金华市婺城区人民法院民 事 判 决 书〔2014〕金婺商初字第1190号原告：石狮市洋河纺织贸易有限公司。法定代表人：黄河苗。代理人：方伟敏。被告：杨锦法。被告：叶德月。被告：张海大。被告：许保利。原告石狮市洋河纺织贸易有限公司为与被告杨锦法、叶德月、张海大、许保利股东损害公司债权人利益责任纠纷一案，于2014年6月13日向本院起诉，本院于当日受理后，依法适用简易程序审理。后因无法直接向被告杨锦法、叶德月送达诉讼文书，本案依法转为普通程序审理。本院依法于2015年5月8日公开开庭进行了审理。原告的委托代理人方伟敏、被告许保利到庭参加诉讼，被告张海大因身体健康问题无法出庭，被告杨锦法、叶德月经本院合法传唤，无正当理由均未到庭应诉，本案现已缺席审理终结。原告石狮市洋河纺织贸易有限公司起诉称：金华市美裕晟进出口有限公司（以下称美裕晟公司）成立于2010年4月13日，营业期限到2020年4月12日，注册资金100万元，实收资本100万元，公司的登记股东为杨锦法（投资额51万元，占注册资本的51%）、叶德月（占注册资本的24.5%）、张海大（占注册资本的24.5%）三人，登记机关为金华市工商行政管理局婺城分局。美裕晟公司与原告合作期间，公司经营费用由被告四许保利承担，收取的货款亦全部进入其个人账户，许保利是美裕晟公司的实际控制人。2010年9月23日，美裕晟公司与原告签订合同，约定由原告向美裕晟公司供应布料，30日后收款。双方合作期间，因上述合作产生争议，原告诉至金华仲裁委员会。经金华仲裁委员会（2012）金裁经字第117号裁决书裁决：1.被申请人应支付申请人拖欠货款980188.5元，利息从2010年11月30日始按中国人民银行同期贷款利率计付，到裁决确定的付款之日止。2.仲裁受理费及处理费，合计29041元由被申请人承担。3.被申请人如逾期支付上述款项，应按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付延期履行期间的债务利息。经调查，美裕晟公司于2011年11月4日，被金华市工商行政管理局武城分局吊销营业执照。原告认为，美裕晟公司长期不履行法律规定的清算义务，严重侵害了申请人的合法权益，为维护自身的合法权益，原告根据《中国人民共和国公司法》第181条第四款、第184条、《关于使用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（二）》第七条、第十七条、第十八条等规定，申请由四被告承担连带责任。要求四被告承担向相应的责任。现原告请求法院：1.判令四被告对金华市美裕晟进出口有限公司欠原告的债务人民币980188.5元（利息从2010年11月30日开始按银行同期贷款利率计付）以及仲裁受理费人民币24201元、处理费人民币4840元，共计人民币1009229.5元承担连带责任；（上述款项自2014年1月11日起加倍支付迟延履行期间的债务利息）；2.本案诉讼费用由四被告承担。原告石狮市洋河纺织贸易有限公司为证明上述主张，向本院提供了下列证据材料：1.金华市美裕晟公司的工商登记资料1份，用以证明金华市美裕晟进出口有限公司2011年11月4日被吊销执照股东为被告杨锦法、叶德月、张海大的事实。2.（2012）金裁经字117号裁决书1份、裁决书生效证明1份、金华市中级人民法院执行裁定书1份，用以共同证明美裕晟公司欠原告980188.5元（利息从2010年11月30日开始按银行同期贷款利率计付）以及仲裁受理费人民币24201元、处理费人民币4840元，共计人民币1009229.5元承担连带责任；（上述款项自2014年1月11日起加倍支付迟延履行期间的债务利息），原告向金华中级人民法院申请执行，后因美裕晟公司无财产可供执行而中止的事实。3.2012年3月与杨锦法、许保利交涉支付货款的书面录音资料及光盘各1份，用以证明许保利与杨锦法合作由许保利实际出资（不是借款是投资）并获得主要收益，其是实际控制人的事实。4.中国工商银行客户存款对账单1份，用以证明2010年4月12日前三被告以自己的名义向美裕晟公司转款40、30、30万元的事实应以及2010年4月15日该笔100万元连同三天利息30元被一次性转出的事实。5.美裕晟公司设立登记申请书12页，用以证明美裕晟公司从设立至被吊销公司法定代表人及股东的情况，证明了该公司股东前后变更的情况以及许保利为实际控制人的事实。6.美利鑫公司工商登记情况，用以证明许保利抛弃美裕晟公司另外设立美利鑫公司以便于贷款继续经营并通过美利鑫公司接收原告给美裕晟公司的剩余货物，在美利鑫公司中法定代表人就是许保利事实。被告杨锦法、叶德月均未作答辩，亦均未向本院提供证据。被告张海大书面答辩称：1.