四川省乐山市市中区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1102刑初111号 公诉机关乐山市市中区人民检察院。 被告人张荣桥，男，1966年9月8日出生于河北省唐山市，汉族，研究生，户籍所在地河北省唐山市滦南县，现住四川省成都市武侯区，原四川省融登融资理财信息咨询有限责任公司（以下简称：融登公司）实际控制人。2005年6月3日，因犯非法经营罪被贵州省开阳县人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金人民币332万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被四川省乐山市公安局决定监视居住，同年6月12日被乐山市市中区人民检察院决定监视居住，同年12月15日本院监视居住，2017年8月3日被本院决定取保候审，2018年4月19日被本院决定逮捕。现羁押于乐山市看守所。 辩护人谭晓华，四川嘉诚泰律师事务所律师。 被告人刘洋，男，1977年3月9日出生于四川省广元市，汉族，中专文化，户籍所在地四川省广元市苍溪县，现住四川省成都市，原融登公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被刑事拘留，同年5月26日被依法逮捕。2018年4月19日被本院决定取保候审。2019年4月18日被本院决定取保候审，同年6月18日被本院决定监视居住。 指定辩护人高嵩，四川海棠律师事务所律师。 被告人彭传鹏，男，1978年11月8日出生于四川省成都市，汉族，大专文化，住四川省成都市新都区，原融登公司前法定代表人兼总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被刑事拘留，同年5月4日变更强制措施为监视居住，同年6月12日被乐山市市中区人民检察院决定监视居住，同年12月15日被本院决定监视居住。2017年8月3日被本院采取取保候审。2019年4月18日被本院决定取保候审，同年6月18日被本院决定监视居住。 辩护人谢俊飞，四川益华律师事务所律师。 被告单位乐山市开源木业有限公司，组织机构代码69481663-6，住所地：四川省乐山市沐川县沐溪镇卷河路248号。 法定代表人王冰丰，该公司董事长。 诉讼代表人杨孝品，男，1966年2月27日出生于四川省沐川县，汉族，住四川省乐山市沐川县。 辩护人罗瑞，男，1984年12月29日出生于四川省乐山市，汉族，住四川省乐山市市中区。 被告人王冰丰，男，1965年5月5日出生于四川省乐山市，汉族，专科文化，住四川省乐山市市中区。因涉嫌犯法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被刑事拘留，同年5月26日被依法逮捕。2018年4月19日被本院决定取保候审。2019年5月13日被本院决定取保候审。 辩护人刘兵，四川智凯律师事务所律师。 乐山市市中区人民检察院以乐市中检公诉刑诉[2015]347号起诉书、乐市中检公诉刑变诉[2016]2号、4号变更起诉决定书，指控被告人张荣桥、李伟、刘洋、彭传鹏、乐山市开源木业有限公司（以下简称：开源木业公司）、王冰丰犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月11日向本院提起公诉，本院于同日以简易程序立案，后依法变更为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关于2017年12月18日申请撤回对被告人李伟的起诉，本院准许撤诉。2018年4月19日，本院作出（2015）乐中刑初字第366号一审刑事判决书，在上诉期间，公诉机关提出抗诉，被告人张荣桥提出上诉，乐山市中级人民法院经审理后，认为原判事实不清楚，遂于2019年1月28日作出（2018）川11刑终98号刑事裁定，撤销原判，发回重新审判。2019年2月18日，本院重新立案，并依法另行组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。