沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初224号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人郑晓鹏，男，1983年10月30日出生于辽宁省沈阳市，汉族，本科文化，系靠谱不动产经纪有限公司总经理、辽宁靠谱实业集团副总裁，户籍地沈阳市沈河区，现住沈阳市铁**。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月22日被刑事拘留，同年11月13日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人聂斌，北京隆安（沈阳）律师事务所律师。被告人马超，男，1989年2月10日出生于黑龙江省五常市，汉族，专科文化，系辽宁靠谱不动产经纪有限公司第一区域经理，住沈阳市和平区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月5日被刑事拘留，同年11月28日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人赵东宁，辽宁冠维律师事务所律师。被告人关大喜，男，1985年10月10日出生于辽宁省鞍山市，满族，初中文化，系辽宁靠谱不动产经纪有限公司第六区域经理，户籍地辽宁省鞍山市岫岩满族自治县，现住沈阳市沈河区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月6日被刑事拘留，同年11月28日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人刘爽，上海市海华永泰（沈阳）律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2020]141号起诉书指控被告人郑晓鹏、马超、关大喜犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员董淑芳、王鑫巍出庭支持公诉。被告人郑晓鹏辩护人聂斌、被告人马超及其辩护人赵东宁、被告人关大喜及其辩护人刘爽到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，2017年1月至2018年8月期间，辽宁靠谱不动产经纪有限公司、沈阳靠谱投资管理有限公司利用旗下位于沈阳市沈河区等地的不动产门店，通过发传单、开宣传会、口口相传等方式，要求投资人以投资理财产品等形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息。经辽宁恒信达会计师事务所有限责任公司出具的审计报告认定：被告人郑晓鹏在担任靠谱不动产经纪有限公司总经理、辽宁靠谱实业集团副总裁期间，共计吸收群众投资金额32，270，000元，已付利息846，040元，已付返点89，800元，未返款31，334，160元；被告人马超在担任辽宁靠谱不动产经纪有限公司第一区域经理期间，共计吸收群众投资金额62，470，000元，已付利息6，822，615元，已付返点11，077，900元，未返款44，332，485元；被告人关大喜在担任辽宁靠谱不动产经纪有限公司第六区域经理期间，共计吸收群众投资金额34，820，000元，已付利息2，861，200元，已付返点1，842，875元，未返款30，115，925元。2019年10月13日，被告人郑晓鹏在黑龙江省哈尔滨市南岗区哈尔滨火车站被公安机关抓获；2019年11月5日，被告人马朝到沈阳市站地区分局投案；2019年11月6日，被告人关大喜到沈阳市站地区分局投案。公诉机关就上述指控的犯罪事实提供了相关证据，公诉机关认为被告人郑晓鹏、马超、关大喜的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人郑晓鹏对起诉书指控的犯罪事实及罪名提出异议，辩解其未参与非法吸存的业务，其只负责二手房买卖、新房买卖、二手房租赁等实体的业务。