辽宁省沈阳市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）辽01民终14748号上诉人（原审原告）：刘志党，住址：沈阳市于洪区被上诉人（原审被告）：沈阳电气传动研究所（有限公司），住所地：沈阳市于洪区。法定代表人：易兰利，系该公司董事长。委托诉讼代理人：岑慧，系北京隆安律师事务所沈阳分所律师。上诉人刘志党因与沈阳电气传动研究所（有限公司）（以下简称“沈阳电气传动公司”）与公司有关纠纷一案，不服沈阳市于洪区人民法院（2020）辽0114民初2544号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年11月11日立案后，依法由审判员关宇宁担任审判长并主审，与审判员李妍、审判员林红共同组成合议庭审理本案。本案现已审理终结。刘志党上诉请求：1.撤销(2020)辽0114民初2544号民事判决。2.支持“上诉人”一审诉讼请求。判令被上诉人“沈阳电气传动研究所(有限公司)”交给上诉人的《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》无效；判令被上诉人“沈阳电气传动研究所(有限公司)”给上诉人提供《股权转让通知函》中，预转让股权的11名股东，所持股份的原始入股财务凭据及历次增资扩股财务凭据。3.判令本案的诉讼费用由“被上诉人”承担。事实和理由：1.一审法官在案件事实审理清楚、证据确凿的情况下，故意乱用法律条款，枉法裁决。一审法官在(2020)辽0114民初2544号民事判决书中，分别引用了如下条款：①《中华人民共和国民法总则》第一百三十一条民事主体行使权利时，应当履行法律规定的和当事人约定的义务。②《中华人民共和国民法总则》第一百三十六条民事法律行为自成立时生效，但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。行为人非依法律规定或者未经对方同意，不得擅自变更或者解除民事法律行为。③《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条起诉必须符合下列条件：(一)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；(二)有明确的被告；(三)有具体的诉讼请求和事实、理由；(四)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。④《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十四条第(5)款人民法院对下列起诉，分别情形，予以处理：(五)对判决、裁定、调解书已经发生法律效力的案件，当事人又起诉的，告知原告申请再审，但人民法院准许撤诉的裁定除外；⑤《最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法)的解释》第二百零八条第三款人民法院接到当事人提交的民事起诉状时，对符合民事诉讼法第一百一十九条的规定，且不属于第一百二十四条规定情形的，应当登记立案；对当场不能判定是否符合起诉条件的，应当接收起诉材料，并出具注明收到日期的书面凭证。立案后发现不符合起诉条件或者属于民事诉讼法第一百二十四条规定情形的，裁定驳回起诉。《最高人民法院关于适用沈阳电气传动公司辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求维持原判。刘志党向一审法院起诉请求：1.判令被告交给原告的《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》无效；2.判令被告给原告提供《股权转让通知函》中预转让股权的11名股东，所持股份的原始入股财务凭据及历次增资扩股财务凭据；3.诉讼费由被告承担。一审法院查明事实：原告刘志党为被告电气传动研究所股东，持有被告电气传动研究所0.6%的股权。被告公司股东易兰利、王荣华、李绍春、樊建强、田杰、王玉璋、祁卓新、白惠萍、金曦、谢革、刘秀霞拟将在被告电气传动研究所持有的股权（共计56.7%）转让给苏州电器科学研究院股份有限公司。2019年11月22日，被告电气传动研究所董事长向原告刘志党等六名股东发放股份转让通知函，内容为公司股东易兰利、王荣华、李绍春、樊建强、田杰、王玉璋、祁卓新、白惠萍、金曦、谢革、刘秀霞拟将在被告电气传动研究所持有的股权（共计56.7%）转让给苏州电器科学研究院股份有限公司，现予以告知并征求同意。请各股东自收到本通知书之日起三十日内给与书面答复，确定是否需要购买上述出资人出让的股权；如同意股权转让，请在《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》上签字并送交公司，与其未予答复的视为同意转让。被告同时将《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》给付原告。《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》内容为：本人本公司对沈阳电气传动研究所（有限公司）股东易兰利、王荣华、李绍春等拟将其所持沈阳电气传动研究所（有限公司）共计567万元注册资本对应的股权以3.5元年注册资本转让给原股东以外的其他主体苏州电器科学研究院股份有限公司的事项已知悉。经研究考虑，本人本公司作为沈阳电气传动研究所（有限公司）的股东之一，特做确认如下：1、统一易兰利、王荣华、李绍春等股东将其所持有沈阳电气传动研究所（有限公司）共计567万元注册资本对应的股权以3.5元1元注册资本转让给原股东以外的其他主体苏州电器科学研究院股份有限公司；2、承诺放弃行使因上述股权转让而享有的全部优先购买权。落款原股东签字盖章处留有空白。原告收到《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》后，未在该函上签字确认。