河南省商丘市睢阳区人民法院民 事 判 决 书（2021）豫1403民初77号原告:姚淑华，女，1973年2月18日出生，汉族，住河南省永城市。委托诉讼代理人：王兆光，河南圣璞律师事务所律师。委托诉讼代理人：朱耀，河南圣璞律师事务所实习律师。被告：河南东和环保科技股份有限公司，住所地：河南省商丘市城乡一体化示范区晨风大道19号，统一社会信用代码：91411400671658137T。法定代表人：李鲁方。职务：经理。委托诉讼代理人：黄海雷，男，1986年7月13日出生，系该公司员工。被告：李栋，男，1970年2月10日出生，汉族，住河南省商丘市睢阳区。被告：商丘格瑞机电安装工程有限公司，住所地：河南省商丘市豫苑路东侧18号。统一社会信用代码：91411400326814821T。法定代表人：张振。职务：该经理。委托诉讼代理人:吕和军，男,1987年9月26日出生，汉族，住河南省商丘市。系该公司职员。原告姚淑华与被告河南东和环保科技股份有限公司（以下简称东和公司）、李栋、商丘格瑞机电安装工程有限公司（以下简称格瑞公司）请求公司收购股份纠纷一案，本院于2020年8月12日立案后，依法进行了审理,本院于2020年10月22日以当事人之间约定由仲裁条款为由驳回了原告姚淑华的起诉，原告姚淑华提出上诉，经商丘市中级人民法院审理，于2020年12月8日作出（2020）豫14民终5265号民事裁定书，指令本院审理。本院于2021年1月25日公开开庭进行了审理，原告姚淑华委托诉讼代理人朱耀到庭参加了诉讼，被告河南东和环保科技股份有限公司、李栋、商丘格瑞机电安装有限公司经本院传票传唤，无正当理由，没有到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告姚淑华向本院提出诉讼请求：1、请求判令被告向原告支付人民币250000元及逾期利息（月息按1分计算）；2、诉讼费、保全费、律师费用由被告承担。事实与理由:2018年3月6日，原告与被告东和公司、格瑞公司签订《河南省东和环保科技股份有限公司股份定增代持协议书》和《股份定增代持协议之补充协议》，原告以现金的方式分别认购东和公司发行的股份中的部分股份3.3万股总计250000元，每股面值7.5元。根据合同约定，被告东和公司应按照合同回购原告的股份，但始终未履行。为维护原告的合法权益，故提起诉讼，请求法院支持原告的诉讼请求。被告河南东和环保科技股份有限公司、李栋没有答辩。被告商丘格瑞机电安装有限公司辩称，原告姚淑华购买答辩人持有东和股份（股票代码：834961）并与答辩人签订了《河南省东和环保科技股份有限公司股份定增代持协议书》和《股份定增代持协议之补充协议》，是一种股票交易行为而非债权。鉴于股票投资具有高收益高风险的特性，答辩人与原告在签署上述协议时，答辩人已告知原告因国家政策、经济环境及其他不可抗力对投资造成的风险，并与原告签署了《股权投资风险告知书》。原告投资金额存异议。原告姚淑华购买东和股份3.3万股，合同金额为25万元，实际交易价格远少于25万元，应以银行汇款凭证和交易流水为准。原告主张缺乏事实依据和法律依据，应驳回原告的诉讼请求。经审理查明，原告作为甲方、被告商丘格瑞机电安装有限公司作为乙方就河南东和环保科技股份有限公司的部分定增份额认购的相关事宜，于2018年3月6日签订一份《河南东和环保科技股份有限公司股份定增代持协议书》，约定甲方委托乙方代持甲方在东和环保的全部份额，乙方同意以自己的名义代为持有甲方在河南东和环保科技股份有限公司的部分股份的全部份额。甲方以7.5元/每股（东和环保定增价格）共投入资金25万元人民币，共购买33334股东和环保定增股数，乙方自愿接受甲方的委托并代为行使该相关合伙权利。协议由原告签名并捺有指印，由被告商丘格瑞机电安装工程有限公司及其法定代表人签章。同时原告以甲方与被告以增资方的被告商丘格瑞机电安装工程有限公司和以河南东和环保科技股份有限公司实际控制人身份为丙方的被告李栋签订了《股份定增代持协议之补充协议》，约定甲方股份由乙方代持，由甲方以货币人民币25万元认购河南东和环保科技股份有限公司33334股股份。