天津市东丽区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0110刑初324号公诉机关天津市东丽区人民检察院。被告人盛玉伟，男，1978年10月9日出生于黑龙江省讷河市，汉族，初中文化，宝贤日用品信息咨询服务部股东，户籍所在地黑龙江省讷河市，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日被刑事拘留，2018年6月13日被逮捕。现羁押于天津市东丽区看守所。辩护人赵浩坤，天津东昀律师事务所律师。被告人宋晓燕，女，1988年12月16日出生于黑龙江省讷河市，汉族，初中文化，宝贤日用品信息咨询服务部股东，住天津市静海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日被刑事拘留，于2018年6月13日被逮捕。现羁押于天津市女子看守所。辩护人刘佳，天津君耀律师事务所律师。被告人王艳，女，1980年6月2日出生于天津市静海区，汉族，初中文化，宝贤日用品信息咨询服务部股东，户籍所在地天津市静海县，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日被刑事拘留，2018年6月13日被逮捕。现羁押于天津市静海区看守所。辩护人王世洪，天津朋展律师事务所律师。被告人张金梅，女，1979年12月9日出生于黑龙江省讷河市，汉族，初中文化，宝贤日用品信息咨询服务部股东，户籍所在地黑龙江省讷河市，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日被刑事拘留，2018年6月13日被逮捕。现羁押于天津市静海区看守所。辩护人李嘉惠，天津德敬律师事务所律师。被告人尤连松，男，1989年3月2日出生于天津市静海区，汉族，初中文化，宝贤日用品信息咨询服务部股东，户籍所在地天津市静海区，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日被刑事拘留，2018年6月13日被逮捕。2018年7月25日被取保候审。辩护人颜景照，天津瑞宇律师事务所律师。被告人曹丽，女，1973年3月13日出生于天津市静海区，汉族，初中文化，宝贤日用品信息咨询服务部股东，户籍所在地天津市静海区，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月4日被刑事拘留，2018年8月9日被逮捕。现羁押于天津市东丽区看守所。辩护人杨乐升，天津旌宇律师事务所律师。被告人汪桂兰，女，1970年1月16日出生于天津市静海区，汉族，初中文化，宝贤日用品信息咨询服务部股东，户籍所在地天津市静海区，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月4日被刑事拘留，2018年8月9日被逮捕。现羁押于天津市东丽区看守所。辩护人周长虎，天津四恒律师事务所律师。被告人靳文敏，女，1962年10月17日出生于天津市静海区，汉族，初中文化，宝贤日用品信息咨询服务部股东，户籍所在地天津市静海区，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月4日被刑事拘留，2018年8月9日被逮捕。现羁押于天津市东丽区看守所。辩护人刘嘉琚，天津鼎名律师事务所律师。天津市东丽区人民检察院以津丽检公诉刑诉（2019）257号起诉书指控被告人盛玉伟、宋晓燕、王艳、张金梅、尤连松、曹丽、汪桂兰、靳文敏犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年5月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市东丽区人民检察院指派检察员李颖、周庆杰出庭支持公诉，被告人盛玉伟及其辩护人赵浩坤，被告人宋晓燕及其辩护人刘佳，被告人王艳及其辩护人王世洪，被告人张金梅及其辩护人李嘉惠，被告人尤连松及其辩护人颜景照，被告人曹丽及其辩护人杨乐升，被告人汪桂兰及其辩护人周长虎，被告人靳文敏及其辩护人刘嘉琚均到庭参加了诉讼。现已审理终结。检察机关指控，2016年10月至2017年12月期间，宋丽君利用“通和商城”网购平台运营模式，在无任何盈利项目的情况下，以高额回报的“静态”和“动态”返利模式为手段，通过帮助注册“通和商城”会员，变相将会员钱款占为己有的方式。采用口口相传、公开讲课、微信朋友圈等宣传手段，向社会不特定公众非法集资。宋丽君创立的“静态”模式为投资14400元（或其倍数），给予等额标价的商品并在一年后兑付28800元（或其倍数）的投资返款；宋丽君从“通和商城”发展来的“动态”模式为投资4800元成为会员，给予等额标价的商品及折扣购物的资格，并在发展会员后获得奖励返款。宋丽君以上述模式的高回报及给予介绍人奖励的方法引诱社会公众向其投资。为便于集资，宋丽君于2015年8月间在本市静海区设立宝贤日用品信息咨询服务部（静海一店），先后招募被告人盛玉伟、宋晓燕、王艳、张金梅、尤连松、曹丽、汪桂兰、靳文敏等人向社会公众集资，从中领取奖励提成和工资分红。具体犯罪事实如下：1.被告人盛玉伟担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月26日至2018年5月5日，被告人盛玉伟共计吸收资金人民币4343.76万元。2.被告人宋晓燕担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月24日至2018年5月4日，被告人宋晓燕共计吸收资金人民币690.72万元。3.被告人王艳担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月25日至2018年5月6日，被告人王艳共计吸收资金人民币1894.56万元。