江苏省阜宁县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)苏0923刑初483号 公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。 被告单位江苏江山化工设备有限公司，企业注册号320923000012793，住所地江苏省阜宁经济开发区窑桥二路12号。 诉讼代表人陈雪人，系江苏江山化工设备有限公司员工。 被告人蒋海波，男，1962年2月25日出生，汉族，江苏江山化工设备有限公司法定代表人，住阜宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月19日被阜宁县公安局刑事拘留，同年7月24日经阜宁县人民检察院批准逮捕，次日由阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于阜宁县看守所。 辩护人郭欣立，江苏众想律师事务所律师。 阜宁县人民检察院以阜检二部刑诉〔2019〕8号起诉书指控被告单位江苏江山化工设备有限公司、被告人蒋海波犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月11日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员张正沂出庭支持公诉，被告人蒋海波及其辩护人郭欣立到庭参加诉讼。现已审理终结。 阜宁县人民检察院指控，2011年4月至2012年12月，江苏江山化工设备有限公司法定代表人蒋海波，以经营需要资金周转为由，通过他人介绍、口口相传的方式，以月息2%至5%不等的高额利息作为回报，非法吸收李某丙、吉某、李某甲等27人资金人民币793.01万元，用于企业经营及偿还本息，已兑付本息89.54万元（详见附表）。 为证实上述指控的事实，公诉人当庭出示了相关书证、集资参与人陈述、被告人供述与辩解等证据，公诉机关认为被告单位江苏化工设备有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人蒋海波作为江苏化工设备有限公司主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人蒋海波归案后如实供述自己的罪行，愿意接受处罚。公诉机关建议，以非法吸收公众存款罪判处被告人蒋海波有期徒刑三年至四年，并处罚金。还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定。提请本院依法判处。 被告人单位江苏化工设备有限公司诉讼代表人陈雪人对公诉机关的指控未提出异议。 被告人蒋海波对公诉机关的指控提出的异议为，对于陈某甲的10万元，已于2019年4月12日还清，条据已经收回，且陈某甲亦在条据中注明了已还清。其他无异议。 被告人蒋海波的辩护人提出的辩护意见为，被告人蒋海波归案后如实供述犯罪事实并自愿认罪认罚，请求从轻处罚。 经审理查明，2011年4月至2012年12月，由被告人蒋海波担任法定代表人的江苏江山化工设备有限公司，在不具备吸收公众存款业务经营权的情况下，以企业需要周转资金为由，通过他人介绍、口口相传的方式，以月息2%至5%不等的高额利息作为回报，非法吸收李某丙、吉某、李某甲等27人资金人民币793.01万元，用于企业经营及偿还本息，截至案发，已兑付本息人民币89.54万元，尚有人民币703.47万元未清偿（详见附表）。 同时查明，被告人蒋海波归案后如实供述自己的罪行并自愿认罪认罚。 上述事实，被告人蒋海波在开庭审理过程中不持异议，且有集资参与人李某丙、吉某、李某甲、刘某甲、刘某乙、徐某、王某甲、周某甲、周某乙、阴某、刘某丙、孔某、陈某甲、戴某、李某乙、王某乙、陈某乙、郭某、王某丙、吴某甲、计某、吴某乙、刘某丁、顾某、高某、孙某、赵某、王某丁、陈某丙等人的证言，阜宁县公安局出具的户籍证明、案发经过说明、抓获经过、到案经过说明、调取的江苏江山化工设备有限公司企业登记相关资料、被告人蒋海波的供述、向集资参与人出具的借条、认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位江苏江山化工设备有限公司违反国家金融管理法律规定，为解决生产经营中的资金问题，在被告人蒋海波的管理下，许以高息回报，通过口口相传的方式向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人蒋海波作为江苏江山化工设备有限公司法定代表人,直接负责吸收存款的整个活动，系单位犯罪中的直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人蒋海波的刑事责任。公诉机关指控被告单位江苏江山化工设备有限公司、被告人蒋海波犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。关于被告人蒋海波提出的已结清集资参与人陈某甲的集资款项的辩解意见，因无证据证实，本院不予采纳。被告人蒋海波如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。基于以上相同理由，对被告人蒋海波的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。被告单位江苏江山化工设备有限公司、被告人蒋海波归还部分所吸收的资金，均可以酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告单位江苏江山化工设备有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。 （罚金人民币二十万元，限本判决生效后30日内缴纳。） 二、被告人蒋海波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起至2022年12月18日止。罚金人民币十万元，限本判决生效后30日内缴纳。） 三、责令被告单位江苏江山化工设备有限公司退赔相关集资参与人尚未清偿的资金人民币七百零三万四千七百元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  顾 标 审 判 员  彭 艳 人民陪审员  李卫国 二〇二〇年一月十三日 法官 助理  郝晓东 书 记 员  陈虹宇 附录法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外: （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的 （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议，人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。