天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0104刑初842号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人徐林珍，男，1992年2月2日出生于山西省忻州市，汉族，专科文化，无业，户籍地山西省忻州市岢岚县，居住地天津市西青区张家窝镇灵泉南里**楼1门**。2020年10月10日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局取保候审。现在居住地被公安机关管控中。天津市南开区人民检察院以津南检三部刑诉〔2020〕953号起诉书指控被告人徐林珍犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派检察员李红震出庭支持公诉，被告人徐林珍到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年8月，中来农业科技（深圳）有限公司天津南开第一分公司注册成立，注册地位于本市南开区××，实际经营地位于本市南开区××大厦××号，实际负责人岳某，业务员徐林珍。中来农业科技（深圳）有限公司、中来农业科技（深圳）有限公司天津南开第一分公司未获得国家金融主管部门颁发的向社会公众吸收存款的金融许可证。2017年6月至11月期间，中来农业科技（深圳）有限公司天津南开第一分公司在本市南开区××大厦××号，雇佣徐林珍作为业务员，采用对外授课、口口相传等形式对外宣传，承诺保本付息，与不特定对象签订《认购协议》，以投资人交纳现金的方式募集资金。上述集资款均进入岳某名下银行账户。经审计，被告人徐林珍在任职期间，公开向15名投资人非法募集资金149万元，造成损失107.83万元。2020年6月9日，被告人徐林珍经民警电话通知到案。针对上述指控事实，公诉机关当庭讯问了被告人徐林珍，并向法庭出示了书证物证、集资参与人的陈述、被告人徐林珍的供述与辩解、电子数据光盘等证据，公诉机关认为，被告人徐林珍受他人雇佣，违反国家金融管理法律规定,非法向社会不特定对象公开吸揽资金,数额巨大,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条之规定,应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人徐林珍主动归案后如实供述自己的罪行,系自首,依法可以从轻或者减轻处罚。被告人徐林珍在共同犯罪中起次要作用,系从犯,依法应当从轻或者减轻处罚。被告人徐林珍认罪认罚,可以依法从宽处理。建议判处被告人徐林珍有期徒刑一年至三年,并处罚金,根据退缴情况,酌情从宽处罚,可以适用缓刑。提请本院依法判处。被告人徐林珍对指控的犯罪事实及罪名均不持异议，自愿认罪认罚并签署具结书。经审理查明，2017年3月，中来农业科技（深圳）有限公司（以下简称中来公司）在深圳注册成立。2017年8月28日，中来公司在天津设立中来农业科技（深圳）有限公司天津南开第一分公司（中来天津南开分公司），实际控制人系岳某（已死亡），注册地址为天津市南开区××路××庄××路××，实际经营地址为天津市南开区××大厦××号。中来公司及中来天津南开分公司均未获得国家金融管理部门颁发的向社会公众吸收存款的金融许可证。2017年6月，被告人徐林珍受岳某雇佣在中来天津南开公司担任业务员。自2017年6月至2017年11月期间，被告人徐林珍通过打电话的方式吸引社会不特定人员至公司办公地点，再由岳某等人以授课的方式进行宣传，并承诺定期返本及支付高额利息，与集资参与人签订《认购协议书》，以交纳现金的方式募集资金，所得款项均进入岳某的银行账户内。经审计，被告人徐林珍在任职期间，公开向15名集资参与人吸揽资金共计149万元，造成损失107.83万元。2019年12月13日，集资参与人奉某报警；2020年1月3日，公安机关进行立案侦查。同年6月9日，被告人徐林珍经传唤到案。在案件审理过程中，被告人徐林珍将其全部违法所得2.5万元主动予以退缴。上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证实：1.案件来源、到案经过证明：2019年12月13日，集资参与人奉某至公安机关报案称其于2017年6月在南开区××大厦××室与中来公司签订投资合同，投资100万元，到期为退还且该公司已人去楼空。公安机关于2020年1月3日立案侦查，并于同年1月10日电话联系徐林珍要求其配合调查，同年6月9日，徐林珍主动到案接受调查。2.注销证明、常住人口信息表证明：岳某于2017年11月29日因疾病死亡，其户籍已被公安机关注销；被告人徐林珍的身份主体信息。3.宣传单证明：中来公司地址为深圳市××路××号××酒店主楼3楼，市场负责人手写为徐林珍，体验店地址手写为南开区××大厦。