山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0811刑初1534号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被告人韩某，男，1968年2月3日出生，汉族，大学专科文化，无业，户籍所在地山东省鱼台县，住山东省东平县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月19日被济宁市公安局市中区分局取保候审，2018年12月20日被济宁市任城区人民检察院取保候审。2019年12月17日被本院取保候审。辩护人高奎，山东祥诚律师事务所律师。被告人岳婷婷，女，1984年1月16日出生，汉族，大学文化，无业，住济宁市任城区（户籍所在地）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日被济宁市公安局市中分局取保候审，同年12月20日被济宁市任城区人民检察院取保候审。2019年12月17日被本院取保候审。辩护人毛艳杰，山东文思达律师事务所律师。被告人刘某，女，1984年10月18日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地山东省鱼台县，住济宁市任城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日被济宁市公安局市中分局取保候审，同年12月20日被济宁市任城区人民检察院取保候审。2019年12月17日被本院取保候审。辩护人蒋云，山东文思达律师事务所律师。辩护人李倍倍，山东文思达律师事务所实习律师。济宁市任城区人民检察院以济任检公刑诉（2019）797号起诉书指控被告人韩某、岳婷婷、刘某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，于同年10月9日公开开庭审理了本案。济宁市任城区人民检察院指派检察员张书伟出庭支持公诉，被告人韩某、岳婷婷、刘某，辩护人高奎、毛艳杰、蒋云、李倍倍到庭参加诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控：2010年8月，被告人马某1（已判决）在济宁市任城区注册成立济宁易某盛投资有限公司（下称“易某盛”），担任法定代表人、控股股东、实际负责人，后设立太白路店等多家分店，并先后招聘被告人韩某、岳婷婷、刘某等人到公司工作。自2011年至2014年12月份，被告人马某1未经有关部门依法批准，组织上述三被告人及其他人员（另案处理），依托易某盛公司及各分店，以投资理财的名义，通过发放宣传单、在媒体做宣传、口口相传等方式向社会公开宣传，承诺支付高额利息，采取签订借款合同或委托投资协议书等方式向社会公众非法吸收资金。经审计，上述公司及各分店非法吸收公众存款237246380元，以上款项除支付存款人本金155894280元、偿还利息及分红29106175元外，其余用于总公司及各分店日常费用、投资合作社等，对外高息放贷及购置车辆、房产等，造成公众存款74108331元损失未予偿还。期间，被告人韩某自2013年3月份至2014年年底，在公司担任总经理、理财部经理等职务；被告人岳婷婷自2014年1月份至2014年年底，在公司担任董事长助理、策划部经理等职务；被告人刘某自2014年5月份至2014年年底，在太白路店担任店长。2017年12月19日，被告人韩某到公安机关主动投案。2018年12月7日，被告人岳婷婷、刘某经公安机关电话通知后到案。对于上述指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了以下证据：1、刑事判决书、户籍信息等书证；2、证人证言；3、被告人供述与辩解；4、审计报告等。公诉机关认为，被告人韩某、岳婷婷、刘某根据被告人马某1的安排，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，三被告人为被告人马某1提供帮助，起次要、辅助作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条。依法提起公诉，提起本院依法判处。被告人韩某对于公诉机关指控的犯罪事实无异议，当庭表示认罪。其辩护人提出的辩护意见是：被告人韩某系自首，其在易某盛公司从事非法吸收公众存款期间所起的作用非常小。