湖南省新化县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1322刑初542号 公诉机关湖南省新化县人民检察院。 被告人谢送喜，男，1965年9月9日出生，汉族，初中文化，农民，户籍所在地湖南省邵阳市新邵县，现住娄底市娄星区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月12日由新化县公安局决定取保候审，2020年6月17日由新化县人民检察院决定取保候审。 湖南省新化县人民检察院以新检刑检刑诉[2020]131号起诉书指控被告人谢送喜犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。新化县人民检察院指派员额检察官周春红出庭支持公诉，被告人谢送喜到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 湖南省新化县人民检察院指控,新化县桑梓镇兴华煤矿（以下简称兴华煤矿）于2000年9月5日成立，2000年11月24日经新化县市场监督管理局注册为集体所有制企业。从2001年12月开始，该企业在湖南省工商行政管理局办理工商注册登记手续。湖南省工商行政管理局2013年10月21日最后一次注册登记的情况是：兴华煤矿的主管部门为新化县桑梓镇乡镇企业服务中心，企业类型为集体所有制，注册资金为100万元，经营范围为在本企业许可证书核实的范围内从事煤矿的开釆、销售（有效期至2014年10月11日）。2017年8月3日，兴华煤矿被吊销。经营期间，钟汉春(已判决）一直担任煤矿法定代表人。兴华煤矿成立时有股东5人。2002年8月24日，股东间签订转让协议书，其他股东全部退出，由钟汉春独自经营，将煤矿作价24万元重组。2004年3月至2008年12月，煤矿由钟汉春和张攸武合办，张攸武出资1000万元，钟汉春出资500万元。2008年12月至2013年7月，煤矿股东为钟汉春、唐孝军（已判决)、阳四珍（已判决），其中唐孝军购买张攸武的1000万元股份，占股61.538%，钟汉春出资500万元，占股30.769%，阳四珍出资125万元，占股7.693%。钟汉春为法人代表兼任矿长，唐孝军任董事长，阳四珍任地面矿长,被告人谢送喜自2005年入职兴华煤矿并任经营矿长。 兴华煤矿因经营不景气，自2003年开始即向社会融资。2010年下半年，兴华煤矿因偷税、漏税被娄底市国税局查实并要求补充税款，且办理釆矿许可证、支付工人工资等也需要大量资金，而煤矿又一直处于亏损状态，钟汉春、唐孝军、阳四珍、被告人谢送喜于2011年7月和2013年1月两次开会决定以兴华煤矿名义向社会融资，要求决策层四人向外散播兴华煤矿暂时需要资金周转的消息，承诺付高额利息作业回报，可以及时还本付息，所融资金按月息3%-5%支付利息，均出具借据，借据上由其四人签名并盖兴华煤矿公章入账。之后，钟汉春、唐孝军、阳四珍、谢送喜未经中国人民银行批准，釆取“口口相传”方式，以2%至8%不等的利息为诱饵，承诺一定期限内还本付息，对外大肆吸收公众存款。 2003年1月至2013年12月期间，兴华煤矿吸收存款人数为91人，吸收存款总额为3604.60万元。其中，2008年12月至2013年12月吸收存款3458.1万元；截至案发，已偿还集资额1418.50万元；已支付集资款利息1605.3987万元，造成集资参与人损失1127.758377万元。其中钟汉春、唐孝军、谢送喜、阳四珍共同集资入账金额540万元；钟汉春、唐孝军共同集资金额2556.1万元；钟汉春个人集资金额213.5万元；唐孝军个人集资金额310万元。 资金运用情况为：支付集资款本金1387.5万元，支付利息1874.9124万元，补交2008年1月至2011年31日时段税费、滞纳金、罚款共210.139122万元，支付添置固定资产投入款21.957万元，填补从办矿至2014年6月煤矿经营产生的累计亏损1461.36555万元，投资筹建湖南志成矿业有限公司投资额30万元。 2010年3月10日至2013年6月30日，被告人谢送喜个人以月息2.5分至5分的高息向龙某1、姜某1、邹某、扶某1、姜梦南、姜某2、阳某1集资142万元归个人使用，截至案发，共支付利息70.265万元。 被告人谢送喜于2019年9月12日被抓获归案，如实供述了自己的罪行。 为证明上述事实，公诉机关提供了如下证据： 1.户籍证明等书证；2.龙某1等证人的证言；3.被告人及同案人的供述和辩解；4.鉴定意见。 公诉机关认为，被告人谢送喜在新化县桑梓镇兴华煤矿非法吸收公众存款的过程中，系直接责任人员，数额巨大，且谢送喜个人非法吸收公众存款归个人使用，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。谢送喜有坦白情节，并自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑法》第六十七第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从轻处罚。建议判处其有期徒刑三年至四年，并处罚金人民币十万元。提请本院依法判处。 被告人谢送喜对起诉书指控的事实和罪名均没有异议，且认罪认罚,并签字具结。 经审理查明，新化县桑梓镇兴华煤矿（以下简称兴华煤矿）于2000年9月5日成立，2000年11月24日经新化县市场监督管理局注册为集体所有制企业。从2001年12月开始，该企业在湖南省工商行政管理局办理工商注册登记手续。