湖北省武汉市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）鄂01刑终910号原公诉机关湖北省武汉市江岸区人民检察院。上诉人（原审被告人）被告人张德勋，男，1974年10月4日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原湖北信诚阳光创业投资有限公司副总经理、团队长，户籍地湖北省武汉市江汉区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月2日被刑事拘留，同年9月7日被逮捕。现羁押于武汉市江岸区看守所。指定辩护人黄佳斌，湖北瀛楚律师事务所律师。原审被告人熊洁丽，女，1984年2月25日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原湖北奥信科技集团有限公司行政部前台接待文员，户籍地武汉市江岸区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月2日被刑事拘留，同年9月7日被逮捕。现羁押于武汉市第一看守所。原审被告人李琍，女，1958年1月25日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原湖北信诚阳光创业投资有限公司团队长，户籍地武汉市江岸区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月2日被刑事拘留，同年9月7日被逮捕。现羁押于武汉市第一看守所。原审被告人夏杨菊，女，1983年11月23日出生于湖北省武汉市，汉族，大学文化，原湖北信诚阳光创业投资有限公司业务员，户籍地武汉市汉阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月6日被刑事拘留，同年9月7日被逮捕。现羁押于武汉市第一看守所。湖北省武汉市江岸区人民法院审理湖北省武汉市江岸区人民检察院指控原审被告人张德勋、熊洁丽、李琍、夏杨菊犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月14日作出（2020）鄂0102刑初223号刑事判决。原审被告人张德勋不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人、听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审认定：2003年11月，王某1（已判刑）与他人共同出资成立武汉奥信投资担保有限公司，王某1任公司监事。2006年12月，王某2（已判刑）成为该公司股东。2006年12月至2013年11月，王某2担任该公司法定代表人，此后至案发时徐某（已判刑）任该公司法定代表人。该公司主营范围为担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。2008年9月，王某1、王某2与奥信担保公司共同出资成立湖北奥信创业投资管理有限公司，王某2任法定代表人、执行董事，王某1任监事，孙某（已判刑）任经理。主营范围为创业企业提供创业管理服务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构、创业投资、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资、创业投资咨询。2009年6月，王某2与奥信创投公司共同出资成立湖北信诚阳光创业投资有限公司。2009年6月至2014年4月，王某2任该公司法定代表人，此后直至2014年11月该公司注销，王某1任法定代表人。该公司经营范围为创业投资、创业投资咨询、代理其他创业投资企业或个人的创业投资。2013年11月，奥信创投公司、信诚阳光公司出资成立有限合伙企业武汉华厦创新投资中心和武汉华厦恒盈投资中心以发行私募基金。2008年4月至2015年8月，经王某2决策，由奥信创投公司、信诚阳光公司以发行“信诚阳光”、“华厦恒盈”、“华厦创新”等私募基金的形式向公众私募基金，由奥信集团公司决定资金使用。在私募资金的过程中，奥信集团公司、奥信创投公司、信诚阳光公司违反《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规关于合格投资者、募集人数、募集方式的规定，降低投资门槛，以实地考察推介、发放宣传资料等方式公开宣传，按照三个月至十二个月的投资期限向社会公众承诺给予9%至12%的年化收益，与投资人签订《出资协议书》、《基金认购申请书》并出具基金业务专用收款凭证，变相吸收公众存款。在上述发行私募基金过程中，被告人张德勋作为信诚阳光公司高级管理人员，通过组建团队方式销售上述基金并获取管理提成；被告人李琍作为团队经理，通过亲自发展客户、发展业务员等方式销售上述基金并获取佣金和管理提成；被告人熊洁丽作为前台文员、被告人夏杨菊作为业务员，通过亲自发展客户等方式销售上述基金并获取佣金。经审计，被告人张德勋所在团队吸收资金的情况为：已报案的投资人共计72人，报案人累计投入本金合计34140000元，到期未归还本金合计33558000元，累计利息收益1265900元。被告人熊洁丽吸收资金的情况为：已报案的投资人共计6人，报案人累计投入本金合计43510000元，到期未归还本金合计43510000元，累计利息33500元。被告人李琍吸收资金的情况为：已报案的投资人共计13人，报案人累计投入本金合计4310000元，到期未归还本金合计4310000元，累计利息收益99800元。被告人夏杨菊吸收资金的情况为：已报案的投资人共计15人，报案人累计投入本金合计9300000元，到期未归还本金合计9300000元，累计利息收益418700元。2019年8月1日，公安机关将被告人张德勋、熊洁丽、李琍抓获归案，8月6日将被告人夏杨菊抓获归案。2015年11月至2016年3月期间，公安人员曾通知被告人熊洁丽、李琍到公安机关调查核实涉案人数、金额及相关情况。案发后，公安机关查封了被告人张德勋名下位于武汉市汉阳区某室的房产；已冻结被告人张德勋账户金额共计1346.13元，冻结被告人李琍账户金额共计389419.05元，冻结被告人夏杨菊账户金额共计19169.72元。在案件审理期间，被告人熊洁丽、夏杨菊的家属分别自愿代为退出赃款各30万元，共计60万元。认定上述事实有下列证据予以证实：抓获经过、破案经过、情况说明、报案材料；集资参与人张某、吴某等人的陈述；证人胡漫等人的证言；房产信息查询单、银行账户信息查询结果、个人征信报告、团队返点清单、情况说明、宣传材料、出资协议书等书证；查封决定书、查封笔录、查封清单、协助查封通知书；审计报告；检查笔录；视听资料；身份信息表、前科（前处）情况说明、刑事判决书；被告人张德勋、熊洁丽、李琍、夏杨菊的供述和辩解等。原审法院认为，被告人张德勋、熊洁丽、李琍、夏杨菊违反国家金融管理规定，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。综合全案犯罪事实和量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第十一项、第三条第二款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，认定：被告人张德勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元；被告人熊洁丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人李琍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；被告人夏杨菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人熊洁丽、夏杨菊退缴的违法所得人民币六十万元，分别按比例发还本案集资参与人；公安机关依法冻结的涉案被告人的存款，责令被告人退赔，分别按比例发还本案集资参与人（以执行时查询为准）；不足部分责令被告人张德勋、熊洁丽、李琍、夏杨菊继续退赔后，按照同等原则分别发还本案集资参与人；武汉市公安局江岸区分局查封的房产，依法予以处置。上诉人张德勋的辩护人提出：张德勋的行为系听命于上级，主观恶性较低；案发前张德勋积极联系办案机关，认罪态度好；案发后张德勋提供自己名下房产的财产线索，应认定为积极退赃，请求从轻处罚。二审经审理查明的事实与原审法院审理查明的事实一致，认定上述事实的证据均经原审庭审举证、质证，二审审查核实，其来源合法有效，内容客观真实且相互印证，本院予以确认。本院认为，上诉人张德勋、原审被告人熊洁丽、李琍、夏杨菊违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，变相非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原审认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪正确，审判程序合法。原审根据本案查明的犯罪事实、各被告人的地位作用、认罪态度及退赃等情节，综合评价后定罪量刑，并无不当。上诉人张德勋的辩护人提出对其从轻处罚的辩护意见均不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李济森审判员  杨 毅审判员  许婷婷二〇二〇年十二月二十九日法官助理伍晨晖书记员姜文胜