上海市长宁区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0105刑初1128号公诉机关上海市长宁区人民检察院。被告人任金辉，男，1987年4月12日出生，汉族，户籍地本市。辩护人计时俊、赵秦，上海华夏汇鸿律师事务所律师。被告人自报陶克鹏，男，1984年2月15日出生，汉族，户籍地湖南省，住本市。辩护人石彬、胡娟娟，上海润申律师事务所律师。被告人任超，男，1988年7月11日出生，汉族，户籍地本市。辩护人徐新华、陈永青，上海铭佳宣律师事务所律师。被告人方亚丽，女，1990年3月12日出生，汉族，户籍地安徽省，住本市。辩护人郑宝云、邓亚平，上海市同建律师事务所律师。被告人王赟斌，男，1988年3月20日出生，汉族，户籍地本市。辩护人刘映秀，上海明伦律师事务所律师。被告人自报王超，男，1991年10月19日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人周发、刘雪芹，上海君乐律师事务所律师。被告人邹宪红，女，1983年8月2日出生，汉族，户籍地江苏省，住本市。辩护人朱成勋，江苏金木天律师事务所律师。上海市长宁区人民检察院以沪长检金融刑诉[2018]111号起诉书指控被告人任金辉、陶克鹏、任超、方亚丽、王赟斌、王超、邹宪红犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员朱某1出庭支持公诉。被告人任金辉及其辩护人计时俊、赵秦，被告人陶克鹏及其辩护人石彬、胡娟娟，被告人任超及其辩护人徐新华、陈永青，被告人方亚丽及其辩护人郑宝云、邓亚平，被告人王赟斌及其辩护人刘映秀，被告人王超及其辩护人周发，被告人邹宪红及其辩护人朱成勋到庭参加诉讼。审理期间，因检察机关提出补充侦查建议及报请上级法院批准而延期审理。现已审理终结。经审理查明，2015年6月，鲍某某(已被判刑)为非法募集资金设立上海万熹金融信息服务有限公司,并于同年7月至2017年7月间，伙同被告人任金辉、陶克鹏、任超、方亚丽、王赟斌、王超、邹宪红等人，在未经有关部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，以公开宣传等方式，承诺约定的年化收益率以吸引社会投资人，通过签订《债权转让及受让协议》《万熹金融服务协议》《企业借款协议》等形式，非法吸收不特定社会公众的资金，至案发，非法吸收资金人民币(以下币种均为人民币)3.3亿余元，未兑付1.7亿余元。被告人任金辉任职公司业务副总经理等职务期间，非法吸收公众资金1.2亿余元，至案发尚有5,600余万元未能兑付；被告人陶克鹏任职公司业务副总经理等职务期间，非法吸收公众资金2,300余万元，至案发尚有1,300余万元未能兑付；被告人任超任职公司业务副总经理等职务期间，非法吸收公众资金1,300余万元，至案发尚有760余万元未能兑付；被告人方亚丽任职公司业务总监等职务期间，非法吸收公众资金2,000余万元，至案发尚有1,400余万元未能兑付；被告人王赟斌任职公司业务总监等职务期间，非法吸收公众资金490余万元，至案发尚有320余万元未能兑付；被告人王超任职公司业务团队长等职务期间，非法吸收公众资金390余万元，至案发尚有300余万元未能兑付；被告人邹宪红任职公司业务团队长等职务期间，非法吸收公众资金350余万元，至案发尚有280余万元未能兑付。2017年12月至2018年2月间，被告人任金辉、王赟斌、任超先后向公安机关投案；被告人陶克鹏、方亚丽、王超、邹宪红先后被公安机关抓获。被告人任金辉、任超、方亚丽、王赟斌、邹宪红在到案后及本院审理期间，先后退出全部或部分违法所得。上述事实，被告人任金辉、陶克鹏、任超、方亚丽、王赟斌、王超、邹宪红在开庭审理过程中亦无异议，且有各被告人以往供述，证人葛某某、朱某2、黄某1、桂某某、沈某1、沈某2、钟某某、孙某1、张某某、孙某2、邓某某、王某、徐某某、陈某某、黄某2等人证言，投资人信息登记表、债权转让及受让协议、万熹金融服务协议、企业借款协议及银行凭证等，上海财瑞会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，上海市公安局长宁分局扣押决定书、扣押清单，公安机关出具的抓获经过及相关情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人任金辉、陶克鹏、任超、方亚丽、王赟斌、王超、邹宪红违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，定性正确。本案的相关证据证实，被告人任金辉、陶克鹏、任超、方亚丽、王赟斌、王超、邹宪红在任职期间实施了指控的非法吸收公众资金行为，均应对相应的数额承担相应的刑事责任。被告人任金辉辩护人关于在任金辉非法吸收资金数额中应扣除部分金额的意见，缺乏事实依据，本院不予采纳；涉案单位系为非法募集资金而设立，根据相关法律规定，不成立单位犯罪，被告人任金辉、陶克鹏辩护人关于本案应认定单位犯罪的意见，本院不予采纳；本案各被告人实施的行为，与从犯的条件不符，辩护人关于被告人任金辉、陶克鹏、方亚丽、王超、邹宪红等人系从犯的意见，本院不予采纳；被告人任金辉、任超、王赟斌主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，被告人陶克鹏、方亚丽、王超、邹宪红到案后如实供述自己的罪行，均依法可从轻、减轻处罚，各辩护人与此相关的辩护意见，本院予以采纳；结合本案的情节、后果，辩护人关于对被告人任金辉、陶克鹏、王超适用缓刑的意见，本院不予采纳，关于对被告人任超、方亚丽、王赟斌、邹宪红适用缓刑的意见，本院予以采纳。为维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款及第三款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人任金辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年九个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月12日起至2022年9月11日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。二、被告人陶克鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月21日起至2021年6月20日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。三、被告人任超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。四、被告人方亚丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。五、被告人王赟斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。六、被告人王超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月8日起至2021年2月7日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。七、被告人邹宪红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。八、违法所得予以追缴。任超、方亚丽、王赟斌、邹宪红回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周伟敏人民陪审员  梁子丕人民陪审员  崔锦霞二〇二〇年一月八日书 记 员  周筱燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》……第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。……