辽宁省法库县人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0124刑初29号公诉机关辽宁省法库县人民检察院。被告人倪某，男。辩护人王某某，辽宁某某律师事务所律师。被告人冀某某，女。辩护人姜某某，辽宁某某律师事务所律师。被告人王某甲，女。指定辩护人王某乙，辽宁某某律师事务所律师。法库县人民检察院以法检诉字刑诉（2020）21号起诉书指控被告人倪某、冀某某、王某甲犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月23日向本院提起公诉。本院受理后，因受新冠肺炎疫情影响，无法开庭，本案于2020年4月1日中止审理，同年12月3日恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。法库县人民检察院指派检察员刘志伟、李倩楠出庭支持公诉，被告人倪某及其辩护人王某某、被告人冀某某及其辩护人姜某某、被告人王某甲及其指定辩护人王某乙到庭参加诉讼。现已审理终结。法库县人民检察院指控：2016年4月至2017年9月期间，被告人倪某、冀某某、王某甲受沈阳某某商贸有限公司（简称沈阳某某公司）聘用，分别担任法库县某某保健品店的经理、一店店长（经营场所在法库县法库镇某某路某某号）、二店店长（经营场所法库县法库镇某某市场）。被告人倪某、冀某某、王某甲以沈阳某某公司名义向社会公众宣传，承诺通过投资可成为某某商城不同等级的会员，并获得相应级别的可兑换现金的高额购物券及赠品，以吸引不特定中老年人投资。被告人倪某、冀某某、王某甲在经营期间，以沈阳某某公司名义共向会员石某等73人吸收资金，经审计，某某公司吸收资金合计12301882元，已返还金额5968558元，损失金额6333324元。其中被告人倪某担任经理期间非法吸收公众资金合计12301882元，已返还金额5968558元，损失金额6333324元；被告人冀某某担任法库县某某保健品店一店店长期间以沈阳某某公司名义共吸纳会员38人，经审计，吸收资金合计6367102元，已返还金额3208608元，损失金额3158494元；被告人王某甲担任法库县某某保健品店二店店长期间以某某公司名义共吸纳会员35人，经审计，吸收资金合计5934780元，已返还金额2759950元，损失金额3174830元。采用相同的方法以某某电子商务有限公司的名义在上述会员中心吸纳资金307000元，返款61500元，造成损失245500元。2019年8月6日、8月12日，被告人王某甲、倪某分别到法库县公安局经侦大队投案自首。2019年6月16日，被告人冀某某经公安机关传唤到案。上述事实，公诉机关提供了相关证据佐证，认为被告人倪某、冀某某、王某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人倪某辩称，对公诉机关指控的罪名没有异议，对犯罪数额有异议。我于2017年8月10日在该公司离职，离职之后再吸收的数额不应计算在内，某某吸收的资金与我无关。辩护人提出的辩护意见，1.倪某系自首，应当从轻或减轻处罚。2.倪某系从犯，在本案中起次要作用，应从轻处罚。3.倪某自2017年8月10日主动终止犯罪，公诉机关认定的吸收金额及损失金额均不准确，实际金额较小，吸收金额应扣除2017年8月10日以后的金额，扣除后约800万元。返还金额均发生在倪某在职期间，其离任后未返还过资金，故已返还金额5968558元应全部从倪某参与吸收的金额中予以扣除，即倪某在职期间的损失金额应认定为约200万元。4.倪某无前科劣迹，系偶犯、初犯。5.倪某自愿弥补损失，悔罪态度明显。6.本案中三名被告人所吸收来的款项均汇入公司账户，如要求其退还集资参与人全部经济损失不公平、不合理，也不可能实现，且远超出本人的退还能力。故恳请法庭结合其在犯罪中所起的作用，对其在有期徒刑三年以下重新确定刑期。被告人冀某某辩称，对公诉机关指控的罪名没有异议，对犯罪数额有异议。我于2017年10月15日在该公司离职，离职之后再吸收的数额不应计算在内，某某吸收的资金与我无关。辩护人提出的辩护意见，1.被告人冀某某系从犯。2.构成坦白。3.无前科。4.系初犯，法律意识淡薄。5.冀某某是偶然犯罪。当意识到可能触犯法律之后主动提出辞职，并起诉公司索要工资和奖金。6.在公安机关立案前，经传唤，冀某某在律师陪同下到公安机关制作了讯问笔录，同时交代了很多公安机关并未掌握的详细信息，也提交了银行卡等相关信息，构成自首。综上，请法院对冀某某在有期徒刑三年以下进行量刑。被告人王某甲辩称，对公诉机关指控的罪名没有异议，对犯罪数额有异议。我于2017年12月末在该公司离职，某某吸收的资金与我无关。辩护人提出的辩护意见，被告人主动投案，构成自首，可以从轻或减轻处罚；在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可以减轻处罚；无前科劣迹，本次犯罪系初犯，可以从轻处罚。经审理查明，2016年4月，被告人倪某、冀某某、王某甲受沈阳某某商贸有限公司（以下简称沈阳某某公司）聘用，分别担任法库县某某保健品店经理、一店店长（经营场所为法库县法库镇某某路某某号）、二店店长（经营场所为法库县法库镇某某市场）。被告人倪某、冀某某、王某甲以沈阳某某公司名义向社会公众宣传，承诺通过投资可成为某某商城不同等级的会员，并获得相应级别的可兑换现金的高额购物券及赠品，以吸引不特定中老年人投资。