辽宁省沈阳市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）辽01民终11434号上诉人（原审原告）：洪新，男，1977年7月11日出生，汉族，住沈阳市沈河区。被上诉人（原审被告）：沈阳清华锅炉有限公司，住所地沈阳经济技术开发区昆明湖街**。法定代表人：朱开城，该公司总经理。委托诉讼代理人：王亚丽，辽宁乾开律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭晶晶，女，该公司员工。上诉人洪新因与被上诉人沈阳清华锅炉有限公司股权确认纠纷一案，不服辽宁省沈阳经济技术开发区人民法院作出的（2019）辽0191民初607号民事判决书，向本院提起上诉。本院于2020年9月7日立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理，本案现已审理终结。洪新上诉请求：撤销一审判决，在查清事实的基础上依法改判或发回重审。事实和理由：一审法院认定事实不清。一审法院认定“原告虽然主张依据《职工安置费处理办法》，将其个人安置费作为出资入股被告公司，但其并末与被告签订股权协议，也不能提供任何被告认可或出具的入股凭证，故对于原告该项诉讼请求，本院不予支持。”与事实不符。上诉人于1990年9月到沈阳工业锅炉厂参加工作，任电焊工。在1998年9月18日因转制将沈阳工业锅炉厂更名为沈阳清华锅炉有限公司。申请人与公司签订无固定期限劳动合同。沈阳清华锅炉有限公司（原名沈阳工业锅炉厂成立于1979年11月，在1998年9月18日更名）。1998年3月26日沈阳工业锅炉厂依据沈政发[1997]15文件《关于出售中小企业产权有关问题的通知》。召开职工代表大会制定了《沈阳工业锅炉厂企业产权出售方案》、对沈阳工业锅炉厂进行了全面的认定1、企业概况2、企业资产状况3、企业出售方式明确规定“经职工代表大会同意，通过和平区企业产权交易机构进行企业整体出售。个人购买。4、企业职工安置方案第一条规定：对于原在岗职工，在企业内部全部进行安排，买断工龄，安置费按有关规定支付。并重新签订劳动合同，企业不得随意辞退。5、其他有关事宜。1998年3月26日由沈阳工业锅炉厂厂长朱开城根据和平区人民政府关于《出售企业产权操作方案》的有关规定及和平区工业局对出售企业产权具体要求，依据沈阳工业锅炉厂第五届职工代表大会第二次会议的决议制定《关于收购沈阳工业锅炉厂整体产权的方案》内容如下1、收购企业指导思想即“完成个人对企业产权的收购后，实行企业内职工持股的股份制公司”。2、收购方式：个人购买企业整体产权，接收全部在册职工，负责安置离退、休人员。3、企业发展纲要。4、资金来源及使用：规定“用自筹，厂内职工参股做为资金来源”。5、债权债务的处理。6、职工安置“按着沈阳工业锅炉厂第五届职工代表大会第二次会议决议的《沈阳工业锅炉厂企业产权出售方案》中规定的《企业职工安置方案》的项目中所规定的条款安置职工。《职工安置费处理办法》中规定：由于我厂个人收购企业后实行股份制，留在企业的职工以安置费做为个人起始股的组成部分。1998年6月22日沈阳市和平区工业管理局沈和工业发[1998]41号文件《关于沈阳工业锅炉厂产权出售的批复》内容如下你厂职工代表大会决议已收悉经研究原则同意你厂职工代表大会意见1、同意你厂职工代表大会意见。2、同意朱开城整体收购沈阳工业锅炉厂产权的实施方案。1998年6月23日沈阳市和平区工业管理局签订《产权交易合同书》出让方：沈阳市和平区工业管理局。受让方：朱开城。出资款1元钱购买出让方全部产权。合同第二条：出售企业经评估后资产总值为6892万元，转让成交的资产总值6892万元，出资价款1元，承担债务5480．2万元，资产损失963.6万元（其中：产品销价损失78.4万元，两年以上应收款252.6万元，未弥补亏损632.6万元），净资产448.2万元，职工安置价款773.6万元（在职职工安置费364.6万元，退休职工安置费331万元，退休职工医药费78万元）。合同第四条职工安置：乙方购买企业产权后，接受在职职工726名，退休职工260名，与职工重新签订劳动合同，及买断职工工龄的协议。第十四条：附件组成：资产评估报告、企业职代会决议、企业产权出售实施方案、企业出售申请、企业主管部门的批复、企业收购方案、企业职工明细、其它。签订合同书后沈阳工业锅炉厂整体转制。在1998年9月8日成立股份制公司，注册资本金为人民币463.1万元。并与1998年9月18日将沈阳工业锅炉厂更名为“沈阳清华锅炉有限公司”上诉人作为企业的一名职工，在1998年的企业转制过程中依据《职工安置费处理办法》第二条“留在企业的职工，安置费做为企业安置职工用，不发给个人”第三条“由于我厂个人收购企业后实行股份制，留在企业的职工以安置费做为个人起始股的组成部分”。上诉人在企业转制后依然留在企业工作。所得的安置费应当是企业个人起始股的组成部分。