江西省修水县人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0424刑初321号公诉机关修水县人民检察院。被告人李赣，男，1969年2月2日出生，汉族，大学文化，原修水县公安局干部，户籍所在地修水县，住修水县义宁镇帝王国际小区******。因涉嫌犯受贿罪，经修水县监察委员会决定，于2019年11月20日被立案调查，2020年8月7日被留置；经修水县人民检察院决定，于2020年9月17日被刑事拘留，同月25日被逮捕。现羁押于修水县看守所。辩护人邓征奇，江西法启律师事务所律师。修水县人民检察院以修检一部刑诉〔2020〕317号起诉书指控被告人李赣犯受贿罪，于2020年10月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年11月12日公开开庭审理了本案。修水县人民检察院指派检察员樊望宝出庭支持公诉，被告人李赣及其辩护人邓征奇均到庭参加诉讼。现已审理终结。修水县人民检察院指控：2013年至2018年期间，被告人李赣利用担任修水县公安局党委委员、副局长并分管治安工作的职务便利，在工程纠纷、项目承建、民爆物品审批、工作安排等方面为他人谋取利益，索取和非法收受涂某等人财物共计折合人民币46.969万元。具体事实如下：2014年，被告人李赣接受涂某请托，利用职务上的便利，要求修水县祝福置业有限公司优先将“凤凰广场”小区消防工程发包给涂某，该公司股东魏某、李志为等人为感谢李赣的帮助并继续取得其关照，决定将该消防工程交予涂某承建。2015年4月，涂某为感谢李赣为其承建该工程提供帮助，送给李赣房产一套（“凤凰广场”小区1栋810室），李赣予以收受。2019年年底及2020年年初期间，李赣为逃避组织调查，将该房产暂退予涂某。经修水县发展和改革委员会认定，该房产价值20.569万元。2014年下半年，被告人李赣利用职务上的便利，经修水县城“天悦华府”商住小区开发商修水县锦鸿置业有限公司法定代表人张某引荐，要求该小区消防工程承包人陈某1（系负案在身的黑社会性质组织成员）同意其入股该工程。陈某1为密切与李赣的关系并获取其在工程项目实施等方面的帮助，承诺按工程款总额的5%给予李赣“干股”分红，李赣应允。该工程完工后，李赣经多次索要，于2018年5月18日以代领消防工程款的方式，取得陈某1给予的“干股”分红款13万元。2014年上半年，被告人李赣利用担任上述职务并分管民爆物品审批的便利，向修水县四都镇民爆站、修水县恒峰石业有限公司（业务上均需要使用民爆物品）的经营者宁某提出入股该公司，并索要高额回报。宁某为民爆物品报批等方面取得李赣的帮助，在该公司已完成股权整合且运营资金不短缺的情况下，同意接受其20万元“股金”并计入自己名下股份，承诺按月利率2.5%的标准给付“收益”。同年4月3日，李赣将20万元“股金”转入宁某的银行账户。2016年2月6日，应李赣之要求，宁某通过银行转账向李赣退还该笔“股金”20万元，并给付其“收益”12万元，李赣予以收受。2010年以来，修水县公安局治安大队民警曾某受该局委派及浙江省瑞安市公安局外聘，被安排在瑞安市公安局工作，负责江西籍流动人口管理等业务。2017年11月9日、2018年6月27日，曾某为促使被告人李赣在两地公安机关警务协作协议上签字同意其继续从事上述工作，分两次通过微信转账送给李赣共计0.8万元，李赣收受后，办理了相关签批手续。2017年，被告人李赣利用担任上述职务并分管民爆物品审批的便利，接受修水县马坳镇民爆站、江西荣达爆破新技术开发有限公司修水分公司负责人陈某2的请托，在该公司申报大量炸药用于修水至平江高速公路工程××）爆破上提供帮助。同年底的一天，陈某2为感谢李赣在上述炸药签批上的关照，在修水县公安局李赣的办公室送给李赣0.6万元，李赣予以收受。案发后，被告人李赣直接或由家属代为向修水县监察委员会退缴本案全部赃款26.4万元；另，其收受的“凤凰广场”小区1栋810室房产已由该委员会查扣在案。为证实上述指控，公诉机关当庭出示并宣读了相关证据予以证明。