山西省高级人民法院民事判决书（2020）晋民初45号原告（案外人）：李忠孝，男，汉族，住辽宁省盘锦市双台子区。委托诉讼代理人：李辉，辽宁三公律师事务所律师。委托诉讼代理人：高立先，辽宁三公律师事务所律师。被告（申请执行人）：西藏信托有限公司。住所地：西藏自治区拉萨市经济开发区博达路**阳光新城别墅区**。法定代表人：周贵庆，该公司董事长。委托诉讼代理人：李源韬，辽宁顾阳律师事务所律师。第三人（被执行人）：盘锦龙驿房地产开发有限责任公司。。住所地：盘锦市兴隆台区工业开发区1-4-226-3法定代表人：孙振鹏，该公司董事长。原告李忠孝与被告西藏信托有限公司（以下简称西藏信托）、第三人盘锦龙驿房地产开发有限责任公司（以下简称龙驿公司）案外人执行异议之诉一案，本院于2018年12月17日作出（2018）晋民初99号民事判决书。李忠孝不服提起上诉，最高人民法院于2019年12月28日作出（2019）最高法民终1242号民事裁定书，将本案发回重审。本院依法另行组成合议庭于2020年11月9日公开开庭进行了审理。原告李忠孝的委托诉讼代理人李辉、高立先，被告西藏信托有限公司的委托诉讼代理人李源韬到庭参加诉讼，第三人龙驿公司经本院传票传唤无正当理由未到庭。本案现已审理终结。原告李忠孝在本院第一次审理时提出诉讼请求：1.确认枫丹白露A区18#-1-901室和21#-16K车库归原告所有并排除执行；2.被告承担诉讼费。发回重审后，原告李忠孝变更其诉讼请求为：1.请求排除对白露A区18#-1-901室和21#-16K车库的强制执行；2.诉讼费由原被告合理分担。事实与理由：2014年1月27日原告与第三人签订了《商品房屋买卖合同》，支付了购房款，2015年2月11日占有了该房屋，因小区项目整体尚未验收导致原告未办理不动产登记。2016年1月4日贵院根据被告的申请将该房查封。原告以案外人的身份提起执行异议被驳回，现提起案外人执行异议之诉。恳请贵院依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条之规定支持原告诉请。被告西藏信托辩称，1、原告没有证据证明在法院查封之前已经签订合法有效的书面买卖合同。2、原告未提供证据证明其已向第三人支付全部购房价款，不符合法律规定的解除查封、阻却执行的条件，其诉讼请求不应当予以支持。3、原告为提供案涉房屋用于居住且在当地原告名下无其他用于居住房屋的证明。综上，原告诉讼请求不符合《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条、二十九条的规定，应驳回其诉讼请求。第三人龙驿公司未到庭参加诉讼，也未提交书面意见。本案属于最高人民法院发回重审的58件系列案之一，本院审理中组织双方对共有证据、共性问题发表意见并形成庭前会议笔录，原告变更了诉讼请求，被告放弃对起诉期限和诉讼主体资格的抗辩。原被告仍坚持原一审中对证据发表的举证、质证意见，不再重新举证、质证。本次审理中，主要针对二审期间当事人提交的和最高人民法院调取的新证据以及本院重审期间当事人提交的和本院调取的新证据进行举证、质证。分别评述如下：原告在原一审中提供以下共用证据：第一组证据：证据1.案外人执行异议起诉状；证据2.诉讼材料接收清单；证据3.共同诉讼撤诉申请书；证据4.山西省高级人民法院（2017）晋民初62号民事裁定书；证据5.山西省高级人民法院（2017）晋民初62号民事裁定书的送达回证；证据6.2017年9月20日起诉状。以证明原告提起执行异议之诉没有超过法定期限。被告对该组证据的质证意见为：真实性有异议，关联性有异议。理由：2017年8月23日，山西省高级人民法院作出（2017）晋执异7号民事裁定书，驳回原告执行异议申请。2017年9月14日原告收到（2017）晋执异7号民事裁定书，于2017年9月20日提起执行异议之诉，后又于2018年1月20日向法院提出撤诉申请，2018年1月29日，山西省高级人民法院裁定准许撤诉，裁定书送达日期是2018年3月28日，此前案件未审结，但2018年1月30日，原告又再次提起执行异议之诉。