被告人郑晓鹏辩护人的辩护意见是本案应成立单位犯罪，郑晓鹏不是直接负责的主管领导，仅是直接责任人员，应认定郑晓鹏为从犯，从轻或减轻处罚。被告人马超对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，对审计报告的数额有异议，认为孟某投资行为是刘某谈的，马超没有提成，不应计算在其犯罪数额中，且本人及其家属的投资款应该在犯罪数额中予以扣除。被告人马超辩护人的辩护意见是对指控的罪名没有异议，但马超应认定为从犯，马超不知道资金流向，其自己也投资，其自己及家属共投资168万元，孟某投资的1900万元是刘某的业务，挂靠的马超的名下，马超并没有提点，应从犯罪数额中予以扣除。马超有自首情节，可从轻处罚。被告人关大喜对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，但对审计报告的数额有异议，投资人复投的数额不应计算在其犯罪数额中。被告人关大喜辩护人的辩护意见是本案系单位犯罪，关大喜所起作用较小，审计报告的非吸数额不准确，计算在关大喜名下的非吸数额大部分都是复投的，不应计算在非吸数额中。其次，关大喜本身也投资，其本身也是受害人。关大喜系初犯、偶犯，有自首情节，可从轻处罚。经审理查明，2016年11月9日，辽宁靠谱不动产经纪有限公司成立，经营范围：房产经纪与代理；房产营销策划；房产信息咨询服务等。2017年1月，沈阳靠谱投资管理有限公司成立时间，经营范围：对本企业所投资项目进行管理，财物咨询，商务信息咨询，互联网信息服务，互联网软件开发、技术咨询、技术服务、技术转让，计算机系统集成。法定代表人赵某2。2017年2月13日，辽宁靠谱实业集团有限公司成立，法定代表人刘某，经营范围：实业投资、股权投资、创业投资、餐饮管理、房地产开发等。刘某系上述公司的实际控制人。2017年1月至2018年8月期间，刘某（另案处理）迅速扩张多家靠谱不动产、投资门店，以业务员发传单、开展会、口头介绍等方式，向辽宁、吉林、黑龙江三省投资人宣传投资理财产品。具体方式为：通过签订借款合同，承诺给付高额利息，吸引投资人投资，并通过签订债权质押合同对借款合同进行担保。该债权系刘某取得的债权信息，并非靠谱公司拥有债权。吸收的集资款用于支付投资人利息、员工工资、保险、提成、门店装修、办公设备、租金、广告费及商业活动等。经辽宁恒信达会计事务所有限公司审计，截止2018年10月31日，靠谱集团吸收集资款金额1,066,231,893.45元。实际占用资金488,127,984.97元，涉及2954人。资金流向：1、扣除通联平台手续费，靠谱集团可用于支出的总金额1,065,471,761.94元。2、经对靠谱集团公司账目整理、分析、统计，记载已经支付投资本金715,258,260元，支付利息62,760,515元，支付房租、办公、人工等经营费用117,586,579.73元，支付下属公司备用金及押金等应收款2,387,517.43元，购买固定资产1,528,725.30元，合计支出899,552,341元。3、未在账簿中记载的支出情况：①2017年8月到2018年7月期间工资123,844,600.72元。②返点明细表金额大于账簿记载的返点金额12,936,976元。③购车款3,604,300元。④筹备上市的费用10,593,319.83元。⑤以报销款等形式支付的对外投资费用11,732,762.40元。⑥门店装修费用9,761,464元。前述支出共计1,065,587,816.25元。被告人郑晓鹏系辽宁靠谱不动产经纪有限公司总经理、辽宁靠谱实业集团有限公司副总裁，其与刘某、朱某1共同制定非法吸收公众存款的方案，共同制定利用债权质押合同和借款合同向社会公众非法吸收存款，确定提成比例，向业务人员讲解非吸方式，给业务员下达非吸指标。2017年下半年，因其带领的团队非吸数额不高，团队人员离职等原因，被告人郑晓鹏不再金融门店的管理，其只负责不动产门店的管理，不动产门店亦开展非吸业务。经辽宁恒信达会计师事务所有限责任公司出具的审计报告认定：被告人郑晓鹏共计吸收群众投资金额32，270，000元，已付利息846，040元，已付返点89，800元，未返款31，334，160元。