湖北省宜城市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0684刑初204号公诉机关湖北省宜城市人民检察院。被告人丁晓祎，男，1982年8月10日出生于湖北省宜城市，汉族，大专文化程度，个体，住宜城市。因本案，2020年3月30日主动投案，次日被刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现羁押于宜城市看守所。辩护人熊红林，湖北征和律师事务所律师。被告人李元鹏，男，1988年8月13日出生于湖北省宜城市，汉族，初中文化程度，无固定职业，住宜城市。因本案，2020年3月30日主动投案，次日被刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现羁押于宜城市看守所。辩护人孙先平，湖北长久律师事务所律师。宜城市人民检察院以宜检公诉刑诉〔2020〕189号起诉书指控被告人丁晓祎、李元鹏犯非法采矿罪，于2020年11月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。宜城市人民检察院指派检察员杨玉辉出庭支持公诉，被告人丁晓祎及其辩护人熊红林、被告人李元鹏及其辩护人孙先平到庭参加诉讼。现已审理终结。宜城市人民检察院指控：2019年年底，被告人丁晓祎发现贩卖青砂行业不错，便以五万元的价格租用宜城市南营办事处南洲村张某1的西瓜市场的部分场地为堆砂场地，邀约被告人李元鹏一起收砂贩卖，后被告人丁晓祎认为收砂贩卖不赚钱，便想到沙滩上直接开采。被告人丁晓祎找到张某1场地隔壁的邱某1，以堆放一吨砂付给邱某15元的场地费租用邱某1的场地。选好储存地后，被告人丁晓祎通过安垴村村民范某2联系田地经营人唐某1，以4000元/亩价格共计8000元购买唐某1的安垴沙滩地作为非法开采地。由被告人李元鹏联系铲车司机张某2、拉砂司机汪某的车队、代某的车队于2019年年底至2020年1月，在安垴沙滩非法开采青砂18162吨（其中由被告人李元鹏联系的司机何某1等人直接从安垴沙滩将非法开采的青砂运往南漳县九集镇永固安邦搅拌站820.28吨），堆放在张某1、邱某1场地。经物价鉴定，青砂价值835452元。销售情况：2019年年底至2020年1月，被告人丁晓祎、李元鹏通过章某从租用的场地和直接从安垴沙滩拉砂销售给南漳县九集镇永固安邦搅拌站2700余吨，销售获款137200元。章某向丁晓祎提供的账户转款74000元，向李元鹏账户转款63200元。2019年年底至2020年3月，被告人丁晓祎、李元鹏将青砂销售给河南省宝丰县的范某17400余吨，销售获款456500元。范某1向被告人丁晓祎提供的王某4的账户上转款157000元，龚某的账户转款259500元，胡某3的账户转款40000元。2020年3月25日，被告人丁晓祎、李元鹏再次销售给范某1青砂220吨，被查获。2020年3月24日，被告人丁晓祎、李元鹏将青砂销售给陈某1、王某3、李某1、姜某等人700余吨，让买砂人扫其提供的王某4的微信二维码销售获款30080元。对于指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示了办案说明、银行交易明细、证人证言、现场勘查笔录、辨认笔录、价格认定结论书、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人丁晓祎、李元鹏违反矿产资源的规定，未取得河道采砂许可证而擅自采砂，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。两被告人均签署了认罪认罚具结书，自愿适用认罪认罚从宽制度。建议对被告人丁晓祎判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二万元；对被告人李元鹏判处有期徒刑九个月，并处罚金一万元。被告人丁晓祎对指控的罪名及量刑建议均无异议，但对指控的采砂数量和数额持有异议。