安徽省太和县人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖1222刑初501号公诉机关太和县人民检察院。被告人丁某，男，1977年8月18日出生于安徽省太和县，汉族，初中文化，户籍地太和县，住太和县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月4日被太和县公安局刑事拘留，2019年7月16日被太和县公安局取保候审，2019年8月6日被太和县人民检察院取保候审，经本院决定，于2019年10月14日被依法逮捕。现羁押于太和县看守所。辩护人贾彪，安徽天联天律师事务所律师。被告人张某材，男，1992年12月1日出生于安徽省太和县，汉族，初中文化，住太和县经济开发区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月23日被刑事拘留，2019年6月4日被太和县公安局取保候审，2019年8月6日被太和县人民检察院取保候审，经本院决定，于2019年10月14日被依法逮捕。现羁押于太和县看守所。辩护人贾思源，安徽天联天律师事务所律师。被告人孔某波，男，1967年5月5日出生于安徽省太和县，汉族，初中文化，住太和县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月14日被刑事拘留，2019年6月3日被太和县人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕。现羁押于太和县看守所。辩护人吴勤，安徽阜之锦律师事务所律师。被告人刘某高，男，1990年8月29日出生于安徽省亳州市谯城区，汉族，初中文化，户籍地亳州市谯城区，住亳州市谯城区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月8日被太和县公安局刑事拘留，2019年7月15日被太和县人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕。现羁押于太和县看守所。辩护人李杰，安徽洪淮律师事务所律师。被告人刘某猛，男，1996年7月21日出生于安徽省亳州市谯城区，汉族，初中文化，住亳州市谯城区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月8日被太和县公安局刑事拘留，2019年7月15日被太和县人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕。现羁押于太和县看守所。辩护人孙雷，安徽炎黄律师事务所律师。被告人昝某军，男，1963年1月2日出生于安徽省太和县，汉族，初中文化，住太和县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月30日被太和县公安局取保候审，2019年8月6日被太和县人民检察院取保候审，经本院决定，于2019年10月14日被依法逮捕。现羁押于太和县看守所。辩护人邹庆贤，安徽皖太律师事务所律师。太和县人民检察院以太检刑诉[2019]443号起诉书指控被告人丁某、张某材、孔某波、刘某高、刘某猛、昝某军犯非法采矿罪，于2019年10月8日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，于2019年12月25日公开开庭审理了本案。太和县人民检察院指派检察员程东、陶建体出庭支持公诉，被告人丁某及其辩护人贾彪、张某材及其辩护人贾思源、孔某波及其辩护人吴勤、刘某高及其辩护人李杰、刘某猛及其辩护人孙雷、昝某军及其辩护人邹庆贤到庭参加了诉讼。现已审理终结。太和县人民检察院指控：2018年春天，郑路奇、田某、崔某（三人均另案处理）商量通过非法采砂牟取利益，找到太和县李兴镇八丈河昝寨行政村地段准备采砂，崔某、田某联系被告人张某材，商量共同购买采砂船，用于自己非法采砂或者租赁给别人采砂收取租金、提成获利，三人从被告人刘某猛、刘某高处购买一只采砂船，将船租给郑路奇使用，收获定金4万元，每采一方砂子三人提成3-6元，并联系刘某高、刘某猛等人帮助采砂，工资每人每天一千余元，每采一方砂子每人提成三元。同时郑路奇通过王某（另案处理）、张海洋（刑拘在逃）找到被告人孔某波，商量由孔某波找场地存放砂子，孔某波找到被告人昝某军，昝某军提供四亩地，收取租赁费一万两千多元，昝某军又找到村民刘明良，让刘明良负责白天看守工地，并每天支付刘明良500元工资，田某、王某等人夜间看守采砂过程。郑路奇因资金紧张，让被告人丁某、张海洋先行出资租船、租地、付人员工资，郑路奇许诺丁某、孔某波、张海洋、田某、崔某、王某共同分取利益。丁某出资六万余元用于采砂船、采砂地的租金、采砂工人的工资及采砂的日常开销。采砂事宜准备完毕后，2018年12月中旬，郑路奇等人开始在八丈河昝寨实施采砂，每天平均采砂四五百吨，采砂九天左右，共采砂四千余吨，郑路奇、田某、王某、孔某波、张海洋、崔某等人将所采河砂全部转移或卖掉。后郑路奇、孔某波因分账不均产生矛盾，孔某波退出采砂团伙，宫某、桑士中（另案处理）加入进来，二人共出资十三万元，宫某找到方某帮忙照看工地，王某、田某、史一冉、余淼、韩浩雨、梁贺宾（四人均另案处理）等人负责看守工地，郑路奇、宫某许诺方某（另案处理）、桑士中、王某、田某、史一冉共同分取好处，刘某高、刘某猛仍帮助采砂，工资、提成同前。