贵州省安顺市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）黔04民终435号上诉人（原审被告）：贵州安顺精石房地产开发有限公司，住所：贵州省安顺市平坝区夏云镇钻石广场。统一社会信用代码：91520421067702402L。法定代表人：赵士芬，系该公司执行董事。委托诉讼代理人：郭明，陈华磊，均系贵州能盛律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：邓某，男，汉族，1971年10月23日生，四川省岳池县人，住岳池县。被上诉人（原审原告）：夏某某，女，汉族，1970年5月29日生，籍贯、住址同被上诉人邓某。二被上诉人委托代理人：谢忠俊，贵州跃达禾律师事务所律师。二被上诉人委托代理人：易甜，贵州跃达禾律师事务所实习律师。原审第三人：贵州安顺润家物业管理有限公司，住所地：贵州省安顺市平坝区夏云镇钻石广场。统一社会信用代码：91520421063069830E。法定代表人：赵金伟，系该公司执行董事。委托代理人：刘飞，男，汉族，1983年6月14日出生，住贵州省平坝县。上诉人贵州安顺精石房地产开发有限公司（以下简称“精石房开”）因与被上诉人邓某、夏某某，原审第三人贵州安顺润家物业管理有限公司商品房销售合同纠纷一案，不服贵州省安顺市平坝区人民法院作出的(2019)黔0403民初2783号民事判决，向本院提起上诉，本院立案受理后，依法组成合议庭，于2020年11月2日公开开庭进行审理。上诉人邓某、夏某某委托代理人谢忠俊、易甜，被上诉人精石房开委托代理人郭明、原审第三人贵州安顺润家物业管理有限公司刘飞到庭参与诉讼本案现已审理终结。上诉人精石房开上诉诉请：请求撤销原审判决第一项，改判为上诉人在判决生效之日起十日内向被上诉人支付逾期办证违约金人民币3000元。事实及理由：上诉人开发的案涉楼盘在办证过程中出现超越上诉人逾期的诸多滞缓因素。实际上，全国范围内商品房的逾期办证是一个较为普遍的现象。上诉人逾期办证有主观原因也有客观原因。买受人未举证证明逾期办证造成的损失。依据公平与诚实信用原则及《合同法》第一百一十四条的规定等，请求判决上诉人支付买受人3000元。被上诉人邓某、夏某某答辩称上诉人的上诉理由没有法律依据，而且合同上已经明确的违约金。请求驳回上诉人的请求。原审第三人贵州安顺润家物业管理有限公司答辩称认可精石房开的上诉请求及理由。二审中，上诉人提交不动产登记中心办理房产证所需手续5页，拟证明被上诉人在2018年9月13日向不动产登记中心提交申请，所以是由于被上诉人延期申请的原因导致案涉的房产大产权在2018年9月25日才获得，并不是一审法院所认定的由于国土资源局导致不动产证颁发较晚，同时从不动产权证可以看出被上诉人取得土地使用权的时间是2013年，其没有履行及时办证的义务，导致最后的违约后果。被上诉人精石房开质证认为不动产权证书是真实的，但是对不动产申请书的时间有意见，2013年的时候我们就已经将相关资料提交国土部门，可能是因为国土资源局的办理时间过长，所以时间才是2018年。原审第三人贵州安顺润家物业管理有限公司对该证据无异议。本院对该证据的真实性予以确认。邓某、夏某某向原审法院提出诉讼请求：1、请求法院依法判令被告立即为原告办理安顺市平坝区乐平镇金街房的所有权初始登记并交付给原告。2、请求法院依法判令支付原告违约金（暂计至2019年6月17日）40830元,实际赔偿额计算至转移登记之日；3、请求法院判令被告返还原告违法收取的配套费4920元；4、本案诉讼费用其他费用由被告承担。一审经审理查明：2014年2月12日，原告与被告签订《商品房买卖合同》，约定原告购买被告开发的平坝区乐平镇乐平村金街商商铺一间，建筑面积40.57M2，房屋总价为346900元。同时约定，被告应当在2015年6月30日前向买受人（原告）交付该商品房，并于2016年3月27日前取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的相关文书，交付给买受人，逾期按日利率万分之一计算承担违约金。同日，双方又签订了《补充协议》，并在协议的5.1条约定：“商品房的权属证书由出卖人协助买受人办理，买受人在出卖人通知规定的时间内，及时交纳相关费用和提供所需资料。如因买受人的原因，未付清合同的全部应付款（含面积补差款）、未及时付清政府规定的税费、专项维修资金、办证手续费、登记费以及应当由买受人交纳的其他费用，未及时按约前来办理交房手续、提供办理登记的全部手续、资料等，出卖人均有权拒绝为买受人办理产权转移相关手续，由此产生的一切后果均由买受人承担，出卖人办理权属登记的时间顺延且不承担任何违约责任。