文书内容江苏省南京市秦淮区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0104刑初1122号公诉机关南京市秦淮区人民检察院。被告人包长勇，男，1967年8月29日出生，系江苏义达鸿基大宗商品交易中心有限公司股东，住江苏省。因涉嫌犯诈骗罪于2017年11月22日被刑事拘留，2017年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于南京市秦淮区看守所。辩护人李国蓉，江苏大唐人律师事务所律师。辩护人王秀枝，江苏苏商律师事务所律师。被告人许孝勇，男，1974年3月8日出生，系江苏义达鸿基大宗商品交易中心有限公司股东，住湖北省武汉市蔡甸区。因涉嫌犯诈骗罪于2017年11月21日被刑事拘留，2017年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于南京市秦淮区看守所。辩护人张可强，江苏维世德律师事务所律师。被告人宗又华，男，1970年8月28日出生，系江苏义达鸿基大宗商品交易中心有限公司股东，住湖北省武汉市蔡甸区。因涉嫌犯诈骗罪于2017年11月22日被刑事拘留，2017年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。辩护人夏雁，江苏瑞江律师事务所律师。被告人何春兰，女，1970年1月1日出生，系江苏义达鸿基大宗商品交易中心有限公司股东，住安徽省铜陵市。因涉嫌犯诈骗罪于2017年11月22日被刑事拘留，2017年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于南京市看守所。辩护人相国，江苏通雅律师事务所律师。被告人方某，男，1986年11月15日出生，系上海权域信息科技有限公司高级软件工程师，住上海市杨浦区。因涉嫌犯诈骗罪于2017年11月19日被刑事拘留，2017年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。辩护人许应佳，江苏金坤律师事务所律师。辩护人倪瑞春，江苏荆澜德律师事务所律师。南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉[2018]1211号起诉书指控被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月4日向本院提起公诉，本院于当日立案。2019年7月26日，南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑变诉[2019]15号变更起诉决定书变更起诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察员郭月芳、代理检察员孙冰清出庭支持公诉，被告人包长勇及其辩护人李国蓉、王秀枝、被告人许孝勇及其辩护人张可强、被告人宗又华及其辩护人夏雁、被告人何春兰及其辩护人相国、被告人方某及其辩护人许应佳、倪瑞春到庭参加诉讼。本案审理期间，经南京市秦淮区人民检察院建议，延期审理二次。现已审理终结。南京市秦淮区人民检察院指控，2016年10月，姚洪（另案处理）注册成立江苏义达鸿基大宗商品交易中心有限公司（以下简称“江苏义达鸿基公司”），并在本市秦淮区开展经营。后被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰先后加入江苏义达鸿基公司担任股东，并与姚洪约定在江苏义达鸿基公司的占股及分成比例。被告人方某负责为江苏义达鸿基公司搭建用于客户注册及交易的大宗商品交易平台。江苏义达鸿基公司成立后，依托上述交易平台，公开宣称购买平台发售的“平安扣”、“祁门红茶”等资产包后可注册为交易平台会员，并承诺在交易平台内，资产包价格可以保持上扬态势，一年时间内最高可以实现十倍的盈利，诱骗投资人加入。至2017年10月8日，江苏义达鸿基公司共计向5200余名不特定公众累计吸收资金2.03亿余元。期间，被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰分别负责不同区域客户发展等工作，被告人方某负责交易平台的维护工作。2017年11月18日，被告人方某被抓获归案。同年11月21日，被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰被抓获归案。归案后，上述各被告人均如实供述了犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭出示了抓获经过、扣押清单等书证；证人周某、李某甲等人的证言；被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某的供述和辩解；搜查笔录、远程勘验笔录等证据。公诉机关认为，被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某变相吸收公众存款，扰乱金额秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某共同实施非法吸收公众存款的行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款的规定，系主犯。被告人方某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人包长勇对公诉机关指控的罪名及犯罪事实不持异议。其辩护人提出以下辩护意见：1.被告人包长勇举报姚洪等人犯罪，有立功表现；2.被告人包长勇系从犯，仅应对所负责的镇江区域涉案数额承担责任，被告人包长勇亲属的投资应当在犯罪数额中扣除；3.被告人包长勇归案后如实供述自己的罪行，系坦白，且系初犯、偶犯；4.被告人包长勇曾退还受害人资金。综上，请求对被告人包长勇从轻、减轻处罚。被告人许孝勇对公诉机关指控的罪名及犯罪事实不持异议，但提出其协助抓捕包长勇、宗又华、何春兰，有立功表现，且不应认定其为主犯。其辩护人提出以下辩护意见：1.被告人许孝勇系从犯，被告人许孝勇参与吸收公众存款的数额，应为其所属团队所吸收的数额300万元；2.被告人许孝勇协助公安机关抓捕包长勇等人，应认定有立功表现；3.被告人许孝勇归案后如实供述自己的罪行，系坦白，且系初犯、偶犯；4.被告人许孝勇已退赔受害人48万余元。综上，请求对被告人许孝勇从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人宗又华对公诉机关指控的罪名及犯罪事实不持异议。其辩护人提出以下辩护意见：1.本案系单位犯罪；2.被告人宗又华归案后如实供述自己的罪行，系坦白，且系初犯、偶犯；3.被告人宗又华系从犯，仅应对其直接或间接发展的下线造成的损失承担责任。综上，请求对被告人宗又华从轻、减轻处罚。被告人何春兰对公诉机关指控的罪名及犯罪事实不持异议。其辩护人提出以下辩护意见：1.被告人何春兰归案后如实供述自己的罪行，系坦白，且系初犯、偶犯；2.被告人何春兰曾退还受害人部分资金。综上，请求对被告人何春兰从轻处罚。被告人方某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实不持异议。其辩护人提出以下辩护意见：1.被告人方某系从犯；2.被告人方某归案后如实供述自己的罪行，系坦白，且已退赔10万元。综上，请求对被告人方某减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2016年10月，姚洪（另案处理）注册成立江苏义达鸿基大宗商品交易中心有限公司（以下简称“江苏义达鸿基公司”），并在南京市秦淮区开展经营。