被告人马超系辽宁靠谱不动产经纪有限公司第一区域经理，经审计：被告人马超吸收群众投资金额62，470，000元，已付利息6，822，615元，已付返点11，077，900元，未返款44，332，485元。马超本人投资人民币5万元。被告人关大喜系辽宁靠谱不动产经纪有限公司第六区域经理，经审计：被告人关大喜吸收群众投资金额34，820，000元，已付利息2，861，200元，已付返点1，842，875元，未返款30，115，925元。关大喜本人投资人民币5万元。2019年10月13日，被告人郑晓鹏在黑龙江省哈尔滨市南岗区哈尔滨火车站被公安机关抓获；2019年11月5日，被告人马超到沈阳市站地区分局投案；2019年11月6日，被告人关大喜到沈阳市站地区分局投案。上述事实，有经庭审举证、质证，并经法庭认证的下列证据证实：1、案件来源、投案情况说明、到案经过、出所登记表，证明2019年11月5日，被告人马超到沈阳市站地区分局投案；2019年11月6日，被告人关大喜到沈阳市站地区分局投案；2019年10月13日，被告人郑晓鹏在黑龙江省哈尔滨市南岗区哈尔滨火车站被公安机关抓获。被告人郑晓鹏2019年10月13日被临时羁押在哈尔滨市南岗区看守所，2019年10月22日被解回。2、电话查询记录、常住人口基本信息表，证实三被告人的身份情况，三被告人均达到完全刑事责任年龄。3、工商企业登记信息、证实2016年11月9日，辽宁靠谱不动产经纪有限公司成立，经营范围：房产经纪与代理；房产营销策划；房产信息咨询服务等。2017年1月，沈阳靠谱投资管理有限公司成立时间，经营范围：对本企业所投资项目进行管理，财物咨询，商务信息咨询，互联网信息服务，互联网软件开发、技术咨询、技术服务、技术转让，计算机系统集成。法定代表人赵某2。2017年2月13日，辽宁靠谱实业集团有限公司成立，法定代表人刘某，经营范围：实业投资、股权投资、创业投资、餐饮管理、房地产开发等。4、靠谱公司相关书证，包括靠谱不动产组织架构图、总部区域明细、辽宁金融区域明细、不动产区域明细、黑、吉两省区域明细、业务经理以上名单、各子公司营业执照、子公司明细、美国上市材料、支付订金明细、招商银行对靠谱集团异常情况报告，证实刘某系辽宁靠谱不动产经纪有限公司及沈阳靠谱投资管理有限公司的实际控制人。2017年1月至2018年8月期间，刘某迅速扩张多家靠谱不动产、投资门店，以业务员发传单、开展会、口头介绍等方式，向辽宁、吉林、黑龙江三省投资人宣传投资理财产品。被告人郑晓鹏系靠谱不动产经纪有限公司总经理、辽宁靠谱实业集团副总裁、被告人马超系辽宁靠谱不动产经纪有限公司第一区域经理、被告人关大喜系辽宁靠谱不动产经纪有限公司第六区域经理，刘某及本案三名被告人非法吸收公众存款的事实。5、门店资金明细表、马超等人工资情况说明、销售人员薪资管理办法，证实三被告人的工资及提成情况。6、证人张某1的证言，张某12017年入职沈阳靠谱投资管理有限公司任团队经理、沈阳靠谱资产管理有限公司金融第一区域滂江街店长，其证明靠谱资产管理有限公司非法吸收公众存款的行为，马超系第一区域经理，且给他们开过会，讲过销售技巧，每个月系马超下达业务指标。7、证人董某1的证言，系沈营路门店店长，其证明董某1上级系马超，门店的报表报给马超，每个月给客户返还报销钱，马超会给他们开会，给店内下业绩额。8、证人墨国银的证言，系营业部经理，证明直属领导为关大喜，关大喜是第六区域经理，分管西顺城、董某2、川江街店，关大喜会给门店下达任务。9、证人鞠某的证言，系西顺城店店长，证明其直属领导为关大喜，关大喜是第六区域经理，分管西顺城、董某2、川江街店，关大喜会给门店下达任务。10、证人方某的证言，系靠谱公司担任人事专员、总管，证明马超、关大喜系大区区域经理，郑晓鹏系集团副总裁，主要负责不动产。11、证人王某1、闫某的证言，证明马超、关大喜系大区区域经理，郑晓鹏系集团副总裁，主要负责不动产。12、证人刘某的证言，证明马超、关大喜系大区区域经理，郑晓鹏系集团副总裁，三名被告人非法吸收公众存款的事实。2016年11月份我开办的辽宁靠谱不动产房产经纪有限公司,法人是我。