贵州省安顺市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）黔04民再128号再审申请人（一审原告、二审上诉人）：刘尧云，男，汉族，1977年11月19日生，贵州省安顺市人，住贵州省安顺市西秀区。委托诉讼代理人：张青龙、李振兴，贵州贵正律师事务所律师。代理权限：特别授权代理。被申请人（一审被告、二审被上诉人）：贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司，住所地安顺市西秀区龙青路与凤东路交叉口西北侧。法定代表人：王永和，系该公司董事长。再审申请人刘尧云因与被申请人贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司（以下简称东关村房开公司）商品房预售合同纠纷一案，不服本院(2019)黔04民终733号民事判决，向贵州省高级人民法院申请再审。贵州省高级人民法院于2020年5月29日作出（2020）黔民申1351号民事裁定：指令本院再审本案。本院依法组成合议庭，于2020年11月18日公开开庭进行了审理。再审申请人刘尧云的委托代理人张青龙与被申请人贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司法定代表人王永和到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。刘尧云申请再审称，本院(2019)黔04民终733号民事判决应当予以撤销，请依法对本案进行再审，改判支持申请再审人的一审诉求。事实及理由：一、本案当事人约定逾期办证违约金按日万分之一计算，与《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条第二款规定的利率相比，当事人约定的利率明显低于法定的利率，故不应再予以调减。二、一审法院认为申请人应举证证明逾期办证损失，举证责任分配错误。逾期办证违约金责任的承担并不以买受人遭受损失为基础。按照“谁主张谁举证”原则，被申请人主张违约金高于实际损失的，应由被申请人承担举证责任。三、被申请人自始至终均没有提出过“申请人存在违约行为”、违约金应“折抵”的主张及相应的证据，二审判决以申请人接收案涉房屋存在过错为由对违约金进行调减，违反了居中裁判原则。在收房时对房屋进行查验并非申请人的义务，申请人在收房时不查验被申请人的相关证明文件与被申请人逾期办证之间无因果关系，不能将申请人在收房时未对房屋进行检查的行为认定为违约行为，以此来减轻被申请人的违约责任。此外，原判决确定的超低违约金不利于市场秩序的维护，纵容了房地产开发企业低成本违约。东关房开公司辩称，再审申请人的理由不成立。首先，案涉房屋已经被交付给了申请人，且案涉房屋已经办理了网签备案登记，逾期办证并不影响申请人对房屋进行占有、使用、受益，不会造成任何损失。一审法院适用合同法第一百一十四条规定对违约金进行调低，适用法律正确。其次，申请人明知房屋办证出现障碍，仍然要求被申请人交房，二审法院认定申请人存在违约行为，适用合同法第一百二十条规定进行判决，适用法律正确。再次，案涉房屋迟延办证是因2014贵州省政府150号令、省发改委（2014）1705号文件收费标准不合理所致，该两份文件直至2017年才废止。在此情况下，让被申请人承担全部违约金责任显然是不公平的。最后，被申请人由始至终都保持诚实信用，在经济困难的情况下，仍然四处筹措资金用于向龙凤小区各业主赔偿违约金。刘尧云向一审法院起诉请求：1.判令被告将原告购买的位于安顺市西秀区房屋所有权证书交付给原告；2.判令被告按原告已付购房款总额336757元为基数，按日万分之一支付原告从2016年1月1日起至2018年12月25日，逾期天数为1090天，逾期办证违约金36706.51元，并判令支付剩余逾期办证违约金直至被告交付原告房屋产权证之日；3.判令被告负担本案诉讼费用。一审法院认定事实：2015年12月5日，原被告签订《商品房买卖合同》，约定原告购买被告开发的位于安顺市西秀区，所购商品房建筑面积为91.51㎡，套内建筑面积为73.53㎡，房屋总价为336757元。合同第二十二条第二款初始登记约定：出卖人负责在商品房交付使用之日起90日内申请该商品房所有权初始登记，第三款转移登记约定，（一）出卖人承诺于2015年12月31日前，取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书，交付给买受人。（二）出卖人不能在前款约定期限内交付办理商品房转移登记的有关文书，双方同意按照下列约定处理：1、约定日期起90日内，出卖人交付办理商品房转移登记的有关文书的，按已付房价款的万分之一承担违约责任；2、约定日期起90日以后，出卖人仍不能交付办理商品房转移登记有关文书的，双方同意按下列第2项处理：（2）买受人不退房的，出卖人自约定日期至实际交付办理商品房转移登记的有关文书之日止，按日向买受人支付已交付房价款万分之一的违约金。该《商品房买卖合同》还对付款方式、交房条件、本项目内的相关设施、设备的交付时间与使用条件、面积差处理、商品房质量及保修、前期物业管理等内容进行了约定。合同签订后，原告依约向被告支付了购房首付款人民币86757元、代收费17862元，通过银行按揭支付购房余款250000元。该房屋于2016年3月28日交付。因被告一直未将所购房屋的产权证办理并交付给原告，致成诉讼。