山东省济南市历下区人民法院行 政 判 决 书（2020）鲁0102行初498号原告杨某某，女，1991年出生，汉族，住北京市大兴区。委托代理人赵帅，山东舜翔律师事务所律师。被告济南市公安局天桥区分局，住所地济南市。法定代表人刘庆勇，局长。出庭负责人房健，济南市公安局天桥区分局党委委员、副局长。委托代理人张明超，天桥区公安分局法制大队工作人员。委托代理人郭庆轩，天桥区公安分局法制大队工作人员。第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司，住所地济南市。法定代表人单宝强，董事长。委托代理人刘梅，女，1990年出生，汉族，住济南市历城区。第三人济南夏旋商贸有限公司，住所地济南市。法定代表人于伟，董事长。原告杨某某不服被告济南市公安局天桥区分局作出的天公（成）行罚决字[2020]207号《行政处罚决定书》，向本院提起行政诉讼。本院受理后，依法向被告济南市公安局天桥区分局送达了起诉状副本及应诉通知书。因百企慧企业管理咨询集团有限公司、济南夏旋商贸有限公司与本案有法律上的利害关系，本院依法通知其作为第三人参加诉讼。本院依法组成合议庭，于2020年12月21日公开开庭审理了本案。原告杨某某及其委托代理人赵帅,被告济南市公安局天桥区分局的出庭负责人房健、委托代理人张明超、郭庆轩，第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司的委托代理人刘梅到庭参加诉讼。第三人济南夏旋商贸有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告杨某某诉称，2020年4月10日下午2点，原告接到被告的派出机构天桥区成丰桥派出所警官电话后，到成丰桥派出所做了关于济南夏旋商贸有限公司工商登记情况的笔录，笔录做完后成丰桥派出所民警依据《中华人民共和国居民身份证法》第十七条第一项的规定，对原告作出了罚款伍佰元的行政处罚。被告的派出机构天桥区成丰桥派出所对原告作出行政处罚于法无据，不合情理。原告于2016年8月入职山东百企慧企业管理咨询集团有限公司以下简称“百企慧公司”（现为百企慧企业管理咨询集团有限公司）进行工作，于2017年2月离职。百企慧公司的经营范围包括企业管理咨询；代理记账（凭许可证经营）；工商登记代理等，原告当时在百企慧公司担任外勤会计一职。2016年8月，手机号码为1555004****的“男子”带着于伟的身份证原件到百企慧公司要求百企慧公司代理“济南夏旋商贸有限公司”的工商登记注册，当时的工作流程为：门店负责人尹茂环负责客户的接待、收款、身份信息核实，核准公司名称的为邢敏，工商系统申请以及到工商局提交材料的为原告杨某某，原告是因为公司的职务行为作为授权代理人到工商局提交相关资料办理“济南夏旋商贸有限公司”工商登记注册的，原告仅仅是作为材料的传递者，所以申请注册“济南夏旋商贸有限公司”的主体是带着于伟身份证到百企慧公司要求代理工商登记注册的“男子”，而不是原告。依据《中华人民共和国居民身份证法》第十七条第一项的规定，结合该“男子”到百企慧公司要求代理申请注册“济南夏旋商贸有限公司”工商登记的整个过程，冒用他人身份证的主体是该“男子”，处罚主体不应该是原告杨某某。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第二条、第十八条、第二十条，《中华人民共和国行政许可法》第三十四条以及《企业登记程序规定》第九条的规定，行政机关进行工商登记许可只需对提交的材料是否齐全，是否符合法定形式进行审查，即行政机关仅需形式审查，只要提交的材料符合法定形式便予以行政许可登记，并不需要实质审查。行政机关行政许可登记对提交的材料都不需要实质审查，“百企慧”公司作为一家有工商代理登记资质的公司即为中介，其职责即为按照法律法规的规定将该“男子”提交的材料送达行政机关，所以其更不需要对该“男子”提交的材料进行实质审查。所以该“男子”提交的材料存在虚假情形，行政机关对此虚假材料不需要承担责任，同样百企慧公司对此虚假材料也不需要承担责任，原告杨某某在百企慧公司的要求下作为授权代理人去办理“济南夏旋商贸有限公司”的工商登记，其作为百企慧公司的材料传递者在履行自己的职务行为，更不需要对此虚假材料承担责任。原告的诉讼请求：1.撤销被告对原告作出的天公（成）行罚决字[2020]207号行政处罚决定书；2.本案诉讼费、律师费等费用由被告承担。原告杨某某向本院提交如下证据即：1.天公（成）行罚决字[2020]207号《行政处罚决定书》；2.加盖济南市公安局天桥区分局成丰桥派出所公章的山东省非税收入通用票据复印件；3.加盖济南市天桥区行政审批服务局档案查询章的“济南夏旋商贸有限公司”的工商登记注册材料；4.由百企慧企业管理咨询集团有限公司出具的证明；5.百企慧企业管理咨询集团有限公司出具的离职证明；6.加急居民身份证领取凭证；7.常住人口登记卡；8.滴滴打车信息表；9.支付宝购买火车票账单详情。被告济南市公安局天桥区分局辩称，2016年8月25日，原告冒用于伟的身份证在济南市天桥区市场监督管理局注册了一家名称为“济南夏旋商贸”的有限公司。经过调查，原告冒用他人身份证的违法行为成立。