丙方承诺本次股票增发完成后：1、2018年东和环保的净利润不低于7000万元人民币；2、2019年东和环保的净利润不低于8500万元人民币；如果2018年不能完成业绩承诺，2019年累计完成，也视同完成业绩承诺。3、2020年以前正式向证监会申报IPO材料并受理或被主板上市、央企重组、并购。以上三条条款视为对赌条款，若以上三条均未达成，甲方可以要求丙方按照以下约定回购股份：3.1、甲方要求回购的股份数量对应的投资成本=甲方要求回购的股份数量乘以甲方认购时每股价格（甲方要求回购的股份数量≤甲方实际认购的股份数量）；甲方可以要求丙方按照以下约定回购股份：丙方回购甲方股份=本金+年化利率12%的利息。补充协议由原告签名并捺有指印，被告商丘格瑞机电安装工程有限公司及法定代表人和被告李栋签章，没有被告河南东和环保科技股份有限公司签章。同日，原告以苏玉花的账户向被告商丘格瑞机电安装工程有限公司法定代表人张振银行账户汇款25万元。河南东和环保科技股份有限公司成立于2008年1月21日，为非上市、自然人投资或控股的股份有限公司。股东有该公司2017年11月8日曾向中国证券监督管理委员会申报定向发行申请文件，并取得了《中国证监会行政许可申请接收凭证》，于2017年11月27日取得了《中国证监会行政许可申请受理通知书》。该公司于2018年1月10日向中国证监会提交《关于撤回河南东和环保科技股份有限公司向特定对象发行证券申请文件的申请》，中国证监会于2018年1月17日出具了《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》，对此该公司于2018年1月19日发出了公告。被告李栋为河南东和环保科技股份有限公司商丘分公司负责人。2019年9月27日之前曾任河南东和环保科技股份有限公司法定代表人。本院认为，原告姚淑华与被告商丘格瑞机电安装工程有限公司、李栋签订的《河南省东和环保科技股份有限公司股份定增代持协议书》和《股份定增代持协议之补充协议》内容没有法律法规强制性规定，应属有效协议，对各方均具有约束力。河南东和环保科技股份有限公司作为目标公司于2018年1月17日已经申请撤回了河南东和环保科技股份有限公司向特定对象发行证券申请文件，被告商丘格瑞机电安装工程有限公司、李栋与原告姚淑华签订的合同目的无法实现，也没能实现其对河南东和环保科技股份有限公司2018年、2019年净利润数额的承诺，被告商丘格瑞机电安装工程有限公司、李栋应当按照合同约定的本金+年化率12%利息的方式回购原告的股份,利息应从被告收到合同款时开始计算,被告河南东和环保科技股份有限公司作为目标公司，与原告不存在合同关系，不应承担股份回购责任。被告商丘格瑞机电安装工程有限公司辩称其与原告签订协议的行为是一种股票交易行为，风险应由原告自行承担。因双方所签订的协议属于“对赌协议”，并不是对已经公开发行的股票进行的交易，因此，其辩称理由不成立。根据《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条,《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定,判决如下:一、被告商丘格瑞机电安装工程有限公司、李栋于本判决生效后三十日内回购原告姚淑华所持有的河南东和环保科技股份有限公司33334股股份,并向原告姚淑华支付回购款人民币25万元及利息(利息为年化率12%,自2018年3月6日开始计算至付款义务履行完毕);二、驳回原告姚淑华的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一审案件受理费减半收取2563元，由被告商丘格瑞机电安装工程有限公司、李栋承担。如不服本判决，可自收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于河南省商丘市中级人民法院。审判员  刘卫星二〇二〇年一月二十五日书记员  柳 荫