沈阳市大东区人民法院刑 事 判 决 书(2019)辽0104刑初779号公诉机关沈阳市大东区人民检察院。被告人刘某，女，1995年3月16日出生，汉族，大专文化，案发系沈阳某某有限公司第十八店店长，出生地辽宁省盘山县，现住辽宁省盘山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月15日被沈阳市公安局大东分局刑事拘留，3月23日被依法逮捕，现羁押于沈阳市第一看守所。辩护人王萍，系辽宁锦一佳律师事务所律师。沈阳市大东区人民检察院以沈大检公诉刑诉（2019）616号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员杨威出庭支持公诉。被告人刘某及其辩护人王萍到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年6月至2017年12月期间，被告人刘某在担任位于沈阳市大东区沈阳市某某有限公司第十八店店长期间，以组织老年人免费理疗、旅游的方式，向社会不特定人群宣传“某某”会员章程，以在“某某”商城消费、办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻卡、19200元的白金卡、25600元的翡翠卡而成为沈阳某某有限公司会员，公司承诺在一定期限内给付高额回报并陆续返本的方式大量吸收投资人的资金。被告人刘某先后吸收投资人柴淑英、余某、王某等35人投资款共计人民币260.952万元，尚有人民币203.5606万元未返还。2017年12月至2018年2月期间，被告人刘某在上述地点，采取上述相同手段，向社会不特定人群宣传“辽宁生科国际旅行社有限公司”会员章程及会员套餐，并以为投资人挽回“某某”商城损失为由，承诺可以现金及附加“某某”商城汇演卡余额方式投资，公司承诺在一定期限内给付高额回报并陆续返本的方式大量吸收投资人的资金。刘某先后非法吸收投资人柴淑英、许某、陈某等5人投资款共计人民币19.5万元，尚有人民币8.4878万元未返还。被告人刘某于2019年2月15日被公安机关抓获。被告人刘某辩称：对起诉书指控的担任店长时间与事实不符，其系2017年11月担任店长，12月已经离职，仅担任店长一个月左右时间，吸收存款的数额也有异议。辩护人王萍提出：起诉书认定刘某担任店长时间不对，刘某是2017年11月担任店长，仅担任一个月店长，在其担任店长期间吸收的存款数额不足20万元，被害人为四人；刘某在吸收存款犯罪活动中没有获取非法利益，且本案应认定为单位犯罪，对刘某应从轻处罚。经审理查明：2017年6月至2017年12月期间，被告人刘某在位于沈阳市大东区沈阳市某某有限公司第十八店任职期间，以组织老年人免费理疗、旅游的方式，向社会不特定人群宣传“某某”会员章程，以在“某某”商城消费、办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻卡、19200元的白金卡、25600元的翡翠卡而成为沈阳某某有限公司会员，公司承诺在一定期限内给付高额回报并陆续返本的方式大量吸收投资人的资金。被告人刘某先后吸收投资人柴淑英、余某、王某等35人投资款共计人民币260.952万元，尚有人民币203.5606万元未返还。2017年12月至2018年2月期间，被告人刘某在上述地点，采取上述相同手段，向社会不特定人群宣传“辽宁生科国际旅行社有限公司”会员章程及会员套餐，并以为投资人挽回“某某”商城损失为由，承诺可以现金及附加“某某”商城汇演卡余额方式投资，公司承诺在一定期限内给付高额回报并陆续返本的方式大量吸收投资人的资金。刘某先后非法吸收投资人柴淑英、许某、陈某等5人投资款共计人民币19.5万元，尚有人民币8.4878万元未返还。被告人刘某于2019年2月15日被公安机关抓获。上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：一、书证1.抓捕经过，证明2019年2月15日，被告人刘某被公安机关抓获的事实。2.电话查询记录、人口基本信息，证明被告人刘某的自然情况及无前科的事实。3.辽宁银保监局办公室关于沈阳某某有限公司、辽宁生科国际旅行社、大东永乐百货超市、大东永乐超市有关情况的复函，证明沈阳某某有限公司、辽宁生科国际旅行社不属于行政许可审批的对象。4.沈阳某某有限公司、辽宁生科国际旅行社营业执照、企业档案，证明上述两家公司的组织构架及工商注册情况，股东变更情况及被告人刘某曾担任沈阳市大东区永乐超市的经营者的事实。5.某某商城十八点资金流向统计表，证明被告人刘某在职期间某某十八店的收益情况。二、证人证言1.证人郭某的证言（摘自预审卷4P351）2015年10月，我在网络上看到辽宁生科国际旅行社招聘，就应聘了，当时接待我的是潘某，他按照公司的要求告诉我，在老人们进店后可以免费做保健理疗，我们就向他们播放旅游基地和产品的宣传片，向客户宣传在我们店投资能成为某某商城会员，价格不等，并且组织免费旅游，积分可购买公司等价产品，也可以兑换为现金，现金每天发放，签订某某商城会员章程，收上来的钱就转给经理潘某和某某公司财物人员白某。