河南省许昌市中级人民法院民 事 判 决 书河南省许昌市中级人民法院民事判决书（2020）豫10民终2694号上诉人（一审原告）：中国一拖集团有限公司，住所地洛阳市建设路**。法定代表人：黎晓煜，任董事长。委托诉讼代理人：李喜云，上海锦天城（郑州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：白杨，上海锦天城（郑州）律师事务所律师。被上诉人（一审被告）：河南骏景地产有限公司，住，住所地许昌市东城区八一路东段景尚都）。法定代表人：陈向辉。一审第三人：中国一拖集团许昌通用机械有限公司，住，住所地许昌五一路**/div>法定代表人：刘少华。被上诉人及一审第三人共同委托诉讼代理人：杨伟涛，男，汉族，系被上诉人之员工。上诉人中国一拖集团有限公司因与被上诉人河南骏景地产有限公司、一审第三人中国一拖集团许昌通用机械有限公司债权转股权合同纠纷一案，不服河南省许昌市魏都区人民法院（2020）豫1002民初3389号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭进行了公开审理。本案现已审理终结。上诉人中国一拖集团有限公司的上诉请求：1、请求依法撤销许昌市魏都区人民法院2020豫10**号民初3389号民事判决书,并改判被上诉人河南骏景地产有限公司及原审第三人中国一拖集团许昌通用机械有限公司协助上诉人办理股东工商变更登记;2、本案一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实和理由:一、本案《产权转让合同》中的相应产权转让标的交割已经履行完毕,骏景公司已经对中国一拖集团许昌通用机械有限公司进行了实际控制和管理。所以，各方配合办理股东工商变更登记的条件已经成就。一审判决以办理股东工商变更登记的条件未成就为由驳回一拖公司的诉讼请求系认定事实错误。《中华人民共和国合同法》第六十条规定:“当事人应当按照约定全面履行自己的义务”。《产权转让合同》第六条和第八条约定，一拖公司自合同生效之日起15日内向骏景公司进行转让标的的交割,骏景公司自合同生效之日起30日内完成主体变更工商登记手续。根据一审中骏景公司和中国一拖集团许昌通用机械有限公司的自认,《产权转让合同》签订后,一拖公司依约将中国一拖集团许昌通用机械有限公司的相关资产及管理权向骏景公司进行了移交,骏景公司实际控制和管理着中国一拖集团许昌通用机械有限公司。而本次诉讼中骏景公司和中国一拖集团许昌通用机械有限公司的委托诉讼代理人为同一人也能够说明该情况。因此,一拖公司的先合同义务已经履行完毕,骏景公司履行办理主体工商变更登记手续义务的相应条件已经成就。二、国有企业改制方案和职工安置方案仅仅只是国企改制以及国有资产交易中,国有资产监督管理部门审批事项中的一部分。《产权转让合同》系一拖公司与骏景公司双方的真实意思表示,获得了洛阳市国有资产监督管理部门的批准并且在公开平台进行了产权交易。有效地维护了职工的合法权益,防止了国有资产的流失，没有损害社会公共利益。首先,国有资产监督管理部门已经对企业改制方案和职工安置方案进行了审查,进而才批准了案涉产权转让。至于职工安置方案的履行,则是受让方骏景公司的义务,该义务的履行并不构成办理工商变更登记的前置条件。根据一拖公司一审中提交的2011年4月7日洛国资【2011】93号批复,本次产权转让已经获得国资监督管理部门的批准。因此,举重以明轻,在获得国资监督管理部门的批准前,相应的职工安置方案和改制方案已经获得了职工代表大会的表决通过。其次,案涉产权转让中的职工安置方案所涉及到的系特定群体(即中国一拖集团许昌通用机械有限公司职工)的权益,并不属于社会公共利益。而相对应的,上诉人一拖公司作为100%国有公司,其产权属于全体人民所有,属于不得定的多数人。如一味地放任骏景公司在控制了中国一拖集团许昌通用机械有限公司后怠于履行股权变更登记义务,才会真正损害社会公共利益。第三,根据骏景公司和中国一拖集团许昌通用机械有限公司的自认,相关产权转让的主要义务均已履行完毕,第三人已经被骏景公司实际控制,单纯股东变更登记并不会损害社会公共利益,相反,及时地将产权交易的结果通过工商登记的方式向社会披露,才会更好地保护不特定多数人的利益。三、有限责任公司股东变更后,应当在变更之日起30日内申请变更登记。案涉《产权转让合同》中亦明确约定“自合同生效之日起30日内完成主体变更工商登记手续”。