云南省福贡县人民法院民 事 判 决 书（2019）云3323民初318号原告：福贡县宏源水电开发有限公司，住所地福贡县上帕镇古泉河电站，统一社会信用代码：915333237638704933。法定代表人：沈剑飞，该公司董事长。委托诉讼代理人：罗勇，浙江晟耀律师事务所律师。特别授权代理。被告：肖苏元，男，1947年11月23日出生，汉族，住广东省深圳市宝安区。委托诉讼代理人：徐妙商，男，1963年6月8日出生，汉族，住江西省景德镇市珠山区，特别授权代理。第三人：沈剑飞，男，1955年11月11日出生，汉族，住浙江省丽水市莲都区。第三人：王智燕，女，1962年3月11日出生，汉族，住浙江省临安市。第三人：李丽霞，女，1958年1月1日出生，汉族，住浙江省丽水市莲都区。委托诉讼代理人：苏航青，女，1962年11月2日出生，汉族，住浙江省庆元县，特别授权代理。第三人：吴丽娟，女，1960年12月18日出生，汉族，住浙江省丽水市莲都区。委托诉讼代理人：沈剑扬，男，1958年3月13日出生，汉族，住浙江省丽水市莲都区。特别授权代理。原告福贡县宏源水电开发有限公司（以下简称宏源公司）与被告肖苏元、第三人沈剑飞、王智燕、李丽霞、吴丽娟股东资格确认纠纷一案，本院于2019年12月2日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告宏源公司的委托诉讼代理人罗勇、被告肖苏元的委托诉讼代理人徐妙商、第三人王智燕、第三人李丽霞的委托诉讼代理人苏航青、第三人吴丽娟的委托诉讼代理人沈剑扬到庭参加诉讼，第三人沈剑飞经本院依法送达出庭通知书后，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。宏源公司向本院提出诉讼请求：⒈判决确认肖苏元不具有宏源公司的股东资格；⒉本案诉讼费用由肖苏元承担。事实和理由：宏源公司注册资金为35，000，000.00元，共计有股东5人，章程中约定股份比例及出资额为：沈剑飞出资14，000，000.00元占40%、王智燕出资7，700，000.00元占22%、李丽霞出资7，000，000.00元占20%、吴丽娟出资4，550，000.00元占13%、肖苏元出资1，750，000.00元占5%。肖苏元至今未履行任何出资义务，公司财务至今未收到肖苏元的任何出资款项。根据《中华人民共和国公司法》及其解释的有关规定，依法提起诉讼，确认肖苏元不具有宏源公司的股东资格。肖苏元辩称，1、《福贡县宏源水电开发有限公司第一次股东会决议》、《合作开发古泉河电站协议书》，载明:肖苏元出资150，000.00元，占5%股份，公司注册资金为3，000，000.00元。宏源公司任肖苏元为副总经理职务，股东会决议及协议书都是三位股东真实意思的表示。2、2004年5月22日，福贡县宏源水电开发有限公司《公司章程》载明:肖苏元的家庭住址，身份证号，出资150，000.00元、占5%股份，(出资方式现金投资)。并且有三方股东签字确认，这是真实意思的表示。3、2004年5月23日，《合作开发古泉河电站协议书》。载明:肖苏元以优质电站项目资源及前期投入的优势，进行对价合作，由沈剑飞出借200，000.00元、王智平出借50,000.00元给肖苏元作为注册资本金投入，并按年利率10%计付给出借人，肖苏元无需再筹集其他资金的约定事实，也是真实意思的表示。4、2004年5月24日，《怒江江峡联合会计师事务所验资报告》载明:确认肖苏元己出资150，000.00元、占5%股份，出资已到位的事实。5、2004年7月23日，肖苏元出具的《借条》，2004年7月26日，福贡县宏源水电开发有限公司出具的《证明》。载明:确认2004年5月23日，所签订的合作开发古泉河电站协议的事实,同时也确认同意肖苏元用优质电站项目及前期投入合作入股，无需再筹集其他资金的事实,确认了肖苏元占股份5%，由沈剑飞、王智平出借款500，000.00元，作为肖苏元的注册资本金投入，并约定的归还款项方式及时间节点，王智平、沈剑飞均有在借条上签字的事实。