广东省中山市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）粤20执复162号 复议申请人（申请人）：橡树联合3号资产管理有限公司（英文名称：OCMUnited3Limited）,住所地香港铜锣湾希慎道**利园******。 负责人：陈柏香（CHANRaymondPhaGiong），董事。 委托诉讼代理人：柳苑媚，广东安华理达律师事务律师。 委托诉讼代理人：李芸，广东安华理达律师事务所律师。 申请执行人:中国建设银行股份有限公司中山市分行，住所地广，住所地广东省中山市**中山三路**v> 负责人：张真理，行长。 委托诉讼代理人：蔡晓蓉，广东安华理达律师事务所律师。 被执行人:中山市年年红电器有限公司，住所地广东省中山，住所地广东省中山市东凤镇和穗工业园。 法定代表人：钟绍泉。 被执行人:中山市茶之友电器有限公司，住所地广东省中山，住所地广东省中山市东凤镇和穗工业园div style="line-height: 25pt; text-indent: 30pt; margin: 0.5pt 0cm; font-family: 宋体; font-size: 15pt"> 法定代表人：钟绍泉。 被执行人:钟绍泉，男，汉族，1986年9月21日出生，住广西容县。 被执行人:中山市威能五金塑料有限公司，住所地广东省中山，住所地广东省中山市阜沙镇丰联村**。 法定代表人：唐珍梅。 被执行人:江门市金粤鑫五金电镀有限公司，住所地广东省江门，住所地广东省江门市新会区崖门定点电镀工业基地内第**110 法定代表人：唐珍梅。 被执行人:唐珍梅，女，土家族，1977年11月27日出生，住广东省佛山市顺德区。 被执行人:中山市利富塑电制品有限公司，住所地广东省中山，住所地广东省中山市东凤镇小沥村四队div style="line-height: 25pt; text-indent: 30pt; margin: 0.5pt 0cm; font-family: 宋体; font-size: 15pt"> 法定代表人：卢国权。 被执行人:卢国权，男，汉族，1971年9月3日出生，住广东省中山市。 被执行人:黄梅娇，女，汉族，1986年8月4日出生，住广东省中山市。 被执行人:麦瑞珍，女，汉族，1942年6月29日出生，住广东省中山市。 被执行人:钟一胜，男，汉族，1964年11月19日出生，住广西容县。 被执行人:卓金玲，女，汉族，1987年2月3日出生，住广西平南县。 被执行人:钟莉莉，女，汉族，1985年7月15日出生，住广西容县。 被执行人:唐柏成，男，土家族，1943年3月15日出生，住湖北省鹤峰县。 被执行人:李丽英，女，汉族，1966年11月2日出生，住广西容县。 被执行人:刘大露，男，汉族，1985年5月16日出生，住广西容县。 被执行人:肖兵，男，汉族，1974年7月14日出生，住广东省佛山市顺德区。 被执行人:卢红辉，男，汉族，1937年10月12日出生，住广东省中山市。 第三人：中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司，住所地广州市天河，住所地广州市天河区庆亿街******整层div style="line-height: 25pt; text-indent: 30pt; margin: 0.5pt 0cm; font-family: 宋体; font-size: 15pt"> 负责人：黄俊平。 委托诉讼代理人：陈美如，广东安华理达律师事务所律师。 复议申请人橡树联合3号资产管理有限公司(以下简称橡树资产管理公司)不服广东省中山市第一人民法院（以下简称执行法院）（2015）中一法执字第9336-2号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查。现已审查终结。 执行法院在执行申请执行人中国建设银行股份有限公司中山市分行（建设银行中山分行）与被执行人中山市威能五金塑料有限公司、中山市利富塑电制品有限公司、中山市年年红电器有限公司、钟绍泉、唐珍梅、卢国权等金融借款合同纠纷一案过程中，橡树资产管理公司以其受让了本案债权为由，向执行法院申请变更为本案的申请执行人。 执行法院查明，该院2015年6月30日作出的（2014）中一法民二初字第1544号事判决书，于2015年8月12日发生法律效力。依上述判决，被执行人中山市威能五金塑料有限公司应向申请执行人建设银行中山分行清偿借款本金1989950.06元及利息（含罚息）【利息和罚息按照编号为2013小企流字411号《网络银行电子商务联贷联保融资额度合同》中的约定计算】。被执行人钟绍泉、中山市年年红电器有限公司、唐珍梅、中山市利富塑电制品有限公司、卢国权等对上述债务承担连带清偿责任。根据建设银行中山分行的请求，执行法院于2015年10月28日依法立案执行[执行案号：（2015）中一法执字第9336号]，执行中因被执行人暂无财产可供执行而裁定终结本次执行程序。 另查明，中国建设银行股份有限公司广东省分行（以下简称建设银行广东分行）与中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司（以下简称华融公司广东分公司）于2015年6月17日签订了《资产转让合同》（合同编号：CCB2015003-GD），该行同意将涉案债权转让给华融公司广东分公司。后华融公司广东分公司与橡树资产管理公司于2018年7月9日签订了《债权转让协议》（协议编号：广东Y19150013-189），该公司同意将涉案债权转让给橡树资产管理公司。 