与原告的经济纠纷案，我一直都不了解，不知道是什么情况，我也没有听说过此事，公司成立于2010年4月，我在同年七、八月份就离开了金华，之后我没有参与过公司的任何经营活动了，最主要是我年事已高（现今69岁），现在身体不如以前了，我来也不起任何作用。2.我身体有多种老年病，现在长期靠药物在控制病情，平时生活上我家门都不出，因为有两次倒在马路上，要长途到金华，我有难处。3.我现在的生活来说主要靠政府的低保来生活，这要我到金华来我有难处和不便。综上，因为我不能对此纠纷起到任何作用，我最大的失误就是离开公司时，应该把有关的法律手续办理清楚，有个了结就不会有今天的事了，现在我知道公司执照已吊销了我算是真正放心了，心里也踏实了。其未向本院提供证据。被告许保利答辩称：1.此案于金华仲裁委员会（2012）金字第117号已仲裁，事实清楚。2.美裕晟进出口有限公司与许保利没有任何关系，我只是租房给其公司，没有任何业务往来。美裕晟公司的法定代表人杨锦法向我借过钱，做什么是杨锦法的自由。3.许吉是我儿子，但股份没有转成功，工商登记里清楚，当时协商要转让股份，但是因为税收的问题，之后没有转成功，现在美裕晟公司是吊销不是注销。4.我从来没有与原告代理人坐下来谈过，录音资料里面的声音不是我的，上海的公司我不知道。为了证明上述主张，被告许保利向本院提供了下列证据材料：1.房屋租赁合同1份，用以证明我与美裕晟公司只是存在租赁关系的事实。2.借条2份，用以证明杨锦法向被告许保利借钱的事实。庭审过程中，本院将当事人提供的证据交由对方当事人进行质证，对双方无异议证据，本院确认其证明力；对有异议证据，认证如下：1.被告许保利对证据1即金华市美裕晟有限责任公司的工商登记资料有异议，认为其不知道吊销。本院认为，通过该组证据可以明确公司的吊销是事实，许保利是否知道对该事实没有影响。故本院对该证据的证明力予以确认。2.被告许保利对原告提交的证据3即录音资料有异议，其在答辩里称录音里的声音不是其本人的，法庭询问及是否鉴定时，其称不申请鉴定。其认为没有投资，而是借款。许保利对证据5即美裕晟公司设立登记申请书有异议，认为没有实际控制人这回事。本院认为，录音资料里杨锦法和许保利的陈述均有提到由许保利出资且由许保利控制，并且杨锦法提出控制均由许保利控制，而法定代表人却要由杨锦法担任不合理，提出应由许保利来担任法定代表人，结合工商变更登记情况可以确认：2010年9月28日，美裕晟公司的法定代表人由杨锦法变更为许保利，可见录音里提到的事实是可以与实际情况相印证的，故本院对该组证据的证明力予以确认。3.被告对原告提供的证据6即美利鑫公司工商登记情况有异议，本院认为，该证据能够证明美利鑫公司的股东为许保利、杨锦法、许吉、应森龙，而许吉、应森龙、杨锦法亦都曾是美裕晟公司的股东，结合许保利在录音中的谈话内容，美利鑫公司与美裕晟公司具有一定的关联性，本院对该证据的证明力予以部分确认。4.原告对被告许保利提供的证据1即租赁合同有异议，认为出租人是金华市第三福利厂，与本案无关。本院认为，该租赁合同的出租人是金华市第三福利厂，与本案当事人不具有关联性，本院对该证据的证明力不予以认定。5.原告对被告许保利提供的证据2即借条的有异议，认为与本案无关。本院认为，被告许保利与杨锦法之间的民间借贷关系不属于本案审理的范围，本院对该证据的证明力不予以认定。根据上述确认了证明力的证据及原告的委托代理人及被告张海大、许保利的庭审陈述，本院认定事实如下：美裕晟公司成立于2010年4月13日，营业期限到2020年4月12日，注册资金100万元，实收资本100万元，公司的登记股东为杨锦法（投资额51万元，占注册资本的51%）、叶德月（占注册资本的24.5%）、张海大（占注册资本的24.5%）三人，登记机关为金华市工商行政管理局婺城分局。后因三位股东没有资金，故由被告许保利提供资金给美裕晟公司，且由其控制资金的使用。2010年9月23日，美裕晟公司与原告签订合同，约定由原告向美裕晟公司供应布料，30日后收款。双方合作期间，因上述合作产生争议，原告诉至金华仲裁委员会。经金华仲裁委员会（2012）金裁经字第117号裁决书裁决：1.被申请人应支付申请人拖欠货款980188.5元，利息从2010年11月30日始按中国人民银行同期贷款利率计付，到裁决确定的付款之日止。2.仲裁受理费及处理费，合计29041元由被申请人承担。3.被申请人如逾期支付上述款项，应按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付延期履行期间的债务利息。后原告向金华市中级人民法院申请强制执行上述裁决书，该院立案执行后，通过查询美裕晟公司的银行存款、房产、车辆登记信息、出口退税记录，发现美裕晟公司无财产可供执行。