河北省新乐市人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0184刑初272号公诉机关新乐市人民检察院。被告人赵灵军，男，1963年9月1日出生，汉族，初中文化，户籍所在地：河北省新乐东王镇陈村西二街1排2号，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月21日被潍坊市公安局奎文分局维州路派出所民警抓获，2018年9月26日被新乐市公安局刑事拘留，2018年10月26日经新乐市人民检察院批准被新乐市公安局依法执行逮捕，现羁押于无极县看守所。辩护人仵风勇，河北宗典律师事务所律师。新乐市人民检察院以新检刑诉〔2019〕197号起诉书指控被告人赵灵军犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乐市人民检察院指派检察员何垚出庭支持公诉，被告人赵灵军及其辩护人仵风勇到庭参加了诉讼。现已审理终结。新乐市人民检察院指控，2012年1月12日，河北金安股权投资基金股份有限公司在石家庄市桥西区建设南大街88号注册成立，法人代表张某3（另案处理），经营范围是非证券类投资及相关资讯服务。2012年7、8月份，被告人赵灵军、王某3（另案处理）、任某1（现在逃）组建成立河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心，2012年10月18日河北金某股权投资基金股份有限公司授权新乐成立服务中心，赵灵军担任服务中心主任，负责中心全面工作。经营期间，河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心通过公开宣讲、招募片长、代办员、鼓励代办员吸收存款的方式，在新乐市吸收不特定人群存款共计5229.6996万元转给河北金某股份投资基金股份有限公司，后因资金链断裂，造成群众存款不能追回。经平山司法鉴定中心鉴定，吸收公众存款未退还资金1535.7560万元。鉴定后截止到目前，代办员张某1垫付38500元。代办员韩某垫付62000元。代办员秦某1共吸收公众存款3537200元。其中剔除家人1597600元、实际吸收公众存款1939600元，至今已经垫付43户1559600元，实际未兑付380000元，造成损失380000元。公诉机关提供了报案记录、报警案件登记表、入股凭证、支款明细表、企业档案资料、抓获经过、户籍证明信、无前科证明、证人证言、同案人员的供述与辩解、被告人赵灵军的供述与辩解、司法鉴定意见书、司法鉴定意见补正书等证据，认为被告人赵灵军的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人赵灵军称公诉机关指控的犯罪事实属实且自愿认罪。辩护人仵风勇提出的辩护意见是：1.被告人赵灵军的行为属于单位犯罪。从本案的事实来看，河北金某股权投资基金股份公司吸收公众存款，均是以公司的名义进行，所筹资金也属于公司所有。2.被告人赵灵军主观上没有非法吸收公众存款的故意。被告人赵灵军是在张某3的授权下担任河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心负责人。被告人赵灵军也作为一名投资者，将自家的100万元和自己儿子的163万元投入到了金某公司，同时将自己的众多亲戚、朋友、老乡的资金投入到金某公司谋取利益。3.被告人赵灵军属于初犯偶犯，在本案中起的作用很小且本人也是受害者，应当依法对赵灵军从轻处罚。4.被告人赵灵军认罪悔罪，可依法酌情予以从轻处罚。5.被告人赵灵军在发现金安公司回款不及时时，为本案的投资者积极努力止损。在量刑时予以考虑并从轻处罚。经审理查明，2012年1月12日，河北金安股份投资基金股份有限公司在石家庄市桥西区建设南大街88号注册成立，法人代表张某3（另案处理），经营范围是非证券类投资及相关资讯服务。2012年7、8月份。被告人赵灵军、王某3（另案处理）、任某1（现在逃）组建成立河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心，2012年10月18日河北金某股权投资基金股份有限公司授权新乐成立服务中心，赵灵军担任服务中心主任，负责中心全面工作。经营期间，河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心通过公开宣讲、招募片长、代办员、鼓励代办员吸收存款的方式，在新乐市吸收不特定人群存款转给河北金某股份投资基金股份有限公司，后因资金链断裂，造成群众存款不能追回。经平山司法鉴定中心鉴定，河北金某股权投资基金股份有限公司张某3、孙某、刘某2、黄某2通过中国银行、中国农业银行、中国工商银行、邮政银行、农村信用联社、河北银行等金融机构共向河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心赵灵军、赵某2、赵某3、田某等转收款项52296996元，转付款项19374728元。吸收公众存款未退还资金1535.7560万元。被告人赵灵军以工资和股金（工资）名义违法所得211000元。后部分代办员与河北金某股权投资基金股份有限公司签订协议书，用燕华大厦三楼的租金抵顶集资款。经平山司法鉴定中心司法鉴定意见补正书补正鉴定意见，截止2019年10月19日，代办员共支取河北金某股权投资基金股份有限公司出租燕华大厦第三层的租金186839.6元。认定上述事实的证据如下：（一）客观证据1、新乐市公安局《受案登记表》，证实新乐市公安局已受案。2、新乐市公安局《辨认笔录》，证实高某1、薛某1辨认出赵灵军。3、高某1提供的吸收款表、利息支取表，证实代办员高某1吸收资金情况和利息支取情况。4、赵某2提供的《各站明细表》，证实各站吸收情况。5、河北金某公司股权投资基金股份有限公司的《企业档案资料》，证实河北金某公司股权投资基金股份有限公司的基本情况。6、平山司法鉴定中心司法鉴定意见书：司法鉴字【2018】第006号《司法鉴定意见书》、《司法鉴定意见补正书（编号2019002）》、《司法鉴定意见补正书（编号2019003）》，证实：（1）河北金某股份投资基金股份有限公司新乐服务中心截止现在，根据现有资料汇总出未退还资金15357560元。（2）河北金某股份投资基金股份有限公司新乐服务中心的资金往来情况，根据部分现金付款凭证核对出整理得出费用支出6041582.47元。其中，新乐中心人员工资519045元。赵灵军支取工资81000元；赵灵军、王某3、任某1三人股金名义支取现金390000元。赵灵军支取130000元；代办员佣金支出2055462元。（3）河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心与河北金某股权投资基金股份有限公司资金往来情况：河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心上交河北金某股权投资基金股份有限公司17288300元；河北金某股权基金股份有限公司转入河北金某股权基金股份有限公司新乐服务中心16764133元。（4）河北金某股权投资基金股份有限公司张某3、孙某、刘某2、黄某2通过银行等金融机构共向河北金某股权投资基金股权有限公司新乐服务中心赵灵军、赵某2、赵某3、田某等转收款项52296996元，转付款项19374728元。