湖北省团风县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1121刑初116号公诉机关团风县人民检察院。被告人胡志勇，男，1977年8月29日出生，汉族，湖北省团风县人，小学文化，务工，住团风县团风镇罗霍洲村****。2020年2月28日因涉嫌非法采矿罪被团风县公安局取保候审。现住。辩护人吴金天，湖北齐安律师事务所律师，执业证号：14211200610986583。团风县人民检察院以团检一部刑诉﹝2020﹞110号起诉书指控被告人胡志勇犯非法采矿罪，于2020年11月13日向本院提起公诉，本院审查后于同日立案，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。团风县人民检察院指派检察员韦达、张艳芳出庭支持公诉，被告人胡志勇及其辩护人吴金天到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：1、2012年6月至2013年7月份，被告人胡志勇伙同陈某1、秦某1在未办理采砂许可证的情况下，雇请抽砂船和运输船在长江内河道内抽取江砂卖给金舰灰砂砖厂，双方在拖砂船上共同计算方量。经湖北省地质局第三地质大队勘查，胡志勇、陈某1、秦某1非法牟利17.75万元。2、2014年，被告人胡志勇伙同陈某1、秦某1每人出资6万元购买一艘“坐标船”。2014年6月，团风三正新型墙材厂的合伙人夏某1章等人与湖北方磊建材公司签订场地租赁及抽砂合同。夏某1章联系了秦某1、陈某1、胡志勇，让他们负责在长江内河抽砂，并约定每立方江砂5.5元。随后，被告人胡志勇、陈某1、秦某1等人在没有办理采砂许可证手续的情况下，雇请抽砂船和运输船在长江抽取江砂。2014年至2015年，胡志勇、陈某1、秦某1共抽取江砂合计9.867万立方米。经湖北省地质局第三地质大队勘查，抽取的江砂共计价值人民币69.08万元。被告人胡志勇的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应以非法采矿罪追究其刑事责任，对被告人的违法所得依法予以追缴。公诉机关建议对被告人胡志勇判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金。被告人胡志勇对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，认罪认罚且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人胡志勇的辩护人对起诉书指控的事实和罪名无异议，辩称不应认定为情节特别严重，胡志勇案发后主动投案，如实供述犯罪事实，是自首，依法可从轻或减轻处罚，被告人自愿认罪认罚，认罪态度较好，请法庭对其适用缓刑。经审理查明：1、2012年6月至2013年7月份，被告人胡志勇伙同陈某1、秦某1（均已判决）在未办理采砂许可证的情况下，雇请抽砂船和运输船在长江内河道内抽取江砂卖给金舰灰砂砖厂，双方在拖砂船上共同计算方量。经湖北省地质局第三地质大队勘查，胡志勇、陈某1、秦某1非法牟利17.75万元。2、2014年，被告人胡志勇伙同陈某1、秦某1每人出资6万元购买一艘“坐标船”。2014年6月，团风三正新型墙材厂的合伙人夏某1章（已判决）等人与湖北方磊建材公司签订场地租赁及抽砂合同。夏某1章联系了秦某1、胡志勇等人，让他们负责在长江内河抽砂，并约定每立方江砂5.5元。随后，被告人胡志勇、陈某1、秦某1等人在没有办理采砂许可证手续的情况下，雇请抽砂船和运输船在长江抽取江砂。2014年至2015年，胡志勇、陈某1、秦某1共抽取江砂合计9.867万立方米。经湖北省地质局第三地质大队勘查，抽取的江砂共计价值人民币69.08万元。同时查明，被告人胡志勇于2020年2月28日主动到团风县公安局投案，并如实供述了上述犯罪事实。团风县公安局暂扣被告人现金5万元。被告人自愿认罪认罚，已与公诉机关签订了认罪认罚具结书，公诉机关建议判处其有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金。另查明，团风县社区矫正工作管理局向本院出具的调查评估意见书，认为被告人胡志勇社区环境较好，适宜非监禁刑。上述事实，有控辩双方当庭出示的下列证据予以证实：第一组证据：书证1、受案登记表、立案决定书，证实：2018年8月22日15时团风县公安局公共信息网络安全监察大队接到关于胡志勇等人非法采砂的报案。2018年8月24日团风县公安局对胡志勇、陈某1等人立案侦查。2、到案经过，证实：2020年2月28日，胡志勇主动到公安机关投案。3、退赃缴款凭证，证实：2020年8月14日胡志勇向团风县公安局退赃5万元。