北京市海淀区人民法院民 事 判 决 书（2015）海民(商)初字第43186号原告耿军，男，1940年12月出生，汉族，住北京市朝阳区。委托代理人邬枫(耿军之妻)，女，1947年1月出生，汉族，退休职工，住北京市朝阳区。被告中亚投资担保有限责任公司，住所地北京市海淀区安宁庄西路9号院29号楼C207房间。法定代表人席文民，董事长。原告耿军与被告中亚投资担保有限责任公司（以下简称中亚投资公司）保证合同纠纷一案，本院于2015年11月30日受理后，依法组成由法官张建文担任审判长，人民陪审员王艳、崔文宇参加的合议庭审理本案。被告中亚投资公司在答辩期内提出管辖权异议，本院于2016年9月19日作出有管辖权民事裁定。本院于2017年2月23日公开开庭进行了审理。原告耿军的委托代理人邬枫到庭参加诉讼。被告中亚投资公司经本院公告送达开庭传票未到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。原告耿军起诉称：2013年2月1日，耿军认购了由中金智富（北京）投资基金管理有限公司(以下简称中金智富公司)发行，中亚投资公司担保的“中金万顺石油产业投资基金”500万元。原定投资期限为18个月，按照协议规定，满一年后可要求退伙。随后耿军按照规定，在规定期限内提交了提前退伙申请，投资期限改为12个月，中金智富公司应于2014年2月2日退回本金500万元整。由于松原万顺石油技术服务有限公司(以下简称松原万顺公司)违约，在2014年2月2日之后，仅继续支付了两个月的利息。时至今日，中金智富公司未退回给耿军投资本金和随之产生的利息。2012年11月29日，中亚投资公司与中金智富公司签订了《保证合同》。依据合同第二款的规定，中亚投资公司保证买方(即松原万顺公司)应付的全部担保债务，即17520万元的最高额度转让价款，一旦松原万顺公司不能按时支付担保债务，中亚投资公司将按保证合同约定代替松原万顺公司向中金智富公司支付全部尚未付清的担保债务。在耿军与中金智富公司签订的《入伙协议》中再次印证了上述《保证合同》的内容，该协议第十一条约定：“普通合伙人将委托第三方担保有限公司中亚投资公司为其提供第三方连带责任保证。担保有限公司担保的范围包括本协议第五条项下的出资”。2013年3月5日，中亚担保公司给耿军出具了《担保承诺函》，承诺投资人在协议范围内可以获得资金安全的保证。2014年4月28日，中亚投资公司时任法定代表人杨明杰给投资人代表写了承诺字条，承诺：“中金万顺石油产业投资基金有限合伙人的本金及过期利息等，于2014年5月20日、2014年7月11日，分两批还给投资者”。但中亚投资公司至今未兑现其承诺。故原告耿军诉至法院，诉讼请求：1、判令被告中亚投资公司返还原告耿军认购的由中金智富发行、中亚投资公司担保的“中金万顺石油产业投资基金”500万元；2、判令被告中亚投资公司支付原告耿军认购的500万元自2014年4月2日至2016年1月2日的利息122.5万元(年息14%，共计21个月)，以及延迟支付500万元645天的违约金161.25万元(每天万分之五)。如果被告中亚投资公司在2016年1月2日未按以上诉求支付，将依据入伙协议增加应付款金额；3、判令被告中亚投资公司承担本案诉讼费用。被告中亚投资公司未向本院提交答辩意见和证据。经审理查明，2013年1月，耿军经三合启华投资管理(北京)有限公司(以下简称三合启华公司)工作人员的介绍，决定购买中金万顺石油产业投资基金。2013年2月1日，耿军(有限合伙人)与中金智富公司(基金管理人)、松原万顺公司(普通合伙人)签订《入伙协议》。协议约定，入伙人自愿成为松原市中金万顺投资中心(有限合伙)的有限合伙人。合伙企业将资金定向通过合资公司股东松原万顺公司，投入到油田开发公司获取经营利润。第五条，有限合伙人以货币出资500万元，在2013年2月1日前缴付。有限合伙人认购金额大于等于500万元的，预期年化收益14%，有限合伙人收益不足上述水平时，普通合伙人承担补足责任。有限合伙人自其出资到达合伙企业账户时第二日起开始享受预期收益，每月为一个利润分配周期，每个分配周期按照有限合伙人出资额及预期年化收益率分配一次。有限合伙人投资期满12个月后，享有一次转让机会，但需提前30日作出书面申请，未申请者将自动转入剩余投资周期。有限合伙人投资期满18个月时到期一次性支付本金和剩余收益。