长春经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）吉0191刑初5号 公诉机关长春经济技术开发区人民检察院。 被告人肖保军，男，1961年1月15日出生于河南省洛阳市，汉族，高中文化，户籍地及居住地河南省洛阳市老城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月7日被刑事拘留，2018年1月11日被逮捕。现羁押于长春市第三看守所。 辩护人冯继伟，北京尚公（长春）律师事务所律师 被告人万贝贝，男，1987年6月6日出生于河南省伊川县，汉族，高中文化，户籍地河南省伊川县，住伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月9日被刑事拘留，2019年9月12日被逮捕。现羁押于长春市第三看守所。 被告人张超，男，1986年11月30日出生于吉林省长春市，回族，大学文化，户籍地长春市南关区，住长春净月经济技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月11日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。现羁押于长春市第三看守所。 辩护人高飞，北京大成（长春）律师事务所律师 被告人李志兵，男，1975年11月16日出生于湖北省仙桃市，汉族，初中文化，户籍地河南省登封市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月6日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。现羁押于长春市第三看守所。 辩护人孙庆斌、张连成，吉林吉大律师事务所律师 长春经济技术开发区人民检察院以长经检刑检刑诉（2018）265号起诉书、长经检刑检追诉（2019）2号指控被告人肖保军、李志兵、张超、万贝贝犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长春经济技术开发区人民检察院检察员王某出庭支持公诉，各被告人及各辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年9月至2015年11月，被告人肖保军、李志兵、万贝贝在李宗武（在逃）指使下，在长春经济技术开发区仙台大街天地十二坊成立吉林盛泽金投资管理有限公司（以下简称盛泽金公司）用于非法吸收公众资金。肖保军持有盛泽金公司90%股份，任公司法定代表人，负责公司全面管理工作；李志兵持有盛泽金公司10%的股份，受李宗武指派，负责前期筹备和后期管理工作。2014年10月至2015年2月，在盛泽金公司成立和经营初期，被告人万贝贝担任公司总经理，负责公司管理的核心工作，包括筹备成立公司、制定公司吸收资金及返息模式、招聘员工、业务员培训及其他管理工作。被告人张超于2014年10月进入盛泽金公司担任业务员，2015年6月至2015年11月担任该公司副总经理，负责公司业务管理和日常行政工作。盛泽金公司未经相关部门批准，向社会公众公开宣传栾川县坤大畜牧发展有限公司、卢氏县宗锐矿业有限公司需要募集资金扩大经营，采用承诺高额返息的方式向社会公众吸收资金，承诺缴存本金后，每月以月收益率为10-15‰返还利息，合同到期归还本金，盛泽金公司作为中介并提供保证功能。 经审计，2014年10月至2015年11月，盛泽金公司吸储公众存款涉及集资参与人68人，共计1204万元，集资参与人收到返利124.98万元，净损失共计1079.02万元，坤大公司获取净额370.84万元。2015年6月至2015年12月，张超担任副总经理期间，盛泽金公司吸储公众存款涉及集资参与人49人，集资参与人投入741.00万元，收到返利96.16万元，净损失共计644.84万元。肖保军通过工资方式非法获利11万元，李志兵通过工资、借款等方式非法获利4万余元，张超通过工资非法获利4万余元。 