河南省许昌市魏都区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1002刑初636号公诉机关许昌市魏都区人民检察院。被告人刘振峰,男,1972年9月30日出生，汉族,中专毕业,郑州新鼎盛企业管理咨询有限公司法人代表,住河南省郑州市(户籍所在地:河南省)。因涉嫌非法吸收公众存款2019年4月2日被许昌市公安局魏都分局刑事拘留,因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2019年4月30日经许昌市魏都区人民检察院批准,同日被许昌市公安局魏都分局执行逮捕。委托辩护人巴海伟，河南许都律师事务所律师。委托辩护人苏薇，河南许都律师事务所实习律师。被告人范钦飞,男,1980年9月9日出生，汉族,大学本科,原郑州新鼎盛企业管理咨询有限公司项目部经理,捕前系河南和信商学咨询管理有限公司员工,住河南省郑州市。因涉嫌非法吸收公众存款2019年3月30日被许昌市公安局魏都分局刑事拘留,因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2019年4月30日经许昌市魏都区人民检察院批准,同日被许昌市公安局魏都分局执行逮捕。委托辩护人何永鑫，北京市隆安（郑州）律师事务所律师。委托辩护人陈红海，北京市隆安（郑州）律师事务所律师。许昌市魏都区人民检察院以许魏检二部刑诉（2019）11号起诉书指控被告人刘振峰、范钦飞犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月23日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2019年11月27日公开开庭进行了审理。魏都区人民检察院指派检察员徐影出庭支持公诉，被告人刘振峰及其辩护人巴海伟、苏薇，被告人范钦飞及其辩护人何永鑫、陈红海到庭参加诉讼。本案现已审理终结。许昌市魏都区人民检察院指控：2014年12月至2015年6月,被告人刘振峰、范钦飞伙同曹军甫(已判决)、刘豪杰(在逃)等人,在未经金融主管部门批准的情况下,利用许昌市永昌投资实业有限公司,以向禹州东风汽车部件制造有限公司、许昌意斯特精机有限公司、河南省花博园投资开发有限公司、禹州晋源隆发制品有限公司、河南通达车轮有限公司等五个项目投资为由,以高息为诱饵,通过公开宣传的方式向社会不特定人员非法吸纳资金。经鉴定,吸存人数74人,吸存金额1311万元,已支付本金金额358.2952万元,已支付利息金额76.151万元,支付本息折抵吸收存款金额后余额876.5538万元。公诉机关针对以上指控提供了相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人刘振峰、范钦飞违反国家金融管理法规，通过公开宣传向社会不特定人员吸收资金，数额巨大，二人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究二人的刑事责任。被告人刘振峰在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人范钦飞在共同犯罪中起次要作用，系从犯，请依法判处。被告人刘振峰对公诉机关起诉书指控的罪名无异议，但对起诉书认定的“已付本息折抵吸收存款金额后的余额876.5538万元”有异议，认为该数额应当扣减已经归还禹州晋源隆发制品有限公司的210万元。同时对起诉书认定其为主犯有异议，辩解自己不是主犯，而是从犯。被告人刘振峰还辩解许昌市永昌投资实业有限公司不是其成立的，许昌市永昌投资实业有限公司由闫某委托给曹军甫管理的。被告人刘振峰未提供证据材料。被告人刘振峰的辩护人的辩护意见是：1、被告人刘振峰在共同犯罪中比曹军甫的作用小，应认定为从犯。如认定为主犯，也是作用较小的主犯；2、被告人刘振峰于接到公安民警的电话通知后主动到案，当庭自愿认罪认罚，依法成立自首；3、被告人刘振峰主动要求退赃、退赔，主观恶性小；4、被告人刘振峰当庭认罪，且认罪态度好，具有悔罪表现；5、被告人刘振峰系初犯、偶犯。