经营罪缺乏证据和法律支持；3、被告人郑成奎主观上对其行为的刑事违法性缺乏清晰认识，指控涉案金额事实不清，司法会计鉴定依据检材和鉴定方法存在严重问题。综上，本案事实不清，证据不足，公诉机关指控不能成立；若认定被告人构罪，建议在量刑时考虑被告人郑成奎能够如实供述，认罪认罚，系初犯、偶犯，予以从轻处罚。被告人郑成奎的辩护人朱岳提出的辩护意见是：1、被告人郑成奎在整个经营活动中听从刘树伟的指挥，并配合郑叶的工作，其地位和作用明显较小，不应认定为主犯；2、本案涉案公司经营模式具有一定特殊性，仅以财产损失作为认定扰乱市场秩序，有失公允，且法律对于“情节特别严重”尚无明确规定，定罪量刑时应考虑同类已判决案例；3、本案所涉及中电投等券商公司与本案之间业务开展情况等关键重要事实仍未查清，量刑时应予以综合全面考虑；4、本案依据会计鉴定意见鉴定方法、认定人数及认定金额存在严重问题，不应作为本案定案的依据使用；5、被告人郑成奎能够如实供述，认罪认罚，无前科劣迹。综上，建议对被告人郑成奎从轻处罚。被告人郑叶对指控犯罪事实及罪名无异议。被告人郑叶的辩护人提出的辩护意见是：1、本案犯罪更符合单位犯罪特征，被告人郑叶系受雇佣人员，是公司行为的执行者而非决策者，不应对全部犯罪数额承担责任；2、本案指控涉案金额事实不清，鉴定意见依据检材及鉴定方法存在严重问题；3、被告人郑叶对其实施行为的性质缺乏明确认知，不知道其实施的系犯罪行为；4、被告人郑叶认罪认罚。综上，建议对被告人郑叶从轻处罚。被告人李尚杰对指控罪名无异议，但辩解其虽系公司合规部负责人，但并未安排郭琰皓等人制作虚假盈利图；在公司也从未负责过员工培训，只是帮助老板刘某伟从事一些公司活动策划、企业文化宣传等杂活。被告人李尚杰的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人李尚杰并非公司合伙人或者股东，对公司经营事项无管理权、决策权，在公司中负责负责行政辅助性事务，不涉及公司核心业务部门，其行为在共同犯罪中其辅助作用，应认定为从犯；2、被告人李尚杰在合规部仅负责公司客观数据的统计，并不需要由其本人不需要直接安排制作虚假盈利图；3、被告人李尚杰认罪认罚。综上，建议对被告人李尚杰从轻、减轻处罚。被告人郭琰皓、黄斯雅、印志盈、石伟、时光对指控犯罪事实及罪名均无异议。被告人郭琰皓的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人郭琰皓在共同犯罪中所起作用较小，系从犯；2、被告人郭琰皓在设计完虚假盈利图后还需公司业务员等进行渲染宣传，系行为仅仅系辅助行为，不能决定客户的投资意愿；3、被告人郭琰皓认罪认罚，且愿意退缴违法所得。综上，建议对被告人郭琰皓从轻、减轻处罚。被告人黄斯雅的辩护人提出的辩护意见是：1、本案仍认定为单位犯罪，应追究公司直接责任人及主要负责人，而被告人黄斯雅对公司重要事项均未参与，在共同犯罪中所起作用较小，系从犯；2、被告人黄斯雅认罪认罚，主观恶性小；3、被告人黄斯雅系初犯、偶犯，且愿意退缴违法所得。综上，建议对被告人黄斯雅从轻、减轻处罚。被告人印志盈的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人印志盈系通过网络招聘进入公司工作，其仅为公司一般职员，工作也是受被告人李尚杰指派，在共同犯罪中作用较小，系从犯；2、被告人印志盈到案后能够如实供述自己的罪行，认罪认罚；3、被告人印志盈系初犯、偶犯，且愿意退缴违法所得。综上，建议对被告人印志盈从轻、减轻处罚。被告人石伟的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人石伟并非公司高管，其日常工作仅仅是做电脑和网络维护，其为公司制作的广告网页，没有用于宣传个股期权，其也只是受郑成奎安排制作了财经APP，但并未获取任何报酬，其本人也未宣传招揽客户，在共同犯罪中作用较小，系从犯；2、被告人石伟到案后能够如实供述，认罪认罚；3、被告人石伟在被羁押于三门峡看守所期间，利用其技术帮助看守所开发办公软件，具有立功表现。综上，建议对被告人石伟从轻、减轻处罚。