广东省高级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2O2O）粤刑终114号 原公诉机关广东省广州市人民检察院。 上诉人（原审被告人）池嘉煜，别名池立东、池卫东，男，1972年11月7日出生于广东省连平县，汉族，文化程度大专，住广东省珠海市香洲区。因犯非法拘禁罪于2016年1月22日被深圳市中级人民法院判处有期徒刑一年三个月，同年5月23日刑满释放；因本案于2018年4月17日被刑事拘留，同年5月24日被逮捕。现押于广州市第一看守所。 辩护人杨志真、钱征鸿（实习律师），广东巴驎律师事务所律师。 广东省广州市中级人民法院审理广东省广州市人民检察院指控原审被告人池嘉煜犯集资诈骗罪一案，于2019年12月24日作出（2019）粤01刑初156号刑事判决。宣判后，原审被告人池嘉煜不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，决定以不开庭方式进行审理。通过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人的意见，本案现已审理终结。 原判认定：2009年起，被告人池嘉煜伙同同案人龙某慧（另案处理）、陈某飞（已判决）等人利用广州盛南投资咨询有限公司（以下简称“盛南公司”）的名义非法集资，向集资参与人虚假宣传投资香港NCA公司（“烜丰控股有限公司”）等公司的原始股可在上市后获取高额利润，且承诺公司不上市会退回全额投资款项，诱使刘某华等多名不特定集资参与人投资购买，骗取投资款。 2011年，池嘉煜参与同案人黄某龙、谢某达（另案处理）等人在香港注册成立鼎信集团有限公司（以下简称“鼎信公司”）、冠旗投资有限公司（以下简称“冠旗公司”),在广东注册成立广东巨群网络科技有限公司（以下简称“巨群公司”）、广东街库网络科技有限公司（以下简称“街库网”）等公司。虚假宣传鼎信公司、巨群公司、街库网等公司即将在美国、香港上市、投资相关公司原始股可获取高额利润为诱饵，非法集资；并以公开向集资参与人推行发展代理商并通过返利方式“以旧荐新”发展新代理商，再以转换、售卖鼎信公司、巨群公司等公司原始股为名将代理商的交纳的“保证金”置换成巨群公司的原始股权。 被告人池嘉煜与同案人龙某慧、黄某龙、谢某达等人通过上述虚构事实、非法集资方式获取的款项除少量用于返利投资人，未进行任何实际生产经营投资，且拒不返还，造成60余名集资参与人巨大财产损失。案发后，经司法会计鉴定，共骗取集资参与人刘某华、陈某云等61人投资款人民币30707056.6元、港币425000元、美金937768.1元。 原判认定上述事实的证据有： 1.侦查机关提供的立案决定书、案件移送函、抓获经过等材料，证明：侦查机关立案侦查本案及抓获池嘉煜等犯罪嫌疑人的经过情况。本案系广东省打传办收到群众对巨群公司的举报材料后转交广东省工商行政管理局调查，再移送广州市公安局立案侦查。 2.侦查机关调取的常住人口基本信息、前科判决书及刑满释放材料，证明：（1）上诉人池嘉煜的出生日期等个人基本情况。（2）上诉人池嘉煜因参与为索取债务而劫持、拘禁他人而于2016年1月22日被深圳市中级人民法院以非法拘禁罪终审判处有期徒刑一年三个月；2016年5月23日，池嘉煜刑满释放。 3.侦查机关制作的扣押清单，证明：广州市公安局经侦支队已查扣上诉人池嘉煜持有的苹果手机1部。 4.侦查机关调取的企业注册登记等资料，证明：（1）盛南公司成立于2009年，注册资本100万元，系自然人独资企业，股东和法定代表人为陈某英，经营范围为投资咨询。2010年度年检申报当年收入、纳税、净利润均为0，亏损17万元，年末净资产83万元；2011年度未按规定参加年检，2012年11月16日陈某英申请注销公司登记，2012年12月17日广州市工商局天河分局决定吊销该司营业执照。（2）巨群公司成立于2011年3月，成立时股东为白某、王某义，法定代表人罗某敏，后股东变更为白某、李某雯、王某义，法定代表人变更为刘某花，2012年3月股东变更为白某、黄某、王某义。（3）街库公司法定代表人潘某辉，注册资本1000万元，股东为白某（出资480万元，占股48%）、潘某辉（出资520万元，占股52%）,2013年2月18日股东变更为潘某敏（出资700万元，占股70%）、龚某峰（出资300万元，占股30%），2013年9月10日法定代表人变更为魏某刚。 5.侦查机关出具的情况说明及提供的网上查询资料，证明：经网上查询，（1）冠旗公司注册编号1632504，成立于2011年7月14日，2016年3月1日解散。董事为黄某伟。（2）烜丰控股有限公司注册编号1576891，成立于2011年3月22日。（3）鼎信公司注册编号1591523，成立于2011年4月21日，2015年3月20日解散。（4）富源（控股）有限公司注册编号1469900，成立于2010年6月18日,2017年3月10日解散，董事为冯某文、曾某涛。 6.中国证监会广东监管局出具的复函，证明：（1）经查询中国证监会网站，截至2018年4月28日，中国证监会未向巨群公司、盛南公司、广州瑞融贸易有限公司颁发《经营证券期货业务许可证》。（2）中国证监会未批准任何境内机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。 7.侦查机关出具的调查报告及调取的相关银行账户流水，证明：（1）侦查机关暂未发现涉案账户有大量涉案资金。根据冠旗公司财务人员刘某反映，冠旗公司使用的私人账户主要是刘某、刘某表姐张某枝和刘某母亲张某群的账户。（2）池嘉煜、阮某英、王某宝、陈某飞、付某民、黄某玉、魏某、鲁某、傅某缘、陈某森、陈某冲、刘某花、王某、黄某龙、谢某达、黄某、白某、周某明、张某莉、李某杰、王某义、江某兵名下银行账户及广东街库网、巨群公司使用的银行账户的开户资料及交易明细。 8.侦查机关调取的个人房产登记情况，证明：（1）池嘉煜个人名下登记房产1套，位于广州市越秀区，建筑面积221.55平方米，登记时间2011年7月26日，交易价格280万元，因产权变更于2015年3月18日注销。（2）池嘉煜、刘某名下共有房产2套，均位于从化（登记字号201XXXXXX079、201XXXXXX143），均已注销。 9.侦查机关调取的涉案刑事判决书及提供的证明材料，证明：（1）同案人赵某强于2014年12月19日被广州市天河区人民法院一审以非法经营罪判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十五万元（（2014）穗天法刑初字第1994号）；（2）同案人霍某芳、张某霞于2014年7月18日被广州市天河区人民法院一审以非法经营罪分别判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元和有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。