江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0102刑初585号公诉机关南京市玄武区人民检察院。被告人吴某，男，1983年4月15日出生于湖南省永顺县，苗族，小学文化，户籍地在湖南省永顺县。2018年5月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人许广明，北京市隆安（南京）律师事务所律师。被告人周某（曾用名：周××），女，1992年2月1日出生于湖南省常德市，汉族，本科文化，户籍地在湖南省常德市鼎城区，住湖南省长沙市开福区。2018年5月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月10日被该分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人武正营，江苏永衡昭辉律师事务所律师。被告人胡某，女，1987年5月14日出生于湖北省武汉市，汉族，中专文化，户籍地在湖北省武汉市新洲区，住湖北省武汉市新洲区。2018年8月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人吴焕，湖北精图治律师事务所律师。被告人侯某，女，1990年12月27日出生于湖北省蕲春县，汉族，本科文化，户籍地在湖北省蕲春县，住上海市松江区。2018年9月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人刘景岚，江苏禾汇律师事务所律师。被告人魏某，女，1990年10月13日出生于湖北省武汉市，汉族，本科文化，户籍地湖北省武汉市新洲区。2018年5月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月30日被该分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人程明，湖北天领艾匹律师事务所律师。被告人李某，女，1992年7月23日出生于江苏省常州市，汉族，大专文化，户籍地在江苏省常州市金坛区。2018年9月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人沈安平，江苏禾汇律师事务所律师。被告人王某，女，1991年10月5日出生于湖北省竹山县，汉族，本科文化，户籍地在湖北省竹山县。2018年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人刘维淋，江苏科腾律师事务所律师。被告人郭某，女，1989年8月25日出生于江苏省泗阳县，汉族，大专文化，户籍地在江苏省泗洪县，住江苏省宿迁市泗洪县经济开发区。2018年9月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局决定取保候审，2019年8月14日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人殷新财，江苏苏商律师事务所律师。被告人程某，男，1987年1月23日出生于湖北省浠水县，汉族，初中文化，住湖北省浠水县。2018年11月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人王莉，江苏科腾律师事务所律师。被告人成某，女，1995年8月26日出生于江苏省南京市，汉族，中专文化，住江苏省南京市江宁区。2018年9月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局决定取保候审，2019年4月25日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人赵骄虎，江苏丰典律师事务所律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2019]481号起诉书指控被告人吴某、周某、胡某、侯某、魏某、李某、王某、郭某、程某、成某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月3日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员陈丽芳出庭支持公诉，各被告人及辩护人均到庭参加诉讼，现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控，2013年10月，江苏天一食品股份有限公司南京分公司注册成立，营业场所位于南京市玄武区××。该分公司成立后，在未经中国人民银行批准的情况下，招募被告人吴某、周某等业务员，采取发传单和打电话等方式，以高息为诱饵，向社会公众募集资金。其中，被告人吴某吸收资金共计人民币120余万元，造成损失110余万元；被告人周某吸收资金共计人民币90余万元，造成损失80余万元；被告人胡某吸收资金共计人民币80万元，造成损失70余万元；被告人侯某吸收资金共计人民币70余万元，造成损失60余万元；被告人魏某吸收资金共计人民币60余万元，造成损失60余万元；被告人李某吸收资金共计人民币50余万元，造成损失50余万元；被告人王某吸收资金共计人民币50万元，造成损失40余万元；被告人郭某吸收资金共计人民币40余万元，造成损失30余万元；被告人程某吸收资金共计人民币30余万元，造成损失30余万元；被告人成某吸收资金共计人民币30余万元，造成损失30余万元。公诉机关认为，被告人吴某、周某、胡某、侯某、魏某、李某、王某、郭某、程某、成某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请对其依法惩处。被告人吴某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人吴某具有自首情节、系从犯；此次犯罪为初犯、偶犯，真诚悔罪，综上，请求对从轻处罚并适用缓刑。被告人周某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人周某系从犯；果断离职属于犯罪中止；具有坦白情节；系初犯、偶犯，犯罪情节较轻，社会危害性不大，综上，请求对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人胡某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性持有异议，提出如下辩护意见：1、本案系单位犯罪，被告人胡某系普通业务员，根据公司的安排、指令工作，其既不是直接负责的主管人员，也不是其他直接责任人员，依法不应当追究刑事责任；2、被告人胡某多次主动联系办案民警，表示愿意投案，应当认定为自首；其系从犯，参与情节显著轻微，社会危害不大。被告人侯某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人侯某具有自首情节，系从犯，没有前科劣迹，主观恶性小，认罪态度较好，综上，请求对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人魏某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人魏某系初犯、偶犯，主观恶性小，主动退赃退赔，综上，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人李某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人李某具有自首情节，系初犯、偶犯，主观恶性小，社会危害不大，综上，请求对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人王某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人王某具有自首情节，系初犯，认罪态度较好，愿意积极退赃，综上，请求对其从轻或减轻处罚。