新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市水磨沟区人民法院民 事 判 决 书（2019）新0105民初4419号原告：刘灵，女，1972年5月4日出生，汉族，无固定职业，住乌鲁木齐市新市区。委托诉讼代理人：于莹，新疆力和力律师事务所律师。被告：傅建容，女，1962年1月9日出生，汉族，无固定职业，住乌鲁木齐市水磨沟区。委托诉讼代理人：袁波，新疆思睿律师事务所律师。原告刘灵与被告傅建容股权转让纠纷一案，本院于2019年10月17日立案后，依法适用简易程序，于2019年11月19日公开开庭进行了第一次审理。原告刘灵的委托诉讼代理人于莹、被告傅建容的委托诉讼代理人袁波到庭参加诉讼。于2019年12月19日公开开庭进行了第二次审理。原告刘灵及其委托诉讼代理人于莹、被告傅建容的委托诉讼代理人袁波到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告刘灵向本院提出诉讼请求：1.判令被告向原告支付股权转让款1000000元；2.判令被告向原告支付违约金406400元（此违约金计算至2018年6月30日，自起诉之日至被告向原告实际支付股权转让款之日的违约金仍按照合同约定日百分之八计算）。事实和理由：2016年11月8日，被告与原告签订《股权转让协议》，原告将其持有的新疆现代石油化工股份有限公司的10.7181万股的股权以人民币9.33元/股的价格转让给被告，协议约定：协议生效后，股权转让生效后，股权转让款（1000000元）由被告于60日内一次性向原告支付；协议项下股权转让涉及相关税，由各方按照法律、法规的规定各自承担。协议约定被告未按期支付股权转让款的每日万分之八作为违约金。约定凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议双方应当友好协商解决；如协商不成，则通过诉讼解决。协议签订后，被告一直未向原告支付股权转让款，且新疆现代石油化工股份有限公司于2016年已做了股权变更，为了维护原告的合法权益，特向贵院提起诉讼，判如所请。被告傅建容辩称，原告的诉讼请求没有事实和法律依据，原告的诉讼主体不适格。原、被告双方之间没有签订股权转让协议的意思表示。双方之间没有签订过股权转让协议。被告2016年在新疆现代石油化工股份有限公司任职，职务是总经理，由于被告的工作能力强，工作成绩比较突出，当时公司愿意赠送10万股给被告。由于当时公司的效益不是很好，公司对每个员工包括原告在内的薪资进行了调整。原告不认可对工资的调整，离开了公司。当时负责办理股权赠送事宜的公司的负责人找被告商量关于赠送股票的事儿，被告一直没有答应接受赠送。负责人说将刘灵代持新疆现代石油化工股份有限公司的股份赠送给被告。因为原告的离职，负责人说原告联系不上，原告一直拒绝在股权转让协议上签字。在这种情况下，公司以其他员工的名义模仿原告进行签字。原告和新疆现代石油化工股份有限公司在新市区法院有股权诉讼，该案件的结果直接影响到本案的审理结果，本案应该中止诉讼。目前为止，原告没有取得本案诉讼所涉及的10.81万股权。原告的股权在2016年2月18日就已经质押给乌鲁木齐高新技术融资担保有限公司。并且在高新技术开发区所在的工商局办理了质押登记。这也是原告一直没有签字的原因之一。即便股权转让成立，到目前为止，没有见到原告和质权人协商同意可以转让的书面的文件。原告所称的股权也没有过户到被告名下。原告刘灵向本院提交以下证据：1.股权转让协议，证明原告刘灵和被告傅建容于2016年11月8日签订了股权转让协议，刘灵将其持有的新疆现代石油化工股份有限公司的107181股股权转让给傅建容，股权转让价格为1000000元，支付期限为协议生效后的60日，支付方式为一次性支付，如果傅建容未按期支付，每延迟一日，按照未付转让款的日万分之八支付违约金。2.股权证明书，证明刘灵截止到2016年7月28日，持有新疆现代石油化工有限公司的股权741126股。3.新疆现代石油化工股份有限公司2016年审计报告，证明在公司的股东名册里刘灵的股权比例已经发生变更，减少了107181股，傅建容的股权增加107181股。4.变更税务登记表2张，证据来源是新疆现代石油化工股份有限公司向上海仲裁委提交的，证明刘灵将107181股现代石油的股权变更到傅建容名下，并办理了税务变更登记。5.税收完税证明，证据来源是新疆现代石油化工股份有限公司向上海仲裁委提交的，证明刘灵和傅建容办理了完税手续，股权已经转让。