湖南省娄底市娄星区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘1302刑初737号公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。被告人萧博怀，曾用名肖毅刚，男，1975年7月14日出生于湖南省涟源市，汉族，本科文化，户籍所在地湖南省长沙市天心区，住址娄底市娄星区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2020年9月27日经娄底市公安局决定取保候审。2020年11月18日由本院决定取保候审。湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检二部刑诉〔2020〕638号起诉书指控被告人萧博怀非法吸收公众存款一案，于2020年11月16日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2020年11月27日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派检察员邬颖出庭支持公诉，被告人萧博怀到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：2011年4月14日，被告人萧博怀和其妻子向某出资组建四海置业（湖南）有限公司，从事房地产开发和运营。2013年4月25日，四海置业（湖南）有限公司与湖南省石油总公司娄底市公司工会委员会签订了《中石化商品房团购协议》，协议要求四海置业在吉星路电力科技园开发“四海领秀”项目，其中该项目的2号栋和3号栋将作为湖南省石油总公司娄底市公司员工的团购房，员工首期款已于2014年5月缴纳完毕。团购房建设周期为36个月，截止到2016年10月，“四海领秀”项目2号栋已建到第七层（一半），3号栋已建到第十七层。2016年12月该项目因四海置业（湖南）有限公司经营不善而停工。其后，中石化省公司成立专项帮扶小组，帮扶组成员多次与娄底市政府相关部分领导协商处理该烂尾项目，积极寻找新的开发商。最后，选择娄底晟琪置业有限公司进行合作。2019年4月29日，双方签订了《团购房补充协议》，该团购房项目现已更名为“石化大院”，娄底晟琪置业有限公司引进新的建筑公司，按政府要求完成审图工作，办理了小区工程施工许可证，工地相关工程建设正有序施工当中。截至目前，湖南省石油总公司娄底市公司团购房业主502人已全部分房到位。被告人萧博怀，作为四海置业（湖南）有限公司法人代表，于2012年6月26日至2015年4月13日期间，明知四海置业（湖南）有限公司没有吸收公众存款资质，仍以四海置业（湖南）有限公司开发建设团购房的名义，通过口口相传，以高额利息为诱饵，承诺到期还本付息（约定月息利率为2%-2.5%）等方式，共向社会上周某平、袁某兰、曾某玉等99名不特定人员非法吸收资金37534800元，其中归还本金4512000元，共支付利息11611304元，本金余额为33022809元，剩余本金扣除已结利息的余额为21411496元。经被告人萧博怀与接盘方娄底晟琪置业有限公司充分沟通，娄底晟琪置业有限公司出具《情况说明》，同意用“石化大院”项目西边靠罗家路东侧项目2#、3#栋（门面号115、116、117、118、119、120，总面积1328.75平方米）临街商业门面，交萧博怀用于清偿因萧博怀非法集资所形成的21411496元债务。2018年12月19日，被告人萧博怀接到娄底市公安局民警的电话传唤后，于当日自动到公安机关投案，并如实交待了上述犯罪事实。该院认为，被告人萧博怀非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。该院认为，被告人萧博怀非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人萧博怀认罪认罚，依法可以从宽处理，且具有自首情节。晟琪公司将“石化大院”项目西边靠罗家路东侧项目2#、3#栋的6个临街商业门面交给被告人萧博怀偿还债务2100余万元，经鉴定，门面鉴定价值2300余万元，足以偿还债务。建议对被告人萧博怀判处有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金，如果矛盾得以化解，可以判处缓刑。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、《中国人民共和国刑诉法》第十五条之规定，请依法判处。被告人萧博怀对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，认罪认罚，请求从轻处罚。经审理查明：2011年4月14日，被告人萧博怀和其妻子向婧出资组建四海置业（湖南）有限公司，从事房地产开发和运营。2013年4月25日，四海置业（湖南）有限公司与湖南省石油总公司娄底市公司工会委员会签订了《中石化商品房团购协议》，协议要求四海置业在吉星路电力科技园开发“四海领秀”项目，其中该项目的2号栋和3号栋将作为湖南省石油总公司娄底市公司员工的团购房，员工首期款已于2014年5月缴纳完毕。团购房建设周期为36个月，截止到2016年10月，“四海领秀”项目2号栋已建到第七层（一半），3号栋已建到第十七层。2016年12月该项目因四海置业（湖南）有限公司经营不善而停工。其后，中石化省公司成立专项帮扶小组，帮扶组成员多次与娄底市政府相关部分领导协商处理该烂尾项目，积极寻找新的开发商。最后，选择娄底晟琪置业有限公司进行合作。