文书内容重庆市黔江区人民法院刑 事 判 决 书（2019）渝0114刑初409号公诉机关重庆市黔江区人民检察院。被告人杨通付，男，1969年5月13日出生，土家族，小学文化，务农，住重庆市秀山土家族苗族自治县（后称秀山县）。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月17日被秀山县公安局抓获，次日被刑事拘留，同年5月17日被执行逮捕。现羁押于秀山县看守所。指定辩护人孙飞，重庆森平律师事务所律师。被告人李啟文，男，1966年5月25日出生，汉族，初中文化，无业，住重庆市秀山县。因犯故意伤害罪，于1995年8月1日被秀山县人民法院判处有期徒刑三年缓刑四年；因犯寻衅滋事罪，于2003年4月8日被秀山县人民法院判处有期徒刑七个月。又因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月24日被秀山县公安局刑事拘留，同年6月13日被执行逮捕。现羁押于秀山县看守所。辩护人张贤，重庆贤泽律师事务所律师。被告人唐远，男，1979年12月22日出生，土家族，初中文化，个体，住重庆市酉阳土家族苗族自治县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月15日被秀山县公安局抓获，次日被刑事拘留，同年5月17日被执行逮捕。现羁押于秀山县看守所。辩护人杨再军，重庆渝鑫律师事务所律师。被告人廖浩兵，男，1986年2月13日出生，苗族，初中文化，无业，住湖南省保靖县。因犯抢劫罪，于2006年3月29日被湖南省保靖县人民法院判处有期徒刑四年六个月。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月13日被秀山县公安局刑事拘留，同年5月29日被执行逮捕。现羁押于秀山县看守所。辩护人彭文芳，重庆恩杜律师事务所律师。被告人彭泽文，男，1984年9月7日出生，汉族，初中文化，个体，住重庆市秀山县。因犯抢劫罪，于2009年4月21日被秀山县人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金二千元。又因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月14日被秀山县公安局刑事拘留，同年5月17日被执行逮捕。现羁押于秀山县看守所。辩护人杨希望，重庆驰源律师事务所律师。被告人文贤丑，男，1974年3月22日出生，土家族，小学文化，无业，住重庆市秀山县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月13日被秀山县公安局刑事拘留，同年5月17日被执行逮捕。现羁押于秀山县看守所。指定辩护人蒲艳，重庆光界律师事务所律师。重庆市黔江区人民检察院以渝黔检刑诉[2019]366号起诉书指控被告人李啟文、杨通付、唐远、廖浩兵、彭泽文、文贤丑涉嫌犯非法采矿罪于2019年11月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭于2019年12月24日公开开庭审理了本案。重庆市黔江区人民检察院指派检察官李勇、检察官助理李静出庭支持公诉，被告人李啟文及其辩护人张贤、杨通付及其指定辩护人孙飞、唐远及其辩护人杨再军、廖浩兵及其辩护人彭文芳、彭泽文及其辩护人杨希望、文贤丑及其指定辩护人蒲艳到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2017年以来，被告人李啟文、杨通付、唐远、廖浩兵、彭泽文、文贤丑在未办理采矿许可证的情况下，先后在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口的地方非法采硅矿牟利，具体犯罪事实如下：一、被告人李啟文、杨通付合伙采矿的事实2017年10月初至2018年1月20日，被告人李啟文伙同被告人杨通付在未办理采矿许可证的情况下，在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口的地方，组织器械、工人对秀山县某矿业有限公司承包土地内的硅矿进行非法开采，每人占有二分之一的股份。