公诉机关认为，被告人李赣身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，索取和非法收受他人财物，数额巨大，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人有索贿情节，应依法从重处罚；其具有坦白情节，可以从轻处罚。鉴于被告人具有坦白、认罪认罚、退回全部赃款等情节，建议判处被告人李赣有期徒刑三年，并处罚金。被告人李赣对起诉指控的事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。但其认为，其系投案自首，要求从轻或减轻处罚。辩护人邓征奇对起诉指控被告人李赣构成受贿罪不持异议。但认为：1．对收受宁某受贿款12万元有异议，应扣减正常利息6.6万元（以月息1分5、借期1年10个月计算），受贿款为5.4万元；2．被告人李赣主动投案，且供述了主要犯罪事实，应认定具有自首情节。经审理查明：2013年至2018年期间，被告人李赣利用担任修水县公安局党委委员、副局长并分管治安工作的职务便利，在工程纠纷、项目承建、民爆物品审批、工作安排等方面为他人谋取利益，索取或者非法收受涂某等人财物共计折合人民币（以下币种均为人民币）46.969万元。具体犯罪事实如下：1.2013年11月6日，修水县城“凤凰广场”商住小区发生致一人死亡的高处坠落事故，死者亲属在工地与开发商修水县祝福置业有限公司发生纠纷，被告人李赣代表公安局参与事故调查组并亲自出面调处，于次日即化解了双方矛盾。2014年，被告人李赣接受涂某请托，利用上述职务上的便利，要求修水县祝福置业有限公司优先将“凤凰广场”小区消防工程发包给涂某，该公司股东魏某、李志为等人为感谢李赣在处理上述事故上的帮助并继续取得其关照，决定将该消防工程交予涂某承建。2015年4月，涂某为感谢李赣为其承建该工程提供帮助，以“干股”（未出资而获得股份）分红的形式，送给李赣房产一套（“凤凰广场”小区1栋810室），李赣予以收受。2019年年底及2020年年初期间，李赣为逃避监察委调查，将该房产暂退予涂某。经修水县发展和改革委员会认定，该房产价值为20.569万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：（1）修水县安全生产委员会关于凤凰广场建筑工地高处坠落事故的调查报告及结案批复、赔偿协议书及收据，证明2013年11月6日，修水县凤凰广场小区发生一起高处坠落事故，造成作业工人张理义死亡，事后成立了由修水县安监、公安等部门组成的调查处理组。经李赣等人协调处理，施工方与受害方于次日达成了一次性赔偿65万元的协议。（2）修水县铜安消防工程有限公司凤凰广场消防工程承包合同、付款明细表、成本汇总表、材料清单，修水县祝福置业有限公司消防工程款统计表及相关记账凭证，证明2014年10月9日，涂某以抚州市临川房屋建筑工程公司的名义与祝福置业签订了承建凤凰广场1、2、5、7、9号楼及2号地库消防工程承包合同，约定合同价款185万元，工程施工总成本1390853元。至2016年12月祝福置业已付涂某工程款1753731元（含2015年4月以1栋810、809、311、812室四套房产折抵工程款近80万元，其中810室折价201410元，代收维修基金等费用14346元，总计付款215756元，买受人为万某）。（3）凤凰广场小区预售许可证、用地批文、不动产产权情况表，商品房合同备案信息表及相关买卖合同、维修基金入账凭证、水电开户及其变更信息表、抄表计费台账，证明凤凰广场小区由修水县祝福置业有限公司开发建设，办理了用地不动产登记、预售许可等手续。该小区1栋810室，2020年1月19日备案登记的买受人为涂志榆，但据以备案的买卖合同签订时间为2019年12月30日且出卖人未签名；2016年7月29日开立用电户名为万某，直至2020年1月7日变更为涂志榆；2015年8月18日开立用水户名为万某，直至2020年3月5日变更为涂志榆。