宁夏回族自治区青铜峡市人民法院刑事判决书（2019）宁0381刑初50号公诉机关宁夏回族自治区青铜峡市人民检察院。被告人冯国庆，生于宁夏中卫市沙坡头区，公民身份号码×××，住银川市。原宁夏回族自治区×××副主任，宁夏××集团有限公司总经理、党委副书记，宁夏×××集团有限公司董事长、总经理（正处级）。2018年1月，因工作失职被×××公司党委给予留党察看两年、撤销党内职务处分。2018年9月30日被宁夏×××党委给予开除党籍处分。辩护人赵江水，宁夏辅德律师事务所律师。辩护人田磊，宁夏辅德律师事务所律师。青铜峡市人民检察院以青检公诉刑诉〔2019〕45号起诉书指控被告人冯国庆犯受贿罪、滥用职权罪，于2019年4月9日向本院提起公诉。2019年7月2日青铜峡市人民检察院以案件需要补充侦查为由建议延期审理，当日本院决定延期审理。2019年8月2日，青铜峡市人民检察院提请恢复审理，当日本院决定恢复审理。本院依法组成合议庭，于2019年12月27日在第一审判庭公开开庭审理了本案。青铜峡市人民检察院指派检察员杨廷宏出庭支持公诉，被告人冯国庆及其辩护人赵江水、田磊到庭参加诉讼。因案件疑难复杂，经吴忠市中级人民法院批准延长审理期限3个月。现已审理终结。青铜峡市人民检察院指控：一、受贿犯罪事实1、2009年至2011年，时任宁夏回族自治区×××副主任的被告人冯国庆，利用其职务便利，以其妻曹某1开设的“×××”工艺品店，向宁夏×××小额贷款有限公司董事长刘某以5万元的价格出售翡翠吊坠一个（鉴定价值3000元）、以90万元的价格出售翡翠手镯一块（鉴定价值3万元）。案发后赃物被依法扣押。2、2011年、2013年12月，时任宁夏回族自治区×××副主任、宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理的被告人冯国庆，利用其职务便利，以其曹某1开设的“×××”工艺品店，向宁夏××小额贷款有限公司负责人郭某1以38万元的价格出售翡翠挂件一个（鉴定价值8000元）、以10.8万元的价格出售翡翠手镯一个（鉴定价值3000元）。案发后赃物被依法扣押。3、2013年5月，时任宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理的被告人冯国庆，利用其职务便利，在其办公室收受宁夏×××集团有限公司负责人任某委托中间人闵某所送现金人民币20万元。4、2014年7月至2014年10月，时任宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理的被告人冯国庆，利用其负责审批担保贷款的职务之便，以其妻曹某1开设的“×××”工艺品店，向银川××贸易有限公司董事长吴某1以42万元的价格出售翡翠挂件一个（鉴定价值5000元）、以4.5万元的价格出售翡翠吊坠一个（鉴定价值1万元）。案发后赃物被依法扣押。5、2014年，时任宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理的被告人冯国庆，利用其职务便利，先后二次在银川××大酒店收受宁夏××特种合金集团有限公司负责人包某所送现金人民币各10万元，合计20万元。二、滥用职权犯罪事实2013年7月，被告人冯国庆在担任宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理期间，为徇私利即达到索回个人借款450万元的目的，利用其负责审批担保贷款的职务便利，违规指使下属加大贷款额度500万元，将吴某2经营的宁夏×××橡塑制品有限公司担保贷款额度从1500万元增至2000万元。宁夏×××橡塑制品有限公司从××银行银川分行贷款后，吴某2将所贷款项500万元转入被告人冯国庆之弟冯某1账号，冯某1将700万元本息欠款转入冯国庆控制经营的宁夏××小额贷款公司。