河南省光山县人民法院民 事 判 决 书（2019）豫1522民初4711号原告：胡虎中，男，汉族，1974年7月28日生，住河南省光山县。委托诉讼代理人：冯轼，河南紫弦律师事务所律师。被告：光山县城镇建设开发公司，地址：光山县官渡河产业集聚区航空路。社会统一信用代码：914115221771230657。法定代表人：程军，系公司经理。被告：光山德厚昌业房地产有限公司，地址：光山县城商务中心区秀水蓝湾小区1号楼。社会统一信用代码：914115220781984161。法定代表人：李恒斌，系公司经理。委托诉讼代理人：杨庆辉，河南紫弦律师事务所律师。原告胡虎中与被告光山县城镇建设开发公司、光山德厚昌业房地产有限公司商品房预约合同纠纷一案，本院于2019年11月11日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告胡虎中委托诉讼代理人冯轼、被告光山县城镇建设开发公司法定代表人程军、被告光山德厚昌业房地产有限公司委托诉讼代理人杨庆辉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告胡虎中向本院提出诉讼请求：1、判令二被告返还原告认筹诚意金10万元；2、判令二被告赔偿原告直接损失暂定4万元(资金占用期间利息，自2013年2月27日起按照中国人民银行同期同类贷款利率计算至还清之日止);3、判令被告赔偿原告间接损失(预期取得的利益)6万元；4、被告承担本案诉讼费用。事实与理由：2013年2月27日，原告胡虎中在被告开发的秀水蓝湾项目部签订《VIP认筹协议书》，并当场缴纳了认筹诚意金10万元。《VIP认筹协议书》第四条约定:乙方在开盘当日凭身份证及收据签订《选房协议书》，认筹诚意金自动转为选房定金。后被告因为资金链断裂的原因一直没有如期开盘，一拖再拖，目前被告已没有交房的可能性。2013年的市场房价平均在每平方米3000元左右，现在市场房价平均在每平方米6500元至7000元左右，被告的违约行为给原告造成了经济损失。2019年，在被告开盘无望的情况下，原告多次催促被告退还认筹诚意金，并赔偿原告的损失无果，特具状起诉。被告光山县城镇建设开发公司辩称，其公司未参与收款，不应承担责任，应当由收款人赔偿。被告光山德厚昌业房地产有限公司辩称，第一，原告起诉主体错误，其公司未与原告签订协议，也未收取费用，不应承担责任；第二，原告与光山城镇建设开发公司签订的合同应属无效合同，从认筹的内容看，属于非法集资，筹措资金人已经受到刑事处罚，该协议因内容违法不具有法律效力。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。经审理查明：2013年2月27日，原告胡虎中与光山县城镇建设开发公司秀水蓝湾项目部签订《秀水蓝湾VIP认筹协议书》，胡虎中支付10万元作为购买秀水蓝湾二期商品房的认筹诚意金，协议第四条约定：若签订《选房协议书》,认筹诚意金转为选房定金；若放弃认筹，退还诚意金，不计利息。2013年2月27日，胡虎中缴纳了认筹诚意金10万元。但被告迟迟未开盘，原告申请退还诚意金未果而引起诉讼。另查明，2010年3月，甘从高、余守礼、李照坤、王德喜四人合伙，以甘忠强的名义竞拍秀水蓝湾一期项目用地，甘从高占股份52％，余守礼、李照坤、王德喜占股份48％。因没有资质，2010年8月10日，又以甘忠强的名义与光山县城镇建设开发公司签订《工程项目承包协议》，借用光山县城镇建设开发公司的资质，并以光山县城镇建设开发公司的名义成立了“光山县城镇建设开发公司秀水蓝湾项目部”，光山县城镇建设开发公司不参与实际经营，只协助办理各项验收手续及证件，收取管理费8万元。2011年底，李杨通过李国强等人与余守礼、李照坤、王德喜签订协议，购买余守礼、李照坤、王德喜三人所占的48％股份，与甘从高合伙开发光山县秀水蓝湾地产项目，该项目主要包括秀水蓝湾一期、棚户区改造项目、破堰城中村改造项目以及宝相寺综合改造项目。2013年9月1日，李杨退出破堰城中村改造项目，甘从高继续开发该项目。