江苏省南京市栖霞区人民法院民 事 判 决 书（2020）苏0113民初6492号原告：王金会，女，1987年3月13日，出生，汉族，住南京市栖霞区。委托诉讼代理人：胡升杰，江苏举措律师事务所律师。被告：南京康金医疗科技有限公司，统一社会信用代码91320192MA1MKA0H46，住所地南京经济技术开发区龙潭街道陈店村张陈路靖安铸造厂内。法定代表人：潘昌飞。委托诉讼代理人：张冕，江苏高瞻律师事务所律师。委托诉讼代理人：王文强，江苏高瞻律师事务所律师。第三人：潘昌飞，男，1977年10月12日出生，汉族，住南京市栖霞区。委托诉讼代理人：张冕，江苏高瞻律师事务所律师。委托诉讼代理人：王文强，江苏高瞻律师事务所律师。第三人：高剑，男，1976年2月1日出生，汉族，住南京市栖霞区。原告王金会与被告南京康金医疗科技有限公司（简称康金公司）、第三人潘昌飞、第三人高剑公司决议撤销纠纷一案，本院于2020年10月19日立案受理后，依法适用简易程序，于2020年12月8日公开开庭进行了审理。原告王金会及其委托诉讼代理人胡升杰、被告康金公司的法定代表人暨第三人潘昌飞及其共同委托诉讼代理人张冕到庭参加了诉讼。第三人高剑经本院合法传唤无正当理由，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告王金会向本院提出诉讼请求：1、判令确认2020年5月12日《南京康金医疗科技有限公司股东会决议》不成立；2、判令被告康金公司办理撤销因上述股东会决议将原告王金会股权转让给第三人潘昌飞、高剑的工商变更登记，将原告股权恢复登记为40%；3、判令第三人潘昌飞、高剑协助被告康金公司办理撤销因上述股东会决议将原告王金会股权转让给第三人潘昌飞、高剑的工商变更登记，将原告股份恢复登记为40%；4、判令被告承担本案的诉讼费用。事实和理由：原告王金会与第三人潘昌飞于2016年5月4日共同成立了康金公司，康金公司注册资本100万元，原告持有康金公司40%股权，任康金公司监事，潘昌飞持有康金公司60%股权，任康金公司执行董事。2020年5月下旬，原告突然发现，早在2020年5月12日，两第三人及相关人员伪造原告签名形成《股权转让协议》、《康金公司股东会决议》将原告持有康金公司40%股权全部转让，其中38%的股权转让给潘昌飞，2%转让给高剑，并修改了康金公司章程，第三人指定代理人李某甲办理了工商注册变更登记，变更后，第三人潘昌飞持有康金公司98%股权，第三人高剑持有康金公司2%股权。《股权转让协议》及《康金公司股东会决议》中原告的签名系他人伪造，原告未授权也不认可，相关人员涉嫌欺诈，股权转让及股东会相关决议并非原告真实意思表示，股东会决议自始不成立，故原告诉至法院请求判如所请。被告康金公司、第三人潘昌飞辩称，2020年5月12日股东会决议系王金会与潘昌飞的真实意思表示，股权转让也是原告的真实意思表示，因为王金会与潘昌飞不熟悉法律规定，所以委托代办公司代为办理。代表时需要王金会在江苏工商APP进行人脸识别与认证，王金会亦予以配合完成了变更登记。王金会曾在微信聊天记录中表示可以先走程序，所以若仅因程序上的瑕疵而确认决议不成立，不符合双方的意思表示，也是浪费司法资源。第2、3项诉讼请求系行政行为，如果法院认为第1项诉讼请求成立，王金会可执行办理，不需要被告及第三人的协助。第三人高剑未到庭参加诉讼，亦未提出书面答辩意见。当事人围绕诉讼请求，依法提交了证据，本院组织双方进行证据交换，对当事人无异议的事实和证据，本院认定如下：被告康金公司成立于2016年5月4日，注册资本100万元，股东潘昌飞，占股60%，股东王金会，占股40%，出资时间均为2046年4月30日，潘昌飞为执行董事，王金会为监事。公司章程规定：股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项……（十）修改公司章程，对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决议文件上签名、盖章；股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。