安徽省潜山市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0824刑初189号 公诉机关安徽省潜山市人民检察院。 被告人周某1,男,1990年5月15日出生于安徽省巢湖市,汉族,专科文化程度,住安徽省巢湖市。因涉嫌诈骗罪,于2019年5月14日被潜山市公安局刑事拘留,经潜山市人民检察院批准,于2019年5月30日被潜山市公安局执行逮捕。现羁押于潜山市看守所。 辩护人张树彬，安徽天柱律师事务所律师。 辩护人黄聪，安徽天柱律师事务所实习律师。 被告人张某川,男,1989年9月22日出生于湖北省郧西县,汉族,大学本科文化程度,住湖北省郧西县。因涉嫌诈骗罪,于2019年4月23日被潜山市公安局刑事拘留，经潜山市人民检察院批准,2019年5月30日被潜山市公安局执行逮捕。现羁押于潜山市看守所。 辩护人徐炜，安徽皖激扬律师事务所律师。 被告人田某耿,男,1994年12月28日出生于广东省普宁市,汉族,专科文化程度,务工,住广东省普宁市。因涉嫌诈骗罪,于2019年1月22日被潜山市公安局刑事拘留,于2019年2月21日被潜山市公安局取保候审。2019年11月4日被潜山市人民法院取保候审。 辩护人范本胜，安徽安潜律师事务所律师。 被告人章某亮,男,1991年4月24日出生于浙江省苍南县,汉族,大学本科文化程度,住浙江省温州市苍南县。因涉嫌诈骗罪于2018年7月28日被潜山县（现潜山市，以下相同）公安局刑事拘留,因潜山市人民检察院不批准逮捕,于2018年9月3日被潜山市公安局取保候审。2019年11月4日被潜山市人民法院取保候审。 辩护人徐志平，安徽金天都律师事务所律师。 被告人苏某印,男,1991年10月4日出生于浙江省苍南县,汉族,高中文化程度,个体户,户籍地浙江省温州市苍南县,现住浙江省温州市苍南县。因涉嫌诈骗罪,于2018年11月7日被潜山市公安局刑事拘留,于2018年11月16日被潜山市公安局取保候审。2019年11月4日被潜山市人民法院取保候审。 辩护人张诗翰，安徽和源律师事务所律师。 被告人谢某妍（曾用名谢某尖，又名谢某1）,女,1998年4月18日出生于贵州省六盘水市六枝特区,汉族,初中文化程度,务工,现住贵州省六盘水市六枝特区。因涉嫌诈骗罪,于2018年8月10日被潜山县公安局刑事拘留，因潜山市人民检察院不批准逮捕,于2018年9月3日被潜山市公安局取保候审。2019年11月4日被潜山市人民法院取保候审。 安徽省潜山市人民检察院以潜检刑诉[2019]175号起诉书指控被告人周某1、张某川、田某耿、章某亮、苏某印、谢某妍犯非法经营罪，于2019年10月29日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭于2019年11月25日公开开庭审理了本案。潜山市人民检察院指派检察员陶晓斌出庭支持公诉。被告人周某1及辩护人张树彬和黄聪、被告人张某川及辩护人徐炜、被告人田某耿及辩护人范本胜、被告人章某亮及辩护人徐志平、被告人苏某印及辩护人张诗翰、被告人谢某妍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控: 2018年4月份,被告人周某1伙同被告人张某川在共同经营深圳市新恒泰信息科技有限公司期间,代理假“香港怡发国际期货”软件,招聘被告人田某耿等人为业务经理，待遇为底薪3500元加所发展下级代理为公司盈利的40%提成,并让被告人田某耿等业务经理通过网络发布招商信息，招聘“香港怡发国际期货”平台代理商。 2018年1月份,被告人章某亮、苏某印在杭州市经济技术开发区注册杭州龙价信息科技有限公司,经营期间招聘被告人谢某妍为业务员。后被告人章某亮通过互联网看到被告人田某耿发布的“香港怡发国际期货”招商信息后,遂按招商信息上预留的电话号码与业务经理田某耿取得联系。被告人田某耿发展被告人章某亮为深圳市新恒泰信息科技有限公司假“香港怡发国际期货”平台的下级代理,并注册“怡发期货”平台代理账号。 被告人章某亮、苏某印、谢某妍等人代理假“香港怡发国际期货”平台期间,分工负责,由被告人苏某印利用电脑虚假制作被告人章某亮伪装的“**老师”指导客户经营股票、期货赚钱的图片及文某,并让被告人谢某妍在互联网上进行虚假宣传,诱使被害人通过预留的联系方式,与被告人谢某妍自称的客服取得联系。被告人谢某妍与被害人联系过程中,自称是“新湖国际”首席指导老师**的助理杨晨,并向被害人虚假宣传“**老师”指导客户经营股票、期货赚钱的信息,诱使被害人与被告人章某亮伪装的“**老师”取得联系,被告人章某亮再以资深指导老师**的身份,虚假告知股票、期货的内部信息,诱骗被害人注册假“香港怡发国际期货”平台账户并入金操作,从而赚取被害人入金操作的高额手续费。 2018年4月，被害人方某通过被告人苏某印制作的图片中预留的客服微信号,添加了被告人谢某妍的微信号×××（江老师助理一杨晨）为好友,被告人谢某妍自称是新湖国际首席指导老师**的助理杨晨,多次向被害人方某发送被告人苏某印虚假制作的**老师帮客户赚钱的图片及文某,被害人方某信以为真,添加由被告人章某亮伪装的“**老师”为微信好友,被告人章某亮再以资深金融专家的身份虚构股票、期货赚钱的信息,诱使被害人方某注册假“香港怡发国际期货”平台账户，分多次入金共计人民币194100元进行操作,被害人方某操作该平台前两天账户显示盈利100余万元,第三天显示亏损,仅剩2236.8元后出金。后被害人方某再次入金40500元进行操作,全部亏损。 经调取涉案银行卡相关明细,被害人方某用于投资“香港怡发国际期货”平台的现金人民币234600元,分别进入了上海融冠金融服务有限公司、王杰及徐细绍的账户内,后被转入江西海创信息科技有限公司及李某的账户,之后再转进李某注册的上海昶杰网络科技有限公司在北京畅捷通支付技术有限公司的账户内,最后再由该账户转到被告人章某亮、周某1、被害人方某等人银行卡内,整个过程均未通过“香港怡发国际期货”平台的交易。 代理假“香港怡发国际期货”平台期间,被告人周某1收到上海昶杰网络有限公司、徐细绍、王杰等账户转账支付的佣金共计294485.41元,张某川分得约70000元,田某耿分得41226元;章某亮收到上海昶杰网络有限公司、徐细绍、王杰等账户转账支付的佣金共计646167元,苏某印分得约160000元,谢某妍分得41292.90元。被告人田某耿、谢某妍已全部退赃,被告人苏某印退赃130000元。 认定上述事实的证据如下：1.手机、硬盘等物证;2.立案决定书、安徽证监局认定意见等书证；3.证人章某、李某的证言;4.被害人方某的陈述；5.被告人周某1、张某川、田某耿、章某亮、苏某印、谢某妍的供述与辩解;6.检查、辨认等笔录;7.视听资料、电子数据。 公诉机关认为,被告人周某1、张某川、田某耿、章某亮、苏某印、谢某妍未经国家有关主管部门批准,非法经营“香港怡发国际期货”业务,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)款,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人周某1、张某川、苏某印主动到案,且如实供述其犯罪事实,其行为适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款,系自首。