重庆市长寿区人民法院刑 事 判 决 书(2018)渝0115刑初439号公诉机关重庆市长寿区人民检察院。被告人杨建红，男，1983年5月10日出生于重庆市綦江区，汉族，高中文化，无业，住重庆市綦江区。2002年7月22日因犯抢劫罪被重庆市江北区人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金1500元。2017年1月9日因本案被刑事拘留，同年2月7日被取保候审，2018年4月19日被指定居所监视居住；2018年8月20日、2019年8月19日先后被取保候审，2019年10月9日被逮捕。现羁押于重庆市长寿区看守所。指定辩护人阳琦，重庆衡智律师事务所律师。重庆市长寿区人民检察院以渝长检二部刑诉〔2018〕10号起诉书指控被告人杨建红犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月15日向本院提起公诉。本院遵照重庆市高级人民法院的指定管辖决定立案受理，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。审理期间，公诉机关、辩护人阳琦分别以需调取证据为由向本院申请延期审理，本院均决定对本案延期审理，后于2020年1月日恢复审理。重庆市长寿区人民检察院指派检察官龚森平、检察官助理秦满出庭支持公诉，被告人杨建红及其指定辩护人阳琦均到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论研究并作出决定，现已审理终结。重庆市长寿区人民检察院起诉指控：重庆XX生态农业开发有限公司(以下简称“XX公司”)自2014年成立以来，因经营不善致使资金链断裂。罗某（另处）系该公司法定代表人、总经理，为解决资金困难于同年9月经人介绍认识了钱某（另处），双方协商决定设计以六个月固定期限的借款合同，以月息3%的高额回报为诱饵，在重庆市范围内以XX公司的名义向社会募集资金。其中，2015年2月，罗某在重庆市南川区成立XX公司南川分公司，后经钱某介绍，委派被告人杨建红为公司负责人，后因杨建红与钱某产生矛盾，钱某离开南川分公司，杨建红便直接负责XX公司在重庆市南川区非法吸收公众存款。期间，罗某将杨建红集资团队集资总额的32%作为业绩提成。经调查统计核实，从2015年2月至2015年9月，XX公司在重庆市南川区非法吸收公众存款共计120万元。为证实上述事实，公诉机关当庭举示了相关证据，并据此认为被告人杨建红帮助XX公司，向社会公众吸收资金达120万元，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。鉴于其到案后如实供述自己的罪行，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第三款之规定对被告人杨建红判处刑罚。被告人杨建红对起诉指控的罪名无异议，对事实部分提出因其于2015年7月底已从XX公司南川分公司离职，故不应将2015年8月XX公司南川分公司吸收的存款金额计入其犯罪金额的辩解意见。指定辩护人阳琦对起诉指控的事实及罪名无意见，但提出被告人杨建红到案后如实供述，有悔罪表现，且其系帮助XX公司吸收存款，在共同犯罪中系从犯，同时其在案发后积极退还违法所得，建议对其从轻处罚的辩护意见。经审理查明，2014年以来，XX公司(另处)因经营不善致使资金链断裂，罗某（另处）作为该公司法定代表人、总经理，为解决资金困难，通过他人介绍认识了钱某（另处），经钱某建议，二人商定以月息3%的高额回报为诱铒，通过向群众发放宣传单、组织讲座、抽奖活动等方式，变相向社会不特定对象吸收资金。2015年2月4日，罗某在重庆市南川区XX办事处XX街XX号X幢X-XX-X成立XX公司南川分公司为XX公司集资，被告人杨建红在钱某的介绍下成为该分公司对外吸收资金的负责人。之后，该分公司通过发放传单、组织活动等方式，并以月息3%吸引群众向XX公司投资。期间，罗某将被告人杨建红集资团队集资总额的32%作为杨建红集资团队的提成。经审计，2015年3月12日至同年8月12日，XX公司在重庆市南川区共计非法吸收公众存款120万元。2017年1月9日，被告人杨建红被抓获归案，后如实供述了其帮助XX公司在重庆市南川区非法吸收公众存款的主要事实。案发后，被告人杨建红退出违法所得6万元。另查明，2002年7月22日，被告人杨建红因犯抢劫罪被重庆市江北区人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金1500元。上述事实，有当庭举示的，并经法庭质证、认证，本院予以确认的下列证据证实：指定管辖函。证明本案经重庆市高级人民法院指定本院管辖。受案登记表、立案决定书。证明本案的受、立案情况。拘留证、监视居住决定书、取保候审决定书、逮捕证。证明被告人杨建红被因本案被采取的强制措施及时间。抓获经过。证明2017年1月9日，被告人杨建红被公安机关抓获。户籍信息。证明被告人杨建红的身份情况，案发时具有完全刑事责任能力。刑事判决书。证明被告人杨建红的前科情况。南川分公司基本情况。证明XX公司南川分公司于2015年2月4日成立，其负责人是罗某，住所地在重庆市南川区XX街道办事处XX街XX号X幢X-XX-X。8、合同、收据。证明XX公司向集资参与人非法吸收存款的情况。9、审计报告及补充说明。证明集资参与人向XX公司集资的相关情况。10、重庆农村商业银行流水记录。证明秀山县XX技术协会向杨建红转款的情况。11、重庆市行政事业单位资金往来结算票据。证明杨建红向公安机关退出60000元，此款被重庆市南川区公安局暂扣。12、协助冻结通知书(回执)、调取证据通知书、清单、查封决定书、查封清单、协助查封通知书、查封笔录、扣押决定书、笔录。