新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）新28民终1233号 上诉人（原审被告）：尤新忠，男，1974年5月13日出生，汉族，现住新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州。 上诉人（原审被告）：和静长城新型建材有限责任公司，住所地新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州和静县工业园区。 法定代表人：尤新忠，该公司总经理。 委托诉讼代理人：凌永明，新疆西昭律师事务所律师。 上诉人（原审被告）：谭金龙，男，1981年10月16日出生，满族，现住新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州和静县。 上诉人（原审被告）：柳西成，男，1963年3月10日出生，汉族，现住新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州。 被上诉人（原审原告）：杨忠诚，男，1971年12月19日出生，汉族，现住新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州。 委托诉讼代理人：钱新明，新疆首邦律师事务所律师。 上诉人尤新忠、谭金龙、柳西成、和静长城新型建材有限责任公司（以下简称长城公司）因与被上诉人杨忠诚股权转让纠纷一案，不服新疆维吾尔自治区和静县人民法院（2020）新2827民初77号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年10月20日立案后，依法组成合议庭，于2020年12月3日公开开庭进行了审理。上诉人尤新忠、柳西成、长城公司的法定代表人尤新忠及其委托诉讼代理人凌永明，被上诉人杨忠诚及其委托诉讼代理人钱新明到庭参加诉讼。上诉人谭金龙经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 尤新忠上诉请求：依法改判，驳回杨忠诚原审诉讼请求。事实和理由：股权转让协议签订后其向杨忠诚支付了部分转让款，因杨忠诚未配合办理股权变更登记手续，应当认定股权转让行为不发生法律效力，杨忠诚无权要求其支付剩余转让款。 杨忠诚辩称，其与尤新忠签订的《股金转让协议书》系双方真实意思表示，内容不违反法律规定，应属合法有效。股权变更登记只是工商部门的一种行政管理行为，不决定股权转让是否有效。 长城公司辩称，同意尤新忠的上诉理由。 柳西成辩称，同意尤新忠的上诉请求。 谭金龙未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 长城公司、谭金龙、柳西成上诉请求：依法改判，驳回杨忠诚原审诉讼请求。事实和理由：与尤新忠的上诉事实和理由基本一致，同时认为《股金转让协议书》未生效的情况下，杨忠诚无权要求其承担担保义务。 杨忠诚辩称，与对尤新忠的答辩意见一致。 尤新忠辩称，同意长城公司、谭金龙、柳西成上诉请求。 杨忠诚向一审法院起诉请求：⒈判令被告尤新忠向原告支付股权转让金767，880元、违约金200，000元，合计967，880元。⒉判令被告谭金龙、柳西成及长城公司对上述款项承担连带担保支付责任。⒊诉讼费用由被告承担。 一审法院认定事实：⒈2011年5月28日，原告杨忠诚与被告尤新忠、谭金龙、柳西成、琚军达成《企业股东协议书》，约定上述个人按出资比例出资成立被告长城公司。双方约定的入股资本为7，640，000元，其中原告杨忠诚拟出资2，000，000元。2011年8月11日，被告长城公司登记成立，登记注册资本为2，000，000元。经本院从国家企业信用信息公示系统核实，原告杨忠诚作为被告长城公司的股东，在2011年8月10日实缴出资额为500，000元。⒉2018年3月15日，原告杨忠诚与被告尤新忠达成《股金转让协议书》，约定原告杨忠诚退出被告长城公司股东，由被告尤新忠收购原告杨忠诚在长城公司所属的股权份额2，000，000元，分四年由被告尤新忠退还给原告杨忠诚，于每年12月30日前支付500，000元。如到期不付，每一笔按股金的20%赔偿违约金。原告杨忠诚与被告尤新忠在该份协议书上签名予以确认。股东暨被告谭金龙、柳西成、长城公司作为连带担保责任人在该份协议书上签名并加盖公章。协议书签订后，2019年1月，被告尤新忠通过长城公司账户给原告杨忠诚退还股金200，000元，另扣除了原告使用的加气块费用32，120元，合计退款232，120元。目前双方尚未进行股东退股变更登记手续。一审法院认为，本案审理的争议焦点为，原告杨忠诚按照《股金转让协议书》中载明的转让股金2，000，000元要求被告退还的主张有没有事实及法律依据。依据《中华人民共和国公司法》第四条、第七十一条的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利；有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。本案中，被告长城公司成立之初原告与被告及其他股东签订的《企业股东协议书》第二十四条明确规定，股东之间可以相互转让其全部出资或部分出资。故原告杨忠诚与被告尤新忠达成的《股金转让协议书》中载明的原告杨忠诚的股金为2，000，000元并予以退还的内容属双方真实意思表示，不违反法律规定，该院予以确认。被告尤新忠应当对拖欠原告杨忠诚的第一笔、第二笔剩余股金767，880元依法承担民事清偿责任。被告谭金龙、柳西成及长城公司作为涉案债务的连带责任保证人对上述欠款依法承担连带清偿责任。四被告辩称原告不予配合工商变更登记存在违约行为，故不予支付剩余股金的意见没有法律依据，该院不予支持。但是，依据《中华人民共和国公司法》及《中华人民共和国公司登记管理条例》的相关规定，有限责任公司的股东在退股后，没有及时办理股东变更登记手续的，其仍然应当以自己的出资对公司承担有限责任，故原告与被告及时办理股东变更登记手续有利于保护自身的合法权益。