江苏省南京市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）苏01刑终770号原公诉机关南京市秦淮区人民检察院。上诉人（原审被告人）王磊，曾用名王淋，男，1983年2月6日出生于河南省永城市，汉族，大专文化，住南京市秦淮区。2018年11月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月7日被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。上诉人（原审被告人）王小萍，女，1962年12月3日出生于江苏省南京市，汉族，高中文化，住南京市秦淮区。2019年2月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月4日被逮捕。现羁押于南京市看守所。上诉人（原审被告人）朱丽娜，女，1986年10月20日出生于安徽省桐城市，汉族，大专文化，住南京市建邺区。2019年3月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月4日被逮捕，同年6月21日被取保候审。辩护人何飞跃，北京市中银（南京）律师事务所律师。原审被告人王云，女，1978年11月20日出生于江苏省南京市，汉族，高中文化，住南京市鼓楼区。2019年3月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月12日被逮捕。现羁押于南京市看守所。原审被告人孙黎黎，女，1983年4月3日出生于江苏省溧阳市，汉族，大专文化，住南京市鼓楼区，户籍地江苏省常州市钟楼区。2019年3月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月13日被逮捕。现羁押于南京市看守所。南京市秦淮区人民法院审理南京市秦淮区人民检察院指控被告人王磊、王小萍、朱丽娜、王云、孙黎黎犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年7月27日作出(2019)苏0104刑初831号刑事判决。原审被告人王磊、王小萍、朱丽娜不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2013年8月以来，周萍（已判决）为向社会公众吸收资金，先后成立南京诺信资产管理有限公司（以下简称“诺信公司”）、南京白杉资本管理有限公司（以下简称“白杉资本公司”）等公司。上述公司成立以后未经有权机关批准，以从事银行承兑汇票贴现业务等名义，通过业务员散发传单、口口相传、召开理财推介会等方式宣传“苏才系列票据投资基金”、“南京远洲投资基金”等理财产品，承诺一定期限内还本付息，向社会不特定公众非法吸收资金。其中，2015年3月至2018年8月，被告人王磊在诺信公司、白杉资本公司担任市场三部（2）团队经理期间，通过其本人及管理的团队业务员，采取上述方式，变相吸收公众存款共计人民币4亿余元。2015年3月至2018年8月，被告人王小萍在诺信公司、白杉资本公司担任业务员期间，采取上述方式，变相吸收公众存款共计人民币4000余万元。2015年10月至2018年8月，被告人朱丽娜在白杉资本公司担任业务员期间，采取上述方式，变相吸收公众存款共计人民币3000余万元。2015年4月至2018年8月，被告人王云在诺信公司、白杉资本公司担任业务员期间，采取上述方式，变相吸收公众存款共计人民币3000余万元。2015年9月至2018年8月，被告人孙黎黎在诺信公司、白杉资本公司担任业务员期间，采取上述方式，变相吸收公众存款共计人民币2000余万元。2018年11月1日，被告人王磊经公安机关电话传唤到案；2019年2月28日，被告人王小萍被公安机关抓获归案；2019年3月1日、3月5日、3月7日，被告人朱丽娜、王云、孙黎黎先后主动到公安机关投案。归案后，被告人王磊、王小萍、朱丽娜、王云、孙黎黎均如实供述了上述事实。案发后，被告人朱丽娜退出违法所得人民币37万元。原审法院审理过程中，被告人王云退出违法所得人民币20万元，被告人孙黎黎退出违法所得人民币7万元。原审判决认定的上述事实，有经原审法院庭审质证的被告人王磊、王小萍、朱丽娜、王云、孙黎黎的供述和辩解，证人夏某、叶某、袁某、尤某、孔某、韩某、陈某、田某等人的证言，辨认笔录，电子数据检查工作笔录、远程勘验工作笔录，员工花名册等，银行账户流水、合伙协议、收据、ＰＯＳ签购单等，专项审计报告，不动产登记资料，户籍资料、抓获经过等证据予以证实，足以认定。原审判决认为，被告人王磊、王小萍、朱丽娜、王云、孙黎黎变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王磊、王小萍、朱丽娜、王云、孙黎黎与他人共同实施部分犯罪行为，系共同犯罪。被告人王磊在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人王小萍、朱丽娜、王云、孙黎黎在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人王磊、朱丽娜、王云、孙黎黎主动投案并如实供述自己的罪行，均系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人王小萍归案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人朱丽娜、王云、孙黎黎已退出部分违法所得，均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款之规定，判决被告人王磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币二十万元；被告人王小萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人朱丽娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人王云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人孙黎黎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币八万元；责令被告人王磊、王小萍、朱丽娜、王云、孙黎黎以各自参与犯罪数额内所造成的损失为限，连带退赔各集资参与人的经济损失（被告人朱丽娜、王云、孙黎黎退出的违法所得人民币64万元计入其退赔数额）。查封、扣押、冻结的财物依法处置后，按比例返还各集‍‌‍‌‌‌‍‍‌‌‍‍‍‍‍‌‌‌资参与人。上诉人王磊的上诉理由是，原审判决量刑过重，不应查封其房产。上诉人王小萍的上诉理由是，其有自首情节，希望法院从轻处罚。上诉人朱丽娜的上诉理由及其辩护人的辩护意见均是，原审判决量刑过重，希望法院从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，原审判决认定上诉人王磊、王小萍、朱丽娜、原审被告人王云、孙黎黎犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分。上诉人王磊、王小萍、朱丽娜及辩护人在本院审理期间均未提供新的证据，本院对原审判决认定的事实和经原审法院庭审质证的证据予以确认。关于上诉人王磊提出的原审判决量刑过重，不应查封其房产的相关上诉理由、上诉人王小萍提出的其有自首情节，希望法院从轻处罚的上诉理由、上诉人朱丽娜及其辩护人提出的原审判决量刑过重，希望法院从轻处罚并适用缓刑的相关上诉理由、辩护意见，经查，上诉人王小萍系被抓获归案，不能认定为自首；原审判决综合上诉人王磊、王小萍、朱丽娜犯非法吸收公众存款罪的事实和情节，对三上诉人的量刑均在法律规定的幅度内，并无不当；上诉人朱丽娜犯非法吸收公众存款罪的数额巨大，不属于情节较轻，不宜适用缓刑；上诉人王磊犯非法吸收公众存款罪，依法应当承担连带退赔集资参与人损失的责任，涉案房产登记在其名下，公安机关查封该涉案房产并无不当。综上，各上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见均不能成立，不予采纳。本院认为，上诉人（原审被告人）王磊、王小萍、朱丽娜、原审被告人王云、孙黎黎变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  卞国栋审判员  汪 波审判员  李伟伟二〇二〇年十二月二日法官助理王珊书记员王欣宇