广东省广州市海珠区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0105刑初862号公诉机关广州市海珠区人民检察院。被告人叶丹，女，1983年1月9日出生，汉族，广东省广州市人，文化程度大学本科，户籍地址广东省广州市荔湾区。因本案于2019年2月19日被羁押，同日被刑事拘留，同年3月12日被取保候审。辩护人许兆基、林安琪，广东法制盛邦律师事务所律师。被告人沈莉莉，女，1984年7月18日出生，汉族，广东省广州市人，文化程度大学本科，户籍地址广东省广州市荔湾区。因本案于2019年2月21日被羁押，同日被刑事拘留，同年3月12日被取保候审。辩护人梁圆圆、单俊嘉，广东诺臣律师事务所律师。广州市海珠区人民检察院以穗海检诉刑诉[2019]780号起诉书指控被告人叶丹、沈莉莉犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月30日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。经审查，本案依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。广州市海珠区人民检察院指派检察员朱俊祺出庭支持公诉。被告人叶丹及其辩护人许兆基、林安琪，被告人沈莉莉及辩护人梁圆圆、单俊嘉均到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明：2015年至2017年间，被告人叶丹、沈莉莉受雇于同案人张某经营的广州爱狗创志企业管理顾问有限公司，叶丹担任该公司营业经理，沈莉莉担任该公司沙园门店店长。在此期间，同案人张某为了筹集资金，未经有关部门批准，自行决定以虚高利息作为回报，采取购买会籍投资入股的方式向社会公众吸收资金。被告人叶丹、沈莉莉受张某指使，采取发微信朋友圈以及在门店向客人推荐的形式吸引他人投资并获取相应提成。被告人叶丹吸收集资参与人郭某1投资款人民币50万元，陈某2投资款人民币9万元，合计人民币59万元。被告人沈莉莉吸收集资参与人徐某投资款人民币5万元、胡某投资款人民币29万元、郭某2投资款人民币9万元、毕某投资款人民币3万元，合计人民币46万元。2019年2月19日，被告人叶丹自首，同月21日，被告人沈莉莉自首。另查明，案发后，被告人叶丹向郭某1支付赔偿款人民币10万元、向陈某2支付赔偿款人民币3万元，被告人沈莉莉向徐某支付赔偿款人民币25000元、向胡某支付赔偿款人民币90000元、向郭某2支付赔偿款人民币30000元、向毕某支付赔偿款人民币9000元。上述事实，有如下证据予以证实：一、广州市公安局海珠区分局出具的受案登记表、立案决定书、侦查报告、到案经过、侦查说明，被告人沈莉莉的工资账户流水清单，被告人叶丹、沈莉莉的身份信息和前科材料，现场勘验检查笔录及现场照片，视听资料。二、本案证人及集资参与人提供的相关证据材料（1）集资参与人郭某1提供的证据材料：狗迷会VIP钻石会籍卡销售协议复印件、汇款交易受理成功的信息截图、借记卡账户历史明细清单、本院作出的（2017）粤0105民初9560号民事调解书。（2）集资参与人陈某2提供的证据材料：狗迷会股权转让及代持股协议书复印件、借记卡明细清单。（3）证人郑某提供的证据材料：收据复印件、中国光大银行对私客户对账单、罗某1贞名下6222083602008235613账户。（4）证人陈某1提供的证据材料：收据、借记卡历史明细清单。（5）集资参与人徐某提供的证据材料：狗迷宠物医院VIP珍珠会籍卡销售协议复印件、收据复印件、广州银行业务委托书复印件、中国银行交易流水明细清单、徐某与微信名为“张某ken”、“罗某2”的微信聊天记录截图。（6）集资参与人郭某2提供的证据材料：狗迷会股权转让及代持股协议书复印件、收据复印件、借记卡账户历史明细清单。（7）集资参与人胡某提供的证据材料：狗迷会VIP铂金会籍卡销售协议复印件、狗迷会股权转让及代持股协议书复印件、中国银行交易记录、收据复印件、胡某与沈莉莉的微信聊天记录截图、借记卡账户历史明细清单、网上银行查询明细截图。（8）集资参与人毕某提供的证据材料：珍珠翡翠会员卡申请表、收据复印件、退款申请表。三、工商登记资料等书证（1）广州爱狗创志企业管理顾问有限公司的工商营业执照（2）企业变更登记（变动申报事项）申请书、法定代表人（负责人信息表）董事（执行董事）、监事、经理信息表、企业股东（发起人）、合伙人、投资人出资信息表等、股东会议或决定等（3）广州市质量技术监督局出具的组织机构代码证、广州市国家税务局出具的税务登记证（4）企业申报事项基本信息、股东会议或决定、准予变更登记（备案通知书）（5）广州天盛会计师事务所出具的广州爱狗创志企业管理顾问有限公司2010年度验资报告（6）广州市房屋租赁合同、广州市海珠区临时经营场所使用证明等。四、鉴定意见：广东诚安信司法会计鉴定所出具的粤诚司某字[2018]198号司法鉴定意见书。五、证人张某、高某、郑某、陈某1的证言，集资参与人徐某、郭某1、胡某、陈某2、毕某、郭某2的陈述及辨认笔录，被告人叶丹、沈莉莉的供述与辩解。上述证据，被告人叶丹、沈莉莉及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，足以认定。本院认为，被告人叶丹、沈莉莉无视国家法律，协助同案人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人叶丹、沈莉莉的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人叶丹、沈莉莉在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法从轻处罚。被告人叶丹、沈莉莉具有自首情节，依法对其从轻处罚。案发后，被告人叶丹、沈莉莉已对集资参与人徐某、郭某1、胡某、陈某2、毕某、郭某2作出了部分赔偿，并得到集资参与人徐某、郭某1、胡某、陈某2、毕某、郭某2的谅解，酌情对其从轻处罚。被告人叶丹、沈莉莉认罪认罚，酌情对其从轻处罚。根据被告人叶丹、沈莉莉的犯罪情节及悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会，依法可对其适用缓刑。辩护人据此请求对被告人叶丹、沈莉莉从轻处罚的相关辩护意见有理，本院予以采纳。此外，集资参与人郭某1已向本院提起民事诉讼，本院亦作出（2017）粤0105民初9560号民事调解书，其在本案中核定的损失金额已包含在该民事调解书中，故本案涉及的集资参与人郭某1的损失追缴应在民事案件执行中予以解决；其他5名集资参与人的损失则在本案中依法予以追缴。根据被告人叶丹、沈莉莉犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条,《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第八项、第三条第一款第一项、第三款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人叶丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑三年（缓刑考验期限期从本判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金在本判决发生法律效力之次日内一次性向本院缴纳）。二、被告人沈莉莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑三年（缓刑考验期限期从本判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金在本判决发生法律效力之次日内一次性向本院缴纳）。三、继续追缴被告人叶丹、沈莉莉非法吸收的存款人民币284322.98元，按各集资参与人未归还本金的实际损失数额发还给各集资参与人（已支付的利息回报予以折抵本金，已查明集资参与人的实际损失数额详见附件）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  刘 颖人民陪审员  任艳红人民陪审员  王健雄二〇二〇年一月二十三日书 记 员  李婷婷郭艳芬附：已查明集资参与人的实际损失数额：1、陈利莉损失人民币57651.63元；2、徐旭平损失人民币17580.65元；3、胡珊损失人民币148308.9元；4、毕嘉雯损失人民币12900元；5、郭巧灵损失人民币47881.8元。