甘肃省兰州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)甘01刑终172号原公诉机关兰州市七里河区人民检察院。上诉人（原审被告人）郭志远，男，1985年10月7日出生，汉族，高中文化，河南省濮阳县人，户籍地濮阳县户部寨乡左店村206号，原系甘肃和润生投资有限公司副总经理。2015年4月13日因本案被羁押于聊城市看守所，2015年4月24日因犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月29日被逮捕。现羁押于兰州市第三看守所。辩护人王红兵，河南启点律师事务所律师。上诉人（原审被告人）葛少伟，男，1988年4月16日出生，汉族，初中文化，河南省濮阳县人，户籍地河南省濮阳县户部寨乡户部寨村286号，原系甘肃和润生投资有限公司财务总监，2015年7月16日因本案被羁押于濮阳县看守所，2015年7月28日因犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现羁押于兰州市第三看守所。辩护人吉冠星，河南启点律师事务所律师。兰州市七里河区人民法院审理兰州市七里河区人民检察院指控被告人郭志远、葛少伟犯非法吸收公众存款罪案。于2017年3月1日作出(2017)甘0103刑初38号刑事判决。被告人郭志远、葛少伟均不服，提出上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见,认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。兰州市七里河区人民法院判决认定:2013年3月以来，河南籍人郭利勋(已被上网追逃)安排被告人葛少伟在兰州市七里河区秀川新村租用铺面，作为甘肃和润生投资有限公司的办公场所并负责装修，同年4月l0日，甘肃和润生投资有限公司经工商登记成立，法定代表人为郭利勋，监事为范仁超，二人系股东（发起人）。后郭利勋口头任命范仁超、王书安(均被上网追逃)担任和润生投资有限公司总经理，任命被告人葛少伟担任财务总监，王书安又任命被告人郭志远担任该公司副总经理。在其公司无吸收公众存款资质的情况下，聘用业务员向社会不特定人员散发其公司理财产品的宣传彩页，以高息为诱饵(按投资资金年收益14.4％的标准，按月或按季支付利息)，吸引众多被害人前往该公司进行投资。经审计：甘肃和润生投资有限公司自2013年12月23日至2015年2月28日期间与117名被害群众签订189份《委托投资管理协议》，协议金额共计903万元，期间返还被害群众本金及收益1062852元，未退还被害群众本金及收益7967148元。作案后被告人郭志远、葛少伟按照郭利勋的要求，分别用二人的身份证在本市工商银行、建设银行、兰州银行及农业银行办理多张银行卡，并将甘肃和润生投资有限公司所非法吸收的资金按照郭利勋的要求多次转账支出（因甘肃和润生投资有限公司财务账册在案发后被郭利勋拿走，无法核实确定具体的转账金额）。经查实，郭利勋除将吸收到的200余万元资金用于在河南省濮阳市的2个化工项目的投资之外，其余的资金均因郭利勋在逃，无法查明涉案赃款的具体去向。另查明，被告人郭志远在甘肃和润生投资有限公司工作期间，其本人吸收郑允信等10名客户的款项165万元，返还本金332410元、未退还被害人本金1317590元。原判认定上述事实的证据有：1、案件来源，证实2015年3月19日，兰州市公安局七里河分局根据挥中心指令对位于兰州市七里河区西津西路1269号一层B号商铺的甘肃和润生投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款进行查处,并于2015年3月20日立案侦查。2、抓获经过，证实2015年4月13日15时许，公安人员在濮阳汽车站抓获被告人郭志远。2015年7月15日公安人员在濮阳县户部寨乡后郭庄饭店内将被告人葛少伟抓获。