湖南省工商行政管理局2013年10月21日最后一次注册登记的情况是：兴华煤矿的主管部门为新化县桑梓镇乡镇企业服务中心，企业类型为集体所有制，注册资金为100万元，经营范围为在本企业许可证书核实的范围内从事煤矿的开釆、销售（有效期至2014年10月11日）。2017年8月3日，兴华煤矿被吊销。经营期间，钟汉春(已判决）一直担任煤矿法定代表人。兴华煤矿成立时有股东5人。2002年8月24日，股东间签订转让协议书，其他股东全部退出，由钟汉春独自经营，将煤矿作价24万元重组。2004年3月至2008年12月，煤矿由钟汉春和张攸武合办，张攸武出资1000万元，钟汉春出资500万元。2008年12月至2013年7月，煤矿股东为钟汉春、唐孝军（已判决)、阳四珍（已判决），其中唐孝军购买张攸武的1000万元股份，占股61.538%，钟汉春出资500万元，占股30.769%，阳四珍出资125万元，占股7.693%。钟汉春为法人代表兼任矿长，唐孝军任董事长，阳四珍任地面矿长,被告人谢送喜自2005年入职兴华煤矿并任经营矿长。 兴华煤矿因经营不景气，自2003年开始即向社会融资。2010年下半年，兴华煤矿因偷税、漏税被娄底市国税局查实并要求补充税款，且办理釆矿许可证、支付工人工资等也需要大量资金，而煤矿又一直处于亏损状态，钟汉春、唐孝军、阳四珍、被告人谢送喜于2011年7月和2013年1月两次开会决定以兴华煤矿名义向社会融资，要求决策层四人向外散播兴华煤矿暂时需要资金周转的消息，承诺付高额利息作业回报，可以及时还本付息，所融资金按月息3%-5%支付利息，均出具借据，借据上由其四人签名并盖兴华煤矿公章入账。之后，钟汉春、唐孝军、阳四珍、谢送喜未经中国人民银行批准，釆取“口口相传”方式，以2%至8%不等的利息为诱饵，承诺一定期限内还本付息，对外大肆吸收公众存款。 2003年1月至2013年12月期间，兴华煤矿吸收存款人数为91人，吸收存款总额为3604.60万元。其中，2008年12月至2013年12月吸收存款3458.1万元；截至案发，已偿还集资额1418.50万元；已支付集资款利息1605.3987万元，造成集资参与人损失1127.758377万元。其中钟汉春、唐孝军、谢送喜、阳四珍共同集资入账金额540万元；钟汉春、唐孝军共同集资金额2556.1万元；钟汉春个人集资金额213.5万元；唐孝军个人集资金额310万元。 资金运用情况为：支付集资款本金1387.5万元，支付利息1874.9124万元，补交2008年1月至2011年31日时段税费、滞纳金、罚款共210.139122万元，支付添置固定资产投入款21.957万元，填补从办矿至2014年6月煤矿经营产生的累计亏损1461.36555万元，投资筹建湖南志成矿业有限公司投资额30万元。 2010年3月10日至2013年6月30日，被告人谢送喜个人以月息2.5分至5分的高息向龙某1、姜某1、邹某、扶某1、姜梦南、姜某2、阳某1集资142万元归个人使用，截至案发，共支付利息70.265万元。 被告人谢送喜于2019年9月12日被抓获归案，如实供述了自己的犯罪事实。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审举证、质证、查证属实的下列证据予以证明： 1、书证 (1)常口信息证明，被告人谢送喜已达完全刑事责任年龄。 (2)到案经过证明，谢送喜于2019年9月12日被抓获归案。 (3)企业法人营业执照、企业登记基本情况表等资料证明，新化县桑梓镇兴华煤矿成立于2010年6月30日，法定代表人钟汉春，已于2017年8月3日被吊销。 (4)钟汉春、唐孝军、阳四珍的刑事判决书一份证明，因犯非法吸收公众存款罪，钟汉春被判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；唐孝军被判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元；阳四珍被判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。 （5）民事判决书证明，债权人黎姣兰、蔡某1、扶某2、阳东、阳某1、阳某2、姜交祥、姜志强、扶某1、谢某2等10人均向法院提起民事诉讼，法院判决由兴华煤矿偿还上述债权人的借款及利息（利息按2%计算）。 (6)唐孝军提供的购买股权的凭证证明，唐孝军购买了张攸武股金457.384万元。 (7)兴华煤矿转让（售）协议书复印件证明，原股东吴建松、吴球春、肖鲜容、吴寿松于2002年8月24日将煤矿出让给钟汉春，本协议全体股东签字生效。但没有杨旭中签字。而钟汉春供述当时股东为吴建松、吴球春、鲜容、吴寿松与钟汉春。 (8)兴华煤矿股东章程证明，2008年12月1日签订股东章程，煤矿股东构成钟汉春、唐孝军、阳四珍。 (9)新化县桑梓镇兴华煤矿关闭补偿协议一份证明，煤矿在2014年11月30日前将矿井按标准要求关闭到位,奖励煤矿130万元。补偿煤矿995.98万元整。达到关闭标准并验收合格后，补偿资金分二次付清。 （10）谢送喜个人借款统计表证明，谢送喜自2010年9月15日至2013年6月30日以2.5至5分月息向姜某1、邹某、扶某1、姜梦南、姜某2、阳某1、龙某1借款共计142万,付息70.265万元。 （11）民事判决书证明，谢送喜于2010年11月4日,2012年1月1日共借阳某116万元已被阳某1提起民事诉讼，新化县人民法院于（2015）新法民一初字第108号民事判决书已予以判决。 （12）借据证明，谢送喜借扶某225万元，谢送喜借陈新国26万元。 2、证人证言 （1）证人龙某1的证言证明，他于2010年3月10日借款15万元给兴华煤矿，2012年2月7日借25万元给煤矿，共计40万元，利息均为2.5%，共付息10万元，未还本。唐孝军、谢送喜与他是同一个地方人，都认识。前15万元他带到煤矿交给了谢送喜，李景怡出具了借条并加盖公章。后25万元是唐孝军向他求借，借据上有唐、钟及李景怡签名并加盖公章。他与煤矿无任何关系。他提供了借据二份予以佐证。 （2）证人姜某1的证言证明，他于2013年2月21日借给兴华煤矿150000元，月息2.5%，收款人是当时兴华煤矿的经营矿长谢送喜，是谢送喜以煤矿需资金周转向他求借。付息3个月计11400元。他提供了借据一份予以佐证，借据上有谢送喜签名，无公章。 （3）证人邹某的证言证明，他于2012年7月1日借给煤矿10万元，2012年7月4日借给煤矿10万元，2013年3月13日借给煤矿10万元，2013年6月30日借给煤矿3万元，共计33万元。其中20万元是唐孝军和钟汉春以煤矿需资金周转向他求借，是通过姜某2和张卫红认识他的，月息3%，唐签了字并盖公章，已付息18000元。另外的13万元是谢送喜向他求借的，也是以煤矿资金困难求借，月息4%，只有谢送喜的签名，其中10万元已付息12000元，另外3万元未付息。33万元均未还本。他提供了借据四份予以佐证。 （4）证人扶某1的证言证明，他于2012年7月20日借20万元，月息4分，收款人唐孝军；9月20日借20万元，月息4分，收款人是钟和唐；2013年6月10日借10万元，月息4分，收款人是钟、唐，该三笔款由钟直接付息，共付息148000元。2012年6月1日借给兴华煤矿15万元，月息4分，收款人是谢送喜，付息12个月计72000元；2012年10月9日借5万元，月息4分，收款人是谢送喜，借据上姜梦南是他妻子，付息12个月计16000元。谢送喜一共付息88000元。2013年7月至8月付三笔煤矿装煤预付款，分别是14万元、83958元、4万元，收款人均是钟汉春妻子李景怡。2014年1月8日，借给兴华煤矿188000元付工资，收款人是阳四珍；2014年2月23日借给兴华煤矿16605元付工资，收款人是阳四珍。这几笔没有利息的。他一共借给兴华煤矿1168563元，收息236000元。他提供了借据、收据予以佐证。 （5）证人侯某的证言证明，2007年时他在钟汉春下面占股11万元，但条子上写的是借款，并注明如入股就抵股金，不入股就作借款按月息2%计息。当时还有扶华、杨尊明、张亿银的老表、杨志华等人入了股。在钟汉春下边的小股东金额共计200万元左右。2011年左右，小股东都退了股，但退股时钟汉春按约定利率付了息。钟汉春为退股就借了好几百万元。他于2012年10月2日借给煤矿10万元，月息5分，收款人是兴华煤矿的董事长唐孝军和法人代表钟汉春；2013年1月13日借给煤矿20万元，月息5分，收款人是钟和唐；2013年2月7日借给煤矿36000元，月息5分，收款人是钟汉春。共计借给兴华煤矿336000元，收息81200元。借钱时说是煤矿暂时的资金困难。他提供了借据三份予以佐证。 （6）证人姜某2的证言证明，他于2012年3月15日借12万元给谢送喜，月息5%，已付息6万元；2013年6月5日借20万元给煤矿，月息5%，已付息2万元；2013年12月30日借50万元给煤矿，月息2%，已付息7万元；2013年3月27日，他岳父蔡某25万元给煤矿，月息4%，已付息4000元。是钟汉春以煤矿需资金周围求借的，借款人写的是钟汉春，加盖煤矿公章。但2012年借的12万元，只有谢送喜的签名，无公章。是煤矿找他借的钱，除了钟汉春，唐孝军、谢送喜、阳四珍也对他说过要他借钱。他提供了借据四张予以佐证，其中50万元的借据，有钟签名及公章，20万元的借据，有钟签名及公章，5万元的借据有钟、唐签名及公章，12万元的借据仅有谢送喜签名。 （7）证人龙某2的证言证明，她于2012年1月18日借10万元，2012年4月18日借20万元，共计30万元给煤矿，共付息9万元，未还本。唐孝军是她丈夫，以煤矿需资金周转求借，钱是她从娘家拿的。借据上有钟、唐、谢签名并盖公章。她提供了借据二份予以佐证。 （8）证人张某的证言证明，他是兴华煤矿职工姜亿银的朋友，经姜亿银介绍，于2011年9月17日付20万现金给姜亿银交至煤矿，同月19日再汇款30万元到谢送喜账户上,共计借50万元给兴华煤矿，借期一年，月息3%，共付息30万元，未还本。借钱理由是煤矿办证需资金。借条上有钟汉春、唐孝军、谢送喜、阳四珍四人签名，并加盖煤矿公章,借条上注明姜亿银30万元是因为那30万元后转账，先由姜亿银做了担保。其当时就了解钟汉春等四人在煤矿的职务情况。其与兴华煤矿无任何关系。他提供了借条、民事判决书各一份予以佐证。 （9）证人谢某1的证言证明，她老家是桑梓镇集中村的。2013年2月1日，她因煤矿要发工资，借给兴华煤矿70万元，是交现金到阳四珍带去煤矿，月息5%，借期6个月，已付息14万元，未还本。借条上有钟、唐、谢、阳四人签名，并加盖煤矿公章。她与煤矿无关系，与钟汉春等四人仅认识。她提供了借据一份予以佐证。 （10）证人谢某2的证言证明，2011年7月，她母亲听说兴华煤矿在向外借钱，遂交4万元给她交由阳某1转存入煤矿，阳某1自己出6万元凑齐10万元以她名义一起给煤矿。月息3%，已付息2400元给她母亲，4万元本已还。没有给她借条，听阳某1说钟、唐均签了名，并加盖公章。 （11）证人陈某的证言证明，2012年1月18日分两次共借25万元给兴华煤矿。