西安市莲湖区人民法院刑事判决书 （2019）陕0104刑初1094号公诉机关西安市莲湖区人民检察院。 被告人王某某，男，1978年7月10日出生，汉族，初中文化，原系陕西某某担保有限公司法定代表人，户籍地河南省新安县，捕前住河南省洛阳市，2017年7月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局莲湖分局刑事拘留，同年8月15日被依法逮捕，现羁押于西安市莲湖区看守所某某。指定辩护人靳萌，陕西德茂律师事务所律师。被告人王某某，男，1989年7月10日出生，汉族，大专文化，原系陕西某某担保有限公司财务，户籍地河南省新安县，2019年3月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局莲湖分局刑事拘留，同年4月9日被依法逮捕，现羁押于西安市莲湖区看守所某某。辩护人刘勇，陕西金周律师事务所律师。西安市莲湖区人民检察院以莲检诉刑诉﹝2018﹞350号、﹝2019﹞1108号起诉书指控被告人王某某犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，指控被告人王某某犯集资诈骗罪先后向本院提起公诉。本院受理案件后，鉴于指控被告人王某某、王某某犯集资诈骗罪的事实本系同一案件，为利于查明案情，故决定将二案合并审理，依法组成合议庭后，于2020年11月13日公开开庭审理了案件。西安市莲湖区人民检察院指派检察员李笑鹤、苏兴斌出庭支持公诉，被告人王某某、王某某及辩护人靳萌、刘勇到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。西安市莲湖区人民检察院指控：一、集资诈骗罪2012年11月27日，被告人王某某与被告人王某某、王路成立陕西某某担保有限公司，办公地址在西安市莲湖区XX路XX小区XX号楼XX楼XX楼，王路为法定代表人。2013年10月8日，陕西某某担保有限公司变更法定代表人为王某某，王某某出资1000万元，占股20%，并管理公司财务。2014年11月3日，陕西某某担保有限公司变更为陕西某某工程履约担保有限公司。该公司通过业务员介绍、发放传单等方式进行宣传，以高额利息为诱饵，以为洛阳鹏云农业科技集团有限公司、洛阳华彩涂料有限公司、洛阳灵山国诚旅游发展有限公司进行借款担保为名义，通过签订借款投资担保合同的形式，向社会不特定公众募集资金。经西安同康联合会计师事务所审计及补充报案材料证实：陕西某某担保有限公司共签订560份投资合同，涉及投资人300人，投资金额共计4062万元，投资人已领取金额1527470元，尚欠金额39092530元。根据陕西某某担保有限公司与债务方的借款合同、流水账、借条、收据确认陕西某某担保有限公司债权61343000元，且无法将签订的借款合同、流水账等相关资料显示的借款金额和借款人与对账单中实际发生金额进行对比分析，因此对该公司债权金额无法准确判断。经查，某某公司所吸收存款大部分用于个人借款，并非用于合同约定的投资项目。二、非法吸收公众存款罪     2013年8月2日，被告人王某某与陈曦（已判决）共同申请注册成立陕西鑫元达投资有限公司，办公地址在西安市雁塔区XX路XX号XX酒店XX楼，陈曦担任法定代表人。公司雇佣段某某担任总经理、赵某乙担任公司副总经理、王某丙担任公司业务部部长，并雇佣其他若干管理人员及业务人员参与公司经营活动。该公司通过业务员介绍、发放传单、组织群众参观等方式进行宣传，以高额利息为诱饵，以为洛阳鹏云农业科技集团有限公司、洛阳华彩涂料有限公司、洛阳灵山国诚旅游发展有限公司、洛阳爱顺钢球有限公司、洛阳奥吉特食用菌开发有限公司进行借款担保为名义，通过签订借款投资担保合同的形式，向社会不特定公众募集资金，业务员从中获取提成。经审计核查，截至2016年5月12日，共有129名投资人报案，合同金额合计19851000元，报案人实际投资金额19848150元，已返还5754036.5元，未返还金额14094113.5元。