成都市双流区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0116民初6759号 原告：王旭，男，1983年12月16日出生，汉族，住湖北省随县。 委托诉讼代理人：蔡勇，四川君合律师事务所律师。 被告：成都金河飕飕娱乐有限公司（原名成都苏荷二代娱乐有限公司），住所地成都市双流区东升街道金河路艺术公园南段东侧棠湖新天地。 法定代表人：褚明刚，经理。 委托诉讼代理人：张亮，四川航都律师事务所律师。 第三人：吕娟，女，1980年6月24日出生，汉族，住成都市双流区。 委托诉讼代理人：张亮，四川航都律师事务所律师。 第三人：褚明刚，男，1983年11月29日出生，汉族，住湖北省随县。 原告王旭与被告成都金河飕飕娱乐有限公司（以下简称“金河飕飕公司”）及第三人吕娟、第三人褚明刚股东资格确认纠纷一案，本院于2019年8月14日立案后，依法适用简易程序，先后于2019年10月15日、2019年10月31日和2019年12月27日公开开庭进行了审理。经原告王旭申请，本院依法追加褚明刚为本案第三人。原告王旭的委托诉讼代理人蔡勇，被告成都金河飕飕娱乐有限公司及第三人吕娟共同的委托诉讼代理人张亮，第三人褚明刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 王旭向本院提出诉讼请求：1.请求确认王旭系金河飕飕公司持股比例为33%的合法股东；2.请求判令金河飕飕公司立即变更股东名册登记，恢复王旭股东身份，向王旭签发出资证明书，记载于公司章程及股东名册；3.请求判令金河飕飕公司完整提供公司自2016年12月30日起至起诉之日止（暂截止起诉之日，最终以实际恢复王旭股东资格之日止）的经营收支会计账簿及与之相关的原始凭证等会计资料，供王旭及王旭委托的会计人员查阅、复制。庭审时，王旭当庭撤回第三项诉讼请求，并变更第二项诉讼请求为：2.请求判令褚明刚协助金河飕飕公司立即变更股东名册登记，恢复王旭股东身份，金河飕飕公司向王旭签发出资证明书，记载于公司章程及股东名册。事实和理由：王旭系金河飕飕公司发起、设立的三名原始股东之一，另两名是第三人吕娟和案外人陈金亚。2019年4月，王旭查询了金河飕飕公司在成都市工商局的工商登记档案信息，发现王旭合法持有的公司33%股权于2016年12月19日，通过公司《股东会决议》及《股权转让协议》两份文件，被无偿转让给了本案第三人吕娟，而这两份文件上的签名并非王旭本人签署，王旭也从未委托他人代为签名，签名系伪造。王旭为维护自身合法权益诉至本院，请求判如所请。 金河飕飕公司辩称，一是王旭以前虽是金河飕飕公司股东之一，但王旭并未履行股东义务，反而借用股东之便挪用公司财产，且王旭是知晓股权转让事实的，本案涉及王旭的签字，均是王旭同意授权公司文员代为签署和办理的；二是2019年时吕娟已经再次将公司股权转让给了褚明刚，就是现在公司的法定代表人，褚明刚是善意取得案涉股权，这种转让是不可逆转的，现实已不具备再让王旭成为股东的操作性，同时为维护市场交易稳定性，也不宜再逆转股权；三是因吕娟的股权已经转让，故其已经不是本案适格主体。故请求法院依法驳回王旭的诉讼请求。 吕娟述称，与金河飕飕公司辩称一致。 褚明刚述称，本人受让吕娟拥有的股权系善意取得，本人不清楚王旭在其中曾有股权，王旭的诉讼请求没有法律依据，应当驳回。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对当事人有异议的证据，本院认定如下： 王旭提交的1.2016年12月19日股东会决议、股权转让协议、申请书等。金河飕飕公司及吕娟均对该组证据的真实性、合法性予以认可，但不认可其关联性，但未提出直接反驳证据，且在举证时同样举示了该组证据，本院认为该组证据与本案待证事实存在关联性，故予以采信；2.2016年12月19日公司章程。金河飕飕公司及吕娟均对该证据的真实性、合法性予以认可，但不认可其关联性，但未提出直接反驳证据，且在举证时同样举示了该证据，本院认为该证据与本案待证事实存在关联性，故予以采信；3.结婚登记审查处理表及金河飕飕公司全套工商变更登记资料。