湖北省恩施市人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂2801民初4131号原告：赵峰，男，1974年6月22日出生，汉族，湖北省来凤县人，住来凤县，委托诉讼代理人：严奉祥，湖北雄视律师事务所律师，代理权限：特别授权。委托诉讼代理人：罗锐智，湖北雄视律师事务所实习律师，代理权限：特别授权。被告：湖北意利实业集团有限公司，住所地：恩施市叶挺路******。法定代表人：徐仕全，系该公司总经理。委托诉讼代理人：向会柱，湖北福信律师事务所律师，代理权限：特别授权。被告：恩施意利时代置业有限公司，住所地：恩，住所地：恩施市叶挺路******>法定代表人：龙飞，系该公司总经理。原告赵峰诉被告湖北意利实业集团有限公司（以下简称意利集团公司）、恩施意利时代置业有限公司（以下简称意利置业公司）侵权责任纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告赵峰及其委托诉讼代理人严奉祥，被告意利集团公司的委托诉讼代理人向会柱到庭参加诉讼，被告意利置业公司经本院送达民事诉讼状副本、应诉通知书、举证通知书及开庭传票而未到庭应诉。本案现已审理终结。原告赵峰向本院提出诉讼请求：1、判令二被告赔偿原告股权损失本金625万元，并自2018年3月20日起按20‰（月利率）的标准计算利息至本金损失赔偿完毕之日止。2、判令二被告承担案件受理费、保全费5000元、诉讼保全保险费10000元。事实和理由：2017年12月，被告意利实业公司（原名称为湖北意利信息中介服务集团有限公司）的实际控制人阮祖志找到原告，称其正在开发恩施州检察院地块房地产开发项目，希望原告投入部分资金共同开发，其实施开发的公司也是阮组志实际控制的被告意利置业公司。原告了解情况后同意投资，并于2017年12月25日给阮祖志转款400万元，于2018年1月24日给阮祖志转款100万元，于2018年1月30日给阮祖志转款125万元，三次共计转款625万元。2018年2月8日，原告与被告意利集团公司签订《恩施意利时代置业有限公司股权代持协议》，约定由被告意利集团公司给原告代持被告意利置业公司5％的股权，对应价款625万元。2018年3月20日被告意利集团公司给原告出具收据，载明收到原告625万元并作为《股权代持协议》中约定的对应价款625万元。经查，被告意利置业公司在原告投资时的股东有两个，即被告意利集团公司和利川时代置业发展有限公司，注册资金1000万元人民币；各占50％的股份。原告投资后，被告意利置业公司的注册资金在2019年增加至2000万元人民币，被告意利置业公司占80％的股份，利川时代置业发展有限公司占20％的股份。2020年1月20日，在原告不知情的情况下，被告意利集团公司与利川时代置业发展有限公司签订了一份《股权转让协议》，在该份协议中确认被告意利集团公司在被告意利置业公司处所占的80％的股份为两部分组成，一部分认为被告意利集团公司给张涛赟代持的21％的股份，另一部分为被告意利集团公司自持的59％的股份，并将其自持的59％以8000万元的价款转让给了利川时代置业发展有限公司，被告意利置业公司作为担保人，担保该份《股权转让协议》的履行。被告意利置业公司在2020年农历正月十五日前将公司交由利川时代置业发展有限公司接管。两被告的上述行为使得原告在被告意利置业公司的权利全部落空。与此同时，二被告及利川时代置业发展有限公司、张涛赟在2020年1月20日也签订了一份《股权转让协议》，约定将被告意利集团公司给张涛赟代持的21％的股权转让给利川时代置业发展有限公司，该公司给张涛赟支付转让价款3500万元，其中代持股本金价款2000万元，溢价价款1500万元。综上情况，原告认为，原告与被告意利集团公司签订的《恩施意利时代置业有限公司股权代持协议》合法有效，原告已经按协议约定支付了款项，被告意利集团公司应该严格按照协议的约定履行，被告意利集团公司作为被告意利置业公司的显名股东行使权利时不得损害原告作为被告意利置业公司隐名股东的权利。