甘肃省张掖市甘州区人民法院刑 事 判 决 书（2016）甘0702刑初122号公诉机关甘肃省张掖市甘州区人民检察院。被告人杨志俊，男，汉族，1963年1月19日出生于甘肃省山丹县，高中文化，个体，家住张掖市山丹县霍城镇刘庄村三社。身份证号62222619630119251X。2015年7月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，2016年2月5日被逮捕，2016年4月27日经本院决定被取保候审。2017年4月21日经本院决定逮捕。现羁押于甘州区看守所。辩护人陈兴国，甘肃陈兴国律师事务所律师。辩护人晏富强，甘肃振泽律师事务所律师。被告人王德元，男，汉族，1968年2月5日出生于甘肃省白银市，初中文化，无业，现住甘肃省武威市凉州区靶场南4号楼2单元501室。身份证号620402196802051318。2015年8月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被甘州区公安局刑事拘留，同年9月24日被逮捕。现羁押于甘州区看守所。辩护人侍春元，甘肃开洲律师事务所律师。辩护人严鹏，甘肃开洲律师事务所律师。被告人王清霖，男，汉族，1962年5月21日出生于甘肃省张掖市甘州区，高中文化，农民，家住张掖市甘州区东方明珠小区18号楼1单元102室。身份证号622201196205215411。2015年5月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被甘州区公安局刑事拘留，同年6月30日被逮捕。现羁押于甘州区看守所。辩护人张蕊，甘肃金都律师事务所律师。被告人辛福海，男，汉族，1973年5月5日出生于甘肃省临泽县，初中文化，农民，中共党员，家住张掖市甘州区鑫发小区7号楼5单元101室。身份证号622224197305055055。2015年5月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被甘州区公安局刑事拘留，同年6月30日被逮捕。现羁押于甘州区看守所。辩护人胡学斌，甘肃振泽律师事务所律师。被告人武冬梅，女，汉族，1974年4月23日出生于甘肃省酒泉市，高中文化，无业，家住甘肃省嘉峪关市紫轩二期32号楼2单元601室。身份证号620202197404230023。2015年5月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被甘州区公安局刑事拘留，同年6月30日被逮捕。现羁押于甘州区看守所。辩护人高雪莲，甘肃沁泽律师事务所律师。被告人陆玲，女，汉族，1970年4月3日出生于甘肃省张掖市甘州区，高中文化，农民，家住张掖市仿古街中段园愿圆茶酒馆。身份证号622201197004036024。2015年5月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被甘州区公安局刑事拘留，同年6月30日被逮捕，2017年3月22日本院决定取保候审。被告人陈桂梅，女，汉族，1966年2月25日出生于甘肃省武威市，初中文化，农民，家住甘肃省武威市凉州区靶场南4号楼2单元501室。身份证号622301196602258664。2015年5月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被甘州区公安局刑事拘留，同年6月30日被逮捕。现羁押于甘州区看守所。辩护人白亮，甘肃开洲律师事务所律师。被告人丁永祯，男，汉族，1959年4月7日出生于甘肃省靖远县，大专文化，退休教师，中共党员，家住甘肃省靖远县平堡乡蒋滩村丁滩社74号。身份证号620421195904071314。2015年7月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被甘州区公安局刑事拘留，同年8月28日被逮捕。现羁押于甘州区看守所。辩护人杨兴民，甘肃天马律师事务所律师。张掖市甘州区人民检察院以甘区检刑诉（2016）92号起诉书指控被告人杨志俊、王德元、王清霖、辛福海、武冬梅、陆玲、陈桂梅、丁永祯犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。甘州区人民检察院指派检察员房永萍、李燕依法出庭支持公诉。被告人杨志俊及其辩护人晏富强、陈兴国，被告人王德元及其辩护人侍春元、严鹏，被告人王清霖及其辩护人张蕊，被告人辛福海及其辩护人胡学斌，被告人武冬梅及其辩护人高雪莲，被告人陆玲，被告人陈桂梅及其辩护人白亮，被告人丁永祯及其辩护人杨兴民到庭参加诉讼。现已审理终结。甘州区人民检察院指控，2009年5月，被告人杨志俊与内蒙古鄂尔多斯市人张海霞在张掖注册成立了张掖市鑫泰投资有限公司，法人代表为张海霞。2011年4月27日，被告人杨志俊和张海霞又在民乐注册成立了甘肃鑫泰化工有限公司，法人代表为张海霞。2011年年底，鑫泰投资公司和鑫泰化工公司法人代表均变更为被告人杨志俊。2012年年底，被告人杨志俊又以鑫泰化工公司“30万吨电石生产项目”吸引西安市人何美瑞向鑫泰化工公司投资，并成为鑫泰化工公司最大股东。