浙江省义乌市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0782刑初96号 公诉机关义乌市人民检察院。 被告人陈方，女，1984年3月17日出生于福建省南安县，汉族，大专文化，家住浙江省义乌市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月12日被义乌市公安局取保候审，2019年1月12日被本院继续取保候审,同年12月11日被本院依法逮捕。现押于义乌市看守所。 辩护人王莉娜，浙江浩伦律师事务所律师。 义乌市人民检察院以义检刑诉[2019]9号起诉书指控被告人陈方犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月8日向本院提起公诉。2019年11月26日,义乌市人民检察院以义检刑追诉[2019]12号追加起诉决定书对被告人陈方犯非法吸收公众存款罪遗漏的罪行进行追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义乌市人民检察院指派检察员喻铃瑛出庭支持公诉，部分集资参与人的诉讼代表人何某1、被告人陈方及其辩护人王莉娜到庭参加诉讼。现已审理终结。 义乌市人民检察院指控: 廖某1（另案处理）在上海注册成立多个公司，包括上海御腾资产管理有限公司、上海御富股权投资基金管理有限公司及若干上海御x投资中心（有限合伙）等。其中上海御富股权投资基金管理有限公司（以下简称上海御富公司）系在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人企业（2014年6月4日登记）。2014年3月，上海御富公司与上海市宝山区房产经营公司达成合作协议，共同参与上海浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房委托建设项目的开发，由上海御富公司负责筹集项目开发所需全部资金。后为了筹集该项目开发资金，上海御富公司分别以上海御添投资中心、上海御钦投资中心等数个御x中心的名义向社会发行名称为“上海御x中心（有限合伙）（浦东祝桥镇大飞机动迁安置房）项目X期投资基金”的私募基金产品（前后共分三期），主要通过多家第三方代销合作机构及御富公司内部销售部门对外进行基金销售，销售成功后御富公司按客户购买基金总金额的一定比例向合作机构支付提成佣金，并采取允许或默许第三方合作机构及公司内部销售部门利用电话直销、互联网宣传等多种公开方式，在没有明确需要对购买基金的投资客户进行相应经济能力、风险承受能力等条件的调查情况下，向上海、广州、义乌等地的不特定人员销售上述私募基金产品，并与客户签订购买上述基金的相关协议，协议中明确规定了除定期向客户支付年化利率为10%至14%左右的不等的利息外，协议到期一次性向客户归还本金，即保本付息。 2014年7月，廖某1伙同被告人陈方等人在义乌成立上海御腾资产管理有限公司义乌分公司，其中被告人陈方为公司股东兼总经理，廖某2（另案处理）系廖某1派驻义乌分公司的管理人员，公司主营业务系向客户推销由上海御富公司发行的“大飞机”、“贸易金融宝”等项目基金产品等。经统计，2014年初至2015年7月期间，被告人陈方伙同廖某1、廖某2等人以“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”、“贸易金融宝”等基金项目为名，向义乌的方某根等不特定公众吸收存款达6400余万元，具体情况如下： 1、2014年8月15日方某根投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，年利率11%，返还本息5.5万元。 2、2014年12月5日叶某2琴投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期200万元，年利率12.5%，返还本息4万元。 3、2014年9月19日陈某1投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，年利率11%，返还本息5.5万元。 4、2014年9月26日、2014年10月31日金某1分别投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期80万元、100万元，年利率11%，返还本息9.9万元。 5、2014年10月22日、2014年10月30日吴某1分别投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期300万元、200万元，年利率12%；当年年底吴某1投资贸易金融宝60万元，返还本息10余万元。 6、2014年7月25日王某1投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期170万元，年利率11%，返还本息9万元。 7、2014年9月22日余某投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期60万元，年利率10%，返还本息3万元。 8、2014年10月3日张某2投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，年利率11%，返还本息5.25万元；2014年11月15日张某2投资贸易金融宝70万元，年利率9%，返还本息22.25万元。 9、2014年12月5日叶某3投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期200万元，年利率12.5%，返还本息4万元。 10、2014年12月5日陈某2投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期150万元，年利率12.5%，返还本息4万元。 11、2014年9月26日王某2投资贸易金融宝100万元；2014年10月31日王某2投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，年利率11%，返还本息5.5万元；2015年2月王某2投资定向增发50万元，年利率不详。 12、2014年9月19日虞某2投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，年利率11%；2015年4月1日虞某2投资贸易金融宝300万元，年利率9%；返还本息80万元。 13、2014年10月10日陈某3投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期300万元，年利率12%；2014年10月14日陈某3投资上海抵押三号项目100万元，年利率11%；2015年3月5日陈某3投资贸易金融宝100万元，返还本息27.17万元。 14、2014年11月28日朱某2刚投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，年利率11%，返还本息0元。 15、2014年4月30日至10月21日何某3分三次投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期2000万元，年利率12%-12.5%，返还本息74万元。 16、2015年3月4日、2015年4月21日陈某4分别投资贸易金融宝20万元、100万元，年利率10%，返还本息16.25万元。 17、2015年3月12日金某2投资贸易金融宝项目100万元，返还本息47.75万元。 18、2014年11月5日徐某1投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，年利率11%，返还本息0元。 19、2014年10月8日楼其华投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期200万元，年利率12%，返还本息24万元。 