云南省昆明市官渡区人民法院刑 事 判 决 书（2018）云0111刑初6号公诉机关昆明市官渡区人民检察院。被告人贾贵喜，男，1961年9月29日出生，户籍所在地昆明市官渡区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年2月27日被昆明市公安局官渡分局刑事拘留，2017年4月5日被执行逮捕。因其患有疾病，经昆明市官渡区人民检察院决定，于2017年7月11日被取保候审。于2018年4月4日被本院决定取保候审。经本院决定逮捕，昆明市公安局官渡分局于2018年7月23日执行逮捕过程中，昆明市官渡区看守所以被告人贾贵喜患有严重疾病为由决定不予收押，本院于当日决定对被告人贾贵喜变更强制措施为取保候审。辩护人段克钦、郭婷，云南云誉律师事务所律师。被告人莫国丽，女，1968年4月5日出生，户籍所在地云南省昆明市官渡区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年2月27日被昆明市公安局官渡分局刑事拘留，经昆明市官渡区人民检察院审查认为情节轻微，无逮捕必要，于2017年4月5日对其作出不批准逮捕决定，同日被昆明市公安局官渡分局取保候审。于2018年4月4日被本院决定取保候审。经本院决定，于2018年7月23日被执行逮捕。现羁押于昆明市看守所。辩护人吴昕，云南鼎易律师事务所律师。被告人唐丽红，女，1957年9月13日出生，户籍所在地云南省昆明市官渡区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年2月27日被昆明市公安局官渡分局刑事拘留，经昆明市官渡区人民检察院审查认为情节轻微，无逮捕必要，于2017年4月5日对其作出不批准逮捕决定，同日被昆明市公安局官渡分局取保候审。于2018年4月4日被本院决定取保候审。经本院决定，于2018年7月23日被执行逮捕。现羁押于昆明市看守所。辩护人何滇冀，云南鼎兴律师事务所律师。被告人谢红，女，1967年5月17日出生，户籍所在地云南省昆明市盘龙区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年2月27日被昆明市公安局官渡分局刑事拘留，经昆明市官渡区人民检察院审查认为情节轻微，无逮捕必要，于2017年4月5日对其作出不批准逮捕决定，同日被昆明市公安局官渡分局取保候审。于2018年4月4日被本院决定取保候审。经本院决定，于2018年7月23日被执行逮捕。现羁押于昆明市看守所。辩护人张丙春，云南丙春律师事务所律师。昆明市官渡区人民检察院以官检刑诉（2018）18号起诉书指控被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红、谢红犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月4日向本院提起公诉，并以官检量建（2018）15号量刑建议书提出“对被告人贾贵喜判处三年以上五年以下有期徒刑，并处五万元以上二十万元以下罚金；对被告人莫国丽、唐丽红、谢红判处二年以上三年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金”。后于2018年5月14日向本院提交官检刑变诉（2018）3号变更起诉决定书。本院依法适用普通程序组成合议庭，于2018年2月2日、7月11日在本院公开开庭审理了本案，昆明市官渡区人民检察院指派检察员张琪、丁莎、崔旭照出席法庭支持公诉，被告人贾贵喜及其辩护人段克钦、郭婷，被告人莫国丽及其辩护人吴昕，被告人唐丽红及其辩护人何滇冀，被告人谢红及其辩护人张丙春到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关申请退回补充侦查一次，本院向昆明市中级人民法院申请延期审理三个月。本案现已审理终结。公诉机关指控：2014年，被告人贾贵喜等人经商量后，设计了“公排”模式，以“人传人”的宣传方式发展人员参加“公排”。2014年7月，贾贵喜等人申请成立了云南云水慈善基金会，继续以该方式发展人员进入基金会参加“公排”活动。2014年9月，“公排”模式难以支付运转，被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红、谢红经商量后，决定以定期存款返高额利息的方式继续吸引集资参与人投资，募集资金用于推动前期的公排号出局。经鉴定，参与云水慈善基金会定期投资存款返高额利息项目的人数为78人；集资参与人定期存款金额为8924000元。公诉机关在开庭审理过程中向法庭出示了书证，证人证言，被告人供述及辩解，鉴定意见等相关证据。公诉机关认为，被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红、谢红的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。四被告人及辩护人当庭对指控罪名及事实无异议。被告人贾贵喜当庭提出：涉案款项仅有4716540元尚未退缴，其余均已退赔。其辩护人当庭提出：1.被告人贾贵喜主动到案，并如实供述犯罪事实，属于自首；2.本案各被告人共同商量实施本案犯罪行为，不宜区分主、从犯；3.本案的资金未用于非法活动，被告人贾贵喜个人未侵占资金；4.被告人贾贵喜系初犯；5.被告人贾贵喜有重大疾病，不宜关押，建议判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑；6.提交图片截图13张，证实被告人贾贵喜有做慈善活动的事实。被告人莫国丽提出其有自首情节。其辩护人提出：1.被告人莫国丽主动到案，并如实供述犯罪事实，属于自首；2.被告人莫国丽介绍集资参与人戴某投资的60万元，经法院生效判决确认尚欠本金209062元及同期利息已由被告人莫国丽负责归还，故被告人莫国丽亦是本案受害人。同时提交（2017）云0111民初2272号云南省昆明市官渡区人民法院民事判决书一份、（2017）云01民终6095号云南省昆明市中级人民法院民事判决书一份、（2018）云0111执469号执行裁定书一份证实；3.建议判处被告人莫国丽一年以下有期徒刑，并适用缓刑，免除罚金刑。被告人唐丽红的辩护人提出：1.被告人唐丽红主动到案，并如实供述犯罪事实，属于自首；2.被告人唐丽红系从犯；3.被告人唐丽红系初犯、偶犯；4.基金会到期收取集资参与人20%的提成仅有集资参与人陈述，证据不充分，应当不予认定；5.建议判处被告人唐丽红一年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人谢红的辩护人提出：1.被告人谢红如实供述犯罪事实，具有坦白情节；2.被告人谢红因履行职务，完成老板工作安排而涉嫌犯罪，系从犯；3.本案公排号是单位给的，收款单据是单位出的，应当认定为单位犯罪；4.建议对被告人谢红免予刑事处罚。经审理查明：2014年初，被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红等人经商量，设计了以缴纳一定资金成为会员后发展下线达到一定层级可以领取提成，并在经过六层领取提成后出局的“公排”模式。随后，被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红、谢红等人以“人传人”的宣传方式发展人员参加“公排”，并从公排参与人提成中收取20%的提成。2014年7月，经被告人贾贵喜提议，被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红等人申请成立了云南云水慈善基金会，由被告人贾贵喜任法定代表人，被告人莫国丽、唐丽红等作为发起人，被告人谢红等作为理事在昆明市经济技术开发区继续以该方式发展人员进入基金会参加“公排”活动。2014年9月，“公排”模式难以支付运转，被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红、谢红经商量后，决定以定期存款返高额利息，并承诺给介绍人高额提成的方式，继续通过人传人的方式以云南云水慈善基金会名义对外吸引不特定集资参与人投资，募集资金用于推动前期的公排号出局，并从中收取利息20%的提成。2015年1月，四被告人将云南云水慈善基金会搬到昆明市董家湾115号烟机大楼五楼后继续开展定投吸收公众存款行为。在此过程中，被告人贾贵喜负责整个云南云水慈善基金会的运转决策、收取存款的使用和人员的安排；被告人莫国丽、唐丽红、谢红负责协助贾贵喜开展吸收公众存款的宣传、政策制定、基金会日常运转工作。2017年2月27日，被告人贾贵喜、莫国丽自行到昆明市配合统计账目时被刑事拘留。2017年2月27日，被告人唐丽红、谢红根据民警电话通知到昆明市接受调查时被刑事拘留。经认定，参与云水慈善基金会定期投资存款返高额利息项目的集资参与人人数为76人，集资参与人定期存款金额为8308000元，已退赔集资参与人本金共计2099840元，尚未退赔本金共计6208160元。针对起诉指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了以下指控证据予以证明：（一）书证1.户籍证明、证明：证实贾贵喜、莫国丽、唐丽红、谢红的身份情况，四人在辖区内无犯罪记录。2.云南省民政厅关于同意云南云水慈善基金会成立登记的批复（云民民【2014】92号）、云南云水慈善基金会章程、基金会法人登记证书（云南省民政厅于2014.7.14颁发，有效期限自2014.7.14-2019.7.14）、开户许可证、机构信用代码证（中国人民银行征信中心2015.5.6出具）、云南省民间组织开设银行账户证明书、云南省民间组织办理组织机构代码证证明书：证实云南省民政厅于2014年7月14日批复准予云南云水慈善基金会登记为非公募基金会，住所在昆明市经济技术开发区，业务范围：开展扶贫济困、助老、助残、助学等慈善救助活动，法定代表人贾贵喜，类型：非公募，原始基金数额：200万元。经中国人民银行昆明中心支行审核，云南云水慈善基金会符合开户条件，准予开立基本存款账户（账号87×××01,招商银行滇池路支行）。3.官渡分局接受证据清单、证据照片：贾贵喜于2017.2.27提交了收据一本（NO：5054581-5054600）；收据一张（存根联，NO：4253162）；会计凭证一本（云南云水慈善基金会2015.1.1-2015.12.31）、会计凭证一本（云南云水慈善基金会2014.4.1-2014.12.31）、会计凭证一本（2014年1月至2014年7月）、会计凭证一本（2014年8月至2014年9月）、会计凭证一本（2014年10月至2014年12月）、会计凭证一本（2015年1月至2015年6月）、会计凭证一本（2015年7月至2015年12月）；房屋租赁协议二页（复印件，出租方：昆明烟机商贸有限公司，承租方：云南云水慈善基金，租期：2015.1.1-2015.12.30）、会计凭证一捆（云水慈善基金会2016年会计凭证）。4.