河北省承德市双滦区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0803刑初193号 公诉机关河北省承德市双滦区人民检察院。 被告人张楠，男，1987年2月17日出生，满族，初中文化，户籍地承德市隆化县，捕前住承德市双滦区。因犯危险驾驶罪，于2020年4月9日被承德市双桥区人民法院判处拘役四个月，宣告缓刑八个月，并处罚金人民币一万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年5月19日被承德市公安局双滦分局指定居所监视居住，同年5月23日被刑事拘留，同年6月30日被执行逮捕。现羁押于承德市看守所。 辩护人孔庆钢，河北承天律师事务所律师。 河北省承德市双滦区人民检察院以双滦检一部刑诉〔2020〕110号起诉书指控被告人张楠犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2020年12月2日立案后，依法组成合议庭，于2020年12月15日公开开庭审理了本案。承德市双滦区人民检察院指派检察员刘志成出庭支持公诉，被告人张楠及其辩护人孔庆钢到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人张楠作为承德鑫聚源投资咨询有限公司实际控制人期间，授意公司业务员向社会公众宣传该公司投资项目，吸引社会公众投资并承诺以高息回报。在2017年3月28日至2019年7月22日期间，非法吸收朱某、郭某、冀某、谢某、周某、张某、宋龙华等人存款共计人民币220万元，后期退还朱某103550.00元、郭某47600.00元、冀某83300.00元、谢某35700.00元、周某84450.00元、张某15300.00元、宋龙华3400.00元，共计退还373300.00元，案发时尚有1826700.00元未退还。截止2019年9月，该公司资金链断裂，不再向投资人支付利息，亦不能退还本金。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解予以证实。 公诉机关认为，被告人张楠利用高息回报引诱公众投资，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人张楠因犯危险驾驶罪，于2020年4月9日被承德市双桥区人民法院判处拘役四个月，宣告缓刑八个月，并处罚金人民币一万元。被告人张楠在判决宣告以后，刑罚执行完毕前发现还有其他罪没有判决，根据《中华人民共和国刑法》第七十条的规定，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被告人张楠到案后自愿如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚；被告人张楠自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。 被告人张楠对指控的事实、罪名及量刑建议无异议，同意适用普通程序且签字具结，在开庭审理过程中提出已退还集资参与人本金，希望从轻处罚。辩护人提出的辩护意见是：对本案定性无异议，被告人张楠具有从轻、减轻处罚情节。1、张楠具有自首情节。2、张楠及家属积极赔偿被害人经济损失并取得谅解。3、本案属于破坏市场经济秩序犯罪，对被告人张楠适用较轻的刑事处罚，对其他犯罪人员能够起到良好的指示作用，让他们认识到积极退赃退赔对自身有利。犯罪嫌疑人、被告人积极退赃退赔才能最大限度保护众多老百姓切实利益，有利于达到和谐社会的目标。综上，辩护人认为对被告人的量刑在有期徒刑一年以内较为适宜，并适用缓刑。 经审理查明，被告人张楠作为承德鑫聚源投资咨询有限公司实际控制人期间，授意公司业务员向社会公众宣传该公司投资项目，吸引社会公众投资并承诺以高息回报。2017年3月28日至2019年7月22日期间，共计非法吸收朱某、郭某（麻军）、冀某（冀成会）、谢某、周某、张某、宋龙华存款人民币2200000.00元，已退还朱某人民币103550.00元、郭某47600.00元、冀某83300.00元、谢某35700.00元、周某84450.00元、张某15300.00元、宋龙华3400.00元，共计退还373300.00元，案发时尚有1826700.00元未退还。 另查明，被告人张楠于2020年5月19日到公安机关投案，其家属已代其退还上述集资参与人剩余本金，各集资参与人对被告人张楠的行为表示谅解。 上述事实，有经庭审质证、确认的被告人张楠供述；证人朱某、郭某、冀某、谢某、周某、张某等人证言；常住人口基本信息、承德市双桥区人民法院（2020）冀0802刑初66号刑事判决书、到案经过、银行卡交易明细、谅解书等证据证实。 本院认为，被告人张楠违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立。被告人张楠主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人张楠于案发前及亲属在案发后已分别退还集资参与人本金，可以酌情对被告人张楠从轻处罚。综上，被告人张楠真诚悔罪，对其可以减轻处罚。对辩护人减轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人张楠因犯危险驾驶罪被判处缓刑，在缓刑考验期内又发现本罪，应当撤销缓刑，将本罪与危险驾驶罪实行数罪并罚。公诉机关量刑建议过重，予以调整。对辩护人提出适用缓刑的辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十九条、第七十七条的规定，判决如下： 一、撤销承德市双桥区人民法院（2020）冀0802刑初66号判决书中“被告人张楠犯危险驾驶罪，判处拘役四个月，宣告缓刑八个月，并处罚金人民币一万元”中的“宣告缓刑八个月”部分。 二、被告人张楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元。与前罪数罪并罚，决定执行有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期自本判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，自2019年8月30日至9月2日羁押4日，折抵刑期4日；自2020年5月19日至5月22日指定居所监视居住4日，折抵刑期2日，共计折抵刑期6日。即自2020年5月23日起至2021年1月16日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳，其中罚金人民币一万元已缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李国辉 人民陪审员  张 婧 人民陪审员  董贵森 二〇二〇年十二月二十三日 书 记 员  栾春阳 附页 附相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。