公诉机关认为，被告人肖保军、李志兵、张超、万贝贝非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议对肖保军、万贝贝处以七年以下有期徒刑，对李志兵处以五年以下有期徒刑，对张超处以三年以下有期徒刑，均并处罚金。 被告人肖保军对上述事实有异议，辩称其没有实际出资，按照李宗武安排挂名法定代表人，其不负责公司管理。 被告人李志兵对上述事实无异议，辩称其按照李宗武安排挂名股东，在盛泽金公司没有职务，不参与公司经营管理。 被告人张超对上述事实有异议，辩称其不知道自己的行为构成犯罪，担任副总经理后继续从事业务员工作，没有对公司有过管理。 被告人万贝贝对上述事实无异议，辩称是李宗武和肖保军让其担任经理管理公司。 被告人肖保军的辩护人提出，肖保军并未实际参与公司经营和管理，对盛泽金公司所吸收的投资款不应计算在肖保军犯罪数额内；肖保军获得的11万元工资收入不应视为非法获利；肖保军属于从犯，在案发前返还部分投资款，具有坦白情节，建议对其在三年以下有期徒刑范围内从轻处罚。 被告人李志兵的辩护人提出，李志兵并非直接负责的主管人员或其他责任人员，不应列入直接责任人追究刑事责任；李志兵没有出谋划策，没有获取投资款，获得的4万元系给李宗武开车的报酬，犯罪情节轻微，危害不大；李志兵无前科劣迹，认罪态度好，请法庭对其免于刑事处罚。 被告人张超的辩护人提出，指控张超与肖保军等人一起非法吸收公众存款，构成共同犯罪缺乏证据支持。张超按照公司安排工作，没有领导、组织、策划行为，对非法吸收公众存款犯罪行为不明知，其不构成犯罪；即使认定为犯罪，考虑张超具有自首情节、主观恶性小、处于从属地位，请法庭对其从轻、减轻或者免除处罚。 经审理查明，2014年9月至2015年11月，李宗武（在逃）指使被告人肖保军、万贝贝、李志兵，在长春经济技术开发区仙台大街天地十二坊成立吉林盛泽金投资管理有限公司（以下简称盛泽金公司）用于非法吸收公众资金。肖保军持有盛泽金公司90%股份，任公司法定代表人，负责公司全面管理工作。2014年10月至2015年1月期间，万贝贝担任公司总经理，负责公司管理工作，包括筹备成立公司、制定公司吸收资金及返息模式、招聘员工、培训业务员及其他管理工作。张超于2014年10月招聘进入盛泽金公司担任业务员，2015年6月至2015年11月担任该公司副总经理，负责公司业务管理和日常行政工作。李志兵持有盛泽金公司10%的股份，负责筹建、监督工作。 盛泽金公司未经相关部门批准，向社会公众公开宣传栾川县坤大畜牧发展有限公司（以下简称坤大畜牧公司）、卢氏县宗锐矿业有限公司（以下简称宗锐矿业公司）需要募集资金扩大经营，采用承诺高额返息的方式向社会公众吸收资金，承诺缴存本金后，每月以月收益率为10-15‰返还利息，合同到期归还本金，盛泽金公司作为中介并提供保证功能。 经审计，2014年10月至2015年11月，盛泽金公司吸收公众存款涉及集资参与人68人，共计1204万元（人民币，下同），集资参与人收到返利124.98万元，净损失共计1079.02万元，坤大畜牧公司获取净额370.84万元。2015年6月至2015年12月，张超担任副总经理期间，盛泽金公司吸收集资参与人49人，集资参与人投入741.00万元，收到返利96.16万元，净损失共计644.84万元。 被告人肖保军非法获利11万元，万贝贝非法获利1万元，张超非法获利4万元，李志兵非法获利4万元。公安机关于2017年12月7日将肖保军抓获，于2018年5月6日将李志兵抓获，2019年8月9日将万贝贝抓获。2018年6月11日被告人张超主动到公安机关接受审查。 另查明，在本院审理期间，被告人肖保军主动缴纳人民币15万元，被告人万贝贝主动缴纳人民币20万元，被告人张超主动缴纳人民币4万元，被告人李志兵主动缴纳人民币1万元，用于赔偿集资参与人经济损失。 