上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4741号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人倪伟，男，1979年1月1日出生，汉族，户籍地上海市嘉定区。辩护人赵陆一，上海明伦律师事务所律师。辩护人姜春，上海明伦律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕3474号起诉书指控被告人倪伟犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，被告人倪伟及其辩护人赵陆一到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年8月，上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进(另案处理)。2018年3月，上海赢基文化发展有限公司(以下简称“赢基文化公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2014年7月，被告人倪伟入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2014年7月至2018年9月，被告人倪伟在先后担任团队经理、总监、分总、大区经理期间，参与非法吸收存款金额共计人民币(以下币种均为人民币)8.5亿余元，未兑付金额2.9亿余元。2019年3月11日，被告人倪伟被公安机关抓获，到案后如实供述自己的罪行。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人倪伟的供述，同案关系人供述、证人证言，档案机读材料，司法鉴定意见书，集资参与人证言、投资协议、收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证，案发及抓获经过、常住人口基本信息等证据。公诉机关据此认为被告人倪伟的行为已经构成(单位)非法吸收公众存款罪，被告人倪伟系主犯，有坦白情节，现提请法庭依法判处。被告人倪伟对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。其辩护人提出被告人倪伟参与非法吸收存款金额应扣除近亲属投资的金额，且其有坦白情节，系初犯、偶犯，认罪悔罪态度好，愿意退赔，希望对其从轻处罚。经审理查明，2014年8月，赢基金融公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。2018年3月，赢基文化公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2014年7月，被告人倪伟入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2014年7月至2018年9月，被告人倪伟在先后担任团队经理、总监、分总、大区经理期间，参与非法吸收存款金额共计8.5亿余元，未兑付金额2.9亿余元。2019年3月11日，被告人倪伟被公安机关抓获，到案后如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人倪伟在家属帮助下自愿退缴违法所得50万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.档案机读材料等书证，证实赢基金融公司、赢基文化公司注册成立的信息。2.同案关系人王进、吴琦、王骏、顾欢欢、陆小弟、史珍、芮东海、徐秀芳等人的供述，证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式，以及被告人倪伟在赢基金融公司的任职情况。3.集资参与人马信仪、陈兴华等人的证言，投资协议、收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，证实经业务员的介绍，由公司承诺保本付息，集资参与人与赢基金融、赢基文化公司签订投资合同并投资资金。4.上海华安会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书，证实被告人倪伟参与非法吸收公众存款的金额。5.上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过、常住人口基本信息等书证，证实被告人倪伟的到案经过及身份信息。6.被告人倪伟的供述。本院认为，被告人倪伟作为赢基金融公司直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，予以支持。被告人倪伟在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人倪伟有坦白情节，退出部分违法所得，依法从轻处罚，辩护人提出的从轻处罚意见，本院予以采纳。辩护人提出被告人倪伟参与非法吸收存款金额应扣除近亲属投资金额的意见，于法有据，本院予以采纳。为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人倪伟犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及退赃情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十六条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人倪伟犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币十万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月11日起至2024年3月10日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、退缴在案的违法所得按比例发还集资参与人；不足部分继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  刘娟娟审判员  陈 玮审判员  张 奕二〇二〇年一月十九日书记员  吴 越附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。