（5）河北金某股权投资基金有限公司新乐服务中心代办员秦某1、张某1、韩某吸收以及代垫公众存款情况。（6）截止2019年10月19日，代办员共支取河北金某股权投资基金股份有限公司出租燕华大厦第三层的租金186839.6元。7、潍坊市公安局奎文分局维州路派出所《抓获证明》，证实赵灵军于2018年9月21日在潍坊市奎文区维州路格林豪泰309房间被抓获。8、潍坊市看守所《在押人员基本情况登记表》，证实赵灵军在潍坊市被羁押情况。9、新乐市公安局东王派出所《前科证明》，证实赵灵军无违法犯罪记录。10、新乐市公安局：《户籍证明信》，证实涉案人员的信息情况。11、代办员身份复印件、储户存单及兑付证明，证实代办员的信息、吸收资金和兑付资金情况。12、协议书、《收到条》，证实河北金某股权投资基金股份有限公司以燕华大厦三层的出租收益来返还所欠新乐代办员的存款以及燕华大厦三楼房租有关情况。13、新乐市公安局：《在逃人员登记表》，证实：韩某、任某1在逃。14、新乐市公安局经侦大队《情况说明》。证实：王某3、秦某4另案处理，任某1、韩某已上网追逃。15、《协议书》，证实转让方（甲方）河北金某股权投资基金股份有限公司张某3与受让方（乙方）即部分代办员签订协议书，转让方自愿将其对燕华大厦三层、河北华脉房地产开发集团有限公司、石家庄大千投资有限公司、石家庄燕春房地产开发有限公司享有的财产性民事权益合法转让给乙方，乙方自愿以其对甲方享有的股权、债权等财产性民事权益抵顶给甲方作为转让对价。16、《2012年10月10日股权基金合同书》，证实甲方：河北金某股权投资基金股份有限公司；乙方：赵灵军；达成一致意见如下：乙方负责筹集自有合法人民币500万元存入甲方指定银行账户，甲方开据收据。同时转入甲方开设的乙方股东账户，并享有股东权利。同时按甲方要求寻找，募集合格投资人的资金，并按公司规定收取佣金。17、河北省辛集市人民法院（2017）冀0181刑初128号《刑事判决书》，证实：张某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币五万元。18、河北省石家庄市中级人民法院：（2018）冀01刑终80号《刑事裁定书》，证实：张英杰不服辛集市人民法院（2017）冀0181刑初128号刑事判决，提出上诉，市中院裁定驳回上诉，维持原判。19、赵灵军、王某3、任某1、田某、孙某、黄某2、刘某2、张某3、赵某2银行账户信息及交易明细，证实吸收资金流转情况。（二）证人证言1、赵某2（被告赵灵军的儿子）证言：金某基金公司新乐代理店是2012年冬天左右的时候成立的，代理新乐地区的业务，我父亲赵灵军是河北金某公司新乐服务中心总负责人，负责全面工作，新乐政法委的王某3和正定任某1是合伙人。2013年3、4月份我曾经在金某基金公司新乐市代理店担任会计，负责新乐市分公司账目，从代办员那里收钱，同时往石家庄总部送钱。王某3、任某1的分红方式：新乐服务中心刚成立的时候，每月给王某3和任某1每人2000元工资，从2014年1月份开始每月给王某3、任某1每人10000元一直到2014年9月份，后来因储户要钱的多了就停了。王某3和任某1的支钱方式有时候给现金有时候转账，我给王某3、任某1开工资大部分是通过银行卡转账，王某3、任某1和我家没有经济纠纷，我给他们转的钱都是他俩的工资、报酬以及分红。我给王某3、任某1的现金我有记账的凭据，支现金的时候他俩没打过收条。金某基金公司新乐市代理点成立后，我和我父亲告诉身边朋友帮忙宣传一下，看有没有人想在代理点担任代办员，后来村里就有人找我和我父亲了解公司情况，我们会告诉代办员金某基金公司总部在石家庄，在里面进行股权投资分红比银行高一点，每万元每年利息按6%给，随支随取，公司规模很大，有备案，很正规，在新乐代理点担任代办员的人们都去石家庄金某基金总部看过，他们看着不错就愿意做代办业务了，代办员们再给村里想要存钱的人去宣传。我的工资是每月3000。代办员的报酬：长期在金某基金公司代办业务的代办员，总部会每个月给代办员发工资，1000-2000之间，然后临时干一段时间的代办员按每万元3%左右提成。储户在金某基金公司存钱会有一张金某基金的收款单，上面有姓名、身份证号、金额、利率等信息。赵灵军担任金某基金公司新乐市代理点的时候吸收了储户大约1000多万元。吸收上来的钱都交到石家庄总部了，我只知道该公司是做股权投资的，具体公司拿着钱干什么用了我不清楚，我不知道金某基金公司有没有实体经营，公司地址位于石家庄市建华南大街与裕华路交叉口南过两个道口路西一个写字楼10楼。公司法人是张某3。2015年1月份石家庄总部资金周转不开，钱支不出来，2015年6月、7月份新乐市代办点就撤了。我的钱30多万也存到里面了，钱支不出来，我和父亲赵灵军也没有办法，只能告诉储户们去石家庄总部要钱。我从石家庄总部抄回来一个账目，共1400多万没有兑付，兑付给储户钱后，他们手头的金某基金收款单就收回来交到总部了，这些未兑付的钱是总部清算完后出来的数据。我干出纳时，收到存款就直接转到石家庄金某总公司，总公司按照每年16%的比例返利给我父亲，但不是每年返一次，而是分成12个月，每月返一次，这些钱用于股东分红、支付工资、储户利息及平时开销费用。有储户支取现金时，我留下的现金如果不够用，就打电话让金某总公司给我转回来，用来支付给储户。给储户是按照年息6%，代办员是按照自己发展业务数额的3%提成，各片负责人按照自己片的存款数额的0.4%提成，另外各片的负责人自己吸收的存款也有3%的提成。新乐服务中心给金某公司转款银行卡有中国银行、工商银行等6个银行的银行卡号，户名是分别是赵灵军、田某、赵某3、还有我的共4个人。金某公司给新乐服务中心回款的银行卡有交通银行、河北银行等8个银行的银行卡号，户名是孙某、刘某3、黄某2、张某3共4个人。我在2016年1月6日，代表梁某、张某4等人，加上我共计11人与金某公司法人代表张某3签订了协议书，内容是用燕华大厦第三层53.6平方米抵顶欠新乐百姓的欠款，金额1693920元。2、证人薛某1证言：我是通过西名村的秦某4介绍担任河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员。金某公司法人是石家庄的张某3，以前我不知道张某3，只知道新乐市的赵灵军，我把钱都交给赵灵军。金安公司办公地址在新乐市新兴路365超市东250米左右路北的一处二层楼。我是从2012年下半年开始在金某存款的，因我自1986年就在村里为河北省农村信用社办理代办业务，老百姓们比较信任我，需要办理存款业务，老百姓给我的都是现金，到2015年2月份，后来钱支不出来了。我办理过的业务都有存折的复印件，到目前为止有69笔业务，共计92.62万元未能支取，这其中有我家的钱，有我们村老百姓的钱，还有行唐县2.1万元，我把钱某到金某公司按照每一万元一年期给我提成200元，一年期以下的按照活期算。我在金某公司代办业务以来估计有两万左右的提成。我在金某公司为老百姓存款的利息是一年期的年收益6%，三个月的年收益3%。金某公司给我出具的是收款单，上边注明数额、编号、存款期限、年收益率、到期日，下边还有经办人、开票人、收款人、复核人私人印章，还有金某公司的财务专用章。从村里收来的资金有时候我自己交到公司，有时候秦某4到我家去直接取走，打好存单再交给我，我再交给老百姓。每次存款时，金某公司先把我的提成给我留出来，剩下的按照原数额打印存单给我。3、证人秦某1证言：我是河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员。