湖南省永州市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘11刑终518号 原公诉机关：湖南省永州市冷水滩区人民检察院。 上诉人（原审被告人）：李某甲，男，1951年10月15日出生，汉族，小学文化，务农，永州市冷水滩区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2019年11月16日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年12月19日经永州市冷水滩区人民检察院批准逮捕，次日由永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。 上诉人（原审被告人）：李某乙，男，1971年9月26日出生，汉族，湖南省永州市冷水滩区人，高中文化，务农，家住永州市冷水滩区。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2019年11月16日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年12月19日经永州市冷水滩区人民检察院批准逮捕，次日由永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。 辩护人：周雅慧，湖南弘一（永州）律师事务所律师。 湖南省永州市冷水滩区人民法院审理湖南省永州市冷水滩区人民检察院指控原审被告人李某甲、李某乙犯敲诈勒索罪一案，于二○二○年八月十九日作出（2020）湘1103刑初152号刑事判决。原审被告人李某甲、李某乙不服，分别于2020年9月6日、10日向本院提出上诉。永州市冷水滩区人民法院于2020年11月2日向本院移送案卷及上诉材料，本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人）李某甲、李某乙，并听取辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 永州市冷水滩区人民法院认定，2013年4月，永州市四平置业投资开发有限公司（以下简称四平置业）在冷水滩区××镇××村部分村民手中购买土地，开发龙居花苑小区楼盘。在工程承建期间，自2013年6月至2018年2月，被告人李某甲单独或伙同李某乙以四平置业承建的龙居花苑小区用地不规范、手续不齐全为由，采取阻工、堵路、闹事等手段，以索要劳务费、信息费、工程款等形式多次敲诈四平置业人民币138500元，其中，李某甲分得98500元，李某乙分得40000元。详述如下： 1、2013年6月8日，李某甲以协助四平置业解决了张家铺大塘南边靠长丰大道及周边组纠纷关系为由，以领取劳务费名义敲诈四平置业人民币30,000元。 2、2013年7月2日、2014年1月26日，四平置业法定代表人冯某为防止被告人李某甲到工地阻工、闹事，在李某甲的要挟下分别支付人民币3000元、4000元给李某甲。 3、2014年9月22日，被告人李某甲伙同被告人李某乙来到四平置业，以龙居花苑小区工程用地不规范、手续不齐全为由要求冯某搞点工程给李某乙做，冯某担心李某甲、李某乙告状与阻工，影响工程进度，迫于压力与李某乙签订了协议书，约定四平置业按6元／平方米的工程费结算给李某乙、李某甲；同时，李某甲与龙居花苑小区承包方周某签订信息协议书，约定周某按3元／平方米付给李某甲工程信息费。签订协议后，四平置业付给李某甲、李某乙人民币60000元，其中李某乙分得40000元，李某甲分得20000元。2014年10月至2018年2月期间，李某甲凭此二份协议，多次到四平置业，以不付款就阻工、闹事为由，分六次敲诈四平置业人民币41500元。 上述事实，有下列证据予以证明： 一、书证 1、户籍证明，证明李某甲、李某乙在犯罪时已年满十八周岁。 2、抓获经过，证明2019年11月14日18时许，办案民警通过蹲点守候在永州市冷水滩区××镇××村将涉嫌敲诈勒索的李某甲、李某乙抓获。 3、费用报销单，证明永州市四平置业投资开发有限公司给李某甲支付款78,000元。 4、收条，证明李某甲、李某乙均收取了永州市四平置业投资开发有限公司支付的款项，并出具了收条。 