2014年7月，被告人杨志俊在未召开公司股东会且没有告知股东何美瑞、张海霞的情况下，以给鑫泰化工公司“30万吨电石生产项目”筹集资金为由，委托被告人王德元、王清霖制定公司融资方案，负责融资具体事项，约定融到的资金百分之五十用于项目生产建设，其余的用于返本付息、提成、经费开支等。后被告人王德元、王清霖发展被告人辛福海、武冬梅、陈桂梅、陆玲、丁永祯等人为鑫泰投资公司在张掖、嘉峪关、酒泉、武威、金昌、白银等地的市场负责人，并在各地设立办事处。利用召开茶话会、散发传单、拉人头、登广告、看视频等手段向社会公众宣传，宣称给该项目投资后，可以获得公司原始股份或债券，并可获得高额利息回报。截止2015年5月案发前，向社会公众非法吸收资金达2852万元，其中以股权形式吸收资金2094万元，投资人898人次；以债券形式吸收资金758万元，投资人147人次。被告人杨志俊、王清霖、王德元等人吸收2852万元资金后，只将900余万元资金用于鑫泰化工公司“30万吨电石生产项目”建设，大部分资金用于付利息、发放奖励、提成、工资及个人挥霍等，给投资群众造成了极大经济损失，社会影响十分恶劣。被告人辛福海系张掖市场负责人，与王瀚遥（未到案）、贺成伟（未到案）等人，非法吸收公众存款1611万元，投资人455人次；被告人武冬梅系嘉峪关、酒泉市场负责人，非法吸收公众存款138万元，投资人91人次；被告人陈桂梅系武威市场负责人，非法吸收公众存款133万元，投资人53人次；被告人陆玲系金昌市场负责人，非法吸收公众存款64万元，投资人34人次；被告人丁永桢系白银市场负责人，非法吸收公众存款457.5万元，投资人147人次。公诉机关就上述指控，出示了被告人供述、证人证言、书证等相关证据，认为被告人杨志俊、王德元、王清霖、辛福海、武冬梅、陆玲、陈桂梅、丁永祯违反归家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人杨志俊、王德元、王清霖起主要作用，系主犯；被告人辛福海、武冬梅、陆玲、陈桂梅、丁永祯起次要作用，系从犯，应从轻、减轻或者免除处罚。提请本院依法判处。被告人杨志俊对起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议,辩称其没有违反国家金融法规，不构成犯罪。他与被告人王德元签订融资合同属实，但其余事情其概不知情。被告人杨志俊的辩护人辩称：第一，以债券融资系民间借贷行为，每一笔借款都有合同,不构成犯罪；第二，股权融资是国家政策鼓励的行为,私募股权不需要任何部门批准，达到一定的数额才需要国家证券委员会兰州监管局审批，被告人杨志俊私募股权的行为已经经过登记备案，也已在甘肃股权交易中心挂牌，不构成非法吸收公众存款罪；第三，被告人杨志俊私募股权超过200人，其行为构成擅自发行股票罪，但应从轻处罚。第四，本案属于单位犯罪。第五、审计报告对涉案金额和人数是依据侦查机关提交的统计表做出的，应该以鑫泰投资公司实际的财务报表为依据做出，公诉机关认定的数额是2800多万，证据不足。综上，建议对杨志俊判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人王德元对起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议，辩称其融资行为是合法的，没有违反国家的法律法规。其辩护人辩称：对公诉机关指控被告人王德元犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均有异议。第一，起诉书指控被告人王德元等人吸收公众资金2800万元，没有区分来源于特定对象和不特定对象的资金，且将被告人向鑫泰公司的投资计算在被告人犯罪数额中明显不当；第二，本案对外签订合同等一切活动都是以鑫泰投资公司名义进行的，属单位犯罪；第三，起诉书对王德元的指控不当。综上，请法庭结合本案对王德元做出公正的判决。被告人王清霖对起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议，辩称鑫泰投资公司和鑫泰化工公司是通过项目融资的，其没有参与融资，没有拉人投资，也没有挥霍。其辩护人辩称：对公诉机关指控被告人王清霖犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均有异议。第一，本案应定性为擅自发行股票罪，而非非法吸收公众存款罪；第二，即使构成非法吸收公众存款罪，本案应属单位犯罪；第三，募集来的资金，除了发放给投资人之外，均用于鑫泰公司的经营；第四，王清霖并没有参与制定融资协议、融资方案，也没有参与募集资金的具体实施，没有起到主要的作用，不属本案的主犯；第五，本案所涉及的数额，审计报告的依据不是特别确定，应作出对被告人有利的认定。综上，请法庭对被告人王清霖从轻处罚。被告人辛福海对起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议，辩称其对起诉书指控的张掖市场的融资金额和投资人数量有异议，且其并不是张掖市场的负责人。其辩护人辩称：对公诉机关指控被告人辛福海犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均有异议。