江苏省张家港市人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0582民初10214号原告：新远东电缆有限公司，住所地江苏省宜兴市高塍镇范兴路209号。法定代表人：蒋华君，该公司总经理。委托诉讼代理人：潘之龙，重庆商坤律师事务所律师。被告：张家港科贝奇机械科技有限公司，住所地江苏省张家港市锦丰镇锦都花苑16幢111室。法定代表人：张扣芬。被告：重庆东星炭素材料有限公司，住所地重庆市秀山县龙池镇美萃村。法定代表人：杨秀刚，该公司董事长。委托诉讼代理人：田小江，重庆百君律师事务所律师。委托诉讼代理人：施志康，重庆百君律师事务所律师。被告：长沙邦唐贸易有限公司，住所地湖南省长沙市雨花区劳动中路589号尊邸华庭2栋2702房。法定代表人：唐裕恒。原告新远东电缆有限公司（以下简称新远东电缆公司）诉被告张家港科贝奇机械科技有限公司（以下简称科贝奇机械公司）、重庆东星炭素材料有限公司（以下简称东星炭素材料公司）、长沙邦唐贸易有限公司（以下简称邦唐贸易公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年8月5日立案受理后，依法适用简易程序审理，后转为普通程序于2020年1月2日公开开庭进行了审理。原告新远东电缆公司委托诉讼代理人潘之龙、被告东星炭素材料公司委托诉讼代理人田小江到庭参加诉讼。被告科贝奇机械公司、邦唐贸易公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席进行了审理。本案现已审理终结。原告新远东电缆公司诉称：2018年6月19日，原告通过背书转让方式收到可转让、票据号码为130810000514120180523197865295的电子银行承兑汇票一张，该票据的出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司、承兑人为宝塔石化集团财务有限公司、票据金额为100万元、票据到期日为2019年5月23日。2019年5月23日，原告提示付款，但承兑人不予签收，后该票据状态一直显示为提示付款待签收，截至原告起诉时承兑人宝塔石化集团财务有限公司一直未付款。原告于2019年6月11日向票据承兑人宝塔石化集团财务有限公司发函催促其付款未果。根据《票据法》相关规定，原告作为持票人在汇票到期拒绝承兑后，有权向前手背书人行使追索权，要求支付相应的金额，本案三被告均系涉案汇票的背书人，对原告的票据权利应当承担连带责任，故向法院提起诉讼请求判令：1、三被告连带支付原告票据款100万元；2、三被告连带支付原告利息损失（以100万元为基数，自2019年5月23日起至实际清偿之日止按照中国人民银行同期贷款利率计算）；3、本案诉讼费由三被告共同承担。被告东星炭素材料公司辩称：原告对涉案票据并不享有票据权利，票据法第十二条规定：以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，或者明知有前列情形，出于恶意取得票据的，不享有票据权利，根据该规定，原告明知涉案票据的出票及承兑行为涉嫌诈骗罪仍然取得该票据，其不享有涉案票据的票据权利。宁夏回族自治区银川市公安局于2018年12月20日发出《警情通报》一份，载明银川市公安局立案侦查的宝塔石化集团有限公司涉嫌票据诈骗一案，银川市人民检察院于2018年12月18日决定对孙珩超等8名涉案犯罪嫌疑人批准逮捕……，目前，案件正在进一步侦办中，本案的案件事实与上述通报的犯罪嫌疑事实存在高度的类似，故本案有经济犯罪嫌疑，根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定，依法应将本案材料移送公安机关进一步侦查处理。《票据法》第六十二条第一款规定：持票人行使追索权时，应提供被拒绝承兑或被拒绝付款的有关证明，原告并无证据证明其提示付款被承兑人拒绝付款；在此情况下，应当追加承兑人为第三人参加诉讼，以便查清原告所持有票据的款项是否获得支付，所以申请追加承兑人宝塔石化集团财务有限公司为第三人。综上所述，原告对涉案票据不享有票据权利，且本案的出票行为、背书行为涉嫌犯罪，应当将本案移送公安机关进一步侦查处理，如果法院继续审理，应当追加承兑人为第三人，请求法院驳回原告的诉讼请求。被告科贝奇机械公司、邦唐贸易公司均未作答辩。