20、2014年4月30日申某投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期50万元，年利率12.5%，返还本息3.125万元。 21、2014年8月29日、2014年9月9日王某3投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期分别100万元、100万元，年利率11%，返还本息12万元。 22、2015年1月13日王某4投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期120万元，年利率11%，返还本息27万元。 23、2014年9月29日应某投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期130万元，年利率11%，返还本息7.15万元。 24、2014年10月31日、2015年2月3日吴某2投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，贸易金融宝100万元，年利率分别11%、9%，返还本息50.5万元。 25、2014年12月29日赵某1投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期60万元，年利率11%，返还本息0元。 26、2014年9月29日傅某投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期100万元，年利率为11%，返还本息5.5万元。 27、2014年11月7日、12月5日骆某投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期150万元，年利率分别11%、12.5%，返还本息86579元。 被告人陈方于2018年1月11日上午在接到公安工作人员电话后至义乌市接受调查讯问。 案发后，被告人陈方协助公安机关抓获犯罪嫌疑人江某。 指控认为，被告人陈方的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人陈方归案后协助公安机关抓获其他犯罪嫌疑人，属立功，可以从轻或减轻处罚。 被告人陈方辩解，1、其从未收到过上海御富公司的提成或佣金，只是领取每月发放的工资12000元；2、其没有对基金进行公开宣传，所有客户都是御富基金的老客户，因此没有进行测评；3、公司提出的预期年化收益率，支付的是份额对价，不是保本付息，并有风险提示，客户有签字确认。 辩护人王莉娜提出，一、被告人陈方的行为不构成非法吸收公众存款罪。首先，公诉机关在起诉书中已经认定上海御富公司是一家取得私募基金管理人资格的企业。上海御富公司与上海宝山区房产经营公司达成合作共同开发上海浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置项目，上海御富公司在对外募集资金的过程中将该征收安置项目命名为“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”项目（以下简称“大飞机安置项目”），从浦东新区祝桥镇人民政府《关于祝桥镇江镇社区E3-1地块公开招拍挂出让函》中出让的用途明确表述为用于安置机场噪音区范围内的动迁居民，该地块的安置事实上与机场扩建是有联系，因此上海御富公司将相关项目命名为“大飞机安置”项目并非虚构事实。其次，御腾公司义乌分公司是一家经依法批准的投资管理咨询公司，其设立主要目的是帮助上海御富公司推销基金产品。本案的募集资金，集资参与人所投入的资金全部汇入上海御富公司相关账号内，本案真正募集资金的主体是上海御富公司，御腾公司义乌分公司只是起到一个中介作用。二、由于募集资金未达到预定目标，上海御富公司本应按约将先前募集资金返还给各投资人，但上海御富公司的控制人廖某1违规将本应退还的资金挪作他用，导致各投资人资金遭受损失，虽然该情况已涉嫌非法吸收公众存款罪，但被告人陈方作为义乌分公司的人员，完全未参与到资金后续使用的过程中。被告人陈方虽然名义上是义乌分公司的总经理，并持有24%的股份，实质上是被廖某1推到台前的犯罪工具，其主观上并没有非法吸收公众存款的故意，与廖某1或者上海御富公司方面也缺乏共同犯罪的意思联络，其行为并不构成非法吸收公众存款罪。三、如果被告人陈方认定有罪，在本案中起到次要辅助作用，应认定为从犯，且有投案自首和立功情节，可以从轻或者减轻处罚。被告人陈方未通过本案进行非法获利，其在御腾公司义乌分公司上班期间的全部所得，即正常取得的工资以及业务提成己全部退出，可以酌情从轻处罚。根据本案集资参与人所委托相关单位制作的《专项审计报告》，如无锡“通惠广场”资产处置完成，约有2.4亿的资金可用于补偿，本案各集资参与人的损失也基本可以得到弥补，请求对被告人陈方认定有罪的同时对其适用缓刑。 经审理查明： 上海御富股权投资基金管理有限公司法定代表人为廖某1，经营范围为：股权投资基金管理，投资管理，投资咨询，资产管理，实业投资，商务咨询，会务服务，财务咨询（不得从事代理记帐）[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。2014年6月4日该公司在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，成为开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。 上海御腾资产管理有限公司法定代表人为廖某1，经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，实业投资，企业管理咨询，商务咨询，建筑设计咨询，财务咨询（不得从事代理记帐），礼仪服务，会务服务[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。 上海御腾资产管理有限公司义乌分公司负责人为廖某2（案发前负责人分别为张某1、被告人陈方），经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，商务咨询（不得经营范围不含证券、期货等金融业务），企业管理咨询，建筑设计咨询，财务咨询，礼仪服务，会务服务。廖某1占分公司51%股份，被告人陈方占分公司24%股份，张某1占分公司15%股份，何某3占分公司10%股份。叶某1、高某、丁某1系上海御腾资产管理有限公司义乌分公司员工。 上海御派投资中心（有限合伙）、上海御钦投资中心（有限合伙）的经营范围：投资管理，资产管理，实业投资，企业管理咨询，商务咨询，财务咨询（不得从事代理记帐），建筑设计咨询，礼仪服务，会务服务[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。 廖某1（另案处理）在上海注册成立多个公司，包括上述上海御富股权投资基金管理有限公司（另案处理）、上海御腾资产管理有限公司及若干上海御x投资中心（有限合伙）等。 2014年3月，上海御富股权投资基金管理有限公司（以下简称上海御富公司）与上海市宝山区房产经营公司达成合作协议，共同参与上海浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房委托建设项目的开发，由上海御富公司负责筹集项目开发所需全部资金。后为了筹集该项目开发资金，上海御富公司分别以上海御添投资中心、上海御钦投资中心等数个御x中心的名义向社会发行名称为“上海御x中心（有限合伙）（浦东祝桥镇大飞机动迁安置房）项目X期投资基金”的私募基金产品（前后共分三期），主要通过多家第三方代销合作机构及上海御富公司内部销售部门对外进行基金销售，销售成功后上海御富公司按客户购买基金总金额的一定比例向合作机构支付提成佣金，并采取允许或默许第三方合作机构及公司内部销售部门利用电话直销、互联网宣传等多种公开方式，在没有明确需要对购买基金的投资客户进行相应经济能力、风险承受能力等条件的调查情况下，向上海、广州、义乌等地的不特定人员销售上述私募基金产品，并与客户签订购买上述基金的相关协议，协议中明确规定保本付息，即除定期向客户支付年化收益率9%-14%不等的利息外，协议到期一次性向客户返还本金和最后一期预期收益。 