按月息3%，付了12个月共9万元，按月息4%，付了3个月共3万元，共付息12万元，未还本。她是兴华煤矿的会计。借款理由是补交税务款、办证等。有钟、唐、谢、阳四人签名并加盖公章。兴华煤矿融资款有540万元入了账，均是向社会不特定人员融资的。少数是煤矿的家属。提供借据一份及陈某身份证复印件予以佐证。 （12）证人谢某3的证言证明，她于2012年2月7日借10万给兴华煤矿，月息2%,已付息24000元，未还本。与唐孝军同是坪上镇人。唐孝军以煤矿交税款需资金周转为由求借。钟、唐、谢三人在场签名并盖公章。借期一年。其与煤矿无关系。附借据及谢某3身份证复印件各一份。佐证了证言，但借据上另注明2013年（农历）12月28日已收12000元。她提供了借据一份予以佐证。 （13）证人朱某的证言证明，他是钟汉春女婿。2012年1月18日借10万元给兴华煤矿。已付息5万元，未还本。借款用于交税款。原借据钟、唐、谢、阳均签名，但已丟失。后补借据谢未补签名。原借据兴华煤矿账目上有存根。附借据、身份证复印件。借据上注明月息3%。 （14）证人潘某的证言证明，他于2011年9月20日借19万元给兴华煤矿。月息3%付了15个月共计85500元，2013年1月后按月息4%付了5个月共计38000元，合计123500元。未还本金。钱是通过其妻子的姐姐阳四珍给煤矿的。是借钱发工资。借据上钟、唐、谢、阳均签名并盖公章。借期一年。借据上名字错写成潘叔华。其与煤矿无关系。提供了借据、身份证复印件予以佐证。 （15）证人赵某的证言证明，他于2011年9月20日借21万给兴华煤矿。月息3%付了15个月计94500元，2013年1月始按4%付了5个月息计42000元，合计136500元，未还本。通过邻居阳四珍所借。借钱理由是需资金周转。有钟、唐、谢、阳四人签名并盖公章，借期一年。借据上错写成赵雪莲，提供了借据予以佐证。 （16）证人周某的证言证明，她于2011年9月20日通过姨妈阳四珍转账借款30万用于煤矿资金周转。借据上有唐、钟、阳、谢签名并盖公章。月息3%付了15个月计135000元，2013年1月按4%付了5个月息计60000元，共计195000。未还本。她提供了借据予以佐证。 （17）证人何某的证言证明，他于2013年2月2日通过钟汉春的司机张亿银介绍借款50万元给煤矿用于资金周转。月息5%，已付息10万元，未还本。借据上有四人签名并加盖公章。他提供了借据予以佐证。 （18）证人杨某的证言证明，他于2007年9月12日借款3万元给煤矿，其中1万元是其哥哥杨尊周的，月息2.5%，已付息从当年10月至2012年12月止，每月应付750元，未还本金。是钟汉春求借用于煤矿批手续、搞基建，二人关系比较好，借据上有钟汉春签名及公章。他提供了借据二份予以佐证。 （19）证人阳某1的证言证明，他以前断断续续借了几百万元给兴华煤矿，有些钱煤矿已归还，现在他个人还有185万元在兴华煤矿，其中2012年11月30日24万元、2012年12月7日30万元、2012年12月22日10万元、2013年2月1日100万元、2013年10月2日21万元。这185万元有100万元入了公家账，另85万元钟汉春、唐孝军、谢送喜、阳四珍四人也都知晓，且都是经兴华煤矿的财务入账，在煤矿的公家账目上进行了还本利息。阳某2、阳东、姜志强、蔡某1、扶某2、谢某2、姜交祥、扶某1等8人在兴华煤矿的债权，都是通过他将钱借入的，利息也由他领出付给这些人，这些人要本金时，他将本金还给这些人，故这些人的债权转到了他名下。他以前在钟汉春那里占过股。 （20）证人阳某2的证言证明，他一共借给兴华煤矿48万元，其中2013年3月22日20万元、8月17日18万元，另2012年4月8日10万元，但登记的是扶某1的名字。钟汉春每次都是以煤矿需要资金周转、可付息而向他借款，并付了9.4万元利息。阳某1是他亲弟，因他没钱用时阳某1给了他48万元，现要求将该债权转至阳某1名下。 （21）证人扶某2的证言证明，以前他断断续续借给兴华煤矿172万元，兴华煤矿还本132万元，支付利息22.6万元，现还有40万元的债权，现手上只有一张2011年9月18日借给兴华煤矿的50万元借据，但实际只欠40万元本金。借款人为钟汉春、唐孝军、阳四珍、谢送喜，加盖兴华煤矿公章。他是通过阳某1认识钟汉春，钟汉春是以煤矿需资金周转并许以高利向他借的，现这40万元债权已转至阳某1名下。 （22）证人蔡某1的证言证明，他于2011年7月30日借给兴华煤矿22万元，有钟汉春、唐孝军、阳四珍、谢送喜签字，并加盖兴华煤矿公章，付息13.86万元。他是通过阳某1认识钟汉春，钟汉春以煤矿需要资金周转并许3分月息向他借钱，之后他通过阳某1将22万元借给了煤矿。现阳某1已将本金给了他，该债权已转到阳某1名下。 3、被告人及共同作案人的供述与辩解 （1）共同作案人钟汉春的供述证明，新化县桑梓镇兴华煤矿是2000年9月成立的，2000年11月24日在新化县工商局注册登记，从2001年12月开始，按要求必须到省工商局办理工商手续，煤矿也一直按程序在办，最后一次是2013年10月，有效期至2014年10月，在新化的工商手续被注销。煤矿成立时有股东他和吴建松、吴球春、肖鲜容、吴寿松共五个人。2002年8月24日，股东间签了一份转让协议书，其他股东的股金全部退还，由他单独经营煤矿。2002年8月至2004年3月，煤矿作价24万重组，股东是他和吴球春占股50%，姜维光等人占股50%。2004年3月至2008年12月，煤矿由他和张攸武合办，张攸武出资1000万，他出资500万，按出资情况占有股份。