湖南省南县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0921刑初256号 公诉机关湖南省南县人民检察院。 被告单位沅江市金桥房地产开发有限公司盛世华府项目部，注册号：430981000007521，住所地：沅江市永兴路228号，法定代表人黄逸华。 诉讼代表人刘青，女，1985年7月22日出生，汉族，高中肄业文化，原系沅江市金桥房地产开发有限公司盛世华府项目部按揭员。户籍所在地：沅江市，现住沅江市。 辩护人姚海华、卜倩萍，湖南天声律师事务所律师。 被告人徐晓清，男，1960年11月13日出生，汉族，大学专科文化，江西省修水县科技局干部，1985年2月加入中国共产党，2019年5月22日被开除党籍。户籍所在地：江西省九江市修水县，现住址：沅江市盛世嘉园西区。因涉嫌犯单位行贿罪，2019年2月23日被益阳市监察委员会采取留置措施，2019年5月14日被刑事拘留，2019年5月23日被逮捕。现押于南县看守所。 辩护人李科、周家玉，湖南天声律师事务所律师。 南县人民检察院以南检职检刑诉[2019]2号起诉书指控被告单位沅江市金桥房地产开发有限公司盛世华府项目部（以下简称盛世华府项目部）、被告人徐晓清犯单位行贿罪，于2019年12月3日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。南县人民检察院指派检察员张茜出庭支持公诉，被告单位盛世华府项目部的诉讼代表人刘青及其辩护人姚海华、卜倩萍，被告人徐晓清及其辩护人李科、周家玉均到庭参加诉讼。本案经合议庭评议并报本院审判委员会讨论决定，本案现已审理终结。 经审理查明，2007年6月份，被告人徐晓清和甘某1等江西籍商人多次到沅江市区考察房地产市场和寻地开发。在此过程中，徐晓清结识了时任沅江市城市建设开发有限责任公司的总经理龚秋桂（另案处理），并通过其介绍了解到沅江市人民政府将对现沅江市块地挂牌出让，用于房地产开发。于是，徐晓清向龚秋桂表达了想在沅江买地进行房地产开发和经营的想法，并承诺如果以低价取得土地会重谢龚秋桂。2007年8月17日，沅江市人民政府正式确定了现盛世嘉园小区2块宗地的挂牌出让，但徐晓清与其他江西籍商人商量后认为起始价太高，意欲退出，但龚秋桂向徐晓清表示可以将该项目作为沅江市人民政府的招商引资项目，为其房地产开发、经营提供规费打包、容积率适当放宽、已经规划了的休闲公园交由徐晓清一方承建等一系列优惠。2007年10月11日，徐晓清、甘某1等江西籍商人摘牌拿下了现盛世嘉园小区的2块宗地，获得了开发现盛世嘉园小区的国有土地使用权。2007年10月24日，为进行房地产开发和经营，徐晓清、甘某1等江西籍商人注册成立了湖南辰泰房地产开发有限公司（以下简称辰泰公司，2015年1月30日注销），徐晓清担任辰泰公司盛世嘉园项目部总经理，并以辰泰公司名义与沅江市人民政府签订了《招商引资协议》，将与龚秋桂口头约定的优惠政策写入了协议。2008年初，为了兑现对龚秋桂的重谢承诺和在今后的房地产开发、经营中得到龚秋桂更多的帮助，徐晓清与辰泰公司法人代表甘某1商量，以辰泰公司的名义送50万元给龚秋桂以示感谢，甘某1表示同意。之后甘某1分两次将钱拿给徐晓清，由徐晓清分两次送给龚秋桂现金人民币50万元，至案发时止龚秋桂未退还。 2014年1月，沅江市人民政府决定将琼湖街道办事处金田社区现盛世华府小区所处地块的建设由棚户区改造变更为安置房建设，并交由金田社区主导该地块的安置房建设，要求其对安置户实行集中安置、安置地容积率控制在2.5以内。此后，金田社区为招徕开发商承建该安置房，多次召开党支部（扩大）会议，但均因容积率过低致利润不高，而鲜有人问津。2014年5月上旬，时任金田社区党支部书记、居委会主任的黄逸华，党支部委员、居委会副主任的陈建平，党支部副书记、居委会委员的黄吉祥（三人均另案处理）主动联系被告人徐晓清，邀请其承建该项目。2014年6月上旬，以徐晓清为首的江西籍商人通过考察后决定承建该安置房（即现盛世华府小区），并向黄逸华、陈建平、黄吉祥三人提出了提高容积率至4.0左右、取消宾馆和地下车库建设、协调处理相关部门及四邻关系等要求，黄逸华、陈建平、黄吉祥三人表示同意做相关工作。之后，陈建平代表黄逸华、黄吉祥向徐晓清口头提出了三人在该项目中不出资但要占股分红的要求，徐晓清方经商量后表示同意。2014年7月，为达到徐晓清提出的提高容积率的要求，黄逸华、陈建平、黄吉祥决定将沅江市政府选址的另一宗未办理手续的安置地与盛世华府安置地合起来计算容积率，整体容积率不超过2.5，并向沅江市相关政府部门提交了容积率整体计算的报告。2014年9月，经沅江市人民政府规划例会讨论通过，盛世华府安置地的容积率调整为4.1。2014年9月19日，陈建平、黄吉祥（甲方）与徐晓清、甘某2、刘某（乙方）签订了《沅江市金田社区安置房建设合作协议》，协议中约定徐晓清一方占股55%，黄逸华、陈建平和黄吉祥一方占股45%，（三人各占15%，其中黄逸华的股份挂在陈建平名下，故陈建平名下持有股份30%），由被告人徐晓清为代表的江西籍投资方全额出资2200万元。