贵州省贵阳市中级人民法院行 政 判 决 书（2020）黔01行终320号上诉人（原审原告）王开旺，男，汉族，1959年05月28日生，汉族，住浙江省乐清市。委托代理人:胡秀云，浙江联英律师事务所律师,执业证号：13303200911131650。被上诉人(原审被告）贵州省工商行政管理局，住所地贵州省贵阳市中华南路**。法定代表人王彬，该局局长。委托代理人罗弟伟。委托代理人张玉忠。原审第三人湖南安石（集团）六盘水煤业有限公司镇宁县丁旗镇宏发煤矿，，住所地贵州省镇宁县丁旗镇白坟村负责人赵顺留。原审第三人湖南安石（集团）六盘水煤业有限公司，，住所地贵州省六盘水市钟山区八一路**凉都花园法定代表人张宗德，经理。原审第三人赵顺留，男，1955年03月05日出生，汉族，住浙江省乐清市。原审第三人张金远，男，1962年07月18日出生，汉族，住浙江省乐清市。原审第三人陶潮勇，男，1964年07月18日出生，汉族，住浙江省乐清市。原审第三人何鑫，男，1963年10月15日出生，汉族，住贵州省贵阳市云岩区。原审第三人赵来兵，男，1970年01月04日出生，住浙江省乐清市。上诉人王开旺因工商行政管理行政登记一案，不服贵阳市观山湖区人民法院(2017)黔0115行初205号行政判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。原审查明：2014年01月27日,镇宁县宏发煤矿有限责任公司与第三人湖南安石（集团）六盘水煤业有限公司（以下简称湖南安石六盘水煤业公司）签订合同编号为兼煤[2014]097号《采矿权转让合同》（煤矿兼并重组采矿权转让专用），约定镇宁县宏发煤矿有限责任公司将镇宁县丁旗镇宏发煤矿采矿权以2000万元的价款让与第三人湖南安石六盘水煤业公司。2014年02月19日，贵州省矿权储备交易局作为鉴证机构对双方签订的《采矿权转让合同》进行了鉴证。之后，贵州省国土资源厅对镇宁县丁旗镇宏发煤矿采矿权人进行了变更登记，将采矿权人登记为第三人湖南安石六盘水煤业公司，矿山名称变更为湖南安石(集团)六盘水煤业有限公司镇宁县丁旗镇宏发煤矿。2014年10月16日，第三人湖南安石六盘水煤业公司向被告贵州省工商局提交申请材料，包括：1、加盖湖南安石六盘水煤业公司印章及法定代表人瞿国伟签名的《分公司登记申请书》；2、加盖湖南安石六盘水煤业公司印章的《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人瞿国伟的身份证复印件；3、加盖湖南安石六盘水煤业公司印章的《湖南安石（集团）六盘水煤业有限公司章程》及修正案；4、加盖湖南安石六盘水煤业公司印章的该公司营业执照复印件；5、加盖湖南安石六盘水煤业公司印章的分公司负责人赵顺留的任职文件及赵顺留身份证复印件；6、湖南安石六盘水煤业公司与镇宁县宏发煤矿有限责任公司签订的《采矿权转让合同》复印件；7、加盖湖南安石六盘水煤业公司印章，由贵州省国土资源厅核发的《采矿许可证》复印件；8、《股权转让协议》；9、《公司注销登记申请书》；10、镇宁县宏发煤矿有限责任公司营业执照正副本。被告贵州省工商行政管理局（以下简称贵州省工商局）经审查认为，湖南安石六盘水煤业公司所提交的材料符合法律规定，于2014年10月21日作出予以受理并审核同意后向湖南安石（集团）六盘水煤业有限公司镇宁县丁旗镇宏发煤矿（以下简称宏发煤矿）作出《准予变更登记通知书》。原判认为：工商行政管理机关作为公司登记机关，依法对公司申请事项进行登记。本案中，第三人湖南安石六盘水煤业公司向被告申请分公司（贵州新西南矿业股份有限公司兴仁县下山镇荣阳煤矿）设立登记，并提交了材料。