江苏省宜兴市人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0282刑初1072号公诉机关宜兴市人民检察院。被告人周玉芳，女，1972年3月12日生，居民身份证号码320223197203127522，汉族，江苏省宜兴市人，高中文化，原宜兴市同益投资管理有限公司业务员，住宜兴市宜城街道东郊花园3期45幢204室，户籍地宜兴市新庄街道新庄社区孟家湾70号。因本案于2018年8月8日投案，8月9日被刑事拘留，同年9月14被宜兴市公安局决定取保候审，2019年8月12日被宜兴市人民检察院决定取保候审。辩护人林国征，宜兴市法律援助中心律师。被告人邵兰兰，女，1976年10月30日生，汉族，江苏省宜兴市人，初中文化，原宜兴市同益投资管理有限公司业务员，住宜兴市，户籍地宜兴市。因本案于2018年8月17日被刑事拘留，同年9月16被宜兴市公安局决定取保候审，2019年8月12日由被宜兴市人民检察院决定取保候审。辩护人林佳雯，宜兴市法律援助中心律师。被告人周介生，男，1951年12月15日生，汉族，江苏省宜兴市人，初中文化，原宜兴市同益投资管理有限公司业务员，住宜兴市，户籍地宜兴市。因本案于2018年8月28日被刑事拘留，同年9月27被宜兴市公安局决定取保候审，2019年8月12日被宜兴市人民检察院决定取保候审。辩护人杨俊辉，宜兴市法律援助中心律师。被告人蒋盘洪，男，1947年2月9日生，汉族，江苏省宜兴市人，高中文化，原宜兴市同益投资管理有限公司业务员，住宜兴市。因本案于2018年8月13日投案，8月14被宜兴市公安局决定取保候审，2019年8月12日被宜兴市人民检察院决定取保候审。辩护人杨烨，江苏荆溪律师事务所律师。被告人羊小勤，男，1962年9月2日生，汉族，江苏省宜兴市人，高中文化，原宜兴市同益投资管理有限公司业务员，住宜兴市，户籍地宜兴市。因本案于2018年8月14日投案，8月15日被刑事拘留，同年9月14日被宜兴市公安局决定取保候审，2019年8月12日被宜兴市人民检察院决定取保候审。辩护人华翡翡，江苏路修律师事务所律师。被告人吴红琴，女，1968年7月28日生，汉族，江苏省宜兴市人，初中文化，原宜兴市同益投资管理有限公司业务员，住宜兴市，户籍地宜兴市。因本案于2018年9月3日投案，9月4被宜兴市公安局决定取保候审，2019年8月12日被宜兴市人民检察院决定取保候审。辩护人孙雨茜，江苏磊安律师事务所律师。宜兴市人民检察院以宜检刑诉（2019）490号起诉书指控被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日以简易程序向本院提起公诉。本院受理后，认为该案案情复杂，于2019年11月12日变更为普通程序审理，并依法组成合议庭，于2019年11月26日公开开庭审理了本案。宜兴市人民检察院指派检察员尹志亚出庭支持公诉，被告人周玉芳及其辩护人林国征、被告人邵兰兰及其辩护人林佳雯、被告人周介生及其辩护人杨俊辉、被告人蒋盘洪及其辩护人杨烨、被告人羊小勤及其辩护人华翡翡、被告人吴红琴及其辩护人孙雨茜到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2015年2月，潘鹏程（已判刑）设立的宜兴市同益投资管理有限公司，经深圳同盈股权投资基金管理有限公司（以下简称深圳同盈公司）授权委托，成为深圳同盈公司加盟渠道商，在宜兴市范围内洽商同盈股权基金代理发行等相关事宜。被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴作为潘鹏程的业务员，在未经国家金融管理部门批准的情况下，以承诺在约定的期限内偿还本金、支付10%-18%的年收益来吸引投资，并通过发放私募基金募集说明书、口口相传、召开年会、产品推介会等方式进行宣传，在宜兴市为深圳同盈公司向社会不特定公众吸收资金。具体事实如下：2016年1月至2017年3月间，被告人周玉芳向陈惠英、陈小英、顾力波等35名社会公众变相吸收资金共计人民币1859万元，造成他人损失共计人民币1859万元。2016年3月至2017年3月间，被告人邵兰兰向曹丽敏、蒋素清、李福君等18名社会公众变相吸收资金共计人民币1106万元，造成他人损失共计人民币1106万元。2015年12月至2016年9月间，被告人周介生向陈玉微、丁丽君、杜琴芳等16名社会公众变相吸收资金共计人民币811万元，造成他人损失共计人民币811万元。2015年12月至2017年3月间，被告人羊小勤向曹黎君、蒋爱红、李梅娟等14名社会公众变相吸收资金共计人民币羊小勤536万元，造成他人损失共计人民币536万元。2016年3月至2017年2月间，被告人蒋盘洪向丁小平、蒋丽艳、任群等12名社会公众变相吸收资金共计人民币575万元，造成他人损失共计人民币575万元。2015年12月至2017年3月间，被告人吴红琴向白福伟、陈雄伟、丁耀生等19名社会公众变相吸收资金共计人民币566万元，造成他人损失共计人民币566万元。案发后，被告人吴红琴退出人民币24万元。2018年8月8日至9月3日，被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴经电话通知后，先后主动至公安机关投案，归案后均如实供述了上述事实。上述事实，被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴在开庭审理中均无异议，且有共同行为人王鹏、谢争江、潘鹏程等人的供述笔录，证人汤某、潘某、莫某的证言笔录，曹建芬、陈惠英、陈小英、窦红军等投资人的陈述笔录，投资人信息登记表，入伙协议书，委托投资协议书，银行卡交易记录，收款收据，天衡会计师事务所出具的审计报告，公安机关搜查笔录、扣押、发还清单，电子证据检查工作记录，深圳市公安局提供的深圳同盈公司起诉意见书及相关审计报告，深圳证监局出具的关于深圳同盈公司相关信息的复函，深圳同盈公司的银行交易记录，宜兴市同益投资管理有限公司的工商登记资料，公安机关侦查人员出具的刑事案件侦破经过材料等证据予以证实，足以认定。