山东省淄博市周村区人民法院民 事 判 决 书（2019）鲁0306民初1903号原告：博时资本管理有限公司，住所地广东省深圳市福田区。委托诉讼代理人：蒙娴，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：王桢臣，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。被告：王光强，男，住山东省淄博市周村区。委托诉讼代理人：韩苗苗，山东康桥律师事务所律师。原告博时资本管理有限公司与被告王光强公司增资纠纷一案，本院于2019年7月1日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告博时资本管理有限公司委托诉讼代理人蒙娴、王桢臣、被告王光强委托诉讼代理人韩苗苗到庭参加诉讼。庭审中被告王光强提出反诉，要求对双方签订的《补充协议》第七条、第十二条条款进行相应变更，但被告王光强在规定期限内未交纳反诉费，故对其反诉请求，本院不予受理。本案现已审理终结。原告博时资本管理有限公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告向原告支付股份回购款共计19592075.84元（即投资本金14991840.00元加上14991840.00元自2015年7月30日起至2018年8月23日止按单利年化10%计算的年息之和）；2.判令被告支付延期支付股份回购款的违约金5975583.13元（以19592075.84元为本金按日千分之一计算，自2018年8月24日起算至实际支付股份回购款之日止，暂计至起诉之日）；3.诉讼费用由被告承担。原告主张的事实与理由：原告博时资本管理有限公司与被告王光强、案外人山东磊宝锆业科技股份有限公司（以下简称“磊宝公司”）于2015年7月24日签订《山东磊宝锆业科技股份有限公司增资扩股协议》（以下简称“《增资协议》”）及《山东磊宝锆业科技股份有限公司增资扩股协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”），约定原告向磊宝公司增资14991840.00元，持股3.043%，被告承诺若磊宝公司未能于2017年12月31日前实现登陆新三板，则原告有权要求被告于原告发出回购股份通知函的六个月内一次性支付回购款，并对回购价格及违约责任等进行了约定。合同签订后，原告依约于2015年7月30日向磊宝公司支付投资款14991840.00元，被告未能按协议约定完成其承诺，原告于2018年8月函告被告，要求其履行股份回购义务，但截至起诉之日，被告未履行回购义务。被告王光强辩称，磊宝公司在经营中存在重大情势变更，双方《增资协议》及《补充协议》显失公平。原告博时资本管理有限公司围绕其诉讼请求依法提交证据：1.原告博时资本管理有限公司与被告王光强及磊宝公司签订的《增资协议》一份；2.《补充协议》一份；3.磊宝公司2014年度股东大会决议一份；4.客户业务回单证明；5.博时资本铂正2号专项资产管理计划、资产管理合同一份；6.磊宝公司企业信用信息公示报告；7.磊宝公司2015年财务报表；8.磊宝公司2016年财务报表；9.回购股权及现金补偿通知函；10.顺丰速运单及签收单。被告王光强为证实其答辩主张向法庭提交以下证据：1.中国生态环境部关于印发《京津冀及周边地区2017年大气污染防治工作方案》的通知及附件；2.中国生态环境部关于印发《京津冀及周边地区2017-2018年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动量化问责规定》的通知及附件；3.中国生态环境部等关于印发《京津冀及周边地区2017-2018年秋冬大气污染综合治理攻坚行动方案》的通知；4.周村区十二届二次全委（扩大）会议材料——刘伟2017年7月31日在本次会议上的讲话；5.淄博市生态环境局周村分局局长郭存亿关于2018年环境状况和环境保护目标完成情况的报告。本院组织双方当事人进行了证据交换和质证。被告王光强对原告提交的证据质证认为，对证据1、2的真实性不认可，王光强只在最后一页签名，并未在每页中均签名；对证据3的真实性不确定；对证据4、5，与本案没有关联性；对证据6的真实性认可；对证据7、8需庭后核实；对证据9的真实性认可；对证据10不能证明邮寄的材料具体是什么内容，与本案无关联。原告对被告王光强提交的证据质证认为，对证据真实性均无异议，但被告提供的证据中所称的政策均出台在2017年或2017年以后，对磊宝公司2015年及2016年的业绩完成没有任何影响,且加强环境治理与被告的违约行为不存在因果联系，对关联性不予认可。本院审核后认为，被告王光强提交的证据，不能证实与本案的关联性，对其证明力，本院不予确认。原告提交的上述证据能够反映案件真实情况、与待证事实相关联、来源和形式符合法律规定，证据之间相互印证，应当作为认定案件事实的根据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2013年5月10日，原告博时资本管理有限公司作为甲方与作为丙方的被告王光强、作为乙方的案外人磊宝公司于2015年7月24日签订《增资协议》及《补充协议》各一份，合同约定:1.