杭州市富阳区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）浙0111民初2944号 原告：香溢融通控股集团股份有限公司，统一社会信用代码：91330200704803899K，住所地：宁波市海曙区西河街******。 法定代表人：邵松长。 委托诉讼代理人：吴军,上海市万众律师事务所律师。 委托诉讼代理人：徐激浪，浙江靖霖律师事务所律师。 被告：浙江黄金宝投资股份有限公司，统一社会信用代码：913300003279116907，住所地：杭州市，住所地：杭州市富阳区富闲路**银湖创新中心**** 法定代表人：盛相中。 委托诉讼代理人:刘雅宁，浙江铎伦律师事务所律师。 委托诉讼代理人:邵文丽，浙江铎伦律师事务所律师。 原告香溢融通控股集团股份有限公司（以下简称香溢融通公司）与被告浙江黄金宝投资股份有限公司（以下简称黄金宝投资公司）公司决议效力确认纠纷一案，本院于2020年6月29日立案受理后，依法适用简易程序，于2020年7月16日公开开庭进行审理。后因本案事实不易查明，但法律适用比较明确，不宜适用简易程序，依照《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，本案转为普通程序由审判员彭明月独任审理。本案于2020年10月29日第二次公开开庭进行审理。原告香溢融通公司的委托诉讼代理人吴军、被告黄金宝投资公司的委托诉讼代理人刘雅宁两次开庭均到庭参加诉讼，被告黄金宝投资公司的委托诉讼代理人邵文丽第二次开庭到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告香溢融通公司向本院提出诉讼请求：1.确认被告2018年3月27日的股东大会决议无效；2.确认被告2018年3月27日的章程修正案无效；3.被告向公司登记机关（杭州市市场监督管理局）撤销2018年3月27日的变更登记。审理中，原告将诉讼请求变更为：1.确认被告2018年3月27日的股东大会决议不成立；2.被告向公司登记机关（杭州市市场监督管理局）撤销依据2018年3月27日的股东大会决议所做的变更登记。经庭审释明，原告表示若法院认为股东大会召开过，则将诉讼请求确定为：1.确认被告2018年3月27日的股东大会决议无效；2.被告向公司登记机关（杭州市市场监督管理局）撤销2018年3月27日的变更登记。事实和理由：被告黄金宝投资公司是由原告作为股东与其他股东盛相中、浙江中金黄金投资管理有限公司（以下简称中金投资公司）、浙江中金黄金饰品销售有限公司（以下简称中金销售公司）共同投资的股份有限公司，其原注册资本是5000万元人民币。其中原告的投资款为999.5万元人民币已经出资到位。2018年3月27日，被告在没有通知原告的情况下召开股东大会做出决议增加注册资本至5亿元人民币。决议要求原告追加认缴投资8995.5万元，追加投资方式为货币，占注册资本的份19.99%；决议同意修改被告公司章程并通过了“浙江黄金宝投资股份有限公司章程修正案”，该修正案规定新增加的注册资本在2028年12月31日前到位。原告认为，根据《中华人民共和国公司法》第三十四条：“股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资”的规定，认缴新增资本是股东的法定权利，除非股东明确同意认缴的情况下按照认缴的比例及约定的出资时间出资才构成其义务。股东会有权对公司增加注册资本作出决议，但对股东是否认缴公司新增资本、认缴多少则不能作出决议。被告在未通知原告参加股东大会的情况下召开股东大会并且通过决议要求原告增加注册资本的行为超越了股东大会的决议权限从而严重侵犯了原告的合法权益。《中华人民共和国公司法》第二十二条的规定：“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤梢该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤梢变更登记。”《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第三条之规定：原告请求确认股东会或者股东大会、董事会决议不成立、无效或者撤销决议的案件，应当列公司为被告。对决议涉及的其他利害关系人，可以依法列为第三人。根据上述法律规定，原告提起诉讼具有法律基础。 根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二十一条：“对公民提起的民事诉讼，由被告住所地人民法院管辖；被告住所地与经常居住地不一致的，由经常居住地人民法院管辖。对法人或者其他组织提起的民事诉讼，由被告住所地人民法院管辖。同一诉讼的几个被告住所地、经常居住地在两个以上人民法院辖区的，各该人民法院都有管辖权。”