第十条，有限合伙人承担的合伙企业亏损，由普通合伙人对有限合伙人承担足额补偿责任。第十一条，普通合伙人将委托第三方担保有限公司中亚投资公司为其提供第三方连带责任保证。担保有限公司担保的范围包括本协议第五条项下的出资。如果普通合伙人没有履行或者没有全部履行本协议约定的责任和义务，造成有限合伙人出资损失时，担保公司承担保证责任。第十八条，合伙企业延迟支付有限合伙人出资或者收益，每逾期一日支付应付出资或者收益部分万分之五的违约金。中金智富公司在《风险申明书》中申明：依据基金合同管理基金财产所产生的风险，由基金财产承担，即由合伙人交付的财产以及由执行合伙人对该财产运用后形成的财产承担。执行合伙人违背合同、处理事务不当使合伙人财产受到损失的，其损失部分由执行合伙人负责赔偿，不足赔偿时，由基金财产承担。签约当日，耿军依照中金智富公司要求交付了500万元出资款。松原市中金万顺投资中心(有限合伙)出具收款收据。中金智富公司出具函件称：耿军认购的基金产品于2013年2月2日正式成立并开始计息，投资期限为18个月。2013年3月5日，中亚投资公司、松原市中金万顺投资中心(有限合伙)、中金智富公司为耿军出具《担保承诺函》，函件中写明：1、贵方已经签署《入伙协议》，投资“中金石油产业PE股权投资基金”。2、上述投资期限为12个月，投资年预期回报率为，有限合伙人预期年化收益率14%。3、贵方已经按照《入伙协议》交付约定资金。关于贵方委托我公司投资上述投资计划，我公司将根据相关协议履行《入伙协议》中的责任义务。贵方预计承诺委托投资额为伍佰万元整及实现上述相应约定的年化回报率收益。资金如分期分笔进入，资金全部到位后以实际到账金额为准，我公司承诺见到贵方资金入账凭证之后，本次开具的最终金额的担保承诺函生效，客户持本承诺函以及其他法律文件，收款金额收据原件等可尊享中亚投资公司出具特别担保承诺函的承诺义务，在协议范围内获得相应资金安全保证。此后，耿军每月均收到投资利息，共计收到13个月收益。2014年1月10日，耿军向中金智富公司提出了退伙申请。中金智富公司未能向耿军及其他投资人返还投资款和收益。2014年2月26日，中金智富公司向众多出资人出具《承诺函》，函件写明：根据中金万顺石油产业股权投资基金协议的相关规定，基金管理人中金智富公司按照合伙人的申请，为其及时办理相应的退伙手续。但由于春节前后融资方松原万顺公司管理层未能及时完成资金调拨的审批手续，导致部分合伙人的资金回流出现延期。为保障广大合伙人的投资资金及预期收益，中金智富公司承诺如下：1、投资期满12个月的合伙人，于退伙开放期后的五十个工作日内支付投资资金及剩余收益。2、上述合伙人延迟期间的投资收益按照原入伙协议约定的预期年化收益率，以实际延期时间为准按日计算，一个月为一次分配周期，剩余投资收益于返还投资资金时一并支付给合伙人。2014年4月28日，时任中亚投资公司法定代表人杨明杰出具手写承诺函称：“中金万顺石油产业投资基金有限合伙人的本金及过期利息等，于2014年5月20日、2014年7月11日，分两批还给投资者。”此后，中亚投资公司未履行杨明杰作出的承诺。2015年5月29日，中亚投资公司的法定代表人由杨明杰变更为席文明。诉讼中，耿军向本院提交了一份中亚投资公司出具的《担保函》复印件，落款日期为2014年2月26日。该函件内容为：“鉴于目前中金万顺石油产业股权投资基金部分合伙人办理相关退伙手续时出现延期情形，为保障广大合伙人的投资资金及预期收益，中亚担保公司就相关合伙人延迟退伙期间的出资及剩余收益提供如下担保：1、我司的担保范围为合伙人按照相关入伙协议足额缴付的出资及剩余收益。2、我司同意就相关合伙人延迟退伙期间提供连带责任保证担保。”该函件来源于三合启华公司员工收到的电子邮件。耿军还提交了中亚投资公司与中金智富公司、松原万顺公司签订的《保证合同》复印件。《保证合同》写明：根据2012年9月18日松原万顺公司大股东钟成君作为买方与“中金智富”作为卖方签订的股权回购合同，买方钟成君同意按股权回购合同的时间和条件向“中金智富”回购“中金智富”持有的松原万顺公司的51%的股权；“担保责任”包括买方在股权回购合同项下应向“中金智富”支付的所有款项，包括但不限于一亿七千五百二十万元整人民币的最高额度转让价款、全部保证金、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；“中亚担保”保证买方向“中金智富”应付的全部担保债务，即一亿七千五百二十万元整的最高额度转让价款，一旦买方不能按时支付担保债务，“中亚投资”将按保证合同约定代替买方向“中金智富”支付全部尚未付清的担保债务。