湖南省衡山县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0423刑初57号 公诉机关湖南省衡山县人民检察院。 被告人邵宏军，曾用名邵红红，男，1988年3月4日出生，公民身份号码6205231988********，汉族，大专文化，无业，户籍所在地甘肃省天水市甘谷县，现住湖南省衡阳市蒸湘区麒天花苑****401。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2018年9月7日被衡阳市公安局蒸湘分局决定刑事拘留，于2019年12月9日执行拘留。经衡阳市蒸湘区人民检察院批准，于2020年1月7日被衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。 指定辩护人赵润琪，湖南华方律师事务所律师。 2019年10月18日，湖南省衡阳市中级人民法院以（2019）湘04刑辖80号指定管辖决定书，指定本案由本院审判。湖南省衡山县人民检察院以山检公诉刑诉〔2020〕56号起诉书指控被告人邵宏军犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月12日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭适用普通程序，于2020年8月21日、12月18日公开开庭审理了本案。衡山县人民检察院指派检察员谭林敏出庭支持公诉，被告人邵宏军及其指定辩护人赵润琪到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖南省衡山县人民检察院指控，湖南俊虹置业股份有限公司（以下简“俊虹公司”）因需要资金用于厂房和办公大楼建设,2016年6月以股权方式进行融资，交由赵黎明（另案处理）具体负责。该公司法定代表人为被告人刘俊健（另案处理）。赵黎明经人介绍认识了全超国（另案处理）及被告人邵宏军，由二人组织团队以俊虹公司、投资人签订两方协议进行融资。不久，刘俊健及赵黎明认为此行为违法，遂于2016年8月收购衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司（以下简称“中侨公司”）进行融资。该公司法定代表人为李建良（另案处理）。 中侨公司由赵黎明、李建良负责日常运营及管理，由被告人邵宏军、全超国负责组织业务部门工作人员何青、刘武文、邓腾虎、王俊杰（四人均另案处理）等人制作以介绍俊虹公司为内容的宣传单，发放宣传单以高息吸引公众存款，并多次召开推广会等。自2016年6月至2017年8月，被告人邵宏军担任公司融资团队负责人期间，俊虹公司和中侨公司未经国家职能部门许可，违反国家金融管理法律法规，吸收公众存款4029.4万元。公诉机关就起诉书指控的犯罪事实向法庭提供了相应的证据证实，指控被告人邵宏军犯非法吸收公众存款罪，请求人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。 被告人邵宏军辩称，自己在公司只负责日常的行政管理工作，不参与融资的相关事宜。期间因为要求加薪被任命为副总，所管理的部门只有两个女同事，且办公地点也与融资团队是分开的。知道或间接参与俊虹公司吸收的资金含合法的车贷共计800余万，与起诉指控的融资金额4029.4万元相差甚远，自己曾于2017年4月份离职两个月回兰州陪母亲做心脏手术，这两个月的融资金额不应纳入总金额范畴。 指定辩护人的辩护意见是，被告人邵宏军具有自首与从犯两个法定减轻处罚情节，且邵宏军积极悔改、诚心认罪，另邵宏军没有参与公司的合同签订及管理，也没有直接的非法吸收资金的行为，对邵宏军认定的涉案数额为4029.4万元缺乏确切与充分的证据支持。 审理查明：俊虹公司于2009年11月3日在衡阳市工商行政管理局注册成立，公司地址为:湖南省衡阳县西渡高新技术产业园区光伏产业园。公司经营范围:太阳能光伏发电站的建设;房地产开发;太阳能光伏组件研发、生产、销售;太阳能光伏超白钢化玻璃的研发、生产、销售(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。法定代表人和实际负责人均为刘俊健。 2016年，俊虹公司需要资金用于厂房建设和建立办公大楼。经刘俊健（已判决）同意，由公司副总赵黎明（已判决）具体负责，同年于6月份开始融资。赵黎明经人介绍结识了全超国（已判决），二人商定由全超国组建团队替俊虹公司融资并确定薪酬。不久，刘俊健及赵黎明认为此行为违法，遂准备收购融资中介公司。 中侨公司于2014年5月22日在衡阳市工商行政管理局注册成立，公司地址:衡阳市石鼓区桑园街**双桥南堤航安楼**门面。2016年8月，与刘俊健议定后，赵黎明跟中桥公司法定代表人协商收购事宜，同年10月19日该公司法定代表人变更为李建良（已判决），全超国与被告人邵宏军担任中桥公司副总。公司经营范围:民间资本投融资中介服务，民间资本投融资交易信息登记，民间资本投融资业务咨询，民间资本理财信息咨询服务(不含银行、保险、证券期货，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。公司下设两个部门：衡阳市石鼓区桑园街19号双桥南堤航安楼2013-2018号门面的业务部；衡阳市蒸湘区白云路46号金裕花苑A-D栋201室的财务部。 