6、2005年1月7日，福贡县宏源水电开发有限公司《第三次股东会决议》，2005年1月8日，福贡县宏源水电开发有限公司《第四次股东会决议》福贡县宏源水电开发有限公司《公司章程》修正案。载明:肖苏元增资600，000.00元人民币，占股比5%，肖苏元出资为750，000.00元，并记录在册(公司注册资本为15，000，000.00元)。7、2005年1月17日，宏源水电开发有限《公司章程》，2005年1月18日，怒江江峡联合会计事务所出具的《验资报告》。载明:肖苏元出资600，000.00元已经出资到位，注册资本为750，000.00元，占股份5%的事实。8、2011年12月26日，宏源水电开发有限公司《股东会决议》《公司章程》载明:肖苏元增加注册资本1，000，000.00元、占公司股份5%的事实。9、2011年10月30日云南云信会计师事务所有限公司出具的《验资报告》。载明:股东肖苏元出资总额为1，750，000.00元，其中增加投资1，000，000.00元，以资本公积金转增1，000，000.00元的事实。福贡宏源水电开发有限公司，己向肖苏元股东发放1，000，000.00元股权证的事实。10、2016年2月27日，《福贡县宏源水电开发有限公司股东会及董事会决议》。载明:第六项，现鉴于股东肖苏元对电站优质资源的引进和介绍成功，当时按月息八厘借公司500，000.00元作为其投入公司的注册资本金，至今已形成50余万元的利息，鉴于当时考虑不周，与当时同类项目介绍费用差距较大，以及肖苏元年事已高、家庭困难，已形成50多万元的借款利息和500，000.00元的本金全免，公司以后不再计息，请公司财务做适当调整处理。此决定更能证明肖苏元出资的事实。(此时沈剑飞、沈剑杨、王智平股东，三人正在侵占公司贷款1.15亿元)。11、2016年10月15日，福贡县宏源水电开发有限《公司章程》。载明:肖苏元占股5%。出资1，750，000.00元的事实。12、福贡县工商行政管理局出具的《股权出质设立登记通知书》。载明:宏源公司向中国康富国际租赁股份有限公司质押贷款，肖苏元出质股权数额为1，750，000.00元，也能证明肖苏元有合法股东资格，也是对外的宣示。13、2004年6月11日出具的《承诺书》，载明:肖苏元代表宏源公司与俞利明签订建设古泉河电站的施工合同承诺书，也证明肖苏元股东在宏源水电开发有限公司管理工作的事实，并且宏源公司向肖苏元支付工资到2019年3月份的事实。综上所述，证据充分、事实清楚，根据《中华人民共和国公司法》第33条规定，肖苏元完全具有股东资格,及享有宏源公司股东权利。该诉讼是公司内部股东资格确认之诉，也不存在有股东变更的情况，在2016年10月15日，王智平让其姐王智燕代持股，沈剑扬让其妻子吴丽娟代持股，实际公司运营还是由王智平、沈剑扬管理运营。《公司章程》的记载情况是股东资格确认的主要依据，公司章程是公司成立的基础性法律文件。签署《公司章程》是行为人设立公司并加入公司的真实意思表示，被《公司章程》记载为股东是公司及其他股东，同意其加入公司承认其股东资格的真实意思的表示，因此《公司章程》记载的股东及其出资情况，对于股东资格和股东权确认具有决定性的效力，对于《公司章程》记载的股东其是否实际履行出资义务，并不影响其享有的股东资格，何况肖苏元已经履行出资义务，具备合法的股东资格身份毋庸置疑。宏源公司提起股东资格之诉，其目的是为了逃避打击，因沈剑飞、沈剑扬、王智平涉嫌虚构工程、虚开工程发票、职务侵占的犯罪，三人涉案金额1亿多元，数额特别巨大。肖苏元正在取证阶段，准备向公安报案，所以涉案人员利用宏源公司向人民法院提起股东资格确认纠纷的恶意诉讼，阻止肖苏元通过股东知情权纠纷一案取证，来掩盖其犯罪事实。请求人民法院以事实为依据、以法律为准绳，驳回宏源公司所有的诉讼请求，维护肖苏元股东的合法权益。