湖南省邵阳县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0523刑初329号公诉机关湖南省邵阳县人民检察院。被告人覃名武，男，1963年8月29日出生，汉族，本科文化，户籍地湖南省冷水江市，住上海市市区。因涉嫌挪用资金罪，于2019年7月31日被上海市青浦区重固派出所抓获，2019年8月7日被邵阳县公安局刑事拘留，同年8月21日被逮捕；现羁押于邵阳县看守所。指定辩护人莫万利，湖南阳邵律师事务所律师。湖南省邵阳县人民检察院以邵县检刑诉[2019]307号起诉书指控被告人覃名武犯挪用资金罪，于2019年11月25日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，湖南省邵阳县人民检察院指派检察员魏拨正出庭支持公诉，被告人覃名武及其辩护人莫万利到庭参加诉讼。现已审理终结。湖南省邵阳县人民检察院指控：被告人覃名武因姐姐覃某家里养牛，提出成立养牛农民合作社到县里争取项目资金的想法。遂于2016年与其姐夫苏某等人成立了邵阳县德喜养牛农民专业合作社，苏某任合作社挂名法人。2016年12月7日至18日，邵阳县德喜养牛农民专业合作社与黄荆乡大坪村、金珠村74户贫困户签订了《产业帮扶协议书》及《养牛产业帮扶协议》发展养牛。2016年12月26日，被告人覃名武以邵阳县德喜养牛农民专业合作社法人苏某的名义和邵阳县扶贫办签订《委托帮扶对象发展养牛协议书》，约定牛成栏后邵阳县德喜养牛农民专业合作社以市场价对农户所养殖的牛进行回收；县财政则按每帮扶一名扶贫对象拨付财政帮扶资金1000元的标准，将财政帮扶资金分两批拨付到合作社（第一年60%，第二年40%），五年合作期满后，合作社将财政帮扶资金退还扶贫对象。2017年1月26日邵阳县扶贫办将首批款项216600元拨付给黄荆乡经管站，2017年2月28日黄荆乡经管站将该笔产业扶贫资金打入到邵阳县德喜养牛农民专业合作社对公账户，但邵阳县德喜养牛专业合作社没有履行合同约定，邵阳县扶贫办了解情况后多次发出书面通知，催邵阳县德喜养牛农民专业合作社退还扶贫款。覃某于2019年2月至5月共计退还7.96万元，覃名武挪用财政扶贫资金13万元归个人使用一直未退还。2019年10月17日覃名武挪用的13万元已全部退还。上述事实，公诉机关当庭出示并宣读了1、户籍资料、抓获经过、到案经过、邵阳县扶贫工作领导小组办公室文件、处理意见及照片、委托帮扶扶贫对象发展养牛协议书、养牛产业帮扶协议书、产业帮扶协议书、收据证明、银行单据及扶贫户花名册、拨款凭证、拨付到黄荆乡经管站的报账及拨款凭证、邵阳县黄荆乡大坪村贫困户养牛记录表、领条及证明、2016年邵阳县产业扶贫项目帮扶对象花名册、现金缴款单、羁押证明、退款发票、情况说明等书证；2、证人覃某、苏某、戴某的证言；3、被告人覃名武的供述与辩解等证据予以证明。公诉机关认为：被告人覃名武利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第（一）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。请依法判处。被告人覃名武对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人提出：对公诉机关指控的罪名没异议，但提出覃名武不是造假挪用，是养牛经营项目失败，不能及时兑现约定；覃名武在侦查阶段已积极退还全部挪用资金；覃名武系初犯、偶犯、无劣迹，且自愿认罪认罚。经审理查明：被告人覃名武因其姐姐覃某家里养牛，听其姐夫说县里对养牛户有政策补助，遂产生了成立农民养牛专业合作社到县里争取项目资金的想法，2016年8月29日，被告人覃名武与其姐姐覃某、姐夫苏某等人成立邵阳县德喜养牛农民专业合作社（以下简称合作社），苏某任合作社的挂名法人。