湖北省松滋市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1087刑初215号公诉机关松滋市人民检察院。被告单位松滋市甘泉米业有限公司，统一社会信用代码91421087662264443M，住所地松滋市街河市镇白鹤街，法定代表人王池华。诉讼代表人李军，男，34岁，系松滋市甘泉米业有限公司员工。被告人王池华，男，1961年2月4日出生于湖北省松滋市，汉族，高中文化，系松滋市甘泉米业有限公司法定代表人，户籍地湖北省松滋市，住松滋市。2017年6月8日因犯诈骗罪被松滋市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年8月1日被松滋市公安局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月6日被逮捕。现羁押于松滋市看守所。被告人李红（系王池华之妻），女，1965年7月24日出生于湖北省松滋市，汉族，初中肄业文化，系松滋市甘泉米业有限公司股东，负责公司财务，住松滋市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月31日被松滋市公安局刑事拘留，同年12月6日被逮捕。现羁押于公安县看守所。被告人王巧玲（系王池华之女），女，1985年11月9日出生于湖北省松滋市，汉族，大专文化，2017年6月19日至2019年3月19日期间担任松滋市甘泉米业有限公司法定代表人，户籍地湖北省荆州市沙市区，住松滋市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月31日被松滋市公安局刑事拘留，同年12月6日被逮捕。2020年10月30日经本院决定取保候审。松滋市人民检察院以鄂松检二部刑诉〔2020〕121号起诉书指控被告单位松滋市甘泉米业有限公司、被告人王池华、李红、王巧玲犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月24日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2020年10月16日公开开庭审理了本案。松滋市人民检察院指派检察员周东平出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人李军、被告人王池华、李红、王巧玲到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2000年至2020年4月20日期间，被告人王池华、李红以松滋市甘泉米业有限公司（2007年6月4日前为“老王精米厂”）经营需要资金为名，承诺“存满一年月息一分，不满一年月息半分”“随时可取”向社会不特定公众募集资金。因公司前期还本付息及时、利率高于银行、随时可取，吸引许多集资参与人慕名而来，以现金或银行转账的方式将集资款交予松滋市甘泉米业有限公司，王池华、李红、王巧玲等人给集资参与人开具借条，借条上包含出借人姓名、借款金额大小写、利率、借款人签名、松滋市甘泉米业有限公司专用章等信息，一式两联，由出借人留白色客户联，借款人留红色存根联。吸收的资金大部分用于粮食收购、偿还借款本金及利息，少部分用于家庭开支等，导致巨额债务无力偿还。截止案发，被告单位松滋市甘泉米业有限公司及被告人王池华、李红共向207名集资参与人吸收资金2894.7805万元，造成公众损失1683.8592万元。其中2017年6月19日至2019年3月19日，由王巧玲担任松滋市甘泉米业有限公司法定代表人期间，共向23名集资参与人吸收资金147.9万元。针对上述指控，公诉机关提交如下证据：1.会计凭证、账目、借据、日记账本等物证照片；2.户籍证明、公司营业执照副本、刑事判决书、公司流水、借款借据、会计凭证、扣押清单等书证；3.集资参与人董某、张某、李某、黄某、邹某等人的陈陈述；4.证人雷某、李某、张某、陈某的证言；5.湖北荆松会计师事务所鉴证报告、湖北循其本价格鉴定评估有限公司价格评报告书；6.讯问视频光盘；7.被告人王池华、李红、王巧玲的供述和辩解；8.受案登记表、立案决定书、情况说明等证明材料。公诉机关认为，被告单位松滋市甘泉米业有限公司及其直接负责的主管人员被告人王池华和其他直接责任人员被告人李红违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人王巧玲作为单位其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额较大，被告单位及三被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位及三被告人的刑事责任。被告人王池华因犯诈骗罪于2017年6月8日被松滋市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，在缓刑考验期内还有非法吸收公众存款漏罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。三被告人均自愿认罪认罚，可以从轻处罚。建议判处被告人王池华四年二个月有期徒刑，并处罚金；被告人李红三年有期徒刑，并处罚金；被告人王巧玲一年有期徒刑，并处罚金。被告单位诉讼代表人李军对指控的事实、罪名没有异议。被告人王池华、李红、王巧玲对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且均签字具结，在开庭审理过程中亦均无异议。经审理查明，松滋市甘泉米业有限公司成立于2007年6月4日，其前身为“老王精米厂”。期间，公司法定代表人、公司股东、注册资本均有多次变更，现注册资本为2500万元，企业类型有限责任公司（自然人投资或控股），经营范围粮食种植、加工、购销等。股东王池华出资2000万占80%，李红出资500万占20%。松滋市甘泉米业有限公司从2007年9月开始向个人借款，至2018年已无力还款，2007年至2019年7月底，被告人王池华、李红以松滋市甘泉米业有限公司经营需要资金为名，承诺“存满一年月息一分，不满一年月息半分”“随时可取”通过人传人的宣传途径向社会不特定对象吸收资金。