山东省德州市陵城区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)鲁1403刑初172号 公诉机关山东省德州市陵城区人民检察院。 被告人李某，男，1986年11月出生，汉族，初中肄业，个体，户籍所在地及住址均为山东省费县。因涉嫌犯买卖国家机关证件罪，于2020年1月21日被德州市公安局陵城分局刑事拘留；同年2月20日被取保候审；同年7月20日被指定居所监视居住；同年7月24日被刑事拘留；同年8月4日被逮捕。现羁押于德州市看守所。 指定辩护人周安军，山东森辉律师事务所律师。 被告人侯某，男，1992年10月出生，汉族，大学本科文化，个体，户籍所在地及住址均为山东省德州市德城区。因涉嫌犯买卖国家机关证件罪，于2020月7月1日被德州市公安局陵城分局指定居所监视居住；同年7月11日被刑事拘留；同年8月4日被逮捕。现羁押于德州市看守所。 辩护人甄铁柱，山东家硕律师事务所律师。 被告人管某，男，1987年6月出生，汉族，初中文化，个体，户籍所在地及住址均为山东省郯城县。因涉嫌犯买卖国家机关证件罪，于2020月7月4日被德州市公安局陵城分局指定居所监视居住；同年7月11日被刑事拘留；同年8月4日被取保候审；同年10月4日被德州市陵城区人民检察院决定取保候审；同年11月6日被我院决定取保候审。现在家候审。 指定辩护人郝银君，山东颜陵律师事务所律师。 被告人于某，男，1997年12月出生，汉族，初中文化，打工，户籍所在地及住址均为山东省郯城县。因涉嫌犯买卖国家机关证件罪，于2020年7月4日被德州市公安局陵城分局指定居所监视居住；同年7月11日被刑事拘留；同年8月4日被取保候审；同年10月4日被德州市陵城区人民检察院决定取保候审；同年11月6日被我院决定取保候审。现在家候审。 指定辩护人崔永森，山东森辉律师事务所律师。 被告人李某1，女，1986年7月出生，汉族，初中文化，务农，户籍所在地及住址均为山东省沂南县。因涉嫌犯买卖国家机关证件罪，于2020年7月4日被德州市公安局陵城分局指定居所监视居住；同年7月11日被刑事拘留；同年8月4日被取保候审；同年10月4日被德州市陵城区人民检察院决定取保候审；同年11月6日被我院决定取保候审。现在家候审。 指定辩护人孙跃，山东森辉律师事务所律师。 山东省德州市陵城区人民检察院以陵检部一刑诉〔2020〕138号起诉书指控被告人李某、侯某、管某、于某、李某1犯买卖国家机关证件、被告人李某、侯某犯妨害信用卡管理罪，于2020年11月4日向本院提起公诉。本院于2020年11月5日立案，并依法组成合议庭，适用认罪认罚程序，于2020年11月23日公开开庭审理了本案。德州市陵城区人民检察院指派检察员陈相风出庭支持公诉，被告人李某及其辩护人周安军、被告人侯某及其辩护人甄铁柱、被告人管某及其辩护人郝银君、被告人于某及其辩护人崔永森、被告人李某1及其辩护人孙跃到庭参加诉讼。现已审理终结。 山东省德州市陵城区人民检察院指控： 一、买卖国家机关证件罪 1.2018年10月份至2020年1月份，宁某（已起诉）为非法获利,向被告人管某、于某、李某1等人购买公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)，被告人李某参与办理共计38套公司手续，其中办理工商营业执照共计38份。 2.2018年10月份至2020年1月份，被告人李某为非法获利,将自己名下的6套公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)卖给宁某，其中买卖工商营业执照共计6份。 3.2018年10月份至2020年1月份，宁某为非法获利,向被告人管某、于某、李某1等人购买公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)。被告人侯某为非法获利,参与办理共计8套公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)，其中办理工商营业执照共计8份。 4.2019年9月份至2020年1月份，被告人管某为非法获利，将自己名下的6套公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)卖给宁某，其中工商营业执照共计6份。 5.2019年9月份至2020年1月份，被告人于某为非法获利，将自己名下的5套公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)卖给宁某，其中工商营业执照共计5份。 6.2019年9月份至2020年1月份，被告人李某1为非法获利，将自己名下的5套公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)卖给宁某，其中工商营业执照共计5份。 综上，被告人李某买卖工商营业执照共计44份；被告人侯某买卖工商营业执照共计8份；被告人管某买卖工商营业执照共计6份；被告人于某买卖工商营业执照共计5份；被告人李某1买卖工商营业执照共计5份。 二、妨害信用卡管理罪 1.2018年10月份至2020年1月份，宁某为非法获利，向被告人管某、于某、李某1等人购买公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)，被告人李某参与办理38套公司手续，其中办理银行卡共计24张。 