湖南省永州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘11刑终14号原公诉机关：湖南省永州市冷水滩区人民检察院。上诉人（原审被告人）：胡某，男，1962年2月19日出生，汉族，永州市冷水滩区人，高中文化，经商。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年4月13日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年5月18日被逮捕。现羁押于永州市看守所。辩护人：黄世辉，湖南湘涵律师事务所律师。上诉人（原审被告人）：胡某峰，男，1985年10月30日出生，汉族，永州市冷水滩区人，初中文化，经商。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年8月22日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年9月18日被逮捕。现羁押于永州市看守所。辩护人：易达，湖南湘律律师事务所律师。湖南省永州市冷水滩区人民法院审理湖南省永州市冷水滩区人民检察院指控原审被告人胡某、胡某峰犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一九年十一月十五日作出（2019）湘1103刑初45号刑事判决。原审被告人胡某、胡某峰不服，分别于2019年11月22日、11月18日提起上诉。冷水滩区人民法院于2020年1月2日移送案卷，本院于同日立案受理。本院受理后，依法组成合议庭，经讯问上诉人（原审被告人）胡某、胡某峰，并听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。冷水滩区人民法院认定，2013年9月10日，被告人胡某、胡某峰在永州市工商行政管理局注册登记成立了东方盛通投资公司，法定代表人为胡某，注册资本1000万元，其中胡某出资900万元，占股90%，胡某峰出资100万元，占股10%。公司经营范围为：法律、法规及政策允许的项目投资、实业投资及管理；资本运营及投资管理（融资性担保除外）、商业运营管理与商务咨询、资产经营管理及托管服务、财务管理及咨询服务、企业管理及市场营销策划；房地产开发及营销策划；投资信息咨询服务；为中小企业和个人提供投资担保咨询服务（以上项目涉及需前置许可的凭有效许可证经营，法律法规禁止的不得经营）。该公司成立后，在未经相关金融部门批准的情况下，通过业务员口头宣传投资项目和利润回报等方式吸收资金，共非法吸收唐某秋、王某全、冯某民等51名社会不特定群众存款1303.5万元，其中唐某秋22万元，王某全50万元，冯某民40万元，张某艳10万元，朱某凤10万元，孙某玲10万元，眭某平10万元，张某林15万元，张某哲和贺某凤62万元，丁甲17万元，蒋某秀5万元，高某桂6万元，丁某亮20万元，丁乙8万元，邓某纯5万元，李某章8万元，唐某娥15万元，魏某8万元，蒋某云5万元，陈某姣4万元，钟某英8万元，陈某姣5万元，曾某鑫10万元，文某22.5万元，唐某玲20万元，张某军45万元，秦某娥130万元，王某华20万元，王某娥4万元，杨某翠260万元，彭某兰13万元（由胡某峰直接经手），李某新12万元，李某英40万元，杨某兰20万元，何某萍4万元，何某玲39万元，王某梅13万元，潘某英22万元，王某娥10万元，贺某海60万元，张某国19万元，胡某兰20万元，徐某桥22万元，雷某玉10万元，朱某玉54万元，张某萍20万元，李某生11万元，李丁20万元，何某丽15万元，魏某秋15万元，陈某红10万元。东方盛通投资公司吸收资金后，以被告人胡某、胡某峰的名义，向陈某健等86人出借资金127笔，共3402.48万元，其中以胡某峰的名义向陈某健、唐某辉（借款协议系胡某峰签名）等36人出借资金45笔，共1287万元。2015年5月13日、2016年12月29日、2017年2月13日，胡某峰分别参加了上述借款中以其为原告提起诉讼的钱清、李娟和钱党生民间借贷纠纷案、蒋香春民间借贷纠纷案、叶满元和冯宝玉民间借贷纠纷案。