河北省临漳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0423刑初107号 公诉机关河北省临漳县人民检察院。 被告人刘某某，男，汉族，1961年3月16日出生，邯郸市邯山区人，初中文化。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2019年12月20日被取保候审，2020年6月20日被指定居所监视居住，6月26日被刑事拘留，7月6日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。 辩护人常新麟，河北升阳律师事务所律师。 辩护人苗世翔，河北妙策律师事务所律师。 河北省临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2020）83号起诉书，指控被告人刘某某犯拒不执行判决、裁定罪，于2020年9月18日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，利用远程视频公开开庭审理了本案。河北省临漳县人民检察院指派检察员马文军出庭支持公诉，辩护人常新麟、苗世翔到庭参加了诉讼，被告人刘某某在临漳县看守所视频室参加诉讼。现已审理终结。 河北省临漳县人民检察院指控，2016年12月19日，临漳县人民法院就聂玲燕与刘某某、磁县宏鑫担保有限公司（以下简称宏鑫公司）、牛付民、河北熙平物流股份有限公司（以下简称熙平公司）民间借贷纠纷一案，作出（2016）冀0423民初1598号民事判决，判决刘某某给付聂玲燕借款本金1000万元及利息（利息按月利率2%自2016年1月22日起，计算至本判决确定的履行期限届满之日止，执行时扣除刘某某已给付的利息20万元）；宏鑫公司、牛付民对上述债务承担连带保证责任；聂玲燕以熙平公司名下位于邯郸市复兴区产的折价或者拍卖、变卖的价款优先受偿。判决于2017年1月22日生效后，聂玲燕向临漳县人民法院申请强制执行。 2017年2月17日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-1号执行裁定书，划拨被执行人磁县宏鑫担保有限公司在银行存款670万元，给付申请执行人。 2017年2月20日、2月21日，临漳县人民法院先后向被执行人刘某某、宏鑫公司、牛付民和熙平公司邮寄送达执行通知书、报告财产令，责令被执行人于2017年2月23日前履行该判决确定的义务，并加倍支付迟延履行期间的债务利息及迟延履行金；如实向临漳县人民法院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。但各被执行人均拒不履行判决书确定的义务，也未向法院申报财产。 2017年8月21日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-4号执行裁定书，查封刘某某所有的小型汽车，车牌号为冀Ｄ×××××，查封期间不得买卖、转让、出租、抵押、转移、过户等；责令被执行人刘某某在本裁定送达后，五日内将该车及该车的有关财产权证照交付临漳县人民法院。并向刘某某邮寄送达执行裁定书。 2017年9月1日，临漳县人民法院因刘某某拒绝报告财产，作出（2017）冀0423执司惩128号罚款决定书，决定对刘某某罚款5000元，并向刘某某邮寄送达罚款决定书。 2017年10月10日，临漳县人民法院将刘某某拒不执行判决、裁定案件移交临漳县公安局。临漳县公安局于2017年10月12日对刘某某、李建平等人涉嫌拒不执行判决、裁定案立案侦查。 2017年11月15日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-5号执行裁定书，划拨被执行人刘某某在银行存款4300元，至临漳县人民法院执行款专户。 2017年11月16日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-6号执行裁定书，裁定冻结被执行人刘某某在银行存款5000元。因银行存款余额不足，实际冻结4306.91元。 2018年4月20日，刘某某借用曹梅林50万元，将因借款而押在毕环峰处的冀Ｄ×××××号奔驰牌轿车赎回，日常由曹梅林、刘某某家人使用该轿车，并由刘某某家人交纳车辆保险、车船使用税等。刘某某未向司法机关报告和交付该轿车，致使临漳县人民法院生效判决、裁定确定的义务无法执行。 