上述事实，有经法庭质证、确认的下列证据予以证明： 1、受案登记表、立案决定书、抓获经过，证实2017年6月，17名盛泽金公司集资参与人到经开分局报案称，2015年集资参与人向盛泽金公司投资并取得利息，该公司于2015年12月左右不再营业，本息未返还。2017年7月6日公安机关对该案立案侦查。公安机关于2017年12月7日将肖保军抓获，于2018年5月6日将李志兵抓获，2019年8月9日将万贝贝抓获。2018年6月11日被告人张超主动到公安机关接受审查。 2、吉林中源会计师事务所会计鉴定报告，证实盛泽金公司及各被告人吸收资金、人数、损失等情况。 3、营业执照、企业设立材料、公司章程，证实盛泽金公司、坤大畜牧公司、宗锐矿业公司成立及法定代表人情况。 4、银行交易明细，证实坤大畜牧公司、宗锐矿业公司、肖保军、王某1等账户交易情况。 5、宣传单，证实盛泽金公司为了吸收公众存款而向社会公开进行宣传。 6、查封清单、冻结财产通知书，证实公安机关依法对栾川县坤大畜牧公司、卢氏县黑牛矿业公司的厂房和设备进行查封，对肖保军、李宗武等人银行账户冻结。 7、户籍信息，证实各被告人自然情况，均无前科劣迹。 8、证人王某1证言，证实我是2014年10月15日进入盛泽金公司做XX，一直工作到2015年11月公司解散。盛泽金公司法人是肖保军，总经理张超，财务经理李某，XX是石某。盛泽金公司的业务是给坤大畜牧公司和宗锐矿业公司进行融资，具体方式就是由盛泽金公司向社会招收投资，再将吸收来的资金交给坤大和宗锐公司使用。公司于2014年11月末到2015年10月期间向社会招收投资，通过业务员到社会上发放宣传单和讲解，介绍盛泽金公司向坤大和宗锐公司投资将如何获得高利益，以及这两家公司发展前景如何好之类的内容。集资参与人投资的方式有的是直接通过盛泽金公司pos机直接转给坤大公司，有的拿现金来的就由公司工作人员带集资参与人到公司旁边的工商银行将钱转款给坤大公司。集资参与人的投资都不往盛泽金公司转款，但是有一部分投资是先转入肖保军的个人账户里，然后再转到坤大对公账户。来盛泽金公司投资的大约有百八十人，总投资金额约有2000万元，还本付息了大约有1000多万元，还本付息的资金是坤大或宗锐将钱转到盛泽金公司对公账户或者肖保军的中行个人账户，我们财务人员再将钱通过网银从对公账户和肖保军的账户里转款给集资参与人。2015年四五月份张超被任命为公司经理，肖保军不在公司时，公司的工作都由张超负责安排。李志兵在公司没有具体的事，也不安排员工工作。肖保军说给集资参与人每人返利16万元及给徐冰丽利息14000元的事情我不知道。 9、证人石某证言，证实内容与王某1证言内容一致。 10、证人芦某证言，证实2014年11月我担任公司业XX。刚开始业务工作时万贝贝是公司经理，他让张超负责培训我们这些招聘来的xxx，具体是向客户介绍公司理财投资。盛泽金公司的主营业务就是为坤大畜牧公司和宗锐矿业公司募集资金，通过业务员在公司门口发传单，向有兴趣的集资参与人介绍公司情况、投资利率等。如果对方有投资意向，就带他们去财务窗口交款并签订合同。公司的法人是肖保军，总经理是张超。有的客户要求见老板，我们就带他去同肖保军见面。张超负责管理我们，包括考勤、工作纪律，如果我们在谈客户的时候遇到了困难，张超就出面去洽谈。 11、证人张某证言，证实我在盛泽金公司担任XX工作。公司法人是肖保军，他不在的时间由经理张超负责管理公司员工。张超作为公司经理负责管理业务员，包括给业务员开早会，员工考勤和工作纪律，有时候还帮助业务员接待集资参与人。 12、证人郭某证言，证实2014年10月通过万贝贝面试进入盛泽金公司，担任XX人员。后来万贝贝让我xxx。我刚变成xxx的时候有人给我们培训，印发了几张话术，过几天公司印发传单，万贝贝让我们在公司门口发传单找老百姓投资。我们业绩提成是介绍集资参与人投资额的千分之一。肖保军负责公司全面工作，李志兵没有具体工作，不安排我们工作。李宗武来过几次公司，都是跟肖保军、万贝贝、李志兵在谈事。我入职大约半年后张超担任公司经理，在二楼有单独办公室，负责管理业务员，按照公司之前制定的每月任务，监督业务员完成任务，肖保军有时离开公司一段时间，公司有什么事都跟张超汇报、请示。 