苏州市姑苏区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0508刑初449号公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。被告人祝丽新，女，1967年7月16日出生，汉族，大学本科文化，捕前系苏州工业园区大地景观工程有限公司法定代表人，住苏州。2018年7月5日因涉嫌拒不执行判决、裁定犯罪被刑事拘留（2018年6月24日因本案被司法拘留），2018年8月11日被取保候审，2019年12月9日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第四看守所。辩护人倪玲燕，江苏天地杰律师事务所律师。被告人田王磊，男，1981年11月2日出生，汉族，硕士研究生文化，捕前无业，住苏州，户籍地吉林省长春市南关区。2018年7月9日因涉嫌虚假诉讼犯罪、拒不执行判决、裁定犯罪被刑事拘留，2018年8月10日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人赵鲁苹，江苏简文律师事务所律师。辩护人杨利岗，江苏新开利律师事务所律师。苏州市姑苏区人民检察院以姑检诉刑诉〔2019〕297号起诉书指控被告人祝丽新、田王磊犯拒不执行判决、裁定罪、虚假诉讼罪，向本院提起公诉。因案件不属于本院管辖范围，经向苏州市中级人民法院请示，于2019年6月13日指定本院管辖。本院于2019年6月25日受理后依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年9月5日、12月9日、2020年1月7日公开开庭审理本案。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员陶晶晶出庭支持公诉。被告人祝丽新及其辩护人倪玲燕、被告人田王磊及其辩护人赵鲁苹到庭参加诉讼。本案现已审理终结。苏州市姑苏区人民检察院指控：一、拒不执行判决、裁定罪2015年至2016年期间，在苏州工业园区人民法院执行的申请执行人陆某等人与被执行人祝丽新、苏州工业园区大地景观工程有限公司民间借贷纠纷一案中，被告人祝丽新、田王磊伙同郭某、张某(均另案处理)经事先预谋，通过对苏州工业园区星湖街833号荣域花园4幢1007室、苏州工业园区湖左岸花园11幢904室、苏州工业园区翠园路181号商旅大厦6幢1205室三处房产分别设立20年、20年、9年的虚假租赁妨害执行。后苏州工业园区人民法院拍卖，被告人田王磊之妻陈某甲以人民币271万元的价格拍得苏州工业园区星湖街833号荣域花园4幢1007室(经苏州市价格认定局鉴定，该套房产价值人民币297.8829万元)，以人民币600万元的价格拍得苏州工业园区湖左岸花园11幢904室(经苏州市价格认定局鉴定，该套房产价值人民币625.0477万元)，以人民币204.8万元的价格拍得苏州工业园区翠园路181号商旅大厦6幢1205室(经苏州市价格认定局鉴定，该套房产价值人民币321.0860万元)。二、虚假诉讼罪2015年至2016年期间，在苏州工业园区人民法院执行的申请执行人陆某等人与被执行人祝丽新、苏州工业园区大地景观工程有限公司民间借贷纠纷等案中，被告人祝丽新、田王磊伙同郭某、张某经事先预谋，由张某虚构与被告人祝丽新有人民币380万元的借贷，向苏州工业园区人民法院起诉，由被告人田王磊伪造借贷转账流水，非法取得法院执行分配款人民币58.71265万元，后被被告人田王磊用于还贷等。公诉机关认为，被告人祝丽新、田王磊伙同他人对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，均应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人祝丽新、田王磊伙同他人以捏造的事实提起民事诉讼，均应当以虚假诉讼罪追究其刑事责任。