根据《中华人民共和国工商登记管理条例》第四十七条和《国家工商行政管理总局关于印发和的通知》(以下简称通知)（工商企字[2009]83号）对分公司设立登记提交材料要求如下：1、法定代表人签署的《分公司设立登记申请书》（公司加盖公章）；2、公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（公司加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证复印件；应表明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限；3、公司章程需（加盖公司公章）；4、公司营业执照副本的复印件；5、分公司营业场所使用证明；6、公司出具的分公司负责人的任职文件及身份证复印件；7、分公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关的批准文件或者许可证复印件或许可证明；分公司的经营范围不得超出公司的经营范围；8、法律、行政法规和国务院决定规定设立分公司必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件。原告提交的分公司设立登记申请材料齐全、符合通知要求，被告予以受理并审核后作出准予设立登记的行政行为合法。原告主张《公司注销登记申请书》、《股权转让协议》中“王开旺”签字不是其本人签署,被告在办理变更登记过程中，未审查材料的真伪，即作出变更登记,严重损害了原告的权益。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第二条“申请办理公司登记，申请人应当对申请文件、材料的真实性负责。”、第五十一条“公司登记机关应当根据下列情况分别作出是否受理的决定：（一）申请文件、材料齐全，符合法定形式的，或者申请人按照公司登记机关的要求提交全部补正申请文件、材料的，应当决定予以受理。（二）申请文件、材料齐全，符合法定形式，但公司登记机关认为申请文件、材料需要核实的，应当决定予以受理，同时书面告知申请人需要核实的事项、理由以及时间。”、第五十三条“公司登记机关对决定予以受理的登记申请，应当分别情况在规定的期限内作出是否准予登记的决定：（一）对申请人到公司登记机关提出的申请予以受理的，应当当场作出准予登记的决定。”的规定，行政登记机主要审查申请人提供的登记申请文件、材料是否齐全，是否符合法定形式，对材料的真实性与合法性的审查通常以登记机关判断、识别能力为限，履行一般的注意义务。根据《国务院办公厅关于进一步做好关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产工作的通知》【国办发（2001）68号】文件：“煤炭企业取得采矿许可证、煤炭生产许可证后，向省级工商行政管理部门申请登记注册。”，工商企字[2009]83号通知对分公司设立登记提交材料要求第七条“分公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关的批准文件或者许可证复印件或许可证明。”的规定，原告申请分公司设立登记需要提交《采矿许可证》，《股权转让协议》不是法定的必须提交的材料，《股权转让协议》的真伪不影响被告依法作出设立登记的行政行为。第三人湖南安石六盘水煤业公司类型为非自然人投资或控股的法人独资有限责任公司，第三人宏发煤矿系湖南安石六盘水煤业公司设立的分公司，分公司类型自然与公司类型一致。宏发煤矿类型为非自然人投资或控股的法人独资有限责任公司系被告贵州省工商局作出的准予设立分公司登记行为所致，非变更行为所致，且被告贵州省工商局作出的准予变更登记仅仅是对企业名称的变更。综上所述，对原告的诉讼请求，法院不予支持。故《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条的规定，判决：驳回原告王开旺的诉讼请求。宣判后，王开旺不服，以“被上诉人贵州省工商局并未尽到合理谨慎地注意义务。”等为由，向本院提起上诉。请求：一、撤销贵阳市观山湖区人民法院作出的（2017）黔0115行初205号行政判决书，改判撤销被上诉人于2014年10月16日为第三人宏发煤矿办理的企业类型变更登记；二、被上诉人承担一、二审诉讼费用。本院经审理查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院予以确认。