呼和浩特市回民区人民法院刑事判决书（2018）内0103刑初111号公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司，住所地内蒙古自治区东胜区鄂尔多斯东街。诉讼代表人杨志忠，内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司法定代表人。被告人白金，男，出生于鄂尔多斯市，大专文化，原内蒙古鑫通房地产开发集团有限公司总经理，住鄂尔多斯市。2017年5月18日因涉嫌犯单位行贿罪被取保候审，2018年5月4日本院决定取保候审，2019年5月31日本院决定监视居住。辩护人刘月寒、董文凤，内蒙古义盟律师事务所律师。呼和浩特市回民区人民检察院以回民院公诉刑诉〔2018〕103号起诉书指控被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司、被告人白某犯单位行贿罪，于2018年4月17日向本院提起公诉。本院依据呼和浩特市中级人民法院（2017）内01刑辖62-1号指定管辖受理本案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员韩某出庭支持公诉，被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司诉讼代表人杨志忠，被告人白某及其辩护人刘月寒、董文凤均到庭参加了诉讼。现已审理终结。呼和浩特市回民区人民检察院起诉书指控，2013年2月1曰，时任内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司总经理的被告人白某为了让内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司承揽到内蒙古自治区国土厅的自然博物馆项目工程，向时任内蒙古自治区国土厅厅长的李某（另案处理）行贿500万元人民币，意图利用李某的职务便利取得自然博物馆项目的承建工程，被告人白某将存有银行卡500万元银行卡、白霞身份证和写有密码的纸条交予李某，李某收受后指示内蒙古自治区国土资源厅基建办工作人员呼和，向负责自然博物馆招投标的内蒙古代建管理局推荐被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司承建自然博物馆项目。后内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司没有承揽到自然博物馆工程。李某将人民币500万元交于李某妻子胡瑞萍（另案处理），胡瑞萍将该款项转到李茂（另案处理）的银行卡中。为了逃避司法机关的追查，2015年4月，李某指示李茂将500万元人民币退还给被告人白某，并让李茂与被告人白某编造虚假借款掩饰。公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司、被告人白某为谋取不正当利益向国家工作人员行贿，应当以单位行贿罪追究被告单位及直接负责的主管人员的刑事责任。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，向本院提起公诉。被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司诉讼代表人及被告人白某当庭表示认罪，白某希望法庭免予刑事处罚。被告人白某辩护人认可指控的罪名，认为白某被起诉前如实供述，没有获得非法利益，情节较轻，多次获得表彰，表现一贯良好，应该充分保护民营企业、民营企业家人身、财产安全，依法可免予刑事处罚。向法庭提交了白某多份荣誉证书。经审理查明，内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司（以下简称鑫通房地产）意欲承揽内蒙古自治区国土厅自然博物馆项目，鑫通房地产总经理被告人白某请托原内蒙古自治区国土厅厅长李某（另案处理）帮助承揽该项目。2013年2月1日，在李某办公室，白某将存有500万元（币种均为人民币）的银行卡、户主白霞身份证和写有密码的纸条交予李某，李某收受该卡后指示国土资源厅基建办工作人员呼和将鑫通房地产推荐给负责招投标的内蒙古代建管理局承揽该项目。李某将银行卡、白霞身份证和写有密码的纸条交其妻子胡瑞萍（另案处理），胡瑞萍将银行卡中500万元转入李茂（另案处理）的银行卡。李某为逃避司法机关侦查，安排李茂将其卡中500万元退还白某，并编造李茂偿还白某借款的虚假事由。2015年4月，李茂与白某相约在银行完成转款，并在银行监控探头下撕毁虚假借条。认定上述犯罪事实的证据有：1.书证。(1)内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司营业执照、工商登记材料等，证明被告单位性质及原总经理系白某等情况。(2)白某常住人口基本信息，证明达到刑事责任年龄。