被告人倪某、冀某某、王某甲在经营期间，以沈阳某某公司名义共向会员石某、邱某、吴某、张某1、赵某、王某、张某2等72人吸收资金。经审计，2016年4月至2017年12月末，某某公司吸收资金合计12301882元，已返还金额5968558元，损失金额6333324元。被告人倪某于2017年8月10日在沈阳某某公司离职。在担任经理期间非法吸收公众资金合计8964862元，其中含一店4056582元、二店4908280元；返还金额5968558元；损失金额合计2996304元，其中含一店847974元、二店2148330元。被告人冀某某于2017年10月15日在沈阳某某公司离职。在担任一店店长期间共吸纳会员37人，非法吸收公众资金合计5308622元，返还金额3204128元，损失金额2104494元。被告人王某甲于2017年12月末在沈阳某某公司离职。在担任二店店长期间共吸纳会员35人，非法吸收公众资金合计5934780元，返还金额2759950元，损失金额3174830元。2019年6月7日，被告人冀某某经公安机关传唤接受调查，如实供述了犯罪事实，并于同年6月16日经公安机关传唤到案；同年8月6日、8月12日，被告人王某甲、倪某分别至法库县公安局经侦大队投案自首。上述事实，被告人倪某、冀某某、王某甲在开庭审理过程中亦无异议，且有书证案件来源、抓捕经过、投案自首情况说明、常住人口信息表、某某商城会员章程、收据、会员身份证复印件、礼品兑换表等，证人石某、张某1、刘某、张某2、蔡某、白某等人证言，被告人倪某、冀某某、王某甲在公安机关的供述，辽宁某某会计师事务所出具的专项审计鉴定报告及沈阳某某公司的人事公告、沈阳市浑南区人民法院的民事判决等证据证实，足以认定。本院认为，被告人倪某、冀某某、王某甲作为某某公司法库店经理及店长，负责店内工作，其违反国家金融管理法律法规，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，应作为单位直接责任人员承担非法吸收公众存款罪的刑事责任。故公诉机关指控被告人倪某、冀某某、王某甲犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人倪某与被告人冀某某、与被告人王某甲共同故意犯罪，系共同犯罪；被告人倪某、冀某某、王某甲受沈阳某某商贸有限公司聘用，按照公司经营模式从事非法吸收公众存款，对其吸收的资金并无实际控制和支配权，在整个案件中处于末端地位，起次要和辅助作用，均系从犯，应当减轻处罚。被告人倪某、王某甲犯罪后自动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。关于辩护人提出被告人冀某某系自首，可以从轻处罚的辩护意见，经查，被告人冀某某在公安机关立案侦查前对其进行调查时，能够积极配合，主动交代犯罪事实，应认定自首，对该辩护意见予以采纳；关于辩护人提出被告人倪某、王某甲系自首，到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，可以从轻处罚的辩护意见，予以采纳；关于辩护人提出三名被告人均系从犯，应当减轻处罚的辩护意见，予以采纳。关于被告人倪某、冀某某、王某甲吸收资金数额及造成被害人损失数额的认定，结合审计报告及三被告人离职时间，经计算，被告人倪某、冀某某、王某甲在其任职期间吸收资金分别为倪某8964862元、冀某某5308622元、王某甲5933780元；造成被害人经济损失数额为倪某2996304元、冀某某2104494元、王某甲3174830元。对公诉机关指控被告人倪某、冀某某、王某甲采用相同方式以某某公司名义在某某会员中吸收资金的犯罪事实，经查，某某公司于2018年1月开始向某某部分会员吸收资金，三名被告人于此时均已在该公司离职，并未参与某某公司非法吸收资金的行为，故对该起犯罪事实不予认定。根据本案的事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人倪某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月5日起至2021年9月4日止；所处罚金于本判决生效后十日内缴纳，期满不缴纳的，依法强制缴纳。）被告人冀某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月16日起至2021年2月15日止；所处罚金于本判决生效后十日内缴纳，期满不缴纳的，依法强制缴纳。）被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月5日起至2021年5月4日止；所处罚金于本判决生效后十日内缴纳，期满不缴纳的，依法强制缴纳。）二、责令被告人倪某、冀某某于本判决生效后十日内退赔被害人的经济损失2104494元。三、责令被告人倪某、王某甲于本判决生效后十日内退赔被害人的经济损失3174830元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 冯 静人民陪审员 丁 超人民陪审员 陈红利二〇二〇年十二月十六日书 记 员 李 岩本案所适用的相关法律《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。