某某和生科公司是合作关系，某某在2017年11月被生科接盘了，公司就开始向客户推荐生科的旅游产品，销售方式与某某一样，某某还有一个十八店，店长是刘某，后来改为生科，店长也没变。证明：被告人刘某是某某十八店的店长，某某被生科公司收购后继续经营吸收存款的项目的事实。2.证人白某的证言（摘自预审卷6P50）证明：其是某某商城的财务人员，负责收取吸收上来的钱款，后将钱款转给某某的法定代表人金某。3.证人潘某的证言（摘自预审卷9P2）我在某某担任区域经理，某某与生科合并后我就管理生科事宜，我主要管理三家店面，有沈阳某某有限公司沈河第十店，大东第十八店和第二十三店。2017年4月至6月第十八店店长是我，店员有刘某，2017年6月我升为区域经理，店长是刘某，店员有程刚，段嘉兴。我们负责接待进店的老人，刘某负责给老人介绍产品并收取老人购买产品的钱款，之后把收到的钱款存在她个人的一张建设银行卡上后再通过网银转账到我的一张建设银行卡上，我再通过网银转账转给公司财物人员白某的建设银行卡上。在2017年9月之后店内销售生科旅游套餐都是刘某当店长销售的。证明：被告人刘某于2017年6月起担任某某第十八店担任店长的事实，同时证明某某非法吸收公众存款的事实。三、参与投资人柴淑英、余某、郑荣杰等人陈述在2017年3月至2017年5月，沈阳某某有限公司18店的店长是潘某，店员是刘某和郭某，刘某负责宣传某某商城会员章程，并收取购买某某商城会员的钱款，2017年6月潘某成为分管几个店的经理了，刘某就担任店长，担任店长后她也宣传和收取某某商城会员的钱款，刘某自己也说她是某某18店的店长，店员是程刚和段嘉兴，郭某被调到某某18店担任店长。在刘某担任店长期间，我到大东区小河沿路3号33栋的沈阳某某有限公司第十八店做理疗，当时刘某就组织我们进行某某商城会员章程的培训，并宣传交一定费用办理会员卡后就可以免费享受一定待遇，办理的会员级别越高就待遇越好，并承诺可以还本付息，后来刘某又向我们推荐生科家园的项目，与某某的一样，并且让我们将某某的会员都转入生科家园中，一样承诺返本付息，礼品丰厚，我们通过刘某先后多次购买某某商城会员、生科家园会员，某某共投入260.952万元，尚有人民币203.5606万元未返还，生科家园共有投资款共计人民币19.5万元，尚有人民币8.4878万元未返还。证明：被告人刘某自2017年6月担任店长期间向社会不特定人员宣传，非法吸收公众存款，其中以某某名义吸收260.952万元，尚有人民币203.5606万元未返还，生科家园吸收人民币19.5万元，尚有人民币8.4878万元未返还的事实。四、被告人刘某的供述与辩解（摘自预审卷5P361-380、9P11-14）证明：被告人刘某于2017年4月起在“某某”工作的事实及某某十八店后期更名为生科家园，但某某、生科经营模式均为向不特定公众非法吸收公众存款，承诺高额返利，刘某在职期间将吸收的存款通过银行转账的方式转给潘某及白某的事实。五、辨认笔录（预审卷6P41-49）证明：参与投资人柴淑英、陈某、许某对被告人刘某的辨认情况。六、视频光盘证明：沈阳某某有限公司活动影像记录，某某以向不特定人员宣传，吸引投资参与人参加活动、旅游的事实。本院认为，被告人刘某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定人吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于刘某及其辩护人所提辩解及辩护意见，经查，“某某”与生科国际公司的成立，就是为了非法募集资金，没有其他经营，因此不应认定单位犯罪；且有证人潘某及集资参与人的证言，能够证明在2017年6月后潘某调任区域经理，刘某接任店长，刘某在此期间销售“某某”会员和生科会员时均自称为店长，且在2018年1月11还以店长身份收取集资款的事实，故对刘某辩解和辩护人的辩护意见均不予支持。关于辩护人所提集资参与人的投资款中部分款项已经返还，可对刘某酌情从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币六万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月15日起至2024年2月14日止。罚金待本判决发生法律效力后一个月内缴纳）二、责令被告人刘某退赔剩余集资款人民币212.0484万元，返还给各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱丽娜人民陪审员  何凤振人民陪审员  邹翠萍二〇二〇年一月二日书 记 员  郭雅楠本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。