安徽省阜阳市颍州区人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖1202刑初502号公诉机关安徽省阜阳市颍州区人民检察院。被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司,统一社会信用代码91341202348771607Y,公司地址:阜阳市颍州区程集镇东刘村和尚庄**,企业类型:有限责任公司(自然人投资或控股)。法定代表人:丁年玲。诉讼代表人:刘雪英,女,1981年2月7日出生,阜阳市富俊电子商务有限公司监事。被告人丁年玲,男,1979年1月23日出生,汉族,初中文化,阜阳市富俊电子商务有限公司法定代表人,住阜阳市颍州区。被告人丁年玲因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2020年7月27日被阜阳市公安局颍州分局刑事拘留,2020年9月2日经阜阳市颍州区人民检察院批准逮捕,次日由该局执行逮捕。现羁押在阜阳市看守所。辩护人丁复生，安徽吴咸亮律师事务所律师。阜阳市颍州区人民检察院以州检二部刑诉（2020）485号起诉书指控被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司、被告人丁年玲犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜阳市颍州区人民检察院指派检察官孙长云、检察官助理郭文闻出庭支持公诉，被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司诉讼代表人刘雪英，被告人丁年玲及其辩护人丁复生到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2015年7月31日,被告人丁年玲成立被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司并加盟了西安乐牛网络科技有限公司(另案处理,以下简称西安乐牛公司),阜阳市富俊电子商务有限公司股东为丁年玲和刘雪英。2016年9月至2017年4月,被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司违反国家金融管理法律规定,未经有关部门批准就按照西安乐牛公司的安排开展“0元购(掌柜天天乐)”活动,其在颍州区程集镇东刘村阜阳市富俊电子商务有限公司开设县级服务站,通过在服务站、村广场搭棚子开办活动出售商品的方式向社会不特定群众公开宣传,向被害人出售家电、生活用品等商品,收取商品正常售价3-6倍的货款,并承诺45-60后返还全部资金且商品“白拿”,丁年玲将收取的客户货款转给西安乐牛公司并收取公司的返点提成。经安徽清泰会计师事务所审计,丁年玲吸收公众存款达2099944元,返还被害人104000元,仍有1995944元未返还。另查明：被告人丁年玲接公安机关电话通知后主动到案接受询问，如实供述了犯罪事实。庭审中公诉机关提出了对被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司罚金二万元的量刑建议；对被告人丁年玲提出了适用有期徒刑一年五个月，并处罚金二万元的量刑建议。上述事实，被告单位及被告人在开庭审理过程中亦无异议，被告人丁年玲自愿认罪并签字具结。且有报案材料、到案经过、户籍信息等书证;证人刘雪英刘某琦张某洋等人的证言;被害李某涛叶某1林叶某2龙等人的陈述；被告人丁年玲的供述和辩解;安徽清泰会计师事务所审计报告;视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司,未经金融主管部门批准，违反国家金融管理法规，向社会不特定对象变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。对丁年玲辩护人提出被告人丁年玲系西安乐牛网络科技有限公司非法吸收公众存款罪案件中的从犯的辩护观点。经查，被告人丁年玲系被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司法定代表人，负责阜阳市富俊电子商务有限公司的筹办到运营吸收公众存款的各项工作，其在本起犯罪中起到重要作用，依法不应认定从犯。对其辩护人提出被告人丁年玲支付了部分村级代理费和向集资人员给付了部分实物，依法应予扣除退赔犯罪数额的辩护意见。经查，被告人丁年玲支付了部分村级代理费和向集资人员给付了部分实物，其根本目的是为了变相吸收公众存款。该费用系被告人为违法犯罪支出的必要犯罪成本，依法不应予以扣除，故对该辩护意见，不予采纳。对其辩护人提出被告人丁年玲系初犯、有自首情节、自愿认罪，依法可从轻处罚的辩护意见和庭审查明事实一致，本院予以采纳。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人单位、被告人丁年玲的犯罪事实、情节、悔罪表现及违法所得退赔情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项之规定，判决如下：一、被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二万元（此款于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、被告人丁年玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币二万元(未缴纳)。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年7月27日起至2021年12月26日止，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、被告单位阜阳市富俊电子商务有限公司及被告人丁年玲的违法所得1995944元，依法予以追缴（未追缴）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘 志人民陪审员 万 苗人民陪审员 吕学峰二〇二〇年十二月二十八日书 记 员 李**飞附本案适用的法律条文：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处罚。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的;(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违法国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任。（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。