贵州省贵阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）黔01刑终454号原公诉机关贵州省清镇市人民检察院。上诉人（原审被告人）吴鹏烨（曾用名何烨，化名刘阳，男，1984年5月26日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地云南省昆明市西山区，现住云南省昆明市官渡区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日被清镇市公安局刑事拘留，2Ｏ19年7月1日1Ｏ时至2Ｏ19年7月3日13时被临时羁押于湖南省怀化市看守所；因涉嫌集资诈骗罪，于同年8月7日经清镇市人民检察院批准逮捕，同日由清镇市公安局执行逮捕。现羁押于贵州省清镇市看守所。辩护人陈欢欢、陈加彬，均系云南凌云律师事务所律师。贵州省清镇市人民检察院以清检二部刑诉〔2020〕69号起诉书指控被告人吴鹏烨犯集资诈骗罪一案，于2020年4月8日向贵州省清镇市人民法院提起公诉。该院受理后依法组成合议庭进行审理，于2020年9月11日作出（2020）黔0181刑初93号刑事判决。宣判后，原审被告人吴鹏烨不服，提出上诉。本院于2020年10月23日受理后依法组成合议庭，经过阅卷并提讯上诉人吴鹏烨，听取辩护人的辩护意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。本案经合议庭评议，现已审理终结。原判认定，2017年12月5日，宁某（另案处理）将无实际经营的山东耀阳石材有限公司变更到自己名下（该公司原法定代表人系王海）。2018年3月12日，宁某在广饶县成立山东耀阳石材有限公司广饶分公司在广饶进行非法集资。2018年10月份，宁某经他人介绍认识被告人吴鹏烨。宁某和吴鹏烨共同出资，于2018年11月20日在清镇市高原明珠12栋14—19号成立山东耀阳石材有限公司清镇分公司，招聘业务员，通过业务员发放传单、召集客户，给客户做虚假宣传，称公司经营石材等业务，并以月息2％承诺偿还借款本息。在骗取集资参与人的信任后签订《借款合同》，集资参与人将钱支付给财务人员。宁某再将诈骗所得款项与吴鹏烨按比例瓜分。通过以上方式，共骗取常礼英、曹某、陈某1、李某1、明某、杨某2、夏吉林、陈德林、龚正琴、肖生忠、岳某、常绍英、赵其萌、王碧秀、陈雪蓉等15名投资人资金583800元，支付利息23200元，投资人实际受损560600元。2019年1月28日，宁某因涉嫌集资诈骗罪被山东省广饶县公安局抓获。同年2月，张现国经他人介绍认识吴鹏烨,并以泰安市国联石材有限公司的名义，通过吴鹏烨接手山东耀阳石材有限公司清镇分公司在清镇的集资业务。二人合谋后于2019年2月15日将该公司更名为泰安市国联石业有限公司清镇分公司，公司地点依然在清镇市高原明珠**14—**。吴鹏烨、张现国以泰安市国联石业有限公司的名义开展工作，吴鹏烨分管业务，张现国负责公司日常管理，通过业务员发传单等方式向社会公开宣传石材、园林等项目，以月息2％并承诺按时偿还借款本息的形式向社会不特定对象吸收资金，骗取杨某1、曹某、陈某2、李某1、明某、周某、刘祥、陈雪蓉、涂贻普、翟某、曾某、姚永福、黄文秀、钟某、邵启林、罗其尧、赵承萌、施全良等18名投资人资金505100元，已支付利息9000元，被告人张现国与吴鹏烨将上述集资款瓜分，投资人实际受损496100元。上述事实，有经庭审举证、质证的书证受案回执、立案告知书、传唤证、拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书、人口信息表、到案经过、抓获经过、临时寄押人员出所证明、山东耀阳石材有限公司清镇分公司、泰安市国联石业有限公司清镇分公司工商档案、广饶县公安局立案决定书、拘留证、逮捕证、入所体检表、追赃挽损情况说明、证人张某1、李某2、宁某、李某3、张某2的证言、被害人周某、杨某1、曹某、陈某1、陈某2、李某1、明某、曾某、岳某、翟某、钟某、杨某2之子胡辉的陈述、夏吉林、刘祥、肖生忠、陈雪蓉、涂贻普、常礼英、陈德林、龚正琴、罗其尧、常绍英、施全良、姚永福、黄文秀、赵承荫、邵启林、王碧秀的报案材料、同案犯张现国的供述与辩解、被告人吴鹏烨的供述与辩解、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、辨认笔录、被害人提供的合同和收据等证据在卷证实。原判根据上述事实和证据认为，被告人吴鹏烨以非法占有为目的，虚构事实，隐瞒真相，使用诈骗方法非法集资，集资总数额为1056700元，属于数额特别巨大，不仅侵犯了他人财产的所有权，还侵犯了国家金融管理制度，构成了集资诈骗罪。被告人吴鹏烨以及其他同案犯罪人所获得的非法利益，应予以继续追缴退赔被害人。根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第六十四条、《最高人民法院》第一条、第四条之规定，作出如下判决：一、被告人吴鹏烨犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币十万元；二、未追回的赃款赃物继续追缴，按出资比例发还被害人俱领。