重庆市江北区人民法院民 事 判 决 书（2019）渝0105民初24221号原告：西南证券股份有限公司，住所地重庆市江北区桥北苑8号，统一社会信用代码91500000203291872B。法定代表人：廖庆轩，该公司董事长。委托诉讼代理人：刘瑞林，重庆渝经律师事务所律师。委托诉讼代理人：邓喆，重庆渝经律师事务所律师。被告：浙江喜乐居建材科技股份有限公司，住所地浙江省金华市浦江县永在大道877号，统一社会信用代码91330700589020580D。法定代表人：谢天添，该公司董事长兼总经理。原告西南证券股份有限公司（以下简称西南证券公司）与被告浙江喜乐居建材科技股份有限公司（以下简称喜乐居公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告西南证券公司的委托诉讼代理人刘瑞林、邓喆到庭参加诉讼，被告喜乐居公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告西南证券公司向本院提出诉讼请求：请求判令被告支付备案费15万元、迟延履行合同的违约金（以15万元为基数，自2017年6月19日起至付清之日止，按日利率0.05%计算）、资金占用损失（以15万元为基数，自2017年6月19日起至付清之日止，按年利率6%计算）；案件受理费、律师费、保全费由被告承担。事实和理由：2016年12月19日，双方签订《喜乐居公司（作为发行人）与西南证券公司（作为主办券商）关于发行人民币普通股股票并在全国中小企业股份转让系统备案之备案协议》（以下简称《备案协议》），约定我方为被告完成合同约定的股票发行及备案相关工作，被告支付备案费用，逾期还应支付违约金等。签约后，我方依约完成了股票发行和备案工作，被告至今拖欠备案费15万未付。被告喜乐居公司未作答辩。本院经审理认定事实如下：2016年11月，喜乐居公司制定《喜乐居公司股票发行方案》，载明主办券商为西南证券公司，定向发行对象为在册股东杭州绿路科技有限公司，认购股数1623077股等内容。同年12月8日，喜乐居公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于的议案》。同年12月13日，喜乐居公司发布《股票发行认购公告》，载明本次发行股票的种类为人民币普通股，发行股票1623077股，本次股票发行为确定对象的定向发行，认购方为公司在册股东杭州绿路科技有限公司。同年12月19日，喜乐居公司（甲方）与西南证券公司（乙方）签订《备案协议》，主要约定根据甲方2016年第二次临时股东大会决议，甲方决定拟于2016年发行人民币普通股；乙方义务包含尽职完成甲方本次股票发行及备案工作，持续督导甲方履行规范运作、信守承诺、信息披露等相关义务；乙方依法对甲方本次股票发行文件进行核查，向全国中小企业股份转让系统出具核查意见；乙方协助甲方完成本次股票发行备案工作等；甲方同意就本次股票发行向乙方支付备案费用15万元；费用支付方式为：自取得全国中小企业股份转让系统出具的关于确认此次股票发行的备案确认函之日起五个工作日内，甲方支付备案费15万元；甲方应按照本合同所规定的期限内，按时支付备案费，超过期限的，从规定期限的次日起，每日按照应支付而未支付的财务顾问费的0.05%，计算迟延履行合同的违约金。2017年1月，西南证券公司出具《西南证券公司关于喜乐居公司股票发行合法合规的意见》，对公司是否规范履行了信息披露义务、本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求、发行过程及结果是否合法合规等十余项做出审查意见。2017年1月，喜乐居公司发布《股票发行情况报告书》，载明了本次股票发行情况，包括西南证券出具的《西南证券公司关于喜乐居公司股票发行合法合规的意见》相关内容。2017年6月8日，喜乐居公司在全国中小企业股份转让系统发布《喜乐居公司关于新增股票将在全国股份转让系统挂牌并公开转让的提示性公告》（以下简称《提示性公告》），载明本次股票发行总额为1623077股，其中限售条件0股，无限售条件1623077股，无限售条件股份将于2017年6月13日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让等。其后，因喜乐居公司未向西南证券公司支付《备案协议》约定的备案费15万元，西南证券公司遂于2019年10月12日诉至本院。庭审中，西南证券公司还陈述，《备案协议》中约定喜乐居公司需取得的“备案确认函”实为“股份登记函”，因早期合同模本问题，实践中并无“备案确认函”这种函件；完成备案后已由全国中小企业股份转让系统有限责任公司直接向喜乐居公司出具了股份登记函，西南证券公司无法提供；从股票备案发行的操作流程上看，需要先取得股份登记函，才能发布《提示性公告》，进而进行公开转让。西南证券公司还陈述，本案未申请保全，律师费未实际支付。另查明，全国中小企业股份转让系统网站（网址：www.neeq.com.cn）刊登的《股票发行业务指南》载明，挂牌公司股票发行业务流程为：1.董事会与股东大会决议；2.发行与认购……6.提交备案文件；7.备案材料审查；8.出具股份登记函，全国股转公司对文件审查后出具股份登记函，送达挂牌公司并送交中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）和主办券商；9.披露相关公告并办理股份登记，挂牌公司按照中国结算北京分公司发布的《全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指南》的要求向中国结算北京分公司申请办理股份登记……10.公开转让，完成股份登记后，本次股票发行中无限售条件和无锁定承诺的股份按照挂牌转让公告中安排的时间在全国股转系统公开转让等。上述事实，有《喜乐居公司股票发行方案》《喜乐居公司二〇一六年第二次临时股东大会会议决议》《股票发行认购公告》《备案协议》《西南证券公司关于喜乐居公司股票发行合法合规的意见》《股票发行情况报告书》《提示性公告》《股票发行业务指南》等书面证据、电子数据和当事人陈述等证据在卷证明，并经庭审质证，足以认定。本院认为，依法成立的合同对当事人具有法律约束力。喜乐居公司与西南证券公司签订的《备案协议》系双方真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。双方均应按照合同约定履行义务、享有权利。西南证券公司向全国中小企业股份转让系统出具了审核意见；喜乐居公司发布《提示性公告》确认了其本次发行股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的时间；结合《股票发行业务指南》载明的股票发行业务流程，可以认定西南证券公司依约履行了喜乐居公司本次股票发行的备案工作，喜乐居公司应当依约支付备案费，逾期还应支付迟延履行合同的违约金。至于付款期限，因西南证券公司未能举证证明喜乐居公司取得股份登记函的时间，其主张自《提示性公告》载明的挂牌和公开转让时间作为付款期限，未加重喜乐居公司义务，本院予以采纳。故西南证券公司要求喜乐居公司支付备案费及迟延履行合同违约金的诉讼请求成立，本院予以支持。因迟延履行合同的违约金已足以弥补西南证券公司因资金占用所产生的损失，对西南证券公司主张的资金占用损失，本院不予支持。因西南证券公司主张的律师费未实际产生，对其该项诉讼请求，本院亦不予支持。西南证券公司应自行承担起诉有误部分的诉讼费。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告浙江喜乐居建材科技股份有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告西南证券股份有限公司备案费15万元；二、被告浙江喜乐居建材科技股份有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告西南证券股份有限公司迟延履行合同的违约金（以15万元为基数，自2017年6月19日起至付清之日止，按日利率0.05%计算）；三、驳回原告西南证券股份有限公司其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4720元，减半收取计2360元，由原告西南证券股份有限公司负担146元，由被告浙江喜乐居建材科技股份有限公司负担2214元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于重庆市第一中级人民法院。审判员  潘渝二〇二〇年一月二日书记员  郭妍