根据《最高人民法院关于适用〈民事诉讼法〉的解释》第三百零五条第一款规定，原告提起执行异议之诉的法定期限为自执行异议裁定送达之日起十五日内。该十五日的期限应为除斥期间，不适用中止或中断情形。原告再次提起执行异议之诉已明显超过法律规定的起诉期限，根据《最高人民法院关于适用〈民事诉讼法〉的解释》第二百零八条第三款、第三百零五条第一款规定，原告不具有起诉的权利，应裁定驳回原告起诉。本院认为，该组证据中证据4为本院生效裁判文书，证据1、证据2、证据3、证据5及证据6均复印于本院案卷卷宗之中，来源合法且客观真实，因该组证据与原告起诉是否超过起诉期间相关，故本院对该组证据予以采信。第二组证据：证据7.《长安信托-西水湾二期项目收益权财产信托合同》；证据8.《长安信托-西水湾二期项目收益权财产信托抵押合同》；证据9.《长安信托-西水湾二期项目收益权财产信托委托合同》；证据10.《商品房预售许可证》兴房售许字（2012）018-1号；证据11.《商品房预售许可证》兴房售许字（2012）018-2号。以证明龙驿公司对诉争房屋具有出售资格，原告与龙驿公司签订的《商品房买卖合同》合法有效。被告对该组证据的质证意见为：无异议。本院认为，因被告对该组证据的真实性、合法性、关联性均无异议，故本院对该组证据予以采信。第三组证据：证据12.在建工程抵押登记证明；证据13.山西省高级人民法院（2015）晋执保字第46号送达回证；证据14.关于盘锦龙驿房地产开发公司（枫丹家园小区）不动产登记情况的说明；证据15.长安国际信托股份有限公司法人授权委托书。以证明非因原告自身原因对涉案房屋未办理过户登记。被告对该组证据的质证意见：真实性无异议，关联性有异议。理由：1、案涉房屋不能办理房屋过户登记的原因是该房屋于2012年12月28日已经为其他人设定了抵押登记。原告在购买案涉房屋时，应当进行查询并且知道案涉房屋的抵押登记情况，原告没有履行必要的注意义务，因此，原告有过错。2、从2010年11月4日起，盘锦市已经实行《商品房买卖合同》网签备案登记，是公示行为，2010年11月8日《盘锦日报》对此规定进行了详细报道，其中明确指出“预售许可证办理之后，根据网上公布的可供销售的房屋没有实行网上签订电子版合同的，不予办理商品房交易手续。”3、原告提供的商品房买卖合同附件4（合同补充协议）明确约定：“预售人和预购人订立商品房买卖合同后，由预购人单方到房产部门申请预购商品房预告登记。”原告作为商品房预购人未按合同约定履行商品房预告登记申请义务，对产生本次案外人异议纠纷具有重大过错，是案外人执行异议之诉的重要原因。4、被告提供的证据三《送达回证》中显示盘锦市房屋产权产籍交易管理中心对查封涉案房屋出具的回执中备注有15套房屋因已经办理了网签备案登记手续而未被查封，故该小区在被告查封前已具备办理备案登记的条件，但原告未主动办理，具有主观过错。本院认为，该组证据客观真实、来源合法，且与认定原告对未办理房屋过户登记手续是否具有过错有关联，故本院对该组证据予以采信。原告在原一审中针对本案提供以下证据：第一组：证明原告在2016年1月4日人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同。证据1.《商品房买卖合同》2014年1月27日原告与第三人签订，购买了A18幢1单元901号房屋。证据2.《产权认购协议书》两份，其中一份为出资10万元购买车库。第二组：证明原告在2016年1月4日人民法院查封之前已经合法占有房屋。证据3.《入住通知单》，第三人于2015年2月11日为原告出具的，证明自此占有了该房屋。证据4-5.物业费、电梯费收据、燃气费、取暖费收据。第三组：证明原告已支付全部价款。证据6.收款收据、证据7个人存折流水明细。