甘肃省镇原县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）甘1027刑初75号 公诉机关镇原县人民检察院。 被告人李爱民，男，汉族，生于1941年3月10日，甘肃省陇西县人，住甘肃省兰州市七里河区，原镇原县临泾联合化肥厂经理。1994年3月11日因犯贪污罪、受贿罪被兰州市七里河区人民法院判处有期徒刑六年，服刑期间减刑一年，1997年5月16日对其假释，假释考验期自1997年6月12日起至1998年9月15日止。2004年12月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被镇原县人民检察院决定逮捕，被列为网上逃犯。2011年11月28日被镇原县公安局抓获到案后取保候审，在取保候审期间经传唤未到案，2012年11月27日因取保候审期限届满被镇原县公安局解除取保候审。2013年8月30日镇原县公安局对李爱民进行上网追逃，2019年12月1日被镇原县公安局抓获到案后取保候审，2020年1月1日被镇原县人民检察院取保候审，2020年12月1日被镇原县人民法院决定取保候审。 指定辩护人刘登位，甘肃良友律师事务所律师。 镇原县人民检察院以镇检一部刑诉〔2020〕48号起诉书指控被告人李爱民犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇原县人民检察院指派检察员李文出庭支持公诉，被告人李爱民及其辩护人刘登位到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，1998年，被告人李爱民与王锟鼎、李铁梅(二人已判决)等人入股，王锟鼎以其妻岳某名义注册成立原镇原县临泾联合化肥厂，岳某任董事长，王锟鼎为实际负责人，李爱民任经理。2000年1月11日，该厂更名为原镇原裕顺化肥有限责任公司。在该企业经营期间，因流动资金困难，被告人李爱民向王锟鼎提出以2%的利率向社会吸收存款，王锟鼎表示同意。1999年2月25日下午，王锟鼎以董事长的身份主持召开股东大会，决定了企业的生产、经营以及向社会公众吸收存款事宜，李爱民在作1999年度述职报告的同时提出了2000年向社会集资闲散资金50万元以上的目标，股东会议通过。后原裕顺化肥有限责任公司分别以2%、1.5%、1%、0.8%不等利率向社会公众1151人次吸收存款12192302元，至案发前尚有277.85万元未能清偿。其中存款人刘某因未能取回其个人存款，于2004年3月27日自缢身亡。公诉机关认为被告人李爱民之行为涉嫌非法吸收公众存款罪，应追究其刑事责任，并提供受案登记表、立案决定书、公司章程等书证，证人证言，被告人供述，归案情况说明等证据证实。建议对被告人李爱民判处三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人李爱民对公诉机关指控其犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。 辩护人刘登位认为，司法解释对非法吸收公众存款案件的犯罪数额有所提高，按照从旧兼从轻原则，应当依法从轻、减轻处罚；公安机关立案时被告人已经假释期限满五年，不能认定为累犯；且被告人自愿认罪认罚，已经年满75周岁，没有再犯的可能，建议判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 经审理查明，1998年，被告人李爱民与王锟鼎、李铁梅(二人已判决)等人入股，王锟鼎以其妻岳某名义注册成立原镇原县临泾联合化肥厂，岳某任董事长，王锟鼎为实际负责人，李爱民任经理。2000年1月11日，该厂更名为镇原县裕顺化肥有限责任公司（以下简称裕顺公司）。该企业经营期间，因流动资金困难，李爱民向被告人王锟鼎提出以2%的利率向社会吸收公众存款，王锟鼎同意，后李爱民、李铁梅共同或单独制作收款收据，接受社会公众存款。1999年2月25日下午，王锟鼎以董事长身份主持召开股东会，研究企业生产、经营状况以及向社会公众吸收存款事宜。李爱民作1999年度述职报告时提出2000年向社会集资闲散资金50万元以上的目标，并经大会通过。嗣后，裕顺公司以2%、1.5%、1%、0.8%不等利率向社会公众1151人次吸收存款12192302元，至案发前尚有277.85万元未清偿。其中存款人刘某因未能取回其个人存款，于2004年3月27日自缢身亡。 认定上述事实的证据如下： 1.受理经济犯罪案件登记表、立案决定书，证实案件的来源。 2.镇原县临泾联合化肥厂章程、裕顺公司章程及其设立登记审核表、合同书等，证实裕顺公司依法设立的事实。 3.1999年度李爱民述职报告，证实裕顺公司向公众吸收存款通过了股东会议。 4.裕顺公司原始会计凭证及收款收据、领据、审计报告，证实社会人员在裕顺公司存、取款等事实。 5.镇原县人民法院（2005）镇刑初字第45号刑事判决书、庆阳市中级人民法院（2006）庆刑终字第7号刑事裁定书，证实人民法院已对裕顺公司及同案犯王锟鼎、李铁梅作出判决的事实。 6.证人康某、孟某、朱某、韩某、郭某、景某、许某等96人证言，证实其本人或亲属在裕顺公司存款以及清偿情况的事实。 7.证人郭某1、朱某1证言，证实存款人刘某未及时取回存款而自缢身亡的事实。 8.证人高某证言，证实其丈夫李爱民在2000年左右涉嫌犯罪后逃跑，2011年后季被抓获后因年龄问题被取保候审，其是保证人。2012年年初李爱民离家出走，2018年年底他腰部受伤后被人从新疆送回家等事实。 9.同案犯王锟鼎、李铁梅供述，证实裕顺公司决定向社会公众吸收存款等事实。 10.被告人李爱民供述，证实裕顺公司在经营期间其担任副总经理，其主要负责公司的经营，公司因经营状况不好向公众非法吸收存款以及2004年案发后其一直在新疆生活，因自己身体状况不好2018年底回到兰州等事实。 11.刘某死亡调查报告、鉴定意见，证实刘某系自缢身亡的事实。 12.兰州市七里河区人民法院（1994）七法刑初字第71号刑事判决书、兰州市中级人民法院兰法（97）刑二假字第211号刑事裁定书，证实被告人李爱民曾因犯罪被判处刑罚的事实及假释的时间、期限等事实。 13.户籍证明、在逃人员登记表、归案情况说明，证实被告人的年龄、住址、职业、归案情况等基本信息。 上述证据，经庭审质证，来源合法，确实充分，足以认定。 本院认为，原镇原县裕顺化肥有限责任公司在不具有吸收公众存款资格情况下，非法向社会公众1100余人次吸收存款1200余万元，数额巨大，造成270余万元未能归还，并致存款人刘某未能取回存款而自杀的严重后果，破坏国家金融管理秩序，损害被害人的合法利益。被告人李爱民作为原裕顺公司经理，提出向社会公众吸收存款，解决企业流动资金困难，属单位犯罪中直接负责的主管人员，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。在共同犯罪中，各被告人相互分工，不宜区分主从犯，应根据被告人在本案中的作用依法判处。被告人李爱民在假释期限届满后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。鉴于被告人到案后能够如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，且案发前已清退大部分资金，减少了危害后果，可酌情从轻处罚。辩护人刘登位认为被告人李爱民自愿认罪认罚、从轻处罚的辩护意见，符合法律规定，予以采纳；辩护人关于被告人李爱民不构成累犯，应适用缓刑的辩护意见与查明的事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第三十条、第三十一条、第六十五条之规定，判决如下： 被告人李爱民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金5万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，罚金限判决生效后十日内执行完毕。期满不缴纳的，强制缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向庆阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  米忠锋 人民陪审员  张瑞兰 人民陪审员  刘 馨 二〇二〇年十二月一日 法官 助理  张 辉 书 记 员  杜晓龙 附相关法律规定： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。