湖北省武汉市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）鄂01执异486号异议人：湖北金帆物资工贸联营公司，住所地武汉市江岸区洞庭街**。法定代表人：王汉驹。异议人：湖北金汕经贸有限公司，住，住所地武汉市沿江大道**/div>法定代表人：汪淘沙。被执行人：郭巍，男，1966年2月27日出生，汉族。被执行人：万晓军，女，1966年11月18日出生，汉族。本院在执行（2019）鄂01执4091号被执行人郭巍、万晓军刑事裁判涉财产部分执行一案中，异议人湖北金帆物资工贸联营公司（以下简称金帆公司）、湖北金汕经贸有限公司（以下简称金汕公司）向本院提出异议申请。本院受理后依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。异议人金帆公司、金汕公司称：一、因金帆公司、金汕公司两公司员工涉嫌职务犯罪，本院于2009年6月对两家公司进行了相关调查，查扣了两公司的财务资料及其它相关资料，客观上造成了公司停摆及员工人心涣散，当时公司形势危机四伏，处理稍有不慎两公司财产将荡然无存。2010年王汉驹将金汕公司大楼在谷城县人民法院主持下已被拍卖，两公司既无财产又无资金来源，还面临大量诉讼官司等重大危机的情况下，向武汉市江岸区人民检察院（以下简称江岸区检察院）领导及股东单位中国船舶公司汇报后，江岸区检察院领导和中国船舶公司要王汉驹负责主持金帆公司、金汕公司两公司工作，重大事项及时向江岸区检察院领导及股东单位中国船舶公司汇报，要求王汉驹本人和公司其他员工尽快恢复两公司正常工作秩序，同时重点是积极应对好大量的诉讼官司，保全两公司财产，不让公司的国有资产受到损失。在恢复公司正常工作秩序的同时，大量复杂而细致的工作及麻烦纷至沓来，为此我们做了大量的工作。在王汉驹主持工作的头些年，员工长期未发工资，举债无门，公司陷入弹尽粮绝的绝境，就连公司员工的生命安全都无法保障，王汉驹本人及财务负责人袁征的生命安全多次受到威胁。目前公司运转正常，这些都是王汉驹多年苦心经营的结果，王汉驹作为两公司的股东行使股东职权多年，我司及其他合法股东无任何异议。二、本案执行缺乏法律依据，又不合理。1、武汉市中级人民法院（2010）武刑初字第120号刑事判决书第四项载明，被告人郭巍、万晓军、刘华非法占有金帆公司、金汕公司的股权，由江岸区检察院依法处理。申请人认为，依法处理即依据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》，该追缴的追缴，该没收的没收。参照该规定第十条第四款的规定，对于被害人的损失，应当按照刑事裁判认定的实际损失予以发还或赔偿，其中“予以发还”是指已经缴获的赃物对受害人予以返还。本案中，公、检并无缴获任何赃物，因此，不存在“予以返还”；“赔偿”是指不能恢复原状的情况下，经评估折价予以赔偿受害人损失。这里涉及到“第三人”善意取得之后不能恢复原状，由于行为人约定已经取得了相应的对价，可责令行为人对受害者进行折价赔偿。在2011年12月21日江岸区检察院反贪局会议室举行的会议上，就该刑事案件涉案资产处置相关事项的专题会议中，明确了王汉驹投资取得上述股权时系善意第三人。因此，江岸区检察院建议执行是不合法的。2、从交易之后，王汉驹一直以股东身份在实际经营，一直在实际行使股东权利，在长达十几年的经营过程中，公司的其他股东不管是对王汉驹的股东身份，还是王汉驹主持经营都没有任何异议。并且王汉驹在公司艰难时期为公司的存续发展、国有资产的保值增值作出了重大贡献，得到了公司、股东以及江岸区国资经营公司、反贪局等的一致认可与高度评价。关键是，若此次剥夺了王汉驹的股东权利及身份，势必会引起公司经营以及人员的动荡，极大可能会造成大面积员工上访等不可控的局面，也关乎公司的生死存亡和社会稳定，因此，从这种意义来说，江岸区检察院建议执行是不合理的。3、因此，江岸区检察院发出执行建议函时，应当充分考虑到本案中王汉驹善意取得股权的合法性。其应当向原股东发出司法建议函，建议他们通过法院主张返还的权利，再根据法院的判决是否返还来决定是否执行。这样既合理又合法。通过法院的民事判决，又能保护各方当事人的合法权益不受损害，还能化解社会矛盾。现依据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条第一款以及《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条的规定提出异议，请求：中止对（2019）鄂01执4091号一案涉及到王汉驹通过南京吴楚贸易有限公司（以下简称吴楚公司）吴楚公司合法持有金帆公司、金灿公司股权的执行。经查，本院审理武汉市人民检察院指控被告人郭巍、万晓军犯贪污罪、挪用公款罪及被告人刘华犯贪污罪一案，于2011年11月25日作出（2010）武刑初字第120号刑事判决书，判决如下：一、被告人郭巍犯贪污罪判处有期徒刑十五年，并处没收个人财产人民币100000元；犯挪用公款罪判处有期徒刑五年；决定执行有期徒刑十七年，并处没收个人财产人民币100000元。