2016年1月27日该笔贷款逾期后，××银行银川分行从宁夏××集团有限公司划拨20831792.36元，致使国家财产遭受重大经济损失。公诉机关当庭出示指定办理通知书、交办案件函、立案决定书、任职文件、宁夏××集团有限公司董事会决议、公司章程等资料、调取的“×××”工艺品店注册、变更、注销信息等；调取的刘某、郭某1、吴某1等人贷款担保申办资料、银行交易明细、鉴定意见、玉石挂件检测报告、价格认定结论书、行贿人刘某、郭某1、闵某、任某、吴某1、包某证言、证人曹某1、吴某2、冯某1、吕某等人证言、被告人冯国庆供述等证据支持指控，证实被告人冯国庆的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百九十七条第二款的规定，应以受贿罪、滥用职权罪追究其刑事责任，并认为被告人一人犯数罪，应当数罪并罚，建议在法定幅度内量刑。被告人冯国庆对指控收受他人现金40万元的事实不表异议，认为自己的行为构成受贿罪，但辩称其妻子曹某1向郭某1、刘某、吴某1出售翡翠首饰，其并不知情；不认可自己的行为构成滥用职权罪，辩称其公司担保额度由评审委员会集体研究决定，个人无能力提高担保额度，且未给国家造成经济损失，不应认定为滥用职权罪。辩护人赵江水、田磊提出的辩护意见是一、对指控被告人受贿的犯罪数额有异议，曹某1向他人出售翡翠，受贿数额应当按售卖的价格减去进货价格计算，不应当以售卖的价格减去评估的价格计算；二、滥用职权要求实际给国家造成经济损失，但指控被告人实施滥用职权的行为中，民事案件正在执行，不能确定实际能否造成损失，且没有证据证实被告人在评审贷款中勾结他人使担保额度提升，其行为不构成滥用职权罪，其也不具有滥用职权的主体身份。经审理查明，一、受贿犯罪事实1、2009年至2011年，时任宁夏回族自治区×××副主任的被告人冯国庆，利用其职务便利，以其妻曹某1开设的“×××”工艺品店，向宁夏×××小额贷款有限公司董事长刘某以5万元的价格出售翡翠吊坠一个、以90万元的价格出售翡翠手镯一个。后经宁夏价格认定中心鉴定，翡翠吊坠价值3000元，翡翠手镯价值3万元。2、2011年至2013年，时任宁夏回族自治区×××副主任、宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理的被告人冯国庆，利用其职务便利，以其妻曹某1开设的“×××”工艺品店，向宁夏××小额贷款有限公司负责人郭某1以38万元的价格出售翡翠挂件一个、以10.8万元的价格出售翡翠手镯一个。后经宁夏价格认定中心鉴定，翡翠挂件价值8000元，翡翠手镯价值3000元。3、2013年5月，时任宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理的被告人冯国庆，利用其职务便利，在其办公室收受宁夏×××集团有限公司负责人任某委托中间人闵某所送现金人民币20万元。4、2014年7月至10月，时任宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理的被告人冯国庆，利用其负责审批担保贷款的职务之便，以其妻曹某1开设的“×××”工艺品店，向银川××贸易有限公司董事长吴某1以42万元的价格出售翡翠挂件一个、以4.5万的价格出售翡翠吊坠一个。后经宁夏价格认定中心鉴定，翡翠挂件价值5000元，翡翠吊坠价值10000元。5、2014年，时任宁夏××集团有限公司党委副书记、总经理的被告人冯国庆，利用其职务便利，先后二次在银川××大酒店收受宁夏××特种合金集团有限公司负责人包某所送现金人民币各10万元，合计20万元。