湖北省松滋市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1087刑初267号公诉机关湖北省松滋市人民检察院。被告人刘家宝，男，汉族，1978年10月8日出生于湖北省荆州市，初中文化，荆州市荆州区弥市镇供电所农电工，户籍地荆州市荆州区，住荆州市沙市区。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年5月6日经松滋市公安局传唤到案，次日被刑事拘留，6月6日被取保候审，10月22日再次被刑事拘留，10月31日被逮捕。现羁押于松滋市看守所。辩护人镇高才，湖北盛华律师事务所律师。被告人汤正新，男，汉族，1974年10月11日出生于湖北省荆州市，高中文化，经商，户籍地荆州市荆州区，住荆州市沙市区。2018年9月20日因犯危险驾驶罪被湖北省公安县人民法院判处拘役二个月，缓刑三个月。现因涉嫌犯非法采矿罪于2019年5月7日经松滋市公安局传唤到案，次日被刑事拘留，6月7日被取保候审，10月22日再次被刑事拘留，10月31日被逮捕。现羁押于松滋市看守所。辩护人解飞，湖北天典律师事务所律师。被告人郑绍忠，男，汉族，1969年12月17日出生于湖北省荆州市，高中文化，经商，户籍地荆州市荆州区，住荆州市荆州区。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年7月17日经松滋市公安局传唤到案，次日被刑事拘留，8月16日被取保候审，10月22日再次被刑事拘留，10月31日被逮捕，11月13日再次被取保候审，12月10日由本院重新决定取保候审。辩护人胡小林，湖北盛华律师事务所律师。被告人董传新，男，汉族，1966年12月20日出生于湖北省松滋市，初中文化，务工，住松滋市。2013年11月4日因犯贩卖毒品罪、非法持有毒品罪被本院判处有期徒刑四年六个月，2017年5月12日刑满释放。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年7月27日被武汉市公安局黄陂区分局抓获，同日被松滋市公安局刑事拘留，9月2日被逮捕。现羁押于松滋市看守所。辩护人王建，松滋市法律援助中心律师。湖北省松滋市人民检察院以鄂松检一部刑诉〔2019〕40号起诉书指控被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠、董传新犯非法采矿罪，于2019年12月6日向本院提起公诉，本院于12月9日立案，依法组成合议庭，于2020年1月9日公开开庭审理了本案。湖北省松滋市人民检察院指派检察员付鄂成出庭支持公诉，本案各被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠、董传新为非法谋利，受张立军（已死亡）邀约，伙同贺某3、李某1（均另案处理）共同出资购买采砂工程船，在长江涴市非法开采卵石和金砂。2011年6月间，上述人员共同出资500万元向李某2购得“鄂荆州工众鑫号”工程船（简称“众鑫号”），并登记在被告人董传新名下。其中，刘家宝出资116万元，占股23.2%；郑绍忠出资75万元，占股15%；汤正新出资50万元，占股10%；董传新出资22万元，占股4.4%。2011年到2015年间，“众鑫号”未办理长江河道采砂许可证，在长江涴市非法开采卵石和金砂，销售收入共计589.05万元。其中，非法开采卵石共计58.5万吨，销售收入共计442.8万元；非法开采金砂，销售收入共计146.25万元。截止案发，被告人刘家宝分红获款共计30万元，被告人汤正新分红获款共计17万元，被告人郑绍忠分红获款共计3.2万元，被告人董传新未获得分红款。经湖北冶金地质研究所鉴定，“众鑫号”开采的卵石和金砂均具有一定经济价值，其成分包含多个《矿产资源法实施细则》中的矿种。案发后，被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠分别退缴60万元、40万元、30万元。针对上述指控，公诉机关举出如下证据：1.受立案文书、户籍证明、到案情况说明、船舶登记资料、刑事判决书、退缴违法所得凭证等书证；2.另案处理的郑国平、贺某3、伍某等多人的供述；3.湖北冶金地质研究所鉴定报告、荆松会计事务所会计鉴证报告等鉴定意见；4.辨认笔录；5.被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠、董传新的供述和辩解。公诉机关认为，被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠、董传新违反矿产资源法的规定，明知未取得《河道采砂许可证》，仍在河道内采挖卵石和金砂等矿产品，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。