河南省登封市人民法院刑 事 判 决 书（2019)豫0185刑初587号公诉机关河南省登封市人民检察院。被告人金建伟,男,1966年12月26日出生，汉族,初中毕业,住浙江省温州市鹿城区。因涉嫌犯虚假诉讼罪,于2019年3月29日被登封市公安局刑事拘留,经登封市人民检察院批准,于2019年4月23日由登封市公安局执行逮捕。辩护人崔国钟、杨雪政，河南崔国钟律师事务所律师。登封市人民检察院以登检刑诉[2019]382号起诉书指控被告人金建伟犯虚假诉讼罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。登封市人民检察院检察员梁书伟出庭支持公诉。被告人金建伟及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控:河南省郑州市中级人民法院于2014年11月12日作出(2014)郑民三初字第241号民事调解书,确认王某欠屈某借款本金2000万元及利息,开封市九和房地产开发有限公司、开封市中亨房地产开发有限公司对上述债务承担连带责任。郑州市中级人民法院于2014年12月24日立案执行,于2015年9月16日指定登封市人民法院执行。登封市人民法院于2015年11月5日查封了开封市中亨房地产开发有限公司金明裕花园部分房产、开封市九和房地产开发有限公司皇家华韵小区36号楼、37号楼房产,查封期间自2015年11月6日至2018年11月5日止。2017年4月21日,被告人金建伟以登封市人民法院查封的皇家华韵小区36号楼17套、37号楼9套房产系个人购买房产为由提出执行异议,登封市人民法院于2017年7月28日裁定驳回金建伟异议请求。另查明,被告人金建伟购买的皇家华韵小区23号楼、29号楼、36号楼、37号楼的购房款2000万元,系官为民、马某、金建伟之间多次转账所形成的金建伟共计转账给官为民的2000万元资金流。具体转账情况为:1、2014年11月7日,马某工商银行尾号4504卡由原留余额50万元及官为民工商银行尾号7795卡转入150万元形成200万元资金,经马某工商银行尾号4504卡转入金建伟工商银行尾号7817卡,金建伟工商银行7817卡转入官为民工商银行9828卡,官为民工商银行9828卡转入马某4504卡,最终以金建伟7817卡转入官为民9828卡止进行的五次循环流转形成1000万元资金流。2、2014年11月8日,官为民工商银行9828卡由其他人员工商银行6222081702001164745卡转入50万元及上述2014年11月7日最终流转至官为民的200万元形成250万元资金流,转账给金建伟浦发银行账户(账户76×××96)1180万元,备注为:退房款1000万,利息118万。被告人金建伟于2016年4月1日将1180万元全部转给马某。官为民、马某夫妇以该1180万元及官为民账户自有资金,于2016年4月1日至2016年4月8日共计资金净流入官为民控股的联合投资公司1200万元。公诉机关为证明上述事实，向本院提供的证据为被告人金建伟及同案人官为民的供述与辩解;被害人屈某陈述;证人马某、王某、陈某证言;鉴定意见;被告人异议申请、银行交易明细等有关书证。公诉机关认为被告人金建伟在民事执行过程中以捏造的事实对执行标的提出异议,妨害司法秩序、严重侵害他人合法权益,情节严重,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款之规定,犯罪事实清楚,证据确实充分,应当以虚假诉讼罪追究其刑事责任。建议对其判处有期徒刑四年至五年，并处罚金人民币100万元至300万元。提请本院依法判处。被告人金建伟及其辩护人认为：1、公诉机关指控金建伟构成虚假诉讼罪的事实不清、证据不足，指控罪名不能成立；2、公安机关侦查程序违法；3、公诉机关指控金建伟犯虚假诉讼罪没有法律依据。经审理查明：河南省郑州市中级人民法院于2014年11月12日作出(2014)郑民三初字第241号民事调解书,确认王某欠屈某借款本金2000万元及利息,开封市九和房地产开发有限公司、开封市中亨房地产开发有限公司对上述债务承担连带责任。郑州市中级人民法院于2014年12月24日立案执行,于2015年9月16日指定登封市人民法院执行。