上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4654号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人孙某某，女，1955年4月3日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人丁静，上海君澜律师事务所律师，系法律援助中心指定律师。被告人陆某某，女，1964年9月1日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区，现住上海市浦东新区。辩护人谢文波，上海李东方律师事务所律师，系法律援助中心指定律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]3358号起诉书指控被告人孙某某、陆某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉，被告人孙某某、陆某某及其辩护人丁静、谢文波到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年5月至2018年5月，扬州宝缘创意投资有限公司(以下简称“宝缘公司”)、江苏联宝订单信息科技发展有限公司(以下简称“联宝公司”)先后成立，并在全国多地设立团队、办事处并招聘业务人员，在未经国家批准的情况下，采用召开推介会、网络推广、口口相传等方式公开宣传，以销售商品订单等名义并允诺高额利息回报，向社会不特定公众非法吸收资金。2015年8月，被告人孙某某、陆某某在上海市浦东新区金港路XXX弄XXX号设立宝缘公司金桥办事处，负责该办事处的日常管理和销售业务。经审计，该办事处关联注册用户1100余名，报单金额为人民币1.5亿余元。2018年8月14日，被告人孙某某、陆某某被公安机关抓获，到案后如实供述了基本犯罪事实。针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人孙某某、陆某某，并宣读和出示了集资参与人的报案材料，同案关系人被起诉意见书，证人的证言，司法鉴定审计意见书，公安机关出具的案发经过等证据，公诉机关认为，被告人孙某某、陆某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人孙某某、陆某某系坦白，分别依法从轻处罚，提请依法审判。被告人孙某某、陆某某对指控的事实和定性均无异议，被告人孙某某仅对注册人数、金额有异议。被告人孙某某的辩护人对指控的事实和定性无异议，提出：1.被告人本人也投入二百多万元，其主观恶性不大；2.被告人到案后能如实供述犯罪事实，并当庭自愿认罪，建议对其从轻处罚。被告人陆某某的辩护人对指控的部分事实和定性无异议，提出：1.被告人自己也投入资金是受害者，主观恶性小；2.被告人到案后能如实供述犯罪事实系坦白；3.被告人系初犯，认罪态度较好，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2014年5月至2018年5月，欧年宝等人(另行处理)先后成立扬州宝缘创意投资有限公司(以下简称：宝缘公司)、江苏联宝订单信息科技发展有限公司(以下简称：联宝公司)，并在全国多地设立团队、办事处并招聘业务人员，在未经国家相关金融机构批准的情况下，通过召开推介会、网络推广、口口相传等方式公开宣传，招揽投资人，以销售商品(资产)订单等名义并允诺高额利息回报，擅自向社会不特定公众非法募集资金。2015年8月，被告人孙某某、陆某某在上海市浦东新区金港路XXX弄XXX号1号楼815室设立了宝缘(联宝)公司金桥办事处，并负责该办事处的日常管理和销售业务。经司法审计，该办事处关联注册集资用户1100余名，保单金额(已剔除其本人及亲属)为人民币1.5亿余元。2018年8月14日14时许，被告人孙某某、陆某某在上海市浦东新区金港路XXX弄XXX号1号楼815室被公安人员传唤至公安机关，到案后均如实供述了上述基本犯罪事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证属实的证据所证实，本院予以确认：1.集资参与人张国强、葛炎岐等人的证言及《商品资产订单协议书》、银行交易记录，分别证实集资参与人因涉案公司业务员口口相传并承诺还本付息，在金桥办事处购买订单产品、投入资金后仅获少量利息而未兑付本金的事实。2.上海公信会计师事务所有限公司关于扬州宝缘创意投资有限公司上海浦东金桥办事处涉案金额的司法鉴定专项审计报告等，证实被告人孙某某、陆某某参与非法吸收公众存款的金额。3.相关同案人的起诉意见书、逮捕证等，证实联宝公司法定代表人欧年宝等人因涉嫌集资诈骗犯罪已被有关检察院移送审查起诉的情况。4.上海市公安局浦东分局出具的工作情况及案发经过，证实被告人孙某某、陆某某均系被抓获到案的情况。5.上海市公安局浦东分局调取的户籍人员基本信息等，证实被告人孙某某、陆某某的身份情况。6.被告人孙某某、陆某某的供述及辩解。本院认为，被告人孙某某、陆某某违反国家金融管理法规，变相向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人孙某某、陆某某到案后如实供述罪行，并当庭自愿认罪，系坦白，分别依法予以从轻处罚。辩护人提出从轻处罚的意见，本院予以采纳；对于被告人及辩护人提出认定人数、金额上有异议的意见，本院评析认为，本案中由于投资人交付投资款项有多种形式，有转账汇入被告人账户、有直接汇入公司对接账户等，并有其他分店挂靠转入账户等，故后台数据中的报单金额与实际被告人的收付金额有一定差异，故本院以司法审计的数额为准，结合被告人本人账户归集的资金进行综合考量，但两被告人系共同犯罪，理应对其办事处其他销售人员吸收的金额共同负责。两被告人非募集资金的策划者、组织者，也不控制资金的去向，同时考虑到两被告人在办事处募集资金中目前未实际获利等情况，其居住所在社区同意纳入社区矫正，可适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。二、被告人陆某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后一个月内缴纳。)三、退缴的违法所得和不足部分责令退赔后发还各投资参与人。被告人孙某某、陆某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 杰审 判 员  沈 敏人民陪审员  褚云芳二〇二〇年一月十三日书 记 员  孙锦奕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。