公诉机关认为，被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴分别伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均应当以非法吸收公众存款追究刑事责任。被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴在分别与他人的共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴犯罪后能自首，均可以从轻或减轻处罚。建议对被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴均予以减轻处罚，并分别判处各被告人二年至三年有期徒刑，可适用缓刑，并处人民币二万元至二十万元罚金。被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴对公诉机关的量刑建议均未提出异议，并自愿认罪认罚。被告人周玉芳的辩护人的辩护意见是：被告人周玉芳系初犯，没有前科劣迹；且具有自首、从犯、认罪认罚等从轻或者减轻量刑情节。综上，建议对其减轻处罚，并适用缓刑。被告人邵兰兰的辩护人的辩护意见是：被告人邵兰兰系初犯，偶犯；被告人邵兰兰具有自首、从犯等从轻或者减轻量刑情节；被告人邵兰兰认罪认罚，具有一定的悔罪表现。综上，建议对其减轻处罚，并适用缓刑。被告人周介生的辩护人的辩护意见是：被告人周介生系初犯，一贯表现良好；被告人周介生具有自首、从犯等从轻或者减轻量刑情节；被告人周介生认罪认罚，认罪态度好。综上，建议对其减轻处罚，并适用缓刑。被告人蒋盘洪的辩护人的辩护意见是：被告人蒋盘洪系初犯、偶犯；被告人蒋盘洪具有自首、从犯等从轻或者减轻量刑情节；被告人蒋盘洪认罪认罚，认罪态度好。综上，建议对其减轻处罚，并适用缓刑。被告人羊小勤的辩护人的辩护意见是：被告人羊小勤系初犯、偶犯，一贯表现良好；被告人羊小勤具有自首、从犯等从轻或者减轻量刑情节；被告人羊小勤认罪认罚，认罪态度好。综上，建议对其减轻处罚，并适用缓刑。被告人吴红琴的辩护人的辩护意见：被告人吴红琴系初犯，没有前科劣迹；被告人吴红琴具有自首、从犯等从轻或者减轻量刑情节；被告人吴红琴认罪认罚，认罪态度好，且已退出人民币24万元。综上，建议对其减轻处罚，并适用缓刑。本院认为，被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴违反国家金融管理规定，分别为深圳同盈公司向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。在共同犯罪中，被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴帮助他人实施犯罪，起次要作用，均系从犯，依法均应当从轻或者减轻处罚。被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴在案发后均能主动向公安机关投案，归案后均能如实供述各自的犯罪事实，均属自首，依法均可以从轻或者减轻处罚。被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴均认罪认罚，依法均可以从宽处罚。综上，本院决定对被告人周玉芳、邵兰兰、周介生、蒋盘洪、羊小勤、吴红琴均予以减轻处罚。对各辩护人提出的与上述意见相同的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关未能充分考虑各被告人的从轻量刑情节，对公诉机关建议对各被告人判处二至三年有期徒刑的量刑建议本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一款、第三款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人周玉芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年九个月（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币四万元（罚金于本判决发生法律效力第二日内缴纳）。二、被告人邵兰兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万五千元（罚金于本判决发生法律效力第二日内缴纳）。三、被告人周介生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（罚金于本判决发生法律效力第二日内缴纳）。四、被告人蒋盘洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万五千元（罚金于本判决发生法律效力第二日内缴纳）。五、被告人羊小勤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力第二日内缴纳）。六、被告人吴红琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力第二日内缴纳）。七、扣押在案的人民币24万元，由扣押机关依法处理；责令各被告人按各自造成的损失继续予以退赔，发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王爱芳人民陪审员  史超云人民陪审员  唐建平二〇二〇年一月十五日书 记 员  倪 臻本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。《中华人民共和国刑事诉讼法》：第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。