江苏省张家港市人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0582刑初793号公诉机关江苏省张家港市人民检察院。被告人范军，男，1979年8月9日出生于江苏省张家港市，汉族，大专文化，系上海圳源资产管理有限公司苏州分公司执行总裁，户籍地张家港市，住张家港市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月17日被刑事拘留，10月24日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。辩护人钟正，江苏和嘉律师事务所律师。被告人杨锦春，男，1982年3月26日出生于江苏省张家港市，汉族，大学文化，系“凤凰创新基金管理（深圳）有限公司张家港分公司”、江苏中茂宏企业管理有限公司张家港分公司负责人，户籍地张家港市，住张家港市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月6日被刑事拘留，9月12日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。辩护人黄中华，江苏诚茂律师事务所律师。被告人赵岩，男，1984年5月13日出生于黑龙江省宝清县，汉族，大学文化，系“凤凰创新基金管理（深圳）有限公司张家港分公司”、江苏中茂宏企业管理有限公司张家港分公司负责人，住张家港市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月6日被刑事拘留，9月12日被逮捕,2020年8月19日经本院决定被监视居住。辩护人杨利琴，江苏诚茂律师事务所律师。被告人黄忠，男，1976年11月11日出生于江苏省张家港市，汉族，高中文化，系“凤凰创新基金管理（深圳）有限公司张家港一分公司”负责人，户籍地张家港市，住张家港市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月6日被刑事拘留，9月12日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。辩护人吕峰，上海小城（苏州）律师事务所律师。被告人汪进杰，男，1983年6月21日出生于安徽省枞阳县，汉族，大学文化，系“凤凰创新基金管理（深圳）有限公司张家港二分公司”、江苏中茂宏企业管理有限公司张家港分公司负责人，户籍地安徽省铜陵市枞阳县，暂住张家港市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月6日被刑事拘留，9月12日被逮捕。现羁押于张家港市看守所。辩护人谈海圣，江苏政纬律师事务所律师。辩护人张金洪，江苏诚茂律师事务所律师。被告人曹某，女，1976年8月17日出生于江苏省张家港市，汉族，高中文化，系苏州星华之骏汽车服务有限公司张家港分公司负责人，户籍地张家港市，住张家港市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月6日被刑事拘留，9月12日被逮捕。现羁押于苏州市第四看守所。辩护人郑玺成，江苏守新律师事务所律师。辩护人蔡建伟，江苏诚鑫律师事务所律师。江苏省张家港市人民检察院以张检诉刑诉〔2019〕723号起诉书、张检刑诉追诉〔2020〕3号追加起诉书指控被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月20日、2020年7月15日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省张家港市人民检察院指派检察官杨雪松出庭支持公诉，被告人范军及其辩护人钟正、被告人杨锦春及其辩护人黄中华、被告人赵岩及其辩护人杨利琴、被告人黄忠及其辩护人吕峰、被告人汪进杰及其辩护人谈海圣、张金洪、被告人曹某及其辩护人郑玺成、蔡建伟均到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省张家港市人民检察院起诉指控：2016年，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠经商议后，通过与凤凰创新基金管理（深圳）有限公司（以下简称凤凰基金公司）、凤奥资产管理（苏州）有限公司（凤奥公司）、凤鸣财富投资管理（苏州）有限公司、苏州鼎高文化传播有限公司、苏州梵渡文化开发有限公司、沃资影视有限公司控制人朱某甲谈判，由被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠在张家港市筹建凤凰创新基金管理（深圳）有限公司张家港分公司（以下简称凤凰基金张家港分公司）。