2016年12月7日至12月18日，合作社与邵阳县黄荆乡金珠村、大坪村74户贫困户签订《产业帮扶协议书》及《养牛产业帮扶协议书》发展养牛。2016年12月26日，邵阳县扶贫办与合作社签订《委托帮扶扶贫对象发展养牛协议书》，约定合作社需帮扶扶贫开发对象74户361人，发展养牛98头。参与合作养牛的扶贫开发对象，县扶贫办直接从财政扶贫资金中每人补助1000元，直接付给合作社，作为扶贫开发对象的养牛押金。补助分2年给付，第一年付60%，第二年付40%，五年合作期满后，合作社将押金无息退还给扶贫开发对象。2017年1月23日，邵阳县扶贫办将首批扶贫资金216600元拨付给邵阳县黄荆乡经管站，2017年3月3日邵阳县经管站将该资金拨付到黄荆乡大坪村村委，当天大坪村村委通过昭阳农商银行黄荆支行拨付到合作社。其中，被告人覃名武分得13万元，其姐覃某分得86600元。2017年年底，合作社在申请拨付第二笔资金时，县扶贫办在资料审查时发现资料有冒签行为，经入户调查，发现合作社并未按照协议履行，2017年9月至12月期间邵阳县扶贫办多次口头通知合作社履行协议或者退还帮扶资金，但合作社均未履行。2019年3月21日，邵阳县扶贫办以邵扶办﹝2019﹞13号文件通知合作社于2017年3月30日之前退还帮扶资金，覃某于2019年2月至5月退还79600元，另外没有退还的7000元是其养牛应得的，被告人覃名武于2019年10月17日退还了挪用的13万元。2019年7月31日11时30分许，被告人覃名武在上海市青浦区重固镇北青公路6588号C2区67号被上海市公安局青浦分局抓获，2019年7月31日至2019年8月6日被关押在上海市青浦区看守所。上述事实，有下列经过庭审质证并经查证属实的证据证明：1、邵阳县扶贫工作领导小组办公室文件两份证明，1.邵阳县德喜养牛专业合作社分别在2016年12月7日、18日与黄荆乡大坪村、金珠村部分扶贫对象、村委签订了《产业帮扶协议》、《养牛产业帮扶协议》，协议商定，由扶贫办按照每帮扶一名扶贫对象拨付财政资金1000元（未参与直接帮扶的每人为2000元）的标准，将财政帮扶资金分两批拨付到合作社（第一年60%，第二年40%），由合作社在两村74户361人对象中实施帮扶，发展养牛98头，邵阳县扶贫办于2017年1月23日将第一批资金216600元拨付到黄荆乡经管站，经管站在3月3日拨付到黄荆乡大坪村村委，当天村委就拨付到合作社。2017年年底合作社在申请拨付第2批资金时，提供了2017年对74户贫困户的发放牛仔资料，在审查时发现资料不齐全、不真实，且在2018年8月份再次审查时发现有冒充扶贫人员签字的情况，同年8月15日扶贫办在大坪村入户调查了19户，只有9户承认曾经领养了牛，与其提供的74头牛的情况极不相符。2019年元月，经邵阳县扶贫办商议，由黄荆乡扶贫办发出书面通知，要求其在2019年元月30号前，将已拨付的帮扶资金退还到县财政，合作社在2月1日退交了32000元，县扶贫办在3月21日又对合作社发出了《关于退还帮扶资金的通知》，要求合作社按着协议要求，在3月30日前全额退还帮扶资金，合作社只退还了42000元到黄荆乡财政所，还有174600元财政帮扶资金没有退还。根据财政扶贫资金相关管理办法及合作社与邵阳县扶贫办、大坪村委、金珠村委、二村部分贫困户所签订的帮扶协议内容，合作社违反了多方签订的协议，存在着挪用财政扶贫资金的事实，且经多次通知催退，拒不退还财政帮扶资金的情节。2.2019年3月21日，邵阳县扶贫办下发《关于退还帮扶资金的通知》，要求合作社于2019年3月30日前将财政扶贫资金216600元退还到县财政。