宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院刑事判决书（2020）宁0502刑初313号公诉机关宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院。被告人王庆超，公民身份号码：×××，河南省睢县人，群众，户籍所在地河南省睢县，现住河南省睢县。辩护人彭庆伟，宁夏国信嘉华律师事务所律师。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检一部刑诉〔2020〕97号起诉书指控被告人王庆超犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年11月9日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院指派检察官秦婷出庭支持公诉，被告人王庆超及其辩护人彭庆伟到庭参加诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院起诉指控，2015年9月10日，被告人王庆超与周仁鹏（另案处理）在中卫市沙坡头区鼓楼东街中医院西侧1层01号营业房注册成立宁夏汇融恒丰投资有限公司，被告人王庆超担任该公司监事、总经理。公司经营范围为实业投资（向矿业、能源、农业、批发和零售业、建筑业、房地产业）及投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资）；企业管理咨询服务、企业形象策划服务；汽车销售。（依法经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立后，通过招聘业务员散发宣传单或口头宣传等方式向社会公开宣传，以承诺一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。2016年1月20日，王庆超将公司股份转让给周仁鹏，公司免去王庆超股东及监事职务。截止2016年1月20日，王庆超共吸收公众存款63万元。据此，公诉机关指控被告人王庆超非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额为63万元，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。并提供物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据支持公诉。提出对被告人王庆超判处有期徒刑一年至三年，并处罚金的量刑建议。辩护人提出：（1）公诉机关指控的犯罪金额63万元中有13万元未提供收据，不应认定；（2）本案存在投资时预先收到一个月利息的情况，应在犯罪金额中予以核减；（3）被告人王庆超系从犯；（4）被告人王庆超具有自首情节，主观恶性较小，自愿认罪认罚，应对其从宽处理，适用缓刑的辩护和量刑意见。辩护人提供被告人王庆超的供述，证明被告人王庆超于2016年5月25日主动到中卫市公安局沙坡头区分局说明汇融恒丰公司吸收存款的情况，对汇融恒通公司成立的背景、时间、经营范围、资金用途做了如实陈述，应认定为自首；成立汇融恒丰公司的目的，是将吸收来的存款在其他公司进行投资生产，其主观恶性较小。公诉机关对上述证据质证后认为，被告人王庆超是被网上追逃后抓获归案，不具有自首情节。经审理查明，2015年9月10日，被告人王庆超与周仁鹏（另案处理）在中卫市沙坡头区鼓楼东街中医院西侧1层01号营业房注册成立宁夏汇融恒丰投资有限公司，被告人王庆超担任该公司监事、总经理。公司经营范围为实业投资（向矿业、能源、农业、批发和零售业、建筑业、房地产业）及投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资）；企业管理咨询服务、企业形象策划服务；汽车销售。