福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0102刑初806号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人吴国平，男，1988年6月14日出生，汉族，高中文化，住福建省福鼎市。2019年4月18因本案被抓获并临时寄押于福鼎市看守所，同年4月19日被执行刑事拘留，同年5月24日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人潘家城，福建攻略律师事务所律师。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检公诉刑诉〔2019〕780号起诉书指控被告人吴国平犯非法经营罪，于2019年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员林峰出庭支持公诉，被告人吴国平及其辩护人潘家城均到庭参加诉讼。现已审理终结。 福州市鼓楼区人民检察院指控：2018年10月，苏某（另案处理）从北京李某（另案处理）处取得某策略平台福州地区总代理资格。2018年11月至2019年1月11日期间，苏某等人为牟取非法利益，在未经国家有关主管部门批准的情况下，以福州市鼓楼区某大厦16层、25层作为公司经营场所，以苏某实际控制的福建某财经网络科技有限公司（下称某财经公司）和福建海峡某投资发展有限公司（下称海峡某公司）的名义招聘员工，发展被告人吴国平和詹某、吴某、张某等（均另案处理）下级代理商团队，通过招揽、引诱客户在“赢*期”、“盈*期”交易平台上进行股票配资保证金交易，从中收取客户交易手续费的50%作为返佣，再由苏某与各代理商团队分成，从中实现非法牟利。周某担任策划部主管，负责指挥监督组员收集分析股票走势信息提交公司，由公司其他业务团队将上述信息向客户推荐，吸引客户投资。何某、刘某、王某（另案处理）等人在代理商团队中担任业务组长，由公司业务员拨打电话、添加微信招揽客户，通过业务员和组长各自扮演“股市老师”、水军烘托“股市老师”的方式，引诱客户在“赢*期”、“盈*期”的交易平台上进行股票配资等权利金交易。现已查证，2018年11月至2019年1月11日期间，被告人吴国平为业务主管，以王某（另案处理）为组长的团队共收取客户权利金630000元，其中收取被害人徐某入金人民币300000元，收取被害人杨某1入金人民币330000元。 被告人吴国平于2019年4月18日被公安民警抓获。 通过举证，公诉机关认为被告人吴国平的行为已构成非法经营罪，建议对被告人吴国平判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。提请本院依法予以惩处。 被告人吴国平对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，对本案犯罪事实与罪名均无异议，但被告人吴国平具有如下量刑情节：犯罪情节较轻、主观恶意不深，在侦查、检察阶段均如实供述、具有坦白情节，有悔罪表现、认罪认罚，综上，请求对其判处有期徒刑九个月。 经审理查明：2018年10月，苏某（另案处理）从北京李冰（另案处理）处取得赢*期策略平台福州地区总代理资格。2018年11月至2019年1月11日期间，苏某等人为牟取非法利益，在未经国家有关主管部门批准的情况下，以福州市鼓楼区某大厦16层、25层作为公司经营场所，以苏某实际控制的福建某财经网络科技有限公司（下称某财经公司）和福建海峡某投资发展有限公司（下称海峡某公司）的名义招聘员工，发展被告人吴国平和詹某、吴某、张某等（均另案处理）下级代理商团队，通过招揽、引诱客户在“赢*期”、“盈*期”交易平台上进行股票配资保证金交易，从中收取客户交易手续费的50%作为返佣，再由苏某与各代理商团队分成，从中实现非法牟利。周某担任策划部主管，负责指挥监督组员收集分析股票走势信息提交公司，由公司其他业务团队将上述信息向客户推荐，吸引客户投资。何某、刘某、王某（另案处理）等人在代理商团队中担任业务组长，由公司业务员拨打电话、添加微信招揽客户，通过业务员和组长各自扮演“股市老师”、水军烘托“股市老师”的方式，引诱客户在“赢*期”、“盈*期”的交易平台上进行股票配资等权利金交易。现已查证，2018年11月至2019年1月11日期间，被告人吴国平为业务主管，以王某（另案处理）为组长的团队共收取客户权利金630000元，其中收取徐某入金人民币300000元，收取杨某1入金人民币330000元。 被告人吴国平于2019年4月18日被公安民警抓获。 另查，被告人吴国平从事上述非法活动获利人民币10000元。 上述事实，有福州市公安局鼓东派出所出具的扣押物品清单、业绩表、接收证据清单、情况说明、福州市公安局鼓东派出所提取的话术资料、营业执照副本、内资企业登记基本情况表、公司工商营业信息、合同、银行交易明细单、中国证券监督管理委员北京监管局出具的复函、中国证券监督管理委员会福建监管局出具的复函；证人徐某、杨某1、李某1、周某、连某、林某1、李某2、邵某、陈某1、范某、陈某2、任某、郑某、黄某1、曾某、沈某1、黄某2、杨某2、沈某2、蔡某、刘某、黄某3、林某2、黄某4、朱某、谢某、林某3、陈某3等人的证言；被告人吴国平及同案犯苏某、何某、刘某、周某的供述与辩解；福建省公安厅物证鉴定中心出具的检验报告；被告人吴国平与同案犯之间的相互辨认，被告人吴国平对业绩表的辨认，证人对“赢远期策略”平台数据截图、话术材料、微信资料、微信聊天记录截图、银行转账记录、银行流水的辨认等辨认笔录；涉案数据光盘、微信聊天记录；户籍证明、违法犯罪经历查询记录、抓获经过等其他证据材料证实，足以认定。 本院认为，被告人吴国平结伙违反国家规定，非法从事证券期货交易，扰乱市场秩序，涉案金额达人民币630000元，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人吴国平的罪名成立。被告人吴国平如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，可以从轻处罚。辩护人辩护意见中的合理部分予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人吴国平犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2020年2月17日止。罚金已缴纳。） 二、被告人吴国平退缴在本院的违法所得人民币一万元予以没收，上缴国库。 三、扣押在案的供犯罪所用的手机、笔记本、电脑硬盘予以没收，由扣押单位负责执行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  罗增湧 人民陪审员  郑 捷 人民陪审员  吴玲娟 二〇二〇年一月二十日 书 记 员  林 萍 附本案判决依据的主要法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。 （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 2、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 3、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 4、《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。