乐山市市中区人民检察院指派检察员吴育出庭支持公诉，被告人张荣桥及其辩护人谭晓华、被告人刘洋及其指定辩护人高嵩、被告人彭传鹏及其辩护人谢俊飞、被告单位开源木业公司诉讼代表人杨孝品的辩护人罗瑞、被告人王冰丰及其辩护人刘兵到庭参加诉讼。诉讼期间公诉机关申请延期审理两次。经合议庭评议，审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。 公诉机关指控： 一、融登公司成立于2012年3月，成立时法定代表人为被告人彭传鹏，股东为彭传鹏、贾勇和邓川，且彭传鹏担任公司总经理。期间，公司通过发传单、打广告形式，公开向社会不特定对象宣传并以远高于银行存款利率吸收资金，为开源木业公司非法吸收资金800万。案发后，被告人彭传鹏代开源木业公司偿还800万项目资金，其中退款金额为249.70万元，资产转让代偿金额550.30万（与投资人已签订协议），彭传鹏代偿的房产公安机关已查封。 2013年10月，被告人彭传鹏将融登公司转卖给被告人张荣桥，为向社会筹集资金，张荣桥安排被告人李伟担任公司法定代表人，安排被告人刘洋担任公司总经理，柯某（另案处理）担任副总经理，被告人李伟、刘洋明知张荣桥是融登公司实际控制人，其利用融登公司向其关联企业四川一胜肴食品有限公司（以下简称一胜肴公司）、彭州世纪嘉华投资有限公司（以下简称：彭州世纪公司）融资，并以彭洲九尺金洲禽业有限公司（以下简称：九尺金洲公司）、成都建稚农业发展有限公司（以下简称：建稚农业公司）、开源木业公司名义对外非法吸收资金，仍积极参与，按照张荣桥安排在乐山直接组织实施非法吸收公众存款。 融登公司自2013年10月通过招聘财务人员、客户经理王某1、何某、卞某、毛某、贾某、王某2、陈某1、刘某1、刘某2、车某、邱某、潘某（均另案处理）发展客户，发放宣传单等向社会公开宣传的方式，以融资项目方需要借入周转资金为由，采取承诺保本返息，期限不等，月息1.5%。截止2014年9月，融登公司非法吸收公众存款共计5374万元，涉及集资参与人近300余人，目前仍有集资参与人本金5353万元人民币无法偿还。 2013年11月至2014年9月期间，融登公司先后实施了五个非法吸收资金项目： 1、2013年12月18日起，以一胜肴公司名义吸收资金993万元，目前集资参与人本金均未退还。 2、2014年3月5日起，以九尺金洲公司名义吸收资金800万，目前退款3万元，仍有集资参与人本金797万未退还。 3、2014年3月26日起，以彭州世纪公司名义吸收资金2181万元，目前退款6万元，仍有集资参与人本金2175万未退还。 4、2014年6月29日起，以建稚农业公司名义吸收资金1000万元，目前退款10万元，仍有集资参与人本金990万未退还。 5、2014年6月23日起，以开源木业公司名义吸收资金400万元，目前退款2万元，仍有集资参与人本金398万未退还。 二、被告单位开源木业公司利用融登公司为融资平台，被告人王冰丰作为开源木业公司法定代表人，明知融登公司系通过项目宣传向不特定人群吸收资金，且其借款信息向社会公众扩散而予以放任，2013年10月在前融登公司处非法吸收公众资金800万，2014年6月在现融登公司处非法吸收公众资金400万。 另查明，2012年11月6日起，开源木业公司通过融登公司非法吸收公众存款220万。 2014年3月，王冰丰与陈某2成立乐山金鹏投资咨询有限公司，以乐山市华丰农业开发有限公司名义向不特定人群吸收公众存款190万。 案发后，公安机关已依法查封开源木业公司名下土地、房产和林权；彭州世纪公司名下土地；一胜肴公司名下土地；贾勇名下写字楼和房产。 为支持指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解、辨认笔录等证据，公诉机关认为被告人张荣桥、刘洋、彭传鹏通过传单等途径公开向社会不特定对象吸收资金，承诺到期还本付息，扰乱了金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪；被告单位乐山市开源木业有限公司利用融登公司作为融资平台，为该公司非法吸收资金，数额巨大，被告人王冰丰时任乐山市开源木业有限公司法定代表人，为直接负责的主管人员，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪。 