沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初570号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人王乃威，男性，1955年7月6日出生，汉族，高中，户籍所在地辽宁省丹东市凤城市。系沈阳铁路局本溪货运中心退休工人。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月10日被抓获，2019年10月11日被北站地区分局刑事拘留；经沈河区人民检察院批准，于2019年11月13日被北站地区分局逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人王宏刚，辽宁欣合律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑诉[2020]477号起诉书指控被告人王乃威犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员吴霞出庭支持公诉。被告人王乃威及其辩护人王宏刚到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，沈阳麒麟生和商务服务有限公司成立于2017年5月9日，注册地沈阳市沈河区哈尔滨路**（1-11-4),法定代表人任某，办公地点沈河区北站路**闽商大厦**。该公司成立后，通过公开宣传、发放传单、业务员介绍等方式，利用投资港股原始名义，销售理财产品一、二号资产包，承诺是在八个月内按照投资额的3.5-7倍回报进行返利，最低投入是3000元。被告人王乃威2016年初起在沈阳麒麟生和商务服务有限公司负责行政工作、讲师的应聘考核、宣讲交流等工作。经审计，何某等214名报案人在“投资人投资情况登记表”中登记的投资金额为31,010,081.00元，已返还金额为1,585,186.00元，未返还金额为29,424,895.00元；报案人王锐未提供投资相关材料；何某等214人的投资提供的银行流水等报案材料中显示的投资金额为30,991,381.00元，未提供返款的银行流水等相关证据材料。上述事实，公诉机关向本院提交了相应证据。公诉机关认为，被告人王乃威的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人王乃威应以非法吸收公众存款罪处罚。被告人王乃威对起诉书指控的犯罪事实及罪名未提出异议。辩护人的辩护意见是，被告人王乃威具有自首、从犯、认罪认罚等法定从轻处罚情节，同时考虑被告人王乃威自己也投入了资金，自身也遭受了损失，也是受害人，请法庭给予从轻处罚。经审理查明，沈阳麒麟生和商务服务有限公司成立于2017年5月9日，注册地，注册地沈阳市沈河区哈尔滨路**（1-11-4)表人任某，办，办公地点沈河区北站路**闽商大厦**公司成立后，通过公开宣传、发放传单、业务员介绍等方式，利用投资港股原始名义，销售理财产品一、二号资产包，承诺是在八个月内按照投资额的3.5-7倍回报进行返利，最低投入是3000元。被告人王乃威在沈阳麒麟生和商务服务有限公司负责行政工作、讲师的应聘考核、宣讲交流等工作。经审计，何某等214名报案人在“投资人投资情况登记表”中登记的投资金额为31,010,081.00元，已返还金额为1,585,186.00元，未返还金额为29,424,895.00元；报案人王锐未提供投资相关材料；何某等214人的投资提供的银行流水等报案材料中显示的投资金额为30,991,381.00元，未提供返款的银行流水等相关证据材料。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书等，证明沈阳市北站分局于2019年3月6日接到报案称，沈阳麒麟生和商务服务有限公司涉嫌非吸。次日立案。2019年10月10日，王乃威到沈阳市沈河区站地区分局投案自首。2、投资人刘某1、张某2、张某1、侯某林某报案材料、投资人情况登记表、交易明细、支付记录等，证明刘某1、张某2、张某1、侯某林某在沈阳麒麟生和商务服务有限公司投资、沈阳麒麟生和商务服务有限公司非法吸收刘某1、张某2、张某1、侯某林某人资金的事实经过。3、投资人邵某、范某等报案材料、投资人情况登记表、交易明细、支付记录等，证明邵某、范某等在沈阳麒麟生和商务服务有限公司投资、沈阳麒麟生和商务有限服务公司非法吸收邵某、范某等人资金的事实经过。4、投资人李某、郑某、刘某2等报案材料、投资人情况登记表、交易明细、支付记录等，证明李某、郑某、刘某2等在沈阳麒麟生和商务服务有限公司投资、沈阳麒麟生和商务服务有限公司非法吸收李某、郑某、刘某2等人资金的事实经过。5、投资人孟某、张某3等报案材料、投资人情况登记表、交易明细、支付记录等，证明沈阳麒麟生和商务服务有限公司非法吸收孟某、张某3等人资金的事实经过。