2、处理意见及照片证明，邵阳县扶贫办工作人员到邵阳县德喜养牛农民专业合作社法人苏某家中送达关于退还帮扶资金的通知的照片，2019年元月8日下达黄荆乡扶贫办对邵阳县德喜养牛农民专业合作社处理意见，要求其于2019年元月15日前将养牛押金上交县财政。2019年3月18日、22日县扶贫办给183××××1609的号码发送退还帮扶资金的短信截图，要求其于2019年3月30日前将帮扶资金退还到位。3、委托帮扶扶贫对象发展养牛协议书、养牛产业帮扶协议书、产业帮扶协议书证明，1.邵阳县扶贫办与邵阳县德喜养牛农民专业合作社签订协议，从2016年11月30日起至2021年11月30日止，在黄荆乡大坪村、金珠村共帮扶扶贫开发对象74户361人，发展养牛98头，县扶贫办到户资金每人补助1000元直接付给合作社，作为扶贫开发对象养牛押金，补助分2年给付，第一年付60%，第二年付40%。2.邵阳县德喜养牛农民专业合作社与邵阳县黄荆乡金珠村村民委员会签订养牛产业帮扶协议书，合作社负责给扶贫对象每户提供1-2头幼牛，由扶贫对象喂养，并由甲方收购成年肉牛。3.2016年12月7日，邵阳县德喜养牛农民专业合作社与贫困户王全成签订了产业帮扶协议书。4、收据证明、银行单据及扶贫户花名册证明，2019年2月1日，合作社（覃某）退款32000元，4月12日合作社退还1万元；黄荆乡给贫困户（共11户）郭旭东、李新元、罗海云、赵权、李新华发放3200元，给苏海波、李益雄、覃仁雨、李小华、罗锦荣发放2400元，给覃顺生发放4000元，罗献章于2018年3月牵牛一头。5、拨款凭证证明，县扶贫办将21.66万元于2017年1月26日拨付给黄荆乡经管站，2017年2月28日，苏某到黄荆乡经管站领取了21.66万元。6、扶贫办拨付到黄荆乡经管站的报账、拨款凭证证明，按合同约定，县扶贫站补助邵阳县德喜养牛农民专业合作社，到户361人，补助资金216600元。7、邵阳县黄荆乡大坪村贫困户养牛记录表证明，养牛贫困户356人，领养牛74头，该表系覃名武造假。8、领条及证明证明，2018年1月5日，苏端华、覃顺生、任加松等八户贫困户养牛出售给合作社，并领取了售牛款项，该笔证据系覃名武造假。9、2016年邵阳县产业扶贫项目帮扶对象花名册证明，2016年12月12日，大坪村入户核查贫困户61户282人，共养牛83头；金珠村贫困户13户79人，养牛15头，该表覃名武造假。10、现金缴款单证明，覃某于2019年2月1日，4月12日、4月29日、5月10日现金存款到黄荆乡村账乡代管办公室3.2万、1万、2万、1.76万，共计79600元。11、退款发票、情况说明证明，覃名武于2019年10月17日向邵阳县非税收入管理局的账号汇入8万元、5万元的公安追缴款；后由公安局于2019年11月14日出具说明：覃某退款7.96万，还有7千元没有退还，原因是苏某、罗线朝为贫困户，养了牛，该7千元为苏某和罗线朝应得的扶贫款，覃名武到案后主动交代违法犯罪事实，积极退还13万元产业扶贫资金。12、抓获经过、到案经过证明，邵阳县公安局经侦大队于2019年7月27日对覃名武呈请刑事拘留，邵阳县公安局于2019年7月28日批准对覃名武刑事拘留并对覃名武上网追逃，2019年7月31日，上海市公安局青浦分局重固派出所民警在上海市青浦区重固镇北青公路6588号C2区67号抓获在逃人员覃名武，于2019年8月6日移交给邵阳县经侦大队，邵阳县公安局于2019年8月7日对覃名武执行刑事拘留。13、证人覃某、苏某的证言证明，2017年1月19日邵阳县扶贫办将216600元产业扶贫资金打入到黄荆乡财政所，黄荆乡财政所将216600元产业扶贫资金打入到邵阳县德喜养牛农民专业合作社对公账户里，覃某挪用了86600元，2019年退还了66000元，覃名武一共挪用了13万。