河南省周口市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫16刑终691号原公诉机关河南省鹿邑县人民检察院。上诉人（原审被告人）周志民，男，1975年9月16日出生，汉族，大专文化，河南金港投资有限公司法定代表人，户籍所在地河南省商水县，住河南省郑州市金水区。曾因犯非法吸收公众存款罪于2018年9月29日被漯河市源汇区人民法院判处有期徒刑二年，宣告缓刑二年，并处罚金人民币60000元。因涉嫌合同诈骗罪于2019年8月29日被河南省鹿邑县公安局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年9月17日被河南省鹿邑县公安局执行逮捕。辩护人杨站，河南仙源律师事务所律师。被告人位华(曾用名位华灯)，男，1973年9月11日出生，汉族，初中文化，2011年6月起担任河南金港投资有限公司鹿邑分公司法定代表人，户籍所在地河南省商水县，住河南省商水县。因涉嫌合同诈骗罪于2019年2月25日向河南省鹿邑县公安局投案，同日被河南省鹿邑县公安局取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月29日被河南省鹿邑县公安局执行逮捕。辩护人赵勃，河南锦实律师事务所律师。被告人赵富田(曾用名赵付田，别名赵峰)，男，1973年2月5日出生，汉族，初中文化，鹿邑县医药公司下岗职工，户籍所在地河南省鹿邑县，住河南省鹿邑县。因涉嫌合同诈骗罪于2019年7月2日向河南省鹿邑县公安局投案，同日被河南省鹿邑县公安局取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月29日被河南省鹿邑县公安局执行逮捕。辩护人赵一吕，河南豫上律师事务所律师。河南省鹿邑县人民法院审理鹿邑县人民检察院指控原审被告人周志民、位华、赵富田犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月30日作出（2020）豫1628刑初5号刑事判决。宣判后，原审被告人周志民、位华、赵富田不服，分别提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭进行审理。现已审理终结。原判认定，2011年3月份，河南金港投资有限公司在郑州市金水区郑汴路138号成立，被告人周志民担任法定代表人。2011年6月份，金港公司授权成立河南金港投资有限公司鹿邑分公司，被告人位华担任法定代表人、经理，被告人赵富田担任副经理。自2011年6月份，金港公司的周志民伙同金港鹿邑分公司的位华、赵富田未经有关部门批准，以月息1.5%，三个月为一个周期，签订投资说明书等为条件向吴国财、王德兰、刘贵亮、孙咏梅等145名社会不特定对象非法吸收存款75,229,263.00元，均转入周志民指定并控制的个人银行账户。经河南谦容会计师事务所审计，三被告人吸收145名集资参与人的存款75,229,263.00元（其中位华投资3,243,170.00元、赵富田存款2，240，000.00元），已偿还本息9,059，899.89元（其中位华285,000.00元、赵富田281,250.00元），尚有143名集资参与人的存款66,169,363.11元（其中位华2,958,170.00元、赵富田1,958,750.00元）未归还。集资参与人张洁的存款60万元、邱春林的存款20万元已兑付。上述事实，有被告人周志民、位华、赵富田供述与辩解，投资说明书等书证，集资参与人吴国财、袁广香、刘桂亮、许勤英、董玉杰的陈述，相关投资说明书、合同书、还款承诺书、商品房买卖合同、银行明细等，证人范某1、周某、付某、朱某、范某2、郭某、李某、彭某、白某、禄某、戚某证言，协助查封通知书，查封决定书、查封清单、协助查封通知书，金港公司营业执照、金港鹿邑分公司基本注册信息查询单、设立手续，金港公司提供的吸收鹿邑客户的资金表以及至今未兑付资金一览表，周志民提供的郭某、李某、范某1、范某2、朱某、付某的银行卡号，周志民提供的通许金桂苑置业有限公司证明，周志民提供的其与郑州嘉盛房地产有限公司的合作协议，通许县国土资源局不动产登记档案、地籍卷复印件，金港公司范某2等人的银行交易记录情况，周志民情况说明，周志民提供的鹿邑分公司兑付方案，金港公司情况说明，金港公司提供的鹿邑分公司兑付方案，控告状，集资参与人名单、本金、已支付利息、返还本金数等信息表格，位华中国农业银行个人客户关联合约信息、交易明细清单、邮政储蓄银行交易明细，借款合同，河南谦容会计师事务所豫谦容鉴字【2020】第24号鉴证报告及情况说明、情况说明之一，被告人周志民、位华、赵富田户籍证明、前科证明、漯河市源汇区人民法院（2017）豫1102刑初578号刑事判决书，鹿邑县公安局的到案经过，接处警登记表，受案登记表、受案回执、立案决定书、发破案报告书等证据证实，足以认定。