浙江省温岭市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙1081刑初951号 公诉机关温岭市人民检察院。 被告人金川，男，1978年9月25日出生于浙江省温岭市，汉族，初中文化，住温岭市。因本案于2018年11月3日被温岭市公安局刑事拘留，同年12月5日被依法逮捕。现羁押于温岭市看守所。 辩护人潘素君，浙江银泽律师事务所律师。 被告人赵昌义，男，1966年7月1日出生于浙江省温岭市，汉族，初中文化，住温岭市。因本案于2018年12月12日被温岭市公安局刑事拘留，同年12月26日被依法逮捕。现羁押于温岭市看守所。 辩护人郑岳荣，浙江台信律师事务所律师。 被告人葛菊琴，女，1964年8月9日出生于浙江省温岭市，汉族，高中文化，住温岭市。因本案于2019年1月7日被温岭市公安局刑事拘留，同年2月1日被依法逮捕。现羁押于温岭市看守所。 辩护人汪林辉，浙江赢正律师事务所律师。 被告人林瑛，女，1982年11月14日出生于浙江省温岭市，汉族，专科文化，住温岭市。因本案于2019年1月29日被温岭市公安局刑事拘留，同年2月20日被依法逮捕，后于同年4月25日被转取保候审。 辩护人许伟，浙江乾衡（温岭）律师事务所律师。 温岭市人民检察院以台温检公诉刑诉（2019）985号起诉书指控被告人金川、赵昌义、葛菊琴、林瑛犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。温岭市人民检察院指派检察员李文祥出庭支持公诉，被告人金川及其辩护人潘素君、被告人赵昌义及其辩护人郑岳荣、被告人葛菊琴及其辩护人汪林辉、被告人林瑛及其辩护人许伟到庭参加诉讼。期间，温岭市人民检察院建议补充侦查一次。现已审理终结。 经审理查明： 2016年11月至2017年9月期间，被告人金川投资河南省宝天保利能源开发集团有限公司及其下属河南省祥蓝环保科技有限公司的润安资本，后推荐被告人葛菊琴、赵昌义、林瑛作为自己下线也向该公司投资。之后，四被告人多次向他人宣传该平台炒黄金保本且有高额回报，向被害人林某等人非法吸收资金。经审计，被告人金川吸收的资金计人民币2600余万元，被告人葛菊琴吸收的资金计人民币330余万元，被告人赵昌义吸收的资金计人民币320余万元，被告人林瑛吸收的资金计人民币180余万元。 2018年11月3日，杭州铁路公安处杭州站派出所民警在杭州火车站站台抓获被告人金川，同年12月12日，温岭市公安局坞根派出所民警在本市坞根镇下楼村路边抓获被告人赵昌义。2019年1月7日，温岭市公安局石塘镇派出所民警在本市石塘镇箬山苍岙路232号抓获被告人葛菊琴。2019年1月29日，温岭市公安局太平派出所民警在本市太平街道新天地广场抓获被告人林瑛。被告人金川、赵昌义、葛菊琴、林瑛到案后，均如实供述其涉案事实。现被告人葛菊琴已取得部分被害人的谅解，被告人林瑛已向公安机关退缴人民币188万元，并取得部分被害人的谅解。 上述事实，被告人金川、赵昌义、葛菊琴、林瑛在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人林某、罗某、叶某、赵某等人的陈述，被害人书面陈述、银行账户详单、转账记录、系某、工商登记资料，审计报告，辨认笔录，银行流水，户籍证明及侦查人员出具的抓获经过证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人金川、赵昌义、葛菊琴、林瑛结伙或与人结伙，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。系共同犯罪。公诉机关指控罪名成立。关于部分被告人及辩护人提出投资人介绍他人直接交给金川或直接存入外盘的款项不应计入犯罪金额的意见，根据在案证据，投资方式有多种，将资金交给润安资本项目的全国营销团队负责人金川处是其中一种方式，2017年6月以后，金川等人宣传投资外盘，且必须是内盘会员才有资格在外盘进行投资，结合相关法律规定，行为人对集资行为的辐射面不加以限制、阻止，应当认定为“向社会不特定对象吸收资金”，符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故相应辩护意见，不能成立。被告人金川在共同犯罪中起主要作用，系主犯。