河北省邯郸县人民法院刑 事 判 决 书(2016)冀0421刑初223号公诉机关河北省邯郸县人民检察院。被告人齐某某，男，1964年2月23日出生于河北省邯郸市邯山区，汉族，群众，无业，专科文化，捕前住邯郸市邯山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月7日被刑事拘留，同年3月31日被逮捕。辩护人郑军、芦朋飞，北京德和衡（邯郸）律师事务所律师。河北省邯郸县人民检察院以邯县检公诉刑诉（2016）1号起诉书指控被告人齐某某犯非法吸收公众存款罪于2016年7月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸县人民检察院指派检察员靳旭光出庭支持公诉，被告人齐某某及辩护人到庭参加诉讼。本案因公诉机关申请补充侦查，延期审理二次。现已审理终结。邯郸县人民检察院指控，2011年5月，中国重型汽车集团邯郸市XX专用汽车有限公司（已诉）为扩大生产在没有吸收公众存款资质的情况下，成立XX公司开发部面向社会吸收公众存款。被告人齐某某2011年8月份到公司开发部工作，通过口口相传的方式对社会公众进行宣传，介绍他人到XX公司存款。经审计，截至案发前齐某某共计吸收存款人民币1799万余元，涉及81人。已返还人民币1486万余元，未返还人民币444万余元。齐某某从中获得提成人民币96万余元。公诉机关认为，起诉书指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，并且提供了相应证据，证明被告人齐某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。被告人齐某某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。辩护人对公诉机关指控被告人齐某某构成非法吸收公众存款罪的定性不持异议。主要辩称，1、本案属单位犯罪；2、齐某某在本案中所起的作用较小，系从犯；3、归案后认罪态度好，如实供述自己的犯罪行为，当庭积极悔罪，具有坦白情节，建议对齐某某从轻处罚。经审理查明，2011年5月，中国重型汽车集团邯郸市XX专用汽车有限公司（已诉）为扩大生产，在没有吸收公众存款资质的情况下，成立XX公司开发部面向社会公众吸收存款。被告人齐某某于2011年8月份到XX公司开发部工作，通过口口相传的方式对社会公众进行宣传，介绍他人到XX公司存款。经审计，齐某某共参与吸收存款17990775元，涉及81人，已返还本金及利息14865425元，未还存款本金4445130元，从中获得提成964283.4元。认定上述事实的证据有：1、被告人齐某某供述证明，2011年7月底的时候，他在城投大厦XX公司办事处见到王某甲，王某甲问他是否可以做业务，因为他在外面存钱，认识不少存钱的人，觉得可以做。8月份他在办事处上班，他给朋友打电话介绍XX公司的情况，有的人到XX公司考察后存钱，也有人不考察就直接存钱了。这个办事处是XX公司的开发部，马某某全面负责，王某甲是经理，负责管理业务。财务人员有李某甲。每个月王某甲根据他的业绩，算出他的工资，然后李某甲通过转账转到他的建行卡上，他对审计的结果没有异议。2、成某、徐某、李某、张某等人的报案材料及合同、借款单等证明，他们听齐某某说XX公司是本地公司，发展前景好，存钱的利息比银行高，就通过齐某某将钱存入XX公司。3、王某某供述证明，他是邯郸XX公司法人，2004年12月份在邯郸县工商局注册，注册资金2000万元。邯郸XX公司是从2011年的后半年开始吸收公众存款的，成立了开发部，具体由马某某来管理运作，他是开发部部长，负责找项目，马某某为开发部副部长，专门负责融资工作。开发部的工作人员都是马某某找的人，公司不负责这些人的工资和保险。他不参与开发部的管理，融资这块工作全部由马某某负责。开发部员工的工资，一开始的时候马某某给他说过，说是把利率差作为这些员工的工资和返点费用。合同和借款单上盖有邯郸XX公司的财务章和他的手章，一开始的时候盖章都经过他，后来马某某嫌麻烦就拿走了他的手章，他公司又专门做了财务章，作为借款的专用财务章。马某某总共吸收了多少存款他不清楚。