被告人时光的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人时光系公司普通职员，不参与公司的决策，也不参与公司的销售行为，在共同犯罪中所起作用相对较小，系从犯；2、被告人时光能够如实供述，认罪认罚；3、被告人时光社会经验不足，主观恶性小，系初犯、偶犯。综上，建议对被告人时光从轻、减轻处罚。经审理查明：2017年11月，刘某伟（另案处理）在江苏省苏州市成立江苏益投网络科技有限公司（以下简称江苏益投），2018年9月，被告人李尚杰在刘树伟的授意下，通过中介购买了苏州盈客汇信息科技有限公司（以下简称“苏州盈客汇”）和苏州道骏信息科技有限公司（以下简称“苏州道骏”）的营业执照。江苏益投下设市场部、合规部、IT部、财务部等部门，负责对外招聘业务员，并以苏州盈客汇和苏州道骏名义对外开展个股期权业务。被告人郑成奎是江苏益投的法定代表人，同时也是苏州盈客汇和苏州道骏的后端经理，管理合规部、人事部、IT部、财务部工作；被告人郑叶是苏州盈客汇和苏州道骏的前端经理，管理市场部工作；被告人李尚杰是合规部的负责人，负责员工培训、策划活动，同时领导合规部职员对接人事部、财务部、市场部工作。被告人郑成奎、郑叶、李尚杰直接对刘树伟负责。被告人郭琰皓、被告人印志盈是合规部职员，在李尚杰的要求下配合业务员制作虚假的盈利图、转账截图、冒充业务员的聊天图等；被告人黄斯雅是合规部职员，负责统计客户入金情况，汇总表格与券商（中电投北京商贸有限公司、中粮祁德丰有限公司）对接；被告人石伟是IT部职员，为公司制作广告网页，宣传个股期权，2019年2月，开发并维护个股期权交易软件“峰谷财经”；被告人时光是股票分析师，为业务员进行股票知识培训，开通直播推荐个股期权，使用虚假名字“李凡”与客户聊天，帮助客户购买个股期权。被告人郑成奎、郑叶、李尚杰、黄斯雅、郭琰皓、印志盈、石伟、时光明知苏州盈客汇和苏州道骏在没有相应金融业务资质，缺乏资金第三方存管机制的情况下，通过互联网平台、微信群等招揽客户，为投资者提供场外个股期权交易服务，投资者无需开通证券账户，仅使用手机号即可完成注册，投资者在选择操作标的并接受期权报价（即权利金）后，即可买入成为期权的权利方。若行权日个股价格高于约定价格且上涨金额大于权利金，则投资者盈利，若上涨金额小于权利金或个股出现下跌，则投资者损失部分或全部权利金。经鉴定，苏州盈客汇与苏州道骏在2018年8月至2019年5月期间，共吸收430名客户个股股票期权投资，期权费用总额为69808266元，所获利益用于支付工资、提成等，部分涉案资金转入同案犯刘树伟银行账户。另查明，期间被告人郑成奎共获取工资报酬20余万元，被告人郑叶共获取工资及提成40余万元。案发后，公安机关从现场扣押公司现金236977元，冻结苏州道骏信息科技有限公司在中国建设银行股份有限公司苏州渭塘支行账户32×××46资金6569095元，冻结同案犯刘树伟在中国建设银行股份有限公司账户62×××60资金3924825.11元，冻结被告人郑成奎在中国工商银行股份有限公司银行账户62×××57资金31377.81元，冻结被告人黄斯雅在中国邮政储蓄银行股份有限公司舒城县七镇营业所银行账户62×××05资金32201.25元；扣押被告人郑叶所有的车牌号为沪Ｂ×××**黑色“奔驰”牌轿车一辆；公安机关还扣押公司电脑、U盘等物品。被告人石伟在被羁押于三门峡市看守所期间，协助该所开发智慧办公平台。审理中，被告人郑成奎、李尚杰、郭琰皓、黄斯雅、印志盈、石伟、时光分别主动退缴违法所得20万元、84491.6元、35829.16元、28503.94元、40579.92元、60114.89元、66989.77元。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：1、书证户籍证明、抓获证明、破案报告等，证实了郑成奎等八名被告人的年龄、身份及到案情况；2、书证公司开户及交易明细、说明及营业执照、微信聊天记录、银行交易流水、提取笔录、员工基本情况、工资表及提成表等，同案犯向永辉、李磊、董公佑等人的供述和辩解，证人马某霞、吴某、陈某1、陈某2等人的证言，司法会计鉴定意见书，扣押清单，证实了被告人郑成奎、郑叶、李尚杰、黄斯雅、郭琰皓、印志盈、石伟、时光未经国家有关部门批准，经营证券业务，扰乱金融管理秩序，情节特别严重的事实及违法所得情况；3、郑成奎等八名被告人的供述和辩解，与上述证据能够相互印证。