第一，被告人辛福海的行为不构成非法吸收公众存款罪；第二，本案系单位犯罪；第三，对被告人犯罪金额的认定，仅是按照投资人所在地来计算的，是不科学的。辛福海只对2015年5月担任区域负责人后的行为承担责任。且张掖办事处是不存在的；第四，被告人辛福海主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上没有非法吸收公众存款的行为。被告人武冬梅对起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议，辩称其没有犯罪，其只是投资人，且不是嘉峪关市场的负责人。请求法庭对其从轻处罚。其辩护人辩称：对公诉机关指控被告人武冬梅犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均有异议，被告人武冬梅的行为不构成犯罪。第一，本案系单位犯罪；第二，没有直接的证据证明起诉书指控的武冬梅在嘉峪关地区募集资金的数额及人数，仅凭投资人所在的地区划分不合理，审计报告不客观、不真实；第四，被告人武冬梅是投资客户；第五，武冬梅没有对募集来的资金占有使用。综上，被告人武冬梅不构成犯罪。即使法庭认定武冬梅的行为构成犯罪，其犯罪情节轻微，积极配合公安机关侦查，请法庭对被告人武冬梅从轻或者减轻处罚。被告人陆玲对起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议，辩称本案是公司犯罪，不是个人犯罪，其也不是金昌市场负责人。对起诉书指控其的犯罪金额和投资人次有异议。所有融资的款项都打到了杨志俊的账户，其个人没有占有。被告人陈桂梅对起诉书指控的犯罪事实和罪名均有异议，辩称其对起诉书指控其的犯罪金额和投资人次有异议。被告人王德元是其丈夫，具体都是王德元处理，其不知情。其辩护人辩称：对公诉机关指控被告人陈桂梅犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均有异议。第一，本案系单位犯罪，社会危害性较小；第二，被告人陈桂梅不是武威市场的负责人。第三，审计报告结论不客观；第四，王德元和陈桂梅系夫妻，王德元和陈桂梅的投资金额重复计算的部分，应该从陈桂梅犯罪金额剔除；第五，陈桂梅在到案后积极配合公安机关侦查。综上，请法庭对被告人陈桂梅从轻处罚。被告人丁永祯对起诉书指控的罪名没有异议，对起诉书指控的犯罪金额和投资人次有异议，辩称本案属于单位犯罪，一切活动都是公司行为。其行为系犯罪，请求法庭从宽处理。其辩护人辩称：对公诉机关指控被告人丁永祯犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均有异议。第一，本案属于单位犯罪，罪名应该是擅自发行股权罪；第二，本案是以债券和股权方式融资。股权方式融资是合法的，债券融资是民间借贷行为。鑫泰公司是合法成立的公司，其在上海上市，说明其发行股权是合法的。股权发行的数额应该从公诉机关指控的数额中剔除的；第三，2015年2月11日开始参与白银地区的宣传工作，计算金额有误。综上，请法庭对被告人丁永祯从轻处罚。经审理查明，2009年5月，被告人杨志俊与内蒙古鄂尔多斯市人张海霞在张掖注册成立了张掖市鑫泰投资有限公司，法定代表人为张海霞。2011年4月27日，被告人杨志俊和张海霞又在民乐注册成立了甘肃鑫泰化工有限公司，法定代表人为张海霞。2011年年底，鑫泰投资公司和鑫泰化工公司法人代表均变更为被告人杨志俊。2012年年底，陕西省西安市人何美瑞向鑫泰化工公司投资，并成为鑫泰化工公司最大股东。2014年7月，被告人杨志俊在未召开公司股东会且没有告知股东何美瑞、张海霞的情况下，以给鑫泰化工公司“30万吨电石生产项目”筹集资金为由，委托被告人王德元、王清霖制定公司融资方案，负责融资具体事项，约定融到的资金百分之五十用于项目生产建设，其余的用于返本付息、提成、经费开支等。后被告人王德元、王清霖发展被告人辛福海、武冬梅、陈桂梅、陆玲、丁永祯等人为鑫泰投资公司在张掖、嘉峪关、酒泉、武威、金昌、白银等地的市场负责人，并在各地设立办事处。利用召开茶话会、散发传单、拉人头、登广告、看视频等手段向社会公众宣传，宣称给该项目投资后，可以获得公司原始股份或债券，并可获得高额利息回报。截止2015年5月案发前，向社会公众非法吸收资金达895人2852万元，其中以股权形式吸收资金787人2094万元；以债券形式吸收资金108人758万元。至案发时共计给被害人返还本金460170元、支付利息754940元。被告人杨志俊、王清霖、王德元等人吸收2852万元资金后，只将9575300元资金用于鑫泰化工公司“30万吨电石生产项目”建设，其余大部分资金用于付利息、发放奖励、提成、工资及个人挥霍等。被告人辛福海系张掖市场负责人，与王瀚遥（未到案）、贺成伟（未到案）等人，非法吸收公众存款373人1611万元（包括辛福海个人70000元）；被告人武冬梅系嘉峪关、酒泉市场负责人，非法吸收公众存款85人138万元（包括武冬梅个人10000元）；被告人陈桂梅系武威市场负责人，非法吸收公众存款48人133万元（包括陈桂梅个人145000元）；被告人陆玲系金昌市场负责人，非法吸收公众存款30人64万元（包括陆玲个人50000元）；被告人丁永桢系白银市场负责人，非法吸收公众存款233万元（包括丁永桢个人50000元）。