同时查明：被告开发的“龙凤花园”项目未有“批准现售”现势有效登记信息，也未有关于“竣工验收”的登记资料，不具备办理房屋所有权证或不动产权证的办证条件。审理中，原告刘尧云之妻陈忠燕表示不作为原告参加诉讼主张权利。一审法院认为，原、被告签订的《商品房买卖合同》系双方的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，双方应当按照合同的约定全面履行自己的义务。原、被告在《商品房买卖合同》第二十二条第二款初始登记约定：出卖人负责在商品房交付使用之日起90日内申请该商品房所有权初始登记，第三款转移登记约定：（一）出卖人承诺于2015年12月31日前，取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书，交付给买受人。（二）出卖人不能在前款约定期限内交付办理商品房转移登记的有关文书，双方同意按照下列约定处理：1、约定日期起90日内，出卖人交付办理商品房转移登记的有关文书的，按已付房价款的万分之一承担违约责任；2、约定日期起90日以后，出卖人仍不能交付办理商品房转移登记有关文书的，双方同意按下列第2项处理：（2）买受人不退房的，出卖人自约定日期至实际交付办理商品房转移登记的有关文书之日止，按日向买受人支付已交付房价款万分之一的违约金。被告应当及时履行合同约定的义务。被告未履行上述义务，已构成违约，依法应向原告承担违约责任。被告提出“因2014年省政府文件及省发改委收费标准，要被告预先交纳914万元维护费后才能安装生活用电，被告无力交纳高额维护费，影响工程全部竣工不能完成，办不了产权证，被告不能给原告办理产权证，责任不在被告”的辩称意见，根据《中华人民共和国合同法》第一百二十一条：“当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任”之规定，故对被告该辩称意见不予采纳。根据双方合同约定“出卖人承诺于2015年12月31日前，取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书，交付给买受人。”，违约金的起算应从2016年1月1日起开始计算支付。在审理过程中，被告认为该违约金约定过高并要求调减。目前，《商品房买卖合同》的出卖人逾期办理商品房转移登记手续客观存在，原告未举证证明因为被告的违约行为给其造成的损失及损失的数额。根据公平与诚实信用原则、《中华人民共和国合同法》第一百一十四条“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就延迟履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务”之规定，结合房屋已交付给原告使用的事实和本地的经济发展、物价、收入等实际状况及被告违约的主观过错程度，酌情判决被告支付原告自2016年1月1日起至2019年1月7日（即起诉之日）止的逾期办证违约金3980元。之后的逾期办证违约金原告可向被告另行主张。原告诉请被告为其办理所购房屋的不动产权证书。因被告开发建设的“龙凤花园”项目未有“批准现售”现势有效登记信息，也未有关于“竣工验收”的登记资料，不具备办理房屋所有权证或不动产权证的办证条件。故对原告此项诉讼请求，暂不予支持，待该房屋具备办证条件后，原告可向被告另行主张。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条，《诉讼费用交纳办法》第二十九条的规定，判决：1、由被告贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司在本判决生效后十日内支付原告刘尧云从2016年1月1日起至2019年1月7日止的逾期办证违约金人民币3980元；2、驳回原告刘尧云的其他诉讼请求。案件受理费人民币718元，减半收取人民币359元，由被告贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司承担（此款原告已预交，由被告在本判决生效后十日内直接支付给原告，原告不再向退取）。刘尧云上诉请求：1、撤销原判，查明事实，依法改判；2、请求判令被上诉人交付上诉人购买的房屋的所有权证书；3、判令被上诉人向上诉人支付从2016年1月1日至2019年1月7日期间的违约金37110元，并支付逾期违约金至被上诉人交付房屋产权证之日。4、一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实及理由：1.一审适用法律错误。双方所签合同约定了被上诉人逾期办理房屋权属登记违约金的计算方式，该计算方式符合法律及司法解释的规定，依法应予保护。一审判决无法律依据。2.一审法院对违约金的定性错误，违约金是一种惩罚性约定不以损失为前提。上诉人作为非违约方，不负损失举证责任。3、一审法院涉嫌枉法裁判，判决没有法律依据。依照《中华人民共和国合同法》第四十一条、《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条第一款之规定，按照双方所签格式合同条款规定计算1102天（2016年1月1日至2019年1月7日）逾期办证违约金为37110元。依照《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条第二款规定，本案属于“损失数额难以确定”的情形，参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准4.35%上浮30%计算至2019年1月7日起诉时止，逾期办证违约损失为57496元。