2016年10月，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠在未取得营业执照、未获得有关部门依法批准的情况下，开始在张家港市国泰东方广场以凤凰基金张家港分公司的名义对外经营。经营过程，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠，通过召开酒会、口口相传、业务员推广等方式对外宣传，以支付高利息并承诺到期还本付息为诱饵，对外销售“创新3号”、“金凤26号”、“金凤16号”、“金凤8号”等理财产品，非法吸收社会公众存款。至案发，该公司非法吸收公众存款1900余人次，共计人民币25284.7万元。2017年7月，被告人汪进杰加入凤凰基金张家港分公司，后被告人范军、杨锦春、赵岩、汪进杰将凤凰基金张家港分公司设立为凤凰基金张家港一分公司，增设凤凰基金张家港二分公司、行政中心，由被告人黄忠负责张家港一分公司经营，被告人汪进杰负责凤凰基金张家港二分公司经营，被告人杨锦春、赵岩负责行政中心对一分公司、二分公司的管理事务。至案发，凤凰基金张家港二分公司非法吸收公众存款600余人次，共计人民币13120万元；2017年8月4日至2018年5月7日间，张家港分公司、张家港行政中心、张家港本部名下吸收公众存款17人次，共计389万元。2017年11月，被告人曹某在被告人黄忠推荐、联络下，与朱某甲等人商议后在张家港市以苏州星华之骏汽车服务有限公司张家港分公司的名义对外营业，从事上述非法吸收存款活动。至案发，该公司非法吸收公众存款300余人次，共计人民币6072万元。2018年1月，被告人范军、杨锦春、赵岩等人在常熟市开设江苏中茂宏企业管理有限公司（朱某甲控制）常熟分公司，从事上述非法吸收存款活动。至案发，该公司非法吸收公众存款200余人次，共计人民币3435万元。2018年5月2日，被告人杨锦春、赵岩、黄忠被张家港市预防和打击处置非法集资工作领导小组办公室约谈，并被告知非法集资的法律风险。后经过商议，由被告人范军、杨锦春、赵岩、汪进杰将经营地点转移至张家港市杨舍镇九洲国际广场1栋1801室,以江苏中茂宏企业管理有限公司张家港分公司的名义继续非法吸收公众存款。至案发，该公司非法吸收公众存款200余人次，共计人民币5621万元。被告人范军、杨锦春、赵岩非法吸收公众存款共计47849.7万元；被告人黄忠非法吸收公众存款共计31356.7万元；被告人汪进杰非法吸收公众存款共计18741万元；被告人曹某非法吸收公众存款共计6072万元。2018年8月，被告人杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某接公安机关电话通知后，先后至公安机关投案并如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关提交了相应的证据予以证明，并据此认为，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某均起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款的规定，均系主犯。被告人杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法分别予以判处。被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某对起诉指控的犯罪事实均未提出辩解。被告人范军的辩护人主要提出被告人范军具有自首、认罪认罚等从轻、从宽处罚情节的辩护意见；被告人杨锦春的辩护人主要提出被告人杨锦春的行为不属于非法吸收公众存款行为，没有扰乱金融管理秩序，不构成非法吸收公众存款罪；被告人赵岩的辩护人主要提出被告人赵岩主观上不明知系非法销售，实际系一般销售人员，尽到了注意义务，不构成非法吸收公众存款罪，同时提出被告人赵岩具有自愿认罪认罚等从轻、从宽处罚情节的辩护意见；被告人黄忠的辩护人主要提出被告人黄忠具有自首、立功、认罪认罚、主观恶性小等从轻、从宽处罚情节的辩护意见；被告人汪进杰的辩护人主要提出本案系单位犯罪、犯罪数额认定存在重复计算的问题，同时提出被告人汪进杰具有从犯、自首、认罪认罚等从轻、从宽处罚情节的辩护意见；被告人曹某的辩护人主要提出被告人曹某具有自首、认罪认罚等从轻、减轻、从宽处罚情节的辩护意见。