河南省安阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫05刑终531号原公诉机关河南省安阳市文峰区人民检察院。上诉人（原审被告人）张振江，男，1961年1月1日生，汉族，初中文化，原安阳聚龙国际大酒店有限公司员工，户籍所在地河南省安阳市北关区，现住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月10日被临时羁押于微山县看守所，同年8月22日被刑事拘留，9月19日被逮捕。上诉人（原审被告人）贾建清，男，1966年1月10日生，汉族，小学文化，内蒙古自治区阿巴嘎旗哈达特宾馆有限责任公司法定代表人，户籍所在地及住址河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月19日被刑事拘留，同年10月26日被逮捕。上诉人（原审被告人）徐景军，男，1975年2月27日生，汉族，初中文化，原安阳聚龙国际大酒店有限公司员工，户籍所在地及住址河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年8月2日被临时羁押于南宁铁路公安处看守所，同年8月14日被刑事拘留，9月19日被逮捕。原审被告人高秀荣，女，1952年8月10日生，汉族，本科文化，原安阳聚龙国际大酒店有限公司员工，住河南省安阳市文峰区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日被取保候审。原审被告人刘永革，男，1966年10月18日生，汉族，高中文化，内蒙古自治区阿巴嘎旗哈达特矿业有限责任公司出纳，户籍所在地河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年9月19日被刑事拘留，同年10月26日被逮捕，2019年4月29日被取保候审。安阳市文峰区人民法院审理安阳市文峰区人民检察院指控原审被告人张振江、贾建清、徐景军、高秀荣、刘永革犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年10月23日作出（2019）豫0502刑初287号刑事判决。原审被告人张振江、贾建清、徐景军不服，提出上诉。本院审理过程中，上诉人贾建清申请撤回上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2006年以来，贾某（另案处理）以聚龙废旧金属回收公司、鑫兴典当有限责任公司、阿巴嘎旗哈达特矿业有限责任公司、安阳聚龙国际大酒店有限责任公司等公司名义，以公司投资聚龙酒店、内蒙古阿巴嘎旗陶勒盖铅锌银矿为由，承诺高额利息，面向社会不特定群众非法集资。在此期间，五被告人明知贾某未经批准非法集资，仍积极提供帮助，其中被告人张振江参与开具集资票据、负责统计核算集资款及应付利息、安排人员存取集资款及兑付利息；被告人高秀荣负责公司财务工作，收取集资款并开具集资票据；被告人徐景军负责到银行存取集资款并通过转账支付集资群众利息，提供其个人名下多个银行账户供贾某用于集资款流转；被告人贾建清受贾某安排在内蒙古阿巴嘎旗，负责以阿巴嘎旗哈达特矿业有限责任公司名义非法吸收公众存款，被告人刘永革负责收取集资款并开具集资票据。上述集资款均由贾某控制支配。具体情况如下：2007年4月至2011年8月，被告人张振江在贾某公司任职期间，非法吸收公众存款涉及集资参与人723人和3家单位，票面金额817295800元，即付利息246454.4元，实存金额817049345.6元，返还本金435675000元，已付利息323907183元，实际损失310908212.2元。2008年8月7日贾某注册成立阿巴嘎旗哈达特矿业有限责任公司，贾某为该公司实际控制人，被告人贾建清任该公司经理，被告人刘永革为出纳。在贾某安排下，被告人贾建清未经金融管理部门批准，以阿巴嘎旗哈达特矿业有限责任公司为平台，以投资阿巴嘎旗套陶勒盖铅锌银矿为由，在内蒙古阿巴嘎旗向当地不特定公众非法吸收公众存款。被告人贾建清安排被告人刘永革负责收取集资款并出具集资票据，集资款供贾某支配。经查，被告人贾建清以阿巴嘎旗哈达特矿业有限公司为平台，非法吸收公众存款涉及56人和3家单位，实存金额4052000元，返还本金17885000元，支付利息7284183.48元，实际损失15350816.52元。被告人刘永革非法吸收公众存款涉及集资参与人56人，票面金额2752000元，返还本金13885000元，支付利息6724850元，实际损失6910149.96元。2007年8月至2014年4月，被告人徐景军在任职期间负责到银行存取集资款并通过转账支付集资群众利息，被告人徐景军还陆续提供其个人名下16个银行账户供贾某用于集资款流转。经查，被告人徐景军向贾某提供其在工商银行、建设银行、农业银行、中国银行等开设的16个银行账户供集资款流转，上述银行账户合计流入金额173247114.6元，合计流出金额172604180.4元，净流入642934.16元，银行账户最终余额277.25元。2007年8月至2011年4月，被告人高秀荣在贾某公司任职期间，积极帮助贾某非法吸收公众存款涉及集资参与人670人和3家单位，票面金额572585800元，即付利息198454.4元，实存金额572387345.6元，返还本金309185000元，已付利息258405093元，实际损失209897912.2元。另查明，被告人高秀荣于2018年9月4日主动到安阳市公安局文惠分局投案。2018年9月18日安阳市公安局文惠分局民警电话传唤被告人刘永革至安阳市公安局文惠分局。2018年9月19日公安民警依法传唤将被告人贾建清带至安阳市公安局文惠分局。