（（2013）穗天法刑初字第1813号）；（3）同案人陈某飞于2018年6月21日被浙江省浦江县人民法院一审以集资诈骗罪判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币四十万元（（2018）浙0726刑初128号）。（4）同案人龙某慧、黄某龙、谢某达均涉嫌犯罪在逃。（5）同案人阮某英于2011年9月21日患病死亡。（6）根据池嘉煜名下银行账户流水，显示其账户消费支出有3156176.08元和1825704.65元汇入新加坡圣淘沙名胜世界娱乐城的两个账户，该娱乐城设有赌场。 10.侦查机关调取的出入境记录，证明：（1）上诉人池嘉煜于2009年至2013年多次出入境前往新加坡、澳门、香港等地。（2）同案人赵某强（香港居民）、周某洪（香港居民）最近一次出境的时间分别为2016年8月31日和2017年2月12日。 11.被害人刘某华的陈述、辨认笔录及提供的涉案材料，证明：我被陈某飞以购买股权后公司可上市的方式诈骗了2546345元。第一笔是2010年11月19日，我被陈某飞诱骗购买香港NCA股权，转款到她账号（农行）11500元；第二笔是2010年11月25日，我被陈某飞诱骗购买香港NCA股权，转款到她账号（农行）88000元；第三笔是2011年3月8日，我被陈某飞诱骗购买烜丰股权，转款到她指定的账号（农行）115180元；第四笔是2011年3月26日，我被陈某飞诱骗购买烜丰股权，转款到她指定的账号（建行）917000元；第五笔是2011年3月10日，我被陈某飞诱骗购买烜丰股权，转款到她指定的账号（农行）310100元；第六笔是2011年6月15日，我被陈某飞诱骗购买南源股权，转账到她指定的林某英账号（工行）731500元；第七笔是2011年6月17日，我被陈某飞诱骗购买南源股权，转账到她指定的王某平账号（建行）146065元；第八笔是2011年6月16日，我被陈某飞诱骗购买南源股权，转账到她指定的王某宝账号（农行）227000元。 我于2010年在盛南公司投资时认识在该司工作的陈某飞，陈介绍我购买NCA股权，声称龙某慧和池嘉煜是该司老板。盛南公司发售的股权叫NCA，老板是龙某慧、池嘉煜和赵某强；烜丰公司在香港注册，老板池嘉煜，法人曾某伟是池嘉煜找的托；南源公司是陈某飞与王某平、童某东合伙策划操纵，老板和法人是余建平；鼎信公司老板是池嘉煜，这是池亲口说的，他还说公司办公地点（天河尚层国际19楼）有好几层楼都是他的，在深圳还有几个办公点。刘某是盛南公司客服，帮池嘉煜生了一个男孩；欧某是盛南公司财务，一直跟着池嘉煜；周某洪是盛南公司财务负责人。 2013年8月我们找池嘉煜要钱，池说他把钱给了曾某伟和连某荣，我们让他带我们去泰国找到曾某伟，曾被逼急后说是池嘉煜找他们做托骗人，本来要给他们20%的钱但后来没给，他们跟池也闹翻了，还说后来烜丰股权证上的签名都是池嘉煜找人模仿的。在池嘉煜他们介绍下购买股权的还有王某伟、王某英、吴某霞、朱某华、周某鸽、许某婧等人。 关于NCA股权：陈某飞（陈某妃）带着我和好多人到香港考察，称能买到不同公司的内部股权，两年后上市能赚3-5倍。2010年4月，陈说她认识快上市的香港NCA公司老板龙某慧、池嘉煜，在她游说下我买了该司2147852元股权，打到陈某飞账户上有99500元。2011年6月，陈某飞又通过同样方式让我买了南源公司股权1104565元。我和王某伟、肖某到盛南公司了解情况时有很多投资者在场，池嘉煜在会议室播放幻灯片介绍NCA公司的情况，NCA股权一个份额17200元，可翻三到五倍，买多赚多。我当时没有购买，事后池嘉煜和陈某飞打我电话说了他们成功帮助很多公司上市的案例，一直动员我购买NCA股权。2010年10月，陈某飞到徐州时说先送给我3个份额即51600元的NCA股权，我发现过几天涨到3万多元一个份额，赶紧补还了5万多元，转账到周某洪的农行账户，之后陆续在龙某慧、陈某飞、池嘉煜等人推荐下购买了NCA股权。龙某慧主要介绍我买NCA股权，我向龙某慧指定的周某洪等人账户转了310多万元，龙某慧说投资15万元奖励一块浪琴手表、投资35万元奖励一块劳力士手表，我还领了一个女式劳力士手表，后来修手表师傅说是假的。投资烜丰时每10万元奖励1台苹果iPad，我领了10台。2012年12月，池嘉煜说我投得最多，奖励我一辆奔驰200，我丈夫说是翻新车。 关于烜丰股权：我在池嘉煜和陈某飞的推荐下购买了烜丰股权，投资款转到阮某英的建行账户上。2011年3月8日，陈某飞说龙某慧骗他们，他的NCA公司上不了市，说池嘉煜比龙某慧更有实力，现在在香港与新加坡人连某荣和曾某伟合作创建烜丰公司，想要把之前赔的钱赚回来可以投资烜丰股权。第一次由池嘉煜、陈某飞、郭总、欧某、Wendy等人带我们20多个投资者到新加坡参观一家软件公司，还在酒店参加烜丰公司的推广会。听后我相信了他们了，回国后陈某飞说她投资了200多万元，于是我用我的建行账号转了80多万元到陈某飞提供的阮某英建行账号上。之后在陈某飞和池嘉煜推荐下又陆续购买了烜丰股权。 关于南源金矿：2011年6月，陈某飞说云南有个老板的好几个金矿要成立南源金矿公司搞上市，法人代表余建平，连某荣帮他上市，接着带我去云南看金矿和参观公司，到云南后王某平、童某东等人陪我们参观、请吃饭，还说多投钱就奖一个15克金币。接着陈某飞让童某东带我到工商银行转钱，我在昆明用我的工行账号向王某平提供的林某英的工行账号转了70多万元。过了一两天，陈某飞继续叫我投钱买南源金矿股权并让王某平接待我，于是我在昆明通过网银向王某平的建行账号转了14万多元，用我的农行账号通过网银向王某宝的农行账号转了20万多元。 关于鼎信公司（巨群公司、街库网）：池嘉煜邀请我参加招商会议购买鼎信股权，我先后向池嘉煜提供的欧某、刘某、赖某富、魏某等人的银行账号转了200万元。2011年5月，我和其他投资者一直在找池嘉煜等人追问股票上市的事，池请吃饭时说曾某伟他们一直在推迟上市，但都签了合同，没有问题，还说他现在不跟曾某伟合作，自己创办鼎信公司做老板，街库网、巨群公司都是他收购的公司，广州市政府支持他做。7月27日，池嘉煜邀请我们到广州花都国际会议中心参加一个招商会议，当时很多电视台都报道了，池嘉煜还上台讲话，主要说鼎信公司的发展前景等宏观方面的内容。