另查明，2019年8月，原告诉至我院（2019辽01**民初16329号案件）提出如下诉讼请求：1.判令被告“沈阳电气传动研究所（有限公司）”提供自2005年工商注册成立起至实际提供之日止的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告供原告查阅、复制；2.判令被告“沈阳电气传动研究所（有限公司）”提供自2005年工商注册成立起至实际提供之日止的公司会计账簿（含总账、明细账、日记账、其他辅助性账簿）和会计凭证（含记账凭证、相关原始凭证及作为原始凭证附件入账备查的有关资料）供原告及原告委托的专业会计人员查阅。3.原案的诉讼费用由被告承担。我院经审理后，对原告要求查阅公司会计账簿的诉讼请求，予以支持，范围包括总账、明细账、日记账、其他辅助性账簿。关于原告要求查阅被告会计凭证（包括记账凭证和原始凭证）的诉请，因会计凭证不属于公司法第33条规定的股东有权查阅范围，故原告要求查阅被告公司会计凭证（包括记账凭证和原始凭证等）的主张未予支持。一审法院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十四条规定：“人民法院对下列起诉，分别情形，予以处理：……（五）对判决、裁定、调解书已经发生法律效力的案件，当事人又起诉的，告知原告申请再审，但人民法院准许撤诉的裁定除外。”在原案中，2019年8月，原告诉至我院（2019辽01**民初16329号案件）提出了“判令被告沈阳电气传动研究所（有限公司）提供自2005年工商注册成立起至实际提供之日止的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告供原告查阅、复制；2.判令被告沈阳电气传动研究所（有限公司）提供自2005年工商注册成立起至实际提供之日止的公司会计账簿（含总账、明细账、日记账、其他辅助性账簿）和会计凭证（含记账凭证、相关原始凭证及作为原始凭证附件入账备查的有关资料）供原告及原告委托的专业会计人员查阅。”的诉讼请求，在原案中，原告提出“判令被告给原告提供《股权转让通知函》中预转让股权的11名股东，所持股份的原始入股财务凭据及历次增资扩股财务凭据”的诉讼请求，该诉讼请求内容涵盖在原告在2019辽01**民初16329号案件提出的诉讼请求当中，原审法院对于原告该项诉讼请求内容已予以实体审理并作出判决，现原告在原案中提出该诉请不符合民事诉讼案件受理的条件，原审法院对原告提出的该项诉讼请求不予审理。关于原告提出“请求判令被告交给原告的《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》无效”的诉讼请求，原审法院认为，《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》内容为同意被告公司其他股东转让股权，并承诺放弃股权转让的优先受偿权，该函件应在原告签字确认该函件内容为原告真实意思表示后发生法律效力。现原告并未在该函件落款处签字确认，该函件内容并未发生法律效力，原告主张确认该函件无效的诉讼请求，原审法院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百三十三条、第一百三十六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百二十四条及《最高人民法院关于适用的解释》第二百零八条第三款之规定，判决：驳回原告刘志党的诉讼请求。案件受理费100元，由原告刘志党承担。本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人二审争议的事实，本院认定如下：被上诉人部分股东向案外人苏州电气科学研究院股份有限公司转让其持有的股权，并向上诉人等股东发出《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》，但上诉人等股东拒绝在该函件上签字。另查明，沈阳电气传动公司对一审法院所作的另案（2019）辽0114民初16329号民事判决不服，提起上诉，本院2020年6月17日以（2020）辽01民终4775号民事判决维持原判。本院对一审查明的其它事实予以确认。本院认为，本案应当围绕当事人的上诉请求进行审理。根据当事人的诉辩意见，可以确定本案争议焦点问题有二：一为《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》的效力认定问题；二为刘志党查阅相关财务凭据的请求能否支持问题。该两项问题均与沈阳电气传动研究所（有限公司）的股东出资没有直接关系，本案案由宜确定为与公司有关纠纷。关于《关于同意股权转让和承诺放弃优先购买认购权的函》的效力问题，该《函》为沈阳电气传动公司向刘志党通报，包括易兰利、王荣华等股东在内的其他股东转出股权的意愿，并询问刘志党是否同意放弃优先购买权，从形式和内容来看，该《函》属于要约，刘志党未签字，即未承诺，未有合意形成，未对当事人产生约束力，即该《函》所欲达到的法律关系并未成立，更勿论生效与否，一审判决驳回刘志党此项诉请并无不妥。对于刘志党查阅其他股东出资、增资相关财务凭据的诉请，《公司法》并未限制股东对公司行使知情权次数和时限，一审径以重复诉讼为由驳回刘志党诉请不尽妥当，但按照《公司法》第三十三条第二款之规定，刘志党并未履行向沈阳电气传动公司提出书面请求，并说明查阅目的的程序，于此，刘志党的此项诉请缺乏必备前置程序，不能支持。综上所述，刘志党的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由刘志党公司负担。本判决为终审判决。审判长  关宇宁审判员  李 妍审判员  林 红二〇二〇年十二月十五日法官助理强文清书记员钟雨含本案判决所依据的相关法律《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条规定：第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。