天津市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）津01刑终501号原公诉机关天津市南开区人民检察院。上诉人（原审被告人）任荣深，男，1986年7月4日出生于天津市，汉族，大专文化，住天津市红桥区，户籍地天津市红桥区。2018年10月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人穆雪、丁维，天津盈冠律师事务所律师。天津市南开区人民法院审理天津市南开区人民检察院指控原审被告人任荣深犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年10月26日作出（2019）津0104刑初352号刑事判决。原审被告人任荣深不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院认定，集圣（天津）资产管理有限公司（以下简称集圣资产公司）于2015年5月19日在天津市河西区注册成立，法定代表人为冉晓东（另案处理），该公司成立以后在天津市其他区县注册子公司从事非法吸揽资金活动。2016年7月26日，集圣（天津）商务信息咨询有限公司（以下简称集圣商务公司）在天津市南开区注册成立，法定代表人为管文仲，经营地点为南开区长江道与南丰路交口保利国际广场**，2017年8月4日法定代表人变更为被告人任荣深。任荣深担任集圣商务公司法定代表人期间，招聘业务员向社会不特定对象宣传“三个月年化利息为10%、六个月年化利息为11.4%-12%、一年年化利息为13.6%-14.4%”的投资理财项目，以集圣资产公司、集圣商务公司名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》，非法吸收公众存款。合同记载的吸揽金额为2331万元、返还金额为79.10114万元，造成损失金额2251.89886万元。任荣深担任集圣商务公司法定代表人期间非法获利人民币72万元。庭审期间，任荣深自愿退缴违法所得人民币72万元。上述事实，有下列证据予以证实：1.案件来源、抓获经过证明：2018年9月25日，公安机关接转办案件后，对坐落于南开区长江道保利国际广场1-2602号集圣商务公司进行侦查，同年10月11日将任荣深抓获归案。2.公司注册手续材料证明：集圣资产公司于2015年5月19日在天津市河西区注册成立，法定代表人先后为杨帆、冉晓东，集圣商务公司于2016年7月26日在南开区注册成立，法定代表人为管文仲，2017年8月4日法定代表人变更为任荣深，同时任荣深为该公司股东，2017年9月28日重新补办营业执照时，任荣深在营业执照遗失承诺书上签字。3.受案登记表、立案决定书及拘留证证明：冉晓东因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2018年8月被河北省承德市公安机关刑事拘留。4.任荣深名下卡号6230********平安银行卡交易明细证明：从杨琳名下6230××××5850账户呈规律性的向任荣深名下平安银行账户内转款，2017年8月15日至2018年5月15日间，共向任荣深账户转账80万元，2018年5月15日，从杨琳账户转入到任荣深账户8万元后，随即又将该8万元转入到李宾账户内，任荣深账户实际转入72万元。5.通联支付数据、李宾名下平安银行、中信银行及中国银行卡交易明细证明：投资人在集圣公司投入资金数额及收回本金、获取利息情况。6.审计报告证明：①津天财专字（2019）第20号审计报告证明：通过核对、分析、比较投资人报案的询问笔录、《出借咨询与服务协议》、投资人银行流水及其他相关资料，归集出投资人合同协议和询问笔录中记载的合同金额为931万元，实际投资金额为921万元，返还投资人金额为48.289万元，损失金额为872.711万元（具体损失详见审计报告内明细），共计43名投资人。②津天财专字（2019）第151号审计报告证明：通过查阅、审核、分析、比较补充的报案人报案的询问笔录和随附的合同协议、银行流水等资料，归集出询问笔录、合同协议中记载的合同金额1236万元，实际投资金额为1230.9万元，返还投资人金额19.50414万元，投资人损失金额1211.49586万元（具体损失详见审计报告内明细），共计56名投资人。7.缴款凭证证明：任荣深家属退缴人民币72万元。8.李文年等96名投资人证言、《出借咨询与服务协议》、银行交易流水、POS机刷卡凭条证明：通过与集圣资产公司、集圣商务公司签订《出借咨询与服务协议》的方式进行投资，以及投资数额、损失情况。9.刘文胜、许国珍、高琰妍、冯义伶、王岩、周云霞、郭儒义、王国印、赵长青等9名投资人证言、《出借咨询与服务协议》、银行交易流水及POS机刷卡凭条证明：合同记载的投资金额为164万元，返还利息金额11.308万元，损失金额152.692万元；其中，刘文胜投资5万元、获利息0.165万元、损失4.835万元，许国珍投资11万元、获利息0.33万元、损失10.67万元，高琰妍投资32万元、获利息1.683万元、损失30.317万元，冯义伶投资45万元、获利息4.565万元、损失40.435万元，王岩投资39万元、获利息2.31万元、损失36.69万元，周云霞投资5万元、获利息0.22万元、损失4.78万元，郭儒义投资7万元，获利息0.11万元、损失6.89万元，王国印投资15万元、获利息1.32万元、损失13.68万元，赵长青投资5万元、获利息0.605万元、损失4.395万元。10.