鞍山市立山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0304刑初123号公诉机关鞍山市立山区人民检察院。被告人赵晨，男，1994年1月16日出生，汉族，大专文化，无业，户籍地，辽宁省辽阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月1日被刑事拘留，于2019年5月8日被执行逮捕。现羁押于鞍山市第二看守所。辩护人袁天宇，系辽宁钢城正大律师事务所律师。被告人赵强，曾用名，赵响强，男，1994年4月16日出生，蒙古族，大专文化，无业，户籍所在地内蒙古赤峰市，捕前住沈阳市铁西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月11日被刑事拘留，于2019年6月26日被执行逮捕。现羁押于鞍山市第二看守所。辩护人谢雨岑，系辽宁鑫律律师事务所律师。鞍山市立山区人民检察院以鞍立检公诉刑诉（2019）330号起诉书指控被告人赵晨、赵强犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2019年12月18日作出（2019）辽0304刑初340号刑事判决书。宣判后，被告人赵晨、赵强提出上诉。鞍山市中级人民法院于2020年5月18日作出（2020）辽03刑终71号刑事裁定书，决定撤销我院（2019）辽0304刑初340号刑事判决书，发回重审。鞍山市立山区人民检察院于2020年11月10日变更起诉，我院于2020年5月22日立案受理，依法另行组成合议庭，同年11月11日公开开庭审理了本案，鞍山市立山区人民检察院指派检察员马宝昌出庭支持公诉。被告人赵晨、赵强及辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。鞍山市立山区人民检察院指控：2017年12月，陶某、韩某（均另案处理）以辽宁成霖泓德农业科技有限公司（成霖泓德）名义任命盛某荣（另案处理）为鞍山区域经理，盛某荣聘用被告人赵晨为鞍山市“立山区泓德益嘉亲食品店”店长（曙光店），聘用被告人赵强为鞍山市立山区劳动路店店长。2017年12月至2018年6月期间，赵晨、赵强采取赠送礼品、提供免费服务，承诺投资高收益回报等方式，向不特定公众宣传成霖泓德经营模式，诱使不特定公众签署“成霖泓德综合服务平台会员章程”（合同），投资成霖泓德，成为成霖泓德千久卡、万久卡、长久卡、永久卡、久久卡会员。赵晨、赵强将收取的投资款通过盛某荣上交成霖泓德，赵晨计收取32人投资款人民币691021.00元，造成损失额为447062.75元；赵强收取40人投资款人民币661243.00元，造成损失额为人民币519418.00元。公诉机关为上述指控向法庭出示了相应的证据。公诉机关认为被告人赵晨、赵强违反金融管理法规，未经依法批准，非法吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于其认罪认罚，建议判处被告人赵晨有期徒刑二年，并处罚金人民币七万元的刑事处罚；建议判处被告人赵强有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元的刑事处罚。提请本院依法惩处。被告人赵晨、赵强对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议均无异议，且签字具结，在开庭审理中亦无异议，提出自愿认罪、认罚。被告人赵晨的辩护人提出，对公诉机关指控罪名无异议，本案系单位犯罪，赵晨系从犯，构成自首，自愿认罪认罚。被告人赵强的辩护人提出，对公诉机关指控罪名无异议，本案系单位犯罪，赵强在本案中系从犯，自愿认罪认罚。经审理查明：2017年12月，陶某、韩某（均另案处理）以辽宁成霖泓德农业科技有限公司（成霖泓德）名义任命盛某荣（另案处理）为鞍山区域经理，盛某荣聘用被告人赵晨为鞍山市“立山区泓德益嘉亲食品店”店长（曙光店），聘用被告人赵强为鞍山市立山区劳动路店店长。2017年12月至2018年6月期间，赵晨、赵强采取赠送礼品、提供免费服务，承诺投资高收益回报等方式，向不特定公众宣传成霖泓德经营模式，诱使不特定公众签署“成霖泓德综合服务平台会员章程”（合同），投资成霖泓德，成为成霖泓德千久卡、万久卡、长久卡、永久卡、久久卡会员。赵晨、赵强将收取的投资款通过盛某荣上交成霖泓德，赵晨计收取32人投资款人民币691021.00元，造成损失额为447062.75元；赵强收取40人投资款人民币661243.00元，造成损失额为人民币519418.00元。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的如下证据予以证明：1、被告人赵晨的供述与辩解；2、被告人赵强的供述与辩解；3、同案人盛某荣的供述与辩解；4、同案人陶某的供述与辩解；5、同案人韩某的供述与辩解；6、证人陈某的证言；7、证人王某1的证言；8、证人魏某的证言；9、证人李某1的证言；10、证人郑某的证言；11、证人张某1的证言；12、证人李某2的证言；13、证人任某的证言；14、证人杨某的证言；15、证人李某3的证言；16、证人高某1的证言；17、证人初德友的证言；18、证人高某2的证言；19、证人高某3的证言；20、证人金某1的证言；21、证人汪某的证言；22、证人王某2的证言；23、证人刘某1的证言；24、证人孙某的证言；25、证人毕某的证言；26、证人曹某的证言；27、证人刘某2的证言；28、证人姜某1的证言；29、证人芦忠石的证言；30、证人刘某3的证言；31、证人薛某的证言；32、证人隋某1的证言；33、证人栾某的证言；34、证人霍某的证言；35、证人单某的证言；36、证人姜某2的证言；37、证人王某3的证言；38、证人梁某的证言；39、证人赵某的证言；40、证人隋某2的证言；41、证人王某4的证言；42、证人张某2的证言；43、证人李某4的证言；44、证人祝某的证言；45、证人金某2的证言；46、证人王某5的证言；47、证人吴某的证言；48、证人刘某4的云证言；49、证人李某5的证言；50、立山区泓德益嘉亲食品店营业执照；51、关于辽宁霖泓德农业科技有限公司有关问题的答复函；52、鞍山市公安局立山分局随案移交物品、文件清单；53、违法犯罪记录查询情况说明；54、专项审计报告书；55、成霖泓德综合服务平台立山劳动路店投资人章程；56、成霖泓德综合服务平台曙光路店投资人平台会员章程；57、协助财产查询通知书；58、银行流水；59、归案经过；60、户籍证明。