沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0103刑初719号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人张**，男，1991年2月21日生于辽宁省阜新市，汉族，初中文化，原沈阳曦晔盛韵文化交流有限公司法定代表人，户籍地辽宁省阜新市太平区，捕前住沈阳市于洪区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年8月15日被抓获，于2018年8月16日被刑事拘留，同年9月17日被批准逮捕，次日被依法逮捕，现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人薄恩钢，辽宁万策律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2019]498号起诉书指控被告人张**犯集资诈骗罪，于2019年6月5日向本院提起公诉，并于2020年10月23日以沈河检刑检刑补诉[2020]7号补充起诉决定书向本院提起补充起诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院检察员胡忠韬出庭支持公诉。被告人张**及辩护人薄恩钢到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，被告人张**伙同田某2（在逃）于2017年2月15日注册成立沈阳曦晔盛某文化交流有限公司，注册地为沈阳市和平区北九马路**，实际经营地址为沈阳市沈河区北二经街27甲1。经营期间，以销售保健品、养生理疗、旅游等投资给高额返利为诱饵，并谎称拥有众多产业基地，以储值一千元到一万元为基数，上不封顶，一千元一个月返利五十元加五斤鸡蛋，一万元以上的三个月返利17%、18%，半年期返利13%、15%，一年的给30%的返利。并以发放传单及口口相传的方式对公众进行宣传。经审计，截至2018年7月，涉及报案群众130人，涉案本金5110273.00元，返利190215.00元，实际受损金额4920058.00元。上述款项未用于实际经营，未返还。补充起诉决定书认定，另有张某3、张某1等11名被害人陆续到公安机关报案，经补充专项审计，两次审计共计涉及报案群众141人，涉案本金5380850元，返利190365元，实际受损金额5190485元。上述事实，公诉机关向本院提交了相应证据，公诉机关认为，被告人张**的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，对被告人张**应以集资诈骗罪处罚。被告人张**对起诉书指控的事实没有异议，对指控的罪名有异议，提出自己不构成集资诈骗罪，属于非法吸收公众存款行为。辩护人的意见是，被告人的行为不构成集资诈骗罪，属于非法吸收公众存款；被告人同时具有自首和其他从轻处罚处罚的情节，应从轻处罚。经审理查明，被告人张**伙同田某2（另处）于2017年2月15日注册成立沈阳曦晔盛某文化交流有限公司，，注册地为沈阳市和平区北九马路**实际经营地址为沈阳市沈河区北二经街27甲1。经营期间，以销售保健品、养生理疗、旅游等投资给高额返利为诱饵，并谎称拥有众多产业基地，以储值一千元到一万元为基数，上不封顶，一千元一个月返利五十元加五斤鸡蛋，一万元以上的三个月返利17%、18%，半年期返利13%、15%，一年的给30%的返利。并以发放传单及口口相传的方式对公众进行宣传。经审计，涉及报案群众141人，涉案本金5380850元，返利190365元，实际受损金额5190485元。上述款项未用于实际经营，未返还。上述事实，有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：1、宣传册，证明系办案民警于案发当日在沈阳市和平区田某2租用的门市房内收缴，进行业务宣传、公司制度以及充值政策。2、案件来源、抓捕经过，证明2018年8月15日于某等人到沈阳市沈河区经侦大队报案称2018年3月曦晔盛韵文化交流有限公司（沈阳总部）（以下简称沈阳曦晔盛韵公司）在沈阳市沈河区以发放宣传单、口口相传等形式，以高额利息为诱饵，向社会不特定人群非法吸收公众存款。2018年8月15日张**被被害人扭送归案。3、合同、银行转账记录，证明被害人于某与沈阳曦晔盛某公司签订合同，于某于2018年3月4日缴纳会费10000元，合同约定2018年9月4日曦晔盛某返还11500元。1500元为分红费用。4、宣传资料、公司制度、充值政策，证明系办案民警于案发当日在沈阳市和平区田某2租用的门市房内收缴的。证明公司进行业务宣传、公司制度以及充值政策证据来源。5、情况说明，证明辽阳弓长岭温泉系刘春兰租赁给张**，该宾馆荒废至今。6、电话查询记录、人口基本信息表，证明张**无前科劣迹。7、情况说明，证明已将田某2列为网上逃犯。