山东省潍坊市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）鲁07执异111号 申请执行人：青岛嘉恒建设集团有限公司，住所地：青岛市山东路22号金孚大厦B座16层，统一社会信用代码：913702007636202246。 法定代表人：张金海，董事长。 委托诉讼代理人：杜大成，该公司员工。 委托诉讼代理人：王振波，该公司员工。 被执行人：潍坊鑫澳置业有限公司，住所地：潍坊市高新区东方路5006号1号楼601室，统一社会信用代码：91370700798685503K。 法宝代表人：刘学寨，总经理。 第三人：孙棣，男性，1959年9月8日出生，汉族，住青岛市市南区。 第三人：赵鸿，女性，1968年6月26日出生，汉族，住青岛市崂山区。 被执行人、第三人的共同委托诉讼代理人：叶晓骏，山东求是和信律师事务所律师。 被执行人、第三人的共同委托诉讼代理人：路平，山东求是和信律师事务所律师。 本院依据已经发生法律效力的山东省高级人民法院作出的（2014）鲁民一终字第147号民事判决书，在执行青岛岳海建设集团有限公司与潍坊鑫澳置业有限公司（下称鑫澳公司）建筑工程施工合同纠纷一案中，青岛嘉恒建设集团有限公司（下称“嘉恒公司”）向本院申请追加第三人孙棣、赵鸿为本案的被执行人。本院立案后，依法组成合议庭进行审查。申请执行人的委托诉讼代理人、被执行人及第三人的共同委托诉讼代理人到庭参加听证。本案现已审查终结。 申请执行人嘉恒公司称，第三人孙棣、赵鸿系夫妻关系，同属被执行人鑫澳公司的股东。在本案执行过程中，第三人利用其法定代表人以及实际控制公司的地位，将位于潍坊市高新区过户给赵鸿，将二座4套房产过户给孙棣。第三人在上述房屋所有权变更登记之后即抵押变现，但均未向被执行人支付购房款，致使被执行人资产偿债能力严重弱化。其行为系通过代物方式变相抽逃出资逃避债务，特请求将第三人追加为（2014）潍执字第351号案件的被执行人。 第三人孙棣、赵鸿辩称，孙棣与赵鸿并不存在抽逃出资的问题，申请执行人与被执行人建设工程合同纠纷最终判决之前相关房产已经过户给赵鸿和孙棣，而且在建设施工合同纠纷过程中申请执行人已经足额保全了相应财产，不存在恶意规避债务的问题；被执行人最早的股东为孙棣、赵鸿及陈青，之后股东变更为孙棣、刘学寨，不存在申请人主张的利用实际控制公司地位抽逃出资的条件。同时涉案房屋转移到孙棣、赵鸿二人名下，是用于鑫澳公司偿还对其二人的欠款，请求贵院依法驳回申请人的请求。 被执行人鑫澳公司述称，答辩意见同第三人。 针对申请执行人、第三人提交的证据，本院组织当事人进行了交换和质证。 申请执行人嘉恒公司为其主张提交如下证据： 一、从房管部门调取的12套房产的档案材料一份，证明在2013年本案诉讼阶段，孙棣、赵鸿利用公司的控制权将公司名下的房产无偿的过户到自己的名下和案外人李清华名下。2016年陆续利用手中的10套房产通过抵押的方式变现套现。 二、2011年本案诉讼阶段的民事裁定书和续封申请书一份，在本案诉讼过程中，被执行人的房产及账户已被查封，证明第三人并没有支付购房款。 三、被执行人公司股东变更情况一份。证明尽管孙棣、赵鸿有股权变更的情形，而在追加申请中主张的其利用股东地位变现的行为均发生在其担任公司股东期间，事后的变更是逃避债务的一种手段。 第三人称，对证据一的真实性没有异议，但不能证据赵鸿、孙棣二人没有支付相应对价。对证据二的民事裁定书及续封申请等证据，只能证明冻结了被执行人的房产和部分账户，不能证明冻结了被执行人的全部账户。对证据三的真实性没有异议，该证据恰恰证明在12套房屋发生交易时公司股东为陈青、赵鸿、孙棣，被执行人是严格意义上的有限责任公司，不存在申请人主张的利用控股股东及法定代表人期间恶意转移资产的情况。 第三人孙棣、赵鸿为其主张没有变相抽逃注册资金，提交如下证据： 一、验资报告1份，证明目的2007年2月27日，鑫澳公司成立原始注册资本1000万元并且全部实缴到位。截止到2010年12月9日公司增资800万，增资后注册资金为1800万元并且全部实缴到位。