上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初5283号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人曹某某，女，1981年9月13日出生，汉族，户籍地安徽省宿州市，暂住地上海市浦东新区。辩护人曹敏欢，上海市石天律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]4022号起诉书指控被告人曹某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，被告人曹某某及上海市浦东新区法律援助中心指派的曹敏欢律师到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年8月，上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进(另案处理)。2018年3月，上海赢基文化发展有限公司(以下简称“赢基文化公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2015年3月，被告人曹某某入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年3月至2018年9月，被告人曹某某在先后担任业务员、行销代表、高级行销代表、团队经理，参与非法吸收存款金额共计人民币1,200余万元(以下币种同)，未兑付金额500余万元。为证实上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了档案机读材料，同案犯的供述,证人的证言，集资参与人的证言，《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》及收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，上海华安会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，抓获经过、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录等书证，被告人曹某某的供述及户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人曹某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪(单位)追究刑事责任。被告人曹某某起次要作用，应当从轻或减轻处罚；被告人曹某某系坦白，可以从轻或减轻处罚。提请依法审判。被告人曹某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，同时认为被告人曹某某系坦白、从犯,愿意退赔违法所得,希望对其从轻处罚。经审理查明，2014年8月，赢基金融公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。2018年3月，赢基文化公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2015年3月，被告人曹某某入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年3月至2018年9月，被告人曹某某在先后担任业务员、行销代表、高级行销代表、团队经理，参与非法吸收存款金额共计1,200余万元，未兑付金额500余万元。2018年10月25日，被告人曹某某被公安机关抓获，到案后如实供述自己的罪行。上述事实，有以下经庭审质证属实的证据予以证实，本院予以确认：1、档案机读材料等书证，证实赢基金融公司、赢基文化公司注册成立的信息。2、同案犯王进、吴琦、王骏、顾欢欢、陆小弟、史珍、芮东海、徐秀芳等人的供述,证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式，以及被告人曹某某在赢基金融公司的任职情况。3、集资参与人唐剑飞、吴永麟、黄才家、李明道、杨图珍、夏姗芬、萧圭、谢保乐、孙素荣、闵宗汶、许黎生等人的证言，《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》及收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，证实经曹某某的介绍，由公司承诺保本付息，其分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资合同并投资资金。4、上海华安会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》、银行转账记录，证实被告人曹某某参与非法吸收公众存款的金额。5、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录，证实被告人曹某某的帐户被冻结的情况。6、抓获经过，证实被告人曹某某的到案经过。7、被告人曹某某的供述及户籍资料。本院认为，被告人曹某某作为赢基金融公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人曹某某系从犯，应当从轻或减轻处罚；被告人曹某某系坦白，可以从轻或减轻处罚；庭后退赔了违法所得40万元，量刑时酌情考虑；综上，对被告人曹某某减轻处罚。辩护人相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人曹某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、退缴的违法所得，依法按比例发还集资参与人；不足部分继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  倪建军人民陪审员  王绮华人民陪审员  金新妹二〇二〇年一月十七日书 记 员  李 瑾附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。