另查明，2015年12月18日，东方盛通投资公司经工商变更登记，股东变更为胡某一人。案发前，东方盛通投资公司已给付唐某秋10.6万元，王某全43.5433万元，冯某民38.4197万元，张某艳1.1533万元，孙某玲7.4533万元，眭某平5.1万元，张某林11.5万元，张某哲和贺某凤37.6133万元，丁甲11.4255万元，蒋某秀0.35万元，高某桂6.668万元，丁某亮14.8万元，丁乙9.244万元，邓某纯5.3483万元，李某章9.28万元，唐某娥0.442万元，魏某0.6667万元，蒋某云4.07万元，陈某姣1.2373万元，钟某英5.5207万元，陈某姣6.4613万元，曾某鑫21.4513万元，文某11.877万元，唐某玲7.3333万元，张某军44.1867万元，秦某娥144.0533万元，王某华7.49万元，王某娥1.4933万元，杨某翠170.916万元，彭某兰3.984万元，李某新2.31万元，李某英17.4373万元，杨某兰3.2万元，何某萍3.096万元，何某玲28.2687万元，王某梅4.7107万元，潘某英19.26万元，王某娥8.2667万元，贺某海35.25万元，张某国6.8万元，胡某兰11.5063万元，徐某桥26.6386万元，雷某玉3.2487万元，朱某玉20.4533万元，张某萍19.5834万元，李某生0.9533万元，李丁7.0533万元，何某丽5万元，魏某秋5.5万元，陈某红3.2267万元。冷水滩区人民法院认为，被告人胡某伙同他人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人胡某峰参与东方盛通投资公司的注册登记，直接经手吸收部分资金，参与以其名义借出的部分资金的诉讼活动等，客观上对被告人胡某等人吸收公众存款的行为起了协助、配合的作用，构成了非法吸收公众存款罪的共犯，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。被告人胡某峰的辩护人提出被告人胡某峰的行为不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，不予采纳。本案系共同犯罪，被告人胡某在共同犯罪中指使、组织其他人员非法吸收公众存款，起了主要作用，系主犯；被告人胡某峰接受被告人胡某的安排参与东方盛通投资公司的部分事务，起了从属、次要的作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人胡某犯罪后能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。被告人胡某的辩护人提出本案属于单位犯罪，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，本案中，被告人胡某成立东方盛通投资公司的目的就是为了吸收公众资金，因此本案不能以单位犯罪论处，被告人胡某的辩护人提出的上述辩护意见，不予采纳。根据被告人胡某的犯罪数额，应当对其判处三年以上有期徒刑，被告人胡某没有法定减轻处罚情节，且造成被害人巨大经济损失，又系主犯，因此虽认罪，仍不宜适用缓刑。被告人胡某的辩护人提出请求对被告人胡某判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑的辩护意见，亦不予采纳。被告人胡某峰当庭提出的辩解主张，与查明的事实不符，不予采纳。据此，对被告人胡某适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款之规定；对被告人胡某峰适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条第一、二款、第六十一条、第六十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款之规定，判决：一、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元；二、被告人胡某峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