河南省孟州市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0883刑初216号公诉机关河南省孟州市人民检察院。被告人韩艳波，男，1979年1月4日出生，汉族，初中文化程度，孟州市大定办事处北开仪村村长兼党支部书记，孟州市艳波砂场实际经营人，中共党员，住孟州市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年11月24日被孟州市公安局刑事拘留，2018年12月29日经孟州市人民检察院批准，于次日被逮捕，2019年3月26日经孟州市人民检察院决定，于次日被取保候审，经本院决定，于2019年7月5日被取保候审。辩护人李建州，河南孟洲律师事务所律师。被告人曹东伟，男，1980年1月5日出生，汉族，初中文化程度，孟州市艳波砂场股东，住孟州市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年11月24日被孟州市公安局刑事拘留，2018年12月29日经孟州市人民检察院批准，于次日被逮捕，2019年3月26日经孟州市人民检察院决定，于次日被取保候审，经本院决定，于2019年7月5日被取保候审。辩护人李冬伟，孟州市法律援助中心指派律师。被告人于修伟（曾用名于小兵），男，1978年3月9日出生，汉族，初中文化程度，孟州市艳波砂场工人，住孟州市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年11月24日被孟州市公安局刑事拘留，2018年12月29日经孟州市人民检察院批准，于次日被逮捕，2019年3月26日经孟州市人民检察院决定，于次日被取保候审，经本院决定，于2019年7月8日被取保候审。辩护人马朋飞，孟州市法律援助中心指派律师。孟州市人民检察院以孟检侦监刑诉（2019）3号起诉书指控被告人韩艳波、曹东伟、于修伟犯非法采矿罪一案，于2019年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。孟州市人民检察院指派检察员贾玉杰、郝海涛出庭支持公诉。被告人韩艳波及其辩护人李建州、被告人曹东伟及其辩护人李冬伟、被告人于修伟及其辩护人马朋飞到庭参加诉讼。现已审理终结。孟州市人民检察院指控称：2017年11月，被告人韩艳波在明知其位于孟州市黄河大坝18公里300米处“艳波砂场”二厂采砂证到期且禁止采砂的情况下，同被告人曹东伟组织工人在其沙厂内非法挖砂且销售，销售金额145936元。2018年春节期间、2018年9月至11月，被告人韩艳波、曹东伟、于修伟分别在黄河河道内非法抽砂、其沙厂内非法挖砂并销售，销售金额8549580.5元。经计算，被告人韩艳波、曹东伟非法采砂并销售共计8695516.5元，被告人于修伟非法采砂并销售共计8549580.5元。被告人韩艳波于2018年12月24日、2019年1月7日、2019年3月26日共计退缴赃款5779570元，被告人曹东伟于2019年1月7日退缴赃款29200元。公诉机关认为，被告人韩艳波、曹东伟、于修伟违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，被告人韩艳波、曹东伟、于修伟的行为系共同犯罪，被告人于修伟在共同犯罪中作用较小，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人韩艳波、曹东伟、于修伟到案后，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人韩艳波到案后检举他人犯罪，经查证属实，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，是立功,可以从轻处罚。公诉机关提供了相关的证据，并提出了量刑建议，建议对被告人韩艳波、曹东伟均判处有期徒刑三至五年，并处罚金；对被告人于修伟判处有期徒刑二至三年，并处罚金。被告人韩艳波对公诉机关指控的罪名、犯罪事实及量刑建议均无异议，并签字具结。