河南省修武县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0821刑初332号公诉机关修武县人民检察院。被告人刘晓玲，女，1955年3月23日出生于河南省焦作市，汉族，专科文化，河南三河马机电设备销售有限公司副总经理，住焦作市山阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月6日被抓获，2019年6月7日被刑事拘留，2019年7月12日被逮捕。辩护人赵春林、尹利霞，河南博联律师事务所律师。被告人孟小海，男，1973年5月15日出生于河南省修武县，汉族，初中肄业，农民，住修武县。2017年2月8日因故意毁坏财物被行政拘留七日。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月14日投案，2019年7月15日被刑事拘留，2019年7月26日被逮捕。辩护人李晓琮，河南河阳律师事务所律师。被告人王海旺，男，1974年1月11日出生于河南省修武县，汉族，初中文化，农民，住修武县。1994年9月2日因犯盗窃罪被判处有期徒刑八年，1999年1月8日假释释放；2003年1月8日因犯抢劫罪被判处有期徒刑三年，2005年3月12日减刑释放；2012年8月3日因犯故意伤害罪、掩饰隐瞒犯罪所得罪被判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金5000元，2015年5月31日减刑释放。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月6日被抓获，2019年6月7日被刑事拘留，2019年7月12日被逮捕。辩护人高文学，河南海搏律师事务所律师。辩护人李国祥，河南宁城律师事务所律师。被告人杜中磊，男，1981年4月9日出生于河南省西华县，汉族，专科文化，河南三河马机电设备销售有限公司法人代表、总经理，住郑州市金水区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月6日被抓获，2019年6月7日被取保候审，2019年7月11日被刑事拘留，2019年8月16日被逮捕,2019年11月21日被取保候审。辩护人王志华，上海锦天城（郑州）律师事务所律师。被告人王岩，曾用名王岩岩，男，1981年10月31日出生于河南省焦作市，汉族，本科文化，无业，住焦作市高新区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月6日被抓获，2019年6月7日被取保候审，2019年7月11日被刑事拘留，2019年8月16日被逮捕，2019年11月21日被取保候审。辩护人杜莹华，河南博联律师事务所律师。被告人韩喜红，女，1974年10月26日出生于河南省修武县，汉族，高中肄业，无业，住焦作市山阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月14日投案，2019年7月15日被刑事拘留，2019年8月16日被取保候审。辩护人许振东，河南云台律师事务所律师。被告人王华，曾用名王小伟，男，1976年9月3日出生于河南省焦作市，汉族，专科文化，无业，住焦作市山阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年6月6日被抓获，2019年6月7日被取保候审，2019年7月11日被刑事拘留，2019年8月17日被取保候审。辩护人史国庆，河南宁城律师事务所律师。修武县人民检察院以修检一部刑诉[2019]134号起诉书指控被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华犯非法采矿罪，于2019年11月21日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。