并由买受人自应当取得房屋所有权证书的期限届满之次日起至实际取得房屋所有权证书之日止，按日向出卖人偿付已付房价款万分之二的违约金”；同时协议5.4条约定：“双方一致理解并认同出卖人在商品房交付使用之日起600个工作日内申请该商品房所有权初始登记。在办理房屋权属登记等涉及政府相关部门工作的，出卖人在履行协助办证行为前提下，如非出卖人造成的时间延误，出卖人不承担任何违约责任”。合同签订后，原告依约交付购房款，被告依约将房屋移交原告占有，但未按约定时间申请办理商品房所有权初始登记和转移登记。同时查明，被告于2019年3月7日为原告所购房屋办理了商品房转移登记并取得商品房权利证书（房产权证）。另查明，双方在签订的《商品房买卖合同》第七条中约定：“前述约定的商品房价格已包括水、电建设安装费用及双方约定的配套设施建设安装费用，出卖人不再向买受人收取该商品房总价款以外的费用”；在补充协议第1.1条中约定，被告向原告收取4920元，用于办理预告登记、抵押登记、备案及产权办理、印花税、房屋测绘及水电开户等，该笔费用根据实际办理情况以及政府规定多退少补。协议签订后，被告向原告收取4920元的相关费用，并按约定为原告办理了预告登记、抵押登记、开通水电、缴纳印花税等税费，后原、被告就该款进行结算。一审法院认为：1、关于原告要求被告立即办理安顺市平坝区乐平镇金街C幢1层8号房的所有权初始登记并交付给原告的请求问题。依照《城市房地产开发经营管理条例》第三十二条规定及双方签订的《商品房买卖合同》第二十二条约定，办理商品转移登记（房屋产权证书）的义务本应由原告承担，被告承担的是办理商品初始登记并将办理商品房转移登记的相关文书交付给原告的协助义务，由于双方签订《补充协议》后在第5.1条中约定：“如因买受人的原因，未付清合同的全部应付款（含面积补差款）、未及时付清政府规定的税费、专项维修资金、办证手续费、登记费以及应当由买受人交纳的其他费用，未及时按约前来办理交房手续、提供办理登记的全部手续、资料等，出卖人均有权拒绝为买受人办理产权转移相关手续，由此产生的一切后果均由买受人承担，出卖人办理权属登记的时间顺延且不承担任何违约责任”，从该条内容来看，表明双方已对《商品房买卖合同》第二十二条进行了实质性的变更，将本来应由买受人承担办证（房屋产权证）主要义务，出卖人承担办证协助义务的约定，变更为出卖人承担办证的主要义务，买受人承担办证的协助义务。由于该变更约定系双方真实意思的表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，应合法有效。双方变更办证主要义务及协助义务后，被告不再承担将办理商品房转移登记的有关文书交付给买受人的协助义务。另外，初始登记是指对未经登记机关确认其房地产权利，领取房地产权利证书的土地使用权及建筑物、附着物的所有权进行的登记，该登记是不动产登记机构对出卖人建造的商品房权属的确认。出卖人在对建造的商品房进行初始登记后，才能为买受人办理商品房的转移登记及房屋产权证。由此可看出，初始登记是不动产登记机构对出卖人建造的商品房物权归属和内容的确认，该确认与记载不动产物权的权利证书不同，不具有向原告交付的可行性，且被告已于2019年3月7日为原告所购房屋办理了商品房转移登记并取得商品房权利证书（房屋产权证），被告该项义务已履行完毕，故原告的请求不能成立，本院不予支持。2、关于被告是否违约及违约金的计算问题。依照双方签订的《商品房买卖合同》第二十二条的约定，被告精石房开公司本应于2016年3月27日前，取得涉案商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书，交付给原告。但由于双方在《补充协议》第5.4条中约定，“双方一致理解并认同出卖人在商品房交付使用之日起600个工作日内申请该商品房所有权初始登记”，从上述约定表明，双方已对《商品房买卖合同》第二十二的约定进行了实质性变更。因该约定系双方真实意思的表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。故被告办理该商品房初始登记的日期不再是2016年3月27日前，而是在商品房交付的日期2015年6月30日后600个工作日，按约定被告应在2017年11月20日前申请商品房所有权初始登记。