山东省滨州市沾化区人民法院刑 事 判 决 书(2019)鲁1603刑初217号公诉机关滨州市沾化区人民检察院。被告人魏书杰，男，1972年7月30日出生于山东省阳信县，汉族，初中文化，群众，无固定职业，住山东省阳信县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月16日被刑事拘留，同年11月30日被取保候审。辩护人李守存，山东盈德律师事务所律师。滨州市沾化区人民检察院以沾检诉刑诉〔2019〕85号起诉书指控被告人魏书杰犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月7日向本院提起公诉。本院受理后，于2019年8月9日作出一审判决，宣判后，被告人魏书杰提出上诉。2019年10月18日滨州市中级人民法院作出二审裁定，撤销原判决，发回重审。本院于2019年10月31日重新立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。滨州市沾化区人民检察院指派检察员边某、来某出庭支持公诉，被告人魏书杰及其辩护人李守存到庭参加诉讼。本案现已审理终结。滨州市沾化区人民检察院指控，2014年4月，被告人魏书杰伙同曹某1、朱某（以上二人均已判决）在滨州市沾化区成立鼎龙投资咨询有限公司（后更名为沾化鼎龙企业管理咨询有限公司）。在公司经营期间，未经有关部门依法批准，魏书杰等人以出具担保函和收益卡的形式，通过公开宣传向社会不特定对象吸收资金，并承诺在一定期限内向集资参与人还本付息。截至案发之日，被告人魏书杰共非法吸收公众存款人民币119万元。公诉机关为了指控被告人魏书杰犯非法吸收公众存款罪，向本院移送了书证、证人证言、被告人供述等证据，认为被告人魏书杰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院，依法判处。被告人魏书杰对指控的事实无异议，自愿认罪，自己在共同犯罪过程中，起辅助作用，是从犯，请求从轻处罚。辩护人辩称，被告人魏书杰犯非法吸收公众存款罪无异议，其自愿认罪，并赔偿了部分集资参与人的部分款项，取得了集资参与人的凉解，可从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2014年4月，被告人魏书杰伙同曹某1、朱某（以上二人均已判决）在沾化成立鼎龙投资咨询有限公司（后更名为沾化鼎龙企业管理咨询有限公司）。在公司经营期间，未经有关部门依法批准，魏书杰等人以出具担保函和收益卡的形式，通过公开宣传向社会不特定对象吸收资金，并承诺在一定期限内向集资参与人还本付息。截至案发之日，被告人魏书杰等人共非法吸收公众存款119万元。其中，吸收杜某平(丈夫王某1)44万元、杨某10万元、吴某3万元、陈某2万元、王某23万元、李某110万元、赵某2万元、吕某28.5万元、宋景刚2万元、吕爱华5万元、李风贤3万元、张岳明3.5万元、路叶1万元、吕静2万元。被告人魏书杰已归还杜某平13万元。曹某1案随案移送现金53000元，本院执行局执行曹某13743元；朱某案随案移送现金35500元。被告人魏书杰缴纳退赔款3万元(随案移送)，本案在审理过程中缴纳退赔款25万元，并取得集资参与人的凉解。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：1.书证（1）受案登记表一份、立案决定书一份，证明案件来源情况。本案由集资参与人王文俊于2015年6月29日报案至滨州市公安局沾化分局。经过审查，于同日立案侦查。（2）阳信县公安局出具的户籍证明一份，证明被告人魏书杰的个人基本情况。1972年7月30日出生，犯罪时已达到完全刑事责任年龄。（3）阳信县公安局信城派出所出具的抓获经过一份，证明2018年11月16日，被告人魏书杰被抓获归案。（4）阳信县公安局出具的无犯罪记录证明一份，证明被告人魏书杰在此前无违法犯罪记录。（5）沾化鼎龙企业管理咨询有限公司营业执照一份、组织机构代码一份、章程一份、税务登记证一份、企业变更情况一份、股东会决议一份，证明沾化鼎龙企业管理咨询有限公司2014年3月27日成立，法定代表人曹某1，2014年5月14日变更公司名称及经营范围，变更前沾化成立鼎龙投资咨询有限公司，变更后沾化鼎龙企业管理咨询有限公司；经营范围变更前投资咨询，变更后企业管理咨询、企业营销策划、企业管理软件、办公设备销售、房地产中介服务、二手车中介服务。