山西省侯马市人民法院刑 事 判 决 书(2017)晋1081刑初8号公诉机关侯马市人民检察院。被告人苏一某，男，1989年9月9日出生，汉族，中专文化，无业，住安徽省宿州市。2016年9月19日因涉嫌诈骗罪被侯马市公安局取保候审。侯马市人民检察院以侯检公诉刑诉〔2017〕3号起诉书指控被告人苏一某犯非法经营罪,于2017年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。侯马市人民检察院指派代理检察员李伟出庭支持公诉，被告人苏一某等到庭参加诉讼，现已审理终结。侯马市人民检察院指控：2013年7、8月份，被告人苏一某伙同周某某、徐一某、徐二某，吴某某（四人均另案处理）共五人，共谋成立炒白银现货的公司，同年8月20日，苏一某利用捡下的湖南人的王某某丢失的身份证作为公司法定代表人在西安市注册成立了陕西某有限公司，徐一某在杭州市租赁下一间房子作为陕西某有限公司的办公地点，徐一某又到浙江某软件公司花40余万元购买下炒现货白银的陕西某有限公司在线交易系统平台软件，并以重庆某第三方支付平台，设立了封闭和独立的白银现货网上交易系统。苏一某等五人自己制定陕西某有限公司在线交易系统平台上客户炒现货白银手续等费用标准（客户每操作一手现货白银的交易，需支付给某在线交易系统平台加工费及其它各项费用计约900元）的收取，后苏一某等五人分工负责，利用各种方法发展下线代理商和吸引客户在平台上注册并入金后在平台上进行投资交易。2013年9月23日至2013年12月31日期间，侯马人苏二某在施某某的引诱和指导下利用陕西某在线交易系统平台进行白银现货交易，期间共损失620余万元；长春市人刘某在此平台亏损76578.9元；南京市人陈某某亏损80600元。其中苏一某得赃款25万元、徐一某得赃款51万元、周某某得赃37万元、徐二某分得赃款536940元、吴某某得赃705332元。案发后苏一某退赃20万元。施某某因引诱苏二某入此平台也以手续费名义分得赃款280余万元。公诉机关当庭出示了受案登记表、被害人陈述、证人证言、网上交易记录以及被告人供述等证据，认为被告人苏一某的行为已构成非法经营罪，要求依法惩处。被告人苏一某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。经审理查明：2013年7至9月份，被告人苏一某伙同其朋友徐一某（已判）、周某某、徐二某（二人另案处理）、吴某某（已判）等五人，共谋成立炒白银现货的公司。同年8月20日，五人利用湖南人王某某丢失的身份证，并以王某某作为公司法定代表人在西安市注册成立了陕西某有限公司，徐一某在杭州市租下一间房子作为陕西某有限公司的办公地点，并从浙江某软件公司花40余万元购买下炒现货白银的陕西某在线交易系统平台软件，又与重庆某科技有限公司签订了某电商网关支付合同，以重庆某作为第三方支付平台，在未取得国家相关经营许可的情况下，私自设立了封闭和独立的白银现货网上交易系统。被告人苏一某等五人自制陕西某在线交易系统平台客户炒现货白银手续等费用标准（客户每操作一手现货白银的交易，需支付给瑞麟珠宝在线交易系统平台加工费及其它各项费用计约900元），并分工负责，利用各种方法发展下线代理商和吸引客户在平台上注册并入金后在平台上进行投资交易。2013年9月至2014年4月期间，侯马人苏二某在代理商施某某的引导下利用陕西某在线交易系统平台进行白银现货交易，后亏损620余万元；长春人刘某在此平台亏损76578.9元；南京人陈某某亏损80600元。期间苏一某得赃17万元；徐一某得赃51万元；周某某得赃37万元；徐二某得赃27万元；吴某某得赃25万元。案发后苏一某退赃20万元，其余四人亦已全部退赃。另查明：被告人苏一某于2016年9月19日到侯马市公安局投案，并如实交代了自己的犯罪事实。上述事实，有经过当庭质证、认证的以下证据予以证实：1、侯马市公安局受案登记表证实，2014年2月11日，2月27日该局立案侦查的犯罪嫌疑人苏二某涉嫌挪用资金系列案中，发现苏二某炒白银现货使用的陕西某在线交易系统平台无经营白银现货的资质，没有固定的经营场所，涉嫌诈骗，遂立案并破获此案。2、被害人苏二某的陈述证实，2012年底，她先认识杭州某投资管理有限公司的业务员，2013年初，这个业务员把她介绍给了该公司另一人施某某，后来施某某就一直指导和推荐给她炒现货白银的交易平台。2013年8、9月份，施某某向其推荐了好几个交易平台，她在陕西某公司这个平台上赔了600多万元。3、苏二某在某公司网上的交易记录证实了苏二某于2013年9月至2014年2月间亏损的情况。4、被害人刘某的陈述证实，2013年9月份，她在陕西某交易平台上炒白银共投了78000元，亏损后剩余1000余元。5、刘某在某公司网上的交易记录证实了刘某于2013年10月至11月间亏损的情况。6、被害人陈某某的陈述证实，2013年9月份，他在某交易平台上炒白银共投了10万余元，亏损后剩余24400元。7、陈某某在重庆某的入金、出金信息证实了陈某某于2013年11月至2014年1月间亏损的情况。8、陕西某有限公司的工商登记手续证实，该公司的法定代表人系王某某，企业所在地为西安市。9、证人王某某的证言证实，2012年7、8月份他在浙江省打工时将自己的身份证丢失，并证实他没有注册成立过陕西某有限公司，也不认识徐一某、周某某等人。10、浙江潮人汇某有限公司出具的情况说明及房屋租赁合同证实，该公司于2013年6月6日同徐一某签订房屋租赁合同，将杭州市2018室、2101室租给徐一某。