刘家宝、汤正新、董传新自愿认罪认罚，建议判处刘家宝一年以下有期徒刑，并处罚金十万元；判处汤正新一年以下有期徒刑，并处罚金八万元；判处董传新十个月以下有期徒刑，并处罚金五万元。被告人刘家宝、汤正新、董传新对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在庭审中亦无异议。被告人郑绍忠在庭审中也表示认罪认罚。被告人刘家宝的辩护人对指控的事实及罪名无异议，同时提出如下辩护意见：1.具有自首和从犯情节。2.由于对相关法律认识不清才走上犯罪道路。3.一贯表现良好，无前科，作为建筑公司的法定代表人，为该企业作出重大贡献，被羁押后对该公司发展造成重大影响，为体现对民营企业家的保护，让企业不因其被刑事判决而影响运转，请求对其酌情从轻处罚。4.真诚悔罪，缴纳罚金。请求对刘家宝在六个月有期徒刑以内量刑，并适用缓刑。被告人汤正新的辩护人对指控的事实及罪名无异议，同时提出如下辩护意见：1.系从犯。2.系自首。3.主观恶性较小。4.本案的矿产资源损失不能全部归责于四被告人。请求对汤正新从轻处罚。被告人郑绍忠的辩护人对指控的事实及罪名无异议，同时提出如下辩护意见：1.犯罪情节较轻。被动出资，未参与经营，获利较少。2.在案发后投案自首，有悔罪表现。3.无再犯危险，宣告缓刑对居住社区无重大不良影响，请求对郑绍忠依法适用缓刑。为支持第3点辩护意见，辩护人提交了下列证据：1.荆州市荆州区易成中药材种植专业合作社营业执照及所在基层组织证明；2.荆州市荆州区环保建材商行营业执照及所在基层组织证明；3.荆州市荆州区西城街道办事处通会桥社区居委会证明；4.荆州市荆州区沙河北岸片区项目部证明；5.荆州市荆州区西城办事处西门社区居委会证明。上述证据证明郑绍忠负责多家企业经营，并安排多名残疾人就业，平时表现良好，对当地社会经济发展作出了一定贡献。公诉人对上述证据来源的合法性和内容的真实性未提出质疑，但认为与本案无关联性。被告人董传新的辩护人对指控的事实及罪名无异议，同时提出如下辩护意见：1.自愿认罪认罚；2.系从犯；3.归案后如实交代犯罪事实，应认定为坦白；4.从2013年5月13日至2017年5月12日处于羁押和服刑状态，董传新应只对2011年至2013年5月12日之间的非法采矿行为负责。请求对董传新从轻处罚。经审理查明，被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠、董传新为非法谋利，受张立军邀约，伙同贺某3、李某1共同出资购买采砂工程船，在长江涴市非法开采卵石和金砂。2011年6月间，上述人员共同出资500万元向李某2购得“鄂荆州工众鑫号”工程船（简称“众鑫号”），并登记在董传新名下。其中，刘家宝出资116万元，占股23.2%；郑绍忠出资75万元，占股15%；汤正新出资50万元，占股10%；董传新出资22万元，占股4.4%。2011年到2015年间，“众鑫号”采砂船未办理《河道采砂许可证》，在长江涴市非法开采卵石和金砂，销售收入共计589.05万元。其中，开采卵石共计58.5万吨，销售收入共计442.8万元；开采金砂，销售收入共计146.25万元。被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠分别获利30万元、17万元、3.2万元，被告人董传新未获分红。经湖北冶金地质研究所采样鉴定，在长江涴市河床所采得的卵石，按矿物组成划分，包含多个《矿产资源法实施细则》附件中的建筑石料矿种。在长江涴市河床所采得的河砂矿物组成以石英为主，可作为混凝土配料，有一定的经济价值，属于《矿产资源法实施细则》附件中的天然石英砂；其中金含量0.062～0.30g/t，平均0.16g/t，品位低但易于分选，属于《矿产资源法实施细则》附件中的金。同时查明，被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠经松滋市公安局传唤到案后，如实供述了非法采矿的事实。案发后，被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠分别退缴60万元、40万元、30万元。湖北省荆州市荆州区社区矫正局接受本院委托，对被告人郑绍忠进行了审前社会调查，评估意见为：郑绍忠符合社区矫正条件，可以适用社区矫正。上述事实，有下列经庭审举证、质证，并经本院予以确认的证据证实：1.各被告人、证人的户籍证明，张立军的死亡证明等书证证明，各被告人、证人及相关涉案人员的身份信息；2.另案处理的被告人贺某3、郑国平的供述及证人贺某1、伍某、周某、康某、贺某2、丁某的证言证明，本案各被告人参与投资入股从事非法采矿的部分事实；3.相关辨认笔录及照片，荆州安然法律服务所见证书、“众鑫号”船舶买卖协议，“众鑫号”船舶所有权登记证书、船舶国籍证书等证明，本案各被告人协议投资入股购买“众鑫号”采砂船的事实及该船舶的相关登记信息；4.银行卡交易明细清单证明，购买“众鑫号”采砂船的资金来源、支付款项及分红转账的事实；5.扣押决定书、扣押清单、扣押照片证明，公安机关扣押涉案采砂船的事实；6.