2020年4月10日，我局根据《中华人民共和国居民身份证法》第十七条第一款之规定作出了天公（成）行罚决字[2020]207号行政处罚决定书，决定对原告处于伍佰元的行政处罚，并于当日送达。综上所述，本案认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法，请求法院判决驳回原告的诉讼请求。被告济南市公安局天桥区分局向本院提供了作出被诉行政行为的证据即：1.受案登记表；2.到案经过；3.传唤证；4.接受证据材料；5.于伟等人询问材料；6.杨某某等人辨认笔录；7.原告身份信息；8.行政处罚告知笔录；9.行政处理审批表；10.天公（成）行罚决字[2020]207号《行政处罚决定书》；11.吸毒现场检测报告书；12.罚款票据；13.综合材料。法律依据：《中华人民共和国居民身份证法》第17条第1款第1项。第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司述称，济南夏旋商贸有限公司是在2016年8月份注册的，当时注册过程中确实是原告诉状中所称“男子”拿着于伟的身份证去百企慧企业管理咨询集团有限公司门店注册公司，当时工商注册时需本人拿着身份证原件即可注册，该“男子”说身份证是他的，拿到工商局注册的营业执照。我方支持原告的诉讼请求。第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司未向本院提交书面证据。第三人济南夏旋商贸有限公司未向本院提交书面答辩状及证据。经庭审质证，原告对被告所举证据1、3-8、13、15的真实性无异议；对证据9-10、12、14认为与本案无关；对证据2有异议，认为原告并未自认其冒用于伟身份证注册公司；对证据11有异议，认为原告签字时办案民警告知不会对其造成其它影响，原告才签的字；对证据16有异议，认为原告并未冒用于伟身份证，不应对原告进行处罚。第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司对被告所举证据1-16无异议。本院认为，被告所举证据1-16系公安机关办理案件过程中取得或制作的证据材料，证据来源、形式合法，本院对证据1-16的真实性予以确认。被告对原告所举证据1-3无异议；对证据4-9的真实性、客观性、关联性均不予认可，认为上述证据不能否认原告冒用他人身份证进行公司注册登记的违法事实。第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司对证据1-9的真实性无异议，本院对证据1-9的真实性予以确认。经审理查明，2020年4月1日，济南市公安局天桥区分局成丰桥派出所接到于伟报警称：2016年6月25日，于伟（男，枣庄人）身份证被他人冒用在天桥区市场监督管理局注册了一家公司，公司名称为：“济南夏旋商贸有限公司”，其为公司法人。2020年4月1日，被告对于伟制作询问笔录，记载：“……问：你的个人基本情况？答：我叫于伟……问：你到成丰桥派出所有什么事情？答：我的身份证被别人冒用了开了一家公司，我来报案……问：被什么人冒用了，你认识吗？答：我去天桥区工商行政管理局调了资料，资料显示“济南夏旋商贸有限公司”委托代理人是杨某某（……），我被注册成这家公司的法人代表……”。2020年4月10日，被告对杨某某制作询问笔录，记载：“……问：你的个人情况？答：我叫杨某某……问：你在济南工作过吗？答：2016年7月份在济南“百企慧企业管理咨询集团有限公司”。问：你负责什么？答：工商注册、税务登记……问：你在济南：“百企慧企业管理咨询集团有限公司”工作了多长时间？答：2016年7月份左右至2017年2、3月份之间，后来我就辞职不干了。问：当时你公司的名称，在哪里？答：百企慧企业管理咨询集团有限公司，公司地址是济南市天桥区历山北路**黄台电子产业园**1602。问：你在百企慧企业管理咨询集团有限公司上班期间主要负责什么工作？答：我主要去天桥区市场监督管理局和税务局办理企业注册登记和税务登记业务。问：2016年8月25日，你给一个叫于伟的男子办理了一家济南夏旋商贸有限公司的事，你知道吗？答：我知道这个事情，办理这个公司有印象，具体什么情况我记不清了。问：当时是谁让你办理的“济南夏旋商贸有限公司”这个公司？答：我就跑腿，公司单宝强安排工作，给我材料，我就跑腿去注册公司。问：注册“济南夏旋商贸有限公司”是你负责的吗？答：是我负责，老板给我材料，我自己去注册的。问：办理“济南夏旋商贸有限公司”这个公司，于伟本人去了吗？答：没有。问：办理“济南夏旋商贸有限公司”这个公司，代办人是你，签名都你签的字吗？答：是我签的字。问：你以前工作的公司“百企慧企业管理咨询集团有限公司”的法人是谁？答：法人叫单宝强。问：济南夏旋商贸有限公司注册资料上的法人和申请人等签名都是谁签的？答：有我签的字，也有我同事签的字，在公司签好字以后，我就拿着材料去注册。问：你同事的情况？答：当时邢敏也签字了，她和的公司名字。问：材料上于伟的签名是谁签的？答：不知道，当时，单宝强安排好以后，邢敏核实公司名字，然后签字，我也签字，都签完字，我就拿着材料去注册了。问：找你注册济南夏旋商贸有限公司的人，你认识吗？答：不认识，我只是拿材料跑腿，客户的情况我不负责也不见。问：办完以后于伟的身份证你见到了吗？