河北省沧州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）冀09刑终17号原公诉机关河北省泊头市人民检察院。上诉人（原审被告人）刘文生，男，1970年7月4日出生，汉族，大专文化，群众，捕前住河北省泊头市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月21日被泊头市人民检察院批捕在逃，2018年3月2日被抓获，同年3月7日被泊头市公安局执行逮捕。现羁押于泊头市看守所。指定辩护人赵月，河北瀛恩律师事务所律师。原审被告人王英，女，1970年7月10日出生，汉族，初中文化，群众，住河北省泊头市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月8日被肃宁县公安局刑事拘留，经肃宁县人民检察院批准，于2018年1月12日被肃宁县公安局执行逮捕，同年12月7日被泊头市人民法院取保候审。河北省泊头市人民法院审理河北省泊头市人民检察院指控原审被告人刘文生、王英犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月11日作出（2018）冀0981刑初227号刑事判决。原审被告人刘文生不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人刘文生，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。原判认定：一、2013年6月被告人刘文生注册成立沧州富桥投资担保有限公司(下简称泊头河西富桥公司),经营范围为诉讼保全、投标担保、工程履约担保、财务顾问、与担保业务有关的融资咨询等，法定代表人为王某，刘某2（已判刑）系公司股东，2015年8月法定代表人变更为周某1（已判刑），刘文生一直为该公司实际经营人。在经营期间泊头河西富桥公司在没有经过国家主管部门批准的情况下，刘文生以泊头河西富桥公司名义开展吸收公众存款及高利放贷的业务、并雇佣刘某1（已判刑）等人在公司工作，许诺介绍客户投资可以获得绩效。刘文生、刘某2等人通过口口相传等方式，宣传投资可获得高息回报，向社会不特定人群300余人非法吸收公众存款累计约33424.7万元，未支付本金共计30922160.50元。二、2014年5月27日，被告人刘文生伙同周某2（已判刑）注册成立泊头市昌某种植专业合作社（下称昌某合作社），周某2担任该合作社的法人代表负责日常管理，实际经营人为刘文生，该合作社在没有经过国家主管部门批准的情况下，以发展社员的名义利用周某2以前在苏屯信用社担任过主任的经历以及周某2在周围村的威望和人脉关系，吸收不特定公众的存款并许以利息回报，共非法吸收公众存款800余人，累计28292330.23元，尚未清退金额为3977509元。三、2015年10月16日，被告人刘文生和吕某作为股东和发起人注册成立肃宁县富桥企业管理服务有限公司(下简称肃宁富桥公司),经营范围为企业管理信息咨询服务；企业形象策划；经济信息管理服务；商务信息咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），法定代表人为吕某，吕某职务为执行董事和经理，肃宁富桥公司注册资金80万元，刘文生出资56万元，吕某出资24万元，赵某为财务负责人和联络员，刘文生一直为该公司实际经营人。2015年10月16日至2017年1月10日，肃宁富桥公司实际经营人刘文生及其雇佣的被告人王英、赵某、曹某、江某、刘树凤等人，通过公司员工口口相传等方式宣传投资可获高息回报，向社会不特定人群100余人非法吸收公众存款，累计2258.4万元，至案发之日支付的存款（投资）本金1325.9万元，未支付的存款（投资）本金共计8210143元（扣除已支取利息、提成）。王英介绍3人投资51万元，至案发尚有231640元未支付，得提成3952元。原审人民法院认为，被告人刘文生成立泊头河西富桥公司、肃宁富桥公司后，未经有关部门依法批准，违反国家金融管理法律规定，通过工作人员口口相传的方式，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序；成立昌某合作社后未经国家有关部门依法批准，违反国家金融管理法律规定，以发展社员的名义、利用周某2以前在苏屯信用社担任过主任的经历以及周某2在周围村的威望和人脉关系，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序。共非法吸收公众存款385123330.23元，造成投资人和存款人损失43109812.5元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。王英向社会人员(含亲友)3人宣传、介绍存款(投资)，计51万元，对刘文生非法吸收公众存款的犯罪行为起帮助作用，其行为构成非法吸收公众存款罪。根据最高人民法院的相关司法解释，非法吸收公众存款犯罪数额以行为人所吸收的资金全额计算，案发前已归还的数额可以作为量刑情节酌情考虑。被告人刘文生当庭认罪态度较好，属于从轻处罚情节；其在多处开办公司非法吸收公众存款，涉及人员众多、数额巨大，且在案发后逃跑，未积极或委托他人追要欠款，造成损失扩大，属于从重处罚情节。被告人王英属于从犯，依法予以从轻处罚。被告人刘文生的违法所得，应予追缴。被告人王英的提成款（奖励、绩效）在其投资款本金中扣除。责令被告人刘文生退赔投资人损失。查封被告人刘文生的办公用品等物品，属于作案工具，应予没收，上缴国库。对被告人刘文生依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款之规定，对被告人王英依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第(一)项、第(三)项之规定，判决如下：一、被告人刘文生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币十万元。被告人王英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。二、扣押刘文生的办公电脑、公章、钢印等作案工具，予以没收，由保管的公安机关上缴国库。三、继续追缴刘文生的违法所得，责令退赔给投资人43109812.5元（含已在案的现金和查封、扣押、冻结的房产、车辆等财产）。刘文生上诉及辩护人提出：刘文生系初犯、偶犯，积极配合追赃，且认罪悔罪，原判量刑过重。二审审理查明的事实和证据与一审认定一致，本院对经一审法院开庭举证、质证的证据予以确认。关于刘文生上诉及辩护人所提意见，经查，刘文生非法吸收公众存款385123330.23元，造成投资人和存款人损失43109812.5元，数额巨大，原判根据刘文生犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，所判刑罚适当。综上，上诉及辩护意见均不能成立，不予采纳。本院认为，上诉人（原审被告人）刘文生成立泊头河西富桥公司、肃宁富桥公司后，未经有关部门依法批准，违反国家金融管理法律规定，通过工作人员口口相传的方式，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序；成立昌某合作社后未经国家有关部门依法批准，违反国家金融管理法律规定，以发展社员的名义、利用周某2以前在苏屯信用社担任过主任的经历以及周某2在周围村的威望和人脉关系，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序。共非法吸收公众存款385123330.23元，造成投资人和存款人损失43109812.5元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。原审被告人王英向社会人员(含亲友)宣传、介绍存款(投资)3人，计51万元，对刘文生非法吸收公众存款的犯罪行为起帮助作用，其行为构成非法吸收公众存款罪。非法吸收公众存款犯罪数额以行为人所吸收的资金全额计算，案发前已归还的数额可以作为量刑情节酌情考虑。刘文生认罪态度较好，属于从轻处罚情节；其在多处开办公司非法吸收公众存款，涉及人员众多、数额巨大，且在案发后逃跑，未积极或委托他人追要欠款，造成损失扩大，属于从重处罚情节。王英属于从犯，依法予以从轻处罚。刘文生的违法所得，应予追缴。责令刘文生退赔投资人损失。查封刘文生的办公用品等物品，属于作案工具，应予没收，上缴国库。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。上诉及辩护意见经查均不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李彦琴审判员  李 莉审判员  张 蕾二〇二〇年一月十九日法官助理赵笑笑书记员刘敬