云南省昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）云0103刑初228号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人李丹，男，1969年3月5日出生，白族，大学文化，原系云南城际物流有限公司，户籍所在地云南省昆明市盘龙区，住云南艺术家园**。因涉嫌职务违法问题，于2019年8月16日被昆明市盘龙区监察委留置。因涉嫌受贿罪、国有公司人员失职罪，于2020年1月10日被昆明市公安局盘龙分局刑事拘留，同年1月17日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第二看守所。委托辩护人皮汉丽，云南万青律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉〔2020〕234号起诉书指控被告人李丹犯受贿罪、国有公司人员失职罪，于2020年2月20日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年5月12日公开开庭进行了审理。公诉机关依法指派检察员郎方出庭支持公诉。被告人李丹及其委托辩护人皮汉丽到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：一、被告人李丹涉嫌国有公司人员失职罪2015年，被告人李丹在任云南城际物流公司董事长期间，明知云南大港旺宝集团有限公司还款和供货能力存在问题情况下，未尽职责，违反“三重一大”决策制度个人作出决定与大港旺宝集团签订2亿元先款后货的《钢材购销合同》，并支付2亿元货款，后大港旺宝集团未实际供货。2015年6月，明知大港旺宝集团的法定代表人高玉璎和实际控制人刘光国均离境到美国，大港旺宝集团已不具备履约能力，怠于采取有效措施挽回损失。现大港旺宝集团已被丽江市中级人民法院宣告破产并进入破产清算程序。经鉴定，李丹的上述行为造成国有资产损失人民币196020071.15元。二、被告人李丹涉嫌受贿，受贿金额共计人民币198万元被告人李丹在任云南省城市建设投资集团有限公司资本运营部副经理、总经理，云南城投集团金融事业部总经理，城彝公司董事长，城际物流公司董事长期间，利用职务之便为他人在钢材贸易、业务合作等方面谋取利益，收受他人钱财共计人民币198万元。1.2010年至2011年间，被告人李丹利用担任云南城投集团资本运营部副经理职务的便利，将云南城投集团持有的“云南铝业”定向增发股份在解禁后通过大宗交易方式打折卖给上海数君投资有限公司，为其谋利，后收受时任建设银行云南省分行机构业务部经理毛昀所送现金人民币23万元。2.2010年至2014年间，被告人李丹利用担任云南城投集团资本运营部副经理、总经理，金融事业部总经理职务的便利，为太平洋证券翠湖西路营业部开展云南城投集团相关的证券业务提供帮助，收受太平洋证券翠湖西路营业部总经理杨云生所送现金人民币10万元。3.2010年至2019年间，被告人李丹利用担任城彝公司董事长职务的便利，收受城彝公司股东云南南泰投资集团有限公司实际控制人贺显祥以免除债务的方式贿送现金人民币45万元，为贺显祥的公司谋取利益。4.2015年至2017年间，被告人李丹在担任城际物流公司董事长期间，利用职务之便为十四冶建设集团云南第四建筑安装工程有限公司与城际物流公司开展钢材贸易业务提供帮助，在暂缓起诉、减免增补价格、解冻账户等方面为该公司提供便利。2017年上半年，李丹两次主动向十四冶建设集团云南第四建筑安装工程有限公司第九分公司经理钱润华提出合作炒股，钱润华同意，两次共提供300万元人民币给李丹操作炒股，双方口头约定赚钱后五五分成，并设立下跌20%的风险控制线，跌到风险控制线以下的损失双方各承担一半，后上述资金全部亏损，钱润华因有求于李丹免除了李丹该承担的损失，共计人民币120万元。针对上述指控，公诉机关当庭出示了户籍证明，到案经过，任职文件，云南城投集团与上海数君投资有限公司《合作交易协议书》，城彝公司成立有关文件及开展业务相关资料，贺显详出具的假借条，城投集团与太平洋证券翠湖西路营业部业务资料，《云南城际物流有限公司“三重一大”决策制度实施办法》《2015年钢材贸易业务合作座谈会议纪要》《钢材购销合同》，支付货款凭证，城际物流公司2015年度钢材提货汇总表，业务结算对账单，证人证言以及被告人李丹的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人李丹作为国有企业负责人，在经营国有资产过程中严重不负责任，致使国有资产遭受重大损失，其行为应当以国有公司人员失职罪追究其刑事责任；被告人李丹身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人李丹在被留置期间主动交代监察机关尚未掌握的受贿犯罪事实，依法构成自首。结合其犯罪的事实、情节、认罪认罚情况，公诉人当庭建议判处其有期徒刑八年至十年。庭审中，被告人李丹表示认罪，辩解称自己也被大港旺宝集团骗了，事后积极挽回损失，且有立功表现。其辩护人主要提出以下几点辩护意见：1.在失职罪中，有积极挽回损失行为；2.在受贿罪中指控的120万元应当认定为70.5万元；3.被告人有自首情节；4.有重大立功表现；5.有坦白情节，认罪态度好；6.系初犯，无前科犯罪记录；7.认罪认罚；8.社会危害小，身体患有疾病。综上辩护人请求法庭从轻处罚。经审理查明：一、国有公司人员失职罪2015年，被告人李丹在任云南城际物流公司董事长期间，明知云南大港旺宝集团有限公司还款和供货能力存在问题情况下，未尽职责，违反“三重一大”决策制度个人作出决定与大港旺宝集团签订2亿元先款后货的《钢材购销合同》，并支付2亿元货款，后大港旺宝集团未实际供货。