湖南省澧县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）湘0723民初2255号 原告：深圳市格林医疗管理有限公司，住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路******。 法定代表人：余向进，公司经理。 委托诉讼代理人：阳小军，湖南城头山律师事务所律师。 委托诉讼代理人：赵梦，湖南城头山律师事务所律师。 被告：常德市仁爱医院管理有限公司，住，住所地：常德市武陵区白马湖街道办事处长家山社区洞庭大道/div> 法定代表人：杨德承，公司经理。 委托诉讼代理人：杨开炎，湖南良思律师事务所律师。 委托诉讼代理人：林新，湖南良思律师事务所律师。 被告：黄国成，男，汉族，福建省莆田市人。 被告：胡良安，男，汉族，湖南省临澧县人。 原告深圳市格林医疗管理有限公司（下称深圳格林公司）与被告常德市仁爱医院管理有限公司（常德仁爱公司）、黄国成、胡良安股权转让合同纠纷一案，本院于2020年9月8立案后，依法适用普通程序，于2020年10月29日公开开庭进行了审理，原告深圳格林公司的委托诉讼代理人阳小军、赵梦，被告常德仁爱公司的委托诉讼代理人杨开炎、林新，被告胡良安到庭参加了诉讼，被告黄国成经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 深圳格林公司向本院提出诉讼请求：判决常德仁爱公司、黄国成、胡良安共同赔偿违约金3000000元并承担本案诉讼费用。事实和理由：澧县凤凰医院有限公司位于湖南省澧县澧西街道办事处关心居委会澧州路1099号，该医院的股权结构为常德仁爱公司为70%、黄国成24%、胡良安6%；2017年5月2日，案外人深圳子仲公司医疗服务有限公司与常德仁爱公司、黄国成、胡良安签订了《澧县凤凰医院有限公司之70%出资权益转让协议》，协议签订后，深圳子仲医疗服务有限公司依约履行了1050万元的付款义务，办理了工商变更登记手续，并作为公司股东实际参与经营；2018年8月16日，经澧县凤凰医院有限公司全体股东决议，深圳子仲医疗服务有限公司又与深圳格林公司签订了《澧县凤凰医院有限公司股权转让协议》1份，协议约定深圳格林公司以1050万元受让深圳子仲医疗服务有限公司在澧县凤凰医院有限公司的70%股权，承继其在澧县凤凰医院有限公司的权利义务；澧县凤凰医院有限公司的股权经过变更后，现有股权结构为深圳格林公司占股70%，常德仁爱医院占股21%，黄国成为7.2%，胡良安1.8%；常德仁爱医院、黄国成、胡良安在《澧县凤凰医院有限公司之出资权益转让协议》中保证：交易完成后，双方另行签订利润任务目标责任书。聘用胡良安须就医院业务运营的合规性予以规范完善，完成年度利润任务目标为;第一年350万元，第二年在上年度基础上递增10%即385万元，第三年递增10%为423.5万元，年度利润目标以此类推；该协议还约定，任何一方违反本协议陈述与保证，违约方向守约方支付违约金300万元；协议订立后，胡良安担任法定代表人经营管理澧县凤凰医院有限公司至2020年5月8日，在其三年经营期间内，常德仁爱医院、黄国成、胡良安并未实现合同约定的年度利润保证，严重违约，第1年度亏损457169.73元、第2年度内净利润1640629.43元、第3年度内净利润1690367.87元；综上，因常德仁爱医院、黄国成、胡良安的履约结果与合同约定的年度利润保证标准严重不符，已经构成违约，应依法承担违约责任，深圳格林公司作为深圳子仲医疗服务有限公司权利义务的承继者，享有向常德仁爱医院、黄国成、胡良安追究违约责任的权利，故向法院提起诉讼。 