故本案双方约定的违约金不高于没有约定违约金或损失数额难以确定所计算的损失。4、一审将双方约定的违约金标准调低10倍，滥用司法裁量权。5、一审法院在同一辖区、同一年内对同一性质、同一诉求的案件所作判决前后差别巨大，如以地方法规或政府文件新规定为准，效力不能高于国家法律法规。7、违约方承担的责任太轻，明显违反了法律公平原则。二审除认定与一审相同事实外，补充认定：二审除认定与一审相同事实外，另查明，本案双方所签订的《商品房买卖合同》第二章商品房基本状况第二条销售依据约定：……预售商品房批准机关为安顺市住房和城乡建设局，预售许可证号为商房预字第××号。第四章商品房交付使用条件及日期、交接手续第十一条第（二）项约定：该商品房交付时应当符合下列第1、2、3项所列条件：1.该商品房已取得建筑工程竣工合格证明文件;2.有资质的房产测绘机构出具的该商品房面积实测技术报告书;3.满足第十二条中出卖人承诺的本项目内相关设施、设备达到的条件。该商品房为住宅的，出卖人还应当提供《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》以及《住宅工程分户验收表》。第十二条第（一）项约定：……2、供电：交付时达到使用条件。第十四条第（一）项约定：该商品房达到第十一条约定的交付条件后，出卖人应当在交付日的10日前，书面通知买受人办理交接手续的时间、地点以及应当携带的证件。双方进行验收交接时，出卖人应当出示满足第十一条及第十二条约定的证明文件。出卖人不出示证明文件或者出示的证明文件不齐全，不能满足第十一条及第十二条约定条件的，买受人有权拒绝接收，由此产生的逾期交房责任由出卖人承担，并按照第十三条处理。二审法院认为，针对逾期办证违约金是否应该调减的问题。经查，本案所涉房屋配套电力设施至今未安装完工及通过供电部门验收，导致案涉房屋至今未竣工验收，买受人所购房屋至今未安装供电“一户一表”，并未达到交付条件。出卖人明知房屋并不具备合同约定的交付条件，也不能出示满足合同第十一条及第十二条约定的证明文件，在此情况下仍通知买受人交付房屋存在过错。买受人在出卖人通知交房而不能按合同约定出示齐全证明文件的情况下，怠于行使查验义务，放弃拒绝接收的权利，接收不具备居住条件房屋并装修入住，同样存在过错。案涉房屋至今未竣工验收，不能满足办理商品房产权证书的条件，导致买受人诉至法院要求出卖人承担逾期办证责任。参照《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条“由于出卖人的原因，买受人在下列期限届满未能取得房屋权属证书的，除当事人有特殊约定外，出卖人应当承担违约责任”之规定，本案诉争房屋至今未能办理房屋产权证书，系因出卖人与买受人双方的双重过错所致，故对双方合同约定的逾期办证违约金，应根据双方过错予以相应调减，酌定由出卖人承担相应的逾期办证违约责任。上诉人的上诉理由不能成立。出卖人在双方实际交付房屋后，长期拖延不完善房屋配套电力设施，为买受人提供符合规定使用条件的居民用电，致使小区业主用电存在严重安全隐患，出卖人应对房屋配套电力设施及时整改完善。二审期间，东关村房开公司表示自愿承担上诉人的上诉费用，系其真实意思表示，依法予以确认。综上，一审判决认定基本事实清楚，处理正确，予以维持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百二十条、《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款、第十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决：驳回上诉，维持原判。围绕当事人的再审请求，本院对当事人提交的新证据及有争议的事实认定如下：再审申请人提交：1、《建设工程消防意见书》拟证实截止2020年4月24日，案涉小区消防验收存在24处待整改事项，被申请人对该证据无异议，再审予以认定。2、“龙凤花园”小区停车场代管协议，拟证实东关房开具备履行能力，因该证据与本案无关联性，再审对证明目的不予认定。再审确认原审查明的事实。另查明案涉房屋“一户一表”手续已办理完毕。本院再审认为，综合双方诉辩观点，本案争议的焦点为：1、东关村房开公司是否违约；2、原判确定的违约金数额及起止期间是否合理；3、东关村房开公司应否为案涉房屋办理房屋不动产权证书。关于东关村房开公司是否违约的问题。双方在《商品房买卖合同》第二十二条第二款初始登记约定：出卖人负责在商品房交付使用之日起90日内申请该商品房所有权初始登记，第三款转移登记约定：“（一）出卖人承诺于2015年12月31日前，取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书，交付给买受人。（二）出卖人不能在前款约定期限内交付办理商品房转移登记的有关文书，双方同意按照下列约定处理：1、约定日期起90日内，出卖人交付办理商品房转移登记的有关文书的，按已付房价款的万分之一承担违约责任；2、约定日期起90日以后，出卖人仍不能交付办理商品房转移登记有关文书的，双方同意按下列第2项处理：（2）买受人不退房的，出卖人自约定日期至实际交付办理商品房转移登记的有关文书之日止，按日向买受人支付已交付房价款万分之一的违约金”。本案中，双方于2015年12月5日签订了《商品房买卖合同》，至合同转移登记之日，出卖人未办理案涉房屋所有权转移登记，且至今不能办理房屋所有权转移登记。