官渡分局接受证据清单：王某1于2017.1.25提交了收款收据一本（NO：0036601-0036625）、收据五本（NO：2054361-2054380、2054381-2054400、5054641-5054660、5054601-5054620、054681-5054700）、收款收据三张（记账联，NO：3425734、3425735、3425729）、收据六张（客户联NO：2054366、2054388、5054682、5054692、2054365、5054686）、收据二十一张（记账联，NO：5054652-5054660、5054607-5054618、5054654）、POS机二部（进网许可281Y93NTA958A19、240T12T859C51XX）、印章二枚（贾贵喜印、云南云水慈善基金会财务专用章）、中国邮政储蓄U盘一个（朗科科技16G）、账本一本（蓝色封面，中国银行，记录2015年8月至2015年10月账目7面）、工资表、申请书七十六页（杨某2等人退款申请书、收条）、捐赠书五十一页（岩后等人）、排号名单九十九页、云水慈善基金会理事退款清单一张（邓某1等10人）、收条十二张（邓某1等人收到6666元的收条）、基金会法人登记证书一张（云南云水慈善基金会，代码3530000309590387T，发证日期：2016.6.21）、开户许可证一张（编号7310-01215408）、基金会法人登记证书副本、机构信用代码证一张、基金会法人登记证书、云南民间组织开设银行账户证明书一张、云南省民政厅文件一张、云水慈善基金会章程、登记表（登记有莫国丽等人姓名、246-266等号码）。5.收款收据（NO：0036601-0036625）、收据六本（NO：2054361-2054380、2054381-2054391、2054581-5054600、5054601-5054620、5054681-5054700、5054641-5054660）、收款收据四张（0036615、0036613、0036614、4253162）、捐赠款收款收据三张（3425729、3425735、3425734）、贾贵喜个人取款交易回单（贾贵喜2015.1.9取款4万元）、收条、情况说明：证实本案指控认定的78名投资参与人到云南云水慈善基金会参与定投及返本、返利的情况如下：（1）常景芳投资12000元；（2）陈某2投资18万元；（3）陈桂珍投资12000元；（4）陈喜明投资6万元；（5）陈某1投资42万元（12万元一笔、30万元一笔）；（6）戴某投资60万元；（7）杜某投资12万元；（8）段玮投资12000元；（9）高某2投资12000元；（10）高某1投资12000元（本人出具情况说明，收到投资本金及利息24000元）；（11）郭生荣投资6万元；（12）郭某1投资52万元（分别为12万元、20万元、20万元三次投资）；（13）何德明投资12000元；（14）何某投资36000元（分别为12000元、24000元两次投资）；（15）何跃灵投资12000元；（16）洪英投资6万元；（17）黄某1投资24000元（分别为12000元、12000元两次投资）；（18）黄志忠投资12000元；（19）姜某投资20万元；（20）解某投资12万元；（21）阚某投资12000元（收据注明已通过网银支付该人24000元）；（22）乐某投资36000元（分别为24000元、12000元两次投资）；（23）李宝珍投资12000元；（24）李明霞投资12000元；（25）李少媛投资10万元；（26）李树全投资30万元；（27）李某2投资24万元（分别为12万元、12万元两次投资；其中退回本金12万元，捐款24000元，实退96000元）；（28）李雨鑫投资12万元；（29）刘某投资12万元；（30）刘璐投资36000元；（31）刘如海投资24000元；（32）刘瑞星投资156000元；（33）刘素珍投资12万元；（34）卢福娣投资72000元；（35）卢惠兰投资12000元；（36）陆某2投资12000元（陆某2已领到22800元）；（37）罗云仙投资24000元；（38）马某玉投资152000元（分别为12万元、2万元、12000元三次投资）；（39）沐彩瑞投资24000元（分别为12000元、12000元二次投资）；（40）倪可晗投资50万元；（41）聂德元投资4万元；（42）牛某投资24000元（收据注明牛某确认实领45600元）；（43）欧某投资12000元（收据注明欧某确认实领21600元）；（44）普某投资24万元（分别为12万元、12万元二次投资）；（45）秦瑜雯投资12万元；（46）冉某投资2万元；（47）任丽萍投资12000元；（48）沈燕投资72000元；（49）司成美投资12000元；（50）宋某投资24000元（分别为12000元、12000元二次投资）；（51）唐建明投资12万元；（52）唐丽红投资16000元（收据注明唐丽红确认实领16000元）；（53）唐顺英投资12000元；（54）王海榕投资12万元；（55）王某4投资6万元；（56）王沁江投资72000元；（57）王耀虎投资12000元；（58）魏刚投资12000元；（59）吴某投资12000元（吴某收条确认实领2万元）；（60）徐双玉投资6万元；（61）徐鑫华投资12000元；（62）徐燕玲投资12000元；（63）徐云凤投资12万元；（64）杨某3投资24000元（分别为12000元、12000元二次投资）；（65）杨某9投资12万元；（66）杨某4梅投资163.6万元（分别为112万元、516000元二次投资）；（67）杨某6华投资12万元；（68）杨某7投资12万元；（69）杨子靖投资12000元；（70）业梦兰投资24000元；（71）张波投资20万元；（72）张惠兰投资16000元；（73）张文英投资12000元；（74）张兴学投资24万元（分别为12万元、12万元二次投资）；（75）**戊投资30万元；（76）周文仙投资6万元；（77）周伍仙投资16000元（收据注明周伍仙收到16000元）；（78）邹贤美投资24000元。6.贾贵喜、莫国丽根据基金会收取存款的收据统计的收取存款的收据清单：证实2014.9.24-2016.4.18，交款金额8850400元，提成1053560元，到期支付4656540元。7.金某根据贾贵喜、王某1提交的收款收据统计的收据清单：其统计2014.9.24-2016.4.18，定投集资参与人94人交款金额9056000元，提成726360元。8.登记表（王某1提供）、退款申请书、收条、捐赠书、承诺书（王某1提供）:证实参与公排的集资参与人的公排号情况，参与人向云水慈善基金会申请退款情况，其中部分人员收到了退款。9.贾贵喜、莫国丽根据基金会工资表统计的公排号领款清单：证实公排集资参与人交款5238800元，领取日期自2014.2.24到2015.5.11，应领8465600元，实领6772480元。10.云水慈善基金会报案人出资及回报领取统计表（由民警根据报案人笔录统计）：共计68人，交纳“公排”资金1338760元，交纳“定投”4072400元。11.王某1提交的云水慈善基金会“公排”工资表统计情况（由民警根据王某1提交的工资表统计）：参与公排375人，最大号为2707号，其中有号码缺失，有的人没有注明公排号号码。12.工资表：记录基金会人员部分资金领取情况。13.账户查询资料:（1）云水慈善基金会招商银行账户查询资料：证实云水慈善基金于2015年5月6日在招商银行昆明支行申请开户，并且至2017年2月3日期间发生业务往来。（2）谢红工商银行账户查询资料：证实谢红于2014年6月4日在中国工商银行气象路支行申请开户，并且至2017年2月4日期间发生业务往来。（3）唐丽红招商银行账户查询资料：证实唐丽红于2014年12月1日在招商银行昆明时代广场支行申请开户，并且至2017年2月21日期间发生业务往来。（4）李承翰工商银行账户查询资料：证实李承翰于2014年5月30日在工商银行昆明大树营支行申请开户，并且至2016年12月21日期间发生业务往来。(5)云水慈善基金农村合作银行账户查询资料：证实云水慈善基金于2015年10月14日在昆明市农村信用合作社联合社申请开户，并且至2016年12月30日期间发生业务往来。(6)莫国丽建设银行账户查询资料：证实莫国丽于2014年12月3日在建设银行昆明黎明支行申请开户，并且至2016年9月21日期间发生业务往来。14.搜查证、搜查笔录、扣押物品、文件清单、搜查照片、搜查指认照片、查获的文件：①2017年3月14日，侦查人员对莫国丽租住的昆明市汇鹂境园4幢1单元1201室进行了搜查：A、在客厅与餐厅过道纸箱内查获用蓝色文件夹装载印有云南云水慈善基金会等字样的红头文件24份；B、在客厅与餐厅过道纸箱内查获印有CAMPUS字样蓝色笔记本一本；C、在客厅阳台左手边办公室内座椅旁边柜台上查获印有CONFERENCE字样黑色笔记本一本；D、在客厅阳台左手边办公室内座椅旁边柜台上查获印有BAXTER字样黑色笔记本一本；E、在客厅阳台左手边办公室内桌子右边一个白色塑料袋内查获编号分别为：3426671、3426673、3426671、3426670、3426668、3426641、3426642共计8页的收据凭证。②对以上查获物品进行了扣押,拍摄了物证照片、莫国丽对物证的指认照片。根据以上文件内容，云南云水慈善基金会理事长（会长）一人，由贾贵喜担任，全面负责云南云水慈善基金会的工作及主管项目部工作。副理事长（副会长）二人，分别由王某2、李某1担任，配合理事长的工作。秘书长（两会）一人，由唐丽红担任，全面配合协调理事长（会长）的工作。财务部部长一人，由王某1担任。财务部设专职会计二人，由王某1、杨某5担任，设出纳一人，由金某担任。后勤部设部长一人，由莫国丽担任。项目一部，由谢红担任部长，邓某1任副部长；直管分项团队。后增设副理事长一人，由谢红担任，主管捐赠部工作；综合部由莫国丽监事兼任部长，下设主任一人，由王某3担任。15.搜查证、搜查笔录、扣押物品、文件清单：①2017年4月7日，侦查人员对贾贵喜租住的昆明市万华路天宇佳苑小区A栋40楼4006室进行搜查：A、在进门左手边主卧室电脑桌上查获用淡蓝色塑料文件袋装封的曹某、唐丽红等人借条12张、自制曹某等人表格（姓名、酒、大蒜、金银花片、黄金片、备注）2页、马良骏的身份证复印件1张；B、在进门左手边主卧室电脑桌旁边查获“百盛”黑色电脑主机箱一台。对以上物品进行了扣押。16.官渡分局调取证据通知书、调取证据清单：官渡分局向云南省民政厅调取了基金会批复件壹份（1页）、云水慈善基金会章程壹份（10页）、筹备申请书壹份（5页）、基金会法定登记申请表壹份（1页）、理事监事备案表壹份（7页）。17.官渡分局接受证据清单：官渡分局于2017.2.21接受了唐丽红提交的云水慈善基金会记录本一本（金色字、红面、金边，共34页）、云水慈善基金会会议记录薄一本（黑色皮封面、金色字，共计51页）、云水慈善基金会文件壹份（云水慈基字【2004】第001号，共3页）、云南云水慈善基金会U盘一个（银色SSKU盘）、云水慈善基金会U盘一个（银色KINGSTONU盘）。二、证人证言1.抓获经过（经侦大队民警殷某、张振兴、秦某1出具）：2017年2月16日，民警殷某打电话通知贾某1于当日14时到官渡分局经侦大队配合调查。当日13时,许贾某1到达经侦大队，民警殷某、秦某1对其身份核实，后让其先回去。2017年2月17日民警打电话通知贾某1于2017年2月20日到官渡分局经侦大队配合统计账目。