被告傅建容对原告刘灵提交证据1的真实性、合法性、关联性均不认可，认可傅建容的所有签字是真实的，但认为刘灵的签字不是刘灵本人所签，认为该协议有3页，前两页纸质与第三页的纸质不同，内容衔接不一致，是一份嫁接的协议，协议的第三页日期明显有涂改的痕迹，据公司的经办人所说关于原告的签字不是原告本人所签。对证据2的真实性无法确认，申请对新疆现代石油化工股份有限公司的印章申请鉴定。对证据3的真实性、合法性、关联性均不认可，认为是复印件，没办法证实案件的客观真实的情况，也没有办法反映原告持有本案所涉及的107181股的股权。对证据4、5的真实性、合法性、关联性均不认可，认为是复印件，没办法证实案件的客观真实的情况，被告与原告不存在股权的转让，不存在税务登记。因被告对原告提交的证据3新疆现代石油化工股份有限公司2016年审计报告的复印件真实性提出异议，本院依原告申请向新疆新能有限责任会计师事务所调取了新疆现代石油化工股份有限公司2016年审计报告，经质证，被告对该《新疆现代石油化工股份有限公司2016年审计报告》的真实性无异议。该报告足以证实案涉转让股份在转让前属原告刘灵所有，被告申请对原告提交证据2《股权证明书》上新疆现代石油化工股份有限公司公司印章的鉴定已无必要，本院已告知被告驳回被告该项申请。原告提交的全部证据可以相互印证，本院对原告提交全部证据的真实性、合法性、关联性予以确认。被告傅建容向本院提交如下证据：1.新疆现代特油科技股份有限公司起诉刘灵的民事起诉状一份，证明新疆现代特油科技股份有限公司和原告之间存在股权纠纷，该案的裁判结果和本案有关联性，事实与理由部分涉及到股权问题。2.2016年2月18日的股权出质设立登记通知书，证明2016年2月18日原告已经将其64.3087万股权质押给乌鲁木齐高新技术融资担保有限公司并在高新区工商局进行了备案登记，证实原告在股权被质押的情况无法给被告转让股权，同时原告也无法跟被告签订股权转让协议。更能印证原告所出示的股权转让协议上的原告的签字不是原告本人所签。原告刘灵对被告傅建容提交证据1的真实性、合法性、关联性均不认可，认为起诉状显示是民间借贷，与本案没有关系。对证据2的真实性、合法性、关联性均不认可，认为即使原告当初设立了股权质押，也不影响股权转让，因为刘灵不是发起人，刘灵在公司的持股也没有在工商局登记，只是股东资格和股权是由股权证明书和公司股东名册来确认。本院对被告提交证据1、2的关联性不予确认，理由为证据1起诉状显示是民间借贷纠纷，其审理结果与本案无关。证据2中2016年2月18日质权设立的份额为64.3087万股，而截至2016年7月28日，刘灵持有新疆现代石油化工有限公司的股权74.1126股，不能证明给傅建容转让的10.7181万股上设有质权。本院经审理认定事实如下：2016年7月28日，案外人新疆现代石油化工股份有限公司(2017年11月2日名称变更为“新疆现代特油科技股份有限公司”)核发编号为001087股权证明书，写明截止2016年7月28日，自然人股东刘灵累计持有公司741126股，占公司总股本的0.4133%。2016年11月8日，原告刘灵（甲方）与被告傅建容（乙方）签订《股权转让协议》，约定甲方依法持有新疆现代石油化工股份有限公司74.1126万股股权，甲方自愿向乙方转让其所持新疆现代石油化工股份有限公司10.7181万股股权，占新疆现代石油化工股份有限公司总股本的0.0642%，乙方愿意受让上述甲方所持新疆现代石油化工股份有限公司10.7181万股股权。约定转让单价为9.33元/股，乙方受让甲方所持新疆现代石油化工股份有限公司10.7181万股股权的转让总价为1000000元，股权转让款1000000元由乙方于本协议生效后60日内向甲方一次性支付。若涉及相关税费，由各方按照法律、法规的规定各自承担。乙方支付转让款后，甲方应在3个工作日内足额缴纳税款并将完税凭证复印件送至新疆现代石油化工股份有限公司，自新疆现代石油化工股份有限公司办理完本次股权转让备案登记手续后，乙方依法享有股东相应的权利并承担义务。乙方在本协议约定的时限内未按期支付股权转让款，则每延迟一日，应向甲方支付应付未付转让款的每日万分之八作为违约金。本协议经甲、乙双方签字、盖章后生效。协议还约定了其他内容。2016年12月21日，刘灵、傅建容缴纳了各自应负担的印花税。2017年2月6日新疆新能有限责任会计师事务所出具的《新疆现代石油化工股份有限公司2016年审计报告》所附《新疆现代石油化工股份有限公司2016年度财务报表附注》显示，刘灵在新疆现代石油化工股份有限公司2016年度股份减少107181股，并备注说明2016年12月依据2016年11月8日签署的股权转让协议，刘灵将所持新疆现代石油化工股份有限公司107181股股权按每股9.33元转让给傅建容。傅建容至今未向刘灵支付股权转让款1000000元。