北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0105民初68800号原告河北瑞晨投资管理有限公司，住所地河北省石家庄市桥西区裕华西路66号海悦天地F座1213室。法定代表人陈灿伟，执行董事。委托代理人陈亮，北京中朗律师事务所律师。被告北京复华卓越商业管理有限公司，住所地北京市朝阳区东三环北路28号楼-4至16层101内12层01室。被告复华控股有限公司，住所地北京市朝阳区建国路（北京印刷二厂）1幢301室。第三人北京全时联盟便利店有限公司，住所地北京市朝阳区东三环北路28号楼-4至16层101内10层01室。原告河北瑞晨投资管理有限公司（以下简称瑞晨投资公司）与被告北京复华卓越商业管理有限公司（以下简称复华卓越公司）、复华控股有限公司（以下简称复华控股公司），第三人北京全时联盟便利店有限公司（以下简称全时联盟公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法组成由审判员郭强担任审判长，审判员孙国荣、董璐参加的合议庭，公开开庭进行了审理。原告瑞晨投资公司的委托代理人陈亮到庭参加了诉讼，被告复华卓越公司、复华控股公司及第三人全时联盟公司经本院公告传唤，无正当理由未到庭应诉。本案现已审理完毕。原告瑞晨投资公司起诉称：2018年1月30日，瑞晨投资公司与全时联盟公司签订《增资协议》，约定瑞晨公司作为“卓奥友私募股权投资基金”（以下简称卓奥友基金）的管理人，以该基金代持人名义将卓奥友基金募集的出资人民币103702425元用于增加全时联盟公司的注册资本。增资后瑞晨投资公司享有全时联盟公司注册资本的2.16%。2018年1月30日，复华卓越公司向瑞晨投资公司出具《承诺函》，并承诺瑞晨投资公司持有全时联盟公司股权满一年后，有权向复华卓越公司提出股权转让申请，复华卓越公司按照瑞晨投资公司受让全时联盟公司股权所出资款总额的111%进行回购。后，瑞晨投资公司向全时联盟公司支付增资款103702425元。2019年2月18日，瑞晨投资公司向复华卓越公司发出《股权转让申请书》，但复华卓越公司未履行股权回购义务，也未支付股权回购款。2018年11月28日，复华控股公司向卓奥友基金的全部投资人出具《担保函》，声明其原意对卓奥友基金的偿付在原增信措施的基础上，追加不可撤销的无限连带责任担保。瑞晨投资公司经数次申请回购未果。现瑞晨投资公司诉至法院，要求判令复华卓越公司、复华控股公司支付股权回购款300万元、收益33万元及资金占用费（以333万元为基数，自2019年2月19日至实际支付之日，按照年利率10%的标准计算），并承担本案诉讼费用。被告复华卓越公司未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见。被告复华控股公司未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见。第三人全时联盟公司未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见。经审理查明：瑞晨投资公司为卓奥友基金的管理人。瑞晨投资公司（代表卓奥友基金）作为甲方与全时联盟公司作为乙方签订《增资协议》，约定：甲方拟以货币资金10370.2425万元人民币向乙方增资，取得乙方441.54万元注册资本，占增资后2.16%的股权。乙方违约，甲方有权解除合同，乙方应返还甲方投资款并加算年10%资金占用费。2018年1月30日，全时联盟公司召开股东会决议，决议同意公司引进新的投资人瑞晨投资公司（代表卓奥友基金），同意公司增加注册资本为20441.54万元。同日，全时联盟公司召开股东会，全体股东一致同意对公司章程内容进行修改，修改如下：原章程公司注册资本20000万元修改为公司注册资本20441.54万元，股东姓名（名称）、认缴出资额修改为复华卓越公司认缴出资额20000万元，瑞晨投资公司（代表卓奥友基金）认缴出资额441.54万元。同日，复华卓越公司向卓奥友基金出具《承诺函》，载明：鉴于全时联盟公司与贵基金签订了《增资协议》，增资后贵基金持有全时联盟公司2.16%的股权（基金管理人瑞晨投资公司代持），为保障贵基金的投资利益，我司作为全时联盟公司的股东愿意向贵基金做出如下承诺：1、贵基金在持有全时联盟公司股权满一年后，有权向我司提出股权转让的申请。2、贵基金向我司提出股权转让申请后，我司承诺按照贵基金向全时联盟公司出资款总额的111%进行回购。2018年3月12日，卓奥友基金向全时联盟公司转账103702425元。2018年6月5日，全时联盟公司的股东由复华卓越公司变更为复华卓越公司、深圳市xx基金管理有限公司（以下简称xx基金公司）、瑞晨投资公司。