常德仁爱公司答辩称，1、深圳子仲公司与深圳格林公司均系格林国际控股有限公司控制的管理公司，深圳子仲公司受让澧县凤凰医院有限公司70%的股份后，该上市公司立即将澧县凤凰医院有限公司作为其控股企业，在上市公司财报上向股民公开预期利润目标，以利于在股市上圈钱；在签订股权转让合同时，各位股权转让方均反对签订预期利润目标条款，而深圳公司则强调预期利润目标是给股民看的，不会就该条款追究相关人员的责任；在胡良安等人的要求下，合同约定：双方应另行签订《利润任务目标责任书》，单独就利润任务的标准、实现利润任务的条件及各方权责作出约定，胡良安仅负责“未来业务运营的合规性事务”，不具有人、财、物的管理权，只是医院的实际管理人向股转合同中的年度利润目标去努力；2、股转合同上的年度利润任务目标，系各方持股人应共同努力的目标，不构成常德仁爱公司、黄国成、胡良安的业绩承诺，若是业绩对赌承诺，则必须以全权管理作为前提条件；股转合同约定双方应另行签订《利润任务目标责任书》，但该责任书一直未签订；股转合同只是约定胡良安协助完成每年度利润任务目标，而依据合同约定胡良安并不具备完全管理权，无法左右医院的业绩；该医院实际上一直由深圳公司管理，结合管理权的实际行使的事实，可以证明年度利润任务系全体股东共同努力的目标，不构成原告诉称常德仁爱公司、黄国成、胡良安的业绩承诺的主张；3、2017年5月23日，常德仁爱公司、黄国成、胡良安在《关于澧县凤凰医院有限公司利润任务目标责任的协议书》上签字盖章，但是深圳子仲医院并未在协议书上签章，一直到2019年深圳子仲公司都不认可该协议，截止到2019年1月11日，合同双方对于年度利润任务目标再无其它约定；4、2019年1月11日，胡良安与澧县凤凰医院有限公司董事会才签订了《2019年度经营目标责任书》，该协议的利润目标才是各方的真实意思表示，根据胡良安的表述平均每月完成净利均在20万元以上，已经完成了目标任务；5、深圳格林公司财务管理混乱，2018年曾擅自将医院一笔3217500元款项转移，造成当年盈利结果变成亏损708373.10元，作为股东之一的常德仁爱公司，几年来从未看到医院的财务资料和文件，2019年6月要求依法行使知情权被拒，后向澧县人民法院提起诉讼其诉讼主张得到法院支持，但该案件一直未向法院申请强制执行；6、管理权的行使是实现预期利润任务目标的前提条件，深圳公司在2017年、2018年间未授权胡良安全权管理公司事务，2019年1月11日才签订了《2019年度经营目标责任书》，该协议签订后胡良安也并未获得医院的实际管理权，且目标医院的年度业绩受子仲公司解聘人员、未完善投资、医闹纠纷等多方面因素的影响，常德仁爱公司、黄国成、胡良安并不具有过错；综上，深圳格林公司必须提交证据证明给常德仁爱公司、黄国成、胡良安管理医院进行了授权，预期的利润任务目标没有实现是被告的过错，还必须出具真实的财务账册证明医院真实的利润情况下，按照2019年1月11日的有效协议起诉，否则，深圳格林公司属于滥诉，请求法院驳回深圳格林公司的全部诉讼请求。 黄国成未予答辩，亦未向本院提交证据。 胡良安答辩称，同意常德仁爱公司答辩意见，补充意见如下：1、股权转让后，常德仁爱公司、黄国成、胡良安无任何过错，都是深圳格林公司在全权经营、管理医院；2、深圳格林公司在收购70%股权后，把原始股东的权益排除在外，损害了其他股东的合法权益；3、股转协议约定要重新签订目标责任书，但2019年签订的责任书只是和胡良安签订的；4、请求法院维护小股东的合法权益。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，对于当事人双方没有争议的事实和证据，本院予以确认并在卷佐证。对双方有争议的事实和证据，本院认定如下：对于深圳格林公司提交的1-8项证据，常德仁爱公司与胡良安的质证意见一致，共同对证据4项即《澧县凤凰医院有限公司之70%出资权益转让协议》有异议，认为该协议系格式合同，其中利润目标条款属于霸王条款，该协议约定“可以”而不是“应当”另行签订利润目标责任书，故该条款并不构成年度任务目标的承诺，只是约定双方共同合作完成远期利润任务的目标，而常德仁爱公司、黄国成、胡良安只是起到协助义务，本院认为该协议系合同相对方的真实意思表示，且并不违反法律的强制性规定，本院对于该证据的证明效力予以认定；对于证据7项即澧县凤凰医院有限公司《专项审计报告书》的合法性、真实性有异议，认为审计报告系深圳格林公司单方委托，该报告结论的审计依据没有经过股东共同认定，本院认为该审计报告系具有资质的审计机构作出，常德仁爱公司、胡良安虽提出异议，但未向本院提交相反证据予以反驳，且深圳格林公司