苏州市姑苏区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0508刑初240号公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。被告人吴海梅，女，1976年6月14日出生，汉族，大专文化，原苏州市XX物业管理有限公司XX花园项目内勤、客户服务员，住苏州市。被告人吴海梅因涉嫌挪用公款犯罪，于2020年4月17日被苏州市姑苏区监察委员会留置，2020年4月24日被该委解除留置，并于同日被取保候审。指定辩护人王岩，江苏纵通律师事务所律师。苏州市姑苏区人民检察院以姑检刑诉〔2020〕231号起诉书指控被告人吴海梅犯挪用公款罪，向本院提起公诉。本院于2020年6月2日受理后依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年7月23日、9月18日公开开庭审理本案。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员吴霞出庭支持公诉，被告人吴海梅及其指定辩护人到庭参加诉讼。本案经开庭审理、合议庭评议、本院审判委员会讨论，现已审理终结。苏州市姑苏区人民检察院指控，2014年10月至2019年8月，被告人吴海梅在担任苏州市XX物业管理有限公司(该公司系姑苏区XX街道下属企业，于2017年8月被国有企业苏州某集团收购)XX花园项目内勤期间，利用其负责收取、保管、上缴物业费、停车费等公司业务收入的职务便利，先后多次截留、挪用公司公款至本人中国农业银行账户，并用于个人炒股，进行营利活动，数额达人民币1991103元。案发前，被告人吴海梅已全部归还上述款项至苏州市XX物业管理有限公司。公诉机关认为，被告人吴海梅身为国家工作人员，利用职务便利，挪用公款归个人使用，进行营利活动，数额达人民币1991103元，属数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款的规定，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。被告人吴海梅归案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人吴海梅认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。公诉机关建议对被告人吴海梅判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年。对公诉机关的指控，被告人吴海梅当庭表示没有异议，并且认罪认罚。辩护人的主要辩护意见是，被告人吴海梅经电话通知自动到案，并如实供述自己的罪行，系自首；被告人吴海梅所挪用的公款平均每笔为1万多元，单笔金额最高不超过5万元，且挪用时间短，在一周内即归还至单位账户，给单位造成的利息损失极为有限；还有初犯、认罪认罚的情节，故建议对被告人吴海梅从轻处罚。经审理查明：一、主体身份1996年苏州市某经济发展总公司出资组建苏州市某物业管理有限公司，2006年该公司更名为苏州市XX物业管理有限公司（以下简称“XX物业公司”）。2011年12月至2017年9月期间，XX物业公司股东分别为苏州市某实业公司、苏州工业园区某经济发展有限公司，上述二公司均系XX街道办事处下属村级集体经济，代XX街道办事处（机构改革后变更，原为某街道办事处）持有XX物业公司股份，2017年9月XX物业公司被国有独资企业苏州某集团有限公司收购。2009年2月，被告人吴海梅入职XX物业公司。2011年4月至2019年8月，被告人吴海梅担任该公司XX花园项目内勤兼任客户服务员，负责收取、保管、上缴物业费、停车费等公司业务收入。以上事实由相关营业执照、工商登记材料、会议纪要、批复、记账凭证、客户业务回单、情况说明、身份证、个人履历登记表、劳动合同书、XX物业公司工作规范、XX花园项目报告等证据予以证实，并经当庭质证，足以认定。二、犯罪事实2014年10月至2019年8月期间，被告人吴海梅利用担任XX物业公司XX花园项目内勤的职务便利，先后154次截留、挪用公司公款至本人的农业银行账户，用于个人炒股，进行营利活动，数额共计人民币1991103元。案发前，被告人吴海梅已退还上述全部款项。上述事实有如下证据予以证实：1.被告人吴海梅的供述笔录，证实XX物业公司规定，项目内勤每日将收费员当天上交的物业费、停车费（现金部分）和票据进行核对，并于当天将上述公款缴入公司开立的银行账户，如当天银行不营业，或其他原因来不及上缴的，则在下一个工作日应完成缴款；2018年7月薛某（公司财务经理）挪用公款案发后，公司办了建行结算卡，并规定遇节假日，内勤应将收到的整钱通过银行柜员机存到公司账户上，零钱则在工作日到银行柜面上办理存款；并且规定内勤应将收据、现金解款单或ATM机回单等材料汇总后，每周到公司和财务至少对一次帐；但在实际操作中，吴海梅收到项目上的公款（包括收费员上交的现金和微信收款）后，一部分及时交到公司的账户上，一部分存到其个人的农业银行卡上用于炒股，每次数额在几千到二、三万元不等，到公司结账时，会提前将部分股票卖掉，通过银证转账到自己的农行卡上，不足部分则用自己的钱补上，再转账至公司的农行账户，或取现后解款到公司的建行账户以及财务主管薛菲的建行卡上；经对账，吴海梅确认先后挪用公款154次用于炒股，总计人民币1991103元。2.