13、证人王某2证言，证实李志兵不负责公司具体工作，在公司三楼住。张超担任总经理后就负责对我们业务员管理包括日常请假及日常工作，业务员解决不了的问题张超出面解决，肖保军有时不在公司，就由张超负责。 14、证人吴某证言，证实2014年10月到盛泽金公司入职，业务员张超面试的我，当xx人员。后期张超作为经理给业务员开早会。公司法人肖保军，听肖保军介绍李宗武是河南畜牧业公司、矿业公司的老板，是我们公司找来资金的实际用款人。 15、证人李某1证言，证实我是坤大畜牧公司xx，负责生产经营。公司法人是李志兵，他同一个叫肖保军的签过委托融资合同，融资大概100万元，2015年用于买牛了。公司的财务公章在李志兵手里，行政公章和合同公章在李志兵手里。 16、证人李某2证言，证实我是坤大公司和卢氏县黑牛矿业有限公司的xxx。宗锐矿业公司的前身就是黑牛矿业。卢氏县黑牛矿业有限公司的法人和实际负责人是李宗武。盛泽金公司与上述两家公司有资金往来，这些我都记在账簿中。盛泽金公司给坤大公司转过饲料款和设备款，这些资金都是由李宗武负责支配的，坤大公司也给盛泽金公司转过款。坤大公司现停业状态，黑牛矿业还在经营。 17、证人秦某证言，证实李宗武任命我为黑牛矿业xx，负责日常管理工作。黑牛矿业公司法人为李宗武，在卢氏县办理了工商执照，在河南省国土资源厅办理了矿产资源勘查许可证。宗锐矿业公司法人李某1，是李宗武的侄子，李宗武是实际控制人，该公司没有实体。黑牛矿业公司账目由李宗武舅舅李某2负责，李某是XX。肖保军在2014年给李宗武黑牛矿业做工程，后来肖保军在长春成立了盛泽金公司，盛泽金公司给黑牛矿业打了700多万元，李宗武又给肖保军打回100多万元。这是李宗武跟我说的。 18、证人于某证言，证实2014年11月22日肖保军与我签订租赁合同，租长春市经开区XXX。2015年10月交房租日期到了但肖保军没有交，2016年1月20日肖保军也不再出现了。 19、集资参与人证言及借据，证实盛泽金公司与集资参与人签订借据，吸收资金的事实。 20、被告人肖保军供述，证实吉林盛泽金公司是2014年9月份注册成立的，注册地点是长春市经济技术开发区仙台大街天地十二坊C15幢101号房，我是公司法人代表。先来到公司的是万贝贝、张武伟、张绍华、李志兵，他们负责给公司租房、装修、招收员工等事，万贝贝和张武伟、张绍华是2015年春节前离开了公司。万贝贝招收了业务员张超、会计李明军、王某1、石某、王某2等人。李宗武是坤大畜牧公司、宗锐矿业公司实际拥有者。这两个公司一直亏损。盛泽金公司从发起到投资都是李宗武办的，成立这个公司李宗武投资100多万元，万贝贝、张武伟、李志兵、李明军都是李宗武找来的，公司运营模式是万贝贝制定的。万贝贝他们到长春租房子、招聘员工、装修的钱都是李宗武出的，公司成立后李宗武常来公司出面解决我处理不了的问题，给我们定工资。李宗武提供一辆帕萨特和丰田霸道用于公司的车。2012年我给李宗武的黑牛矿业做工程，李宗武欠我1000多万，至今没还我。2014年七八月份，李宗武找我说他要在长春成立投资公司，从当地老百姓手里筹措资金，他的公司就有资金运转，挣钱好还我，但因为他名誉不好，让我来当公司法人。公司印了宣传单，有意愿投资的就到公司来咨询，员工讲解后就可以投资了。投资都要签《委托投资管理协议》，是万贝贝制定的，内容是公司为坤大畜牧公司、宗锐矿业公司委托人身份向集资参与人借款，用于资金周转，出具借据、承诺函、还款计划书。2015年春节前都是李明军和来投资的人签协议，之后是王某1，他们在协议上盖盛泽金公司、坤大畜牧公司、宗锐矿业公司的公章。收到投资钱款后李宗武怎么处理我不知道。公司通过银行转账方式给老百姓账户转账，有些没有卡的就直接到公司取现金。李明军在的时候用他的卡返钱，他走了后李宗武把钱转到我的银行卡上，王某1就用我的卡转款。公司员工工资是由李宗武把钱打到我卡上，会计把钱取出来发现金，员工发多少钱是万贝贝定的，业务员找来集资参与人有提成。