被告人田某耿、章某亮、谢某妍到案后如实供述其犯罪事实,其行为适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款,系坦白。上游平台，被告人周某1、张某川系主犯，田某耿系从犯；下游平台，被告人章某亮、苏某印系主犯，谢某妍系从犯。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定,提起公诉,请依法判处。 被告人周某1对起诉书指控的事实和罪名无异议，自愿认罪认罚。 被告人周某1的辩护人张树彬辩称，一、对公诉机关指控的事实和罪名无异议。二、周某1具有以下从轻、减轻量刑情节：1.周某1系自首，可从轻或减轻处罚；2.周某1家属积极退赔被害人损失，并取得被害人书面谅解；3.周某1认罪认罚；4.周某1系初犯。三、量刑建议，周某1主观恶性较小，具有多个从轻、减轻量刑情节，请法庭对其周某1减轻处罚并适用缓刑。 被告人张某川对起诉书指控的事实和罪名无异议，自愿认罪认罚。 被告人张某川的辩护人徐炜辩称，一、对张某川构成非法经营罪无异议。二、具有以下法定从轻、减轻处罚情节：1.张某川系自首，可以从轻或减轻处罚；2.张某川系初犯；3.张某川家属代为退赃，并取得被害人谅解；4.张某川认罪认罚，认罪态度较好。综上，请法庭从轻处罚并适用缓刑。 被告人田某耿对起诉书指控的事实和罪名无异议，自愿认罪认罚。 被告人田某耿的辩护人范本胜辩称，一、对被告人田某耿构成非法经营罪及公诉机关指控的犯罪事实无异议；二、田某耿具有以下法定从轻处罚情节：1.田某耿系从犯；2.田某耿主动供述犯罪事实，系坦白；3.田某耿系初犯；4.田某耿认罪认罚；5.田某耿积极退赃。请法庭从轻处罚并适用缓刑。 被告人章某亮对起诉书指控的罪名无异议，自愿认罪认罚。起诉书指控数额上有重复，应该扣除自己入金的部分。 被告人章某亮的辩护人徐志平辩称，一、公诉机关指控的罪名没有异议。二、起诉书认定章某亮非法经营额为194100元，情节严重，仅达到构罪标准。最高人民法院并没有对非法经营证券、期货的案件情节特别严重的标准予以明确，仅有最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》规定：非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的，应当追诉。根据罪刑法定原则，在没有相关法律及司法解释明确规定之前，只能认定各被告人情节严重，仅达到构罪标准，对各被告人应当从轻处罚。三、章某亮主观恶性较小。四、章某亮在共同犯罪中所起的作用较小，应当认定为从犯，两个平台不是完全独立分割，存在管理与被管理的模式，章某亮系下级代理商。账户不是由章某亮支配和控制，因此章某亮起到的作用较小。即使法庭认定其为主犯，但综合本案考量，章某亮作为下级代理商，在共同犯罪中的作用较小。五、章某亮是本案第一个归案的人，章某亮如实供述了自己的犯罪事实，并供述了深圳市新恒泰信息科技有限公司，对公安机关查封、冻结该公司的账户有很大帮助，即使法庭不认为构成立功，但减轻幅度应更大；六、非法所得数额中应该扣除章某亮入金的部分；七、章某亮在家庭困难的情况下积极退赃30000元，认罪、悔罪态度好。请法庭对章某亮从轻处罚并适用缓刑。 被告人苏某印对起诉书指控的事实和罪名无异议，自愿认罪认罚。 被告人苏某印的辩护人张诗翰辩称：一、本案涉案金额应当是234600元，被害人如果及时某，能够获利127万元，该平台就不是非法经营。下级平台如果取得上级平台的授权，应当认定合法。二、量刑情节:1.苏某印构成自首，可从轻或减轻处罚；2.苏某印系从犯，因为杭州龙价信息科技有限公司没有参与犯罪，曾主动要求注销公司；在本案中只是雇员，起到的作用较小；3.苏某印积极退赃13万元；4.苏某印系初犯、偶犯，一贯表现良好，当庭认罪认罚。综上，请法庭对苏某印减轻处罚并适用缓刑。 被告人谢某妍辩称，对起诉书指控的罪名无异议，自愿认罪认罚。我是在58同城上看到招聘公告去上班的，我看了公司营业执照，我与方某联系的手机、微信号都是公司给的，联系的内容都是公司安排的，我是做客服，公司把图片发到群里，我就发出去，微信号都是客户主动加的。我每天就是发图片，客户加我微信，询问股票的事情，我不懂的就上报公司。我自己也是受害者，公司有没有资质我确实不清楚。我知道以后，所有的钱全部退出来了，希望法院给我一个公平的判决。 经审理查明： 2018年4月份,被告人周某1伙同被告人张某川在共同经营深圳市新恒泰信息科技有限公司期间,利用虚假软件，自称代理“香港怡发国际期货”业务,招聘被告人田某耿等人为业务经理，让被告人田某耿等业务经理通过网络发布招商信息，招聘“香港怡发国际期货”代理商。待遇为底薪3500元加提成，提成为发展下级代理为公司盈利的40%。 2018年1月份,被告人章某亮、苏某印注册经营杭州龙价信息科技有限公司,期间招聘被告人谢某妍为业务员。后被告人章某亮通过互联网看到被告人田某耿发布的“香港怡发国际期货”招商信息后,遂按招商信息上预留的电话号码与田某耿取得联系。后被告人田某耿发展被告人章某亮为下级代理商，代理虚假的“香港怡发国际期货”业务,并注册“怡发期货”代理账号。 被告人章某亮、苏某印、谢某妍等人代理假“香港怡发国际期货”期间,分工负责,被告人章某亮自称是“新湖国际”首席指导老师**，被告人谢某妍自称是**的助理杨晨,被告人苏某印利用电脑虚假制作“**老师”指导客户操作股票、期货赚钱的图片及文某,并让被告人谢某妍将虚假的图片及文某在互联网上宣传,诱使被害人通过预留的联系方式,与被告人谢某妍取得联系，被告人谢某妍再向被害人虚假宣传“**老师”指导客户操作股票、期货赚钱的信息,诱使被害人与被告人章某亮自称的“**老师”取得联系,被告人章某亮再以资深指导老师的身份,虚假告知股票、期货的内部信息,诱骗被害人注册假“香港怡发国际期货”账户并入金操作,从而赚取被害人入金操作的高额手续费。 2018年4月，被害人方某通过虚假宣传图片预留的客服微信号,添加了被告人谢某妍的微信号×××（江老师助理一杨晨）为好友,被告人谢某妍多次向被害人方某发送虚假的图片及文某,被害人方某信以为真,添加由被告人章某亮伪装的“**老师”为微信好友,被告人章某亮再以资深金融专家的身份虚构股票、期货赚钱的信息,诱使被害人方某在“香港怡发国际期货”注册账户，并分多次入金共计194100元进行操作,被害人方某操作该平台前两天账户显示盈利100余万元,第三天显示亏损,仅剩2236.8元后出金成功。后被害人方某再次入金40500元进行操作,全部亏损。 经调取涉案银行卡相关明细,被害人方某用于投资“香港怡发国际期货”平台的现金234600元,分别进入了上海融冠金融服务有限公司、王杰及徐细绍的账户内,后被转入江西海创信息科技有限公司及李某的账户,之后再转进李某注册的上海昶杰网络科技有限公司在北京畅捷通支付技术有限公司账户内,最后由该账户转到被告人章某亮、周某1、被害人方某等人银行卡内,整个过程均未通过“香港怡发国际期货”平台交易。 代理假“香港怡发国际期货”平台期间,被告人周某1收到上海昶杰网络有限公司多次汇款合计255277.55元、徐细绍六笔汇款25835.6元、王杰四笔汇款13372.26元，即非法所得共计294485.41元,张某川分得约70000元,田某耿分得41226元，周某1得183232.41元;章某亮2018年5月份至7月份期间收到上海昶杰网络科技有限公司多次汇款计620311.25元，收到王杰五笔汇款合计10952.3元、徐细绍四笔汇款合计14903.75元，合计646167.3元，其中非法所得444267.3元。