广东省深圳市中级人民法院民 事 裁 定 书（2020）粤03民终28114号上诉人（原审原告）：王全林，男，汉族，1972年8月24日出生，身份证住址：深圳市南山区。委托诉讼代理人：何川，北京市金杜（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘鼎，北京市金杜（深圳）律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：前海华汇金融服务（深圳）有限公司。住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路******。统一社会信用代码：91440300319594664E。法定代表人：李志文，执行董事。被上诉人（原审被告）：王沛雁，女，汉族，1977年8月15日出生，身份证住址：深圳市福田区。上诉人王全林因与被上诉人前海华汇金融服务（深圳）有限公司（以下简称华汇公司）、王沛雁保证合同纠纷一案，不服深圳前海合作区人民法院（2020）粤0391民初2098号民事裁定，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭对本案进行了审理。上诉人王全林上诉请求：撤销一审裁定，指令一审法院审理本案。事实和理由：本案系因华汇公司、王沛雁为主债务人深圳红树十二号投资企业（有限合伙）和李志文[深圳红树十二号投资企业（有限合伙）执行事务合伙人]履行《深圳红树十二号投资企业（有限合伙）合伙协议书》（以下简称《合伙协议书》）等主合同项下债务承担连带保证责任所引起的保证合同纠纷，一审法院适用法律存在错误。一、本案为保证合同纠纷，主债权法律关系为民间借贷，王全林有权仅起诉保证人并要求保证人承担连带责任。王全林与深圳红树十二号投资企业（有限合伙）和李志文签署《合伙协议书》等一系列文件，约定由王全林认购深圳红树十二号投资企业（有限合伙）2000万元的财产份额，深圳红树十二号投资企业（有限合伙）和李志文有义务向王全林偿还本金和收益。王沛雁和华汇公司分别向王全林出具担保函，承诺向王全林提供连带责任保证。在《合伙协议书》等文件签订后，深圳红树十二号投资企业（有限合伙）和李志文迟迟未将王全林登记为深圳红树十二号投资企业（有限合伙）有限合伙人，且深圳红树十二号投资企业（有限合伙）至今未在中国证券投资基金业协会办理备案登记手续，已经严重违反合同约定及相应金融监管法律法规。本案主债权法律关系应当认定为民间借贷。王全林有权仅起诉保证人王沛雁和华汇公司，而不起诉借款人深圳红树十二号投资企业（有限合伙）和李志文。二、华汇公司涉嫌非法吸收公众存款案与本案不属于“同一事实”，一审法院不应驳回起诉。本案中没有证据显示刑事案件与案涉民事纠纷相关，刑事案件与担保纠纷在行为主体、相对主体和要件事实上不属于“同一事实”。本案系保证合同纠纷，公安机关仅对华汇公司涉嫌通过发行私募基金产品进行非法吸收公众存款的行为进行立案侦查，目前并无证据证明华汇公司和王沛雁因为从事本案保证担保行为而涉及刑事犯罪。三、即使案涉主债权涉及非法吸收公众存款，一审法院也应当继续审理本案，而不应驳回王全林起诉。即便一审法院认为本案是否属于刑事案件的范畴，需待刑事案件处理完毕后才能确定，也应裁定中止诉讼，而非驳回王全林的起诉。王全林向一审法院起诉请求：1.判令华汇公司、王沛雁就深圳红树十二号投资企业（有限合伙）、李志文欠付王全林的本金2000万元、收益（暂计至2020年3月20日为164.97万元，并继续计算至全部款项清偿之日止）承担还款责任；2.判令华汇公司、王沛雁承担王全林为实现本案债权支付的保全担保费3万元、律师费20万元等实现债权的费用；3.判令华汇公司、王沛雁承担本案案件受理费、财产保全费等诉讼费用。一审法院经审理查明，深圳市地方金融监督管理局于2020年4月20日作出一份《深圳市地方金融监督管理局信访事项处理意见书》，该意见书载明：“我局致函市公安局、深圳证监局、前海管理局、福田区，商请对信访人所反映的事项进行核查。据反馈，华汇公司、深圳和汇投资管理有限公司、深圳红树股权投资基金管理有限公司三家公司实际控制人均为王沛雁，华汇公司负责华汇及其关联公司的资金募集，销售团队70余人；深圳和汇投资管理有限公司负责将华汇公司募集的资金进行债权投资；深圳红树股权投资基金管理有限公司负责将华汇公司募集的资金进行股权投资。