上述事实，有公诉机关提交出示的下列证据，予以证实：1、指定办理通知书、交办案件函，证实本案系自治区监察委于2018年8月19日指定吴忠市监察委审查办理，吴忠市监察委于2018年8月21日指定青铜峡市监察委审查办理；2、干部任免审批表、入党申请书、公务员登记表、任免通知等资料，证实冯国庆系宁夏××集团有限公司总经理、党委副书记，具有国家工作人员的主体身份，其于2008年12月至2013年3月任自治区×××副主任（正处级）；2013年3月至2016年5月任宁夏××集团有限公司总经理、党委副书记；2016年6月至2017年11月任宁夏××集团有限公司董事长、党支部书记；3、宁夏××集团有限公司文件、董事会决议、公司章程等资料，证实冯国庆担任宁夏××集团公司总经理、党委副书记，分管经营管理、风险评审、行政管理和财务审批等工作；4、兴庆区“×××”工艺品店的注册、变更、注销信息，证实曹某1经营的×××工艺品店的注册、变更、注销过程；5、银行卡交易明细，证实案发时间段刘某、郭某1、吴某1多次向曹某1、郭某2转账；6、鉴定意见，证实宁夏回族自治区监察委于2018年4月25日委托宁夏贵金属珠宝质量监督检验中心进行鉴定，本案涉案玉石均系“A货”；7、价格认定结论书，证实宁夏回族自治区监察委于2018年7月24日委托宁夏价格认定中心对本案涉案玉石进行价格鉴定，刘某购买的翡翠吊坠鉴定价值3000元，翡翠手镯鉴定价值3万元；郭某1购买的翡翠挂件鉴定价值8000元，翡翠手镯鉴定价值3000元；吴某1购买的翡翠挂件鉴定价值5000元，翡翠吊坠鉴定价值1万元；8、宁夏×××小额贷款公司申办资料，证实刘某经营的宁夏×××小额贷款公司经自治区×××办公室于2009年8月4日发文同意成立公司，后变更经营范围、增加注册资本、设立分支机构；9、宁夏××小额贷款有限公司申办资料，证实宁夏××小额贷款有限公司经自治区×××办公室于2011年6月20日发文同意成立公司；10、宁夏×××有限公司贷款担保资料、银川××贸易有限公司贷款担保资料、宁夏×××有限公司贷款担保资料、宁夏××特种合金集团有限公司贷款担保资料，证实宁夏××集团公司为上述公司担保贷款的事实；11、证人刘某证言，证实我在冯国庆家的玉店先后一共买了3、4次玉，大件有两件，一件是镯子，一件是挂坠，镯子价格90万，挂坠价格5万，其他都是零零碎碎拿了一些不值钱的手链和挂链，总共付了105万左右。2009年9月3、4号的时候，杨某带我去了曹某1的玉店，我才知道这是冯国庆家开的玉店，我第一次买的是挂坠，第二次买的是手镯。我去冯国庆家的玉店买玉一是碍于面子，二是也想把后面申办小贷公司的事办得顺利一点，明知价格高，但为了以后办事顺利就买了。我在申办小贷公司和退还注册资本时总的都很顺利，这应该是冯国庆帮忙的结果；12、证人郭某1证言及辨认笔录，证实2011年5、6月，我想申请开办小贷公司，通过薛某介绍认识宁夏××集团总经理冯国庆。小贷公司审批以后，薛某告诉我冯国庆的妻子开了一个玉店，让我去买点玉，为了和冯国庆搞好关系，以感谢在小贷公司审批中提供的帮助，我到玉店告诉冯国庆妻子我的身份，并以38万元价格买了一个翡翠挂件，我买玉就是为了感谢冯国庆在我办小贷公司时的帮助，当时申请小贷公司的人比较多，合和小贷公司审批时，冯国庆作为主管领导，顺利地给批了。2013年12月，我又去买了一个绿色翡翠手镯，价格大概为10.8万元，这次买玉是因为2013年2月，冯国庆去××集团任总经理，我们公司平时和担保集团有业务来往，想着和冯国庆维护好关系，进一步保持我们公司担保关系的稳定性，在办业务时，冯国庆不要卡我们。我每次买完玉，都会去冯国庆办公室给他说我在曹某1那拿玉了。辨认出1号玉挂件是从曹某1玉器店里买的玉佩；3号玉镯是其从曹某1玉器店里买的手镯；13、证人任某证言，证实我和闵某是盐池高沙窝老乡，2013年春天，我要到宁夏×××集团公司办理担保业务，就请闵某一起吃饭，听说闵某认识××集团总经理冯国庆，给他20万元让他给冯国庆，这20万是我请闵某吃饭后过了几天，在闵某家附近我的车上给的，钱是我让单位财务准备的。