新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）新23刑终183号 原公诉机关新疆维吾尔自治区奇台县人民检察院。 上诉人（原审被告人）王旭阳，女，1984年4月11日出生，汉族，户籍地山东省梁山县，捕前住新疆维吾尔自治区奇台县户。2018年11月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区奇台县公安局取保候审，2019年4月18日被新疆维吾尔自治区奇台县人民检察院取保候审，同年5月27日被依法逮捕。现羁押于新疆维吾尔自治区奇台县看守所。 辩护人王海燕，新疆新奇律师事务所律师。 新疆维吾尔自治区奇台县人民法院审理奇台县人民检察院指控原审被告人王旭阳犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年10月29日作出(2019)新2325刑初270号刑事判决。宣判后，原审被告人王旭阳不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷审查，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定以不开庭方式进行审理。本案现已审理终结。 原判认定，2013年11月19日，被告人王旭阳和院某（另案处理）发起注册成立奇台县金典财富投资管理有限公司（以下简称金典财富公司），由院某担任公司执行董事、经理兼法定代表人，王旭阳任公司监事，实际由王旭阳负责经营管理该公司。公司在未经有关部门依法批准的情况下招聘业务员，以发放宣传彩页、车体广告、登报以及“口口相传”等方式向社会公开宣传，以1.5%至2%的月息非法向社会不特定群众吸收存款。2013年11月至2018年8月31日期间，非法吸收公众存款共计338854347元，已向存款客户支付吸收资金利息91360284元，归还吸收资金本金197885705元，放贷支出128521756元，造成实际经济损失为49608358元。王旭阳将吸收的存款部分用于向他人放贷，部分用于向存款人还本付息，部分用于支付员工工资及公司日常开支。王旭阳系传唤到庭，归案后能如实供述自己的主要犯罪事实。王旭阳在案发后向部分理财客户退款3300万余元。 根据上述事实，原审法院认为原审被告人王旭阳违反国家金融管理规定，向社会不特定对象以发放宣传彩页、车体广告、登报以及“口口相传”等方式吸收存款，数额巨大。其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，公诉机关指控被告人王旭阳犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。对于扣押的部分涉案财产，一审法院认为，由于系用非法吸收的资金购置或顶账，故应予追缴。王旭阳存在自首情节，并在庭审前出具认罪认罚具结书，公诉机关的量刑建议适当，一审法院予以采纳。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条，第四十七条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第三款之规定，判决：一、被告人王旭阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币50000元；二、责令被告人王旭阳退赔在案集资参与人未得清偿部分的损失，按比例发还在案集资参与人；三、在案扣押的款物依法处理，所得款按比例发还集资参与人（清单详见附件1）。 上诉人王旭阳上诉称，一审判决量刑过重，在审计报告出来后，上诉人仍积极向理财客户通过各种方式归还本金34,266,458元，另一审未将上诉人将自己所有的门面房向客户顶账退赔520万元计算在已归还本金的数额中，在上诉人实际未归还本金为10,141,900元的情况下，仍然按照公诉机关的量刑建议判处上诉人有期徒刑5年明显过重。另一审法院认定上诉人于2019年1月17日将浦京丽苑4号商业一层2、3号商铺顶账行为无效并予以追缴错误，也不应将水世界7套商铺列为执行线索。在查扣院某的财产能够解决理财客户损失情况下，结合上诉人的认罪认罚态度、积极退赔损失的行为，希望二审法院能够对其从轻处罚。 