2.2018年10月份至2020年1月份，宁某为非法获利，向被告人管某、于某、李某1等人购买公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)，被告人侯某为非法获利，参与办理共计8套公司手续(包括工商营业执照正副本、银行对公账户、结算卡等)，其中办理银行卡共计6张。 2020年1月21日，被告人李某在临沂市河东区派出所民警抓获；2020年7月1日，被告人侯某在德州市德城区小区被德州市公安局陵城分局民警抓获；2020年7月3日，被告人管某在临沂市临沂宾馆门口被德州市公安局陵城分局民警抓获；同日，被告人于某在临沂市兰陵县车管所被德州市公安局陵城分局民警抓获；同日，被告人李某1在临沂市沂南县被德州市公安局陵城分局民警抓获。 为证实上述事实，公诉机关提供了户籍信息等书证、证人王某1等的证言、被告人李某、侯某等的供述与辩解、辨认笔录、微信聊天截图等证据。 公诉机关认为，被告人李某、侯某、管某、于某、李某1非法买卖国家机关证件，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款之规定，应当以买卖国家机关证件罪追究其刑事责任。被告人李某、侯某非法持有他人信用卡，数量较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十七条之一第一款第二项之规定，应当以妨害信用卡管理罪追究其刑事责任。被告人李某、侯某犯数罪，应当数罪并罚。提请本院依法判处。 公诉人当庭发表如下公诉意见：被告人李某、侯某、管某、于某、李某1到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白；且自愿认罪认罚，建议对被告人李某犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑一年，并处罚金；犯妨害信用卡管理罪，判处有期徒刑一年，并处罚金。建议对被告人侯某犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金；以犯妨害信用卡管理罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金。建议对被告人管某犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，可以适用缓刑，并处罚金。建议对被告人于某犯买卖国家机关证件罪，判处拘役五个月，可以适用缓刑，并处罚金。建议对被告人李某1犯买卖国家机关证件罪，判处拘役五个月，可以适用缓刑，并处罚金。 被告人李某、侯某、管某、于某、李某1均对公诉机关指控的犯罪事实和所举证据予以认可，自愿认罪认罚，并签署了认罪认罚具结书。 被告人李某的辩护人提出如下辩护意见：被告人李某具有坦白情节，自愿认罪认罚，愿意退缴违法所得、缴纳罚金。请求对被告人李某从轻处罚并适用缓刑。 被告人侯某的辩护人提出如下辩护意见：被告人侯某具有坦白情节，有明显的悔罪表现和悔罪态度，自愿认罪认罚。其犯罪情节较轻；没有前科劣迹，系初犯、偶犯。请求对被告人侯某从轻减轻处罚，判处缓刑。 被告人管某的辩护人提出如下辩护意见：被告人管某系坦白，自愿认罪认罚并签署具结书，当庭认罪悔罪，愿意退缴违法所得，建议对被告人管某适用缓刑。 被告人于某的辩护人提出如下辩护意见：被告人于某系坦白，自愿认罪认罚悔罪态度好，其犯罪情节轻微，应当对被告人于某从轻减轻处罚。 被告人李某1的辩护人提出如下辩护意见：被告人李某1系坦白，自愿认罪认罚悔罪态度好，其犯罪情节轻微，应当对被告人李某1从轻减轻处罚。 经审理查明的事实与起诉书指控的事实一致。 另经查明，被告人李某非法获利16000元，被告人侯某非法获利6000元，被告人管某非法获利5000元，被告人于某非法获利4000元，被告人李某1非法获利5000元。 上述事实，有下列证据证实： 1.证人证言 同案犯宁某、王某4供述、证人庞某、王某1、杨某、林某、卢某、王某2、蒋某、王某3、李某、英冬艳、徐某、赵某、曲某、陈某、钟某、仲某、刘某等的证言相互印证，被告人李某、侯某、管某、于某、李某1参与非法买卖公司营业执照等国家机关证件的事实，以及各自参与办理的具体公司名称等事实。 2.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录 （1）辨认笔录一宗证实，本案被告人以及证人之间均通过相互辨认、指认的事实。 （2）搜查笔录证实，2020年1月21日，在宁某的妻子邵叶的带领下,由郭磊见证，侦查员在临沂市河东区，对临沂泽泰商贸有限公司进行搜查；在临沂市河东区进行搜查；并扣押工商营业执照原件正副本、银行对公账户结算卡（包括银行卡、U盾、手机卡）等涉案物品一宗。 3.物证 （1）搜查照片证实，侦查人员搜查宁某的山东润鸿咨询有限公司情况。 （2）银行卡照片一宗证实，侦查人员从宁某的公司及家中地下室处搜查到的银行卡的情况。 4.书证 受案登记表、立案决定书、被告人的户籍信息、到案经过、中国工商银行财智账户卡查询情况、协助查询财产通知书及查询情况、企业信息及法定代表人信息、个体户及经营者等企业信息、扣押清单等书证证实，本案的发破案经过，涉案企业信息及法定代表人信息，以及扣押的尚未出售的企业信息及法定代表人信息等情况。 5.视听资料、电子数据 微信转账截图、银行转账记录等视听资料、电子数据证实，宁某等人与本案被告人之间相互转账、获利等情况。 6.