同案犯冉晓东供述证明：其是集圣资产公司的法定代表人、博览（天津）资产管理有限公司的实际控制人，两家公司下设多家门店，主要经营项目就是吸揽资金向外放贷。集圣商务公司是下设公司之一，该公司的法定代表人是任荣深，任荣深等人自己招聘培训师对业务员进行培训，任荣深的固定工资为每个月8万元。业务员通过打电话、发传单、开答谢会、做广告等方式进行宣传。客户到公司或门店签订合同后，通过刷POS机的方式把资金汇入到李宾的账户内，客户投资的资金一部分投资实体店和公司办公费用，大部分放贷使用。11.同案犯嵇刚、韩建飞供述证明：该二人在集圣商务公司工作，从事吸揽资金活动，任荣深是该公司的法定代表人，同时也是集圣资产公司的高层领导，不清楚具体负责什么。12.被告人任荣深的供述与辩解证明：其自2015年入职集圣资产公司负责运营工作，集圣有多家公司，集圣商务公司是集圣资产公司的附属子公司。其从2017年9月份开始担任集圣商务公司的法定代表人和股东，2018年3月份离开公司，在担任法定代表人期间每个月工资8万元。该公司就是从社会上吸揽资金，代客理财，三个月年化利息10%、六个月年化利息11.4%-12%、一年年化利息13.6%-14%，集圣商务公司的业务员在社会上散发传单，讲解代客理财，客户有投资意向后就与集圣资产公司签订《出借咨询与服务协议》，并通过POS机刷卡支付投资款，投资款由冉晓东实际支配。原审法院认为，被告人任荣深违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸揽资金，构成非法吸收公众存款罪，且属于数额巨大。被告人任荣深归案后能够如实供述所犯罪行，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚；其主动退缴违法所得，确有一定的悔罪表现，可以酌情考虑从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，判决：一、被告人任荣深犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。二、被告人任荣深退缴的违法所得人民币72万元依法发还投资参与人；涉案款项继续追缴并发还投资参与人。宣判后，原审被告人任荣深不服，以原判量刑过重为由提出上诉。上诉人任荣深的辩护人认为：1、原判认定事实不清，任荣深虽然是集圣商务公司的法定代表人，但仅是挂名，单位进账与支出及日常经营非任荣深操控和把握；公司工商档案诸多签字非任荣深本人签名，任荣深起初对担任法定代表人并不知情，当知道后要求公司变更；任荣深不是公司领导者和管理决策层；没有主动提出非法吸收公众存款，也不负责对社会公众宣传，没有掌控资金的收取；不属于为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取好处费、提成等情况。2、任荣深具有坦白情节，主动退缴违法所得。综上，任荣深犯罪情节轻微，危害不大；在共同犯罪中作用较小；系初犯、偶犯，主观恶性不大，人身危险性较小。原判对任荣深量刑过重，请求二审法院依法改判或发回重审。二审经审理查明的事实和认定的证据与原审一致。关于上诉人任荣深的上诉理由及其辩护人的辩护意见。经查，在案同案犯冉晓东的供述证明，集圣商务公司的法定代表人是任荣深，任荣深等人自己招聘培训师对业务员进行培训，任荣深的固定工资为每个月8万元，业务员通过打电话、发传单、开答谢会、做广告等方式进行宣传，让客户到公司或门店投资。同案犯嵇刚、韩建飞的供述证明，集圣商务公司从事吸揽资金活动，任荣深是该公司的法定代表人，同时也是集圣资产公司的高层领导。被告人任荣深的供述证明，其自2015年入职集圣资产公司负责运营工作，从2017年9月开始担任集圣商务公司的法定代表人和股东，2018年3月份离开公司，在担任法定代表人期间每个月工资8万元。该公司就是从社会上吸揽资金，代客理财，三个月年化利息10%、六个月年化利息11.4%-12%、一年年化利息13.6%-14%，集圣商务公司的业务员在社会上散发传单，讲解代客理财，客户有投资意向后就与集圣资产公司签订《出借咨询与服务协议》并支付投资款，投资款由冉晓东实际支配。以上证据相互印证，能够证明任荣深原系集圣商务公司法定代表人，在其任法定代表人期间，招聘业务员以高息为诱饵向社会公众进行宣传，吸收公众存款并取得违法所得的犯罪事实。根据法律规定，非法吸收公众存款数额巨大的，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原判根据任荣深的吸揽数额、造成损失数额等事实、情节，同时考虑其具有的如实供述所犯罪行，当庭自愿认罪，主动退缴违法所得等情节，已对其从轻处罚，判处其有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元，量刑并无不当。本院认为，原审判决认定的事实清楚，证据充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人任荣深的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李草原审判员  张 颖审判员  张善密二〇二〇年十二月二十二日法官助理张璇书记员杨杰附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项：第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……