二人每开采出一吨硅矿石就支付给谯正岗、龙登典（均另案处理）35元。杨通付负责联系器械设备，李啟文负责联系工人并管理账务，所采矿石由二人销售给吴某、袁某、姚某等人。经查吴某、袁某、姚某等人给二人转款1178503元，扣除运费后硅矿石款为912389元。李啟文、杨通付各分得赃款4万余元。二、杨通付、唐远、廖浩兵合伙非法采矿的事实2018年3月到2018年9月，被告人杨通付与被告人唐远、廖浩兵在未办理采矿许可证的情况下，在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口的地方，组织器械、工人对秀山县费某、文某家承包土地内的硅矿进行非法开采，每人占有三分之一的股份。杨通付、唐远负责协调社会关系，廖浩兵负责出资购买器械设备。同时杨通付等人还聘请了文贤丑、廖某进行现场管理。三人开采矿石销售给姚某、刘某、陈某以及某硅业。经查，姚某、刘某、陈某以及某硅业给杨通付、唐远、廖浩兵、文贤丑转款共计688563元，扣除运费后硅矿石款为512345元。三、文贤丑、彭泽文合伙采矿的事实2018年10月至2018年11月，被告人文贤丑、彭泽文在未办理采矿许可证的情况下，在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口的地方，组织器械、工人对秀山县某矿业有限公司承包土地内的硅矿进行非法开采，每人占有二分之一的股份，二人每采1吨硅矿石就支付龙登典18元。文贤丑负责联系铲车和管账，彭泽文负责联系挖机和垫资。二人开采矿石销售给姚某、刘某、某矿厂。经查，姚某、刘某、某矿厂给文贤丑转款122947元，扣除运费后硅矿石款为111042元。四、被告人唐远、杨通付非法采矿的事实2018年11月，被告人唐远、杨通付在未办理采矿许可证的情况下，在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口的地方，组织器械、工人对秀山县某矿业有限公司承包土地内的硅矿进行非法开采，每人占有二分之一的股份。二人开采矿石销售给姚某。经查姚某给唐远支付硅矿款38000元。五、被告人文贤丑、彭泽文、唐远、杨通付非法采矿的事实2018年11月下旬至2019年2月25日，被告人文贤丑、彭泽文、唐远、杨通付，将文贤丑、彭泽文两人的开采点和唐远、杨通付两人的开采点合并入股开采，每人有四分之一的股份。彭泽文负责出资和联系器械设备，唐远、杨通付负责协调社会关系，文贤丑负责现场管理并管账。四人开采矿石销售给姚某、刘某、某矿厂。经查，姚某、刘某、某矿厂给文贤丑转款379004元，扣除运费后硅矿石款为244595元。2019年2月25日，秀山县规划与自然资源局在执法中发现了文贤丑等人的非法采矿行为，便扣留了相关的采矿设备，并处以罚款10万元。同年4月，因无钱缴纳罚款，彭泽文便联系了姚某，由文贤丑、彭泽文、唐远、杨通付向姚某借款10万元缴纳了罚款。2019年4月13日至4月17日，秀山县公安局民警将被告人文贤丑、彭泽文、唐远、杨通付抓获归案。5月13日、24日，被告人廖浩兵、李啟文主动投案自首。支持指控有鉴定意见、证人证言、被告人供述和辩解、到案说明等证据证明。现认为，被告人李啟文、杨通付、唐远、廖浩兵、彭泽文、文贤丑已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。要求依法判处。被告人李啟文对指控事实及罪名均无异议。但提出：1.李啟文与杨通付采的矿均是由五某公司开具了过关凭据，才能通过政府设置的矿产品检查站，否则不能卖矿，政府对采矿持默许态度；2.龙登典出租土地行为系五某公司的公司行为，五某公司已取得了采矿许可，在李啟文与杨通付的采矿过程中，政府相关部门并没有进行制止；3.