王智燕述称，王智燕与苏航青是宏源公司的财务管理人员。根据宏源公司规定，对重要事项使用公章应事先签字和登记，王智燕从未见到过肖苏元提供的宏源公司于2004年7月26日出具的证明。王智燕的股份是王智平于2016年转让所得，王智平与王智燕从未借钱给肖苏元用作注册资金。肖苏元未履行股东出资义务，未实际出资。沈剑飞、王智燕、李丽霞、吴丽娟均按宏源公司规定投资到位，现肖苏元提出注册资本金已向宏源公司以借条形式出资，但王智燕并不知情，肖苏元未实际缴注册资金。李丽霞述称，苏航青作为宏源公司的财务管理人员，从未见到过肖苏元提供的宏源公司于2004年7月26日出具的证明。肖苏元从未履行股东出资义务是事实，沈剑飞、王智燕、李丽霞、吴丽娟均按宏源公司规定投资到位，现肖苏元提出注册资本金已向宏源公司以借条形式出资，肖苏元实际未出资。吴丽娟述称，虽然《公司章程》中有载明肖苏元的出资额，但肖苏元并未实际出资。肖苏元应提供真实的出资证明。沈剑飞未向本院提交书面陈述。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。宏源公司为证明其诉讼主张依法向本院提交以下证据：⒈营业执照、身份证复印件各一份，欲证明宏源公司、肖苏元的基本信息。⒉一份《公司章程》（2016年10月15日）复印件，欲证明肖苏元需要出资比例及金额。经质证，肖苏元、王智燕、李丽霞、吴丽娟对宏源公司提交的证据1、2均无异议。肖苏元为证明其答辩主张依法向本院提交以下证据：⒈《福贡县宏源水电开发有限公司第一次股东会决议》、《合作开发古泉河电站协议书》复印件各一份，欲证明肖苏元出资150，000.00元，占5%股份，宏源公司注册资金为3，000，000.00元。宏源公司任肖苏元为副总经理职务，股东会决议及协议书都是三位股东真实意思的表示，肖苏元具有宏源公司股东资格。⒉《公司章程》复印件一份，欲证明《公司章程》载明肖苏元的家庭住址，身份证号，出资150，000.00元、占5%股份，出资方式为现金投资，并且有三方股东签字确认，这是真实意思的表示，肖苏元具备宏源公司股东资格。⒊《合作开发古泉河电站协议书》复印件一份，欲证明肖苏元以优质电站项目资源及前期投入的优势，进行对价合作，由沈剑飞出借200，000.00元、王智平出借50,000.00元给肖苏元作为注册资本金投入，并按年利率10%计付给出借人，肖苏元无需再筹集其他资金的约定事实，也是真实意思的表示，肖苏元已履行出资义务。⒋《怒江江峡联合会计师事务所验资报告》复印件一份，欲证明报告确认肖苏元己出资150，000.00元、占宏源公司5%的股份，出资已到位的事实。⒌《借条》复印件一份、《证明》原件一份，欲证明2004年5月23日，签订合作开发古泉河电站协议的事实，同时也确认同意肖苏元用优质电站项目及前期投入合作入股，无需再筹集其他资金的事实。确认了肖苏元占股份5%，由沈剑飞、王智平出借款500，000.00元，作为肖苏元的注册资本金投入，并约定的归还款项方式及时间节点，王智平、沈剑飞均有在借条上签字的事实，肖苏元已履行出资义务，并取得宏源公司股东资格。⒍《福贡县宏源水电开发有限公司第三次股东会决议》、《福贡县宏源水电开发有限公司第四次股东会决议》、《福贡县宏源水电开发有限公司公司章程修正案》复印件各一份，欲证明肖苏元增资600，000.00元人民币，占股比5%，肖苏元出资为750，000.00元，并记录在册，肖苏元具备宏源公司股东资格。⒎《宏源水电开发有限公司章程》、《怒江江峡联合会计事务所验资报告》复印件各一份，欲证明肖苏元出资600，000.00元已经出资到位，注册资本为750，000.00元，占股份5%的事实，肖苏元具备宏源公司股东资格。⒏《股东会决议》、《福贡县宏源水电开发有限公司章程》复印件各一份，欲证明肖苏元增加注册资本1，000，000.00元、占公司股份5%的事实。