河南省灵宝市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1282刑初53号公诉机关灵宝市人民检察院。被告人王美香，女，1986年4月15日出生，汉族，大专毕业，江苏益投科技有限公司市场部二部六组组长，户籍地江苏省宝应县，现住江苏省苏州市昆山市。因涉嫌犯非法经营罪于2019年12月26日被中华人民共和国上海机场出入境边防检查站查获，并临时羁押于上海市黄浦区看守所，2019年12月31日被灵宝市公安局刑事拘留，2020年1月16日被逮捕。指定辩护人刘宇波、顾鹏飞，河南函谷律师事务所律师。灵宝市人民检察院以三灵检一部刑诉[2020]24号起诉书指控被告人王美香犯非法经营罪，于2020年3月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间因处于防控新型冠状病毒感染肺炎疫情期间的不可抗拒原因中止审理，后恢复审理。灵宝市人民检察院指派检察员杨维革、杨晓红出庭支持公诉，被告人王美香及其辩护人刘宇波、顾鹏飞到庭参加诉讼。现已审理终结。灵宝市人民检察院指控，2017年11月，刘某伟（另案处理）作为出资人，在江苏省苏州市成立江苏益投网络科技有限公司（以下简称益投公司），郑成奎（另案处理）担任益投公司法定代表人。公司下设市场部、合规部、IT部、财务部等部门，公开对外招聘业务员，通过网络平台招揽客户，从事吸引客户开展个股期权业务。2018年9月，在刘树伟的授意下，由李尚杰（另案处理）出面购买苏州盈客汇信息科技有限公司（以下简称“苏州盈客汇”）和苏州道骏信息科技有限公司（以下简称“苏州道骏”），以苏州盈客汇和苏州道骏的名义面向社会不特定人群吸引客户开展个股期权业务。郑成奎任苏州盈客汇和苏州道骏的后端经理，全面管理合规部、人事部、IT部、财务部。郑叶（另案处理）任该公司前端经理，具体负责市场部工作。在公司安排下，被告人王美香担任市场部二部六组组长，业务员为井晓伟、陈立志、杨兴全（三人均已判决）、武瑛、霍海凤、王铁钧、戴珊珊、宴文强、孙海涛、邱金海（七人均另案处理）。益投公司在没有相应的金融业务资质，缺乏资金第三方存管机制的情况下，通过互联网平台、微信群等大量招揽客户，宣称为投资者提供场外个股期权交易服务，投资者无需开通证券账户，仅使用手机号即可完成注册，投资者在该公司自己开发制作的“股期通”、“峰谷财经”APP软件中进行下单操作，选择操作标的并接受期权报价（即权利金）后，即可买入成为期权的权利方。若行权日个股价格高于约定价格且上涨金额大于权利金，则投资者盈利，若上涨金额小于权利金或个股出现下跌，则投资者损失部分或全部权利金。被告人及其业务员为了取得客户信任，向客户发送由公司合规部制作的虚假盈利截图，通过夸大盈利，隐瞒风险等欺骗手段，诱使客户购买个股期权。经鉴定，益投公司2018年8月至2019年5月期间，共吸收430名客户个股股票期权投资，期权费用总额为69808266元。其中：2019年3月-2019年4月期间王美香团队（六组）经办客户期权费用合计2852975元。2018年9月期间王美香经办客户期权费用合计230686元。2018年8月-9月，2019年2月-4月期间，王美香共计取得薪资报酬21807.95元。2018年8月-2019年9月，2019年3月-4月期间王美香共计取得提成收入款53175.5元，其中个人提成10380.87元，团队提成42794.63元。对于上述事实，公诉机关当庭提交的证据有：被告人王美香及同案犯井晓伟、陈立志、杨兴全等人的供述和辩解；证人证言；司法会计鉴定意见书；书证户籍证明、到案经过、破案报告等。公诉机关认为，被告人王美香未经国家有关部门批准，经营证券业务，扰乱金融管理秩序，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二百二十五条第（三）项，应当以非法经营罪追究其刑事责任。公诉机关发表公诉意见时提出：被告人王美香在共同犯罪中起次要作用，系从犯，建议减轻处罚；其能够如实供述，认罪认罚，可以从轻处罚；被告人王美香领取工资及提成53944.49元系违法所得，应予追缴，建议对被告人王美香判处有期徒刑二年六个月，并处罚金7万元。庭后，被告人王美香能够退缴全部违法所得，主动缴纳罚金，检察机关调整量刑建议为有期徒刑二年，并处罚金7万元。请求依法判处。被告人王美香对指控犯罪事实及罪名均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人王美香在共同犯罪中所起作用较小，系从犯；3、被告人王美香到案后能够如实供述自己罪行，认罪认罚；3、被告人王美香系初犯、偶犯，主观恶性小。综上，建议对被告人王美香减轻处罚。经审理查明：2017年11月，刘某伟（另案处理）作为出资人，在江苏省苏州市成立江苏益投网络科技有限公司（以下简称益投公司），郑成奎（另案处理）担任益投公司法定代表人。