其辩护人认为：1、对公诉机关指控被告人丁晓祎犯非法采矿罪没有异议；2、公诉机关指控本案非法采矿18162吨证据不足；3、公诉机关指控被告人非法采矿并销售给范某17400余吨，销售获款45.65万元证据不足；4、被告人丁晓祎具有自首情节，属于初犯，具有立功表现，依法可以从轻或者减轻处罚；5、建议对被告人丁晓祎宣告缓刑。被告人李元鹏对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均没有异议。其辩护人认为：被告人李元鹏系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，具有自首情节，系从犯，依法可以从轻或者减轻处罚，建议对其适用缓刑。经审理查明，2019年，被告人丁晓祎发现贩卖青砂行业不错，11月便以5万元的价格租用宜城市南营办事处南洲村张某1的西瓜市场的部分场地为堆砂场地，12月初雇请被告人李元鹏一起收砂贩卖，后被告人丁晓祎认为收砂贩卖不赚钱，便想到沙滩上直接开采。2020年1月，被告人丁晓祎找到张某1场地隔壁的邱某1，以堆放一吨砂付给邱某15元的场地费租用邱某1的场地，后通过安垴村村民范某2联系田地经营人唐某1，以4000元/亩价格共计8000元购买唐某1的安垴沙滩地作为开采地，在未取得采矿许可证的情况下，非法开采青砂。后由被告人李元鹏联系铲车司机张某2、拉砂司机汪某的车队、代某的车队将在安垴沙滩非法开采的青砂运往张某1、邱某1的场地堆放，并联系何某1等人将从安垴沙滩非法开采的820.28吨青砂直接运往南漳县永固安邦商品混凝土有限公司进行销售。被告人丁晓祎、李元鹏非法开采的青砂价值共计37.74768万元，具体如下：一、2020年1月13日，被告人丁晓祎、李元鹏将从安垴沙滩非法开采的820.28吨青砂销售给南漳县永固安邦商品混凝土有限公司，价值3.773288万元。认定上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的以下证据予以证实：1.证人霍某1的证言证明：从2019年5月30日起，章某开始给我公司（南漳县永固安邦商品混凝土有限公司）供砂，开始一直是蛟龙砂。从2019年11月12日开始，供应的都是河砂，最后一次是2020年1月13日供了20车共计820.28吨。河砂一般都是80元每吨，已经给章某结算完毕。我公司通过银行转账给章某结算四次，2019年5月30日转账章某1.4万元，5月31日转账章某1.81万元，6月26日转账章某1.798万元，2020年1月22日转账章某15万元。亦有南漳县永固安邦商品混凝土有限公司进砂日记账、转账凭证相印证。2.证人章某的证言证明：2019年12月初，我认识了丁晓祎，让我帮他卖点砂，我便和南漳永固安邦商品混凝土有限公司的老板霍某1联系了，她说按80元每吨收购。丁晓祎让我自己找车拉过去，按照每吨55元的价格给我。我联系了司机亮子，亮子又联系了两辆车一起帮我把砂拉到南漳。丁晓祎把拉砂的位置发给了我，就在南营官庄往南洲方向过去一点路边的场子里，第一晚每车拉了两趟，后来又往南漳运了三次。2020年1月中旬的一天，丁晓祎让我联系车直接到河滩拉砂，运输不要我操心，让我每吨给他70元钱，我同意了。过了几天，丁晓祎给我打电话说挖砂的铲车和运货车都安排好了，让我去买家那边负责过磅的事，我记得那晚一共有十辆车，每车拉了两趟，一共拉了820.28吨砂，我从中赢了8200元。南漳县永固安邦商品混凝土有限公司一共给我结了二次账，第一次是2019年12月30日给我转账3.77万元，第二次是2020年1月22日，给我转账15万元。我分两次给丁晓祎结的账，一共给他结了13.72万元，第一次是2020年1月10日，我通过微信给丁晓祎提供给我的收款码转了2万元钱，第二次是1月22日转给李元鹏账号6.32万元，丁晓祎账号5.4万元。亦有章某银行转账凭证、微信转账凭证相印证。3.证人何某1的证言证明：2020年1月份的时候，李元鹏给我打电话说让我帮忙找三四个车，从安垴河滩拉砂运往南漳九集永固安邦搅拌站，一车运费1200元，我觉得很划算，就喊了霍某2、王某1、沈某1、王某2，一共五辆车，都是后八轮，一车能装40吨左右，都拉了两趟，共计400吨左右。都是李元鹏他们在河边沙滩用铲车直接铲的砂。4.