（4）凤凰广场消防工程合作协议两份、收条一份，证明2020年8月19日，修水县监委从李赣妻子饶明芳处调取了李赣为逃避法律追究而伪造的协议与收条，其内容为李赣于2014年11月5日投资6万元与涂某（出资18万元）合作承建凤凰广场小区消防工程。（5）修水县公安局出入境管理科提供的出入境记录、刘某提供的微信账号及转账记录，证明李赣供认的情人陈苏自2015年至2020年多次出境到澳门、××、××、××等地，2020年2月7日出境到新加坡；陈苏的微信昵称为“美人宠”，刘某2019年3-5月分多笔向陈苏微信转账共计14万元。（6）证人涂某的证言，证明其是铜安消防公司负责人。2014年，其参与竞标凤凰广场消防工程过程中，由于自身实力、信誉较好，且李赣主动帮其向“凤凰广场”开发商祝福置业公司股东“打招呼”，其顺利承揽到该工程并如期开工，工期约一年半，总工程款是185万元，结算的工程款包括50万元现金、抵款125余万元的该小区1栋810室（抵款21.5万余元）等6套房产，总盈利40万余元。2015年3月，经李赣主动要求后，涂某碍于他是修水县公安局领导的身份，为回报其在承建工程中的关照并在以后继续取得其帮助，遂将810室以干股分红的形式送给了李赣（交付房产凭证后由李赣自己找开发商办手续）。2019年10月，李赣找其在二份（一式）他投资6万元入股凤凰广场消防工程项目的虚假合作协议上签了名，并要其出具了一张虚假的收到6万元投资款的收条，以此为据要求其在接受调查时串供称810号房为他投资入股的分红，该二份协议及一份收条均由李赣带走。几天后李赣又把房子退还给其暂为保管，并称到时候再退还给他，其便将此房屋过户到了其儿子涂志榆的名下。（7）证人魏某的证言，证明凤凰广场小区由祝福置业公司开发，其和李志为、王真等人系股东。2013年11月，一工人在凤凰广场小区施工现场坠亡，家属闹事，修水县公安、安监等部门参与处置，李赣代表公安局亲自出面化解矛盾，短时间内就帮其方和死者家属达成赔偿协议，为该小区迅速消除了负面影响。在该小区消防工程发包前，李赣找其推荐涂某中标，其将此事告知公司董事长李志为并称李赣在处置坠亡事故上帮了忙，提出同等条件下优先考虑由涂某中标，后基于上述原因并想继续取得李赣在施工中的帮助，加上其与李赣是同学关系且涂某报价合理，遂将该小区消防工程承包给涂某。经查账可见，公司用1栋810室等四套房子折抵了涂某的工程款，这四套房登记的名字都由涂某提供，所有权也由涂某处理，其中810室起初登记买受人为万某。（8）证人刘某的证言，证明2019年3月份，刘某以17万元价格从陈苏处购买了凤凰广场公寓1栋810室，后转账支付14万元，抵销欠款1万元，余款2万元约定待产权证办好后再支付给陈苏。不久，其又将此房以17万元价格转卖给余某1，获款15万元，余款2万元约定待产权证办好后由余某1支付给陈苏。后因房产证没办，余某1又将此房退还给了陈苏。陈苏现已出境到了新加坡。（9）证人余某1的证言，证明2019年上半年，其从刘某处购得刘从陈苏处买来的凤凰公寓1栋810室。同年下半年，因无法办理过户，其向陈苏提出退房，陈苏便约其在珠江酒店见面，当时还有一个男子在场，陈苏当场退还了15万元现金，其便将810室购房协议和钥匙交还了陈苏。（10）证人戴某1的证言，证明2019年年底，其受李赣委托，在珠江大酒店帮李赣以15万元从一余姓男子处回购了凤凰广场公寓一套，当时陈苏和另一女子在场。（11）修水县发展和改革委员会修发改认定字［2020］58号价格认定结论书，证明修水县凤凰广场小区1栋810室房产在2015年4月价格认定为人民币205,690元。（12）被告人李赣的供述和辩解，证明2013年年底，其代表公安局参与对凤凰广场小区工人坠落死亡安全事故的处置，为平息家属摆尸一事做了有效的工作。2014年，其通过向修水县祝福置业有限公司股东魏某打招呼，帮助涂某顺利承接了凤凰广场商住小区消防工程。2015年4月，涂某将祝福置业公司用于折抵消防工程款的凤凰广场小区1栋810室送给其。其收下后将该房产挂在其母亲万某名下，以万某名义进行了水电开户。后李赣购置了部分家电，其本人偶尔在该房屋居住。