天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0104刑初398号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人王嵩,男,1984年3月27日出生于天津市和平区,汉族,专科毕业,案发前系千德易讯（北京）网络科技发展有限公司财富四区高级城市经理,户籍地天津市和平区,现住地天津市和平区。2019年6月26日因犯寻衅滋事罪被天津市和平区人民法院判处有期徒刑一年,缓刑一年。2019年3月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局取保候审,2019年12月12日被天津市南开区人民检察院取保候审。现在居住地公安××××中。指定辩护人高萌，天津行通律师事务所律师。被告人高明江,男,1978年5月5日出生于内蒙古自治区扎兰屯市,汉族,初中文化,案发前系千德易讯（北京）网络科技发展有限公司天津第四分公司城市经理,户籍地内蒙古自治区扎兰屯市,现住地天津市北辰区。2019年7月24日因犯危险驾驶罪被天津市和平区人民法院判处拘役三个月,缓刑四个月,并处罚金七千元。2019年3月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留,2019年4月29日被天津市公安局南开分局取保候审,2019年12月12日被天津市南开区人民检察院取保候审。现在居住地公安××××中。指定辩护人董全文，天津峰尚律师事务所律师。被告人王伟泽,男,1989年9月29日出生于河北省张家口市,汉族,大学文化,案发前,户籍地天津市河**,现住地同户籍地。2019年3月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留,2019年4月29日被天津市公安局南开分局取保候审,2019年12月12日被天津市南开区人民检察院取保候审。现在居住地公安××××中。辩护人洪强，天津见安律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检三部刑诉〔2020〕411号起诉书指控被告人王嵩、高明江、王伟泽犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派检察员刘晖、王西发出庭支持公诉，被告人王嵩及其指定辩护人高萌、被告人高明江及其指定辩护人董全文、被告人王伟泽及其辩护人洪强到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2018年3月,被告人王嵩入职千德易讯(北京)网络科技发展有限公司并担任财富四区高级城市经理,租用天津市南开区新都大厦18层作为实际办公场所,筹建千德易讯(北京)网络科技发展有限公司天津第四分公司(尚未进行工商注册),并雇佣被告人高明江为第四分公司城市经理,雇佣被告人王伟泽为第一营业部经理,后该分公司在未经有关部门批准的情况下,向社会不特定公众宣传高额定期返本付息的理财产品,非法吸揽资金。经审计,千德易讯(北京)网络科技发展有限公司第四分公司自成立以来共向17名社会公众非法吸揽投资金额228万元,造成损失金额222.8万元,返还收益金额5.2万元。2019年3月22日被告人王嵩、高明江、王伟泽被抓获归案。针对指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人王嵩、高明江、王伟泽，并出示了证人证言、审计报告、被告人供述与辩解及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人王嵩、高明江、王伟泽违反国家金融管理法律规定,非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王嵩、高明江、王伟泽认罪认罚,可以从宽处理；三被告人到案后对犯罪事实供认不讳,系坦白,可以从轻处罚。因被告人王嵩于2019年6月26日被天津市和平区人民法院以寻衅滋事罪判处,其尚在缓刑考验期内,根据《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款之规定,建议天津市南开区人民法院撤销缓刑对其数罪并罚。建议判处被告人王嵩、高明江、王伟泽三年以下有期徒刑并处罚金，可以适用缓刑。提请本院依法判处。