四川省攀枝花市东区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0402刑初141号 公诉机关四川省攀枝花市东区人民检察院。 被告单位攀枝花市慧都商贸有限责任公司，统一社会信用代码：9151040007888132ＸＬ，单位地址:攀枝花市东区民生路32号9栋，法定代表人殷祥龙。 诉讼代表人殷某，女，1974年1月24日出生。 被告人殷祥龙，男，1964年8月5日出生于江苏省，汉族，研究生文化，户籍所在地：四川省攀枝花市**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月23日被攀枝花市公安局东区分局取保候审。 辩护人冯亮，四川联一律师事务所律师，执业证号：15101201210274062。 四川省攀枝花市东区人民检察院以攀东检一部刑诉[2020]76号起诉书指控被告单位攀枝花市慧都商贸有限责任公司、被告人殷祥龙犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月17日向本院提起公诉。本案在审理过程中，经四川省攀枝花市中级人民法院批准，延长审限一个月。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年9月15日公开开庭审理了本案。四川省攀枝花市东区人民检察院指派检察员李玉琼出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人殷某、被告人殷祥龙及辩护人冯亮均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 四川省攀枝花市东区人民检察院指控，2014年12月，攀枝花市慧都商贸有限责任公司（以下简称慧都公司）为筹集资金解决湖光小区车库修建工程项目资金短缺问题，经公司实际控制人、被告人殷祥龙决定，在未取得车库预售资格以及未获得相关部门批准的情况下，委托他人进行广告推广、营销策划，通过传单、广告、口口相传等方式进行公开宣传，与投资人签订投资合同收取履约保证金，约定投资期限三年，投资期间投资人可获得车位使用权，承诺投资期间每年向投资人返还履约保证金的15%作为补贴，按月支付，到期后无条件一次性退还履约保证金。截至2015年8月，慧都公司以收取履约保证金形式向147名投资人吸收资金共计人民币1,316万元，向投资人支付补贴共计人民币206.5125万元、退还履约保证金12.3万元。 针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据，认为被告单位攀枝花市慧都商贸有限责任公司、被告人殷祥龙的行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，请求依法判处。 被告单位对起诉书指控的事实及罪名无异议。被告人殷祥龙辩称其投资的项目是合法途径获得，其收受的全部资金都用于项目中，其没有非法占有的故意。 被告人殷祥龙的辩护人辩称被告人殷祥龙的行为依法不构成非法吸收公众存款罪，是为了尽快解决建设资金缺口，规避没有取得预售许可。其投资项目长期未完工，是因为规划问题，因此政府部门有一定过错。 经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。 同时查明，2020年4月22日，公安机关电话通知殷祥龙后，其于次日到案接受调查。 上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据证实： 1.案件移送函、受案登记表，证实本案案发情况。 2.营业执照、企业登记基本情况表、工商登记材料，证实攀枝花市慧都商贸有限责任公司于2013年9月26日成立，法定代表人殷祥龙。 3.中共东区委员会文件、政府批复、交易鉴证书，证实2011年2月10日，中共东区委员会和东区政府联合发文，确定湖光二期广场停车场建设系重点城市建设项目中的基础设施项目：该停车场系立体停车场，建筑面积约6500平方米，共四层。由东区城投公司牵头。2011年7月7日，攀枝花市政府同意划拨国有建设土地给东区城投公司作湖光小区车库项目建设用地。2014年6月13日，东区城投公司将转车库项目让给慧都公司湖光二期车库在建工程项目，成交价格1，050万元。 4.殷祥龙身份证复印件、基本信息采集表、常住人口详细信息表，证实被告人殷祥龙的户籍基本情况。 5.慧都公司汇报、纪要文件，证实2014年6月，慧都公司开始对湖光二期车库项目进行施工，车库项目于2016年5月达到主体结构验收条件。6月，因施工触及湖光家园小区产权红线遇小区业主抵制，车库项目停工。慧都公司于2016年至2018年多次协商未能彻底解决问题。 6.转账凭证、收据、合同，证实慧都公司、投资人提供，2014年12月至2016年1月，147名投资人名单（包含投资金额、返利金额）。投资人提供的慧都公司出具的收据，均盖有慧都公司公章。 7.关于“湖光二期车库”项目在竹湖园修建临时咨询中心的申请、临时建设工程规划审定意见，证实2014年9月2日，慧都公司向攀枝花市规划建设局申请称，因推广需要，拟在竹湖园对面曼诗广场中国农业银行旁边修建临时咨询中心，已征得业主方和相邻物业使用方的同意，于同年9月9日获批。慧都公司将此处作为宣传车位投资及签订投资协议的固定地点。 8.合作协议，证实2014年9月15日，慧都公司与四川省黄某投资管理有限责任公司（以下简称黄某公司）签订全程广告推广服务委托协议，费用12万元，服务期限为2014年9月15日至2015年3月15日。2014年11月1日，伍某与慧都公司（殷祥龙代表签订）签订合作协议：慧都公司委托伍某为其投资修建的湖光二期机械停车楼项目做营销策划服务并授权伍某担任策划总监职位，合作期限8个月或项目回款6000万，服务费用为80万元，并约定如在2015年2月15日前完成项目回款3千至4千万，额外奖励30万元奖金，如未完成，扣除5万元策划费。 