在采矿过程中，土地出租人员谯正岗、龙登典发挥作用比李啟文、杨通付大；4.从采矿地到运输至公路还需支付一笔运费，此费用应在销售金额中予以扣除。被告人李啟文的辩护人提出如下辩护意见：1.五某公司现场管理人员谯正岗、龙登典提出将不能无证开采矿石的情况告诉被告人李啟文的事实不能成立，而事实真相为谯正岗、龙登典告诉李啟文是暂时不能开采，不能开采原因系开采石头滚入老百姓土地，而不是无采矿许可证不能开采；2.五某公司现场管理人员谯正岗、龙登典将土地出租用于李啟文等人采矿，并且李啟文等人采矿后使用五某公司开具的凭证，就可以通过政府设置的矿产品检查站，让李啟文等人足以相信五某公司具有采矿许可证；3.被告人李啟文有自首情节，依法应当从轻或者减轻处罚；4.在全案中，谯正岗、龙登典将土地出租给李啟文等人，并且占有大部分收益，被告人李啟文在案件中处于从属地位，应当认定为从犯；5.被告人李啟文主动退赃。请求对被告人李啟文从轻处罚。被告人杨通付对指控事实及罪名均无异议，提出其他的辩护意见与被告人李啟文一致。被告人杨通付的辩护人提出辩护意见：1.对指控事实与罪名无异议；2.杨通付有坦白情节，应当从轻处罚；3.杨通付系初犯、偶犯；4.杨通付认罪态度好，愿意承担罚金刑；5.杨通付主观恶性不大，社会危害后果不严重。请求对被告人杨通付从轻判处。被告人唐远对指控事实及罪名均无异议。被告人唐远的辩护人提出辩护意见：1.对指控被告人唐远涉嫌犯非法采矿罪的罪名无异议，但公诉机关指控被告人唐远“情节特别严重”的证据并不确定，即现有证据无法确定被告人唐远非法采矿的准确“矿产品价值”；2.公诉机关指控的销售矿产品的金额涉及到多个不同的合伙组织不同的开采时段，无法准确确定被告人唐远采矿的矿产品价值，即现有认定金额不具有排他性和唯一性，在此情况下，从有利于被告人的原则出发，不应认定为“情节特别严重”；3.唐远在合伙采矿中只是关系协调人的身份，其没有具体的出资、开采、销售行为，在共同犯罪中未发挥主要作用，应认定为从犯；4.唐远在采矿过程中未能获利；5.本案中，政府相关单位管理不力是导致非法采矿发生的原因之一，在裁判时应考量这一因素；6.唐远系初犯，无犯罪前科；7.唐远具有坦白情节；8.唐远家庭困难，因出于生计导致犯罪。请求对被告人唐远从轻判处。被告人廖浩兵对指控事实及罪名均无异议。被告人廖浩兵的辩护人提出辩护意见：1.对指控被告人廖浩兵犯罪事实及涉嫌罪名无异议；2.廖浩兵有自首情节，认罪认罚。请求对被告人廖浩兵从轻判处。被告人彭泽文对指控事实及罪名均无异议。被告人彭泽文的辩护人提出辩护意见：1.彭泽文在两次采矿中均未能获利，犯意不是彭泽文提出，彭泽文在共同犯罪中应认定为从犯；2.彭泽文有坦白情节；3.彭泽文认罪认罚。请求对被告人彭泽文从轻判处。被告人文贤丑对指控事实及罪名均无异议。被告人文贤丑的辩护人提出辩护意见：1.文贤丑有坦白情节；2.文贤丑认罪认罚；3.文贤丑愿意承担罚金刑。请求对被告人文贤丑从轻判处。经审理查明，2017年以来，被告人杨通付、李啟文、唐远、廖浩兵、彭泽文、文贤丑在未办理采矿许可证的情况下，先后在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口的地方非法采硅矿牟利，具体犯罪事实如下：一、被告人李啟文、杨通付合伙采矿的事实2016年，秀山县某矿业有限公司通过拍卖，取得秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口石英砂岩矿的采矿权，但未能办理采矿许可证，之后秀山县某矿业有限公司成立了五某公司专门负责采矿事宜，并委派龙登典、谯正岗负责现场土地租赁及进场公路建设事宜。2017年5月，政府相关部门通知不能在此采矿，施工停止。2017年10月初，被告人李啟文、杨通付找到谯正岗，经协商被告人李啟文、杨通付在五某公司租赁土地上采矿，采矿收益按35元/吨支付给谯正岗、龙登典。之后在被告人李啟文、杨通付及五某公司均未办理采矿许可证的情况下，被告人李啟文、杨通付组织器械、工人对秀山县某矿业有限公司承包土地内的硅矿进行非法开采。