修武县人民检察院指派检察员张银丽、助理检察员闫超群出庭支持公诉，被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华及辩护人尹利霞、李晓琮、高文学、李国祥、王志华、杜莹华、许振东、史国庆到庭参加诉讼。现已审理终结。修武县人民检察院指控，2018年6月，被告人刘晓玲与被告人孟小海、杜中磊协商后在修武县西村乡西交口村开发煜峰医养项目。2018年10月至2019年5月，被告人刘晓玲、孟小海、杜中磊在未取得采矿许可证的情况下，擅自采矿并向外出售。其间，被告人刘晓玲负责协调关系，被告人孟小海负责现场施工及开采矿石，被告人王海旺经孟小海介绍负责开采矿石并对外出售，被告人杜中磊、王岩、王华负责过磅，被告人韩喜红负责记账。至案发，共开采销售矿石价值306万余元，其中，被告人王华涉案矿石价值26万余元。经鉴定，被开采矿石主要成分为方解石。案发后，被告人孟小海、韩喜红主动到公安机关投案并如实供述非法采矿的犯罪事实。被告人杜中磊、王岩、王华分别退缴涉案款10万元。该事实，有证人证言、书证、鉴定意见及被告人供述和辩解等证据证实。被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，其中被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红犯罪情节特别严重，被告人王华犯罪情节严重。本案系共同犯罪，被告人刘晓玲、孟小海系主犯，被告人王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华系从犯。被告人王海旺有累犯情节，被告人孟小海、韩喜红有自首情节。七名被告人均已签署《认罪认罚具结书》，提请以非法采矿罪依法判处被告人刘晓玲三年零六个月至四年有期徒刑，并处罚金50万至100万元；判处被告人孟小海三年至三年零六个月有期徒刑，并处罚金50万至100万元；判处被告人王海旺三年至三年零六个月有期徒刑，并处罚金20万至50万元；判处被告人杜中磊一年零六个月至二年有期徒刑，并处罚金10万至20万元，可以适用缓刑；判处被告人王岩一年零六个月至二年有期徒刑，并处罚金5万至10万元，可以适用缓刑；判处被告人韩喜红一年至一年零六个月有期徒刑，并处罚金3万至5万元，可以适用缓刑；判处被告人王华罚金2万至4万元。被告人刘晓玲对起诉书指控无异议，自愿认罪认罚。其辩护人辩称，本案犯罪数额应认定为287万元，根据被告人刘晓玲、孟小海、王岩、韩喜红供述，四人曾在2019年4月6日进行过对账，当时卖石头总计收入287万元，而非306万元。此后，是否还在开采、销售石头，刘晓玲不知情，也未参与。被告人刘晓玲没有积极组织领导人员非法开采矿石，不负责施工现场管理和销售矿石，无权调配人员，无权支配项目收入和支出，只是在采矿过程中起到协调关系的作用，应认定为从犯。案发后，主动通知同案犯王岩投案，并让他将账本交给公安机关，具有立功表现。归案后如实供述罪行，认罪认罚，本次犯罪系初犯、偶犯，建议对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人孟小海对起诉书指控无异议，自愿认罪认罚。其辩护人辩称，本案非法采矿系由被告人刘晓玲提出并指使，被告人孟小海非犯意提起者，也非组织者和策划者，仅是现场负责人，不应认定为主犯。案发后，孟小海主动投案，如实供述罪行，系自首，认罪认罚，确有悔罪表现，建议对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人王海旺对起诉书指控无异议，自愿认罪认罚，但辩称其只是买卖石头，未参与开采。其辩护人辩称，被告人王海旺系从犯，主观上只是想要通过倒卖石料挣钱，主观恶性小，归案后如实供述罪行，认罪悔罪，建议对其判处二年以下有期徒刑。被告人杜中磊对起诉书指控无异议，自愿认罪认罚。其辩护人辩称，被告人杜中磊在签订煜峰医养项目协议时并不知道他人会利用该项目名义非法采矿，其个人没有对项目进行任何投资，没有共同犯罪的前期预谋行为。