成都市成华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0108刑初342号 公诉机关成都市成华区人民检察院。 被告人李雷，男，1977年7月31日出生，汉族，本科文化，户籍所在地：河南省洛阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月11日被成都市公安局成华区分局刑事拘留，经成都市成华区人民检察院批准，于2019年10月18日由成都市公安局成华区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 指定辩护人杨杰，四川仁见律师事务所律师。 成都市成华区人民检察院以成华检三部刑诉[2020]269号起诉书指控被告人李雷犯集资诈骗罪，于2020年5月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年8月11日召开庭前会议，组织展示证据，听取控辩双方意见，后于2020年10月20日公开开庭进行审理。成都市成华区人民检察院指派检察员黄通治出庭支持公诉，被告人李雷及指定辩护人杨杰到庭参加诉讼。在审理过程中，成都市成华区人民检察院向本院建议补充侦查，本院延期审理一次。本案现已审理终结。 成都市成华区人民检察院指控，2014年3月3日，被告人李雷与张浩在成都市成华区注册成立了四川金瑞银盛非融资性担保有限公司（以下简称“金瑞银盛公司”），李雷担任法定代表人；同年7月28日，公司地址变更为成都市成华区××路××段××号。公司经营期间，李雷对公司实际控制和管理。2014年8月26日，李雷委托其亲戚注册成立雅安香碣茗茶业有限公司（以下简称“香碣茗公司”），香碣茗公司成立后并未实际经营。 2014年7月至12月期间，被告人李雷在未经政府金融部门许可及未取得金融许可证的情况下，印制宣传单，招聘工作人员向社会不特定的广大群众宣传香碣茗公司投资项目，并承诺以每月返还投资额1.5%-1.7%的高额利息，作为投资收益，从而面向社会不特定群众吸收资金。经统计，李雷等人共向16名群众吸收资金100万元，其中集资参与人肖某某提前扣除首期利息及返现金额共计2340元，期间群众共收到返还利息18110元。 公诉机关认为，被告人李雷以非法占有为目的，违反有关金融法律、法规的规定，使用诈骗方法进行非法集资99.766万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人李雷到案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。 被告人李雷当庭对公诉机关起诉指控其犯集资诈骗罪的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚，希望法院从轻处罚。 辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，提出被告人李雷认罪认罚，当庭认罪态度好，希望法院从轻处罚。 经审理查明，被告人李雷与张浩（另案处理）于2014年3月5日在成都市武侯区××路××段××号成立金瑞银盛公司，注册资本1000万，公司经营范围为合同履约担保、项目担保、周投标担保、投资与资产管理、投资咨询，被告人李雷系该公司法定代表人、执行董事兼经理（登记占股70%）。后该公司于2014年7月31日迁至成都市成华区××路××段××号经营。 2014年7月至12月期间，金瑞银盛公司在未经政府金融部门许可及未取得金融许可证的情况下，向社会不特定的广大群众宣传雅安香碣茗茶业有限公司(以下简称“香碣茗公司”)虚假投资项目，并承诺以每月返还投资额1.5%-1.7%的高额利息，作为投资收益，从而面向社会不特定群众吸收资金。集资期间被告人李雷对公司进行管理并组织员工开展集资业务，向被害人介绍前述虚假投资项目并带领群众参观厂房。经查，被告人李雷带领被害人参观的厂房并非其所宣称的香碣茗公司经营场所。 经统计，金瑞银盛公司共向16名被害人吸收资金997660元，后支付利息20250元，实际骗取977410元。具体为： 1.2014年10月21日、2014年11月5日、2014年11月19日分别骗得被害人肖某1人民币19660元、58980元、39020元，后支付利息340元，实际骗取117320元； 2.2014年10月20日骗取被害人刘某人民币130000元； 3.2014年9月15日骗取被害人孙某人民币50000元，后支付利息1600元，实际骗取48400元； 4.2014年10月11日骗取被害人胡某人民币100000元，后支付利息3400元，实际骗取96600元； 5.2014年9月12日骗取被害人欧某人民币100000元，后支付利息5100元，实际骗取48400元； 6.2014年12月1日骗取被害人黄某人民币50000元，后支付利息5100元，实际骗取44900元； 7.2014年10月21日骗取被害人王某1人民币100000元，后支付利息1600元，实际骗取98400元； 8.2014年11月26日骗取被害人王某2人民币70000元，后支付利息1100元，实际骗取68900元； 9.2014年11月27日骗取被害人张某1人民币10000元，后支付利息150元，实际骗取9850元； 10.2014年9月22日、2014年9月28日分别骗得被害人张某2人民币50000元、20000元，后支付三次利息3300元，实际骗取66700元； 11.2014年11月28日骗取被害人金某人民币10000元，后支付利息160元，实际骗取9840元； 12.2014年11月26日骗取被害人杨某1人民币40000元，后支付利息1600元，实际骗取38400元； 13.2014年11月23日骗取被害人周某人民币20000元； 14.2014年9月20日骗取被害人杨某2人民币100000元，后支付利息1600元，实际骗取38400元； 15.2014年11月30日骗取被害人吴某人民币10000元； 16.2014年11月19日骗取被害人徐某人民币20000元，后支付利息300元，实际骗取19700元。 