本院认为，被告人赵晨、赵强违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人赵晨犯罪以后自动投案并如实供述自己犯罪事实，构成自首，依法可以从轻处罚。被告人赵强归案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人赵晨、赵强在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻处罚。关于辩护人主张本案系单位犯罪一节，经查本案并不符合单位犯罪的主体范围，故不予支持。关于辩护人其他辩解，经查属实，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下：一、被告人赵晨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月1日起至2021年1月30日止。上述罚金款项待本判决生效后一个月内一次性缴纳。)被告人赵强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月11日起至2021年9月10日止。上述罚金款项待本判决生效后一个月内一次性缴纳。）二、依法责令，被告人赵晨、赵强退赔被害人经济损失。（详见附表一、附表二）三、依法没收，被告人赵晨、赵强处扣押的光盘二个、报告书一册、账本一册。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省鞍山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李月光人民陪审员  陈 晨人民陪审员  祝 丽二〇二〇年十二月十日书 记 员  马 华附表一（赵晨退赔表）：被害人姓名身份证号金额（单位：元）李某221030219570119034727,638.50李学亭21030419380920182233,548.50曹殿绪2103041932012010153,497.00李某321030419580616105133,435.25张正新21030419550818042220,706.75李某121030419531217126836,273.25高某2210304193808061020880.25陈某21030419630209122668,089.25高某121031119431221123517,195.25杨某21030219500724152X24,784.00任某2103021955091300375,620.25汪某2103041938071500215,425.50初德友21030419550314085163,806.00魏某2103041940080518221,274.25孙某21030419510809164X1,162.00金某12224011946031621211,323.00刘某12103021940091830231,316.25王某12110221945071526256,295.25王某22103111944030199481,341.00郑奎兰210304194909250829871.00郑某21030419480128022527,169.50毕某21030419391220102X1,370.25高某32103041949111308341,455.00李继唐2103041937060110143,551.00韩春君21030419350102181713,355.75初敏霞210304194608140026,614.00吴芊羽1,500.00于少元210304194409020211,322.25马凤兰823.25王素芹949.25李桂芹13,079.75尚宁1,390.25附表二（赵强退赔表）：被害人姓名身份号码金额（单位：元）吴相芹21030419520905004010,980.00王某521030419520902102642,070.00金某221030319570324163418,181.00梁某21030419710715083852,798.00隋业清、宋录财2103021947051124136,790.00刘某221030319521010202X126,889.00刘某321030319620724092872,899.00赵某2103041942092218241,197.00隋某12103041958030102239,889.00单某2110211939031435274,499.00霍某2103041946030312281,240.00薛某民21030419521206201327,500.00李某521030419561012128524,500.00姜某12103041947072102324,500.00栾某2110211954020950288,000.00王某42103041943041912481,500.00李某42103041945050902241,500.00姜某22103041956111820471,400.00张某22103041942102912211,458.00王某32103041952071112631,500.00祝某21030419420408024135,028.00芦忠石21030419400927201024,500.00刘某4云2103811950101552420,600.00