经审理查明：2016年，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠经商议后，通过与凤凰创新基金管理（深圳）有限公司（以下简称凤凰基金公司）、凤奥资产管理（苏州）有限公司（凤奥公司）、凤鸣财富投资管理（苏州）有限公司、苏州鼎高文化传播有限公司、苏州梵渡文化开发有限公司、沃资影视有限公司控制人朱某甲谈判，由被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠在张家港市筹建凤凰创新基金管理（深圳）有限公司张家港分公司（以下简称凤凰基金张家港分公司）。2016年10月，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠在未取得营业执照、未获得有关部门依法批准的情况下，开始在张家港市国泰东方广场以凤凰基金张家港分公司的名义对外经营。经营过程，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠，通过召开酒会、口口相传、业务员推广等方式对外宣传，以支付高利息并承诺到期还本付息为诱饵，对外销售“创新3号”、“金凤26号”、“金凤16号”、“金凤8号”等理财产品，非法吸收社会公众存款。至案发，该公司非法吸收公众存款1900余人次，共计人民币25284.7万元。2017年7月，被告人汪进杰加入凤凰基金张家港分公司，后被告人范军、杨锦春、赵岩、汪进杰将凤凰基金张家港分公司设立为凤凰基金张家港一分公司，增设凤凰基金张家港二分公司、行政中心，由被告人黄忠负责张家港一分公司经营，被告人汪进杰负责凤凰基金张家港二分公司经营，被告人杨锦春、赵岩负责行政中心对一分公司、二分公司的管理事务。至案发，凤凰基金张家港二分公司非法吸收公众存款600余人次，共计人民币13120万元；2017年8月4日至2018年5月7日间，张家港分公司、张家港行政中心、张家港本部名下吸收公众存款17人次，共计389万元。2017年11月，被告人曹某在被告人黄忠推荐、联络下，与朱某甲等人商议后在张家港市以苏州星华之骏汽车服务有限公司张家港分公司的名义对外营业，从事上述非法吸收存款活动。至案发，该公司非法吸收公众存款300余人次，共计人民币6072万元。2018年1月，被告人范军、杨锦春、赵岩等人在常熟市开设江苏中茂宏企业管理有限公司（朱某甲控制）常熟分公司，从事上述非法吸收存款活动。至案发，该公司非法吸收公众存款200余人次，共计人民币3435万元。2018年5月2日，被告人杨锦春、赵岩、黄忠被张家港市预防和打击处置非法集资工作领导小组办公室约谈，并被告知非法集资的法律风险。后经过商议，由被告人范军、杨锦春、赵岩、汪进杰将经营地点转移至张家港市杨舍镇九洲国际广场1栋1801室,以江苏中茂宏企业管理有限公司张家港分公司的名义继续非法吸收公众存款。至案发，该公司非法吸收公众存款200余人次，共计人民币5621万元。被告人范军、杨锦春、赵岩非法吸收公众存款共计人民币47849.7万元；被告人黄忠非法吸收公众存款共计人民币31356.7万元；被告人汪进杰非法吸收公众存款共计人民币18741万元；被告人曹某非法吸收公众存款共计人民币6072万元。2018年8月，被告人杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某接公安机关电话通知后，先后至公安机关投案并如实供述了上述犯罪事实，认罪认罚；被告人范军自愿认罪认罚。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.投资人徐玉兰、邹云祥、钱萍、陈伟平、黄卫东等人的证言及投资合同、支付凭证、银行交易明细等证实投资人在凤凰基金张家港各分公司、苏州星华之骏汽车服务有限公司张家港分公司、行政中心、本部、江苏中茂宏张家港分公司、常熟分公司等购买理财产品的具体情况。2.证人朱某甲的证言：范军是张家港市分公司的总负责人。第一次见面我就跟范军介绍过我们的情况，讲了我们的主要投资项目，二手车行、房地产等项目，相应理财产品融资后，拿去投资这些项目，投资一个新项目，就推出一款对应的理财产品，向客户融资后投资到这个项目。