2015年春节前万贝贝他们离开公司，张超任公司总经理，李宗武派李志兵来帮忙管理公司，我每隔一两个月从家来长春看公司运营情况。2015年11月左右房租到期了，李宗武也不给钱续租，他也没钱了，公司就停止经营了。我一共获得工资11万左右，我的钱用来返钱给老百姓了，2016年12月我向亲戚借了34万元，用于还给2个公司集资参与人每人16万元，还给王某12万元用于支付集资参与人徐冰丽利息，给了1.4万，剩余6000元应该在公司。坤大畜牧公司会计李某2说给他们融资八九百万，宗锐矿业大概一两百万。万贝贝走后李宗武让我照看公司，我有时一两个月来一次，负责财务账目签字，有时候客户要见我，我出面接待下，有比较大的投资客户等情况我都要请示李宗武。后期不能返款了，集资参与人来了，我和李志兵谁在公司就由谁接待集资参与人。李志兵作为坤大公司法人就是挂个名字，实际经营者是李宗武。 21、被告人万贝贝供述，证实盛泽金公司是2014年10月在长春市工商局注册成立的，办公地址在长春市经开区，法定代表人肖保军，股东有李志兵。盛泽金公司主要业务是向社会招收资金，投资到河南栾川县坤大畜牧公司和宗锐矿业公司，用于两个公司运营，运营获利后再给集资参与人返利。盛泽金公司法人兼总经理是肖保军，负责管理公司所有事务，公司下设财务部、业务部和风控部，我在的时候财务部有一男两女，业务部有八九名业务员，风控部没有人员。我在公司相当于副总经理，肖保军不在公司有事情员工会请示我。2014年8月7日我岳父说李宗武和肖保军要在长春成立公司，让我帮忙管理公司，李宗武和肖保军承诺每月给我1万元工资，我就同意了，李宗武和肖保军找来张武伟和张绍华，我们三人一起到长春给公司选址，期间李志兵来长春监督我们。后来肖保军亲自到长春，选定了办公地点，他签订租赁合同，交10万元租金。肖保军负责工商登记，我找来施工队伍装修，装修期间我在网上发布招收员工信息，有人联系我，我就在办公楼进行面试，招了2名女财务人员，八九名业务员和一名保洁，其中有张超。李宗武或肖保军也派来一个男会计。我还负责买办公用品和家具，在网上找到一些融资和国家政策资料，通过这些我拟定了具体招收资金模式。一万起投，以万元为单位增投，每人最高投资100万元封顶，分3个月（年化率10%）、6个月（年化率12%）和12个月（年化率14%）返本付息，按每月进行返还，到期返还完毕。这个模式我请示肖保军，他最后同意的。签订的协议包括承诺函和还款计划书，有坤大牧业和宗锐矿业两个公司情况、投资期限和年化率。协议是我按照投资模式制定的，在长春市找到一家印刷厂印刷的。肖保军让我印制一些投资模式资料给业务员看，并召开会议给他们介绍投资模式的内容，他们有不明白的我解答一下。业务员主要发宣传单和发礼品，吸引客户，客户有投资兴趣的就领到公司里来，由业务员向客户介绍具体如何投资获利，客户决定投资就到财务那签合同交款。转账是按照客户选择投资到哪家公司，就将投资款转到投资公司对公账户，账户账号都在合同里写着，是肖保军指定的账户，现金也是财务人员按照客户选择投资公司将钱款转到对应账户里。盛泽金公司招收投资没有经过国家相关部门审批。到2014年12月13日我离开公司不干了，因为我和肖保军工作合不来。期间只给我发了一个月工资1万元。坤大牧业和宗锐矿业都是李宗武经营的，2014年都正常经营，是否盈利不知道。我在公司期间大约招收20-30客户。李志兵除了监督我们就是跑公司消防登记，还负责公司一些采购。肖保军规定的开早会，也是肖保军任命张超作为业务骨干，因为业绩比较突出。 22、被告人张超供述，证实2014年10月我向公司投简历，当时万贝贝是公司经理，通过面试把我录用为业务员。2015年春节万贝贝走之前让我当业务主管，因为公司法人肖保军不总在公司，2015年6月左右肖保军任命我为副总经理。公司所有事务都由肖保军管理，盛泽金公司作为中间向老百姓借款，把钱投入坤大畜牧公司和宗锐矿业公司融资，肖保军对我们讲这两个公司现状、发展前景等。李志兵名义上是股东，实际不管理公司，有时业务员答对不了集资参与人给我打电话，我就告诉他们找李志兵解决。