登封市人民法院于2015年11月5日查封了开封市中亨房地产开发有限公司金明裕花园部分房产、开封市九和房地产开发有限公司皇家华韵小区36号楼、37号楼房产,查封期间自2015年11月6日至2018年11月5日止。2017年4月21日,被告人金建伟以登封市人民法院查封的皇家华韵小区36号楼17套、37号楼9套房产系个人购买房产为由提出执行异议,登封市人民法院于2017年7月28日裁定驳回金建伟异议请求。另查明,被告人金建伟购买的皇家华韵小区23号楼、29号楼、36号楼、37号楼的购房款2000万元,系官为民、马某、金建伟之间多次转账所形成的金建伟共计转账给官为民的2000万元资金流。具体转账情况为:1、2014年11月7日,马某工商银行尾号4504卡由原留余额50万元及官为民工商银行尾号7795卡转入150万元形成200万元资金,经马某工商银行尾号4504卡转入金建伟工商银行尾号7817卡,金建伟工商银行7817卡转入官为民工商银行9828卡,官为民工商银行9828卡转入马某4504卡,最终以金建伟7817卡转入官为民9828卡止进行的五次循环流转形成1000万元资金流。2、2014年11月8日,官为民工商银行9828卡由其他人员工商银行6222081702001164745卡转入50万元及上述2014年11月7日最终流转至官为民的200万元形成250万元资金流,转账给金建伟浦发银行账户(账户76×××96)1180万元,备注为:退房款1000万,利息118万。被告人金建伟于2016年4月1日将1180万元全部转给马某。官为民、马某夫妇以该1180万元及官为民账户自有资金,于2016年4月1日至2016年4月8日共计资金净流入官为民控股的联合投资公司1200万元。认定上述事实的证据为：1、被告人金建伟的供述证明：关于屈某的案件我向登封市人民法院递交过购房合同、购房发票、申诉需求材料。我于2014年下半年购买了开封市九和房地产公司开发的皇家华韵小区多套房产，购房款为2000万元，每平方米大概1900元到2000元价格，当时签署的有购房合同和购房发票，盖的有九和房产公司的财务章。我购买房子的2000万元是存放在马某那里，马某转给我的。九和房产公司的法人王某委托官为民的个人银河账户作为收款账户，我将2000万元转给官为民。2、被害人屈某的陈述证明：2014年3月我个人借给王某2000万元，王某用九和房产公司和中亨房产公司开发的皇家华韵小区第36号楼和37号楼作担保。2017年4月，金建伟向登封市人民法院提出异议，并称皇家华韵小区第36号楼和37号楼的房产已经卖给金建伟。3、证人官为民的证言证明：2014年10月王某将开发的房地产以2000万元卖给金建伟，并让金建伟把购房款直接打给我。证人马某的证言证明：我和金建伟没有经济往来。我没有用我的银行卡和官为民的银行卡给金建伟转账。证人王某的证言证明：我不认识金建伟。皇家华韵小区的销售部有我个人的私人印章，可以在购房合同上盖章，不需要我本人签字。皇家华韵小区属于九和房地产开发的项目，除了九和房产公司的公户及财务部帮我开的个人银行账户收取售房款外，没有其他的账户收取售房款，我也没有委托其他账户收取皇家华韵小区的售房款。皇家华韵小区的成本价在每平方米2700元左右，销售价格最低也不能低于成本价2700元每平方米。证人陈某的证言证明：2014年11月政府工作组正式入驻九和公司后，关于皇家华韵小区只有办理过收钱抵押房子的清偿业务，没有办理过退还本金的清偿业务。4、公安机关出具的资金流水图、调取银行明细证明：官为民、马某、金建伟之间多次转账所形成的金建伟共计转账给官为民的2000万元资金流。5、登封市人民法院执行案件卷宗复印件证明：2017年4月21日,被告人金建伟以登封市人民法院查封的皇家华韵小区36号楼17套、37号楼9套房产系个人购买房产为由提出执行异议,登封市人民法院于2017年7月28日裁定驳回金建伟异议请求。6、河南恒企会计师事务所出具的报告书证明：金建伟所述的购买涉案房产2000万元资金来源和去向均系官为民。被告人金建伟于2016年3月31日收到九和房地产有关问题调查组转的1180万元，被告人金建伟于2016年4月1日将1180万元全部转给马某。官为民、马某夫妇以该1180万元及官为民账户自有资金,于2016年4月1日至2016年4月8日共计资金净流入官为民控股的联合投资公司1200万元。