成都市双流区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0116民初7729号 原告：王小玲，女，1970年3月11日出生，汉族，住四川省射洪县。 委托诉讼代理人：田万富，江油市太平法律服务所法律工作者。 被告：四川益瑞房地产发展有限公司。住所：成都市双流区东升街道广都大道159号。 法定代表人：曹洪。 委托诉讼代理人：王良仲，四川合文律师事务所律师。 第三人：中航南方机械化海南工程局华西分局。住所：江油市中坝镇解放上街银源小区2栋4楼。 负责人：李晓泉。 第三人：梁平，男，1963年3月11日出生，汉族，住四川省达州市通川区。 原告王小玲诉被告四川益瑞房地产发展有限公司（以下简称“益瑞公司”）、第三人中航南方机械化海南工程局华西分局（以下简称“中航工程局华西分局”）、梁平合同纠纷一案，本院于2019年10月9日受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。根据审理查明的事实，本院变更本案案由为不当得利纠纷。原告王小玲及其委托诉讼代理人田万富，被告益瑞公司的委托诉讼代理人王良仲，第三人中航工程局华西分局的负责人李晓泉，第三人梁平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 王小玲向本院提出诉讼请求：判令益瑞公司立即退还其收取王小玲的履约保证金600000元并承担自交款时起至付清时止的资金利息（其中2016年1月1日起至2019年9月25日为50万元×3.75年×6%=112500元、2016年3月20日至2019年9月25日为10万元×3.5年×6%=21000元）。事实与理由：2014年11月18日，第三人中航工程局华西分局与益瑞公司签订了《建设工程施工总承包合同》，工程名称为“洪锦国际”商品房开发项目，工程地点为双流华阳镇古城小区，合同价款暂定1.8亿元。第三人梁平知道后，介绍王小玲做上述工程。王小玲分别于2015年12月31日向益瑞公司交付履约保证金500000元（益瑞公司出具收据时写的是中航工程局华西分局），于2016年3月19日向益瑞公司交付履约保证金100000元。此后，益瑞公司因资金缺乏致使该工程无法开工，致王小玲损失惨重。王小玲多次与益瑞公司协商无果，为维护合法权益，故起诉来院。 益瑞公司辩称，1.就王小玲诉称的洪锦国际项目，益瑞公司只与中航工程局华西分局签订了承包合同，没有与王小玲签订过合同，王小玲没有义务向益瑞公司缴纳履约保证金，至于中航工程局华西分局承包洪锦国际项目以后是否将该项目分包或转包给了王小玲，均与益瑞公司无关。2.王小玲没有向益瑞公司缴纳履约保证金600000元，2015年12月31日王小玲转款的500000元是向案外人曹磊支付，2016年3月19日王小玲转款的100000元是向案外人苏梅支付，该二人均不是益瑞公司员工，益瑞公司也没有向中航工程局华西分局要求转账至曹磊或苏梅账户，该二人不是益瑞公司指定收款人，王小玲只能向曹磊和苏梅主张返还。综上，王小玲要求益瑞公司承担返还600000元并支付利息的诉讼请求与益瑞公司无关联，请求驳回王小玲的诉讼请求。 中航工程局华西分局述称，中航工程局华西分局与益瑞公司签了洪锦国际项目的总承包合同，梁平和王小玲是分包劳务的施工单项班组长。他们分包劳务需要向我方缴纳保证金，本案案涉的款项就是这个保证金，但梁平和王小玲的保证金是根据益瑞公司法定代表人曹洪的指示，直接转给了曹磊和苏梅，曹洪在收据上签了字，证明其委托转款的事实。王小玲和梁平未通过我方，是直接与益瑞公司法定代表人曹洪联系的。我方起诉益瑞公司退还保证金一案中，起诉标的包含了本案案涉的600000元保证金，但在该案中法院将该600000元予以剔除，未予支持。本案所涉的600000元保证金是真实的，中航工程局华西分局认可王小玲的主张及请求，益瑞公司应当返还王小玲保证金。 梁平述称，梁平与王小玲都是案涉工程的同一班组，工程是中航工程局华西分局承包的。益瑞公司法定代表人曹洪需要钱，梁平与王小玲也认为将保证金交给中航工程局华西分局再转交给益瑞公司更为麻烦，故就根据益瑞公司出具的转款委托书将500000元转到了曹磊的名下。对王小玲主张的另外的100000元，梁平不清楚。但500000元保证金的转款是真实的，曹洪还出具了收据。王小玲的诉讼请求是事实，钱是给了益瑞公司的。