新疆维吾尔自治区乌恰县人民法院 民 事 判 决 书 （2019）新3024民初651号 原告：徐甲兴，男，1967年9月27日出生，现住新疆维吾尔自治区喀什市疏勒县。 委托诉讼代理人：贾宏喜，甘肃万帮律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王新耀，新疆法衡律师事务所律师。 原告：帕拉提吐尔逊，男，1957年5月7日出生，现住新疆维吾尔自治区克孜勒苏柯尔克孜自治州阿克陶县。 被告：乌恰县蓝天水力发电有限责任公司，住所地：新疆维吾尔自治区克孜勒苏柯尔克孜自治州乌恰县供电公司办公室一楼。 法定代表人：吴忠民，该公司董事长。 委托诉讼代理人：詹克群，海南宣辰律师事务所律师。 原告徐甲兴、帕拉提吐尔逊与被告乌恰县蓝天水力发电有限责任公司（以下简称蓝天水力发电公司）公司决议效力确认纠纷一案，本院于2019年11月11日立案后，依法适用简易程序，于2019年12月2日、2019年12月30日公开开庭进行了审理。原告徐甲兴的委托诉讼代理人贾宏喜、王新耀、原告帕拉提吐尔逊，被告蓝天水力发电公司委托诉讼代理人詹克群均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告徐甲兴、帕拉提吐尔逊向本院提出诉讼请求：请求依法判决确认乌恰县蓝天水力发电有限责任公司2019年5月26日作出的股东会决议无效。事实与理由：乌恰县蓝天水力发电有限责任公司成立于2009年1月15日，公司注册资本1246万元，原告徐甲兴占股份10万元、帕拉提吐尔逊占股份175万元，两人合计占公司股份总额在14.8%。2019年5月26日，公司监事会召开了股东会，并且在董事长吴忠民的主持下形成了违法的股东会决议。一、股东会表决程序不合法，所作出的决议不成立。《中华人民共和国公司法》第四十三条规定：股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。《乌恰县蓝天水力发电有限责任公司章程》第五章规定：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，除重大事项外，必须经出资比例50%以上表决权的股东通过。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条规定：股东会或者股东大会、董事会会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例，当事人主张决议不成立，人民法院应当予以支持。乌恰县蓝天水力发电有限责任公司有18位股东，2019年5月26日召开的股东会表决时认为徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊四位股东作为担保人与该股权分配有利害关系，未让其四人参加投票。当天实际投票人数为14人，14名股东所占股份合计561万元，占公司注册资本1246万元的45%，不符合《中华人民共和国公司法》及公司章程相关规定，因此决议不成立。二、表决事项不合法。《中华人民共和国公司法》第二十条第一款规定“公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益”，第二十二条第一款规定“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效”，第一百六十六条第一款、第二款规定“公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取”，“公司的法定公积金不足以弥补以前年度利润亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损”。股东要从公司分配财产，唯一的合法途径是按照《中华人民共和国公司法》第一百六十六条之规定进行利润分配。乌恰县蓝天水力发电有限责任公司2019年5月26日召开的股东会对徐甲兴、帕拉提吐尔逊两位股东的股权进行了处分，并且是把两人的股份当作公司红利进行了分配。退一步讲，即使收回股权合法，但是收回也是归公司所有，在未进行年度财务核算的情况下，即将公司的资产以股东会决议的形式分配给股东，违法了法律强制性规范，当属无效。三、股东会程序不合法。《中华人民共和国公司法》第一百零二条第三款规定“股东会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议”。《公司法》第一百零七条“股东会应当对所决议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名”。