金河飕飕公司及吕娟均对该组证据的真实性、合法性予以认可，但不认可其证明目的，但未提出直接反驳证据，本院认为该组证据与本案待证事实存在关联性，故予以采信。褚明刚提交的《婚前协议》。双方当事人对该证据的真实性无异议，本院认为本协议系签订于褚明刚与吕娟的内部协议，在未证明王旭知道或者应当知道本协议内容的情况下，不应对王旭产生约束力，故本院不予采信。金河飕飕公司及吕娟申请本院前往成都市双流区人民检察院调查取证王旭涉嫌挪用资金一案相关询问笔录。对该组证据的真实性双方当事人均无异议，对于吕娟的询问笔录，本院认为因为吕娟系本案第三人，其询问笔录内容原则上仅系自证，且询问内容与本案待证事实关系不大，故本院认同王旭的质证意见，不予采信；对于刘惠的询问笔录，本院认为首先刘惠作为案涉公司的会计，其身份与公司及吕娟存在利害关系，证言不可单独采信，其次根据询问笔录内容可知，刘惠所陈述的协议书并非本案转让股权的文书，与本案待证事实不存在关联性，故本院认同王旭的质证意见，不予采信；对于曾倩的询问笔录，本院认为曾倩作为案涉公司的文员，其身份与公司及吕娟存在利害关系，证言不宜单独采信。 根据上述有效证据、当事人陈述及庭审笔录，本院经审理认定事实如下：金河飕飕公司原名成都苏荷二代娱乐有限公司，成立于2015年11月12日，经营范围为卡拉OK演唱、歌舞表演，法定代表人为吕娟。2016年12月8日，经成都市双流区市场和质量监督管理局核准变更企业名称。 2015年11月9日，成都苏荷二代娱乐有限公司《股东会决议》载明：“……四、会议参加人员：吕娟、王旭、陈金亚五、会议内容：经全体股东研究，一致形成如下决议：1、同意选举吕娟为公司执行董事（法定代表人）任期三年。2、同意聘任王旭为公司经理，任期三年……4、同意公司章程共十一章四十七条……”同日，《成都苏荷二代娱乐有限公司章程》载明：“……第七条公司注册资本为50万元人民币。第八条……吕娟出资额17万元……王旭出资额16.5万元……陈金亚出资额16.5万元……”即吕娟、王旭、陈金亚分别占案涉公司股权份额为34%、33%、33%。2016年12月19日，根据工商变更备案资料显示，王旭所持有的33%金河飕飕公司股权转让至吕娟名下，陈金亚所持的33%金河飕飕公司股权转让至吕娟名下1.5万元（3%）、吕兵峰名下10万元（20%）、张吉名下5万元（10%），王旭、陈金亚退出金河飕飕公司管理层，金河飕飕公司股东变为吕娟、吕兵峰、张吉，分别拥有股权70%、20%、10%，公司章程随之变更。2019年8月2日，根据工商变更备案资料显示，吕娟所持有的70%金河飕飕公司股权转让至褚明刚名下，吕娟退出金河飕飕公司管理层，褚明刚任公司执行董事（法定代表人），金河飕飕公司股东变为褚明刚、吕兵峰、张吉，分别拥有股权70%、20%、10%，公司章程随之变更。 2019年1月23日，根据成都市双流区民政局婚姻登记显示，褚明刚与吕娟准予登记结婚，截至本案审理结束仍在婚姻关系存续期间。 在庭审中，褚明刚自认吕娟转让给自己的70%金河飕飕公司股权没有支付对价，所涉及的股权转让文件均系本人签字确认，且其本人与王旭系同学。 本院认为，王旭作为金河飕飕公司初始股东，认为自己合法享有的股权在未经自己同意的情况下被转让，要求确认股东身份并恢复工商登记，诉至本院。王旭在诉讼请求中并未明确提出确认本案所涉股权转让行为是否有效，而是直接提出了要求确认股东身份并恢复工商登记，经本院释明后仍不明确提出确认股权转让行为无效的请求，本院认为应当依职权主动对案涉股权转让行为的效力进行审理。本案的争议焦点为：王旭的股东身份是否能够恢复。本院根据所查明的案件事实和当事人陈述，综合评判如下： 确认股东身份一般应根据公司章程、股东名册或出资证明书等资料，本案中，王旭作为金河飕飕公司的初始股东身份有公司章程、股东会决议等为证（享有33%的股权），且已于当时进行了工商登记，对此原被告双方及吕娟均没有异议，褚明刚也没有表示反对意见。本案中，一共发生了前后两次股权转让，均有书面的转让协议。