2015年6月，明知大港旺宝集团的法定代表人高玉璎和实际控制人刘光国均离境到美国，大港旺宝集团已不具备履约能力，怠于采取有效措施挽回损失。现大港旺宝集团已被丽江市中级人民法院宣告破产并进入破产清算程序。经鉴定，李丹的上述行为造成国有资产损失人民币196020071.15元。二、受贿罪被告人李丹在任云南省城市建设投资集团有限公司资本运营部副经理、总经理，云南城投集团金融事业部总经理，城彝公司董事长，城际物流公司董事长期间，利用职务之便为他人在钢材贸易、业务合作等方面谋取利益，收受他人钱财共计人民币198万元。1.2010年至2011年间，被告人李丹利用担任云南城投集团资本运营部副经理职务的便利，将云南城投集团持有的“云南铝业”定向增发股份在解禁后通过大宗交易方式打折卖给上海数君投资有限公司，为其谋利，后收受时任建设银行云南省分行机构业务部经理毛昀所送现金人民币23万元。2.2010年至2014年间，被告人李丹利用担任云南城投集团资本运营部副经理、总经理，金融事业部总经理职务的便利，为太平洋证券翠湖西路营业部开展云南城投集团相关的证券业务提供帮助，收受太平洋证券翠湖西路营业部总经理杨云生所送现金人民币10万元。3.2010年至2019年间，被告人李丹利用担任城彝公司董事长职务的便利，收受城彝公司股东云南南泰投资集团有限公司实际控制人贺显祥以免除债务的方式贿送现金人民币45万元，为贺显祥的公司谋取利益。4.2015年至2017年间，被告人李丹在担任城际物流公司董事长期间，利用职务之便为十四冶建设集团云南第四建筑安装工程有限公司与城际物流公司开展钢材贸易业务提供帮助，在暂缓起诉、减免增补价格、解冻账户等方面为该公司提供便利。2017年上半年，李丹两次主动向十四冶建设集团云南第四建筑安装工程有限公司第九分公司经理钱润华提出合作炒股，钱润华同意，两次共提供300万元人民币给李丹操作炒股，双方口头约定赚钱后五五分成，并设立下跌20%的风险控制线，跌到风险控制线以下的损失双方各承担一半，后上述资金全部亏损，钱润华因有求于李丹免除了李丹该承担的损失，共计人民币120万元。上述事实，有经庭审质证的户籍证明，到案经过，任职文件，云南城投集团与上海数君投资有限公司《合作交易协议书》，城彝公司成立有关文件及开展业务相关资料，贺显详出具的假借条，城投集团与太平洋证券翠湖西路营业部业务资料，《云南城际物流有限公司“三重一大”决策制度实施办法》《2015年钢材贸易业务合作座谈会议纪要》《钢材购销合同》，支付货款凭证，城际物流公司2015年度钢材提货汇总表，业务结算对账单，证人证言以及被告人李丹的供述与辩解等证据证实，证据充分，足以认定。本院认为，被告人李丹身为国有企业负责人，在经营国有资产过程中严重不负责任，致使国有资产遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司人员失职罪；被告人李丹身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。被告人李丹被留置后，如实供述了监察机关尚未掌握的收受他人贿赂的犯罪事实，在受贿罪中成立自首，依法可以从轻处罚。关于辩护人提出的被告人李丹在受贿罪中有自首情节，在失职罪中有坦白情节，无前科，认罪认罚的辩护意见符合本案查明的事实，本院予以采纳。本案中，证人证言和被告人李丹的供述相互印证，证实李丹并没有第一时间采取有效应对措施，反而通过咨询律师、协调关系，意图把事情压住，掩盖自己的错误，关于李丹及其辩护人提出的积极挽回损失的辩解和辩护意见，本院不予采纳。关于李丹有立功表现的辩解和辩护意见，经向监察机关核实，其检举情况在一审宣判前仍未查证属实，本院不予采纳。关于指控受贿120万元的数额，根据被告人李丹与钱润华双方之间的约定，公诉机关在指控时已作出有利于被告人的认定，故对辩护人提出的指控中120万数额应认定为70.5万元的辩护意见，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见，本院已注意到。综上，本院根据被告人李丹犯罪的事实、情节、社会危害后果以及归案后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第三百八十五条、第三百八十六条、第六十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条、第六十九条及《中华人民共和国监察法》第四十四条之规定，判决如下：一、被告人李丹犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑四年；犯受贿罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币30万元，决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币30万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押或留置的，羁押或留置一日折抵刑期一日，即自2020年1月10日起至2028年2月12日止。被留置的148天已折抵。罚金限于判决生效后三十日内缴纳。）二、继续追缴赃款上缴国库。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  秦冬冬人民陪审员  霍 钰人民陪审员  李燕萍二〇二〇年十二月二十一日书 记 员  赵兵兵