北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初436号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人谢中华，男，1978年9月29日出生，汉族，公民身份号码×××，大学文化，曾任北京恒宇鑫股权投资有限公司业务员、赤峰绿三源实业发展有限公司业务员、北京富达晟基金管理有限公司业务员、北京中鑫宝辰国际拍卖有限公司总经理、股东，户籍所在地广东省深圳市南山区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月23日被羁押，当日被刑事拘留，同年3月22日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。指定辩护人朱静思，北京市东元律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2020]260号起诉书指控被告人谢中华犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2020年2月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员林华出庭支持公诉，被告人谢中华及其辩护人朱静思到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：一、非法吸收公众存款罪1.被告人谢中华伙同边庆生（已判决）等人于2015年11月至2016年4月，在北京市朝阳区建国路93号万达广场，以赤峰绿三源实业发展有限公司的名义，通过打电话、发传单等方式向社会公开宣传，并承诺投资“紫花苜蓿草种植与深加工”项目可保本并获得每月3-3.5%高额收益。其中，被告人谢中华通过上述方式，向宋某等10名投资人吸收资金107万元。2.被告人谢中华伙同孙某（另案处理）等人于2016年3月至2016年4月，在北京市朝阳区双井佳龙大厦14层，以北京恒宇鑫股权投资有限公司的名义，通过打电话、发传单、“口口相传”等方式向社会公开宣传，并承诺投资“山东环球电源科技有限公司电池”项目可保本并获得每月2%高额收益。其中，被告人谢中华通过上述方式，向张某1等16名投资人吸收资金175万元。3.被告人谢中华伙同高宏志（已判决）等人于2016年2月至2016年4月，在北京市朝阳区南磨房百子湾金长安大厦，以北京富达晟基金管理有限公司的名义，通过打电话、“口口相传”等方式向社会公开宣传，并承诺投资“天津久泰正北电子科技产业基地”项目可保本并获得每月3-4%高额收益。其中，被告人谢中华通过上述方式，向崔某某等3名投资人吸收资金140万元。二、合同诈骗罪被告人谢中华伙同张伟、许磊（均已判决）于2018年4月成立北京中鑫宝辰国际拍卖有限公司，于2018年4月至9月间通过电话陌拜等方式对外招揽客户，以虚构远高于藏品实际价值的价格以及到香港等地举办拍卖会为客户高价拍卖藏品为由，诱骗被害人签订《艺术品委托拍卖合同》、《艺术品委托宣传服务协议》，并以收取服务费、宣传费等名义骗取被害人李某1等多人钱款共计人民币40余万元。北京中鑫宝辰国际拍卖有限公司于2019年1月4日经申请被注销。被告人谢中华于2019年2月23日在北京市地铁二号线前门站东厅被民警抓获。到案后，自愿退赔全部违法所得及投资人部分损失共计人民币25万元。公诉机关当庭宣读和出示了下列证据资料：1.书证：投资人报案材料、银行交易明细等；2.证人证言：证人宋某、卜某等人的证言；3.被告人的供述与辩解：被告人谢中华的供述与辩解；4.鉴定意见：北京通达法正司法鉴定中心司法鉴定意见书等；5.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：张某1、李某等人的辨认笔录；6.视听资料、电子数据：讯问录像；7.其他证明材料：谅解书、到案经过等。公诉机关认为，被告人谢中华伙同他人，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人谢中华在非法吸收公众存款的犯罪活动中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人谢中华伙同他人，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人财物，数额巨大，扰乱了市场秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第五款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。谢中华所犯罪行应当数罪并罚，提请本院依法判处。被告人谢中华对指控事实及罪名不持异议。其辩护人认为：非法吸收存款部分，被告人谢中华已退缴违法所得在案；合同诈骗部分，被告人谢中华已退缴全部违法所得并取得相应被害人谅解，请求本院对其从轻处罚，适用缓刑。经本院审理查明：一、关于非法吸收公众存款的事实1.赤峰绿三源实业发展有限公司成立于2014年6月13日，经营地址有北京市朝阳区万达广场**楼、4号楼等地。边庆生与张少均等人（均已判决）经商议后，于2015年11月至2016年9月间，以赤峰绿三源实业发展有限公司开展苜蓿草项目的名义，组织公司工作人员通过发放传单、电话宣传等方式，向不特定社会对象公开推介公司的理财产品，与投资人签订借款合同，承诺月收益率3%-3.5%，按月支付收益、到期还本付息，非法吸收资金。2015年11月至2016年4月，被告人谢中华作为赤峰绿三源实业发展有限公司业务员，参与吸收资金共计人民币107万元，给投资人造成损失97万余元。上述事实，被告人谢中华在开庭审理过程中没有异议，且有有投资人艾某、卜某、黄某某、刘某、施某某、宋某、王某1、王某2、张某2、陈某2等人的证言、辨认笔录、“借款合同”等报案材料，同案犯边庆生、张少均等人的供述及辨认笔录，大华会计师事务所出具的司法鉴定意见书，刑事判决书，银行交易明细等证据证实，足以认定。