被告人王嵩对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，当庭表示认罪认罚。其辩护人对公诉机关指控的罪名和事实不持异议，提出如下辩护意见：1.违法所得部分王嵩应扣减沈阳总公司挂单及工资部分；2.王嵩具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。综上，请求法院对王嵩适用缓刑，保证其未成年弟弟在亲属的陪伴下健康成长。被告人高明江对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，当庭表示认罪认罚。其辩护人对公诉机关指控的罪名和事实不持异议，提出如下辩护意见：1.涉案公司构成单位犯罪，高明江系从犯；2.高明江自动投案，如实供述自己的罪行，构成自首；3.高明江主观恶性小，社会危害性小，违法获利数额少，请法庭酌定从轻处罚；4.高明江自愿认罪认罚，可从宽处理。综上，请求法院对高明江从轻从宽并减轻处罚，建议对其适用缓刑。被告人王伟泽对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，当庭表示认罪认罚。其辩护人对公诉机关指控的罪名和事实不持异议，提出如下辩护意见：经审理查明，2018年3月,被告人王嵩入职千德易讯(北京)网络科技发展有限公司并担任财富四区高级城市经理,租用天津市南开区新都大厦18层作为实际办公场所,筹建千德易讯(北京)网络科技发展有限公司天津第四分公司(尚未进行工商注册),并雇佣被告人高明江为第四分公司城市经理,雇佣被告人王伟泽为第一营业部经理,后该分公司在未经有关部门批准的情况下,向社会不特定公众宣传高额定期返本付息的理财产品,非法吸揽资金。经审计,千德易讯(北京)网络科技发展有限公司第四分公司自成立以来共向17名社会公众非法吸揽投资金额228万元,造成损失金额222.8万元,返还收益金额5.2万元。被告人王嵩非法获利3万余元，被告人高明江非法获利30081.56元，被告人王伟泽非法获利37225.24元。2019年3月22日被告人王嵩、高明江、王伟泽被抓获归案。在案件审理过程中被告人王嵩退赔非法所得70000元；被告人高明江退赔非法获利60000元；被告人王伟泽退赔非法获利75000元。另查，被告人王嵩同父异母的弟弟王某1出生于2004年11月23日，母亲孙某1于2016年6月6日去世，父亲王某2于2017年8月5日去世，目前王某1与王嵩共同生活。上述事实，有公诉机关当庭举证，并经庭审质证、辩证的下列证据予以证明。（一）书证、物证1.案件来源、到案经过。证明：本案的案发过程和三被告人到案情况。2.立案决定书（沈公和（经）立字〔2019〕2485号）、千德易讯非法吸收公众存款简要案情、协查要求。证明：2019年7月19日沈阳市公安局和平分局对千德易讯科技有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，并发布了协查要求。3.前科材料。证明：2019年6月26日,天津市和平区人民法院作出（2019）津0101刑初132号刑事判决书，被告人王嵩犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。2019年7月24日，天津市和平区人民法院作出（2019）津0101刑初234号刑事判决书，被告人高明江犯危险驾驶罪，判处拘役三个月，缓刑四个月，并处罚金七千元。4.户籍证明。证明：涉案人员身份信息。5.情况说明。证明：民警调取千德易讯网络科技（北京）有限公司天津分公司相关工商信息，南开区无该公司相关注册信息。公安南开分局经侦支队在侦办千德易讯（北京）网络科技发展有限公司第四分公司涉嫌非法吸收公众存款案过程中，尚未发现该公司第二营业部经理李福祥及其团队存在非法吸揽公众资金行为，故并未对李福祥及其团队成员采取措施。千德集团总部坐落在辽宁省沈阳市，该总部聘任嫌疑人王嵩任高级城市经理，负责组建千德易讯(北京）网络科技发展有限公司天津第四分公司，该王嵩仅租用南开区新都大厦1809-1810室作为办公场所，尚未在工商部门进行注册，仅招揽高明江为城市经理、王伟泽为营业一部经理、李福样为营业二部经理，其下业务员实际均为集资参与人。千德易讯(北京）网络科技发展有限公司在天津其余分公司，均隶属于千德集团总部，由于沈阳市公安局并不配合工作，故无法取证。本案除已取证集资参与人之外，至今并无新增报案人，是否尚有其余集资参与人，公安南开分局并不掌握。