增资后公司股权结构为孙棣出资790万元持股43.89%，赵鸿出资810万元持股45%，陈青出资200万元持股11.11%。证明目的：公司的股东高管已经依法履行了出资，不存在未足额缴纳出资的情况。 二、土地出让合同1份、土地出让金收据4份，证明目的2007年6月28日，鑫澳公司通过招拍挂形式取得位于潍坊高新区的土地使用权，土地出让价款为3280.355万元，当时公司的注册资金是1000万元，不足以支付土地使用权价款，公司自此开始对外进行融资，融资对象包括第三人孙棣、赵鸿。证明目的：鑫澳公司对外融资的真实性。 三、赵鸿汇入鑫澳公司资金明细表，中国银行金进账单、中国建设银行现金交款单、山东省农村信用社结算存款凭证、山东省农村信用社现金交款单、山东省农村信用社个人业务员转账回单、潍坊农商银行客户回单及其他银行业务凭证等共计51张，涉及金额共计19108571元。证明目的：证明赵鸿自2010年4月1日起以银行转账等形式，向鑫澳公司出借资金本金累计19108571元。 四、鑫澳公司借赵鸿现金明细表1份，借据及赵鸿个人账户提款凭证29张，涉及金额7831031.53元。证明目的：赵鸿以直接支付现金方式向鑫澳公司出借资金本金7811031.53元。 五、赵鸿账户代鑫澳付款表1份，赵鸿个人账户向山东红建建安集团公司、青岛琴岛工程造价咨询有限公司、山东斯普瑞建材有限公司等单位转款记录、发票及收款收据23张，涉及金额1149400元。证明目的：赵鸿自2011年7月8日至2012年3月2日为鑫澳公司代付工程款、材料款及其他开发费用共计1149400元。 六、鑫澳公司借潍坊伟竣商品混凝土有限公司资金明细表1份，附件2张，金额900000元。证明目的：潍坊潍坊伟竣商品混凝土有限公司于2013年11月12日向鑫澳转款90万元系替孙棣向鑫澳公司出借资金。 综上，自2010年至2013年11月12日鑫澳公司共向赵鸿借款本金28089002.53元，向孙棣借款本金900000元，二人共向鑫澳公司出借28989002.53元。 嘉恒公司称，对证据一仅能证明增资800万元的到位，原始出资1000万元到位证据缺少。对证据二无法与待证事实产生关联。对证据三所涉51笔汇款凭证，其中21笔与待证事实无关联性，剩余部分涉及时间跨度比较大，该证据不仅不能证明被申请人过户房产系公司还借款的主张，反而证明鑫澳公司与赵鸿个人资产存在混同的情况。同时，未提供鑫澳公司向赵鸿支付资金的情况，无法还原赵鸿与鑫澳公司实际资金往来，因此并不能证明对方待证事实，应审计资金往来账目。对证据四无法证明提取的现金存入了鑫澳公司账户，鑫澳公司借据为自开借据，无法自证相关事实，不具备真实性。对证据五个人付款凭证，收款方并非鑫澳公司，仅通过收据发票证明代付款，证据缺乏关联性。对证据六系第三方付款凭证，无法证明鑫澳公司与孙棣之间存在借贷关系。应提供鑫澳公司与伟竣混凝土所有资金往来及供贷凭证，否则该证据即与待证事实缺乏关联性。 综上，第三人提供的证据基本上是单向的、片面的资金入账记录。在缺乏全面审计鑫澳置业与第三人以及第三方代收代付的全部财务往来情况之前，该全部证据无法与本案待证事实产生关联性。第三人既然主张公司向股东过户房产系还债，那么在2013年房产过户后发生的债务，结合申请人提交的赵鸿曾以个人账户代收鑫澳公司房屋销售款的证据，应认定鑫澳公司控股股东与该公司的资产存在混同。 本院查明，本院于2013年10月28日作出（2011）潍民初字第57号民事判决书，判决内容如下：一、被告鑫澳公司于本判决生效后10日内支付原告岳海公司工程款17450427.65元，并承担违约金（按中国人民银行同期贷款利率自2011年6月29日计算至本判决生效之日）；二、原告岳海公司对本判决第一项确定的工程款项有优先受偿权；三、原告岳海公司在收到本判决第一项确定的款项后十日内向被告鑫澳公司开具40142323.04元的发票，并交付其持有的施工档案材料；四、驳回原告岳海公司的其他诉讼请求；五、驳回被告鑫澳公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉案件受理费279668元，由原告岳海公司负担179668元，由被告鑫澳公司负担100000元；反诉案件受理费143575元，由原告岳海公司负担3575元，由被告鑫澳公司负担140000元。