甘肃省广河县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）甘2924刑初7号 公诉机关广河县人民检察院。 被告人马木洒，男性，1987年3月9日出生，东乡族，小学文化，农民，户籍所在地甘肃省东乡族自治县，住东乡族自治县。无前科。因本案于2019年6月17日被临夏州公安局刑事拘留，同年7月18日经临夏州人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于临夏市看守所。 辩护人孟军，甘肃君如律师事务所律师。 被告人金吾苏麻乃，男性，1984年3月10日出生，居民身份证号码622926198403103378，东乡族，小学文化，农民，户籍所在地甘肃省东乡族自治县，住东乡族自治县赵家乡白家村阳洼社29号。无前科。因本案于2019年6月11日被临夏州公安局刑事拘留，同年7月18日经临夏州人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于临夏市看守所。 广河县人民检察院以广检刑检刑诉[2019]83号起诉书指控二被告人犯非法经营罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。广河县人民检察院指派检察员马志华出庭支持公诉，被告人马木洒及其辩护人孟军、被告人金吾苏麻乃均到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 一、被告人马木洒自2015年开始从事外汇买卖，通过上门直接兑换或者在微信群里低价购进高家抛售外汇兑换汇率赚取差价。2016年6月以来，马木洒使用本人银行账号买卖外汇，交易金额达1522.7936万元。具体如下: 1、2016年6月18日至2016年11月21日，马木洒向王淑娟银行账户转账4笔，共计人民币60419元，用于从王淑娟处购买美元； 2、2018年5月24日，马木洒从马长飞的外国客户“JAMES”处购买价值人民币227200元的美元，马木洒将人民币转入马长飞持有的吴嘉纯银行账户，用于支付“JAMES”从马长飞处购货的货款； 3、2018年11月19日，马木洒从周澜巍的外国客户“谢尔盖”处购买价值人民币215118元的美元，马木洒将人民币转入周澜巍银行账户，用于支付“谢尔盖”从周澜巍处购货的货款; 4、2017年9月8日至10月19日，马木洒先后四次从叶崇选的外国客户处购买价值为人民币933598元人民币的美元，马木洒将人民币转入叶崇选银行账户，用于支付外国客户从叶崇选处购货的货款; 5、2018年8月1日，马木洒从邓英伦处购买价值人民币136400元的美元，马木洒将人民币转入朱燕秋银行账户，用于支付邓英伦从朱燕秋处购货的货款； 6、2018年7月18日，马木洒从冼俊荣的外国客户“ALEX”处购买价值人民币151801元的美元，马木洒将人民币转入冼俊荣持有的刘秀怡名下的银行账户，用于支付“ALEX”从冼俊荣处购货的货款;2018年8月3日，马木洒从冼俊荣的外国客户“PETER”手中购买价值人民币330593元的美元，马木洒将人民币转入冼俊荣持有的刘秀怡名下的银行账户，用于支付“PETER”从冼俊荣处购货的货款; 7、2016年9月20日至2018年10月16日，马木洒向谢小文名下的银行账户转账26笔，共计人民币7310266元，用于从谢小文处购买美元； 8、2016年11月26日至2016年12月27日，马木洒向孙庆楷名下的银行账户转账5笔，共计人民币184954元，用于从孙庆楷处购买美元； 9、2018年4月4日，马木洒向林云富银行账户转账1笔，共计人民币10万元，用于从林云富处购买美元; 10、2018年1月31日，马木洒从梁丽莉的外国客户“KhaledAlhwaiti”处购买价值人民币244280元的美元，马木洒将人民币转入梁丽莉名下的银行账户，用于支付“KhaledAlhwaiti”从梁丽莉处购货的货款; 11、2016年9月1日，马木洒从魏标雄的外国客户“ABDU”处购买价值人民币667元的美金，将人民币转入魏标雄名下的银行账户，用于支付“ABDU”从魏标雄处购货的货款； 12、2016年9月1日，马木洒从曾美君的外国客户“YAZAN”处购买价值人民币66800元的美元，其将人民币转入曾美君的银行账户，用于支付“YAZAN”从魏标雄处购货的定金； 13、2016年6月22日，马木洒向邢友银行账户转账1笔，共计人民币469000元，用于从邢友处购买美元;2018年9月4日，马木洒向邢友银行账户转账1笔，计人民币343750元用于从邢友处购买美元，马木洒与邢友共计交易2笔，合计人民币812750元; 14、2018年8月1日，马木洒从朱燕秋的客户“童圣园童装”处购买价值136400元人民币的美元，其将人民币转入朱燕秋的银行账户，用于支付客户“童圣园童装”从朱燕秋处购货的货款； 15、2017年7月18日，马木洒向柯义祥银行账户转账1笔，共计205350元，用于从柯义祥处购买美元； 16、2017年7月26日，马木洒先后介绍吴文莉、赵耀涛、马一不拉、马由苏从金吾苏麻乃处购买价值分别为人民币338542元、682425元、272800元、406947元的美元;同年7月28日，马木洒先后介绍马德基、马胡塞尼从金吾苏麻乃处购买价值分别为人民币238175元、613170元的美元；2017年9月7日，马木洒介绍马德生从金吾苏麻乃处购买价值为人民币199760元的美元;同年12月11日，马木洒介绍镇月、柯义祥先后从金吾苏麻乃处购买价值分别为人民币666000元、159509元的美元;2018年1月16日，马木洒介绍马芳从金吾苏麻乃处购买价值为人民币128837元的美元。