2020年4月22日，刘某某担任法定代表人的河北科纳特种陶瓷有限公司，将石家庄市新华区人民法院执行变卖该公司机器设备后的剩余价款28万元，用于偿还刘某某所欠牛付民的个人债务。 截至2020年8月26日止，因刘某某拒不执行判决、裁定的行为，申请执行人的本金及利息费用共计1939213.34元无法执行到位。 公诉机关提供了相应的证据，认为被告人刘某某的行为已构成拒不执行判决罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定处罚。 被告人刘某某供认指控的犯罪事实。 辩护人常新麟主要提出送达地址确认书上的地址，是其根据被告人身份证上的地址填写，实际没有人居住，刘某某没有收到执行通知书、报告财产令和罚款决定书，其行为不构成拒不执行判决罪。 辩护人苗世翔主要提出被告人认罪认罚，并签署了还款计划，可从轻处罚。 经审理查明，2016年12月19日，临漳县人民法院就聂玲燕与刘某某、宏鑫公司、牛付民、熙平公司民间借贷纠纷一案，作出（2016）冀0423民初1598号民事判决，判决刘某某给付聂玲燕借款本金1000万元及利息（利息按月利率2%自2016年1月22日起，计算至本判决确定的履行期限届满之日止，执行时扣除刘某某已给付的利息20万元）；宏鑫公司、牛付民对上述债务承担连带保证责任；聂玲燕以熙平公司名下位于邯郸市复兴区产的折价或者拍卖、变卖的价款优先受偿。判决于2017年1月22日生效后，聂玲燕向临漳县人民法院申请强制执行。 2017年2月17日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-1号执行裁定书，划拨被执行人宏鑫公司在银行存款670万元，扣除相应执行费后支付申请人6639100元。其中本金4365766.67元、利息2273333.33（扣除已经给付的20万元）元。 2017年2月20日、2月21日，临漳县人民法院先后向被执行人刘某某、宏鑫公司、牛付民和熙平公司邮寄送达执行通知书、报告财产令，责令被执行人于2017年2月23日前履行该判决确定的义务，并加倍支付迟延履行期间的债务利息及迟延履行金；如实向临漳县人民法院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。但各被执行人均拒不履行判决书确定的义务，也未向法院申报财产。 2017年8月21日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-4号执行裁定书，查封刘某某所有的小型汽车，车牌号为冀Ｄ×××××，查封期间不得买卖、转让、出租、抵押、转移、过户等；责令被执行人刘某某在本裁定送达后，五日内将该车及该车的有关财产权证照交付临漳县人民法院。并向刘某某邮寄送达执行裁定书。 2017年9月1日，临漳县人民法院因刘某某拒绝报告财产，作出（2017）冀0423执司惩128号罚款决定书，决定对刘某某罚款5000元，并向刘某某邮寄送达罚款决定书。 2017年10月10日，临漳县人民法院将刘某某拒不执行判决、裁定案件移交临漳县公安局。临漳县公安局于2017年10月12日对刘某某、李建平等人涉嫌拒不执行判决、裁定案立案侦查。 2017年11月15日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-5号执行裁定书，划拨被执行人刘某某在银行存款4300元，至临漳县人民法院执行款专户。 2017年11月16日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-6号执行裁定书，裁定冻结被执行人刘某某在银行存款5000元。因银行存款余额不足，实际冻结4306.91元。 2018年3月26日，熙平公司向临漳县人民法院转款330万元，扣除罚款及执行费后，交付申请执行人316.56万元。 2018年4月20日，刘某某借用曹梅林50万元，将因借款而押在毕环峰处的冀Ｄ×××××号奔驰牌轿车赎回，日常由曹梅林、刘某某家人使用该轿车，并由刘某某家人交纳车辆保险、车船使用税等。刘某某未向司法机关报告和交付该轿车，致使临漳县人民法院生效判决、裁定确定的义务无法执行。 2018年10月26日，熙平公司向临漳县人民法院转交执行款120万元。 2020年4月22日，刘某某担任法定代表人的河北科纳特种陶瓷有限公司，将石家庄市新华区人民法院执行变卖该公司机器设备后的剩余价款28万元，用于偿还刘某某所欠牛付民的个人债务。 2020年8月26日，刘某某家人将冀Ｄ×××××轿车交付到临漳县人民法院。 