云南省曲靖市麒麟区人民法院民 事 判 决 书（2020）云0302民初5441号原告：苏州融蓝投资控股有限公司（以下简称“苏州融蓝公司”）。统一社会信用代码：91320506MAINPKMBOG。住所地：苏州市吴中区木渎镇珠江南路**天隆大楼**。法定代表人：王龙，该公司董事长。特别授权代理人：张栋、吕简，云南治正滇麒律师事务所律师。被告：傅康云，男，1986年12月5日生，汉族，户籍地浙江省义乌市。住云南省。住云南省曲靖市经开发区v>第三人：浙江中筹投资股份有限公司（以下简称“浙江中筹公司”）。统一社会信用代码：91330702323468505C。住所;'>住所地：浙江省金华市婺城区临江东路**创新大厦**v>法定代表人：傅康云，该公司董事长。第三人：云南煜山商业管理有限公司（以下简称“云南煜山公司”）。统一社会信用代码：91530300MA6NJFE02F。住所地：曲靖市;'>住所地：曲靖市开发区财富中心****v style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>法定代表人：傅康云，该公司董事长。上述被告及第三人特别授权代理人：苏静，云南旷谷律师事务所律师。原告苏州融蓝公司诉被告傅康云、浙江中筹公司、云南煜山公司股权转让纠纷一案，本院于2020年8月6日受理后，依法适用普通程序于2020年10月9日公开开庭进行了审理。原告苏州融蓝公司委托代理人吕简，被告傅康云及第三人共同委托代理人苏静到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告苏州融蓝公司诉称：2019年12月18日，原告与被告傅康云、浙江中筹公司、云南煜山公司三方签订《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议》约定将被告傅康云持有云南煜山公司20％的股权出让给原告，第一笔股权转让款100万元于协议生效后2日内由原告转入被告指定账户，被告将上述股权变更至原告名下。同时，目标公司被告云南煜山公司全体股东形成相应的股东会决议及声明，一致同意该股权转让行为。后原、被告各方于2020年3月26日签订《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议之补充协议》并对原股权协议进行了变更，主要内容变更为“出让的股权份额变更为10％，第一笔股权转让款100万元变更为50万元于补充协议生效后2日内由原告转入被告指定账户，被告将上述股权变更至原告名下”等。依照上述协议，原告支付了被告第一笔股权转让款50万元，但被告迟迟未办理股权变更手续。另基于双方签订的上述股权转让协议及补充协议的约定，原告与被告云南煜山公司在2020年4月1日签订《备忘录》约定，原告公司委派相应的管理及技术人员到目标公司即被告云南煜山公司。由原告为被告曲靖项目提供开发全过程管控，完成曲靖项目开发、设计规划、工程管理、成本优化等工作。被告云南煜山公司按月支付原告技术支持管理费6万元。备忘录签订后，原告依约派驻了技术及管理人员，但被告一直拖欠原告4、5、6三个月的技术支持费共计18万元。由于被告拒不办理股权变更手续及拖久支付原告技术支持费用，原告于2020年6月28日向发函，告知被告要求解除各方签订的上述股权转让协议、补充协议及备忘录；要求被告傅康云收函之日起三日内退还股权转让款50万元；要求按照备案录支付委派人员薪酬及支付原告技术支持费。原告通过邮寄送达了上述函件，被告予以签收，但被告均未答复，也未履行函件要求的内容。现被告的行为已经构成严重违约，致使原告与被告签订上述协议目的无法实现，无法继续履行合同，并给原告造成了严重损失。请求判决：解除原告与被告在2019年12月18日签订的《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议》及2020年3月26日签订的《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议之补充协议》；由被告傅康云立即退还原告已付股权转让款50万元及从2020年7月3日起按照全国银行间同业拆借中心授权公布贷款市场报价利率计算至清偿之日止的资金占用费；本案诉讼费、保全费由三被告承担。审理中，原告放弃在本案中主张“判决解除原告与被告云南煜山商业管理有限公司在2020年4月1日签订的《备忘录》；由被告云南煜山商业管理有限公司支付原告技术支持管理费18万元”的诉讼请求。