江西省新余市渝水区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0502刑初424号 公诉机关新余市望城工矿区人民检察院。 被告人卢武文，男，1988年1月26日出生于江西省宜丰县，汉族，大学文化，无业，户籍所在地江西省宜丰县，住宜春市袁州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月3日被新余市公安局刑事拘留，同年8月30日经宜春市袁州区人民检察院批准逮捕，次日由宜春市公安局袁州分局执行逮捕，同年10月19日被宜春市公安局袁州分局取保候审，2019年4月28日被新余市望城工矿区人民检察院取保候审，因传讯不到案，同年12月19日经新余市望城工矿区人民检察院批准逮捕，2020年10月12日由新余市公安局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。 辩护人刘国华，江西至开律师事务所律师。 新余市望城工矿区人民检察院以余望检公诉刑诉〔2020〕6号起诉书指控被告人卢武文犯非法吸收公众存款罪、对非国家工作人员行贿罪，于2020年11月13日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。新余市望城工矿区人民检察院指派副检察长郭红梅出庭支持公诉，被告人卢武文及辩护人刘国华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 新余市望城工矿区人民检察院指控： 一、非法吸收公众存款的事实 2013年8月，新余市昌坊农业开发有限公司（另案处理）以建设欧里镇A区公租房的名义在欧里镇昌坊村新建老年公寓，同时在该村建设仿古村，并于2014年3月注册成立新余市昌坊祥瑞投资有限公司（另案处理）。2015年上半年，因建设老年公寓及仿古村出现资金困难，新余市昌坊祥瑞投资有限公司决定与被告人卢武文及彭建武（另案处理）合作，在未履行相关报批手续的情况下，以办理会员卡预定老年公寓养老或养生服务的方式，向社会公开宣传，吸收社会公众资金。2015年6月1日，新余市昌坊祥瑞投资有限公司与彭建武签订《关于承包新余市昌坊祥瑞老年公寓营销合同》。合同签订后，因未获提成，被告人卢武文退出合作，并另行于2015年8月20日与新余市昌坊农业开发有限公司签订《关于承包新余昌坊古村招商会员营销合同》，以办理旅游消费或旅游会员的名义吸收社会公众资金。 合同签订后，被告人卢武文邀约易丽、刘玲（均另案处理）合伙承包该营销合同，其中由被告人卢武文占股20%，易丽、刘玲各占股40%（2016年4月开始被告人卢武文直接拿固定提成），同时约定由被告人卢武文负责外部协调工作，易丽、刘玲组建融资团队进行管理，并陆续聘请刘军等人（另案处理）组建融资团队，注册成立新余市昌坊农业开发有限公司城北分公司开展融资活动。该融资团队采取到人流集中地点散发宣传单、集中讲课、组织参观等方式向社会公开宣传，以推广昌坊旅游度假项目为名向社会融资，融资模式为：由新余市昌坊农业开发有限公司（昌坊旅游度假村）与集资参与人员签订《旅游会员合同》或《旅游消费合同》（两份合同名称不同但内容基本一致），约定昌坊旅游度假村收取会员费的期限为一至二年，并按集资参与人员交纳金额的多少分别为其办理贵宾卡、金卡、钻石卡、双钻卡、至尊卡五个等级，贵宾卡、金卡分别按交纳金额13%、14%，钻石、双钻及至尊卡均按交纳金额15%的比例获得每满一年赠送的积分（积分即利息，一积分为一元），积分可以用于昌坊度假村消费，如未消费则到期全额退回交纳金额及积分。自2015年9月至2016年1月，该融资团队通过上述方式吸收社会公众资金共计人民币6,492,000元。上述资金全部由新余市农业开发有限公司派专人收取、登记后转入公司指定账户。新余市农业开发有限公司按照交吸收金额总数的25%支付融资团队工资、提成及业务拓展费等费用共计人民币1,623,000元。 2016年2月，彭建武等人组建的融资团队解散后，被告人卢武文等人组建的融资团队暂停新余市昌坊农业开发有限公司的融资活动，开始以新余市昌坊祥瑞投资有限公司渝水分公司的名义向社会融资，融资模式为：新余市昌坊祥瑞投资有限公司（祥瑞老年公寓）与集资参与人员签订《预定休闲养老服务合同》或《预定休闲养生服务合同》（两份合同名称不同但内容基本一致），合同约定祥瑞老年公寓收取会员费的期限为三年，并按集资参与人员交纳金额的多少分别为其办理贵宾卡、银卡、金卡、至尊卡、双至尊卡，集资参与人员对照前述会员卡等级将连续三年获得每满一年赠送预定金额8%、9%、10%、11%、12%比例的福利分（积分即利息，一积分为一元），积分可以用于养老公寓消费，如未消费则到期全额退回交纳金额及福利积分。2016年2月至2017年12月，该融资团队采用上述融资模式吸收社会公众资金共计人民币61,229,798元。2016年3月至2016年9月期间，被告人卢武文还以新余市昌坊祥瑞投资公司丰城分公司、宜春分公司的名义通过前述方式吸收社会公众资金共计人民币3,240,000元。该融资团队吸收的上述资金共计人民币64,469,798元全部由新余市昌坊祥瑞投资有限公司派专人收取、登记后转入公司指定账户。新余市昌坊祥瑞投资有限公司按照吸收金额总数的18%支付融资团队工资、提成及业务拓展费等费用共计人民币11,589,580元。 2017年6月，新余市昌坊农业有限公司资金更加困难，为此，被告人卢武文等人组建的融资团队采取与之前相同的宣传方式及吸收资金模式，开始继续以新余市昌坊农业开发有限公司的名义向社会融资，吸收的资金全部由新余市昌坊农业开发有限公司派专人收取、登记后转入公司指定账户。新余市昌坊农业开发有限公司按照收取资金总额的18%-23%支付融资团队业务拓展等费用共计人民币4,060,702元，从2017年10月后因公司资金困难未按约定支付拓展费。 