被告对上述证据的质证意见：第一组：原告提交给法庭的《商品房买卖合同》复印件和原件比对时合同价款不一致，故对《商品房买卖合同》及房屋产权认购协议书证据的真实性有异议。对《车库产权认购协议书》无异议。第二组：对涉案房屋占有时间在查封之前无异议。但该组证据不包括车库的占有证据，不能证明原告占有涉案车库在查封之前。第三组：对该组证据的真实性和关联性有异议。原告提供证据7《银行流水》来证明证据6《收款收据》的支付事实，但银行流水的时间和金额均不能与《收款收据》印证，相差数十万，不具有关联性。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，本院认定如下：原告提供的证据1《商品房买卖合同》无原件，证据交换时出具的合同与原合同的价款相差较大，本院不予采信。证据7明细中同一时间段既有现金销户又有现金开户，无法印证其取款交款的事实，本院不予采信。原告在本院重审中向本院提交以下证据：第一组：龙驿公司财务凭证三份、审计报告附件、原告个人说明。证明：李忠孝已经交付了40万元的房款，缴款日期2014年3月3日20万元，4月9日14万，4月23日6万元。审计报告41页，序号301李忠孝单据审核记录已收款未开票，257页序号180，房源状况全款。被告西藏信托质证：被告认为李忠孝提供的说明系其当事人陈述，不具有证明力。而且，其说明中的理由是没有看合同签字，这完全不符合常识。收款收据、记账凭证系龙驿公司出具，本案原告是龙驿公司的工程师，双方具有密切的利益关系，龙驿公司出具的证据不具有客观性。收款收据显示原告支付了30万元的房款，与其出具的2014年合同是42万元房款差距太大。本院认为，财务凭证与审计报告与本案事实有关联性，本院将结合以上证据与其他在案证据综合认定案件事实。个人说明系原告当事人陈述，其证明效力将结合其他在案证据综合认定。第**：李忠孝户口本及本人、儿子、儿媳、孙女的双台子区不动产查询结果，证明原告在盘锦市内没有其他用于居住的房屋。被告西藏信托质证：原告在双台子区的不动产证明不能证明其在盘锦市没有其他用于居住的房屋。关于盘锦市县区不动产登记中心出具的查询结果的适用范围，本院依职权向盘锦市自然资源事务服务中心进行调查取证，故对该证据的证明效力，将在本院依职权调取的证据部分进行分析认定。被告在原一审中提供以下共用证据：证据1.山西省高级人民法院（2017）晋执异7号民事裁定书及该裁定书的送达回证，以证明原告提起执行异议之诉已超过法定期限，应驳回起诉。原告对该证据的质证意见：真实性无异议，但该证据不是起诉、立案完整的全过程，其证明结论是错误的。本院认为，原告仅对该证据的证明目的有异议，对该证据的真实性、合法性、关联性无异议，故本院对该证据予以采信。证据2.2010年11月8日《盘锦日报》，以证明自2010年11月4日起，盘锦市商品房买卖实行网签备案登记。原告对该证据的质证意见：《商品房买卖合同网上签约让百姓受益》仅仅是通讯报道性文章，不是具有依据效力的法律、法规和规范性行政文件，与本案争议无关。本院认为，该证据虽然并非法律、法规等规范性文件，但被告提供该证据的目的是为证明原告未办理网签手续具有过错，与本案有关联，故本院对该证据予以采信。证据3.山西省高级人民法院（2015）晋执保字第46号送达回证，以证明涉案房屋在被查封前已具备办理合同备案登记条件，原告对涉案房屋未办理房屋过户登记有过错。原告对该证据的质证意见：真实性无异议。该证据只能证明诉讼保全查封的事实，不能证明原告对涉案房屋未办理过户登记存在过错。本院认为，原告仅对该证据的证明目的有异议，对该证据的真实性、合法性、关联性无异议，故本院对该证据予以采信。证据4.在建工程抵押登记证明。证明2012年12月28日起，案涉房屋已经抵押给长安信托股份有限公司。原告对该证据的质证意见：真实性和证明问题无异议。但该抵押登记的事实可以反证自2012年11月28日抵押登记至2016年1月4日法院查封前的期间内，在抵押登记尚未撤销之前，原告作为房屋购买人是不能办理《商品房买卖合同》备案和房屋所有权过户登记手续的。