在共同犯罪中所起作用极小，很少去工地，只是临时去工地帮王岩、王华的忙，犯罪较轻，将其认定为“情节特别严重”与事实、逻辑不符，应将其排在被告人王岩、王华之后。本次犯罪系初犯，已退赔赃款，认罪认罚，确有悔罪表现，建议对其适用缓刑。被告人王岩对起诉书指控无异议，自愿认罪认罚。其辩护人辩称，被告人王岩系从犯，主动拿着账本投案，配合公安机关拼接已撕烂的账本，并汇总了向四家石灰窑和水泥厂送石头的数量，有自首情节和立功表现。案发后已退缴部分赃款，认罪认罚，主观恶性小，本次犯罪系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人韩喜红对起诉书指控无异议，自愿认罪认罚。其辩护人辩称，被告人韩喜红有自首情节，认罪认罚，建议对其从轻处罚。被告人王华对起诉书指控无异议，自愿认罪认罚。其辩护人辩称，被告人王华系初犯、偶犯，到案后如实供述罪行，认罪认罚，已退缴部分赃款，犯罪情节轻微，建议对其从轻处罚。经审理查明，2018年6月，被告人刘晓玲与被告人孟小海、杜中磊协商后在修武县西村乡西交口村开发煜峰医养项目。2018年10月至2019年5月，被告人刘晓玲、孟小海、杜中磊在未取得采矿许可证的情况下，擅自采矿并向外出售。其间，被告人刘晓玲负责协调关系，被告人孟小海负责现场施工及开采矿石，被告人王海旺经孟小海介绍负责开采矿石并对外出售，被告人杜中磊、王岩、王华负责过磅，被告人韩喜红负责记账。至案发，共开采销售矿石价值306万余元，其中，被告人王华涉案矿石价值26万余元。经鉴定，被开采矿石主要成分为方解石。2019年7月14日，被告人孟小海、韩喜红主动到公安机关投案并如实供述非法采矿的犯罪事实。案发后，被告人刘晓玲退缴违法所得21万元、被告人孟小海退缴违法所得100万元，被告人杜中磊、王岩、韩喜红、王华分别退缴违法所得10万元。上述事实，有下列证据证实：证人赵某1证言，2018年后半年，王海旺给其的焦作三化钙业公司送了约七千吨石头，每吨66元，他说是煜峰医养项目工地的石头，由公司会计赵某2给他结账（附微信转账记录）。2.证人赵某2证言，2018年冬天，其通过微信、支付宝、手机银行给王海旺转过几笔石头款。3.证人孟某1证言，“焦作市钙丰钙业有限公司”法人是其妻子王忙先，其负责外面各种手续，赵某3负责生产、销售。公司有四口石灰窑，其和赵某3负责两口，张某1和张某2各负责一口。石灰窑平时采购原料由赵某3负责，从哪进石头不清楚。4.证人赵某3证言，石灰窑最近在当地采购的石头是王某从西交口村煜峰生态园里拉出来的。2019年2月至2019年4月底，王某陆续给其送了一千五百吨左右石头，每吨71元。煜峰医养项目就是以卖石头为主，项目没有建多少，但石头卖了不少。证人王某证言，2018年9月至2019年4月底，其通过王海旺以每吨32元、59元的价格从煜峰医养项目工地购买石头送往赵某3的石灰窑，共计16802.568吨。每次都是让王海旺找车将石头拉到赵某3的石灰窑过磅确定吨数，其计算价值后通过手机银行转账给王海旺，共计571839元（附银行转账记录）。证人张某1证言，2018年10月至2019年4月底，王海旺给其石灰窑送石头，每吨57元，共计8601.21吨。每次都是将石头拉到公司过磅确定吨数后，其将石头款通过微信或手机银行转账给王海旺，共计490269元。其知道这些石头是从西交口村的煜峰医养项目工地开采出的，该项目是刘晓玲成立的，孟小海是项目负责人，王海旺在项目上干什么不清楚，但往各个石灰窑下石头都是王海旺照脸（附微信及银行转账记录）。证人张某2（又名孬孬）证言，2018年10月至2019年4月底，王海旺给其石灰窑送石头，每吨59元，石头过磅后王海旺通过微信将车数和吨数发给其，其计算价值后通过微信或手机银行给王海旺转款。王岩在地磅处负责记录车次及每车的吨数。王海旺的石头是从煜峰医养项目的山体开采出来的，孟小海在那里负责（附微信及银行转账记录）。证人靳某证言，因其欠张某2有钱，2019年3、4月份，张某2找其还钱，给其了一个户名为王海旺的中国工商银行账户，让其将钱转到该账户里，其便通过网银往王海旺的账户里一次性转账196900元。