湖北省荆州市沙市区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1002刑初446号公诉机关荆州市江北地区人民检察院。被告人张莉娜，女，1984年1月16日出生于湖北省监利市，汉族，大学本科文化程度，中共党员，原系武汉市硚口区司法局长丰司法所负责人（主持全面工作），现武汉市硚口区司法局宗关司法所所长（正科级），户籍所在地武汉市硚口区，实际居住地武汉市硚口区。2020年6月3日因涉嫌犯玩忽职守罪被取保候审。指定辩护人史国俊，湖北恒祥律师事务所律师。被告人王旖旎，女，1981年12月22日出生于湖北省武汉市，汉族，大学本科文化程度，中共党员，系武汉市硚口区司法局长丰司法所社区矫正专职社会工作者，户籍所在地武汉市硚口区，实际居住地武汉市硚口区天顺园小区611栋6楼602室。2020年6月2日因涉嫌犯玩忽职守罪被取保候审。指定辩护人陈凤，湖北恒祥律师事务所律师。荆州市江北地区人民检察院以鄂荆检三部刑诉〔2020〕2号起诉书指控被告人张莉娜、王旖旎犯玩忽职守罪，于2020年11月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。荆州市江北地区人民检察院指派检察员徐晓炜出庭支持公诉，被告人张莉娜及其指定辩护人史国俊、被告人王旖旎及其指定辩护人陈凤到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，提交本院审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。公诉机关指控：2014年1月27日，云南省元江监狱的罪犯许某，经云南省玉溪市中级人民法院裁定假释后，由武汉市硚口区司法局长丰街道司法所对其进行社区矫正监督，社区矫正考验期：2014年1月27日－2016年7月5日。武汉市硚口区司法局长丰街道司法所原负责人张莉娜、专职社工王旖旎对社区矫正人员许某的监管教育工作中，未严格落实《社区矫正实施办法》及湖北省社区矫正工作规范性文件规定，未认真执行教育学习、社区服务、定期走访、核实表现、全过程、全方位监管、考核评定等矫正措施，并编造部分未执行的“社区服务考核记录”、“接受教育情况记录”、“社区矫正人员监管情况反馈登记”、“社区矫正人员分级处遇表”、“社区矫正人员外出（居住地变更）审批表”等虚假材料，并对其疏于管理，致使许某在社区矫正考验期间经常与涉毒人员胡某2、袁某等人来往，多次违反规定离开居住地，乘坐航班往返于湖北武汉、云南昆明、西双版纳之间，实施运输毒品犯罪行为。被告人张莉娜、王旖旎在监管工作中不仅未能掌握并制止，且在社区矫正工作档案中每个月的考核资料中编造虛假资料，以编造虚假的考核资料来应对其正常监管措施，导致许某在社矫期间脱管、失控，工作严重失职。2015年4月，许某组织涉毒人员胡某2、袁某实施贩卖、运输毒品犯罪。2016年4月6日，胡某2、袁某犯贩卖、运输毒品罪，被孝感市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；且许某实施毒品犯罪的行为一直持续到2017年3月被公安机关抓获。2017年10月18日，许某因犯运输毒品罪，被云南省普洱市中级人民法院判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。2020年9月22日，许某因犯贩卖、运输毒品罪，被孝感市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。武汉市硚口区司法局长丰街道司法所原负责人张莉娜、专职社工王旖旎在对社区矫正人员许某的监管教育工作中严重不负责任，不正确履行职责，致使造成恶劣社会影响。公诉机关针对以上指控提供了相应的证据予以证实，认为被告人张莉娜、王旖旎身为国家机关工作人员不正确履行其职责，放弃职守造成恶劣社会影响，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。提请人民法院依法判处。被告人张莉娜对公诉机关指控的事实和罪名未提出异议，表示认罪认罚。辩护人史国俊提出张莉娜的犯罪情节较轻，当时社矫人员的监管手段有限，许某的行为后果不能完全归责于二被告人，建议对张莉娜免予刑事处罚。被告人王旖旎对公诉机关指控的事实和罪名未提出异议，表示认罪认罚。辩护人陈凤提出王旖旎的犯罪情节较轻，有自首情节，建议对王旖旎免予刑事处罚。经审理查明，2006年5月29日，罪犯许某因犯贩卖毒品罪，被云南省西双版纳傣族自治州中级人民法院判处有期徒刑十五年，并处罚金20000元。