宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民终3997号 上诉人(原审原告)：马某1,住宁夏回族自治区中宁县。 委托诉讼代理人:马某2,宁夏合天律师事务所律师。 上诉人（原审原告）：马某3,住宁夏回族自治区中宁县。 委托诉讼代理人:马某2,宁夏合天律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）:王某,住宁夏回族自治区灵武市。 原审被告:马某4,住宁夏回族自治区银川市。 委托诉讼代理人:毛某,宁夏新中元律师事务所律师。 上诉人马某1、马某3因与被上诉人王某、原审被告马某4合同纠纷一案，不服宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院（2019）宁0106民初13954号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年9月23日立案后依法组成合议庭，通过阅卷、询问当事人，对证据和事实进行了核对，认为本案符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十九条第一款规定，决定对本案不开庭审理。本案现已审理终结。 马某1、马某3上诉请求：1.依法撤销银川市金凤区人民法院（2019）宁0106民初13954号民事判决，改判被上诉人王某承担50万元保证金的返还责任或发回重审；2.一、二审诉讼费由被上诉人负担。事实和理由:一、一审判决对380万元保证金的构成没有查清，事实认定有误。2014年6月，原审被告马某4与被上诉人王某协商承包银川三毛厂项目过程中，要求被上诉人王某缴纳保证金380万元，随后上诉人马某1、马某3按照王某要求，通过上诉人马某3账户向原审被告马某4转账330万元，又通过案外人强某账户向被告马某4支付20万元，剩余30万元因无证据导致举证不能，后王某向上诉人返还280万元，向案外人强某返还20万元，但一审判决对案外人强某支付的20万元未加核实，直接将返还给案外人的20万元计入上诉人马某3支付的330万元中，显然属于事实认定有误；二、被上诉人王某无正当理由拒不参加诉讼进行答辩，一审判决却以(2019)宁民终298号判决书中未经认定性质的资金往来情况，否定本案保证金的返还责任，实属定性不准，处理不当、适用法律错误；按照“一个案件只处理一个法律关系”的原则，本案是上诉人马某1、马某3与被上诉人王某、原审被告马某4之间因银川三毛厂项目承包问题产生的合同保证金返还纠纷，而(2019)宁民终298号案件系上诉人马某1与甘肃省建设投资(控股)集团总公司、宁夏润森机械租赁有限公司等就银川华尊立达项目追索工程款产生的建设工程施工合同纠纷，(2019)宁民终298号判决中对王某向马某1的部分个人付款没有做出性质认定，同时判决指引润森公司、王某可另诉或通过其他途径主张权利，更没有做出与本案保证金有关联的认定，故在被上诉人王某未出庭答辩，也未主张用有效到期债权进行抵消的前提下，一审判决却援引另案未经定性的款项否定本案保证金的返还责任，明显属于定性不准，法律适用错误、结果处理不当。综上，请求改判被上诉人王某承担50万元保证金的返还责任（剩余30万元待有证据时另行主张），以维护上诉人合法权益。 王某答辩称，尊重一审判决结果，一审认定事实清楚。保证金总共380万元，马某1交了310万元，强某交了20万元，被上诉人王某交了50万元，马某1给马某4转了330万元，其中有20万元是强某的。请求维持原判。 原审被告马某4述称，1.上诉人在上诉中再次确认上诉人是按照王某的要求，通过马某3的账户向马某4转账330万元，马某4已向王某退还380万元，马某4与上诉人之间无任何合同关系；2.上诉人针对马某4的起诉造成了诸多诉累及经济损失，一审判决正确，请求二审维持原判，不应该发回重审。 马某1、马某3向一审法院起诉请求：1.判令被告返还二原告工程保证金80万元,并赔偿资金占用期间的利息损失211897.63元(按照中国人民银行同期同类贷款利率暂自2014年7月23日计算至2019年8月23日,并要求利息损失支付至实际付清为止),合计1011897.63元；2.本案的诉讼费用由被告承担。 一审法院认定事实，2014年6月，被告马某4与王某就承包银川三毛厂项目进行磋商，王某应马某4的要求，向马某4交纳保证金380万元，其中包含2014年6月25日原告马某3向马某4农行账户转账330万元，双方未签订相关施工合同。后因王某未能承包该工程，2014年7月22日，马某4向王某银行账户退还保证金300万元，2014年9月1日向王某退还30万元，2014年9月23日向王某退还30万元，2015年1月29日向王某退还20万元，共计380万元。 一审法院认为，2014年6月，被告马某4在与王某协商承包银川三毛厂项目过程中，由原告马某3代被告王某向马某4交纳了保证金330万元，后工程未能施工，原告要求被告马某4、王某退还保证金。对于被告马某4应否向原告返还保证金。原告与被告马某4之间并无合同关系，在（2019）宁0106民初4404号不当得利纠纷案件中，原告诉状中也称银川三毛厂项目是由“第三人王某与被告马某4经过磋商”，原告认可的已退还280万元保证金也系由王某退还，故原告系基于被告王某的要求而向马某4交纳保证金；另外，原告所称共向马某4交纳保证金380万元，根据马某4提交的转款凭证，马某4已向王某返还380万元，故原告再要求被告马某4返还保证金，无事实和法律依据，法院不予支持。