甘肃省天水市秦州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）甘0502刑初355号 公诉机关天水市秦州区人民检察院。 被告人台勤生，男，天水市秦州区人。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年12月18日被取保候审。 天水市秦州区人民检察院以天秦检公诉刑诉（2015）308号号起诉书指控被告人台勤生犯玩忽职守罪，于2016年10月14日向本院提起公诉。本院于2016年10月20日立案，依法适用普通程序，于2016年11月2日、2017年3月17日公开开庭审理了本案。期间经天水市中级人民法院批准延长审限3个月。天水市秦州区人民检察院指派代理检察员魏秀成出庭支持公诉，被告人台勤生到庭参加诉讼。现已审理终结。 天水市秦州区人民检察院指控，2008年4月，刘某向天水市秦州区教育局申请设立天水市秦州区成功高考补习学校，并向该局教育股时任副股长的被告人台勤生提供了申报报告、学校章程、未签字盖章的办学场地租赁合同、学校负责人、工作人员简历等资料，台勤生没有严格按照《中华人民共和国民办教育促进法》及其实施条例的相关规定审查把关，在缺少学校必须提供的资金数额及有效证明文件、财会人员的资格证明文件等资料的情况下，于2008年7月8日起草了《天水市秦州区教育局关于刘某同志举办“天水成功高考补习学校”的批复》，经该局领导审批签发后给该校颁发了办学许可证，致使该校在不符合条件下运行。2014年11月份，该校校长刘某失联、教师停课、学生家长上访，给国家造成经济损失1090987.28元。针对指控的事实，公诉人当庭出示了相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人台勤生的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，应以玩忽职守罪追究刑事责任。 被告人台勤生辩称，天水成功学校是经局务会研究决定，引进兰州成功学校的特殊学校，也是区上领导同意引进资源的一所学校，因为是特殊学校，没有启动民办学校办学程序，副局长柏某剥夺了教育股审查民办学校资格的权利，履行了考察兰州成功学校的职责和审查天水成功学校办学条件的职责，教育股没有经办。我作为一名机关工作人员，必须执行局务会的决定，并按照领导的要求起草了办学许可批文，而且我主观上对成功学校2008年的办证是被动接受的，不存在把关不严的问题。2008年10月我调离教育股后，对于民办学校2009年重新进行了审查，更名换发了办学许可证，每年进行了年检，我对此一概不知，所以我没有监管责任。2014年成功学校的违法行为和对社会造成的严重后果是2009年重新评估审查，换发新教学许可证后发生的，换发新证是对之前发证行为的肯定，我与成功学校对社会造成的严重影响毫无关系，不能把对换证以后的违法行为“穿越时空”嫁接到2008年，因此我不构成犯罪。 经审理查明，2006年9月至2008年10月被告人台勤生任天水市秦州区教育局教育副股长，并主持教育股工作。2008年4月刘某（已判刑）向天水市秦州区教育局了解在秦州区开办高考复读学校的情况后，向教育股副股长台勤生提交了一份《关于筹办天水成功补习学校的请示》，后又提交了办学章程、未签字盖章的办学场地租赁合同。台勤生收到材料后，未安排教育股相关工作人员审查，将上述资料自行保存。期间刘某向台勤生提交了教师花名册，但未提供批准开办学校必须具备的办学出资证明、验资报告、校长、代课教师、财会人员资格证明等材料。2008年7月6日天水市秦州区教育局召开局务会议研究兰州成功学校在海林学校办高考补习班事宜，并由时任秦州区教育局副局长的柏某在会上介绍了办学相关情况，会议决定同意与兰州成功学校签订办学协议。同年7月8日台勤生起草了《天水市秦州区教育局关于刘某同志举办“天水成功高考补习学校”的批复》。7月26日秦州区教育局副局长柏某，局长罗某在起草的批复上签字。同日天水市秦州区教育局给天水成功高考补习学校颁发了民办学校办学许可证（教民××7号）。同年8月3日刘某向农业银行建设路分理处存入10万元作为学校开办注册资金，由甘肃明天会计师事务所出具验资报告后，刘某向秦州区民政局提交了验资报告。同年9月25日天水市秦州区教育局和天水成功高考补习学校签订租赁协议，约定将天水市秦州区教育局拥有的原天水海林子弟学校房屋及场地租赁给天水成功高考补习学校。同年10月被告人台勤生调离教育股。之后天水市秦州区教育局（后更名为天水市秦州区教育体育局）对天水成功高考补习学校进行日常监管，并于2010年12月份给天水成功高考补习学校换发了办学许可证（学校名称变更为天水成功学校）。 