被告人张荣桥对指控的罪名和事实均无异议，但提出非吸资金均用于了彭州世纪公司的琉森小镇项目的开发，股权转让给舒某等人是变相的股权担保，自己才是彭州世纪公司的实际控制人，自己有能力偿还乐山地区非吸资金，请求法院对其从轻处罚并适用缓刑。辩护人对起诉书指控的事实与罪名无异议，但提出本案的证据能够充分证明张荣桥系彭州世纪的实际控制人，乐山地区的非吸资金在后期执行时能够有保障，请求法院对其从轻处罚并适用缓刑。 被告人刘洋对指控的罪名和事实均无异议。其辩护人认为本案中建稚农业公司和九尺金洲公司也构成犯罪；刘洋任职之前的犯罪金额与其无关；刘洋系初犯、从犯，具有自首情节，请求从轻处罚。 被告人彭传鹏对指控的罪名和事实均无异议，其辩护人认为彭传鹏涉案的800万是全部退款或签订代偿协议，资产代偿部分的房产已完成修建，后期交付后即可完成代偿，已弥补了集资参与户的全部损失，系初犯、偶犯，具有自首情节，请求法院免予刑事处罚。 被告单位开源木业公司对指控的罪名和事实均无异议。 被告人王冰丰对指控的罪名和事实均无异议，其辩护人认为王冰丰系初犯，具有自首情节，非吸款项也没有挥霍，请求法院从轻处罚。 经审理查明，融登公司成立于2012年3月，成立时法定代表人为被告人彭传鹏，股东为彭传鹏、贾某和邓某，出资比例分别为35%、33%、32%，彭传鹏担任公司总经理。期间，公司通过发传单、打广告形式，公开向社会不特定对象宣传并以远高于银行存款利率吸收资金，2013年10月18日为开源木业公司非法吸收资金800万，涉及集资参与人达65人。案发后，被告人彭传鹏先行偿还开源木业公司800万项目资金，其中现金退款金额为249.70万元，其余550.30万元由彭传鹏、贾某、付某、付某某等人与所有集资参与人自愿达成资产代偿协议，即用彭传鹏、贾某等人所有的成都市新都区木兰镇木兰街369号1栋23层001号写字楼和眉山市六套房产抵偿未还的550.30万集资款，集资参与人均对彭传鹏出具了刑事谅解书，目前代偿资产的过户和变现工作正在进行之中。 2013年10月，被告人彭传鹏将融登公司转卖给被告人张荣桥，张荣桥出资100万购买融登公司后，将融登公司股东变更登记为李伟、肖某，李伟、肖某持股比例为90%和10%，但李伟、肖某二人没有实际出资。被告人张荣桥为向社会筹集资金，安排李伟担任公司法定代表人，安排被告人刘洋担任公司总经理，柯某（另案处理）担任副总经理。被告人张荣桥当时系一胜肴公司、彭州世纪公司的法定代表人，为了操作方便让其侄子李伟担任融登公司的法定代表人。李伟当时系一胜肴公司的行政人员，其主要工作是担任张荣桥的驾驶员。李伟以法定代表人的身份完善了融登公司的工商、税务变更登记手续和开立了公司的对公账户，李伟没有参与融登公司的管理和经营，也没有在融登公司领取任何形式的工资和其他报酬，其在一胜肴公司的工资待遇也没有因为担任融登公司的法定代表人而有所增加。李伟作为法定代表人，知道融登公司从事的是非法吸收公众存款的业务且张荣桥系资金的实际使用人后，对此没有提出异议和阻止。 被告人刘洋在张荣桥的安排下负责具体管理和经营融登公司，在明知张荣桥是融登公司实际控制人的基础上，利用融登公司向其担任法定代表人的一胜肴公司和彭州世纪公司融资，并以九尺金洲公司、建稚农业公司、开源木业公司名义对外在乐山直接组织实施非法吸收公众存款，所有款项均按被告人张荣桥的安排进行调度。 融登公司自2013年10月通过招聘财务人员、客户经理王某1、何某、卞某、毛某、贾某、王某2、陈某1、刘某1、刘某2、车某某、邱某、潘某、金某、毕某、朱某某、王某（均另案处理处理）发展客户，发放宣传单、口头宣讲等向社会公开宣传的方式，以融资项目方需要借入周转资金为由，采取承诺保本返息，期限不等，月息1.5%不等。截止2014年9月，融登公司非法吸收公众存款共计5374万元，涉及集资参与人294人，已偿还本金21万，目前仍有集资参与人本金5353万元人民币无法偿还。 