广东省东莞市第一人民法院民 事 判 决 书（2018）粤1971民初5028号原告：邝姿颖，女，1981年8月6日出生，汉族，住广东省东莞市东城区，委托诉讼代理人：刘裕灵，广东佑德律师事务所律师。委托诉讼代理人：叶丽明，广东佑德律师事务所实习律师。被告：戴荣庚，男，1983年9月20日出生，汉族，住广东省电白县，委托诉讼代理人：刘灿辉，广东法制盛邦（东莞）律师事务所律师。委托诉讼代理人：周欣炜，广东法制盛邦（东莞）律师事务所实习律师。第三人：广东尚鑫新材料股份有限公司，住所地：广东省东莞市万江区新村社区上滘村，统一社会信用代码：91441900586340810D。法定代表人：江敏。原告邝姿颖诉被告戴荣庚、第三人广东尚鑫新材料股份有限公司委托合同纠纷一案，本院于2018年2月24日立案后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告邝姿颖的委托诉讼代理人刘裕灵、被告戴荣庚的委托诉讼代理人刘灿辉、周欣炜到庭参加诉讼。第三人经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：一、解除原被告于2017年4月5日签订的《代持股份协议》；二、确认原告为被告于2016年12月21日从第三人处购入的30万股的实际权属人；三、第三人协助原告办理股东身份确认手续（包括变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程、办理变更登记）；四、被告承担本案诉讼费用。事实和理由：原告经被告游说出资180万元购买尚鑫公司30万股并由被告代持，双方签订《代持股份协议》，约定代持权利义务，包括被告应于每月30日前向原告发送财务报表、协助原告收取分红款等。签订协议后，被告从未履行任何告知义务，原告于2018年2月9日提起诉讼，被告向法院提交了股票账户查询、股票信息对账单等材料，原告收到上述材料后才知悉被告从第三人处购买了33万股，其中30万股为代原告持有。被告除未履行如实告知义务外，也未履行向原告发送财务报表、协助原告进行代持等义务。被告上述怠于履行义务的行为已无法保证原告作为实际股东的权益的实现，故诉至法院请求依法裁判。被告辩称：一、此案案由为委托合同纠纷，但原告的诉讼请求中又有确认股东身份的内容，原告对案由定性有误。案涉协议本身不是委托合同，定性为无名合同更为合理。公司法解释三第22条明确规定确认股东资格的应以公司为被告，与所争议股权有利害关系的作为第三人参加诉讼，因此不能以原告诉求进行审理。二、原告以被告违反合同约定为由行使解除权，但合同约定行使解除权的情形只有三种，案涉争议不属于此三种情形，因此原告的第一项诉求不能成立。三、原告的第二、三项诉求的主体资格有误。确认股东资格需满足两个条件，第一作为股东的主体适格，原告没有证据证明其主体适格；第二须经过半数股东同意，本案原告没有追加第三人公司其他股东作为诉讼主体，无法确定其他半数股东是否同意原告成为股东，因此原告的诉讼目的无法实现。第三人提交书面答辩状称：一、第三人系一家拟上市的公司，于2016年3月在全国中小企业股转系统挂牌上市，股票代码为835828，后于2017年11月24日在全国中小企业股转系统终止挂牌上市。被告并非第三人的原始股东，而系其于2016年12月21日在全国中小企业股份转让系统中以证券买入的方式获得了股东身份，持股份数为33万股。第三人与被告之间的关系仅限于公司与股东之间的关系，除此之外不存在任何其它关系。且被告戴荣庚在认购前述股份时及认购后至今并未向第三人披露其所认购股份是否为他人代持。二、从原、被告双方提供的证据《代持股份协议》、《被告股票账户查询及国信证券股票信息对账单》来看，《代持股份协议》签订时间是2017年4月5日，代持标的为湖南尚鑫新材料科技有限公司（下称“湖南尚鑫公司”）的股份。而被告戴荣庚认购第三人股份的时间是2016年12月21日，第三人与湖南尚鑫公司为两个独立的法人企业，故原告将我方列为第三人没有事实和法律依据。三、如法院最终生效判决认定原告为被告所认购前述33万股中的30万股的实际出资人，且身份可以合法持股（非国家公务员、证券从业人员以及其他法律法规规定不可以作为企业股东的），第三人将根据公司章程规定召开董事会、股东会对此事进行讨论，如获第三人其他股东半数以上同意，第三人可以依法为原告邝姿颖办理变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记等变更手续。四、因第三人拟上市，而此案会严重影响答辩人的上市进程，故强烈申请贵院撤销对我方的第三人之诉，第三人保证即使不将我方列为第三人，我方仍将根据最终生效判决法律文书依法予以配合。当事人围绕诉讼请求提供了证据，本院组织当事人进行了举证质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。该部分证据证明以下事实：原告于2016年12月13日向被告的银行账户转账支付了500万元。被告于2016年12月21日购入代码为835828的股票30万股（共计180万元），余款320万元返还至原告指定的账户。2017年4月5日，原告（乙方）与被告（甲方）签订《代持股份协议》。其中前言内容为“湖南尚鑫新材料科技有限公司（简称：尚鑫公司）于2014年12月4日经祁东县市工商行政管理局登记设立，2016年3月8日在中国中小企业股份转让系统挂牌（股票代码为：835828）。甲方作为尚鑫公司的投资顾问，与乙方在股份代持事宜上经平等自愿，友好协商，达成如下协议，以供双方遵守”。第一条第1款约定乙方委托甲方以每股6元的单价共计投资180万元购买持有尚鑫公司30万股。第2款约定，乙方考虑到新三板合格投资者的条件，已于2016年12月13日汇款500万元给甲方账户，甲方确认已收到前述款项。