湖南省娄底市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘13刑终651号原公诉机关湖南省新化县人民检察院。上诉人（原审被告人）张元利，男，1962年2月11日出生于湖南省冷水江市，汉族，初中文化，无业，住冷水江市。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年7月24日被抓获，同年7月31日被刑事拘留，同年8月10日被取保候审，因本案分别于2018年8月10日、2019年1月14日被新化县人民法院拘留3日、2日，2019年10月10日被逮捕，因刑期届满于2020年9月17日被取保候审。湖南省新化县人民法院审理湖南省新化县人民检察院指控被告人张元利犯拒不执行判决、裁定罪一案，于2019年12月30日作出（2019）湘1322刑初401号刑事判决，判决：被告人张元利犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年六个月。宣判后，被告人张元利不服，向本院提起上诉。本院于2020年7月27日作出（2020）湘13刑终249号裁定，裁定撤销一审判决，将案件发回重审。新化县人民法院另行组成合议庭对本案进行了审理，于2020年9月16日作出（2020）湘1322刑初414号刑事判决。宣判后，被告人张元利不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人、认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审认定：2007年11月6日至2008年8月8日，被告人张元利陆续向曾新安的丈夫卿定道（已去世）借款共计219.38万元。2009年6月16日，卿定道之妻曾新安向本院提起诉讼。2010年1月14日，本院作出（2009）新法民一初字第1021号民事判决，判决由被告人张元利、伍蜜桃共同偿还原告曾新安借款本金219.38万元及利息128415元。判决生效后，张元利、伍蜜桃未能自觉履行生效判决所确定的义务，曾新安遂向本院申请强制执行。本院于2010年6月22日予以立案执行，并于同年6月23日向张元利送达了执行通知书，责令张元利、伍蜜桃偿还曾新安借款本金219.38万元及利息128415元，负担受理费24400元，并支付执行期间的迟延履行金，该案进入执行程序。被告人张元利收到执行通知书后，一直未履行本院的生效文书所确定的给付义务。本院于2013年6月8日裁定提取张元利以长沙铁路建设有限公司名义在大唐华银金竹山发电厂扩建工程二期项目部的工程款收入130.5万元；并于同年7月9日裁定划拨张元利在长沙铁路建设有限公司的工程款和项目管理责任保证金收入1319033元，该款由本院给申请执行人曾新安所涉的债权人进行了分配。2014年8月15日，大唐华银金竹山发电厂将单方结算工程款91.8268万元提取至新化县人民法院，但该款因性质不明，未能做为张元利的兑现款用于偿还给申请执行人，该案一直未能执行到位。2018年5月28日，本院将张元利涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪一案移送新化县公安局侦查。2018年7月24日7时30分，张元利被长沙铁路公安处长沙南车站派出所民警抓获。2018年8月10日，本院执行局向被告人张元利送达报告财产令，但张元利拒不报告财产，本院依法对张元利决定拘留15日；同年8月13日因张元利对还款计划作出承诺，本院对张元利提前解除拘留。2019年1月14日，因张元利未按还款计划履行还款义务，拒不报告财产，且对本院多次作出虚假承诺，本院再次对张元利决定拘留15日，次日因张元利患严重疾病需住院治疗提前解除拘留。至目前为止，张元利未向本院报告财产，亦未履行该生效判决确定的剩余的给付义务。另查明，被告人张元利名下的工商银行账户6212********中自2018年2月起，每月尚有2000元至7000元不等的金额的资金汇入，其中2月10日汇入7600元，2月12日汇入6000元，2月14日汇入7700元，3月29日，汇入3000元，5月4日汇入8000元，5月8日汇入6000元，5月26日汇入5000元，5月31日汇入3000元。2019年3月21日、5月24日，该账户中均有存款汇入，余额为23650.95元。张元利涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪一案刑事立案后，于2019年3月11日向本院执行款专户转入42000元。原审认定上述事实的证据有：民事判决书、裁定书、银行交易记录、执行申请书、执行通知书、送达回证、报告财产令、拘留决定书、问话笔录、情况说明等。原审认为，被告人张元利的行为构成拒不执行判决、裁定罪。被告人张元利到案后如实供述其犯罪事实，且认罪认罚，依法可以从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决：被告人张元利犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年。