原告王金会为证明其诉讼请求，举证如下：1、指定代表/委托代理人表格，证明2020年5月12日康金公司委托李某甲办理公司变更登记；2、股权转让征求意见书，载明“本人王金会拟将本人持有的康金公司中的40万元人民币股权（占公司注册资本的40%）中的2万元人民币股权（占公司注册资本的2%）以人民币0元转让给高剑，现就此次股权转让事宜向你征求意见”，落款处签有“王金会”和“潘昌飞”；3、2020年5月12日股权转让协议两份，载明转让人王金会将其持有康金公司38%的股权转让给潘昌飞，转让总价款0元；转让人王金会将其持有康金公司2%的股权转让给高剑，转让总价款0元。两份股权转让协议落款处签有“王金会”、“潘昌飞”、“高剑”。4、2020年5月12日康金公司股东会决议，载明“应到会人数3人，本次股东会经执行董事召集并通知全体股东后召开，会议一致通过如下事项：（1）同意公司股东王金会将自己持有公司38%的股份即38万元转让给公司股东潘昌飞，其中38万元属于资本未到位部分，资金由潘昌飞于2046年4月30日前到位，将自己持有公司2%股份即2万元转让给高剑，高剑成为公司新股东，其中2万元属于资本未到位部分，资金由高剑于2046年4月30日前到位。（2）现股东出资比例如下：潘昌飞认缴出资98万元，持股比例98%，高剑认缴出资2万元，持股比例2%。（3）同意将公司住所变更为南京市栖霞区龙潭街道陈店村张陈路靖安铸造场内。（4）继续选举潘昌飞为公司执行董事职务，执行董事为公司法定代表人，任期三年，可连选连任，免去王金会原公司监事职务，选举高剑为公司新监事。（5）通过公司新章程”，落款处签有“王金会”、“潘昌飞”、“高剑”。5、公司变更登记核定情况表、变更登记通知书、2020年5月12日康金公司章程，证明康金公司章程按照前述股东会决议进行修改登记。6、王金会与高剑的微信聊天记录，载明“2020年3月26日，王：你先把会计需要资料发来让会计做前期工作，需要签字盖章的到时候再去现场，高：可以。2020年3月30日，高：你好，关于那个变更的事我们自己找了一个中介帮忙办这些事，他会帮忙办的，这个中介费1000，我们一人500你看行不行。2020年3月31日，王：高总，麻烦把康金公司章程发我看下，我这边来拟定股权转让协议，确定好后找人办理手续，高：我不是昨天讲的吗，我们找了一个中介帮我办理，中介费是1000元，我们俩人一人一半，你看行吗，王：我找财务帮忙办理对方不要钱的，你找的花一千，都没关系，但办理期间需要签署股权转让协议，股权转让协议我这边拟定，到时你看下，没问题就签字，到时一起办理。高：我都说了我们这边办理，你看行不行，你如果不行，我再和潘总反应一下，王：现在不是谁办理的问题，谁办理都没关系，但股权转让协议你先定好我要先看下，或者你让我找的办理的人把股权转让协议拟定好，写好给我看下，没问题就走办理流程。2020年4月1日，王：高总，转让协议你这边拟定了没，拟定好了麻烦给我确认，如果没问题那就办理后续的事情。2020年4月13日，王：高总，股权转让协议好了没？都马上半个月了，一份协议应该再忙也都拟好了吧，如果你这边拟定不出来，麻烦告诉我，我来拟定，高：现在比较忙，你把协议拟定好，我盖章，签字，王：OK，另外章程发我下，我要看关于股权方面章程怎么写的，高：我问问潘总，王：另外提供给我你和潘总的基本信息：姓名、身份证号码、住所地、联系电话。2020年4月17日，王：高总今天下雨麻烦你去打印章程，打出来后发给我，麻烦不要再拖拉，每次你都说忙等下雨，如果不下雨这事情都不办了吗，我去办你和潘总又不给我资料，因为资料不齐全，你又不懂，拖到现在了，麻烦不要再拖了。