（依法经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立后，通过招聘业务员散发宣传单或口头宣传等方式向社会公开宣传，以承诺一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。2016年1月20日，王庆超将公司股份转让给周仁鹏，公司免去王庆超股东及监事职务。截止2016年1月20日，王庆超共吸收公众存款63万元，现尚有12.8万元未退还。另查明，王庆超名下中宁县城新南街气象局1号楼131室的房屋系周仁鹏与王庆超用集资款所购买。上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据予以证明：1.物证搜查证、搜查笔录、扣押清单，证明2018年9月29日，民警从田某处扣押一台黑色台式主机；2018年10月11日，民警从祁某处扣押宁夏浩宁建筑工程有限公司公章1枚、宁夏西域金枸草本饮料有限公司公章1枚、对公活期账户交易明细1页、业务凭证1页、宁夏汇融恒丰投资有限公司小额账户管理费清单1份、中国银行利息收入回单3页、营业执照1页、POS机1台、宁夏银行网上银行电子回单61页、现金付出凭证70页、宁夏全盛资产管理有限公司营业执照（副本）1页、员工考勤表16页、请假条及打卡申请表118张；员工考勤表46页、请假条22张、业务一部员工考勤表及业务二部考勤表4页、营业执照复印件1页、王建新身份证复印件1页、用人单位职工花名册1页、宁夏回族自治区缴纳社会保险费核定通知表3页、业务部五月二次分配表1页、业务部五、六月业绩明细表2页、宁夏全盛资产管理有限公司工资表2页、2017年度社会保险费缴费基数采集表1页、劳动合同7份、招收转入职工备案登记表、宁夏回族自治区参加社会保险人员情况登记表、中卫市员工参加医疗工伤生育保险人员情况登记表共25页、宁夏全盛资产管理有限公司员工手册1本、机构信用代码证1页、营业执照复印件2页、开户许可证复印件1页、库房盘点表2份、固定资产实物管理台账2页、理财产品信息公告1页、关于再教育学费报销的规定1页、第三季度一部业绩汇总表1页、第三季度二部理财业绩汇总l页、申请表1页、移接表2页、2016年清明节放假通知1页、2016年开斋节放假排班表1页、7月份值班表1页、2017全盛金融春节值班表l页、清明节调休安排表1页、公司员工电话表1页、宣传材料14册、宁夏全盛资产管理有限公司章程1册、宁夏全盛资产管理有限公司员工手册1册、员工考核制度1页、清明节调休安排表1页、申请书2页、库存盘点表5页、员工手册1册、通知1页、营业执照复印件1页、笔记本2本、宁夏全盛资产管理有限公司会计凭证9本。2.书证（1）宁夏全盛资产管理有限公司、宁夏汇融恒丰投资有限公司、宁夏西域金枸饮料有限公司、宁夏金枸农业科技发展有限公司、企业及法人、股东信息、公司变更信息，证明宁夏全盛资产管理有限公司系一人有限责任公司（自然人独资），法定代表人王建新，成立于2016年6月24日，出资额：1000万，及经营范围。王建新为该公司执行董事兼总经理，周仁鹏为监事。宁夏汇融恒丰投资有限公司系一人有限责任公司（自然人独资），法定代表人周仁鹏，成立于2015年9月10日，出资额：2000万，及经营范围。2016年1月20日该企业对经营范围、董事会成员、监事、经理、企业类型、投资人（股权）进行了变更，监事由王庆超变更为王某1，执行董事兼总经理为周仁鹏，企业由有限责任公司变更为一人有限责任公司，投资人王庆超、周仁鹏各出资1000万，实缴出资10万，占50%，变更为周仁鹏出资2000万，占100%，实缴出资10万。2017年6月22日决议解散。宁夏汇融恒丰农产品销售有限公司成立于2016年5月17日，法定代表人是周仁鹏，出资918万，股东王庆超出资882万。宁夏西域金枸饮料有限公司系一人有限责任公司（自然人独资），成立于2016年8月12日，法定代表人为王庆超，出资额1500万，周仁鹏为该公司监事。宁夏西域金枸农业科技发展有限公司系有限责任公司（自然人投资或者控股），法定代表人万某，成立日期：2015年12月22日，出资额：8655万，万某出资比例45%，周仁鹏出资比例55%，及经营范围。