4.被告人张金梅担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月27日至2018年5月5日，被告人张金梅共计吸收资金人民币3869.76万元。5.被告人尤连松担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年11月4日至2018年5月3日，被告人尤连松共计吸收资金人民币351.36万元。6.被告人曹丽担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月24日至2018年5月6日，被告人曹丽共计吸收资金人民币4594.56万元。7.被告人汪桂兰担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月24日至2018年4月24日，被告人汪桂兰共计吸收资金人民币886.6万元。8.被告人靳文敏担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2017年5月12日至2018年5月6日，被告人靳文敏共计吸收资金人民币2757.16万元。2018年5月7日，被告人盛玉伟、宋晓燕、张金梅、王艳、尤连松被公安机关抓获归案；2018年7月4日被告人汪桂兰、曹丽、靳文敏被公安机关抓获归案公诉机关就指控的上述事实向法庭出示了证人证言、被告人的供述和辩解、审计报告等书证。公诉机关认为，被告人盛玉伟、宋晓燕、王艳、张金梅、尤连松、曹丽、汪桂兰、靳文敏违反国家金融法律规定，通过公开宣传的方式向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究各被告人的刑事责任，提请本院依法判处。被告人盛玉伟及其辩护人均对指控吸收的数额有异议，认为是900余万元，而非4000余万元，被告人张金梅的报单数额不应计入其吸收的数额。被告人曹丽及其辩护人认为，新疆人曹凯丽吸收的数额不应计入其名下。被告人宋晓燕、王艳、张金梅、尤连松、汪桂兰、靳文敏及其各自辩护人对指控的事实均无异议。经审理查明，2016年10月至2017年12月期间，宋丽君利用“通和商城”网购平台运营模式，在无任何盈利项目的情况下，以高额回报的“静态”和“动态”返利模式为手段，通过帮助注册“通和商城”会员，变相将会员钱款占为己有的方式。采用口口相传、公开讲课、微信朋友圈等宣传手段，向社会不特定公众非法集资。宋丽君创立的“静态”模式为投资14400元（或其倍数），给予等额标价的商品并在一年后兑付28800元（或其倍数）的投资返款；宋丽君从“通和商城”发展来的“动态”模式为投资4800元成为会员，给予等额标价的商品及折扣购物的资格，并在发展会员后获得奖励返款。宋丽君以上述模式的高回报及给予介绍人奖励的方法引诱社会公众向其投资。为便于集资，宋丽君于2015年8月间在本市静海区设立宝贤日用品信息咨询服务部（静海一店），先后招募被告人盛玉伟、宋晓燕、王艳、张金梅、尤连松、曹丽、汪桂兰、靳文敏等人向社会公众集资，从中领取奖励提成和工资分红。具体犯罪事实如下：1.被告人盛玉伟担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。根据店内每日报单表显示，经审计，自2016年10月26日至2017年12月28日期间向141人次吸收资金4636800元；自2017年12月30日至2018年5月5日期间向92人次吸收资金4454400元；获利50万元；其中，被告人盛玉伟自投资金652800元。2.被告人宋晓燕担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月24日至2018年5月4日，被告人宋晓燕共计吸收资金人民币690.72万元。获利28万元。3.被告人王艳担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月25日至2018年5月6日，被告人王艳共计吸收资金人民币1894.56万元。获利10万元。4.被告人张金梅担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月27日至2018年5月5日，被告人张金梅共计吸收资金人民币3869.76万元。获利30万元。5.被告人尤连松担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年11月4日至2018年5月3日，被告人尤连松共计吸收资金人民币351.36万元。6.被告人曹丽担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。根据店内每日报单表显示，经审计，自2016年10月24日至2017年12月28日期间向901人次吸收资金24744000；自2017年12月29日至2018年5月6日期间向628人次吸收资金24744000；获利50万元；其中自投806400元。7.被告人汪桂兰担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2016年10月24日至2018年4月24日，被告人汪桂兰共计吸收资金人民币886.6万元，获利50万元。8.被告人靳文敏担任静海一店股东，对外向公众吸收资金。经审计，自2017年5月12日至2018年5月6日，被告人靳文敏共计吸收资金人民币2757.16万元，获利30万元。2018年5月7日，被告人盛玉伟、宋晓燕、张金梅、王艳、尤连松被公安机关抓获归案；2018年7月4日被告人汪桂兰、曹丽、靳文敏被公安机关抓获归案。被告人尤连松到案后，退缴违法所得12万。本案审理过程中，被告人汪桂兰退缴违法所得及预交罚金共计人民币50万元；被告人宋晓燕退缴违法所得及预交罚金共计人民币28万元。