宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）宁0106刑初182号 公诉机关宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院。 被告人赵江涛，男，1982年11月3日出生于河南省许昌市，公民身份号码×××，汉族，初中文化，系宁夏鑫地投资资产管理有限公司法人，户籍所在地河南省许昌市，住河南省许昌市。2016年11月11日因犯集资诈骗罪被浙江省嘉兴市南湖区人民法院判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币100000元，在浙江省长湖监狱服刑，现临时羁押于银川市看守所。 辩护人王倩倩，宁夏嘉睿律师事务所律师。 宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院以银金检公诉刑诉[2019]165号起诉书指控被告人赵江涛犯集资诈骗罪，于2019年4月3日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，于2019年5月9日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院指派检察员马娟出庭支持公诉，被告人赵江涛及其辩护人王倩倩到庭参加诉讼。因补充侦查，分别于2019年7月1日、2019年10月30日延期审理，于2019年7月30日、2019年11月29日恢复审理。现已审理终结。 宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院指控：2014年12月,被告人赵江涛在银川市××区注册成立了宁夏鑫地投资资产管理有限公司(以下简称鑫地公司),赵江涛任公司法人。鑫地公司成立后，被告人赵江涛编造了虚假的河南漯河“万亩果蔬基础建设项目”,并与河南省禹州市博林机械设备有限公司(公司已停产)的负责人马某2签订了没有实际履行能力的担保合同,未经有关部门批准,由业务员在小区、商场等人员聚集地,采用发宣传单的方式向社会群众公开宣传其虚构的“万亩果蔬基础建设项目”，并承诺将款项投资于该项目,可支付集资投资人3%-4%的月息。2014年12月至2015年4月,先后与张对先等11名集资参与人签订委托投资理财协议,诱骗集资参与人向该公司进行投资。截止2015年4月,被告人赵江涛共计骗取张对先等11名集资参与人投资款共计人民币47万元,发放利息共计41450元,剩余款项398550元无法退还。集资款项被被告人赵江涛用于公司日常开支和个人挥霍。后因无力支付集资参与人的本息,被告人赵江涛在2015年4月初离开银川。 针对上述指控，公诉机关向法庭出示了被告人供述与辩解、集资参与人的陈述、证人证言、书证等证据予以证明。公诉机关认为，被告人赵江涛以非法占有为目的,虚构资金用途,以高息为诱饵,骗取社会公众资金47万元人民币,发放利息41450元，剩余428550元没有退还,数额特别巨大,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。2016年11月11日被告人赵江涛被浙江省嘉兴市南湖区人民法院以集资诈骗罪判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币100000元，依照《中华人民共和国刑法》第七十条的规定，判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，决定执行的刑罚，被告人赵江涛在案发后如实供述自已的罪行,根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定,可以从轻处罚。建议对被告人赵江涛判处五年以上六年六个月以下有期徒刑，并处罚金；合并执行八年以上十一年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人赵江涛对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，对公诉机关出示的证据辩称每个集资参与人投资当天都会返利息，不存在不返还利息的问题。当庭自愿认罪，希望法庭对其从轻处罚。 辩护人对公诉机关指控被告人赵江涛犯集资诈骗罪的罪名没有异议,但对于认定的诈骗金额及发还金额有异议。本案侦查卷显示,具有证据可以证实的集资参与人有十名，且均有被告人与其签订的合同可以证实交款时间、金额及返利情况。十名集资参与人的投资金额为44万元,而非起诉书中的47万元,且相差的三万元并无报案记录、询问笔录以及相应的合同等证据予以证实,故应当认定投资金额为44万元。本案集资参与人之所以选择投资,其中重要的一点是高额的利息回报。