被告人韩艳波的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，但认为起诉书认定韩艳波非法采砂并销售的金额为8695516.5元不准确，存在有2017年4月之前采砂证有效期内所抽的砂暂存于砂场，因此本案的非法采砂金额应为7517623元，具体计算方式为8号采砂船非法采砂（314船+167船）×70方/船=33670方；6号采砂船非法采砂（153船+151船）×70方/船=21280方；1号采砂船非法采砂（34船+164船）×26方/船=60098方。河道内非法采砂销售额为60098方×92.08元/方（总销售额6565800元÷总销售量71300方）=5533823元；砂场内非法采砂销售额为1983800元，合计7517623元。被告人韩艳波具有以下量刑情节：1、被告人韩艳波的行为系自愿认罪；2、有重大立功情节；3、系坦白；4、被告人韩艳波已退缴了全部赃款，认罪态度好，且韩艳波向税务局、河务局等部门交纳的831000元，请量刑时予以考虑；5、系初犯偶犯；6、犯罪的主观恶性极小。建议对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人曹东伟对公诉机关指控的罪名、犯罪事实及量刑建议均无异议，并签字具结。被告人曹东伟的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，但对公诉人认定的非法采矿金额有异议，本案的非法采砂金额应为7517623元。被告人曹东伟具有以下量刑情节：1、系坦白；2、被告人认罪态度好，积极退赃且自愿认罪认罚；3、被告人无前科，系初犯，并愿意修复环境。建议对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人于修伟对公诉机关指控的罪名、犯罪事实及量刑建议均无异议，并签字具结。被告人于修伟的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，但认为被告人于修伟有以下量刑情节：1、系初犯偶犯；2、被告人在本案中应当认定为从犯，且并未非法获利；3、存在坦白、自愿认罪认罚的情节；4、主动上缴赃款，积极配合办案机关追缴赃款赃物。综上，请求法庭对其从轻处罚。经审理查明：2017年11月，被告人韩艳波在明知其位于孟州市黄河大坝18公里300米处“艳波砂场”二厂采砂证到期且禁止采砂的情况下，同被告人曹东伟组织工人在其沙厂内非法挖砂且销售。2018年春节期间、2018年9月至11月，被告人韩艳波、曹东伟、于修伟分别在黄河河道内非法抽砂、其沙厂内非法挖砂并销售。综上，被告人韩艳波、曹东伟、于修伟非法采砂并销售共计7517623元。被告人韩艳波于2018年12月24日、2019年1月7日、2019年3月26日共计退缴赃款5779570.2元，被告人曹东伟于2019年1月7日退缴赃款29200元。另查明，被告人韩艳波分别于2019年11月6日、2019年12月26日退赃500000元、1208853元。证明以上事实的证据有：1、物证：会计凭证4箱、U盘1个。2、书证：（1）户籍证明，证实被告人韩艳波出生于1979年1月4日、被告人曹东伟出生于1980年1月5日、被告人于修伟出生于1978年3月9日，三被告人均已达完全刑事责任年龄。（2）发破案经过、到案证明，证实本案由孟州市公安局治安管理大队于2018年11月23日接群众匿名举报后发现，同日该局将三被告人及崔某等人抓获到案。经审查后，于2018年11月24日立为非法采矿案侦查，该案告破。（3）微信及二维码支付图片，证实艳波砂场用于收款的微信、支付宝二维码情况。（4）情况说明、崔某提供的清单，证实“艳波砂场”二厂历年售砂收据数量以及艳波砂场二厂2018年春节期间采砂的数量。（5）韩艳波举报材料复印件、孟州公安局治安管理大队证明、孟州市公安局立案决定书，证实韩艳波举报李七一、党鹏辉、李长治、王小孬、刘军民、高国伟六人非法采矿线索后，经核查，举报内容属实，孟州市公安局已于2019年1月9日立案侦查。