浙江省杭州市江干区人民法院刑 事 判 决 书（2016）浙0104刑初1113号公诉机关浙江省杭州市江干区人民检察院。被告人黄彬。因本案于2016年4月7日被刑事拘留，2016年4月29日被逮捕。现押于杭州市江干区看守所。辩护人吕健，浙江九恒律师事务所律师。被告人ＸＸ成。因本案于2016年3月2日被刑事拘留，2016年4月1日被逮捕。现押于杭州市江干区看守所。辩护人何强、汪挺，浙江杭天信律师事务所律师。浙江省杭州市江干区人民检察院以江检公诉刑诉[2016]1127号起诉书指控被告人黄彬、ＸＸ成犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月1日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省杭州市江干区人民检察院指派检察员周龙某、王某1出庭支持公诉，被告人黄彬、ＸＸ成、本院依法通过杭州市江干区法律援助中心指派的辩护人吕健、辩护人何强到庭参加诉讼。经浙江省杭州市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。浙江省杭州市江干区人民检察院指控，广东某租赁服务有限公司的法定代表人蒋某1（已判决）于2009年9月在杭注册成立杭州某租赁服务有限公司（注册经营地点为杭州市江干区某路55号）。成立后截至2012年5月期间，杭州某租赁服务有限公司未经国家金融机构许可，以广东总公司名义，以高回报、高利息为诱饵，采用与不特定被害人签订形象大使聘用合同等形式，在杭州市范围内非法吸收公众存款共计人民币1.6亿元以上。其中，公司员工暨被告人黄彬在此期间，促成多名中老年人与该公司签订合同，非法吸收公众存款达人民币961.6万元；公司员工暨被告人ＸＸ成在此期间，促成多名中老年人与该公司签订合同，非法吸收公众存款达人民币273.1万元。为证明上述指控事实，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言、书证及被告人供述等证据，认为被告人黄彬、ＸＸ成作为公司非法吸收公众存款的直接责任人员，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，其中被告人黄彬非法吸收公众存款数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定依法判处。被告人黄彬对指控的犯罪事实和罪名均无异议，被告人ＸＸ成对指控罪名无异议，但辩称其经手吸收的公众资金仅为100余万元。被告人黄彬的辩护人对指控黄彬的犯罪事实和罪名均无异议，唯提出，被告人黄彬所起作用相对于公司中具有决策权的管理人员要小，且归案后如实供述犯罪事实，建议对被告人黄彬从轻处罚。被告人ＸＸ成的辩护人对指控ＸＸ成的罪名无异议，但提出由被告人ＸＸ成发展并购买杭州某租赁服务有限公司消费卡的被害人的投资数额不应计算在被告人ＸＸ成非法吸收公众存款的犯罪数额中，ＸＸ成的行为在整个犯罪行为中作用相对较轻，ＸＸ成具有自首情节，建议对被告人ＸＸ成从轻或减轻处罚。二被告人及辩护人庭审中均未提供证据。经审理查明，杭州某租赁服务有限公司（注册经营地点为杭州市江干区某路55号，以下简称“杭州某公司”）由广东某租赁服务有限公司、蒋某1出资设立，于2009年9月27日经工商行政管理机关核准成立，法定代表人为蒋某1。杭州某公司未经国家金融主管机关批准，向社会不特定人员公开宣传，并承诺还本、付高息，分别以销售会员消费卡的方式、以共同投资建立并运营“某租赁体验店”进行区域合作的方式、以聘用投资客户担任某公司形象宣传顾问等不同名目，于2009年至2012年5月期间，向杭州地区的社会公众非法吸收资金。被告人黄彬于2009年6月至2012年5月在杭州某公司任职期间，根据公司经营模式及马某1、尹某、叶某（均已判决）等人的指导，与多名投资者签订合同，非法吸收公众存款达人民币961.6万元，从中非法获取提成收入。被告人ＸＸ成于2009年11月至2012年5月在杭州某公司任职期间，根据公司经营模式及马某1、尹某、叶某（均已判决）等人的指导，与多名投资者签订合同，非法吸收公众存款达人民币259.1万元，从中非法获取提成收入。认定上述事实并经庭审质证的证据有：1、工商登记材料，证实杭州某公司由广东某租赁服务有限公司、蒋某1出资设立，于2009年9月27日经工商行政管理机关核准成立，法定代表人为蒋某1。