被告傅康云未作书面答辩。庭审中口头辩称，同意解除煜山股权转让协议及补充协议。被告没有转过股权给原告，第3页第5条要委托审计，因协议第5条是附条件，要到有利润后才转让股权，违约的是原告没有组织人来审计，也没有要求我们过户股权，所以没有变更股权，不存在违约情况，原告单方解除协议，资金占用费不应由被告承担。由于原告违约在先，对第三人云南煜山公司委派的人员技术不匹配，相应的费用应在股权转让款中扣除，请求驳回原告诉请。第三人云南煜山公司未作书面答辩。庭审中口头辩称：被告与原告的股权转让牵涉第三人利益，要求原告作出损失赔偿。我方也认为云南煜山公司是第三人的地位。因为原告未按约定委托审计第三人的财务情况，第三人相信原告是专业公司，高薪接受了委派的四名工作人员，因疫情的原因没有做任何工作，原告派的人员不是原告公司的员工，导致我公司支付了费用，此费用应由原告承担，请求判决由原告赔偿损失232379.97元（述称反诉是否成立请求法庭裁定）。请求驳回原告诉请。关于第三人云南煜山公司以反诉提出的诉讼请求，经合议庭裁定不符合反诉的法律规定，本案不予审理。第三人浙江中筹公司未作书面答辩。庭审中口头辩称：我方主体不适格。原告苏州融蓝公司针对其诉讼主张向本院举证如下：一、原告营业执照、法定代表人身份证、法定代表人身份书复印件各一份，证明原告诉讼主体资格。二、被告浙江中筹、云南煜山企业信用信息公示报告打印件各一份，证明被告诉讼主体资格。三、1.《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议》；2.股权转让声明书、股东会决议、云南煜山商业管理有限公司及股东声明书各一份，证明原告与被告及第三人在2019年12月18日签订《股权转让协议》，约定了股权转让具体份额、价款支付、变更手续、办理。认为股权转让声明书是傅康云出具，签字盖章，股权决议中股东同意，转让程序合法有效。四、2020年3月26日《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议之补充协议》、股权转让声明书、股东会决议各一份，证明原告与被告及第三人就股权转让份额、价款支付方式等内容进行了变更补充。五、银行转账凭证2份，证明原告依约向被告转账支付了第一笔股权转让款50万元。六、2020年6月28日《关于曲靖石文化项目的告知函》及函件快递签收信息复印件，证明原告发函要求解除签订股权协议、补充协议及备忘录，要求退还股权转让款并支付技术支持费用，被告并未予以答复，且拒绝履行本案合同，解除条件成就。经质证，被告傅康云对原告提交的证据均明确不再核对原件。对证据一、二、五的三性认可；对证据三转让协议三性认可，但不认可证明内容。认为协议是附条件，合同约定了原告要提供审计才生效，但先决条件未发生，所以并没有生效。我方认为合同成立但不生效并没有过户股权。协议约定了共同组建运营团队，原告派来的人员工资应由原告承担。协议中有违约责任约定，傅康云没有违约；对证据四的补充协议、声明及决议都没有日期，变更的协议是不生效；对证据六的三性认可，但不认可证明目的，恰好证明是原告单方解除合同。第三人云南煜山公司对原告举证的证据一、二的三性认可。对证据三的股权转让协议三性认可，不认可证明目的，协议约定，原告违反了协议，未安排审计，就派人进入公司造成损失，应由原告承担。对证据三的补充协议三性不认可。因为按照决议没有时间约定，按公司法的规定股东会召集等程序必须提前15天，时间没有确认，因此决议是无效的。对证据四的补充协议三性认可，只是没有生效。对证据五没有意见；第六组三性认可，证明目的不认可，证明了原告单方解除合同，但被告没有任何错误的情况。本院认为，关于原告举证的证据一至六均具有真实性、合法性、关联性，本院予以采信。关于原告举证的证据一、二充分证明原告及第三人的身份信息；证据三、四充分证明被告傅康云与原告签订的转让协议及补充协议内容；证据五充分证明原告已向被告傅康云已支付转让款50万元。证据六充分证明原告向被告傅康云主张解除合同、返还转让款50万元等。第三人浙江中筹公司针对其辩解主张，向本院举证如下：一、浙江中筹公司营业执照、法定代表人身份证明书及法定代表人身份证各一份，证明浙江中筹公司的基本信息。二、云南煜山公司股东情况天眼截图一份，证明中筹公司的股东不是云南煜山公司，认为第三人主体资格不适格。