上述事实，被告人宋晓燕、王艳、张金梅、尤连松、汪桂兰、靳文敏在开庭审理过程中亦无异议，被告人盛玉伟、曹丽对指控的基本事实和证据无异议，只对指控数额的计算方法有异议，且有公诉机关当庭出示并宣读的证人刘惠泉、范玉喜、韩萱、张秀艳、尤士树等人的证言，集资参与人刘孝霞、变文革、李光喜等人的陈述，被告人盛玉伟、宋晓燕、王艳、张金梅、尤连松、曹丽、汪桂兰、靳文敏的供述与辩解，查询八名被告人银行账户流水，八份审计报告，户籍信息，案件来源及抓获经过等证据材料，足以认定。本院认为，被告人盛玉伟、宋晓燕、王艳、张金梅、尤连松、曹丽、汪桂兰、靳文敏违反国家金融管理法律、法规的规定，以存款的形式向社会公众非法吸收资金，破坏金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。关于被告人盛玉伟及其辩护人所提，其吸收的资金中不应累加被告人张金梅吸收的资金数额,其认可审计报告依据报单计算出的吸收资金数额,公诉机关则认为被告人张金梅属其下线，应合并计算在其吸收的数额。经查，审计报告显示，被告人张金梅的报单中所吸收的资金均有具体的投资人，而在被告人盛玉伟的报单中却未体现被告人张金梅以及向张金梅具体投资的人，证明被告人盛玉伟所吸资金与被告人张金梅所吸资金以及所对应的投资人各自独立，各自所吸资金数额应以报单显示为准，不应合并累加，被告人盛玉伟及其辩护人的意见，予以采纳。关于被告人曹丽及其辩护人所提，审计报告中所列其吸收资金数额为4000余万元中有一部分是新疆的曹凯丽转账至其名下报的单，其只吸收了2000余万元，经查，审计的依据是店内每日报单，每日报单有对应的投资人以及投资金额，而被告人曹丽的报单中有曹凯丽作为投资人和投资体现，至于曹凯丽吸收资金后转账经被告人曹丽报单，或是其直接投资而报单，均属非法吸收资金，只是方式不同，但主观故意及客观行为一致，被告人曹丽应对报单中所体现的4000余万元资金数额负责，其辩解及辩护理由不成立，但在量刑时作为情节酌情考虑。对于八名被告人的辩护人均认为各被告人到案后如实供述自己的罪行，要求从轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人尤连松、汪桂兰、宋晓燕积极退缴违法所得并预交罚金，予以酌情从轻处罚，并可以适用缓刑。根据各被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第七十六条的规定，判决如下：一、被告人盛玉伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月7日起至2021年5月6日止）二、被告人王艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月7日起至2021年11月6日止）三、被告人张金梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月7日起至2022年5月6日止）四、被告人曹丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月4日起至2022年7月3日止）五、被告人靳文敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币七万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月4日起至2022年1月3日止）六、被告人尤连松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。在缓刑考验期间内依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）七、被告人汪桂兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。在缓刑考验期间内依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）八、被告人宋晓燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。在缓刑考验期间内依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）九、随案移送电脑主机2台，U盘2个，营业执照1本，黑色OPPO手机一部和其他手机9部，予以没收；被告人尤连松退缴的人民币12万元（包含罚金）发还集资参与人（上述款物暂存于天津市公安局东丽分局）。被告人汪桂兰退缴人民币50万元（包含罚金）、被告人宋晓燕退缴人民币28万元（包含罚金）发还集资参与人。十、继续追缴被告人盛玉伟违法所得人民币50万元、追缴王艳违法所得人民币10万元、追缴张金梅违法所得人民币30万元、追缴曹丽违法所得人民币50万元、追缴靳文敏违法所得人民币30万元，发还集资参与人。以上罚金于本判决生效后十日内交付本院。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  魏新来人民陪审员  庞观福人民陪审员  朱跃峰二〇二〇年一月七日法官助理张祎书记员王长浩附相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑:（一）犯罪情节较轻;（二）有悔罪表现;（三）没有再犯罪的危险;（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况,同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动,进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。