采砂几天后，2019年1月21日因昝汉中、昝况华到采砂场制止而结束，太和县水利局对现场遗留的砂子进行勘察、测量，重约1519.76吨，经委托太和县紫鸿价格评估咨询有限公司评估：砂子销售价格为每吨100元，共151976元。针对上述指控，公诉机关举证了书证、证人证言、被告人供述与辩解、现场勘验笔录及视听资料等证据，认为被告人丁某、张某材、孔某波、刘某高、刘某猛、昝某军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人丁某、张某材、孔某波、刘某高、刘某猛、昝某军对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名无异议，并当庭自愿认罪。被告人丁某的辩护人提出，采砂的河段不属于禁采区，涉案时间不在禁采期；开采的价值应以出卖价格减去开采费用，不应以评估价格来认定，涉案价值尚不能达到情节特别严重的程度；丁某在本案中系从犯，具有坦白情节，建议对被告人在一年以下量刑，并适用缓刑。被告人张某材的辩护人提出，涉案砂子评估价格不准确，评估价格过高；张某材具有坦白情节，悔罪明显，系从犯，犯罪情节较轻；建议从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人孔某波的辩护人提出，孔某波作用较小，系从犯；具有自首、坦白等情节，系初犯、偶犯，无犯罪前科；建议从宽处罚，对其适用缓刑。被告人刘某高的辩护人提出，刘某高在本案中的地位和作用较小，系从犯，具有坦白情节，主观上没有犯罪故意；系初犯、偶犯，无犯罪前科；积极退赃，已退出非法所得并愿意缴纳罚金，建议判处缓刑或免于刑事处罚。被告人刘某猛的辩护人提出，本案中第一次采砂数量证据不充分，存在瑕疵；在共同犯罪中作用较轻，系从犯；具有坦白情节，悔罪明显；系初犯、偶犯，无犯罪前科，建议适用缓刑。被告人昝某军的辩护人提出，采砂价值评估价格过高，尚未达到情节特别严重的程度；昝某军在本案中所起作用较小，系从犯；具有自首、坦白等情节；悔罪明显，及时退还全部赃款，建议对其适用缓刑。经审理查明：2018年春天，郑路奇、田某、崔某商量通过非法采砂牟取利益，找到太和县李兴镇八丈河昝寨行政村地段准备采砂，崔某、田某联系被告人张某材，商量共同购买采砂船，用于自己非法采砂或者租赁给别人采砂收取租金、提成获利，三人从被告人刘某高、刘某猛处购买一只采砂船，将船租给郑路奇使用，收获定金4万元，每采一方砂子三人提成3-6元，并联系刘某高、刘某猛等人帮助采砂，工资每人每天一千余元，每采一方砂子每人提成三元。同时郑路奇通过王某、张海洋找到被告人孔某波，商量由孔某波找场地存放砂子，孔某波找到被告人昝某军，昝某军提供四亩地，收取租赁费一万两千多元，昝某军又找到村民刘明良，让刘明良负责白天看守工地，并每天支付刘明良500元工资，田某、王某等人夜间看守采砂过程。郑路奇因资金紧张，让被告人丁某、张海洋先行出资租船、租地、付人员工资，郑路奇许诺丁某、孔某波、张海洋、田某、崔某、王某共同分取利益。丁某出资六万余元用于采砂船、采砂地的租金、采砂工人的工资及采砂的日常开销。采砂事宜准备完毕后，2018年12月中旬，郑路奇等人开始在八丈河昝寨实施采砂，每天平均采砂四五百吨，采砂九天左右，共采砂四千余吨，郑路奇、田某、王某、孔某波、张海洋、崔某等人将所采河砂全部转移或卖掉。前期采砂4000余吨，价值40万余元，被郑路奇、张海洋、孔某波、崔某、田某、王某等人出售，其中崔某、田某、王某将出售河砂所得赃款给了郑路奇。后郑路奇、孔某波因分账不均产生矛盾，孔某波退出采砂团伙，宫某、桑士中加入进来，二人共出资十三万元，宫某找到方某帮忙照看工地，王某、田某、史一冉、余淼、韩浩雨、梁贺宾等人负责看守工地，郑路奇、宫某许诺方某、桑士中、王某、田某、史一冉共同分取好处，刘某高、刘某猛仍帮助采砂，工资、提成同前。采砂几天后，2019年1月21日因昝汉中、昝况华到采砂场制止而结束，太和县水利局对现场遗留的砂子进行勘察、测量，重约1519.76吨，经委托太和县紫鸿价格评估咨询有限公司评估：砂子销售价格为每吨100元，共151976元。后期采砂1519.76吨，价值151976元被查获未获取非法利益。案发后，公安机关扣押采砂船一艘（现由太和县水利局保管），现场查获的河砂经太和县水利局委托李兴镇政府已拍卖计款73000元。昝某军主动退缴非法所得12200元、刘明良主动退缴非法所得7000元;刘某高主动退缴违法所得15000元；刘某猛退出非法所得11000元，孔某波退出非法所得6000元。另查明，被告人孔某波于2019年5月13日在接到太和县纪委第四乡镇工作室电话后，即到第四乡镇工作室核查组供述其违法犯罪事实。2019年7月30日，被告人昝某军经太和县公安局刑侦大队侦查人员通知，到太和县公安局刑侦大队办案中心接受讯问。