经质证，原告对浙江中筹公司提交证据三性均无意见，同时认为浙江中筹公司与本案无关，原告是把另一个是商务合作合同关系写在一起。本院认为，第三人浙江中筹公司与本案原告的主张合同关系没有关联性，浙江中筹公司的举证证明其相应主张。经庭审和质证，本院确认如下法律事实：因原、被告双方协议确定第三人云南煜山公司取得“曲靖石文化商业项目”土地开发权（地块编号QG2018-33，商业用地性质，用地面积：14.06亩）。2019年12月16日，原告苏州融蓝公司（乙方）与被告傅康云（甲方）、浙江中筹公司（丙方）三方签订《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议》，约定将被告傅康云将其持有云南煜山公司20％的股权（傅康云享有云南煜山公司48%的股份、注册资本金出资2400万元）转让给原告苏州融蓝公司，标的股权对应的注册资本金额为1000万元，其中已经实际缴纳金额为0万元，尚未缴纳的金额为1000万元；如苏州融蓝公司云南煜山公司的曲靖石文化商业项目产生税后净利润5000万元以上股权转让价款760万元，如该项目税后净利润5000万元以下（含5000万元），股权转让价款440万元；由原告苏州融蓝公司在本协议生效后2日内向被告傅康云指定账户（农行6228......47279）支付第一笔股权转让价款100万元。标的公司20％的股权变更到原告苏州融蓝公司乙方名下后2日内，原告苏州融蓝公司支付股权转让价款200万元。该项目结算后，根据曲靖石文化商业项目税后净利润数额，根据本协议“如苏州融蓝公司云南煜山公司的曲靖石文化商业项目产生税后净利润5000万元以上股权转让价款760万元，如该项目税后净利润5000万元以下（含5000万元），股权转让价款440万元”约定由苏州融蓝公司在3个工作日内支付余下股权转让款项。对合同生效条件约定：1.由被告傅康云向原告提供标的公司章程规定的权力机构同意转让标的公司部分股权以及同意本协议所有条款的决议之副本。2.标的公司财务帐目真实、清楚，转让前公司一切债权，债务均已合法有效剥离。3.原告委任的审计机构或者财会人员针对甲方的财务状况之审计结果或者财务评价与转让声明及附件2、4一致，并且标的公司不存在甲方未披露的经营、财务及法律风险。4.丙方浙江中筹公司与原告共同设立项目公司，项目公司暂定名称“曲靖金融小镇置业有限公司”，共同开发曲靖市200亩金融小镇房地产板块，丙方占股65％，乙方占股35％事宜，签署《曲靖金融小镇置业有限公司股东合作协议》。上述1-4项先决条件如尚未得到满足，本协议将不发生法律约束力。该协议签订后，于2019年12月18日第三人云南煜山公司股东傅康云、宋昊谦、张鸿出具股东会决议，决议同意被告傅康云向原告苏州融蓝公司转让上述股权，放弃优先购买权；同意由原告苏州融蓝公司仅支付转让款外无需向云南煜山公司实际出资，享有20%的股权。同时云南煜山公司及该公司股东傅康云、宋昊谦、张鸿出具声明书，声明：云南煜山公司截止股权转让协议生效之日未涉及任何争议及诉讼，未进行任何担保、抵押，不存在债权债务等。2019年12月18日被告傅康云出具转让声明书，承诺愿将其20%的股权转让原告苏州融蓝公司，并保证其他股东放弃优先购买权，由原告苏州融蓝公司仅支付转让款外无需向云南煜山公司及项目实际出资，公司及项目所需资金由公司融资或其他股东提供借款。如前述途径筹集不足，对应受让股权20%的出资义务则由被告傅康云承担等。2020年3月26日，原告苏州融蓝公司（乙方）与被告傅康云（甲方）、浙江中筹公司（丙方）三方签订《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议之补充协议》。确定对三方于2019年12月16日签订的《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议》变更转让份额，约定原合同中变更傅康云出让给原告苏州融蓝公司标的公司股权比例从20％调整为10％，并对转让价格、支付方式等做相应变更；由被告傅康云出让其所持有标的公司10％股权，原告苏州融蓝公司受让10％的股权；标的股权对应的注册资本金额为500万元，其中已经实际缴纳0元，尚未缴纳500万元；对应的转让价款变更为“曲靖石文化商业项目产生税后净利润5000万元以上，股权转让价款380万元，该项目产生税后净利润5000万元以下（含5000万元），转让价款220万元”；付款时间变更为“在本补充协议生效后3日内向指定的账户支付第一笔股权转让价款50万元，标的公司10％的股权变更到原告苏州融蓝公司名下后，支付股权转让价款100万元（该100万元由被告傅康云向原告苏州融蓝公司提供借款，利率按被告傅康云收到借款之日银行同期同档贷款基准利率计算利息至原告苏州融蓝公司实际返还日）；该项目结算后，根据曲靖石文化商业项目税后净利润额由原告苏州融蓝公司在3个工作日内支付余下股权转让价款”。