2014年1月18日，云南省玉溪市中级人民法院裁定，对罪犯许某予以假释。许某的假释期限自2014年1月27日至2016年7月5日止。因许某户籍地为武汉市硚口区长丰村**，其假释监管单位为武汉市硚口区司法局长丰司法所。2014年1月27日，武汉市硚口区司法局长丰司法所对许某办理了入矫手续，组成了矫正小组（小组成员4人：当时该所所长吴某、社区矫正专职社会工作者即被告人王旖旎、帮教志愿者余某、许某母亲章某），对许某开始了监管教育。其中所长全面负责社区矫正、安置帮教管理和指导工作，系主要责任人。王旖旎作为专职社工，协助所长实施社区矫正具体工作，包括接收矫正对象，建立矫正对象档案，制定矫正方案，定期走访矫正对象，日常矫正的记录、考核，提出奖惩建议，协调、组织社区矫正工作志愿者和矫正对象家属定期开展帮教活动等，系直接责任人。2014年9月，吴某借调到硚口区政府办，被告人张莉娜接替吴某，开始牵头硚口区司法局长丰司法所负责人，主持全面工作。硚口区司法局长丰司法所在对许某监管的过程中，未认真按社区矫正工作规范性文件，对许某执行教育学习、社区服务、定期走访、核实表现、全过程及全方位监管、考核评定等矫正措施，对许某的监管流于形式，使许某有机会和时间，频繁地与涉毒人员胡某2、袁某来往。2015年4月15日左右，许某得知胡某2、袁某想要贩卖毒品牟利，遂加入。2015年4月18日，许某违法社区矫正规定，乘航班离开武汉，飞往云南昆明，于次日将包装好的毒品“麻果”交给袁某，由袁某将毒品运回湖北。2015年4月21日，许某从云南西双版纳乘航班返回武汉。2015年5月6日，民警将胡某2、袁某抓获，并查获了上述毒品共重487.54克，并检出甲基苯丙胺。2016年4月6日，袁某、胡某2因上述犯罪事实，犯贩卖、运输毒品罪，均被湖北省孝感市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。目前该文书已生效。2017年3月18日（假释期间已结束），许某实施运输毒品犯罪行为被当场抓获，现场查获毒品甲基苯丙胺片剂净重1154.84克等。2017年10月18日，许某因以上行为，犯运输毒品罪，被云南省普洱市中级人民法院判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。该文书已生效。2020年9月22日，许某因在2015年假释期间与袁某、胡某2共同实施贩卖、运输毒品行为，犯贩卖、运输毒品罪，被湖北省孝感市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；与犯贩卖毒品罪未执行的刑罚二年五个月零八天，罚金15000元；犯运输毒品罪，判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；数罪并罚，决定执行死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。宣判后，该案公诉机关未抗诉，被告人许某未上诉，目前该案进行死刑复核程序中。因对许某监管不到位，其档案中大部分关键材料缺失，且因许某经常不参加长丰社区服务，长丰社区居委会经常不对许某出具考核证明材料。在应对上级检查时，为了社区矫正验收过关，王旖旎在张莉娜的授意下，协调社区居委会出具虚假证明，编造大部分未执行的“社区服务考核记录”、“接受教育情况记录”、“社区矫正人员监管情况反馈登记”、“社区矫正人员分级处遇表”、“社区矫正人员外出审批表”等虚假材料应对检查，以伪造考核资料代替实际监管，导致整个监管体系均未能及时掌握并制止许某的犯罪行为，造成恶劣社会影响。另查明，案发后，被告人张莉娜、王旖旎主动到案，并如实供述了自己的犯罪事实。认定上述事实的证据如下：第一组证据：证实被告人张莉娜、王旖旎的主体身份、工作职责内容。1、湖北省人民检察院鄂检执检指函[2019]7号《关于武汉市硚口区司法局长丰街道司法所相关工作人员涉嫌职务犯罪线索的指定管辖函》，立案决定书，证实本案系因荆州市江北地区人民检察院在对孝感监狱开展交叉巡回检察过程中，发现罪犯许某在假释考验期内实施毒品犯罪，武汉市硚口区司法局长丰街道司法所相关工作人员涉嫌渎职而案发。2、被告人张莉娜、王旖旎的身份材料，公务员登记表，《关于张莉娜同志履历和任职情况说明》，武汉市公务员年度考核登记表（2014年度），《王旖旎同志的工作职责说明》，武汉市硚口区司法局硚司字[2014]4号《关于印发〈硚口区司法局主要职责和各科（处）室所工作职责〉的通知》，《社区矫正专职社会工作者劳动合同》七份，证实：①被告人张莉娜具备完全刑事责任能力，属于国家机关工作人员。