江苏省东台市人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0981刑初628号公诉机关江苏省东台市人民检察院。被告人王玉平，男，1969年1月19日出生。曾因犯非法吸收公众存款罪，于2012年10月18日被本院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。因本案于2019年7月12日被刑事拘留，同年8月15日被逮捕。现羁押于东台市看守所。辩护人陶国鸿，江苏正都律师事务所律师。东台市人民检察院以东检刑检刑诉[2019]572号起诉书指控被告人王玉平犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。东台市人民检察院指派检察员余丽娟出庭支持公诉，被告人王玉平及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。东台市人民检察院指控：2010年至2011年6月期间，被告人王玉平与王某某事先合谋，由王某某出面向社会不特定人员非法吸收存款给王玉平使用。后王某某以其实际经营的东台市某某担保有限公司的名义，未经批准，以口口相传的方式向社会公开宣传，承诺以月息1%至10%不等的利息向社会不特定人员非法吸收存款，共向李某某等人合计吸收存款人民币1744.165万元，所吸收存款大部分被王玉平使用。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人供述，集资参与人陈述，借条收据等证据。公诉机关认为，被告人王玉平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，认定王玉平系自首。庭审中，被告人王玉平对指控的基本事实无异议，表示认罪。辩护人提出的意见是：1、本案系被告人王玉平2012年非法吸收公众存款一案的遗漏事实，王玉平当时已作供述，请法庭量刑时综合两案实际造成的损失予以考虑；2、王某某对外吸收的资金中有部分借给他人，王玉平对这部分事实不承担责任；3、被告人王玉平除非法吸收公众存款犯罪，无其他前科劣迹，所吸收的资金主要用于公司经营，主观恶性不大，认罪态度较好，有自首情节，建议对其从宽处罚。经审理查明：2010年5月，被告人王玉平为自己经营周转需要，以其妻丁某某和他人名义成立东台市某某担保有限公司，并与王某某合谋，由王某某经营该公司，通过口口相传的方式，以1%至10%的月息为诱饵，向社会不特定人员吸收资金供王玉平使用。2010年至2011年6月间，王某某共向李某某等人吸收资金合计人民币1744.165万元，共结付本息348.985万元，尚有1395.18万元未能归还。具体事实如下：1、2011年3月至4月，王某某向李某某吸收人民币合计145万元，结付利息4.2万元。2、2010年8月至2011年6月，王某某向何某吸收人民币32.8万元，结付利息1.5万元。3、2010年6月3日，王某某向林某某吸收人民币200万元，结付利息60万元。4、2010年9月6日，王某某向何某吸收人民币390万元，结付利息90万元。5、2010年11月19日、2011年3月1日，王某某向单某某吸收人民币合计75万元，结付利息17.6万元。6、2011年3月至5月，王某某向唐某吸收人民币合计50万元，结付利息5万元。7、2011年1月至3月，王某某向何某吸收人民币合计27.875万元，结付利息2.935万元。8、2011年1月29日、12月3日，王某某向朱某某吸收人民币合计107.25万元，结付利息14万元。9、2010年12月4日、2011年6月8日，王某某向单某某吸收人民币合计40万元，结付利息2.5万元。10、2011年6月3日，王某某向王某某吸收人民币28.5万元。11、2011年6月10日、11日，王某某向谭某某吸收人民币合计16.49万元。12、2010年6月19日，王某某向徐某某吸收人民币6万元，结付利息1.32万元。13、2011年11月22日，王某某向王某某吸收人民币14.25万元。14、2011年4月7日，王某某向王某某吸收人民币98.5万元，结付利息3万元。15、王某某向朱某某吸收人民币8万元，已归还。16、2011年4月25日，王某某向陈某某吸收人民币117.6万元，结付利息2.4万元。17、2011年3月16日，王某某向周某某吸收人民币5万元，结付利息0.3万元。18、2011年10月17日，王某某向金某某吸收人民币5万元，结付利息0.45万元。19、2010年10月4日，王某某向丁某某吸收人民币2万元，结付利息0.18万元。20、2011年2月1日、5月29日，王某某向戴某某吸收人民币合计20万元，结付利息1.2万元。21、2010年12月31日，王某某向王某某吸收人民币9.6万元，结付利息1.2万元。