江苏省常州市天宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0402刑初527号 公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。 被告人吕某，男，1983年8月7日生，系江苏百善健康产业管理有限公司湖塘门店业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月18日被取保候审，2020年1月6日被逮捕。现羁押于常州市看守所。 被告人韩某，男，1966年5月1日生，系江苏百善健康产业管理有限公司湖塘门店业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月13日被取保候审，2020年1月6日被逮捕。现羁押于常州市看守所。 辩护人沈东旭，浙江德名律师事务所律师。 被告人于某，男，1983年4月12日生，系江苏百善健康产业管理有限公司湖塘门店业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月13日被取保候审，2020年1月6日被逮捕。现羁押于常州市看守所。 被告人宇某，女，1997年10月27日生，系江苏百善健康产业管理有限公司湖塘门店业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月21日被取保候审。 被告人葛某，男，1989年9月14日生，系江苏百善健康产业管理有限公司湖塘门店业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月15日被取保候审。 被告人武某，男，1985年1月29日生，系江苏百善健康产业管理有限公司湖塘门店业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月12日被取保候审，2020年1月6日被逮捕。现羁押于常州市看守所。 辩护人叶晗、陈玉环（实习），江苏常武律师事务所律师。 江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉〔2019〕550号起诉书指控被告人吕某、韩某、于某、宇某、葛某、武某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛出庭支持公诉，被告人吕某，被告人韩某及其辩护人沈东旭，被告人于某、宇某、葛某，被告人武某及其辩护人叶晗、陈玉环到庭参加诉讼。经公诉机关建议，本院于2019年12月16日决定延期审理，于2020年1月14日决定恢复审理。现已审理终结。 经审理查明： 王某某（另案处理）于2014年1月21日在江苏省南京市秦淮区成立江苏金丽缘食品贸易有限公司，后于2015年1月27日在江苏省南京市秦淮区成立南京福缘居养老服务有限公司。2016年12月26日，江苏百善健康产业管理有限公司注册（以下简称百善公司）成立，法定代表人李全营，住所地江苏省常州市天宁区晋陵中路，经营范围：健康产业、养老项目、休闲养生服务项目的营运管理及相关技术咨询和推广服务等。2016年年末，王某某与百善公司合作并成立南京分公司。2017年5月24日，王某某成立江苏云岫实业发展有限公司，并以该公司的名义在江苏省南京市江宁区空港开发区投资养老产业基地，该产业基地目前尚未建成，施工停滞。 江苏百善公司成立后，汪某某担任公司总经理，负责公司经营管理事宜。江苏百善公司在常州共设立天宁、武进、湖塘、钟楼四个门店，门店由门店经理及若干名业务员等人员。自成立以来，江苏百善公司以众筹建设养老基地，建成后租赁养老床位向购买人支付租金为名，由业务员在社会上散发传单等方式散播吸收资金的信息，承诺在一定期限内还本、支付1.2%-2.3%不等的月息，以此吸引社会不特定公众投资。公司总经理按公司总业绩的1%提成，门店经理按门店总业绩的0.6%提成，业务员按照个人业绩的2%提成。2017年7月至2018年11月，该公司共吸收资金人民币12690.055万元（以下币种均为人民币）。现公安机关已核实被害人645人，投资金额12276.5万元，实际损失10906.003万元。具体事实分述如下： 1.2016年12月至2018年10月，被告人吕某在江苏百善公司湖塘门店担任业务员。期间，被告人吕某吸收资金1140.098万元。现已查实被害人毕某等64人，投资金额1140.098万元，造成损失1029.5万元。 2.2017年3月至2018年10月，被告人韩某在江苏百善公司湖塘门店担任业务员。期间，被告人韩某吸收资金816.8万元。现已查实被害人巢某等37人，投资金额736万元，实际损失639.4万元。 3.2017年2月至2018年10月，被告人于某在江苏百善公司湖塘门店担任业务员。期间，被告人于某吸收资金444万元。现已查实被害人曹某等30人，投资金额444万元，实际损失398万元。 4.2017年4月至2018年10月，被告人宇某在江苏百善公司湖塘门店担任业务员。期间，被告人宇某吸收资金388.05万元。现已查实被害人胡某等32人，投资金额388.05万元，造成损失346万元。 5.2017年8月至2018年10月，被告人葛某在江苏百善公司湖塘门店担任业务员。期间，被告人葛某吸收资金179万元。现已查实被害人岳某等14人，投资资金179万元，实际损失170万元。 6.2017年4月至2018年10月，被告人武某在江苏百善公司湖塘门店担任业务员。期间，被告人武某吸收资金131.5万元。现已查实被害人陈某等11人，投资金额131.5万元，实际损失115万元。 另查明，2018年12月12日至2019年2月21日，被告人吕某、韩某、于某、宇某、葛某、武某经公安人员电话通知先后主动至常州市公安局天宁分局局前街派出所投案，并在到案后如实供述了起诉指控的事实。 本案在审理过程中，被告人韩某退缴25万元、被告人于某退缴14万元、被告人宇某退缴12万元、被告人葛某退缴6万元。 上述事实，被告人吕某、韩某、于某、宇某、葛某、武某在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人王某某等人的陈述笔录、同案人员汪某某等人的供述笔录、辨认笔录、福缘居养老基地众筹及床位租赁合同、银行交易明细、工商登记材料、会计账册、常州市公安局天宁分局局前街派出所出具的发破案经过等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人吕某、韩某、于某、宇某、葛某、武某违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，公诉机关的指控成立，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，部分犯罪属共同犯罪，属数额巨大且具有其他严重情节，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人吕某、韩某、于某、宇某、葛某、武某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人吕某、韩某、于某、宇某、葛某、武某自动投案并在到案后能如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻处罚。被告人吕某、韩某、于某、宇某、葛某、武某在共同犯罪中不是犯意提起者、吸揽资金的实际控制者，可酌情从轻处罚，并按照上述被告人的职责范围、吸揽的资金、人数等情况确定其刑事责任。被告人韩某、于某、宇某、葛某能积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚。对于相关辩护人所提被告人吕某韩某等人具有自首情节、系从犯、认罪态度较好、能积极退赔被害人部分损失的意见，经查属实，本院均予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（三）项、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人吕某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期自2020年1月6日起至2022年1月5日止），并处罚金人民币六万元。 被告人武某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年（刑期自2020年1月6日起至2021年1月5日止），并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。） 被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。 被告人于某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑一年七个月，并处罚金人民币三万元。 被告人宇某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 被告人葛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。） 二、将被告人退缴在案的款项按比例发还相应投资参与人，不足部分责令各被告人在各自涉案未能返还的范围内继续退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  孙晓星 人民陪审员  陈 贤 人民陪审员  黄小军 二〇二〇年一月十九日 书 记 员  朱晓骁