单方委托审计机构进行财务审计并不违反证据规则的规定，故本院对该证据的证明效力予以认定；对于常德仁爱公司提交的1-5项证据，深圳格林公司对于证据1项即《澧县凤凰医院有限公司之70%出资权益转让协议》的证明目的有异议，认为该协议约定对签订利润目标责任书使用的词汇是“可以”而不是“应该”，二者之间有区别，合同约定聘请胡良安担任凤凰医院的法定代表人经营、管理医院的同时，还应该接受深圳格林公司的考核，本院认为深圳格林公司的质证意见成立，对于常德仁爱公司的证明目的不予认定；对于证据2项即2017年5月23日的《关于澧县凤凰医院有限公司利润任务目标责任的协议书》、微信截图等证据的合法性、关联性有异议，认为深圳子仲公司未在协议上签章，微信截图亦不能证明该协议已经由双方签订，本院认为该协议表述的合同相对方即“甲方”深圳子仲公司及其相关人员并未在协议上签章，应视为合同未成立，故本院对该证据的证明效力不予认定；对于证据3项即2019年1月11日《澧县凤凰医院有限公司2019年经营目标责任书》的真实性有异议，认为该证据系复印件，且既使目标责任书是真实的，2019年也没有完成年度责任任务目标，本院认为证据3系时任澧县凤凰医院有限公司董事长及深圳格林公司法定代表人的刘昌浩与胡良安签订，协议中约定2019年的目标任务为220元，并不违反双方股转协议中对任务目标“可以另行”签订的意思表示，故本院对该证据的证明效力部分予以认定，对常德仁爱公司拟待证股转协议中目标任务的约定仅仅是股东为实现利益的远期规划及未向胡良安等人充分授权的证明目的不予认定；对于证据4项即格林国际控股有限公司的财报和图片的证明目标有异议，认为该财务报表系格林国际控股有限公司的财报，其中并未涉及澧县凤凰医院的财务状况，亦不能证明澧县凤凰医院的财务收入和亏损的相关情况，对于图片认为与案件不具有关联性，本院认为深圳格林公司的质证意见成立，对于证据4项的证明效力不予认定；对于证据5项即常德仁爱公司要求查阅复制公司资料的联系函和（2019）湘0723民初1536号民事判决书的关联性有异议，本院认为上述证据与案件具有关联，本院对该证据的证明效力予以认定；对于胡良安提交的1、2项证据，深圳格林公司对于证据1即格林国际控股有限公司关于调整医疗业务审批权限的通知有异议，认为与案件无关联性，本院认为该通知并不能充分证明胡良安在行使法定代表人期间管理不能以及澧县凤凰医院由深圳格林公司实际管理、控制的事实，本院对该证据的证明效力不予认定；对于证据2项即《澧县凤凰医院有限公司2019年经营目标责任书》的异议理由与对常德仁爱公司提交的证据3项的质证意见一致，本院对该证据已作认定。黄国成未到庭质证，应视为对其质证权利的放弃。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据以及审理查明的情况，本院认定案件事实如下：澧县凤凰医院有限公司成立于2010年5月28日，位于湖南省澧县澧西街道办事处关心居委会澧州路**，该医院股东初始登记为常德仁爱公司、黄国成、胡良安，出资权益结构为常德仁爱公司为70%、黄国成24%、胡良安6%；2017年5月2日，案外人深圳子仲公司医疗服务有限公司与常德仁爱公司、黄国成、胡良安签订了《澧县凤凰医院有限公司之70%出资权益转让协议》，该协议约定常德仁爱公司、黄国成、胡良安为转让方（甲方），深圳子仲公司为受让方（乙方），甲方转让所持股权比例的70%给深圳子仲公司，转让总价款为1050万元，转让完成后，深圳子仲公司持股70%、常德仁爱公司持股21%、黄国成持股7.2%、胡良安持股1.8%，甲方保证在交易完成后，须接受乙方管理考核，双方可以另行签订利润目标责任书，聘用胡良安就医院未来业务运营的合规性给予规范完善，完成每年度利润任务目标，即第一年（从协议生效之日起12个月）350万元，第二年（12个月）在上年度基础上递增10%为385万元，第三年（12个月）在上年度基础上递增10%为423.5万元，年度利润目标依此类推；协议中第七条还约定，任何一方违反协议陈述与保证，违约方向守约方支付违约金300万元，违约金不足以弥补损失的还应向对方进行赔偿；协议签订后，深圳子仲医疗服务有限公司依约履行了1050元的付款义务。