2017年2月20日9时，贾某1带了莫国丽到官渡分局经侦大队配合统计王某1提交的《收据》、《工资表》。2017年2月27日9时许，贾贵喜和莫国丽到官渡分局经侦大队配合统计账目时被刑事拘留。2017年2月26日14时许，民警张某2分别打电话通知唐丽红、谢红于2017年2月27日9时30分到官渡分局经侦大队接受调查。2017年2月27日9时30分许，唐丽红、谢红到达官渡经侦大队，民警秦某1、张某2对唐丽红、谢红刑事拘留。2.证人李某1陈述：我是云南云水慈善基金会的发起人和副会长。2013年7月，我向贾贵喜和莫国丽说了慧帮立基金会做私排的事。之后，贾贵喜就提出仿照慧帮立的模式做公排，莫国丽、唐丽红、张某1和我都愿意做。过后贾贵喜找到王某2，王某2说做公益他愿意，当时就交了600元给贾贵喜，把他的房子提供给我们。我们就相互找人，以人传人的方式进行推广。钱都是贾贵喜收，排号也是他排。接着贾贵喜、莫国丽、王某2就到民政厅咨询，回来后就说成立互助中心要交10万元注册金，之后就以“云水互助中心”的名称推广交600元排号的事。贾贵喜还在交钱参加排号的人中找了15个人成立理事会（我、贾贵喜、王某2、唐丽红、莫国丽、张某1、戚某、姚某、席某、张某3、邓某1、谢红、康某1、董某1、还有一个姓陆的），有什么事就召开董事会，实际上所有事都是贾贵喜决定，只是在理事会上宣布一下。第一次开理事会，贾贵喜就说他是理事长，我和王某2是副理事长，其他人是理事。过几天开会贾贵喜又说唐丽红是秘书长、莫国丽是办公室主任、张某1是监事，还说他媳妇王某1是出纳，反正人员经常在变，都是贾贵喜说了算。2014年初，贾贵喜租了东寺的房子，办公地点就搬到了东寺，贾贵喜还找了15个理事，每人收了6600元，说凑足10万元去办证。后来互助中心没有办下来，贾贵喜说要成立基金会，要200万注册资金，他自己想办法。2014年7月，云南云水慈善基金会办下来，贾贵喜给我们看了一份材料，说发起人是贾贵喜、我、王某2、莫国丽、唐丽红、张某1，但是后来王某2对我说有一次她看见贾贵喜那里的一份民政厅的文件，他和莫国丽是出资人。2014年10月，在绿洲酒店开云南云水慈善基金会的启动大会，王某2、唐丽红在会上讲了话，启动会之前基金会的办公地点搬到了董家湾。2014年11月我就没去基金会了，张某1也在那段时间走了。公排模式是参照慧帮立模式做的，就是交600元有一个号，就排着等拿钱，排满六层，第一层2人、第二层4人、第三层8人、第四层16人、第五层32人、第六层64人，一个号可以拿六次钱，拿够六层就出局。第一层领200元、第二层800元、第三层2400元、第四层6400元、第五层16000元、第六层拿12万多。每层都要扣20%做慈善基金，第六次领钱时除了扣20%的慈善基金外，还要扣12000元去继续排号。后来有些人带不着人来，推广不开，就直接交3400元来排号。公排的钱是交给贾贵喜，没有收款凭证，在交款时只签一张承诺书，上面有名字、交款时间、联系电话和银行卡号，别的就没有了。钱都是贾贵喜收，王某1是出纳，他们拿着钱，到底有多少，去哪里了我们都不知道。2014年下半年贾贵喜找了一个姓“金”的女的来收钱，但收了也是交给贾贵喜。我投过3个公排号都出局了，领了12万左右。我介绍过唐丽红、席某、董某1、黄某2、郭某2、黄某3到基金会投公排，黄某3和她女儿投过定投，每人投了1.2万。我在基金会领过一个月的工资，领了800元，什么时间领的记不得了。2014年8月左右，就开始存一赔一，具体的我没有参与。做定投是贾贵喜和谢红商量的，基金会做的所有模式、具体操作都是他们两个商量，贾贵喜只相信谢红。定投的钱是贾贵喜和金某收，定投由金某开一张收据。2014年11月我生病住院后就没有去基金会了。2015年5月，贾贵喜发了一个基金会的文件，从理事会开除了7个人，有我、王某2、李某3，其他的记不得了。3.证人王某2陈述：其陈述由贾贵喜牵头，与李某1、莫国丽、唐丽红等人成立互助中心，登记注册云南云水慈善基金会，通过人传人的方式开展公排活动的情况与李某1陈述一致。其称：在互助中心时，我没有职务，到了基金会后，我成了副会长，主要负责宣传爱心公益宗旨。我在互助中心、基金会投过钱，一开始捐赠了600元。2013年年底，贾贵喜让我补交了9000多元，后来互助中心搬到东寺时，贾贵喜又叫我交6800元，也是转账给他的。我交的钱没有拿到任何收据或凭证，只是填了一份捐赠承诺书。贾贵喜和李某1在2014年12月份找到我，当时他拿着88000元给我，告诉我说我出局了，这是我应得的钱，并且已经扣除了20%的爱心捐赠款。后来贾贵喜又说让我把这88000元捐赠到基金会，我就留下了12000元，剩下的76000元就交给贾贵喜用来帮助其他会员出局。扣出的20%的爱心捐款，是用来做公益慈善，但是这些扣款都是贾贵喜掌管，我们做公益活动时用的钱没有账目和登记，钱都是贾贵喜分配。贾贵喜在基金会任理事长，负责所有事务及账目；李某1是副理事长，负责会员的管理及向未成为会员的人员讲解并让被讲解人加入成为会员；莫国丽是监事，负责跟随贾贵喜处理基金会的相关事务（如交房租、水电等）；张某1是监事，负责监管基金会全盘工作；莫国丽是秘书长，但因为她写作和发言不行，后来就将这个职务转给了唐丽红，唐丽红原来的监事职务就让莫国丽担任；后面有一个叫谢红的人，贾贵喜任命她为副会长，她主要负责会员管理及向未成为会员的人员讲解并让被讲解人加入成为会员。2014年9月之前，基金会的财务是王某1，她是贾贵喜的媳妇。2014年9月之后，是由金某管理财务。……互助中心创办时，贾贵喜、李某1、莫国丽、张某1、唐丽红负责讲解并让被讲解人成为会员，后来就都是由谢红讲解。基金会都是拉老年人让他们投钱，并承诺以后可以进入基金会的养老院，但实际上基金会根本没有养老院。基金会用我姨妈本来要做的一个名为“长者乐村”养老院的项目去骗人。基金会从事了慈善活动的，我带着做了很多活动（到经开区荣军医院慰问、六一儿童节参加福利院活动、到安宁八街养老院慰问等），慈善活动的经费是由贾贵喜定夺，是否是扣除的20%我不清楚。2015年3月3日召开的理事会，我参加了，在这次的会议记录中第1点提出“定投从3月1日起实行，提15%现返”，第4点“以后领工资尽量自己领，不得代领，报单直接到财务报单，尽量刷卡，不要跟新会员要电话，规避”，第7点“募集和定投份额红利分配（合作关系一年）试运行一年，1.2万为1分3,6-12万为2.4，12万以上为3分”。我没有参与，其他人是否同意我不知道，贾贵喜从来都是开会直接宣布。4.证人王某1陈述：我和贾贵喜是同居关系。云南云水慈善基金会是2014年7月成立的。我没有在云南云水慈善基金会担任什么职务，基金会的会长和法人是贾贵喜，秘书长是唐丽红，副会长是谢红，莫国丽是监事，金某是出纳。我经手的钱有贾贵喜带回家交给我的现金，还有就是2015年我去基金会也收过部分现金，多数是转账，有时贾贵喜也叫我通过网银帮他转账到个人的账户，说是兑付到期的款项。还有就是出纳金某也会交收取的钱款给我，我就存到贾贵喜、莫国丽、谢红三人的个人账户上。因为我在银行工作，所以金某把钱交给我帮他们存，这是贾贵喜决定的。金某交给我的钱大概有20万左右（第五次笔录辩称金某没有交钱给其），都是集资参与人的捐赠款。贾贵喜叫我存钱的账户户名就是贾贵喜，是中行个人银行卡，叫我操作转款给别人的也是这个账户。贾贵喜用于收取他人交来的款项的银行卡还有一个是贾贵喜工行的个人账户，其他的我就不知道了。2015年，大约有二三十万是从贾贵喜的卡上转到我的卡上，让我帮他取现，取现后都交给了贾贵喜兑付给别人或发工资，也有部分是转账到他人账户上的，有的是兑付到期款项，有的是其他款项。基金会至今发展了2000多会员，收了600万元人民币。我具体还做基金会集资参与人的统计工作和款项交纳的记录工作，还有集资参与人名单和交纳款项的统计工作、集资参与人回报款项也就是基金会说的“工资”的发放工作。集资参与人在基金会投资后，将钱交给金某，金某给我一个名单和金额，我就在电脑上制作一个文档记录集资参与人投资金额，另外我还有一个纸质账目，记录着2015年7月10日至8月10日集资参与人投资的款项和数量。这些记录都在我家里，其中集资参与人的名单我存在一个U盘里，这些资料都是贾贵喜让我制作的。投资回报之前是由李某1、张某1计算，再将什么人多少款告诉我，由我发放款项，后来他们教会我就由我来负责计算和发放。基金会收取的款项应该不进对公账户，他们交给我的都是现金，而且都是存到个人账户，还有就是支付投资回报。贾贵喜叫我制作他们基金会“系统”的工作表，我不清楚“系统”是什么，只知道表格上第一层拿200元，第二层拿800元，第三层拿2400元，第四层拿6400元，第五层拿16000元，第六层拿112600元，每层扣20%做慈善基金，我做的表格编号到2000多号，1700多号以前的人是领着钱的，之后的没有领着钱。交3400元就有一个号，这个号就排着等拿钱，六层拿完可以拿10多万元，下面的人交钱推着前面的走，下面没人交钱，前面的就领不到钱。这个“系统”是李某1教贾贵喜的。我去基金会发过一次钱，时间记不清了，发“系统”的钱，按照我做的表来发，发了二三十万，是我和金某一起发的。我提交给公安机关的基金会账本、收款收据、工资表等是贾贵喜拿来的，他住在我家。基金会的公排号排号的名单和发放款项情况以“工资表”为准，“收据”、“收款收据”是基金会的，收的什么钱我不知道。账本是2015年基金会收款的账目，贾贵喜叫我登记的，登记一段时间后就没有登记了，是贾贵喜拿了一些纸条给我登记的，我不清楚纸条是谁写的。U盘是存着公排排号的名单等资料，排号是贾贵喜排的。我做的表也是贾贵喜排好号告诉我谁是几号，谁何时拿第几层的钱，我按他的要求做表。5.证人张某1陈述：关于由贾贵喜牵头成立互助中心、基金会开展公排活动的情况陈述与李某1陈述一致，其陈述：在王某2家商量开展公排模式，是李某1、贾贵喜、唐丽红、莫国丽、我、王某26人发起的。成立理事会有15人（李某1、我、贾贵喜、唐丽红、莫国丽、王某2、李某4、董某1、姚某、陆某1、贾某2、郝某、秦某2、谢红、邓某1），每人交了6666元。我是基金会的监事，贾贵喜是会长，王某2和李某1是副会长，莫国丽是秘书长，唐丽红也是监事。搬到东寺后就是以“云水慈善”的名义在做。基金会除了开展公排模式，我在的时候就没有开展过其他业务了。基金会的钱是贾贵喜和王某1收取，账也是他们管，我没有见过账目。按照贾贵喜要求筹建人或者理事必须参加公排，并且还要拉人参加，拉不到最少要交3个3400元共计12000元。我因为拉不到人，就交了12000元给贾贵喜，贾贵喜没有给我收款凭证。我的是“6”号，已经出局了，实际领得119200元，我出局时又交了72000元取得20个号，但是都没领到钱。我2014年7、8月离开了基金会，没办什么手续。基金会还是从事慈善活动的，我在的时候，参加了三四次，有退伍军人等慈善活动，从事慈善活动的款项怎么来的我不清楚。6.证人段某陈述：我是云南云水慈善基金会的理事，基金会大部分的文件都是我起草的。理事会会议是我进行记录的，后来我没有在基金会后，就由唐丽红进行记录。公安机关出示的24份云南云水慈善基金会的红头文件中，云水慈基字【2014】001、002、003、004、005、006、007、002、009号文件是我起草的，其他不是我起草的。这些文件的内容是贾贵喜、唐丽红、王某2他们把内容告诉我，还有就是根据召开的理事会大家讨论的结果内容进行起草的。