综上，辩护人建议对被告人刘振峰减轻处罚。被告人刘振峰的辩护人提供的证据材料有：1、会议纪要一份。证明曹军甫是许昌市永昌投资实业有限公司的最大股东。2、公安机关对曹军甫的讯问笔录一份，证明曹军甫向本案集资参与人兑付的494253元资金是由刘振峰替曹军甫支付的。被告人范钦飞对公诉机关起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议，并表示认罪认罚。被告人范钦飞未提供证据材料。被告人范钦飞辩护人的辩护意见是：公诉机关起诉书认定被告人刘振峰、范钦飞伙同曹军甫等人非法吸收公众存款不妥。被告人范钦飞非核心人员，其受曹军甫的邀请到许昌讲课，授课次数只有4次，授课内容仅涉及投资行业，不涉及具体的吸收资金业务；被告人范钦飞从中获利9000元，犯罪情节轻微。辩护人建议对被告人范钦飞从轻处理并适用缓刑。被告人范钦飞的辩护人提供证据材料：代缴申请和兴业银行个人存单各一份（张），证明被告人范钦飞的亲属代被告人范钦飞退出违法所得10000元。经审理查明：2014年12月至2015年6月,被告人刘振峰、范钦飞伙同曹军甫(已判决)、刘豪杰(在逃)等人,在未经金融主管部门批准的情况下,利用许昌市永昌投资实业有限公司,以向禹州东风汽车部件制造有限公司、许昌意斯特精机有限公司、河南省花博园投资开发有限公司、禹州晋源隆发制品有限公司、河南通达车轮有限公司等五个项目投资为由,以高息为诱饵,通过公开宣传的方式向社会不特定人员非法吸纳资金。经鉴定,吸存人数74人,吸存金额1311万元,已支付本金金额358.2952万元,已支付利息金额76.151万元,支付本息折抵吸收存款金额后余额876.5538万元。另查明：1、2019年3月22日，被告人范钦飞因涉嫌非法吸收公众存款在新疆乌鲁木齐市新市区飞机场附近被乌鲁木齐铁路公安处南站派出所民警抓获。2019年3月22日至同年3月28日，被告人范钦飞被临时羁押于乌鲁木齐铁路公安处看守所。2019年3月28日，许昌市公安局魏都分局民警将被告人范钦飞从乌鲁木齐铁路公安处看守所押解出所，于2019年3月30日押解至许昌。2019年3月30日，被告人范钦飞被许昌市公安局魏都分局刑事拘留，并于当日被羁押于许昌市看守所。2、2019年4月2日14时许，被告人刘振峰按照办案单位许昌市公安局魏都分局民警的电话通知要求，到该局接受讯问。但在讯问中，被告人刘振峰拒不如实供述自己的犯罪罪行。3、案发后，另案处理的同案犯曹军甫主动退赔494253元，并按比例返还53名集资参与人。4、本院在审理过程中，被告人范钦飞的亲属代被告人范钦飞退出违法所得10000元。上述犯罪事实，被告人范钦飞在开庭审理过程中亦无异议，并有庭审中经质证确认的被告人刘振峰、范钦飞及另案处理的同案犯曹军甫的供述与辩解，集资参与人齐书坤、张桂香、胡银斗、商彦玲、王纯文、赵玉梅、张革伟、姜艳伟等人的陈述，证人孔某、栗某、张某、薛某、左某、程某、徐某、周某、陈某、曾某、王某、林某、闫某等人的证人证言，许昌市永昌投资实业有限公司承诺函、曹军甫及孔某提供的许昌市永昌投资实业有限公司和郑州新鼎盛企业管理咨询有限公司的银行转账记录、被告人刘振峰的银行卡流水、集资参与人提供的合同、银监会证明、曹军甫被判处刑罚的刑事判决书等书证，曹军甫、孔某分别对被告人范钦飞的辨认笔录，鉴定意见及电子数据，被告人范钦飞被抓获经过及其被临时羁押证明和被告人刘振峰归案情况说明，被告人范钦飞的亲属代被告人范钦飞退出违法所得10000元的相关凭证，受案登记表及立案决定书，被告人刘振峰、范钦飞的户籍证明以及二人均无犯罪前科证明等证据证实。以上证据均经当庭查证属实，足以认定。针对被告人刘振峰、范钦飞及其辩护人提出的辩解和辩护意见，结合本案的事实及证据，并根据刑法及相关司法解释的规定，本院作综合评价如下：关于公诉机关起诉书认定的“已付本息折抵吸收存款金额后余额876.5538万元”是否应当再扣减已经归还禹州晋源隆发制品有限公司210万元的问题。