5、借条，证明李某甲借到永州市四平置业投资开发有限公司27,000元。 6、领条，证明李某甲在永州市四平置业投资开发有限公司领取了27,500元。 7、协议书，李某甲与周某签订的信息协议书，证明周某按3元／平方米付给李某甲工程信息费，李某甲负责去处理组里闹事、阻工、敲诈等事情；李某乙与四平置业签订的协议书证明，四平置业按6元／平方米的工程费付给李某乙，李某乙必须到施工现场处理组里的纠纷问题。 8、举报信，证明李某甲所在村的村民于2018年7月22日向上级领导举报李某甲从2013年7月至2018年期间，以村霸威胁、敲诈四平置业有限公司人民币约十万余元，并恳请对李某甲进行查处的事实。 9、调取证据通知书，证明公安机关于2019年6月28日从永州市冷水滩区仁湾镇人民政府村帐镇代理管理中心调取了仁湾镇刘家村2013-2018年的账务明细。 10、内资企业登记表，证明永州市四平置业投资开发有限公司系有限责任公司（自然人独资），法定代表人是冯某。 11、报警案件登记表，证明2014年3月13日、2014年4月20日、2014年6月12日、2015年6月12日、2015年7月20日、2015年7月22日、2016年5月13日、2016年6月23日、2018年7月22日、2018年8月27日，永州市公安局冷水滩分局仁湾派出所都曾接到长丰家园小区开发商袁某、龙居花园开发商冯某或匿名报警，称冷水滩区仁湾镇刘家村村民在工地阻工，要求公安机关出警的事实，其中公安机关2019年6月11日的接报案登记表显示：“2018年7月22日16时许，匿名报警：永州市冷水滩区刘家村原村干部李某甲、李某乙等人在2013年至2018年期间以阻工为由，多次敲诈四平置业有限公司共计13万余元。” 二、证人证言 1、证人谭某的证言，证明2014年下半年左右，湘江美郡想在××镇××村××道新围墙，隔壁陈家村的人就过来阻工闹事，湘江美郡项目部的袁老板（袁某）就打电话给他和李某甲，他俩赶到工地去处理，事后袁老板给了他们一人一万元好处费，他知道李某甲在冯某处拿过钱并写了借条。 2、证人刘某1的证言，证明2013年至2014年左右，谭某、李某甲在村里任职时，两人以村里收管理费的名义，向四平公司的张某1、冯某要钱，还有以村里的名义向湘江美郡收取保护费，还向村里的加油站收取保护费，因为在乡政府算账的时候，发现村里没有几笔收入，李某甲、谭某说没有收钱，但四平公司拿了收条给他看，证明是李某甲收的钱。 3、证人刘某2的证言，证明他听村干部说李某甲一共从冯某处拿了10万块钱左右，在四平置业施工，倒混凝土时李某甲带领家人强行拉闸，阻挡施工，告状威胁冯某，冯某无奈只好答应李某甲。 4、证人袁某的证言，证明他是湘江美郡小区的总负责人，在承建该小区时，有一个叫邓淑华的阻工闹事，李某甲作为村干部出面帮他们处理过这些事情。2015年5、6月份，他们公司正在长丰大道建设湘江美郡工地，李某甲带领当地村民到工地闹事，说他们工地建设将村路占用了，不准他们开工，连续阻了几天，他们要赶工期，没有办法。当时，李某甲就主动找到他，说要2万元这个事情才能摆平，他没有办法就给了李某甲2万元现金，给了后李某甲才没有再叫人生事。 5、证人刘某3的证言，证明2013年7月2日，李某甲在刘家村担任代村主任期间，利用职务之便以收取管理费的名义向四平公司的冯某收取3000元；2014年1月26日，李某甲向冯某收取管理费4000元；2014年9月25日，李某甲向四平公司收取管理费60000元；2014年10月27日，李某甲向冯某收取管理费8000元；2015年1月10日，李某甲向四平公司收取管理费5000元；2016年3月4日，李某甲向冯某收取管理费6000元；2016年8月27日，李某甲向四平公司收取管理费3000元；2017年1月1日，李某甲向龙居花苑收取管理费6500元；2017年1月25日，李某甲向四平公司收取管理费5000元；2017年8月22日李某甲向四平公司收取管理费2000元；2018年2月14日，李某甲向四平公司张某1收取管理费13000元；还有2018年（具体日期记不清了）收取管理费3000元。在此期间，只要四平公司的人不给钱，李某甲就带领一些亲戚去阻工，以至于四平公司（龙居花苑）至今未建成。 