安徽省寿县人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）皖0422执异9号 异议人（案外人）：耿良丰，男，1972年1月9日出生，汉族，住安徽省六安市裕安区。 委托代理人：张卫东，安徽胡正军律师事务所律师。 申请执行人：史道柏，男，1979年4月13日出生，汉族，住安徽省合肥市包河区。 被执行人：六安尚泰置业有限公司，住所地安徽省六安市解放北路北塔公园**，组织机构代码56216013-2。 法定代表人：郭忠海，该公司经理。 被执行人：郭忠海，男，1966年8月14日出生，汉族，住安徽省霍山县。 被执行人：安徽尚泰投资发展有限公司，住所地安徽省合肥市庐阳区蒙城北路新天地广场**，组织机构代码57573393-4。 法定代表人：郭忠海，该公司经理。 本院在执行申请执行人史道柏与被执行人六安尚泰置业有限公司、被执行人郭忠海、被执行人安徽尚泰投资发展有限公司民间借贷纠纷一案中，案外人耿良丰于2016年11月4日向本院提出书面异议，本院于2016年12月12日作出（2016）皖0422执异12号执行裁定书。送达后，双方当事人均未向人民法院提起诉讼。后安徽省高级人民法院致函安徽省淮南市中级人民法院，要求本院进行自行纠正。本院于2019年9月24日作出（2019）皖0422执监1号民事裁定书，裁定：一、撤销本院（2016）皖0422执异12号执行裁定书；二、本院对案外人耿良丰的执行异议另行组成合议庭重新审查。执行异议案件立案后，本院依法另行组成合议庭，于2020年11月26日公开开庭进行听证。异议人耿良丰的委托代理人张卫东到庭参加听证。申请执行任何史道柏、被执行人六安尚泰置业有限公司、被执行人郭忠海、被执行人安徽尚泰投资发展有限公司未到庭参加听证。本案现已审查终结。 异议人耿良丰原案异议称：寿县人民法院在执行案件过程中，冻结异议申请人在中国民生银行股份有限公司合肥滨湖支行62×××63卡号内的资金，损害了异议申请人的合法权益，请求依法解除对申请人账户的冻结措施，并终止对申请人相关财产的执行。 异议人耿良丰为证明其异议主张，原案提供以下证据： 1、霍山县国土资源局情况说明一份，证明霍山县国土资源局在处理安徽尚泰投资发展有限公司土地保证金退还中，经征得安徽尚泰投资发展有限公司同意，并审查安徽省六安市中级人民法院民事判决书后，同意代位安徽尚泰投资发展有限公司将应退还实际投资人刘伟的钱直接支付给刘伟指定的代收人杨青； 2、霍山县国库支付中心出具的徽商银行业务委托书一份，证明霍山县国库支付中心按照霍山县国土资源局处理保证金的退还方案，将保证金3084.91万元汇入刘伟指定收款人杨青账户； 3、安徽尚泰投资发展有限公司出具给霍山县国土资源局的收条一张，证明霍山县国土资源局将保证金3084.91万元汇入刘伟指定收款人杨青账户。 申请执行人史道柏原案答辩称：被冻结的异议人账户上的款项实际是霍山县国土资源局退还给被执行人安徽尚泰投资发展有限公司土地保证金，安徽尚泰授权霍山县国土资源局将其中3084.91万元汇入杨青账户，杨青又转入异议人耿良丰的账户，这明显属于规避执行的行为，冻结账户资金的实际权利人仍然是安徽尚泰投资发展有限公司，耿良丰取得资金不合法、不真实。因此应当依法驳回耿良丰的异议申请。 申请执行人史道柏为证明其抗辩主张，原案提供以下证据： 1、私营企业基本注册信息查询单，证明2014年1月24日，安徽尚泰投资发展有限公司被吊销营业执照。 2、中国民生银行对账单二份，证明2016年10月27日杨青接收3084.91万元的款项性质是退还土地保证金。 经庭审举证、质证，异议人所举证据1，申请执行人对其真实性、合法性均持有异议，认为霍山县国土资源局作为国家行政机关，出具该情况说明不合法，也不符合法定形式；异议人所举证据2、3，申请执行人对其真实性不持异议，但认为本案涉及的3084.91万元是安徽尚泰投资发展有限公司应当取得的土地保证金，收条的收款人是安徽尚泰投资发展有限公司，并非异议人所述的案外人刘伟；申请执行人所举证据1、2，异议人对其真实性、合法性不持异议。 经审查，本院对案外人、当事人提供的上述证据的真实性均予以确认。 案件重新审查后，异议人耿良丰的异议请求同原审意见。 异议人在案件重新审查期间，向本院提供以下证据： 1、安徽省淮南市中级人民法院（2020）皖04民终1236号民事判决书复印件一份，证明安徽省淮南市中级人民法院已经就耿良丰依法提起的（2016）皖0422执异13号执行裁定书作出终审判决，认定被寿县人民法院扣划款项的实际所有人为耿良丰，该案与本案系关联案件，基本事实一致，故本案的涉案款项的权利人系耿良丰，异议人具有排除寿县人民法院强制执行的权利。 经庭审举证，本院对异议人在重新审查期间所举证据的真实性予以确认。 