2013年9月29日，甘从高、李国琴（受让李杨的投资比例）、北京国投优胜投资管理中心作为股东，成立上海德厚昌业房地产有限公司继续开发秀水蓝湾项目，并于2014年3月17日竞得秀水蓝湾二期即棚户区改造项目。2014年12月9日，以李国琴为甲方，甘从高为乙方，刘家斌、李德强、杨其宇为丙方签订了《秀水蓝湾项目股权转让协议》，约定甲方将其48%的股份整体转让给丙方，内容包括秀水蓝湾一期剩余资产；宝相寺市场改造项目及固定资产；粮食储备库项目及政府的返还资金等。2015年4月14日，上海德厚昌业房地产有限公司名称变更为光山德厚昌业房地产有限公司，后李国琴、北京国投优胜投资管理中心、甘从高先后退出。现秀水蓝湾项目仍由光山德厚昌业房地产有限公司经营、管理，法定代表人为李恒斌。本院认为，原告胡虎中与光山县城镇建设开发公司秀水蓝湾项目部达成协议，缴纳10万元认筹诚意金，系双方真实意思表示，未违反法律的禁止性规定，该协议合法有效。原告所交认筹金用于光山县秀水蓝湾项目的开发，光山县秀水蓝湾一期项目系借用被告光山县城镇建设开发公司的资质，并以光山县城镇建设开发公司秀水蓝湾项目部为主体进行建设，光山县城镇建设开发公司并不等同于光山县城镇建设开发公司秀水蓝湾项目部，光山县秀水蓝湾一期项目虽借用被告光山县城镇建设开发公司的资质，但光山县城镇建设开发公司对秀水蓝湾项目无任何投资，亦不参与项目的经营、分红等，光山县城镇建设开发公司只是将建筑资质借给秀水蓝湾项目部使用，同时协助开发商办理各项验收手续及证件，除与其建筑资质相关联的房屋质量及建筑工程施工过程中出现的人身及财产损失外，其对开发商在实际经营过程中所产生的各种债务或其他民事纠纷均不应承担责任，否则，其权利义务不对等，也有违公平责任之原则。同时，原告提供的收款凭证系光山县城镇建设开发公司秀水蓝湾项目部出具，款项进入了秀水蓝湾项目部的账户，而并未进入光山县城镇建设开发公司的账户，光山县城镇建设开发公司秀水蓝湾项目部不具备民事主体资格，不能独立承担民事责任，其民事责任应由实际开发商后来依法成立的公司承担。庭审中被告光山德厚昌业房地产有限公司认可其继续开发秀水蓝湾二期即棚户区改造项目，根据庭审查明的事实，2014年12月9日，以李国琴（受让李杨的投资比例）为甲方，甘从高为乙方，刘家斌、李德强、杨其宇为丙方签订的《秀水蓝湾项目股权转让协议》，约定甲方将其48%的股份整体转让给丙方，虽然上海德厚昌业房地产有限公司的股东及公司名称不断变更，最后其名称变更为光山德厚昌业房地产有限公司，但其对外应承担的民事责任并不因其公司的股东及公司名称的变更而发生变化，故其权利义务应当由变更后的光山德厚昌业房地产有限公司承担，这不仅有法理依据，也与审理查明的事实相符。被告光山德厚昌业房地产有限公司辩称诉争的事实与其无关，与庭审查明的事实、证据不符，同时其对自己的主张也未提供证据予以证明，应承担举证不利的后果。综上，被告光山德厚昌业房地产有限公司的行为违反了民事主体从事民事活动应当遵循的诚实信用原则，导致债权人债权无法实现，严重损害了债权人的利益，应依法承担清偿责任。因原、被告双方在签订《认筹协议书》时对被告的违约责任没有明确约定，但原告所交纳的10万元现金一直为被告所使用，故原告要求被告退还10万元认筹诚意金，并承担资金占用期间的银行利息，本院予以支持。原告要求被告赔偿间接损失6万元，因原告未能提供证据证实，本院不予支持。依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十三条第一款之规定，判决如下：一、被告光山德厚昌业房地产有限公司于本判决生效后十日内退还原告胡虎中认筹诚意金10万元及利息（利息按照中国人民银行同期同类贷款利率计算，自2013年2月27日起至实际清偿之日止，）；二、驳回原告胡虎中的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4300元，减半收取2150元，由被告光山德厚昌业房地产有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省信阳市中级人民法院。审判员  张志勇二〇二〇年一月十三日书记员  朱 峰