湖南省湘阴县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）湘0624民初2672号 原告:文惠芬，女，1965年10月24日出生，汉族，住广州市越秀区。 委托诉讼代理人：文静，北京市君永律师事务所律师。（特别授权） 委托诉讼代理人：王鹏昊，北京市君永律师事务所律师。（一般代理） 被告：湖南奥莎动力集团有限公司，住所地：湖南省湘阴县金龙镇金龙新区金凤大道与金龙大道西南角交汇处。（统一社会信用代码：91430000722583922N） 法定代表人：甘云亮，该公司董事长。 被告：湖南云聚福机电产品营销中心（有限合伙），营业场所：湖南省长沙县黄花镇黄龙新村（湖南奥莎富士电梯股份有限公司办公科技楼301、DC01） 执行事务合伙人：林挺。 原告文惠芬与被告湖南奥莎动力集团有限公司（以下简称奥莎公司）、湖南云聚福机电产品营销中心（有限合伙）（以下简称云聚福营销中心）新增资本认购纠纷一案，本院于2020年10月23日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告文惠芬的委托诉讼代理人文静到庭参加了诉讼，被告奥莎公司、云聚福营销中心经传票传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告文惠芬向本院提出诉讼请求：1、判令两被告连带返还原告投资款300000元；2、判令两被告连带赔偿原告资金占用期间的利息（以50000元为基数，按照年利率6%的标准自2017年10月24日起计算至投资款实际返还之日止；以250000元为基数，按照年利率6%的标准自2017年12月27日起计算至投资款实际返还之日止）3、判令被告承担本案诉讼费用。事实和理由：被告奥莎公司于2016年8月22日在新三板挂牌，2017年2月至3月期间，被告奥莎公司向原告等人推广其定向增发的融资产品，并向原告出具《承诺函》，内容为：由于新三板定增人数限制，认购被告奥莎公司股份100万元以内的投资人，请进入被告云聚福营销中心，所进入被告云聚福营销中心认购的奥莎电梯定向增发股权，被告奥莎公司予以认可，并承诺入股后6-9个月内转为“个人持股奥莎电梯同等数额股份”。2017年1月27日，原告与被告云聚福营销中心签订了《合伙协议书》，约定入伙被告云聚福营销中心认购被告奥莎公司内部股权定向增发，投资额为50000元，认购被告奥莎公司25000股，同日，原告向被告云聚福营销中心支付了投资款50000元，被告云聚福营销中心向原告出具了50000元的收据，被告奥莎公司向原告出具了《股权证》，明确原告的个人持股数额及每股价格，并写明股权证自办完股转手续后生效。2017年3月1日，原告追加投资了250000元，认购了125000股，协议内容与第一次认购相同。但时至今日，被告奥莎公司未能依约履行办理转股的义务，且被告奥莎公司的定向增发未经合法程序，原告投资的300000元不知所踪，原告对被告奥莎公司的投资因被告奥莎公司的违约及违法行为而未生效，为此原告多次联系两被告，均未得到答复，特向法院起诉。 被告奥莎公司、云聚福营销中心未予答辩及提供证据。 本院经审查确定如下事实：1、奥莎公司于1998年2月19日成立，成立时公司名称为长沙沈富电梯工程有限公司，由李汉军和李枝荣投资设立，设立时注册资本500000元；于1999年7月2日更名为长沙澳中东方电梯有限公司，并于1999年7月8日办理工商变更手续；于2005年11月1日更名为长沙辽富电梯有限公司并办理工商变更手续；于2016年更名为湖南奥莎电梯集团股份有限公司，于2017年3月17日更名为湖南奥莎动力集团股份有限公司至今。2、云聚福营销中心于2016年11月3日成立，类型为有限合伙企业，成立时执行事务合伙人系赵彪，后于2017年10月19日变更为林挺。3、2016年7月26日，全国股转公司发布股转系统函【2016】5906号，同意湖南奥莎电梯集团股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌；2017年9月12日，奥莎公司公布《股票发行方案》以及《募集资金管理制度》并修改了相应公司章程，均于2017年第三次临时股东大会决议全票通过（召开日期为2017年9月27日）；后发行方案于2017年第四次临时股东大会审议并终止（召开日期为2017年11月2日）；《募集资金管理制度》第五条规定：募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理；第七条规定：募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，公司应将募集资金及时完整地存放在募集资金专户；第十四条规定：公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函之前，不得使用该次股票发行的募集资金。