乙方同意购买尚鑫股份的款项从此笔汇款中支取，剩余320万元款项已经由甲方在2017年3月29日前返还至乙方账户。第二条约定，乙方因自身情况无法参与尚鑫公司的经营活动，故决定由甲方代为持有乙方在尚鑫公司的股份并登记在甲方的名下，而乙方根据本协议的约定享有其作为代持股份的实际所有人所应得的权益和收益。第三条第2款约定甲方应于每月30号前向乙方发送本月财务报表；第5款约定乙方有权按其占有的股份比例享受尚鑫公司利润分红，甲方有权从乙方应得的所有分红款中提取百分之三十作为管理费，甲方应于每次收到分红款扣除管理费后当月将剩余分红款支付给乙方。第四条约定了违约责任，其中第2款约定，甲方未如实履行本协议第三条第5款规定义务，未切实协助乙方收取分红款或未按时足额归还乙方分红款的，乙方有权解除本协议，要求甲方退还投资款、支付已经发生的分红款，并有权要求甲方赔偿投资款总额的30%作为违约金。该协议首部甲方一栏记载的被告姓名、公民身份号码、联系电话的内容为手写字样，乙方一栏记载的原告姓名、地址及联系电话的内容为打印字样。双方对于该协议系由原告拟定印制的事实没有异议。另查，湖南尚鑫公司成立于2014年12月4日，为第三人独资设立的有限责任公司。原、被告对于原告经商的职业身份无异议。第三人出具一份《证明》，内容为“现戴荣庚购买广东尚鑫新材料股份有限公司330000股。为配合公司战略发展规划，拟备IPO，我司于2017年11月24日终止其股票挂牌。”全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2017年11月20日发出股转系统公告[2017]597号《关于广东尚鑫新材料股份有限公司股票终止挂牌的公告》，记载“近期，广东尚鑫新材料股份有限公司（证券简称：尚鑫新材；证券代码：835828；主办券商：国融证券）向我司提交了终止股票挂牌的申请。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，我司现决定自2017年11月24日起终止其股票挂牌。”双方对以下问题发生争议：一、被告认为原告以委托合同主张权利事实依据不足，本案应为无名的合同纠纷。二、被告认为原告行使合同解除权不具备法定解除条件，案涉协议性质为有偿，故不存在任意解除权的适用。三、被告认为尚鑫公司应列为被告，戴荣庚应列为第三人。四、原告对第三人的陈述意见回应称第三人作为资合性的股份有限公司，不适用《公司法》第71条的规定。本院认为，第三人经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，亦未向本院提交任何证据材料，视为放弃举证及相应抗辩的权利，应当承担相应的不利后果。原告与被告于2017年4月5日签订的《代持股份协议》是双方的真实意思表示，合法有效，应予认定。该协议约定的权利义务可证实原告实际出资180万元、被告以其名义买入证券代码为835828的股票共30万股，即该30万股的名义持有人是被告，实际权利人应为原告。双方之间权利义务的实质即为原告委托被告代行委托事务，原告以委托合同为请求权起诉依法有据，应予采纳。第三人为《代持股份协议》所约定的股权投资标的，与原、被告之间的处理结果存在法律上的利害关系，且第三人对原、被告可能存在的股权更名存在协助义务，因此第三人作为本案主体适格。被告认为案涉纠纷并非委托合同、其与第三人主体列名不当的抗辩意见理据不足，不予采信。正如前述，原告与被告之间成立委托合同法律关系。根据《中华人民共和国合同法》第四百一十条的规定，原告享有任意解除权。被告以任意解除权需以无偿为条件，法律依据不足，该主张不能成立。至于原告行使任意解除权若存在可归咎于其自身的原因且对被告造成损失的，被告可循法律途径予以救济。原告对于其解除《代持股份协议》另以法定解除权同时一并行使，鉴于该方面的事实认定对本案处理结果没有实质影响，本院对此不作分析。第三人提交书面意见陈述道案涉更名手续需经股东会决议并取得过半数股东同意。本院认为，本案系实际出资人与记名股权持有人之间的权利归属争议，并非股权转让；且根据《中华人民共和国公司法》第五章第二节的规定，即使是股份有限公司的股份转让也无需经过股东会决议和取得过半数股东同意的程序。因此第三人该陈述意见缺乏法律依据，本院不予采信。因此，第三人应当协助原、被告办理案涉股票的股权变更手续。综上，依据《中华人民共和国合同法》第四百一十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条、第一百四十四条的规定，判决如下：一、解除原告邝姿颖与被告戴荣庚于2017年4月5日签订的《代持股协议》；二、确认原告邝姿颖为被告戴荣庚于2016年12月21日购入的第三人广东尚鑫新材料股份有限公司30万股股票的实际权属人；三、被告戴荣庚及第三人广东尚鑫新材料股份有限公司应于本判决发生法律效力之日起四十五日内，协助原告邝姿颖办理第二判项所确认股票权利人变更至原告邝姿颖名下的股权变更手续。本案受理费21000元、保全费5000元（原告已预交31310.40元），由被告戴荣庚负担26000元，向原告邝姿颖退回5310.40元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省东莞市中级人民法院。审 判 长 邹 国 雄审 判 员 李 春 嫦人民陪审员 欧阳斌辉二〇一八年七月二十六日书 记 员 陈 少 艳附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第四百一十条委托人或者受托人可以随时解除委托合同。因解除合同给对方造成损失的，除不可归责于该当事人的事由以外，应当赔偿损失。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。