；三、责令被告人胡某、胡某峰退赔被害人唐某秋11.4万元、王某全6.4567万元，冯某民1.5803万元，张某艳8.8467万元，朱某凤10万元，孙某玲2.5467万元，眭某平4.9万元，张某林3.5万元，张某哲和贺某凤24.3867万元，丁甲5.5745万元，蒋某秀4.65万元，丁某亮5.2万元，唐某娥14.558万元，魏某7.3333万元，蒋某云0.93万元，陈某姣2.7627万元，钟某英2.4793万元，文某10.623万元，唐某玲12.6667万元，张某军0.8133万元，王某华12.51万元，王某娥2.5067万元，杨某翠89.084万元，彭某兰9.016万元，李某新9.69万元，李某英22.5627万元，杨某兰16.8万元，何某萍0.904万元，何某玲10.7313万元，王某梅8.2893万元，潘某英2.74万元，王某娥1.7333万元，贺某海24.75万元，张某国12.2万元，胡某兰8.4937万元，雷某玉6.7513万元，朱某玉33.5467万元，张某萍0.4166万元，李某生10.0467万元，李丁12.9467万元，何某丽10万元，魏某秋9.5万元，陈某红6.7733万元。上诉人（原审被告人）胡某不服，以“原审认定的涉案金额有误，其具有自首情节，请求从轻处罚”的理由。胡某的辩护人提出一致意见。上诉人（原审被告人）胡某峰不服，以“其没有参与公司的事务，请求从轻处罚”的理由。胡某峰的辩护人提出一致意见。经二审审理查明，2013年9月10日，上诉人（原审被告人）胡某、胡某峰在永州市工商行政管理局注册登记成立了东方盛通投资公司，法定代表人为胡某，注册资本1000万元，其中胡某出资900万元，占股90%，胡某峰出资100万元（实际出资人为胡某），占股10%。公司经营范围为：法律、法规及政策允许的项目投资、实业投资及管理；资本运营及投资管理（融资性担保除外）、商业运营管理与商务咨询、资产经营管理及托管服务、财务管理及咨询服务、企业管理及市场营销策划；房地产开发及营销策划；投资信息咨询服务；为中小企业和个人提供投资担保咨询服务（以上项目涉及需前置许可的凭有效许可证经营，法律法规禁止的不得经营）。该公司成立后，在未经相关金融部门批准的情况下，通过业务员口头宣传投资项目和利润回报等方式吸收资金，共非法吸收唐某秋、王某全、冯某民等51名社会不特定群众存款人民币1278.5万元。案发前，东方盛通投资公司已给付唐某秋、王某全、冯某民等50人资金共计人民币875.7万元。东方盛通投资公司吸收资金后，以胡某、胡某峰的名义，向陈某健等86人出借资金127笔，共3402.48万元，其中以胡某峰的名义向陈某健、唐某辉（借款协议系胡某峰签名）等36人出借资金45笔，共1287万元。2015年5月13日、2016年12月29日、2017年2月13日，胡某峰分别参加了上述借款中以其为原告提起诉讼的钱清、李娟和钱党生民间借贷纠纷案、蒋香春民间借贷纠纷案、叶满元和冯宝玉民间借贷纠纷案。另查明，2015年12月18日，东方盛通投资公司经工商变更登记，股东变更为胡某一人。证明上述事实的证据有：1.调取证据通知书及内资企业登记基本情况表，证实东方盛通投资公司于2013年9月10日登记成立，公司法定代表人为胡某，股东为胡某、胡某峰，2015年12月18日变更工商登记，股东变更为胡某，并证实了该公司的经营范围。2.调取证据通知书及关于回复东方盛通投资管理有限公司及其法人代表胡某非法吸收公众存款资质的函、复函，证实中国银行业监督管理委员会永州监管分局未对东方盛通投资公司颁发过金融许可证。3.扣押决定书及扣押物品、文件清单，证实公安机关在案发时从被告人胡某处扣押了投资借款合同12箱。4.调取证据通知书及相关银行交易凭证，证实被告人胡某、胡某峰等人相关银行账户的交易情况。5.借条、收据、资产经营管理及托管服务凭条、委托项目投资合同、银行交易凭证及相关民事判决书，证实张某国等51名被害人借款给被告人胡某、东方盛通投资公司的时间、金额、利率。资产经营管理及托管服务凭条还证实，彭某兰的13万元投资，其中10万元为2015年6月19日投资，3万元为2015年6月22日投资，凭条上授权代表签字或法人盖章栏签名为胡某峰。6.