湖南省双牌县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1123刑初99号公诉机关：湖南省双牌县人民检察院。被告人：施某某，曾用名“施思”，女，1994年8月19日出生，汉族，大专文化，因涉嫌犯诈骗罪，2018年3月14日被双牌县公安局刑事拘留；2018年4月21日被双牌县公安局执行逮捕；2018年5月21日被双牌县公安局取保候审。2019年10月12日，本院决定对其继续取保候审。被告人：饶某某，男，1991年5月25日出生，汉族，初中文化，系招商部经理。因涉嫌犯诈骗罪，2018年3月14日被双牌县公安局刑事拘留；2018年4月21日被双牌县公安局执行逮捕；2018年5月21日被双牌县公安局取保候审。2019年10月12日，本院决定对其继续取保候审。被告人：王某某，男，1992年2月5日出生，汉族，大学文化。因涉嫌犯诈骗罪，2018年3月15日被双牌县公安局刑事拘留；2018年4月21被双牌县公安局执行逮捕；2018年5月21日被双牌县公安局取保候审。2019年10月12日，本院决定对其继续取保候审。被告人：张某某，女，1989年11月10日出生于湖北省，汉族，大学文化。因涉嫌犯诈骗罪，2018年3月14日被双牌县公安局刑事拘留，2018年4月21日被双牌县公安局执行逮捕，2018年6月20日被双牌县公安局取保候审。2019年10月12日，本院决定对其继续取保候审。被告人：龚某某，男，1984年2月23日出生，汉族，高中文化。因涉嫌犯诈骗罪，2018年3月14日被双牌县公安局刑事拘留，2018年4月21日被双牌县公安局执行逮捕，2018年5月21日被双牌县公安局取保候审。2019年10月12日，本院决定对其继续取保候审。被告人：刘某某，男，1996年7月17日出生，汉族，初中文化。因涉嫌犯诈骗罪，2018年3月30日被双牌县公安局刑事拘留，2018年4月21日被双牌县公安局执行逮捕，2018年6月20日被双牌县公安局取保候审。2019年10月12日，本院决定对其继续取保候审。被告人：何某某，男，1994年12月2日出生，汉族，大专文化，因涉嫌犯诈骗罪，2018年3月15日被双牌县公安局刑事拘留，2018年4月21日被双牌县公安局执行逮捕，2018年6月20日被双牌县公安局取保候审。2019年10月12日，本院决定对其继续取保候审。双牌县人民检察院以双检公诉刑诉〔2019〕94号起诉书指控被告人施某某、饶某某、王某某，张某某，龚某某，刘某某、何某某犯非法经营罪，于2019年9月25日向本院提起公诉。本院于2019年10月12日立案受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年12月27日公开开庭审理了本案。双牌县人民检察院指派副检察长何铁平出庭支持公诉,被告人施某某、饶某某、王某某，张某某，龚某某，刘某某、何某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。双牌县人民检察院指控，2017年，全某某（另案处理）经人居中介绍从河南普千商务有限公司购入两只茶票（代码：600024、60007）。在未取得相关主管部门的批准下，全某某用他人的身份信息登记、设立了武汉鼎兴万鑫贸易有限公司（后更名为达济善吾商务咨询有限公司，以下简称一公司）、武汉鼎世嘉禾贸易有限公司（以下简称二公司）、武汉泽泰广源贸易有限公司（后更名为武汉智泽生兴贸易有限公司，以下简称三公司）、武汉景晟创贸有限公司（以下简称四公司），全某某在四家公司占40%—50%不等的股份，为四家公司的实际控制人，并担任董事长。全某甲（另案处理）在四家公司占15的股份，担任四家公司的总经理；被告人施某某担任招商部的招商总监，被告人饶某某担任招商部的招商经理，被告人张某某担任三公司的部门经理，被告人王某某担任三公司的部门经理，被告人刘某某担任三公司的业务员，被告人龚某某担任操盘部的负责人，被告人何某某担任总经理助理。全某甲从网络上购买大量的手机号码或用手机号码组成器生成特定号码。业务员根据全某甲分发的号码向不特定的人群添加好友后再进行虚假宣传，诱投资者在郑棉新零售平台上开户进行伪期货交易。全某某等人根据某个时段投资者的投资数额和交易的实际情况，利用自己所掌握的优势筹码在一定程度上人为地影响控制代码为600024、60007两只茶票的涨跌。2017年7月至案发之时，本案的涉案人员明知所任职的公司所代理的两只茶票系伪期货交易模式，全某某控制的四家公司及招商部的盈利模式是以投资者的亏损和客户交易时所产生的手续费来获取非法利润，全某某控制的四家公司的经营业务范围未经国家的有关部门的批准，从事非法经营犯罪行为，四家公司非法获利25663674.6元。被告人施某某在招商部任职期间，非法获利125884.23元；被告人饶某某在招商部任职期间，非法获利103205.66元；被告人王某某在三公司任职期间，非法获利85379元；被告人张某某在三公司任职期间，非法获利69850.6元；被告人刘某某在三公司任职期间，非法获利42190.76元；被告人龚某某在操盘部任职期间，非法获利29000元，被告人何某某在任职期间，非法获利31000元；案发后，被告人施某某退赃10万元，被告人饶某某退赃7万元，被告人何某某退赃31324元，被告人龚某某退赃2.9万元，被告人王某某退赃83579.02元，被告人刘某某退赃1万元，被告人张某某退赃72229.1元。公诉机关认为，被告人施某某、饶某某、王某某，张某某，龚某某，刘某某、何某某以谋取非法利润为目的，明知自己所在的公司未经国家有关主管部门批准，非法从事证券、期货业务活动，其行为严重扰乱了市场经济秩序，数额特别巨大，应当以非法经营罪追究其刑事责任。