依据沈政发[1997]15号文件《关于出售中小企业产权有关问题的通知》第三条第五款的规定“职工安置费：全市上年职工平均工资×K×职工个人工龄。其中K为调整系数，取值范围为1≤K≥3，1997年的全市职工平均工资为543元，调整系数取中间值2。上诉人的安置费是：543元（1997年的全市职工平均工资为543元）×2（调整系数）×9（职工个人工龄）：9774元1998年9月8日沈阳工业锅炉厂转制为股份制企业，注册资本为人民币463.1万元，其中包括申请人的安置费9774元。占公司注册资本金0.211％。申请人入股20年来从未得到股息，也没得到股东权益，故依法申请人民法院确认上诉人的股权份额，维护上诉人的合法权益。一审法院适用法律不当1998年6月23日沈阳工业锅炉厂作为全民所有制企业，经过厂职工代表大会决议制定《沈阳工业锅炉厂企业产权出售方案》《职工安置费处理办法》，由厂长朱开城制定《关于收购沈阳工业锅炉厂整体产权的方案》代表企业一元钱购买企业，转制为股份制企业。实行的是职工全员买断工龄，重新签订劳动合同，给付职工买断工龄的安置费。这是在企业转制过程中对企业职工工作年限的补偿金。依据《职工安置费处理办法》做为个人起始股的组成部分。综上所述，请求二审法院查清本案全部事实，依法改判支持上诉人的诉讼请求，或者发回重审。沈阳清华锅炉有限公司辩称，一审认定事实清楚，适用法律正确，请求二审维持原判。本案系在政府主导下的企业改制，改制方案是老厂长个人收购，其他人不享有股份，当时的改制方案是不留着本厂的职工给安置费，如在本厂的员工给100%开资，改制方案中没有给予员工安置费作为股份入股。上诉人的上诉请求没有事实根据。洪新向一审法院起诉请求：1.确认洪新投资入股9774元，占沈阳清华锅炉有限公司注册资本金0.211%；2.诉讼费用由沈阳清华锅炉有限公司承担。一审法院认定事实，洪新曾系沈阳清华锅炉有限公司员工，2012年8月18日，洪新、沈阳清华锅炉有限公司签订无固定期限劳动合同沈阳清华锅炉有限公司于1980年5月14日成立，1998年9月8日改制为有限责任公司（自然人投资或控股），并于1998年9月18日正式更名为沈阳清华锅炉有限公司，之前名称为沈阳工业锅炉厂。审理过程中，洪新陈述在沈阳清华锅炉有限公司企业改制过程中，洪新依据沈阳清华锅炉有限公司公布的《职工安置费处理办法》第三条：“由于我厂个人收购企业后实行股份制，留在企业的职工安置费作为个人起始股的组成部分”，将其个人安置费作为转制后企业的起始股入股沈阳清华锅炉有限公司。沈阳清华锅炉有限公司陈述企业转制系在政府主导下完成的，最终并未实施《职工安置费处理办法》。一审法院认为，本案系股权确认纠纷，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。本案中，洪新虽主张依据《职工安置费处理办法》，将其个人安置费作为出资入股沈阳清华锅炉有限公司，但其并未与沈阳清华锅炉有限公司签订股权协议，也不能提供任何沈阳清华锅炉有限公司认可或出具的入股凭证，故对于洪新该项诉讼请求，一审法院不予支持。综上所述，一审法院依据《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告洪新的诉讼请求。案件受理费100元，由原告洪新负担。本院二审审理期间，各方当事人均未提交新证据，本院依洪新的申请到沈阳市和平区产业转型升级促进中心查阅了沈阳工业锅炉厂的转制档案，调取了沈阳工业锅炉厂企业产权出售方案、关于收购沈阳工业锅炉厂整体产权的方案、产权交易合同书等证据，本院组织双方当事人对本院调取的证据进行了质证，各方当事人对本院调取的证据真实性均没有异议，本院对该证据载明的事实予以确认。本院对一审法院认定的事实予以确认。本院认为，本案争议焦点问题为：洪新是否将其个人安置费作为出资入股沈阳清华锅炉有限公司，成为沈阳清华锅炉有限公司的股东。本案中，洪新曾为沈阳工业锅炉厂的员工，沈阳工业锅炉厂于1998年改制，最终沈阳市和平区工业管理局将沈阳工业锅炉厂的整体产权全部卖与朱开城，并签订《产权交易合同书》。《产权交易合同书》第四条职工安置中并没有约定员工以其安置费作为出资入股沈阳工业锅炉厂改制后的企业即沈阳清华锅炉有限公司。现洪新主张其个人安置费作为出资入股沈阳清华锅炉有限公司，成为沈阳清华锅炉有限公司的股东，但未能提供有效证据证明，其应承担举证不能的不利后果，其主张不能成立。故不能认定洪新个人以其安置费作为出资入股沈阳清华锅炉有限公司而成为沈阳清华锅炉有限公司的股东。洪新的诉讼请求缺乏事实依据，本院不予支持。综上所述，洪新的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项的规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由上诉人洪新负担。本判决为终审判决。审判长 李 涛审判员 赵春玲审判员 朱闻天二〇二〇年十二月十一日书记员 白欣鹭