证人杨某证言，王海旺从2019年1月23日开始通过其往坚固水泥厂送石头，共计12022.95吨，是从西交口的煜峰医养项目里拉出来的石头，没有审批手续（附拉石料清单）。证人蔡某证言，煜峰医养项目负责人是孟小海，是他让其去项目上开挖机采挖石头、装车的，开采出的石头都被大车拉走了。其在项目干的活记有帐，分别是：2018年8月9280吨，2018年11月14035吨，2018年12月18081.9吨，2019年1月6165吨，2019年2月至3月15日21754.5吨，2019年3月16日至4月29日27603吨，之后还干有一二万吨。2019年春节前项目上有三个钩机一个铲车，其有一部钩机，负责开采石头，还有一部钩机不知是谁的，铲车及剩下的那部钩机是孟小海的。孟小海给其指定大致的工作范围，王海旺指定具体开采哪一块，并指挥车辆装车后将石头送到附近的石灰窑或水泥厂。平时孟小海去项目的次数不多，三五天去一次，王海旺是只要晚上开采石头就一准去，安排开采事项（附挖石头记录）。证人崔某1证言，其的挖机在煜峰医养项目干过活，开始项目上的活就是平整土地、修路、支牌子等杂活，到2018年10月又进场时就开始开采石头、卖石头，其干到2019年1月底结束。韩喜红是项目会计管账，听孟小海说项目还有个刘总叫刘玲，王海旺具体负责开采石头、车辆运输、卖石头等，王岩在磅房负责登记车次、车数、吨数等。证人张某3证言，其在张某1的石灰窑工作，2018年9月底10月初，张某2让其开他灰窑的大车去煜峰医养项目上拉石头，大多数是往项目旁边里河沟一个废料场里排石头，偶尔往金勇、二勇弟兄的灰窑里送石头，大概几十车、一百来车的样子，每次拉都是晚上。项目上有一个开郑州牌照皮卡车的人坐在车里负责记录吨数。听说孟小海在项目上负责，但项目现场、包括往外拉石头、卖石头都是王海旺负责。证人许某证言，其从2018年11月左右开始在煜峰医养项目工地拉石头，断断续续干到2019年4月左右。刚开始拉的石头都堆放到距工地两三里外的河沟边，河沟边磅房里有两个男子负责登记车数和吨数，过磅后将石头拉到赵某3、张某1、张某2、赵某1的石灰窑以及坚固水泥厂。其不知道煜峰医养项目法定代表人是谁，在项目工地见过孟小海和王海旺。证人孟某2、韩国利证言，2018年11月左右，孟某3打电话让去煜峰医养项目工地拉石头，每次都是晚上23时往后去的。前期石头拉到距工地两三公里外的河沟边，后期会有人提前安排好将石头拉到哪，包括张某1、张某2、赵某3、赵某1的石灰窑和坚固水泥厂。王岩和另外一个人负责在磅房登记车数和吨数。其不清楚煜峰医养项目法定代表人和负责人是谁，在项目工地见过孟小海、王海旺。15.证人孟某3证言，2018年10月左右，王海旺介绍其去煜峰医养项目拉石头，当时工地只有三辆车，因为经常检查，干的断断续续。到了11月份，王海旺说工地活多，让其再找两辆车其便介绍了孟某2、韩国利来干活。开采出的石头有往附近赵某1、赵某3、张某1、张孬孬的灰窑送的，有往坚固水泥厂送的。项目上前后有两个人记车数、吨数。煜峰医养项目由孟小海负责，但他不经常去，很少见他，项目现场具体施工、包括往外卖石头、给大车结算运费都是王海旺负责。16.证人崔某2证言，2019年3月，王海旺让其去煜峰医养项目拉石头，都是晚上拉，要么将石头堆放到公司指定的堆放点，要么往附近的几家石灰窑和坚固水泥厂送石头。磅房前后有两个人负责登记车数和吨数，听说是三河马公司的人。其不知道项目法人代表是谁，在项目工地只知道王海旺，他在现场指挥拉石头。证人张某4（西交口村党支部书记）证言，煜峰医养项目是搞医养、旅游、度假的，负责人是刘晓玲，但项目具体做什么不清楚。项目从工地内往外拉石头的情况其知道，刘晓玲说工地内有的石头需要排险，排险的石头堆积过多，妨碍项目工地建设，孟小海和王海旺也去村两委会反映过情况，想将工地内的石头清理出来换个地方堆放，其去乡里反映后乡里让将石头堆放到工地外几百米处的河沟里。证人张某5证言，煜峰医养项目是2018年夏天立的牌子，村里让其看管限高杆，2016年乡政府不让卖石头而专门设置的限高杆。