文书内容广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0106刑初403号公诉机关广州市天河区人民检察院。被告人关某某，女，1974年3月31日出生于广东省德庆县，汉族，文化程度小学，户籍地址广东省德庆县。因本案于2018年6月8日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于广州市公安局天河区分局。辩护人庄丹丹，广东国智律师事务所律师。辩护人周华萍，广东国智律师事务所实习律师。广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2019〕382号起诉书指控被告人关某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市天河区人民检察院指派检察员岑杰出庭支持公诉。被告人关某某及其辩护人庄丹丹、周华萍到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2010年7月，同案人闵某（另案处理）租用广州市天河区490号壬丰大厦A座28楼03单元之一单元，成立广州市燕金投资有限公司，同案人关某（另案处理）任该公司法人代表。从2010年10月开始，被告人关某某入职广州市燕金投资有限公司，2012年开始担任该公司的内勤、财务经理，负责管理投资客户的理财协议、公司员工发放工资、公司投资客户投资款的利息及本金发放等工作。从2014年至今，闵某、关某某等人，通过委托理财的方式非法吸收9名投资客投资款约2000万元人民币，广州市燕金投资有限公司从中收取代客理财手续费超过500万元人民币。广州市燕金投资有限公司关门逃匿时期，公司还欠上述投资客户2000万元投资款项。公司关门逃匿后，闵某通过电话指挥关某某，通过银行转账的方式陆续将上述客户的约700万元人民币投资款发还给客户。至今，造成直接经济损失数额约1300万元人民币。被告人关某某对公诉机关指控的基本事实无异议，请求从轻处罚。辩护人辩称：一、本案应定性为单位犯罪，燕金公司成立后从事过铂金工艺品销售等正当业务，并非为实施违法犯罪活动而设立，也不是以实施违法犯罪活动为主要活动；二、被告人关某某仅是公司出纳，不是财务经理，没有参与拉客户等具体吸存行为，也没有收取提成或利润分红，仅是领取固定工资，受闵某的指令行事，在共同犯罪中起次要作用，是从犯；三、被告人关某某是初犯、偶犯，无前科劣迹，案发后帮助退赔被害人，归案后如实供述犯罪，有悔罪表现，且已经取得大部分被害人的谅解；综上，希望法庭对被告人从轻处罚，适用缓刑或者免予刑事处罚。经审理查明：2010年7月，同案人闵某（另案处理）租用本市天河区490号壬丰大厦A座28楼03单元之一单元，成立广州市燕金投资有限公司，为该公司实际负责人。自2010年10月始，被告人关某某入职该公司，后负责财务工作，包括管理投资客户的理财协议、公司员工发放工资、公司投资客户投资款的利息及本金发放等。自2014年始，闵某、关某某等人，通过委托理财并承诺保本付息的方式非法吸收被害人赵某等九人投资款共计人民币19947500元，后告知被害人投资款绝大部分已亏损，并关闭公司逃匿，导致本案被害人仅取回小部分投资款。2018年6月8日，被告人关某某被抓获归案。自本案案发至本案审理过程中，同案人闵某指示被告人关某某通过银行转账的方式陆续向本案被害人归还部分投资款，且同案人闵某的家属代其向被害人归还部分投资款。经统计，至今，本案被害人共收回投资款共计人民币7341588.07元，损失共计人民币12605911.93元。本案九名被害人均表示谅解被告人关某某。上述事实，有经法庭举证、质证的被害人徐某1成、赵某、周某1的报案陈述及辨认笔录，被害人徐某1成、黄某1、赵某、罗某1、周某1、周某2、朱某成、乐某、何某提供的报案表、公司投资合同登记表、涉众型案件投资记录表、理财协议、转账记录、出入金记录、承诺书、银行交易明细、工商登记资料、身份证复印件等报案材料，证人徐某2的证言及辨认笔录，受案登记表，立案决定书，抓获经过，《关于广州燕金投资有限公司经营资格认定的复函》，银行账户开户资料及交易明细，工商登记资料，劳动合同，谅解书，还款材料，同案人闵某的供述，被告人关某某的户籍材料和供述等证据证实，足以认定。关于控辩双方的意见，本院综合评析如下：一、关于本案犯罪金额的认定问题。1.关于被害人赵某的投资金额及损失金额认定。根据被害人赵某的报案陈述、协议及银行转账记录，虽然协议显示其投资金额为人民币1000000元，但其实际投资金额为人民币977500元；根据还款材料，其共计收回本金人民币905091.79元，故其损失为人民币72408.21元。2.关于被害人徐某1成的投资金额及损失金额认定。根据被害人徐某1成的报案陈述、协议，其投资金额为人民币300万元；根据被害人徐某1成的报案陈述、出入金记录、还款材料，其除通过出金方式收回人民币151441.3元，还通过银行转账方式收回人民币1590000元，故其损失为人民币1258558.7元。3.关于被害人黄某2的投资金额及损失金额认定。根据受托人徐某1成的报案陈述、协议、银行转账记录，被害人黄某2的投资金额为人民币2000000元；根据受托人徐某1成的报案陈述、出入金记录、还款材料，黄某2除通过出金方式收回人民币303390.5元，还通过银行转账方式收回人民币1155000元，故其损失为人民币541609.5元。4.关于被害人罗某1的投资金额及损失金额认定。根据被害人罗某1的报案材料、协议，其投资金额为人民币8000000元；根据还款材料，罗某2成收回人民币110730元，故其损失为人民币689270元。5.关于被害人周某1的投资金额及损失金额认定。根据被害人周某1的报案材料、银行转账记录、协议，其投资金额为人民币2000000元；根据还款材料，周某1收回人民币300000元，故其损失为人民币1700000元。6.关于被害人周某2的投资金额及损失金额认定。根据被害人周某2的报案材料、银行转账记录、协议，其投资金额为人民币1000000元；根据周某2的报案材料、还款材料，周某2收回人民币341504.81元，故其损失为人民币658495.19元。