河南省平顶山市湛河区人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0411刑初27号公诉机关河南省平顶山市湛河区人民检察院。被告人李军义，男，1971年10月29日出生，汉族，小学文化，系河南省鼎翔置业有限公司实际控制人、河南宝浩祥金融服务有限公司实际控制人，住平顶山市新华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月14日被平顶山市公安局轻工路分局监视居住，11月16日被取保候审。2019年10月14日，经本院研究决定，被执行逮捕。辩护人郑学斌，河南国俊律师事务所律师。平顶山市湛河区人民检察院以平湛检公诉刑诉〔2017〕61号起诉书向本院提起公诉，指控被告人李军义犯非法吸收公众存款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员郭丽娜出庭支持公诉，被告人李军义及其辩护人郑学斌到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：河南宝浩祥金融服务有限公司（以下简称宝浩祥公司）成立于2013年12月，杨岚翔（另案处理）为法定代表人，股东为杨岚翔、王某（实际持股人孔某）、高瑞红(实际持股人薛浩然)、周三福（实际持股人周双宝），实际控制人周双宝（因涉嫌非法吸收公众存款罪正在湖北省十堰市张湾区人民法院审理）；娄国强（另案处理）任总经理，主管业务；薛浩然（另案处理）任副总经理，负责外部协调；金艳军（另案处理）任综合部主管，负责后勤；周双庆（另案处理）任财务部负责人，负责公司资金结算往来。自2014年4月份以来,该公司先后招募何淑娜、何珊、豆群（另案处理）等人为该公司业务团队主管，金艳军兼任团队主管，王丽娜、娄佳（另案处理）为财务人员，并招聘百余名业务人员，开始在我市新华区长青路阳光花园东门、鹰城广场等地通过发放传单和名片、熟人口口相传等方式，以投资经营铝钒土矿、旅游房产等项目的名义向社会公众进行宣传，以月息1.6分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。2014年7月，被告人李军义出资500万元购买了王某、高瑞红、周三福三人名下的宝浩祥公司50%的股份，李军义即成为宝浩祥公司的实际控制人。宝浩祥公司将吸收的资金均转入河南省鼎翔置业有限公司财务账户，由鼎翔置业实际控制人李军义支配使用。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2014年4月至2015年7月期间，宝浩祥公司共吸收社会公众存款总金额260050000元，未兑付金额167603326元。公诉机关当庭出示了相关证据。公诉机关认为，李军义非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李军义辩称：宝浩祥公司是2013年成立，前期这个公司融资的所有人员都不是自己找的。自己没有参与任何融资，他们只是租自己的房子让自己入股，宝浩祥融资的钱都给自己了，自己没有安排任何人进行融资。自己是宝浩祥的股东，但自己没有收到一分钱的利息。辩护人辩称：李军义与2014年9月16日之前的吸收存款数额没有关系，应把这个数额予以扣除；已经兑付的利息数额23942705元应予以扣除；李军义虽然占有52%的股份，但是他未从中间分红；李军义认罪态度较好，认罪悔罪；李军义没有管理、支配，没有实际控制宝浩祥公司，该公司的实际控制人还是原班人马。李军义在犯罪中所起作用较小。经审理查明，河南宝浩祥金融服务有限公司（以下简称宝浩祥公司）成立于2013年12月，杨岚翔为法定代表人，股东为杨岚翔、王某（实际持股人孔某）、高瑞红(实际持股人薛浩然)、周三福（实际持股人周双宝），实际控制人为周双宝；娄国强任总经理，主管业务；薛浩然任副总经理，负责外部协调；金艳军任综合部主管，负责后勤；周双庆任财务部负责人，负责公司资金往来结算。自2014年4月份以来,该公司先后招募何淑娜、何珊、豆群等人为该公司业务团队主管，金艳军兼任团队主管，王丽娜、娄佳为财务人员，并招聘百余名业务人员，开始在我市新华区长青路阳光花园东门、鹰城广场等地通过发放传单和名片、熟人口口相传等方式，以投资经营铝钒土矿、旅游房产等项目的名义向社会公众进行宣传，以月息1.6分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。2014年7月，被告人李军义出资500万元购买了王某、高瑞红、周三福三人名下的宝浩祥公司50%的股份，李军义即成为宝浩祥公司的实际控制人。宝浩祥公司将吸收的资金均转入河南省鼎翔置业有限公司财务账户，由该公司实际控制人李军义支配使用。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2014年4月至2015年7月期间，宝浩祥公司共吸收社会公众存款总金额260050000元，未兑付金额167603326元。另查明，政府工作组进驻前，宝浩祥公司兑付本息共4077万元；政府工作组进驻后，宝浩祥公司向集资群众兑付本金2100万元，2018年7月30日兑付本金142万元，2018年10月8日兑付本金252万元,2019年4月又兑付126万元。又查明，2004年1月13日，被告人李军义因犯寻衅滋事罪被宝丰县人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年；2019年6月26日，李军义因犯非法拘禁罪、骗取贷款罪，被叶县人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币30000元，刑期自2018年7月31日起至2021年1月30日止。认定上述事实的证据有：户籍证明、企业法人营业执照、合同书、借款协议书、担保函、还款计划书等书证；证人孔某、王某等94人的证言；同案犯娄国强、薛浩然、金艳军等人的供述与辩解；被告人李军义的供述与辩解；鉴定意见等。以上证据相互印证，足以证实，且已经当庭质证，合法有效，本院予以采纳。本院认为，被告人李军义非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其所犯罪名成立，本院予以支持。李军义在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对其数罪并罚。李军义及其辩护人与审理查明的事实不符的意见，本院不予采纳。根据被告人李军义犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十条、第六十九条之规定，判决如下：一、被告人李军义犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元；二、与河南省叶县人民法院（2019）豫0422刑初184号刑事判决书对被告人李军义判处有期徒刑二年六个月、并处罚金人民币三万元的刑罚数罪并罚，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币十三万元；(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月31日起至2025年7月30日止。罚金于判决生效后十日内向本院一次性缴纳。)三、本案已查封、扣押、冻结的涉案财产等依法处置，责令被告人李军义继续退赔集资参与人损失的不足部分。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  朱兴亚人民陪审员  陈贵卿人民陪审员  贾建培二〇二〇年一月十四日书 记 员  梁露露附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十条【判决宣告后发现漏罪的并罚】判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条【判决宣告前一人犯数罪的并罚】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。