江苏省东台市人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0981刑初599号公诉机关江苏省东台市人民检察院。被告人刘书山，男，1957年4月2日出生，汉族，个体经营，住东台市。因本案，于2018年5月21日被刑事拘留，同年6月20日被取保候审，2020年1月10日被逮捕。现羁押于东台市看守所。辩护人陈越，江苏月朗律师事务所律师，系受东台市法律援助中心指派。被告人刘东所，男，1981年12月21日出生，汉族，劳务人员，住东台市。因本案，于2010年2月12日被刑事拘留，同年3月14日被取保候审，2011年3月11日被解除取保候审，2019年6月17日被取保候审。辩护人徐振峰，江苏月朗律师事务所律师，系受东台市法律援助中心指派。东台市人民检察院以东检刑检刑诉[2019]536号起诉书指控被告人刘书山、刘东所犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。东台市人民检察院指派检察员戴静平出庭支持公诉，被告人刘书山、刘东所及辩护人陈越、徐振峰到庭参加诉讼。现已审理终结。东台市人民检察院指控：2005年至2008年，被告人刘书山、刘东所在东台市东台镇内，以上门借款、口口相传等方式，承诺月息一分至二分不等的高额利息，向曹某某等15人非法吸收公众存款120.45万元；其中，被告人刘东所参与向姜某某等7人非法吸收公众存款64.1万元。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了被告人刘书山、刘东所的供述，各集资参与人的陈述，借条等证据。公诉机关认为，被告人刘书山、刘东所非法吸收公众存款，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪；同时认为被告人刘东所系从犯；被告人刘书山、刘东所归案后，如实供述犯罪事实，认罪认罚，提请依法惩处。被告人刘书山、刘东所对指控的事实没有异议，当庭表示认罪。被告人刘书山的辩护人提出刘书山具有坦白情节，当庭认罪，建议对其从宽处罚适用缓刑。被告人刘东所辩护人提出刘东所系从犯，具有坦白情节，当庭认罪，建议对其从宽处罚适用缓刑。经审理查明：2005年至2008年，被告人刘书山以承建工程需要资金周转为由，在东台市东台镇内，以上门借款、口口相传等方式，并承诺月息一分至二分不等的高额利息，向曹某某、杨某某、姜某某、夏某某等15人非法吸收公众存款120.45万元。被告人刘东所系刘书山的儿子，其与刘书山一起向姜某某、杨某某等7人非法吸收公众存款64.1万元。具体事实如下：1、2005年7月，被告人刘书山向袁某某吸收资金3.65万元。2、2005年9月，被告人刘书山向周某某吸收资金3.7万元；2006年2月，被告人刘书山、刘东所向周某某吸收资金5.3万元。3、2005年11月至2006年7月，被告人刘书山向杨某某吸收资金2万元。4、2006年1月，被告人刘书山向夏某某吸收资金4万元。5、2006年1月，被告人刘书山、刘东所向梅某某吸收资金4万元。6、2006年1月，被告人刘书山向仇某某吸收资金2万元；2006年4月，被告人刘书山、刘东所向仇某某吸收资金5万元。7、2006年2月，被告人刘书山向耿某某吸收资金5万元。8、2006年2月至2007年夏，被告人刘书山、刘东所向杨某某吸收资金10万元。9、2006年2月至2008年7月，被告人刘书山、刘东所向曹某某吸收资金24.8万元。案发后，被告人刘书山退给曹某某3.5万元。10、2006年4月，被告人刘书山、刘东所向黄某某吸收资金5万元。11、2007年7月，被告人刘书山、刘东所向姜某某吸收资金10万元。12、2007年10月，被告人刘书山向潘某某吸收资金2万元。13、2007年10月，被告人刘书山向杨某某吸收资金4万元。14、2007年10月，被告人刘书山向何某某吸收资金20万元。15、2008年1月，被告人刘书山向朱某某吸收资金10万元。被告人刘书山、刘东所归案后，如实供述犯罪事实，且认罪认罚。上述事实，被告人刘书山、刘东所在开庭审理过程中亦无异议，并有证人陈某等人的证言，各集资参与人的陈述，借条，发破案经过及被告人刘书山、刘东所归案情况说明等证据证实，证据经庭审质证均具有证明效力，足以认定。本院认为，被告人刘书山、刘东所违反国家金融管理法律规定，以高息为诱饵，通过口口相传等方式向社会不特定对象非法吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且部分事实系共同犯罪，应予刑罚处罚。被告人刘东所在共同犯罪中系从犯，依法对其减轻处罚。被告人刘书山、刘东所归案后，如实供述犯罪事实，且认罪认罚，依法对其从轻处罚。关于被告人刘书山、刘东所的辩护人提出刘书山、刘东所具有相关从宽情节的辩护意见，与查明事实相符，予以采纳；但刘书山系案涉款项的使用者，犯罪数额巨大，未能退赔集资参与人的损失，不符合适用缓刑的条件。为维护国家金融管理秩序，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人刘书山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除已羁押的三十一日，即自二○二○年一月十日起至二○二二年十二月九日止；罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人刘东所犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）三、责令被告人刘书山退赔袁某某人民币3.65万元、退赔周某某人民币3.7万元、退赔杨某某人民币2万元、退赔夏某某人民币4万元、退赔仇某某人民币2万元、退赔耿某某人民币5万元、退赔潘某某人民币2万元、退赔杨某某人民币4万元、退赔何某某人民币20万元、退赔朱某某人民币10万元。责令被告人刘书山、刘东所共同退赔周某某人民币5.3万元、退赔梅某某人民币4万元、退赔仇某某人民币5万元、退赔杨某某人民币10万元、退赔曹某某人民币21.3万元、退赔黄某某人民币5万元、退赔姜某某人民币10万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 卞荣巍人民陪审员吴瑞根人民陪审员 邓    小    东二〇二〇年一月十三日书 记 员 赵    黎    明附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。