2、黄彬投资人情况表，证实被告人黄彬所拉客户集资的具体人员、投资明细。3、情况说明，证实公安机关对被告人ＸＸ成经手投资杭州某公司的具体人员、投资明细进行了汇总统计。4、鉴定意见书，证实广东某租赁服务有限公司及关联公司非法吸收公众存款的会计审计鉴定情况及被告人黄彬、ＸＸ成的工资和提成收入。5、被害人朱某、吴某2、姚某、王某2、魏某、黄某、马某2、顾某、金某、何某、余某的陈述，证实各投资人在杭州某公司投资的名目、时间、金额及杭州某公司具体负责的经办人员等情况。6、被害人阮某举报ＸＸ成的材料，证实阮某经ＸＸ成介绍联系，投资杭州某公司的具体名目、时间、金额等。7、证人蒋某1的证言，证实广州某租赁公司没有取得融资执照，向不特定客户融资的情况。8、证人袁某,4的证言，证实被告人黄彬、ＸＸ成都是广州某租赁公司杭州分公司的市场部经理，ＸＸ成有段时间还是负责参与拉人头集资的业务员。9、证人陈某的证言，证实被告人黄彬、ＸＸ成都是广州某租赁公司杭州分公司的市场部经理。10、刑事判决书，证实同案人员尹某、叶某已被刑事判决。11、户籍证明、抓获经过及情况说明，证实二被告人的具体身份及均系被动到案的具体经过。12、被告人黄彬的供述，证实其系杭州某租赁服务有限公司的员工，其在某公司任职期间，为公司向不特定人员募集资金，从中获取提成收入，其经手吸收的公众资金达961.6万元。13、被告人ＸＸ成的供述，证实其系杭州某租赁服务有限公司的员工，其在某公司任职期间，为公司向不特定人员募集资金，从中获取提成收入，其经手让20余名投资者投资某公司，记得清楚的投资者有：魏某、黄某、马某2、顾某、朱某、吴某2、金某、蒋某2、阮某、徐某、何某、余某。上述证据，均系依法取得，证据之间能相互印证，且与本案事实相关，本院均予确认。关于指控被告人ＸＸ成经手非法吸收徐某1人民币14万元的事实，在案的仅有情况说明证实而无其他证据印证，本院不予采纳。关于被告人ＸＸ成称其经手吸收的公众资金仅为100余万元的辩解，经查，在案的被害人朱某、吴某2等多人的陈述、阮某的举报材料、情况说明与被告人ＸＸ成的原供述能够相互印证，证实被告人ＸＸ成在杭州某公司任职期间，经手非法吸收公众资金达人民币259.1万元，故被告人ＸＸ成所提上述辩解，与查明事实不符，本院不予采纳。关于被告人ＸＸ成的辩护人所提由被告人ＸＸ成发展并购买杭州某公司消费卡的被害人的投资数额不应计算在被告人ＸＸ成非法吸收公众存款的犯罪数额中的辩护意见，经查，据在案各被害人的陈述、各证人的证言、举报材料及同案犯判决书等证据可知，杭州某公司销售会员消费卡的行为系向社会不特定公众非法吸收资金的一种方式，故利用该方式非法吸收的公众资金，应当计入犯罪数额，辩护人所提上述辩护意见，与查明事实不符，本院亦不予采纳。本院认为，杭州某租赁服务有限公司违反国家金融管理的法律规定，非法向社会公开吸收公众资金，被告人黄彬、ＸＸ成作为杭州某租赁服务有限公司非法吸收公众资金的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人黄彬非法吸收公众存款数额巨大。公诉机关指控罪名成立。被告人黄彬归案后认罪态度较好，可酌情从轻处罚，其辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。被告人ＸＸ成系公安机关传唤到案，并非自动投案，不符合自首的构成要件，故辩护人所提被告人ＸＸ成具有自首情节的辩护意见，本院不予采纳。但鉴于被告人ＸＸ成归案后能如实供述主要犯罪事实，可酌情从轻处罚，其辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人黄彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月7日起至2019年7月6日止；罚金在判决生效后十日内缴纳）。二、被告人ＸＸ成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月2日起至2017年9月1日止；罚金在判决生效后十日内缴纳）。三、被告人黄彬、ＸＸ成的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  ＸＸ辰人民陪审员  周福来人民陪审员  裘咪娜二〇一七年四月二十八日代书 记员  张滨滨