上述事实，有下列经庭审举证质证的证据证实，足以认定：一、书证1、张掖市鑫泰投资有限公司企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、章程、股东大会决议等复印件。2、甘肃鑫泰化工有限公司公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、章程、股东会决议、协议书、保证书等复印件。3、被害人宋国胜、王建琴、包华、秦军、马兴、韩秀莲、王德庆、梁春雁、刘跃卿等人提供的私募股权证复印件及查获的私募股权证存根。证明被害人购买甘肃鑫泰化工有限公司股权的事实。4、被害人王建琴、马兴、汝志高、罗东学、杨发春、曾春梅、裴顺泉等人提供的投融资协议。证明被害人向张掖市鑫泰投资有限公司投融资债权的事实。5、抓获经过等材料。证明被告人王德元、丁永祯被抓获的经过。6、甘州区公安局情况说明。证明被告人杨志俊投案自首的事实。7、扣押物品清单。证明公安机关从杨志俊、王清霖、辛福海、陆玲、陈桂梅、魏铭江、蒋博、窦雪莲处扣押的物品情况。8、辛福海提供给投资人张掖市鑫泰投资公司账户及网址。开户行：中国农业银行；开户人姓名：杨志俊；公司汇款账号：6228433639600064276；公司网址：www.gs-xthz.com;系统网址：www.gsxttz.com;客服电话：0936-8448886。9、调取证据清单。从李辉处调取的张掖市鑫泰投资有限公司客户理财方案二张、股权证壹本、聘书壹本、委托书壹本、U盘贰个、农业银行卡壹张。10、甘肃华陇会计师事务所《关于张掖市鑫泰投资有限公司及其办事处“非法吸收公众存款案”涉案财务收支专项审计报告》。证明张掖市鑫泰投资有限公司及其办事处2014年5月至2015年5月期间，非法吸收公众存款28520000.00元，其中：股权投资存款为20940000.00元，投资债券为7580000.00元。其中：（1）张掖市鑫泰投资有限公司张掖市办事处吸收公众存款373人16，110，000.00元。其中，投资股权323人13,140,000.00元，投资债券50人2,970,000.00元。（2）嘉峪关市及酒泉市办事处吸收公众存款85人1,370，000.00元。其中，投资股权85人1,370，000.00元。（3）金昌市办事处吸收公众存款30人640,000.00元。其中：投资股权30人640,000.00元。（4）武威市办事处吸收公众存款48人1,330,000.00元。其中：投资股权45人850,000.00元，投资债券3人480,000.00元。（5）白银市办事处吸收公众存款126人4,575,000.00元。其中：投资股权93人1，890,000.00元，投资债券33人2,685,000.00元（在2015年2月4日-2015年5月22日（丁永祯）担任白银片区负责人期间吸收公众存款2,330,000.00元，其中：投资股权950,000.00元，投资债券1,380,000.00元；）。（6）被告人辛福海投入资金70000元、武冬梅投入资金10000元、陈桂梅投入资金145000元、陆玲投入资金50000元、丁永桢投入资金50000元。11、被告人常住人口基本信息。证明各被告人身份情况，均系完全刑事责任能力的自然人。二、证人证言1、证人张海霞的证言。2009年上半年，我和杨志俊合伙成立了张掖市鑫泰投资有限公司，我是法人代表，杨志俊是股东，成立这个投资公司就是为了“30万吨电石项目”2010年，我和杨志俊在办理项目相关手续时，被有关部门告知投资公司不能搞这个项目，必须成立化工公司，我和杨志俊就又成立了甘肃鑫泰化工有限公司，我是法人代表，杨志俊是股东。2011年底，投资公司和化工公司的法人代表都变更为杨志俊。2014年10月20日，杨志俊又拉来了一个叫何美瑞的男人给鑫泰化工公司投资了1500万元，共同参与这个项目，股东会确定了何美瑞占化工公司43%的股份，我和杨志俊每人占20.25%公司股份，还有一个姓谢的工程师占16.5%技术股，法人代表还是杨志俊。从2014年11月底我发现杨志俊有非法吸收公众存款的行为，杨志俊发行所谓的股票是以张掖市鑫泰化工公司名义发行的，但是我和何美瑞都不知情。2、证人何美瑞的证言。我是甘肃鑫泰化工有限公司大股东。我分多次给鑫泰化工公司账户转入1500多万元。2014年11月召开股东大会，变更了公司章程，我占鑫泰化工公司43%股份，杨志俊和张海霞各占20.25%股份，还有一个发明专利人占16.5%股份，在公司章程上发明专利人的股份是算到杨志俊头上的。2014年11月底，张海霞和我发现杨志俊在私自发行股票，可能在搞非法集资。杨志俊是以化工公司名义发行的，我和张海霞都不知情。3、证人王振的证言。我是民乐县地震局的副局长。2013年9月份到鑫泰化工进行帮扶工作，2014年5月份左右，在都市118酒店鑫泰投资公司办公地点，杨志俊介绍我见了王清霖、王德元、孟学武、张进几个人，当时王德元给杨志俊介绍了一种融资办法，说是可以通过私募股权的形式面向社会进行融资，王德元介绍说的新国九条有规定，国家对于私募股权有可能要放开，可以在政策还没有完全放开之前，借着这个机会，面向社会进行融资，可以在一到两年的时间融资几个亿呢，可以缓解鑫泰化工项目建设资金不足的问题。