2017年4月25日，西安市雁塔区人民法院以非法吸收公众存款罪，判处陈曦有期徒刑五年，并处罚金二十万元。 为证实所指控事实成立，公诉人当庭宣读并出示了集资群众报案材料、受案登记表、被告人的供述、证人证言、银行账户明细、审计报告、借款担保合同、工商登记材料、同案人员刑事判决书、户籍信息等证据材料。据此认为，被告人王某某、王某某以非法占有为目的，非法集资39092530元，数额特别巨大，二人之行为构成集资诈骗罪，王某某还违反国家规定向社会公众吸收资金，数额特别巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。被告人王某某对指控的某某公司非法集资的犯罪事实过程并无异议，辩解其没有将集资款私自占有，公司也未采用虚构事实、欺瞒真相方法集资，后期集资款外借后，其配合集资群众维权委员会积极追讨，将XX酒店交予维权委，最大程度挽回群众损失，没有失联、逃逸，故其行为不构成集资诈骗罪。关于鑫元达公司非法吸收公众存款一案，辩解因为陈曦曾向其借款，故将鑫元达公司部分股份抵押予其本人，2014年陈曦还清欠款后，其名下股份就变更到他人名下。其只在鑫元达公司楼上的幼儿园帮过忙，没有参与该公司的非法集资业务，不构成非法吸收公众存款罪。被告人王某某的辩护人辩护称：1.对于某某公司涉案的集资款，王某某主观上并无非法占有的目的，在案的证据能够证明其是将一部分款项外借，形成了公司的债权，王某某之行为不构成集资诈骗罪，应以非法吸收公众存款罪定罪。2.2017年7月6日，王某某主动向公安机关投案，提供关键证据，如实供述罪行，具有自首情节，应从轻或减轻处罚。3.关于鑫元达公司非法吸收公众存款一案，意见同王某某本人。被告人王某某辩解其并未出资入股陕西某某担保有限公司，对于自己成为公司股东一事起初并不知情。在某某公司内部其听从王某某指挥，将业务员所交钱款存入银行卡，然后按照王某某的指示转出，每月只拿基本工资二三千元，没有提成分红，自己曾借款投资公司理财产品11万元，也是被害人。其仅参与了某某公司的非法吸收公众存款的业务，不构成集资诈骗罪。 被告人王某某的辩护人辩护称：1.被告人王某某因与王某某系甥舅关系，毕业后进入某某公司工作，本身并无直接拉客户吸收存款的行为。其为公司的名义股东，在每月二三千元工资之外未获取任何利益。王某某用王某某的名义开户、转账，王某某在公司的全部行为均是在王某某授意下所为，对于集资款的用途和流向毫不知情，不存在非法占有集资款和诈骗的故意，从主观故意和客观行为两方面讲，均不应以集资诈骗罪对王某某定罪量刑，其仅参与了某某公司非法吸收公众存款的行为。2. 2012年12月和2014年8、9月，王某某曾分两次向某某公司投入共11万元，至今尚未收回，也属于某某公司非法集资的受害者之一。3.在某某公司非法吸收公众存款案中，王某某并非组织者、策划者，也非积极参与者和直接责任人，没有占有、支配和挥霍公司集资款，参与非法集资犯罪始终处于被动跟随的状态，在共同犯罪中起辅助作用，属于从犯。4.王某某系初犯、偶犯，归案后如实供述罪行，有坦白表现，自愿认罪，深刻悔罪。建议对其从轻、减轻处罚。经审理查明：一、2012年11月27日，被告人王某某与王某丁他人处接手经营陕西某某担保有限公司（以下简称某某公司），办公地址位于西安市莲湖区XX路XX小区XX号楼XX楼XX楼，营业范围不包含融资性担保，二人与被告人王某某均登记为公司股东，王路为法定代表人，王某某任财务主管。2013年10月8日，王某某变更为某某公司法定代表人。王某某在接手某某公司后，即通过业务员介绍、发放传单等方式进行宣传，以月息12‰-26‰的高额利息为诱饵，以为洛阳鹏云农业科技集团有限公司、洛阳华彩涂料有限公司、洛阳灵山国诚旅游发展有限公司、宜阳海斯迪能源科技有限公司等企业进行借款担保为名义，通过签订借款担保合同，向社会公众募集资金，并支付利息。募集的资金全部存入王某某和王某某司机孙红伟的个人银行账户内，王某某按照王某某的指示，将账户内资金转出。