截止到2020年8月26日，因刘某某拒不执行判决、裁定的行为，未执行本金1268633.33元，加倍部分利息670580.01元，合计1939213.34元。 另查明，2019年12月20日，被告人刘某某到临漳县公安局投案。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实。 1、（2016）冀0423民初1598号民事判决书证实，2016年12月19日，临漳县人民法院作出（2016）冀0423民初1598号民事判决，刘某某于本判决生效后十日内，给付聂玲燕借款本金1000万元及利息（利息按月利率2%自2016年1月22日起计算至本判决确定的履行期限届满之日止，执行时扣除被告刘某某已给付的利息20万元）；宏鑫公司、牛利民对上述债务承担连带保证责任；聂玲燕以熙平公司名下位于邯郸市复兴区产的折价或者拍卖、变卖的价款优先受偿。 2、移送执行证明证实，（2016）冀0423民初1598号民事判决，生效日期为2017年1月22日，履行义务期限2017年2月2日。 3、强制执行申请书证实，2017年1月11日，聂玲燕向临漳县人民法院提出强制执行申请。 4、（2017）冀0423执字128-1号执行裁定证实，2017年2月17日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-1号执行裁定，划拨被执行人磁县宏鑫担保有限公司在银行存款670万元，给付申请执行人。 5、执行通知书、报告财产令证实，2017年2月20日，临漳县人民法院向被执行人刘某某、宏鑫公司、牛利民和熙平公司送达执行通知书、报告财产令，责令被执行人于2017年2月23日前履行该判决确定的义务，并加倍支付迟延履行期间的债务利息及迟延履行金；如实向临漳县人民法院报告当前以及收到执行通知书之间前一年的财产情况。 6、送达地址确认书证实，刘某某在民事审判时填写的送达地址为磁县马头工业城杏园营村5组8号；磁县宏鑫担保有限公司的送达地址为，磁县林坛工业园区河北科纳特种陶瓷有限公司，收件人刘某某。 7、国内特快专递邮件回执证实，（2017）冀0423执128号执行通知书和报告财产令，邮寄磁县马头工业城杏园营村5组8号，显示2017年3月1日，用户拒收；邮寄磁县林坛工业园区河北科纳特种陶瓷有限公司，显示2017年2月22日，门岗暴文德签收。 8、（2017）冀0423执字128-4号执行裁定书证实，2017年8月21日，因刘某某未按执行通知书履行法律文书确定的义务，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-4号执行裁定，查封刘某某所有的小型汽车，车牌号为冀Ｄ×××××，查封期间不得买卖、转让、出租、抵押、转移、过户等。责令被执行人刘某某在本裁定送达后，五日内将该车及该车的有关财产权证照交付临漳县人民法院。 9、国内特快专递邮件回执证实，（2017）冀0423执128-4号裁定书，邮寄向刘某某送达，显示2017年8月21日原地址查无此人。 10、（2017）冀0423执司惩128号临漳县人民法院决定书证实，2017年9月1日，临漳县人民法院作出决定书，因刘某某未按执行通知书履行法律文书确定的义务并且拒绝向本院报告财产，决定对刘某某罚款5000元，限于2017年9月15日前交纳。 11、国内特快专递邮件回执证实，（2017）冀0423执128号决定书邮寄向刘某某送达，显示2017年9月9日收件人名址有误，未妥投。 12、（2017）冀0423执字128-5号执行裁定书及协助执行通知书回执证实，2017年11月15日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-5号执行裁定，划拨被执行人刘某某在银行存款4300元，至临漳县人民法院执行款专户。2018年7月9日，中国工商银行股份有限公司临漳支行，按临漳县法院协助执行通知书要求，将刘某某在该行存款4300元，已扣划至临漳县人民法院银行账户。 13、（2017）冀0423执字128-6号执行裁定书及协助执行通知书回执证实，2017年11月16日，临漳县人民法院作出（2017）冀0423执字128-6号执行裁定，冻结被执行人刘某某在银行存款5000元。2017年11月17日，中国工商银行股份有限公司临漳支行，按临漳县法院协助冻结存款通知书要求，将刘某某在该行的62×××15账户的存款应冻结5000元，已冻结4306.91元，未冻结693.09元，原因余额不足。 