2.北京恒宇鑫股权投资有限公司成立于2016年3月10日，法定代表人殷建建，经营地址为北京市朝阳区双井佳龙大厦**。孙某（另案处理）等人以北京恒宇鑫股权投资有限公司名义，通过打电话、发传单、“口口相传”等方式向社会公开宣传，并承诺投资“山东环球电源科技有限公司电池”项目可保本并获得每月2%收益，非法吸收资金。2016年3月至2016年4月，被告人谢中华作为北京恒宇鑫股权投资有限公司业务员，参与吸收资金共计人民币175万元，给投资人造成损失165万余元。上述事实，被告人谢中华在开庭审理过程中没有异议，且有投资人张某1、王某3、李某4等16人的证言及对被告人谢中华的辨认笔录，投资人提交的“借款合同”、收据、银行交易记录、POS机回单等报案材料，证人孙某、李某2、陈某2、黄某的证言，北京凌峰会计师事务所有限公司出具的审核报告，北京恒宇鑫股权投资有限公司工商登记材料，山东环球电源科技有限公司企业信息，股权转让协议，租赁合同，银行交易明细等证据证实，足以认定。3.北京富达晟基金管理有限公司设立于2015年7月，住所北京市朝阳区朝新嘉园东里一区、11号朝新盛林假日酒店（后变更为东四环中路82号，即金长安大厦）。自2015年至2016年间，王宙坤、高宏志、陈莹（均已判决）等人以北京富达晟基金管理有限公司的名义，通过发放传单等形式向社会公开宣传该公司理财项目，如“天津久泰正北电子科技产业基地”、“天津市滨海新区海洋高新园区智造创想楼项目”等，承诺一定期限内返本付息，向社会不特定对象吸收资金。现有报案人300余人，报案金额人民币7000余万元，造成投资人实际损失6200余万元。2016年3月至2016年4月，被告人谢中华作为北京富达晟基金管理有限公司，参与吸收资金共计人民币140万元，给投资人造成损失131万余元。上述事实，有投资人李某5的证言，投资人提交的商业地产项目居间合同、本金欠款条、银行交易明细等报案材料，天职国际会计师事务所司法会计鉴定报告书和补充审计报告，刑事判决书等证据证实，本院予以确认。二、关于合同诈骗的事实被告人谢中华伙同张伟、许磊（均已判决）于2018年4月间注册成立北京中鑫宝辰国际拍卖有限公司，后于同年4月至9月间，组织人员以该公司名义通过电话等方式对外招揽客户，并向客户虚构远高于藏品实际价值的价格以及到香港等地举办拍卖会为客户高价拍卖藏品等事由，诱骗被害人李某1、顾某、高某、郭某、李某3、穆某等21人签订《艺术品委托拍卖合同》、《艺术品委托宣传服务协议》，以收取“服务费”、“宣传费”等名义从上述被害人处骗取钱款共计人民币495000元，后于2019年1月间将该公司注销。被告人谢中华到案后已通过其家属退赃，其同案犯亦退赃，被害人均已挽回全部损失。上述事实，被告人谢中华在开庭审理过程中没有异议，且有有被害人顾某、李某3等21人的陈述、辨认笔录及被害人提供的银行交易流水、POS机签购单、“收据”、“市场反馈信息”、“委托拍卖合同”、“谅解书”等报案材料，同案犯张伟、许磊的供述，北京中鑫宝辰国际拍卖有限公司企业工商档案登记材料及拍卖经营许可手续，中国检验认证集团北京有限公司鉴定意见书及说明，北京市公安局西城分局天宁寺派出所出具的网页截图照片，POS机交易流水，涉案账户交易明细，刑事判决书等证据证实，足以认定。另经查明，被告人谢中华于2019年2月23日被公安机关抓获归案。审理期间，被告人谢中华退赔人民币28万元在案，未起诉人员孙某退赔人民币20万元在案。上述事实，根据公安机关出具的到案经过、被告人的户籍证明、案款单认定。本院认为，被告人谢中华伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪；另，被告人谢中华伙同他人，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人钱款，数额巨大，其行为亦触犯刑法，构成合同诈骗罪，应数罪并罚。北京市朝阳区人民检察院指控被告人谢中华犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪的罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人谢中华在非法吸收公众存款行为中起次要作用，系从犯，被告人谢中华归案后对非法吸收公众存款行为及合同诈骗行为均如实供述，自愿认罪认罚，退缴部分违法所得在案，合同诈骗被害人均已挽回全部损失，本院对二罪名均从宽处理。辩护人关于适用缓刑的辩护意见于法无据，不予采纳，其他辩护意见酌予采纳。继续追缴被告人谢中华的违法所得，连同在案之钱款，一并依法处理。综上，根据被告人谢中华犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第二百二十四条第五款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人谢中华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币十万元；被告人谢中华犯合同诈骗罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币八万元；决定执行有期徒刑五年，罚金人民币十八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月23日起至2024年2月22日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、继续追缴被告人谢中华之违法所得，连同扣押在案之谢中华违法所得人民币二十八万元，用于退赔投资人之经济损失。三、扣押在案之孙某违法所得人民币二十万元，用于执行北京恒宇鑫股权投资有限公司投资人之经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘砺兵人民陪审员  王雅慧人民陪审员  刘帅锋二〇二〇年十二月二十三日书 记 员  李梦娇