现被告意利集团公司在未经原告许可的情况下擅自将原告在被告意利置业公司的股权进行了转让，导致原告无法享受在被告意利置业公司的股权，侵害了原告的权利，给原告造成了极大的经济损失，应对原告承担赔偿责任；被告意利置业公司的股东系被告意利集团公司和利川时代置业发展有限公司，被告意利集团公司占有80％的股份，属于被告意利置业公司的控股股东；被告意利置业公司对被告意利集团公司给原告代持股的事情是知情的，且被告意利置业公司在被告意利集团公司和利川时代置业发展有限公司签订《股权代持协议》时作为担保人担保履行，因此被告意利置业公司与被告意利集团公司构成对原告的共同侵权，应与被告意利集团公司对原告的损失承担连带赔偿责任。原告的损失为本金625万元，以及以625万元本金为基数，以月利率20‰的标准计算至本金损失完毕之日止的利息。基于二被告的共同侵权行为，原告为维护自己的合法权益，特具状起诉，望依法判决。被告意利集团公司辩称，1.原告称其是被告意利置业公司的隐名股东证据不充分，从原告提交的证据来看，原告的出资转让给了阮祖志，但阮祖志没有将该款支付给被告意利集团公司，也没有将该款支付给被告意利置业公司；2.原告请求损失的赔偿金额的依据不充分，如果确认被告意利集团公司为原告代持股份的事实成立，应当按照股权转让时股权的实际评估价值来确定原告的实际损失，投资有风险，不能按照投资的本金加利息来确定原告的实际损失；3.被告意利集团公司在与利川时代置业公司签订股权转让协议时并不知晓原告与阮祖志之间签订有股权代持协议，该代持协议上并无被告意利集团公司原法定代表人及独资股东阮德荣的签名，被告意利置业公司对此情况也并不知情。被告意利置业公司未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告意利集团公司于2015年11月在原恩施州工商行政管理局登记成立的有限责任公司（自然人独资），原名称为“湖北意利信息中介服务集团有限公司”，公司法定代表人及股东为阮德荣。2018年3月7日，该公司法定代表人由阮德荣变更为徐仕全，股东仍为阮德荣。2018年12月10日，公司名称变更为“湖北意利实业集团有限公司”，经营范围为农产品、农副产品的加工、销售及互联网零售；农业技术开发、研究、咨询与培训；对教育、医疗、养老、商业、房地产行业的投资与经营管理等。被告意利置业公司是2017年10月19日登记成立的有限责任公司，注册资本1000万元，经营范围为房地产开发经营，其股东为被告意利集团公司和利川时代置业发展有限公司，各占50％的股份。阮祖志（阮德荣叔叔）系二被告公司的实际控制人，因被告意利置业公司投资恩施市机场路意利时代商品房开发项目，原告为投资该项目于2017年12月25日通过湖北来凤农村商业银行股份有限公司宏达支行向阮祖志的恩施工行硒都支行账户转款400万元、2018年1月24日给阮祖志转款100万元、2018年1月30日给阮祖志转款125万元，共计625万元。2018年2月8日，原告赵峰（甲方隐名股东）与被告意利集团公司（乙方显名股东）签订《恩施意利时代置业有限公司股权代持协议》，约定：“甲方作为“目标公司”即意利置业公司的隐名股东持有目标公司5％的股权。第一条目标股权代持约定1.1甲方自愿委托乙方作为目标股权的名义持有人（即显名股东）。1.2乙方愿意接受甲方委托。1.3代持期限：自本协议签订之日起至目标股权转让到甲方或甲方指定的第三方名下之日止。第二条委托期限2.1乙方以自身名义将受托代持的目标股权在目标公司股东登记名册及工商机关登记。2.2乙方以股东身份参与公司相应活动、出席股东会并行使表决权、以及行使公司法与公司章程授予股东的其他权利。第三条甲方的权利与义务第四条乙方的权利与义务第五条其他约定5.1甲乙双方对本协议负有保密义务，经甲、乙双方书面同意后，方可将本协议披露给公司其他股东。5.2凡因履行本协议所产生的争议，双方可友好协商解决，也可提请目标公司所在地人民法院诉讼解决。5.3由乙方根据本协议的约定处理的有关目标公司及目标股权的事务，所产生的一切投资、经营的风险和责任均由甲方承担。5.4本协议一式两份，协议双方各持一份，具有同等法律效力。5.5本协议自甲、乙双方签字或盖章或捺手印之日起生效。”