贵州省安顺市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）黔04民终436号上诉人（原审原告）：龙某某，女，布依族，1988年6月2日生，贵州省人，住清镇市。委托代理人：谢忠俊，贵州跃达禾律师事务所律师。委托代理人：易甜，贵州跃达禾律师事务所实习律师。被上诉人（原审被告）：贵州安顺精石房地产开发有限公司，住所：贵州省安顺市平坝区夏云镇钻石广场。法定代表人：赵士芬，系该公司执行董事。委托诉讼代理人：郭明，陈华磊，均系贵州能盛律师事务所律师。原审第三人：贵州安顺润家物业管理有限公司，住所地：贵州省安顺市平坝区夏云镇钻石广场。法定代表人：赵金伟，系该公司执行董事。委托代理人：刘飞，男，汉族，1983年6月14日出生，住贵州省平坝县。上诉人龙某某因与被上诉人贵州安顺精石房地产开发有限公司（以下简称“精石房开”），原审第三人贵州安顺润家物业管理有限公司商品房销售合同纠纷一案，不服贵州省安顺市平坝区人民法院作出的(2019)黔0403民初2792号民事判决，向本院提起上诉，本院立案受理后，依法组成合议庭，于2020年11月2日公开开庭进行审理。上诉人龙某某委托代理人谢忠俊、易甜，被上诉人精石房开委托代理人郭明、原审第三人贵州安顺润家物业管理有限公司刘飞到庭参与诉讼本案现已审理终结。上诉人龙某某上诉诉请：1、请求撤销原判，予以改判；2、本案一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实及理由：双方之间签订的《补充协议》系格式条款，应视作无效条款，应以《商品房买卖合同》为准。二、一审认定违约金的起算日期错误，原审法院根据《补充协议》认定被上诉人办理商品房出示登记的日期是2015年9月30日后600个工作日，认为被上诉人应当于2018年3月1日申请商品房所有权初始登记，并认为被上诉人应在2018年5月30日取得商品房初始登记，又酌定被上诉人为上诉人取得商品房转移登记的时间为取得商品房初始登记后90日，最终确定被上诉人支付上诉人违约金的起算时间是2018年8月28日，因《补充协议》应认定无效，因此该起算时间是错误，双方合同约定被上诉人应于2016年3月27日前取得涉案商品房的所有权初始登记，并将相关材料交给上诉人，如果超过约定日期90日未办理，应按日向上诉人支付违约金。上诉人对被上诉人已于2019年3月29日为上诉人办理了房屋转移登记予以认可，被上诉人应当依据合同的约定自2016年6月27日开始计算违约金至2019年3月29日。三、原审法院对配套费的认定过于模糊，被上诉人未拿出相关证据证明配套费的缴纳情况。被上诉人违法收取上诉人的水电开户费，被上诉人出具的结算清单项目内仅仅说明上诉人与被上诉人双方之间进行了房屋面积差产生了房款多退少补的结算，从收据上看代收费是契税+配套费，此清单并非是对配套费的结算。被上诉人利用上诉人对相关条文的不熟悉，使得上诉人签下《补充协议》。被上诉人应当退还上诉人的水电开户费。被上诉人应当向上诉人出具相关收据及相关部门出具的发票证明各项费用，被上诉人仅出了房款及契税的结算清单还有于案外人的一个代办费用清单和收据，不能证明被上诉人确实支付了这么多的相关费用。被上诉人精石房开、贵州安顺润家物业管理有限公司答辩称一审法院对违约金计算符合法律规定，请求维持原判。上诉人请求返还配套费的主张不应得到支持，这些费用应由买受人承担的费用。上诉人的诉请已超过诉讼时效。二审中，上诉人提交不动产登记中心办理房产证所需手续5页，拟证明被上诉人在2018年9月13日向不动产登记中心提交申请，所以是由于被上诉人延期申请的原因导致案涉的房产大产权在2018年9月25日才获得，并不是一审法院所认定的由于国土资源局导致不动产证颁发较晚，同时从不动产权证可以看出被上诉人取得土地使用权的时间是2013年，其没有履行及时办证的义务，导致最后的违约后果。被上诉人精石房开质证认为不动产权证书是真实的，但是对不动产申请书的时间有意见，2013年的时候我们就已经将相关资料提交国土部门，可能是因为国土资源局的办理时间过长，所以时间才是2018年。