吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）吉24刑终233号原公诉机关吉林省珲春市人民检察院。上诉人（原审被告人）穆欣，男，1987年10月2日出生，满族，出生地为吉林省珲春市，高中文化，原吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司负责人，住珲春市河南街，公民身份号码：2224041987********。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年7月5日被珲春市公安局刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于同年7月26日被执行逮捕。现羁押于珲春市看守所。辩护人薛彦玲，吉林何晓明律师事务所律师。上诉人（原审被告人）谢芳，女，1986年11月23日出生，出生地为吉林省珲春市，初中文化，原吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司法定代表人，住珲春市外贸住宅，公民身份号码：2224041986********。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年6月19日被珲春市公安局刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于同年7月26日被珲春市公安局执行逮捕。现羁押于延吉市看守所。吉林省珲春市人民法院审理珲春市人民检察院指控上诉人穆欣、谢芳犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年10月16日作出（2020）吉2404刑初64号刑事判决。上诉人穆欣、谢芳不服，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：吉林省乐享资产管理有限公司于2014年10月成立。2017年10月至2019年3月期间，被告人穆欣、谢芳注册成立吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司后，未经相关部门批准，以债权转让为名，通过讲课、发放宣传单、口口相传等方式，承诺7%至11%不等的高额返息，招揽投资人并用总公司“吉林省乐享资产管理有限公司”的名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》，向不特定公众65人非法吸收存款9,567,000元人民币，造成他人直接经济损失7,603,251.78元人民币。2019年6月19日，被告人谢芳被口头传唤至公安机关，其如实供述涉案犯罪事实。2019年7月5日，被告人穆欣被公安机关抓获归案。原审认定上述事实的依据有被告人穆欣、谢芳的供述，到案、破案经过、立案决定书、在逃人员登记表、拘留证、逮捕证、关于吉林乐享资产管理有限公司有关情况的复函、吉林乐享资产管理有限公司珲春分公司（以下简称吉林乐享珲春分公司）投资情况汇总表、投资受损人员明细表、吉林乐享珲春分公司理财收益表、吉林乐享延吉分公司非法吸收公众存款案的相关材料、照片说明、情况说明、谢芳中国银行卡明细、银行流水清单、吉林省乐享资产管理有限公司章程、章程修正案、股东会决议、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、分公司登记申请书及其他信息表（设立公司）、分公司设立登记审核表、营业执照、分公司登记申请表、其他申请材料（变更法人）、分公司变更登记审核表、企业登记证照办法及归档记录表、营业执照、企业、负责人信息、门市房出租合同、房产证、营业执照、投资合同及交易明细清单、户籍证明，证人张媛、李凌辉、张振超、刘光育、李娜、王丽云、谢芬、张玉荣、贾可吉、周庆芬、邱红阳、于桂莲、王洪东、李翠娥、张瑜、单志、姜昌学、邹丽桂、宋丽华、程淑香、季瑞芬、王凤芝、倪怀菊、张严莉、彭淑香、马新萍、李春霞、王红岩、梁景安、李申、金春子、秦秀娟、刘桂荣、曹文海、霍成花、李玉琴、季维一、刘兵杰、宋业君、刘菲菲、林国强、吴秀云、吴晓军、金顺协、崔英顺、叶建侠、吕吉臣、崔东锡、曹树荣、马广发、郎胜杰、庞锡明、李春、朴风淑的证言，吉林新华会计师事务所有限公司吉新会鉴字（2019）第534号司法会计鉴定书、视听资料等证据。原判认为，被告人穆欣、谢芳违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序的行为，已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人穆欣、谢芳所吸款项均非自行占有、支配，其二人在共同犯罪地位中确系起次要作用，应以从犯论处，应从轻或减轻处罚。被告人穆欣、谢芳的辩护人提出的其系从犯的辩解意见成立，本院予以采纳。被告人穆欣的辩护人提出的被告人穆欣当庭认罪认罚，并如实供述涉案犯罪事实，主观恶性较小，依法可酌情从轻处罚的辩护意见符合本院已经查明的案件事实，本院予以采纳。被告人谢芳的辩护人提出的被告人谢芳有自首情节，并自愿认罪认罚，依法可从轻处罚的辩护意见符合本院已经查明的案件事实，本院予以采纳。故根据被告人的犯罪事实、犯罪情节及对社会的危害程度，对被告人穆欣依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，对被告人谢芳依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定判决如下：一、被告人穆欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元；二、被告人谢芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；三、各被告人违法所得按比例发还被害人，不足部分继续向各被告人追缴并发还被害人。上诉人穆欣的上诉理由及辩护人的辩护意见：原判认定穆欣非法吸收公众存款的数额不准确，潘雪峰投入的160万元系延吉分公司刘菲菲吸入的金额，只是为了帮助珲春分公司完成业绩记在珲春分公司名下，提成款也是刘菲菲取得，应将该160万元扣除；非法吸收的资金一直由乐享管理有限公司占有、使用，被追缴的主体应为吉林省乐享管理有限公司，而非穆欣和谢芳；穆欣认罪、悔罪，系初犯，主观恶性较小，具有退还投资人损失的行为，请求对其从刑处罚。上诉人谢芳的上诉理由：原判认定非法吸收公众存款的数额不准确，应将潘雪峰投入的160万元扣除；谢芳认罪、悔罪，已部分退赃，原判量刑过重请求对其从刑处罚。经二审审理查明的事实和证据与一审相同，在二审期间上诉人未提出新的证据。原判决所列证据经一审当庭质证、认证，合法有效，本院予以确认。原判认定事实清楚，证据确实充分。本院认为，上诉人穆欣、谢芳违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序的行为，已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。关于上诉人穆欣及其辩护人、上诉人谢芳提出的原判认定非法吸收公众存款的数额不准确，应将潘雪峰投入的160万元扣除的上诉理由和辩护意见，经查，原判对非法吸收公众存款数额的认定，即有司法会计鉴定书、投资合同及交易明细清单等多份书证予以证实，同时结合穆欣、谢芳的供述，证人证言等证据，综合审核确定，认定的数额准确。该上诉理由和辩护意见无事实和法律依据，本院不予采纳。关于上诉人穆欣提出的非法吸收的资金一直由乐享管理有限公司占有、使用，被追缴的主体应为吉林省乐享管理有限公司，而非穆欣和谢芳的上诉理由，经查，本案中所涉公司，是以非法吸收公众存款为目的，没有其他合法的经营活动，不构成单位犯罪。故该上诉理由和辩护意见于法无据，本院不予采纳。关于上诉人穆欣、谢芳提出的原判量刑过重请求对其从刑处罚的上诉理由，经查，原审判决对穆欣、谢芳量刑时已综合考量了其犯罪的事实、情节和悔罪态度，量刑并无不当。该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。综上，原判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 史 磊审判员 金虎哲审判员 朴龙俊二〇二〇年十二月四日书记员 郑翔铭