2019年年底，其被立案调查后与涂某串供，伪造了其投资入股6万元的合作协议等，并于2019年11月将该房产退给涂某，并与涂某约定在组织调查结束后将该房产归还给其。2.2014年下半年，被告人李赣利用职务上的便利，经修水县城“天悦华府”商住小区开发商修水县锦鸿置业有限公司法定代表人张某引荐，要求该小区消防工程承包人陈某1（系负案在身的黑社会性质组织成员）同意其入股该工程。陈某1为密切与李赣的关系并获取其在工程项目实施等方面的帮助，承诺按工程款总额的5%给予李赣“干股”分红，李赣应允。该工程完工后，李赣经多次索要，于2018年5月18日以代领消防工程款的方式，取得陈某1给予的“干股”分红款13万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：（1）李赣中国建设银行账号（43×××66）交易明细，修水县锦鸿置业有限公司记账凭证、陈某1开具的借条、支票银行存根，证明2017年8月10日，陈某1出具向锦鸿置业预借13万元消防工程款的借条，该借条经张某、徐沂、戴某2等人签批后，于2018年5月18日办理了支付手续并将此13万元转入了李赣的建设银行账户。（2）消防工程预算书，施工承包合同书，设计审核意见书，设计备案检查结果通知书，设计备案凭证，验收意见书，证明2014年12月31日，陈某1在提交消防工程预算书后，以江西建工第一建筑有限公司的名义中标“天悦华府”（前期统称为“金鼎豪庭”）商住小区第一期消防工程，并与该公司（徐沂签名）签订了承包合同，公司收取管理费，施工由熊九连负责，工程总造价款261.134307万元。2015年4月30日、2017年4月10日，该消防工程分别通过了修水县公安消防大队设计审核备案及验收。（3）现金日记账，证明“天悦华府”小区消防工程股东周某所作的该工程2015年5月30日至2017年7月2日部分账目情况，显示陈某1前期出资16万元等收入及付材料款等支出情况。（4）九江市中级人民法院（2019）赣04刑终400号刑事判决书，证明陈某1系桂斌为首的黑社会性质组织成员，因于2001年、2005年、2007年实施参加黑社会性质组织、故意伤害、寻衅滋事、赌博等犯罪活动，于2019年12月26日被终审判处合并执行有期徒刑八年，并处罚金11万元。（5）证人陈某1的证言，证明大概三至四年前，李赣在凤凰广场施工人员坠亡纠纷中可能帮了开发商的忙，从而承揽到该小区消防工程后转给铜安消防老板涂某承建，李赣未参与具体管理，从涂某处获得十个点的利润，其参与竞标该消防工程过程中得知此事。2016年左右，其中标了天悦华府一期消防工程，其占股60%，甘某名下占股40%，在此过程中，天悦华府开发商张某等人对其称县公安局副局长李赣打招呼想揽此工程，其怕得罪他遭到报复，遂对李赣说此工程由其承包，到时会抽5%总工程款的干股分红给他，李赣要求抽7%，最后双方谈好抽6%。2017年5、6月份，工程完工后结算款260多万元，扣税40多万元余总造价款220多万元，但开发商资金紧张未支付，李赣多次向其要干股分红，其便出具一个预借消防安装工程款13万元的借条给李赣，让李赣找开发商结走了13万元。甘某名下股东有吴某等人，他们负责施工及账目，其负责与甲方结算和预借款签字等。（6）证人周某的证言，证明2015年，陈某1中标了天悦华府一期消防安装工程，合同价款260多万元，后与其、甘某、吴某等人合作承建，陈某1占股60%，甘某名下占股40%。该项目的部分财务账目由周某登记管理，陈某1所说前期开支的“费用”由他个人承担，没有在其处报账。（7）证人吴某的证言，证明2015年，陈某1中标了天悦华府一期消防安装工程，合同价款260多万元，后与其、甘某、周某等人合作承建，陈某1占股60%，甘某名下占股40%。该项目的部分财务账目由周某登记管理，但由于账目不清，其个人后来退出了股份。（8）证人甘某的证言，证明2015年，陈某1中标了天悦华府一期消防安装工程，合同价款260多万元，后与其、周某、吴某一方合作承建，陈某1占股60%（含一领导占股20%），甘某名下占股40%，由甘某一方工程安装施工。工程毛利有70万左右，该项目只有部分财务账目由周某登记管理，陈某1所说的领导未参与过经营管理。