河南省南阳市卧龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1303刑初1287号被告人李晨星，男，1983年8月13日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地山东省济宁市任城区，住山东省济宁市任城区。因涉嫌诈骗罪，于2019年6月1日被南阳市公安局卧龙岗分局刑事拘留；因涉嫌非法经营罪，于2019年7月8日被南阳市卧龙区人民检察院批准逮捕，次日被南阳市公安局卧龙岗分局执行逮捕；于2019年11月18日被南阳市卧龙区人民检察院取保候审。辩护人李辉，河南两相律师事务所律师。被告人王三庆，男，1981年11月5日出生，汉族，大专文化程度，户籍所在地山东省济宁市鱼台县，住山东省济宁市任城区，任如德股权投资基金管理（上海）有限公司法人。因涉嫌诈骗罪，于2019年6月1日被南阳市公安局卧龙岗分局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪，于2019年7月8日被南阳市卧龙区人民检察院批准逮捕，次日被南阳市公安局卧龙岗分局执行逮捕；。辩护人张元亭、杨向，河南昊宏律师事务所律师。南阳市卧龙区人民检察院以宛龙检二部刑诉〔2019〕43号起诉书指控被告人李晨星、王三庆犯非法经营罪，于2019年12月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。南阳市卧龙区人民检察院指派检察员李良英出庭支持公诉，被告人李晨星及其辩护人李辉、被告人王三庆及其辩护人张元亭、杨向到庭参加诉讼，现本案已审理终结。南阳市卧龙区人民检察院指控：2017年12月26日，被告人李晨星、王三庆经营如德股权投资基金管理（上海）有限公司（以下简称如德公司），王三庆任法人。2018年1月，李晨星购买上海千领科技金融有限公司的“百胜期权”投资平台，雇佣河北汇榕企业管理咨询服务有限公司和上海市毓昶商务有限公司以能赚取高额利润为诱饵，通过微信聊天的方式吸引客户在“百胜期权”平台上投资。自2019年3月至5月，被害人周某等人先后投资共计46万元。客户投资款汇入如德公司王三庆等人的账户，如德公司扣取高额的手续费后，将客户的投资款转至超源聚品（北京）实业有限公司，通过该公司在银河德睿资本管理有限公司为客户购买股票期权。案发后，被告人李晨星等人已退还被害人的经济损失。公诉机关认为，被告人李晨星、王三庆未经国家有关部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人李晨星、王三庆对公诉机关的指控无异议，认罪，希望法庭从轻处罚。被告人李晨星的辩护人辩称，对指控罪名无异议，被告人李晨星认罪认罚，已经退赔了被害人并取得被害人的谅解，希望法庭从轻处罚。被告人王三庆的辩护人辩称，对指控的罪名无异议，被告人王三庆系初犯偶犯，认罪悔罪，希望法庭从轻处罚。经审理查明：2017年12月26日，被告人李晨星、王三庆经营如德股权投资基金管理（上海）有限公司（以下简称如德公司），被告人王三庆任法人。2018年1月，被告人李晨星购买上海千领科技金融有限公司的“百胜期权”投资平台，雇佣河北汇榕企业管理咨询服务有限公司和上海市毓昶商务有限公司以能赚取高额利润为诱饵，通过微信聊天的方式吸引客户在“百胜期权”平台上投资。自2019年3月至5月，被害人曹某投资100000元；被害人郑某投资51000元、提现1500元，损失49500元；被害人童某投资50000元、提现8955元，损失41045元；被害人王某投资100000元；被害人熊某投资50000元、提现3850元，损失46150元；被害人张某2投资50000元、提现8537.8元，损失41426.2元；被害人周某投资50000元、提现25025元，损失24975元；七名被害人先后投资共计451000元，提现46367.8元。客户投资款汇入如德公司王三庆等人的账户，如德公司扣取高额的手续费后，将客户的投资款转至超源聚品（北京）实业有限公司，通过该公司在银河德睿资本管理有限公司为客户购买股票期权。2019年9月，被告人李晨星亲属已退还被害人曹某人民币100000元、被害人郑某人民币49500元、被害人童某人民币41045元、被害人王某人民币100000元、被害人熊某人民币46150元、被害人张某2人民币41427元、被害人周某人民币24975元的经济损失，七名被害人均对被告人李晨星表示谅解。上述事实，有下列证据予以证实：1.书证（1）被告人李晨星、王三庆的户籍信息，证实二被告人均系达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的自然人。（2）南阳市公安局卧龙岗分局第一大队出具的前科查询证明，证实被告人李晨星、王三庆无违法犯罪前科的事实。（3）济宁市公安局任城区分局任兴路派出所出具的抓获经过，证实2019年5月30日17时许，被告人李晨星、王三庆在济宁市任城区任城大道中德广场B座1007室被该所民警抓获的事实。（4）后台数据，证实2019年2月-4月交易情况.（5）如德股权投资基金管理（上海）有限公司的公告，证实百胜期权入金的通道有两个，一是户名王三庆的尾号为19175的农业银行账号；二是指定的收款二维码。（6）如德股权投资基金管理（上海）有限公司与杭州欢朗贸易有限公司的投资顾问协议，证实两公司之间签订了投资顾问协议的事实。