深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0303刑初1355号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人阳健平，男，1969年4月5日出生，汉族，本科文化，户籍所在地广东省深圳市罗湖区。因本案，于2018年12月12日被刑事拘留，2019年1月16日被逮捕。现羁押于罗湖区看守所。辩护人张锦杨，广东微众律师事务所律师，由深圳市罗湖区法律援助处指派。被告人王英，女，1980年11月20日出生，汉族，中专文化，户籍所在地广东省深圳市罗湖区。因本案，于2018年12月10日被刑事拘留，2019年1月16日被逮捕。于2019年8月9日被取保候审。辩护人郭佳，广东微众律师事务所律师，由深圳市罗湖区法律援助处指派。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉〔2019〕635号起诉书指控被告人阳某、王英犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。并于2019年7月10日作出（2019）粤0303刑初567号刑事判决书。宣判后，被告人阳健平提出上诉，深圳市中级人民法院于2019年10月8日作出（2019）粤03刑终2128号刑事裁定书，撤销本院（2019）粤0303刑初567号判决书，以原判认定事实不清，证据不足为由发回本院重新审理。本院于2019年10月25日立案，依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员欧伶伶出庭支持公诉，被告人阳某、王英及指定辩护人张锦杨、郭佳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：被告人阳某、王英分别于2009年10月、2014年2月登记设立深圳市百生**物科技有限公司、深圳市汇养生大健康养老投资公司。阳健平占80%股份，负责整个公司的运营和管理；王英占20%股份，负责开具收据。自2009年开始，投资人谭某深等九人通过深圳市百生**物科技有限公司的业务员介绍及宣传，向该公司购买保健品；2015年期间，深圳市百生**物科技有限公司通过发传单、召开推广会的方式宣传、推广养生养老项目，承诺投资保本付息，年收益15%，招揽谭某深等九人投资；2016年期间，阳健平以深圳市汇养生大健康养老投资有限公司（两公司系同一班人在同一办公地址办公）的名义宣传、推广公司将于3年内在国内上市，成功上市后实现财富增值100倍，承诺每投资人民币1万元即拥有1万股权，上市前三年内每年保底总收益为入股金额12%，按月分红，招揽谭某深等九人投资。深圳市百生**物科技有限公司、深圳市汇养生大健康养老投资有限公司于2017年3月1日搬至本市罗湖区东门南路食出报关大厦1603房办公，同年9月28日搬离上述地址。阳健平、王英在没有履行合同也不退还投资本金的情况下，更换联系方式，下落不明。经审计，谭某深等九人投资金额共计人民币2050000元。为证明上述犯罪事实，公诉机关当庭提交或宣读了如下证据:1.书证：报案材料、搬离证明、宣传资料、营业执照、报案人投资情况、客户签名单、公司登记设立、变更资料、银行帐号流水、被告人阳健平、王英的身份信息及指纹卡；2、证人证言：公安民警出具的抓获经过，证人蒋某、冯某1、吴某1、周某1、王某、薛某1、周某2、赖某、证言；3、被告人供述和辩解：被告人阳健平、王英的供述和辩解；4、鉴定意见：涉案资金的专项审计报告；5、辨认笔录：投资人冯某1、谭某深对被告人阳健平、王英辨认笔录。公诉机关认为，被告人阳健平、王英违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王英在共同犯罪中起次要和辅助的作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条第二款的规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人阳健平、王英归案后如实供述主要犯罪事实，属于坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。被告人阳健平、王英在审查起诉阶段已签署《认罪认罚具结书》，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。建议判处被告人阳健平三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。建议判处被告人王英六个月以上一年六个月以下有期徒刑，并处罚金。据此，诉请本院依法判处。被告人阳健平在法庭上对公诉机关所指控的上述事实及提交的上述证据无异议，承认控罪，但认为检察院的量刑建议过重。被告人阳健平的辩护人辩称：1.本案是单位犯罪，应该在确认本案是单位犯罪的前提下对本案被告人阳健平定罪量刑，被告人阳健平在2009年10月19日便注册了深圳市百生**物科技有限公司，进行了一段时间的正常经营，于2014年2月8日才设立深圳市汇养生大健康养老投资公司，并在2014年和2016年期间以上述两家公司名义对外吸收公众存款；2.被告人阳健平系初犯、偶犯，其犯罪的主观恶性较小，且认罪认罚态度好，实际上阳健平也是案件的受害者，本案被害人人数较少，社会危害性相对较低，可以依法从轻处理；3.被告人阳健平身体状况极其不好，无法自理，且有两个尚未满十周岁的孩子需要抚养。综上，请求法院在综合考虑上述因素的基础上，对被告人阳健平从轻处罚，建议对被告人阳健平判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。被告人王英在法庭上对公诉机关所指控的上述事实及提交的上述证据无异议，承认控罪，且对公诉机关的量刑建议无异议。被告人王英的辩护人辩称：1.被告人王英具有主观恶性小、无犯罪前科、从犯、坦白、认罪认罚等从轻处罚情节；2.本案属发回重审案件，根居《中华人民共和国刑法》第237条的规定，本案没有新的犯罪事实，不应加重被告人王英的刑罚。综上，请法院对被告人王英从轻处罚。经审理查明，公诉机关指控被告人阳健平、王英的上述事实客观、真实，上述证据来源合法，且经当庭质证，予以采信。本院认为，被告人阳健平、王英违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人阳健平、王英犯非法吸收公众存款罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，应予以支持。本案是一起共同犯罪，被告人阳健平在共同犯罪中起主要作用是主犯，被告人王英起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人阳健平、王英归案后能如实供述自己的罪行，是坦白，可以从轻处罚。被告人阳健平、王英在审查起诉阶段已签署《认罪认罚具结书》，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。被告人阳健平的辩护人提出本案是单位犯罪，根据最高院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》相关规定，个人为了进行犯罪活动而设立的公司、企业、实业单位实施犯罪的，或者公司、企业、实业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。经查，被告人阳健平设立的两家公司分别符合前述规定的不以单位犯罪论处的情形，故该辩护意见不予采纳。辩护人关于被告人阳健平是初犯、偶犯、认罪态度好的辩护意见与事实相符，予以采纳。辩护人关于被告人王英具有无犯罪前科、从犯、坦白、认罪认罚等从轻处罚情节的辩护意见与事实相符，予以采纳。公诉机关的量刑建议符合法律规定，予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人阳健平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月12日起至2021年12月11日止；罚金自本判决生效之日起十日内缴纳）。二、被告人王英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月10日起至2019年8月9日止；罚金自本判决生效之日起十日内缴纳）三、本案投资人尚未返还的投资款，依法由被告人阳健平、王英退还，其中被告人阳健平承担80%，被告人王英承担20%。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  赵亚飞人民陪审员  李义军人民陪审员  陈素清二〇二〇年一月三日书 记 员  李鸿雅陈漫附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上伍十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。