开始鼎信股权10万元1份，我分多次投资了200万元，用我的工行账号向池嘉煜提供的欧某、刘某、赖某富、魏某、黄某玉、许某成等人的银行账号转账。 池嘉煜分别介绍我购买了NCA股权、烜丰股权和鼎信包括街库网和巨群的股权，我向池嘉煜指定的银行账户转过1191万元，其中有200万元用来购买鼎信股权。 鼎信集团召开推广会时除池嘉煜上台讲话外，黄某龙也讲话推广。和我一起参加会议的还有王某英、吴某霞，陈某飞。 经辨认照片，刘某华指认出上诉人池嘉煜和同案人陈某飞、龙某慧。 刘某华提供了其的转账记录、转账凭证等涉案材料，其中NCA介绍手册中称池嘉煜是市场营运总监，鼎信集团宣传视频光盘和烜丰宣传光盘的内容显示池嘉煜参与宣传并回答问题。 11.被害人王某英的陈述、辨认笔录及提供的涉案材料，证明：我购买烜丰公司和鼎信公司原始股都是池嘉煜介绍的。我投资香港NCA股权50多万元、投资烜丰公司近200万元、投资鼎信公司30多万元，一共近300万元。 关于香港NCA股权：2010年6、7月，陈某妃（陈某飞）与李某庆到徐州说考察镁矿项目，我认识他们后他们让我们到香港考察。7、8月，我与吴某霞、刘某华等人在香港NCA公司见到龙某慧、赵某强和池嘉煜，他们不断说服我们购买原始股，说一切手续都合法。从香港回来后陈某妃提供一个账号让我们打钱。我通过刘某华操作，第一次在2010年8月，我给2万多元现金让刘某华打到陈某妃提供的账号，1个月收到了200多元返利，我又陆续投资多次，到2011年1月共投资50万元到香港NCA，大部分通过刘某华的账号转去对方提供的账号，可能小部分通过吴某霞的账号转去。到2011年8、9月，拿了几千元返利。 关于烜丰股权：我在新加坡推广会上听池嘉煜的宣讲后购买了烜丰公司原始股权，投资款转到赖某富和欧某的账号。2011年2、3月，陈某妃介绍烜丰公司的原始股，说该司是池嘉煜和新加坡人曾某伟、连某荣合作开的，我在2011年3、4月与吴某霞、刘某华、王某明到新加坡考察，该司办公地点是个空房子，当时池嘉煜在大会上宣讲说购买他们公司的原始股起码能翻几倍，3个月可回本，上市后再给翻倍利润，不断说服我们。回国后陈某妃提供了赖某富的账号，我让儿子用我的网银账号转了160多万元，1个月后收到股权证。我又陆续投资了近200万元购买烜丰原始股，其中四五十万元转到池嘉煜提供的欧某账号。2012年底2013年初，池嘉煜答应的公司都没上市成功，我们到香港报案，很多股权证原件留在香港警署。 池嘉煜是烜丰公司老板，陈某妃好像是公司员工但跟龙某慧、池嘉煜关系不一般，李某庆跟我们一起投资，龙某慧是香港NCA公司老板，赵某强是香港NCA公司副总，曾某伟是烜丰公司副总，连某荣与池嘉煜、曾某伟一起开烜丰公司但我没见过。 关于鼎信公司（巨群公司、街库网）：投资烜丰公司半年后，池嘉煜打电话给我说他又开了鼎信公司，对接一家网络公司，用二维码技术进行消费，还让我们到广州天河考察。我与刘某华、吴某霞到广州，池嘉煜请我们到毛家饭店和从全国其他地方来考察的人一起吃饭，还拿出二维码让我们扫一扫。我给了30多万元现金让刘某华帮忙转到池嘉煜提供的欧某账号，之后拿到鼎信公司的股权证。 我投资香港NCA50多万元、烜丰公司近200万元、鼎信公司30多万元，一共近300万元。烜丰公司和鼎信公司的原始股都是池嘉煜直接向我介绍的，不仅在新加坡的大会上宣讲，还给我打过几次电话劝说我购买。 经辨认照片，王某英指认出池嘉煜，还签名确认了其提供的NCA股权证、农业银行流水（转给欧某账户计1753877元、转给赖某富账户计3313882元）等涉案材料。 12.被害人吴某侠的陈述及辨认笔录，证明：我购买烜丰公司和鼎信公司的原始股都是池嘉煜介绍的。我投资香港NCA股权130多万元、烜丰公司500多万元、鼎信公司130多万元，一共700多万元。 关于香港NCA股权：2010年底，我通过王某英知道香港NCA公司在徐州投资一家镁矿，不久该司老板龙某慧、赵某强等人到徐州宣传说这个镁矿前景很好，投资股权收益很大。接着池嘉煜、陈锡妃经常到徐州游说我们投资。2011年2月，我通过农行账号向香港NCA公司提供的邓某纬账号转了21000多元，到2011年4、5月，又陆续投资了130多万元。 关于烜丰股权：2011年4月，池嘉煜又介绍烜丰公司说该司在新加坡搞软件，是新加坡人连某荣和曾某伟开的，他是该司中国总顾问。2011年5月，我与老公马某华、王某英、刘某华等人到新加坡考察，还参加了烜丰公司一个推广会，他们说公司前景非常好，投资成功后收益很大。回国后我们开始疯狂投资，第一次我用农行账号把30多万元打到池嘉煜提供的欧某或赖某富的账号，到2011年10月，我陆续投资了500多万元购买烜丰公司原始股。 关于鼎信公司（巨群公司、街库网）：我经池嘉煜介绍投资130多万元到鼎信公司。2011年11月左右，池嘉煜说烜丰公司的投资结束了，现在广州有家网络公司叫街库网，利用和发展二维码进行消费，趋势特别好，收益很大。我委托刘某华帮忙把130多万元转到指定账号，股权证收到后我看到写的是鼎信公司。到了约定时间，池嘉煜没兑现，这些公司没上市，本钱也要不回来，于是我们到香港警署报案并请了律师，但没结果。 经辨认照片，吴某侠指认出池嘉煜，还签名确认了其提供的烜丰公司原始股证书、鼎信公司的原始股证书和银行转账流水等涉案材料。 13、被害人郭某莲的陈述及提供的涉案材料，证明：关于烜丰股权：我于2010年左右认识池嘉煜，曾委托他炒港股并拿回本金和收益。后来池嘉煜向我介绍烜丰公司股票，称烜丰公司是新加坡SSI上市公司，我投入了50-60万元，后来说要委托吴某才（“才哥”）去香港通过烜丰公司下属冠旗公司去置换烜丰公司SSI股票，但结果置换不了。 关于鼎信公司（巨群公司、街库网）：2012年左右，池嘉煜说烜丰公司和凯衡集团合并成立了香港鼎信集团，注册资金100亿港元，可向公众发行1000亿股股票。当时鼎信公司在东方宾馆开会，向我介绍集团的实力，说鼎信集团下面有巨群公司、上海海外清能源、广东街库网公司、广东掌沃公司等，集团下面项目公司哪个先上市，投资集团的股权就可置换该司的原始股票，当时池嘉煜有参加会议但我没见他上台讲话。会后我分次购买了巨群公司和鼎信集团的股票，投资100多万元，按他们指定的账户转款。我向同学李某萍、李某宜讲后她们都有购买，李某萍的朋友董某纪也买了，大部分通过现金缴纳，部分银行转账。我见过的巨群公司和鼎信集团的高层有黄某龙、谢某达、白某、池嘉煜，黄某龙是最大老板，其他三人是合伙人。 我投资的烜丰控股、巨群公司、鼎信集团都没上市，我也拿不回投资，巨群公司、鼎信集团早已人去楼空。 经辨认照片，郭某莲指认上诉人池嘉煜是鼎信集团高层、同案人黄某龙、白某是巨群公司高层；还签名确认了客户认购清单、股票认购协议、股票证、协议、烜丰股权置换委托书、银行汇款凭证等涉案材料。 