证人曾某1的证言证明：2020年1月，李元鹏喊我到安垴那个沙滩装砂运到南漳，那天还有七八个给丁晓祎拉砂的后八轮，这些车都是和我一样拉到南漳九集的搅拌站，那天我的车装了40吨砂，我和其他的车都拉了两趟，我知道的有何某1的车和曾某2的车，李元鹏给我结了2400元运费。5.证人霍某2的证言证明：2020年1月，何某1给我打电话说是往南漳九集拉砂，运费1200元一车，具体拉的时间等电话通知。过了几天，何某1说晚上到安垴沙滩上拉砂，我和沈某1的车、王某2的车、王某1的车、何某1的车先后都到了，装满砂后运到了南漳永固安邦搅拌站，那晚我们五个车都跑了两趟，各挣运费2400元，每个车都一样大，能装40吨。证人王某1的证言证明内容与霍某2证言基本一致。6.证人沈某1的证言证明内容与霍某2证言基本一致，另证明：我只拉了一车，何某1给我结算运费1200元。7.证人曾某2的证言证明：2019年春节前半个月的样子，李元鹏跟我说晚上给他拉砂到南漳，一车运费1200元，我同意了，还喊了沈某2。当天晚上，我们到河滩上装砂，然后拉到南漳九集一个搅拌站里。那晚我和沈某2的车都装了40多吨，跑了两趟，李元鹏给我结算运费2400元，沈某2也是2400元，是我转交给他的。证人沈某2的证言证明内容与曾某2证言基本一致。8.证人李某1的证言证明：2019年快过年的前十几天的样子，沈某2给我打电话说往南漳拉砂，一千多一车，我就答应了。当晚，我和沈某2、曾某2一起开车到安垴沙滩装砂运到九集一个搅拌站，我只拉了一趟40吨左右，给我结了1200元运费。亦有南漳县永固安邦混凝土商品有限公司的收货单相印证。9.证人王某2的证言证明：2019年过年前一段时间，沈某1给我打电话说请我的车从沙滩上往南漳九集的一个搅拌站拉两趟砂，价格1200元一趟，我觉得价格可以就答应了。当晚，我跟着沈某1到了拉砂的地点，装满砂后拉到了南漳九集的搅拌站，我拉了两趟，一车能拉40多吨，运费是何某1给我结的，1月23日微信转账2400元。10.何某1、霍某2、王某1、沈某1、王某2、曾某1、曾某2等11人从河滩往南漳九集给丁晓祎拉砂的部分单据。11.被告人丁晓祎、李元鹏对上述事实供认不讳。二、2020年3月24日，被告人丁晓祎、李元鹏将非法开采的青砂销售给陈某1、王某3、李某1、姜某等人，让买砂人扫其提供的王某4的微信二维收款码进行支付，销售获款2.738万元。认定上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的以下证据予以证实：1.证人陈某1的证言证明：2020年3月24日，我从距离马头山不远的砂场买过一回砂，一起去的还有姜某、王某3，一起三个车。我们谈好的价格是45元一吨，一车能装60吨左右，我通过扫微信二维码付款2670元，我的微信昵称是“七哥鄂Ｆ×××**”。亦有微信支付凭证相印证。2.证人王某3的证言证实内容与陈某1证言基本一致，另证明：我的车能装五六十吨砂，付了一部分现金，又微信扫二维码付款800元。我的微信昵称是“顺其自然”。3.证人姜某的证言证明内容与陈某1证言基本一致，另证明：我的车拉了58吨砂，扫二维码付款2610元。我的微信昵称是“风一样的男人”。亦有微信支付凭证相印证。4.证人李某1的证言证明：我在宜城马头山附近上坡处的一个砂场拉过三次砂，砂场老板叫李元鹏，我们和老板谈好的价格是三十几块钱一吨，一起去的有五辆车，一共拉了六七百吨的样子，花了2万多元钱。我是通过微信扫二维码给砂场老板付的款，连续转了两个一万的，一个一千多，我的微信昵称是“@李*”。5.证人王某4的证言证明：丁晓祎要了我的微信收款二维码，2020年3月24日，我收到微信名“鄂Ｄ×××**,199××××****”扫码付给我2700元，“风一样的男人”扫码付给我2610元，“七哥鄂Ｆ×××**”扫码付给我2670元，“顺其自然”扫码付给我800元，“@李*”扫码付给我三笔分别是1万元、1万元、1300元共2.13万元。亦有王某4的微信支付交易明细相印证。6.被告人李元鹏的供述：李某1从我们这买了约有一千吨左右的砂，他们有四五个自卸大货车，好像是每吨48元卖给他的，他都是通过扫码付的款，微信二维收款码是丁晓祎给我的。还有其他买的少点的我不记得了，有的扫码有的付现金。