经鉴定，新余市昌坊农业开发有限公司通过升级积分返现返还集资参与人38,488元；新余市昌坊祥瑞投资有限公司吸收的公众资金中，包括消费型剩余消费金额717,168元，通过升级积分当场返还集资参与人732,220元。所吸收资金除用于支付融资团队业务拓展等费用、返还部分集资参与人本金、利息外，其余资金均用于两被告单位的项目建设及日常经营活动。案发前，新余市昌坊农业开发有限公司、新余市昌坊祥瑞投资有限公司退回部分集资参与人员本金5,592,000元，通过年度积分返现返还集资参与人利息13,082,727元，未归还集资参与人本金97,549,576元。新余市昌坊农业开发有限公司、新余市昌坊祥瑞投资有限公司均于2019年1月被新余市中级人民法院依法裁定破产重整，2019年12月该院裁定批准两公司的重整计划，重整计划对于未归还的上述集资参与人本金予以全部清偿。 被告人卢武文参与新余市昌坊农业开发有限公司、新余市昌坊祥瑞投资有限公司融资活动的组织、策划，并代表融资团队与公司签订营销合同，还与易丽、刘玲合伙开展融资活动，直到2017年10月退出，期间共吸收社会公众资金79,161,967元，共获得提成1,253,575元。 二、对非国家工作人员行贿的事实 新余市昌坊农业开发有限公司、新余市昌坊祥瑞投资有限公司与被告人卢武文等人开展融资活动期间，昌忠平（已另案处理）担任新余市昌坊农业开发有限公司副总经理，并分管上述两公司财务和融资工作。为了让昌忠平在开展融资业务及结算资金等方面予以关照，经被告人卢武文与易丽、刘玲（均另案处理）商量后，按融资数额0.5%的比例作为提成送给昌忠平，并由易丽通过微信转账、现金或银行转账等方式支付给昌忠平。经查，2016年10月至2017年4月期间，易丽通过银行转账给付昌忠平共计152,370元。 公诉机关为证实所指控的案件事实，在法庭上宣读并出示了证人林芳、黄爱玲、昌丫城、张文、卢博文等人的证言，同案人昌枚生、昌忠平、易丽、刘玲等人的供述与辩解，被告人卢武文的供述与辩解，拓展费明细表，鉴定意见，银行转账记录，扣押清单，融资情况表，归案情况说明，常住人口信息查询，民事裁定书，刑事判决书等证据。认为被告人卢武文的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百六十四条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪、对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任；被告人卢武文同时具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条规定之情节。具有提请本院依法判处。 被告人卢武文对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1．被告人卢武文归案后，能如实供述其犯罪事实，具有坦白情节；2．案发后，被告人卢武文已退还全部赃款。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，2020年10月10日，被告人卢武文被公安民警抓获归案；案发后，被告人卢武文已退还全部赃款。 本院认为，被告人卢武文作为新余市昌坊农业开发有限公司、新余市昌坊祥瑞投资有限公司具体实施非法吸收公众存款活动的融资团队的组织策划者，是新余市昌坊农业开发有限公司、新余市昌坊祥瑞投资有限公司非法吸收公众存款的直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪，并对此承担相应的刑事责任。被告人卢武文为谋取不正当利益，伙同他人向负责新余市昌坊农业开发有限公司、新余市昌坊祥瑞投资有限公司融资及财务方面的负责人行贿，数额较大，其行为构成对非国家机关工作人员行贿罪。公诉机关指控被告人卢武文所犯罪行成立，指控罪名正确，应予支持。被告人卢武文归案后，能如实供述其犯罪事实，具有坦白情节，自愿认罪认罚，且案发后能退还全部赃款，依法可从轻处罚；辩护人提出的该辩护意见，本院予以采纳。新余市昌坊农业开发有限公司、新余市昌坊祥瑞投资有限公司均于2019年1月被新余市中级人民法院依法裁定破产重整，2019年12月该院裁定批准两公司的重整计划，重整计划对于未归还的上述集资参与人本金予以全部清偿，涉案财物由新余市中级人民法院指定的破产管理人依法处置。综上，根据被告人卢武文的犯罪事实、犯罪情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第一百六十四条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条，第六十九条第一、三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人卢武文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元；犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币一万元。决定执行有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币七万元上缴国库。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月3日起至2024年2月25日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清。） 二、追缴被告人卢武文所得赃款返还给各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省新余市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  林新平 人民陪审员  张文红 人民陪审员  周小玲 二〇二〇年十二月十八日 法官助理李攀 书记员吴珊