辽宁省沈阳市皇姑区人民法院行 政 判 决 书（2020）辽0105行初104号原告宋军，男，1964年8月5日出生，汉族，住哈尔滨市南岗区。委托代理人吕海山，辽宁谨思律师事务所律师。被告沈阳市沈河区市场监督管理局，住所地沈阳市沈河区北通天街**。法定代表人胡韬，该局局长。委托代理人张志飞，该局工作人员。委托代理人姚雪，辽宁卓政律师事务所律师。第三人沈阳金融商贸开发区民和小额贷款有限公司，住所地沈阳市沈河区青年大街******。法定代表人杨晓秋。第三人辽宁开维喜泵阀有限公司，住所地沈阳市和平区三，住所地沈阳市和平区三好街**** style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>法定代表人刘彦娟。第三人张剑峰，男，1986年12月25日出生，汉族，住黑龙江省七台河市新兴区。第三人岳成员，男，1973年1月7日出生，汉族，住哈尔滨市南岗区。第三人冉忠洋，男，1970年4月9日出生，汉族，住吉林省榆树市。第三人王梦瑶，女，1985年4月27日出生，汉族，住辽宁省沈阳市和平区。第三人付鑫，男，1981年9月8日出生，汉族，住哈尔滨市道里区。第三人张宇，男，1982年10月6日出生，蒙古族，住辽宁省康平县。第三人杨晓秋，男，1962年9月14日出生，汉族，住沈阳市大**。原告宋军诉被告沈阳市沈河区市场监督管理局（以下简称沈河区监管局）工商登记一案，于2020年4月14日向本院提起诉讼，本院于同日受理后，依法组成合议庭，于同年12月7日公开开庭进行了审理。原告宋军委托代理人吕海山，被告沈河区监管局委托代理人张志飞、姚雪到庭参加了诉讼。第三人沈阳金融商贸开发区民和小额贷款有限公司（以下简称民和小额贷款公司）、辽宁开维喜泵阀有限公司、张剑峰、岳成员、冉忠洋、王梦瑶、付鑫、张宇、杨晓秋经公告送达开庭传票未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。被告沈河区监管局于2012年8月6日核准了第三人民和小额贷款公司设立登记，设立登记时该公司法定代表人登记为赫北丛，股东登记为黑龙江民和市政建设工程有限公司、蔡楠、付鑫、冉忠洋、宋军、王梦瑶、杨晓秋、岳成员、张宇。原告宋军诉称：原告2019年4月出行时发现已经被沈阳市中级人民法院列入失信人名单，无法正常购买机票。后到沈阳市中级人民法院查档，初步确认自己身份被冒用，他人冒用原告身份，伪造“宋军”签字在被告注册了民和小额贷款公司，“宋军”作为股东，出资500万元。2016年4月28日，民和小额贷款公司为了向国开银行辽宁分行办理贷款，他人伪造“宋军”签字，在被告办理了股权出质手续，将登记在“宋军”名下的股权质押给了东北中小企业信用再担保有限公司辽宁分公司。后因民和小额贷款公司未能偿还贷款，东北中小企业信用再担保有限公司辽宁分公司在承担担保责任后，将第三人、原告等诉至沈阳市中级人民法院。因原告未收到法院送达的诉讼文书，沈阳市中级人民法院以缺席方式开庭审理本案，2017年9月12日作出（2017)辽01民初272号民事判决书，判决第五项：东北中小企业信用再担保有限公司辽宁分公司对“宋军”质押的股权折价或拍卖、变卖该股权所得价款享有优先受偿权。2018年01月26日东北中小企业信用再担保有限公司辽宁分公司申请强制执行，沈阳市中级人民法院将原告列为失信人。2020年4月7日，原告到被告调取了工商档案，发现第三人在设立登记中冒用原告的身份，多次伪造“宋军”签字，后续办理的股权出质手续等也均是伪造的。鉴于上述情况，原告认为根据《中华人民共和国公司登记管理条例》及相关法律规定，被告作出的准予将原告列为第三人民和小额贷款公司股东应予以撤销。为此，原告诉至贵院，请贵院依法裁决，以维护原告的合法权益。诉讼请求：1.要求依法撤销被告对第三人民和小额贷款公司设立登记中将原告登记为股东的行政行为；2.依法撤销被告沈阳市沈河区市场监督管理局于2016年4月28日作出“宋军”为出质人的股权出质设立登记；3.本案诉讼费用由被告承担。在审理过程中，原告宋军撤回“2.依法撤销被告沈阳市沈河区市场监督管理局于2016年4月28日作出‘宋军’为出质人的股权出质设立登记”的诉讼请求。原告向本院提交的证据有：第一组证据：1.公司设立核准通知书，2.企业名称预先核准通知书，3.公司设立登记申请书，4.民和小额贷款公司股东会决议，证明被告核准第三人公司注册登记的事实，其中“宋军”签字不是原告本人书写。原告因已撤销了关于股权出质登记的相关诉讼请求，撤回第二组证据。第三组证据：1.