广东省惠州市惠城区人民法院刑 事 判 决 书（2015）惠城法刑二初字第376号公诉机关惠州市惠城区人民检察院。被告人欧光明，男，1970年9月25日出生，汉族，原惠城区城乡规划建设局副局长，户籍所在地：广东省惠州市惠城区。因涉嫌挪用公款罪，于2015年4月1日被惠城区公安分局刑事拘留；于2015年4月8日被惠城区人民检察院取保候审。惠州市惠城区人民检察院于2015年7月10日以惠城检公诉刑诉〔2015〕813号起诉书指控被告人欧光明犯挪用公款罪,向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。惠州市惠城区人民检察院指派代理检察员要琦出庭支持公诉；被告人欧光明到庭参加诉讼。本案经合议庭评议、审判委员会讨论、决定，现已审理终结。惠州市惠城区人民检察院指控，2009年，被告人欧光明任惠城区城乡规划建设局建设工程管理股（以下简称建工股）股长。2009年7月10日，欧光明为了给其前妻李丽梅购买房产，以个人急需用钱为由，通过惠城区城乡规划建设局会计赵某2与建工股工作人员陈某3从建工股管理的“农民工工资保证金”专户向其朋友“曾某1”的个人账户（62×××14）转入60万元；同年10月13日，欧光明再次以同样理由通过赵某2及陈某3从农民工工资保证金专户向“曾某1”账户转入90万元。该公款转入“曾某1”账户后，同年7月12日和10月15日，被告人欧光明以“消费”名义共支付给惠州山水华府置业有限公司人民币138.5908万元，用于李丽梅购买惠州市河南岸金山湖9号小区T9、T10栋2单元1902房、2002房的部分房款。同年7月15日，欧光明委托曾某1从其账户提现114000元交给李丽梅支付购房款。经区城乡规划建设局催促，欧光明分别于2012年7月2日归还30万元，2014年4月14日归还120万元，同年8月13日归还利息16.23万元。2015年3月27日，欧光明到我院投案自首。以上事实，公诉机关提供了相应的证据。被告人欧光明身为国家工作人员，利用职务便利，挪用公款150万元归个人使用，数额巨大，超过三个月未还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，涉嫌挪用公款罪。被告人欧光明主动投案，归案后能如实交代自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，是自首。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人对公诉机关指控犯挪用公款罪不持异议。五、事实和证据的分析。经审理查明，被告人欧光明任惠城区城乡规划建设局建设工程管理股（以下简称建工股）股长期间，在2009年7月10日，为了给其前妻李某1购买房产，以个人急需用钱为由，通过单位会计赵某3某与建工股工作人员陈某4某从建工股管理的“农民工工资保证金”专户向其朋友“曾某1”的个人账户（62×××14）转入60万元；同年10月13日，欧光明以同样方式从保证金专户向“曾某1”账户转入90万元。同年7月12日和10月15日，该款由被告人欧光明支出138.5908万元，用于李丽梅购买金山湖9号小区T9、T10栋2单元1902房、2002房的部分房款。另同年7月15日，欧光明委托“曾某1”提现114000元交给李某1支付购房款。2012年7月2日和2014年4月14日，经单位催促，被告人欧光明分别归还了30万元和120万元；2014年8月13日将利息16.23万元归还。2015年3月27日，欧光明到惠城区人民检察院投案自首。以上事实，由公诉机关提交，并经法院质证、认证的下列证据予以证明：1理登记表、立案决定书证明案件的来源及由此启动的程序合法、有效。2、证人证2、证人证言。（1）证人陈某1证言，其系惠城区城乡规划建设局工股办事员。2009年4月根据有关规定，获批在农业银行开设农民工工资保证金专户，当时局里的财务会计赵某1协助去开设账户，并协助其做账，直到2012年移交给局财务负责（大概是在陈某2卸任局长之前）。但该专户的具体管理还是欧光明负责，该专户的出入账，要凭建设单位的预算书，按规定出具缴费通知书给建设单位，并凭对方提供的缴款凭证（农民工工资保证金），出具收据给建设单位。如需退款，需凭对方提供的申请表由劳动局、建工股主管领导、局领导审批后写支票给对方，由对方自行转账。按照《办法》规定，农民工工资保证金必须专款专用，任何单位及个人不得挪用。