因公司前期还本付息及时、利率高于银行、随时可取，吸引许多集资参与人参与集资，以现金或银行转账的方式将集资款交予松滋市甘泉米业有限公司，王池华、李红、王巧玲等人给集资参与人开具借条，被告人王池华在本市街河市镇一家印刷厂印制了大量的两联式借条，用于办理非法吸收公众资金的借款手续，借条上包含出借人姓名、借款金额大小写、利率、借款人签名、松滋市甘泉米业有限公司专用章等信息，一式两联，由出借人留白色客户联，借款人留红色存根联。吸收的资金大部分用于粮食收购、偿还借款本金及利息，少部分用于家庭开支等，导致产生巨额债务无力偿还。经湖北荆松会计师事务所鉴证，截止案发，被告单位松滋市甘泉米业有限公司及被告人王池华、李红共向207名集资参与人吸收资金2894.7805万元，造成155名集资参与人损失1683.8592万元。其中2017年6月19日至2019年3月19日，由王巧玲担任松滋市甘泉米业有限公司法定代表人期间，其向23名集资参与人吸收资金147.9万元。同时查明，2019年10月31日，被告人李红、王巧玲接办案民警电话通知后，主动到公安机关接受调查，并如实供述了各自的犯罪事实。2017年6月8日，被告人王池华因犯诈骗罪被本院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金二万元（2017年6月30日已缴纳），缓刑考验期自2017年7月3日起至2020年7月2日止。另查明，松滋市甘泉米业有限公司欠407名农户稻谷款共计1532万余元，至今尚未偿付，造成恶劣的社会影响。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，应予确认：1.会计凭证、账目、借据、日记账本等物证照片；2.户籍证明、公司营业执照副本、前科刑事判决书、执行通知书、公司流水、借款借据、会计凭证、扣押清单等书证；3.集资参与人董某、张某、李某、黄某、邹某等人的陈述；4.证人雷某、李某、张某、陈某等人的证言；5.湖北荆松会计师事务所鉴证报告、湖北循其本价格鉴定评估有限公司价格评报告书；6.讯问视频光盘；7.被告人王池华、李红、王巧玲的供述和辩解；8.受案登记表、立案决定书、情况说明等证明材料。本院认为，被告单位松滋市甘泉米业有限公司及其直接负责的主管人员被告人王池华和其他直接责任人员被告人李红违反国家金融管理法规，以高于银行利率还本付息的方式，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，对被告单位判处罚金，对二被告人应“处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”；被告人王巧玲作为单位其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，参与向社会不特定公众吸收资金活动，扰乱金融秩序，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，应“处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金”。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。被告人李红、王巧玲接办案民警电话通知后，主动到公安机关接受调查，应视为自动到案，后如实供述了各自的犯罪事实，二被告人应认定为自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人王池华因犯诈骗罪于2017年6月8日被松滋市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，在缓刑考验期内还有非法吸收公众存款罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。三被告人如实供述犯罪事实，且自愿认罪认罚，可以从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十九条、第七十七条第一款、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款（一）项、第二款（一）（三）项、第三款，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告单位松滋市甘泉米业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金十五万元。二、撤销本院（2017）鄂1087刑初3号刑事判决书判项一被告人王池华犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金二万元中缓刑三年部分。三、被告人王池华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金七万元。与原判决犯诈骗罪判处有期徒刑三年，并处罚金二万元，数罪并罚，总和刑期为有期徒刑七年二个月，并处罚金九万元。决定执行有期徒刑七年，并处罚金九万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月1日起至2026年7月31日止；罚金已执行二万元）。四、被告人李红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月31日起至2022年10月30日止）。五、被告人王巧玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月31日起至2020年10月30日止）。六、责令被告单位松滋市甘泉米业有限公司、被告人王池华、被告人李红共同退赔集资参与人损失共计1683.8592万元（详见附表1）。被告人王巧玲对以下集资参与人损失共计101.5258万元承担连带清偿责任（详见附表2）。以上判项中的罚金和责令退赔数额于本判决生效后十日内履行。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗 勇人民陪审员  刘启柱人民陪审员  佘成义二〇二〇年十二月十五日书 记 员  张 磊