上述事实，有物证照片、书证－受案登记表、立案决定书、抓获经过说明、情况说明、户籍证明、水利局案件移送材料、扣押物品清单、转账记录、缴款单、太和县水利局情况说明【附太和县人民政府关于开展河道采砂专项整治工作的通告及太和县人民政府办公室关于印发《太和县河道非法采砂治理行动方案（2018-2019年）》的通知】、《安徽省河道管理办法》、证人刘明良、周某、郭某、刘某1、宁某、范某、刘某2等人的证言、同案人郑路奇、宫某、田某、王某、崔某、方某、桑士中的供述，被告人丁某、张某材、孔某波、刘某猛、刘某高、昝某军的供述与辩解、太和县紫鸿价格评估咨询有限公司价格评估意见书、现场勘验笔录、现场照片、辨认笔录及视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人丁某、张某材、孔某波、刘某高、刘某猛、昝某军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，犯罪事实清楚，证据确实充分，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立。丁某、张某材、刘某高、刘某猛归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。孔某波、昝某军系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。昝某军、刘某高、刘某猛、孔某波退出非法所得，依法可以酌情从轻处罚。根据太和县水利局出具的说明（附太和县人民政府办公室太政办秘（2018）160号《关于印发太和县河道非法采砂治理行动方案的通知》），太和县境内所有河道管理范围内都属于禁止采砂区域（禁采区），据此，对辩护人提出本案涉案地点不在禁采区的辩护意见，本院不予采纳。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条中表明，非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，可根据第（一）项内容由价格认证机构出具的报告进行认定。本案中，开采的砂子销赃数额未能查实全部获利情况，证据认定不充分，且根据被告人供述与证人证言认定的销赃数额明显不合理，而由公安机关委托的太和县紫鸿价格评估咨询有限公司采用市场价格法进行价格评估，价格认证程序合法、结论客观公正，符合法律规定，本院予以确认，据此，公诉机关指控六被告人非法采矿，情节特别严重的意见，本院予以支持，对于辩护人提出的开采价值认定过高的辩护意见，本院不予采纳。对于辩护人提出的各被告人系从犯的辩护意见，经查，郑路奇、田某、崔某预谋通过在太和县李兴镇八丈河昝寨行政村地段进行采砂，谋取利益。田某、崔某联系张某材通过刘某猛、刘某高由张某材出资8万元购买采砂船，用于自己采砂或者租赁给他人采砂收取租金、提成获利。后三人将该采砂船租给郑路奇使用，收取定金、提成，另由刘某高、刘某猛帮助郑路奇等人采砂，获取高额工资；同时，郑路奇通过他人找到孔某波，商量由其找场地存放砂子，孔某波找到昝某军，昝某军提供场地，收取场地费；在采砂过程中，郑路奇因资金紧张，让丁某等人出资租船、租地、付人员工资，并许诺共同分取利益。综合全案，丁某、张某材负责出资、积极参与采砂犯罪活动，系主犯；孔某波负责找地、协调村里和村民的关系，利用其在李兴应急救援队参与冬季巡逻的便利，为郑路奇等人的采砂犯罪活动通风报信，在本案中作用突出，系主犯，刘某高、刘某猛在本案中为受雇佣的采砂工人，昝某军为采砂犯罪活动提供场地存放砂子，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。六被告参与实施了非法采矿，情节特别严重，社会影响恶劣，综合全案，不符合缓刑的条件，对六被告辩护人的此节辩护意见，本院不予采纳。综上，根据丁某、张某材、孔某波、刘某高、刘某猛、昝某军的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人丁某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十八万元；二、被告人张某材犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十八万元；三、被告人孔某波犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十六万元；四、被告人刘某高犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；五、被告人刘某猛犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；六、被告人昝某军犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。丁某的刑期自2019年10月14日起至2022年9月30日止；张某材的刑期自2019年10月14日起至2022年9月30日止；孔某波的刑期自2019年5月14日起至2022年2月13日止；刘某高的刑期自2019年6月8日起至2021年6月7日止；刘某猛的刑期自2019年6月8日起至2021年6月7日止；昝某军的刑期自2019年10月14日起至2021年1月13日止。罚金自判决生效后第二日起三十日内缴纳。）七、各被告人的违法所得，依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  方冰峰人民陪审员  田玉鹤人民陪审员  陈丙伟二〇二〇年一月七日书 记 员  陶梦雅附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单出罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。