湖北省武汉市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）鄂01执异301号案外人：河南鑫融基金控股份有限公司，住所地：河南省洛阳市涧**中州西路**院****西侧。法定代表人：年永安。申请执行人：中国长城资产管理股份有限公司湖北省分公司，，住所地：湖北省武汉市武昌区东湖路**负责人：李**。被执行人：河南迪汇达实业有限公司，住所，住所地：河南省平顶山市新城区长安大道与育英路交叉口西北侧蓝湾国际大厦******div>法定代表人：李延沛。被执行人：付建甫，男，1970年9月8日出生，汉族，住河南省郑州市。被执行人：朱存，女，1972年7月15日出生，汉族，住河南省平顶山市。被执行人：朱大彬，男，1979年3月27日出生，汉族，住河南省平顶山市。被执行人：张金华，女，1978年12月23日出生，汉族，住河南省郑州市。被执行人：郑州市神马迪汇达冶金有限公司，住所地：河，住所地：河南省登封市大冶镇东刘碑村>法定代表人：付建甫。本院在执行申请执行人中国长城资产管理股份有限公司湖北省分公司与被执行人河南迪汇达实业有限公司（以下简称迪汇达公司）、付建甫、朱存、朱大彬、张金华、郑州市神马迪汇达冶金有限公司金融借款合同纠纷四案中，案外人河南鑫融基金控股份有限公司（以下简称鑫融公司，原公司名称为洛阳六合恒基投资有限公司）对本院执行中原再担保集团股份有限公司（以下简称中原公司，原公司名称为河南省中小企业担保集团股份有限公司）3000万元股权（以下简称案涉股权）提出书面异议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。鑫融公司请求中止（2017）鄂01执961、962、963、964号之十、之十一执行裁定，解封鑫融公司合法持有的中原公司的3000万股股权。事实和理由：1、鑫融公司是股权合法持有人，已办理合法的股权转让手续，且已完成了股权转让价款的支付。2012年11月14日，迪汇达公司召开临时股东会会议，代表公司表决权100%的股东一致同意将持有中原公司的股权转让给洛阳六合恒基投资有限公司（简称洛阳六合公司）。2012年11月19日，双方签订《股权转让协议》。2012年11月23日，《股权转让协议》通过河南省产权交易中心鉴证证明。交易发生期间，依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条等相关法律法规及河南区域交易习惯，股份有限公司的股东（发起人除外）及其所持有的股份不属于工商行政管理机关的法定登记事项。河南省中小企业担保集团股份有限公司为股份制公司，迪汇达公司并不是其发起人股东，股权转让行为不属于工商行政管理机关的法定登记事项，双方签订股权转让协议后不需要前往工商行政管理机关备案登记。但因河南省中小企业担保集团股份有限公司为省直管国资企业，出于省国资企业管理要求及股权转让交易的安全性考虑，双方在河南省产权交易中心做了鉴证证明，合法有效且符合当时交易习惯。鑫融公司已经支付全部价款并行使股东权利。2、鑫融公司合法取得案涉股权在前，法院错误查封股权在后，严重损害了鑫融公司的合法权益。鑫融公司向本院提交了股权证复印件、河南产权交易中心鉴证证明复印件、迪汇达公司临时股东会决议复印件、转账流水复印件、情况说明。中国长城资产管理股份有限公司湖北省分公司提交书面答辩意见称，1、案涉股权自2012年11月26日以来一直处于冻结状态，冻结公示均由河南省工商局受理执行，股权冻结合法有效，具有对抗包括鑫融公司在内的第三人的效力。2、鑫融公司所提供的所有证明都不足以证明案涉股权已合法转移至鑫融公司，且诸多证据存在重大瑕疵、自相矛盾之处，无法排除串通、虚构交易事实，逃避执行之目的。3、即使鑫融公司认为其与迪汇达公司的股权转让协议合法有效，也不能以善意第三人身份主张已享有股权从而对抗执行。本院审查查明，2012年11月23日，本院作出（2012）鄂武汉中立保字第00109号民事裁定，裁定冻结被申请人迪汇达公司、付建甫、朱存、朱大彬、张金华、郑州市神马迪汇达冶金有限公司、河南神马氯碱化工股份有限公司、河南神马氯碱发展有限责任公司银行账户存款人民币4500万元整。如存款不足，查封其相应价值的其它财产。2012年11月26日，本院作出（2012）鄂武汉中立保字第00109号协助执行通知书，请河南省工商行政管理局协助执行以下事项：查封迪汇达公司所持有的河南省中小企业担保集团股份有限公司2%股权过户、转让、变更等手续。冻结期限为一年（自2012年11月26日至2013年11月25日止）。2012年11月26日，河南省工商行政管理局在协助执行通知书上注明：“已处理。”2013年11月21日，本院作出（2012）鄂武汉中立保字第00109号协助执行通知书，继续查封迪汇达公司所持有的河南省中小企业担保集团股份有限公司2%股权，查封期限为一年（从2013年11月21日起至2014年11月20日），查封期限内上述股权不得过户、转让、变更。