河北省邯郸市丛台区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0403刑初152号 公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。 被告人石金平，女，1976年10月23日出生，汉族，中专文化，户籍所在地河北省邯郸市邯山区，捕前住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月23日被刑事拘留，同年8月28日被逮捕。现押邯郸市第三看守所。 辩护人朱苏玉，北京市华贸硅谷（邯郸）律师事务所律师。 被告人刘运泽，别名刘洋，男，1994年3月12日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省邯郸市丛台区，捕前住邯郸市高新技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月31日被刑事拘留，同年8月28日被逮捕。现押邯郸市第一看守所。 辩护人刘沙、刘畅，河北十力律师事务所律师。 邯郸市丛台区人民检察院以丛检二部刑诉（2019）474号起诉书、丛检二部刑变诉（2020）9号变更起诉决定书指控被告人石金平、刘运泽犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市丛台区人民检察院指派检察员王红霞、周连星出庭支持公诉，二被告人及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，陈某（另案处理）于2015年11月5日注册成立河北耀腾企业管理咨询有限公司，2017年1月24日变更为河北耀腾企业管理咨询集团有限公司（以下简称耀腾集团），下设招商部、营销部、市场部、客服部、风控部、行政部、财务部等业务部门，陈某任法定代表人、董事长，并聘任被告人石金平、刘运泽分别担任该公司营销部经理、市场部经理，分工明确，利用耀腾集团及分公司、山东兆富公募基金管理有限公司（以下简称山东兆富公司）等名义，以伊特森、ＢＩＺ平台外汇交易、港股交易、影视投资、新三板投资等为由进行虚假宣传，以高额利润回报为诱饵，面向社会公众非法吸收资金。 被告人石金平自2017年10月至2019年1月任耀腾集团营销部经理期间，非法吸收公众存款金额为99320084.23元，被告人刘运泽在任耀腾集团市场部经理期间，非法吸收公众存款金额为13019820元。 上述事实，公诉机关提供了证人证言、被告人供述、审计报告、股票协议书、证券协议书、银行流水等证据材料，认为被告人石金平、刘运泽之行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人石金平及其辩护人提出石金平只是挂名总监，系从犯，辩护人另提出本案应按单位犯罪，石金平本人投资款不应认定。 被告人刘运泽及其辩护人提出刘运泽系自首、从犯，公司内部员工资金及本人投资款不属于公众资金不应认定。 经审理查明，陈某（另案处理）于2015年11月5日注册成立河北耀腾企业管理咨询有限公司，2017年1月24日变更为河北耀腾企业管理咨询集团有限公司，下设招商部、营销部、市场部、客服部、风控部、行政部、财务部等业务部门，陈某任法定代表人、董事长。2016年11月至2019年1月，陈某聘任被告人石金平、刘运泽分别担任该公司营销部经理、市场部经理，分工明确，利用耀腾集团及分公司、山东兆富公司等名义，以伊特森、ＢＩＺ平台外汇交易、港股交易、影视投资、新三板投资等为由，通过互联网、书刊、杂志、广告、电话等方式进行虚假宣传，以高额利润回报为诱饵，面向全国不特定人群非法吸收资金。 被告人石金平自2017年10月至2019年1月任耀腾集团营销部经理负责营销一部、四部、五部期间，非法吸收公众存款金额为98010084.23元，已付本息51386054.67元，未返还47934029.56元；被告人刘运泽在任耀腾集团市场部经理期间，非法吸收公众存款金额为12033615元，已付本息9066778.58元，未返还3953041.42元。 另查明，被告人刘运泽于2019年7月31日主动到公安机关投案。 