文书内容湖南省邵东县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0521刑初467号公诉机关湖南省邵东县人民检察院。被告人陈雄文，男，1972年3月13日出生于湖南省邵东县，汉族，高中文化，经商，户籍所在地湖南省长沙市岳麓区，现住邵东县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月23日被刑事拘留，同年8月20日被逮捕。现羁押于邵东县看守所。辩护人李晓琼，湖南白泉律师事务所律师。被告人唐新良，男，1971年5月28日出生于湖南省邵东县，汉族，高中文化，经商，住邵东县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月23日被刑事拘留，同年8月1日被邵东县公安局取保候审，9月19日被邵东县人民检察院取保候审。现在家。辩护人欧阳志，湖南白泉律师事务所律师。湖南省邵东县人民检察院以东检刑诉（2019）424号起诉书指控被告人陈雄文、唐新良犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年12月30日、2020年1月20日公开开庭审理了本案，湖南省邵东县人民检察院指派检察员申健吾出庭支持公诉，被告人陈雄文、唐新良及辩护人李晓琼、欧阳志到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控:2003年7月22日，被告人陈雄文、唐新良及陈某1（另案处理）共同注册、成立“邵东县新锐房地产开发有限公司（另案处理）”，主要从事房地产开发。陈某1任该公司法人代表，占66.67％的股份、被告人陈雄文占23.33％股份、被告人唐新良占10％股份。至2013年，“邵东县新锐房地产开发有限公司”因开发的邵东县“昭王府”项目及邵东县灵官殿镇“中乡新城”项目资金周转困难，被告人陈雄文、唐新良及陈某1共同商量并决定以邵东县新锐房地产开发有限公司开发需要资金名义，向外吸收公众存款。至2018年8月8日，邵东县新锐房地产开发有限公司共向赵凯民等107人集资总额136432179.00元，集资本金总额合计为118652640.00元，集资返本付息金额合计22899624.00元，其中还本金额2868000元，支付利息金额17618150.00元，实物抵债金额2413474.00元。公司股东分别集资金额为：陈某172357939.00元，陈某1、被告人陈雄文39916640.00元，陈某1、被告人陈雄文、唐新良16290800.00元，被告人陈雄文2116800.00元，被告人陈雄文、唐新良5750000.00元为证明上述事实，公诉机关向法庭提供了证人陈某1、陈某2、刘某1、唐小平、贺某2、匡某、姜某、欧阳小林等人的证言，被告人陈雄文、唐新良的供述与辩解及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人陈雄文、唐新良及陈某1作为邵东县新锐房地产开发有限公司股东商议决定并参与实施非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，二被告人系对公司直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈雄文、唐新良对公诉机关指控的罪名无异议但对指控的金额有异议，均表示愿意认罪。辩护人李晓琼辩护提出，指控的犯罪金额不准确，应以鉴定机构最后一次所出具的鉴定意见认定的金额为准，被告人陈雄文有自首情节，认罪态度好，积极配合侦查机关查封相关资产尽量减少债权人损失，建议对其适用缓刑。辩护人欧阳志辩护提出，指控的犯罪金额不对，应以鉴定机构最后一次所出具的鉴定意见认定的金额为准，被告人唐新良只占股10％，经手吸收的资金最少，所起作用最小，情节显著轻微，且有自首情节，认罪态度好，积极配合侦查机关查封相关资产尽量减少债权人损失，建议对其免予刑事处罚。经审理查明：2003年7月22日，陈某1注册成立“邵东县新锐房地产开发有限公司”。至2016年4月13日，陈某1出资2000万元、被告人陈雄文出资700万元、被告人唐新良出资300万元，共同重新注册成立“邵东县新锐房地产开发有限公司”（以下简称“新锐公司”），公司经营范围：房地产开发、物业租赁、物业管理、日用百货、五金家电、建筑材料、汽车配件销售。陈某1任公司执行董事，担任公司法定代表人，负责公司的全面工作，在公司股份中占股66.67％；被告人陈雄文任公司财务经理，占股23.33％；被告人唐新良任公司副经理兼工程经理，占股10％。自2013年开始，新锐公司因邵东县“昭王府”开发项目及邵东县灵官殿镇“中乡新城”开发项目经营资金周转困难，陈某1及被告人陈雄文、唐新良经共同商量并决定，以新锐公司开发需要资金的名义，以高额的利息回报，向社会不特定公众吸收存款。至2018年8月8日，新锐公司共向黄丽华、陈某3、禹某2等66人非法吸收公众存款60579000元，实际已偿还33590611元，尚有31683859元未偿还。其中被告人陈雄文个人集资金额6543000.00元，陈雄文、陈某1两人合伙集资金额7100000.00元，陈雄文、唐新良、陈某1三人合伙集资金额5192000.00元。2018年12月16日，新锐公司向本院申请破产清算，2018年12月19日，本院受理申请人新锐公司的破产清算案，2019年1月18日，本院指定湖南湘晋律师事务所担任新锐公司管理人，目前正在清算中。新锐公司对外吸收公众存款的具体情况列表如下（排除2013年之前的、利息转本金的、缺乏银行转帐流水的借款部分）：            序号              债权人              本金金额              返本付息金额              未归还金额                  1              黄丽华              3,200,000.00               1,872,586.00               1,327,414.00                   2              匡佑生              700,000.00               302,000.00               398,000.00                   3              姜飞              1,000,000.00               0.00               1,000,000.00                   4              欧阳少林              500,000.00               180,000.00               320,000.00                   5              申伟民              1,400,000.00                              1,400,000.00                   6              唐伟珲              400,000.00               300,000.00               100,000.00                   7              尹利民              400,000.00               0.00               400,000.00                   8              刘国民              250,000.00               156,240.00               93,760.00                   9              周石祥              500,000.00               0.00               500,000.00                   10              张洪涛              830,000.00               190,000.00               640,000.00                   11              赵跃斌              1,000,000.00               400,000.00               600,000.00                   12              