7.关于被害人朱某成的投资金额及损失金额认定。根据被害人朱某成的报案材料、协议、承诺书，其投资金额为人民币3160000元；根据朱某成的报案材料、还款材料，朱某成收回人民币1200000元，故其损失为人民币1960000元。8.关于被害人乐某的投资金额及损失金额认定。根据被害人乐某的报案材料、协议、还款材料，其投资金额为人民币2010000元，收回人民币810000元，故其损失为人民币1200000元。9.关于被害人何某的投资金额及损失金额认定。根据被害人何某的报案材料、银行转账记录、协议，其投资金额为人民币5000000元；根据还款材料，何某收回人民币474429.67元，故其损失为人民币4525570.35元。综上，本案非法吸收公众存款金额共计人民币19947500元，造成被害人损失共计人民币12605911.93元。二、关于辩护人辩称燕金公司成立后从事过铂金工艺品销售等正当业务、本案为单位犯罪的辩护意见，经查，广州燕金投资有限公司的工商登记资料证实，广州燕金投资管理有限公司成立于2010年8月2日，经营范围为投资管理、投资咨询（证券期货投资咨询除外），销售：黄金制品、白银制品、工艺品，货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目须取得许可后方可经营）；2012年2月更名为广州燕金投资有限公司，其后经营范围变更为商务服务业。现无证据证实广州燕金投资有限公司成立后以上述被核准的经营业务作为公司的主要经营活动以及公司的主要收入来源于上述经营业务，况且亦无证据证实广州燕金投资有限公司从本案非法吸收公众存款活动中实际获利。因此，本案不符合单位犯罪的构成条件，应认定为自然人犯罪。本院认为：被告人关某某未经金融部门批准，结伙向社会不特定公众违法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人关某某受纠集、雇佣参与作案，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人关某某归案后如实供述自己的罪行，本案部分违法所得已缴回，被告人并取得本案被害人的谅解，可以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。追缴本案的违法所得发还各被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下：一、被告人关某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月8日起至2020年2月7日止。罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、追缴本案的违法所得，发还各被害人；不足以弥补的损失部分，责令被告人关某某在其个人违法所得范围内予以退赔（见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。（此页无正文）审 判 长  梁晓文人民陪审员  刘红梅人民陪审员  田常国二〇二〇年一月十六日本件与原件对无异书 记 员  区倩慧附表：            序号              姓名              身份证号码              投资金额      （元）              损失金额      （元）                  1              赵梅              432623197407300023              977500              72408.21                  2              徐国成              430481197311285835              3000000              1258558.7                  3              黄美连              452421197710070865              2000000              541609.5                  4              罗建华              440102195609216032              800000              689270                  5              周丹青              520102197002101262              2000000              1700000                  6              周佑明              430104196612142535              1000000              658495.19                  7              朱建成              440111195002180017              3160000              1960000                  8              乐梦月              432801196912083021              2010000              1200000                  9              何锦衡              440681198405042313              5000000              4525570.33                  合计                                          19947500              12605911.93