沈阳市铁西区人民法院刑 事 判 决 书(2020)辽0106刑初562号公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。被告人王某某，男，1969年7月4日出生于河南省洛阳市，汉族，小学文化，原系辽宁瑞腾投资管理有限公司法定代表人，住河南省洛阳市伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年5月26日被抓获，同年6月20日被刑事拘留，同年7月7日经批准，同年7月8日被执行逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。指定辩护人曹会，系辽宁奉仁律师事务所律师。沈阳市铁西区人民检察院以沈西检刑诉（2020）422号起诉书，指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员李玲军出庭支持公诉。被告人王某某及其辩护人曹会到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市铁西区人民检察院指控：2014年7月至11月期间，被告人王某某在担任辽宁瑞腾投资管理有限公司（住所地沈阳市铁**2门；变更前称：辽宁瑞腾投资担任有限公司）法定代表人期间，未经有关部门依法批准，以上述公司作为担任人，为伊川县民强新型建材有限公司向社会公众筹集资金，并承诺回报高额利息。经审计，被告人王某某向刘某2等68名被害人非法吸收公众存款共计人民币544万元。被告人王某某到案后自愿如实供述自己的罪行。针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据予以证明。公诉机关认为，被告人王某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人王某某对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，亦无辩解。被告人王某某辩护人辩称，对起诉书指控的罪名没有异议；被告人王某某具有坦白情节，能够认罪悔罪、如实供述自己的全部罪行，签属认罪认罚具结书；无前科劣迹，系被动参与到犯罪中，因法律意识淡泊未能认识到自己行为的危害后果，非法获利较少，故请求法庭对被告从轻处罚。经审理查明，辽宁瑞腾投资担任有限公司（住所地沈阳市铁**2门）于2014年2月21日注册成立，法定代表人为郭某、王某4，2014年7月法定代表人变更人被告人王某某，后该公司更名为辽宁瑞腾投资管理有限公司（以下简称辽宁瑞腾投资公司）。2014年7月至11月期间，被告人王某某在担任辽宁瑞腾投资公司法定代表人期间，未经有关部门依法批准，以上述公司作为担任人，为伊川县民强新型建材有限公司向社会公众筹集资金，并承诺回报高额利息。经审计，被告人王某某向刘某2等68名被害人非法吸收公众存款共计人民币5440000元，累计返利293298元，造成被害人累计实际损失5146702元。上述事实，有检察机关向法庭提供，并经庭审举证、质证的如下证据予以证明：1、左某等68名被害人经公安机关依法询问所做陈述证实被告人王某某担任法定代表人的辽宁瑞腾投资公司投资以其公司作为担任人，为伊川县民强新型建材有限公司向社会公众筹集资金，并承诺回报高额利息，被害人张某1投资后，未能返还本金，造成损失共计人民币544万元。2、证人李某1、张某2、王某1、刘某1、王某2、黄某、王某3经公安机关依法询问所作证言上述证人均系辽宁瑞腾投资公司工作人员，公司的法定代表人和实际经营人是王某某，全面负责公司工作。会计是李某1，张娜负责公司行政工作，张某2等人是公司的业务员。公司的主要业务是为中小企业提供担保，经营模式是投资理财公司，把客户的钱投到项目方伊川县民强新型建材有限公司和洛阳市昌城建筑安装有限公司栾川分公司，我公司是担保方，收取客户的资金后返还相应的利息。如果投资运营方不能按期还款，我公司代为返还客户本金和利息。客户、我公司、借款公司伊川县民强新型建材有限公司签订了三方的投资担保合同。公司吸收了将近90人的投资款，金额600多万元。公司的法人最开始是王某4，2014年7月初变成了王某某。王某4只是偶尔过来一下，一般都是郭某管。王某某变成法人后，郭某和王某4就偶尔过来一下。王某某负责管理公司的日常事务还有客户的钱。客户的钱都是现金和刷卡，现金当天交给王某某和郭某。刷卡的钱刷到公司和王某某的账号上。王某某、王某4、郭某从来没让公司员工将钱转给伊川县民强新型建材有限公司。