浙江省嘉兴市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）浙04执异21号异议人（被执行人）：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司。住所地：浙江海宁经编产业园区经都二路**经编大厦****。统一社会信用代码：91330481307412253T。法定代表人：方军，执行董事。委托诉讼代理人：刘丽霞，女，该公司员工。申请执行人：陈敏，女，1969年2月14日出生，汉族，住杭州市江干区。本院在执行申请执行人陈敏与被执行人海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司（以下简称海宁新鼎明公司）商事仲裁一案中，海宁新鼎明公司提出书面异议，请求本院解除对其银行账户的冻结。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。海宁新鼎明公司称，请求法院解除对海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾壹号私募投资基金募集专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-影视拾壹号私募投资基金，开户行：招商银行杭州分行营业部，账号：×××24）、海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司文化投资肆期私募投资基金募集专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-文化投资肆期私募基金，开户行：招商银行杭州分行营业部，账号：×××14）、海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾贰号私募投资基金募集专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾贰号私募投资基金，开户行：招商银行杭州分行营业部，账号：×××28）、海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司文化投资伍期私募投资基金募集专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-文化投资伍期私募基金，开户行：招商银行杭州分行营业部，账号：×××22）、海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司文化投资伍期私募投资基金托管专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-文化投资伍期私募，开户行：招商银行杭州分行营业部，账号：×××23）、海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾叁号私募投资基金募集专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾叁号私募投资基金，开户行：招商银行杭州分行营业部，账号：×××27）、海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾号私募投资基金募集专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾号募集专户，开户行：浦发银行杭州分行营业部，账号：9520********）、海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾肆号私募投资基金募集专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司新鼎明影视拾肆号募集，开户行：浦发银行杭州分行营业部，账号：×××56）、海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾肆号私募投资基金托管专户（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司新鼎明影视拾肆号，开户行：浦发银行杭州分行营业部，账号：×××57）的冻结。事实与理由：案涉九个账户分别为新鼎明影视拾壹号私募投资基金、文化投资肆期私募投资基金、影视拾贰号私募投资基金、文化投资伍期私募投资基金、影视拾叁号私募投资基金、影视拾号私募投资基金、影视拾肆号私募投资基金的募集专户和银行托管专户。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条的规定，上述基金托管专户和募集专户内的财产独立于基金管理人海宁新鼎明公司的财产，账户内的款项属于所有基金份额持有人按份共有。法院的冻结行为已严重影响上述基金的正常运营，导致基金无法进行正常清算，除陈敏之外的其他基金份额持有人无法正常按照基金份额持有比例获得基金清算财产的分配，严重损害了其他基金份额持有人的合法权益。陈敏辩称，首先，案涉账户以海宁新鼎明公司的名义开立，理应根据该账户记载情况确认账户及资金的归属。海宁新鼎明公司提供的银行结算账户申请书，仅能证明海宁新鼎明公司曾开立户名为“海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-影视拾壹号私募投资基金”等托管账号和募集账号，无法证明案涉账户内的资金为基金产品的资金，并独立于基金管理人。且本案申请执行人陈敏本身为新鼎明影视拾贰号、玖号私募投资基金的投资人，海宁新鼎明公司主张解除案涉九个账户的冻结措施，没有事实依据。其次，2019年7月31日，浙江证监局作出《关于对海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司采取责令改正监管措施的决定》，认定海宁新鼎明公司作为私募基金管理人，存在混同运作所管理的不同私募基金的违规情形。本案申请执行人所投资的相应款项极有可能已进入案涉账户中，故法院冻结海宁新鼎明公司名下银行账户合法。退一步讲，即使案涉账户独立于海宁新鼎明公司，海宁新鼎明公司主张银行账户中的款项属于投资人所有，实际是对执行标的提出异议，该项异议应由相应权利人即投资人通过案外人异议的方式主张，海宁新鼎明公司并非该项异议的适格主体。综上，海宁新鼎明公司的异议请求无事实和法律依据，请求驳回其异议请求。本院查明：陈敏与海宁新鼎明公司商事仲裁一案，杭州仲裁委员会于2020年8月20日作出（2020）杭仲裁字第51号裁决书，裁决海宁新鼎明公司于裁决书送达之日起十日内偿还陈敏《新鼎明影视拾贰号私募投资基金基金合同》（Ａ类份额）项下投资本金1000000元及投资损失13333.33元（投资收益以投资本金1000000元为基数，按照年利率10%的标准自2019年11月14日暂计算至2019年12月31日，此后的投资损失按照上述标准计算至本金清偿之日止），海宁新鼎明公司向陈敏支付承担的仲裁费13262元。