上述事实，有公诉机关移交，并经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2019）第117号、137号审计报告及补充审计说明记载，耀腾集团融资本金共计1075007767.17元，支付本息共计645277104.53元，未返还金额共计429730662.64元。 石金平2017年10月至2019年1月任营销部经理期间，融资金额共计99320084.23元，已付本息51386054.67元，未返还47934029.56元。刘运泽在任耀腾集团市场部经理期间，非法吸收公众存款金额为13019820元，已付本息9066778.58元，未返还3953041.42元。 2、工商档案材料记载，河北耀腾企业管理咨询有限公司于2015年11月5日注册成立，2017年1月24日名称变更为河北耀腾企业管理咨询集团有限公司，住所地为河北省邯郸市丛台区华浩天际********，法定代表人为陈某，任公司董事长。 3、证人陈某证明，其于2015年11月5日成立河北耀腾企业咨询管理公司，其是公司法人及实际控制人，后公司变更为河北耀腾企业管理咨询集团有限公司（耀腾集团）。公司主要以ＢＩＺ公司投资外汇名义及山东兆富公司投资港股名义通过互联网、广告牌、打电话等方式进行宣传对外吸收资金，此外，还用耀腾公司及天津小牛影视投资、上海涵纭金融信息服务公司等名义，以伊特森、ＢＩＺ平台外汇交易、港股交易、影视投资、新三板投资等为由吸收资金。公司下设招商部、行政部、市场部、人事部、财务部、营销部等部门。市场部主要负责对外宣传推广商品，刘洋是市场部负责人，也是公司高管，直接归王某1管理。 4、证人王某1（耀腾集团代理董事）证明，公司市场部员工通过打电话、ＱＱ或微信等方式发展潜在客户，吸引客户投资，市场部负责人是刘洋；营销部员工向身边亲戚朋友及前来咨询的客户进行宣传，从而发展客户投资。 5、证人葛某（耀腾集团人事部经理）证明，耀腾集团的主要业务由招商部、市场部、营销部3个部门负责，市场部总负责人是刘洋，营销部总负责人是桂某，营销部总监是石金平。 6、证人桂某证明，2017年7月，陈某调其到公司营销部担任营销总监，负责营销部一、四、五部，营销部的业绩主要是员工自己的资金及员工介绍的亲属朋友的投资。2017年10月，陈某把其提成副总，同时任命了一批总监，其出于私心不想把营销部给外人负责，给陈某建议任命了妻子石金平为营销部总监。 7、证人石某证明，2017年3月，其到耀腾集团位于邯山区广悦大厦3层的办公地点上班，没有所属部门，直接归石金平领导。2017年6月，营销部四部正式成立，其被任命为该部经理，经营业务是外汇的账户托管、港股、影视，私募基金、保险等。其负责给四部员工开早会，其不在时或者安排霍金霞管理，或者向石金平请假，石金平就负责管理营销部四部。营销部部长是桂某，总监是桂某妻子石金平。 8、证人杨某、成某分别证明，耀腾集团开展券商、外汇、港股（Ｈ股）、期货、现货、大健康、保险等业务，这些业务市场部各部都开展。刘运泽是市场部负责人，2017年7月左右，刘运泽升职为市场部总监，其二人分别被任命为市场部一部、二部经理。刘运泽开会让大家努力开发炒外汇的客户，做自主交易，向客户宣传期货、外汇业务，刘运泽给员工发过电话宣传用的话术的纸质材料。 9、证人李某证明，2017年2月底，其入职耀腾集团市场部，当时市场部有刘洋（部门负责人）、杨某、成某、汲伟丽等10多人。其先后任市场部一部主管、市场部四部经理。耀腾集团开展外汇的账户托管、港股（Ｈ股）、金智投、大健康、保险、影视版权、基因检测等业务。公司将资源（客户电话）给刘洋，刘洋再分发给大家，大家按照刘洋给的客户资源打电话向客户宣传ＢＩＺ业务。 10、证人王某2证明，2018年7月5日，其经朋友介绍向耀腾集团投资港股，通过银行转账分两次转入陈某、聂冬雪账户共54万元。耀腾公司以山东兆富公司名义和其签订合同，承诺每月付息，到期后15个工作日内返还本金，其没有得到本金和利息。 11、证人张某1证明，2018年9月30日，其通过在耀腾集团上班的朋友在耀腾集团投资港股10万元，以银行转账方式转给聂冬雪账户。耀腾集团以涵纭（上海）金融信息服务公司的名义与其签订合同，并承诺3个月到期后归还本息。