被告人祝丽新、田王磊在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯。被告人祝丽新、田王磊犯数罪，应予数罪并罚。被告人祝丽新如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人祝丽新对指控其犯虚假诉讼罪无异议，辩称受他人诱导以致触犯法律，希望能从轻处罚。对指控其犯拒不执行判决、裁定罪辩称，其委托田王磊等人处理债务问题，不知道在自己被执行房产上设立虚假的租赁关系会导致犯罪后果，不应为此承担法律责任。其辩护人的主要辩护意见为：1.起诉书将祝丽新列为第一被告人不恰当，本案中田王磊作用远大于祝丽新，请求法院依法调整；2.被告人祝丽新不构成拒不执行判决、裁定罪，而是妨碍执行的违法行为，不符合情节严重的规定；三套房子的拍卖都没有发生在陆某的案件中，都发生于其他案件执行中，也没有四人事先预谋的证据，况且拒不执行判决、裁定罪的构成要件是致使该案无法执行，但本案执行已经结束，拍卖款已经发还申请执行人；3.价格鉴定报告不能证明本案存在低价拍卖的事实；4.对被告人祝丽新构成虚假诉讼罪不持异议，当庭自愿认罪，并愿意当庭悔过，犯罪情节轻微可以免除处罚，请求对其从轻、从宽处罚。被告人田王磊对指控其犯拒不执行判决、裁定罪辩称其不是案件被执行人，没有从事妨碍执行的行为，也没有获取不正当的利益，其行为不构成拒不执行判决、裁定；对指控其犯虚假诉讼罪辩称其与祝丽新之间有基础的欠款事实，为方便诉讼才让他人代为实施诉讼，不能因此定为虚假诉讼。其辩护人的主要辩护意见为：1.被告人田王磊不构成拒不执行判决、裁定罪，本案未导致执行无法进行；2.关于虚假诉讼罪，要求的是无中生有，案涉的380万欠款系祝丽新前欠田王磊的款项，并非无中生有提起诉讼，不构成虚假诉讼罪。经审理查明：一、拒不执行裁定事实2015年至2016年期间，在苏州工业园区人民法院执行的申请执行人陆某等人与被执行人祝丽新、苏州工业园区大地景观工程有限公司（以下简称大地景观公司）民间借贷纠纷一案中，被告人祝丽新、田王磊伙同郭某、张某(均另案处理)经事先预谋，通过对已被法院另案查封的所有权为祝丽新夫妇的苏州工业园区星湖街833号荣域花园4幢1007室、苏州工业园区湖左岸花园11幢904室、苏州工业园区翠园路181号商旅大厦6幢1205室三处不动产分别设立20年、20年、9年的虚假租赁合同妨害执行。后苏州工业园区人民法院按照带租议价拍卖，由被告人田王磊之妻陈某甲（于2017年5月离婚）以人民币271万元（以下币种均为人民币）的价格竞得苏州工业园区星湖街833号荣域花园4幢1007室（经苏州市价格认定局鉴定，该套房产价值297.8829万元），以600万元的价格拍得苏州工业园区湖左岸花园11幢904室（经苏州市价格认定局鉴定，该套房产价值625.0477万元），以204.8万元的价格拍得苏州工业园区翠园路181号商旅大厦6幢1205室（经苏州市价格认定局鉴定，该套房产价值321.0860万元）。经苏州工业园区人民法院对上述拍卖款分配，扣除工商银行园区支行、建行园区支行优先受偿的抵押债权后，申请执行人陆某在荣域花园房屋拍卖款中分得813577.5元；在湖左岸花园房屋拍卖款中分得1158119元。综上，申请执行人陆某共计受偿债务‭1971696.5‬元，但其仍有剩余五百余万元债务未得到清偿。‬公诉人当庭宣读、出示下列证据证实以上事实：1.证实被告人祝丽新涉案三套房产被法院裁定冻结、拍卖的证据。2015年3月14日民事调解书证实，祝丽新和大地景观公司应归还陆某本金600万及利息216万及逾期还款利息。2015年3月23日执行裁定书证实，陆某于2015年3月19日申请对祝丽新、大地景观公司强制执行，执行标的为8262832元，苏州工业园区人民法院裁定查封冻结祝丽新相应财物并要求祝丽新履行民事调解书确定的还款义务。