之规定，贵院对本案具有管辖权。综上，为维护原告合法权益，特提起诉讼，望判如所请。 被告黄金宝投资公司辩称，1.被告认为股东大会决议以及章程修正案没有违反法律和行政法规规定，合法有效；被告是按照《公司法》和章程规定召开股东大会，因被告法定代表人涉嫌刑事犯罪及公司搬迁，股东会决议记录暂时没找到，但是被告召开了股东大会，不存在决议不成立的情形。请求驳回原告的诉讼请求。2.被告登记备案不应当被撤销。3.根据当时原告的实际行为也可证明原告认可并同意增资，被告业务增多，经营发展良好，如果不增资原告的股权会被稀释直接影响原告的权利包括分红权益降低。4.如果如原告所说未召开股东大会应该在收到函件后直接向被告提出异议，但原告甚至在工商登记后也未提出。原告起诉是因为被告经营困难，法定代表人被采取强制措施，债权人上门追讨等情形，原告想逃避出资义务。综上请求驳回原告的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对原告提交的股东大会会议记录之股东认缴出资明细表、准予变更登记通知书、黄金宝投资公司章程及历次修正案，被告质证后认为无异议，本院经审查予以认定。对有异议的事实和证据，本院认定如下： 一、原告提交的证据。 1.《浙江黄金宝投资股份有限公司股东大会会议记录》（复印件），以证明2018年3月27日，被告在没有通知原告的情况下召开了股东大会并做出决议增加注册资本至5亿元人民币，决议第二条显示原告追加认缴投资8995.5万元，追加投资方式为货币，占注册资本的19.99%；决议同意修改被告公司章程并通过了《浙江黄金宝投资股份有限公司章程修正案》； 2.《浙江黄金宝投资股份有限公司章程修正案》（复印件），以证明2018年3月27日，被告修改了公司章程，该修正案规定认缴注册资本为50000万元，要求原告追加认缴的注册资本于2028年12月31日前到位； 3.关于浙江黄金宝投资股份有限公司增加注册资本及出资缴付说明的函（复印件），以证明被告依据股东会决议要求原告承担缴付义务的事实； 4.工商变更登记材料，以证明黄金宝投资公司历次变更及相关情况，2017年9月7日变更后贾文林不再担任被告公司董事的事实； 5.股东大会会议记录3份，以证明2016年11月25日以后贾文林担任被告公司董事，原告股权通过受让取得，2017年8月28日之后贾文林董事被免去，进一步证明2018年3月27日股东大会会议记录原告没有派人参加的事实； 6.关于推荐贾文林同志担任董事的函附贾文林简历1份，以证明原告推荐贾文林担任被告董事并附简历； 7.授权委托书、第一届董事会第四次会议通知、《关于公司董事变更的议案》及《关于修正公司章程的议案》、2016年第三次股东大会通知各1份，以证明2016年11月14日，被告通过发送通知的形式告知原告召集并召开董事会及股东大会，原告授权贾文林通知参与被告的2016年第三次股东大会，并行使表决权、签订《修正公司章程的议案》以及《公司董事变更的议案》，但无证据显示2018年3月27日股东大会会议被告进行了召集及通知原告的义务； 8.2017年8月28日股东大会会议记录（复印件），以证明被告于2017年8月28日召开股东大会并形成会议记录，会议记录记载了全体董事的签字及日期； 9.黄金宝投资公司与周建荣、周则平民间借贷纠纷一审民事判决书1份（打印件），以证明被告在与周建荣、周则平等人的民间借贷纠纷案件中提交了相关证据，故相关材料并未如被告代理人所称被公安扣押而无法取得，被告实际在对外行使权力并完成了相关举证； 10.2017年年度股东大会决议公告（打印件）及法律意见书各1份（原件），以证明2018年3月27日原告召开股东大会，被告所称相关代理人参加2018年3月27日股东大会是没有依据； 11.照片4张，以证明邱樟海在2018年3月27日出席并主持了原告的股东大会。 被告黄金宝投资公司质证后认为，对证据1真实性、合法性、关联性没有异议，证明目的有异议，该证据既不能证明原告没有参加股东大会也不能证明股东大会决议内容及决议内容违反法律和行政法规强制性规定而无效。被告是根据《公司法》和章程规定召集并召开股东大会，召集全体股东包括原告参加股东大会。根据该证据记载，也能证明原告参加了股东大会。会议记录并不是股东大会决议，不能混为一谈，因为会议记录记录的大会讨论内容和结果，一部分是股东大会决议内容，一部分是决议之外各股东发表的内容。会议记录记载可能是决议一部分内容。根据《公司法》第二十二条规定，该证据不能证明股东大会决议违反法律和行政法规强制性规定而无效。另外根据《公司法》第一百零七条规定及市场监管局要求，会议记录不需要全体股东签章，无法证明原告没有参加股东大会。 证据2真实性、合法性、关联性没有异议，证明目的有异议，不能证明章程修正案违反法律和行政法规强制性规定而无效。 