案件重新审查期间，申请执行人史道柏未向本院递交书面答辩状，也未提供证据。 案件重新审查期间，被执行人六安尚泰置业有限公司、郭忠海、安徽尚泰投资发展有限公司未向本院递交书面答辩状，也未提供证据。 本院查明：原告史道柏与被告六安尚泰置业有限公司、被告郭忠海民间借贷纠纷一案，安徽省六安市中级人民法院2012年5月2日作出（2011）六民二初字第00063号民事判决：一、被告六安尚泰置业有限公司、郭忠海于本判决生效之日起十日内一次性支付原告史道柏借款本金510万元及利息（按中国人民银行同期贷款利率的四倍自2011年7月2日计算至本清息止，比除已支付的15万元利息）；二、被告六安尚泰置业有限公司、郭忠海于本判决生效之日起十日内一次性支付原告史道柏借款本金935万元及利息（按中国人民银行同期贷款利率的四倍自2011年8月17日计算至本清息止）；三、驳回原告其他诉讼请求。安徽省六安市中级人民法院在执行案件过程中于2012年11月15日作出（2012）六执字第00052-1号执行裁定：追加第三人安徽尚泰投资发展有限公司为本案的被执行人，安徽尚泰投资发展有限公司应在本裁定书生效之日起五日内向申请执行人史道柏清偿本院2012年5月2日作出的（2011）六民二初字第00063号民事判决的全部债务及本案的申请执行费82400元。安徽省六安市中级人民法院于2013年1月14日作出（2012）六执字第00052-3号执行裁定：将本院2012年5月2日作出的（2011）六民二初字第00063号民事判决执行一案，指定安徽省寿县人民法院执行。 原告刘伟与被告郭忠海、被告安徽尚泰投资发展有限公司民间借贷纠纷一案，安徽省六安市中级人民法院于2013年8月5日作出（2013）六民二初字第00036号民事判决：一、被告郭忠海于本判决生效之日起五日内偿还原告刘伟借款本金3820万元及利息（从2011年11月30日起按日万分之二点四计算至本判决确定给付日止，已付利息400万元从中比除）；二、被告安徽尚泰投资发展有限公司对以上款项承担连带清偿责任。安徽省六安市中级人民法院于2013年12月24日将该案委托至安徽省合肥市中级人民法院执行。 本院在执行申请执行人史道柏与被执行人六安尚泰置业有限公司、郭忠海、安徽尚泰投资发展有限公司民间借贷纠纷一案过程中，依法对六安尚泰置业有限公司寿县分公司开发的尚泰城市广场4＃楼进行评估拍卖。2013年2月7日、2014年2月10日，史道柏分别受偿114.01万元和33.95万元，2016年1月21日，以物抵债426.272万元。 2014年12月10日，寿县人民法院作出（2013）寿执字第00276-1号执行裁定书，裁定扣留安徽尚泰投资发展有限公司预交在霍山县国土资源局的土地出让金4000万元。2015年6月23日，霍山县国土资源局提出书面异议，寿县人民法院审查后于2015年8月3日作出（2015）寿执异字第00008号执行裁定书，裁定中止（2013）寿执字第00276-1号执行裁定书的执行。 2016年9月12日，原告霍山县国土资源局与被告安徽尚泰投资发展有限公司建设用地使用权出让合同纠纷一案，经安徽省六安市中级人民法院（2016）皖15民初130号民事调解书予以确认：一、霍山县国土资源局与安徽尚泰投资发展有限公司自愿解除双方签订的编号为341525出让（2011）39号《国有建设用地使用权出让合同》；二、安徽尚泰投资发展有限公司于调解书生效十日内支付霍山县国土资源局违约金520万元（从安徽安徽尚泰投资发展有限公司交纳的4000万元定金中扣除）；三、霍山县国土资源局于调解书生效十日内返还安徽尚泰投资发展有限公司3480万元。 2016年10月25日，安徽尚泰投资发展有限公司出具收条：“今收到霍山县国土局付六安市中级人民法院（2016）皖15民初130号民事调解书确认的标的款叁仟肆佰捌拾万元，其中：一、汇至开户行：中国民生银行股份有限公司合肥分行叁仟零捌拾肆万玖仟壹佰元，账号62×××12，杨青。二、汇至徽商银行霍山支行叁佰壹拾柒万元，账号62×××80，吴茜。三、汇至安徽××农村商业银行开发区支行壹拾贰万零玖佰元，账号20000086097410300000018，安徽霍山经济开发区管理委员会。四、汇至农行霍山城郊分理处壹拾陆万元，账号12×××15，安徽盛华达律师事务所。五、汇至中国工商银行重庆分行天骄支行伍拾万元，陈琛，账号62×××94。”2016年10月27日，霍山县国库支付中心将霍山县国土资源局退还给安徽尚泰投资发展有限公司的土地保证金3084.91万元，经安徽尚泰投资发展有限公司同意汇入指定的杨青账户，当天杨青又将此款转入耿良丰账户（账号：62×××63）。 