2008年12月至2013年7月，煤矿的股东是他和唐孝军、阳四珍。唐孝军的股份是从张攸武那里转让过来的，出资1000万，在煤矿中占股61.538%；他出资500万，占股30.769%；阳四珍出资125万，占股7.693%。因唐孝军一直未付清张攸武的股份钱，谢送喜就代表张攸武一直在煤矿管事。2008年12月开始，他任煤矿的法人代表兼矿长，唐孝军任董事长，阳四珍任地面矿长，谢送喜任经营矿长，陈某任会计，李景怡（他妻子）任出纳。平时煤矿的经营管理，以谢送喜为主。自此，煤矿的决策层就是他、唐孝军、阳四珍、谢送喜四个人。他是从2003年开始向社会融资借钱，是以入股的方式借钱，后来煤矿不景气就转为借款，并约定利息。2010年8月，娄底市国税局查到煤矿偷税，因要补交税款和办釆矿许可证，需要几百万资金，而煤矿自2008年12月份以来一直处于亏损状态，无钱支付。他们之后多次开了股东会议，主要有两次，2011年7月份一次，2013年1月份一次，他和唐孝军、阳四珍、谢送喜都参加了会议并形成了决议，决定融资的金额、月息等条件。每次开会都是要决策层的四个人向外散播消息，说兴华煤矿暂时需要资金周转一段时间，有高额利息作为回报，并且可以及时还本付息。至于向哪些人融资没有具体讲，反正只要能借到钱，解决煤矿的燃眉之急就行。在借条上，他和唐孝军、阳四珍、谢送喜四人都签名。以煤矿的名义向外借钱。阳某1当时是煤矿所在地桑梓镇集中村的村主任，经常在煤矿转的，而煤矿当时已经对外宣布了融资的消息，阳某1肯定知道了，所以放钱到煤矿来得利息钱。当时阳某1自己没多少钱，就在其他人那里以低利息融资然后再变息放到煤矿，如姜交祥、谢某2等人。姜亿银是煤矿的司机，张某、何某、况凤是其接来放息的。其实，他们开会决定高息融资的消息散布后，社会上很多人都得到了这个消息，并向外更大的扩散消息，为了赚取高额利息，都放了钱在煤矿得利息。这个情况从借据上的时间就可以看得出来，只不过有些人的钱在煤矿做了账，有些人的钱没有做账。融资入账的540万元的债权人里面，有些是煤矿的股东的亲戚，有些是煤矿工作人员，有些是社会不特定人员。反正是向社会融资，急需资金用于煤矿周转，所以不管是谁，只要能借到钱就行。况凤是煤矿司机姜亿银的妻子；张某是姜亿银拉进来的，与煤矿没有任何关系；谢某2是阳某1拉进来放息的，与煤矿及股东、职工没有任何关系；杨某是集中村老支书，与煤矿及股东、职工没有任何关系；龙立兰是谢送喜的妻子；陈某是煤矿会计；龙某2是唐孝军的妻子；钟湘珺、朱某是他女儿、女婿；姜交祥是阳某1拉进来放息的，与煤矿及股东、职工没有任何关系；潘某、赵某、周某都是阳四珍拉进来放息的，与煤矿没有任何关系，与阳四珍是什么关系他不清楚了；谢某1是其丈夫吴海春将钱交到煤矿来放息的，煤矿根本没有找过谢某1或吴海春借钱，吴海春是煤矿的董事；何某是姜亿银拉进来放息的，与煤矿没有任何关系，与姜亿银是什么关系他不清楚；杨某的15万元是其为煤矿垫资修公路的款项，煤矿当时没钱付，就转成借款。540万公家入账的融资金额，每次都是他和唐孝军、阳四珍、谢送喜四人先开会计划，统一按融资金额，统一定月息来融资的，而且每张借据都是他们一起签字，都盖有兴华煤矿的公章，即使有个别借据四人中有人未签名，那也是漏签，他们每个人都认可的。已入煤矿账的540万债务情况是：①借况凤20万，付息13.7万，尚欠本金20万；②借张某30万，付息14.7万，尚欠本金30万；③借姜亿银20万，付息13.1万，尚欠本金20万；④借谢某170万，付息14万，尚欠本金70万；⑤借谢某210万，还本4万，尚欠本金6万；⑥借龙立兰80万，付息51.1万，尚欠本金80万；⑦借陈某25万，付息12万，尚欠本金25万；⑧借谢某310万，付息5万，尚欠本金10万；⑨借朱某10万，付息5万，尚欠本金10万；⑩借姜交祥30万，尚欠本金30万；⑪借潘某19万，付息12.445万，尚欠本金19万；⑫借赵雪莲21万，付息13.755万，尚欠本金19万；⑬借周某30万，付息19.65万，尚欠本金30万；⑭借何某50万，付息10万，尚欠本金50万；⑮借杨某15万，还本10万，付息15.47万，尚欠本金5万；⑯借阳某1100万，尚欠本金100万。共计向16人借款540万，还本14万，付息199.92万，但所付阳某1、谢某2、姜交祥的利息未计算在内，是对阳某1拉进来的347万整体付息的。这些数据都是他和唐孝军、阳四珍将相关账目反复核对后，并和债权人当面审定的。他们融资没有经过国家相关部门、单位批准的，都是他们内部几个负责人商量决定融资的，融资没有说具体向哪些人借钱，只要能借到钱，就可以借，随便什么人都可以。他和唐孝军两人经手在外借款利息的情况是：（1）借吴君30万，还本10万，付息17.3万，尚欠本金20万；（2）借黎姣兰100万，付息44万，尚欠本金100万；（3）借扶中权20万，还本20万，付息6.6万；（4）借扶永松50万，付息3万，尚欠本金50万；（5）借吴代军15万，付息3万，尚欠本金15万；（6）借姜文52万，还本6.5万，付息16.5万，尚欠本金45.5万；（7）借扶某130万，付息14.8万，尚欠本金30万；（8）借刘述华30万，付息8.7万，尚欠本金30万；（9）借邬新彬20万，还本10万，付息5.22万，尚欠本金10万；（10）借扶某2172万，还本132万，付息22.6万，尚欠本金40万；（11）借扶艳丰15万，付息4.2万，尚欠本金15万；（12）借姜七元40万，付息10万，尚欠本金40万；（13）借黎建新5万，付息1.5万，尚欠本金5万；（14）借赵志和5万，付息1