按照双方约定的分期付款时间来看，被告尤新忠仅支付了约定的第一笔股金中的232，120元。双方约定的违约条款并没有明确说明每一笔若未足额支付应当赔偿20%违约金。故该院就第一笔尚未退还的股金267，880元（500，000元-232，120元）依照双方约定确定被告应当支付的违约金为53，576元（267，880元×20%）；第二笔已到期未退还的股金500，000元的违约金为100，000元，共计153，576元，应当由被告尤新忠依法承担按约定赔偿的民事责任。被告谭金龙、柳西成及长城公司作为涉案债务的连带责任保证人对上述违约金依法承担连带清偿责任。综上所述，原告杨忠诚要求被告尤新忠支付股权转让金767，880元及违约金153，576元，共计921，456元的请求，证据确实充分，该院予以支持；原告杨忠诚要求被告谭金龙、被告柳西成、被告长城公司对上述欠款承担连带清偿责任的请求，证据确实充分，该院予以支持；原告杨忠诚的其他请求，证据不足，该院不予支持。遂判决： 一、被告尤新忠向原告杨忠诚支付股权转让金767，880元及违约金153，576元，共计921，456元，于本判决生效之日起五日内一次性付清。被告谭金龙、被告柳西成、被告新疆长城新型建材有限责任公司对上述款项承担连带清偿责任。二、驳回原告杨忠诚的其他诉讼请求。 本院二审期间，长城公司围绕上诉请求依法提交了如下证据：长城公司设立工商档案及2012年12月变更登记工商档案，拟证明，1.2011年8月长城公司设立登记时，股东为：尤新忠（出资50万，占股权25%）、琚军（出资50万，占25%）、杨忠诚（出资50万，占25%）、柳西成（出资25万，12.5%）、谭金龙（出资25万，占12.5%）；2.2012年12月25日变更登记后，公司股东为尤新忠（出资50万，占25%）、琚爱卿（出资50万，占25%）、杨忠诚（出资50万，占25%），柳西成（出资25万，12.5%）、谭作祥（出资25万，占12.5%）。即：股权变更登记后，琚爱卿和谭作祥出资占股本金37.5%。长城公司不应承担担保责任。本院组织当事人进行了证据质证。杨忠诚对长城公司提供的证据质证如下：真实性认可，对证明问题不认可，琚军是琚爱卿哥哥，因为琚军是军人入股不符合法律法规要求，所以转到妹妹名下，琚军仍然是股权控制人，分红收益人，谭金龙也是这个情况，其也把名下股份变更在父亲名下，只是形式变一下，实际经理者控制者还是他们。长城公司应当承担担保责任。尤新忠、柳西成对该证据予以认可。本院对上述证据认证如下：真实性本院予以确认，对证明的问题综合全案其他证据予以确认。综合上述认定的证据和双方当事人的陈述，本院二审查明如下事实：长城公司为股东尤新忠提供担保，未召开股东会，未经股东会决议，对此事实杨忠诚予以认可。本院对一审法院查明的其他事实予以确认。 本院认为，根据上诉人的上诉请求和被上诉人的答辩意见，二审的争议焦点为：1．股权转让未进行工商变更登记是否影响合同效力；2．长城公司、谭金龙、柳西成应否承担连带清偿责任。 关于股权转让未进行工商变更登记是否影响合同效力的问题。股权转让过程中，工商过户登记仅为公示方式，并非股权转让协议的生效要件，故未办理工商变更登记手续不影响股权转让协议的效力，协议双方仍应按照约定履行各自义务。本案中，尤新忠以未办理股权变更登记为由，主张股权转让未生效，无事实和法律依据，本院不予采信。杨忠诚与尤新忠签订的《股金转让协议书》，系双方真实意思表示，且不违反法律规定，一审中尤新忠对双方股权转让的事实也予以认可，故一审法院判令尤新忠向杨忠诚支付股权转让金及违约金并无不当。 关于长城公司、谭金龙、柳西成应否承担连带清偿责任的问题。《中华人民共和国公司法》第十六条第二款规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。本案中，长城公司在股东间的股权转让协议上签章同意提供担保，公司并未召开股东会，公司为股东尤新忠达提供担保未经股东会决议，违反上述公司法强制性规定，且作为债权人的杨忠诚对长城公司未召开股东会为股东尤新忠提供担保知情，并非善意，故长城公司为股东尤新忠提供担保应属无效。一审法院判令长城公司对股权转让金承担连带清偿责任不当，应予纠正，谭金龙、柳西成作为连带责任保证人承担连带清偿责任正确，予以确认。谭金龙经传票合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院按谭金龙撤回上诉处理。 综上所述，尤新忠、柳西成的上诉请求不成立，和静长城新型建材有限责任公司的上诉请求部分成立。本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下： 一、撤销新疆维吾尔自治区和静县人民法院（2020）新2827民初77号民事判决第一、二项，即：一、被告尤新忠向原告杨忠诚支付股权转让金767，880元及违约金153，576元，共计921，456元，于判决生效之日起五日内一次性付清。被告谭金龙、被告柳西成、被告新疆长城新型建材有限责任公司对上述款项承担连带清偿责任。二、驳回原告杨忠诚的其他诉讼请求； 二、上诉人尤新忠向被上诉人杨忠诚支付股权转让金767，880元及违约金153，576元，共计921，456元，于本判决生效之日起五日内一次性付清。上诉人谭金龙、柳西成对上述款项承担连带清偿责任； 三、驳回被上诉人杨忠诚原审其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 一审案件受理费13,478.8元，由上诉人尤新忠、谭金龙、柳西成负担12,832元，被上诉人杨忠诚负担646.8元。二审案件受理费26,957.6元，由上诉人尤新忠负担13,478.8元，上诉人谭金龙、柳西成负担8,985.87元，被上诉人杨忠诚负担4,492.93元。 本判决为终审判决。 审判长 张   丹 审判员 董   攀 审判员 赵 艳 萍 二〇二〇年十二月八日 书记员 苏克巴特尔