宝 鸡 市 陈 仓 区 人 民 法 院   刑 事 判 决 书   (2019)陕0304刑初234号   公诉机关宝鸡市陈仓区人民检察院。   被告单位宝鸡市聚桦砂业有限公司，单位地址宝鸡市渭滨区姜谭路孔家庄村二组50号，法定代表人凌志平。   诉讼代表人茹坤，男，现年31岁，汉族，中专文化，宝鸡市聚桦砂业有限公司员工。   辩护人黄侃祥，陕西西虢律师事务所律师。   被告人凌志平，曾用名凌志鑫，男，1970年3月31日生于陕西省宝鸡市，汉族，大学专科文化，家住宝鸡市。系宝鸡市聚桦砂业有限公司法定代表人、经营管理者、股东。2019年4月23日被传唤到案，4月24日因涉嫌犯非法采矿罪被宝鸡市公安局陈仓分局刑事拘留， 2019年5月30日被执行逮捕，现羁押于宝鸡市陈仓区看守所。   辩护人吕宏光，陕西其源律师事务所律师。   被告人范欣，男，1983年11月8日生于陕西省宝鸡市，汉族，大学专科文化，家住宝鸡市渭滨区。系宝鸡市聚桦砂业有限公司经营管理者、股东。2019年5月9日因涉嫌犯非法采矿罪被宝鸡市公安局陈仓分局刑事拘留，2019年5月30日被执行逮捕，现羁押于宝鸡市陈仓区看守所。   辩护人徐宏博，陕西渭塬律师事务所律师。   被告人鲍尚义，男，1989年8月1日生于陕西省略阳县，汉族，高中文化，家住略阳县，案发前暂住宝鸡市聚桦砂业有限公司庙沟砂石场。系砂石场生产场长。2019年5月1日因涉嫌犯非法采矿罪被宝鸡市公安局陈仓分局刑事拘留，2019年5月30日被执行逮捕，现羁押于宝鸡市陈仓区看守所。   辩护人（指定）杨婉莉，陕西西虢律师事务所律师。   被告人沈晓静，女，1976年4月22日生于陕西省宝鸡市，汉族，中技文化，家住宝鸡市金台区。2019年6月29日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被宝鸡市公安局陈仓分局刑事拘留，2019年7月15日被执行逮捕，现羁押于宝鸡市第二看守所。   辩护人郑曦耀，陕西秦川律师事务所律师。   被告人王建岗，男，1968年1月23日生于陕西省宝鸡市，汉族，职高文化，家住宝鸡市渭滨区。2019年8月13日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪被宝鸡市公安局陈仓分局刑事拘留， 2019年9月3日被执行逮捕，现羁押于宝鸡市陈仓区看守所。   辩护人王艳，陕西金宝律师事务所律师。   宝鸡市陈仓区人民检察院以陈检刑检刑诉（2019）116号起诉书指控被告单位宝鸡市聚桦砂业有限公司、被告人凌志平、范欣、鲍尚义犯非法采矿罪，被告人沈晓静、王建岗犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2019年11月11日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭审理了本案。宝鸡市陈仓区人民检察院指派检察员范小军出庭支持公诉，被告人单位宝鸡市聚桦砂业有限公司诉讼代表人如坤、辩护人黄侃祥，被告人凌志平、范欣、鲍尚义、沈晓静、王建岗及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。   宝鸡市陈仓区人民检察院指控：2017年6月1日至2019年1月19日，被告单位宝鸡市聚桦砂业有限公司（以下简称聚桦公司）在取得的《陕西省河道采砂许可证》已过期的情况下，被告人凌志平、范欣决定在宝鸡市陈仓区坪头镇庙沟村渭河流域河道继续开采砂石原料，进行生产、销售。被告人鲍尚义听从凌志平的安排，组织人员、机械车辆，开采砂石原料、分筛加工；被告人范欣负责对外联络、销售。期间，被陈仓区水利局、坪头镇人民政府多次制止、责令停止违法行为后仍不停止，甚至为了躲避检查，晚上进行采砂、生产。其中，2018年3月至2019年1月份，被告单位从渭河河道开采砂石原料15000余车、21.2万余立方米（不包含砂石厂2018年7-10月份给自己修桥开采的1500余车、2.1万余立方米砂石原料）。依照宝鸡市陈仓区价格认证中心认定的单价，其开采的砂石原料生产的成品砂石价值约1260万余元。2019年1月19日，被告单位被宝鸡市陈仓区陈仓水利局、宝鸡市公安局陈仓分局等部门进行河道环境治理联合执法时现场查获。经专业测绘单位测量、估算，在被告单位生产现场查获登记保存的成品C13石54377.8立方米、成品砂子13384.2立方米，价值约406余万元，后被侦查机关拍卖。   2019年4月26日，时任被告单位出纳的被告人沈晓静，在公司法定代表人凌志平被公安机关传唤带走的情况下，听从公司经营管理者范欣的安排，填写现金支票，加盖公司财务专用章和法定代表人凌志平印章，叫上被告人王建岗使用公司车辆将其拉到宝鸡渭滨农商银行股份有限公司高家村支行，从公司账户上提取现金12万元后，将其中5万元存入信用社其个人账户，之后又让王建岗将其拉到建设银行宝鸡宝成路支行，将剩余7万元存入公司使用的付春妮个人账户。被告人王建岗身为公司会计，明知被告单位账户上的款项系其非法采砂犯罪所得，仍给沈晓静转移赃款提供交通保障和安全保护。案发后，被告人沈晓静、王建岗转移的12万元赃款被侦查机关依法冻结。   公诉机关认为，被告单位宝鸡市聚桦砂业有限公司、被告人凌志平、范欣、鲍尚义违反我国矿产资源法等规定，未取得河道采砂许可证擅自采砂，情节特别严重；被告人沈晓静、王建岗明知是犯罪所得而予以转移、隐瞒，情节严重，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百一十二条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究被告单位宝鸡市聚桦砂业有限公司、被告人凌志平、范欣、鲍尚义的刑事责任，以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究被告人沈晓静、王建岗的刑事责任。在共同犯罪中，被告人范欣、鲍尚义、沈晓静、王建岗起次要或者辅助作用，依法应当从轻或者减轻处罚。并提供了相应的证据，提请依法判处。   审理中，被告单位辩护人辩护意见：1、认为对被告单位非法采矿数量和价值应当以2019年1月19日生产现场查获登记保存的矿产品计算，亦即成品C13石54377.8立方米、成品砂子13384.2立方米，价值约406余万元。2、认为指控被告单位从渭河河道开采砂石原料15000余车、21.2万余立方米证据不足，鲍尚义保存在手机中的照片无法确定真伪，原件无法查询，制作时间不确定，沈晓静、王建岗对该照片供述不一致，无法印证该照片证明内容；指控被告单位开采的矿产品价值为1260万余元没有法律依据，被告单位开采的是砂夹石，指控矿产品价值而按照砂夹石原料生产的成品砂石价值计算。3、被告单位是根据砂石管理行政许可部门宣传的2015-2019五年规划而开采砂石，被告单位以前存在先事实上许可、后补发许可证的情形，这对被告单位走上犯罪道路起了诱导作用。   被告人凌志平对起诉书指控其犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。辩解其经营的公司是在取得采砂许可证的前提下开办，四名股东投资巨大，由于政策变化而停工停产，损失较大；既然政策发生了变化，不让他们继续采砂，但没有下发明确文件，导致合法公司而非法生产的情况发生。   辩护人吕宏光的辩护意见：对公诉机关指控被告人凌志平非法采矿的事实及罪名无异议，但对估算的成品砂石价值及量刑有异议。1、被告公司成立于2012年2月13日，经营范围为砂石开采等，投资900多万元，之后又追加投资，2017年之前公司一直处于严重亏损状态，公司成立的目的就是开采销售砂石等，一直合法经营。2016年3月16日，宝鸡市水利局下发2015-2019河道采砂规划的批复，根据该批复规划，聚桦公司可以开采到2019年5月份。2、由于政策发生变化使得聚桦砂业公司无法继续取得采砂许可证，千万投资遭受巨大损失，聚桦砂业公司才断断续续继续开采，聚桦砂业公司主观恶性较小，不同于其他始终无证开采的个人、单位。3、起诉书估算的聚桦砂业公司非法开采的成品砂价值1260万元与事实不符，未扣除运输、人工、设备租赁及维修、油费、场地内砂石原料和成品的转运费等；陈小虎、王鑫证言不足以证明砂石原料开采成品的比列为4:5:1，该两人不是聚桦砂业公司人员，不同渭河段开采出的砂石原料差别非常大；从鲍尚义手机中获取的17张照片作为证据，估算本案非法开采的数量依据不足；在无其他证据或证据不足的情形下，以现场查封并被拍卖的砂石价值406万元在扣除相应的开采成本及运输费用后，才能作为本案非法开采砂石的犯罪金额。3、公诉机关对被告人凌志平量刑建议过重，仅考虑了被告人凌志平家属积极退赃、自愿认罪、悔罪情节，未考虑公司成立的合法背景、属于单位犯罪、被告人经传唤到案属于自首、无犯罪前科、起诉书估算的开采成品砂价值无法形成完整的证据链，也未扣除开采成本、被告单位及被告人愿意平整和复垦采砂现场等关于对被告人凌志平从轻、减轻处罚的情节。4、对民营企业及相关人员涉嫌犯罪从轻或免除处理是大势所趋，是法治进步。综上，建议对被告人凌志平从轻处罚并适用缓刑。   被告人范欣对起诉书指控其犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。辩解认为政府虽然通知停止采砂，但是其他采砂企业大家（上段开采企业）都这么做，他们自己是在一种说不清、道不明的情况下非法开采，而且在开采过程中也没有与当地村民发生过争执，也没有与别人争抢过地盘。希望对其从轻处罚。   辩护人徐宏博的辩护意见：对起诉书指控被告人范欣犯非法采矿罪的基本事实和罪名不持异议。被告人范欣具有以下从宽减轻处罚并宣告缓刑的情节：1、本案事出有因，被告单位及被告人范欣犯罪主观恶性和人身危险性相对较小，被告单位有证采砂在先，对宝鸡市水利局关于陈仓区渭河上游段2015-2019年河道采砂规划批复产生了不正确的认识，陈仓区水利主管部门对是否办理采砂许可证的态度不明确、行政不作为，存在“先开采、后颁证”的行政许可惯例，本次立案前被告人没有认识到无证采砂会构成犯罪。