有一次李宗武来到公司，肖保军介绍说他是幕后老板，是盛泽金公司、坤大畜牧公司、宗锐矿业公司实际控制人。刚到公司时候万贝贝找了一个姓赵的人给业务员培训，告诉我们这个公司找资金项目是国家批准的，还给我们印发话术和传单，让我们在公司门口发传单找老百姓投资。作为业务员我找过两个人投资。作为业务主管的工作内容与业务员差别不大，有时业务员会把一些工作中遇到情况告诉我，我让肖保军解决。业务员每月把他们的业绩报给我，我再报给万贝贝，万贝贝离开公司后报给肖保军。业务员一般带集资参与人去银行转款，期间用过一台坤大畜牧的POS机，后来用不了。有时集资参与人直接拿现金来公司，王某1收下后下班之前存到银行。合同最初是万贝贝拿来的，不知道谁拟定的。2015年11月房租到期了，没钱交房租，投资款到期没钱返还，肖保军说他在筹钱，但钱没到位，公司就不再经营了。万贝贝大约是2015年2月份中旬离开公司的，原因不知道。他走之后肖保军管理公司。 23、被告人李志兵的供述，证实2013年我通过朋友介绍，给李宗武开车，他有一个铁矿和一个养殖场，养殖场叫坤大畜牧公司，法人是他小舅子范延飞，2014-2015年他把养殖场法人变更成我，其实是李宗武实际控制的，他侄子李某1（股东）替李宗武经营。后来因为资金紧张，李宗武的合作伙伴肖保军去吉林开了盛泽金投资公司，吸收了1000多万。李宗武和肖保军派我去吉林盛泽金公司投资管理公司做股东，我在该公司没有具体的职务，也不管业务。李宗武找的万贝贝、张绍华、另一个姓张的来长春为公司租房子、装修、招聘等，为公司成立做准备，李宗武还提供一辆丰田霸道车给公司使用，公司成立的资金都是李宗武提供的。万贝贝走后李宗武让肖保军管理公司，肖保军在长春和河南两边跑，负责盛泽金公司全面工作。公司成立之初装修办公地点，李宗武派我来公司看看进度，监督资金使用。在万贝贝成立公司期间，李宗武又派我到长春看看进展，我查看后回去给李宗武汇报具体进展。公司筹备完成后，李宗武就让我陪同肖保军到长春成立公司并当公司股东。租房、装修、招收员工、给员工培训都是万贝贝做的，公司成立不久万贝贝就离开公司了。盛泽金公司通过业务员在公司门口向路过的老百姓发过公司宣传单，宣传单内容里有投资返利的介绍。投资可以收取现金，也可以刷pos机，还可以到银行转账。我听肖保军说共吸收一千多万资金，这些借款转到坤大畜牧公司多少钱我不知道，资金都由李宗武具体操纵使用。公司经营到2015年年底，因为客户来找公司要钱，肖保军没有钱给客户。肖保军不在的时候，业务方面有张超负责。从我给李宗武当司机至2016年8月离职，李宗武给我开支一共大约4万元。宗锐公司就是在黑牛矿业基础上成立的，因为黑牛矿业有纠纷，所以成立宗锐公司继续经营黑牛矿业。李某1和我一样都是挂名。盛泽金的经营模式应该是万贝贝和李宗武、肖保军制定的。 被告人肖保军的辩护人当庭提供银行转账记录等证据，证实肖保军已向部分集资参与人返还部分投资款项，并经庭审质证。合议庭认为，上述证据不影响认定肖保军构成非法吸收公众存款罪及犯罪数额，可作为执行阶段减少其退赔金额的依据。 综合控辩双方的质证、辩论意见，本院综合评判如下： 1、多名业务员均证实被告人肖保军作为法定代表人，负责公司全面管理，被告人万贝贝、李志兵均证实是受李宗武和肖保军指派来长春从事相关工作，证人于某证实系肖保军与其签订办公地点的租赁合同并支付租金。上述证据足以证实肖保军不仅参与前期筹建公司的活动，更在公司成立后进行管理，被告人肖保军提出其没有参与公司经营管理的辩解无事实依据，不予采纳。被告人肖保军的辩护人提供银行转账记录等证据，证实的向集资参与人返款情况已经经过审计机构统计，计入回款数额中。因肖保军向其余集资参与人返款情况未得到证人王某1证实，对该辩护意见不予采纳。 2、现有证据证实，被告人万贝贝不仅参与公司筹建工作，同样制定了非吸经营模式，制作宣传单和合同，负责员工培训和管理。虽然万贝贝后期从公司离职，但因盛泽金的非吸经营模式系其在李宗武、肖保军指使下制定实施的，三被告人已经形成刑法上的共同犯罪。