我还与范军签订过一份外包协议，内容就是总公司把张家港地区的理财产品销售外包给范军，由范军负责，自主经营，自负盈亏，总公司根据业绩支付营销费用，最高26个点，这里包含客户利息，另外还有2.5个点是给吴某的。后来有一次范军带着杨锦春、赵岩、黄忠三个人过来见我，那次之后，他们就在张家港开了分公司开展业务。范军与下面的人分配费用是范军自己定的，总公司不参与。到2017年下半年，吴某引荐曹某成立新分公司，这块营销费应该是给吴某，吴某再给曹某，后来因为这个事情，范军还跟我们闹过，要把曹某的分公司分给他，后来曹某团队归范军管，由范军来分配曹某团队销售业绩那部分的营销费用，反正吴某有了张家港分公司那块业务后，每个月肯定能做满3000万，都是按照8.5个点结算营销费用的，至于吴某、曹某是按照多少点结算我不清楚。利率是销售团队自己设计的，因为总公司给销售团队的营销费用是固定的，营销费用包括利息，客户利息高销售团队赚的费用就少。2018年春节前，凤凰基金被约谈后，我去张家港跟范军他们几个人碰了头，我们商量下来，决定换个地方，所有工作人员都搬到新地方上班，以江苏中茂宏的名义继续开展和以前一样的业务，凤凰基金暂时不关，用于接待到期兑付的客户。3.证人朱某乙的证言：凤鸣财富投资管理有限公司成立的情况，主要经营范围包括投资管理、投资咨询，资产管理、企业管理咨询。我们集资的目的是要投资项目，但我自己没有那么多钱，于是就通过销售理财产品的方式向他人集资，这样我们也赚到钱，通过支付投资人利息，这样投资人也能赚到钱。但我们的集资都没有得到相关部门批准。投资人投资都是公司下面的业务员找的。公司的理财产品都是下面团队设计的。4.证人吴某的证言：范军是张家港市的总负责人，他牵头组建张家港分公司，他最初召集了杨锦春、赵岩、黄忠三个人，他们组建了一家分公司，刚开始他们是如何分工的我不太清楚，后来是又找了一个汪进杰的，由他组建了第二家分公司，然后又成立了行政中心。相关的业务提成刚开始范军和朱某甲谈好的，总共给范军26%的营销费用，每款产品每个客户投资的金额、期限不同，利息也不同。当时范军和朱某甲之间还签过一张协议，大致内容就是由范军帮朱某甲销售理财产品，朱某甲给范军26%的营销费用，这张协议我看到过，朱某甲、范军都有的，至于现在还在不在不清楚。总公司把营销费打给范军，范军再分配给分公司。曹某负责的分公司佣金提成比例、管理津贴都是参照一、二分公司的，由曹某那边统计发给总公司，总公司直接将费用打给曹某，曹某再分配给下面的业务员。范军那边做的业绩我能拿2.5%的介绍费，曹某归我分管时，我和黄忠都可以拿到三分公司总业绩3%的介绍费，归范军分管后，就跟之前一样，是拿2.5%的介绍费。公司的运营就是拉客户介绍公司的理财产品，有酒会、年会，还有宣传单。理财产品都是总公司发行的。范军是我在2016年8、9月份介绍给朱某甲的，他们具体怎么外包销售是他自己与朱某甲谈的，业务是在张家港市单独做的，业绩报表上报到徐勤这里，然后由徐勤统一上报到星华之骏总部，一开始他们的提成汇总也是上报到我们这里，然后由徐勤统一上报至星华之骏总部。一开始他们的提成汇总也是上报到我们这里，毛某把钱打到高志平账户，再从高志平账户转到范军账户的，高志平离职后钱就打到我的账户上，我再转给范军。到了2017年5、6月份的时候，我就让毛某把张家港的费用直接打给范军账户，不从我这里走账了。5.证人毛某的证言证实星华之骏、苏玺公司、凤鸣公司、凤奥公司、鼎高文化、凤凰创新等公司的营业情况，均是做理财产品的。6.证人钱某、顾某、王某、蔡某、赵某、谢某、陈健等公司业务员、工作人员的证言、宣传资料、合同样本等证实凤凰基金张家港各分公司、苏州星华之骏汽车服务有限公司张家港分公司、行政中心、本部、江苏中茂宏张家港分公司、常熟分公司的负责人情况、运作模式及非法吸收公众存款的具体情况。7.证人陈某甲、高某的证言：太平洋保险公司的外勤、行政人员都要培训，内容主要是涉及保险业务的专业培训，另外还有涉及合规知识的培训，这包括代签名、回访、反洗钱、非法集资等。保险公司属于金融部门，需要银保监部门的审批许可，颁发相关金融牌照，如果得不到许可就不能经营，作为公司的工作人员应该清楚，这是个基本概念认识，而且业务员从事保险业务销售还要银保监部门许可颁发的执业照，不然业务员不能从事保险业务的销售。社会上现在好多理财公司，如果要开展销售理财的业务就必须持有金融牌照，否则就属于非法集资，这是金融从业者的基本常识。8.参与非法集资活动法律风险告知书、远离非法集资活动承诺书证实张家港市预防和打击处置非法集资工作领导小组办公室以书面形式向黄忠、杨锦春、赵岩告知了非法集资法律风险，三人还书面承诺不组织参与非法集资、集资诈骗活动。