湖北省宜昌市点军区人民法院执 行 裁 定 书（2020）鄂0504执异3号异议人：陕西煤业化工集团财务有限公司，住所地陕西省西安市高新区金业一路**陕煤化集团大楼**，统一社会信用代码9161000059879410W。法定代表人：邓晓博，该公司董事长。委托诉讼代理人：刘怡珩，该公司员工，申请执行人：湖北银行股份有限公司宜昌南湖支行，住所地宜昌市西陵区隆康路**，统一社会信用代码91420500706869939B。负责人：苏蕾，该行行长。被执行人：宜昌钟宜实业有限公司，，住所地宜昌市西陵区朝阳路**统一社会信用代码91420500747683989X。法定代表人：李明华，该公司执行董事兼总经理。被执行人：陕钢集团汉中钢铁有限责任公司，住，住所地陕西省汉中市勉县定军山镇一社会信用代码91610700691109098N。法定代表人：武军强，该公司董事长。被执行人：李明华，男，1963年5月7日出生，汉族，住湖北省宜昌市西陵区。被执行人：黄大珍，女，1966年10月21日出生，汉族，住湖北省宜昌市西陵区。被执行人：肖金平，男，1976年2月15日出生，汉族，住湖北省宜昌市西陵区。被执行人：闫晓明，女，1978年9月26日出生，汉族，住湖北省宜昌市西陵区。被执行人：湖北钟宜钢结构有限公司，住，住所地湖北长阳经济开发区长阳大道**一社会信用代码914205283097353550。法定代表人：李钟宜，该公司执行董事。在本院执行申请执行人湖北银行股份有限公司宜昌南湖支行（以下简称湖北银行南湖支行）与被执行人宜昌钟宜实业有限公司（以下简称钟宜公司）、陕钢集团汉中钢铁有限责任公司（以下简称陕钢集团汉钢公司）、李明华、黄大珍、肖金平、闫晓明、湖北钟宜钢结构有限公司（以下简称钟宜钢构公司）金融借款合同纠纷一案中，异议人陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称陕煤财务公司）对本院要求其不得为陕钢集团汉钢公司开立新的账户并责令其追回被转移款项的执行行为不服，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。异议人陕煤财务公司称，2019年3月5日，湖北省宜昌市点军区人民法院向其公司送达了（2019）鄂0504执26号《协助冻结存款通知书》并附（2019）鄂0504执26号《执行裁定书》，要求协助冻结陕钢集团汉钢公司在异议人处的261001000016801、261001000016805、2610153329900001、261301000016801、261701000016801、269901000016801账户存款1********.14元，不得为陕钢集团汉钢公司开立新的账户。2020年10月20日，法院作出（2019）鄂0504执26号《责令追回被转移款项通知书》，责令陕煤财务公司在该通知送达之日起30日内追回已被转移的款项199044308.14元。异议人认为，（2019）鄂0504执26号《执行裁定书》未对被执行人开立新的账户作出限制，法院要求陕煤财务公司在冻结期间对陕钢集团汉钢公司不予开立新账户无任何事实及法律依据；且《协助冻结存款通知书》为格式文件，临时手写要求不予开立新账户的做法无任何法律依据，请求法院撤销（2019）鄂0504执26号《协助冻结存款通知书》，另行作出新的协助冻结存款通知书。同时，陕煤财务公司并未擅自从法院冻结的六个账户中转移款项，陕钢集团汉钢公司在陕煤财务公司重新开设账户无任何法律禁止性规定，（2019）鄂0504执26号《责令追回被转移款项通知书》适用法律错误，请求法院撤销该通知书。申请执行人湖北银行南湖支行称，陕煤财务公司属于有义务协助执行的单位，湖北省宜昌市点军区人民法院向陕煤财务公司送达的（2019）鄂0504执26号《协助冻结存款通知书》后，陕煤财务公司理应按照通知书要求协助执行具体事项。陕煤财务公司通过新设账户方式将应冻结的款项转移，是一种违法行为，其应承担追回被转移款项的责任。