4.深圳中洲圣廷苑酒店有限公司物业部出具情况说明证明：自2016年12月13日至2020年6月11日，深圳市福田区华强北路4002号圣廷苑酒店主楼302房从未出租给中来公司。5.中来公司及中来天津南开分公司工商登记、变更材料证明：上述公司均未有国家金融管理部门批准的向社会公众吸收存款的金融服务经营范围。6.农业银行、民生银行存款凭条证明：集资参与人以现金形式将集资款交付被告人徐林珍，后徐林珍将现金存入岳某民生银行及农业银行账户内。集资参与人奉某将部分集资款项直接存入岳某农业银行账户内。7.电子数据光盘证明：公安机关调取岳某及被告人徐林珍名下银行账户交易流水情况。8.奉某、凌某、孙某、张某等15名集资参与人的陈述及部分《中来公司个人商品订单认购协议书》证明：中来公司华北地区负责人是岳某，中来天津南开分公司负责人是被告人徐林珍，自2017年6月至11月间，被告人徐林珍宣传中来公司有扶贫项目，投资销售羊奶等产品可保本保息，年化收益为35%，并组织集资参与人参加宣传授课，后集资参与人与该公司签订《认购协议书》并以现金形式将投资款给付徐林珍或直接将款项存入岳某银行账户内。现只收取部分利息，公司已人去楼空。9.被告人徐林珍的供述证明：其于2017年6月经朋友介绍到中来天津南开分公司担任业务员，岳某系中来公司华北地区总负责人，在天津有南开、和平两家分公司。岳某曾带其到中来公司总部参观并称总部在山东潍坊有羊奶基地，后其在天津以公司销售羊奶属于扶贫项目进行宣传，并吸引集资参与人进行投资、签订《认购协议书》，承诺在十二个月内返本、支付高额利息。集资参与人将现金交给其，其再存入岳某银行账户内，其中有10万元存入岳某民生银行账户内，剩余均存入岳某农业银行账户内。每个月返还资金时，由岳某拿出相应资金由其向集资参与人发放。其对审计报告认定吸揽资金数额、损失数额不持异议，供述其违法所得共计2.5万元。10.天津天财有限责任会计师事务所出具的审计报告证明：中来天津南开分公司共计向15名集资参与人吸揽资金149万元，返还41.17万元，造成损失107.83万元。11.被告人徐林珍提交的部分集资参与人出具的刑事谅解书。本院认为，被告人徐林珍受他人雇佣，违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应追究刑事责任。公诉机关指控被告人徐林珍的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持，并对所提量刑建议依法酌情采纳。被告人徐林珍在共同犯罪中起次要作用,系从犯,依法应当从轻或者减轻处罚；被告人徐林珍经公安机关传唤到案，并能如实供述所犯罪行,系自首,依法可以从轻或者减轻处罚；被告人徐林珍自愿认罪认罚并主动退缴违法所得,且已取得部分集资参与人谅解，确有一定悔罪表现，依法可以从轻从宽处罚。综上，根据全案事实、社会危害性及被告人认罪悔罪态度，在共同犯罪中的作用地位等量刑情节，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二款和第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院》第一条第一款、第二条、第三条第二款的规定，判决如下：一、被告人徐林珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金5万元；(缓刑考验期，从判决确定之日起计算。罚金从本判决生效之日起三十日内缴纳)。二、被告人徐林珍退缴的违法所得2.5万元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 骞审 判 员  朱 颖人民陪审员  侯佳韫二〇二〇年十二月二十五日书 记 员  贾智迪附：本案所引用相关法律条款内容摘录《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。......第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。......第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。......第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条......第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。......第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条......第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。......