2、本案属于单位犯罪，被告人范欣实施的行为系职务行为，且在犯罪中起次要作用，系从犯。3、被告人范欣有坦白、自愿认罪认罚、积极退缴非法所得的悔罪情节。综上，建议对被告人范欣判处三年以下有期徒刑，对其适用缓刑。   被告人鲍尚义对起诉书指控其犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。   辩护人杨婉莉的辩护意见：对起诉书指控被告人鲍尚义犯罪事实及罪名无异议。认为被告人鲍尚义具有以下法定从轻、减轻处罚情节，建议对被告人鲍尚义从轻处罚并适用缓刑。1、被告人鲍尚义系传唤到案，到案后能如实供述，构成自首；2、被告人鲍尚义对被告单位非法采砂是否构成犯罪主观意识不是很明确；3、被告人鲍尚义于2018年5月以后才担任被告单位采砂场生产场长，被告人鲍尚义对被告单位之前的非法采砂行为不承担责任。   被告人沈晓静辩解，她取钱的行为不对，她是公司出纳，公司要取钱，她没有考虑那么多。   辩护人郑曦耀的辩护意见：认为起诉书指控被告人沈晓静的行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪事实不清，证据不足，被告人沈晓静的行为不构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。1、被告人沈晓静主观上没有犯罪故意，作为普通员工对公司犯罪事实不了解，不可能产生转移赃款的犯罪故意。2、被告人沈晓静的取款行为是履行公司日常职务，并非犯罪行为。3、认定被告人沈晓静犯罪证据不足，除了沈晓静本人供述，范欣、王建岗供述，就是大量的推定。   被告人王建岗对起诉书指控其犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。   辩护人王艳的辩护意见：对起诉书指控被告人王建岗犯罪事实及罪名无异议。认为被告人王建岗具有以下法定从轻、减轻处罚情节，建议对被告人王建岗从轻处罚并适用缓刑。1、被告人王建岗系从犯。2、所取赃款12万元已被司法机关冻结，社会危害性较小。3、归案后能如实供述，构成坦白。4、自愿认罪认罚。5、无前科劣迹。   经审理查明：2011年11月30日，被告人凌志平与陈仓区坪头镇庙沟村村民委员会签订土地租赁协议，租期为15年，自2012年5月1日始至2027年4月30日止。租赁土地位于宝鸡市陈仓区坪头镇庙沟村一组的河滩以及河道内的河滩，土地范围为东至固川界，南至渭河、西至宝兰二线高架桥下，北至庙沟村复耕地内的土地，合计约600亩，租赁土地用途作为砂石厂用地，约定凌志平有权开采其地下砂石。2012年2月13日，被告人凌志平、范欣与范欣的弟弟范某某、法人股东宝鸡市众盛商砼股份有限公司（以下简称众盛公司）共同出资，注册520万元登记成立宝鸡市聚桦砂业有限公司，凌志平为法定代表人，公司住所地在宝鸡市渭滨区姜谭路孔家庄村2组50号。公司成立后至2017年5月31日，持有陈仓区水利局核发的《陕西省河道采砂许可证》，一直在许可证上许可开采砂石的具体地址陈仓区坪头镇庙沟村一组渭河滩即本案非法采砂地点开采砂石，分筛加工、销售砂石成品。被告人凌志平负责公司全盘工作，范欣负责对外联络、销售等工作，范某某、众盛公司不参加公司日常管理。2017年6月1日至2019年1月19日，被告单位宝鸡市聚桦砂业有限公司在取得的《陕西省河道采砂许可证》已过期的情况下，被告人凌志平、范欣决定在宝鸡市陈仓区坪头镇庙沟村渭河流域河道继续开采砂石原料，进行生产、销售。被告人鲍尚义自2017年3月起在被告单位从事采砂工作，听从凌志平的安排，组织人员、机械车辆，开采砂石原料、分筛加工；被告人范欣负责对外联络、销售。期间，被陈仓区水利局、坪头镇人民政府多次制止、责令停止违法行为后仍不停止，甚至为了躲避检查，晚上进行采砂、生产。其中，2018年3月至2019年1月份，被告单位从渭河河道开采砂石原料15000余车、21.2万余立方米（每车按照14立方米计算，不包含砂石厂2018年7-10月份给自己修桥开采的1500余车、2.1万余立方米砂石原料）。依照宝鸡市陈仓区价格认证中心认定的单价，其开采的砂石原料生产的成品砂石价值约1260万余元。2019年1月19日，被告单位被宝鸡市陈仓区陈仓水利局、宝鸡市公安局陈仓分局等部门进行河道环境治理联合执法时现场查获。经专业测绘单位测量、估算，在被告单位生产现场查获登记保存的成品C13石54377.8立方米、成品砂子13384.2立方米，价值约406余万元。还查扣持证期间开采的成品C05石6337.7立方米，后被侦查机关拍卖，拍卖价款7115558.28元（存放于陈仓区财政局），其中包含C05石拍卖价款524521.49元。案发后从聚桦公司账户及聚桦公司使用的个人账户共计冻结现金人民币175371.54元；公安机关从众盛公司追回赃款56.9957万元（存放于陈仓公安分局）；被告人凌志平家属代为退缴赃款35万元（存放于陈仓区人民检察院），被告人范欣家属代为退缴赃款20万元（存放于陈仓区人民检察院）。   2019年4月26日，时任被告单位出纳的被告人沈晓静，在公司法定代表人凌志平被公安机关传唤带走的情况下，听从公司经营管理者范欣的安排，填写现金支票，加盖公司财务专用章和法定代表人凌志平印章，叫上被告人王建岗使用公司车辆将其拉到宝鸡渭滨农商银行股份有限公司高家村支行，从公司账户上提取现金12万元后，将其中5万元存入信用社其个人账户，之后又让王建岗将其拉到建设银行宝鸡宝成路支行，将剩余7万元存入公司使用的付春妮个人账户。被告人王建岗身为公司会计，明知被告单位账户上的款项系其非法采砂犯罪所得，仍给沈晓静转移赃款提供交通保障和安全保护。案发后，被告人沈晓静、王建岗转移的12万元赃款被侦查机关依法冻结。   上述事实，有下列证据证实：   （一）非法采矿   1、被告人凌志平的供述：聚桦公司于2012年注册登记成立，后来通过股权变更，由他和范欣、范某某三个自然人和众盛公司共同出资注册成立，他是法定代表人。股权比例他占33%，范欣占36%，范某某占11%，众盛公司占20%，公司主要经营砂石生产、销售，办公地点和施工地点均在庙沟沙场内，沙场在坪头镇庙沟村**，公司采砂场是租的庙沟村村上的，当时和庙沟村签订了租地协议，一次性租地五年，每年一万元租费，一次性向村上也支付了5万元租金；他们公司在渭滨区姜谭路也有办公地点。   公司平时都是他一个人负责经营；范欣负责外围工作，包括跑关系、往外销售砂石料；范某某与众盛公司作为股东基本上不参与公司的任何经营和管理。   公司一般固定的人员有赵林某、赵贵生、任玉让、还有挖机负责人鲍尚义，会计王建岗。   他们砂场是从2012年获取批复和开采证后开始开采生产，从2018年12月底停止生产，2019年1月19日被陈仓区联合执法拆除。他们公司从2012年至2017年都有陈仓区水利局河道管理站审批的采砂许可证，2017年5月至2018年12月没有许可证。陈仓区水利局审批的采砂证是一年一申报一审批，有效期也是一年。2017年5月以后，当时他们作为正规公司也积极联系陈仓区水利局进行沟通，也想及时办理采砂许可，但是陈仓区是每年三、四月集中办理，他们的证到期后直到2018年三、四月领上年证的时候才能在陈仓区水利局河道管理站申请办理次年的采砂许可。2018年9月，陈仓区水利局通知拆除叫停，他们公司积极配合，拆除了生产设备，陈仓区水利局也来照相看过情况。   2018年9月拆除的时候，他拿出宝鸡市2014年还是2015年开始的宝鸡市采砂五年规划批复，他们砂场的采砂生产经过宝鸡市批复，批复的截止日期是2019年5月底，就是说他们截止2019年5月底都可以采砂生产，他拿着批复给陈仓区水水利局王局长、张局长、河道站赵站长都说过批复的情况，他们答复说是因为国家治理秦岭北麓，以治理工作内容要求他们拆除，他说拆除可以，但是按照批复时间造成的损失要补偿他们，在这种情况下，水利局相关领导具体是谁，他没办法说，就达成一种默许，他们公司先配合拆除工作，后面再恢复生产，所以在2018年11月他们重新组装设备，12月生产了一个月，到2019年1月19日陈仓联合执法强拆了他们的砂场。   从2017年5月他们的采砂证到期后，也进入了汛期，汛期不允许生产，汛期时间是2017年6月1日至2017年10月31日，2017年11月1日至2018年1月10日他们在生产以前攒的毛料(即砂夹石)，然后进入冬季，西山天冷，皮带打滑，也没办法生产，到2018年3月才能恢复生产。2018年初他们生产了两个月后，大概到当时渭河涨水把他们的蓄水池冲了，最主要是2018年5月因为中央环保督察检查，当时陈仓区水利局、镇上，还有派出所的人一起来砂场拉闸断电，一直到2018年6月底7月初恢复了供电，这段时间没有生产。接着2018年7月的时候河道又发了一场洪水，把水池水泵都冲坏了，还有庙沟砂场通往外面的便桥也被冲断了，物资也进不来，也是汛期砂场也没有生产。直到2018年9月，陈仓区水利局和河道管理站首次告诉他们无证生产，然后就是2018年12月生产了一个月，这些段时间开采的砂石现在堆积在他们砂场内，大概有6万多方的料。2017年5月以后他们大概生产了3万多方砂石料。   鲍尚义大概是2017年承包砂场挖机活，挖机使用费每月是36000元，包含使用维修和加油，然后就是挖机挖毛料沙每车按26元费用结算。   他们前期投资比较大，刚开始赚的钱购买了设备，再加上这几年每年生产不顺利，还没有进行过利润分配，赚的钱就是现在堆放在砂场的砂料，设备被拆除了。   2019年1月，陈仓区水利局以无证采砂对他们罚款50万元，扣押没收了砂场内成品料，就是现在堆放在场地的那一堆。现场堆放的砂料分别是：成品细砂一堆，大约有6000-7000方。这些细砂是2018年11月底到12月生产的；一堆13石，有40000方左右，这些石料大部分是2016年和2017年生产的，少部分是2018年生产的；一堆05石，有20000方左右，基本上是2015年到2016年生产的。   2、被告人范欣的供述：聚桦公司2011年筹备成立，公司法人是凌志平，股东有他、凌志平、范某某、还有众盛公司，公司位于陈仓区坪头镇庙沟村**，经营范围砂石料的采集、生产、销售，公司大概有20人。   