（7）上海市工商行政管理局档案室出具的档案机读材料、上海市工商行政管理局内资公司设立登记、营业执照两份、法定代表人信息两份准予变更（备案）登记通知书、内资公司备案通知书、内资公司变更（备案）登记、股权转让协议、租房合同，证实如德股权投资基金管理（上海）有限公司法定代表人由宋文厂变更为王三庆，经营范围是股权投资管理、投资管理、资产管理，地址在上海市浦东新区航头镇航头路12栋541室的事实。（8）超源聚品（北京）实业有限公司账号11×××21的交易明细，证实2019年4月-5月该公司先后与银河德睿资本管理有限公司交易8笔（10万、50万、50万、35万、35万、37万、21.498517万、65万）（9）王三庆尾号为19175的农业银行借记卡银行流水，证实该卡的交易情况。（10）杨某1尾号为65375农业银行借记卡银行流水，证实该卡的交易情况。（11）杨信方（杭州欢朗贸易有限公司杨总提供给王三庆的账号）尾号为35×××20的账号卡号交易明细，证实该卡的交易情况。（12）天台众合金融服务外包有限公司对公尾号为45597账户、天台县富邦凯运电子商务有限公司对公尾号为74144账号交易明细，证实与王三庆、超源聚品（北京）实业有限公司的资金往来情况。（13）交易确认书清单，证实甲方为银河德睿资本管理有限公司的交易情况。（11）曹某购买记录及交易明细，证实曹某转账10万元的事实。（12）郑某聊天记录及交易明细，证实郑某转账51000元，提现1500元，损失49500元的事实。（13）童某聊天记录及交易明细，证实童某转账41045元的事实。（14）王某的聊天记录及转账记录，证实王某转给王三庆10万元的事实。（15）熊某微信截图及交易明细，证实其转账给如德基金及百胜网上海诸光路店共投资50000元，提现3850元，损失46150元的事实。（16）张某2的微信截图及银行转账凭证，证实其向如德基金投资50000元，提现8537.8元，损失41426.2元的事实。（17）2018年3月30日银河德睿资本管理有限公司与如德股权投资基金管理（上海）有限公司签订中国证券期货市场场外衍生品交易主协议及补充协议、银河德睿资本管理有限公司场外衍生品交易履行保障协议、普通投资者风险承受能力问卷、普通投资者购买高风险等级产品或者服务风险警示书、场外衍生品交易风险揭示书、特别指定事项信息确认书，证实银河德睿资本有限公司与如德股权投资基金管理（上海）有限公司签订了场外衍生品交易协议，交易下达人为李晨星的事实。（18）南阳市公安局卧龙岗分局出具的工作联系函及银河德睿资本管理有限公司出具的复函，证实该公司仅如德股权投资基金管理（上海）有限公司签订了场外期权业务协议，但并未有任何交易；该公司并不允许客户通过私自开发期权平台等方式招揽、诱导自然人投资来赚取中间差价；超源聚品（北京）实业有限公司是该公司场外衍生品业务的客户，但因其疑似为监管文件规定的敏感客户，该公司已于2019年6月13日停止与其交易，并将其拉入黑名单的事实。（19）中国证券监督管理委员会上海监管局文件沪证监投保函（2019）83号关于反馈如德股权投资基金管理（上海）有限公司相关情况的函，证实如德股权投资基金管理（上海）有限公司不属于依法设立的证券交易所、证券公司、证券投资公司，期货交易所或期货公司，依法不得组织证券交易或者经营证券业务，不得组织期货交易或经营期货业务的事实。（20）中国证券监督管理委员会信息公开目录，证实没有找到如德股权投资基金管理（上海）有限公司的符合条件的记录。（21）谅解书及收据，证实2019年9月，被告人李晨星的亲属已将被害人曹某、郑某、董某、王某、熊某、张某2、周某的的经济损失全部退还并取得了被害人的谅解的事实。2.辨认笔录李晨星的辨认笔录，证实其辨认出张将、张铎的事实。3.被告人的供述与辩解（1）被告人李晨星的供述与辩解如德股权投资基金管理（上海）有限公司成立于2017年下半年，地址在山东省济宁市任城区中德广场B座1004、1005、1006、1007号，公司老板是我，法人是王三庆，财务是杨某3，前台是李某，我老婆杨某1也管理公司的账目。目前公司只有这五个人，以前曾经有很多业务员，准备做个股期权的业务，但是没有做，在2018年的时候都遣散了。王三庆实际上是我的员工，我以前注册过公司，不知道为什么非正常注销了，我本人不能再注册公司，所以就让王三庆注册了公司。我们公司主要经营的业务有基金和个股期权，基金主要由我负责，具体业务是面向银行、券商和其他金融机构进行认购，认购的资金投向企业，这个业务现在正在推进，还没有具体操作。个股期权主要是王三庆和杨某3在负责，具体业务是经营百胜期权平台，我们发展下线代理，下线代理寻找客户通过百胜期权的平台购买股票期权，我们把客户的报单报给券商，再把券商给我们的价格提高一部分再报给客户，从中挣取差价，差价的90％都由下线代理抽走，我们只获利不到10％，百胜期权平台是我朋友张铎介绍了上海一家公司制作的，我和张铎一起在上海虹桥站附近见到这家公司的张总，当时约定这家公司制作百胜期权平台，制作费用30万元，前两年免费维护，之后维护费另外支付，后来我陆陆续续支付了27万元，还剩3万没给，这家公司把平台制作好之后交付给我们使用，并把账户、密码、后台查看权限交给我们了，之后主要是王三庆在和对方对接。张铎后来帮我们公司招下线代理，我们给他40％的利润提成。上海制作百胜期权平台的公司和张总的情况我都记不清了，我们建的有个微信群，群名称叫“百胜期权”，是用来对接用的，这个群成员有我、杨某1、王三庆、杨某3，对方公司有张总等人，好像还有其他人，我记不太清了。