湖南省永兴县人民法院刑 事 裁 定 书（2019）湘1023刑初40号自诉人：李福成，男，1945年10月17日出生汉族，湖南省永兴县人，住湖南省郴州市苏仙区。自诉人：马保珠,又名马宝珠，男，1962年3月7日出生湖南省永兴县人，汉族，住湖南省永兴县。自诉人：曹芳林，男，1947年6月21日出生汉族，湖南省永兴县人，住湖南省永兴县。被告人：李大喜，男，1960年4月13日出生汉族，住湖南省郴州市北湖区。本院于2020年1月10日收到李福成、马保珠、曹芳林控告被告人李大喜涉嫌犯诈骗罪、侵占罪的刑事自诉状，其诉称：被告人李大喜虚增股份，诈骗永兴县马家村一矿（以下简称马家一矿）股份532万元，侵占马家一矿分红款436.24万元,请求人民法院确认被告人上述犯罪事实，依法追究其刑事责任。经本院审查自诉人提交的证据，查明：2007年5月5日，李大喜、左宗仁、马基元、李细生、黄尧清、李福成签订《关于马家村一矿内部股份合伙协议书》，确认李大喜的股本为1526.1万元、左宗仁的股本为1312.5万元、马基元的股本为315.7万元、李细生的股本为305.8万元、黄尧清的股本为397.9万元、李福成的股本为315万元、遗留待处理股278万元，共计4451万元。之后，煤矿股东之间对股本数额有异议而发生纠纷,案外人黄永忠曾为此于2008年9月23日以李福成、左宗仁、李大喜、马基元、李细生、黄尧清为被告，向郴州市中级人民法院提起民事诉讼，要求确认4451万元股本中的863万元无效，同年11月4日以自愿与被告和解为由撤诉。李福成因为煤矿股份之事多次向有关部门反映，并曾向永兴县公安局提出控告。具体情况如下：马家一矿股东李大喜向湖南天夫律师事务所进行法律咨询，该所依据李大喜的陈述、马家一矿2007年5月4日及5月5日两次董事会会议记录、2007年5月5日马家一矿内部股份合伙协议书，于2008年12月1日出具（2008）天律咨字第009号法律咨询意见书，综合意见：马家一矿董事会将532万元借款利息计入股本金，是经董事会全体成员讨论通过的，全体董事会成员都参与了讨论并最终形成决议，且在会议记录上署名。董事会对这532万元利息的处理，没有超出董事会的职权范围，没有违反国家法律法规，在程序上和实体上都是合法的。2012年4月30日，永兴县公安局针对李福成的复议申请作出《关于对2012年4月12日李大喜职务侵占案不予立案的复议申请回复》：“马家一矿2006年9月5日签订的《退股协议书》，马桂文方（包括马桂文、李细生、李福成、黄尧清、马基元）退出马家一矿，马家一矿由李大喜、左宗仁方接手经营，为了付给退出方的退股金，李大喜、左宗仁借外债约1000万元，贷款的利息很高，最高利息达到5分的月息，到了2007年5月5日，李大喜召开股东会议，同意已退出的原股东李细生、李福成、黄尧清、马基元等人重新入股到马家一矿，李大喜、左宗仁两人支付利息已达532万元，李大喜他们在会上提出这532万元要所入股的股东一起承担，经商议，各股东都同意将532万元转成马家一矿的股金，并放在李大喜名下。李大喜、左宗仁、马基元、李细生、黄尧清、李福成六大股东都签字确认马家一矿的总股金是4451万元，这其中包括了532万元的利息转股金，这六人还签订了一份《关于马家村一矿内部股份合伙人协议书》。这532万元事后有分红两次，一次0.16元，一次0.47元，总计0.63元。根据以上调查取证证实，这532万元是李大喜等人支付马家一矿退出方所借现金产生的利息，这利息转股后有分红情况。永兴县公安局调查取证后的情况与投诉事由不相吻合。因此该案作出了不予立案的决定，事实清楚，证据充分，特此回复。”2012年7月24日，湖北开成律师事务所律师受黄尧清、李细生、李福成的委托，对马家一矿原会计王方志调查的笔录中体现：王方志称其是2006年9月份受聘到马家一矿任会计职务，该矿共有李大喜、左宗仁、马基元、李细生、黄尧清、李福成六位合伙人，其接手时马家一矿会计账上没有实收资本，会计账没有建立；532万元利息空股是李大喜以矿上对外借款所支付的利息，李大喜要矿上承担并作为他的入股资金，此股先挂在左宗仁名下，后全部归李大喜所占有，532万元利息空股按0.85元分了红，共分了432万元红利，红利都有会计账；股东们开股金票时都没有提供汇款凭证和验资证明；其分析，全体股东对各自的出资均无异议，仅对李大喜的利息空股532万元有异议，说明除李大喜的532万元，其他的应该属实。根据马家一矿股东申请，永兴县湘阴渡镇人民政府于2011年12月1日成立了马家村一矿清账核股领导小组，对马家村一矿清账核股。2013年湘阴渡镇人民政府《关于李福成信访事项的回复》中体现：清出废股金票278万元，股金从4451万元清理到4173万元，核股工作已进行了对相关人员进行约谈核算，即将进入最后确认阶段；所有账务资料已调到市公安局，到市公安局调账因故没有结果，造成清账工作无法顺利开展；清账核股工作存在困难，股东不配合，有关股东有意回避不愿交账，股东之间互不信任，个别股东私心太重、存心捣乱。2017年3月10日，永兴县公安局永公（信）答复字[2017]5号处理信访事项答复意见书体现：李福成于2017年1月17日向永兴县公安局反映李大喜诈骗马家一矿532万元股份、职务侵占该矿436.24万元分红款，请求立案查处。该局对其答复：“2012年4月你已向我局提出过该诉求，我局已办理，并于2012年4月13日作出了不予立案决定。你现提供的相关证据，经我局经侦大队审查，认为没有新的证据证实李大喜等人涉嫌犯罪。如不服本答复意见，可以自收到本答复意见书之日起30日内向郴州市公安局提出复查请求。”