凌志平负责全盘工作，他负责协调外部关系，范某某和众盛公司也不负责啥。聚桦公司砂场采挖具体情况他不知道，他去砂场少，凌志平应该知道。公司销售及收款他具体也不知道，他只是投资，很少管砂场的事情。公司销售砂石获得的利润按照持股比例分配。公司财务上有会计王建岗、出纳沈晓静这两个人。砂场场长是鲍尚义，管理砂场生产。聚桦公司2017年5月以后就没有采砂证了。他们公司采挖、生产、销售情况是凌志平安排别人统计，具体是谁他不知道。   2017年5月以后，聚桦公司在没有河道采砂许可证的情况下，也生产了砂石，因为砂石厂攒有砂石毛料，厂里将这些毛料分筛加工过，至于有没有下河道挖沙他不清楚，他不负责生产。这些毛料有多少他说不来，堆放时间他说不来，可能是2017年5月前堆放的。2019年1月19日政府拆除砂场时他去了砂石场，看到砂石厂东面场地还剩余不多一点。   凌志平被公安机关传唤后，他给聚桦公司出纳沈晓静打电话从公司账上取了11万到12万元钱，这钱还在沈晓静处。   3、被告人鲍尚义供述：聚桦公司是2012年成立的，老板是凌志平，砂场具体位置在陈仓区坪头镇庙沟村一组渭河河边。他是2017年3月通过网上招聘在这个砂场上班的。水利局有个采砂规划，上面有两个采砂点，上面有他们砂场，至于有没有采砂证他不清楚。砂场堆放的砂子全部是2018年10月至2019年1月10日从河道采挖的，砂石料有三分之一“13石”是2018年5月之前生产的存料，剩下的三分之二是2018年10月至2019年1月10日从他们砂场东边的河道采挖的。2018年10月之前他们砂场存料只有现在堆放的三分之一“13石”砂石料，没有细砂，现场堆放的细砂全部是2018年10月以后从河道采挖的，采挖出来的砂子和石头大部分在厂子堆放着，只有零零碎碎的卖出了四、五十车砂子。2019年1月10日水利局让停止生产后，他们就再没生产过。   2018年10月和11月水利局先后两次来他们砂场进行了检查，在现场检查的过程中有水利局的工作人员不让他们下河道采砂，让停产。砂场用的挖掘机是他自己的，砂场每个月给他25000元租赁费，油料砂场提供，挖掘机修理费和司机的费用都是他承担，砂场每月给他2000工资。2017年3月他通过招聘刚进砂场的时候，只负责驾驶挖掘机挖掘砂夹石毛料，过了三个月他承包代管聚桦公司机械，后来他购买了一台挖掘机和一台装载机，到了2018年6月，他履行厂长职责。到了2018年8月，凌志平正式任命他当厂长。具体是管生产、监管工人上班、组织机修工修理机械、负责场内安全、组织挖掘机采砂和装载机、汽车拉料。聚桦公司的砂夹石挖掘地点在砂场东侧那个大坑，大坑位于渭河北侧河滩。   公安机关从他手机提取的编号1-17号的照片，1号图片说明2018年4月挖了2983车、销售了1398车；2号图片说明2018年3月挖了2289车；3号图片说明2018年3月销售了604车；4号图片说明2018年5月挖了2486车；5号图片说明2018年5月销售539车；6号图片说明2018年6月挖了861车；7号图片说明2018年6月销售了371车；8号图片说明2018年7月挖了870车；9号图片说明2018年8月挖了329车，这个329车是当时修桥的时候从河道里挖出的砂石车数，这些没有用于生产，用于修建旁边的桥了；10号图片说明2018年8月销售了98车；11号图片说明2018年9月这393车当时修桥的时候从河道挖出的砂石车数，这些没有用于生产，用于修建旁边的桥；12号图片说明2018年9月这340车也是修桥的时候从河道挖出来的砂石车数，这些没有用于生产，用于修建旁边的桥；13号图片说明2018年10月销售897车；14号图片说明2018年11月挖了1612车，其中直接生产1491车，121车没有用于生产，拉到旁边的毛料攒了起来；15号图片说明2018年11月销售1328车；16号图片说明2018年12月挖了2463车，其中直接生产2350车，攒料93车；17号图片说明2019年1月挖砂1605车、销售63车；有的照片他忘了拍照留存。他不参与分红，就是用他的机械在砂场干活赚钱。砂石场有一辆挖掘机、二辆装载机、三辆卡车，每辆卡车装载砂石原料14方，砂石原料出砂石和废料的比例为4:5:1。   砂场现在堆放的砂石大部分是2018年10月以后挖出来生产的，有一部分是10月以前挖出来生产的，只有现场的05石是2017年6月以前挖出来生产出来的。毛料石也是偶尔使用生产，但是边生产边攒，根据生产量来说现在场上堆放的毛料肯定是2018年挖出来攒下的。   2019年5月1日鲍尚义自书聚桦砂场情况：他自2017年3月13日进入砂场一直从事河道挖沙工作，2017年3、4、5、9月、2018年1月有一个星期左右、3、4、5月、2018年9月开始，10月7日正式开工生产、11月、12月到2019年1月19日前，前面这些时间段他开挖机从河道挖砂。2018年10月至2019年元月挖砂大概6000多车。砂场边挖边生产销售，挖的数量每天都有考勤表，每月由他签字交给王建刚，王建岗负责留存统计，销售也是由王建岗统计。   4、被告人鲍尚义手机照片17张，鲍尚义供述该17张图片是聚桦公司会计王建岗统计以后写出来，让他和平时统计的挖机和装载机工作的次数进行核对，他核对没有问题就用手机拍照保存，这样后面根据这个统计情况发工资，他就知道多少。   该统计情况证实：2018年3、4、5、6、7、11、12月，2019年1月，从河道共开采砂石8个月，共15169车，不包含2018年7、8月、9月修桥所使用的477车、329车、393车、340车共1509车。   聚桦公司出纳沈晓静确认该统计车次的字是聚桦公司会计王建岗所写。王建岗亦确认该统计车次真实。   5、被告人鲍尚义辨认笔录及照片证实：2019年4月28日，在陈仓公安分局，被告人鲍尚义对民警出示的三组照片进行辨认，鲍尚义辨认出聚桦公司老板是凌志平、辨认出聚桦公司出纳是沈晓静、辨认出聚桦公司王会计是王建岗。   6、证人范某某证言证实：他是聚桦公司股东，当时他哥范欣给他说有个砂场问他是否投资，他就投资了二、三十万，占了百分之十几的股份。聚桦公司法人是凌志平，股东是他、范欣、凌志平和众盛公司，凌志平负责全面工作，范欣主要跑外围，他啥都不负责。其他生产、销售、财务上的人员他不知道。众盛公司没有派人进驻聚桦工作。   2019年元月聚桦公司被联合执法拆除他知道。聚桦公司采挖生产销售砂石以前有采砂证，采砂证一年一办理，有效期也是一年，聚桦公司最后一个采砂证有限期到2017年， 2017年聚桦公司采砂证到期后申请了采砂证，但是没有办理到。聚桦公司在没有采砂证期间是否采砂他不清楚。   7、证人景某某证言及辨认笔录证实：2008年开业，他自2008年就任宝鸡众盛新型建材有限公司董事长和法人，履行法定职责和重大问题商讨决定，实际管理人是王某，现在任总经理，众盛公司持有聚桦公司大概百分之二十几的股份。大概三四年前，范欣来公司提出让他们入股，他们公司做商砼，砂石也是他们的原材料，他觉得可以，最后上众盛公司的董事会研究同意入股聚桦公司。他不知道聚桦公司有几个股东，因为他们入股以后，聚桦公司从来没有邀请他们参加过聚桦公司的董事会议，聚桦公司也没有告知过公司的经营情况。聚桦公司也从来没有给众盛公司和他个人进行利润分成。众盛公司购买过聚桦公司的砂石料。2017年6月以后，聚桦公司是否继续采砂他不知道，实际上他们作为聚桦的股东，只是个投资方，剩下的啥都没有参与。   2019年5月15日，在陈仓公安分局，证人景某某对民警出示的照片进行辨认，辨认出来众盛公司和他谈众盛公司向聚桦公司入股的事的人是范欣。   8、证人王某证言及辨认笔录证实：2018年2月，他任众盛公司总经理，负责公司全盘工作，他们公司在聚桦公司入过股，但是聚桦公司的经营情况从来没有向他及公司告知过，其经营情况他们也不过问。他在任期间聚桦公司没有给他们分过红。众盛公司欠聚桦公司砂款，就用一套住房给范欣顶账了。   2019年5月14日，在陈仓公安分局，证人王某对民警出示的12张照片进行辨认，辨认出以前来众盛公司谈众盛公司向聚桦公司入股的事的人是范欣。   9、证人赵某的证言证实：他是2015年10月在聚桦公司上班至案发，他们公司就是个砂石厂，主要是采砂、卖砂，他在公司是司机兼采购，就是老板和场长让他干啥他就干啥。他们公司场长先后有三个，先是赵宝宝，现在是鲍尚义。老板凌志平和范欣一个主内、一个主外。凌志平主要是在砂场负责全盘工作，也就是在什么地方挖砂，怎么挖砂，鲍尚义就组织人和机械，按照凌志平的意思挖。在外销售都是范欣负责的，包括要账。他平时就听凌志平、范欣、鲍尚义安排。   聚桦公司2017年9月-11月、2018年3月-6月在渭河里挖砂了。2018年10月-11月，公司自己把筛子装上，又开始挖砂，当时公司堆了一堆砂夹石，他不知道公司还有没有从河道里挖砂。2019年1月，相关部门来把他们的砂场依法拆除了。2017年6月以后，他们公司的砂场在陈仓区坪头镇庙沟村采砂、挖砂，就是渭河河道边，2018年9月以前就在东面的坑里挖砂，2018年9月以后就在东面坑南侧的河道里挖砂。2017年6月以后从河道挖砂，有时一天能挖三、四十车，四、五十车也有可能，因为是边挖边销售，具体数量他说不来。    现场堆放的砂石大多数是2018年9月挖出来的，有少部分是2018年年初挖出来生产出来的，从量上来说肯定是2017年6月以后挖出来的砂石。   2017年6月以后的销售情况他说不来，但是财务王建刚和沈晓静应该清楚，因为这个牵扯钱的事情，不管谁联系卖的砂石，钱肯定是要过财务。2017年6月以后，他们的砂石给宝鸡绕城高速18、19标段、东岭商砼站、众盛商砼、轩辕（三迪附近）商砼均供货到2017年年底，2018年9月份桥修好之后主要往西安销售。   聚桦公司砂场内给料台拉毛料的车是后八轮，装载量14-15方左右，向外面拉一半都是四桥以上的车，最大是半挂车，四桥车一般能载32方左右，半挂能装载60多方，往外拉到西安的一半都是半挂车，这样拉得多成本低。   10、证人张某的证言证实：2018年5月，他开始在聚桦公司上班，他的工作是驾驶装载机，将料台传送带已经加工好的细沙和C13石分别运转到细砂堆和C13石堆。