山西省长治市中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）晋04刑终184号原公诉机关长治市城区人民检察院。上诉人（原审被告人）冯某某，男，汉族。2014年3月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局刑事拘留，同年4月11日经长治市城区人民检察院批准,同日被执行逮捕。现羁押于长治市看守所。原审被告人江某某（化名彭某某），女，汉族。2014年3月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局刑事拘留，同年4月11日经长治市城区人民检察院批准,同日被执行逮捕。2017年3月4日经长治市城区人民法院决定取保候审。山西省长治市城区人民法院审理长治市城区人民检察院指控被告人冯某某、江某某犯集资诈骗罪一案，于2015年10月23日作出（2014）城刑初字第305号刑事判决。被告人冯某某、江某某不服，提出上诉，本院裁定撤销原判，发回长治市城区人民法院重新审理。2017年2月24日，长治市城区人民法院再次作出（2016）晋0402刑初74号刑事判决，被告人冯某某不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭不开庭进行了审理。现已审理终结。原判认定：1、2013年7月份，陈某某、郭某（上述二人具体身份不详）找到长治县某某某电源科技有限公司负责经营管理的被告人冯某某，称可以由他们召集业务员在社会上筹集资金，并要求支付32%至35%的提成。冯某某为筹集资金，便同意以该公司名义向社会公众高息借款。自2013年8月份至2014年3月份期间，陈某某、郭某在长治市城区红枫理想城该公司的办事处组织被告人江某某、翁某、李某（具体身份不详）等人到长治市城区八一广场、淮海广场等居民区，以长治县某某某电源科技有限公司扩大生产需向社会公众高息借款为由，带领被害人到该公司参观以取得被害人信任，冯某某采取上述手段骗取宋某某、李某某、李某某1、冯某某1等177人共计4600750元，其中江某某吸收宋某某、张某某、李某某2、段某某、韩某某、张某某1、李某某3共计410000元。2、2013年3月份，苏某（具体身份不详）找到长治市某某地板有限公司董事长和某（另案处理），称可以由他们召集业务员在社会上筹集资金，并要求支付18%的提成。自2013年6月份至2014年3月份期间，苏某在长治市城区西郊公园附近该公司的办事处组织被告人江某某等人到长治市城区八一广场、淮海广场等居民区，以长治市某某地板有限公司扩大生产需向社会公众高息借款为由，带领被害人到该公司参观以取得被害人信任，江某某采取上述手段吸收原某某2、李某某3、薛某某、段某某共计170000元。综上所述，被告人冯某某集资诈骗数额为4600750元；被告人江某某非法吸收公众存款11起涉9人，吸收资金数额为人民币580000元。原判认定上述事实的证据有报案材料、借款协议、营业执照等书证；被害人宋某某、韩某某、李某某2等人的陈述；证人宋某某1、申某某、和某等人的证言；鉴定意见以及被告人冯某某、江某某的供述及辩解等。原审法院认为，被告人冯某某以非法占有为目的，违反有关金融法律、法规的规定，使用诈骗方法进行非法集资，扰乱国家正常金融秩序，其行为已构成集资诈骗罪。被告人江某某将其吸收的公众存款，直接交给长治县某某某电源科技有限公司和长治市某某地板有限公司，其伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，给被害人造成直接经济损失580000元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依法判处被告人冯某某有期徒刑十二年，并处罚金200000元，判处被告人江某某有期徒刑三年，并处罚金50000元，冯某某、江某某的违法所得予以追缴并返还各被害人。上诉人冯某某提出:1、原审判决定性错误，应当以非法吸收公众存款罪对其定罪处罚；2、本案属于单位犯罪；3、其主动到公安机关投案并如实供述所犯罪行，构成自首；4、其积极退赃，可以从轻处罚；5、部分款项其在案发前已经归还被害人，不应当计入犯罪数额。