文书内容安徽省霍邱县人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖1522刑初498号公诉机关安徽省霍邱县人民检察院。被告人高俊伟，男，1992年8月5日出生于安徽省霍邱县，汉族，高中文化，原任霍邱存德商务信息咨询服务有限公司监事，住霍邱县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月9日被霍邱县公安局刑事拘留，同年6月11日经霍邱县人民检察院批准由霍邱县公安局执行逮捕。现羁押于霍邱县看守所。辩护人陈伟，安徽兴隆律师事务所律师。霍邱县人民检察院以霍邱检二部刑诉﹝2019﹞52号起诉书指控被告人高俊伟犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年12月11日、2020年1月20日公开开庭审理了本案。霍邱县人民检察院指派检察员田露出庭支持公诉，被告人高俊伟及其辩护人陈伟，本案集资参与人的代表人殷某2、张某6到庭参加诉讼。本案现已审理终结。霍邱县人民检察院指控：鲍何健(另案处理)设立淮南市存德商务信息咨询有限公司、六安市存德商务信息咨询有限公司、上海存德投资管理有限公司滁州分公司,租赁商铺并设置数据中心,未经国家有关部门批准,以所谓投资入伙为名,以高额利息回报为诱饵,吸引不特定的社会公众参与投资,变相吸收公众存款。霍邱存德商务信息咨询有限公司成立于2016年12月16日,股东为上海市存德投资管理有限公司、鲍何健,法定代表人为鲍何健,由高俊伟任公司监事并负责该公司在霍邱的运营。由上海存德投资管理有限公司运营中心下达公司日常运营指示并派具体讲师讲解“百臣高铁”项目、“钧涯轨道”项目、“英国之宝”项目的背景开发情况,投资以及分红模式,由高俊伟、卢某等人在霍邱通过发放传单、设立宣传摊位等模式向社会宣传,该公司未经金融部门许可,以“入伙”名义、以高息为诱饵变相吸收管某等90余人存款共计890万元,上述钱款均直接进入鲍何健及其名下公司账户。高俊伟于2019年5月9日到公安机关投案。公诉机关针对其指控的事实，当庭举示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据，认为被告人高俊伟变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高俊伟系主犯，自动投案，如实供述犯罪事实，系自首。提请本院依法判处。被告人高俊伟对公诉机关指控的事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见是：（一）对公诉机关指控高俊伟构成非法吸收公众存款罪不持异议。（二）高俊伟具有如下的法定减轻、从轻；酌定从轻处罚的量刑情节。1.高俊伟具有自首情节。2.高俊伟在本案中属于从犯。⑴高俊伟有监事之名，没有监事之实。⑵高俊伟在公司中并没有人财物的掌控权利，公司的运营也是按上级的指示进行，高俊伟实际身份就是一个聘用人员，按照上级的指示履行聘用职务。⑶高俊伟案涉公司在上级单位的融资金额2亿余元中所占比例不足1/20，该数字也反应，高俊伟在整个案件中的作用不大。⑷高俊伟在上级单位的犯罪中只是起辅助和次要的作用。3.高俊伟在本案中积极配合公安机关调查、愿主动退赃退赔、真诚认罪悔罪。依据两院一部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第6条第3款：对于涉案人员，积极配合公安机关调查、愿主动退赃退赔、真诚认罪悔罪，可以依法从轻处罚；其中情节轻微的，可以免除处罚；情节显著轻微、危害不大的，不作为犯罪处理。（三）本案中应着重考虑罪刑均衡。依据两院一部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第8条办案工作机制的规定，在刑事政策的把握和量刑上，应当做到罪刑均衡，不能重罪轻判，轻罪重判。综上，辩护人请求人民法院对高俊伟能够减轻处罚，惩罚和教育的同时，给其一个重新做人的机会。经审理查明：2010年12月7日，上海存德投资管理有限公司成立，法定代表人鲍何健(另案处理)。后鲍何健设立淮南市存德商务信息咨询有限公司、六安市存德商务信息咨询有限公司、上海存德投资管理有限公司滁州分公司等公司,租赁商铺、设置数据中心,未经国家有关部门批准,以所谓投资入伙为名,以高额利息回报为诱饵,吸引不特定的社会公众参与投资,变相吸收公众存款。2016年12月16日,霍邱存德商务信息咨询有限公司（以下简称“霍邱存德公司”）成立，法定代表人为鲍何健,股东为鲍何健、上海存德投资管理有限公司,高俊伟任公司监事并负责该公司在霍邱的运营。由上海存德投资管理有限公司运营中心下达公司日常运营指示，并派讲师讲解“百臣高铁科技”、“钧涯轨道交通”、“英国之宝”等项目的背景、开发情况以及投资、分红模式，由高俊伟、卢某等人在霍邱通过发放传单、设立宣传摊位等模式向社会宣传,该公司未经金融部门许可,以入伙“百臣高铁科技”、“钧涯轨道交通”等“投资项目”名义，以高息为诱饵，非法向管某等95名社会不特定人员吸收入伙资金共计890万元（其中高俊伟妻子朱某某集资一万元）,并支付了部分利息。上述钱款均直接进入鲍何健及其名下公司账户，分红资金通过鲍何健个人账户转入入伙人预留银行卡上。期间，被告人高俊伟违法所得人民币312879元。2019年5月9日高俊伟到霍邱县公安局投案，如实供述了其非法吸收公众存款的事实。2019年8月2日卢某将其在存德公司的违法所得13万元交到霍邱县公安局指定账户。上述事实，被告人高俊伟在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表、立案决定书等文书，安徽省公安厅、六安市公安局经侦支队关于对存德系公司开展核查的通知，霍邱县公安局接受证据材料清单、高俊伟提交的其妻朱某某签订的百臣高铁科技项目入伙协议书、卢某提交的其签订的钧涯轨道交通项目入伙协议书，管某等人的入伙协议书，霍邱县公安局调取证据材料通知书、调取证据清单、鲍何健涉嫌非法吸收公众存款案的相关材料：上海市公安局杨浦分局受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证、取保候审决定书（张某1）等，霍邱县市场监督管理局出具的私营企业基本注册信息查询单、霍邱存德商务信息咨询服务有限公司章程，户籍信息、无犯罪记录证明、到案经过，高俊伟自首书、霍邱存德维权沟通交流群微信聊天记录、高俊伟往返上海的车票、霍邱存德公司客户投资表，霍邱县公安局经济犯罪侦查大队根据六安市公安局从滁州存德运营中心调取的后台数据统计的霍邱存德公司投资人员信息表（未兑付）、霍邱存德公司员工工资表、提成表和客户投资表，霍邱县公安局出具的情况说明、中国建设银行单位客户专用回单，部分入伙人预留银行卡流水单，证人鲍何健、张某1、卢某、冯某1、林某1、武某、刘某1、贾某、张某2、张某3、王某1、朱某1、陈某1、朱某2、王某2、刘某2、吴某1、王某3、何某1、燕某、张某4、余某、陈某2、张某5、林某2、胡某、赵某1、王某4、王某5、杜某、李某1、田某2、谢某、殷某1、吕某、王某6、杨某1、蒋某、李某2、何某2、王某7、宋某、刘某3、刘某4、魏某、丁某、赵某2、秦某1、吴某2、殷某2、李某3、冯某2、郑某1、陈某3、台某、高某1、谷某、杨某2、周某、高某2、吴某3、蔡某、赵某3、刘某5、俞某、李某4、桑某、秦某2、顾某、丰某、张某6、陈某4、管某、罗某、庞某、杨某3、郑某2、韩某等人的证言，霍邱县公安局搜查证、搜查笔录、扣押物品（电脑显示器、电脑主机各1台，POS机3台，存德公司章程、开户许可证，钧涯企业开户资料，百臣、钧涯退伙协议，变更协议、员工入职登记表，存德公司活动照片、公司架构及薪酬体系、宣传资料等）清单、扣押物品照片等证据证实，足以认定。本院认为：被告人高俊伟伙同鲍何健等人违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，应依法惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。公诉机关指控被告人高俊伟妻子朱某某的集资款一万元为高俊伟的非法集资款不当，应予扣除。本案中非法吸收公众存款的行为虽以公司名义进行，但霍邱存德公司系鲍何健等人为非法吸收公众存款而设立，且在设立后除从事违法犯罪活动以外，没有其他业务，应当认定为个人犯罪，高俊伟的辩护人关于本案属于单位犯罪的辩护意见与审理查明的事实不符，不予采纳。被告人高俊伟在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，依法予以减轻处罚。高俊伟犯罪后自动投案，如实供述自己罪行，系自首，依法可以减轻处罚。辩护人关于高俊伟系从犯，有自首情节，建议对其减轻处罚的意见予以采纳。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项之规定，判决如下：一、被告人高俊伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月9日起至2021年11月8日止。罚金于判决生效后五日内一次性缴纳）。二、被告人高俊伟违法所得人民币三十一万两千八百七十九元予以追缴，发还集资参与人。责令被告人高俊伟退赔集资参与人管延久等94人经济损失（见附表）。三、公安机关扣押在案的作案工具电脑显示器、电脑主机各一台，POS机三台予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省六安市中级人民法院提出上诉，书面上诉，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  薛 玲人民陪审员  戴先军人民陪审员  孙晓群二〇二〇年一月二十二日书 记 员  耿彤越附：相关法律条文第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款具有下列情形之一的属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：第（一）项个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；第（三）项个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的。            