福建省德化县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0526刑初307号 公诉机关德化县人民检察院。 被告人陈福跃，男，1962年6月4日出生于福建省德化县，汉族，初中文化，2010年7月26日至今任德化县鑫德源矿业有限责任公司法定代表人，住德化县。因涉嫌犯挪用资金罪，于2017年12月22日被德化县公安局刑事拘留，2018年1月6日被德化县公安局取保候审，2019年1月4日被德化县公安局监视居住，同年7月5日被德化县人民检察院监视居住，同年10月17日被本院监视居住。 辩护人陈小平，福建戴云律师事务所律师。 德化县人民检察院以德检诉刑诉〔2019〕260号起诉书指控被告人陈福跃犯挪用资金罪，于2019年10月11日向本院提起公诉，本院于同月17日立案受理，依法适用普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。德化县人民检察院指派检察员林仁耀出庭支持公诉，被告人陈福跃及其辩护人陈小平到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2015年11月3日，被告人陈福跃在担任德化县鑫德源矿业有限责任公司法定代表人期间，在德化县彭村水库水源工程移民征地办公室征用该公司矿场过程中，利用职便，伪造公司授权委托书，私自将德化县彭村水库水源工程移民征地办公室补偿给德化县鑫德源矿业有限责任公司的补偿款人民币924015.89元挪用，用于偿还其个人借款。 公诉机关向法庭提供书证，证人证言，被告人供述，鉴定意见等证据证实指控的上述事实，认为被告人陈福跃的行为已构成挪用资金罪，提请本院依法判处。 被告人陈福跃对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。 辩护人对公诉机关指控被告人陈福跃的罪名无异议，量刑方面辩护：1、本案情节轻微，危害后果较小。被告人陈福跃挪用的资金虽属于公司，但被告人占有公司50%股份；2、被告人陈福跃具有自首情节、自愿认罪认罪、系初犯。综上，建议对被告人从宽处罚并适用缓刑。 经审理查明：2013年4月12日，德化县彭村水库水源工程移民征地办公室与德化县鑫德源矿业有限责任公司（以下简称：鑫德源公司）达成征用矿场补偿协议，约定补偿给鑫德源公司人民币924015.89元。2015年11月3日，被告人陈福跃以处理征地事宜为由，取走由股东郑某保管的公司印章，后利用担任鑫德源公司法定代表人的职便，未经股东同意，私下制作授权委托书，指示德化县彭村水库水源工程移民征地办公室将补偿款支付到其个人账户上，后用于偿还个人借款。 另查明：1、2018年7月25日，被告人陈福跃经公安机关电话通知后自行到案，如实供述上述事实，并在审查起诉阶段自愿认罪认罚，签署具结书。2、审理期间，被告人陈福跃向本院缴交退赔款人民币924015.89元。 上述事实，公诉机关提供了下列证据予以证实： 1、受案登记表、抓获经过证实：2017年11月3日，陈某向德化县公安局报案。同月22日，德化县公安局对本案立案侦查，同日，被告人陈福跃经公安机关电话通知自行到案。 2、户籍证明证实：被告人陈福跃的基本身份情况，案发时已成年。 3、德化彭村水库征地移民办公室证明、补偿协议书、授权委托书、收款收据、银行明细账单证实：2013年4月12日，德化县彭村水库水源工程移民征地办公室与鑫德源公司签订补偿协议书，约定补偿给鑫德源公司盖德山坪陶瓷土矿人民币924015.89元，并于2015年11月3日按要求将补偿款转入被告人陈福跃的泉州农商银行账户（账号：62×××99），同月16日，被告人陈福跃向德化县聚荣陶瓷有限公司转账85万元。2020年1月13日，被告人陈福跃向本院退缴挪用款人民币924015.89元。 4、协议书、公司章程、内资企业登记基本情况表证实：鑫德源公司于2010年7月26日成立，法定代表人系被告人陈福跃，股东为陈福跃、陈某、郑某。 5、盖德福跃山坪陶瓷土矿财务票据、收条、鉴定意见书证实：盖德福跃山坪陶瓷土矿的投资支出等财务情况。 6、证人陈某证言：2007年12月10日，其和郑某与陈福跃签订合伙协议，通过出资取得福跃山坪陶瓷土矿50%开采权。2010年7月，因已按协议履行出资义务，三人经商议，成立鑫德源公司，陈福跃担任法定代表人、占股50%，其和郑某各占25%，郑某保管对公账户和公章，继续对福跃山坪土矿探矿施工。2013年4月12日，因彭村水库水源工程项目开发需要征用矿场，约定补偿公司人民币924015.89元。2015年11月2日，陈福跃拿走公司公章，以公司名义制作委托书，要求彭村水库水源工程移民征地办公室将赔偿款转入陈福跃个人账户，私自占用。之后，其问陈福跃，他都说补偿款未发放，2016年间，其听说已发放，但郑某未查询到资金入账，其就去移民办公室询问，才知道被陈福跃领走。其找他，他说补偿款是他的，与其和郑某无关。 7、证人郑某证言：2007年8月间，陈某说德化县福跃山坪瓷土矿要转让，同年12月10日，其和陈某与陈福跃签订投资协议，投资探矿，由其支付费用，2008年3月，其有支付笔征地费13万余元。至2010年，因陈福跃的证件快到期，且其已按协议投资100多万元，三人便商议成立鑫德源公司，陈福跃担任法定代表人、占50%股份，其和陈某各占25%，由其保管公章，就拿给其公司的会计赖秀杨保管。之后，因政府要征用矿山建设水库，未再投资。