安徽省安庆市中级人民法院 民 事 判 决 书 (2020)皖08民初506号 原告：安徽桐城农村商业银行股份有限公司，住所地安徽省桐城市文昌大道**。 法定代表人：胡祖越，该公司董事长。 委托诉讼代理人：韩传广，安徽安联律师事务所律师。 委托诉讼代理人：查玲莉，安徽安联律师事务所律师。 被告：安徽盛运环保（集团）股份有限公司，，住所地安徽省桐城经济开发区新东环路 法定代表人：开晓胜，该公司董事长。 原告安徽桐城农村商业银行股份有限公司（以下简称桐城农商行）因与被告安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称盛运公司）融资融券交易纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告桐城农商行的委托诉讼代理人韩传广到庭参加诉讼，被告盛运公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 桐城农商行向本院提出诉讼请求：1、被告立即偿还原告债券本金5000万元及债券利息2773972.60元（自2018年1月12日计算至2018年10月9日）,本息合计52773972.60元；2、被告支付原告违约金，以逾期金额52773972.60元为基数，按每日0.21‰计算至清偿之日止（暂计至2020年8月20日违约金为7547205.82元）；3、本案的诉讼费用和原告为实现债权支付的律师代理费由被告承担。 事实和理由：2018年1月4日，被告发行超短期融资券，签署了《盛运公司2018年度第一期超短期融资券募集说明书》，该文件记载：第三章节发行条款：本次债券名称为盛运公司2018年度第一期超短期融资券，注册发行金额人民币5亿元，本次发行金额人民币2亿元，发行日自2018年1月10日至11日，起息日为2018年1月12日，付息日为2018年10月9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计利息），兑付日为2018年10月9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计利息）。第十二章投资者保护机制：一、1、违约事件拖欠付款：拖欠债务融资工具本金或债务融资工具应付利息；二、违约责任：（一）发行人应履行按时、足额偿付到期债务融资工具本息的义务，不得提前或推迟偿还本金和支付利息。发行人如未履行债务融资工具还本付息义务或未按《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及配套文件规定的支付相关费用，则按逾期金额每日0.21‰承担违约责任。如双方出现争议且不能协商解决，可依法向人民法院提起诉讼。（六）发行人违反上述条款即构成违约。如导致投资者蒙受经济损失，发行人有责任对投资人进行赔偿。盛运公司2018年度第一期超短期融资券（债券简称18盛运环保SCP001，代码：011800033）的票面年利率为7.5%，融资券期限270天，主承销商为兴业银行股份有限公司（以下简称兴业银行）。2018年1月11日原告与主承销商兴业银行签订《非金融企业债务融资工具标准分销协议文本》。依据该协议，原告分销“18盛运环保SCP001”债券本金数额为人民币伍仟万元。原告与兴业银行于2018年1月12日完成“18盛运环保SCPOO1”5000万元债券的交割，成为“18盛运环保SCP001”债券持有人，持有5000万元。2018年10月9日被告发布《盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告》，告知投资人（债券持有人），被告因流动资金紧张，未能如期兑付18盛运环保SCP001”到期本金和利息。2018年10月26日被告发布《盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告（更正）》，同日主承销商兴业银行也发布《兴业银行关于盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告（更正）》，两份公告均告知投资人（债券持有人）：截止到期兑付日日终，被告未能按照约定筹措足额偿债资金，“18盛运环保SCP001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。2018年10月9日，“18盛运环保SCP001”债券到期未兑付，被告构成实质性违约，至今逾期达21个月，期间未兑付任何本金或利息。截止2020年8月20日，拖欠本金5000万元，债券利息2773972.60元，违约金7547205.82元（暂计算至2020年8月20日，之后部分以未清偿本金及债券利息为基数，按每日0.21‰计算至还清之日止）。 盛运公司未向本院提交答辩状。 原告围绕诉讼请求依法向本院提交了证据。对原告提交的原告营业执照复印件、法定代表人身份证明、被告营业执照复印件、《盛运公司2018年度第一期超短期融资券募集说明书》、《盛运公司2018年度第一期超短期融资发行情况公告》（打印件）、《非金融企业债务融资工具标准分销协议文本》、《持有人账户开户通知书》、上海清算所收付款通知、交割单（现券买卖）、《盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告》、《盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告（更正）》、《兴业银行关于盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告（更正）》、催收通知EMS快递单、《代理协议》、律师费发票、支付凭证。