沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初735号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人梁光雷，男，1985年7月7日出生，汉族，小学文化，原系辽宁农信投资管理有限公司法定代表人，群众（自述），出生地河南省洛阳市，户籍所在地河南省洛阳市伊川县。被告人梁光雷因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年5月27日被沈阳市公安局沈河分局刑事拘留，同年6月23日经沈阳市沈河区人民检察院批准逮捕，次日由沈阳市公安局沈河分局执行逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人李飞磊，河南金晖律师事务所执业律师。辩护人李琦，辽宁才德律师事务所执业律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑诉[2020]641号起诉书指控被告人梁光雷犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员董淑芳、王鑫巍出庭支持公诉。被告人梁光雷及其辩护人李飞磊、李琦到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，2014年5月至11月期间，在沈阳市沈河区18门，被告人梁光雷作为法定代表人的辽宁农信投资管理有限公司，通过发放宣传单、口口相传等方式，要求投资人以投资项目等形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的会计司法鉴定意见书认定：自2014年5月至11月，辽宁农信投资担保有限公司吸收公众投资涉及179人次，合计投资7,206,000.00元，截止2014年11月30日，已返还264,543.00元，尚欠6,941,457.00元。2020年5月25曰，被告人梁光雷在河南省仁大医院被公安机关抓获。上述事实，公诉机关向本院提交了相应证据。公诉机关认为，被告人梁光雷的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人梁光雷应以非法吸收公众存款罪处罚。被告人梁光雷对起诉书指控的犯罪事实及罪名未提出异议。辩护人的辩护意见是被告人梁光雷具有从犯、坦白、认罪认罚等从轻处罚情节，请求从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2014年5月至11月期间，在沈阳市沈河区18门，被告人梁光雷作为法定代表人的辽宁农信投资管理有限公司，通过发放宣传单、口口相传等方式，要求投资人以投资项目等形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的会计司法鉴定意见书认定：自2014年5月至11月，辽宁农信投资担保有限公司吸收公众投资涉及179人次，合计投资7,206,000.00元，截止2014年11月30日，已返还264,543.00元，尚欠6,941,457.00元。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、投资人的陈述及综合材料，投资人包括：郭某1、张某2、刘长瑞、郭某2、褚某、刘某1、周某1、翟某1、张某3、马某2、钟某、宋某2、尹某1、蒲秀琴、周某2、杨某2、叶某、范某、马某3、杨某3、孟某、曲某、高某、田永发、王某2、张某4、李某4、姜某、翟某2、郝某、陶某、康某、李某5、张某5、郭某3、王某3、王某4、吴某1、潘某、张某6、王某5、赵某1、邓某、庞某、常某、李某6、冯某1、郑某、张某7、李某7、董某1、韩某3、柳某、牛某、王某6、尹某2林、王连凤、刘某2、张某8、曾某、于某、王某7、张某9、陈某1、王某8、董某2、周某3、陈某2、张某10、赵某2、周钦秀、杨某4、赵某3、李某8、叶庆杰、王某9、弓某、夏某、马列、刘某3、李某9、史某、谢某1、张某11、罗某、张某12、赵某4、吴某2、王玉和、王某11、历某、安某、杨某5、鄂某、王某12、王某13、朱红、崔某、朱某、尹某1、宋某2、钟某、马某4、喻某1、栾某、任某1、刘某4、赵某5、王某14、尤某、周某4、雷某2、王某15、吴洪儒、周某5、喻某2、王某16、谢某2、冯某2、马某5、陶某、赵某6、郭某4、马某5、王某17、张某13、马某3、王某1杨某6、傅某、张丽杰、倪某、修玉玲、张某14、石某、赵某7、等投资人，证明包括投资人身份证复印件、投资人陈述、手写或机打的举报材料、收款收据、借款担保合同、借据、担保函、付息还本计划书等综合材料。2、证人程某的证言，证明程某是2014年5月到辽宁农信投资管理有限公司工作，证实公司法人为梁光雷，经理郭某5、狄某、任某2为公司经理，实际经营者为亓保全，证实该公司非法集资的事实。梁光雷给业务员开会，并直接接待客户。3、证人韩某1的证言，证明韩某1为伊川县兴华化工厂的法人，其证实没有见过兴华化工厂与辽宁农信投资管理有限公司的合同，也没有借款一事，合同上的宋某2、梁光雷均不认识。4、证人宋某1的证言,证明宋某1为兴华化工厂的业务经理，其证言与韩某1证实内容一致。5、证人接晓琳、贾某、张某1、关某、雷某1、王某1、李某1、李某2、杨某1、李某3的证言,证明上述人员均系辽宁农信投资管理有限公司的工作人员，证实公司法人为梁光雷，证实该公司非法集资的事实。6、证人韩某2的证言，证明韩某2为伊川县兴华化工厂的原法人，其证实没有见过兴华化工厂与辽宁农信投资管理有限公司的合同，也没有借款一事，合同上的宋某2、梁光雷均不认识。