辽宁省沈阳市沈河区人民法院执 行 裁 定 书（2020）辽0103执异363号申请执行人大连银行股份有限公司沈阳分行，住所地辽宁省沈阳市沈河区北站路**1门。负责人许敬畏，该行行长。委托诉讼代理人董晶玮，辽宁昊星律师事务所律师。委托诉讼代理人张继洲，辽宁昊星律师事务所律师。被执行人高绍鹏，男，1963年4月16日出生，汉族，住址沈阳市皇姑区。被执行人大连鹏海利德国际贸易有限公司，住所，住所地辽宁省大连保税区黄海西四路国商大厦******div>法定代表人高绍鹏。被执行人辽宁中升融资担保有限公司，住所地沈阳，住所地沈阳市铁**建设东路**（1303）>法定代表人刘彦东。第三人唐荣军，男，1981年11月11日出生，满族，住址辽宁省。第三人包秀兰，女，1948年4月1日出生，汉族，住址辽宁省丹东市振兴区。第三人于常年，男，1959年7月29日出生，汉族，住址辽宁省丹东市振兴区。第三人大连威普帝豪汽车销售服务有限公司，住所地辽宁省，住所地辽宁省大连市甘井子区龙安路**法定代表人张志礼。本院在执行申请执行人大连银行股份有限公司沈阳分行（以下简称：大连银行沈阳分行）与被执行人高绍鹏、大连鹏海利德国际贸易有限公司、辽宁中升融资担保有限公司（以下简称：中升融资担保公司）（2019）辽0103执5571号金融借款合同纠纷一案中，因被执行人不能清偿生效法律文书确定的义务，大连银行沈阳分行向本院提出申请，请求法院追加唐荣军、包秀兰、于常年、大连威普帝豪汽车销售服务有限公司为本案被执行人。申请执行人大连银行沈阳分行认为，被执行人中升融资担保公司工商档案中股东会决议及公司章程显示其股权结构为：公司注册资本人民币10000万元，其中股东唐荣军出资人民币100万元，占注册资本总额1%,出资时间为2011年12月22日，出资方式为货币出资；股东包秀兰出资人民币9900万元，占注册资本总额99%,出资时间为2011年12月22日，出资方式为货币出资。2016年8月26日，股东唐荣军将其所持有的100万元股份转让给于常年，并进行了工商变更登记。2016年10月25日，股东包秀兰将其所持有的9900万元股份转让给大连威普帝豪汽车销售服务有限公司，并进行了工商变更登记。2017年7月17日，股东于常年又将其持有的100万元股份转让给大连威普帝豪汽车销售服务有限公司持有，并进行了工商变更登记。2011年12月22日辽宁慧泽会计师事务所有限公司出具了《验资报告》，验资报告显示股东包秀兰及股东唐荣军于2011年12月22日将出资款足额缴存至中国建设银行股份有限公司沈阳东陵支行开立的人民币临时存款账户21×××72账号内。2020年3月19日，代理人持《授权调查令》，依法调查中国建设银行股份有限公司沈阳东陵支行开立的人民币临时存款账户21×××72账号银行流水、交易备案材料、开户资料等情况。经调查发现，被执行人辽宁中升融资担保有限公司企业工商档案《验资报告》中所体现的验资账户中国建设银行股份有限公司沈阳东陵支行开立的人民币临时存款账户21×××72账号，从未开立。且据东陵支行工作人员告知，根据账号编码及建设银行账号编制规程来看，上述账号应为中国建设银行股份有限公司沈阳汽车城支行开立。后中国建设银行股份有限公司沈阳汽车城支行于2020年3月20日出具《授权调查令（回执）》显示：经查辽宁中升融资担保有限公司21×××72账号非本行开户，查无此账号。因此，根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、《关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（三）》第十八条、第二十条之规定，请求追加唐荣军、包秀兰、于常年、大连威普帝豪汽车销售服务有限公司为本案被执行人。经审查查明，大连银行沈阳分行与高绍鹏、李雪曼、大连鹏海利德国际贸易有限公司、辽中升融资担保公司金融借款合同纠纷一案，本院于2017年12月18日作出（2017）辽0103民初13336号民事判决书，判令：一、被告高绍鹏于本判决书生效之日起十五日内偿还原告大连银行沈阳分行贷款本金1000000元；二、被告高绍鹏于本判决书生效之日起十五日内给付原告大连银行沈阳分行利息40889.97元，罚息215977.5元；三、被告大连鹏海利德国际贸易有限公司、中升融资担保公司对本判决第一、二项承担连带给付责任；四、驳回原告大连银行沈阳分行的其他诉讼请求。该判决书生效后，因高绍鹏、大连鹏海利德国际贸易有限公司、中升融资担保公司均未在生效法律文书确定的期限内履行义务，大连银行沈阳分行向本院申请强制执行。另查明，被执行人中升融资担保公司系于2012年1月6日成立的有限责任公司，注册资本10000万元，初始股东为第三人唐荣军、包秀兰二人。