湖南省张家界市永定区人民法院民 事 判 决 书（2019）湘0802民初4714号原告：庹巧云。委托诉讼代理人：彭祥文，湖南生元律师事务所律师。被告：湖南张家界天门山旅游股份有限公司，统一社会信用代码9143000070737337XB，住所地张家界市永定区官黎坪天门山索道下站房。法定代表人：翟速，总经理。委托诉讼代理：王智能，湖南人和人（张家界）律师事务所律师。委托诉讼代理人：肖旺，湖南人和人（张家界）律师事务所律师。原告庹巧云与被告湖南张家界天门山旅游股份有限公司（以下简称张家界天门山公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2019年11月1日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告庹巧云及其委托诉讼代理人彭祥文,被告张家界天门山公司的委托诉讼代理人王智能、肖旺到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告庹巧云向本院提出诉讼请求：1.依法确认原告是被告公司的股东，并判决被告在工商管理部门进行股东变更登记；2.依法确认被告2007年和2010年的股东大会不给原告进行增资扩股决议是无效的；3.依法判决原告同股同权,按照被告2007年和2010年的增资扩股比例进行增资扩股,并按照扩股后的股份进行分红(即由原来的2000股扩股为8000股,分红为9600元);4.由被告承担本案的诉讼费。事实与理由：1997年11月，张家界天门山公司（筹）在《张家界日报》上刊登《高举伟大旗帜，发展旅游事业》，对天门山景区的开发项目、投资规模、经济效益、战略目标、市场开发等问题进行了分析论证，同时还刊登了《湖南张家界天门山旅游股份有限公司（筹）征寻发起人公告》和《中华人民共和国湖南张家界市公证处公证书》。公告公开征寻发起人，加盖湖南张家界天门山旅游股份有限公司（筹）的公章，张家界市公证处对此予以公证。原告受到报纸的影响及对天门山景区发展前景的看好，于1997年12月购买了2000股，湖南张家界天门山旅游股份有限公司（筹）给原告发放了《股份证明》并加盖公章。2016年4月，原告听说被告进行了几次增资扩股和分红，原告却没有得到任何分红，被告也没有通知原告进行增资扩股。原告向被告提出要求享受股东权利，同股同权，被告却告原告，说原告只是间接股东，原告的股份由湖南金马投资股份有限公司代持，无法享受增资扩股的权利。原告多次要求被告承认原告的股东身份，同股同权，并多次到相关部门信访，但被告知，原告与被告之间的股票、股权争议属于民事纠纷，不属于信访的受理范围，建议向人民法院起诉。原告是看到《征寻发起人公告》的内容后，到被告筹备处交纳款项，进行登记，确认发起人的身份。被告未经原告同意，私自将原告的股份打包在湖南金马投资股份有限公司名下，由湖南金马投资股份有限公司代持原告的股份是违法的。被告公司未通知原告参加股东大会，在股东大会上通过了对原告不利的增资扩股方案，违反了《公司法》，严重侵害了原告的合法权益。为维护原告的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》和《公司法》等有关法律的规定，特诉至法院，请求法院依法判决。被告张家界天门山公司辩称，1、原告诉请登记为被告公司股东没有事实及法律依据：本案是股东资格确认纠纷，股东资格又称股东地位，是投资人取得和行使股东权利、承担股东义务的基础。根据公司法及其司法解释规定，公司股东取得完整股东资格和股东权利，必须符合实质要件和形式要件。实质要件是以出资为取得股东资格的必要条件，形式要件是以符合法律规定的外观形式作为取得股东资格的要件形式，即对股东出资的记载和证明，如投资人签署的公司章程、出资证明书、股东名册和工商登记等。但是，本案中，无论是从形式条件上看，还是从实质要件上看，原告均不符合被告公司股东的要件。首先，从形式上来看，被告公司的设立批准文件中的发起人名册、发起设立协议书、公司章程、工商登记资料等文件中，原告并非发起人或股东；其次，从实质上看，根据被告公司的验资报告、银行出具的出资证明来看，均未显示原告有向被告公司注入资金的情形；2、由于原告并非被告公司发起人或股东，因此其要求确认被告公司股东会决议无效、增资扩股及赔偿分红无事实基础，且被告公司历次股东会均按照公司法及公司章程的规定召开，并无无效情形。综上，原告的诉讼请求没有事实及法律依据，请求法院驳回原告的全部诉讼请求。查明的事实根据双方当事人的诉辩主张和举证质证情况，本院确认如下法律事实：1997年9月5日，张家界市体改委作出张体改[1997]10号文件，关于同意筹建湖南张家界天门山旅游股份有限公司的批复，同意筹建湖南张家界天门山旅游股份有限公司，请按国家有关政策、规定，抓紧有关材料的准备工作，及时按程序报批。