文书内容广东省广州市黄埔区人民法院执 行 裁 定 书（2020）粤0112执异204号申请人（申请执行人）：广州六道信息科技有限公司。法定代表人：李敏。委托诉讼代理人：凌华，广东环球经纬（白云）律师事务所律师。第三人：广州蓝奥信息科技有限公司。法定代表人：鲁银刚。委托诉讼代理人：鲁高源，系该公司员工。委托诉讼代理人：黄强，系该公司员工。第三人：许达敏。第三人：兰伟。第三人：黎发成。第三人：鲁银刚。第三人：胡成有。被执行人：广州多元大数据技术有限公司。法定代表人：黎发成。本院在办理申请执行人广州六道信息科技有限公司（以下简称六道公司）与被执行人广州多元大数据技术有限公司（以下简称多元公司）债权转让合同纠纷一案【执行案号：（2020）粤0112执194号】过程中，申请人六道公司申请追加广州蓝奥信息科技有限公司（以下简称蓝奥公司）、许达敏、兰伟、黎发成、鲁银刚、胡成有为该案被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。申请人六道公司的请求为：依法将许达敏、兰伟、鲁银刚、蓝奥公司、黎发成、胡成有追加为（2020）粤0112执194号执行案件的被执行人。在审查过程中，异议人六道公司明确其异议请求为：追加许达敏、兰伟、鲁银刚、蓝奥公司、黎发成、胡成有为（2020）粤0112执194号案的被执行人，许达敏、兰伟、鲁银刚、广州蓝奥信息科技有限公司（以下简称蓝奥公司）分别在尚未足额缴纳的40万元、40万元、120万元、800万元范围内对多元公司的债务承担补充清偿责任，黎发成对许达敏、兰伟、鲁银刚未出资部分的责任承担连带责任，对蓝奥公司未出资的790万元承担连带责任，胡成有对蓝奥公司未出资的10万元承担连带责任。事实与理由：申请人申请执行多元公司债权转让纠纷一案，你院已依法受理，案号为（2020）粤0112执194号。因暂时未发现多元公司有可供执行的财产，且未执行到任何款项，你院于2020年6月19日作出了（2020）粤0112执194号之一《执行裁定书》，裁定终结本次执行。许达敏、兰伟、鲁银刚、蓝奥公司为多元公司的发起人股东。多元公司的注册资本为1000万元，其中蓝奥公司以货币方式认缴注册资本800万元；鲁银刚以货币方式认缴注册资本120万元；许达敏以货币方式认缴注册资本为40万元；兰伟以货币方式认缴注册资本为40万元。公司的工商登记信息《股东（发起人）出资情况》载明许达敏、兰伟、鲁银刚、蓝奥公司实缴出资时间均为2060年9月30日。2018年2月18日，多元公司召开股东会决议，决议内容为许达敏、兰伟、鲁银刚、蓝奥公司将合计99%的股权无偿转让给黎发成，股权转让后，黎发成持股99%，蓝奥公司持股1%。2019年12月3日，多元公司又召开股东会决议，决议内容为蓝奥公司将所持有的1%的股权无偿转让给胡成有，股权转让后，黎发成持股99%，胡成有持股1%。许达敏、兰伟、鲁银刚、蓝奥公司作为多元公司的发起人股东，没有履行出资义务即转让股权。而黎发成、胡成有为多元公司的现股东。多元公司《公司章程》第八条载明，黎发成、胡成有的实缴出资时间均为2060年12月31日。也就是说直到目前为止多元公司股东均属于认缴出资，并未实缴出资。（2019）粤0112民初4417号民事判决书认定“被告需要2017年2月21日前向第三人（即广州东方标准人才服务有限公司，以下简称东方公司）退还50万元进度款”。东方公司虽然一直向多元公司催要，但其一直拒绝退还。多元公司的发起人股东在公司发生债务后，恶意以零元的价格转让股权，目的就是为了逃避出资义务，逃避债务。特别是蓝奥公司在法院判决多元公司需要向申请人支付50万元款项后，恶意将股权以零元的价格转让给年满67岁的胡成有。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条和十九条之规定，申请人特向你院申请追加许达敏、兰伟、鲁银刚、蓝奥公司、黎发成、胡成有为（2020）粤0112执194号执行案件的被执行人，要求在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任。第三人蓝奥公司答辩称：一、答辩人从2015年11月16日开始分别向多元公司注资：2015年11月16日向多元公司注资240万元人民币，2016年5月17日向多元公司注资200万元人民币，2016年6月30日向多元公司注资100万元人民币，2017年7月3日向多元公司注资10万元人民币，2017年7月21日向多元公司注资5万元人民币，2017年8月18日向多元公司注资2万元人民币，2017年8月25日向多元公司注资2万元人民币，2017年9月6日向多元公司注资3000元人民币，2017年9月8日向多元公司注资5万元人民币。答辩人在股权转让前共计实缴金额564.3万元人民币。二、兰伟、许达敏、鲁银刚三位原始股东在股份转让前已经共计实缴60万元。股东兰伟于2015年11月12日实缴12万元，股东许达敏于2015年11月17日实缴12万元，股东鲁银刚于2015年11月17日实缴36万元。