辽宁慧泽会计师事务所有限公司于2011年12月22日出具辽慧会内验字[2011]第342号验资报告，载明：截止2011年12月22日止，贵公司已收到包秀兰、唐荣军缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币10000万元，实收资本占注册资本的100%。另写明：包秀兰、唐荣军实际缴纳出资额人民币分别为9900万元、100万元，均于2011年12月22日缴存中升融资担保公司（筹）在中国建设银行股份有限公司沈阳东陵支行开立的人民币临时存款账户21×××72账号内。同时，验资报告后附开户行出具凭证号为0958436、0958435的两份现金交款单、银行询证函及银行交易明细。2016年7月25日、10月21日，唐荣军、包秀兰分别将各自持有的100万元、9900万元股权全部转让给于常年、大连威普帝豪汽车销售服务有限公司，公司股东变更为：于常年、大连威普帝豪汽车销售服务有限公司。2017年6月2日，于常年将其持有的100万元股权转让给大连威普帝豪汽车销售服务有限公司，公司性质变更为大连威普帝豪汽车销售服务有限公司独资的有限责任公司。再查明，中国建设银行股份有限公司沈阳沈河支行（曾用名：中国建设银行股份有限公司沈阳东陵支行）于2020年11月11日向本院出具调查令回执，载明：1.中升融资担保公司账户21×××72不存在，未在我行开立账户。2.我行未出具过凭证号为0958436、0958435，收款人为中升融资担保公司账号21×××72的现金交款单。3.我行未向辽宁慧泽会计师事务所有限公司出具过该公司的银行询证函。本院认为，根据《中华人民共和国公司法》第二十八条第一款“股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。”股东以货币财产出资的应当足额履行其出资义务。但本案中经银行调查回执显示，中升融资担保公司并未在中国建设银行股份有限公司沈阳东陵支行开立21×××72号账户，银行也没有为该公司出具过现金交款单及银行询证函。由此推定唐荣军、包秀兰二人并未实际缴纳出资。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。”作为被执行人中升融资担保公司的股东唐荣军、包秀兰未缴纳出资，应当在被执行人财产不足以清偿生效法律文书确定的债务时，在其尚未缴纳出资的范围内依法承担责任。因此，申请执行人要求追加唐荣军、包秀兰为被执行人的请求符合法律规定，应当予以支持。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条“作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。”本案中，根据上述规定，在股东未依法履行出资义务即转让股权的情况下，应由原股东或对出资承担连带责任的发起人承担相应责任。而本案第三人于常年、大连威普帝豪汽车销售服务有限公司均系股权转让的继受方，不符合上述规定。因此，申请执行人要求追加于常年、大连威普帝豪汽车销售服务有限公司为被执行人的请求，本院不予支持。综上，依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十八条、第三十二条的规定，裁定如下：追加第三人唐荣军、包秀兰为本案被执行人。唐荣军、包秀兰应在未依法出资的范围内对申请执行人大连银行股份有限公司沈阳分行承担清偿责任。如不服本裁定，可在裁定送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。审 判 长 张桂宏审 判 员 邹红黎审 判 员 周大承二〇二〇年十二月七日法官助理 张家乐书 记 员 韩旭春本案裁定所依据的相关法律《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十八条申请人申请变更、追加执行当事人，应当向执行法院提交书面申请及相关证据材料。除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外，执行法院应当组成合议庭审查并公开听证。经审查，理由成立的，裁定变更、追加；理由不成立的，裁定驳回。执行法院应当自收到书面申请之日起六十日内作出裁定。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。第三十二条被申请人或申请人对执行法院依据本规定第十四条第二款、第十七条至第二十一条规定作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十五日内，向执行法院提起执行异议之诉。被申请人提起执行异议之诉的，以申请人为被告。申请人提起执行异议之诉的，以被申请人为被告。