渭南市临渭区人民法院刑事判决书 （2020）陕0502刑初481号  公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人王宏太，男，1953年5月18日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，高中文化，户籍所在地渭南市临渭区，农民，2020年6月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年7月7日被依法逮捕，现羁押于渭南市华州区看守所。被告人丁永利，曾用名丁怀杰，男，1959年10月3日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，高中文化，户籍所在地渭南市临渭区，农民，2020年6月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年7月7日被依法逮捕，现羁押于华阴市看守所。被告人王烈，男，1971年5月9日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，户籍所在地渭南市临渭区故市，农民，2020年6月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年7月7日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。被告人南国富，男，1956年5月23日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，高中文化，户籍所在地渭南市临渭区，农民，2020年6月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年7月7日被依法逮捕，2020年9月30日被取保候审。被告人韩纪选，男，1967年3月6日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，户籍所在地渭南市华州区，农民，2020年7月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局逮捕，同年12月9日被取保候审。被告人张陕洲，曾用名张陕州，男，1959年3月17日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，户籍所在地渭南市临渭区，农民，2020年6月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年7月7日被依法逮捕，2020年12月8日被取保候审。被告人李丽丽，女，1966年10月30日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，户籍所在地渭南市临渭区故市，农民，2020年7月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局逮捕，同年8月4日被取保候审。渭南市临渭区人民检察院以渭临检二部刑诉[2020]266号起诉书指控被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭南市临渭区人民检察院指派检察员马玲依法出庭支持公诉，被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2010年9月至2015年10月期间，渭南振华果业种植农民专业合作社法定代表人李阿彤（在逃）在未经相关部门的批准下，以高利息为诱饵，下设多个代办站，并发展多名站干面向社会不特定群众宣传并非法吸收公众存款。其中站干王宏太吸收群众存款557.38万元，已兑付29.7194万元，未兑付527.6606万元；站干丁永利吸收群众存款51.55万元，已兑付2.1934万元，未兑付49.3566万元；站干王烈吸收群众存款45.55万元，已兑付0.46万元，未兑付45.09万元；站干南国富吸收群众存款41.05万元，已兑付12.0717万元，未兑付28.9783万元；站干韩纪选吸收群众存款31.45万元，其中韩纪选本人存款3万元，已兑付1.3129万元，未兑付7.1844万元；站干张陕洲吸收群众存款27.25万元，已兑付7.1844万元，未兑付20.0656万元；站干张丽丽吸收群众存款26.11万元，已全部兑付。公诉机关提交了相关证据，认为被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，构成非法吸收公众存款罪。被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽均已签署认罪认罚具结书，请求依法判处。被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理中亦无异议。经审理查明，2009年9月24日，李阿彤注册成立渭南振华果业种植农民专业合作社，法定代表人为李阿彤。该合作社自2010年9月至2015年10月期间，先后任命被告人王宏太为长闵站站干，被告人丁永利为新店站站干，被告人王烈为巴邑站站干，被告人南国富为南家站站干，被告人韩纪选为忠靳站站干，被告人张陕洲为斗王站站干，被告人李丽丽为西秦站站干。在未经中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局批准的情况下，通过向社会不特定群众进行宣传，以在该合作社存钱利息高、有保障为由公开面向社会吸收资金。