四川省简阳市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0180刑初415号 公诉机关四川省简阳市人民检察院。 被告人王兵，男，1984年10月17日出生于四川省蓬溪县，汉族，小学文化，原简阳市老妈乐食品店经营者，住四川省遂宁市蓬溪县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月2日被简阳市公安局刑事拘留，同年8月5日被逮捕。现羁押于简阳市看守所。 指定辩护人张中文，四川理创律师事务所律师。 指定辩护人钟胜，四川理创律师事务所律师。 四川省简阳市人民检察院以川简检诉刑诉〔2019〕1269号起诉书指控被告人王兵犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月17日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。简阳市人民检察院指派检察员全青飞出庭支持公诉，被告人王兵及指定辩护人张中文到庭参加诉讼。现已审理终结。 四川省简阳市人民检察院指控，2017年2月，被告人王兵在简阳市简城西街115号附64号成立简阳老妈乐食品店，加盟沈阳老妈乐商贸有限公司电子商城，成为老妈乐商城会员服务中心。自2017年2月至2018年3月期间，王兵利用老妈乐食品店，并雇佣傅某2等人为店员，以发展会员的名义，承诺高额回报，采用口口相传和发传单、集中宣传等方式吸收会员集资。至2018年3月老妈乐资金链断裂，王兵利用简阳老妈乐食品店发展会员73户，吸收资金8351238元，王兵从中获取提成共计约123000元。2019年7月1日18时许，王兵被公安人员挡获。王兵到案后如实供述了上述犯罪事实。 为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、司法会计鉴定报告、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人王兵非法吸收公众存款数额巨大的行为，构成了非法吸收公众存款罪。王兵具有坦白情节，诉请本院依法判处。 被告人王兵对起诉书指控的主要事实及罪名无异议，但辩称自己是沈阳老妈乐商贸有限公司员工，是受公司安排从事经营管理，所吸收资金全部交给了公司，自己只获取了工资提成。 指定辩护人提出的辩护意见是：1.本案应属于沈阳老妈乐商贸有限公司单位犯罪，不是自然人犯罪；2.如认定为自然人犯罪，王兵在共同犯罪中属于从犯；3.王兵系初犯，具有坦白情节，可以从轻处罚。 经审理查明，2017年2月28日，被告人王兵在简阳市工商行政管理和质量技术监督局进行个体工商登记，成立简阳市老妈乐食品店，经营范围为预包装食品兼散装食品，乳制品、床上用品、电子仪器、电子产品销售。其加盟沈阳老妈乐商贸有限公司电子商城，成为老妈乐商城会员服务中心，在简阳市简城西街115号附64号租用场地设立简阳老妈乐门店。 2017年2月至2018年3月期间，被告人王兵利用简阳市老妈乐食品店，雇佣傅某2、周某3等人为店员，以发展会员的名义，承诺“消费返利”高额回报，采用口口相传和发传单、集中宣传等方式吸收会员集资。至2018年3月老妈乐资金链断裂案发，王兵利用简阳市老妈乐食品店发展郑某1等会员73户98人，吸收资金8,351,238元，王兵从中获取提成共计约123,000元，造成集资参与人损失4,368,611.45元。 2019年7月1日18时许，被告人王兵被绵阳市公安局涪城区分局挡获归案。王兵到案后如实供述了上述事实。 另查明，2019年11月15日参与非法吸收公众存款人员傅某2、周某3分别向简阳市公安局退缴违法所得9,000元、7,000元，该款现扣押于简阳市公安局财政专户。 上述事实，公诉机关当庭出示了受案登记表、立案决定书，户籍证明，抓获经过，强制措施文书，王兵提交的手机微信记录截屏、下载老妈乐公司网站的通知及管理制度、沈阳老妈乐商贸有限公司营业执照、成都老妈乐商贸有限责任公司开户许可证，简阳市老妈乐食品店营业执照及个体工商户信息查询通知单，简阳市工商行政管理和质量技术监督局行政处罚决定书，银行卡交易记录、收款账号，攀枝花市公安局仁和区分局立案决定书、逮捕文书、起诉意见书、讯问笔录等，简阳老妈乐门店发放德和商城会员返还回馈款登记表，简阳老妈乐门店非法吸收公众存款情况统计表，鉴定聘请书、司法会计鉴定报告、鉴定意见通知书，入库物品清单、扣押决定书、扣押清单、缴款书，集资参与人郑某某、钟某1、唐某某、曾某1、蒋某1、白某某、蒋某2、江某某、杨某1、黄某1、李某1、鄢某1、李某2、李某3、陈某1、何某1、樊某1、刘某1、刘某2、李某4、陈某1、邓某某、肖某1、马某1、马某2、周某1、李某4、李某5、彭某某、高某某、付某1、郑某1、罗某某、付某2、袁某1、李某6、孙某某、严某某、乔某某、袁某2、汤某某、万某某、李某7、刘某3、付某3、刘某4、陈某2、贾某某、肖某2、樊某2、樊某3、何某2、李某7、赵某某、朱某某、冷某某、喻某某、段某某、陈某3、赖某1、周某2、杨某2、吴某1、黄某2、李某8、郑某2、王某1、赖某2、袁某3、李某9、钟某2、陈某4、杨某3、傅某2、柳某某、司某某、钟某3、肖某3、伍某某、游某某、吴某2、鄢某2、曾某2、陈某5、黎某某、毛某某、李某10、王某2、王某3、陈某6、李某11、孟某某的陈述及投资商城会员情况统计表、老妈乐及德和商城投资章程、会员卡号复印件、领取会员返还情况，参与非法吸收公众存款人员傅某2、周某3、谭某某、张某某、刘某5的供述，被告人王兵的供述和辩解等证据。 