但对于第一次转让行为，根据《中华人民共和国民法总则》第一百四十条第二款“沉默只有在有法律规定、当事人约定或者符合当事人之间的交易习惯时，才可以视为意思表示”之规定，本案中，所涉及的王旭转让股权给吕娟的行为，虽然有相关协议且办理了工商变更登记，但相关协议上的签字并非王旭本人签署，金河飕飕公司及吕娟虽声称王旭本人曾经对转让股权事宜进行过授权，但未提出达到高度盖然性的证据予以证明确系王旭授权，理应承担举证不利的后果。对于此类涉及股东重大权益处置的行为，在当事人没有约定的情况下，显然不能以王旭没有反对即推定为作出同意之意思表示，这既不符合法律规定也不符合市场交易习惯，故本院认为，在无法证明确系王旭意思表示的情况下，该股权转让行为无效。对于金河飕飕公司及吕娟辩称转让行为系王旭授权的答辩意见，本院不予采信。 但本案王旭所涉股权能否恢复登记，还涉及第二次股权转让行为是否构成善意取得，参照《中华人民共和国物权法》第一百零六条第一款“无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回；除法律另有规定外，符合下列情形的，受让人取得该不动产或者动产的所有权：（一）受让人受让该不动产或者动产时是善意的；（二）以合理的价格转让；（三）转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人。”之规定，本院认为吕娟与褚明刚之间的转让行为不构成善意取得，理由有二：一是褚明刚受让吕娟的股权并未支付对价；二是褚明刚与吕娟系夫妻关系，且股权转让行为发生于夫妻关系存续期间，虽然褚明刚矢口否认其对王旭曾有股权之事知晓，但综合全案证据及庭审情况，王旭与褚明刚相识在前，并经由王旭介绍，褚明刚一直在金河飕飕公司开办的娱乐场所从事管理工作，本院认为可以推定褚明刚属于应当知晓股权转让事实的范畴。对于该次转让行为，根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第二项“有下列情形之一的，合同无效：……（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益……”之规定，褚明刚受让吕娟案涉33%的股权行为无效（另外37%股权不在此列），因该合同取得股权应当予以返还。此外，本院认为案涉股权虽已经进行工商变更登记，但本案并不涉及其他债权人，不能以所谓维护市场秩序为由损害王旭的合法利益，故王旭在金河飕飕公司的股东资格应当确认并恢复登记，褚明刚应当予以必要协助。对于金河飕飕公司、吕娟、褚明刚的答辩意见，本院不予采信。 根据《中华人民共和国公司法》第三十一条第一款“有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书”及第三十二条第一款、第三款“有限责任公司应当置备股东名册……公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记……”之规定，王旭要求褚明刚协助金河飕飕公司变更股东名册登记，金河飕飕公司向王旭签发出资证明书，记载于公司章程及股东名册等诉讼请求于法有据，本院予以支持。 综上，王旭的诉讼请求于法有据，本院予以支持。依据《中华人民共和国民法总则》第一百四十条第二款、第一百四十三条，《中华人民共和国合同法》第五十二条第二项、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第三十一条第一款、第三十二条第一款、第三款，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十一条；《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条的规定，判决如下： 一、王旭于本判决生效之日恢复成都金河飕飕娱乐有限公司股东身份，持股比例33%； 二、成都金河飕飕娱乐有限公司于本判决生效后二十日内向王旭签发出资证明书，记载于公司章程及股东名册，向登记机关变更股东名册登记； 三、以上事项褚明刚均应予以必要协助。 本诉案件受理费1800元，由成都金河飕飕娱乐有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判员 黎 莎 二〇二〇年一月八日 书记员 傅丽颖