江苏省南通市崇川区人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0602刑初562号公诉机关南通市崇川区人民检察院。被告单位江苏诚盛投资管理有限公司，统一社会信用代码9132060031405196XW，住所地南通市人民东路**王府大厦**，法定代表人曹波。诉讼代表人任昌晶，女，1973年1月12日出生，该公司业务员，住江苏省如东县。被告人曹波，男，1987年9月3日出生，江苏诚盛投资管理有限公司法定代表人，住南通市崇川区，户籍地南通市通州区。曾因未经公安机关许可经营旅馆业，于2013年11月28日被南通市公安局港闸分局罚款人民币500元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月15日被南通市公安局崇川分局取保候审,2018年10月30日被该局监视居住，2019年4月1日被南通市崇川区人民检察院取保候审，2020年3月24日被本院取保候审，2020年11月5日经本院决定由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于江苏省南通市看守所。被告人朱宇赜，男，1974年12月11日出生，江苏诚盛投资管理有限公司总经理，住南通市崇川区，户籍地南通市崇川区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日被南通市公安局崇川分局取保候审，2019年4月1日被南通市崇川区人民检察院取保候审，2020年3月24日经本院决定被取保候审。被告人陈辉，男，1978年5月26日出生，江苏诚盛投资管理有限公司行政部总监，住江苏省如皋市。曾因遮挡消火栓，于2016年3月18日被南通市公安消防支队崇川区大队处罚款人民币500元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日被南通市公安局崇川分局取保候审，2019年4月1日被南通市崇川区人民检察院取保候审，2020年3月24日经本院决定被取保候审。被告人张国建，男，1976年11月29日出生，江苏诚盛投资管理有限公司董事长助理，住南通市崇川区，户籍地南通市通州区。曾因挪用消防设施，于2018年3月6日被南通市公安局崇川分局处警告。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日被南通市公安局崇川分局取保候审，2019年4月1日被南通市崇川区人民检察院取保候审，2020年3月26日经本院决定被取保候审。被告人齐少朋，男，1984年10月10日出生，江苏诚盛投资管理有限公司南通市区理财经理，住南通市崇川区，户籍地河北省石家庄市元氏县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日被南通市公安局崇川分局取保候审，2019年4月1日被南通市崇川区人民检察院取保候审，2020年3月24日经本院决定被取保候审。南通市崇川区人民检察院以通崇检刑二刑诉（2019）102号起诉书指控被告单位江苏诚盛投资管理有限公司、被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员秦朝勇出庭支持公诉，被告单位江苏诚盛投资管理有限公司诉讼代表人任昌晶及被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋均到庭参加诉讼。现已审理终结。南通市崇川区人民检察院指控称，江苏诚盛投资管理有限公司（简称“诚盛公司”）成立于2014年9月29日，股东：曹波、张娟娟，经营范围：投资管理及受托资产管理；实业投资；投资咨询及企业管理咨询；企业管理策划；汽车租赁；机械设备租赁；自有房屋租赁。2015年5月5日，诚盛公司经营范围新增“电子产品销售及维护；汽车配件销售；汽车救援服务；拖车服务”。同年8月14日，诚盛公司股东变更为：曹波、朱宇赜、陈辉、张国建。诚盛公司先后设立南通永和、段家坝、扬州、张家港、启东等分部，并由被告人陈辉、朱宇赜、齐少朋、方浩（已判决）等人出任总部和分部管理人员。2015年9月至2017年1月间，诚盛公司及其各个分部在没有取得金融许可证的情况下，采取散发广告传单、召开酒会等方式，许以6%至14.4%不等的年化收益率，通过POS机刷卡、收取现金等方式，向社会不特定公众300余人非法吸收存款共计人民币32395750元，用于公司日常运营、支付员工工资、偿还投资人本息、对外放贷以及投资道路救援、宾馆等实业。案发前已返还本息共计2993445.48元。其中，2015年9月至2016年6月间，被告人朱宇赜作为诚盛公司总经理，非法吸收公众存款17049300元；2015年9月至2017年1月间，被告人齐少朋作为诚盛公司南通市区理财经理，非法吸收公众存款人民币3568000元，给存款人造成直接经济损失2959083元。2017年1月3日至同年1月9日，被告人曹波、陈辉、朱宇赜、张国建、齐少朋先后到公安机关主动投案，并如实供述了自己和所知同案犯的主要犯罪事实。案发后，被告人曹波以转账、实物、债权转让等方式，向投资人兑付本金共计4390138元，尚有本金25012166.52元未能兑付。公诉机关认为，被告单位江苏诚盛投资管理有限公司、被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋变相吸收公众存款，数额巨大或者有其他严重情节，系单位犯罪、共同犯罪，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位江苏诚盛投资管理有限公司、直接负责的主管人员曹波、朱宇赜、其他直接责任人员陈辉、张国建、齐少朋的刑事责任。在共同犯罪中，被告人曹波、朱宇赜起主要作用，系主犯；被告人陈辉、张国建、齐少朋起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋犯罪以后自动投案，如实供述自己和所知同案犯的主要犯罪事实，被告单位及各被告人均成立自首，可以从轻或者减轻处罚。各被告人均自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。提请本院依法判处。被告单位江苏诚盛投资管理有限公司、被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋当庭对指控的犯罪事实及罪名均不持异议。