上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4903号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人张某某，男，1962年8月20日生，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕3673号起诉书指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，被告人张某某到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年8月，上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人为王进(另案处理)。2018年3月，上海赢基文化发展有限公司(以下简称“赢基文化公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人为王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2017年3月，被告人张某某入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2017年3月至2018年9月，被告人张某某在先后担任团队经理、理财顾问，参与非法吸收公众存款金额共计人民币695万元(以下币种均为“人民币”)，未兑付金额65万元。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了集资参与人证言、司法会计鉴定意见书、委托投资协议以及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人张某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪(单位)追究其刑事责任。被告人张某某在犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人张某某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人张某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。经审理查明，赢基金融公司于2014年8月注册成立，赢基文化公司于2018年3月注册成立，二公司法定代表人及实际控制人均为王进(另案处理)。后王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集公众资金。被告人张某某于2017年3月进入赢基金融公司并担任团队经理，后于2018年4月降为理财顾问至案发。在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，被告人张某某采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2017年3月至2018年9月，被告人张某某在先后担任团队经理、理财顾问，参与非法吸收公众存款金额共计人民币695万元，未兑付金额65万元，并以领取工资、奖金、提成等方式非法获利14万余元。2018年10月23日，被告人张某某被公安机关抓获，到案后如实供述自己的罪行，并退赔了赃款1万元。本院审理期间，被告人张某某又退缴了赃款10万元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.档案机读材料等书证，证实赢基金融公司、赢基文化公司注册成立的信息。2.同案犯王进、吴琦、王骏、顾欢欢、陆小弟、史珍、芮东海、徐秀芳等人的供述,证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式，以及被告人张某某在赢基金融公司的任职情况。3.证人方某1、俞某某、顾某某、方某2、祝某某、严某某等人的证言，《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》及收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，证实经张某某的介绍，由公司承诺保本付息，其等分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资合同并投资资金的事实。4.上海华安会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》、银行转账记录，证实被告人张某某参与非法吸收公众存款的金额。5.上海市公安局浦东分局出具的抓获经过、常住人口基本信息、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录等书证，证实被告人张某某的到案经过、身份信息以及退赔情况。6.被告人张某某的供述，证实其对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人张某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人张某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人张某某如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。被告人张某某系初犯，且在案发后退赔了本人相关非法所得，对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年。罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、扣押在案的赃款按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴后发还。被告人张某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  于 淼人民陪审员  褚云芳人民陪审员  王绮华二〇二〇年一月六日书 记 员  秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。