2014年12月17日，金华市中级人民法院（2014）浙金执民字第29号执行裁定书裁定：本院（2014）浙金执民字第29号案终结本次执行程序，待有财产可供执行时，申请执行人可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十四条的规定请求继续执行。另查明：2011年11月4日，美裕晟公司被金华市工商行政管理局婺城分局吊销营业执照。美裕晟公司的股东及法定代表人变更情况如下：2010年6月7日，由叶德月（出资占比30%）、张海大（出资占比30%）、杨锦法（出资占比40%）变更为由叶德月（出资占比24.5%）、张海大（出资占比24.5%）、杨锦法（出资占比51%）法定代表人由叶德月变更为杨锦法。2010年9月19日，投资人（股权）结构变更为：应森龙（出资占比为10%）、许吉（出资占比为45%）、杨锦法（出资占比为45%）。同年9月28日，法定代表人由杨锦法变更为许保利。投资人（股权）结构为：许吉（出资占比为46%），杨锦法（出资占比为44%）、应森龙（出资占比为6%）、李斌（出资占比为4%）。同年10月15日，法定代表人由许保利变更为杨锦法。2010年4月12日，被告叶德月、杨锦法、张海大分别向美裕晟公司注资30、40、30万元资金，4月15日该笔款项从公司账户转出。庭审中，被告许保利自认许吉是其儿子。本院认为，金华仲裁委员会案号为（2012）金裁经字第117号的裁决书现已生效，故本院对裁决书中裁决的美裕晟公司的债务予以确认。本案的争议焦点是：被告许保利是不是美裕晟公司的实际控制人。根据《公司法》第二百一十六条之规定：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。经庭审查明，被告许保利通过为美裕晟公司提供资金并且控制资金的使用及参与日常经营管理，成为了美裕晟公司的实际控制人。该事实有原告提供的录音资料和工商登记情况等相印证，本院对此予以确认。被告许保利辩称其只是借款给杨锦法而非公司实际控制人的答辩意见，没有相应的证据予以支持，本院依法不予以支持。根据我国公司法及其司法解释的相关规定，有限责任公司的股东未在法定期限内成立清算组开始清算，导致公司财产贬值、流失、毁损或者灭失，债权人主张其在造成损失范围内对公司债务承担赔偿责任的，人民法院应依法予以支持。本案中，美裕晟公司于2011年11月4日被吊销营业执照，控股股东及实际控制人至今未成立清算组进行清算，其他股东亦未申请人民法院指定清算组对公司进行清算。原告已就（2012）金裁经字第117号民事裁决书向金华市中级人民法院申请强制执行，但因执行过程中未发现有可供执行的财产，金华市中级人民法院于2014年12月17日裁定此次执行程序终结。据此可推定因美裕晟的股东未在法定期限内履行清算义务致使美裕晟财产状况无法查明，原告的债权不能获得清偿，债权人利益已遭受损失。因此，美裕晟股东未及时履行清算义务与原告的损失之间存在因果关系。原告作为美裕晟公司的债权人，因债权无法得以清偿，要求被告杨锦法、张海大、叶德月作为美裕晟公司的股东、美裕晟公司的实际控制人许保利对其承担赔偿责任的诉讼请求于法有据。被告杨锦法、叶德月经本院合法传唤，均未向本院说明正当理由拒不到庭，由此产生的不利后果应由其自负。据此，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第二十条、第一百八十一条、第一百八十四条、第二百一十六条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》第十八条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、金华市美裕晟进出口有限公司对原告石狮市洋河纺织贸易有限公司所负的债务为：货款980188.50元、利息从2010年11月30日起按中国人民银行同期贷款利率计付、仲裁受理费24201元、处理费4840元。上述款项自2014年1月11日起按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。二、被告杨锦法、叶德月、张海大、许保利对金华市美裕晟进出口有限公司公司的上述款项承担连带清偿责任。如果被告未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费13884元，（原告已预交），由被告杨锦法、叶德月、张海大、许保利负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省金华市中级人民法院。审 判 长  祝 睿人民陪审员  余腾安人民陪审员  胡辅成二〇一五年八月二十一日代书 记员  苏芹娟