江苏省南京市中级人民法院民 事 裁 定 书（2020）苏01民终11579号上诉人（原审被告）：上海刘晓庆文化传播有限公司，住所地上海市奉贤区庄行镇大叶公路********。法定代表人：王磊，该公司执行董事。委托诉讼代理人：鱼冬，陕西明萌律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭潇，陕西明萌律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：林春骏，男，1990年12月20日出生，汉族，住南京市栖霞区。委托诉讼代理人：袁敏，江苏申浩（南京）律师事务所律师。委托诉讼代理人：曲兰平，江苏永衡昭辉律师事务所律师。上诉人上海刘晓庆文化传播有限公司（以下简称刘晓庆公司）因与被上诉人林春骏合同纠纷一案，不服江苏省南京市栖霞区人民法院（2019）苏0113民初3155号民事裁定，向本院提起上诉。本院于2020年12月2日立案受理后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用第二审程序，由审判员独任审理了本案。刘晓庆公司上诉请求：撤销一审裁定，指令一审法院继续审理。事实和理由：1.林春骏建立了案涉“晓庆传媒投资分享群”，刘晓庆公司的法定代表人王磊进群后，多次进行投资风险提示，从未做出“保本保息”的表示。林春骏作为专业的投资者，对投资对象、方式、金额、收益等完全为明知且自愿。林春骏提供给法院的证据均为断章取义，意图转嫁风险。双方之间的权利义务应依据《资产管理协议》的内容处理。2.本案并未涉嫌经济犯罪，无需移送公安机关处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位或个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收公众存款；（二）通过、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一审期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。双方以委托方式进行投资并不违反国家的法律法规。本案中，系林春骏主动联系王磊，要求给予其部分投资份额。刘晓庆公司已将包括林春骏等人的投资款项在内的3000万元支付给匡恩公司。匡恩公司现经营不善、濒临倒闭，属于投资风险，并非刘晓庆公司造成。刘晓庆公司并不存在非法集资的故意，也未放任结果的发生，对于投资风险发生后也无能为力。匡恩公司的投资者采取了诉讼、仲裁等途径维权，但均于事无补，彻底亏损。“晓庆传媒投资分享群”中的人员，基本上都是林春骏的熟人，也都是投资红岭创投公司的股东，并非一般的投资者，更不属于所谓不特定人群。刘晓庆公司并不存在“向不特定人员吸收资金”的行为，也未将资金归为己有或作他用，而是按投资计划投资给匡恩公司。刘晓庆公司本身经营范围包括了投资管理，但并非以投资为常业，无需相关部门批准，也未通过等途径公开宣传，更未承诺还本付息或者回报，也未向社会公众吸收资金。故，本案仅为普通的民事纠纷。林春骏辩称，一审裁定认定事实清楚，适用法律正确，请求驳回上诉，维持原裁定。林春骏向一审法院起诉请求：1.判令刘晓庆公司返还林春骏投资款72万元；2.判令刘晓庆公司支付林春骏投资款利息（自签订合同之日起至实际付清之日止按照年利率12%计算）；3.判令刘晓庆公司承担本案诉讼费用。一审法院认定事实：刘晓庆公司成立于2014年10月30日，经营范围包括：文化艺术交流策划，设计、制作、代理、发布各类广告，投资管理，商务信息咨询，电子商务的销售等。2015年12月25日，林春骏（乙方）与刘晓庆公司（甲方）签订《资产管理协议》，约定：“双方同意乙方将其拥有的目标资产委托甲方管理，甲方将作为前述资产的管理人，代理乙方行使相应的管理权利，履行相应的管理义务。