1997年9月8日，湖南省体改委回复湖南张家界天门山旅游股份有限公司（筹），其内容为：你单位申请筹建股份有限公司的报告收悉。经研究，同意采取发起方式筹建湖南张家界天门山旅游股份有限公司（暂定名）。请按照《中华人民共和国公司法》的要求，认真搞好公司的筹建工作，并按法定程序办理有关手续。加盖有湖南省经济体制改革委员会企业处的公章。1997年11月，张家界金马（集团）有限公司以张家界天门山公司（筹）的名义在张家界日报上刊登《高举伟大旗帜，发展旅游事业》和《湖南张家界天门山旅游股份有限公司（筹）征寻发起人公告》及《中华人民共和国湖南张家界市公证处公证书》，对天门山景区的开发项目、投资规模、经济效益、战略目标、市场开发等问题进行了分析论证和公告公开征寻发起人，张家界市公证处对此予以公证。1995年3月15日，张家界金马（集团）有限公司成立，1998年5月8日，张家界金马（集团）有限公司申请变更为张家界市金马（集团）有限公司，1999年4月28日，张家界市金马（集团）有限公司申请变更为张家界市金马发展有限公司，2002年6月19日，经湖南省证券委批准，张家界市金马发展有限公司申请变更为湖南金马投资股份有限公司，2012年7月31日最后一次变更，是申请变更公司住址，将张家界市陵园北路变更为永定区永定办事处北正居委会澧滨小区104。1997年11月左右，原告认购张家界天门山公司（筹）的公司股份2000股，原告先取得被告发行的股票证明，当时的董事长是王允连，后才取得被告发行的股票2张，时间约为2001年6月4日以后，股票编号分别为、0007259、0007260，股票正面为湖南张家界天门山旅游有限公司，董事长：张同生，票面股票数为1000股，每股面值：人民币壹圆整，本股分红不派息，公司地址：中国湖南张家界，登记日期：1999年1月8日。股票背面为：股权登记及转让登记栏，左为1000股，1000股下方为1000圆，右为填发人：股东清册编号：在1000股下方：持股人姓名处盖有湖南金马投资股份有限公司代理，其下方又有持股人姓名：庹巧云，身份证号码：4331021964××××××××。1997年11月期间，张家界金马（集团）有限公司在未正式取得证监会等法定部门批准的前提下，以张家界天门山公司（筹）名义向社会约2800名个人公开征集发起人并发行股票，收取包括原告庹巧云在内的1000万股（每股一元）的股金。1998年11月25日，中国农业银行张家界市旅游经济开发区支行出具证明，张家界金马（集团）有限公司（即天门山股份有限公司筹建处）筹聚的1000万元人民币已存入我行。1997年11月28日，由三个公司发起人及24个自然人签订《湖南张家界天门山旅游股份有限公司发起人协议书》，公司发起人为天津汇达行投资发展有限公司、北京红绿蓝影视广告中心、张家界市金马（集团）有限公司，24个自然人为于佑祥、杨天轿、许名博、彭桂英、贾绍清、熊先华、熊荷桂、杨永华、敖令勇、卓雪梅、赵慧、吴胜林、周福根、陈延春、肖瑾、郭光茹、丁祖学、李卫忠、吴光元、杨再文、陈勋、吴自能、朱仕钢、易先进。协议对组建公司的原则，公司名称及注册地址，公司发起人名称、法定代表人、地址，主要投资者股权的形成及对所属无形资产的处置，股东股本总额及股权结构，公司筹备处的组建，发起人权利、义务及责任（各发起人共应认购5000万元），具体问题的处理等，各发起人均在湖南张家界天门山旅游股份有限公司发起人签名清册上签名认购各自认购股份。1998年12月29日，湖南省经济体制改革委员会作出湘体改字[1998]57号文件，关于同意设立湖南张家界天门山旅游股份有限公司的批复。具体内容：张家界市体改委：你委张体改字[1998]18号《要求批准发起设立湖南张家界天门山旅游股份有限公司的请示》收悉。经省政府同意，我委会同省财政厅、省人民银行、省工商局、省国资局等单位对报送的有关文件进行了联合审查，现批复如下：一、同意天津汇达行投资发展有限公司、北京红绿兰影视广告中心、张家界市金马（集团）有限公司及于佑祥等24个自然人共同发起组建湖南张家界天门山旅游股份有限公司（下称“公司”），公司采取发起方式设立，并原则同意公司章程。二、公司注册资本为人民币5000万元，股本总额为5000万股，每股面值和发行价均为人民币1元。公司股本结构为：1、法人股4886.7万股,占股本总额的97.73%。分别由三个法人认购和持有：（1）天津汇达投资发展有限公司持有3331万股，占股本总额的66.62%。由两部分构成：一是以1500万元现金认购1500万股；二是经法定机构评估的张家界天门山景区特许使用权中的1831万元无形资产折成18321万股投入。（2）北京红绿兰影视广告中心持有406.7万股,占股本总额的8.11%。