以上事实，有原告耿军提交的《入伙协议》、确认函、收据、《担保承诺函》、退伙申请书、杨明杰书写的承诺函、中亚投资公司的工商信息等证据及本院开庭笔录在案佐证。本院认为：耿军起诉的本案是保证合同纠纷，耿军应首先确定中亚投资公司对债权人的保证关系成立。耿军认为应由中亚投资公司承担保证责任的主要证据是2014年2月26日的《担保函》复印件、《保证合同》、2013年3月的《担保承诺函》。关于《担保函》的效力。耿军提交的《担保函》不是原件，而是第三方出具，也不是由中亚投资公司提供，真实性存疑。在无原件核对的情形下，耿军应当继续提交证据证明该《担保函》的真实性。耿军未能提交其他有效证据证明该《担保函》的真实性，应当承担相应的不利后果。在本案现有证据条件下，不能确认该《担保函》的真实性。关于《保证合同》。该合同系中亚投资公司为保证钟成君购买中金智富公司的股权而设立的担保，与耿军在《入伙协议》中享有的债权并无关联，故不能认定中亚投资公司是基金管理人和普通合伙人的债务担保人。关于2013年3月的《担保承诺函》。《中华人民共和国担保法》第十九条规定，当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。《中华人民共和国担保法》第二十一条规定，保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。本案中，耿军提交的2013年3月的《担保承诺函》，中亚投资公司已对耿军的投资资金安全作出保证，虽然未对保证范围和保证方式进行明确约定，中亚投资公司应对本案全部债务承担连带责任保证。本案的保证合同关系成立。中亚投资公司法定代表人杨明杰所签的还款承诺函，系当事人的真实意思表示，且未违反法律和行政法规的强制性规定，应属有效。杨明杰作出的还款承诺系代表公司的职务行为，中亚投资公司应当履行还款责任。依据承诺函，中亚投资公司对耿军的投资款本金500万元及利息应当承担偿还责任。耿军与中金智富公司签订的《入伙协议》名为合伙，实为民间借贷关系，由于协议对逾期利息没有作出具体约定，耿军主张按照协议期内的利息标准计算逾期利息，并无不当。耿军要求中亚投资公司支付自500万元投资款逾期返还之后的违约金，其计算的违约金时间段与逾期利息存在重合，由于协议对逾期利息没有作出具体约定，故违约金与逾期利息不应同时主张，本院仅支持耿军提出的违约金的诉讼请求，逾期利息不再重复计算。对耿军的其他诉讼请求，本院不予支持。被告中亚投资公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，不影响本院依据查明的事实依法判决。综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条、第二百零六条，《中华人民共和国担保法》第十九条、第二十一条规定，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告中亚投资担保有限责任公司于本判决生效之日起十日内向原告耿军返还投资款五百万元及违约金(自二Ο一四年四月二日至五百万元本金付清之日止，按照每日万分之五计算)；二、驳回原告耿军其他诉讼请求。如果被告中亚投资担保有限责任公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。公告费六百五十元（原告耿军已预交），由被告中亚投资担保有限责任公司负担，于本判决生效后七日内交纳。案件受理费五万五千三百七十五元（原告耿军已预交三万三千三百三十一元），由被告中亚投资担保有限责任公司负担，于本判决生效之日起七日内交纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，按照不服判决部分的上诉请求数额交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第一中级人民法院。如在上诉期满之日起七日内未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  张建文人民陪审员  王 艳人民陪审员  崔文宇二〇一七年四月二十四日书 记 员  郭 瑞