湖南省新晃侗族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1227刑初58号 自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司，住所地北京市怀柔区南大街**，统一社会信用代码9111000073346585X0。 负责人王芙蓉，该公司总经理。 委托代理人张鲜华，男，系该公司法务。 被告人重庆捷安吊装运输有限公司，，住所地重庆市九龙坡区石小路******统一社会信用代码91500107678689972J。 法定代表人张清。 诉讼代表人廖学玉，女，1970年3月6日出生，住重庆市九龙坡区。 辩护人魏昕，重庆聚兴律师事务所律师。 被告人张清，男，1968年3月8日出生，户籍地及住所地重庆市九龙坡区。系重庆捷安吊装运输有限公司法定代表人。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，2020年5月12日被本院决定逮捕，2020年8月13日被新晃县公安局执行逮捕。现羁押于新晃侗族自治县看守所。 辩护人徐双，重庆盛全律师事务所律师。 自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司以被告人重庆捷安吊装有限公司、张清犯拒不执行判决、裁定罪，向湖南省新晃侗族自治县公安局提出控告，新晃侗族自治县公安局于2020年4月15日作出晃公(刑)不立字〔2020〕0009号不予立案通知书。自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司于2020年5月9日向本院提起自诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司委托代理人张鲜华、被告人张清及其委托代理人徐双、重庆捷安吊装有限公司辩护人魏昕到庭参加了诉讼，现已审理终结。 自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司指控称：中联重科融资租赁(北京)有限公司与重庆捷安吊装有限公司、张清融资租赁合同纠纷三案，湖南省长沙市岳麓区人民法院作出的(2016)湘0104民初775、776、777号民事判决书生效后，重庆捷安吊装有限公司、张清均未履行。2016年8月12日中联重科融资租赁(北京)有限公司向长沙市岳麓区人民法院申请强制执行，但二被执行人分文未偿。因两被告人拒不履行金钱给付义务及合同解除后的退车义务，且经法院多次执行。2019年6月5日自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司再次向岳麓区人民法院申请恢复执行，2019年6月14日经湖南省高级人民法院指定，该案由新晃县人民法院执行。被执行人重庆捷安吊装有限公司、张清的行为已涉嫌拒不执行判决、裁定罪，为保护自诉人的合法权益，特提起自诉，要求依法追究两被执行人的刑事责任。 被告人重庆捷安吊装运输有限公司辩护人魏昕辩护称，请法院依法判决。 被告人张清辩称，进入执行程序后，本人积极配合执行，将购买的车子移交给执行局，在给儿子张翅鹏买房时还没有发生债务纠纷，2018年曾有一笔借新贷还旧账的记录。请法院依法认定是否犯罪。 辩护人徐双辩护称，张清确有触犯刑法的行为，但主观恶意不大，情节轻微，请求从轻处罚。2018年自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司与张清、重庆捷安吊装运输有限公司融资租赁合同纠纷三案进入执行程序，因经营不善，被告人所有财产被法院扣押拍卖，但被告人张清积极与自诉人商量，并配合人民法院执行局退还车辆，并约定剩余欠款的还款方式另行协商。2017年被告人张清在经济崩溃的情况下，仍然还款40多万元，在执行过程中，被告人张清仍然使用银行卡走账，但金额并不大。2016年8月张清的民生银行卡有200多万元，是银行特批的借新债还旧债，此款没在张清的控制之下，自诉人指控被告人张清给其子张翅鹏购买的多处房产是多年前购买的，不属于不申报财产的行为，被告人张清自愿偿还债务，请求法院从轻处罚。 经审理查明，自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司与被告人重庆捷安吊装运输有限公司融资租赁合同纠纷三案，长沙市岳麓区人民法院于2016年5月26日分别作出(2016)湘0104民初775、776、777号民事判决书，判决解除中联重科融资租赁(北京)有限公司与此前捷安吊装运输有限公司签订的三份《融资租赁合同》及附件；重庆捷安吊装运输有限公司自判决书生效之日起七日内分别支付到期未付租金3776635元、违约金546250元，到期未付租金4219351元、违约金746765元，到期未付租金4390816元、违约金524250元；张清对前述债务承担连带清偿责任；驳回中联重科融资租赁(北京)有限公司的其他诉讼请求；案件受理费49699元、44005元、48407元及财产保全费5000元、5000元、5000元由被告人重庆捷安吊装运输有限公司、张清负担。 判决生效后两被告人未按照法院生效判决履行还款义务，自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司向长沙市岳麓区人民法院申请强制执行。