以上证据确实、充分，足以认定。对于被告人辩解及各辩护人的辩护意见，本院根据审理查明的事实，综合评判认定如下：一、本案是否构成单位犯罪经查，益投公司成立后，公司各部门及公司高层、中层管理人员和业务员相互配合，共同引诱客户购买个股期权，实施非法经营行为，根据法律规定，对于为实施犯罪而设立公司或设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，依法应当按照自然人共同犯罪定罪处罚。故辩护人提出本案应以单位犯罪定罪处罚，理由不当，不予采纳。二、关于共同犯罪中各被告人主观上是否明知是非法经营犯罪行为经查，本案益投公司就是诱导客户投资购买个股期权，客户注册的平台系该公司开发制作的“股期通”、“峰谷财经”APP软件，客户的投资直接进入该公司控制的账户，无第三方资金监管，上述方式已明显区别于合法的证券期货业务，且益投公司自身及其使用的苏州盈客汇信息科技有限公司和苏州道骏信息科技有限公司，均不具有金融业务经营资质，虽与中电投先融(天津)风险管理有限公司、中粮祈德丰(北京)商贸有限公司签订有场外股指期货期权交易协议，但自身角色只是该交易的投资客户，并不因此取得经营金融业务的权利。各被告人足以认知益投公司的经营行为不具有合法性，仍相互配合，发送虚假盈利截图，夸大盈利，隐瞒风险，诱使客户购买个股期权，主观上具有共同的犯罪故意，故辩护人提出被告人主观上对其实施行为缺乏违法性认识，不知道是犯罪行为的辩护意见，与查明事实不符，理由不当，亦不予采纳。三、关于本案鉴定意见及认定犯罪数额经查，案发后，公安机关在江苏省苏州市益投公司将本案各被告人当场抓获，并将公司办公电脑、U盘、手机及后台电子数据、财务数据、各项报表及工资提成表等依法予以提取、查扣，并委托具有鉴定资质鉴定机构予以鉴定，鉴定程序合法，鉴定检材真实；同时，非法经营犯罪侵害市场管理经济秩序，破坏社会安定，本案各被告人实施的非法经营犯罪采用诱使被害人投资购买个股期权的方法，所获每笔投资的行为方式均系对市场经济秩序的侵害，评价该犯罪的社会危害程度应当包含被害人的每次投资，犯罪的数额应当根据被害人投资的数额计算，被害人实际盈利与否并不影响非法经营社会危害性的认定，故该鉴定结论客观、真实、有效，且各被告人在侦查阶段对该鉴定结论均无异议，故辩护人提出本案鉴定结论不能作为定案依据使用，与查明事实不符，理由不当，不予采纳。四、关于本案能否认定情节特别严重经查，法律或司法解释对于非法经营证券、期货业务的情形，虽未明确规定情节特别严重的数额标准，但并不意味着排除情节特别严重的适用，根据已作出明确规定的其他业务类别的非法经营犯罪，情节特别严重的数额标准均规定为入罪数额的5倍，本案的入罪数额标准为30万元，5倍即为150万元，根据本案的具体情况和目前社会经济发展现状，对经营数额在500万元以上的认定为情节特别严重，符合其犯罪的社会危害程度，体现罪责刑相适应的刑法原则。故辩护人提出本案不应认定为情节特别严重的意见，理由不当，亦不予采纳。本院认为，被告人郑成奎、郑叶、李尚杰、郭琰皓、黄斯雅、印志盈、石伟、时光未经国家有关部门批准，经营证券业务，扰乱金融管理秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，应予惩处。被告人郑成奎系公司法定代表人及后端负责人，被告人郑叶系公司前端负责人，二人在实施非法经营犯罪过程中起主要作用，系主犯，应按照各自行为、负责范围及危害程度予以定罪量刑；被告人李尚杰、郭琰皓、黄斯雅、印志盈、石伟、时光在共同犯罪中，按照公司内部管理模式各司其职，相互配合，达到诱使客户投资的目的，在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，均可以减轻处罚。被告人郑成奎、郑叶、郭琰皓、黄斯雅、印志盈、石伟、时光到案后能够如实供述各自罪行，可以从轻处罚；上述被告人自愿认罪认罚，可以从宽处罚。被告人李尚杰虽签署认罪认罚具结书，但其对于安排同案犯实施制作虚假盈利图以配合其它部门实施诱骗投资行为等事实予以否认，而到案的其部门员工暨同案犯郭琰皓、印志盈、黄斯雅等人的供述，书证虚假盈利图、微信聊天记录等证据能够证实其所涉犯罪事实，故其辩解不能成立，不能认定被告人李尚杰具有认罪悔罪态度。