法定代表人变更：2016年11月22日由晁某变更为王庆超，2017年3月29日由王庆超变更为万某。股东名录变更：2016年11月22日由晁某（出资8655万，实缴10万）变更为王庆超（出资8655万，实缴10万），2017年3月29日由王庆超变更为王庆超、万某、周仁鹏。2018年4月20日由万某、王庆超、周仁鹏变更为万某、周仁鹏；（2）调取证据通知书、中宁县不动产登记信息查询结果证明，证明王建新、周仁鹏、王庆超在中卫市无房产登记信息。王庆超在××县有房屋一套，面积92.51平方米；（3）查封决定书、协助查封通知书、协助冻结财产通知书，证明2018年5月3日，中卫市公安局沙坡头区分局依法查封宁夏西域金枸农业科技发展有限公司；2018年8月8日，依法查封王庆超位于××县的房屋，2020年7月28日，公安机关将王庆超的房产继续查封；（4）受案登记表、立案决定书，证明宁夏汇融恒丰投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案由中卫市公安局沙坡头区分局于2016年5月25日立案侦查；（5）调取证据通知书、宁夏汇融恒丰投资有限公司、宁夏全盛资产管理有限公司章程及注册公司的原始资料，证明宁夏汇融恒丰投资有限公司成立于2015年9月10日，法定代表人为周仁鹏，股东为周仁鹏、王庆超；2016年1月20日，王庆超将其股份转让给周仁鹏，公司免去王庆超股东及监事职务，公司由有限责任公司变更为一人有限责任公司；2017年2月23日注销，并在宁夏法治报公告。宁夏全盛资产管理有限公司成立于2016年6月24日，法定代表人兼股东为王建新、周仁鹏为监事、财务负责人为曾某1，王建新将原汇融恒丰公司经营地点无偿给全盛公司使用；（6）调取证据通知书、企业信息查询单，证明侦查人员从中卫市市场监督管理局调取宁夏汇融恒丰投资有限公司企业信息查询单；（7）现金日记账本，证明汇融恒丰投资公司的现金日记情况；（8）人员电子档案，证明王庆超已经达到法定刑事责任年龄；（9）在逃人员登记表、羁押证明、抓获经过，证明2018年9月3日，王庆超因涉嫌非法吸收公众存款罪被网上追逃，并于2019年5月14日被新乡市公安局胜利分局抓获，临时羁押于新乡市看守所。2019年5月23日由中卫市公安局沙坡头分局带走出所。3.辨认笔录证人王某2的辨认笔录，证明2018年5月22日，证人王某2对王庆超进行了辨认。4.鉴定意见宁夏天华会计师事务所宁天华司会鉴报[2019]7008号司法会计鉴定意见、[2020]7001号司法会计补充鉴定意见，证明李某1、赵某某、吴某1、曾某某、陈某、李某某、王某3、利某、蒋某某、黄某某、黄某、黄某1于2016年1月20日前在汇融恒丰公司投资共计50万元。5.证人证言（1）证人万某的证言，证明2015年4月，周仁鹏和王庆超开公司租我位于中卫市沙坡头区市中医院西侧1-4楼营业房，开了汇融恒丰投资公司。2017年3月10日左右，周仁鹏和王庆超说他们在沙坡头区宣和镇三营村育苗黑枸杞600亩，种植的黑枸杞400亩，共计1000亩地，让我参与到西域金枸农业公司的法人。周仁鹏开车拉我到常乐镇康乐移民区考察后，我觉得项目可以，就和王庆超、周仁鹏于2017年3月30日到工商部门把宁夏西域金枸农业科技发展有限公司的法人由王庆超变更为我本人，股东由我、王庆超、周仁鹏三个人，我和王庆超各占30%的股份，周仁鹏占40%的股份。当时我们协商宣和农业基地由周仁鹏和王庆超负责，成立新开发的农业基地，由我和周仁鹏负责，后王庆超退出了宁夏西域金枸农业科技发展有限公司股份。全盛公司和汇融恒丰公司吸收的群众的钱是否投到西域金枸农业科技发展有限公司我不知道，但我到西域金枸农业科技发展公司当法人后，周仁鹏就没有给农业公司投过钱；（2）证人利某的证言，证明我于2015年11月以自己和丈夫蒋某某名义在汇融恒丰公司各投资5万元，共计10万元，后这10万元都退掉了。