沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初26号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人赵铁成，男，1966年5月18日出生于辽宁省铁岭市，汉族，本科文化，原系中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司沈阳分公司总经理助理，户籍地辽宁省铁岭市铁岭县，现住沈阳浑**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月18日被刑事拘留，同年4月26日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人牟作涛，辽宁安行律师事务所律师。辩护人康健，上海中成永华律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉〔2019〕1202号起诉书指控被告人赵铁成犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。2020年8月5日，沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑检刑变诉〔2020〕10号变更起诉决定书，变更原起诉书内容。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈河区检察院指派检察员董淑芳、王鑫巍出庭支持公诉。被告人赵铁成及其辩护人牟作涛、康健到庭参加诉讼，现已审理终结。2019年12月13日，公诉机关指控，2014年5月至2018年6月期间，在沈阳市沈河区内，被告人赵铁成作为中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司沈阳分公司总经理助理，通过口口相传、召开宣传会等方式，要求投资人以投资养老、生态旅游等项目的形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息。经查，赵铁成及其所带团队的业务人员共计吸收投资人32人，总投资本金1382万元，返还金额175.59万元，未兑付的投资金额为1206.41万元。2019年3月17日21时，被告人赵铁成在沈阳站站前广场被公安机关抓获。上述事实，公诉机关提供了相关证据，公诉机关认为，被告人赵铁成的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。2020年8月5日，公诉机关变更起诉书，经辽宁恒信达会计师事务所有限公司出具的司法鉴定审计报告认定：赵铁成团队共计吸收投资本金15,440,000元，返还金额2,179,600元，未兑付投资本金13,260,400元。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的专项审计报告认定：赵铁成共计吸收投资本金3,120,000元。返还金额414,900元，尚欠金额2,705,100元。沈河检公诉刑诉〔2019〕1202起诉书未变更部分仍然具有法律效力。被告人赵铁成辩称对起诉书指控的罪名没有异议，但对时间有异议，认为其是2017年到中联硅谷工作的，2016年只是在该公司兼职。对指控的吸存数额也有异议，没有吸收那么多人。对职务也有异议，不是总经理助理，而是普通业务员。其后期仍留在公司时为了帮投资人向北京总部要钱。被告人赵铁成的辩护人认为，本案属于单位犯罪，而非自然人犯罪。赵铁成是助理，也不与公司副总一个级别，最多是一个中层。报案人员存在重复投资的问题，计算非吸数额不应重复计算。赵铁成在共同犯罪中作用较轻，属于从犯，应从轻减轻处罚。经审理查明，2014年5月26日，中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司沈阳分公司注册成立，营业场所为沈阳市沈河区1205室，负责人刘某，公司经营范围：企业投资咨询及管理。被告人赵铁成于2016年开始在该公司工作，先期任业务员，后任总经理助理、公司法律顾问。刘某（另案处理）、赵铁成等人通过口口相传、召开宣传会等方式，拉拢投资人以投资养老、生态旅游等项目的形式进行投资，承诺向投资者定期返还高额利息。2018年中旬，公司无法按期返利，被告人赵铁成成为北京总公司债务委员会的一员，负责沈阳地区的债务工作。经查，赵铁成及其所带团队的业务人员共计吸收投资人46人，总投资本金18，560,000元，返还金额2，594，500元，未兑付的投资金额为15，965，500元。2019年3月17日21时，被告人赵铁成在沈阳站站前广场被公安机关抓获。上述事实，有公诉机关及被告人向法庭提供的，并经法庭举证、质证，本院予以认证的下列证据予以证实：1、投资情况登记表、投资经过、手写报案材料、身份证复印件、投资理财协议、集团担保函、收据、银行卡复印件、银行卡交易明细单等，证实投资人在中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司沈阳分公司投资的事实。投资人与中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司签订定向投资理财协议，投资人将钱款委托该公司管理，公司将投资款投入养老养生产业，年化回报率为18%。2、被告人赵铁成的供述，证实其进入公司时系业务员，后任总经理助理，2018年6月以后任总公司债务委员会一员，负责沈阳地区工作。其在任职期间通过口口相传、召开宣传会等方式，拉拢投资人以投资养老、生态旅游等项目的形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息的事实。2016年下半年，我通过白某在中街总结九龙岗开宣传大会了解到中联硅谷这个项目，在考察了一段时间以后于2017年年初入职到中联硅谷沈阳分公司，当时作为公司业务员，同时也是投资人，然后在陆续与当时沈阳分公司总经理刘某接触中，被提升为助理。总公司法人是李某1，副总裁是陈刚，下面分设各大区经理，在下面就是分公司负责人，刘某是沈阳公司负责人。吉林市、本溪市沈阳市有三家。后来沈阳的几家公司后期合并到北站。公司副总经理就是团队经理，都带团队。一共七个团队，第一团队是刘某、第二是李某2、第三是白某、第四是肇岩、第五是王某、第六是郎某、第七是张某。我在刘某的团队中任助理，后刘某任命我当公司的法律顾问，我没敢接，但是在跟投资人的沟通过程中我跟他们说过我是公司的法律顾问。