经审理查明：1、2013年8月份至2014年3月份，上诉人冯某某为筹集资金，通过陈某某、郭某（上述二人具体身份不详）、原审被告人江某某等人，以长治县某某某电源科技有限公司名义向社会公众高息借款，骗取宋某某、韩某某、李某某2、张某某1、段某某、张某某、李某某3、李某某4、罗某某、宋某某2、韩某某1、赵某某、刘某、李某某5、李某某6、李某某7、秦某某、杨某某、宋某某3、杨某某1、王某某、张某某2、张某某3、李某某8、宋某某4、景某某、暴某某、王某某1、尹某某、王某某2、平某某、刘某某、史某某、黄某某、李某某9、侯某某、任某某、申某某、韩某某2、王某、张某2、李某某10、吴某某、刘某某1、李某某11、李某、赵某某1、郭某某、肖某某、成某某、栗某某、郭某某、程某某、杨某某2、王某某3、徐某某、常某某、杨某某3、任某某、张某3、霍某某、张某某3、沈某某、周某某、杨某某3、杨某某4、陈某某、牛某某、李某1、麻某某、蔺某某、崔某某、马某某、李某某12、宋某某5、赵某某2、史某某、刘某某2、李某某13、赵某某3、骆某某、曹某某、郝某某、张某某4、张某某5、王某某4、姚某某、秦某某1、郭某某2、张某某6、庄某某、原某某、原某某1、马某、李某某14、杨某某5、李某某15、周某某1、贾某某、路某某、郭某某3、张某某6、郑双全、李某某15、王某某5、郭某某4、杨某某6、高某某、王某某6、李某某16、程某某1、李某某17、王某某7、赵某某4、段某某、付某某、朱某某、张某某7、苏某某、宋某某6、刘某某3、秦某某2、吕某某、崔某某1、原某某1、赵某某5、赵某某9、刘某某4、张某某7、韩某某3、赵某某6、张某某8、宋某某7、赵某某7、代某某、张某某9、梁某某、宋某某8、樊某某、张某某10、孟某某、王某某8、秦某某3、宋某某9、王某某9、李某某18、郭某某5、李某某19、悦某某、悦某某1、宋某某10、王某、索某某、张某某11、郜某某、赵某某8、沈某某1、温某某、栗某某1、杨某、杨某某7、梅某某、孙某某、李某某20、原某某2、周某某2、申某某1、景某某1、王某某10、张某某12、魏某某、石某某、王某某11、刘某某5174人共计4570750元；在此过程中，江某某非法吸收宋某某、张某某、李某某2、段某某、韩某某、张某某1、李某某3等人资金共计410000元。2、2013年3月份，苏某（具体身份不详）经长治市某某地板有限公司董事长和某（另案处理）同意，以某某地板有限公司扩大生产为由，组织江某某等人向社会公众高息借款。在此过程中，江某某吸收原某某2、李某某3、薛某某、段某某存款共计170000元。综上所述，上诉人冯某某集资诈骗数额为4570750元；原审被告人江某某非法向9人吸收存款共计580000元。本院认定上述事实的证据有：一、冯某某集资诈骗1、受案登记表、立案决定书，证实案发时各被害人被骗的经过及数额。2、被害人报案材料、询问笔录及借款协议。3、企业档案信息卡、营业执照，证实长治县某某某电源科技有限公司股东为宋某某1和冯某某，宋某某1占11%，冯某某占89%，公司注册资本为500万元。公司成立于2008年3月25日，核准日期为2013年4月25日。4、还款计划书，证实长治县博利特公司现法定代表人李某某21书写的还款计划书：1、在2014年5月20日前归还欠款20到30万元；2、在每个月20日前都会归还，但钱数不确定；3、在所有债务未归还清之前，保证不会转移公司的所有资产；4、保证2015年前归还全部债务。5、证人宋某某1、申某某、张某1的证言，证实案发后才知道非法吸收存款的事，冯某某在长治市雇佣了一名会计专门负责社会借款的事情，冯某某在社会上非法吸收公众存款的事情没有开会研究过，所收取的钱都汇到了冯某某个人的账户，公司现在没有任何的生产经营，仅处于生产筹备阶段。6、鉴定意见，证实（1）、2013年9月至2014年3月吸收存款4600750元，涉及177人。（2）、未发现有关还款情况的书面证据。（3）、2013年9月1日至2013年12月31日，长治县某某某电源科技有限公司资金来源共计1297530元。运用1179364.77元。（4）、根据账面记录，无证据证据长治县某某某电源科技有限公司有投入生产情况。（5）、长治县某某某电源科技有限公司2013年8月31日资产总额为4737033.54元，负债总额2788080.27元。7、证人李某某的证言，证明其两次以本人及冯某某1名义借给冯某某3万元，案发前冯某某已经归还全部本金及利息。