2015年8月27日执行裁定书证实，苏州工业园区人民法院裁定拍卖祝丽新所有的苏州工业园区星湖街833号荣域花园4幢1007室。2016年7月22日民事调解书证实，苏州绿福公司需归还工商银行本金3283400元及利息552761.09元，祝丽新、陶某等人承担连带责任，如未能按期履行，以祝某房产（债权1159600元）、祝丽新商旅大厦6-1205（债权3603600元），荣域花园4-1007（债权1161000元）拍卖优先受偿。2016年11月9日执行裁定书证实，工商银行申请对祝丽新强制执行，执行标的3976761.09元；苏州工业园区人民法院裁定拍卖祝丽新所有的苏州工业园区翠园路181号商旅大厦6幢1205室及祝某房产。2016年9月9日民事调解书证实，绿福公司应归还建设银行本金4599997.92元、利息745876.64元等，苏某、祝丽新等人承担连带责任，如未能按期履行，则以苏某名下房产（债权91万元）、祝丽新名下湖左岸房子（债权260万元）拍卖优先受偿。2016年10月20日执行裁定书证实，建设银行申请对祝丽新等人强制执行，执行标的为5509542.56元；苏州工业园区人民法院裁定拍卖祝丽新所有的苏州工业园区湖左岸花园11幢904室湖左岸花园。2.证实被告人祝丽新与他人在其被法院裁定拍卖的房产上设立虚假租赁合同以及因为存在虚假租赁导致涉案房产成交价低于实际价格的证据：（1）针对荣域花园4幢1007室的书证：署期为2013年4月28日祝丽新与张某签订的租赁协议，协议约定祝丽新将该套房产出租给张某使用，租期二十年，2013年5月1日至2033年4月20日，每年5万元，共计100万元，2013年10月31日前将100万元租金全部付清。调取的2016年6月30日陆某申请执行案中执行笔录证实，因该房产中有租赁关系，申请执行陆某同意扣除租金，申请执行人、优先权人均协商确定起拍价为165万元。司法网拍成交确认书证实，2016年8月1日，被告人田王磊之妻陈某甲以271万元价格拍得该房产。苏州市价格认定局出具的价格认定结论书证实，以2016年8月为基准日，该房产的鉴定价为2978829元。执行笔录证实，该套房产的拍卖款中由工行优先受偿1896422.5元，陆某受偿813577.5元。（2）针对湖左岸花园11幢904室的书证：署期为2014年6月15日祝丽新与张某签订的租赁协议，协议约定祝丽新将该套房产出租给张某使用，租期二十年，2014年7月1日至2034年6月30日，每年14.4万元，共计288万元，2014年7月1日前付第一年租金，以后每年7月1日前付当年租金。（建行是抵押权人260万元）2016年7月10日剩余17年租金全部支付，优惠后一共280万元。资金流水证明证实，2014年7月1日张某支付14.4万，2015年7月1日张某支付14.4万，2015年7月10日张某支付30万。建行申请执行、执行笔录证实，申请执行人、被执行人协商确定起拍价为600万元。司法网拍成交确认书证实，2016年11月15日，被告人田王磊之妻陈某甲以拍卖底价600万元的价格拍得该套房产。苏州市价格认定局出具的价格认定结论书证实，以2016年11月为基准日，该房产的鉴定价为6250477元。法院谈话笔录证实，工行、建行放弃优先权之后的分配，陆某在该拍卖款中分得1158119元，张某分得493323元。建行共分得4251442元。（3）针对商旅大厦6幢1205室的书证：署期为2015年10月12日祝丽新与奚某签订的租赁协议，协议约定祝丽新将该套房产出租给奚某使用，租期九年，2015年11月1日至2024年，每年10万元，共计90万元，2015年10月31日前将40万元支付，2016年10月31日前将50万元支付。资金流水中中国工商银行电子银行回单证实，2015年10月30日奚某转给祝丽新37万元，其中签合同时所付定金3万元，由张某先转给奚某，收到上述37万元后，祝丽新又转给张某；2016年11月15日奚某转给祝丽新50万元，祝丽新收到后转给秦某，秦某又转给田王磊，田王磊转给陈某甲，陈某甲转给奚某40万元。