股东为魏书杰、朱某。（6）集资参与人保证函及担保卡复印件，证明上述担保函上均有沾化鼎龙投资咨询有限公司或沾化成立鼎龙投资咨询有限公司印章。经计算，集资参与人共计14人，投资金额119万元。其中杜某平44万元、杨某10万元、吴某3万元、陈某2万元、王某23万元、李某110万元、赵某2万元、吕某28.5万元、宋景刚2万元、吕爱华5万元、李风贤3万元、张岳明3.5万元、路叶1万元、吕静2万元。（7）魏书杰工商银行的卡号为16×××92的银行交易明细，证明于2014年4月至同年11月之间，有多账户向该银行卡中转入款项，款项到账后被转走或提出。（8）魏书杰工商银行的卡号为62×××15的银行交易明细，证明于2014年4月至同年11月之间，有多账户向该银行卡中转入款项，款项到账后被转走或提出。（9）魏超工商银行的卡号为62×××23的银行交易明细，证明被告人魏书杰使用该银行卡的流水情况。（10）2014年公司费用统计明细一宗，证明公司的费用支出等情况。（11）滨州市沾化区人民法院（2016）鲁1603刑初192号刑事判决书一份，证明滨州市沾化区人民法院对于本案事实的认定，且本案同案犯朱某因犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月6日被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金人民币22000元。（12）滨州市沾化区人民法院（2018）鲁1603刑初179号刑事判决书一份，证明滨州市沾化区人民法院对于本案事实的认定，且本案同案犯曹某1因犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月11日被判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币25000元。（13）随案移送清单一份，证明随案移送现金30000元。（14）2014年12月30日王某1出具的证明一份，证明王某1收到归还款13万元。(15)收条复印件一份、王某1出示的说明一份,收条复印件证明朱某、曹某1、魏书杰合伙的沾化鼎龙企业管理有限公司非法吸收杜某平44万元，其中2015年6月24日朱某以酒顶账归还杜某平65000元。王某1出示的说明证明:1.收到条系其该案立案前与朱某协商，朱某希望王某1为其开具收到条减轻刑罚，并答应事后归还该收条记录的65000元，但后期朱某以酒顶账、现金支付等方式，只支付47000元,并重新为朱某出具收到条。2.其收到的13万元系公司还款，非魏书杰个人还款。(16)曹某1、朱某执行卷宗两份，证明二人判决后追缴赃款的情形。2.证人证言公司工作人员证言：（1）证人张某的证言，2014年4月份，她去沾化鼎龙企业管理咨询有限公司上班，公司法人代表是朱某，应该还有两个合伙人，分别是曹某1、魏书杰，但平时都是朱某说了算。具体业务她并不知道，但是有些客户过去存钱，同时公司也往外放款。有些客户去银行给沾化鼎龙企业管理咨询有限公司转账，都转到了魏书杰的银行账户里，工商银行的转账比较多，然后沾化鼎龙企业管理咨询有限公司会给集资参与人出具一份借款保证协议，且会支付给集资参与人一分五的利息，承诺是每个月都发放利息。她的一个同事陈某存了5万元，一个叫杨某存了10万元，吴某存了6万元后来提走了3万元，杜某平存了30多万元。当时这几个人听说她在沾化鼎龙企业管理咨询有限公司上班，并且听说可以投资存钱，就过去找她存钱，为了赚个高额利息。她在离职的时候，就把她的钱都取出来了，别的四个人只是取出来小部分的存款，现在联系不到老板，钱也要不回来。（2）证人吕某的证言，证明沾化鼎龙企业管理咨询有限公司实际上在社会上拉存款，并让员工在沾化往公司拉存款，月利息是一分五；她通过银行转账把钱某到魏书杰的个人账户上；2014年底，朱某说公司吸收了100多万。集资参与人证言：（1）集资参与人王某1的证言，证明2014年6月份，他兄弟媳妇张某在朱某的沾化鼎龙企业管理咨询有限公司打工，他听张某说，如果有钱的时候可以往沾化鼎龙企业管理咨询有限公司存，利息是月利息一分五，朱某在河北新乐市、行唐县还有投资公司，钱某在那里很安全。