福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0102刑初665号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人施明概，男，1998年8月7日出生，汉族，中专文化，案发前，户籍地福建省尤溪县,现住福州市晋安区。因本案于2018年12月23日被福州市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年1月30日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 被告人王方盛，男，1997年4月27日出生，汉族，中专文化，案发前，户籍地福建省蒲城县，现住福州市鼓楼区。因本案于2018年12月23日被福州市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年1月30日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人吴志锋，福建坤广律师事务所律师。 被告人江仁梓，男，1998年12月25日出生，汉族，初中文化，案发前，户籍地福建省尤溪县，现住福州市晋安区。因本案于2018年12月23日被福州市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年1月30日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 被告人刘瑜萍，女，1996年1月2日出生，汉族，大专文化，案发前，户籍地福建省南平市延平区，现住福州市鼓楼区。因本案于2018年12月23日被福州市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年1月29日转取保候审。 被告人杨雨晨，男，1994年4月19日出生，汉族，中专文化，案发前，户籍地福建省福州市晋安区，现住福州市鼓楼区。因本案于2018年12月23日被福州市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年1月29日转取保候审。 被告人林厚熙，男，1998年6月14日出生，汉族，初中文化，案发前，户籍地福建省尤溪县，现住福州市晋安区。因本案于2018年12月23日被福州市公安局鼓楼分局刑事拘留，2019年1月29日转取保候审。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检公诉刑诉〔2019〕632号起诉书指控被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙犯非法经营罪，于2019年9月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员郑剑荣出庭支持公诉，被告人施明概、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙、王方盛及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 福州市鼓楼区人民检察院指控，2018年6月份，王冠等人（均另案处理）在福州市鼓楼区成立福建东南财经网络科技有限公司，招聘人员，成立行政部，推广部、投研部、客服部、引流部、营销部等部门，并由谢晋（另案处理）向福州至简信息技术有限公司购买了仅有客户数据功能的测试版“掌权宝”ＡＰＰ，在明知公司没有股票期权经营资格的情况下，各部门分工合作，通过微信加朋友的手段，冒充各种身份，与被害人聊天并推荐股票，进而诱骗被害人在该ＡＰＰ上进行股票期权交易，以此弁利。 自2018年6月至2018年12月期间，被告人施明概担任福建东南财经公司营销五组的业务经理，被告人王方盛、江仁梓担福州市东南财经公司营销五组的业务主任，在被告人施明概的领导下，分别带领组员被告人刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙等人，在微信上冒充各种身份，诱骗被害人范某、熊某、彭某、林某1、陈某、李某、纪某、张某1、张某2等14人到其公司“掌权宝”ＡＰＰ上进行股票期权的交易，共计投入交易金额达1308900元。 被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙于2018年12月21日被公安机关抓获。 公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭宣读，出示相关书证、物证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见、勘验、检查、辨认笔录、电子数据等证据，认为被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙的行为已构成非法经营罪，建议对被告人施明概、王方盛、江仁梓判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金；对被告人刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙判处有期徒刑八个月至一年二个月，并处罚金。提请法院依法予以惩处。 被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议。 被告人王方盛的辩护人提出辩护意见：1.被害人当日充值又于当日或次日提现未实际用于非法经营的金额，应在非法经营额中予以扣除。2.被告人王方盛虽为业务主任，但除了月工资比其他业务员多500元外，其工作内容与其他组员并没有太大区别，业绩抽成也是与其他业务员均分，其依法应认定为从犯，并对其从轻或减轻处罚。3.被告人王方盛认罪态度、悔罪表现较好，系初犯、偶犯，主观恶性相对较小。希望对其从轻处罚。 经审理查明，2018年6月份，王冠等人（均另案处理）在福州市鼓楼区成立福建东南财经网络科技有限公司，招聘人员，成立行政部、推广部、投研部、客服部、引流部、营销部等部门，并由谢晋（另案处理）向福州至简信息技术有限公司购买了仅有客户数据功能的测试版“掌权宝”ＡＰＰ，在明知公司没有股票期权经营资格的情况下，各部门分工合作，通过微信加朋友的手段，冒充各种身份，与客户聊天并推荐股票，进而诱骗客户在该ＡＰＰ上进行股票期权交易，以此弁利。 自2018年6月至2018年12月期间，被告人施明概担任福建东南财经公司营销五组的业务经理，被告人王方盛、江仁梓担福州市东南财经公司营销五组的业务主任，在被告人施明概的领导下，分别带领组员被告人刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙等人，在微信上冒充各种身份，诱骗范某、熊某、彭某、林某1、陈某、李某、纪某、张某1、张某2等14人到其公司“掌权宝”ＡＰＰ上进行股票期权的交易，共计投入交易金额达1055470元。 被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙于2018年12月21日被公安机关抓获。 被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙分别退出违法所得20000元、20000元、9650元、7000元、6000元、1500元。 上述事实，有经举证、质证，本院予以确认的书证省内嫌疑人身份证明、到案经过、违法犯罪经历查询记录、扣押物品清单、福建省行政事业单位资金往来结算票据、退款协议、客户退货申请书、银行账户交易明细、福建薪火元拓投资管理有限公司、福建东南财经网络科技有限公司的企业登记基本情况表等；证人徐某、林某2、高某、范某、熊某、彭某、林某1、陈某、李某、纪某、张某1、张某2等人的证言；被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙及同案人王冠、谢晋、李晗子的供述与辩解；提取笔录、辨认笔录；电子数据微信聊天记录、转账记录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙违反国家规定，非法从事证券期货交易，扰乱市场秩序，数额达1055470元，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控各被告人的罪名成立。公诉机关指控金额有误，予以纠正。被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，可以从轻处罚。被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。关于被告人王方盛的辩护人提出的辩护意见，理由合理部分，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人施明概犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月23日起至2020年3月22日止。罚金已缴纳。） 二、被告人王方盛犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月23日起至2020年2月22日止。罚金已缴纳。） 三、被告人江仁梓犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币一万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月23日起至2020年2月22日止。罚金已缴纳。） 四、被告人刘瑜萍犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币八千元。 （缓刑考验期，从判决确定之日起计算。缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金已缴纳。） 五、被告人杨雨晨犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币八千元。 （缓刑考验期，从判决确定之日起计算。缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金已缴纳。） 六、被告人林厚熙犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二千元。 （缓刑考验期，从判决确定之日起计算。缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金已缴纳。） 七、被告人施明概、王方盛、江仁梓、刘瑜萍、杨雨晨、林厚熙分别退出的违法所得人民币20000元、20000元、9650元、7000元、6000元、1500元，予以没收，上缴国库。 八、扣押在案的作案工具手机（详见扣押清单）予以没收，由扣押单位负责执行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王晓迟 人民陪审员  田建军 人民陪审员  何 巍 二〇二〇年一月十九日 书 记 员  梁晓倩 附本案判决依据的主要法律条文： 1.《中华人民共和国刑法》第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； (二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； (三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； (四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 2.《中华人民共和国刑法》第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 3.《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 4.《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 5.《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款、第三款 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 …. 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 6.《中华人民共和国刑法》第七十三条第一款、第三款 拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下名单是不能少于二个月。 …… 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。