上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0115民初27280号原告：阴祖望，男，1973年3月21日出生，汉族，住黑龙江省哈尔滨市。委托诉讼代理人：沈明伟，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告：上海九荷投资管理有限公司，住所地上海市浦东新区。法定代表人：张冬梅，总经理。委托诉讼代理人：张焱华，上海众华律师事务所律师。委托诉讼代理人：夏恒，上海众华律师事务所律师。被告：江世林(曾用名：江海)，男，1969年5月2日出生，汉族，住上海市长宁区。委托诉讼代理人：张焱华，上海众华律师事务所律师。委托诉讼代理人：夏恒，上海众华律师事务所律师。被告：张冬梅，女，1974年10月17日出生，汉族，户籍地上海市长宁区，现住加拿大。原告阴祖望诉被告上海九荷投资管理有限公司(以下至判决主文前简称九荷投资公司)、江世林、张冬梅服务合同纠纷一案，本院于2019年4月2日立案后，依法适用普通程序，后于2019年12月9日公开开庭进行了审理。原告阴祖望的委托诉讼代理人沈明伟，被告江世林的委托诉讼代理人张焱华、夏恒到庭参加诉讼。被告九荷投资公司、张冬梅经本院公告传唤未到庭参加诉讼，本案依法进行缺席审理。本案现已审理终结。原告阴祖望向本院提出诉讼请求：判令被告九荷投资公司返还原告200万元保证金；判令被告江世林、张冬梅对上述款项的返还承担连带责任；本案诉讼费、保全费由被告承担。事实和理由：原告与被告九荷投资公司于2018年1月12日签订《拍卖代理合同》，约定由原告委托被告九荷投资公司代理原告竞拍位于上海市长宁区荣华东道19弄一批房产及地下车库(以下简称拍卖物)。被告九荷投资公司称与法院、拍卖公司有良好的沟通渠道，可以以不高于2.2亿的价格拍得拍卖物。合同签订之日，原告需支付200万元作为保证金，若代理成交，原告支付服务佣金2,000万元；若未成交，被告需返还保证金。2018年1月15日，原告与被告江世林、案外人刘某某签订了《委托付款协议书》，约定由原告、被告江世林、刘某某共同出资，参与拍卖物竞拍。并约定被告江世林对原告和被告九荷投资公司间的合同履行作担保，对保证金退款承担连带保证责任。随后原告即向被告九荷投资公司支付了200万元保证金。然而，因为拍卖时各方激烈竞价，被告九荷投资公司未代理原告竞得拍卖物。经原告调查得知，被告九荷投资公司系一人有限责任公司，被告张冬梅系被告九荷投资公司唯一股东。根据《公司法》的规定，唯一股东不能证明自己财产独立于公司财产的，应当对公司债务承担连带责任。原告认为，原告与被告九荷投资公司、张世林签订的《拍卖代理合同》和《委托付款协议书》真实有效，应受法律保护。现被告九荷投资公司未代理原告竞得拍卖物，原告已支付的保证金理应退还。被告九荷投资公司未到庭答辩。但提供书面答辩意见称，本案的争议焦点一是拍卖保证金是否应当返还原告；二是被告江世林、张冬梅是否应对返还保证金承担连带责任。对于第一个争议焦点，被告九荷投资公司认为双方采取的是代理包干服务，即拍卖成交价加上拍卖代理费总金额不超过2.2亿；合同约定的履约保证金返还条件未成就，原告无权主张履约保证金返还；原告违约，应当按约支付补偿款给被告九荷投资公司。对于第二个争议焦点，被告江世林、张冬梅不应当对返还该保证金承担连带责任。首先，被告九荷投资公司不负有返还该笔保证金的责任，被告江世林、张冬梅同样不应当对该笔款项返还承担连带责任；其次，被告江世林所担保的金额是原告指定的公司另行支付的钱款200万元；再次原告没有证据证明被告九荷投资公司与被告张冬梅之间存在财产混同；最后，原告根据《委托支付协议》第五条要求被告江世林、张冬梅对返还该笔款项承担连带责任不具有合同依据和法律依据。被告江世林辩称，不同意原告的诉讼请求。本案在委托代理后，被告进行了大量的代理工作。但是在开拍之前，原告没有缴纳拍卖保证金，并无故解除委托。被告也告知原告因其未缴纳保证金，被告单方解除委托关系。后原告自行缴纳了保证金，进行了拍卖，原告存在跳单的行为。委托合同的解除不是被告的过错，被告不同意退还保证金。其余意见同被告九荷投资公司书面意见。被告张冬梅未作答辩。对原、被告没有争议的证据材料：拍卖代理合同、委托付款协议书、招商银行股份有限公司电子回单、工商登记信息、拍卖信息、上海市拍卖行业协会回函、佣金协议、鹿特丹花园项目简介、房地产估价报告、证人卞符波的证人证言，本院予以确认。根据上述证据材料及原、被告的陈述，本院确认如下事实：被告江世林系被告九荷投资公司的股东(发起人)，2016年被告九荷投资公司的股东和法定代表人由江世林变更为张冬梅。