上述证据，原告提交了相应原件供核对，本院经核对均与原件无异，且与本案相关联性，本院依法予以认定。 根据上述采信的证据及当事人的陈述，认定事实如下：2018年1月4日，盛运公司发行超短期融资券，债券简称为18盛运环保SCP001，代码为011800033，票面年利率7.5%，融资券期限270天，主承销商兴业银行。该期融资券说明书即《盛运公司2018年度第一期超短期融资券募集说明书》第三章节发行条款载明：“本次债券名称为盛运公司2018年度第一期超短期融资券，注册发行金额人民币5亿元，本次发行金额人民币2亿元，起息日为2018年1月12日，付息日为2018年10月9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计利息），兑付日为2018年10月9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计利息）。”第十二章投资者保护机制载明：一、1、违约事件拖欠付款：拖欠债务融资工具本金或债务融资工具应付利息；二、违约责任：（一）发行人应履行按时、足额偿付到期债务融资工具本息的义务，不得提前或推迟偿还本金和支付利息。发行人如未履行债务融资工具还本付息义务或未按《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及配套文件的规定支付相关费用，则按逾期金额每日0.21‰承担违约责任。如双方出现争议且不能协商解决，可依法向人民法院提起诉讼。（六）发行人违反上述条款即构成违约。如导致投资者蒙受经济损失，发行人有责任对投资人进行赔偿。 2018年1月11日桐城农商行与主承销商兴业银行签订《非金融企业债务融资工具标准分销协议文本》约定，桐城农商行分销“18盛运环保SCP001”债券的本金数额为人民币5000万元。桐城农商行与兴业银行于2018年1月12日完成“18盛运环保SCPOO1”5000万元债券的交割，成为“18盛运环保SCP001”债券持有人，持有金额5000万元。 2018年10月9日，盛运公司发布《盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告》，说明因流动资金紧张，未能如期兑付“18盛运环保SCP001”到期本金和利息。2018年10月26日，盛运公司发布《盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告（更正）》，同日主承销商兴业银行也发布《兴业银行关于盛运公司2018年度第一期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告（更正）》，两份公告均载明：截止到期兑付日日终，盛运公司未能按照约定筹措足额偿债资金，“18盛运环保SCP001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。 本院认为，综合当事人的诉讼请求及理由，本案的争议焦点为：桐城农商行诉请盛运公司偿还案涉债券本金、利息及违约金有无事实和法律依据。桐城农商行自2018年1月12日起持有“18盛运环保SCPOO1”债券5000万元，盛运公司应按照约定的期限履行还本付息义务。本案中，盛运公司未能按照约定的期限履行还本付息义务，构成违约，依法应承担相应的违约责任。故对桐城农商行诉请盛运公司偿还债券本金并支付利息共计52773972.60元的请求，本院予以支持。依据《盛运公司2018年度第一期超短期融资券募集说明书》第十二章投资者保护机制第二条关于“发行人如未履行债务融资工具还本付息义务或未按《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及配套文件的规定支付相关费用，则按逾期金额每日0.21‰承担违约责任。”的约定，桐城农商行诉请以逾期本息52773972.60元为基数，按每日0.21‰支付逾期违约金，符合双方合同的约定，本院予以支持。桐城农商行诉请的4万元律师费，因案涉《盛运公司2018年度第一期超短期融资券募集说明书》并未有此相关的约定，桐城农商行该项诉讼请求，无合同依据，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条规定，判决如下： 一、被告安徽盛运环保（集团）股份有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告安徽桐城农村商业银行股份有限公司债券本金5000万元，并支付利息2773972.60元； 二、被告安徽盛运环保（集团）股份有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告安徽桐城农村商业银行股份有限公司违约金（以52773972.60元为基数，自2018年10月10日起至债券本息付清之日止，按日利率0.21‰计算）； 三、驳回原告安徽桐城农村商业银行股份有限公司其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费343406元，由被告安徽盛运环保（集团）股份有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省高级人民法院。 审判长  杨再松 审判员  陈澜竞 审判员  侯永言 二〇二〇年十二月二十五日 法官助理章长春 书记员毕雅茹