三、上述4名发起股东的股份已经于2018年2月28日被黎发成收购并签订了《股东转让出资协议》，黎发成后续也完成了375.7万元金额的实缴，多元公司已经累积实缴1000万。四、股权转让是各股东的权利义务，至于如何转让，转让价值用什么体现，都是各股东的自由，不能说0元转让就是恶意行为。五、（2019）粤0112民初4417号《民事判决书》是2019年10月31日作出的，而股权转让是2018年2月28日签订《股权转让协议》，股权转让在先，所以并不是被答辩人所陈述的逃避债务。综上所述，答辩人及法定代表人鲁银刚作为发起人之一，只在出资比例范围内承担有限责任，而且多元公司的1000万认缴额已经全部完成实缴，所以答辩人及其法定代表人不属于本案中被追加执行的对象，对此，请求人民法院驳回被答辩人的追加申请。第三人许达敏、兰伟、黎发成、鲁银刚、胡成有未提出答辩意见，亦未提交证据材料。被执行人多元公司未提出答辩意见，亦未提交证据材料。本院查明，关于六道公司与多元公司债权转让合同纠纷一案，本院经审理后于2019年10月31日作出（2019）粤0112民初4417号《民事判决书》，判决：被告多元公司在本判决生效之日起十日内向原告六道公司支付500000元。因多元公司未履行义务，六道公司向本院申请强制执行，本院于2020年3月17日以（2020）粤0112执194号案立案受理。执行过程中，本院对多元公司名下的银行存款、机动车和不动产等财产状况进行调查，未发现可供执行的财产线索。因多元公司名下无可供执行的财产，本院于2020年6月19日作出（2020）粤0112执194号之一《执行裁定书》，终结该案本次执行程序。另查明，多元公司成立于2015年10月12日，注册资本1000万元，原始股东为广州招商速建互联网信息科技有限公司（2016年8月更名为蓝奥公司，以下统称蓝奥公司）、鲁银刚、许达敏、兰伟，认缴出资分别为800万元、120万元、40万元、40万元，出资方式均为货币，出资期限均为2060年9月30日之前。2018年2月28日，蓝奥公司、鲁银刚、许达敏、兰伟与黎发成签署《股东转让出资协议》，约定蓝奥公司将其持有的790万元出资、鲁银刚将其持有的120万元出资、许达敏将其持有的40万元出资、兰伟将其持有的40万元出资均以0元价格转让给黎发成。多元公司同日作出的《章程》记载，股东黎发成认缴出资990万元，股东蓝奥公司认缴出资10万元，出资方式均为货币，出资期限延长至2060年12月31日。2018年3月7日，前述股东变更事宜办理了工商变更登记。2019年12月3日，蓝奥公司与胡成有签署《股东转让出资协议》，约定蓝奥公司将其持有的10万元出资以0元价格转让给胡成有。多元公司同日作出的《章程》记载，股东黎发成认缴出资990万元，股东胡成有认缴出资10万元，出资方式均为货币，出资期限为2060年12月31日。2019年12月6日，前述股东变更事宜办理了工商变更登记。再查明，兰伟、许达敏、鲁银刚、蓝奥公司、黎发成向多元公司在招商银行股份有限公司广州开发区支行开设的120909934810101账户（以下简称多元公司账户）汇款及相关信息如下：            编号              付款人              付款时间              付款金额              多元公司收据              付款摘要              收款摘要                  1              兰伟              2015.11.11              120000              投资款              跨行汇款              无                  2              蓝奥公司              2015.11.13              2400000              投资款              投资款              投资款                  3              许达敏              2015.11.17              120000              投资款              跨行汇款              无                  4              鲁银刚              2015.11.17              360000              投资款              /              投资款                  5              蓝奥公司              2016.5.17              1000000              投资款              投资款              无                  6              蓝奥公司              