我原来在村里当过信贷员，姓陈的找到我说想让我当金某公司新乐服务中心代办员，说新乐服务中心是私募基金比较不错，利息是一年每万元600元，利润大，让我为金某公司新乐服务中心发展业务，给奖品，基本工资2000元，没说给提成。金某公司法人是石家庄的张某3，新乐服务中心的负责人是赵灵军还有王某3，另一个是正定的。金安公司的办公地点在新乐市新兴路365超市东250米左右路北的一处二层楼。我都是把收到的现金交到新乐服务中心赵灵军的儿子赵某2手里，另外还有一个女的给打印存单，我在交给老百姓。金某公司新乐服务中心给我出具了收款单，上边注明数额、编号、存款期限、年收益率、到期日，下边还有经办人、开票人、收款人、复核人私人印章、金某公司的财务专用章。我从2013年开始到2015年初一一共吸收了3537200元，其中包含我家人的1597600元，剩下的1939600元都是老百姓的，我已经给43户老百姓垫付了1559600元，至今为止我还有380000元没有兑付，我会尽快把剩下的钱给老百姓垫付完。垫付的钱有证据，所有我垫付的户，他们本人都给我出具了证明。4、证人张某1证言:我是通过西名村的秦某4介绍担任河北金某股权投资基金股份有限公司的代办员，新乐金某服务中心的总负责人赵灵军还有新乐市政法委副书记王某3在公司开会时给我们宣传讲话说把钱某到金某有保障，金某的实力挺大，是给老百姓办好事，利息比存到银行高，利息是6%。新乐金某服务中心什么项目也没有，就是存款。我一共存了1066500元，直到现在全没有兑付，利息也没给过。从2017年8、9月份开始赵灵军把金某总公司在石家庄燕华大厦投资的部分房子租赁出去了，每季度给我们按一万元给30元。1066500元都是我在金某服务中心当代办员时吸收的村民的钱，一共65户，我已垫付38500元。我不知道存到新乐金某公司钱的去向。新乐金某公司的工作人员有：赵灵军是总负责人，赵灵军的儿子赵某2是管钱的，会计叫郭某，还有一个是西名村的负责人叫秦某4，再有一个就是新乐政法委的王某3。我是一次存的钱，存钱以后新乐金某公司就给我出具一张存单，金某公司有的存款单上盖着王某3的章，我见过。每吸收一万元给我提300元服务费，给过我一万元左右。从2015年1月份以后就没给过。5、证人刘某1证言：我是河北金某股权投资基金股份有限公司新乐代办点的代办员。新乐代办点的负责人赵灵军找的我，给我说把钱某到金某新乐代办点有保障，肯定没事，利息比银行高，还给奖品，组织旅游。金某公司的法人是石家庄的张某3。金某公司新乐服务中心的负责人都有赵灵军、王某3，还有一个正定的人，这三个人合伙经营的。新乐代办点每次开会，王某3和赵灵军就讲话，讲话内容都是宣传和鼓励代办员积极发展客户，多吸收钱，公司比较保险一类的，把钱某到代办点没有风险等。我一共吸收了529600元，其中包括我自己的存款195000元，共15户。老百姓给我的都是现金，然后我按赵灵军他们提供的账号把吸收的钱都转到新乐服务中心了，他们给我出具每户的存款单，把钱某到金某公司新乐服务中心按照每一万元一年期给我提成300元。我在金某公司代办业务共支取了1万元左右。为老百姓们存的钱是按一年年收益6%，三个月的年收益3%。金某公司新乐服务中心给我出具收款单，上边注明数额、编号、存款期限、年收益率、到期日，下边还有经办人、开票人、收款人、复核人私人印章，还有金某公司的财务专用章。我是从2013年初开始做代办员一直到2014年底，后来钱支不出来了。我现在还有12万左右没给老百姓，都是用我自己的钱给的储户。金某公司新乐服务中心没给过钱，后来金某公司用石家庄燕华大厦第三层楼出租费给新乐代办员们返还，我已经拿到四个季度的租金一共是6452元，租金是每季度给，河北金某公司给我签订了一份协议书，这些租金都给储户分了。租金是去石家庄金某公司领现金。6、证人汪某证言：我是河北金某股权投资基金股份有限公司新乐代办点的代办员。新乐金某的负责人是赵灵军。新乐金某公司开动员会我会去听，当时是新乐市的赵灵军组织的，还发了宣传资料，还说金某实力大，存钱有保障，比银行的利息高，利率6%。我回去后先把自己的27000元存到了新乐金某赵灵军那，一直到现在一分钱也没给我兑付。我不知道新乐金某公司经营什么项目。我没吸收过存款，就我自己的27000元。我不知道新乐金某公司的钱的去向，我当时打听过听他们宣传说的挺有保障，利息也高就存那了，别的也没多打听。新乐金某公司赵灵军是总负责人，赵灵军的儿子赵某2是会计。我是分三次存的钱，每存一次钱新乐金某公司就给我出具一张存单，我找赵灵军要过多次钱，赵灵军说钱都给了金某总公司了，他没钱。7、证人张某2证言：我在新乐金某公司一共存了25000元，总共给过我1032元的利息，还有就是每个季度里每一万元给的30元。这25000元都是我自己的。当时新乐金某公司的总负责人赵灵军和新乐市政法委副书记王某3给我们宣传说把钱某到金某有保障，利息比存到银行高，利息是6%，什么时候支钱什么时候给，我相信了才把我的钱某过去。在新乐金某公司开宣传会时，参加的人哪的也有，总共有几十人，赵灵军和王某3他们宣传的。河北金某公司的法人代表是张某3，新乐金某的总负责人是赵灵军。我是一次存的钱，存钱以后新乐金某公司就给我出具一张存单。我多次找过赵灵军要钱，赵灵军说钱都给金某公司了，他没钱。8、证人崔某证言：我是河北金某股权投资基金股份有限公司新乐代办点的代办员。我以前是村里信用社的代办员，新乐市西名村的秦某4找到我，让我在村里办理金某公司的业务，把老百姓的钱都存到金某公司，每存1万元的定期给我提成25元。以前就是秦某4来回跑，把单子送到我家，拿走老百姓存的钱，我见到存单上有私人印章，上面是赵灵军和王某3开的。金某公司的法人是石家庄的张某3。金安公司新乐代办点在新乐市新兴街365超市东边路北的一处二层楼。金某公司新乐服务中心都是赵灵军的儿子赵某2在那，我去新乐公司那开过会，赵灵军给讲金某公司发展快，实力比较大，存钱有保障比较保险，比银行存款利息高，让我们都多吸收钱，对老百姓也有好处，让老百姓得到实惠。我一共吸收了545360元，其中包括我自己的存款10000元，共38笔存款。存款的方式是：存款人在我家存款，给的都是现金，秦某4就把钱拿走，下次到我家再送之前的存款单，我再把存款单给储户。金某公司新乐服务中心给出具的收款单，上边注明数额、编号、存款期限、年收益率、到期日，下边还有经办人、开票人、收款人、复核人私人印章，还有金某公司的财务专用章。我是从2014年年初开始到2014年年底在金某公司存款的，把钱某到金某公司是按照每一万元一年期给我提成300元。但存款时是按照数目拿走的，每月给我25元。我在金某公司代办业务以来一共支取有两千左右。老百姓的存款利息是一年期的年收益6%，三个月的年收益是3%。老百姓在我那存款都没支取过，但金某公司出事后，有老百姓找我要钱，我向老百姓垫付了十来万元。9、证人郭某（金某公安新乐市服务中心会计）证言：我是河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心的员工。河北金某公司的法人是张某3，新乐金某服务中心的总负责人是赵灵军。新乐服务中心的组织结构情况：总负责人是赵灵军，王某3和那个叫贵芝的人是股东，他们三个是合伙经营的，另外分着新乐片区每一个片区都有主任，负责新乐西片的主任是秦某4，负责新乐北边的主任是徐某，负责新乐东片的主任是陈某1，另外新乐市杜固村有一个代办点，代办员叫刘军社。