湖北省孝感市孝南区人民法院民 事 判 决 书(2019)鄂0902民初4909号原告：史雷鑫，男，1971年8月12日出生，汉族，住浙江省宁波市海曙区。委托诉讼代理人：王伟，北京盈科（宁波）律师事务所律师。代理权限：特别授权。提出、承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解、调解，代收相关法律文书，代缴、代收相关费用，代为申请执行，执行程序中特别代理，代收执行款项。被告：湖北惠维科技股份有限公司。住所地：孝感市高新技术工业园内。统一社会信用代码：91420900767404051U。法定代表人：李能，该公司董事长。被告：李能，男，1950年7月19日出生，汉族，住孝感市开发区。以上二被告委托诉讼代理人：李慧林，湖北竟弘律师事务所律师。代理权限：一般代理。原告史雷鑫诉被告湖北惠维科技股份有限公司（以下简称“惠维公司”）、李能股权转让纠纷一案，本院于2019年11月21日立案受理后，依法适用普通程序，于2020年9月4日公开开庭进行了审理。原告史雷鑫的委托诉讼代理人王伟，被告惠维公司、李能的委托诉讼代理人李慧林到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告史雷鑫向本院提出诉讼请求，1、判令两被告按约立即支付原告回购股权款240000元及利息27810.41元（利息暂计至2019年11月12日并已扣除被告已支付的利息30000元，之后的利息以股权240000元为基数，按照年利率8%的标准支付至实际履行之日止），以上共暂计为267810.41元；2、判令二被告承担本案的诉讼费、保全费等费。事实与理由：被告李能系被告惠维公司的董事长及法定代表人。被告惠维公司为实现增资扩股的目的，被告李能承诺在两年内成功在全国中小企业股份转让系统或者IPO上市，否则返还回购款并支付年化不低于百分之八的回购款利息为条件极力邀请原告入股。基于对被告李能的信任及对被告惠维公司的良好发展前景的吸引，原告于2016年11月9日与二被告签订了《投资协议》一份，合同约定：1.1.1甲方（即被告惠维公司）本次发行价格为每股人民叁元整；1.1.2乙方（原告）以1.1.1中的发行价格认购甲方本次发行的股权捌万股；1.1.3甲乙双方同意，乙方本次认购甲方股权的总价款，即本次投资总额为人民币贰拾肆万圆整。同日，原告与二被告签订《补充协议》一份，约定：第一条、相关约定如无不可抗力，甲方争取在2018年10月前成功在全国中小企业股份转让系统或者IPO上市（包括但不限于并购重组、借壳）;3.4.2本次增资全部完成后，若无不可抗力及法律法规限制外，两年内目标公司未能于“新三板”挂牌（以全国中小企业股份转让系统出具同意挂牌的函的日期为准）,乙方可以选择要求甲方、丙方对其股份进行回购或者继续持有公司股份，若乙方选择继续持有其股份，各方可就其权益另行约定；若乙方选择回购，则甲方、丙方在收到乙方书面申请三个月之内回购乙方所持有的甲方的股权，并向乙方支付回购款。另外，甲方除支付回购款外还必须支付乙方年化不低于百分之八的回购款利息。利息起息日期由乙方付款甲方实际到款时间开始计算，计算至回购方实际支付回购款项之日止。后原告于2016年11月9日实际支付了240000元的投资款，被告惠维公司向原告出具了股权证。但直至2018年11月，被告惠维公司未依约兑现在两年内成功在全国中小企业股份转让系统或者IP0上市的承诺。原告要求二被告对原告已出的股权款进行回购。被告李能于2018年11月7日出具《情况说明》，再次承诺回购并支付回购款及利息。2019年3月26日，被告惠维公司仅向原告支付30000元的回购款利息。后拒绝支付剩余的回购款及产生的利息。原告认为，两被告已经侵害了原告的合法权益，特提起诉讼，恳请贵院判决支持原告的诉讼请求。被告惠维公司、李能辩称，1、原告诉请被告支付回购款24万元，该诉请金额与实际不符。被告惠维公司已经于2019年3月26日向原告支付回购款3万元，故被告惠维公司未付回购款本金应为21万元，原告利息的计算基数也相应的错误，请法庭予以核实。2、被告惠维公司未完成减资程序，原告请求回购其股权的将严重损害被告惠维公司全体债权人的利益，根据《中华人民共和国公司法》第35条及第142条第一款之规定，原告在被告惠维公司未通知债权人走减资程序的情况下，要求被告惠维公司回购其股权的行为属于抽逃出资，将损害被告惠维公司全体债权人的利益，原告的诉讼请求不应得到支持。3、被告从未收到过原告申请回购股份的书面申请，原告与被告惠维公司之间没有形成书面的股权回购协议，原告未达到《补充协议》第三条3.4.2款约定的条件，其请求被告惠维公司回购股权的条件尚未成就，其诉讼请求不应得到支持。4、被告李能在原告与被告惠维公司的投资相关文件上签字是基于其作为被告惠维公司的法定代表人的身份作出的职务行为，其职务行为的后果应由被告惠维公司承担。综上，原告的诉讼请求不应得到支持。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院依法组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据和事实，本院依法予以确认并在卷佐证。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2016年11月，原告史雷鑫与被告惠维公司、被告李能签订《投资协议》一份，约定：1.被告惠维公司为增资扩股发行股票，发行价格为每股3元，原告以发行价格共计认购被告惠维公司的股权8万股，合计投资24万元；2.原告自愿作出股份锁定期两年的承诺，在惠维科技挂牌全国中小企业股份转让系统后，原告持有的股份可遵循“新三板”交易规则进行交易转让。