被告九荷投资公司为一人有限责任公司(自然人独资)。2018年1月12日，阴祖望作为委托方(甲方)与九荷投资公司作为受托方(乙方)签订《拍卖代理合同》，第一条委托事项1、甲方将委托乙方代理购买拍卖房产位于上海市长宁区荣华东道19弄一批房产及地下车库。拍卖已经公示，甲方了解全部房产及拍卖相关信息。3、甲方授权乙方代理如下事项：(1)代为调查房屋状况、了解房屋拍卖相关信息。(2)代为与拍卖公司协调与沟通。(3)代理拍卖，甲方可视拍卖情况放弃无益竞买。(4)乙方协助清场并将该房屋交付给甲(原文为：乙)方指定人员或机构。(5)协助甲方及甲方指定人员缴税、办理过户等相关手续。第二条代理费用1、甲方委托乙方代为购买标的房产的代理总价不超过220,000,000元人民币整。2、上述拍卖总价包含如下费用：拍卖成交金额、拍卖公司收取的拍卖佣金、乙方支付给甲方的代理服务费。第三条付款方式1、本合同签订后，甲方于当日支付200万元前期费用至乙方账户，作为本合同履约保证金。2、拍卖保证金支付方式：甲方在该房产拍卖公告的拍卖保证金截止时间前(按法院或拍卖公司通知)支付保证金1,700万元整至法院/拍卖公司指定的银行账户。第四条合同解除或终止1、本合同签订后，若由于乙方原因未能竞得该房产：则已支付至乙方的履约保证金，由乙方于拍卖结束后2个工作日内全额无息退还至甲方的支付账户。2、本合同签订后，甲方应按规定时间支付相应拍卖费用，经过法院/拍卖公司/乙方通知，甲方仍未按时支付或办理相关手续的，视为甲方放弃购买该房屋，乙方有权单方面终止本合同，鉴于乙方前期开展诸多工作，甲方已支付的前期费用作为补偿款支付给乙方等内容。甲方处有阴祖望的签名，乙方处有九荷投资公司的签章及江世林作为代表签名。2018年1月15日，阴祖望作为甲方，案外人刘某某作为乙方与江世林作为丙方签订《委托付款协议书》，就甲方指定公司或者个人参与竞拍拍卖物向九荷投资公司支付履约保证金事宜，经协商一致达成如下协议：一、甲乙丙三方共同出资500万元参与拍卖物的竞拍，其中甲方于签订本协议当日一次性汇款200万元人民币至甲方指定账户；乙方于签订本协议当日一次性汇款200万元人民币至甲方指定账户；丙方于签订本协议当日汇款50万元人民币至甲方指定账户，于本协议签订当日起三个工作日内汇款剩余50万元人民币至甲方指定账户。甲方对乙丙双方汇入甲方指定账户资金的安全性承担保证责任。二、甲方或甲方指定公司、个人向九荷投资公司支付200万元履约保证金，确保甲方指定公司或个人参加九荷投资公司撮合的前述竞拍拍卖物的法院拍卖事宜。四、丙方对甲方指定公司向九荷投资公司支付的200万履约保证金的安全承担保证责任。五、若甲方指定公司尽职调查结束后得到的结论与丙方对甲方陈述的内同不符或不能得到甲方满意或其他原因以致甲方决定终止参与竞拍拍卖物拍卖的，丙方承诺要求九荷投资公司根据甲方的指定时间将前述履约保证金退还给甲方指定公司。丙方对九荷投资公司的退款事宜承担连带担保责任，担保期限至本协议签订之日起至九荷投资公司退款为止等内容。甲方处有阴祖望的签名，乙方处有刘某某的签名，丙方处有江世林的签名。2018年1月15日，原告阴祖望通过其招商银行账户往被告九荷投资公司账户汇款200万元。原告确认，200万元中的50万元系被告江世林支付给原告的，200万元中的30万元系案外人刘某某支付给原告的。另查明，拍卖物系上海市第一中级人民法院于2018年1月30日10时至2018年2月2日10时在“公拍网”上公开进行网络司法拍卖。根据公拍网的重要提示：5.请竞买人留意银联在线支付保证金过程中，本人所持有银行卡的支付限额，建议提前1-2天报名交纳保证金，以免错过竞拍机会。后拍卖物以212,660,000元的价格成交。再查明，原告的指定拍卖人为案外人常某某。2018年2月2日1：41：51，常某某缴纳保证金1,700万元，后在证人卞符波的帮助下由常某某操作拍卖物的竞买事宜。庭审中，被告九荷投资公司确认与证人卞符波之间存在合作关系，证人确认通过被告江世林的介绍与原告阴祖望相识，为原告、常某某就拍卖物的拍卖事宜提供咨询服务、提供评估报告和拍卖指导。原告与证人确认2018年2月2日，由证人卞符波对常某某拍卖、出价进行指导，后由常某某实际操作。本院认为，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。原告与被告九荷投资公司签订的《拍卖代理合同》是双方当事人的真实意思表示，对双方当事人均具有约束力。本案的争议焦点在于：《拍卖代理合同》解除或者终止的原因？原告支付给被告九荷投资公司200万元的性质？