云水慈善基金会是2014年7月14日经云南省民政厅审批后正式成立的，发起人有贾贵喜、莫国丽、唐丽红、张某1、王某2、李某1。根据我起草的云水慈字【2014】第001号文件上，贾贵喜是会长及理事长、王某2、李某1是副会长（副理事长）、唐丽红是秘书长、王某1是财务部部长，王某1、杨某5担任会计，金某担任出纳，陆某1担任宣传部部长、莫国丽担任后勤部部长、戚某担任综合办主任、席某担任副部长；谢红担任项目一部部长、副部长由邓某1担任；董宝义担任项目二部部长；姚某担任项目三部部长。关于人员职务的安排都是贾贵喜安排并确定的。公排”就是基金会最先试行的运作模式，大家根据交钱时间及金额来进行排号，后面的人推动前面的人分层出局，出局的人就是拿后面进入公排号会员的钱。“定投”就是指拉会员进来以存款形式投资，按1到6万元，按每一年为期，到期可以拿到1600元的利息回报；6到12万元的存款，按一年为期，到期可以拿到2880元的利息回报；12万以上的存款，按一年为期，到期可以拿到3600元的利息回报。这些回报都按贾贵喜要求的扣除了20%的爱心捐赠款项，这个定投的方法是贾贵喜设计的。接受会员进来参加以存款方式进行投资，介绍人可以得到所介绍进来的人投入金额的15%作为回报。公排和定投的运作模式都是贾贵喜、莫国丽、唐丽红、王某2、张某1、李某1他们六个发起人制定的。基金会就是各人拉进来的人，由各人讲解公排和定投的模式，但我不知道他们如何讲，我也没有看到相关的宣传资料。基金会主要负责讲解的是谢红、邓某1、董某2，其他的就是各人负责讲。新进人员交的钱由介绍人自己收取，收取后全部交给贾贵喜和王某1。7.证人金某陈述：我是2014年9月到云南云水慈善基金会工作到2016年8月离开。2015年1月，贾贵喜安排我做出纳，负责报账、银行款项的存取，有人来交钱还收钱开单据。我刷卡交了12000元给贾贵喜排号，并填了一份捐赠书。2015年我领过480元的返款，是王某1发给我的。贾贵喜是会长；唐丽红是秘书长，负责对外联络慈善活动；莫国丽是监事，管行政上的事；谢红是副会长，负责向来的人介绍排号拿钱和存钱拿利息的事；我是出纳，负责要报账的拿单子来找我报账，有时做公益活动我也跟着去。有人来交钱排号或存款，主要是贾贵喜收钱，他收了钱会叫我开单子，贾贵喜不在时就是我收钱，收的钱当天就交给贾贵喜。我只收过来存款的，单子也是我开的。交钱做排号的没有单子，交钱存款的开一张收据。2015年初，贾贵喜说排号拿钱不做了，之后只做存款。找人来存款，介绍人可以拿存款15%的提成，钱交给贾贵喜的提成是找贾贵喜拿，交给我的是存款人交钱后介绍人找我拿。有时是介绍人拿钱来交，交钱时介绍人直接扣除了提成，我开单子还是按足额开。我收钱的，我会让介绍人在收据的第一联上签个名字和提成金额，贾贵喜收钱让我开收据的有部分也是让介绍人收据的第一联签字和提成金额，有些就没有签字了。存款分三个层次，存12000元一年给15%的利息，存6万元一年给24%的利息，存12万以上一年给30%的利息。我经手的单位上的日常开支、报销的、发工资的我记了现金日记账。2016年9月我离开基金会后，贾贵喜叫我把账本交给莫国丽了，有交接单。基金会的钱都由贾贵喜保管支配，在报账时和发工资时贾贵喜会拿几千、万把元钱给我发工资和报账。贾贵喜还请了个兼职会计李某5，李某5主要做日常开支、单位报销、发工资的账，这些都是我把单子拿给她做的。我经手的基金会的收入有两块，一块是捐赠款，大概有一万多元，该款开有收据给捐款人，收后已经用于捐赠给小学了；还有一块就是基金会收的定投存款，交款后我开收据给交款人，收的款被贾贵喜拿走了，还有部分存款是贾贵喜收钱后，让我开收据给存款人。收据的内容就是存款人的姓名、金额、日期、到期利息。交款有交现金，也有转账，转账是直接转到贾贵喜的个人账户。我开的收据存根被贾贵喜拿走了，我没有收过公排的钱。公安机关出示提取的七本收据是我开的，除了少部分应该是我不在被人以我的名字开过。这些收据都是贾贵喜让我开的，开时谢红也在场，贾贵喜让我注明是谢红的单，单子上的款我都没有收到，单据上实领金额在我交单时也没有写过，应该是交单后加上去的，具体原因我不清楚。我只记得在收取存款时有几个单到期是100%的利息，单很少，包不包括谢红这几笔就不清楚了。……我依据公安提供的七本收据统计了存款金额共计9056000元，支付给介绍人的好处费共计726360元，我做了一张统计表。三、集资参与人笔录：（一）投资定投的集资参与人的笔录1.邓某1陈述：当时是李某1介绍我进入“云南云水慈善互助中心”,互助中心的发起人是李某1、张某4、王某2、莫国丽、贾贵喜、唐丽红。2013年12月24日左右，经过李某1讲解，我就投了第一份600元，之后我又介绍谢红来投资，之后我又陆续投入了1347800元进行投资。2014年12月份，我、谢红、戚某、姚某、秦某2、王某3、还有一姓“钱”的女子、金某、马某玉加上他们六个发起人开会。会上贾贵喜宣布公排到2014年12月底停止，改成定投基金方式投资，具体方案是贾贵喜拿出了一个红头文件：存款高返利，第一个档次是存12000元，年利息15%；第二个档次存60000元，年利息24%；第三个档次存120000元以上，年利息30%，都是一年期，到期连本带利还款；还有介绍别人来存款的可以提成存款金额的15%。贾贵喜还说存进来的款项还是要以4000元一个公排号来推着大盘走，但是存款的不参与进层分钱，目的是将前面的公排号大盘内的号码推出局，从而结束公排号大盘。这个情况存款的客户是不知道的，存款这个方案是贾贵喜制定的。……2015年3月22日我以杨某6华的名字存款12万，实际是我自己的钱，拿了15%的提成18000元，实际存款102000元，一年后到期我退回了本金并拿了利息32400元；2015年4月30日以张兴学名字存款12万，也是我的钱，拿了提成18000元，实际存款102000元，一年后也拿回了本金和利息；2015年5月14日以刘某名义存款12万，也是我的钱，拿了10%提成12000元，也退回了本金和利息；2015年7月30日又以张兴学名义存款12万，我的钱，拿了10%提成12000元，实际存款108000元，这笔钱到期后没有拿到本金和利息。2015年4月底，贾贵喜说2015年5月份后提成变成10%，所以后两笔我只拿到10%提成。我介绍的实际存款是48万，领提成6万，到期还款本金36万，利息97200元，未拿到本金12万，现在实际损失37200元。其于2018年5月26日供述称其帮刘某、杨某华某的钱由由其本人退领了全部本金。2.证人刘某证言：我让邓某1帮其投资到云水慈善基金会的存款12万元，因我未到期要求邓某1退回，故邓某1于2015年10月退给我96000元，邓某1说因不到期退款只能退80%，被扣了24000元手续费。3.李某7报案报告及陈述：我被贾贵喜、李承翰两人以加入云水慈善基金为由骗了132000元，买的都是公排。以上共计拿到返款960元一次、480元三次，以上共计2400元。我是2015年1月进入云水慈善基金会工作的，主要负责企业对接和扶贫，也是基金会的司机。2015年3月，贾贵喜召开会议，提出要停止公排大盘，改为定投存款模式。2015年9月8日，我就向我朋友王某4宣传定投存款项目，后来谢红又专门给王某4讲课，王某4就存了60000元到贾贵喜私人账户，我也得了9000元提成。2015年9月17日之后，我又介绍郭某1存了120000元，存到贾贵喜的私人账户，我得了18000元提成；2015年9月19日，郭某1又存了20万，也是转账给贾贵喜私人账户，我得了3万元提成；2015年9月30日，郭某1存了20万，也是转账到贾贵喜私人账户，我得了3万元奖励。后来在2015年9月24日，我老婆李竹华和李巧芝带着杜某、杨某7找到我，谢红又给他们讲解后，杜某存款12万、杨某7也存款12万，都是转账给贾贵喜，我老婆李竹华拿到了18000元的提成，李巧芝也拿了18000元提成；2015年10月19日，我老婆和李巧芝又带着普某到基金会，谢红讲解后，普某交了12万现金给王某1，我老婆和李巧芝各自拿到了9000元提成；2015年10月20日普某又找到我，又交了12万现金给王某1进行存款，因为后期贾贵喜说介绍人来存款的给15%提成太高，就降成了9%，普某这次我拿了多少提成记不清了。我的提成除了普某的是王某1交给我的钱，其他都是贾贵喜以现金方式拿给我的。以上人的钱至今都没有偿还，也没给过利息，只有普某去世后，在2016年11月，普某的家属找贾贵喜还普某当时存的24万，贾贵喜就划给家属了，但没给利息。我拿到的提成款，除去每次捐赠的500元（是贾贵喜要求的），余下的都被我自己用了。目前公排号大概还有2000多个号没出局，出局的只有57人，领取了大概500多万。4.证人杨某1证言：我岳父普某投资云水慈善基金会的24万元本金在普某去世后于2016年11月份已经由王某1及谢红退还。5.许丽报案报告及陈述：2015年9月6日，我通过谢红介绍交了12000元给她，之后我每个星期都去基金会，到了2017年1月左右就见不到人了。谢红没有说钱的用途，也没开收据。我只知道基金会的会长叫贾贵喜。6.沈庆辉报案报告、收据、陈述：我在云水慈善基金会存了五笔共计516000元存款被骗了。2015年7月30日我以我女儿杨子靖的名字交纳了12000元（提交了收据一张证实，收款人为金某）；2015年9月14日，我介绍唐顺英存了12000元；2015年10月1日，我介绍卢惠兰存了12000元；2015年12月23日，我介绍陈某1存了12万，我让他找姚某交的钱；2016年4月4日，陈某1又存了36万，我让他找姚某交的钱。我自己以及陪同介绍的五笔都是现金交纳的，前三笔是交给金某，她开了收据，后两笔我没在场，是姚某带陈某1去交的。2013年，我通过姚某介绍，交了600元成为基金会会员。2015年3月，贾贵喜说基金会要做一个敬老院的项目，投钱越多分红越多，安排谢红向我们讲解把钱投到基金会的好处，所以我们才投了，但他们具体怎么使用的这些钱我不清楚。每次交钱后，基金会都给我们一张收据，盖着基金会的章，填写着收款时间、交款人姓名、收款金额、并注明一年后到期应付连本带息的金额。7.钱霞娟报案报告、收据、陈述：2014年9月份，贾贵喜让我到基金会上班。2015年1月左右，贾贵喜就开始新增存款，一年兑现，分三个档。2015年7月30日我拿了12万元给他（提交了收据、出纳为金某），在董家湾烟机大楼交现金给他的，当时他没说用途，最近才说是要在富民做养老工程。谢红是副会长，贾贵喜是会长，王某1是财务，也是贾贵喜的老姘。8.徐云凤报案报告、接受证据清单（官渡分局于2017.2.23接受了徐云凤提交的收据复印件、云水慈善基金会宣传单）、陈述：2015年7月，王某3跟我说他们搞了一个云水慈善基金会可以做善事，现在还有私募理财基金，存1.2万一年有3.6万收益。我就和王某3约好2015年8月29日10点在金华路边见面，见面时王某3领着一个叫谢红的女的来，并让我把钱交给谢红，我把12万（提交了收据证实）交给谢红就离开了。王某3后来说她们老大在富民建敬老院。我交钱给谢红的第二天王某3给了我一个收据，我没有领过收益，基金会我都没有去过。9.周某报案报告及陈述：2014年8月9日，我在烟机大楼把2万元现金交给谢红，在董家湾工行转账给谢红10万，没有开任何收据，参与基金会的公排。2015年7月，王某3打电话给我说基金会有高利息定期存款，7月10日我就到基金会找到谢红，转账给她102000元，给我开了收据。