广东省佛冈县人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1821刑初238号公诉机关广东省佛冈县人民检察院。被告人廖利森，男，1993年10月20日出生。因本案于2020年6月18日被佛冈县公安局刑事拘留，同年7月24日被依法执行逮捕。现羁押于佛冈县看守所。指定辩护人陈烨芳，广东业证律师事务所律师。被告人廖梦而，男，1982年8月13日出生。因本案于2020年5月19日被佛冈县公安局刑事拘留，同年6月24日被依法执行逮捕。现羁押于佛冈县看守所。指定辩护人丘伟斌，广东业证律师事务所律师。广东省佛冈县人民检察院以佛检一部刑诉［2020］Z212号起诉书指控被告人廖利森、廖梦而犯非法采矿罪，于2020年9月22日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。广东省佛冈县人民检察院指派检察员张戈出庭支持公诉，被告人廖利森及其指定辩护人陈烨芳、被告人廖梦而及其指定辩护人丘伟斌均到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2019年3月至7月期间，被告人廖利森见非法盗采河砂有暴利可图，在未依法办理河道采砂许可证的情况下，擅自在佛冈县**********河段使用铁铲铲砂的方式非法盗采河砂，随后将盗采的河砂用拖拉机运送并出售牟利，经核对，非法开采河砂的矿产品价值为人民币71583元，均为廖利森个人获利。同年8月，被告人廖利森与廖梦而经共同商量决定一起在上述河段盗采河砂并用于出售牟利。其后，二人共同出资购买了抽砂机、水管、胶桶、木板、砂网等作案工具，并每天将上述作案工具运至佛冈县**********河段，使用抽砂设备进行非法盗采河砂，然后二人将盗采的河砂以每方60元至70元或每车230元至250元不等的价格出售并用拖拉机运送给朱某、曹某、周某、高某、苏某、黄某等人，销售河砂非法所得由廖利森和廖梦而二人分成，经核对，廖利森伙同廖梦而二人非法开采河砂的销售价值为人民币91458元。2019年12月，严海彬（在逃）加入并参与实施廖利森、廖梦而的非法采砂犯罪活动，销售河砂非法所得由廖利森、廖梦而、严海彬三人平分，经核对，廖利森、廖梦而、严海彬三人非法开采河砂的矿产品价值为人民币179773元。2020年5月6日下午17时许，廖利森、廖梦而、严海彬等人在佛冈县**********河段非法采砂时被佛冈县公安局治安管理大队民警发现并现场抓获廖梦而。同年6月17日，佛冈县公安局治安管理大队民警将廖利森抓获归案。经核算，廖利森参与非法开采河砂的矿产品价值为人民币342814元，廖梦而参与非法开采河砂的矿产品价值为人民币271231元。其中廖利森分得人民币178164元，廖梦而分得人民币103834元。公诉机关为指控被告人廖利森、廖梦而上述犯罪事实，提供了物证、书证、证人证言、被告人的供述、鉴定意见、现场勘验笔录、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人廖利森、廖梦而无视国家法律，违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证在河道管理范围内非法采砂，情节严重，其二人的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其二人的刑事责任。鉴于被告人廖利森、廖梦而到案后能如实供述自己的罪行，并主动认罪认罚，依法可以从轻处罚。建议对被告人廖利森判处有期徒刑一年六个月，并处罚金；建议对被告人廖梦而判处有期徒刑一年四个月，并处罚金。提请本院依法判处。庭审中，出庭检察员当庭变更被告人廖利森、廖梦而分别参与非法开采河砂的矿产品价值为人民币342810元、271227元。庭审中，被告人廖利森、廖梦而对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。被告人廖利森的辩护人提出如下辩护意见：被告人廖利森系初犯，具有坦白情节，自愿认罪认罚，悔罪态度较好，需要照顾家中两个未成年小孩。建议法庭对被告人廖利森从轻、减轻处罚。被告人廖梦而的辩护人提出如下辩护意见：被告人廖梦而具有坦白情节，自愿认罪认罚；其是家庭的经济支柱，需要照顾家中的老人和三个未成年小孩；其违法采砂规模小，采砂量不大，对环境的破坏不大，没有造成不可修复的损坏结果。建议法庭对被告人廖梦而从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2019年3月至7月期间，被告人廖利森见非法盗采河砂有暴利可图，在未依法办理河道采砂许可证的情况下，擅自在佛冈县**********河段使用铁铲铲砂的方式非法盗采河砂，随后将盗采的河砂用拖拉机运送并出售牟利。2019年8月，被告人廖利森、廖梦而共同商量决定，二人共同出资购买抽砂机、水管、胶桶、木板、砂网等作案工具，在佛冈县**********河段，使用抽砂设备非法盗采河砂。二人将盗采的河砂以每方60元至70元或每车230元至250元不等的价格出售，并用拖拉机运送给朱某、曹某、周某、高某、苏某、黄某等人，销售河砂的非法获利由廖利森和廖梦而二人分成。2019年12月，严海彬（在逃）加入并参与实施廖利森、廖梦而的非法采砂活动，销售河砂的非法获利由廖利森、廖梦而、严海彬三人平分。