22、2011年3月1日，王某某向周某某吸收人民币12万元，结付利息0.66万元。23、2010年8月至2011年3月，王某某向周某某吸收人民币合计75万元。24、王某某向钱某吸收人民币60万元，已归还。25、2011年3月，王某某向陈某某吸收人民币50万元。26、王某某向朱某某吸收人民币7.5万元，已归还。27、王某某向王某某吸收人民币64.8万元，已归还。28、2011年4月23日、6月11日，王某某向孔某某吸收人民币合计12万元。29、2011年2月19日，王某某向许某某吸收人民币5万元。30、2011年3月20日，王某某向李某吸收人民币50万元。31、2010年7月7日，王某某向丁某某吸收人民币2万元，结付利息0.12万元。32、2011年3月12日，王某某向丁某某吸收人民币5万元。33、2010年7月24日，王某某向丁某某吸收人民币2万元，结付利息0.12万元。案发后，被告人王玉平主动归案，如实供述犯罪事实，并签署认罪认罚具结书。东台市某某担保有限公司于2013年1月已吊销营业执照。另查明，2012年10月18日，被告人王玉平因犯非法吸收公众存款罪，被本院以（2012）东刑二初字第101号刑事判决判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。期间，被告人王玉平获减刑七个月，刑期实际执行三年十一个月。上述事实，被告人王玉平在开庭审理过程中亦无异议，并有同案人王某某的供述，集资参与人李某某、**、朱某某等人的陈述，借据，借条，账目记录，工商登记材料，行政处罚决定书，东台市公安局受案登记表、发破案经过及被告人归案情况说明，本院（2012）东刑二初字第101号刑事判决书、释放证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王玉平违反国家金融管理法律规定，伙同王某某以高息为诱饵，向社会不特定对象非法吸收资金，数额巨大，其行为已触犯我国刑法，构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚处罚。公诉机关指控的事实及罪名成立。被告人王玉平主动归案，如实供述犯罪事实，系自首，且认罪认罚，依法对其从轻处罚。本案系漏罪，被告人应实行数罪并罚。集资参与人本金尚未归还的，给付的利息折抵本金。关于辩护人提出的王玉平对王某某吸收资金中借给他人的部分不承担责任的意见。本院认为，王玉平为经营周转与王某某合谋向社会公众吸收资金，其吸收资金行为已构成共同犯罪，且王玉平出具给王某某的借条数额超过1700万，吸收资金绝大部分供王玉平使用，王玉平与王某某应共同承担非法吸收公众存款的刑事责任，上述辩护意见不予采信。辩护人提出的其余从轻处罚的辩护意见酌情予以采信。为维护国家金融管理秩序，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王玉平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；与本院（2012）东刑二初字第101号刑事判决判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元合并，决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除已羁押的三年十一个月，即自二○一九年七月十二日起至二○二一年二月十一日止；罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。）二、责令被告人王玉平与同案人王某某退赔集资参与人合计人民币1395.18万元（退赔清单详见附件）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  施 展审 判 员  卞荣巍人民陪审员  张 平二〇二〇年一月十九日书 记 员  张 敏附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。附件退赔清单1、李某某140.8万元；2、何某31.3万元；3、林某某140万元；4、何某300万元；5、单某某57.4万元；6、唐某45万元；7、何某24.94万元；8、朱某某93.25万元；9、单某某37.5万元；10、王某某28.5万元；11、谭某某16.49万元；12、徐某某4.68万元；13、王某某14.25万元；14、王某某95.5万元；15、陈某某115.2万元；16、周连珠4.7万元；17、金凤珠4.55万元；18、丁永甫1.82万元；19、戴宏喜18.8万元；20、王卫荣8.4万元；21、周卫东11.34万元；22、周国庆75万元；23、陈某某50万元；24、孔某某12万元；25、许某某5万元；26、李某50万元；27、丁某某1.88万元；28、丁某某5万元；29、丁某某1.88万元。