民事判决书（2017）辽01民初272号，2.失信被执行人查询，3.沈阳市中级人民法院限制消费令，证明原告因被告的行政行为涉诉，沈阳市中法作出的限制消费令时间为2019年8月26日，因此原告知道自己涉及诉讼案件后到沈阳市中法查阅案件，发现自己被冒用身份注册为第三人公司股东。原告向本院提出鉴定申请，要求对第三人民和小额贷款公司工商档案中2012年8月6日《股东会决议》及《公司设立登记申请书》中“宋军”签名的真实性进行笔迹鉴定；要求对第三人民和小额贷款公司股权出质档案中2016年4月28日《反担保质押合同（自然人）》中“宋军”的签名及指纹的真实性进行鉴定。经沈阳市中级人民法院技术处随机摇号选定沈阳佳实司法鉴定所对原告提出的笔迹鉴定申请进行鉴定，选定辽宁大学司法鉴定中心对原告提出的指纹鉴定申请进行鉴定。2020年9月30日，辽宁大学司法鉴定中心作出《司法鉴定意见书》（辽大司鉴[2020]痕指鉴字第42号），鉴定结论为：2016年4月28日《反担保质押合同（自然人）》第9页乙方：宋军名字处指印不是宋军本人按印的。2020年12月28日，沈阳佳实司法鉴定所作出《司法鉴定意见书》（沈佳司鉴所[2020]文鉴字第133号）。鉴定结论为：1.2012年8月6日《公司设立登记申请书》中法定代表人签字处的“宋军”签名字迹与提交的宋军样本签名字迹不是同一人书写。2.2012年8月6日《沈阳金融商贸开发区民和小额贷款有限公司股东会决议》中全体股东签字（盖章）处的“宋军”签名字迹与提交的宋军样本签名字迹不是同一人书写。3.2016年4月28日《反担保质押合同（自然人）》中乙方处的“宋军”签名字迹与提交的宋军样本签名字迹不是同一人书写。被告沈河区监管局向本院递交了书面答辩，并在庭审中辩称：一、答辩人于2012年8月6日对民和小额贷款公司的登记行为合法有效。（一）我局具有办理公司设立登记的职权。根据《公司登记管理条例》第四条规定，答辩人统一负责本行政区域内公司登记管理等市场监督职责。（二）申请人提交的公司登记申请文件、材料齐全，符合法定形式，答辩人登记行为合法有效。2012年8月6日，民和小额贷款公司股东宋军等人委托代理人王娜向我局提交了申请公司设立登记的相关材料。《公司登记管理条例》第二条第二款规定“申请办理公司登记，申请人应当对申请文件、材料的真实性负责。”易言之，答辩人对于申请办理公司登记的材料，只有形式审查义务，无需、也没有可能审查申请材料的真实性，对于本案，答辩人对有关申请材料和证明文件是否齐全、格式及签名进行了形式审查，已尽到审慎审查义务，最终准予设立登记，行政行为合法有效。二、原告宋军本次起诉已经超起诉期限。《行政诉讼法》第四十六条规定，公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起六个月内提出，法律另有规定的除外。因不动产提起诉讼的案件自行政行为作出之日起超过二十年，其他案件自行政行为作出之日起超过五年提起诉讼的，人民法院不予受理。民和小额贷款公司设立登记日期为2012年08月06日，且原告为实缴出资，同时，多年来原告从未对公司登记问题对答辩人主张权利，因此原告称自己完全不知情，是不符合常理的，原告应当知道公司设立登记的全部情况。故此，原告的本次诉讼，已经超过行政诉讼的起诉期限，应当驳回原告起诉。综上，答辩人对于公司设立登记、股权出质登记已经尽到审查义务，登记行为合法，且原告的起诉已经超过起诉期限，故此应驳回原告的诉讼请求或驳回起诉。被告向本院提交了以下证据：1.企业名称预先核准申请书及指定代表或者共同委托代理人证明，2.企业名称预先核准通知书，3.预先核准企业名称调整审核表，4.公司设立登记申请书，5.有限责任公司设立登记审核表，6.指定代表或者共同委托代理人证明，7.股东会决议，8.章程，9.验资报告，10.沈阳东大智慧大厦写字间出租合同，11.股东法人资格或者自然人身份证明，12.公司设立登记核准通知书，13.辽金办复[2012]358号文件《关于沈阳金融商贸开发区民和小额贷款有限公司开业的批复》，14.企业登记证照颁发及归档记录表，1-14号证证明：1.第三人民和小额贷款公司申请设立登记提交的材料齐全；2.我局作出（沈17）登记内设字[2012]第1200543692号核准登记的行政行为合法。第三人民和小额贷款公司、辽宁开维喜泵阀有限公司、张剑峰、岳成员、冉忠洋、王梦瑶、付鑫、张宇、杨晓秋未提交书面答辩状及证据，亦未到庭。经本庭质证，本院对证据认证如下：被告提交的证据可证明民和小额贷款公司设立登记时提交的材料，予以认证。