沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初86号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人吕林林，男，群众，1990年3月11日出生，汉族，中专文化，原系济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司团队经理，户籍地山东省济南市历城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月26日被抓获，于2019年4月28日至2019年5月9日被临时羁押于济南铁路公安处看守所，于2019年5月9日被沈阳市公安局北站地区，同年5月28日经沈阳市沈河区人民检察院批准逮捕，同日由沈阳市公安局北站地区分局执行逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人康健，上海中成永华律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑诉[2020]323号起诉书指控被告人吕林林犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员马晶、焦梓出庭支持公诉。被告人吕林林及其辩护人康健到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，被告人吕林林担任济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司团队经理，公司办公地点位于沈阳市沈河区。吕林林领导公司员工通过发布宣传广告、群众口口宣传等方式，宣传公司扩大生产经营需融资借款，以高额利息为诱饵，与不特定人群签订《借款合同》，面向社会吸收公众存款。经审计，自2017年9月15日至12月31日，吕林林担任团队经理期间，济南万控自动化设备有限公司吸收公众投资涉及21人次，合同金额为2,600,000.00元，实际投资总额为2,120,900.00元，返还给投资者154,750.00元，尚欠1，966,150.00元。上述事实，公诉机关向本院提交了相应证据。公诉机关认为，被告人吕林林的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人吕林林应以非法吸收公众存款罪处罚。被告人吕林林对起诉书指控的犯罪事实及罪名未提出异议。辩护人的辩护意见是，被告人吕林林没有通过媒体、推介会、传单、或手机短信等途径向社会公开宣传，而是将他之前在风火轮公司工作时认识的15名投资人介绍给万控公司进行投资，不属于非法吸收公众存款向社会公开宣传的行为要件，不构成非法吸收公众存款罪；同时被告人吕林林积极协助出借人追债，逼迫宋某卖房还债，多次到宋某家里讨债；而且与投资人约定的利息是年息24%，符合民间借贷利息标准，应从轻处罚。经审理查明，被告人吕林林担任济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司团队经理，公司办公地点位于沈阳市沈河区。吕林林领导公司员工通过发布宣传广告、群众口口宣传等方式，宣传公司扩大生产经营需融资借款，以高额利息为诱饵，与不特定人群签订《借款合同》，面向社会吸收公众存款。经审计，自2017年9月15日至12月31日，吕林林担任团队经理期间，济南万控自动化设备有限公司吸收公众投资涉及21人次，合同金额为2,600,000.00元，实际投资总额为2,120,900.00元，返还给投资者154,750.00元，尚欠1，966,150.00元。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、被害人刘某等人的陈述、借款合同、收据、担保书、银行业务回单、公司的投资宣传单、欠条，证明刘某等被害人投资的具体过程以及数额，同时证明吕林林是沈阳公司的总经理。2、证人于某的证言,证明我在公司是业务员，主要向客户解答公司上的业务。宋某是老板，纪某和宋某是夫妻关系，工资是吕林林开。如果公司没有客户投资，工资底薪是3000元，有客户投资就没有底薪，客户投资额10%是当月工资。客户投资款都是直接交给宋某的。公司在喜临门组织客户吃过饭，介绍公司前景好，公司稳定能赚钱，放心投资。3、证人谢某的证言,证明我之前在风火轮公司上班，吕林林以前也是这个公司的，之后吕林林介绍我来万控沈阳分公司的。我是公司业务员，我主要在办公室给投资人介绍公司的情况，根据经理吕林林的工作安排给投资人介绍公司投资的相关问题，给客户解答，主要就是说公司投资稳定收益高，例如投资2万元，一年利息至少4000元。沈阳分公司主要是宋某和吕林林，宋某的职位比吕林林要高。宋某不是经常在公司，吕林林在公司的时间比宋某时间长，每天的工作基本都是吕林林给我们安排。2017年9月在喜临门饭店吃饭，当时大约40人，吃饭当中宋某介绍的公司情况和投资回报的事，讲担保承诺指定不骗人。期限三个月指定给我们返钱，纪某也来了，这次邀请吃饭是宋某和吕林林组织的。我一个月公司没有业绩就3000底薪，吕林林告诉我提成按业绩5%-10%。4、证人富某1的证言,证明我之前在风火轮公司上班，团队长带着我们跳槽去的沈阳万控有限公司。我是业务员，在公司接待客户。宋某是公司老板，纪某和宋某是夫妻关系，吕林林是经理。我们向客户介绍公司在山东济南仪器仪表厂有投资项目，投资10000元，每月返利180元，合同期为半年。5、被告人宋某的供述,证明吕林林让我到沈阳开展借钱的业务，我让吕林林负责万控沈阳分公司的事宜，他留下52%用于偿还客户本金和利息，剩下的48%给我。吕林林是分公司的经理，负责分公司的所有事情，比如招聘并管理业务员，找投资人等。吸收的资金吕林林拿48%给纪某的银行卡，纪某的卡在我手里，吸收的资金没有用于万控公司的扩大经营，用于处理济南万控公司之前的债务了。