2017年6月26日，澧县凤凰医院的股东变更登记为常德仁爱公司、黄国成、胡良安、深圳子仲公司；2018年8月16日，经澧县凤凰医院有限公司全体股东决议，深圳子仲医疗服务有限公司又与深圳格林公司签订了《澧县凤凰医院有限公司股权转让协议》1份，协议约定深圳格林公司以1050万元受让深圳子仲医疗服务有限公司在澧县凤凰医院有限公司的70%股权，承继其在澧县凤凰医院有限公司的权利义务；澧县凤凰医院有限公司的股权经过变更后，现有股权结构为深圳格林公司占股70%，常德仁爱医院占股21%，黄国成为7.2%，胡良安1.8%；协议订立后，胡良安担任法定代表人经营、管理澧县凤凰医院有限公司至2020年5月8日，2019年1月11日，时任澧县凤凰医院有限公司董事长及深圳格林公司法定代表人的刘昌浩与胡良安签订了《澧县凤凰医院有限公司2019年度经营目标责任书》一份，责任书中明确甲方为澧县凤凰医院有限公司董事会，乙方为澧县凤凰医院有限公司胡良安，责任书中规定乙方享有甲方授权范围内独立开展经营管理活动，进行正常经营决策的权利，甲方对乙方的经营提供必要的服务与支持，并对经营活动进行检查和监督，该责任书还明确了2019年度实现净利保底220万元，超出220万元部分提40%年终奖金等内容；上述协议订立后，深圳格林公司认为常德仁爱医院、黄国成、胡良安在三年经营期间内未实现合同约定的年度利润保证，即第1年度亏损457169.73元、第2年度内净利润1640629.43元、第3年度内净利润1690367.87元；因常德仁爱医院、黄国成、胡良安的履约结果与合同约定的年度利润保证标准严重不符，已经构成违约，应依法承担违约责任，深圳格林公司作为深圳子仲医疗服务有限公司权利义务的承继者，享有向常德仁爱医院、黄国成、胡良安追究违约责任的权利，故致成讼。 另查明，2019年5月30日，深圳子仲医疗服务有限公司诉常德仁爱公司、黄国成、胡良安、杨得承、陈健、刘松霖、姜辉股权转让合同纠纷案，本院受理后于2019年12月27日，依法作出了（2019）湘0723民初1151号民事裁定书，驳回了深圳子仲医疗服务有限公司的起诉；2019年7月23日，常德仁爱公司以股东知情权纠纷为由起诉澧县凤凰医院有限公司，本院受理后于2020年月26日作出了（2019）湘0723民初1536号民事判决书，判决澧县凤凰医院有限公司提供2017年6月26日起至实际提供日止的会计账簿和会计凭证供常德仁爱医院有限公司查阅，该文书生效后，常德仁爱医院有限公司未向人民法院申请强制执行；深圳市格林医疗管理有限公司的企业类型为法人独资有限责任公司，2020年7月6日，该公司的法定代表人登记为余向进。 本院认为，依法成立的合同受法律保护，对合同的相对方具有法律约束力，股权认购方深圳子仲公司医疗服务有限公司与常德仁爱公司、黄国成、胡良安之间签订的《澧县凤凰医院有限公司之70%出资权益转让协议》，转让方为目标公司澧县凤凰医院有限公司的初始登记股东即常德仁爱医院有限公司和自然人黄国成、胡良安，协议中约定转让方常德仁爱医院有限公司、黄国成、胡良安，保证在交易完成后，接受深圳子仲公司管理考核，双方可以另行签订利润目标责任书，聘用胡良安对医院未来业务运营的合规性予以规范完善，并承诺目标公司于2017年、2018年、2019年分别完成350万元、385万元、423.5万元的年度利润任务目标；该股权转让协议签订后，经澧县凤凰医院全体股东决议，深圳格林公司以1050万元的价格受让了深圳子仲公司在澧县凤凰医院的70%股权份额，之后，格林公司成为目标公司的实际控股人，深圳子仲公司、深圳格林公司按照合同约定分期支付了股份转让价款1050万元，履行了股份认购、转让等相关程序的合同义务，而转让方常德仁爱医院有限公司、黄国成、胡良安作为利润目标任务的业绩承诺义务人，在胡良安担任澧县凤凰医院法定代表人期间，未完成2017、2018、2019年所承诺的目标公司的年度基准盈利目标，应视为转让方未严格按照合同约定履行合同义务，故依据合同约定应履行合同义务；对于常德仁爱医院有限公司、胡良安共同抗辩称股权收购完成后，双方订立的预期利润目标条款是上市公