刘雅望              500,000.00                              500,000.00                   13              陈朝辉              2,225,000.00               976,500.00               1,248,500.00                   14              唐邵君              300,000.00               162,000.00               138,000.00                   15              王超              2,300,000.00               1,000,000.00               1,300,000.00                   16              朱阳              100,000.00               0.00               100,000.00                   17              赵文              550,000.00               115,000.00               435,000.00                   18              贺小业              300,000.00               15,000.00               285,000.00                   19              杨红卫              2,335,000.00               2,335,000.00               0.00                   20              周巧容、唐力敏              8,000,000.00               11,186,820.00               0.00                   21              陈祥胜              252,000.00               0.00               252,000.00                   22              唐志根              300,000.00               266,000.00               34,000.00                   23              禹颂东              210,000.00               425,000.00               0.00                   24              禹奇志              3,140,000.00               390,000.00               2,750,000.00                   25              邓滔              400,000.00               344,000.00               56,000.00                   26              赵爱民              260,000.00               30,000.00               230,000.00                   27              黄坪叶              200,000.00               144,000.00               56,000.00                   28              周立红              150,000.00               0.00               150,000.00                   29              赵光明              1,000,000.00               360,000.00               640,000.00                   30              黄爱明              500,000.00               224,800.00               275,200.00                   31              朱红宇              70,000.00               0.00               70,000.00                   32              刘爱华              100,000.00               0.00               100,000.00                   33              贺善生              2,967,000.00               4,004,050.00               0.00                   34              李玉娥              1,000,000.00               0.00               1,000,000.00                   35              申伟鸿              400,000.00               206,715.00               193,285.00                   36              郑光明              1,000,000.00               0.00               1,000,000.00                   37              刘卫波              850,000.00               0.00               850,000.00                   38              容桥林              180,000.00               0.00               180,000.00                   39              宁佩奇              1,000,000.00               600,000.00               400,000.00                   40              李芝达              500,000.00               280,000.00               220,000.00                   41              王军凯              500,000.00               180,000.00               320,000.00                   42              尹珂芝              100,000.00               24,000.00               76,000.00                   43              张映兰              1,000,000.00               1,000,000.00               0.00                   44              禹春风              294,000.00               255,200.00               38,800.00                   45              罗庚秀              220,000.00               0.00               220,000.00                   