工行申请执行、执行笔录证实，由工商银行、被告人祝丽新的委托代理人于2016年11月16日协商，商议扣除租金后，确定起拍价为320万元，如流拍打八折。司法网拍成交确认书证实，2017年1月20日，被告人田王磊之妻陈某甲以两次流拍后法院确定的第三次起拍价204.8万元拍得该房产。苏州市价格认定局出具的价格认定结论书证实，以2016年11月为基准日，该房产的鉴定价为3210860元。收条证实，工行在拍卖款中受偿204.8万元。（4）证人奚某的主要证言为：我老公郭某让我在一份商铺的租赁合同上签字，说把这处租下来再转租赚差价，相当于二房东。当时合同上是空的，我觉得我老公不会害我，我就签字了。我签好租赁合同后，郭某告诉我是租祝丽新的房子，他当时是祝丽新的代理律师，所以不方便签字。我尾号为5637的工商银行卡上跟田王磊、陈某甲、祝丽新、秦某的资金往来不知道是怎么回事，应该是郭某通过网银操作的。田王磊及他老婆陈某甲我认识，秦某我不认识。（5）证人陈某甲的主要证言为：荣域花园买之前知道房子所有人是祝丽新，她找过田王磊，希望田王磊买下房子，她公司运营不太好，法院要拍卖荣域花园，她妈妈住在房子里，她不想让她妈妈知道公司出现问题，希望田王磊买下房子。田王磊找我商量，我和田王磊各报了一个名在竞拍，为了帮助祝丽新，我们以270或271万买下，房子确实给祝丽新母亲在住，我没去看过。我图学区房，田王磊图什么我不清楚。房子带租约我不清楚。湖左岸房子也是田王磊让我拍的，他说房子是祝丽新的，说祝丽新的女儿还想继续住在里面，等她女儿初中毕业再说，还说湖左岸是星海学区房，也是继续帮助祝丽新，他来负责还贷，我就去拍了房子。商旅是田王磊说房子便宜，买了比较容易出租，不存在帮忙的事情，买之前就知道是祝丽新的，买了之后我一直在出租和收租金。后面两套房子没人和我竞标，都是起拍价买的。这些房子买下来后我没还过贷款，都是田王磊在还，商旅现在租给一个公司在用，季度租5万，是我在收，打到农业银行账里，这些租金我自己在用。（6）证人陆某的主要证言为：2008年起，我先后借钱给祝丽新，之前一直收到利息。2016年，她停止付利息，说法院把她财产查封了，为不给其它债权人工行、建行查到，祝丽新帮我请了陈某乙律师代理我，还签订了委托合同，这样三处房产拍卖执行我和她一人一半。2016年初，陈某乙代理我去起诉了祝丽新本金600万加利息共800万，这是祝丽新自导自演。2016年9月，我要求加个南京的律师陈某丙，祝丽新说我插一手，她就没法推进。我坚持要加，陈某甲擅自撤回了湖左岸房子的拍卖，后来我了解湖左岸房子被一个叫张某的租了20年，是带租拍卖的，我觉得有问题。2016年陈某甲代理我起诉祝丽新后，荣域花园房产拍卖了，我分配到了81万执行款。湖左岸我拿到120万，祝丽新还住里面。（7）证人郭某的主要证言为：2016年开始，祝丽新身上有大量债务，法院要拍卖她的房产，田王磊让我，在房子上加个虚假租赁，由承租人张某和祝丽新签字。田王磊说加上虚假的租赁合同以后，可以影响法院拍卖，最后让尽量少的人去拍这个房子。荣域的房子是我让祝丽新签字，祝丽新再拿张某签字后再给我，我把合同交给法院，法院通知承租人张某、陆某的代理律师、工商银行的代理律师还有我，确认了这个带租拍卖的真实性，我和张某做了笔录，后来这个房子通过正常拍卖卖掉了，房子是田王磊老婆陈某甲买下了。第二个商旅的房子也差不多，是田王磊让我操作一下，2015年签了合同，以我妻子奚某的名字签的，签了9年，我让祝丽新去准备流水，2015年弄了37万流水、2016年弄了第二笔流水，钱都是先打到我老婆奚某账上，我再转给祝丽新。后来这个房子通过正常拍卖卖掉了，事后知道房子是田王磊老婆陈某甲买下了。第三处房产是湖左岸的房子，田王磊让我准备合同，我给了祝丽新，应该是田王磊之前都是祝丽新、张某都沟通好了，我印象中好像张某签完直接带去法院了。