2014年7月，廖某1伙同被告人陈方等人在义乌成立上海御腾资产管理有限公司义乌分公司，其中被告人陈方为公司股东兼总经理，廖某2（另案处理）系廖某1派驻义乌分公司的管理人员，公司主营业务系向客户推销由上海御富公司发行的“大飞机”、“贸易金融宝”等项目基金产品等。 经统计，2014年初至2015年7月期间，被告人陈方伙同廖某1、廖某2等人以“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”、“贸易金融宝”等基金项目为名，向义乌的方某根等27名不特定公众吸收存款达6620万元，具体情况如下： 1、2014年8月15日，集资参与人方某根通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。同日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月15日正式成立。确认方某根认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人方某根收到返还的利息5.5万元。 2、2014年12月5日，集资参与人叶某2琴通过中国银行汇款200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为投资款。同日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认叶某2琴认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人叶某2琴收到返还的本息人民币4万元。 3、2014年9月19日，集资参与人陈某1通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为投资款。并于同日签订上海御钦投资中心（有限合伙）[浦东祝桥镇大飞机动迁安置房]项目III期投资基金合同，约定年利率11%。后集资参与人陈某1收到本息5.5万元。 4、2014年9月26日、2014年10月31日，集资参与人金某1分别通过中国工商银行汇款100万元、80万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。被告人陈方等人于汇款当日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月26日（2014年10月31日）正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元（80万元）；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人金某1收到本息9.9万元。 5、2014年10月22日、2014年10月30日，集资参与人吴某1分别通过中国工商银行汇款300万元、200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。被告人陈方等人于汇款次日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月24日（2014年10月31日）正式成立。确认认购基金金额为人民币300万元（200万元）；预期税后年化收益率为12%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。2014年年底，陈方向集资参与人吴某1介绍“贸易金融宝”贸易基金项目，2015年2月6日，集资参与人吴某1投资了60万元人民币，后集资参与人吴某1收到本息10万余元。 6、2014年7月25日，集资参与人王某1通过中国工商银行汇款170万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。被告人陈方等人于汇款当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年7月25日正式成立。确认认购基金金额为人民币170万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王某1收到本息9万元。 7、2014年9月22日，集资参与人余某通过网银行汇款60万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。被告人陈方等人于同年9月26日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月26日正式成立。确认认购基金金额为人民币60万元；预期税后年化收益率为10%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人余某收到利息3万元。 8、2014年9月30日，集资参与人张某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于2014年10月3日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月3日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人张某2收到利息5.25万元。 2014年10月14日，集资参与人张某2通过中国建设银行汇款70万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于2014年11月15日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月15日正式成立。确认认购基金金额为人民币70万元；预期税后年化收益率为9%。本基金期限为六个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人张某2收到本金22.25万元。 9、2014年12月5日，集资参与人叶某3通过中国工商银行汇款200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人叶某3收到利息4万元。 10、2014年12月5日，集资参与人陈某2通过中国农业银行汇款150万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币150万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人陈某2收到利息4万元。 11、2014年10月31日，集资参与人王某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月31日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王某2收到利息5.5万元。 2014年11月26日，集资参与人王某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝100万；后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金期限为不固定期限，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。至2016年6月30日，后集资参与人王某2收到本息为25.5万元。 