2015年11月12日，王某3打电话给我说可以领钱了，当天我就找到谢红，谢红已经算好了，把4800元交给我，当天我就又交了1.2万给谢红。2016年8月9日，我带着收据找谢红问我存一年定期是否能领了，谢红就把我的收据拿走了说要对账，让我把卡号给她，到时会把钱打给我，但之后一直没打。到了2017年1月，王某3说我们受骗了，让我去报案。接受证据清单、收据复印件一份、云水慈善基金会说明一份、银行明细清单复印件一份（周某提供）：证实收据复印件显示，秦瑜雯（周某女儿）于2015年7月10日交云水慈善基金会项目部12万元，出纳为金某，注明2016年7月10日到期年红利为36000元。银行流水复印件显示：周某卡号为62×××16的昆明黎明支行卡25×××38账号于2015年7月10日向户名为*红的对方账号62×××80转款102000元、2014年8月9日转款10万元。10.高某2报案报告及陈述：2015年10月10日，我跟马玉坤到烟机大楼交了12000元的定投（提交了收据），钱是交给财务一个女的，给了我一张收据。2016年10月12日我一个人到基金会准备退款，财务人员叫我复印了收据，留了联系电话和银行账号，说过几天打款给我，过了一个月，我也没收到钱。接受证据清单、收据一张、取款凭证一张（高某2提交）：证实高某2于2015年10月10日银行取款10万元交给云水慈善基金会项目部，出纳为金，注明2016年10月10日到期年利为1600元。11.解某报案报告及陈述：2015年9月，王某3说云南云水慈善基金会可以存钱拿高利息，之后我和陈某2、李南亚、邓某2就到董家湾基金会办公室看，副会长谢红向我们介绍了情况。2015年9月21日，我们四个就凑了12万以我的名义由王某3、谢红带我们到财务处交钱，财务开了收据给我们。之后有一次基金会邀请我们去嵩明扶贫，我和陈某2参加了。在活动中王某3向我们说他们搞了一个公排，2015年10月23日我和陈某2就到基金会找到王某3，各交了8000元给她。2016年9月21日，我们存的钱到期，就去找王某3，她说老板说钱拿去盖养老院了，要等等。到了2017年2月王某3打电话给我说报案了。身份证复印件一份、收据复印件一份、担保复印件一份、云水慈善基金会私募理财宣传资料一张（解某提交）：证实解某于2015年9月21日交云水慈善基金会项目部12万元，注明2016年9月21日到期年利为36000元。2015年王某3担保解某在云水慈善基金会买2个公排号，出资为8000元。12.马某玉（身份证5301021960××××××××）报案及陈述：2014年9、10月份，冉曼玲介绍我去参加云南云水慈善基金会的启动仪式，后我就买了3.6万共九个公排号。2014年9、10月左右我就买了204000元定投，是POS机刷卡给谢红的，谢红给了我一张收据（0036617），到期有204000元利息。2015年9月到期后，贾贵喜叫我再投点，我又从拿回的本金里投了12万（0054698），并捐了2万元给基金会。我总共投资204000元，实际领取26万元，第二次投的没有领到。2014年底我的朋友康某2、牛某也买了基金，康某2买了12000元，牛某买了12000元。之后我一直在云水做义工。2015年7、8月，我朋友高某2来基金会找我，他就买了12000元的，金某给了我1200元现金的提成。我朋友康某2买的12000元也兑了24000元，牛某也买了12000兑了24000元。高某2购买的基金也兑现不了。我在基金会投资实际没有损失，还盈利2.4万元。身份证复印件壹张、收据复印件壹张、收款收据复印件壹张、号码条复印件壹张、捐赠证书复印件壹张（马某玉提交）：证实马某玉于2015年9月27日捐赠云水慈善基金会项目部20400元；于2015年10月9日交云水慈善基金会项目部12万元，注明2016年10月9日到期年利为36000元。13.王某4报案报告及陈述：2015年9月7日，我听朋友李某7介绍后，就从卡号为62×××71的农行卡转了6万元给李某7提供的账号，9月8日李某7拿了张收据给我，收据上盖着云水慈善基金会的章，还写着14400的数字，是我一年后可以得到的利息，但一直到现在我也没拿到现金和利息。王某4提供的收据一份：证实王某4于2015年9月8日交云水慈善基金会项目部6万元，注明2016年9月8日到期年利为14400元，出纳为“金”。14.张兴学报案报告及陈述：我老婆邓某1在基金会担任理事，她跟我说基金会有一个定投活动，后来她就用我的名字于2015年4月30日存款12万，到了2016年4月30日拿回了本金，还有12000元利息。到了2015年7月30日，我老婆带我来到基金会，就用她的银行卡转账给贾贵喜62000元，又通过中汇支付的POS机刷了几次卡，共计交了12万给贾贵喜，2016年7月30日到期，金某开了收据给我，至今我都没有拿到钱。张兴学提供的收据照片、刷卡凭证、云水慈善基金会宣传单、转账凭条复印件：证实张兴学于2015年7月30日交云水慈善基金会项目部12万元，注明2016年7月30日到期红利为36000元，出纳为“金某”。15.陈某2（身份证5301111965××××××××）报案报告及陈述：2015年9月，我朋友王某3向我介绍说有钱可以存到基金会，每年会返还本金及30%的利息。2015年9月21日，我和三个朋友共计凑了12万（解某6万元、邓某22万元、李蓝亚2万元、我2万元）以解某的名字投到基金会。2016年3月9日，我和朋友解某凑了18万（陈某215万元、解某3万元），以我的名义投到基金会；到了2016年9月本应收到第一笔返利，但谢红说资金现在另外一个项目上，暂时没钱返。到了2017年2月9日，王某3说她现在找不到基金会的会长和其他负责人了，随后我们就报案了。陈某2提供的收据复印件一份：证实陈某2于2016年3月9日交云水慈善基金会项目部18万元，注明2017年3月9日到期年利为54000元。16.郭某3（集资参与人应为郭某1，身份证5301211948××××××××）报案报告及陈述：2015年9月，通过李建生认识了贾贵喜，还带我们到基金会去看，之后我老公郭某1从农村信用社打了12万，贾贵喜说钱收到了。到了2015年9月28日，我又跟我儿子要了20万在呈贡的一个工行打款到贾贵喜的账上，我的一个朋友也打了20万给我，叫我帮忙投资，我总共打了52万，之后就联系不上了。打钱给贾贵喜，他开了收据的。郭某3提供的收据复印件三份、银行打款凭证复印件三份：证实郭某3于2015年9月17日通过中国工商银行打款给贾贵喜户名（卡号为62×××16；账号25×××77）10万元，同日云水慈善基金会项目部出具收到郭某112万元收据一份，注明2016年9月17日到期年利为36000元，出纳为“金”。郭恬于2015年9月30日通过中国银行打款给贾贵喜户名（卡号为62×××68）20万元，同日云水慈善基金会项目部出具收到郭某120万元收据一份，注明2016年9月30日到期年利为60000元，出纳为“金”。郭某1于2015年9月18日通过中国工商银行打款给贾贵喜户名（卡号为62×××16；账号25×××77）20万元，同日云水慈善基金会项目部出具收到郭某120万元收据一份，注明2016年9月18日到期年利为60000元，出纳为“金”。17.王某3报案及陈述：2015年，谢红告诉我基金会有个存款返利的好消息，我的小姑太李宝珍于2015年4月7日存了12万，今年4月9日已经领了钱。2015年7月10日，我介绍朋友周某转账存了12万，单据开的是他女儿秦逸雯的名字，现在到期了一直没有兑付。后面我介绍徐云凤于2015年8月29日存了12万现金。2015年9月21日，我又叫同事解某存了12万现金。之后，我还推荐同事陈某2于2016年3月9日存了18万，其中15万转账，3万是现金交纳。通过我介绍到基金会的存款一共是54万元，已经兑付的就是12万元。交的钱都开了收据的。是贾贵喜和王某1管理这些存款。我听谢红说这些钱是用来搞一个养老基地，具体怎么回事我不清楚。我介绍人来存款有9%的提成，我就是提了陈某2的18万、解某的12万的提成2.7万元。基金会宣传这个存款项目就是口口相传，他们打印了一个宣传资料，上面载明了收益情况。18.司成美（身份证5301021965××××××××）报案及陈述：2015年8月13日，朋友杨丽向我介绍说云水慈善基金会在做慈善活动，让我把钱存到基金会，然后按年返利。到了2016年8月14日，我就跟着杨丽到了董家湾烟机大楼基金会的办公室，莫国丽介绍了情况之后我就交了12000元现金给莫国丽，她开了收据给我。到了2016年8月21日，我存的钱到期，我就去拿返利1600元，莫国丽让我将收据交回给出纳金某，并让我把我的银行卡账号写给出纳，说等会长回来会直接把钱打到我卡内。过了很久，我的卡里也没收到钱。19.王思照（530326198511294232）报案及陈述：我通过朋友钱霞娟了解到存款进基金会可以分到利息，2016年1月14日我带着61万元到基金会交给贾贵喜，然后又去农业银行转账510000元给贾贵喜，然后他们告诉我2017年1月14日来基金会拿钱。到了2017年1月12日，贾贵喜叫我们等几天，叫我们把卡号给基金会，对方把钱打给我们，之后就联系不上贾贵喜了。第一笔现金是交给财务姓金的女的，第二笔是转账给贾贵喜的，一共1120000元。贾贵喜跟我说这些钱是用来投资养老院，他们给我开了收据。第二次陈述称：第一次是在2015年1月14日通过银行转了510891.24元到贾贵喜农行62×××72的账户上，交了5108.76元现金，公存516000元一年期的，开了一张收据给我媳妇杨某4梅，注明一年到期利息是123840元。到期后没有领取本金和利息，杨某4梅又用现金存了480160元，加上第一次存款的本金和利息一共是112万元办理了第二次存款，基金会开了收据，注明到期利息是336000元。两次存款实际投入本金996160元。20.何某（身份证5301021949××××××××）报案及陈述：2014年12月，我姐姐何雅琳介绍我认识了谢红，谢红向我介绍了基金会的投资项目，只要投1.2万就有1600的利息。2014年12月20号左右，我就以我老公魏刚的名义交了1.2万现金给邓某1，没有收据，只是给了一个工号。到了2015年9月28日，我和我老公一起到基金会，我老公交了1.2万现金给谢红，我交了2.4万现金给谢红（第二次陈述补充称这24000元是2014年9月27来存的12000元到期领取本息共计24000元后又接着存的），谢红分别写了收据给我们。到2016年9月28日，我到基金会退钱就没退到。我听谢红说我们投入的钱是拿去盖养老院了，我没有拿到返利。何某提供的收据复印件二份：2015年9月28日，云水慈善基金会项目部出具收到魏刚12000元收据一份，注明2016年9月28日到期年利为1600元，出纳为“金”；2015年9月28日，云水慈善基金会项目部出具收到何某24000元收据一份，注明2016年9月28日到期年利为3600元，出纳为“金”。21.陈某1（530113194711121116）报案及陈述：2015年10月，经姚某介绍认识了基金会的金某和谢红。之后我和我爱人、三个子女共投入了42万元，分两次现金支付给基金会，第一次是拿了12万现金给金某，金某开了收据给我，第二次是通过农行转账30万给谢红，金某也在场，金某又开了一张30万的收据给我，没拿到分红和本金。