河南省夏邑县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1426刑初485号公诉机关河南省夏邑县人民检察院。被告人闫某某，男，1985年9月7日出生，汉族，初中文化，农民，中共党员，户籍所在地河南省商丘市夏邑县，住夏邑县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年4月16日被夏邑县公安局刑事拘留，2020年5月21日被夏邑县公安局执行逮捕。辩护人郑子哲、侯淑敏，河南言华律师事务所律师。河南省夏邑县人民检察院以夏检一部刑诉[2020]375号起诉书指控被告人闫某某犯非法采矿罪，于2020年11月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年11月25日公开开庭审理了本案。夏邑县人民检察院指派检察员崔亚辉出庭支持公诉，被告人闫某某及辩护人郑子哲、侯淑敏到庭参加诉讼。现已审理终结。夏邑县人民检察院指控，2019年8月至2020年1月期间，闫某某租赵某1的挖掘机多次在夏邑县歧河乡吕桥村段河道内非法挖砂销售以获利，赵某1负责联系和驾驶挖掘机在河道内取土挖砂。经鉴定，共造成矿产资源破坏价值957460元。案发后闫某某已将非法获利的120000元退缴夏邑县财政局。为支持其主张，公诉机关当庭出示并宣读了：1、书证；2、证人证言；3、被告人供述；4、现场勘查笔录等证据。公诉机关认为，被告人闫某某受到行政处罚后仍然在河道内挖砂取土，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。案发后闫某某主动投案，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，依法可以从轻或者减轻处罚；闫某某系初犯，认罪态度较好，积极退还非法所得，可酌情从轻处罚；闫某某自愿认罪认罚并签署认罪认罚具结书，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。建议对闫某某判处有期徒刑二年，可以适用缓刑。提起公诉，请依法判处。被告人闫某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，表示认罪认罚。辩护人认为，首先被告人闫某某不构成非法采矿罪。认定被告人非法采矿造成矿产资源破坏价值的技术鉴定报告系由河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院作出。而该部门作出的专业测量数据只是被告人闫某某非法采矿造成矿产资源破坏价值的评估基础数据，但因其不具有“价值评估”的鉴定资质，故其作出的被告人闫某某非法采矿造成矿产资源破坏价值的技术鉴定报告鉴定程序违法，鉴定结论不客观，不应当作为定案依据。其次，即便被告人闫某某构成非法采矿罪，其具有如下法定、酌定量刑情节，请法庭予以从轻、减轻处罚。（1）案发后被告人闫某某主动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首；（2）被告人闫某某系初犯，无犯罪前科，平时表现良好。一时触犯法律，主观恶性不大，社会危害性较小；（3）被告人有深刻的认罪、悔罪表现，且已自愿签署认罪认罚具结书；（4）案发后，被告人主动退还非法获利12万元，在一定程度上降低了国家损失；（5）被告人父母常年有病，子女尚幼，需要家人的日常照顾。综上情节，请求法庭对被告人从轻或减轻处罚，并依法适用缓刑。经审理查明的犯罪事实与公诉机关指控一致，且有下列证据予以证实：（一）书证1、户籍证明、前科查询证明、党员登记表。证实闫某某的出生时间和住址，系中共党员，案发前无违法犯罪记录。2、到案经过。证实2020年4月16日上午10时许，闫某某到夏邑县公安局投案。3、行政处罚决定书。证实2017年9月23日，闫某某因赌博被夏邑县公安局行政拘留10日，并处罚款1900元。4、夏邑县水利局案件移送函。证实2019年12月17日夏邑县水利局将闫某某河道取土挖砂案移送夏邑县公安局。