12、2014年9月19日，集资参与人虞某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月19日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年4月1日，集资参与人虞某2通过中国银行汇款300万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝；后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：确认认购基金金额为人民币300万元；预期税后年化收益率为9%。本基金期限为一个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人虞某2收到本息80万元。 13、2014年10月10日，集资参与人陈某3通过中国农业银行汇款300万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月10日正式成立。确认认购基金金额为人民币300万元；预期税后年化收益率为12%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2014年10月14日，集资参与人陈某3通过中国农业银行汇款100万元人民币投资上海宝望投资中心（有限合伙）房产抵押三号项目，年利率11%； 2015年3月5日，集资参与人陈某3通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝；后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：确认认购基金金额为人民币100万元。本基金期限为一个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人陈某3收到本息27.173336万元。 14、2014年11月28日，集资参与人朱某2刚通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海大飞机迁置项目。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月28日正式成立。确认朱某2刚认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后本息均未返还。 15、2014年4月30日，集资参与人何某3以妻赵某2英的名义通过中国农业银行汇款400万元人民币至上海大飞机迁置项目。后被告人陈方等人于2014年5月2日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年5月2日正式成立。确认赵某2英认购基金金额为人民币400万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。2014年8月18日、2014年10月21日，集资参与人何某3以妻赵某2英的名义分别通过中国农业银行汇款400万元、1200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人分别于2014年8月22日、2014年10月24日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月22日（2014年10月24日）正式成立。确认赵某2英认购基金金额为人民币400万元（1200万元）；预期税后年化收益率为12%（12.5%）。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后赵某2英收到上述二笔投资款利息人民币74万元。 16、2015年3月4日，集资参与人陈某4通过中国农业银行汇款20万元人民币至上海宝坚投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝20万；后被告人陈方等人于次日出具了上海宝坚投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金期限为不固定期限，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年4月21日，集资参与人陈某4通过兴业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年4月22日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为10%。本基金期限为六个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和预期收益。后集资参与人陈某4收回本金16.25万元，其余本息均未收回。 17、2015年3月12日，集资参与人金某2向上海御派投资中心（有限合伙）投资人民币100万元。后被告人陈方等人出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年3月12日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元。本基金期限为三个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人金某2收回本金47.75万元，利息4.5万元，其余本息均未收回。 18、2014年11月5日，集资参与人徐某1通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目，年利率11%，返还本息0元。 19、2014年10月8日，集资参与人楼其华通过中国银行汇款200万元人民币至上海御添投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于2014年10月10日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月10日正式成立。确认认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人楼其华收到利息24万元。 20、2014年4月30日，集资参与人申某通过兴业银行汇款50万元人民币至上海御添投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于2014年5月2日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年5月2日正式成立。确认认购基金金额为人民币50万元。累计预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人申某收到利息3.125万元。 21、2014年8月29日、2014年9月9日，集资参与人王某3分别通过中国工商银行汇款100万元、100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人分别于2014年8月29日、2014年9月12日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月29日（2014年9月12日）正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元（100万元）；预期税后年化收益率为11%（11%）。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王某3收到上述二笔投资款利息人民币12万元。 22、2015年1月13日，集资参与人王某4通过平安银行汇款人民币120万元至上海御钦投资中心（有限合伙），投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期，年利率11%。