苏某印分得161981.82元,谢某妍分得41292.90元，章某亮分得240992.58元。 2018年5月30日，方某以被诈骗194100元向潜山县公安局报案，潜山县公安局于2018年5月31日立案侦查。 2018年7月17日17时许，潜山县公安局民警在浙江省义乌市公安局福田派出所民警的配合下，在浙江省义乌市将章某亮抓获归案。2018年8月3日16时50分，杭州铁路公安处东站派出所民警在杭州市江中区中沙银座将公安部网上在逃人员谢某妍抓获归案，被临时羁押于浙江省海宁市看守所，同年8月10日被移交至潜山县公安局。2018年8月3日，苏某印因涉嫌诈骗被潜山县公安局网上追逃，2018年11月7日，苏某印到潜山市公安局投案自首，并如实供述犯罪事实。2019年1月21日22时许，潜山市公安局民警在广东省深圳市公安局龙华分局民警的配合下，在田某耿租住房内将田某耿抓捕归案。2019年1月29日，张某川因涉嫌诈骗被潜山市公安局网上追逃，2019年4月23日，张某川主动到安徽省天柱山火车站天柱山警务室投案自首。周某1系潜山市公安局网上追逃人员，2019年5月9日15时许，周某1到湖南省长沙市公安局芙蓉分局投案自首，周某1被临时羁押于长沙市第一看守所，同年5月14日被移交至潜山市公安局。各被告人到案后均如实供述犯罪事实。 被害人方某的损失为232263.2元。 周某1于2019年5月14日签署《认罪认罚承诺书》，张某川于2019年4月23日签署《认罪认罚承诺书》。2019年11月25日，周某1、张某川、田某耿、章某亮、苏某印均在辩护律师的见证下签署《认罪认罚具结书》，被告人谢某妍在法庭审理中表示认罪认罚。 苏某印家属代为退赃130000元、谢某妍家属代为退赃41292.9元、田某耿家属代为退41226元、章某亮退赃30000元。 2019年11月7日，周某1家属、张某川家属分别代为退赃70000元给方某，并取得方某谅解。 上述事实，有经过庭审举证和质证的下列证据予以证实。 1.物证 (1)依法扣押的章某亮的VIVO手机一部。 (2)依法扣押的章某亮的电脑主机贰台（暂存于公安机关）。 （3）依法扣押的章某亮的尼桑牌小轿车一辆（车号浙Ｃ×××××，存于公安机关）及该车钥匙二把。 (4)依法扣押的田某耿U盘一个、硬盘2个、华为牌手机一部、三星牌手机一部。 2.书证 （1）受案登记表、立案决定书等，证实:被害人方某于2018年5月30日报案，潜山县公安局于2018年5月31日以诈骗案立案侦查。 (2)拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、不批准逮捕决定书、不批准逮捕案件补充侦查提纲、取保候审决定书、释放通知书等，证实:六名被告人被采取强制措施及被取保候审情况。 (3)搜查证，证实:潜山市公安局于2019年1月31日依法对田某耿租住的深圳市龙华区玉翠新村349栋603室进行搜查。 (4)传唤证，证实:田某耿、章某亮系被书面传唤到案。 （5）扣押决定书、扣押清单、发还清单，证实:公安机关依法扣押章某亮ＶＩＶ0手机一部、电脑主机贰台、尼桑牌小轿车（浙Ｃ×××××）一辆及车钥匙二把;依法扣押谢某妍家属退赃款41292.9元;依法扣押苏某印家属退赃款130000元;依法扣押田某耿Ｕ盘一个、硬盘2个、华为牌手机一部、三星牌手机一部、田某耿家属代为退赃的41226元、银行卡5张（已发还）。 (6)调取证据通知书13份。 (7)提讯提解证6份、被告人诉讼权利义务告知书。 (8)被害人诉讼权利义务告知书、证人诉讼权利义务告知书。 (9)认罪认罚从宽处理告知书、认罪认罚承诺书，证实:被告人周某1、张某川已签署《认罪认罚承诺书》。 （10）被害人方某提交的62×××913号信用卡交易明细一份、转账汇款单五张。 证实:方某于2018年5月25日入金分别为100元、180000元，29日入金14000元,6月29分别汇1000元、10000元、15000元至徐细绍账户,7月2日汇4500元至徐细绍账户,7月4日汇10000元至徐细绍账户,合计入金234600元。6月13日收到“（特约）畅捷支付（清算款）”2236.80元。 (11)调取证据清单及621700100000109892的开户信息、转账记录。 证实:该账户户名为王杰,2018年5月29日收到方某转账14000元，之后，分别向李某账户转账50000元、100000元、50000元、50000元、50000元、50000元、213000元。 （12）调取证据清单及账户99×××05的开户信息及交易明细。 证实:该账户为上海融冠金融信息服务有限公司所有,2018年5月25日收到方某转账100元、180000元,5月28日向江西海创信息技术有限公司36050181055000000183号账户转账4300000元。 (13)江西海创信息技术有限公司36050181055000000183账号的转账记录。 证实:2018年5月28日、6月27日分别收到上海融冠金融信息服务有限公司账号为99×××05的转账4300000元、825800元,5月28日-30日期间分13次向李某62×××539号银行卡转账3560214元。 （14调取证据清单及62×××539开户信息、明细。 证实:该账号的银行卡12×××55,户主为李某,2018年5月28日-30日期间共计收到江西海创信息技术有限公司36050181055000000183号账户转账3560214元,并通过北京畅捷通支付技术有限公司转至110909402210506号账号。 (15调取证据清单及212264000055378711号账户开户信息、余额及交易明细。 证实:62×××11账户系周某1所有,周某1在2018年4月-7月期间多次收到来源不明银行转账共255277.55元，6月24日至7月4日期间收到徐细绍转账六笔共计25835.6元，7月3日至7月11日期间收到王杰转账四笔共计13372.26元,合计294485.41元。6月6日、7月6日、8月3日分别转给张某川29×××××元、52081.62元、185189元。转账给张某川的明细与张某川收款明细相符。 （16调取证据清单及621226400055378711、62×××54号账户在中国银联安徽分公司交易明细。 证实:周某1在2018年4月-7月期间多次收到北京畅捷通支付技术有限公司结算款共255277.55元。章某亮在2018年4月-7月期间多次收到北京畅捷通支付技术有限公司结算款共620311.25元。 （17卡号为62×××71开户信息及2018年1月1日至查询之日的交易信息。 证实:该账户系田某耿所有,2018年6月15日、6月19日、7月16日、7月18日、8月8日分别收到周某162×××11号账户转账3500元、30725.64元、3500元、23830元、11968元，合计73523.64元。 （18）周某162×××711号银行卡转账记录。 证实:周某1于2018年6月6日、7月6日、8月3日分别转给张某川29×××××元、52081.62元、185189元。 （19）调取证据清单及身份证号码为3303271991××××××××的开户信息、交易记录及补充证据2页。 证实:章某亮以其身份证在中国工商银行股份有限公司浙江省分行开设账户62×××54。2018年5月至7月期间收到上海昶杰网络科技有限公司汇款620311.25元，收到王杰五笔汇款合计10952.3元、徐细绍四笔汇款合计14903.75元，合计646167.3元。 