2009年1月至2015年6月，张莉娜任武汉市硚口区司法局科员；2015年6月至2015年9月，张莉娜任武汉市硚口区司法局长丰街司法所副所长；2015年9月至2019年3月，张莉娜任武汉市硚口区司法局普法宣传科副科长。现任武汉市硚口区司法局宗关司法所所长。根据2014年度武汉市公务员年度考核登记表，张莉娜自2014年10月起，牵头硚口区司法局长丰司法所负责人。司法所所长岗位职责，包括做好社区矫正、安置帮教的管理和指导工作等。②被告人王旖旎具备完全刑事责任能力，在2010年至2017年期间，任社区矫正专职社会工作者，属于在国家机关中从事公务的人员。其中在2013年2月5日至2017年期间，在硚口区司法局长丰街司法所任社区矫正专职社会工作者。其工作职责包括：接收矫正对象，办理衔接手续，建立矫正对象档案，制定矫正方案，负责矫正对象的登记、统计及数据信息报送工作；对矫正对象开展法制教育、风险评估、心理咨询和心理矫治、技能培训、档案管理等日常管理工作；定期走访矫正对象，组织开展公益劳动，负责矫正对象日常矫正的记录、考核工作，提出奖惩建议；协调、组织社区矫正工作志愿者、矫正对象家属定期开展帮教活动；总结工作经验，及时反映工作中存在的问题，提出合理化建议等。3、证人吴某的证词，证实：①我于2013年10月到武汉市硚口区司法局长丰街道司法所担任所长（正科级），2014年9月借调到硚口区政府办。当时组织准备培养张莉娜，让她接替我到长丰街道司法所任负责人。当时张莉娜是长丰街道所唯一的编制，王旖旎是专职社工，专门负责我所社区矫正工作。长丰司法所每个月有40几个社矫人员流动，1年进出都是100多人。②司法所主要工作是社区矫正、调解、法律援助、律师进社区、刑释人员管理（安置帮教）等。社区矫正监管工作的任务是通过各种有效途径和方法，对社区矫正人员进行全过程、全方位监督管理，确保刑罚有效执行，维护社会稳定。矫正小组一般由司法所工作人员、社区工作者、社区居委会、志愿者、社区矫正人员亲属组成，必须由司法所所长担任担任组长，全面负责社区矫正人员的监管工作，专职社工协助所长（组长）做监管工作并做好文书记载，社区居委会一般作为帮教志愿者，社区矫正人员亲属作为监管人。③社区矫正监管流程为：第一，入矫后，司法所对社区矫正人员单位、家庭情况进行走访了解，与矫正小组人员签订监督协议，制定和落实监管措施。矫正小组成员应当对社区矫正人员进行监管和教育，每月向司法所报告。第二，定期走访。每月走访社区矫正人员家庭、本人、单位或居委会，了解掌握其情况。在元旦、春节、五一、国庆等重点时段，应当走访其家庭及本人，掌握其动态。第三，严格审批变更居住地申请。第四，严格审批请销假，未经批准不得离开所居住的市、县。第四，会客监管。不得会见违法犯罪嫌疑人、同案犯等人员。第五，建立健全管理台账，每月对社区矫正人员活动情况进行分析，并根据分析情况，及时调整监督管理措施。除以上外，社区矫正人员按时报到后，要接受分级管理，头三个月接受严管，后按评定等级接受严管、普管或宽管三个级别管理；接受信息定位监管，接受手机或电子腕带定位监管；接受实地查访、通讯核查，配合走访；定期报告，严管人员应每周电话报告一次，每周当面书面报告一次，我们有打卡的机器，需要在报到时刷脸打卡，普管的每月电话报告一次，每季度当面报告一次；接触对自己矫正产生不利影响的人24小时内报告；参加教育学习，接受个别谈话教育，每月不少于8小时；参加社区服务，每月不少于8小时等。④许某是2014年1月28日自行到长丰街道司法所报到，在我手上办的入矫教育手续。2014年9月，我离开长丰街道司法所后就没有管他了。许某为涉毒罪犯，又是原判刑期为10年以上、犯罪性质恶劣的假释社区服刑人员，属典型的社区矫正重点人员，要求对他坚持从严管理。重点人员应当纳入电子定位监管，工作人员应每日查看定位和活动轨迹。不过当时硚口区司法局不具备电子定位条件，没有监管强制手段和技术。经我查看许某社区矫正工作档案，许某每季度考核打分都是60分以下，应当为严管级别监管。许某需在每周电话和书面汇报1次，且须本人到场；每周个别谈话1次，每月上交1资改造小结；每月社区服务不少于24小时；每月参加集中学习教育不少于12小时；每月走访许某家庭、社区1次；不允许请假外出。许某的矫正小组成员有：我（2014年2月至9月），负责全面监管；王旖旎作为专职社工协助所长做好监管工作，并做好文书记载，负责社区矫正人员日常记录及考察鉴定记录工作；长丰某委会综治委员余某作为帮教志愿者是矫正小组成员；许某母亲章某是家属，作为监管人，也是矫正小组成员。⑤免除执行社区服务是非常严格的，许某不符合免除社区服务的情形。每月走访也没到位，因为人力物力不足，工作量大，没有时间落实所有的工作。