宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）宁0106执异71号 案外人：四川广安花园制水有限公司 法定代表人：刘经文，该公司董事长。 申请执行人：沈学宝，男，1973年7月23日出生，汉族，住宁夏回族自治区银川市 被执行人：广东开平建安集团有限公司 法定代表人：甄冬长，该公司董事长。 被执行人：广东开平建安集团有限公司宁夏分公司 负责人：张谦，该分公司总经理。 本院在执行申请执行人沈学宝与被执行人广东开平建安集团有限公司（以下简称开平建安集团公司）、广东开平建安集团有限公司宁夏分公司（以下简称开平建安集团宁夏分公司）劳务合同纠纷的（2017）宁0106民初5151号民事判决书过程中，本院于2019年4月18日向案外人四川广安花园制水有限公司（以下简称广安制水公司）发出本院（2018）宁0106执4611号之二执行裁定书及协助执行通知书，裁定冻结被执行人开平建安集团公司在四川广安花园制水有限公司的到期债权205163元。 2019年4月18日，本院向广安制水公司发出（2018）宁0106执4611号履行到期债务通知书。通知广安制水公司收到本通知十五日内直接向申请执行人沈学宝履行广安制水公司对被执行人开平建安集团公司所负的到期债务205163元，并不得向被执行人清偿。如有异议，应当自收到本通知之日起十五日内向本院提出；若擅自向被执行人开平建安集团公司履行，造成财产不能追回的，除在已履行的财产范围内与被执行人承担连带清偿责任外，本院将依法追究广安制水公司妨害执行的法律责任。逾期不履行又不提出异议的，本院将依法强制执行。 2019年5月13日，本院作出（2018）宁0106执4611号之三执行裁定书，裁定：1、对被执行人开平建安集团公司在案外人广安制水公司到期债权中的205163元予以强制执行；2、冻结（划拨）被执行人开平建安集团公司、开平建安集团公司宁夏分公司、案外人广安制水公司的银行存款205163元。 2019年5月16日，本院依据（2018）宁0106执3536号之三、（2018）宁0106执4262号之二、（2018）宁0106执4263号之二、（2018）宁0106执4611号之三、（2019）宁0106执120号之一、（2019）宁0106执138号之一、（2019）宁0106执638号之一、（2019）宁0106执1031号之一执行裁定书及协助冻结存款通知书，冻结（划拨）案外人广安制水公司公司的银行存款1989223.42元；同时依据上述执行裁定书及协助扣划存款通知书，划拨案外人广安制水公司的银行存款579101.17元。 针对上述执行行为，案外人广安制水公司于2019年5月17日向本院提交执行异议申请书，请求依法解除对案外人广安制水公司的银行存款1989223.42元的冻结（划拨）。2019年5月22日，案外人广安制水公司又向本院提交执行异议申请书，请求本院予以退还案外人广安制水公司的银行存款579101.17元。本院受理后，依法组成合议庭，进行书面审查。本案现已审查终结。 案外人广安制水公司称，2019年4月18日，我公司收到银川市金凤区人民法院（2018）宁0106执3536号之二、（2018）宁0106执4262号之一、（2018）宁0106执4263号之一、（2018）宁0106执4611号之二、（2019）宁0106执120号、（2019）宁0106执138号、（2019）宁0106执638号、（2019）宁0106执1031号，以上共计八份协助执行通知书。因开平建安集团公司已于2019年4月1日将其在我公司的债权全部转让给开平市瑞兴和建筑工程咨询服务有限公司（以下简称瑞兴和工程咨询服务公司），我公司也已于2019年4月17日开始向瑞兴和工程咨询服务公司履行支付义务，开平建安集团公司已不是我公司的债权人。2019年4月22日，我公司依法对前述协助执行提出了不能协助的异议，我公司提供邮政快递将我公司的异议邮寄给银川市金凤区人民法院（以下简称金凤区法院）。经查询，金凤区法院于2019年4月25日收到。 