天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0116刑初80170号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人王少青，男，1962年1月14日出生于天津市河**，汉族，大专文化，户籍地为河**，现住西青区。2018年12月17日因涉嫌犯虚假诉讼罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，同年12月29日被依法逮捕。2020年5月16日被本院依法取保候审。辩护人刘忠民，天津汇滨律师事务所律师。辩护人王瑒，天津汇滨律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检大公诉刑诉〔2019〕393号起诉书及津滨检大公诉刑变诉〔2020〕7号指控被告人王少青犯挪用资金及危险驾驶罪，分别于2019年10月12日及2020年12月10向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，于2020年10月29日召开庭前会议，分别于2020年11月18日及2020年12月21日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员李杰、徐洁出庭支持公诉。被告人王少青及其辩护人刘忠民、王瑒及证人李某均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，2016年4月至2018年12月，被告人王少青先后担任天津市凯达丰田汽车销售服务有限公司（以下简称凯达公司）经理、法定代表人。2016年4月11日至6月28日，王少青以公司经营名义向朱某某等4人借款共计10.5万元并转入王少青个人银行卡，后使用此款购买赵某对凯达公司的股份，2017年5月19日，王少青将挪用的该笔款项充抵其本人对凯达公司的债权。2018年10月9日0时58分许，被告人王少青酒后驾车行驶至河西区黑牛城道五一阳光皓日园前与交通标志发生事故。经检验，王少青血液酒精含量为137.9mg/100ml。公诉机关当庭出示了证人证言、银行卡交易记录、被告人王少青的供述、审计报告、凯达公司账目记载、司法鉴定意见书、勘查笔录等证据，认为被告人王少青的行为已构成挪用资金罪及危险驾驶罪，并提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第一百三十三条之一第一款第（一）项的规定予以惩处，并建议本院对被告人王少青数罪并罚在有期徒刑一年六个月以下量刑。被告人王少青辩称，其个人账户虽为公私混同，但其个人用钱会明确告诉会计记入个人账目或在其工资中削减，其不清楚会计是如何计账的。即使其本人有挪用资金的行为也是为了挽救公司，为了全体职工的利益。被告人王少青的辩护人辩称，对公诉机关指控的危险驾驶罪及量刑不持异议，对公诉机关指控的挪用资金罪认为证据不足。经审理查明，2016年4月至2018年12月，被告人王少青先后担任天津市凯达丰田汽车销售服务有限公司（以下简称凯达公司）经理、法定代表人。期间，因该公司与他人存在民事纠纷，该公司的银行账户被依法冻结。后王少青将其个人尾号为7715的银行卡公私混用。2016年4月11日至6月28日，王少青以公司经营名义向朱某借款4万元，向孙某借款4万元，向王某借款1.5万元，向张焱借款1万元，均转入王少青的上述银行卡中，并记入公司其它应付款账目。2016年4月28日，被告人王少青将上述款项用于其个人购买赵某持有的凯达公司股份。2018年10月9日0时58分许，被告人王少青酒后驾驶牌照号为津ＭＶ××**号丰田牌小轿车行驶至河西区黑牛城道五一阳光皓日园前撞上交通标志牌，后王少青驾车逃离事故现场。经检验，王少青血液酒精含量为137.9ｍｇ／100ｍｌ；经认定，被告人王少青负事故的全部责任。公诉机关当庭出示了指控被告人王少青挪用资金罪的证据有：1．证人朱某的证言证实，2016年3月，王少青找其借过6万元，4月找其借过3万元，都是以公司资金周转为名借的，公司破产时，朱某申报了债权。2．证人王某的证言证实，王某先后多次借给凯达公司本息共计132277.53元，后公司破产时其申报了债权。3．证人孙某的证言证实，王少青以公司名义总共向其借了11万元，当时没说利息，但王某说会给利息。后来公司破产时其申报了债权。4．证人赵某的证言证实，我持有凯达公司12%的股权。凯达公司经营之初，资金紧张，我以个人名义借给凯达公司290多万。2016年年初，我告诉王少青我不想干了，凯达公司还欠我290多万元，谁要是把钱还给我，我就无偿把股份转给谁。后来王少青使用自己的银行卡给我转了290多万元，我就把12%的股权转给了王少青。5．证人闫某的证言证实，我是凯达公司的员工，2016年3月11日凯达公司向王加亮借款7万元，3月18日向朱某借款6万元，向孙某借款6万元，向王某借款6万元，向张焱借款3万元，3月4日向殷保财借款2万，4月11日向朱某借款4万元，向王某借款1.5万元，向孙某借款4万元，向张焱借款1万元，2016年6月28日向赵志强借款100万元，这些钱里面我对赵志强这笔印象不深了，但其他几笔借款都有凭证，都进入了凯达公司的账目，是怎么进去的我不知道，当时是会计李某记的账。6．证人李某的证言证实，我是2012年9月到凯达公司工作，之前是收银员，2016年开始正式接触会计工作。