天津市西青区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0111刑初542号公诉机关天津市西青区人民检察院。被告人陈冬，女，1965年1月28日出生，汉族，高中文化，职工，户籍地为天津市河西区，现住天津市西青区。该被告人因涉嫌犯受贿罪于2017年9月12日被监视居住，因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2017年12月22日被取保候审。辩护人孙宏刚，天津凡佑律师事务所律师。天津市西青区人民检察院以津西青检公诉刑诉〔2019〕424号起诉书指控被告人陈冬犯非国家工作人员受贿罪，于2019年7月16日向本院提起公诉。本院经审查于2019年7月16日受理立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市西青区人民检察院指派检察员王倩出庭支持公诉，被告人陈冬及其辩护人孙宏刚到庭参加诉讼。期间，公诉机关退回补充侦查一次。现已审理终结。天津市西青区人民检察院指控：2014年10月份，被告人陈冬在担任天津市利达钢管集团有限公司财务总监期间，利用职务便利，为张某在资金借贷及利息减免方面提供帮助。后被告人陈冬收受张某给予的现金200万元人民币用于个人及家庭消费。被告人陈冬在立案前如实交代了犯罪经过。现被告人陈冬已将全部非法所得上缴司法机关。公诉机关提供了相应的证据，指控被告人陈冬犯非国家工作人员受贿罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第六十七条第一款之规定进行处罚，建议判处被告人陈冬四年以上六年以下有期徒刑。被告人陈冬供认上述被指控事实，未辩解。被告人陈冬的辩护人发表如下辩护意见：被告人陈冬的身份不符合非国家工作人员受贿罪的主体要件，被告人陈冬与利达钢管公司不具有劳动关系；被告人陈冬虽然收取了张某的200万元，但是并没有利用职务之便，利息减免的决定权不在陈冬；被告人陈冬具有自首情节；被告人陈冬具有重大立功情节；被告人陈冬已将200万元全部上缴；利达钢管公司一直感谢陈冬将本金及大部分利息追回，没有追究陈冬的责任；被告人陈冬一贯表现良好，自愿认罪。建议对被告人陈冬判处缓刑。经审理查明，被告人陈冬于2005年左右开始在天津市利达钢管集团有限公司工作，双方虽未签订劳动合同，但被告人陈冬对外以公司财务总监的名义开展工作，并领取报酬。2012年3月4日，张某通过被告人陈冬向天津市利达钢管集团有限公司借款9000万元人民币，借款期限为一年，年利率为26.24%。借款期限届满时，张某未能还清借款。2014年10月，张某请求被告人陈冬向天津市利达钢管集团有限公司的负责人于某求情，减免部分利息。后被告人陈冬依张某所请向于某请求减免张某部分利息，于某表示同意。在被告人陈冬的帮助下，张某向天津市利达钢管集团有限公司偿还本金及利息共计人民币1.63亿元，比借款合同约定的数额少还利息人民币2000万元左右。后张某给予被告人陈冬200万元人民币现金作为酬谢。2017年9月11日上午，天津市河北区人民检察院在配合中共天津市纪律检查委员会调查相关案件对被告人陈冬进行询问时，被告人陈冬主动交代了自己的罪行。现被告人陈冬已将全部非法所得200万元人民币上缴司法机关。另查，被告人陈冬到案后主动向中共天津市纪律检查委员会揭发、检举天津市人大常委会民族宗教侨务办公室原主任张继和收受巨额财物的犯罪行为，后经调查属实，现张继和已被判处刑罚。上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.被告人陈冬的供述，证明被告人陈冬在天津市利达钢管集团有限公司工作，虽没有签订劳动合同，也没有聘书，但是为利达公司介绍业务，也每月收取报酬，辩解称报酬类似于报销的车费与餐费，2012年3月，张某通过陈冬与天津市利达钢管集团有限公司借款9000万元人民币，后经过陈冬说好话，利达钢管公司免除了张某两千万元左右的利息，后张某与司机在张某公司院内将现金200万元放在了陈冬车辆的后备箱内，作为对陈冬的感谢，陈冬收到钱之后将180万元或者190万元汇款给其儿子用于买车了。2.证人于某的证言，证明于某任天津市利达钢管集团有限公司总经理，全面负责公司工作，陈冬于2005年进入利达钢管公司工作，对外宣称任财物总监，虽然没有与陈冬签订劳动合同，也没有聘书，但是陈冬给公司联系资金方面的业务，陈冬虽然不坐班，但是公司每个月给陈冬10000元工资，经过陈冬介绍公司于2012年3月曾借款给张某，因为出借款不能以公司名义出借，只能以个人名义出借，所以当时的借款合同是以公司员工杨某的名义签订的，共借给张某9000万元人民币，借款合同到期后张某没有按时还款，陈冬负责清理张某欠款的事情，陈冬向于某说张某资金紧张，让张某少还点利息，于某同意，后来张某还了1.63亿元，少还了2000万元左右的利息。