辽宁省阜新市中级人民法院赔偿委员会国 家 赔 偿 决 定 书（2020）辽09委赔10号赔偿请求人：佟立贤，女，1945年12月20日出生，满族，住址辽宁省阜新市清河门区。委托代理人：曲维民，辽宁阜诚律师事务所律师。赔偿义务机关：阜新市清河门区人民检察院（以下简称清河门区检察院），地址辽宁省阜新市清河门区北山新区路。法定代表人：徐晓波，该院检察长。委托代理人：郝文学，该院工作人员。复议机关：阜新市人民检察院（以下简称市检察院），地址辽宁省阜新市细河区中华路**。法定代表人：蒋中平，该院检察长。委托代理人：解允石，该院工作人员。赔偿请求人佟立贤申请赔偿义务机关清河门区检察院国家赔偿一案，清河门区检察院于2020年9月7日作出阜清检控申赔决（2020）1号刑事赔偿决定，佟立贤不服于2020年9月10日向市检察院申请复议，市检察院在法定期限内未作出决定。2020年11月11日佟立贤向本院赔偿委员会申请作出赔偿决定，本院于2020年11月18日立案受理后，依法组成合议庭于2020年12月15日进行了质证，偿请求人佟立贤及委托代理人曲维民，赔偿义务机关清河门区检察院委托代理人郝文学，复议机关市检察院委托代理人解允石参加了质证，现已审理终结。赔偿请求人佟立贤的申请事项是：1．请求确认清河门区检察院收缴请求人178500元保证金违法；2．请求清河门区检察院赔偿请求人违法收缴款178500元及从2017年12月26日到给付日利息，利率按中国人民银行同期同类贷款利率计算，年利率4.75%，178500元每年利息8478.75元，每天利息23.23元。理由是：请求人儿子乔军章2017年3月28日因涉嫌贪污犯罪，被清河门区检察院刑事拘留。2017年4月1日，清河门区检察院通知请求人交20万保证金，就放乔军章回家。请求人当天下午3时许拿20万现金来到清河门检察院在其财会室交的款，财会人员给开具了票据，没有做任何手续。请求人回家后看清收据是行政事业单位往来票据，交款单位处写的是乔军章的名字，收款项目一栏写的是收缴款。第二天上午请求人来到清河门区检察院，诉说交的保证金咋变成乔军章收缴款了，清河门区检察院不予解释，就让回家等人。2017年4月24日，清河门区检察院给乔军章办理了取保候审，将其释放回家。请求人认为20万元确实是保证金，起作用了，人取保候审回家了，也就没有再追问此事。之后，清河门区检察院将乔军章以贪污犯罪和挪用公款罪起诉到清河门区人民法院。2017年12月26日，清河门区人民法院以贪污罪判处乔军章有期徒刑三年零三个月，挪用公款罪判处有期徒刑十个月，合并执行三年零六个月，并处罚金20万元。乔军章不服上诉至阜新市中级人民法院，阜新市中级人民法院将案件发回重审。2018年6月7日，清河门区人民法院重审后，判处乔军章贪污罪有期徒刑三年零三个月，并处罚金20万元，追缴违法所得17.85万元。乔军章不服上诉，阜新市中级人民法院于2018年12月6日作出终审裁定，维持原判。2017年12月26日，乔军章被撤销取保候审，逮捕后请求人就开始找清河门区检察院追要20万元保证金。2018年8月16日，清河门区检察院退回请求人21500元，说其余178500元作为乔军章违法所得款项收缴了，请求人无法接受，开始控告。乔军章犯罪违法所得没有存放在请求人处，请求人没有为其缴纳违法所得赃款的义务。请求人所交的20万元就是乔军章取保候审的保证金，这20万元保证金所有权是请求人个人所有，与乔军章无关。客观实际，清河门区检察院在2017年4月24日释放乔军章为其办理取保候审。2017年4月26日，清河门区检察院开具交款人为乔军章的178500元辽宁省罚没款收据，就是将请求人的保证金款项用于乔军章收缴款了，但是没有通过请求人的同意。清河门区检察院在2017年4月26日开具的178500元辽宁省罚没款收据，也证明了2017年4月1日清河门区检察院接受请求人20万元是取保候审保证金，否则没有必要开具两次收缴款收据，收缴款只需要开具一次收据。清河门区检察院将20万元中178500元，作为乔军章违法所得赃款收缴，没有任何法律依据，动用此款必须征得请求人的同意，没有征得请求人口头和书面的认可，动用此款就是违法，清河门区检察院根本没有告知请求人就动用此款，请求人一无所知。依据《中华人民共和国国家赔偿法》第十八条规定，检察机关违法追缴财产的，受害人有权取得赔偿的权利。请求人的178500元被清河门区检察院违法追缴，其合法权益受到侵害。2020年9月7日，清河门区检察院作出阜清检控申赔决（2020）1号刑事赔偿决定，请求人于2020年9月10日向其上级机关市检察院提出复议申请，两个月内没有答复，请求人为维护自身合法权益，特此向人民法院赔偿委员会提出申请，请求人民法院赔偿委员依法作出决定。