2014年11月天水成功学校校长刘某侵占学校经费后携款外逃，引起教师停课、学生家长上访，天水市秦州区教育体育局遂托管了天水成功学校。期间“直播天水”、“长江网”等媒体对此事件进行了报道。之后经秦州区教育体育局申请，秦州区人民政府给天水成功学校出借办学经费124.8万元，天水成功学校将其中1090987.28元支付了教师工资，学生伙食费，复习资料费及办公费等费用。该款至今未追回。2015年6月高考结束后天水成功学校停止办学。经甘肃中盛司法鉴定所司法会计鉴定，2014年8月至2015年11月天水成功学校实际支出经费1090987.28元。 另查明，2014年12月18日天水市秦州区人民检察院电话通知被告人台勤生到案，当天台勤生主动到案接受调查，并如实供述了2008年给天水成功学校办理办学许可证的事实。 上述事实，有检察机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.中共天水市秦州区纪律检查委员会便函、立案决定书、办案说明，证实2014年12月1日中共天水市秦州区纪律检查委员和天水市秦州区人民检察院联合调查天水市秦州区成功高考补习学校校长失联时，发现天水市秦州区教育局有关工作人员渎职犯罪问题。12月18日中共天水市秦州区纪律检查委员将案件线索移送天水市秦州区人民检察院。同日天水市秦州区人民检察院立案侦查。 2.证人刘某的证言，天水成功学校是我个人独资设立的非学历教育高考复读民办学校，我是法定代表人。我是2008年4月份先向秦州区教育局教育股台勤生股长递交了办学申请，到2008年7月份我给台勤生提交了申报办学许可证的相关资料。我个人开办天水成功学校时向教育股提供了我的个人简历、身份证、户口本、毕业证、教师资格证、职称证的复印件及教师花名册、章程、学校的规章制度等。理事会成员都是真实的。2008年4月我和缑某协商在天水筹备天水成功学校，并联系王某、高某、李某协商合作开办天水成功学校。2008年6月下旬因其他4人要退出，商量由我个人独资接手天水成功学校后，我将缑某前期垫付的4万元还给了他，并要求他们4人作为聘请人员留校工作，他们同意了，但是高某正式开学后再没有来过，因为申请办学必须要有理事会，我便和缑某商量制定了章程，并通过开会通知了另外三人。天水成功学校工作人员简历是真实的，当时高某签名后要来学校，但后来没有来，高某正式开学后再没有来。我在兰州成功学校工作时知道李某没有教师资格证，但是2008年4月商量合资办学时我要求他必须办教师资格证，在2008年6月底李某将他的身份证复印件、教师资格证复印件给我捎来了。马某是2008年8月初到天水成功学校工作，他的教师资格证复印件是我从兰州成功学校向他要来的，还有高某、苏某的教师资格证复印件也是我在兰州成功学校向高某要来的，除了教师资格证复印件外还有身份证、毕业证、职称证复印件我也一并要来了。缑某、王某、万某、高某的教师资格证、身份证、毕业证等复印件是在天水成功学校给我提供的，我没有见到原件，都是复印件。2007我在兰州成功学校高中部任校长时就有马某、高某、苏某3人的4证复印件。在我向秦州区教育局申报办学时都是和台勤生联系，因台勤生没有要求提供办学资金、财会人员资格证明材料，我也就没有提供这些材料。甘肃明天会计师事务所给天水成功学校的验资报告是真实的，因为在秦州区民政局办理登记证时需要验资报告，我于2008年8月3日在农行天水秦州建设路分理处以我个人名义开户并存款10万元。我申请天水成功学校办学许可证时，秦州区教育局要求我提供什么手续我就提供什么手续。按照民办教育促进法及实施条例的规定，应该提供财务人员证明材料及资金来源证明材料，但是秦州区教育局教育股股长台勤生没有要求我提供，所以我就没有提供。天水成功学校在2010年换过一次办学许可证，2014年天水成功学校共收取了学生约250万元费用。我将这些钱给学校交了水电费、校舍租赁费，支付了学校食堂开支，我还用这些钱购买彩票并归还了我的借款。 3.证人柏某的证言，我担任天水市秦州区教育局副局长期间，于2007年10月至2013年3月分管秦州区教育局教育股。2013年3月不再分管教育股工作，由副局长马某2接管，2014年4月由副局长魏某接管。天水市秦州区成功高考补习学校申办时手续基本齐全。但没有发放筹设批准书，因为天水成功学校租赁的场地是教育局下属的原海林子弟学校校舍，设施基本完善，所以就没有走这个程序。我认为天水成功学校应该具备《中华人民共和国民办教育促进法》规定的申请民办学校应当具备的举办者姓名地址、资产来源、资金数额及有效文件等条件。我们还在局务会上专门提到过天水成功学校申请办学许可证的事。时间是2008年7月初，当时参加会议的有局领导罗某，王某林书记和我，马某2，李某，段某及有关科室的负责人。