湖南省衡阳市石鼓区人民法院民 事 判 决 书（2019）湘0407民初824号原告：黄海，男。委托诉讼代理人：胡峰，湖南启元律师事务所律师。被告：罗小平，男。委托诉讼代理人：文冬华，湖南湘杰律师事务所律师。被告：张素蓉，女。原告黄海与被告罗小平、张素蓉股权转让纠纷一案，原告黄海于2019年5月22日向长沙市雨花区人民法院提起诉讼，雨花区人民法院于2019年6月3日作出（2019）湘0111民初5320号民事裁定书，裁定将本案移送本院处理；本院于2019年7月15日立案受理后，被告罗小平于2019年8月5日向本院提起管辖异议，本院于2019年8月13日作出（2019）湘0407民初824号民事裁定书，裁定驳回被告罗小平对本院管辖权提出的异议；被告罗小平对本院裁定不服，提起上诉；2019年11月27日，衡阳市中级人民法院作出（2019）湘04民辖终145号民事裁定书，裁定驳回上诉，维持原裁定。本院依法适用简易程序，于2019年12月31日公开开庭进行了审理。原告黄海及其委托诉讼代理人胡峰、被告罗小平的委托诉讼代理人文冬华到庭参加诉讼，被告张素蓉经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉讼请求：1、判令被告罗小平回购原告所持衡阳市锦轩化工有限公司135万元出资（2.97%股权）并支付股权回购款310万元（按照原告取得股权成本共计225.45万元加计年化15%的利息，其中利息部分自2016年11月1日起暂计算至2019年4月30日，最终计算至被告全部款项付清之日）；2、判令两被告对上述股权回购款支付义务承担连带责任；3、本案诉讼费用由被告承担。被告罗小平答辩要点：原、被告签订的股权转让协议实际上也就是一个股权回购协议；被告张素蓉不是案涉公司登记在册的股东，她没有回购权利；原被告在协议中约定的回购条件均违反公司法第74条的规定；因此双方签订的协议无效。被告张素蓉未予答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：1、原告提供的2016年10月1日签署的《股权转让协议》，该协议系原、被告签订，内容真实、来源合法、与本案有关联性，本院予以采信；2、原告提供的2016年11月签订的《股权转让协议》，该协议与本案无关联性，本院不予采信；3、银行流水单，该证据可以证明原告向被告支付对应转股转让款的事实，与本案有关联性，本院予以采信；4、财务报表，该报表来源不明，真实性无法核实，本院不予采信；5、锦轩化工公司章程及6、企业信用信息公示报告，被告对该两份证据真实性无异议，本院予以采信。根据本院采信的证据及原、被告的陈述，经审理查明：衡阳市锦轩化工有限公司是一家从事偶氮二甲酰胺、氟化纳的生产等业务的有限责任公司，该公司住所地为衡阳市石鼓区松木工业园。被告罗小平系该公司控股股东并担公司董事长职务；被告张素蓉系被告罗小平之妻。2016年10月1日，被告罗小平（甲方）与原告黄海（乙方）签订《股权转让协议书》，协议书约定：“甲方为衡阳市锦轩化工有限公司（以下简称为“锦轩化工”）大股东并实际控制该企业，甲方愿意向乙方转让锦轩化工的股权，乙方愿意受让前述股权。……1.1、甲方和乙方同意按本协议规定的条款和条件，由乙方一次性受让甲方持有的锦轩化工壹佰叁拾五万股（1,350,000）股权。1.2、股权交割之日起，甲方依据法律法规及锦轩化工章程规定享有的附属于转让股权的全部股东权益归乙方享有。2.1、甲方转让给乙的本协议项下股权的价款总额，经双方协商一致，确定为人民币2,254,500万元（大写：人民币贰佰贰拾伍万肆仟伍佰元整）。……14、特别条款。14.1、甲方承诺，锦轩化工2017年实现净利润1500万元，2018年实现净利润2000万元，2019年实现净利润3000万元，能达到以上利润目标，乙方有权要求甲方回购本协议所约定之股权，甲方回购时除支付乙方投资本金外，还应按年化15%向乙方支付利息。本承诺由甲方及其配偶共同承担无限责任。14.2、乙方不参与锦轩化工的日常经营工作，并永久委托甲方行使投票权。14.3、乙方所持股权协议转让时，交易对手须经甲方同意。14.4、乙方转让股权时，由甲方承担税费壹拾捌万零玖佰元整（￥180,900.00）。原、被告双方在协议书中签署了名字，被告张素蓉也在协议书中签署了名字。2016年10月21日，原告向被告罗小平支付了股权转让款；2017、2018年度，锦轩化工均未盈利并已于2019年停产。本院认为：一、原告黄海与被告罗小平于2016年10月1日签订的《股权转让协议书》是否有效？原、被告双方签订的《股权转让协议书》是双方当事人真实意思表示,双方当事人对其真实性和自愿性均不持异议,该协议中约定了股份份额及对应价款、付款时间等,该约定并不损害公司及公司债权人的利益,不违反法律法规的禁止性规定,是当事人的真实意思表示；原、被告双方已按《股权转让协议书》实际履行并办理了股权变更登记，原告已成为锦轩化工登记在册的股东；被告罗小平以外的其他股东对股权转让亦未提出异议且原告受让股权后，锦轩公司股权关系还发生过几次变动，公司重新修订了章程，确认了原告的股东身份。