千德易讯(北京）网络科技发展有限公司天津分公司、津南分公司、和平分公司均已注销，均隶属于千德集团总部，由于沈阳市公安局并不配合工作，故无法取证。6.工商资料。证明：千德易讯网络科技（北京）有限公司的内资企业设立（变更、改制）登记（备案）审核表、非自然人股东（发起人）名录、法定代表人、董事、经理、监事信息表，沈阳千德易讯网络科技有限公司营业执照、千德投资管理有限公司营业执照。千德易讯网络科技（北京）有限公司天津分公司于2018年12月3日成立，2019年3月11日注销。千德易讯网络科技（北京）有限公司天津和平分公司于2018年1月17日成立，2018年12月25日注销。千德易讯网络科技（北京）有限公司天津津南分公司于2018年5月23日成立，2018年12月25日注销。8.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单。证明：公安机关搜查及扣押情况。9.案件照片。证明：涉案场地现场照片。10.协助查询财产通知书。证明：千德易讯网络科技公司（北京）有限公司开立单位银行结算账户申请书（招商银行）和2015年6月23日至2019年4月21日交易流水情况。11.调取证据通知书。证明：千德易讯网络科技公司（北京）有限公司在上海富友支付服务股份有限公司开户和交易信息的情况。12.集资参与人提交的相关投资材料（接受证据材料清单、千德财富客户申请书、千德财富客户出借咨询服务协议书、身份证复印件、银行卡复印件、银行卡交易流水等）。证明：经公安南开分局调取的以上书证及证人证言，证实上述投资人在千德易讯(北京）网络科技发展有限公司签订千德财富客户出借咨询服务协议书理财的投资、损失情况。13.微信转账记录、王嵩提交赵旭、张栩晰出具的说明。证明：高明江、王伟泽针对挂单的金额向王嵩及助理张栩晰转账。王嵩将挂单金额转出。14.审计报告。证明：王嵩、高明江、王伟泽吸揽资金情况。（二）证人、集资参与人证言1.证人卢某证言。证明：王嵩在新都大厦经营一个理财公司，名字叫千德易讯，从2018年3、4月份总用新都大厦1804的办公室，到了2018年底欠公司2个月租金。是王嵩以个人名义签订的。2.证人邢某证言。证明：其是王嵩邻居，王嵩父母离婚后，父亲再婚育有一子，2017年父亲病逝，后继母出车祸去世，王嵩生母入狱。王嵩的弟弟叫王某1，平时就王嵩照顾他弟弟，两人相依为命，没有别人了。3.证人王某1证言。证明：其父亲王某22017年8月5日因心脏病过世了，母亲孙某22016年6月6日因车祸身亡了。现在只有同父异母的哥哥王嵩，王嵩母亲听说被抓起来了。现在王嵩是其监护人，与其一同居住，负责挣钱供其上学，除了王嵩以外没有其他可以照顾其的亲属。4.集资参与人魏德凤、宋琛、何春兰、辛志云、吴晓晖等证言。证明：集资参与人在千德易讯(北京）网络科技发展有限公司签订千德财富客户出借咨询服务协议书理财，及投资、收益、实际损失情况。（三）被告人供述与辩解1.被告人王嵩供述与辩解。证明：2018年3月，其通过千德易迅（北京）网络科技发展有限公司财富四区的总经理赵旭入职公司，岗位是财富四区高级城市经理，工作职责是负责筹建分公司，招聘城市经理。千德易迅（北京）网络料技发展有限公司总部是在辽宁省沈阳市，董事长是齐雪亮，总经理是栗峰，总部下设六个区域，分别为财富一区至财富六区。千德易迅天津第四分公司的全称是千德易迅（北京）网络料技发展有限公司天津南开分公司，公司的实际办公地点在天津市南开区××大厦××号，公司在天津没有工商注册。第四分公司的负责人及城市经理是高明江，下设两个营业部，第一营业部经理是王伟泽，第二营业部经理是李福祥，王伟泽下面有三个小团，小团经理分别是马旭光、林常军、宋琛；李福祥下面有一个小团经理孙宝字，再下面的业务员就不清楚了，大部分的业务员也是投资人。千德易迅公司的四种业务模式，分别3个月、6个月、12个月、24个月的四种理财产品，和客户签订合同，线下Ｐ2Ｐ理财产品投资客户都会签订一式三份的合同，在合同中选择购买的产品种类，并将投资人身份信息及付款、收息的银行账户信息填写在合同上，一份客户留存、另外两份邮寄回总公司，公司匹配债权后再寄回来，就可以在电脑上直接匹配债权，由公司内勤直接打印装订后交给客户。合同都是总公司统一印制的，由总部直接发到各营业部。线下投资客户通过总公司下发的ＰＯＳ终端刷卡支付，线上是通过ＡＰＰ软件和公司网站进行投资，不收现金。ＰＯＳ机刷卡的资金都进入了上海富友第三方支付平台，在后面的资金去向就不清楚了。