从XX公司账面上显示，马某某总共给了他2.5亿元，用于生产改造、购买原料、盖宿办楼、厂房、汽车展厅、买地、投资等。4、马某某供述证明，2011年5月份的时候，XX公司法人王某某因为公司运转缺少资金，银行也贷不出款来，决定向社会借款。王某某在邯郸XX公司成立了开发部，她做开发部的副部长，专门负责向社会集资，开发部人员安排由她来组建安排，财务独立核算。财务她是主管，业务经理是王某甲主管。财务人员还有王某乙，徐某也在财务帮忙。李某甲是应聘过来的，开发部所有付款、转账都是由李某甲负责。业务经理大概有十五、六人，向客户介绍厂子和存款利息、集资方式等情况，带领客户到厂子考察和办理交款手续。财务人员都是固定工资和全勤奖，开发部业务员要根据每月每个业务员的业务量发工资、奖金和提成，业务员的工资和奖金怎么计算她记不清了，这些财务会计李某甲知道。这些钱都是从开发部账户上吸收的存款中支出的。5、李某甲供述证明，他是2011年应聘到邯郸市XX汽车有限公司开发部工作的。他在XX公司开发部是负责财务工作，日清日结表制作，负责给客户结算利息，还有开发部工作人员所有开支。业务经理的工资和提成是由王某甲计算出来后，填写工资表签上字给他，他就按照算好的钱数给业务经理通过网银转钱。开发部的业务经理有王某甲等人。开发部没有项目，只是向社会群众集资。2011年5月至2014年开发部办公地点在和平路城投大厦，4月份就搬到XX公司。业务员工资都是按每个月的业绩来算，分四个档次，档次不同金额不等。6、王某甲供述证明，2011年后半年他听说XX公司融资就过去咨询，当时是马某某接待的他，并介绍说XX公司实力雄厚。后马某某多次给他打电话让他去开发部做接待，负责给别人介绍公司情况，他就同意了。开发部由马某某全面负责。有任某某、齐某某等十几个业务员。7、邯郸市聚智诚会计事务所出具的审计报告等证明，齐某某非吸存款总额为17990775元，涉及81人，已领取本金及利息14865425元，剩余未还本金4445130元，涉及63人，提成及奖励共计964283.4元。8、中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局出具关于未向邯郸市XX专用汽车有限公司颁发过金融许可证的答复意见书。9、中国重型汽车集团邯郸市XX专用汽车有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及公司法人变更申请及相关文件证明，其经营范围无吸收存款资质，企业法人为王某某。10、中国重型汽车集团邯郸市XX专用汽车有限公司成立开发部的文件及决定向社会借款调整利息等文件。11、邯郸县人民检察院邯县检公诉刑诉（2015）2号起诉书证明，中国重型汽车集团邯郸市XX专用汽车有限公司因涉嫌犯非法吸收公众存款罪已被起诉。12、被告人齐某某的抓获证明和户籍证明等证据。上述证据经公诉机关当庭出示,庭审质证，能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人齐某某违反国家金融管理秩序，在中国重型汽车集团邯郸市XX专用汽车有限公司开发部不具备吸收公众存款资质的情况下，依然通过口头宣传等方式面向社会吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人齐某某如实供述犯罪事实，认罪、悔罪，依法可以从轻处罚。被告人齐某某在XX公司的非吸活动中，直接参与，并以其非法吸收公众存款的数额获得相应的佣金和提成，对其非法吸收存款的数额应承担主要责任，故辩护人提出从犯的辩护意见不予采纳。其他辩护意见经查属实，予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定,判决如下：一、被告人齐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月7日起至2019年9月6日止。所判罚金于判决生效之日起十日内履行完毕。）二、涉案赃款应依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张 丽审 判 员  张海静人民陪审员  王 帆二〇一七年四月二十五日书 记 员  王伟伟