会上教育股股长台勤生汇报了天水成功学校申请办理民办学校的情况，台勤生说基本符合申报条件，并租赁教育局下属的原海林子弟学校校舍，设施基本完善。会议同意天水成功学校申请办学及双方签订的租赁协议，并有会议记录。会后台勤生给我拿来关于同意刘某同志举办“天水成功高考补习学校”的批复让我签字，我签字后再由罗局长签发就正式下发。关于教育股股长台勤生向我具体汇报过天水成功学校有关申报情况的问题，台勤生给我拿来有关租赁协议，让我看过，我还修改过，其他资料我没有见过，台勤生说基本符合条件，我也再没有问。关于我们双方签订的场地租赁协议是如何协商的问题。这个租赁协议一年一签，是罗局长和对方签的。协议规定如果成功学校办的好，给予适当奖励，实际上就是减免一些租金。关于是否给天水成功学校减免过租金的问题。第一年因为招生晚，人数少，高考成绩比较好，刘某来找我们，在罗局长办公室，我也在，刘某提出减免一些租金后，罗局长同意减免5万元，以后是否减免我不知道。关于教育股是如何对天水成功学校进行监管的问题。主要是两个学期的开学检查，中间的监督，年检工作评估，监管内容是办学的方向，教育管理，教学管理，学生安全及财务情况，一般都有督查的情况表。我带队参加了2011-2012学年度第一学期对天水成功学校常规管理督查，还有毛某、史某、赵某参加，没有发现问题，有督查安排表及督查内容。我还带队参加了2011-2012学年度第二学期对天水成功学校常规管理督查，还有史某、贾某、王某2、赵某参加，没有发现问题，有督查安排表及督查内容。督查时主要向校长刘某询问教师工资是否按时发放，资金周转情况及学生食堂费用情况，并向教师和学生进行了解相关情况，反映都较好。关于2010年9月天水成功学校换发办学许可证的问题。2009年9月天水市教育局要求对民办学校统一换发办学许可证，局里安排教育股及其他科室人员对民办学校进行考核评估，对天水成功学校的考核评估我没有去，具体由当时的教育股股长杨某带人考核评估，并制定了秦州区民办教育学校评估标准进行打分，对天水成功学校打了89分。我在这份表上签了字，并由杨某向局长张某2汇报。评估标准80分以上就是合格，可以换发办学许可证。这次考核评估发现学生图书资料未达标、没有建立董事会或理事会的决策机构，缺乏现代化教育技术和手段、现代会计制度尚未健全完善，未建立突发事件应急处置预案，由教育局给成功学校下发了民办教育整改通知书，要求整改落实，但除建立了突发事件应急处置预案外，其余都没有整改。关于这次考核评估中财务方面的要求：每年会计年度结束时，填写年度财务表，设置会计账本，所有经费存入银行的账户，参与委托的事务所审计等事项是否符合规定问题。因为这次由杨某带队去考核评估，他给我拿这个表让我签字，我也没有细问有关情况，是否符合有关规定我说不上。对该校的整改通知书是教育股自己下发的，只是向我汇报说有些问题，但没有说具体内容。这次检查发现天水成功学校财务管理及其他方面出现问题，教育局下发整改通知书，为什么整改没有完成就给该校下发办学许可证，违反甘肃教育厅2009年发布的核发民办学校办学许可证的通知规定的问题，我当时要求教育股要认真审核，符合条件以后再换发办学许可证，对于天水成功学校何时换发的办学许可证具体时间我不知道。关于《中华人民共和国民办教育促进法》规定的民办学校校产的使用和财务管理受审批机关和其他有关部门监督。民办学校应当在每个会计年度结束时制作财务会计报告，委托会计师事务所依法进行审计，并公布审计结果。秦州区教育局如何对民办学校的财务情况进行监督的问题。因为教育局对民办学校的督查及年检，只是对财务情况进行一般的了解，民办学校的年度财务会计报告及会计师事务所的审计报告没有给教育局报过，教育局也没有明确的管理制度，天水成功学校也没有给教育局报过，我认为民办学校财务情况由教育局计财股负责，教育股配合。天水成功学向教育局上报过学籍和教学管理备案。我们没有落实《教育部关于进一步促进民办教育发展的若干规定》中教育部门应当建立民办学校经费收入信息管理系统和学费专户监督制度，因为天水成功学校资金运行正常，也没有人来举报或反映该校有资金方面的问题，所以就没有落实这项规定。在天水成功学校申请成立，台勤生向我汇报该校有关申请情况时，没有汇报该校申请手续中缺少教师从教资格证明文件的事。2014年3月底史某因脚受伤向局里请假半年，9月底史某上班。关于刘某申办“天水市秦州区成功高考补习学校”而秦州区教育局会议研究内容为“兰州成功学校”，但最终同意成立“天水市秦州区成功高考补习学校”的原因，刘某是以“兰州成功学校”的名义来天水市联系办学的，最后确定的名称是“天水市秦州区成功高考补习学校”，这是按照民办教育申办的有关规定确定的名称。