2016年10月31日，霍山县国土资源局向寿县人民法院出具情况说明一份，载明：“在我局处理安徽尚泰投资发展有限公司土地保证金退还一事中，经征安徽尚泰投资发展有限公司同意，并审查了刘伟诉安徽尚泰投资发展有限公司民间借贷纠纷一案的六安市中级人民法院（2013）六民二初字第00036号民事判决书后，同意代位安徽尚泰投资发展有限公司将应还实际投资人刘伟的钱款直接支付给刘伟指定的代收款人杨青。” 2016年10月26日，史道柏向本院提出申请，要求冻结霍山县国土资源局退还给安徽尚泰投资发展有限公司的土地出让金。寿县人民法院于2016年10月27日作出（2013）寿执字第00092-3号执行裁定书，裁定：一、冻结耿良丰在中国民生银行合肥滨湖支行的存款14531974元；二、冻结期限为一年。中国民生银行合肥滨湖支行于2016年10月27日按照寿县人民法院协助执行通知书的要求冻结了10561500.03元。2016年11月4日，耿良丰提出执行异议，本院于2016年12月12日作出（2016）皖0422执异12号执行裁定书，裁定：驳回案外人耿良丰的异议。送达后，双方未提起执行异议之诉。寿县人民法院（2016）皖0422执异12号执行裁定书发生法律效力。2017年1月17日，寿县人民法院将3084.91万元扣划至本院标的款账户。 另查明：安徽尚泰投资发展有限公司于2014年1月24日被合肥市工商行政管理局吊销了营业执照。 本院认为：《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条规定：“对案外人提出的排除执行异议，人民法院应当审查下列内容：（一）案外人是否系权利人；（二）该权利的合法性与真实性；（三）该权利能否排除执行。”第二十五条第一款第三项规定：“对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：（三）银行存款和存管在金融机构的有价证券，按照金融机构和登记结算机构登记的账户名称判断；有价证券由具备合法经营资质的托管机构名义持有的，按照该机构登记的实际投资人账户名称判断；”本案中，寿县人民法院执行的标的是银行存款，登记在异议人耿良丰名下，该款的来源是霍山县国库支付中心经过安徽尚泰投资发展有限公司同意，将霍山县国土资源局退还给安徽尚泰投资发展有限公司的土地保证金3084.91万元汇入刘伟指定的杨青账户，是正常履行生效裁判文书所确定的给付义务，刘伟获取该款具有真实性与合法性。杨青又将该款转入耿良丰账户，是财产所有权人对自己财产的正当处置行为，且不违反相关法律规定，耿良丰依法享有对涉案款项的占用、使用和处分权益，能够排除人民法院对涉案标的的执行。原执行裁定书依据申请执行人的申请，直接裁定对案外人耿良丰账户存款予以冻结，明显不当，异议人异议理由成立，应当依法予以中止执行。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条，《最高人民法院关于适用的解释》第四百六十五条第一款第（二）项，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条、第二十五条第一款第（三）项的规定，裁定如下： 中止对安徽省寿县人民法院（2013）寿执字第00092-3号执行裁定书的执行。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十五内向人民法院提起诉讼。 审判长  周跃武 审判员  夏金廷 陪审员  徐 斌 二〇二〇年十二月一日 书记员  王 淼 附法律条文 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十七条执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，按照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。 《最高人民法院关于适用的解释》 第四百六十五条第一款第（二）项案外人对执行标的提出的异议，经审查，按照下列情形分别处理： （二）案外人对执行标的享有足以排除强制执行的权益的，裁定中止执行。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二十四条对案外人提出的排除执行异议，人民法院应当审查下列内容： （一）案外人是否系权利人； （二）该权利的合法性与真实性； （三）该权利能否排除执行。 第二十五条第一款第（三）对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人： （三）银行存款和存管在金融机构的有价证券，按照金融机构和登记结算机构登记的账户名称判断；有价证券由具备合法经营资质的托管机构名义持有的，按照该机构登记的实际投资人账户名称判断；