文书内容山东省临沂市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁13刑终370号原公诉机关临沂市罗庄区人民检察院。上诉单位（原审被告单位）临沂广安新型建材有限公司，单位地址临沂市罗庄区罗庄街道南外环路中段（小山后村），法定代表人黄广瑾。诉讼代表人贾玉玺，男,汉族，1987年1月1日出生，住临沂市罗庄区。辩护人李有学，山东启阳律师事务所律师。上诉人（原审被告人）黄广瑾，男，汉族，1975年5月24日生于山东省郯城县，大学文化，、总经理，住临沂市兰山区。2006年5月31日因犯偷税罪被临沂市罗庄区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币一百万元。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年1月22日被刑事拘留，同年2月6日被取保候审。2019年2月1日被临沂市罗庄区人民检察院决定被取保候审。2019年4月24日经罗庄区人民法院决定被取保候审。指定辩护人王然鹏，山东元开律师事务所律师。上诉人（原审被告人）潘义昌，男，汉族，1977年2月22日生于临沂市罗庄区，初中文化，住临沂市罗庄区。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年5月16日被刑事拘留，同年6月22日被取保候审。2019年4月24日经罗庄区人民法院决定被取保候审。辩护人高延强、刘聪，山东品众元律师事务所律师。临沂市罗庄区人民法院审理罗庄区人民检察院指控原审被告单位临沂广安新型建材有限公司、原审被告人黄广瑾、潘义昌犯非法采矿罪一案，于2020年5月28日作出（2019）鲁1311刑初209号刑事判决。原审被告单位临沂广安新型建材有限公司、原审被告人黄广瑾、潘义昌均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭进行了审理。经阅卷、讯问上诉人并听取了辩护人意见，认为本案不属于依法应当开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，被告单位临沂广安新型建材有限公司为整理公司位于临沂市罗庄区罗庄街道南外环路中段的院内场地，在未取得采矿许可证的情况下，于2014年9月经公司法定代表人、总经理、被告人黄广瑾与赵学营（已故）商定，擅自开采公司院内建筑石料用灰岩矿并销售，用以抵顶整理场地费用，由被告人潘义昌负责开采，赵学营按开采数量支付给潘义昌费用；2016年2月，赵学营去世后，黄广瑾与潘义昌商定，潘义昌继续负责开采，临沂广安新型建材有限公司负责销售并按开采数量支付给潘义昌费用。非法开采所得存入孙某、黄广瑾账户后用于临沂广安新型建材有限公司开支,非法开采至2017年7月。自2015年1月18日至2016年2月5日，赵学营通过赵学营及赵文龙账户共计向潘义昌转账开采费用1540514元；2016年3月14日至2017年7月4日，临沂广安新型建材有限公司通过黄广瑾、孙某账户共计向潘义昌账户转账3607170元开采费用，以上合计5147684元。其中，黄广瑾向潘义昌转账款项中有66900元为平整场地、装卸石膏粉的费用，予以扣除，即开采的矿产品价值为5080784元。2018年1月22日，黄广瑾被抓获到案；2018年5月16日，潘义昌到临沂市××庄××庄派出所投案。临沂广安新型建材有限公司已向临沂市公安局罗庄分局上缴赃款218万元。上述事实有经原审庭审举证、质证的证人张某、郭某、孙某等人的证言，勘验笔录、现场照片、辨认笔录、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单各、潘义昌农业银行账号交易明细、黄广瑾的建行账户交易明细、孙某的工行账户交易明细、临沂市国土资源局罗庄所出具的法律文书送达回证、罗庄区人民法院刑事判决书、营业执照复印件、企业信息、贾玉玺身份证复印件以及被告人黄广瑾、潘义昌供述等证据予以证实。原审法院认为，被告单位临沂广安新型建材有限公司、被告人黄广瑾、被告人潘义昌违法矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿出售，情节特别严重，其行为妨害了社会管理秩序，构成非法采矿罪。黄广瑾系临沂广安新型建材有限公司法人兼总经理，系单位犯罪中直接负责的主管人员。被告人潘义昌在本案中负责具体开采矿石，并根据其开采数量收取费用，其与被告单位临沂广安新型建材有限公司构成共同犯罪。潘义昌于案发后自动到案，如实供述所犯罪行，庭审中认罪态度较好，系自首；黄广瑾系被抓获到案，到案后如实供述所犯罪行，庭审中认罪态度较好。依法可对二被告人从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条、第六十七条第一、三款之规定，以被告单位临沂广安新型建材有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币一百二十万元；被告人黄广瑾犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币五十万元；被告人潘义昌犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币四十万元；没收被告单位临沂广安新型建材有限公司及被告人潘义昌违法所得2900784元，依法上缴国库（已缴纳的218万元由收缴机关上缴国库）。