证明公安机关在侦查XX公司、罗某等涉嫌犯非法吸收公众存款罪案件中扣押、查封的相关情况。13、证人张某、金某、万某、何某、皮某、唐某、程某、周某、余某、韦某、杨某、李某、胡某、何某2、李某2、刘某、张某、李某3、罗某2、梅某、蓝某、熊某、冯某、杜某、刘某2、韦某2、黄某、蔡某、黄某2、张某2、李某4、苏某、吴某、梁某、何某3、周某2、王某、田某、张某3、卢某的证言。证明上述集资参与人在重庆市南川区向XX公司投资的情况。14、证人唐某2的证言。证明2015年3月至7月，唐某2来到XX公司南川分公司任财务负责人，负责该分公司的财务，收取客户投资款、支付客户利息、签订合同等。该分公司的法人是罗某，业务负责人是杨某3，杨某3下有十几名业务员。业务员通过发放礼品券、发传单、组织活动等方式，并以月息3%吸引群众向XX公司投资。群众来到该分公司投资时由其与他们签订合同。15、证人刘某4的证言。证明2014年5、6月至2015年8月中旬，刘某4系XX公司的出纳。XX公司南川分公司的负责人是杨建红，负责XX分公司的成立、招收业务员、带领业务员对外吸收资金及到XX公司领取提成等。杨建红于2015年8月中旬离开XX公司南川分公司，其离开时XX公司南川分公司也结束营业。杨建红离开时并未向XX公司递交辞职信，其也未听说杨建红向XX公司递交了辞职信。16、共同作案人钱某的供述。证明罗某因XX公司资金链断裂通过他人介绍认识了钱某。二人商定以月息3%的高额回报为诱铒，通过向群众发放宣传单、组织讲座、抽奖活动等方式，向群众吸收资金。其中，钱某安排杨建红具体负责在XX公司南川分公司帮XX公司集资，当该分公司成立后，杨建红便直接与罗某联系其便离开该分公司，其没在该分公司获得提成。17、共同作案人罗某的供述。证明罗某系XX公司的法定代表人和总经理，负责该公司的全面工作。2014年，因经营不善，致XX公司资金链断裂，于是其经人介绍认识了钱某，并让钱某帮XX公司进行融资。经钱某建议，二人商定以月息3%的高额回报为诱铒，通过向群众发放宣传单、组织讲座、抽奖活动等方式，变相向社会不特定对象吸收资金。2015年1月，钱某告诉罗某重庆市南川区可以融资，于是罗某决定在南川区成立分公司融资。XX公司南川分公司成立后，钱某安排杨建红来负责融资。最初，XX公司南川分公司的财务是唐某2，后来是廖某。该公司仍是采用发传单、举办活动等方式进行宣传，并以月息3%吸引群众向XX公司投资。当群众到XX公司南川分公司投资时，由该分公司财务唐某2以XX公司的名义与群众签订合同。每天唐某2均要将收取的现金集资款汇入XX公司的账户。XX公司南川分公司成立后，因钱某与杨建红产生矛盾，钱某便离开了，后罗某便以杨建红融资额的32%作为其团队的提成。18、被告人杨建红在侦查阶段的供述。证明杨建红是经钱某介绍认识了罗某，罗某便让其负责XX公司南川分公司，主要负责管理员工和集资业务团队等除财务工作以外的其它工作。XX公司南川分公司的注册时间其不清楚，但该公司的营业执照是其到该公司后才办理的。分公司通过发传单及以月息3%的方式吸引群众向XX公司投资。其在担任分公司负责人期间，提取集资额的32%作为整个集资团队的提成，其自己的收入为底薪1700元加融资额的5%，其共获利60000元左右。2015年8月其离开了XX公司南川分公司。本院认为，被告人杨建红在明知XX公司违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门许可，通过口口相传、组织客户联谊等方式公开宣传并承诺一定期限内还本付息的情况下，仍作为XX公司南川分公司的业务负责人，帮助XX公司变相吸收不特定公众的存款120万元，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立。对于被告人杨建红提出其已于2015年7月离开XX公司南川分公司，之后XX公司在重庆市南川区非法吸收公众存款的金额不应计入其犯罪金额的辩解意见。经查，因该辩解与收集在案的证人刘某4的证言及被告人杨建红在侦查阶段的供述不符，且杨建红并未提交证据佐证其观点，故该辩解意见不能成立，不予采纳。对于指定辩护人提出杨建红系从犯的辩护意见。经查，在案证据证实杨建红系XX公司南川分公司的负责人，在集资过程中系直接的主管人员，所起的作用并非是辅助、次要作用；且根据相关法律规定，在审理单位故意犯罪案件时，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可不区分主犯、从犯，按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚。故本案不宜区分主、从犯，该辩护意见不成立，不予采纳。鉴于被告人杨建红到案后如实供述了自己的主要罪行，且退出违法所得6万元，可对其从轻处罚。综上，本院考量被告人杨建红在共同犯罪中所起的作用、具有认罪悔罪等情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人杨建红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月9日起至2020年9月7日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳。)二、将被告人杨建红退出的违法所得六万元按比例发还本案集资参与人；不足部分责令被告人杨建红继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  赵 蓉审 判 员  陈 宇人民陪审员  李小军二〇二〇年一月二十一日法官 助理  胡 银书 记 员  黄 琴李佳