证据3真实性、合法性、关联性没有异议，不能证明根据股东大会决议要求原告履行缴费义务，如果原告对出资义务有异议应当尽早提出，但是原告收到该函后从来没有提出异议，反而证明原告对当时股东大会决议内容是认可的。 证据4、证据5真实性、合法性没有异议，关联性有异议，因为董事和股东作为不同主体具有不同职责。原告是股东，股东是否参加股东大会不应当以董事任免情况去证明，贾文林退出董事和原告是否参加股东大会是没有关联性的。原告提交的证据5几次股东的大会记录都没有全体股东的签章。 证据6真实性不认可，因为该证据是原告单方出具，但是被告认可的是贾文林确实是担任过被告公司董事的。 证据7真实性认可，关联性不认可，只能证明2016年被告召开过股东大会以及原告收到相关资料，该组证据与本案无关。 证据8真实性、合法性、关联性没有异议，该证据签字部分也有主持人和全体股东签字并加盖被告印章，该组证据的形式与原告提交证据1相符，是一致的，由此也可证明2018年3月27日的股东大会的召开情况也是真实的。 证据9真实性、合法性没有异议，关联性有异议，被告认为与本案无关。 证据10、证据11真实性、合法性、关联性没有异议，证明目的有异议，原告股东大会时间是2018年3月27日早上九点，不能证明邱樟海在会议结束后不能参加涉案股东大会。 本院经审查认为，对证据1、证据2、证据3、证据4予以认定。证据5，真实性予以认定，但贾文林是否担任被告公司董事与原告是否派员参加股东大会并无关联性，故对该证明目的本院不予认定。证据6，原告无法证明已交付给了被告，故对该证据本院不予认定。证据7、证据8，系之前参加股东大会的材料，与本案无关联性，本院不予认定。证据9真实性予以认定，但不能达到原告的证明目的。证据10、证据11，被告的异议理由成立，本院对该证据的真实性予以认定，对证明目的不予认定。 被告黄金宝投资公司为证明其主张，向本院提交以下证据材料： 1.股东大会会议记录1份，根据第四行记载的“参加会议人员：会议主持人、全体股东、董事会全体董事”，证明原告实际参加了股东大会的事实； 2.浙江政务网中关于公司变更登记申报材料要求的截图，以证明杭州市市场监督管理局要求，股份有限公司对增加注册资本和修改章程进行变更登记的，应提交公司登记备案申请书、由会议主持人及出席会议的董事签署的股东大会会议记录、章程修正案，被告提交的材料是符合要求的； 3.关于黄金宝投资公司增加注册资本及缴付说明的函，以证明被告于2018年5月敦促过原告履行出资缴付义务，原告作为上市公司，管理操作规范，但当时并没有提出任何异议，而时隔近两年起诉，足以证明当时原告认可缴付义务的事实。 原告质证后认为，对证据1真实性、合法性、关联性没有异议，证明目的有异议，这只是文字记载，至于是否是全体股东、全体董事到会无法看出，只能证明签字的董事到场。被告公司有四个股东，除了原告还有三个股东都是盛相中，原告从未接到通知。根据公司法规定，股东可以委托代理人出席股东大会会议，根据《公司法》第一百零七条，如果要证明原告到场至少要提供签名册、会议记录和代理手续。 证据2真实性、合法性、关联性没有异议，只是公司登记机关依据公司登记管理条例提供什么样文件，被告表述存在全体股东盖章的决议是不可能的，只是形成会议记录，决议内容只是反映在会议记录里面。 证据3真实性、合法性、关联性没有异议，原告从来不知道有这次会议所以收到函不予理睬。 本院经审查认为，对证据1,真实性予以认定，但不能证明原告参加了股东大会。证据2，本院经审查予以认定。证据3真实性予以认定，但不能证明原告认可该函中要求的注册资本缴付义务。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 一、黄金宝投资公司登记注册于2015年5月22日，注册资金为5000万元，股东为：香溢融通公司，出资额999.5万元，占股权比例19.99%，盛相中，出资额750万元，占股权比例15%，中金投资公司，出资额1500万元，占股权比例30%，中金销售公司，出资额1750.5万元，占股权比例35.01%。 二、2018年3月27日，黄金宝投资公司形成股东大会会议记录一份，载明：一、会议召开时间：2018年3月27日；二、会议召开地点：公司会议室；三、会议主持人：盛相中；四、参加会议人员：会议主持人、全体股东、董事会全体董事；五、会议议题：公司增加注册资本、修改公司章程；六、会议的内容及结果：1、同意本次增资的认缴总额为45000万元：增资方式为货币。2、中金销售公司原拥有本公司1750.5万元股权，现追加认缴投资15754.5万元股权，追加投资方式为货币，前后共认缴出资17505万元，占注册资本的35.01%。中金投资公司原拥有本公司1500万元股权，现追加认缴投资13500万元股权，追加投资方式为货币，前后共认缴出资15000万元，占注册资本的30%。