河南省伊川县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0329刑初518号公诉机关河南省伊川县人民检察院。被告单位洛阳众瑞汽车销售服务有限公司，统一社会信用代码：9141030078507528XQ，单位地址：洛阳市廛河区九都路名车苑，法定代表人刘某2，居民身份证号码410303196508200038。诉讼代表人吴社盘，女，汉族，1976年1月25日出生，系洛阳众瑞汽车销售服务有限公司会计，联系方式。被告人杨玉良，男，1965年8月28日出生，汉族，大专毕业，群众，系洛阳市众瑞汽车销售服务有限公司实际控制人，籍贯洛阳市西工区，住洛阳市西工区。因涉嫌严重违法，于2019年9月5日被伊川县监察委员会采取留置措施。因涉嫌单位行贿犯罪，经伊川县人民检察院决定，于2019年9月18日被伊川县公安局执行刑事拘留，同年9月20日被取保候审；因涉嫌单位行贿罪，于2019年11月8日经本院决定被取保候审。辩护人穆红标，河南绿洲律师事务所律师。河南省伊川县人民检察院以伊检二部刑诉［2019］170号起诉书指控被告单位洛阳众瑞汽车销售服务有限公司、被告人杨玉良犯单位行贿罪于2019年11月4日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。伊川县人民检察院指派检察员马军晓出庭支持公诉，被告单位洛阳众瑞汽车销售服务有限公司诉讼代表人吴社盘，被告人杨玉良及其辩护人穆红标到庭参加诉讼。现已审理终结。伊川县人民检察院指控，洛阳众瑞汽车销售服务有限公司（以下简称“众瑞公司”）为取得和感谢时任洛阳市财政局原副局长、局长刘某1对该公司经营活动的帮助，通过其实际控制人的被告人杨玉良，分多次向刘某1行贿人民币117万元，获取不正当利益。针对指控事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为被告单位众瑞公司及被告人杨玉良为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，应当以单位行贿罪追究被告单位众瑞公司及被告人杨玉良的刑事责任。被告人杨玉良具有自首情节。提请本院依法判处。被告单位众瑞公司对起诉书指控的行贿事实及罪名均无异议。被告人杨玉良对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，请求对其从轻处罚。辩护人对被告人构成单位行贿罪的定性不持异议，但辩护人认为被告人具有多种从轻或者减轻处罚的法定情节，对其可免于刑事处罚。具体辩护意见如下：1、被告人系自首；2、在司法实践中对被告人这种行为多数不予追究，对被告人免于刑事处罚有判例可参照；3、根据最高检察院检察长张军讲话精神，当下对民营企业家应当给予法律的保护，恳请贵院根据该讲话精神，对被告人免于刑事处罚。被告人是一个优秀的民营企业家，被告人的行为确实构成单位行贿罪，但鉴于本案并无造成实际危害后果，且被告人杨玉良在被追诉前主动交代、积极配合，在司法实践中对这种行为多数不予追究，请求对被告人免于刑事处罚。经审理查明，被告单位众瑞公司为取得和感谢时任洛阳市财政局原副局长、局长刘某1（另案处理）对该公司经营活动的帮助，通过其实际控制人的被告人杨玉良，分多次向刘某1行贿人民币117万元，获取不正当利益。1、2006年4月，杨玉良为维持好与时任洛阳市财政局副局长刘某1的关系，为其成立的众瑞公司在经营上提供帮助，送给刘某1众瑞公司干股30万元，后在2007年至2013年春节前，分七次以分红名义送给刘某1现金各5万元，共计人民币35万元。2、2011年3月，杨玉良为购买众瑞公司租用的土地，通过时任洛阳市财政局副局长的刘某1向洛阳金财投资担保有限公司总经理韩某打招呼，为杨玉良担保贷款1000万元。2011年4月，杨玉良为向刘某1表示感谢，送给刘某1人民币10万元。