5、河南省水事违法案件卷宗。证实2019年8月12日、9月26日群众两次举报闫某某在歧河乡吕桥段河道管理范围内取土，夏邑县水利局立案两次，分别责令立即停止违法行为，听候处理，并对现场勘验、拍照等。2019年8月19日、10月8日以闫某某的行为违反了《中华人民共和国防洪法》的有关规定，对其罚款10000元、20000元，闫某某均将罚款交清。6、提取微信聊天记录。证实王某2020年4月15日用手机微信向闫某某转账10000元。7、记账单。证明穆某分别于2019年4月9日、10月14日、10月18日、10月20日、10月26日、10月29日、10月31日等时间买闫某某的砂子的记账情况。8、夏邑县水利局出具的情况说明。证实2019年9月26日，夏邑县水利局查处闫某某在歧河吕桥河道管理范围内取土挖砂，当天登记保存其挖机一台。经立案调查处罚后，返还其被登记保存的挖机一台。9、河南省农村信用社现金缴款单。证实2020年5月20日闫俊朝向夏邑县财政局非税征缴专用账户缴款120000元。10、闫某某非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定。证实内容为：（1）河南省国土资源厅办公室《关于全省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定机构河南省地质测绘总院变更名称的通知》。证实2014年3月28日，全省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定机构河南省地质测绘总院，因机构改革，经河南省机构编制委员会批准，名称变更为河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院；（2）河南省国土资源厅办公室文件豫国土资办发﹝2013﹞25号。证实河南省国土资源厅办公室《关于进一步规范非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值及非法占用耕地造成耕地毁坏鉴定工作的通知第一条内容为：“河南省国土资源厅委托河南省国土资源科学研究院、河南省地质测绘总院作为全省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定的具体工作”；（3）夏邑县水利局文件夏水﹝2019﹞71号。证实夏邑县水利局于2019年10月8日向河南省自然资源厅申请对闫某某非法采矿造成矿产资源破坏价值进行鉴定；（4）关于闫某某非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定的委托书。证实2019年11月8日夏邑县水利局委托河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院对闫某某非法采矿形成的露天沙坑进行实地勘测，估算造成矿产资源破坏量，并对资源破坏价值进行评估；（5）河南省自然资源厅关于对闫某某非法采矿造成资源破坏价值进行认定的批复、河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院技术鉴定报告。证实经鉴定，闫某某在夏邑县境内歧河河道管理范围内（歧河乡吕桥段）非法开采建筑用砂（细砂）20093立方米、砖瓦用黏土（粉砂土）38435立方米、矿产资源破坏价值957460元等。（6）鉴定意见通知书。证实夏邑县公安局将非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定书送达闫某某。（7）夏邑县价格认定中心价格认定结论书。证实：（A）认定标的黏土认定价格为人民币4元/立方米；（B）认定标的河砂认定价格为人民币40元/立方米以及其他内容。11、搜查、扣押物品清单。证实夏邑县公安局民警在穆某的料场搜查出两个账本并予以扣押；扣押闫某某手机两部、身份证一个、戒指一枚、腰带一条。（二）证人证言1、证人赵某1证言。我有两辆工程机械车，分别是豫Ｎ×××**、豫Ｎ×××**。