江苏省宜兴市人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0282刑初217号公诉机关宜兴市人民检察院。被告人王俊，男，1984年2月21日生，汉族，江苏省宜兴市人，大专文化，户籍地宜兴市，系江苏隆恒贝瑞电子商务有限公司（氿联网）总经理（实际控制人）。2017年7月22日因吸食毒品被宜兴市公安局行政拘留七日；2018年8月30日因吸食毒品被宜兴市公安局行政拘留十五日。因本案于2018年9月14日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现羁押于宜兴市看守所。辩护人吴庆，江苏品悦律师事务所律师。被告人李治墨，曾用名李建兴，男，1979年5月30日生，汉族，江苏省宜兴市人，初中文化，住宜兴市，系江苏隆恒贝瑞电子商务有限公司（氿联网）市场总监。2007年6月4日因赌博被宜兴市公安局罚款人民币五百元；2012年6月14日因赌博被宜兴市公安局行政拘留十日，并处罚款人民币三千元；2016年9月因犯开设赌场罪被无锡市崇安区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元，2016年12月4日刑满释放。因本案于2018年7月30日归案，同年8月1日被刑事拘留，同年9月7日被逮捕。现羁押于宜兴市看守所。辩护人刘兆，江苏崇宁（宜兴）律师事务所律师。宜兴市人民检察院以宜检诉刑诉（2019）200号起诉书指控被告人王俊、李治墨犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月1日以普通程序向本院提起公诉。本院于3月4日受理，依法组成合议庭，先后于10月17日、11月21日公开开庭审理了本案。宜兴市人民检察院指派检察员李跃平出庭支持公诉，被告人王俊及其辩护人吴庆，被告人李治墨及其辩护人刘兆到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。宜兴市人民检察院指控，2017年9月至2018年7月间，被告人王俊、李治墨在互联网上通过设立“氿联网”商品交易平台，以收取该平台商家、代理交易成功金额的1/3作为保证金的方式，非法吸收公众存款共计人民币10769304.77元（以下币种均为人民币），扣除通过返现和支付积分消费的方式共计已兑付5989014.43元，造成商家、代理损失人民币4780290.34元。庭审中，公诉机关变更指控被告人王俊、李治墨非法吸收公众存款4695960.7元，已兑付2557146.84元，造成商家、代理保证金损失2138813.86元以及尚未提现的积分损失1831071.88元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据材料。公诉机关认为被告人王俊、李治墨的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款的规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人李治墨曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内又故意犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，属累犯，依照《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款的规定，应当从重处罚。被告人王俊在归案后能如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚；被告人李治墨能主动至公安机关投案，归案后能如实供述自己的罪行，属自首，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人王俊、李治墨对于公诉机关指控两人的行为构成非法吸收公众存款罪均未提出异议，但均提出本案属单位犯罪，且商家、代理尚未提现的积分损失1831071.88元不能作为两人非法吸收公众存款造成的损失，李治墨还提出是王俊叫其进入公司的，其应为从犯。被告人王俊辩护人提出如下辩护意见：1、本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪；2、商户和代理在平台上尚未提出的积分不应认定为被告人非法吸收公众存款造成的损失；3、被告人王俊归案后如实供述自己的犯罪事实，庭审中能自愿认罪，认罪态度好，且属初犯，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人李治墨辩护人提出如下辩护意见：1、本案应认定为单位犯罪；2、商户和代理在平台上尚未提出的积分不应认定为被告人非法吸收公众存款造成的损失；3、被告人李治墨在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯；4、被告人李治墨具有自首情节，且当庭自愿认罪，认罪态度好，建议对其从轻处罚。经审理查明，2017年上半年，被告人王俊与李治墨商量，将中佳易购模式改良后在互联网上设置购物交易平台，王俊负责成立公司，李治墨负责市场推广，发展业务员寻找平台合作商家。