4、2018年2月12日，奥莎公司再次公布《股票发行方案》，于2018年第一次临时股东大会决议全票通过（召开日期为2018年3月2日），股票发行目的为改善公司资产负债率以及收购双洋电子51%股权，新增股东不超过35名，具体13名，分别为：章珍娣、衡阳市大晟文化发展有限公司、李汉军、蔡胜成、申艳阳、林明华、陈汉尧、梁碧贞、何祝珍、郭伟、王学芬、欧玲玲、陈玉珊；发行股份21700000股，10000000股用于购买章珍娣持有双洋电子51%的股权，11700000股用于购买衡阳市大晟文化发展有限公司等人的债权；奥莎公司因在2018年上半年结束之日起二个月内未编制并披露半年报告，于2018年9月25日收到全国股转系统《关于对未按期披露2018年半年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定》，奥莎公司构成信息披露违规；在奥莎公司2018年10月12日公布的上半年度报告中，李汉军系奥莎公司董事长兼总经理；奥莎公司至今未公布2018年下半年度报告（以上内容均可在全国中小企业股份转让官网上查询）。5、文惠芬分别于2017年1月27日、2017年3月1日与云聚福营销中心签订《合伙协议书》，协议第一条约定：文惠芬自愿入伙云聚福营销中心投资认购湖南奥莎电梯集团股份有限公司（新三板股票代码：838677，即将更名“奥莎动力”）内部股权定向增发，投资额分别为50000元、250000元，认购持有奥莎电梯股份150000股（每股2元）；第三条约定：合伙双方共同经营、共同劳动、共担风险，文惠芬所持股份进入股转系统后交易权归属文惠芬，盈利亏损均归属文惠芬；第五条约定：出现下列事项，合伙终止：（1）合伙期满；（2）合伙双方协商同意；（3）合伙经营的事业已经完成或者无法完成；（4）文惠芬所持股份已从交易市场退出；（5）其他法律规定的情况；文惠芬分别于2017年1月27日、2017年3月21日向云聚福营销中心汇款50000元、250000元，奥莎公司认可已收到云聚福营销中心300000元的入股款，并向文惠芬出具了150000股的股权证，股权证上载明股东为云聚福营销中心，个人持股为文惠芬，并载明办完股转手续后生效。6、现奥莎公司未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函，至今未办理完股转系统手续，奥莎公司已将所募集的文惠芬入股资金全部提前使用。7、经查明，云聚福营销中心在长沙县法院中另有其他42件案件，均系他人出资购买奥莎公司股票，云聚福营销中心或衡阳市大晟文化发展有限公司以代持奥莎公司股份方式与他人签订合伙协议。 以上事实有原告提供的合伙协议、转账凭证1份、《收据》2张、奥莎公司《承诺书》、奥莎动力股权证2份、奥莎动力《关于终止股票发行方案的公告》2017-078号、湖南省长沙市中级人民法院（2019）湘01民终12644号民事判决书及庭审笔录在卷佐证。 本院认为，1、关于奥莎公司是否应退还文惠芬投资款300000元的问题。文惠芬于2017年1月27日、2017年3月1日与云聚福营销中心签订《合伙协议书》，签订两份《合伙协议书》后向云聚福营销中心分两次汇款300000元，奥莎公司认可已收到云聚福营销中心300000元入股款，文惠芬的出资义务已经完成,办理增资程序进行确权系奥莎公司义务；根据《中华人民共和国公司法》第四十三条第二款“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过”；第八十九条第一款“发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明”；第一百三十六条“公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告；”第一百七十八条第二款“股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行”；《中华人民共和国证券法》第十条“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。”现奥莎公司未提供证据证明其发行新股已经向相关部门核准或审批、未提供证据证明其发行新股经代表2/3以上表决权的股东表决通过、未提供其公司可以直接发行新股无需审批的相关法律依据、未提供证据证明其已事后备案；根据庭审查明情况及原告文惠芬提供的证据来看，奥莎公司并未办理验资手续并由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，也未向工商行政管理部门提交增资变更事项，且其募集的资金未存放在专用账户内，所募集的资金已全部提前使用，其未在公司登记机关办理变更登记并公告，未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函；奥莎公司虽签发了股权证，但在股权证上载明“办完股转手续后生效”，因其无法在股转系统中办理股转手续，股权证实际一直未生效，文惠芬未经法定程序成为奥莎公司的股东，从未享受过奥莎公司的任何股东待遇，且从文惠芬汇入投资款至今已三年多时间，仍未办理完股转系统手续；综上，文惠芬、奥莎公司之间的增资行为违反法律法规强制性规定，属于无效行为，故文惠芬要求奥莎公司返还投资款300000元理由正当，应予以支持。