“兰州成功学校”在天水办学，应该按民办教育办学审批程序，重新申办审批，重新确定学校名称。台勤生参加了2008年7月6日的局务会，涉及到有关股室的事情，有关股室的人必须参加。我们这次会主要研究是否在海林子弟学校办学及租赁的问题，我在会议上主要汇报了租赁协议的问题，台勤生在会上就相关问题作了补充。未签字盖章的场地租赁合同是罗局长安排起草的，台勤生给我拿来后，我作了修改，转给了台勤生。我从来没有安排台勤生起草批复，批复是按审批程序由教育股负责审核相关的办学材料，由教育股负责人台勤生起草批复后，才拿来让我签字的。台勤生给我汇报时说相关办学资料都是齐全的。台勤生在2008年7月26日拿着批复找我签字的时候，并没有拿其他相关资料，我也没有看到“兰州成功学校”教师名单。我不清楚台勤生是否给罗局长汇报说该校申报教师资格证明不全，罗局长是否说过该校急于招生，该校开学秩序正常后，再去实地核实，并在批复上签字的问题。因为台勤生将批复拿来我阅后在批复上面签了字，台勤生就将批复拿走了。 4.证人罗某的证言，我于2007年3月至2010年7月担任天水市秦州区教育局局长。天水市秦州区成功高考补习学校是2008年经我们教育局审批同意后成立的一所民办学校。当时由教育股负责管理，教育股的负责人是台勤生，分管副局长是柏某。2008年夏天，兰州成功学校负责人，具体名字我忘了，来到我局联系在天水创办成功高考补习学校的有关事宜。我给区委区政府的分管领导汇报过，并和局里领导碰过头后，同意成立天水成功高考学校。具体申报材料由教育股负责审核把关。后来柏某和台勤生一起找我来汇报天水成功学校有个申请成立的手续情况。台勤生汇报说，天水成功学校申报手续符合国家申报政策，申请上局务会议正式批复。柏某说相关手续已具备，我就同意上局务会研究。后来在局务会上，台勤生和柏某都参加了，柏某做了天水成功学校有关申报情况的介绍和汇报，说手续齐全，台勤生做了补充说明，说审批手续都是符合国家规定的。会议就通过了成立天水成功学校的批复。我不知道成功学校财务监管由教育局那个部门负责，我也不认识刘某，刘某在申办学校时也没有给我给过好处。台勤生没有单独给我汇报过他在负责审核天水成功高考补习学校申请成立有关事宜时，因部分教师资格证明文件不齐全的事。向我做汇报就柏某和台勤生一起来的这一次，台勤生给我说该校申报材料都是符合国家政策规定，有关申报材料齐全。罗某又证实：一个自称“兰州成功高考补习学校”校长的人来到我的办公室，说想在天水市办一个补习学校，我就把柏某、台勤生叫到办公室，让他们两人具体负责这个办学的事情。2008年7月6日，我局召开局务会，由柏某介绍“兰州成功学校”在海林子弟学校办学的情况，台勤生补充，这两人都说“兰州成功学校”在海林子弟学校办高考补习班手续齐全，符合办学条件，现提交局务会研究。会上同意了“兰州成功学校”在海林子弟学校办学。我想不起来刘某在申报办学资料中，学校名称为“天水市秦州区成功高考补习学校”而在局务会会议记录中，记载研究内容为“兰州成功学校”在海林子弟学校办高考补习班，学校名称不一致的事。关于刘某给教育局提供申办资料是否齐全的问题，按照办事流程，首先由教育股接受申请办学资料进行初审，然后报分管局长审核，手续齐全后才能提交局务会研究，局务会通过后由我签发。能提交到局务会上，说明该校办学手续齐全，不然无法通过局务会。关于柏某或者台勤生是否给我汇报过该校办学手续不齐全的问题。这两个人从来没有单独给我汇报过该校手续不齐全的事情，在局务会上也没有说过该校手续不齐全的事情。关于台勤生称，是我指派他领着刘某在区民政局咨询办理登记手续的问题。我不认识刘某，他也没有因办学的事情单独找过我，更没有委托我帮他去民政局办理相关手续，这件事刘某可以作证。关于2008年7月6日，局务会研究决定同意与“兰州成功学校”签订办学协议，教育局是否与“兰州成功学校”签订办学协议的问题。局务会决定的事情应该由业务股室具体落实，至于是否与“兰州成功学校”签订办学协议，落实情况我不清楚。关于未签字盖章的场地租赁合同是谁起草，合同内容我是否知道的问题。具体谁起草的我不知道，合同内容是我在局务会议上听取柏某的汇报后才知道的。 5.证人马某的证言，2008年7月天水成功学校校长刘某聘请我到该校任教，我与刘某在兰州成功学校就认识。8月中旬我到天水成功学校，刘某安排我做教务主任并带班代课，并要去了我的教师资格证复印件。2009年刘某安排我任学校副校长并代课。天水成功学校无财务人员，刘某给我发工资都是现金，有工资表，我要签字。刘某看过我的教师资格证原件，但是没有拿走过，秦州区教育局工作人员未核实过我的教师资格证。 6.证人李某的证言，大约2008年6月份缑某联系刘某、王某、高某还有我协商成立天水成功学校，大家都出资当股东。