14.被害人李某萍的陈述及提供的涉案材料，证明：关于鼎信公司（巨群公司、街库网）：2012年7月左右，同学郭某莲向我们介绍香港鼎信集团下属巨群项目的原始股权，说巨群公司股票一年内可在美国上市，到时可翻几倍，我在她说服下分两次购买了17万股鼎信集团的巨群股票，我记得通过工行账户转账给郭某莲，2012年12月15日，郭某莲通知我到天河北路的尚层国际大厦607室办理股权转换股票的手续，签订了《股权认购协议》等手续，交纳了手续费500元，我的投资转换成17万股鼎信集团的巨群股票。 李某萍提供并签名确认了巨群公司股权认购书、街库网股权证。 15.被害人李某宜的陈述及提供的涉案材料，证明：2011年6月，郭某莲说烜丰公司准备在美国上市，想募集认购原始股，将来收益很好。我给郭某莲57590元，让她帮忙入股。后来郭某莲给了烜丰公司的《股票受让权利证书》。 2012年，郭某莲说巨群公司在做街库网，主要通过二维码链接消费，想公开募集认购原始股，上市后有数倍收益。我通过郭某莲投资了23500元。12月，郭某莲说巨群公司被鼎信集团收购，准备到美国上市。我们就把巨群公司的股票转换成鼎信集团的股票。 我听过烜丰公司有个高层叫“池总”，也是鼎信集团的老总。 郭某莲签名确认了其提供的巨群公司股权认购书、街库网股权证等涉案材料。 16.被害人陈某云、刘某强、陈某云的陈述及提供的涉案材料，证明：我们以陈某云名义并用他的账户将265800元转账到胡某芳的账户用于购买巨群公司的股权，后来置换成香港鼎信集团的股权。其中，陈某云出资132900元，刘某强和陈某云各出资66450元。 三被害人提供并签认了巨群公司股权认购书、鼎信集团股权认购协议。 17.被害人楚某、黄某琼、严某容、陈某水等46人的陈述及提供的涉案材料，证明：他们参与投资巨群公司及损失等情况。 18.证人（同案人）陈某飞（曾用名陈某妃）的证言，证明：我于2010年在广州盛南投资咨询有限公司做投资理财期间认识了投资该司理财产品的刘某华。我购买过盛南公司的理财产品，包括该司的徐州煤矿项目和一些短期产品。香港NCA股权是盛南公司旗下股权，我买了70-80万元。我没介绍其他人购买，不清楚刘某华有没有购买。刘某华转账给我的88000元是还给我的借款，她转到我的深圳农行尾数2415的银行卡上。烜丰股权是池嘉煜（刘某华叫他“东哥”）向我介绍的，当时池嘉煜在盛南公司上班，但我没买，不清楚该股权是哪个公司，也没介绍其他人买。南源股权是我朋友王小萍介绍的，是成都一家铜矿公司的股权，我购买了100多万元，但没介绍刘某华等其他人购买。我听王小萍说刘某华也买过这个股权，但具体不清楚。我有香港NCA股权证，没有南源股权证。我没给过刘某华香港NCA股权证。池嘉煜带我去新加坡考察过烜丰股权，刘某华也跟着去。我没跟刘某华一起去徐州煤矿和泰国，徐州煤矿是池嘉煜带我们去的，现场有挖煤的工程。龙某慧是盛南公司老板，池嘉煜是该司员工，很多项目是他在操作。我跟公司员工去过泰国，当时刘某华在池嘉煜那里。 我购买的香港NCA股权和南源股权都没上市，也没收到退款。我不认识林某英，没有介绍包括刘某华在内的人购买上述三个股票。 19.证人邵某英的证言，证明：我于1992年认识池嘉煜，2010年下半年和他一起在盛南公司工作，我主要负责客服和资料管理，后于2011年3、4月辞职。盛南公司主要做理财投资、股权对冲，老板和董事长是龙某慧，“达哥”是负责运营的总裁，主要分为市场和客服两个部门，池嘉煜是市场总监，客服部经理是香港人。我在公司期间没听说公司有卖原始股，但之前和离职后不清楚。陈某妃（陈某飞）是盛南公司大客户，主要投资股权对冲，介绍了很多客户过来。盛南公司主要用股权去对冲基金，将项目公司的股权质押给客户，承诺4或5个月有25%的回报，如达不到预期收益，项目公司的股份就归客户所有。公司要给客户出股权证。香港NCA就是盛南公司。我没听说南源公司。盛南公司的文件都盖香港NCA的章，宣传资料也是印香港NCA的内容，且龙某慧也是香港NCA的老板。 烜丰公司在香港，是池嘉煜与新加坡人合作开的，他有股份且卖过SSI公司的股权。池嘉煜离开盛南公司后成立烜丰公司，他没卖过烜丰公司原始股，因为我离开盛南公司后他叫我去帮忙，我见过他的客户拿到的股权证是SSI公司的股权。池嘉煜的客户有刘某华。刘某曾转钱到中国农业银行卡号“622XX810”的账户让我换美元、新加坡元和港币，还让我交过车险和物业管理费，当时她怀孕不方便做这些事。 关于鼎信（巨群公司、街库网）：我于2011年9月底10月初到巨群公司任财务总监，池嘉煜带我去的，我主要负责他的个人财务，没接触公司帐目，不受公司管辖，当时巨群做“866”商城，准备上市，我主要对接街库网陈某锦的财务，因为池嘉煜投资街库网，我知道他转了超过1500万元进入街库网，通过三四个人的私人账户转去但不是用池嘉煜的账户，部分转到潘某辉的账户，部分转到街库网公账。我帮池嘉煜在街库网管账直至2012年10或11月。 2011年4、5月左右池嘉煜打电话给我，我才知道他与新加坡人合作卖SSI公司的原始股，他的主要客户是李某塘和杜某。陈某妃也是池嘉煜的客户，她做团队，会介绍客户来投资。我记得有个浙江人叫刘某华。 我听说过鼎信集团，是香港公司，池嘉煜是股东，听说占股10%左右。我不清楚鼎信集团与街库网、巨群公司有否关联。我知道但没参加过巨群公司或街库网的宣传推广会议。 我听说过冠旗公司，是资产管理公司，是池嘉煜与香港朋友合作的，他以冠旗公司名义投资街库网，我代表冠旗公司对接街库网。冠旗公司只帮助街库网审核项目和管理资产。 20.证人陈某英的证言及辨认笔录，证明：我是盛南公司法人代表但没参与经营，该司实际负责人是香港人龙某慧，香港人赵某强是股东，张某霞是财务。池嘉煜在公司，但我不清楚他做什么。 经辨认照片，陈某英指认出池嘉煜。 21.证人刘某的证言及辨认笔录，证明：我于2010年起在烜丰公司做财务（一年半），2011年起在冠旗公司做出纳（半年）。我和池嘉煜从2011年初生活在一起，我跟他和白某、谢某达、黄某龙、王某义等人吃饭时他们经常谈起巨群公司。 烜丰公司也叫NCA，是一家在香港注册的基金管理公司，董事长连某荣，总经理曾某伟，池嘉煜也投资了，我按池的安排在烜丰公司做财务，就是接收投资者的钱后把大部分转到新加坡的一家公司，也有几笔转到曾某伟的私人账户（共350多万元），公司收支都用我的农业银行账户********进行。我不知公司主要经营什么。我工作不到一年，经我账号收取的钱有几百万，都是转账打来的。 冠旗公司是基金管理公司，在天河区办公，老板是黄某龙和谢某达，财务陈某锦，我按池嘉煜安排任出纳。我用我表姐张某枝的账户作为公司账户进行收支。 