2、关于奥莎公司是否应向原告文惠芬支付利息的问题。文惠芬、奥莎公司之间的增资扩股行为违反法律法规强制性规定，根据《中华人民共和国民法通则》第六十一条第一款：“民事行为被确认为无效或者被撤销后，当事人因该行为取得的财产，应当返还给受损失的一方。有过错的一方应当赔偿对方因此所产生的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”原告文惠芬要求被告奥莎公司支付的利息，应系资金占用期间的利息，在奥莎公司违背入股后6-9个月内转为“个人持股奥莎电梯同等数额股份”的承诺之日起计算，符合法律规定，本院予以认可。故被告奥莎公司应以50000元为基数，按年利率6%支付自2017年10月28日起至实际返还完毕止的利息、以250000元为基数，按年利率6%支付自2017年12月2日起至实际返还完毕止的利息。3、关于云聚福营销中心是否应承担连带赔偿责任的问题。云聚福营销中心作为合同相对方以及与奥莎公司的合作方，对于奥莎公司增发股份未履行相关法律法规规定的流程，未尽到合理的审查和注意义务，且另有42件案件均系他人出资购买奥莎公司股票，云聚福营销中心以代持奥莎公司股份方式与他人签订合伙协议，可认定云聚福营销中心为奥莎公司代售此次定向增发股票。云聚福营销中心在应当知晓奥莎公司此次定向增发股票未经法定程序决议及核准，系违法证券行为的情况下，仍收取文惠芬及他人投资款购买奥莎公司股票，已构成共同侵权，应负连带退还责任。 综上，依照《中华人民共和国民法通则》第一百一十七条第一款、第一百三十条、《中华人民共和国合同法》第五十二条、《中华人民共和国公司法》第二十条第三款、第四十三条第二款、第八十九条第一款、第一百三十六条、第一百七十八条第二款、《中华人民共和国证券法》第十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告湖南奥莎动力集团股份有限公司、湖南云聚福机电产品营销中心（有限合伙）自本判决生效之日起十日内共同向原告文惠芬返还出资款300000元及资金占用期间利息（利息分两阶段计算：1、以50000元为基数，按年利率6%支付自2017年10月28日起至实际返还完毕止的利息；2、以250000元为基数，按年利率6%支付自2017年12月2日起至实际返还完毕止的利息）； 二、驳回原告文惠芬的其他诉讼请求。 案件受理费6452元，减半收取3226元，由被告湖南奥莎动力集团股份有限公司、湖南云聚福机电产品营销中心（有限合伙）共同负担。 如未按照本判决指定的期限履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于湖南省岳阳市中级人民法院。 审判员  张风光 二〇二〇年十二月八日 法官助理刘霜 书记员刘霜（兼） 附相关法律条文： 《中华人民共和国民法通则》 第六十一条民事行为被确认为无效或者被撤销后，当事人因该行为取得的财产，应当返还给受损失的一方。有过错的一方应当赔偿对方因此所受的损失，对方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 双方恶意串通，实施民事行为损害国家的、集体的或者第三人的利益的，应当追缴双方取得的财产，收归国家、集体所有或者返还第三人。 第一百一十七条侵占国家的、集体的财产或者他人财产的，应当返还财产，不能返还财产的，应当折价赔偿。 损坏国家的、集体的财产或者他人财产的，应当恢复原状或者折价赔偿。 受害人因此遭受其他重大损失的，侵害人并应当赔偿损失。 第一百三十条二人以上共同侵权造成他人损害的，应当承担连带责任。 《中华人民共和国合同法》 第五十二条有下列情形之一的，合同无效： （一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； （二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； （三）以合法形式掩盖非法目的； （四）损害社会公共利益； （五）违反法律、行政法规的强制性规定。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国公司法》 第二十条公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。 第八十九条发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。 第一百三十六条公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。 《中华人民共和国证券法》 第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 有下列情形之一的，为公开发行： (一)向不特定对象发行证券的； (二)向特定对象发行证券累计超过二百人的； (三)法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。