他听他兄弟媳妇这么一说，他就以他妻子杜某平的名义分三次在朱某的公司，也就是在沾化鼎龙企业管理咨询有限公司存了44万元，时间都是2014年6月29日至2014年12月29日，一次是10万元，一次14万元，一次20万元。2014年11月分左右的时候，他去和朱某要钱，结果朱某给了我13万元，剩下的31万元朱某答应慢慢给。（2）集资参与人杨某的证言，证明她听张某宣传沾化鼎龙企业管理咨询有限公司实力强，利息高，遂于2014年5月6日存入沾化鼎龙企业管理咨询有限公司10万元，把钱转到魏书杰农行账户上，公司给她开具了保证函和收益卡，月利息为一分五，到期后，她没有领取任何钱。（3）集资参与人吴某的证言，证明她听张某介绍鼎龙投资公司有实力，很保险。她往沾化鼎龙企业管理咨询有限公司投资了6万元，公司就出具了保证函和收益卡，后她收回3万元本金，还有3万元本金尚未收回。（4）集资参与人陈某的证言，证明她听张某介绍沾化鼎龙企业管理咨询有限公司的老板曹某1有实力，利息高，遂于2014年10月15日把2万元存入该公司，利息月息一分五，没有要回任何钱。（5）集资参与人王某2的证言，证明她听张某介绍沾化鼎龙企业管理咨询有限公司老板曹某1有信用，有实力，利息高。她于2014年5月4日陆续存入该公司3万元，该公司开具了保证函和收益卡。（6）集资参与人李某1的证言，证明她听吕某介绍沾化鼎龙企业管理咨询有限公司负责人朱某有实力，很安全。她于2014年5月4日陆续存入该公司10万元，月利息一分五，李某1通过其女儿李某2工商银行卡或者自己的工商卡转给魏书杰的个人账户上。（7）集资参与人赵某的证言，证明他听吕某介绍，将2万元存入沾化鼎龙企业管理咨询有限公司，月利息一分五。同案犯证言：（1）证人朱某的证言，证明2014年他、魏书杰、曹某1三人商议成立沾化成立鼎龙投资咨询有限公司，全部业务是吸收群众存款，让业务员对外宣传存款高额利息，魏书杰负责公司财务。（2）证人曹某1的证言，证明2014年他、朱某、魏书杰三人商议成立沾化成立鼎龙投资咨询有限公司，全部业务是吸收群众存款，让业务员对外宣传存款高额利息，魏书杰管理公司财务。3.被告人魏书杰的供述，证明2014年他和曹某1、朱某来沾化成立鼎龙投资咨询有限公司，在沾化拉了一些存款。当时他与曹某1、朱某三个人每人在沾化鼎龙企业管理咨询有限公司借款135000元，当时加上他几个月的工资一共15万元转入了他的账户，后来沾化的王某1追着他要钱，他还了王某113万元，当时王某1还写了证明。本院认为，被告人魏书杰伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人魏书杰犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，予以确认。被告人魏书杰与朱某、曹某1共同成立公司，非法吸收公众存款，在犯罪过程中相互配合，所起作用相当，不是从犯。魏书杰认为自己是从犯的意见，与事实不符，不予采纳。被告人魏书杰在侦查机关能够如实供述自己的罪行，是坦白，已退还部分犯罪所得，并取得集资参与人的凉解，可从轻处罚。辩护人建议对被告人魏书杰从轻处罚的意见，予以采纳。集资参与人杜某平集资44万元，后追回13万元，朱某以酒顶账归还65000元，但王某1(杜某平丈夫)对归还65000元不予认可，公诉机关对这笔归还款又无其他证据相互证明，本案对杜某平集资现欠款不予审查，其可通过其他程序获得救济。其他集资参与人的损失，被告人魏书杰应予退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人魏书杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳）二、本案扣押的款项二十八万元发还各集资参与人；三、继续追缴被告人魏书杰违法所得退赔各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省滨州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十五份。审员长李春亭人民陪审员  王士彦人民陪审员  牟玉春二〇二〇年一月十日书 记 员  吴芳芳