（6）孟州市大定办事处证明，证实韩艳波在2018年5月至2018年12月担任北开仪村支部书记、村委主任。（7）河南徳之诚会计师事务所报告书、孟州市艳波砂场售沙情况审计补充说明，证实孟州市艳波砂场售沙情况。（8）悔过书、缴款票据，证实被告人韩艳波、曹东伟、于修伟真诚悔罪，并愿意缴纳违法所得，其中韩艳波分别缴纳493.857万元、34.1万元；曹东伟缴纳2.92万元。（9）焦作市黄河河务局孟州黄河河务局证明、通知、行政处罚决定书等材料，证实黄河河道内原采砂许可证于2017年4月24日到期后，至今未再办理新的采砂许可证；河道采砂许可证有效期限为一年，有效期满或者累计采砂达到规定总量未再次获得采砂许可证的，采砂人应当终止采砂活动；孟州河务局于2017年4月5日下发的通知自2017年4月21日起严禁进行无证采砂作业，接收人为何某；孟州河务局对曹东伟下达罚款1000元的行政处罚，被告人曹东伟于2018年2月28日缴纳罚款1000元。（10）艳波砂场二厂船只情况说明图、各船舶检验证书薄、船舶买卖合同书，证实1号、2号、5号、6号、8号的法人名称、采砂方数、证照及船舶买卖情况。（11）河南黄河河道采砂许可证，证实1号、5号、6号、8号的采砂许可证，到期日为2017年4月20日。（12）企业基本注册信息查询单，证实东伟砂场、修伟砂场、艳波砂场工商登记情况。（13）规划、地类认定证明书及规划、宗地图等，证实东伟沙厂所占土地位于限制建设区，不符合土地利用总体规划，所占土地类型为水域及水利设施用地。（14）化工镇采砂协会文件，证实采砂协会的职责及下发的有关禁止违法采砂的情况。（15）艳波砂场电费使用清单，证实起诉书指控的犯罪行为发生期间，东伟砂场、艳波砂场缴纳电费，有生产行为。（16）李某、韩艳波中国银行流水、韩艳波、于修伟孟州市农村信用社、于修伟中国建设银行、工商银行、中国银行、韩艳波中国建设银行等交易明细，证实资金往来情况。（17）关于调查银行存款及相关流水的情况说明，证实韩艳波将其违法所得的大部分款项存放于其岳母李某卡号为62×××83的中国银行卡中。（18）证明、缴款通知书、税收完税证明，证实曹东伟采砂场向孟州市非税收入征收管理局缴纳44万元，向税务局缴纳税款8万元。（19）认罪认罚具结书，证实被告人韩艳波、曹东伟、于修伟自愿认罪认罚，并签字具结。（20）扣押决定书及清单（装载机1辆、挖掘机1辆、会计凭证4箱）。（21）河南省行政事业性收费基金专用票据，证实被告人韩艳波于2019年11月6日、2019年12月26日分别退赃500000元、1208853元。3、证人证言：（1）证人崔某证明：2017年我到“艳波砂场”和韩艳波投资的“思远游船观光有限公司”工作，帮忙办理证照、记流水账等，一个月工资三千元。我刚开始去时是三个老板，分别是韩艳波、曹东伟、何某，大概八月份何某退出了，老板是韩艳波、曹东伟，会计是我，杂工是于修伟。第一次是2017年11、12月份，我去沙场的时候看到1号场地有一个五米左右深的坑，这些沙没有经过我卖，不过后来这一部分卖沙的钱韩艳波和曹东伟又去找我补了票，具体数额我记有帐。第二次是2018年过年放假期间，我又去上班时看到厂里多了两堆沙，一个在8号场地堆放，一个在1号场地堆放。当时国家都不让采砂了，我听说这两堆沙是过年期间厂里的人偷偷用船在河里抽的沙。我见有人来沙场量沙堆，听说还对沙场进行了处罚。8号沙堆在2018年6月份卖完了，经我核对一共卖了三百三十多万元。从6月份开始卖1号沙堆的沙，直到被公安机关查获还没卖完，这堆沙卖有三四百万元左右。第三次是2018年7、8月份到被公安机关查获期间，我们沙场售卖的沙都是曹东伟、于兵（于修伟）等人开钩机晚上在5号场地偷偷挖的，白天用建筑垃圾进行填埋。公安机关扣押的2017、2018年销售沙的票本，全部是艳波砂场二厂的销售记录。我对会计核算公司核算艳波砂场二厂的销售金额没有异议，8号场地应该是韩艳波的，5号场地过去是何某的，1号场地是曹东伟和韩艳波两个人的。两台装载机都是韩艳波和曹东伟、于修伟合伙买的，他们除了挣沙场的工资外，还挣装载机的分红。