香溢融通公司原拥有本公司999.5万元股权，现追加认缴投资8995.5万元股权，追加投资方式为货币，前后共认缴出资9995万元，占注册资本的19.99%,盛相中原拥有本公司750万元股权，现追加认缴投资6750万元股权，追加投资方式为货币，前后共认缴出资7500万元．占注册资本的15%。3.股东增加注册资本后，其最新股本结构如下：中金销售公司，认缴出资额为17505万元，占注册资本的35.01%。中金投资公司，认缴出资额为15000万元，占注册资本的30%，香溢融通公司认缴出资额为9995万元，占注册资本的19.99%，盛相中认缴出资额为7500万元，占注册资本的15%。4.同意修改公司章程，具体修改内容见“浙江黄金投资股份有限公司章程修正案”。5.领导班子不变。该股东大会会议记录由主持人盛相中及全体董事包括盛相中、郑勇、卢小青、倪军、李强签字。同日，黄金宝投资公司根据股东大会会议记录内容通过了章程修正案，追加出资部分均于2028年12月31日前到位。 三、2018年3月27日，黄金宝投资公司依据股东大会会议记录等材料向杭州市市场监督管理局申请工商变更登记，将注册资金变更为50000万元，同时变更了各股东的出资额。该局于当天准予工商变更登记。 四、之后，黄金宝投资公司向香溢融通公司发送《关于浙江黄金宝投资股份有限公司增加注册资本及出资缴付说明的函》，载明经公司股东会决议，于2018年3月27日增加注册资本至50000万元，并要求香溢融通公司于2018年8月31日前将实缴注册资本提升至20%。庭审中，香溢融通公司认可其收到了该份函件。 五、另查明，黄金宝投资公司章程中关于股东大会会议表决的规定为：股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股权没有表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。中金销售公司的法定代表人为盛相中，中金投资公司的法定代表人为郑勇。 本院认为，本案的争议焦点为：一、案涉股东大会决议是否成立；二、如果成立，是否有效。 针对争议焦点一。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条规定：股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；……。本案中，关于股东大会有无召开，虽然被告并未提交签名册或股东会决议等材料证明股东大会确有召开，但股东大会会议记录中有全体董事的签字，而该些董事中包含了黄金宝公司的股东盛相中、股东中金销售公司的法定代表人盛相中、股东中金投资公司的法定代表人郑勇，该些股东占黄金宝公司股权共计80.01%。故可以认为2018年3月27日被告召开了股东大会，故案涉股东会决议成立。 针对争议焦点二。《中华人民共和国公司法》第一百零三条规定：股东出席股东大会会议，所持每一股有一表决权。但是公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。本案中，出席股东会决议的股东占黄金宝公司股权为80.01%，符合公司法及公司章程规定的要求，应属合法有效。《中华人民共和国公司法》第三十四条规定：股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故认缴新增注册资本是股东享有的优先权利，而非必须履行的义务，即股东有权自主决定是否认缴新增资本。本案中，被告并未提交证据证明原告同意认缴新增注册资本，故该股东会决议对原告并无约束力。被告应撤销2018年3月27日关于原告香溢融通公司增加注册资本部分的工商变更登记。综上，对原告诉讼请求的合理部分，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十四条、第一百零三条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 一、被告浙江黄金宝投资股份有限公司于本判决生效之日起三十日内向杭州市市场监督管理局申请撤销2018年3月27日关于原告香溢融通控股集团股份有限公司增资部分的工商变更登记； 二、驳回原告香溢融通控股集团股份有限公司的其他诉讼请求。 案件受理费80元，由被告浙江黄金宝投资股份有限公司负担。 原告香溢融通控股集团股份有限公司于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费，被告浙江黄金宝投资股份有限公司于本判决生效之日起七日内，向本院交纳应负担的案件受理费。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。 审判员  彭明月 二〇二〇年十二月四日 书记员  蒋露英