2008年7月中旬缑某联系我们几个到天水成功学校商量办学事宜，到天水成功学校后我们几个人就合资办校没有商量通过后大家要散伙，缑某提出他已经支付了一些前期费用，这个事情谁来接手。后来刘某提出由他来接手，但必须大家留下了干满一年，帮助他把学校办起。我们都同意了，这个事情除了缑某支付过前期费用，大家还没有出资，所以由刘某接手后还清了缑某支付的前期费用，天水成功学校就成了刘某个人独资的民办高考复读学校。我在2008年9月初正式到天水成功学校工作，任政教主任并带班代课。2009年刘某任命我为副校长。我没有教师资格证，刘某曾向我要过教师资格证，我告诉他没有教师资格证，刘某要过我的身份证复印件。我没有见过天水成功学校有财务人员，也没有财务人员办公室，每次发工资都是刘某亲自给我们发的现金，有工资单我也要签字。天水成功学校的学费都是刘某亲自收取，不让别人插手。秦州区教育局工作人员未向我核实过教师资格证。 7.证人万某的证言，2007年刘某在兰州外语科技学校担任高三复读班副校长，我在这个学校任化学老师，我们就认识了。2008年7月10日我来天水成功高考补习学校任教师。当时天水成功高考补习学校不是刘某一个人办的，我和马某只是纯粹的代课，但第一年招生比较困难，因为天水当地人对这个学校不是特别了解，所以只招了一百人左右。天水成功高考补习学校由刘某、缑某、王某、高某举办，但李某是否出资我不知道。2008年8月开学前其他人撤资了。由刘某一人独资开办了这所学校，学校事务由刘某一人说了算，工资都是刘某一个人给教师发，学费也是他一个人收，我没有见过学校有财务人员。当时学校有九名老师，分别是刘某、李某、我、马某、王某、缑某、常某、高某，还有一名教师的姓名我记不起了。经对学校负责人、工作人员简历辨认后，我认为刘某的简历存在问题，他2007年8月至2008年5月在兰州科技外语学院任副校长，材料中的高某我不认识，学校没有这名老师，其余都合适。我认识的教师分三种情况，一、退休教师，有我和王某；二、原在学校教书后辞职的，有刘某、缑某；三、企业兼并学校不存在的，有马某、李某、苏某。据我了解这些教师都有教师资格证。天水成功高考补习学校没有理事会或董事会决策机构，都是刘某一个人说了算，因为他一个人出资的。教育局人员未向我核实过教师资格证，是否到学校定期检查我不清楚。 8.证人李某的证言，2008年9月—10月妹妹李某2给我说天水成功学校校长刘某办的学校没有财务人员，想让我给刘某帮忙做账，我答应后刘某就联系我给学校做账。开始做账大约在2008年12月份左右，刘某把学校的收入支出单据拿到我家里，我给他做账，每次做账都是这样，我将学校的财务帐记到2012年6月，以后我再没有做过，我记的是学校综合帐和现金账二本帐，并报税。天水成功学校没有银行账，因为刘某没有给我拿来过该校银行账单据，我也没有到学校做账，每次都是刘某把单据给我拿到家里我做帐。刘某找我帮忙做账是否要过我的财会人员资格证我记不清了，我也没有收取过学校的学费，我给该校做过财务报表，没有做过财务会计报告。 9.证人李某3的证言，我在2010年退休前系秦州区教育局教育股工作人员，主要负责中小学学生学籍管理，民办教育工作，工作期间没有经手过天水市秦州区成功高考补习学校审核工作。 10.证人王某2的证言，我在2006年至2008年担任秦州区教育局党支部书记。天水成功学校是一所民办学校，申请成立必须通过教育局相关科室审查审核，最后通过教育局审批。2008年7月秦州区教育局曾就天水成功学校办学事宜上过局务会。我参加了局务会，具体内容记不清了。台勤生是否参加这次局务会我记不清了，但是按照局务会惯例相关科室负责人应该参加会议。台勤生当时是教育股副股长，主持教育股工作，是教育股负责人。 11.证人李某的证言，我2007年3月至2014年9月任秦州区教育局副局长。天水成功学校开办必须由秦州区教育局审批。2008年7月初天水成功学校有关办学事宜上过秦州区教育局局务会，当时我也参加了，具体内容记不清了。这次会议是谁具体汇报的我记不清了，台勤生是否参加这次局务会我也记不清了，但是按照局务会惯例相关科室负责人应该参加会议。台勤生当时是教育股负责人。 12.被告人台勤生的供述，（1）2014年12月18日台勤生的供述。我于2003年至今在秦州区教育局工作，2003年至2008年10月份担任教育股股长，2008年10月至2011年11月在教研室工作，2011年11月至今担任电教馆馆长。我在担任教育股股长期间工作职责是全面负责教育股，包括负责学生安全，学生学籍管理，教育教学，对民办学校的管理等工作。天水市秦州区成功高考补习学校属于非学历民办复读学校，成立于2008年7月份，该校由我们教育局审批。