5月28日转账给苏某印4489.82元、5月30日转账给苏某印156253.00元、5月31日转账给苏某印1239.00元,6月20日转账给谢某尖41292.90元。 (20)调取证据清单及章某亮、苏某印、谢某尖在中国农业银行开户信息及交易明细。 证实:章某亮、苏某印、谢某尖名下中国农业银行卡未发生与本案相关的交易。 (21)调取证据清单及杭州盈润信息科技有限公司、杭州龙价信息科技有限公司登记情况及公司章程等。 证实:杭州盈润信息科技有限公司法定代表人系王晓；杭州龙价信息科技有限公司法定代表人为苏某印,章某亮为公司监事。上述两家企业经营范围不包括从事代理期货。 （22）调取号码为188××××8651、13173511017号支付宝的注册信息、2017年8月1日至2018年7月23日交易记录信息。 证实：该支付宝注册及交易信息与李某相关。 (23)调取证据清单及深圳前海北上广深互联网金融服务有限公司和深圳前海天发互联网金融服务有限公司注册、变更资料。 证实:李某（身份证号3303261993××××××××）系深圳前海北上广深互联网金融服务有限公司和深圳前海天发互联网金融服务有限公司的法定代表人。深圳前海北上广深互联网金融服务有限公司由陈少霞、陈永朝发起设立,2017年9月14日股东变更为上海昶杰网络科技有限公司。深圳前海天发互联网金融服务有限公司由深圳市华安泰投资管理有限公司、杨军发起设立,2017年9月4日股东变更为深圳市华安泰投资管理有限公司,2017年9月19日股东变更为上海昶杰网络科技有限公司。 (24)调取证据清单及深圳市新恒泰信息科技有限公司注册、变更信息。 证实:2017年9月26日，周某1、张某川、郑康、唐亨发起设立深圳市新恒泰信息科技有限公司,2018年1月19日，股东变更为周某1、张某川、唐亨,2018年5月4日股东变更为周某1、张某川。该公司无期货经营资质。 （25）李某在北京畅捷通支付技术有限公司开户信息及交易明细，北京畅捷通支付技术有限公司营业执照及将交易明细刻成的光盘。 证实:上海昶杰网络科技有限公司（李某）在北京畅捷通支付技术有限公司设立基本存款账户。 （26）章某提交手机截屏四张、电脑主机一台、发还清单。 证实:章某亮的微信号为×××,昵称**,显示“首席老师**”；电脑主机已邮寄发还。 (27)福安市公安局材料。 证实:李某使用本人身份证帮助木明益注册公司、办理银行卡、电话卡等,已涉嫌诈骗罪被福安市公安局立案侦查并被福安市人民检察院批准逮捕。 (28)潜山市公安局《关于请求协查涉案公司是否具有股票期货经营资质的函》两份及安徽证监局《认定意见》两份。 证实:上海融冠金融信息服务有限公司、江西海创信息技术有限公司、上海龚勋网络科技有限公司、上海昶杰网络科技有限公司、深圳前海北上广深互联网金融服务有限公司、深圳前海天发互联网金融服务有限公司、香港怡发期货公司等七家未取得证监会批准的代理证券经纪、期货经纪业务资质;杭州盈润信息科技有限公司、杭州龙价信息科技有限公司、深圳市新恒泰信息科技有限公司等三家公司不具备中国证监会批准的经营证券期货业务的资质。 (29)视听资料调取制作说明。 证实:对田某耿租住房搜查的全程录音录像并将全程录音录像刻成的光盘。 (30)抓获经过、归案经过、羁押证明。 证实:被告人田某耿、章某亮、谢某妍系被抓获归案,周某1、张某川、苏某印系主动投案。 (31)户籍证明、人员档案、信息资料。 证实:六名被告人均系成年人。 (32)前科劣迹查询证明。 证实:六名被告人此前均无违法犯罪记录。 3.证人证言 （1）章某证言。 我与章某亮是好朋友,章某亮具体做什么事我不清楚,我只知道他从事与股票类有关的工作。章某亮应该是2018年7月14日前后到义乌市与我见面的,当时章某亮问我在什么地方,我讲自己在义乌市,他说公司行情不好,想跟我一起从事包装及互联网工作,后来我将自己的微信定位发给了他,他就开车到了义乌。之后他就一直和我住在我租住的浙江省义乌市福田二区56栋一单元402室,平时和我一起在我位于浙江省义乌市经营的金冠印业店内工作。他到我店里的时候带来了两台电脑,他将其中的一台电脑安装在店内的办公桌上,另外一台电脑没有安装，是放在店内的地面,他的电脑我没有使用过，都是他自己使用的,他的电脑平时很少开机,我店内有两台电脑，他使用过其中的一台上网,具体做什么我不清楚,好像做了图纸,他到我租住房的时候,还带来一个行李箱。 （2）证人李某证言。 因为我在监狱服刑的时候,木明益和我在一起,他在监狱里面很关照我。我出狱回家后,由于没有工作，木明益对我非常照顾,给我一些生活费,所以我非常相信他,他让我做的事情只要不是明显犯罪,我都会去做的。我使用身份证帮木明益在上海、深圳等地分别注册了上海昶杰网络科技有限公司、上海龚勋网络科技有限公司、深圳前海北上广深互联网金融有限公司等公司，还在深圳办理了五张联通电话卡、五张电信电话卡、一张交通银行的银行卡和一张工商银行的银行卡给木明益。2017年9、10月份时,木明益让我到深圳使用我的身份信息帮他注册公司法人手机卡,我就怀疑木明益让我帮他注册这些公司、买电话卡不会做什么好事情。我就发信息问他，公司会不会有问题之类的话，木明益当时就讲没有风险是不可能的。我只是使用身份证、签了个名字,具体都是木明益找代理公司办的,几个公司都有印章和账户。我不知道公司经营范围是什么,我没有在北京畅捷通支付技术有限公司注册过任何账号,上海昶杰网络科技有限公司账户上的流水不是我操作的。 4.被害人陈述。 被害人方某陈述。 2018年5月25日上午11时左右至5月29日晚上9点，被骗现金人民币194100元。在我平时炒股的一个微信炒股群里有个微信昵称叫江老师助理一杨晨的加我为好友,向我介绍她是浙江国富美凯投资管理有限公司的,专门做炒股和期货指导工作的,并且让我加她的老师**微信,我就加了**的微信,对方讲他们主要是做期货的，是新湖国际期货平台,叫我在新湖国际期货平台开户炒期货,一开始我没有炒期货的想法,就没有听他们的去平台开户,后来他们经常在微信上给我发股票的内部信息和炒期货赚钱的信息,他们说只要我开户炒期货,就能给我提供内部信息,引诱我去开户炒期货,我就心动了。 2018年5月24日,我决定开户试试,这时候对方给我发的是怡发期货平台,他们说之前做的新湖国际期货平台被人投诉了，接着，就把怡发期货软件通过QQ发到我的电脑上,我下载安装了怡发期货平台客户端,安装好了之后我就在客户端上注册了一个账户,5月25日,我就准备在客户端入金炒期货,平台提示把钱转到上海融冠金融信息服务有限公司账户上,对方解释是因为他们公司入金通道在维护,上海融冠金融信息服务有限公司是第三方平台,不是个人账户,让我放心,并且给我发了个授权上海融冠金融信息服务有限公司入金通知,还跟我讲要是不放心的话可以先转100元试试,我就相信了对方,在上午11时左右我就通过手机转了100元到上海融冠金融信息服务有限公司账户上,怡发期货平台客户端就显示我的账户入金100元成功,接着我又在怡发期货平台客户端操作,将这100元出金,客户端提示我出金成功,我就认为这个怡发期货平台出入金没有问题,我也没有去查这个钱有没有到我银行账户上面。