因此,股权变更登记义务是一拖公司和骏景公司作为股权出判决以办理工商变更登记的附随义务尚未成就为由驳回一拖公司的诉讼请求,系认定事实和适用法律错误。首先,《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十四条规定:“有限责任公司变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。”故,办理股权变更登记是完成股权转让的的法定要件,也是一拖公司、骏景公司和中国一拖集团许昌通用机械有限公司的法定义务,并且该法律规定也没有给当事人以意思自治的空间。因此,本案各方均应切实履行。其次,《产权转让合同》第八条第二款第(4)项约定:“乙方(骏景公司)保证自本合同生效之日起30日内,完成本次产权转让的主体变更工商登记手续。”前述已论,案涉《产权转让合同》的主要付款及标的交割义务均已履行完毕,而履行工商变更登记作为从合同义务也严重影响到合同预期效果的实现,因此,各方均应相互配合办理工商变更登记。综上所述,履行股权工商变更登记是骏景公司作为受让方所负有的法定和约定义务,在相应前置程序均已履行完毕的情况下,骏景公司办理股权变更工商登记义务的条件已经成就。一审判决以办理工商变更登记的附随义务尚未成就为由驳回一拖公司的诉讼请求,系认定事实和适用法律均错误,依法应予以纠正。被上诉人河南骏景地产有限公司辩称：案件一审时，骏景公司与上诉人向审判庭提出企业改制工作预计12月底进行完毕。截止目前，上诉人职工实际306人，签订《解除劳动关系协议书》305人，剩余1人在国外务工未归。其中第一批48人、第二批257人于2020年12月11日全部进入医保、养老保险系统，月底前可全部进入。根据企业改制实际情况，骏景公司与上诉人企业改制工作预计12月底前可完成（以市工信局公布的日期为准）。职工安置工作结束后可进行股权变更。在此提请审判庭，充分考虑企业现状，等企业改制职工安置工作结束后骏景公司与上诉人进行股权变更。一审第三人中国一拖集团许昌通用机械有限公司陈述意见同被上诉人答辩意见。上诉人中国一拖集团有限公司向一审法院起诉请求：1、被告及第三人协助原告办理股东工商变更登记；2、诉讼费由被告承担。一审法院认定事实：2011年3月21日洛阳市国资国有资产经营有限公司召开总经理办公会议，就转让中国一拖集团许昌通用机械有限公司国有产权一事形成决议，拟将中国一拖集团许昌通用机械有限公司现有产权在洛阳市产权交易中心挂牌转让，以实现企业改制，使其焕发新的活力。转让标的：中国一拖集团许昌通用机械有限公司经审计评估后的国有产权（不包含国有划拨土地的产权）。转让方式为：在洛阳市产权交易中心进行公开挂牌转让。同时设定了受让方应满足的条件以及本次转让的所有收益全部用来安置中国一拖集团许昌通用机械有限公司职工，如有结余，按照国家有关规定处置。2011年4月7日洛阳市人民政府国有资产监督管理委员会作出洛国资〔2011〕93号关于转让中国一拖集团许昌通用机械有限公司国有产权的批复：同意洛阳市国资国有资产经营有限公司转让中国一拖集团许昌通用机械有限公司不包括国有划拨土地使用权的所有国有产权。并确定了挂牌底价以及要求受让方按照许通职工代表大会通过的《中国一拖集团许昌通用机械有限公司职工分流安置实施方案》妥善安置职工。2011年9月22日中国一拖集团许昌通用机械有限公司全部国有产权，在洛阳市产权交易中心挂牌交易成功，转让方：中国一拖集团有限公司，受让方：河南骏景地产有限公司，挂牌起止日2011年7月29日-8月25日和8月30日-9月7日，成交价1万元，交易价款一次性支付。洛阳市产权交易中心作出洛市产交鉴字〔2011〕14号产权交易凭证予以鉴证。原告依约将第三人公司的相关资产及管理权向被告进行了移交，被告作为受让方没有协助原告办理工商变更登记，第三人股东信息也没有变更。原告于2020年4月21日向被告及第三人发出继续履行合同的催告，被告及第三人将邮件退回。原告遂诉至法院，形成本案。一审法院认为：中国一拖集团许昌通用机械有限公司当时因企业改制需要，其资产于20011年7月29日-8月25日和8月30日-9月7日委托挂牌出售，并于2011年9月22日拍卖成交给被告。至此，原被告双方构成国有企业出售合同关系。国有企业出售合同不同于一般的买卖合同，因与企业改制相关，往往涉及国有资产处置以及企业职工安置等多方面的利益。为此，国家有关机构制定了大量规范性文件，规定了诸多国有企业改制程序，以此为国有企业出售前置程序，从而保障国家和社会公共利益不受损害。