2018年3月20日，被告意利集团公司给原告出具了《关于恩施意利时代置业有限公司投资款的收条》，阮祖志在该收据上签字，内容为：“根据2018年2月8日湖北意利信息中介服务集团有限公司与赵峰签订的《股权代持协议》约定，赵峰作为恩施意利时代置业有限公司的隐名股东，持有项目公司5％的股权，股权由阮祖志所投资的湖北意利信息中介服务集团有限公司代持，赵峰分三次向阮祖志工行硒都支行转入投资款项，阮祖志确认已收到如下款项。表格（内容略三次转款共计625万元）收款人：湖北意利信息中介服务集团有限公司（加盖印章）阮祖志（签字）2018年3月20日”。2019年1月22日，利川市时代置业发展有限公司与被告意利集团公司签订《股权转让协议》，利川市时代置业发展有限公司将持有的被告意利置业公司30％的股权（转让价款300万元）转让给被告意利集团公司，为此双方在被告意利置业公司的出资额和持股比例变更为：利川市时代置业发展有限公司出资额200万元，持股20％；被告意利集团公司出资额800万元，持股80％。2019年4月24日，利川时代置业发展有限公司与被告意利集团公司通过决议并修改章程，对被告意利置业公司的出资额进行增资，变更后双方的认缴出资额为：利川市时代置业发展有限公司认缴出资额400万元，持股20％；被告意利集团公司出资额1600万元，持股80％。2019年5月6日，恩施州市场监督管理局对被告意利置业公司注册资金为2000万元进行注册资本变更登记。2019年9月，阮祖志、阮德荣因涉嫌犯罪，现羁押于利川市看守所。2020年1月20日，被告意利集团公司（转让人甲方）与利川市时代置业发展有限公司（受让人乙方）、被告意利置业公司（担保人）签订《股权转让协议》，内容为：鉴于甲方系恩施意利时代置业有限公司显名股东，登记持有该公司80％股权，其中隐名股东张涛赟享有的21％股权由甲方代持，甲方实际持有恩施意利时代置业有限公司股权份额为59％，为确保意利时代·检察院项目的顺利推进，现经甲乙双方在平等自愿的基础上充分协商，达成如下股权转让协议：一、转让标的甲方自愿将持有的恩施意利时代置业有限公司59％的股权转让给乙方。二、转让价款、支付方式及支付时间1、价款：甲乙双方自愿协商本协议约定股权转让价款为人民币8000万元整。2、支付方式由乙方履行下列约定义务的方式抵偿应付给甲方的股权转让款。即乙方不直接向甲方支付现金，由乙方承担下列四项债务⑴代还湖北银行贷款5500万元及利息；⑵退还黄先超转到阮祖志银行账号用于缴纳工程保证金1600万元整；⑶承担甲方（或阮祖志）在恩施意利时代置业有限公司的借款400万元整；⑷代向鸳偿还张涛赟借款500万元整。3、支付时间（略）。4、自本协议签订之日起至前述约定付款期限之日止按月利率1％支付转让价款5500万元的利息。代还张涛赟的借款500万元自2020年2月1日起至付清之日止按月利率1％支付利息。5、乙方代为偿还银行贷款后，甲方确保恩施州雁诚房地产开发有限公司完成偿还湖北银行贷款事宜并协助恩施意利时代置业有限公司完成土地使用权解除抵押事宜，否则造成的一切损失由甲方承担。三、相关权利义务约定1、乙方应按约定及时履行本协议第二条约定的权利义务。2、在乙方未付清转让价款之前，本协议约定的股权及相应的权利仍属于甲方享有，在乙方付清全部股权转让价款后5个工作日内，甲方协助乙方办理股权变更登记的相关手续，为顺利完成股权变更登记，如需按市场监督管理局的规范要求提供相关资料，甲方应予以配合，其中包括甲方和乙方另行签订股权转让协议，另行签订的股权转让协议的内容与本协议内容不一致的，以本协议约定为准。甲方逾期协助乙方办理股权变更登记手续的，每逾期一日，甲方按乙方已付总款项的千分之一向乙方支付违约金，并承担乙方为主张权利需要支出的诉讼费、保全费、律师费等。3、担保人恩施意利时代置业有限公司为乙方的付款义务承担连带保证责任，保证期限自本协议签订之日起2年。保证范围包括但不限于本协议第二条约定的应付款本金及利息、逾期付款利息及甲方实现债权需要支出的诉讼费、保全费、律师费等。4、甲方自本协议生效之日起不再承担公司的任何债务。