山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 (2020)鲁02刑终623号 原公诉机关山东省青岛市李沧区人民检察院。 上诉人（原审被告人）赵建荣，女，1989年9月15日出生，汉族，专科文化，案发前系鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司总监，户籍地黑龙江省绥化市望奎县，住山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月4日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于山东省青岛市第二看守所。 辩护人刘治长，山东诚远律师事务所律师。 原审被告人杨泽，男，1992年7月13日出生，汉族，专科文化，案发前系鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司团队经理，户籍地黑龙江省海林市，住山东省青岛市城阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月13日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于山东省青岛市第一看守所。 原审被告人孙绍华，女，1995年12月14日出生，汉族，专科文化，案发前系鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司财富顾问，户籍地山东省平度市，住山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月16日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，2020年10月15日被青岛市李沧区人民法院取保候审。 原审被告人周全阳，男，1990年7月19日出生，汉族，专科文化，案发前系鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司财富顾问，户籍所在地吉林省靖宇县，现住山东省青岛市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月24日被青岛市公安局李沧分局取保候审，同年6月29日被青岛市李沧区人民检察院取保候审，2020年9月27日被青岛市李沧区人民法院决定逮捕，现羁押于山东省青岛市第一看守所。 山东省青岛市李沧区人民法院审理山东省青岛市李沧区人民检察院指控原审被告人赵建荣、杨泽、孙绍华、周全阳犯非法吸收公众存款罪一案，于二○二○年九月二十五日作出（2020）鲁0213刑初3号刑事判决。赵建荣不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人并听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定，2017年3月，鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司（以下简称“鼎治圣旗公司”，法定代表人：林本兴）成立后，未经有关部门依法批准，在位于青岛市李沧区的住所地向不特定人吸收资金，以有偿“出借资金”为模式，承诺向出借人定期还本付息，邢艳红（另案处理）任公司总经理，下设总监、团队经理、财务顾问等职位，分工管理从事上述吸收资金的业务。 被告人赵建荣自2017年5月入职鼎治圣旗公司任总监职位，下设团队经理、财富顾问，该带领其团队拉客户吸收存款完成业绩，并根据团队完成业绩的情况领取绩效和提成，至2018年10月，赵建荣及其团队吸收的资金数额共计人民币871万元。 被告人杨泽自2017年5月入职鼎治圣旗公司任赵建荣下属团队经理职位，下设财富顾问，其负责和总监赵建荣一起督促财富顾问完成业绩，并根据团队完成业绩的情况领取绩效和提成，至2018年10月，杨泽及其下属的财富顾问吸收的资金数额共计人民币308万元。 被告人孙绍华自2017年6月入职鼎治圣旗公司任杨泽下属财富顾问职位，负责对外宣传公司业务，并拉客户投资理财，根据其业绩赚取提成，至2018年10月，孙绍华吸收的资金数额共计人民币197万元。 被告人周全阳自2017年5月入职鼎治圣旗公司任杨泽下属财富顾问职位，负责对外宣传公司业务，并拉客户投资理财，根据其业绩赚取提成，至2018年10月，周全阳吸收的资金数额共计人民币20万元。 被告人赵建荣、杨泽、孙绍华、周全阳均主动到案后自愿如实供述自己的罪行。 原审判决认定上述事实的证据有：受案登记表、发破案经过、营业执照、工商登记材料、情况说明、户籍证明、赵建荣转给客户的返点明细、赵建荣的投资合同、杨泽的微信转账记录、孙绍华微信转账记录、《出借咨询与服务协议》、身份证复印件、转账记录、中国工商银行交易回执复印件、POS签购单复印；证人徐某、吕某、王某等证人的证言，证人赖某、李某、王某等人的证言、辨认笔录及照片；被告人赵建荣的供述、辨认笔录及照片，被告人杨泽、孙绍华、周全阳的供述等。 原审法院认为，被告人赵建荣、杨泽、孙绍华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人周全阳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人赵建荣、杨泽、孙绍华、周全阳均系主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，对被告人赵建荣、周全阳可从轻处罚；对被告人杨泽、孙绍华均可减轻处罚。被告人孙绍华、周全阳系从犯，均应当从轻处罚。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条第一款、第二款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条,《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告人赵建荣有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元，判处被告人杨泽有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元，判处被告人孙绍华有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元，判处被告人周全阳有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元；对被告人赵建荣非法吸收公众存款人民币871万元继续予以追缴或者责令其退赔；责令被告人杨泽对其中的308万元、孙绍华对其中的197万元、周全阳对其中的20万元继续退赔；对被告人赵建荣违法所得人民币177355.45元、被告人杨泽违法所得人民币120000元、被告人孙绍华违法所得人民币129343元、被告人周全阳违法所得人民币30000元继续予以追缴或者责令其退赔。 上诉人赵建荣及其辩护人的主要上诉理由及辩护意见是：1.原审判决事实不清、证据不足；2.赵建荣在非法吸收公众存款过程中作用小，系从犯；3.原审量刑畸重，罚金偏高。 经二审审理查明的事实和证据与一审一致。 关于上诉人赵建荣及其辩护人所提原审判决事实不清、证据不足的上诉理由及辩护意见，经查，赵建荣明知鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司，未经国家有关部门批准，仍以高额利息为诱惑，向社会公众公开宣传，向社会不特定人群吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，以上事实有四名被告人的供述、在案书证及证人证言等证据证实，足以认定，该上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。 关于上诉人赵建荣及其辩护人所提赵建荣在非法吸收公众存款过程中作用小，系从犯的上诉理由及辩护意见，经查，赵建荣在公司任职总监，下属团队经理、财富顾问，该带领其团队拉客户吸收存款完成业绩，并根据团队完成业绩的情况领取绩效和提成，系积极参与到非法吸收公众存款的活动中。该上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。 关于上诉人赵建荣及其辩护人所提原审量刑畸重，罚金偏高的上诉理由及辩护意见，经查，赵建荣非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，原审依据赵建荣犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元，量刑适当。该上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。 本院认为，原审判决认定上诉人赵建荣、原审被告人杨泽、孙绍华、周全阳犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。赵建荣的上诉理由及其辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵彩霞 审判员  李维坚 审判员  韩振兴 二〇二〇年十二月八日 法官助理 王洪军 书记员周子微