甘肃省定西市安定区人民法院民 事 判 决 书（2017）甘1102民初605号原告:何庆玲，女，1966年5月12日生，汉族，甘肃省定西市。委托代理人：张尚君，男，1967年4月21日，汉族，定西市安定区被告：张琇灵，女，1956年4月23日生，汉族，甘肃省定西市安定区。委托诉讼代理人：孙壁，定西市工商联维权服务中心主任。原告何庆玲与被告张琇灵股权转让纠纷一案，本院于2017年3月1日立案受理，依法由审判员姚建国适用简易程序于2017年4月17日公开开庭进行了审理。原告何庆玲及委托代理人张尚君、被告张琇灵的委托代理人孙壁到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告何庆玲向本院提出诉讼请求，请求依法判令被告立即偿还原告股票转让款899180元。事实与理由，原、被告均系甘肃巨鹏清真食品股份有限公司的股东，且被告是该公司法人。2016年1月原、被告协商将原告持有该公司的600000股份以每股2元的价格转让与被告，转让款1200000元，约定转让款于2016年12月31日前付清，之后，被告分三次付原告300820元，下欠899180元未付，故起诉。被告张琇灵辩称，原、被告转让的股票全称为甘肃巨鹏清真食品股份有限公司，证券简称为巨鹏食品，代码为832332，挂牌于全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称新三版），登记于中国证券登记结算有限责任公司。原、被告均系甘肃巨鹏清真食品股份有限公司的发起人，也是股东，张琇灵认购公司记名股票股份3990万股，何庆玲认购公司记名股票股份数60万股，该股份每股面值人民币1元。《中华人民共和国合同法》第五十二条规定，有下列情形之一的合同无效。第（五）项规定了违反法律行政法规的强制性规定的合同无效。《中华人民共和国公司法》第一百三十八条规定，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者国务院规定的其他方式进行。第一百三十九条规定，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册，第一百四十一条条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。《甘肃巨鹏清真食品股份有限公司》的章程中也有如此规定，并规定公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌转让后，公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司设立证券持有人名册，该名册对所有“巨鹏食品”股票食品股票持有人进行实名登记。原、被告于2016年1月协议将原告持有的登记在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券持有人名册上实名制的“巨鹏食品”股票进行转让与被告，但转让协商达成后，由于原告是公司发起人，并且在公司任高级管理人员，根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款》、《甘肃巨鹏清真食品股份有限公司章程》的规定，原告作为公司发起人之一，且系公司高级管理人员，转让股票的行为不符合上述法律规定和公司章程，无法办理股票转让手续，无法变更中国证券结算有限责任公司北京分公司证券持有人名册，因此，转让行为于2016年12月4日前自行终结并因不符合法律规定而无效。由于双方的行为自行终结、违法无效，原告于2016年12月5日出席了甘肃巨鹏清真食品股份有限公司第6次临时股东大会，并审议通过甘肃巨鹏清真食品股份有限公司章程，并在章程上签字。该章程确定何庆玲认购股份数60万股。2017年3月31日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司继续登记原告为证券持有人。因此，原告的诉讼请求没有事实和法律依据，法庭应予以驳回。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对相关证据，本院认定如下：一、原告提供的2016年1月6日的《股票转让协议》及2016年1月10日的欠条各一份，以证明双方关于股权转让的约定及被告欠原告股票转让款999180元。书写欠条后，被告在2017年1月23日付原告款100000元，下欠899180元。被告认可证据的真实性，但认为但转让行为无法完成，股票不能转让，被告不能向原告给付款项。本院确认证据的真实性。二、被告张琇灵提供了如下证据：1、甘肃巨鹏清真食品股份有限公司的营业执照一份、公司章程二份。以证明公司的情况和章程的规定，第二份章程规定实名制股票股份转让必须经过全国中小企业股份转让系统并登记于中国证券登记结算有限责任公司，并证明原告在2016年12月5日出席了第六次公司临时股东大会，其签名确认当时的公司章程。2、2017年3月31日从中国证券登记结算有限责任公司北京分公司调取的证券持有人名册一份。证明当日涉案值股份仍登记在原告名下。原告对营业执照没有异议。两份章程原告及代理人都没有在上面签字，原告不知道章程，第二个章程是本案的股份转让后的事，与原告无关。但是按照原、被告签订的股份转让协议第一条“协议签订后乙方受让取得的股份中所含未分配利润、资本公积、盈余公积等全部股东权益均由乙方享有”之约定，说明虽然股本在原告名下，但权益由被告享有，不需要办理相关变更手续。第二份证据原告不清楚。上述证据具有真实性、合法性、关联性，应予确认。经审理查明，2016年1月6日原告何庆玲与被告张琇灵签订《股票转让协议》，约定甲方何庆玲现持有甘肃巨鹏清真食品股份有限公司60万股，占该公司总股本的0.8275%，乙方张琇灵系该公司控股股东、实际控制人。甲乙双方同意甲方将60万股份以每股2元的价格全部转让与乙方，协议签订后乙方受让取得的股份中所含未分配利润、资本公积、盈余公积等全部股东权益均由乙方享有，产生的税款及费用由受让方承担；因标的公司为全国中小企业股份转让系统挂牌公司，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等的规定，甲方获得转让金后，根据全国股转系统的规定，随时配合乙方进行股权交割；乙方于2016年1月6日分批支付转让款，协议签订后3日内付不少于2万元首付款，全部转让款于2016年12月31日前付清。协议还约定了其他事项。2016年1月10日，被告向原告出具欠条，注明欠原告股份转让款99.918万元，诉讼中原告承认被告于2017年1月23日付原告款100000元，下欠899180元因没有给付，引起本案诉讼。本院认为，原、被告之间转让股份的行为没有违反《中华人民共和国公司法》等相关法律及公司章程和其他关于股份转让的交易规则，合法有效，受法律保护，双方当事人均应依约履行协议约定的义务，原告在签订转让协议后，虽因没有办理变更手续，股权仍登记在原告名下，但其已经不再享有股东权利，被告在享有转让股份权益后应当向原告支付转让款，且应依约办理股权变更登记手续。故原告的诉讼请求应当予以支持，被告答辩认为转让协议无效，转让股票的行为不符合法律规定和公司章程，无法办理股票转让手续等，没有事实和法律依据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条的规定，判决如下：被告张琇灵于本判决生效后十日内给付原告何庆玲股权转让款899180元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费12792元，因适用简易程序减半收取计6396元，由被告张琇灵负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于甘肃省定西市中级人民法院。审判员  姚建国二〇一七年四月十七日书记员  丁天宝