江苏省连云港市海州区人民法院刑 事 判 决 书(2014)海刑初字第00174号公诉机关连云港市海州区人民检察院。被告人顾金辉，个体。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月2日被刑事拘留，同日被取保候审，又于同年7月9日被逮捕，现羁押于连云港市看守所。辩护人茆宝民，江苏苍梧律师事务所律师。被告人杨霞玲，个体。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月11日被刑事拘留，同日被取保候审。2014年10月20日经本院决定，并于同日由连云港市公安局海州分局执行逮捕，连云港市看守所以被告人杨霞玲患有××正在住院治疗、待病情稳定后再予收押为由，不予收监，同日继续取保候审，现在逃。连云港市海州区人民检察院以海检诉刑诉（2014）443号起诉书指控被告人顾金辉、杨霞玲犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年10月13日公开开庭审理了本案。连云港市海州区人民检察院指派代理检察员侯亚茹出庭支持公诉。被告人顾金辉及其辩护人茆宝民，被告人杨霞玲到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2013年5月3日，被告人顾金辉、杨霞玲注册成立连云港金镶玉房地产营销策划有限公司，并于连云港市海州区巨龙北路60-30号、连云港市海州区大庆西路36-1号楼110商铺设立两处营业网点。2013年6月至2013年11月间，被告人顾金辉、杨霞玲因经营白酒销售生意缺乏资金，遂以收入稳定、高额利息为诱饵，通过口头宣传、赠予小礼品、进门费、旅游费等方式，公开向社会吸纳资金。至案发时，被告人顾金辉、杨霞玲向社会不特定公众曹某、陈某、朱某、顾某、于某、张某甲、蓝某、冯某、孙某甲、王某、张某乙、孙某乙等12人，吸纳资金121.61万元，至今仍有93.38万元无法归还。2014年3月11日、4月2日，被告人杨霞玲、顾金辉分别至连云港市公安局新浦分局经济案件侦查大队投案自首，并如实供述自己的罪行。案发后，公安机关依法查封了登记在顾金辉、杨霞玲名下的位于海州区沙沟小区（丘号：03061106）、登记在顾某（系顾金辉、杨霞玲的女儿）名下的位于新浦区浦南开发区黄河路8号云顶别墅162幢（丘号：79511069-6）及登记在顾洋名下的位于新浦区玉带新村二期竹苑5号楼4单元301室（丘号：79511069-6）的三处房产。在被查封前，上述房产均已被抵押。被告人杨霞玲所有的52度泸州老窖140箱及41.8度泸州老窖66箱亦被公安机关扣押在案。上述事实，被告人顾金辉、杨霞玲在开庭审理过程中亦无异议，且有书证受理案件登记表、发破案经过、到案经过、借款协议书、企业法人营业执照等，未出庭证人曹某、陈某、朱某、顾某、于某、张某甲、蓝某、冯某、孙某甲、王某、张某乙、孙某乙等人的书面证言等证据证实，足以认定。对被告人顾金辉辩护人所提被告人顾金辉主观恶性、社会危害性较小的辩护意见，本院认为，被告人顾金辉、杨霞玲吸收不特定公众12人资金121.61万元，至今仍有93.38万元无法归还，故对该辩护意见不符合本案事实，依法不予采纳；对其所提被告人顾金辉无前科，且系自首的辩护意见，与本院查明事实相符，依法予以采纳；对其所提被告人愿意偿还借款，并积极协商，量刑时减轻处罚的辩护意见，与本院查明事实不符，且无减轻处罚的法律依据，依法不予采纳。本院认为，被告人顾金辉、杨霞玲非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应追究其刑事责任。公诉机关指控被告人顾金辉、杨霞玲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，本院依法予以支持。被告人顾金辉犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法从轻处罚。被告人杨霞玲在本院取保候审期间脱逃，依法不构成自首。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第（十一）项、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第五条规定，判决如下：一、被告人顾金辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人顾金辉的刑期自2014年7月9日起至2018年1月7日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人杨霞玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人杨霞玲刑期从实际执行之日计算。）三、对被告人顾金辉、杨霞玲的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郝斌斌人民陪审员  刘 刚人民陪审员  胡春德二〇一五年八月二十六日书 记 员  蒋秉霏法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。三、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条关于“向社会公开宣传”的认定问题《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第二项中的“向社会公开宣传”，包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。第五条向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。