湖南省邵阳市双清区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）湘0502刑初55号 公诉机关湖南省邵阳市双清区人民检察院。 被告人周立松，男，1948年2月2日出生，汉族，江苏省沭阳县人，初中文化，原江苏宏建投资发展有限公司董事长，户籍所在地江苏省宿迁市沭阳县，住江苏省宿迁市沭阳县，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年4月29日被刑事拘留，同年6月3日被执行逮捕。现羁押于邵阳市看守所。 辩护人李涛，江苏衡上律师事务所律师。 被告人王元领，男，1983年10月12日出生，汉族，初中文化，湖北省竹山县人，江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司市场总监，户籍地湖北省竹山县，住湖北省十堰市竹山县，因犯抢夺罪于2008年2月被广东省深圳市南山区人民法院判处有期徒刑六个月，并处罚金1000元。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年4月27日被刑事拘留，同年6月3日被执行逮捕。现羁押于邵阳市看守所。 辩护人姜海容，住邵阳市双清区，系被告人王元领亲属。 湖南省邵阳市双清区人民检察院以双检刑诉（2017）19号起诉书指控被告人周立松、王元领犯集资诈骗罪，于2017年3月2日向本院提起公诉。本院于2017年5月15日作出（2017）湘0502刑初（38）号刑事判决，被告人周立松、王元领不服提出上诉，湖南省邵阳市中级人民法院于2017年6月26日裁定发回本院重新审判。本院于2017年7月18日立案，另行组成合议庭重新审理，并于2017年10月31日作出（2017）湘0502刑初116号刑事判决。被告人周立松、王元领不服提出上诉，湖南省邵阳市中级人民法院于2018年2月13日裁定发回本院重新审判。本院于2018年3月14日立案，另行组成合议庭公开开庭审理了本案。邵阳市双清区人民检察院指派检察员伍某出庭支持公诉，被告人周立松及其辩护人李涛，被告人王元领及其辩护人姜海容到庭参加诉讼。期间公诉机关建议延期审理一次，本案现已审理终结。 湖南省邵阳市双清区人民检察院指控：被告人周立松(江苏宏建投资发展有限公司法人兼董事长)于2015年1月委派其股东同案犯程某前往邵阳市筹建分公司，程某通过朋友介绍与同案犯王元领达成合作约定，将公司设在邵阳市双清区东大路海逸宾馆内(2015年迁往青龙王府2304号)，程某、周立松为了吸引公众存款，在江苏省沭阳县印制了虚假宣传资料交给王元领，由王元领负责招募公司职员和办理公司相关手续事宜，在2015年2月办理好分公司工商注册后正式向社会以投资为名吸收公众存款。 2015年4月至11月，王元领在程某的指挥下安排和组织其名下多名业务员在闹市区、公园等地散发虚假宣传手册资料，诱惑众多中老年人参加其在金龙宾馆等地的投资推荐课，许以高息利诱，名下所谓三大产业担保等手段非法吸收刘某1等四十八人总金额共计220.5万元存款。程某先后将被害人220.5万元存款经本人中国银行邵阳市分行开设的账户分别转移到其名下的其他三个江苏中行账户后，支付被害人利某144777元，支付被害人红包25779元，返还被害人定金6900元，支付王元领团队提成460060元，公司开支288725元，转给马某11万元，转移至其他分公司支付利息为50余万元，投资西苑宾馆约24万元，给周立松16.5万元，其余款项被挥霍一空。 2015年12月，同案犯程某终止支付与被害人约定的利息，遣散职员关闭分公司，以种种借口拒不偿还被害人的借款。 公诉机关向本院提交了相关证据，认为被告人周立松、王元领伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。周立松、王元领在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，应当适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第二十六条第一、四款之规定。请求法院依法判处。 被告人周立松辩称，自己没有犯罪故意，且没有实施非法集资行为，也没分到非法集资赃款，不构成集资诈骗犯罪。辩护人李涛提出，1、江苏宏建投资发展有限公司成立的目的是为了盘活周立松独资的万达脱水有限公司，被告人周立松主观上不存在“不法占有”他人财物目的；2、江苏镇江市京口区法院认定相同模式的镇江分公司为非法吸收公众存款罪，且被告人周立松在2015年7月已辞去宏建公司法人代表，卸任前共吸收公众存款50多万，大部分均已清偿，反映其没有非法占有的故意；3、被告人周立松在整个犯罪过程中作用较小，系从犯地位，应予从轻处罚。请求法院对被告人周立松以非法吸收公众存款罪定罪处罚。 被告人王元领辩称，自己没有诈骗的意思，也没有非法占有的故意，在公司做事是为了收回4万元投资款及打工，但愿意承担相应责任。其辩护人姜海容提出，起诉书指控王元领参与集资诈骗事实不清，证据不足，被告人王元领是打工的，没有占有集资款的动机，其集资诈骗罪名不能成立，请求法院从轻处罚。 经审理查明，2014年10月左右，鲍某通过程某（已判刑）、吕某联系上被告人周立松，以帮助被告人周立松引入外地老板投资发展其独资的沭阳县万达脱水食品有限公司的名义，鼓动被告人周立松等人成立投资公司。2014年11月27日江苏宏建投资发展有限公司正式成立，程某占公司股份50%，马某（已判刑）及被告人周立松各占25%的股份，由被告人周立松担任法定代表人兼董事长。江苏宏建投资发展有限公司成立后，以向社会融资为目的印制了有关宣传资料，并筹备了组建相关分公司融资的事项。2014年12月左右，程某前往邵阳市筹建分公司进行融资活动，由鲍某安排相关团队介绍程某认识被告人王元领，程某要王元领垫资在邵阳市注册分公司组织人员帮其融资，并答应组建公司前期的垫资在公司正常运转后双倍返还给被告人王元领，融资团队的提成为融资总额的45%。因害怕出事，被告人王元领主动提出团队总提成40%（2015年6月后被程某降到25%）。程某先将公司办公地址设在邵阳市双清区东大路海逸宾馆内，后迁往青龙王府2304号。2015年2月2日被告人王元领协助程某办理好江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司工商注册，程某为该分公司负责人，正式向社会招聘工作人员，筹备以投资为名吸收公众存款。2015年春节后，被告人周立松与程某等人参加江苏宏建投资发展有限公司股东会，讨论了邵阳分公司的组建事项；同年3月底，被告人周立松来到邵阳市对邵阳分公司进行了实地考察。 2015年4月后，被告人王元领在程某的指挥下安排和组织其名下多名业务员在闹市区、公园等地散发程某在江苏省沭阳县印制好的虚假宣传资料，并以抽奖、发红包等活动诱惑众多中老年人参加其在金龙宾馆等地的投资推荐课，进行虚假宣传。2015年5月底，为扩大宣传带动集资，被告人王元领及程某安排王某等6名投资人到江苏宏建投资发展有限公司实地考察，被告人周立松以公司法人兼董事长的身份接见了考察人员，并进行虚假宣传，声称其名下有所谓三大实体产业担保，高息诱使投资人借贷资金给江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司。至2015年11月，被害人刘某1等多位投资人先后与江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司签订借贷合同，期间，非法集资总金额共计200余万元。程某以江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司名义收集集资款后，先后将存款经其本人中国银行邵阳市分行开设的账户分别转移到其名下的其他三个江苏中行账户，除支付集资人利息、红包、返还定金及承担公司各项开支外，支付被告人王元领团队提成40余万元，经被告人周立松同意转给马某镇江分公司11万元，转给被告人周立松16万余元（包括归还被告人周立松前期投入9万元及用于归还公司小额贷款4万元等），其余款项被程某挥霍一空。