山东省聊城市东昌府区人民法院执 行 裁 定 书（2020）鲁1502执异4号案外人：李建宾，男,1970年4月4日出生，汉族，住聊城市东昌府区。案外人：李又臣，男,1965年1月19日出生，汉族，住聊城市东昌府区，申请执行人：马效印，男,1972年12月22日出生，回族，住聊城市东昌府区。被执行人：山东民信置业有限公司，住所地：聊城市东昌府区昌润路与东昌路路口管道大厦六楼。法定代表人：吴先风，经理。在本院执行申请执行人马效印与被执行人山东民信置业有限公司民间借贷纠纷一案中，异议人李建宾、李又臣对冻结古楼办事处三资委托代理服务中心监管的项目资金400万元提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查。现已审查终结。案外人李建宾、李又臣称：请求解除对古楼办事处三资委托代理服务中心监管的项目合作协议保证金400万元的冻结并停止执行，理由如下：贵院于2018年5月29日向古楼办事处三资委托代理服务中心发出(2018)鲁1502执保363号协助执行通知书，冻结了由古楼办事处三资委托代理服务中心监管的项目合作协议保证金400万元。我方与申请人与山东民信置业有限公司合同纠纷案，贵院于2017年7月6日作出(2017)鲁1502民初3264号民事调解书，后进入执行程序。在执行过程中，我方与山东民信置业有限公司2018年4月2日达成执行和解协议，约定将山东民信置业有限公司与张油坊居民小组签订的《项目合作协议》中的所有权益(含该公司已交的400万元保证金)，转让给我方，由我方与张油坊小组合作开发，该项目转让成功后，双方的债权债务关系终结，调解书履行完毕。故该保证金已转让给我方，贵院应解除冻结。申请执行人马效印称：请求驳回异议人的请求。理由如下：1、没有证据证明案外人系涉案400万元资金的权利人；2、山东民信置业有限公司与张油坊小组签订的合作协议名为项目合作，实为土地使用权转让，违反了禁止集体土地使用权转让的法律规定，并且山东民信置业有限公司并无房地产开发经营资质，该协议无效；3、案外人与山东民信置业有限公司签订的执行和解协议，实质上属于合同权利的转让，属于一般债权。该债权并不优先于我方的债权。综上，案外人的权利并不足以排除强制执行。被执行人山东民信置业有限公司称：张油坊居民小组存放在古楼办事处的400万资金不归我公司所有，早已与我公司不存在任何关系。东昌府区人民法院(2017)鲁1502民初3264号调解书在执过程中，李又臣、李建宾与我公司达成执行和解协议，我公司将与张油坊居民小组签订的《项目合作协议》中的所有权益(含已交的400万保证金)转让给了李又臣及李建宾，项目转让后，我公司与李又臣、李建宾的债权债务关系终结。我公司将《项目合作协议》中的所有权益(含已交的400万保证金)转让给李又臣、李建宾，是履行法定义务，上述400万资金的权益已经转移，不再和我公司存在任何关系。本院查明，本院在审理原告马效印与被告山东民信置业有限公司、吴先风、王运奎、郭泽民民间借贷纠纷一案中，经原告申请财产保全，本院于2018年5月28日出具（2018）鲁1502执保363号执行裁定书，裁定如下：冻结被执行人山东民信置业有限公司名下的银行存款550万元或查封其相应价值的财产。2018年5月29日，本院作出（2018）鲁1502执保363号协助执行通知书，要求古楼街道办事处三资委托代理服务中心协助执行以下事项：冻结被申请人山东民信置业有限公司存放在古楼办事处湖北社区张油坊村小组的现由你方监管的项目合作协议保证金400万元。同日，本院将上述执行裁定书、协助执行通知书向古楼街道办事处三资委托代理服务中心送达。2018年8月1日，本院出具（2018）鲁1502民初2616号民事判决书，判决如下：一、被告山东民信置业有限公司偿还原告马效印借款90万元及利息，利息以90万元为基数，自2017年8月4日起，至还款之日止，按月利率2%计息；二、被告山东民信置业有限公司偿还原告马效印借款388.56万元；三、驳回原告的其他诉讼请求；以上一、二项限判决生效后十日内支付。山东民信置业有限公司不服，提起上诉。2019年1月24日，聊城市中级人民法院出具（2018）鲁15民终2830号民事判决书，判决如下：驳回上诉，维持原判。该判决生效后，经申请执行人马效印申请执行，本院于2019年2月11日立案执行。另查明，经本院查询，聊城农商银行股份有限公司古楼支行出具了户名为“东昌府区古楼街道办事处湖西社区张油坊居民小组”的账户查询结果，内容为：账号：9150115022042050004350；起始日期：20180101；终止日期：20180131；账户名称：东昌府区古楼街道办事处湖西社区张油坊居民小组；交易日期：20180116；交易说明：1109-转账存入；交易金额：4033223.59；借贷别：C-贷；余额：4415013.63；交易对手账号：62×××98；交易对手名称：李保中；商户/网点名称：山东省农村信用社联合社资金中心；等等。