山东省青岛市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）鲁02民终10054号 上诉人（原审被告）：青岛众业工程项目管理有限公司，住所地山东省青岛市黄岛区长江中路467栋2单元24楼2401号。 法定代表人：任大鹏，执行董事。 上诉人（原审第三人）：任大鹏，男，1963年1月13日出生，汉族，住山东省青岛市黄岛区。 二上诉人共同委托诉讼代理人：薛晓超，山东海盾律师事务所律师。 二上诉人共同委托诉讼代理人：王婷婷，山东海盾律师事务所实习律师。 被上诉人（原审原告）：***，男，1965年11月8日出生，汉族，住山东省青岛市黄岛区。 被上诉人（原审原告）：张华，男，1964年6月14日出生，住山东省青岛市黄岛区。 二被上诉人共同委托诉讼代理人：周灿，上海锦天城（青岛）律师事务所律师。 二被上诉人共同委托诉讼代理人：鲁秀娥，上海锦天城（青岛）律师事务所实习律师。 上诉人青岛众业工程项目管理有限公司(以下简称众业公司)、上诉人任大鹏因与被上诉人***、被上诉人张华公司决议效力确认纠纷一案，不服山东省青岛市黄岛区人民法院（2019）鲁0211民初8041号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年11月1日立案后，依法组成合议庭进行了审理。上诉人众业公司的委托诉讼代理人薛晓超,上诉人任大鹏及其委托诉讼代理人薛晓超，被上诉人***、被上诉人张华及二被上诉人的共同委托诉讼代理人周灿、鲁秀娥，到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 众业公司、任大鹏上诉请求：撤销一审判决并改判驳回二被上诉人的诉讼请求；本案一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实与理由：1.2017年7月31日的股东会议纪要系被上诉人伪造，公司没有召开过2017年7月31日的股东会议，任大鹏也没有参加过该股东会议，也没有在该决议上签字盖章。2.2019年3月11日股东会议作出的决议，并不涉及表决权，该决议的重点是利润平均分配，表决权并未平均分配。3.2019年4月29日股东会决议不符合法定表决程序，属于无效决议。根据公司章程所载明的出资额，任大鹏享有50%的表决权，二被上诉人合计享有50%的表决权，据此该次股东会决议不符合《公司法》第四十三条决议须经2/3以上表决权通过的规定，此决议不符合法律规定，故该决议无效。 ***、张华辩称，1.2017年7月31日的股东会决议，真实合法有效，且赋予了二被上诉人有形成生效股东会决议的表决权，根据该决议，股权重新分配为每名股东各1/3，每人实缴出资人民币5万元，利益共享，按实缴出资股权各占1/3。根据该决议，股东会可按少数服从多数的表决方式通过股东会决议。2.2019年3月11日的决议真实合法有效，且佐证了二被上诉人有形成生效股东会决议的表决权即2/3以上表决权。3.2019年4月29日的股东会决议真实有效，该决议程序合法，内容合法。三次股东会会议召集程序、表决方式、表决内容均不违反法律、行政法规规定，若任大鹏对召集程序、表决方式有异议可以自决议作出之日起60日内请求人民法院撤销，但任大鹏未在60天内提起撤销。两上诉人的上诉请求缺乏事实和法律依据，请求驳回上诉，维持原判。 ***、张华向一审法院提出诉讼请求：1.确认众业公司于2017年7月31日、2019年3月11日、2019年4月29日形成的股东会决议合法有效；2.众业公司办理上述股东会决议所列事项的工商变更登记；3.任大鹏协助办理上述股东会决议所列事项的工商变更登记；4.案件受理费、保全费等均由众业公司承担。 一审法院认定事实：众业公司成立于2017年6月，股东为***、张华、任大鹏三人。同年6月5日，三人召开股东会议，决定“任大鹏为公司执行董事（法定代表人），张华为公司监事，***为公司总经理”。同年7月31日，三人再次召开股东会议，决定“一、成立公司注册资本为600万元，约定股东30日内按出资比例到账，如果认缴出资额无法按期到账，股东权益将重新分配。二、股东研究决定，为了使公司尽快启动和正常运转，股东每人出资人民币伍万元整。本着利益共享风险共担的原则，年终利润按33.33%进行分配。三、今后公司议事均以股东会议表决的形式执行，在意见不统一的情况下，少数服从多数作出决议并执行实施。”三人均在该股东会议记录中加盖个人姓名章。 2019年3月11日，***、张华、任大鹏三人召开股东扩大会议，决定“经全体股东商议，每位股东出资人民币伍万元整，所有股东权利和义务均等，利益共享，风险共担，利润平均分配按每名股东33%计算，请股东再次确认”。