借条、借款协议、民事判决书、相关银行交易凭证，证实以被告人胡某峰为出借人、东方盛通投资公司为中介人（方），出借资金给钱清、李娟、钱党生等人的事实。7.调取证据通知书、开庭审理笔录，证实被告人胡某峰于2015年5月13日参与其提起诉讼的与被告钱清、李娟、钱党生民间借贷纠纷一案，于2016年12月29日参与其提起诉讼的与蒋香春民间借贷纠纷一案，于2017年2月13日参与其提起诉讼的与被告叶满元、冯宝玉民间借贷纠纷一案的事实。8.抓获经过，证实被告人胡某系被抓获归案。二、证人证言1.证人蒋某英的证言，证实2014年5月，胡某找到她向他借钱，她说：“借钱可以，但必须你儿子胡某峰写欠条给我”，当时胡某跟胡某峰都同意了，她就找到彭某兰介绍其跟胡某峰认识，后来经了解彭某兰借了10万元给胡某峰，胡某峰以私人名义写了一张10万元的欠条给彭某兰。2015年6月，她因需要资金就要彭某兰将借给胡某峰的10万元拿回来给她周转了几天，她还给彭某兰后，彭某兰将这10万元又加了3万元借给胡某峰，并让胡某峰写私人借条，但胡某峰在给借条给彭某兰时，变成了彭某兰在东方盛通投资公司投资13万元的凭据。她找到胡某峰问怎么是公司出具的投资凭据，胡某峰说不要紧，是一样的。胡某峰第一次是在银行写的借条，第二次是在东方盛通投资公司胡某峰的办公室里写的，是胡某峰签的字，上面加盖了东方盛通投资公司的财务专用章。胡某峰是东方盛通投资公司的股东，在公司有10%的股权，她跟胡某是朋友。2.证人贾某娟的证言，证实她于2014年5月至2015年12月期间在东方盛通投资公司担会计，2015年12月离职。她在东方盛通投资公司的主要职责是负责记账。公司的资金流动不由她操作，一般都是公司老板胡某自己操作，具体资金去向由胡某签字同意后交由出纳胡敏打款，她只是事后记账。公司吸收的金额她不记得了，资金的去向她也不是特别清楚。东方盛通投资公司的资金去向以及胡某、胡某峰的资产情况她不清楚。借款人将钱投放到公司，公司出纳查明资金到账后，胡某在借款凭条上签名并加盖公章后再交给她，要求她记账并在借款凭据上签名。她不知道是谁管理胡某的私章及东方盛通投资公司的公章的。三、被害人的陈述1.被害人贺某凤、杨某兰、何某玲、王某梅、潘某英、文某、孙某玲、贺某海、张某军、唐某秋、张某国和吕某芳、胡某兰、徐某桥、冯某民、张某艳、丁甲、钟某英、张某萍、李某生、曾某鑫、李丁、王某娥、眭某平、张某林、何某林的陈述，分别证实了他们借款给东方盛通投资公司的时间、金额、利率及已收回本息的数额。被害人钟某英的陈述，还证实了其女儿魏某借款给东方盛通投资公司的时间、金额、利率及已收回本息的数额。2.被害人彭某兰的陈述，证实2014年5月，她同学蒋某英说其朋友胡某峰家里是开公司的，搞建材生意，要她有钱投资到胡某峰那里。后来蒋某英跟胡某峰找到她，对她说将钱借给胡某峰，每月付2分的利息给她，她就借了10万元给胡某峰，胡某峰写了借条。大概2015年6月中旬，蒋某英需要钱急用，她就将借给胡某峰的钱叫其转到蒋某英的卡里周转了几天。2015年6月22日，她又增加了3万元借给胡某峰，胡某峰给了一张东方盛通投资公司的投资凭证给她，金额是13万元，凭证上授权代表签的是胡某峰的名字，并有东方盛通投资公司的财务专用章。她13万元本金都没有收回。四、提取、辨认等笔录辨认笔录，证实：经被害人彭某兰、证人蒋某英辨认，被告人胡某峰是东方盛通投资公司的股东之一。五、鉴定意见湖南省智超联合会计师事务所湘智超会鉴字[2018]第004号司法会计鉴定意见书，证实了东方盛通投资公司非法吸收公众存款被害人的姓名、被非法吸收资金的时间、金额及已偿还本息的数额等事实。六、视听资料视听资料光盘，证实公安机关审讯程序合法。七、被告人的供述和辩解1.被告人胡某的供述和辩解（1）被告人胡某于2018年4月13日的供述和辩解，证实东方盛通投资公司是2013年9月由他在永州市工商局注册登记成立的，法人代表是他，股东有他和他儿子胡某峰，注册资金为1000万元，他出资900万元，胡某峰出资100万元。2015年12月18日，公司股东变更为他一个人。东方盛通投资公司没有向社会不特定群体吸收存款的资质，工商登记上的经营范围也明确规定了不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务。