四川省达州市通川区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1702刑初329号 公诉机关四川省达州市通川区人民检察院。 被告人李林波，男，×××987年××××××月××××××日出生，汉族，大专文化，原达州天誉房地产开发有限公司销售经理，户籍地四川省宣汉县东乡镇解放北路××××××号，住四川省宣汉县。因涉嫌挪用资金罪，于×××0×××9年×××月×××8日被达州市公安局通川区分局刑事拘留，同年×××月6日被执行逮捕。现羁押于四川省达州市看守所。 辩护人向江涛，四川轩达律师事务所律师。 四川省达州市通川区人民检察院以通川检一部刑诉〔×××0×××9〕××××××0号起诉书指控被告人李林波犯挪用资金罪，于×××0×××9年××××××月××××××日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省达州市通川区人民检察院指派检察员张世静出庭支持公诉，被告人李林波及其辩护人向江涛到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，达州天誉房地产开发有限公司（以下简称天誉公司）于×××0×××7年4月注册成立，开发、销售通川区西外莲花湖天誉誉府房产项目。在商品房销售过程中，为扩大销量，天誉公司允许资金不足的购房客户以出具欠条并约定还款日期的方式欠款以完成购房手续的办理。被告人李林波在担任该公司销售经理期间，利用公司管理漏洞和职务之便，采取收到客户交回的购房欠款后不上缴公司；收到公司退还给客户的定金、诚意金后不交给客户；从客户处收取车位款后不上缴公司的方式，先后将几十名客户交给天誉公司的资金自私挪用。现查证属实从×××0×××8年×××月至×××0×××9年×××月，被告人李林波先后收到顾某×××、顾某×××、钦永熬、魏某、胡某、廖某、刘某、林某、周某×××、王某×××、陈某×××、杜某、冷垒、王某×××、钟某、李某、周某×××、潘某、张某、敬某、郝某、罗某的现金和银行、微信、支付宝转款，总计46×××049×××元，李林波上缴公司990×××4元，共挪用4×××××××××4×××9元且不退还。 为指控上述犯罪事实，公诉机关举证了相关证据，据此认为，被告人李林波利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大且不退还，其行为已经触犯了刑法的规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人李林波对公诉机关指控的事实及罪名无异议。其辩护人的主要辩护意见：×××.冷垒、潘某、罗某等人的资金不宜认定为被告人李林波的犯罪金额，这部分资金属于李林波临时占用的应退还客户的定金，不属于公司资金；×××.被告人李林波在案发前配合公司调查和核账，在知晓公司报案后，在公司等待公安人员，主动跟随公安人员离开，并如实供述了自己的犯罪行为，应当具有自首情节，请求对其从轻从宽处理；×××.被告人李林波是初犯、偶犯，因家庭经济能力不行，无法退还全部资金，但是认罪认罚。 经审理查明，达州天誉房地产开发有限公司（以下简称天誉公司）于×××0×××7年4月注册成立，公司地址位于达州市通川区凤凰大道东延线西豪逸景×××层7-×××号，经营范围：房地产开发、销售建筑材料等。公司成立后，开发、销售达州市通川区西外莲花湖天誉誉府房产项目。在商品房销售过程中，为扩大销量，天誉公司允许资金不足的购房客户以出具借条并约定还款日期的方式欠款，以完成购房手续的办理。 被告人李林波在担任该公司销售经理期间，利用公司管理漏洞和职务之便，采取收到客户交回的购房欠款后不上缴公司；收到公司退还给客户的定金、诚意金后不交给客户；从客户处收取购房款、车位款后不上缴公司的方式，先后将几十名客户交给天誉公司的资金自私挪用。现查证属实从×××0×××8年×××月至×××0×××9年×××月，被告人李林波先后收到顾某×××、顾某×××、钦永熬、魏某、胡某、廖某、刘某、林某、周某×××、王某×××、陈某×××、杜某、冷垒、王某×××、钟某、李某、周某×××、潘某、张某、敬某、郝某、罗某的现金和银行、微信、支付宝转款，总计460049×××元，李林波上缴公司990×××4元，共挪用4×××0×××4×××9元且不退还。具体事实如下： ×××.×××0×××8年××××××月左右，顾某×××欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，顾某×××于×××0×××8年××××××月×××0日分×××次通过其工商银行和农业银行账户，转款汇入李林波中信银行6××××××70账户××××××万元、6万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分首付款。后李林波将其收到的该××××××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××.×××0×××8年××××××月左右，顾某×××欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，顾某×××于×××0×××8年××××××月×××9日至×××0×××8年××××××月×××9日期间，分6次通过其民生银行账户及周波、胡蕴莲银行卡，转款汇入李林波中信银行6××××××70账户×××万元、×××6×××97元、×××0万元、×××万元、×××万元、40万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分购房款。