本院认为，原告仅对该证据的证明目的有异议，对该证据的真实性、合法性、关联性无异议，故本院对该证据予以采信。被告在本院重审中向本院提供以下共用证据：证据1.盘锦市大洼区不动产登记中心2018年10月10日出具的袁铁石的《房屋查档情况说明》和《不动产登记资料查询结果证明》，以证明查询范围仅限于大洼区所辖范围，不包括除大洼区以外盘锦市所辖区域房屋产权登记信息，也不包括2016年以前大洼区不动产登记中心的登记结果。故原告提交的盘锦市不动产登记中心2019年3月5日出具的《不动产登记资料查询结果证明适用区域范围有效性的说明》内容不真实，不应采信。证据2.盘锦市双台子不动产登记中心2020年7月27日出具的李楠、王鑫《不动产登记信息》，以证明李楠、王鑫在双台子区有一套面积为52.85平方米的房屋，且该查询范围仅限于双台子区所辖范围，不包括除双台子区以外盘锦市所辖区域房屋产权登记信息。证据3.盘锦市不动产登记中心兴隆台分中心2020年7月27日出具的李楠、王鑫《不动产登记信息》，以证明李楠、王鑫在兴隆台区有一套面积为294.26平方米的房屋，且该查询范围仅限于兴隆台区所辖范围，不包括除兴隆台区以外盘锦市所辖区域房屋产权登记信息。证据4：盘锦市大洼区不动产登记中心2020年11月09日出具的李楠《不动产登记资料查询结果证明》，内容结果为“申请人无房屋所有权登记记录。”证据2、3和证据4证明，李楠在双台子区和兴隆台区均有住房，但大洼区不动产登记中心查询不到，说明盘锦市县区不动产登记中心查询范围仅限于该区域。故原告提交的盘锦市不动产登记中心2019年3月5日出具的《不动产登记资料查询结果证明适用区域范围有效性的说明》内容不真实，不应采信。原告对以上四份证据发表质证意见：1.县区不动产登记中心出具的不动产登记查询结果“备注”中记载的查询范围仅限于本区范围，这是一个过时的无效的备注；2.县区不动产登记中心出具的查询结果不能否定盘锦市不动产登记中心出具的说明。3.最高人民法院在其他生效判决中对盘锦市不动产登记中心2019年3月5日出具的《不动产登记资料查询结果证明适用区域范围有效性的说明》已经予以采信。4.证据4虽系原件，但真实性仍无法核实。李楠的身份无法确认，与本系列案件无关，不能证明被告主张的待证事实。关于盘锦市县区不动产登记中心出具的查询结果的适用范围，本院依职权向盘锦市自然资源事务服务中心进行调查取证，故对该证据是否采信，将在本院依职权调取的证据部分进行分析认定。本院依职权向盘锦市自然资源事务服务中心调查取证，该局2020年11月20日出具的《关于不动产登记信息查询适用范围的复函》主要内容为：原盘锦市不动产登记中心2019年3月5日出具的《不动产登记资料查询结果证明使用区域范围有效性的说明》存在不妥。说明中“均可证明查询人在查询时点盘锦市域范围内的不动产产权登记情况，不存在区域限制”的表述与实际不符。实际情况是我市使用的登记系统平台于2016年11月开始正式使用，登记受理与存量数据整合同步推进。出具说明时点，2019年3月5日前，兴隆台区和双台子区存量数据整合已完成，无论在我市哪个中心（包括盘山县和大洼区）查询坐落在兴隆台区和双台子区的不动产登记信息，查询结果都是一致的，确实不存在区域限制，如果查询人在分中心查询未做特别说明，查询结果仅限于该范围。由于盘山县和大洼区不动产存量数据整合还未达到100%，利用系统查询坐落在该两县区的不动产登记信息存在不准确的可能。说明中“均可证明查询人在查询时点盘锦市域范围内的不动产权登记情况，不存在区域限制”修改为“均可证明查询人在查询时点盘锦市主城区范围内的不动产登记情况，不存在区域限制，查询坐落在盘山县和大洼区不动产登记信息应到盘山县和大洼区的不动产登记中心”。对以上公文的内容本院予以采信，据此对被告在本院重审时提交的共用证据亦予以采信。