安徽省阜阳市颍州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖1202刑初404号 公诉机关安徽省阜阳市颍州区人民检察院。 被告人于海良，男，1964年7月2日出生，汉族，初中文化，中共党员，安徽金仟投资咨询有限公司法人代表，安徽省临泉县人，住安徽省阜阳市临泉县。被告人于海良因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月25日被临泉县公安局取保候审，同年11月15日被阜阳市公安局颍州分局刑事拘留，同年12月18日经阜阳市颍州区人民检察批准逮捕，次日由阜阳市公安局颍州分局执行逮捕。现羁押于阜阳市看守所。 辩护人张治业，安徽法卫律师事务所律师。 被告人王红燕，女，1973年7月2日出生，汉族，初中文化，安徽金仟投资咨询有限公司易景分公司负责人，安徽省阜阳市人，现住安徽省阜阳市颍州区。被告人王红燕因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月2日被阜阳市公安局颍州分局刑事拘留，2020年1月7日经阜阳市颍州区人民检察批准逮捕，次日被阜阳市公安局颍州分局执行逮捕。现羁押于阜阳市看守所。 辩护人刘允，安徽蓝邦律师事务所律师。 安徽省阜阳市颍州区人民检察院以州检一部刑诉（2020）380号起诉书指控被告人于海良、王红燕犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。阜阳市颍州区人民检察院指派检察官王智勇出庭支持公诉，被告人于海良及其辩护人张治业、被告人王红燕及其辩护人刘允到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 经审理查明：2013年12月30日，安徽金仟投资咨询有限公司（以下简称金仟公司）在阜阳市颍州区锦城香格里拉二期1＃楼1幢104号成立，被告人于海良任该公司法定代表人。2014年5月15日安徽金仟投资咨询有限公司易景国际分公司（以下简称金仟公司易景分公司）在阜阳市颍州区成立，被告人王红燕任该分公司负责人，2015年11月5日安徽金仟投资咨询有限公司颍汇分公司在阜阳市颍东区成立。上述公司成立后，被告人于海良、王红燕在未经金融主管部门批准的情况下，分别利用担任金仟公司、金仟公司易景分公司负责人职务上的便利，以公司在内蒙古开发房地产、临泉县开办纸厂等项目，公司需要资金发展为由，采用口口相传等方式进行宣传，以月息1.5%分至2%不等为诱惑，先后向社会不特定对象吸收存款，并承诺在一定期限内还本付息。至案发，被告人于海良、王红燕先后向庞君、张苹、刘恒民等175名投资人吸收金额共计人民币6127.69万元，返还投资人本金及利息1480.912万元，未归还投资人4646.778万元。其中被告人于海良共吸收投资人5504.69万元，返还投资人本金及利息1398.802万元，未返还投资人4105.888万元。被告人王红燕作为分公司负责人在于海良的授意下，先后吸收投资人623万元，返还投资人本金及利息82.11万元，未返还投资人540.89万元。 案发后，被告人于海良退还赃款59369元。 上述事实，被告人于海良、王红燕在开庭审理过程中均无异议，且有受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证、前科查询证明、户籍信息，到案经过，于海良退还赃款收据、扣押清单、安徽金仟投资咨询有限公司公司设立登记申请书、临泉县盛源纸业有限公司注册查询单、刘杨辉、谢昊、刘丰、顾海华等人向于海良借款借据、投资人刘明侠、姚培培、李振峰、胡丽君、张影等人的银行流水及借据、证人陈某1、陈某2、刘某、于某1、于某2、张某、高某、李某1、肖某、李某2的证言、投资人庞君、周颍、任玉秀、朱丽娟、靳敏、李奇伟、张敏、刘恒民等人的陈述、现场勘验笔录、安徽清泰会计师事务所审计报告、视听资料等证据证实，足以认定。 本院认为：被告人于海良、王红燕违反国家金融管理法规，未经有关部门批准非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，予以支持。二被告人共同实施犯罪行为，系共犯。对被告人于海良辩护人提出不能仅以投资人所提供借款合同上的金额进行累计相加，来认定被告人于海良所吸收金额的辩护意见，经查，案发后，各被害人分别向侦查机关提供了借款合同、转账凭证等证据，审计机构依据各被害人所提供银行交易明细、卷内笔录和借款条据等作出相关审计报告，该审计报告足以证实被告人于海良、王红燕所吸收金额，且被告人于海良对审计报告亦无异议，故对辩护人此节辩护意见，不予采纳，对被告人王红燕辩护人提出部分投资人投资款系由金仟公司出具借据并由被告人于海良签字确认，不应计入被告人王红燕所吸收金额的辩护意见，经查，该部分投资人均是在被告人王红燕所担任金仟公司易景分公司负责人期间，在该分公司所进行的投资，投资款项也打入到被告人王红燕帐户内，有证人证言及转款凭证在卷佐证，故对辩护人此节辩护意见，不予采纳。鉴于二被告人经电话通知到案，如实供述其犯罪事实，系自首，依法均可从轻处罚，二被告人自愿认罪认罚，被告人于海良案发后退还部分赃款，依法均可从宽处罚。在共同犯罪过程中，被告人于海良起主要作用，系主犯；被告人王红燕起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。对被告人于海良的辩护人提出被告人于海良具有自首情节，自愿认罪认罚，积极退还部分赃款，可从轻处罚的辩护意见，以及被告人王红燕的辩护人提出被告人王红燕具有自首情节，系从犯，无犯罪前科，自愿认罪认罚，可从轻处罚的辩护意见，均予以采纳。对公诉机关提出对被告人于海良在有期徒刑五年六个月至六年幅度内判处刑罚并处罚金人民币三十万元，对被告人王红燕在有期徒刑二年至二年六个月幅度内判处刑罚并处罚金人民币十万元的量刑建议适当，予以采纳。根据二被告人的犯罪事实、情节和悔罪表现，对被告人于海良依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，对被告人王红燕依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条第一款、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人于海良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币三十万元； (刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月15日起至2025年9月14日止，罚金于判决生效后十日内缴纳)。 二、被告人王红燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十万元； (刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月2日起至2022年4月1日止，罚金于判决生效后十日内缴纳)。 三、被告人于海良非法吸收资金5504.69万元（已退还1398.802万元），被告人王红燕非法吸收资金623万元（已退还82.11万元），责令退赔各投资人（名册附后）； 四、扣押在案的赃款59369元，依法返还各投资人。 如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。 审 判 长  李 斐 人民陪审员  王晓燕 人民陪审员  张燕燕 二〇二〇年十二月四日 书 记 员  吕琳琳 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。