河南省许昌市魏都区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1002刑初638号公诉机关许昌市魏都区人民检察院被告人陈跃,男,1959年11月7日出生，汉族,初中毕业,许昌市金天地投资有限公司负责人,住河南省郑州市,因涉嫌非法吸收公众存款2019年4月1日被许昌市公安局魏都分局刑事拘留,因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2019年4月29日经许昌市魏都区人民检察院批准,2019年4月30日被许昌市公安局魏都分局逮捕。辩护人：刘岱，河南金豫律师事务所律师。被告人王志红,女,1959年8月12日出生，汉族,初中毕业,许昌市金天地投资有限公司业务员,住许昌市魏都区。因涉嫌非法吸收公众存款2019年2月26日被许昌市公安局魏都分局刑事拘留,因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2019年3月22日被许昌市公安局魏都分局取保候审,2019年6月28日被许昌市魏都区人民检察院取保候审。2019年10月23日被本院取保候审。指定辩护人：陈拓业，河南新莲律师事务所律师。许昌市魏都区人民检察院以许魏检二部刑诉(2019)10号起诉书指控被告人陈跃、王志红犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。许昌市魏都区人民检察院指派检察员陈跃辉出庭支持公诉。被告人陈跃及其辩护人刘岱、被告人王志红及其辩护人陈拓业到庭参加诉讼。现已审理终结。许昌市魏都区人民检察院指控：2011年3月,杨某、王某1(二人均已到案)收购许昌市金天地投资有限公司(以下简称:金天地公司)对外非法吸收公众存款,由王某1担任法定代表人,杨某担任股东,办公地点设在许昌市魏都区北大街建安名家12-17商铺。2011年6月至2012年1月期间,在未经金融主管部门批准的情况下,王某1指派陈跃作为金天地公司的负责人,雇佣被告人王志红等人为业务员,伙同王某1、杨某以投资天津卓远天泽股权基金有限公司(以下简称:天津卓远公司)等为由,通过开讲座、发放宣传页、口口相传等方式,以给付高息为诱饵,以金天地公司与集资参与人签订合伙投资协议、承诺函等形式,向社会不特定对象非法吸收公众存款,资金用于投资天津卓远公司经审计,被告人陈跃伙同王某1、杨某等人共向尚某尹某等65人非法吸收资金共计1198.6万元。其中,申报人员35人,本金共计742.3万元,已归还本金141.55万元,已支付利息15.6万元,尚欠本金共计600.75万元;未申报人员30人本金共计456.3万元。被告人王志红伙同陈跃、王某1、杨某等人共向李某3、王某等13人非法吸收资金共计173.7万元,已归还本金27.6万元,已支付利息2.4万元,尚久本金共计146.1万元案发后,王志红已退出提成款2万元,获得集资参与人王某等九人谅解。公诉机关对以上犯罪事实向本院提供相关证据证实，认定被告人陈跃、王志红的行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人王志红有自首情节，请求对二被告人依法判处。被告人陈跃对指控的事实无异议，但对认定其为金天地公司负责人有异议。其辩护人所提辩解意见是：对指控被告人陈跃的数额有异议，应扣除公司部分职员的投资款，陈跃不是公司负责人，不应当对涉案全部吸收资金总额负责，应认定为从犯；被告人系初犯、认罪态度较好。被告人王志红对指控的事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人所提辩解意见是：被告人王志红系初犯，有自首情节，且已征得到全部集资参与人的谅解，应当依法从轻处罚。经审理查明：2011年3月,杨某、王某1(二人均已到案)收购许昌市金天地投资有限公司(以下简称:金天地公司)对外非法吸收公众存款,由王某1担任法定代表人,杨某担任股东,办公地点设在许昌市魏都区北大街建安名家12-17商铺。2011年6月至2012年1月期间,在未经金融主管部门批准的情况下,王某1指派陈跃作为金天地公司的负责人,雇佣被告人王志红等人为业务员,伙同王某1、杨某以投资天津卓远天泽股权基金有限公司(以下简称:天津卓远公司)等为由,通过开讲座、发放宣传页、口口相传等方式,以给付高息为诱饵,以金天地公司与集资参与人签订合伙投资协议、承诺函等形式,向社会不特定对象非法吸收公众存款,资金用于投资天津卓远公司经审计,被告人陈跃伙同王某1、杨某等人共向尚某、尹某等65人非法吸收资金共计1198.6万元。