云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）云31刑终175号原公诉机关盈江县人民检察院。上诉人（原审被告人）李跃强，男，汉族，1975年3月9日出生，河南省伊川县人，小学文化，农民工，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，捕前住河南省洛阳市伊川县。2019年8月1日因本案被刑事拘留，同年9月5日被逮捕，现羁押于盈江县看守所。上诉人（原审被告人）姚红星，又名姚一凡，男，汉族，1975年6月8日出生，河南省伊川县人，中专文化，商贩，户籍所在地河南省洛阳市伊川县。2019年10月4日因本案被刑事拘留，同年11月1日被逮捕，现羁押于盈江县看守所。原审被告人王丽，又名张俪，女，汉族，1967年9月19日出生，河南省宜阳县人，初中文化，无业，户籍所在地河南省洛阳市西工区，捕前住云南省昆明市盘龙区。2019年9月28日因本案被刑事拘留，同年11月1日被逮捕，现羁押于盈江县看守所。盈江县人民法院审理盈江县人民检察院指控原审被告人李跃强、姚红星、王丽犯集资诈骗罪一案，于2020年10月27作出（2020）云3123刑初144号刑事判决。原审被告人李跃强、姚红星不服，分别提出上诉。本院于2020年11月20日受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人李跃强、姚红星和原审被告人王丽，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2017年4月5日，李玉会（另案处理）、卢爱芳成立盈江县鑫鹏信息咨询服务有限公司（以下简称鑫鹏公司），卢爱芳担任公司法定代表人，并以卢爱芳个人银行卡62×××79账号作为鑫鹏公司的资金管理账户。鑫鹏公司成立后即邀约被告人姚红星担任公司总经理。2017年6月李玉会邀约被告人王丽负责公司人事、宣传等管理工作。2017年7月10日，鑫鹏公司的法定代表人变更为被告人李跃强，并将被告人李跃强个人银行卡62×××79账号作为鑫鹏公司变更后的资金管理账户。三被告人雇佣他人向社会不特定公众以发放宣传单、口口相传等方式进行虚假宣传，采用虚构投资项目、伪造投资合同等欺骗方式，以支付1%至1.8%不等的月利率向社会不特定公众非法集资到李跃强的农业银行个人账户中，至2018年7月共向38人非法集资人民币（以下币种均为人民币）3311000元。集资后，三被告人将少部分集资款用于对外借款，兑付前期集资款利息及偿还集资人本金，部分用于支付公司运营成本。2019年11月30日，经云南卓尔司法鉴定中心审计，投资人数累计38人，投资次数累计57次，融资金额累计3311000元，已偿还38名投资人本金合计230000元，利息合计397457元，本息累计627457元，尚未归还38人本金累计3081000元，造成投资人实际损失金额累计2683543元。被告人王丽于2017年11月底离开鑫鹏公司，任职期间造成投资人实际损失金额累计1153543元。被告人姚红星于2018年6月底离开鑫鹏公司，任职期间造成投资人实际损失金额累计2463543元，于2019年9月30日主动投案；被告人李跃强于2018年11月以回河南找钱还集资人为由逃匿，任职期间造成投资人实际损失金额累计2243543元。原审法院根据上述事实及相关证据，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，以集资诈骗罪判处被告人李跃强有期徒刑十一年，并处罚金人民币十五万元；以集资诈骗罪判处被告人姚红星有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十二万元；以集资诈骗罪判处被告人王丽有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元；违法所得2683543元予以追缴，退赔被害人。原审被告人李跃强以原判量刑过重为由提出上诉，理由如下：1.鑫鹏公司的业务和具体事项都由王丽和李玉会负责，其做什么事都要和李玉会商量，故其不是主犯。2.其集资诈骗的数额只有其经手的60多万元。3.其于2015年做过心脏支架手术，医生说五年内还要再放一个支架。4.其愿意认罪认罚。原审被告人姚红星以原判量刑过重为由提出上诉，理由如下：1.其只是帮李跃强和李玉会打工，并按月领取工资，在鑫鹏公司没有决定权，不是主犯。