广东省佛山市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤06刑初80号公诉机关广东省佛山市人民检察院。被告人陈勤英，男，1962年6月19日出生，汉族，小学文化，案发前系佛山市顺德区杏坛镇英天塑料厂实际经营者，户籍地广东省佛山市顺德区************。因本案于2018年9月14日被取保候审，同年11月5日被逮捕。现押于佛山市顺德区看守所。辩护人胡浩，广东言法律师事务所律师。被告人陈五妹，女，1970年9月24日出生，汉族，初中文化，案发前系佛山市顺德区杏坛镇英天塑料厂员工，户籍地广东省佛山市顺德区*************。因本案于2018年9月14日被羁押，同日被刑事拘留，同年10月19日被逮捕。现押于佛山市顺德区看守所。辩护人欧阳永飞、吴洁滢，均系广东力创律师事务所律师。广东省佛山市人民检察院以佛检刑诉〔2019〕52号起诉书、佛检刑补诉〔2019〕1号补充起诉决定书指控被告人陈勤英、陈五妹犯走私废物罪，于2019年7月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理。广东省佛山市人民检察院指派检察员郑丽娜、检察官助理刘璇出庭支持公诉，被告人陈勤英及其辩护人胡浩，被告人陈五妹及其辩护人欧阳永飞、吴洁滢到庭参加诉讼。审理期间，广东省佛山市人民检察院建议补充侦查，本院决定延期审理。现已审理终结。广东省佛山市人民检察院指控：被告人陈勤英出资成立个人独资企业佛山市顺德区杏坛镇英天塑料厂（以下简称英天塑料厂），被告人陈五妹系该厂员工，负责该厂的废塑料业务。被告人陈勤英、陈五妹在英天塑料厂没有《限制进口类可作原料的固体废物进口许可证》的情况下，将境外采购的废塑料及代理韩某春(另案处理)进口的废塑料以包税包证的方式委托佛山市佛联和经贸有限公司(另案处理，以下简称佛联公司)通关。佛联公司冒用上述固体废物进口许可证并向海关伪报废塑料实际收货人，将固体废物走私进境。后英天塑料厂将进口的废塑料出售或交付给韩某春。经统计，2012年7月至2015年12月，陈勤英、陈五妹走私废塑料372柜，合计7152.12吨；2017年4月至6月，陈勤英、陈五妹走私废塑料31柜，合计629.889吨。为证明以上犯罪事实，公诉机关在庭上提供了相应的证据，并据此认为被告人陈勤英、陈五妹的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款之规定，构成走私废物罪。陈勤英、陈五妹认罪认罚，建议判处陈勤英有期徒刑三年三个月至四年，并处罚金人民币五十万元以上六十万元以下，判处陈五妹有期徒刑二年九个月至三年六个月，并处罚金人民币十万元以上十五万元以下。提请本院依法判处。被告人陈勤英认罪认罚，对起诉书指控的事实及罪名没有意见。其辩护人辩护称：陈勤英没有实施走私的客观行为，亦并非真正的买主，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；其受限于自身条件和客观因素，存在法律认识错误的情形，请求合议庭在量刑时酌情予以考量；其主观恶性不深，社会危害性相对较小，并且如实陈述，具有坦白情节，依法可以从轻处罚；其是初犯，认罪态度良好，悔罪表现明显，认罪认罚，依法可以从轻处罚。综上，建议法庭对陈勤英判处三年以下有期徒刑。被告人陈五妹认罪认罚，对起诉书指控的事实及罪名没有意见。其辩护人辩护称：陈五妹是从犯，只是根据陈勤英的安排和授意协助处理邮件和接听电话，应当从轻、减轻处罚；其归案后如实供述自己的罪行，并主动认罪认罚，积极缴纳罚金，可以从轻处罚；其是初犯、偶犯，没有再犯罪的危险；其犯罪行为未对环境造成影响，主观恶性较小；其有三位老人需要赡养，另有一位在读高三的儿子需要母亲的陪伴，请求对其从轻处罚，适用缓刑。经审理查明：被告人陈勤英出资成立个人独资企业英天塑料厂，被告人陈五妹系该厂员工，负责该厂的废塑料业务。2012年7月至2017年6月，陈勤英、陈五妹在英天塑料厂没有《限制进口类可作原料的固体废物进口许可证》的情况下，将境外采购的废塑料及代理韩某春(另案处理)进口的废塑料以包税包证的方式委托佛联公司通关。佛联公司使用他人固体废物进口许可证并向海关伪报废塑料实际收货人，将固体废物走私进境。后英天塑料厂将进口的废塑料出售或交付给韩某春。经统计，被告人陈勤英、陈五妹走私废塑料402柜，合计7763.419吨。上述事实，有公诉机关提供，并经法庭举证、质证的下列证据证实：1.