为了应付上级机关的检查，王旖旎把对社矫人员没有实施或实施不足的监管措施通过编造材料代替。4、证人罗某1的证词，证实：罗某1于2015年10月接替张莉娜担任武汉市硚口区长丰街道司法所所长。罗某1作为许某矫正小组组长后，要求严格按照监管规定对许某进行社区矫正。许某为涉毒罪犯，又是原判刑期为10年以上、犯罪性质恶劣的假释社区服刑人员，按照管理工作规定是典型的社区矫正重点人员，按要求需对其坚持全面排查、从严管理、依法监管、全程监督。重点人员应当纳入电子定位监管，社区矫正工作人员应每日查看重点人员的定位和活动轨迹，全面掌握其活动范围及动向，如有越界或异常情况，立即联系核实、查找，并及时上报。因为法律适用错误，没有对许某进行严管。许某作为严管的社区矫正人员，要每周电话和书面汇报1次本人思想行为和活动情况，且须本人亲自到司法所汇报，每周个别谈话1次，每月上交1次改造小结，有劳动能力的，每月社区服务不少于24小时，每月参加集中学习教育不少于12小时，司法所每月走访许某家庭、社区1次，实际上长丰街道司法所没有开展。许某不得允许请假外出。王旖旎编造虚假的教育情况记录是为了应付上级机关的检查，把对社矫人员没有实施的或者实施不足的监管措施通过编造材料的形式代替。免除执行社区服务是非常严格的，许某不符合免除社区服务的情形。许某作为重点人员的请假审批是要从严掌握的，若非本人因病、升学或家庭遇重大变故，不准请假外出，确需离开所住市，由县级司法局批准。5、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于印发〈社区矫正实施办法〉的通知》、《湖北省社区矫正工作职责（试行）》、《湖北省社区矫正工作纪律（试行）》、《湖北省社区矫正对象考核奖惩办法（试行）》、《湖北省社区矫正工作规定（试行）》、《湖北省社区矫正工作考核办法（试行）》、《湖北省社区矫正工作年度考核表》、《武汉市社区矫正实施细则（试行）》、《武汉市社区矫正实施细则》等书证，证实：①湖北省社区矫正工作管理局对涉及社区矫正的法律、法规、办法进行了汇总整理，里面详细记载了社区矫正部门对社区矫正人员进行监管的措施和考核办法。以上规定的内容与证人吴某、罗某2的证词、被告人张莉娜、王旖旎的供述相互印证。被告人张莉娜、王旖旎作为社区矫正工作人员应当严格依照以上规定履行监管职责。②《湖北省社区矫正人员分类管理、分阶段教育实施办法》第五条规定，入矫教育不满三个月的；违反社区矫正监管规定和有关法律法规，受到警告以上处分的；风险评估被评定为高风险等级的；日常行为考核季度得分低于60分的；消极对待、借故不接受社区矫正机关监管教育的，适用严管。第六条规定，适用严管的，不允许请假外出等。③《武汉市社区矫正实施细则》第五十七条规定，报到入矫三个月以内的；季度考核得分低于50分的；违反社区矫正监管规定和有关法律法规，受到警告、治安处罚处分的。第五十八条规定，适用严管的，禁止请假外出。第二组证据：证实被告人张莉娜、王旖旎履职的实际情况。6、证人余某的证词，证实：2008年至2014年6月期间，余某在武汉市硚口区长丰村担任综治、治保主任，作为志愿者协助长丰街道司法所开展社矫人员社区矫正。在2014年2月至2014年6月，曾经作为社矫人员许某矫正小组的成员，自己的小组签名是他人冒名代签的。在2014年3月份，余某唯一一次通知过许某的母亲，让许某来参加社区服务外，再没有开展任何工作，而且那一次通知许某来，许某也是到现场晃了一下就走了，并没有实质参与社区服务、社区教育，后来2014年6月，长丰村进行城中村改造，许某矫正工作已经转到长丰社区了。许某社矫档案中记载许某在2014年3月7日长丰某打扫街边某4.5小时，2014年3月26日长丰某打扫街边某4.5小时，2014年3月29日长丰某清扫街道小巷4.5小时，说余某作为联络员报的数据，这个记载不实，因为余某没有许某的电话，每次打电话给许某母亲章某说许某去了，但是到底是否真的去了没有，去了多久，去干什么了，余某根本就不掌握，再说现场查看也应该是司法所去核查的。2014年3月份以后，余某再打许某母亲的电话，根本就不接了。许某在社矫期间是处于脱管状态，这个情况余某也跟长丰街道司法所报告过，但长丰街道司法所没有处理。7、证人胡某1的证词，证实：胡某1于2010年12月在武汉市硚口区长丰社区参加工作，2014年7月至2018年10月担任长丰社区治保主任，负责综合治理工作，作为志愿者协助长丰司法所对社区矫正人员进行思想教育与社区服务工作。社矫人员许某在社矫期间表现是非常差的，安排的社区劳动，基本上不参加。胡某1每次电话通知许某参加社区服务、社区教育，许某都不参加，很多时候许某要么不来，要么是劳动搞完了才来。