2019年5月17日，我公司再次收到金凤区法院（2018）宁0106执3536号之三、（2018）宁0106执4262号之二、（2018）宁0106执4263号之二、（2018）宁0106执4611号之三、（2019）宁0106执120号之一、（2019）宁0106执138号之一、（2019）宁0106执638号之一、（2019）宁0106执1031号之一，以上共计八份执行裁定书，该裁定书载明，我公司在金凤区法院指定期限内就协助执行开平建安集团公司的到期债权提出异议，也未自动履行，故强制执行开平建安集团公司在我公司的到期债权共计1989223.42元，并冻结（划拨）我公司的银行存款1989223.42元。 2019年5月22日，我公司工作人员去银行转账时才发现，金凤区法院于2019年5月16日，强制扣划了我公司银行存款579101.17元。 综上，我公司认为，根据《最高人民法院关于适用的解释》第五百零一条第二款的规定，我公司在2019年4月18日收到金凤区法院的八份协助执行通知书后，在指定期限内依法提出了异议，金凤区法院对申请执行人的执行请求，应当不予支持，并不能强制冻结（划拨）我公司的银行存款。为此，我公司对金凤区法院作出的（2018）宁0106执3536号之三、（2018）宁0106执4262号之二、（2018）宁0106执4263号之二、（2018）宁0106执4611号之三、（2019）宁0106执120号之一、（2019）宁0106执138号之一、（2019）宁0106执638号之一、（2019）宁0106执1031号之一共计八份执行裁定书，依法提出异议，并解除对我公司银行存款1989223.42元的冻结（划拨）。同时，请金凤区法院退还我公司的银行存款579101.17元。 申请执行人沈学宝辩称，一、执行裁定书是人民法院执行行为的合法体现，没有违反法律规定。本案中，金凤区法院作出的执行裁定书，是依据执行程序作出的执行处理行为，并未违反法律，是维护申请执行人合法权益的正当行为。二、案外人广安制水公司以债权转让为由，认为开平建安集团公司已不是其债权人，进而认为人民法院冻结划拨行为错误的主张，缺乏事实和法律依据。理由：（一）广安制水公司并未在金凤区法院指定期限内就协助执行开平建安集团公司的到期债权提出异议，也未自动履行，故金凤区法院有权强制执行开平建安集团公司在广安制水公司的到期债权，并冻结（划拨）广安制水公司的银行存款。（二）根据《中华人民共和国合同法》第五十二条规定，恶意串通损害国家、集体或者第三人利益的行为无效。开平建安集团公司向瑞兴和工程咨询服务公司转让债权的行为无效。涉案债权转让时，申请执行人沈学宝对开平建安集团公司的债权早已形成且经过法院生效裁判文书确认。此前，开平建安集团公司既未主动履行，也未在执行阶段向法院申报该到期债权，实施债权转让阶段也未通知申请执行人沈学宝。作为债权受让人的瑞兴和工程咨询服务公司注册资本仅为20万元，而转让理由为“开平建安集团公司尚欠瑞兴和工程咨询服务公司咨询费1200万元”，一个注册资本为20万元的企业却承接了咨询费高达1200万元的业务，明显不符合常理。对于该咨询费1200万元所对应的项目情况、计费标准、是否真实以及实际发生均无法核实。经查询瑞兴和工程咨询服务公司企业信用信息显示，早在2014年11月25日前，开平建安集团公司法定代表人甄冬长曾担任瑞兴和工程咨询服务公司法定代表人，因此瑞兴和工程咨询服务公司与开平建安集团公司存在关联关系，实际上由甄冬长控制。 综上所述，广安制水公司提出执行异议所依据的债权转让，实际为被执行人在未如实申报财产，拒不执行生效裁判文书情况下，串通其关联企业瑞兴和工程咨询服务公司，虚构债权债务关系，假借债权转让恶意逃避债务。其债权转让行为无效，广安制水公司向瑞兴和工程咨询服务公司履行的支付义务无效。金凤区法院对广安制水公司采取的执行措施合法有效，请求金凤区法院依法驳回广安制水公司对本案的执行异议申请。 经审查查明，本院在执行申请执行人沈学宝与被执行人开平建安集团公司、开平建安集团宁夏分公司劳务合同纠纷的（2017）宁0106民初5151号民事判决书过程中，本院于2019年4月18日向广安制水公司发出本院（2018）宁0106执4611号之二执行裁定书及协助执行通知书，裁定冻结被执行人开平建安集团公司在四川广安花园制水有限公司的到期债权205163元。同日，本院向广安制水公司发出（2018）宁0106执4611号履行到期债务通知书。通知广安制水公司收到本通知十五日内直接向申请执行人沈学宝履行广安制水公司对被执行人开平建安集团公司所负的到期债务205163元，并不得向被执行人清偿。