同年5月，被告人王俊成立江苏隆恒贝瑞电子商务有限公司，并在互联网上开通“氿联网”购物交易平台，要求商家在平台交易成功后需向平台管理方缴纳交易金额的1/3作为保证金，保证金以满300元为一个返还单位，平台管理方每天返给商家1元，连续返300天；购物会员可获得交易金额相同的积分，1个积分相当于人民币一元，积分以满400分为一个返还单位，平台管理方每天返给会员1个积分，连续返400天，该积分不能提现，只能在平台的入驻商家购买商品，商家在收到客户的积分后可以货款的形式在平台提现。后被告人王俊、李治墨通过“氿联网”宣传片、宣传海报及口口相传等方式发展入驻“氿联网”商家和代理，以收取保证金的形式变相吸收公众存款。2017年9月至2018年7月期间，“氿联网”平台共收取291个商家、代理通过微信、支付宝和快钱支付方式缴纳的保证金共计人民币4695960.7元，通过返还保证金和货款的方式共兑付给商家、代理共计人民币2557146.84元，造成商家、代理损失共计人民币2138813.86元。2018年7月30日，“氿联网”平台不能兑付商家的保证金，被告人李治墨与商家代表一起到公安机关，李治墨如实供述了上述事实；同年9月14日，被告人王俊被抓获，归案后如实供述了上述事实。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：证人吴某1、余某、吴某2、殷某、周某、范某、汤某、谈某、王某1、吴某3、宋某、乔某、张某1、于加翠、杨某、蒋某、景某、杭某、任某、张某2、吴某4、张某3、王某2、倪某、赵某等人的证言笔录以及部分证人提供的“氿联网”平台个人中心、充值明细、全部订单等信息资料，宜兴市公安局调取的有关王俊等人的银行账户信息资料，宜兴市公安局网络安全保卫大队制作的网络在线提取工作记录及有关光盘视听资料，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）宜兴分所对“氿联网”平台在2017年9月至2018年7月涉案期间所作出的专项审计报告，有关江苏隆恒贝瑞电子商务有限公司注册登记信息资料，公安机关侦查人员出具的刑事案件侦破经过、抓获经过材料，被告人王俊、李治墨所作的供述等证据。此外，江苏省无锡市梁溪区人民法院刑事判决书、无锡市第一看守所刑满释放证明书，宜兴市公安局行政处罚决定书，分别证明被告人李治墨、王俊曾因犯罪、违法受刑事、行政处罚的情况。本院认为，被告人王俊、李治墨违反金融管理法规，变相向社会公众吸收存款人民币400余万元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人李治墨曾因犯开设赌场罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内又犯非法吸收公众存款罪，且应当判处有期徒刑，系累犯，予以从重处罚。关于两被告人及其辩护人提出的辩解和辩护意见，本院综合评定如下：1、江苏隆恒贝瑞电子商务有限公司成立后就以“氿联网”平台非法吸收公众存款为主要经营活动，不构成单位犯罪。对两被告人及其辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的辩解及辩护意见，均不予采纳。2、至本案案发时，上述291个商家、代理在“氿联网”平台中尚有可提现积分共1831071.88元，但该部分损失不是由两被告人以收取保证金的方式吸收商家、代理资金直接造成的，故不予认定。对两被告人及其辩护人提出的上述损失不能认定的辩解及辩护意见，均予以采纳。3、在共同犯罪中，被告人王俊、李治墨按照分工，由王俊负责设立公司、注册并管理“氿联网”平台，李治墨负责市场推广，介绍商家、代理入驻“氿联网”平台，两人所起的作用相当，不宜区分主从犯。对被告人李治墨及其辩护人提出的李治墨系从犯的辩解及辩护意见，不予采纳。此外，对辩护人提出的被告人王俊系坦白、初犯、认罪，李治墨系自首、认罪等情节与事实相符，本院予以采纳。但王俊非法吸收公众存款数额巨大，且造成他人的损失巨大，不宜对其宣告缓刑，故对其辩护人提出建议对王俊适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月14日起至2022年3月13日止)，并处罚金人民币六万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。二、被告人李治墨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月30日起至2022年1月29日止)，并处罚金人民币六万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。三、责令被告人王俊、李治墨退还人民币2138813.86元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  许卫琴人民陪审员  唐建平人民陪审员  郑一平二〇二〇年一月七日书记员倪臻本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。第六十七条第一款、第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。