河南省唐河县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1328刑初4号公诉机关唐河县人民检察院。被告单位南阳天河城实业集团有限公司，住所地南阳市五中北门对面天河大厦3楼，法定代表人冯桂生。委托代理人马军，男，1968年1月16日出生，南阳天河城实业集团有限公司执行经理，住南阳市宛城区。辩护人王魏，河南子午律师事务所律师。被告人冯桂生，男，1972年2月14日出生，居民身份证号码412901197202140016，汉族，大专文化，南阳天河城实业集团有限公司经理，户籍所在地河南省南阳市宛城区，住南阳市白河大道三川花园小区。因涉嫌非法采矿于2019年6月13日被南阳市公安局新区分局刑事拘留，因涉嫌非法采矿罪于2019年7月19日经唐河县人民检察院批准逮捕，次日被唐河县公安局执行逮捕。辩护人马书华，河南子午律师事务所律师。辩护人常平，河南海涛律师事务所律师。被告人张胜军，曾用名张斌，男，1969年8月27日出生，汉族，高中毕业，南阳天河城实业集团有限公司项目经理，户籍所在地河南省南阳市宛城区，住南阳市宛城区。因涉嫌非法采矿于2019年6月14日被南阳市公安局新区分局刑事拘留，因涉嫌非法采矿罪于2019年7月19日经唐河县人民检察院批准逮捕，次日被唐河县公安局执行逮捕。辩护人王万爽，河南子午律师事务所律师。唐河县人民检察院以唐检一部刑诉（2019）372号起诉书指控被告单位南阳天河城实业集团有限公司、被告人冯桂生、张胜军犯非法采矿罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭进行了审理。唐河县人民检察院指派检察员袁聚科、戴宏岑出庭支持公诉，被告单位南阳天河城实业集团有限公司的委托代理人马军、被告人冯桂生、张胜军、辩护人王魏、马书华、常平、王万爽均到庭参加诉讼。现已审理终结。唐河县人民检察院指控，2019年1月，南阳天河城实业集团有限公司执行董事、经理冯桂生、公司股东、监事张海鹏明知“枣林城中村改造项目”未取得土地、规划等许可手续和未办理矿产开采许可证的情况下，在位于南阳市白河大道项目工地原有基坑基础上，擅自开采国家砂石资源向外运输出售。张胜军作为工地项目经理，在出沙工地现场指挥，组织员工赵某、焦某等人招呼出沙车辆进出、记录出沙数量，将砂石出售给刘某3、刘某4、曹某、张某5、张某6、陈某。天河城集团从中非法获利1257837元，所得款项用于公司经营。案发后，南阳天河城实业集团有限公司退出所获赃款120万元。经南阳市宛城区价格认定中心评估:南阳天河城实业集团有限公司施工现场涉案毛沙价格为136.3614元/立方米。为指控上述犯罪事实，公诉机关当庭宣读和出示了二被告人的供述、证人证言、鉴定报告、价格评估意见、现场方位示意图、现场照片及相关书证等相关证据。据此，公诉机关认为，被告单位南阳天河城实业集团有限公司、被告人冯桂生、张胜军的行为均已构成非法采矿罪。鉴于被告人冯桂生、张胜军归案后如实供述犯罪事实，认罪认罚，且被告单位南阳天河城实业集团有限公司积极退赃，建议对被告人冯桂生、张胜军各判处有期徒刑三年，适用缓刑。提请本院依据《中华人民共和国刑法》第三百四十六条、第三百四十三条第一款、第二十五条第一款之规定处罚。被告单位南阳天河城实业集团有限公司的委托代理人马军、被告人冯桂生、张胜军对公诉机关指控的罪名及事实均不持异议，冯桂生、张胜军签署认罪认罚具结书，请求从轻处罚。被告单位南阳天河城实业集团有限公司的辩护人对公诉机关指控南阳天河城实业集团有限公司单位犯罪无异议，辩称该单位认罪认罚，已退还了非法所得，建议法庭对其从轻处罚。被告人冯桂生的辩护人对公诉机关指控冯桂生的罪名无异议，辩称冯桂生的犯罪社会危害性小，认罪认罚，所在单位已退还了非法所得，建议法庭对其从轻处罚。被告人张胜军的辩护人对公诉机关指控张胜军的罪名无异议，辩称张胜军的主观恶性小，认罪认罚，非法采砂的目的用于公司经营，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明:2018年10月，被告人冯桂生与南阳市新大地房地产公司股东刘某5、刘某6、徐鹏等签订了股权转让协议，后与新大地房地产公司法人张海鹏（另案处理）两人开发新大地房地产公司原有项目，同时冯桂生与张海鹏两人成立了南阳天河城实业集团有限公司，冯桂生占51%的股份，张海鹏占49%的股份，并将新大地招牌更改为南阳天河城实业集团有限公司，后冯桂生与张海鹏在位于南阳市白河大道宛城中医院新大地房地产公司“枣林城中村改造项目”工地现场发现大量优质砂石矿产资源。