后李林波将其收到的该866×××97元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××.×××0×××8年××××××月左右，钦永熬欲以其儿子钦胜的名义购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，钦永熬于×××0×××8年××××××月×××9日、××××××月×××0日分×××次通过其农业银行账户、王安定支付宝、及其支付宝账户，转款汇入李林波中信银行6××××××70账户4×××万元、李林波晴天支付宝账户×××0万元、6×××40元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分购房款。后李林波将其收到的上述款项中的6×××40元上缴天誉公司，其余××××××万元挪作他用，未上缴天誉公司。 4.×××0×××8年×××月左右，魏某欲购买天誉誉府房产及车位与被告人李林波联系，在取得信任后，魏某于×××0×××8年×××月×××0日通过其支付宝账户，转款汇入李林波晴天支付宝账户××××××万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分首付款。×××0×××8年××××××月×××0日至×××0×××9年×××月×××6日期间，魏某又分×××次通过微信及工商银行账户，转款汇入李林波晴天微信账户×××万元、9000元、×××000元、×××000元及李林波工商银行6××××××40账户××××××000元，作为缴纳购买天誉誉府的车位款。后李林波将其收到的上述×××7万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××.×××0×××8年×××月左右，胡某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，胡某通过其支付宝账户，转款汇入李林波晴天支付宝账户×××万元，作为购买天誉誉府房产的部分首付款。后李林波将其收到的该×××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 6.×××0×××8年×××月左右，廖某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，廖某通过工商银行账户，转款汇入李林波提供的陈长珍银行卡×××万元。后廖某又通过代平民微信、支付宝以及现金方式，向李林波转款或交付现金×××万元、×××万元、×××万元。作为偿还购买天誉誉府房产的欠款。后李林波将其收到的该×××0万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 7.×××0×××8年7月左右，刘某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，刘某于×××0×××8年8月×××日、4日、6日分×××次通过其建设银行账户，转款汇入李林波建设银行6××××××0×××账户×××0万元、×××0万元、×××0万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分首付款。后李林波将其收到的该×××0万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 8.×××0×××8年8月左右，林某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，林某于×××0×××8年8月×××4日通过其支付宝账户，转款汇入李林波晴天支付宝账户×××万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分首付款。后李林波将其收到的该款项中的×××万元上缴天誉公司，其余×××万元挪作他用，未上缴天誉公司。 9.×××0×××8年8月左右，周某×××欲购买天誉誉府房产及车位与被告人李林波联系，在取得信任后，周某×××于×××0×××8年8月××××××日至×××0×××9年×××月×××0日，分9次通过农业银行、建设银行及微信账户，转款汇入李林波建设银6××××××0×××、中信银行6××××××70账户及晴天微信账户×××万元、×××万元、×××万元、×××6×××6×××6元、7万元、×××万元、×××万元、×××.×××万元、×××000元。以上款项中，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分首付款为4××××××6×××6元，车位款为8万元。后李林波将其收到的上述款项中的××××××494元上缴天誉公司，其余460×××6×××元挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××0.