后来张某、陆某的律师，建行的律师、工行的律师几方确认后，房子进入拍卖程序。事情都是田王磊和祝丽新在运作，三次虚假租赁合同目的在于让拍卖的房子价值低些或者让其他人不去竞拍房子，承租时间是祝丽新和田王磊商量的，商旅那房子签租约的时候，法院对祝丽新的部分案件已经立案。当时料到祝丽新的房产可能都保不住，田王磊提出可以在房子上弄个长期租约，等法院拍卖房产时造成房子不好卖，最好能流拍。当时在商量过程中，祝丽新还提出来，他想找朋友把他的房子买下来，有长期租约，房子价格便宜，这样她可以和朋友商量继续住。荣域、湖左岸都是虚假租赁，这两套合同是倒签。流水都是虚假的，为了让租赁关系看上去更真。（8）证人张某的主要证言为：荣域、湖左岸房子的20年租赁合同都是假的，是田王磊要我帮忙，后来我、郭某、祝丽新、田王磊几个人碰头的时候，有人提出来让我签假合同帮忙，后来郭某就打电话让我到商旅找祝丽新碰头，我就过去了，签了荣域、湖左岸房子的租赁合同。合同是假的，交房租也不是真实的，荣域的租金记不清了，湖左岸的房子，当时郭某和祝丽新都打我电话，问我能否拉流水，我说拉不出这么大的，祝丽新说她想办法。田王磊和我说起过，我自己心里也稍微有点数，通过签订虚假租赁可以干预法院的拍卖。郭某是配合田王磊在操作，他们告诉我怎么做，我就签字、起诉的时候露面。我曾做过37万本票，是从田王磊那把南京银行卡拿回来，去银行做了37万本票，打给奚某，我再把卡还给他。有了租赁合同，房子就不容易卖出去，这样祝丽新就能在里面住着，不会没地方住，这样就能帮到她了。（9）被告人祝丽新的主要供述为：我名下三套房子，荣域、商旅、湖左岸，前2套抵押给工行，后1套抵押给建行，房子没有出租过，做的虚假的租赁合同，荣域、湖左岸租给张某，商旅租给奚某。每次都是田王磊给我打电话，让我签租赁合同，张某把合同带给我签字，流水也是假的，都是张某或奚某把钱转到我银行卡，我再转给其他人。我母亲秦某银行卡在田王磊手上。之所以做虚假租赁田王磊说房子拍卖的时候会低拍，尤其是租赁时间长的，这样他负责把房子低价买回来。因为这三套房子是跟我亲戚朋友的房子一起抵押在银行的，如果正常拍卖，我也只能还房子抵押的最高金额，就算多卖出来的钱也会用来还我其他债务，我亲戚朋友的房子还是需要还钱的，所以我想低价拍，田王磊低价买再正常卖出去，多卖的钱可以用来帮我还亲戚朋友的钱，让他们抵押的房子解套。三套都是田王磊拍下，最后田王磊跟我说荣域和湖左岸没有低价拍。我把我在银行欠钱的情况告诉田王磊，他说银行肯定会起诉我，房产都要被拍卖掉，想办法把房子低价拍下来，再用房子去贷款解决资金上的问题，要把拍卖价格压低就要带着租赁合同去拍卖。（10）被告人田王磊的主要供述为：荣域和湖左岸房子的合同都是假的，都是我让张某和祝丽新签的，商旅的合同是郭某和祝丽新自己商量的。2015年祝丽新找到我，当时她的企业经营状况不好，估计到2016年就无法向银行还贷。她跟我商量怎么办。当时通过沟通，我和她说，你自己名下的财产肯定是保不住的，早晚要被拍卖。如果你有什么亲近的朋友，让他们抓紧起诉你，还能从拍卖中分得部分款项。所以2015年8月左右，陆某起诉了祝丽新，以这个案件的执行为开端，园区法院开始陆续拍卖祝丽新名下的财产（荣域、商旅和湖左岸）。到拍卖祝丽新荣域房子的时候，她希望我能够买下来，供她父母居住，我答复如果便宜的话，我愿意买，这样又帮了朋友，又当投资一处学区房。所以在法院执行拍卖的时候，我就让张某和祝丽新签订了20年的租赁合同，这个合同是虚假的，目的是为了排除一部分潜在的买家以比较便宜的价格买下房产。后来我让我老婆陈某甲拍下来了，这个房子的钱都是我出的。第二套是商旅的写字楼，祝丽新与郭某商量的，是奚某和祝丽新签的，具体情况不清楚，但法院要求缴付租金流水，是通过我的银行做的，我记不清楚了。