4、场地租赁合同，证实：2014年6月团风县三正新型墙材厂与湖北方磊建材有限公司签订了场地租赁合同，租期三年，三正厂以7元每方为方磊建材厂提供江砂，三正新型墙材厂负责抽砂及与相关部门协调。5、团风县非税收缴款通知书，证实：2014年8月25日，张家湾砖厂向砂管局交了4万元采砂管理费。2013年7月2日，金舰砖厂向县砂管局交了4万元采砂管理费。2014年8月25日，金舰砖厂向县砂管局交了3万元采砂管理费。2014年8月25日，金舰砖厂向砂管局交了3万元采砂管理费。6、关于举水河办理采砂许可证的情况说明，证实：2013年1月至今，举水河团风县所辖水域实施全面禁采，水行政主管部门没有办理任何单位和个人的采砂许可证。7、银行回单复印件，证实：2014年7月16日方磊建材转45072元到胡某账上，2014年7月22日方磊建材转20000元到胡某账上；2014年7月28日转款103405元到胡某账上，2014年8月4日方磊建材转款5万到胡某账上，2014年8月10日方磊建材转款100000元到胡某账上，2015年1月15日方磊建材转款56000元到秦某2账户，2015年1月20日方磊建材转款46000元到胡某账上，2015年6月28日方磊建材转款20000。8、转款协议，证实：湖北方磊建材有限公司2014年7、8月的抽砂款下欠156000元，由三正新型墙材厂转给抽砂人直接收取。9、接受证据清单：陈某1抽砂款复印件2份、秦某2出具的领条复印件、秦某1出具的领条复印件，证实：2013年2月8日，陈某1在付波同意之下领取了8万元抽砂款。秦某1于2012年1月17日，在付波同意下领取抽砂款4万元。2012年9月28日秦某2在付波同意下领取砂款2万元。陈某1于2013年4月19日在付波同意下领取抽砂款37500元。第二组证据：证人证言1、任某的证言，证实：团风水利局无权批准在长江流域采砂，在长江里采砂需要省水利厅批准颁发的长江河道采砂许可证。三正新型墙材厂在长江里抽的青砂属于矿产资源。任某等人在对张家湾夏某1章砖厂非法采砂行为进行检查，后胡志勇决定按照惯例，对夏某1章的砖厂处了4万的罚款。2、杨早香的证言，证实：三正新型墙材厂签定供砂合同的人是夏某1章和夏某2。3、丁某的证言，证实：夏某1章参与签订合同，并保证每年河沙供应量在10万方以上，约定价格为7元。4、胡德寿的证言，证实：抽砂船是夏某1章联系的，腾飞、三正几次抽砂都是夏某1章联系的。5、甘某的证言，证实：砂由三正墙材的夏某1章、夏某2负责抽取。6、秦某3的证言，证实：三正墙材厂在陈某1手中买过灰砂。2011年买了3.2万方，2013年买了7.56万方。7、付波的证言，证实：2008年，付波、洪某、刘某1、付德堂共同出资筹建金舰灰砂砖厂，到了2009年中旬，基础建设和机构购置完成，当时的法人代表是洪某，会计是刘某1，牛某担任出纳，付波负责生产管理，付德堂和洪某没有参与管理，砖厂先是从一位浙江老板抽砂船上买砂。到了2012年中旬，陈某1得知厂生产需要青砂，主动找付波说可以从长江里抽青砂，于是付波答应陈某1找他买青砂，5.5元一方，抽砂船打砂用油由砖厂支付，陈某1从长江里抽砂，然后用拖砂船拖到靠临江的堤外，再由付波找拖车拖回砖厂里，只达成了口头的协议，没有签纸质的合同。就这样，厂开始生产灰砂砖，陈某1每年7、8月份长江里涨水的时候就将厂里在堤外囤砂的场地打满砂，场地的囤砂量大概是6万方左右。陈某1的抽砂船到了堤外送砂过来的时候，由付波和抽砂船上的人共同计算抽砂方量，一船砂大约只有八九十方。直到2013年12月份，砖厂因为效益不好停产，停产后承包给了一个叫“孙某”的人。8、付德堂的证言，证实：2008年，付德堂、洪某、付波、刘某2共同出资成立了金舰灰沙砖厂，砖厂的法人洪某，厂长付波，2009年将砖厂建设好后开始投入生产，2009年至2012年都是付波找的当时在团风县抽砂浙江的抽砂船帮砖厂抽的砂。2012年的时候，陈某1主动到砖厂来与付波联系，后来厂就找陈某1买“清砂”（长江里抽的砂，也叫“灰砂”），因为陈某1和秦某1都是本地人，价格也跟浙江老板差不多，砖厂从2012年至2013年都是找陈某1和秦某1买的砂，2014年的时候，厂承包给一个叫“孙某”的老板，几个股东就没再管厂里的事了。9、牛某的证言，证实：2012年，经过厂长同意支付给秦某1和陈某1的抽砂船抽砂的机械用油的钱，现金支付的，秦某1写了领条。2013.2.8：支付给陈某1买砂款8万元，经过厂长付波同意现金支付的。2013.4.19：付给陈某1买砂款3.75万元，现金支付给陈某1。清砂是从长江里抽出来的。第三组证据鉴定意见1、湖北省地质局第三地质大队地质勘查报告，证实：①陈某1、夏某2等人2014年-2015年期间在黄冈市团风县长江水域非法开采江砂总量为98687立方米，其价值总计690809元；②陈某1、夏某2等人非法采矿行为不仅破坏团风县附近长江水域江砂矿床的连续性和完整性，其采砂船只在长江水道中无规律移动，严重影响了过往船只的航运安全。