后集资参与人王某4收到本息27万元。 23、2014年9月29日，集资参与人应某通过中国农业银行汇款130万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。2014年9月30日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告，公告载明：本基金募集资金于2014年9月30日正式成立。确认应某认购基金金额为人民币130万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人应某收到利息7.15万元。 24、2014年10月30日，集资参与人吴某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。2014年10月31日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告，公告载明：本基金募集资金于2014年10月31日正式成立。确认吴某2认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年2月3日，集资参与人吴某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年2月4日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元。预期税后年化收益率为9%。本基金期限为三个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人吴某2收回本金45万元，利息5.5万元，其余本息均未收回。 25、2014年12月29日，集资参与人赵某1通过中国工商银行汇款60万元人民币至上海大飞机动迁安置项目三期，年利率11%，返还本息0元。 26、2014年9月29日，集资参与人傅某通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）投资大飞机迁置项目。2014年9月30日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月30日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人傅某收到利息人民币5.5万元。 27、2014年11月7日，集资参与人骆某投入上海御钦投资中心（有限合伙）人民币100万元用于投资大飞机迁置项目。同日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月7日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2014年12月5日，集资参与人骆某以其妻龚某的名义投入上海御钦投资中心（有限合伙）人民币50万元。被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币50万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人龚某收到本息人民币86579元。 2018年1月11日10时许，被告人陈方经义乌市公安局工作人员电话传讯后至义乌市接受调查。 另查明： 2018年1月12日，公安机关从被告人陈方处扣押人民币25万元。2018年3月6日，从上海御腾资产管理有限公司义乌分公司员工高某处扣押佣金3万元。2018年3月7日，从上海御腾资产管理有限公司义乌分公司员工丁某1处扣押佣金人民币3万元。2018年3月9日，从上海御腾资产管理有限公司义乌分公司员工叶某1处扣押佣金人民币4.2万元。 案发后，被告人陈方协助公安机关抓获犯罪嫌疑人江某。 证明上述事实的证据有： 集资参与人方某根的陈述、转账凭证、基金成立公告、上海御钦投资中心（有限合伙）投资基金合同，证明2014年7月，上海御腾资产管理有限公司丁姓员工打电话介绍浦东祝桥镇大飞机动迁安置房的项目。同年8月15日，该公司总经理陈方向其介绍大飞机动迁安置房的项目收益率为11%，半年支付一次收益。同日，其通过银行汇款100万元投资大飞机项目，但未进行股权工商登记。2015年2月底，其收到了上半年利息5.5万元。2015年8月底，公司未按约定支付半年利息。其到公司找到陈方，陈方称上海总公司把资金投到无锡通惠广场项目，大飞机项目没有开工，公司也无力支付利息。后其到上海祝桥镇了解情况，发现大飞机动迁安置房的项目已完工并交付使用，该项目是由另外的公司投资，上海御腾公司介绍的投资项目纯属骗人。 集资参与人叶某2琴的陈述、上海御钦投资中心（有限合伙）认购协议、汇款账单、基金成立公告，证明：2014年12月5日，陈方向其介绍投资大飞机迁置项目，年收益率为12.5%，其通过银行汇款投资了200万元，资金汇入上海御钦投资中心公家账户，后仅收到公司返利4万元，其余本息均未收回。 集资参与人金某1的陈述、银行转账凭证、基金成立公告、上海御钦投资中心（有限合伙）投资基金合同，证明2014年9月26日，其通过上海御腾资产管理公司义乌分公司的陈方投资了浦东祝桥镇大飞机动迁安置房项目100万元，年利率有11%。同年10月31日，其又追加投资80万元，年利率11%。2015年认购到期后，其只拿到了9.9万元的收益。 集资参与人吴某1的陈述、银行转账记录、基金成立公告、《贸易金融宝》贸易基金指南，证实2014年10月22日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司经理陈方安排的员工叶某1与其联系，并推荐了上海浦东大飞机安置房项目，陈方介绍该项目国家会收购，没有任何风险，后其于2014年10月22日、同年10月30日通过银行分别投资了300万元、200万元，约定年利率12%。2014年年底，陈方向其介绍“贸易金融宝”贸易基金项目，其于2015年2月6日又投资了60万元，后只收到利息10万余元。 集资参与人王某1的陈述、汇款凭证、基金成立公告、认购协议，证明2014年7月，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方和高某，向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，约定年利率11%，后其通过银行投资人民币170万元。之后，其收到9万元的利息，本金未返还。 集资参与人余某的陈述、网银转账记录、基金成立公告、认购协议，证明2014年9月22日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方和高某向其推荐的浦东大飞机动迁安置项目，后其通过网银投资人民币60万元，年利率10%。仅收到利息3万元。 集资参与人张某2的陈述、认购协议、基金成立公告、银行转账凭证，证明2014年9月，在上海御腾资产管理有限公司义乌分公司陈方向其推荐的浦东大飞机动迁安置项目，后其在2014年10月3日投资了100万元，年利率10.5%。同年11月15日，陈方继续向其吸收资金70万元，年利率9%。后其收到本金22.25万元，利息5.25万元。 集资参与人叶某3的陈述、银行转账凭证、基金成立公告、投资基金合同，证明2014年11月，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置房项目，后其于2014年12月5日投资人民币200万元，约定年利率12.5%。后其只收到4万元利息。 集资参与人陈某2的陈述、银行转账凭证一份，基金成立公告、投资基金合同，证明2014年11月，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，是政府回购的房子，后其于2014年12月5日投资人民币150万元。约定年利率12.5%。目前其只收到3-4万元利息。 