江苏省常州市钟楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0404刑初246号 公诉机关常州市钟楼区人民检察院。 被告人薛刚，化名薛炳均，男，1981年11月11日出生于吉林省榆树市，汉族，高中文化，户籍所在地吉林省榆树市。2019年8月30日至2019年9月4日因本案被临时寄押于郑州市第三看守所。2019年9月4日被刑事拘留，2019年9月30日被逮捕。现羁押于常州市看守所。 指定辩护人葛志韬，江苏聚博律师事务所律师。 常州市钟楼区人民检察院以钟检诉刑诉（2020）206号起诉书指控被告人薛刚犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。常州市钟楼区人民检察院指派检察员朱晔出庭支持公诉。被告人薛刚及指定辩护人葛志韬到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人薛刚于2016年7月至2019年1月担任哈尔滨卓然科技有限责任公司常州分公司（以下简称卓然公司常州分公司）负责人期间，在常州市钟楼区××街××号××室，以卓然公司常州分公司的名义，未经有关部门批准，推出“普卡”、“金卡”、“钻卡”和借贷合同等投资理财产品，以红包、赠卡、礼品等方式吸引投资，通过宣传单、电话、推介会等途径向社会不特定对象公开宣传，承诺“普卡”、“金卡”、“钻卡”按照投资金额100%以上的收益率还本付息，借款合同按照合同金额2%至5%的月收益率还本付息。被告人薛刚以现金或者其控制的银行账户归集资金，并支配资金用途。截止2019年2月案发，被告人薛刚通过卓然公司常州分公司向徐某3、蒋某甲、姚某等145名集资参与人吸收资金共计人民币40347338元，通过利息、奖励、红包、好处费等形式兑付上述集资参与人共计人民币27365908元，造成上述集资参与人直接损失共计人民币12981430元。 被告人薛刚于2019年8月29日在河南省登封市被公安民警抓获，并于2019年8月30日至2019年9月4日被羁押于郑州市第三看守所。被告人薛刚到案后如实供述了自己的犯罪事实。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人蒋某、潘某、徐某1等人的证言，被告人薛刚的供述，辨认笔录，常州汇丰会计师事务所有限公司专项审计报告书，借款合同书、收款收据、宣传单、业务介绍单、营业执照、房屋租赁合同、银行流水明细等书证，抓获经过等证据。 公诉机关认为，被告人薛刚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人薛刚如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。 被告人薛刚对指控的事实、定性无异议，提出希望从轻处罚的辩解意见。 辩护人对指控的事实、定性无异议，提出被告人薛刚无前科劣迹，可以从轻处罚的辩护意见。 经审理查明，哈尔滨卓然科技有限责任公司（以下简称卓然公司）于2003年10月14日成立，注册成本50万元，经营范围生产、加工摄像机整机及配件，计算机软件、智能楼宇系统的开发、网站开发及维护等。2004年3月，邢某某担任卓然公司董事长兼法定代表人，控股75%。哈尔滨卓然科技有限责任公司常州分公司（以下简称卓然公司常州分公司）于2016年7月7日成立，登记负责人邢某某，经营范围计算机软件、智能楼宇系统的开发、网站开发及维护等。 被告人薛刚于2016年7月至2019年1月担任卓然公司常州分公司实际负责人期间，在常州市钟楼区××街××号××室，以卓然公司常州分公司的名义，未经有关部门批准，推出“普卡”、“金卡”、“钻卡”和借款合同等投资理财产品，以红包、赠卡、礼品等方式吸引投资，通过宣传单、电话、推介会等途径向社会不特定对象公开宣传，承诺“普卡”、“金卡”、“钻卡”按照投资金额100%以上的收益率还本付息，借款合同按照合同金额1.6%至5%的月收益率还本付息。被告人薛刚以现金或者其控制的银行账户归集资金和发放利息，并支配资金用途。截止2019年2月案发，被告人薛刚通过卓然公司常州分公司，向徐某3、蒋某甲、姚某等145名集资参与人吸收资金共计人民币40347338元，通过利息、奖励、红包、好处费等形式兑付上述集资参与人共计人民币27365908元，造成上述集资参与人直接损失共计人民币12981430元。 被告人薛刚到案后如实供述了自己的犯罪事实。 以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认： （1）证人束某某的证言、工商登记资料、企业法人营业执照等证据证实卓然公司于2003年10月14日成立，注册资金50万元，经营范围生产、加工摄像机整机及配件，计算机软件、智能楼宇系统的开发、网站开发及维护等。2004年3月，邢某某担任卓然公司董事长兼法定代表人，控股75%。卓然公司常州分公司于2016年7月7日成立，并租赁本市钟楼区广化街20号1314室作为办公地点，登记负责人邢某某，经营范围计算机软件、智能楼宇系统的开发、网站开发及维护等的事实，与被告人薛刚的供述相吻合，并有不动产权证、房屋租赁合同等证据相佐证。 （2）中国银保监会常州监管分局出具的《关于核实有关企业是否具备吸收公众存款等金融业务资质的函复》证实哈尔滨卓然科技有限公司常州分公司未经批准从事银行业金融机构业务活动，该企业不具备吸收公众存款等金融业务资质的事实。 （3）证人蒋某、潘某、徐某1、徐某2、徐某3、姚某等人的证言、借款合同书、收款收据等证据证实被告人薛刚于2016年7月至2019年1月担任卓然公司常州分公司实际负责人期间，以卓然公司常州分公司的名义，未经有关部门批准，推出“普卡”、“金卡”、“钻卡”和借款合同等投资理财产品，以红包、赠卡、礼品等方式吸引投资，通过宣传单、电话、推介会等途径向社会不特定对象公开宣传，承诺“普卡”、“金卡”、“钻卡”按照投资金额100%以上的收益率还本付息，借款合同按照合同金额1.6%至5%的月收益率还本付息。被告人薛刚以现金或者其控制的银行账户归集资金和发放利息，并支配资金用途的事实，与被告人薛刚的供述相吻合，并有宣传单、业务介绍单、辨认笔录、银行交易明细等证据相佐证。 （4）证人蒋某、黄某、陈某等人的证言、被告人薛刚的供述、工作记录等证据证实被告人薛刚供述的资金去向除草莓基地、鱼塘等项目得到证人陈某、蒋某等人的印证外，公安机关尚未查明其他项目投资情况。 （5）常州汇丰会计师事务所有限公司出具的关于对哈尔滨卓然科技有限责任公司常州分公司原负责人薛刚涉嫌非法吸收公众存款的专项审计报告证实截止2019年2月案发，被告人薛刚通过卓然公司常州分公司，向徐某3、蒋某甲、姚某等145名集资参与人吸收资金共计人民币40347338元，通过利息、奖励、红包、好处费等形式兑付上述集资参与人共计人民币27365908元，造成上述集资参与人直接损失共计人民币12981430元。 （6）发破案经过、抓获经过证明、暂押人贩登记表等证实被告人薛刚的到案及临时寄押情况。 本院认为，被告人薛刚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大、有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人薛刚犯非法吸收公众存款罪；如实供述自己的罪行，可以从轻处罚的意见予以采纳。被告人薛刚提出的辩解意见、辩护人提出的辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下： 一、被告人薛刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月30日起至2023年8月29日止。罚金在判决生效后三个月内缴纳。） 二、责令被告人薛刚退赔集资参与人的损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 吴 奕 人民陪审员 浦 英 人民陪审员 顾文凯 二〇二〇年十二月二十五日 法官 助理 周成诚 书 记 员 包茹钰