胡某1将许某在社区矫正期间的表现情况都如实反馈给长丰街道司法所。长丰街道司法所为了应付上面的检查，要求胡某1根据社区矫正人员的考核要求编造资料，比如说达不到每月8个小时的社区服务，胡某1就要按照司法所王旖旎或所长的要求把每个月社区服务数量、内容、方式编造出来；许某每月8个小时的社区教育也是这样，而且效果可能更差，对许某主要是发一些法治宣传小册子，偶尔社区律师前来司法讲课，除此之外对许某没有开展任何社区教育。司法所所长和王旖旎也很少到社区调查了解许某的实际表现，一年最多次把两次。因为许某不参加社区安排的社区服务、社区教育，胡某1就不跟许某出具社区矫正人员接受教育情况记录、社区矫正人员社区服务考核记录，不跟许某每月考核的资料加盖“武汉市硚口区人民政府长丰街道办事处长丰社区居民委员会”的公章，这样许某的每月考核就不能通过。长丰街道司法所的王旖旎就会跟胡某1打电话，跟胡某1做工作，有时候胡某1不同意，长丰街道司法所的所长都会出面跟胡某1做工作，让胡某1违反规定给许某出具虚假证明，加盖公章，让许某的考核通过。许某到底参加社区服务、教育没有，参加的服务时间、服务地点、服务内容、工时，参加教育学习的日期、学习地点、学习内容、学时，胡某1并不掌握，只是根据司法所的要求，按照社矫人员的考核标准编造了相关的社区服务考核记录、接受教育情况记录。胡某1对许某的家庭真实状况也不了解，只见过许某母亲一面，许某到其办公室来得不多，一般是电话联系，一般是司法所催许某交思想汇报村料的时候，许某就来找胡某1盖章，要胡某1出具虛假材料，胡某1不愿意。许某在社矫期间是处于脱管状态，这个情况自己也跟长丰街道司法所报告过，但长丰街道司法所没有处理。8、证人章某的证词，证实：2014年1月18日，许某被法院裁定假释后，2014年2月至2016年7月在湖北省武汉市硚口区长丰街道司法所接受社区矫正，许某在社区矫正期间，表现不好。2014年许某回来后，许某在家里也吸毒，章某见过几次许某用注射器注射，后来才知道许某和汉川的胡某2、袁某搞在一起了，说是运输毒品犯罪。许某在家三个月后，根本就没有在家住，章某都不知道许某在干什么，到哪里去了。硚口区长丰街道司法所对许某进行社区矫正期间，从来没有人到自己家进行走访，来查看许某的情况，掌握许某实际表现情况，硚口区长丰街道司法所没有对许某提供过任何帮助，进行安置帮教或提供就业帮助，没有对许某进行过就业技能培训，没有对许某进行过心理咨询、心理治疗，许某在社矫期间，也没有办过低保医保，是章某自己跟许某办的居民医保。在许某社矫的2年期间，硚口区长丰街道司法所叫了几次许某去参加社区服务，但次数不多。听许某说过只在马路上参加维护交通秩序，其他的活动没有听说，有时候就算通知了，许某也没有去。硚口区长丰街道司法所也没有组织许某进行社矫教育，也没有定期走访和家访，也没有通过组织或个人询问了解许某的平时表现情况。长丰街道司法所没有按照规定管理好许某，落实监管措施，导致许某再次毒品犯罪。9、证人许某的证词，证实：①2014年1月27日自己从元江监狱假释后，从昆明回到武汉家中。2014年1月28日，自行到湖北省武汉市硚口区长丰街道司法所报到，接受社区矫正。长丰街道司法所办理了社区矫正入矫手续，告知要遵纪守法，按规定向司法所定期报告有关情况，遵守外出审批、居住地变更审批、会客等有关规定，服从监管；按规定参加司法所组织的教育学习和社区服务。并告诉自己以后社区矫正工作问题直接找王旖旎，王旖旎专门负责自己社区矫正监管事项。许某根本就不知道成立了社区矫正小组，除了王旖旎，没有人以社区矫正小组成员的身份对其进行帮教。社区矫正期间，许某从2015年春节后，多次去过汉川市新河镇鑫雨晨服装厂找过在云南服过刑的涉毒犯罪同监假释人员胡某2；许某于2015年4月4日至2015年4月10日去往云南；于2015年4月18日至2015年4月22日在云南组织贩卖、运输毒品。许某多次离开武汉市社区矫正辖区，只有2015年4月4日那次口头向武汉市硚口区长丰街道司法所的王旖旎请过假，2015年4月18日至2015年4月22日，自己往返武汉、昆明、西双版纳都是私自去的，没有跟任何人报告过也没有征求任何人的意见。武汉市硚口区社区矫正工作档案（研矫（2016）第160号第13至134页的请假条和保证书是事后，按照长丰街道司法所王旖旎的要求补造的假材料。武汉市硚口区长丰街道司法所没有要求许某接受手机或电子腕带定位监管。实际上许某请不请假，长丰街道司法所根本就不管。许某每个月向长丰街道司法所进行的书面思想汇报，第一次是在王旖旎的指导下写的，后面几份思想汇报都是把第一份思想汇报抄一下，稍微改变内容，许某每个月没有按照规定在司法所接受思想教育。