河北省邯郸市永年区人民法院刑 事 判 决 书（2018）冀0408刑初73号公诉机关河北省邯郸市永年区人民检察院。被告单位邯郸市裕隆化工有限公司。公司住所地：磁县时村营乡陈庄村北，统一社会信用代码：9113042769923845XR。诉讼代表人常献忠，邯郸市裕泰化工集团有限公司副总经理。辩护人张云明，河北极致律师事务所律师。辩护人高学娇，河北极致律师事务所律师。被告人张剑飞，男，1980年11月15日出生，汉族，初中文化，户籍所在地：河北省邯郸市峰峰矿区，邯郸市裕隆化工有限公司法定代表人。2017年5月14日因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪被邯郸市永年区公安局刑事拘留，同年5月24日被执行逮捕，2018年2月13日被本院取保候审。邯郸市永年区人民检察院以永检公诉刑诉〔2018〕13号起诉书指控被告单位邯郸市裕隆化工有限公司、被告人张剑飞犯拒不执行判决罪，于2018年2月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年4月25日公开开庭进行了审理。邯郸市永年区人民检察院指派检察员刘小宁出庭支持公诉，被告单位邯郸市裕隆化工有限公司诉讼代表人常献忠、辩护人张云明、高学娇、被告人张剑飞均到庭参加诉讼。本案经邯郸市中级人民法院批准延长审理期限三个月，现已审理终结。邯郸市永年区人民检察院指控：2016年11月28日，邯郸市永年区人民法院判决被告单位邯郸市裕隆化工有限公司（以下简称裕隆化工公司）支付原永年县正翔化工有限公司（以下简称正翔化工公司）欠款580.08115万元。判决生效后裕隆化工公司未履行判决所确定的义务。正翔化工公司申请邯郸市永年区人民法院强制执行，裕隆化工公司未按照要求如实申报财产，也未缴纳罚款。被告单位自2016年至2017年期间，进行正常经营，在银行账户上有大额资金往来，且有大额应税收入和固定资产，有执行生效判决的能力。被告人张剑飞作为法定代表人，在法院通知被告单位执行法院生效判决的情况下，仍拒不执行法院生效判决。公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关依据上述事实、证据，认为被告单位裕隆化工公司、被告人张剑飞的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，已构成拒不执行判决罪，请求依法判处。被告单位的诉讼代表人及辩护人的意见为，被告单位在主观上没有不执行判决的故意，客观上确实没有执行判决的能力，希望法院从轻处罚。被告人张剑飞辩称，起诉书指控其个人的部分不属实，其只是名义上的法定代表人，不具备控制公司财物及资金的审批权和决策权，故其行为不构成拒不执行判决罪，应宣告无罪。经审理查明：2016年11月28日，邯郸市永年区人民法院以（2016）冀0429民初2302号民事判决书，判决被告单位裕隆化工公司支付正翔化工公司欠款580.08115万元。2017年1月4日，邯郸市永年区人民法院以（2017）冀0429执1号执行通知书，要求被告单位执行（2016）冀0429民初2302号民事判决书，同年1月14日，要求被告单位进行财产申报。经邯郸市永年区人民法院执行局调查，在2016年至2017年期间，被告单位在正常经营的情况下，在银行账户上有大额资金往来，且有大额应税收入和固定资产，有执行生效判决的能力。其中，2017年1月4日，邯郸市永年区人民法院扣划被执行人裕隆化工公司存款105.07万元。2018年2月11日，申请执行人与被告单位达成执行和解协议，执行和解协议签订后，被告单位履行60万元，自2018年4月23日以后，被告单位没有再履行执行和解协议。上述事实，公诉机关提供了下列证据：1、被告单位营业执照、抓获证明、被告人张剑飞户籍证明，证实被告单位社会信用代码，注册资本、法定代表人情况及被告人张剑飞基本情况及归案情况。2、申请执行书、民事判决书、立案手续，证实邯郸市永年区法院判决被告单位裕隆化工公司归还欠款580.08115万元及利息，判决生效后，受理了申请人正翔化工公司的强制执行申请。3、邯郸市永年区法院执行通知书、执行送达笔录、报告财产令，送达回证，证实邯郸市永年区法院向被告单位送达执行通知书，要求被告单位执行判决书所确定的义务并且报告财产。4、邯郸市永年区法院执行局关于本案的综合材料、磁县农村信用社明细账查询单等证据，证实邯郸市永年区法院划拨被告单位存款105.07万元，及查明被告单位是一家大型化工企业，自2016年、2017年期间，企业所得税应税收入上亿元，在信用社开户行账户累计交易多次，收入额达千万元。6、证人李某1证言，证实其是正翔化工公司法定代表人，2014年1月、2015年4月，被告单位与其公司签订了粗苯采购合同未支付货款，经法院判决后，被告单位未履行判决所确定的义务，遂向法院申请强制执行，被告单位有履行能力，拒不执行判决。7、证人蔡某1证言，证实其自2015年9月16日任邯郸市裕泰焦化工有限公司总经理兼法人，之前在裕泰公司担任负责安全生产经营的经理，只负责对下属公司的安全监管，不负责各公司业务来往和资金来往。裕隆化工公司属于裕泰下属分公司实行单独运行经验模式，裕隆焦化工公司并没有和正翔化工公司有任何业务来往，其不应承担任何法律责任。