8、被告人冯某某的供述与辩解二、江某某非法吸收公众存款1、被害人宋某某的报案材料及询问笔录、借款协议，证实通过江某某借给长治县某某某电源科技有限公司2万元，签订合同时江某某在场。2、被害人李某某2的报案材料及询问笔录、借款协议，证实通过江某某借给长治县某某某电源科技有限公司2万元，承诺给其1000元的利息，期限4个月，后其又独自借给该公司1万元。3、被害人段某某的报案材料及询问笔录、借款协议，证实通过江某某借给长治县某某某电源科技有限公司3万元，通过彭某某1借给长治市某某地板有限公司3万元。4、被害人韩某某的报案材料及询问笔录、借款协议，证实通过江某某借给长治县某某某电源科技有限公司参观，通过彭某某1借给该公司2万元（2013年10月16日）。2013年11月22日又通过彭某某1借给该公司4万元，共计6万元。5、被害人张某某1的报案材料及询问笔录、借款协议，证实通过江某某借给长治县某某某电源科技有限公司2万元，承诺给其1000元利息，期限6个月。6、被害人张某某的报案材料及询问笔录、借款协议，证实通过江某某借给长治县某某某电源科技有限公司23万元。7、被害人李某某3的报案材料及询问笔录、借款协议，证实通过江某某借给长治县某某某电源科技有限公司2万元，第一次是通过孔某借给该公司2.5万元。后经彭某某1介绍借给长治县某某地板有限公司1万元。8、被害人薛某某的报案材料及询问笔录、借款协议。9、被害人原某某2的报案材料及询问笔录、借款协议。10、和某的讯问笔录，证实通过苏某实施了非法吸收公众存款的情况。11、被告人江某某的供述与辩解。上述证据均经原审当庭举证、质证，来源合法，具有证明效力，本院予以确认。本院认为，上诉人冯某某以非法占有为目的，使用诈骗方法进行非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；原审被告人江某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。冯某某提出部分借款在案发前已经归还被害人，不应当计入犯罪数额。经查，证人李某某的证言证实，李两次以本人及其妻子冯某某1名义借给冯某某3万元，案发前冯某某已经归还，上诉人对此也有多次供述在案。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用若干问题的解释》第五条第三款“集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除”的规定，该3万元应当从犯罪数额中扣除，本院对上诉人的该意见予以采纳，酌情减轻其刑事处罚。另外，报案材料、借款合同、以及被害人陈述等证据材料中均未出现被害人李某某1的名字，原判认定李某某1系本案被害人没有事实依据，本院予以纠正。针对冯某某所提其余上诉意见，经查，冯某某虽身为长治县某某某电源科技有限公司的法定代表人，但其非法集资的行为并未经股东会议决议，募集资金均汇入其个人账户使用，故本案不构成单位犯罪。证人宋某某1、申某某、张某1的证言可以证实，长治县某某某电源科技有限公司在案发时仅处于生产筹备阶段，冯某某虚构公司扩大生产的事实，使用诈骗方法进行非法集资,原审以集资诈骗罪对其定罪处罚符合法律规定。故冯某某所提其余上诉意见，没有事实和法律依据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第六十四条，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用若干问题的解释》第四条、第五条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（三）项之规定，判决如下：一、维持山西省长治市城区人民法院（2016）晋0402刑初74号刑事判决第二项、第三项；二、撤销山西省长治市城区人民法院（2016）晋0402刑初74号刑事判决第一项；三、上诉人（原审被告人）冯某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年十一个月，并处罚金200000元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年3月31日起至2026年2月28日止。罚金自判决生效后第二日起3个月内缴纳)。本判决为终审判决。审判长  赵广文审判员  赵明亮审判员  洪 恩二〇一七年四月二十一日书记员  王 晖