之前的工作我不太清楚，也没有见过当时的账目，我干会计之后凯达公司的债权人都有借款合同和收据。这些合同、收据都是王少青给我的，让我入账用。我记得我担任会计期间王少青拿来的票据、合同与公司账户都能相对应，只要是告诉我具体谁的以及怎么用的我都会记账，没记的就是他自己的钱与公司无关。当时公司的工行基本账户被冻结了，所以基本上公司借的钱都先转入王少青的银行卡，再从他的银行卡转入公司的账户。证人李某当庭证实，当时向朱某某等人借款都是以公司名义开的借款收据，我不知道谁借的，都是王少青告诉我记成公司对外借款，账上体现的是以凯达公司名义借的。在2017年5月份的时候，王少青告诉我调整账目，将原来公司借朱某某等人的借款变成王少青借朱某某等人的借款，同时在王少青对公司的债权中予以扣除。7．被告人王少青的供述证实，2016年3、4月份给赵某、张振如、陈桂金、王志超等人转款是因为公司欠他们的钱，我拿自己的钱替公司还账，这样凯达公司就欠我的钱了。赵某是例外，她是公司股东，我是拿自己的钱让赵某转让股权的，转了大概百分之十几的股权。8．专项审计报告及股东会决议、股权转让协议、有限公司变更登记、董事会决议等证实，王少青20**年4月22日向员工朱某借款4万元，4月24日向员工王某借款1.5万元，4月25日向员工孙某借款4万元，4月28日向员工张焱借款1万元，以上款项全部通过收据确认为公司债务入账。王少青于4月28日将其中20万元（其中包括其它款项）转给赵某。2016年5月20日，赵某将持有的凯达丰田公司12%的股份转让给王少青。9．银行交易流水证实，王少青尾号为7715的工商银行卡给赵某转账的情况。10．三栏明细账证实，2017年5月王少青的往来款项记账凭证中，将2016年3月对张焱、朱某、王某、孙某的借款调至其个人名下，同时将以上借款在其个人对公司债权中予以扣除。公诉机关出示的证实王少青犯有危险驾驶罪的证据有：道路交通事故现场勘查笔录及照片，司法鉴定意见书（痕迹鉴定及血液酒精鉴定）、现场监控录像、驾驶证及行驶证复印件、血样提取登记表、道路交通事故认定书、行政处罚决定书，另外，公诉机关当庭还出示了户籍证明、案件来源及抓获经过等证据，经当庭举证、质证，被告人王少青均无异议，足以形成证据锁链证实王少青的犯罪行为，本院予以确认。本院认为，被告人王少青利用职务便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，且超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪，应予惩处。考虑到被告人王少青于案发前已将单位借款调整为个人借款，及时消除损害后果，其犯罪情节轻微，无需判处刑罚。另，被告人王少青在道路上醉酒驾驶机动车，发生交通事故后逃离现场，并负事故的全部责任，其行为已构成危险驾驶罪，亦应惩处。关于被告人王少青及其辩护人认为王少青不构成挪用资金罪的意见，本院认为，本案有证人证言、银行流水、借据及审计报告等证实被告人王少青以公司名义向他人借款并进入个人账户，后用于为其本人购买个别股东的股权，审计报告及股权转让协议证实赵某将12%的股份转让给王少青的事实，另外，会计为王少青记录的三栏明细账及当庭的证言可以证实，王少青是借款一年后将账目调整至自己名下并在其本人对公司的债权中予以削减的。虽被告人王少青辩解购买股权的行为不是为了其个人营利，但其在客观上已实际完成了挪用单位资金的行为。凯达公司系股份有限公司，而非王少青个人所有的独资企业，不能因其持有对公司的债权便可以随意使用公司的资金，亦不能因其挪用资金的目的并不违法而忽视了其客观行为带来的危害后果，任何未经公司股东同意随意使用公司款项的行为均是对所有股东合法权益的侵犯，且针对其辩解王少青并未提供相关证据证实。故对辩护人及被告人的辩解意见均不予采纳。综上，公诉机关指控的罪名成立，部分量刑建议恰当，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款，第一百三十三条之一第一款第（一）项，第三十七条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十六条的规定，判决如下：一、被告人王少青犯挪用资金罪，免予刑事处罚；二、被告人王少青犯危险驾驶罪，判处拘役三个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二千元，缓刑考验期内依法实行社区矫正。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  李正文审判员  王海霞审判员  刘庆波二〇二〇年十二月二十八日书记员  韩 凤书记员  韩 昱附：法律释明：《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第一百三十三条之一在道路上驾驶机动车，有下列情形之一的，处拘役，并处罚金：(一)追逐竞驶，情节恶劣的;(二)醉酒驾驶机动车的;(三)从事校车业务或者旅客运输，严重超过额定乘员载客，或者严重超过规定时速行驶的;(四)违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品，危及公共安全的。机动车所有人、管理人对前款第三项、第四项行为负有直接责任的，依照前款的规定处罚。有前两款行为，同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。