赔偿请求人佟立贤出示的证据材料有：1．（2018）辽09刑终111号刑事裁定书。2．阜清检控申赔决（2020）1号刑事赔偿决定书。3．（2020）辽09委赔9号决定书。4．复议申请书。证据1-4证明赔偿申请符合法定程序。5．行政事业单位资金往来票据、辽宁省罚没款收据。证明2017年4月1日请求人将20万元保证金交到清河门区检察院，交的是保证金。如果是罚没款应该给请求人开罚没款收据，而不应该开具资金往来票据，如果缴纳的是罚没款应该有谈话笔录。清河门区检察院及市检察院答辩称，1．请求人佟立贤不具申请国家赔偿请求人主体资格。依照《中华人民共和国国家赔偿法》第六条的规定，涉案赃款系请求人代为犯罪主体乔军章缴纳，犯罪主体应为乔军章，而犯罪主体现监狱服刑，未对请求人进行合法委托，请求人不具上述法律规定的主体情形，不能成为申请刑事赔偿的适格主体。2．清河门区检察院收缴请求人代为其子乔军章退赔赃款的履职行为并无不当。2017年3月27日，清河门区检察院原反贪局对请求人之子乔军章贪污行为立案调查，于同年3月28日采取刑事拘留，于2017年4月1日讯问过程中，犯罪嫌疑人乔军章明确要积极退赃，并称由其母即本案请求人代为办理此事，后请求人及乔军章妹妹乔桂杰到清河门区检察院主动代乔军章退返赃款人民币20万元。根据《最高人民检察院关于印发的通知》第六条的规定，清河门区检察院对涉案赃款依法进行收缴。2017年4月13日，办案人员在讯问嫌疑人乔军章时，其再次确认所交赃款性质，并表示积极退赃。后清河门区检察院将本案诉至清河门区人民法院。诉讼过程中，请求人及乔军章并未对此款返赃性质提出疑问，人民法院生效判决亦载明“阜新市清河门区人民检察院开具的辽宁省罚没款收据，证实被告人乔军章将贪污赃款17.85万元上缴检察机关”的事实，确认了请求人主动代为其子交付款项为返赃的性质，且于定罪量刑环节亦因“被告人乔军章提起公诉前，积极退赃，真诚悔罪，认罪态度较好，依法酌定从轻处罚”而进行了法律裁量。清河门区检察院依据法院生效判决，依法将此款上缴国库。3．请求人的请求无事实依据。在办理请求人之子乔军章贪污案中，请求人及乔军章妹妹乔桂杰于2017年4月1日主动向清河门区检察院交付返赃款20万元。清河门区检察院对交付返赃款的请求人开具交款凭证，并明确载明“收缴款”，请求人与交款凭证背书注明其姓氏及款项来源构成，该事实证实请求人对收缴款项交付行为的认知及对该款项性质真实性的确认。请求人于交付收缴款后，乔军章代理律师及请求人于2017年4月11日向清河门区检察院提交取保候审申请书，证实该日期为取保阶段开始状态，亦证实取保申请之前4月1日交纳款项行为并非为取保行为，证实4月1日缴纳款项并非保证金，加固4月1日交纳款项为收缴赃款的真实性。后清河门区检察院以阜清检反贪保［2017］1号取保候审决定书，对乔军章变更强制措施为取保候审，并依据《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》第八十七条第一款、第二款的规定，对乔军章采取了保证人保证方式，取保候审决定书载明，担保方式为保证人刘景玉担保，交纳保证金0元，该决定向乔军章宣读并由其签字确认，证实本案嫌疑人取保阶段并未产生保证金项。乔军章于取保候审期间，其主动申请将罚没款收据交款人签名佟立贤更改为乔军章，再次证明交款委托人乔军章及其受委托人即请求人对返赃行为及款项性质予以确认，该事实足以证实案涉款项系请求人代为交付的赃款，其行为仅为代理行为，而决定交付赃款人系委托人乔军章，所涉交付行为具体，指向明确，故申请人请求返还保证金无事实依据。另阜新市中级人民法院于2018年12月6日对请求人之子乔军章贪污案作出终审裁定后，审判认定的犯罪数额为17.85万元，在清河门区人民法院作出（2018）辽905刑初12号判决后，根据犯罪嫌疑人乔军章的委托，清河门区检察院已于2018年8月15日将法院未认定的剩余收缴款2.15万元退还其授权代理人佟立贤，返还时明确告知为返还收缴款，作为代为交付涉案款项的请求人无异议并签收，亦足以证明请求人确认案涉款项的返赃性质。4．申请人的申请无法律依据。依据《中华人民共和国国家赔偿法》及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理刑事赔偿案件适用法律若干问题的解释》的规定，请求人交付款项返赃性质明确，不具上述法律及司法解释规定的赔偿情形。清河门区检察院在办理请求人之子乔军章贪污案过程中程序合法，并未侵犯请求人佟立贤及其子乔军章财产权，亦无侵犯其他权利的情形，故请求人的申请于法无据。