万，尚欠本金5万；（15）借姜志兵（斌）20万，付息5.8万，尚欠本金20万；（16）借扶克权20万，付息5.6万，尚欠本金20万；（17）借侯某33.6万，付息6.94万，尚欠本金33.6万；（18）借曾文华50万，付息21.75万，尚欠本金50万；（19）借魏晓31万，还本7万，付息12万，尚欠本金24万；（20）借康汝云49万，付息35.44万，尚欠本金49万；（21）借扶教凡110万，还本56万，付息55.44万，尚欠本金54万；（22）借扶明20万（其中10万为谢元合），付息3.5万，尚欠本金20万；（23）借孙双兰23万，付息2.84万，尚欠本金23万；（24）借周禄生（松）8万，未付息，尚欠本金8万；（25）借袁永集12万，付息4.26万，尚欠本金12万；（26）借扶笃武112万，付息15.9万，尚欠本金112万；（27）借邓赞华20万，付息0.6万，尚欠本金20万；（28）错钟六林20万，付息1.5万，尚欠本金20万；（29）借谢亦军10万，付息2.33万，尚欠本金10万；（30）借戴文辉15万，付息1.5万，尚欠本金15万；（31）借姜某260万，付息10.65万，尚欠本金60万；（32）借蔡高祥5万，付息0.25万，尚欠本金5万；（33）借陈陆娥10万，付息3.6万，尚欠本金10万；（34）借杨尊怀20.5万，付息1.08万，尚欠本金20.5万；（35）借阳某230万（其中10万为扶某1），付息5.6万，尚欠本金30万；（36）借伍玉信20万，未付息，尚欠本金20万；（37）借侯自仲3万，付息0.09万，尚欠本金3万；（38）借侯自忠5万（借据写给杨志华），未付息，尚欠本金5万；（39）借李锦30万，付息11.2万，尚欠本金30万；（40）借龙某230万，付息9万，尚欠本金30万；（41）借阳东55万，尚欠本金55万；（42）借姜志强5万，尚欠本金5万；（43）借蔡某122万，尚欠本金22万；（44）借姜交祥40万，尚欠本金40万；阳东、姜志强、蔡某1、姜交祥的钱都是阳某1整体放到煤矿的，利息都付给了阳某1，阳某1再付给这些人的。他和唐孝军二个人共同借款合计1199.1万元，都是以兴华煤矿名义借来的，也是用于先前融资借款还本付息和买股份。借款时二人都去了，大部分借条上二人都签了名，其中只有一个人签名的，二人都知道并认可。他个人经手的煤矿名义在外借款付息的情况是：（1）借姜友芳9万，付息15.91万，尚欠本金9万；（2）借姜孝长2万，付息2.65万，尚欠本金2万；（3）借杨某3万，付息3.85万，尚欠本金3万；（4）借杨志华10万，还本5万，付息4.54万，尚欠本金5万；（5）借杨尊明74万（现为杨永忠），还本54万，付息117.152万，尚欠本金20万；（6）借杨亲文25.5万，付息29.8万，尚欠本金25.5万；（7）借杨理东10万，付息8.1万，尚欠本金10万；（8）借阳昌光11万，付息12.6万，尚欠本金11万；（9）借扶汉华29万，还本13万，付息23万，尚欠本金16万；（10）借蒋德胜5万元（借条写给张鼓劲），付息1.6万，尚欠本金5万；（11）借刘道鹏3万，付息2万，尚欠本金3万；（12）借姜四清2万，未付息，尚欠本金2万；（13）借谢淑元1万（借据写的是刘球芳），付息0.04万，尚欠本金1万；（14）借阳某185万，利息按其整体347万给付的，尚欠本金85万；（15）借姜文峰2万，付息1.4万，尚欠本金2万；（16）借唐锋50万，付息1.4万，尚欠本金50万；（17）借姜平清50万，付息10万，尚欠本金50万；（18）借龙某140万，付息10万，尚欠本金40万；（19）借邹某20万，付息1.8万，尚欠本金20万。阳某1的347万元的明细为阳某1自己185万元、阳东55万元、蔡某122万元、姜交祥70万元、谢某210万元、姜志强5万元，煤矿一共付给阳某1利息354.57万元。还有15人的本息都还清了的，具体是：（1）扶笃武300万，付息135.5万；（2）吴陆军60万，付息45万；（3）姜志雄150万，付息63万；（4）杨志坚200万，付息96万；（5）刘东远20万，付息5.6万；（6）罗海斌30万，付息2.6万；（7）杨理应20万，付息6.15万；（8）姜卫丰30万，付息3.4万；（9）刘仁政20万，付息2.2万；（10）扶文辉50万，付息11.77万；（11）胡水云50万，付息3.2万；（12）刘小春20万，付息3.54万；（13）谢朝辉40万，付息5.4万；（14）姜东华50万，付息24.5万；（15）孙国平10万，付息1.5万。以上15人共计1050万元，本金已全部还清，利息共计412.36万元。540万元在煤矿入账的资金都用于了煤矿的生产经营，未入账的吸收而来的公众资金阳四珍、谢送喜大多也是知道的，但很多他们没签字。煤矿在黎姣兰那里的100万借款，阳四珍和他、唐孝军、谢送喜也都是签了字的，还有很多也是一起签字的。2011年7月至2012年4月，阳某1断断续续在煤矿放的301万，阳四珍和谢送喜、他、唐孝军四人都签了字的。未入账的资金的借款有一小部分用于兴华煤矿的生产经营，绝大部分用于退股金和还本和付息上，他个人还垫了很多钱在里面还本付息。其实所有的借款都是煤矿借来运转的资金，只是有的入账了，有的没有入账而已。 （2）共同作案人唐孝军的供述证明，他供述的煤矿股东结构、职务分工、煤矿借款的股东会议决定、借款原因、贷款时间、如何融资以及资金去向等，与钟汉春的供述一致。借来的入了煤矿账的540万元资金，用于煤矿补交税款、办证及煤矿其他开支。这笔钱钟汉春记得很详细的，他都承认。