被告江世林、张冬梅是否应当承担连带返还责任？首先，《拍卖代理合同》解除或者终止的原因。本案中，原告认为《拍卖代理合同》解除的原因是被告九荷投资公司存在过错，导致原告未能竞得拍卖物；被告九荷投资公司和江世林认为《拍卖代理合同》解除的原因是原告隐瞒其已经缴纳保证金的事实，导致被告九荷投资公司认为原告自行放弃拍卖，实际系原告存在跳中介的故意。经查，原告未能提供证据证明被告九荷投资公司在合同履行过程中存在过错；被告九荷投资公司和江世林亦未能提供证据证明原告阴祖望存在跳中介的行为，《拍卖代理合同》终止的原因在于拍卖物的成交价格超出了原告和被告九荷投资公司约定的代理总价。被告九荷投资公司、江世林认为总价是代理包干服务的意见，本院不予采纳。《拍卖代理合同》的解除原因，非可归责于原告或被告九荷投资公司。其次，原告支付给被告九荷投资公司200万元的性质。根据《拍卖代理合同》的约定，若由于被告九荷投资公司的原因未能竞得拍卖物的，应由被告九荷投资公司将200万元退还原告；若因原告未按规定支付相应费用，视为原告放弃购买拍卖物的，被告九荷投资公司有权单方面终止合同，原告已经支付的前期费用作为补偿款支付给被告九荷投资公司。本案中，因原告和被告九荷投资公司在合同履行过程中均未存在过错，故应探究原告支付给被告九荷投资公司200万元的性质。从双方的约定可知，200万元为履约保证金，现非因原告和被告九荷投资公司的原因导致《拍卖代理合同》无法履行，被告九荷投资公司收取的作为履约保证金的200万元应予返还。至于被告江世林基于《委托付款协议书》向原告支付的50万元，系被告江世林、原告阴祖望与案外人刘某某之间的合同关系，被告江世林可以另案进行主张。再次，被告江世林、张冬梅是否应当承担连带返还责任？被告江世林在《委托付款协议书》中明确表示，原告决定终止参与竞拍拍卖物的，被告江世林承诺要求被告九荷投资公司根据原告的指定时间将履约保证金退还给原告指定公司，被告江世林对被告九荷投资公司的退款事宜承担连带担保责任，故原告要求被告江世林对被告九荷投资公司返还200万元保证金承担连带责任的诉请，本院予以支持。被告江世林辩称，其承担连带返还责任的欠款应为原告指定的公司，与本案原告向被告九荷投资公司转账的200万元无关的抗辩意见，本院不予采纳。根据相关规定，一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。故原告要求被告张冬梅对被告九荷投资公司返还200万元保证金承担连带责任的诉请，本院予以支持。根据本案查明的事实，考虑到证人卞符波与被告九荷投资公司之间存在合作关系，被告九荷投资公司在与原告签订《拍卖代理合同》后进行了一定的服务工作，故酌情确认原告支付被告九荷投资公司服务费30万元。应当指出的是，被告九荷投资公司、张冬梅在本院向其公告送达起诉状副本及开庭传票的情况下，未到庭应诉，应视为被告九荷投资公司、张冬梅放弃了对原告所主张之事实和提供的证据进行辩驳的权利，由此产生的法律后果由被告九荷投资公司、张冬梅自行承担。依照《中华人民共和国合同法》第八条，《中华人民共和国公司法》第六十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告上海九荷投资管理有限公司于本判决生效之日起十五日内返还原告阴祖望保证金200万元；二、被告江世林、张冬梅对上述款项的返还承担连带责任；三、原告阴祖望于本判决生效之日起十五日内向被告上海九荷投资管理有限公司支付服务费30万元。负有金钱给付义务的当事人，如果未按本判决指定的期间履行给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费22,800元，公告费560元，共计23,360元，由被告上海九荷投资管理有限公司、江世林、张冬梅共同负担。如不服本判决，原告阴祖望、被告上海九荷投资管理有限公司、江世林可在判决书送达之日起十五日内，被告张冬梅可在判决书送达之日起三十日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 长 钱 燕人民陪审员 董 鹏人民陪审员 葛惠萍二〇二〇年一月十九日书 记 员 曾 乐附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律拘束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。二、《中华人民共和国公司法》第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。