除支付员工工资、业务员提成、客户返息外，王某某将集资款主要用于对外放贷、资金拆借、投资西安市XX路的XX酒店、洛阳缪斯酒吧等项目。2014年11月3日，某某公司更名为陕西某某工程履约担保有限公司。2015年1月之后，某某公司资金链断裂，无法再向集资参与人支付利息，集资群众遂陆续向公安机关报案。经西安同康联合会计师事务所审计及补充的集资参与人陈某甲的报案材料、王某某提供的收据证实，某某公司共与300名投资群众签订560份借款担保合同，投资金额共计4062万元，已返还投资人1608055元，尚欠39011945元。2017年7月6日，被告人王某某携带公司部分账务资料主动到公安莲湖分局红庙坡派出所投案。2019年2月28日，公安机关在河南省新安县抓获被告人王某某。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证实：1.接处警登记表、受案登记表、立案决定书证明：2015年12月16日起，陆续有群众到公安莲湖分局红庙坡派出所报案称投资某某公司被骗。2017年4月7日，红庙坡派出所正式予以受案登记。同年7月8日，公安莲湖分局对某某公司非法吸收公众存款案立案侦查。2.到案经过、抓获经过、在逃人员登记表、情况说明证实：2017年7月6日，被告人王某某主动到公安莲湖分局红庙坡派出所投案。2017年12月28日，公安莲湖分局将被告人王某某上网追逃。2019年2月28日，公安机关在河南省新安县XX镇抓获被告人王某某。3.工商登记信息、营业执照证明：2012年2月10日，陕西某某担保有限公司注册成立，2012年11月27日，陕西某某担保有限公司法定代表人由张海蛟变更为王路，股东变更为王某某、王路、王某某，住所变更为西安市莲湖区XX路XX号XX小区XX号楼XX楼XX楼，经营范围变更为诉讼保全担保、财产保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、工程支付担保等项目，不包含融资性担保。2013年10月8日，公司法定代表人变更为王某某。2014年11月3日，公司名称变更为陕西某某工程履约担保有限公司。洛阳鹏云农业科技集团有限公司法定代表人为王某甲。宜阳海斯迪能源科技有限公司法定代表人为李朋阁。洛阳灵山国诚旅游发展有限公司法定代表人为刘某戊。洛阳农得乐化肥有限公司的法定代表人为翟某某。洛阳华彩涂料有限公司的法定代表人为王某乙（2014年之前）。4.集资群众王斌伟等56人的报案陈述。该部分被害人陈述其均与某某公司签订了份数不等的借款担保合同，投资借款数万元到数十万元，以现金或转账方式交付，借款期限三个月到十二个月，约定利息15‰-26‰，合同上的借款人有洛阳灵山国诚旅游发展有限公司、洛阳鹏云农业科技公司、海斯迪能源科技公司、洛阳华彩涂料有限公司，但在签署合同上，只有担保人某某公司的人员在场，以上借款公司的人员不在现场。5.赵茹等300名集资群众报案材料。上述集资群众提交的报案材料有借款担保合同、还款计划书等，证明2013年11月-2015年1月，陕西某某担保有限公司或陕西某某工程履约担保有限公司作为保证人，以洛阳华彩涂料有限公司、洛阳鹏云农业科技集团有限公司、洛阳灵山国诚旅游发展有限公司、宜阳海斯迪能源科技有限公司为借款人，向集资群众借款数万元到数十万元不等，约定借款期限3个月到12个月，月息12‰-26‰不等，作为借款人的上述几家公司在和合同上盖有公司印章，无法人签字。在299名集资群众的报案材料审计结束后，集资参与人陈某甲于2017年12月14日向公安机关报案，其提交的借款合同等报案材料显示陈某甲与某某公司签订借款合同5份，投资借款共277000元，已领利息4225元。6.西同康审字（2017）第088号审计报告。2017年9月15日，经西安同康联合会计师事务所审计，陕西某某担保有限公司非法吸收公众存款案件共签订合同555份，涉及投资人299人（不含陈某甲），投资金额共40343000元，已领取金额1523245元，尚欠金额38819755元。