只有在已缴交保证金的情况下，发生建设单位及建筑企业均无力支付农民工工资及经劳动保障部门和审批主管部门认为应当使用保证金的情形时，才允许使用工资保证金。2009年7月、10月该专户先后两次出现将农民工工资保证金转入私人账户的情况。第一次在2009年7月份的一天晚上，赵某1打电话说欧光明要从工资保证金账户中转出60万元，其说欧光明是领导，他如果真的要求的话，其也没有办法，还是看看明天情况怎么样吧。第二天上午，欧光明对他说在山水华府购买了一套房需要付购房款，现在手头有点紧，要从保证金账户中转出60万元，一个月过后会还回来。其说转这60万元开具支票需要盖其局财务的专用章，但这个章在财务室的赵某3华手里，其开了支票也盖不了这个章。他就说已经跟赵某3华讲好了，直接去找她就行了。2009年7月10日他与赵某1一起到银行转60万元到曾某1的银行卡上，回到建设局其将欧光明的私章及曾某1的身份证、银行卡一并交回给欧光明。一个月后其多次提醒欧光明，说这笔钱是要做账的，他说到时还回来就行了，不用做账。第二次是在2009年10月的一天，欧光明在办公室跟其说因购房，需要从工资保证金账户中再借出90万元给他，一个月之后还（也可能是年底还，具体记不清）。当天或者第二天下午，欧光明将他的私章及曾某1的身份证、银行卡交给其，叫其办理转账手续，90万元转账成功后，其就将欧光明的私章及曾某1的银行卡、身份证还给他。约个月后其多次催他还款要做账，他每次都推脱说下个月还，但一直没有还。（2）证人赵某1证言，证明其1999年1月至2010年4月期间担任惠城区城乡规划建设局（以下简称区建设区）会计。欧光明是建设工程管理股股长。2009年时农民工工资保证金专户在银行要留一个局里的财务章，这个章由其保管，专户是陈某1在管理，负责记流水账，没有会计账。第一次转出60万元之前欧光明股长打电话说，让其盖章（当时其认为是正常的），其就答应了，转账之前欧光明还说相关手续过几天补齐，其也认为是正常的。办理转帐时陈某1在支票上盖了欧光明和她自己的私章，其盖财务章，就把60万元从保证金专户转到了曾某1的卡上。之后，其一直叫欧光明还钱，他总是说过几天还钱，但一直没还。10月份，欧光明又打电话给其说从保证金专户转款90万元，让其与陈某1去办理，当时其还说第一笔60万元都没还上，欧光明就说过几天两笔款一起还，其就相信了。90万元转到曾某1卡后，其还经常催欧光明要还这两笔钱，他每次都知道，后来都不怎么理。（3）证人曾某1证言，证明其市惠州市明某贸易有限公司法定代理人，该公司无涉及农民工建筑及农民工业务。其与欧光明是老乡、朋友关系。2009年7月10日那天，欧光明说有一笔款想通过农行账户过账，其就根据欧的要求到中国农业银行丰湖支行开设了账号为62×××14的银行卡，并把卡和密码交给他。2009年10月份的一天，欧光明经其农行卡转给山水华府的两笔款，一笔是485908元，一笔是900000元，凭条上“曾某1”签名不是其本人所签；2012年6月份一天，欧光明又找其借卡，当时也没有告诉卡的使用情况，这张卡超过5万元的交易都不是其经手的。其也没有以建筑工地劳资纠纷和解决工人工资为名，以个人名义，向建设局借两笔60万和90万的款项。2014年8月13日，欧光明拿了162300元现金给其，叫其存到建设局的账号里，但其未写过承诺书承诺还款。另2009年时，欧光明曾经叫其在卡里取现114000元交给欧光明前妻李某1。2012年7月2日，欧光明将30万元钱打到其卡上，让其转到建筑工程学会的账户上。（4）证人李某1证言，其是欧光明前妻，2007年9月份离婚时，协议离婚注明个人财产、债务由个人承担。2007年11月份，其提出要购买电梯房，并看中山水华府T9栋的1902和2002房，其交了两套房的定金，记不清是5万元还是10万元，就打电话告诉了欧光明，其同意给其与其女儿买房。2009年10月份收房前，欧光明帮其支付了上述两套房子的剩余房款，约130多万元，具体如何支付其不清楚。收房时，还支付了十多万的税金、房屋办证费、维修基金等费用。2010年11、12月份分别把两套房子卖出去了，总共卖了190多万元。其把卖房款用于购买珑湖湾的连排别墅，房价约360万元。2009年中秋节之前,欧光明打电话跟其说从他爸的公司转出一笔钱到他同学曾某1的账户，曾建明会把现金交给其。后来曾某1到其居住的升平苑小区交了现金给其，其用于支付山水华府的房款。