副总经理就是团队经理，下面是助理，再下面是业务员，业务员下面是投资客户，团队经理和助理可以直接吸收投资客户做业务。助理底薪是2000元、3000元、5000元三个档，按照业绩提成。业务员也是。我的收入由两个部分组成，一部分是作为助理按照团队业绩拿到的分档底薪，一部分是我拿直接发展的投资客户投资款项的百分之四。我下面有郝某、顾某。公司一是通过助理、业务员找客户，二是靠客户之间相互介绍；三是公司会议室宣传；四是开年会及给业务员和投资客户开大会进行宣传，招揽客户。2017年，公司在北站附近一家春酒店开了几次大会，团队根据投资人比重分配参会名额。当时给我下面的投资人也分过一桌，大概去了七八个人。平时我会给我的投资人进行宣讲，包括公司的介绍、投资模式以及受益等等。每周三周六下午在公司开宣传推介会，一般是其他人讲，偶尔公司安排的讲师缺席的时候我才讲。公司主要经营养老项目，一是浙江龙王湖度假村项目，二是河北承德兴隆养老基地项目。这两个我都没去过，但是公司给我们看过视频。投资必须要有农业银行卡，必须到公司刷POS机办理业务，接受端是公司，返还客户的本金及利息、员工的工资以及提成全部由总公司按照分公司上报的数据直接打入个人银行卡。2018年5月以后，公司不能按时返款，刘某失联了，我和一些人去北京找总经理李某1，当时没见面，通过徐梦诺的推荐我成为了公司成立的债务委员会的一员，负责沈阳区域。2017年开始，我在公司挣了150万左右。我个人、我女儿及我侄女投资了几十万，以我哥赵铁军的名义投资了35万元，然后在广西北海买了一套房子，叫一品江山小区8号楼24-2，花了67万元，剩下的用于经营团队了。3、证人刘某的证言，证实被告人赵铁成非法吸收公众存款的事实。我于2014年5月1日加入中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司沈阳分公司，5月20日被任命为沈阳分公司负责人，2017年4月1日开始实际任沈阳分公司一把手，主持工作。北京总公司法人是李某1，总裁是陈刚，下面设各大区经理，再下面是分公司负责人。公司副总经理就是团队经理，都带团队。一共七个团队，第一团队是刘某、第二是李某2、第三是白某、第四是肇岩、第五是王某、第六是郎某、第七是张某。之外还有我的助理赵铁成，他也兼任沈阳分公司的法律顾问。助理的底薪是2000元、3000元、5000元三个档，所带团队业绩达到51万，底薪2000元，达到101万，底薪3000元，达到151万，底薪5000元，提成为个人业绩的4%。赵铁成的收入由助理分档底薪和直接投资人的4%组成。公司通过助理、业务员找客户，客户之间相互介绍；公司会议室宣传；开年会及给业务员和投资客户开大会进行宣传，招揽客户。还开过几次大规模的会议进行宣传。公司主要经营养老项目，一是浙江龙王湖度假村项目，二是河北承德兴隆养老基地项目。这两个我都没去过，但是公司给我们看过视频。投资必须要有农业银行卡，必须到公司刷POS机办理业务，接受端是公司，返还客户的本金及利息、员工的工资以及提成全部由总公司按照分公司上报的数据直接打入个人银行卡。4、辽宁恒信达会计师事务所有限公司[2020]187号司法鉴定审计报告，证实：经鉴定，赵铁成团队共计吸收投资本金15,440,000元，返还金额2,179,600元，未兑付投资本金13,260,400元。辽宁宁大会计师事务所有限公司宁大专审[2020]39号专项审计报告，证实：经鉴定，赵铁成共计吸收投资本金3,120,000元。返还金额414,900元，尚欠金额2,705,100元。上述两项共计：赵铁成及其所带团队的业务人员共计吸收投资人46人，总投资本金18，560,000元，返还金额2，594，500元，未兑付的投资金额为15，965，500元。5、养老公司档案、网上宣传材料、经营状况，证实被告人赵铁成向投资人宣传的投资项目目前处于一片荒地阶段。6、中联硅谷基本情况、房产查封手续，证实公安机关查封被告人赵铁成的房屋。7、分公司登记申请书、承诺书、营业执照、任免文件、法人企业设立登记档案、办公室租赁合同，证实中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司沈阳分公司成立于2014年5月26日，营业场所为沈阳市沈河区1205室，负责人刘某，公司经营范围：企业投资咨询及管理。中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司租赁位于沈阳市沈河区新地中心12层05单元作为沈阳分公司的营业场所。8、案件来源、抓捕经过，证实本案系投资人报警而成，赵铁成于2019年3月17日21时在沈阳站站前广场被公安机关抓获。本院认为，被告人赵铁成违反国家金融管理制度，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控的罪名及犯罪事实成立，本院予以支持。对于辩护人提交的聊天记录，只能证实赵铁成将投资款利息返还一名投资人，此行为系业务人员应尽返利工作，辩护人向法院提交的公司高管照片，与本案追究赵铁成吸收公众存款的犯罪行为无关，均不予采纳。对于辩护人提出的本案系单位犯罪的意见，因现有证据尚不能对中联硅谷（北京）基金投资管理有限公司的相关行为进行司法评价，故对该项辩护意见不予支持。对于辩护人提出的吸存数额有重复投资的问题，非吸的数额计算应以被告人所吸收的资金全额计算，故对该项辩护意见不予支持。考虑到被告人赵铁成在后期多次往返沈阳与北京，催要投资款，且其自身也进行投资的情节，本院在量刑时予以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人赵铁成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月17日起至2024年3月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴且责令被告人赵铁成退赔非法所得，依法返还投资人。（具体投资数额详见辽宁恒信达会计师事务所有限公司[2020]187号司法鉴定审计报告、辽宁宁大会计师事务所有限公司宁大专审[2020]39号专项审计报告）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 蔡 云审判员 刘 勇审判员 黄 刚二〇二〇年十二月二十二日书记员 武鑫岐本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。