2.其于2018年1月份就被解除了总经理职务成为鑫鹏公司的普通员工，其任职期间集资诈骗的数额只应算到2018年1月份，而一审认定的2463543元是算到2018年6月份。3.一审没有给其认罪认罚的机会。4.其主动投案，并如实交代自己所犯的罪行。5.其家庭特别困难，母亲已经去世，父亲年迈体弱，其和妻子已离婚多年，两个儿子一个弱智一个左眼先天失明。综上，请求以非法吸收公众存款罪对其判处三年以下有期徒刑，并处五万元以下罚金。原审被告人王丽对一审认定的事实和证据无异议。本院经审理查明的事实和一审认定的事实一致，并有经一审庭审质证、认证的受案登记表、立案决定书、户籍证明、王丽现实表现证明、抓获经过、到案经过、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、扣押物品照片、银行业金融机构报告可疑交易基本情况表、明细表、关于李跃强和许会玲疑似非法集资重点可疑交易报告、情况通报、盈江县防范和处置非法集资工作领导小组办公室文件、企业登记材料、关于协查鑫鹏公司有无经营金融业务手续的公函、德宏银监分局关于协查鑫鹏公司有无经营金融业务的函、税款开票查询清册、银行数据查询报告、项目投资合同、店铺抵押合同、借条、营业执照、印章、协查函、证明、情况说明、河南省洛阳市公安局车站分局出具的李玉会的《立案决定书》、《拘留证》、《逮捕证》、《起诉意见书》、证人证言、被害人陈述、辨认笔录及照片、云某［2019］会鉴字63号《司法会计鉴定意见书》、鉴定聘请书、鉴定机构及鉴定人资格证书、鉴定意见通知书、电子证物检查笔录及光盘、上诉人李跃强、姚红星及原审被告人王丽的供述与辩解等证据在案证实。上列证据来源合法，内容客观、真实并能相互印证，本院予以确认。本院认为，上诉人李跃强、姚红星与原审被告人王丽以非法占有为目的，未经有关部门批准使用虚构投资项目的诈骗方法向38名不特定的社会公众非法集资3311000元，并造成投资人实际损失2683543元，三人的行为已触犯刑律，均构成集资诈骗罪，且三人参与集资诈骗的数额均达100万元以上，属数额特别巨大，依法均应判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。针对上诉人所提的上诉理由，本院评判如下：1.关于集资诈骗的数额。本院认为，原判以李跃强、姚红星、王丽在鑫鹏公司任职期间给集资参与人造成的实际损失来认定三人各自参与集资诈骗的数额并无不当，本院予以确认。即李跃强参与集资诈骗2243543元、姚红星参与集资诈骗2463543元、王丽参与集资诈骗1153543元。故李跃强所提其集资诈骗的数额只有其经手的60多万元，以及姚红星所提其集资诈骗的数额只应算到2018年1月份的上诉理由不能成立，本院均不予采纳。2.关于主、从犯的问题。原判认定李跃强、姚红星、王丽三人在鑫鹏公司共同任职期间系共同犯罪，李跃强对集资款的管理和公司重大事项具有决策权，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；姚红星、王丽受人邀约担任公司管理人员，并按月领取工资，对集资款无支配权，在共同犯罪中起次要作用，系从犯。本院认为，原判对主、从犯的划分符合案件事实及法律规定，本院予以确认。故李跃强所提其不是主犯的上诉理由不予采纳；姚红星所提其不是主犯的上诉理由原判已经认定，并以其系从犯为由已经对其减轻处罚。3.关于认罪认罚问题。本院认为，一审期间李跃强和姚红星并未签署《认罪认罚具结书》，二审期间，李跃强和姚红星对原判审理查明的集资诈骗数额不予认可，姚红星还对原判认定的罪名提出异议，故对二人均不适用认罪认罚从宽制度。4.姚红星所提其行为应构成非法吸收公众存款罪的上诉理由与案件事实和法律规定不符，本院不予采纳。5.姚红星所提其系主动投案，并如实交代自己所犯罪行的上诉理由原判已经认定，并已据此认定其具有自首情节，本院予以确认。6.李跃强所提其身患疾病以及姚红星所提其家庭困难的上诉理由并非从轻处罚的依据，本院均不予采纳。综上所述，原判根据上诉人李跃强、姚红星和原审被告人王丽犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，所作判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  陈本启审判员  邓显芳审判员  周崇珍二〇二〇年十二月二十日书记员  朗喊英