其辩护人除上述意见外还认为，上诉人王旭阳非法吸收公众存款的范围只在奇台县一地，与奇台县相类似的其他案件相比量刑过重，且案发后王旭阳积极退赔，弥补被害人的损失，且有自首情节，请求二审法院对上诉人予以从宽处罚。 经审理查明，原判认定上诉人王旭阳犯非法吸收公众存款罪的事实正确，且有经原审庭审举证、质证，查证属实的受案登记表、到案情况说明，金典财富公司法定代表人变更登记档案，刑事判决书（附调取证据通知书、释放证明、接受证据清单），证人院某、聂某1、张某、李某、王某1、胡某1、郭某、王某2、杨某、查某、薛某、芦某、王某3、赵某、许某、楚某、高某、吴某、胡某2、祁某、王某4、付某、陈某、苏某、聂某2、肖某、王某5的证言，王旭阳、院某的供述和辩解，张某1、权某1、张某2、张某3、杨某1等159名集资参与人的证言、个人自主理财委托协议，自主理财计划服务协议、委托理财合同、借条，财产冻结凭证、调取证据材料通知书，查封决定书五份、清单，常住人口基本信息表，扣押决定书（附扣押笔录、扣押清单），银行卡开户信息及交易明细及对手信息（附调取证据通知书），奇台县金典财富投资管理公司注册信息，证据交易查询，银行交易明细，交易凭证（附调取证据通知书），审计报告（鉴定委托书、鉴定机构资格证书、鉴定人资格证书、附送检电子账目、合同、收据，以及审计结论明细清单光盘、审计的证据），奇台县公安局电子物证检验鉴定书（附光盘），接受证据材料清单，民事调解书，刑事判决书，院某账号为×××贷款账户在奇台县农村信用社贷款还款凭证及院某供述，院某、孙某兴业银行贷款信息，院芬在金典财富用款信息，金典财富公司支付院某、王某保险费信息，金典财富公司支付院某、王某、院某2等人社保费用，社保划缴凭证三份及王旭阳、院某供述，收款收据，王旭阳浦京丽苑住房的证据（附新疆增值税普通发票一份、购房协议、物品清单、收据、收条，税收缴款书、商品房买卖合同),王旭阳浦京丽苑商铺的证据(附商铺销售登记表、购房协议)，关于金奇润泽住房的证据(附购房协议),金奇润泽室住房的证据(附购房协议、收条、证人石某证言),奇台县不动产登记中心说明(附调取证据通知书),协议(附调取证据通知书)、机动车销售统一发票、机动车信息查询结果单（附调取证据通知书），车辆租赁合同一份（附调取证据通知书）、领款单等证据证实，本院予以确认。 另查明，一审中，被告人王旭阳的辩护人向法庭提供以下证据：128份领款单（复印件），主要证实审计报告之后在2018年8月30日-2019年3月，被告人王旭阳向理财客户归还34266458元本息的事实，该部分金额未被计入到审计报告之中。一审法院经核实后，认定王旭阳在案发后偿还部分客户本息3000余万元。 本院认为，上诉人王旭阳违反国家金融管理法律规定，未经批准，通过发放宣传彩页、车体广告、登报以及“口口宣传”等方式向社会公开宣传，非法向社会不特定群众吸收存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判定性正确。王旭阳关于在审计报告出来后，其仍积极向理财客户通过各种方式归还本金34,266,458元，而一审法院对此未予考虑量刑过重的意见，经查，对案发后王旭阳积极偿还部分被害人3000余万元的事实一审法院已经予以认定，由于非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，退赔金额作为量刑的酌定情节考虑。本案中王旭阳非法吸收公众存款的数额已达到3.389亿元，尚有1000余万元的损失未予退赔，一审法院在综合考虑王旭阳具有自首、积极退赃挽损情节，适用自愿认罪认罚从宽制度已对王旭阳予以了从轻的量刑，量刑适当，故对王旭阳及其辩护人以上辩解、辩护意见，本院不予采纳。王旭阳关于案发前部分房屋已顶账不应追缴的意见，由于这些房屋均系用非法吸收的资金购买，王旭阳擅自处分的行为不受法律保护，一审法院判令追缴符合法律规定，亦是为保护全体被害人的利益，故对王旭阳该上诉意见不予支持。综上，原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。据此,依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  李 平 审 判 员  刘艳蓉 审 判 员  吴洁文 二〇二〇年十二月九日 法官助理  张 旭 书 记 员  马文洁