广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2017）粤0304民初651号原告王剑锋，男。委托代理人陈琪，四川衡平律师事务所律师。被告大连金慧融智科技股份有限公司，住所地辽宁省大连高新技术产业园区黄浦路537号09层08单元，统一社会信用代码91210231079483753N。法定代表人胡仕龙。委托代理人段少玉，广东阿尔法律师事务所律师。委托代理人罗静波，广东阿尔法律师事务所律师。原告王剑峰诉被告大连金慧融智科技股份有限公司股权转让纠纷一案，本院于2017年1月9日受理后，依法由本院审判员马翼适用简易程序独任审判，于2017年3月29日公开开庭进行了审理，原告委托代理人陈琪，被告委托代理人段少玉、罗静波均到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告诉称，原告与被告达成合意将原告持有的深圳金慧融智数据服务有限公司19.2537%的股权全部转让给被告，原告与被告于2016年4月25日签订了《股权转让协议》，协议约定在本次转让涉及的全套工商登记文件提交至市监局并获得回执后两个工作日内，被告将第二笔股权转让款付给原告；在股权交割日后两个月内，支付第三笔转让款给原告。原被告之间的股权转让登记手续已经完成，被告于2016年5月10日支付了第二笔股权转让款给原告。按照约定被告应于2016年7月10日前支付原告第三笔股权转让款，截至起诉之日，被告仍未将第三笔股权转让款支付给原告。依据双方约定，如被告延迟支付股权转让对价，被告须每日按被告应付而未付的股权转让对价的千分之三向原告支付违约金。据此，提起诉讼，请求判令：1、被告向原告支付股权转让款345万元及违约金（以345万为本金，按照每日千分之三算至实际归还时止，约为155.25万元）。2、本案诉讼及保全费用由被告承担。被告辩称，依据双方签订的《股权转让协议补充协议》约定，第三笔股权转让价款的支付条件之一，即2016年5月31日前，被收购方收回目标公司截至基准日的全部应收款项，及被收购方或关联方欠目标公司的款项或占用资金。被告已按照约定于2016年5月10日支付了第二笔股权转让款1575万元。但原告等原股东未收回对深圳市子栋科技有限公司650万元应收款，且未向被告发出书面说明或证明文件或付款通知书，因此被告未向原告支付第三笔股权转让款，请求驳回原告的诉讼请求。经审理查明，2016年4月25日，被告作为甲方，原告作为乙方三、案外人深圳市斯科尔投资合伙企业（有限合伙）作为乙方一、孙某章作为乙方二、杜某舟作为乙方四、杨某峰作为乙方五、于某溥作为乙方六、徐某文作为乙方七，王某成作为乙方八，双方签订《股权转让协议》，约定甲方向乙方收购其持有的深圳市金慧融智数据服务有限公司（以下简称目标公司）100%股权，股权转让价款合计为3350万元，其中原告将其持有的目标公司19.2537%股权以645万元转让甲方。双方确认，甲方已于2016年3月1日向乙方支付首期股权转让款100万元，由乙方五代管，乙方均同意，该笔代管费用直接转化为乙方五应收的股权转让款。本协议签署后十个工作日内，乙方须配合目标公司将本次股权转让涉及的全套工商变更登记文件提交至市监局，在获得乙方提供的市监局回执后二个工作日内，甲方将第二笔股权转让款1575万元汇至乙方各自指定的银行账户，其中甲方向乙方三指定账户支付300万元。甲方支付第二笔股权转让价款后十个工作日内目标公司须完成股权交割。双方同意原则上股权交割后2个月内，甲方会支付第三笔股权转让价款即1675万元，具体条件由甲乙双方另行约定。如甲方迟延支付股权转让对价，甲方须每日按甲方应付而未付的股权转让支付对价的千分之三支付逾期违约金；如甲方逾期支付超过三十个工作日，则视为根本性违约，乙方可以要求解除本协议，且乙方有权不退还首笔股权转让价款，并要求甲方承担实际损失。同日，被告作为甲方，原告作为乙方三、案外人深圳市斯科尔投资合伙企业（有限合伙）作为乙方一、孙某章作为乙方二、杜某舟作为乙方四、杨某峰作为乙方五、于某溥作为乙方六、徐某文作为乙方七，王某成作为乙方八，双方签订《股权转让协议补充协议》，约定，甲方支付第二笔股权转让价款后十个工作日内目标公司须完成股权交割。股权交割后的两个月内，且在下述先决条件完全满足的前提下，甲方向乙方支付第三笔股权转让价款1675万元，其中，甲方向乙方三指定账户支付345万元。双方同意下述先决条件均已满足，但若发生以下三种情形：1、下述先决条件中第（5）项目标公司持有成都融智金融35%股权转出时未收回468万元的投入成本）或；2、下述第（6）项所述裁决结果要求乙方二或者深圳融证通支付任何款项或；3、下述第（7）项所述应收款项中的中国文化艺术品产权交易所有限公司的应收款项未在承诺内期限内收回，则甲方须从第三笔股权转让价款中按乙方的持股比例相应扣除后予以支付，甲方同意，在其他先决条件满足的前提下，以上三种情形任一或同时存在不对甲方支付第三笔股权转让价款构成实质障碍；（1）目标公司就本次股权转让已办理完毕工商变更登记（包括但不限于100%股权的股东变更，董事会及法人代表的变更、公司章程的变更等）；（2）成都金慧融智数据服务有限公司已变更为目标公司的全资子公司，且四川佰合国利信息网络有限公司已变更为成都金慧融智