三、2020年3月25日，被告人丁晓祎、李元鹏将非法开采的220吨青砂销售给范某1，在南营高速路口被民警现场查获，价值1.012万元。认定上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的以下证据予以证实：1.证人魏某1、温某、周某1、李某2、陈某2、宋某、沈某3的证言均证明：2020年3月25日，从宜城运砂回河南，在南营高速路口上高速时被警察查扣了。2.证人范某1的证言证明：葛某力是我随便取的一个名字。2019年12月，我认识了两个宜城年轻人，开始从他们那里买砂。开始是58元每吨，后来是55元每吨，运费由我付给司机，都是货到付款，司机中我只认识胡老五和邢占营。2020年1月7日，我给王某4账户转款15.7万元，1月17日给龚某账户转款15万元，1月23日给龚某账户转款10.95万元，3月28日给胡某3账户转款4万元，这些账户都是他们提供给我的账户，砂款已经全部结清了。第一笔按58元一吨计算大约卖砂2700多吨，第二、三笔按55元一吨计算是4718吨，一共买砂7400多吨。今年3月25日晚上，司机们给我打电话说拉砂的车被扣了。亦有范某1、胡某3的银行交易明细相印证。3.扣押清单、公安机关出具的办案说明、证人郑某的证言证明：2020年3月25日，扣押的七辆河南籍大货车上的约220吨砂目前堆放在瑞通施救公司板桥点。4.宜城市价格认证中心价格认定结论书证明：2020年3月25日，青砂的市场价为46元/吨。5.被告人丁晓祎、李元鹏对上述事实供认不讳。四、公安机关扣押被告人丁晓祎、李元鹏存放在邱某1砂场的非法开采青砂4900吨、存放在张某1西瓜市场的非法开采青砂1670.52吨，价值共计30.224392万元。认定上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的以下证据予以证实：1.扣押清单、证人张某1的证言证明：公安机关扣押被告人丁晓祎、李元鹏存放在邱某1砂场的青砂4900吨、存放在张某1西瓜市场的青砂1670.52吨。2.湖北鑫砂建筑材料有限公司出具的证明、宜城市明正砂石有限公司出具的证明、湖北磊财建筑材料有限公司出具的证明、宜城市河道堤防管理处出具的证明、公安机关出具的办案说明证明：2020年以来，砂的价格为60元/吨。在南洲西瓜市场扣押的丁晓祎的一堆砂，交由宜城市水利交通建设投资有限公司于2020年5月22日、23日以每吨60元的价格销售了1670.52吨，共计销售金额为10.02312万元。3.宜城市价格认证中心价格认定结论书证明：2020年3月25日，青砂的市场价为46元/吨。4.被告人李元鹏、丁晓祎对上述事实供认不讳。另查明，被告人丁晓祎、李元鹏于2020年3月30日主动投案，被告人丁晓祎在归案后如实供述了其主要犯罪事实，被告人李元鹏如实供述了其犯罪事实。被告人丁晓祎、李元鹏均在宜城市人民检察院签署了认罪认罚具结书，自愿适用认罪认罚从宽制度。同时，宜城市人民检察院还向本院提出对被告人丁晓祎判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二万元；对被告人李元鹏判处有期徒刑九个月，并处罚金一万元的量刑建议。再查明，在本院审理过程中，被告人丁晓祎主动退出违法所得6.511288万元，缴纳罚金2万元。被告人李元鹏主动缴纳罚金1万元。认定上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的以下证据予以证实：1.公安机关出具的办案说明证明：2020年3月30日，被告人丁晓祎、李元鹏到宜城市公安局治安内保大队投案，如实交代了在邱某1场地存放4900吨砂的犯罪事实。2.宜城市人民检察院认罪认罚具结书、量刑建议书证明：被告人丁晓祎、李元鹏均在宜城市人民检察院签署了认罪认罚具结书，自愿适用认罪认罚从宽制度。宜城市人民检察院建议本院对被告人丁晓祎判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二万元；对被告人李元鹏判处有期徒刑九个月，并处罚金一万元。3.缴纳违法所得、罚金凭证证明：被告人丁晓祎退交违法所得6.511288万元，缴纳罚金2万元，被告人李元鹏缴纳罚金1万元。