陕西省西安市中级人民法院民 事 判 决 书（2020)陕01民再142号抗诉机关：陕西省西安市人民检察院。申诉人（原审被告）：内蒙古智盛汽车贸易有限公司，住所地包头市原材料物流园区。法定代表人：池占海，该公司总经理。委托诉讼代理人：严向东，内蒙古广博律师事务所律师。被申诉人（原审原告）：德银融资租赁有限公司，住所地上海市浦东新区环湖西一路****楼****。法定代表人：王润梁，系该公司董事长。委托诉讼代理人：蔡鹏勇，男，1994年2月20日出生，汉族，系该公司员工。委托诉讼代理人：周华虎，男，1985年9月2日出生，汉族，系该公司员工。原审第三人：锡林浩特合丰工贸有限公司，住所地锡林，住所地锡林浩特市希办一棵树街农贸市场******>法定代表人：杜佰金。申诉人内蒙古智盛汽车贸易有限公司（以下简称智盛公司）因与被申诉人德银融资租赁有限公司（以下简称德银公司）、第三人锡林浩特合丰工贸有限公司（以下简称合丰工贸公司）合同纠纷一案，不服西安市新城区人民法院(2018)陕0102民初1132号民事判决，向西安市新城区人民检察院申诉。陕西省西安市人民检察院作出陕检民（行）监[2019]61010000376号民事抗诉书，向本院提出抗诉，本院作出（2020）陕01民抗3号民事裁定，提审本案。本院依法组成合议庭，开庭审理了本案。陕西省西安市人民检察院指派检察员王玲出庭。申诉人智盛公司委托诉讼代理人严向东，被申诉人德银公司委托诉讼代理人周华虎、蔡鹏勇到庭参加诉讼。第三人合丰工贸公司经我院公告传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。德银公司向原审法院起诉请求：被告智盛公司对第三人合丰工贸公司于（2013）浦民六（商）初字第4073号民事判决书不能清偿的部分承担支付款项为4446540元及违约金10079元。原审法院认定事实：2012年9月20日，原告与第三人合丰工贸公司签订了合同编号为德银（2012）租字第0020号《融资租赁合同》约定，原告根据第三人合丰工贸公司的选定，由原告购买租赁物，并将租赁物出租给第三人合丰工贸公司使用。同时，被告向原告出具了《最高额保证担保函》。后原告与第三人合丰工贸公司发生纠纷，原告诉至上海市浦东新区人民法院。2013年8月12日，上海市浦东新区人民法院作出（2013）浦民六（商）初字第4073号民事判决书：“锡林浩特合丰工贸有限公司向德银融资租赁有限公司支付租金4446450元及逾期付款违约金10079元”，后合丰工贸公司不服提起上诉，2014年1月20日，上海市第一中级人民法院作出（2013）沪一中民六商终字第399号民事判决书维持了（2013）浦民六（商）初字第4073号民事判决书。后因合丰工贸公司未履行债务，原告向人民法院申请强制执行。该案执行过程中，2014年11月10日，（甲方）德银融资公司与（乙方）智盛公司签订《关于合丰工贸案件的风险处置协议》约定，“为妥善处理上述风险，降低各方损失，现甲乙双方经协商，就拍卖车辆及甲方剩余未受偿款项的处置事宜达成协议如下：1、乙方应全力配合甲方对上述诉讼案件的执行工作，如甲方通过执行程序仍有无法获偿的上述诉讼案件生效判决确定的应得款项，乙方承诺将予以全额补偿；2、考虑到上述诉讼案件在短时间内无法执行完毕，乙方承诺在2014年12月31日前向甲方支付人民币500000元整，作为本协议第一条乙方承诺支付的补偿款项中的一部分。如甲方的应得款项通过执行程序得以全额赔偿，则甲方应向乙方无息退还50万元。”庭审中，原告举证证明执行案件至今未能执行完毕，但其认可该执行案件并未予以执行终结。原审法院认为，原告与被告智盛公司达成的《关于合丰工贸案件的风险处置协议》系当事人自愿达成，且不违反法律、行政法规的强制性规定，因此，该协议合法有效。本案中，被告承诺其于2014年12月31日前向原告支付500000元款项，该承诺系双方协议的内容之一，亦合法有效，故被告智盛公司应向原告支付500000元款项。本案中，原告与被告智盛公司签订的《关于合丰工贸案件的风险处置协议》系原告与被告智盛公司之间达成的合同关系，且该合同并非保证合同性质，因此，被告智盛公司抗辩称其保证期间已超过，理由不能成立，该院对此抗辩不予采信。本案中，被告称该协议未经其股东会通过，故系无效协议，其说词缺乏事实及法律依据，该院不予采信。本案中，被告辩称该案违反了一事不二理的诉讼原则，对此，该院认为，原告与第三人合丰工贸公司之间的诉讼与本案并非基于同样的事实及理由，故被告的抗辩无据，该院不予采信。本案中，原告主张被告智盛公司对第三人合丰工贸公司于（2013）浦民六（商）初字第4073号民事判决书确认的款项4446450元及违约金10079元承担付款责任，但从查明的事实来看，（2013）浦民六（商）初字第4073号民事判决书执行案件尚未终结，故原告其余诉讼主张尚缺乏事实及法律依据，该院不予支持。被告其余抗辩，无据，该院依法不予支持。