当时砂石场内有两台装载机，另外一台装载机由白某某驾驶，场内的一台挖掘机主要由鲍尚义驾驶，鲍尚义有事要忙的话，他替鲍尚义驾驶挖掘机。5月，按照鲍尚义的安排，当时沙石场挖掘机在砂厂东面河滩大坑里挖砂夹石毛料上料台生产，有时候用场地原来堆放的砂夹石毛料生产，在大坑中挖毛料的时候，每天要上够九小时班，5月份在大坑里边能挖十天左右，每天基本上能挖40车左右，每车能拉15到16方左右。6月份，能在东面大坑里挖三天到四天，后面渭河发大水，砂石厂再没有在河滩挖砂。进入七、八月，砂石厂开始断断续续的挖砂石料生产，当时因为政府检查多，等检查过了，又开始挖掘，当时停工停了一个多月，剩余时间才挖掘的，挖的地方在沙场南侧的河道里边，有时候白天挖，有时候晚上挖，一干就是9个小时，这两个月上基本上能生产10天左右，每天能挖30到40车，9月、10月、11月也是断断续续在砂厂南路侧河道内挖砂石料，还是因为检查多，机械故障不能保证，不能保证每天挖砂生产，基本上能做到每个月下河挖沙15天左右，挖的位置还是在沙场南侧河道里，到了12月基本上下河挖砂时间不到8、9天，每天生产5到6个小时。2019年1月他只在沙场呆了两、三天，那几天基本上没有生产，后面他就没有在沙场上班了。   他在砂场上班以后（2018年5月），砂石厂没有积攒砂夹石的行为，都是将河道里挖的砂夹石直接拉上料台生产。   从2018年5月到2019年1月，聚桦公司砂石厂从渭河河道采挖了多少砂石料他说不来，但可以肯定的是这段时间挖掘出来的砂夹石要比原本堆放的那5000来方砂夹石多。   砂场是边生产边销售，具体销售了多少他说不来。销售时他只是负责给外来拉砂车用装载机装砂，并从拉砂车司机跟前回收装料卡，后面将装料卡交给砂场磅房的任玉让（女，40来岁，坪头镇庙沟村人），回收了多少装料卡他没统计过。   11、证人白某某的证言及辨认笔录证实：2017年9月6日左右，他听到鲍尚义发布的招聘信息和鲍尚义联系之后去聚桦公司砂石场上班的，工资也是和鲍尚义说的，直到2019年4月份他一直在聚桦公司砂场上班，他负责开装载机，就是卖砂石时，他将生产的成品砂石用装载机装上车。砂石场有一个挖掘机，平时鲍尚义开着，有两三辆在场内运输砂石的车。   他2017年9月份到砂石场，一直开采砂石至12月份，因天冷停止生产。2018年2月份开始生产至3月份左右，从4月份开始生产到5月底。7月份因检查将机器拆除。9月份将机器装上开始挖砂石至2019年1月份。开采砂石的地方在东面的沙坑里，当时已经深挖10多米了。2018年6月份发洪水，将这个沙坑淹没，从2018年9月份以后在磅秤房前面挖沙，以前这个地方是平地。   砂场堆放的细砂是2018年9月以后开采、生产出来的，堆放的13石有三分之二是2018年8月以后采挖碎出来的，现在堆放的05石是2018年9月以前采挖的。   因为砂场是边采挖边生产，以采挖量来说，现场堆放的砂石肯定是他在聚桦砂石场上班以后（2017年9月）才挖生产出来的，他2017年去的时候，现场就堆放了一堆毛料，后来为了腾堆砂石的地方，也偶尔用这些毛料生产，老板凌志平轻易不让动上面堆放的毛料，生产的时候主要从河里面挖取。从2018年3月检查严格以后，沙场主要是晚上挖砂，生产少的时候有十几车，多的时候三、四十车，每车能装六铲子半，大概20方左右。   装车卖砂统计是拉砂的车在磅房里面领个牌子装完后将牌子给他，每天结束后他收到多少个牌子，就等于卖了多少车砂石，他将数字给鲍尚义一说，他就将牌子还给磅房，磅房发牌子的人是会计姓沈的女的。还有一个晚班开装载机的人叫张某，主要工作是挖砂洗砂生产时，将洗出来的砂石分别推到砂堆和石堆。   2019年4月28日，在陈仓公安分局，证人白某某对民警出示的2组照片进行辨认，辨认出聚桦公司砂场管账的男的是王建岗，管账的女的是沈晓静。   12、证人赵林某证言及辨认笔录证实：他是2012年8月开始在聚桦公司砂石场打工，是当普工、干零活。   2017年6月进入汛期，砂场停止生产。2017年9月份至12月份挖沙、生产3个月左右。2018年3月份至6月份挖沙生产3个月左右，从2018年9月底至2019年1月份挖沙、生产3个月左右。到2019年1月政府将沙场料台拆除停止了生产。   砂石厂堆放有一个成品细沙沙滩，还有一个13石堆，一个05石堆。其中13石堆放辆最大，因为市场不好，每年卖不完有剩余。现场堆放的成品细沙都是2018年9月底之后挖掘生产的，以前生产的细沙2018年汛期时基本卖光了，剩也就剩了一千方左右，13石大部分是2018年9月底以后开采的，少部分是以前销售剩余的，13石基本上每年剩余量占1/3左右，05石在2018年9月份之后再没有生产，都是前面生产的。   2019年4月24日，在陈仓公安分局，证人赵林某辨认出聚桦公司砂场的老板是凌志平。   13、证人赵会某证言及辨认笔录证实：2017年2月份他经当时在聚桦公司庙沟砂石场当场长的赵保保介绍到聚桦公司庙沟砂石场上班的，2018年4月7日他和当时担任砂石场场长的邱代刚吵了一架就不干了。他是普通工人，干的是杂活。聚桦公司庙沟砂石场就是从渭河河道开采砂石，进行分筛加工，销售砂石。他2017年2月份上班后，当时是一台挖掘机从砂石场东侧大坑的南面河道挖沙，四辆四桥汽车从河道将挖出的砂石运转过筛加工。大约在2017年5月份,加工13石的圆堆破机器发生故障，停止生产，2017年6月底新买的大型圆堆破机器来了进行安装，2017年8月底开始挖沙、生产至2018年1月份。2018年3月份开始挖沙生产，到2018年4月7日他和邱代刚吵架后不干了。   2018年12月9日砂石场赵林某给他打电话叫他去上班。他第二次去聚桦公司上班，干了几天后机器出现故障停工4、5天，其余时间都是正常挖沙、生产，当时有两台挖掘机，从砂石场南侧河道挖沙、生产，有4台汽车在场内转料直接上料台进行生产，到2019年1月13日左右上面通知停工，砂石场再也没有挖沙，凌志平安排他和赵林某看守场地，他一直干到2019年4月23日砂石场通知放假。他记得砂石场定的任务是每月从河道挖沙1800车，在机械正常的情况下每月挖砂石2000多车，有时候机器故障不能完成任务。   他第二次去上班的时候，砂石场堆放的细沙有2019年1月19日被政府查封时堆放的细砂量的三分之一，也就是说这些细砂大部分都是在2018年12月9日以后从河里挖料生产的，2019年1月19日以后，堆放在砂场的这一堆细砂作为聚桦公司正常用不了三、五个月时间就能挖料生产出来，05石在他2017年2月去聚桦公司上班以后还断断续续生产过，也不知是啥时间厂里将设备改了，将05石不单独过筛生产，而是混合13石里，砂场堆放的这一堆05原石主要是2017年之前生产的，因为05石销量不好，卖不动，所以堆放在那里。13石是边生产边卖，2018年4月他第一次离开聚桦公司的时候，现场堆放的13石没有2019年1月19日以后堆放量的一半多。   2019年5月8日，在陈仓公安分局，证人赵会某辨认出聚桦公司砂场的老板是凌志平、范欣，砂场场长是鲍尚义。   14、证人赵某强证言及辨认笔录证实：从2012年聚桦公司庙沟砂石场刚成立至2019年1月他在聚桦公司坪头镇庙沟村一组河滩的砂场上班，前几年他在砂场开装载机和挖掘机，2015年10月份他自己经营自卸车在砂石场转移毛料，他在聚桦公司砂场驾驶的是5号运输车，他的车每趟能装15-17方砂夹石毛料，其他车也一样。聚桦公司砂厂被查封的砂石基本上是2018年10月以后采挖分筛出来的，有一小部分是2018年3月至5月采挖、分筛出来没有卖完的，被查封的05石是前几年采挖分筛出来的，因为没有人买就一直在厂子堆着，被查封的13石都是2018年采挖出来的。   2018年3月份至5月份砂石场正常生产，每天挖沙大约80多车，2018年5月中旬场长和老板闹矛盾辞职，砂石场也停产了。2018年10月至12月，聚桦公司砂场大部分时间都在正常生产，每天能从河道采挖大约80车毛料，这是正常情况下的采挖量，因为正常情况下他每天光转运毛料就能拉20车，总共是四个自卸车转运毛料，算下来约80车，每月大约能采挖2000车毛料，这是他估算的，砂石场边采挖边分筛，2019年1月还生产了大约十天时间，后来上面来检查就停产放假了。2018年10月至2019年1月这个时间段内采挖分筛出来的成品细砂，没有大批量的销售过，都是零零碎碎卖过，具体卖出多少他不太清楚，这个时间段都是晚上偷着采挖毛料和分筛砂石。     砂石场会计王建岗、出纳沈晓静、老板凌志平三个经常在磅房卖砂。往外销售砂石主要是范欣在联系，鲍尚义指挥生产，还开挖掘机在河道挖沙。   2019年5月3日，在陈仓公安分局，赵某强辨认出聚桦公司砂场场长是鲍尚义、老板是凌志平、负责对外销售的是范欣。   15、证人何存某证言证实：2017年9月1日至2019年1月，他在聚桦公司砂场内运输砂石，他驾驶编号为2的奥龙汽车。他在聚桦公司砂场工作期间，砂场都是断断续续挖砂生产，而且大多数时间是晚上挖砂生产。2018年国家检查多，国家让停止挖砂，聚桦公司不停止，在晚上偷着挖砂。聚桦公司砂场有5辆汽车循环运输，一般每晚他能拉15至20趟，一晚上5辆车循环能拉90趟左右。   聚桦公司砂场拆除时堆放的细砂是2018年6月以后生产的；堆放的13石是2018年10月以后生产出来的；堆放的05石他去的时候有100多方，后来砂场也不生产05石了，拆除时有多少他说不来；拆除时砂场堆放的一小堆毛料是拆除前10天左右挖出来攒的。   16、证人王玉某证言证实：2018年2、3月至2019年1月，他在聚桦公司砂场驾驶双桥自卸汽车负责在场内转运砂石料，他驾驶的是编号为1号的汽车。2018年采砂一直断断续续进行，好的时候基本每个月能生产20多天，不好的时候能生产10来天。6月是汛期停产一个多月。7月之后都是陆陆续续生产挖砂，就这样一直到2019年1月。这一年基本都是晚上下河挖砂石料，晚上9、10点开始，到第二天7、8点结束。晚上生产的原因是公司领导说上面检查多，只能晚上上班。   聚桦公司采砂场有四辆拉砂的车辆，编号为1号、2号、3号、5号，每辆拉16-17方，每天正常能拉十来车，好的时候拉20来车，不好的时候7、8车。