西安市莲湖区人民法院 西安市莲湖区人民法院刑事判决书 （2020）陕0104刑初27号公诉机关西安市莲湖区人民检察院。被告人王某某，女，1963年2月22日出生，汉族，大学文化，系陕西诚惠投资管理有限公司总经理，户籍地河南省洛阳市，2016年5月5日因犯非法吸收公众存款罪被成都市金牛区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金八万，2019年5月8日刑满释放，2019年6月5日因涉嫌犯集资诈骗罪被西安市公安局莲湖分局抓获并刑事拘留，同年7月8日被依法逮捕，现羁押于西安市莲湖区看守所。指定辩护人文萍，陕西博纳新律师事务所律师。西安市莲湖区人民检察院以莲检诉刑诉（2019）1133号起诉书指控被告人王某某犯集资诈骗罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市莲湖区人民检察院指派检察员李天舒出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人文萍均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。西安市莲湖区人民检察院起诉书指控，陕西诚惠投资管理有限公司于2013年7月27日在陕西省工商行政管理局登记注册，办公地址在本市未央区XX路XX段XX花园XX号。被告人王某某系公司总经理，于某某（已判决）系公司法定代表人，徐某某（已判决）系该公司股东及财务负责人。2013年底开始，被告人王某某与于某某、徐某某以陕西诚惠投资管理有限公司的名义，面向社会不特定群众宣传其公司高投资回报率，虚构三家资产运营方公司，与被害人签订投资资产管理合同，将所骗取的投资款存入徐某某个人名下的银行账户，而后将投资款转入于某某、于某（于某某之子）、王某某、宁某（王某某之子）等人账户中。截止2014年4月份，共与集资参与人员91人共签订122份合同，合同金额3183000元，兑付金额190208元，尚欠款2992792元。为证实指控的事实成立，公诉人当庭出示并宣读了报案材料及抓获经过，投资资产管理合同、宣传单、银行卡明细账等书证，被害人郭某某、贺某某等人的陈述，被告人王某某的供述与辩解，同案徐某某、于某某的供述与辩解，司法会计鉴定意见书，户籍证明、前科证明等证据材料，据此认为，被告人王某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪，提请本院依法判处。庭审中，被告人王某某对起诉书指控的犯罪事实辩解称，其并非诚惠公司的总经理，仅从事帮忙采购、发放东西的事务，给群众做过一次宣传活动，认为自己构成非法吸收公众存款罪。辩护人认为王某某应当构成非法吸收公众存款罪，同时有自首情节，仅从事辅助性工作，请求法庭对其从轻处罚。经审理查明，陕西诚惠投资管理有限公司于2013年7月27日在陕西省工商行政管理局登记注册，办公地址在本市未央区XX路XX段XX花园XX号。被告人王某某系公司总经理，于某某（已判决）系公司法定代表人，徐某某（已判决）系该公司股东及财务负责人。2013年底开始，被告人王某某与于某某、徐某某以陕西诚惠投资管理有限公司的名义，面向社会不特定群众宣传其公司高投资回报率，虚构三家资产运营方公司，与被害人签订投资资产管理合同，将所骗取的投资款存入徐某某个人名下的银行账户，而后将投资款转入于某某、于某（于某某之子）、王某某、宁某（王某某之子）等人账户中。截止2014年4月份，共与集资参与人员91人签订122份合同，合同金额3183000元，兑付金额190208元，尚欠款2992792元。徐某某在其案件二审期间，退赔赃款10万元。认定上述事实的证据有：1、公安机关受案登记表证实，集资群众报案称位于莲湖区XX路XX段XX花园XX号的陕西诚惠投资管理有限公司以高额利息为诱饵向社会公众宣传，虚构三家资产运营方（陕西利生置业发展有限公司、西安吉优置业发展有限公司、陕西国通旅行社有限公司）吸引群众投资。2014年5月，诚惠公司关门停业。2、公安机关出具的到案经过证明证实，2019年6月5日，被告人王某某经公安机关传唤后，主动到公安机关配合调查并被抓获。3、同案犯于某某的供述证实，自己任陕西诚惠投资管理有限公司法定代表人，徐某某系股东兼财务总监、出纳，王某某任总经理，李鸣任会计。