山东省桓台县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0321刑初511号公诉机关山东省桓台县人民检察院。被告人张钢，男，1965年2月15日出生于山东省桓台县，汉族，初中文化程度，淄博齐州生态农业发展有限公司法定代表人，群众，住桓台县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月18日被刑事拘留，同年8月23日被逮捕。现羁押于桓台县看守所。辩护人刘霞，山东桓中律师事务所律师。桓台县人民检察院以桓检二部刑诉[2019]58号起诉书，指控被告人张钢犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月23日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案（期间，桓台县人民检察院因补充侦查，建议延期审理一次，本院决定延期审理一次）。桓台县人民检察院指派检察员岳洋出庭支持公诉，被告人张钢及辩护人刘霞到庭参加诉讼，现已审理终结。桓台县人民检察院指控，2016年8月至2017年6月，被告人张钢未经有关部门批准，以淄博齐州生态农业发展有限公司的名义，面向社会公开宣传，以销售冰葡萄树产权等代种植的方式，向社会不特定对象99人非法吸收资金827600元，并承诺在一定期限内给付回报。所举证据有书证冰葡萄树产权认购合同书等；证人苏某等人证言；被告人张钢的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人张钢违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以判处。被告人张钢在庭审中辩称，其与本案的证人之间是经济纠纷，其行为不构成犯罪。其给崔某等人退了酒，相当于退完了集资款。辩护人的辩护意见是，被告人张钢主观恶性较小，系初犯，可对其从轻处罚。经审理查明，2016年8月至2017年6月，被告人张钢未经有关部门批准，以淄博齐州生态农业发展有限公司的名义，面向社会公开宣传，以销售冰葡萄树产权等代种植的方式，向社会不特定对象99人非法吸收资金827600元，并承诺在一定期限内给付回报。上述事实有公诉机关提交、并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、书证（1）立案决定书、发破案经过、受案登记表证实，该案由魏某3于2019年4月25日报案至桓台县公安局，经审查，该局于同年5月29日立案侦查，犯罪嫌疑人张钢于同年7月18日被抓获。（2）徐州铁路公安处徐州站派出所出具的到案经过、徐州铁路公安处看守所出具的羁押证明证实，2019年7月18日9时15分许，犯罪嫌疑人张钢在徐州站进站口被徐州铁路公安处徐州站派出所民警抓获。犯罪嫌疑人张钢于2019年7月18日在徐州铁路公安处看守所被羁押，2019年7月19日被桓台县公安局赵光生、张英峰带走。（3）肖某提供的交接明细证实，2017年9月14日，肖某将淄博齐州生态农业有限公司银行转账明细、POS机、银行UK等物品交接给宋某。（4）办案说明证实，张钢涉嫌非法吸收公众存款案中涉及的人员魏某1因不在本地且联系不上，故不能记录笔录；涉及的魏某5经民警多次通知，但其拒绝记录笔录；涉及的人员朱某1因在外地住院故无法取得其证言。另办案民警未查找到董某其人。（5）扣押清单证实，扣押张钢三星手机1部、银行卡10张、表格4张、棕色手提包1个、会议记录本1个。（6）接受证据材料清单证实，2019年7月22日，接受安某交来的冰葡萄产权认购合同107份、苹果树产权认购合同23份、工资表、考勤表一宗、业绩表1份，土地承包合同1份，股份转让协议书1份、其他材料。（7）户名张钢尾号5532招商银行账户交易明细证实，2017年3月31日至2018年6月21日，合计收入688532.60元，合计支出688532.60元。