湖北省武汉市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂01刑终445号原公诉机关湖北省武汉市洪山区人民检察院。上诉人（原审被告人）刘坤，男，1981年5月20日出生，汉族，大学文化，曾任深圳市财富之家金融网络科技服务有限公司武汉分公司总经理，户籍地湖北省黄冈市黄州区，现租住武汉市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月15日被刑事拘留，2019年2月21日被逮捕。现羁押于武汉市洪山区看守所。辩护人段滨鸿，湖北东坡律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王四海，男，1980年7月21日出生，汉族，初中文化，原深圳市财富之家金融网络科技服务有限公司武汉分公司总经理，户籍地湖南省常德市鼎城区，现租住武汉市洪山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月15日被刑事拘留，2019年2月21日被逮捕。现羁押于武汉市洪山区看守所。辩护人张军、吴炜，湖北典恒律师事务所律师。湖北省武汉市洪山区人民法院审理湖北省武汉市洪山区人民检察院指控原审被告人刘坤、王四海犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月25日作出（2019）鄂0111刑初997号刑事判决。原审被告人刘坤、王四海不服原审判决，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案经合议庭评议，现已审理完毕。原审判决认定：2015年5月至2018年8月，被告人刘坤、王四海等人以深圳市财富之家金融网络科技服务有限公司武汉分公司的名义，租用武汉市洪山区街道口群光百脑汇27层做门店，采取在街头人员密集区域发放宣传单、以7%至14%的年利率诱导社会公众在网上下载“财富中国”APP软件、线下与客户签订《民间借款居间服务合同》等方式，吸收公众存款，其中被告人刘坤、王四海任职期间吸收的公众存款金额分别为人民币3244.52万元，932.65万元。依据湖北中砺大公会计师事务有限责任公司出具的确权报告书及确权补充说明统计，本案中确权的集资参与人人数为248人，所投资的款项已全部汇入深圳市财富之家金融网络科技服务有限公司总部，其中未兑付集资参与人的本金共计人民币21,390,035元。2019年1月15日被告人刘坤、王四海经传唤到武汉市公安局洪山区分局接受讯问。上述事实，被告人刘坤、王四海在开庭审理过程中均无异议，且有报案材料、到案经过、破案经过、办案说明、被告人刘坤及王四海的任职文件、身份材料、深圳市财富之家金融网络科技服务有限公司武汉分公司营业执照、投资协议等书证；证人周某、付某、朱某等人的证言；集资参与人陈某由等人的陈述；同案犯吕虹威的供述；被告人刘坤、王四海的供述与辩解；湖北中砺大公会计师事务有限责任公司出具的确权报告书及确权补充说明等证据证实。原审法院认为，被告人刘坤、王四海违反国家金融管理法律规定，向不特定社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名准确。被告人刘坤、王四海犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条之规定，认定：被告人刘坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元。被告人王四海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币六万元。违法所得继续予以追缴，按集资参与人损失比例发还（集资参与人名单和金额详见在卷确权报告的确权结果一览表）。上诉人刘坤的上诉请求为撤销原审判决，对其从轻量刑。理由：1.本案系单位犯罪，而非自然人犯罪，其系从犯；2.原审认定其任职期间的吸收金额不准确；3.当发现公司有违法行为时，主动离职、停止犯罪，系犯罪中止；4.有自首情节。上诉人刘坤的辩护人提出：1.对比同属深圳市财富之家金融网络科技服务有限公司钟祥分公司吴某等人的判决，本案量刑明显偏重；2.本案应当认定为单位犯罪；3.有自首情节；4.刘坤积极配合调查，认罪态度好，没有犯罪故意。上诉人王四海提出：1.其虽是总经理，但是所有重大事项都是湖北省区域总裁吴某、王某安排，其只是执行者；2.本案不应认定为自然人犯罪；3.其也是受害者，希望法院对其从轻处罚。上诉人王四海的辩护人提出：1.王四海也是非吸受害人，有自首，认罪、悔罪，主观恶性小，具有从轻、减轻的量刑情节；2.王四海应比照单位犯罪对参与犯罪员工的处罚，对其从轻处罚；3.类似案件量刑均在三年以下，根据量刑处罚均衡原则，应减少对其判处的刑罚。二审经审理查明的事实与原审法院审理查明的事实一致，认定上述事实的证据均经原审庭审举证、质证，并经二审审查核实，二审审理过程中亦无新的事实、证据。经依法全面审查，本院对原审判决认定的事实及所列证据予以确认。针对上诉人刘坤、王四海的上诉理由及辩护人的辩护意见，根据已查明的事实和已查证属实的证据，依照有关法律法规，本院评判如下：对于上诉人刘坤、王四海及其辩护人提出本案系单位犯罪的上诉理由及辩护意见。经查，深圳市财富之家金融网络科技服务有限公司武汉分公司设立以后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动，刘坤、王四海属于直接实施非法集资犯罪活动的人员，应以自然人犯罪依法追究刑事责任。该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。关于上诉人刘坤提出原审认定的吸收金额不准确的上诉理由。经查，刘坤在任职期间的犯罪金额有受害人的报案材料、报案笔录和网签合同等证据予以证实。该上诉理由不成立，本院不予采纳。关于上诉人刘坤提出“当发现公司有违法行为时，主动离职、停止犯罪，系犯罪中止”的上诉理由。经查，成立犯罪中止需要自动有效地防止犯罪结果发生，刘坤的情形不符合犯罪中止的要件。该上诉理由不成立，本院不予采纳。对于上诉人刘坤、王四海及其辩护人提出两人均系从犯的上诉理由及辩护意见。经查，刘坤、王四海先后担任深圳市财富之家金融网络科技服务有限公司武汉分公司的总经理，在犯罪活动中均起主要作用，不能认定为从犯。该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。关于上诉人刘坤、王四海及其辩护人提出两人有自首、认罪悔罪、主观恶性小等从轻、减轻量刑情节的上诉理由及辩护意见。经查属实，本院予以采纳。本院认为，上诉人刘坤、王四海违反国家金融管理法律规定，向不特定社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。上诉人刘坤、王四海犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，但对上诉人刘坤、王四海量刑偏重，本院依法予以改判。根据上诉人刘坤、王四海的犯罪事实、情节，综合考虑其犯罪的社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条之规定和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项的规定，判决如下：一、维持湖北省武汉市洪山区人民法院（2019）鄂0111刑初997号刑事判决的第三项，即违法所得继续予以追缴，按集资参与人损失比例发还。（集资参与人名单和金额详见在卷确权报告的确权结果一览表）二、撤销湖北省武汉市洪山区人民法院（2019）鄂0111刑初997号刑事判决中的第一项、第二项，即被告人刘坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元；被告人王四海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币六万元。三、上诉人（原审被告人）刘坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月15日起至2024年1月14日止；罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）四、上诉人（原审被告人）王四海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月15日起至2022年9月14日止；罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）本判决为终审判决。审判长  李济森审判员  杨 毅审判员  许婷婷二〇二〇年十二月十九日法官助理伍晨晖书记员程林颖