河南省鹿邑县人民法院依据上述事实与证据，判决如下：一、撤销漯河市源汇区人民法院（2017）豫1102刑初578号刑事判决主文中被告人周志民犯非法吸收公众存款罪，判决有期徒刑二年，宣告缓刑二年，并处罚金人民币六万元的缓刑部分；被告人周志民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元。数罪并罚决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币二十一万元；二、被告人位华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；三、被告人赵富田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；四、责令被告人周志民、位华、赵富田共同退赔各集资参与人（143人）的资金损失66,169,363.11元（其中：被告人位华的退赔数额扣除自己的部分2,958,170.00元，被告人赵富田的退赔数额扣除自己的部分1,958,750.00元，退赔款限判决生效后十日内履行。具体数额详见退赔清单）。上诉人周志民上诉及其辩护人辩称：不应当认定为主犯；系单位犯罪；缓刑不应撤销；有自首、立功情节，量刑重。上诉人位华上诉及其辩护人辩称：不应当与周志民、赵富田共同退赔损失；具有从犯、自首等情节，量刑重。上诉人赵富田上诉及其辩护人辩称：不应当与周志民、位华共同退赔损失；具有从犯、自首情节，积极挽回被害人损失，量刑重。二审审理查明的事实和证据与一审相同，且上述证据均经一审法院当庭举证、质证，本院予以确认。关于上诉人周志民及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见，经查，上诉人周志民作为河南金港投资有限公司法定代表人及实际负责人，在共同犯罪中支配控制集资款，起主要作用，系主犯；周志民成立金港公司的经营范围是投资咨询，但周志民吸收公众存款，未依法获得授权，违反金融法律规定，个人实际支配控制集资款，个人任意外借、投资，造成集资参与人资金损失，可以认定其成立金港公司的目的是为非法吸收公众存款犯罪，系个人犯罪；周志民系在前罪缓刑考验期限内被发现漏罪追诉并抓获归案，应当撤销缓刑，实行数罪并罚；周志民没有自动投案，但到案后如实供述自己的罪行，系坦白，且在卷证据无法证明其具有立功表现；原审法院已根据周志民的犯罪事实、性质、犯罪作用及具有坦白、部分退赔等情节依法量刑，并无不当。故该上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予支持。关于上诉人位华及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见，经查，本案系共同犯罪，上诉人位华应与周志民、赵富田共同退赔各集资参与人的资金损失；位华犯罪后，自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；位华对集资款没有实际支配控制，起次要作用，系从犯，因位华系河南金港投资有限公司鹿邑分公司法定代表人，应对该公司全部犯罪数额负刑事责任；原审法院已根据位华的犯罪事实、性质及具有自首、从犯、部分退赔等情节依法量刑，并无不当。故该上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予支持。关于上诉人赵富田及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见，经查，赵富田犯罪后，自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；赵富田对集资款没有实际支配控制，起次要作用，系从犯；赵富田不是河南金港投资有限公司鹿邑分公司法定代表人，不应当对全部犯罪数额负刑事责任，应对其本人非法吸收公众存款的数额负刑事责任，依法可对其减轻处罚。故关于量刑部分的上诉理由及辩护意见成立，本院予以支持。本院认为，上诉人周志民、位华、赵富田违反国家金融管理法律规定，以高额利息回报为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判定罪准确，适用法律正确，审判程序合法，但对赵富田的量刑不当，应予纠正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第四十七条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）、（二）项之规定，判决如下：维持河南省鹿邑县人民法院（2020）豫1628刑初5号刑事判决第一、二、四项及第三项的定罪部分；撤销河南省鹿邑县人民法院（2020）豫1628刑初5号刑事判决第三项的量刑部分；三、上诉人赵富田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月29日起至2021年10月28日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。本裁定为终审判决。审判长 张 筠审判员 刘中根审判员 魏尚伟二〇二〇年十二月三十一日法官助理王天鹏书记员付泽宇