2019年7月份，我在永城市工地干活，闫某某打电话说租挖掘机挖个鱼塘，我说行。看过地方之后，我俩协商由我出司机和车，一台挖掘机一天1000元，闫某某负责司机的吃住、油费、运输挖掘机的板车费。我找板车把车牌尾号0011的挖掘机运过去，第二天就开始干活了，是我儿子赵想开的挖掘机。干了十五六天左右，闫某某打电话说一个挖掘机太慢，让我再找一台挖掘机。第二天，我又把车牌尾号0010的挖掘机运过去，我找司机付分（音）开这台挖掘机。两台挖掘机干了大概十二三天左右，因为下大雨，土松，就不干了。过一个星期左右，闫某某给我打电话说能干活了，这是第二次给闫某某干活，开挖掘机的司机还是我儿子赵想和付分。两个挖掘机大概干了十四五天左右就不干了。之后又挖两三次，干干停停，期间如果付分有事，我就替他的班。有一次，闫某某打电话让我找板车把一台挖掘机送到夏邑县水利局，我问他因为啥送到水利局，他说你别问，该给你开钱给你开钱，我也没有多问，就找板车把0011挖掘机送到夏邑县水利局了。大概过几天，闫某某打电话让我从水利局把挖掘机开走，我就找板车把挖掘机拉到歧河，司机是我和赵想。这两辆挖掘机大概干了五六天还是十来天。干完后，我们就把挖掘机运到永城了。我们大部分都是晚上八点多开始干，干到凌晨四点多。我没问过闫某某晚上干活的原因。拉砂子的车基本上都是晚上九点多来，最晚拉到第二天凌晨一点多钟，有时候二三辆，有时候四五辆不固定。挖掘机的租金是三个小时以上十个小时以下算一个班，给1000块钱，三个小时以下的算半个班，给500块钱。闫某某有时候给我5000块钱，有的时候给我10000块钱，共给我42000块钱左右。2020年1月份，闫某某给我打电话说在夏邑县干几天把之前的账给我结了，我想着他给结账，就同意了。第二天我先把尾号0010挖掘机运过去，然后给闫某某吊水泵，把坑里的水泵往坑边上挪一挪。闫某某说再要两台挖掘机，我又把0011挖掘机运过来。然后我给同行王某打电话说夏邑县歧河有个活，王某就把他的挖掘机拉过来，干三天就让公安民警扣押了。2、证人王某证言。2020年过了元旦没几天，闫某某打电话用我的挖掘机挖鱼塘，当时我在洛阳住院，不知道是挖砂子。谈好干一天给1000元，10个小时以内算一个班，超过5个小时算一个班，到5个小时算半个班，一个班就是一天的钱。如果干不够十天，从永城到夏邑县托运挖掘机来回的费用由闫某某付，超出十天以上闫某某付单趟的托运费。然后我让驾驶员刘某1到夏邑县干几天活，让他回来时把账结了，后来都是闫某某和刘昆明联系的。才挖三天挖掘机就被扣了。听刘昆明说老赵比我们去的早一天，刘某1没有给我说是在河道挖砂。3、证人刘某1证言。王某是我老板，我给他开挖掘机，一个月给我5500元。2020年1月6日晚上王某打电话让我到夏邑县挖个鱼塘，7日上午10点多到歧河乡卫生院往东的路口有人接我们。我开的挖掘机停在坑上面，老赵的两台挖掘机在坑里面，他们挖的砂子放在坑边，我再把砂子移到坑北边20米的斜坡上。干到下午六点左右，我们吃了饭7点又加班干到凌晨12点左右。2020年1月8日晚上8点开始干到凌晨以后，1月9日晚上8点多开始挖到凌晨以后，具体几点我记不清了。1月10日下午我给王某打电话说警察把挖掘机扣了，然后就回家了。4、证人马某证言。2020年1月农历14日，闫某某让我到采砂地点看护采砂用的设备三轮车、发电机、抽水机、挖机。他租我的三轮车拉发电机发电用的。闫某某2019年六七月份开始挖砂子，9月份开始往外拉砂子，我不知道他卖到哪里了。这次挖的砂子被公安局查住了，一车都没有卖。闫某某挖砂的地是公家的，归水利局管。5、证人胡某证言。我在济阳开一家料场。闫某某之前欠我钱，拉砂子前一天我去找他要钱，他没有钱给我，让我去拉他的砂子。我想着闫某某不给我钱，就钱财两空，什么都没有了，占住一点是一点，有个抓手，就同意拉他的砂子了。我开料场时买的崔庄转盘二萌（音）的铲车，我联系二萌去装砂子，二萌没有时间去，就把薛某（音）推荐给我了。薛某打电话问我什么时候装砂子，我说晚上到歧河乡装，具体地方有人联系你。之后我联系朋友刘某2，让他帮我到拉砂子的地方看着，帮忙记车数等，我没有去现场。