综上，原、被告双方签订的《股权转让协议书》合法有效。被告认为该股权转让协议无效的意见，本院不予采信。二、《股权转让协议书》中对经营业绩承诺及回购条款的约定是否有效？被告罗小平在《股权转让协议书》中对锦轩化工的经营业绩作出了承诺，同时承诺若未达到对应业绩时，原告有权要求被告罗小平回购对应股权。该回购股权的约定系原告受让被告股权时，与被告达成的对于未来不确定的情况进行的一种约定，系原告依约享有的一种期权。在原、被告双方约定情形出现时，原告有权行使期权，即要求被告按约定回购其当初受让的股权。该约定是双方当事人真实意思表示且不损害公司及公司债权人的利益,不损害公司其他股东的合法权益，未违反法律法规的禁止性规定,是有效的。被告认为，原、被告约定的条件违反公司法第七十四条规定而无效，本院认为，依照《中华人民共和国公司法》第七十四条“有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(一)公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；(二)公司合并、分立、转让主要财产的；(三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼”规定，股东在法定情形出现时，有权要求公司按合理价格收购其股权，该法条规定的收购系公司向股东收购股权，而本案的回购系原出让股权的股东向受让股权的股东回购所让与的股权，属于股东之间的股权转让，由《中华人民共和国公司法》第七十一条调整，该条第一款“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权”及第三款“公司章程对股权转让另有规定的，从其规定”规定，股东之间可以相互转让其全部或部分股权，除非公司章程另有规定。根据锦轩化工的公司章程第二十条“股东之间可以相互转让其股权……”的规定，该公司并未对股东之间的股权转让有特殊约定。据此，被告罗小平认为原、被告所约定的条件违反公司法规定的意见，本院不予采信。三、双方约定的回购条件是否成就？原、被告双方对于锦轩化工2017、2018年度连续两年未盈利的事实均不持异议，被告亦陈述锦轩化工已于2019年停止生产了。因此，原告主张回购条件已成就，本院予以采信。四、被告张素蓉的责任。被告张素蓉系被告罗小平之妻，被告罗小平在与原告签订的《股权转让协议书》14.1中对业绩及回购股权进行了承诺，同时约定由被告罗小平及其配偶共同承担无限责任，被告张素蓉在《股权转让协议书》上签署了名字，可以视为其同意对应条款，因此，该协议书对被告张素蓉有约束力，被告张素蓉应当履行相应义务。本案中，张素蓉并非锦轩化工股东，不能直接回购原告股权，约定其回购股权的部分损害了他人利益,应为无效,但该部分的无效并不影响其他约定的效力。据此，被告张素蓉应对股权转让款的支付承担连带责任。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第七十一条、第七十四条，《中华人民共和国合同法》第八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条规定，缺席判决如下：一、被告罗小平于本判决生效后十日内向原告黄海支付股权回购款2254500元并自2016年11月1日起按年利率15%支付利息至本息还清之日止；二、被告罗小平支付上述款项后，有权要求原告黄海转回所持衡阳市锦轩化工有限公司1350000股股权至被告罗小平名下（股权基准日为2016年10月1日，至股权回购实际交割日期间发生资本公积转增股本等除权事项，对应股权作相应调整）；三、被告张素蓉对上述第一项付款义务承担连带责任如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15800元（已减半收取），由被告罗小平、张素蓉负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省衡阳市中级人民法院。审判员  段琼璋二〇二〇年一月二十三日书记员  涂 画附相关法条：《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。第七十四条有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(一)公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；(二)公司合并、分立、转让主要财产的；(三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条规定被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。