东方盛通投资公司一共向140余名群众吸收了存款，总金额有2800余万元。公司与客户签订借款合同，然后以委托项目对接的名义向客户吸收存款，合同落款由公司盖章，然后公司的会计和出纳签字，他最后再签字。公司与客户签订好借款合同后，客户就会按照合同的要求将款项交给公司。客户一般是通过转账的方式直接将款转至他的私人账户里，也有极少部分由客户转至委托项目的账户里。借款合同中的借款期限一般为半年或一年，利息是月息2%，2015年12月只支付了部分人的利息，2016年1月开始所有客户的利息都停止支付了，至今还欠六、七十人左右1000万元的欠款。从客户那里吸收来的资金，有的以他个人名义出借给别人，有的直接放在委托项目里，有的退给客户了，还支付了约500万元的利息给客户。他和公司向客户吸收存款的群体有部分是他和邓玉琼的亲朋好友，还有一些社会不特定群体。他借出去的个人借款本金共有600余万元，还借款400万元给潘尚永在宁远县搞的三禾房地产项目、125万元给叶满元在冷水滩区冷东路口开发的房地产项目。胡某峰没有参与管理公司，公司的资金也没有从胡某峰那里进出。胡某峰是东方盛通投资公司的股东，这是因为到工商局去办理营业执照必须要有两个人入股和登记；（2）被告人胡某于2018年5月3日的供述和辩解，证实东方盛通投资公司是通过由业务部经理邓玉琼和业务员口头宣传投资项目和利润回报等政策来吸引客户进行投资的；（3）被告人胡某于2018年9月14日的供述，证实东方盛通投资公司成立时，胡某峰只提供了身份证复印件给他，没有实际出资，他当时是委托代办机构帮他办理的，他和胡某峰都没有到工商局去办理、签名。他创办这个公司时没有跟胡某峰讲，公司营业时也没有跟胡某峰讲经营范围，公司是干什么的。公司从事吸收存款的情况他没有明确跟胡某峰讲，公司是做什么事情的胡某峰不知道。公司出借资金胡某峰不清楚，借款合同上写的是胡某峰的名字，但胡某峰没有签名，不清楚这些事，这些都是他操作的，因为他跟借款人的关系都很好，写另外一个人的名字更方便他以后向借款人收钱而不妨碍面子。胡某峰的私章是他保管的，出借协议上胡某峰的私章都是他盖的，胡某峰不清楚这个事情。胡某峰的私章是他让代办人员帮他找人篆刻的，如果他在公司，出借协议就由他签名，他不在公司的话，就由工作人员拿他或者胡某峰的私章加盖在出借协议上。彭某兰是蒋某英介绍到公司来投资借款的，那天蒋某英到公司来时正好他不在，蒋某英认识胡某峰，所以直接让胡某峰在投资借款合同上签了字。出借合同上由胡某峰签字的款项，具体有多少是以胡某峰为原告起诉的他不清楚，他没有进看守所之前都是他出庭参与诉讼的，所有的授权委托书都是他写的，由他帮胡某峰签的名。2.被告人胡某峰的供述和辩解（1）被告人胡某峰于2018年8月22日的供述和辩解，证实2013年9月，他父亲胡某跟他说要注册一家投资公司，名称为东方盛通投资公司，按照工商注册规定必须要两名以上股东登记注册，让他一起到永州市工商局去注册签字，公司就这样成立了。他除了是公司的小股东外，没有别的职务。他现在清楚东方盛通投资公司非法吸收公众存款这个事，公司巅峰时吸收公众存款一共约2、3千万元，目前还欠五十多人几百万元。他除了帮胡某注册成立公司外，由他具体接触和操作向彭某兰借了13万元给公司。2014年5月，蒋某英带着彭某兰到他经营的板材店找到他，彭某兰说借钱给他可以，但必须要他写借条，他就以私人名义写了一张10万元的欠条给彭某兰，彭某兰将10万元转账到胡某账户上。过了一个月，彭某兰找到他说她需要资金周转几天，公司就将10万元还给了彭某兰。之后过了几天，彭某兰追加多借了3万元给公司，其中10万元转账到胡某账户里，另外3万元付现金给公司，他给彭某兰写了公司的收款凭条，签了他的名字并加盖了公司印章。彭某兰、蒋某英既不是他亲戚也不是他朋友，他是之前通过胡某认识蒋某英的。因为胡某想通过公司向公众借钱，就到处找认识的人借，胡某找到蒋某英，蒋某英就介绍彭某兰过来投资借款，彭某兰不放心必须要他签字才投钱进公司，他是为了公司利益才接触彭某兰，并在借款投资凭据上签字的。胡某被公安机关羁押后，他被授权为公司的委托代理人去法院，尽力将公司借给私人的钱收回来。公司向公众吸收来的存款，都转入了胡某的账户，然后通过胡某账户对外借出，也支付了利息、公司员工工资等，具体资金去向他不清楚。