由两部分构成：一是以经过法定机构审计的前期投入天门山开发的1806541.11元资产折成180万股投入;二是以其张家界天门山景区特许使用权中的225.7万元的无形资产折成225.7万股投入。（3）张家界市金马（集团）有限公司持有1150万股，占股本总额的23%。由两部分构成：一是以1000万元现金认购1000万股；二是以天津汇达行投资发展有限公司、北京红绿兰影视广告中心对其前期参与开发给予补偿的无形资产150万元折成150万股投入。2、自然人股113.3万股,占股本总额的2.27%。由于佑祥等24个自然人持有，其股东姓名、持股数额及出资方式详见附表。三、公司创立大会通过的正式章程须报省体改委备案。公司按有关规定向省体委和有关部门报送统计、财务半年及年度报表。公司设立后应按《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司章程运作。四、请按有关规定到省工商行政管理局办理注册登记手续。1999年1月2日，张家界市审计事务所作出张审所验字[1998]45号验资报告。认为各股东已按照规定的出资金额、出资比例、出资方式于1998年12月24日前出资到位。1999年1月2日，张家界天门山公司召开公司创立大会，27位发起人到会，一致讨论通过《湖南张家界天门山旅游股份有限公司章程（草案）》。各发起人在上面盖章（法人）和签名（自然人）。1999年1月8日，张家界天门山公司核准成立，首任董事长为王允连，2001年6月4日，公司董事长由王允连变更为张同生，2018年3月19日，公司董事长由张同生变更为翟速。张家界天门山公司对于2017年和2018年的分红均发布了通知，2017年每股分红1元,税后0.8元/股,2018年每股分红0.5元,税后0.4元/股。张家界天门山公司共分红三次，庹巧云从湖南金马投资有限公司三次领取分红款，分别为：2017年5月8日，庹巧云出具收条，收到分红款800元，收条内容为：今收到湖南金马投资股份有限公司代理分红款项共计人民币捌佰元整（小写）￥800元。2018年3月27日收到分红款1600元，收据内容为：今收到湖南金马投资股份有限公司支付的代理红利款项（2017年度）共计人民币壹仟陆佰元整（1600元）。2019年2月21日收到分红款800元，收据内容为：今收到湖南金马投资股份有限公司支付的代理红利款项（2018年度）共计人民币捌佰元整（800元）。以上分红均由湖南金马投资股份有限公司在工商银行尾号为3706账户打入原告庹巧云在工商银行尾号为8835账户内，并在备注栏里注明用途为红利。张家界天门山公司成立后，因公司经营需要，先后经过4次增资扩股，注册资本由成立时的5000万元变更为现在的32850万元。具体为：2002年1月16日注册资本变更为1亿元、2007年8月15日注册资本变更为2.1亿、2010年5月11日注册资本变更为22750万元、2010年6月25日注册资本变更为32750万元。2002年1月16日变更登记是基于公司于2001年10月12日通过的2001年第二次临时股东大会通过定向增资5000万股的决议所做的变更，该次增资由天津市宁发集团有限公司以4848.6万元认购新增5000万股中的4848.6万股股份，由金马公司以151.4万元现金认购新增5000万股中的151.4万股，公司注册资本由5000万变更为1亿。2007年7月25日，公司召开了2007年第一次临时股东大会，决定将公司注册资本增至2.1亿，新增资本1.1亿（1元一股）由全体股东按持股比例自愿认购，如股东放弃认购，则由天津市宁发集团有限公司认购，最终通过了天津市宁发集团有限公司认购该新增股权的10954.33（含其他股东放弃的5776.96万股）万股，其他部分股东认购47.67万股的决议，于2007年8月15日经湖南省工商行政管理局对该增资后的公司注册资本进行了变更。2009年3月11日，公司召开了2008年年度股东大会，通过了吸收合并张家界天门山索道有限公司，并以“折股方式”的形式向天门山索道公司的股东（外资）定向增股共计1750万股的决议，并得到了湖南省商务厅的批准，公司投资总额变更为22750万元。2010年4月29日，公司召开2009年年度股东大会通过了增资1亿，并由全体股东认购的决议，2010年5月31日，湖南省商务厅批准了该次增资，并由湖南省工商行政管理局于2010年6月25日对公司的投资总额（注册资本）进行了变更，增资后投资总额为32750万元。上述事实，有当事人陈述、张家界日报、信访事项的回复、张家界天门山公司发起人协议书、湖南省体改委[1998]57号批复、验资报告、公司章程、外资企业登记基本情况表、内资企业登记情况表、公司变更申请书、股权证明、股票、收款收据及工商银行网上电子回单等证据证实。