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对王小玲提交的《转款委托书》、中国农业银行客户凭条、流水明细、《收据》；本院（2018）川0116民初9618号案件证据收据及证据材料、民事判决书等证据材料，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2014年11月18日，中航工程局华西分局与益瑞公司签订《建设工程施工总承包合同补充协议》，约定由中航工程局华西分局承包益瑞公司开发的位于华阳古城小区的洪锦国际商品房建设项目，合同暂定价款180000000元……；中航工程局华西分局在本合同签订之日同意借给益瑞公司15000000元（不计利息），并于进场七个工作日内将借款打入益瑞公司指定账户，合同生效；工程主体整体完成至10层楼面后七个工作日内，益瑞公司无息退还中航工程局华西分局借资款10000000元，工程整体主体封顶后，经验收合格，由各方共同签字后30个工作日内无息退还中航工程局华西分局借资余款5000000元。 2015年6月5日，益瑞公司向中航工程局华西分局出具《委托书》，载明益瑞公司委托陈小妹代收中航工程局华西分局洪锦国际项目部工程履约保证金500000元，该款项打入陈小妹尾号为0434的中国工商银行账户。2015年6月17日，中航工程局华西分局向益瑞公司指定的陈小妹的上述账户转账500000元，转账附加信息为“借支”。当日，中航工程局华西分局还向益瑞公司的银行账户转账1500000元，该笔转账附加信息为“工程保证金”。2015年7月8日，益瑞公司向中航工程局华西分局发出《中标通知书》，载明洪锦国际工程由中航工程局华西分局中标，中标价为190000000元。2015年8月11日，中航工程局华西分局再次向益瑞公司指定的陈小妹的尾号为0434的银行账户转账500000元，转账附加信息为“保证金”。 2015年12月31日，益瑞公司出具《转款委托书》，载明：“中航工程局华西分局：贵公司华阳《洪锦国际》项目部——梁平交履约保证金500000元（大写伍拾万元整）请转入开户行、农行卡号62×××16，户名：曹磊。委托单位：四川益瑞房地产发展有限公司”。益瑞公司在“委托单位”处加盖公章。当日，王小玲以其农业银行账户向益瑞公司指定的上述账户转账500000元。益瑞公司随即出具《收据》，载明收到中航工程局华西分局500000元，经手人为曹洪，益瑞公司在《收据》上加盖财务专用章。该《收据》未载明款项性质。 2016年3月19日，王小玲以自己的中国建设银行账户向案外人苏梅的62×××27的银行账户转账支付100000元。 后中航工程局华西分局未能在洪锦国际项目进场施工，并于2018年8月10日以益瑞公司为被告向本院提起诉讼，请求判令益瑞公司退还履约保证金3560000元并支付违约金1900000元。本院审理认为，中航工程局华西分局与益瑞公司签订的《建设工程施工总承包合同补充协议》合法有效，合同签订后，中航工程局华西分局根据益瑞公司发出的《委托书》，向益瑞公司指定的收款人陈小妹共计转款1000000元的履约保证金，并向益瑞公司转款1500000元的工程保证金，共计2500000元。后益瑞公司向中航工程局华西分局发出《中标通知书》，但中航工程局华西分局至今未进场施工，故益瑞公司应退还上述保证金2500000元。中航工程局华西分局起诉的履约保证金3560000元包含案外人马丹的履约保证金1060000元，因中航工程局华西分局提交的金额共计500000元的两张收据均载明益瑞公司收取马丹个人的该工程保证金，且其提交的2015年12月31日的金额为500000元的收据（即本案案涉的收据）系复印件，故马丹向益瑞公司支付的该工程保证金不属于该案审理范畴，马丹可另行主张。据此，本院于2019年4月18日作出（2018）川0116民初9618号民事判决，判决益瑞公司向中航工程局华西分局退还履约保证金2500000元并支付违约金（违约金以本金2500000元为基数，按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算自2015年8月12日起至退还完履约保证金之日止），并驳回中航工程局华西分局的其他诉讼请求。该判决已发生法律效力。 2019年10月9日，王小玲起诉来院，提出前述诉讼请求。本案庭审中，1.王小玲与第三人梁平一致陈述，王小玲、梁平、王某三人拟合伙承包洪锦国际项目的泥工、木工、钢筋工班组劳务工程，王小玲资金较充裕，前期支付保证金均系王小玲个人出资，梁平和王某均未出资。后因工程未开工，合伙事务也未进行。2.王小玲申请王某作为证人出庭作证，证人王某主要证明：“王某与王小玲、梁平是合作关系，是中航工程局华西分局的班组，与益瑞公司无关系；2015年12月31日，王小玲、梁平及证人三人一起去益瑞公司法定代表人曹洪的住处，曹洪向三人出具了委托书，因为当时只有王小玲有钱，就由王小玲个人出资，转账50万元给曹洪指定的账号，转账的时候证人在现场。转账回来之后，曹洪出具了收据，开的是收到中航工程局华西分局转款50万元，因为证人等三人是中航工程局华西分局下面的班组。后来曹洪在合肥融资，说费用不够，曹洪给中航工程局华西分局洪锦国际项目部经理马丹说，让王小玲再拿10万元，只发了一个账号过来，是谁的账号不清楚。我们去转账之后显示是＊梅，去打印银行流水才看出来是苏梅。该10万元也是王小玲个人出资缴纳的。