5、丙方应确保在办理股权变更登记时提供有效的股东会决议。并一致同意本协议的所有条款，同时提交股东会议决议作为本协议的附件，乙方亦应提供股东会议决议作为协议的附件。6、因本次股权转让产生的税费，按法律规定由纳税义务人各自承担。7、在2020年农历正月十五日前恩施意利时代置业有限公司交由乙方接管，即甲方应向乙方移交恩施意利时代置业有限公司的全部档案资料、财务资料、各类印章等全部公司文件。四、违约责任任何一方违约，均需要向另一方承担违约责任。乙方违约的，另一方有权单方通知对方解除合同，一方不要求解除合同的，有权要求违约方承担违约责任并赔偿损失。五、争议的处理因本协议履行的争议由双方协商解决。协商不成的，任何一方均可以向本协议履行地人民法院提起诉讼。六、协议的效力1、本协议自各协议签字或盖章后生效。2、本协议一式四份，各协议人一份，公司留存一份，均具有同等效力。3、…”。同日，张涛赟（转让人甲方）与利川市时代置业发展有限公司（受让人乙方）、被告意利集团公司（第三人丙方）、被告意利置业公司（担保人）签订《股权转让协议》，鉴于丙方系恩施意利时代置业有限公司显名股东，持有该公司80％股权，甲方系恩施意利时代置业有限公司的隐名股东，持有该公司21％股权份额一直由丙方代持。为确保意利时代·检察院项目的顺利推进，现经甲乙丙三方在平等自愿的基础上充分协商，达成如下股权转让协议：一、转让标的甲方自愿将持有的恩施意利时代置业有限公司21％的股权转让给乙方。二、转让价款、支付方式及支付时间1、价款：双方协商确定转让价款为人民币3500万元整；此款包含甲方的注册资本金、为该项目的实际投资款以及应承担的其他债务1500万元。2、支付方式分期现金支付。3、支付时间⑴在2020年2月22日前支付定金人民币800万元；⑵在2020年3月30日前一次性付清余款2700万元整。4、逾期付款的，自逾期之日至付清之日止按月利率2％支付利息。三、相关权利义务约定1、乙方应按本协议约定及时足额支付转让价款。2、在乙方未付清转让价款之前，本协议约定的股权及相应的权利仍属于甲方享有。3、担保人恩施意利时代置业有限公司为乙方的付款义务承担连带保证责任，保证期间自本协议约定支付股权转让款最后一次期限届满之日起2年。保证范围包括但不限于股权转让款及利息、逾期付款利息及甲方实现债权需要支出的诉讼费、保全费、律师费等。4、丙方应确保在办理股权变更登记时提供有效的股东会决议。一致同意本协议的所有条款，并提交股东会议决议作为本协议的附件，乙方亦应提供股东会议决议作为协议的附件。5、因本次股权转让产生的税费，按法律规定由纳税义务人各自承担。6、在2020年农历正月十五日前恩施意利时代置业有限公司由乙方接管，即各方应向乙方移交恩施意利时代置业有限公司的全部档案资料、财务资料、各类印章等全部公司文件。四、违约责任任何乙方违约，均需要向另一方承担违约责任。乙方违约的，另一方有权单方通知对方解除合同，一方不要求解除合同的，有权要求违约方承担违约责任并赔偿损失。五、争议的处理因本协议履行的争议由双方协商解决。协商不成的，任何一方均可以向本协议履行地人民法院提起诉讼。六、协议的效力1、本协议自各协议签字或盖章后生效。2、本协议一式五份，协议人各执一份，公司留存一份，均具有同等效力。3、…”。2020年5月12日，原告向本院提出财产保全申请，请求冻结被申请人意利集团公司的股权，本院经审查后作出（2020）鄂2801财保131号民事裁定书，裁定：“冻结被申请人湖北意利实业集团有限公司在恩施意利时代置业有限公司持有的60％的股权，冻结期限截至2022年5月12日止。”原告交纳了保全费5000元，并支付中国平安财产保险股份有限公司恩施中心支公司建始营销服务部保全保险费10000元。张涛赟于2020年7月13日向本院提出书面异议，认为冻结的意利实业集团60％的股权中有1％属于其所有，即该冻结裁定存在部分错误。本院审查后于2020年9月7日作出（2020）鄂2801执异68号执行裁定书，裁定驳回异议人张涛赟的执行异议申请。