工作期间拿固定工资，没有硬性的吸款任务，没有介绍、动员亲戚朋友存款行为，没有大规模宣传非法吸收公众存款的行为。请求减轻或免除对被告人韩某的处罚。被告人岳婷婷对于公诉机关指控的犯罪事实无异议，当庭表示认罪。其辩护人提出的辩护意见是：被告人岳婷婷工作期间没有起到组织、领导和管理作用。其系董事长助理，但其均是接受马某1的安排从事一些辅助性工作，不足以证明其是策划部经理。直接参与实施非法吸收公众存款活动的应是总店和各分店的管理层或骨干人员，且非法吸收公众存款活动由马某1实际掌控和指挥。其入职前，公司的宣传方式已经形成常态，之后一直延续保持。其只是对同案犯韩某负责实施的宣传活动提供后勤保障，对犯罪活动所起的辅助作用并不显著。被告人岳婷婷系自首，系从犯，依法可以减轻处罚。被告人刘某对于公诉机关指控的犯罪事实无异议，当庭表示认罪。其辩护人提出的辩护意见是：刘某不存在与马某1共同犯罪的故意，只是作为易某盛的一名普通职员，按照人事部门的安排履行工作职责。其本身就是马某1非法吸收公众存款案的受害者，其既不负责合同的签订，也不负责钱财的管理、账务的整理，没有主动向社会公开宣传吸收存款的行为，没有收到过任何提成、好处费等。太白东路店所造成的客户损失与刘某没有直接因果关系，不应作为刘某在本案所涉数额。其行为不应构成非法吸收公众存款罪。经审理查明：马某1于2010年8月注册成立济宁易某盛投资有限公司，公司住所地为济宁市任城区太白路鲁兴新苑1号楼东单元106号营业房，马某1为公司法定代表人，并系控股股东及实际负责人，经营范围:以自有资产对外投资，投资信息（不含证劵、期货、金融信息及金融业务）咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展活动）。之后被告人马某1又先后设立兴唐、岱庄、广场、黄屯、两城、鲁桥、夏镇、太白路店各分店。自2011年起至2014年12月，马某1通过上述公司及各分店，未经中国人民银行批准，以投资理财的名义，承诺月息1%-1.5%的回报，通过发放宣传单、在媒体做宣传、口口相传等方式向社会不特定对象公开宣传，与投资人签订借款合同或委托投资协议书等方式向社会不特定对象非法吸收存款。经审计，上述公司及各分店共非法吸收公众存款237，246，380元，以上款项除被被告人马某1用于支付存款人本金155，894，280元、偿还利息及分红29，106，175元外，其余用于总公司及各分店日常费用并投资合作社装修、房租及泰鑫食品厂、饭店、宾馆、超市等实业，对外高息放贷及购置车辆、房产等资产，而购买的资产绝大部分用于抵押借款，造成公众存款74，108，331元损失未予偿还。其中，太白东路总部吸收存款118，265，100元，偿还本金79，317，100元，损失金额34，660，081元。2017年4月10日，济宁市任城区人民法院作出一审判决，马某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金五十万元；师某（系济宁易某盛投资有限公司岱庄分公司负责人）犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金十万元。期间，被告人韩某自2013年3月份至2014年年底，在公司担任总经理、理财部经理等职务，主管济宁易某盛投资有限公司各分店的理财业务，其在该公司工作期间，自2013年4月至2014年11月期间尾号6165济宁银行卡收入，尾号9218中信银行卡收入共计101527.7元；被告人岳婷婷自2014年1月份至2014年年底，在公司担任董事长助理、策划部经理等职务，负责济宁易某盛投资有限公司人事和行政工作，负责公司宣传策划，其在该供述工作期间，自2014年2月至同年11月，尾号3013济宁银行卡，尾号3762中信银行卡工资收入共计39，310元；被告人刘某自2014年5月份至2014年年底，在济宁易某盛投资有限公司太白路店担任店长。自2014年6月至11月，其工资收入共计14，921元。2017年5月15日，济宁市公安局市中区分局太白东路派出所在办理马某1非法吸收公众存款一案中，发现公司法人马某1助理岳婷婷、济宁易某盛投资有限公司总店店长刘某涉嫌非法吸收公众存款罪。济宁市公安局市中区分局于2017年5月17日立案侦查。同年12月7日，被告人岳婷婷、刘某被传唤到案。同年12月19日8时许，被告韩某到太白东路派出所投案。