拉砂子的车有我的三辆前四后八车，还有薛某的两辆车，大概装十七车砂子。这些砂子是闫某某从河道挖出来的面砂，都送到我在济阳镇的料场了。最后薛某拉砂子的车被派出所民警扣了，运费也没有来要，车上的砂子让薛某拉到他料场里了。6、证人薛某证言。证明2020年3月18日经崔吉萌介绍，当天晚上其与张某一起帮助胡某到歧河乡卫生院东面歧河河道里装运砂子。当时看见刘学龙（音）在河道里，是胡某让他在那里负责计数、发票，也负责放哨看人。张某拉走第二车的路上被歧河派出所民警查住，并将他带走了，我赶紧给刘学龙说车被查住了，刘学龙就打胡某的电话说这事了。我去年11月份在歧河河道里拉过砂子，因为闫某某先借我20000块钱，到时候给我沙子。我就拉十来车，一车八九百块钱，他还欠我万把块钱没给我。7、证人张某证言。证实张某与薛某一起到歧河乡卫生院东面歧河河道里装运砂子及被民警查获的情况。8、证人刘某2证言。济阳料场老板胡某让我到歧河卫生院往东走两公里左右拉砂土的地方盯着拉砂土的车，记车数。我走到歧河卫生院门口遇到了开铲车的，后来知道是薛某的司机。晚上十一点左右过来三辆前四后八车，每辆车能装40吨砂土。薛某的司机装好车送到胡某的济阳料场里。约过半个小时，又过来两辆渣土车装好送到济阳料场。到早上四点多钟，共拉十七车，其中薛某拉第二车去济阳料场的路上被公安民警查住了。运费每吨9块钱，一车40吨，计360元。装车费用和拉砂土的费用应该是胡某出，因为都是给他干活。我和胡某关系不错，我给他纯粹是帮忙，他没有给我钱。9、证人穆某证言。2019年4月3日我第一次买闫某某的砂子，当时我在歧河乡卫生院向西一公里丁字路口西边大坑里拉的，是闫某某的爸爸罗童（音）之前开窑厂时挖的，一共拉39240元的砂子；2019年4月5日，我还是在上次拉砂子的地方（原窑厂挖土的坑），一共拉1709.7吨砂子，一吨运费25元，账本上写的“运费已清”，没有写“运费已清”的，按33元一吨。2019年5月1日，我从闫某某那里拉三车砂子共172.8吨。账本中显示，2019年10月14日六次共拉7936.2吨砂子。从2019年10月31日之后我就没有买闫某某的砂子了。给闫某某的砂子钱我都是用现金和微信支付的。闫某某微信昵称鑫蒙，微信号×××,头像是一个单手支撑倒立的人。2019年4月5日我给闫某某微信转账10000元；2019年10月21日我给闫某某微信转账9000元；2019年10月30日我给闫某某微信转账10000元；2019年11月20日我给闫某某微信转账10000元，这些都是我支付给闫某某买砂子的钱。我的微信昵称是老穆135××××****。10、证人冯某证言。我在夏邑县水利局河道执法办公室上班。我们到夏邑县歧河乡闫某某采砂现场，让挖掘机司机停止挖砂，然后我们就找主家，并在周围做相应的法律宣传，告诉他们采砂是违法行为，不能在河道内挖砂取土。我单位对闫某某行政处罚两次。2019年8月12日、9月26日闫某某在现场分别签的责令停止水事违法行为通知书、处罚文书、询问笔录。我们扣押闫某某的挖掘机前先告诉闫某某，然后让他把车送到指定地点水利局，让他三天之内交罚款，如果罚款交清我们就放扣押的挖掘机。11、证人赵某2、程某证言。证实二人是夏邑县水利局工作人员。闫某某用挖掘机在歧河乡歧河河道里挖土采砂被夏邑县水利局罚款两次。第一次罚10000元；第二次罚20000元。12、证人陈某证言。2005年我开始干挖掘机，一般工作时间为10个小时，分带车司机和不带车司机。带车包月一个月24000元至26000元，不带车一个月大约7500元至8500元之间。一般修路挖土一个小时100元左右，如果挖河道，修斜坡难干点，价格每小时比平常高20元左右。平时我们干活如果没有公路局的人跟着不能挖路，没有水利局的人跟着不能挖河道。在河道内挖砂子是犯法的。有挖河道砂子的都是晚上挖，白天谁也不敢干。（三）被告人闫某某供述。我来投案。我是2019年8月11号晚上开始挖土，2019年8月12号群众举报我，夏邑县水利局对我罚款10000元。处罚完后，我又接着挖，一直挖到2019年9月15号。当时砂子价格涨得厉害，我想接着挖砂子赚点钱。2019年9月26日有人举报我，夏邑县水里局罚我20000元，挖掘机被扣十五天。