其中，被告人王宏太吸收存款546.28万元(已扣除其本人和妻子闵某某名下11.1万元)，兑付42.0558万元（其中李阿彤兑付29.5458万元，王宏太兑付12.51万元）；被告人丁永利吸收存款51.55万元，兑付2.1961万元（其中李阿彤兑付0.5129万元，丁永利兑付1.6832万元）；被告人王烈吸收存款45.55万元，兑付0.46万元（均系李阿彤兑付）；被告人南国富吸收存款37.05万元（已扣除其本人的4万元），兑付3.7155万元（其中李阿彤兑付0.3355万元，南国富兑付3.38万元）；被告人韩纪选吸收存款15.45万元（已扣除其本人和妻子张某某名下的16万元），兑付0.6178万元（均系李阿彤兑付）；被告人张陕洲吸收存款20.25万元（已扣除其本人名下7万元），现已全部兑付；被告人李丽丽吸收存款25.41万元（已扣除其丈夫秦某某名下0.7万元），现已全部兑付。另查，在渭南振华果业种植农民专业合作社经营期间，被告人王宏太领取提成7000元，被告人丁永利领取提成10000元，被告人王烈领取提成10000元，被告人南国富领取提成2000元，被告人韩纪选领取提成1000元，被告人张陕洲领取提成5000元，被告人李丽丽领取提成2000元。案发后，被告人南国富退缴违法所得2000元，被告人李丽丽退缴违法所得2000元，被告人韩纪选退缴违法所得1000元。2020年6月9日，被告人王宏太、王烈、南国富、张陕洲经公安机关电话传唤后到案。2020年6月9日，渭南市公安局临渭分局经济犯罪侦查大队民警在渭南市临渭区XX镇XX村XX组XX号被告人丁永利家中，将被告人丁永利抓获。2020年7月3日，西安铁路公安处西安北站派出所民警在西安北站候车室26A检票口将被告人李丽丽抓获。2020年7月23日，被告人韩纪选经公安机关电话传唤后到案。上述事实，有下列证据在卷证实：1、受案登记表；2、被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽的到案经过；3、渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于移交渭南振华果业种植农民专业合作社涉嫌非法集资情况的函及调查报告；4、中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局出具的证明，证实未审批渭南振华果业种植农民专业合作社从事“吸收存款、发放贷款”等银行业务；5、渭南市工商行政管理局经开分局出具的“渭南振华果业种植农民专业合作社”工商登记情况及营业执照，证实“渭南振华果业种植农民专业合作社”于2009年9月24日成立，法定代表人为李阿彤；6、渭南市不动产登记中心出具的协助查询财产通知书回执； 7、被告人南国富、张陕洲、李丽丽名下集资参与人出具的笔录及收条，证实集资参与人的兑付及谅解情况；8、证人袁某某、王某甲、王某乙的证言；9、投资情况登记表、股金单及身份信息：王宏太站吸收存款明细表（张小爱、张希学、闵广学、闫芹、闵小明、常芳琴、李引侠、闵亮学、程海红、孟芳利、李松磊、闵碧侠、张万隆、郭粉宁、李锋、张芳玲、程玉琴、张百福、白正月、常瑞娟、常乾周、郭引仙、张百牛、闵渭萍、李小玲、苟玲草、郭小娟、闵清花、程钢、闵小卫、常海燕、席梅芳、吴新玲、闵春有、王麦芳、程文召、郭建利、王翠侠、张渭玲、王秀芳、王冬梅、闵放虎、李淑情、闵云侠、赵芹叶、闵雪梅、甘凤琴、常引娥、郭荣仙、程百忍、张军科、程英、张桂花、张芳玲、陈俊英、陈仓希、王进庆、李春侠、张胜蜜、常红军、闵树杰、闵德顺、常均均、闵润有、白粉草、常秋芳、闵凤琴、颜户侠、杨爱英、闵少康、郑桂芝、闵新刚、颜天有、闵会珍、宋治利、闵庆魏、韩纪选、王二明、闵兴命、闵胜军、闵百有、闵同书、张斌、闵文利、李桂生、郭省院、王永发、闵天亮、魏旭红、常继鹏、闵彩萍、闵华利、袁光太、闵春雷、田广林、闵东云、袁国峰、闵钢锐、王亚莉、田润民、郭海艳、闵正利、闵三卯、吴平安、巩芝梅、闵朋军、宋如彩、南秀侠、郭武侠、罗爱萍、巩巧梅、李建明、郭有才、张亚玲、闵海妮、张华平、闵新生、王新妮、王宏太、闵某某）；10、投资情况登记表、股金单及身份信息：丁永利站吸收存款明细表（丁友良、黄瑜红、张亚茹、黄琦、丁民社、丁晓荣、宋雪彦、黄顺祥、黄育香、张淑芳、李新强、闵亚芹、张麦草、王平兔、丁怀发、王西平、王天明、王利芹、吴明贤 ）；11、投资情况登记表、股金单及身份信息：王烈站吸收存款明细表（王辉、王芹珠、王金雄、王升、王**俭、董淑芹、任彩红、王润狗、王福友、刘建民、蔡麦兰、魏存彩、代卫乐、韩召鹅、陈甲友、王爱利、仁水云、王俊奇、王灵奇、王兆红、王万民、尹文利、陈甲怀、王宏社、刘青芳、王华伟、王二恩、王利花、王纪灵）；12、投资情况登记表、股金单及身份信息：南国富站吸收存款明细表（沈明相、袁雪玲、南永红、南春莲、南西平、翁纪才、南润玲、刘西民、南世俊、曹艳平、沙龙洲、南东过、张秋莲、田拉柱、刘胜利、魏万吉、南文正、南晓鹏、南晓庆）；13、投资情况登记表、股金单及身份信息：韩纪选站吸收存款明细表（郭芬娃、郝婷草、吝千金、郭崇智、韩粉草、王化成、张三山、王振虎、王军虎）；14、投资情况登记表、股金单及身份信息：张陕洲站吸收存款明细表（乔利、刘米玲、邹新茂、李善娃、柳长录、张陕洲、刘树勤、余水利、王长命、程森元、陈二民、赵志龙）；15、投资情况登记表、股金单及身份信息：李丽丽站吸收存款明细表（田妮、石喜凤、秦长久、田书盈、柴春莲、畅茂、秦文俊、秦某某、畅红运、白爱云、王安善、端木月、李跃成）； 16、被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽的户籍证明；17、被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽在侦审期间的多次供述。以上证据均经当庭举证质证，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽作为渭南振华果业种植农民专业合作社站干，在该合作社未取得金某某管理部门许可的情况下，通过向社会公开宣传，并以支付高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，扰乱了金某某秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽犯非法吸收公众存款罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立。