四川省自贡市自流井区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川0302刑初337号公诉机关自贡市自流井区人民检察院。被告单位四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司，统一社会信用代码91510108788115400Q，住所地四川省成都市成华区一环路东二段126号601室。法定代表人黄超,该公司执行董事兼总经理。诉讼代表人黄金权，男，1955年11月11日出生，汉族，四川省金堂县人，住四川省金堂县，系该公司监事。被告人黄超，男，1981年1月11日出生，汉族，四川省金堂县人，大专文化，四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司法定代表人，户籍地四川省金堂县。2013年4月16日因犯危险驾驶罪被四川省宜宾市翠屏区人民法院判处拘役一个月，缓刑二个月，并处罚金人民币3000元。2016年3月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被自贡市公安局自流井区分局刑事拘留，同年4月29日被依法逮捕。现羁押于四川省自贡市看守所辩护人李明，四川星文律师事务所律师。自贡市自流井区人民检察院以自井检公诉刑诉（2016）307号起诉书、自井检公诉刑追诉（2016）3号追加起诉决定书、自井检公诉刑追诉（2017）1号追加起诉决定书指控被告单位四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司、被告人黄超犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，分别于2016年11月9日、2016年12月19日、2017年4月7日公开开庭进行了审理。本案在审理期间，公诉机关因需补充侦查，建议延期审理一次，本院一次作出延期审理决定。自贡市自流井区人民检察院指派代理检察员范莉出庭支持公诉，被告单位四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司诉讼代表人黄金权，被告人黄超及其辩护人李明到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关自贡市自流井区人民检察院指控，2006年4月26日，四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司（以下简称川福林业公司）在成都市成立，注册资本100万元，唐某任公司法定代表人，被告人黄超为公司实际控制人，负责公司的经营管理。后川福林业公司于2011年1月25日变更法定代表人为黄超。川福林业公司成立前，被告人黄超于2005年底至2006年初，以个人名义先后在成都市金堂县和西昌市月华乡分别流转林地267.33亩和1035.45亩，后将金堂县林地和西昌市林地转至公司名下，并办理林权证。2007年11月，黄超在自贡市成立了川福林业公司自贡分公司（现已吊销）。黄超负责自贡分公司的经营管理。2006年5月至2011年12月期间，川福林业公司在被告人黄超的安排下，由川福林业公司和自贡分公司员工分别在成都市和自贡市采取发放传单，听讲座培训的方式，向公众宣传投资购买西昌和金堂林地可获得高额回报，并向投资人承诺每亩林地保证10立方米的木材积量，并以川福林业公司的名义与投资人签订《用材林流转合同》、《用材林管护委托合同》、《树木采伐及木材收购协议书》等合同，以林地流转款、林木管护费名义，变相吸收公众存款。经司法鉴定，2006年5月至2011年4月期间，川福林业公司采用上述方式在成都市非法吸收黄某、张某等24人投资款共计1303100元；2007年11月至2010年10月期间，川福林业公司采用上述方式在自贡市非法吸收杨某、王某等62人投资款共1664620元。公诉机关为证明其指控，提供了相应证据证实。指控认为，四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪处以罚金；被告人黄超作为被告单位直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪处以三年以下有期徒刑，并处罚金。被告人黄超对公诉机关指控的基本事实无异议，并当庭自愿认罪。辩解川福林业公司从来没有非法吸收公众存款的主观意识，公司有流转的林地2000多亩，客观上不会给客户造成任何经济损失。请求法庭从轻处罚，以便早日回归社会，经营公司，回报客户。辩护人李明的辩护意见是鉴于被告单位和被告人均当庭自愿认罪，且被告单位流转了林地2000多亩，投资额并不代表实际损失，建议法庭对被告单位、被告人从轻处罚。经审理查明，2006年4月26日，被告单位四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司（以下简称川福林业公司）在成都市成立，注册资本100万元，法定代表人为唐某，核准的经营范围为：林业项目投资、畜牧业项目投资；花卉、苗木的种植与销售。2008年10月、2011年1月，川福林业公司法定代表人先后变更为易某,4、被告人黄超。川福林业公司成立以来，被告人黄超一直负责公司的经营管理，为公司实际控制人。川福林业公司成立后，分别在四川省金堂县平桥乡和四川省西昌市月华乡流转林地267.33亩和1035.45亩，并办理了林权证。