原审第三人贵州安顺润家物业管理有限公司对该证据无异议。本院对该证据的真实性予以确认。龙某某向原审法院提出诉讼请求：1、请求法院依法判令被告立即为原告办理安顺市平坝区乐平镇金街的所有权初始登记并交付给原告。2、请求法院依法判令支付原告违约金（暂计至2019年6月17日）15890元,实际赔偿额计算至转移登记之日；3、请求法院判令被告返还原告违法收取的配套费4920元；4、本案诉讼费用其他费用由被告承担。一审经审理查明：2014年8月17日，原告与被告签订《商品房买卖合同》，约定原告购买被告开发的平坝区乐平镇商铺一间，建筑面积16.60M2，房屋总价为135000元。同时约定，被告应当在2016年9月30日前向买受人（原告）交付该商品房，并于2016年3月27日前取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的相关文书，交付给买受人，逾期按日利率万分之一计算承担违约金。同日，双方又签订了《补充协议》，并在协议的5.1条约定：“商品房的权属证书由出卖人协助买受人办理，买受人在出卖人通知规定的时间内，及时交纳相关费用和提供所需资料。如因买受人的原因，未付清合同的全部应付款（含面积补差款）、未及时付清政府规定的税费、专项维修资金、办证手续费、登记费以及应当由买受人交纳的其他费用，未及时按约前来办理交房手续、提供办理登记的全部手续、资料等，出卖人均有权拒绝为买受人办理产权转移相关手续，由此产生的一切后果均由买受人承担，出卖人办理权属登记的时间顺延且不承担任何违约责任。并由买受人自应当取得房屋所有权证书的期限届满之次日起至实际取得房屋所有权证书之日止，按日向出卖人偿付已付房价款万分之二的违约金”；同时协议5.4条约定：“双方一致理解并认同出卖人在商品房交付使用之日起600个工作日内申请该商品房所有权初始登记。在办理房屋权属登记等涉及政府相关部门工作的，出卖人在履行协助办证行为前提下，如非出卖人造成的时间延误，出卖人不承担任何违约责任”。合同签订后，原告依约交付购房款，被告依约将房屋移交原告占有，但未按约定时间申请办理商品房所有权初始登记和转移登记。同时查明，被告于2019年3月29日为原告所购房屋办理了商品房转移登记并取得商品房权利证书（房产权证）。另查明，双方在签订的《商品房买卖合同》第七条中约定：“前述约定的商品房价格已包括水、电建设安装费用及双方约定的配套设施建设安装费用，出卖人不再向买受人收取该商品房总价款以外的费用”；在补充协议第1.1条中约定，被告向原告收取4920元，用于办理预告登记、抵押登记、备案及产权办理、印花税、房屋测绘及水电开户等，该笔费用根据实际办理情况以及政府规定多退少补。协议签订后，被告向原告收取4920元的相关费用，并按约定为原告办理了预告登记、抵押登记、开通水电、缴纳印花税等税费，且原、被告就该款进行结算。一审法院认为：1、关于原告要求被告立即办理安顺市平坝区乐平镇金街C幢1层30号房的所有权初始登记并交付给原告的请求问题。依照《城市房地产开发经营管理条例》第三十二条规定及双方签订的《商品房买卖合同》第二十二条约定，办理商品转移登记（房屋产权证书）的义务本应由原告承担，被告承担的是办理商品初始登记并将办理商品房转移登记的相关文书交付给原告的协助义务，由于双方签订《补充协议》后在第5.1条中约定：“如因买受人的原因，未付清合同的全部应付款（含面积补差款）、未及时付清政府规定的税费、专项维修资金、办证手续费、登记费以及应当由买受人交纳的其他费用，未及时按约前来办理交房手续、提供办理登记的全部手续、资料等，出卖人均有权拒绝为买受人办理产权转移相关手续，由此产生的一切后果均由买受人承担，出卖人办理权属登记的时间顺延且不承担任何违约责任”，从该条内容来看，表明双方已对《商品房买卖合同》第二十二条进行了实质性的变更，将本来应由买受人承担办证（房屋产权证）主要义务，出卖人承担办证协助义务的约定，变更为出卖人承担办证的主要义务，买受人承担办证的协助义务。由于该变更约定系双方真实意思的表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，应合法有效。