上诉人张元利上诉提出，其应该履行的执行款已经执行完毕，且没有证据证明其有执行能力而拒不执行，其不构成犯罪。经审理查明，2007年11月6日至2008年8月8日，被告人张元利陆续向曾新安的丈夫卿定道（已去世）借款共计219.38万元。2009年6月16日，卿定道之妻曾新安向新化县人民法院提起诉讼。2010年1月14日，新化县人民法院作出（2009）新法民一初字第1021号民事判决，判决由被告人张元利、伍蜜桃共同偿还原告曾新安借款本金2193800元及利息128415元，并负担案件受理费24400元和迟延履行期间的债务利息。判决生效后，张元利、伍蜜桃未能自觉履行生效判决所确定的义务，曾新安遂向新化县人民法院申请强制执行。新化县人民法院于2010年6月22日予以立案执行，并于同年6月23日向张元利送达了执行通知书，责令张元利、伍蜜桃履行前述判决确定的2346615元的给付义务，并承担执行立案费30000元，该案进入执行程序。被告人张元利收到执行通知书后，一直未履行新化县人民法院的生效文书所确定的给付义务。2013年7月9日，新化县人民法院裁定划拨张元利在长沙铁路建设有限公司的工程款和项目管理责任保证金收入1319033元，2013年7月10日该款划拨到位，后由新化县人民法院给申请执行人曾新安所涉的债权人进行了分配。2014年6月20日，新化县人民法院从张元利银行账户划扣11400元，并支付给曾新安。2013年6月8日，新化县人民法院裁定提取张元利以长沙铁路建设有限公司名义在大唐华银金竹山发电厂扩建工程二期项目部的工程款收入130.5万元，2014年8月15日，大唐华银金竹山发电厂将单方结算工程款918268元提取至新化县人民法院，后被分配给曾新安。至此，新化县人民法院执行张元利财产共计2248701元。因该案一直未能全部执行到位，2018年5月28日，新化县人民法院将张元利涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪一案移送新化县公安局侦查，新化县公安局于2018年6月17日决定立案侦查。2018年7月24日7时30分，张元利被长沙铁路公安处长沙南车站派出所民警抓获。2018年8月10日，新化县人民法院执行局向被告人张元利送达报告财产令，但张元利拒不报告财产，新化县人民法院依法对张元利决定拘留15日；同年8月13日因张元利对还款计划作出承诺，新化县人民法院对张元利提前解除拘留。2019年1月14日，因张元利未按还款计划履行还款义务，拒不报告财产，且对新化县人民法院多次作出虚假承诺，新化县人民法院再次对张元利决定拘留15日，次日因张元利患严重疾病需住院治疗提前解除拘留。2019年3月11日，张元利向新化县人民法院执行款专户转入42000元。至目前为止，张元利未向新化县人民法院报告财产，亦未履行该生效判决确定的剩余的给付义务。另查明，被告人张元利名下的工商银行账户6212********中自2018年2月起，每月尚有2000至7000不等的金额的资金汇入，其中2月10日汇入7600元，2月12日汇入6000元，2月14日汇入7700元，3月29日，汇入3000元，5月4日汇入8000元，5月8日汇入6000元，5月26日汇入5000元，5月31日汇入3000元。2019年3月21日、5月24日，该账户中均有存款汇入，余额为23650.95元。上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.户籍信息证明，被告人张元利涉案时已达完全刑事责任年龄。2.张元利工商银行卡（6212××××5421）的银行交易记录证明，该账户于2017年7月11日开户，后陆续有存、取款行为，最高为2019年5月24日存款9236元，2019年6月21日有存款余额23664.16元。3.张元利长沙农村商业银行卡（6230901018031511958)的银行交易记录证明，张元利2019年6至8月，每月均有进账2000至3000余元。4.新化县人民法院(2009)新法民一初字第1021号民事判决书证明，判决由张元利、伍蜜桃共同偿还原告曾新安借款本金2193800元、利息128415元，并负担案件受理费24400元和迟延履行期间的债务利息。5.执行申请书证明，曾新安于2010年6月2日向新化县人民法院申请执行。6.执行通知书、送达回证证明，新化县人民法院于2010年6月23日向张元利、伍蜜桃邮寄送达执行通知。7.民事裁定书、(2010)新法民一初字第713号民事判决书、执行裁定书共同证明，新化县人民法院于2009年12月30日裁定冻结张元利以长沙铁路建设有限公司名义在大唐华银金竹山发电厂扩建工程二期项目部待付工程款130.5万元；冻结大唐华银金竹山发电厂已付张元利挂靠的长沙铁路建设有限公司的工程款130.5万元。张元利与长沙铁路建设有限公司为挂靠关系。新化县人民法院划拨了长沙铁路建设有限公司的存款1619033元至新化县人民法院，其中1319033元为张元利在长沙铁路建设有限公司的工程款和项目管理责任保证金收入，其余的30万元为新化县人民法院对长沙铁路公司的罚款。8.