山东省广饶县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0523刑初254号 公诉机关山东省广饶县人民检察院。 被告人沈同心，男，1976年3月8日出生于山东省宁阳县，汉族，大专文化，广饶县百世建筑工程有限公司业务经理，户籍所在地山东省泰安市宁阳县。2011年9月13日因犯挪用资金罪被北京市顺义区人民法院判处有期徒刑四年六个月。2014年9月26日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年10月29日被广饶县公安局取保候审，2020年8月25日经本院决定取保候审。现住山东省泰安市宁阳县。 辩护人孙少山，山东良远律师事务所律师。（法律援助） 被告人张二井（曾用名张盼盼），女，1987年4月23日出生于山东省宁阳县，汉族，初中文化，广饶县百世建筑工程有限公司财务会计兼出纳，户籍所在地山东省泰安市宁阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年9月28日被广饶县公安局取保候审，2020年8月25日经本院决定取保候审。现住该村。 辩护人曹阳，山东一山律师事务所律师。 被告人赵爱凤，女，1978年1月19日出生于山东省宁阳县，汉族，初中文化，广饶县百世建筑工程有限公司前台接待人员，户籍所在地山东省泰安市宁阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年10月2日被广饶县公安局取保候审，2020年8月25日经本院决定取保候审。现住该村。 山东省广饶县人民检察院以广检一部刑诉〔2020〕73号起诉书指控被告人沈同心、张二井、赵爱凤犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉，本院于2020年8月25日受理后，依法组成合议庭，于2020年12月3日公开开庭审理了本案。山东省广饶县人民检察院指派检察员张志光出庭支持公诉，被告人沈同心及其辩护人孙少山，被告人张二井及其辩护人曹阳，被告人赵爱凤到庭参加诉讼。现已审理终结。 山东省广饶县人民检察院指控：2018年3月，苏某（另案处理）注册成立广饶县百世建筑工程有限公司。被告人沈同心、张二井、赵爱凤在明知该公司未经金融监管机构批准，不具备吸收公众存款资格、无真实经营业务的情况下，协助苏某通过发放宣传材料推介投资方案和口口相传方式，以对外投资开采矿山、加工石材需要资助周转为名，以年化收益18%-24%高息为诱饵，承诺到期支付本息，向不特定社会公众44人非法吸收公众存款共计7020000元，除部分返还外，尚有4595222元本金不能兑付，给集资人造成巨大损失。 为证实上述指控，公诉机关提交了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人沈同心、张二井、赵爱凤非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人沈同心有从犯、自首、自愿认罪认罚、自愿退赔等从轻或减轻处罚情节；系累犯，应当从重处罚；建议对其判处三年至四年有期徒刑，并处罚金。被告人张二井有从犯、自首、自愿认罪认罚并积极退赃等从轻或减轻处罚情节，建议对其判处一年六个月至二年六个月有期徒刑，可以适用缓刑，并处罚金。被告人赵爱凤有从犯、自首，自愿认罪认罚并承诺积极退赃等从轻或减轻处罚情节，建议对其判处一年六个月至二年六个月有期徒刑，可以适用缓刑，并处罚金。 被告人沈同心对公诉机关指控的犯罪事实、罪名无异议。其辩护人提出的辩护意见是：本案属于单位犯罪而不是自然人犯罪。被告人沈同心2018年5月10日就职于广饶县百世建筑工程有限公司，对其入职前该公司吸收的存款1440000元不应承担责任。被告人沈同心系自首，从犯，认罪认罚，应当从轻减轻处罚。 被告人张二井对公诉机关指控的犯罪事实、罪名无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人张二井系从犯、有自首情节、认罪悔罪、系初犯、偶犯。 被告人赵爱凤对公诉机关指控的犯罪事实、罪名无异议。 经审理查明，2018年3月至8月，苏某（已判决）在广饶县孙武路渤海明珠小区西门沿街商铺成立广饶县百世建筑工程有限公司，在该公司未经金融监管机构批准，不具备吸收公众存款资格、无真实经营业务的情况下，雇佣被告人沈同心、张二井、赵爱凤通过发放宣传材料推介投资方案和口口相传方式，以对外投资开采矿山、加工石材需要资金周转为名，以年化收益18%-24%高息为诱饵，承诺到期支付本息，向杜某1、纪某等不特定社会公众44人非法吸收公众存款共计7020000元，已返还本金、利息、红包等共计2502768元，尚有4517232元不能兑付，给集资人造成巨大损失。苏某将集资款用于借新还旧、购买彩票、偿还个人借款及支付运营成本等。2018年9月13日，被害人纪传学等人向广饶县公安局报案，广饶县公安局于同日立案侦查。被告人沈同心、张二井、赵爱凤分别于2018年10月25日、2018年9月27日、2018年9月30日被公安机关传唤到案，到案后均如实供述了自己的犯罪事实。 另查明，被告人沈同心于2018年5月10日至8月在该公司工作，负责客户接待和集资业务宣传，共获得报酬18846元。被告人沈同心入职前该公司已非法吸收公众存款1110000元。 被告人张二井于2018年3月至8月在该公司工作，负责资金收付、签订借款合同、开具收据，共获得报酬25000元，被告人张二井已于2020年12月3日退缴非法所得25000元。被告人赵爱凤于2018年3月底至5月底在该公司工作，负责前台客户接待，共获得报酬5000元。 苏某因犯集资诈骗罪于2020年7月24日被江苏省苏州市吴中区人民法院判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元；责令其继续退赔各被害人。 