至案发时，共有被害人刘某1等39位集资人的1915800元集资款未归还（详细名单及金额附后表），其中2015年7月底之前的部分为50万元左右，9月之前的部分为120万元左右。 2015年7月17日，被告人周立松被免去江苏宏建投资发展有限公司执行董事、法定代表人职务；同年7月20日，该公司工商登记变更程某为法定代表人；同年8月24日，原被告人周立松所有的沭阳县万达脱水食品有限公司变更法定代表人为程某。2015年9月，被告人王元领因前期投资返还及团队提成比例问题与程某发生矛盾被开除，离开了江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司。2015年12月，程某终止支付与各集资被害人约定的利息，遣散职员关闭分公司，以种种借口拒不偿还被害人的借款。 上述事实，有以下经过庭审举证、质证且查证属实的证据证明： 1、江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司客户投资（借款）明细表、被害人刘某1等39名投资人的借贷合同及被害人刘某1等17名投资人的陈述、相关利息发放签字材料，证实了被害人刘某1等人参加程某、被告人王元领以江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司名义组织的虚假宣传活动，被骗集资款的经过以及江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司非法集资的总数及案发时尚未归还的金额； 2、同案犯程某及被告人周立松、王元领的供述与辩解，证实了江苏宏建投资发展有限公司及其邵阳分公司成立的目的和案发经过，以及以江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司名义非法集资并有关资金去向的事实； 3、证人唐某、刘某2的证言及江苏宏建投资有限公司邵阳分公司有关记账材料，证实同案犯程某及被告人周立松、王元领以江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司名义非法集资，以及有关财务收支的情况； 4、证人吕某、马某、吴某的证言，证实江苏宏建投资发展有限公司及各分公司成立的目的和经过，以及程某经被告人周立松同意转给马某镇江分公司11万元的事实； 5、证人杨某、邓某的证言，证实程某用收集的部分非法集资款投资西苑宾馆的事实； 6、江苏宏建发展投资有限公司及其邵阳分公司、沭阳县万达脱水食品有限公司相关工商登记材料，证实江苏宏建发展投资有限公司及其邵阳分公司、沭阳县万达脱水食品有限公司登记成立以及相关事项变动的情况和时间； 7、中国银行股份有限公司邵阳分行程某账户存款历史交易明细清单、中国银行股份有限公司沭阳开发区支行程某账户交易详单及被告人周立松账户存款历史交易明细、江苏沭阳农商银行股份有限公司庙头支行出具的开户许可证明，证明江苏宏建投资发展有限公司在银行的开户情况以及同案犯程某、被告人周立松的有关资金往来情况； 8、江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司持有的公司产业推广会主持稿一份和相关宣传资料，证明其夸大事实，虚假宣传，吸收他人存款的事实。 9、抓获经过，证明被告人周立松、王元领被公安机关抓获的情况。 10、刑事判决书、释放证明书，证明被告人王元领在2008年2月，曾因犯抢夺罪，被广东省深圳市南山区人民法院判处有期徒刑六个月，系有前科。 11、户籍资料，证明被告人周立松、王元领的身份等基本情况。 本院认为，被告人周立松、王元领以非法占有为目的，参与使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控两被告人犯集资诈骗罪的罪名成立，本院予以确认。被告人周立松、王元领在集资诈骗共同犯罪过程中均起次要作用，均系从犯，应按各自参与的犯罪事实从轻、减轻或免除处罚；根据本案情节，本院依法对被告人周立松、王元领减轻处罚。被告人王元领曾因犯抢夺罪被判处有期徒刑，系有犯罪前科，可酌情从重处罚。被告人周立松辩解其没有犯罪故意，不构成犯罪的意见不成立，本院不予采纳；其辩护人提出被告人周立松没有“不法占有”他人财物目的，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚的意见亦不成立，本院不予采纳。被告人周立松以发展其独资的沭阳县万达脱水食品有限公司为名，与同案犯程某等人共同预谋设立投资公司对外融资借款。2014年12月正式组建并注册成立江苏宏建投资发展有限公司，被告人周立松出任董事长兼法定代表人，并安排程某等人到邵阳等地开分公司，并到邵阳分公司实地进行了考察，同意王某等6名被害人到江苏宏建投资发展有限公司考察，并亲自进行虚假宣传，且分得程某转付的邵阳分公司的一部分赃款。其主观上具有非法占有目的及非法集资犯罪的共同故意，客观上参与了非法集资犯罪的部分行为，已构成集资诈骗罪。被告人王元领及其辩护人提出，被告人王元领没有非法占有的故意，其集资诈骗罪不能成立的意见，与事实不符，本院不予采纳。被告人王元领帮助程某在邵阳市开办江苏宏建投资发展有限公司邵阳分公司，共同谋划非法集资犯罪，并与程某商定提成比例为融资总额的40%（后降为25%），并负责融资宣传培训及授课。虽然2015年9月底其被程某开除提前离开邵阳分公司，但其在邵阳分公司工作期间，主观上有非法占有集资资金提成部分的共同犯罪故意，客观上实施了帮助程某非法集资犯罪的行为，其行为已构成集资诈骗罪。但被告人周立松及其辩护人请求对被告人周立松从轻处罚的意见成立，本院予以采纳；被告人王元领及其辩护人请求对被告人王元领从轻处罚的意见成立，本院予以采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十七条、第五十二条，另对被告人周立松适用《中华人民共和国刑法》第五十三条的规定，判决如下： 一、被告人周立松犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十万元(限判决生效后十日内缴纳)，上缴国库。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月29日起至2022年4月28日止。） 二、被告人王元领犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金五万元，上缴国库。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2016年4月27日起至2021年4月26日止。） 三、对本案犯罪所得继续予以追缴，返还各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书之后第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  陆丕易 人民陪审员  吕明富 人民陪审员  廖超波 二〇一八年七月二十五日 法官助理陆龙 书记员向阳                            各被害人集资款未归还金额汇总表                               序号                       集资人                       金额                       序号                       集资人                       金额                               1                       刘良禄                       9400                       21                       柳增民                       19700                               2                       