2007年11月，川福林业公司在自贡市成立了不具备独立法人资格的分支机构川福林业公司自贡分公司（已吊销），负责人为被告人黄超。从2006年5月起，在被告人黄超的安排下，川福林业公司员工以及被告人黄超在四川省成都市即采取发放传单、听讲座培训等方式，向社会公众宣传投资购买川福林业公司的林地可获得回报，并向投资人承诺每亩林地保证10立方米的木材积量。其后，川福林业公司采取与投资人签订《用材林流转合同》、《用材林管护委托合同》、《树木采伐及木材收购协议书》等合同的方式，将公司在四川省金堂县平桥乡和四川省西昌市月华乡流转的林地二次流转给投资人（但林地无实质性交割），并收取数目不等的林地流转款、林木管护费。2006年8月，川福林业公司与部分投资人曾联名向四川省金堂县林业局提出林权分割申请，该局以川福林业公司与投资人之间的二次流转合同系国家林业局明确不支持，不赞同的“托管造林”，拒绝为其办理二次流转手续及林权分割。其后，川福林业公司仍然采取前述方式，向社会公众吸收资金。2007年，川福林业公司自贡分公司成立后，在被告人黄超的安排下，川福林业公司自贡分公司员工以及被告人黄超又在四川省自贡市采取前述方式，向社会公众吸收资金。经四川蜀通司法鉴定所鉴定，川福林业公司在四川省成都市和四川省自贡市向黄某、张某、杨某、王某等86名投资人吸收资金共计人民币2967720元，除归还投资人投资款共计人民币65000元，以桉油费的名义支付投资人共计人民币95900元外，尚有人民币2806820元未归还投资人。上述事实有受案登记表、立案决定书等程序性法律文书，到案说明，川福林业公司及自贡分公司工商登记资料，被告人黄超人口信息，川福林业公司的宣传单，接受证据清单，森林状况登记表，荒山转包协议书，金堂县林业局的复函及提供的相关材料，西昌市林业局提供的协查复函，川福林业公司关于退还林权款项的计划书，退款收条，被害人报案材料，受害群众报案表，《用材林流转合同》、《用材林管护委托合同》、《树木采伐及木材收购协议书》等合同，票据材料，证人江某、易某,4等人的证言，被害人兰某、陈某、肖某、彭某等人的陈述，被告人黄超的供述与辩解，司法鉴定意见书，辨认笔录及照片，视听资料，电子数据等证据证实，足以认定。本院认为，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚”和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款“非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的”之规定，被告单位川福林业公司借用合法经营的形式，通过发传单、听讲座培训等途径向社会公开宣传，并承诺给付回报，变相吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当处二万元以上二十万元以下罚金；被告人黄超在被告单位川福林业公司非法吸收公众存款的行为中负直接责任，依法应以非法吸收公众存款罪处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。公诉机关指控的罪名成立。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚”之规定，被告单位川福林业公司和被告人黄超如实供述犯罪事实，并当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁物品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”之规定，被告单位川福林业公司应将违法所得的人民币2806820元退赔给各被害人。关于被告人黄超之公司从来没有非法吸收公众存款的主观意识的辩解意见。经查，被告单位川福林业公司与投资人之间的林地流转，无实质性交易，其向四川省金堂县林业局提出林权分割要求被拒绝后，仍然采取以转让林权并代为管护的方式，吸收社会公众资金，其主观上具有变相吸收公众存款的故意，故被告人黄超的辩解意见不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第三款和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项之规定，判决如下：一、被告单位四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币100000元。罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳；二、被告人黄超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币20000元。罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月23日起至2017年7月22日止。）三、责令被告单位四川省川福林业投资管理咨询有限责任公司于本判决生效之日起十日内退出违法所得人民币2806820元，分别发还给各被害人（名单和金额附后）。如不服本判决，自接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省自贡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  林文清人民陪审员  雷小东人民陪审员  赖静容二〇一七年四月七日书 记 员  张 微