二、被告人万晓军犯贪污罪判处有期徒刑九年，并处没收个人财产人民币50000元；犯挪用公款罪判处有期徒刑三年；决定执行有期徒刑十年，并处没收个人财产人民币50000元。三、被告人刘华犯贪污罪，判处有期徒刑二年六个月。四、被告人郭巍、万晓军、刘华非法占有金帆公司、金汕公司的股权，由江岸区检察院依法处理。郭巍、万晓军不服此判决提出上诉，湖北省高级人民法院于2012年7月13日作出（2012）鄂刑三终字第9号刑事裁定书，裁定驳回上诉，维持原判。2019年9月17日，江岸区检察院作出《关于委托执行郭巍等三人贪污案涉案财物的函》，委托本院执行如下内容：吴楚公司返还非法占有的金帆公司2/3股权、金汕公司80%股权。1、将吴楚公司非法占有的金帆公司1/3股权、金汕公司20%股权返还中国钢铁炉料中南公司，中国钢铁炉料中南公司返还原来支付对价710000元。2、将吴楚公司非法占有的金帆公司1/3股权、金汕公司20%股权返还湖北省物资贸易中心，湖北省物资贸易中心返还原来支付对价413045元。3、将吴楚公司非法占有的金汕公司40%股权返还金帆公司，金帆公司返还原来支付对价266824元。4、吴楚公司因非法占有股权而取得的收益一并予以追缴。2019年10月22日，本院刑事审判第一庭将该案移送立案部门审查立案，其中移送执行内容与上述江岸区人民检察院委托执行内容一致，本院于2019年11月7日以（2019）鄂01执4091号立案受理。执行过程中，本院于2019年11月8日向湖北省市场监督管理局送达（2019）鄂01执4091号执行裁定书及协助执行通知书，冻结了吴楚公司在金帆公司享有的2/3股权，在金汕公司享有的80%股权。2020年6月18日，湖北省宏泰资产经营有限公司代湖北省物资贸易中心返还原股权对价413045元。2020年6月24日，中钢资产管理有限责任公司代中国钢铁炉料中南公司返还原股权对价710000元。2020年7月14日，本院作出（2019）鄂01执4091号之一执行裁定书，裁定终结本院（2010）武刑初字第120号刑事判决书中对涉股权财产部分的本次执行程序。另查明，2020年6月22日，案外人王汉驹提出执行异议，主张其对金帆公司、金汕公司各19.5%的股权享有所有权，本院以（2020）鄂01执异458号立案受理。本院认为：本案系刑事裁判涉财产部分的执行。《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》（法释【2014】13号）已于2014年11月6日起施行，本案应按上述司法解释的相关规定予以审查处理。本案执行依据即生效刑事判决已认定被告人郭巍、万晓军、刘华利用严重失实的评估鉴定结论，三次共用人民币1389869的低价，以吴楚公司的名义非法占有金帆公司2/3股权、金汕公司80%的股权，据此判处被告人郭巍、万晓军、刘华非法占有的金帆公司、金汕公司的股权，由江岸区检察院依法处理。即该生效刑事判决已认定吴楚公司名下的金帆公司2/3股权、金汕公司80%的股权属于赃物。《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条第一款规定：“本规定所称刑事裁判涉财产部分的执行，是指发生法律效力的刑事裁判主文确定的下列事项的执行：（一）罚金、没收财产；（二）责令退赔；（三）处置随案移送的赃款赃物；（四）没收随案移送的供犯罪所用本人财物；（五）其他应当由人民法院执行的相关事项”、第二条规定：“刑事裁判涉财产部分，由第一审人民法院执行。第一审人民法院可以委托财产所在地的同级人民法院执行”。本院于2019年9月收到江岸区检察院《关于委托执行郭巍等三人贪污案涉案财物的函》后予以立案执行，符合法律规定。金帆公司、金汕公司的异议请求及理由，实质系主张本院执行涉案股权将损害案外人王汉驹的权益。本院认为，参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条“执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼”之规定，案外人如认为本院在执行涉案股权时损害其权益，可向本院提起执行异议。本院已以另案立案受理案外人王汉驹所提执行异议，金帆公司、金汕公司提出此项异议的主体不适格。综上，依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条第一款、第二条，参照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第一款、第三款的规定，裁定如下：驳回湖北金帆物资工贸联营公司、湖北金汕经贸有限公司的异议申请。如不服本裁定，可在本裁定书送达之日起十日内，向湖北省高级人民法院申请复议。审判长  张鹰战审判员  徐 文审判员  周 晨二〇二〇年十二月十七日法官助理刘小铭书记员谭晓