⒐《云南云信会计师事务所有限公司验资报告》复印件一份，欲证明肖苏元出资总额为1，750，000.00元，其中增加投资1，000，000.00元，以资本公积金转增1，000，000.00元，宏源公司己向肖苏元发放1，000，000.00元股权证的事实。⒑《福贡县宏源水电开发有限公司股东会及董事会决议》复印件一份，欲证明肖苏元具备宏源公司股东资格。⒒《宏源水电开发有限公司章程》复印件一份，欲证明肖苏元占股5%，出资1，750，000.00元，具备股东资格的事实。⒓《股权出质设立登记通知书》复印件一份，欲证明宏源公司肖苏元出质股权数额1，750，000.00元向中国康富国际租赁股份有限公司质押贷款，也能证明肖苏元有合法股东资格，也是对外的宣示。⒔《承诺书》原件一份，欲证明肖苏元在宏源公司工作并具备宏源公司股东资格的事实。⒕《股权证》原件一份，欲证明宏源公司向肖苏元出具的股权证，肖苏元具备宏源公司股东资格。⒖《收据》复印件二份，欲证明肖苏元出资的事实。⒗《中国农业银行个人账户明细》复印件一份，欲证明宏源公司一直向肖苏元发放工资，肖苏元具备股东资格的事实。⒘《借条》复印件一份，欲证明肖苏元出资的事实。经质证，宏源公司对肖苏元提交的证据1真实性无异议，提出《福贡县宏源水电开发有限公司第一次股东会决议》、《合作开发古泉河电站协议书》约定肖苏元需要出资150，000.00元的事实，但证据1不能证明肖苏元已实际履行出资义务并具有股东资格；对证据2的真实性无异议，提出不能证明肖苏元实际履行出资义务的质证意见；对证据3提出宏源公司注册资本金为3，000，000.00元，而非协议中的5，000，000.00元，沈剑飞、王智平也未出借给肖苏元资金用作注册资本金的质证意见；对证据4的真实性无异议，提出该证据不能证明肖苏元已履行出资义务的质证意见；对证据5中的《借条》提出该借条未明确肖苏元向谁借款，且该证据证明肖苏元未实际履行出资义务，借款出资也不符合法律规定，对《证明》的真实性有异议，申请对《证明》的真实性进行鉴定；对证据6、7、8、11提出证据不能证明肖苏元已履行出资义务的质证意见；对证据9的真实性无异议，提出验资报告是其他股东为肖苏元进行验资，但肖苏元实际未出资的质证意见；证据10不能证明待证事实；对证据12的真实性无异议，但提出肖苏元是否具有股东资格，要根据是否实际履行出资义务来确定的质证意见；对证据13提出该证据能证实肖苏元在宏源公司工作的事实，但不能证明肖苏元具备宏源公司股东资格；对证据14提出《股权证》具有证权性，不具有设权性，肖苏元是否具有股东资格，要根据其是否实际履行出资义务来确定的质证意见；对证据15的三性均有异议，提出该证据不能证明待证事实的质证意见；证据16不能证明待证事实；对证据17的三性均有异议，提出肖苏元并未向沈剑飞借款的质证意见。王智燕、李丽霞、吴丽娟对肖苏元提交的证据1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17的意见与宏源公司的质证意见一致。沈剑飞、王智燕、李丽霞、吴丽娟未向本院提交证据。沈剑飞对上述证据未提交书面意见。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，本院认定如下：肖苏元提交的证据1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17来源合法、内容真实客观、与本案具有关联，证据间能相互印证，形成完整的证据链，能证实肖苏元已实际出资，并取得宏源公司股东资格。本院认定的事实如下：沈剑飞、王智平、肖苏元为合作开发建设福贡县古泉河水电站等水电项目，于2004年5月22日签订《合作开发古泉河电站协议书》，三方在协议中约定确认公司名称为福贡县宏源水电开发有限公司；公司注册资金为3，000，000.00元，由沈剑飞、王智平、肖苏元组成股东会；确定各股东出资比例为沈剑飞出资2，100，000.00元，占70%股份，王智平出资750，000.00元，占25%股份，肖苏元出资150，000.00元，占5%股份；股东会推选沈剑飞、沈建扬、李丽霞、王智平、肖苏元为董事；经董事会选举确定沈剑飞为法人代表、董事长，王智平为副董事长（兼公司常务副经理），任沈建扬为公司总经理，肖苏元为副总经理。