陈某1提供的收据二份、银行回单一份：证实陈某1于2016年4月18日通过中国农业银行打款给谢红户名（账号62×××13）30万元。2015年4月18日，云水慈善基金会项目部出具收到陈某130万元收据一份，注明2016年4月18日到期年利为9万元，出纳为“金某”。2015年12月23日，云水慈善基金会项目部出具收到陈某112万元收据一份，注明2016年12月23日到期年利为3600元，出纳为“金”。22.李树全（身份证5322331968××××××××）报案及陈述：2016年2月中旬，老乡王思照的媳妇杨某4美带我去基金会了解情况，公司员工跟我说他们公司是做慈善的，做好后还会有政府补贴，现在缺少资金运转，不缺项目。然后我和家人就通过农村信用社把30万转账到一个叫“钱霞娟”的账户，公司开了一张收据，收据上写明到2017年3月8日，我有9万的利息。后来才知被骗。李树全提供的收据一份：证实2016年3月8日，云水慈善基金会项目部出具收到李树全30万元收据一份，注明2017年3月30日到期年利为9万元。23.杨某8（身份证5301231953××××××××）报案及陈述：2013年12月，我们在昆钢文化街认识谢红，她介绍基金会有一个叫“公排”的理财方式。我共投了79700元排了22个号。……2015年，我还参加了基金会的存款定投项目，我以我妹妹杨廷兰的名义投了12万元，当场返还18000元提成，本金和利息是2016年5月通过银行转账给我的，按规定定投的利息要扣除20%作为慈善款，我只拿到2.9万利息。我在2015年6月还收过我邻居徐双玉定投6万元的提成9000元。24.杨某7（身份证530121196××××××××）报案及陈述：2015年9月24日，李某7用车把我拉到位于董家湾的云水慈善基金会，叫我把钱投到这家公司。这家公司的秘书长就带着我到了旁边的工商银行，通过工行把12万元钱转到了这家公司的账户，之后财务开了一张收据给我。当时告诉我一年后带着收据到这家公司兑付利息和本钱。到了2016年9月24日，我到这家公司兑付本钱和利息时，没有兑付给我。杨某7提供的收据一份：证实2015年9月24日，云水慈善基金会项目部出具收到杨某712万元收据一份，注明2016年9月24日到期年利为36000元。25.杜某（身份证5301111972××××××××）报案及陈述：2015年9月24日，李某7向我和杨某7介绍基金会存款返利的事，我和杨某7就跟一个女的到工商银行把我们各自的12万元转到这个女的账户上，这个女的又带我和杨某7到烟机大楼办公室开了收据给我们。当时告诉我一年后带着收据到这家公司兑付利息和本钱。到了2016年9月24日，我到这家公司兑付本钱和利息时，没有兑付给我。杜某提供的收据一份：证实2015年9月24日，云水慈善基金会项目部出具收到杜某12万元收据一份，注明2016年9月24日到期年利为36000元。26.沐彩瑞陈述（身份证5301111940××××××××）：证实2014年10月10日，我在云水慈善基金会存款12000元交给谢红，有一张收据，一年到期利息是12000元。2015年10月连本带利从谢红处领到22800元，另外1200元要求捐款，并给了一个捐款证明。领到钱又交了12000元给谢红接着存一年期的，利息为1600元，并给了我一张收据，但这笔钱及利息就没有拿回来了。沐彩瑞提供的收据一份：证实2015年11月17日，云水慈善基金会项目部出具收到沐彩瑞12000元收据一份，注明2016年11月17日到期年利为1600元。27.冉某陈述（身份证5301111953××××××××，补）：证实2014年9月27日，我在云水慈善基金会分两笔存款共计24000元（2万元一笔，4000元一笔）交给谢红，一年到期连本带利是40000元和8000元。两笔钱及利息都领了，共计48000元。28.常景芳（身份证5301031951××××××××）陈述：证实2014年10月10日，我在云水慈善基金会存款12000元交给贾贵喜，有一张收据，一年到期利息是12000元。2015年10月连本带利从贾贵喜处领到23000元，被贾贵喜扣了1000元。29.李少媛（身份证5301021965××××××××）陈述：2013年8月经李承翰介绍后到慈善基金会开始投资公排。2017年2月24日，我的一个公排号出局了，贾贵喜让我投资定投，我就用现金买了10万元一年期定投，到期有24000元利息，贾贵喜开了一张收据给我，没有收回本金和利息。（二）公排投资参与人的陈述1.王秀兰报案报告及陈述：2014年9月13日，经朋友介绍到基金会听了几次课，他们说4000一个单价，买三个有10多万收益，我就筹钱（12000元现金）交给了莫国丽，之后就没有拿回。交钱时莫国丽叫我把身份证、银行卡和电话号码给她，帮我写了个条子，条子后来被谢鸿拿走了。2.姚某陈述：2014年7月14日云南云水慈善基金会成立后，贾贵喜聘用我担任理事，负责收集社会服装进行捐赠。贾贵喜和王某2对我说只要交600元就成为会员，还说这个参加会员的方法叫“公排号”。公排号我共投资了12600元，领取95840元，没有亏损，还赚了83240元。公排号是谁设计的我不知道，但是谢红给我介绍过，还说这是世界上最完美的投资方案。我还是互助中心的员工，每月领取800元工资。……基金会还有一个存款返高利的投资，是贾贵喜、谢红、莫国丽三人制定的，这个方案贾贵喜开过理事会问过大家意见，我没有表态，大家都说同意，就通过了。我介绍了周贤美存款24000元、洪英存款60000元，我按15%提成12600元。3.关某芬、周淑琼、王筱昆、杨筠、吴荣、祁从琼、杨云、常景芳、李宝珍、黄会娣、严丽云、马良骏、龙等凤、邓昆莲、徐惠民、黎家玉、李晓东、夏萍、杨丽娜、王洁、何雅琳、冯永清、欧某、饶惠莲、李保征、张蓉、李少媛、田胡荣、梁洪、陈柱英、沈祝平、单贵锋、杨铭、胡雁鸿、李承翰、赵红、朱萍、肖玉波、张芝英、沐彩瑞、单贵锋陈述证实其本人经人介绍到云南云水慈善基金会参与投资公排及返利的情况。四、被告人供述与辩解1.被告人贾贵喜供述：我是云南云水慈善基金会的法人代表和理事长。2013年7月，李某1介绍我到慧邦立基金会玩一种投资600元的投资。后我、王某2、李某1、李某6就决定成立一个基金会，我们四个找了15个发起人（我、邓某1、谢红、戚某、王某5、唐丽红、莫国丽、康某1、姚某、董某1、单某、李某6、王某2、李某1、叶某）到民政厅申请成立“云南云水慈善互助中心”。但是按照规定，“云南云水慈善互助中心”不能接受社会捐赠，我们15个又商量向云南省民政厅申报成立云南云水慈善基金会，并于2014年7月14日经云南省民政厅审批成立。云水慈善基金会是非公募基金组织，具体就是招募一些人来投资基金，基金会根据投资情况设计了一套投资基金的返利方案，李某1和张某1设计了我们的投资方法。15个发起人都知道成立基金会后要推行所谓的交600元的“资金交易投资盘”，也都知道具体操作办法，而且15名发起人都交了600元的投资，现15人都已经拿到投资回报出局了。发起人的分工是：我是会长和法人，负责全面工作；李某1是副会长，负责介绍和讲解投资；王某2是副会长，负责接待来集资参与人员；唐丽红是监事；莫国丽是秘书长，负责起草基金会的文件材料，后来这个工作交给了唐丽红负责；资金由我管理，投资进入我、唐丽红、莫国丽、谢红的个人账户，但是个人账户的银行卡和资金的支付由我本人保管并负责，其他发起人就负责介绍人员进入基金会投资。具体操作方式是：投资600元后成为会员，每名会员发展14人后就进入基金所称的“公排”，进入“公排”后名下就有3400元的投资，同时可以取得一个数字号码，根据这个号码就可以从后面进来投资的人所交的钱领取相应的返利，我们称为“工资”。后面大家觉得要发展14个人太麻烦，经过李某1和张某1设计，就直接每人交3400元就可以获取一个“公排号”，所有“公排号”进行排号和分层，共分为六层，每层都可以按照相应的规定拿到相应的“工资”：第一层拿160元、第二层拿640元、第三层拿1920元、第四层拿5120元、第五层拿12800元、第六层拿97280元，最后合计领取117920元人民币后，这个“公排号”就出局，未领满117920元的“公排号”继续等待，直到领满出局为止。每人可投资多个“公排号”，按相应的“公排号”领取“工资”。按这个方案“公排号”排到了1024号左右，每号3400元，共收取了3481600元的投资款项。收到的款项基金会扣除20%作为办公用品的费用和做慈善的费用，其他的资金都作为返利发给投资会员了（其第二次供述称基金会还截留了100多万用于投资，投了70万左右到建水县宝莱矿产有限公司，投了60万到红河元阳东燃集团）。基金会自留的资金大概有80万元左右，由我保管，都用于租用办公室、购买办公用品、发放人员工资、还有捐助物资的购买等方面支付了。投资3400元这个方案操作到2015年8月左右就没有资金进来了，唐丽红、姚某、谢红、董某1、王某5、莫国丽、还有一个姓“钱”的理事，我们在办公室商量现在没有资金进入了，要想办法引进资金才能让“公排号”继续。当时唐丽红就提出以存款给高利息的方式，我就提出三个存款方式：存款最低12000元，给15%的年利息；存款6万元，给24%的年利息；存款12万元以上，给30%的年利息，当时他们几人都同意了。后面唐丽红又提出介绍人进来存款要给15%的提成，大家都认为可以，就定了这个方案。2015年8月，基金会就按存款的方式继续向社会招募资金，一次性存款一年，到期后连本带利返给投资者钱。基金会收到的存款，又分为3400元一份，继续推着之前的“公排号”运行，因为之前“公排号”还有一些会员没有出局。但是存款推“公排号”这个情况只有我们内部人知道，存款人不参与“公排号”分利，目的是将“公排号”的层次完成，完成后基金会就专门来做存款这个项目。存款这个项目从2015年8月份开始，至今招募了100多人，招募了600万元左右（第三次供述800万人民币）。这600万就是拿去推之前的“公排号”发给了投资会员，还有介绍人提成15%发放了一些。基金会的对公账户在招商银行，但基金会招募的资金都是打入我本人的一个工行账户、唐丽红的招行账户、谢红的工行账户、莫国丽的建行账户，这些个人账户的银行卡都是我在保管。至于存款，基金会给集资参与人一个收款收据。款项是先交给出纳金某，金某又按单据交给我，所收的款项都是我在管理。存款投资者没有制作账目，但是投资者都有收据，有收据就证明在基金会存过款。账目记录在一个U盘内，王某1已经提交给公安机关了。云南云水慈善基金会收取存一赔一的存款是从2014年9月开始，开展了三个月左右就停止了。给介绍人15%的提成的收款收据，操作一段时间后发现漏洞大，2016年后给介绍人的提成就变为只给10%，基金会还要扣1%来做慈善基金，实际给介绍人9%。我和莫国丽统计的《收据》是收取存款的收据，收款金额是8850400元，发放提成金额是1053560元，已兑付金额是4656540元。我和莫国丽统计的《工资表》是做公排分层发钱的登记表，是按公排号登记的，领到钱的都有签名。基金会收的钱，借款借出去100多万，退单的有200万左右，基金会的费用100多万，做慈善也有几十万。金某统计的王某1交给公安机关的收据，共有115份，涉及94人，金额是9056000元。这些都是收取存款的金额，但是还有退单和到期兑付的需要统计。2.被告人谢红供述：其供述关于基金会开展公排模式和定投模式的内容和过程与贾贵喜供述一致。