建议对施某某在有期徒刑2年-2年6个月的幅度内对其量刑，对饶某某在有期徒刑1年6个月-2年的幅度内对其量刑，对张某某在有期徒刑1年6个月-2年的幅度内对其量刑，对龚某某在有期徒刑2年-2年6个月的幅度内对其量刑，对王某某在有期徒刑1年6个月-2年的幅度内对其量刑，对刘某某在有期徒刑1年5个月-1年10个月的幅度内对其量刑，对何某某在有期徒刑1年5个月-1年10个月的幅度内对其量刑。对七被告人可适用缓刑。提请依法判处。上述事实，被告人施某某、饶某某、王某某，张某某，龚某某，刘某某、何某某亦无异议，并有双牌县公安局扣押决定书，扣押物品清单，电脑（附照片），中国证券监督管理委员会河南监管局出具的豫证监函〔2018〕124、豫证监函〔2019〕233号关于有关机关是否具备相应资格的函证，中国证券监督管理委员会湖北监管局出具的鄂证监函〔2018〕73出具湖北证监局关于武汉鼎兴万鑫贸易有限公司等五家公司资质认定的复函，河南省商务厅关于郑州棉花交易市场有限公司和郑棉新零售是否具有大宗商品现货交易平台资质的复函，永州天元会计师事务所出具的司法会计鉴定意见书，被告人施某某、饶某某、张某某、王某某、刘某某、龚某某、何某某的户籍资料，武汉鼎兴万鑫贸易有限公司、武汉鼎世嘉禾贸易有限公司、武汉泽泰广源贸易有限公司、武汉景晟创贸易有限公司银行交易明细，涉案公司财务报表，商品交易规则，被害人何雄平的陈述，证人彭某某、张某甲、程某某、龚某甲、吴某某、全某乙、杨某某，同案人韩某某、全某某的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人施某某、饶某某、张某某、王某某、刘某某、龚某某、何某某违法国家规定，非法从事期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。双牌县人民检察院指控被告人施某某、饶某某、张某某、王某某、刘某某、龚某某、何某某犯非法经营罪，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人施某某、饶某某、张某某、王某某、刘某某、龚某某、何某某起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。到案后，被告人施某某、饶某某、张某某、王某某、刘某某、龚某某、何某某如实供述了自己罪行，并认罪认罚，予以从宽处理。综上，对被告人施某某、饶某某、张某某、王某某、刘某某、龚某某、何某某依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项，第六十七条第三款，第二十五条第一、三款，第二十七条，第七十二条第一、三款，第七十二条第二、三款，第六十四条，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：被告人施某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年二个月，并处罚金十二万六千元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳，已缴纳六万元。）被告人龚某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年二个月，并处罚金二万九千元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人饶某某犯非法经营罪，判处有期徒刑在有期徒刑一年六个月，缓刑一年八个月，并处罚金十万五千元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳，已缴纳五万元。）被告人王某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年八个月，并处罚金八万六千元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳，已缴纳一万元。）被告人张某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年八个月，并处罚金七万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。已缴纳一万元。）被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，并处罚金四万三千元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三个月内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）被告人何某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，并处罚金三万一千元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）对被告人施某某的违法所得125884.23元；被告人饶某某违法所得103205.66元；被告人王某某非法获利85379元；被告人张某某非法获利69850.6元；被告人刘某某违法所得42190.76元，被告人龚某某违法所得29000元；被告人何某某违法所得31000元予以追缴，上缴国库；扣押在案的赃款，依法处置后，用于抵缴被告人的违法所得及罚金，不足部分，继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邓永生人民陪审员  盘满玉人民陪审员  陈江城二〇二〇年一月三日法官 助理  刘乙嘉书 记 员  李凤翔附本案适用法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。