集资参与人王某2的陈述、基金成立公告、银行汇款凭证、上海御派投资中心[贸易金融宝]贸易基金合同、基金成立公告、银行汇款凭证、还款协议，本院（2018）浙0782民初6954号民事判决书，证明2014年8月底，陈方组织一批人到上海御富股份投资基金管理有限公司，然后进行宣传。2014年9月26日，其投资金融宝100万元到上海御派投资中心，年利率7.5%，本金及利息6250元已收回。同年11月26日，其在上海御腾资产管理有限公司义乌分公司陈方的介绍下投了100万到御派金融宝项目，月利率8.5-9%不等。收到本息25.5万元。同年10月31日，其投资100万到御钦投资中心的大飞机项目，年利率11%，半年付一次利息，收到利息5.5万元。 集资参与人虞某2的陈述、上海御钦投资中心投资基金合同、基金成立公告、银行汇款凭证、上海御派投资中心（贸易金融宝）贸易基金合同、兑付及担保合同，证明2014年9月19日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司陈方向其推荐的浦东大飞机动迁安置项目，后其投资了100万元,年利率11%。2015年4月1日，陈方向其推荐贸易金融宝项目,年利率9%,其又投资300万元，目前只收到80多万元利息。 集资参与人陈某3的陈述、基金成立公告、银行转账凭证、上海御钦投资中心（浦东祝桥镇大飞机动迁安置房）投资基金合同、上海宝望投资中心（上海房地产抵押）项目三期投资基金合同、上海御派投资中心（贸易金融宝）贸易基金合同，证明2014年10月10日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司陈方向其推荐的浦东大飞机动迁安置项目，其投资了300万元，年利率12%。2014年10月14日，经陈方介绍，其又投资上海宝望投资中心御富基金（上海房地产抵押）3号项目100万元，年利率11%。2015年3月5日，经陈方推荐，其又投资贸易金融宝项目100万元，年利率8.5%。至今为止其收到利息27.173336万元，本金都没有拿回来。 集资参与人朱某2刚的陈述、基金成立公告、认购协议、汇款账单，证明2014年11月28日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，年利率11%，其投资了人民币100万元，资金汇入上海御钦投资中心公家账户，陈方给了其一张基金成立公告，后本息均未收到。 集资参与人何某3的陈述、认购协议、基金成立公告、银行汇款凭证，证明：1、2014年4月30日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐的浦东大飞机动迁安置项目，年利率12.5%，同日，其通过银行以妻赵某2英的名义汇款400万元投资上海御添投资中心。2014年8月18日，其以妻赵某2英的名义通过银行汇款400万元投资上海御钦投资中心。2014年10月21日，其通过银行以妻赵某2英的名义汇款1200万元投资上海御钦投资中心。后其拿到利息74万元，其余本息均未收到。2、2014年12月29日，经上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方推荐，其妻舅赵某1通过银行汇款60万元至上海御钦投资中心投资浦东大飞机动迁安置项目。后本息均未收到。3、2014年上半年，廖某1跟其与陈方、张某1说要投资200万元成立御腾义乌分公司，后其投资20万元取得10%股份，廖某1取得51%股份，陈方取得24%股份，张某1取得15%股份。御腾义乌分公司于2014年7月份成立后，廖某1派廖某2到义乌管理公司，主要负责管理公司财务。 集资参与人陈某4的陈述、认购协议、银行汇款凭证、基金成立公告，证明2015年3月4日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐投资项目，年化收益率为12%，其通过中国农业银行汇款20万元投资上海宝坚投资中心。同年4月21日，其通过兴业银行汇款100万元投资上海御派投资中心，年化收益率为10%。后其拿回本金16.25万元，其余本息均未收到。 集资参与人金某2的陈述、银行汇款凭证、基金成立公告、贸易金融宝介绍，证明2015年3月12日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐贸易金融宝项目，其投资100万元至上海御派投资中心（有限合伙）。后收回本金47.75万元，利息4.5万元，其余本息均未收回。 集资参与人徐某1的陈述、银行汇款凭证、认购协议，证明2014年11月5日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，年利率11%，后其投资了100万元。本利息均没收回。 集资参与人楼其华的陈述、银行汇款凭证、基金成立公告，证明2014年10月8日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，年利率12%，其投资人民币200万元。后其收到利息24万元，其余本息没有收回。 集资参与人申某的陈述、基金成立公告、认购协议、银行汇款凭证，证明2014年4月30日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，年利率12.5%，其投资了50万元，后其收到利息3.125万元，其余本息没有收回。 集资参与人王某3的陈述、基金成立公告、银行汇款凭证、补充协议，证明2014年8月29日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，年利率11%，后其投资了100万元。同年9月9日，其又投资了100万元。后收到利息12万元，其余本息没有收回。 集资参与人王某4的陈述、银行汇款凭证、认购协议，证明2015年1月13日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，年利率11%，后其投资了120万元。后其收到利息7万元和本金20万元，其余本息没有收回。 集资参与人应某的陈述、基金成立公告、银行汇款凭证，证明2014年9月29日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，年利率11%，后其投资了130万元，收到利息7.15万元，其余本息没有收回。 集资参与人吴某2的陈述、投资基金合同、银行汇款凭证、基金成立公告，证明2014年10月31日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，其投资人民币100万元，年利率11%。2015年2月3日，其又投资人民币100万元，年利率9%。后其收到利息5.5万元，本金45万元，其余本息没有收回。 集资参与人傅某的陈述、银行汇款凭证、基金成立公告（补查），证明2014年9月29日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的叶某1向其推荐浦东大飞机迁置项目，称是政府回购项目，没有风险，年利率11%，后其投资了100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）帐户。收到过利息5.5万元。 集资参与人骆有富的陈述、银行汇款凭证、基金成立公告、上海市黄浦区人民法院（2017）沪0101民初5295号事判决书（补查），证明2014年11月7日，上海御腾资产管理有限公司义乌分公司的经理陈方向其推荐浦东大飞机动迁安置项目，年化收益率11%，后其投资了100万元。同年12月5日，其又以妻子龚某的名义投资了50万元，年化收益率12.5%，后收到本息8.6579万元，其余本息没有收回。 证人何某1的陈述、投资基金合同、银行汇款凭证，证明2014年9月19日，其儿媳陈某1通过陈方介绍投资了大飞机安置项目，一共投资了100万元，资金汇入上海御钦投资中心公家账户，后公司只返利5.5万元，其他本息均未收回。 