2020年4月21日，高：找第三方办理省事，王：股权转让内容第三方决定不了，或者你找第三方把协议写好给我看，高：我也不懂，一方出五百元你还愿意，如愿意把协议定好，王：你另外找人都没有问题，但股权转让协议必须要内容先写好，高：不管这个，只要办好就行，王：但股权转让协议必须要内容先写好确定好，最后办好付钱没有问题，办理期间股权转让协议也必须要提供到工商局，要么你来拟定要么我来拟定很简单。2020年5月6日，高：把你身份证正反面发给我，王：税务那边核过了吗，不应该先纸质的文件签字后核税，然后拿到股权转让受理通知再去工商办理身份验证吗？或者如果需要我身份证的，你提前告诉我我一起去现场提供身份证，高：我按照第三方中介要求办理的，这些别管了，你提供中介发的材料办就行，王：这些文件都和我有关的，写好我肯定要看下的，股权转让协议我必须要先看过才签字，高：这些全部都是第三方办的，到时你到现场签字就知道了，王：我说了，股权转让协议不提前确认好我是不会签字的。高：到现场签字你不是就知道了吗，如果不合理你可以拒绝签字，材料还是要提供，不提供材料怎么办理，王：你不是要我身份证吗，我去现场不比提供身份证更好，你需要我身份证可以，我连人一起去，我只提两点要求：一、股权转让协议里面的内容我要先确认，没有问题我签字，第二如果说让我提供身份证可以，你提前打电话告诉我，我去现场等，现场提供身份证。2020年5月7日，高：下载工商局软件，登记注册身份验证，注册好以后把界面日期拉到最后一天点击确定（会有人脸识别），然后截图发给我，这是程序，稍后把股权转让协议内容发给你，最后现场带身份证签字，王：这样可以吗，股权转让协议记得发给我。2020年5月12日，高：麻烦再重新注册一下，注意企业注册登记别选是，王：股权转让协议还没好？高：走程序，好了就发给你，王：这个协议和程序不冲突，高：上午搞错了，按照这个注册。2020年5月18日，王：股权转让协议还没好？高：好了会传给你。2020年5月20日，王：麻烦问下现在办理到哪一步了，问过告诉我，到底有没有在办，如果再拖拖拉拉，我这边就不同意转让了，到时候我会直接申请查公司所有账目，执行作为股东的合法权益，高：已经找第三方办了，一有结果第一时间发给你。2020年5月22日，王：我让你把你的基本信息发给我我来拟定股权转让协议，你说你和法人委托了第三方，协议拟定好发给我确认，现在突然发给我已经变更结束，在我不知情，没有签署任何文件的情况下，居然告诉我转让流程已经全部办理完，市场监督局已经受理，这种行为你认为合法吗？2020年5月26日，高：你看看协议内容，如同意我俩约个时间把字签了，王：都已经变更结束了，你认为你现在找我还有意义吗？5.13已经办理结束了，20号的时候你还在忽悠我，说正在办理，高：我俩目的是把股权转让变更好，王：过程直接把我忽略吗？出了问题你替我承担吗？高：第三方办理的，他20号才发给我”，原告王金会陈述，2020年5月12日相关股权转让协议、股东会决议上王金会的签名均为伪造，并非王金会的真实意思表示。人脸识别只是认证，王金会以为是一个预约手续，在此期间，王金会一直向高剑要股权转让协议，高剑一直未给，双方就股权转让协议的内容并未达成一致意见，高剑隐瞒王金会办理了工商变更登记。被告康金公司、第三人潘昌飞质证认为：王金会向潘昌飞和高剑转让股权，均系王金会与高剑洽谈，双方协商找第三方代办公司办理工商变更手续，各方均按照代办公司的要求提供了材料，微信聊天记录也可以证明原告王金会同意先办理手续，后签订协议。王金会并没有实际出资，双方在协商股权转让事宜的时候也没有相应对价，仅仅为程序上的变更，现股权转让已办理完毕，王金会仅以股权转让协议没有签订要求确认决议不成立没有依据。被告康金公司、第三人潘昌飞为证明其抗辩意见举证如下：1、江苏工商APP截图，证明原告王金会已经配合工商行政部门进行人脸识别认证手续，同意办理相应股权变更手续。2、潘昌飞与王金会的舅舅潘昌球短信记录，载明“2020年1月11日，潘昌球：就是问一下王金会退出公司的事办的怎么样了，年前能办好吗？