27万元我是用我内弟杨某2公司的对公账户转到张总的个人账户，分三次转的，这样可以开发票抵税。下线代理前期签约的挺多，但是真正做的没几家，具体情况我不知道，后台能查到，王三庆也知道。下线代理是如何发展业务的我不清楚。王三庆负责后台数据管理、向券商询价；杨某3负责给券商打款。所有公司的收入都进入杨某1的银行卡，然后再由她分配。下线代理的客户通过百胜期权购买的股票我们都报给券商了，客户的资金全部都流向券商了，具体哪些券商需要问王三庆。2018年1月份的时候，我在上海通过张铎介绍认识了上海一家专门做平台公司的张总，他的公同叫千领金融信息公司，第一次我们在上海市虹桥高铁站附近的酒店里见了面，谈了价格。当时张总介绍平台有很多种版本，每个版本的价格高低不等，最高版本的平台达到50多万人民币。如果平台价钱便宜的话，张总还要从业务里抽成，我当时没有让他抽成，就选了30万的版本平台。之后，又过了几天，我和张铎一起到了张总位于上海市云峰大厦12楼的公司，在公司里张总当面给我们演示了平台的各项功能。之后，我就定了平台的名字叫“百胜期权”，其他情况我上次已经在笔录里讲过了。当时没有问我要手续，后来张总给我联系说上海查的严，向我要与券商签订的协议，我当时签的有与上海迈科期货、深圳银河期货、济宁东北证券有协议，我当时也忘记给哪家协议拍了照片，发给了张总。但是这几家我们早就不合作了。我们公司现在有合作的券商有:南华期货，张铎给介绍的，这是王三庆签的，具体情况得向他了解。公司有2家代理，一家是河北汇榕公司，在石家庄，这家公司的老板应该叫樊雷鸣，我们没有见过面，只是在网上联系的。另外是张铎、张将在上海负责的几家代理公司，具体情况张铎知道。给河北樊雷鸣、上海张铎的分成应该是银行转账，具体情况得问杨某3、王三庆，杨某1。我总共得到了23000元的利润。证实如德股权投资基金管理（上海）有限公司老板是被告人李晨星，只是用王三庆名义注册公司；该公司没有期货等证券的经营资格却非法经营期权业务；其个人获利23000元的事实。（2）被告人王三庆的供述与辩解李晨星和杨某1是公司的老板，我是公司的客服经理，杨某3是公司的财务，李某是公司的前台兼职出纳。我主要的工作是处理客户出入金，以及客户和下线代理的问题。杨某3负责财务算账和管账，李某负责前台接待和给客户出金，代理返佣。济宁市洪汇投资咨询有限公司主要的业务经营场外期权平台。经营的场外期权名称是百胜期权。百胜期权这个平台是上海一家软件公司做的软件，具体情况我也不清楚，我们有一个对接群，上海做软件的工作人员在里面，我、李晨星、杨某1也在里面。我是2017年2月份到的公司，2018年3月份左右公司开始经营的百胜期权，但是平台的开发是李晨星和杨某1跟软件开发商对接的，软件开发好以后，杨某1把后台给我，并告诉我后台的功能以及如何操作后台进行出入金。我的日常工作就是给代理开户，财务审核，出纳审核，后台的日常管理，但这都是杨某1教我怎么做的。公司有多少个代理我记不清了，但是我们的后台里面记录的都有。我记得比较清楚的有上海一家代理和河北一家代理。上海代理公司主要是张铎及张将负责的，河北的代理河北汇榕公司老板叫樊雷鸣，和代理分成是李晨星和他们谈的，河北汇榕代理是客户交易金额的百分之四十五，上海张铎他们是客户交易金额的百分之四十六。公司盈利是我们通过在后合调节买期权的管理费，这个比例是老板李晨星订的，正常的比例是百分之五的话，李晨星现在要求调节到2.25倍就是百分之11.25，简单点说其实买100万名义本金的票在券商那里需要5万，而通过我们的平台购买就需要客户投资10万才可以买到100万的名义本金，我们和代理按比例把客户实际多投的5万分了。客户入金以后，可以通过平台进行交易，交易金额也就是所谓的权利金，除去给代理的，以及买票的钱，其余就是公司的盈利。公司买票是通过天台县富邦凯运电子商务有限公司、天台众合金融服务外包有限公司买的。2018年4月份左右，公司招聘过员工自己发展客户，通过养微信号，找客户聊天，聊出感情后，向他们推荐百胜期权，并告诉他们投资期权很挣钱，这个事是李晨星负责，具体的要问他。另外李晨星还给了我一个百胜期权的虚拟盘，我们会做一些假的虚拟盈利图片冒充真实交易，用来吸引客户，代理也有虚拟账号，他们也会这么做，这个办法是李晨星想出来的。发展了多少客户我不清楚，应该是没有客户下单。所以后来把员工全部辞掉了。公司的收入主要靠下线代理。客户入金的钱最早是通过第三方支付公司，有银生宝、杉德、企业支付宝，然后到杨某1的卡上，后来第三方支付公司冻结了我们10万元，李晨星就让我开了一张农行卡用来客户入金收款。我收到钱以后马上把钱转给杨某1，杨某1第二天会把相应的代理佣金打到我的一张工行卡上，我再把钱转给代理。客户入金以后，我在后台手动入金。我答应过杨某1会一直帮她的，所以我一直在做，但是我没有想到这个事后果这么严重。客户出金需要客户在平台上提出申请，出纳汇款，我审核，并在后台操作手动减去相应的金额。出金的钱是杨某1把钱转到我的工行卡上，出纳再把钱从我的工行卡上转给客户，我在进入后台确认提现。平台刚运行的时候，出金一直是杨某1在做，后来杨某1教会我以后这项工作就由我来做。客户的入金最后到券商哪里我不知道，我所做的一切都是杨某1夫妇叫我做的。客户资料都在我们公司的后台数据里。2018年的时候我们用过第三方支付通道，有杉德、中南、银生宝等几家公司。