对原告提交证据的真实性均予以认证。对经原告申请本院委托沈阳佳实司法鉴定所及辽宁大学司法鉴定中心作出的《司法鉴定意见书》均予以认证。经审理查明：2012年8月6日，被告市监管局根据委托代理人王娜提交的申请及相关材料，核准第三人民和小额贷款公司设立登记。设立登记时公司名称为沈阳金融商贸开发区民和小额贷款有限公司；法定代表人为赫北丛；企业类型为股份有限公司；住所地为沈阳市沈河区××甲×；住所地为沈阳市沈河区××甲××室；股东为黑龙江民和市政建设工程有限公司、蔡楠、付鑫、冉忠洋、宋军、王梦瑶、杨晓秋。其中黑龙江民和市政建设工程有限公司投资额为1000万元，投资比例20%，其余股东投资额均为500万元，投资比例10%。后经变更，现该公司法定代表人为杨晓秋；类型为有限责任公司（自然人投资或控股）；住所地为沈阳市沈河区青年大街；住所地为沈阳市沈河区青年大街******币；股东为付鑫、杨晓秋、宋军、王梦瑶、张剑峰、岳成员、张宇、冉忠洋、辽宁开维喜泵阀有限公司。其中辽宁开维喜泵阀有限公司投资额为2000万元，投资比例20%；股东杨晓秋、张剑峰、冉忠洋、岳成员投资额均为1500万元，投资比例15%；股东宋军、王梦瑶、付鑫、张宇投资额均为500万元，投资比例5%。原告自述其于2019年4月发现自己被沈阳市中级人民法院列入失信人员名单不能购买机票，在该院查询得知自己以第三人民和小额贷款公司股东的身份被提起诉讼。后原告到被告处调取档案，发现系在不知情的情况下被他人伪造签名办理的公司注册登记并被登记为公司股东，遂向被告进行投诉，被告答复不能自行撤销，故原告诉讼至本院。本院认为，根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第四条第一款“工商行政管理机关是公司登记机关”的规定，被告具有作出被诉行政行为的法定职权。《企业登记程序规定》（国家工商行政管理总局令第9号）第九条第一款规定：“登记机关收到登记申请后，应当对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查。”本案中，被告对委托代理人王娜提交的公司登记（备案）申请书、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、民和小额贷款公司章程、法定代表人信息、董事监事经理信息等相关材料进行形式审查后，认为材料齐全，符合法定形式，决定核准第三人民和小额贷款公司注册登记的行政行为符合法律规定，并无不当。但经鉴定第三人所提交的材料中存在“宋军”签名笔迹不是原告宋军本人所书写的情况，结合原告自述及发现后采取的措施可以认定原告对自己被登记为第三人民和小额贷款公司股东确不知情，系他人向被告提供了虚假材料。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十四条“提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实，取得公司登记的，撤销公司登记或者吊销营业执照”的规定，对被告核准第三人民和小额贷款公司设立登记时将原告宋军登记为公司股东的行政行为应予撤销。关于被告提出原告起诉已超过法定起诉期限及第三人民和小额贷款公司设立登记时原告为实缴出资应知情的问题，原告于2019年4月发现自己被沈阳市中级人民法院列入失信人员名单不能购买机票后，在该院查询得知自己以第三人民和小额贷款公司股东的身份被提起诉讼。后原告到被告处调取档案，发现系在不知情的情况下被他人伪造签名办理的公司注册登记并被登记为公司股东，向被告申请撤销未果后即诉至本院，足以说明原告并未怠于主张权利。另外，被告亦未能提供证据证明注册登记时实缴出资确系原告本人实缴，故对被告要求驳回原告诉讼请求的主张不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条第一款（一）项的规定，判决如下：撤销被告沈阳市沈河区市场监督管理局于2012年8月6日核准第三人沈阳金融商贸开发区民和小额贷款有限公司设立登记时将原告宋军登记为公司股东的行政行为。本案诉讼费50元、鉴定费4800元、公告费560元，共计5410元由被告沈阳市沈河区市场监督管理局承担；鉴定费4400元由原告宋军承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省沈阳市中级人民法院。审 判 长  孙鸿雁人民陪审员  曹 林人民陪审员  何 晔二〇二〇年十二月二十九日法官助理信欣然书记员谭悦