曹洪当时打电话承诺了把工程给我们做，但最后工程没有做成，也就没有实际合伙”。王小玲、梁平对王某的证言的真实性、合法性、关联性均认可。3.益瑞公司确认，2015年12月31日仅委托过中航工程局华西分局的梁平向曹磊账户转账500000元，当天未指定过其他人向该账户支付该金额的款项。4.王小玲仅持有案涉《收据》的复印件，但有原件扫描件，已当庭出示。益瑞公司称因财务资料已销毁，不能提交该份《收据》留存联予以比对。 本院认为，本案中，王小玲主张益瑞公司返还的保证金为两笔，一笔为王小玲于2015年12月31日向案外人曹磊转账支付的500000元，一笔为王小玲于2016年3月19日向案外人苏梅转账支付的100000元。对该两笔款项是否应由益瑞公司返还，本院分别评析如下： 对王小玲向案外人曹磊转账支付的500000元，本院认为，根据本院生效判决书认定的事实和本案中各方当事人的陈述，益瑞公司拟向中航工程局华西分局发包洪锦国际建设工程项目，双方签订了合同，中航工程局华西分局因此向益瑞公司缴纳了工程履约保证金。后双方未实际履行该合同，在中航工程局华西分局起诉益瑞公司返还保证金一案中，中航工程局华西分局起诉标的3560000元中包含本案案涉的500000元，并将涉及该500000元的《转款委托书》、《收据》、王小玲的中国农业银行《转账凭条》作为该案的证据材料提交。在该案中，本院未予认定该500000元系中航工程局华西分局向益瑞公司缴纳的保证金，在判决中亦未支持该款的返还。经本案审理查明，洪锦国际项目由中航工程局华西分局总包，王小玲等三人拟从该建设工程中分包部分劳务工程，故中航工程局华西分局缴纳工程保证金，应当向益瑞公司缴纳，王小玲等人若需缴纳工程保证金，应当向中航工程局华西分局缴纳。但王小玲等人并未直接向中航工程局华西分局缴纳保证金，而是依据益瑞公司出具的《转款委托书》载明的转款指示，以中航工程局华西分局的名义向曹磊的尾号为3116的账户转账支付了保证金500000元。当天，王小玲个人出资向上述账户转账500000元，益瑞公司向中航工程局华西分局出具了《收据》，载明收到500000元；同时，益瑞公司确认，2015年12月31日仅存在这一笔指令付款，未指令过其他人向该指定账户转账500000元。因此，王小玲提交的证据能够形成证据锁链，证明益瑞公司指定账户于2015年12月31日收到的500000元系益瑞公司收到的王小玲个人出资支付的保证金。该款于益瑞公司而言属于中航工程局华西分局缴纳的保证金，但在本院前案未支持中航工程局华西分局要求返还该笔500000元的诉讼请求的情况下，王小玲提起的本案诉讼基础法律关系应当为不当得利纠纷，故本院变更本案案由为不当得利纠纷。因案涉工程并未由中航工程局华西分局建设，王小玲与其合伙人梁平、王某亦未进场施工，故益瑞公司应当将该500000元退还给出资人王小玲。 对王小玲要求益瑞公司返还其向案外人苏梅转账支付的100000元的诉讼请求，本院认为，根据王小玲在本案中提交的证据，王小玲仅能证明其于2016年3月19日向案外人苏梅转账支付100000元，但不能证明该款系经益瑞公司指示向苏梅支付，不能证明该款由益瑞公司实际占有，王小玲主张由益瑞公司返还该100000元没有事实依据和法律依据，其诉讼请求不应予以支持，王小玲可另行主张相应权利。 对王小玲要求益瑞公司支付资金利息的诉讼请求，本院认为，益瑞公司自2015年12月31日实际占有王小玲支付的500000元款项至今，给王小玲造成了资金占用利息损失，对该资金占用利息损失，本院酌定由益瑞公司依照中国人民银行公布的同期同类存款基准利率自2016年1月1日起支付至500000元款项付清之日止。 综上所述，对王小玲要求益瑞公司退还500000元并支付相应资金占用利息的诉讼请求，本院予以支持；对王小玲要求益瑞公司退还其2016年3月19日向案外人苏梅支付的100000元的诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国民法总则》第一百二十二条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下： 一、被告四川益瑞房地产发展有限公司于本判决生效之日起十日内退还原告王小玲500000元并支付资金占用利息（资金占用利息以500000元为基数，自2016年1月1日起按照中国人民银行公布的同期同类存款利率计算至前述500000元实际付清之日止）； 二、驳回原告王小玲的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费11136元，减半收取计5568元，由被告四川益瑞房地产发展有限公司负担4956元，由原告王小玲负担612元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判员  周艳飞 二〇二〇年一月二十日 书记员  王 洁