湖北冶金地质研究所出具的长江砂石资源鉴定报告、松滋市发展和改革局价格认证中心作出的价格认定结论书、湖北循其本价格鉴定评估有限公司作出的涉案船舶价值的评估报告书、湖北荆松会计师事务所作出的鉴证报告等证明，本案所涉卵石和金砂属于矿产品及其价值，各被告人的分红获利数额，扣押船舶的价值；7.“众鑫号”采砂船被松滋市水利局行政处罚的卷宗证明，该采砂船因非法采矿曾被行政处罚的事实；8.松滋市公安局出具的关于刘家宝、汤正新、郑绍忠到案经过说明、董传新抓获经过说明，李某1、李某2未到案情况说明等证明，本案各被告人的到案情况及未归案的其他犯罪嫌疑人情况；9.被告人董传新前次犯罪的刑事判决书、释放证明书，被告人汤正新前次犯罪的刑事判决书，荆州市荆州区社区矫正局调查评估意见书等证明，被告人汤正新、董传新因其他犯罪被判刑的事实，被告人郑绍忠符合社区矫正条件；10.被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠退缴违法所得缴款凭证证明，上述三被告人的退缴款项数额；11.被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠、董传新的供述和辩解证明，各被告人参与投资购买采砂船并从事非法采矿的事实经过及分红获利情况。本院认为，被告人刘家宝、汤正新、郑绍忠、董传新明知未经行政许可不得在长江河道内开采砂石，受他人邀约非法开采属于国家所有的矿产品资源，矿产品价值在50万元以上，属“情节特别严重”，本应“处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金”。四被告人参与“众鑫号”采砂船投资入股，与本案之外的涉案人员共同从事非法采矿活动，系共同犯罪，应当对该船开采的全部矿产品价值承担刑事责任，但均系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。刘家宝、汤正新、郑绍忠经公安机关传唤到案后如实供述自己的罪行，应当认定为自首，可以从轻或者减轻处罚。刘家宝、汤正新、郑绍忠的辩护人关于三被告人均构成自首的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。董传新到案后如实供述罪行，应当认定为坦白，可以从轻处罚。审理中，四被告人均表示认罪认罚，其中，刘家宝、汤正新、郑绍忠积极退赃，确有悔罪表现，可在量刑建议幅度内从宽处理。汤正新、董传新虽曾因其他犯罪被判刑，但均发生在本次犯罪之后或之中，本罪实质上属于漏罪，不构成累犯或前科。综合以上量刑情节，决定对四被告人均减轻处罚。郑绍忠符合社区矫正条件，可以适用缓刑。被告人董传新虽然于2013年5月13日至2017年5月12日因犯其他罪被羁押和服刑，但其参与入股的采砂船并未停止非法采矿活动，故对其辩护人提出的第4辩护意见不予采纳。对各被告人的违法所得应予追缴。作为犯罪工具的采砂船因在另案中已处理，本案不再处理。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十三条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条，《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、第四条、第八条、第十二条、第十三条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、第五条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人刘家宝犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，其间被取保候审的，刑期终止日顺延，即自2019年5月7日起至2020年3月21日止；罚金已缴纳）二、被告人汤正新犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，其间被取保候审的，刑期终止日顺延，即自2019年5月8日起至2020年3月21日止；罚金已缴纳）三、被告人郑绍忠犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金八万元。（缓刑考验期从判决执行之日起计算；罚金已缴纳）四、被告人董传新犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月27日起至2020年1月26日止；罚金限于判决生效后十日内缴纳）五、对被告人刘家宝违法所得人民币30万元、汤正新违法所得人民币17万元、郑绍忠违法所得人民币3.2万元予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 黄 勇审判员 胡 松审判员 佘习华二〇二〇年一月十四日书记员 陈 馨