上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0110刑初1222号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人邰某某，男，1980年3月9日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区，住上海市浦东新区。辩护人贾润峄，上海邦信阳中建中汇律师事务所律师。被告人孙某某，女，1952年4月14日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区，住上海市杨浦区。辩护人陈彦，上海利好律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2019〕453号起诉书指控被告人邰某某、孙某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月2日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员朱亮出庭支持公诉，被告人邰某某及其辩护人贾润峄、被告人孙某某及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人陈彦到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，2015年3月，上海邦同金融信息服务有限公司(下称“邦同公司”)通过变更登记方式设立，法定代表人项某(另案处理)。邦同公司人员在未经金融主管部门允许的情况下，在本市杨浦区等地设立办公地点，招募业务团队，通过发放宣传广告等方式对外公开宣传，以投资管道项目等为名，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，并通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》的方式变相吸收公众资金。2015年7月，被告人邰某某入职邦同公司担任辅助管理人员，协助总经理张某(另案处理)管理人事、行政、薪资发放、上传下达公司事务等。至案发，被告人邰某某参与非法吸收公众资金共计人民币(以下币种均为人民币)600余万元。2015年7月，被告人孙某某入职邦同公司担任业务人员，至案发，被告人孙某某参与非法吸收公众资金共计100余万元。2018年6月13日、29日，被告人邰某某、孙某某分别经民警电话通知至公安机关接受调查。2018年7月11日，被告人邰某某向公安机关退交5万元。该院认为，被告人邰某某、孙某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人邰某某、孙某某在共同犯罪中起辅助、次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人邰某某、孙某某具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人邰某某对指控的事实、罪名均无异议，称其法律意识淡薄导致犯罪，请求从轻处罚。被告人邰某某的辩护人对指控的事实、罪名均无异议，辩称，邰某某名义上是总经理助理，实际在公司中负责行政、人事、工资发放等事务，没有对受害者造成直接的损失，在共同犯罪中的作用十分轻微；邰某某系初犯偶犯，无前科劣迹，有自首情节，到案后已退出全部工资收入，本人在公司也投资了钱款，也是受害者；邰某某的孩子刚刚出生，请求法庭综合考虑对邰某某减轻处罚。被告人孙某某对指控的事实、罪名均无异议，表示自己法律意识淡薄导致犯罪，非常后悔，家庭情况困难，请求从轻处罚。被告人孙某某的辩护人对指控的事实、罪名均无异议，辩称，孙某某是从犯，有自首情节，庭前也尽力退赔，鉴于孙某某年纪大，身体不好，无前科，请求对其从轻处罚。经审理查明，2011年8月，上海绿碟家用纺织品有限公司注册成立，2015年3月变更为邦同公司，法定代表人变更为项某。邦同公司在未经国家有关部门批准的情况下，在本市杨浦区等地设立办公地点，招募业务团队，通过发放宣传广告等方式对外公开宣传，以投资管道项目等为名，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，并通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》的方式变相吸收公众资金。2015年7月，被告人邰某某入职邦同公司担任辅助管理人员，协助总经理张某管理人事、行政、薪资发放、上传下达公司事务等。至案发，被告人邰某某参与非法吸收公众资金共计600余万元。2015年7月，被告人孙某某入职邦同公司担任业务人员，至案发，参与非法吸收公众资金共计100余万元。2018年6月13日、29日，被告人邰某某、孙某某分别经民警电话通知至公安机关，并如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人邰某某向公安机关退交5万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、《营业执照》、《档案机读材料》等工商登记资料证实，邦同公司的注册成立时间、住所地、法定代表人、经营范围等工商登记情况。2、证人陈某某、常某、李某某、刘某的证言证实，邦同公司的人员组织结构、经营模式等。3、证人冯某某、杨某某、周某某等人的证言及部分辨认笔录，《个人出借咨询与服务协议》、《收款确认书》、《担保函》、POS机签购单、银行账户明细等材料证实，上述投资人在邦同公司业务人员介绍下进行投资的情况。4、上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》证实，被告人邰某某、孙某某参与非法吸收公众资金的情况等。5、公安机关出具的《工作情况》证实，被告人邰某某、孙某某的到案经过。6、上海市公安局杨浦分局《扣押清单》证实，案发后，邰某某向公安机关退交违法所得5万元。7、被告人邰某某、孙某某的供述证实了上述相应的事实。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。本院审理期间，被告人邰某某、孙某某分别退出违法所得1万元。本院认为，被告人邰某某、孙某某伙同他人违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人邰某某、孙某某依法应予惩处。被告人邰某某、孙某某均系从犯，有自首情节，且退出部分违法所得，依法应减轻处罚。被告人邰某某、孙某某的犯罪事实、情节、社会危害程度、认罪悔罪态度、退赔情况等均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人邰某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)邰某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。二、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)孙某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 雯人民陪审员  杨海清人民陪审员  陆金芳二〇二〇年一月十七日书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。