本案还有以下综合性证据，经庭审举证、质证，本院予以确认：1.证人张某1的证言证明：大概是2019年11月中下旬，丁晓祎给我打电话说想租我的场地收砂石，我们谈好租金五万元一年。今年疫情之后，我到场地发现丁晓祎的场地堆放了一千多吨的砂石，他们的铲车正在往几辆半挂车上装砂石。2.证人王某5的证言证明：2019年6月，我租用了张某1一半的场地筛选雨花石，12月左右，丁晓祎租用了另一半的场地库存砂石，绝大部分都是晚上运进来的。3.证人魏某2的证言证明：2019年7月，我和李新租用张某1的南洲农贸大市场做雨花石筛选，我们只用了三四亩，其余的都闲置着。12月初，张某1把路西面的场子租给了丁晓祎，开始库存砂石，他们的砂石绝大部分都是晚上运来的，大约有三四千吨的样子，从堆放砂石的时候场地里就停放了一辆50的铲车。2020年3月25日下午，我卖碎石的时候，看见他们的场地铲车正在给半挂车装砂石，至少有十辆半挂车，五点钟左右的时候，货车和铲车都离开了。4.证人邱某1的证言证明：2020年1月10日左右，丁晓祎说想租我的场子堆砂，我们商量好每吨给我五块钱的场地费。大约在15号，丁晓祎给我打电话说要开始拉砂了，叫我找个人计数。第一晚大概拉了1200吨，中间隔了四五天，连续拉了三晚，我让黄某过来过磅记的数，他说拉了3700吨，总共拉了4900吨。我场子里总共堆了大约一万吨砂，有六千吨是我以前买的，剩下的就是去年腊月间，丁晓祎拉来的。5.证人黄某的证言证明：2019年腊月二十四，邱某1给我打电话叫我去给他帮忙收砂过磅、计数，当晚收了一千一百多吨，第二天收了一千七八百吨，第三天收了九百多吨，三天共收了三千八百多吨。6.证人范某2的证言证明：2020年1月，丁晓祎让我打听唐某1家安垴的那块砂地田卖不卖，说要挖砂。最后商量好以4000元一亩的价格，大概两亩多，一共8000元。李元鹏把钱给了我，我到唐某1的家里把钱给了唐某1。7.证人唐某1的证言证明：2020年1月，范某2来我家说有人要买我家在安垴的河下面的那块油菜地，我们估算了一下大概有两亩多，我说卖8000元钱，过了几天，范某2来我家给我了8000元钱现金。8.证人张某2的证言证明：2019年12月初，李元鹏请我到丁晓祎的砂场开铲车，每个月5000元工资。腊月的一天下午，丁晓祎带着李元鹏和我到安垴沙滩看偷砂的位置，说田已经买下来了，叫我晚上十二点以后就在这里挖砂。过了晚上十二点，丁晓祎给我打电话通知我开铲车去安垴河滩那个砂坑，当时已经有五六辆后八轮的车停在那等我了，然后我就开始给他们车上砂，一直到早上五六点才结束。大概偷了十晚左右，偷的砂主要运输到四个地方，丁晓祎租用的张某1的砂场、邱某1的砂场、万某的一个砂场和直接卖到南漳去了。直接卖到南漳去的大概有八百吨左右的砂。还有很多次销到南漳的砂是从张某1的砂场拉过去的。现在南洲砂场还有2000多吨砂，是我去后，丁晓祎让李元鹏收购的。9.证人何某2的证言证明：2019年腊月底，李元鹏给我打电话让我去帮他开铲车拢砂，一晚上给我500元的工钱，我就答应了。当天晚上，我在张某1的场子把大货车拉来的砂拢到一起。隔了一两天，李元鹏让我把铲车开到河滩上挖砂，我去的时候已经有一辆铲车在那挖砂了，我就开始在场子上挖砂往车上装，一直搞到凌晨四五点。又隔了一两天，我又到张某1的场子里拢了一晚上砂。又隔了几天，李元鹏又让我去帮了两次忙，这两次跟之前一样在河滩上挖砂。工钱每次都是李元鹏给我的，有时候在当日搞完了给我现金，有时候是隔几天用微信转给我，有的时候干的时间长一点会多给我一些。亦有微信转账记录证明：何某2于2020年1月18日（腊月二十四）、22日、24日收到李元鹏转账各500元、500元、600元。10.证人范某2的证言证明：范某3曾卖砂给丁晓祎，具体卖了多少不清楚。11.证人范某3的证言证明：2019年12月5日，我卖给了丁晓祎二千多吨砂。12.证人汪某、代某、李某3、邵某、周某2、胡某1、张某3、胡某2、罗某、陈某3、刘某1、杨某、曾某1、刘某2、张某4的证言证明：2019年春节前，从安垴沙滩将砂运到张某1、邱某1场地的事实。13.宜城市水利局出具的证明：被告人丁晓祎未办理汉江宜城市段河道采砂行政许可证。14.