黑龙江省鸡西市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）黑03刑终137号原公诉机关黑龙江省鸡东县人民检察院。上诉人（原审被告人）戴兵，男，1969年7月29日出生，汉族，初中文化，无职业，住黑龙江省鸡西市鸡冠区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被鸡东县公安局于2019年11月21日刑事拘留，经鸡东县人民检察院于2019年12月26日批准逮捕，次日由鸡东县公安局执行，现羁押于鸡东县看守所。辩护人杨宏伟，黑龙江云众律师事务所律师。上诉人（原审被告人）张卫春，男，1969年2月20日出生，汉族，小学文化，无职业，住黑龙江省鸡东县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被鸡东县公安局于2019年11月21日刑事拘留，经鸡东县人民检察院于2019年12月26日批准逮捕，次日由鸡东县公安局执行，现羁押于鸡东县看守所。原审被告人张琨富，女，1990年3月2日出生，汉族，初中文化，无职业，住黑龙江省鸡东县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被鸡东县公安局于2019年11月21日取保候审。鸡东县人民法院于2020年6月5日依法决定监视居住。黑龙江省鸡东县人民法院审理黑龙江省鸡东县人民检察院指控原审被告人戴兵、张卫春、张琨富犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年10月27日作出（2020）黑0321刑初58号刑事判决。原审被告人戴兵、张卫春不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人及原审被告人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2018年以来，崔某宁(另案处理)以“博鑫洗码理财”投资澳门赌场洗码盈利为名，通过创建微信群、向微信群发送视频讲课音频等宣传方式，以高额返利为诱饵吸收公众投资。以每投资10000元算一单，每单每天返利300元至500元的高额返利为诱饵，吸引他人投资，发展人员投资按照投资单数计算服务费。2019年4月，被告人戴兵通过他人推荐，加入“博鑫洗码理财”项目。2019年6月，戴兵介绍被告人张卫春加入博鑫项目，并指导张卫春创建了“开心快乐群张卫春”微信群、宣传投资博鑫洗码理财可获取高额返利，解答投资问题、返利问题、在微信群转发博鑫洗码理财的视频、崔某宁宣讲语音等资料。2019年7月7日至8月22日，张卫春发展投资人侯某、王某等26人，非法吸收资金2289955元，向投资人员返利1377322.88元，投资人员损失912632.12元。期间，张卫春指使其女儿被告人张琨富为其管理投资款、返利、记账、转账，并按戴兵的指示将吸收的资金转给戴兵和“博鑫洗码理财”账户。综上，被告人戴兵、张卫春非法吸收投资人员资金2289955元，以返利形式返回投资人1427972.88元，投资人损失912632.12元。戴兵获得服务费11370元，张卫春获取服务费92635元。案发后，被告人戴兵、张卫春、张琨富经公安机关传唤到案。另查明，被害人王某投资损失184950元、蒋丽君投资损失1600元、杨某1投资损失21662.12元、侯某投资损失173365元、田某投资损失20880元、许某投资损失9046元。上述事实，有经一审法院庭审时举证、质证及认证的下列证据予以证实：物证张琨富记录的账本、被害人侯某、许某、杨某1、田某、王某、蒋某的陈述；证人张某,4、戴某2、陶某的证言；书证案件来源、侦破经过、银行交易流水明细、银行流水统计表、工作说明、被害人投资损失统计表、微信转账截图、服务费汇总表、立案决定书、户籍证明等、被告人戴兵、张卫春、张琨富及另案处理的崔某宁、杨某2的供述；电子数据等。黑龙江省鸡东县法院认为，被告人戴兵、张卫春、张琨富某成非法吸收公众存款罪，公诉机关的指控成立。本案系共同犯罪，戴兵、张卫春均系主犯。张琨富系从犯，依法减轻处罚。戴兵、张卫春、张琨富到案后均如实供述犯罪事实，且愿意接受处罚，依法从轻处罚。辩护人关于戴兵具有坦白情节，且认罪认罚，依法从轻处罚的辩护意见，予以采纳。辩护人关于戴兵犯罪数额的确定与被害人的陈述的损失数额不符等辩护意见，依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第六条的规定“办理非法集资刑事案件，确因客观原因的限制无法逐一收集集资参与人的言辞证据的，可结合已收集参与人的言辞证据和收集并查证属实的合同、银行账户交易记录、会计凭证及会计账簿、资金收付凭证、审计报告、互联网电子数据，综合认定非法集资对象人数和吸收资金数额等犯罪事实。”辩护人关于戴兵犯罪数额的确定与被害人的陈述的损失数额不符辩护意见，不予采纳。张卫春辩解称自己不是主犯的辩解意见，经查，张卫春建立了开心快乐群、转发博鑫洗码理财的视频和崔某宁宣讲语音等资料、雇佣张琨富记录管理投资款并将集资的钱款转账给戴兵指定的账户，在本案共同犯罪中起主要作用，应为主犯，其辩解意见不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。综合考虑戴兵、张卫春、张琨富的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，结合张琨富所在社区矫正部门出具的评估意见，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第四十七条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，被告人戴兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币二十万元；被告人张卫春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币二十万元；被告人张琨富犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人戴兵违法所得人民币11370元、张卫春违法所得人民币92635元，予以追缴，上缴国库；责令被告人戴兵、张卫春、张琨富退赔被害人王某损失184950元、蒋丽君损失1600元、杨某1损失21662.12元、侯某损失173365元、田某损失20880元、许某损失9046元。宣判后，被告人戴兵以一审判决认定事实错误，量刑不当，判项判决责令被告人退赔被害人损失错误为由，提出上诉。被告人戴兵的辩护人提出辩护意见：1.上诉人已经将非法吸收的公众存款交给崔某宁的“博鑫洗码理财”，若需要退赔被害人损失，应由崔某宁退赔。被告人张卫春以一审判决认定事实不清，证据不足为由，提出上诉。经本院二审审理查明的事实与一审认定的事实相一致。一审判决据以采信的证据，本院予以确认。二审审理期间，上诉人及其辩护人、原审被告人均未向法院提交新的证据。本院认为，被告人戴兵、张卫春、张琨富非法吸收公众存款的行为，均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人戴兵、张卫春提出的一审判决认定事实错误的上诉理由。经查，上诉人戴兵、张卫春的犯罪事实，有物证账本；被害人侯某、许某、杨某1、田某、王某、蒋某的陈述；证人张某,4、戴某2、陶某的证言及书证银行卡交易明细能够证实被告人张卫春建立微信群，转发博鑫洗码理财、宣讲语音等资料、雇佣张琨富记录管理投资款并将集资的钱款转账给戴兵指定账户的事实，证据之间能够形成完整的证据链条，故该上诉理由与本案事实不符，不予采纳。关于上诉人戴兵及辩护人提出的原审判决责令被告人退赔被害人损失错误，应由崔某宁退赔的上诉理由及辩护意见。经查，被告人戴兵、张卫春、张琨富等人非法吸收公众存款并获利的犯罪行为，造成了多名被害人钱款损失，三被告人应予以赔偿。故该上诉理由和辩护意见，不予采纳。关于上诉人戴兵提出原审判决量刑不当的上诉理由，经查，上诉人戴兵具有坦白情节，且认罪认罚，一审判决对其所具有的从轻处罚情节已予以充分考虑，对其量刑适当，故戴兵所提量刑过重的上诉理由，不予采纳。综上，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  马立平审判员  刘 洋审判员  刘冰洁二〇二〇年十二月二十一日书记员  都文彬附：本裁定所依据法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判;(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判;(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。