新乐服务中心的片区主任具体负责发展业务，招代办员，督促代办员业务。我是2013年新乐金某服务中心招聘的会计，我应着名是会计实际上没有干过会计的活，都是赵某2负责具体的财物活，没有正规的账目，代办员们交钱的时候都给了赵灵军的儿子赵某2了，赵某2负责收款和给金某总公司转账。河北金某公司主要是做私募资金一类的。我没有吸收过存款，我自己50000元也存到了新乐服务中心了，中间给过我5000元，还有45000元没有兑付。新乐服务中心每月给代办员们和工作人员开一次会，在会上，赵灵军和王某3说公司实力大，发展快，利息比银行高，有保障，鼓励代办员们多吸收钱，还组织代办员到云南旅游过。开会的时候，赵灵军当着王某3、贵芝的面说王某3、贵芝都是股东。河北金某公司的股金单上盖过赵灵军、王某3、赵某2、牛某和我的手章。金某公司新乐服务中心的工作人员有赵灵军、王某3还有一个叫贵芝的是负责人，有我还有赵某2，还有一个叫徐某原来在信用社上班。我在服务中心挣工资，一开始三个月是试用期每月1800元的工资，后来每月2000元。到服务中心停业后的时候我一共挣了2万元左右。大概是2014年11月份钱支不出来了，2015年初新乐服务中心就撤了。10、证人王某1证言：我在河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心存过钱。新乐金某服务中心的总负责人是赵灵军。郭某对我说新乐服务中心给的利息高，比较有保障，给储户每万元3厘，还说投资好多企业，国家也支持一类的话。我只把自己的48000元存到新乐服务中心了，其中用我父亲王增的名字存的15000元，用我儿子许悦铭的名字存了30000元，用我母亲贾荣军的名字存的3000元。我不知道河北金某公司是经营什么项目的，只知道在新乐服务中心存款比银行高按6厘给利息。我没有吸收过存款，就我的48000元也存到新乐服务中心了，从来也没给我利息，到现在也没有给过本金。11、证人甄某的证言：我在河北金某公司存了334900元，是陈某1介绍我到金某公司存款的。陈某1是金某公司的业务员。新乐市这边负责人是赵灵军、王某3还有正定一个人。刚开始这334900元不是我自己的钱，这334900元有我自己10万元，其余的钱是我亲戚的钱涉及十几户，在2015年上半年我自己已经全部兑付给我的亲戚了，石家庄的把存单已经全部收回去了，他们把存单收回去后给我写的借条。我跟储户说的是利息比银行高。金某公司的法人代表是张某3。我的工资当时讲的是保底2000元，但是我的业绩没有达到公司要求的上限，我总共挣得也就1000元左右，如果收的钱多了就有奖品，给储户就是按6厘算的利息。金某公司的存单是蓝色的，上面写着金某股权投资基金股份有限公司，存单上都是写的储户的名字。新乐这边的公司开会主要是赵灵军和王某3，他俩在会上说投资了八大公司，有石家庄的房地产，内蒙古的煤矿等。具体的我也不知道这些钱都干什么了。我是从2013年年底到2014年10月份为金某公司吸收的存款。赵灵军和王某3还有正定那个他们三个是合伙人，负责新乐的事宜。张某3承诺将石家庄的燕华大厦抵押给了我们，现在燕华大厦往外租着，按比例给我们租金，我的334900元是每季度给我1000元。我到现在得到了3000元了。12、证人秦某2的证言：我是河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心的代办员。2013年底的时候，新乐服务中心的负责人赵灵军还有一个陈某1找到我说，新乐服务中心实力大，是河北金某公司的子公司，存款利息比银行高，一个月给我2000元工资，如果吸收多了有奖品，没有说提成，利息按6%。我一直干到2015年初服务中心关门不干了，期间给过化妆品和酒。河北金某公司的法人代表是张某3。我去过金某公司新乐服务中心，办公地点在新乐市新兴路365超市东边路北的一处二层楼。公司负责人有赵灵军、王某3，还有一个正定县的一个人我不知道叫什么，这三个人是合伙经营的。王某3原来是新乐市委政法委的副书记，新乐代办点每次开会都是赵灵军、王某3给我们讲话，讲话内容都是宣传和鼓动代办多吸收钱，公司有保障，把钱某到服务中心没有风险，让我们多发展人多吸收钱。金某公司新乐服务中心除了负责人还有郭某、赵某2等。我一共吸收了1799300元，其中包括我自己的存款20万元，其余的都是朋友们的，共20户左右。我把吸收的钱都交到新乐服务中心这了，他们给我出具每户的存款单，我再给到储户手里。老百姓都知道我在金某公司新乐服务中心存款的事，老百姓给我的都是现金，我把现金都交给新乐服务中心了，赵某2收钱，金某公司新乐服务中心给我出具收款单，上边注明数额、编号、存款期限、年收益率、到期日，下边还有经办人、开票人、收款人、复核人私人印章，还有金某公司的财务专用章，然后我把存单交给老百姓。我在金某公司新乐服务中心当代办业务以来共支取了5000元左右。我把我吸收的所有存款已经全部兑付给储户了，河北金某总公司针对给我个人出具的借条期限是2016年4月1日至2017年3月31日，还承诺以石家庄燕华大厦三楼3300平米作为抵押物。金某公司新乐服务中心没有兑付过我钱，从去年11月份开始，金某公司用石家庄燕华大厦的三层楼出租费给新乐代办员们返还，一季度按存款数的比例给我4000元。租金都是去石家庄金某公司领现金。河北金某公司都把储户的存单都收回去了，我手里只有河北金某公司给我出具的借条。另外，新乐服务中心为了增加代办点数量把康兴村周某，小流村的张敏英，小牛村的郑某也列为了代办员，其实周某的16000元，张敏英的36000元，郑某的28000元都是他们本人的钱，都通过我存到新乐服务中心的，我吸收的钱里都包括了，我都给他们兑付了。13、证人黄某1的证言：我是河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心的代办员。河北金某公司的法人是张某3，新乐金某的负责人是赵灵军。我是2012年经过新乐南苏村的刘某1介绍到金某公司当的代办员。我不知道金某公司经营什么项目。我主要是负责找客户存钱，我从2012年到2014年共吸收了11户，102900元。我把吸收的钱都交给赵灵军了，我交钱后赵灵军就给每一个储户出具一张河北金某股权投资基金股份有限公司的收款单，我再回去给储户。赵灵军收的这些钱我不知道都干什么了，我只是挣手续费，每一万元提300元。赵灵军给我们开会让我们对外宣称在金某公司存钱某取自由，资金某全，利息比银行高，利息是6%。金某公司没有给我兑付过钱，我用我自己的钱都给储户垫付上了。金某公司的工作人员有：赵灵军是总负责人，开始的会计是郭某，后来换的赵灵军的儿子赵某2，还有王某3。金某基金公司大概是2014年秋天钱支不出来了，2015年上半年新乐市代办点就撤了。14、证人高某1证言：我以前是中国人寿保险的业务员，人寿保险公司的同事黄某1联系我到金某公司当代办员的，我是我们车固村站点的负责人。我是从2013年5月份开始给金某公司做代办员，办理存款业务的，一直工作到2015年7月份。金某公司按照我的存款的3%给我手续费，按年支付，也就是存款一万一年给我提300元的手续费。从一开始到现在，我给金某公司共计拉了存款58笔，合计600500元，这些钱都没有兑付。因为手续费按年支付，所以金某公司支付了我手续费12000元。公司支付给我的12000元左右手续费，我都垫付给储户了，除此之外我还垫付了8万左右。我一般接受的都是我们车固村村民的存款，储户到我家里把现金交给我，我就带着储户的存款到金某公司新乐站点，把储户的信息告诉金某公司新乐站点，由金某公司新乐站点的值班负责人出具“存单”给我，然后我回来再把存单交给储户。