其中以洛阳华彩涂料有限公司为借款人的合同82份，合同金额3245000元，以洛阳灵山国诚旅游发展有限公司为借款人的合同164份，合同金额共计11187000元，以洛阳鹏云农业科技集团有限公司为借款人的合同174份，合同金额18435000元，以宜阳海思迪能源科技有限公司为借款人的合同133份，合同金额7396000元，另有一份借款人为洛阳市志恒钨钼制品有限公司的合同，借款金额4万元，还有一份金额4万元的无借款人合同。审计机构根据借款合同、流水账、借条、收据等资料确认陕西某某担保有限有限公司对外债权61343000元。因涉案人员银行对账单不齐全，且部分对账单中未显示收款人姓名、款项用途等相关信息，故而审计机构无法将签订的借款合同、流水账等相关资料中显示的借款金额和借款人与银行对账单中实际发生的金额进行比对分析，因此对其债权金额无法准确判断。7.借款合同、银行账户交易流水、收据证明：被告人王某某将大量的某某公司集资款借于翟某某、洛阳华彩涂料有限公司的王某乙、洛阳鹏云农业科技集团有限公司的王某甲、王盼盼、王路、骆北峰、陈曦（鑫元达公司）、姚治国等人，资金主要通过被告人王某某、王某某的司机孙红伟的个人银行账户转出。2014年12月-2015年6月份，某某公司仍返还个别集资参与人本金及利息，在审计已返还的金额之外另有朱巧珍15000元、徐彩莲2万元、裴一民（裴志坚代收）2万元、王茂怀1585元、李梅珍11000元、祕秀兰1000元、薛秋花6000元、吴宝莲6000元，共计80585元。8.证人刘某甲、刘某乙、李某甲、杨某甲、杨某乙、冯某甲、李某乙、张某某、刘某丙、高某某、崔某某的证言证实，以上人员2012年-2014年进入某某公司当业务员，通过在外发传单、亲友熟人介绍等方式吸引群众到公司投资，待遇为底薪1500元-2000元加介绍客户投资额的千分之一。公司的法人是王某某，财务主管王某某。某某公司对外宣称投资的公司有XX路的某某酒店、洛阳华彩涂料、洛阳鹏云农业、洛阳农得乐化肥、洛阳缪斯酒吧、新疆的担保公司及许多个人借款。2014年年底某某公司资金链断裂，停止了吸收公众存款的业务。9.证人马某某的证言：2012年12月，其进入陕西某某担保有限公司，负责人事、后勤管理，2013年5月，升为副总，负责公司员工请销假日常秩序管理。其入职前某某公司就开始吸收公众存款，后来听群众维权委的人说涉及资金4000多万元、300多人。公司之前的法定代表人是王路，后来变更为王某某，财务主管是王某某，王某某带员工去过洛阳华彩涂料、洛阳鹏云农业、洛阳农得乐化肥三家公司，见过这三个公司的法人。2014年11月出事后，王某某还带了几名员工和客户去过洛阳向众人证实是否借钱给这几家公司。10.证人翟某某的证言：其是洛阳农得乐化肥有限公司的法定代表人，其没有将公司的印章借予王某某让他与农得乐公司的名义同群众签订借款合同。其与王某某之间有经济往来，截止2017年9月份还欠王某某的钱。11.证人王某甲的证言：王某某是其新安县老乡，在西安开设了某某、鑫元达两个担保公司，王某某曾表示想通过其洛阳鹏云农业科技集团公司对外借款，其没有同意，后来听说王某某对外以鹏云农业科技集团公司名义向公众借款，并用其公司公章与群众签订合同。2013年年底至2014年年底，其曾向王某某陆续借款400万元左右。12.证人刘某丁的证言：2014年夏，其向王某某借款70万元-100万元。其还陪同王某某在洛阳购买了一辆价值150万元的路虎揽胜车。13.证人刘某戊的证言：其不认识王某某，洛阳灵山国诚旅游发展有限公司的实际负责人是其弟弟刘某已，公司融资的事情由刘某已负责，刘某已因涉嫌非法集资被抓。14.证人冯某乙的证言：宜阳海斯迪能源科技有限公司法定代表人是李朋阁，李朋阁对其表示公司公章曾于2015年冬丢失，不认识王某某，也没有以个人和公司名义向陕西某某担保有限公司和王某某借过款。（该份询问笔录制作过程中，冯某乙现场拨打电话联系李朋阁，李朋阁在电话中就相关问题作以回答，民警记录）15.证人王某乙的证言：其是洛阳华彩涂料有限公司的实际负责人，2014年4月11日至2014年11月7日，其分四次共向王某某借款650万元，实际收到605万元，没有归还。