（9）证人张某的证言，证明其是锦鸿置业公司法定代表人，公司在修水开发了天悦华府小区，在该小区一期消防工程发包中，李赣推荐一家公司意图承建，后陈某1由于条件较好被公司股东徐沂、雷俊以及其等定为工程承包人，其考虑与李赣属同学关系，便告知陈某1李赣想介入工程，并建议其与李赣沟通此事。2018年上半年，李赣拿着一张陈某1所写的借消防工程款13万元的借条来找其结账，5月18日，公司财务陈沾九经其同意及徐沂、雷俊以及总工戴某2签批后就将这13万元付给了李赣。（10）证人戴某2的证言，证明其是锦鸿置业公司总工，公司在修水开发了天悦华府区（前期名为金鼎豪庭Ａ区），陈某1由于开出的条件更好而承建了该小区一、二期消防工程。一期工程施工后，陈某1找其在一张借消防工程款13万元的借条上签字，其便签署了抵销防工程款的字样，该借条已报账并以支票转账的方式转给李赣。3.2014年上半年，被告人李赣利用担任上述职务并分管民爆物品审批的便利，向修水县四都镇民爆站、修水县恒峰石业有限公司（业务上均需要使用民爆物品）的经营者宁某提出入股该公司，并索要高额回报。宁某为民爆物品报批等方面取得李赣的帮助，在该公司已完成股权整合且运营资金并不短缺的情况下，同意接受其20万元“股金”并计入自己名下股份，并承诺按月利率2.5%的标准给付“收益”。同年4月3日，李赣将20万元“股金”存入了宁某的银行账户。2016年2月6日，应李赣之要求，宁某通过银行转账向李赣退还该笔“股金”20万元，并给付其“收益”12万元，李赣予以收受。4.2017年，被告人李赣利用担任上述职务并分管民爆物品审批的便利，接受修水县马坳镇民爆站、江西荣达爆破新技术开发有限公司修水分公司负责人陈某2的请托，在该公司申报大量炸药用于修水至平江高速公路工程××）爆破上提供帮助。同年底的一天，陈某2为感谢李赣在上述炸药签批上的关照，在修水县公安局李赣的办公室送给李赣0.6万元，李赣予以收受。上述3、4项事实，有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：（1）宁某工商银行卡号62×××44等账户、农商银行卡号62×××41等账户的存款交易明细，李赣农商银行卡号62×××99存款交易明细、工商银行62×××79账户柜台汇款交易凭证，证明李赣于2014年4月3日汇款给宁某20万（尾号3179汇入尾号1144），于2016年2月6日收到宁某转来的32万元（尾号8041转入尾号0999）；2014年4月3日收到李赣转入的20万元之前，宁某上述尾号1144、8041的两账户内余额分别为42.0719万元、61.409108万元。（2）修水县恒峰石业有限公司企业信息及投资方变更信息，证明该公司成立于2010年9月20日，经营范围为大理石开采、加工、销售等，现法定代表人为宁某。2013年10月28日该公司变更情况：总经理变为宁某，执行董事变为余于平，投资人由刘国强、余水秀等变为余于平，法定代表人变为余于平。2014年7月28日该公司变更情况：投资人、法定代表人、总经理变为宁某。（3）爆破作业项目备案表，证明李赣于2015年在江西荣达爆破新技术开发有限公司修水分公司申请用于修水至平江高速公路项目Ａ2-5标段（含陈某22015年申报用于Ａ4标段即杭口段）的炸药、雷管备案表中签批“同意”，在恒峰石业于2015-2017三年度炸药、雷管备案表中签批“同意”。（4）恒峰石业入股资金情况表、股份分红情况表、现金日记账等账目记录，证明该公司股东为黄颖、陈运兴、宁某、余文龙、陈荣华、王远忠、王叶青，其中宁某全部股金180万元先后于2013年10月29日（50万元）、12月10日（130万元）缴入公司账。（5）修水县公安局出具的2012-2019年治安工作说明、民用爆炸物品安全工作规范（试行）、江西省公安机关爆破作业项目许可和管理工作规范、九江市关于建立民用爆炸物品管理服务站和专业爆破队工作方案等文件，证明2012年来，公安机关治安部门具有查处扰乱单位生产工作秩序、安全生产责任事故、危害公共安全等破坏社会治安秩序行为，处置治安事件和治安事故，实施治安保卫等职能，负责民用爆炸物品审批、监管、检查和对单位、个人违反《民用爆炸物品安全管理条例》违法犯罪行为进行处罚。