金某公司打印的存单一式三联，一联在金某公司新乐站点，一联给储户，一联由我留存，金某公司存款单上有存款户的姓名、身份证号、存单编号、存款金额、存款期限、利息、借款时间等内容。存单有一联给储户，存单就是凭证，存款户的存款金额、利息以及存款期限都在每一个存款户的存款单上记载了。赵灵军是金某公司新乐站点的总负责人，负责金某公司新乐站点的全面工作。金某公司的会计是赵灵军的儿子赵某2，新乐站点还有一个值班业务员叫郭某，有时我也把拉到的存款交给郭某。金某公司新乐站点的办公地址在新乐市。公司负责人赵灵军跟我说公司规模很大，很正规，有备案，存款利息比银行高，可以随时支取。我一般都是通过村里的大喇叭进行宣传，金某公司比较正规、合法，利息比银行高，金某公司的年利息是6%。储户们都知道他们的钱是存到金某公司的。金某公司新乐站点支付过一部分利息，都是给我现金，由我交给储户。一般按年支付利息，第一次给了4000元左右，我都给了储户；第二次给了12851元，其余的利息金某公司都没有兑付。金某公司新乐站点负责人赵灵军告诉我，吸收的存款投资到石家庄华脉地产公司了。15、证人任某1的证言：我到金某公司新乐服务中心的经过是这样的：刚开始我不认识赵灵军，新乐的王某3原来当过政法委书记，他给我打电话，让我到正定小商品那找他们，我过去后有王某3和新乐的赵灵军，赵灵军问我这有一个金某投资公司吗，我说有，在小商品对过商务楼的25楼，老板一个叫安贵锁一个叫燕银虎，后来我就领着他两个到的公司，见到老板后赵灵军和老板谈的，谈的怎么样我不清楚，中午我们在一起吃的饭互相留了电话就散了，在新乐服务中心开业前，赵灵军给我打电话让我到新乐来，我过来后，赵灵军给我说让我和王某3还有他本人我们三人合伙干，当时我说我不懂金融我不干，赵灵军就给我说让我帮忙捧个人场，一年给我个三十几万，后来我就答应了，开业那天我也参加了，赵灵军和王某3讲的话，赵灵军介绍我是任市长，介绍王某3是王书记，后来赵灵军和王某3给参加会的代办员宣传说：把钱某到新乐服务中心利息比银行存款高，公司实力大有保障，没有风险一类的话，总的来说就是让代办员们多找钱。我没有得到过报酬，只是给过我加油票。金某公司新乐服务中心的负责人是赵灵军，王某3具体负责不负责我不知道。王某3的情况：王某3原来是新乐市委政法委的副书记，新乐服务中心每次开会，他就讲话，讲话具体内容我记不住，我没有讲话宣传过。我不知道金某公司新乐服务中心吸收了多少钱。也不知道吸收的钱都干什么了。16、证人王某2（房某）的证言：2013年左右的时候，赵灵军在我这租过房子，租的是我家二楼。他在这开了一个河北金某股权投资基金股份有限公司，好像是老百姓在他这存钱利息比较高。当时我们手写了一份协议，租金是每年16000元，还有一些约定就是水电自付，不准毁坏房屋类的内容。赵灵军租了两年房。17、证人周某的证言：我在河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心存过16000元钱。大概在2015年前后，东岳村的秦某2我们都在人寿保险公司跑保险，秦某2说找存款，说利息比银行高。我觉得都关系不错就把我的16000元钱交给的秦某2，后来秦某2给了我两张河北金某公司的存款单。秦某2到现在一分钱也没有给我。后来存单被秦某2要回去了。18、证人郑某的证言：我在金某公司存着钱。三、四年以前，我和秦某2在新乐市中国人寿保险公司上班，秦某2家是银行的代办点，她说有个地方存款挺好，比银行的利息高，如果有钱可以存到那，我当时有28000元的现金，就交给秦某2存上了，秦某2后来给我一张票，上边写着金某公司的。金某公司没有给过我本金和利息。后来秦某2说金某公司给不了钱，要把票收回去，金某公司用房子作为抵押，等变成现金后再给我钱。我就把那张28000元的票交给秦某2了。后来我没有收到过这28000元中的本金或者利息。19、证人杜某的证言：我知道河北金某股权投资基金股份有限公司，我是2015年9月份去的河北金某股权投资有限公司。我在公司负责后期的事务处理。赵灵军是公司的股东，赵灵军在新乐服务中心负责引进优质企业，每500万算一个股份，赵灵军与河北金某股权投资基金股份有限公司有股东协议。公司新乐市服务公司的股东我就知道赵灵军一人，因为我去的晚，其他的我不知道。20、证人陶某的证言：我原来在长寿信用社当过主任，2014年已经退休。我认识秦某4，他原来给信用社当过信贷员。我知道金某公司新乐服务中心。2013年，我战友王某3给我打电话说“我和赵灵军办金某新乐服务中心呀，跟合作社一样，咱们是老战友你过来听听来。”当天我就过去了，当时赵灵军、王某3还有一些代办员都在场。赵灵军说他和王某3负责新乐服务中心，然后说给大家分工，说让我负责长寿片，让其他人负责别处，别的人我也不认识。后来赵灵军和王某3讲了话，说金某公司存款利息高、有保障。因为我在长寿信用社当过主任，所以赵灵军让我负责招募长寿片的代办员，我当时也没有同意。第二天，王某3又给我打电话还让我去，我说我不干，所有一直也没有去。我没有给金某公司新乐服务中心找过代办员，也没有帮金某公司新乐服务中心拉过存款，他们也没有给过我报酬。金某公司新乐服务中心的代办员秦某4不是我找的，我也不知道谁让他给金某公司新乐服务中心当代办员的。21、证人赵某1的证言：2012年5、6月份至2014年4月份之间我在金某公司担任总经理职务。办公地点在石家庄原桥东区公交大厦10楼。经营范围是股权基金投资，任何机构或者个人都可以在金某公司以股权的方式入股，入股的钱选择项目进行投资，基金属于私营类的。法人是张某3，石家庄人。新乐的赵灵军我认识，他是金某公司新乐服务中心主任，2013年下半年调到金某公司融资部，担任融资部经理，负责县里的服务中心。赵灵军在2014年4月我辞职后，他还是经理。2012年下半年，正定县的任某1介绍赵灵军、王某3知道的金某公司，后赵灵军、王某3、任某1到金某公司找到我说，他们想在新乐成立金某公司新乐服务中心，我给他们谈的是得满足条件才行，一是自己得有钱，二是在当地得有影响力，人脉才行，赵灵军介绍自己原来在北京做过金融类的业务，赵灵军介绍王某3是新乐的政法委书记，怎么介绍的任某1我记不清了。当时赵灵军也没有钱，说王某3是政法委书记有影响力，以这个理由成立起来的。金某公司新乐服务中心于2012年下半年就成立了，合伙人有赵灵军、王某3、任某1还有一个女的，具体叫什么不知道，女的是业务骨干。他们成立的服务中心说是向社会融资，他设法向机构融资。赵灵军他们向社会融资但是没有资质。我不清楚他们向什么人融资的。赵灵军他们融资以后会交到金某公司，由金某公司向外投资。2014年4月份我走的时候，他们融了有3000多万。孙某负责公司财务。金某公司除了有新乐那边赵灵军融的资，还有辛集那边的，2013下半年赵灵军当时已经调到金某公司了。张某3往华脉房地产开发有限公司投了2800万，我当时怕有风险，我找了个律师查了一下，华脉公司开发的燕华大厦这个楼项目，因为张某3把钱投到华脉后用这个楼项目，结果一查华脉开发的燕华大厦属于违建，2014年初，第二笔投资2800万又投到了华脉这个项目了。我给张某3说他也不听，到了2014年4月份的时候，我看张某3听不进去，我就离职不干了，后来我听说加上我走之前的5600万，张某3又投了几千万，最后投到华脉公司这个项目共1、2亿，还有我走后张某3还给衡水深县投过钱。赵灵军调到金某公司，新乐服务中心由谁负责肯定是赵灵军安排。