11、证人施某某的证言证实，他是杭州某投资管理有限公司股东，他们公司主要业务是投资咨询，苏二某刚开始是其公司股东俞某某的客户，2013年5、6月份苏二某经常向他咨询炒白银现货的行情，后来二人就认识了，苏二某便通过他在陕西某、浙江某这两家炒白银现货的平台上炒白银现货，通过俞某某在江西某、浙江某这两家炒现货白银的交易平台上炒白银现货，陕西某、江西某这两家交易平台是通过一个叫周某某的介绍联系上的。他们公司给这四家交易平台吸收客户，客户与交易平台公司签约后，客户入金，客户每交易一手，他们公司都要收手续费或加工费的60%－65%。12、同案人徐一某的供述证实，2013年7、8月份，他与周某某、苏一某、徐二某、吴某某等人在陕西西安市注册成立了陕西某有限公司，公司经营至2014年4月份。该公司是以别人的名字注册的，目的是炒白银现货的公司国内没有正规的，他们公司也不正规，出了事，也找不到他们身上。公司成立后，他花40万元购买了交易软件、租赁了办公地点，与重庆某科技有限公司签订了某电商网关支付合同。公司没有经营现货白银的手续和资质。客户从某在线交易平台炒白银现货支出的费用总共四部分：一是加工费；二是仓储费；三是盈亏的钱，四是某极付有限公司的手续费（第三方支付平台）。无论客户炒白银现货盈或亏，他们收取客户加工费一手（即买白银100千克为一手）600元，盈亏费用一手300元，共900元，这项费用标准是他们自己规定的。客户资金去向有四部分：一客户出金；二是代理商拿走费用；三是他们六个人拿走的手续费；四是第三方支付平台费用。苏二某炒白银现货亏损的600余万元，施某某得了200余万元，他们公司得了300余万元，重庆某得了手续费7、8万元。在公司经营过程中，徐二某和周某某负责市场部，苏一某负责客服部，吴某某负责后勤部，他负责公司平台，也就是交易软件的运作。他与周某某、苏一某、徐二某、吴某某在第三方支付平台上按客户名义都开有各自银行账户。期间，他自己得赃50余万元，同时证实，打入苏一某账户的钱，有8万余元是苏一某负责给其客服部员工发工资的。13、同案人周某某的供述证实，2013年初，他应聘了到杭州某投资咨询有限公司任业务主管，主要工作内容是对某公司代理交易平台的推广，当时某公司代理的交易平台是江西某交易平台，在推广江西某交易平台的过程中他结识了杭州某投资管理有限公司的施某某，把他发展成了江西某交易平台的下级代理商，施某某在代理江西某交易平台后不久就发展了苏二某这个客户，江西金道平台推广到2013年8月-9月份左右时，徐一某向他提出建立一个属于自己的平台的想法，说这样能多挣点钱，他便同意了，随后徐一某联系了徐二某、吴某某两人，当时徐二某、吴某某两人的公司业务推广情况不是很理想，听了徐一某的想法觉得不错，后他们四人与苏一某共五人一起商量后决定由苏一某去办理营业执照等证件，地点选择在陕西，理由是地方较偏，离杭州较远，取名为陕西某有限公司徐一某办理软件等相关事宜，这些办理好了后就租了房子用来办公。当时他和徐二某负责推广某平台，苏一某、吴某某负责客服部，徐一某负责公司的维护和账目，当时他找到徐一某商量利润分配的事，徐说他还有2万元左右的工资还没有结算，这个钱就算投资了，利润给他10%，做的好了给他加到12%-13%，随后他就开始某公司的推广工作，在此期间很快把某平台推广给了代理商施某某，施某某把苏二某开发成某平台的客户，平台持续到2014年初就停止了，他在某平台运行期间分得利润大概在30万元左右。14、同案人徐二某、吴某某的供述内容与周某某、徐一某的供述能够相互印证。15、重庆某科技有限公司提供的陕西某在线交易平台交易数据的光盘能够证实苏一某、徐一某、周某某、徐二某、吴某某等人得赃情况。16、收据证实，被告人苏一某已退赃20万元。17、侯马市公安局经济犯罪侦查大队出具的情况说明证实，被告人苏一某于2016年9月19日到该队投案自首。18、被告人苏一某对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳。以上证据能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人苏一某伙同他人未经国家有关主管部门批准，进行具有期货性质的白银交易行为，通过收取手续费等方式获利，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。侯马市人民检察院指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人苏一某系本案从犯，有自首情节，归案后认罪态度较好，能主动退赃，可依法减轻处罚。为了打击犯罪，保障国家的经营许可制度，维护正常的市场秩序，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十九条之规定，判决如下：被告人苏一某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处没收个人财产人民币七万元（已预交）。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向临汾市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  刘智勇代理审判员  程凌燕人民陪审员  杨晋军二〇一七年四月十日书 记 员  乞 雨