2017年7月至2018年1月，金吾苏麻乃与10名客户发生非法倒卖外汇业务，金额合计人民币3706165元； 17、2017年7月26日，马木洒先后两次向金吾苏麻乃实际持有的黄麦（系金吾苏麻乃妻子)银行账户转帐2笔，共计238175元，用于从金吾苏麻乃处购买美元; 18、2017年11月，马木洒向赵昉银行账户转账1笔，计167000元，用于购买美元； 二、被告人金吾苏麻乃自2017年2月开始，从事非法买卖外汇。2017年6月以来，金吾苏麻乃使用本人银行账户和妻子黄麦银行账户非法买卖外汇，交易金额达1588.9343万元。 1、2018年9月27日至2018年10月9日，金吾苏麻乃使用妻子黄麦银行账户与马一不拉黑麦持有的张占文银行账户转账4笔，共计785500元，用于买卖外汇; 2、2017年6月14日至2018年10月9日，金吾苏麻乃使用妻子黄麦银行账户与马一不拉黑麦银行账户转账24笔，共计8126157元，用于买卖外汇; 3、2018年3月5日，金吾苏麻乃使用本人银行账户与马不拉黑麦银行账户转账3笔，共计2171521元人民币，用于买卖外汇； 4、2017年8月3日，金吾苏麻乃使用本人银行账户与马木洒银行账户转账1笔，共计90万元人民币，用于买卖外汇; 5、2017年7月18日，金吾苏麻乃使用妻子黄麦银行账户与马木洒银行账户转账1笔，计20万元人民币，用买卖外汇; 6、2017年7月26日，马木洒先后介绍吴文莉、赵耀涛、马一不拉、马由苏从金吾苏麻乃处购买价值分别为人民币338542元、682425元、272800元、406947元的美元;同年7月28日，马木洒先后介绍马德基、马胡塞尼从金吾苏麻乃处购买价值分别为人民币238175元、613170元的美元；2017年9月7日，马木洒介绍马德生从金吾苏麻乃处购买价值为人民币199760元的美元;同年12月11日，马木洒介绍镇月、柯义祥先后从金吾苏麻乃处购买价值分别为人民币666000元、159509元的美元;2018年1月16日，马木洒介绍马芳从金吾苏麻乃处购买价值为人民币128837元的美元。2017年7月至2018年1月，金吾苏麻乃与10名客户发生非法倒卖外汇业务，金额合计人民币3706165元； 公诉机关认为，二被告人违反国家对外汇的集中统一管理，非法买卖外汇，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。建议对被告人马木洒判处二年以上三年以下有期徒刑，并处罚金，适用缓刑；建议对被告人金吾苏麻乃判处一年六个月以上二年六个月以下有期徒刑，并处罚金，适用缓刑。公诉机关当庭宣读、出示了银行交易明细清单、转账凭证，微信聊天、交易记录，收款收据，电子数据勘查取证记录，证人孙庆楷、林云富、梁丽莉等人证言，二被告人的供述，辨认笔录及到案经过等证据。 二被告人对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭过程中亦无异议。辩护人认为：一、马木洒在公安机关讯问时就如实供述了自己的全部犯罪事实，自愿认罪认罚，应当给予从宽处理；二、马木洒罪行较轻，人身危险性较小，系初犯、偶犯；三、马木洒文化程度很低，是生活所迫才走上犯罪道路的。综上，请求对被告人马木洒判处缓刑。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人金吾苏麻乃犯罪以后经公安机关电话传唤后自动投案并能如实供述自己的罪行；二被告人家属各主动缴纳罚金20000元。 本院认为，被告人马木洒、金吾苏麻乃违反国家外汇管理规定，在国家规定交易场所以外非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。应予依法惩处。公诉机关的指控成立。其量刑建议适当予以采纳。辩护人的辩护意见予以采纳。被告人金吾苏麻乃犯罪以后经公安机关电话传唤后自动投案并能如实供述自己的罪行，成立自首，依法可以从轻减轻处罚。鉴于二被告人自愿认罪认罚，签字具结，可以酌情从轻处罚并适用缓刑。根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条及《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第七条的规定以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人马木洒犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金20000元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） 二、被告人金吾苏麻乃犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年六个月，并处罚金20000元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） 三、扣押在案的手机三部予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向临夏回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈 龙 审 判 员  马进录 人民陪审员  马德华 二〇二〇年一月二十日 书 记 员  马 健