安徽省滁州市南谯区人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖1103刑初120号公诉机关安徽省滁州市南谯区人民检察院。被告人戴亮亮，男，1988年7月23日出生于安徽省霍山县，汉族，大专文化，上海存德投资管理有限公司滁州分公司负责人，居住地安徽省霍山县。2019年11月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被安徽省滁州市公安局南谯分局刑事拘留，同年12月17日经安徽省滁州市南谯区人民检察院批准，同日由安徽省滁州市公安局南谯分局执行逮捕。现羁押于滁州市看守所。辩护人李卞宗，安徽成宁律师事务所律师。辩护人秦海瑞，安徽成宁律师事务所律师。安徽省滁州市南谯区人民检察院以南检刑诉[2020]106号起诉书指控被告人戴亮亮犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月9日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2020年11月6日公开开庭审理了本案。安徽省滁州市南谯区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉，被告人戴亮亮及其辩护人李卞宗、秦海瑞到庭参加诉讼。本案经依法延期，现已审理终结。安徽省滁州市南谯区人民检察院指控：2015年开始,鲍何健(另案处理)等人未经批准,以上海存德投资管理有限公司(以下简称上海存德公司)的名义,虚构上海百臣投资管理中心百臣高铁科技项目、上海朵舟企业管理咨询中心朵舟轨道交通项目、上海巧历企业管理咨询中心、上海聘技商务咨询中心的广州麦丽迪安科技股份有限公司影院系统运营项目,以所谓投资入伙为名,以承诺半年期、一年期、一年半期、两年期等年化收益率均超过10%的高额利息为诱饵,通过在全国各地设立分公司,以传单和口口相传等途径向社会不特定对象吸收资金。2017年7月,被告人戴亮亮被任命为上海存德投资管理有限公司滁州分公司(以下简称上海存德滁州分公司)总经理,负责办理上海存德滁州分公司的设立手续。同年7月26日,上海存德滁州分公司成立,办公地点位于滁州市御天下南苑商铺,被告人戴亮亮担任负责人,主持并全权负责分公司日常经营管理工作,通过业务员发放传单、口口相传等途径向不特定对象宣传上海存德公司提供的投资项目和投资模式,帮助上海存德公司向社会公众非法吸收资金。上海存德滁州分公司吸收的资金,由被害人通过上海存德公司提供给上海存德滁州分公司的POS机直接支付到鲍何健控制的银行账户,上海存德滁州分公司所有工作人员包括戴亮亮的收入由上海存德公司直接支付。被告人戴亮亮按月领取基本工资,并按被害人的投资额领取提成。截至目前，被告人戴亮亮管理的上海存德滁州分公司共向张某、孟某、赵正侠、陈荣霞、付文珍等85名被害人吸收资金689万元,造成被害人损失共计591万余元。2019年11月20日，被告人戴亮亮主动投案并如实供述犯罪事实；同年12月13日，被告人戴亮亮亲属主动代其向公安机关退出违法所得192018元。公诉机关提供了相应的证据，认为应当以非法吸收公众存款罪追究被告人戴亮亮的刑事责任。建议判处被告人戴亮亮有期徒刑二年至四年，并处罚金。被告人戴亮亮对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议无异议。其辩护人辩称：戴亮亮具有从犯、自首、积极退款、自愿认罪认罚的情节，家庭情况特殊，建议对戴亮亮减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2015年开始，鲍何健(另案处理)等人未经国家有关部门依法批准，以上海存德投资管理有限公司(以下简称上海存德公司)的名义，虚构上海百臣投资管理中心百臣高铁科技项目、上海朵舟企业管理咨询中心朵舟轨道交通项目等运营项目，以投资入伙为名，以承诺半年期、一年期、一年半期、两年期等年化收益率均超过10%的高额利息为诱饵，通过在全国各地设立分公司，以传单和口口相传等途径向社会公开宣传，向不特定对象吸收资金。2017年7月26日，上海存德滁州分公司成立。被告人戴亮亮任负责人,主持并全权负责分公司日常经营管理工作。该分公司通过业务员发放传单、口口相传等途径向社会不特定对象宣传上海存德公司提供的投资项目和投资模式，向张某、孟某等83名被害人吸收资金611万元，造成投资人损失共计581万余元。案发后，公安机关从被告人戴亮亮处扣押POS机5台、宣传单2张、宣传册16张。另查明：2019年11月20日,被告人戴亮亮主动到公安机关投案并如实供述犯罪事实;同年12月13日,被告人戴亮亮亲属代为退出192018元。上述事实，被告人戴亮亮在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人张某、孟某等人的陈述，证人唐敏、储某等人的证言、分公司登记申请书、任命书、营业执照、POS签购单、银行卡交易记录、协议书、审计报告、扣押清单等证据证实，足以认定。本院认为：被告人戴亮亮等人违反国家金融管理法律规定，伙同他人变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人戴亮亮在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚；被告人戴亮亮经公安机关电话通知到案，并如实供述自己的犯罪事实，视为自首，依法可从轻处罚。被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可从宽处理。被告人戴亮亮积极退款，可酌情从轻处罚。公诉机关对被告人的量刑意见恰当，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人戴亮亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金八万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月20日起至2021年11月19日止。罚金于判决生效后立即缴纳。）二、扣押的犯罪工具予以没收，责令被告人戴亮亮退还集资参与人损失581万余元（已退款192018元）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省滁州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙倩倩人民陪审员  王炳连人民陪审员  张兆柱二〇二〇年十二月三日书 记 员  姚 瑶附本案适用的相关法律条文如下：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。