后来大概又过了二十天左右吧，杨志俊和王德元等人起草了一个协议，协议的主要内容是由王德元负责以股权形式进行融资，把股权融资的50%的资金，用于鑫泰化工的项目建设，把股权融资剩余的50%的资金返给王德元，返给王德元的50%的融资资金，40%的资金用于给投资人发放利息，剩余的10%的资金由王德元用于融资宣传和给开展融资业务的员工发放工资。4、证人杨玉琴的证言。我是2014年7月21日开始在鑫泰化工有限公司上班的，上班后没有多长时间，我就被调到了鑫泰投资有限公司，两个公司的法人代表都是杨志俊，鑫泰投资公司是专门给鑫泰化工有限公司融资的，化工公司有三个股东，分别是杨志俊、何明瑞、张海霞，投资公司是杨志俊的，再没有其他股东。我被调到投资公司后专门负责公司的网银（也就是杨志俊自己的网银）和制作分发鑫泰化工有限公司私募股权证，我就是用网银查看账上的钱是否到账，将到账的钱给化工公司的账户上打50%，其余的50%是他们说的融资佣金，她打到了王德元的账上。投资公司法人代表是杨志俊，王德元是总经理，市场部有好几个负责人，张掖这边负责人是辛福海、王瀚遥、陆玲，投资公司基本上就是王德元在主持，杨志俊很少到投资公司去。另外还有个叫王清霖的，我们都叫他王董，不知道他具体是什么情况。投资公司宣传的是鑫泰化工有限公司，说是化工公司正在筹建期间，需要建设资金，有钱的人可以投资入股，收益回报很高。后来融资的钱到杨志俊的账上之后，又转到王清霖的账上，再经王清霖的账户把给化工公司的钱转到化工公司的账上。从我接手到2015年4月3日交账的时候，经过杨志俊账户的进款是1166万元。这些钱都是从市场里面进的。我做的股权证上的数目也是这个。投资公司吸收的这些存款有460万左右到了化工的账上，另外我知道王德元还直接给化工公司账上打了130万，这130万没有经过我管理的账户。其余的646万返给了王德元一部分，还有一部分付了借其它投资公司的利息，这些钱的具体去向都在账上。2015年4月我给段晓英交账时账上还有50万，这钱在王清霖的账户上。我只管进账的钱，鑫泰投资公司到现在共吸收了多少人的存款，吸收的都是什么人的我不知道。三、被害人陈述。被害人焦学智、杨金玉、张新华、邢丽英、王兴国的、于小琴、张爱莲、张建军、马兴、于大魁、高财、王海燕、刘莉、宋有芳、王栋国、康文昌、王玲、张武学、梁顺福、秦多荣、张月兰、王海东、庞英、胡翠花、师晓玲、杨秀君等人的陈述，证明被害人以股权或投融资协议的形式购买鑫泰化工有限公司的股权或向张掖市鑫泰投资有限公司投资的事实。四、被告人的供述。1、被告人杨志俊的供述。2009年5月张掖市鑫泰投资有限公司成立了，法人代表是张海霞，我是股东，鑫泰投资公司成立的目的就是为了建设“30万吨电石项目”。2011年上半年，我们又在民乐成立了一家甘肃鑫泰化工有限公司，专门负责建设这个项目，法人代表也是张海霞，我是股东。2011年下半年，鑫泰投资公司和鑫泰化工公司法人代表变更成了我。2013年年底，我通过朋友介绍认识了一个叫何美瑞的福建人，给化工公司投资了1600多万元。2014年上半年，何美瑞也再没钱投资了，我也找不到投资款，这时他碰到一个叫王清霖的人，王清霖知道我融资有困难后，提出他有办法给我融资，王清霖说以股权、债券的形式进行私募，现在有新“国九条”，可以进行融资。我说你们以什么形式融资我不管，我的公司也确实需要钱，只要不违反法律规定，把钱能融进来当然好。2014年6月，王清霖叫来一个叫王德元的武威人，我们三个人就在鑫泰投资公司的办公室谈融资的事，王德元和王清霖提出融来的钱百分之五十用到“30万吨电石项目”，其余百分之四十定期不定期再返还给投资人，剩余百分之十就是王德元和王清霖进行融资的经费和成本。我就决定让王清霖和王德元去融资。王清霖和王德元开始融资后，我主要是通过打电话问他们融了多少钱，再安排他们把钱打到“30万吨电石项目”或者其他地方。我没有参与鑫泰投资公司的经营和管理，我委托王德元和王清霖管理的，我给王德元下了聘书和书面授权书，聘任他为鑫泰投资公司总经理，我口头任命王清霖为鑫泰投资公司副总经理。鑫泰投资公司以“30万吨电石项目”究竟融了多少钱我不知道，王德元和王清霖融来的钱打到我的农行尾号为4276的个人账户里了，我知道融来的钱有一千多万打到鑫泰化工公司用于项目建设了，具体数额我不知道。2、被告人王德元的供述。2013年年底，王清霖给我打电话，说张掖这边有个化工项目，有技术专利，前景非常好，让我上张掖来一起搞这个项目。2014年5月底，我和王清霖到张掖后，我认识了张掖市鑫泰投资有限公司和甘肃鑫泰化工有限公司的法人代表杨志俊。我和王清霖就在杨志俊的领导下，开始着手准备为“30万吨电石项目”筹措资金。我和王清霖、孟学武、张进研究了一个月，出台了具体的融资方案和奖励提成机制，在征得杨志俊的同意后就开始融资了。2014年7月中旬，我们以都市118宾馆六楼为据点开始融资，杨志俊书面授权我为张掖鑫泰投资有限公司总经理，张进是副总经理，孟学武负责开发管理融资市场。融资正式开始后，孟学武先找了一个叫张俊兰（女）的投资人，她投了10000元，孟学武开拓了我们的第一市场，就是兰州白银市场，张俊兰因为是最早投资的，就暂时担任了一段兰州白银市场的负责人。之后为了让杨志俊高兴，我让老婆陈桂梅打来了9万元，买了9万原始股，挂在陈桂梅和她的两个姐妹名下，陈桂梅投资后，就开始在武威市场宣传项目，拉投资、虽然没有正式任命，但是实际上陈桂梅就是武威市场的负责人。