2020年5月6日下午17时许，佛冈县公安局治安大队民警在佛冈县**********河段发现廖利森、廖梦而、严海彬等人非法采砂，现场抓获被告人廖梦而，佛冈县水利局行政执行人员现场扣押现场作业工具自吸式抽砂机一台、无牌二轮摩托车一辆、车牌号为粤183413**拖拉机一台、黑色OPPOR11和小米智能手机各一台。同年6月17日，被告人廖利森被公安机关抓获归案。在合伙期间，廖利森、廖梦而、严海彬通过微信收取及转账卖砂款，具体如下：廖利森向廖梦而转账73213元、向严海彬转账37811元，收取廖梦而19624元、严海彬13726元。廖梦而向廖利森转账19624元、向严海彬转账9293元，收取廖利森73213元、严海彬10997元。严海彬向廖利森转账13726元、向廖梦而转账10997元，收取廖利森37811元、廖梦而9293元。经核算，被告人廖利森在2019年5月至2020年5月6日期间收取卖砂款255820元。综上，被告人廖利森参与非法开采河砂的销售价值合计人民币342810元，从中非法获利人民币178164元。被告人廖梦而参与非法开采河砂的销售价值合计人民币271227元，从中非法获利人民币103834元。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1.物证，佛冈县水利局出具的扣押决定书、扣押清单、移交物品清单，证实佛冈县公安局治安管理大队民警于2020年5月6日下午17时许发现被告人廖梦而等人在佛冈县**********河段非法采砂，佛冈县水利局水政执法人员对现场进行勘察时扣押现场作业工具自吸式抽砂机一台、二轮摩托车一辆、车牌号为粤18413**拖拉机一辆、黑色OPPOP11手机一台、小米智能手机一台，以及佛冈县公安局扣押的黑色OPPOP手机二台。2.受案登记表、立案决定书、抓获经过、户籍证明，证实公安机关对本案的立案侦查情况；被告人廖利森、廖梦而是被抓获到案，无自首情节；二被告人实施犯罪时已年满十八周岁，具有完全刑事责任能力。3.水行政案现场勘验笔录、指认现场图片、水行政责令停止违法行为通知书、实施行政强制措施审批表、水行政案件受理、立案呈批表、询问笔录、调查报告，证实佛冈县水利局联合佛冈县公安局治安管理大队于2020年5月6日抓获非法采砂的团伙并移交佛冈县公安局调查处理。4.上网追逃人员登记表、上网追逃人员撤销/删除表、在逃人员线索信息登记表、严海彬的研判报告、关于严海彬未到案情况说明，证实被告人廖利森、严海彬于2020年6月2日被佛冈县公安局上网追逃，廖利森于2020年6月17日被抓获归案后撤销网上追逃。5.佛冈县水利局出具的情况说明，证实被告人廖利森、廖梦而及严海彬均未取得佛冈县水利局审批的《广东省河道采砂许可证》。6.微信支付交易明细证明、微信交易记录、微信交易汇总表，证实廖利森、廖梦而和严海彬三人收取及转账卖砂款的情况。7.证人朱某、冯某2、曹某、利某、欧某、周某2、欧阳某某、何某的证言：在2019年5月开始，村民起房需要河砂就向廖利森购买河砂，每拖拉机河砂的价格在230元至280元不等，约有1.5立方米，运送河砂的司机有廖利森、廖梦而、严海彬，廖利森的微信昵称是“靠自己《sen》”，河砂款通过微信转账给廖利森。经照片辨认，朱某辨认出廖利森，周某2、何某辨认出廖利森、廖梦而，欧阳某某辨认出廖利森、严海彬，曹某、冯某2辨认出廖利森、廖梦而、严海彬。8.证人黄某、廖某、周某1、苏某、高某、冯某1的证言：廖梦而有河砂贩卖，每拖拉机河砂约1.3立方米至1.6立方米，每车河砂价格在250元至500元不等，廖梦而的微信昵称是“希望在明天”，河砂款通过微信转账方式结算。经照片辨认，黄某、廖某、周某1、高某辨认出廖梦而。9.被告人廖利森的供述：2019年5月至2019年7月底，我独自一人在****河道非法开采河砂。2019年8月，与廖梦而合伙非法采砂。2019年10月许，严海彬加入后，我和廖梦而、严海彬一起合伙非法采砂，廖杰洪不是合伙人，他是我雇请回来的工人。我们购买了抽砂机、胶桶、木板、三角铁等工具后，我和严海彬在水中操作抽砂机，廖梦而和廖杰洪在岸边铲砂。出售的河砂的价格由我们根据当时市场价格再适当加价来商量决定的，一般按车数计算，不加栏板且距离近的约230元/车至250元/车，距离远的350元/车。谁负责出售河砂则谁负责收取河砂款，然后通过微信转账的方式将收到的钱平均分配给另外的合伙人。在合伙期间，我微信转账给廖梦而73213元，意味着我自己也有73213元，我转给严海彬是37811元，三个数相加就是我与廖梦而、严海彬三人合伙期间我所收取的卖砂款184237元。严海彬向我微信转账13726元，廖梦而转给我19624元，我自己是73213元，三个数相加就是我与廖梦而、严海彬三人合伙期间我个人获利106563元。从2019年5月至2020年5月6日期间，我总共收取的卖砂款是255820元，扣除三人合伙期间收取的卖砂款184237元后，我在2019年5月至2019年7月期间个人非法采砂的获利是71583元。在这个数目基础上加上三人合伙期间的个人获利106563元，则我非法采砂的总获利是178146元。经照片辨认，廖利森辨认出廖梦而、廖杰洪、严海彬。10.被告人廖梦而的供述：2019年8月，我见盗采河砂有利可图，于是与廖利森商量在佛冈县**********河段采砂牟利。我和廖利森各自出资购买一辆旧拖拉机，共同出资购买一台旧的抽砂机、六个油桶、铁铲、塑胶水管、筛网、潜水泵等工具，到了晚上，我便和廖利森以及廖利森叫来的工仔廖杰洪来到***官路唇村河段抽取河砂售卖。