黑龙江省鸡西市中级人民法院刑 事 裁 定 书（20120）黑03刑终144号原公诉机关黑龙江省鸡西市城子河区人民检察院。上诉人（原审被告人）梅岩奇，男，汉族，1987年8月19日出生，大学文化，现住黑龙江省东宁市。2018年12月3日因本案被鸡西市城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被城子河区人民法院院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。2020年10月20日被鸡西市城子河区人民法院决定逮捕。现羁押于鸡西市看守所。辩护人谭永昌，北京市中银（鸡西）律师事务所律师。原审被告人胡发君（曾用名胡瀚博），男，汉族，1969年2月9日出生，大专文化，现住黑龙江省鸡西市鸡冠区。2018年6月26日因本案被刑事拘留，2018年8月3日被逮捕。现羁押于鸡西市看守所。原审被告人金胜江，男，汉族，1975年3月10日出生，大专文化，现住黑龙江省东宁市。2018年12月13日因本案被城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。原审被告人房洪伟，男，汉族，1976年9月9日出生，中专文化，现住黑龙江省鸡西市鸡冠区。2018年12月13日因本案被城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。原审被告人张来翔，男，汉族，1986年8月3日出生，大学文化，现住黑龙江省鸡西市鸡冠区。2018年12月13日因本案被城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。原审被告人陈雪林，女，汉族，1983年11月13日出生，中专文化，现住黑龙江省牡丹江东宁市。2018年11月15日因本案被城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。原审被告人张国利，男，汉族，1964年3月2日出生，大学文化，现住黑龙江省鸡西市鸡冠区。2018年12月3日因本案城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。原审被告人罗秀廷，女，汉族，1979年4月8日出生，大专文化，现住黑龙江省鸡西市鸡冠区。2018年10月23日因本案被城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。原审被告人张丽红，女，汉族，1971年4月26日出生，中学文化，现住黑龙江省鸡西市鸡冠区。2018年10月23日因本案被城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。原审被告人杨光伟，男，汉族，1983年11月8日出生，大专文化，现住黑龙江省鸡西市鸡冠区。2018年10月22日因本案被城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。原审被告人于铁海，男，汉族，1973年12月24日出生，小学文化，现住黑龙江省鸡冠区。2018年11月7日因本案被城子河公安分局取保候审。2019年10月8日被鸡西市城子河区人民法院决定取保候审。2020年7月20被鸡西市城子河区人民法院决定监视居住。黑龙江省鸡西市城子河区人民法院审理黑龙江省鸡西市城子河区人民检察院指控原审被告人梅岩奇、胡发君、金胜江、房洪伟、张来翔、陈雪林、于铁海、张国利、罗秀廷、张丽红、杨光伟等犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年10月17日作出（2019）黑0306刑初69号刑事判决。原审被告人梅岩奇不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2016年8月12日，黑龙江百盛花某电子商务有限公司（以下简称百盛公司）在黑龙江省牡丹江市东宁市东宁镇注册成立，被告人胡发君是该公司的实际控制人。该公司营业执照上的法定代表人为公德文，2016年10月19日，法定代表人变更为李某，2017年8月1日变更为被告人陈雪林，并搬迁至鸡西市城子河区中心办事处金三角开发区。除百盛公司外，胡发君还实际经营、控制黑龙江省煤海科技开发有限公司（以下简称煤海），煤机通电子商务公司（以下简称煤机通），黑龙江彤华某机械设备租赁有限公司（以下简称彤华某）。胡发君陆续聘请、雇佣或从其关联公司转入员工，任用被告人金胜江、张国利、梅岩奇、房洪伟、张来翔、罗秀廷、张丽红、陈雪林、杨光伟、于铁海等为百盛公司的中、高层负责人，分别担任公司总裁、副总裁、各部部长等职务。