新疆维吾尔自治区和静县人民法院刑 事 判 决 书（2019）新2827刑初562号   公诉机关和静县人民检察院。被告人丁春明，男，1972年6月6日出生，汉族，籍贯江西省瑞金市，高中文化程度，惠州市星海集团有限公司法定代表人，住广东省惠州市。无前科。因涉嫌合同诈骗罪，于2014年10月19日被和静县公安局刑事拘留，于2014年10月31日被和静县公安局取保候审；因涉嫌合同诈骗罪，于2016年3月7日被和静县公安局刑事拘留，2016年3月14日被和静县公安局取保候审；因涉嫌合同诈骗罪，2017年1月20日被和静县公安局刑事拘留，2017年2月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪经和静县人民检察院批准逮捕，现羁押于和静县看守所。辩护人陈家俊，新疆同明律师事务所律师。辩护人陈文英，新疆同明律师事务所律师。和静县人民检察院以和静县检公诉刑诉〔2018〕27号起诉书指控被告人丁春明犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月5日向本院提起公诉。本院于2018年5月1日作出（2018）新2827刑初27号刑事判决。被告人丁春明不服，向巴州中级人民法院提起上诉。巴州中级人民法院于2019年10月22日将该案裁定发回重审。本院依法另行组成合议庭适用普通程序，公开开庭进行了审理。和静县人民检察院指派检察员廖宏出庭支持公诉，被告人丁春明及其辩护人陈家俊、陈文英到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2011年7月1日，惠州市星海集团公司出资800万元（法定代表人丁春明）、被告人丁春明出资200万元注册成立和静县星海房地产开发投资有限公司（另案处理），法定代表人丁东明（在逃），丁春明为该公司实际主管人员。2011年，和静星海房地产公司在和静县投资开发“星河名城”房地产项目。2012年12月至2014年，因资金不足，该公司未经批准，以高额利息为回报，以在建房产或土地为抵押，签订商品房买卖合同或办理抵押等方式变相向苏涵忠、王平顺、张林海等9人借款共计15799.2021万元，案发前，和静星海房地产开发投资有限公司共计向借款人还款3699.683万元。因未能按期还款，2014年8月7日，借款人苏涵忠报案至和静县公安局。2014年10月19日，被告人丁春明经传唤到案。公诉机关认为，被告人丁春明作为和静星海房地产开发投资有限公司直接负责的主管人员，违反金融管理规定，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，提请本院依法判处。本案发回重审后，和静县人民检察院变更起诉决定书和静县检一部刑变诉〔2019〕1号变更指控如下：认定的借款数额共计15799.2021万元变更为16672.2021万元。案发前，和静星海房地产开发投资有限公司共计向借款人还款数额3699.6830万元变更为3738.683万元。和静县检公诉刑诉〔2018〕27号起诉书未被变更部分仍具有法律效力。被告人丁春明辩称，借款的事实都是存在的，以法庭审理查明的为准。我是否构成非法吸收公众存款罪无法认知。辩护人陈家俊、陈文英提出的辩护意见是，被告人丁春明因为和静县星海房地产开发投资有限公司在和静县投资建设的星河名城项目资金短缺，为了保证该项目的顺利施工而向自己的朋友以抵押贷款的方式借款，且约定的利息都在法定利息范围内，并非高息揽储，故属于民间借贷。法律规定个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上，构成犯罪。而本案属于单位借款，法律规定单位借款应该为150人以上才构成非法吸收存款罪，而本案被告人单位是向9人借款，远远低于法律规定的借款对象的人数。被告人借款人员特定，也未向社会公开宣传，单位借款对象仅为9人，被告人单位借款行为属于民间借贷，不属于非法吸收公众存款的行为，请求法院依法查明事实，不认定被告人丁春明构成非法吸收公众存款罪。经审理查明，2011年7月1日，惠州市星海集团公司出资800万元（法定代表人丁春明）、被告人丁春明出资200万元注册成立和静星海房地产开发投资有限公司（另案处理），法定代表人丁东明（在逃），丁春明为该公司实际主管人员。2011年，和静星海房地产开发投资有限公司在和静县投资开发“星河名城”房地产项目。2012年12月至2014年，因资金不足，和静星海房地产开发投资有限公司未经批准，以高额利息为回报，以在建房产或土地使用权为抵押，签订商品房买卖合同或办理抵押等方式变相借款。对于500万元以上借款，由丁东明将出借人、借款金额、月息、抵押物的情况向丁春明汇报，丁春明决定后通过丁东明办理；500万元以下的借款，丁春明授权丁东明决定办理。和静星海房地产开发投资有限公司先后向苏涵忠、王平顺、张林海、彭丹江、丁福林、王永波、陈全恩、梁永兴、王忠等九人借款共计16664.2021万元（其中向苏涵忠借款12989.2021万元，王平顺借款276万元，张林海借款847万元，彭丹江借款410万元，王永波借款180万元，丁福林借款40万元，陈全恩借款803.5万元，梁永兴借款323.5万元，王忠借款795万元）。除丁福林借款40万元已还清外，其余8名借款人均已申报债权。案发前，和静星海房地产开发投资有限公司共计向借款人陆续还本付息3738.683万元。因未能按期还款，2014年8月7日，借款人苏涵忠报案至和静县公安局。证实上述事实的证据有：1、报案材料、受案登记表两份、立案决定书、在逃人员登记信息表、户籍信息、抓获经过一份、羁押证明，证明被告人具备刑事责任年龄，被告人因犯罪被抓获经过的事实。2、人民银行和静县支行关于答复函、商品房买卖合同、借条、借款合同、借款协议、房地产抵押借款合同、借款展期协议、承诺书、借款补充协议、借款凭证、债权申报资料、借条、商品房预售合同、喀什中汇投资管理有限公司证明、**出具证明、企业法人营业执照、买卖合同、土地及房产(地上建筑物)抵押协议书，商品房预售合同、银行流水来源、工商登记资料、判决书，证明和静星海房地产开发投资有限公司以房产及土地使用权抵押向苏涵忠等人非法借款，并偿还部分借款的事实。3、被告人丁春明供述及丁敏等证人证言，证明苏涵忠等出借人通过介绍人介绍给和静星海房地产开发投资有限公司借款的事实。本院认为，被告人丁春明违反金融管理规定，以和静星海房地产开发投资有限公司名义变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人丁春明犯非法吸收公众存款罪，罪名成立，依法应予支持。被告人丁春明及辩护人辩称不构成非法吸收公众存款罪的理由，无事实依据和法律依据，不能成立。和静星海房地产开发投资有限公司偿还部分借款，依法酌情从轻处罚。公诉机关指控和静星海房地产开发投资有限公司向陈全恩借款总额为811.5万元，经法庭核算实为803.5万元，多指控的8万元计算有误，本院不予认定。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十一之规定，判决如下：被告人丁春明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金20万元，于本判决生效之日起五日内缴付。（刑期自本判决执行之日起开始计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月20日至2023年12月31日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。   审  判  长   董 中 斌审  判  员   欧云才次克人民 陪 审员   西 达 娃   二 〇 二 〇 年 一 月 二 十 日 书  记  员   赵 晨 辉