公司2019年5月26日股东会通知中所列决议事项仅为：2018年《乌恰县蓝天水电站承包合同》履行情况通报及处理内容和2019年乌恰县蓝天水电站发展计划两项。期间并未对上述两项议题作出合法的决议。综上所述，乌恰县蓝天水力发电有限责任公司2019年5月26日作出的股东决议，严重侵犯了原告的股东权益。该决议中涉及到部分股东股权的行使和股东权利被强行剥夺，有关财产即将被转移、有关权利的行使期间或者诉讼时效即将超过，为维护公司合法权益，现原告提起诉讼，请求法院依法判决该决议不成立、无效，望法院如诉判决。 被告蓝天水力发电公司辩称，一、股东会表决程序合法，被告组织股东召开了股东会，公司股东10人，未到会参加股东会的8人也委托他人行使表决权，符合公司章程中规定“股东会须经全体股东人数的50%以上持股人出席方为有效”的要求。此次股东会讨论的议题主要为股东徐甲兴2018年承包蓝天水电站经营情况，根据被告与股东徐甲兴并未按期向公司交付承包费118万元，股东帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊为徐甲兴未能履行承包合同向公司支付承包费，故对其持有股份及作为担保人的股东持有股份作为红利转让给其他股东。因股东徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊对决议事项具有利益冲突关系，属股东表决回避情形，为避免公司和其他股东利益受损，上述股东未对其持有的股份行使表决权。股东表决应排除的使用范围通常有以下几种：关联交易、限制股东权利、免除股东义务或责任、追究股东责任、股东董事、股东监事薪酬的决定、其他与股东具有利益冲突关系的表决事项。根据承包合同约定的内容徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊应履行交付承包款的义务，而股东会表决事项为根据承包合同约定的内容对上述股东持有的股东以红利形式分配其他股东，表决事项与其有利害关系，故未让上述股东参与表决程序合法，并无不当。二、股东会表决事项合法。2019年5月26日召开股东会表决事项为2018年《乌恰县蓝天水电站承包合同》履行情况通报及处理内容和2019年蓝天水电站发展计划两项内容，该两项内容为公司经营发展状况及规划，并未涉及违反法律、行政法规或者公司章程内容，不适用《中华人民共和国公司法》第二十二条条第一款的规定，此次股东大会并未涉及法定公积金提取事项的表决，被告不解原告将提取法定公积金事项认定为股东会表决事项所要表达的意思是什么，即便是被告未能按规定提取法定公积金，按照公司法规定，也是由县级以上财政部门进行监管，而不是民事诉讼受案范围。三、股东会召开程序合法。2019年5月6日，被告通知股东召开股东会，2019年股东会召开过程中进行了全程录音录像，并制作了会议记录，对会议议程进行了投票表决，最终形成股东会决议，整个股东会召开程序符合《公司法》第一百零二条、第一百零七条规定。综上，请求法院依法查明事实，驳回原告的诉讼请求。 本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，原告徐甲兴、帕拉提吐尔逊向本院提交证据如下：1．《出资证明书》一份，证明原告徐甲兴、帕拉提吐尔逊具有股东身份，是本案适格的主体。2．《蓝天水力发电公司章程》复印件一份，证明公司监事没有权利召开股东会，根据公司章程约定，董事长因身体原因和其他原因不能召开股东会议，由副董事长召集股东会议，或者监事主任召集股东会议，代表十分之二以上表决权的股东可以自行召集主持。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，对于公司重大事项必须经出资比例50%以上表决权的通过。3．《股东大会决议公告》，复印件，《股金变更明细》一份，复印件，证明股东会将徐甲兴、帕拉提吐尔逊股金收回，作为2018年公司红利分配给其他股东是不合法的，该决议明确写了红利分配给股东而不是股权分配，同时从变更明细单上看出，签字股东股金只占561万元，占总公司注册资本45.02%，未签字股东股金总额为685万元，占公司注册资本的54.98%。按照变更明细单计算，出资比例应该按照2019年5月26日前的计算，股金明细单上，徐甲兴与赵小粉共同持股，被告股金明细单有法人吴忠民亲笔签字对赵小粉的股东资格是认可的。4．《2019年5月26日作出决议的意见和异议》复印件10张，证明原告不认可公司的决议，提出了异议，被告久拖不决。 被告蓝天电力公司质证时认为：证据1的真实性、合法性、关联性认可。