16.被告人王某某的供述，2012年8月，其与同学王路以180万元价格从张海蛟手中接过陕西某某担保有限公司，王路担任法定代表人。接手后开始经营，和王某甲的洛阳鹏云农业科技集团有限公司、翟某某的洛阳农得乐化肥有限公司、王某乙的洛阳华彩涂料有限公司、李**阁的宜阳海斯迪能源科技有限公司、刘某戊的洛阳灵山国诚旅游发展有限公司等几家公司商谈了借款事项，然后用这些公司名义向群众宣传投资担保借款，利息高、回报快，月红利12‰-26‰不等，经业务员介绍后，投资人和公司签订合同，投资款交至财务王某某处，存入其个人银行卡。截止2015年2月份，共向社会上320余名群众吸收投资借款4200万余元，员工工资及利息一共支付1478余万元，世纪XX酒店投资了1075.9万元左右，王路借走419万余元，归还了300万元左右，王某甲借款750万元，归还500余万，王某乙借款650万元，郭建森借款5万元，周兵借款5万元，西安金梦园投资管理有限公司姚治国借款98万元，翟某某借款530万元，归还17万元，王盼盼借款302万元，归还30万余元，刘某丁借款81万元，张小军、韩素芬借款25万元，归还14万元，王凯借款12万元，骆北峰借款50.5万元，归还31万元，范兵借款10万元，龚勇借款15万元，归还3万元，王文华借款54万元，归还22万元，王东海借款4.8万元，归还6000元，叶金洲借款5万元，洛阳缪斯酒吧投资80万元，新疆乌鲁木齐世纪新海融资有限公司投资160万元左右，另外还给鑫元达公司借款192万元。其确实用宜阳海斯迪能源科技有限公司、洛阳灵山国诚旅游发展有限公司的名义吸收了一部分资金，但没有将钱借给这两个公司。2013年10月其变更为公司法定代表人，2014年11月，公司更名为陕西某某工程履约担保有限公司，后因资金链断裂，公司经营停顿。2015年2月份，公司向借款的几家公司催帐，对方承诺到2015年6月份偿还一部分借款，但最终都没有履行承诺。2015年3月，其将公司公章、私章都交予群众自发组织的维权委员会，6月份又将世纪某某酒店交给维权委员会经营，挣的钱偿还群众。2016年11月其回到洛阳后，向以上债户催帐，多数躲着不见，要么答应给钱但是迟迟不还。公司无力给群众还款，就解散了，维权委多次联系其还钱，其无力偿还，便于2017年7月6日携带公司部分资料在维权委陪同下向红庙坡派出所投案。王某某是其外甥，是某某公司的名义股东，没有给公司投一分钱，担任财务人员，只挣工资，公司有马某某等25名业务员。17.被告人王某某的供述：其是某某公司的出纳，负责管理某某公司的进出账目，开始每月领2000元工资，2013年7月后每月3000元。其是公司股东之一，没有投钱，当时舅舅王某某说必须再加一名股东，其同意后就被加为股东，没有分过红。其名下的17张银行卡和王某某司机孙红伟的一张银行卡都被公司用来进出账。2012年12月至2015年1月，某某公司向社会公众吸收存款，截至2015年1月，尚有4200多万元的客户本金没有归还。某某公司的出账主要是给借款人放款、给客户支付利息和本金、投资酒店、投资新疆的担保公司、投资西安的鑫元达担保公司、购买车辆、投资酒吧、员工工资和提成、公司和王某某的日常开销、私人借贷。公司放款的借款人有王某甲、王某乙、翟某某、王盼盼、王璐、刘某丁、X海波等人。王某某投资莲湖区XX酒店花费740万元到750万元，一直亏损。投资新疆的担保公司100多万元。投资西安的鑫元达担保公司100多万元，陆续已归还。购买一辆途安汽车、一辆奇瑞汽车花费20多万元，走的公司账户。投资洛阳的缪斯酒吧80万元。18.辨认笔录。被告人王某某辨认出王某某系某某公司财务主管、股东。19.户籍信息证实：被告人王某某、王某某均系成年人，具备完全刑事责任能力。二、2013年8月2日，被告人王某某与陈曦共同出资申请注册成立了陕西鑫元达投资有限公司，办公地址在西安市雁塔区XX路XX号XX酒店XX楼，陈曦担任法定代表人，王某某任副董事长，二人均为股东，负责公司的经营管理。