王国球                       124700                       22                       刘购粮                       97700                               3                       黄宝珍                       94000                       23                       张素娥                       19700                               4                       刘雄达                       90300                       24                       吴慧                       19700                               5                       戚艳君                       30000                       25                       赵玉秀                       19700                               6                       赵禹文                       18200                       26                       蒋雄平                       49000                               7                       杨梅珍                       27600                       27                       张和平                       57600                               8                       黄阳乔                       30000                       28                       胡正中                       56298                               9                       黄斌英                       18800                       29                       刘小兰                       47432                               10                       刘庚银                       19100                       30                       曾跃强                       18950                               11                       郭再元                       48000                       31                       张新平                       100800                               12                       郭正元                       28800                       32                       谭桂华                       80000                               13                       王艳芬                       46364                       33                       谢志君                       54000                               14                       邓燕君                       94000                       34                       江纯春                       46800                               15                       唐国民                       18800                       35                       戴小春                       19200                               16                       李华容                       27600                       36                       杨玉娥                       48332                               17                       徐学文                       48300                       37                       石建良                       20000                               18                       谢嫦娥                       19200                       38                       潘燕莉                       47132                               19                       黄景玲                       93092                       39                       刘云芳                       38500                               20                       王光军                       169000                                               小计                       860544                                                       小计                       1055256                                                                                                                                                                                                       总计                       1915800                附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。