判决的理由与结果本院认为，争议的焦点在于：一、能否确认原告是被告的发起人并要求被告在工商管理部门进行股东变更登记；二、原告是否同股同权，被告2007和2010年的股东大会不给原告增资扩股决议是否无效及能否要求被告在2007年和2010年确定的增资扩股比例给原告增资扩股并且按增资扩股后股份进行分红。关于焦点一，根据《公司法》（1993年版）第七十三条，设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数；（2）发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（4）发起人制订公司章程，并经创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（6）有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。第七十四条第二款，发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。第七十六条，股份有限公司发起人，必须按照本法规定认购其应认购的股份，并承担公司筹办事务。第七十七条，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。张家界天门公司的成立是严格按照当时的公司法来组建的，符合法律规定。而原告庹巧云依据张家界日报公告而向张家界金马（集团）有限公司认购2000股，张家界金马（集团）有限公司违法向社会公开寻找发起人，违法募集股份，收取包含原告庹巧云在内的2800余人股金1000余万元，并将募集的1000万元以自己的名义作为法人股入股到被告张家界天门山公司，该1000万股包含原告庹巧云的2000股，从原告庹巧云提供的股票来看，原告庹巧云的2000股由张家界金马（集团）有限公司即湖南金马投资股份有限公司代理，原告庹巧云认为自己是发起人，但原告庹巧云既没有参与制订公司章程，参加创立大会，也没有承担公司筹办事务，公司法的上述规定，是效力性强制性规定，由法律规定的部门进行批准，不属于人民法院的管辖范围，故对原告要求确认原告是被告的发起人并要求被告在工商管理部门进行股东变更登记的诉讼请求不予支持。关于焦点二，同股同权的问题，从本案查明的事实来看，原告是被告公司的股东，是间接持股，是由湖南金马投资股份有限公司代理，其股东权利让与湖南金马投资股份有限公司，由湖南金马投资股份有限公司代为行使，从被告公司几次分红来看，按每股分红将分红款打给湖南金马投资股份有限公司，由湖南金马投资股份有限公司按原告庹巧云所持有2000股按每股分红所得将分红款打给原告庹巧云，原告庹巧云均享受同股分红，并没有什么不同，故同股不同权的问题并不存在。关于2007年度和2009年的两次增资扩股的决议是否无效的问题，原告庹巧云的股票是由湖南金马投资股份有限公司代理并由其行使投票权，且原告庹巧云并没有提交任何证据予以证实被告张家界天门山公司2007年度和2009年的两次增资扩股的决议违反公司法的情形。该两次增资扩股均是按照公司法的相关规定进行，其程序符合法律规定，故对原告庹巧云要求被告2007和2010年的股东大会不给原告增资扩股决议无效及要求被告在2007年和2010年确定的增资扩股比例给原告增资扩股并且按增资扩股后股份进行分红的诉讼请求，本院不予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第七十三条、第七十四条第二款、第七十六条、第七十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告庹巧云的全部诉讼请求。案件受理费100元，适用简易程序减半收取50元，由原告庹巧云负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省张家界市中级人民法院。审判员  向延忠二〇二〇年一月七日书记员  陈巧燕附相关法律条文：《中华人民共和国公司法》（1993年版）第七十三条设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数；（2）发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（4）发起人制订公司章程，并经创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（6）有固定的生产经营场所的必要的生产经营条件。第七十四条发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。第七十六条股份有限公司发起人，必须按照本法规定认购其应认购的股份，并承担公司筹办事务。第七十七条股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。