8、证人田某1的证言，证明张**与其女儿田某2系曾系夫妻关系，2017年1月份登记结婚，2018年离婚。9、证人张某2的证言，证明张某2系沈阳曦晔盛某装修人员，因张**拖欠其工资，2018年8月8日晚上8-9点钟，我通知了周洪琴等人将一台电脑主机和明细账拿走了，有照片为证。10、被害人于某的陈述，证明张**系沈阳曦晔盛某公司法人代表，田某2系董事长兼财务总监，林宇系营销经理，其他工作人员5.6个名字记不住了。允诺缴纳10000元入会，半年给我1500元，可以参加养老性质的旅游。目前没有收到返利、没有旅游，实际损失10000元。11、被害人徐某的陈述，证明其在沈阳曦晔盛某公司投资4万元，田某2接待并返还1万元，未返还3万元，田某2称投资款用于承包洗浴温泉、在弓长岭建设养老基地。田某22017年9月至10月份组织100人左右去果园采摘、洗温泉。徐某不认识张**。徐某投资款系上交的现金。12、被害人吕某的陈述，证明其在沈阳曦晔盛某公司投资2万元，田某2接待，田某2称投资款用于承包洗浴温泉、在弓长岭建设养老基地。田某22017年10月份组织100人左右去果园采摘、洗温泉。吕某不认识张**。吕某投资款系上交的现金。13、被害人王某的陈述，证明其于2016年6月在沈阳曦晔盛某公司投资5万元，投资的是张**、田某2在辽阳弓长岭开设的温泉度假会馆，其同50人左右一起去过一次。一名王姓男子讲想要在弓长岭投资建设老年养老会所。14、被害人张某1等141人的陈述、报案材料、收据、合同书、借款条、会员卡等证据，证明涉案被害人投资金额、损失数额。15、被告人张**的供述与辩解，证明田丹妮于2018年7月份注册成立沈阳曦盛养生堂会所地址为和平区阜新二街11号，是我们一起经营，我负责公司整体的决定，我爱人负责行政、策划……会所主要我和田某2两个人，剩下几个员工现在基本上不干了。资金投入就是买办公用品和租房子。我面向公众吸收公众存款了。我们以免费旅游、赠送礼品等，以储值一千元到一万元为基数，上不封顶，一千元的一个月我们给返利50元加5斤鸡蛋，三个月的，给17%、18%返利，半年给13%、15%的返利，一年给30%的返利。现在投资人数在310人左右，吸收投资款在240万左右。有的刷卡、有的现金，现金交给田某2，刷卡进入到我的账户……我一共有建设银行、农业银行两个账户。一周前我的信用卡和储蓄卡都被拿走了。田某2的钱存入他的农行账户。我们以向社会发放宣传单和以老带新的形式运作，老客户带来新客户，我们公司给礼品。吸收的钱2017年4月份左右我们在和平区家麒麟平台超市投入30万左右，2017年12月份我们在辽阳弓长岭汤河镇租赁一个温泉会所，名叫碧波牟月，投入90万左右，给投资人买礼品花了40万左右，给投资人返利最少30玩左右，投资人旅游、吃饭、车某、温泉等费用15万左右，给员工开工资40万左右，租房、水电费10万左右，我和田某2花费10万左右。16、鉴定意见，证明辽宁信恒联合会计司法鉴定所出具的司法鉴定意见书（包括补充审计）。经专项审计，两次审计共计涉及报案群众141人，涉案本金5380850元，返利190365元，实际受损金额5190485元。辩护人向法庭提供公司档案一份，证明公司注册经营范围包括食品销售等，和实际经营情况相符。本院认为，被告人张**以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为侵犯了国家的金融管理制度和公私财产所有权，已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人张**虽然对犯罪性质有辩解，但是到案后能够如实供述犯罪事实且供述稳定，应当认定为坦白，依法从轻处罚。关于被告人张**及其辩护人提出本案不构成集资诈骗罪，属于非法吸收公众存款行为的辩解和辩护意见，经查，被害人陈述、被告人供述、审计报告等证据，相互印证，形成完整的证据链，可以证明，被告人集资后并未用于生产经营活动，致使集资款不能返还，符合集资诈骗的犯罪构成，故被告人及其辩护人的上述辩解和辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出被告人具有自首的辩护意见，经查，被告人系被被害人扭送至公安机关，而非主动投案，不符合自首的构成要件，故辩护人的上述辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条的规定，判决如下：一、被告人张**犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月15日起至2028年8月14日止。罚金于判决生效后十日内交纳。）二、继续追缴被告人张**的非法所得，按按审计数额返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 勇人民陪审员  谢建华人民陪审员  金 镝二〇二〇年十二月十六日书 记 员  张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。