2018年11月28日，复华控股公司向卓奥友基金投资者出具《担保函》，载明：本着对投资人负责的原则，针对卓奥友基金已到期并出现延期兑付的现象，发行机构在积极推进产品的回款和对本产品投资者的兑付，如果出现不能兑付的情况，我公司对本产品的本金收益兑付作出如下担保承诺：我公司就本产品的份额持有人承诺，对该产品的偿付在原有增信措施的基础上，追加不可撤销的无限连带责任担保。担保义务范围包括应支付的全部偿付价款（本产品的本金、收益、违约金及相关的各项费用）。2019年2月18日，瑞晨投资公司向复华卓越公司发出《股权转让申请书》，载明：申请将卓奥友基金持有的全时联盟公司2.16%的股权由贵公司回购。诉讼中，瑞晨公司提交EMS快递底单及查询单，证明其向复华卓越公司的注册地邮寄《股权转让申请书》，该快递单显示收件人为朱某某，单位名称为复华卓越公司，地址为北京市朝阳区东三环北路28号楼-4至16层101内12层01室。该快递于2019年5月28日退回。2019年6月21日，瑞晨投资公司向本院提起本次诉讼。另查一，徐某某作为委托人与瑞晨投资公司作为基金管理人签订《卓奥友私募股权投资基金基金合同》，约定的认购金额为300万元。瑞晨投资公司提交徐某某的转账凭证，证明其已实际支付投资款。另查二，2019年6月13日，徐某某作为基金投资者（甲方）分别与瑞晨投资公司作为基金管理人（乙方）签订《关于卓奥友私募股权投资基金基金合同之补充协议》，约定：甲方同意乙方代表甲方向复华卓越公司及相关企业以诉讼方式实现甲方所持基金的回购，乙方同意代表甲方向复华卓越公司及相关企业以诉讼方式实现甲方所持基金的回购。以上事实，有《增资协议》、股东会决议、《承诺函》、转账凭证、《担保函》、《股权转让申请书》、EMS快递底单及查询单、《卓奥友私募股权投资基金基金合同》、《关于卓奥友私募股权投资基金基金合同之补充协议》及当事人陈述在案佐证。本院认为：复华卓越公司出具的《承诺函》及复华控股公司出具的《担保函》均系当事人的真实意思表示，该合同关系不违反法律法规的强制性规定，合法有效。现瑞晨投资公司代表卓奥友基金持有全时联盟公司股权满一年，瑞晨投资公司已向复华卓越公司发出股权转让申请，全时联盟公司及xx基金公司对股权转让事项均未提出异议，复华卓越公司应依约履行回购股权的义务。鉴于瑞晨投资公司向复华卓越公司注册地邮寄的《股权转让申请书》并未送达成功，故瑞晨投资公司提出的股权转让申请应以本次诉讼时间为准。瑞晨投资公司主张的回购款及收益的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。瑞晨投资公司主张的资金占用费计算方式有误，本院予以调整。因复华控股公司向卓奥友基金的投资人出具《担保函》，其应依约对卓奥友基金的偿付价款承担连带保证责任。关于瑞晨投资公司持有全时联盟公司股权转让的其他未尽事项，可另行解决。复华卓越公司、复华控股公司、全时联盟公司经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，不影响本院根据查明的事实依法判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告北京复华卓越商业管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告河北瑞晨投资管理有限公司支付回购款三百万元及收益三十三万元；二、被告北京复华卓越商业管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告河北瑞晨投资管理有限公司支付资金占用费（以三百万元为基数，自二〇一九年六月二十二日起至二〇一九年八月十九日，按照中国人民银行同期贷款利率计算，自二〇一九年八月二十日起至实际付款之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；三、被告复华控股有限公司对上述第一项、第二项被告北京复华卓越商业管理有限公司应支付的款项向原告河北瑞晨投资管理有限公司承担连带保证责任；四、被告复华控股有限公司承担保证责任后，有权向被告北京复华卓越商业管理有限公司追偿；五、驳回原告河北瑞晨投资管理有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费三万三千四百四十元，由被告北京复华卓越商业管理有限公司、复华控股有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）；公告费二百六十元，由被告北京复华卓越商业管理有限公司、复华控股有限公司负担（于本判决生效后七日内直接支付给原告河北瑞晨投资管理有限公司）。如不服本判决，可于本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判长 郭 强审判员 孙国荣审判员 董 璐二〇二〇年一月二十一日书记员 张艺馨