我相信了这个怡发期货平台之后,通过手机银行向上海融冠金融信息服务有限公司账户上转账18万元,怡发期货平台客户端马上就显示我的账户入金18万元成功了,之后我就跟对方通过电话联系,对方给我提供信息,让我去炒恒指、美黄金这两种期货,对方让我怎么买我就怎么买的,当天客户端上面显示我赚了41万元,第二天是周末,停盘了两天,同月28日，我又在平台上按照对方讲的操作,又赚了39万元,同月29日，我自己先操作的,快结束的时候,我才接到对方电话,对方讲今天是单边下跌行情,但是我买了是上涨,我就赶紧把买入的都抛掉了,还剩了几万元,之后我又把14000元转进去了,我在转钱的时候这个平台就提示我把钱转到一个叫王杰的个人账户上,我就问了对方,对方讲，因为他们公司每半个月都需要换一个入金账户，我也没有想太多,就通过手机银行把14000元转到王杰的账户，平台也显示我账户充值14000元成功了,之后我就按对方的指导开始操作,到了晚上又亏了,我的账户只剩了2000多元了,我当时想了亏掉就算了,也没有再充钱进去了。到了今天上午我就准备把平台上还剩的2000多元钱转出来,我在怡发期货平台客户端操作出金,当时显示出金成功了,之后我就跑到银行去查询没有到账,我就开始怀疑了,我又查了之前的100元有没有到我的银行账户,只有转出的记录,没有转入的记录,我就知道我被骗了，就报警。 我报警后一直与**老师及助理杨晨保持联系,他们还是向我发一些帮人炒股票、期货赚钱的图片及文某。2018年6月13日,之前出金没有到账的100元和2136.8元也到了我的62×××913号银行卡，备注名称显示:（特约）畅捷支付（清算款）,我就又开始相信他们讲的炒“怡发期货”赚钱的事情,于2018年6月29日至2018年7月4日期间,分五次向自己怡发期货账户内入金40500元,我按照自己的想法在“怡发期货”平台上操作,很快就全部亏掉了,再后来他们还是发炒期货赚钱的图片和文某给我,但是我就不再相信他们了,没有进行入金操作了。 5.被告人的供述与辩解 (1)被告人周某1的供述。 我跟张某川在2017年年底注册了深圳市新恒泰信息科技有限公司,没有经营、代理期货资质,一直没有对外经营。我根本就不懂期货知识。我在网上搜“信管家”,了解到“信管家”是一个合法的期货平台,点击进入之后,我就在网页里看到别人发的“香港怡发期货”广告,我就使用自己的Ｑ767814278加了招商广告上预留的ＱＱ号码,对方就跟我说，他们是“香港怡发期货”的中国总代理,现在正在招商,并把相关资质和软件发给我了,还把从中收取手续费的标准告诉了我。我也在网上搜索了“香港怡发期货”,知道是合规合法的平台,就同意代理并把自己的身份信息和工商银行卡卡号（62×××11）发给了上家,以便接受他们返还的佣金。 之后我就跟张某川讲了,他也同意代理。2018年3、4月份，我们找了间办公室,买了七八台电脑,并在58同城上招聘田某耿等人,说上家是我发小（注小时候的朋友）给我一级代理，共招了五六个业务经理，开始代理“香港怡发期货”。待遇是底薪3500元加提成，提成为发展代理为公司营业收入的40%。田某耿到公司上班后,我们把“香港怡发期货”的资料包给了他们,让他们在网上发布贴吧、QQ信息,宣传“香港怡发期货”正在招商。后来我们的销售经理就发展了下级代理,并把下级代理的身份信息和银行卡卡号给我或者张某川,我们再把资料传给上家,就给他们开了“怡发期货”账号,客户在自己的账号入金进行操作,我们从中收取手续费,即从下家代理发展的客户入金操作中赚取佣金,基本上是按美金计算的，都是每手0.5-1美金,每手的手续费是可以按照下家代理的要求在规定范围内进行调节的。 我们公司接受“香港怡发期货”佣金的方式主要是通过银行卡转账。我中国工商银行卡62×××11用于接受佣金,王杰、徐细绍、李某我不认识,所以这三个人转账的钱是平台返的佣金,用于公司支付日常开支、工资、提成,也补贴我和张某川经营的金福之家网站。我以为香港怡发期货平台是合法合规的,所以代理了。 我们代理“香港怡发期货”大概两三个月时间，我主要负责联系上家,张某川主要负责对账（公司每天的业绩）、业务方面。后来不知哪一天,平台突然通知我们，“软件方”被查了,不做了,通知客户出金,我就让所有业务经理通知下家代理出客户“本金”。之后我们就把所有的业务经理解散,将所有电脑搬到二手市场卖了。后来使用身份证时知道自己被网上追逃了,除了跟张某川一起代理“香港怡发期货”,没有做过什么坏事,我就给张某川打电话,说警察在找我们。我就把自己的微信（昵称Ｊｏｋｅｒ）跟手机号码（135××××1010）都停用了。后来我压力很大,就主动到公安机关投案自首了。 2018年8月3日转账给张某川18×××××元，不记得是什么钱了，但肯定不是代理怡发期货的佣金；2018年7月18日、8月8日分别转给田某耿23830元、11968元，不记得是什么钱了。我自己没有入金操作。 (2被告人张某川的供述。 2017年9月份,我跟周某1在深圳注册了深圳市新恒泰信息科技有限公司,当时在出租房内做一个财经类的媒体网站。2018年3月份的时候,周某1对我说代理“香港怡发国际期货”可以搞到一定的收入,佣金日结,大陆市场上做的人比较多，为了赚钱我同意了。之后我们就在网上发布招聘营销经理的信息,周某1负责联系“怡发期货”平台客服,商讨代理“怡发期货”事宜,平台将资料和PPT发给周某1,周某1就把资料和PPT拿给我看,我就学习“怡发期货”平台操作流程和规则。期间我们招聘了田某耿等七八个营销经理,待遇是底薪3500元加提成，提成为发展代理为公司营业收入的40%。我根据周某1给我的资料和PPT对销售经理进行岗前培训,之后就将我们代理的“怡发期货”平台APP给销售经理,让他们在网上发帖招聘经理,菅销经理发展到代理后会把代理的资料和银行卡卡号发给我,我再把代理的资料报给上面的客服,让平台在我们账户下面为代理开一子账户。我们可以看到他发展了哪些客户及客户的操作情况(包括客户的买涨买跌)。我们的营销经理也发展了一些代理,代理也为我们创造了一些利润。 2018年6月6日周某1转账的29971元、7月6日转账的52081.62元，合计82052.62元，是给我的代理怡发期货的分成,其中包含之前做网站的1万元。转的185189元不是代理怡发期货的佣金。我们代理“香港怡发期货”大概两三个月时间,后来不知哪一天,平台突然通知我们，“软件方”被查了,不做了,通知客户出金,我就让所有业务经理通知下家代理出客户“本金”。之后我们就把所有的业务经理解散,将所有电脑搬到二手市场卖了。我跟周某1还在深圳做网站,2019年过年前，周某1联系我说警察在找我们,我就把自己微信号和手机号换掉了,但想想还是跑不掉的,就主动来公安机关投案了。我自己没有入金操作。 (3)被告人田某耿供述。 我2018年4月16日正式在深圳市新恒泰信息科技有限公司工作,期间从事怡发期货网络招商专员,代理假的怡发期货平台,从网上招聘下家代理商,给我底薪3500元加提成，提成为代理商盈利的40%。真正的怡发期货平台是香港的。公司总经理周某1讲他自己是怡发期货平台的一级代理,我们使用的怡发期货平台是他发小的工作室开发的软件,不是香港怡发期货平台的软件。我也知道真正的香港怡发期货不允许在大陆经营。 周某1和张某川两个人各自给我培训怡发期货的产品和软件平台的使用情况,让我招聘专员。我在818同城网、百度贴吧等网站上面进行怡发期货平台宣传,内容大致是怡发期货是国际大品牌平台,每手仅收10美金,最后预留了自己的联系方式。后面就有客户与我取得联系,我就告诉代理期货每手默认是50美金,我们公司收取10美金,40美金给代理商，后来由于代理商难招,我们公司收取7美金,给代理商43美金。代理商感觉这个条件可以就会加我微信或者QQ找我要资料，让我们公司给他开户做代理,我就会把收到的要做代理人的资料交给周某1,周某1就会发给平台帮那些代理开个后台账号,我就把平台安装包、使用流程转给代理商。