2020年1月初，我想着快过年了弄点钱，就又联系永城的老赵挖4天左右。公安局民警就去了，我跑到郑州，一直在郑州待到我回来投案。我找挖掘机在河道内挖砂子，用电机抽水，挖出来的砂子放在河道旁边控水，有时候白天挖，有时候晚上挖。我给三名挖掘机司机说挖哪些地方，司机就挖哪些地方，我有时在场有时不在场，参与挖砂子的有我、老赵、老赵的儿子、老赵的小孩舅。之前用两台挖掘机，现在用三台挖掘机。水利局在2019年9月份处罚我的时候，把两台挖掘机扣押了。2020年快过年了，我一次租三台挖掘机想多挖些砂子赚点钱，结果干4天左右，就被人举报了。挖掘机是200型号，是我租永城市老赵的，老赵把挖掘机给我送过来，运费算老赵的，但是保证干十天以上的活，一台挖掘机一天1000元租金，包括挖掘机的驾驶员，一天挖掘机只干十个小时的活，使用的柴油我负责。我应该给老赵106000元的租金，好像给他76000元，还欠30000元。都是干一段时间给他10000元。2020年1月份挖砂子的时候，我让马某给我看挖掘机、发电机、抽水机和三轮车。三轮车上面装发电机，发电之后用于照明和抽水。我挖的砂子卖给了以下几个人：（1）老穆，我不知道他的名字，在会亭镇崔楼会亭计划生育指导站南边路东开一个料场；（2）薛某，在孟大桥往南大概1公里左右路东开一个料场；（3）胡某，我不知道他的料场在哪里，他平时就是倒卖石料砂子。其他还有安徽亳州的、永城的。我是28元到30元一吨卖的，小车按30吨一车，大一点的车按35吨一车，他们都是到料场过磅，现金结账。我知道这是违法的，怕公安局冻结我的账户，我不记账，也没有账本。我共卖4000吨左右的砂子，收入120000元左右，付机械费76000元，买发电机花33000元，其他的杂七杂八花完了。我没有开采砂石矿产的相关手续，是偷偷干的。上述证据，经庭审举证、质证，证据来源清楚，收集程序合法，能够证明案件事实，本院予以确认。本院认为，被告人闫某某不经批准，无证擅自在河道内挖砂取土，破坏矿产资源，两年内受到两次行政处罚后仍然非法开采，造成矿产资源破坏价值90余万元，情节严重，犯罪事实清楚，证据确实充分，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。2013年4月13日河南省国土资源厅办公室《关于进一步规范非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值及非法占用耕地造成耕地毁坏鉴定工作的通知》规定“河南省国土资源厅委托河南省国土资源科学研究院、河南省地质测绘总院作为全省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定的具体工作。”河南省国土资源厅办公室2014年3月28日《关于全省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定机构河南省地质测绘总院变更名称的通知》“因机构改革，经河南省机构编制委员会批准，名称现变更为河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院。”据此辩护人关于河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院不具有鉴定资质，所作出的“技术鉴定报告”程序违法，不应当作为定案依据的观点，不能成立。案发后被告人自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人自愿认罪认罚并签署认罪认罚具结书，依法可以从宽处理；被告人认罪态度较好，积极退还非法所得，可酌情从轻处罚。公诉机关量刑建议无明显不当，应予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人闫某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  姬瑛审 判 员  冉伟人民陪审员  李琦二〇二〇年十二月九日书 记 员  李欣