双方还就其他权利义务及违约责任进行了详细的约定。同日，三方当事人又签订《补充协议》二份，约定：1.鉴于被告惠维公司拟增资扩股1亿股，其中全体股东拟认购6000万元股，新股东拟认购4000万股，双方签订了《投资协议》；2.如无不可抗力，被告惠维公司争取在2018年10月前成功在全国中小企业股份转让系统或IPO上市。在原告完成投资后，被告承诺在上市前办理原告的股东登记；3.本次增资完成后，若无不可抗力及法律法规限制，两年内被告惠维公司未能于“新三板”挂牌的，原告可以选择要求被告惠维公司、李能对其股份进行回购或者继续持有公司股份，若原告选择继续持有其股份，各方可就其权益另行约定；若原告选择回购，则被告惠维公司、李能在收到原告书面申请三个月内回购原告所持有的被告惠维公司的股权，并向原告支付回购款，另外，被告惠维公司除支付回购款外还必须支付原告年化不低于百分之八的回购款利息，利息起息日由原告付款被告实际到账时间开始计算，计算至回购方实际支付回购款项之日止。双方还就其他权利义务进行了详细约定。另，原告史雷鑫、被告大友公司、案外人李婕签订《入伙协议》一份，约定：合伙企业目的在于合伙人通过持有本合伙企业的合伙权益而分享对惠维公司的投资所获得收益。新入伙人史雷鑫以货币出资人民币24万元，合伙人悉数入伙后根据标的公司新三板挂牌进展情况以3元每股认购标的公司的股份。2016年11月9日原告通过被告大友中心向被告惠维公司投入资金24万元，被告惠维公司于2016年11月9日向原告开具持股数分别为8万股的股权证，后因被告惠维公司未能依约在2018年10月前完成在“新三板”挂牌上市，原告遂要求被告返还投资款。2018年11月7日，被告李能向原告出具《情况说明》，承诺惠维公司在2018年11月30日前支付股东股息及分红，同时于2018年12月30日前回购股权并支付回购款，若逾期未履行，可依法主张回购权利。2019年3月26日，被告惠维公司向原告史雷鑫共计支付3万元。此后，被告惠维公司未再支付款项，以致成讼。本院认为，本案系股权转让纠纷。原告史雷鑫、被告惠维公司、被告李能三方签订的《投资协议》、《补充协议》、被告李能出具的《情况说明》是各方当事人的真实意思表示，没有违反法律法规的强制性规定，亦未侵犯国家、集体、第三人的合法权益，双方之间的合同关系成立并合法有效。根据双方当事人提交的证据材料及庭审陈述，原告史雷鑫、被告惠维公司、李能三方签订的《补充协议》约定被告惠维公司未在“新三板”上市的，原告有权要求被告惠维公司和李能作为合同相对方对其股份进行回购，被告惠维公司除支付回购款外还必须支付原告年化不低于百分之八的回购款利息，利息起息日由原告付款被告实际到账时间开始计算，计算至回购方实际支付回购款项之日止。被告惠维公司在约定时间内没有完成约定的上市条件，故被告惠维公司、李能应承担返还回购款项的责任。被告惠维公司、李能称没有收到原告的书面股份回购申请，原告请求返还投资款的条件还未达到的意见，原告虽没有提供书面的回购申请，但两被告在知晓原告的回购意愿后，向原告作出了回购的承诺，且已经向其返还部分投资款，应视为原告申请返还投资款条件成就。依据庭审查明的事实，被告惠维公司已向原告返还回购款3万元，因此，原告诉请的回购款24万元依法应当扣减3万元，即被告惠维公司还需向原告返还回购款21万元。至于利息计算方式应以被告惠维公司实际收到21万元起计算至实际给付之日，其回购款利息应分段计算，由被告惠维公司承担还款责任，故对原告要求被告惠维公司返还原告投资款本息的诉请，本院依法予以支持。被告李能与被告惠维公司、原告史雷鑫签订的《投资协议》、《补充协议》中明确约定三方在协议中分别单独称为一方，即为独立责任主体。在《补充协议》中明确约定若乙方（原告）选择回购，则甲方（惠维公司）、乙方（李能）在收到乙方书面申请三个月之内回购乙方所持有的甲方股权，并向乙方支付回购款。被告李能在该合同中为履行主体，需承担相应的责任，故对被告李能称其在原告与被告惠维公司的投资相关文件上签字是基于其作为被告惠维公司的法定代表人的身份作出的职务行为，其职务行为的后果应由被告惠维公司承担的该抗辩意见不予采纳。据此，经合议庭评议，依照《中华人民共和国合同法》第四条、第八条、第四十四条、第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：被告湖北惠维科技股份有限公司、李能于本判决生效之日起十日内向原告史雷鑫返还投资款210000元并支付投资款利息（利息分段计算，利率按年利率8%的标准，按照股本金额24万元，自2016年11月9日算至2019年3月26日；按照股本金额21万元，自2019年3月27日起算至付清之日止）；如果未按本判决指定的期限履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费5317元，由被告湖北惠维科技股份有限公司、李能负担（此款于本判决生效之日起十日内由被告给付原告或在执行过程中由被告直接给付原告）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省孝感市中级人民法院。审 判 长  陈慧娟人民陪审员  程胜娥·人民陪审员朱香二〇二〇年十二月一日法官助理陈新玲书记员胡倩附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第四条当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预。第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。