9.工商登记资料简表、框架协议等证实相关公司及项目的具体情况。10.审计报告证实非法吸收公众存款的相应数额。11.关于凤鸣、凤奥、中茂宏公司融资合同补充协议、项目的资金情况说明证实与投资人签订了补充合同，对相应的本金返还情况做出规划。12.发破案经过、抓获经过：本案案发经过，被告人归案情况。13.人口信息：各被告人身份概况。14.情况说明：查扣相关资产的具体情况。15.被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某的供述：均交代了各自非法吸收公众存款的经过。16.被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某当庭均供认不讳，且与上述证据证实的情况相吻合。2014年8月至2018年9月间，黄鹏（另案处理）作为上海圳源资产管理有限公司（以下简称圳源公司）的实际控制人，在未获得国家主管机关批准的情况下，经与被告人范军商议，由被告人范军负责召集建立理财端团队，并以圳源公司名义在苏州市××××等地，通过门店介绍、举办酒会、业务员口口相传等方式，以支付7-12.5%的年收益并保本付息为诱饵，向社会公众销售“宝信盈”、“白银经营性租赁合同”、“源盛新三板”等理财产品，非法吸收公众存款18亿余元。被告人范军自愿认罪认罚。上述事实，被告人范军在开庭审理过程中亦无异议，并有投资人郑建平、耿雪琴、蒋汝坤等人的陈述、证人黄鹏的证言、李某甲、陈某乙、李某乙、冯某、龚某、唐某等人的证言、公司章程、房屋租赁协议、企业登记资料查询、开户、POS登记情况、银行交易明细、服务费收费标准、结算情况、投资人明细、未兑付明细、销售报表投资合同、情况说明、审计报告、发破案经过、查获经过、被告人范军的供述、人口信息等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。在共同犯罪中，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某均起主要作用，均系主犯。鉴于被告人范军自愿认罪认罚、被告人杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某均系自首、自愿认罪认罚、部分损失挽回等情节，对被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、均可从轻、从宽处罚，对被告人曹某可减轻、从宽处罚。江苏省张家港市人民检察院指控成立。关于各辩护人提出的定罪及量刑等方面的辩护意见，本院根据事实和证据，综合评判如下：1、关于被告人杨锦春、赵岩是否构成非法吸收公众存款罪。经查，被告人杨锦春、赵岩等人作为凤凰基金、江苏中茂宏公司张家港分公司及其他分公司的负责人，在主观上明知未经有关部门依法批准的情况下，即以凤凰基金张家港各分公司、江苏中茂宏公司张家港分公司、常熟分公司等名义，通过召开酒会、业务员推广等形式公开向社会公众吸收资金达数亿元，且至今尚有数亿元的资金无法偿还，严重扰乱了国家的金融管理秩序，其行为均符合非法吸收公众存款罪的构成要件，均构成非法吸收公众存款罪，至于是否明知非法吸收的资金去向并不影响非法吸收公众存款罪的成立，故相关辩护人的相关辩护意见均不能成立，本院不予采纳。2、关于本案是否应认定为单位犯罪。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条规定，“个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任”。本案中，无论是凤凰基金、江苏中茂宏公司、苏州星华之骏汽车服务公司等，还是上述公司的分公司，均是为实施非法集资活动而设立，且在设立后也以实施非法集资为主要活动，根据上述规定，本案不应认定为单位犯罪。据此，相关辩护人的相关辩护意见不能成立，本院不予采纳。3、关于如何认定各被告人的犯罪金额。经查，苏州衡平会计师事务所接受张家港市公安局经济犯罪侦查大队委托，对涉嫌非法集资案件的资金收支情况进行审核，该事务所具有审查企业会计报表、出具审计报告资质，审计人员具有相关资质，整个审核过程合法合规，在此基础上出具的《审核报告》客观真实，可作为证据使用。另根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条第二款规定，“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑。”