辨认笔录证明：王某5辨认出李元鹏就是丁晓祎场地称重人员；黄某辨认出李元鹏就是2019年腊月二十四至二十七日往邱某1堆场转运砂的记磅人员；沈某3辨认出李元鹏是砂场工作人员；邱某1辨认出李元鹏、丁晓祎是砂场工作人员。15.指认现场笔录及照片证明：丁晓祎、张某2指认非法采砂地点。16.现场勘验检查工作记录证明：对南营办事处南洲村六组邱某1砂场及南营办事处安垴村二组沙洲盗采现场进行了现场勘查。17.被告人丁晓祎、李元鹏的户籍证明、银行交易明细。18.被告人丁晓祎的供述与辩解：2019年，我见买卖青砂行业不错，11月的一天，我找到张某1和他谈场地出租的事，我们谈好5万元一年。之后，我请李元鹏和张某2给我帮忙，一个月给他们5000元工资，目前只给了一个月的。12月7、8号的时候，就开始收青砂，具体收了多少我记不清楚了。2020年1月，我起了偷砂的心，找到了邱某1，以3至5元每吨的价格租用他的场地堆砂。后通过范某2以8000元的价格购买了安垴沙滩的一块田地作为盗采地。买地以后还要修路、去皮，大概就采了过年前十天左右。砂主要卖给了范某1和通过章某卖到了南漳。19.被告人李元鹏的供述与辩解：2019年12月初，丁晓祎请我帮他收砂，每个月给我5000元的工资，收了近一个月左右，收了多少我记不清楚了。后开始在沙滩采砂，铲车司机和运砂司机都是我联系的，采的砂堆放在邱某1和张某1的场地。砂主要是卖给了范某1、南漳和襄阳，大概12月中旬的时候，开始给范某1供应砂，开始供应的是收的，后来有收的也有采的。针对控辩双方的争议焦点问题，本院根据事实和证据，依照相关法律规定，评判如下：1.关于被告人丁晓祎的辩护人提出的公诉机关指控非法开采青砂18162吨证据不足的辩护意见。经查，公诉机关仅根据运砂司机的证言认定犯罪数额，没有其他证据相印证，且各司机证言不稳定一致、大部分数额属估算，不能形成证据锁链。故辩护人关于此辩护意见成立，本院予以采纳。本院依法根据查扣的数额和已销售的数额认定本案的犯罪数额。2.关于被告人丁晓祎的辩护人提出的公诉机关指控非法采矿并销售给范某1青砂7400余吨，销售获款45.65万元证据不足的辩护意见。经查，根据范某1的证言、丁晓祎、李元鹏的供述均证明从2019年12月开始给范某1供应砂，2020年1月开始非法采矿。根据范某1提供的转账记录显示：2020年1月7日范某1向王某4的账户转款15.7万元，1月17日向龚某账户转款15万元，1月23日向龚某账户转款10.95万元，3月28日向胡某3账户转账4万元。前三笔转账有王某4、龚某等人的印证，可以认定是丁晓祎的青砂销售款；但转给胡某3的4万元，仅范某1证明是付给丁晓祎的砂款，无其他证据相印证，故不能认定为青砂销售款。本院认为，虽然范某1支付给丁晓祎的青砂销售款均发生在2020年1月，但与12月收购的青砂销售款发生混同，致无法区分出非法采矿的销售款。故辩护人关于此辩护意见成立，本院予以采纳。3.关于公诉机关指控的销售给南漳县永固安邦商品混凝土有限公司2700余吨，销售获款13.72万元的事实。经查，根据章某的证言、提供的转账记录等证据足以认定1月22日转账给李元鹏的6.32万元、丁晓祎的5.4万元为青砂销售款；但另有2万元钱，只有章某证实是转给丁晓祎的青砂销售款，且该笔付款凭证没有显示出转款对象，亦无其他证据相印证，故不能予以认定。本院认为，11.72万元的青砂销售款与12月收购的青砂销售款发生混同，致无法区分出非法采矿的销售款，故对指控的销售获款13.72万元不认定为是非法采矿的销售款。根据审理查明，被告人丁晓祎、李元鹏于2020年1月开始采砂，南漳永固安邦混凝土有限公司的进砂日记账显示：1月2日章某河砂530.44吨；1月12日章某河砂83吨；1月13日章某河砂820.28吨。其中1月2日的530.44吨、1月13日的820.28吨，章某证实是从丁晓祎处购买的，再根据证人范某2、唐某1的证言（证明2020年1月购买非法开采地）、丁晓祎的当庭供述（1月中旬开始非法开采），李元鹏的当庭供述（12月初开始收砂，收了近一个月的时候开始开采），认定1月2日的砂为非法开采的显然不合理。本院认为，公诉机关指控的2700余吨砂中认定820.28吨属于非法开采的事实清楚、证据确实充分；其余部分证据不足，本院不予认定。4.关于对已销售、扣押的砂仅有重量，销售数额及价值如何认定的问题。