上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0115刑初112号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人熊某某，女，1988年9月28日生，汉族，户籍所在地江西省，暂住上海市虹口区。辩护人刘红丹，上海君澜律师事务所律师。被告人徐某某，女，1991年3月16日生，汉族，户籍所在地安徽省，暂住上海市闵行区。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2017〕34号起诉书指控被告人熊某某、徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月5日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理。本院于同日立案，发现有不宜适用简易程序审理情形，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派代理检察员凌某出庭支持公诉，被告人熊某某、徐某某及辩护人刘红丹到庭参加诉讼。期间，因公诉机关的申请，本案延期审理一次。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：陕西鑫琦资产管理咨询有限公司上海分公司(以下简称陕西鑫琦上海分公司)成立以来，在本市招募大量业务员，以投资房地产项目为由，采用发放广告、组织旅游、电话推销等手段，与不特定社会公众签订《资产购买协议书》等投资合同，承诺保本付息，为陕西鑫琦资产管理咨询有限公司(以下简称陕西鑫琦公司)吸收存款。2013年8月至2016年2月，被告人熊某某、徐某某担任陕西鑫琦上海分公司业务员，负责向投资人介绍、推销理财产品，与投资人签订《资产购买协议书》。经司法审计，被告人熊某某与投资人签订协议共计36份，涉及报案人员11人，本金人民币(以下币种同)25，190，000元。截止2016年1月，该11名投资人收回投资利息1，384，750元。被告人徐某某与投资人签订协议共计17份，涉及报案人员4人，本金人民币26，190，000元。截止2016年1月，该4名投资人收回投资利息2，185，740元。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了投资人潘桂云等人的证言笔录，同案关系人陆奇根等人的供述笔录，资产购买协议书、投资收益单、担保函、商品房买卖合同、公证书、声明书、相关工商资料，上海公信会计师事务所司法鉴定意见，上海市公安局浦东分局出具的案发经过及调取的常住人口基本信息等证据。据此，公诉机关认为，被告人熊某某、徐某某违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时公诉机关认为被告人熊某某、徐某某系从犯、有自首情节，可依法从轻或者减轻处罚。被告人熊某某、徐某某及其辩护人对公诉机关的指控均无异议。经审理查明，陕西鑫琦上海分公司成立以来，在本市招募大量业务员，以投资房地产项目为由，采用发放广告、组织旅游、电话推销等手段，与不特定社会公众签订《资产购买协议书》等投资合同，承诺保本付息，为陕西鑫琦公司吸收存款。2013年8月至2016年2月，被告人熊某某担任陕西鑫琦上海分公司业务员，负责向投资人介绍、推销理财产品，与投资人签订《资产购买协议书》。经司法审计，被告人熊某某与投资人签订协议共计36份，涉及报案人员11人，本金人民币25，190，000元。截止2016年1月，该11名投资人收回投资利息1，384，750元。2014年12月至2016年1月，被告人徐某某担任陕西鑫琦上海分公司业务员，负责向投资人介绍、推销理财产品，与投资人签订《资产购买协议书》。经司法审计，被告人徐某某与投资人签订协议共计17份，涉及报案人员4人，本金人民币26，190，000元。截止2016年1月，该4名投资人收回投资利息2，185，740元。2016年5月4日，被告人熊某某、徐某某经公安民警电话通知后主动到案，到案后均如实供述了上述犯罪事实。案发后，被告人熊某某在家属的帮助下退出违法所得25万元，被告人徐某某在家属的帮助下退出违法所得24万元。上述事实，有以下经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证明：1、投资人潘桂云等人的证言笔录，资产购买协议书、投资收益单、担保函、商品房买卖合同、公证书、声明书、相关工商资料，证实相关投资人的投资情况。2、上海公信会计师事务所司法鉴定意见，证实投资人的投资金额及损失情况。3、关系人陆奇根等人的供述笔录，证实被告人熊某某、徐雨捷作为陕西鑫琦上海分公司业务员非法吸收公众存款的事实。4、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人熊小敏、徐某某的到案情况。5、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人熊某某、徐某某的身份情况。6、被告人熊某某、徐某某的供述。本院认为，被告人熊某某、徐某某作为陕西鑫琦公司的直接责任人员，违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人熊某某、徐某某系从犯、有自首情节，当庭自愿认罪，并积极退出违法所得，依法均可减轻处罚。综上，对被告人熊某某、徐某某可适用缓刑。辩护人要求对被告人熊某某从轻处罚的相关意见，本院予以采纳。为维护金融秩序，根据被告人熊某某、徐某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度及退赃情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人熊某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人徐某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、已经查封、扣押、冻结的涉案财物及退缴的违法所得，依法按比例发还；不足部分，继续追缴或责令退赔。熊某某、徐某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  康 英审 判 员  王美玲人民陪审员  孙根祥二〇一七年四月二十七日书 记 员  吴 裕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。