项目刚开始只是往里河沟里卸石头，没有卖，后来张某4书记让其给项目上的王岩一把钥匙。政府有人来项目上检查过很多次，大多数是白天来检查，晚上也来检查过。其平时就在磅房处办公，以方便开限高杆。19.被告人刘晓玲供述，2018年春天，孟小海提议说山上石材价格比较贵，商量用其和杜中磊注册的河南三河马机电设备销售有限公司名义在西村乡建设一个项目，给其资质费用50万，剩下的卖石头的利润他和公司各占50%。其和杜中磊商量后同意了，随后就设计了煜峰医养项目，项目费用双方各出一半，其给杜中磊联系，让他给韩喜红打了20万，孟小海也出了20万，共同作为项目启动资金，后期其又投入了六七万，剩下的都是通过开采项目周围的石头卖钱后往里投资的。其和杜中磊共同成立河南三河马机电设备销售有限公司，所以其让杜中磊出钱，并不是让杜中磊个人出钱，而是用公司的钱和孟小海投资，所以杜中磊打到韩喜红账上的20万是公司的钱，是其和杜中磊共同的钱，而不是某个人的钱。项目在修武县发改委立项后，孟小海陆续给了其30万，作为三河马公司资质使用费，之后又陆续给了其30万。杜中磊知道孟小海给公司50万资质使用费的情况，但他知道前30万，后来的30万其没有给杜中磊说过，这60万其没有给杜中磊一分钱。投入的60万不算，孟小海给其的60万都是卖石头的钱，因为后期都没有再往项目中投钱，这些钱只能是卖石头的钱。据其所知石头卖给了附近几家石灰窑和坚固水泥厂。煜峰医养项目的经营范围不包含开采出售石头，政府也不允许，开采并出售石头就是为了盈利。其和杜忠磊共同占项目50％股份，其中杜中磊占20％，其占30％，杜中磊没有和孟小海接触过，他没有参与过项目的其它工作，其和孟小海对账的底也没告诉过他，他也从不问分红情况，其让他顶替过王岩几天。其去项目较多，但实际现场负责人是孟小海，后来其觉得孟小海有些地方不值得信任，就让儿子王华、外甥王岩上山监督他，并让他们记录卖石头的车辆、车次、重量等。韩喜红是会计，项目具体施工及开采石头都是王海旺指挥，他和韩喜红都是孟小海找的人。每天晚上往外拉石头孟小海和韩喜红都要去，有事王海旺和孟小海随时联系，王海旺基本是从项目开始干到案发，听孟小海说过每出一吨石头给海旺一定的钱。王岩上山的次数多，其有时让王华去替一下王岩，有时也让杜中磊去替，他们主要统计大车拉石头的次数，每辆车拉了多少石头，哪些车拉的石头放到堆放点了，哪些车拉的石头卖到哪了。2019年4月的一天，孟小海、韩喜红、王岩在其家对账，经计算从项目开始到2019年3月底所有费用情况：一部分是投入的钱，一部分是孟小海给其的60万及工地各项开支，两项相抵消后还有20万欠账，另外还有囤积在堆放点的4到6万吨石头。当天对过帐后，王岩誊抄了一份帐底，让韩喜红签名，账底上收入2874893元，全部是卖石头的钱，因为这是项目的唯一收入。石料余额41770吨是往河沟里倾卸的石料，不带项目现场堆放的石料。对账后又往河沟堆放有石料，加上项目施工现场堆放的石料，到案发时应该有不少于8万吨的石料储存。20.被告人孟小海供述，2018年3月，刘晓玲和其说能否在哪弄些土地搞个医养结合的项目，其说土地不好整，不如在西交口山里弄个项目，并且现在石头价格比较高，边弄医养项目，还可以项目名义开采石头销售。说好后，刘晓玲就开始跑该手续，以杜中磊、刘晓玲的河南三河马机电设备销售有限公司名义进行该项目，杜中磊、刘晓玲算一股，其占一股，双方各出资20万，各占50%股份。2018年6月，刘晓玲跑成了煜峰医养项目的手续，然后就开始和西村乡政府及西交口村村委会签订合同。项目从2018年6月开始，2019年5月停止施工，期间总共投资80万。2019年4月初的一天，其和韩喜红去刘晓玲家对账，截止2019年3月底，项目上总收入280多万，都是卖石头的钱，3月之后的账都在王岩手里。煜峰医养项目法人是杜中磊，其和刘晓玲是股东，会计韩喜红，出纳王岩。王岩不上山时，刘晓玲让王华或杜中磊顶替王岩，但王华、杜中磊记的账也要报给王岩。