上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初1044号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告单位中铁中宇有限公司，注册地北京朝阳区高碑店乡八里庄村陈家林甲2号联信国际大厦B座3层302室。诉讼代表人钱秋芹。被告人陆佳平，女，1981年11月21日生，汉族，户籍地本市黄浦区，住本市长宁区。辩护人孙颖，上海市金石律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2019]307号起诉书及沪普检金融刑追诉[2019]2号追加起诉决定书指控被告单位中铁中宇有限公司、被告人陆佳平犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员郭某某出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人钱秋芹，被告人陆佳平及辩护人孙颖到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，中铁中宇有限公司(下称“中铁中宇公司”)于2015年4月13日注册成立，被告人陆佳平为公司实际控制人。2016年6月起，中铁中宇公司在黑龙江、江苏等地设立多家分公司及营业点进行经营活动，并租借本市普陀区云岭东路XXX号合星大厦4层410室作为资金结算中心。中铁中宇公司未经金融监管部门批准，招募理财团队，通过介绍亲友、发传单、宣讲会等形式，以承诺高额回报，对外销售理财产品，非法向社会不特定公众吸收资金。经审计，2016年6月至2018年7月，中铁中宇公司吸收资金共计人民币6.4亿余元(以下币种同)，已兑付3.6亿余元，未兑付2.7亿余元。根据958名报案人报案材料查证，在上述期间内中铁中宇公司销售理财产品金额为2.4亿余元，已兑付2000万余元，未兑付2.2亿余元。2018年8月1日，被告人陆佳平至公安机关投案，到案后如实供述了上述事实。公诉机关为证实上述事实，提供了证人吴某、姜某某、王某某、刘某1、梁某某、陆某某、仝某某、许某、宋某某、程某、朱某某、刘某2、刘某3、杨某某、姬某某、陈某某、肖某某、李某某、吕某某、赵某某的证言，辨认笔录及辨认照片，《出借咨询与管理服务协议》、收款确认书、付款凭证等报案材料，营业执照等工商资料，江苏省建工集团上海物贸发展有限公司出具的情况说明、产品采购合同、购销合同、产品销售合同、货权确认单及交易凭证，司法会计鉴定意见书及补充说明，上海市公安局普陀分局协助查询财产通知书、银行账户交易明细、上海中技企业集团有限公司出具的情况说明、借款合同，合星大厦写字楼租赁合同，上海市公安局普陀分局查封决定书、通知书，刑事判决书，户籍资料，工作情况等证据证实。公诉机关认为，被告单位中铁中宇有限公司，未经依法批准，非法向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人陆佳平对该公司非法吸收公众存款负直接负责的主管人员责任，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人陆佳平在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按其所参与的全部犯罪处罚。被告人陆佳平有自首情节，亦可视为被告单位有自首情节。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款之规定，对被告单位及被告人陆佳平予以处罚。被告单位的诉讼代表人对起诉书指控被告单位中铁中宇有限公司犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。被告人陆佳平对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人陆佳平的辩护人对起诉书指控被告人陆佳平的犯罪事实及罪名均无异议，认为陆佳平有自首情节，建议对陆佳平从轻处罚。经审理查明，中铁中宇有限公司(以下简称“中铁中宇公司”)于2015年4月13日注册成立，被告人陆佳平为该公司实际控制人。2016年6月起，中铁中宇公司在黑龙江、江苏等地设立多家分公司及营业点，并租借本市普陀区云岭东路XXX号合星大厦4层410室作为资金结算中心，未经金融监管部门批准，招募理财团队，通过介绍亲友、发传单、宣讲会等形式，以承诺高额回报，对外销售理财产品，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，2016年6月至2018年7月，中铁中宇公司吸收资金共计人民币6.4亿余元(以下币种同)，未兑付2.7亿余元。期中，中铁中宇公司向958名报案投资人销售理财产品金额为2.4亿余元，未兑付2.2亿余元。2018年8月1日，被告人陆佳平至公安机关投案自首。上述事实，被告单位的诉讼代表人、被告人陆佳平及辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有证人吴某、姜某某、王某某、刘某1、梁某某、陆某某、仝某某、许某、宋某某、程某、朱某某、刘某2、刘某3、杨某某、姬某某、陈某某、肖某某、李某某、吕某某、赵某某的证言，辨认笔录及辨认照片，《出借咨询与管理服务协议》、收款确认书、付款凭证等报案材料，营业执照等工商资料，江苏省建工集团上海物贸发展有限公司出具的情况说明、产品采购合同、购销合同、产品销售合同、货权确认单及交易凭证，司法会计鉴定意见书及补充说明，上海市公安局普陀分局协助查询财产通知书、银行账户交易明细、上海中技企业集团有限公司出具的情况说明、借款合同，合星大厦写字楼租赁合同，上海市公安局普陀分局查封决定书、通知书，刑事判决书，户籍资料，工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位中铁中宇有限公司向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。被告人陆佳平系中铁中宇有限公司的实际控制人，对该公司非法吸收公众存款的行为负直接负责的主管人员责任，依法应以非法吸收公众存款罪论处。上海市普陀区人民检察院指控的犯罪事实及罪名成立。被告人陆佳平在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按其所参与的全部犯罪处罚。被告人陆佳平有自首情节，亦可视为被告单位有自首情节，依法均可从轻处罚。鉴于在本院审理期间，被告人陆佳平的家属已代为退赔了部分违法所得，依法可酌情从轻处罚。公诉机关当庭提出的量刑建议，可予采纳。根据被告人陆佳平在犯罪中的事实、作用和对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告单位中铁中宇有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十八万元。(罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人陆佳平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月1日起至2025年1月31日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、责令被告单位中铁中宇有限公司以及被告人陆佳平退赔违法所得，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陈 肸人民陪审员  赵龙伟人民陪审员  俞妙康二〇二〇年一月二十一日书 记 员  詹 琪附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未收到询问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。……