浙江省杭州市拱墅区人民法院 刑 刑 事 判 决 书 （2020）浙0105刑初532号 公诉机关杭州市拱墅区人民检察院。 被告人余灿华，男，1974年8月11日出生，汉族，浙江省杭州市人，中专文化程度，户籍所在地杭州市萧山区。因本案于2019年12月20日被刑事拘留，2020年1月22日被依法逮捕。现押于杭州市拱墅区看守所。 辩护人王岩，浙江凯麦律师事务所律师。 被告人刘洪伟，男，1985年4月7日出生，汉族，黑龙江省海林市人，大学本科文化程度，户籍所在地海林市城区。因本案于2019年12月24日被刑事拘留，2020年1月22日被依法逮捕。现押于杭州市拱墅区看守所。 辩护人章一磊，浙江杭天信律师事务所律师（由杭州市拱墅区法律援助中心指派）。 杭州市拱墅区人民检察院以拱检二部刑诉（2020）811号起诉书，指控被告人余灿华、刘洪伟犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月16日向本院提起公诉。本院适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市拱墅区人民检察院指派检察员李坚等二人出庭支持公诉，被告人余灿华、刘洪伟及其辩护人王岩、章一磊到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 杭州市拱墅区人民检察院指控：2016年以来，被告人余灿华、刘洪伟经沙水兵（另案处理）同意，先后在本市下城区、拱墅区成立中艺财富画院有限公司杭州下城分公司、中艺云联（北京）文化科技有限公司杭州拱墅分公司，在未经国家有关部门依法批准的情况下，招募业务员，采取口口相传、陌生拜访、开宣讲会等方式向社会公开宣传“股权投资”、“艺术品实物投资”等变相理财项目，承诺在一定期限内归还本金并支付8%-12%不等的高额年化收益，向社会不特定对象非法吸收资金，所募资金均流入中艺云联（北京）文化科技有限公司等的银行账户。截止目前，上述二家公司共吸收资金232763250元，涉及投资人数833人，共造成815名投资人损失208108051.40元。 案发后，公安机关多次电话通知二被告人到公安机关配合调查，二被告人均予以配合，且归案后均如实供述了其犯罪事实。 公诉机关为证实上述指控，提供了证人俞某、廖某、何某、黄某等人的证言，投资人的陈述，交易记录、搜查笔录、扣押清单及照片、工商登记材料、银行账户明细、审计报告、归案经过、户籍证明，被告人余灿华、刘洪伟的供述等证据；认为被告人余灿华、刘洪伟违反国家金融管理法规，向不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。建议判处被告人余灿华有期徒刑三年四个月，并处罚金。建议判处被告人刘洪伟有期徒刑三年三个月，并处罚金。 被告人余灿华对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结。其辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：（1）被告人余灿华系初犯、偶犯；（2）被告人余灿华在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；（3）被告人余灿华具有自首情节，自愿认罪认罚。 被告人刘洪伟对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结。其辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：（1）被告人刘洪伟没有前科劣迹，系初犯、偶犯；（2）被告人刘洪伟属于从犯，应对从轻或减轻处罚；（3）被告人刘洪伟属于自首，自愿认罪认罚，可以从轻或减轻处罚；（4）被告人刘洪伟主观恶性较小，法制意识淡薄。 经审理查明：2016年以来，被告人余灿华、刘洪伟经沙水兵（另案处理）同意，先后在本市下城区、拱墅区成立中艺财富画院有限公司杭州下城分公司、中艺云联（北京）文化科技有限公司杭州拱墅分公司，在未经国家有关部门依法批准的情况下，招募业务员，采取口口相传、陌生拜访、开宣讲会等方式向社会公开宣传“股权投资”、“艺术品实物投资”等变相理财项目，承诺在一定期限内归还本金并支付8%-12%不等的高额年化收益，向社会不特定对象非法吸收资金，所募资金均流入中艺云联（北京）文化科技有限公司等的银行账户。截至目前，上述二家公司共造成812名投资人损失205562081.4元。 案发后，公安机关多次电话通知二被告人到公安机关配合调查，二被告人均予以配合，且归案后均如实供述了其犯罪事实。 