王海旺在项目上负责开采石头、车辆运输和卖石头等，但他不是公司的人，项目以45元每吨的价格将开采出的石头卖给了王海旺。开采出来的石头一部分堆放起来，剩下的卖给附近的石灰窑和坚固水泥厂了，但卖的价格多少其没有管过，都是王海旺的事。其的钩机及铲车在项目中挣了50万，刘晓玲以各种名义取走了58万（不包含投资的20万），杜中磊没有获利，双方投资的20万项目上都退还了。21.被告人王海旺供述，煜峰医养项目负责人是刘晓玲，经理是孟小海。2018年9月左右，孟小海让其帮忙找工人去项目工地干活。2018年10月，孟小海说他和刘晓玲说好了，以45元一吨的价格将项目上开采出的石头卖给其，其一直干到2019年5月左右，期间环保局和国土局总去检查，说是项目环保不达标，国土局说石头属于矿产资源，不让开采，还为此对其罚款5000元。其将石头卖给了西交口附近的四家石灰窑及东交口的坚固水泥厂，四家石灰窑老板分别是：赵某1、赵某3、张某1、张某2，具体数量以王岩的账本为准。卖石头款都给孟小海了，中间每吨挣个差价，还要给孟小海一部分。项目上卖石头是每天22时到凌晨5时左右结束，其负责指挥车辆装车、运输、往石灰窑或水泥厂卖。除了卖出的石头，还有约2万多吨石头堆放在项目里，6万吨左右堆放到项目指定的地点。其平时都是和孟小海打交道，没有和刘晓玲打过交道。韩喜红是会计，平时给她转账都是通过手机银行、微信。王岩负责在磅房记录哪辆车拉了几趟、吨数等，然后汇总后报给其，其去灰窑或水泥厂算账。王岩不来山上时，王华或杜中磊就替王岩干这些工作,并将他们记录的底数报给王岩。22.被告人杜中磊供述，其和刘晓玲2013年共同注册成立了河南三河马机电设备销售有限公司，法人代表是其。2018年5月，刘晓玲说准备建设煜峰医养项目，但实际是借项目名义开采石头，因为石材价格非常贵，项目就是个幌子，孟小海用公司的资质，双方各占50%利润，其和刘晓玲内部其占20%，她占30%。2018年6月，以三河马公司名义和西村乡政府签订了煜峰医养项目合作协议，其还是法人代表，手续都是刘晓玲办理的。孟小海用公司资质有没有给资质费或管理费其不知道。刘晓玲和孟海往项目投资了多少不知道，其没有投资，但刘晓玲对其说项目上需要投资，她没有钱，借其20万投到项目中，其同意后将20万转到了韩喜红账户上。开采的石头卖到了什么地方，销售收入多少其不清楚，至今也没有分配到利润，也没有对过账，其和刘晓玲说过不参与公司管理。石头都是在项目周围的石山上开采的，卖到了周围的石灰窑，其知道政府不允许开采石头，大家都知道，其去过项目十几次，一是去看项目进展，最主要是在磅房替王岩或王华登记车数及吨数。23.被告人王岩供述，2018年7月底8月初的一天，刘晓玲说她和孟小海在西交口村承包了三四百亩地准备搞建设，让其去帮忙，承诺每月给其三千元工资，其就去了。刚开始去的时候白天没有啥事，都是看钩机干活，刘晓玲不经常去，现场工人及车辆施工都是王海旺负责。10月份之后，王海旺说项目里面石头堆满了，要往项目一里地左右的一个坑里卸。因环保查的严，第二天就停了，从那以后往外拉石头都是晚上。石头卖给了孬孬、金勇、赵某1的石灰窑。其在磅房负责记录车辆拉的趟数、吨数，王华有时会替其。韩喜红是项目会计，杜中磊是项目法人，但没有在现场见过他。施工现场钩机开采哪里的石头、在哪里建设房屋或开挖都是孟小海说了算。2019年4月6日，孟小海和韩喜红去找刘晓玲对账，对过账后其誊抄了一份账底让韩喜红签字确认，项目上唯一的收入就是卖石头，所以账底记载的2874893元全部是卖石头的收入。通过汇总，往张某1石灰窑送石头共计8934吨；往孬孬（张某2）石灰窑送石头共计18674.1吨；往赵三（即赵某1）石灰窑送石头共计11925.9吨；往环保（即赵某3）石灰窑送石头共计380吨；往水泥厂送石头共计10453.8吨。24.被告人韩喜红供述，2018年8、9月份，孟小海让其到煜峰医养项目上班，任会计，主要负责记流水账，也就是王海旺卖石头的钱。王海旺将钱转给其后，每笔都记有账，项目里开采的石头以每吨45元的价格包销给了王海旺。