2019年1月，南阳天河城实业集团有限公司执行董事、经理冯桂生、公司股东、监事张海鹏明知“枣林城中村改造项目”未取得土地、规划等许可手续和未办理矿产开采许可证的情况下，在位于南阳市白河大道项目工地原有基坑基础上，擅自开采国家砂石资源向外运输出售。张胜军作为工地项目经理，在出沙工地现场指挥，组织员工赵某、焦某等人招呼出沙车辆进出、记录出沙数量，将砂石出售给刘某3、刘某4、曹某、张某5、张某6、陈某等人。天河城集团从中非法获利1257837元，所得款项用于公司经营。案发后，南阳天河城实业集团有限公司退出所获赃款120万元。经南阳市宛城区价格认定中心评估:南阳天河城实业集团有限公司施工现场涉案毛沙价格为136.3614元/立方米。上述事实，有下列证据证实，被告人冯桂生、张胜军分别供述了非法采砂的事实；证人阚某、赵某、焦某、郭某、杜某、康某、张某1、张某2、李某、强某1、强某2、刘某1、张某3、冯某、朱某、刘某2、彭某、关某、宋某、贾某、张某4等人均证实南阳天河城实业集团向外出售砂石的事实；证人刘某3、刘某4、曹某、张某5、张某6、陈某等人证实购买天河城实业集团砂石的数量、价格、经过；证人刘某5、刘某6证实与冯桂生签订股权转让协议的过程；另有南阳天河城实业集团有限公司营业执照、注册信息、南阳市泰基混凝土有限公司拉沙票据、微信和银行卡转账记录、天河城工地施工账单、枣林街道办事处责令停工通知书、河南省煤炭地质勘察研究总院矿产资源破坏价值技术鉴定报告、南阳市宛城区价格认定中心价格评估意见、河南四铭工程管理有限公司房屋安全鉴定报告、现场方位示意图、现场照片、辨认笔录等相关证据在卷佐证。上述证据均经庭审质证，被告人均无异议，证据来源合法，内容客观真实，并且能够相互印证，予以确认。本案事实清楚，证据充分，足以认定。本院认为，被告单位南阳天河城实业集团有限公司在开发建设“枣林城中村改造项目”期间，为谋取非法利益，主管人冯桂生、直接责任人张胜军违反矿产资源法的规定，将施工过程中采挖出的基槽沙擅自对外出售，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。唐河县人民检察院指控的罪名均成立，予以支持。鉴于冯桂生、张胜军能如实供述自己的罪行，并签署《认罪认罚具结书》自愿认罪认罚，且南阳天河城实业集团有限公司积极退赃，可从轻处罚。被告单位及被告人的上述辩解意见成立，予以采纳。被告人冯桂生的辩护人辩称冯桂生的犯罪社会危害性小的意见，经查，冯桂生作为南阳天河城实业集团有限公司的法人代表，在施工过程中，发现有大量基槽砂，为谋取非法利益，擅自出售，非法获利1257837元，情节特别严重，故不属社会危害性小，此意见不予采纳。张胜军的辩护人辩称张胜军的主观恶性小的意见也与事实不符，不予采纳。犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或退赔。经被告人冯桂生、张胜军所居住地司法行政机关调查评估，二被告人具备适用缓刑的条件，可对二被告人宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十六条、第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款的规定，判决如下：（3）被告单位南阳天河城实业集团有限公司犯非法采矿罪，判处罚金十万元；（3）被告人冯桂生犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金三万元；（3）被告人张胜军犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金一万元。四、被告单位南阳天河城实业集团有限公司向唐河县人民检察院退出的违法所得一百二十万元予以追缴，由唐河县人民检察院上缴国库，继续追缴南阳天河城实业集团有限公司尚未退出的违法所得57837元，上缴国库。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。所判罚金均已缴纳，追缴的违法所得款限本判决生效后十日内履行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审判长  孟祥恩审判员  胡红林审判员  陈 卓二〇二〇年一月十六日书记员  江明明