其中，金胜江担任百盛公司总裁，负责公司日常管理及部分财务报销签批工作，任职期间为2017年8月至12月，每月工资10000元；张来翔担任副总裁，主要负责资本运营部、企划部和销售部，任职期间为2017年5月至2018年4月，每月工资为5000元；房洪伟担任副总裁，主要负责采购部和物流部，任职期间为2017年7月至2018年4月，每月工资为5000元；张国利担任宣传部部长，主要负责员工内部礼仪培训和对外宣传，任职期间为2017年5月至2018年4月，每月工资3000元；梅岩奇担任资本运营部部长兼任讲师，任职期间为2017年8月至2018年4月，每月工资8000元；罗秀廷担任财务部部长，负责管理对公账户，给会员返利，任职期间为2017年8月至2018年4月，每月工资5000元；张丽红担任行政部部长，负责公司日常开销及资金流转，任职期间为2017年3月至2018年4月，每月工资3000元；陈雪林担任物流部部长，负责会员购物及上报发货，任职期间为2017年8月至2018年4月，每月工资3000元；杨光伟担任百盛公司技术主管，任职期间为2017年5月至2018年4月，负责百盛公司旗下的汇美味购物网站及煤海科技公司旗下的煤海联盟网站的网络管理和维护，每月工资8000元；于铁海为煤机通电子商务公司顶名法定代表人、胡发君司机，每月工资3000元。2017年初，百盛公司开发了汇美味网络购物商城（简称“汇美味”）。3月份开始，为了快速吸引会员、吸收资金，胡发君参考“云某”、“云集品”的运营模式，制定了“买600元，返600元”的销售模式，成立线下体验店，体验店有实物展示，会员可线下体验，网上购买，快递到货。2017年3月至2018年4月，百盛公司以“汇美味”跨境电商为名在全国范围内发展线下体验店，向社会销售面值为600元的购物卡，会员购卡后，注册汇美味会员账号，将购物卡密码输入到会员账户，购物卡金额自动充值为账户余额，会员在汇美味商城购物后形成订单，客服部接到订单，将订单报给公司财务部进行审核，财务部审核完毕后，向商品供货商打款，供货商将会员采购的商品邮寄到会员手中。会员购买商品后，每天在“汇美味”关联的煤海公司开发的广告网站点击签到，煤海公司网站按照会员投资比例向会员账号返积分，一积分一元钱，积分可以提取现金，投资600元，达到100或者100的整数倍就可提现。百盛公司财务部审核后，将钱打到银行，银行批量处理，将提现的资金打到会员账号绑定的银行卡，经过181天，会员购物款全额返还。百盛公司以“等值回报”、“消费全返”、“来到汇美味，消费变免费”等为噱头，通过网络媒体、线下广告、不定期组织推介会、讲师讲解等方式，向社会公开宣传，或者通过会员口口相传，向社会不特定群众吸收资金。鸡西同瑞会计师事务所对百盛公司对公账户流水账、股权流水账、各户银行卡网银流水账、张丽红流水账、刘某流水账等材料审核，出具了鉴定意见：百盛公司流入金额为295566874.47元。其中，通过销售卡、众筹、发放一期股权、二期股权、优先股、集资款等形式非法吸收公众存款191318446.72元，煤机通、彤华某、煤海公司流入资金95281068.00元；流出金额为295468192.18元，其中转给煤机通、彤华某、煤海资金120452123.7元，煤海返利66541746.30元，货款75699168.01元，门店、商户提成11390191.57元，黄金奖品及折现4381576元，退集资款、退一期股权、退众筹款363600元，转给会所722824元，管理费用、销售费用、员工股权奖励、股权分红、奖品、门店奖励、保证金等其他名义流出款15916962.1元。流入金额与流出金额相差98682.29元。煤机通、彤华某、煤海占用百盛公司资金23288880.2元。其中：金胜江工作期间，百盛公司非法吸收公众存款94246320.59元；房洪伟工作期间，百盛公司非法吸收公众存款187403069.22元；张来翔工作期间，百盛公司非法吸收公众存款190055140.22元；陈雪林工作期间，百盛公司非法吸收公众存款184781939.22元；于铁海工作期间，百盛公司非法吸收公众存款187403069.22元；张国利工作期间，百盛公司非法吸收公众存款190055140.22元；梅岩奇工作期间，百盛公司非法吸收公众存款184781939.22元；罗秀廷工作期间，百盛公司非法吸收公众存款184781939.22元；张丽红工作期间，百盛公司非法吸收公众存款184781939.22元。经侦查，被告人胡发君于2018年6月25日到公安机关投案，其到案后如实供述自己的主要犯罪事实。被告人金胜江，房洪伟，张来翔，陈雪林，于铁海，张国利，梅岩奇，罗秀廷，张丽红，杨光伟电话传唤到案，并如实供述自己的主要犯罪事实。另查明，百盛公司自成立以后，未开展实体经济，除汇美味网络购物外，没有经营其他业务活动。经公安机关后台统计，百盛公司会员账户共计9573个，全国范围内共发展线下体验店47家。据公安机关卷宗显示，鸡西市集资参与人（买卡、入股或众筹）约100余人报案，其中部分人仅提交了自诉材料，根据报案人自诉，损失金额约为540余万元；另外武汉市1人报案，自诉通过购卡和买股权，损失30余万元；另哈尔滨市有10余人报案，佳木斯市有60余人报案（仅提交了自诉材料），七台河市约有7人报案。上述事实，有经一审法院庭审时举证、质证及认证的下列证据予以证实：书证受案登记表、立案决定书，常住人口信息表、户籍证明，被告人到案经过，自首材料，黑龙江百盛花香电子商务公司企业设立档案、分公司设立档案、黑龙江省煤海科技开发有限公司企业设立档案、黑龙江省煤海科技开发有限公司分公司企业设立档案、百盛公司工资发放情况、城子河公安分局出具的情况说明、百盛公司会议记录、汇美味线下体验店名单、汇美味广告牌匾图片、鸡西日报、汇美味宣传单、东宁公安局相关案件材料、鸡西市公安局鸡冠公安分局经济侦查大队出具的情况说明、密山市公安局经济案件侦查大队出具的情况说明、鸡东县公安局经济犯罪侦查大队出具的情况汇报、汇美味会员资料及情况说明等；鸡西市同瑞会计师事务所司法鉴定意见；证人贾某、娄某、赵某、王某4、王某1、周某、张某、孙某、王某2、魏某,4、郑某、王某3、田某、于某等人的证言；被告人梅岩奇、胡发君、金胜江、房洪伟、张来翔、陈雪林、于铁海、张国利、罗秀廷、张丽红、杨光伟的供述等。