附表（单位：元）                                                            序号              集资参与人姓名              集资金额              已支付利息              责令退赔金额                  1               蔡运启              60000              0              60000                  1               曹  鹤              100000              8000              92000                  1               陈道国              40000              0              40000                  1               陈福友              10000              0              10000                  1               陈树荣              40000              0              40000                  1               陈玉书              20000              0              20000                  1               丁明芳              10000              0              10000                  1               杜多芬              20000              0              20000                  1               范寿禄              60000              0              60000                  1               丰朝臣              10000              0              10000                  1               冯学勇              10000              0              10000                  1               高保林              50000              2500              47500                  1               高福来              40000              0              40000                  1               高  想              10000              0              10000                  1               谷士云              50000              0              50000                  1               顾万富              70000              2500              67500                  1               管延久              210000              5200              204800                  1               韩永芳              140000              7200              132800                  1               何家阔              50000              2500              47500                  1               何  静              1660000              69200              1590800                  1               胡守文              50000              0              50000                  1               贾  建              50000              4000              46000                  1               贾建平              100000              9000              91000                  1               蒋桂英              70000              2500              67500                  1               蒋士福              10000              0              10000                  1               李大秀              10000              0              10000                  1               李多琴              50000              0              50000                  1               李士和              150000              5000              145000                  1               李燕平              50000              2500              47500                  1               林淑娟              10000              0              10000                  1               林莹莹              10000              0              10000                  1               刘广霞              50000              0              50000                  1               刘怀君              80000              0              80000                  1               刘家林              120000              0              120000                  1               刘金美              20000              0              20000                  1               刘克娴              360000              0              360000                  1               刘丽生              80000              0              80000                  1               刘仁妹              110000              4500              105500                  1               卢耀耀              40000              0              40000                  1               罗时龙              100000              4000              96000                  1               罗士俊              60000              0              60000                  1               吕国祥              40000              0              40000                  1               吕家荣              30000              0              30000                  1               庞红富              10000              0              10000                  1               秦国成              70000              2800              67200                  1               秦纪珍              70000              2000              