上述事实，被告人沈同心、张二井、赵爱凤在开庭审理过程中均无异议，并有其供述和辩解，广饶县百世建筑工程有限公司的企业信息、法定代表人信息，商铺租赁合同，宁某百世石业有限公司企业信息、股东、法定代表人信息、情况说明，广饶县百世建筑工程有限公司涉案银行账户明细，广饶县百世建筑工程有限公司简介、张二井和赵爱凤的客户服务卡、优惠方案，考察人员名单、自愿考察基地报名表，银行卡交易流水，广饶县百世建筑工程有限公司集资情况登记表、集资返还情况登记表、客户资料、入股明细、利息返现明细，现金账，银行卡明细，向外打款明细表，2018年5月-8月工资表，投资返还明细，投资协议合同，报案材料、借款合同、收据，证人苏某、李某1证言，集资参与人杜某1、杜某2、魏洪礼、孙某、靳某、张某、纪某、王某1、汪某、宋某、尹某、陈某1、王某2、田某1、李某2、刘某、高某、谢某、李某3、李某4来、李某5、王某3、田某2、陈某2、王某4、李某4成、王某5、耿某姐陈述，广饶县公安局受案登记表、搜查笔录、扣押清单、调取证据清单、接受证据材料清单、辨认笔录、发破案经过，北京市顺义区人民法院刑事判决书，山东省新康监狱释放证明书，江苏省苏州市吴中区人民法院刑事判决书，本院案件收款专用收据及被告人沈同心、张二井、赵爱凤的户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为，广饶县百世建筑工程有限公司是苏某为进行非法集资犯罪活动而成立，且该公司设立后，以实施非法集资为主要活动，不应当以单位犯罪论处，对单位中实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。辩护人提出“本案属于单位犯罪而不是自然人犯罪”的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人沈同心、张二井、赵爱凤受苏某雇佣在未经银行业监督管理机构批准的情况下，面向社会公众吸收存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。 广饶县百世建筑工程有限公司自2018年3月设立后就开始实施非法集资犯罪活动，被告人沈同心2018年5月10日到该公司工作，对其入职前该公司非法吸收的存款数额，被告人沈同心不应当承担刑事责任。被告人赵爱凤2018年5月底从该公司离职，对其离职后该公司非法吸收的公众存款数额，被告人赵爱凤不应当承担刑事责任。被告人沈同心的辩护人提出的相关辩护意见成立，本院予以采纳。关于被告人沈同心的辩护人提出被告人沈同心入职前该公司非法吸收的存款数额是1440000元，经审理查明，被告人沈同心入职前在广饶县百世建筑工程有限公司投资的人员、投资的时间、投资的金额分别是陈某1分别于2018年4月26日投资20000元、于2018年4月28日投资10000元、于2018年5月6日投资30000元，田某1于2018年4月28日投资20000元，李某2于2018年4月29日投资20000元，李韬于2018年5月8日投资30000元，李乐成于2018年5月3日投资20000元，刘某于2018年4月8日投资10000元，姜如云于2018年4月28日投资20000元，王某3于2018年4月29日投资60000元，田家才于2018年5月10日投资10000元，陈某2于2018年5月10日投资60000元，王忠敏于2018年4月26日投资10000元，王某4分别于2018年4月26日投资10000元、于2018年4月27日投资10000元，汪某分别于2018年4月11日投资10000元、于2018年5月10日投资10000元，钟喜梅于2018年5月10日投资10000元，张永昌于2018年5月10日投资10000元，杜海霞于2018年5月9日投资700000元，张某于2018年5月9日投资20000元，王某1于2018年5月9日投资10000元，以上共计1110000元。综上，被告人沈同心对其入职前广饶县百世建筑工程有限公司非法吸收的公众存款数额1110000元不应承担刑事责任。其辩护人数额计算有误，本院予以纠正。被告人沈同心被判处有期徒刑刑罚执行完毕以后，在五年以内故意再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。在共同犯罪中，被告人沈同心、张二井、赵爱凤均系受苏某雇佣为赚取劳动报酬而从事非法吸收公众存款的行为，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人沈同心、张二井、赵爱凤均系被公安机关传唤到案，到案后均如实供述了自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人沈同心、张二井、赵爱凤均认罪认罚，可以酌情从轻处罚。被告人张二井已退缴涉案非法所得，可以酌情从轻处罚。辩护人提出的相关辩护意见成立，本院予以采纳。根据三被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十五条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人沈同心犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。受疫情影响，刑期自实际收押之日起算），并处罚金人民币五万元（罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。 二、被告人张二井犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。 三、被告人赵爱凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。 四、被告人沈同心的非法所得18846元、被告人张二井的非法所得25000元、被告人赵爱凤的非法所得5000元均予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省东营市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。 审 判 长  徐 利 人民陪审员  范海宁 人民陪审员  任庆顺 二〇二〇年十二月十八日 书 记 员  韩 雪