之后我陆续开办了沈阳靠谱投资管理有限公司,法人是赵某2,赵某2是我朋友,属于挂名,实际控制人是我。2017年2月份我成立了辽宁靠谱实业集团公司，法人是我。2017年下半年，开办了30家分公司,涉及各个领域。有6家(装修、教育、餐饮、汽车、美容美发、殡葬)是辽宁靠谱实业集团旗下控股并与其他人合伙开办的公司,使用的是靠谱这个品牌。具体实际经营管理是由合伙人方操作,集团主要负责帮助介绍客户。其余的20家分公司是已经注册完工商营业执照但是没有实际经营的公司。目前统计员工大概有3500人。辽宁靠谱不动产房产经纪有限公司的组织架构是：我是法人,下设总经理，总监，行政内勤一销售人员。总经理郑晓鹏,总监有销售总监佟洋、财务总监陈某2,行政内勤陈伟。下面的销售人员层级划分从上到下层级是:区域经理，店长，店员。这部分人数较多具体人员我不清楚,归佟洋管理。沈阳靠谱投资管理有限公司的层级划分:分三个省,辽宁、吉林、黑龙江。从上至下,实际负责人是我,辽宁省总经理朱某1,黑龙江和吉林的总经理张健,副总经理高吉宁。辽宁三个市,沈阳、大连、抚顺。沈阳市总经理也是朱某1,大连和抚顺的总经理高某。沈阳市下设区域经理关大喜、赵某1、王某2、姜昱、王秦某、马超。其他省市的总经理以下的具体人员我不太清楚。辽宁靠谱不动产房产经纪有限公司和沈阳靠谱投资管理有限公司通过辽宁靠谱不动产经纪有限公司销售人员向投资人介绍关于我公司的借款融资项目,资金用于房产业务和企业经营，并且以沈阳靠谱投资管理有限公司为依托,提供借款合同。承诺的利息是三个月6.4%,6个月8.4%。12个月12.4%。抵押的房产是我们公司有意向购买只支付了少量订金,但是没有支付购房的大部分余款，也没有进行过户。所以这些合同的房产并不是我们靠谱公司的。投资人通过刷POS机支付,POS机是第三方支付平台辽宁通联支付平台。全国大概2600人,共吸收了大概8亿。提成比例是：销售员3%,店长1%,区域副经理0.8%,区域经理0.5%。城市总经理和省总经理是0.2%。吸收的集资款用于企业的经营,例如给员工开工资,新增店面,装修,经营的业务的花费。2018年8月份开始,受市场环境的影响,我们公司遭到了投资人的集中兑付,截止到9月初,我们公司集中兑付了1.2亿,但是全月的进账金额只有6000万,因此产生了资金链断裂的问题。郑晓鹏是集团公司的副总裁，主管辽宁靠谱不动产经纪有限公司相关业务。郑晓鹏在公司成立时就参与工作了，是我招聘的，通过朋友介绍认识的。郑晓鹏主要负责公司的日常运营，基本上全面管理。郑晓鹏参与了相关融资业务，最早公司成立时开展融资业务时，郑晓鹏负责金融融资业务，从2017年初到2017下半年，郑晓鹏负责金融融资。并且从开始开展业务时是郑晓鹏找来的相关销售人员，一直到2017下半年，他的销售团队因为业绩不好，就都离开公司了，郑晓鹏就不住要做金融业务了，在此期间，朱某1也一直做金融融资，只不过郑晓鹏属于单独带一只团队。郑晓鹏带团队期间为公司吸收了700-800万元。郑晓鹏的工资每月5万元，后来因为业绩不稳定他还继续做融资就将提成统一计算到工资中了，按照月薪10万元给他开资。一般公司对于下面员工进行融资业务和销售理财产品等方面的培训都是郑晓鹏主讲，他是讲师出身，从事金融融资业务多年，并且之前在创客公司也干过这方面比较有经验，公司初期的销售团队也是他找来的，后期部分员工也是他招聘的。郑晓鹏从始至终融资大概3000多万。郑晓鹏管理的不动产门店主要做房产，兼卖理财产品，朱某1管理的门店主要做金融融资业务。公司利用债权质押合同和借款合同向社会公众吸收投资的整个运作模式是郑晓鹏、朱某1和张某3等公司高管策划和实施，决定是我。13、证人朱某1的证言，证明本案三被告人的作用、地位及非法吸收公众存款的事实。2016年3月30日份,我担任的是沈阳靠谱投资管理有限公司的辽宁区域总经理，负责沈阳、新宾、抚顺、庄河、调兵山五地的投资门店的管理工作。沈阳靠谱投资管理有限公司算上下设7各区域各家门店的员工大概400多人。沈阳靠谱投资管理有限公司辽宁地区实际负责人是我。但是我听辽宁靠谱实业集团老板刘某的。黑龙江和吉林我不负责。