×××0×××8年×××月左右，王某×××欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，王某×××于×××0×××8年8月×××6日，分4次通过现金存款及王守虎建设银行账户，存、汇入李林波建设银行6××××××0×××账户×××0700元、×××万元、×××万元、9×××00元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分购房款。后李林波将其收到的该6万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ××××××.×××0×××8年8月左右，陈某×××欲购买天誉誉府房产及车位与被告人李林波联系，在取得信任后，陈某×××于×××0×××8年××××××月××××××日、×××0×××9年×××月××××××日，分×××次通过其农业银行账户，转款汇入李林波中信银行6××××××70账户×××万元、6万元，后又通过现金或转款方式，向李林波给付×××万元、4万元，作为偿还购买天誉誉府房产的欠款及购买车位的款项。后李林波将其收到的该××××××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ××××××.×××0×××8年××××××月左右，杜某欲购买天誉誉府门市与被告人李林波联系，在取得信任后，杜某于×××0×××8年××××××月××××××日、××××××月××××××日、××××××月×××0日，通过其微信账户和支付宝账户，转款汇入李林波晴天微信账户和支付宝账户×××万元、6000元、4万元、×××万元、4.4万元，共计××××××万元，其中×××0万元作为缴纳购买天誉誉府门市的部分首付款，后李林波将其收到的该×××0万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ××××××.×××0×××9年×××月左右，冷垒欲购买天誉誉府车位，其父亲冷某与被告人李林波联系，在取得信任后，冷某于×××0×××9年×××月×××0日、×××月××××××日、×××月×××6日、×××月×××7日，分4次通过微信账户，转款汇入李林波晴天微信账户×××万元、×××万元、×××万元、×××000元，作为缴纳购买天誉誉府车位的款项。后李林波将其收到的该4.×××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××4.×××0×××8年×××0月左右，王某×××欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，王某×××于×××0×××8年×××0月×××日通过农业银行账户，转款汇入李林波中信银行6××××××70账户×××万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分首付款。后李林波将其收到的该×××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ××××××.×××0×××8年××××××月左右，钟某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，钟某于×××0×××8年××××××月××××××日、×××0×××9年×××月×××日、×××月×××日、×××月×××8日，分×××次通过其银行账户，转款汇入李林波中信银行6××××××70账户×××0万元、×××0万元、×××万元、9万元、×××0万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的首付款。后李林波将其收到的该4×××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××6.×××0×××8年8月左右，李某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，李某于×××0×××8年8月××××××日通过中国银行账户，转款汇入李林波建设银行6××××××0×××账户4万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分款项。后李林波将其收到的该4万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××7.×××0×××9年×××月左右，周某×××欲购买天誉誉府车位与被告人李林波联系，在取得信任后，周某×××于×××0×××9年×××月×××6日通过其微信账户，转款汇入李林波晴天微信账户×××万元，作为缴纳购买天誉誉府车位的部分款项。后李林波将其收到的该×××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××8.×××0×××8年××××××月左右，潘某欲购买天誉誉府门市，向天誉公司缴纳了×××万元款项，后其未购买门市，天誉公司将该×××万元款项通过李林波退还给潘某，李林波收款后，并未将该×××万元款项退还给潘某，挪作他用。 ×××9.×××0×××8年6月左右，张某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，张某于×××0×××8年6月×××日通过微信账户及张川川建设银行账户，转款汇入李林波晴天微信账户×××万元及建设银行6××××××0×××账户4万元，作为偿还购买天誉誉府房产的首付款的部分欠款。