双方变更办证主要义务及协助义务后，被告不再承担将办理商品房转移登记的有关文书交付给买受人的协助义务。另外，初始登记是指对未经登记机关确认其房地产权利，领取房地产权利证书的土地使用权及建筑物、附着物的所有权进行的登记，该登记是不动产登记机构对出卖人建造的商品房权属的确认。出卖人在对建造的商品房进行初始登记后，才能为买受人办理商品房的转移登记及房屋产权证。由此可看出，初始登记是不动产登记机构对出卖人建造的商品房物权归属和内容的确认，该确认与记载不动产物权的权利证书不同，不具有向原告交付的可行性，且被告已于2019年3月29日为原告所购房屋办理了商品房转移登记并取得商品房权利证书（房屋产权证），被告该项义务已履行完毕，故原告的请求不能成立，本院不予支持。2、关于被告是否违约及违约金的计算问题。依照双方签订的《商品房买卖合同》第二十二条的约定，被告精石房开公司本应于2016年3月27日前，取得涉案商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书，交付给原告。但由于双方在《补充协议》第5.4条中约定，“双方一致理解并认同出卖人在商品房交付使用之日起600个工作日内申请该商品房所有权初始登记”，从上述约定表明，双方已对《商品房买卖合同》第二十二的约定进行了实质性变更。因该约定系双方真实意思的表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。故被告办理该商品房初始登记的日期不再是2016年3月27日前，而是在商品房交付的日期2015年9月30日后600个工作日，按约定被告应在2018年3月1日前申请商品房所有权初始登记。由于该日期是双方约定的申请日期，而非初始登记的取得日期，故被告在该日期前向相关部门申请办理初始登记后，相关部门办理初始登记需要一定的时间，因双方在补充协议中未约定取得初始登记的时间，结合双方的合同约定，本院酌定被告取得初始登记的时间为申请日后90日，即被告应在2018年5月30日前取得商品房的初始登记。另外，因双方在《补充协议》第5.1条中约定，将商品转移登记（办理房屋产权证书）的义务转移给被告，因办理初始登记与转移登记具有时间上的顺序性，被告只有取得商品房初始登记，才能办理商品房的转移登记，由于双方在补充协议中未约定取得转移登记（房屋产权证）的时间，结合双方合同约定，本院酌定被告办理商品房转移登记并取得权利证书的时间为完成商品房初登记后的90日，即被告应在2018年8月28日是为原告办理并取得商品房转移登记（房屋产权证），本案中，被告为原告办理并取得转移登记的时间是2019年3月19日，故被告已违约，应按合同约定承担违约责任。由于原告要求被告承担违约责任并支付违约金的日期是到转移登记之日，故被告的违约时间应从2018年8月28日起到2019年3月29日止共计210天，违约责任是按日向原告承担已交付房款总价万分之一，即被告应赔偿原告违约金：135000×210（天）×0.1‰＝2835元。3、关于被告收取的配套设施费4920元的问题。首先，被告收取原告的4920元并非双方签订的《商品房买卖合同》第七条中约定的水电安装费，而是双方在《补充协议》1.1条中另行约定应由原告承担预告登记费、抵押登记费、水电开户费及其交易费、印花税、房屋测绘费、备案及产权办理费等费用。水电安装费系建设工程的“三通”费用，属商品房建设的成本费用；而水电开户费、预告登记费、抵押登记费等费用是有关单位按法律法规收取的相关费用，该费用是商品房买受人为了保全其购买商品房，保障其将来实现物权，或者是为了其购买的商品房使用方便，便于生活，又或是为了使用其购买的商品房达到圆满状态而应由买受人应当承担的费用，该费用并不包含在商品房建设成本之内。两种费用的性质不同、承担主体不同，收费主体不同，用途不同，故被告收取原告的4920元的相关费用并未违反《商品买卖合同》第七条的约定；其次，被告收取该费用是依双方签订的《补充协议》中第1.1条的约定来收取的，而该约定是双方真实意思的表示，且不违反法律、行政法规的规定，故该约定合法有效，双方应按该约定履行自己的义务，被告在收取该费用后，已按约定为原告办理了预告登记、抵押登记、开通水电等约定义务，故原告无权要求被告返还该费用；再次，原、被告已对该笔费用进行结算，并按约定履行了多退少补的义务。