答：我就交给公司同事了，具体给谁记不起来了……”。2020年4月10日，被告济南市公安局天桥区分局作出天公（成）行罚决字[2020]207号《行政处罚决定书》，主要内容为：“违法行为人杨某某……2016年8月25日，杨某某冒用于伟的身份证在天桥区市场监督管理局注册了一家名称为：“济南夏旋商贸有限公司”。以上事实有你的陈述和申辩，证人证言予以证实。综上，杨某某冒用居民身份证的违法行为成立。根据《中华人民共和国居民身份证法》第十七条第一款第（一）项之规定，决定给予杨某某罚款伍佰元的行政处罚……”。另查明，2020年4月20日，被告对单宝强制作询问笔录，记载：“……问：你的基本情况？答：我叫单宝强……问：你现在自己做什么工作？答：自己开公司，公司名称是百企慧企业管理咨询集团有限公司，我是法人，公，公司地址在天桥区历山北路**黄台电子产业园****……问知道因何把你通知来成丰桥派出所吗？答：到派出所以后知道的，我的一个员工杨某某给别人代办了一家公司。问：杨某某还在你公司上班吗？答：不上了，她在我公司上了约2个多月的班就不干了。问：2016年8月25日，你们公司员工杨某某给一个叫于伟的办理了一家公司（济南夏旋商贸有限公司），你知道这事吗？答：单独的个体注册我不知道，每个月注册多少个公司我知道。问：讲一下具体情况？答：我的注册公司的员工大约30个人，每个人都有自己的业务，都有业务部门安排，每个月注册多少公司都汇总到我这里……”。2020年5月12日，第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司出具证明一份，主要内容为：“2016年8月25日，由百企慧企业管理咨询集团有限公司委托代理注册的“济南夏旋商贸有限公司”，工作流程：由当时门店负责人尹茂环负责客户的接待、收款、身份证信息的核实，核准公司名称是邢敏，工商系统申请和去工商局提交材料是杨某某，杨某某被公司授权去工商局提交材料办理登记注册仅仅是作为一个材料传递者的行为。特此证明！”2020年5月12日，第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司出具离职证明一份，主要内容为：“兹证明杨某某因个人原因申请离职，在此期间无不良表现，并办理完交接事项。特此证明！”第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司在庭审中陈述，上述两份证明确系其公司出具。根据第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司营业执照记载，其经营范围为：企业管理咨询；代理记账（凭许可证经营）；工商登记代理……。2016年8月5日，案外人邢敏作为指定代表或者共同委托代理人向济南市天桥区市场监督管理局提交第三人济南夏旋商贸有限公司企业名称预先核准申请书。同日，济南市天桥区市场监督管理局作出企业名称预先核准通知书。2016年8月15日，原告杨某某以委托代理人的身份向济南市天桥区市场监督管理局申请设立济南夏旋商贸有限公司，并提交公司设立相关材料。2016年8月25日，济南市天桥区市场监督管理局颁发营业执照。根据第三人济南夏旋商贸有限公司工商登记材料记载，该公司系（自然人独资）有限责任公司，案外人于伟为该公司法定代表人。材料中法定代表人信息、董事、监事、经理信息、联络员信息、财务负责人信息、承诺书中均有原告杨某某签名，原告庭审中陈述上述签名并非其本人所签，应该是同事签的。第三人济南夏旋商贸有限公司营业执照登记的住所地济南市'style='cousor:pointer'>为山东省济南市，该地址经本院送达核实，该地点并无第三人公司。本院认为，根据本案查明的事实：第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司系（自然人投资或控股）有限责任公司，其经营范围包括公司登记代理。原告杨某某于2016年8月至2017年2月在第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司担任外勤会计职务。根据被告对原告杨某某及第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司法定代表人单宝强制作的询问笔录内容，及第三人百企慧企业管理咨询集团有限公司出具的两份证明内容，原告杨某某提交材料申请设立济南夏旋商贸有限公司的行为，系履行工作职责的职务行为，并不存在冒用案外人身份证实施违法行为的主观故意。被告在涉案行政处罚过程中认定事实不清，其所作的天公（成）行罚决字[2020]207号《行政处罚决定书》依法应予撤销。综上，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条之规定，判决如下：撤销被告济南市公安局天桥区分局作出的天公（成）行罚决字[2020]207号《行政处罚决定书》。案件受理费50元，由被告济南市公安局天桥区分局负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省济南市中级人民法院。审 判 长 刘 文人民陪审员 李 杰人民陪审员 高成琳二〇二〇年十二月二十二日法官 助理 杨淑贤书 记 员 黄晓斐