若长期对江砂开采，会导致长江底部地形发生变化，破坏了长江II、III级阶梯的自然地形，从而对长江岸边的稳定造成严重影响。2、湖北省地质局第三地质大队报告，证实：①陈某1、沈某等人2012年6月至2013年8月在团风县非法无证盗采黄砂，非法牟利17.75万元；②非法开采江砂打乱了砂时市场的秩序，严重损害投资环境；③长期开采江砂，导致长江底部地形发生变化，破坏长江II、III级阶地的自然地形，从而影响长江岸边及桥梁的稳定；④非法开采江砂对河内的生态环境造成严重破坏和污染，对河内生物造成一定的伤害。3、关于《团风县陈某1、夏某2等人非法开采江砂囤积场地地质勘查报告》的补充报告，证实：《团风县陈某1、夏某2等人非法开采江砂囤积场地地质勘查报告》中核算的陈某1、夏某2等人2014年至2015年期间在黄冈市团风县长江水域非法开采江砂，其成分主要为石英，为《矿产资源法实施细则》规定的非金属矿产中的天然石英砂（建筑用砂），属于矿产资源。第四组证据：勘验、检查、辨认笔录现场勘查图、现场指认笔录及照片，证实：陈某1等人采砂地点在长江里，沈建祥对采砂地点进行指认的经过。第五组证据：同案人供述1、陈某1的供述，证实：①2014年至2017年间，陈某1、秦某1、胡志勇三人合伙买了泵船，在没有办理采砂许可证的情况下，在长江内河团风县河段给县内需要砂的砖厂抽砂，2014年给方磊建材厂抽砂9万多方砂。②2012年至2013年间，陈某1、秦某1、胡志勇三人在没有采砂许可证的情况下给金舰灰砂砖厂抽砂12万方。2、秦某1的供述，证实：2014年至2015年，秦某1、陈某1、胡志勇三人合伙买泵船，在团风境长江水域抽砂，参与采砂的还有沈某。3、沈某的供述，证实：2012年5月至2016年，陈某1、秦某1、胡志勇三人在团风采砂，请沈某、陈某2帮忙吸砂、运砂，2012年前后采砂15万方江砂，获利42万左右。2013年采砂13万方，获利35万。2014年至2016年，采砂25.9万方。在采砂期间，沈某、陈某1等人没有办理采砂许可证。4、夏某1章的供述，证实：方磊建材厂租用三正墙材厂，并由三正墙材厂给方磊建材厂提供江砂。采砂工作是“老陈”（陈某1）等人负责，是否办理采砂手续不清楚。（5）夏某2的供述，证实：夏某2是三正墙材厂的股东之一，该厂曾经找姓陈的买过砂，姓陈的人是否有采砂许可证不知情。（5）胡传兵的供述，证实：没有见过陈某1的采砂手续。7、胡某的供述，证实：从2014年一直到2015年上半年期间，三正墙材厂让陈某1负责采砂，然后再卖给方磊建材公司，购买江砂10万立方，给三正厂840500元，共赚取了10万元。不知道陈某1是否有采砂许可证。第六组证据：被告人的供述与辩解胡志勇的供述证实：2020年2月28日，胡志勇到团风县公安局自首。称2012年至2016年，胡志勇与陈某1、秦某1在没有采砂许可证的情况下合伙在长江内非法采砂。陈某1负责联系砖厂买砂的业务，秦某1负责管理账目，胡志勇帮抽砂开坐标船。第七组证据：团风县社区矫正工作管理局出具的调查评估意见书，认为被告人胡志勇社区环境较好，适宜非监禁刑。上述证据，均经控辩双方当庭质证、辩论、认证予以证实，足以认定。本院认为，被告人胡志勇违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证伙同他人擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，依法应予刑事处罚。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人胡志勇案发后主动投案，并如实供述犯罪事实，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人自愿认罪认罚，且退赃，依法可从宽处理。辩护人的上述辩护意见，本院予以采纳。团风县社区矫正工作管理局出具的调查评估意见书，认为被告人胡志勇社区环境较好，适宜非监禁刑，故本院认为公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。对被告人的违法所得，依法予以追缴。本院为了打击刑事犯罪，保护国家矿产资源不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：（5）被告人胡志勇犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（已缴纳）。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）二、对被告人胡志勇的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冯帅克审 判 员  程晓华人民陪审员  付星明二〇二〇年十二月二十四日书 记 员  汪 甜