江苏省南京市雨花台区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0114刑初399号公诉机关江苏省南京市雨花台区人民检察院。被告人阚某，住南京市建邺区。被告人阚某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月15日被南京市公安局雨花台分局取保候审，于2019年8月16日被雨花台区人民检察院取保候审。辩护人李玥，国浩律师（南京）事务所律师。被告人岳某，住南京市江宁区。被告人岳某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月27日被南京市公安局雨花台分局取保候审，于2019年9月9日被雨花台区人民检察院取保候审。辩护人刘艳，江苏圣典(六合)律师事务所律师。被告人周某，住南京市浦口区。被告人周某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月16日被南京市公安局雨花台分局取保候审，于2019年9月9日被雨花台区人民检察院取保候审。辩护人朱敏，江苏宁创律师事务所律师。被告人吴某，住福建省漳州市龙海市。被告人吴某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月17日被南京市公安局雨花台分局取保候审，于2019年8月16日被雨花台区人民检察院取保候审。辩护人凌宇轩，江苏海越律师事务所律师。被告人韦某，住南京市建邺区。被告人韦某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被南京市公安局雨花台分局刑事拘留,同年12月1日被该分局取保候审，于2019年9月9日被雨花台区人民检察院取保候审。辩护人张征兵，江苏泰坤律师事务所律师。被告人陈某，住山东省菏泽市牡丹区。被告人陈某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月25日被南京市公安局雨花台分局刑事拘留，2019年1月24日被该分局取保候审，同年8月16日被雨花台区人民检察院取保候审。辩护人朱跃东，江苏道多律师事务所律师。江苏省南京市雨花台区人民检察院以宁雨检诉刑诉（2019）431号起诉书指控被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，于2019年12月9日公开开庭进行了审理。南京市雨花台区人民检察院检察员徐嘉嘉出庭支持公诉，被告人阚某及其辩护人李玥，被告人岳某及其辩护人刘艳，被告人周某及其辩护人朱敏，被告人吴某及其辩护人凌宇轩，被告人韦某及其辩护人张征兵，被告人陈某及其辩护人朱跃东到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市雨花台区人民检察院指控，2016年1月至2017年9月6日间，被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某等人明知任职的南京时空漫步商务咨询有限公司（以下简称时空漫步公司）没有国家批准的吸储资格,仍向社会不特定公众吸收存款。六被告人主要负责宣传、接待投资者、办理非法吸收公众存款的业务，并根据对应的投资款获得业绩提成。经审计，截止2017年9月6日,被告人阚某非法吸收的公众存款为人民币1362万元，涉及的存款人为98人；被告人岳某非法吸收的公众存款为人民币852万元，涉及的存款人为122人；被告人周某非法吸收的公众存款为人民币733万元，涉及的存款人为84人；被告人吴某非法吸收的公众存款为人民币407万元，涉及的存款人为43人；被告人韦某非法吸收的公众存款为人民币391万元，涉及的存款人为41人；被告人陈某非法吸收的公众存款为人民币205万元，涉及的存款人为25人。公诉机关为证实上述犯罪事实，当庭出示了被告人户籍资料、证人证言、审计报告等证据。公诉机关认为，被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。经审理查明，2016年1月至2017年9月6日间，被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某等人明知任职的时空漫步公司没有国家批准的吸储资格,仍采取发放宣传单页、口口相传等方式，通过艺术品交易合同或者居家养老服务合同,向社会不特定公众吸收存款。被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某等人作为时空漫步公司业务员，主要负责宣传、接待投资者、办理非法吸收公众存款的业务，并根据对应的投资款获得业绩提成。经江苏永和会计师事务所有限公司审计，截止2017年9月6日,被告人阚某非法吸收的公众存款为人民币1362万元，涉及的存款人为98人；被告人岳某非法吸收的公众存款为人民币852万元，涉及的存款人为122人；被告人周某非法吸收的公众存款为人民币733万元，涉及的存款人为84人；被告人吴某非法吸收的公众存款为人民币407万元，涉及的存款人为43人；被告人韦某非法吸收的公众存款为人民币391万元，涉及的存款人为41人；被告人陈某非法吸收的公众存款为人民币205万元，涉及的存款人为25人。被告人阚某、岳某、周某、吴某分别于2018年8月15日、8月27日、8月16日、9月17日主动向公安机关投案。被告人韦某、陈某分别于2018年11月2日、12月25日被公安机关抓获归案。六被告人归案后均如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交的并经法庭质证、认证的下列证据证实：被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某的户籍资料及照片等书证，证人吕宗源、赵某等人的证言，被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某的供述与辩解，江苏永和会计师事务所有限公司出具的审计报告。本院认为，被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某犯非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。南京市雨花台区人民检察院指控六被告人犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，所指控的罪名成立，本院予以采纳。六被告人与他人共同故意实施了非法吸收公众存款的行为，是共同犯罪。被告人阚某、岳某、周某、韦某、陈某的辩护人认为被告人在共同犯罪中起次要作用，是从犯的意见。经查，六被告人与他人在共同故意实施非法吸收公众存款犯罪的行为中，均系一般职员，起次要、辅助作用，系从犯。故，该辩护意见能够成立，本院予以采信。被告人阚某的辩护人认为指控的数额中有8万元系挂名非吸，应从指控的数额中扣减的意见。经查，8万元虽挂其名下未得到提成，但证明其参与了8万元的非吸。故扣减意见不能成立，本院不予采信。六被告人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，均可以从轻或减轻处罚。被告人阚某、岳某、周某、吴某主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首；被告人韦某、陈某归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，均可以从轻或减轻处罚。被告人当庭认罪悔罪，辩护人认为六被告人是初犯、认罪认罚，请求从轻处罚的意见能够成立，本院予以采信。综上，本院根据被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某犯罪的事实、情节及造成的社会危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五第一款，第二十七条，第六十七第一、三款，第七十二第一、三款，第七十三第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人阚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，罚金人民币十万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于判决书生效之日起三十日内缴纳。）被告人岳某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒一年五个月，缓刑一年六个月，罚金人民币八万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于判决书生效之日起三十日内缴纳。）被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，罚金人民币八万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于判决书生效之日起三十日内缴纳。）被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，罚金人民币六万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于判决书生效之日起三十日内缴纳。）被告人韦某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于判决书生效之日起三十日内缴纳。）被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于判决书生效之日起三十日内缴纳。）二、责令被告人阚某、岳某、周某、吴某、韦某、陈某在其各自的参与犯罪的数额范围内予以连带退赔（其中被告人阚某已退赔人民币20万元、被告人岳某已退赔人民币10万元、被告人周某已退赔人民币10万元、被告人吴某已退赔人民币5万元、被告人韦某已退赔人民币5万元、被告人陈某已退赔人民币5万元），按投资参与人投资额比例返还投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈贵南人民陪审员  董静芳人民陪审员  练 艺二〇二〇年一月六日书 记 员  夏 超