（6）营业执照、企业信息（含变更）、爆破作业单位许可证，证明江西荣达爆破新技术开发有限公司修水分公司成立于2013年8月6日，经营范围为隶属公司（业务范围为爆破设计施工、技术咨询、安全评估管理等）等联系业务及提供相关咨询服务，负责人先后由余于平、朱述荣、朱洪庚、陈某2（2014年8月1日起）担任。（7）证人宁某的证言，证明四都民爆站负责四都片区民爆物品的储存、运输、爆破作业，其2007年起任该站负责人并于2013年9月起担任恒峰石业负责人，因业务民爆物品使用报批认识了分管治安的李赣。民爆物品使用申报程序是先委托单位提出申请意见，经备案单位同意报辖区派出所和治安大队审查，后由县公安局分管领导签批同意。2013年后因民爆物品管理改革，民爆站需挂靠有资质的爆破公司才可以进行爆破作业，恒峰石业也必须委托有资质的公司进行申请，因此在2013年8月，其与黄港、马坳、全丰三个民爆站合伙成立了江西荣达爆破新技术开发有限公司修水分公司（以下简称荣达公司），之后恒峰石业一直以荣达公司作为申请备案单位。恒峰石业由其和江苏籍商人刘国强等人合资于2010年开办，2013年9月其和黄颖等人合伙将刘国强的股权收购并进行了重组，其出资180万元（自有资金50多万元、以1.5份的月息向余某2、王某等借款130多万元），占股比例约16%。2014年上半年，其跟李赣说其已收购了恒峰石业刘国强的股权并重组经营，请李多关照，李获知公司收益约为投资款月息2至3分后要投20万元到恒峰石业，其为民爆站及恒峰石业申报大量民爆物品上取得李关照，在公司账户余额还有100万余元且其个人也无融资需要的情况下，同意接受投资款并算在其个人名下，占股比例2％。2014年4月份，李通过银行转账了20万元至其银行账户，2015年底，李找其问他的投资款收益能否获得5至6分的月息，其回称月息只能达到2至3分。入股一年多后又问其为何还没分红，其回称公司利润用于添置设备、办理证件等开支了，李有点不高兴，其便承诺按投资款月息2.5分给李分红。2016年初，李赣提出退股，其便按入股时间24个月（实为22个月），月息2.5分付李赣分红12万元，并和李一同到城南信用社转了32万元至李赣银行账户上。期间，其申报的使用民爆物品材料都顺利获批，李赣没有从中为难。（8）证人余某2、王某、余某3的证言，均证明2012年至2013年，宁某以收购恒峰石业股权为由，以月息1-1.5分向三位证人借款200余万元，借款本息均能及时归还。（9）证人陈某2的证言，证明其为马坳镇民爆站站长。因民爆物品使用改革，需有爆破资质的公司才可承揽爆破业务，马坳镇、黄港镇、全丰镇、四都镇民爆物品服务站负责人便合伙成立江西荣达爆破新技术开发有限公司修水分公司，但实际业务由四地承接，获利也归各自。2015年江西路桥公司选定该公司承包修平高速杭口段爆破工程。在该工程使用炸药报批中，顺利获得县公安局分管领导李赣的签批。该工程完工后，其于2017年5、6月份结清工程款。2017农历年前后，其为感谢李赣在上述工程炸药审批一事的关照，在李赣办公室将用信封装好的6000元现金和1000元联盛超市购物卡送给了李赣，李赣收下了。（10）被告人李赣的供述和辩解，证明2014年上半年，其在与宁某聊天得知修水县恒峰石业有限公司已股权整合，并由宁某负责公司管理，为谋取个人利益遂向宁某表示想入股恒峰公司，宁某在不需要资金的情况下，迫于其是县公安局分管民爆物品审批工作副局长的身份，同意了其的要求。2014年4月3日，其将20万元转账至宁某银行账户。2015年，其得知该公司投资收益不高，要求将其20万元转为宁某借款，宁某迫于其身份再次同意，并答应了其按2.5%的月利率计息的要求。至2016年2月6日，其向宁某放贷仅22个月，宁某按24个月计息给其，通过其农商银行账户转账32万元本息至其个人银行账户，其从中获利12万元。期间，宁某多次找其顺利签字审批了爆破作业。