2008年4月初，天水市秦州区成功高考补习学校校长刘某找教育局分管教育股的副局长柏某了解秦州区高考复读办学情况，当时柏某副局长叫我去他办公室，我给刘某介绍了我们秦州区的高考复读现状，当时我们区上已经有4所复读学校，高考复读3部当时已经申请停办。上级教育主管部门要求公办学校不能再收补习生，为了缓解高考复读压力，需要增加一所高考复读学校。刘某问我办高考补习学校需要哪些资料，我说必须要有固定的办学场地，制定章程，提出申请，符合从教条件的教师。然后我就从柏局长的办公室出来了，过了一段时间，刘某拿了申请找柏某，柏某把申请转交给我，后来刘某又拿来了学校章程，刘某个人的身份证等证件的复印件，未签字盖章的场地租赁合同的复印件是经过柏某修改后给我转来的。过了一段时间我就给柏某副局长进行了汇报，并说申报资料不全，主要缺少教师名单和有关证件。柏副局长让我向刘某催要相关资料。柏副局长说要给罗局长进行汇报，后来局务会决定同意刘某创办天水成功学校。柏副局长让我起草一个天水市秦州区教育局关于同意刘某同志举办“天水市秦州区成功学校”的批复。批复起草后，由于缺少必有的教师资格证明材料，我就没有给刘某办理办学许可证及有关手续。后来罗某局长催我抓紧办理，我汇报说该校申报的教师资格证明不全，罗某局长让我抓紧催交。后来刘某给我拿来了教师花名册。到了2008年7月26日，我拿着同意天水成功学校成立的批复找柏副局长签字。当时，柏局长问我，刘某提供的材料怎么样，是否齐全?我说就缺少一些需要提供的教师资格证件。柏局长看花名册上的教师都是兰州成功学校的教师就签字了。然后我找罗某签字，我汇报说该校申报的教师资格证明材料还是不全。罗某说该校急于招生，等该校开学教学秩序正常，教师稳定后再去实地核实，同意后在批复上签了字。当天就发文并给天水成功学校颁发了办学许可证。天水成功学校在申请成立时有资产来源，因为天水成功学校租赁教育局下属的原海林子弟学校办学设施，但是没有提供出资金额证明及验资报告。因为我领着刘某去民政局咨询办理相关登记手续时，秦州区民政局要求必须提供验资报告及出资证明。所以我想刘某肯定要给秦州区民政局提供验资报告及证明，因此我就没有要求刘某必须提供天水成功学校的验资报告及出资证明。我也向刘某要过开办天水成功学校的验资报告及出资证明，但是他一直没有给我拿来。刘某提供过天水成功学校的教师花名册，他自己的身份证，学历证明复印件，以及个别教师资格证的复印件。经辨认，我向检察机关提供的天水市秦州区成功高考补习学校负责人、工作人员简历中这些相关人员的资格证明文件（身份证、教师资格证、学历证、职称证）都没有提供过。因为当时秦州区教育局局务会研究的是与兰州成功学校签署办学协议，要求天水成功学校教师全部是兰州成功学校的教师。提供的花名册中教师都是兰州成功学校教师，我认为以上这些人员应该具备相关资格证明文件（身份证、教师资格证、学历证、职称证），所以就没有要求刘某提供以上相关资格证明文件。再就是我办理天水成功学校批复找罗某局长签字时，他安排我等学校开学后去督查时再核实以上人员的资格证明。结果2008年10月我就调离了教育股，也就没有再去核实。根据《中华人民共和国民办教育促进法》及实施条例的有关规定，民办学校在申请成立的时候，必须向教育部门提供校长，教师及财会人员的相关资格证明文件，在审批成立天水成功学校申请成立手续时，没有要求该校提供并核实相关人员应该具备的资格证明文件（身份证、教师资格证、学历证、职称证）及没有要求该校提供并核实财会人员应该具备的资格证明文件（身份证、财会人员资格证），我这样做不符合有关法律规定。我在担任秦州区教育局教育股股长期间，负责办理天水成功学校有关申请办学事宜，在申报材料不符合《中华人民共和国民办教育促进法》及实施条例有关规定的情况下，给天水成功学校办理了办学许可证手续，在这件事情中，我的责任就是在办理天水成功学校办学许可证手续时，因为柏某、罗某局长催我尽快办理，所以在有关教师的相关资格证明材料提供不全的情况下，经柏某、罗某签字同意后，我给该校办理了办学许可证及有关手续。在审批天水成功学校申请成立有关手续时，在该校缺少出资金额证明，必须提供教师及财会人员相关资格证明文件时，经手起草批复，并经领导签字同意后给天水成功学校颁发办学许可证的行为是收发证件履行职责不到位的行为，我在办理天水成功学校申报有关手续时，没有收过刘某送的好处。 （2）2014年12月6日台勤生的供述。过了几个月的一天，刘某拿来了一些申报资料来找我，有学校制定的章程，未签字未盖章的场地租赁合同，办学许可证的申请，法人的身份证和学历证等。我把这些申报资料拿上以后，隔了几天就给柏某副局长进行了汇报，柏副局长说要给罗局长汇报，然后我就从柏局长的办公室出来了，当时因为缺少从教教师基本情况（学历、身份证、教师资格证），我就把这些申报材料放到我的民办学校资料柜里。