14、磁县法院诉讼保全文书证实，2016年8月12日，聂玲燕向磁县人民法院申请诉前财产保全，申请依法冻结磁县宏鑫担保有限公司在张家口银行冀南支行账号为53×××15的存款670万元。磁县人民法院于2016年8月13日作出（2016）冀0427财保108号民事裁定书，予以冻结。 15、移交公安机关侦查函证实，2017年9月2日，临漳县人民法院向临漳县公安局移交刘某某涉嫌拒不执行判决、裁定案。 16、聂玲燕一案执行清单证实，截止到2020年8月26日，未执行本金1268633.33元，加倍部分利息670580.01元。执行费21836元，合计1961049.34元。 17、中海外建设集团有限公司项目经理葛中东证实，其单位租赁河北科纳特种陶瓷有限公司的办公住宿楼，是从2016年5月份到现在一直租赁着了。是给这个厂的负责人郭卫国签的。2016年5月至2017年４月底，租金是８万元，2017年５月至2018年１月租金大约６万元，2018年２月１日起每年２万元。2016年５月签合同后，其给了刘某某的妻子王璐现金４万元，后来的４万元打到郭卫国指定的一个叫李志杰的银行卡上了。2017年的租金先转到郭卫国卡上2.8万元，剩余的3.2万元转到李志杰的银行卡上了。并有房屋租赁合同在案为证。 18、毕环峰证实，2014年12月21日，刘某某通过李民介绍，用冀Ｄ×××××小型越野车做抵押用了他50万。2018年4月20日一个叫曹梅林的人给了他50万元，把这辆车给开走了。并有借款合同、借条、车辆抵押借款合同、逾期变卖委托书等在案为证。 19、临漳县车管所车辆查封证明证实，刘某某注册登记有一辆小型汽车，牌照号码为冀Ｄ×××××，该车已于2011年11月10日抵押于梅赛德斯-奔驰汽车金融公司，并有多项查封记录，2014年9月3日被磁县人民法院查封；2015年8月19日被磁县人民法院查封；2017年5月23日被石家庄市新华区人民法院查封；2017年8月18日，被磁县人民法院查封；2017年8月22日被临漳县人民法院查封。 20、梅赛德斯-奔驰汽车金融公司证实，2017年12月5日，贷款客户刘某某编号IP161760《汽车贷款抵押合同》项下的贷款、利息及与该合同相关的一切费用均已结清，就该合同项下的车辆与我公司已不存在抵押关系。 21、冀Ｄ×××××号轿车的保险办理情况证实，被保险人刘国梁于2020年6月18日为冀Ｄ×××××号轿车，办理机动车交通事故责任强制保险缴纳665元。2020年6月16日缴纳车船税3000元。 22、刘国栋银行流水证实，2014年12月21日王丽霞62×××10向刘国栋中国农业银行账号62×××73转账38万元。 23、查封、扣押清单证实，刘某某儿子刘国栋于2020年8月26日将冀Ｄ×××××轿车交付给临漳县人民法院。 24、曹梅林证实，2018年他租赁刘某某厂房，当时谈的租金是每年20万元，前提是刘某某帮他把厂子的环评手续给办下来，后来刘某某跟他说有辆车牌号为冀Ｄ×××××的奔驰越野车，在磁县毕环峰处抵押，让他去毕环峰处用50万元帮忙把车赎回来，赎车费用可以用厂房的租金抵顶。这样他于2018年4月20日，给毕环峰转账50万元后将该车赎了回来。从2018年到2019年下半年，该车他一直驾驶着，2020年6月份左右该车保险到期，他给刘某某二儿子刘国梁打电话，让刘国梁将车开走，给车买保险和车船税。 2018年4月份，将该车赎回后，该车的保险、车船税等费用，都是由刘某某二儿子刘国梁购买的，驾驶期间的车辆保养、维修也都是刘国梁出钱。现在该车的车钥匙在刘国梁手里。 25、刘国梁证实，冀Ｄ×××××的奔驰越野车赎回后，基本上都是曹梅林驾驶，有时他有事需要开车的话，曹梅林也会让他开。车上买保险、车船税、修车、保养等花费都是他出。 26、石家庄市新华区人民法院执行笔录证实，2020年4月22日，申请执行人河北物流集团担保有限公司代理人王亚栋，被执行人河北科纳特种陶瓷有限公司代理人王璐。河北物流集团担保有限公司抵押河北科纳特种陶瓷有限公司设备共63台，协商将其中58台设备以60万元人民币价格变卖给自然人冯乐桥，这60万元作为河北省石家庄市新华区人民法院执行案件，（2017）冀0105执505号的执行款进行了抵偿。 27、牛付民证实，2019年12月份，由于刘某某欠他本人200万元，他联系不到刘某某，就一直找刘某某长子刘国栋谈卖抵押到河北物流担保公司机床设备的事，当时刘国栋一直说自己做不了主，得给其父亲说。后来他找到刘某某前妻王璐，让王璐跟刘某某做一下思想工作，后来，王璐没有跟刘某某谈成此事，没能说服刘某某卖掉机床设备。