我不太清楚池嘉煜在巨群公司、烜丰公司、冠旗公司从事什么职位。我不清楚池嘉煜的资金来源。钱基本转到街库网公账，有七、八百万元。 欧某和我一起在烜丰公司工作过，他是客服员工。 经辨认照片，刘某指认出黄某龙、谢某达、白某。 22.证人陈某锦的证言，证明：我于2011年初巨群公司成立后入职任会计。亿活跃公司和巨群公司的老板是同一帮人，黄某龙是CEO，谢某达管理营运，白某挂名董事长，2011年下半年池嘉煜加入成为股东，但不经常到公司，很多事不用他签名，他加入后我升为财务总监，主要负责审核单据和其他子公司的账目等。公司开始做一个网上商城，池嘉煜加入后打算把项目公司做上市，我记得他加入时有带资金，好像是一千万元，从私人账户转过来。代理商的提成是他们缴纳保证金的20-30%，公司收入主要是股东投资和保证金，总收入有一两个亿。支出方面，每月固定开支不包括提成是七八十万元，宣传方面花了200万元左右，如果从2011年初至2012年底，固定开支包括宣传费用应该是2200万元左右，提成方面我不知道。 巨群公司有公账，但主要使用员工的私户。池嘉煜加入后我才听说鼎信公司和冠旗公司，不清楚做什么。我在职时有几百万元通过深圳一个基金公司投资街库网转到香港账户。 23.证人罗某如的证言，证明：我于2012年入职街库网做财务经理，主要负责费用报销等财务制度流程梳理和与其他部门的沟通，还有整个公司的财务开支等。街库网总负责人是潘某辉，他是总经理，我不认识池嘉煜。公司主要做O2O线上线下经营模式，跟线下门店签约，去消费会有优惠，类似现在的美团。公司那时收入很少，主要是支出，光工资有一两百万元。我入职时听说公司准备上市。 24.证人王某义的证言及辨认笔录，证明：我于2011年初至2013年初在巨群公司任营销总裁，实际业务是开拓市场，主要是发展866商城的商家、会员和代理商，老板是黄某龙、谢某达，股东是白某、池嘉煜于2011年下半年加入公司后联合成立鼎信集团。黄某龙答应给我股份，所以我是股东之一。巨群公司主要经营网上商城，2011年底至2013年初开展鼎信集团原始股认购模式。冠旗公司是香港成立的投资公司，鼎信公司是黄某龙和池嘉煜在香港成立的准备上市的公司，和巨群公司一样都是黄某龙和谢某达成立的公司。2012年7、8月，因巨群公司经营不善，黄某龙提出将公司会员的投资款转换成鼎信集团的原始股，以维持会员资金。池嘉煜没有参与巨群公司866商城营销模式。我没参与认购原始股的事情。鼎信集团还没成立时，黄某龙说他准备在香港成立一个公众公司即鼎信集团，会叫何某燊的堂弟、池嘉煜等金融高手加入，可以帮助公司上市。后来有人发现何某燊的堂弟是假的。鼎信集团成立后，巨群就把代理商的保证金转成原始股，还可以追加投资等。黄某龙牵头在香港注册了鼎信公司，和谢某达、池嘉煜去美国买了一个壳公司，接着找了老外来公司参观考察，顺便叫代理商来听他们讲公司在海外上市的事。我知道冠旗公司是家香港公司，应该主要为池嘉煜服务，他在香港有一个团队，好像有办公点。池嘉煜加入后鼎信集团才开始卖原始股，由谢某达总负责，李某杰辅助。街库网应该是黄某龙牵头投资的，钱应该从巨群公司出，股东潘球辉虽占股份但应该没出钱。我不清楚池嘉煜有没有投资街库网。 经辨认照片，王某义指认池嘉煜是鼎信集团的股东。 25、证人李某杰的证言及辨认笔录，证明：我于2011年至2013年在巨群公司任运营总监，负责866商城网站运营和公司客服工作。黄某龙、谢某达、“池总”是巨群公司老板，我和白某、“池总”接触不多、了解不深。“池总”是很后期才来巨群公司，当时公司已停止招收“866商城”代理商，“池总”有时与会员代理商交流，但我不知他在公司负责什么工作。我听街库网工作团队介绍该网有四个高管从北京来，都是男性，一个姓潘，一个姓柴，其他两个不记得，我不清楚街库网的老板是谁。 经辨认照片，李某杰未能指认出池嘉煜。 26.证人欧某华（曾用名欧某）的证言，证明：2011年快到春节时，王某义说有个关于二维码技术和通过O2O模式认证会员到联盟商家消费的新项目要启动，是南京中脉的老板周某检和黄某龙一起搞的，公司名称是巨群公司，董事长白某跟叶家有关系，股东谢某达是白某的外甥。黄某龙他们介绍了公司的实力，王某义介绍了黄某龙的经验，黄某龙介绍了谢某达、白某等人的实力背景，让我到公司做销售培训。黄某龙跟我谈了工资待遇。我在春节后加入巨群公司但没签协议。我主要负责讲解公司发展前景，只要有人来我就讲解，听完课有兴趣就可以办手续成为代理商。2011年8月左右，公司又成立街库网，池嘉煜加入了，黄某龙和谢某达说他们和池嘉煜合伙在香港成立了鼎信集团，控股巨群公司、街库网、拍购网、“866”商城等，还控股一个浙江的新能源公司，打算在美国和香港搞上市，还专门请搞上市的人到公司参加内部会议，听说该人是何某燊堂弟，代理商在享受代理权益的同时还可以用保证金转成公司股权。池嘉煜加入后我才听说过冠旗公司，好像是池嘉煜的公司，在香港有办公地点，工作人员也是池嘉煜带来的，他们自己有团队做市场、发展代理商和认证会员。1个多月后，公司在珠江新城一个大酒店召开大型发布会，还把媒体叫过来，之后做了很多推广，接着有很多代理商把保证金转成股权，也有很多新加入或追加投资的。公司一直以这种模式做到2012年7、8月左右。 我在公司推广会上主要讲公司的发展前景，也介绍了公司老板包括黄某龙和谢某达的背景和实力，营销方面我会介绍王某义，后期池嘉煜加入，我会向大家介绍他搞上市很有经验，在香港有烜丰公司，身后有团队，资金很有实力。公司开大会时池嘉煜也上台讲过。印象中黄某龙好像说过烜丰跟鼎信合并了，池嘉煜加入公司后带了一个营销团队过来，其中有个香港人叫“才哥“。 27.证人翟某艳的证言，证明：我经欧某（欧某华）介绍投资77万元购买巨群公司股票，成为巨群公司“866商城”一级代理商，还介绍推荐曾旭林、翟雄意等其他人投资。公司会给我推荐的投资人投资额3%左右的提成。 28.证人李某嵘的证言，证明：我和丁某敏经王某介绍认识巨群公司，后来在巨群公司投资并成为代理商。我投资20万元保证金成为代理商后有属于自己的二维码，通过扫码成为“866商城”会员，还可以发展下线，每推荐一个会员可获10元提成。 29.证人陈某的证言及辨认笔录，证明：我于2011年经台湾朋友介绍投资30万元成为巨群公司“866商城”代理商，半年后该投资款转为鼎信集团股权。2011年6月至2012年初，我在巨群公司成为特级代理商，主要是推动商城会员认证、推荐商城商家、推荐代理商。巨群公司CEO是黄某，股东是王某义，负责客服的是GRAY、黄某龙、小宝、白某、池嘉煜，特级代理商有欧某、覃某恩、徐某涛。我介绍推荐的会员下线是彭某新、张某忠、徐某涛。 