被告人王宏太、丁永利、王烈、南国富、韩纪选、张陕洲、李丽丽在共同犯罪中其次要作用，可认定为从犯，依法可以从轻处罚。被告人王宏太、丁永利、王烈、韩纪选、张陕洲均系公安机关电话传唤主动到案，可视为自动投案，并能如实供述自己的罪行，系自首情节，依法可以从轻处罚；被告人丁永利、李丽丽到案后能如实供述犯罪事实，系坦白情节，且认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人王宏太、丁永利、南国富、张陕洲、李丽丽能兑付集资参与人，其中南国富、张陕洲、李丽丽取得集资参与人的谅解，可酌情予以轻处。被告人南国富、李丽丽、韩纪选能退缴违法所得，可酌情予以轻处。鉴于被告人南国富、李丽丽、韩纪选所在村及司法所均愿意接受其在社区内进行矫正，依法可适用缓刑。上述被告人的违法所得依法予以追缴或处置，按比例返还集资参与人。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人王宏太犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2020年6月9日起至2023年6月8日止。）二、被告人丁永利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2020年6月9日起至2021年6月8日止。）三、被告人王烈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2020年6月9日起至2021年6月8日止。）四、被告人南国富犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）五、被告人韩纪选犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）六、被告人张陕洲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2020年6月9日起至2020年12月8日止。）七、被告人李丽丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六月，缓刑一年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）八、被告人南国富退缴的违法所得2000元，被告人李丽丽退缴的违法所得2000元，被告人韩纪选退缴的违法所得1000元，依法处置后按比例返还集资参与人。九、被告人王宏太的违法所得7000元，被告人丁永利的违法所得10000元，被告人王烈的违法所得10000元，被告人张陕洲的违法所得5000元，依法予以追缴后按比例返还集资参与人。罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。    审  判  长   刘宓佳  人民陪审员   张秀娥  人民陪审员   李红军   二O二0年十二月二十一日   法 官 助 理   田 力  书  记  员   田兰兰   附:本案适用的法律条文     《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条    非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条    犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十五条    共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条  在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条    判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条    罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条    犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条 拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。  《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条    违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条    非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》 第一条 根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 （一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。 犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。 并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。 （二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。 犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。 共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。 犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。  《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条    对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。  1