原审法院判决：一、被告内蒙古智盛汽车贸易有限公司于本判决生效之日起十日内一次性向原告德银融资租赁有限公司支付500000元。二、驳回原告德银融资租赁有限公司其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。诉讼费42452元，由被告内蒙古智盛汽车贸易有限公司承担8800元，由原告德银融资租赁有限公司承担33652元；公告费400元及保全费5000元，由被告内蒙古智盛汽车贸易有限公司承担。陕西省西安市人民检察院抗诉认为，原审法院适用法律错误，理由如下：案涉《关于合丰工贸案件的风险处置协议》）是鉴于乙方向甲方推荐锡林浩特合丰工贸有限公司与甲方开展融资租赁业务，并为合丰工贸公司在编号为德银(2012)租字第0020号《融资租赁合同》项下的债务承担连带保证担保责任；鉴于合丰工贸公司在前述合同履行过程中出现严重违约，多期租金逾期支付；鉴于甲方诉合丰工贸公司，及担保人吴云华上述融资租赁合同纠纷的案件，[一审案号(2013)浦民六（商）初字第4073号]已进入执行阶段，锡林浩特市人民法院已委托拍卖机构对保全的6台自卸车（车辆详情见附件）进行两次拍卖，均已流拍的背景下签订的，其目的是为妥善处理上述风险，降低各方损失，其具体针对的事项是就拍卖车辆及甲方剩余未受偿款项的处置事宜达成的协议。从《协议》内容上看，乙方智盛公司承诺，如果甲方德银公司通过法院执行程序无法获偿“应得款项”(一审案号(2013)浦民六（商）初字第4073号判决所确定的合丰工贸公司的债务)，乙方将予以全额补偿，其中乙方只承担给付补偿义务而并无实体上的权利，不难看出其真实意思只是担保。乙方承诺先行支付50万元作为乙方承诺支付补偿款项中的一部分，若甲方通过执行程序得到了“应得款项”，甲方向乙方无息退还50万元的条款中可看出这先行给付的50万元应属保证金性质。根据《最高人民法院关于审理经济合同纠纷案件有关保证的若干问题的规定》中关于保证合同成立的认定“保证人与债权人就保证问题依法达成书面协议的，保证合同成立。保证人以书面形式向债权人表示，当被保证人不履行债务时，由其代为履行或者承担连带责任并为债权人接受的，保证合同成立”，据此《关于合丰工贸案件的风险处置协议》符合保证合同的特征，应认定为保证合同，对其纠纷的审理应适用《担保法》及保证合同的相关规定，原审法院依据《民法通则》和《合同法》的规定，以普通合同纠纷审理此案，违反法律适用原则，属于适用法律错误。智盛公司申诉请求：依法驳回德银公司的起诉。事实和理由：1、原审判决认定事实缺乏证据证明，本案协议是在保证合同的基础上出具的，智盛公司与德银公司系依据该保证合同从而产生保证义务，该保证义务经庭审证明已经超出了担保法规定的保证期间。故智盛公司不再承担保证责任。2、原审认定的主要证据未经质证。本案所援引内容涉及到被执行判决内容，该判决未经质证，不能作为认定事实的依据。3、原审适用法律错误，本案合同为保证合同，并非一般的债。4、该判决存在超判情形，德银公司从未依据协议主张50万元，一审进行认定完全没有法律依据，超出了当事人的诉讼请求。德银公司辩称：1、原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。西安中院裁定审查认为处置协议不属于无效合同，本案也不属于保证合同。2、本案属于合同纠纷，各方权利义务明确约定，一审认定为合同纠纷，申诉人仍认为是担保合同纠纷，属于滥用法律资源的行为。3、原判决认定事实清楚，所有证据均经双方庭审质证，有一审庭审笔录为证，现申诉人称未经质证不合情理。4、本案适用法律并无不当。5、一审不存在任何遗漏或者超出原审诉请的情形。综上请求依法维持原判。合丰工贸公司未到庭参加诉讼，未陈述意见。本院再审查明，原审判决认定事实清楚，再审予以确认。本院再审认为，本案争议的焦点是，《关于合丰工贸案件的风险处置协议》是否应被认定为保证合同。根据我国担保法的规定，担保合同具有从属性，依赖于主合同的成立而成立。主合同则是当事人基于意思表示达成的协议，非经当事人的意思表示产生的民事法律事实和行为，不属于民事担保合同指向的客体。涉案风险处置协议系以法院强制执行的情况作为履行依据，而并未基于当事人的约定设立担保。故抗诉机关及智盛公司认为案涉协议属于担保合同，于法无据。更何况三方协议约定，智盛公司应于2014年12月31日前向德银公司支付500000元，现付款条件已经成就，德银公司主张债权具有合同依据。综上，智盛公司的申诉理由不能成立，原审判决智盛公司承担50万元的给付责任并无不当，再审应予维持原判。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条第一款、第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：维持西安市新城区人民法院(2018)陕0102民初1132号民事判决。本判决为终审判决。审判长 车 宾审判员 齐 放审判员 张 磊二〇二〇年十二月十四日书记员 贾磊晶