2013年11月至2014年9月期间，融登公司先后实施了五个非法吸收资金项目： 1、2013年12月18日起，以一胜肴公司名义吸收资金993万元，涉及集资参与人83人，月利率1.5%,利息已付至2014年9月，目前集资参与人本金均未退还。 2、2014年3月5日起，以九尺金洲公司名义吸收资金800万，涉及集资参与人66人，月利率1.5%,利息已付至2014年9月，目前退款3万元，仍有集资参与人本金797万未退还。该项目吸收的资金九尺金洲公司使用了200万，其余600万在张荣桥支配下分流使用，其中有402万用于偿还购买彭州世纪公司琉森小镇项目土地时向马某的借款。 3、2014年3月26日起，以彭州世纪公司名义吸收资金2181万元，涉及集资参与人179人，月利率1.5%,利息已付至2014年9月，目前退款6万元，仍有集资参与人本金2175万未退还。该项目吸收资金中张荣桥支付了刘某3250万琉森小镇项目边坡工程治理款。 4、2014年6月29日起，以建稚农业公司名义吸收资金1000万元，涉及集资参与人90人，月利率1.5%,利息已付至2014年9月，目前退款10万元，仍有集资参与人本金990万未退还。该项目吸收资金中张荣桥支付了刘某312万琉森小镇项目边坡工程治理款。 5、2014年6月23日起，以开源木业公司名义吸收资金400万元，涉及集资参与人31人，月利率1.5%,利息已付至2014年10月，目前退款2万元，仍有集资参与人本金398万未退还。 被告单位开源木业公司利用融登公司为融资平台，被告人王冰丰作为开源木业公司法定代表人、主要负责人，明知融登公司系通过项目宣传向不特定人群吸收资金，还提供公司项目借款信息给融登公司向社会公众扩散而予以放任。2013年10月开源木业公司在前融登公司处非法吸收公众资金800万，名义上是履行开源木业公司承担的为陈某2、童某借款的保证责任，实质上是因为开源木业公司拖欠陈某2、童某二人的林权转让款、木材货款，因此开源木业公司的该800万资金绝大部分用于了公司支付林权转让款、购买木材款等用途，目前该800万已由彭传鹏还款或签订资产代偿协议（退款金额为249.70万元，资产转让代偿金额550.30万）。2014年6月经股东会研究决定以需要流动资金为由，再次在现融登公司处非法吸收公众资金400万，仍有集资参与人本金398万未退还。 另查明，彭州世纪公司由张荣桥、成都世纪嘉华投资公司发起成立，2011年3月31日取得企业法人营业执照，注册资本500万元，按出资比例张荣桥占股10﹪，成都世纪嘉华投资公司占股90﹪，张荣桥任公司法定代表人和执行董事。2011年5月11日，经股东会决议增资500万元，将注册资本变更为1000万元，按出资比例张荣桥占股10﹪，成都世纪嘉华投资公司占股90﹪。2012年5月23日，经股东会决议，成都世纪嘉华投资公司将持有的90﹪股份中的30﹪平价转让给苟中怀。2012年8月21日，经股东会决议，吸收李某栋为新股东，苟中怀将持有的30﹪股份中的10﹪平价转让给李某栋。2012年10月19日，经股东会决议，成都世纪嘉华投资公司将持有的60﹪股份中的10﹪平价转让给张荣桥。2013年2月5日，经股东会决议，苟中怀将持有的20﹪股份全部转让给张荣桥，李某栋将持有的10﹪股份全部转让给李伟。2013年3月17日，经股东会决议，张荣桥将持有的90﹪股份中的85﹪，分别平价转让给四川雁堂装饰工程有限公司40﹪、张茂40﹪和刘青鑫5﹪；李伟将持有的10﹪股权全部平价转让给刘青鑫。2013年4月24日，经股东会决议，张荣桥将持有的5﹪股份中的4﹪、四川雁堂装饰公司、张茂、刘青鑫将其分别持有的40﹪、40﹪、15﹪的共股权99﹪转让给金珠公司，约定具体事宜按张荣桥、雁堂供述、张茂、刘青鑫与金珠公司签订的《股权转让合同》约定执行。2013年7月3日，经股东会决议，同意张荣桥将持有的1﹪的股份转让给舒红博。2013年7月17日，股东会免除张荣桥执行董事职务和法定代表人资格，选举李某为公司执行董事、法代。2014年3月19日，股东会将公司执行董事和法定代表人由李某变更为张荣桥。