（5）证人黎某1证言，证实与欧光明是同学，也是朋友关系。2014年4月的一天，欧光明打电话叫其先借120万元给他说要急用，其在当天下午就转到建设局的账号，因为是为朋友关系，所以也没有问他借这120万元的用途。2015年7月30日后，欧光明陆续有还钱，但有无还清，要看账户流水才知道。其不认识曾某1，也没有写过和签过委托还款的证明。（6）证人陈某2，2003年6月至2012年1月任惠城区城乡规划建设局任局长、党委书记；2014年5月任职主任科员。2009年期间，欧光明是建设工程管理股股长，2012年任副局长。2009年局里的农民工工资保证金是专户，必须专款专用，当时属于建工股管理，保证金账户款项的支取要经过副局长黄某1审批同意，建工股股长欧光明、出纳陈某1、会计赵某1负责具体办理。2009年7月10日和10月13日，欧光明没有请示，就因个人原因要向局里借款150万元。2014年其离任审计时，会计张某才告诉其说，欧光还借了该保证金账户的钱没还，好像是说90万元，其就问了分管财务的副书记郑某彬和何某冰局长，他们说是有这回事。欧光明说借款出去是处理工地工人上访，垫付工人工资，具体是哪里的工人没有说。（7）证人黄某1证言，证明1997年1月到惠城区（现更名为惠城区城乡规划建设局）工作，任副局长，到2012年2月退居二线。2009年时，欧光明担任建工股股长，陈某1是建工股的办事员，赵某1是局里的会计。2008年年底或者2009年初开设的保证金专户，交由建工股负责管理，当时银行预留印鉴包括赵某1所持的局财务章、欧光明和陈某1的私章。2009年欧光明没有向其请示过因个人原因要向单位借款150万元。后来陈某2局长离任审计时，其看了审计报告中涉及其分管建工股工作的结果，才知道欧光明从保证金专户中借出两笔款项一共150万元，审计报告显示这两笔款，2012年7月左右还款30万；2014年4月还款120万。其也没有看过欧光明的保证金拨付请示。（8）证人张某证言，证实2009年8月至今在惠城区城乡规划建设局任职；2010年3月份至今接替赵某1（退休）做会计，2012年6月在整理记账凭证中发现一笔150万元的借款未还，其去问陈某1。陈某1问了欧光明后，回复其是一个包工头曾某1借来用于发还工人工资的，其就告诉陈某1，说这笔款项没有什么手续，要及时发还。其也将这个情况跟局里领导郑某彬、何某冰汇报，也直接向欧光明催要还款。这两笔借款，一笔是2009年7月份借了60万元；2009年10月份借了90万元。2012年7月12日曾某1还了30万，2014年4月14日黎某1还了120万，2014年8月25日黎某1还了利息约16.2万元。均是通过银行转账到农民工工资保证金账户的。3、惠州市惠城区招用合同制工人呈批表、事业单位聘用制干部审批表、广东省国家公务员过渡审批表、干部履历表、公务员登记表、干部任免审批表、领导干部任职试用期满任免审批表，证明欧光明于2008年11月起担任区城乡规划建设局建设工程管理股股长。4、惠州市人民政府关于同意给予欧光明行政开除处分的批复、惠州市惠城区监察局监察决定书，证明欧光明于2015年3月20日被给予行政开除处分。5、中共惠州市惠城区纪律检查委员会关于给予欧光明开除党籍处分的决定，证明2015年2月12日，欧光明被开除党籍。6、农业银行保证金账户交易明细，证明农民保证金账户于2009年7月10日转出60万元，2009年10月13日转出90万元,该两笔款项均转入曾某1账户。7、曾某1银行存款凭条，证明曾某1于2009年7月10日在农业银行开户，开设卡号为62×××14的农行卡。并在2009年7月10日转入60万元。于2009年10月13日转入90万元。在2009年7月15日分别取出11万元和4千元。8、曾某1的银行流水，证明其位数为3014账号于2009年7月10日开户，当天转入600000元，在7月12日与15日分别转出485908元以及114000元；于2009年10月13号转入900000元，15日转出900000元。于2012年6月14日转入300000元，于6月18日、19日、20日、29日以及7月2日共转出899900元。9、黎某1位数为7672的农行卡业务凭证，证明其于2014年4月14日向惠州市惠城区城乡规划建设局转入120万元。于2014年7月23日取出16万元。10、辨认笔录及照片签供，曾某1对支付山水华府房款的银行存根辨认后指出上面“曾某1”的签名不是其本人所签。