鉴于被告人赵昌义、葛菊琴、林瑛在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，被告人金川、赵昌义、葛菊琴、林瑛到案后，均如实供述其犯罪事实，且当庭自愿认罪，被告人葛菊琴取得部分被害人的谅解，被告人林瑛已退缴全部赃款并取得部分被害人的谅解，确有悔罪表现，决定对被告人金川依法予以从轻处罚，对被告人赵昌义、葛菊琴依法分别予以减轻处罚，对被告人林瑛依法予以减轻处罚并适用缓刑。各辩护人就此提出的辩护意见，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人金川犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月3日起至2023年2月2日止；罚金款限在本判决发生法律效力后一个月内缴纳。） 二、被告人赵昌义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月12日起至2020年9月11日止；罚金款限在本判决发生法律效力后一个月内缴纳。） 三、被告人葛菊琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月7日起至2020年8月6日止；罚金款限在本判决发生法律效力后一个月内缴纳。） 四、被告人林瑛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 五、责令各被告人退赔给被害人经济损失。（已查明的被害人及损失金额详见附件1） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  叶慧奇 人民陪审员  严金怀 人民陪审员  王建华 二〇二〇年一月十四日 代书 记员  张雅如 ? 附件1： 序号 被告人 被害人 金额（单位：元） 金川、赵昌义 张钦华 金川、赵昌义 赵素芳 金川、赵昌义 孙畅 金川、赵昌义 陈美琴 金川、赵昌义 邹慧君 金川、赵昌义 林建建 金川、赵昌义 赵某 金川、赵昌义 赵小红 金川、赵昌义 黄秀凤 金川、赵昌义 黄赛竞 金川、赵昌义 郑丽娜 金川、赵昌义 吴秀琴 金川、赵昌义 王苏华 金川、赵昌义 时明月 金川、赵昌义 屠贞菲 金川、赵昌义 叶凤玲 970821.13 金川、赵昌义 包立义 金川、赵昌义 陈方舟 金川、赵昌义 陈德琴 金川、赵昌义 陈纪云 金川、赵昌义 罗某、狄攀峰 金川、葛菊琴 李青香 1202540.06 金川、葛菊琴 洪良传 金川、葛菊琴 洪向阳 金川、葛菊琴 洪月芳 金川、葛菊琴 颜小欢 金川、葛菊琴 倪玲飞 金川、葛菊琴 罗珍花 金川、葛菊琴 陈武威、陈伶俐 359814.90 金川、林瑛 李卫华 金川、林瑛 胡仁卫 金川、林瑛 颜珍环 金川、林瑛 柯丹雪 金川、林瑛 王香芽、唐俊霞 金川、林瑛 周国弟 金川、林瑛 邱阿明 金川、林瑛 林卫利、林宗仁 金川、林瑛 陈家洛 金川、林瑛 陈佳 金川 王爱萍 金川 王连香 金川 阮宏伟 金川 吕菊芽 554118.20 金川 蒋云萍 金川 张芳 275991.62 金川 林永红 金川 蒋丽云 金川 蒋丽萍 323926.64 金川 蒋美根 金川 张秀丽 金川 林某、蒋利红 686796.65 金川 叶某 金川 邹煜洁 金川 孙向峰 51112.45 金川 李多顺 3874259.93 金川 侯宗科 1419630.93 金川 常亚利 金川 郭小娟 14852.50 金川 孟建平 金川 黄军明 金川 蔡亚娟 133390.48 金川 苏安 191011.51 金川 史让侠 9167.50 金川 齐全岐 65276.88 金川 刘周岐 金川 景会珍 金川 赵军选 金川 齐全国 金川 冶列芳 金川 宋玉平 金川 任国华 金川 任美丽 金川 王文斌 金川 苏伟民 213604.54 金川 刘黎菁 金川 张玉平 51039.40 金川 娄雪梅 金川 史巧侠 21624.22 金川 杜拴岐 256969.82 金川 孙成生 57575.74 金川 李亚梅 金川 巨晓妮 金川 张志平 93619.64 金川 辛乖应 金川 梁军 金川 候芝芳 金川 刘永侠 金川 敬红英 金川 王小莉 金川 梁明连 金川 史登科 金川 谢瑞峰 金川 张海娟 金川 席玲娟 金川 李红秀 金川 李秋孝 附件2： 本案判决所依据的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。