三人签名确认。 2019年4月4日，张华通过EMS向任大鹏邮寄《青岛众业工程项目管理有限公司召开股东会通知书》，通知载明“致青岛众业工程项目管理有限公司股东任大鹏：根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合青岛众业工程项目管理有限公司的实际需要，公司监事张华及股东***共同提议召开全体股东大会，现以电话短信、微信和邮寄送达的方式向公司股东任大鹏发出召开股东会的通知，于2019年4月29日上午9时在汇商国际大厦B2401室召开股东会。会议出席人员：任大鹏、张华、***。本次股东会议拟审议以下事项：一、关于修改《公司章程》的议案。二、罢免任大鹏在青岛众业工程项目管理有限公司的法定代表人、执行董事的职务及其他一切职务。变更法定代表人。三、明确在任大鹏非法持有青岛众业工程项目管理有限公司网银U-Key、单位结算卡、营业执照、财务凭证及公司合同资料等公司财物期间对外签订或发出的任何文件由任大鹏个人承担法律责任。四、要求任大鹏立即将持有的第三条所述公司财物返还给青岛众业工程项目管理有限公司财务部门进行规范保管，确保公司的正常运营”。张华、***在该通知书上签名。任大鹏于2019年4月5日签收该通知书。 2019年4月29日上午9时，股东会议如期召开，***、张华到会，任大鹏未到会。***、张华形成新的决议并签名确认，决议载明“根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合青岛众业工程项目管理有限公司的实际需要，公司监事张华及股东***共同提议并于2019年4月29日召开了全体股东大会。经代表三分之二表决权的股东同意，本次股东会议通过了以下事项：一、确认***、张华、任大鹏三名股东各占青岛众业工程项目管理有限公司三分之一的股份。二、罢免任大鹏在青岛众业工程项目管理有限公司的法定代表人、执行董事的职务及其他一切职务。三、选举***为公司法定代表人、执行董事。四、选举张华为公司总经理。五、明确在任大鹏非法持有青岛众业工程项目管理有限公司网银U-KEY、营业执照、财务凭证及公司合同资料等公司财物期间对外签订或发出的任何文件由任大鹏个人承担法律责任。六、要求任大鹏立即将持有的第五条所述公司财物返还给青岛众业工程项目管理有限公司财务部门进行规范管理，确保公司的正常生产运营。七、各股东确保于该决议形成后三日内配合公司办理工商变更登记、《公司章程》修改等手续，如任大鹏拒绝配合办理，其余股东可通过诉讼程序要求变更，诉讼程序产生的律师费、诉讼费、保全费、诉讼保全保险费等皆由任大鹏负担”。另，同日上午8时58分，任大鹏通过微信向张华发送急诊病历和告知函的照片，该两张照片均无法打开查看。急诊病历首页存在粘贴附加页覆盖姓名的情形。 一审法院认为，公司股东会的决议内容不得违反法律、行政法规的规定。本案中，***、张华、任大鹏三人于2017年7月31日签订的股东会决议，系三方真实意思表示，不违反法律、行政法规的规定。任大鹏作为其姓名章的所有权人，有妥善保管使用个人姓名章的义务；任大鹏辩称不是其本人在该决议上加盖的姓名章、其个人姓名章在公司保险柜、不知道谁加盖的等意见，未提供确实、充分的证据证明，对该意见一审法院不予采信。该股东会决议加盖了三位股东的姓名章，且三个姓名章都是真实的，综合三位股东姓名章的连贯性和一致性，***、张华、任大鹏三人于2017年7月31日作出的股东会决议系合法、有效的。 ***、张华、任大鹏三人于2019年3月11日签订的股东会决议，系三方真实意思表示，会议召集程序合法，且不违反法律、行政法规的规定，三人对该协议均予以认可，一审法院亦予以认定。 ***、张华二人作为持有三分之二表决权的股东，依法有权召集临时股东会并通知任大鹏到会。***、张华在2019年4月29日的股东会议召开十五日前，通过EMS邮寄《青岛众业工程项目管理有限公司召开股东会通知书》的方式向任大鹏送达开会通知，且任大鹏认可其收到该通知书，故***、张华的会议通知义务履行到位。任大鹏虽在开会前二分钟通过微信向张华发送告知函及急诊病历的照片告知不能参会，但该两张照片均无法打开致使无法看到照片内容，且其提交的急诊病历，有粘贴痕迹，真实性无法核实，故任大鹏无正当理由拒不到会，其辩称本次股东会议因其未到会而会议召集程序不合法的意见不能成立，一审法院不予采信。2019年4月29日股东会议如期召开，出席会议的股东***、张华形成新的决议并签名确认，整个会议召集程序符合法律规定，亦无除外情形。任大鹏未参加股东会，亦未按照法律规定在该决议作出之日起六十日内请求人民法院予以撤销。该决议系到会股东的真实意思表示，不违反法律、行政法规的规定，且任大鹏未举证证明该决议的内容具有法定无效的情形，故一审法院依法认定众业公司于2019年4月29日作出的股东会决议合法、有效。 