这样下级代理商就会自己发展客户,有什么不懂的再向我咨询,我如果不懂就向周某1和张某川请教,他们也不懂就向平台服务组发出请求。 深圳市新恒泰信息科技有限公司没有经营代理怡发期货的资质,因为给我薪酬很高,所以我就冒险做这个事情。周某1讲代理怡发期货是违规行为,但不违法。我们公司只有一个怡发期货平台账号,是周某1和张某川负责管理,我平时看不到,他们通过这个账户可以看到我所发展的客户账号里面的所有信息,包括入金、操作、出金和盈亏。 周某1从上家拿到一级代理权之后,我们公司再招聘下级代理，下级代理既可以自己入金操作,也可以发展客户,让客户注册账户,并入金操作,从中赚取手续费。 我记得经我介绍有好几个人在我们公司的怡发期货下面注册了代理,现在只记得投资金额最大的是代理商章某亮发展的客户方某,入金应该有23万元左右。平台上面有一个入金按钮，点击之后,系统就会显示一个账号,提示入金账号,刚开始入金的钱是进入上海融冠金融服务有限公司的账户,后来的钱是进入了王杰、徐细绍的个人账户。也有代理商问我为什么,周某1讲怡发期货与上海融冠金融服务有限公司是合作关系,上海融冠金融服务有限公司是第三方支付公司,让客户放心,转到私人账户,是因为账户超出了限额,所以又换了账户。 方某入金23万左右没有真正进入怡发期货平台,只是客户打了多少钱到指定账户里面,后台操作人员就会给入金客户平台显示入金数额。刚开始几天,方某入金了19万左右,投资大恒指、小恒指、原油等期货,一共赚了100万元以上,退后几天，方某疯狂地进行买入,一下就把100多万元亏了只剩下了2000多元,他就出金了。后来他又投资了几万元,全部亏掉了,操作多少手我记不清,我因他入金进行操作,共分得手续费提成2万多元,周某1、张某川他们分了大概3万多元,平台分了多少不清楚,章某亮分的手续费最多,大约有四五十万元。我分的钱是周某1通过银行卡转账给我的,周某1的是平台返给他的,章某亮分得的手续费是平台直接给他的。我代理怡发期货期间共计提成三万多元,加上三个月底薪，共是四万多元。章某亮从事代理期间自己进行了几次投资,总体也亏了。 (4)被告人章某亮的供述。 2018年4月，我开始在杭州市代理怡发期货的,一直到2018年6月底,我、苏某印和谢某1三个人一起,苏某印主要是负责宣传,做宣传图片和销售，我自称是**老师,谢某1负责销售,拉客户给我,我和苏某印与谢某1之间是雇佣关系,谢某1只从我这里领取每月底薪3300元加提成的手续费,我和苏某印是股东,我占65%,苏某印占35%。我们没有任何资质经营“怡发期货”。我介绍客户加入“怡发期货”,注册账号,这个账号就是我的子账号,我可以看到客户的入金和盈利等情况,只要客户频繁交易,我赚取的佣金就越高。我与苏某印、谢某1三人共用一个账号,账号是ｙｆ8095,密码是8651。“怡发期货”是软件版。2018年3月份,方某加了江老师助理杨晨也就是谢某1微信,谢某1向方某介绍讲自己是浙江国富美凯投资管理有限公司的,专门做股票和期货资产配置服务的,也就做炒股票和期货指导工作的。后来谢某1就让方某加我为微信好友,方某就加我为微信好友了,我就告诉他，我们是新湖国际期货平台，我是首席指导老师,让他在新湖国际期货平台上面开户炒期货。刚开始的时候,他没有注册账户,后来我们经常在微信上给他发一些股票的内部信息和炒期货赚钱的信息,经过我们宣传，他就准备注册账户,我就把“怡发期货”的软件发给他,他还问我怎么不是新湖国际期货平台,我讲新湖国际期货平台被人投诉了,现在改做“怡发期货”了,方某接收并安装了我发的软件,也进行了注册,账号我不记得了,我账号里面应该可以看到他的账号,他注册之后就准备投钱,但是投钱的时候发现钱不是汇入的“怡发期货”的,就问我们怎么回事,我们就讲公司入金账户维护之类的话,入金账户是第三方平台,不是个人账户,让他放心,还将上线公司发给我的入金授权委托书转给方某,这样他就相信了。我就让他先投100元试一下。方某就投了100元进去,后来他也点击了出账,平台显示出金成功,但是方某讲钱没有到账,我就问他怎么出金的,他讲是往存折上面出金的,我就问了上线,上线讲存折不能接受出金,我就让他办理借记卡接受出金,他就相信了这个事情,就没有纠缠出金没有到账这个事情了。之后我通过后台发现方某向自己“怡发期货”账户内入金18万元,他就电话与我取得联系,我就让他炒恒指、美黄金这两种期货,我让他怎么买,他就怎么买，当天我从后台就看到他赚了40多万元,到了周末,停盘了两天,周一的时候,他又按照我讲的进行操作,赚了40万元左右,平台上面一共有100万元左右,第三天我有事没有管他怎么操作,发现他炒的钱快亏完了,我就打电话给他,讲今天是单边下跌行情,让他赶紧把炒的抛掉,后来他把平台上面的钱全部亏掉了，之后,又往账户上面入金14000元,但是平台显示入金账户是王杰,方某就问我是怎么回事，我就按照上线讲的，告诉方某,是因为公司每半个月都需要换一个入金账户,入金之后,他就问我炒期货的建议,我大致给了他一个方向，之后就没有管这个事情了,方某的亏损我就没有问了。方某在“怡发期货”账户后入金194100元。我接受上线公司的钱是用尾号2354的工商银行账户，款项包括我自己入金、出金的钱。收到上线的款项后，其中的4万元给了谢某1,作为她介绍方某注册账户的提成和工资,3万元做了百度推广宣传,50万元35%,也就是17.5万元给了苏某印,剩余32.5万元在我自己身上,其中7万元付了车子的首付,6万元炒怡发期货赔了,还归还一些借款及支付了其他费用开支。 我介绍方某注册“怡发期货”账户炒期货的目的就是让方某入金频繁交易,我从中赚取佣金,他的亏损与我无关。这期间苏某印没有直接与方某接触或者沟通,都是为我和谢某1服务的,我和谢某1做的事情都是我们三人一起商量的。我们那么讲的目的是为了让方某相信我们,只有他相信了我们有实力可以帮他赚钱,才会注册账号入金进行操作,我们才能挣到钱。 我工行账户明细中2018年5月25日入账的3290.20元、5446.00元,2018年5月28日入账的42116.00元、190721.25元、256410.20元，合计497983.65元，是上线给我的服务费,其他的记不清了,这账户里还有自己入金、出金的钱,大约6万元左右。5月28日转给苏某印4489.82元,5月30日转给苏某印156253.00元是方某入金操作的分成,共160742.82元,是平台给我的服务费×0.35,计算出平台给我459265.2元;6月20日转账给谢某尖的41292.90元是包括5月份工资3300元和诱使方某入金操作分成37992.9元,分成是按总手续费的6.5%计算的。计算出总手续费584506.2元,相差的125241元应该是上线收取的费用。 我与上家田某耿通过ＱＱ19×××94（网名晴天）联系的,讲平台每手扣掉6.5美金,他再得一部分,服务费可以按照我要求调整,设置范围是30至50美分。我自己投资怡发期货的账号密码不记得了,与方某是同一个上线。我一共投资了12万元左右,剩余5万元也被零散提现到自己工商银行卡上。 (5被告人苏某印供述。 我因涉嫌诈骗犯罪被网上追逃,所以就过来投案自首。我按照章某亮安排注册了杭州龙价信息科技有限公司,和ＰＳ了一些假的帮人赚钱的图片,吸引客户注册怡发期货入金操作,具体的事是章某亮和谢某1她们联系的。