后来这几家都不合作了，2019年1月份的时候，我们对准各个线下代理发一个公告，统一入金有两个渠道，一个是我的户名，尾号9175的农行账号，另一个是一个叫做“收钱吧”的二维码，下面是“百胜网上海诸光路店”的名字，这个二维码绑定的是杨某1的尾号为5375的农业银行账户上。从二维码往账户提现时，应该是通过浙江网商银行来提现的。另外，还有一个入金方式就是在百胜期权平台上有一个“码大大”的二维码，这个二维码绑定是我尾号为9175的农行账户，也是通过浙江网商银行来往我的农行账户上提现的。别的应该没有了。杨某1就是用尾号为5375的农业银行账户来收钱，然后再用这张卡把代理公司的费用转到我尾号为5175的工商行账号上。我再用这张工商卡把费用转给各个代理公司。上海毓昶公司收款的账号名称应该叫韩昌明，账户的尾号是1842，河北汇榕的收款账号名称叫黄金满，账号的尾号为2533，张将的收款方式是自己的银行卡，尾号为8579我们是按照总权利金的百分比来提成的，如果一个客户入金10万元，我们分给河北汇榕45000元，我们拿5000元，也就是我们给河北汇榕百分之45。上海毓昶等公司是张铎和张将他们联系的，如果一个客户入金10万元，我们分给上海毓昶46000元，也就是百分之46，我们和张将分剩下的4000元，一般会分给张将4000元里面的百分之四十，也就是1600元。2018年10月份的时候，李晨星让我和南华的一个叫尹某的人对接，让我和对方签一个投资顾问协议，我记得当时李晨星把我拉进一个微信群里，群里有尹某和张铎，后来我和尹某加了微信，留了电话。当时这个协议是尹某是通过快递发过来的，我看完协议内容，经李晨星同意，盖上如德公司的公章再发给对方，对方收到后盖上公章再发给我。但是我记得对方公司的名称不是南华期货和南华期权，对方公司名称为杭州欢朗贸易有限公司。这份协议我可以提供给你们。一个客户入金的一半你们扣掉之后，剩下的一半就是打给尹某了，尹某先后给我提供了杨信方、天台县的两个公司的账户，我把客户的入金的一半打给他们。客户在“百胜期权”平台上下单，我和李某在后台看到后，就会把客户下单的情况发给尹某，尹某再根据我们发的情况下单。如果客户要出金的话，对方会把出金的钱转到我的尾号为5175的工商行账号上，我先把钱转到杨某1尾号为5375的农业银行账户，杨某1再转钱给我到尾号为5175的工商行账号上，我再用这张工行卡转给客户。我一个月之前工资是2500元，后来是3800元。证实其在公司的任职及该公司买卖期权的客户入金、出金、提成方式。4.证人证言（1）证人杨某2的证言杨某1是我的姐姐，李晨星是我姐夫，我们是亲戚关系。李晨星让我给上海一个公司转过钱。2018年1月份的时候，李晨星当时给我联系，说自己手中没有钱，他想从上海一个软件公司买一个软件，需要27万，前期需要付15万，让我先替他付了。我就按照李晨星给我提供的上海一个公司的对公账户，打过去了15万元。到2018年10月份的时候，我又替他往这个对公账户上转了12万元，就这些。我就记得这个公司叫上海千领公司，别的记不起来了。我当时用的是北京景年润泽科技有限公司的公户。我没有参与李晨星公司的经营，我在北京有自己的公司，经营自动化之类的业务。证实其按照李晨星提供的上海公司的对公账户将钱款转入的事实。（2）证人张某1的证言百胜期权平台这是我的一个客户要求我们公司开发制作的。2018年1月份的时候开发制作的。是山东一个姓李的男子，通过中间人张铎介绍找到我们公司制作的。这个姓李的客户30多岁，我喊他李总，别的情况不清楚。百胜期权平台由我们公司三个员工开发制作，有郭文武、刘恩、孙继红，其中刘恩、孙继红去年已经离职了，他们按照客户的要求开发制作，百胜这个名字也是客户自己定的。百胜期权平台当时我开价30万，但是客户只支付了27万，中间人还分走十多万。这27万是平台的全部费用，我们把平台制作好之后，连后台查看权限等全部交给了客户，这个平台和我们就没有任何关系了。李总分了两次或者三次给我转账支付的，对方用的是一家公司的对公账户，公司名称记不清了。我用的是我们公司招商银行对公账户接收，然后给对方开具增值税发票。我当时向姓李的客户要了SAC协议，就是客户与券商签订的协议，姓李的客户出示了与券商签订的协议，具体哪家券商我记不清了。E融期权平台我记不清了。证实其按照客户要求制作了百胜期权的平台，收取27万制作费且将后台权限交给山东一李姓男子的事实。（3）证人胡某的证言我于2016年在武汉轻工大学产品设计专业毕业，2017年月入职上海千领金融信息服务有限公司。公司主要做期权平台和股票配资平台类软件开发。公司的法人是张某1，吴玉乾负责和客户谈业务以及公司员工的日常管理，李文煌是公司的合伙人，他也负责谈客户，技术开发人员是郭文武、陈一凡、刘永、罗方程、章意星；客服人员是李云、付扬、拜文玲（已离职）、我有时也兼职客服的工作；刘飞只做测试；谢文雨、王晓坤（已离职）是前端技术，主要负责软件前台的开发。我们一共开发维护场外个股期权有三十多个平台，场内期权有四五个平台。现在还在维护的场外期权是e融期权和众鑫期权。场外期权就是终端客户的资金不进入正规券商的账户，场内期权分两种一种是资金进入正规券商的托管账户，一种是第三方托管账户。平台软件的搭建费用在几万到几十万不等，具体情况张某1和吴玉乾知道。搭建完毕后自带一次支付通道，之后每更换一次支付通道的话需要三千至五千元，软件APP做好以后，我们会收取每月500元的签名费用，有了这个签名，苹果手机客户可以在苹果手机上运行我们开发的软件。