江苏省常州市天宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0402刑初262号公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。被告人王某，男，1979年5月9日生，汉族，高中文化，、负责人，户籍地上海市浦东新区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年12月27日被刑事拘留，2019年1月30日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人朱红、杨可斌，江苏正气浩然律师事务所律师。江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉〔2019〕265号起诉书指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛出庭支持公诉，被告人王某及其辩护人朱红、朱可斌到庭参加诉讼。在本院审理过程中，2019年8月9日、2019年12月5日，公诉机关以补充侦查为由，建议延期审理，本院于同日决定延期审理，2019年9月6日、2020年1月3日，公诉机关申请恢复审理，同日本院决定恢复审理。本院于2020年3月4日决定对本案中止审理，于同年8月21日决定恢复审理。本院于2020年9月1日决定对本案中止审理，于同年12月21日决定恢复审理。现已审理终结。江苏省常州市天宁区人民检察院起诉指控：为开发杭州市某旅游项目进行融资，2017年11月3日，被告人王某成立常州某限公司（经营范围：文化艺术交流活动策划，公关活动策划，市场营销策划；企业管理咨询，市场信息咨询，商务信息咨询；会务服务，展览扎实服务。地址：常州市天宁区××路××号。）。某公司通过业务员在社会上散发传单等方式传播吸收资金的信息，以18%-24%高额返利为诱饵，与被害人签订《认捐协议书》《回购承诺协议》或《借款合同》的形式吸收资金，承诺到期还本付息。2017年12月28日，被告人王某成立杭州某旅游开发有限公司，并于2018年10月24日在某公司地址上成立杭州某旅游开发有限公司常州分公司，代替某公司继续以上述模式吸收资金。2018年12月底，本案因被害人报案而案发。后经公安机关核实，被告人王某向王某某、蒋某某、王某1等398人吸收资金共计人民币1826.2056万元，实际未兑付共计人民币1569.5117万元；另有尚未核实的被害人40人，投资总金额人民币117万元，实际未兑付共计人民币108.94万元。江苏省常州市天宁区人民检察院向本院移送了指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪的相关证据，认为被告人王某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。公诉机关建议判处被告人王某有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。被告人王某对起诉指控的犯罪事实无异议。被告人王某辩护人的辩护意见为：对起诉指控的罪名无异议，但存在下列问题：1.由于部分集资参与人未能提供相应的投资收据或银行流水，故该部分投资金额应当从起诉指控的吸收金额、实际损失金额中予以扣除。2.本案中是否存在公司管理人员、业务员近亲属投资的问题，尚未能查实，如果查实该部分金额应予以扣除。3.公诉机关提供的会计师事务所出具的《常州某限公司执行商定程序的报告》不应作为鉴定报告。4.被告人王军到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。经审理查明：为开发杭州市某旅游项目进行融资，2017年11月3日，被告人王某成立常州某限公司（以下简称某公司），法定代表人曾某。经营范围包括：文化艺术交流活动策划，公关活动策划，市场营销策划，企业管理咨询，市场信息咨询，商务信息咨询，会务服务，展览展示服务。住所地为江苏省常州市天宁区××路××号（）。2017年12月28日，被告人王某成立杭州某旅游开发有限公司，法定代表人王某，经营范围包括：旅游项目开发，房地产开发经营，实业投资，组织文化艺术交流活动，市场营销策划，企业形象策划，会务服务，工艺美术品销售，园林绿化工程施工。住所地为浙江省杭州市××镇××村。2018年10月24日，被告人王某成立杭州某旅游开发有限公司常州分公司（以下简称某常州分公司），负责人王某。经营范围包括：旅游项目开发，组织文化艺术交流活动，市场营销策划，企业形象策划，会务服务，工艺美术品销售，园林绿化工程施工。该公司住所地同某公司住所地一致。某公司、某常州分公司先后通过业务员在社会上散发传单、组织现场活动等方式传播吸收资金的信息，以18%-24%高额返利为诱饵，以与集资参与人签订《认捐协议书》、《回购承诺协议》或《借款合同》的形式向公众吸收资金，并承诺到期还本付息。经查，2017年9月至2018年12月间，被告人王某向王某某、蒋某某、王某某等398名集资参与人吸收资金共计人民币1826.2056万元，已兑付投资额为人民币84.141万元，已兑付利息及其他返利金额为人民币172.5529万元，实际未兑付共计人民币1569.5117万元。同时，另有尚未核实的集资参与人40人，投资总金额人民币117万元，实际未兑付共计人民币108.94万元。另查明，被告人王某到案后如实供述了起诉指控的事实。上述事实，被告人王某在开庭审理过程中亦无异议，并有集资参与人蔡某某、马某某等人的陈述笔录、证人曾某、陈某、杨某、徐某等人的证言笔录、辨认笔录、微信截图、搜查笔录、中国银保监会常州监管分局出具的《关于核实有关企业是否具备吸收公众存款等金融业务资质的函复》、工商登记材料、银行交易清单、客户分红明细表、半年期客户利息表、常州市公安局天宁分局局前街派出所出具的发破案经过、中汇会计师事务所苏州分所出具的《常州某限公司执行商定程序的报告》等证据予以证实，足以认定。关于辩护人所提中介机构出具的报告不应被采纳的辩护意见，经查，中介结构受侦查机关委托对涉案的投资、兑付情况以及资金流向进行核查，现无证据证明在核查过程中存在违法之处，该报告中相关数据及内容，本院予以采信，上述辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提部分集资参与人未能提供相应的投资收据或银行流水，故该部分投资金额应当从起诉指控的吸收金额、实际损失金额中予以扣除的辩护意见，经查，被告人王某的供述笔录、证人杨某的证言笔录与集资参与人的陈述笔录、相关书证材料相互印证，可以证实集资参与人系在签订合同之后当即通过现金或刷卡的方式完成投资行为，本院认为，部分集资参与人未能提供收据或银行流水的情况不影响对其投资行为的认定，故上述辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提本案中是否存在公司管理人员、业务员近亲属投资的问题尚未能查实，如果查实该部分金额应予以扣除的辩护意见，本院认为，被告人王某的供述笔录与中介机构出具报告中载明的投资人投资明细表相互印证，可以证实被告人王某的近亲属在本案中没有投资行为，公司其他人员是否存在近亲属投资的行为不影响对被告人王某的定罪量刑，故上述辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人王某违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，公诉机关的指控成立，其行为已构成非法吸收公众存款罪，属数额巨大且具有其他严重情节，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人王某到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下：一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2018年12月27日起至2024年12月26日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。）二、责令被告人王某继续退赔相应被害人的损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  孙晓星人民陪审员  丁 坚人民陪审员  朱 海二〇二〇年十二月二十二日书 记 员  刘淑君