综上所述，众业公司于2017年7月31日、2019年3月11日、2019年4月29日作出的三份股东会决议均合法、有效。众业公司应向公司登记机关办理上述三份股东会决议所列事项的变更登记，任大鹏应协助办理上述三份股东会决议所列事项的变更登记手续。***、张华提交的委托代理合同无律师事务所公章，真实性无法确认，其二人主张律师费系证据不足，一审法院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款、第三十六条、第三十七条第一款、第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，判决如下：一、确认青岛众业工程项目管理有限公司于2017年7月31日、2019年3月11日、2019年4月29日作出的三份股东会决议均合法、有效；二、青岛众业工程项目管理有限公司应于本判决生效之日起十日内向公司登记机关办理上述三份股东会决议所列事项的变更登记，任大鹏协助办理上述三份股东会决议所列事项的变更登记手续；三、驳回***、张华的其他诉讼请求。案件受理费100元，减半收取50元，由青岛众业工程项目管理有限公司、任大鹏负担。 二审审理期间，二上诉人主张2017年7月31日股东会决议中任大鹏的印鉴并非其本人加盖，其没有参加该次股东会议。 二上诉人确认2019年3月11日股东会决议有效，但其主张该决议只是对利润重新分配为各33%，不涉及股东表决权比例的变更。该股东会决议内容为：“青岛众业工程项目管理有限公司成立之初，经全体股东商议，每名股东出资人民币伍万元整，所有股东权利和义务均等，利益共享、风险共担，利润平均分配按每名股东33%计算，请股东再次确认”。被上诉人对前述“请股东再次确认”解释为再次确认诉争2017年7月31日股东会决议内容；上诉人解释为，确认的仅是权利义务均等，没有首次，该决议内容系对方起草好的，其只是签字。 二被上诉人明确其一审诉请中要求“被告办理上述股东会决议所列事项的工商变更登记手续”系要求对2019年4月29日形成的股东会决议的第1、2、3、4项在工商部门办理变更登记。即要求众业公司在工商部门办理下列变更登记：1、确认***、张华、任大鹏三名股东各占众业公司三分之一的股份。2、罢免任大鹏在众业公司的法定代表人、执行董事的职务及其他一切职务。3、选举***为众业公司法定代表人、执行董事。4、选举张华为众业公司总经理。任大鹏协助办理前述事项的工商登记变更。 一审法院查明的其他事实属实，本院予以确认。 本院认为，本案中***、张华起诉要求确认诉争股东会决议有效，主要目的在于进行股东股份份额及众业公司法定代表人等事项的工商登记变更。能否进行前述事项的工商登记变更，主要在于案涉2019年4月29日股东会决议是否有效。该2019年4月29日股东会决议是否有效，取决于能否依据2017年7月31日、2019年3月11日的股东会决议确认各股东表决权已变更为各1/3，本院认为2017年7月31日、2019年3月11日两份股东会决议的内容并未明确确认将各股东的表决权变更为各1/3，且各股东认缴的出资额亦未变更，故二被上诉人关于各股东表决权已变更为各1/3的主张不成立，本院不予采信。《中华人民共和国公司法》第四十三条第二款规定，股东会会议作出修改公司章程必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。众业公司章程第十七条规定，股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由全体股东表决通过。前已述及，二被上诉人关于各股东表决权已变更为各1/3、其二人持有2/3以上表决权的主张不成立，据此，2019年4月29日股东会决议的表决方式不符合公司法及众业公司章程的相关规定，本院对二被上诉人要求确认2019年4月29日股东会决议有效的主张不予支持，二被上诉人要求众业公司、任大鹏办理相关工商变更登记的主张，本院亦不予支持。 综上所述，上诉人青岛众业工程项目管理有限公司、上诉人任大鹏的上诉请求成立，本院予以支持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款（二）项规定，判决如下： 一、撤销青岛市黄岛区人民法院(2019)鲁0211民初8041号民事判决； 二、驳回被上诉人***、被上诉人张华的诉讼请求。 一审案件受理费100元，减半收取50元;二审案件受理费100元，均由被上诉人***、张华负担。 本判决为终审判决。 审判长  宋丽华 审判员  王 晋 审判员  卞冬冬 二〇二〇年一月六日 法官助理 费晓宇 书记员 姚莉