四川省资阳市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）川20刑终77号 原公诉机关四川省资阳市雁江区人民检察院。 上诉人（原审被告人）陈爱书，女，1962年8月2日出生于四川省资阳市雁江区，汉族，大学文化，户籍地资阳市雁江区，住资阳市雁江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月17日被资阳市公安局雁江区分局取保候审，2016年11月16日被资阳市公安局雁江区分局监视居住。2018年5月21日被资阳市雁江区人民检察院取保候审。2018年8月22日被资阳市雁江区人民法院取保候审，2019年8月22日被资阳市雁江区人民法院决定监视居住，2020年9月9日被资阳市雁江区人民法院决定逮捕，同日被执行逮捕。现押于资阳市看守所。 辩护人邓泽春，广东德纳（成都）律师事务所律师。 辩护人房思辰，广东德纳（成都）律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）王治玖，男，1964年10月12日出生于四川省资阳市雁江区，汉族，大学文化，户籍地资阳市雁江区，住资阳市雁江区领地坐标******。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月12日被资阳市公安局雁江区分局取保候审。2018年5月21日被资阳市雁江区人民检察院取保候审。2018年8月22日被资阳市雁江区人民法院取保候审，2019年8月22日被资阳市雁江区人民法院决定监视居住，2020年9月9日被资阳市雁江区人民法院决定逮捕，同日被执行逮捕。现押于资阳市看守所。 辩护人吴章义，四川豁达律师事务所律师。 辩护人陈燕，四川豁达律师事务所律师。 原审被告人陈竽男，女，1960年1月11日出生于四川省资阳市雁江区，汉族，高中文化，户籍地资阳市雁江区，住，住资阳市雁江区涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月3日被资阳市公安局雁江区分局取保候审，2018年5月21日被资阳市雁江区人民检察院取保候审。2018年8月22日被资阳市雁江区人民法院取保候审，2019年8月22日被资阳市雁江区人民法院决定监视居住。 诉讼代表人李英，男，1966年7月19日出生于四川省资阳市雁江区，汉族，高中文化，工人，住，住资阳市雁江区/div> 诉讼代表人孙明俊，男，1952年11月19日出生于四川省资阳市雁江区，汉族，高中文化，住，住资阳市雁江区/div> 诉讼代理人丁相成，四川达捷律师事务所律师。 四川省资阳市雁江区人民法院审理雁江区人民检察院指控原审被告人陈爱书、王治玖、陈竽男犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月11日作出（2018）川2002刑初358号刑事判决。原审被告人陈爱书、王治玖不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案经合议庭评议，现已审理终结。 原判认定，2009年5月6日，四川首旗投资管理有限责任公司（以下简称首旗公司）经四川省工商行政管理局核准成立，法定代表人余茂军，股东余茂军持股40%，魏建军持股30%，杨宇杰持股30%，办，办公地点成都市武侯区人民南路四段**010年4月25日首旗公司股东变更为余茂军持股70%，魏建军持股30%，办公，办公地点变更为资阳市雁江区河埝街**12年12月14日被告人陈爱书、王治玖、陈竽男和刘俊友（已死亡）四人加入首旗公司，首旗公司股东变更为余茂军、魏建军、黄斐苒（代陈爱书持股）、李秋芳（代王治玖持股）、刘俊友、陈竽男、黎晟奇、朱国君各占12.5%；2013年2月21日股东变更为黄斐苒（陈爱书）、李秋芳（王治玖）、余茂军、陈竽男、黎晟奇、朱国君各持股12.5%、刘俊友持股25%；2013年3月16日首旗公司股东变更为黄斐苒（代陈爱书持股）、李秋芳（代王治玖持股）、余茂军、陈竽男、黎晟奇各持股16.6%、刘俊友持股17%；2014年1月9日首旗公司股东变更为陈爱书、李秋芳（代王治玖）、刘俊友、陈竽男各持股18.8%、黎晟奇持股24.8%；经营范围投资咨询、贸易咨询、企业管理咨询服务，市场分析调查服务，城市建设投资，房地产开发经营。 2013年2月21日陈爱书担任首旗公司法定代表人兼会计，王治玖任总经理，刘俊友任经营部负责人，陈竽男任出纳。后各被告人未经银行业监督管理机构批准，违反国家金融管理法律规定，以首旗公司投资名义，通过向社会不特定人员进行公开宣传非法吸收公众存款，以1.5%至3%不等的高息为诱饵，通过散发宣传单和口口相传的方式在资阳市雁江区向廖素仙、孙光菊、朱泽彬、陈靖鑫、黄翠华等不特定对象吸收公众存款。