其及近亲属没有投资过千德易迅公司。2.被告人高明江供述和辩解。证明：其在2018年3月入职千德易迅（北京）网络科技发展有限公司的，职务是千德易迅（北京）网络科技发展有限公司天津第四分公司城市经理，负责天津第四分公司的管理。其上级是高级城市经理王嵩，再上一级是区域总监霍营。千德易迅总公司的业务很多，我们这个公司是做P2P业务的，P2P就是卖理财。千德易迅四种业务模式，分别3个月、6个月、12个月、24个月的四种理财产品，我们主推的业务就是3个月的理财产品，投资是线下5万元起步，线上5千元起步，年化收益7%。3.被告人高明江供述和辩解。证明：其在2018年3月入职于德易迅（北京）网络科技发展有限公司的，是高明江介绍入职的。入职时职务是营业部经理，职责是负责招聘团队经理，其就找到了宋琛，他担任团队经理。其负责招聘团队经理。千德易迅公司天津第四分公司的负责人及城市经理是高明江，下设两个营业部，第一营业部经理是我，第二营业部经理是李福祥，其下面有三个小团，小团经理分别是马旭光、林常军、宋琛。千德易迅总公司的业务很多，是做P2P业务的。公司发展客户主要是介绍朋友投资和自己投资。其只发展了宋琛一个客户，但是分成了六个人六笔投资，这六个人实际上都是宋琛出资的，共计是50万元。公司不收现金，POS机是公司提供的，POS机小票也是公司名义，但是资金去向具体不太清楚。本院认为，被告人王嵩、高明江、王伟泽违反国家金融管理法律法规，未经国家金融监管部门许可，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其三人行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，依法应追究刑事责任。公诉机关指控被告人王嵩、高明江、王伟泽犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实，指控罪名成立，本院予以支持，并对量刑建议予以采纳。三辩护人所提三被告人均系自首的辩护人意见，本院认为三被告人在明知他人报警的情况下，仍在现场等候未逃离现场，到案后如实供述犯罪事实，可以认定为自首，对该辩护意见予以采纳；针对高明江辩护人提出高明江系从犯的辩护意见，与高明江在犯罪过程中作用、地位不相符，不应认定为从犯；其他辩护意见，本院酌情予以采纳。被告人王嵩、高明江、王伟泽系自首，且签署认罪认罚具结书，可以从宽处罚。被告人王嵩在缓刑考验期限内，发现其在判决宣告以前还有此次的犯罪没有判决，应依法撤销缓刑，与本案所判刑罚，数罪并罚。综合考虑被告人认罪悔罪态度、退赔违法所得情况及被告人王嵩家庭情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十九条第一款、第三款、第七十七条第一款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、撤销天津市和平区人民法院（2019）津0101刑初132号刑事判决书主文：“被告人王嵩犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。”的缓刑部分。二、被告人王嵩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年六个月，并处罚金人民币五万元，连同前罪判处的有期徒刑一年，缓刑一年，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已交纳。）被告人高明江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已交纳。）被告人王伟泽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已交纳。）三、收缴在案的被告人王嵩、高明江、王伟泽违法所得人民币元，按比例发还本案集资参与人；四、继续追缴涉案款项，按比例发还本案集资参与人。五、公安机关扣押的电脑主机、公章等作案工具，依法没收。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  傅美兰人民陪审员  李 蓓人民陪审员  张永红二〇二〇年十二月八日书 记 员  杨 倩附：本案所引用相关法律条款内容摘录。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。