每天拉料结束鲍尚义会收集拉料卡记录车数。   17、证人寇拴某证言证实：从2017年9月开始，他在聚桦公司砂场驾驶3号车，他任职期间夜班比较多。白班拉3-10车。夜班拉5-20车。每车装毛料15方左右，计数由场长鲍尚义统一计数，然后向公司汇报。砂场拆除时现场堆放的13石是2018年生产并开挖出来的。   18、证人翟某某（系陈仓区坪头镇人民政府副镇长）证言证实：她在陈仓区坪头镇人民政府任副镇长，分管水利、环保等。2017年、2018年他们在对聚桦公司砂场进行检查时，在2018年多次发现聚桦公司砂场夜间偷偷生产，也有群众反映聚桦公司砂场偷着采挖砂石料。为此坪头镇多次给聚桦公司砂石场发出停工通知。   19、证人高省某（庙沟村村委会会计）证言证实：聚桦公司砂场堆放的砂石料和成品细砂应该是2018年11月份以后采挖的，因为6月至9月是渭河汛期，也是禁采期，禁采期就不能下河采砂，他2018年经常路过还能看见，他记得聚桦公司在2018年10月之前生产的砂子应该卖完了，因为能看见当时他们沙场没有堆放成品细沙，只是堆放了很多碎石，所以现在他们堆放的成品细沙应该是2018年10月至2019年元月采挖的，聚桦沙场从2011年开始经营到2019年1月被政府强制叫停之前没有停止过采沙，一直在经营。   20、证人张引蛮（坪头镇庙沟村村支部书记）证言证实：他于2018年6月担任村支部书记后，聚桦公司砂石场断断续续地生产着。2018年，陈仓区水利局拆过聚桦公司砂石场的设备，聚桦公司自己拆除了其他设备。2018年8、9月份因聚桦公司砂石场晚上采砂噪音大被群众举报。   21、证人罗永某（坪头镇庙沟村村干部）证言证实：2018年5月份他第一次陪坪头镇领导去聚桦公司砂石场检查，砂石场当时生产着。6月份、9月份他陪镇上领导去检查时，没有看见生产，镇上给砂石场发了停产通知。   22、证人张亚某（坪头镇庙沟村监委会主任）证言证实：她是2018年6月担任监委会主任的。2018年下半年，她和村上其他干部陪水利局的人第一次去聚桦公司砂石场，让砂石场停产、拆除。但是她听村民闲谈，砂石厂还在生产，白天上面检查的紧，砂场不敢生产，有时晚上偷着生产。   23、证人赵建某证言及辨认笔录证实：他家就在聚桦公司砂石场跟前。聚桦公司砂石场现在堆放的砂石是2018年10月之后生产的，2018年10月份之前砂石场存放有砂石，但石子多，砂子少，是砂石场卖剩余的。   2018年10至2019年1月，除了政府来人查，其他时间聚桦公司砂场一直在采砂生产，就是用挖掘机在河道挖沙，再用翻斗车转到料台上进行洗沙，边生产边出卖。   2019年4月24日，在陈仓公安分局，赵建某辨认出聚桦砂场老板是凌志平。   24、证人赵栓某（在晁峪乡新安村四组高速路桥哪里经营水泥制品厂）证言证实：聚桦公司砂石场就在他经营的水泥制品厂对面渭河北。2018年11月份聚桦公司砂石场租赁了他水泥制品厂半亩多地方，以前别人租他地方堆放砂石料，聚桦砂石场认为会影响他们的销售，就把这地方租去了。   2018年聚桦公司砂场肯定挖过砂石，特别是2018年河水涨了前后那段时间，每天晚上听着聚桦公司砂场机械在运转，挖掘机在挖砂，那段时间聚桦公司砂场把河床都挖的下降了一些。   25、证人裴卫某（系陈仓区水利局水政监察大队副队长）证言证实：采砂许可证的发放部门是水利局河道管理站，他们水政监察大队的职责是案件查处、纠纷调处等。   2017年11月6日晚，他们局巡查时发现坪头镇庙沟村一组凌志平的砂场在渭河河道采砂并生产，他们作了调查，并责令停产。   2017年11月13日，他们继续对凌志平的沙场进行了检查，发现该公司仍然在河道采砂，他们再一次向该公司发放了《责令停止违法行为通知书》，让该公司拆除料台，停止生产。   2018年3月，他们发现凌志平沙场的料台及设备还没有拆除，继续在河道采砂，对该公司继续发放了《责令停止违法行为通知书》，并制作了调查笔录，责令该公司停止违法采砂行为。   2018年5月，他们开始采砂集中整治，对凌志平采砂、建料台的行为进行责令停止，限其3日内自行拆除筛砂料台、分筛设备，恢复河道原状。   2018年12月，他们发现凌志平继续在河道采砂，对其作了调查笔录，发送了《责令停止纠违法行为通知书》，限其7日内自行拆除采砂料台、分筛设备等。   2019年1月19日，区政府组织公安、国土等部门联合执法，对凌志平的沙场设备进行了强行拆除，并对该公司砂场非法采挖的沙子、沙石进行了查封。2019年1月28日，水利局作出了对该公司非法采挖的砂石进行没收的决定。   26、证人毛文军（陈仓区水利局水政监察大队工作人员）证言证实：聚桦公司最后一个采砂许可证开采年度为2016年10月1日至2017年5月31日，这个许可证一年一办，2017年5月31日以后就没有再给办许可证了，但是2017年、2018年他们去聚桦公司检查时，多次发现这个砂场有偷着开挖渭河砂夹石的行为，并多次对他们发出停止违法行为通知书。   聚桦公司的砂石场位置靠东，不用过超限检查站，销售比较方便，也是西山地区规模最大的砂石场。   27、证人蔡卫某（陈仓区水利局河道管理站办公室主任）证言证实：他们在河道管理站的职责是对辖区河道采砂、涉河的项目工程机械初审、管理。   在河道采砂首先由个人或公司提出申请，村镇签署意见等，他们去进行现场调查核实之后，报上级批准之后，上级将空白的采砂证发到他们办公室，他们填写后颁发给申请人，采砂者要缴纳河道砂石资源费，申请人要按照他们颁发的《陕西省渭河采砂许可证》上的许可事项进行砂石开采。他们申请办理采砂证一般是15个工作日。聚桦公司砂石场采砂证到期日是2017年5月31日。   28、证人赵海某证言等证据证实：2018年11月，他从范欣手里大概购买了32车的砂石，金额是47948.25元。他先预付20万元，多余的钱范欣退还给他。   赵海某掌上银行截图、统计报表、赵海某预收条对上述陈述予以了佐证。   29、证人田军某证言、手机网上银行付款截图、辨认笔录证实：2017年底他从一个“凌总”处购买了374032.74元砂石料，每吨79元，总共4734.59吨，当时“凌总”给他发了一个账户信息，姓名是范欣，他将钱打给了范欣的账户。   手机网上截图照片4张，对上述证言进行了佐证。   2019年5月18日田军某辨认出他所说的“凌总”就是凌志平。   30、证人刘云某证言、辨认笔录、手写的交易明细证实：2017年7月至2019年4月，他从聚桦公司砂场购买过砂石共计16600多吨，分6次向范欣的账户共计汇款107万。   刘云某提供交易明细1张，可以与上述证言相互佐证。   刘云某辨认出聚桦砂场会计是王建岗。   31、证人李兆某证言及辨认笔录证实：2018年元月至2019年元月，他任众盛公司总经理助理，2019年元月他被公司任命为副总经理，负责混凝土生产事宜。景长荣是建安公司和众盛新型建材有限公司的董事长，现在众盛新型建材有限公司日常工作负责人和总经理是王某。   2013年6月至2017年8月，众盛公司从聚桦公司购买的砂石共计价值1476万元，其中给范欣个人账户支付砂石款累计1041万元，还欠范欣砂石款4359502元。   2017年8月以后，众盛公司再没有给范欣个人支付过砂石款，只是前期还欠范欣砂石款4359502，范欣要买他们公司房屋，就用房款走了个顶账手续。   从账目看，2017年6月至2018年1月，聚桦公司给众盛公司开具了总共6291660元的砂石发票。这些砂石聚桦公司是什么时候拉来的，他不确定，要看过磅单，这些都在公司保管，都可以查到。这段时间给他们公司拉的砂石都是聚桦公司找车辆给他们拉过来的，卖方将砂石给他们送过来，通过他们众盛公司的磅房称量，磅房形成榜单，上面载明一车的重量，砂石品种和车牌信息。   李兆某5月27日的辨认笔录，辨认出了聚桦公司的范欣、“凌总”即凌志平。   32、证人武恒某（陕西成功房地产开发有限公司法人及董事长）证言及辨认笔录证实：2017年6月3日至6月29日，聚桦公司给他们公司送了16车共计869.38吨砂石；2017年7月3日至7月29日给他们公司送了8车共计450.14吨；2017年8月给他们公司送了2车共计105.84吨，这些砂石按照每方60元算，大概48000元。因为一直欠着聚桦公司的砂石款，都是陆续给付的，最近一次是2018年2月13日给凌志平账户支付了70000元。   2019年5月28日，武恒某对聚桦公司砂业的范欣进行了辨认；并辨认出聚桦砂业的“凌志鑫”就是凌志平。   33、陕西成功房地产开发有限公司出具的从聚桦公司砂场拉沙明细、入库单证实：该公司海棠湾项目部库房2019年6月1日提供拉砂明细表明，2017年6月3日至6月29日拉砂共计485.8立方米、2017年7月3日至7月27日共计259立方米、2017年8月1日共计64立方米。   34、证人强小某证言证实：2016年他驾驶他的陕AL0006东风大力神四桥货车，将聚桦公司砂场生产的砂石往各地方运输。2017年11月他又增加一辆陕D86188四桥货车，两辆车一起将聚桦公司生产的砂石往各个地方运输，直到2018年3月他去其他地方干了。   2017年6月以后他给连霍高速19标、连霍高速18标1号、2号站，还给宝鸡市众盛商砼站拉过砂石。运输的数量是聚桦公司磅房任玉让统计，统计情况给王会计（王建岗）和他们对账，然后将运费用范欣的卡给他们打到账户。   35、证人邵玉某证言及辨认笔录证实：他从2015年给聚桦公司拉毛石，2016年他从聚桦公司给众盛商砼站拉成品砂和破口石，一直到2018年4月左右，期间他还从聚桦公司给轩辕地产拉过砂石，2018年5月他没再给聚桦公司拉过砂石料。   2017年6月以后，当时他有两辆半挂车，都在给聚桦公司砂场往外拉砂石挣运费。2017年10月汛期过后，聚桦公司砂场挖过砂石，主要是在2018年3、4月份聚桦公司砂场挖的多些。2017年6月以后，按照最低标准算他从聚桦公司砂场能拉200车砂石。   2019年5月30日，在陈仓公安分局，证人邵玉某辨认出聚桦公司“王会计”是王建岗、辨认出聚桦公司的“范总”是范欣、辨认出聚桦公司老板“凌总、凌志鑫”就是凌志平。   