通过会见被告人可知投资人的每笔款项均有对应的分红本,且投资当时就会从本金中扣除当月或者后几个月的利息及分红，但是本案集资参与人熊天涛陈述其于2015年1月5日及3月2日分别投资1万元及5万元,只收到了1万元投资款相应的利息分红,未收到5万元投资款的利息分红,与本案其他集资参与人所反映的情况不符,且与其为了高额利息回报的目的相悖,应核实分红返利情况。量刑方面，被告人赵江涛具有坦白情节，犯罪情节及主观恶性相对较小。综上，建议对被告人赵江涛从轻处罚。 经审理查明，2014年12月,被告人赵江涛在银川市金凤区易大紫荆花商务中心A、B座办公楼B2002室注册成立鑫地公司,赵江涛任公司法人。鑫地公司成立后，被告人赵江涛未经有关部门批准,由业务员在小区、商场等人员密集的地方发放宣传单，向社会公众公开宣传其虚构的“万亩果蔬基础建设项目”，并以马某2已停产的河南省禹州市博林机械设备有限公司担保，承诺将款项投资于该项目,可支付集资参与人3%-4%的月息。2014年12月至2015年4月,被告人赵江涛及鑫地公司先后与张对先等十一名集资参与人签订《委托投资理财协议》、《担保合同》,被告人赵江涛共计骗取张对先等十一名集资参与人投资款共计人民币470000元,截止案发共计发放利息人民币44150元,剩余人民币425850元未退还。集资款项被被告人赵江涛用于公司及被告人个人开支，后被告人赵江涛于2015年4月离开银川。 另查明，被告人赵江涛归案后如实供述所犯罪行。 上述事实，有下列公诉机关向法庭举证，并经法庭质证的证据予以证明： （一）受案登记表、立案决定书，证明本案由张对先于2015年6月30日到银川市公安局金凤区分局报案，银川市公安局金凤区分局于2016年2月5日立案侦查。 （二）常住人口基本信息，证明被告人赵江涛案发时达到完全刑事责任年龄。 （三）刑事判决书，证明被告人赵江涛2016年11月11日因犯集资诈骗罪被浙江省嘉兴市南湖区人民法院判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币100000元，刑期自2015年6月17日起至2023年12月16日止。 （四）罪犯解回再审通知书、解回再审移交名册，证明2018年11月13日，被告人赵江涛被银川市公安局金凤区分局从浙江省长湖监狱解回再审，2018年11月15日移交至银川市看守所羁押。 （五）企业基本信息，证明鑫地公司成立于2014年12月16日，法定代表人为赵江涛，注册资本3000万元整，公司住所地为银川市金凤区紫荆花商务中心A、B座办公楼B2002室。 （六）POS机交易明细，证明鑫地公司所有终端编号为02420204的POS机2015年3月2日交易金额为10000元。 （七）报案名册、委托投资理财协议、收条，证明集资参与人熊天涛、王保成等十一名集资参与人与鑫地公司签订《委托投资理财协议》、《担保协议》，鑫地公司出示收据，各集资参与人投资及收取利息的情况。柳彩霞投资3万元，收取利息2700元。 （八）银行流水、分红明细，证明牛凤兰尾号6810的账户2015年3月2日消费10000元。袁满芳、王惠琴、马振芳、王保成领取利息及分红的情况。 （九）《房屋租赁合同》，证明2014年12月9日，咸宝林与马某2签订《房屋租赁合同》，咸宝林将金凤区紫荆花商务中心A、B座商务中心办公楼B2002室的房屋出租给马某2，约定租期一年，6个月付一次租金。 （十）在逃人员登记表，证明马晓东、高鹏飞因涉嫌非法吸收公众存款罪被浙江省温州市公安局鹿城分局网上追逃。 （十一）证人马某2的证言，证明马某2是博林机械设备有限公司的法人，赵江涛是马某2的老乡，在漯河市开了一个食品厂。2014年7月，赵江涛称要开一个万亩果蔬基地为食品厂提供原料，投资公司向社会公众融资吸收存款需要马某2的公司作担保用，马某2将公司的手续和公章交给赵江涛，2015年春节才还给马某2。以马某2公司的名义担保融到了多少资金马某2不知道。 （十二）证人葸耀荣的证言，证明紫荆花商务中心B座2002室是葸耀荣舅舅咸宝林的房屋，葸耀荣负责照看。2014年12月6日左右，中介公司打电话说要看房子，后有包括赵江涛在内的四五个人看了房子。12月9日，中介公司打电话说前几天看房子的人要租该房屋，葸耀荣到中介公司见到赵江涛等人，葸耀荣和马某2签订租赁合同，租期一年，6个月付一次租金，葸耀荣收到租金88300元，押金15000元。第二天大概收到了103000元，应该是赵江涛转的账，因为租金、租期都是和赵江涛谈的。2015年4月，物业公司的人打电话说租房子的人不在，有很多人在找。葸耀荣电话联系后赵江涛称不租了。 （十三）集资参与人张对先、沈根荣、王保成、熊天涛、王慧琴、吴翠兰、牛凤兰、陈大年、袁满芳、马振芳的陈述，证明各自在鑫地公司投资的金额、时间、领取利息的情况。 （十四）被告人赵江涛的供述与辩解，证明2014年10月赵江涛在漯河买了漯河鑫地食品有限公司，因资金周转不开听高鹏飞说银川好融资，赵江涛便来到银川融资，在银川见到了高鹏飞和于枫等人，商定于枫等人帮赵江涛融资收取46%的提成。2014年12月16日，赵江涛在金凤区紫荆花商务中心B座2002室注册成立鑫地公司，公司没有划分部门，主要由赵江涛、高鹏飞、于枫等人及于枫带来银川的团队（十几人），这些人来公司接待客户、拉业务、做宣传。公司没有经过银监会、人民银行或相关部门审批，赵江涛任法人，股东是马某2，业务有于枫带来的团队，俞杰峰是团队的领导。鑫地公司实际经营就是拉客户投资，公司成立后只是和发展的客户签订了协议，没有从事其他盈利活动，业务员到人多的地方发传单，给客户讲解宣传赵江涛虚构的“万亩果蔬基础建设项目”和每月3%-4%的投资回报（与客户签订的协议中约定的年利率是12%），后来有些客户签订的担保协议上的担保方马某2和此项目没有关系，客户缴纳投资款后当日支付一个月的利息，公司经营了不到3个月，最早投资的客户拿到了第二次利息，有些客户一分钱利息也没拿到。共计发展了二十多个客户，收取约38万元，收到客户的钱后于枫抽取46%扣除客户利息，剩下的赵江涛用于个人消费和公司日常开支。这些钱没有投资到漯河鑫地食品有限公司，高鹏飞和于枫、马某2知道“万亩果蔬基础建设项目”不存在，马某2同意以博林机械设备有限公司为其提保。公司正常经营到2015年4月关闭，赵江涛回老家河南后联系高鹏飞，高鹏飞给赵江涛介绍了浙江的融资团队，赵江涛又融资了七八十万元后被浙江警方抓获。高鹏飞和马某2没有参与公司的经营，也没有分成公司收到的集资款。对公安机关提供的鑫地公司与集资参与人签订的协议及分红明细无异议。 （十五）辨认笔录及照片，证明赵江涛对马晓东辨认的情况。 本院认为，被告人赵江涛以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资人民币470000元，案发前支付利息人民币44150元，下剩人民币425850元未退还，数额巨大，其行为构成集资诈骗罪，应予刑事处罚。公诉机关指控被告人赵江涛犯集资诈骗罪事实清楚，证据确实、充分，指控成立。公诉机关起诉时因集资参与人柳彩霞仅报案称投资30000元，未提供证据说明收取利息情况，故公诉机关起诉书认定发放利息金额为41450元，剩余428550元未退还，现已查明柳彩霞收取2700元利息，故返还利息金额应为44150元，未退还金额为425850元。被告人赵江涛归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻处罚。被告人赵江涛2016年因犯集资诈骗罪被判处刑罚，本案系漏罪，应依法与之前判处的刑罚并罚。辩护人关于集资参与人投资金额为440000元，并非470000元的辩护意见，经补充证据材料，可以证实十一名集资参与人投资共计470000元，该辩护意见，不予采纳；辩护人关于不存在集资参与人未于投资当天收取利息及分红的辩护意见，经查，有集资参与人的陈述、分红明细、《委托投资理财协议》等证据证实并非所有集资参与人均于投资当日收到分红及利息，且投资当日收取到利息及分红的集资参与人也存在收取一至三个月不等的利息及分红的情况，故该辩护意见，不予采纳；辩护人关于被告人赵江涛具有坦白情节的辩护意见，予以采纳。公诉机关关于本案集资诈骗罪的量刑建议，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第七十条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（一）项、第五条第一款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人赵江涛犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币50000元；被告人赵江涛2016年11月11日犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币100000元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币150000元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2015年6月17日起至2028年6月16日止。罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、责令被告人赵江涛向集资参与人退赔违法所得共计人民币425850元。（附：责令被告人退赔一览表） 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  吴 娟 人民陪审员  李景涛 人民陪审员  高锡胜 二〇二〇年一月十四日 书 记 员  周 晶