2014年10月底，因为张俊兰能力不足，我又在白银的投资人当中书面任命了丁永祯为白银市场的负责人。2014年11月，王清霖叫来了一个叫辛福海的男人，我口头任命辛福海为张掖市场的负责人。2014年12月，王清霖又叫来一个叫陆玲的女人，我口头任命陆玲金昌市场负责人的。2014年11月份，兰州白银市场的投资人要求公司推出债权投资，我经过考虑同意推出了债权投资，蒋生亮和武冬梅就在嘉峪关设立了办事处，武冬梅被我口头任命为嘉峪关、酒泉地区的负责人。这些负责人被任命后，就在各自的市场内为电石项目及我们的融资做宣传，主要宣传手段是网上宣传，开茶话会，发传单等。我们的融资行为一直都很正常，各个市场融来的资金也越来越多，截止2015年5月22日之前，一共融来了2900万余元，其中债权800万余元，股权2100万余元。2015年5月22日，公安机关采取抓捕行动，查封了我们位于都市118宾馆6楼的张掖市鑫泰投资有限公司，抓获了王清霖、辛福海、陆玲等人。杨志俊口头任命王清霖为副董事长，公司的一些决策性事情，要听王清霖的意见，王清霖具体负责啥他也说不上。我们非法融资的总金额是2900万元左右，都是投资人打到杨志俊农行个人账户，财务人员再按照杨志俊的指示，给我的农行账户11579打入百分之五十，也就是1450万元，其中兰州白银市场股权融资250万元左右，债权融资400万元左右；武威市场股债权融资150万元左右；内蒙古市场股权债权融资200万元左右；金昌市场股权债权融资100万元左右；嘉峪关酒泉市场股权债权融资150万元左右，剩下有1700万元左右都是张掖市场通过债权股权融来的。这2900万元的去向是这样的：股权分红850万元左右，被王振骗了80万元，被蒋生亮骗了70万元，按揭一辆奔驰车花费50万元，剩下的1400万元左右全打到鑫泰化工厂了，具体打到哪个账户我不清楚。我交代其中200万元是市场运营费用，包括鑫泰投资公司房租费40多万元，鑫泰投资公司雇员（司机、文员、会计等）工资10万元左右，投资人考察项目的租车费用和吃住费用，接待刘开明等领导的费用共计150万元左右。我交代称给个人借款200万元，这200万元都是杨志俊从我手里借走的，杨志俊以外出融资需要花钱，过年给领导送礼等为由，陆续从我手里借走了200万元，每次借钱都是由王清霖给我打借条。3、被告人王清霖的供述。2013年，我正式到鑫泰投资有限公司上班的，杨志俊经常不在，我就负责鑫泰投资有限公司的事务，我就是公司的副董事长。我们经营的鑫泰投资公司是负责融资的，融来的资金是投到鑫泰化工公司进行化工厂的运行的。鑫泰投资公司就是负责市场资金吸收的。我们公司发放的股权是面向社会的，如果投资1万元，投资时间1年半到2年期的，给客户每星期返还佣金，一共能返还1.2万。这种融资方法是王德元想出来的，王德元说国家出了中微小企业发行私募股权的新国九条，不设任何行政审批。我、杨志俊、王德元、孟学武四人在一起商议后，决定以股权方式进行融资的。公司是从2014年7、8月份开始向社会吸收资金的。吸收的资金都在杨志俊的农业银行卡的账户上，具体多少金额我不知道。杨志俊在外办理事务的时候，给别人介绍我也是董事长。杨志俊经常不在公司，我就打理公司，负责公司的运作，我算是公司拿实权的吧。张掖市场的负责人是辛福海，白银市场的负责人丁永祯，嘉峪关市场的负责人是武东梅，金昌市场的负责人陆玲，武威市场的负责人陈桂梅，内蒙古市场的负责人是王**良。我们公司用每介绍一个新股东发放入股金额7.5%的奖励激励员工发展新股东。投资公司的钱，一部分用到化工厂的电石项目上了，另一部分王德元拿来给投资人发放利息、介绍费、奖金，还有发放投资公司人员工资，具体都是王德元操作的。我没有投资，也没有获得收益，我也没有领取工资，我给杨志俊帮忙。是想到时候化工厂的电石项目正式开工，能当上个一官半职，我也和杨志俊说过这个想法。2014年10月份，我介绍辛福海到公司，辛福海又叫来陆玲，辛福海是张掖市场部的负责人，陆玲是金昌市场的负责人，这些都是王德元任命的，4、被告人辛福海的供述。2014年11月份，张掖市鑫泰投资公司副董事长王清霖打电话把我叫到了张掖市鑫泰投资公司，他给我介绍该公司的情况，说该公司前景不错，向张掖市鑫泰投资公司投资3万元就可以成为这个企业的股东，每周能分红200元左右，并能直接打在我自己的银行卡上，我听后觉得不错，我就先投了3万元，我每周都可以拿到200元左右的分红。2014年11月15日我被张掖市鑫泰投资公司应聘为公司市场部经理了，我们市场部主要搞市场宣传、向社会私募资金。我们融资的不低于600万元，全部打在杨志俊的账户上了。我自己投资入股了17万元。张掖市鑫泰投资公司就是通过发行原始股，原始股最少不低于1万元，有1万元、3万元、5万元、10万元和20万元这几个档次，上不封顶。分红是投资1万元有12000元的分红，送1万元的原始股，分红每周分一次，公司承诺一年至一年半给清，成为公司的股东以后，股东经过公司的面试和考核后，提交申请就可以成为公司的员工，股东和员工可以介绍自己的亲朋好友投资入股，介绍人可以拿到入股金额的7.5%的雇佣金，目的是为了很好的鼓励更多的投资人进行投资入股。公司董事长是杨志俊，副董事长是王清霖，总经理是王德元。