故原告要求被告返还该笔费用的请求于法无据，本院不予支持。4、关于本案诉讼时效问题。按照双方在《补充协议》第5.4条中约定，“双方一致理解并认同出卖人在商品房交付使用之日起600个工作日内申请该商品房所有权初始登记”。本案诉讼时效应自2015年9月30日后600个工作日加上被告取得初始登记、转移登记之日起算，故本案未过诉讼时效。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条之规定，判决：1、被告贵州安顺精石房地产开发有限公司于本判决生后五日内赔偿原告龙某某违约金2835元。2、驳回原告其余诉讼请求。案件受理费320元，减半收取160元，由被告安顺精石房地产开发有限公司负担。二审经审理查明，确认一审查明事实。本案的争议焦点：一、被上诉人应否承担商品房转移登记未能办理的责任，若承担责任，应如何认定违约责任；二、配套费用应否退还。本院认为：关于被上诉人应否承担商品房转移登记未能办理的责任，若承担责任，应如何认定违约责任的问题。根据《中华人民共和国合同法》第三十九条规定：“采用格式条款订立合同的，提供格式条款的一方应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。”及第四十条规定：“格式条款具有本法第五十二条和第五十三条规定情形的，或者提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。”本案中，上诉人与被上诉人签订的《补充协议》中对于上诉人申请商品房所有权转移登记的时间作出了重大改变，同时将逾期办证违约金的计算标准从日万分之一改变成一次性支付已交付房价款的万分之一，对于上述重大变更，上诉人明显减轻了己方的责任，采用格式条款而又无证据证明向被上诉人做出了合理的提示、说明，所以该有关条款无效。由于补充协议的有关条款无效，故本案应当按照双方签订《商品房买卖合同》中关于办理不动产权证的约定来确定违约责任。合同中约定，出卖人负责在商品房交付使用之日起90日内申请该商品房所有权初始登记，于2016年3月27日前，取得商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书，交付给买受人。则在2016年3月27日前，被上诉人应当将商品房转移登记的文书即不动产权证交给上诉人，而被上诉人未能交付，构成违约，故违约起算时间应当为2016年3月27日。被上诉人应当将商品房转移登记的文书即不动产权证交给上诉人，而被上诉人未能交付，构成违约，上诉人在上诉状中所写的2016年6月27日起算系笔误，故违约起算时间应当为2016年3月27日。但是，由于双方在《商品房买卖合同》中约定的计算逾期办证违约金的方式是按日计算，则该债权属于继续性债权，在被上诉人一审对诉讼时效提出抗辩的情况下，对于继续性债权倒推保护三年，及从上诉人一审起诉时计算倒推三年，起算时间实际应为2016年10月15日。关于违约期间的截止时间，上诉人在上诉状中自认违约金计算截止时间应为一审查明的被上诉人为上诉人办理房屋转移登记的日期，即2019年3月29日系当事人对自己权利的处分，也具有合理性。所以自2019年3月29日起，被上诉人不再承担违约责任。但是，被上诉人仍然负有向上诉人交付不动产权证的义务。对于计算逾期办证违约金的标准问题，依照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定，当事人约定的违约金过高或过低的,当事人可以请求人民法院予以调整，另根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条第一款“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决”的规定，本案中精石房开逾期未办理房屋产权证书，致使合同目的没有全部实现，应当承担一定数额的违约赔偿责任，但结合涉案房屋已经交付，履行了部分合同义务，且逾期办证的违约行为所造成的实际损失，结合个案有所不同。