云南省昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）云0103刑初707号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人王蜀云，女，1968年6月27日出生，汉族，大学文化，系心理咨询师，户籍所在地云南省昆明市五华区，住云南省昆明市五华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月13日被昆明市公安局盘龙分局刑事拘留，2020年1月15日被逮捕。现羁押于昆明市看守所。辩护人邵维、周柯君，云南美合律师事务所律师。被告人叶雨，男，1992年3月4日出生，汉族，大专文化，户籍所在地云南省昆明市盘龙区，住云南省昆明市盘龙区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月18日被昆明市公安局盘龙分局取保候审。辩护人苟陇、郭锶语（实习），云南硕欣律师事务所律师，昆明市盘龙区法律援助中心指派。被告人张国芳，女，1972年10月14日出生，汉族，大学文化，户籍所在地云南省昆明市五华区，住云南省昆明市盘龙区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月18日被昆明市公安局盘龙分局被取保候审。辩护人张宏、曾洋（实习），云南圣唐律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉〔2020〕838号起诉书指控被告人王蜀云、叶雨、张国芳犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月15日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年11月18日公开开庭进行了审理。昆明市盘龙区人民检察院检察员黄四毅出庭支持公诉。被告人王蜀云及其委托辩护人邵维、周柯君，被告人叶雨及其指定辩护人苟陇、郭锶语，被告人张国芳及其委托辩护人张宏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2012年底至2015年4月间，张保健（已判决）以担任云南玛尼经济信息咨询公司法人和实际控制人的身份，在未经依法批准的情况下，以保本保息理财投资项目为名，采用口口相传的形式，通过与集资人签订《云南玛尼经济信息咨询公司投资协议》《云南玛尼经济信息咨询公司投资方案》的方式，向社会不特定人员吸收资金。在此期间，被告人王蜀云、叶雨、张国芳协助张保健向社会不特定人员吸收资金。其中，被告人王蜀云协助张保健向6名投资人吸收资金人民币3,550,000.00元，已返还本金及利息540,300.00元，尚有3,009,700.00元未归还；被告人叶雨协助张保健向1名投资人吸收资金人民币3,500,000,00元，已返还本金及利息1,935,656,00元，尚有1,564,344.00元未归还；被告人张国芳协助张保健向3名投资人吸收资金人民币1,300,000.00元，已返还本金及利息156,000.00元，尚有1,144,000.00元未归还。2019年12月13日，在民警电话通知下，被告人王蜀云到公安机关归案。2019年12月18日，在民警电话通知下，被告人叶雨、张国芳到公安机关归案。针对上述指控，公诉机关当庭出示了到案经过，刑事判决书，集资参与人报案及陈述，同案张保健的陈述，内资企业登记表及相关书证，司法会计鉴定意见及通知，被告人王蜀云、叶雨、张国芳的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人王蜀云、叶雨、张国芳协助他人非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王蜀云有自首情节，退缴提成款2万元，被告人叶雨有自首情节，退缴提成款1万元。结合其犯罪的事实、情节、认罪认罚情况，公诉人当庭建议判处被告人王蜀云有期徒刑二年并处罚金；判处被告人叶雨有期徒刑一年六个月并处罚金。庭审中，被告人王蜀云、叶雨当庭表示认罪，被告人张国芳辩解称自己没有帮助张保健非法集资，没有收到过提成。庭审后，被告人张国芳提交书面悔罪书，对其帮助张保健招揽投资人、周转资金的行为表示认罪。被告人王蜀云的辩护人主要提出以下几点辩护意见：1.王蜀云主观上没有协助非法吸收公众存款的故意。2.没有积极宣传的行为，邓莉萍不是王蜀云介绍。3.有自首情节、无前科、认罪认罚、退缴2万元。被告人叶雨的辩护人主要提出以下几点辩护意见：1有自首情节。2.属从犯。3.退缴1万元。被告人张国芳的辩护人主要提出以下几点辩护意见：1.指控被告人张国芳帮助张保健非法吸收公众存款的证据不足。2.张国芳也是受害人。经审理查明：2012年底至2015年4月间，张保健（已判决）以担任云南玛尼经济信息咨询公司法人和实际控制人的身份，在未经依法批准的情况下，以保本保息理财投资项目为名，采用口口相传的形式，通过与集资人签订《云南玛尼经济信息咨询公司投资协议》《云南玛尼经济信息咨询公司投资方案》的方式，向社会不特定人员吸收资金。在此期间，被告人王蜀云、叶雨、张国芳协助张保健向社会不特定人员吸收资金。其中，被告人王蜀云协助张保健向6名投资人吸收资金人民币3,550,000.00元，已返还本金及利息540,300.00元，尚有3,009,700.00元未归还；被告人叶雨协助张保健向1名投资人吸收资金人民币3,500,000,00元，已返还本金及利息1,935,656,00元，尚有1,564,344.00元未归还；被告人张国芳协助张保健向3名投资人吸收资金人民币1,300,000.00元，已返还本金及利息156,000.00元，尚有1,144,000.00元未归还。2019年12月13日，在民警电话通知下，被告人王蜀云到公安机关归案。2019年12月18日，在民警电话通知下，被告人叶雨、张国芳到公安机关归案。上述事实，有经庭审质证的到案经过，刑事判决书，集资参与人报案及陈述，同案张保健的陈述，内资企业登记表及相关书证，司法会计鉴定意见及通知，被告人王蜀云、叶雨、张国芳的供述与辩解等证据予以证实，证据充分，足以认定。本院认为，被告人王蜀云、叶雨、张国芳帮助张保健非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，所提量刑建议符合法律规定，本院予以确认、采纳。被告人王蜀云、叶雨、张国芳经公安机关电话通知后主动到案，并如实供述自己的主要犯罪事实，属自首，依法可以减轻处罚。被告人王蜀云、叶雨自愿认罪认罚，签署具结书，可以依法从宽处罚。关于辩护人提出的王蜀云有自首情节、无前科、认罪认罚，叶雨有自首情节的辩护意见，符合本案查明的事实，本院予以采纳。关于王蜀云的辩护人提出的王蜀云没有积极宣传，邓莉萍不是王蜀云介绍的辩护意见，与同案张保健的供述和集资参与人李金曼、刘燕群、邓莉萍的陈述等证据证实内容不符，本院不予采纳。本案系普通共同犯罪，被告人叶雨积极参与并实施犯罪，依法不应认定为从犯。关于辩护人提出的叶雨属从犯的辩护意见，本院不予采纳。本案中，在案证据能够证实，被告人王蜀云、张国芳在未见玛尼公司具备销售理财产品等项目资质的情况下，积极帮助张保健介绍他人到公司投资，从中收取提成，在主观和客观上均符合非法吸收公众存款罪的构成要件。关于辩护人提出的王蜀云没有协助张保健非法集资的主观故意；指控张国芳帮助张保健非法集资证据不足的辩护意见，本院不予采纳。关于被告人张国芳称其没有收取提成的辩解，与同案张保健的供述及司法鉴定报告中资金往来明细等证据证实内容不符，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见，本院已注意到。据此，本院根据被告人王蜀云、叶雨、张国芳犯罪的事实、情节、社会危害后果以及归案后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第七十五条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人王蜀云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币60000元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人叶雨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币40000元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）三、被告人张国芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币30000元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）四、扣押的赃款按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  秦冬冬人民陪审员  施云虹人民陪审员  孙 静二〇二〇年十二月十五日书 记 员  赵兵兵