证人曾某1对取出11万元以及4千元的取款凭证上的“曾某1”签名辨认后确认是其本人签名。证人曾某1对向惠州市惠城区建筑工程学会转入30万元的取款凭条辩认后证实是其本人签名。被告人欧光明对对支付山水华府房款的银行存根上“曾某1”的签名辨认后确认是欧光明本人所签。被告人欧光明对取出11万元以及4千元的取款凭证和向惠州市惠城区建筑工程学会转账30万元的支付凭条进行辨认，承认是其交代曾某1办理的。被告人欧光明对“曾某1对委托黎某1代付”和“曾某1委托黎某1代付”的字条进行辨认，确认其上的黎某1签名以及曾某1签名均是欧光明本人所签。证人陈某1对其自己提供的2009年10月12日以及2009年7月9日、10日的记录进行了辨认。证人李某1对其支付山水华府定金的收据进行了辨认。证人陈某1对被告人以曾某1名义写的借款60万元整的字条进行了辨认。11、商品房买卖合同，证明李某1对山水华府两套房进行了交易。12、惠州市人民政府《惠州市建设领域农民工工资保证金支付管理暂行办法》及其修改通知，对其内容进行规定、修改。13、开立单位银行结算账户申请书以及中国银行印鉴卡、记账凭证、金融业务收入发票、客户资料登记表以及区级预算单位开立银行账户批复书、惠州市惠城区规划建设局申请书，开户许可证、证明惠州市惠城区规划建设局在2009年申请并开设了保证金专户。14、农行惠州龙丰支行出纳单，证明2009年7月10日与10月13日规划局账户分别转出60万元和90万元。15、关于记账本开户银行及账号说明，证明记账本乃是银行会计所写，后陈某1照抄，因为之前的银行账号已经取消，所以填写的是当时使用的账号。16、保证金拨付请示，证明被告人欧光明以解决工人工资纠纷问题的名义向保证金账户拨出150万元。17、其他应收款明细账以及业务回单、记账凭证、入账通知单，证明保证金账户收到曾某1转账的30万元款项、16.23万元利息以及梁某民转账的120万元。18、情况说明，证明惠州市惠城区城乡规划局收到曾某1以及黎某1还款及利息共1662300元，但由于上述款项发生时未开具凭证，因此其也未开凭证。19、惠城区审计局审计报告惠城审报[2014]10号，证明审计局对陈某2担任惠城区城乡规划局局长期间履行经济责任情况进行了审计，其中保证金专账对外借款150万元，即其他应收款项150万元。应收未收保证金金额总达1667884200元。其中还记载“因劳资纠纷，施工队曾某1暂借合计150万解决工人工资问题，但未发现曾某1缴交工人工资保证金的记录，也未有资料显示该两笔借款与其他单位缴交的工人工资保证金有对应关系。”以及“有关人员于2014年4月14日交回上述借款120万元。”20、离婚登记审查处理表、离婚登记申请书以及离婚协议书，证明被告人欧光明与证人李某1于2007年9月26日离婚以及签订离婚协议的事实。21、户籍资料，证明被告人欧光明的年龄、家庭住址等基本情况。22、抓获经过，证明被告人欧光明于2015年3月27日上午到惠城区人民检察院反贪局自首。23、被告人欧光明的供述能与上述证据相互印证。本院认为，被告人欧光明身为国家工作人员，利用职务便利，挪用公款150万元归个人使用，数额巨大，超过三个月未还，其行为已构成挪用公款罪。公诉机关指控被告人欧光明犯挪用公款罪，罪名成立。被告人欧光明是主动投案，归案后能如实供述，应认定是自首，依法可从轻或减轻处罚。此外，被告人在投案前已将挪用的款项及利息全部归还，没有给单位造成经济损失，减轻了犯罪的社会危害性；另被告人当庭认罪，有悔罪表现，综合被告人的犯罪事实、性质、情节，根据“宽严相济”的刑事政策，量刑时予以减轻处罚，并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：被告人欧光明犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年（缓刑考验期限，从判决确定之日起算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向惠州市中级人民法院上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  蓝诗祥审 判 员  钟秀芳代理审判员  尹海霞二〇一五年八月二十四日书 记 员  何金英附相关法律条文：第三百八十四条第一款国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。