该公司通过业务员介绍、发放传单、组织群众参观等方式进行宣传，以高额利息为诱饵，以为洛阳鹏云农业科技集团有限公司、洛阳华彩涂料有限公司、洛阳灵山国诚旅游发展有限公司、洛阳奥吉特食用菌开发有限公司等企业进行借款担保为名，通过签订借款投资担保合同的形式，向社会不特定公众募集资金，业务员从中获取提成。经审计核查，截至2016年5月12日，共有129名投资人向公安机关报案，合同金额合计19851000元，报案人实际投资金额19848150元，已返还5754036.5元，未返还金额14094113.5元。2015年6月18日，公安雁塔分局对陕西鑫元达投资有限公司非法吸收公众存款一案立案侦查，后相继抓获陈曦、王青（鑫元达公司业务员）、王某丙（鑫元达公司业务部部长），并将王某某上网追逃。2017年4月25日、2017年9月7日，西安市雁塔区人民法院以犯非法吸收公众存款罪，判处陈曦有期徒刑五年，并处罚金二十万元，判处王青有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金五万元，判处王某丙有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金五万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证实：1.立案决定书、在逃人员登记表证明：2015年6月18日，公安雁塔分局对陕西鑫元达投资有限公司非法吸收公众存款一案立案侦查。2015年12月9日，公安雁塔分局将被告人王某某上网追逃。2.陕西鑫元达投资管理有限公司非法吸收公众存款案涉案人员刑事判决书。2017年4月25日，西安市雁塔区人民法院审理后就鑫元达公司非法吸收公众存款一案作出（2016）陕0113刑初694号刑事判决书，以犯非法吸收公众存款罪，判处鑫元达公司法定代表人陈曦有期徒刑五年，并处罚金二十万元，判处鑫元达公司业务员王青有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金五万元。2017年9月7日，西安市雁塔区人民法院（2017）陕0113刑初289号刑事判决书以犯非法吸收公众存款罪，判处鑫元达公司业务员及业务部部长王某丙有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金五万元。上述判决查明的事实中，均载明2013年8月2日，陈曦与本案被告人王某某共同申请注册成立了陕西鑫元达投资有限公司，公司的经营范围不包括向社会公众吸揽存款。陈曦任该公司法人，该公司通过业务员介绍、发放传单、组织群众参观等方式宣传，以高额利息为诱饵，以为洛阳鹏云农业科技集团有限公司、洛阳华彩涂料有限公司、洛阳灵山国诚旅游发展有限公司、洛阳爱顺钢球有限公司、洛阳奥吉特食用菌开发有限公司进行借款担保为名义，通过签订借款投资担保合同的形式，向社会不特定公众募集资金，业务员从中获取提成。截止2016年5月12日，共有129人向公安机关报案，与鑫元达投资有限公司签订投资担保合同225份，合同金额19851000元，报案人实际投资19848150元，已返还金额5754036.5元，未返还金额14094113.5元。3.银行账户交易流水证明。鑫元达公司吸收的存款部分转给某某公司王某某，二公司之间存在资金拆借，部分转入陈曦妻子徐某某账户，用于幼儿园投资建设，还有转给王某某、王某某、孙红伟、王某甲（洛阳鹏云农业科技集团有限公司法定代表人）等人、公司日常营业开支费用报销等，与陈曦、王某某的供述相符。4.证人赵某甲的证言：其是鑫元达公司副总，段某某是总经理，平时两人一起管理人事，并向王某某汇报。平日组织公司员工开会，传达王某某的意思，给客户发福利等。王某丙当时是鑫元达公司的业务经理，主要负责公司内的业务吸收，给群众介绍项目，让群众投资。其也接待过较大的客户，主要就是介绍一下公司的项目。5.证人段某某的证言：其是王某某招聘到鑫元达公司人常务副总，负责员工的日常管理，业务部长王某丙负责管理业务员吸收投资的工作。