金某公司根据他们融资上来的金额进行返点。在新乐服务中心成立的时候，签了授权书，张某3以金某公司的名义与赵灵军签的。金某公司除了张某3还有几个股东，我在担任总经理期，张某3就没开过会。张某3负责金某公司的管理和监督，后来赵灵军调到了金某公司以后，县里服务中心就由赵灵军负责管理了，我在公司一直是负责对外投资的，向华脉项目投资，这是对外投资的职责，张某3干了对外投资的业务，他应该是负责全面的，我就是因为了解华脉这个项目有风险，张某3不听我话，我后来才离开的。赵灵军往金某公司交款以后，金某公司出具收款单，赵灵军在金某公司拿走金某公司扣好章的当日收款单，回到新乐以后他再给客户开，他开具后他那里有存根，一式三联，客户一份，他留存一份，再给金某公司一份。赵灵军向客户吸收存款，张某3知道，我是负责对外投资的，对外吸收存款都是张某3、赵灵军、王某3、任某1他们自己定的模式。赵灵军成立新乐服务中心，就是为金某公司建了个资金池，赵灵军不是金某股东，就是吸收了存款向赵灵军他们返点，具体按什么比例返我不清楚。（三）同案人员的供述及辩解1、同案人员秦某4的供述及辩解：我是从2013年金某公司新乐市服务中心开业后当的西片负责人。我是在2013年时，新乐长寿信用社主任陶夫增打电话找的我，给我提供的信息，后来我去的。赵灵军让我当新乐西片的负责人，负责发展新乐西边各村的代办员给新乐服务中心拉存款，说每月给我开2000元工资，还给我提成。我发展了5个代办员，有内营村的薛某1、西杨家庄村的张某1、太平庄村的汪某、贾庄村的崔某、张某2。赵灵军是这样给我介绍金某公司新乐服务中心的：他说他的公司代办存款业务，在他公司存钱，利息比银行高，每万元每年利息600元，在他那里存款有保障，随支随取，发展村民存够50万给台笔记本电脑。我给他们代办员也是这样介绍的。我和薛某1等人在金某公司新乐市服务中心报酬情况是，赵灵军每月给我开2000元的工资，有提成，我共收到20000元左右的工资，现在还有18000元的工资没有给我，薛某1他们好像是每万元有提成，具体多少我不清楚。我得到了1台笔记本电脑，后来我在吸收够50万元，就没再给过了，电脑现在在我家里呢。金某公司新乐服务中心是由赵灵军负责，每次公司组织开会的时候都是王某3和赵灵军讲课，讲的内容也是说金某公司怎么好怎么好。金安公司新乐服务中心的办公地址在新乐市365超市东200左右路北的位置一个二层楼。我在金某公司新乐服务中心总共吸收了1678800元的村民存款，具体多少户记不清了。我吸收的钱都交到金某公司新乐服务中心赵某2那里了，他把钱收了以后，他再转账给河北金某总公司。我吸收的村民存款有凭证，我把钱交到金某公司新乐市服务中心，公司会出具一份金某公司的股金单，上面有村民的姓名、金额、利率、存款年限等信息。吸收的钱做了什么我不清楚。我现在还有29户，70.43万元没有返还村民，我垫付了71000元，垫付的钱我就把底帐撤了。我垫付的票据都交到了金某总公司了，当时是和赵某2一起交的。总公司给我打了三个借条，一个是我女儿秦玉宵的147000元，一个是我媳妇王素芬的50万元，一个是我以我舅子王同庆的名字签的256500元的借条，其实这256500元是我自己的，为的是要钱好要，共计903500元。这903500元的存单都交到总公司了。总公司给我签了一个协议，说把石家庄燕华大厦的第三层的出租费按55平米的出租费每季度返还我5280元，我按每万元30元的比例给集资户。从2017年7月1日金某总公司开始收租金返还，共给了我26200元了，2019年没返还过。2、同案人员王某3的供述及辩解：金某公司注册地址是石家庄，石家庄金某公司对赵灵军进行了任命，赵灵军在新乐成立了金某公司新乐市服务中心，他担任服务中心负责人。金某公司新乐市服务中心都有以下人员：赵灵军金某公司新乐服务中心全面工作，赵某2负责新乐市服务中心的账目，郭某担任会计，我在新乐市服务中心帮忙，给代办员讲讲课，讲一下金某公司的情况，在金某公司投资的好处，任某1也是在这帮忙，没有具体工作。在2012年7、8月份，赵灵军说正定有个好项目，说带我去了解了解，赵灵军开车拉上我到正定县一个广场，在广场上他联系找的一个人，我一看赵灵军找的联系人是任某1我认识，见面后任某1说这个项目愿意干就干，不干就算了，可以去了解一下，然后任某1带着我和赵灵军我们三人一起到107国道上、正定县正西附近的一个十几层高楼，具体街道我记不清了，我们三人上了楼，这里有金某公司的一个服务中心，赵灵军和服务中心的负责人聊天了解金某公司情况，我和任某1在一旁喝茶聊天，了解完后我们就走了。到10月底，赵灵军给我打电话说金某公司他了解过了，项目挺不错的，石家庄金某公司比较正规，他在新乐市成立金某公司新乐市服务中心，还说他邀请了一些领导，让我过去给他服务中心帮忙，开个金某公司新乐市服务中心成立大会，然后我就同意了。金某公司新乐市服务中心成立的时间是2012年11月初成立的，办公地址在新乐市的位置。金某公司新乐市服务中心的运行模式是：向社会吸收钱，营业执照上写的是吸收闲散资金，支援国家重点工程，我没有参与经营。我去过一次金某公司石家庄公司，2013年底，我和任某1一起到金某公司石家庄公司找张某3。我没问过赵灵军吸收的钱干什么了，就听说是给了金某公司石家庄公司了。在服务中心我没做过具体工作，我就是给代办员讲过课，讲过两、三次，任某1就是赵灵军给他打电话过去，在那什么也不管。我讲课就是按照金某公司给的宣传提纲，讲一下金某公司怎么支援国家建设，怎么支援新乐经济发展，利息比银行高一些，注册资金一个亿，金某公司实力大，在里面存钱有保障，存取自由。我和任某1在赵灵军开的金某公司新乐市服务中心帮忙，我记不清赵灵军给没给过我报酬了，任某1有没有报酬我不知道。我在金某公司新乐市服务中心没有股份。我不知道赵灵军吸收社会钱后，出具什么凭证。不知道金某基金股金单为什么会有王某3的手章。3、同案人员徐某的供述及辩解：我在河北金某公安新乐服务中心的提成当时是赵灵军规定的，按我发展的代办员吸收金额的万分之四提成，另外还有每月工资1500元。我一共找了三个代办员，包括韩某、高某2、曲某，我从他们吸收的金额里提成。都是按吸收金额的万分之四提成。韩某、高某2、曲某一共吸收了多少钱我不知道，后来高某2把剩下的70多万都支了。除了工资和提成之外，河北金某公司新乐服务中心没有给我别的报酬。4、同案人员张某3的供述及辩解：2012年1月份我在石家庄成立河北金某股权投资基金股份有限公司，2012年至2015年的时候因辛集市河北金某股权投资基金股份有限公司辛集市服务中心经营期间非法吸收公众存款的事我被辛集市人民法院判处有期徒刑三年六个月。之前我没有被公安机关行政或刑事处理过。河北金某股权投资基金股份有限公司是2012年1月份的时候成立的，我是法人代表。公司里有七、八个股东，股东有刘某4、陈某2、赵某1，其他人记不清了，公司章程里面有，赵某1任总经理，会计总监是孙某。公司是以自有资金对国家非禁止和非限制的项目进行投资，投资信息咨询（金融、证券、期货投资咨询与教育咨询除外）、企业管理咨询、企业形象策划、企业营销策划、经济贸易信息咨询（法律、法规及国务院决定禁止或者限制的事项不得经营；需其他部门审批的事项，待批准后，方可经营），公司运营模式是谁都可以在金某公司投钱，投资最低金额300万元，以股东的方式入股，然后公司将股东的资金对外投资，公司所有入股的人总人数不能超过200人。赵灵军是河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心主任。