山东省烟台市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）鲁06执复7号复议申请人（申请执行人）：烟台宝羲商贸有限公司，住所地：烟台市牟平区文兴路705号。法定代表人：贺萍，总经理。委托诉讼代理人：姜忠良，山东前卫律师事务所律师。委托诉讼代理人：李琦，山东前卫律师事务所律师。异议人（利害关系人）：烟台市牟平实达安装工程有限公司，住所地：烟台市牟平区北关大街180号。法定代表人：刘瑷玮，经理。被执行人：烟台市尚都餐饮服务有限公司，住所地：烟台市牟平区文兴路609号。法定代表人：曲利强，经理。被执行人：曲利强，男，1978年7月10日出生，汉族，住烟台市牟平区。被执行人：林伟伟，女，1984年10月10日出生，汉族，住烟台市牟平区。复议申请人烟台宝羲商贸有限公司不服烟台市牟平区人民法院（以下简称牟平区法院）（2019）鲁0612执异52号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。牟平区法院在执行申请人烟台宝羲商贸有限公司与被执行人烟台市尚都餐饮服务有限公司、曲利强、林伟伟追偿权纠纷一案中，依法扣划唐功凤在中国工商银行青岛正阳路支行开立的62×××52账户内的款项。烟台市牟平实达安装工程有限公司提出执行异议。牟平区法院查明，烟台宝羲商贸有限公司与烟台市尚都餐饮服务有限公司、曲利强、林伟伟追偿权纠纷一案中，牟平区院作出的（2017）鲁0612民初1762号民事判决书已经生效，因被执行人未履行生效法律文书确定的义务，烟台宝羲商贸有限公司向牟平区法院申请执行，案号为（2017）鲁0612执1822号。在执行过程中，牟平区法院于2018年3月9日依法冻结唐功凤在中国工商银行青岛正阳路支行账户62×××52内的资金。后于2018年12月19日，从该账户扣划119411元至牟平区法院账户。次日，向申请执行人发放案款119411元。同年12月25日，强制赎回唐功凤理财产品（工银灵通快线，代码LT0801，份额789000）至上述账户，并扣划789089.22元至牟平区法院账户。同年12月28日向申请执行人发放案款777689.22元。另查明，曲利强涉嫌贷款诈骗一案，牟平公安分局在侦查阶段，于2016年9月8日冻结唐功凤卡号为62×××52的中国工商银行账户。2018年3月12日，公安机关再次冻结该账户。后，牟平区法院于2018年6月20日作出（2017）鲁0612刑初255号刑事判决：一、曲利强犯贷款诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币十万元；二、责令被告人曲利强退赔被害人烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行违法所得4844999元。经上诉后，2018年8月20日，烟台市中级人民法院做出刑事裁定书，驳回上诉，维持原判。该裁定生效后移送执行局立案执行，立案号为（2018）鲁0612执1988号。再查明，依据（2017）鲁0612刑初255号刑事判决认定的事实和唐功凤的证言证实，唐功凤于2016年5月4日在中国工商银行青岛正阳路支行开立的账户62×××52一直由曲利强在使用，且卡内款项都属曲利强所有。牟平区法院认为，依据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条之规定，被执行人在执行中同时承担刑事责任、民事责任，其财产不足以支付的，按照下列顺序执行：（一）人身损害赔偿中的医疗费用；（二）退赔被害人的损失；（三）其他民事债务；（四）罚金；（五）没收财产。即刑事判决确定的退赔受害人的执行较民事债务的执行具有优先性。因此，牟平区法院在执行烟台宝羲商贸有限公司与被执行人曲利强等追偿权纠纷案中，于2018年12月19日，12月25日将唐功凤在工商银行青岛正阳路支行账户（账号为62×××52）的资金扣划至牟平区法院账户，用于偿还该民事执行案款不当，应予纠正。综上，经牟平区法院审委会研究认为，异议人的异议理由成立，牟平区法院予以支持，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条之规定裁定：撤销本院在（2017）鲁0612执1822号执行案件中对唐功凤在中国工商银行青岛正阳路支行开立的卡号为62×××52账户内资金的扣划。复议申请人烟台宝羲商贸有限公司向本院申请复议，请求依法撤销牟平区法院(2019)鲁0612执异52号执行裁定。事实与理由：复议申请人申请依法扣划唐功风在中国工商银行青岛正阳路支行开立的账户内的款项，符合法律规定，牟平区法院对唐功风账户扣划的执行回转裁定没有查清事实，也没有任何法律依据。1、烟台市牟平实达安装工程有限公司向牟平区法院提出执行异议申请，其异议主体不适格。烟台市牟平实达安装工程有限公司并非受害人，受害人系烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行，在本案执行过程中并没有提出任何异议，同时作为办案机关烟台市公安局牟平分局对冻结账户已期满长达10个多月期间内，也没有任何交涉和提出异议。牟平区法院扣划账款的行为是完全符合法律规定。烟台市牟平实达安装工程有限公司仅仅是另案执行案件的担保追偿人，复议申请人查封冻结在先，复议申请人的执行扣划行为并未侵害烟台市牟平实达安装工程有限公司的实体权益，更不存在烟台市牟平实达安装工程有限公司冻结在先的情形，即不存在优先于复议申请人权益的情形。烟台市牟平实达安装工程有限公司没有权利也没有资格请求牟平区法院撤销扣划裁定，返还已取得的财产。2、牟平区法院作出的(2019)鲁0612执异52号执行裁定适用法律依据错误。依据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条之规定，曲利强退赔受害人烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行484499元，复议申请人作为兴业银行的担保人已经全部偿还了借款本金，因此复议申请人依法行使担保追偿权符合法律规定，依法应受法律保护。依据该条规定，受害人的损失已经全部退赔，复议申请人依法执行曲利强的账户存款是合理合法的。