经审理查明：出票人宝塔盛华商贸集团有限公司于2018年5月23日出具一张电子银行承兑汇票，票据号码为130810000514120180523197865295、承兑人为宝塔石化集团财务有限公司、收款人为北京宝塔国际经济技术合作有限公司、票据金额为100万元、汇票到期日为2019年5月23日，该电子银行承兑汇票同时载明：“出票人承诺：本汇票请予以承兑，到期无条件付款”、“承兑人承兑：本汇票已经承兑，到期无条件付款，承兑日期2018-05-23”。该电子银行承兑汇票记载的转让背书情况为：2018年5月23日，背书人北京宝塔国际经济技术合作有限公司、被背书人科贝奇机械公司；2018年5月25日，背书人科贝奇机械公司、被背书人邦唐贸易公司；2018年5月25日，背书人邦唐贸易公司、被背书人重庆东星高温材料有限公司；2018年5月25日，背书人重庆东星高温材料有限公司、被背书人国网重庆市电力公司秀山县供电分公司；2018年5月29日，背书人国网重庆市电力公司秀山县供电分公司、被背书人国网重庆市电力公司；2018年6月19日，背书人国网重庆市电力公司、被背书人新远东电缆公司。2018年5月23日，新远东电缆公司通过电子商业汇票系统向承兑人宝塔石化集团财务有限公司发出提示付款，因承兑人宝塔石化集团财务有限公司未予应答，该电子银行承兑汇票至2020年1月2日仍显示状态为“提示付款待签收”。另查明：重庆东星高温材料有限公司于2018年6月名称变更为东星炭素材料公司。国网重庆市电力公司物资分公司系国网重庆市电力公司设立的分公司，因新远东电缆公司为国网重庆市电力公司2017年第二次配网线路材料协议库存货物招标（货物名称：低压电力电缆）采购货物的中标人，新远东电缆公司与国网重庆市电力公司物资分公司签订《普通采购合同》，根据《采购供货单》的内容交付货物，国网重庆市电力公司向新远东电缆公司支付货款而向新远东电缆公司背书转让涉案电子银行承兑汇票。2019年6月10日，新远东电缆公司向宝塔石化集团财务有限公司出具《催款函》，要求宝塔石化集团财务有限公司在收到函件后3个工作日履行涉案电子银行承兑汇票的承兑义务，将款项打入其账户，如无法承兑，由宝塔石化集团财务有限公司在收到函件后3个工作日内向其出具拒绝承兑证明，该函件通过EMS邮政特快专递方式向宝塔石化集团财务有限公司邮寄，邮件于2019年6月13日签收。新远东电缆公司于2019年7月16日向国网重庆市电力公司出具《工作联系函》，载明其相关工作人员于2019年4月23日到国网重庆市电力公司协商涉案电子银行承兑汇票兑付可能存在困难，请国网重庆市电力公司帮忙协调解决未果，2019年5月23日其向承兑人提示付款后，至今未收到该笔款项，同时其已发催款函给承兑人请求承兑，但承兑人至今未回复也未给予承兑，2019年6月26日，其相关工作人员再次到访国网重庆市电力公司，当面汇报了无法兑付的情况，再次告知国网重庆市电力公司票据无法兑付，该函件通过EMS邮政特快专递方式向国网重庆市电力公司邮寄，邮件于2019年7月17日签收。新远东电缆公司因未能获得票据款100万元而向本院提起诉讼。上述事实，有电子银行承兑汇票打印件、江苏省宜兴市公证处于2019年6月4日出具的（2019）锡宜证经内字第355号《公证书》、《催款函》、《工作联系函》、EMS邮寄凭证、邮件查询单、公司基本情况、《国家电网公司招标活动中标通知书》、《普通采购合同》、《采购供货单》、回执、货物交接单、到货验收单、增值税专用发票、庭审笔录等予以证实。审理中，新远东电缆公司为证明其主张还提供了如下证据：1、宝塔石化集团财务有限公司2018年4月2日发布的《关于宝塔石化集团财务有限公司电票系统代理接入的公告》打印件一份，主要内容为：近期有部分我司承兑汇票持票人前往光大银行投诉，给光大银行造成负面影响，本着向银行、向持票人负责态度，我司在此特别声明，宝塔石化集团财务有限公司是经人民银行和银监会批准成立的非银行金融机构，依法、合规签发电子银行承兑汇票，承诺到期付款；光大银行为我司电票业务代理接入行，宝塔石化集团财务有限公司为汇票兑付机构，负责所有票据的对接、兑付及解释说明工作，有任何汇票承兑问题请联系我司结算业务部，所涉业务均与光大银行无关。