而事实上，合同双方当事人订立违约金的目的是以违约金去督促合同双方履行合同义务，当一方违约时，需坚持以补偿为主，惩罚性为辅的原则，有效维护各方当事人利益。是故，在精石房开一审申请调减违约金的前提下，结合精石房开违约的主客观过错、房屋的实际履行情况等因素，综合本辖区内的经济发展、物价及收入水平等情况，从制裁违约和利益平衡原则出发,酌情将逾期办理交付房屋权属证书的违约金的计算标准调整为每日万分之零点一五。则本案中精石房开应当承担的逾期办证违约金金额为：135000元×0.000015×895天=1812元。原审认定逾期办证违约金2835元超过了1812元，但鉴于被上诉人精石房开未对此提出异议，本院不予处理。故上诉人应获得的逾期办证违约金金额为2835元。第三，对于配套费应否退还的问题，根据补充协议1.1条约定,精石房开收取买受人4920元代收费用，对于该笔代收费用，双方约定包含了预告登记费、抵押登记费、水电开户费及其交易手续费、印花税、房屋测绘费、备案及产权办理费等，并约定该费用根据实际办理情况以及政府规定据实结算后多退少补。精石房开现在没有充分证据证明上述款项所实际发生的项目及费用，故对于该4920元代收费先予退还，精石房开可持相关票据或缴费单位证明证实实际发生费用，向买受人另行主张权利。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款（二）项的规定，判决如下：一、维持贵州省安顺市平坝区人民法院作出的(2019)黔0403民初2792号民事判决第一项；二、撤销贵州省安顺市平坝区人民法院作出的(2019)黔0403民初2792号民事判决第二项；三、被上诉人贵州安顺精石房地产开发有限公司于本判决生效之日起十日内退还给上诉人龙某某配套费4920元；四、驳回上诉人龙某某其余诉讼请求。当事人应当按照判决书指定的期间和方式履行义务。如果未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息；如果未按本判决书指定的期间和方式履行义务，导致对方当事人向人民法院申请强制执行的，可能被人民法院纳入失信被执行人名单。一审案件受理费维持；二审案件受理费320元，由被上诉人贵州安顺精石房地产开发有限公司负担。本判决为终审判决。审判长 刘 熹审判员 辜贤莉审判员 王 爽二〇二〇年十二月二十一日法官助理张婕书记员曹佳慧(代)附：当事人被纳入失信被执行人名单，其信息将被录入最高人民法院失信被执行人名单库，通过该名单库统一向社会公布，并将承担以下法律后果：（一）承担加倍罚息或迟延履行金。（二）被强制进行审计。（三）被限制出境。（四）被限制高消费。限制失信被执行人乘坐飞机、列车软卧等其他非生活和工作必需的消费行为；限制失信被执行人住宿较高星级宾馆、酒店；限制在夜总会、高尔夫球场消费；限制失信被执行人购买不动产及国有产权交易；限制失信被执行人在一定范围的旅游、度假；限制失信被执行人子女就读高收费私立学校。（五）被限制在金融机构贷款或办理信用卡。（六）被限制担任企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员。（七）被依法适用强制措施。被执行人具有拒绝报告或虚假报告财产及恶意转移财产、阻挠法院审计、利用虚假诉讼或仲裁规避执行等行为，人民法院可以对被执行人或其法定代表人、主要负责人或直接责任人处以罚款、拘留。（八）被依法追究刑事责任。对规避执行情节严重的行为人，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三百一十四条及第二百七十七条、《全国人大常委会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》的规定，以拒不执行判决、裁定罪、非法处置查封、扣押、冻结财产罪和妨碍公务罪，追究刑事责任。