上海市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）沪02刑终1635号原公诉机关上海市青浦区人民检察院。上诉人(原审被告人)裴银萍，女，1981年7月20日出生，户籍地福建省福鼎市。辩护人李强，上海宏腾律师事务所律师。上诉人(原审被告人)金海峰，男，1979年6月22日出生，户籍地上海市嘉定区。上诉人(原审被告人)陆萍，女，1977年2月7日出生，户籍地上海市嘉定区。辩护人王品呈，上海申欧律师事务所律师。上诉人(原审被告人)杜仁芳，女，1972年1月17日出生，户籍地上海市嘉定区。原审被告人唐天红，女，1968年5月7日出生，汉族，户籍地上海市嘉定区。原审被告人王飞峙，男，1970年7月24日出生，汉族，户籍地上海市嘉定区。原审被告人董春明，男，1966年4月14日出生，汉族，户籍地上海市嘉定区。原审被告人赵恩林，女，1989年3月10日出生，汉族，户籍地四川省。原审被告人陆颖超，女，1992年12月5日出生，汉族，户籍地上海市嘉定区。上海市青浦区人民法院审理上海市青浦区人民检察院指控原审被告人唐天红、王飞峙、裴银萍、金海峰、陆萍、董春明、赵恩林、杜仁芳、陆颖超犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一九年十月十六日作出(2019)沪0118刑初1191号刑事判决。原审被告人裴银萍、金海峰、陆萍、杜仁芳均不服，分别提出上诉。本院受理后，通过阅卷，讯问四名上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本院审理过程中，杜仁芳申请撤回上诉。现已审理终结。上海市青浦区人民法院依据证人刘某某、邱某、巩某某、毛某某、杨某某、朱某某、羌某某、林某、王某某、陈某某、姚某、李某某、卢某某、崔某某的证言；《投资人登记表》《国赟资产个人出借咨询与服务协议》《未兑付明细表》，银行POS机单、银行对账单，上海公信会计师事务所司法鉴定意见书，机读档案材料、营业执照、到案经过，工商银行汇款凭证、农业银行账户明细、法院代管款收据、户籍资料及原审被告人唐天红、王飞峙、裴银萍、金海峰、陆萍、董春明、赵恩林、杜仁芳、陆颖超的供述等证据判决认定：上海国赟资产管理有限公司嘉定第一分公司(以下简称国赟嘉定分公司)系上海国赟资产管理有限公司(以下简称国赟公司)设立的分公司，在未经批准的情况下，通过业务人员发放传单、朋友介绍、举行见面会等公开宣传方式，承诺年化收益率8%-14%不等的高额回报，吸引不特定社会公众与国赟公司签订协议，购买国赟公司理财产品。2017年7月至2018年7月，唐天红担任国赟嘉定分公司负责人期间，伙同王飞峙、裴银萍、金海峰、陆萍、董春明、赵恩林、杜仁芳、陆颖超等人，开展上述非法吸收资金业务，先后非法吸收600余名投资人的资金共计人民币2.85亿余元(以下币种均为人民币)，未兑付2.76亿余元。其中，王飞峙管理的团队非法吸收资金1.78亿余元；裴银萍管理的团队非法吸收资金6,200余万元；金海峰管理的团队非法吸收资金4,700余万元;陆萍管理的团队非法吸收资金4,200余万元;董春明管理的团队非法吸收资金1,400余万元;赵恩林非法吸收资金3,100余万元;杜仁芳非法吸收资金1,400余万元;陆颖超非法吸收资金700余万元。另查明，唐天红、王飞峙、陆萍、金海峰、裴银萍、董春明、赵恩林、杜仁芳、陆颖超于案发后均主动投案并如实供述了上述事实。又查明，唐天红已向集资参与人潘红芳、朱凤燕、张露、卢秀云退赔共计1,098,000元；在一审审理过程中，唐天红的家属代为退出违法所得2,502,000元，董春明的家属代为退出违法所得20,000元，陆萍的家属代为退出违法所得200,000元。上海市青浦区人民法院认为，唐天红伙同王飞峙、裴银萍、金海峰、陆萍、董春明、赵恩林、杜仁芳、陆颖超违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以公开宣传高额回报的方式，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。在共同犯罪中，唐天红起主要作用，系主犯；王飞峙、裴银萍、金海峰、陆萍、董春明、赵恩林、杜仁芳、陆颖超起次要作用，系从犯，依法均应当从轻或者减轻处罚。唐天红、王飞峙、裴银萍、金海峰、陆萍、董春明、赵恩林、杜仁芳、陆颖超犯罪以后自动投案并如实供述了自己的罪行，均系自首，依法均可以从轻或者减轻处罚。唐天红、陆萍、董春明退出其部分违法所得，可从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处唐天红有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元；判处王飞峙有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；判处裴银萍有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元；判处金海峰有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元；判处陆萍有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；判处董春明有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万五千元；判处赵恩林有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；判处杜仁芳有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；判处陆颖超有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元；违法所得的一切财物予以追缴并发还集资参与人，不足部分责令退赔。上诉人裴银萍提出原判量刑过重。裴银萍的辩护人提出，裴银萍存在退赔情节且主观恶性较小，请求本院对裴银萍进一步从轻处罚。上诉人金海峰提出原判量刑过重。上诉人陆萍提出原判量刑过重。陆萍的辩护人提出，陆萍在本案中的地位和作用与其他团队经理显著不同，其不存在违法获利，且积极退赔，认罪悔罪，请求本院对陆萍减轻处罚。上诉人杜仁芳对原判认定事实、量刑、诉讼程序均无异议，申请撤回上诉。本院经审理查明的事实和认定依据，与原判相同。本院认为，上诉人裴银萍、金海峰、陆萍、杜仁芳、原审被告人唐天红、王飞峙、董春明、赵恩林、陆颖超违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以公开宣传高额回报的方式，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。原审法院根据上诉人裴银萍、金海峰、陆萍、杜仁芳、原审被告人唐天红、王飞峙、董春明、赵恩林、陆颖超犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度所作判决并无不当，且审判程序合法。上诉人裴银萍、金海峰、陆萍提出原判量刑过重的上诉理由，不能成立。裴银萍和陆萍的辩护人分别请求本院对裴银萍、陆萍进一步从轻或减轻处罚，均不予准许。上诉人杜仁芳申请撤回上诉，符合法律规定，应予准许。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(一)项和最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条之规定，裁定如下：一、驳回上诉人(原审被告人)裴银萍、金海峰、陆萍的上诉，维持原判。二、准许上诉人(原审被告人)杜仁芳撤回上诉。上海市青浦区人民法院(2019)沪0118刑初1191号刑事判决自本裁定送达之日起发生法律效力。本裁定为终审裁定。审判长  陈姣莹审判员  何仁利审判员  李杰文二〇二〇年一月十日书记员  尹逸斐附：相关法律条文附：相关的法律条文一、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……二、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条上诉人在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审人民法院应当审查。经审查，认为原判认定事实和适用法律正确，量刑适当的，应当裁定准许撤回上诉;认为原判事实不清、证据不足或者将无罪判为有罪、轻罪重判等的，应当不予准许，继续按照上诉案件审理。……第三百零八条在上诉、抗诉期满前撤回上诉、抗诉的，第一审判决、裁定在上诉、抗诉期满之日起生效。在上诉、抗诉期满后要求撤回上诉、抗诉，第二审人民法院裁定准许的，第一审判决、裁定应当自第二审裁定书送达上诉人或者抗诉机关之日起生效。