6、证人刘某4的证言，证明他是刘家村清账小组的组长，对李某甲任职期间的集体收入、支出进行了清算，账目中没有李某甲从四平置业处收取的钱，李某甲强行承包了冯某开发的龙居花苑房地产的模板安装工程，在工地的进出通道边上打了一个棚子，住在通道上，不准施工的人运输进出的材料，让工地没法正常施工。 7、证人李某的证言，证明李某甲通过阻工和告状的方式敲诈冯某，从四平置业的工程中抽成，以每平方5元钱的价格给李某甲，还从四平置业施工方抽成3元一平方的价格给李某甲，施工方给了李某甲2万元，李某甲在四平置业第一次敲诈了6万元左右，后面还陆续拿了几次钱，在2017年年底的时候又拿了13000多元，一共从冯某处拿了10万元左右。 8、证人刘某5的证言，证明他是仁湾镇刘家村村支书，李某甲在四平置业收取的钱并没有交入村里做集体收入，是李某甲的个人行为。2015年李某甲卸任村干部后，冯某反映李某甲多次找四平置业龙居花苑项目收钱。 9、证人张某2的证言，证明他是四平置业的会计，2013年6月8日，公司老板张某1从他这里拿了3万元，说是给李某甲的，事后拿了李某甲签的字据给他。2013年7月2日，李某甲到他那里拿了3000元并写了借条；2014年1月26日，李某甲拿了4000元并写了字据；2014年9月22日，四平置业张某1到他那里拿了60000元说是给李某甲的，事后拿了一张李某乙写的收条给他；2014年10月27日，李某甲找他拿了8000元并出具了字据；2016年3月4日，李某甲在他那里拿了6000元并出具字据；2016年8月27日拿了3000元；2017年1月1日拿了6500元；2017年1月25日拿了5000元，均是李某甲签字的；2018年2月14日，张某1到他那里拿了13000元给李某甲，事后拿了一张李某甲写的收条给他。 三、被害人的陈述 1、被害人冯某的陈述，证明他是四平置业有限公司的董事长，在经开区××道××小区楼盘。2013年6月8号，李某甲找到他说是刘家村的村干部，龙居花苑小区的楼盘租用地不合法，李某甲帮他解决一些与村民相关的纠纷，要四平公司支付劳务费用，不给钱的话李某甲就到工地闹事让工地无法正常施工。经过双方商讨，李某甲同意四平置业给30000元钱，并出具了收条；2014年9月25日，李某甲要求他给个项目做，或者按照每平米6元钱给介绍费，不然就去工地上阻工、闹事，四平公司便先付了60000元现金给李某甲，李某甲叫另外一个人写了收条，后来李某甲陆陆续续找他拿钱，一共有十多万元钱，每次都有写收条。 2、被害人张某1的陈述，证明他们公司并没有聘请李某甲协助处理居民关系，是四平公司租用了刘家村一个组的水沟作为通道，租期40年，李某甲知道他们租这么久不合法，就以此要挟要去告他们，并且到工地阻工，每次都是给了钱才了事。李某甲要求他们龙居花苑给工程做，他们没给，李某甲便要求按每平方6元给工程介绍好处费，另外还要求承包工程的蒋某按工程每平方3元给费用，李某甲向蒋某要了2万多元，四平置业总共给了李某甲138500元。 3、被害人蒋某、周某的陈述，证明他们承包了龙居花苑项目部的楼房修建，在准备开工时，李某甲过来拦住工地大门，要他们交6万块钱，不给的话就不让施工车辆通过，出于无奈，他们便拿了2万元给李某甲，并让周某写了一张欠李某甲四万元的条子。 四、被告人李某甲、李某乙的供述与辩解 1、被告人李某甲的供述与辩解，证明李某乙在村里跟几个村民成立了基建队，交了25000元押金在村里，跟村里协定承包刘家村土地范围内所有工程的施工。冯某开发龙居花苑这个项目时，李某乙就去找冯某要工程做，去了几次冯某都不买账，李某乙便找到他，因为他当时是刘家村的主干，冯某在他们村里搞工程时有过接触，知道他懂违规占用土地的事，怕他再去国土局举报，把龙居花苑工程搞垮。为了能顺利的将龙居花苑这个项目完成，便约了个时间将张某1、周某、还有一个姓蒋的股东与李某乙和他一起吃饭，约定四平置业按6元每平方的工程费给李某乙，给每平方3元的信息费给他，他和李某乙负责处理村里面老百姓到工地上来阻工、闹事、敲诈等事项，并签订了协议书，签订合同后，冯某一共给了他6万元现金，他拿了钱之后写了一个收条给冯某。之后给了李某乙4万元，他拿了2万元。李某乙没有帮冯某做任何事，他按照协议约定帮冯某处理了一些老百姓阻工闹事的情况。他们怕冯某说这些钱是他们敲诈的，写个协议是为了防止冯某说他们敲诈。