2、宝塔石化集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司于2018年11月17日发布的《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项的第一次公告》打印件一份，载明宝塔石化集团有限公司董事局主席孙珩超、宝塔石化集团财务有限公司董事长孙培华等人因涉嫌刑事犯罪被公安机关采取强制措施，宝塔石化集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司董事会和经营管理层将依法履行职责，目前企业生产经营如常，现就宝塔石化集团财务有限公司票据兑付有关事项公告如下：宝塔石化集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔石化集团财务有限公司到期票据兑付问题；宝塔石化集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布；宝塔石化集团财务有限公司已通过有关票据系统掌握所有票据信息，票据持有人无需到现场申报登记，请广大票据持有人积极配合，如有疑问可通过电话、传真或邮件等方式联系。用于证明宝塔石化集团财务有限公司声明其依法合规签发电子银行承兑汇票并承诺到期付款，宝塔石化集团财务有限公司截至目前仍未公布相关方案，证明其因资金问题无法进行承兑。经质证，东星炭素材料公司对上述证据的真实性、合法性、关联性及证明目的均不予认可，认为该证据本身系复印件，且该证据中显示承兑人愿意支付涉案票据款项，能够证明新远东电缆公司的起诉不符合行使追索权的条件。本院认为：原告因与国网重庆市电力公司下属分公司国网重庆市电力公司物资分公司发生业务往来，国网重庆市电力公司将涉案票据背书转让给原告用于支付货款，涉案票据背书前后均连续，原告作为最后的持票人持有背书形式连续的票据，其取得票据并不存在恶意或有重大过失，且涉案票据上并无其他绝对记载事项不符合法定要求的情形，故原告依法享有票据权利。涉案票据到期后，原告通过电子商业汇票系统于提示付款期内的2019年5月23日向承兑人宝塔石化集团财务有限公司发出提示付款，但承兑人宝塔石化集团财务有限公司未应答，涉案票据一直处于提示付款待签收状态，至2020年1月2日仍为此状态，涉案票据已由承兑人宝塔石化集团财务有限公司承兑，承兑人宝塔石化集团财务有限公司在2018年11月17日发布的公告载明其已通过有关票据系统掌握所有票据信息并将积极筹集兑付资金、依法制定兑付原则和可行的兑付方案稳妥解决到期票据兑付问题，但承兑人宝塔石化集团财务有限公司对涉案票据既不签收也未能按照其公告内容进行兑付，原告向宝塔石化集团财务有限公司发出《催款函》，承兑人宝塔石化集团财务有限公司收到该函件后仍未能付款或作出拒绝付款的应答，承兑人宝塔石化集团财务有限公司的行为实际为变相的拒绝付款，故本院认定涉案票据系票据法第六十一条规定的“汇票到期被拒绝付款”的情形。另外，票据法第六十一条规定，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权；第六十八条第二款规定，持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权；原告作为持票人在涉案票据到期被拒绝付款的情况下可以选择向背书人被告科贝奇机械公司、东星炭素材料公司（原重庆东星高温材料有限公司）、邦唐贸易公司行使追索权，被追索人三被告应当承担支付票据金额100万元的义务以及支付自票据到期日（2019年5月23日）起至2019年8月19日止以100万元为基数按照中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率计算的利息和自2019年8月20日起至实际清偿之日止以100万元为基数按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算的利息，且三被告承担连带清偿责任。关于被告东星炭素材料公司提出的银川市公安局立案侦查宝塔石化集团有限公司涉嫌票据诈骗一案、本案有经济犯罪嫌疑、依法应将本案移送公安机关进一步侦查处理的抗辩意见，本院认为本案虽与宝塔石化集团有限公司涉嫌票据诈骗一案有牵连，但基于票据法律关系具有独立性与无因性，且涉案票据本身是真实的，原告基于票据法律关系向三被告主张票据追索权，有相应的法律依据，被告东星炭素材料公司的该项抗辩意见不能成立。关于被告东星炭素材料公司提出的应追加承兑人宝塔石化集团财务有限公司为第三人以便查清原告所持票据的款项是否已经获得支付的问题，因涉案票据至2020年1月2日仍显示状态为提示付款待签收，该票据状态本身就反映出涉案票据未得到兑付的情形，且原告曾向承兑人宝塔石化集团财务有限公司发出过《催款函》及向国网重庆市电力公司发出《工作联系函》告知涉案票据未得到兑付的情况，故本案无需追加承兑人宝塔石化集团财务有限公司为第三人参加诉讼，被告东星炭素材料公司提出的追加宝塔石化集团财务有限公司为第三人的申请，本院不予采纳。