我一共获利了100多万元，吕林林也能获利了100多万元。6、被告人纪某的供述,证明济南万控公司法人是我，属于挂名的，宋某是实际负责人。2017年6、7月份，宋某让我跟他来沈阳注册个万控公司沈阳分公司，吕林林是分公司的经理，实际负责人是宋某。7、被告人吕林林的供述和辩解,证明我是2017年9月中旬至2017年12月末在万控公司沈阳分公司工作的，当时担任团队经理职务。2017年9月左右我在济南吃饭的时候，碰见宋某了，宋某是济南万控公司实际控制人。宋某问我现在做什么，我说在沈阳那边一个物流公司上班，刚辞职，宋某便要求我去他公司上班。当时宋某问我能不能找地方借点钱，我说在沈阳认识一些有钱的人，可以想办法让他们借点钱。宋某便来沈阳组建了万控公司沈阳分公司，让我去公司当团队经理。万控公司沈阳公司主要就是找投资人来公司投资的。万控公司法人代表是纪某，股东是纪某和宋某，纪某是宋某的妻子。纪某平时不在公司，宋某是实际控制人，负责公司的全面经营。我是团队经理，负责招聘并管理公司的业务员，寻找投资人。公司有五六个业务员，都是我招来的。这几个业务员都是我以前在风火轮公司的同事。投资人的投资款一般都给宋某，我负责招聘并管理业务员，业务员和客户谈项目的时候我也负责解答，公司的投资借款合同是宋某让我找的模板，我在网上找了之后给宋某，宋某修改之后制作出来。以前我在风火轮公司工作过，公司主要也是找投资人进行投资的，所以我和业务员都是寻找以前在风火轮公司认识的投资人来投资，向投资人宣传，告诉他们公司在济南做的挺好，现在正在搞一个天然气管道工程，正扩大生产需要一些资金，现在可以和公司签借款合同，利息高没风险。是宋某让我这么宣传的，之后我告诉业务员，按照宋某说的向投资人宣传。公司曾经在皇姑区线附近的喜临门酒店吃过一次饭，当时去了有30多个客户，之所以吃饭就是想找客户，通过吃饭来介绍一下公司，让投资人投资。当时到场的有纪某、宋某还有业务员，我也去了。当时我给大家介绍了宋某、纪某之后，宋某向客户介绍了公司的情况，前景不错，想让大家投资一些钱发展公司，要是能借钱的话可以签合同，利息高无风险。万控公司投资模式是以扩大生产经营为由向投资人融资借款，和客户签订借款合同，借款期限一般是3个月和6个月，月利息2%，利息按月返还，合同期满后返还本金。投资人通过现金方式投资的钱，宋某在场的话就直接拿走了，如果宋某不在，财务会在下班的时候将钱打到宋某的卡上。我一共获利17万左右。8、案件来源、到案经过,证明2019年3月1日，北站分局经侦大队陆续接到李某、孙家杰等人报案。2019年4月26日18时许，根据情报线索，在G2636次列车5号车厢查获吕林林。9、人口基本信息表、电话查询记录,证明吕林林基本信息以及吕林林无违法犯罪记录。10、查封冻结相关材料,证明公安机关查封涉案人员房屋及车辆的情况。11、银行交易明细,证明宋某、吕林林银行交易明细。12、审计报告,证明1、自2017年8月至11月，刘某等投资者在济南万控自动化设备有限公司投资涉及29人次，合同金额为3,800,000.00元，实际投资总额为3,115,900.00元，返还给刘某等投资者296,150.00元，尚欠2,819,750.00元。2、自2017年9月15日至12月31日，吕林林在济南万控自动化设备有限公司担任团队经理期间，刘某等投资者在济南万控自动化设备有限公司投资涉及21人次，合同金额为2,600,000.00元，实际投资总额为2,120,900.00元，返还给刘某等投资者154,750.00元，尚欠1,966,150.00元。3、自2017年9月6日至11月22日，纪某的工行账户收入金额为2,694,783.13元，其中：宋某工行账户转入20.00元，POS交易代付业务1,519,405.85元，网上银行代付业务1,175,355.50元，利息收入1.78元；支出金额为2,694,782.96元，其中：ATM取款1,600.00元，转给宋某的工行账户2,693,182.00元，其他支出0.96元。13、企业信息,证明济南万控自动化设备有限公司法人为纪某。股东为纪某、宋某。辩护人提供以下证据：宋某和吕林林借款合同，证明宋某向吕林林你借款30万元。本院认为，济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司设立后，以非法集资为主要活动，被告人吕林林作为该公司的团队经理，带领业务员以该公司的名义非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人吕林林到案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。关于辩护人提出的被告人吕林林的行为不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，济南万控自动化设备有限公司沈阳分公司设立后，被告人吕林林通过召开推介会的方式（在喜临门酒店聚餐），向客户（三十多个）介绍公司（前景不错，利息高无风险），吸引投资人投资，符合非法吸收公众存款的行为要件，故辩护人的辩护意见与事实不符，不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下：一、被告人吕林林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月26日起至2022年10月25日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴被告人吕林林违法所得，按比例返还集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 勇人民陪审员  吴凤云人民陪审员  王桂芝二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。