二、2.1.2目标资产是指乙方交由甲方管理的资产；2.1.3保证及承诺指甲方或乙方在本协议及附录中所作出的陈述、保证和承诺；2.3管理目的：本协议项下甲方受托管理目标资产的目的是：为双方共同利益，在有关资产转让的登记手续办理完毕前（可根据具体事由），管理目标资产并行使与目标资产相关的权利；2.4管理权限：乙方委托甲方管理股权的权限为：根据乙方的书面指示，根据《中华人民共和国公司法》和其他相关法律、法规及公司章程之规定，管理并行使部分股东权利，包括但不限于公司重大事务的决策权及选择管理者的权利等。同时，甲方有权在本协议所规定的托管期内，指定其认为适当的第三人行使该等权利。……；四、资产托管：4.1甲方将作为目标资产的管理人，以其自身名义代理乙方行使匡恩公司B轮股权投资管理义务，乙方出资额度为柒拾贰万元，对应于2015年12月31日匡恩公司股权投前估值9亿元的相对股权，履行相应的资产管理义务。4.2管理期限为5年，其中前3年为锁定投资期，后2年为退出期。乙方有权决定退出时间，退出后本协议提前终止。4.3甲方依善良管理人的原则管理目标资产。五、双方的权利义务。5.1甲方乃基于乙方之委托，持有托管资产及资产上产生之所有收益。甲方同意依乙方不时之书面指示，以乙方拟采取之方式处置所持有之资产及收益；5.2甲方应依乙方要求，出席公司股东会议及其他资产持有人应参加之会议，鉴于甲方于匡恩控股股东签署了一致行动人文件，乙方应遵守该文件之约定。5.3甲方应将其作为管理方而获得之信息提供给乙方。5.4条未经乙方之书面指示，甲方无权行使任何托管资产的处分权利，该等处分权利包括转让、赠予、抵押和其他任何形式之保证。如有违反，甲方应承担相应的赔偿责任。六、管理费及费用负担。6.1甲方每年按照乙方投资额的0%收取管理费，管理费在乙方退出时结算，当年化收益率超过12%时，甲方收取乙方最终收益率大于12%部分的30%作为超额管理费，年化收益率低于12%时不收取超额管理费。例如，本金100万元，管理32个月，最终收益80万元，乙方应付超额管理费为（80万-32万）×30%=14.4万元。……；九、违约与赔偿：9.1因甲方在行使托管权时的故意或过错致使乙方资产或资产相关的权益蒙受损失，甲方应承担因此产生的法律责任并承担经济赔偿；9.3依照甲方与匡恩公司签署的回购协议，甲方执行回购，收到款项返回乙方后，本协议终止。回购条件：1、如果公司控股股东回购公司现有股东所持股权的；2、自投资人完成本次增资相关工商变更登记手续之日起满3年未能完成合格上市的。“合格上市”指公司在中国境内的上海证券交易所或深圳证券交易所、香港证券交易所、纳斯达克证券交易机构、纽约证券交易所或其他经甲方书面同意的证券交易所首次公开发行股票并上市，并且公司在上市前的估值不应低于甲方本次投资后的估值；3、非因投资人过错造成公司发生破产、重组、解散、清算、结业或停业的；4、控股股东和/或实际控制人违反本协议项下避免同业竞争相关承诺股份回购价格：股份回购价格为以下两者较高者：（i）回购时投资人所持公司股份对应的公司净资产数额；以及（ii）投资人全部投资本金加上全部投资本金每年12%的单利（计算时自投资本金付至公司指定账户之日起发出回购通知之日，不足一年的，按实际使用天数计算）。公司控股股东或实际控制人应当在收到投资人要求回购的书面通知之日起30日内付清回购股权的全部金额。投资人可以给公司控股股东或实际控制人三个月的宽限期，但是，在宽限期内，公司控股股东需以未支付的回购股权的金额为基数，按中国人民银行公布的同期贷款利率上浮10%的利率标准支付相应的利息。最终回购权的保证：如果控股股东或实际控制人在宽限期之前未能按照投资人根据本协议约定的要求履行回购义务，则构成违约行为，投资人可以终止本协议并寻求损害赔偿，且投资人有权要求现有股东和投资人一起向第三方转让股权，现有股东必须按投资人与第三方谈定的价格和条件向第三方转让股权，现有股东按持股比例承担随售义务。