宏源公司于2004年5月22日制定公司章程，并召开第一次股东会，股东会作出决议：确认公司名称为福贡县宏源水电开发有限公司；公司长期注册资本为3，000，000.00元，由沈剑飞、王智平、肖苏元组成股东会。并一致通过了公司章程；确定各股东出资比例为沈剑飞出资2，100，000.00元，占70%股份，王智平出资750，000.00元，占25%股份，肖苏元出资150，000.00元，占5%股份；股东会推选沈剑飞、沈建扬、李丽霞、王智平、肖苏元为董事，推选李可仁、朱雪花、肖伟峰为监事。2004年5月23日，沈剑飞、王智平、肖苏元签订《合作开发古泉河电站协议书》，约定成立公司注册资本金为5，000，000.00元，沈剑飞投入3，500，000.00元，王智平投入1，250，000.00元，肖苏元投入250，000.00元，肖苏元投入的250，000.00元由沈剑飞、王智平分别出借200，000.00元、50，000.00元。2004年5月24日，怒江江峡联合会计师事务所作出《验资报告》，经怒江江峡联合会计师事务所审验，截止2004年5月24日止，宏源公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计3，000，000.00元，全部以货币出资，沈剑飞实缴注册资本2，100，000.00元，出资比例为占70%，王智平实缴注册资本750，000.00元，出资比例为25%，肖苏元实缴注册资本150，000.00元，出资比例为5%，该《验资报告》仅供宏源公司到工商部门申请设立登记及据以向股东签发出资证明时使用。2004年7月23日，肖苏元出具一份《借条》，载明所借用作注册资金的款项500，000.00元待电站投产后，在肖苏元股份收益部分分期归还本息。2004年7月26日，宏源公司出具一份《证明》，宏源公司确认肖苏元的500，000.00元借款作为注册资金及投资，该借款归还时间等电站建成投产后，在肖苏元股份收益部分优先分期归还该借款的本息。2005年1月7日，宏源公司召开第三次股东会，就股东内部股份转让调整事宜达成协议：同意股东沈剑飞所占70%股份中的20%转让给李丽霞，10%转让给沈剑扬；公司注册资本为3，000，000.00元，股权转让调整后的比例为沈剑飞出资1，200，000.00元，占40%股份，王智平出资750，000.00元，占25%股份，李丽霞出资600，000.00元，占20%股份，沈剑扬出资300，000.00元，占10%股份，肖苏元出资150，000.00元，占5%股份；股东调整后，股东会成员为沈剑飞、王智平、李丽霞、沈剑扬、肖苏元。2005年1月8日，宏源公司召开第四次股东会，决议决定公司注册资本从3，000，000.00元增加到15，000，000.00元，增资12，000，000.00元，按各股东股份比例增加注册资本，各股东增资额分别为沈剑飞出资6，000，000.00元，占40%股份，王智平出资3，750，000.00元，占25%股份，李丽霞出资3，000，000.00元，占20%股份，沈剑扬出资1，500，000.00元，占10%股份，肖苏元出资750，000.00元，占5%股份，股东会一致通过公司章程修正案。宏源公司于2005年1月17日对公司章程作了相应的修改。2005年1月18日，怒江江峡联合会计事务所出具宏源公司验资报告，经对宏源公司新增注册实收审验，截止2005年1月17日，宏源公司已收到各股东缴纳的新增注册资本12，000，000.00元，各股东以货币出资，肖苏元实缴新增注册资本600，000.00元，出资比例为5%，该《验资报告》仅供宏源公司申请变更登记及据以向全体股东签发出资证明时使用。