本案中，公诉机关未在起诉指控的犯罪金额中扣除重复投资的数额符合上述意见规定。据此，相关辩护人提出的公诉机关认定犯罪金额的证据不足、犯罪金额不准确、存在重复计算等辩护意见均不能成立，本院不予采纳。4、关于各被告人是否知晓涉案集资行为的违法性及主观恶性大小。经查，相关金融管理规定、刑事法律规范对非法集资活动的违法性早已明确界定，被告人杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某作为凤凰基金张家港各分公司、江苏中茂宏公司张家港分公司、常熟分公司、苏州星华之骏汽车服务公司张家港分公司的相关负责人，在行为前应当对集资活动是否得到国家主管机关批准具有积极、明确的认识，不能以不知道销售理财产品要有金融许可证、行为系违法行为等为由否定存在犯罪故意，而且各被告人非法吸收公众存款数额巨大，在被约谈后，仍继续从事非法吸收公众存款活动，不应认定为主观恶性较小。据此，相关辩护人提出的相关辩护意见均不能成立，本院不予采纳。5、关于各被告人在共同犯罪中的地位作用。经查，被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某作为苏州公司或张家港、常熟相关分公司的负责人，对自己负责公司此期间内非法集资活动具有组织管理作用，均应认定为主犯，应对各自所涉案全部金额承担主犯责任，但相较于非法集资活动发起人朱某甲、黄鹏而言，各被告人的作用相对较小，均可认定为地位作用相对较小的主犯，在量刑时予以酌情从轻。据此，相关辩护人提出系从犯的辩护意见不能成立，本院不予采纳。6、关于各辩护人提出的其他量刑情节的辩护意见。经查，被告人范军归案后未在第一时间如实供述自己的犯罪事实不能成立自首；协助公安机关追讨资金的行为，系积极配合公安机关追缴赃款的行为，不属于有立功表现，但在量刑时可予以酌情从轻；故相关辩护人提出的相关辩护意见，均不能成立，本院不予采纳。关于查扣各被告人资产的情况及其他相关辩护意见，本院在量刑时综合予以考量。本院为严肃法制，维护金融管理秩序，对被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某均依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，对被告人杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某还依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人范军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月17日起至2027年9月16日止。罚金自判决生效后十日内缴纳。）二、被告人杨锦春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月6日起至2024年8月5日止。罚金自判决生效后十日内缴纳。）三、被告人赵岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自判决生效后十日内缴纳。）四、被告人黄忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币十八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月6日起至2023年11月5日止。罚金自判决生效后十日内缴纳。）五、被告人汪进杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月6日起至2023年2月5日止。罚金自判决生效后十日内缴纳。）六、被告人曹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月6日起至2021年5月5日止。罚金自判决生效后十日内缴纳。）七、对于已退赔、查封、扣押的资产，由执行机关依法处理后按比例发还各集资参与人（各集资参与人的经济损失数额详见审计报告）；不足部分由被告人范军、杨锦春、赵岩、黄忠、汪进杰、曹某及其他共同犯罪人继续退赔。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  钱 璐人民陪审员  刘正刚人民陪审员  王国英二〇二〇年十二月二日书 记 员  陆晓妍