3、户籍证明，证实二被告人系河南省濮阳县人，犯罪时已成年。4、甘肃和润生投资公司基本信息，证实该公司于2013年4月10日登记成立，法定代表人为郭利勋，监事为范仁超，二人系股东（发起人）。5、濮阳市博驰石化有限公司私营企业基本信息，证实该公司的法定代表人是谭立景，郭利勋是股东之一，但没有实际出资。6、企业基本信息，证实甘肃京泰建设工程有限公司法定代表人是王书安。7、吸收客户资金明细单，证实被告人郭志远吸收郑允信等10人款项165万元，返还本金332410元、未退还被害人本金1317590元。8、审计报告，证实甘肃和润生投资有限公司自2013年12月23日至2015年2月28日期间与117名受害群众签订189份《委托投资管理协议》，协议金额共计903万元，期间返还受害群众本金及收益1062852元，未退还受害群众本金及收益7967148元。9、吸收客户存款详单，证实甘肃和润生投资有限公司自2013年12月23日至2015年2月28日期间与117名被害群众签订189份《委托投资管理协议》，协议金额共计903万元，期间返还被害群众本金及收益1062852元，给被害群众造成损失7967148元。10、《委托投资管理协议》，证实甘肃和润生投资有限公司非法吸收公众存款903万元的事实。11、租房合同，证实甘肃和润生投资有限公司租赁兰州市七里河区西津西路1269号商铺营业的事实。12、扣押清单，证明公安机关从郭豪勋处扣押台式电脑等部分物品。13、情况说明，证实公安机关认为甘肃和润生投资有限公司的业务员杨婷、王婷、瞿园远等人没有犯罪的故意，其行为均不构成犯罪，故没有采取强制措施。14、办案说明，证实郭利勋没有归案，无法掌握甘肃和润生投资有限公司的经济状况，资金去向无法查清。15、证人郭豪勋的证言，证明其系甘肃和润生投资有限公司第四任总经理，任期为2015年1月至2015年4月，2014年1月，郭利勋打电话叫其来兰州帮忙看一下公司，说把公司的款投资到了一个化工厂，化工厂停业整顿两个月左右，所以暂时没有钱给客户退款了，让其给客户解释停付利息。16、证人蒙晓东的证言，证明其于2014年3月底至10月底担任甘肃和润生投资有限公司业务主管一职，主要负责公司招收新员工并负责日常培训，带领业务员上街向路人发放宣传单，并接受葛少伟和王书安给业务员下达的工作任务然后开会传达给业务员。该公司法定代表人是郭利勋，公司并没有金融许可证。郭志远是郭利勋的妹夫，郭志远平时主要负责财务，主要负责把客户的投资款存入到他的银行卡内，然后将款转给郭利勋。给客户退还本金及利息都是郭志远接到郭利勋的电话后，郭利勋将钱打到郭志远的银行卡内由郭志远退还给客户。空白的《委托投资管理协议》是郭志远负责保管的。葛少伟主要是在总经理不在公司期间负责公司的全面工作，平时主要负责采购赠送给客户的礼品（小袋大米、小瓶装食用油、茶杯、吹风机等）。17、证人瞿园远的证言，证明其系甘肃和润生投资有限公司的出纳，主要听从总经理及副总经理的安排，上街发放宣传单，接待投资客户并和客户签订《委托投资管理协议》。18、证人杨婷的证言，证明范仁超、葛少伟、王书安均系甘肃和润生投资有限公司法定代表人郭利勋口头任命的总经理。19、证人王婷的证言，证明甘肃和润生投资有限公司营业执照上的经营范围是对商业、文化娱乐、旅游、农业、工业、房地产、信息产业的投资管理及投资管理咨询、商务信息咨询、经济信息咨询（不含证券），但公司实际就是以投资项目为名吸收客户投资。该公司吸收客户资金的方式分为两种，第一种是业务员走向街面发传单，向不特定的人群宣传公司投资政策，吸引不特定的人群到该公司投资；第二种就是客户介绍自己的亲戚、朋友、家人来公司投资。20、证人徐洋洋的证言，证明其从2013年5月20日左右至6月29日在甘肃和润生投资有限公司工作，该公司对其进行开业前的业务培训，由公司领导组织业务员上街向路人发放宣传单。其不清楚是谁进行的培训，只是跟着其他业务员接受培训，公司领导是谁其也不知道。