浙江省绍兴市柯桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0603刑初51号 公诉机关绍兴市柯桥区人民检察院。 被告人叶阳春，男，1975年9月22日出生于浙江省龙游县，汉族，初中文化，居民，住龙游县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月12日被取保候审。经本院决定于2020年1月7日被再次取保候审于住所地。 辩护人张东旭，浙江明显律师事务所律师。 被告人林雪平，女，1973年6月30日出生于福建省三明市，汉族，初中文化，居民，住三明市梅列区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月15日被取保候审。经本院决定于2020年1月7日被再次取保候审于住所地。 被告人丁巧丽，女，1965年7月18日出生于浙江省绍兴市，汉族，初中文化，农民，住绍兴市柯桥区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月11日被取保候审。经本院决定于2020年1月7日被再次取保候审于住所地。 被告人丁赟，男，1987年8月13日出生于浙江省绍兴市，汉族，大学文化，农民，住绍兴市柯桥区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月16日被取保候审。经本院决定于2020年1月7日被再次取保候审于住所地。 辩护人俞越华，浙江明显律师事务所律师。 绍兴市柯桥区人民检察院以绍柯检一刑诉〔2020〕12号起诉书指控被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。绍兴市柯桥区人民检察院指派检察员赵哲平出庭支持公诉，被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟及辩护人张东旭、俞越华到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2017年2月起，被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟经事先商量，未经国家有关部门批准，通过口口相传、设立深圳国玺文化科技有限公司服务站、召开现场推荐会等形式向社会公开宣传，以承诺在一定期限内以货币方式还本并给付高额回报为诱饵，吸引社会不特定人员投资购买深圳国玺文化科技有限公司发布的中华孝道园公墓、北斗、沉香树等投资项目，至2018年年初，至少向高某、施某、陈某等41名社会不特定人员吸收资金共计285万余元，未兑付本金共计223万余元。 2019年4月12日、4月15日、4月11日、4月16日，被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟经民警电话联系，分别主动赶至公安机关，并如实供述了以上事实。 案发后，被告人叶阳春已得到徐某1、傅某、王某1、周某1、毛某、徐某2、陈某、金宝珠、张某、赵某、高某、边某、陆某、丁某1、王某2、唐某、杨某的谅解，被告人丁赟已得到徐某1、傅某、周某1、徐某2、陈某、金宝珠、张某、赵某、高某、边某、陆某、丁某1、王某2、唐某、杨某的谅解，被告人林雪平、丁巧丽已得到傅某、张某、孙某1、徐某3的谅解。 公诉机关认为，被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟结伙违反国家金融管理法律规定，非法向社会不特定对象吸收存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，属共同犯罪，有自首情节；分别建议对被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟判处有期徒刑一年六个月至一年九个月，并处罚金，退赔或谅解可适用缓刑。公诉机关提交了接受证据材料清单、练习本、笔记本、福园福位证、银行流水资料、审计报告、宣传资料、营业执照、市场奖励方案、产品购买方案、收益方案、证明、绍兴市公安局柯桥区分局民警出具的抓获经过和情况说明，李某1、郑某、施某、陈某、张某、丁某1、徐某2、高某、唐某、严某、潘某1、王某2、周某2、傅某、赵某、宁某、续玉梅、丁某2、徐某1、潘某2、陆某、徐某3、王某1、章某、金宝珠、周某1、盛阿五、盛某、杨某、余某、孙某2、毛某、边某、徐某4、方某、孙某1、谢某、梁某、朱某、李某2、朱江英、李某3的证言，投资人统计名单、账户进出汇总表等证据证实。 被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人张东旭提出的辩护意见是建议对被告人叶阳春减轻处罚并适用缓刑；辩护人俞越华提出的辩护意见是建议对被告人丁赟减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟分别向本院退缴现金40000元、30000元、10000元、40000元。 本院认为，被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟结伙违反国家金融管理法律规定，非法向社会不特定对象吸收存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。案发后，被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟能自动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，且愿意接受处罚，依法予以减轻处罚；四被告人均能自愿认罪，且已获得部分被害人的谅解，酌情予以从轻处罚。根据被告人叶阳春、林雪平、丁巧丽、丁赟的犯罪事实、情节，可予宣告缓刑。采纳辩护人张东旭、俞越华分别建议对被告人叶阳春、丁赟减轻处罚并适用缓刑的意见。退缴在本院的现金120000元，按比例退赔给被害人。被告人的犯罪行为造成被害人损失，依法应予退赔。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款和第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人叶阳春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后十日内缴纳）； 二、被告人林雪平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后十日内缴纳）； 三、被告人丁巧丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后十日内缴纳）； 四、被告人丁赟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后十日内缴纳）； 五、退缴在本院的人民币十二万元，按比例退赔给各被害人（详见退赔清单），不足部分继续予以追缴，追缴后发还给各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审判员  傅蓉蓉 二〇二〇年一月二十一日 法官助理陶大卫 书记员  何 雯 退赔清单 序号 姓名 应退金额（元） 可受偿金额（元） 宁洁 续玉梅 方丽 李虹 方周丽 朱江英 孙文义 徐国琴 李翠珍 朱卫江 傅亮 盛爱娟 潘云法 杨建如 余金妹 王玲素 谢学琼 施凤英 丁海根 高元美 丁国兴 王国珍 孙玲根 陈月美 章云根 徐云梅 金宝珠 周叶芳 毛关定 边姣珍 唐登书 潘琴 盛阿五 严信根 徐桂娟 陆玉兰 徐友新 周云里 张珍芳 梁惠林 赵文荣 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款和第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。