被告人陈勤英、陈五妹的供述、企业机读档案资料、银行流水，证明陈勤英出资设立英天塑料厂（个人独资企业），安排陈五妹以塑料厂名义开展业务，货款交收使用陈勤英的银行账户，陈五妹收取工资及奖金。英天塑料厂没有取得进口废塑料许可。2.被告人陈五妹的供述、证人韩某春、刘某的证言、指认材料、辨认笔录、电子邮件、微信聊天记录，证明陈五妹在英天塑料厂从事废塑料进口业务，从境外订购废塑料后以包税的形式委托佛联公司通关进入境内，陈五妹使用yingtin_2009@163.com邮箱联系业务。韩某春从境外订购废塑料，委托陈五妹进口，陈五妹亦将该项业务委托佛联公司。韩某春公司由刘某与陈五妹对接及经办业务。3.证人吴某锴、陈某波、杜某成、高某红、宦某、梁某、区某洪、沈某员、唐某茹、李某巨（以上证人均为佛联公司人员）的证言、辨认笔录，证明佛联公司其中一类业务是代理非定点厂报关，就是客户有废五金、废塑料要进口到国内，又没有相应的进口批文，就会联系佛联公司的揽货人员，揽货人员接单后就由佛联公司利用其它公司的批文就能看客户的货物，客户支付一定的代理通关费给公司。佛联公司替客户进口的货物是否拉回定点厂，是公司文件部根据客户要求或者定点厂的要求通知车队，拉回定点厂是为了应付海关或环保部门检查。佛联公司与客户计算代理费等费用的清单，其中客户名称用代码表示。吴某锴经手过英天塑料厂的业务，跟陈小姐对接。4.证人邵某平、陈某快的证言、工商登记档案资料、始兴县税务部门、供水公司、广东电网公司出具的材料及证明、受案登记表、立案决定书、侦查机关出具的情况说明及相关部门出具的材料及证明，证明经侦查机关对部分报关单上使用《限制进口类可作原料的固体废物进口许可证》的经营单位进行调查，大部分单位没有生产经营记录，个别单位已涉嫌走私废物被立案调查。5.电子邮件、报关材料、广东大地会计师事务所出具的粤大地会鉴字[2018]026号《司法会计鉴定意见书》、（2018）009号《司法会计鉴定意见书》，证明2012年7月至2015年12月，陈勤英、陈五妹走私废塑料372柜，合计7152.12吨；；2017年4月至6月，陈勤英、陈五妹走私废塑料30柜，合计611.299吨。6.户籍资料，证明陈勤英、陈五妹的身份情况。7.抓获经过，证明公安机关抓获陈勤英、陈五妹的经过。8.搜查证、搜查笔录、扣押清单、扣押决定书，证明侦查员依法对陈勤英、陈五妹住处及英天塑料厂进行搜查，扣押手机、电脑、银行卡、纸质散装单证、货物明细本等物品及废塑料一批。另查明，被告人陈勤英、陈五妹的家属分别代其预缴罚金人民币十五万元、十万元，该款暂存于本院指定账户。该事实有银行凭证、收据予以证明。本院认为，被告人陈勤英、陈五妹逃避海关监管，将境外固体废物运输入境，情节特别严重，其行为均已构成走私废物罪。公诉机关指控二被告人犯走私废物罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。陈勤英、陈五妹在犯罪中均起次要作用，均是从犯，且如实供述，认罪认罚，自愿预缴罚金，均予以减轻处罚。公诉机关提出的量刑建议与被告人的罪责相适应，予以采纳。对于二被告人的辩护人提出被告人是从犯，认罪认罚，有悔罪表现等意见予以采纳；陈勤英的辩护人提出的量刑意见及陈五妹的辩护人提出对其适用缓刑的意见理据不足，陈五妹的辩护人提出陈五妹的家庭情况并非法定量刑情节，均不予采纳；其他辩护意见酌情采纳。根据二被告人犯罪的事实、情节及其认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人陈勤英犯走私废物罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月15日起至2022年5月14日止。罚金自本判决生效起十日内向本院缴纳。）二、被告人陈五妹犯走私废物罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月14日起至2021年6月13日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 劲审 判 员  陈海平审 判 员  黄志庆二〇二〇年一月二十日法官助理  区志滨书 记 员  钟 茵附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百五十二条以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。