章某亮让我负责Ｐ图,就是从网上下载图片再对图片进行修改,加上江老师帮人赚钱之类的文某,他们把我Ｐ的图片放到朋友圈或者百度推广等地方进行宣传,谢某1以江老师助理的名义负责联系客户,再让客户与章某亮自称的**老师取得联系,诱骗客户我们可以帮他们赚到钱,最后就是章某亮以著名资深专家江老师的名义诱骗他们注册怡发期货账户入金操作,谢某1的工资是底薪3000多元加提成,提成具体多少不清楚。章某亮对我讲给我的钱是赚到钱的35%,他自己留65%。 杭州龙价信息科技有限公司的经营范围是信息咨询、网络信息安全、软件设计之类的,我们没有上面讲的技术,目的是以这个公司名义经营股票、期货方面的业务,公司没有经营股票期货的资质。我们使用的微信号都不是我们生活中是使用的,微信号是临时办理的。客户按我们的要求注册怡发期货入金操作,无论客户输赢,我们都能从中赚取手续费,具体多少不清楚,是章某亮与上家联系的。公司有8台电脑,我自己拿回四台卖掉了,另外4台应该在章某亮那里。我记得一共应该有50多万元的手续费。2018年5月28日章某亮向我转账4489.82元应该是我在公司内的开销,2018年5月30日向我转账156253.00元,我确定这笔钱就是我制作假图片诱使别人注册怡发期货账号入金操作，章某亮给我的佣金分成,5月31日向我支付1239.00元应该是让我交房租的钱。2018年8月11日微信检查照片,我基本上都见过,大部分是我Ｐ的,文某内容基本上都是听谢某1他们说的。怡发期货是一个期货平台,总部在香港,不清楚我们经营的怡发期货情况及入金的钱到了什么地方。不认识李某、方某,没听过上海昶杰网络科技有限公司、上海融冠信息服务有限公司、深圳前海北上广深互联网金融服务有限公司。 （6）被告人谢某妍的供述。 我曾用名谢某尖,也有同事叫我谢某1。我是在杭州龙价信息科技有限公司打工的,从事客服工作,对外自称是**老师助理杨晨,每月底薪3300元加业务量的6%-12%的提成。苏某印是杭州龙价信息科技有限公司的法定代表人,主要负责公司利用虚假的盈利图片进行推广、宣传,有什么事情都章某亮处理的,章某亮自称**老师;我不清苏某印、章某亮两人怎么拿工资和分成。章某亮将微信号为×××（昵称为江老师助理一杨晨）给我,还发给我一些炒股、期货盈利的照片和文某,让我在朋友圈发布,他们两个也在网上进行虚假炒期货、股票赚钱的推广（网上宣传）,留的是他们给我的微信号,想赚钱的人就会加我为好友,看我朋友圈再进行咨询,我再向加我为好友那些人介绍自己。然后,我再诱使他们与**老师也就是章某亮取得联系,注册账户进行入金操作，他们只要加了章某亮微信后,我就不管他们了,由章某亮以**老师的身份与他们进行联系,再进行具体操作。 方某使用自己的微信号加我“江老师助理-杨晨”这个微信号的,我按照章某亮的安排向他介绍：自己是“新湖国际”首席指导老师助理杨晨，我们是专业的金融机构,专门做股票和期货的组合投资及资产配置服务的,并就股票的问题进行了介绍。之后一段时间我没有联系他。5月份的时候,我经常群发一些章某亮他们准备好的炒怡发期货的盈利截图给方某,还自称是浙江国富美凯投资管理有限公司的,专门做股票和期货的组合投资、资产配置等服务的，可以帮他赚钱,诱使他想通过我们赚钱,后来我就让他加章某亮为微信好友,后来的事情都是章某亮具体安排的。我听方某对我讲，自己试金了100元,但是不能出金,我就把这个情况告诉了章某亮,章某亮就让我告诉方某重新进入系统,确认账号密码是否有误,我将这些话也告诉了方某,后来方某就没有讲什么问题了,第二天就直接入金了180000元至怡发期货账户操作的。方某入金是最多的,也是我联系注册的最后一个客户,我还知道他按照章某亮的操作刚，前两天赚了100多万元,第三天上午的时候，账户上本金加赚的一起有127万元左右。下午的时候全部亏了,后来他是否再次入金了,我不清楚。章某亮就讲这次是方某自己买的,不是他指导的。后来章某亮告诉我，因为介绍方某注册账户入金操作赚了62万元左右的佣金，章某亮转给我的41292.9元钱,讲是一个月的工资3300元加上方某入金操作的提成37992.9元,提成是按入金操作平台手续费的6.5%计算的,总手续费584506元。 6.勘验、检查等笔录。 (1)章某亮辨认笔录:章某亮能从随机的照片中辨认出6号(谢某妍)是其所说的谢某1,真实姓名谢某尖;能从随机的照片中辨认出5号是其所说的苏某印。 (2)苏某印辨认笔录:能从随机的照片中辨认出6号(谢某妍)是其说的谢某1;能从随机的照片中辨认出7号是其说的章某亮。 (3)谢某妍辨认笔录:能从随机的照片中辨认出6号是其说的苏某印;能从随机的照片中辨认出10号是其说的章某亮。 (4)田某耿辨认笔录:能从随机的照片中辨认出8号是其说的周某1;能从随机的照片中辨认6号是其说的张某川。 （5）搜查笔录及全程录音录像。对田某耿租住的深圳市龙华区玉翠新村349栋603室进行搜查,发现台式电脑一台、黑红色Ｕ盘一个、没有使用的黑色三星牌手机一部,黑色华为牌手机一部（137××××5501）、银行卡五张,同时将台式电脑的两个硬盘拆卸与1个Ｕ盘、一部黑色三星牌手机使用牛皮纸封存,和另一部华为牌手机、五张银行卡一并扣押。 (6)检查笔录及照片28张。证实对从被告人章某亮处扣押手机一部、小轿车一辆、电脑主机二台、钥匙二把进行检查。 （7）微信检查记录:对谢某妍使用的微信号×××的微信页面进行检查,调取账户界面截屏一张、设置界面截屏一张、“我的收藏”界面截屏16张、“我的好友”界面截屏50张、朋友圈界面截屏48张；证实谢某妍以**助理杨晨名义发布帮人炒股赚钱的信息。 (8)潜公(网安)电检【2019】004号、005号、006号电子证据检查工作记录。 证实:公共信息网络安全监察大队对VIVO牌手机（y85A,OPPOPPAT00）,华为牌手机（CAZ-AL10）、电脑硬盘、HONOR牌手机（COL-AL10）等进行电子证据检查。 7.视听资料、电子数据 （1）浙Ｃ×××××小轿车照片6张。 (2)将上海昶杰网络科技有限公司账户交易记录刻成的光盘一张。 证实:2018年4月-7月期间转账给周某1共255278元,转账给章某亮共620311.25元，与周某162×××11、章某亮62×××54银行卡的收款记录吻合。 (3)田某耿住宅搜查同步录音录像刻盘一张。 （4）协查函一张、调取的李某支付宝交易信息及将上述材料刻成的光盘。 (5)将手机提取数据、电脑提取数据刻成的光盘三张。 被告人周某1的辩护人、被告人张某川的辩护人提供的2019年11月7日周某1和张某川家属分别与方某签订的《协议书》两份、方某的收条和《谅解书》各两份。 关于被告人章某亮辩称收到的款项中包括自己入金的201900元，故违法所得计算重复问题。章某亮从2018年5月22日至2018年7月6日，从支付宝或银行卡中转账201900元到上海融冠金融信息服务有限公司、王杰和徐细绍等账户。转入上海融冠金融信息服务有限公司的款项最后转至上海昶杰网络科技有限公司。周某1和章某亮接受佣金的上线均是上海昶杰网络科技有限公司、王杰和徐细绍。鉴于章某亮与上海融冠金融信息服务有限公司、王杰和徐细绍等没有其他经济往来，章某亮自己及被告人田某耿供述章某亮曾经入金炒期货，故对章某亮在“怡发期货”平台入金炒期货的事实予以认定；在没有证据证明章某亮入金的款项炒期货亏损的情况下，从有利于被告人的角度出发，应将章某亮入金201900元从非法所得中扣除，被告人章某亮的该辩护意见予以采纳，章某亮收受佣金为444267.3元。 