上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0112刑初2111号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人自报张琪，男，1968年9月19日出生，汉族，户籍地上海市宝山区。辩护人康颖，上海市新闵律师事务所律师。被告人自报郭士木，男，1990年7月8日出生，汉族，户籍地安徽省六安市。辩护人赵欧，上海市福隆律师事务所律师。被告人陈瑞荣，男，1957年1月2日出生，汉族，户籍地上海市黄浦区。辩护人钱莹莹，上海靖之霖律师事务所律师。被告人自报时召辉，男，1982年11月1日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人郭婷，上海路森律师事务所律师。被告人自报鲍世民，男，1973年6月28日出生，汉族，户籍地浙江省宁波市。辩护人陈叶，上海市银星律师事务所律师。辩护人吴秋萍，上海市银星律师事务所律师。被告人自报柏发盛，男，1988年5月2日出生，汉族，户籍在上海市虹口区。辩护人任洁，上海融力天闻律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2019]1939号起诉书指控被告人张琪、郭士木、陈瑞荣、时召辉、鲍世民、柏发盛犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员姚某出庭支持公诉，被告人张琪及由上海市闵行区法律援助中心指派的辩护人康颖、被告人郭士木及由上海市闵行区法律援助中心指派的辩护人赵欢、被告人陈瑞荣及其辩护人钱莹莹、被告人时召辉及由上海市闵行区法律援助中心指派的辩护人郭婷、被告人鲍世民及其辩护人陈叶、吴秋萍、被告人柏发盛及由上海市闵行区法律援助中心指派的辩护人任洁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2016年至2018年2月，被告人鲍世民、张琪先后加入上海旌逸集团有限公司(以下简称旌逸集团)宝山区牡丹江路门店，其中鲍世民先后担任业务员、总监职务，张琪担任团队经理职务，自行或组织业务员采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会不特定对象销售旌逸集团各类理财产品，非法吸收社会公众资金。2017年至2018年2月，被告人柏发盛、时召辉、郭士木、陈瑞荣先后加入旌逸集团闵行区莘西路门店，其中时召辉担任总监职务，郭士木、陈瑞荣担任团队经理职务，柏发盛担任业务员职务，自行或组织业务员采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会不特定对象销售旌逸集团各类理财产品，非法吸收社会公众资金。经司法审计及审查认定，被告人鲍世民累计吸收资金2,360余万元；被告人张琪累计吸收资金1,140万元；被告人时召辉累计吸收资金560余万元；被告人郭士木累计吸收资金608万元；被告人陈瑞荣累计吸收资金520余万元；被告人柏发盛累计吸收资金570余万元。2019年4月11日，被告人张琪、郭士木、陈瑞荣接公安机关电话通知后主动投案；同年4月23日、4月24日，被告人时召辉、鲍世民分别被公安机关抓获；同年4月24日，被告人柏发盛接公安机关电话通知后主动投案。六名被告人均如实供述上述事实。案发后，被告人柏发盛退缴非法所得人民币6万元。本案审理期间，被告人鲍世民、时召辉、郭士木分别退缴非法所得2万元、1.5万元、1.5万元。被告人鲍世民取得投资人庄春红的谅解。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有证人陶某某、谢某某、徐某某、戚某某等人的证言及辨认笔录，相关《委托融资租赁合同》《回购承诺书》及POS机签购单，上海司法会计中心有限公司出具的相关司法会计鉴定意见书、查证表，公安机关出具的到案经过、扣押决定书、扣押清单，相关银行业务凭证，相关谅解书、代管款收据等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张琪、郭士木、陈瑞荣、时召辉、鲍世民、柏发盛作为旌逸集团下属门店的总监、团队经理或业务员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。其中，被告人鲍世民曾因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，属累犯，依法应从重处罚。被告人张琪、郭士木、陈瑞荣、柏发盛均属自首，依法可以减轻处罚。被告人时召辉、鲍世民到案后如实供述了主要事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人柏发盛、鲍世民、时召辉、郭士木有退赃情节，可酌情从宽处罚。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。鉴于各被告人在共同犯罪起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。各辩护人以相关被告人分别具有自首、坦白、从犯以及获得部分被害人谅解等情节等为由，请求对相关被告人从宽处罚的辩护意见，本院予以采纳。据此，本院根据各被告人的犯罪性质、情节以及社会危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月11日起至2020年8月10日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人郭士木犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月11日起至2020年2月10日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人陈瑞荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月11日起至2020年4月10日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)四、被告人时召辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月23日起至2020年2月22日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)五、被告人鲍世民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月24日起至2020年10月23日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)六、被告人柏发盛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)柏发盛回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。七、退缴在案的违法所得予以发还；不足部分继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  赵宇翔人民陪审员  卫 兰人民陪审员  陆明兴二〇二〇年一月六日法官 助理  黄 龙书 记 员  范晨怡附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。