2015年至2017年，江西荣达爆破新技术有限公司修水分公司实施部分爆破作业期间，该公司股东陈某2多次找其签字备案爆破作业。2017年底，为感谢其在民爆物品审批上给予的关照，陈某2前往李赣办公室，送给其0.6万元现金。5.2010年以来，修水县公安局治安大队民警曾某受该局委派及浙江省瑞安市公安局外聘，被安排在瑞安市公安局工作，负责江西籍流动人口管理等业务。2017年11月9日、2018年6月27日，曾某为促使被告人李赣在两地公安机关警务协作协议上签字同意其继续从事上述工作，分两次通过微信转账送给李赣共计0.8万元，李赣收受后，办理了相关签批手续。上述事实，有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：（1）曾某微信转账记录，证明2017年11月9日，曾某通过微信转账付给李赣30**元，转账说明为“瑞安市公安局慰问李局”；2018年6月27日，曾某又通过微信转账付给李赣50**元。（2）流动人口管理警务协作协议书、关于续聘曾某的函、干部基本情况表，证明2010年至今，修水县公安局与浙江省瑞安市公安局达成警务协作协议，安排治安大队民警曾某接受瑞安市公安局聘任，负责瑞安江西籍流动人口管理等业务工作。2017年12月20日、2018年9月30日，李赣代表修水县公安局分别在2017-2018、2018-2019两年度聘用曾某的警务协作协议书上签字，但对增加曾某工作补贴1万元的2017-2018年度的另一份协议未签字。2019年10月14日，巢小虎代表修水县公安局在2019-2020年度聘用曾某的警务协作协议书上签字。（3）证人曾某的证言，证明2009年以来，修水县公安局与浙江省瑞安市公安局签订警务协作协议，确定由其有偿外聘为浙江省瑞安市公安局民警，负责当地修水籍务工人员流动人口管理等工作。2017年11月9日、2018年6月27日，因分管治安工作的犯罪嫌疑人李赣拖延在当年度协作协议上签字，其为继续从事上述工作，分两次以微信转账的方式送给李赣共计0.8万元好处费，李赣收受后，办理了相关签批手续。（4）被告人李赣的供述和辩解，证明2009年10月起，修水县公安局与瑞安市公安局每年签订《流动人口管理警务协作协议》（以下简称协作协议），由县公安局委派民警曾某至瑞安市公安局工作，由其代表修水县公安局签字。2017年至2018年，曾某两次找其签协作协议时，其均故意拖延不签，曾某于2017年11月9日、2018年6月27日分两次转账给其0.8万元。其收下不久后在协作协议上签了字。另查明，被告人李赣于2019年11月16日携赃款13万元主动到修水县监察委员会投案，交代了其收受陈某113万元“干股”分红款的事实，但其后为掩盖收受涂某房产之事而实施了伪造入股协议及出资凭证等对抗监察委调查的行为，在被留置后才交代收受涂某房产一套（价格认定为20.569万元）、陈某20.6万元贿赂款共计21.169万元的事实，同时供认了收受宁某、曾某贿赂款共计12.8万元的事实。案发后，被告人李赣直接或由其亲属代为向修水县监察委员会退缴了本案全部赃款26.4万元，该款由修水县监察委员会扣押；另修水县监察委员会对被告人李赣收受的凤凰广场小区1栋810室房产进行了查封。本案在审理过程中，被告人李赣的亲属主动代为向本院缴纳罚金20万元。本案事实，还有经庭审举证、质证，本院认定的下列证据予以证实：（1）常住人）常住人口信息告人李赣出生于1969年2月2日等身份信息，为完全刑事责任人。（2）干部任免审批表，修水县委修干字［2007］68-69号、修水县政府修府字［2007］28号、［2019］86号任免通知，修水县公安局党委修公党字［2017］9号、［2012］2号班子成员分工通知及相关班子会议记录，证明李赣20**年4月起任修水县公安局党委委员、副局长并分管经侦、消防、村建工作，协管治安工作；2008年6月12日起分管水上、法制工作；2012年起分管治安、户政、警卫工作至2019年12月（被免去修水县公安局党委委员、副局长）止。（3）归案说明，证明被告人李赣在修水县监察委员会对其违法违纪问题初核期间，于2019年11月16日携13万元赃款到该委投案，交代了收受陈某113万元贿赂款犯罪事实，未交代其他犯罪事实。