近期，深圳证监局已开展核查，并将上述公司涉嫌违法犯罪的线索移交市公安局。”深圳市公安局福田分局于2020年7月19日作出深福公（经）立字[2020]36668号立案决定书，决定对华汇公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。一审法院于2020年8月7日致函深圳市公安局福田分局查询华汇公司涉嫌非法吸收公众存款案的相关情况，深圳市公安局福田分局于2020年8月20日复函称：该局已于2020年5月21日依法受理华汇公司（实控人王沛雁）涉嫌非法吸收公众存款案，并于2020年7月19日立案侦查；本案中，投资人所投资的深圳红树十二号投资企业（有限合伙）为华汇公司所发行的私募基金产品，王全林自2016年起分别投资深圳红树十二号投资企业（有限合伙）四期、深圳红树八号投资企业（有限合伙）五期、深圳红树十二号投资企业（有限合伙）三期、深圳红树三十一号投资企业（有限合伙）三期、深圳红树八号投资企业（有限合伙）四期、深圳红树四十二号投资企业（有限合伙）、深圳红树五号投资企业（有限合伙）四期、深圳红树五号投资企业（有限合伙）三期、深圳红树十五号投资企业（有限合伙）二期及红树十号投资企业有限合伙总本金金额共10905万元，至今尚有2000万元合同本金未兑付。一审法院认为，根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定，“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。”本案王全林与华汇公司、王沛雁之间的纠纷系由于王全林认购华汇公司发行的私募基金产品而产生，现华汇公司因涉嫌非法吸收公众存款案已被深圳市公安局福田分局立案侦查。故本案是否属于刑事案件的范畴，需待刑事案件处理完毕后才能确定。因此，王全林的起诉不属于人民法院受理民事诉讼的范围，本案应当驳回王全林的起诉。依照《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百五十四条第一款第三项，《最高人民法院关于适用的解释》第二百零八条第三款的规定，裁定：驳回王全林的起诉，将本案有关材料移送深圳市公安局福田分局。案件受理费151199元，一审法院予以退还。本院认为，根据一审法院查明事实，深圳市公安局福田分局于2020年7月19日作出深福公（经）立字[2020]36668号立案决定书，决定对华汇公司（实际控制人王沛雁）涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。虽然本案为王全林起诉华汇公司、王沛雁作为保证人要求承担连带责任的保证合同纠纷，但王全林所投资的深圳红树十二号投资企业（有限合伙）为华汇公司所发行的私募基金产品，王沛雁为华汇公司实际控制人，华汇公司、王沛雁向王全林出具担保函的目的是为了促成王全林购买案涉基金产品，本质上均是华汇公司的融资方式。因此，在深圳市公安局福田分局已对华汇公司（实际控制人王沛雁）涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查的情况下，一审法院依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条的规定，驳回王全林的起诉，并将本案有关材料移送深圳市公安局福田分局，处理并无不当。如公安或者检察机关立案侦查后撤销案件或者检察机关作出不起诉决定，或者经人民法院生效判决认定本案不属于华汇公司（实际控制人王沛雁）非法吸收公众存款刑事案件范围的，王全林可再依本案事实向人民法院提起民事诉讼。综上，王全林的上诉请求不能成立，一审裁定认定事实清楚、适用法律正确，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项、第一百七十一条规定，裁定如下：驳回上诉，维持原裁定。本裁定为终审裁定。审判长 王    勇审判员 林  高  峰审判员 谢  文  清二〇二〇年十二月一日书记员 姚晓静（兼）