过了一段时间，刘某又来催，他说要急着招生，我就起草了一份天水市秦州区教育局关于同意刘某通知举办“天水市秦州区成功高考补习学校”的批复。批复起草后，过了几天我就拿去给柏副局长签字。当时，柏局长问我，刘某提供的材料怎么样，是否齐全?我说就缺少一些需要提供的教师基本情况。然后柏副局长就签字了。又过了几天，我将这些申报材料和批复拿给罗局长，罗局长看后就签字了，签完以后下发了批复，给成功高考补习学校颁发了办学许可证，期限是三年。又过了一段时间，刘某又来教育局，当时他找罗局长，罗局长让我去他办公室，让我带着刘某去民政局办成功学校登记手续。刘某拿着教育局的办学批复，到秦州区民政局办好了登记手续。我知道天水市秦州区成功高考补习学校租赁场地的事。刘某来申报的时候就拿着场地租赁合同，是他和我们教育局签的租赁合同，租的是原海林子弟学校，但是未签字未盖章的合同，因为天水市秦州区成功高考补习学校还没有取得办学资格，没有法人，也就没有公章。因为刘某租赁的是我们教育局的学校，所以这份租赁合同我就暂时留下了。等以后学校成立了换成正式的租赁合同。2008年10月份我就离开了教育股，这件事我就再没有关管。根据《中华人民共和国民办教育促进法》及实施条例的规定，设立民办学校应该向审批机关提交申报报告，举办者的姓名，住址或者名称、地址，资产来源，资金数额及有效证明文件，并载明产权，筹设批准书，筹设情况报告，学校章程，首届学校理事会，董事会或者其他决策机构组成人员名单，学校资产的有效证明文件，校长，教师，财会人员资格证明文件。但筹设批准书秦州区教育局对所有民办学校都没有要求，只办理正式的办学申请。成功学校的资产来源，资金数额及有效证明文件没有提供。校长刘某的身份证，学历证，教师资格证提供了，但是教师，财会人员的资格证明文件没有提供。成功补习学校的申报材料当时我放在办公室的民办学校资料柜，2008年10月份我离开了教育股，再没有管这件事，现在我没有成功学校的申报材料。天水市秦州区成功高考补习学校申报时，我没有对教师及财会人员进行核实，当时因为成功学校招生情况不明，教师及教辅人员还没有确定。我说不上天水市秦州区成功高考补习学校提供的申报资料不全，能不能批复该校办学。对于根据《民办教育法实施条例》的规定，学校理事会，董事会或者其他形式决策机构的人员构成不符合法定要求，或者学校校长、教师、财会人员不具备法定资格，经告知仍不改正的，审批机关不予批准，并书面说明理由。教育股对天水市秦州区成功高考补习学校理事会和董事会人员是否符合法定要求及教师、财会人员是否具备法定资格，没有审核，为什么批复该校办学的问题。因为当时成功学校没有提供来这些资料，无法进行审核。因为该校办学是为了缓解学生复读压力，就批复了该校办学。 （3）2014年12月9日台勤生的供述。关于天水成功学校申请办学的这件事情到底是否上过秦州区教育局局务会的问题。我没有参加过这个会，因为局务会都是教育局领导班子参加，天水成功学校申请办学这件事我没有汇报过，当时副局长柏某让我草拟一份办学批复，由他和罗局长签字同意后下发。关于天水成功学校申请办学相关手续是否齐全的问题。我认为基本齐全，因为有章程、申请报告、草签的租赁协议、从教教师花名册，除了这些再没有了。关于在上次笔录中讲到天水成功学校当时没有提供从教人员的相关材料是怎么回事的问题。这个从教教师花名册当时是该校校长刘某给我提供的，因为教育股先后搬了三次办公室后来我丢失了。当时这份从教教师花名册是刘某在领导批复签字之前补来的。补来后就下发了该校办学许可证。关于在上一次笔录中提到，当时向柏某汇报天水成功学校申报材料情况时，说缺少一些需要提供的教师基本情况的问题。我向柏某汇报这件事时刘某还没有给我拿来从教教师花名册，柏某让我催刘某把这些缺的材料补上来，后来在领导批复签字之前刘某把这份从教教师花名册给我拿来了。因为是后补的，所以和之前提供的材料没有放在一起，后来就丢失了。这次你们来调查这件事，我想起有这份从教教师花名册，但是我找不到了，因为当时是我领着刘某去区民政局办理天水成功学校的相关手续，所以我就去区民政局复印了一份，他们那里也有天水成功学校的申报材料。 （4）2014年12月18日台勤生的供述。关于是否有失职行为的问题。2008年7月6日，秦州区教育局局务会员上过后，同意给天水成功学校办理办学许可证及有关手续，我起草了批复，由于缺少必要的有关教师资格证明材料，我就没有给刘某办理天水成功学校的办学许可证及有关手续。后来罗某局长催我抓紧办理，我汇报说该校申报的有关教师资格证明材料不全，罗某局长说让我抓紧催交。后来到2008年7月26日，我拿着同意天水成功学校成立的批复找罗某签字时。罗某说该校急于招生，等该校开学教学秩序正常，教师稳定后再去实地核实，并在批复上签了字。当天就发文给天水成功学校颁发了办学许可证。