经辨认照片，陈某指认出同案人王某义（街库网股东）、白某（巨群公司股东）、黄某（巨群公司CEO）、谢某达和黄某龙（鼎信公司老板）等，但未能指认出池嘉煜。 30.证人丁某敏的证言，证明：我于2010年底经王某介绍交纳21万元成为巨群公司一级代理商。我接触的公司高层有黄某、黄某龙、谢某达等，我在公司大会上见过白某、池嘉煜但未接触。在巨群公司“886商城”交纳一定保证金可成为代理商，代理商一方面可将商品放在“866商城”卖，另一方面继续介绍新代理商可提成。交纳50万元成为特级代理商，30万元成为一级代理商，10万元成为二级代理商，2.5万元成为三级代理商，2万元成为四级代理商。我介绍了李某嵘、毛某勤、丁某浬、高某香、冯某顺、黄某芳、黄某好、茹某、丁某秀、丁某、包某等人投资巨群公司，后来因为业务扩张，巨群公司转入香港一家公司准备上市，和代理商签订了《股票认购协议》，将我们交纳的代理费变成认购该公司的原始股，我记得其中有个叫鼎信集团的公司。巨群公司让我们认购原始股后就关闭了，相关人员不知所踪。 31、证人徐某涛的证言，证明：我于2011年9月经陈某介绍投资30万元成为巨群公司代理商，约2个月后巨群公司把我的投资转为鼎信集团股权，后来我听巨群公司管理层覃某恩、陈某说鼎信公司的价格要涨，又购买了29万港元的股权。我介绍钟某霞、冯某珍、靳某梅、许某、谢某、吴某瑛、孔某、肖某玲、邹某轩成为代理商。我知道黄某龙是鼎信集团董事长，股东是谢某达、白某、王某义、池嘉煜、黄某（巨群网CEO），潘某辉（街库网CEO）。 经辨认照片，徐某涛指认了王某义（鼎信集团旗下街库网股东）、白某和谢某达（巨群公司股东）等，但未能指认出池嘉煜。 32、证人江某兵的证言,证明：我于2011年1月21日在巨群公司注册成为会员，当时黄某龙说消费者成为巨群公司股东后到联盟商家消费可以打折，推荐一个会员可得10元奖励，到商家消费有10%的返利。我投资了1.8万元成为一级代理商，后于2011年5月再投资2.5万元成为二级代理商。我推荐了黄某雄、黄某高等人成为代理商。一年后巨群公司的客服打电话说公司准备上市，之前缴纳的代理费转换为巨群公司股权，要求我交500元股权转让手续费，后来不知为何巨群公司的股权又变为鼎信公司的股权。我见过黄某、王某义、丁某敏，认识覃某恩、陈某、欧某等人。 33.证人黎某龙的证言，证明：我于2010年10月应聘广州市活跃网络科技公司任运营助理，老板和负责人是黄某龙和谢某达等人，主要业务是帮南京中脉作消费平台的积分兑换业务。工作三个月后，公司名称改为巨群公司，主要做“866商城”平台，主要靠发展介绍会员、代理商获得提成奖励。公司及866商城项目由黄某龙做总经理，谢某达是联合创始人，运营部及客服部总监是李某杰，行政、人事经理是宾某良，市场部总经理是王某义。黄某到巨群公司任总经理后“866商城”已停止运营，他来后主要作拍购网。“866商城”的代理商业务由新成立的冠旗公司接下来，由李某杰负责手尾工作，当时在QQ群里发了些信息，说由鼎信集团、冠旗公司来投资巨群公司并准备把巨群公司拿到美国上市。我在巨群公司工作时只知道公司有个“池总”，在网上见过他的照片，真正见到是2017年3、4月由宾某良介绍我认识，“池总”介绍我在言同达阵网络科技公司做平面设计工作。 经辨认照片，黎某龙指认了同案人谢某达、黄某龙。 34.证人戈某兰的证言，证明：我于2011年8月经网上招聘到巨群公司工作，公司CEO是黄某龙。我于2012年8月左右在公司见到“池总”，他好象也是老板但不常到公司。王某义主要负责市场，但行政构架里没有他。冠旗公司是鼎信集团或鼎丰集团旗下公司，我在2012年下半年才听说。2013年过完年后公司80%以上的人都辞退了，我在找到工作后也离开了。 35.证人岑某崑的证言，证明：我于2012年2月至10月在巨群公司任职，开始做文员，后来在市场部做杂志推广。巨群公司老板是白某、黄某龙，CEO(首席执行官）是黄某，COO(首席运营总监）是王某，行政总监是BEN，下设财务部、市场部、杂志部、技术部、营运部、宣传部。鼎信公司是总公司，旗下有巨群公司、冠旗公司、街库公司、掌沃公司，在香港注册。我购买巨群公司股票时欧某说公司将在美国上市，后来又说鼎信公司会先上市。 36、证人张某枝（刘某表姐）的证言及辨认笔录，证明：我开过农行、建行、工行的账户并交给刘某使用，刘某还让我帮忙转100万元给别人，我不清楚用途。池嘉煜是刘某的老公。我没听说过鼎信公司、街库网、烜丰公司、866商城。 经辨认照片，张某枝指认池嘉煜是刘某的丈夫。 37、证人张某群（刘某母亲）的证言，证明：我不知池嘉煜做什么工作，没用过622XX957的银行卡，不清楚我女儿刘某有没有拿过我的身份证去开银行卡。 38、证人付某民的证言，证明：我于2009年底2010年初在NCA公司工作，地点在中石化大厦，做老板龙某慧的司机。入职3个月后池嘉煜到公司上班，有时让我开车。池嘉煜负责业务，我不清楚他是什么职务。池嘉煜2012年离开公司后仍让我帮他私人开车，我听说他做投资，2012年底或2013年初和黄某龙合作搞巨群公司，当时还把财务邵某英带过来。冠旗公司是池嘉煜开的。鼎信公司在香港开业时池嘉煜和黄某龙都去参加开业仪式，但我不知道池嘉煜和该公司的关系。我曾将银行卡给池嘉煜使用。 39、证人罗某敏的证言及辨认笔录，证明:我从2002年开始做白某的司机，2011年3月白某拿我身份证办理工商登记，担任巨群公司法人代表，但我不清楚公司情况。做几个月后我妻子让我退出来。巨群公司董事长是白某，总经理是黄某龙，副总经理是王某义，还有一个叫谢某达的人，职务不清楚。 经辨认照片，罗某敏指认池嘉煜是巨群公司员工、同案人白某是巨群公司董事长、王某义和欧某华是巨群公司股东、谢某达是巨群公司员工、黄某是巨群公司经理。 40、证人刘某花的证言，证明：我曾把身份证借给我老公朋友“阿刚”，他说让我做挂名股东，每月拿3000元工资，我不知公司名称。 41、证人陈某的证言及辨认笔录，证明：我于2011年上半年跟着叔叔王某义在巨群公司干活，几个月后离开。王某义在公司主要是发展业务、对新客户讲解平台的好处。我开了一张农业卡给王某义使用。 经辨认照片，陈某指认出王某义、黄某龙、欧某华。 42、证人黄某的证言，证明：2011年底，谢某达让我去巨群公司任总经理。巨群公司实际控制人是黄某龙和谢某达，工商登记股东是王某义、黄某、白某，但他们是代持股，刘某花是挂名法人。冠旗公司、巨群公司、鼎信公司、街库网的幕后控制人都是黄某龙，鼎信集团下面有冠旗投资、巨群公司、街库网、拍购网、深圳掌沃技术公司等子公司或项目公司。我在巨群公司只见过欧某和覃某恩的代理商。池嘉煜在巨群公司没任职，但在我工作最后一年，池嘉煜和黄某龙二三次听取我汇报公司财务、预算等情况，我估计他在鼎信集团任职。