为掩饰黄逸华、陈建平、黄吉祥三人不出资但占股分红的事实和规避法律责任，双方在协议中将当时无地界和红线图、未办理国土审批等相关手续的文体中心北侧地块中的49亩地的建设作为第二期实施，由黄逸华、陈建平、黄吉祥一方出资。2014年12月2日，黄逸华作为社区法定代表人，代表金田社区居民委员会（甲方）与徐晓清、甘某2、刘某（乙方）签订了《沅江市金田社区安置房建设合作协议》，将盛世华府建设项目交由乙方承包。在该协议中约定乙方有权在完成安置房建设任务外，自主建设商品房销售。2015年3月，被告单位盛世华府项目部开工建设。2015年5月12日，经沅江市金桥房地产开发有限公司法人代表黄逸华授权，被告人徐晓清在沅江市工商银行申办了盛世华府项目部的银行账户，用于盛世华府项目部的商品房预售。至2016年底，盛世华府项目部通过边建边预售房屋和门面，陆续收回了2200万元成本。2017年1月至2018年5月期间，盛世华府项目部将在开发过程中获得的5040万元的利润，按照45%的占股比例共分给黄逸华、陈建平、黄吉祥2268万元，被告人徐晓清亦获得分红款700万元。 2019年2月23日，公安民警电话通知被告人徐晓清在沅江市公安局见面。徐晓清如约到达后被益阳市公安局经侦大队民警带走，并被移交给益阳市监察委员会。到案后，徐晓清如实交代了自己的犯罪事实。 2019年5月7日，被告人徐晓清被益阳市监察委员会、沅江市监察委员会暂扣共计人民币700万元。 上述事实，被告单位沅江市金桥房地产开发有限公司盛世华府项目部及被告人徐晓清在开庭审理过程中亦无异议，且有：1、被告单位的授权委托书及诉讼代表人的身份证明，户籍资料，龚秋桂、黄逸华、陈建平及黄吉祥的任职文件，沅江市规划委员会会议纪要，湖南省建设项目选址意见书，沅江市城乡规划局，会议纪要，责令停止建设通知书，拆迁安置花名册，沅江市土地使用权招拍挂委员会的会议纪要，沅江市国有土地使用权《挂牌出让须知》，网上竞得通知、挂牌出让成交确认书，国有土地使用权出让合同及补充协议、国有建设用地使用权出让合同、国有土地使用证，沅江市国有建设用地使用权出让（划拨）税费征收明细表，建设用地规划许可证，合同书，合作协议，内资企业登记基本情况表，招商引资协议，沅江市金田社区安置房建设合作协议，项目合作开发协议，营业执照，开户许可证，机构信用代码证，黄逸华授权委托书，以单位名称增加内设机构（项目部）开立专用（临时）存款账户授权书，工行支付密码业务申请书，情况说明，湖南省非税收入一般缴款书，结算凭证，银行流水，银行电子回单，记账凭证，收据等书证。2、证人甘某1、刘某、丁某、陈某1、曾某、陈某2、黄某1、罗某、黄某2等人的证言。3、受贿人龚秋桂、黄逸华、陈建平、黄吉祥的供述和辩解。4、被告单位盛世华府项目部的供述和辩解，被告人徐晓清的到案说明及其供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为被告单位沅江市金桥房地产开发有限公司盛世华府项目部为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人徐晓清作为被告单位沅江市金桥房地产开发有限公司盛世华府项目部和湖南省辰泰房地产开发有限公司直接负责的主管人员，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位沅江市金桥房地产开发有限公司盛世华府项目部、被告人徐晓清犯单位行贿罪的罪名成立。被告人徐晓清被电话通知到案后，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人徐晓清积极退赃，可酌情从轻处罚。对辩护人姚海华、卜倩萍提出对被告单位酌情从轻处罚的辩护意见，本院予以支持。对辩护人李科、周家玉提出被告人徐晓清应认定为自首，且被告人徐晓清到案后如实供述、自愿认罪、积极退赃，可从轻处罚的辩护意见，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十一条，第六十四条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下： 一、被告单位沅江市金桥房地产开发有限公司盛世华府项目部犯单位行贿罪，判处罚金人民币三百万元。 （判处的罚金限本判决生效后30日内缴纳。） 二、被告人徐晓清犯单位行贿罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人徐晓清的刑期自2019年2月23日起至2020年1月22日止。判处的罚金限本判决生效后30日内缴纳。） 三、依法追缴被告人徐晓清违法所得人民币七百万元，上 缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本三份。 审 判 长  谭立 审 判 员  钱峰 人民陪审员  蒋秀 二〇二〇年一月十四日 法官助理张兴 书记员刘欢 附：本案涉及的《中华人民共和国刑法》条款 第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。中国刑事辩护网提供 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。