上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0112刑初2739号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人自报王晓敏，男，1987年6月17日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。辩护人谭锐、夏雯，上海正策律师事务所律师。被告人自报郭晟(曾用名郭蓉)，女，1979年6月19日出生，汉族，户籍地上海市徐汇区。辩护人肖田，上海市申光律师事务所律师。辩护人夏琦绿，上海瀛东律师事务所律师。被告人陈晓睿，男，1981年11月11日出生，汉族，户籍地辽宁省大连市。辩护人王司南，上海融力天闻律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人付文峰，男，1990年10月20日出生，汉族，户籍地甘肃省。辩护人王虎，上海运帷律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人黄欢欢(曾用名黄晓欢)，男，1990年9月16日出生，汉族，户籍地江苏省海门市。辩护人胡慧斌，上海明伦律师事务所律师。辩护人杨惠泉，上海市广懋律师事务所律师。被告人陆佳宁，女，1993年10月8日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。辩护人诸斌，上海环绮律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉〔2019〕2443号起诉书指控被告人王晓敏、郭晟、陈晓睿、付文峰、黄欢欢、陆佳宁涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员王红欣出庭支持公诉，被告人王晓敏及其辩护人夏雯、谭锐，被告人郭晟及其辩护人肖田、夏琦绿，被告人陈晓睿及其辩护人王司南，被告人付文峰及其辩护人王虎，被告人黄欢欢及其辩护人胡慧斌、杨惠泉，被告人陆佳宁及其辩护人诸斌到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2013年底至2018年8月期间，被告人王晓敏、郭晟、黄欢欢、陈晓睿、付文峰、陆佳宁等6人在中亿国星(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称“中亿国星公司”)分别担任门店负责人、团队经理、业务员等职务，明知中亿国星公司未经有关部门批准从事金融业务，仍采用制发宣传单等方式向社会公开招揽投资人，以6%-14%的年化收益率为诱饵，通过与投资人签订《咨询管理服务及委托协议》、《债权转让与受让协议》，承诺保本付息的方式，向不特定人员非法吸收存款。2014年6月至2018年9月，被告人王晓敏先后作为中亿国星公司古美门店业务员、团队经理、门店负责人，涉及吸收投资款共计人民币3.46亿余元(以下币种均为人民币)，未兑付金额5,166万余元。2014年5月至2018年9月，被告人郭晟先后作为中亿国星公司莘庄门店业务员、团队经理、门店负责人，涉及吸收投资款共计2.17亿余元，未兑付金额4,208万余元。2015年10月至2018年9月，被告人陈晓睿先后作为中亿国星公司古美门店业务员、团队经理，涉及吸收投资款共计7,565万余元，未兑付金额1,560万余元。2014年8月至2018年9月，被告人付文峰先后作为中亿国星公司莘庄门店业务员、团队经理，涉及吸收投资款共计6,990万余元，未兑付金额977万余元。2016年1月至2018年9月，被告人黄欢欢作为中亿国星公司古美门店业务员，涉及吸收投资款共计519万元，未兑付金额195万余元。2016年1月至2018年9月，被告人陆佳宁作为中亿国星公司古美门店业务员，涉及吸收投资款共计1,942万余元，未兑付金额437万余元。被告人王晓敏、郭晟于2019年7月2日，被告人黄欢欢、陈晓睿、付文峰、陆佳宁于2019年6月19日主动至公安机关投案，到案后均如实供述上述事实。案发后，被告人陈晓睿的亲属代为退赔522,289.33元、被告人付文峰的亲属代为退赔352,841.24元、被告人陆佳宁的亲属代为退赔180,780.25元。上述事实，被告人王晓敏、郭晟、陈晓睿、付文峰、黄欢欢、陆佳宁在开庭审理过程中亦无异议，且有同案犯潘涛的供述，证人燕某某、丁某某、杜某某、翁某某的证言，中亿国星公司及第三分公司的《营业执照》、公司章程，投资人许芳、潘国昆、俞同生、金大民、林惠芳、吴松茂、王加芹等人的证言及部分投资合同、上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定专项审计报告》、《补充司法鉴定专项审计报告》，相关转账凭证、业绩统计表，公安机关出具的扣押决定书、扣押清单、案发经过，六名被告人的供述等证据证实，足以认定。本案审理过程中，被告人王晓敏的亲属代为退赔10万元，被告人郭晟的亲属代为退赔52万元，被告人黄欢欢的亲属代为退赔5万元。本院认为，被告人王晓敏、郭晟、陈晓睿、付文峰、黄欢欢、陆佳宁违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。上述六名被告人均系从犯，依法应减轻处罚；均具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚。六名被告人的亲属案发后代为退赔违法所得，本院将根据退赔情况对各名被告人酌情从轻处罚。各名辩护人提出的与此相关的辩护意见，本院予以采纳。据此，为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，本院根据各名被告人的犯罪情节、认罪态度、退赃情况、社会危害性等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王晓敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月2日起至2022年10月1日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人郭晟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月2日起至2021年1月1日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人陈晓睿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。(缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)陈晓睿回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、被告人付文峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)付文峰回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。五、被告人黄欢欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起至2020年1月18日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)六、被告人陆佳宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)陆佳宁回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。七、退缴在案的违法所得予以发还，不足部分继续追缴后发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  李 红人民陪审员  叶菊花人民陪审员  姚丽佳二〇二〇年一月九日书 记 员  范晨怡附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者由其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。