天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0116刑初20618号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人李红岩，女，1972年2月15日出生于天津市，汉族，高中文化，户籍地天津市滨海新区，现住址天津市滨海新区。2018年5月17日被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，2018年6月15日被天津市滨海新区公安局塘沽分局取保候审，2019年5月7日被天津市滨海新区人民检察院取保候审，2020年3月12日被本院取保候审。辩护人刘海龙，河北衡泰（天津）律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检塘公诉刑诉〔2019〕505号起诉书指控被告人李红岩犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月29日向本院提起公诉，本院于次日立案受理，依法适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年6月2日、12月1日公开开庭进行了审理。天津市滨海新区人民检察院指派检察员王晋军出庭支持公诉，被告人李红岩及其辩护人刘海龙均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，2009年1月至2012年12月，被告人李红岩在担任北京鑫记伟业食品集团有限公司及河北保定莲旺农业开发有限公司业务员期间，伙同他人，采取实地考察、组织宣讲及口口相传等方式，宣传、虚构投资上述公司可消灾解难并可获得高额回报，采用订立《个人委托》、《借款合同》等形式，非法吸收公众存款达人民币3900余万元，涉及投资人25人，实际损失达人民币3100余万元。案发后，被告人李红岩被抓获归案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人李红岩，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人李红岩有期徒刑三到四年，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法惩处。被告人李红岩对犯罪事实供认不讳，无其他辩解理由。其辩护人提出：对公诉机关指控李红岩非法吸收公众存款的定性无异议，但本案属于单位犯罪，本案集资款虽然进入李红岩名下银行卡，案发过程中李红岩已丧失对8张银行卡的实际掌控，根据审核报告，资金流向单位的实际控制人冯某、李某、刘某、陆某、宋某、王某、周某，上述人员都是河北保定莲旺农业开发有限公司的主要管理负责人员和财务工作人员，卡中资金的进出绝大部分由陆某操作，李红岩没有获取任何涉案资金，李红岩参与的集资人提供的银行账户交易记录显示，集资参与人转入或存入李红岩账户的涉案金额为9,534,119元。李红岩的涉案金额应以9,534,119元为准。李红岩在单位犯罪中起帮助和次要作用。李红岩负责开车，另当时李红岩在银行工作，有固定的职业，李红岩所起的作用，是增强集资人对集资回报的可信度。李红岩的主观恶性小，社会危害程度不大。李红岩到案后，向公安机关如实供述，积极配合公安机关调查取证，认罪悔罪态度较好，属于坦白，请求对其从轻处罚。经审理查明：2009年1月至2012年12月，被告人李红岩在担任北京鑫记伟业食品集团有限公司及河北保定莲旺农业开发有限公司业务员期间，伙同他人，采取实地考察、组织宣讲及口口相传等方式，宣传、虚构投资上述公司可消灾解难并可获得高额回报，采用订立《个人委托》、《借款合同》等形式，非法吸收公众存款达人民币3900余万元，涉及投资人25人，实际损失达人民币3100余万元。案发后，被告人李红岩被抓获归案，后如实供述自己的罪行。在本案审理过程中，被告人李红岩退缴违法所得人民币300,000元。上述事实，有公诉机关当庭提交并经法庭质证、认证的案件来源及抓获经过，同案犯王某3、尹某供述，证人刘某1、胡某证言，投资人张某4、杨某2、吴某、孔某1、于某、褚某、郭某陈述，证人田某、杨某、宋某、李某、刘某2、孙某1、苏某1、陈某、吴某、崔某、张某1、孙某2、杜某1、杜某2、王某1、左某1、左某2、王某2、刘某3、夏某、孔某、刘某4、刘某5、王某3、苏某2、张某2、孙某3、张某3、周某、唐某、梁某、赵某、郝某、刘某6、刘某7、刘某8证言，被告人李红岩供述、投资人提供的个人委托书、借据、还款协议、借款保证合同，北京鑫记伟业公司工商登记资料、北京鑫记伟业公司子公司保定莲旺农业开发有限公司工商登记资料、保定莲旺农业开发有限公司合同，李红岩、王瑞琪银行账户流水、会计审计报告，户籍材料证实。以上证据经庭审质证，证据的来源合法，内容客观真实，能够相互佐证证明本案事实，对证据的证明效力予以确认。本院认为，被告人李红岩伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控被告人李红岩犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告人李红岩有坦白情节，积极退赔，可以从轻处罚。被告人辩护人所提辩护意见中本案属单位犯罪，被告人的投资数额等辩护意见与本案查明的事实、证据不符，北京鑫记伟业食品集团有限公司及河北保定莲旺农业开发有限公司成立之后的业务即非法吸收公众存款犯罪行为，故本案不属单位犯罪，李红岩的犯罪数额有公诉机关当庭举证质证的审计报告等合法有效证据证实，对以上意见不予采纳，其余辩护意见中客观部分酌情采纳。综上，根据李红岩犯罪的事实、犯罪的性质、情节、在共同犯罪中所起的作用以及对于社会的危害程度，对被告人李红岩依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十一条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十三条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第三款、第七十六条之规定，判决如下：一、被告人李红岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、对被告人李红岩在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。三、被告人李红岩退赔款人民币300,000元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王晓妍人民陪审员  黄 鑫人民陪审员  张秀敏二〇二〇年十二月七日书 记 员  张 艳书 记 员  袁 悦附本案法条第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。