公司总共支付了8000元左右的利息；（3）证人王某2的证言，我从汇融恒丰公司刚开业就上班，我在汇融恒丰投资公司上班期间，周仁鹏和王庆超都在管理我们，工资由周仁鹏给我发放，但是每次请假要给王庆超说。每次开会时周仁鹏讲的不到位的地方，王庆超会补充着说几句，管理公司，三营的枸杞基地也是王庆超负责。王庆超是经理，负责公司的管理，包括平时员工请假，公司的采购，也负责让我们出去发宣传彩页，给顾客讲解存款的情况。开会时，周仁鹏和王建新、王庆超在上面坐，我们都在两边。每次开会时周仁鹏和王庆超决定让我们业务员出去宣传，我们才出去发的。是周仁鹏和王庆超安排我们到街上宣传着拉客户到汇融恒丰投资公司的。我共向全盛公司投资了19.7万元，其中11.7万元是在汇融恒丰公司的存款到期后续到全盛的，1万元是之前投资到期的利息和本金；（4）证人祁某的证言，证明我是全盛公司的会计，2017年有一部分投资人来全盛公司投资签订借款合同。当时周仁鹏正在做常乐镇的扶贫项目，需要资金，周仁鹏给我说我有闲钱的话可以先借给宁夏西域金枸农业公司，他会给我支付一定的利息。我给周仁鹏借了17万元，周仁鹏给我还了7万元，剩余的钱到现在也没有给我还。之后我将宁夏西域金枸农业公司起诉到了法院；（5）证人陈某的证言，证明我总共向宁夏全盛资产管理有限公司投资了11万元，我于2017年3月20日向全盛投资了6万元，2017年8月4日我又向全盛公司投资了5万元，这是之前投资的到期了，没有给我退钱，直接投资的。（6）证人张某1的证言，证明我于2015年10月份到汇融恒丰公司上班，王庆超带着我填的应聘表格，给我打电话让我去汇融恒丰公司培训。培训期间，王庆超和周仁鹏对我们的日常作息进行管理，公司里的日常工作和平时的业务由王庆超管着。公司里每周星期一早上开会，周仁鹏讲不全面了王庆超补充一下。王庆超以总经理的身份称呼，在工作期间不好好上班，王庆超就批评我们。我们平时的日常业务工作是王庆超管理，业务员之间、客户之间或客户与业务员互相发生矛盾时都是先由王庆超给处理解决，王庆超解决不了交给周仁鹏来解决。汇融恒丰投资公司主要业务就是宣传着向老百姓吸收存款，把存款吸收来在以高利放贷给其他公司。王庆超知道汇融恒丰投资公司吸收老百存款，我们业务员平时到街上发放宣传彩页都是周仁鹏和王庆超安排我们出去的。有时业务员懒着不出去王庆超还催我们。周仁鹏和王庆超组织着我们所有业务员到丰甜农业公司的农场里参观过，还组织着我们业务员和客户一起去过宁夏西域金枸农业科技有限公司宣和三营种植基地；（7）证人田某的证言，证明我于2015年的10月10日到宁夏汇融恒丰投资公司培训，训期间都是总经理王庆超来管理我们，主管公司里的日常经营业务。遇到大的事情我们都先请示王庆超，王庆超做不了主再请示周仁鹏。当时我们业务员面试的时候是周仁鹏和王庆超两个人对我们进行面试的。王庆超在汇融恒丰投资公司干到2016年春节后回到公司不长时间就到宣和三营种植枸杞基地，在汇融恒丰投资公司负责了大约也就半年多。王庆超到宣和三营种植枸杞基地之后就很少见王庆超到汇融恒丰投资公司来了。在汇融恒丰投资公司时每周星期一早上所有业务员都要开早会。每次会上周仁鹏讲完话后哪方面没有说到，王庆超就进行补充，平时业务员请假必须王庆超同意签字后才能离开，周仁鹏和王庆超安排我们出去宣传。业务员之间或业务员与群众之间发生矛盾后，是王庆超来解决；（8）证人曾某1的证言，证明我从2015年汇融恒丰公司成立到注销，一直在公司工作，担任会计，王庆超是公司的总经理，是公司的二把手。王庆超会去给投资群众解释我们的存款规则，还负责汇融恒丰公司宣传彩页的印发。公司平时的开会都是周仁鹏主持的，周仁鹏在会上说了后，王庆超进行补充，补充完了我们就散会。周仁鹏要是不在公司的话，王庆超会主持会议，但是王庆超主持会议的次数不多，在会上也不多说什么，就是说说公司最近的困难和问题；（9）证人鲁某的证言，证明我是2015年宁夏汇融恒丰投资公司刚开业的时候就去上班的，当时是王庆超面试的。上班后公司里的日常业务工作由王庆超管理着，大的事情由周仁鹏说了算。公司规定每周星期一早上开会，有时候公司里没有什么重要的事情，或者周仁鹏和王庆超两个人都不在的时候就不开了。