公司业务员通过沿街发传单招揽客户，利息按1分到2分算，公司对于外部群众的提成是按照合同金额的千分之二，员工自行投资提成就是一分六到二分。6.同案人员某某的供述：2013年六七月，王某某说他在线开设某某投资担保有限公司比较挣钱，提出要与其合伙再开一个投资公司，二人商定，由其出资290万元，王某某出资210万元，注册成立陕西鑫元达投资有限公司，8月2日办了营业执照，2014年4月正式成立。是其与王某某一起到陕西省工商部门注册了该公司，其任法定代表人、董事长，王某某任公司副董事长，负责公司的全盘工作，财务是王顺姬，总经理段某某，负责公司日常运营管理，副总是赵某甲，协助段某某维护公司日常运营，管理人员还有夏惠敏、高瑞枝、王某丙。从2014年成立到2015年年初，鑫元达公司由业务员上街向群众宣传投资的好处，以高额回报作为吸引，一共向130名投资群众吸收存款1700余万元，和群众签的还款协议上资金流向有向洛阳鹏云农业公司的子公司洛阳鹏健牧业有限公司放贷380万元、洛阳市华彩涂料有限公司450万元、鑫元达公司楼下幼儿园投资600万元、王某某拆借300万元，除了建设幼儿园投资的600万元，其他投资均是王某某操作。洛阳奥吉特公司是其联系的，但是最终没有向该公司投资。2014年5月份，因为当时好多投资公司出事，王某某担心鑫元达投资公司和某某投资担保公司会相互影响，所以将他在鑫元达公司的股权转让给陈某乙。王某某始终都是鑫元达投资公司的实际控制人。7.被告人王某某在侦查阶段的供述：2013年7月份，陈徐某某找到其表示想搞一个投资公司，向其借款作为前期投资，其答应后要求占股。9月份，公司手续办下来了，实际投资500多万元，都是其个人出资，其占股42%，陈曦任法定代表人，公司人称其为王总，和陈曦一同负责公司事务。公司成立后，几个股东合伙制定、合计了宣传材料，招聘了十多名业务员，宣传高利息的投资回报，向社会大众吸收存款，将吸收来的存款打入陈曦的妻子徐某某的银行卡账户上。鑫元达公司吸收的1400多万元资金，约300万元交了公司房租，员工工资发放200万元左右，返还群众利息应为600万元到700万元，余款都转到徐某某名下。2013年11月份，其撤出股份并以利息形式从鑫元达公司拿走30多万元。之后，以资金拆借的形式与该公司发生业务往来，共盈利有五十余万元。公司的副总是赵某甲、段某某，其侄女王顺姬担任鑫元达公司的财务，负责转账，将鑫元达公司转入其账户的资金在转到徐某某名下。8.陕普鉴字（2016）01号司法鉴定意见书、补充鉴定意见证明：经陕西普华司法会计鉴定所审计，截止2016年5月12日，共有129人向公安机关报案，与鑫元达投资有限公司签订投资担保合同225份，合同金额19851000元，报案人实际投资19848150元，已返还金额5754036.5元，未返还金额14094113.5元。9.企业营业执照、税务登记表、设立登记申请书、股东会决议、验资报告证明：2013年7月26日，陈曦、王某某二人向陕西省工商行政管理局共同申请设立陕西鑫元达投资有限公司，2013年8月2日获批准成立，公司注册地西安市雁塔区XX路XX号XX酒店XX楼，公司注册资本500万元，实收资本100万元，法定代表人陈曦持股42%，实际缴纳58万元，王某某持股58%，实缴42万元，公司经营范围商业贸易、电子通讯、医疗、农业、环保、房地产的项目投资（限自有资金），投资管理；商务信息、投资信息咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外），企业管理策划，展览展示服务。10.辨认笔录。证人赵某乙、王某丙辨认出被告人王某某系鑫元达公司的负责人、总经理。陈曦、丁朝阳（鑫元达公司集资群众）辨认出被告人王某某就是鑫元达公司的股东之一。本院认为，被告人王某某与他人接手陕西某某担保有限公司和成立陕西鑫元达投资有限公司后，违反国家金融管理法律规定,未经有关部门批准，通过业务员介绍宣传，以签订借款担保合同的形式，向社会公众募集资金,承诺返本付息,变相吸收公众存款60468150元,数额巨大，扰乱金融秩序。