现有股东转让股权所得款项应当优先用于偿还回购投资人股权应付的价款，如有剩余，则现有股东按持股比例进行分配……。”落款处由林春骏签名，刘晓庆公司加盖公章。2015年12月25日，林春骏向刘晓庆公司转账72万元，备注“林春骏匡恩投资款72万元”。同日，刘晓庆公司向匡恩公司转账3000万元，备注“匡恩B轮投资款。”2015年12月28日，匡恩公司向刘晓庆公司出具出资确认书，载明“本公司已于2015年12月25日收到贵公司的投资款3000万元，贵公司已完全履行《北京匡恩网络科技有限责任公司增资协议》中约定的出资义务。”林春骏陈述，刘晓庆公司的法定代表人王磊系投资红岭创投电子商务股份有限公司（简称红岭创投公司）的股东，王磊拉这些在红岭创投公司的投资人参与投资“溢思得瑞”，投资完成后，王磊又给大家介绍匡恩这个项目，并就投资匡恩公司事宜专门建立微信群，王磊在群内明确投资匡恩公司是个暴利项目，劝说投资人投资，林春骏与王磊从未见过面。实际上刘晓庆公司向匡恩公司投资的3000万元大部分系投资人的投资，并非匡恩公司自有资金。林春骏提交“晓庆传媒投资分享群”，载明人员为26人，王磊在群内发“溢思得瑞集团控股企业基本情况……”、群成员发“取媳妇靠匡恩了、退休靠匡恩了”，王磊发“万亿市值、保本保息、二期基金10%每年回购。”林春骏还提交黄某、巩某、邱某、黄某甲、潘某、谢某、李某与刘晓庆公司于2015年12月24日至2015年12月26日期间签订的《资产管理协议》及相应的付款凭证，《资产管理协议》的内容同案涉《资产管理协议》的内容一致，付款凭证备注为匡恩投资款，金额共计522万元。刘晓庆公司陈述，林春骏通过投资红岭创投公司事宜认识王磊，林春骏多次询问王磊有无意向投资，被王磊拒绝。当林春骏知晓刘晓庆公司有匡恩公司项目投资计划时，主动要求投资，刘晓庆公司并不收取林春骏管理费，未因此而获利。刘晓庆公司的主营业务系文化传播公司，并不以投资经营为主要业务。刘晓庆公司向匡恩公司投资3000万元中，除了72万元系林春骏的投资款外，其余都是刘晓庆公司自有资产。一审法院认为，《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定，人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。本案中，刘晓庆公司与林春骏以及其他不特定的多名投资人签订《资产管理协议》，约定刘晓庆公司代投资人管理资产，投资匡恩公司，并承诺还本付息，数额已达500余万元。刘晓庆公司通过委托理财的方式，向不特定的投资人吸收资金的行为，已涉嫌非法集资犯罪，故本案应当移送公安机关处理。综上，依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条第四款、第一百五十四条第一款第（三）项规定，一审法院裁定：驳回林春骏的起诉。一审案件受理费13872元、保全费5000元，合计18872元，退回林春骏。本院经审查认为，《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定，人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。案涉《资产管理协议》涉及以回购方式还本付息等内容；林春骏等人分别向刘晓庆公司出资的数额合计已达500余万元；刘晓庆公司法定代表人王磊称其对除林春骏以外的人员并不熟悉，系由林春骏拉来，故本案中相关出资人员亦具有不特定性。综上，本案涉嫌经济犯罪，应当移送公安机关处理。综上，刘晓庆公司的上诉请求不能成立，一审裁定认定事实清楚、适用法律正确，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定、第一百七十一条规定，裁定如下：驳回上诉，维持原裁定。本裁定为终审裁定。审 判 员 董岩松二〇二〇年十二月二十三日法官助理 徐晶晶书 记 员 胡 戎