我公司在2012年上半年就申请担保，一直上不了会批不下来，单位因工程加上日常生产，流动资金实在紧张，为了快点把款贷下来，没办法就给冯国庆送钱让他帮忙；14、证人闵某证言，证实任某给其20万元委托其送给冯国庆的事实；15、证人吴某1证言，证实2014年，为了在宁夏××集团的贷款额度不被压缩，曾经三次花170余万元到冯国庆家开的店里买了三块玉。2014年5月，我向宁夏××集团提出了4000万的贷款担保，可是最后批下来只有2000万，但那个时期资金压力非常大，没有办法，我就想着怎么样能和宁夏××集团的总经理冯国庆搞好关系，在以后我的企业贷款担保申请上能够审批的快一点，额度保持住不要降低。2014年春天的时候，我听一个朋友说冯国庆的媳妇在××街×××小区门口开了家玉店，求冯国庆办事的人一般都会到他家玉店买玉。2014年夏天，我去曹某1开的“×××”玉店，并对曹某1说我是宁夏××集团的吴某1，我第一次去她家玉店没有买玉，我第二次去买了一个全翠的男士挂件，价值42万元，钱是我第二天通过我的银行卡给曹某1提供的账号转的；第三次去是2014年10月份的一个下午，我带我媳妇去曹某1店里买了一块金镶玉吊坠，价值4.5万元，也是通过转账的方式转到曹某1提供的银行账户上。第一次买玉不久的一天，我去冯国庆办公室说我去嫂子店里拿玉了，冯国庆哼了一声没有说话。此外我感觉曹某1应该把这件事也告诉了冯国庆，因为自从我在冯国庆家玉店买玉之后，冯国庆对我的态度好了，我的贷款担保申请审批速度明显加快了，额度也没有再压缩，以前我的公司在宁夏××集团办理贷款担保手续，从提出申请到上评审会，最少要2个月，贷款下来怎么也得三个月，可是自从我2014年7月份在冯国庆家的玉店买玉之后，这个速度就大大加快了。2014年7、8月份，第一次在冯国庆家玉店买玉之后，我去他办公室告诉他在他家玉店买玉的事情，同时请他在办理贷款担保时，审批速度能快一点，贷款额度上不要压缩，冯国庆答应了。我的这些请求冯国庆都办到了，一是审批速度确实快了，二是贷款担保的额度再没有被降低；16、证人包某证言，证实××集团2014年、2015年前后在宁夏××集团担保贷款时找冯国庆帮忙，前后给冯国庆送过两次钱，每次都是10万元，一共是20万元。一次在××酒店请冯国庆吃饭，吃过饭后我给冯国庆送了两盒茶叶，茶叶袋里装了10万元。第二次送钱大约是2014年春节前后，我请冯国庆在银川××大酒店吃饭，吃完饭后我送冯国庆的时候，把准备好的钱袋子塞给了冯国庆，当时冯国庆问是什么东西，我就说是一些小礼品，冯国庆就拿上了；17、证人曹某1证言及辨认笔录，证实宁夏×××小额贷款公司董事长刘某在我经营的“×××”玉店买了四块玉，一件是女士老坑挂件，一件是女士毛衣全翠冰种挂件，一件是男士糯种全翠手链，还有一件是豆冰全翠女士手镯。我只记得豆冰全翠女士手镯是90万，另外三件总价是14.2万元。刘某是2009年杨某介绍过来的，杨某是自治区××办的业务员，和我丈夫冯国庆是同事，刘某在一次和杨彩某吃饭的时候看见杨某戴的玉石首饰，问杨某从哪里买的，说自己比较喜欢，所以事后杨某就把刘某带到我的店里买玉器。2009年买玉款转到我的宁夏银行卡上了，2011年的买玉款转到了郭某2的宁夏银行卡上了。我卖给刘某90万元的这款玉石进价是40万，其他14.2万元卖给刘某的三件玉进价在10万元左右。宁夏××小额贷款公司老板郭某1买过三块玉，第一次买了一件男士糯种全翠挂件，第二次买了一件豆种全翠女士手镯和一件豆种男士手链，男士糯种全翠挂件给郭某1的售价是38万元，豆种全翠手镯、豆种男士手链给郭某1的售价是10.8万元。两次都是郭某1用自己的银行卡转给郭某2的。男士糯种全翠挂件的进价是28万元，豆种全翠女士手镯进价是4.8万元，豆种男士手链的进价是2万元。宁夏××集团董事长吴某1在我的玉店买过一个金镶玉，售价是4.2万元；还有一件是冰种全翠的男士挂件和一个玻璃种全翠金镶玉女士手链，售价42万元。