河南省工商行政管理局于2013年11月21日16:30签收民事裁定书和协助执行通知书。2014年11月13日，本院作出（2013）鄂武汉中民商初字第00039-4号协助执行通知书，继续查封迪汇达公司所持有的河南省中小企业担保集团股份有限公司2%股权，查封期限为一年（从2014年11月13日起至2015年11月13日止），查封期限内上述股权不得过户、转让、变更。河南省工商行政管理局于2014年11月13日签收民事裁定书和协助执行通知书。2015年11月12日，本院作出（2013）鄂武汉中民商初字第00039-4号协助执行通知书，继续查封迪汇达公司所持有的河南省中小企业担保集团股份有限公司2%股权，查封期限为三年（从2015年11月12日起至2018年11月12日），查封期限内上述股权不得过户、转让、变更。河南省工商行政管理局于2015年11月12日15时签收民事裁定书和协助执行通知书。2018年11月12日，本院作出（2017）鄂01执963号之五协助执行通知书，继续冻结迪汇达公司所持有的河南省中小企业担保集团股份有限公司819万股的股权。冻结期限为三年（自2018年11月13日起至2021年11月11日止）。冻结期间内，被执行人不得转移被冻结的股权，不得对被冻结的股权设定权利负担，不得有妨碍执行的其他行为。河南省工商行政管理局于2018年11月12日签收执行裁定书和协助执行通知书。中国长城资产管理股份有限公司湖北省分公司与被执行人迪汇达公司、付建甫、朱存、朱大彬、张金华、郑州市神马迪汇达冶金有限公司金融借款合同纠纷四案过程中，湖北省高级人民法院（2016）鄂民终1171、1172、1173、1174号民事判决已发生法律效力。因义务人未履行生效法律文书确定义务，权利人中国长城资产管理股份有限公司湖北省分公司向本院申请执行，本院立案执行，案号为（2017）鄂01执961、962、963、964号。2019年11月4日，本院作出（2017）鄂01执961、962、963、964号之十执行裁定，裁定拍卖被执行人迪汇达公司持有的河南省中小企业担保集团股份有限公司3000万元的股权（占总股本的2%）。2019年11月16日，本院作出（2017）鄂01执961、962、963、964号之十一执行裁定，裁定冻结、提取被执行人迪汇达公司持有的中原再担保集团股份有限公司（曾用名河南省中小企业担保集团股份有限公司）3000万元的股权（占总股本的2%）自2012年11月26日本院冻结之日起的股权收益。本院从河南省产权交易中心调取的资料显示，2012年11月19日，迪汇达公司与洛阳六合公司签订《河南省中小企业担保集团股份有限公司股权转让协议》。该协议载明：“第三条盈亏分担公司经工商行政管理机关同意并办理股东变更登记后，乙方（即洛阳六合公司）即成为河南省中小企业担保集团股份有限公司的股东，按出资比例及章程规定分享公司利润与分担亏损。”2019年9月18日，河南中小企业担保集团股份有限公司名称变更为中原再担保集团有限公司。本院认为，本案争议焦点为：鑫融公司对案涉股权是否享有排除执行的民事权益。鑫融公司主张在本院查封案涉股权之前，其已与迪汇达公司签订股权转让协议并在河南省产权交易中心办理鉴证，其是案涉股权的权利人，股份有限公司的股东（发起人除外）及其所持有股份不属于工商行政管理机关的法定登记事项。依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条：“对案外人提出的排除执行异议，人民法院应当审查下列内容：（一）案外人是否系权利人；（二）该权利的合法性与真实性；（三）该权利能否排除执行”、第二十五条第一款第四项:“对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：（四）股权按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断”的规定，在案涉股权已在工商行政管理部门登记在迪汇达公司名下的情况下，依法不能认定案外人系案涉股权的权利人，故案外人对案涉股权不享有足以排除强制执行的权益。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条、第二十五条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百六十五条第一款第一项规定，裁定如下：驳回案外人河南鑫融基金控股份有限公司的异议。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长 吴 利审判员 徐 文审判员 周 晨二〇二〇年十二月十八日书记员 李腾飞