执行法院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条规定：申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。而本案中（2014）中一法民二初字第1544号民事判决书作出时间为2015年6月30日，生效时间为2015年8月12日，即建设银行广东分行与华融广东分公司转让债权时，判决尚未作出也未发生法律效力；后华融广东分公司又将该债权转让给橡树资产管理公司。现橡树资产管理公司申请变更其为本案的申请执行人不符合法律规定，应予驳回其请求。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（十一）项、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条、第三十条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第18条第一款第（2）项之规定，裁定如下：驳回橡树资产管理公司变更为（2015）中一法执字第9336号案的申请执行人的申请。 橡树资产管理公司向本院申请复议称，请求驳回执行法院（2015）中一法执字第9336-2号执行裁定，并裁定变更申请人橡树资产管理公司为（2015）中一法执字第9336号案的申请执行人。事实与理由：一、执行法院对法律依据的解读有误，贵院应当予以驳回。执行法院对《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条(下称规定第九条)中“生效法律文书确定的债权”一词进行了错误解读。该词的含义应为:第三人申请变更、追加其为申请执行人的债权，经过了法院审理，法院所作的判决文书最终进入生效状态。该含义是在与《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第十八条“人民法院受理执行案件应当符合下列条件:(1)申请或移送执行的法律文书已经生效；……”相对应。因此规定第九条仅要求第三人申请变更、追加申请执行人时债权已经生效法律文书判决，并不要求债权转让当时法律文书已经生效。此外《中华人民共和国合同法》第七十九条仅规定了三种禁止转让的情况，并没有规定判决未生效时不得转让，因此执行法院是在对法律条文进行错误解读下作出的裁定，贵院应当予以驳回。二、涉案债权历次转让不违反法律法规规定，橡树资产管理公司已事实成为合法权利承受人。结合建设银行广东分行与华融公司广东分公司于2015年8月6日联合在《南方日报》上刊登的《中国建设银行股份有限公司广东省分行资产转让通知暨与中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司债权催收联合公告》，以及华融公司广东分公司与橡树资产管理公司于2018年10月15日在《南方日报》上刊登的《中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司债权转让通知暨与橡树联合3号资产管理有限公司(英文名称:OCMUnited3Limited)债权催收联合公告》，两次债权转让事宜均通知了债务人及各担保人。根据《中华人民共和国合同法》第七十九条、第八十条及《最高人民法院关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干问题的规定》第六条的相关规定，橡树资产管理公司已事实成为了涉案债权的合法权利承受人，有权向执行法院申请变更执行主体。综上所述，橡树资产管理公司作为合法债权人，有权根据《最高人民法院关于金融资产管理公司收购、处置银行不良资产有关问题的补充通知》第三条及其他相关法律法规，申请变更为涉案债权的申请执行人。 本院查明，本院对执行法院查明的事实予以确认。 本院另查明，涉案债权华融公司广东分公司是通过公开竞标方式转让给橡树资产管理公司。复议期间，建设银行中山分行与华融公司广东分公司均书面确认将本案债权转让给橡树资产管理公司的事实。 本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条规定：申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。本案中，建行中山分行将生效法律文书确定的债权转让给华融公司广东分公司，华融公司广东分公司将该债权转让给橡树资产公司，现建行中山分行及华融公司广东分公司均书面认可橡树资产公司取得本案债权，橡树资产公司申请变更其为执行法院（2015）中一法执字第9336号案件的申请执行人符合前述法律规定。 综上，由于橡树资产公司于复议期间提交了建行中山分行及华融公司广东分公司的书面确认函，本院对其申请变更为中山市第一人民法院（2015）中一法执字第9336号案的申请执行人的请求予以支持。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条、三十一条之规定,裁定如下: 一、撤销广东省中山市第一人民法院（2015）中一法执字第9336-2号执行裁定； 二、变更橡树联合3号资产管理有限公司为中山市第一人民法院（2015）中一法执字第9336号案的申请执行人。 本裁定为终审裁定。 审判长  林仁彬 审判员  李油欢 审判员  赵 娟 二〇二〇年十二月十一日 书记员  王天杨