36、陈仓区水利局关于移交非法采砂案件的函及所附对聚桦公司执法资料等、案件线索交办函证实：2019年2月27日，陈仓区水利局将聚桦公司非法采砂案移交陈仓公安分局。移交函证实，2019年1月1月，陈仓区政府组织水利、公安、土地、电力、税务等部门开展联合执法，发现宝鸡市聚桦砂业有限公司在渭河坪头镇庙沟村段采运、堆放砂石，其行为违反我国水法、陕西河道管理条例、渭河流域管理条例等规定，拆除了该公司采砂设备、查封了堆放的砂石料，经委托测算，其砂石场堆放的：C13石成品砂子54377.8立方米、成品砂子13384.2立方米、C05原石6337.7立方米。   2019年1月28日，陈仓区水利局对宝鸡市聚桦砂业有限公司下发行政处罚事先告知书和听证告知书，拟对聚桦公司做出：1、罚款50万元；2、没收违法所得现场砂石料；3、填埋沙坑，恢复河道原状。附现场拆除和堆放砂石料的照片。   2018年12月11日，聚桦公司砂石场因无证采砂，被陈仓区水利局下发责令停止违法行为通知书（2018）第58号   宝鸡市陈仓区河道管理站情况说明，宝鸡市聚桦砂业有限公司，法人凌志平，河道采砂证许可为2016年10月1日至2017年5月31日，证号陈仓区采证字（2016）第02号，最后一次审批许可为2017年5月31日。   陈仓区河道管理站出具的陕西省河道采砂申请审批登记表载明，填写日期2016年10月8日，申请单位宝鸡市聚桦砂业有限公司，开采范围渭河庙沟村河段，东至固川桥上游100米，南至河床中心，西至水洞口，北至河堤，开采深度1.5米，弃料回填采砂坑。   聚桦公司于2016年10月20日书面申请，当日河道管理站通知聚桦公司同意其申请，并颁发陕西河道采砂许可证，该证证实许可聚桦公司在上述地方采砂，开采量为18000立方米。   宝鸡市聚桦砂业有限公司涉嫌非法采砂，宝鸡市陈仓区水利局已将违法线索移交陈仓区公安分局，陈仓公安分局于2019年4月22日受理。   37、调查笔录、责令停止违法行为通知书、送达回证、告知书及送达回证、坪头镇人民政府对聚桦砂业公司下发的整改通知证实：2017年11月6日、2017年11月13日、2018年3月21日、2018年5月8日，宝鸡市陈仓区水利局四次依法向宝鸡市聚桦砂业有限公司作出了《责令停止违法行为通知书》的决定，并已依法向宝鸡市聚桦砂业有限公司送达，文件签收人分别为：赵宝宝、邱代刚、范欣、范欣。坪头镇人民政府发现聚桦公司有非法采砂行为，于2017年12月6日、2018年3月13日、6月7日三次向该公司发出整改通知，要求聚桦公司停止采砂、推平围堰、平顺河道，限期整改。   2018年8月9日陈仓区河道管理站对渭河上游各砂场告知书，根据陈仓区区委、区政府关于落实习总书记重要批示精神迅速开展秦岭生态环境专项整治工作方案和陈仓区水利局河道管理专项专项整治方案，限渭河上游各砂场在8月12日前自行拆除分筛设备和料台，清理河道内堆料，逾期强行拆除和清理。茹坤2018年8月10日签收。   2019年1月10日陈仓区渭河沿线砂场整治工作领导小组办公室告知书，根据2019年1月9日区政府常务会议精神，限你砂场2019年1月15日前自行拆除分筛设备和料台，清理场内堆料，恢复占地原貌，逾期区政府将组织联合执法，强行拆除，没收采砂设备及机械，整平场地，同时将依法对砂场负责人移送司法机关立案查处。鲍尚义2019年1月11日签收。   38、搜查证、协助冻结通知书、调取证据通知书、渭滨农商银行高家村支行聚桦砂业公司账户明细证实：   （1）2019年5月9日，陈仓公安分局民警持陈公（刑）搜查字（2019）4号搜查证对聚桦公司办公场所进行了搜查。   （2）2019年4月29日，陈仓公安分局民警持陈公（刑）搜查字（2019）2号搜查证对凌志平住处及工作办公室进行了搜查。   （3）2019年5月6日，在宝鸡市公安局陈仓分局（2019）44号协助冻结财产通知书（回执），宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司高家村支行账户上对宝鸡市聚桦砂业有限公司在该支行对公账户上额度为1000万元进行了冻结。实际冻结金额为11096.81元。   （4）根据初查公安分局（2019）A80号调取证据通知书，宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司高家村支行提供了2017年度、2018年度、2019年度宝鸡市聚桦砂业有限公司公司账户交易明细。该账户2017年6月1日至1月8日，有多笔收入。2019年4月26日，该账户取现金12万元，余11096.81元。   39、客户身份证联网核查结果证明（沈晓静）、农村信用合作社现金支票证实：2019年4月26日，沈晓静持盖有宝鸡市聚桦砂业有限公司财务专用章和凌志平个人印章的现金支票，在宝鸡市聚桦砂业有限公司2703012801201000039567的账户，取现12万元。   40、调取证据通知书、交易明细查询列表、协助冻结通知书证实：被告人范欣在宝鸡渭滨农商行 高家村支行6230270300005852565的账户2017年1月2日至2019年4月18日的交易明细。   2017年6月1日至2019年4月18日，该账户通过网上银行，有多笔大额收入和转出，余额为37616.40元。   该账户于2019年5月24日被该支行协助陈仓公安分局冻结。   41、调取证据通知书、协助冻结通知书、中国建设银行交易明细查询列表证实：2019年5月7日，陈仓公安分局民警持（2019）A77号调取证据通知书调取了范欣在建设银行账户交易明细，范欣在中国建设银行账号6214664150032425的账户冻结余额6622.56元，交易明细证实该户自2017年6月1日至2019年5月7日，有大额转入、转出，至2019年5月7日余额为6622.56元，被协助冻结。   42、2018年12月18日至2019年1月13日聚桦公司砂场现场视频统计情况证实：2018年12月18日至2019年1月13日，聚桦公司砂场有在渭河使用挖掘机采砂、汽车转运行为。   43、陕西地矿第三地质队有限公司对陈仓区坪头镇聚桦砂业有限公司采砂场测量及砂堆方量核实估算书、聚桦公司砂石场地形图、测绘资质证书证实：该地质队接受陈仓区水利局委托，于2019年2月14日派人对聚桦公司砂石场进行测量，测量结果为聚桦砂场C13成品石子堆体积约为54377.8立方米，占地面积9179.76平方米，13.78亩；成品砂堆体积约为13384.2立方米，3562.58平方米，5.35亩；C05原石堆体积约为6337.7立方米，1851.72平方米，2.78亩。   砂石场东面沙坑面积42083.21平方米，63.18亩；正南3185.85平方米，4.78亩；西南沙坑面积4286.81平方米，6.44亩。合计74.4亩。   测绘现场照片证实了聚桦公司非法采砂现场的情况。   44、宝鸡市陈仓区价格认证中心2019年4月17日的（2019）第16号价格认定结论书证实：陈仓区价格认证中心接受陈仓公安分局价格认定协助，经现场勘查、市场调查，认定聚桦砂业有限公司庙沟砂石厂1号C13石成品砂子市场单价为每立方米55元；2号成品砂子每立方米80元；C05原石每立方米40元。   45、宝鸡市公安局陈仓分局关于商请对宝鸡市聚桦砂业有限公司等案砂石料拍卖款暂存的函宝公陈刑函字（2019）38号、陕西省行政事业单位资金往来结算票据、陕西宝德正资产评估有限公司评估报告书等资料、陕西通宝拍卖有限公司文件等证实：2019年6月3日陈仓公安分局向陈仓区财政局出具公函，对其侦办的宝鸡聚桦砂业有限公司、宝鑫工贸有限公司、利民砂石场非法采矿案依法查封的现场堆放的砂石料，根据国家防洪法和公安机关涉案财物管理若干规定第21条等规定，按照区领导同意的《宝鸡市陈仓区司法局法制审查意见书》（2019）5号的法律意见，进行了拍卖，拍卖款1000万元暂由财政局临时留存，待法院判决后予以处置。   2019年4月30日陈仓区司法局关于对区公安局查封扣押坪头镇境内三家沙场涉案物资处置的主要法律意见证实，依据宪法第九条，本案查封砂石属国家所有，依据《公安机关涉案财物管理若干规定》第21条规定，经陈仓区政府同意、陈仓公安分局主要负责人批准，可以对涉案砂石变卖、拍卖。   结算凭证证实拍卖总价1000万元。   陕西宝德正资产评估有限公司2019年5月15日出具的拍卖评估报告证实，上述三家砂石场现场堆放砂石按85%的变现率，评估总价值为5437280元。其中，宝鸡市聚桦砂业有限公司现场堆放的三种砂石，评估总价为3868928元。经拍卖之后溢价83.9155%，按照最后的拍卖价格，扣押的聚桦公司砂石场堆放的三种砂石，价值7115558.28余元，扣除C05石评估总价285197.00元和溢价共524521.49元，现场扣押、拍卖的聚桦公司非法采砂C13石、砂子价值6591036.79元。   46、土地租赁协议证实：2011年11月30日，陈仓区坪头镇庙沟村村民委员会与凌志平签订处土地租赁协议，租期为15年，自2012年5月1日至2027年4月30日止。租赁土地是坪头镇庙沟村一组的河滩土地以及河道内的河滩，租赁土地作为砂石厂用地，凌志平有权开采其地下砂石，该宗租赁土地范围为东至固川界，南至渭河、西至宝兰二线高架桥下，北至庙沟村复耕地内的土地，合计约600亩，租金前五年为每年八万元，后十年为每年10万元。   47、营业执照证实：宝鸡市聚桦砂业有限公司成立日期2012年2月13日，营业期限2012年2月13日至2022年2月11日，住册资本520万人民币，法定代表人凌志平，公司住所地在宝鸡市渭滨区姜谭路孔家庄村二组50号（范欣家住址）。经营范围沙、石开采生产、商砼的生产及销售、建筑材料、装潢材料，家用电器等。   48、范欣名片证实：宝鸡市聚桦砂业有限公司范欣、地址晁峪乡新安村，电话1760917XXXX、1370927XXXX。主营细砂、中砂、1-3原石、1-3碎石、0-5原石、碎石。   49、宝鸡市水利局2016年3月16日下发给陈仓区水利局的宝市水办发（2016）111号文件证实：宝鸡市水利局关于陈仓区渭河上游段2015--2019年河道采砂规划的批复，同意在渭河上游段划定6个开采区，各开采区内各布设1个采砂场（点），其中包含庙沟可采区（庙沟村高速公路下游2000米至晁峪河大桥上游500米）。