2016.5.17              1000000              投资款              无                  7              蓝奥公司              2016.6.30              1000000              投资款              投资款              无                  8              蓝奥公司              2017.7.3              100000              投资款              投资款              无                  9              蓝奥公司              2017.7.21              50000              投资款              /              投资款                  10              蓝奥公司              2017.8.18              20000              无              投资款              其他                  11              蓝奥公司              2017.8.25              20000              往来款              投资款              其他                  12              蓝奥公司              2017.9.6              3000              投资款              投资款              无                  13              蓝奥公司              2017.9.18              50000              投资款              投资款              无                  14              蓝奥公司              2017.10.19              50000              无              投资款              无                  15              蓝奥公司              2017.11.8              100000              无              投资款              无                  16              黎发成              2018.11.27              50000              无              /              投资款                  17              黎发成              2018.11.28              950000              无              /              投资款                  18              黎发成              2018.11.28              1000000              无              /              投资款                  19              黎发成              2018.11.29              1000000              无              /              投资款                  20              黎发成              2018.11.29              757000              无              /              投资款      2016年6月23日，蓝奥公司以“借款”名义向多元公司账户转入100万元。2016年6月30日，多元公司以“往来款”名义将100万元转账给蓝奥公司。2018年11月27日，多元公司以“往来款”名义将5万元转账给蓝奥公司。2018年11月28日，多元公司以“往来款”名义将95万元转账给新乡市皇域联科装饰材料有限公司。2018年11月28日，多元公司以“往来款”名义将100万元转账给佛山皇域新材料科技有限公司。2018年11月29日，多元公司以“往来款”名义将100万元转账给佛山皇域新材料科技有限公司。2018年11月29日，多元公司以“往来款”名义将75.7万元转账给新乡市皇域联科装饰材料有限公司。