后该委于同月20日对其立案调查。2020年8月7日对其采取留置后，主动交代了收受涂某房产一套及陈某20.6万元现金的事实，对其他犯罪事实作了如实供述。（4）前科说明，证明被告人李赣无违法犯罪前科。（5）立案决定书、留置决定书，证明被告人李赣因本案经修水县监察委员会决定，于2019年11月20日被立案调查，2020年8月7日被修水县监察委员会留置。（6）查封、扣押通知书及查扣清单，证明修水县监察委员会于2020年9月7日扣押了李赣受贿所得人民币26.4万元，于2020年9月1日对凤凰广场小区1栋810室房产进行了查封。（7）修水县纪委修纪［2020］14号、修水县监委修监［2020］10号决定，证明2020年9月17日，被告人李赣因涉嫌受贿共计折价46.969万元等违纪违法问题被修水县监察委员会决定给予开除党籍、开除公职处分。根据在案证据情况，结合控辩双方的意见，本院对本案的争议焦点综合评判如下：1．关于被告人李赣收受宁某12万元的金额认定问题。经查，行贿人宁某明确证称当时其公司已完成股权收购，全部股金已到位，公司生产经营周转资金充裕，并没有融资需求，其当时答应李赣入股并分给12万元所谓利益的原因是李赣分管民爆物品，业务上要用的大量炸药都需要经李赣审批，为了搞好与李赣的工作关系，其不敢拒绝。另有被告人李赣的供述和辩解及银行流水明细等证据印证行贿人宁某在不需要资金周转的情况下，为搞好与被告人李赣工作上的关系，不敢拒绝李赣提出的在其处高息放贷的要求，故该起犯罪的受贿金额应认定为12万元。被告人李赣的辩护人提出应扣除相应利息的辩护意见，本院不予采纳。2．关于被告人李赣是否构成自首的问题。经查，被告人李赣于2019年11月16日向修水县监察委员会主动投案时，仅交代了其收受陈某113万元“干股”分红的受贿事实，但对其他受贿事实故意隐瞒。2019年11月20日，修水县监察委员会决定对李赣受贿一案立案调查，在调查期间李赣对抗该委调查，其伪造合伙协议和出资凭证企图掩盖收受涂某房产一套的受贿事实。2020年8月7日，该委对李赣采取了留置措施，在留置期间其才主动交代收受涂某房产一套和陈某20.6万元的受贿事实。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》有关规定，应认定被告人李赣不构成自首。被告人李赣及其辩护人提出其具有自首情节的辩解和辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人李赣在担任修水县公安局党委委员、副局长期间，利用职务上的便利，索取或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关的指控成立，本院予以确认。被告人有索贿行为，依法应当从重处罚。被告人到案后如实供述自己的罪行，系坦白，且自愿认罪认罚，对其可以从轻处罚。被告人及其亲属积极退赃和缴纳罚金，对其可以酌情从轻处罚。辩护人提出的与上述相一致的辩护意见，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人李赣犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置或羁押的，留置或羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月7日起至2023年8月6日止。罚金已缴纳。）二、对扣押在案的涉案赃款二十六万四千元予以没收，由扣押机关修水县监察委员会上缴国库；对查封在案的修水县凤凰广场小区1栋810室房产一套予以没收，由查封机关修水县监察委员会依法处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省九江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长  胡会平审判员  郑由平审判员  陈 莉二〇二〇年十二月八日书记员  晏楠楠