第三套湖左岸也是带20年租约拍的，因为带租约，法院不同意折价，以600万挂拍的，当时正好祝丽新女儿要读星海初中，如果房子被别人买走，她女儿无法正常入学，另外这房子有一个一起抵押贷款的房子是她叔叔的，如果这个房子卖便宜，她叔叔那套要更多钱才能赎回，所以我就600万买下，借祝丽新住到现在。现在荣域是祝丽新妈妈在住，湖左岸是祝丽新在住，商旅空关。上述证据来源合法，内容客观，且能相互印证，本院依法确认其证明效力，并认定公诉机关指控的事实。其中，法院执行裁定书、执行笔录、租赁合同、价格鉴证意见书与证人郭某、张某、陈某甲的证言以及被告人祝丽新、田王磊的供述相互印证可以证实，被告人祝丽新因企业经营过程中资金困难，债务缠身，遭到债权人起诉并申请法院执行过程中，与被告人田王磊预谋后，通过为自己被执行房产设立虚假租赁，以期降低拍卖成交概率或以较低的价格由知情人回购，达到可以由其继续使用或赚取差价的目的；客观上，因为两被告人在涉案房产上设立虚假租赁后，导致实际成交价格明显低于房产应有价值的后果，涉案的三套房产总计低于市场价格为人民币1682166元，根据《最高人民法院〈关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条第（八）项的规定，拒不执行法院判决、裁定，致使债权人遭受重大损失的，应当认定为全国人民代表大会常务委员会关于刑法第三百一十三条的解释中规定的“其他有能力执行而拒不执行,情节严重的情形”，根据《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款的规定，两被告人的行为构成拒不执行裁定罪。被告人祝丽新的辩护人所提其仅为妨碍执行的违法行为，不符合情节严重的规定的辩护意见，于法无据，不能成立。关于被告人田王磊及其辩护人所提被告人田王磊不构成拒不执行裁定罪的辩护意见，本院认为，首先，被告人田王磊虽非本案被执行人，但其在明知被告人祝丽新的房产已由法院裁定执行后，仍然与被告人祝丽新合谋为涉案房产设立虚假租赁，且在此过程中积极为祝丽新联系虚假的租赁人、为虚构租金已支付的事实策划进行资金流水操作，其行为足以证实其与被告人祝丽新共同实施拒不执行裁定的行为，可以认定为本案的共犯；其次，两被告人在拍卖房产上设立虚假租赁，导致涉案房产实际成交价格明显低于市场价格，之间的差价虽不能完全清偿申请执行人的债务，但至少能减少债权人的损失，而两被告人的行为恰恰造成了债权人损失的扩大，阻碍了法院执行工作的正常进行，辩护人的相关辩护意见与事实不符，不予支持。最后，被告人田王磊供述也证实，其建议被告人祝丽新对被执行的房产设立虚假租赁关系就是想以流拍或低拍来获取利益，作为共犯实施共同犯罪所获取的利益也应视为其实际获利，被告人田王磊辩称未在本案中实际获利的辩护理由不成立，不予支持。综上，被告人田王磊及其辩护人的上述辩护意见无事实与法律依据，不予支持。二、虚假诉讼事实2015年至2016年期间，在苏州工业园区人民法院执行的申请执行人陆某等人与被执行人祝丽新、苏州工业园区大地景观工程有限公司民间借贷纠纷等案中，被告人祝丽新、田王磊伙同郭某、张某经事先预谋，由张某虚构与被告人祝丽新有人民币380万元的借贷，于2016年9月向苏州工业园区人民法院起诉，被告人田王磊同时提供了伪造借贷转账流水，案件进入执行程序后，取得执行法院参与执行分配款人民币58.71265万元，该非法利益后被被告人田王磊用于还贷等。另查明，被告人祝丽新因在民事诉讼中涉及上述虚假诉讼的行为，于2018年6月24日被苏州工业园区人民法院司法拘留，期间因该行为涉嫌虚假诉讼犯罪，于2018年7月5日被刑事拘留，其到案后如实供述自己的罪行。被告人田王磊于2018年7月9日至公安机关投案，但其到案后未如实供述自己的主要犯罪事实。公诉人当庭宣读、出示下列证据证实以上事实：1.民事起诉状、调解笔录、调解协议、民事调解书证实，2016年9月1日张某起诉祝丽新欠款人民币380万元及利息，后经苏州工业园区法院调解，确定应由祝丽新归还张某欠款共计人民币390万元。