此外，黎发成还于2018年11月28日向多元公司账户支付了95万元，同日便退回至黎发成账户。蓝奥公司在于2020年9月30日所作《补充答辩意见》中陈述：“我司转让给胡成有的股份是已经实缴的，转给黎发成的是部分实缴和全部未实缴的，转让时候也明确和黎发成说了，他表示后续认缴部分由他来实缴，后续黎发成也完成实缴3757000元。”本院认为，六道公司因多元公司未履行生效判决确定的义务向本院申请强制执行，执行过程中已查明多元公司的财产不足以清偿债务，故在符合法定条件的情况下，六道公司可申请追加多元公司的股东作为被执行人。本院归纳本案争议焦点如下：（一）多元公司各股东是否已经履行出资义务及具体金额；（二）多元公司各股东是否应被追加为被执行人；如应追加，各自具体的责任范围是多少。（一）多元公司各股东是否已经履行出资义务及具体金额。第一、关于许达敏、兰伟、鲁银刚出资情况。鲁银刚已于2015年11月17日向多元公司汇入投资款36万元,故本院认定鲁银刚履行出资义务36万元。兰伟与许达敏分别于2015年11月11日、11月17日向多元公司汇入12万元，所汇入款项未备注是否为投资款或出资。2015年11月11日至2015年11月17日，多元公司该时期的四名股东许达敏、兰伟、蓝奥公司、鲁银刚均向多元公司汇入款项，付款金额均为各自认缴出资比例的30%，蓝奥公司、鲁银刚所汇款项均备注为投资款。兰伟、许达敏付款时多元公司刚成立一个月左右，多元公司收款账户此前仅有小额零星流水，难以表明许达敏、兰伟在公司设立之初便对公司负担除出资义务以外的其他义务，多元公司给两人开具的收据也显示为投资款。此外，按照常理，公司成立后股东一般也会投入资金维持公司运营。综上，结合多元公司收款账户流水、付款时间、付款金额、多元公司出具收据情况来看，本院认定前述两笔款项为两人投资款，兰伟、许达敏分别履行了12万元出资义务。第二、关于蓝奥公司出资情况。对于蓝奥公司支付的上表编号11的款项，虽然该笔款项备注为投资款，但蓝奥公司向本院提供的由多元公司出具的该笔款项收款收据显示该笔款项性质为往来款，且蓝奥公司付款账户当日流水仅有一笔2万元付款记录，蓝奥公司与多元公司之间存在交易往来，故本院认定该笔款项不属于蓝奥公司履行出资义务的款项。对于蓝奥公司支付的上表编号2、5、6、7、8、9、10、12、13、14、15的款项，虽然部分付款在收款账户流水或收款回单上未备注投资款或备注信息为其他，但从付款回单或付款流水上已经显示备注为投资款，编号9的付款也已在收款流水上显示备注投资款，故本院认定前述付款为蓝奥公司向多元公司支付的投资款，蓝奥公司履行了577.3万元的出资义务。第三、关于黎发成出资情况。黎发成虽于2018年11月27日至29日分别向多元公司账户支付了多笔款项，但均于同日转出。对于黎发成在该时期向多元公司账户所支付款项，本院认为不应视为黎发成系履行了出资义务。（二）多元公司各股东是否应被追加为被执行人；如应追加，各自具体的责任范围是多少。《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。第十九条规定，作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。同时，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条第二款规定，公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任，人民法院应予支持。第十八条规定，有限责任公司的股东未履行或者未全面履行出资义务即转让股权，受让人对此知道或者应当知道，公司请求该股东履行出资义务，受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持；公司债权人依照本规定第十三条第二款向该股东提起诉讼，同时请求前述受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持。从多元公司的工商档案资料及本院查明事实可知，蓝奥公司、鲁银刚、许达敏、兰伟等多元公司原始股东未完全履行出资义务，且四人均在未完全履行出资义务的情况下向黎发成转让股权。从黎发成与四人的股权转让合同来看，均记载转让金为0元，黎发成在受让股权后也继续向多元公司账户付款，因此本院推定黎发成对于瑕疵出资的情况是明知的。胡成有从蓝奥公司受让了10万元，转让金也为0元。因胡成有、黎发成均未到庭，本院结合当事人陈述与现有证据材料进行认定，蓝奥公司陈述转让给胡成有的股权是实缴的、转让给黎发成的股权是部分实缴的，其陈述与后续黎发成缴款行为相互印证，因此本院予以认可。胡成有受让的股权为已经实缴的股权，胡成有无需承担出资义务。结合申请人的请求、本案事实及上述法律规定，本院认定各第三人的责任如下：1.蓝奥公司在未出资的222.7万元的责任范围内对多元公司的债务承担补充清偿责任；2.鲁银刚在未出资的84万元的责任范围内对多元公司的债务承担补充清偿责任；3.