江西省南昌市东湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0102刑初10号 公诉机关南昌市东湖区人民检察院。 被告人聂志雄，男，1988年10月11日出生，汉族，高中文化，无业，住江西省南昌县。2019年2月22日因涉嫌犯非法经营罪被南昌市公安局东湖分局取保候审。 南昌市东湖区人民检察院以东检三部刑诉（2019）254号起诉书指控被告人聂志雄犯非法经营罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派检察员万怡佳出庭支持公诉，被告人聂志雄到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2017年3月份开始，被告人聂志雄通过支付宝、微信、网银、银行卡等转账方式，非法从事外汇买卖经营活动，从中赚取约为兑换金额的3.5‰的费用，至案发非法兑换外汇折合人民币共计7003902元，具体分述如下： 2017年4月20日至2017年7月14日，被告人聂志雄与聂某多次非法兑换港币，折合人民币1048267元； 2017年6月4日，被告人聂志雄与高某非法兑换港币，折合人民币61950元； 2017年7月4日、7月8日、8月1日，被告人聂志雄与万某多次非法兑换港币，折合人民币190000元； 2017年7月13日、8月30日，被告人聂志雄与李某多次非法兑换港币，折合人民币214666元； 2017年7月23日至2017年10月13日，被告人聂志雄与熊某多次非法兑换港币，折合人民币1027300元； 2017年7月29日至2017年10月3日，被告人聂志雄与徐某多次非法兑换港币，折合人民币381134元； 2017年8月5日、8月18日，被告人聂志雄与胡某多次非法兑换港币，折合人民币54840元； 2017年8月31日，被告人聂志雄与徐某非法兑换港币，折合人民币50000元； 2017年9月23日，被告人聂志雄与赵某非法兑换港币，折合人民币261400元； 2017年10月6日，被告人聂志雄与刘某非法兑换港币，折合人民币144500元； 2017年10月7日，被告人聂志雄与徐某1非法兑换港币，折合人民币345400元； 2017年10月7日，被告人聂志雄与陈某非法兑换港币，折合人民币34800元； 2017年10月22日，被告人聂志雄与徐某2非法兑换港币，折合人民币214375元； 2017年10月26日，被告人聂志雄与顾某非法兑换港币，折合人民币43250元； 2017年10月28日，被告人聂志雄与杨某非法兑换港币，折合人民币68800元； 2017年10月29日，被告人聂志雄与杨坤非法兑换港币，折合人民币228100元； 2017年11月18日，被告人聂志雄与张某非法兑换港币，折合人民币171000元； 2017年11月25日，被告人聂志雄与张某1非法兑换港币，折合人民币430000元； 2017年11月27日，被告人聂志雄与金某非法兑换港币，折合人民币85700元； 2018年1月11日，被告人聂志雄与陈某1非法兑换港币，折合人民币168400元； 2018年1月6日，被告人聂志雄与刘某1非法兑换港币，折合人民币150000元； 2018年1月11日，被告人聂志雄与闫某非法兑换港币，折合人民币126000元； 2018年1月25日，被告人聂志雄与敖某非法兑换港币，折合人民币260800元； 2018年1月26日，被告人聂志雄与卢某非法兑换港币，折合人民币163000元； 2018年2月19日，被告人聂志雄与吴某非法兑换港币，折合人民币190700元； 2018年3月8日至2018年4月11日，被告人聂志雄与欧阳某多次非法兑换港币，折合人民币258980元； 2018年3月15日，被告人聂志雄与潘某非法兑换港币，折合人民币48840元； 2018年3月18日，被告人聂志雄与肖某非法兑换港币，折合人民币81700元； 2018年4月5日，被告人聂志雄与邱某云非法兑换港币，折合人民币120000元； 2018年4月22日，被告人聂志雄与张某2非法兑换港币，折合人民币100000元； 2018年4月26日，被告人聂志雄与吴某2非法兑换港币，折合人民币180000元； 2018年4月30日，被告人聂志雄与孙某非法兑换港币，折合人民币100000元。 2019年2月22日9时许，被告人聂志雄到南昌市公安局东湖分局投案，并如实供述上述犯罪事实。 本案在审理期间，被告人聂志雄主动上缴违法所得人民币二万五千元。 上述事实，被告人聂志雄在开庭审理过程中无异议，并有证人聂志文等人证言、辨认笔录、银行卡交易明细、出入境记录、被告人聂志雄的供述与辩解、归案经过、被告人身份信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人聂志雄违反国家外汇管理规定，非法从事外汇买卖经营活动，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人聂志雄的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以确认。被告人聂志雄主动投案，归案后如实供述其罪行，具有自首情节，可从轻处罚。被告人聂志雄主动退缴违法所得，酌情从轻处罚。根据本案犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合被告人聂志雄所在社区矫正机构同意对其进行监管的反馈意见，本院决定对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告人聂志雄犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币七万五千元（已缴纳）； 二、被告人聂志雄退缴的违法所得人民币二万五千元予以没收，依法上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄 飞 人民陪审员  魏竹子 人民陪审员  张 莉 二〇二〇年一月十三日 书 记 员  徐 鑫 告知：被判处管制、宣告缓刑、单处剥夺政治权利、决定暂予监外执行的罪犯在法律文书生效后，必须接受社区矫正，七日内携带法律文书和身份证件主动到已接受社区矫正调查的户籍所在地或者经常居住地的司法局报到。 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。