公司下设市场部、合规部、IT部、财务部等部门，公开对外招聘业务员，通过网络平台招揽客户，从事吸引客户开展个股期权业务。2018年9月，在刘树伟的授意下，由李尚杰（另案处理）出面购买苏州盈客汇信息科技有限公司（以下简称“苏州盈客汇”）和苏州道骏信息科技有限公司（以下简称“苏州道骏”），以苏州盈客汇和苏州道骏的名义面向社会不特定人群吸引客户开展个股期权业务。郑成奎任苏州盈客汇和苏州道骏的后端经理，全面管理合规部、人事部、IT部、财务部。郑叶（另案处理）任该公司前端经理，具体负责市场部工作。在公司安排下，被告人王美香担任市场部二部六组组长，业务员为井晓伟、陈立志、杨兴全（三人均已判决）、武瑛、霍海凤、王铁钧、戴珊珊、宴文强、孙海涛、邱金海（七人均另案处理）。益投公司在没有相应的金融业务资质，缺乏资金第三方存管机制的情况下，通过互联网平台、微信群等大量招揽客户，宣称为投资者提供场外个股期权交易服务，投资者无需开通证券账户，仅使用手机号即可完成注册，投资者在该公司自己开发制作的“股期通”、“峰谷财经”APP软件中进行下单操作，选择操作标的并接受期权报价（即权利金）后，即可买入成为期权的权利方。若行权日个股价格高于约定价格且上涨金额大于权利金，则投资者盈利，若上涨金额小于权利金或个股出现下跌，则投资者损失部分或全部权利金。被告人及其业务员为了取得客户信任，向客户发送由公司合规部制作的虚假盈利截图，通过夸大盈利，隐瞒风险等欺骗手段，诱使客户购买个股期权。经鉴定，益投公司2018年8月至2019年5月期间，共吸收430名客户个股股票期权投资，期权费用总额为69808266元。其中：2019年3月-2019年4月期间被告人王美香团队（六组）经办客户期权费用合计2852975元。2018年9月期间王美香经办客户期权费用合计230686元。2018年8月-9月，2019年2月-4月期间，王美香共计取得薪资报酬21807.95元。2018年8月-2019年9月，2019年3月-4月期间王美香共计取得提成收入款53175.5元，其中个人提成10380.87元，团队提成42794.63元（其中，2019年4月份提成21038.96元未实际领取）。审理中，被告人王美香家属代为退缴违法所得53944.49元。上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：1、书证户籍证明、抓获证明、破案报告等，证实了被告人王美香的年龄、身份及到案情况；2、书证营业执照、备案通知、说明等，同案犯井晓伟、陈立志、杨兴全等人的供述和辩解，证人马某霞、杨某等人的证言，司法会计鉴定意见书，证实了被告人王美香伙同他人，未经国家有关部门批准，经营证券业务，扰乱金融管理秩序，情节特别严重的事实及违法所得情况；3、被告人王美香的供述和辩解，与上述证据能够相互印证。以上证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人王美香伙同他人，未经国家有关部门批准，经营证券业务，扰乱金融管理秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，应予惩处。公诉机关指控被告人王美香犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人王美香在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人王美香到案后能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；其认罪认罚，可以从宽处罚。被告人王美香家属代为退缴全部违法所得，可酌情从轻处罚。辩护人提出被告人王美香系从犯、能够如实供述、认罪认罚，建议对其减轻处罚的辩护意见，理由正当，予以采纳。本案在共同犯罪过程中，公司各部门及公司高层、中层及业务员相互配合，共同实施非法经营行为，工作性质属于犯罪，被告人获取工资及提成等报酬，均来源于犯罪所得，应予追缴没收，故被告人王美香获取工资及提成53944.49元系违法所得，应予没收。综合本案事实、情节、被告人认罪悔罪态度及对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王美香犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币7万元（已缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人王美香的刑期自2019年12月26日起至2021年12月25日止。）二、被告人王美香已退缴违法所得53944.49元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  张波瑞人民陪审员  建胜民人民陪审员  李杰科二〇二〇年十二月十日法官助理何肖飞书记员李新梅