采砂场（点）数量、位置、年度开采量由你局根据河流可采区来水、来砂的情况和市场需求进行调整。   50、营业执照证实：宝鸡众盛新型建材有限责任公司是有限责任公司（自然人投资或控股），成立于2008年7月21日，法定代表人景某某，住所在宝鸡市高新开发区高新十路36号，经营范围是货物专用运输（罐式运输）、混泥土及混凝土制品的生产、销售等。   51、股权转让协议证实：2015年9月25日，出让方凌志平、范欣、范某某与受让方众盛公司签订股权转让协议，出让方三人以60万元将其在聚桦公司拥有的共计20%的股权，转让给众盛公司。   出让后凌志平拥有聚桦公司的股权由41.6%变为33%，范欣由45.4变为36%，范某某有13%变为11%，众盛公司持股20%。   52、证人陈小虎（因非法采矿羁押）证言证实：他大概2002年就断断续续从事采砂，采砂地点在坪头镇林光村渭河河道。聚桦公司砂厂他知道，他们的机械比较好，采挖出砂石比例一般是4:5:1，也就是10份砂夹石能出4成细砂、5成石头和1成杂质。聚桦砂石场的机械性能比较好，开采的石头都能生产成石料。   53、证人王鑫（因非法采矿现羁押）证言证实：他大概2015年开始就断断续续从事采砂，他的砂石场在坪头镇林光村。聚桦公司砂场他没进去过，听说老板叫范欣，他觉得他们的出砂情况都差不多，比例能到35%左右。   （二）掩饰、隐瞒犯罪所得罪证据   54、被告人沈晓静2019年6月28日在西安铁路公安处宝鸡站派出所讯问室、同日在宝鸡市公安局陈仓分局办案中心3次、2019年6月29日、7月3日、7月15日、7月26日在宝鸡市第二看守所供述：   2015年7、8月份至2019年1月20日左右，她在聚桦公司上班，从事出纳工作，工作职责是日常的开支、跑跑工商税务、办理员工养老保险。聚桦公司砂场的管理主要是凌志平，范欣也是老板，如果范欣让她取钱也能取出来。   大概2019年4月份，范欣给她打电话，让她去聚桦公司信用社公户上取12万，说是结账。她就将凌志平的章子盖到聚桦公司现金支票上，填取取款金额后，她让会计王建刚开车拉着她一起去高家村信用社支取了12万元，取出来的钱她当场将5万元现金存进她在信用社的卡上，然后将剩下的7万元存进了付春妮的建行银行卡里。付春妮是公司员工茹坤的媳妇，2018年年底公司要用卡，当时公司凌志平和范欣安排她去陪付春妮去建设银行开的卡，开完后她就拿着给公司使用，平常用于公司销售收入往来，当时卡她一直拿着呢，她将钱存进去后就将取钱的情况电话给范欣汇报了。后来范欣也暗示她不要露面，她也就将原来的电话不用了，一直和她女儿租住在清姜烽火无线厂小区内。凌志平不知道她使用公章和现金支票支取公户上面钱的事，因为当时她知道公安机关将凌志平叫去谈话了，在凌志平不知情的情况下，按程序来说她支取这个钱是违反正常的财务制度的。   聚桦公司收取销售砂石款的卡有三个，一个是聚桦公司公户，一个是付春妮的建行卡，一个是范欣信用社的卡。凌志平被公安机关调查后，范欣让她在聚桦公司公户上取钱，她没想那么多，感觉当时没有啥明确结论，范欣让她取她就取了，范欣说取钱要结欠账。钱取出来后范欣也没说给谁结账，也没过来拿钱。   她U盘里的资料打印出来她看了，这是2017年6月12日至2019年4月她统计的公司收入和支出情况。她按照时间顺序把她管理的范欣建行、范欣信用社和付春妮建设银行、微信、支付宝还有收现情况做了日记账。打印的这些没有问题。收入的名目她都载明了，还有一些例账和借还款她写都写清了名目。公司欠账情况不多，都是个别欠款，一般都是先交钱，再拉沙石。   沈晓静5份辨认笔录证实：沈晓静辨认出她笔录中提到的聚桦公司会计是王建岗、聚桦公司法定代表人是凌志平、股东是范欣、范某某、砂场场长是鲍尚义。   55、被告人范欣2019年7月4日在陈仓区看守所供述：凌志平被公安机关叫走两、三天后，他让沈晓静将公司公户上十来万元取了出来，准备用这钱买些烟酒、茶叶，准备后面请人吃饭之类用以招待客户。他记得他是给沈晓静交代过取钱，至于给王建岗说没说过他不记得了。沈晓静取完钱给他说了取款的金额。这些钱他本来计划用，但是后面没用，钱全部在沈晓静那。在沈晓静取公户上的钱之前，凌志平被公安机关传唤刑事拘留的事他是否告诉沈晓静他不清楚。凌志平是公司法人和负责人，沈晓静是出纳，使用公司资金的事情，沈晓静应该听凌志平的，至于他让沈晓静取钱，沈晓静听他话的原因是什么他不知道。按公司要求，公司日常财物支出要凌志平和他两个人在支出票据上签名确认，这样财务上才认账，但多数票据他都是事后补签，凌志平在事前决定就能把钱支出来。   56、被告人王建岗供述及辨认笔录证实：王建岗对凌志平被抓获后，他帮助沈晓静按照范欣安排支取公司款项12万元的事实供认。辨认出凌志平、范欣、鲍尚义、沈晓静。并对从鲍尚义手机中提取的17页挖料、装料、销售记录予以确认。   57、证人付春妮（聚桦公司员工茹坤之妻）证言及辨认笔录证实：2018年10月的一天，她和她老公的女同事即沈晓静一起去清姜口腔医院附近一个建设银行办理了一张建设银行卡，办好后那女的就拿着那张卡离开了。办的银行卡号是多少她不知道，她没使用过那张卡。   付春妮辨认出借她身份证办银行卡的她老公的女同事是沈晓静。   （三）综合证据   58、扣押决定书、扣押清单证实：2019年6月29日，宝鸡市公安局陈仓分局在沈晓静处扣押U盘1个（黑色金斯盾牌）、陕西信合富泰卡1张（卡号623027030000168XXXX）、建设银行卡2张（卡号621466415003XXXX、621700415000733XXXX）、支付密码器1个。   59、协助冻结财产通知书证实：2019年7月1日，宝鸡市公安局陈仓分局冻结了沈晓静农村信用合作联社623027030000168XXXX账户上50043.14元；2019年7月2日，宝鸡市公安局陈仓分局冻结了沈晓静持有的中国建设银行621700415000733XXXX账户上70035.77元。   60、调取证据通知书、中国建设银行个人活期账户交易明细证实：2018年10月8日至2019年4月26日，付春妮621700415000733XXXX的账户，有多笔大额收入、支出，收入金额累计210万余元，截止2019年3月30日余额1.06元，2019年4月26日通过ATM机，三笔存入7万元整。   61、沈晓静记载的聚桦公司2017年6月12日至2019年4月23日记账、聚桦公司在用账目流水统计情况说明证实：聚桦公司2017年6月至2018年2月底砂石销售收入总额为1962.7780万元；2018年3月至2019年4月收入总额为2070.0252万元；以上砂石销售收入总额为4032.8032万元。   其中，2018年3月至7月、11月至12月份有给挖掘机费用支出。证实聚桦公司在2018年3月至7月、11月至12月份，在渭河河道有采砂行为。   同时证实，沈晓静记账期间，聚桦公司有巨额砂石销售收入，能够确定的金额2700万余元。并能证实聚桦公司有给予股东分红情况。   62、侦查机关出具的三份情况说明证实：   （1）宝鸡市聚桦公司砂业原生产场长邱代刚为外地流动打工人员，因身份信息不详，办案人员经多方查找，未发现邱代刚居住及暂住地。   （2）任玉让系宝鸡市聚桦砂业有限公司磅房工作人员，现多方查找任玉让均未果。   （3）宝鸡市公安局陈仓分局对2019年5月9日从宝鸡市聚桦砂业有限公司办公室搜查扣押的2台电脑及纸质笔记本1本，经查与案件无关，现予以发还；聚桦公司分红情况，现只有王建岗陈述，对分红具体时间和数额等无其他证据佐证，导致无法追缴；   （4）经对聚桦公司砂场现场视频监控检查汇总，发现时至2019年1月13日，聚桦公司砂场都在下河采砂，每晚平均采挖90车左右砂夹石，2018年12月18日至2019年1月13日共计采挖砂夹石2160车左右；   63、扣押清单、先行登记保存通知书、登记保存清单证实：   （1）扣押清单证实2019年1月19日，侦查人员王亚辉、张晓波从聚桦砂厂扣押电脑1台、监控硬盘机1台、海康威视牌1台，扣押物品前两项物品已被范某某领走，最后一项随案移送。   （2）先行登记保存通知书证实，2019年1月19日，宝鸡市陈仓区水利局因取证需要，工作人员裴卫某、司金平依据《行政处罚法》第37条第二款规定，以登记保存清单【宝陈水登字（2019）第05号】，对宝鸡市聚桦砂业有限公司将成品砂一堆、成品石子二堆予以保存。   （3）2019年5月9日侦查人员付忠伟、程飞从持有人范欣处扣押黑色台式电脑1台、白色台式电脑1台、绿皮纸质笔记本1本，以上物品均由范某某领走。   （4）在审查起诉阶段，被告人凌志平家属代为退交赃款35万元，被告人范欣家属代为退缴赃款20万元（存放于陈仓区检察院）。   （5）公安机关从众盛公司追赃56.9957万元（陈仓公安分局）。   64、户籍资料证实：被告人凌志平、范欣、鲍尚义、沈晓静、王建岗及其他证人的具体身份情况。   65、破案经过、归案情况说明、受案登记表、立案决定书证实：   2019年2月27日，宝鸡市陈仓区水利局向宝鸡市公安局陈仓分局移交了宝鸡市聚桦砂业有限公司非法采砂一案。2019年4月4日，宝鸡市公安局陈仓分局受理此案，并于当日对该案立案侦查。2019年4月23日、5月1日、5月8日，陈仓公安分局依法对宝鸡市聚桦砂业有限公司法人代表凌志平、公司场长鲍尚义、公司实际管理和负责销售人员范欣依法传唤讯问，并于2019年4月24日、5月1日、5月9日分别对凌志平、鲍尚义、范欣以涉嫌非法采矿罪刑事拘留。经查，2017年6月1日至2019年元月，宝鸡市聚桦砂业有限公司人员凌志平、范欣、鲍尚义在宝鸡市陈仓区坪头镇庙沟村一组渭河段，未取得水利部门颁发的采砂证的情况下，在河道内非法采砂石并予以销售，获取巨额利润，且在政府及相关部门的整改下，屡教不改，于2019年1月19日被坪头镇人民政府、陈仓区水利局、陈仓公安分局、陈仓区环保局开展河道环境治理联合检查时现场查获。此案告破。   