2019年12月，严海彬加入，于是我们需要采砂时我和廖利森、严海彬基本都到场，工仔廖杰洪则不固定。廖利森、严海彬在水中操作抽砂机，我和廖杰洪则在岸边将抽到的砂铲到一边并堆放在岸边，附近村民家里建房子需要用砂时就会找到我们，然后由我、廖利森、严海彬三人驾驶拖拉机送货上门，谁送货由谁负责收款，购买河砂的村民基本上是微信转账。我们开采的河砂一般按车数来卖，加一块栏板装满一拖拉机约1.3立方米至1.5立方米不等，一般以230元至300元不等的价格出售；加两块栏板装满一拖拉机约1.8立方米至2立方米不等，一般以400元至500元不等的价格出售。2019年8月至2019年12月期间出售河砂的利润由我和廖利森两个平分，在2019年12月至2020年5月6日被抓获期间，我们三人中任何一人收到出售河砂的款项后，都会平均分成三份，通过微信转账给另外两个股东。在合伙采砂期间，我微信转账给廖利森19624元，意味着我自己也分得19624元，我转给严海彬9297元，以上三个数据相加就是我与廖利森、严海彬合伙采砂期间我所收取的卖砂款48545元。从2019年8月至2020年5月6日期间，严海彬转给我10997元，廖利森转给我73213元，我转给廖利森19624元，以上三个数据相加就是我与廖利森、严海彬合伙采砂期间的获利103834元。经照片辨认，廖梦而辨认出廖利森、严海彬。10.现场勘验笔录，证实案发现场位于广东省佛冈县*******委潖江河段。辨认现场笔录，证实被告人廖梦而指认现场地点与上述现场勘验地点一致。上述证据经控辩双方辩证、质证，证据之间能互相印证，形成完整的证据链，且证据来源合法，内容客观、真实，本院予以确认。本院认为，被告人廖利森、廖梦而违反矿产资源法的规定，伙同他人在未取得河道采砂许可证的情况下非法开采河砂，其中被告人廖利森参与非法开采河砂的销售价值为人民币342810元，被告人廖梦而参与非法开采河砂的销售价值为人民币271227元，情节严重，其二人的行为已构成非法采矿罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人廖利森、廖梦而的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人廖利森、廖梦而归案后能如实供述其犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人廖利森、廖梦而认罪认罚，自愿签署认罪认罚具结书，并接受公诉机关提出的量刑建议，可以从宽处理。对于辩护人提出二被告人具有坦白情节、自愿认罪认罚等从轻、从宽情节，经查证属实，本院予以采纳。对于被告人廖梦而的辩护人提出建议对被告人廖梦而适用缓刑的辩护意见。经查，被告人廖梦而见盗采河砂有暴利可图，主动与廖利森商量实施非法采砂行为，其参与非法开采河砂的销售价值合计人民币271227元，严重影响河势稳定，危害防洪安全，属于情节严重，不符合法律规定的缓刑条件，且家庭存在特殊情况不是法定从轻、酌情从轻处罚的理由，该辩护意见本院不予采纳。公诉机关提出的量刑建议合理、合法，本院予以采纳。综上所述，根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条以及《最高人民法院、最高人民检察院》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第四条第一款第（一）项、第八条、第十二条、第十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人廖利森犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月18日起至2021年12月17日止。罚金限在本判决生效之日起十日内交清。）二、被告人廖梦而犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币15000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月19日起至2021年9月18日止。罚金限在本判决生效之日起十日内交清。）三、扣押在案的作案工具自吸式抽砂机一台、粤18413**拖拉机一辆、黑色OPPOP11手机一台、小米智能手机一台，黑色OPPOP手机二台，予以没收，由扣押机关依法执行。四、追缴被告人廖利森的违法所得人民币178164元、廖梦而的违法所得人民币103834元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省清远市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审 判 长  罗洁娣人民陪审员  阎玉珍人民陪审员  黄健萍二〇二〇年十二月十八日书 记 员  周 挥附引用法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院、最高人民检察院》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；（三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。