吴某1每次买玉都是用他的账户转到郭某2的银行卡上。4.2万的这款玉我一次性进了3件，总价8.9万元，一件进价2万多；42万的这款玉是以28万左右的价格进的。辨认出玉镯里面的3号，玉挂坠里面的1号、6号，玉挂件里面的2号、3号是其店里的货；玉镯里面的3号、玉挂件里面的1号卖给了刘某；18、证人李某证言及辨认笔录，证实自己在广州做玉石生意，2008年曹某1从我这里进货，具体进了多少货没有算过，销售记录本也找不到了。经辨认，称其中颜色为绿色，透明度为亚半透明，总质量3.88克的翡翠吊坠（刘某支付5万元购买，鉴定价值3000元）是2009年卖给曹某1的，当时售价是4万元左右；其中颜色为绿色，透明度为亚半透明，质量为51.42克的翡翠手镯（刘某支付90万元购买，鉴定价值3万元）是2011年以68万元价格卖给曹某1的；其中颜色为绿色，透明度为半透明，总质量为54.74克的翡翠挂件（郭某1支付38万元购买，鉴定价值8000元）是2011年以30万元左右的价格卖给曹某1的；其中颜色为绿色，透明度为半透明，总质量为32.2克的翡翠手镯（郭某1支付10.8万元购买，鉴定价值3000元）是2013年以7万元左右价格卖给曹某1的；其中颜色为灰白绿色，透明度为微透明，总质量为62.13克的翡翠挂件（吴某1支付42万元购买，鉴定价值5000元）是2014年以28万元左右价格卖给曹某1的；其中颜色为绿色，透明度为半透明，总质量为6.01克的翡翠吊坠（吴某1支付4.5万元购买，鉴定价值1万元）是2014年以2.8万元至3万元之间的价格卖给曹某1的；19、被告人冯国庆供述，证实2013年5月我女儿准备出国留学的时候，我党校同学、××县医保中心原主任闵某来我办公室给我送了20万元现金，说这20万元钱是给我女儿到国外留学的，也算是给我女儿上学的赞助，送的钱票面都是100元的，一万元一沓子，一共是20沓，用一个手提袋装着，里面还有一个银行的手提袋，钱上面放了张报纸挡着。钱收下以后，我随后问闵某，到底有什么事，他说他表哥叫任某，是宁夏××公司的老板，任某的公司申请了一笔贷款，让我给关照关照。我收了闵某的钱后，我就特意查了一下××化工申请贷款的事，吩咐项目经理抓紧办理，有啥问题报上来，尽快把××化工公司担保贷款的事给办了，××公司的担保贷款很快就批下来了。2014年上半年的一天，宁夏××特种集团有限公司老板包某来办公室找我，说他们公司流动资金紧张，想在宁夏银行贷款6000万元，银行说要由担保公司担保才行，想让宁夏××公司提供担保，让我帮帮忙，我说让他的公司先把申请担保书和申保资料拿上来去找业务部，业务部门看完资料没啥问题了就会立项考察，最后报审贷会审批。××公司向业务部门提交完相关材料过了一段时间天包某请我在××大酒店吃饭，饭吃完回家的时候，包某给我送了一盒茶叶，说是一点心意，我就顺手拿走了。回家之后发现茶叶袋里还放了10万元钱，全部是100元的，我就把这10万元钱收下了。之后又隔了不是很长时间，大概两个多月，包某公司担保贷款的事上会通过了，银行的贷款也下来了。2014年底或2015年春节前后，包某又在××大酒店请我吃饭，饭后走的时候又拿了一个袋子给我，说是礼品，我拿回家一看里面是10万元钱，全部是100元的。包某第一次给我送钱是为了想让我把××公司贷款担保的事尽快批下来，第二次送钱是为了感谢对我在××公司申请贷款担保过程中提供的帮助。开会的时候我督促项目经理抓紧办××集团公司申请贷款担保业务，不要拖，有啥问题及时汇报，赶紧提交会议研究。上评审会的时候我也同意了向××公司的银行贷款提供担保，只要我先说没有意见，一般情况下别人就没有意见。2014年至2015年期间，吴某1在我妻子曹某1经营的“×××”玉店先后买过三块玉，购买价为170余万元，吴某1第一次买完玉后曹某1回家都告诉了我。