另查明，原告李建宾、李又臣与被告山东民信置业有限公司、吴先科、郭泽民合同纠纷一案，本院于2017年7月6日作出（2017）鲁民初3264号民事调解书，对于双方当事人达成的下列协议进行了确认：一、被告山东民信置业有限公司于2017年7月22日前向原告李建宾、李又臣偿还借款150万元，原告李建宾、李又臣放弃利息；如被告山东民信置业有限公司未按约定的时间付清借款，则应以150万元为基数按月利率2%支付自2017年1月1日起至付清借款之日的利息；二、被告山东民信置业有限公司于2017年7月22日前向原告李建宾、李又臣支付中介报酬150万元，原告李建宾、李又臣放弃利息；如被告山东民信置业有限公司未按约定的时间付清中介报酬，则应以150万元为基数按月利率2%支付自2017年4月1日起至付清借款之日的利息；三、被告吴先科、郭泽民对以上第一项、第二项付款义务承担连带清偿责任；四、案件受理费30800元，减半收取15400元，由被告山东民信置业有限公司、吴先科、郭泽民负担。该调解书生效后，经李建宾、李又臣申请强制执行，本院于2017年10月19日立案执行。执行过程中，双方达成执行和解协议并提交本院，内容为：“申请执行人李建宾、李又臣与被执行人山东民信置业有限公司(下称民信公司)、吴先科、郭泽民借款合同纠纷一案，东昌府区人民法院作出(2017)鲁1502民初3264号民事调解书，现已进入强制执行程序，在强制执行中，双方达成执行和解协议如下：1、由于被执行人一直未归还申请执行人借款及利息，现申请执行人要求民信公司按照原协议约定，将其与张油坊居民小组签订的《项目合作协议》中的所有权益(含被执行人已交的400万保证金)转让给李建宾、李又臣，由其二人与张油坊小组合作开发；2、该项目转让成功后，申请执行人与被执行人双方的债权债务关系终结，调解书履行完毕；3、如因非申请执行人原因造成该项目转让不成功，被执行人续履行还款义务，即履行鲁1502民初3264号民事调解书的还款义务，待本协议履行完毕后，由乙方向法院提出申请解除对甲方的查封；4、其他互不追究。2018年4月2日”。2018年5月9日，本院出具（2017）鲁1502执3442号之一执行裁定书，以双方已达成执行和解协议为由，裁定终结（2017）鲁1502执3442号案件的执行。2019年6月，马效印起诉，要求撤销山东民信置业有限公司与李建宾、李又臣签订的执行和解协议。2019年11月29日，茌平县人民法院出具（2019）鲁1523民初3984号民事判决书，判决如下：驳回原告马效印的诉讼请求。李建宾、李又臣提供了下列证据：1、东昌府区古楼街道办事处湖西社区张油坊居民小组出具的《情况说明》一份，内容为：“山东民信置业有限公司与东昌府区古楼街道办事处湖西社区张油坊居民小组《项目合作协议》中民信置业公司所交的保证金400万元，存入张油坊居民小组账户，由古楼办事处三资服务中心监管。2018年4月张油坊居民小组收到李建宾、李又臣与民信置业公司达成的执行和解协议书，民信置业公司将《项目合作协议》中的所有权益包括400万元保证金，全部转让给李建宾、李又臣，民信置业公司不再与张油坊居民小组合作。特此说明。东昌府区古楼街道事处湖西社区张油坊居民小组2019年3月23日”。2、李建宾、李又臣与山东民信置业有限公司签订的协议书，内容为：甲方：李又臣、李建宾；乙方：山东民信置业有限公司；经双方认真协商，就乙方与东昌府区古楼办事处湖西社区张油坊居民小组签订的项目合作协议，因乙方缺少项目前期启动资金，甲方同意时为乙方垫付，具体条款如下：甲方为乙方垫付项目启动资金150万元，时间为三个月，从2017年1月1日至2017年3月31日止；乙方支付甲方项目中介等各项费用150万元，与甲方垫付的启动资金三个月内同时支付给甲方；乙方用郭泽民在聊城市万丰置业有限公司的股权和项目(阳谷壹号学府)名下房产作为抵押，抵押期内不得买卖转让；如乙方不按协议约定时间将资金及费用支付给同，乙方同意将该建设项目无条件的全部转给甲方建设，乙方不再享有该项目的任何权益；收款银行：邮政储备银行聊城市建设东路文行37050005154407,户名：李保中；等等。3、本院（2017）鲁1502民初3264号民事调解书一份。4、李建宾、李又臣与山东民信置业有限公司、吴先风签订的执行和解协议一份。5、茌平县人民法院（2019）鲁1523民初3984号民事判决书。