对于被告王某应否向原告返还保证金。原告称共向马某4交款380万元，但根据原告提交的转款凭证，马某3共向马某4转款330万元，剩余50万元原告未提交证据证实。马某4向王某退款后，原告认可王某已向其退还了280万元，向案外人强某退还20万元；另外根据(2019)宁民终298号民事判决书，2013年至2016年期间，原告马某1与被告王某时任法定代表人的宁夏润森工程机械租赁有限公司存在工程承包关系，期间王某曾多次向马某1付款，部分付款并未算作已付工程款，且数额大于本案中争议的剩余保证金，故原告要求被告王某再退回保证金依据不足，法院不予支持。被告王某经合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为放弃答辩、举证、质证、抗辩等诉讼权利，应承担相应的法律后果，法院可以依法缺席判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决：驳回原告马某1、马某3的诉讼请求。案件受理费13908元，公告费600元，由原告马某1、马某3负担。 本院二审期间，上诉人马某1、马某3未提交证据； 被上诉人王某提交证据农业银行个人结算业务申请书一份、业务凭证一份、借条一份、收条一份，证明2014年7月23日被上诉人王某给马某4转款280万元，转给强某20万元；马某1于2014年4月15日借王某现金50万元，约定月息5分；2015年8月21日马某1之子马东代马某1收取现金8万元。 上诉人马某1、马某3质证称，对个人结算业务申请书280万元有异议，对借条一张、收条一张不认可。理由与本案无关，借条所载的50万元并未实际支付，马东出具的8万元收条没有实际领取。 原审被告马某4质证称，针对借条已在金凤区人民法院（2019）宁0106民初4404号不当得利纠纷案件中出示过，该案上诉人已撤诉，因马某4已将380万元全额退还给王某，王某提供的证据与马某4无关，不予质证。 经审查，被上诉人王某二审提交的农业银行个人结算业务申请书一份、业务凭证一份均在一审审理中已收集在案，一审已予认定；被上诉人王某二审提交借条、收条均系原件，与本案无关，但能证明被上诉人王某与上诉人马某1之间存在其他经济利益。 二审查明的事实与一审法院认定事实一致，本院对一审法院认定的事实予以确认。 本院认为，本案争议的焦点为上诉人马某1、马某3主张由被上诉人王某返还保证金50万元的上诉请求能否成立。本案中，通过各方当事人提交的证据能够认定由马某3账户向原审被告马某4转款330万元，原审被告马某4认可其与被上诉人王某在洽谈承包银川三毛厂项目中共收到保证金380万元，因工程承包未果马某4已将380万元分四笔款项退给被上诉人王某。被上诉人王某在收到马某4第一笔退款300万元后将款项中280万元转给上诉人马某1，剩余20万元转给案外人强某。一审时，马某1、马某3主张由马某4、王某返还保证金80万元，现经一审审理查明，马某4已将保证金380万元全部返还给王某，且上诉人马某1、马某3不能证明剩余马某4收到的剩余保证金由其支付的事实，故马某1、马某3仅就330万元中已还280万元所剩余的50万元向王某主张返还。一审审理中，被上诉人王某未到庭参加诉讼，一审法院根据（2019）宁民终298号民事判决所审理的工程承包关系中被上诉人王某与上诉人马某1之间存在王某部分付款并未算作已付工程款，对上诉人马某1、马某3的诉讼请求不予支持。二审中，被上诉人王某到庭并提交了上诉人马某1于2014年4月15日给其出具的借条载明借款金额50万元，上诉人马某1对借条由其出具没有异议，但否认借款事实的发生。因上诉人马某1、马某3对被上诉人王某提交借条载明的金额不认可，本案中不宜对债务进行抵消。故因被上诉人王某不能提交有证据证明剩余50万元其不应承担返还责任，故对上诉人马某1、马某3上诉主张由被上诉人王某返还50万元保证金的诉请二审予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下： 一、撤销宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院（2019）宁0106民初13954号民事判决； 二、被上诉人王某于本判决生效之日起十五日内向上诉人马某1、马某3返还保证金50万元； 三、驳回上诉人马某1、马某3一审其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 一审案件受理费13908元、公告费600元，由上诉人马某1、马某3负担7036元，由被上诉人王某负担6872元及公告费600元；二审案件受理费13908元，由上诉人马某1、马某3负担7036元，由被上诉人王某负担6872元。 本判决为终审判决。 审判长  陈勇军 审判员  杨巧玲 审判员  张 婧 二〇二〇年十二月七日 书记员  马 娟 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百六十九条第二审人民法院对上诉案件，应当组成合议庭，开庭审理。经过阅卷、调查和询问当事人，对没有提出新的事实、证据或者理由，合议庭认为不需要开庭审理的，可以不开庭审理。 第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理： …… （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更； ……。 第一百七十五条第二审人民法院的判决、裁定，是终审的判决、裁定。