2014年夏天的时候，吴某1第一次去我家玉店买完玉没多久的一天，他就到我办公室，告诉我他去了我们家玉店拿了玉，但具体的细节他没细说，吴某1在办公室给我说让我能不能在宁夏××投资控股集团公司办理贷款担保时，额度上不要压缩，审批速度快一些，我当时也就答应了，吴某1在曹某1玉店买玉也是为了讨好我，希望我能帮他这个忙。吴某1的公司在担保公司申请担保贷款2000万元，我在评审会上也同意了给××公司提供担保。刘某是2009年办小额贷款公司时候我们认识的，我当时是自治区××办的副主任，分管小额贷款公司审批。刘某在我妻子曹某1的玉器店先后买过3、4次玉，大件有两件，一个是镯子，一个是挂坠，总共支付了105万元左右。刘某告诉我她在曹某1玉店买了玉，我明白她是为了讨好我，希望我能在×××小额贷款公司在银川的分公司审批方面提供帮助，最后我也同意了该公司在银川设立分公司。我和郭某1是他在我们金融办申办××小贷公司的时候认识的，××小贷公司在金融办批下来之后，郭某1去曹某1店里先后买了2块玉。我们金融办当时管着全区的小额贷款公司的设立审批、监管，郭某1是为了讨好我，和我维持好关系，希望我能给他的公司提供关照。以上证据，经当庭质证、辩论，被告人对证人刘某、郭某1、吴某1证言及其供述提出异议，认为刘某、郭某1、吴某1、曹某1店内购买翡翠首饰的事其并不知情，其供述系未认真阅读的情况下签字。辩护人对鉴定意见提出异议，认为价格评估人员无相应资质证书，且无评估依据，价格应当按市场价计算。经核，证人李某关于涉案翡翠首饰进货价格的陈述，无其他证据印证，该部分陈述，不予采信，其他证据来源合法，内容客观真实，证据之间能相互印证，均属有效证据，本院予以确认。二、审理查明的其他案件事实2013年6月20日，宁夏××集团有限公司召开会议并形成会议纪要，载明同意为宁夏×××橡塑制品有限公司2000万融资提供担保，被告人冯国庆作为评审会主任，在《保证合同》签发申请（审批）表、担保项目审批表中签字同意。在宁夏××集团有限公司的担保下，2013年6月27日，××银行股份有限公司银川分行向宁夏×××橡塑制品有限公司发放贷款2000万元，借款期限12个月。宁夏×××橡塑制品有限公司收到2000万贷款后，其公司实际控制人吴某2向被告人冯国庆之弟冯某1返还借款500万元，冯某1又向冯国庆返还借款本金450万元，利息250万元。该笔贷款宁夏×××橡塑制品有限公司按期偿还。2014年9月28日，宁夏××集团有限公司召开会议并形成会议纪要，载明同意为宁夏×××橡塑制品有限公司2000万融资提供担保，被告人冯国庆作为评审会主任，在《保证合同》签发申请（审批）表、担保项目审批表中签字同意。在宁夏担保集团有限公司的担保下，2014年10月16日，10月31日，××银行股份有限公司银川分行向宁夏×××橡塑制品有限公司两次发放贷款各1000万元，共计2000万元。该两笔借款到期后，宁夏×××橡塑制品有限公司未按期向××银行股份有限公司银川分行履行还款义务，宁夏担保集团有限公司向××银行股份有限公司银川分行代偿本息共计20831792.36元。2017年3月，宁夏××集团有限公司以追偿权纠纷，向银川市中级人民法院提起民事诉讼，要求宁夏×××橡塑制品有限公司及其他反担保人返还代偿款，判决生效后，目前该案处于执行阶段。上述事实，有公诉机关提交出示的下列证据，予以证实：1、宁夏担保集团会议记录、会议纪要、对宁夏×××公司的担保项目调查评审报告书、委托担保合同、借款合同、放款通知书、借款借据、不可撤销担保书等材料，证实宁夏担保集团有限公司分别于2013年、2014年为宁夏×××橡塑制品有限公司在招商银行股份有限公司银川分行的贷款担保，每年2000万元；2、招行银川分行扣款通知书、债务履行确认书、保证金确认书、宁夏×××公司2000万元担保贷款项目代偿风险处置方案、××银行专业担保机构担保合作协议、会议纪要等材料，证实2014年，宁夏××集团有限