广东省深圳市中级人民法院民 事 裁 定 书（2019）粤03民特1277号申请人（仲裁被申请人）：陈恒留，男，汉族，1969年2月2日出生，身份证住址广东省深圳市南山区。委托诉讼代理人：林迁爱，广东圣天平律师事务所律师。被申请人（仲裁申请人）：深圳叁壹股权投资基金合伙企业，主要经营场所广东省深圳市福田区福田街道福安社区福华一路123号中国人寿大厦26楼2601-3室，统一社会信用代码91440300568500614H。执行事务合伙人：深圳市朗阔投资有限公司。仲裁被申请人：深圳晶福源科技股份有限公司，住所地广东省深圳市南山区西丽街道阳光社区松白路**南岗二工业园**厂房201，统一社会信用代码91440300750458061C。法定代表人：陈恒留,该公司股东。申请人陈恒留申请不予执行仲裁裁决一案，本院受理后，依法组成合议庭对陈恒留的申请进行了审查，现已审查完毕。陈恒留申请称：被申请人深圳叁壹股权投资基金合伙企业（以下简称叁壹企业）因与深圳晶福源科技股份有限公司（以下简称晶福源公司）增资合同纠纷向深圳国际仲裁院申请仲裁，该仲裁院于2019年7月12日作出华南国仲深裁[2019]D395号仲裁裁决。申请人陈恒留作为晶福源公司的股东，认为强制执行该仲裁裁决明显损害其合法权益。具体理由如下：一、在没有合法的股东会决议下，华南国仲深裁[2019]D395号仲裁裁决裁令晶福源公司回购叁壹企业所持有的晶福源公司的股份，如果强制执行该裁决，则必须以强制要求晶福源公司减少注册资本为前提条件，而要强制减少注册资本，则必须以强制陈恒留等股东同意晶福源公司减资的股东决议为前提条件，这将会严重损害陈恒留作为晶福源公司股东根据《中华人民共和国公司法》第四条所享有的“参与重大决策”之权利；二、在没有合法的股东会决议下，强制要求晶福源公司减资，必然会损害包括陈恒留在内的晶福源公司其他股东所享有的资本收益权；三、在没有合法股东会决议下，华南国仲深裁[2019]D395号仲裁裁决强制要求身为股份有限公司的晶福源公司回购自身股份，违反了《中华人民共和国公司法》第一百四十二条中“公司不得收购本公司股份”之禁止性规定。综上，该仲裁裁决的结果存在明显错误。因此，请求：一、不予执行深圳国际仲裁院作出的华南国仲深裁[2019]D395号仲裁裁决；二、本案申请费由叁壹企业负担。叁壹企业书面答辩称：一、陈恒留不是本案的适格主体。其虽为晶福源公司的股东，但其不享有仲裁裁决中晶福源公司需回购的那部分股权。晶福源公司一直亏损没有分红，公司回购股份不会损害陈恒留的股东收益权；二、陈恒留主张的权利和利益不真实。其没有提交任何证据证明自身的权利和利益因仲裁裁决受到了侵害；三、叁壹企业与晶福源公司的法律关系合法有效，不存在虚构法律关系捏造案件事实的情形；四、涉案仲裁裁决主文处理当事人之间民事权利义务的结果正确，不损害陈恒留合法权益；五、陈恒留提出的不予执行仲裁裁决的理由仍然是案件实体问题的处理意见，不属于仲裁司法审查范围。综上，陈恒留申请不予执行仲裁裁决的理由不能成立，应依法驳回。本院经审查查明：叁壹企业因与晶福源公司增资合同纠纷向深圳国际仲裁院申请仲裁。仲裁庭查明叁壹企业与晶福源公司、陈恒留于2012年6月15日签订了《协议书》。《协议书》第九条第5款约定,在叁壹企业、苏州松禾成长二号创业投资中心（以下简称苏州松禾）、深圳市瑞盈富同创业投资合伙企业（以下简称深圳瑞盈）债转股后,若晶福源公司2012年审计的税后净利润低于2,200万元,或2013年实现的净利润低于3,500万元,则叁壹企业、苏州松禾、深圳瑞盈有权要求晶福源公司回购全部或部分股权,晶福源公司自收到叁壹企业、苏州松禾、深圳瑞盈要求回购的正式文件起三个月内完成回购及工商变更手续,并且将叁壹企业、苏州松禾、深圳瑞盈的投资款按照每年12%的利息计算,完成回购对价的支付。《协议书》第九条第6款约定,自叁壹企业、苏州松禾、深圳瑞盈成为晶福源公司股东之后,如果晶福源公司在三年内未能在国内证券交易所成功发行上市或公司发行股票未被中国证券会受理,叁壹企业、苏州松禾、深圳瑞盈有权要求晶福源公司以年利率12%加计利息回购晶福源公司全部股权,叁壹企业、苏州松禾、深圳瑞盈入股后所获之全部分红视为本息予以扣除；晶福源公司承诺自收到叁壹企业、苏州松禾、深圳瑞盈正式要求回购的文件起三个月内完成回购对价的支付和工商变更。深圳国际仲裁院于2019年7月12日作出华南国仲深裁[2019]D395号仲裁裁决，裁决如下：一、晶福源公司向叁壹企业支付股权回购款本金人民币328万元。二、晶福源公司以股权回购款本金人民币328万元为基数，按照年利率12%的标准，向叁壹企业支付自2013年1月19日起至还清款项之日止的利息。