经查，曹军甫与禹州晋源隆发制品有限公司的第一笔200万元系个人借给禹州晋源隆发制品有限公司的，与郑州新鼎盛企业管理咨询有限公司无关。因此，被告人刘振峰提出的关于“已付本息折抵吸收存款金额后的余额876.5538万元”应当再扣减已经归还州晋源隆发制品有限公司210万元的辩解，本院不予采信。关于被告人刘振峰在共同犯罪中能否被认定为主犯问题。本院认为，根据公诉机关所举证据，足以证实被告人刘振峰作为郑州新鼎盛企业管理咨询有限公司的法定代表人，在案涉非法吸收公众存款共同犯罪中始终处于主导地位并起主要作用，应当被认定为主犯。被告人刘振峰的辩护人虽提供了一份所谓的会议纪要材料，但该份证据不能否定和推翻公诉机关关于对被告人刘振峰在共同犯罪中主犯的事实认定，同时也不能证明被告人刘振峰在共同犯罪中起次要和辅助作用。因此，对被告人刘振峰及其辩护人提出的被告人刘振峰在共同犯罪中系从犯的辩解及辩护意见，本院均不予采信。关于被告人刘振峰是否成立自首问题。本院认为，根据刑法及相关司法解释的规定，成立自首，须同时具备行为人主动投案和如实供述自己的犯罪罪行两个构成要件。被告人刘振峰虽具有接到公安机关的电话通知后到公安机关接受讯问的情节。但在讯问中，由于被告人刘振峰拒不如实供述自己的犯罪罪行，依法不成立自首。故对被告人刘振峰的辩护人提出的被告人刘振峰成立自首的辩护意见，本院不予采信。关于被告人范钦飞的辩护人提出的被告人范钦飞非核心人员，其授课内容仅涉及投资行业，不涉及具体的吸收资金业务，犯罪情节轻微的辩护意见。经查，被告人范钦飞辩护人的该辩护意见，因与本院查明认定的事实不符，本院不予采信。综上，本院认为,被告人刘振峰、范钦飞违反国家金融管理法规,通过公开宣传向社会不特定人员吸收资金，数额巨大,二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘振峰、范钦飞犯非法吸收公众存款罪，事实清楚,证据确实、充分,指控罪名均成立。被告人刘振峰在共同犯罪中起主要作用,系主犯，应当按照其所参与或组织指挥的全部犯罪处罚；被告人范钦飞在共同犯罪中起次要作用,系从犯，应当减轻处罚。被告人范钦飞当庭自愿认罪，其亲属于案发后代被告人范钦飞退出违法所得10000元，依法可作为酌定量刑情节予以考虑。被告人范钦飞因涉嫌非法吸收公众存款在乌鲁木齐铁路公安处看守所被羁押的时间及其被许昌市公安局魏都分局民警从乌鲁木齐铁路公安处看守所押解回到许昌的在途时间应折抵刑期。根据被告人刘振峰、范钦飞犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对社会危害程度及被告人范钦飞认罪、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第二十七条第一款和第二款、第五十二条、第五十三条和第六十四条的规定，判决如下：一、被告人刘振峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2019年4月2日起至2023年4月1日止。罚金于本判决书生效后十日内缴纳）二、被告人范钦飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除2019年3月22日至同年3月28日被告人范钦飞在乌鲁木齐铁路公安处看守所被临时羁押的期限及被告人范钦飞被办案单位民警从乌鲁木齐铁路公安处看守所押解至许昌的在途时间共计8日，刑期自2019年3月30日起至2021年9月21日止。罚金于本判决书生效后十日内缴纳）。三、被告人范钦飞的亲属代被告人范钦飞退出的违法所得10000元，按比例返还集资参与人。四、被告人刘振峰、范钦飞的违法所得826.1285万元继续追缴或责令退赔集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向许昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈建伟人民陪审员  何丽军人民陪审员  宋慧秋二〇二〇年一月十三日书 记 员  董一豪