其称：我是2013年12月经邓某1介绍到基金会担任理事的。我交了600元参与公排成为会员，我领了2万多元钱，我的号还没出局。2014年5、6月，贾贵喜叫我交6666元可以成为基金会的理事，我就交了6666元。我成为理事后，主要在办公室负责接待会员，会员的“公排”、“存款”到期可以领钱的，我就跟贾贵喜说。会员来不了的，“公排”的钱由我代领，他们来了我再给他们，没来领的又交还给贾贵喜。“存款”的钱都是贾贵喜自己发。云水互助中心会长是贾贵喜；副会长是王某2、李某1；秘书长是唐丽红；监事是莫国丽、张某1；理事有姚某、曹某、邓某1、李某7、王某3、戚某、董某1、我。基金会没有宣传资料，就是采用人介绍人的方式。到了2014年3月，喊人来交钱有些困难，王某2、李某1、唐丽红、贾贵喜、张某1、莫国丽6人就商量，贾贵喜说可以交3400元直接进入公排。2014年8月就开始拉存款，是贾贵喜在理事会上宣布的，他说存1.2万元一份，一年的利息是100%。“存一赔一”实施了3个星期左右，贾贵喜就在理事会上宣布停止了，改为存款一年给30%的利息，介绍人拿存款金额15%的提成，存款人领利息时扣20%做爱心基金。实行了一段时间后，贾贵喜又宣布存款分三个档次：1.2万到6万，一年利息15%；6万到12万，一年利息24%；12万以上，一年利息30%；介绍人提成15%，存款人领利息时扣20%做爱心基金。到2015年10月国庆节后，介绍人的提成变为10%，但要扣1%做爱心基金，实际拿到9%。而且存一赔一的存款人来领利息时也要扣20%做爱心基金，因为当时宣布存款时没有说要扣，所以当时还有人来吵。存款业务也没有在理事会上讨论研究过，都是贾贵喜直接宣布实行的。金某是出纳，李玉琳是会计，他们都是搬到董家湾后就来了。在基金会上班的都是理事，都有工资，现金是金某发，打到银行卡上的是贾贵喜打。2014年3、4月份，贾贵喜要我办一张银行卡给他使用，我在工行气象路支行办了一张卡给贾贵喜，这张卡现在是贾贵喜拿着，莫国丽、唐丽红、邓某1都办过银行卡拿给贾贵喜使用。3.被告人唐丽红供述：第一次供述：2015年3月，贾贵喜说他们要做一个敬老院。2015年7月29日，我朋友倪跃红托我存款给贾贵喜，当时说存425000元到云水慈善基金会，到了一年后利息能拿到50万左右，后面我就把钱转给了贾贵喜。之后我一直问他，他一直推，他说要在富民建一个鹂腾养老城，说钱投到那里了，直到现在，他一分钱都没还。我是2015年7月29日在董家湾烟机大楼5楼交纳资金的，是在东风广场对面的招行转账给贾贵喜（他的招行账号是：62×××55，我的账号记不得了），一共转了两次，一次是425000元，第二次是182000元。对方收取资金后没有说明用途，只是到最近他说是要在富民做养老工程。收据是金某开的，有云水慈善基金会的盖章。第二份：我是基金会的监事，后来因为基金会没人写材料，贾贵喜就让我当秘书长，我也是基金会的发起人之一。……云南云水慈善基金会在成立前叫云南云水慈善互助中心，当时我们15个人（贾贵喜、莫国丽、王某2、李某1、张某1、叶某、张某3、康某1、秦某2、陆某1、姚某、郝某、贾某2、李某4、我）想成立互助中心来做慈善事业，但是要10万元注册资金，贾贵喜就让我们每人拿6666元作为注册资金（交的6660元大概在2014年10月贾贵喜就退还我们了）。之后就去云南省民政厅注册，但是没有获得审批，我们于2014年7月14日经云南省民政厅审批后注册成立云水慈善基金会了。贾贵喜在基金会任理事长，负责所有事务和账目；王某2是副理事长，负责向企业宣传基金会的慈善事业；李某1是副理事长，负责会员的管理及向未成为会员的人进行讲解并让被讲解人加入成为会员；莫国丽是监事，负责协助贾贵喜处理相关事务（如交房租、水电等）；莫国丽是秘书长，但因为她写作和发言不行，后来就将这个职务转给了我，我原来担任的监事职务就由莫国丽担任。云南云水慈善基金会成立后，规定交3400元成为会员，要拿到公排号就要交够10200元，然后我帮我的家人交了30个单子，交了102000元。我最先拿到的号码为8的公排号是拿到了奖励金出局的，拿到的回报是117920元。到了2014年6月份后，贾贵喜说从公排号第二层开始要扣除一部分资金作为基金会接轨企业的产品，这部分扣除的资金是强制性的，按层次分为第二层100元、第三层300元、第四层400元、第五层500元、第六层1000元。2015年3月3日，贾贵喜召开理事会，参会的有贾贵喜、我、莫国丽、谢红等。会上，贾贵喜说要停止排号大盘，改成定投基金方式运行，具体方案是贾贵喜提出的（具体操作方式与贾贵喜供述内容一致）。定投基金目前汇集的存款有597万，有一些存款也退给了存款人，退款是也返利了。我个人没有定投基金存款，我侄儿子张波2015年12月8日存款20万元，到期返利按30%，为60000元，我拿了提成9%合计18000元给我自己；我朋友倪跃红于2015年7月29日存款50万，到期按30%返利15万。王某1是云南云水慈善基金会的财务主管，2014年9月份前的财务都是她负责，9月份后就换成金某管理，所有的定投基金金额都是金某开收据给客户，然后由金某转给贾贵喜。我提交给公安机关的2本笔记本是会议记录（记录的是2014年的内容），U盘上是基金会的一些文件。……关于操作模式基本上都不商量，都是贾贵喜直接来告诉我们做，有时会和谢红商量一下，因为模式贾贵喜和谢红比较懂，谢红是管理会员的副会长，有时贾贵喜把谢红叫到他办公室，出来贾贵喜就通知大家怎么做。4.被告人莫国丽供述：2013年8月份，李某1、贾贵喜联系到唐丽红、王某2、张某1和我商讨后，又找了9个人，每人凑了6666元在民政厅申报慈善中心，民政局建议直接成立基金会权限会更大。经商量后，我和贾贵喜每人凑了100万作为注册资金（之后称基金会注册时的200万，实际我没出过钱，我也不知道贾贵喜是否有这200万），由我、贾贵喜、李某1、唐丽红、张某1、王某2做为发起人，别的人做为理事参与管理。2014年7月14日基金会审批成功，地点选在经开区王某2家，没过多久搬到了东寺，到了2014年年底又搬到了董家湾烟机大楼5楼。基金会搬到董家湾后，王某2和李某1因长期没参与基金会的管理，被解除了副会长职务，之后参加基金会的人是谢红、邓某1、王某3、王某1等人。2013年10月左右，我们最先推出的是公排，到后期参加公排的人减少，资金跟不上，2014年年底唐丽红向贾贵喜提议将公排改为定投，当时我、贾贵喜、谢红都在场，我们都同意了唐丽红的提议。公排模式是李某1提出的，但是我和贾贵喜、庞清、唐丽红、王某2、张某1在场，我们都同意了。基金会的资金运作是口头宣传，没有宣传资料。我参加了公排，介绍了两个朋友参加定投，公排里面我只有一个号出局。基金会的大部分决议都由发起人商讨，开会时唐丽红负责记录，决议通过后就直接实施了，没有文件下发。后期李某1、王某2、张某1不参与管理后，由谢红补上他们的位置进行商讨。存一赔一时，我以解长玥和胡蓉的名字各存了4000元，到期各领了8000元，我的朋友戴某、姜某知道了存款的事，戴某就存了60万，姜某拿了20万让我帮他交到基金会存。戴某拿回40万元，姜某拿回16万元，他们的钱都没有拿完。我在基金会就是挂了个监事，但是没有做监事的事，我主要在向民政厅申请成立基金会时准备材料和办理申报；做完慈善活动准备材料在微信平台做相关宣传；基金会年审年检的资料；对接民政厅；和其他基金会交流；租房子等，实际上就是办公室主任的工作。五、鉴定意见1.云南亚太司法鉴定中心司法会计鉴定意见书（亚太司鉴【2017】033号）、司法会计鉴定意见更正书证实：（1）参与云水慈善基金会公排项目的人数为430人，公排号数为1629个；集资参与人收到的公排投资收益累计5365635.00元（大写：伍佰叁拾陆万伍仟陆佰叁拾伍）。（2）参与云水慈善基金会定期投资存款返高额利息项目的人数为78人；集资参与人定期存款金额为8924000元。鉴定意见通知书及告知记录：已告知四名被告人及在案相关集资参与人。关于本案相关争议焦点问题本院确认如下：一、关于涉案本金的认定根据在案鉴定意见反映出，本案公诉机关指控四被告人吸收定投本金中包括了唐丽红个人投资定投本金16000元及戴某投资款60万元。根据被告人莫国丽当庭提交的（2017）云0111民初2272号云南省昆明市官渡区人民法院民事判决书一份、（2017）云01民终6095号云南省昆明市中级人民法院民事判决书一份、裁定书一份证实，戴某投资的60万元已经法院生效判决确认为系戴某借给莫国丽个人的借款，并不是投资到基金会的，故该笔款项应当视为莫国丽投资款项。综上，公诉机关指控的本案四被告人的犯罪数额包括了被告人莫国丽和唐丽红自行投资的616000元，本院认为，根据《最高人民检察院公诉厅》第11条规定“犯罪嫌疑人自身及其近亲属所投资的资金金额不应计入该犯罪嫌疑人的吸收金额”的指导意见，且结合我国刑法对于犯罪行为主要处罚的是损害他人权益及公共秩序的行为的精神，本院对莫国丽、唐丽红自身投入的资金在犯罪数额中予以扣减。综上，因本案公诉机关仅对四被告人违法实施以定期存款返高额利息及提成的方式非法吸收公众存款的犯罪数额进行指控，故本院根据公诉机关提供的在案收据、定投参与人的陈述结合鉴定意见认定本案四被告人非法吸收76名定投参与人的定投资金8308000元。对于被告人莫国丽的辩护人提出“被告人莫国丽介绍集资参与人戴某投资的60万元，经法院生效判决确认尚欠本金209062元及同期利息已由被告人莫国丽负责归还，故被告人莫国丽亦是本案受害人”的辩护意见，因本院已认定该笔款项不计算在本案犯罪金额中，且根据对非法吸收公众存款的集资参与人不宜认定为被害人的相关规定，本院对其辩护意见不予采纳。二、关于涉案定投款项的退赔数额及未退赔数额的认定本案退侦期间，本院要求公诉机关补充对尚未到案接受调查的定投集资参与人进行调查核实，并对本案集资参与人尚未退赔的本金进行鉴定，但公诉机关提供鉴定机构出具的情况说明，认为本案当中因无相关账目在卷，鉴定机构不能做出此项鉴定。本院根据已在卷的定投收据、退款收条及部分集资参与人的陈述，根据投资本金扣除集资参与人本人签字确认收到退款或陈述确认收到退款金额的原则认定本案定投集资参与人投资、退赔及尚欠本金情况如下：1.杨某4梅投资本金及尚欠本金情况：根据收据显示其投资163.6万元（分别为112万元、516000元二次投资），但杨某4梅丈夫王思照陈述称“第二次收据显示投资数额112万包含第一次投资的516000元和到期利息，以及妻子杨某4梅又用现金存入的480160元，其两次实际投资为996160元”。根据《最高人民检察院公诉厅》第12条规定“集资参与人在每期投资结束后，利用投资账户中的资金（包括每期投资结束后归还的本金、利息）进行反复投资的金额应当累计计算”的规定，在计算被告人对集资参与人杨某4梅非法吸收存款的金额时应当认定为163.6万元。但是，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》第五条规定“集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金”，故本院认定杨某4梅投资的共计996160元本金尚未退赔，已退赔639840元。2.何某投资及退赔情况：根据集资参与人何某关于“其收回第一次投资12000元的本金及利息24000元用于第二次投资24000元，其第二次投资未收回本金”的陈述及在案收据认定，何某投资共计36000元，已收回本金24000元，尚有12000元本金未收回。