2017年11月份开始至今，艳波砂场二厂共偷挖沙、采砂盈利1000万元左右。大部分买沙的人都是通过微信或支付宝购买的，2018年8月份以前都是扫给韩艳波的，之后换成于修伟。一少部分买沙的人也直接转账给我，我再把钱转给韩艳波，有时候曹东伟收钱也转给我。我还收有部分现金，这钱直接给韩艳波或者存在他农村商业银行的卡上。砂场还购买大量建筑垃圾回填。（2）证人赵某1证明：从2013年至今，韩艳波一直经营沙厂。我不清楚沙厂的经营情况和收入情况，一直都是韩艳波把钱给我，我负责家里的生活开销。我母亲李某名下有一张中国银行的储蓄卡，卡中有五百零几万，其中有13万和25万元是我母亲和我的钱，剩余的都是韩艳波存的，是砂场之前的收入。（3）证人李某证明：韩艳波是我大女儿赵某1的女婿，一直在经营砂场。我在中国银行办理一张卡号是62×××83银行卡，往里存入13万。后来我把这张卡给赵某1使用了，之后我用手机一查，发现卡里有五百多万。（4）证人赵某2证明：2016年至2017年7、8月份，我在艳波砂场做饭。2017年7、8月份后又去过两次，一次是春节期间，干有十几天，到正月初六，第二次是2018年9月份，做了十几天的饭。又去这两次是因为有人去沙厂干活，我去给工人做饭。2018年春节期间，有两、三条采砂船在黄河里采砂，当时有十几个工人。九月份的时候，曹东伟说是修船让我去给工人做饭，期间我也见他们用钩机挖沙，当时挖砂的工人就两个，一个是开钩机或者铲车的，一个是看机器的。（5）证人郭某1证明：2018年3月份，我开我的后八轮货车来到孟州市“艳波砂场”现钱购买了18方干沙，当时给沙场的女会计1700元。2018年8月底，我开始在“艳波砂场”拉细砂，一直干到11月底，共拉了几十车约2000多方砂。这期间，我用我名下的中国建设银行（62×××14）通过手机银行转账到一个叫于修伟的银行账户（62×××09）共80多万元。我都是晚上去拉砂的，因为环保查的严，砂场才选择晚上偷偷卖砂。（6）证人党某证明：曹东伟在孟州市黄河大坝18公里加300米处路南经营采砂场。2018年7、8月份我拉孟州市冠达面粉厂拆迁的的建筑垃圾往南关的垃圾场送时，曹东伟给我说想买建筑垃圾，协商150元一车。朝曹东伟那运送垃圾，我和张某1的车大概拉了5、6百车，十万多元。（7）证人张某1证明：2018年7、8月份一天，党某给我说用我们俩的渣土车，一起去冠达面粉厂拉拆迁的建筑垃圾，往黄河大坝18公里附近路南的“艳波”采砂场送。大概拉了有5、6百车，在曹东伟那儿领了共9万元左右。砂场的人让我们把建筑垃圾运到“艳波砂场”，都倾倒在砂场里边，在黄河的河道以内，离黄河边大概不到一百米远的地方。（8）证人杨某1证明：韩艳波找我为他修理船。2018年2月份（过年期间），曹东伟打电话让我去帮忙上班，我和谢某一起去艳波砂场2厂上班。当时是阴历十九（2018年2月4号）去的，修船弄了两天，阴历二十一（2018年2月6号）开始下黄河采砂，一直干到正月初五（2018年2月20号）停止。每天都是晚上7点开始下河抽沙，干到第二天凌晨2点左右停船，主要是6号、8号两条船参与采砂，1号船总是坏采砂量很小。6号、8号都是100方的船，期间8号船平均每天大概能采砂12、13船，每船80方左右砂；6号船平均每天大概能采8、9船，每船80方左右砂。6号船在过年采砂期间因为船坏停了6天。2018年2月份的时候（过年期间），艳波砂场在黄河抽沙有两大堆沙。我在8号船上，每船砂给我们大概85元，这85元由我们6个人分，我过年期间共领工资6300元左右，都是抽沙挣的钱。曹东伟主要在砂场负责全部工作，于修伟算是工人，但是他在5号船上有股份，崔某是会计，实际老板是韩艳波。当时政府不让抽沙，“艳波”砂场组织我们在黄河采砂是趁着过年期间偷偷采砂的，所以让我们晚上去。（9）证人马某1证明：我在艳波砂场2厂干有两年左右，主要是在砂堆上做抽沙工作。我是阴历二十三（2018年2月8号）左右去艳波砂场干活的。我们的工作是使用6号、8号采砂船在黄河河道内抽沙，也使用过1号船，但是没用两天就坏了。