公司没有融资资质，自己不参与公司管理，只领取月工资3000元。公司在运营期间面向社会公开宣传，利用发宣传册、雇佣业务员进小区派发传单吸引群众投资，公司以稳定高额利息与群众签订投资资产管理合同，投资款由徐某某、王某某、李某某拿走，自己未占有。并称，诚惠公司与陕西利生置业发展有限公司、西安吉优置业发展有限公司、陕西国通旅行社有限公司并无资金往来，对外这样宣传是宁伟军授意的。4、同案犯徐某某的供述证实，自己任陕西诚惠投资管理有限公司股东，是王某某介绍进入公司的，兼任财务总监、出纳，未出资、未参与分红、未参与股东决策。公司招聘业务员，由业务员拿宣传单对外宣传投资可获得高额利息，若老百姓有意向后与公司签订投资合同，将钱交予财务，存入自己个人银行账户。在于某某和王某某签字同意后，按他们要求转账给他人，并未投资到任何项目。自己仅领取5000多元工资。5、被告人王某某的供述与辩解证实，陕西诚惠投资管理有限公司是其爱人宁伟军和于某某创办的，自己担任了总经理的职务。公司法人是于某某，股东是徐某某，徐某某实际是帮宁伟军代持股份的，宁伟军是实际控制人。其作为临时负责人，负责日常管理工作，主要有接待群众、管理业务员、统计业务员当天的业绩，还有财务方面的一些转账也签过字。具体钱款的去向自己不清楚。6、陕西铭建司法会计鉴定所陕铭鉴字【2016】39号司法鉴定意见书证实，陕西诚惠投资管理有限公司2013年9月至2014年6月经营期间，集资参与人为91人，投资资产合同122份，合同金额为3183000元，兑付利息190208元，尚未归还2992792元。于某某个人银行流水累计流入与流出金额均为5651552.32元，徐某某个人银行流水累计流入金额3026892.96元，累计流出金额为3026342元，余额550.96元。王某某个人银行流水累计流入170110.43元，累计流出170050元，余额为60.43元。于某某个人账户多次向其儿子于峰转账，王某某个人账户多次向其儿子宁贤转账。7、同案犯于某某、徐某某的刑事判决书。8、被告人王某某的前科材料及户籍信息证实，被告人王某某具备完全刑事责任能力。上列证据均经当庭举证、质证、认证，证据确实、充分，且互相印证，足以定案。本院认为，被告人王某某伙同他人，违反国家金融管理法规，以非法占有为目的，虚设投资项目，采取高额利息等欺骗手段向多人非法集资共计人民币2992792元，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。西安市莲湖区人民检察院指控被告人王某某的犯罪事实及罪名成立。被告人王某某及其辩护人认为构成非法吸收公众存款罪之辩解、辩护理由，经查，被告人王某某伙同他人，在明知该公司未有任何投资项目的情况下，仍雇佣业务员，发放宣传材料，以支付高息为由向公众宣传,与出资群众签订投资协议，收取投资款，且款项被他人所用，该事实有投资协议合同、收据、承诺书、宣传材料及徐某某、王某某的供述等证据，能够证实被告人王某某违反法律，虚构事实，隐瞒真相欺骗集资群众，致使集资款不能返还，具有非法占有的目的，故该辩解、辩护意见不成立，依法不予采纳。辩护人关于被告人王某某成立自首之辩护意见，经查，被告人王某某虽经公安机关口头传唤能主动到案，但未能如实供述犯罪事实，依法不成立自首，故对该辩护意见，不予采纳。为维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金三十万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月5日起至2030年6月4日止。所处罚金应于本判决生效后一个月内交至本院，上缴国库）。二、未追回的赃款2892792元继续追缴，追缴后返还集资参与人（返还名单和数额详见陕铭鉴字（2016）39号陕西铭建司法会计鉴定所司法鉴定意见书）。如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本三份。  审    判    长     畅  敏人 民 陪 审 员     杨延利人 民 陪 审 员     安银玲 二Ｏ二Ｏ年十二月三日 书    记    员     郭  倩      1