2019年4月6日，孟小海带其去刘晓玲家和王岩将项目截止2019年3月31日的所有账目进行了核对，核对后其将手里的账本全部给了刘晓玲，之后就没有账了，但还卖了些石头。王岩作为项目出纳，也记有账，他负责记录公司开采出的石头卖到哪了，卖了多少吨，哪辆车跑了几趟等。二人会互相通报各自记账的情况，王岩是刘晓玲的人，其代表的是孟小海，之后各自报给刘晓玲或孟小海。项目上只有一项收入就是卖石头，经过对账，截止2019年3月31日收入2874833元，消费3225636元，收入的钱中一部分转给刘晓玲和孟小海了，还有一部分用于支付挖机、铲车费用、建设费用及工人工资。项目开始时，刘晓玲和杜中磊一方投资了20万，孟小海投资了20万，其给刘晓玲和孟小海各转了20万本钱，另外刘晓玲还给她自己转账了30万，其余还有没有不清楚。杜中磊是项目法人代表，和孟小海、刘晓玲一样是股东，晚上还来项目上替王岩记过账。王海旺在项目上具体负责组织车辆卖石头。25.被告人王华供述，2018年6月左右，母亲刘晓玲和杜中磊以河南三河马机电设备销售有限公司名义与西村乡人民政府、西交口村委会签订了煜峰医养项目，主要负责开发建设房屋、中医诊疗区、户外旅游。项目现场白天工人施工，有铲车负责平整土地，晚上找大车将石头拉到距现场一公里外的河沟边堆放。项目往外拉石头都是24时到清早6时之间，其只是晚上十一二点去山上，负责登记车辆牌照和车数，具体怎么记录是王海旺教的，记录的账本上凡是记载有吨数及人名的都是往该人处的石灰窑卖的石头。王海旺具体负责项目现场各项建设及开采石头、卖石头、组织车辆运输等。杜中磊替其统计过车次、车数。26.修武县西村乡煜峰医养项目建设协议、租赁合同，证实煜峰医养项目总投资3亿元，占地总面积90亩，拟建设项目：1.中医诊疗区；2.医养居住区；3.户外文旅区；4.综合服务区。27.行政检查、行政处罚决定书，证实煜峰医养项目因为违法开采石头被修武县国土资源局行政处罚。2018年11月29日，修武县国土资源局对王海旺无采矿许可证开采石灰石并出售70吨左右的行为发出《责令停止违法行为通知书》，没收违法所得3150元（石灰石鉴定价格为45元/吨），并处罚款945元。28.修武县公安局提取笔录，证实2019年6月6日民警从被告人刘晓玲位于金山东方花园小区的住宅搜查出该公司平面图、营业执照复印件各一份，在豫Ｈ×××××的银灰色斯巴鲁车辆上搜查出两本该项目的记账本。2019年9月7日，民警从煜峰医养项目现场及开采出来的石头中提取石头样品。29.公安机关提取石头样品的现场视频光盘一张。30.修武县公安局扣押物品清单，证实2019年7月11日，民警从被告人王岩、王华、杜中磊处分别扣押现金10万元，账本若干本（记录往石灰窑及水泥厂送石头情况）。31.国土资源部郑州矿产资源监督检测中心河南省岩石矿物测试中心岩矿鉴定报告，证实送检岩石成分为方解石93%、石英2%、斜长石2%、云母1%、白云石1%、未检出1%。32.修武县自然资源局出具的证明，证实依据河南省岩石矿物测试中心《岩矿鉴定报告》相关数据，按照《中华人民共和国矿产资源法实施细则》附件中有关分类，方解石成分达到93%的，属于非金属矿产中的石灰岩类别。33.焦作市山阳区人民法院（2012）山刑初字第237号刑事判决书及监狱罪犯档案资料，证实被告人王海旺前科与释放情况。34.被告人刘晓玲、孟小海、杜中磊、王岩、韩喜红、王华退缴违法所得的票据，证实退赃情况。35.户籍证明，证实七名被告人均已达到完全刑事责任年龄。36.修武县公安局证明，证实2019年6月6日，被告人刘晓玲、王海旺、杜中磊、王岩、王华分别在家中被抓获。2019年7月14日，被告人孟小海、韩喜红主动到修武县公安局郇封派出所投案。上述证据，经当庭举证、质证，确实充分，足以认定。本院认为，被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采挖矿产，其行为均已构成非法采矿罪，其中被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红犯罪情节特别严重，被告人王华犯罪情节严重，修武县人民检察院指控成立。