本院认为，原告赵峰与被告意利集团公司签订《股权代持协议》后，原告已履行了支付625万元入股资金的义务，有该公司盖章认可，是对阮祖志作为实际公司控制人并收取资金的认可，因此被告意利集团公司对代持原告的股权负有按合同约定履行代持事项的义务，现被告意利集团公司在代持期间没有征求原告同意的情况下，擅自将占有的股权转让给利川市时代置业发展有限公司，在其签订的股权转让协议中，没有对原告5％股权作出处理，被告意利集团公司系被告意利置业公司持股80％的控制股东，系关联公司，被告意利置业公司对股权代持是明知的，其作为担保人参与股权转让，其行为共同侵犯了原告的财产权益，鉴于被告意利集团公司59％的股权以及代持张涛赟的21％股权已全部转让给利川市时代置业发展有限公司，原告已无法享有股权并行使相应权利，因此二被告应当共同退还原告的股权投资款625万元。被告意利集团公司辩称如果代持原告股份的事实成立，应当按照股权转让时股权的实际评估价值来确定原告的实际损失的理由，从被告意利集团公司以8000万元的价款转让其59％的股权来看，其股权价值高于原告的投资款，且在原告的股权已实际丧失的情况下，再以股权价值进行退还没有事实和法律依据，因此本院不予支持。关于原告要求二被告赔偿以股权投资金额625万元为基数，自2018年3月20日起按月利率20‰的标准计算利息至赔偿完毕之日止的诉讼请求，因股权代持协议中没有约定违约责任，其要求按月利率20‰的标准支付利息的请求没有合同约定及法律依据，本院支持自2018年3月20日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期同类贷款利率支付资金占用费，自2019年8月20日起至付清之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率支付资金占用费。原告要求被告支付保全保险费10000元，没有合同约定基础，且该费用的支出源自申请财产保全应当履行的义务，因此对原告的该项请求，本院不予支持。被告意利置业公司经本院传票传唤未到庭参加诉讼，不影响本院在查明事实的基础上依法缺席判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国侵权责任法》第二条、《中华人民共和国物权法》第一百零六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告湖北意利实业集团有限公司、被告恩施意利时代置业有限公司共同退还原告赵峰股权投资款625万元，并自2018年3月20日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期同类贷款利率支付资金占用费，自2019年8月20日起至付清之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率支付资金占用费。二、驳回原告赵峰的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。当事人申请执行的期限为二年，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。案件受理费55550元，保全费5000元，共计60550元，由被告湖北意利实业集团有限公司、被告恩施意利时代置业有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于恩施土家族苗族自治州中级人民法院。上诉人在提交上诉状时，根据不服本判决的上诉请求数额及《诉讼费用交纳办法》第十三条第（一）款的规定，预交上诉案件受理费，汇款至收款人：恩施土家族苗族自治州中级人民法院，开户银行：中国农业银行恩施开发区支行，账号：17×××04（特别提示：用途栏务必注明系某某上诉案诉讼费并将汇款凭证及联系电话提交本院或邮寄至恩施土家族苗族自治州中级人民法院立案一庭）。上诉人在上诉期届满后七日内仍未预交上诉费用的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  黄泽勇人民陪审员  贺全银人民陪审员  黄汉卿二〇二〇年十二月二日书 记 员  李潇潇