2015年5月5日，公安机关搜查金瑞银盛公司并查扣空白合同、通知、工资表、pos签购单、宣传单、记账条等物。 2019年9月10日，公安机关在成都市成华区××街××号“香澜半岛”5栋2单元302号房间将被告人李雷挡获。 另查明，金瑞银盛公司成立后并无其他生产经营项目。香碣茗公司由被告人李雷委托亲戚于2014年8月26日注册成立，该公司未实际经营。 以上事实有以下证据在案证实： 1.受案登记表、立案决定书、到案经过，证明本案系由被害人报案至公安机关及被告人的到案经过； 2.被告人李雷的户籍证明及辨认说明，证明被告人李雷具有完全刑事责任能力； 3.被告人李雷的供述，证明：2014年初其和表弟张某成立四川金瑞银盛非融资性担保有限公司。公司做了宣传单让业务员发放宣传，业务员找到客户投资，承诺1.5%左右的利息后把其之前签的空白合同给客户签，客户投资款打进金瑞银盛公司账户。公司吸收十几个公众存款100多万，后来资金链断了，自己就跑了。集资款有60万到了李雷为法人的陕西宝利来担保有限公司账户；员工工资几万；房租10万；金瑞银盛公司装修20万。其欠张某某一大笔钱，张某某让其做金瑞银盛和陕西宝利来公司法人，张某某说金瑞银盛公司成立时向宝利来公司借款100万作为前期费用，金瑞银盛公司转账60万给宝利来公司。2014年7月去雅安办一家茶叶公司，李雷找到前妻哥哥秦某一起与一个没有经营的老茶厂签租赁合同、办理营业执照，香碣茗公司没有经营。其作为金瑞银盛公司法人带投资者到雅安一起座谈、宴请吃饭，前妻亲戚李某某代表香碣茗公司接待群众，参观介绍香碣茗公司的茶厂实际是李某某联系的一个不知道是什么地方的正规茶厂，听说是他朋友的。 4.被害人肖某2、刘某、孙某、胡某、欧某的陈述及部分被害人的辨认，证实金瑞银盛公司对外宣传，承诺千分之十五至十七的高额利息，其通过金瑞银盛公司向香碣茗公司投资并收取部分利息。李雷是公司法人，每天到公司上班，公司开会都在，李雷向其介绍投资项目，也带队参观茶厂。 王某2、孙某辨认出被告人李雷系公司股东和法人代表，组织前往茶厂考察并签署还款协议。 5.证人秦某的证言及辨认，证明其曾经是香碣茗公司法人代表。2014年8月初，李雷让其在雅安注册一家茶叶公司，公司注册后没有实际的所在地，平时是李某某负责。茶叶公司没有收到过李雷支付的任何款项。 6.接受证据清单、报案材料、借款担保合同、还款计划书、承诺书、借据、承诺函、营业执照、组织机构代码证、银行流水、POS机签购单，证实金瑞银盛公司吸收公众资金的情况。 7.工商登记材料、工商执照，证实金瑞银盛公司、香碣茗公司登记设立情况。 8.搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，证实公安机关搜查金瑞银盛公司并查获涉案物品。 9.调取证据通知书、调取证据清单、账户明细，证实李雷、王博忠银行流水记录。 上述证据来源合法，客观真实并与本案有事实关联，经庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以采信。 本院认为，被告人李雷以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相的手段非法集资，集资款未用于生产经营，致使集资款不能返还，严重扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。成都市成华区人民检察院起诉指控被告人所犯罪行成立，罪名正确，本院予以支持。被告人李雷到案后如实供述主要犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人李雷没有犯罪前科，可酌定从轻处罚。被告人、辩护人所提相应意见，与查明事实相符，本院予以采纳。 扣押在案的空白合同、通知、工资表、pos签购单、宣传单、记账条等物品由扣押机关依法处置。 综上，为保护国家金融管理制度不受侵犯，维护金融秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李雷犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月11日至2025年9月10日止。所处罚金限被告人在本判决生效后五日内缴纳，逾期强制缴纳。） 二、对被告人李雷的违法所得予以追缴，返还被害人；不足部分，责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  刘 韵 人民陪审员  马四书 人民陪审员  龚大梅 二〇二〇年十二月八日 书 记 员  杨颖竹 附《中华人民共和国刑法》相关条文： 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。