3.证人杨某的证言，证明杨某任天津市利达钢管集团有限公司董事长助理，主要负责财务工作，利达钢管公司于2012年3月5日借款给张某9000万元人民币，合同的贷款人是杨某，借款人是天津日立广日电梯空调销售服务有限公司，这样签订合同的原因是企业借款给另一家企业的借款利率不受国家法律保护，如果是个人借款给企业，利率受到国家法律保护，因此是以杨某作为贷款人，张某只是以天津日立广日电梯空调销售服务有限公司的名义借款，实际上借款人是张某，杨某认识陈冬，陈冬是利达钢管公司的财务总监。4.证人张某的证言，证明张某曾用名张友隣，是天津日立广日电梯空调销售服务有限公司的实际负责人，在2012年前后，以该公司的名义通过陈冬从利达钢管公司借款9000万元人民币，后来因为资金短缺不能如期还款，就找到陈冬帮忙，希望他向利达钢管公司的于总说好话，少还一点，后来经过陈冬的努力，少还了2000多万元，还完款不到一周，张某为了感谢陈冬，就将陈冬喊到了公司，与司机周某一起将200万元人民币现金放到了陈冬车的后备箱里。5.证人周某的证言，证明周某给张某做司机，认识被告人陈冬，2014年下半年曾与张某一起将几个银行纸质袋子放到被告人陈冬车的后备箱里。6.证人赵某的证言，证明赵某是被告人陈冬的儿子，被告人陈冬曾给其汇款190万元左右购买汽车。7.营业执照、岗位职责、陈冬银行账户明细，证明天津市利达钢管集团有限公司工商登记信息及其财务总监的岗位职责，被告人陈冬工资账户交易明细。8.借款合同、补充合同、委托书、汇款凭证，证明贷款人杨某与借款人天津日立广日电梯空调销售服务有限公司签订的借款合同、补充合同的内容及杨某委托他人向天津市日立广日电梯空调销售服务有限公司汇款的情况。9.银行账户交易明细，证明陈冬渤海银行、赵某交通银行账户交易明细。10.扣押决定书、天津市公安局西青分局资金往来结算票据、结算业务申请书回执、随案移送清单，证明被告人陈冬上缴违法所得的情况。11.常住人口信息，证明被告人陈冬的身份信息情况及无前科情况。12.天津市环湖医院证明，证明被告人陈冬在其单位办理内退手续的情况。13.搜查笔录，证明办案机关对被告人陈冬住处进行搜查的情况。14.案件来源、到案经过，证明本案案件来源及被告人陈冬的到案经过情况。15.中共天津市纪律检查委员会说明材料，证明被告人陈冬揭发、检举他人犯罪并经查证属实的情况。本院认为，被告人陈冬作为公司工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人陈冬虽未与其所在公司签订劳动合同，但其为公司提供劳动，并按月收取报酬，应视为公司工作人员；被告人陈冬以公司财务总监的名义促成公司与他人借款的发生并负责欠款的催收，虽不具有最终决定权，但其利用自己财务总监的职务便利，为借款对方免除部分利息发挥了作用。辩护人关于被告人陈冬不是公司工作人员，并未利用职务便利为他人谋取利益的辩护意见，本院不予采纳。被告人陈冬如实交代办案机关未掌握的罪行，以自首论，依法对其减轻处罚。被告人陈冬检举他人犯罪行为，查证属实，是立功，依法对其从轻处罚。被告人陈冬已上缴全部赃款，酌定对其从轻处罚。公诉机关对被告人陈冬的量刑建议偏重，本院予以调整。辩护人关于被告人陈冬构成重大立功的辩护意见，无事实与法律依据，本院不予采纳。综合本案案件事实、被告人陈冬犯罪行为的社会危害性、被告人陈冬的认罪态度及再犯可能性，依法对被告人陈冬适用缓刑。辩护人建议对被告人陈冬适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条、第七十六条之规定，判决如下：一、被告人陈冬犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年,缓刑五年。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）二、案缴赃款人民币200万元依法予以没收。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  伊西友人民陪审员  白玉斌人民陪审员  翁长来二〇二〇年一月十五日书 记 员  郑博涵附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文：《中华人民共和国刑法》：第一百六十三条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条拘役的缓刑考验期为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。