原判认定上述事实的证据有：1、被告人贾建清、张振江、徐景军、高秀荣、刘永革供述；2、证人贾某、库某、王某、孙某、赵某1、杨某、黄某、赵某2、李某、赵某3的证言；3、集资参与人康某等人陈述及相关集资票据、银行转账凭证；4、河南同心会计师事务所有限公司出具的豫同心所专审字【2019】第021号审计报告，河南四方会计师事务所有限责任公司出具的四方审字【2019】253、254、255号、【2020】142号审计报告书；5、被告人徐景军银行账户交易明细；6、安阳市公安局文惠分局案件侦查大队出具的到案经过、微山县公安局微山湖派出所出具的抓获经过、南宁铁路公安局南宁公安处南宁站派出所出具的抓获经过及相关羁押证明；7、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局出具的《关于查证安阳聚龙国际大酒店有限公司等从业资格的复函》、《关于查证贾某从业资格的复函》、中国银行业监督管理委员会锡林郭勒监管分局出具的《关于查证阿巴嘎旗哈达特矿业有限责任公司从业资格的复函》；8、被告人户籍证明、无前科证明、辨认笔录、集资大户拆分散户明细表、李昌利等证人证言、授权委托书等相关证据在卷可查。原判认为，被告人张振江、贾建清、高秀荣、刘永革未经国家金融管理部门批准，伙同他人面向社会不特定公众非法吸收公众存款，涉案数额巨大，核四被告人行为，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人徐景军明知贾某非法集资，仍积极帮助存取集资款，且提供其名下多个银行账户用于集资款流转，涉案数额巨大，核其行为，已构成非法公众存款罪。被告人张振江、贾建清在非法吸收公众存款共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人徐景军、高秀荣、刘永革在非法吸收公众存款共同犯罪中起次要作用，系从犯，均予从轻处罚。被告人贾建清到案后，如实供述其主要犯罪事实，系坦白，予以从轻处罚。被告人高秀荣、刘永革主动投案后，能如实供述其主要犯罪事实，系自首，均予从轻处罚。根据五被告人犯罪情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条的规定，判决如下：一、被告人张振江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元；二、被告人贾建清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币四十万元；三、被告人徐景军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；四、被告人高秀荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元（罚金已缴纳）；五、被告人刘永革犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）。上诉人张振江上诉称，1、张振江在典当行主要负责放贷收利息，贾某不在的时候才收取融资款，没有非法获利，应属从犯；2、量刑重，罚金高。上诉人徐景军上诉称，量刑重，罚金高。经审理，二审查明的事实和证据与一审相同。原判采信的证据均经一审当庭举证、质证，经二审核实无误，本院予以确认。关于上诉人张振江提出的张振江在典当行主要负责放贷收利息，贾某不在的时候才收取融资款，没有非法获利，应属从犯的上诉理由，经查，张振江供述其在鑫兴典当行、聚龙国际大酒店工作期间，除放贷收利息外，还开取集资票据、收取集资款和每天的集资明细汇总表，贾某不在公司时每天将收取的集资款和汇总表放入贾某的保险柜里，该保险柜的钥匙，贾某一把，其一把。被告人贾建清、徐景军、高秀荣供述、证人贾某、库某、王某、李某的证言证明张振江是公司的财务负责人，全面具体负责集资工作，包括接待集资群众、收取集资款、给客户算利息、汇总每天集资流水账、安排人员存取集资款及兑付利息等。上述证据证明张振江伙同他人积极实施非法吸收公众存款的行为，在犯罪中起主要作用，系主犯。故上诉人张振江的该意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人张振江、徐景军提出的量刑重，罚金高的上诉理由，经查，法律规定，个人非法吸收公众存款数额在100万元以上的，属于数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。张振江在贾某公司任职期间，非法吸收公众存款817049345.6元，数额巨大。徐景军明知贾某未经有关金融管理部门批准实施非法吸收公众存款的行为，仍听从安排积极帮助存取集资款项，并提供其名下多个银行账户用于集资款流转，集资金额173247114.6元，数额巨大。原判认定徐景军系从犯，从轻处罚。原判根据案件事实、性质、情节，在法定量刑幅度内判处张振江有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元，在法定量刑幅度内判处徐景军有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元，量刑适当。故上诉人张振江、徐景军的该上诉理由不能成立，本院均不予采纳。本院认为，上诉人张振江、贾建清、徐景军，原审被告人高秀荣、刘永革违反国家金融管理法律规定，非法向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，五人行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人张振江、徐景军的上诉理由不能成立，本院不予采纳。上诉人贾建清在二审期间申请撤回上诉，符合法律规定，应予准许。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条的规定，裁定如下：一、准许上诉人贾建清撤回上诉。二、驳回上诉人张振江、徐景军的上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  杨如意审判员  申江波审判员  崔 伟二〇二〇年十二月十六日书记员  陈思虞