公众存款没有进他的账户，公司是以他和胡某的名义对外借出资金的；（2）被告人胡某峰于2018年9月14日的供述和辩解，证实他父亲胡某被羁押到看守所后，他在家里整理出借协议时看到大概有7、8份协议上有他的私章。唐某辉这个人他没有见过，后来他听胡某提起过这个人欠他们的钱，但是他忘记了这份出借协议上为什么是他签的名。他的私章不是他篆刻的，他也不知道是怎么来的，他的私章放在哪里，谁可以使用他都不知道。公司追款时，具体有哪些诉讼是他委托胡某出庭的他不记得了。授权委托书是胡某写的，然后他在委托书上签了名。本院认为，上诉人（原审被告人）胡某伙同他人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；上诉人（原审被告人）胡某峰参与东方盛通投资公司的注册登记，直接经手吸收部分资金，参与以其名义借出的部分资金的诉讼活动等，客观上对胡某等人吸收公众存款的行为起了协助、配合的作用，其行为亦构成了非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，胡某在共同犯罪中起组织、领导作用，系主犯；胡某峰在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。胡某及其辩护人提出“原审认定的涉案金额有误，胡某有自首情节，请求从轻处罚”的理由和意见。经查，经综合司法会计鉴定等证据证实本案的涉案金额为人民币1278.5万元，原审认定涉案金额为人民币1303.5万元不当。故胡某及其辩护人提出原审认定涉案金额有误的理由和意见成立，本院予以采纳。现有证据证实胡某是被抓获归案，并非主动投案，故胡某及其辩护人提出胡某有自首情节，请求从轻处罚的理由和意见不能成立，本院不予采纳。胡某峰及其辩护人提出“胡某峰没有参与公司的事务”的理由和意见。经查，胡某峰参与公司的注册及吸收了小部分资金等，故胡某峰及其辩护人提出胡某峰没有参与公司事务的理由和意见不能成立，本院不予采纳。二审期间，胡某峰主动交纳罚金人民币五万元，有悔罪表现，可以酌情从轻处罚。据此，对胡某适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款，第二百三十六条第一款（一）项；对胡某峰适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条第一、二款，第六十七条第三款，第六十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款，第二百三十六条第一款（一）、（二）项之规定，判决如下：一、维持湖南省永州市冷水滩区人民法院（2019）湘1103刑初45号刑事判决第一、三项和第二项中对被告人胡某峰的定罪部分；二、撤销湖南省永州市冷水滩区人民法院（2019）湘1103刑初45号刑事判决第二项中对被告人胡某峰的量刑部分；三、上诉人（原审被告人）胡某峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月22日起至2020年2月21日止。）本判决为终审判决。审判长  伍希永审判员  彭卫民审判员  吴玲君二〇二〇年一月二十日书记员  邓凌刚附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二审人民法院对于下列案件，应当组成合议庭，开庭审理：（一）被告人、自诉人及其法定代理人对第一审认定的事实、证据提出异议，可能影响定罪量刑的上诉案件；（二）被告人被判处死刑的上诉案件；（三）人民检察院抗诉的案件；（四）其他应当开庭审理的案件。第二审人民法院决定不开庭审理的，应当讯问被告人，听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见。第二审人民法院开庭审理上诉、抗诉案件，可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行。第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。