7、证人马某1的证言，证明马某1为洛阳德鑫高科耐材有限公司的监事及实际经营者，其证实没有见过洛阳德鑫高科耐材有限公司与辽宁农信投资管理有限公司的合同，也没有借款一事，合同上的宋某2、梁光雷均不认识。8、辨认笔录，梁光雷辨认亓保全；程某、李某1、李某2辨认梁光雷。9、鉴定意见，证明经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的会计司法鉴定意见书认定：自2014年5月至11月，辽宁农信投资担保有限公司吸收公众投资涉及179人次，合计投资7,206,000.00元，截止2014年11月30日，已返还264,543.00元，尚欠6,941,457.00元。10、被告人梁光雷的供述与辩解,证明我是辽宁农信投资管理有限公司(以下简称辽宁农信)法人。我是在2014年7月中旬到辽宁农信公司工作的。是通过伊川县兴华化工厂法人韩某2介绍来的。我和韩某2是老乡,通过韩某2认识辽宁农信公司经营者亓保全。公司经营在沈河区北顺城路53号18门。公司的性质是有限责任公司。经营范围是项目投资及投资项目管理。该公司不是金融机构和银行。公司法人是我,但公司实际经营者一直都是亓保全,负责财务是任武清,经理盛干武(兼负责财务)经理是郭某5,狄某经理,上述人员都是河南省伊川县人,都是亓保全找来的,其他的都是业务员。公司主要从事为中小企业融资,对外进行宣传(宣传单),向不特定人员吸纳资金,投资额度1万元起,上不封顶,并与投资人签订借款合同,年回报率为14.4至17.4%。借款期限分为3-6-12个月不等,期限由客户自己选择,合同一式三份,甲乙丙三方各持一份,甲方作为投资人,乙方作为借款企业(洛阳伊川县兴华化工厂,洛阳德鑫高科耐材有限公司,洛阳百合轻工业有限公司,嵩县伏牛山游客服务有限公司、洛阳市芳达实业(集团)有限责任公司。)丙方为辽宁农信投资管理有限公司。这种经营方式是由元保全制定的。我作为法人主要协助亓保全工作,我天天都来公司上班,平时与元保全一起给公司业务员开会,会议内容主要是让业务员对外宣传辽宁农信公司实力雄厚,现对外融资借款,高额回报率,让更多人到农信公司进行投资,投资额高的可以去借款企业进行考察。公司由业务人员对外向不特定人员发放宣传单进行宣传。辽宁农信公司2014年11月下旬左右开始不经营的。因为当时沈阳和我们农信公司做一样业务的公司陆续跑路,辽宁农信的投资人知道后相聚到公司要求退款,公司经理盛干武向我反映这一情况,我了解后就电话告知亓保全投资人要求退钱,他说资金马上给我打过来,可亓保全始终没有将资金打过来,鉴于投资人追的紧,我也没有办法就跑路了。我每月工资5000元，没有别的好处。11、辽宁农信投资担保公司档案以及农信投资人信息表，证明本案的相关情况。12、营业执照，证明辽宁农信投资管理有限公司，住所地在沈阳市大**18门，法定代表人为梁光雷。13、税务登记证、组织机构代码证、企业基本注册信息查询单，证明公司实际经营地在沈阳市沈河区。14、伊川县兴华化工厂变更信息，洛阳德鑫高科耐材有限公司注册信息、变更信息、嵩县伏牛山游客服务中心有限公司基本注册结果单、关于查封冻结的函、洛阳百合轻工业有限公司，证明本案的相关情况。15、情况说明,证明辽宁农信投资管理有限公司没有查封、扣押、冻结的财产。亓保全已被大东区人民法院判处刑罚。16、证明，证明沈河区北顺城街53号18门属于皇城派出所管辖。17、情况说明，证明洛阳德鑫高科耐材有限公司、伊川县兴华化工厂未查询到税务登记信息。18、转让协议，证明侯某、马某1于2014年6月6日将洛阳德鑫高科耐材有限公司转让给梁光雷、段某。19、证明，证明高山派出所出具的马某1、韩某2、侯兴辉籍贯为河南省伊川县。20、宣传单，证明该公司宣传的事实。21、刑事判决书，证明亓保全因构成集资诈骗罪被大东区人民法院判处有期徒刑十一年，并处罚金贰拾万元。22、中国农业银行交易明细单，证明梁光雷农业银行卡的交易明细清单。23、在逃人员登记表、电话查询记录、常住人口基本信息表，证明被告人的个人信息情况以及被告人一直列为在逃人员。24、案件来源、抓捕经过，证明本案系2014年由投资人报警而成，犯罪嫌疑人梁光雷在河南省仁大医院被公安机关抓获。本院认为，被告人梁光雷在2014年5月至11月期间，作为辽宁农信投资管理有限公司法定代表人，参与该公司非法吸收公众存款活动，通过发放宣传单、口口相传等方式，要求投资人以投资项目等形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应承担刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。被告人梁光雷到案后如实供述犯罪事实，并认罪认罚，依法从轻处罚。辩护人提出的被告人梁光雷系从犯的辩护意见，与在案证据证明的事实不符，本院不予采纳。公诉机关量刑建议合理，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下：一、被告人梁光雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月27日起至2024年5月26日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴被告人梁光雷非法所得，按比例返还集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘 勇人民陪审员 杜 锋人民陪审员 梁隽姝二〇二〇年十二月二日书 记 员 张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。