2015年3月12日，股东会将公司执行董事职和法定代表人由张荣桥变更为李某。 还查明，开源木业公司于2015年1月23日向四川省沐川县人民法院申请破产，四川省沐川县人民法院于2015年5月5日宣告开源木业公司破产。 2013年11月至2014年8月，融登公司发放了包括刘洋、彭传鹏、贾某在内的30名员工工资及提成共计872650元，且不能对工资和提成作明确区分。何某自愿退缴提成收入2500元、卞某自愿退缴提成收入1800元，共计4300元。 诉讼中，被告人张荣桥于2018年2月6日主动向法院退还违法所得人民币100万元、4月19日退还违法所得人民币80万。 被告人张荣桥、彭传鹏、刘洋、王冰丰系公安机关通知到案。 公安机关扣押在案的财物有： 1、成都市新都区木兰镇木兰街369号中塑成都国际贸易中商贸复式一期1幢23楼001号、24楼001号，合同备案号分别为208210、208209，登记权属为贾勇。 2、彭国用（2013）第××号土地使用权，登记权属为彭州世纪嘉华投资有限公司。 3、彭国用（2013）第××号土地使用权，登记权属为四川一胜肴食品有限公司。 4、彭房权证监证字第××、05××88、05××89、05××90、05××92、05××93、05××95、05××96号房产，登记权属为四川一胜肴食品有限公司。 5、何某退缴提成收入2500元、卞某退缴提成收入1800元。 6、冻结的银行账户 王冰丰招商银行卡62×××69； 开源木业公司工商银行卡23×××22。 王冰丰工商银行卡23×××94。 农业银行卡22×××72。 农业银行卡62×××17。 开源木业公司资产管理人账户398万元。 以上事实，有经过庭审举证、质证以及认证的受案登记表、拘留证、逮捕证、监视居住决定书、释放通知书；查封冻结资料；融登公司注册、变更资料等工商资料；专项清理报告及情况说明；融登公司项目付息时间表、融登公司薪酬职级职务对照表、制度表、工资表、融登公司融资理财人员名单、经营情况登记表、投资人清册、融登公司提供建稚农业项目、九尺金洲禽业项目、一胜肴项目、彭州世纪嘉华项目、开源木业400万元项目非法吸收公众存款资金走向情况统计、部份集资参与户授权委托书、投资理财合同、转账凭证、资金到位通知书、对账单、融登公司还款计划及保证承诺书、情况说明、融登公司宣传资料照片、借款借据、刘洋个人说明情况；彭州世纪嘉华有限公司的工商资料、项目融资资料、开发丹景山项目的资料、彭州世纪公司与薛某的借款资料；开源木业公司工商资料、情况说明、400万项目融资资料、800万项目资金流向；一胜肴公司的工商资料、项目融资资料；建稚农业公司的工商资料、项目融资资料；九尺金洲公司工商资料、项目融资资料、还款承诺书；调取证据通知书、涉案人员银行信息查询；彭传鹏偿还客户800万的明细表、协议、交易记录、电子回单、刑事谅解书；成都世纪嘉华与成都第三建筑工程公司的工程施工合同、琉森小镇边坡加固处治施工合同、四川省地质工程勘探院情况说明、成都第三建筑工程公司情况说明；开源木业400万、800万项目的诉讼材料：乐山市市中区人民法院告知书、民事裁定书、成都中院民事裁定书、协助执行通知书、房屋信息摘要；融登公司业务员关于退还提成的情况说明及自书材料；市中区公安分局关于余某2、余某1二人不配合调查的情况说明；彭传鹏800万代偿明细、房产证复印件、房产证办理缴费通知单、市中区公安分局的说明；到案情况说明；沐川县人民法院民事裁定书、市中区公安分局的情况说明；马某的借款合同、抵押合同、借条、转账明细、还款情况说明；2017年8月的工地照片、视听资料；青海宝嘉公司、彭州世纪的房地产开发合作合同、宝嘉担保偿还协议书、还款承诺、青海公司江国金的证言；成都世纪公司与深圳洪灏投资有限公司的融资意书、深圳市誉展投资咨询有限公司的工商资料；四川诚鑫房地产评估有限公司工商注册资料；四川维特商贸有限公司工商注册资料；180万案款凭证；成都市铁路运输中级法院关于薛某一案的判决执行文书；彭州市国土资源局退还彭州世纪公司土地出让金等材料；薛某银行流水；证人肖某、金某、柯某、何某、卞某、王某1、陈某1、邱某、毛某、刘某1、刘某2、车某、潘某、贾某、王某2、宋某、余某1、余某2、陈某2、童某、陈某1、禚某某、张某1、代某、余某3、乔某、张某2、刘某3、马某、刘某4、邓某、李某、薛某的证言；集资参与人缪白杨、王树兴、张某2、陈实、路泽芳、宋崇康、陈雪梅、李运录、叶晓铃、付林等的证言；被告人张荣桥、李伟、刘洋、彭传鹏、王冰丰供述等证据予以证实。 