司根据需要，格林公司当时承诺不会追究相对方的民事责任，且协议对利润任务目标有应该另行约定的表述，胡良安在担任凤凰医院法定代表人期间并不具备完全管理权，实际管理人系深圳格林公司，预期目标任务是全体股东应该追求的目标，不构成原告诉称常德仁爱公司、黄国成、胡良安的业绩承诺等主张，本院认为本案中诉争双方作为平等民事主体，订立合同时各方意思表示真实、自愿，常德仁爱医院有限公司、黄国成、胡良安对于深圳格林公司的利润目标任务承诺以及合同中关于违约金的约定并不违反法律法规的强制性规定，应认定为有效，从而依据合同约定业绩承诺义务人常德仁爱医院有限公司、黄国成、胡良安因未完成三年期的利润目标任务，应向认购方即深圳格林公司履行业绩补偿承诺；对于其辩称格林控股公司系上市公司在财报上公开预期利润目标，是为了在金融市场中圈钱，胡良安在任凤凰医院法定代表人期间并不具有完全管理权，股东对于凤凰医院的经营和财务状况从不知情，深圳格林公司的财务管理混乱且擅自将赞助款300余万元转移而导致2018年度经营亏损，预期的利润任务目标没有实现常德仁爱医院、黄国成、胡良安等三股东并无过错，认为深圳格林公司实际管理、经营期间，在从未向其他股东出具真实的财务账册证明的情况下向法院主张权利属于滥诉的主张，本院认为常德仁爱医院、胡良安的上述主张因未向本院提交充分证据证明深圳格林公司存在管理不规范和上市企业向社会公开虚假财务信息，以及擅自转移财务收入等行为，故本院对于上述主张不予采纳；对于股转协议中双方约定的业绩承诺条款、违约金条款的性质认定，本院认为“业绩承诺条款”是因股权投资及促成交易的需要，合理确定股权价值，分配投资风险和催化企业成长等目标而构成的非典型合同，业绩承诺本身应归属于合同义务，最终基于目标公司无法实现业绩任务目标、与支付业绩补偿款具有不可分性，其法律关系应该依据合同约定及相应的法律规定决定；本案中双方采用了业绩承诺条款的形式，并对业绩补偿的条件、违约金的计算标准进行了明确约定，相当于附条件的合同义务，当该条件成就时，认购方向业绩承诺义务人主张支付业绩补偿款，并不违反法律的强制性规定，且符合合同约定，故常德仁爱医院、黄国成、胡良安应依约履行业绩承诺条款；对于深圳格林公司诉请被告支付违约金300万元的主张，因承诺条款归于合同义务，双方股转协议中表述为违约金，并约定了违约金的标准，但双方未就业绩补偿款的计算方法进行明确约定，本院认为根据深圳格林公司提交的《专项审计报告书》所审计的目标公司三年期未实现的利润数已经超过了合同中所约定违约金300万元金额，依据当事人意思自治的原则，被告应支付原告业绩补偿款300万元；对于常德仁爱医院、胡良安抗辩称于2019年1月11日与刘昌浩签订了《澧县凤凰医院有限公司2019年度经营目标责任书》后，胡良安亦未获得医院的实际管理权，且目标医院的年度业绩在受到子仲公司解聘人员、未完善投资、医闹纠纷等多方面因素影响的情况下完成了年度利润目标任务等主张，因常德仁爱医院、胡良安未提交相关证据证明，本院对该主张不予采纳。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下： 一、常德市仁爱医院管理有限公司、黄国成、胡良安共同支付深圳市格林医疗管理有限公司业绩补偿款3000000元； 二、驳回深圳格林医疗管理有限公司的其他诉讼请求。 上述款项自本判决生效之日起15日内履行完毕，并将款项汇入中国建设银行股份有限公司澧县澧浦路支行，户名：澧县人民法院执行案款专户，账号：430501687459********-0001。 如果未按本判决指定的期间内履行给付金钱义务，应按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案受理费30800元，由常德市仁爱医院管理有限公司、黄国成、胡良安共同负担。。 如不服本判决，可自判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省常德市中级人民法院。 审 判 长  陈子岳 人民陪审员  陈 军 人民陪审员  刘萌丽 二〇二〇年一月十一日 法官 助理  王 琼 书 记 员  梁 含