河南省汝州市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0482刑初872号公诉机关河南省汝州市人民检察院。被告人张某3,男,1974年9月19日出生,身份证号码41048219740919503X，汉族,高中文化，案发前系鲁山县金丰工贸有限公司经理,住河南省汝州市蟒川镇唐沟村一组。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年12月1日向鲁山县公安局投案,次日被鲁山县公安局刑事拘留，同年12月19日被鲁山县公安局逮捕，于2019年7月30日经汝州市人民检察院决定取保候审。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年11月26日经本院决定，同年12月10日被汝州市公安局逮捕。辩护人顾鼎彰，金博大律师事务所律师。被告人李某1,男,1978年7月18日出生，汉族,初中文化，无业，户籍所在地河南省汝州市,住河南省汝州市。因非法采砂于2017年5月26日和2017年11月6日两次被汝州市水利局行政处罚。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年1月3日被鲁山县公安局刑事拘留，同年2月2日被鲁山县公安局逮捕，同年7月30日经汝州市人民检察院决定取保候审。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年11月26日经本院决定，同年12月10日被汝州市公安局逮捕。辩护人李光现，河南星灿律师事务所律师。河南省汝州市人民检察院以汝检一部刑诉[2019]394号起诉书指控被告人张某3、李某1犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。汝州市人民检察院指派检察员焦小杰出庭支持公诉，被告人张某3及其辩护人顾鼎彰、被告人李某1及其辩护人李光现到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。经审理查明，李某2（另案处理）于2016年7月出资成立鲁山县金丰工贸有限公司(下称金丰公司)。2018年2月,金丰公司通过串谋竞拍手段取得了荡泽河第一清障区清障疏浚工程项目。2018年3月至10月期间,李某2让被告人张某3投资600余万元入股。被告人张某3与李某2等人在明知该公司未办理采矿许可证、采砂许可证等相关手续的情况下,在鲁山县背孜乡荡泽河第一清障区,以清障疏浚名义非法采挖砂石资源。被告人张某3与李某2在第一清障区合伙投资建设了八角沟沙场、二道岗沙场和田庄沙场,李某2占55%股份,张某3占45%股份,在非法采矿过程中，由鲁山县河务管理局监督开采量，该三个砂场在2018年3月27日前销售39780方，销售单价28元每方,销售收入1113840元，纳税151357.11元，至2018年9月4日,又销售4838.38方,销售单价50元每方,销售收入241919元,纳税40541.18元。以上共计销售收入1355759元,纳税191898.29元。被告人李某1与李某2合伙在第一清障区建设上孤山沙场非法采挖砂石资源,李某2占60%股份,李某1占40%股份，经鉴定，采挖砂石价值70834元，未进行销售。另查明，案发后被告人张某3已将涉案违法所得1163860.71元（砂石销售收入1355759元扣除税款191898.29元）上缴国库。再查明，扣押在案的变压器4台、配电柜7台、鄂破4台、振动筛4个、振筛5个、液压器10台、传送带60个、大筛子1个、发电机1台、维式球磨机4个、料仓3个、料仓底座2个、大筛子3个、料斗2个、水泵4台、水罐3个、振筛架1座、电机14台（大2个，小12个）、破碎机3个、配电房1座、挖沙斗1个、其它钢材系非法采矿犯罪的专门工具。上述事实，有被告人张某3、李某1的供述，同案人李某2、董某1、郑某1等人的供述与辩解，证人范某1、尚某、娄某、戚某、魏某、赵某1、赵某2、杨某1、杨某2、王某1、王某2、杜某1、刘某1、杜某2、刘某2、王某3、张某1、张某2、朱某、陶某、夏某1、夏某2、王某4、刘某3等人的证言，鉴定意见，现场勘查笔录、物证（照片）、汝州市非税收入专用现金缴款单等书证以及其它相关证据在案证实，足以认定查明的事实。本院认为，被告人张某3伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人李某1伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，且因非法采矿于2017年已被行政处罚两次，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。本案系二人以上共同故意犯罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人张某3犯罪以后自动投案，到案后如实供述自己的罪行，是自首，对其可依法从轻或减轻处罚。被告人张某3、李某1到案后及庭审中认罪态度较好，能够积极退缴涉案违法所得款项，且能够主动缴纳罚金，确有悔罪表现，对其可酌情从轻处罚，并依法适用缓刑。在案扣押的用于非法采矿犯罪的专门工具，应依法予以没收，并上缴国库。结合二被告人的犯罪事实、性质、情节、行为对社会危害程度以及认罪态度、悔罪表现，在量刑时一并予以综合考虑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）、（三）项、第二款（一）项、第四条第（一）（二）项、第十二条、第十三条的规定，判决如下：一、被告人张某3犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。二、被告人李某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。（二被告人的缓刑考验期均自判决书确定之日起计算）三、在案扣押的用于非法采矿犯罪的专门工具，应依照本院审理查明的事实及数额，依法予以没收并上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王晓辉审 判 员  李 超人民陪审员  王亚峰二〇二〇年一月二十三日书 记 员  蔡晓利相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）（三）项、第二款（一）项实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（1）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（1）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（1）在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（1）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。