唐功风的账户冻结，公安机关已冻结期满。按照法律规定冻结手续自动取消，不具有优先受偿的权利。复议申请人作为后手冻结的申请执行人，享有依法扣划的权利。3、执行回转没有法律依据。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十三条规定，执行完毕后，据以执行的判决、裁定和其他法律文书确有错误，被人民法院撤销的，对已被执行的财产，人民法院应当作出裁定，责令取得财产的人返还;拒不返还的，强制执行。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百七十六条规定，法律规定由人民法院执行的其他法律文书执行完毕后，该法律文书被有关机关或者组织依法撤销的，经当事人申请，适用民事诉讼法第百三十三条规定。复议申请人认为执行回转必须具备三个条件:一是执行程序正在进行或已经进行完毕;二是执行根据被依法撤销或者变更;三是根据新的生效法律文书执行。上述三个条件必须同时具备。复议申请人所依据的生效判决文书并没有被依法撤销或变更，不存在执行回转的前提条件，因此牟平区人民法院裁定执行回转没有法律依据。本院查明的案件事实与牟平区法院查明事实一致。本院另查明，关于曲利强涉嫌贷款诈骗一案，牟平区法院作出的（2017）鲁0612刑初255号刑事判决生效后进入执行程序，案号为（2018）鲁0612执1988号，2019年3月26日，烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行从该执行案件中受偿领款1093458.86元。2019年4月2日，烟台市牟平实达安装工程有限公司作为担保人向烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行偿还借款本金30万元，2019年5月8日代偿250万元。上述款项合计烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行共收回本金3982057.86元，尚欠本金1017942.14元。再查明，关于烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行与烟台市尚都餐饮服务有限公司、烟台市牟平实达安装工程有限公司借款合同纠纷一案，牟平区法院审理后作出（2016）鲁0612民初1457号民事判决，该判决认定若（2017）鲁0612刑初255号刑事判决经二审维持，判决生效后，扣除曲利强实际退赔金额，烟台市尚都餐饮服务有限公司对剩余借款本金及利息承担还款责任，烟台市牟平实达安装工程有限公司对烟台市尚都餐饮服务有限公司应承担的上述债务在最高额16789600元的范围内承担连带清偿责任。该判决生效后，烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行向牟平区法院申请立案执行，执行案号为（2019）鲁06执186号。牟平区法院在执行过程中，于2019年6月19日作出（2019）鲁06执186号之二执行裁定，终结本次执行程序。本院认为，本案争议的焦点问题是：1.烟台市牟平实达安装工程有限公司提出执行异议，主体是否适格；2.牟平区法院裁定撤销在（2017）鲁0612执1822号执行案件中对唐功凤在中国工商银行青岛正阳路支行开立的卡号为62×××52账户内资金的扣划是否正确。关于焦点一，本院认为，执行行为异议是指当事人或利害关系人就人民法院的执行行为所提的异议。利害关系人是指当事人以外,对人民法院的执行行为提出程序性异议的公民、法人和其他组织。具体而言,该异议指向的一般不是标的所涉及的实体权利本身,而是基于人民法院的执行程序而生。所针对的执行行为可以是人民法院实施的具体执行行为或者采取的执行措施，也可以是人民法院基于上述执行行为或者执行措施而作出的某项法律文书,还可以是其他侵害利害关系人合法权益的执行行为。概括而言,即利害关系人所提异议所依据的基础性权利为程序权利。利害关系人与执行案件的一方当事人有某种权利义务关系,而这种权利义务关系又使得执行行为的违法行使损害其程序上的权利或者利益。本案中，烟台市牟平实达安装工程有限公司作为烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行与烟台市尚都餐饮服务有限公司借款合同纠纷一案的担保人，烟台市尚都餐饮服务有限公司及曲利强向烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行偿还借款的数额，关系到烟台市牟平实达安装工程有限公司应承担的担保责任范围，烟台市牟平实达安装工程有限公司虽非案件当事人,但本案的执行行为却有可能直接侵害其利益,因此，烟台市牟平实达安装工程有限公司可以作为利害关系人提出执行异议。关于焦点二，本院认为，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十三条规定，被执行人在执行中同时承担刑事责任、民事责任，其财产不足以支付的，按照下列顺序执行：（一）人身损害赔偿中的医疗费用；（二）退赔被害人的损失；（三）其他民事债务；（四）罚金；（五）没收财产。依照上述规定，刑事判决确定的退赔受害人的执行较民事债务的执行具有优先性。经本院查证，烟台农村商业银行股份有限公司牟平区宁海支行的损失并未全部追回，故牟平区法院在执行烟台宝羲商贸有限公司与被执行人曲利强等追偿权纠纷案中，于2018年12月19日，12月25日将唐功凤在工商银行青岛正阳路支行账户（账号为62×××52）的资金扣划至牟平区法院账户，用于偿还该民事执行案款不当，应予纠正。综上，牟平区法院裁定正确，本院予以维持，复议申请人所提理由不成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十一条第一款、第十二条及第二十三条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回复议申请人烟台宝羲商贸有限公司的复议申请，维持烟台市牟平区人民法院（2019）鲁0612执异52号执行裁定。本裁定为终审裁定。审判长  王守远审判员  门 伟审判员  王莉莉二〇二〇年一月二十二日书记员  潘姝卉