上述证据均系侦查机关依法收集，来源合法，内容客观真实，与本案事实相关联，能够证明本案的犯罪事实，本院予以确认。 本院认为，被告人王兵违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金的行为，构成了非法吸收公众存款罪。王兵非法吸收资金达8,351,238元，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款规定，属数额巨大。王兵到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法予以从轻处罚。鉴于案发前已返还集资参与人3,982,626.55元，已归还的数额可作为量刑情节酌情考虑。公诉机关指控的事实、罪名及量刑情节成立，本院予以支持。 关于被告人王兵及指定辩护人提出的王兵是沈阳老妈乐商贸有限公司员工，是受公司安排从事经营管理，所吸收资金全部交给了公司，王兵只获取了工资提成，本案应属于沈阳老妈乐商贸有限公司单位犯罪，不是自然人犯罪的辩解、辩护意见。经查，在案证据能够证实，本案中，王兵以个人名义设立简阳市老妈乐食品店，依托沈阳老妈乐商贸有限公司，雇佣店员以“消费返利”为噱头，承诺高额回报发展会员，向社会不特定多人吸收资金，并从中获取提成牟利。根据《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条“个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任”的规定，王兵的行为不属于单位犯罪，属于自然人犯罪。故对该辩解、辩护意见不予采纳。 关于指定辩护人提出的如认定为自然人犯罪，王兵在共同犯罪中属于从犯的辩护意见。经查，在案证据证实，王兵设立的简阳市老妈乐食品店客观上为沈阳老妈乐商贸有限公司向社会公众非法吸收资金提供了帮助，但王兵作为简阳市老妈乐食品店的经营者，在对外宣传吸收公众存款中起组织、领导、管理作用，在本案中起主要作用，系主犯。故对该辩护意见不予采纳。 关于指定辩护人提出的王兵系初犯，具有坦白情节，可以从轻处罚的辩护意见，与审理查明的事实及相关法律规定相符，本院予以采纳。 本案中，对造成73户98名集资参与人的经济损失4,368,611.45元，应依法予以退赔。扣押在案的参与非法吸收公众存款人员傅某2退缴的违法所得9,000元、周某3退缴的违法所得7,000元，应依法予以追缴，用于退赔集资参与人；对傅某2、周某3等参与非法吸收公众存款人员未退缴的违法所得，应继续予以追缴，用于退赔集资参与人；对被告人王兵的违法所得123,000元，应依法予以追缴，并退赔集资参与人，追缴违法所得不足部分应当用其个人所有的财产承担赔偿责任。 综合被告人王兵犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度及悔罪表现，为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人王兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币九万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月2日起至2023年1月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。） 二、对参与非法吸收公众存款人员傅某2退缴的违法所得9,000元、周某3退缴的违法所得7,000元予以追缴，用于退赔集资参与人；对傅某2、周某3等参与非法吸收公众存款人员未退缴的违法所得继续予以追缴，并退赔集资参与人；对被告人王兵的违法所得123,000元，予以追缴，并退赔集资参与人，不足部分，责令被告人王兵予以退赔。 （郑某1等73户98名集资参与人名单及退赔金额详见司法会计鉴定报告附表1；傅某2、周某3等参与非法吸收公众存款人员的违法所得详见司法会计鉴定报告附表6） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李玉娟 人民陪审员  马劲松 人民陪审员  杨 琼 二〇二〇年一月十五日 书 记 员  朱 玲 附本案适用的相关法律条文 一、《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。