证人张某1的证言，证明上海御腾资产管理有限公司义乌分公司于2014年成立，廖某1占公司51%股份，其投资30万元占公司15%股份，何某3占公司10%股份，陈方占公司24%股份，按陈方的意思，其和何某3不需要参与公司管理，其和何某3的股份为此也由陈方代持。义乌分公司开始负责人是陈方，之后陈方做其工作，劝说其做公司的负责人，后公司的负责人改成其，最后改成廖某2。 证人廖某2的证言，证明2014年3月份，其在上海御腾资产管理有限公司义乌分公司实习，毕业后其在2014年7月份底到公司上班，担任业务经理，负责推销浦东大飞机动迁安置房项目，后于2015年9月份离职。义乌分公司由陈方负责。离职前，其身份证被老板陈方拿走，后其成为公司法人，但公司的公章、法人章、营业执照等都是由陈方保管。因其帮助叔叔廖某1监督陈方，陈方对其意见很大，不断排斥其。 证人高某的证言，证明其于2014年6月份左右到上海御腾资产管理有限公司义乌分公司任业务员，负责推销浦东大飞机动迁安置房项目，佣金提成为千分之四，客户有吴某2、应某、王某1、余某。廖某2带了女朋友吴某3和同学张某3、夏某到分公司，员工还有其和叶某1、丁某1、朱某1。廖某2是公司法人，负责公司业务。陈方是总经理，负责公司行政和运营。 证人叶某1的证言，证明2013年12月份陈方邀其和高某、丁某1四人一起办公，在2014年3月份跟上海御富公司合作成立了上海御腾资产管理有限公司义乌分公司，负责推销浦东大飞机动迁安置房项目。公司主要负责人是陈方，员工有其和张某3、高某、丁某1、朱某1。廖某2一直是业务员，公司财务由陈方的亲戚朱某1负责。廖某2的女朋友吴某3在公司工作了一个月，负责管理公司财务。其客户有俞某、陈某1、金某1、吴某1、王某2、傅某。 证人朱某1的证言，证明其由陈方招入上海御腾资产管理有限公司义乌分公司做行政工作。陈方是义乌分公司总经理，负责公司的行政，廖某2是客户经理，但廖某2可以与廖某1直接联系。 证人丁某1的证言，证明2014年7月份其随陈方到上海御腾资产管理有限公司义乌分公司任业务员，负责推销浦东大飞机动迁安置房项目，佣金提成为千分之三，客户有陈某3、朱某2刚、陈某4、张某2、虞某2。廖某2是廖某1派来管理义乌分公司，带了吴某3、张某3、夏某三个人。陈方负责公司行政，人员有朱某1、吴某3。业务由廖某2管理，人员有其和叶某1、高某、张某3、夏某、徐某2。 证人谭某的证言，证明其是上海御富股权基金管理有限公司的财务，其公司发行过大飞机项目和江苏通惠项目两个基金产品，大概募集了5个亿左右。大飞机项目基金募集后,其中7000万元支付上海宝房房地产公司作为大飞机项目开发的保证金，6000万元出借给“中民”公司，6000万元左右挪用到通惠项目基金中去，以及用于御富公司日常运营开支。 证人谢某的证言，证明其系上海宝建集团有限公司副总经理。开发商上海市宝山区房产经营公司有一个浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房项目，宝建集团是施工方，当时廖某1对这个项目很感兴趣，后廖某1控制的上海御富股权投资基金管理有限公司和上海市宝山区房产经营公司签订了一份合作协议书，由宝山区房产经营公司和宝建集团合作投标祝桥镇项目，资金由廖某1出资。2014年3月20日左右，上海御富股权投资基金管理有限公司转入宝山区房产经营公司6960万人民币作为投标的保证金。2014年3月26日投标成功后需支付20%的首付款，廖某1到了2014年5月份左右，才将7000多万元首付款付清。之后，因廖某1没有按约将剩余的80%的资金付清，导致项目无法开工，最后项目被收回。 证人廖某1的证言，证明上海御腾资产管理有限公司义乌分公司股份其占51%，陈方是总经理，占公司49%股份，全权负责义乌分公司的日常事务。上海浦东大飞机项目基础募集的基金经过中国私募基金协会官网备案，义乌分公司和陈方只负责产品销售推广，不负责参与产品的决策和推出，投资者投资的资金是直接汇入指定账号，义乌分公司不经手。义乌市募集资金主要通过陈方进行，陈方对募集的资金用途是清楚。廖某2当时学校刚毕业，在公司是小业务员。其吸收的资金2.9亿元用于投资无锡通惠广场项目，1亿元用于投资上海浦东大飞机项目，因后续资金未跟上，导致项目失败。 中国证券投资基金业协会关于上海御富等22家机构私募基金登记备案情况的说明，证明上海御富股权投资基金管理有限公司于2014年6月4日在该协会登记为私募基金管理人。上海御富股权投资基金管理有限公司、上海御朝资产管理有限公司、上海御添投资中心（有限合伙）、上海御钦投资中心（有限合伙）、上海御派投资中心（有限合伙）、上海御贺投资中心（有限合伙）、上海御腾资产管理有限公司、上海宝笛房地产开发有限公司等20家机构均未在该协会办理私募基金管理人登记或产品备案。 代持出资协议，证明张某1、何某3分别持有的上海御腾资产管理有限公司义乌分公司15%、10%股份，均委托陈方代持。 上海宝山区房产公司与上海御富合作协议书，浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房项目施工总承包框架协议，上海市国有建设用地使用权出让合同，成交确认书，保证金缴纳凭证，补充协议一、营业执照、浦东新区文件、会议现场宣传照片、安全生产许可证、投资指南、基金份额置换协议、基金成立公告、确认函，证明2014年3月，上海御富公司与上海市宝山区房产经营公司达成合作协议，共同参与上海浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房委托建设项目的开发，由上海御富公司负责筹集项目开发所需全部资金。2014年3月26日，上海市宝山区房产经营公司从上海市浦东新区规划和土地管理局取得上海浦东新区祝桥镇E3-1地块出让使用权，用途为动迁安置房。被告人陈方等人利用上述材料进行公开宣传吸收资金，收取资金后出具上海御X投资中心（有限合伙）基金成立公告或确认函，确认认购募集资金的金额及预期税后年化收益率为X%（注：具体以投资额为准）。 情况说明，证明：1、2017年9月18日，上海市浦东新区发展和改革委员会出具书面说明，其委未获取过“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”项目二期的材料，未对“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”项目二期进行审批。2、2017年10月18日，上海市浦东新区祝桥镇房屋征收安置办公室出具书面说明，其安置办公室未接到“浦东祝桥镇大飞机动迁”项目及“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”项目二期的动迁指令和任务，没有实施该项目的动迁。3、2017年10月23日，上海市浦东新区发展和改革委员会出具书面说明，其委未获取过《上海浦东祝桥镇大飞机动迁》项目和《上海浦东祝桥镇大飞机动迁安置房二期》项目的申报材料，未对《上海浦东祝桥镇大飞机动迁》项目和《上海浦东祝桥镇大飞机动迁安置房二期》项目进行审批。 营业执照、公司登记基本情况、御富私募投资基金管理人登记证书，证明：1、上海御派投资中心（有限合伙）、上海御钦投资中心（有限合伙）、上海御敦投资中心（有限合伙）的经营范围：投资管理，资产管理，实业投资，企业管理咨询，商务咨询，财务咨询（不得从事代理记帐），建筑设计咨询，礼仪服务，会务服务[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。2、上海御富股权投资基金管理有限公司系经营范围为：股权投资基金管理，投资管理，投资咨询，资产管理，实业投资，商务咨询，会务服务，财务咨询（不得从事代理记帐）[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。