万贝贝离职后没有阻止盛泽金公司继续进行非吸的犯罪行为，故其应当对盛泽金公司整体非吸数额承担刑事责任。 3、被告人张超以高额利息为诱饵，在未经国家许可情形下，以盛泽金公司名义向社会不特定人群公开宣传吸收资金，其行为构成非法吸收公众存款罪。多名业务员证实，被告人张超在万贝贝离职后接替担任经理，在肖保军不在公司期间，负责公司全面工作，包括业务员管理、业绩管理等。故张超不仅应当对个人非吸数额承担刑事责任，更应当对在其担任经理管理公司期间的非吸数额承担刑事责任。对被告人张超及其辩护人提出的张超不构成非法吸收公众存款罪，不应对团队总额承担责任的辩解及辩护意见不予采纳。 4、被告人李志兵虽然名义上为吉林盛泽金投资管理有限公司股东、栾川县坤大畜牧发展有限公司法定代表人，但同案被告人及公司员工均证实李志兵在公司没有具体职务，不负责管理或者安排工作任务，现有证据也未证实李志兵具有吸收资金行为。但被告人李志兵受李宗武指派到长春进行监督、汇报，为盛泽金公司成立及进行非吸犯罪活动提供帮助，其行为构成非法吸收公众存款罪。 本院认为，被告人肖保军、万贝贝、张超、李志兵以高额利息为诱饵，非法向社会不特定公众公开吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，各被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。在共同犯罪中，被告人肖保军、万贝贝起主要、积极作用，系主犯。被告人张超起次要作用，被告人李志兵起辅助作用，均系从犯，依法减轻处罚。被告人张超在接到公安机关电话传唤后主动投案，如实供述主要犯罪事实，是自首，其对自己行为性质的辩解不影响自首情节的认定，依法从轻处罚。被告人万贝贝、李志兵到案后能如实供述犯罪事实，是坦白，依法从轻处罚。被告人肖保军、万贝贝、张超、李志兵均能主动缴纳违法所得，对弥补集资参与人经济损失起到了积极作用，酌情从轻处罚。根据各被告人的犯罪事实、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第四十七条、第七十二条、第五十二条、第三十六条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人肖保军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币二十万元； （缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力后30日内向本院缴纳） 二、被告人万贝贝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元； （缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力后30日内向本院缴纳） 三、被告人张超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力后30日内向本院缴纳） 四、被告人李志兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月6日起至2020年3月5日止。罚金自本判决发生法律效力后30日内向本院缴纳） 五、责令被告人肖保军、万贝贝退赔集资参与人经济损失； 六、继续追缴李志兵其余违法所得人民币三万元，追缴卢氏县宗锐矿业有限公司违法所得人民币三百七十万八千四百元，及栾川县坤大畜牧发展有限公司违法所得，分别按比例发还集资参与人。 七、在案扣押、查封、冻结的款项和财产，以及各被告人缴纳的违法所得和赔偿资金一并计入上述判项执行财产，分别按比例发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  杨海蛟 人民陪审员  高 莹 人民陪审员  邓 圆 二〇二〇年一月二十日 书 记 员  孙 敏