14、证人戴某的证言证明，邵阳县德喜养牛农民专业合作社先跟黄荆乡大坪村和金珠村的74户贫困户签订股份合作发展油茶产业协议书，签好后再跟大坪村和金珠村村委、县扶贫办签订股份合作帮扶扶贫对象发展油茶产业协议书，邵阳县油茶产业发展办公室出示的油茶面积验收证明，大坪村和金珠村74户贫困户花名册等资料准备好后到邵阳县扶贫办报账，2017年1月19日邵阳县德喜养牛农民专业合作社的人拿起报账资料，到县统筹整合财政涉农资金项目报账审批表去报216600元的账，邵阳县扶贫办将216600元产业扶贫资金转到黄荆乡财政所，黄荆乡财政所将216600元产业扶贫资金转到邵阳县德喜养牛农民专业合作社的对公账户上。15、被告人覃名武的供述与辩解证明，他听说邵阳县畜牧局对养牛户每头牛补三至五百元的政策补助，后与他姐夫苏某成立邵阳县德喜养牛农民专业合作社，然后邵阳县德喜养牛农民专业合作社跟邵阳县扶贫办签订委托帮扶对象发展养牛协议书，再跟大坪村和金珠村村委会、贫困户签订养牛产业帮扶协议书，产业扶贫资料准备好后，交给邵阳县扶贫办审核，2017年1月19日邵阳县扶贫办将216600元产业扶贫资金打入到黄荆乡财政所，黄荆乡财政所将216600元产业扶贫资金打入到邵阳县德喜养牛农民专业合作社对公账户里，后他们买了牛回来发给村里的贫困户喂养，但村里的贫困户认为牛太大了，都不肯喂养。加上他姐姐借给他的三万元，他一共挪用了13万。其中的10万元，有5万元给他老娘办丧事用了，另外5万元和湖北朋友做工程亏了。16、羁押证明证明，被告人覃名武于2019年7月31日被重固派出所羁押，于2019年8月6日被邵阳县公安局经侦大队带回。17、被告人覃名武的户籍资料证明，被告人覃名武作案时已满十八周岁，具备完全刑事责任能力。本院认为：被告人覃名武身为邵阳县德喜养牛专业合作社的工作人员，利用职务之便挪用本单位资金归个人使用，数额较大,且超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪，依法应予惩处，公诉机关指控被告人覃名武犯挪用资金罪的事实清楚，证据确实、充分，应予采纳；被告人覃名武归案后如实供述了自己的罪行，是坦白，依法可以从轻处罚；辩护人提出覃名武不是造假挪用，是养牛经营项目失败，不能及时兑现约定，经查，被告人覃名武明知该资金系邵阳县扶贫办拨付给合作社专项用于养牛的，仍然利用自己的职务之便，挪用该资金用于个人投资及生活开支，在接到邵阳县扶贫办要求退还帮扶资金的通知后，仍然未在三个月内归还，故对于该辩解，本院不予支持；对于辩护人提出的覃名武在侦查阶段已积极退还全部挪用资金，与审理查明的事实一致，本院予以支持；覃名武系初犯、偶犯、无劣迹，且自愿认罪认罚，与本院审理查明的事实一致，本院予以采纳。综合考虑被告人覃名武的犯罪情节、认罪态度和悔罪表现，根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十七条第三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款之规定，判决如下：被告人覃名武犯挪用资金罪，判处有期徒刑七个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月7日起至2020年2月29日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院（本院接收上诉状的部门为立案庭）或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘康民审 判 员  唐梦霖人民陪审员  王金阳二〇二〇年一月六日法官助理张红芬书记员肖洁附法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。