证据2的真实性认可，对证明的问题不认可，股东会分为股东定期和临时两种，召开临时会议是没有先后顺序限制的，监事来召集会议符合公司章程。原告所称的重大事项的表决权占出资比例的50%，因此会议的表决事项有特殊性，而经表决后占有表决权的50%以上，符合公司章程及法律规定。证据3的真实性认可，证明的问题不认可，《中华人民共和国公司法》及公司章程，公司回购股东股份有限制性规定，将原告股金作为红利分配给股东是根据2018年承包合同，该合同是由股东会表决通过的，原告在承包合同中同意将所有的股份作为担保，蓝天水力发电公司股东会决议内容不违反法律禁止性规定，决议合法有效。 被告蓝天水力发电公司向本院提交了以下证据材料：1．《蓝天水力发电公司章程》、蓝天水力发电公司股东会议签到表、会议记录一份、《关于召开乌恰县蓝天水力发电有限责任公司2019年第一次股东会议通知》，会议记录视频一份，证明股东会召开前蓝天水力发电公司已经提前通知了股东，18位股东中，10位亲自参会，8位委托他人行使权利。2．《乌恰县蓝天水电站承包合同》复印件，证明股东徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊与股东会所议事项有关联，需要回避，故未行使表决权。3．《乌恰县蓝天水力发电有限责任公司2019年第一次股东会议决议投票单》10份，《蓝天水力发电公司2019年第一次股东会股金变更明细》复印件，《乌恰县蓝天水力发电公司2019年度股东大会决议公告》复印件，证明2019年5月26日股东会决议内容是由股东投票产生。公司股东18人，到会股东18人，股东徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊与决议内容有关联关系未参与投票行使表决权，表决事项同意票占到有表决权股份的59.8%，表决程序符合法定程序决议内容有效。 原告徐甲兴质证时认为：证据1的真实性认可，证明的问题不认可，股东会决议收回原告徐甲兴与帕拉提吐尔逊的股权侵害了股东的权利，决议违法。证据2的真实性认可，对证明的问题有异议，认为作为股东拿自己的股权进行担保，存在不能执行的问题，该约定为无效条款。证据3真实性不予认可，认为有两份委托书为复印件，有两份委托书没有委托日期，并且委托书中没有持股数量，委托书中只有签字没有捺手印，无法确定是否为本人书写。 原告帕拉提吐尔逊的质证意见与原告徐甲兴的质证意见一致。 对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证，对有争议的证据，本院认定如下：1．《股东大会决议公告》的真实性本院予以认定，对其合法性本院不予认定，具体理由在本院认为中详细阐述。2．《2019年5月26日作出决议的意见和异议》复印件10张由于系原告单方出具，无证据证明已送达被告，对其关联性本院不予认定。3．蓝天水力发电公司股东会议签到表（复印件）、会议记录一份，《关于召开乌恰县蓝天水力发电有限责任公司2019年第一次股东会议通知》由于有原件予以核对，对其真实性及证明效力本院予以认定。4．《乌恰县蓝天水电站承包合同》的真实性双方当事人均无异议，且合同系双方的真实意思表示，本院依法予以认定。5．《乌恰县蓝天水力发电有限责任公司2019年第一次股东会议决议投票单》10份复印件，《蓝天发电公司2019年第一次股东会股金变更明细》复印件，《乌恰县蓝天水力发电公司2019年度股东大会决议公告》的真实性予以认定，对其合法性在本院认为中详细阐述。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定事实如下： 蓝天水力发电公司成立于2009年1月15日，发起人为吴忠民、帕拉提吐尔逊、牛建慧，注册资本为60万元，吴忠民、帕拉提吐尔逊、牛建慧各出资20万元，2008年9月18日，吴忠民、帕拉提吐尔逊、牛建慧签订了蓝天水力发电公司章程。后因公司扩展经营于2017年11月26日修改公司章程，将公司股东增至18人，注册资本增至1246万元，修改后的公司章程经吴忠民、朱士美、牛建慧、帕拉提吐尔逊、赛来江吐孙、徐甲兴等10名股东签字确认，公司章程重新确定各股东出资的金额，其中帕拉提吐尔逊出资175万元，徐甲兴出资10万元。公司章程规定：1、公司股东会由全体股东组成，是公司权力机构，行使重大人事任免、公司机构设置或薪酬设置及调整等权利。2、股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开三日前通知全体股东，定期会议每半年召开一次。