关于被告人张荣桥是否系彭州世纪公司的实际控制人的问题，首先，从表面上看，根据在案的工商资料证实彭州世纪公司从2013年7月以后是属于股东金珠公司和舒某，与张荣桥没有任何关系。本案中经舒某协调，张某、刘某某分别借给张荣桥1000万和500万后，张某、刘某某二人于2013年3月18日立即成为彭州世纪公司的股东，在收回借款的当天2013年4月24日马上从公司的股东名册上消失，所有这些行为在工商资料上表现均是以股权转让的方式进行的，一定程度上印证了张荣桥名为股权变更，实为股权担保的供述，也就是说彭州世纪公司在工商登记上的股东变更登记并不能真正反映公司的股东身份，但本案经重审后，在案的证据也只有被告人张荣桥关于股权转让实为变相担保的单方供述，薛某、舒某某等人对此均予以否认，借款合同和银行转款凭证、张荣桥代表彭州世纪公司出具的收条等证据，均证实彭州世纪嘉华公司是向薛某个人的借款；而在关于股权变更的原因上，张荣桥的供述、薛某和舒某某的证言、借款合同、公证书、请求支付股权转让奖励的民事判决书等证据互相矛盾，股权转让过程证据亦存在诸多不合常理之处，本案尚未有确实充分的证据来对上述矛盾和不合理之处予以解释，因此本案中工商登记是真实的股权转让还是变相担保，现有证据无法达到确实充分且排他性的刑事证据标准，尚无法对此作出唯一结论。其次，公司实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，可以是控股股东，也可以是控股股东的股东，甚至可以是其他自然人、法人或其他组织。本案中，现有的大量证据包括被告人张荣桥的供述、琉森小镇项目施工合同、承建单位四川省地质工程勘探院和成都第三建筑工程公司情况说明、禚某某、刘某3、马某的证言、转账明细等证据能够相互印证，足以证明彭州世纪公司“琉森小镇”项目的推进从2013年起至今，均是由被告人张荣桥及其团队在操作，即便是张荣桥不是该公司法定代表人期间，也在积极推进“琉森小镇”项目，甚至把非法吸存的部分资金用于归还购买土地时的借款或是直接投入到了该项目中。但同时舒红博等人作为工商登记股东，利用掌握的公司印章、证照等对外以公司名义签订具有法律效力的合同，包括对公司资产进行处置。虽然现有证据显示，张荣桥为“琉森小镇”项目的推进做了更多具体、积极的工作，但在股权存在争议，且双方都有实际管理公司行为的情况下，无法做出谁才是公司实际控制人的认定。综上，现有证据不足以证实被告人张荣桥系彭州世纪公司的实际控制人。被告人张荣桥及其辩护人所提出的张荣桥系彭州世纪公司实际控制人的辩解意见与查明事实不符，本院不予采纳。 本院认为，被告人张荣桥、刘洋、彭传鹏违反国家金融管理法规，非法向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人张荣桥、刘洋犯罪金额为5353万元，被告人彭伟鹏犯罪金额为800万元。被告单位乐山市开源木业有限公司明知融登公司向不特定的社会公众吸收存款，仍然提供公司项目信息给融登公司，通过融登公司非法吸收公众存款1200万，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人王冰丰系乐山市开源木业有限公司的法定代表人，是非法吸收公众存款1200万直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张荣桥、刘洋、彭传鹏、被告单位乐山市开源木业有限公司、被告人王冰丰犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人张荣桥、刘洋系共同犯罪，被告人张荣桥在共同犯罪中作为融登公司的实际控制人，是实施非法吸收公众存款犯罪活动的决策者，并全面掌管、支配、使用吸收的资金，起主要作用，系主犯；被告人刘洋虽然属于融登公司的总经理，但都是受雇参与犯罪，负责公司管理等，对吸收的资金支配没有决定权和使用权，起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚或减轻处罚。