如有异议，应当自收到本通知之日起十五日内向本院提出；若擅自向被执行人开平建安集团公司履行，造成财产不能追回的，除在已履行的财产范围内与被执行人承担连带清偿责任外，本院将依法追究广安制水公司妨害执行的法律责任。逾期不履行又不提出异议的，本院将依法强制执行。 案外人广安制水公司于2019年4月24日通过邮寄方式，向本院提出《广安制水公司关于协助开平建安集团公司执行的异议函》。称2018年4月18日，案外人收到本院（2018）宁0106执3536号之二、（2018）宁0106执4262号之一、（2018）宁0106执4263号之一、（2018）宁0106执4611号之二、（2019）宁0106执120号、（2019）宁0106执138号、（2019）宁0106执638号、（2019）宁0106执1031号，以上共计八份协助执行通知书。要求案外人协助执行开平建安集团公司的到期债权2040847.60元。案外人认为，因开平建安集团公司已于2019年4月1日将其在案外人的债权全部转让给瑞兴和工程咨询服务公司，案外人也已于2019年4月17日开始向瑞兴和工程咨询服务公司履行支付义务，开平建安集团公司已不是案外人的债权人。 另查明，2019年5月16日，本院依据（2018）宁0106执3536号之三、（2018）宁0106执4262号之二、（2018）宁0106执4263号之二、（2018）宁0106执4611号之三、（2019）宁0106执120号之一、（2019）宁0106执138号之一、（2019）宁0106执638号之一、（2019）宁0106执1031号之一，以上共计八份执行裁定书及协助冻结存款通知书，以本院于2019年4月18日向案外人广安制水公司发出履行到期债务通知书，案外人广安制水公司在指定期限内对全部到期债务没有提出异议，亦未自动履行为由，冻结（划拨）案外人广安制水公司公司的银行存款1989223.42元；同时依据上述执行裁定书及协助扣划存款通知书，划拨案外人广安制水公司的银行存款579101.17元。 又查明，2019年5月17日，案外人广安制水公司收到本院的上述八份执行裁定书，并于同日向本院提交《四川广安花园制水有限公司关于被强制冻结（划拨）银行存款暨强制执行广东开平建安集团有限公司的到期债权的异议》，称“案外人收到的上述执行裁定书中载明，案外人未在本院指定的期限内就协助执行开平建安集团公司在案外人的到期债权提出异议，也未自动履行，故强制执行开平建安集团公司在案外人的到期债权1989223.42元，并冻结（划拨）案外人的银行存款1989223.42元。”案外人认为，2019年4月18日，案外人收到金凤区法院的八份协助执行通知书后，在指定期限内依法提出了异议，金凤区法院对申请执行人的执行请求，应当不予支持，并不能强制冻结（划拨）案外人的银行存款。2019年5月22日，案外人广安制水公司又以相同的理由，向本院提交《四川广安花园制水有限公司关于被强制划拨银行存款的异议》，申请本院退还案外人的银行存款579101.17元。 本院认为，（一）关于案外人向本院提交的《广安制水公司关于协助开平建安集团公司执行的异议函》。1、依照《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第61条规定“被执行人不能清偿债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以依申请执行人或被执行人的申请，向第三人发出履行到期债务的通知（以下简称履行通知）。履行通知必须直接送达第三人”；第63条规定“第三人在履行通知指定的期间内提出异议的，人民法院不得对第三人强制执行，对提出的异议不进行审查”。本案中，案外人广安制水公司于2019年4月18日收到本院向其发出的（2018）宁0106执4611号履行到期债务通知书，案外人广安制水公司于2019年4月24日通过邮寄方式向本院提出《广安制水公司关于协助开平建安集团公司执行的异议函》，并未超过应当自收到履行到期债务通知书之日起十五日内向本院提出执行异议的期限，故本院依法对案外人广安制水公司就本院发出的（2018）宁0106执4611号履行到期债务通知书提出的执行异议不进行审查。