之后签的信息协议书里面约定的钱还有一部分没结清，他便多次去找冯某要钱，他找冯某要了6次钱，2014年10月27日、2016年3月4日、2016年8月27日、2017年1月1日、2017年1月25日、2018年2月14日找冯某拿了8000元、6000元、3000元、6500元、5000元、13000元，这几次都是找冯某的出纳张某2拿钱的，借条都是张某2代他写好，他签字按手印的。他在龙居花苑工地的消防通道那里搭个棚子拦着施工队施工，不准工人和车辆装材料进去，这样搞到龙居花苑施不了工，影响施工进度。 2、被告人李某乙的供述与辩解，证明他和李某甲在冷水滩国土局查到龙居花苑的手续不齐全，便找到冯某要冯搞点事给他们做，不然就去告，让龙居花苑做不下去。冯某便说，只要他们不告，便搞点钱给他们，后来在跟冯某吃饭的时候商量，以帮四平公司做事的名义，6块钱一平方，一起10万元左右给他们。根据合同约定，四平公司先第一次付款6万元，他就和李某甲在2014年9月去领了6万元现金，他便写了一张6万元的收条，事后他给了李某甲2万元，后来因为自己身体不好经常住院，便叫李某甲去把剩下的钱收回来，李某甲一直跟他说钱没收到，他也就没管了。 永州市冷水滩人民法院认为，被告人李某甲以非法占有为目的，单独或伙同被告人李某乙采取威胁或要挟方法敲诈公司财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。二被告人在共同敲诈四平公司人民币6万元中系共同犯罪，且均积极参与，作用相当，二被告均系主犯。李某乙自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。据此，对李某甲适用《中华人民共和国刑法》第二百七十四条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第六十一条，第六十四条，第五十二条，第五十三条以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第三条，第八条之规定；对李某乙适用《中华人民共和国刑法》第二百七十四条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第六十七条第三款，第六十一条，第六十四条，第五十二条，第五十三条以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第八条之规定，判决：一、被告人李某甲犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元；二、被告人李某乙犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币一万元；三、责令被告人李某甲、李某乙退赔被害人永州市四平置业投资开发有限公司损失人民币138,500元。 宣判后，李某甲、李某乙不服 李某甲上诉提出“原判认定的事实不清，证据多处矛盾且不合理，不能认定我犯敲诈勒索罪”。 李某乙上诉提出“我实际只分得1000余元赃款而不是40,000元；我在一审期间认罪认罚，因家庭经济困难，没有积极退赃，愿意在二审法院退赃、退赔和缴纳罚金，请求二审法院依法适用缓刑”。李某乙辩护人的辩护意见与李某乙的上诉理由一致。 本院对一审审理查明的事实和证据予以确认。 另查明，李某乙的亲属在二审审理期间主动退出了大部分赃款，取得了被害人的谅解并缴纳了罚金。 本院认为，上诉人（原审被告人）李某甲以非法占有为目的，单独或伙同上诉人（原审被告人）李某乙采取威胁或要挟方法敲诈公司财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。二被告人在共同敲诈四平公司人民币6万元中系共同犯罪，且均积极参与，作用相当，二被告均系主犯。李某乙自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。李某甲上诉提出“原判认定的事实不清，证据多处矛盾且不合理，不能认定我犯敲诈勒索罪”的理由。经查，李某甲伙同李某乙敲诈勒索的事实，不仅有书证收条、领条、借条、协议书，有证人刘某3、刘某5、张某2等证言、被害人冯某张某1、蒋某、周某陈述在卷证明，而且有李某乙及李某甲的供述予以证明，且证据之间相互印证，足以认定。故该理由不能成立，本院不予采纳。