鑫泰投资公司还成立了几个办事处，兰州办事处负责人是马有祥，白银办事处的姓丁，内蒙古办事处负责人王**良，武威办事处负责人是“陈姐”，嘉峪关负责人是武冬梅，金昌办事处是陆玲和张炳辉，张掖的负责人是我。5、被告人武冬梅的供述。2014年10月底，王德元给我打电话说张掖这边有个好项目，是个化工厂的项目，让我过来考察一下，可以自己投资，也可以帮着宣传这个项目，几天后我就来到张掖。王清霖给我拿来一份盖有鑫泰投资公司公章和杨志俊私章的合同书，我在合同书上签了字，我就正式在鑫泰公司的“30万吨电石项目”投资了15万元，合同书中还附有我缴纳15万元的收款收据。按照合同约定，这15万元鑫泰公司1年后给我返还，同时每月给我支付百分之三的利息。我回到嘉峪关后觉得这个购买股票拉人的事情确实能赚钱，就找到我的两个朋友给她们介绍这个项目。2015年1月份，我给王清霖和王德元提出，既然让我在嘉峪关这边负责，宣传公司的项目，就要给我在嘉峪关办理合法的手续，我找了一处地方，让他们帮我成立正规的公司，王清霖和王德元就说过完年给我办。过完年他们还是一直往后推，在这期间我还是不断给公司拉客户，我在嘉峪关市河西商务大厦三楼333室租了一套房子作为临时的办公地点。嘉峪关现在有60个左右的投资者，拉来的钱有120万左右，这些钱大部分是通过我的网银转给杨志俊的农行账户的，还有一小部分是客户自己给杨志俊转账的。我从中获利有28000元左右，其中包括介绍费和团队奖金。6、被告人陆玲的供述。2014年11月至12月份，辛福海找我投资张掖市鑫泰投资公司30万吨电石项目，我考察后投资了5万元。之后，2015年元月下旬，张掖市鑫泰投资公司就把我聘为金昌市场的业务经理，干到现在。张掖市鑫泰投资公司经营股权和债权，债权期限是1年，1年之后就把客户的钱全部返清，并返利2-3分，投资3万以上，按每月2分返利，投资10万以上，每月2.5分返利，投资20万以上，每月3分返利。公司的股权没有期限，投资1万，2年内把客户的钱全部返清，最多2年，甘肃鑫泰化工公司就上市，给客户返金和利息1.2万元，客户还有1万元是原始股。我在临泽发展了我的一个朋友叫边吉荣，投了5万元。在金昌发展了近20个客户，共计吸纳了50万元，这些客户都是通过我宣传，到公司考察后通过转账的方式把钱打到杨志俊的账户上了。甘州区我发展了2个客户，一个叫田帅，一个叫付俊，这两个客户的钱是他们自己交到公司的财物上的。我们公司董事长是杨志俊，副董事长王清霖，总经理王德元，嘉峪关的负责人叫武冬梅，武威办事处是一个叫“陈姐”的女人，她是王德元的老婆，张掖办事处的负责人是辛福海，金昌办事处的负责人是我，我吸纳的客户公司按照7.5%返利。7、被告人陈桂梅的供述。我的老公王德元是张掖市鑫泰投资有限公司的总经理，王德元跟我说他们鑫泰投资有限公司是为甘肃鑫泰化工公司融资的，用于鑫泰化工公司30万吨的电石项目投产。王德元知道我自己手里有攒下的钱，就鼓动我说让我将钱投到甘肃鑫泰化工公司，投进去的钱就是购买了原始股，也就是股权投资，等到公司投产盈利了就可以分红。投资这个项目主要有两种形式，一种是债权投资，一种是股权投资。我在2014年7、8月份投入了5万元的股权，大概过了1个月左右我又投入了3万元的股权。除此之外，我还介绍了我的亲戚朋友投入股权和债权，我按照投入金额的7.5%拿介绍费。王德元和王清霖一直让我做武威市场的负责人，我没有答应。2015年5月中旬，我登录股权投资网络平台查看的时候，发现我在平台上被授权为武威市场的负责人了，我就打电话问王德元，王德元说是公司在各市场要设办事处，武威市场暂时没有人，为了完善市场，就在平台上授权我为武威市场的负责人。8、被告人丁永祯的供述。2015年2月4日，张掖鑫泰投资有限公司的副董事长王清霖去白银调研，他在白银陶乐春租的办公室里指派我为公司在白银办事处的负责人，之后我就负责白银地区的融资事宜，至2015年5月22日，在白银办事处共有七、八十人投资，投资金额大约有200多万。我在白银办事处负责以来，大约共有四、五十人，金额大约有60万左右，具体数字我也没有统计过。张掖鑫泰投资有限公司的各级负责人有：公司的董事长是杨志俊，公司的副董事长是王清霖、公司总经理是王德元，还有公司在白银市场前期的负责人孟学武和张进，后来没怎么见过，其他地区负责人我只认识武威市场的负责人陈桂梅。上述证据能够相互印证，本院予以确认。本院认为，非法吸收公众存款罪是指违反国家有关规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动；变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。本案中，被告人杨志俊、王德元、王清霖、辛福海、武冬梅、陆玲、陈桂梅、丁永祯违反国家规定，向社会宣传投资甘肃鑫泰化工有限公司“30万吨电石生产项目”能得到高额回报，以债券和股权的形式，向不特定对象吸收或变相吸收公众存款，承诺在一定期限内还本付息，其行为严重扰乱了国家的金融秩序，符合非法吸收公众存款罪的犯罪特征，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。本案属共同犯罪，在共同犯罪中，被告人杨志俊、王德元、王清霖预谋、策划犯罪，并占有和使用违法所得，系主犯，应当按照其所参与的所有犯罪处罚。