2018年12月7日，被告人岳婷婷、刘某经公安机关电话通知后到案。另查明，案件审理期间，被告人岳婷婷已将在济宁易某盛投资有限公司违法所得39，310元，被告人刘某已将在济宁易某盛投资有限公司违法所得14，921元退缴本院。经济宁市任城区司法局社区调查评估，被告人岳婷婷、刘某对其各自居住社区不良影响一般。对于上述事实，被告人韩某、岳婷婷、刘某在开庭审理过程中无异议，且有户籍证明、办案说明、抓获经过、例会简报、公司员工通讯录、易某盛绩效考核兑现表、刑事判决书、济宁银行、中信银行交易明细等书证，证人杨某1、李某1、侯某1、李某2、师某、王某1、冯某、杜某、党某、赵某、王某2、蒋某、李某3、陈某、孙某1、李某2证言，集资参与人李某4、张某1、李某5、李某6、霍某、岳爱菊、沈某、刘某1洪、边某、张某2、杨某2、张某3、张某4、夏某、马某2、石柱、李某7、胡某、张某5、杨某3、闫梅程、代增芝、房红心、马某3、钟某、史某、孙某2、孙某3、张某6、张某3、张某2、张某4、蔡某、李某5、杨某2、郝某四陈述，被告人韩某、岳婷婷、刘某及同案犯马某1供述与辩解，济宁长顺会计师事务所有限公司审计报告等证据证实，足以认定。对于被告人韩某辩护人提出的被告人韩某在易某盛公司从事非法吸收公众存款期间所起的作用非常小，没有大规模宣传非法吸收公众存款的行为的辩护意见，经查，被告人韩某担任在济宁易某盛投资有限公司担任总经理、理财部经理等职务，主管济宁易某盛投资有限公司各分店的理财业务，为马某1非法吸收公众存款犯罪行为提供帮助，系该公司主要管理人员，依法应负相应刑事责任。故被告人韩某辩护人辩护意见与查明事实不符，不予采纳。关于被告人刘某辩护人提出的刘某2冉不存在与马某1共同犯罪的故意，只是作为易某盛的一名普通职员。其本身就是马某1非法吸收公众存款案的受害者，其没有主动向社会公开宣传吸收存款的行为，没有收到过任何提成、好处费等。太白东路店所造成的客户损失与刘某2冉没有直接因果关系，不应作为刘某2冉在本案所涉数额。其行为不应构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人刘某自2014年5月份至2014年12月份任济宁易某盛投资有限公司太白路店店长，为马某1非法吸收公众存款犯罪行为提供帮助，起次要、辅助作用，与马某1系共同犯罪，其行为依法构成非法吸收公众存款罪。被告人刘某辩护人与查明事实不符，不予采纳。本院认为，被告人韩某、岳婷婷、刘某根据被告人马某1的安排，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。在与马某1的共同犯罪中，马某1系非法集资行为的组织、策划、指挥、实施者及主要获利者，应当对其组织、策划、指挥、实施的非法集资行为造成的全部损失承担退赔责任。被告人韩某、岳婷婷、刘某均系接受马某1指挥、管理而实施非法集资行为，起次要、辅助作用，均系从犯，依法应当减轻处罚。被告人韩某担任济宁易某盛投资有限公司总经理、理财部经理，直接负责理财业务，对马某1非法集资行为所起作用明显大于被告人岳婷婷、刘某。被告人韩某、岳婷婷、刘某为马某1非法集资行为提供支持，其获取的工资收入系违法所得，均应予以追缴，发还集资参与人。被告人韩某案发后自动投案，被告人岳婷婷、刘某经公安机关电话通知后到案后，均能够如实供述自己的罪行，均系自首，依法均可以减轻处罚。被告人岳婷婷、刘某非法所得已经全部退缴，依法可以酌情从轻处罚。根据各被告人犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，结合社区调查评估意见，可对被告人岳婷婷、刘某宣告适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：一、被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人岳婷婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、被告人岳婷婷退缴违法所得三万九千三百一十元，被告人刘某退缴违法所得一万四千九百二十一元，按比例发还各集资参与人。五、依法追缴被告人韩某违法所得十万一千五百二十七元七角，按比例发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  续新国人民陪审员  高明春人民陪审员  李俊香二〇二〇年一月九日书 记 员  李 萌