但至少两周开一次，其中一个人在公司就都要开会的。开会时把我们业务员分成两个组，一组在公司里搞接待，一组到街上搞宣传，开会时多数周仁鹏和王庆超两个人都在会上，周仁鹏在会场的主席位坐着，王庆超在次席位置上坐着。周仁鹏在会上讲完话后有没有说到位的地方，王庆超补充要求一下。王庆超性格内向，在会上不怎么发表意见，但平时的日常业务工作都是由王庆超管理、业务员之间为争客户互相发生矛盾，也是由王庆超先给处理，王庆超解决不了就交给周仁鹏解决。客户与业务员发生纠纷也是先由王庆超来答复解决。我知道汇融恒丰公司吸收的存款给丰田农业公司，和杏乡酒坊公司放贷了，还有就是西域金枸公司。当时周仁鹏和王庆超组织我们所有业务员到丰田农业公司姓马的农场里参观过酒坊公司，我们业务员还有一些客户也去过那里；（10）证人董某的证言，证明我是2015年10月到宁夏汇融恒丰投资有限公司上班，担任前台，周仁鹏负责整个公司，总经理是王庆超，主要协助周仁鹏负责公司工作（2015年10月至2016年2月），我只知道王庆超是公司的二老板，平时也能管理公司的人员。周仁鹏不在公司的时候，公司王庆超说了算；（11）证人李某2的证言，证明2015年10月份，我到宁夏汇融恒丰投资有限公司上班。王庆超很少来宁夏全盛资产管理有限公司，我在宣和宁夏西域金枸农业科技发展有限公司的田里见过他，还有在中宁的饮料厂见过他，他没有给我们安排工作，但是我们和客户签订的合同上，对接企业的法人是王庆超；（12）证人焦某的证言，证明2016年2月份，我到宁夏西域金枸农业科技有限公司工作。主要负责购买材料、给工人记工、发工资、给政府报资料、记账。该公司开始法人是晁某，后来变更为王庆超，2017年4月变更为万某。三人各占股份了，晁某和王庆超当法人时周仁鹏主要负责农业公司的所有事务，周仁鹏不在时王庆超负责。周仁鹏经常带万某到宣和三营基地农业公司转，但是不参与公司的管理经营；（13）证人曾某2的证言，证明我是2015年11月进入汇融恒丰公司的，公司董事长是周仁鹏，总经理是王庆超，我到2016年就不干了，因为我不跑业务，王庆超下的决定开除了我；（14）证人秦某的证言，证明我于2015年11月25日在宁夏汇融恒丰公司投资了5万元，这笔钱现在已经退还给我，这笔钱我拿了3000元左右利息；（15）证人徐某1的证言，证明我于2015年10月30日在宁夏汇融恒丰公司投资了6万元，这笔钱现在已经退还给我，这笔钱我拿了3600元左右利息；（16）证人黄某1的证言，证明黄某是我侄子，2015年10月，黄某在汇融恒丰共投资了21万元，现这21万元已经全部退还了，利息总共支付是6000元左右；（17）证人王某3的证言，证明我于2015年11月16日在宁夏汇融恒丰公司投资了3万元。这笔钱现在已经退掉了。这笔钱给我支付了3000元利息；（18）证人吴某1的证言，证明我于2015年11月18日在宁夏汇融恒丰公司投资了3万元。这笔钱现在已经退掉了，退钱时汇融恒丰公司把利息全部扣掉了，只退了本金；（19）证人吴某2的证言，证明我于2015年11月25日在宁夏汇融恒丰公司投资了2万元。这笔钱现在已经退掉了，退本金时汇融恒丰公司把利息全部扣掉了，我没有拿过利息。（20）证人李某1的证言，证明我于2015年11月25日在宁夏汇融恒丰公司投资了1.5万元。这笔钱没有给我退还，但是拿了2000元左右的利息；6.被告人的供述和辩解（1）被告人王庆超的供述，证明2015年10月份，我和周仁鹏一起注册成立了汇融公司，法人是周仁鹏。我们准备在中卫市沙坡头区投资农业，但害怕资金不够就协商从社会上吸收一部分存款。我们主要通过让业务员到街上发放宣传彩页和名片的方式进行宣传，我是公司是副总，主要负责管理、监督业务员吸收存款，周仁鹏负责公司全部工作。我们吸收的钱全部投到金枸农业公司了。2016年2月份，周仁鹏、晁某和我注册成立了金枸农业公司，我就从汇融公司退出到金枸农业公司当法人，负责种黑枸杞。我和周仁鹏在中宁准备搞饮料公司，就商量着在中宁买了一套房子，是用汇融公司吸收的资金购买的，登记在我的名下。