黑龙江省鸡西市城子河区人民法院认为，被告人胡发君利用“购物返利”的经营模式，向社会公开宣传，承诺高价购物在一定期限内全额返现，其本质为变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人金胜江、房洪伟、张来翔、陈雪林、张国利、梅岩奇、罗秀廷、张丽红、杨光伟、于铁海作为百胜花某的高、中层领导，帮助胡发君实施了上述行为，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，胡发君系犯意的发起者、犯罪行为的指挥者，应认定为主犯，被告人金胜江、房洪伟、张来翔虽为百盛公司的总裁、副总裁，但亦受命于胡发君，同其他被告人一样均为执行者，公诉机关认定金胜江、房洪伟、张来翔亦为主犯的指控不准确，其他被告人均应认定为从犯，对主犯，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚，对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。本案全部被告人构成自首且自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。对被告人金胜江等人宣告缓刑，对所居住社区没有重大不良影响，同时经审前社会评估，符合社区矫正条件，故决定对被告人金胜江等人适用缓刑。被告人于铁海犯罪情节轻微，可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第三十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第七十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人胡发君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；被告人梅岩奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人金胜江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人房洪伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元；被告人张来翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万五千元；被告人张国利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元；被告人杨光伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万五千元；被告人张丽红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万五千元；被告人罗秀廷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元；被告人陈雪林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币一万五千元；被告人于铁海犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；被告人胡发君向本案集资参与人退赔经济损失。宣判后，被告人梅岩奇以一审判决量刑过重为由，提出上诉。被告人梅岩奇的辩护人提出辩护意见：原审判决量刑过重，梅岩奇具有自首、认罪认罚等情节未予认定。经本院二审审理查明的事实与一审认定的事实相一致。一审判决据已采信的证据，本院予以确认。二审审理期间，上诉人梅岩奇及其辩护人、原审被告人均未向法院提交新的证据。本院认为，被告人梅岩奇帮助胡发君实施非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人梅岩奇及其辩护人的上诉理由和辩护意见，与本案事实不符，于法无据，不予采纳。一审法院对其判处二年的刑罚，并无不当。综上，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  马立平审判员  刘 洋审判员  刘冰洁二〇二〇年十二月二十五日书记员  陈立苹附：本裁定所依据法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判;(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判;(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。