王某某作为陕西某某担保有限公司的财务人员，明知被告人王某某通过该公司吸收公众存款，作为公司财务人员仍积极参与、协助，提供大量个人银行账户，接收、转移涉案资金，数额巨大，二人之行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。西安市莲湖区人民检察院指控被告人王某某、王某某的犯罪事实成立。某某公司在吸收公众存款时，曾以洛阳灵山国诚旅游发展有限公司、宜阳海斯迪能源科技公司为借款人与集资群众签订了297份借款担保合同，募集资金18583000元，被告人王某某的供述、证人刘某戊的证言、证人冯某乙的证言证明某某公司集资后并无资金流向此二家企业或其负责人，可知某某公司在吸收存款时确实使用了一定的欺诈手段，隐瞒真相，但银行交易流水、借款合同、证人王某甲、王某乙、翟某某等人的证言、某某公司刘某甲等十余名业务员的证言、王某某的供述能够证明，王某某并未肆意挥霍、转移、隐匿集资款，而是将大量集资款借予《借款担保合同》涉及的洛阳鹏云农业科技集团有限公司的法定代表人王某甲、洛阳华彩涂料有限公司的实际负责人王某乙以及翟某某等个人，收取利息，形成大额债权，另外还投资经营某某酒店、缪斯酒吧等项目，在资金链断裂后，亦能向债务人追讨债务，意在挽回集资群众损失，综上，现有证据尚无法完全推定其个人对于涉案集资款具有非法占有的目的，故本院对公诉机关指控的集资诈骗罪罪名予以变更，认定该部分犯罪事实为非法吸收公众存款罪，王某某、王某某及辩护人关于二人不构成集资诈骗罪的辩护意见，予以采纳。被告人王某某辩解其并未参与鑫元达公司非法吸收公众存款一事，证人段某某、赵某甲的证言、陈曦的供述与王某某在侦查阶段的供述可相互印证，证明其作为鑫元达公司的股东和高管，发起设立鑫元达公司，组织、参与了该公司向社会公众吸收存款的业务，在其与陈曦的主导下，鑫元达公司与某某公司之间动用集资款发生大量资金拆借行为，足证其辩解与事实不符，本院不予采信。被告人王某某在非法吸收公众存款的犯罪活动中，起组织、指挥的主要作用，系主犯，其主动向公安机关投案，但当庭对于鑫元达公司一案之主要情节翻供，辩护人关于其构成自首的辩护意见，不予采纳，但其尚能如实供述涉及某某公司部分的罪行，本院仍给予其一定程度的从轻处罚，辩护人的相关辩护意见，予以采纳。被告人王某某作为某某公司财务主管，履行一般职责，听从王某某指挥，转出、转入集资款，虽挂名为股东，但并无证据证明其从公司经营中获有提成或分红，在非法吸收公众存款的共同犯罪中起辅助作用，辩护人关于其系从犯的辩护意见，本院予以采纳。被告人王某某归案后如实供述罪行，认罪态度较好，又系初犯，综上法定、酌定量刑情节，本院依法对其减轻处罚，辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。为维护社会管理秩序，结合本案犯罪的事实、情节、性质和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金二十万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月6日起至2024年7月5日止；罚金限判决生效后三十日内交纳）。二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金一万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月28日起至2020年12月27日止；罚金限判决生效后三十日内交纳）。三、涉案集资款依法继续追缴，到案后按比例发还各集资参与人（集资参与人名单及损失数额详见审计报告）。如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本三份。                审    判    长      李旭旭 人 民 陪 审 员      武丽娜 人 民 陪 审 员      董安民            二○二○年十二月十一日     书    记    员    温  红1