庭审中，原告陈述原告方的损失为利息损失，因原告给多人代持股份，其中部分人的投资款系通过较高贷款获得。本院认为，本案争议焦点一为原告主体是否适格。原告持有新疆现代石油化工股份有限公司股份并将其中107181股股权转让给被告的事实已有股权转让协议、股权证明书及《新疆现代石油化工股份有限公司2016年审计报告》所附《新疆现代石油化工股份有限公司2016年度财务报表附注》证实，在签订《股权转让协议》前刘灵为案涉转让股份的持有者，亦为《股权转让协议》的一方当事人，是本案适格原告。被告辩称《股权转让协议》上刘灵的签字并非刘灵本人所签，因此刘灵并非适格原告。本院认为无证据证明《股权转让协议》上刘灵的签名并非刘灵本人所签。即便并非其本人所签，刘灵作为案涉转让股份的持有者认可该股份转让协议，该股权转让协议亦可因刘灵的追认而有效。故对被告的上述抗辩本院不予采纳。本案争议焦点二为原、被告之间是否存在股权转让关系。原告提交的《股权转让协议》合法有效，是双方真实意思表示，该《股权转让协议》生效之时双方之间便形成股权转让关系。股东持有的股份可以依法转让。依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务。当事人一方未支付价款或报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。本案中，原、被告签订的《股权转让协议》合法有效，双方应当依约履行。《新疆现代石油化工股份有限公司2016年审计报告》所附《新疆现代石油化工股份有限公司2016年度财务报表附注》已载明原告所持新疆现代石油化工股份有限公司107181股股权已转让给被告，即新疆现代石油化工股份有限公司已确认原告所持107181股股权转让至被告名下，因此被告应当依照《股权转让协议》约定在协议生效之日起60日内向支付股权转让款1000000元。原告要求被告支付股权转让款1000000元的诉讼请求，有事实和法律依据，本院予以支持。关于违约金，原告主张按合同约定的日万分之八计算，被告认为违约金过高请求予以调整。《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第二款规定：“约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。”原告陈述原告方的损失为利息损失，因原告给多人代持股份，其中部分人的投资款系通过较高贷款获得。综合被告长期未付股权转让款，且答辩中并无主动付款表示的情节，本院酌情按照中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率4.75%的1.5倍调整违约金计算标准为按年利率7.125%计算。《股权转让协议》约定的付款时间为该协议生效后60日内，协议签订时间为2016年11月8日，协议约定经双方签字后生效，故被告应当于2017年1月7日前支付股权转让款，逾期付款违约金应当从2017年1月8日起算。据此被告应支付原告2017年1月8日至2018年6月30日期间逾期付款违约金106677元﹝1000000元×7.125%÷360天×539天（2017年1月8日至2018年6月30日）﹞，并以未付股权转让款为基数按年利率7.125%支付自2018年7月1日起至股权转让款付清之日的逾期付款违约金。依照《中华人民共和国公司法》第一百三十七条，《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条第二款规定，判决如下：一、被告傅建容支付原告刘灵股权转让款1000000元。二、被告傅建容支付原告刘灵2017年1月8日至2018年6月30日期间逾期付款违约金106677元﹝1000000元×7.125%÷360天×539天（2017年1月8日至2018年6月30日）﹞，并以未付股权转让款为基数按年利率7.125%支付自2018年7月1日起至股权转让款付清之日的逾期付款违约金。上述款项合计1106677元,被告须于本判决生效之日起十日内履行完毕。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案诉讼标的额1406400元，实际给付额1106677元，占诉讼标的额的78.69%。案件受理费减半收取8728.80元（原告已预交），由被告负担6868.69元，由原告负担1860.11元。保全申请费5000元，由被告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。审判员 马 彦 玲二〇二〇年一月八日书记员 美合日古丽