后张某参与分配执行款共计493325元、93083.5元。2.借款担保合同、借据、客户业务回单证实，伪造的借款合同以及流水；银行交易明细证实：2016.6.21至2016.6.23期间，制作了380万资金流水的情况，涉及陈某甲、张某、秦某、田王磊等人的账户。其中，2016年6月21日80万元，陈某甲转给张某，张某给秦某，秦某给田王磊;6月22日95万元、55万元，田王磊给陈某甲，陈某甲给张某，张某给秦某，秦某给田王磊;6月23日95万元、60万元田王磊给陈某甲，陈某甲给张某60万、90万，张某给秦某，秦某给田王磊。3.银行交易明细证实，张某分得的二笔执行款，其中一笔49.3323万元打入田王磊的宁波银行卡,后转入陈某甲宁波银行还贷30万，另一部分付湖左岸房屋尾款；一笔9.38035万元于2017年7月31日汇入张某招商银行卡后，于2017年8月5日转入田王磊工行卡，于2017年8月7日再转至田王磊苏州银行卡，用于田王磊还贷。4.银行卡及调取证据材料清单证实：从陈某甲处调取到银行卡情况。5.证人陈某甲的主要证言为：我帮田王磊转过账，他放在我这4个U盾，分别是我的（宁波银行）、田王磊（宁波银行）、张某（宁波银行）、秦某（苏州银行）四个人，田王磊让我做张某和秦某的流水，我把我账户的钱转给张某，张某再转给秦某，我再转给田王磊，次数很多，集中在买房那段时间，我不知道田王磊让我做流水是为什么。6.证人郭某的主要证言为：虚假诉讼是房子拍卖以后有了拍卖款，田王磊提出让我做一个借款合同，要张某去起诉，我知道这个借款是不存在的，田王磊要我写了一个期限比较短的合同，这样可以尽快起诉，我就写了祝丽新欠张某380万的合同，这个我拿过去给祝丽新签字，后来应该是张某拿合同去起诉的。后来法院安排的调解，我代表祝丽新和大地公司去的，这个借贷法院要看流水，我是后来在祝丽新给我的副本里看见了这个材料。这个张某申请执行，参与分配湖左岸房子的拍卖款，一共是五十几万。7.证人张某的主要证言为：2016年8月，我起诉祝丽新380万欠款，之后调解执行的。这个事情是田王磊让我去起诉祝丽新的，没说什么原因去起诉，只是说起诉祝丽新380万，以借贷纠纷起诉就行。后来田王磊、郭某通知我直接到法院的，带好身份证复印件，郭某给我文书我签字的。我还按田王磊要求去拉了自己宁波银行流水。到调解的时候，田王磊和郭某让我记住几笔、大体日期等转账细节，法官可能会问，我知道流水他们造好了，我早就把宁波银行卡和网银U盾给他。后来分配，我又去了一次法院，提供了我的招行卡，有一笔9万多打到我卡上，我没几天就按照田王磊的指示打给他了，没说原因。我个人没有从中获利，只是帮朋友忙。380万起诉祝丽新后，法院分配给我50万，田王磊联系我转到秦某卡上了。我去法院起诉就是为了帮朋友挽回一些损失。祝丽新根本没欠我钱。8.被告人祝丽新的主要供述为：张某起诉我也是田王磊提出来的，他电话我，说让郭某律师来找我签合同。我和张某没有谈过。380万诉讼是假的，伪造的流水是张某被司法拘留后第二天才知道的。380万虚假诉讼，也是田王磊打我电话，说陆某的事需要解决一下，让张某起诉我，郭某就过来拿合同让我签字。有一次郭某问我有没有银行卡可以做流水，于是我办了一个苏州银行社保卡U盾交给郭某。另外我母亲的苏州银行卡在田王磊那。9.被告人田王磊的主要供述为：荣域房产拍卖后，陆某和祝丽新关系闹僵了，换了律师，因为祝丽新欠我钱，也为了继续能够推动房产拍卖的执行，要张某帮我起诉祝丽新。起诉书是不是郭某弄的记不清楚。因为法院诉讼要流水，我让陈某甲的宁波银行卡开始发起，最后回到我名下卡，我做了流水。起诉是380万，最后调解执行了，参与湖左岸房子的分配，祝丽新公司账户执行到9万多、张某分配到49万多，后来都打到我卡上了。这50万我自己用了。我和祝丽新有不少债务关系，这380万是我和祝丽新两人估算的。起诉的原因是祝丽新跟陆某闹翻，没有其他案件能推动祝丽新案件财产的执行，如果我们起诉祝丽新，案件进入执行以后，可以分配拍卖房产优先权之外的余值。