许达敏在未出资的28万元的责任范围内对多元公司的债务承担补充清偿责任；4.兰伟在未出资的28万元的责任范围内对多元公司的债务承担补充清偿责任；5.黎发成在受让蓝奥公司222.7万元股权的范围内对蓝奥公司的上述责任承担连带责任、在受让鲁银刚84万元股权的范围内对鲁银刚的上述责任承担连带责任、在受让许达敏28万元股权的范围内对许达敏的上述责任承担连带责任、在受让兰伟28万元股权的范围内对兰伟的上述责任承担连带责任。依照《中华人民共和国公司法》第二十八条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条第二款、第十八条，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十九条、第三十二条的规定，裁定如下：一、追加第三人广州蓝奥信息科技有限公司为（2020）粤0112执194号案件的被执行人，于本裁定书发生法律效力之日起十日内在未出资的222.7万元的范围内对广州多元大数据技术有限公司的债务承担补充清偿责任；二、追加第三人鲁银刚为（2020）粤0112执194号案件的被执行人，于本裁定书发生法律效力之日起十日内在未出资的84万元的范围内对广州多元大数据技术有限公司的债务承担补充清偿责任；三、追加第三人许达敏为（2020）粤0112执194号案件的被执行人，于本裁定书发生法律效力之日起十日内在未出资的28万元的范围内对广州多元大数据技术有限公司的债务承担补充清偿责任；四、追加第三人兰伟为（2020）粤0112执194号案件的被执行人，于本裁定书发生法律效力之日起十日内在未出资的28万元的范围内对广州多元大数据技术有限公司的债务承担补充清偿责任；五、追加第三人黎发成为（2020）粤0112执194号案件的被执行人，于本裁定发生法律效力之日起十日内在受让广州蓝奥信息科技有限公司222.7万元股权的范围内对广州蓝奥信息科技有限公司的上述责任承担连带责任；在受让鲁银刚84万元股权的范围内对鲁银刚的上述责任承担连带责任；在受让许达敏28万元股权的范围内对许达敏的上述责任承担连带责任；在受让兰伟28万元股权的范围内对兰伟的上述责任承担连带责任；六、驳回申请人广州六道信息科技有限公司的其他异议请求。如不服本裁定，可以自裁定书送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。审判长 杨  桦审判员 芮雪春子审判员 杜 俊 锋二〇二〇年十二月十八日本件与原本核对无异书记员 莫 碧 君附：本裁定主要法律依据《中华人民共和国公司法》第二十八条股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条股东未履行或者未全面履行出资义务，公司或者其他股东请求其向公司依法全面履行出资义务的，人民法院应予支持。公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持；未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持。股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求公司的发起人与被告股东承担连带责任的，人民法院应予支持；公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿。股东在公司增资时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求未尽公司法第一百四十八条第一款规定的义务而使出资未缴足的董事、高级管理人员承担相应责任的，人民法院应予支持；董事、高级管理人员承担责任后，可以向被告股东追偿。第十八条有限责任公司的股东未履行或者未全面履行出资义务即转让股权，受让人对此知道或者应当知道，公司请求该股东履行出资义务、受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持；公司债权人依照本规定第十三条第二款向该股东提起诉讼，同时请求前述受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持。受让人根据前款规定承担责任后，向该未履行或者未全面履行出资义务的股东追偿的，人民法院应予支持。但是，当事人另有约定的除外。《最高人民法院关于人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。第十九条作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。第三十二条被申请人或申请人对执行法院依据本规定第十四条第二款、第十七条至第二十一条规定作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十五日内，向执行法院提起执行异议之诉。被申请人提起执行异议之诉的，以申请人为被告。申请人提起执行异议之诉的，以被申请人为被告。