我们每天晚上7点开始下河采砂，干到第二天凌晨2点左右停船，每天大概抽砂12、13船，每船抽80方左右，一直干到正月初五（2018年2月20号）停止。当时政府不让抽沙，他们是趁着过年期间偷偷采砂。我过年期间共领工资四千多元，这全部是抽沙挣的钱。我和杨某1、谢某等人在同一条船上工作。曹东伟主要负责砂场的全部工作，于修伟算工人，艳波砂场二厂的实际老板是韩艳波。（10）证人谢某证明：2018年2月份（过年期间），我在孟州市艳波砂场二厂干了十几天活，主要工作就是在船上抽砂。我大概是阴历腊月二十（2018年2月5日）去的，到腊月三十（2018年2月15日）就不干了。每天都是晚上7点左右开始下河抽砂，一直干到第二天凌晨1、2点左右停船。我是在一条100方的大船，平均每天能采12、13船左右，每船应该能采90方的砂。另一条船好像也是100方的船，这两条船的产量不会差太多。我在那工作期间，艳波砂场在黄河抽有两大堆沙，我一共领了2500元工资，全部是抽砂挣的钱。曹东伟好像是在砂场负责全面工作，艳波砂场二厂的实际老板我听说是韩艳波，我觉得可能是政府查环保查的严，艳波砂场怕采砂被发现，所以才晚上上班。（11）证人马某2证明：2012年至2017年年初我在艳波砂场干活，2018年2月份期间我又去艳波砂场二厂干了十几天，主要的工作就是在船上做抽砂工作。2018年2月1日左右，我去艳波砂场修了3、4天船，就开始下黄河采砂了。当时采砂的船有三条，6号和8号都是100方的船，1号是50方的船。我当时在6号船上工作，6号船和8号船平均每天能采13、14船，每船能采90方左右砂，1号船基本没怎么采，一共采了大概15天。每天都是晚上7点左右开始下河抽砂，一般干到第二天凌晨2、3点左右，我们从2月5号左右开始下河抽砂一直到2月20号晚上。这期间，艳波砂场抽砂总共堆了2堆，我一共领了4000元左右工资，其中还有我帮忙修船的钱，修船一天100元。二厂最西边砂场内有一个大坑，离河道大概50米左右。艳波砂场的实际老板是韩艳波。（12）证人张某2证明：2013年左右我去艳波砂场二厂工作，一直干到2015年，主要负责开船。共有5条采砂船，分别是1号、2号、5号、6号、8号船，都是韩艳波的船，1号采砂船应该是在我名下，我听说曹东伟占20%股份。5号船应该是在曹东伟名下，我、曹东伟、杨某3、于修伟每人占10%股份，何某占40%股份，剩下的20%我不知道在谁那里。2018年12月底，孟州市河务局联系我让我过去沙场一趟，我到后河务局的人说沙场要拆迁，我就在沙场帮忙了一个星期左右。2018年2月份过年期间我听张有利说他过年的几天在艳波砂场抽了几天砂。（13）证人杨某2证明：韩艳波是我表哥，我在他的艳波砂场二厂里入股了一条船。艳波砂场一厂原来有4条船，分别是聚财1号、2号、5号、8号采砂船。聚财1号和2号采砂船是50方的船，5号、8号是100方的船。聚财5号采砂船是股份船，我、曹东伟、于修伟、张某2每人占10%股份，韩艳波占20%，何某占40%，韩艳波之前让我和他一起去办手续，2号、6号两条船是韩艳波的。我父亲杨某3之前是在艳波砂场三厂看场地。（14）证人江某证明：2018年6、7月份至7月底，我去艳波砂场拉了20车左右砂。我只是赚运费，一方10元运费，一车拉15方砂左右。开票室里一个女的给我开票，我拿着票去装砂，我拉砂期间，还有其他人在那拉砂。艳波砂场还交代只能晚上去拉砂。（15）证人杨某3证明：我是韩艳波的舅舅，现在孟州市艳波砂场二厂看砂场，主要是招呼砂场售砂开票，开的票上有“杨”字的都是我经手卖的砂。先开始每方砂卖20元左右，后来每方砂卖30元、50元不等，我去砂场三厂招呼时砂价已经涨到快60元一方。二厂有5条船，采砂船聚财5号、6号、8号都是100方的船，剩下两条采砂船是50方的。聚财5号是股份船，杨某2、张某2、曹东伟、于修伟分别占股10%，那60%是韩艳波和何某两人。我听别人说韩艳波在2018年过年期间抽过砂，这期间卖过砂。（16）证人孙某证明：2018年6、7月份，我派江某去艳波砂场拉了大概20车左右砂，这些砂大部分是我从至信商砼接的订单，少部分是私人家用。