宏源公司向肖苏元出具股权证编号为2006-7的《股权证》。2011年12月26日，宏源公司召开股东会并形成决议，确定在原公司注册资本基础上增加资本金20，000，000.00元，以公司资本公积金20，000，000.00元转增资本，具体为股东沈剑飞增加注册资本8，000，000.00元，股东王智平增加注册资本5，000，000.00元，股东李丽霞增加注册资本4，000，000.00元，股东沈剑扬增加注册资本2，000，000.00元，股东肖苏元增加注册资本1，000，000.00元,增资后各股东所持宏源公司股份比例未发生变化，全体股东同意对公司章程进行修正，并通过了公司新的章程。2011年12月26日，宏源公司制度新章程。2011年12月30日，云南云信会计师事务所有限公司出具宏源公司验资报告，经对宏源公司新增注册资本实收审验，宏源公司申请增加注册资本为20，000，000.00元，用公司资本公积金转增注册资本，转增基准日为2011年12月28日，变更后的注册资本为35，000，000.00元，截止2011年12月28日止，宏源公司已将资本公积金20，000，000.00元转增注册资本，实收资本金额为35，000，000.00元，肖苏元认缴新增注册资本1000，000.00元，实收资本1，750，000.00元，出资比例为5%，该《验资报告》供宏源公司申请办理注册资本及实收资本变更登记及据以向全体股东签发出资证明时使用。2016年2月27日，宏源公司召开股东会及董事会，决议免除肖苏元500，000.00元及50多万元的借款利息。宏源公司于2016年10月15日制定新章程，章程中载明：沈剑飞出资14，000，000.00元占40%股份、王智燕出资7，700，000.00元占22%股份、李丽霞出资7，000，000.00元占20%股份、吴丽娟出资4，550，000.00元占13%股份、肖苏元出资1，750，000.00元占5%股份。2019年12月4日，宏源公司以肖苏元未履行任何出资义务，公司财务至今未收到肖苏元的任何出资款项为由，向本院提起诉讼，诉求：⒈判决确认肖苏元不具有宏源公司的股东资格；⒉本案诉讼费用由肖苏元承担。本院认为，肖苏元以向沈剑飞、王智平借得的款项投资入股，该出资行为未违反法律法规强制性规定。入股后，肖苏元成为宏源公司股东会成员，担任宏源公司董事及副总经理，并参加历次的股东会决议和公司章程的签署，历次股东会决议、公司章程、验资报告均载明肖苏元占宏源公司5%的股份，肖苏元依法取得了宏源公司的股东资格。庭审中，宏源公司申请对宏源公司于2004年7月26日出具的《证明》进行司法鉴定，经审查，该《证明》内容与肖苏元于2004年7月23日出具的《借条》内容能相互印证，宏源公司的鉴定申请不具有鉴定意义和必要性，本院不予准许。综上所述，宏源公司的诉讼主张无事实依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十七条第一款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十条规定，判决如下：驳回原告福贡县宏源水电开发有限公司的诉讼请求。案件受理费100.00元，减半收取50.00元，由原告福贡县宏源水电开发有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于云南省怒江傈僳族自治州中级人民法院。审判员  李建忠二〇二〇年一月七日书记员  燕利华附：本判决适用的相关法律依据《中华人民共和国公司法》第二十七条股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十条当事人之间对是否已履行出资义务发生争议，原告提供对股东履行出资义务产生合理怀疑证据的，被告股东应当就其已履行出资义务承担举证责任。