潘昌飞：年前办不好要找人顶她股份的事，陈文问过我几次了我也说过了。2020年9月11日，潘昌飞：一、康金股东你转出来就出来了，后续你咨询律师怎么补手续，二、去年的钱喊你舅舅一起制定个方案，老哥这是我发给王金会你外甥女的，她没有回我，不知道什么意思”，证明股权变更是双方的真实意思表示，双方共同委托代办公司办理。原告王金会质证认为：因为合作不愉快，双方协商王金会退出公司，但退出的前提是要审核所有文件、资料，还需要把账目进行结算，所以王金会多次要求要看股权转让协议。程序与协议不冲突的意思是可以联系案外人办理前期准备变更的相关程序性手续，但实体上的内容必须要王金会本人确认，两者本来也不冲突。王金会未签过字，也未提供过身份证，在等待现场办理，但后来被告知已办理完毕。潘昌球也是程序上的过问，不涉及授权签字。本院认为：《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》第五条规定:“股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一,当事人主张决议不成立的,人民法院应当予以支持:(一)公司未召开会议的,但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外”。本案中，原、被告均举证了王金会和高剑微信聊天记录，故本院对该微信聊天记录的真实性予以确认，该聊天记录可以证明，高剑代表潘昌飞与王金会洽谈股权转让事宜，双方同意由高剑找第三方代办机构办理，但王金会多次强调股权转让的协议内容无法由第三方代办机构代为确认，需双方自行洽谈签订，要求高剑先与王金会确认股权转让的内容，后由王金会本人携带身份证去工商部门办理变更登记。2020年5月7日高剑要求王金会进行工商软件注册及人脸识别认证时，仍陈述此为走程序，稍后会把股权转让内容发给王金会，此后再由王金会携带身份证前去签字。但此后王金会并未提供身份证及到现场签字，康金公司于2020年5月13日将股权变更登记办理完毕，直到2020年5月26日高剑才向王金会发送股权转让协议，要求王金会确认，故本院确认2020年5月12日并未召开股东会，两份股权转让协议以及股东会决议的内容未经原告王金会确认，并非王金会的真实意思表示。原告主张该股东会决议不成立，有事实和法律依据，本院依法予以支持。《中华人民共和国公司法》第二十二条第四款规定:“公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记”，该规定适用于公司决议不成立情形，被告康金公司依据该不成立的股东会决议向公司登记机关办理的变更登记应予以撤销，故原告请求被告康金公司向公司登记机关办理撤销原告王金会股权转让给第三人潘昌飞、高剑的工商变更登记，将原告王金会的股权恢复登记为40%，有事实和法律依据，本院依法予以支持，第三人潘昌飞、高剑应予以配合。综上，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第三十七条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认2020年5月12日《南京康金医疗科技有限公司股东会决议》不成立；二、被告南京康金医疗科技有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向公司登记机关办理撤销原告王金会股权转让给第三人潘昌飞、高剑的工商变更登记，将原告王金会的股权恢复登记为40%；三、第三人潘昌飞、高剑协助被告南京康金医疗科技有限公司办理上述第二项变更登记手续。案件受理费80元，减半收取40元，由被告南京康金医疗科技有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院。审 判 员 廉曙玉二〇二〇年十二月二十六日法官助理 尹 洁书 记 员 祝 新