认定本案非法采矿的价值有赵某3、赵某1等窑主的证言及转账记录证实，被告人刘晓玲的辩护人有关犯罪数额的辩解不能成立，不予采纳。根据被告人刘晓玲和杜中磊的供述，杜中磊对于以煜峰医养项目名义开采石头的情况事前是明知的，期间也到项目中顶替过王岩记账，应对所有犯罪数额负责，起诉书指控其犯罪情节特别严重并无不当，辩护人就此辩解不能成立，不予采纳。本案依法应对被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红判处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金，对被告人王华判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金。本案系共同犯罪，被告人刘晓玲、孟小海系非法采矿犯罪行为的策划者、组织者，在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，应当按照所参与的全部犯罪处罚，二被告人的辩护人有关从犯的辩护意见不能成立，不予采纳。被告人王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王海旺在有期徒刑刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人孟小海、韩喜红犯罪以后主动投案，如实供述罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人刘晓玲、王海旺、杜中磊、王岩、王华归案后能够如实供述罪行，可以从轻处罚。根据公安机关出具的到案证明，被告人刘晓玲、王岩的辩护人有关立功、自首的辩护意见不能成立，不予采纳。被告人刘晓玲、孟小海、杜中磊、王岩、韩喜红、王华退缴部分违法所得，可酌情从轻处罚。七名被告人均自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。结合各被告人的犯罪情节，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、第十二条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人刘晓玲犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2022年12月5日止。罚金限于判决生效后三十日内缴纳）。二、被告人孟小海犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后立即缴纳）。三、被告人王海旺犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2022年6月5日止。罚金限于判决生效后三十日内缴纳）。四、被告人杜中磊犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后立即缴纳）。五、被告人王岩犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后立即缴纳）。六、被告人韩喜红犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后立即缴纳）。七、被告人王华犯非法采矿罪，判处罚金人民币三万元。（罚金限于判决生效后立即缴纳）。八、在案违法所得一百六十一万元予以没收，上缴国库。剩余违法所得一百四十五万元，继续追缴，上缴国库。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于河南省焦作市中级人民法院，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本十二份。审 判 长  苗小艳人民陪审员  宋瑞娟人民陪审员  常艳东二〇二〇年一月二十日书 记 员  常梦娟