李某乙及其辩护人提出“李某乙实际只分得1000余元赃款而不是40000元”的理由和意见。经查，李某乙本人的供述证实其分得赃款40000元，与李某甲的供述能相互印证，该理由和意见与本案事实不符，本院不予支持。李某乙及其辩护人提出“李某乙在一审期间认罪认罚，因家庭经济困难，没有积极退赃，愿意在二审法院退赃、退赔和缴纳罚金，请求二审法院依法适用缓刑”的理由和意见，因李某乙的亲属在二审审理期间主动退出了大部分赃款，取得了被害人的谅解并缴纳了罚金，可认定李某乙有悔罪表现，同时经委托社区矫正部门评估，对李某乙适用缓刑，对其所居住社区没有重大不良影响，本院依法对李某乙适用缓刑。因本案在二审审理期间出现了新的量刑事实，本院对本案作部分改判处理。该理由和意见成立，本院予以采纳。据此，对李某甲应适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款，第二百三十六条第一款（一）项之规定；对李某乙应适用《中华人民共和国刑法》第二百七十四条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第八条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款，第二百三十六条第一款（一）、（二）项之规定，判决如下： 一、维持湖南省永州市冷水滩区人民法院（2020）湘1103刑初152号刑事判决第一项、第三项及第二项中对被告人李某乙犯敲诈勒索罪的定罪和附加刑部分； 二、撤销湖南省永州市冷水滩区人民法院（2020）湘1103刑初152号刑事判决第二项中对被告人李某乙犯敲诈勒索罪的主刑部分； 三、上诉人（原审被告人）李某乙犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币一万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 本判决为终审判决。 审判长  周艳君 审判员  伍希永 审判员  彭卫民 二〇二〇年十二月九日 法官助理黄校军 书记员唐博 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻; （二）有悔罪表现; （三）没有再犯罪的危险; （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 最高人民法院、最高人民检察院《关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条敲诈勒索公私财物价值二千元至五千元以上、三万元至十万元以上、三十万元至五十万元以上的，应当分别认定为刑法第二百七十四条规定的“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大”。 各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院可以根据本地区经济发展状况和社会治安状况，在前款规定的数额幅度内，共同研究确定本地区执行的具体数额标准，报最高人民法院、最高人民检察院批准。 第八条对犯敲诈勒索罪的被告人，应当在二千元以上、敲诈勒索数额的二倍以下判处罚金；被告人没有获得财物的，应当在二千元以上十万元以下判处罚金。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十四条第二审人民法院对于下列案件，应当组成合议庭，开庭审理： （一）被告人、自诉人及其法定代理人对第一审认定的事实、证据提出异议，可能影响定罪量刑的上诉案件； （二）被告人被判处死刑的上诉案件； （三）人民检察院抗诉的案件； （四）其他应当开庭审理的案件。 第二审人民法院决定不开庭审理的，应当讯问被告人，听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见。 第二审人民法院开庭审理上诉、抗诉案件，可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行。 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。