68000                  1               桑家生              50000              4000              46000                  1               宋天祥              30000              0              30000                  1               台德如              20000              0              20000                  1               汤玉娟              10000              0              10000                  1               唐书尚              50000              5500              44500                  1               田志英              20000              0              20000                  1               万成兵              40000              0              40000                  1               王厚群              400000              28000              372000                  1               王  刘              20000              0              20000                  1               王先学              40000              0              40000                  1               王心田              10000              0              10000                  1               王新华              20000              0              20000                  1               王元祥              30000              0              30000                  1               王正霞              60000              3600              54600                  1               魏世秀              20000              0              20000                  1               魏永芳              10000              0              10000                  1               吴恩民              10000              0              10000                  1               吴高奇              130000              9100              120900                  1               吴后德              10000              0              10000                  1               吴菊凡              120000              0              120000                  1               武光禄              100000              6000              94000                  1               武  云              50000              5500              44500                  1               谢文秀              20000              0              20000                  1               谢植胜              20000              0              20000                  1               许正金              470000              21000              449000                  1               燕继红              100000              0              100000                  1               杨从芝              100000              6500              93500                  1               杨家富              10000              0              10000                  1               杨再敏              30000              0              30000                  1               殷大映              50000              0              50000                  1               殷方荣              20000              0              20000                  1               余怀侠              10000              0              10000                  1               俞昌乐              10000              0              10000                  1               张怀荣              50000              0              50000                  1               张  敏              60000              3000              57000                  1               张祥艳              150000              6832              143168                  1               张性平              150000              5500              144500                  1               张玉成              100000              5000              95000                  1               赵天生              250000              0              250000                  1               赵义林              20000              0              20000                  1               赵有珍              100000              11000              89000                  1               郑国武              150000              6500              143500                  1               郑怀远              580000              40000              540000                  1               周本芝              50000              1500              48500                  1               周新明              520000              49800              470200                  1               周永杰              120000              11000              109000                  1               朱素兰              20000              0              20000                  1               朱文君              20000              0              20000