2019年4月29日，双方签订了《团购房补充协议》，该团购房项目现已更名为“石化大院”，娄底晟琪置业有限公司引进新的建筑公司，按政府要求完成审图工作，办理了小区工程施工许可证，工地相关工程建设正有序施工当中。截至目前，湖南省石油总公司娄底市公司团购房业主502人已全部分房到位。被告人萧博怀，作为四海置业（湖南）有限公司法人代表，于2012年6月26日至2015年4月13日期间，明知四海置业（湖南）有限公司没有吸收公众存款资质，仍以四海置业（湖南）有限公司开发建设团购房的名义，通过口口相传，以高额利息为诱饵，承诺到期还本付息（约定月息利率为2%-2.5%）等方式，共向社会上周某平、袁某兰、曾某玉、王某庚、肖某阳、阳某芳、胡某、邹某馨、李某新、李某军、谢某冠、童某沅、马某兰、徐某、成某平、卢某兵、吴某军、毛某德、胡某1、刘某、钟某芝、王某桂、金某坚、王某初、王某军、刘某修、易某、曾某飞、颜某红、黄某帆、胡某2、李某梅、周某明（吴某元）、晏某华、龙某寒（龙某）、刘某斌、王某兰、颜某、吴某青、刘某安、朱某源、欧阳某花、周某中、肖某雄、邵某文、王某花、陈某桃、刘某智、王某花、禹某初、段某华、刘某成、唐某如、葛某红、周某陈、唐某林、刘某梅、何某华、何某华1、李某新、段某秀、朱某燕、谭某兵、甘某源、谭某利、吴某国、蔡某芳、钟某芳、严某贞、肖某涛、陈某年、邹某雪、谭某藩、刘某英、陈某、刘某莲、刘某国、严某莲、许某艳、刘某军、梁某田、雷某和、彭某、李某、黄某重、曾某安、廖某轩、谢某和、廖某和、谭某莹、萧某怀、谢某泳、肖某群、黄某、尹某、陈某、段某华、龙某芳、刘某红共99名不特定人员非法吸收资金37534800元，其中归还本金4512000元，共支付利息11611304元，本金余额为33022809元，剩余本金扣除已结利息的余额为21411496元2018年12月19日上午8时许，娄底市公安局经侦支队民警陈伟、王建华等人电话通知被告人萧博怀到娄底市公安局执法办案区接受讯问，当日上午9时许，被告人萧博怀主动到案，到案后如实供述其犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的户籍资料、四海置业公司营业执照、萧博怀到案经过、中国银保监会娄底监管分局关于四海置业公司是否有吸收公众存款资质的复函、石化大院工程进度说明、娄底市公安局经侦大队对于该案的相关涉案资产情况说明、中石化商品房团购协议、中石化娄底分公司工会出具的情况说明、中石化员工购房花名册、中石化娄底分公司团购房人交款花名册、娄底晟琪置业有限公司出具的情况说明、“石化大院”项目西边靠罗家路东侧项目2#、3#栋临街商铺面积图、不动产登记情况表、萧博怀工商银行个人账户清单、接报案登记表、四海置业（湖南）有限公司“四海领秀”项目工程款收支专项审计报告、涉案资产评估项目的资产评估报告、司法会计鉴定报告、查封决定书、协助查封通知书、借据、债权人确认表、债权人的银行流水、集资参与人周某平、袁某兰、曾某玉等人的陈述、被告人萧博怀的供述与辩解等证据在案佐证，足以认定。本案在审理过程中，本院依法委托湖南省娄底市娄星区司法局对被告人萧博怀是否适用社区矫正进行了社会调查，该局经调查后出具（2020）娄星司托评字第266号调查评估意见书。合议庭认为，被告人萧博怀非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人萧博怀系主动投案，案发后如实供述其犯罪事实，具有自首情节，依法减轻处罚。被告人萧博怀认罪认罚，依法从宽处理。被告人萧博怀现有涉案资产根据评估报告意见足以偿还其所欠债务，且取得了部分集资参与人谅解，酌情从轻处罚。根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，以及居住地所在的社区矫正机构经社会调查后所提出的建议，本院依法对其适用缓刑。追缴被告人的违法所得，返还给集资参与人。公诉机关的量刑建议恰当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，判决如下：一、被告人萧博怀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币捌万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、追缴被告人萧博怀违法所得人民币21411496元，[“石化大院”项目西边靠罗家路东侧项目2#、3#栋（门面号115、116、117、118、119、120，总面积1328.75平方米）临街商业门面依法处置后按实际价值在追缴金额中予以核减]返还给各集资参与人。上述罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周新莲人民陪审员  李新和人民陪审员  邓清贞二〇二〇年十二月八日书 记 员  吴 珍附本判决书引用的相关《中华人民共和国刑法》条文：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的;（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（公通字〔2014〕16号）五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报,以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴:（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比返还。《中华人民共和国刑事诉讼法》条文：第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。