出席代表股东人数出资比例在50%以上表决权的股东、董事长、监事主任提议召开临时会议的，应当召开临时会议。3、股东会通知为电话通知或书面通知，股东会通知应当载明出席和列席人员、会议时间、会议地点、议案内容（表决事项）。4、董事长因身体原因或其他原因，不能履行召集股东会会议职责的，由副董事长履行职责或监事主任召集和主持。5、股东不能亲自出席股东会的，可以书面委托他人参加，由被委托人依法行使委托书中载明的权利，但被委托人不得从事与公司相竞争的业务，否则，股东会有权拒绝其参加股东会，该股东视为对本次股东会表决事项投弃权票。6、股东会须经全体股东人数的50%以上持股人出席方为有效。股东会应对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名，股东委托他人出席的，被委托人应对签名并附授权委托书。7、股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，对于本章程第十条所列公司重大事项，必须经出资比例50%以上表决权的股东通过。 2017年12月24日，蓝天水力发电公司召开股东会，并与其股东徐甲兴签订《乌恰县蓝天水电站承包合同》，合同约定：与会股东一致同意由股东徐甲兴承包电站、蓝天水力发电公司，帕拉提吐尔逊股金（85）牛建慧股金（111）陈爱菊股金（12）徐甲兴股金（100）用股金308万元担保。承包人承包范围为电站发电运行、管理和经营等所有与运行、经营有关的权利，电站承包者每年全年承包费总额为118万元（118万元×20年，共计2360万元）。每年承包人支付完电站运营的各种正常税费、税费等费用后，承包费分10个月按各位股东持股比例分给股东，每月兑现资金为11.8万元。违约责任：承包期间承包人三个月无能力支付承包费，拖欠税费、水费等其他费用，董事会立即要求承包者停产，召开股东会，重新确定承包人，拖欠的费用在抵押金中扣回，用股金抵押的依照所欠费用扣除相同数额的股金。因蓝天水力发电公司原因及过失，导致徐甲兴无法正常运行和经营或给徐甲兴造成经济损失，全部由蓝天水力发电公司承担。 2019年5月26日，蓝天水力发电公司监事玛利亚木古丽热依木召集全体股东召开临时会议，会议主持人为蓝天水力发电公司董事长吴忠民，到场股东有吴忠民、曾凡东、玛利亚木古丽热依木、朱士美、张建元、赛来江吐孙、徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊，王纪春委托王家帮到会代为行使表决权，沙地尔司马义委托吴忠民到会代为行使表决权、吴春义委托何泽路到会代为行使表决权、洪中华委托陈克岩到会代为行使表决权、许春容委托吴忠远到会行使表决权、吴艳萍委托吴忠博到会行使表决权、阿米娜亚生委托玛利亚木古丽热依木到会行使表决权、艾买提江亚库甫江委托卡斯木热依木到会行使表决权。会议决议内容为：一、根据新疆维吾尔自治区克孜勒苏柯尔克孜自治州中级人民法院民事判决书内容，执行2017年12月24日公司与徐甲兴签订的《乌恰县蓝天水电站承包合同》有关承包费、财务人员工资内容，承包费为每月11.8万元，已到承包期13个月，财务人员工资0.3万元，应付工资17个月，2018年3月1日－2018年12月31日及2019年3月1日－2019年5月30日承包人应付承包费153.4万元，财务人员工资5.1万元，合计158.5万元，由承包人徐甲兴、担保人帕拉提吐尔逊的股金作为承包费进行扣减，即扣减徐甲兴股金人民币10万元，扣担保人帕拉提吐尔逊股金人民币125.7235万元，合计扣除股金135.7235万元作为2018年公司红利分配给股东，根据股东持股比例进行分配，公司注册资本不变，股东根据分配比例增加相应股本金。现场表决情况：本次表决事项为执行乌恰县蓝天水力发电有限责任公司与徐甲兴签订的《乌恰县蓝天水电站承包合同》承包费，徐甲兴承包人、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊合同担保人，属于利益关联人员，未参加本次决议投票，其他有效投票股东14人，同意10票，反对0票，弃权4票，表决结果：有效投票股东14人，持股938万元，获得赞成票10票，占出席会议有效投票股东及股东代表人71.4%，占持股比例59.8%，本决议获得通过。二、审议通过了承包人徐甲兴继续履行《乌恰县蓝天水电站承包合同》的方案，但是按照2017年12月24日签订的承包合同内容，承包人必须缴纳风险保证金300万元，因此需补缴本次扣除的承包费后的保证金缺口。承包人徐甲兴还余股本金0元，担保人股权仅有172.2765万元，需在本次股东会后5日内缴纳风险保证金127.7235万元（或者由其他股东进行担保）。