补充协议签订后，第三人云南煜山公司股东傅康云、宋昊谦、张鸿出具股东会决议，决议同意被告傅康云向原告苏州融蓝公司转让上述股权，放弃优先购买权；同意由原告苏州融蓝公司仅支付转让款外无需向云南煜山公司实际出资，享有10%的股权等。被告傅康云出具转让声明书，承诺愿将其10%的股权转让原告苏州融蓝公司，并保证其他股东放弃优先购买权，由原告苏州融蓝公司仅支付转让款外无需向云南煜山公司及项目实际出资，公司及项目所需资金由公司融资或其他股东提供借款。如前述途径筹集不足，对应受让股权10%的出资义务则由被告傅康云承担等。在双方当事人未一致确定转让协议所附条件成就的情况下，原告苏州融蓝公司于2020年4月2日按上述补充协议向被告傅康云农行6228......47279转账支付转让价款20万元，2020年4月10日向同一账户转账支付转让价款30万元，合计支付转让款50万元。由于被告傅康云未提出异议，也未办理股权变更手续。本案发生纠纷。本院认为，被告傅康云与原告苏州融蓝公司签订的股权转让协议及补充协议，由被告傅康云将其所持有的云南煜山公司10％的股权（认缴额500万元）作价380万元或220万元（以云南煜山公司曲靖石文化商业项目产生税后净利润为界点确定转让价款380万元或220万元）转让给原告苏州融蓝公司，并约定其他合同权利义务。双方签订的转让协议及补充协议经其余股东知晓并同意放弃优先购买权及承诺其他事项。该协议内容为双方当事人的真实意思表示，未违反法律规定，该股权转让协议合法、成立。关于双方约定的对合同生效条件之一“由被告傅康云向原告提供标的公司章程规定的权力机构同意转让标的公司部分股权以及同意本协议所有条款的决议之副本”已经云南煜山公司相关的股东签署决议及声明书确定。其余生效条件为原告苏州融蓝公司对第三人的权利或第三人的承诺，原告苏州融蓝公司放弃相应权利而向被告傅康云支付股权转让价款，故本院予以认定原、被告双方签订的股权转让协议及补充协议已发生法律效力。原告苏州融蓝公司据合同义务给付前期应付转让价款50万元（两次付款间隔时间8天），被告傅康云未提出异议，至原告苏州融蓝公司对本案起诉时约4个月的时间内被告傅康云没有协助履行股权转让变更登记义务的意思表示，故本院认定被告傅康云在适当时间内未履行合同义务已构成违约，应承担违约责任。现原告苏州融蓝公司主张解除原、被告云南煜山公司股权转让协议及补充协议，由被告傅康云返还已付股权转让款50万元的请求理由成立，本院予以支持。因双方对股权变更登记时间约定不具体、明确，故本院对原告苏州融蓝公司主张支付资金占用费的请求不予支持。关于被告傅康云抗辩在协议履行中原告应尽职调查后支付转让价款、财务审计是原告的必要义务，补充协议未生效，原告行为存在违约等理由不能成立。综上所述，根据《中华人民共和国公司法》第七十一条，《中华人民共和国合同法》第二条、第八条、第六十条、第九十四条、第九十七条、第一百零七条之规定，判决如下：一、解除原告苏州融蓝投资控股有限公司与被告傅康云于2019年12月16日签订的《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议》及2020年3月26日签订的《云南煜山商业管理有限公司股权转让协议之补充协议》。二、由被告傅康云返还原告苏州融蓝投资控股有限公司已付股权转让款50万元。三、驳回原告苏州融蓝投资控股有限公司的其他诉讼请求。案件受理费10600.00元及保全费3020.00元由被告傅康云承担。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按双方当事人的人数提交副本，上诉于云南省曲靖市中级人民法院。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在规定履行期限届满后法律规定的期限内向本院申请强制执行；申请执行的期限为两年。审 判 长  刘武强人民陪审员  余绍龙人民陪审员  孙智娟二〇二〇年十二月十六日书 记 员  雷云婷