公司主要是利用辽宁靠谱实业集团的背书,因为辽宁靠谱不动产经纪有限公司在全国东三省有大约200家不动产门店,公司做的广告宣传,但是投资理财业务并没有进行广告宣传,而是由22家门店的业务员发放展页名片等宣传资料来进行宣传,主要围绕辽宁靠谱不动产经纪有限公司所持有的不动产债券质押合同来做,吸收公众投资借款,承诺返利。资金用于靠谱不动产公司的项目经营。主要负责人：1区域马超、2区域姜昱、3区域赵某1、4区域王秦某、5区域王某2、6区域关大喜、7区域高建博。返利情况：按照3个月年化收益8.4%,6个月年化收益11.4%,12个月年化收益12.6,还有一种是12个月年化封闭达到13.2%。14、证人陈某1、佟扬的证言，陈某1系辽宁靠谱事业集团常务副总裁，佟扬系靠谱集团营销总监，证实本案三名被告人的地位、作用及非法吸收公众存款的事实。被告人郑晓鹏系辽宁靠谱不动产经纪有限公司总经理、辽宁靠谱实业集团有限公司副总裁、马超和关大喜都是区域经理，三人非法吸收公众存款。靠谱公司的不动产门店和金融门店均非法吸收公众投资。15、证人赵某1、高某、朱某2、张某2的证言，二人均系靠谱集团区域经理，证明三被告人的地位、作用及非吸的事实。16、证人孙某的证言，证明孙某系2017年4月到靠谱集团工作，担任沈河东区区域经理，证明三被告人的地位、作用及非吸的事实。17、证人刘某的证言，刘某系2017年7月到靠谱集团工作，担任沈商业地产总监，证明三被告人的地位、作用及非吸的事实。18、证人崔某的证言，崔某系谱集团副总监，证明三被告人的地位、作用及非吸的事实。19、证人周某的证言，周某系2015年10月到靠谱集团工作，担任沈商业地产总监，证明三被告人的地位、作用及非吸的事实。20、证人果某的证言，果某系2017年10月到靠谱集团工作，担任铁西区南十路的店长，证明三被告人的地位、作用及非吸的事实。21、证人钱某的证言，钱某系2017年10月到靠谱集团工作，担任铁西区云峰店店长，证明三被告人的地位、作用及非吸的事实。22、证人杨某的证言，杨某系2017年10月到靠谱集团工作，担任铁西区兴工街门店店长，证明三被告人的地位、作用及非吸的事实。23、被告人郑晓鹏在侦查阶段的供述，证实其供认在公司成立之初就在公司任职，其管理的不动产门店也非法吸收公众资金。24、被告人马超的供述，证实其系辽宁靠谱不动产经纪有限公司第一区域经理，带领团队非法吸收公众存款。25、被告人关大喜的供述，证实其系辽宁靠谱不动产经纪有限公司第一区域经理，带领团队非法吸收公众存款。26、审计报告，证实经辽宁恒信达会计事务所有限公司审计，截止2018年10月31日，靠谱集团吸收集资款金额1,066,231,893.45元。资金流向：1、扣除通联平台手续费，靠谱集团可用于支出的总金额1,065,471,761.94元。2、经对靠谱集团公司账目整理、分析、统计，记载已经支付本金715,258,260元，支付利息62,760,515元，支付房租、办公、人工等经营费用117,586,579.73元，支付下属公司备用金及押金等应收款2,387,517.43元，购买固定资产1,528,725.30元，合计支出899,552,341元。3、未在账簿中记载的支出情况：①2017年8月到2018年7月期间工资123,844,600.72元。②返点明细表金额大于账簿记载的返点金额12,936,976元。③购车款3,604,300元。④筹备上市的费用10,593,319.83元。⑤以报销款等形式支付的对外投资费用11,732,762.40元。⑥门店装修费用9,761,464元。前述支出共计1,065,587,816.25元。辽宁地区投资金额为378，030，000元，扣除已支付利息、返点及存在的虚增本金，未返还金额为307，445，115元。金融业务第七区域投资金额为30，760，000元，扣除已支付利息、返点及存在的虚增本金，未返还金额为29，633，565元。金融业务第三区域投资金额为26，190，000元，扣除已支付利息、返点及存在的虚增本金，未返还金额为22，516，475元。