7、开封市九和房地产开发有限公司出具的收据、中华人民共和国河南省开封市禹王台公证处出具的公证书、商品房买卖合同证明：王某欠屈某借款本金2000万元及利息。本院认为，被告人金建伟在民事执行过程中以捏造的事实对执行标的提出异议,妨害司法秩序、严重侵害他人合法权益,情节严重,其行为已构成虚假诉讼罪。公诉机关指控被告人金建伟犯虚假诉讼罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，依法予以支持。关于被告人金建伟及其辩护人认为公诉机关指控金建伟构成虚假诉讼罪的事实不清、证据不足，指控罪名不能成立的辩解及辩护意见。经查，在登封市人民法院依法执行开封市九和房地产开发有限公司开发的皇家华韵小区部分房产时，被告人金建伟通过与官为民、马某所办理的银行卡通过多次转账的方式形成资金流，金建伟称该资金流所形成的2000万元系购买皇家华韵小区23号楼、29号楼、36号楼、37号楼的购房款，而根据河南恒企会计事务所出具的报告书显示金建伟的2000万元资金流形成是因官为民、马某、金建伟之间多次流转钱款才形成的金建伟共计转账给官为民2000万元资金流。同时根据证人马某的证言可知马某的银行卡曾被官为民所使用，并且被告人金建伟于2016年3月31日所收到九和房地产有关问题调查组转的1180万元后，又于同年4月1日全部转给马某，官为民、马某夫妇以该1180万元及官为民账户自有资金,于2016年4月1日至2016年4月8日资金净流入官为民控股的联合投资公司1200万元，以上行为足以证实金建伟购买皇家华韵小区36号楼、37号楼的购房款资金流系虚假的事实。后被告人金建伟以登封市人民法院查封的皇家华韵小区36号楼17套、37号楼9套房产系个人购买房产为由提出执行异议的行为严重妨害了司法秩序，侵害了他人的合法权益，符合虚假诉讼罪的犯罪构成。故该辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人金建伟及其辩护人认为公安机关侦查程序违法的辩解及辩护意见。经查，根据公安机关提供的卷宗中受案登记表显示，登封市公安局系2019年2月28日接到登封市人民法院的移送材料，登封市公安局于2019年3月7日立案侦查，2019年3月26日出具拘留证，同年3月29日将被告人金建伟刑事拘留，办案程序并无不当。故该辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人金建伟的辩护人认为公诉机关指控金建伟犯虚假诉讼罪没有法律依据的辩护意见。经查，被告人金建伟提出执行异议的时间和登封市人民法院作出执行裁定的时间均为2017年，虚假诉讼罪在2015年11月1日起《中华人民共和国刑法修正案（九）》增设了该罪名，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》施行的时间为2018年10月1日，该司法解释的效力适用于作为解释对象的法律施行期间。对于法律施行后、司法解释实施前发生的行为，司法解释施行后尚未处理或正在处理的案件，公诉机关依照司法解释的规定对被告人金建伟提起公诉，符合法律规定，应当予以支持。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。犯虚假诉讼罪，情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。被告人金建伟应当在上述幅度范围内予以判处。根据被告人金建伟的犯罪事实、犯罪情节、认罪悔罪态度及危害后果，对被告人金建伟处以相应的刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下:被告人金建伟犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币500万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月29日起至2025年3月28日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本十五份。审 判 长  张建海人民陪审员  韩彦周人民陪审员  郜云萍二〇二〇年一月二十一日书 记 员  陈亚静