他和钟汉春也一起以煤矿名义向社会不特定对象借了钱，用于煤矿借的钱还本利息以及煤矿的运转，这笔钱没有入煤矿的账，具体数目钟汉春都登记了的，他和钟汉春两人在借据上签字，并加盖了煤矿的公章，还有15人的借款1050万元是已还本付息了的，对钟汉春登记的数目，他均予以承认。他个人在外的借款有阳某1100万元、姜干清50万元、唐锋50万元、龙某125万元，用于填补他在兴华煤矿的股金，这些借款的借据，他和钟汉春都签字了的，有些借据谢送喜和阳四珍都签字了的，还加盖了煤矿的公章。另外在邹某手上借20万元、在扶某1手上借20万元，用于其他借款的还本付息。这些钱他也都与钟汉春讲明了的，而且钟汉春都登记了的，借据上也都加盖了煤矿的公章，他们就把这部分钱转成借款计入公家账目，按月付息，未入账的融资款，除了买250万元原煤矿股东张攸武的股份外，都用于还本和付息了。540万公家入账的融资金额，都是他和钟汉春、阳四珍、谢送喜四个人先开会计划，规定融资金额和月息来融资的，每张借据都由四个人一起签字，盖兴华煤矿的公章，即使有个别借据四人中有人未签名，也是漏签，也予认可。他和钟汉春没有个人借款，以前所讲的个人借款，只不过是后来由他与钟汉春各自负责还这些人的债务而区分开的，其实这些钱也都是他与钟汉春以兴华煤矿的名义借来的，也是用于先前融资借款的钱还本付息和买股份的。煤矿决策层是他和钟汉春、阳四珍、谢送喜四个人，向社会融资必须四个人一起开会，意见一致后达成决议，决定融资的金额、月息等条件。每次开会都是决策层四个人向外散播消息，说兴华煤矿暂时需要资金周转，有高额利息作为回报，并且可以及时还本付息，至于向哪些人融资没有具体讲的，反正只要能借到钱就行。阳某1是村主任，经常在煤矿转的，其肯定知道煤矿对外宣布融资的消息，所以放钱到煤矿来得利息，他自己没多少钱，是在其他人那里以低息融资然后再高息放到煤矿。其实，煤矿决定高息融资的消息散布后，社会上有很多人都得到了这个消息，为赚取高额利息都放钱到煤矿，只不过有些人的钱，他们做了账，有些人的钱他们没有做账。有些是煤矿股东的亲戚，有些是煤矿工作人员，有些是社会不特定人员，反正是向社会融资，不管是谁，只要能借到钱就行。况凤是煤矿司机姜亿银的妻子；张某是姜亿银拉进来的，与煤矿没有任何关系；谢某2是阳某1拉进来的，与煤矿及股东和职工没有任何关系；杨某是集中村老支书，与煤矿及煤矿股东和职工没有任何关系；龙立兰是谢送喜的妻子；陈某是煤矿会计；龙某2是他妻子；钟湘珺是钟汉春女儿；姜交祥是阳某1拉进来的，与煤矿及股东和职工没有任何关系；潘某、赵某、周某都是阳四珍拉进来的，与煤矿没有任何关系，与阳四珍也只是一个村的村民关系；阳某1是集中村村主任，与煤矿及股东和职工没有任何关系；谢某1是吴海春的妻子，吴海春一直是煤矿的董事，其所借给煤矿的钱是吴海春送到煤矿来的；何某是姜亿银拉进来的，与煤矿没有任何关系，与姜亿银也不是什么亲戚。2013年1月煤矿股东决定向社会融资，计划融资270万，月息按5%，以便吸引社会人员来放款，所以就有阳某1、谢某1、何某冲着高利息回报放款到煤矿。其实当时煤矿借了很多钱，只有阳某1、谢某1、何某的钱入了账，其他的没有入账而已。杨某的15万元是其垫资为煤矿修公路的款项，后来转成借款按月付息。姜亿银向社会其他人员融资的行为，他们是认可的，并在借据上签字和盖了公章。除540万在煤矿入账的吸收的公众资金，其他未入账的吸收的公众资金阳四珍、谢送喜大多也是知道的，但有很大一部分她俩没有签字。黎姣兰的那100万，阳四珍和他、钟汉春、谢送喜都签了字的，还有2011年7月到2012年4月，阳某1陆续在兴华煤矿放了301万元得利息，其中包括谢某210万元和姜交祥30万元，这301万元阳四珍和谢送喜、他、钟汉春四人都签了字，其实所有的借款都是煤矿借来运转的资金，小部分用于煤矿的生产经营，大部分用于购买股份和支付利息，股份都在煤矿里面的。只是有的入账了，有的没入账而已。他是2010年2月进入兴华煤矿的，当时煤矿账面上亏损190万元。 （3）共同作案人阳四珍的供述证明，她供述的股东结构、职务分工、融资原因、如何融资及资金去向与钟、唐二人供述一致。她是2008年进入兴华煤矿，担任地面矿长。兴华煤矿2008年开始经营就一直处于亏损状态，2010年下半年国税查税时查到兴华煤矿偷税漏税，需要补交税款，后来又需要办采矿许可证等相关证件需要大量资金，当时煤矿连工资都支不出，所以煤矿几个老板商量想以煤矿的名义向社会借钱来渡过难关，2011年7月份时开了股东会，唐孝军、钟汉春、谢送喜和她都参加了，会议形成决议，以兴华煤矿名义向社会融资，融来的资金按月息3%到5%支付利息，每个股东都可以向外融资借钱，借来的钱均出具借据，由唐孝军、钟汉春、谢送喜和她四个人签名并在借据上加盖兴华煤矿的公章入账，开会时没有讲明只能向亲戚朋友借钱融资。当时要钱要得急，所以开会就是各个负责人赶紧联系，不管是什么人，只要能借到钱，就赶紧借回来应急，由煤矿出具借据，四个负责人签字盖煤矿公章入煤矿账目，她2011年找潘某、赵雪莲、周某三个人融资借钱，潘某是她亲妹夫，周某是她外甥女，赵雪莲是她邻居。2013年她和钟汉春、唐孝军、谢送喜四人找到谢某1融资借款70万元，谢某1是她丈夫吴求春的弟媳，也就是吴海春的妻子。煤矿共计融资540万元，都入账了的，资金都是用于煤矿的生产经营，包括办证、补交税款、工资发放等等，没有经过国家相关部门、单位批准的，都是她们几个老板商量决定融资的，融资没有说具体向哪些人借钱的，只要能借到钱，就可以借，随便什么人都可以。