因海宁新鼎明公司未能履行生效法律文书确定的义务，陈敏申请强制执行。本院于2020年10月27日立案执行，执行案号（2020）浙04执408号。执行过程中，本院作出（2020）浙04执408号之一至之九执行裁定书，于2020年10月29日冻结了海宁新鼎明公司开立于招商银行杭州分行营业部的×××24、×××14、×××28、×××22、×××23、×××27，开立于浦发银行杭州分行营业部的9520××××0075、×××56、×××57账户，冻结期限为一年。另查明，2017年6月8日，新鼎明文化投资肆期私募基金在中国证券投资基金业协会进行备案；2017年10月19日，新鼎明文化投资伍期私募基金在中国证券投资基金业协会进行备案；2018年1月5日，新鼎明影视拾壹号私募投资基金在中国证券投资基金业协会进行备案；2018年4月19日，新鼎明影视拾叁号私募投资基金在中国证券投资基金业协会进行备案；2018年5月18日，新鼎明影视拾贰号私募投资基金在中国证券投资基金业协会进行备案。上述私募基金管理人为海宁新鼎明公司，托管人为招商银行股份有限公司。2017年8月15日，新鼎明影视拾号私募投资基金在中国证券投资基金业协会进行备案；2018年8月9日，新鼎明影视拾肆号私募投资基金在中国证券投资基金业协会进行备案。上述私募基金管理人为海宁新鼎明公司，托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。根据招商银行及上海浦东发展银行开立单位银行结算账户申请书、海宁新鼎明公司与招商银行股份有限公司杭州分行签订《募集账户监管协议》，与上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行签订的《募集结算资金专用账户监督协议》载明，海宁新鼎明公司开立于招商银行杭州分行营业部的×××24、×××14、×××28、×××22、×××23、×××27，以及开立于浦发银行杭州分行营业部的9520××××0075、×××56、×××57账户分别为新鼎明影视拾壹号私募投资基金、文化投资肆期私募投资基金、影视拾贰号私募投资基金、文化投资伍期私募投资基金、影视拾叁号私募投资基金、影视拾号私募投资基金、影视拾肆号私募投资基金的募集结算资金专用账户与托管资金账户以上事实，有杭州仲裁委员会（2020）杭仲裁字第51号裁决、本院（2020）浙04执408号之一至之九执行裁定书及协助执行通知书、投资基金备案证明、招商银行及上海浦东发展银行开立单位银行结算账户申请书、《募集账户监管协议》、《募集结算资金专用账户监督协议》等证据予以证实。本院认为，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为，是基金管理人依法应当履行的职责。本案中，海宁新鼎明公司作为新鼎明影视拾壹号私募投资基金、文化投资肆期私募投资基金、影视拾贰号私募投资基金、文化投资伍期私募投资基金、影视拾叁号私募投资基金、影视拾号私募投资基金、影视拾肆号私募投资基金的基金管理人，代表基金份额持有人提出异议，是其依法履行职责的行为，应属适格的异议主体。陈敏关于海宁新鼎明公司不是本案适格异议主体的抗辩主张，本院不予采纳。依据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条及第七条的规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。现海宁新鼎明公司以此为据提出异议，主张本院冻结的银行账户内的存款属于基金财产，并非基金管理人的固有财产，请求解除冻结。对于一般账户中的款项，应以账户名称为权属判断的基本标准，对特定专用账户中的款项，应根据当事人对该货币的特殊约定以及相关法律规定来判断权属，并确定能否对该账户中的款项强制执行。根据海宁新鼎明公司提供的投资基金备案证明、银行结算账户申请书、《募集账户监管协议》、《募集结算资金专用账户监督协议》可以证明，本案冻结的账号为×××24、×××14、×××28、×××22、×××27、×××23、9520********、×××56、×××57的银行账户确系私募基金募集结算资金专用账户与托管资金账户。根据上述法律规定，上述银行账户中的款项是独立于基金管理人海宁新鼎明公司的基金财产，依法不得作为海宁新鼎明公司的责任财产强制执行，本院应解除上述银行账户的冻结。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第十六条之规定，裁定如下：一、中止对×××24（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-影视拾壹号私募投资基金，开户行：招商银行杭州分行营业部）银行账户的冻结；二、中止对×××14（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-文化投资肆期私募基金，开户行：招商银行杭州分行营业部）银行账户的冻结；三、中止对×××28（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾贰号私募投资基金，开户行：招商银行杭州分行营业部）银行账户的冻结；四、中止对×××22（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-文化投资伍期私募基金，开户行：招商银行杭州分行营业部）银行账户的冻结；五、中止对×××27（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾叁号私募投资基金，开户行：招商银行杭州分行营业部）银行账户的冻结；六、中止对×××23（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司-文化投资伍期私募基金，开户行：招商银行杭州分行营业部）银行账户的冻结；七、中止对9520××××0075（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司影视拾号募集专户，开户行：浦发银行杭州分行营业部）银行账户的冻结；八、中止对×××56（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司新鼎明影视拾肆号募集，开户行：浦发银行杭州分行营业部）银行账户的冻结；九、中止对×××57（账户名称：海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司新鼎明影视拾肆号，开户行：浦发银行杭州分行营业部）银行账户的冻结。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长  陈启清审判员  王一帆审判员  李 岗二〇二〇年十二月十日书记员  沈 波