2014年2月至2014年7月许某以腰痛名义向长丰街道司法所申请减少劳动量，2014年7月已向司法所报告自己身体已经恢复正常，可以参加社区劳动。从2014年3月份至2015年12月份，许某只偶尔参加过组织的维护交通秩序，每次也不会超过4个小时，档案中社区服务考核记录记载许某扫街边某、捡垃圾、打扫卫生等活动都是虚假编造的。有时胡某1打电话叫许某去参加社区服务，许某不接电话，就算接了电话，也没有去参加社区服务，有时候等他们活动搞完了许某才去，所以胡某1经常不跟许某出考核证明材料，不盖章，许某在长丰司法所社区矫正的考核不能通过。许某就让长丰街道司法所或者王旖旎帮忙想办法协调社区，违规编造了一些虚假材料，让许某的社区服务考核通过。2014年至2016年社矫期间，除了偶尔发过宣传教育小册子让许某自己看及交思想汇报材料，武汉市硚口区长丰街道司法所没有组织许某进行社区教育，法律规定的法制教育、义务劳动、定期走访、家访、技能培训、心理咨询、核实表现等社区矫正措施，许某都没有接受过。2015年春节后，许某通过陈某联系上了胡某2，后组织袁某、胡某2运输、贩卖毒品。2015年4月15日左右，许某、袁某、胡某2商议从云南购买麻果回湖北贩卖牟利。2015年4月19日，许某赶到云南西双版纳与袁某见面。2015年4月20日、许某在云南西双版纳将包装好的5012颗麻果交给袁某。2015年4月29日，袁某将毒品交给一名货车司机带回湖北并约定在随岳高速路监利服务区拿回。2015年5月6日，公安机关从胡某2居住的鑫雨晨服饰厂宿舍8216房间的床底下，搜查出红色塑料袋内的药片5012颗（重487.54克，甲基苯丙胺的含量为14.85%），从胡某2穿上的青色挎包外口袋内搜出用透明塑料胶纸包装的药片34颗（重3.17克）。犯罪事实经孝感市中级人民法院生效的判决认定，许某承认都是事实。②（你为什么在社区矫正期间贩卖、运输毒品犯罪？）主要是法制观念淡薄了，加上社区矫正没有起作用，监管不到位。我到哪里，做什么事，其实长丰街道司法所根本就没有管，使我有了机会和时间，除了流于形式的每月提交思想汇报，其他的活动根本没有开展。如果长丰街道司法所能够采取确实有效的教育矫正措施，帮助我提高道德修养，增强法制观念，对我进行技能培训帮扶，关键的时候引导我一下，我也不会那么轻易的再次犯罪。我想正是社区矫正机构一开始的松散、流于形式，让我产生了错觉，接着一错再错。10、武汉市硚口区社区矫正工作档案（硚矫〔2016〕年第160号），证实：许某户籍户籍地为武汉市硚口区长丰村**。06年5月29日，罪犯许某因犯贩卖毒品罪，被云南省西双版纳傣族自治州中级人民法院判处有期徒刑十五年，并处罚金20000元。2014年1月18日，云南省玉溪市中级人民法院裁定，对罪犯许某予以假释。许某假释期限自2014年1月27日至2016年7月5日止，监管单位为武汉市硚口区司法局长丰司法所。档案内有社区矫正人员日常记录及考察鉴定表、社区矫正人员计分考核表、社区矫正人员年度鉴定表、社区服务考核记录、接受教育情况记录、矫正人员报告登记、社区矫正工作者走访情况登记等材料。以上材料经许某、王旖旎、胡某1确认，关于许某参与社区服务、接受教育情况、走访情况、社区矫正人员监管情况反馈登记、思想汇报的材料大部分为不实材料。许某每一季度的考核计分在45分至54分之间。印证了张莉娜、王旖旎在对许某进行社区监管教育工作中，以伪造考核资料的方式代替对社区矫正人员许某的监管措施。第三组证据：证实被告人张莉娜、王旖旎的行为造成的损害后果。11、证人胡某2的证词，证实：胡某2和许某曾在云南元江监狱同一个监区服刑，先后假释出监，2015年春节后，社矫人员许某通过原来一起服刑的罪犯陈某联系上了胡某2。许某先后两次到自己的宿舍来玩，有一次在胡某2的房间吸了两颗麻果，走的时候还留下34颗麻果。2015年3月份左右，许某再次来胡某2的宿舍，让胡某2帮忙联系贩毒，胡某2说自己才出来，只帮许某联系人贩毒，其他的自己不管。许某为了让胡某2方便联系贩毒人员，给胡某2买了部白颜色的小电话，胡某2通过这个电话与同村的袁某联系上了，说自己的朋友许某问袁某搞不搞得到毒品，如果袁某搞得到毒品，就帮许某把毒品带回来，并把许某的电话号码给了袁某，让他们具体联系。后来许某又跟胡某2打电话，说袁某不接电话，胡某2又帮他们联系过几次，得知袁某与许某在云南见过面，并在一起吃过饭。2015年“五一”期间的贩毒行为是许某提出的，钱也是许某出的，毒品也是许某在云南交给袁某带回汉川，许某在该案中起主要作用，自己和袁某起辅助作用，自己只起介绍作用，袁某不把毒品给许某，而是放在胡某2的宿舍里，是怕许某拿货不付钱，袁某担心自己私下把毒品直接给了许某，还专门过来查看毒品。