总经理赵某1和赵灵军谈好了以后，赵灵军要成为我公司股东以后才能找到我这里，我是法人，需要和我签股东协议，因为我是负责对外投资的，赵某1负责公司全面工作。赵灵军把钱投到我公司，由我和他签订一份股东协议，证明赵灵军成为我公司股东。开始的时候我和他签了股东协议，赵灵军签过协议后才把投资款打到金某公司，他入股的时候最低投资金额是500万，因为投资额太高后来才将入股金额降到300万。赵灵军入股的钱按要求是股东自有资金，具体他哪里来的钱我不清楚，赵灵军把入股的钱打到孙某个人账户了。赵某1给我说和赵灵军签股东协议，他们谈好了，我就和赵灵军签了股东协议，股东协议可以先签了，赵灵军入股的钱到了金某公司以后协议才生效。金某公司有对公户，以前我问过孙某为什么对公户上没钱，她说入股的钱打到对公户上不好出来，孙某她是会计，她肯定懂。2012年10月份的时候，授权新乐成立服务中心，赵灵军任主任。新乐服务中心成立，金某公司对新乐服务中心工作、运营监督管理那是赵某1的事。成立金某公司新乐服务中心的职能是服务中心向我公司推荐当地优质企业，我公司考察以后，注入资金，帮助当地企业做大上市。我不清楚新乐这边股东还有谁，都是赵某1负责股东洽谈这块，谈好以后我负责签订股东协议，新乐这边我只知道赵灵军，我听赵灵军说过新乐这边有合伙的，具体是谁，几个人不清楚。新乐服务中心不应该是向金某公司转钱，转钱也是赵灵军入股的钱。赵灵军转到金某公司的钱大约有1000多万，具体的账在杜某那里。这些钱投到河北华脉房地产开发集团公司，还有邢台依林山庄食品有限公司。加上其他股东的钱共投到河北华脉房地产开发集团公司一个多亿，加上其他股东的钱共投到邢台依林山庄食品有限公司1000多万，股东的钱都混在一起了，用新乐这边钱分别投到这两个公司的具体钱数不清楚。把钱投到这两家公司收益百分比利息最低百分之二十四，最高百分之三十。赵灵军入股的钱收益是按每万元百分之十五六收益。金某公司给过赵灵军利率利息收益都是会计转账方式给的赵灵军。河北华脉房地产开发集团公司，还有邢台依林山庄食品有限公司给我公司返利以后，我就在给赵灵军返利。赵灵军入股的本金给过赵灵军，剩下没给他的有1000多万，具体数额记不清了，给赵灵军的除了入股的本金还有利息。赵灵军入股有转账凭证。我公司出具金某公司收款单是给股东个人出具，股东以外的人我公司不会出具，新乐服务中心出具的收款单应该是赵灵军从我公司领出加盖金某公司公章的空白收款单以后，他自己打印出来的。我公司把钱投到河北华脉房地产开发集团公司，该公司把钱投到承德大学城附近奥体中心，建体育馆，现在钱一直给不了。我公司把钱投到依林山庄的时候，融投担保做的担保，后来依林山庄那资金链断裂了，一直给不了我公司，当时融投担保（现正重组）只是说慢慢等。赵灵军找金某公司要过钱，因为钱都投出去了，收不回来，后来2016年的时候赵灵军带着新乐一帮人找到我公司，我就和赵灵军带的这帮人按钱数的比例给他们签了关于燕华大厦第三层部分平米抵顶协议，现在我不欠新乐这边钱了。我和赵灵军带去的人签抵顶协议，是我问赵灵军你投的钱，我给这帮人签干什么，赵灵军说你就和他们签就行了，赵灵军认可了，我就和他们签了。现在是用燕华大厦第三层按平米抵顶给那帮人了，现在已经不欠赵灵军钱了。（四）被告人赵灵军的供述及辩解供，我被刑事拘留是因为我非法融资的事。我是2013年11月左右做的，在河北省新乐市河北安金股权基金股份有限公司新乐服务中心融资了大概1000万左右。金某公司注册地址是石家庄市，金某新乐服务中心是金某公司的一个代办点，我负责该公司新乐地区全面工作。我是2012年6、7月份的时候开始在新乐市非法吸收公众存款的。办公地点在新乐市365超市东150米左右的路北的一个二楼。我是在2012年的时候通过坚固村的王某3知道金某公司的，当时王某3给我说有个好项目，做私募融资，又合法又合规，让我们一起到石家庄看看去，然后我就和他、还有王某3正定的一个朋友，叫任某1，我们三个人一起到石家庄建设南大街公交总公司门口写字楼十层金某总公司的所在地了解公司情况，公司董事长张某3等人给我们介绍的公司经营业务，主要是金某公司支持小企业，包装企业上市，让我们加入公司在各县建立代办点，做私募融资，给我们按16%的提成，这些提成包括代办点的所有开支，总公司提供所有办公用品。金某公司新乐代办点一共三个股东，有原新乐市政法委副书记王某3，还有王某3的一个朋友叫任某1。一个叫郭某的开始当会计，我儿子赵某2是出纳，东明村的秦某4也联系业务并负责新乐西片的业务，其他的经常换，干的时间都不长，我记不清了。我们每个月在公司给代办员们开会，王某3负责开会讲话，新乐代办点有事要处理的时候，我们三个商量解决。任某1负责的和王某3一样。吸收群众存款就是为了支援中小企业，私募融资的。我知道支援承德一个体育馆在那里投资来，河北金某公司投资的河北华脉房地产公司，华脉房地产投资建设的承德体育馆，投资了七千万左右，现在资金链断了，体育馆也没建起，钱也回不来了，现在河北华脉房地产用石家庄燕华大厦的第三层楼一共3000多平米抵押给河北金某公司，金某公司将燕华大厦的第三层楼产权抵顶给新乐代办点的代办员们了，现在都租出去了，一共收了房租四次了。我们三个股东商量在新乐招收代办员，条件是每个代办员吸收存款50万起步，给代办员提成按每万元3%提钱。吸收公共存款没有经过有关部门批准，没有取得吸收资金的资格。我们主要是通过在各村联系代办员，许诺给代办员高额提成，让代办员帮助宣传、介绍，还通过亲戚朋友和各单位人员向社会宣传，让老百姓把钱某到我们公司。我们通过开会、口口相传等途径向社会公众传播信息，承诺在一定期限内给付高额回报和利息比银行高，发过酒、还组织过代办员旅游。老百姓就是听说我们这存款利息高，把钱某到我们这的。我们一共吸收了1400万左右，账目都在河北金某公司里。我们没有与各储户签订合同，各村的代办员交钱的时候，我们给储户开具河北金某公司的存款单据。我们把吸收的钱都转给河北金某公司了，公司投资给河北华脉房地产公司建设承德体育馆了。我们没有向储户支付本金，利息结算到2014年底了。我不知道支付的利息来源。因为资金链断了没有给群众兑付资金。我和王某3、任某1每月开6000元左右的工资，最多的时候每月开1万元。我们收取存款人的现金后通过银行转账把当天吸收的钱都转到公司的账户上。2012年10月份左右，王某3找到我，说有个好项目，做私募融资的，又合法又合规，让我一起到石家庄看看去，然后我就和他到正定找到他的朋友任某1，我们三个人一起到石家庄建设南大街公交总公司门口写字楼十层金某总公司的所在地了解公司情况。因为金某公司在正定有分公司，任某1和正定分公司比较熟，所以任某1才找到了王某3，让王某3在新乐建分公司，所以王某3才找到我让我和他合伙干，我们到了石家庄总公司，见到董事长张某3等人，我见张某3之前，王某3已经和张某3谈过在新乐建分公司，因为王某3有单位，出任负责人不方便，所以让我出任新乐的负责人，王某3、任某1负责新乐的日常管理工作，和外部的事务处理，因为王某3当过政法委书记关系多。王某3、任某1负责的工作：总公司开会时，我和王某3、任某1都到总公司开会，主要是关于公司的集资情况和分公司运营情况。新乐分公司开会时，王某3也在会上讲话，说公司合法也合规，利息也高，让大家在公司多存钱。任某1一般不讲话。因为王某3在新乐副书记，有影响力，所以才让他讲话。新乐服务中心在新乐各片也有负责人：西片负责人是秦某4，北片负责人是徐某，东片是陈某1，杜固片的是刘军社，片区负责人主要是发展业务，找代办员。