宝鸡市公安局陈仓分局在办理宝鸡市聚桦砂业有限公司非法采砂案时，发现被告人沈晓静、王建岗涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪。2019年7月8日，宝鸡市公安局陈仓分局对沈晓静、王建岗掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪一案立案侦查。经查，2019年4月28日，宝鸡聚桦砂业有限公司出纳沈晓静在得知公司和该公司法定代表人凌志平因非法采矿被调查控制后，伙同公司股东范欣、公司会计王建岗，在未经法人凌志平同意的情况下，擅自使用公司现金支票及凌志平个人私章，从宝鸡市聚桦砂业有限公司公户上取走现金12万元，并将12万元窝藏至其他个人账户内，在公安机关对沈晓静、王建岗依法传唤时，沈晓静、王建岗未能按要求接受传唤，逃避公安机关调查。公安机关依法对沈晓静、王建岗采取刑事拘留追逃。2019年6月28日0时35分，沈晓静欲乘坐火车离开宝鸡，在宝鸡火车站乘坐火车时，被西安铁路局公安处宝鸡站派出所民警在宝鸡火车站候车室内抓获，随即将沈晓静移交至陈仓公安分局调查。2019年8月13日，民警获悉王建岗藏匿在金台区经二路一号院，民警遂蹲守，当日12时许，王建岗驾驶摩托车欲逃离时被抓获。王建岗归案后不如实提供聚桦有限公司账目资料，涉及隐匿会计账目金额3900余万元。   66、视频光盘证实：2019年1月19日，四部门联合执法时对现场厂房等强拆的事实，强拆过程中未发现聚桦公司账本等资料。   67、王建岗与任玉让通话录音证实，2019年6月29日10时15分许，王建岗给仁玉让打电话让仁玉让躲避的事实。   68、讯问光盘5张，其中凌志平1张、鲍尚义1张、范欣2张、沈晓静3张证实：被告人凌志平、范欣、鲍尚义、沈晓静讯问笔录中记载的内容与讯问同步录音录像中供述的内容一致。   上述证据，经公开开庭进行审理，举证、质证，证据来源合法，客观真实，具有关联性，合议庭予以确认。   对各被告人辩解及辩护人辩护意见的分析认定：   1、关于本案非法采矿价值认定问题，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》之规定，非法采矿的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数额认定。矿产品价值难以确定的，依据价格认证机构出具的报告，结合其他证据作出认定。本案中被告单位营业执照载明经营范围沙、石开采生产，范欣名片载明主营细砂、中砂、原石、碎石，本案根据该单位生产的矿产品即细砂、原石，结合宝鸡市陈仓区价格认证中心2019年4月17日作出的（2019）第16号价格认定结论书认定涉案矿产品价值，符合本案事实和法律法规，辩护人认为应根据被告单位开采的砂夹石价值认定涉案价值与本案查明的事实不符，也不符合法律法规规定，不予支持和采纳。   2、关于本案非法开采矿产品数量计算问题，被告单位自2017年6月1日起即非法开采矿至2019年1月，该事实有相关证人证言、被告单位销售矿产品、账户收入等证据证实，但是本案侦破过程中未查找到被告单位非法采矿的记账凭据等，仅查找到被告人鲍尚义作为生产厂长，将与自己有关联的被告单位会计王建岗核对过的2018年3月至2019年1月非法采矿装车拉运数量凭据用手机拍照后保存，且该证据中已经减除2018年7、8、9月非法采矿用于修桥铺路的部分，对于该证据王建岗能够确认系其所书写，沈晓静也辨认出系王建岗所写，与工作人员证言该单位非法采矿期间每日采挖量，及现场视频监控2018年12月18日至2019年1月13日共计采挖砂夹石2160车左右、每晚采砂90车左右能够相互印证，证据确实、充分，足以认定。辩护人关于该证据无证据印证，证据来源不清的辩护意见与查明的事实不符，不予采纳和支持。   3、关于相关行政执法部门执法行为不规范、不明确问题，行政执法部门对于该地区非法采矿行为打击存在不坚决、不规范的情况，但该过错不能作为被告单位不遵法、守法的借口，被告单位从成立之初，就明确没有采砂许可证就是非法采砂，只是抱着侥幸的心态企图逃避打击。   4、关于被告人沈晓静是否具有故意掩饰、隐瞒犯罪所得主观故意问题，被告单位长时间非法采砂，且在2019年1月19日四部门联合执法时将厂房拆除，现场扣押成品砂、石。陈仓公安分局于2019年4月4日对被告单位涉嫌犯非法采矿罪立案侦查，2019年4月23日将被告人凌志平传唤到案控制，被告人沈晓静作为该单位出纳，且一直听从于凌志平指示进行取款的惯例，突然接受范欣安排将该单公户资金12万元取出存于其他私人账户，其主观故意明确，沈晓静被抓获后也供述她明知凌志平已被公安机关控制的情况，才听从范欣安排取款，并受到范欣暗示换了手机号码，准备外出躲避时被抓获，该情形也符合公安机关破案经过载明的对沈晓静网上追逃予以抓获的事实。故被告人沈晓静辩解理由和辩护人关于沈晓静无掩饰、隐瞒犯罪所得主观故意的辩护意见不能成立，不予采纳。   5、关于陈小虎、王鑫证言能否作为证据使用，陈小虎、王鑫与被告单位在同一河道采砂，相距不远，其证明的被告单位采砂出砂量比较客观，且与被告人鲍尚义被抓获后的供述相一致，能够作为本案证据予以确认。   6、关于被告人凌志平、鲍尚义系传唤到案，是否属于自首问题，该两名被告人系传唤到案，但均系公安机关立案侦查后经传唤到案，如实供述属于坦白，不构成自首。   7、对被告人及其辩护人其余关于从轻处罚辩解意见及辩护意见予以支持。   本院认为，被告单位从2017年6月1日至2019年1月19日在未取得河道采砂许可证的情况下，在陈仓区坪头镇庙沟村一组渭河河道开采砂石，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第三百四十六条之规定，构成非法采矿罪。被告人凌志平、范欣、鲍尚义作为被告单位管理者、销售者、负责采挖砂石者，系被告单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第三百四十六条之规定，构成非法采矿罪。被告人沈晓静、王建岗作为被告单位出纳和会计，明知被告单位已经涉嫌犯罪，仍将该单位12万元取出转移，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十二条第一款之规定，构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。宝鸡市陈仓区人民检察院指控被告单位及各被告人犯罪事实及罪名成立。指控各被告人在共同犯罪中的作用（主、从犯）亦成立。综上，根据本案事实及犯罪情节、社会危害性，结合公诉机关量刑意见，对各被告人尚不适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第三百四十六条，第三百一十二条第一款，第二十五条第一款，第二十六条，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：   一、被告单位宝鸡市聚桦砂业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金一百万元，已抵顶五十二万四千五百二十一元四角九分，剩余四十七万五千四百七十八元五角一分限判决生效后一个月内缴纳；   二、被告人凌志平犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年四月二十三日起至二〇二三年四月二十二日止），并处罚金二十万元(限判决生效后一个月内缴纳)；   三、被告人范欣犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年五月九日起至二〇二二年五月八日止），并处罚金十五万元（限判决生效后一个月内缴纳）；   四、被告人鲍尚义犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年五月一日起至二〇二一年四月三十日止），并处罚金十万元（限判决生效后一个月内缴纳）；   五、被告人沈晓静犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑一年十个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年六月二十九日起至二〇二一年四月二十八日止），并处罚金四千元（限判决生效后一个月内缴纳）；   六、被告人王建岗犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑十个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年八月十三日起至二〇二〇年六月十二日止），并处罚金二千元（限判决生效后一个月内缴纳）；   七、在被告单位生产现场查获登记保存的成品C13石54377.8立方米、成品砂子13384.2立方米拍卖款六百五十九万一千零三十六元七角九分依法没收上缴国库；   八、从聚桦公司账户及聚桦公司使用的个人账户共计冻结现金人民币十七万五千三百七十一元五角四分，依法没收由扣押冻结机关上缴国库；公安机关从众盛公司追回赃款人民币五十六万九千九百五十七元（存放于陈仓公安分局）依法没收由保存机关上缴国库；被告人凌志平家属代为退缴赃款人民币三十五万元（存放于陈仓区人民检察院），被告人范欣家属代为退缴赃款人民币二十万元（存放于陈仓区人民检察院），合计人民币五十五万元依法没收由保存单位上缴国库。   九、附案一台监控海康威视硬盘录像机依法没收存做案证。     如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宝鸡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。              审判长 张亚萍         人民陪审员 张宝仓         人民陪审员 齐红梅          二〇二〇年一月七日           法 官助 理 许红星                         书记员 王艳茹              1