被告人郭某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人郭某具有自首情节，在此次犯罪中系从犯，主观恶性较小，社会危害不大，综上，请求对其从轻或减轻处罚。被告人程某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人程某具有自首情节，在共同犯罪中系从犯，无前科劣迹，系初犯，综上，请求对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人成某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控的事实及定性亦不持异议，提出如下辩护意见：被告人成某具有自首情节，在共同犯罪中系从犯，无前科劣迹，系初犯、偶犯，综上，请求对其定罪免刑或单处罚金。经审理查明：2013年9月，江苏天一食品股份有限公司南京分公司注册成立，营业场所位于南京市玄武区××。该分公司成立后，未经中国人民银行批准，以生产需要资金为名，招聘业务员，采用发传单、打电话等方式，以高利为诱饵，向社会不特定公众非法吸收资金。具体事实分述如下：1、被告人吴某在担任该分公司业务员期间,分别向8名集资参与人吸收资金共计人民币120余万元，造成损失人民币110余万元。2、被告人周某在担任该分公司业务员期间,分别向6名集资参与人吸收资金共计人民币90余万元，造成损失人民币80余万元。3、被告人胡某在担任该分公司业务员期间,分别向11名集资参与人吸收资金共计人民币80万元，造成损失人民币70余万元。4、被告人侯某在担任该分公司业务员期间,分别向5名集资参与人吸收资金共计人民币70余万元，造成损失人民币60余万元。5、被告人魏某在担任该分公司业务员期间,分别向8名集资参与人吸收资金共计人民币60余万元，造成损失人民币60余万元。6、被告人李某在担任该分公司业务员期间,分别向5名集资参与人吸收资金共计人民币50余万元，造成损失人民币50余万元。7、被告人王某在担任该分公司业务员期间,分别向5名集资参与人吸收资金共计人民币50万元，造成损失人民币40余万元。8、被告人郭某在担任该分公司业务员期间,分别向4名集资参与人吸收资金共计人民币40余万元，造成损失人民币30余万元。9、被告人程某在担任该分公司业务员期间,分别向3名集资参与人吸收资金共计人民币30余万元，造成损失人民币30余万元。10、被告人成某在担任该分公司业务员期间,分别向2名集资参与人吸收资金共计人民币30余万元，造成损失人民币30余万元。2018年4月27日，被告人王某主动向公安机关投案；同年5月7日，被告人吴某主动向公安机关投案；同年5月11日，被告人周某被公安机关抓获归案；同年5月31日，被告人魏某被公安机关抓获归案；同年8月24日，被告人胡某被公安机关抓获归案；同年9月29日，被告人侯某、李某、郭某、成某主动向公安机关投案；同年11月30日，被告人程某主动向公安机关投案。案发后，被告人吴某退出款项人民币6万元，被告人周某退出款项人民币5万元，被告人胡某退出款项1.8万元，被告人侯某退出款项人民币4万元，被告人魏某退出款项5万元，被告人李某退出款项人民币4万元，被告人王某退出款项4万元，被告人郭某退出款项人民币7000元，被告人程某退出款项人民币2000元，被告人成某退出款项3万元。上述事实，被告人吴某、周某、胡某、侯某、魏某、李某、王某、郭某、程某、成某均供认不讳。本案事实另有户籍资料、抓获经过、归案经过、借款协议书、营业执照、收据、刑事判决书，集资参与人安某、鲍某、文某等人的陈述等证据予以证实。以上证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。本院认为，被告人吴某、周某、胡某、侯某、魏某、李某、王某、郭某、程某、成某扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，其中被告人吴某吸收数额巨大，被告人周某、胡某、侯某、魏某、李某情节严重，上述行为均已构成非法吸收公众存款罪。南京市玄武区人民检察院指控事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人吴某、周某、胡某、侯某、魏某、李某、王某、郭某、程某、成某与他人在分别共同实施吸收公众存款的犯罪行为，系共同犯罪；上述各被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。各辩护人提出的与此一致的辩护意见予以采纳。关于被告人周某的辩护人提出的离职构成犯罪中止的辩护意见，经查，被告人周某入职后即向不特定主体发放传单、拨打电话，以高息为诱饵向6名集资参与人吸纳资金90余万元，并从中领取工资及提成，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系既遂，后期辞职不属于犯罪中止的情形，不应当认定为中止犯。对于其辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人胡某的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为江苏天一食品股份有限公司南京分公司自成立后即从事非法吸收公众存款的犯罪活动，故不认定为单位犯罪，对该辩护意见，不予采纳。被告人吴某、侯某、李某、王某、郭某、程某、成某犯罪后自动投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；被告人胡某系被公安机关抓获归案而非自动投案，其辩护人提出构成自首的辩护意见不予采纳。被告人周某、胡某、魏某在归案后均如实供述指控事实，系坦白，依法可以从轻处罚。各被告人均系初犯，认罪悔罪；其中部分被告人积极退赃退赔，本院酌情从轻处罚。综上，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月3日起至2021年7月2日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人侯某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月3日起至2021年4月2日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人魏某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币三万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月3日起至2020年11月2日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人程某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币三万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月3日起至2020年11月2日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人成某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人吴某、周某、胡某、侯某、魏某、李某、王某、郭某、程某、成某所退款项按比例发还各集资参与人；责令各被告人继续退赔各集资参与人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  方 田人民陪审员  夏婷婷人民陪审员  黄 光二〇二〇年一月三日书 记 员  许梦姣