我个人认为我在办理这件事件时也有责任。其余供述与之前的供述一致。 审理中，被告人台勤生供述，其收到刘某提交的办学申请资料后，将该资料自己保管，未安排教育局相关工作人员审核办理。 12.关于筹办天水成功补习学校的请示，未签字盖章的租赁合同，协议书，天水市秦州区成功高考补习学校负责人、工作人员简历、天水秦州区成功高考补习学校章程、甘肃明天会计师事务所报告书，民办学校及举办者基本情况表，民办学校主要成员基本情况表，民办学校现任校长登记表，证实天水市秦州区成功高考补习学校校长为刘某，学校开办时，刘某向台勤生提交了学校负责人、教师工作简历，学校章程。2008年8月3日刘某银行存入10万元作为学校开办注册资金，同日由甘肃明天会计师事务所出具验资报告。之后天水市秦州区教育局与天水成功高考补习学校签订协议校舍租赁协议。 13.秦州区教育局局务会记录、天水市教育局天秦教字〔2008〕103号文件《天水秦州区教育局关于同意刘某同志举办“天水成功高考补习学校”的批复》及起草文稿，天水成功高考补习学校办学许可证，秦州区教育体育局证明，证实2008年7月6日天水市秦州教育局局务会决定同意与兰州成功学校签订办学协议。会后台勤生起草同意刘某同志举办“天水成功高考补习学校”批复，7月26日秦州区教育局给天水成功学校颁发办学许可证及2015年6月天水成功学校停办。 14.天水市秦州区教育体育局证明，中共天水市秦州区教育局委员会文件，天水市秦州区人民政府秦政发〔2011〕67号文件，证实台勤生于2006年9月至2008年10月任秦州区教育局教育股副股长，并主持教育股工作。 15.天水市秦城区人民政府办公室文件（关于印发天水市秦城区教育局职能配置内设机构和人员编制规定的通知），证实教育股为教育局内设机构，负责社会力量举办学校的审批等工作。 16.天水市秦州区教育体育局关于申请天水成功高考补习学校办学经费的请示、天水海林轴承厂子弟校关于托管支付成功学校办学经费情况说明、天水市秦州区财政借款协议、秦州区教育体育局关于天水海林学校托管支付成功学校办学经费的情况说明，记帐凭证，天水市秦州区国库集中收付中心单据交接单、收入报账单、单位现金支付结算单，甘肃中盛司法鉴定所司法会计鉴定报告，证实2014年11月因天水成功学校校长刘某失联后，秦州区教育体育局对该校托管，报请秦州区人民政府暂借天水成功学校办学经费124.8万元。经鉴定，2014年8月至2015年11月天水成功学校实际支出经费1090987.28元。 17.长江网、直播天水、中新网、央广记者追踪新闻报道，证实天水成功学校校长刘某失联后，新闻媒体对学生停课问题进行报道。 18.（2015）天刑一初字第17号刑事判决书，证实刘某因犯诈骗罪、职务侵占罪被判刑。 19.到案经过，证实2014年12月18日台勤生经天水市秦州区人民检察院电话通知到案。 本院认为，被告人台勤生身为国家机关工作人员，在担任秦州区教育局教育股副股长，并主持工作期间，其在审核办理天水成功学校办学许可证时，不按照规定要求认真履行工作职责，严重不负责任，给提交材料不齐，不符合办学资格的天水成功高考补习学校起草颁发了办学许可证，致使该校在不符合办学条件运行，并造成后续公共财产损失109余万元的后果，属于致使公共财产遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立。关于台勤生辩解其只是执行局务会的决定，并按照领导的要求起草了办学许可批文，不存在把关不严的责任，2014年天水成功学校违法行为和对社会造成的严重后果在其办理办学许可证之后，和他无关，他不构成犯罪的辩解意见，经查，2008年台勤生在办理天水成功学校办学许可证时，收取刘某提交的不齐全申报材料后，将申报材料自己保存，未安排教育股相关工作人员审核，在明知该校申报材料缺少验资报告、财会人员身份证明等材料，不具备颁发办学许可证的情况下，给天水成功学校颁发办学许可证，足以说明其审核时工作严重不负责，且后续造成公共财产遭受重大损失的后果，其行为符合玩忽职守罪的构成要件，故其辩护意见与查明事实不符，不予采纳。鉴于被告人台勤生犯罪情节轻微，归案后能如实供述主要犯罪事实，故可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第（二）项、第八条第一款的规定，判决如下： 被告人台勤生犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省天水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  方 琼 代理审判员  韩瑞锋 人民陪审员  张泽喜 二〇一七年四月十七日 书 记 员  李济洲