甲方向磊宝公司出资14991840.00元，认购磊宝公司新增股份1392000股，每股价格为10.77元，持股3.043%；2.出资先决条件须经乙方股东大会通过同意本次增资；3.若磊宝公司未能于2017年12月31日前实现登陆新三板，则甲方有权要求丙方于甲方发出回购股份通知函之日起六个月内一次性支付全部股份回购款，股份回购价格等于回购股份对应的投资本金，加该投资本金自投入之日起至回购股份转让工商变更登记完成之日止，按年回报率10%计算的年投资回报总和，减去投资人持有回购股份期间已从公司分得的与回购股份对应的股利，减去投资人持有回购股份期间根据《补充协议》第7条第8款已从公司获得的投资价格补偿；4.若磊宝公司在2015年及2016年两个会计年度合计的扣除非正常经营损益后实际净利润未达到业绩承诺（人民币7000万）的90%时，甲方有权要求丙方按投资本金加投资本金单利10%年息的股份回购款回购甲方所持全部或部分股份，丙方应在甲方发出回购通知20日内一次性以现金方式支付回购款；5.若丙方不能在限期内回购甲方股份并完成股份回购款支付的，每延期一日，按其应付款项的1‰向甲方支付违约金。上述合同签订后，原告以博时资本-铂正2号专项资产管理计划名义按照约定于2015年7月30日向磊宝公司支付投资款14991840.00元。2015年9月7日，磊宝公司在淄博市市场监督管理局将原告登记为在册股东。在2015年及2016年两个会计年度里，磊宝公司未能达到协议约定的业绩承诺，亦未在协议约定的2017年12月31日前在全国股转系统登录新三板。原告于2018年8月3日，向被告发出回购股权及现金补偿支付通知函，要求被告在原告发出函件的20日内支付回购款，被告于2018年8月4日签收了上述通知函，但截至起诉之日，被告未履行股份回购义务。原告博时资本管理有限公司催要未果，为此诉至法院。另查明，原告与资产委托人北京恒天财富投资管理有限公司及资产托管人宁波银行股份有限公司2015年5月签订的《博时资本铂正2号专项资产管理计划资产管理合同》中约定，原告为“博时资本-铂正2号专项资产管理计划”的资产管理人，资产管理人的权利义务包含“有权为本计划以资产管理人名义对外签订与计划相关的合同，并享有合同的各项权益及财产权益及以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为”。本院认为，依法成立的合同，自成立时生效，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。原告博时资本管理有限公司与被告王光强、案外人磊宝公司签订的《增资协议》及《补充协议》系各方真实意思表示，未违反法律法规规定，合法有效，各方在协议中签字盖章的行为表示对协议内容予以认可，双方均应遵守和履行约定的义务。被告王光强关于上述《增资协议》及《补充协议》显失公平的答辩意见无证据予以证实，本院不予采纳。原告博时资本管理有限公司已按照合同约定履行向磊宝公司增资义务，因磊宝公司未能完成《补充协议》约定的业绩要求及未在2017年12月31日前登陆新三板，故股份回购条件已经成就，被告王光强应当按照约定对原告所持磊宝公司的股份进行回购，向原告支付股份回购款，并承担相应的违约金。原告主张回购款以投资本金14991840.00元，加上以14991840.00元为基数自2015年7月30日起至2018年8月23日止，按照年利率10%计算为19592075.84元，符合双方约定，且不违反法律规定，故对原告要求被告支付回购款19592075.84元的诉讼请求，本院予以支持。双方约定若被告不能在限期内回购原告股份并完成股份回购款支付的，每延期一日，以其应付股份回购款为本金，按照每日1‰计算向原告支付违约金，因该违约金过分高于造成的损失，本院酌情调低至以回购款19592075.84元为基数，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率4.15%计算自2018年8月24日起至实际给付之日止，超出部分不予支持。被告王光强关于磊宝公司在经营中存在重大情势变更的答辩意见，证据不足，本院不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条、《中华人民共和国公司法》第一百三十七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告王光强于本判决生效之日起十日内支付原告博时资本管理有限公司股份回购款19592075.84元；二、被告王光强于本判决生效之日起十日内赔偿原告博时资本管理有限公司以19592075.84元为基数，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率4.15%计算自2018年8月24日起至实际给付之日止的违约金；三、驳回原告博时资本管理有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费169638.00元、申请保全费5000.00元，共计174638.00元，由被告王光强负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省淄博市中级人民法院。审 判 长  李钦明审 判 员  石爱玲人民陪审员  李 霞二〇二〇年一月六日书 记 员  吴昱彤