2015年5月5日下午2点多钟，袁某把毒品放到胡某2宿舍后，许某于2015年5月5日下午5点多钟就到胡某2工作的服装厂门口，说要看一下毒品，袁某让胡某2问许某带钱没有，许某说没有，胡某2就没有让许某看毒品，要求许某带了钱再来看货取毒品。许某说他在的武汉市硚口区那个司法所管的非常松，基本上不管，有时候为了社区矫正验收过关，还会反过来帮许某出具虚假证明材料，所以许某有的是时间，可以搞自己喜欢搞的事，如果监管到位，许某也不会有充足的时间和机会去搞毒品犯罪，也不会逐渐有那么大的胆子去想法贩毒搞钱，把我和袁某都害惨了。12、证人袁某的证词，证实：我一直在云南，2015年上半年胡某2在电话中说许某在找我，我就跟许某联系过2次，一次是吃饭，一次是拿毒品。2015年“五一”期间贩卖的毒品是许某自己找的，许某找到毒品后就在云南把毒品交给了我，让我带回汉川。许某在的那个司法所没有监管好许某，让他有时间、有精力去搞毒品犯罪，现在我和胡某2都被判了无期。13、湖北省孝感市中级人民法院（2016）鄂09刑初3号、（2020）鄂09刑初10号《刑事判决书》、云南省普洱市中级人民法院（2017）云08刑初149号《刑事判决书》及相关案卷材料，证实：①2015年春节期间，袁某与胡某2商议从云南贩毒回湖北贩卖牟利，胡某2负责联系买家。2015年3月，袁某先行去往云南西双版纳打工，边等候胡某2的消息。4月15日左右，胡某2联系了许某，许某担心袁某、胡某2购买毒品质量有问题，遂提出由胡某2、袁某出资，许某到云南组织购买毒品，给袁某运回湖北，再卖给许某。4月19日，许某在云南西双版纳与袁某见面，次日许某将包装好的毒品“麻果”交给袁某。随后袁某将毒品运回湖北，于5月5日将毒品交给胡某2。5月6日，民警将胡某2、袁某抓获，并查获了上述毒品共重487.54克，并检出甲基苯丙胺。②2016年4月6日，袁某、胡某2因上述犯罪事实，犯贩卖、运输毒品罪，均被湖北省孝感市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。该文书已生效。③2017年3月18日，许某实施运输毒品犯罪行为被当场抓获，现场查获毒品甲基苯丙胺片剂净重1154.84克等。2017年10月18日，许某因以上行为，犯运输毒品罪，被云南省普洱市中级人民法院判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。该文书已生效。④2020年9月22日，许某因于2015年4月至5月与袁某、胡某2共同贩卖、运输毒品的犯罪事实，犯贩卖、运输毒品罪，被湖北省孝感市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；与犯贩卖毒品罪未执行的刑罚二年五个月零八天，罚金15000元；犯运输毒品罪，判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；数罪并罚，决定执行死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。经查，宣判后，公诉机关未抗诉，被告人未上诉，目前该案进行死刑复核程序中。14、智能轨迹分析，证实：2014年1月27日，许某乘航班，从昆明到武汉。2015年4月4日，许某乘航班，从武汉到昆明。2015年4月10日，许某乘航班，从西双版纳到武汉。2015年4月18日，许某乘航班，从武汉到昆明。2015年4月21日，许某乘航班，从西双版纳到昆明。2015年4月22日，许某乘航班，从昆明到武汉。以上轨迹与许某在此期间实施的毒品犯罪行为相印证。第四组证据：证实被告人张莉娜、王旖旎平时工作表现、工作背景，及二被告人已如实供述本案的犯罪事实。15、武汉市硚口区司法局出具的《情况说明》、《张莉娜同志鉴定材料》、《王旖旎同志鉴定材料》，证实：①被告人张莉娜、王旖旎平时工作表现情况。前期调查期间，被告人张莉娜、王旖旎一直积极配合有关司法机关的工作，如实陈述事实。案件立案后，被告人张莉娜、王旖旎主动交代问题。②2014年至2015年许某在社区矫正期间，当时长丰街刚完成乡改街，其辖区地域较广，分布散乱；常住人口多为还建户、特困户，住户结构不优，层次较低；人员流动性大，因涵盖大量武汉市经济适用房、廉租房、公租房小区，人员情况较复杂，该所管理在册的社区矫正对象长期维持在40人左右。司法局人员不足（该司法所当时仅王旖旎一名社工）、技术设备落后（当时对矫正人员尚无手环佩戴，也无法实现手机定位）。16、被告人张莉娜、王旖旎的供述，证实：①张莉娜、王旖旎对自己的犯罪事实供认不讳。2014年10月至2015年8月，张莉娜作为长丰街道司法所负责人，代行所长职务，主持所里的全面工作，为主要责任人。