马效印提交了下列证据：东昌府区古楼街道办事处湖西社区张油坊居民小组（甲方）与山东民信置业有限公司（乙方）签订的《项目合作协议书》一份，内容为：甲方：聊城市东昌府区古楼办事处湖西社区张油坊居民小组村民代表：李建兴、李保中、李学良乙方：山东民信置业有限公司按照聊政办字[2008191号，聊城市人民政府相关会议纪要，聊城市古城保护与改造指挥部相关会议纪要等文件的精神，甲、乙方经过友好协商，就聊城市东昌府区岳庄居委会张油坊居民小组的居民安置用地，达成以下合作协议：一、项目概况：本协议所指的土地为东昌府区古楼办事处湖西社区张油坊居民小组的居民安置用地，此地块是市政府在征用张油坊居民的土地后，为照顾其生产生活需要，留与张油坊居民的开发用地，用于其村集体经济发展。项目土地面积约30亩，位于站前街西侧，一诺林花小筑小区南侧，望湖小区三期东侧。二、合作事项：1、甲方积极协调各方关系，争取良好的开发投资环境，帮扶乙方完善各项开发手续。2、甲方委托乙方对此地块进行开发，甲方协助乙方从国土部门竟得此地块的开发权。并协助乙方办理地块的项目立项、报批、规划土地证等其他有关手续，费用由乙方负担。3、此项目甲方的总收益按照96万/亩计算(以土地证面积为准)。其余关于此地块的所有开发收益归乙方所有，项目建设所需的全部资金由乙方负责。乙方自负盈亏，与甲方无关。……5、乙方向甲方指定银行账户(李保中账户)支付400万元，作为乙方的履约保证金。此保证金冲抵以后乙方应付甲方的收益。6、待乙方成功摘牌，并把土地证办至乙方名下后1个月内，乙方向甲方补齐其剩余项目总收益(96万/亩)。……9、甲方负责项目用地的拆迁和交地工作，土地清理及地上附属物的拆迁等相关费用由甲方负责。在乙方支付甲方合同约定的全部土地补偿金前，甲方需完成地面附属物的清理与搬迁工作，并将地块交由乙方管理。甲方协助将水、电、通讯、煤气管道、暖气管道、道路等主线接通至项目用地红线。……三、违约责任及其他：1、若不能将本协议约定的国有土地出让手续办至乙方名下，则本合同视为无效，甲方须退还乙方所有投资，并支付乙方500万元作为补偿。2、各方按协议约定承担各自责任义务，如一方违约给对方造成损失的，应当承担违约金500万元。……2017年2月21日；等等。本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条规定：“对案外人提出的排除执行异议，人民法院应当审查下列内容：（一）案外人是否系权利人；（二）该权利的合法性与真实性；（三）该权利能否排除执行。”2017年2月，山东民信置业有限公司根据其与东昌府区古楼街道办事处湖西社区张油坊居民小组签订的《项目合作协议书》的约定，向张油坊居民小组指定的李保中银行账户支付400万元，作为乙方的履约保证金。2018年1月16日，李保中向东昌府区古楼街道办事处湖西社区张油坊居民小组转账存入4033223.59元后，该款已进入张油坊居民小组账户。2018年5月29日，本院向古楼街道办事处三资委托代理服务中心送达了民事裁定书、协助执行通知书，要求协助冻结被申请人山东民信置业有限公司存放在古楼办事处湖北社区张油坊村小组的由其监管的项目合作协议保证金400万元。山东省农业厅文件中共山东省纪律检查委员会、山东省农业厅、山东省财政厅鲁农经管字[2013]1号文件《关于在全省推行农村集体“三资”委托代理服务工作的意见》规定：“(三)资金管理。“三资”委托代理服务中心应按村分别单独开设银行账户，采取取“双印鉴”管理方法，即：村和乡镇(街道)“三资”委托代理服务中心分别保管一套银行印鉴，须两套印鉴齐全，方可办理银行结算业务。”根据上述规定，本院已对该资金实施了有效冻结。但是，没有证据证明履约保证金已经特定化，该保证金不具有物权效力。该资金400万元的性质应认定为山东民信置业有限公司对张油坊居民小组的债权。在本院冻结之前，张油坊居民小组已收到李建宾、李又臣与民信置业公司达成的执行和解协议书，内容是民信置业公司将《项目合作协议》中的所有权益包括400万元保证金，全部转让给李建宾、李又臣，民信置业公司不再与张油坊居民小组合作。山东民信置业有限公司的该笔债权已经转移给李建宾、李又臣享有。李建宾、李又臣提出异议，要求解除对该笔资金的冻结，符合有关法律规定，应予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条的规定，裁定如下：中止对存储在古楼办事处湖北社区张油坊村小组名下的并由古楼街道办事处三资委托代理服务中心监管的资金400万元的执行。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长  于敬斌审判员  史春贵审判员  赵 利二〇二〇年一月十四日书记员  赵 博