本院查明，湖北银行南湖支行与钟宜公司、陕钢集团汉钢公司、李明华、黄大珍、肖金平、闫晓明、钟宜钢构公司金融借款合同纠纷一案，湖北省高级人民法院于2016年12月20日作出（2016）鄂民初16号《民事判决书》，判决：“一、钟宜公司于本判决书生效之日起十日内向湖北银行南湖支行偿还银行承兑汇票垫款本金196918812.5元及利息；二、钟宜公司于本判决书生效之日起十日内向湖北银行南湖支行支付律师代理费994061.5元；三、湖北银行南湖支行对钟宜公司位于宜昌西陵窑湾乡沙河村宜市房他证西陵区字第××号《房屋他项权利证明书》项下的房屋、宜市他项（2015）第00835号《土地他项权利证明书》项下国有土地使用权进行折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿上述第一、二项债务；四、陕钢集团陕钢集团汉钢公司、李明华、黄大珍、肖金平、闫晓明、钟宜钢构公司对钟宜公司上述第一项、第二项债务在本金2亿元范围内承担连带清偿责任，陕钢集团陕钢集团汉钢公司、李明华、黄大珍、肖金平、闫晓明、钟宜钢构公司承担保证责任后，有权向钟宜公司追偿……”。后陕钢集团汉钢公司不服该判决向最高人民法院上诉。2018年6月19日，最高人民法院作出（2017）最高法民终523号《民事判决书》，判决驳回上诉，维持原判。判决生效后，因被执行人均未在规定的时间履行义务，2018年10月15日，南湖支行向湖北省高级人民法院申请执行。湖北省高级人民法院受理该案后，作出(2018)鄂执35号执行裁定书，裁定将“最高人民法院（2017）最高法民终523号民事判决书由湖北省宜昌市中级人民法院执行。”后湖北省宜昌市中级人民法院又以(2018)鄂05执323号执行裁定书，将该案指定本院执行。在执行过程中，2019年3月5日，本院对陕钢集团汉钢公司在陕煤财务公司开立的261001000016801、261001000016805、261015332990001、261301000016801、261701000016801、269901000016801账户在1********.14元范围内予以冻结，冻结期限一年，并在《协助冻结存款通知书》上注明“对陕钢集团汉中钢铁有限责任公司在冻结期间不予开立新的账户”。同日，陕煤财务公司为陕钢集团汉钢公司开立261001000016803账户，2019年3月19日，本院对261001000016803账户在上述金额内予以冻结一年。同日，陕煤财务公司又为陕钢集团汉钢公司开立261001000016807账户。2020年8月5日，本院查询261001000016803、261001000016807两个账户，发现从2019年3月6日至2020年8月4日期间，上述两个账户发生交易约6500笔，交易金额近百亿元，其中陕钢集团与陕钢集团汉钢公司交易金额数十亿元。遂于当日冻结了261001000016807账号，并要求陕煤财务公司在冻结期间不予给陕钢集团汉钢公司开立新的账户。2020年10月20日，本院作出（2019）鄂0504执26号《责令追回被转移款项通知书》，责令陕煤财务公司在该通知送达之日起30日内追回已被转移的款项199044308.14元。本院认为，本院作出的（2019）鄂0504执26号《协助冻结存款通知书》符合法律规定。陕钢集团汉钢公司和陕煤财务公司同属陕煤集团的成员企业，陕钢集团汉钢公司在陕煤财务公司开设有多个账户。本院在《协助冻结存款通知书》上特别写明“对陕钢集团汉中钢铁有限责任公司在冻结期间不予开立新的账户”，其目的就是为防止两个关联公司将应被冻结存款通过新开立的账户被转移。本院在查询、冻结存款时，给金融机构发出《协助查询、冻结存款通知书》时使用填充式的文书，符合实际工作需要，为全国法院通行做法，与正式法律文书同样具有法律效力。故异议人异议理由不成立，其请求撤销（2019）鄂0504执26号《协助冻结存款通知书》的请求，本院不予支持。陕煤财务公司作为有义务协助执行的单位，应按照本院送达的《协助冻结存款通知书》中的要求办理协助事项，但其先后两次为被执行人陕钢集团汉钢公司新开立两个账户，致使陕钢集团汉钢公司本应该进入冻结账户内的资金被转移。陕煤财务公司虽未从本院已冻结的六个账户中擅自转移款项，但其通过新开立账户方式，帮助陕钢集团汉钢公司转移资金规避执行，其行为与擅自转移被冻结款项所导致的后果是一致的，本院参照适用《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第33条的规定并无不当。异议人请求撤销（2019）鄂0504执26号《责令追回被转移款项通知书》的请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）项规定，裁定如下：驳回异议人陕西煤业化工集团财务有限公司的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向湖北省宜昌市中级人民法院申请复议。审判长  杨忠山审判员  鄢裴培审判员  王发芬二〇二〇年十二月七日书记员  张佩玉