被告科贝奇机械公司、邦唐贸易公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，视为其放弃答辩、质证等诉讼权利，产生的法律后果由其自行承担。据此，依照《中华人民共和国票据法》第十二条、第二十二条、第二十五条、第三十一条、第四十四条、第五十三条、第六十一条第一款、第六十八条第一款、第二款、第七十条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十四条、第二十二条、《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：被告张家港科贝奇机械科技有限公司、重庆东星炭素材料有限公司、长沙邦唐贸易有限公司于本判决生效后十日内支付原告新远东电缆有限公司涉案电子银行承兑汇票票款100万元及相应利息（以100万元为基数，自2019年5月23日起至2019年8月19日止按照中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率计算、自2019年8月20日起至实际清偿之日止按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算），被告张家港科贝奇机械科技有限公司、重庆东星炭素材料有限公司、长沙邦唐贸易有限公司互负连带清偿责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费13800元、公告费600元，合计14400元，由被告张家港科贝奇机械科技有限公司、重庆东星炭素材料有限公司、长沙邦唐贸易有限公司负担。被告负担的案件受理费13800元由其于本判决生效后十日内汇入本院。逾期不交纳的，将移交本院执行部门强制执行。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费(户名：江苏省苏州市中级人民法院；开户行：中国农业银行苏州苏福路支行；账号：10×××76)。审 判 长  唐 勇人民陪审员  卢丽萍人民陪审员  周季浩二〇二〇年一月六日书 记 员  张 殷本判决附录法律条文《中华人民共和国票据法》第十二条以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，或者明知有前列情形，出于恶意取得票据的，不得享有票据权利。持票人因重大过失取得不符合本法规定的票据的，也不得享有票据权利。第二十二条汇票必须记载下列事项：（一）表明“汇票”的字样；（二）无条件支付的委托；（三）确定的金额；（四）付款人名称；（五）收款人名称；（六）出票日期；（七）出票人签章。汇票上未记载前款规定事项之一的，汇票无效。第二十五条付款日期可以按照下列形式之一记载：（一）见票即付；（二）定日付款；（三）出票后定期付款；（四）见票后定期付款。前款规定的付款日期为汇票到期日。第三十一条以背书转让的汇票，背书应当连续。持票人以背书的连续，证明其汇票权利；非经背书转让，而以其他合法方式取得汇票的，依法举证，证明其汇票权利。前款所称背书连续，是指在票据转让中，转让汇票的背书人与受让汇票的被背书人在汇票上的签章依次前后衔接。第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款：（一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款；（二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。第六十一条第一款汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十四条票据债务人以票据法第十条、第二十一条的规定为由，对业经背书转让票据的持票人进行抗辩的，人民法院不予支持。第二十二条票据法第七十条、第七十一条所称中国人民银行规定的利率，是指中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率。《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十条人民法院在审理经济纠纷案件中，发现与本案有牵连，但与本案不是同一法律关系的经济犯罪嫌疑线索、材料，应将犯罪嫌疑线索、材料移送有关公安机关或检察机关查处，经济纠纷案件继续审理。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。