其没有得到过收益。 12、证人温某证明，其通过朋友介绍及耀腾公司的宣传广告，得知该公司从事理财投资业务，后其向该公司投资港股5万元，耀腾集团以山东兆富公司名义和其签订合同，承诺3个月为一个投资期限，每月给其5%收益，期满返收益和本金。其没有得到本息。 13、证人何某证明，其分别于2018年7月9日、10月8日两次向耀腾集团投资港股共计20万元，耀腾集团以山东兆富公司名义与其签订合同，承诺到期归还本息。耀腾集团有ＢＩＺ、港股、员工股等理财产品供投资人选择。 14、证人王某3证明，郭露萍说她在耀腾集团上班，公司有很多证券、外汇、影视、股票等返利高的投资项目，证券按3个月28%返利，后其向耀腾集团投资证券和股票10万元，耀腾集团以山东兆富公司、涵纭（上海）金融信息服务公司名义与其签订合同。其共得到利息1.4万元，本金没有返还。 15、证人胡某证明,其通过在耀腾集团上班的朋友介绍向耀腾集团投资ＢＩＺ产品，2018年7月11日、8月15日两次向陈某转账12万元，公司承诺每月付息，到期后15个工作日内返还本金，并和其签订了合同书。其没获得收益。 另有证人张某2、郭某、魏某、赵某、王某4、孙某1、岳某、张某3、袁某、孙某2、姜某等人证明向耀腾集团投资的情节与审计报告相一致。 16、山东兆富公募基金管理有限公司证券协议书、河北耀腾企业管理咨询有限公司有限合伙（股票）协议书、借款合同、银行交易流水等在卷。 17、被告人石金平供述，2017年9月，其经丈夫桂某报陈某批准被任命为耀腾集团营销部总监，下辖一部、四部、五部，直到2019年1月耀腾集团被查封。业务方面大部分是桂某管理。 18、被告人刘运泽供述其在耀腾集团任市场部经理期间非法吸收公众存款的情节与证人证言及书证相吻合。 19、民警朱永武、王啸尘分别证明，2019年7月31日，刘运泽经电话传唤到案。 关于辩护人所提本案应认定单位犯罪的意见，经查，陈某设立耀腾集团后，以实施犯罪为主要活动，依法不应以单位犯罪论处，该辩护意见不予采信。 关于被告人及辩护人所提石金平、刘运泽系从犯的意见，经查，公诉机关指控的犯罪数额是二被告人分别担任营销部、市场部经理期间的部门吸收的存款，二被告人在该部门非法吸收存款犯罪中起积极主要作用，依法不能认定为从犯，该辩解辩护意见不予采信。但考虑二被告人所吸收的存款并非本人控制使用，在量刑时予以考虑。 本院认为，被告人石金平、刘运泽违反国家法律规定，面向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关所控罪名成立。关于犯罪数额问题，被告人石金平、刘运泽个人向耀腾集团分别投资为1310000元、986205元，应予刨除，该辩解辩护意见予以采纳；但所提内部员工投资数额应予刨除的意见，无法律依据，不予采信。被告人刘运泽案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚。根据二被告人的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人石金平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币100000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月23日起至2024年7月22日止。罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。 二、被告人刘运泽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月31日起至2022年7月30日止。罚金自本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。 三、被告人石金平违法所得47934029.56元、被告人刘运泽违法所得3953041.42元，予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  叶军华 审 判 员  赵 华 人民陪审员  张 娟 二〇二〇年十二月二日 书 记 员  李贝贝