（8）张某3、魏某5等集资参与人分别与淄博齐州生态农业发展有限公司签订的冰葡萄产权认购合同书、苹果树认购合同书证实，甲方淄博齐州生态农业发展有限公司，法定代表人张钢，合同内容：产品要求，甲方负责提供优质冰葡萄树苗并负责栽种和管理，不产生任何费用。保证成活（如有缺苗，甲方负责免费补栽）。栽种方式：按双方约定，甲方把冰葡萄树栽种在公司承包的流转田里，并保证乙方随时查看监督。结算方式及责任义务：甲方按市价保销产品，产品销售后（扣除甲方10%管理和养护费用）甲方必须在15个工作日内把余款如数打入乙方指定账户，乙方自行采摘处理的按市价10%收取管理养护费用。在合同存续期内，乙方可以按市价自由的出售或转让冰葡萄树（苹果树）产权，不产生任何费用。公司承诺：如果两年至三年未达到庄园主的预期收益，公司将加价20%全部收回。（9）户籍证明证实，被告人张钢出生于1965年2月15日，已达完全刑事责任年龄。（10）无犯罪记录证明，张钢在辖区内无犯罪记录。2、证人证言（1）证人魏某1、张某1、魏某2等证人证言证实，其与淄博齐州生态农业公司签订了冰葡萄产权认购合同书，签订苹果树苗认购合同书，认购冰葡萄树、苹果树后，向淄博齐州生态农业公司投资的款项均未返还。（2）证人苏某证言证实，2016年10月，张钢承包其在临淄区齐都镇尹家村合作社的土地160亩用于种植葡萄，承包期限10年，第一年张钢交了20.8万元的土地承包费。张钢在承包的土地上种植了葡萄树苗，有一些客户曾去承包地参观。2017年10月，张钢称资金紧张交不上承包费，还要再租40亩地种植苹果树。2018年6月，张钢仍交不上承包费，其雇人将这160亩土地清理了。（3）证人阚某1证言证实，其在淄博齐州生态农业发展有限公司任业务员，公司老板张钢让业务员向社会推销冰葡萄产权。其和杨某经张钢同意通过电台Ｆ×××××.7做过广告，宣传冰葡萄的价值。（4）证人魏某3证言证实，2016年7月魏某1向其介绍投资冰葡萄项目，并带领其和魏某2、张某4等人到高青县黄河边一个葡萄种植基地看冰葡萄。2016年11月，魏某1、高某带着其、马某等客户到看葡萄种植基地。其帮助魏某1拉了投资客户有18人，其以本人及妻子名字购买了冰葡萄树产权。齐州公司通过电台106.7做过冰葡萄树产权推广。（5）证人马某证言证实，2017年冬，魏某3让其帮着张钢找人投资冰葡萄树产权项目。魏某3带着张钢、魏某1到其家中向村民宣传冰葡萄树、苹果树产权项目投资的事，并在现场发放毛巾或肥皂。崔某等人在其家中签了认购合同书，其本人也购买了冰葡萄树产权。（6）证人安某证言证实，其向公安机关提交张钢放在其家中的一些账证资料，有冰葡萄产权认购合同、苹果树产权认购合同、工资表等。这些资料是张钢在2019年3月放到其处的。（7）证人肖某证言证实，2016年七八月份，其进入淄博齐州生态农业有限公司上班，负责公司宣传、记流水账。齐州公司在桓台、周村等地开展过冰葡萄销售业务。2016年10月张钢在临淄区齐都镇尹家村承包了160亩土地种植冰葡萄，张钢缴纳了1年承包费208000元。公司聘请了魏某1、朱某2、阚某1等业务员对外销售冰葡萄产权。认购人通过pos机刷卡、现金形式缴纳认购金，认购金都转到张钢个人账户或者齐州公司账户上。3、被告人张钢的供述与辩解，2016年5月16日，其为了冰葡萄项目注册成立了淄博齐州生态农业发展有限公司，2016年8月，其在租赁苏某的农业合作社160亩土地用于种植冰葡萄，年租金每亩1300元，租期十年。2017年春其种植了58000棵冰葡萄树苗，为筹措资金，其从2016年8月开始用预售冰葡萄产权的方式吸收资金，到2017年三四月份后已经吸收不上资金。2018年6月，其没有资金投入就放弃了冰葡萄园，其对苏某表示他愿意怎么处理就怎么处理。其通过广播、登报纸宣传、业务人员宣传和其个人宣传的方式进行冰葡萄产权预售。吸收的存款用于给业务员和员工发工资、支付房屋租赁费、临淄冰葡萄园基建等。其经营的冰葡萄园没有任何营利，其现在还欠着朋友及银行120万元，现在没有偿还能力。2017年因拖欠房租被房东清理出去时，公司的账目都遗失了。