由于该日期是双方约定的申请日期，而非初始登记的取得日期，故被告在该日期前向相关部门申请办理初始登记后，相关部门办理初始登记需要一定的时间，因双方在补充协议中未约定取得初始登记的时间，结合双方的合同约定，本院酌定被告取得初始登记的时间为申请日后90日，即被告应在2018年2月18日前取得商品房的初始登记。另外，因双方在《补充协议》第5.1条中约定，将商品转移登记（办理房屋产权证书）的义务转移给被告，因办理初始登记与转移登记具有时间上的顺序性，被告只有取得商品房初始登记，才能办理商品房的转移登记，由于双方在补充协议中未约定取得转移登记（房屋产权证）的时间，结合双方合同约定，法院酌定被告办理商品房转移登记并取得权利证书的时间为完成商品房初登记后的90日，即被告应在2018年5月18日是为原告办理并取得商品房转移登记（房屋产权证），本案中，被告为原告办理并取得转移登记的时间是2019年3月7日，故被告已违约，应按合同约定承担违约责任。由于原告要求被告承担违约责任并支付违约金的日期是到转移登记之日，故被告的违约时间应从2018年5月18日起到2019年3月7日止共计287天，违约责任是按日向原告承担已交付房款总价万分之一，即被告应赔偿原告违约金：346900×287（天）×0.1‰＝9956元。3、关于被告收取的配套设施费4920元的问题。首先，被告收取原告的4920元并非双方签订的《商品房买卖合同》第七条中约定的水电安装费，而是双方在《补充协议》1.1条中另行约定应由原告承担预告登记费、抵押登记费、水电开户费及其交易费、印花税、房屋测绘费、备案及产权办理费等费用。水电安装费系建设工程的“三通”费用，属商品房建设的成本费用；而水电开户费、预告登记费、抵押登记费等费用是有关单位按法律法规收取的相关费用，该费用是商品房买受人为了保全其购买商品房，保障其将来实现物权，或者是为了其购买的商品房使用方便，便于生活，又或是为了使用其购买的商品房达到圆满状态而应由买受人应当承担的费用，该费用并不包含在商品房建设成本之内。两种费用的性质不同、承担主体不同，收费主体不同，用途不同，故被告收取原告的4920元的相关费用并未违反《商品买卖合同》第七条的约定；其次，被告收取该费用是依双方签订的《补充协议》中第1.1条的约定来收取的，而该约定是双方真实意思的表示，且不违反法律、行政法规的规定，故该约定合法有效，双方应按该约定履行自己的义务，被告在收取该费用后，已按约定为原告办理了预告登记、抵押登记、开通水电等约定义务，故原告无权要求被告返还该费用；再次，原、被告已对该笔费用进行结算，并按约定履行了多退少补的义务。故原告要求被告返还该笔费用的请求于法无据，不予支持。4、关于本案诉讼时效问题。按照双方在《补充协议》第5.4条中约定，“双方一致理解并认同出卖人在商品房交付使用之日起600个工作日内申请该商品房所有权初始登记”。本案诉讼时效应自2015年6月30日后600个工作日加上被告取得初始登记、转移登记之日起算，故本案未过诉讼时效。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条之规定，判决：1、被告贵州安顺精石房地产开发有限公司于本判决生后五日内赔偿原告邓某、夏某某违约金9956元。2、驳回原告其余诉讼请求。案件受理费944元，减半收取472元，由被告贵州安顺精石房地产开发有限公司负担。二审经审理查明，确认一审查明事实。本案的争议焦点：一审判决逾期办证违约金计算标准是否过高。本院认为：关于逾期办证违约金的计算标准问题，上诉人认为一审认定逾期办理产权证违约金过高，且被上诉人未能举证证明其损害。对此，首先关于《补充协议》的效力问题。上诉人与被上诉人签订的《补充协议》中对于上诉人申请商品房所有权转移登记的时间作出了重大改变，同时将逾期办证违约金的计算标准从日万分之一改变成一次性支付已交付房价款的万分之一，对于上述重大变更，上诉人明显减轻了己方的责任，采用格式条款而又无证据证明向被上诉人做出了合理的提示、说明，所以该有关条款无效。其次，依照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定，当事人约定的违约金过高或过低的,当事人可以请求人民法院予以调整，另根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条第一款“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决”的规定，本案中上诉人逾期未给被上诉人人办理房屋产权证书，致使合同目的没有全部实现，应当承担一定数额的违约赔偿责任，但结合涉案房屋已经交付给被上诉人，即上诉人履行了部分合同义务，且逾期办证的违约行为所造成的实际损失，结合个案有所不同。