诉讼保全费10000元，由原告岳海公司负担5000元，由被告鑫澳公司负担5000元；评估费30000元，由原告岳海公司负担15000元，由被告鑫澳公司负担15000元；审计费445000元，由原告岳海公司负担89000元，由被告鑫澳公司负担356000元。一审判决后，鑫澳公司不服，上诉至山东省高级人民法院。山东省高级人民法院于2014年10月18日作出（2014）鲁民一终字第147号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。上诉费510262元由上诉人鑫澳公司承担。因鑫澳公司未履行法律文书确定的义务，经申请人申请本院于2014年12月18日立案执行执行，执行案号：（2014）潍执字第531号。在执行过程中，拍卖被执行人9套商业用房，流拍后依申请执行人申请，抵偿债务20503269.4元，后因被执行人无其他财产可供执行，本院于2018年4月4日裁定终结该案的本次执行程序。 2018年10月22日，鑫澳公司申请执行岳海公司开具发票并交付施工资料，本院以（2018）鲁07执431号立案。因强制执行条件尚未成就，同年10月26日本院裁定驳回其执行申请。 另查明，鑫澳公司成立于2007年2月27日，统一社会信用代码：91370700798685503K，注册资本1000万元，其中孙棣认缴500万元、赵鸿认缴250万元、陈青认缴200万元、潍坊华厦房地产开发有限公司认缴50万。上述出资人已实交注册资本，业经青岛琴岛有限公司会计师事务所于2007年9月10日出具的“青琴会所验字[2007]072035号”验资报告证实。后经修改后章程的规定，公司申请新增注册资本800万元，由股东孙棣、赵鸿于2010年12月9日缴纳。其中孙棣认缴290万元、赵鸿认缴510万元。该增资缴纳情况由青岛琴岛有限公司会计师事务所于2010年12月9日出具的“青琴会所验字[2010]第072081号”验资报告证实。 再查明，位于潍坊市高新技术开发区，分别于2013年3月7日至2014年1月13日期间转移登记在赵鸿名下，并办理了抵押登记。自2010年4月1日起至2018年1月8日止，第三人赵鸿多次以银行转账等形式，将资金转入鑫澳公司账户。 又查明，岳海公司于2018年1月31日工商登记名称变更为青岛嘉恒建设集团有限公司。 本院认为，抽逃资金是公司在验资成立后，股东没有正常的业务往来和正当的理由，而将公司设立时的出资额，在设立后转移、挪作他用或者非法占用等行为。本案中，鑫澳公司自2007年2月27日成立后，股东依认缴的资本额进行了实际缴纳。第三人赵鸿将个人资金多次通过银行转账等形式转入鑫澳公司情况下，将鑫澳公司十套商业房转移登记在其名下的行为，属于鑫澳公司在其经营过程的常态或者非常态经营活动，不属于在执行程序中追加被执行人的法定情形，申请执行人应当通过其他法律途径解决。申请执行人以第三人在2013年3月7日至2014年1月13日期间无偿转让鑫澳公司房产为由，主张第三人抽逃公司注册资本，证据不足，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第十一项、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条、第二十八条第二款、第三十二条的规定，裁定如下： 驳回青岛嘉恒建设集团有限公司请求追加第三人孙棣、赵鸿为本案被执行人的申请。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。 审判长  马怀国 审判员  孙光利 审判员  崔德志 二〇二〇年一月三日 书记员  孙晓堃