我只是赚运费，一方10元运费，一般一车都是拉15方砂左右，在买砂时给厂里的一个叫东伟的男的电话里联系。拉砂是晚上去的，艳波砂场只晚上卖砂。（17）证人何某证明：我早期在艳波砂场参股并经营采砂，2017年采砂证到期后不久离开砂场。我占有5号采砂船40%的股份，其他人占股60%（韩艳波占股20%，曹东伟、于修伟、杨某2、张某2各占股10%），艳波砂场其他船只我没占股份。（18）证人武某1证明：2015年3月至2018年5月份期间，我担任孟州市化工镇南开仪村村长。韩艳波经营的采砂场位于化工镇南开仪村正南，黄河大坝南边，在黄河河道以内，是租赁我村一组的地，应该和一组签订有合同，韩艳波的采砂场没有向村内交过钱。（19）证人武某2（南开仪一组组长）、武某3（南开仪一组代表）证明：2012年韩艳波在黄河河道内经营的采砂场是租赁我组在黄河滩河道内的荒地。韩艳波和我组签订了租赁协议，租赁地范围是东至海头村地边，西至南开仪村三队边界，北至黄河大堤，南至河边，租赁期限是29年，租金是10万/6年，每6年租金在原基础上递增1万。艳波采砂场过去的面积没有这么大，后来韩艳波为了采砂、卖砂方便将采砂场的面积又扩大了。截止目前，艳波砂场共交过二次租赁款，第一次交10万，这次交11万。（20）证人郭某2证明：2012年前后，韩艳波租了我在黄河大坝河道内的地建采砂场。当时韩艳波曾经租赁过我三分地开办沙厂，后来这块地被南开仪一组人占走了，韩艳波就开始从南开仪村一组租地。我从艳波砂场路过，看到那河沟被填平了，和砂岛连接到一起。2018年期间我从那经过，韩艳波建房子的地点没有变动过，当时沙岛上边基本上是平的，没有啥大坑。4、被告人的供述和辩解：（1）被告人韩艳波的供述和辩解：艳波砂场二厂的位置在孟州市黄河大坝18公里300米处南侧，南开仪村南滩地，在黄河防护堤的37坝处东侧。艳波砂场二厂共有三条船，分别是1号、5号、8号采砂船。1号采砂船，我占股80%、曹东伟占股20%、5号采砂船曹东伟、杨某2、于修伟、张某2四个人各占股10%，我占股20%，何某占股40%，8号船我是100%的股份，按照股份去分对应船采砂的净利润。曹东伟在沙厂领工资和分红，他在1号船占20%的股份，加上8号船，就是总营业净收入的10%就相当于1号船20%的分红。艳波砂场二厂有三个时间段非法采砂，第一次是2017年11、12月份，我们在1号场地挖沙，挖沙形成的大坑当时没有处理，2018年8月份，黄河调水调沙的时候将大坑淤平了。第二次是2018年春节，我们趁着行政单位放假期间使用采砂船在河里采砂，主要使用6号、8号船采砂，1号船也参与了。6号船是我自己的，但船在杨某2名下。第三次是2018年10月份，我们是晚上在1号场地和5号场地交界的那片挖砂，天明前直接用建筑垃圾、红土等东西填平，我安排曹东伟弄的，具体事情都由他操作。我厂的三次非法采砂活动一般都是我和曹东伟商量的，工人都是过去厂里的老工人，是曹东伟安排的。一台钩机和两台铲车都是我自己购买的，为了能让曹东伟和于修伟能多挣点钱，我把铲车挣的钱另外算，给他们两个分红。我和曹东伟六四分山工铲车的利润，我和于修伟六四分龙工铲车的利润。2017年的钱都分过红了，非法采砂给曹东伟分多少钱我不记了，2018年的钱还没有分红，于修伟在沙场领工资和铲车干活的部分分红，他工资是每月3000元。化工镇政府和孟州市河务局都通知过禁止采砂，孟州市河务局于2018年2、3月份的时候还对沙场行政处罚一次，罚了1000元，还往孟州市的非税账户上交44万。我是砂场的实际经营人，曹东伟负责平时的日常管理工作，是部分船只的股东，于修伟（于兵）主要做抽砂、装砂等琐事的工作，是部分船只的股东，崔某是砂场的会计，主要负责开票卖砂，没有股份，其他工人都是临时性招募的。艳波砂场二厂是2012年在租南开仪村地建设的，租赁期限为29年，租金每6年十万元，然后每过6年租金在原来的基础上涨一万。刚开始采砂场的面积没有这么大，后来为了采砂卖砂方便，我们逐渐将采砂场房子南侧的一条低洼处垫平了，整个采砂场的面积就很大了。（2）被告人曹东伟的供述和辩解：砂场有5条采砂船，编号分别是1号、2号、5号、6号、8号。