债权分配记录、综合报告证明，划拨的张元利在长沙铁路建设有限公司的工程款和项目管理责任保证金收入1319033元已进行分配，2014年6月10日，新化县人民法院划拨张元利银行存款11400元，该款已由曾新安领取。9.报告财产令及送达回证证明，新化县人民法院于2018年8月6日向张元利发出报告财产令，责令收到之日起十日内如实报告当前及收到执行通知之日前一年的财产情况。张元利于2018年8月10日签收报告财产令。10.问话笔录证明，新化县人民法院于2018年8月10日对张元利进行询问，但张元利拒不履行判决，且未报告财产，新化县人民法院决定拘留张元利15日。11.拘留决定书、提前解除拘留决定书证明，2018年8月10日，新化县人民法院对张元利决定拘留15日；2018年8月13日，因张元利承认并改正错误，对其提前解除拘留。12.张元利于2018年8月13日出具的保证书证明，张元利作出还款保证的情况，保证在2018年8月30日还款10万元，在2018年9月30日还款10万元，在2018年10月还款10万元，在2018年12月30日还款30万元，其余在2019年元月30日还清。13.问话笔录证明，新化县人民法院于2018年9月15日对张元利进行询问，张元利称收到了报告财产令，但未按规定申报财产。曾经承诺的2018年8月30日前还款10万元，需要等甲方付款后才能交清。14.问话笔录证明，新化县人民法院于2018年11月13日对张元利进行询问，张元利重新保证于2018年11月28日前履行到位8万元，12月15日前履行兑现12万元，剩余保证2019年5月前分期履行完毕。15.拘留决定书、提前解除拘留决定书证明，2019年1月14日，新化县人民法院对张元利决定拘留15日；2019年1月15日，因张元利患严重疾病需住院治疗提前解除拘留。16.张元利与新化县人民法院执行人员曾均安于2019年2月18日至3月6日的微信聊天记录证明，在约定期限到期后，张元利多次向执行人员虚假承诺还款日期。17.情况汇报及领据证明，2013年7月9日，新化县人民法院裁定划拨第三人长沙铁路建设有限公司的存款1619033元（包含对长沙铁路公司的30万元罚款），2013年7月10日划拨到位。2014年1月14日，新化县人民法院对上述划拨款中的131.9033万元给曾新安的债权人进行了分配。2014年8月15日，大唐华银金竹山发电厂将单方结算工程款91.8268万元提取至新化县人民法院，新化县人民法院先后于2015年、2016年分配给曾新安。18.新化县人民法院向长沙铁路建设有限公司所发函证明，长沙铁路建设有限公司于2014年8月15日被提取至新化县人民法院的工程款91.8268万元，被认定为被执行人张元利可供执行的财产，用于兑付给申请执行人曾新安。19.到案经过证明，张元利于2018年7月24日在长沙南站附近被长沙南车站派出所民警抓获。20.被告人张元利的供述，供称他因为涉嫌拒不执行判决、裁定罪，2018年7月24日在长沙高铁南站被民警查获。他从2003年开始在冷水江大唐华银金竹山发电厂包工，主要承包电厂内的挡土墙、制氢站等事务。2009年开始他挂靠至长沙铁路建设有限公司，该公司给他提供相关资质，并从他的收入中提取百分之三的酬金。因曾新安到法院起诉他，他收到法院的传票后，电话联系了曾新安，讲了他金竹山电厂项目开工需要资金，并承诺以后会将钱还给曾新安，但曾新安不同意。2009年12月31日，他知道新化县人民法院下了裁定书冻结了他以长沙铁路建设有限公司名义在大唐银华金竹山电厂扩建工程二期项目部的待付工程款130.5万元，另外还冻结了金竹山电厂已经付给长沙铁路建设有限公司的工程款130.5万元。2010年6月份，他妻子伍蜜桃跟他讲家里来了一张法院的传票，要他出庭参与他与曾新安民事纠纷官司一案，他没有去参与庭审。他与妻子伍蜜桃在××村××栋××层楼的民宅。本院认为，上诉人张元利对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为构成拒不执行判决、裁定罪。张元利到案后如实供述其犯罪事实，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。上诉人张元利提出其应该履行的执行款已经执行完毕，且没有证据证明其有执行能力而拒不执行，其不构成犯罪。经查，张元利并未足额支付生效民事判决所确定的给付金额，而张元利具有履行债务的能力，经过法院通知其履行，采取强制措施后仍拒不执行，情节严重，依法构成拒不执行判决、裁定罪。张元利提出的该意见与事实不符，本院不予采纳。但原审未认定划拨张元利的11400元和从大唐华银金竹山发电厂提取的918268元系张元利的执行款不当，本院已在认定的事实部分予以纠正。原判适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  黄德雄审判员  刘凯珊审判员  贺 丽二〇二〇年十二月三十一日法官助理童丁玲书记员成颖辉附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑恰当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。