就该案，无论是2011年3月21日洛阳市国资国有资产经营有限公司形成的总经理办公会决议还是2011年4月7日洛阳市人民政府国有资产监督管理委员会作出洛国资〔2011〕93号批复均对中国一拖集团许昌通用机械有限公司职工分流安置作出了限定，要求制定并公示该国有企业资产出让预案及职工安置预案，妥善安置职工。但是原被告及第三人均未提供证据证明已经召开职工大会、职工代表大会讨论改制方案和职工安置方案，也无证据显示该改制方案和职工安置方案已经该企业职工大会或职工代表大会审议通过。因此，在企业改制尚未完成的情况下变更股权和工商登记会损害社会公共利益，原告要求被告及第三人履行协助原告办理股东工商变更登记的附随义务条件尚未成就。综上，依照《中华人民共和国合同法》第七条、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》第一条、第二条、《企业国有资产交易监督管理办法》第十条、《关于进一步规范国有企业改制工作的实施意见》第四条以及《中华人民共和国民诉讼法》第六十四条之规定，判决：驳回原告中国一拖集团有限公司的诉讼请求。二审期间，上诉人提供《许昌市人民政府关于研究解决许通公司职工安置问题的会议纪要》（许政纪[2019]58号）及附件《中国一拖集团许昌通用机械有限公司职工安置方案》一份，拟证明职工安置方案目前在紧张有序地实施中，进行股权变更登记不会对员工和社会公共利益造成损害。被上诉人及一审第三人质证后认为：对证据的真实性无异议，对方的证据恰恰证明了职工安置工作的重要性。但是我们现在的安置工作还没有进行完毕，还在进行中。预计12月底前全部完成。本院经审查后认为：对该证据的真实性予以采信，但该证据不能达到上诉人的证明目的。二审经查明的事实与一审认定的事实一致。本院认为，上诉人未能提供充分证据以证明一审第三人职工安置工作已经完成，上诉人要求被上诉人及一审第三人履行协助上诉人办理股东工商变更登记的附随义务条件尚未成就。故，一审判决驳回上诉人的诉讼请求并无不当。综上所述，上诉人中国一拖集团有限公司的上诉理由不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审诉讼费100元由上诉人是中国一拖集团有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  杨天兰审判员  尤 薇审判员  连红举二〇二〇年十二月十七日书记员  王沛文执行催告通知书履行义务人：根据2016年9月25日中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》，你方应在生效判决指定的期限内主动履行判决确定的义务。如果有财产拒不履行，你将承担如下法律责任：1、增加执行成本。未在指定期间履行的，支付迟延履行金或加倍支付迟延履行期间的债务利息，承担执行费用。如实报告财产，否则罚款，拘留。2、消费行为限制。限制乘坐一等以上动车、高铁、飞机、入住星级宾馆、酒店、旅游度假、上夜总会、高尔夫球场、新建、扩建、装修房屋、出境。3、经商立项限制。限制设立金融类公司、社会组织、发行债券、股票、终止股权行权、从事不动产、国有资产交易、使用国有自然资源、获得政府补贴、政策支持、海关认证、从事药品、食品等行业及房地产、建筑企业资质、授信。4、就业就学限制。限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员、担任国企高管、金融机构高管、事业单位法定代表人、社会组织负责人、党代表、人大代表、政协委员、子女就读高收费私立学校。5、评先受奖限制。不得评为道德模范、获得慈善类奖项，已获得的予以撤销。单位或其领导成员成为失信被执行人的，不得参评文明单位，已取得文明单位的撤销。6、控制资金财产。查封、扣押、冻结、划拨、变价、扣留、提取、拍卖、变卖可供执行的存款、债券、股票、基金、收入及财产。7、追回债权抵债。对你享有到期债权的第三人发履行到期债务通知，追讨你担保、与他人共有、第三人占有的财产。8、拘传拘留罚款。对无正当理由拒不到场的拘传，拒不履行的处十五日以下拘留，个人罚款十万以下，单位罚款五万以上一百万以下。9、刑事自诉追究。申请执行人对拒不执行判决、裁定的被执行人，在公安、检察机关不予追究刑事责任的情况下，可以提起刑事自诉。10、刑事责任承担。有能力而拒不执行法院判决、裁定，情节特别严重的，处三年以上，七年以下有期徒刑，并处罚金。邮编：461000地址：许昌市魏都区前进路与魏文路交叉口