片区负责人的待遇是每月开2000元工资，另外按他们发展的业务情况提成。王某3、任某1他俩的待遇一开始是每人每月开2000元，从2013年底的时候开始给王某3、任某1每人每月10000元，一直开支到2014年10月份，后来钱支不出来了，开支就暂停了。每月开支方式：每月中旬开支的时候，我儿子赵某2、郭某把工资表造好我在上面签字，然后赵某2就给工作人员发钱，另外王某3、任某1的钱是我儿子赵某2给他们两个转账。给王某3、任某1单独转账是因为给的王某3、任某1的钱是每月10000元，怕别人知道了。新乐服务中心的所有开支都是我们交了集资款后返还回来的钱。河北金某公司的股金单上有王某3的手章印，刚开始新乐服务中心没有会计，我就给王某3说刻他一个手章在收款单上盖，王某3同意后，我才让财务上刻的。盖王某3的手章是因为：王某3有影响力，盖上他的手章更提高信任度，再一个意思就是新乐服务中心王某3联系组建的。新乐服务中心的建立是我和王某3一起先找的办公地点，租的房子，总公司给的办公用品等东西，后来王某3我们商量着先找在信用社干过的人们，这些人吸收钱方便，后来新乐各片的负责人就发展代办员开始收钱了。河北金某公司返还了多少钱我也说不清。返还回来的钱一部分用于开支，一部分用于提成，一部分用于利息、奖励等。河北金某股权投资基金有限公司新乐服务中心开业时，有新乐市的市委领导和政府领导参加。新乐市政府副市长孟翠珍参加来，开业时讲话来。我记不清有没有副书记郝国杰。是王某3邀请的孟翠珍和郝国杰。就服务中心的合伙事宜，王某3、任某1我们三个各占三分之一的股份，我们三个都没有投资，河北金某给了我们3万元钱，我们租了房子，买了办公用品，因为王某3是公职人员，不适合做负责人，由我担任新乐服务中心的负责人。新乐服务中心与河北金某股权投资基金股份有限公司之间没有协议，河北金某给了我们一个授权。授权是：河北金某批准我们成立新乐服务中心，由我负责服务中心全面工作。服务中心刚开始时，没有多少收入，我和王某3、任某1都没有开工资，过了两、三个月收入可以了，我们三个人每人支2000元，后来涨到3000元、10000元，我们三个一直都是同样的待遇。新乐服务中心成立时的工作人员有我、王某3、任某1、徐某、陈某3、郭某，共有十来个人。每人的工资情况：我和王某3、任某1不开支，别人都是每月工资2000元左右。我们三个不开工资是因为：我们三个有三个月左右没有开工资，当时我怕干不起来，就同王某3、任某1商量好，先不分钱，等效益好了，我们三个再多开点。除了我们三个，别的工作人员的工资没有变动。开始时，我们商量好的各三分之一，后来在石家庄签了授权书以后，我们就按每月1万元执行的，到最后也没有分红，因为资金链断了，我也没有钱分红了。新乐服务中心给片长、代办员的提成是这么规定的：在开业以前，王某3找我开车拉着他去正定了解过运营模式，开业以后在租房子那，我和王某3、任某1就商量了一下，按6%给老百姓利息，3%给代办员，另外发展几个片长，片长负责整片业务，按照0.4%提成，定好以后我们给全体工作人员开会公布。2012年10月份，王某3、任某1带着我去的石家庄金某公司，还有一个女的王翠英跟着来，我们四人一起去的，原来王某3和任某1已经见过赵某1并谈过了，王某3说过来再找金某公司谈谈，到了金某公司我们一起和金某公司的总经理赵某1谈的，我们想在新乐成立服务中心，赵某1说成立服务中心得满足条件才行，他说了一些条件：第一个条件有自己的自有资金，如果第一个条件不具备，第二个条件是要有在当地的人脉关系、影响力的人。因为当时我们没有钱，王某3是新乐的政法委书记，人脉关系广，我说我在北京也做过生意，当时就以王某3政法委书记有影响力、人脉关系这个条件成立起来的。张某3说金某公司是做私募资金的，吸收社会闲散资金，支持中小企业，包装企业上市，我当时没有钱，张某3说让下去吸收资金去，把钱吸收上来以后交给金某公司，他再把钱投出去。新乐服务中心没有融资资质，也没经过批准。我说的吸收闲散资金是面向社会大众吸收资金，谁的钱都行，数额不定，多少钱都行。我和张某3没有签过股东协议，金某公司只给我们一份授权成立新乐服务中心，别的都没签过，我吸收的钱不是以入股的方式交到金某公司，我就是帮金某公司吸收钱交到金某公司就是挣点提成，张某3再用这笔钱干什么就是金某公司的事了。张某3没有给我说过在金某公司入股成为股东的事。张某3说过服务中心吸收的钱达到500万以上，用这钱包装公司成功以后挣钱再给分红，成为股东这事我都没听过。我在2013年7、8月份调到金某金某公司总部了，任融资部经理。我调走以后，新乐服务还是我负责，有事还是我和王某3、任某1商量。新乐服务中心向金某公司拿了扣有金某公司的公章、张某3手章的空白收款单，由新乐服务中心代办打印出具的。张某3知道新乐服务中心交到金某公司的钱都是向群众吸收上来的，金某公司和新乐服务中心每个月都要对账的，有存有支的，那么多存款单交接往来，这样融资的方式是张某3定的。我从新乐服务中心成立到停业吸收的钱现在没有支取的有1500多万。支取完后的收款单都交到金某公司去了，不交到公司也支不回钱来给群众钱。以上证据经法庭组织质证、核实，予以确认，足以认定被告人赵灵军非法吸收公众存款的犯罪事实。本院认为，被告人赵灵军组建成立河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心，通过公开宣讲、招募片长、代办员、鼓励代办员吸收存款的方式，在新乐市吸收不特定人群存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人赵灵军犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，依法予以惩处。被告人赵灵军违法所得应予追缴。辩护人提出的被告人属于单位犯罪的辩护意见，因河北金某股权投资基金股份有限公司以非法吸收公众存款为主要活动，不以单位犯罪论处，对该辩护意见不予采纳；辩护人提出的被告人赵灵军主观上没有非法吸收公众存款的故意的辩护意见，因被告人赵灵军明知河北金某股权投资基金股份有限公司不属于金融机构，没有吸储的资质而帮助吸收存款，足以认定被告人赵灵军有非法吸收公众存款的故意，对该辩护意见不予采纳；被告人赵灵军有坦白情节，可依法从轻处罚。被告人赵灵军作为河北金某股权投资基金股份有限公司新乐服务中心主任，帮助河北金某股权投资基金股份有限公司吸收存款并将吸收的存款上交至河北金某股权投资基金股份有限公司，系从犯，依法应从轻、减轻处罚。辩护人提出的被告人赵灵军属于初犯、偶犯，可对赵灵军从轻处罚的辩护意见予以采纳。为打击犯罪，维护社会金融秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下：一、被告人赵灵军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月21日起至2021年7月20日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）二、追缴被告人赵灵军违法所得211000元返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 员  张玉敏人民陪审员  郝亚珍人民陪审员  陈 杰二〇二〇年一月二十日书 记 员  张 茹附相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。