（被害人名单及金额：①常礼英8400元、曹某17400元、陈某149000元、李某125000元、明某33600元、胡辉（杨某2之子）110500元、夏吉林16200元、陈德林26100元、肖生忠35200元、岳某140000元、常绍英8800元、赵承荫8600元、王碧秀9800元、陈雪蓉72000元；②杨某18700元、黄本亮9000元、陈某218400元、李某124300元、明某9000元、周某16800元、刘祥7900元、陈雪蓉107000元、涂贻普9000元、翟某131800元、曾某20000元、姚永福26400元、黄文秀9000元、钟某43800元、邵启林10000元、罗其尧18000元、赵承荫9000元、施全良18000元）。宣判后，原审被告人吴鹏烨不服判决，以“没有参与任何公司或个人集资诈骗，没有参与耀阳石材公司清镇分公司和国联石材公司的经营管理，也不知道公司的经营情况，我也没有跑过业务，刘阳经理是办案单位为了冤枉我加上去的，与宁某之间是借贷关系，我的行为不构成犯罪”为由提出上诉，请求宣告无罪。原公诉机关对原判决在法定期限内未提出异议。在本院审理期间，上诉人吴鹏烨未提交新的证据。上诉人吴鹏烨提出：“1.自己没有参与集资诈骗，是以刘阳的名义借钱给宁某在清镇开耀阳公司，公司经营石材销售和集资，借款金额为19万，后来打了175000元的借条，借钱时不是一次性支付，而是宁某租办公室和购买办公家具时给的，帮他支付。约定以石材销售和借贷的金额来偿还，并约定以借款金额的一倍来作为利息；2.在耀阳公司没有具体的职务和工作，没有参与公司的经营管理。偶尔去该公司看有没有营利，目的是为了收回自己借出去的钱；3.宁某为了扩大公司而对外吸收存款的事情我听宁某和业务员说过的，他经营石材的厂我没有亲眼见过，是他通过电脑和手机给我们看视频；4.张现国收购公司以后，张现国承诺我的钱由张现国偿还，偿还金额为20万，我总的从张现国处收到80000多元，大部分还款都是当天收到钱当天还我，加上从宁某处收到的，共计14万多元；5.使用假名“刘阳”是随口说的，两年来大家就习惯叫刘阳。上诉人吴鹏烨的辩护人提出如下辩护意见：对公诉机关指控的罪名不持异议，但认定的主要事实不清，量刑畸重。1.认定山东耀阳石材公司清镇分公司系上诉人吴鹏烨与宁某共同出资的证据不充分；2、未查清涉案赃款的去向，在上诉人吴鹏烨、及宁某、张现国三人等如何分配赃款不清楚；3、认定上诉人吴鹏烨集资诈骗犯罪金额105.67万元的事实不清，未全面将立案前的返利扣除，由此导致金额认定错误；4、上诉人吴鹏烨仅构成非法吸收公众存款，且地位作用次于宁某、张现国，量刑失当。5、本案与张现国案件并案审理分案判决程序违法”的辩护意见。经二审审理查明，原判认定上诉人吴鹏烨犯集资诈骗罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，原判分项列举了认定事实的证据。所列证据已经一审庭审举证、质证，并查证属实，复经本院审查核实，对原判决认定的事实和证据予以确认。关于上诉人吴鹏烨及其辩护人提出的前述上诉理由和辩护意见：经查，认定上诉人吴鹏烨与宁某、张现国共同以公司经营的名义实施集资诈骗的事实有宁某的证言证实与吴鹏烨共同出资用于购买办公设备、用品，办执照和招聘业务员、前台、财务人员，以及开展业务、分配提成；张现国的证言证实通过吴鹏烨转接耀阳公司，以及吴鹏烨分管业务，帮助打印宣传资料、举行客户聚会，每天结算款项分赃；财务人员张某1与业务员李阳明证实日常都是姓刘的经理组织业务员跑业务，业务员培训都由姓刘的经理负责；被害人岳某、翟某等人证实“泰安市国联石业有限公司”的负责人刘经理，岳某等人参加公司活动时刘经理都在，但是不知道真实姓名，刘经理是云南口音；宁某、张现国、岳某、翟某辨认出“刘经理”即是本案被告人吴鹏烨；上诉人吴鹏烨自己陈述没有去考察过宁某和张现国在山东的石材加工厂和项目，不知道石材加工厂和石材项目的真实性。为了掩盖真实身份，在山东耀阳和泰安国联期间，向公司人员以及客户介绍时，自称“刘阳”，公司人员及客户称呼其为“刘经理”、“刘总”。以上证据相互印证，证据确实充分，均证实了上诉人吴鹏烨主观上明知公司没有实体经营，客观上积极参与其事实集资诈骗的事实。故该上诉理由和辩护意见均不能成立，本院不予采纳。关于辩护人提出本案赃款的去向不明，分赃不清的问题。经查，根据上诉人吴鹏烨的供述，其至少分得19万余元的赃款，而且本案中上诉人吴鹏烨与宁某、上诉人吴鹏烨与张现国分别构成共同犯罪，地，地位作用相当应区分主从关系，且具体分赃不影响定罪量刑。因此，该辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出程序上的问题。经查，原审法院为了节约审判资源对该案与张现国案并案审理，但作出分案判决的处理并不违反法律规定，且不影响本案的公正判决。因此，该辩护意见本院不予采纳。本院认为，上诉人吴鹏烨以非法占有为目的，伙同意他人虚构事实，隐瞒真相，使用诈骗方法集资总数额为1056700元，属于数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，应依法处罚。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。上诉人吴鹏烨及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张祥虎审判员  周再佳审判员  付 凤二〇二〇年十二月一日法官助理戚雷书记员戴舒