客户更换支付通道，如果客户自己手中有合作第三方支付公司的话，我们就不用给他们提供了，如果客户手中没有合作方的话，我们也会推荐一些支付公司，但具体的费用需要他们双方自己去协商。E融期权和众鑫期权肯定更换过支付通道，但具体几次我记不起来了，反正挺频繁的。公司收取费用有的时候是直接打到张某1的光大银行的账户上，还有的时候客户先转给我们，我们再转给张某1。场外期权就是终端客户的资金没有进入正规券商的账户，而是进入了平台自己设定的账户。场内期权的终端客户其实资金也没有直接进入正规券商的账户，而是进入了平台自设定的账户，但是他会有对应母账户会进行相应的买卖。场外期权我们收取初装费和万二的服务费，比如众鑫期权我们收取了初装费和万分之二的服务费，具体怎么结算费用我记不清了。场内期权有两种收费标准，一种是收取初装费和服务费，一种是按月租用。配资是初装和服务费，服务费是万一到万二，其中场内期权和配资是需要提前预支服务费的。…客户找我们公司开发软件，公司早期要看对方的工商营业执照，后来就什么都不要提供了，只要价格谈好就可以了。现在还有E融期权，百胜期权在运行。我和客户联系有QQ和微信。客户一般会有界面的修改，新功能的开发等需求。上海千领金融信息服务有限公司一共做了大约有二三十个场外期权平台，这项业务是郭文武到公司以后才开始做的，这套系统也是郭文武自己开发的，因为这套系统不连接接口，郭文武的技术能力也比较强，所以他自己一个人就开发出来了。平台在运行过程中出现什么问题也是郭文武负责解决的，比如修改后台数据等。…我记得场外期权平台有众鑫期权、E融期权、百胜期权、合时资本等。众鑫期权是张某1开发的业务，郭文武做的系统，我们建的有一个群，群里有张某1、我、李云、拜文玲、吴玉乾，还有购买平台的客户，我没见过客户，只是在QQ群里联系他们的。还有这个平台的介绍人沈总，这个平台收取费用都是张某1、吴玉乾和对方谈的，我们只负责技术。E融期权是张某1开发的业务，郭文武做的系统，我们建的有一个微信群，张某1，吴玉乾、李云、付扬、我在这个群里，其余几个人都是购买平台的人。百胜期权是张某1开发的业务，郭文武做的系统，我知道买这个平台的老板姓李。这些场外平台公司除了收取搭建费用外，张某1和吴玉乾还要求收取服务费，服务费是合同约定搭建费用的百分之十五，另外张某1和吴玉乾还要求收取每笔交易的万分之五作为佣金。我不知道公司为什么要收取交易费的万分之五作为佣金，这个事是张某1和吴玉乾商定的。证实2017年到上海千领公司工作兼职客服，公司主要做期权平台和股票配资平台类软件开发，法人是张某1，公司开发维护场外个股期权三十多个平台，场内期权四五个平台，还在维护的场外期权是E融期权和众鑫期权、百胜期权，三个平台都是张某1开发的业务，百胜期权是山东一李姓男子购买的事实。（4）证人杨某1的证言我们公司的名字是如德股权投资基金管理（上海）有限公司，公司法人代表是王三庆，实际控制人是我丈夫李晨星，我们公司主要是做期权生意的。2017年12月份左右，我丈夫李晨星安排王三庆将公司的法人代表变更为王三庆，他们怎么操作的我不清楚。当时我们公司设立在山东省济宁市高新区火炬路置城写字楼14楼的一个房间内，当时开始初步通过网络搭建相关平台开始做期权生意，当时具体做什么平台我不清楚。我们公司总负责人是我丈夫李晨星，他负责公司全面情况。王三庆负责公司期权后台管理。我负责公司财务的进出。杨某3是公司的财务，她负责记录公司的账目。李某是公司前台，接待客户及打扫卫生。目前我们公司就我们5个人。我们目前就是做期权平台生意，我们不直接找客户，而是我们提供平台，再由下级代理商寻找客户，下级代理商拉拢客户入金到我们的期权平台上，王三庆通过计算汇总将平台上入金的钱数，再将入金的钱打入我的账户内，接着王三庆再计算好下级代理商的佣金和其他开销再给我说，我再转给王三庆，剩下的就是我们公司的盈利。公司目前有1个期权平台。之前2019年初的时候开始做，但是因为不挣钱所以就不做了。公司是否有百胜期权平台我不清楚。客户具体怎么入金的我不清楚。反正每天王三庆通过他的工商银行卡通过网银转账的方式转入我的农业银行卡中。是我的农业银行卡转入王三庆的工商银行卡中。除了银行卡资金来往，没有其他交易方式。平均一天王三庆给我转5万元钱。我的工作负责接收王三庆转给我客户的入金钱，再按照王三庆的要求转给他公司的支出等费用。证实被告人李晨星为实际控制人的如德股权投资基金管理（上海）有限公司的分工，及其本人负责接收王三庆转给其客户入金钱款的事实。（5）证人李某的证言2017年8月份，我从山东理工职业学院毕业后，就在58同城上发布求职简历，2018年8月底，上海如德股权基金管理有限公司工作人员给我打电话让我去面试，当时是公司老板李晨星面试的我，通过面试之后我就一直在上海如德股权基金管理有限公司上班至今。上海如德股权基金管理有限公司位于山东省济宁市任城区任城大道中德广场B座1007室，李晨星负责整个公司的运作，杨某1负责公司的后勤及财物，王三庆是公司的法人，同时也是公司的经理，主要负责公司的日常业务；杨某3是公司的财务，管理公司的账目，我在公司担任前台。公司主要经营个股期权，公司提供有“百胜期权”平台的网站，上面可以看到客户通过代理购买期权的信息，包括购买期权的客户姓名、期权名称、价格等内容，具体怎么发展业务的我不清楚。