被告人关大喜在任职期间，共计吸收群众投资金额34,820,000.00元，已付利息2,861,200.00元，已付返点1,842,875.00元，未返款30,115,925.00元；被告人马超在任职期间，共计吸收群众投资金额62,470,000.00元，已付利息6,822,615.00元，已付返点11,077,900.00元，未返款44,332,485.00元；被告人郑晓鹏在任职期间，共计吸收群众投资金额32,270，000.00元，已付利息,846,040.00元，已付返点89，800.00元，未返款31,334,160.00元。马超辩护人提供的靠谱不动产还款协议，证实马超及其亲属也在靠谱公司进行投资。本院认为，被告人郑晓鹏、马超、关大喜违反国家金融管理法律规定，向不特定社会公众吸收存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。对于辩护人提出的本案应为单位犯罪的问题，经查，靠谱集团及旗下所有靠谱公司自成立之后，只有极少量的二手房中介、新房销售等业务，公司主要从事的是吸收公众存款业务，即靠谱公司是以实施犯罪为主要活动，故不应以单位犯罪论处。该项辩护意见不予支持。关于郑晓鹏的辩护人提出的郑晓鹏系从犯的问题，经查，郑晓鹏系辽宁靠谱不动产经纪有限公司总经理、辽宁靠谱实业集团有限公司副总裁，在公司成立之初就在公司担任要职，其与刘某、朱某1共同制定非法吸收公众存款的方案，共同制定利用债权质押合同和借款合同向社会公众非法吸收存款，确定提成比例，向业务人员讲解非吸方式，系该非吸模式的策划者之一。上述事实，有刘某等多名证人的证言、被告人郑晓鹏在侦查阶段的供述互相佐证，可以证实，虽然郑晓鹏非吸的数额并非最高，但是其参与了整个犯罪的犯意发起到犯罪的实施的全过程，其在非吸犯罪中所起的作用大、地位高，其在庭审中，有意承认非吸数额，但否认犯罪事实，否认参与全部犯罪过程，意图减轻罪责，无认罪、悔罪态度，应予严惩，故辩护人的该项辩护意见没有事实依据，不予支持。对于马超的辩护人提出的其系从犯的辩护意见，经查，马超系区域经理，在非吸犯罪中起了主要作用，不应认定为从犯，故对该项辩护意见不予支持。关于马超辩护人提出的孟某的投资是刘某计算在其名下的，应予扣除该数额的问题，因没有证据佐证该事实，不予支持。关于被告人的亲属也在靠谱集团投资的问题，因靠谱集团及其子公司公开向社会宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金，故该部分投资额不予以扣除。对于被告人本人投资的金额，应从犯罪数额中予以扣除。被告人马超、关大喜主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，可从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款的规定，判决如下：一、被告人郑晓鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月13日起至2026年10月12日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人马超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月5日起至2025年5月4日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人关大喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月6日起至2024年11月5日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴并责令被告人郑晓鹏、马超、关大喜退赔非法所得，按比例返还投资人。（返还数额详见辽宁恒信达会计事务所有限公司辽恒信会审[2019]229号司法鉴定意见书）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长 蔡 云人民陪审员 信 欣人民陪审员 王 岩二〇二〇年十二月十八日书 记 员 武鑫岐本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。