(3)李某干部任免审批表、鄂尔多斯市人民政府办公厅关于市长副市长分工调整的通知等文件，证明李某为国家工作人员及任职情况等。（4）白霞（尾号6095中国建设银行）、李茂（尾号5797中国建设银行、尾号3467中国民生银行）、杜文忠（尾号4628中国民生银行）银行交易流水、对账单、转账凭证、查询记录等，证明行贿款来源及转账情况。（5）内蒙古自然博物馆立项材料及招投标资料，证明该项目立项及招投标情况。2.证人证言。（1）李某证言，证明鑫通房地产白某想承揽博物馆项目，2013年2月1日，在办公室接受白某给予的500万元银行卡、白霞身份证和写有密码的纸条，安排基建办呼和将白某带到内蒙古代建管理局，告知白某想承揽该项目。将银行卡、身份证和写有密码的纸条交妻子胡瑞萍。后来发现司法机关在调查，告知李茂将其卡中500万元转给白某，双方写个借条。（2）胡瑞萍证言，证明李某将银行卡、白霞身份证和写有密码的纸条交给我，我将卡中500万元转入我使用的李茂卡中。后来李某让把卡交给李茂，李茂用完还给我。（3）李茂证言，证明李茂办理民生银行卡交给胡瑞萍使用，2015年3月李某让去他办公室见到白某，李某说他与白某有500万的借款，让我转给白某，和白某说这笔款以我和白某借款名义处理，白某说这笔款对外就说是借款，白某让补500万借条，时间写在2012年下半年。几天后胡瑞萍让去家给了民生银行卡，让从卡中转白某500万元。第二天与白某约好在呼市新华街民生银行，转白某亲戚账户500万元，为了把这是做的真一点，在银行里白某当场将500万元借条撕毁。（4）呼和证言，证明2012年、2013年李某在办公室说给内蒙古代建管理局推荐几个有实力的企业承揽自然博物馆项目，给一纸条上面有白某的名字和电话，并说白某会联系我，后带白某去内蒙古代建管理局找杜伯军，杜伯军说谁也得走招投标。（5）杜伯军证言，证明呼和推荐鑫通房地产白某承揽自然博物馆项目，谁也得走招投标。（6）白霞证言，证明2013年1月11日，白某让在个人卡中存入500万元，连同身份证、密码一起交给他，过了一段时间白某将银行卡、身份证还回。（7）杜文忠证言，证明白霞用杜文忠身份证办理银行卡并使用。3.被告人的供述与辩解，证明鑫通房地产想承揽自然博物馆，请托李某。2013年2月1日，在李某办公室，白某将存有500万元银行卡、白霞身份证和写有密码的纸条交予李某，李某安排呼和带着去找内蒙古代建管理局。2015年3月李某让去他办公室见到李茂，李某说这笔款以李茂和白某借款名义处理。几天后与李茂约好在呼市新华街民生银行，让李茂将500万元转入亲戚账户，在银行将500万元借条撕毁。以上证据经当庭出示、质证，能客观反映案件事实，具有证明力，予以确认。本院认为，被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司违反国家规定，为谋取不正当利益，向国家机关工作人员党政领导行贿人民币500万元，情节严重，构成单位行贿罪。被告人白某作为直接负责的主管人员，应当以单位行贿罪追究刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。辩护人辩称没有获得非法利益可以从轻处罚的意见，无法律依据，不予采纳。辩护人向法庭提交的白某个人荣誉证书，与本案不具有关联性，不予采信。鉴于被告人白某当庭自愿认罪，酌情从轻处罚。供犯罪所用的人民币500万元，依法予以没收。根据我国刑法“从旧兼从轻”的溯及力的基本原则，本案应适用1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定进行处罚。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第十二条、第三十条、第三十一条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币六十万元；（罚金已缴纳至本院。）二、被告人白金犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、供犯罪所用的人民币500万元，依法向被告单位内蒙古鑫通房地产开发集团有限责任公司追缴并予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 段 文人民陪审员 张红玉人民陪审员 云文燕 二Ο二Ο年一月十六日书 记 员 李佩佩书 记 员 陈秀平 附：相关法律规定《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违反所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违反所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。对宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。