3、2011年10月，杨玉良为再次感谢刘某1在众瑞公司向洛阳银行贷款1000万元过程中提供的帮助，以及在其开发汝州市“上宅公馆”房地产项目时刘某1的帮助，送给刘某1人民币20万元。4、2012年，杨玉良为低价购买众瑞公司租用的土地，让时任洛阳市财政局副局长的刘某1为其协调土地价格及办理土地审批手续，杨玉良为表示感谢，送给刘某1人民币20万元。5、2013年8月，刘某1儿子考上大学，杨玉良以祝贺的名义送给刘某1人民币10万元。6、2014年，杨玉良因众瑞公司及其在新安县的地产项目“洛新世界城”资金短缺，杨玉良以河南豫康源建设工程有限公司的名义向洛阳银行贷款2000万元，杨玉良通过时任洛阳市财政局副局长的刘某1向洛阳金财投资担保有限公司总经理韩某及洛阳银行副行长刘某4打招呼，为杨玉良贷款2000万元，杨玉良将款用于众瑞公司和洛阳瑞群汽车公司经营活动，杨玉良为向刘某1表示感谢，送给刘某1人民币5万元。7、2015年5月，杨玉良得知刘某1生病住院，杨玉良以看望的名义到洛阳市第三人民医院病房内送给刘某1人民币2万元。8、2016年7月，杨玉良得知刘某1要给儿子在天津买房，杨玉良以赞助的名义送给刘某110万元。9、2017年9月，杨玉良得知刘某1搬新家，杨玉良以祝贺的名义送给刘某1人民币5万元。另查明，2019年6月26日，被告人杨玉良因涉嫌串通投标罪被洛阳市公安局邙山分局采取监视居住措施，监视居住地点位于洛阳市监察委留置场所老城分所4号留置室。2019年9月4日，洛阳市监察委员会指定伊川县监察委员会管辖，2019年9月5日，洛阳市公安局邙山分局对杨玉良解除监视居住措施，同日，经伊川县监察委员会决定，对杨玉良涉嫌违法问题立案调查并采取留置措施。后杨玉良如实供述了司法机关还未掌握的本人其他罪行。上述事实，有以下证据证实：1、书证：户籍证明、前科证明、到案经过、营业执照、证明材料、变更信息、刘某1任职文件、汝州市地产项目材料、洛阳众瑞公司委托贷款材料、洛阳众瑞公司征地材料、河南豫康源建设工程有限公司贷款2000万元材料、杨玉良与洛阳众瑞汽车销售服务有限公司现金往来明细、杨玉良出资河南万创地产投资材料、刘某1住院病历、伊川县监察委出具的证明；2、证人证言：证人刘某1、吴社盘、刘某2、王某、董某、韩某、丁某、张某、刘某3、刘某4、郭某1、郭某2、孙某、黄某的证言；3、被告人杨玉良的供述与辩解。以上证据，已经法庭举证、质证，来源合法，客观真实，本院予以确认。本院认为：被告单位众瑞公司为谋取不正当利益，由公司实际控制人即被告人杨玉良向国家工作人员行贿，情节严重，被告单位众瑞公司及被告人杨玉良之行为均已构成单位行贿罪，伊川县人民检察院指控罪名成立，本院予以支持。被告人杨玉良在被采取强制措施后，如实供述司法机关尚未掌握的本人其他罪行，应认定为自首，依法可以从轻处罚。被告人杨玉良系初犯，认罪态度较好，本院酌情对其从轻处罚。关于辩护人认为被告人杨玉良构成自首，在被追诉前主动交代、积极配合，请求对被告人免于刑事处罚的辩护意见，本院认为，被告人构成自首，本院已予认定，鉴于被告人杨玉良为其实际控制的公司谋取不正当利益，实施行贿行为次数多，数额达117万元，严重损害了政府机关的廉洁性，不符合免予刑事处罚的条件，故本院对辩护人免于刑事处罚的辩护意见不予采纳。被告人杨玉良经洛阳市西工区司法局调查评估具备适用社区矫正条件，可适用缓刑。根据被告单位及被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条第二款之规定，判决如下：一、被告单位洛阳众瑞汽车销售服务有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元（已缴纳）。二、被告人杨玉良犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  董振亭人民陪审员  杨静坡人民陪审员  洪晓红二〇二〇年一月二日书 记 员  李晓艳