2019年6月10日长沙市岳麓区人民法院恢复对重庆市捷安吊装运输有限公司、张清的强制执行，2019年6月14日湖南省高级人民法院裁定将该三案移送新晃侗族自治县人民法院执行，2019年7月18日、12日新晃侗族自治县人民法院立案对重庆市捷安吊装运输有限公司、张清强制执行，并对被告人重庆捷安吊装运输有限公司、张清适用限制高消费措施，对张清采取限制出境措施。但被告人重庆捷安吊装运输有限公司、张清至今未履行生效法律文书确定的义务。 另查明，自涉案民事判决书生效后，被告人张清名下银行账户有大额交易信息，其中中国建设银行重庆支行账号62170037600********收入合计为215992.99元，中信银行重庆解放碑支行账号62269612********收入合计为149300.48元、账号62269812********收入为157425.55元，中国工商银行重庆观音桥支行账号62220831000********收入为110000元。账号6220831000********收入为3836.05元，民生银行重庆分行账号500000000001********截止2019年11月27日余额为49783.26元、账号500000000001********截止2019年6月10日余额为26846.98元、账号500000000004********在2016年8月9日的存取款额为2390000元，在本院调取的张清手机微信交易记录中也有相当规模的交易记录。 在本院审理过程中，自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司与被告人张清于2020年12月16日达成和解协议如下：被告人张清于2020年12月17日还款1500000元；2022年2月1日前还款2400000元，每个季度最低还款还款150000元；2023年1月21日前还款1100000元；剩余款项可以以酒抵债，以酒抵债的具体方案参照徐工工程集团股份有限公司建设机械分公司的方案。 上述事实有(2016)湘0104民初775、776、777号民事判决书；企业营业执照、身份证；普通执行案件立案审查、流程管理信息表、强制执行申请书；法院执行通知书、报告财产令、财产申报表及送达回证、邮单；湖南省高级人民法院(2019)湘执监281、282、284号执行裁定书；执行通知书、财产报告令、被执行人财产申报表、送达回证及其他调查措施；(2019)湘1227执290、293、297号移送公安机关侦查函、晃公(刑)不立字〔2020〕0009号不予立案通知书；被告人次子身份信息、出入境记录；被告人次子名下房产查询结果、房产付款清单；重庆市铜梁区农商银行抵押贷款信息；2017年10月21日至2019年10月15日被告人张清微信支付交易明细；被告人张清2016年5月30日后中国建设银行重庆支行、中信银行重庆解放碑支行、中国工商银行重庆观音桥支行、民生银行重庆分行账号资金情况、调解笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，人民法院的裁判文书生效后，履行裁判文书系公民的法定义务，系除开必要生活开支外的第一要务。被告人张清作为与中联重科融资租赁(北京)有限公司融资租赁合同纠纷的被执行人，在(2016)湘0104民初775、776、777号民事判决书发生法律效力后，其个人银行账户收入达636555.07元，且截止至2019年11月27日，其账户中仍有余额76630.24元，民生银行重庆分行账号500000000004********在2016年8月9日、2017年12月29日更有2390000.00元、2290000.00元的资金进出，被告人张清有足够能力而不履行法院生效判决，不自觉履行义务，挑战司法权威，未优先偿还生效判决所确定的债权人，致使债权人遭受重大损失。被告人张清在被法院限制高消费、禁止出入境后仍不履行相关义务，主观上具有不履行法院生效判决的故意，客观上造成了法院生效文书不能执行的后果，情节严重，符合《中华人民共和国刑法》第三百一十三条规定的拒不执行判决、裁定罪的法定构成要件，构成拒不执行判决、裁定罪，事实清楚，证据确实、充分。自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司指控张清犯拒不执行判决、裁定罪的事实和罪名成立。自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司指控被告人重庆捷安吊装有限公司涉嫌拒不执行判决、裁定罪，因证据不足，不能成立。被告人张清在本院宣判前与自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司达成和解协议并积极履行部分判决义务，并承诺按协议逐步清偿，可以酌情从宽处罚。根据被告人张清的犯罪事实、情节、认罪态度和悔罪表现，被告人张清没有再犯罪的危险，对所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。 综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、《中华人民共和国社区矫正法》第十八条、第二十一条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百九十条、《全国人民代表大会常务委员会〈关于刑法第三百一十三条的解释〉》、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第(八)项、第六条之规定，判决如下： 一、被告人张清犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。