另查明，在本案审理阶段，被告人余灿华的家属代为退出非法所得10万元。 上述事实，有公诉机关提交的下列证据予以证明： 1、投资人的陈述及相关材料，证明业务员给投资人介绍项目时均保证还本付息，签订的合同类型有加盟合伙人协议书及艺术品销售协议文本两种。 2、证人俞某、廖某、何某、黄某的证言，证明被告人余灿华、刘洪伟是中艺云联杭州拱墅分公司的负责人，公司里业务员是按三个点拿提成，团队是按照五个点拿提成。 3、证人诸某、姜某的证言，证明二人与余灿华之前是在三华园中艺云联分公司工作，之后因为该公司被派出所暂停了，所以其等人分别去不同的地方成立分公司。姜某去了西湖文化广场旁的西泠印社开分公司，余灿华和刘洪伟去了拱墅开分公司，诸某去了萧山开分公司。 4、工商登记资料，证明中艺财富画院有限公司杭州下城分公司住所地位于杭州市下城区××路××号××楼，负责人刘洪伟。中艺云联（北京）文化科技有限公司杭州拱墅分公司住所地位于杭州市拱墅区××大厦××幢××室，负责人刘洪伟，上级企业是中艺云联（北京）文化科技有限公司，法定代表人沙水兵，住所地位于北京市昌平区××街道××路××号××号楼××层××。 5、搜查笔录、扣押清单及照片，证明民警对位于杭州市西湖区的浙江画墨文化艺术发展有限公司进行搜查，余灿华的住处是位于公司三楼的Ｂ305房间，民警扣押了画筒51个、投资协议原件1970份，以及余灿华随身携带的手机一部。民警对杭州大关汽车保养服务部二楼中艺云联拱墅分公司办公室进行搜查，扣押了电脑主机一台。对杭州市滨江区××室进行搜查，扣押了1491只手镯，以及刘洪伟随身携带的手机一部。 6、协助查询财产通知书、银行账户明细，证明公安机关调取了相关银行账户明细。 7、诉讼文书，证明中艺云联常州分公司实际负责人王凤云及江苏分公司相关人员均已被当地检察院以非法吸收公众存款罪提起公诉。 8、审计报告，证明本案共造成投资人损失20556万元，亏损投资人共计812人。 9、户籍证明，证明二被告人的身份情况，在案发时均具有完全刑事责任能力。 10、归案经过，证明二被告人系自动投案。 11、被告人余灿华、刘洪伟的供述与辩解，证明二人在成立中艺云联杭州拱墅分公司之后，负责公司的事务，采用招募业务员等方式向公众是吸收资金，并将所有的资金根据北京总部的要求，打到指定账户，总公司按照吸收资金的12%左右给予分公司佣金。业务员提成是3个点左右，团队长提成是5个点左右。目前造成投资人2亿左右损失。 上述证据经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人余灿华、刘洪伟违反国家金融管理法规，向不特定人员吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人余灿华、刘洪伟在共同犯罪中均起次要、辅助作用，系从犯，应依法从轻处罚。被告人余灿华、刘洪伟自动投案，归案后均能如实供述，系自首，可予以从轻处罚。被告人余灿华、刘洪伟自愿认罪认罚，其中被告人余灿华自愿退出部分非法所得，酌情从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。辩护人所提相关辩护意见与本院认定一致部分，予以采纳。据此，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人余灿华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金50000元（刑期从判决执行之日起计算。执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月20日起至2023年4月19日止，罚金限判决生效后十日内缴纳）； 二、被告人刘洪伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金50000元（刑期从判决执行之日起计算。执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月24日起至2023年3月23日止，罚金限判决生效后十日内缴纳）； 三、被告人余灿华退出的100000元，按损失比例返还给各投资人；责令被告人余灿华、刘洪伟继续退赔24000000元（含已扣押在案的相关财产，详见附表1），按损失比例返还各投资人（详见附表2）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。 审 判 长  石丽斐 人民陪审员  俞美娟 人民陪审员  田伟伟 二〇二〇年十二月十六日 书 记 员  顾雅男