在2013年2月至2020年5月期间，王旖旎在长丰街道司法所任社区矫正专职社会工作者，协助所长专门做好社区矫正人员的监管工作，根据所长安排负责社区矫正人员日常记录及考察鉴定录工作。王旖旎是社矫直接责任人，负责社区矫正人员报到、思想汇报、认罪服法、教育学习、公益劳动、个别教育、帮困解难、请销假违规违纪、奖惩、月度评定的考察鉴定工作。社区和志愿者不是责任主体。②在对社区矫正人员许某的监管教育工作中，由于长丰街道司法所工作量大，没有时间落实所有的工作，为了通过上级检查，张莉娜在长丰街道司法所任负责人期间，未认真执行教育学习、社区服务、定期走访、核实表现、考核评定等矫正措施，对于缺少社区材料的情况，要求或同意王旖旎编造虚假的“社区服务考核记录”、“接受教育情况记录”及“社区服务人员日常记录及考察鉴定表”等材料，代替社区矫正监管措施的行为，导致社区矫正流于形式，没有发挥应有监管的作用，存在工作过失。③一是未将许某作为社区矫正重点人员进行从严管理，对许某监管不够，导致许某在社区矫正考验期间脱管、失控，导致重新实施犯罪。根据规定社矫人员许某日常行为考核每季度考核都是60分以下，应当为严管级别监管，但张莉娜作为许某社区矫正小组组长没有把许某纳入严管人员范围。二是没有按照规定让许某每周电话和书面汇报1次本人思想行为和活动情况，本人亲自到司法所汇报；每周个别谈话1次，每月上交1次改造小结；每月社区服务不少于24小时；每月参加集中学习教育不少于12小时。许某的教育情况记录里面一些因为没有开展活动时长不足等原因而社区没有盖章的，王旖旎会直接跟社区沟通协商，要求社区把公章补上；如果王旖旎不能解决的，就会跟张莉娜报告，让张莉娜跟社区协调，要求社区把公章盖上，把材料补全。许某不符合免除社区服务的情形，社区服务没有组织实施的或不达标的已经通过伪造记录、伪造材料的方式代替了实际需要去做社区服务的监管措施。三是张莉娜和王旖旎没有每月走访社区矫正人员许某家庭、本人、单位或居（村）委会，了解掌握许某的情况。在元旦、春节、五一、国庆等重点时段，也没有按熙规定走访社区矫正人员家庭及本人，掌握许某动态，王旖旎按照张莉娜的意见编造了进行实地走访的虚假材料。四是张莉娜及王旖旎因为手机定位系统时好时坏，就默认为不能使用，没有登录查看定位，未对许某实行手机定位监管。五是违反规定、程序批准许某外出。按照规定许某是不能允许请假外出的。2015年4月，同意了许某请假外出云南，而许某利用此次外出实施毒品犯罪。为了应付上级机关的检查，把对社矫入员许某没有实施的或者实施不足的监管措施通过以伪造材料的形式代替。对许某疏于严格管理程序，对许某接受矫正考验期间经常与其他社矫人员来往，共同实施贩卖运输毒品犯罪的行为未能掌握并制止，造成严重后果，工作存在失职。④当时硚口区司法局没有下发电子定位设备，至2018年1月全区才配备。王旖旎称长丰街道司法所的所长都知道，对许某的监管活动自己都有跟所长（负责人）报告，包括档案记载的一些材料，3个所长都说过或明显示意，这些材料只要能应付检查，档案能够移交出去，不出问题就行了。所以王旖旎在工作中一直就是这样执行和操作的，不光是许某，对其他的社区矫正人员，武汉市硚口区长丰街道司法所都是这样操作的，只是没有出现像许某在社区矫正期间组织其他社矫人员贩卖、运输毒品犯罪的严重后果。⑤张莉娜、王旖旎均供述对许某不认真履行监管职责并不是因为受他人请托。上述证据经当庭质证，其来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。本院认为，被告人张莉娜、王旖旎身为社区矫正机关工作人员，对社区矫正对象未认真履行监管职责，玩忽职守，致使社区矫正对象在假释期间重新犯罪，造成恶劣社会影响，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人张莉娜、王旖旎主动到案并如实供述犯罪事实，是自首，依法可以减轻处罚。被告人张莉娜、王旖旎认罪悔罪，且犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释(一)》第一条第一款第三项规定，判决如下：一、被告人张莉娜犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。二、被告人王旖旎犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审 判 长  曹旭华人民陪审员  唐玉琴人民陪审员  李超英二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  张 瑶