综上，请求阜新市中级人民法院赔偿委员会依法驳回请求人的请求。清河门区检察院提供的证据有：1．立案决定书、收缴凭证、收缴赃款上交凭证。证明收缴的是20万元收缴款，不是保证金。2．佟立贤委托律师代为申请取保候审和出庭辩护材料、取保候审材料。证明在乔军章取保过程中采取保证人保证方式，并非收取保证金，依法也不能同时缴纳保证金又提供保证人，如果缴纳保证金是交到执行机关派出所，不是交到我们单位，我们不能收取保证金。也证明在4月1日缴纳20万元后款项后，4月11日向我院提交对乔军章取保申请，请求人明知自己之前缴纳款项并非取保保证金。3．询问笔录及询问乔军章同步录音录像的文字稿共五份。证明在3月27日询问笔录中乔军章表示积极退赃，3月29日笔录中表明乔军章贪污数额为20万元，其他笔录证明乔军章积极退赃的行为。询问乔军章同步录音录像的文字稿证明乔军章表明钱的事找佟立贤，缴纳的是返赃款，也证明申请人缴纳的20万元是受乔军章委托缴纳的罚没款。4．阜清检公刑诉［2017］28号起诉书、2017年10月10日庭审笔录、（2017）辽0905刑初26号刑事判决书、2018年6月4日庭审笔录、（2018）辽0905刑初12号刑事判决书、（2018）辽09刑终111号刑事裁定书。证明缴纳17.85万元经过法院判决后的返赃款，并且乔军章及其代理人曲维民对该缴纳款为返赃款并没有提出异议。5．未认定赃款材料。证明已经将剩余款项退还给请求人且请求人已经签收，其并未提出异议。也证明当时收缴款项性质为收缴款，并非保证金，如果是保证金应该全退。同时还证明在本案办理中清河门区检察院没有违法行为也没有侵犯请求人的财产权益的行为。市检察院未提供证据。清河门区检察院及市检察院对佟立贤出示的证据认为，对证据1-4没有异议。证据5虽然没写明罚没款，但也没写明该款项是取保候审保证金，是否对请求人制作笔录法律没有明确规定，也不能作为确定是罚没款或保证金的依据。佟立贤对清河门区检察院出示的证据认为，其缴纳的20万元是保证金，并非收缴款。清河门检察收取收缴款程序是不合法的，乔军章没有授权佟立贤去缴纳罚没款，清河门检察在收取款项时没有制作笔录，对其他文书证据没有异议。本院对佟立贤及清河门区检察院提供的证据真实性均予以采信。根据上述证据经审理查明，2017年4月1日，佟立贤因其子乔军章贪污犯罪一案向清河门区检察院缴纳现金20万元，清河门区检察院出具了行政事业单位资金往来票据，票据中载明缴款单位为乔军章，收款项目为收缴款。2017年4月11日，乔军章的辩护人曲维民向清河门区检察院为乔军章申请取保候审。2017年4月24日，刘景玉作为保证人在乔军章取保候审保证书上签名。同日，清河门区检察院向乔军章作出被取保候审人义务告知书、取保候审决定书。2017年4月26日，清河门区检察院出具了辽宁省罚没款收据，收据载明被罚款人（单位）为乔军章，罚款事由为收缴款，金额为17.85万元。2018年8月15日，清河门区检察院向佟立贤退款2.15万元。2019年9月6日，佟立贤向清河门区检察院申请国家赔偿。2019年9月16日，清河门区检察院决定不予立案，后根据市检察院关于佟立贤申请国家赔偿一案的交办通知，于2020年7月8日对佟立贤申请国家赔偿一案进行立案审查。2020年9月7日，清河门区检察院作出阜清检控申赔决（2020）1号刑事赔偿决定，决定不予赔偿。佟立贤于2020年9月10日向市检察院申请复议，市检察院在法定期限内未作出决定。2020年11月11日佟立贤向本院赔偿委员会申请作出赔偿决定。本院赔偿委员会认为，《最高人民法院关于人民法院赔偿委员会审理国家赔偿案件程序的规定》第十二条规定，赔偿请求人、赔偿义务机关对自己提出的主张或者反驳对方主张所依据的事实有责任提供证据加以证明。有国家赔偿法第二十六条第二款规定情形的，应当由赔偿义务机关提供证据。没有证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证责任的一方承担不利后果。本案中，根据佟立贤及清河门区检察院提供的行政事业单位资金往来票据、辽宁省罚没款收据，证明涉案款项收款项目、罚款事由均为收缴款。根据清河门区检察院提供的取保候审材料，证明乔军章取保候审系刘景玉作为保证人进行的担保。故涉案款项并非为取保候审保证金，佟立贤的请求无事实和法律依据，清河门区检察院作出不予赔偿决定结果正确，应予维持。依照《最高人民法院关于人民法院赔偿委员会审理国家赔偿案件程序的规定》第十九条（一）项之规定，决定如下：维持清河门区检察院作出阜清检控申赔决（2020）1号刑事赔偿决定。本决定为发生法律效力的决定。二〇二〇年十二月十六日