限于本判决生效后十日内到居所地司法局报到。） 二、驳回自诉人中联重科融资租赁(北京)有限公司对被告人重庆捷安吊装运输有限公司的控诉。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十日内，通过本院或者直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉。书面上述的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 涂 克 人民陪审员 杨 鹏 人民陪审员 俞云哲 二〇二〇年十二月十六日 法官 助理 龙律锋 代理书记员 姚雪晴 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国社区矫正法》 第十八条社区矫正决定机关根据需要，可以委托社区矫正机构或者有关社会组织对被告人或者罪犯的社会危险性和对所居住社区的影响，进行调查评估，提出意见，供决定社区矫正时参考。居民委员会、村民委员会等组织应当提供必要的协助。 第二十一条人民法院判处管制、宣告缓刑、裁定假释的社区矫正对象，应当自判决、裁定生效之日起十日内到执行地社区矫正机构报到。 人民法院决定暂予监外执行的社区矫正对象，由看守所或者执行取保候审、监视居住的公安机关自收到决定之日起十日内将社区矫正对象移送社区矫正机构。 监狱管理机关、公安机关批准暂予监外执行的社区矫正对象，由监狱或者看守所自收到批准决定之日起十日内将社区矫正对象移送社区矫正机构。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百九十条对于达成和解协议的案件，公安机关可以向人民检察院提出从宽处理的建议。人民检察院可以向人民法院提出从宽处罚的建议；对于犯罪情节轻微，不需要判处刑罚的，可以作出不起诉的决定。人民法院可以依法对被告人从宽处罚。 《全国人民代表大会常务委员会〈关于刑法第三百一十三条的解释〉》 刑法第三百一十三条规定的“人民法院的判决、裁定”，是指人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定属于该条规定的裁定。 下列情形属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形： （一）被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的； （二）担保人或者被执行人隐藏、转移、故意毁损或者转让已向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的； （三）协助执行义务人接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助执行，致使判决、裁定无法执行的； （四）被执行人、担保人、协助执行义务人与国家机关工作人员通谋，利用国家机关工作人员的职权妨害执行，致使判决、裁定无法执行的； （五）其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。 国家机关工作人员有上述第四项行为的，以拒不执行判决、裁定罪的共犯追究刑事责任。国家机关工作人员收受贿赂或者滥用职权，有上述第四项行为的，同时又构成刑法第三百八十五条、第三百九十七条规定之罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。 《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条负有执行义务的人有能力执行而实施下列行为之一的，应当认定为全国人民代表大会常务委员会关于刑法第三百一十三条的解释中规定的“其他有能力执行而拒不执行,情节严重的情形”: (一)具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的; (二)伪造、毁灭有关被执行人履行能力的重要证据，以暴力、威胁、贿买方法阻止他人作证或者指使、贿买、胁迫他人作伪证，妨碍人民法院查明被执行人财产情况，致使判决、裁定无法执行的; (三)拒不交付法律文书指定交付的财物、票证或者拒不迁出房屋、退出土地，致使判决、裁定无法执行的; (四)与他人串通，通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假和解等方式妨害执行，致使判决、裁定无法执行的; (五)以暴力、威胁方法阻碍执行人员进入执行现场或者聚众哄闹、冲击执行现场，致使执行工作无法进行的; (六)对执行人员进行侮辱、围攻、扣押、殴打，致使执行工作无法进行的; (七)毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，致使执行工作无法进行的; (八)拒不执行法院判决、裁定，致使债权人遭受重大损失的。 第六条拒不执行判决、裁定的被告人在一审宣告判决前，履行全部或部分执行义务的，可以酌情从宽处罚。