经审理查明，江苏诚盛投资管理有限公司（简称“诚盛公司”）成立于2014年9月，被告人曹波系法定代表人，经营范围为投资管理及受托资产管理；实业投资；汽车租赁；机械设备租赁等。2015年初，曹波招募被告人朱宇赜负责吸收存款业务，先后设立了南通市区、扬州、张家港、启东等分部。2015年8月，诚盛公司股东变更为被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建（股权比例为52:25:14:9）。2015年9月至2017年1月间，诚盛公司及其各个分部在没有取得金融许可证的情况下，采取散发广告传单、召开酒会等方式，许以6%至14.4%不等的年化收益率，向社会不特定公众300余人非法吸收存款共计人民币3239万余元。吸收的资金主要用于支付员工工资、偿还投资人本息及对外放贷、投资，案发前已返还投资人本息共计人民币299万余元。被告人朱宇赜于2015年1月入职诚盛公司，负责理财端业务，2015年5月任公司总经理，2016年7月离职。在其任职期间，诚盛公司非法吸收公众存款1968万余元，其违法所得约25万元。被告人陈辉于2014年底入职诚盛公司，后担任该公司行政部总监，分管行政、财务。其任职期间，诚盛公司非法吸收公众存款3239万余元，其违法所得约6万元。被告人齐少朋于2015年1月经朱宇赜介绍入职诚盛公司，担任诚盛公司南通市区理财经理。其任职期间，诚盛公司非法吸收公众存款356万余元，造成投资人损失295万余元，其违法所得约9万元。被告人张国建于2015年3月入职诚盛公司，后担任该公司董事长助理，协助曹波进行放贷。其任职期间，诚盛公司非法吸收公众存款3239万余元，其违法所得约5万元。2017年1月3日至9日，被告人曹波、陈辉、朱宇赜、张国建、齐少朋先后到公安机关投案，均如实供述主要犯罪事实。案发后，被告人曹波以转账、实物及债权转让等方式向投资人兑付本金共计439万余元。尚有本金2501万余元未能兑付。另查明，在审查起诉阶段，本案五名被告人承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，均自愿签署了认罪认罚具结书。案件审理期间，被告人朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋分别退缴违法所得25万元、6万元、5万元、9万元（均暂扣于本院）。上述事实，有公诉人举证的投资人龚天成等人的陈述及其提供的合作协议、借条；证人季华红、张某、羌亦芳、吕某等人的证言；江苏诚盛投资管理有限公司及关联公司工商登记资料；扣押笔录、清单；协助查询财产通知书；曹波银行卡交易流水；接受证据材料清单；江苏公证天业会计师事务所出具的审计报告；被告人曹波、陈辉、朱宇赜、张国建、齐少朋的供述和辩解；公安机关出具的到案经过；被告人的户籍信息等证据予以佐证。上述证据经庭审调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。本院认为，被告单位江苏诚盛投资管理有限公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋系被告单位直接负责的主管人员、其他直接责任人员，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告单位江苏诚盛投资管理有限公司、被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以采纳。本案系共同犯罪，被告人曹波、朱宇赜在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与或组织的全部犯罪处罚；被告人陈辉、张国建、齐少朋起次要或辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人曹波、朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋主动投案，如实供述自己的罪行，被告单位及各被告人均构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚。本案被告人均自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。案发后，被告人曹波对部分投资人进行了退赔，被告人朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋有退赃行为，均可酌情从轻处罚。根据上述被告单位、被告人的犯罪事实、情节及危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告单位江苏诚盛投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪判处罚金人民币二十万元。二、被告人曹波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月5日起至2024年8月4日止；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内缴纳完毕）三、被告人朱宇赜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内履行)四、被告人陈辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内履行)五、被告人张国建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内履行)六、被告人齐少朋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决发生法律效力之日起三日内履行)七、责令被告单位江苏诚盛投资管理有限公司及被告人曹波退赔集资参与人的损失人民币2501万元；被告人朱宇赜、陈辉、张国建、齐少朋在各自违法所得范围内承担退赔责任（已缴纳的退赃款予以折抵）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  沈永斌人民陪审员  李 坚人民陪审员  吴志坚二〇二〇年十二月十一日书 记 员  刘浩蓉