其中1号采砂船，韩艳波占80%的股份，我占20%的股份；5号采砂船，我和于修伟各占10%的股份，其他股份情况和2、6、8号船的情况我不清楚。韩艳波为了避免明面上规模太大，所以将采砂船都办理到我、于修伟、杨某2等人名下。营业执照上是“东伟砂场”，实际经营人是韩艳波，我负责管理沙厂的采砂、卖沙等全面工作，有啥重要情况及时和老板韩艳波沟通。2017年5月至今，在原采砂证到期未取得新采砂证的情况下，砂场非法采砂共有三个时间段。第一次是2017年11、12月，我们在1号场地临黄河处挖沙，挖砂所形成的大坑于2018年7、8月份汛期的时候被河水淤平了。第二次是2018年春节期间，趁着行政单位放假，韩艳波让我组织砂场工人使用1号、6号、8号采砂船在黄河里采砂。抽出的砂子在2018年期间都销售了，以销售票据为准。第三次是2018年10月份，韩艳波安排在1号场地和5号场地交界处挖砂并予以销售。挖沙的同时使用建筑垃圾回填，这次挖砂的数量以销售票据为准。于修伟（于兵）主要做抽砂、装砂等琐事的工作，崔某是会计，其他工人都是临时性招募的。砂场收款主要通过现金和网络支付两种方式。2018年至今，所采的沙子还没有分红，2017年最后一次分红我分了大概7万元左右，这7万有卖沙子的钱和装载机挣的钱。于修伟在砂场领工资和铲车干活的部分分红，他工资是每月3000元，铲车分的钱是看干活量的多少。5号采砂船中于修伟占10%的股份，按照比例拿净利润的分成，他没参与2017年11、12月份的非法采砂活动。化工镇政府和孟州市河务局都通知过禁止采砂，孟州市河务局于2018年2、3月份还对砂场行政处罚1000元，并以我的名字往孟州市的非税账户上交违法所得44万。砂场建设初期没有现在这么大面积，后来为了采砂卖砂方便，使用抽出来的河砂逐渐将房子南侧的河沟填平，使建房子的地方和砂岛那块地方连接到一起，形成了现在砂场的面貌。（3）被告人于修伟的供述和辩解：艳波砂场二厂主要有四个人，韩艳波是实际经营人，曹东伟负责平时的管理工作，我主要做抽沙、装沙等琐事工作，崔某是会计，主要负责开票卖沙，其他都是临时招募的工人。砂场共有1号、2号、5号、6号、8号采砂船。5号采砂船我、曹东伟、杨某2、韩艳波四个人都占有股份，我占股10%，其他人是如何分红的我不知道。我每个月工资3000元，建5号船的时候我投了16万元，当时商量每工作一个月给我分5000元。除此之外我和韩艳波四六分龙工铲车的利润，曹东伟和韩艳波四六分山工铲车的利润。艳波砂场二厂非法采矿共有三个时间段，第一次是2017年11、12月，采砂厂在1号场地临黄河处挖沙，这次我未参与，我见到这个地方被挖一个坑，大坑于2018年7、8月份汛期的时候被河水淤平了。第二次是2018年春节期间，我们趁着行政单位放假使用1号、6号、8号采砂船在河里采砂，1号船小还经常坏，所以使用很少。第三次是2018年10月份，韩艳波安排在1号场地和5号场地交界的那片挖沙，挖沙的同时用建筑垃圾回填。曹东伟安排我去填的，工人也是他安排的。有人来买沙的时候我负责开铲车装1号场地的沙，挖沙的事情是曹东伟和一个叫鹏程的人负责。我只领过工资，连装载机的红利也没有分过，5号船未参与2018年2月期间的非法采砂活动。我听说政府禁止采砂。收款主要通过现金和网络支付两种方式，网络支付主要使用的是韩艳波的微信和支付宝二维码。2018年8、9月份，韩艳波安排使用我的微信和支付宝，大概我收了有二、三百万。这钱我都转给了韩艳波，或按照他要求转到相应的账户，剩下在我建设银行卡里的钱以及微信和支付宝里剩下的钱共计34.1万元，已经主动上交了。开始建厂的时候场地没有这么大，为了采砂卖沙方便，就将房子南侧的河沟填平，与河沟南侧的砂岛连成一片，慢慢就成了现在的沙场。5、电子数据勘验笔录、现场勘验笔录、搜查笔录、辨认笔录。6、视听资料：照片、光盘9张、U盘一个。以上事实及证据经当庭质证、核查属实，足以认定。被告人韩艳波辩护人提交证据为转账凭证4份（2017年12月18日向赵端阳转账1万元；2017年12月18日向张鑫龙转账9万元；2018年7月24日向张鑫龙转账16万元；2018年2月9日向张鑫龙转账5万元，以上共计31万元）,证明采砂协会共收取韩艳波31万元，应当在韩艳波犯罪金额中予以扣除。