其间，杨通付负责联系器械设备，李啟文负责联系工人并管理账务，所采矿石由二人销售给吴某、袁某、姚某等人，开采至2018年1月20日。经辨认，吴某、袁某、姚某等人支付二被告人矿石销售款1178503元，扣除运费后硅矿石款为912389元，李啟文、杨通付各分得赃款4万余元。二、被告人杨通付、唐远、廖浩兵合伙非法采矿的事实2018年3月，被告人杨通付、唐远共谋在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口开采硅矿，并邀约被告人廖浩兵出资，每人占有三分之一的股份。之后三被告人在未办理采矿许可证的情况下，组织器械、工人对秀山县涌洞乡川河村费某、文某家承包土地内的硅矿进行非法开采。杨通付、唐远负责协调社会关系，廖浩兵负责出资购买器械设备。同时聘请了文贤丑、廖某进行现场管理。三人开采矿石销售给姚某、刘某、陈某以及某硅业。到2018年9月，经辨认，其间，姚某、刘某、陈某以及某硅业支付杨通付、唐远、廖浩兵、文贤丑矿石销售款688563元，扣除运费后硅矿石款为512345元。三、被告人文贤丑、彭泽文合伙采矿的事实2018年10月，被告人文贤丑找到彭泽文，商议共同在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口的地方开采硅矿，二人各占二分之一股份。被告人文贤丑、彭泽文找到龙登典，经协商被告人文贤丑、彭泽文在五某公司租赁土地上采矿，采矿收益按18元/吨支付给龙登典。之后二被告人在未办理采矿许可证的情况下，组织器械、工人对秀山县某矿业有限公司承包土地内的硅矿进行非法开采。其间，文贤丑负责联系铲车和管账，彭泽文负责联系挖机和垫资。二人开采矿石销售给姚某、刘某、某矿厂。至2018年11月，经辨认，姚某、刘某、某矿厂给文贤丑转款122947元，扣除运费后硅矿石款为111042元。四、被告人杨通付、唐远非法采矿的事实2018年10月，被告人杨通付、唐远商议在秀山县涌洞乡川河村小地名大垭口原杨通付、唐远、廖浩兵合伙采矿的位置继续采矿，每人占有二分之一的股份。之后，在未办理采矿许可证的情况下，组织器械、工人对秀山县某矿业有限公司承包土地内的硅矿进行非法开采，共计采矿一个多月。二人开采矿石销售给姚某。经辨认，姚某支付给被告人唐远矿石销售款38000元。五、被告人文贤丑、彭泽文、唐远、杨通付非法采矿的事实2018年11月下旬，被告人文贤丑、彭泽文与被告人杨通付、唐远共同商议将两处采矿地点合并，每人有四分之一的股份。之后，在未办理采矿许可证的情况下，组织器械、工人对秀山县某矿业有限公司承包土地内的硅矿进行非法开采。其间，彭泽文负责出资和联系器械设备，唐远、杨通付负责协调社会关系，文贤丑负责现场管理并管账。四人开采矿石销售给姚某、刘某、某矿厂。至2019年2月25日，经辨认，姚某、刘某、某矿厂给文贤丑转款379004元，扣除运费后硅矿石款为244595元。案发后，被告人文贤丑、彭泽文、唐远、杨通付被公安机关抓获归案。被告人廖浩兵、李啟文主动投案自首。上述事实，有经当庭举证、质证，并经庭审认定采纳的下列证据在案佐证：1.受案登记表、立案决定书、户籍信息、到案经过、会议记录、涌洞乡安全隐患排查记录、采矿权成交确认书、关于印发《秀山县突发环境问题整改方案》、秀山县楠木村石英砂岩矿补偿协议、安全隐患排查记录、责令停止违法行为通知书、说明、刑事判决书、银行交易明细、出库单、记账本复印件、营业执照、微信转账记录、行政处罚决定书、非税收入缴款书、某硅业公司过磅单、原始凭证汇总报销单、入库单、客户收付款入账通知、照片；2.笔记本3本；3.辨认笔录、搜查笔录、扣押笔录及清单；4.重庆市秀山涌洞乡川河村大垭口采石场非法采矿鉴定报告；5.证人陈某1、白某、谯正岗、廖某、杨某、倪某、付某、姚某、袁某、刘某、谭某、彭某、陈某、杨某1、高某、吴某1、韩某、杨某2、慧某、鞠某、彭某1、张某、田某、蒲某、彭某2、张某1、白某1、姚某1、姚某2、杨某3、冉某、杨某4、田某1、惠某1、惠某2、龚某、欧某、姚某3、杨某5、严某的证言；6.