我是公司前台，除了负责接待客户、打扫卫生，还负责查看“百胜期权”平台上客户的入金出金情况，要是有客户出金的话，我就把客户出金的情况截图通过微信发送给王三庆，王三庆就会找杨某1要钱，将钱通过平台出金转给客户；客户在平台下单后，我会把客户购买的期权价格按照王三庆建的微信群里发布的价格给填上，有其他代理客户在公司“百盛期权”平台上投资成功后，我们会扣除45％或者46％的佣金，将剩下的钱返还给代理，财务杨某3把代理的返佣明细表发给我，我对完账后，王三庆让我用他的手机银行按照杨某3算出来的返佣金额给代理提供的银行账户转账。王三庆给了我“百胜期权”平台的网址以及用户名“A银证”，这两个用户名登录之后，只能查看“百胜期权”平台上的内容，但是不能修改操作。每月工资底薪2000元，全勤200元，保险补助500元。刚上班的时候工资是杨某1通过她的手机银行直接转到我的银行卡上，到2019年二、三月份的时候，每月工资是王三庆用他的手机银行将工资转到我的银行卡上，有时候，他也让我用他的手机银行给大家发工资。我用王三庆的手机银行给我、王三庆、杨某3、还有一个姓邹的发工资，姓邹的我没见过他，但是每次发工资都有他。证实该公司的分工及其除了前台工作之外，负责查看客户出金入金的情况，将出金情况发给王三庆后，由王三庆问杨某1要钱后将出金的钱转给客户；客户入金时，由其将客户购买价格按照王三庆微信群中发布的价格填写；中间有代理会在平台上入金，该公司收取佣金的事实。（6）证人杨某3的证言如德股权投资基金管理（上海）有限公司地址是在山东省济宁市中德广场B座1007、1006、1005、1004。我2018年6月份到济宁后在58同城上找的。老板是李晨星，老板娘是杨某1，还有王三庆是我们的领导，我们叫他王哥，他跟杨总是大学同学。我是公司财务，还有一个女孩李某，她负责前台和客服。公司其他人都离职了，现在就我们几个人了。年前加我们也就6个人，后来有三个在2018年12月份离职了。公司以前是做期权的，我来公司后，公司主要是做个股。如德公司做个股使用的百盛网平台，我就知道这一个。业务这方面，我不太懂，都是王三庆负责。我知道是我们公司百盛网的平台下面有代理，现在有两个代理一个在河北，一个在上海。上海那个代理是以前我们的公司员工张铎、张将，他俩离职后给我们公司在上海找一个代理，他俩在中间要每一单的提成。公司还给上海一个叫周洪涛的每一月发10000元，我也不知老板为啥给他发。代理代替我们推广我们公司的平台，发展客户，让客户在平台上开户充值。客户在平台充值的钱是直接到王三庆的一个农行卡，卡号我记不知道，然后王三庆再把钱转给杨某1的农行。我们平时工作都是通过微信群联系，如果客户要下单，李某就会从后台看到，她会把客户下单的情况发到我们微信群里，券商会给一个初始价格，王三庆会算出来需要给券商多少钱，他再问杨总要钱，杨总再转账给王三庆一个专门出账的工商银行账户，王三庆转给券商。但是在平台上，因为有时间差，券商给的价格王三庆要再填一个价格给客户。我们根据客户下单金额的多少收提成。收客户多少提成、佣金或者管理费，具体按什么比例收是老板和王三庆他们定的，好像是有一个固定的算法，我也不知道。比如客户充值50000元，下单也就49000多元。公司跟代理分成，河北那个按我们收客户管理费的45％代理费，上海的是46％。另外我们还有给券商管理费，都有一个算法。剩下的也就是我们公司的盈利，上海的代理中间还要给张将、张铎40％提成。公司的账目、流水都在我电脑存着。我工作的流程是客户充值多少钱，有多少客户，以及客户每天出金出多少钱，李某每天下午3:00以前会发给我，还有王三庆、杨总用于平台转账的账户每天的入金、出金。王三庆建一个微信群“南华期权”，群里包括我们有八九个人，除了我们公司的人，其他应该就是券商的吧，也没有明说是什么券商。我在这个群里基本不发言。从我到公司，公司之前都没什么业务，一直处于亏损，这个月才盈利。公司除了百盛网，还有一个叫50ETF，上个月停了。还有个叫日升期权（现在叫什么名字我记不住），王三庆给我说这个平台我们不用管，每天只看盈利就行了，每天盈利都不一样，少的200多，多的话也有1000多。我的薪酬是工资2300元，社保500元，全勤200元。证实该公司的分工；业务方面由王三庆负责，该公司下面有代理，一个在河北，一个在上海，代理代替公司推广平台，发展客户，代理和公司按照比例分成；客户入金的钱是由王三庆账户接收的事实。（7）证人范某的证言2019年3月我的朋友茅某给我说，他想用我的天台众合金融服务外包有限公司的办公地址和营业执照搞股票和配资方面的生意。我就答应了。他让他老婆到银行办理了对公账号。我以我老婆陈丽芳的名义办一个天台县富邦凯运电子商务有限公司，法人是陈丽芳，开有对公账号，这两个公司和账号，茅某一直在用着。后来，茅某把招牌也换了，又找人，他老婆负责财务。在微信上拉客户搞配资，从2019年4月到6月，做了两个月不知道为啥不干了，公司地址在天台县飞霞路307号。茅某答应我按内部员工，每月给我5000元。尹某跟着茅某干的。现在茅某在上海证券大厦北塔的一个公司上班。证实茅某用其天台众合金融服务外包有限公司的办公地址和营业执照做配资生意，营业两个月的事实。（8）证人茅某的证言天台众合金融服务外包有限公司是我朋友范某的，因为我本人有证券、基金、期货方面的证书，证监会规定，具有从业资格的人员与直系亲属不能担任与金融相关公司的法人，我就借用范某的公司使用。我还让他用他老婆陈丽芳的名义注册一个天台县富邦凯运商务，并办理对公账号，便于我使用。我用这两个公司做期权投资中介业务。经营两个月，一直赔就不做了。我们的客户如果购买期权，就把钱打到我公司的账户，我再转给超源聚品（北京）实业有限公司，这家公司把钱打给银河期货公司的子公司银河德睿资本管理有限公司购买他们的期权。