再后来，他又找到刘国栋、刘国梁说卖机床设备的事，他当时跟刘国栋、刘国梁说这套机床设备市场价值最多90万元，他和河北物流担保公司可以顶150万元的欠款，不吃亏，让他们给刘某某联系一下，抓紧时间给回话。后来，刘国栋、刘国梁就同意此事，他就开始给河北物流担保公司联系，河北物流担保公司说，这批机床设备只要不低于60万元就可以卖掉。这样他通过网络信息，找到买方储海龙，最终和储海龙商定以88万元的价格成交。2020年4月23日，他和河北物流担保公司、储海龙三方到河北科纳特种陶瓷公司将机器设备拉走，买方储海龙将60万元现金支付给河北物流担保公司，储海龙给他转账28万元。并有设备变卖协议在案为证。 28、转款记录证实，牛付民农业银行62×××61于2020年4月23日收到储海龙6228461006002923068转账设备余款28万元。 29、收据证实，河北物流集团担保有限公司于2020年4月22日收到河北科纳特种陶瓷有限公司抵押设备变卖款（还款）现金60万元。 30、刘国栋证实，2019年12月份，牛付民就开始找他说，要卖河北科纳特种陶瓷公司抵押到河北物流担保公司的一批机床设备，他当时说，现在该批设备抵押给河北物流担保公司，他没有权利去自行处置这批机器。后来牛付民去跟河北物流担保公司协商卖机床设备的事，双方谈的过程他不清楚，但是他跟牛付民说过，他不管怎么谈，都不能贱卖他这批机器。当时他跟牛付民说这批机器市场价值200万元，卖这批机器就得按市场价格给他顶账。过完年（疫情期间）牛付民给他打过一次电话，他当时跟牛付民说，先给河北物流担保公司协商好再说。直到2020年4月22日，在他方不知情的情况下，牛付民和河北物流担保公司带着拖车公司人员到厂里拉机床设备，经过他给牛付民几番协商，最终以150万元的价格让买方把这批机床设备拉走，具体牛付民将这批机床设备卖给谁了、卖了多少钱他都不清楚，卖设备的钱就没有过他家人的手，他只知道河北物流担保公司得款60万元，牛付民给他写了一张90万元的收款条。 31、石家庄市新华区河北物流集团郭建栋证实，2015年左右，他公司给刘某某公司担保了一笔银行贷款，贷款到期后刘某某无力偿还，他公司替刘某某还了这笔银行贷款，刘某某将一批机床设备抵押到他公司的。2020年4月22日，他和石家庄新华区人民法院的工作人员一起到河北科纳特种陶瓷公司，将抵押到他公司的机床设备，以60万元的价格变卖抵偿他公司的欠款。 32、储海龙证实，2019年12月份左右，牛付民联系到他的合伙人冯乐桥说在河北邯郸有一批机床设备想处理掉。冯乐桥就先到邯郸的河北科纳特种陶瓷有限公司来看了一下设备，经了解，这批机床设备是河北科纳特种陶瓷有限公司抵押给河北物流担保公司的，并且被石家庄人民法院查封着。冯乐桥说有经济纠纷的机器设备贵贱不能要。后来，牛付民又找到河北物流担保公司，经过协商河北物流担保公司同意变卖这批机床设备。2020年4月22日，他和法院的工作人员、河北物流担保公司的工作人员一起到河北科纳特种陶瓷有限公司收购了一批机床设备，支付给河北物流担保公司现金60万元，给牛付民转账28万元。 33、并有到案证明、户籍证明、转款证明等证据在案为证。 本院认为，被告人刘某某拒绝报告财产情况，经采取罚款强制措施后仍拒不执行人民法院的生效判决，其行为已构成拒不执行判决罪。公诉机关指控罪名成立。 辩护人常新麟提出送达地址确认书上的地址，是其根据被告人身份证上的地址填写，实际没有人居住，刘某某没有收到执行通知书、报告财产令和罚款决定书，其行为不构成拒不执行判决罪的理由，经查，《最高人民法院》规定，因受送人自己提供或者确认的送达地址不准确、拒不提供送达地址、送达地址变更未及时告知人民法院、受送达人本人或者受送达人指定的代收人拒绝签收，导致诉讼文书未能被受送人实际接收的，文书退回之日视为送达之日。故其辩解理由不能成立。 辩护人苗世翔提出被告人认罪认罚，并签署了还款计划，可从轻处罚的理由，经查属实，予以采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条和《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一项之规定，判决如下： 被告人刘某某犯拒不执行判决罪，判处拘役六个月。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日。刑期自2020年6月26日起至2020年12月22日止）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李海霞 人民陪审员  贾东芳 人民陪审员  刘利霞 二〇二〇年十二月十日 书 记 员  贾盈盈