后李林波将其收到的该6万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ×××0.×××0×××9年×××月左右，敬某欲购买天誉誉府车位与被告人李林波联系，在取得信任后，敬某于×××0×××9年×××月××××××日通过其微信账户，转款汇入李林波晴天微信账户×××万元，作为缴纳购买天誉誉府车位的部分款项。后李林波将其收到的该×××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ××××××.×××0×××8年×××0月左右，郝某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，郝某通过银行转账、微信转账及现金方式，将购房欠款64万元交付给李林波，后李林波将其中的××××××万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 ××××××.×××0×××8年9月左右，罗某欲购买天誉誉府房产与被告人李林波联系，在取得信任后，罗某于×××0×××8年9月××××××日通过其建设银行账户，转款汇入李林波建设银行6×××××××××7账户7万元，作为缴纳购买天誉誉府房产的部分款项。后李林波将其收到的该7万元款项挪作他用，未上缴天誉公司。 上述款项共计4×××××××××4×××9元，另外天誉公司账列李林波上缴公司×××万元，李林波实际挪用天誉公司资金为4×××0×××4×××9元，且不退还。 同时查明，被告人李林波于×××0×××9年×××月×××8日被公安机关在通川区西外天誉誉府售楼部抓获归案。案发后，公安机关依法扣押了被告人李林波的ＯＰＰＯＲ×××7手机一部。 上述事实，被告人李林波在开庭审理过程中无异议，且有经庭审举证、质证，本院予以确认的受案登记表、立案决定书、强制措施文书材料、被告人户籍证明、企业登记情况表、天誉公司关于李林波的任命决定、员工廉洁自律制度、天誉誉府销售案场管理制度、李林波工资记录、检举及相关材料、借款承诺书、记账凭证、合同备案信息查询结果、银行账户明细、司法鉴定意见书、扣押决定书及清单、被告人李林波的讯问笔录、证人顾某×××、顾某×××、钦永熬、魏某、胡某、廖某、刘某、林某、周某×××、王某×××、陈某×××、杜某、冷某、王某×××、钟某、李某、周某×××、潘某、张某、敬某、郝某、罗某、陈某×××、王某×××、曾某的询问笔录及提交的相关凭据、情况说明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人李林波在担任达州天誉房地产开发有限公司销售经理期间，利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大且不退还，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。被告人李林波归案后如实供述其罪行，系坦白，可以依法从轻处罚。对公诉机关指控的被告人李林波挪用杜某上缴达州天誉房地产开发有限公司××××××万元款项的事实，本院审理认为，根据证人杜某的证言、被告人李林波的供述以及司法鉴定意见书中公司列明的应交款项中杜某购房部分下差的资金数额，可以证实，被告人李林波挪用的该部分资金应当为×××0万元，其余×××万元虽转入李林波个人账户，但不属于杜某购买房产应上缴天誉公司的资金，该×××万元不应当认定为李林波挪用资金的数额，故被告人李林波实际挪用达州天誉房地产开发有限公司资金数额为4×××0×××4×××9元，且不退还。对辩护人提出的潘某、罗某等人的资金不宜认定为犯罪金额，该部分资金不属于公司资金的相关辩护意见，与审理查明事实不符，不予采纳；对辩护人提出的李林波应当具有自首情节的相关辩护意见，经查，李林波前期虽积极配合公司调查，但没有自动投案，缺乏自首的主动性，不构成自首，故对该辩护意见，不予采纳；对辩护人提出的李林波因家庭经济能力不行，无法退还全部资金，但是认罪认罚的相关辩护意见，经查，李林波挪用资金数额巨大，仅上缴公司少部分资金，本案中实际挪用的资金全部未退还，也未签署《认罪认罚具结书》，故不构成认罪认罚。综上，根据被告人李林波犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李林波犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从×××0×××9年×××月×××8日起至×××0××××××年×××月×××7日止。） 二、责令被告人李林波返还被害人达州天誉房地产开发有限公司人民币4×××0×××4×××9元； 三、扣押在案的ＯＰＰＯＲ×××7手机一部予以没收，由扣押机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省达州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  任 蛟 人民陪审员  刘传仁 人民陪审员  欧富礼 二〇二〇年一月十七日 书 记 员  贺远琴 相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。