上述犯罪事实清楚，证据确实充分，足以认定。本院认为，被告人张钢违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以采信。被告人张钢如实供述了主要犯罪事实，系坦白，可对其从轻处罚。对被告人辩称其与本案的证人之间是经济纠纷，不构成犯罪的意见不予采信。证人吕某、于某1等人证实，虽收到少部分劣质酒，但并非以物抵款，对被告人辩称其已用相关物品顶账退了集资款的意见不予采信。对辩护人所提被告人系初犯的辩护意见予以采信。对辩护人所提被告人主观恶性较小的辩护意见不予采信。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款之规定，判决如下：一、被告人张钢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月18日起到2022年4月17日止；罚金限本判决生效后三十日内缴纳）。二、将扣押于公安机关的三星C5手机1部、银行卡10张、表格4张、棕色手提包1个、会议记录本1个予以没收。责令被告人张钢向集资参与人白某退赔4500元、陈某9000元、崔某4500元、丁某13500元、高某4500元、郗某1人民币9000元、巩某4500元、郭某1人民币6000元、郭某2人民币5500元、郭某3人民币4500元、郭某4人民币4500元、黄某1人民币9000元、黄某2人民币4500元、姜某4500元、荆某4000元、阚某2人民币4500元、李某1人民币4500元、李某2人民币4500元、李某3人民币4500元、李某4人民币4500元、林某3000元、刘某1人民币9000元、刘某2人民币31500元、刘某3人民币9000元、刘某4人民币4500元、刘某5人民币4500元、刘某6人民币4500元、刘某7人民币4500元、罗某1人民币9000元、罗某2人民币4500元、吕某1人民币45000元、吕某2人民币4500元、吕某3人民币4500元、马某1人民币4500元、马某2人民币9000元、牛某1人民币4000元、牛某2人民币4500元、牛某3人民币4500元、宋某1人民币4500元、宋某2人民币4000元、宋某3人民币4500元、孙某1人民币4500元、孙某2人民币1800元、孙某3人民币9000元、孙某4人民币4500元、陶某30000元、田某1人民币4000元、田某2人民币4500元、田某3人民币4000元、汪某1人民币4500元、汪某2人民币4500元、王某1人民币3000元、王某2人民币10000元、王某3人民币7500元、王某4人民币9000元、王某5人民币13500元、王某6人民币9000元、王某7人民币4500元、王某8人民币49500元、韦某1000元、魏某2人民币10000元、魏某5人民币13500元、魏某1人民币10000元、魏某3人民币20650元、郗某2人民币13500元、郗某3人民币13500元、夏某4500元、肖某4500元、杨某1人民币1000元、杨某2人民币6000元、杨某3人民币1500元、于某1人民币4500元、于某2人民币4500元、张某2人民币6000元、张某3人民币13500元、张某5人民币4500元、张某1人民币22650元、张某4人民币46500元、张某6人民币4500元、张某7人民币4000元、张某8人民币4500元、张某9人民币4500元、张某10人民币9000元、赵某1人民币4000元、赵某2人民币4500元、赵某3人民币4500元、赵某4人民币5400元、周某9000元、朱某1人民币4000元、朱某2人民币45000元、宗某5500元、于某9000元、金某2000元、孙某52000元、张某11人民币600元、黄某4500元、王某9人民币18000元、彭某6000元，崔某6000元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  毕颖超人民陪审员  王海峰人民陪审员  孙淑君二〇二〇年一月二十日书 记 员  张 娟