她找了4个人融了资，其中谢某170万，潘某19万，赵某21万，周某30万，一共融资140万，她融资时是讲用于煤矿支付工资，胺月息3%支付，讲煤矿不会有问题，会及时还本付息的，融来的140万元都交给煤矿入账了，并出具了借据给借款人，唐孝军、钟汉春、谢送喜和她都在借款上签名并加盖兴华煤矿公章。融资入账的540万元她们四个负责人是认可的，即使有个别借据四人中有人未签名，那也是漏签了，她们四人还是认可的，只有黎姣兰的100万元债务，这100万由钟汉春和唐孝军负责还款的，她个人没有向社会借钱。唐孝军、钟汉春、谢送喜都在外边借了不少钱，都没有交给兴华煤矿入账的，这部分钱她不知道用到什么地方去了，大约有1000多万，谢送喜一直没到案，她不清楚其在外借钱的事。她只认可煤矿融资了540万元，其他的与她没有任何关系，黎姣兰的她只是作为证明人签了字而已。她是2000年开始就在兴华煤矿入股至今，唐孝军是2010年2月进入兴华煤矿的。 (4)被告人谢送喜的供述证明，他于2005年开始到兴华煤矿上班，当时他姐夫张攸武和钟汉春、唐孝军、阳四珍他们合伙搞的兴华煤矿，张攸武要他帮忙管事。2010年，张攸武将股份转给了唐孝军，煤矿由钟汉春、唐孝军、阳四珍三人合伙，他们三人继续请他在煤矿做事，担任经营副矿长。煤矿从2009年开始向外借钱，开始每借一笔钱他们煤矿四个决策管理人员都签了字或通了气的。后面资金缺口越来越大，在2011年7月煤矿的四个管理人员正式开会决定以月息3%至5%的利率向任何人借钱。然后他们四人就都四处宣传，截止到2012年底，他们以煤矿的名义借的钱共计达540万元，2013年煤矿关闭就没有再借了。这540万元，他们四人在借条上都签了名并加盖了兴华煤矿的公章，进入了煤矿账目。另钟汉春、唐孝军两个以他们个人名义借了黎姣兰100万，他和阳四珍在上面签了名做担保。他俩还借了哪些人的不清楚。 另以他个人名义借了几个人的钱，分别是：姜某115万，邹某13万，扶某115万，姜梦南5万，姜某212万，共计60万元，没有盖煤矿公章。另外他还借了阳某160多万，阳某1已向法院起诉了的。他借款的时间是从2009年开始的，持续到2012年，月息从3%到5%，借钱时他是说个人需要用一下，他们知道他在煤矿当经营副矿长，知道他老婆也放钱在煤矿，所以他们不担心，他借的这些钱的利息都是按月付清了的，2012年付不起了就没再付了。这些钱他当时打牌输掉了一些，另外就是付息。到现在为止，以上120多万的本金他都没有还一分钱，因为他现在也没能力还了。 4、鉴定意见 娄星司鉴[2016]审鉴字第22号司法鉴定意见书证明，(1)集资人数为91人，其中四人共同借支人数为16人，钟汉春、唐孝军共同借支人数为56人，钟汉春个人借支人数为13人，唐孝军个人借支人数为6人。集资总额为3619.60万元；已偿还集资额为1418.50万元；已支付集资款利息1605.3987万元。各债权人本金抵减偿本付息后的余额为1120.78万元(不含12人的本金偿本付息后的余额为负数金额为109.2160万元)。(2)资金亏损额为1127.758377万元。(3)钟汉春、唐孝军、阳四珍、谢送喜的主要资金来源于91人集资款本金3619.60万元。其中钟汉春、唐孝军、阳四珍、谢送喜共同集资入账金额540.00万元；钟汉春、唐孝军共同集资金额2556.10万元；钟汉春个人集资金额213.50万元；唐孝军个人集资金额310.00万元。资金运用情况：支付集资款本金1418.50万元；支付3619.60万元集资款的利息1605.3987万元；补交2008年元月-2011年7月31日止时段税费、滞纳金、罚款合计210.139122万元；支付添置固定资产投入款21.957万元；填补从办矿至2014年6月份煤矿经营产生的累计亏损1461.363555万元;投资筹建湖南志成矿业有限公司投资款30.00万元。 本院认为，被告人谢送喜在新化县桑梓镇兴华煤矿非法吸收公众存款的过程中，系直接责任人员，数额巨大，且谢送喜个人非法吸收公众存款归个人使用，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人谢送喜到案后如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节，且认罪认罚，依法可以从轻处罚；被告人谢送喜的违法所得，依法应当予以责令退赔。公诉机关的量刑建议适当。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人谢送喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 二、追缴被告人谢送喜违法所得人民币1127.758377万元并责令退赔集资参与人（含同案人已追缴退赔的金额）。 （上述款项限本判决生效后一个月内缴纳。） 三、追缴被告人谢送喜违法所得人民币71.735万元并责令退赔集资参与人龙某1、姜某1、邹某、扶某1、姜梦南、姜某2、阳某1。 （上述款项限本判决生效后一个月内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  段文新 人民陪审员  吴小华 人民陪审员  李春花 二〇二〇年十二月三日 代理书记员  戴超琳 附：本判决适用的相关法律： 一、对《中华人民共和国刑法》的适用： 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 二、对《中华人民共和国刑事诉讼法》的适用 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。