后被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰先后加入江苏义达鸿基公司担任股东，并与姚洪约定在江苏义达鸿基公司的占股及分成比例。被告人方某负责为江苏义达鸿基公司搭建用于客户注册及交易的大宗商品交易平台。江苏义达鸿基公司成立后，依托上述交易平台，公开宣称购买平台发售的“平安扣”、“祁门红茶”等资产包后可注册为交易平台会员，并承诺在交易平台内，资产包价格可以保持上扬态势，一年时间内最高可以实现十倍的盈利，诱骗投资人加入。至2017年10月8日，江苏义达鸿基公司共计向5200余名不特定公众累计吸收资金2.03亿余元，造成集资参与人共计人民币0.76亿余元无法归还。期间，被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰分别负责不同区域客户发展等工作，被告人方某负责交易平台的维护工作。2017年11月2日，被告人包长勇向公安机关报警，举报姚洪等人涉嫌侵占江苏义达鸿基公司的财产。2017年11月18日，被告人方某被抓获归案。同年11月21日，被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰被抓获归案。归案后，上述各被告人均如实供述了犯罪事实。被告人许孝勇归案后，协助公安机关抓捕了被告人包长勇、宗又华、何春兰。另查明，被告人包长勇曾向马小平退还投资款人民币73500元。被告人许孝勇曾向张国军退还投资款人民币181295元、向许敏退还投资款人民币45000元。被告人何春兰曾向宋金慧退还投资款人民币7万余元、向钱祥龙退还投资款人民币7000元、向王士华退还投资款人民币5000元。本案审理过程中，被告人方某退缴人民币10万元。上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1.工商资料、银行交易明细、扣押清单、南京市不动产档案管理中心出具的住房查询结果、涉税信息查询结果告知书、资金往来结算票据、收条、接处警工作登记表、情况说明等书证；2.证人姚洪、吴某、李某乙、张某、周某、朱某甲、李某甲、穆某、陈某甲、唐某甲、徐某、杨某、唐某乙、曹某、姚某、夏某、李某丙、梅某、陈某乙、朱某乙、李某丁、袁某、李某戊、刘某等人的证言；3.被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某的供述和辩解；4.辨认现场笔录、搜查笔录、远程勘验笔录；5.鉴证报告；6.户籍资料、抓获经过、临时羁押证明。本院认为，被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。南京市秦淮区人民检察院指控被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予采纳。被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某共同实施非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪。被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人方某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可以减轻处罚。被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人许孝勇协助公安机关抓捕同案犯，有立功表现，可以从轻处罚。被告人包长勇、许孝勇、何春兰曾退还集资参与人的部分款项，被告人方某在审理中退缴人民币10万元，可酌情从轻处罚。对被告人及其辩护人提出的相关辩解、辩护意见，本院予以采纳。关于被告人包长勇的辩护人提出的被告人包长勇有立功表现的辩护意见，经查，被告人包长勇与姚洪等人共同实施非法集资犯罪，其在犯罪过程中举报姚洪涉嫌职务侵占，不能认定为有立功表现，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人包长勇、许孝勇、宗又华的辩护人提出三被告人系从犯，仅应对各自涉案数额承担责任的辩护意见，以及被告人许孝勇提出的不应认定其为主犯的辩解意见，经查，被告人包长勇、许孝勇、宗又华加入江苏义达鸿基公司担任股东后，向社会不特定公众吸收存款达人民币2.03亿余元，三被告人的行为积极主动，在共同犯罪中并非起次要或者辅助作用，不符合从犯的构成要件，应对公司非法吸收存款的全部数额承担刑事责任，故对上述辩解、辩护意见，本院不予采纳。关于被告人包长勇的辩护人提出的应将被告人包长勇亲属的投资在犯罪数额中扣除的辩护意见，经查，被告人包长勇等人以江苏义达鸿基公司的名义向社会公开宣传吸收公众存款，其向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收的资金应一并计入犯罪数额，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人宗又华的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经查江苏义达鸿基公司未经有权机关批准从事金融业务，不具备从事吸收公众存款的资质，且江苏义达鸿基公司成立后以非法集资为业，不符合单位犯罪的情形，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人许孝勇、方某的辩护人提出的对二被告人适用缓刑的辩护意见，经查，本案非法吸收公众存款金额达人民币2.03亿余元，造成人民币0.76亿余元无法归还集资参与人，根据二被告人的犯罪情节，对二被告人不宜适用缓刑，故对该辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人包长勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月22日起至2023年5月21日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。）被告人许孝勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年九个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月21日起至2022年8月20日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。）被告人宗又华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月22日起至2023年2月21日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。）被告人何春兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月22日起至2022年11月21日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。）被告人方某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月19日起至2020年5月18日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。）二、责令被告人包长勇、许孝勇、宗又华、何春兰、方某连带退赔各集资参与人的损失（被告人方某退缴的人民币10万元，在执行过程中按比例返还各集资参与人）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱庆海人民陪审员  郭 进人民陪审员  陶 瑛二〇二〇年一月十日见习书记员  王 莉