并将所吸收的存款以3%至5%不等月息借给四川双杰长枫房地产有限公司、资阳中锦房地产开发有限公司、四川省资阳市临江寺豆瓣有限公司、简阳市意达养殖有限公司、陈建华、张德奎等14个项目使用。截止2015年10月15日，首旗公司非法吸收公众存款金额22319.34万元，已支付利息3848.823万元。造成集资户损失18470.517万元。案发后，被告人陈爱书、王治玖、陈竽男主动到案，如实供述了自己的犯罪事实。 另查明，被告人刘俊友于2019年9月27日死亡，资阳市雁江区人民法院于2019年9月30日对刘俊友终止审理。公安机关已查封了陈爱书、王治玖、陈竽男、刘俊友、黄斐苒、李秋芳等的房产、资阳攸尚置业有限公司的房产、四川绿禾药业有限公司在乐至西郊工业园区国有建设用地使用权、资阳市中锦房地产公司的相关房产。 原判认定上述事实的证据有书证、司法鉴定报告、证人证言、被告人供述等。原判认为，被告人陈爱书、王治玖、陈竽男的行为构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中陈爱书、王治玖起主要作用，系主犯；被告人陈竽男起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。三被告人系自首，依法予以从轻处罚。原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告人陈爱书有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；判处被告人王治玖有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；判处被告人陈竽男有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元；追缴赃款赃物退还各集资参与人的直接经济损失，不足部分，责令被告人陈爱书、王治玖、陈竽男及刘俊友的个人财产共同予以赔偿（清单见附件确定的损失金额）。 原审被告人陈爱书以其不是主犯，实际用款人游建华承诺集资人的损失能够全部得到赔偿，可对其适用缓刑为由提出上诉。其辩护人的辩护意见为：陈爱书地位作用低于王治玖；江**、吴倩颖、吴军的民间借款应是本案非法吸收公众存款刑事法律事实的一部分，原判将其作为民事纠纷不当。 原审被告人王治玖以原判认定非法吸收公众存款的金额有误，实际用款人游建华承诺集资人的损失能够全部得到赔偿，可对其适用缓刑为由提出上诉。其辩护人以相同理由为其辩护。 经二审审理查明的事实及证据与原判一致，本院予以确认并采信。 本院认为，上诉人陈爱书、王治玖、原审被告人陈竽男违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中陈爱书、王治玖起主要作用，是主犯，应当按其所参与的全部犯罪处罚；陈竽男起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。陈爱书、王治玖、陈竽男犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。关于陈爱书及其辩护人提出“陈爱书不是主犯，地位作用低于王治玖”的上诉理由及辩护意见，经查，陈爱书任首旗公司法定代表人兼会计，与任总经理的王治玖共同管理公司，非法吸收公众存款，二人地位作用相当均系主犯，故陈爱书及其辩护人的相应上诉理由及辩护意见均不能成立，不予采纳。关于陈爱书的辩护人提出“江**、吴倩颖、吴军的民间借款应是本案非法吸收公众存款刑事法律事实的一部分，原判将其作为民事纠纷不当”的辩护意见，经查，陈爱书在一审庭审中辩解向江**、吴倩颖的抵押借款不应作为其非法吸收公众存款的犯罪金额，原判根据借款的事由、时间认定向江**、吴倩颖、吴军的抵押借款系民事纠纷并无不当，故陈爱书辩护人的相应辩护意见不能成立，不予采纳。关于陈爱书、王治玖及其辩护人提出“实际用款人游建华承诺集资人的损失能够全部得到赔偿可对其适用缓刑”的上诉理由及辩护意见，经查，游建华以中锦公司的资产抵偿给首旗公司及收购首旗公司债权的承诺系其个人承诺，游建华并非中锦公司的股东，且原判认定的集资参与人的损失至今并未得到赔偿，故陈爱书、王治玖及其辩护人关于“陈爱书、王治玖可适用缓刑”的上诉理由及辩护意见均不能成立，不予采纳。关于王治玖及其辩护人提出“原判认定非法吸收公众存款的金额有误”的上诉理由及辩护意见，经查，原判根据委托投资协议、银行交易明细、收据、鉴定报告、证人证言等证据综合认定本案非法吸收公众存款的金额并无不当，故王治玖及其辩护人的相应上诉理由及辩护意见均不能成立，不予采纳。综上，原判认定事实及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 王 丁 审判员 谢国强 审判员 黄 竞 二〇二〇年十二月十一日 书记员 苏 琦