被告人张荣桥、刘洋、彭传鹏、被告人王冰丰经公安机关通知后到案，且到案后能如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告单位乐山市开源木业有限公司因其法定代表人自首而同样具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。现有的证据不能证明扣押在案的财产是各被告人用非法吸收的公众存款直接转换的财物，不能认定为赃物直接予以返还。除诉讼期间追缴提成收入4300元以及被告人张荣桥退赔违法所得180万元，本案中尚有51725700元未退清，应依法责令被告人张荣桥退赔，以返还集资参与人。被告人刘洋对非吸资金没有决定权、支配权，也不是资金使用人，依法不应当承担退赔责任。在非吸资金的使用上，经查，彭州九尺金洲禽业有限公司使用了非吸资金200万，被告单位乐山市开源木业有限公司使用了非吸资金398万元，彭州世纪公司的琉森小镇项目使用了非吸资金664万元，因此彭州九尺金洲禽业有限公司在200万范围内承担连带退赔责任，被告单位乐山市开源木业有限公司在398万元范围内承担连带退赔责任，彭州世纪公司在664万元的范围内承担连带退赔责任。综上，根据各被告人的犯罪事实、情节、认罪态度和悔罪表现，结合其社会调查意见，综合考虑退赃退赔情况，本院决定对被告人彭传鹏免予刑事处罚，对被告人刘洋、王冰丰从轻处罚。各被告人及其辩护人的上述相同意见与查明事实相符，应予以采纳；其余辩护意见与查明的事实不符的，不予采纳。为此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一四款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第三十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下： 一、被告人张荣桥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月19日至2023年4月18日止。）（罚金在本判决生效后十日内缴纳，期满不缴纳的强制缴纳。） 二、被告人刘洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。刑期已执行完毕。）（罚金在本判决生效后十日内缴纳，期满不缴纳的强制缴纳。） 三、被告单位乐山市开源木业有限公司犯非法吸收公众存款罪，处罚金人民币十万元。 （罚金在本判决生效后十日内缴纳，期满不缴纳的强制缴纳。） 四、被告人王冰丰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。刑期已执行完毕。）（罚金在本判决生效后十日内缴纳，期满不缴纳的强制缴纳。） 五、被告人彭传鹏犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 六、责令被告人张荣桥退赔集资参与人51725700元，被告单位乐山市开源木业有限公司在398万范围内承担连带退赔责任，彭州九尺金洲禽业有限公司在200万范围内承担连带退赔责任，彭州世纪嘉华投资有限公司在664万范围内承担连带退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省乐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 胡    芮    芯 人民陪审员 敖翔人民陪审员周群峰 二〇二〇年一月十四日 书 记 员 唐        玮 附：本案适用法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。