3、书证（1）借款担保合同、借款收据、担保函、收款收据证实被告人王某某在担任辽宁瑞腾投资公司期间，以其公司作担保，为伊川县民强新型建材有限公司筹集资金为由，向被害人收取资金。（2）银行卡查询记录证实被害人名下银行卡向辽宁瑞腾投资公司投资转账的事实。（3）辽宁瑞腾投资管理有限公司机读档案、工商注册登记材料、企业信息查询截图证实辽宁瑞腾投资公司企业注册情况，该公司于2014年2月21日注册成立，法定代表人为郭某、王某4，2014年6月法定代表人变更人被告人王某某。（4）伊川县民强新型建材有限公司企业查询截图、情况说明证实公安机关查询伊川县民强新型建材有限公司情况，该公司于2011年12月22日成立，法定代表人李某2、赵某。公安机关未能查找到该公司的联系方式或地址，现李某2被列为被失信人。（5）银行卡交易明细、公安机关出具情况说明证实经公安机关查询被告人王某某名下4张中国农业银行卡及建设银行卡交易明细，被告人王某某在2014年期间其账户内收到的大额转账均在随后转出。因辽宁瑞腾投资公司所持有的POS机未找到实际，无法查询相关信息。（6）辽宁省人民政府金融工作办公室证明函证实辽宁瑞腾投资公司不是省政府金融办公室按有关规定批准的融资担保机构，未取得《融资性担保机构经营许可证》，不具备从事融资性担保机构业务资质，不属于金融办监管范围。（7）案件来源、抓捕经过、羁押证明证实公安机关于2020年5月26日将被告人王某某抓获，于5月27日至6月1日羁押于伊川县看守所。（8）辨认笔录证实经公安机关依法辨认，证人王某3辨认出被告人王某某系辽宁瑞腾投资公司法定代表人及经营人。（9）扣押决定书、扣押清单、移送清单证实公安机关依法扣押辽宁瑞腾投资公司部分办公物品并依法评估拍卖，拍卖款随案移送。4、辽宁慧泽会计师事务所辽慧会内审[2020]896号专项审计报告、公安机关被害人投资统计表经审计及统计，辽宁瑞腾投资公司吸收左某等68名被害人累计存款金额人民币5440000元，累计返利293298元，造成被害人累计实际损失5146702元。5、被告人王某某经公安机关依法讯问所作供述证实我从2014年6月30日与王某4签了股权转让协议中，成为辽宁瑞腾投资公司法人。辽宁瑞腾投资公司是王某4注册的。当时一个伊川县的老乡让我来沈阳当法人，他把我带到沈阳后见到郭某，郭某是王某4的外甥。郭某向我要走了身份证，后来就把我变成公司法人了。郭某说公司法人和银行账户得对应上，我就和他去办了银行卡。辽宁瑞腾投资公司与客户签过合同，我作为法人后也签过合同，没看过内容。我和伊川县民强新型建材公司也签过一次合内，好像是给他们融资的合同，具体内容记不住了。客户把钱存到担保公司，由王某4和郭某把钱拿走。我没和第三方公司汇过款，别人不知道。公司都是会计收钱，有现金和刷卡，郭某在的时候给郭某，郭某不在的时候给我，我再把钱给郭某或王某4。我不知道他们把钱怎么处理了，我没把钱转给伊川县民强新型建材有限公司。客户的钱有些转到我名下的银行卡了，一个是农业银行，一个是中信银行或者建行。我不知道郭某和王某4在担任法人期间收取的钱怎么处理了，我收来的钱都给他们了。我们王某4去买过一台二车的奥迪车，登记在我名下。2014年11月中旬我离开辽宁瑞腾投资公司。我见过伊川县民强新型建材有限公司的人，他们来送过一个POS机和营业执照等。上述证据能够相互印证，本院予以确认。本案事实清楚、证据充分足以认定。本院认为，被告人王某某违反有关法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公众公开宣传投资以获取高额回报，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。鉴于被告人王某某能够如实供述自己的罪行，依法可予以从轻处罚。对被告人辩护人有关上述从轻处罚的辩护意见，本院在量刑时一并予以考虑。考虑因被告人的犯罪行为给被害人造成巨大经济损失，不能返还，酌情予以从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月26日起至2025年11月25日止，罚金款于本判决发生法律效力后10日内交纳）二、责令被告人王某某依法向68名被害人退赔赃款共计人民币5146902元（扣押赃款人民币7946.1元，按比例退还被害人，余款责令被告人继续追缴，被害人名单详见附表）。（上述赃款均于本判决发生法律效力后10日内履行）如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。审 判 长  张志强人民陪审员  李可欣人民陪审员  矫灵敏二〇二〇年十二月十六日书 记 员  郝佳卉