山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）鲁02刑终654号 原公诉机关山东省青岛市市北区人民检察院。 上诉人（原审被告人）周欢，男，1982年10月1日出生，汉族，大专文化，户籍地江苏省常州市武进区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月17日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 上诉人（原审被告人）郝春梅，女，1990年5月8日出生，汉族，大学文化，户籍地山东省单县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月15日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第二看守所。 原审被告人原帅，男，1988年7月28日出生，汉族，大专文化，户籍地山东省青岛市市**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月13日被刑事拘留，同年10月15日被取保候审。 山东省青岛市市北区人民法院审理山东省青岛市市北区人民检察院指控原审被告人周欢、郝春梅、原帅犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇二〇年九月二十二日作出（2020）鲁0203刑初159号刑事判决。宣判后，原审被告人周欢、郝春梅不服，在法定期间提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定：青岛信仁健康咨询有限公司（以下简称信仁公司）成立于2014年7月1日，法定代表人张某3，股东张某3。2015年1月股东变更为福晚投资控股（上海）有限公司，2015年5月25日，法定代表人变更为陈某。2016年4月27日，公司住所地变更为青岛市市**嘉定路**。青岛福爱健康管理有限公司（以下简称福爱公司）成立于2017年12月27日，法定代表人陈某，股东为江苏福爱文化发展有限公司，，住所地为青岛市市**嘉定路**上述两公司在没有任何金融资质的情况下，以艺术品交易、居家服务合同等为宣传借口，承诺高额利息，通过发放宣传单、鸡蛋优惠券、组织老年人活动、讲课等方式，向社会不特定对象吸收资金。 被告人周欢于2014年10月起在信仁公司（福爱公司）任业务员，2017年1月至2018年3月期间，在信仁公司担任4组组长，单独或组织公司业务员通过发放宣传单、鸡蛋优惠券、组织老年人活动、讲课等方式，承诺高额利息，向社会不特定对象吸收资金。经审计，被告人周欢共吸收210余人投资，金额共计人民币2800余万元，已返还人民币1300余万元，造成损失人民币1500余万元。 被告人郝春梅于2016年4月至2018年4月期间，在信仁公司（福爱公司）担任业务员，通过发放宣传单、鸡蛋优惠券、组织老年人活动、讲课等方式，承诺高额利息，向社会不特定对象吸收资金。经审计，被告人郝春梅共吸收30余人投资，金额共计人民币620余万元，已返还人民币190余万元，造成损失人民币430余万元。 被告人原帅于2015年7月至2018年4月期间，在信仁公司（福爱公司）担任业务员，通过发放宣传单、鸡蛋优惠券、组织老年人活动、讲课等方式，承诺高额利息，向社会不特定对象吸收资金。经审计，被告人原帅共吸收30余人投资，金额共计人民币310余万元，已返还人民币170余万元，造成损失人民币140余万元。 被告人周欢、郝春梅系被抓获到案，被告人原帅被电话传唤到案。到案后，郝春梅主动退缴人民币150066元，原帅主动退缴人民币90000元。经委托，青岛市市北区司法局出具调查评估意见书，评估结论为，对被告人原帅适用社区矫正。 原审判决认定上述事实的证据有：被告人周欢、郝春梅、原帅的供述，证人刘某1、程某、龙某、张某1、张某2等人的证言，辨认笔录，身份证，居家服务合同，收款收据，银行账户交易明细，投资明细，更换合同协议书，户籍证明，发破案及抓获经过，情况说明，羁押证明，网上逃犯说明，在逃人员登记表，青岛福爱健康管理有限公司、青岛信仁健康咨询有限公司工商登记档案材料，涉案资金收据，现金缴款单，原帅、刘某2、程某、郝春梅、周欢等人确认的投资人明细，原帅、刘某2、程某、郝春梅、周欢等人的银行账户交易明细，审计报告，调查评估意见书等证据。以上证据均经原审法院庭审举证、质证后予以确认。 原审法院认为，被告人周欢、郝春梅、原帅违反国家金融法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人原帅系自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人周欢、郝春梅到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，依法可从轻处罚。被告人郝春梅、原帅在共同犯罪中系从犯，依法应从轻或减轻处罚。被告人郝春梅、原帅主动退缴违法所得，被告人原帅主动缴纳罚金，依法可作为量刑情节考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第三款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第七十六条,《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，以非法吸收公众存款罪，判处被告人周欢有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十万元，判处被告人郝春梅有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元，判处被告人原帅有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元，依法实行社区矫正；被告人郝春梅退缴案款人民币150066元，被告人原帅退缴案款人民币90000元，均按比例发还本案集资参与人，由青岛市公安局市北分局负责处理；继续追缴被告人周欢违法所得人民币三十万元，继续追缴青岛信仁健康咨询有限公司、青岛福爱健康管理有限公司的违法所得，用于退赔集资参与人的经济损失。 上诉人周欢的上诉理由是：小组长是最基层的，只负责向下传达公司政策，向上汇报组员的业绩，组内大多是2015年至2016年的老员工，在其担任小组长之前就有老客户，与其是否担任小组长并无太大关系，小组长没有客户，组员业绩相加即组长的业绩，其业绩在同公司属于较低的，在共同犯罪中，起辅助作用，系从犯；其在2017年1月至2018年2月担任组长，2018年2月离职，2018年3月已不在公司任职，因此2018年3月的金额与其无关，2017年1月之前，组内其他成员的非吸金额也与其无关，且其业绩有一部分系2017年7月之后，其他分公司转过来的，定案的金额与实际金额相差500万左右；一审未认定其认罪认罚，量刑过重。 经二审审理查明的事实、证据与原审一致。审理期间，上诉人郝春梅在上诉期满后自愿申请撤回上诉。 关于上诉人周欢所提其系从犯的上诉理由，经查，周欢作为组长，根据整个组的业务量计算提成，其向组员传达公司政策敦促组员多吸收资金，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。原审判决认定正确。所提上诉理由不成立，不予采纳。关于所提原审判决认定的犯罪数额错误的上诉理由，经查，在案证据证实，周欢、郝春梅、原帅等均在投资明细表上签字确认每笔业务经手业务员，审计报告中的每位集资参与人亦均对应相应的公司业务员，原审判决依据审计报告、银行账户交易明细、投资明细等证据认定周欢2017年1月之前任职该公司业务员时经手的吸存数额及2017年1月至2018年2月任职该公司业务组长时其组内业务员经手的吸存数额客观准确。周欢作为组长，其组内业务员非法吸收公众存款的数额应计入其犯罪数额。所提上诉理由不成立，不予采纳。关于所提原审判决未考虑认罪认罚的情节，量刑过重的上诉理由，经查，周欢非法吸收公众存款2800余万元，数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处人民币五万元以上五十万元以下罚金。周欢尚未退缴其违法所得，原审判决根据周欢的认罪态度，对其从轻处罚，量刑适当，对其所提上诉理由不予采纳。 本院认为，原审判决认定上诉人周欢、郝春梅、原审被告人原帅犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人郝春梅在上诉期满后自愿申请撤回上诉，符合法律规定，应予准许。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条、第三百零八条之规定，裁定如下： 一、驳回上诉人周欢上诉，维持原判。 二、准许上诉人郝春梅撤回上诉。 青岛市市北区人民法院（2020）鲁0203刑初159号刑事判决自本裁定送达之日起发生法律效力。 审判长  赵彩霞 审判员  李维坚 审判员  韩振兴 二〇二〇年十二月一日 法官助理 薛玉梦 书记员邵坤