董事长白某在我工作期间没有管理公司事务。我进入巨群公司时黄某龙已把公司原来的人员全部转去街库网，只留个别人给我。 冠旗公司是谢某达、池嘉煜在香港成立的公司，我听白某说池嘉煜是2012年才加入。冠旗公司实际控制人是黄某龙、谢某达、池嘉煜。鼎信公司与冠旗公司是两套牌子一套人马。 43、证人刘某亮的证言，证明：我受张某全委托管理天河区尚层国际179号19楼物业，该物业租给巨群公司。 44、上诉人池嘉煜的供述及辨认笔录，供称：我不是巨群公司股东或员工。巨群公司是鼎信集团下属冠旗公司的下属子公司，我是鼎信集团股东，但没直接管理和参与巨群公司的经营，不清楚巨群公司的情况。我于2012年在香港认识黄某龙和谢某达，当时他们是巨群公司的创始人和股东，他们和我一起出资成立香港鼎信集团，当时他们声称巨群公司在美国买壳上市的事已做得差不多，现在要搞一个街库网项目并通过这个项目盈利。我就参与出资成立了鼎信集团，占50%股份，第一笔出资400万元，陆续又投资了800万元和1600万元。2014年因为街库网经营支付手段不够便利，项目无法突破，我也无力投资，后来黄某龙退出离开公司，鼎信集团、冠旗投资、巨群公司、街库网等都名存实亡。冠旗公司的实际控股人是黄某龙、谢某达，注册地在香港，实际没人办公，与巨群公司是两块牌子一套人马，黄某是总裁，白某是董事长，我不知王某义是否是股东。 巨群公司没有在美国成功上市，因为凭公司资质及经营情况肯定不能上市。黄某龙说找人操作，但情况我不清楚。我不清楚巨群公司的股权转换为鼎信集团股权的事，是黄某龙安排的。鼎信集团于2013年关闭，员工基本是香港人，全部遣散。街库网与巨群公司是独立的，彼此无关系。 我不清楚鼎信集团可否发行、认购原始股。我没介绍刘某华购买巨群公司或鼎信公司的原始股。我知道郭某莲投资了香港股票，不清楚谁介绍的。 我是烜丰公司的投资者之一，投资过千万元，是我在香港投资股票赚的钱。我不清楚郭某莲、刘某华等人有无投资烜丰公司。 龙某慧的公司叫盛南公司，主要在大陆发展客户到香港炒股票。 我不认识阮某英，与他没有资金往来，我不知我的账户为何收到阮某英的多笔款项。 我不认识张某枝，不清楚我的账户为何收到张某枝的款项。 我不清楚冠旗公司，我帮我女朋友刘某找过一家公司购买社保，但哪家公司忘记了。 我于2010年或2011年投资1000万港元到烜丰公司，后来烜丰公司在美国上市，但股权没给我。我在香港签署一份投资协议，对方是烜丰公司老板连某荣，另一老板是曾某伟，都是新加坡人。 龙某慧是香港人，是富源公司老板，2008年或2009年曾质押部分股权给我，我投资100万元到富源公司，后来龙某慧没有将相应股权对应的钱还给我。我没有和陈某飞合作过，2011年陈某飞借过10万元给我。 盛南公司的客户刘某华买过香港NCA公司的基金。2009年或2010年，龙某慧等人去徐州时叫我一起去，刘某华到酒店找龙某慧后我们一起吃饭。一年后刘某华到香港了解湖北民康项目即烜丰股权，当时曾某伟也约我去，所以我和刘某华在香港碰面。我回到广州时向刘某华介绍了湖北民康项目，但她没有买。2011年连某荣约我去新加坡考察，当时江浙一带很多人都去，我和刘某华又见面。很多人买了烜丰的股票，连某荣让我投资，我投了1000多万港元到曾某伟的账户。我没有介绍刘某华购买烜丰股票，也没提供账号给刘某华购买烜丰股票。 我没跟陈某飞合作介绍他人购买香港NCA、烜丰的原始股。陈某飞应该认识刘某华。我在投资烜丰期间刘某和欧某曾帮忙，刘某主要在深圳帮忙处理一些文件和资料，欧某是曾某伟在深圳时的司机，我到深圳时也让他帮开过车。在我投资烜丰期间邵某英没帮过忙，我投资街库网时她是我的个人财务。 经辨认照片，池嘉煜指认出同案人谢某达、黄某龙、覃某恩、白某、黄某、欧某华、王某义。 经辨认银行流水（尾号6888），池嘉煜签认其支出款项主要用于在新加坡买筹码2228323.43元、买车位308415元、买房752853元、江苏公司买车830912元、注册公司验资1100万元、本人日常消费666072元、投资收息491.5160万元、投资街库网100万元、个人还借款23224380元等。 45、广州市公安局司法鉴定中心出具的《鉴定文书》，证实：被害人刘某华提供的检材中“…各位老朋友，早上好…”等男性语音与样本中的池嘉煜语音为同一个人的语音。 46、广东诚安信司法会计鉴定所司法鉴定意见书，证实：经鉴定统计，（1）陈某云、李某萍等61名报案人共计向巨群公司、NCA公司、烜丰公司等公司转入人民币30707056.60元、港币425000元、美元937768.10元。（2）欧某账号（尾号5665、8014、4513）、阮某英账号（尾号5502）、刘某账号（尾号7010、0316、3710、6712)、张某枝账号（尾号2118）、付某民账号（尾号2018、1183）、陈某飞账号（尾号2415）、潘某辉账户（尾号5215、5919）、魏某账号（尾号0714、4610）等人的账户流水反映，上述账户共收到郭某莲、王某英、刘某华等人转入款18287050.20元；收到池嘉煜、刘某、张某枝等人转入30662994元；向池嘉煜、刘某、张某枝等人转出27463259元。（3）池嘉煜相关账户（尾号分别为3943、1107、6888）流水记录，扣除三账户之间相互转账及摘要为利息收入、银行收费、水电费等日常小额支出，上述三账号累计收到付某明、张某枝等人转入108213773.94元，累计向付某明、张某枝等人转出108115228.29元。其中尾数3946账号2011年3月26日收到阮某英转入3笔款项共917000元，2011年3月26日阮某英收到刘某华转入款项917000元。（4）街库网银行（尾号4647）流水反映，2011年11月到2013年7月期间，收入总额55083701.77元，总支出55083702.85元。 原审判决认为，被告人池嘉煜的行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立。池嘉煜在共同犯罪中是主犯，应依法承担刑事责任；有前科，酌情从重处罚；参与骗取他人款项，应予退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十六条、第六十四条、第六十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，作出判决：（一）被告人池嘉煜犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币五十万元。