公司为宁夏×××橡塑制品有限公司在××银行股份有限公司银川分行贷款2000万元提供担保，借款逾期后，宁夏××集团有限公司代为偿还本息共计20831792.36元；3、受理案件通知书、传票、查封申请书、诉讼保全申请书、民事裁定书、判决书等材料，证实宁夏××集团有限公司向银川市中级人民法院提起追偿权诉讼，并申请查封、冻结宁夏×××橡塑制品有限公司及其他反担保人相关财产；4、银行卡交易明细，证实吴某2在案发时段向郭某3银行卡转账500万元；5、证人曹某1证言，证实冯某1向我家借款450万元，后冯某1于2013年7月左右，通过郭某3的宁夏银行卡给冯国庆还款的事实；6、证人吴某2证言，证实我先后向冯某1借款500余万元，后在宁夏××集团申请担保贷款时，冯国庆审批通过，2013年7月贷款下来后，给冯某1返还500万元；7、证人冯某1证言，证实我先后借给吴某21000多万元，从我哥哥冯国庆处借款450万元，后冯国庆向我催要，我又向吴某2催要，吴某2在宁夏××集团申请担保贷款2000万元后，向我返还500万元，我又给冯国庆返还700万元，其中450万元本金，250万元利息；8、证人艾某证言，证实宁夏××集团在调查、审核宁夏×××有限公司申请担保贷款2000万的审批过程；9、证人吕某证言，证实负责宁夏×××公司申请担保贷款的业务经理艾某和其商议过，建议降低担保额度，保持在1000万元到1500万元以内，把×××公司贷款担保额度调整为2000万元是冯国庆的意见，后×××公司无力偿还，由宁夏××集团代偿了2082万元；10、被告人冯国庆供述，证实2013年4月，吴某2到××集团找我说他的×××公司想在担保集团申请贷款担保，我让他们公司提供相关申请资料按程序办理，之后×××公司向业务一部提供了申请资料，业务一部按程序审核，我和其他评委参与了对×××公司的实地评估了解，当时×××公司生产橡胶手套出口美国，企业状况较好，所以在评审会上包括我在内的评委都同意了×××的2000万元贷款担保申请，之后经××集团担保××银行宁夏分行给×××公司放款2000万元，贷款期限为一年，2014年7、8月的时候×××公司按时给××银行宁夏分行偿还了贷款。×××这次的2000万元其中的1500万元用于生产了，另外的500万元由吴某2给我弟弟冯某1还了借款，冯某1又将这500万元归还了我的借款。之后×××公司再次向宁夏××集团申请续贷2000万元的担保，××集团的业务一部经评估并提交项目评审会审议同意再次给×××公司续贷2000万提供担保。到了2015年7、8月，×××因资金短缺没办法给××银行宁夏分行偿还，××银行宁夏分行直接从××集团的保证金账户扣了2082万元；11、到案情况说明，证实冯国庆到案经过及认罪态度；12、中共宁夏回族自治区人民政府国有资产监督管理委员会宁国资党发（2018）62号委员会文件，证实给予冯国庆开除党籍处分；13、户籍证明，证实冯国庆生于1964年4月14日，犯罪时已达刑事责任年龄。以上证据，经当庭质证、辩论，被告人及辩护人对证人吕某证言提出异议，认为担保贷款均按程序办理，并非其个人意见。经核，上述证据来源合法，内容客观真实，证据之间能相互印证的部分，均属有效证据，本院予以确认。本院认为，被告人冯国庆身为国家工作人员，利用职务便利，非法收受他人现金，并以明显高于市场价格的交易形式向请托人出售物品，数额累计224.4万元，其行为构成受贿罪，数额巨大，应予处罚。公诉机关指控被告人犯受贿罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，予以支持。收集在案的证人证言、被告人供述能够证实被告人对请托人高价购买翡翠首饰是知情的；被告人辩称其不知情，与庭审查明的事实不符，不予采纳。