河南省民权县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1421刑初388号公诉机关民权县人民检察院被告人王旭东，男，1963年5月26日出生于浙江省永嘉县，汉族，初中文化，民权县汇豪房地产有限公司法定代表人。户籍地浙江省永嘉县，现住广东省佛山市。因涉嫌犯挪用资金罪，于2019年12月24日被民权县公安局取保候审，于2020年4月20日被民权县人民检察院取保候审，同年10月20日被本院取保候审。辩护人徐俊超，河南六方律师事务所律师。指定辩护人王双，河南宇博律师事务所律师。民权县人民检察院以民检一部刑诉（2020）189号起诉书指控被告人王旭东犯挪用资金罪，于2020年10月20日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了此案，民权县人民检察院检察员蔡花梅、田东风出庭支持公诉，被告人王旭东及其辩护人到庭参加诉讼，本案现已审理终结。民权县人民检察院指控，2015年以来，被告人王旭东在担任民权汇豪房地产有限公司法人代表期间，利用职务之便，以借款、报销的形式挪用本公司资金539543元，用于其个人经营的河南吉运野猪养殖有限公司。案发前已归还。上述事实，公诉机关提交了相关证据予以证实，据此认为，被告人王旭东的行为已构成挪用资金罪，建议判处拘役三个月，可适用缓刑。被告人王旭东自愿认罪认罚，并签字具结。辩护人的意见，被告人王旭东不构成挪用资金罪，不符合挪用资金罪的构成要件，汇豪公司的全体股东对成立吉运养殖公司知情并同意的，每个股东的邮箱里都收到出纳员发送的开办养殖公司的花销费用，郭某并协助办理了相关手续；王旭东是汇豪公司的法定代表人，2014年5月份接任董事长，占公司40%的股份，负责经营管理公司的一切事务，对公司的资金使用拥有决定权，王旭东客观上没有挪用资金的行为，主观上没有挪用资金归个人使用的故意，涉案的50多万元资金，在2018年2月份，从汇豪公司借被告人王旭东的款项中扣除，汇豪公司尚欠被告人王旭东借款70余万元。如果认定被告人王旭东构成犯罪也应当追究共犯郭某的刑事责任，被告人王旭东具有自首，认罪认罚，取得谅解等法定或酌定从轻处罚的情节，建议免予刑事处罚。经审理查明：2015年以来，被告人王旭东在担任民权汇豪房地产有限公司法人代表期间，利用职务之便，以借款、报销的形式挪用民权汇豪房地产有限公司（以下称汇豪公司）资金539543元，用于其个人经营的河南吉运野猪养殖有限公司（以下称养殖公司）及办理贷款相关费用。2018年3月10日上述被告人王旭东挪用的资金，从被告人王旭东借给民权汇豪房地产有限公司的款项中冲减。上述事实，有下列证据予以证实：被告人王旭东的供述，其是民权汇豪房地产有限公司的法定代表人。2016年初，因为汇豪公司缺乏资金，其就想着贷款，因为做房地产的贷款不好办理，做农业养殖的可以申请贷款，为了能贷到款让汇豪公司正常运转，自己就成立了河南吉运野猪养殖有限公司，公司成立以后，投资购买了几十头野猪，在汇豪公司项目的工地上建立了养殖区。这个养殖公司成立有一年左右就注销了，申请贷款也没有办成。在养殖野猪和跑贷款期间，其安排在汇豪公司财务上支出了539543元，并出具了借条，养殖公司与汇豪公司的账目都是公开的，单独建立了账目，都是在汇豪公司财务处柴会计给做的账，由于养殖公司没有做成，贷款也没有贷成，汇豪公司的几个股东不愿意将支出的539543元算到汇豪公司的支出里面，其本人就承担了这个支出费用，这个数额是公司财务会计核算好的数字，到2018年2月份，开股东会的时候，把支出的539453元从汇豪公司欠其的借款里面折抵了，几个股东都有签字认可的手续。汇豪公司成立于2012年3月份，注册资金1200万元，其出资200万元，后来收购何某的股份200万元，占40%股份，其是汇豪公司的法定代表人，公司的会计是柴某，公司的股东还有代某、陈碧云、程某，何某和陈某2已退出，公司的地点在民权县孙六镇政府对面。成立养殖公司的时候，都给汇豪的股东打过电话，没有人反对，股东也知道成立养殖公司的目的是为了贷款，汇豪公司财务总监郭某还提供了他自己深圳市冠旺贸易公司产销手续。证人郭某的证言证实，汇豪公司成立于2012年3月16日，法定代表人是王旭东，会计是柴某，其是公司的财物总监，公司成立是注册资金1200万元。后来在公司经营期间各股东又注资，六个股东每人投资200万元，王旭东是公司的最大股东。2016年1月份，王旭东瞒着各位股东成立了养殖公司，这个公司是独资法人，养殖公司办公地点也在汇豪公司，王旭东成立养殖公司后，把养殖公司经营费用的支出，在汇豪公司里面报销支出，王旭东以投资养殖公司的名义利用职务之便，用汇豪公司资质作为抵押，制造一套假的股东签名与股东会议纪要，向“中营香江基金管理香港有限公司”申请贷款1000万元，跑贷款期间在汇豪公司报销贷款费用几十万元。