公诉人质证后称该31万元系为了非法采砂所支出的费用，不应当从犯罪金额中予以扣除。经审查，辩护人提交的证据无法证实其主张，本院不予采纳。本院认为，被告人韩艳波、曹东伟、于修伟违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以确认。被告人及其辩护人辩称关于公诉机关指控的8695516.5元系非法采砂销售总金额，存在有2017年4月之前采砂证有效期内所抽的砂暂存于砂场，经过法庭审理查明，该金额包含有非法采砂销售金额和合法采砂销售金额，应当将其中的合法采砂的金额予以扣除。根据本案的崔某的证明、审计报告等书证、被告人韩艳波、曹东伟的供述等证据，可以证实被告人韩艳波等人在河道内非法采砂销售额为60098方×92.08元/方（总销售额6565800元÷总销售量71300方）=5533823元；砂场内非法采砂销售额为1983800元，5533823元+1983800元=7517623元，被告人及辩护人的相关辩护意见成立，本院予以采纳。被告人韩艳波、曹东伟、于修伟的行为系共同犯罪，在共同犯罪中被告人于修伟作用较小，系从犯，应当减轻处罚。被告人韩艳波、曹东伟、于修伟到案后，如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人韩艳波、曹东伟、于修伟能够主动积极退赃，可酌情从轻处罚。被告人韩艳波到案后检举他人犯罪，经查证属实，系一般立功，可以从轻处罚。被告人韩艳波、曹东伟、于修伟自愿认罪认罚，可以依法从宽处罚。关于韩艳波及其辩护人的“坦白、立功、初犯、主动退赃、自愿认罪”的辩护意见，曹东伟及其辩护人的“初犯、坦白、积极退赃并愿意修复环境、自愿认罪认罚”的辩护意见，于修伟及其辩护人的“初犯、坦白、从犯、自愿认罪认罚”的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。经查,被告人韩艳波、曹东伟、于修伟无证采砂,且在受到行政处罚后,仍然不思悔改,继续非法采砂,其行为符合非法采矿罪的犯罪构成,且属于情节特别严重,故对辩护人提出的相关辩护意见,本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见，本院不予采纳。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。鉴于被告人韩艳波、曹东伟、于修伟有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，依法对其适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十八条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人韩艳波犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三十万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。）二、被告人曹东伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三十万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。）三、被告人于修伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。）四、被告人韩艳波、曹东伟、于修伟非法所得7517623元依法予以没收，上缴国库；作案工具装载机1辆、挖掘机1辆以及其他扣押物品由扣押机关依法处理；其他涉案赃物继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  邱劲连人民陪审员  王 涛人民陪审员  张宗盛二〇二〇年一月十四日书 记 员  刘 晗