10.发破案经过证实，本案的案发经过，以及二被告人的归案过程。11.人口基本信息证实，二被告人的身份情况。上述证据来源合法，内容客观，且能相互印证，本院依法确认其证明效力，并认定公诉机关指控的事实。其中，民事起诉状、调解书以及裁定书、银行交易清单等证据均证实，张某通过诉讼的方式参与法院分配款共计人民币‭587126.5‬元；证人郭某、张某的证言及被告人祝丽新、田王磊的供述相互印证可以证实，该诉讼的原告张某与被告祝丽新之间无真实的债权、债务关系，系由被告人祝丽新、田王磊等人合谋后虚构而为。关于被告人田王磊及其辩护人所提田王磊与祝丽新之间有基础的欠款事实，该行为不构成虚假诉讼的辩护意见，本院认为，被告人田王磊辩称与被告人祝丽新之间存在基础欠款事实既未能得到被告人祝丽新的印证，也无法提供线索供法庭核实，况且即使其与祝丽新之间确实存在基础欠款事实，也不能阻却张某与被告人祝丽新之间系虚假诉讼这一事实，上述辩护意见无事实与法律依据，不能成立。本院认为，被告人祝丽新、田王磊伙同他人对人民法院的裁定有能力执行而拒不执行，符合《最高人民法院〈关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条第（八）项的规定，属情节严重，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款的规定，其行为均已构成拒不执行裁定罪，当予刑罚处罚。被告人祝丽新、田王磊伙同他人虚构理由、伪造证据向人民法院提起民事诉讼，妨害司法秩序，依照《中华人民共和国刑法》三百零七条之一第一款的规定，其行为均已构成虚假诉讼罪，当予刑罚处罚。被告人祝丽新、田王磊在共同犯罪中均起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款的规定，均系主犯。同为主犯，其中被告人祝丽新作为被执行人，在拒不执行裁定中作用相对大于被告人田王磊；被告人田王磊在虚假诉讼中伪造证据、直接获得参与分配款，其危害程度大于被告人祝丽新，量刑时予以酌情考虑。被告人祝丽新、田王磊犯有数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应予数罪并罚。被告人祝丽新如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人田王磊在本案审理过程中，当庭自愿认罪，并能如实供述主要犯罪事实，酌情从轻处罚。综上，对被告人祝丽新、田王磊再依照《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，分别判决如下：一、被告人祝丽新犯拒不执行裁定罪，判处有期徒刑一年一个月，犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币一万元，决定执行有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，其中2018年6月24日至2018年8月11日被羁押的49日已折抵计入刑期，刑期即自2019年12月9日起至2021年2月18日止；罚金在判决生效之日起三十日内缴纳，并上缴国库）；二、被告人田王磊犯拒不执行裁定罪，判处有期徒刑一年，犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，其即自2018年7月9日起至2020年1月8日止；罚金在判决生效之日起三十日内缴纳，并上缴国库）；三、责令被告人田王磊退出违法所得人民币五十八万七千一百二十六元五角。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄晓虹审 判 员  姚 军人民陪审员  孙毓平二〇二〇年一月七日书 记 员  朱 莉