通过网名公司购买期权时，我们收取名义本金的千分之一，也就是如果客户购买期权的名义本金是50万，我们收取500元中介费。客户出金时免费。王三庆是我的一个客户，我通过尹某认识他的，他通过我们的两个公司买银河德睿资本管理有限公司的期权，并通过他本人的尾号为35175工行卡，王三庆从2019年4月3日开始购买，一直到2019年5月29日。超源聚品（北京）实业有限公司（法人是刘智锋）与银河德睿资本管理有限公司是合作关系，银河德睿资本管理有限公司规定购买期权的合作公司必须具备532资格，5是必须有5000万净资产，3是必须具备3年时间的金融投资的经验，2是必须具备2000万金融资产。我从王三庆购买期权的过程中赚取2万多中介费，尹某从我盈利中使提成几千元，我给范某2万多。证实其用范某的天台众合金融服务外包有限公司的办公地址和营业执照做期权生意，王三庆是其客户，通过其购买银河德睿资本管理有限公司的期权的事实。（9）证人尹某的证言我认识杭州欢朗贸易有限公司的杨总，他说能有渠道购买期权，让我给我介绍客户，我就把张铎介绍我认识的王三庆介绍给杨总购买期权，他们双方签订一个投资协议，王三庆通过我往杨总提供的账号上打钱购买期权。茅某也和我说有渠道购买期权，我就把王三庆介绍给茅某，茅某给我提供两个账号，我给王三庆了。一般王三庆在微信上说想买期权，我通过杨总或者茅某把价格发给他，他决定买了，把资金打到我给他的账户上，反之，行权时，也就是客户平仓时，资金会通过相关账户打入王三庆的工商银行卡里。购买的是银行德睿资本管理有限公司的期权。茅某给我4600元。证实其介绍张铎给王三庆，向王三庆购买期权；介绍茅某和王三庆认识，有茅某为王三庆购买期权的事实。（10）证人杨某4的证言2015年我经营赢康基金管理（上海）有限公司，并担任法人。杭州欢朗商贸有限公司法人杨信方，我是实际控制人。当时想从事个股场外期权业务，我本人是法人，所以就还花钱买了欢朗公司，欢朗公司具备个股场外期权资质。通过尹某介绍，2018年10月和如德公司签订了协议，如德公司从欢朗公司购买期权，协议签订后，如德公司陆续购买期权，截止2019年4月通过我公司购买10多万。对方通过王三庆的个人工商银行卡将款打到杨信方的浙江民泰商业银行账户。我方收到款后，根据对方想买的期权种类、数量，再把资金打到超源聚品彭晋辉提供的刘智锋账户购买期权。我从王三庆处赚取700多元的费用。证实如德公司王三庆通过欢朗公司购买期权的事实。5.被害人陈述（1）被害人曹某的陈述当时是通过微信好友给我介绍说在百胜期权网APP投钱，三两天就能翻倍，我就投了10万元（人民币），我将10万元投进百胜期权网APP当天就开始赔钱，然后微信好友（天天好心情）给我解释大形势不好，也没有办法，叫我等等看吧，介绍投资人只是微信好友，我不认识他。十一次投资都是转账的方式办理的。十一次的时间提交的截图上有详细的时间。我是通过扫二维码付的款，收款人如德股票投资基金管理。有转账记录，我能提供。投资后该公司没有给我出具的什么凭据，没有签订协议。百胜期权网APP的相关情况我不知道。没有给我返过款。我一共损失了10万元（人民币）。证实其通过微信好友的介绍在百胜期权投资损失10万元的事实。（2）被害人郑某的陈述2019年5月15日，在郑州市二七区马寨镇学院路8号院，一个微信名字叫:华泰李鑫燃的人添加了我的微信，向我推荐了一款投资理财的APP，APP名字叫做百胜期权网，并向我介绍了此APP的使用方法，需我先投钱进去，再买期权，跌了就赔，涨了就赚，我就想着可以试一试。后我按照此人的引导，通过微信扫码，分两次向对方转账过去51000块钱，第一次6000，第二次45000，转过去后，51000块钱就到了百胜期权网APP的账户上，此人又向我推荐老师的微信，说此人可以带我在平台上选期权买，我就加了个名为深山居客的微信，通过此人引导，我在百胜期权网APP上购买了一个价值49500的期权，名为特变电工，购买成功后，老师就让我等着看跌涨就行了。过了几天后，我买的这只期权一直在跌，我就问了微信名为华泰李鑫燃和那个说是老师的人，他们都说没事，再等两天看看。到了2019年5月22日，我就联系不上这两个人了。到了2019年5月28日，还是联系不上，我就把百胜期权网APP我的账户上剩下的1500提现了，我以为这次投资理财失败了，就没有多想。对方以购买期权稳赚为由，让我花钱购买期权，后来购买的期权每天都在跌，再联系对方时，已经联系不上。49500元钱我是通过微信扫码支付给对方。名字是王三庆。证实其通过微信好友推荐在百胜期权上投资，将钱款打入王三庆账户，损失49500元的事实。（3）被害人童某的陈述我是通过徽信了解到的百胜平台，他给我打电话说可以给我推荐能挣钱的股票让我添加微信了解下我就通过微信添加了对方为好友，后来把我加到一个微信群里，微信群叫:华泰联合股票交流72群，我加群之后，我需要开户我就找到群里的一个开户的女负责人，她给我发了一个二维码，我扫了之后就开户成功了，找的那个开户人的微信昵称:徐可欣，他给我推荐了一个指导师，指导我买哪一股股票，指导老师的微信昵称:股道点金。该微信业务员就是推荐股票，说是推荐股票后，收益很高，而且客服一对二指导，亏损的几率很小，然后收取百分之八的手续费，我加入的这个群里很多人都买了这个产品，我觉得没有仕么风险。群里有很多人都在这个群里发出自己收益的截屏记录，并且在群里说都在这个平台上支付没有出现过任何问题。