上海市崇明区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0151刑初374号公诉机关上海市崇明区人民检察院。被告人施新石，男，1967年7月16日出生，汉族，户籍所在地上海市崇明区，住上海市宝山区。辩护人李东新，上海亚瀚律师事务所律师。被告人冯娟，女，1971年2月7日出生，汉族，户籍所在地上海市崇明区，住上海市崇明区。辩护人张成栋，上海市申江律师事务所律师。被告人李冬銮，女，1983年1月3日出生，瑶族，住上海市崇明区。辩护人张力，上海市恒远律师事务所律师。上海市崇明区人民检察院以沪崇检金融刑诉〔2019〕72号起诉书指控被告人施新石、冯娟、李冬銮犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月8日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院受理后依法适用简易程序，后转为普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市崇明区人民检察院指派检察员陆某某出庭支持公诉，被告人施新石、冯娟、李冬銮及本院通过上海市崇明区法律援助中心分别为其指派的辩护人李东新、张成栋、张力到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2014年6月，上海大骏投资管理有限公司成立，2015年11月，上海大骏投资管理有限公司崇明分公司(以下简称“大骏公司崇明分公司”)成立，在上海市崇明区长兴镇凤滨路38弄28-1室租房办公。成立之初，被告人施新石即担任大骏公司崇明分公司负责人，被告人冯娟、李冬銮分别担任业务员。2015年11月至2016年4月间，大骏公司崇明分公司通过开展推介会等方式向社会不特定公众推销“大骏财富.启东保利2号投资基金”、“大骏财富.福安1号船舶投资基金”等投资产品，许以高额回报，通过POS机收款等方式，非法吸收投资人资金计人民币(以下币种均为人民币)1,551万元。其中施新石直接参与非法吸收资金216万元；冯娟参与非法吸收资金602万元，扣除其本人、丈夫、女儿投资及其实际投资写于莫某某、赵飞名下的计158万元，实际吸收资金444万元；李冬銮参与非法吸收资金295万元，扣除其本人投资的93万元，实际吸收资金202万元。2018年1月3日，被告人施新石向公安机关自动投案；被告人李冬銮、冯娟分别于2018年8月8日、12月21日经警方电话通知后至公安机关投案，并均如实供述了犯罪事实。为证实上述指控事实，公诉人当庭宣读、出示了相关书证、鉴定意见、证人证言及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人施新石、冯娟、李冬銮在大骏公司崇明分公司工作期间，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中施新石数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人施新石、冯娟、李冬銮系与他人共同故意犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条。提请本院依法审判。被告人施新石、冯娟、李冬銮及其辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均不持异议。辩护人提出三名被告人系初犯、从犯、具有自首情节并退赔了投资人部分损失和退缴违法所得，建议对被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2014年6月，上海大骏投资管理有限公司成立，住所地位于本市杨浦区，法定代表人王瑞瑞(已判刑)。2015年11月，大骏公司崇明分公司成立，在上海市崇明区长兴镇凤滨路38弄28-1室租房办公。成立之初，被告人施新石即担任大骏公司崇明分公司负责人，被告人冯娟、李冬銮分别担任业务员。2015年11月至2016年4月间，大骏公司崇明分公司通过开展推介会等方式向社会不特定公众推销“大骏财富.启东保利2号投资基金”、“大骏财富.福安1号船舶投资基金”等投资产品，许以高额回报，通过POS机收款等方式，非法吸收投资人资金计1,551万元。其中施新石直接参与非法吸收资金216万元；冯娟参与非法吸收资金602万元，扣除其本人、丈夫、女儿投资及其实际投资写于莫某某、赵飞名下的计158万元，实际吸收资金444万元；李冬銮参与非法吸收资金295万元，扣除其本人投资的93万元，实际吸收资金202万元。2018年1月3日，被告人施新石向公安机关自动投案；被告人李冬銮、冯娟分别于2018年8月8日、12月21日经警方电话通知后至公安机关投案。到案后，三人均如实供述了犯罪事实。另查明，被告人施新石、冯娟、李冬銮已分别向投资人作了部分退赔。审理中，被告人施新石、冯娟、李冬銮分别退缴了违法所得48,000元、20,000元、10,000元。上述事实，有经庭审举证、质证、本院确认的如下证据证实：公安机关出具或调取的案发经过、工作情况、常住人口基本信息、户籍人员基本信息，档案机读材料、营业执照等工商资料，投资人信息登记表、认购申请书、回购承诺函、认购出资确认函、相关转账凭证，客户信息，上海中狮会计师事务所出具的专项审计报告，相关刑事判决书，证人张某1、吴某某、张某2、莫某某、陈某某等人的证言，被告人施新石、冯娟、李冬銮的供述及相关收条、银行业务凭证、代管款收据等。本院认为，被告人施新石、冯娟、李冬銮在大骏公司崇明分公司工作期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，其中施新石数额巨大，三名被告人作为单位的其他直接责任人员，均应承担非法吸收公众存款罪的刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院依法予以支持。被告人施新石、冯娟、李冬銮在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；被告人施新石、冯娟、李冬銮能自动投案，并如实供述自己的罪行，均系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人施新石、冯娟、李冬銮均能向投资人作部分退赔并退缴部分违法所得，可酌情从轻处罚。辩护人关于三名被告人均系初犯、有自首情节及积极退赃退赔表现、认罪态度较好等情节，建议对三名被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑的相关辩护意见，本院予以采纳。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人施新石犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人冯娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人李冬銮犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、被告人施新石、冯娟、李冬銮退缴在案的钱款按比例发还投资人，不足部分继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  徐琼花审 判 员  陈 丰人民陪审员  陈佐群二〇二〇年一月二十日书 记 员  沈敏伟附：相关法律条文第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。