本院认为，被告人周某1、张某川、田某耿、章某亮、苏某印、谢某妍未经国家有关主管部门批准,非法经营“香港怡发国际期货”业务,被告人周某1、张某川、田某耿非法经营所得为294485.41元，被告人章某亮、苏某印、谢某妍非法经营所得为444267.3元，扰乱市场秩序，情节严重，其行为构成非法经营罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法经营罪追究其刑事责任。上游平台和下游平台分别系共同犯罪。上游平台，被告人周某1、张某川系主犯，田某耿系从犯；下游平台，被告人章某亮、苏某印系主犯，谢某妍系从犯。对于主犯应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人周某1、张某川、苏某印主动到案,且如实供述其犯罪事实,其行为符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定,构成自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人田某耿、章某亮、谢某妍到案后如实供述其犯罪事实,其行为符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定,构成坦白，可以从轻处罚。各被告人均主动退赃，且被告人周某1和张某川取得被害人谅解，均可酌情从轻处罚。各被告人均认罪认罚、签署《认罪认罚具结书》或当庭表示具结悔过，依法可以从轻处罚。浙Ｃ×××××号小轿车系被告人章某亮用违法所得购买，依法应予没收。经本院委托，浙江省苍南县司法局出具《调查评估意见书》，认为，被告人章某亮具备社区矫正监管条件，同意其在本辖区适用社区矫正；浙江省苍南县司法局出具《调查评估意见书》，认为，被告人苏某印具备社区矫正监管条件，同意其在本辖区适用社区矫正；广东省普宁市司法局出具《调查评估意见书》，认为，被告人田某耿具备社区矫正监管条件，同意接收为社区矫正人员在社区进行改造；贵州省六枝特区司法局出具《调查评估意见书》，同意将谢某妍纳入社区矫正管理。根据各被告人具体犯罪情节、对社会的危害程度及悔罪表现，结合被告人所在地社区矫正部门出具的社区矫正评估意见，决定对被告人周某1、张某川、田某耿、章某亮、苏某印、谢某妍从轻处罚，对被告人田某耿、章某亮、苏某印、谢某妍并适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款，《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条之规定，判决如下： 一、被告人周某1犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币十八万五千元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月14日至2020年3月13日止；罚金限本判决书生效之日三十内缴纳。） 二、被告人张某川犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币七万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月23日至2020年2月22日止；罚金限本判决书生效之日三十内缴纳。） 三、被告人田某耿犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万二千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决书生效之日三十内缴纳。） 四、被告人章某亮犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二十四万五千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决书生效之日三十内缴纳。） 五、被告人苏某印犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币十六万五千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决书生效之日三十内缴纳。） 六、被告人谢某妍犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万二千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决书生效之日三十内缴纳。） 七、被告人田某耿、章某亮、苏某印、谢某妍退缴的违法所得除退赔被害人方某93263.2元外，依法予以没收，上缴国库； 八、公安机关扣押的浙Ｃ×××××号小汽车（含该车二把钥匙），由公安机关依法变现后作为被告人章某亮的违法所得予以收缴，对被告人章某亮的违法所得继续予以追缴,上缴国库（违法所得240992.58元-30000元-浙Ｃ×××××号小汽车变现价值）； 九、继续对被告人周某1的违法所得113232.41元、被告人苏某印的违法所得31981.82元予以追缴，上缴国库； 十、随案移送的物证依法予以没收，物证如下：ＶＩＶＯ牌手机一部（型号Ｔ85Ａ、串号869869036219135）、被告人章某亮的电脑主机两台Ｕ盘（红色、黑色相间）一个、硬盘（1ＴＢ、ＳＮ:Ｚ9ＡＡ4152；120ＧＢ／ＳＡ411Ｓ37／120ＧＢＫＣＮ）两个、华为牌手机一部（黑色、串号:867551035692965、867551035805088、手机号137××××5501）、黑色三星牌手机一部。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  黄盛青 审 判 员  丁向东 人民陪审员  王先华 二〇二〇年一月十六日 书 记 员  张 媛 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： (一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的; (二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的; (三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的; (四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院关于适用的解释》 第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。 涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。 附：履行义务告知书 依法履行生效法律文书确定的义务是每一位当事人应尽的法律责任。 如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施： 1、扣押、冻结、划拨、拍卖被执行人的财产； 2、将被执行人纳入失信人员名单； 3、对被执行人限制高消费、限制出境； 4、采取罚款、搜查、拘留等强制措施； 5、情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。 以上强制措施，可以同时采取，希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。