3.李某2投资本金及退赔情况：根据收据及李某2丈夫苏红明出具情况说明证实，李某2投资本金24万元，其中退回本金12万元，尚有12万元未退赔。4.投资本金已全额退赔人员情况：（1）高某1投资12000元（本人出具情况说明，收到投资本金及利息24000元）；（2）阚某投资12000元（收据注明已通过网银支付该人24000元）；（3）周伍仙投资16000元（收据注明周伍仙收到16000元）；（4）陆某2投资12000元（陆某2已领到22800元）；（5）牛某投资24000元（收据注明牛某确认实领45600元）；（6）欧某投资12000元（收据注明欧某确认实领21600元）；（7）吴某投资12000元（吴某收条确认实领2万元）；（8）马某玉投资款356000元（分别为12万元、2万元、12000元、204000三次投资），本院根据其陈述“在基金会投资实际没有损失，还盈利2.4万元”，认定其本案中的投资本金已退赔；（9）根据集资参与人杨某8陈述“其以妹妹杨某9名义投资12万元，本金利息已经收回”，本院据此认定该笔投资款本金已退赔；（10）根据冉某陈述其投资款本金及利息均已拿回，本院认定冉某投资2万元已退赔本金；（11）普某投资24万元，根据李某7、杨某1陈述该投资款本金已拿回，本院认定普某投资24万元已退赔本金；（12）由邓某1以他人名义投资的情况：根据集资参与人邓某1、刘某的陈述及在案收据认定，邓某1以杨某6华名义投资12万元、以张兴学名义投资24万元（分别为12万元、12万元二次投资）、以刘某名义投资12万元，以上共计投资48万元，邓某1陈述领取提成、本金及利息已超过该数额，故本院认定其投资款已全部收回。以上14名集资参与人的本金共计1316000元已全部退赔。5.投资本金未得到退赔的集资参与人情况：（1）常景芳投资12000元；（2）陈某2投资18万元；（3）陈桂珍投资12000元；（4）陈喜明投资6万元；（5）陈某1投资42万元（12万元一笔、30万元一笔）；（6）徐云凤投资12万元；（7）杜某投资12万元；（8）段玮投资12000元；（9）高某2投资12000元；；（10）郭生荣投资6万元；（11）郭某1投资52万元（分别为12万元、20万元、20万元三次投资）；（12）何德明投资12000元；；（13）何跃灵投资12000元；（14）洪英投资6万元；（15）黄某1投资24000元（分别为12000元、12000元两次投资）；（16）黄志忠投资12000元；（17）姜某投资20万元；（18）**戊投资30万元；（19）周文仙投资6万元；（20）解某投资12万元；（21）徐鑫华投资12000元；（22）乐某投资36000元（分别为24000元、12000元两次投资）；（23）李宝珍投资12000元；（24）李明霞投资12000元；（25）李少媛投资10万元；（26）李树全投资30万元；（27）邹贤美投资24000元；（28）李雨鑫投资12万元；（29）张文英投资12000元；（30）刘璐投资36000元；（31）刘如海投资24000元；（32）刘瑞星投资156000元；（33）刘素珍投资12万元；（34）卢福娣投资72000元；（35）卢惠兰投资12000元；（36）徐双玉投资6万元；（37）罗云仙投资24000元；（38）张惠兰投资16000元；（39）沐彩瑞投资24000元（分别为12000元、12000元二次投资）；（40）倪可晗投资50万元；（41）聂德元投资4万元；（42）业梦兰投资24000元；（43）张波投资20万元；（44）徐燕玲投资12000元；（45）秦瑜雯投资12万元；（46）杨子靖投资12000元；（47）任丽萍投资12000元；（48）沈燕投资72000元；（49）司成美投资12000元；（50）宋某投资24000元（分别为12000元、12000元二次投资）；（51）唐建明投资12万元；（52）杨某7投资12万元；（53）唐顺英投资12000元；（54）王海榕投资12万元；（55）王某4投资6万元；（56）王沁江投资72000元；（57）王耀虎投资12000元；（58）魏刚投资12000元；（59）杨某3投资24000元（分别为12000元、12000元二次投资）。综上，本院认定本案四被告人非法吸收76名定投参与人的定投资金8308000元，其中高某1、阚某、周伍仙、陆某2、牛某、欧某、吴某、马某玉、杨某8、刘某、普某、杨某6华、张兴学、冉某14名集资参与人投资本金共计1316000元已全额退赔；集资参与人杨某梅某已退赔639840元；集资参与人李某2投资本金已退赔12万元；集资参与人何某投资本金已退赔24000元。以上共计退赔本金2099840元。本案定投集资参与人本金6208160元尚未退赔。关于被告人贾贵喜当庭辩解其仅有400余万元的本金未退赔的辩护意见与本案查明事实不符，本院不予采纳。本院认为，被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红、谢红未经有关部门批准，承诺以高额返利相引诱，通过人传人的方式非法吸收数额巨大的公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，且应当判处三年以上十年以下有期徒刑。公诉机关指控四被告人犯罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以确认。本案四被告人经侦察机关电话通知后主动到案，并如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，其行为属于自首，依法可对其从轻或减轻处罚。对于被告人莫国丽提出“其构成自首”以及被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红的辩护人提出“其当事人具有自首情节”的辩护意见，本院予以采纳。对于被告人谢红的辩护人提出“其当事人有坦白情节”的辩护意见，因其如实供述情节已在自首中进行评价，故不再认定其有坦白情节。本案被告人贾贵喜策划、指挥其他被告人实施非法吸收公众存款的行为，并对资金进行支配使用，其在本案中起主要作用，系主犯；被告人莫国丽、唐丽红、谢红在被告人贾贵喜的安排下配合完成非法吸收公众存款的相关环节犯罪行为，在本案中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当对其从轻、减轻或免除处罚。对公诉机关提出“被告人贾贵喜系主犯，被告人莫国丽、唐丽红、谢红系从犯”，以及被告人唐丽红、谢红的辩护人提出“其当事人系从犯”的辩护观点，本院予以采纳。被告人谢红的辩护人提出“本案公排号是单位给的，收款单据是单位出的，应当认定为单位犯罪”的辩护意见，本院认为，根据《最高人民法院》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的合资经营、合作经营企业和具有法人资格的独资、私营等公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，本案四被告人成立基金会的主要目的就是用于犯罪，且基金会成立后也主要被四被告人用于实施本案犯罪行为，故本案是四被告人以单位为名义的个人犯罪行为，对辩护人的观点本院不予采纳。对于被告人贾贵喜的辩护人提出“本案的资金未用于非法活动，被告人贾贵喜个人未侵占资金；被告人贾贵喜患有疾病以及提交图片截图13张，证实被告人贾贵喜有做慈善活动的事实”的辩护意见，本院认为，以上事实并不影响本案指控罪名的犯罪构成，且本案中现有证据不能显示四被告人将主要资金用于进行正常经营活动或慈善活动，本院对其辩护意见不予采纳。对于其提出“被告人贾贵喜系初犯”的辩护意见与本案查明事实相符，本院予以采纳。对于被告人唐丽红的辩护人提出“被告人唐丽红系初犯”的辩护意见与本案查明事实相符，本院予以采纳。其提出“唐丽红系偶犯、四被告人到期收取集资参与人20%的提成仅有集资参与人陈述，证据不充分，应当不予认定”的辩护意见与本案查明事实不符，不予采纳。涉案投资本金已部分返还集资参与人，依法可对四被告人酌情从轻处罚。对公诉机关提出的量刑建议。四被告人认为公诉机关量刑过重；被告人贾贵喜的辩护人建议判处被告人贾贵喜三年以下有期徒刑，并适用缓刑；被告人莫国丽的辩护人建议判处被告人莫国丽一年以下有期徒刑，并适用缓刑，免除罚金刑；被告人唐丽红的辩护人建议判处被告人唐丽红一年以下有期徒刑，并适用缓刑；被告人谢红的辩护人建议对被告人谢红免予刑事处罚。本院认为，公诉机关量刑建议适当公正，本院予以采纳；辩护人的量刑意见与其当事人罪刑不符，本院不予采纳。涉案指控的定投参与人投资本金尚未追缴到案的，应当继续追缴。据此，本院根据四被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人贾贵喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十五万元。(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，应扣除前期羁押期限4个月零16天；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳)。二、被告人莫国丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金七万元。(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月23日起至2020年6月14日止，已扣除前期羁押期限38天；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳)。三、被告人唐丽红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金七万元。(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月23日起至2020年6月14日止，已扣除前期羁押期限38天；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳)。四、被告人谢红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金七万元。(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月23日起至2020年6月14日止，已扣除前期羁押期限38天；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳)。五、继续向被告人贾贵喜、莫国丽、唐丽红、谢红追缴涉案赃款6208160元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起至十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  宁丽荣人民陪审员  付铁艳人民陪审员  丁艳芳二〇一八年七月二十五日书 记 员  程 琳