被告人石伟于羁押期间协助三门峡市看守所开发智慧办公平台，虽不能认定为具有立功表现，但鉴于其为三门峡市看守所“智慧监所”建设作出贡献，对其可酌情从轻处罚。被告人郑成奎、李尚杰、郭琰皓、黄斯雅、印志盈、石伟、时光能够主动退缴其违法所得，对其可酌情从轻处罚。本案在共同犯罪过程中，公司各部门及公司高层、中层及业务员相互配合，共同实施非法经营行为，工作性质属于犯罪，各被告人获取工资及提成等报酬，均来源于犯罪所得，应予追缴没收；部分涉案资金转入同案犯刘树伟账户用于实施非法经营犯罪行为，亦属违法所得，应予追缴没收。综合本案各被告人在共同犯罪中作用大小、违法获利、认罪悔罪态度及社会危害程度等，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人郑成奎犯非法经营罪，判处有期徒刑六年三个月，并处罚金人民币60万元；二、被告人郑叶犯非法经营罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币60万元；三、被告人李尚杰犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元（已缴纳）；四、被告人郭琰皓犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币4万元（已缴纳）；五、被告人黄斯雅犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币3万元（已缴纳）；六、被告人印志盈犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币5万元（已缴纳）；七、被告人石伟犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币7万元（已缴纳）；八、被告人时光犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币7万元（已缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人郑成奎的刑期自2019年5月15日起至2025年8月14日止，被告人郑叶的刑期自2019年5月15日起至2025年3月14日止，被告人李尚杰的刑期自2019年5月15日起至2022年5月14日止，被告人郭琰皓、印志盈、石伟的刑期均自2019年5月15日起至2021年2月14日止，被告人黄斯雅的刑期自2019年5月15日起至2021年1月14日止，被告人时光的刑期自2019年5月15日起至2021年5月14日止；罚金限判决生效后一个月内缴纳。）九、被告人郑叶违法所得40万元，予以追缴，上缴国库；被告人郑成奎、李尚杰、郭琰皓、黄斯雅、印志盈、石伟、时光分别退缴违法所得20万元、84491.6元、35829.16元、28503.94元、40579.92元、60114.89元、66989.77元，均予以没收，上缴国库；公安机关已扣押公司现金236977元，由扣押机关依法处置；已冻结苏州道骏信息科技有限公司在中国建设银行股份有限公司苏州渭塘支行账户32×××46资金6569095元及孳息，已冻结同案犯刘树伟在中国建设银行股份有限公司账户62×××60资金3924825.11元及孳息，均予以没收，上缴国库；已冻结被告人郑成奎在中国工商银行股份有限公司银行账户62×××57资金31377.81元及孳息，依法抵顶其罚金，予以追缴；已冻结被告人黄斯雅在中国邮政储蓄银行股份有限公司舒城县七镇营业所银行账户62×××05资金31332.62元，依法予以解除冻结，返还被告人黄斯雅；已扣押被告人郑叶所有的车牌号为沪Ｂ×××**黑色“奔驰”轿车一辆，依法予以拍卖并抵顶其违法所得及罚金；案发后公安机关扣押的电脑、U盘等物品，待同案犯处理完毕后依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  张波瑞人民陪审员  建胜民人民陪审员  李杰科二〇二〇年十二月五日法官助理何肖飞书记员李新梅