三、本案仲裁费人民币67,819元由晶福源公司承担。该费用已由叁壹企业足额预缴并抵作本案仲裁费不予退还，晶福源公司应直接向叁壹企业支付人民币67,891元。四、驳回叁壹企业的其他仲裁请求。本院于2019年8月13日受理叁壹企业强制执行仲裁裁决的申请，并通知晶福源公司。陈恒留作为执行案件案外人提起不予执行仲裁裁决申请。本院认为：本案是陈恒留以执行案件案外人身份申请不予执行仲裁裁决纠纷，应依照《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第十八条的规定予以审查。该条规定：“案外人根据本规定第九条申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，符合下列条件的，人民法院应当支持：（一）案外人系权利或者利益的主体；（二）案外人主张的权利或者利益合法、真实；（三）仲裁案件当事人之间存在虚构法律关系，捏造案件事实的情形；(四)仲裁裁决主文或者仲裁调解书处理当事人民事权利义务的结果部分或者全部错误，损害案外人合法权益。”纵观本案，一、陈恒留以晶福源公司股东参与决策权和收益权受侵害为由申请不予执行仲裁裁决。经查，陈恒留系涉案《协议书》的签订主体，即其在协议签署时即已知晓并同意日后晶福源公司向叁壹企业回购股权，现在以股东决策权和收益权受损为由提出不予执行仲裁裁决有违诚实信用原则，本院不予支持。二、陈恒留未能证明仲裁案件当事人之间存在虚构法律关系，捏造案件事实的情形。三、陈恒留称仲裁裁决违反《中华人民共和国公司法》的禁止性规定，裁决结果存在明显错误。首先，本院认为适用法律系仲裁庭的权限。其次，裁决结果并未损害案外人合法权益。综上所述，申请人申请不予执行仲裁裁决的理由均不成立，本院不予支持。依照《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第十八条、第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（九）项、第二款之规定，裁定如下：驳回陈恒留不予执行华南国仲深裁[2019]D395号仲裁裁决的申请。申请费400元，由申请人陈恒留负担。如不服本裁定，陈恒留可以自本裁定送达之日起十日内向广东省高级人民法院申请复议。审判长  邓晓琴审判员  李 原审判员  林建益二〇二〇年一月九日书记员  李静雅附：法律条文1.《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第十八条案外人根据本规定第九条申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，符合下列条件的，人民法院应当支持：（一）案外人系权利或者利益的主体；（二）案外人主张的权利或者利益合法、真实；（三）仲裁案件当事人之间存在虚构法律关系，捏造案件事实的情形；(四)仲裁裁决主文或者仲裁调解书处理当事人民事权利义务的结果部分或者全部错误，损害案外人合法权益。第二十二条人民法院裁定不予执行仲裁裁决、驳回或者不予受理不予执行仲裁裁决申请后，当事人对该裁定提出执行异议或者申请复议的，人民法院不予受理。人民法院裁定不予执行仲裁裁决的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。人民法院基于案外人申请裁定不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，当事人不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议；人民法院裁定驳回或者不予受理案外人提出的不予执行仲裁裁决、仲裁调解书申请，案外人不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。2.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条裁定适用于下列范围：（一）不予受理；（二）对管辖权有异议的；（三）驳回起诉；（四）保全和先予执行；（五）准许或者不准许撤诉；（六）中止或者终结诉讼；（七）补正判决书中的笔误；（八）中止或者终结执行；（九）撤销或者不予执行仲裁裁决；（十）不予执行公证机关赋予强制执行效力的债权文书；（十一）其他需要裁定解决的事项。对前款第一项至第三项裁定，可以上诉。裁定书应当写明裁定结果和作出该裁定的理由。裁定书由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章。口头裁定的，记入笔录。