沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初341号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人刘晖，男性，1977年12月7日出生，汉族，大专文化程度，住山东省济南市槐荫区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月1曰被抓获，于2019年8月2曰被沈阳市公安局北站地区分局刑事拘留；同年9月2日经沈阳市沈河区人民检察院批准逮捕，次日被沈阳市公安局北站地区分局逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑诉[2020]262号起诉书指控被告人刘晖犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员张晨宇出庭支持公诉。被告人刘晖到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，被告人刘晖在担任山东世纪嘉和印务有限公司沈阳分公司经理期间，在沈阳市沈河区等地，以投资印刷厂、扩大经营范围为由，向不特定的投资人许诺高额回报,吸引投资人签订《借款合同》，吸收公众存款。经审计，涉案集资款本金共计人民币640.34元，涉及集资群众166人，返还本息共计人民币26.10万元，未返还款项共计人民币614.24元。2018年2月1曰到2018年4月19日涉案集资款本金共计人民币410.42元，涉及集资群众127人，返还本息共计人民币6.20万元，未返还款项共计人民币404.22万元。上述事实，公诉机关向本院提交了相应证据。公诉机关认为，被告人刘晖的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人刘晖应以非法吸收公众存款罪处罚。被告人刘晖对起诉书指控的涉案的人数及涉案的金额提出异议；同时提出自己没有公司的正式任命合同；其本人参加工作的时候实际已经吸收了钱款，该部分与自己无关。经审理查明，被告人刘晖在担任山东世纪嘉和印务有限公司沈阳分公司经理期间，在沈阳市沈河区等地，以投资印刷厂、扩大经营范围为由，向不特定的投资人许诺高额回报,吸引投资人签订《借款合同》，吸收公众存款。经审计，涉案集资款本金共计人民币640.34元，涉及集资群众166人，返还本息共计人民币26.10万元，未返还款项共计人民币614.24元。2018年2月1曰到2018年4月19日涉案集资款本金共计人民币410.42元，涉及集资群众127人，返还本息共计人民币6.20万元，未返还款项共计人民币404.22万元。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、受案登记表、案件来源、投案自首情况说明，证实被告人到案情况。2、审计报告、补充审计报告，证实经审计，涉案集资款本金共计人民币640.34万元，涉及集资群众166人，返还本息共计人民币26.10万元，未返还款项共计人民币614.24万元。2018年2月1日到2018年4月19日涉案集资款本金共计人民币410.42万元，涉及集资群众127人，返还本息共计人民币6.20万元，未返还款项共计人民币404.22万元。3、人口基本信息、电话查询记录，证实被告人个人信息情况。4、证人刘某的证言，证实沈阳分公司的业务基本是耿某和刘晖负责，还有一个好像叫吴强的，刘晖和吴强都是耿某聘请的。刘晖是沈阳分公司的负责人。5、证人李某的证言，证实刘晖的作用。刘晖2018年1月左右来沈阳分公司，主要负责员工管理、考勤、公司运营等，有时候还接待过客户。刘晖主要在自己的经理办公室，向客户宣传济南世纪嘉和印务有限公司的运营情况和前景，还向客户介绍公司要购买一些新设备，以及在沈阳建立分公司工厂的情况，并告诉客户购买设备和建立分公司都需要资金，表示有济南的厂子在，客户的资金非常安全，让客户放心投资。刘晖参加过2018年3月份的大会，负责主持和维持灰常秩序，组织演艺和安排投资者的餐饮。6、证人耿某的证言，证实刘晖主要负责沈阳分公司的管理和运营，接待投资者，向投资者宣传投资项目。7、被害人陈某的陈述，证实2018年4月，耿某找到我们，说现在公司进行订单式合作，劝我们再投钱，我和迟爱国等人到济南的世纪嘉和印务公司考察，沈阳分公司经理刘晖陪我们去的济南，到济南后由迟滨利接待我们，让我们继续投钱。我去济南公司时，刘晖和我说有一条生产线是用吸收公众存款的钱买的。投资方式略。8、被害人周某的陈述，证实大概2018年7、8月，刘晖想在铁西租房子，作为公司的接待地点，群里的人不信任他，刘晖找到我们几个投资大户，在大北门211车站对面的宾馆里，刘晖和我们说让我们说世纪嘉和印刷厂要印一批月饼盒，劝我们再投五万，我们都拒绝了。9、被害人郭某、韩某的陈述，证实当时耿某、刘晖和业务员王某给我讲解他们公司搞的是工厂引进新型印刷设备项目，需要我们投资合作，新设备对国家节约资源双赢的原则让我们投资，……我就决定投资了。10、被告人刘晖的供述与辩解，2018年1月底2月初到沈阳分公司，至2018年4月中旬。通过朋友吴鹏介绍，吴鹏说有一个叫耿某的朋友在沈阳有分公司，想和我聊一聊，看我能不能帮他做点事，耿某说做印刷包装业务，想在沈阳建厂。我在年前回到沈阳，耿某让我和业务员王军去给老百姓买过年的礼品，之后耿某说法人是刘某，耿某是大股东，耿某口头上让我做沈阳分公司经理。业务员负责宣传，通过发传单、开会的方式，对外称经营项目是食品药品类的包装印刷，公司融资是为了购买生产设备。具体模式是业务员和耿某研究确定的，开始时是四个月期限的，后来就改成三个月期限的，老百姓投钱，到期后具体怎么返利我不知道，每个人的投资返还比例都有差别，都是业务员和老百姓具体谈的。我在公司接待过投资人，但是业务有专门的业务人员讲解，我讲一些山东世纪嘉和公司拥有的现金设备和印刷产生的利润。本院认为，被告人刘晖在2018年1月底至2018年4月期间，作为山东世纪嘉和印务有限公司沈阳分公司经理，参与该公司非法吸收公众存款的行为，构成非法吸收公众存款罪，依法应追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。被告人刘晖主动投案，到案后虽然对自己在公司参与非法吸收公众存款行为的数额、地位、作用有部分辩解，但尚能如实供述主要犯罪事实，可认定为自首，依法从轻处罚。关于被告人刘晖提出的自己没有公司的正式任命合同；其本人参加工作的时候实际已经吸收了钱款，该部分涉案的人数及金额与自己无关的辩解意见，经查，相关的证人证言、被害人陈述以及被告人供述等证据相互印证，可以证明被告人刘晖积极参与山东世纪嘉和印务有限公司沈阳分公司非法吸收公众存款行为，与公司有无正式任命合同无关，依法均应追究刑事责任。另外审计报告审计期间，已经考虑被告人刘晖在公司的任职时间，即2018年2月1日到2018年4月19日，涉案集资款本金共计人民币410.42万元作为认定犯罪金额。故被告人刘晖的上述辩解意见本院不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下：一、被告人刘晖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月1曰起至2022年7月31日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴被告人刘晖非法所得，按比例返还集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘 勇人民陪审员 沙 凯人民陪审员 任玉宝二〇二〇年十二月二日书 记 员 张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。