不能在规定时间内交纳风险担保金的，将在10日内解除2017年12月24日签订的《乌恰县蓝天水电站承包合同》，收回电站，另行召开股东会，重新确定其他承包人并签订承包合同。 当日，同意以上股东会决议内容的股东为吴忠民、沙地尔司马义、曾凡东、玛丽亚木古丽热依木、吴春义、洪中华、许春容、吴艳萍、阿米娜亚生、艾买提江亚库甫江，以上10位股东的出资金额合计561万元，占蓝天水力发电公司注册资本的45.02%，朱士美、王纪春、张建元、赛来江吐孙，4名股东弃权，因徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊4名股东与决议事项有利害关系，蓝天水力发电公司未让其参与表决。 本院认为，本案的争议焦点是：蓝天水力发电公司于2019年5月26日作出的股东会议决议是否有效。蓝天水力发电公司属于有限责任公司，公司决议是否有效适用公司章程约定及公司法中有关有限责任公司的规定。公司股东会或股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效，庭审中，蓝天水力发电公司辩称，蓝天水力发电公司2019年5月26日的股东会决议程序与内容均合法，对于其辩称意见本院依法不予采纳，对原告徐甲兴、帕拉提吐尔逊提出确认蓝天水力发电公司2019年5月26日的股东会决议无效的诉讼请求，本院依法予以支持，理由如下：一、会议决议内容第一项，由承包人徐甲兴、担保人帕拉提吐尔逊的股金作为承包费进行扣减，即扣减徐甲兴股金人民币10万元，扣担保人帕拉提吐尔逊股金人民币125.7235万元，但根据《乌恰县蓝天水电站承包合同》约定，帕拉提吐尔逊以其85万元的股金即蓝天水力发电公司6.82%的股权为徐甲兴提供担保，2019年5月26日蓝天水力发电公司作出的股东决议未经帕拉提吐尔逊同意扣除了帕拉提吐尔逊股金125.7235万元，即扣除其在蓝天水力发电公司10.09%的股权，股东会剥夺帕拉提吐尔逊在蓝天水力发电公司3.27%的股权，侵害了帕拉提吐尔逊的作为股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》第二十条第一款规定“公司股东应当遵循法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任人损害公司债权人的利益”。蓝天水力发电公司2019年5月26日股东会损害了其股东帕拉提吐尔逊的利益，违反了法律强制性规定而无效。二、根据《中华人民共和国公司法》第四条规定：“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利”。蓝天水力发电公司在2019年5月26日召开股东会对表决事项进行表决时，未让股东徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊行使其表决权，在法律、行政法规及蓝天水力发电公司章程未规定对利害关系股东的表决权予以限制或者排除的情况下，与决议内容有利害关系亦不能影响徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊根据其出资比例对股东会议行使表决权，蓝天水力发电公司章程规定“股东会会议由股东按照比例行使表决权，对公司的重大事项，必须经出资比例50%以上表决权通过”，当日，同意股东会决议内容的表决权股东持股比例为45.02%，在未达到蓝天水力发电公司章程规定的表决权通过比例的情况下，通过了决议，违反了蓝天水力发电公司章程的规定，故蓝天水力发电公司在股东会决议时未让其股东徐甲兴、帕拉提吐尔逊、牛建慧、陈爱菊行使表决权，且未达到公司章程规定的通过表决权出资比例的情况下，蓝天水力发电公司通过了涉案决议，剥夺了其股东参与重大事项表达意见、参与决策等重大权利，违反了法律强制性规定而无效。综合以上两点，蓝天水力发电公司2019年5月26日作出的股东会决议侵犯了其股东帕拉提吐尔逊、徐甲兴、牛建慧、陈爱菊等股东的利益，违反了法律强制性规定而无效。 综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第四条、第二十条第一款、第二十二条第一款，判决如下： 确认被告乌恰县蓝天水力发电有限责任公司2019年5月26日作出的股东会决议无效。 案件受理费已减半收取为50元，由被告乌恰县蓝天水力发电有限责任公司负担。 如不服本判决可在接到本判决书之日起十五日内向本院递交上诉状及副本，上诉于克孜勒苏柯尔克孜自治州中级人民法院。 审判员  赵峥 二〇二〇年一月二十九日 书记员  谭文