被告人的供述与辩解 被告人李某、侯某、管某、于某、李某1均对各自参与非法买卖公司营业执照等国家机关证件的事实，以及各自参与办理的具体公司名称等事实供认不讳。 针对被告人的辩护人提出的辩护意见，本院综合评判如下： 1.关于被告人李某的辩护人提出“被告人系坦白，系初犯、偶犯，请求从轻处罚”的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。对于其提出“自愿认罪认罚，具有悔罪表现，自愿退赃、缴纳罚金，请求对其判处缓刑”的辩护意见，因被告人李某至一审判决前未自愿退赃、缴纳罚金，不应以自愿认罚处理；且其一人犯数罪，不宜适用缓刑。故该辩护意见本院不予采纳。 2.关于被告人侯某、管某、于某、李某1的辩护人提出“被告人系坦白，自愿认罪认罚，具有悔罪表现，系初犯、偶犯，自愿退赃、缴纳罚金”的辩护意见，经查属实，本院均予以采纳。关于被告人侯某的辩护人提出“对被告人侯某适用缓刑”的辩护意见，经查，被告人侯某一人犯数罪，不宜适用缓刑。故该辩护意见本院不予采纳。 本院认为，被告人李某、侯某、管某、于某、李某1非法买卖国家机关证件，五被告人的行为均构成买卖国家机关证件罪；被告人李某、侯某非法持有他人银行卡，数量较大，二被告人的行为均构成妨害信用卡管理罪。五被告人系共同犯罪；且被告人李某、侯某犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应依法惩处。 本案五被告人归案后均能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可依法从轻处罚。被告人李某虽然表示自愿认罪认罚，但其未退缴违法所得和缴纳罚金，不应认定其自愿认罚。被告人侯某、管某、于某、李某1自愿认罪认罚，且主动退缴违法所得，积极缴纳罚金，依法对被告人侯某、管某、于某、李某1予以从轻、从宽处罚。被告人管某、于某、李某1均经司法机关评估，判处缓刑对其所居住社区无重大不良影响，可依法宣告缓刑。为打击犯罪，教育守法，以维护国家机关的正常管理活动和信誉，维护国家的信用卡管理制度，同时根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款、第一百七十七条之一第一款第二项、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人李某犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币5000元；犯妨害信用卡管理罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币15000元；数罪并罚，决定执行有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币20000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；指定居所监视居住的二日折抵刑期一日。即自2020年1月21日至2020年2月20日先行羁押的31日、自2020年7月20至2020年7月23日指定居所监视居住的4日折抵刑期2日；共计折抵刑期33日；即自2020年7月24日至2022年1月21日止。罚金限判决生效后十日内一次性向本院缴纳。） 二、被告人侯某犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币3000元；犯妨害信用卡管理罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币10000元；数罪并罚，决定执行有期徒刑九个月，并处罚金人民币13000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；指定居所监视居住的二日折抵刑期一日。即自2020年7月1至2020年7月10日指定居所监视居住的10日折抵刑期5日。即自2020年7月11日至2021年4月5日止；罚金限判决生效后十日内一次性向本院缴纳。） 三、被告人管某犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币3000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内一次性向本院缴纳。） 四、被告人于某犯买卖国家机关证件罪，判处拘役五个月，缓刑十个月，并处罚金人民币3000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内一次性向本院缴纳。） 五、被告人李某1犯买卖国家机关证件罪，判处拘役五个月，缓刑十个月，并处罚金人民币3000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内一次性向本院缴纳。） 六、被告人侯某退缴的违法所得6000元、管某退缴的违法所得5000元、于某退缴的违法所得4000元、李某1退缴的违法所得5000元，均予以没收，上缴国库。 七、依法追缴被告人李某的违法所得16000元，追缴后予以没收，上缴国库。 八、公安机关扣押的涉案物品由扣押机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  邢 杰 审 判 员  张长凤 人民陪审员  靳占星 二〇二〇年十二月九日 法官助理贠苗苗 书记员崔迪