其中,申报人员35人,本金共计742.3万元,已归还本金141.55万元,已支付利息15.6万元,尚欠本金共计600.75万元;未申报人员30人本金共计456.3万元。被告人王志红伙同陈跃、王某1、杨某等人共向李某3、王某等13人非法吸收资金共计173.7万元,已归还本金27.6万元,已支付利息2.4万元,尚久本金共计146.1万元案发后,王志红已退出提成款2万元,获得集资参与人王某等九人谅解。另查明，被告人王志红在庭审中提供已返还集资参与人款32.3万元，应在审计报告尚欠本金中扣除。被告人王志红支付本息折抵吸存金额后尚欠本金111.4万元。被告人王志红已征得全部集资参与人的谅解。金天地公司退还其他参与人提成款5000元。上述犯罪事实，有被告人陈跃、王志红的供述；同案犯杨某、王某1的供述；证人证言朱某、任某、刘某1、王某1、曹某、李某1、信某、魏某、李某2、王某2、刘某2等人的证言；提取笔录；辨认笔录；受案登记表；立案决定书；到案经过；立案申请；接受证据材料清单；集资参与人提交的合伙投资协议、承诺函、银行交易明细、影视未来收益权合约；公安机关在陈跃处查获客户资料；王志红提交的承诺函、银行凭证及还款凭证；协助查询财产通知书；民事判决材料；调取证据清单；杨某签字确认的许昌金天地公司工资表和及考勤表，结算票据；谅解书，证明集资参与人王某、董某、曹某等13人对王志红表示谅解；刑事判决书，证明同案犯王某1等人因犯非法吸收公众存款罪已被判决的情况；天津卓远天泽公司注册情况及哈尔滨文化艺术品交易所注册情况；河南天明会计事务所有限公司出具的审计意见书；二被告人的户籍证明等，以上证据均经当庭查证属实，足以认定。本院认为,被告人陈跃、王志红伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪。魏都区人民检察院指控被告人陈跃、王志红犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人陈跃、王志红在所参与的共同犯罪中均起主要作用,均系主犯。被告人王志红有自首情节，可减轻处罚。被告人陈跃的辩护人关于应扣除公司部分职员的投资款的辩护意见，经查，相关法律法规已明确规定以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金的，犯罪数额全部认定，故对其辩护意见，本院不予采纳；被告人陈跃及其辩护人关于陈跃不是公司负责人，不应对涉案全部数额负责，应认定为从犯的辩解辩护意见，经查，同案犯王某1、杨某、王志红的供述，陈跃的供述，证人尚某、李某3、刘某2等人的证言，工资表等证据能够证实同案犯王某1作为金天地投资有限公司的法定代表人委托被告人陈跃对该公司进行管理，陈跃在供述中称自己是副总，其作为负责人给客户及公司员工进行讲课宣传吸收客户存款，并在公司工资表上签字才能发工资的事实，被告人陈跃在共同犯罪中起主要作用，应认定主犯，应对涉案全部数额承担责任，故对被告人陈跃及其辩护人的辩解辩护意见，本院不予采纳。其辩护人关于陈跃系初犯的辩护意见与案件事实相符，予以采纳。其辩护人关于陈跃主动上交涉案公司的部分合同，应认定有重大立功表现的辩护意见，经查，被告人陈跃向侦查机关提供涉案公司的部分相关材料的行为，不符合法律规定的犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚的情形，故对其辩护人的辩护意见，本院不予采纳。被告人王志红的辩护人关于王志红系初犯、有自首情节，已征得全部集资参与人的谅解的辩护意见与查明事实一致，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈跃犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月1日起至2023年3月31日止。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人王志红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）三、追缴在案的25000元提成款，按比例返还集资参与人。继续追缴违法所得返还集资参与人。审 判 长  韩志华人民陪审员  李晓娟人民陪审员  远 航二〇二〇年一月九日书 记 员  董一豪