而事实上，合同双方当事人订立违约金的目的是以违约金去督促合同双方履行合同义务，当一方违约时，需坚持以补偿为主，惩罚性为辅的原则，有效维护各方当事人利益。故，结合被申请人违约的主客观过错、实际履行情况等因素，综合本辖区内的经济发展、物价及收入水平等情况，从制裁违约和利益平衡原则出发,酌情将逾期办理交付房屋权属证书的违约金的计算标准调整为每日万分之零点一五。对于违约起算时间，应当从双方签订的《商品房买卖合同》第二十二条第三款约定的“出卖人承诺于2016年3月27日前，取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书，交付给买受人。”起算，即应当从2016年3月27日开始起算逾期办证违约金，但是，由于双方在《商品房买卖合同》中约定的计算逾期办证违约金的方式是按日计算，则该债权属于继续性债权，在被上诉人一审对诉讼时效提出抗辩的情况下，对于继续性债权倒推保护三年，及从上诉人一审起诉时计算倒推三年，起算时间实际应为2016年10月15日。对于被上诉人在一审抗辩认为不能办证的客观原因和时间的拖延非归责于自己的问题，经审查，被上诉人并未提供确实充分的证据予以证明，该抗辩不能成立。一审经审理查明上诉人已于2019年3月7日为被上诉人所购房屋办理了商品房转移登记并取得商品房权利证书，买受人未对此提出上诉，系当事人对自己权利的处分，也具有合理性，所以自2019年3月7日起，被上诉人不再承担违约责任。即该段期间的逾期办证违约金计算为346900元×0.15÷10000×873=4543元。但是，被上诉人仍然负有向上诉人交付不动产权证的义务。综上，上诉人关于逾期办理房屋产权证的违约金的上诉请求部分成立，对于成立部分本院依法予以支持。一审判决认定事实清楚，但是处理结果不当，本院依法予以改判。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款（二）项的规定，判决如下：一、维持贵州省安顺市平坝区人民法院（2019）黔0403民初2783号民事判决第二项；二、撤销贵州省安顺市平坝区人民法院（2019）黔0403民初2783号民事判决第一项；三、上诉人贵州安顺精石房地产开发有限公司于本判决生效之日起十日内，向被上诉人邓某、夏某某支付逾期办证违约金4543元；四、驳回上诉人贵州安顺精石房地产开发有限公司其余诉讼请求。当事人应当按照判决书指定的期间和方式履行义务。如果未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息；如果未按本判决书指定的期间和方式履行义务，导致对方当事人向人民法院申请强制执行的，可能被人民法院纳入失信被执行人名单。一审案件受理费维持；二审案件受理费944元，由上诉人贵州安顺精石房地产开发有限公司承担。本判决为终审判决。审判长 刘 熹审判员 辜贤莉审判员 王 爽二〇二〇年十二月二十一日法官助理张婕书记员曹佳慧(代)附：当事人被纳入失信被执行人名单，其信息将被录入最高人民法院失信被执行人名单库，通过该名单库统一向社会公布，并将承担以下法律后果：（一）承担加倍罚息或迟延履行金。（二）被强制进行审计。（三）被限制出境。（四）被限制高消费。限制失信被执行人乘坐飞机、列车软卧等其他非生活和工作必需的消费行为；限制失信被执行人住宿较高星级宾馆、酒店；限制在夜总会、高尔夫球场消费；限制失信被执行人购买不动产及国有产权交易；限制失信被执行人在一定范围的旅游、度假；限制失信被执行人子女就读高收费私立学校。（五）被限制在金融机构贷款或办理信用卡。（六）被限制担任企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员。（七）被依法适用强制措施。被执行人具有拒绝报告或虚假报告财产及恶意转移财产、阻挠法院审计、利用虚假诉讼或仲裁规避执行等行为，人民法院可以对被执行人或其法定代表人、主要负责人或直接责任人处以罚款、拘留。（八）被依法追究刑事责任。对规避执行情节严重的行为人，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三百一十四条及第二百七十七条、《全国人大常委会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》的规定，以拒不执行判决、裁定罪、非法处置查封、扣押、冻结财产罪和妨碍公务罪，追究刑事责任。