被告人辛福海、武冬梅、陆玲、陈桂梅、丁永祯虽未占有或使用犯罪所得，但在各自负责的区域内非法吸收存款，属从犯，依法应当按照其所参与的犯罪从轻或减轻处罚。被告人杨志俊案发后自动向公安机关投案，如实供述了其犯罪事实，属自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人丁永祯侦查及庭审时均能如实供述其犯罪事实，自愿认罪，依法可从轻处罚。关于被告人的辩护人辩称本案系单位犯罪的辩护观点，本院认为，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。张掖市鑫泰投资有限责任公司是为建设“30万吨电石生产项目”而设立，设立后也是以非法吸收公众存款为主要活动，因此，被告人以张掖市鑫泰投资有限责任公司名义实施的犯罪不以单位犯罪论处。甘肃鑫泰化工有限公司系有限责任公司，被告人杨志俊虽然时任该公司法定代表人，但其实施非法吸收公众存款时，没有经过其他股东同意，也没有召开董事会形成决议，其以甘肃鑫泰化工有限公司“30万吨电石生产项目”为名非法吸收公众存款的行为系其个人行为，不应当认定为单位犯罪。被告人的辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，本院为维护国家金融秩序，保护公民财产权利不受侵犯，打击刑事犯罪，对被告人杨志俊依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第六十一条、第六十四条，第六十七条第一款、对被告人王德元、王清霖依据《中华人民共和国刑法》依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第六十一条、第六十四条，对被告人辛福海、武冬梅、陆玲、陈桂梅、依据《中华人民共和国刑法》依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十一条、第六十四条，对被告人丁永祯依据《中华人民共和国刑法》依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨志俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月21日起至2023年1月27日止。罚金二十万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）二、被告人王德元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年8月28日起至2021年2月27日止。罚金二十万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）三、被告人王清霖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月23日起至2020年11月22日止。罚金二十万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）四、被告人辛福海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月23日起至2019年11月22日止。罚金十五万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）五、被告人武冬梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月23日起至2018年5月22日止。罚金八万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）六、被告人陆玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月23日起至2017年3月22日止。罚金五万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）七、被告人陈桂梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月29日起至2018年5月28日止。罚金八万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）八、被告人丁永祯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月28日起至2018年9月27日止。罚金十万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）九、违法所得依法追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省张掖市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  徐建军审 判 员  蔡秋红人民陪审员  贺斌雄二〇一七年四月二十一日书 记 员  王丽英附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。