46              王立新、王金凤、王爱生              1,100,000.00               80,000.00               1,020,000.00                   47              张素琴              1,350,000.00               625,000.00               725,000.00                   48              容林志              500,000.00               0.00               500,000.00                   49              李贤楚              1,000,000.00               650,000.00               350,000.00                   50              邓芝华              500,000.00               525,000.00               0.00                   51              容河汉              200,000.00               0.00               200,000.00                   52              李立青              1,290,000.00               820,000.00               470,000.00                   53              王燕明              680,000.00               48,000.00               632,000.00                   54              唐功祥              600,000.00               288,000.00               312,000.00                   55              朱红霞              2,106,000.00               107,600.00               1,998,400.00                   56              禹柏莲              2,000,000.00               1,052,500.00               947,500.00                   57              周启国              1,000,000.00               0.00               1,000,000.00                   58              王双凤              120,000.00               0.00               120,000.00                   59              邓少华              200,000.00               60,000.00               140,000.00                   60              黄志高              1,350,000.00               378,000.00               972,000.00                   61              黄军              2,500,000.00               600,000.00               1,900,000.00                   62              张志勤              500,000.00               0.00               500,000.00                   63              刘向红              200,000.00               431,600.00               0.00                   合计              60,579,000.00               33,590,611.00               31,683,859.00       2019年7月23日，被告人陈陈雄文、唐新良接民警电话通知后主动到邵东县公安局接受讯问并如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，有下列经法庭质证并且查证属实的证据证明：1、证人陈某1、陈某2、刘某1、匡某、姜某、欧某、申某1、唐某1、尹某1、刘某2、周某1、张某1、赵某1、刘某3、陈某3、唐某2、王某1、朱某1、赵某2、贺某1、杨某、朱某2、周某2、唐某3、陈某4、唐某4、禹某1、禹某2、莫某、邓某1、赵某3、黄某1、赵某4、周某3、赵某5、黄某2、朱某3、刘某4、贺某2、李某1、申某2、郑某、刘某5、容某1、宁某、李某2、王某2、尹某2、张某2、禹某3、罗某、王某3、王某4、王某5、张某3、容某2、李某3、邓某2、容某3、李某4、王某6、唐某5、朱某2、禹某4、王某7、朱某4、周某4、王某8、邓某3、黄某3、黄某4、张某4、刘某6等人的证言，证明被告人陈雄文、唐新良及陈某1以新锐公司名义、以公司经营资金周转困难为由向各集资参与人借款及还款情况。2、被告人陈雄文、唐新良的供述，证明被告人陈雄文、唐新良及陈某1为了公司资金周转，以2%至5%的高息向申某1、王某1、陈某3、禹某2、贺某2、张某3、李某4、朱某2、禹某4、黄某3、黄某4等66人借款的事实。3、鉴定意见、银行流水、转账凭证、借条、收条，证明被告单位新锐公司非法集资60579000元，实际已偿还33590611元，尚有31683859元未偿还。陈雄文个人集资金额6543000.00元，陈雄文、陈某1两人合伙集资金额7100000.00元，陈雄文、唐新良、陈某1三人合伙集资金额5192000.00元。4、刑事判决书证明：2019年12月13日，邵东县新锐房地产开发有限公司犯非法吸收收公众存款罪被本院判处罚金人民币二十万元，陈某1犯非法吸收公众存款罪，被本院判处有期徒刑三年六个月、并处罚金人民币五万元。5、抓获经过，证明2019年7月23日，被告人陈雄文、唐新良接民警电话通知后主动到邵东县公安局接受讯问并如实供述了自己的犯罪事实。6、户籍资料，证明被告人陈雄文出生于1972年3月13日，被告人唐新良出生于1971年5月28日。本院认为，被告人陈雄文、唐新良作为邵东县新锐房地产开发有限公司股东与陈某1商议决定并参与实施以公司名义非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，数额巨大，二被告人系对公司直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人陈雄文、唐新良犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。但公诉机关指控二被告人的犯罪数额不准确，本院依法予以更正。被告人陈雄文、唐新良有自首情节，均予以减轻处罚。被告人陈雄文、唐新良在案发前后归还了部分的资金，案发后积极配合侦查机关处理相关资产，可对被告人陈雄文、唐新良酌情从轻处罚。根据被告人陈雄文、唐新良的犯罪情节，结合其认罪、悔罪表现，可对二被告人适用缓刑。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人陈雄文犯非法吸收收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴清。）二、被告人唐新良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴清。）审 判 长  廖卫华人民陪审员  刘鸿儒人民陪审员  张石桥二〇二〇年一月二十日代理书记员  石小叶附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。