周仁鹏在经营汇融公司时，还以我的名义在汇融公司吸收的资金在中宁开了一家金店，经营了约三个月，汇融公司被公安机关查封了，为了给群众退钱就把金店转让了。开金店时周仁鹏在浙江温州订购了一批黄色工艺品（有关公、马踏飞燕、弥勒佛），目的是为了摆到金店好看，也是用吸收的投资款购买的；（2）另案被告人周仁鹏的供述和辩解，证明2015年春天的时候，王庆超联系我让我到中卫和他做枸杞产业生意，当时我还处于观望状态，之后我就来实地考察。王庆超告诉我他要在中卫做黑枸杞种植产业基地，成立宁夏西域金枸农业科技有限公司，成立后还要成立宁夏汇融恒丰投资有限公司，为种植枸杞做资金保障。王庆超让我担任宁夏西域金枸农业科技有限公司的总经理，每个月平均给我5000元的工资，还答应我等所有公司成立步入正轨后，再给我利润的30%。宁夏西域金枸农业科技有限公司是2015年11月份左右注册成立的。汇融恒丰投资有限公司是2015年10月份左右注册成立的，汇融恒丰投资有限公司成立后我担任公司的法定代表人，王庆超担任公司的经理，但是汇融恒丰的实际控制人是王庆超，我只是管理操纵公司所有的事务，王庆超负责行政管理和资金往来支出的审核。注册成立汇融恒丰公司有两个目的：一是从社会上吸收存款；二是公司把钱吸收来后，可以向外面的企业公司借钱，收取一些利息。2015年2月份，王庆超想从银行贷款，当时银行规定，名下有投资类公司的人不好贷款，为了方便贷款，王庆超就将汇融恒丰公司的股份转让给我，虽然王庆超把所有的股份都转到我的名下，但公司实际控制人还是他，王庆超把股份转给我之后又到宁夏西域金枸农业科技有限公司代替了晁某的法定代表人，他就开始担任宁夏西域金枸农业科技有限公司的法定代表人。王庆超离开汇融恒丰公司之前，汇融恒丰公司一共吸收了500万元的存款。王庆超中宁的那套房产是用老百姓投资的钱购买的。（3）另案被告人王建新的供述和辩解，证明2015年5月份，周仁鹏成立宁夏汇融恒丰公司。我不知道汇融恒丰公司的情况，不清楚西域金枸农业公司的情况。我知道之前西域金枸公司的资金来源是之前汇融恒丰公司吸收来的存款，还有就是全盛公司客户续存的钱。上述证据，来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，对其证明效力予以确认。公诉机关还出示：（1）证人张某2的证言，证明其于2016年在全盛投资10万元。2017年其和宁夏西域金枸农业科技发展有限公司签订过一张11万元的借款合同，当时全盛公司的业务员鲁某说这笔钱也是投资，只不过换了一份合同的名称。其总共在宁夏全盛资产管理有限公司投资了21万元。经审查，该证据与本案王庆超的犯罪事实无关，故对其在本案的证明效力不予确认；（2）证人徐某2的证言，证明其在汇融恒丰公司投资了3万元。经审查，在案鉴定意见中显示徐某2于2016年5月12日在汇融恒丰公司投资了3万元，故该证据与本案王庆超的犯罪事实无关，对其在本案的证明效力不予确认。辩护人提供被告人王庆超的供述，证明被告人王庆超于2016年5月25日主动到中卫市公安局沙坡头区分局说明汇融恒丰公司吸收存款的情况，对汇融恒丰公司成立的背景、时间、经营范围、资金用途做了如实陈述，应认定为自首；成立汇融恒丰公司的目的，是将吸收来的存款在其他公司进行投资生产，其主观恶性较小。上述证据与公诉机关出示的证据一致，但不能达到其证明目的。本院认为，被告人王庆超在未取得金融管理部门许可的情况下，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款63万元，数额较大，且造成经济损失12.8万元，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王庆超犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实和罪名成立。辩护人提出：（1）公诉机关指控的犯罪金额63万元中有13万元未提供收据，不应认定的辩护意见。