6、投资人王玉华、王某1等报案材料、投资人情况登记表、交易明细、支付记录等，证明沈阳麒麟生和商务服务有限公司非法吸收王玉华、王某1等人资金的事实经过。7、投资人马文秀、高某1等报案材料、投资人情况登记表、交易明细、支付记录等，证明沈阳麒麟生和商务服务有限公司非法吸收马文秀、高某1等人资金的事实经过。8、投资人李华、于某、王某2、刘某3、等报案材料、投资人情况登记表、交易明细、支付记录等，证明沈阳麒麟生和商务服务有限公司非法吸收李华、于某、王某2、韩某等人资金的事实经过。9、公司登记申请表，证明沈阳麒麟生和商务服务有限公司登记于2017年5月9日，法定代表人任某。10、犯罪嫌疑人人口常表、电话查询记录，证明被告人王乃威自然情况。11、证人何某、张某1、马某等人的证言，证明沈阳麒麟生和商务服务有限公司非法吸收资金的事实经过。法定代表人任某，赵某是主要负责人。2017年2月末开始到2017年8月，基本每天讲两次课，在闽商大厦17楼，无论讲课还是宣传会都是高某2、王乃威、吴俊良、乔某四个人在宣传。王乃威是主要负责人，王乃威天天在公司讲课。讲师有高某2、王乃威、吴俊良、乔某等，向投资人推销、介绍资产包“麒麟一号资产包”。期限6-8个月，收益3-5倍。12、被告人王乃威的供述与辩解，证明我在公司负责行政工作，比如买办公用品，员工的管理，派车等。另外我还负责讲师的应聘考核，我也负责向公司老会员宣讲交流。我没有固定工资，我一共推了九个人，连我在内一共投资了54万元，我拿到了提成奖励16万元。麒麟生和公司投资返利模式是总公司制定的，开始时公司做的一号资产包。当时公司对外宣讲是期限半年，最少的3000元，到期后一次性给三倍利润9000元。根据投资额的增加，返还的倍数也会上升至3.5倍，4倍、4.5倍五倍，一号资产包都已经兑付完成了。2017年6月公司开始发售2号资产包，2号资产包有股权投资合同，公司对外宣称是股权投资，有劣后保障，如果兑付不上由香港政府的一个下属部门负责保障连本带利返还。3万元起投，期限是两年，按月付利息，到期后还本，每个月的利息是本金的3%到7%。根据投资金额确定的利息返还比例。麒麟生和公司员工提成制度是，直接推荐的按投资者投资额的10%，间接推荐的，拿自己的直接下线收入的15%。公司发展客户的方式是开大会，每次大会至少有300人，都是不特定人群。我在公司的小型会议上讲过话，我介绍了麒麟生和公司的项目内涵和优势，我在会上还向投资者说过，投资麒麟生和公司可以得到高回报，让大家放心投资。13、鉴定意见，证明1.何某等214名报案人在“投资人投资情况登记表”中登记的投资金额为31,010,081.00元,已返还金额为1,585,186.00元,未返还金额为29,424,895.00元;报案人王锐未提供投资相关材料。2.何某等214人的投资提供的银行流水等报案材料中显示的投资金额为30,991,381.00元,未提供返款的银行流水等相关证据材料。本院认为，沈阳麒麟生和商务服务有限公司成立后，通过公开宣传、发放传单、业务员介绍等方式，利用投资港股原始名义，销售理财产品一、二号资产包，承诺是在八个月内按照投资额的3.5-7倍给予返利回报，进行非法集资活动。被告人王乃威在沈阳麒麟生和商务服务有限公司负责行政工作、讲师的应聘考核、宣讲交流等工作，参与该公司非法集资活动，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人主动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，并认罪认罚，依法从轻处罚。关于辩护人提出的被告人系从犯的问题，经查，相关证人证言、被告人的供述等证据相互印证，可以证明被告人王乃威在沈阳麒麟生和商务服务有限公司负责行政工作、讲师的应聘考核、宣讲交流等工作，并且在其招揽的投资人投资额内提成，在沈阳麒麟生和商务服务有限公司非法集资活动中起到重要作用，不宜认定为从犯。公诉机关量刑建议合理，予以采纳。辩护人的辩护意见合理部分予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下：一、被告人王乃威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月10日起至2023年10月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴被告人王乃威非法所得，按比例返还集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 勇人民陪审员  张国庆人民陪审员  沙 凯二〇二〇年十二月七日书 记 员  张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。