21、被害人金天超等人的报案材料及陈述，证明甘肃和润生投资有限公司与其签订了《委托管理投资协议》，以投资理财为名，以高额利息为诱饵吸收存款。22、被告人郭志远供述，2014年9月其是在葛少伟离开公司后担任副总经理的，被郭立勋口头任命为财务总监，主要负责将公司吸收客户的存款转给郭立勋并全面负责公司财务工作。葛少伟在兰州几个银行办理了银行卡，其先将公司吸收来的资金存入葛少伟的银行卡然后转给郭立勋指定的银行卡内，葛少伟在任财务总监期间公司吸收了600多万元存款，在其任副总经理期间吸收了300多万元公众存款。23、被告人葛少伟供述，2013年7月至2014年8月其担任公司财务总监，公司吸收了600余万元公众存款，大部分转给了郭立勋，具体转了多少，记不清了。2014年8月其离开公司后将公司的财务工作移交给了郭志远，之后公司所有的工作都由郭志远负责，在其任职期间公司是正常运营的，按照协议定期给客户支付利息，没有客户要求退还本金。其财务总监的职务是由郭立勋口头任命的。25、价格鉴定结论书，证实公安机关扣押的台式电脑等物品价值为人民币59820元。26、辨认笔录，证实证人郭豪勋、杨婷、赵珊、瞿园远、王婷对郭志远、郭利勋、范仁超、王书安、葛少伟进行了辨认。原判认为，被告人郭志远、葛少伟无视国法，伙同他人非法吸收公共存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，以被告人郭志远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金150000元；以被告人葛少伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金100000元；扣押物品由扣押机关依法处理；剩余赃款7967148元继续追缴。上诉人郭志远与其辩护人提出其系受郭利勋指使吸收资金，不知道公司的经营范围，应宣告无罪。上诉人葛少伟与其辩护人提出其没有实施非法吸收或变相吸收公众存款的行为，不构成非法吸收公众存款罪。经审理查明,原审判决认定上诉人郭志远、葛少伟犯非法吸收公众存款罪的事实清楚。原审法院已在一审判决中列举了认定本案事实的证据，并在开庭时当庭宣读、出示并质证。在本院审理期间，上诉人郭志远、葛少伟及其辩护人未提出新的证据，本院对一审判决书所列证据经审查属实，予以确认。对于上诉人郭志远及辩护人所提郭志远受郭利勋指使吸收资金，不知道公司的经营范围，应宣告无罪的上诉理由，经查，被告人郭志远明知该公司未取得金融许可证的情况下，违反国家金融管理法律规定，以投资项目为名，以高息为诱饵，其积极协助郭利勋指派人员采取上街散发传单、彩页的形式，同不特定公众签订《委托投资管理协议》，诱骗多人参加该公司的投资业务，非法吸收公众存款数额巨大,其积极协助郭利勋进行财务管理、资金归集等活动，在郭利勋不在时管理公司的全权事务，其行为构成非法吸收公众存款罪,认定其犯罪的事实清楚,证据确实充分，其上诉理由及辩护意见均不能成立。对于上诉人葛少伟及辩护人所提葛少伟没有实施非法吸收或变相吸收公众存款的行为，不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由，经查，上诉人葛少伟作为甘肃和润生投资有限公司的财务总监，其明知该公司未取得金融许可证的情况下，违反国家金融管理法律规定，以投资项目为名，以高息为诱饵，其积极协助郭利勋非法吸收公众存款数额巨大,并将吸收的款项转移到郭利勋的个人卡内,其犯罪的事实不仅有证人证言、书证、受害人陈述等证据证实，且有同案被告人供述等其它证据予以佐证，故其上诉理由及辩护意见均不能成立。本院认为，原审判决认定上诉人郭志远、葛少伟犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  赵金荣审判员  万廷达审判员  安海榕二〇一七年四月二十六日书记员  朱羿铭