证人徐某、陆某甲、顾某、沈某、陆某乙、陈某（证人均为XX花园项目秩序管理员）的证言，证实秩序管理员负责收取XX花园小区的物业费和停车费，之后交给项目内勤即被告人吴海梅，她会根据收据核对每天的收费情况并做好台账，钱款汇总后缴给公司，同时和公司财务进行对账；业主、商户主要以现金交费，很少一部分以微信转账，秩序管理员在收款后通过微信转账给吴海梅，2019年年初，项目上有POS机了，就通过POS机刷微信二维码直接付到公司账户上。3.证人马某（原XX物业公司总经理）的证言，证实被告人吴海梅是XX物业公司XX花园项目内勤，其工作职责，公司有书面规定，包括负责将各个收费员收到的物业费、停车费等钱款归集起来，统一上交公司，并和公司财务对账；吴海梅挪用公款炒股的问题，是区审计局需要对XX街道主任作离任审计，因XX物业公司是国有企业，所以延伸到公司以及XX花园项目上了，在审计中被发现的。4.证人汪某（XX物业公司总经理助理）的证言，证实XX花园居住的主要是老人，因此物业费以现金收取为主，微信等收款较少；XX物业公司规定项目内勤在16点前收到的物业费等钱款，要当天解款到公司账户，16点之后收到的钱，最迟第二天解款，2018年薛某的问题被查后，公司办了一张建行结算卡，要求内勤当天完成解款；项目内勤每周要持收据、现金解款单到公司和财务人员对账；被告人吴海梅挪用公款炒股的事情，是2019年下半年姑苏区审计局对公司进行审计，抽查了XX花园项目发现的。5.证人程某（XX物业公司XX花园项目经理）的证言，证实被告人吴海梅是XX花园项目内勤，她收到收费员交来的钱款后，会跟公司财务对接，上缴的钱款和收费员交给她的费用肯定是一致的，至于她把项目的费用挪用了炒股，是不会被允许的，她也不会跟别人讲的。6.证人陆某丙（XX物业公司财务人员）的证言，证实XX物业公司的结账流程，具体到被告人吴海梅来说，即每周带着XX花园项目的收据以及现金解款单来结账，双方确认一致就可以了。7.证人石某（XX物业公司副总经理）的证言，证实XX物业公司项目客服、内勤的工作职责以及公司财务制度、收费对账流程等相应规定；2019年11月的一天上午，石某在莫邪路附近遇到吴海梅，吴海梅说她犯错误了，没有把XX花园项目上的公款及时交到公司账上去，因为两人骑的都是电动车，很快分开了，没有多聊，吴海梅没有提到她用公款炒股的事情。8.被告人吴海梅名下农业银行卡交易明细、证券交易对账单，XX物业公司建设银行、农业银行账户交易明细，薛某名下建设银行卡交易明细，证实2014年10月至2019年8月期间，被告人吴海梅将项目上收到的公款，部分存入其个人的农业银行卡，通过银证转账，转到其东海证券的账户用于炒股，需到公司结账时，则将部分股票卖掉，通过银证转账到农行卡上，再转账至公司的农行账户，或取现后解款到公司的建行账户以及财务主管薛某的建行卡。9.XX物业公司出具的情况说明，证实被告人吴海梅担任XX花园项目内勤期间，所收公款全部缴纳至XX物业公司账户，即被告人吴海梅在案发前已将挪用的公款全部退还。以上证据经当庭质证，被告人吴海梅及其辩护人均无异议。上述证据相互印证，足以认定以上事实。另查明，2019年11月19日，苏州市姑苏区监察委员会收到苏州市姑苏区审计局移送的关于XX物业公司XX花园项目内勤吴海梅涉嫌职务违法的问题线索。后苏州市姑苏区监察委员会对该问题线索进行初核，11月27日经电话通知，吴海梅至监委接受调查谈话，供认了自己挪用公款炒股的犯罪事实。上述事实由案发经过予以证实。认罪认罚具结书证实被告人吴海梅对公诉机关指控的犯罪事实、罪名、量刑建议予以认可。本院认为，被告人吴海梅身为国有公司中从事公务的人员，根据《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款的规定，应以国家工作人员论。被告人吴海梅利用职务上的便利挪用公款归个人使用，数额较大，进行营利活动的行为，根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第二款、第三百八十四条第一款的规定，构成挪用公款罪，依法当处五年以下有期徒刑或者拘役。公诉机关的指控成立。关于辩护人提出被告人吴海梅接电话通知后自动到案系自首的意见，本院认为，根据《最高人民法院、最高人民检察院》规定，“犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案”，经查，本案系在审计中发现被告人吴海梅长期以来向XX物业公司上缴的公款均来自其个人银行账户，该银行账户又关联证券账户，公私钱款不分，审计部门遂将上述涉嫌职务违法的问题线索移送苏州市姑苏区监察委员会，办案机关经初核已掌握了主要犯罪事实，被告人吴海梅接电话通知后到办案机关接受调查时才供认了自己挪用公款炒股的罪行，“投案”缺乏自动性、主动性，不应认定有自首情节，辩护人的相关辩护意见不予采纳。被告人吴海梅归案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人吴海梅在案发前已退还全部挪用的公款、挪用行为的时间相对较短、对所在单位造成的经济损失相对较小，可酌情从轻处罚。被告人吴海梅承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。综合本案犯罪情节，被告人吴海梅到案后有较好的悔罪表现，亦有社区矫正条件，根据《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款的规定，可对其适用缓刑。综上，根据上述法律条款，判决如下：被告人吴海梅犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 捷审 判 员  姚翊贤人民陪审员  杜雪兴二〇二〇年十二月二日书 记 员  许雅璐