天津市第三中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）津03刑初49号公诉机关天津市人民检察院第三分院。被告人王文健，男，1972年4月5日出生于河北省，汉族，高中文化，），住河北省石家庄市新华区。2014年11月27日，因犯走私普通货物罪被判处有期徒刑一年，缓刑一年。2019年8月22日因本案被取保候审。指定辩护人高睿健，天津融汇律师事务所律师。天津市人民检察院第三分院以津检三分院四部刑诉［2020］16号起诉书指控被告人王文健犯走私废物罪，于二○二○年九月十七日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市人民检察院第三分院指派检察员刘晓云、检察官助理刘庚出庭支持公诉。被告人王文健及指定辩护人高睿健到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2013年，上海威普伍德友阁有限公司（简称威普公司，另案处理）以印度Ｖ.Ｐ.ＵｄｙｏｇＬＴＤ中国代表处的名义向国内销售纺织原料，包括需要使用《进口（固体）废物许可证》进口限制类进口货物。宜昌市雅丰医用敷料有限公司（简称雅丰公司，另案处理）与威普公司达成购买印度废棉的意向后，因雅丰公司不具备进口限制类固体废物相关资质，雅丰公司总经理蔡大军（另案处理）与威普公司经理陈某（另案处理）商定，由陈某联系河北广熙公司负责人王文健借用许可证进口印度废棉。王文健明知威普公司以及国内实际收货人不具备相关资质的情况下，将其以公司名义申领的《进口（固体）废物许可证》进行串用，制作报关用的假合同并负责报关检验，将雅丰公司订购的印度废棉走私进境。货款由雅丰公司支付给威普公司，威普公司通过文熙公司对外付汇。被告人王文健以上述方式自天津口岸走私进口废纺织品1票，共证24320千克。2019年8月22日，被告人王文健到天津市开发区海关缉私分局主动投案。针对起诉书指控的犯罪事实，公诉机关当庭宣读和出示了报关单、前科材料等书证，证人证言，鉴定意见，搜查笔录、电子证据检查笔录，被告人王文健供述等证据,公诉机关据此认定被告人王文健的行为构成走私废物罪，提请建议本院判处被告人王文健有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金。法庭审理过程中，被告人王文健对起诉书指控的犯罪事实没有异议，并当庭表示认罪悔罪。被告人王文健的指定辩护人提出，被告人王文健主动投案、如实供述犯罪事实，构成自首；其自愿签署认罪认罚具结书，愿意缴纳罚金，请求对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：被告人王文健在明知他人不具备进口限制类固体废物相关资质的情况下，将河北广熙进出口贸易有限公司持有的《进口（固体）废物许可证》提供给上海威普伍德友阁有限公司陈某等人串用，并于2013年3月20日通过天津海兴报关行，以河北广熙进出口贸易有限公司为经营单位，货主单位为天津市聚源富科开发有限公司，用020220131020139889号报关单向天津新港海关申报进口废棉1票，共计24320千克。2019年8月22日，被告人王文健到天津市开发区海关缉私分局主动投案，并如实供述了犯罪事实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：1.案件来源、抓获经过，证实：2019年8月22日，被告人王文健主动到天津经济技术开发区海关缉私分局投案，交待其将河北广熙进出口有限公司持有的《进口（固体）废物许可证》进行串用，帮助无相关资质人员陈某进口限制类固体废物的事实。2.020220131020139889号报关单及其附随单据，证实：2013年3月20日，天津海兴报关行以经营单位为河北广熙进出口贸易有限公司，货主单位为天津市聚源富科技开发有限公司，用报关单号码为020220131020139889报关单向天津新港海关申报进口印度废棉24360千克。3.司法鉴定意见书、勘验检查及辨认笔录、电子证据检查笔录、提取电子证据清单，证实：天津经济技术开发区海关缉私分局对同案犯陈某办公室依法进行搜查，依法对涉案电子数据进行检查、恢复、提取、封存情况。4.海关缉私分局提取自陈某电脑内对外贸易合同等电子数据，证实：上海威普伍德友阁贸易有限公司与宜昌市雅丰医用敷料有限公司签订进口贸易合同后，陈某通过被告人王文健借用河北广熙进出口贸易有限公司许可证，于2013年3月20日帮助宜昌雅丰医用敷料有限公司进口印度废棉共计24320千克。5.证人陈某的证言，证实：其是上海威普伍德友阁贸易有限公司员工。上海威普伍德友阁贸易有限公司是印度ＶＰＵ公司的代理，主要在国内销售印度产的棉花、废棉和其他棉织品。有些客户要购买废棉但是没有进口的环保许可证，其公司就联系货代或有许可证的企业，用他们提供的许可证把废棉进口到国内，然后再以内贸的形式销售给国内的实际用户。2013年3月20日，天津海兴报关行以经营单位为河北广熙进出口贸易有限公司，货主单位为天津市聚源富科技开发有限公司，用报关单号码为020220131020139889报关单向天津新港海关申报进口废棉24360千克。这一票进口货物是以河北广熙进出口贸易有限公司的环保证进口的，环保证是广熙公司提供的，广熙公司负责人是王文健，通关工作由其公司委托货代实际负责，实际向其公司购买废纺织品的货主单位是宜昌市雅丰医用敷料有限公司，该公司不直接接触通关。