依照本院依职权调取的该证据，李忠孝仅提供其本人及家庭成员的由盘锦市双台子区不动产登记中心出具的不动产登记资料查询结果证明，不能证明其在盘锦市域范围内无房屋所有权登记记录。另，最高院二审期间调取的物业公司出具的《枫丹白露案涉房屋实际入住情况统计表》，原被告均无异议，本院予以采信。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2014年1月27日，原告与第三人签署产权认购协议书，认购西水湾枫丹白露二期第A21号楼16K车库，价款为10万元，2014年4月23日第三人为原告出具该车库的收款收据。2015年2月11日第三人龙驿公司给原告出具房屋入住通知书，房源号为A18幢1单元901号房屋。龙驿公司0007229号收据显示2014年3月3日收款数额200000元，收款事由：A18-1-902。龙驿公司0007230号收据显示2014年4月9日收款数额140000元，收款事由：A18-1-902。龙驿公司0007231号收据显示2014年4月23日收款数额60000元，收款事由：A18-1-902。龙驿公司给李忠孝出具的0238311号、0238312号收款收据显示：2014年4月23日分别收款30万元、10万元，收款事由分别是A18-1-901、A21-16K车库。《审计报告附表7-1：A区、B区的房源信息账面明细》显示A18-1-901的交款人是贾学东，备注：顶陆明工程款。2012年12月第三人龙驿公司与长安信托公司签订《长安信托-西水湾二期项目收益权财产信托抵押合同》，约定第三人龙驿公司将信托财产及权益（包括诉讼双方诉争的房屋）抵押给长安信托公司，并办理了抵押登记；同时双方签订《长安信托-西水湾二期项目收益权财产信托委托合同》，约定抵押权人长安信托公司委托抵押人龙驿公司代理其提供收入清收服务，包括但不限于标的财产权利项目的销售收入。2012年第三人龙驿公司取得案涉房屋项目的《商品房预售许可证》。原告至今未办理房屋过户登记手续。本院认为，本案为案外人执行异议之诉，争议焦点为：原告对案涉房屋及车库是否享有足以排除强制执行的民事权益。评述如下：《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第二十八条规定：金钱债权执行中，买受人对登记在被执行人名下的不动产提出异议，符合下列情形且其权利能够排除执行的，人民法院应予支持：（一）在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同；（二）在人民法院查封之前已合法占有该不动产；（三）已支付全部价款，或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行；（四）非因买受人自身原因未办理过户登记。第二十九条规定：金钱债权执行中，买受人对登记在被执行的房地产开发企业名下的商品房提出异议，符合下列情形且其权利能够排除执行的，人民法院应予支持：（一）在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同；（二）所购商品房系用于居住且买受人名下无其他用于居住的房屋；（三）已支付的价款超过合同约定总价款的百分之五十。其中第二十八条是基于一般不动产买受人的物权期待权审查的情形，第二十九条是基于住房消费者物权期待权审查的情形，上述两条法律规定在适用上产生竞合，应一并进行审查。原告提供的盘锦市双台子区不动产登记中心出具的不动产登记资料查询结果不能证明其在盘锦市区域内原告及其家庭成员名下没有其他住房，不符合上述第二十九条第（二）项的规定，继之适用《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第二十八条的规定进行审查，即，排除特定标的物执行应同时具备该规定四个要件。本案中，根据已经查明的事实，原告提交的证据不能证明其诉请均已符合前述四个要件。理由如下：1.关于是否在查封之前签订合法有效的商品房合同。