中侨公司由赵黎明、李建良负责日常运营及管理，由全超国、邵宏军组织业务部门工作人员何青、刘武文、邓腾虎、王俊杰等人制作以介绍俊虹公司为内容的宣传单及发放，并多次召开推广会等，以高息（年息20%-24%）吸引公众存款。自2016年11月至2017年6月，邵宏军担任公司融资团队负责人期间，俊虹公司及中侨公司未经国家职能部门许可，违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款2588.8万元。 2018年6月6日，衡阳市公安局石鼓分局决定对俊虹公司，中桥公司非法吸收公众存款立案侦查。被告人邵宏军于2019年12月9日主动到衡阳市公安局蒸湘分局投案，于2020年4月2日对中侨公司、俊虹公司分月份融资数额统计表签字确认，同年8月21日当庭提交悔罪书。 上述事实，有下列经庭审查证属实的证据证明： 1.书证：湘晖帆鉴字[2019]第05-3号)司法鉴定意见书、被告人邵宏军的户籍资料、抓获经过、情况说明、中侨公司、俊虹公司分月份融资数额统计表、民间资金借款合同、收条及活期存款凭证、5-7月工资表和支出表；2.证人王义、彭盛梅、李才钦、王衡等证言；3.被告人邵宏军的供述与辩解；4.同案人刘俊健、赵黎明、李建良、李伟、李少芳、王俊杰、刘武文、何青、邓腾虎、全超国的供述与辩解；5.鉴定意见；6.悔罪书。 本院认为，被告人邵宏军违反国家金融管理法律法规，未经国家职能机关批准，为俊虹公司以高息向不特定多数人吸收存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人邵宏军犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实，指控罪名成立。被告人邵宏军系融资团队负责人，负责员工培训与考勤，且按照融资的总金额领取提成，在犯罪过程中起组织、管理的主要作用，系主犯，应对其在中侨公司工作期间非法吸收的所有资金承担责任。 公诉机关指控自2016年6月至2017年8月，被告人邵宏军担任公司融资团队负责人期间，俊虹公司和中侨公司未经国家职能部门许可，违反国家金融管理法律法规，吸收公众存款4029.4万元。经查，同案人何青、王俊杰、刘武文供述被告人邵宏军于2017年6月离开中侨公司，与被告人供认的离职时间完全一致。赵黎明供述关俊与刘幸福大概是2017年7月管理融资团队，当时全超国尚在公司，没有提及被告人邵宏军。其次，赵黎明、全超国供述二人于2016年8月认识，商定由全超国组建团队为俊虹公司融资。全超国供述在与赵黎明商定后自己介绍邵宏军加入团队。被告人邵宏军供认于2016年11月加入中桥公司，中侨公司、俊虹公司分月份融资数额统计表自2016年11月开始统计月份融资额，没有证据证实被告人此前参与融资。第三，2017年5月工资表证实邵宏军底薪为3000元，5月团队支出表证实邵宏军在6月1日领取4月工资34620元，5月团队工资明细表证实邵宏军的业绩提成为34620元。当月发放上月职工工资是企业通常做法，符合交易习惯。据此，中桥公司在5月发放了邵宏军4月份工资，总计37620元（底薪+提成）。同理，2017年7月工资表只能证实邵宏军领取了6月份工资3000元，没有证据证明邵宏军领取了7月份工资，且能与其他证据相互印证。综上，应认定被告人邵宏军担任融资团队负责人时间为2016年11月——2017年6月，期间非法吸收公众存款为2588.8万元。公诉机关指控其非法吸收公众存款时间及金额存在误差，应予更正。 被告人邵宏军及其指定辩护人抗辩称，邵宏军在共同犯罪中属从犯，能主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，应认定为自首，且能认罪认罚，请求依法减轻处罚。经查，被告人邵宏军系融资团队负责人，在犯罪过程中起组织、管理的主要作用，不属于从犯。案发后虽主动到公安机关投案，但其交代的犯罪事实与本院查明的事实存在巨大差异，不能认定其如实供述自己的罪行，不符合自首全部要件。被告人邵宏军及其指定辩护人抗辩意见本院不予支持。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下： 一、被告人邵宏军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月9日起至2022年12月8日止，罚金限在本判决生效后三十日内缴纳）； 二、被告人邵宏军在其吸收资金范围内向相关集资参与人承担相应的未偿还本金连带退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。 审 判 长  杨国亮 人民陪审员  陈向阳 人民陪审员  石爱武 二〇二〇年十二月二十三日 书 记 员  林洪钰                            校对责任人：杨国亮 打印责任人：林洪钰                附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第二十六条第四款对第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额 第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳、期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。