2013年4月12日，德化县彭村水库水源工程移民征地办公室与鑫德源公司签订征地补偿协议。2015年11月，陈福跃私自向移民办公室提供加盖公司印章的授权委托书，将赔偿款人民币924015.89元转入他的个人账户，拒不上缴公司。后，其要求陈福跃协商分配补偿款，他一直拒绝并表示不分配。 8、证人林某1证言：2013年3月，其在德化县工作，负责征收鑫德源公司的矿山，与公司法定代表人陈福跃联系，由陈福跃出面与其进行测量、评估。2013年4月12日，移民办与鑫德源公司签订补偿协议书，由陈福跃签字并加盖公司印章，确认补偿人民币924015.89元。2015年11月，移民办催促陈福跃领走补偿款。同月2日，陈福跃提交一份加盖鑫德源公司印章的授权委托书，要求将补偿款人民币924015.89元汇入陈福跃个人账户，移民办按公司要求汇入他的农商银行账户（账号：62×××99）。 9、证人赖某证言：鑫德源公司的法定代表人是陈福跃，陈福跃与郑某都是股东。2010年起，其在郑某的福建省德化县成艺陶瓷有限公司担任会计，2012年3月，郑某让其兼顾鑫德源公司的税务、年检等工作，鑫德源公司的公章由郑某妻子陈秋英管理。2014年下半年，陈福跃称需要使用公章办理采矿证，经陈秋英同意，其拿给陈福跃。2016年间，陈福跃将公章还给陈秋英。 10、证人林某2证言：其帮郑某处理财务方面的事情。2007年，郑某投资矿山，陈某、陈福跃是合伙人，其帮忙整理矿山票据。 11、证人苏某证言：2009年，陈福跃向其借100余万元投资矿山。2015年11月16日，陈福跃归还85万。陈福跃归还的钱款是彭村水库移民办征用矿山的赔偿款。 12、证人徐某证言：2008年8月间，其经陈福跃、陈某同意，承包他们位于盖德镇林地村南洋坂采矿洞口固定工程。他们都有说是和郑某合伙，由陈福跃出开采证，陈某负责管理施工，郑某负责出资。陈福跃说陈某他们负责出资，其有向陈某拿工程款。 13、证人林某3证言：2008年2月间，陈福跃、陈某委托其帮忙征用德化县盖德镇林地村南洋坂土地，用于福跃山坪瓷土矿开挖矿洞。同年3月，陈福跃、陈某带现金支付给村民。陈福跃说是和陈某、郑某合作的。陈福跃、陈某说由陈福跃出证，陈某、郑某出资，土地款应该是陈某、郑某支付的。 14、被告人陈福跃供述：2007年12月间，陈某、郑某准备与其合伙投资福跃山坪瓷土矿。2010年7月26日，成立鑫德源公司，公司拥有瓷土矿开采权，其占股50%，陈某、郑某各占25%。2013年，政府工程需要征用部分山坪土矿。同年4月12日，德化县彭村水库水源工程移民征地办公室与鑫德源公司签订补偿协议，约定补偿给鑫德源公司人民币924015.89元。征用期间，其因陈某、郑某在公司成立后未参与后续生产经营、未投入费用，认为他们基本不能分补偿款，而且通知他们来核账及配合勘探，他们都拒绝。其因不想让补偿款汇入由郑某保管的公司账户内，就向郑某拿公司公章，称要去处理征地事情。后，其未告知其他股东，出具份公司委托书并加盖印章，让移民办将补偿款转入其个人银行账户，用于归还借款。另供述，郑某、陈某未履行合伙协议，不能得到公司50%的股份。 15、认罪认罚具结书证实：被告人陈福跃自愿认罪认罚的事实。 上述证据，经法庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。 本院认为，被告人陈福跃利用担任公司法定代表人职务上的便利，挪用公司资金人民币924015.89元归个人使用，数额较大且超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人陈福跃经公安机关电话通知自行到案，并如实供述其罪行，可视为自首，又自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人陈福跃已向本院退出挪用的全部款项，可酌情从轻处罚。鉴于被告人陈福跃犯罪情节较轻，有悔罪表现，依法予以适用缓刑。辩护人关于被告人具有自首情节、自愿认罪认罚且系初犯，建议从宽处罚并适用缓刑的辩护意见予以采纳。公诉机关对被告人的犯罪行为适用法律的意见正确，给予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第六十四条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款、《最高人民法院〈关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释〉》第一条之规定，判决如下： 一、被告人陈福跃犯挪用资金罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年。 （缓刑考验期限，自判决确定之日起算。） 二、责令被告人陈福跃退赔给被害单位德化县鑫德源矿业有限责任公司人民币924015.89元（从预缴本院的款项直接支付）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向泉州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郑荣平 人民陪审员  梁碧霞 人民陪审员  徐志刚 二〇二〇年一月十五日 书 记 员  郑世锋 附《中华人民共和国刑法》相关主要法律条文： 第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。