被告人李啟文、杨通付、唐远、廖浩兵、彭泽文、文贤丑的供述和辩解。另，本案侦查人员出庭对各被告人的到案情况及销售矿产品的金额进行了说明。本院认为，被告人李啟文、杨通付、唐远、廖浩兵、彭泽文、文贤丑违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，被告人李啟文、杨通付、唐远、廖浩兵非法开采的矿产品价值均达到“情节特别严重”，被告人彭泽文、文贤丑非法开采的矿产品价值均达到“情节严重”，均应当以非法采矿罪定罪处罚。被告人李啟文、杨通付、唐远、廖浩兵、彭泽文、文贤丑在各自分别实施的共同犯罪行为中，参与合谋、积极实施，不应区分主从。被告人李啟文、廖浩兵、彭泽文有犯罪前科，均酌情从重处罚。其中，被告人李啟文有自首、退缴违法所得情节，综合案情，予以从轻处罚；被告人廖浩兵自首情节，综合案情，予以从轻处罚；被告人杨通付、唐远、彭泽文、文贤丑有坦白情节，均予以从轻处罚。被告人李啟文、杨通付提出误认为五某公司有采矿许可证、政府疏于管理、应处于从犯地位的辩护意见，与庭审查明事实不符，且不符合法律规定，本院不予采纳。被告人唐远的辩护人提出无法准确区分各被告人采矿期间分别采矿的矿产品价值、唐远系从犯等辩护意见，本院认为，公诉机关在指控各被告人涉及非法采矿的“矿产品价值”时，有微信转账、原始凭证汇总报销单、入库单、客户收付款入账通知等证据予以证明，并且由经手人员对转账记录进行了确认，已经能够准确区分各被告人实施非法采矿行为时开采矿产品的“矿产品价值”，此辩护意见本院不予采纳，提出唐远系从犯、犯罪行为发生与政府疏于管理有关联的辩护意见，与庭审查明事实不符，且不符合法律规定，本院不予采纳。被告人彭泽文的辩护人提出彭泽文在共同犯罪中应认定为从犯的辩护意见与庭审查明事实不符，且不符合法律规定，本院不予采纳。各被告人及其辩护人提出的其他辩护意见与庭审查明事实一致，本院予以采纳。综上，根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨通付犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年4月17日起至2022年10月16日止；罚金在本判决生效后即时缴纳。）二、被告人李啟文犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月24日起至2022年6月23日止；罚金在本判决生效后即时缴纳。）三、被告人唐远犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年4月15日起至2022年5月14日止；罚金在本判决生效后即时缴纳。）四、被告人廖浩兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月13日起至2022年5月12日止；罚金在本判决生效后即时缴纳。）五、被告人彭泽文犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年4月14日起至2020年11月13日止；罚金在本判决生效后即时缴纳。）六、被告人文贤丑犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金二万八千元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年4月13日起至2020年9月12日止；罚金在本判决生效后即时缴纳。）七、对各被告人的违法所得予以追缴，并上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第四中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈 江人民陪审员  王贤江人民陪审员  陈 岩二〇二〇年一月八日书 记 员  李 磊