的全资子公司；（3）目标公司和乙方二合计持有的深圳融证通互联网金融服务有限公司股权已经全部转让给上海藤树投资管理有限公司，深圳融证通就该次股权转让已完成相应的工商变更登记并领取新的营业执照；（4）目标公司及其关联方中存在代持行为，即代为持有成都融智大数据服务有限公司50%股权、代为持有上海益盟软件技术股份有限公司股票90万股均已清理完毕；（5）目标公司的参股公司成都融智金融数据服务有限公司被列入经营异常名录的情况已经清理并恢复正常；并后续完成了清算注销，或已按成都融智金融截至2016年2月29日的账面净资产大于等于468万元将目标公司持有其35%的股权进行转出；（6）深圳融证通涉及的仲裁等纠纷事宜已获得正式的仲裁裁决书；（7）第2.3条所述应收款项已于承诺时间全部收回；（8）、目标公司的《增值电信业务经营许可证》已通过年检合格；（9）并无致使本补充协议无法实现的任何重大不利影响；（10）、转让方没有违反其于本补充协议中所作出的声明、保证和承诺。双方同意，除可扣除股权转让款的三种情形外，上述其他先决条件如未满足，或原协议4.1条约定股权交割超过约定时限，甲方有权相应顺延第三笔股权转让价款的支付时间。双方同意，上述先决条件满足时，乙方须向甲方提交相应的书面说明或者证明文件。若股权交割日后两个月内上述先决条件全部或者部分满足已达至第三笔股权转让价款的支付条件，则甲方须按本补充协议约定向乙方支付第三笔股权转让价款；若超过二个月，乙方在认为上述先决条件全部或部分满足已达至第三笔股权转让价款的支付条件时，须向甲方提交先决条件满足的书面说明或者证明文件，并附上书面付款通知，甲方在确认无误后与接到书面付款通知后十个工作日内支付第三笔股权转让价款。合同第2.3条约定，乙方承诺2016年5月31日之前，收回目标公司截至基准日的全部应收款项（具体应收款项详见附件二），以及乙方或者关联方所欠目标公司的款项或通过其他任何方式占用的目标公司资金（如有）。合同第5.2条约定，本补充协议自双方签署（即自然人签署方签字、有限合伙企业/法人签署方加盖公章并签字）之日起生效。该补充协议附件二中载明，目标公司应收账款金额合计23561416.67元，其中包括对深圳市子栋科技有限公司应收账款650万元。庭审时，原告向本院提交的该补充协议书中仅有被告及案外人深圳市斯科尔斯投资合伙企业（有限合伙）法定代表人胡仕龙及王剑锋签名，未有盖章；而被告向本院提交的该补充协议书中被告签章处有被告方签章并有其法定代表人签名。2016年5月5日，原告等8名原目标公司股东将其持有的目标公司的股权变更登记至被告名下。原告向本院提交一份《律师函》载明原告于2017年1月11日委托上海瑛明律师事务所王婧律师向深圳市子栋科技有限公司发出律师函，要求深圳市子栋科技有限公司向目标公司支付股权转让款650万元。被告向本院提交了《关于的回函》，载明2017年1月19日，深圳市子栋科技有限公司复函目标公司，认为目标公司作为先义务方，应当修补被破坏的付款先决条件，否则深圳市子栋科技有限公司有权拒绝支付第二期股权转让款。2017年3月20日，目标公司就其与深圳市子栋科技有限公司的争议向深圳国际仲裁院提出仲裁申请。庭审时，双方确认截至庭审之日目标公司对深圳市子栋科技有限公司650万元的债权尚未收回。本院认为，《合同法》第三十二条规定，当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。在本案中，虽然《股权转让协议补充协议》约定，本补充协议自双方签署（即自然人签署方签字、有限合伙企业/法人签署方加盖公章并签字）之日起生效。但被告以及深圳市斯科尔投资合伙企业（有限合伙）的法定代表人（执行事务合伙人）已在该协议中签字确认，符合合同法规定的合同成立要件。被告的法定代表人或者执行事务合伙人在该补充协议中签字的行为属于代表公司履行职务的行为，各方在该补充协议书中签字表明各方已经就该就该补充协议所约定的内容达成一致的意思表示；庭审时被告对原告提交的该补充协议亦予认可，被告的确认亦构成对该补充协议效力的追认，故该补充协议已经成立，原告主张《股权转让协议补充协议》未成立，理由不成立，本院不予采纳。双方签订的《股权转让协议》以及《股权转让协议补充协议》系双方当事人的真实意思表示，合法有效，当事人各方均应诚实全面履行合同约定的义务。依据该协议约定，被告应于目标公司收到对深圳市子栋科技股份有限公司650万元的债权后向原告支付第三期股权转让款，而截至庭审之日，双方确认目标公司尚未收回对深圳市科技有限公司的债权，故双方约定的付款条件尚未成就，原告要求被告支付股权转让款以及违约金理由不成立，依法应予驳回。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六条、第三十二条、第四十四条第一款、第四十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：驳回原告王剑峰的诉讼请求。本案案件受理费46818元（案件受理费已由原告预交），减半收取23409元，由原告负担。如不服本判决，应在领取判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审判员 马   翼二〇一七年四月八日书记员 张燕（代）