宣判送达后，原审被告单位临沂广安新型建材有限公司、原审被告人黄广瑾、潘义昌均不服，提出上诉。上诉单位临沂广安新型建材有限公司的上诉理由如下：一审判决以潘义昌账户收到的转款数额作为非法采矿的矿产价值不正确；上诉单位是为了平整土地，并不存在非法盗采的故意。其辩护人提出了与上诉理由相同的辩护意见。上诉人黄广瑾的上诉理由如下：不应将潘义昌账户收到的5080784元作为非法采矿的矿产价值；上诉人已积极上缴违法所得218万元，一审判决量刑过重。其辩护人提出了与上诉理由相同的辩护意见。上诉人潘义昌的上诉理由如下：一审判决书以上诉人账户的收到额认定为非法开采额错误，应当查明销赃数额并依法扣减；上诉人应认定为从犯；上诉人系自首，并属于认罪认罚，应从轻处罚。其辩护人提出了与上诉理由相同的辩护意见。经二审审理查明的事实和证据与一审判决相同。在二审审理期间，上诉单位临沂广安新型建材有限公司主动向本院缴纳罚金120万元；上诉人黄广瑾主动上缴违法所得2900784元，缴纳罚金50万元；上诉人潘义昌主动缴纳罚金40万元。本院认为，上诉单位临沂广安新型建材有限公司与上诉人潘义昌，违法矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿出售，情节特别严重，其行为妨害了社会管理秩序，构成非法采矿罪。上诉人黄广瑾作为临沂广安新型建材有限公司法人兼总经理，系单位犯罪中直接负责的主管人员，其行为构成非法采矿罪。对于上诉单位临沂广安新型建材有限公司、上诉人黄广瑾、潘义昌及其辩护人所提“一审判决以潘义昌账户收到的转款数额作为非法采矿的矿产价值不正确”的上诉理由及辩护意见，经审理认为，潘义昌账户内所收到的款项系潘义昌所开采的矿产在销售后，由赵学营及临沂广安新型建材有限公司将矿石销售款根据事先的约定支付给潘义昌的分成，且此数额必定低于其开采的矿产品价值及销售数额，因此，一审判决依据该数额来认定上诉人非法采矿的矿产价值已充分体现了刑事审判中的有利于被告人原则，故对该上诉理由及辩护意见不予采纳。对于上诉单位临沂广安新型建材有限公司及其辩护人所提“上诉单位是为了平整土地，并不存在非法盗采故意”的上诉理由及辩护意见，经审理认为，临沂广安新型建材有限公司在未取得采矿许可证的情况下，将在平整场地中发现的建筑石料用灰岩矿石开采并予以销售，其行为已符合非法采矿罪的犯罪构成，故对该上诉理由及辩护意见不予采纳。对于上诉人黄广瑾及其辩护人所提“上诉人已积极上缴违法所得218万元，一审判决量刑过重”的上诉理由及辩护意见，经审理认为，一审判决根据黄广瑾的犯罪事实、量刑情节及认罪态度对其所判处的刑罚并无不当，故对该上诉理由及辩护意见不予采纳。对于上诉人潘义昌及其辩护人所提“上诉人应为从犯”的上诉理由及辩护意见，经审理认为，上诉人潘义昌在非法采矿共同犯罪中，积极实施采挖行为，其行为对整个犯罪的完成起到了积极主要的作用，不应认定为从犯，故对该上诉理由及辩护意见不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据充分，定罪准确，审判程序合法。鉴于上诉人黄广瑾能主动上缴违法所得2900784元，缴纳罚金50万元，认罪态度较好，可依法对其从轻处罚并适用缓刑；上诉人潘义昌主动缴纳罚金40万元，认罪态度较好，且系自首，可依法对其从减轻处罚并适用缓刑。在此期间，黄广瑾、潘义昌应当遵守法律、法规，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项、《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条、第六十七条第一、三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、维持临沂市罗庄区人民法院（2019）鲁1311刑初209号刑事判决第一项中对被告单位临沂广安新型建材有限公司的定罪量刑部分，被告人黄广瑾、潘义昌的定罪部分、量刑中的罚金刑部分及第二项，即“被告单位临沂广安新型建材有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币一百二十万元；被告人黄广瑾犯非法采矿罪，并处罚金人民币五十万元；被告人潘义昌犯非法采矿罪，并处罚金人民币四十万元；没收被告单位临沂广安新型建材有限公司及被告人潘义昌违法所得2900784元，依法上缴国库”。二、撤销临沂市罗庄区人民法院（2019）鲁1311刑初209号刑事判决第一项中对被告人黄广瑾、潘义昌量刑中的主刑部分，即“判处被告人黄广瑾有期徒刑三年八个月；判处被告人潘义昌有期徒刑三年六个月”。三、上诉人黄广瑾犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币50万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。四、上诉人潘义昌犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑四年，并处罚金人民币40万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。本判决为终审判决。审判长  李殿基审判员  汪曙光审判员  吴洪林二〇二〇年十二月十七日书记员  张 琨