2014年6月4日上海御富公司在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，成为开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。3、上海市宝山区房产经营公司的经营范围为：房地产开发及商品房销售，房产业务咨询，房产物业管理、建材、装潢材料批发、零售、代购代销[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。4、上海御腾资产管理有限公司法定代表人为廖某1，注册资金为1000万元，经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，实业投资，企业管理咨询，商务咨询，建筑设计咨询，财务咨询（不得从事代理记帐），礼仪服务，会务服务[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。5、上海御腾资产管理有限公司义乌分公司法定代表人为廖某1，负责人为廖某2（注：2014年8月8日之前，公司负责人为陈方；2014年8月8日至2015年4月30日，公司负责人为张某1；2016年11月29日之后，公司负责人为廖某2），经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，商务咨询（不得经营范围不含证券、期货等金融业务），企业管理咨询，建筑设计咨询，财务咨询，礼仪服务，会务服务。 扣押决定书，证明：1、2018年1月12日，公安机关从被告人陈方处扣押人民币25万元。2、2018年3月9日，从叶某1处扣押佣金人民币4.2万元。3、2018年3月6日，从高某处扣押佣金3万元。4、2018年3月7日，从丁某1处扣押佣金人民币3万元。 调取证据通知书、银行交易明细，证明上海宝望投资中心（有限合伙）、上海御添投资中心（有限合伙）、上海御钦投资中心（有限合伙）、上海御派投资中心（有限合伙）及廖某2、被告人陈方等人吸收资金及廖某2、被告人陈方之间资金来往的情况。 受案登记表、立案决定书、犯罪嫌疑人江某的讯问笔录、证人虞某1、蒋某的证言，被告人陈方的讯问笔录，拘留证，证明2018年3月4日13时43分，被告人陈方拨打110报警电话，检举有人在义乌市开元名都大酒店917房间销售瘦脸针，怀疑系假药。当日下午，被告人陈方协助公安机关查获涉嫌销售假药的犯罪嫌疑人江某。同年5月28日，犯罪嫌疑人江某被义乌市公安局刑事拘留。 到案经过，证明经义乌市公安局工作人员电话传讯后，被告人陈方于2018年1月11日上午10时许至义乌市接受调查。 被告人陈方的供述，证明：1、廖某1持有上海御腾资产管理有限公司义乌分公司51%的股份，廖某1派廖某2主管公司，手下有员工张某3、叶某1、吴某3等人。其持有上海御腾资产管理有限公司义乌分公司49%的股份，其持有的股份中有何某3的10%，张某1的15%的股份，其实际持有24%的股份。廖某1投资了48万元，其投资了49万元，何某3投资20万元，张某1投资30万元。其手下有员工高某、丁某1，客户有王某1、余某、张某2、虞某2、陈某3、陈某4、金某2、徐某1、楼其华。2、2014年公司推出“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房项目三期（简称大飞机项目）”，当时公司已交纳保证金，客户来咨询有无项目投资时，其就推荐大飞机项目，并提供缴款凭证、国土局出让公告、御富、宝山房地产联合经营合同之类资料和组织活动。3、客户投资，其可得到投资额千分之四的佣金。其在上海御腾资产管理有限公司义乌分公司共吸收资金400万元左右，收到工资及佣金共计25万元人民币。4、义乌市打电话对其传唤，后其于次日到经侦大队接受调查。 身份证明，证明有关当事人身份属实。 上述证据均经当庭质证，证据间能相互印证，本院予以确认。 关于被告人陈方提出的其从未收到过上海御富公司的提成或佣金和没有对基金进行公开宣传，以及公司提出的预期年化收益率不是保本付息的意见，经查，从集资参与人的陈述及证人证言及相关宣传资料可知，被告人陈方等人通过电话直销和互联网等多种方式向社会宣传浦东祝桥镇“大飞机”动迁安置房，为上海御富公司销售基金并获得提成或佣金，且在其出具的基金成立公告中明确载明“到期一次性返还本金和最后一期预期收益”，事实清楚，证据充分，被告人陈方辩解与查明的事实不符，不予采纳。 关于辩护人提出被告人陈方的行为不构成非法吸收公众存款罪的意见，经查，1、上海御富公司虽在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人企业，但其以“基金”名义吸收资金并未向基金行业协会备案，且吸收的资金并非依规进行投资活动，对宣传对象是否属于法律规定的“合格投资人”也未进行审核、辨别,宣传对象不特定，故其以“私募基金”的形式募集资金的活动应认定为“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”的行为。2、根据集资参与人方某根、叶某2琴、金某1、吴某1、王某1、余某、张某2、叶某3、陈某2、王某2、虞某2、陈某3、朱某2刚、何某3、陈某4、金某2、徐某1、楼其华、申某、王某3、王某4、应某、吴某2、傅某、骆某的陈述和基金认购合同、基金成立公告，以及证人何某1的证言，足以认定被告人陈方等人利用电话直销、互联网宣传等方式向客户推销上海御富公司发行的“大飞机”、“贸易金融宝”等项目基金产品，并承诺到期还本付息给予回报。 关于辩护人提出被告人陈方有投案自首情节的意见，经查，被告人陈方系公安机关电话传唤到案，且到案后只承认吸收客户存款400万元左右，故其意见与查明事实和法律规定不符，不予采纳。 本院认为，被告人陈方非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告人陈方并非本案的组织者、策划者，对涉案资金并无实际控制、支配权,在吸收公众存款中起相对次要作用，可以认定为从犯，依法应当从轻处罚。被告人陈方归案后积极协助公安机关抓获其他嫌疑人，属立功，依法可以从轻处罚。辩护人提出被告人陈方应认定为从犯，且有立功情节，已经退出违法所得，可以从轻处罚的辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人陈方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月11日起至2023年2月10日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、扣押在案的违法所得人民币35.2万元，由扣押单位返还集资参与人；责令被告人陈方与其他共同犯罪人退赔各集资参与人人民币6083.793764万元（详见后附清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 丁樟仁人民陪审员吴廷生人民陪审员楼林明 二〇二〇年一月九日 代书记员 方 媛 代 书  记  员 鲍 丽 萍 退赔清单：集资人吸存（万元）返还（万元）退赔（万元）方依根1005.594.5叶美琴2004196陈惠霞1005.594.5金伟民1809.9170.1吴高棣56010550王荣凯1709161余华春60357张新贵17027.5142.5叶苏琴2004196陈美君1504146王黎明20031169虞云辉40080320陈新民50027.173336472.826664朱履刚1000100何维金2000741926陈淑清12016.25103.75金洁鹏10052.2547.75徐桂花1000100楼其华20024176申振兵503.12546.875王守洪20012188王文峰1202793应新占1307.15122.85吴兰芳20050.5149.5赵春龙60060傅国平1005.594.5骆有富1508.6579141.3421合计6620501.0062366118.993764