9.执行案件查询单，证实投资人方某、潘某、朱某、邹某、张某3、张某4、尹某、陈某、张某5、刘某1、肖某11人与慧都公司合同纠纷案，由东区人民法院判决并执行，但均未执行到位。 10.登报信息，证实2020年6月17日，公安机关在攀枝花日报刊登通告：通知在慧都公司涉嫌非法吸收公众存款罪一案中的投资人及时到案配合调查。 11.到案经过，证实2020年4月22日，公安机关电话通知殷某、殷祥龙、段某后，三人均于次日到案接受调查。 12．辨认笔录，经被害人张某1辨认，殷祥龙就是攀枝花市慧都商贸有限责任公司的法人。 13.被害人张某2、罗某、周某1、韩某、周某2、赵某、刘某、张某1、晏某的陈述、慧都公司提供的投资人信息表格、投资人提供转账凭证、收据、慧都公司提供投资人信息等，证实2014年12月至2016年1月，慧都公司共收取147名投资人资金共计1316万元，返利共计206.5万元。 14.证人殷某的证言，证实她是慧都公司的股东，另还有殷祥龙和段某两位股东，殷祥龙是公司的法定代表人。公司于2014年5月通过竞标拿到了湖光二期车库的项目，但由于资金紧张工程进度缓慢，车库又不能预售，殷祥龙就找她和段某商量以签订投资合同的方式让老百姓投资湖光二期车库以筹集资金，筹集的资金用于修建车库，销售车库后再偿还投资人。公司供述通过发放传单、做广告的形式向社会推广车库投资的事，共吸收120-130人资金，大部分用于车库修建，因修建车库触碰产权规划红线致工程停工。另证实，公司注册资金等都是殷祥龙出资，也是殷祥龙主持公司工作，她系受殷祥龙安排参与公司工作，她没有参与湖光二期车库投资对外策划和销售等事情。 15.证人段某的证言，证实他是慧都公司的股东，公司于2014年5月通过竞标拿到了湖光二期车库的项目，但由于资金紧张工程进度缓慢，殷祥龙就找他和殷某商量以签订投资合同的方式让老百姓在湖光二期车库投资筹集资金，并承诺投资人以每个车位6至8万不等的价格向公司投资，每年投资人可以获得投资款15%的补贴，合同时间为3年，3年后公司无条件一次性退还投资人本金，公司通过发放传单、做广告的形式向社会推广车库投资的事，共吸收120-130人资金，大部分用于车库修建，现车库工程已停工5年。另证实，公司注册资金等都是殷祥龙出资，也是殷祥龙主持公司工作。他在公司负责财务工作，每月拿1，000元工资。 16.被告人殷祥龙的供述，交代他是慧都公司的董事，为湖光二期车库项目专门成立慧都公司。2014年5月公司通过竞标拿到湖光二期车库的项目，但由于资金紧张工程进度缓慢，车库又不能预售，他与殷某、段某商量以签订投资合同的方式让老百姓投资湖光二期车库以筹集资金，合同内容是公司承诺投资人以每个车位6至8万不等的价格向公司投资，每年投资人可以获得投资款15%的补贴，合同时间为3年，3年后公司无条件一次性退还投资人本金。公司通过发放传单、做广告的形式向社会推广车库投资的事，共吸收130余人的1，200余万元。另证实，公司运营中，由他处理相关工作，殷某、段某未参与到湖光二期车库投资决策和销售中。 17.司法会计鉴定报告，证实经鉴定，慧都公司以收取履约保证金形式向147名投资人吸收资金共计人民币1,316万元，返还本金12.3万元，集资人获得返还利息金额共计人民币206.5125万元。 本院认为，被告单位攀枝花市慧都商贸有限责任公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人殷祥龙系该公司直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。四川省攀枝花市东区人民检察院指控被告人殷祥龙犯罪的事实清楚，罪名成立，本院予以确认。被告人殷祥龙提出其投资的项目是合法途径获得，其收受的全部资金都用于项目中，其没有非法占有的故意的辩护意见及辩护人提出被告人是为了尽快解决建设资金缺口，规避没有取得预售许可的辩护意见，本院认为，被告单位采用与投资人签订投资合同收取履约保证金，约定投资期限三年，投资期间投资人可获得车位使用权，承诺投资期间每年向投资人返还履约保证金的15%作为补贴，按月支付，到期后无条件一次性退还履约保证金的方式，非法吸收公众存款，符合非法吸收公众存款罪的构成要件，其是否虚构投资项目、是否为规避没有取得预售许可，不影响本案犯罪的认定；辩护人提出其投资项目长期未完工政府部门有一定过错的辩护意见，经查，其工程长期未完工是因其违规施工被责令整改造成，政府部门并无过错，故辩护意见本院不予采纳。被告人经电话通知后主动到案，如实供述基本犯罪事实，属自首，本院依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第三十条，第三十一条，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下： 一、被告单位攀枝花市慧都商贸有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。(罚金于本判决生效后三日内向本院缴纳）； 二、被告人殷祥龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后三日内向本院缴纳）； 三、责令被告单位攀枝花市慧都商贸有限责任公司退赔被害人的经济损失（退赔金额详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省攀枝花市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  徐坤林 人民陪审员  戴克明 人民陪审员  文 珍 二〇二〇年十二月十日 书 记 员  龙 婧 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… …… 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。