根据《湖北省高级人民法院、湖北省人民检察院、湖北省公安厅、长江航运公安局关于办理长江干支流（湖北段）非法采砂刑事案件适用法律若干问题的指导意见》的规定“非法开采的砂石价值，可以根据实际销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，可以根据犯罪被查获时的市场价格认定砂石价值”。根据价格认定结论书显示，本案犯罪行为被查获时的青砂市场价格为46元/吨。在南洲西瓜市场扣押的1670.52吨砂，宜城市水利交通建设投资有限公司于2020年5月22日、23日以每吨60元的价格进行销售，共计销售金额为10.02312万元，以此认定其价值与规定不符，应当以46元/吨计算其价值。对扣押的220吨、4900吨以及销售给南漳的820.28吨，因没有具体的销售数额或销售数额难以查证，均应当按犯罪被查获时的市场价值（即46元/吨）认定其价值。5.关于被告人丁晓祎的辩护人提出的丁晓祎具有自首情节的辩护意见。经查，被告人丁晓祎主动投案，归案后如实供述了其主要犯罪事实，且在庭审中对本院查明的事实部分予以认可，并自愿认罪认罚，可以认定为自首。故对该辩护意见，本院予以采纳。6.关于被告人丁晓祎的辩护人提出的丁晓祎具有立功情节的辩护意见。经查，被告人丁晓祎虽然向公安机关检举了他人偷砂的行为，但是尚未能查证属实，不能认定为立功。故对该辩护意见，本院不予采纳。7.关于被告人李元鹏的辩护人提出的李元鹏具有自首情节的辩护意见，经查，被告人李元鹏主动投案，归案后如实供述其犯罪事实，系自首，故对该辩护意见，本院予以采纳；关于李元鹏系从犯的辩护意见，经查，被告人李元鹏受雇于丁晓祎，负责开采的相关事宜，在非法采矿犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法可以从轻处罚，故对该辩护意见，本院予以采纳。本院认为，被告人丁晓祎、李元鹏违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立。被告人丁晓祎主动投案，归案后如实供述其主要犯罪事实，且在庭审中对查明的事实部分予以认可，可以认定为自首，依法予以从轻处罚。被告人李元鹏主动投案，归案后如实供述其犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。被告人李元鹏受雇于丁晓祎，负责开采的相关事宜，在非法采矿犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法予以从轻处罚。被告人丁晓祎自愿认罪认罚，主动退出全部违法所得，积极缴纳罚金，酌情予以从轻处罚。被告人李元鹏自愿认罪认罚，积极缴纳罚金，酌情予以从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第四条第一款第（一）项、第十二条、第十三条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体运用法律若干问题的解释》第一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人丁晓祎犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押之日折抵刑期一日，即自2020年3月30日起至2021年9月29日止），并处罚金人民币二万元（已缴纳）。二、被告人李元鹏犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押之日折抵刑期一日，即自2020年3月30日起至2020年12月29日止），并处罚金人民币一万元（已缴纳）。三、被告人丁晓祎退交在案的违法所得人民币6.511288万元予以没收，上缴国库。四、公安机关未随案移送的现场查扣的青砂5120吨、已销售的1670.52吨青砂款10.02312万元，均予以没收，由公安机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李朝阳人民陪审员  刘晓燕人民陪审员  任绍文二〇二〇年十二月九日书 记 员  任依敏