（二）责令被告人池嘉煜退赔61名集资参与人的损失人民币30707056.60元、港币425000元、美元937768.10元，按比例发还（集资参与人名单及损失数额详见附表）。 上诉人池嘉煜上诉及其辩护人辩护提出，池嘉煜没有参与龙某慧、赵某强、霍某芳等人以盛南公司名义销售香港NCA公司（富源公司）股权，没有参与连某荣、曾某伟、陈某飞等人销售烜丰公司股权，也没有参与黄某龙、谢某达等人销售鼎信公司和巨群公司股权,而是受骗投资购买烜丰公司和街库网股权的被害人。请求改判池嘉煜无罪。 经审理查明，原审判决认定上诉人池嘉煜伙同同案人龙某慧、陈某飞、黄某龙、谢某达等人使用诈骗方法向社会公众非法集资计人民币30707056.6元、港币425000元、美元937768.1元的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认 关于上诉人池嘉煜有无参与售卖香港NCA公司等涉案公司股权的问题。经查，根据在案证据，被害人刘某华指证池嘉煜是盛南公司及香港NCA公司老板之一、烜丰公司的幕后老板和鼎信公司的老板，其与其他投资者到盛南公司考察时池嘉煜向他们介绍NCA公司的情况且事后打电话游说其购买NCA股权并奖励其一辆翻新奔驰汽车，其与其他投资者被池嘉煜带到新加坡参加烜丰公司的推广会并在池嘉煜推荐下购买了烜丰公司股权，其与其他投资者被池嘉煜邀请参加鼎信公司的推广会并向池嘉煜提供的账户转款购买鼎信公司（包括街库网和巨群公司）的股权，其于2013年8月到泰国向曾某伟追钱时曾某伟称池嘉煜找他和连某荣做托骗人、找人模仿烜丰股权证上的签名且事后没按承诺分赃给他们；被害人王某英指证其到香港考察NCA公司时见到池嘉煜等人并在对方游说下购买了NCA公司股权，其到新加坡考察烜丰公司时池嘉煜在推广会上宣讲购买该司股权能获翻倍利润且事后提供了欧某名下账户让其转入款项用于购买烜丰公司股权，其又在池嘉煜直接游说下购买了鼎信公司股权；被害人吴某侠指证其在池嘉煜直接游说下先后购买了NCA公司、烜丰公司和鼎信公司（包括巨群公司和街库网）的股权且池嘉煜自称烜丰公司中国总顾问；被害人郭某莲指证其在池嘉煜直接游说下先后购买了烜丰公司和鼎信公司（包括巨群公司和街库网等）且池嘉煜是巨群公司和鼎信公司高层之一。证人陈某飞证称池嘉煜曾在盛南公司上班并操作很多项目，曾带其到新加坡考察烜丰公司并介绍其购买烜丰公司股权；证人邵某英证称其在盛南公司（NCA公司）工作时池嘉煜是该司市场总监，池嘉煜离开盛南公司后和他人合伙成立烜丰公司并合作售卖SSI原始股，池嘉煜是鼎信公司股东并以和朋友合办的冠旗公司名义投资街库网，带其到巨群公司工作并让其负责池嘉煜的个人财务；证人刘某证称池嘉煜投资了烜丰公司（也叫NCA公司）并安排其在该司做接收投资者投资款的财务工作，烜丰公司使用其银行账户收取了几百万元且大部分转账到新加坡一家公司账上，池嘉煜还安排其到冠旗公司任职出纳且其使用表姐张某枝的银行账户作为公司账户进行收支；证人陈某锦证称池嘉煜于2011年下半年加入巨群公司成为股东且公司之后打算做上市；证人王某义证称黄某龙成立鼎信公司前已说过池嘉煜会加入该司且作为金融高手可帮该司上市，池嘉煜于2011年下半年加入鼎信公司并和黄某龙等人到美国购买了一个空壳公司，冠旗公司应该主要为池嘉煜服务且池嘉煜在香港有个团队；证人李某杰证称池嘉煜（公司员工称为“池总”）是巨群公司老板之一且在很后期才到巨群公司，有时与会员代理商交流；证人欧某华证称池嘉煜在巨群公司成立街库网后加入该司并和黄某龙、谢某达合伙成立鼎信公司后控股巨群公司、街库网、拍购网、“866”商城等，池嘉煜加入巨群公司后其听说冠旗公司好象是他的公司且在香港有办公地点和工作团队，在香港还有烜丰公司和相应的团队；证人陈某证称池嘉煜和黄某龙等人在巨群公司负责客服；证人徐某涛证称池嘉煜是鼎信公司股东之一；证人黎某龙证称其在巨群公司工作时知道公司有位“池总”且其于2017年经池嘉煜介绍到其他公司工作；证人戈某兰证称池嘉煜好象是巨群公司老板但不常到公司；证人付某民证称其在NCA公司做老板龙某慧的司机时池嘉煜有时让其开车且在2012年离开公司后仍让其帮忙开车，池嘉煜和黄某龙合作开办巨群公司并带邵某英到该司工作，冠旗公司是池嘉煜开的，鼎信公司在香港开业时池嘉煜和黄某龙都去参加开业仪式；证人黄某证称其受谢某达聘请在巨群公司担任总经理的最后一年池嘉煜几次和黄某龙到巨群公司听其汇报财务预算等情况，池嘉煜是冠旗公司实际控制人之一且鼎信公司与冠旗公司是两套牌子一套人马。综合上述证据，结合侦查机关提取或调取的涉案股权认购材料、涉案银行账户流水及转账凭证、涉案公司宣传手册及视频、音频资料、司法会计鉴定意见等其他证据，足以证明池嘉煜先后伙同龙某慧、赵某强、连某荣、曾某伟、陈某飞、黄某龙、谢某达等同案人实施了以虚假转让NCA公司、烜丰公司、鼎信公司、巨群公司等涉案公司股权的方式非法吸收资金的涉案行为。因此，池嘉煜及其辩护人辩称池嘉煜系受骗投资购买烜丰公司和街库网股权而没有参与虚假转让NCA公司、烜丰公司、鼎信公司、巨群公司等公司股权的涉案行为理据不足，不予采纳。 本院认为，上诉人池嘉煜以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。在共同犯罪中，池嘉煜起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。池嘉煜曾犯非法拘禁罪被判刑，有前科，应酌情从重处罚。池嘉煜参与骗取他人的财产，依法应予退赔。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。池嘉煜上诉请求改判无罪理由不成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十六条第一款和第四款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第一款和第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  吴铭泽 审判员  王晓文 审判员  刘晓光 二〇二〇年十二月三日 书记员  谢瑞仪 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： (一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判; (二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判; (三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。