证人代某的证言及书写的证明书证实，汇豪公司成立于2012年3月，其是公司的股东，公司的法定代表人是王旭东，会计是柴某，郭某是财务总监，公司成立时注册资金1200万元，公司目前正常经营，2016年1月份，王旭东成立了养殖公司，他是养殖公司的法定代表人，办公地点也在汇豪公司，他成立这个公司时，按照他的说法赔了算他自己的，他成立养殖公司没有召开汇豪公司股东会，其和其他股东也没有表示同意，王旭东是否以养殖公司名义，用汇豪公司资质抵押贷款的事情其不知情，王旭东养殖野猪及贷款的费用已经收回，全体股东已签字。证人程某的证言证实，汇豪公司成立于2012年3月，其是公司的股东，公司的法定代表人是王旭东，会计是柴某，郭某是财务总监，公司成立时注册资金1200万元，王旭东成立的养殖公司与汇豪公司没有关系，是他自己成立的，王旭东成立养殖公司的时候给其打过电话，其说需要召开股东大会，让他问问题其他股东是否同意，王旭东说不同意他自己做，如果做亏了，是他自己的事情，他为什么搞养殖不知道，也没有召开股东会，2018年春节过后其到汇豪公司，在郭某的财务报表上看到王旭东的养殖公司在汇豪公司有借据53.9万元左右，王旭东跑贷款的事情其不知情，也没有在贷款资料上签过字，跑贷款的费用听郭某说在汇豪公司财务上报销了十几万元，财务上有这项支出。证人柴某的证言证实，2012年8月份其应聘汇豪公司会计，公司法定代表人是王旭东，郭某是财务总监，公司目前正常运营。养殖公司法定代表人是谁不清楚，两家公司什么关系也不清楚，但养殖公司的支出在汇豪公司财务上报销，有些账目是王旭东签字的，养殖公司报销费用和跑贷款费用一共在汇豪公司报销了53万元左右，这个账是经过股东核算过的，王旭东和其他股东借给汇豪公司资金确有此事，也支付股东利息，养殖公司的账目也是王旭东安排其做的账，王旭东报销养殖公司和跑贷款的费用大约53万元左右，其中有37万元左右是养殖公司的借款，16万元左右是跑贷款的费用，这些钱后来都给王旭东抵账了，因为汇豪公司账上一直欠王旭东的钱。其负责汇豪公司财务以后，安排出纳每天将公司的财务收支情况用QQ邮箱发给每一个股东，发给股东邮箱里东西也包括养殖公司的支出。证人刘某的证言证实，养殖公司成立于2015年12月份，2016年12月份就不干了。养殖公司没有员工都是帮忙，2016年底王旭东让其杀了十多头猪，分给了汇豪公司的股东及员工，剩余的猪卖了2万元钱，让陈某1拿去还饲料款了。证人陈某1的证言证实，养殖公司是汇豪公司的子公司，是养殖野猪的，负责人是刘某，其负责购买饲料和野猪防疫，后来把猪都卖掉了，其拿了七八万元还饲料款了。证人陈某2的证言，其收到过关于养殖公司财务的邮箱，但没有看过。证人何某的证言证实，其不知道养殖公司的事情。民权汇豪房地产有限公司关于王旭东河南吉运野猪养殖有限公司借款、贷款及费用处理说明及明细表证实，被告人王旭东挪用的资金的情况及涉案资金已经冲减汇豪公司借王旭东的款。民权汇豪房地产有限公司、河南吉运野猪养殖邮箱公司营业执照及私营企业基本信息查询单证实，民权汇豪房地产公司、河南吉运野猪养殖有限公司的基本情况。12、民权汇豪房地产有限公司股东会纪要及账务票据、表格证实，汇豪公司股东同意借钱给汇豪公司，王旭东接任公司董事长，郭某任财务总监的情况以及王旭东的吉运野猪养殖公司及北京贷款在汇豪公司财务支出情况，共计539543.5元。13、人口基本信息单、前科查询证明证实，被告人王旭东犯罪时已达完全刑事责任年龄，无犯罪前科。14、汇豪公司会计柴某给股东每月发送QQ邮箱的财务报表；民权县汇豪房地产有限公司各股东借款及利息汇总说明证实，汇豪公司会计每月通过QQ邮箱的形式发给股东汇豪公司每月财务报表情况及汇豪公司向各个股东借款、还款及支付利息的情况。辩护人提交的证据1、烟台市中级人民法院协助执行通知书；2、汇豪房地产公司与中荣香江基金管理公司签订的贷款合同；3、河南省林业厅关于同意河南吉运野猪养殖公司利用野猪肉的行政许可决定；4、深圳市冠旺贸易有限公司工商登记信息。上述证据与本案无关不予采信。本院认为，被告人王旭东利用职务之便，挪用本单位的资金进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人王旭东自愿认罪认罚，并签字具结，可从宽处理。公诉机关发表量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人认为，被告人王旭东的行为不构成挪用资金罪，经查，被告人王旭东挪用民权汇豪房地产有限公司的资金，用于其个人成立的民权吉运野猪养殖有限公司及办理贷款费用，事先没有征得民权汇豪房地产有限公司各位股东的同意，没有召开股东会形成纪要，挪用数额较大，其行为已构成犯罪，故辩护人的意见，本院不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定判决如下：被告人王旭东犯挪用资金罪，判处拘役三个月，缓刑三个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  黄海涛审判员  孙 尚审判员  张 涛二〇二〇年十二月十四日书记员  田 甜