2、案外人广安制水公司针对本院送达的（2018）宁0106执4611号之二执行裁定书、（2018）宁0106执4611号之二协助执行通知书，案外人已向本院提出的执行异议申请，主张“被执行人开平建安集团公司此前已将其在案外人的债权全部转让给了瑞兴和工程咨询服务公司，被执行人开平建安集团公司已不是案外人的债权人，故不存在被执行人开平建安集团公司享有对案外人的到期债务。”对此，申请执行人可通过提起代位权诉讼等途径寻求权利救济。 （二）关于案外人向本院提交的《广安制水公司关于被强制冻结（划拨）银行存款暨强制执行广东开平建安集团有限公司的到期债权的异议》，以及《四川广安花园制水有限公司关于被强制划拨银行存款的异议》。案外人针对本院作出的包括（2019）宁0106执638号之一执行裁定书在内的八份执行裁定书在内的八份执行裁定书，裁定冻结（划拨）案外人广安制水公司的银行存款1989223.42元，并划拨案外人广安制水公司的银行存款579101.17元的执行措施，提出解除对案外人银行存款1989223.42元的冻结（划拨），并请金凤区法院退还案外人的银行存款579101.17元的异议申请。本院认为，案外人广安制水公司在收到本院发出的履行到期债务通知书后，在本院指定的期间内，已向本院提出书面的执行异议，故本院不应当继续对案外人采取冻结、划拨其银行存款等强制执行。 综上，本院认为，人民法院在执行第三人到期债权的过程中，对于未经实体审判并经生效法律文书确认的债权，不应当对被执行人与第三人之间是否存在债权债务关系进行实体判断，第三人提出异议，即不得对第三人强制执行。本案中，案外人广安制水公司在本院指定期限内已经提出异议，本院不应继续对案外人强制执行。故本院对案外人广安制水公司采取的上述执行措施不当，应予纠正。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、第二百五十六条，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第61条、63条之规定，裁定如下： 一、中止银川市金凤区人民法院（2018）宁0106执4611号之二执行裁定书、（2018）宁0106执4611号之二协助执行通知书的执行； 二、中止银川市金凤区人民法院（2018）宁0106执4611号之三执行裁定书的执行。 案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。 审判长  李建民 审判员  王立军 审判员  杨天成 二〇一九年八月八日 书记员  郭鉴尧 附：相关法律及司法解释条文： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十七条执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。 第二百五十六条有下列情形之一的，人民法院应当裁定中止执行： 申请人表示可以延期执行的； 案外人对执行标的提出确有理由的异议的； （三）作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务的； （四）作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的； （五）人民法院认为应当中止执行的其他情形。 中止的情形消失后，恢复执行。 《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》 61．被执行人不能清偿债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以依申请执行人或被执行人的申请，向第三人发出履行到期债务的通知(以下简称履行通知)。履行通知必须直接送达第三人。 履行通知应当包含下列内容： (1)第三人直接向申请执行人履行其对被执行人所负的债务，不得向被执行人清偿； (2)第三人应当在收到履行通知后的十五日内向申请执行人履行债务； (3)第三人对履行到期债权有异议的，应当在收到履行通知后的十五日内向执行法院提出； (4)第三人违背上述义务的法律后果。 63．第三人在履行通知指定的期间内提出异议的，人民法院不得对第三人强制执行，对提出的异议不进行审查。