我一共缴纳了五万块钱，我是通过对方发给我的二维码用我的銀行卡给对方转账的，一共转了5笔，每笔的金额是一万元。之后我从我的账户里提出来了8955元，剩下的钱就提不出来了，提不出来之后我加微信的那几个人都把我拉黑了。对方收款账户是一个微信二维码，账户名称是:泰泽商贸上海诸光路店。我一共投资了5万元，提现了8955元，一共被骗了41045元。证实其通过微信好友投资了百胜期权，投资了5万元，提现了8955元，一共损失41045元；对方账户是王三庆账户的事实。（4）被害人王某的陈述我是通过微信了解到的百胜平台，他给我打电话说可以给我推荐能挣钱的股票让我添加微信了解下，我就通过微信群加的好友，对方头像是美女图案头像，是个女的，但我知道他们还有微信群，该微信业务员就是推荐股票，说是推荐股票后，让我看他们的期权，给的我网址，对我承诺说百分百不亏钱。我进群以后群主又私加的我，让我投钱后再告诉我要买哪只股票，缴费前他们就说在这期间会一直给我推荐股票，会让我盈利的，共交了100000元，一次汇款，对方账户叫王三庆，中国农业银行，没有签订任何协议，交钱后他们找了一个微信群的群主跟我联系的，给我推荐股票，确实给我推荐了股票，推荐的是金隅集团股票我投钱后平台就不能操作了，只能进去看，不能投钱也不能提现。证实其通过微信好友推荐在百胜期权上投资，将钱款打入王三庆账户，损失100000元的事实。（5）被害人熊某的陈述2019年3月不知道谁把我拉进一个叫华泰联合股票交流61群里，经常发一些股票信息，而且非常准确。我观察一段后，就主动给群里的一个助理（微信名叫华泰-徐可欣）的人联系，希望得到内幕消息，这个助理邀我到百胜期权网的APP注册一个账号，并告诉我将钱存入百胜期权网的账户里，有人教我操作，同时给我推荐一个微信名叫股道点金。在这个人的指导下，我购买了5万左右的股票，股票代码是000028，叫国药一致，提现3850元，剩余的说亏损了。我投资的钱是在2019年4月9日分三次通过微信转给如德基金、百盛网上海诸光路店。证实其通过微信好友推荐在百胜期权上投资，投资50000元，提现3850元，损失46150元的事实。（6）被害人张某2的陈述2019年4月我被一个微信好友的人拉进一个股票期权临时建仓群，里面是探讨购买期权的收益，5月10号这个人给我发一个网址，我点击链接下载百胜期权网APP平台进行注册，进入平台后，扫一个二维码进入如德基金平台，用支付宝充值5万，微信名张的人说，管理费是49500元，500元可以提现，给我50万的期权在这个平台可以购买期权，按他指定的购买可以又多得到15％的收益。当天下午微信名张给我说因为行情不好，之前买的期权赔了，让我再投点赚回来，我没投。5月27日给我联系说还剩8000元，直接打到我银行卡，我一查确实到账了。后来对方让我购买其他期权，我没买。对方账号户名王三庆，给我退500元、8000元。我当时是通过我的工行卡、平安银行卡直接转给如德基金平台，不显示账号。证实其通过微信好友推荐在百胜期权上投资，投资50000元，提现8537.8元，损失41426.2元的事实。（7）被害人周某的陈述我在百胜期权网投资了5万，盈利25025元，对方没有把我的本金给我，实际上我赔了24975元。我2019年3月20日通过微信转账的方式分五次转的，对方给我的是一个二维码，转账给百胜网上海诸光路店，对方名字叫泰泽商贸上海诸光路店。购买期权时，有人指导我进行购买，对方自称是操盘手，通过微信和我聊天指导我的，我购买的是张裕A的期权。证实其通过微信好友推荐在百胜期权上投资，投资50000元，提现25025元，损失24975元的事实。以上证据，经法庭出示、质证，来源合法，内容客观真实，且能相互印证，二被告人及其辩护人对上述证据均无异议，本院予以确认。本院认为，被告人李晨星、王三庆违反国家规定，未经国家有关部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控二被告人犯非法经营罪的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人李晨星、王三庆到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚；被告人李晨星案发后积极退赔被害人的物质损失，取得被害人谅解，可酌定从轻处罚。对于二被告人辩护人提出的辩护意见与本院查明事实相符，本院予以采信。综合考虑四被告人的犯罪性质、犯罪情节、犯罪数额、退赔、认罪悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十五条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下:一、被告人李晨星犯非法经营罪，判处有期徒刑一年零三个月，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币50000元（已缴纳）；（缓刑考验期从判决确定之日起计算）二、被告人王三庆犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）；（缓刑考验期从判决确定之日起计算）三、被告人李晨星、王三庆的违法所得人民币23000元，依法予以追缴（已追缴），上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  冯雪松审 判 员  蔡 军人民陪审员  彭红旗二〇二〇年一月十六日书 记 员  段提莎