根据《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条“由于出卖人的原因，买受人在下列期限届满未能取得房屋权属证书的，除当事人有特殊约定外，出卖人应当承担违约责任：（一）商品房买卖合同约定的办理房屋所有权登记的期限；（二）商品房买卖合同的标的物为尚未建成房屋的，自房屋交付使用之日起９０日；（三）商品房买卖合同的标的物为已竣工房屋的，自合同订立之日起９０日”的规定，出卖人应当在2015年12月31日前交付商品房转移登记的有关文书，没有交付的，出卖人应承担违约责任，违约金应从约定日期计算至实际交付办理商品房转移登记的有关文书之日止，本案约定日期为2015年12月31日前，故违约金从2016年1月1日起计付。对于东关村房开公司称案涉房屋迟延办证是因2014贵州省政府150号令、省发改委（2014）1705号文件收费标准不合理所致的辩称理由，并不能对抗买受人，故对其方的辩称理由，不予采纳。关于原判确定的违约金数额及起止期间是否合理的问题。依照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定，当事人约定的违约金过高或过低的,当事人可以请求人民法院予以调整，另根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条第一款“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决”的规定，本案中被申请人逾期未给再审申请人办理房屋产权证书，致使合同目的没有全部实现，应当承担一定数额的违约赔偿责任。至于违约金的计算标准，本院认为：违约金坚持以补偿为主，惩罚为辅的原则，即使按“谁主张谁举证”的原则，违约金是否过高过低的举证责任在违约一方，但要违约一方举证非违约一方的实际损失过于苛求，为有效维护各方当事人利益，在实际损失不能确定的情况下，结合被申请人违约的主客观过错、合同实际履行情况等因素，综合本辖区内的经济发展、物价及收入水平等情况，从制裁违约和利益平衡原则出发,酌情将逾期办理交付房屋权属证书的违约金的计算标准调整为每日万分之零点一五。故一审将逾期办证的损失片面的分配给再审申请人显然不当，二审认为逾期办证的责任，再审申请人怠于行使查验义务系其中原因之一，而逾期办证与再审申请人是否对房屋进行查验并无关联性，二审认定逾期办证为双方过错导致，属事实认定错误，故原审所酌定的违约金不合理。同时，再审申请人的一审诉请的违约金计算至东关村房开公司交付案涉房屋不动产权证止，而原审判决至起诉之日止，裁判不当。违约金的起算日应从2016年1月1日起开始计算，因申请人诉请至2018年12月25日止，故本案被申请人应支付再审申请人刘尧云20**年1月1日起至2018年12月25日止的逾期办证违约金5500.93元（336757元×0.000015×1089天），2018年12月26日至贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司交付案涉房屋不动产权证之日期间的逾期办证违约金，以再审申请人刘尧云已交付房价款336757元为基数，按日万分之零点一五进行计付。关于东关村房开公司应否为案涉房屋办理房屋不动产权证书的问题。双方当事人在《商品房买卖合同》中已约定了东关村房开公司具有为再审申请人办理房屋不动产权证的义务，但目前案涉房屋达不到办理不动产权证书条件，故原判不支持再审申请人现要求被申请人办理所购房屋的不动产权证书的诉讼请求并无不当，再审申请人在待该房屋具备办证条件后，另行向被申请人主张。综上所述，原审所确定的违约金数额及所支持的期间不当，再审予以纠正。经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条第一款，《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第二百零七条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、第四百零七条第二款的规定，判决如下：一、撤销本院（2019）黔04民终733号民事判决及贵州省安顺市西秀区人民法院（2019）黔0402民初165号民事判决。二、被申请人贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司在本判决生效后十日内支付再审申请人刘尧云20**年1月1日起至2018年12月25日止的逾期办证违约金5500.93元，2018年12月26日起至贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司交付案涉房屋不动产权证之日期间的逾期办证违约金，以再审申请人刘尧云已交付房价款336757元为基数，按日万分之零点一五进行计付。三、驳回刘尧云的其他诉讼请求。当事人应当按照判决书指定的期间和方式履行义务。如果未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息；如果未按本判决书指定的期间和方式履行义务，导致对方当事人向人民法院申请强制执行的，可能被人民法院纳入失信被执行人名单。一审案件受理费718元，减半收取359元,二审案件受理费718元，均由贵州省安顺市东关村房地产开发有限责任公司负担。本判决为终审判决。审判长  芶薇薇审判员  吴永顺审判员  刘 运二〇二〇年十二月二十九日书记员  程凯军