2017年6月1日，郴州市公安局作出郴公（信）复查字[2017]006号复查信访事项答复意见书，认为李福成如对永兴县公安局复议决定不服，应到郴州市公安局申请复核或到同级检察机关申请立案监督，永兴县公安局对李福成作出的处理信访答复意见事实不清，违反了法定程序，决定撤销永兴县公安局出具的永公信答复字[2017]5号处理信访答复意见书，责令重新作出信访答复意见。本院认为，人民法院受理自诉案件必须符合法律规定的条件。诈骗罪，是指以非法占有为目的，采用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。民事欺诈，是行为人用夸大事实或虚构部分事实的方法，诱使对方作出错误意思表示的行为。民事欺诈的主观动机，与使用骗术，不打算付出任何对价或付出极少的对价，使财物所有人、管理人信以为真，“自愿地”交出财物，以骗取对方财物的诈骗的主观动机不同。侵占罪，是指以非法占有为目的，将代为保管的他人财物或他人的遗忘物、埋藏物占为己有，数额较大且拒不退还或拒不交出的行为。诈骗案不属于告诉才处理的案件，如本案被告人的行为涉嫌构成诈骗罪，涉案数额532万元，已不属于轻微刑事案件，李福成就同样的事由曾以涉嫌职务侵占犯罪向公安机关提出控告，公安机关基于调查取证后的情况与控告事由不符作出不予立案决定，并非有证据证明应当追究被告人刑事责任而公安机关或者人民检察院不予追究其刑事责任之情形。马家一矿的分红款不属于李大喜代为保管的他人财物，亦不属于他人遗忘物、埋藏物，即便其相关行为可能涉嫌犯罪，亦应先认定532万元“利息股”的性质，才能确认由532万元“利息股”衍生出来的分红款的性质。认定被告人有罪，其证据应具有唯一性、排他性、客观性，不能凭主观推断他人有罪。马家一矿因内部股份问题产生合伙纠纷日久，时至今日，自诉人未能提供证明被告人涉嫌诈骗犯罪、侵占犯罪事实的客观证据（如自诉人有证据证明应当追究被告人刑事责任，自诉人仍可向公安机关或检察机关提出控告）。综上，结合自诉人李福成、马保珠、曹芳林提交的其他材料，本院认为，自诉人因马家一矿内部股份产生纠纷而提出自诉，缺乏罪证，不符合人民法院直接受理自诉案件的条件。本院向自诉人进行了释明，说服其撤回起诉无效。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百一十条和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第一条、第二百五十九条第四项、第二百六十三条规定，裁定如下：对自诉人李福成、马保珠、曹芳林指控被告人李大喜犯诈骗罪、侵占罪，本院不予受理。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，上诉于湖南省郴州市中级人民法院。审判长  阳海盛审判员  曹 钦审判员  黎晓静二〇二〇年一月二十二日法官助理李建凤书记员邓丽城附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百一十条自诉案件包括下列案件：（一）告诉才处理的案件；（二）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第一条人民法院直接受理的自诉案件包括：（一）告诉才处理的案件；1、侮辱、诽谤案（刑法第二百四十六条规定的，但严重危害社会秩序和国家利益的除外）；2、暴力干涉婚姻自由案（刑法第二百五十七条第一款规定的）；3、虐待案（刑法第二百六十条第一款规定的）；4、侵占案（刑法第二百七十条规定的）。（二）人民检察院没有提起公诉，被害人有证据证明的轻微刑事案件：1、故意伤害案（刑法第二百三十四条第一款规定的）；2、非法侵入住宅案（刑法第二百四十五条规定的）；3、侵犯通信自由案（刑法第二百五十二条规定的）；4、重婚案（刑法第二百五十八条规定的）；5、遗弃案（刑法第二百六十一条规定的）；6、生产、销售伪劣商品案（刑法则第三章第一节规定的，但严重危害社会秩序和国家利益的除外）；7、侵犯知识产权案（刑法分则第三章第七节规定的，但严重危害社会秩序和国家利益的除外）；8、刑法分则第四章、第五章规定的，对被告人可能判处三年有期徒刑以下刑罚的案件。本项规定的案件，被害人直接向人民法院起诉的，人民法院应当受理。对其中证据不足、可以由公安机关受理的，或者认为被告人可能判处三年有期徒刑以上刑罚的，应当告知被害人向公安机关报案，或者移送公安机关立案侦查。（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，且有证据证明曾经提出控告，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。第二百五十九条人民法院受理自诉案件必须符合下列条件：（一）符合刑事诉讼法第二百零四条、本解释第一条的规定；（二）属于本院管辖；（三）被害人告诉；（四）有明确的被告人、具体的诉讼请求和证明被告人犯罪事实的证据。第二百六十三条对自诉案件，人民法院应当在十五日内审查完毕。经审查，符合受理条件的，应当决定立案，并书面通知自诉人或者代为告诉人。具有下列情形之一的，应当说服自诉人撤回起诉；自诉人不撤回起诉的，裁定不予受理：（一）不属于本解释第一条规定的案件的；（二）缺乏罪证的；（三）犯罪已过追诉时效期限的；（四）被告人死亡的；（五）被告人下落不明的；（六）除因证据不足而撤诉的以外，自诉人撤诉后，就同一事实又告诉的；（七）经人民法院调解结案后，自诉人反悔，就同一事实再行告诉的。