其公司与宜昌市雅丰医用敷料有限公司签订的VPL/CN/20074号合同，由其公司司将外贸合同传至印度签字盖章生效，收取雅丰公司人民币货款，通过货代公司提供收货人资料传递给印度公司出具海运提单、原产地证明、CCIC等通关文件，协助货代公司将进口货物清单，将货物运输到国内客户指定地点，收取尾款并开具增值税发票、处理后续的货物数量短少等问题。6.前科材料，证实：2014年11月27日，王文健因走私普通货物罪被判处有期徒刑一年，缓刑一年。7.户籍信息，证实：被告人王文健的基本情况。8.被告人王文健的供述，证实：其河北广熙进出口贸易有限公司和上海威普伍德友阁贸易有限公司的陈某有业务上的往来。陈某委托其公司做印度发往中国的废纺织品。报关单020220131020139889号的这一票货物，使用的是河北广熙作为贸易商和天津市聚源富科技开发有限公司作为生产加工单位的双抬头许可证，实际上其公司没有向上海威普伍德友阁贸易有限公司或印度ＶＰＵ公司购买过废纺织品。上海威普伍德友阁贸易有限公司与河北广熙进出口贸易有限公司编号201301010号合同，没有实际发生买卖行为，其公司只是提供了进口固体废物许可证、帮助他们做了报关用的假合同，找了货代进行报关报检、并且帮助他们对外支付了货款。本院认为，被告人王文健明知废棉为国家限制进口的废物，故意违反海关法规，逃避海关监管，向不具有相关资质的单位提供《进口（固体）废物许可证》，致使他人将24320千克国家限制性进口的固体废物走私进境，情节严重，其行为已构成走私废物罪，应依法予以处罚。公诉机关指控被告人王文健犯走私废物罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人王文健主动到案后，如实供述犯罪事实，具有自首情节，可对其从轻处罚；其自愿签署认罪认罚具结书，当庭表示认罪悔罪，具有悔罪表现，依法可从宽处理。被告人王文健的辩护人所提，王文健具有自首情节、认罪认罚，请求对其从轻处罚的意见，经查证属实，本院予以采纳。公诉机关建议判处被告人王文健有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金的意见符合相关法律规定，本院予以采纳。综上，根据本案的犯罪性质、社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，第五十二条，第五十三条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第七十六条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款第（三）项之规定，判决如下：被告人王文健犯走私废物罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 钟 彬审判员 张玉军审判员 赵 侃二〇二〇年十二月十五日法官助理卢迪书记员赵家驹附：相关法律条文1、《中华人民共和国刑法》第一百五十二条以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。2、《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额3、《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。4、《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。5、《中华人民共和国刑法》第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。6、《中华人民共和国刑法》第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。7、《中华人民共和国刑法》第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。8、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。9、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。10、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”：（一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的；（二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的；（三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的；（四）未达到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”：（一）走私数量超过前款规定的标准的；（二）达到前款规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的；（三）未达到前款规定的标准，但造成环境严重污染且后果特别严重的。走私置于容器中的气态废物，构成犯罪的，参照前两款规定的标准处罚。