经审查，徐某1存款6万元、吴某2存款2万元、秦某存款5万元有证人徐某1、吴某2、秦某的证言和现金日记账本可以相互印证，应予认定。故该辩护意见不能成立，不予采纳。（2）本案存在投资时预先收到一个月利息的情况，应在犯罪金额中予以核减的辩护意见。经审查，本案只有证人证言证明存在预先支付首月利息的情形，再无其他证据予以印证，故该辩护意见不能成立，不予采纳。（3）被告人王庆超系从犯的辩护意见。经审查，证人王某2、张某1、田某、曾某1、鲁某、董某、李某2、焦某、曾某2的证言综合证明王庆超和周仁鹏共同成立汇融恒丰公司，负责管理公司，面试和招聘员工、安排员工出去发宣传彩页、讲解存款情况、召开会议安排日常工作、开除员工等，系公司二把手，故被告人王庆超与周仁鹏在共同犯罪中所起作用相当，不宜区分主从犯，该辩护意见不能成立，不予采纳。（4）被告人王庆超具有自首情节，主观恶性较小，自愿认罪认罚，应对其从宽处理，适用缓刑的辩护和量刑意见。经审查，被告人王庆超归案后未能如实供述全部犯罪事实，避重就轻，不符合自首认定条件；被告人王庆超明知汇融恒丰公司没有吸收存款的资质和经营范围，仍向社会公众宣传并吸收存款，其主观恶性并非较小；被告人王庆超庭审中自愿认罪，可以酌情从轻处罚。被告人王庆超自愿认罪，案发前已退还部分集资款，可以酌情从轻处罚。被告人王庆超名下的的位××县房屋一套，已在周仁鹏非法吸收公众存款一案中判决予以变卖并发还相关集资参与人，本案不再重复处理。本案尚有12.8万元集资款未退还，包含在周仁鹏非法吸收公众存款一案中其犯罪金额中，故该12.8万元应由被告人王庆超和周仁鹏共同向相关集资人予以退还。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款（一）、（三）项、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十八条第一款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条第二款、第三百六十七条第二款之规定，判决如下：一、被告人王庆超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元，于判决生效后十日内缴纳；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月16日起至2021年9月29日止。折抵羁押期限自2019年5月14日至2019年6月29日共计47日。）二、责令被告人王庆超继续退赔相关集资参与人的经济损失（后附表、由王庆超和周仁鹏共同向相关集资人予以退还）；三、未随案移送的扣押财物由中卫市公安局沙坡头区分局负责处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 王 静人民陪审员 惠生和人民陪审员 徐海滨二〇二〇年十二月三日书记员 冯宇星《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的意外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第一款、第三款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金金额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十八条第一款人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理；涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条第二款涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。第三百六十七条第二款涉案财物未随案移送的，人民法院应当在判决生效后十日内，将判决书、裁定书送达查封、扣押机关，并告知其在一个月内将执行回单送回。