辩护人赵江水、田磊认为本案犯罪数额应当以出售价格减去进货价格计算，但进货价格仅有证人李某一人证言证实，无相关售货单等其他证据印证，且《最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》规定，以交易形式收受贿赂的，受贿数额按照交易时当地市场价格与实际支付价格的差额计算。公诉机关出示的价格认定书，即按照市场价格认定，故公诉机关认定的受贿数额正确，辩护人辩解不符合法律规定，不予采纳。收集在案的会议记录、会议纪要、担保项目调查评审报告书、担保项目审批表等证据证实宁夏××集团有限公司为宁夏×××橡塑制品有限公司贷款2000万元提供担保，系宁夏××集团公司公司行为，指控被告人冯国庆违规指使下属增加贷款额的证据不足，且宁夏××集团有限公司以追偿权纠纷，向银川市中级人民法院提起民事诉讼，要求宁夏×××橡塑制品有限公司及其他反担保人返还代偿款，该案目前正在执行中，将来能否从宁夏×××橡塑制品有限公司或其他反担保人处执行不确定，故是否造成损失和造成损失的具体数额不能确定，指控被告人犯滥用职权罪，不能成立。被告人及辩护人关于被告人不构成滥用职权罪的辩解、辩护意见，予以采纳。为保障国家廉政制度建设，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十五条、第十九条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第一条规定，判决如下：一、被告人冯国庆犯受贿罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币四十万元（未缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月17日起至2024年4月16日止）二、违法所得人民币二百二十四万四千元，予以追缴；三、随案移送的赃物翡翠吊坠二个、翡翠挂件二件、翡翠手镯二只，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审判长 马秀花审判员 何建平人民陪审员 张伏军二〇二〇年一月十九日书记员 赵雅慧附：引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）个人贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）个人贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑，终身监禁，不得减刑、假释。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第十五条对多次受贿未经处理的，累计计算受贿数额。国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益前后多次收受请托人财物，受请托之前收受的财物数额在一万元以上的，应当一并计入受贿数额。第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》一、关于以交易形式收受贿赂问题国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以下列交易形式收受请托人财物的，以受贿论处：（1）以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品的；（2）以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品的；（3）以其他交易形式非法收受请托人财物的。受贿数额按照交易时当地市场价格与实际支付价格的差额计算。前款所列市场价格包括商品经营者事先设定的不针对特定人的最低优惠价格。根据商品经营者事先设定的各种优惠交易条件，以优惠价格购买商品的，不属于受贿。