本院另查明，2019年12月12日，贵州省高级人民法院作出（2019）黔民终844号民事判决，认定：湖南安石六盘水煤业公司系案外人贵州宏川能源有限公司的全资子公司。2013年2月21日，贵州宏川能源有限公司与原审第三人赵顺留、张金远、王开旺、陶潮涌、何鑫等人签订《股权收购协议书》，约定贵州宏川能源有限公司以1.32亿元的价格收购镇宁县宏发煤矿有限责任公司80%的股权。2014年1月27日，镇宁县宏发煤矿有限责任公司与湖南安石六盘水煤业公司签订《采矿权转让合同》约定同日以2000万元将镇宁县宏发煤矿有限责任公司的采矿权转让湖南安石六盘水煤业公司。2014年10月15日，湖南安石六盘水煤业公司作为甲方与镇宁县宏发煤矿有限责任公司（乙方）签订《补偿协议》约定：“一、根据贵州省煤矿行业兼并重组相关政策的要求，乙方加入甲方集团名下。二、根据贵州省煤矿行业兼并重组相关政策的要求，乙方在取得新的采矿许可证后，乙方公司将予以注销，并相应成为甲方的分公司。三、甲方作为贵州宏川能源有限公司的全资子公司，承诺将严格按照贵州宏川能源有限公司与乙方在2013年2月21日所签订的《股权收购协议书》的相关合同条款履行相关权利义务。2014年10月16日，第三人湖南安石六盘水煤业公司向被告贵州省工商局办理案涉工商登记是所提交的《股权转让协议》的所约定内容与上述《股权收购协议书》及《补充协议》所约定的内容基本相同。2020年1月19日，贵州省高级人民法院作出（2019）黔民终838号民事判决，就上诉人王开旺主张解除上述《股权收购协议书》的诉请不予支持。本院认为：本案的争议焦点有二：一、上诉人王开旺主张的《股权转让协议》及《公司注销登记申请书》是否是被上诉人贵州省工商局作出案涉登记时必须提交的申请材料；二、《股权转让协议》及《公司注销登记申请书》中“王开旺”签字不是其本人签署。对焦点一，由于案涉登记系根据《贵州省煤矿企业兼并重组工作实施细则》（黔能源办[2013]120号）第六条规定，将原镇宁县宏发煤矿有限责任公司直接变更为湖南安石六盘水煤业公司的分公司（宏发煤矿）。相关法律法规并未对有限公司变更为分公司作出规定，被上诉人根据“非禁即允”原则，以分公司设立登记的方式作出了案涉行政登记。上述登记行为虽为分公司设立登记行为，确实为要求原镇宁县宏发煤矿有限责任公司的股权转让、公司注销及分公司设立三个登记合一的登记行为。且被上诉人在本案诉讼中认可根据贵州省煤矿企业整合的相关政策，其在作出案涉登记时需要相关申请人提交《股权转让协议》及《公司注销登记申请书》以作印证。故本院认为《股权转让协议》和《公司注销登记申请书》两份材料系被上诉人作出案涉登记时所必须提交的申请材料。一审认定上述材料并非必要材料系认定事实错误，本院在此予以指正。对于争议焦点二，上诉人主张《股权转让协议》及《公司注销登记申请书》上的签字系伪造。但根据贵州省高级人民法院的生效判决认定的事实，上诉人转让其持有的镇宁县宏发煤矿有限责任公司股份，并将镇宁县宏发煤矿有限责任公司股份变更登记为本案湖南安石六盘水煤业公司的分公司（宏发煤矿）均系上诉人与案外人贵州宏川能源有限公司签订的《股权收购协议书》中所约定的义务。上诉人解除上述《股权收购协议书》的诉请，已经被贵州省高级人民法院的生效判决予以驳回。故其应依照《股权收购协议书》及其《补偿协议》的约定履行案涉变更登记的义务。相关申请人在案涉行政登记过程中所提交的《股权转让协议》及《公司注销登记申请书》中上诉人的签名真假与否并不影响上诉人应该依约协助办理案涉登记的事实。故本院对上诉人主张案涉登记因《股权转让协议》及《公司注销登记申请书》的上诉人签名系伪造，应予以撤销的主张不予支持。综上，上诉人的上诉理由不能成立，其上诉请求本院不予支持。原审判决理由有误，但判决驳回上诉人诉请并无不当，本院指正后予以维持。据此，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费各50元，由上诉人王开旺负担。本判决为终审判决。审判长 黄 晓审判员 刘 静审判员 胡应萍二〇二〇年十二月一日法官助理王晓蔓书记员杨肖