原告在原一审中提供的《商品房买卖合同》无原件，本次庭审中，原告主张房屋价款是30万元，提供了2019年3月28日签订的合同，该合同中房屋价款是300000元，与原一审中提供的2014年1月27日签订的合同房屋价款不一致，原一审提供的合同房屋价款是426790元。原告对上述矛盾不能作出合理解释。因此，无法认定原告与龙驿公司在法院查封之前已经签订合法有效的商品房买卖合同。2.关于是否在法院查封前合法占有案涉房屋的问题。最高人民法院二审期间调取的物业公司出具的《枫丹白露案涉房屋实际入住情况统计表》显示，李忠孝办理入住、领取钥匙的时间均为2015年9月30日，双方均无异议，可以认定原告在法院查封前合法占有涉案房屋。3.关于是否支付全部购房款的问题。龙驿公司2014年3月3日0007229号收据显示收款数额200000元，收款事由：A18-1-902。2014年4月9日龙驿公司0007230号收据显示收款数额140000元，收款事由：A18-1-902。龙驿公司2014年4月23日0007231号收据显示收款数额60000元，收款事由：A18-1-902。上述三份收据号码相连，但时间间隔却相差很大，第一二份收据的时间间隔在一个月以上，第二三份收据的时间也相隔有半个月，这对于当时还在正常经营的龙驿公司而言，开具这样的收据明显不合常理。且，三份收据的收款事由都是A18-1-902，而本案的案涉房屋是A18-1-901。虽然龙驿公司给李忠孝出具的0238311号、0238312号收款收据显示：2014年4月23日分别收款30万元、10万元，收款事由分别是A18-1-901、A21-16K车库，但原告提供的龙驿公司的记账凭证原始单据中并未发现这两份收据，记账凭证所依据的0007229号、0007230号、0007231号收款收据，其收款事由都是A18-1-902。此外，《审计报告附表7-1：A区、B区的房源信息账面明细》显示A18-1-901的交款人是贾学东，备注：顶陆明工程款。因此，上述证据相互矛盾，无法证明案涉房屋的付款真实性。另，原告提供的个人定期明细信息，有两笔的取款时间均在最后一张收款收据时间2014年4月23日之后，且明细中同一天既有现金销户又有现金开户，无法印证其取款交款的事实。综上，依据上述证据无法认定李忠孝已经支付全部购房款。4.关于原告对未办理过户登记手续是否有过错的问题。第三人龙驿公司与长安信托公司签订的信托合同、抵押合同、西水湾二期项目收益权财产信托委托合同，以及盘锦市不动产登记中心出具的情况说明证明第三人龙驿公司有权出售案涉房屋，案涉房屋因第三人设定在建工程抵押，且未办理不动产首次登记，故案涉房屋未办理过户登记非因买受人自身原因，符合上述第（四）项的规定。关于车库，原告未提交有效证据证明其在法院查封前合法占有，故其关于排除对案涉车库强制执行的主张不符合《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第二十八规定，本院亦不予支持。综上，原告的诉请不符合《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第二十八、二十九条的规定，原告主张的民事权益不足以排除强制执行，本院不予支持。综上，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百一十一条、第三百一十二条第一款第（二）项、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第二十八条、二十九条的规定，判决如下：驳回原告李忠孝的诉讼请求。案件受理费8200元，由原告李忠孝承担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于中华人民共和国最高人民法院。审判长 吴捷慧审判员 成 堃审判员 徐立军二○二○年十二月十八日法官助理 李洪才书记员 宋鹏飞