8、证人王某1证言，证实其自2016年到2017年2月份担任邯郸裕隆化工有限公司经理，并非法定代表人，主要负责公司生产销售工作，对于公司债务处理、安全环保均由法定代表人张剑飞负责。2015年4月，张剑飞担任裕隆化工公司法定代表人，之前是裴某担任。9、证人裴某证言，证实其2015年4月之前任裕隆化工公司法人，之后调到裕泰化工公司销售部工作，张剑飞任裕隆化工公司法定代表人，其离开裕隆化工公司时已经把公司所有业务往来及债务等事项交给了张剑飞，在其任裕隆化工公司法人期间与正翔化工公司有业务往来，2016年6月份，正翔化工公司将裕隆化工公司诉至法院，主要因为2015年底银行收贷，公司出现资金紧张，出现拖欠货款情况。10、被告人张剑飞供述，于2015年担任裕隆化工公司的法定代表人，之前法定代表人是裴某，裕隆化工公司欠正翔化工公司货款的事，永年法院执行人员与其联系过，但裕隆化工公司没有权利决定，也请示过裕泰化工集团总公司和王某1经理。11、现场勘查笔录及照片。被告单位辩护人提供了下列证据：1、被告单位财产申报表、资产负债表、利润表、资金情况说明，证明被告单位负债，无力还款以及被告单位2016年10月至2017年3月客户交易明细，这期间交易只是原材料采购，维持公司基本运转，总体收支仍为亏损。2、邯郸市中级人民法院复议决定书，证明撤销了邯郸市永年区人民法院对被告单位及被告人张剑飞的罚款决定。3、磁县安全生产监督管理局、磁县空气质量保障中心的紧急通知，证明被告单位自2017年7月21日被磁县安监局责令停产停业整顿至今。4、执行和解协议及谅解书等证据，证明申请人与被告单位于2018年2月11日达成和解协议，当日履行40万元，并对张剑飞行为表示谅解。之后被告单位共计履行协议20万元。被告人张剑飞的举了下列证据：1、邯郸市裕隆化工有限公司2016年2月29日文件，证明裴某任裕隆化工公司总经理负责公司全面管理工作，主管财务、行政等工作，张剑飞任常务副总经理协助总经理开展工作，负责公司安全、环保仓库、磅房、质监、化验等管理工作。2017年2月25日文件，证明有张剑飞负责公司安全、环保、质监、化验等管理工作，王某1负责全面管理工作，主管财务、税务，人事、行政、生产、技术、产品经营等管理工作；王某3负责公司生产、设备、工程等管理工作。2、被告人张剑飞与常献忠的微信聊天记录，证明2017年4月7日常献忠给张剑飞发送了一份正翔化工公司与裕隆化工公司经济案文件。通过法庭举证、质证，本院认为，公诉机关提供的书证、证人证言、被告人供述等证据完全能够证明被告单位在正常生产、经营期间，并有巨额财产收入的情况下，拒不履行民事判决所确定义务的犯罪事实，并能够证实被告人张剑飞系被告单位的法定代表人，系直接负责的主管人员，故对公诉机关提举的证据本院予以认定。被告单位辩护人提交的被告单位资产负债表等书证，属孤证，而无其他据相印证，且不能推翻其公司正常经营期间公司账户上有大量资金往来的事实，被告单位提交的邯郸市中级人民法院撤销永年法院对被告单位罚款决定的复议决定书，并不影响被告单位有履行能力的事实。对于被告人张剑飞提交的聊天记录并不能证明张剑飞不知道其单位被法院强制执行的事实，本院不予认定。被告人张剑飞提交的裕隆化工公司文件，只能证明被告单位人事分工情况，至于其辩称对公司财务不具有支配和决定权的意见，因其系公司的法定代表人，应对公司的全面工作负责，其内部分工情况不能对抗其系法定代表人的事实，故对被告人张剑飞的辩解意见，本院不予采信。本院认为：《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款规定，“对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金”。本案被告单位裕隆化工公司有能力履行而拒不履行生效民事判决书确定的义务，情节严重，被告人张剑飞作为直接负责的主管人员，其行为均已构成拒不执行判决罪，公诉机关指控被告单位、被告人张剑飞犯拒不执行判决罪的罪名成立，本院予以支持。被告单位部分履行了判决所确定的义务，本院在量刑时依法予以考虑。综合本案的实际情况，依法确定对被告单位裕隆化工公司、被告人张剑飞的宣告刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三十一条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告单位邯郸市裕隆化工有限公司犯拒不执行判决罪，判处罚金人民币十万元。（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人张剑飞犯拒不执行判决罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  王丽萍审 判 员  杨现平人民陪审员  李 鹏二〇一八年七月十日书 记 员  马丽娟附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款：对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十一条：单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和共他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。